PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA DE CHILE Facultad de Ingeniera / Escuela de Construccin Civil

POSTTULO ADMINISTRACIN DE EMPRESAS CONSTRUCTORAS ADEC 2012 Apuntes ENCUESTAS POR MUESTREO

Prof. Ricardo Aravena Cuevas

Versin 2013

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Encuestas por Muestreo

Frente a la disyuntiva Censo o Muestra? La respuesta parece inclinarse a que las muestras presentan ms ventajas que los censos. Pero no implica que los censos no sean necesarios. De hecho, basta tener presente que el censo de poblacin y vivienda a realizar en abril de 2012, nos entregar informacin muy valiosa y necesaria para planificar nuestro futuro desarrollo. En otras palabras, los censos son necesarios para tener una idea exacta de la realidad de un fenmeno y poder proveer las acciones necesarias.

Criterios para evaluar la realizacin de estudios muestrales en comparacin con la realizacin de un censo.
Primeramente, debe tenerse presente que el objetivo principal de un censo consiste en obtener una imagen detallada y completa del nmero y caractersticas bsicas, estructurales y afines, de la poblacin y proporcionar el mayor nmero posible de detalles. En cambio, las muestras pueden disearse de manera que se obtenga una amplia variedad de datos completos que permita inferir caractersticas de la poblacin, y para los estudios de las interrelaciones y los cambios que se presentan al interior de sta. Otro aspecto a considerar, y que no se haba mencionado, corresponde a la existencia de registros (administrativos). Es de conocimiento pblico que en nuestro pas existen diferentes instituciones que recogen informacin de los ms diversos mbitos para constituir registros, los cuales est disponible para la realizacin de estudios. As, existen tres fuentes posibles para obtener informacin: Censo, Muestra y Registro. Sin embargo, es necesario tener presente que la calidad de los registros es an ms variable y pueden darse diferencias extremas en su precisin. En general, los registros pueden ser completos y precisos (por ejemplo: nacimientos y muertes en el registro civil; anotaciones de morosidad en la Cmara de comercio). Tambin pueden presentar problemas de actualizacin (direcciones de votantes en los registros electorales). An as, una de las principales ventajas de los registros es su costo dado que son otros los que pagan para su constitucin.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 2

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

El cuadro 1 adjunto (Kish, 1999) presenta juicios subjetivos sobre ocho criterios referentes a los valores relativos de tres fuentes principales de datos, que pueden ser concurrentes. En el cuadro puede verse que las ventajas relativas y complementarias de las muestras y los censos dependen de distintos criterios: las muestras parecen preferibles con cinco criterios, y los censos con los otros tres. La importancia de los criterios, as como las ventajas relativas de las dos fuentes, dependern de las situaciones particulares. Cuadro 1 - Ocho criterios para comparar tres fuentes de datos Criterios Abundancia, complejidad, diversidad y flexibilidad. Exactitud, relevancia y pertinencia Bajo costo Oportunidad, puntualidad, estacionalidad Precisin (tamao y alcance) Detalle Integridad (cobertura), credibilidad Contenido de poblacin Muestra Censo Registro

Referencia: Kish, L (1990), Mtodos de muestreo para las encuestas agrcolas. Coleccin Fao. Desarrollo Estadstico # 3. Roma. Una vez decidida la realizacin de un estudio mediante muestreo, debemos responder otras interrogantes. A veces parece ser nica y que se refiere al tamao de muestra. Sin embargo, adems es necesario referirse al tipo de muestra y esquema de muestreo. Primeramente, se revisan algunas ideas que deben ser consideradas en la planeacin de cualquier encuesta por muestreo.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 3

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Objetivos y procedimientos para la realizacin de una encuesta por muestreo

1. Establecimiento de objetivos: Establezca los objetivos de la encuesta por muestreo de una manera clara y concisa, y remtase a estos objetivos conforme se vaya progresando en el diseo e instrumentacin de la encuesta. Mantenga los objetivos suficientemente simples, de tal manera que sean entendidos por quienes trabajan en la encuesta y sean logrados exitosamente cuando se complete la encuesta. 2. Poblacin objetivo: Defina cuidadosamente la poblacin que va a ser muestreada. Tenga presente que se va a obtener una muestra de esa poblacin, y defina la poblacin de tal manera que la seleccin sea factible. 3. El marco muestral: Seleccione el marco o los marcos de tal manera que la lista de unidades muestrales y la poblacin objetivo concuerden lo ms posible. Tenga en cuenta qu marcos mltiples pueden hacer el muestreo ms eficiente. 4. Diseo de muestreo: Seleccione el diseo de muestreo, incluyendo el nmero de elementos en la muestra, de tal manera que la muestra proporcione suficiente informacin para los objetivos de la encuesta. Muchas encuestas producen poca informacin porque no fueron apropiadamente diseadas. 5. Mtodo de medicin: Decida sobre el mtodo de medicin, usualmente uno de los siguientes mtodos: entrevistas personales, auto-administradas, telefnicas, u

observacin directa. 6. Instrumento de medicin: En conjuncin con el paso anterior, especifique

cuidadosamente qu mediciones van a ser obtenidas. Si se va usar un cuestionario, planee las preguntas de tal manera que se minimice la no respuesta y el sesgo por respuesta incorrecta. 7. Seleccin y adiestramiento del personal de campo: Seleccione cuidadosamente y adiestre al personal de campo. El adiestramiento es de suma importancia si se realizan entrevistas personales (cara a cara) o telefnicas, dado que la tasa de respuesta y exactitud de las respuestas son afectadas por el estilo y/o tono de voz del entrevistador. 8. Prueba piloto: Seleccione una muestra pequea para una prueba piloto. Esta prueba es crucial, dado que permite probar en el campo un instrumento, adems de calificar a los entrevistadores. 9. Organizacin del trabajo de campo: Planee en detalle el trabajo de campo. Debe coordinar el trabajo de entrevistadores, coordinadores, supervisores y personal dedicado MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013) Pgina 4

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

al anlisis de datos. Es prioritario definir la forma que deben organizarse las diferentes etapas de la encuesta y establecer claramente las lneas de autoridad. 10. Organizacin del manejo de datos: Elabore un esquema de cmo se debe manejar cada pieza de informacin. Se debe prepara un plan que considere todo el manejo de datos, desde su medicin hasta el anlisis final. Se debe incluir esquemas de control de calidad de la informacin procesada 11. Anlisis de los datos: Defina los anlisis que deben realizarse en estrecha concordancia con el punto anterior. Este paso involucra la especificacin detallada de los anlisis que deben ser ejecutados. Se pueden listar los temas que sern incluidos en el informe final.

Si se siguen estos pasos diligentemente, la encuesta tendr un buen comienzo y deber proporcionar informacin til para el investigador.

Criterios para buenos diseos

Con frecuencia se tiende a exaltar algn criterio nico. Sin embargo, en la prctica deben evaluarse las ventajas e inconvenientes de cada criterio, lo que hace que el diseo muestral sea ms complicado y claramente no delimitado, pero a su vez ms interesante. A continuacin se enumeran cinco criterios, donde ninguno es ms importante que otro, pero deben tenerse presente al decidir el diseo muestral.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 5

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Criterios bsicos 1. El muestreo probabilstico es prioritario y permite representar adecuadamente a la poblacin de inters. Es crucial para su aplicacin disponer de un adecuado actualizado y completo- marco muestral. La cobertura es un aspecto importante y en estricta relacin con criterios de estimacin y costos asociados. 2. La mensurabilidad se aplica a las muestras probabilsticas que permiten, a partir de los datos de la muestra, el clculo de estimaciones vlidas con sus respectivos errores de muestreo (que se expresa en trminos del error estndar). Estas son necesarias para la realizacin de inferencias con respecto a la poblacin. 3. Los objetivos tiles son difciles de tratar, dado que parecen ser obvios. Por ejemplo, problemas inherentes a una buena medicin y a la recoleccin de datos pueden imponer limitaciones en la dispersin de la muestra. La oportunidad de las encuestas debe ser un aspecto importante de los objetivos. 4. La Viabilidad y posibilidades prcticas guardan relacin con los obstculos que impiden que los mtodos y los procedimientos de muestreo diseados y previstos se materialicen. El muestreo de probabilidad no puede crearse con supuestos acerca del diseo de la seleccin, o de la poblacin. Vaya y obtenga una muestra aleatoria no es una instruccin prctica para el personal de terreno. Los modelos de seleccin deben plasmarse cuidadosamente en procedimientos detallados y documentados que hayan sido puesto en prctica. El arte del muestreo consiste en hacer que el diseo prctico corresponda suficientemente al modelo de seleccin. Ello atae especialmente a la construccin y uso adecuado de los marcos para seleccionar las unidades de la poblacin. 5. Los criterios de eficiencia y economa consisten en alcanzar la mxima precisin posible con el costo previsto, o bien en alcanzar los objetivos de la encuesta con un costo mnimo. El costo total de una encuesta es ms amplio que la reduccin al mnimo del nmero de elementos n. La exactitud es la inversa del error cuadrtico medio, que incluye a la varianza y el sesgo al cuadrado, cuya inversa permite definir la precisin.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 6

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Esquemas de muestreo
La primera decisin tiene relacin al tipo de muestra a obtener: probabilstica y no probabilstica. En las muestras probabilsticas se necesitan probabilidades de seleccin conocidas distintas de cero para todos los elementos de la poblacin especificada, y por tanto es posible evaluar el error de estimacin. En cambio, las muestras no probabilsticas no requieren conocer las probabilidades de seleccin y por tanto no es posible evaluar el error de estimacin. Los mtodos ms conocidos para obtener muestras probabilsticas, que ilustraremos ms adelante, son muestreo aleatorio simple (denotado por m.a.s.), muestreo estratificado y muestreo de conglomerados, entre otros. Uno de los mtodos ms utilizados para obtener muestras no probabilsticas el muestreo por cuotas1. Otros mtodos no probabilsticas son el muestreo de juicio o dirigido, muestreo fortuito o accidental y el con nombre ms llamativo el muestreo en red o bola de nieve. Una nota aparte merece el muestreo telefnico (que no debe confundirse con la realizacin de encuestas por telfono) En este caso, el muestreo aleatorio de nmeros telefnicos para contactar a hogares plantea problemas referentes a listas y los procesos de seleccin. Este procedimiento es til en situaciones que el 90 por ciento o ms de la poblacin de inters tienen telfono. En caso contrario, estamos frente a un problema de cobertura grave. Antes de describir sucintamente cada esquema de muestreo se introducen algunos conceptos necesarios.

El muestreo por cuotas es un mtodo muy utilizado en las encuestas socio-polticas. Por ejemplo, partiendo de una seleccin de sectores, se les pide a los entrevistadores completar cuotas con personas de caractersticas especficas. Estas proporciones pueden obtenerse a partir del ltimo censo. Esta eleccin arbitraria del entrevistador hace que el muestreo por cuotas no es un mtodo cientfico. MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013) Pgina 7

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Poblacin, Elementos y Marco Muestral

Los elementos de una poblacin son las unidades elementales sobre las que se busca informacin. Son las unidades de anlisis y su naturaleza viene determinada por los objetivos de la encuesta. La poblacin es la suma de los elementos, definidos conjuntamente con stos, en funcin de: (a) el contenido; (b) las unidades; (c) el alcance; y (d) el tiempo. Las muestras dan indicaciones directas sobre las poblaciones encuestadas que representan. Los errores de muestreo indican las fluctuaciones de las estadsticas muestrales en torno al valor del parmetro de la poblacin. La poblacin marco o marco muestral comprende los elementos a partir de los cuales se selecciona la muestra. La poblacin objetivo se diferencia del marco muestral en la cantidad de errores de cobertura; el marco muestral es menor en proporcin a la cobertura incompleta. Con base a las definiciones entregadas, se describen dos tipos de muestreo segn la unidad o elemento seleccionado.

Muestreo de elementos
Debido a que las poblaciones y sus elementos deben definirse en funcin de los objetivos del anlisis de la encuesta. Debemos responder a la pregunta: Puede hacerse la seleccin directamente y limitarse a los elementos, o bien los conglomerados (grupos naturales de elementos) de elementos deben servir de unidades de muestreo?. Como la conglomeracin aumenta la complejidad del anlisis, este procedimiento slo debe utilizarse cuando es necesario. Si se quiere que el muestreo de elementos resulte econmico, han de reunirse dos condiciones: La seleccin debe basarse en una lista adecuada de elementos (completa y actualizada) y, hay que localizar los elementos, recoger los datos de manera viable y econmica.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 8

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Primeramente, se revisan tres esquemas de muestreo de elementos y posteriormente se ilustra el muestreo de conglomerados.

Muestreo aleatorio simple (m.a.s.)

Si un tamao de muestra n es seleccionado de una poblacin de tamao N, de tal manera que cada muestra posible de tamao n tiene la misma probabilidad de ser seleccionada, el procedimiento de muestreo se denomina m.a.s. (muestro aleatorio simple). Un aspecto relevante en la seleccin de una muestra mediante m.a.s. es asignar la misma probabilidad (no nula) a cada elemento de la poblacin. Hoy en da, el procedimiento se ha visto simplificado al hacer uso de las planillas de clculo. As que basta con numerar las unidades de la poblacin de 1 a N, y seleccionar al azar n nmeros entre 1 y N. Es decir, generar n valores al azar entre 1 y N. En caso de repetirse algn valor, simplemente se generan algunos adicionales hasta completar el nmero requerido. Ejemplo Suponga que el nmero de alumnos inscritos en un curso son 85 y deseamos entrevistar a 15 de ellos. Se desea que la seleccin sea aleatoria. Para seleccionar al azar, se usa el m.a.s., en este caso con igual probabilidad a 15 de los 85, basta con: a) disponer de un listado numerado entre 1 y 85 asociado al listado de alumnos, y b) generar 15 valores entre 1 y 85 usando, por ejemplo, una planilla de clculo. El resultado, en el presente caso, es: 2, 84, 77, 36, 52, 8, 14, 26, 60, 41, 49, 43, 63, 19 y 80 en la cual no se repiti ningn valor. As, se procede a entrevistar a los correspondientes alumnos asociados a los nmeros obtenidos.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 9

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Muestreo aleatorio con probabilidades proporcionales al tamao

En ciertas circunstancias se dispone de informacin adicional de las unidades, que puede ser de utilidad para mejorar la representatividad de la muestra. Por ejemplo, nos interesa determinar el nmero de alumnos en prctica que requerirn, para el perodo de verano que se avecina, las empresas manufactureras. Disponemos del listado de empresas y su tamao (personal empleado). Es esperable que muchas empresas de tamao reducido requieran pocos alumnos en prctica, mientras que en las empresas grandes requieran ms alumnos en prctica. Entonces, ms que tomar una m.a.s. de n empresas (que no considera el tamao), es posible mejorar la muestra dando a las empresas grandes una mayor oportunidad de aparecer en la muestra. El mtodo para lograr esto se denomina muestreo con probabilidades proporcionales al tamao (denotado comnmente por muestreo ppt). Ejemplo Siguiendo con la situacin anterior, suponga que en nuestra ciudad hay slo 10 empresas y requerimos encuestar a 3 de ellas. Adems se dispone del nmero de empleados de cada empresa. Con esta informacin, presentada en la tabla 1, se obtienen columnas adicionales. La primera presenta el nmero acumulado de empleados intervalo acumulado e incluye la probabilidad de seleccin de cada empresa. Ntese que cada empresa tiene una probabilidad proporcional a su tamao de ser seleccionado. As, al generan 3 valores entre 1 y 1500, se busca al intervalo que pertenecen para proceder a seleccionar la empresa que corresponde. En este caso, se han generado los valores 798, 658 y 239. Esto implica que deben entrevistarse a los responsables de RRHH de las empresas numeradas como 6 (dado que el primer valor, 798, est contenido en el intervalo 681-920), de igual forma, los otros dos valores indican que las empresas numeradas como 5 y 3 son las seleccionadas.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 10

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

TABLA 1 Listado de empresas Nmero de Empresa 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 empleados 100 120 220 80 160 240 90 100 80 310 Intervalo acumulado 1-100 101-220 221-440 441-520 521-680 681-920 921-1010 1011-1110 1111-1190 1191-1500 Probabilidad De seleccin 100/1500 120/1500 220/1500 80/1500 160/1500 240/1500 90/1500 100/1500 80/1500 310/1500

An cuando el muestreo ppt es fcil de implementar al disponer de informacin adicional, se requiere que esta informacin est fuertemente relacionada con la caracterstica que se desea medir. En nuestro ejemplo, es altamente probable que el nmero de alumnos en prctica a requerir est relacionado con el nmero de empleados. Otro aspecto no menor, es que, lamentablemente, el clculo de los indicadores (promedios, proporciones, u otros indicadores) se hace un poco ms complejo.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 11

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Muestreo estratificado
Una muestra aleatoria estratificada es la obtenida mediante la separacin de los elementos de la poblacin en grupos que no presenten traslapes, denominados ESTRATOS, y la seleccin posterior de una muestra aleatoria simple en cada estrato.

Un ejemplo clsico de muestreo estratificado es cuando a la poblacin objetivo corresponde a hogares de una ciudad y esta puede ser separada segn nivel socio -econmico (al menos, en tres estratos: Alta Media Baja).

La figura 1 ilustra grficamente la estratificacin del Gran Santiago en trminos del nivel de cobertura brindada, a las diferentes comunas, por las lneas del Transantiago. Aqu, los estratos estn conformados por varias comunas, las cuales son identificados por el mismo color.

Los principales motivos para utilizar muestreo estratificado en lugar del m.a.s. son: 1. La estratificacin puede producir un menor error muestral que el que se generara con una m.a.s. del mismo tamao. Este resultado es cierto si las mediciones obtenidas al interior de los estratos son homogneas. 2. El costo por medicin de la muestra puede ser reducido mediante la estratificacin de los elementos de la poblacin de inters en grupos convenientes. 3. Se pueden obtener estimaciones de parmetros poblacionales para subgrupos de la poblacin. En este caso, se requiere que los subgrupos o dominios de inters deben ser coincidentes con los estratos definidos.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 12

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

FIGURA 1 ESTRATIFICACION SEGN NIVEL DE COBERTURA DEL TRANSANTIAGO A GRUPOS DE COMUNAS DEL GRAN SANTIAGO

Uno de los ejemplos de aplicacin de muestro estratificado ms conocido es el diseo aplicado en la obtencin de medicin televisiva (ms conocido como People Meter), donde la poblacin de inters se estratifica, al menos, segn nivel socio-econmico (ABC1, C2, C3 y D). Para mayor informacin referente al diseo muestral puede revisar

www.peoplemeter.cl

Una segunda pregunta que debe responderse al decidir utilizar una muestra estratificada corresponde a la afijacin de la muestra. Es decir, como distribuir la muestra de tamao n entre los estratos.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 13

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Suponga que la poblacin objetivo ha sido dividida en L estratos. Los mtodos disponibles son: i. Afijacin proporcional. Se asigna a cada estrato la fraccin muestral correspondiente a su participacin proporcional en la poblacin. Es el mtodo ms conocido y la muestra resultante se denomina auto-ponderada. ii. Afijacin general. Con base al conocimiento del investigador, asigna las fracciones segn su parecer. Por ejemplo, hace un tiempo en la muestra del People meter, se asignaban 100 casos a cada uno de los cuatro estratos que la poblacin se divida (segn el nivel socio-econmico), independiente de su participacin poblacional. La muestra obtenida no es auto-ponderada y para la obtencin de estadsticas muestrales se requiere de pesos o ponderaciones de cada observacin. iii. Afijacin optimizante. En este caso, a cada estrato se asigna la fraccin muestral en directa relacin a su variabilidad. En este caso, se requiere disponer de indicadores de variabilidad en cada estrato.

Un problema, no menor, que se enfrenta al definir el esquema de muestreo, corresponde a la situacin donde los elementos de inters no estn a la vista. En este caso, las unidades muestrales visibles contienen varios elementos. En este caso, se dice que existen conglomerados. Por ejemplo, si el inters es determinar la tenencia de cierto bien en las viviendas de una comuna. Las manzanas de la comuna conforman conglomerados de viviendas. Este tipo de problemtica es recurrente en la aplicacin de encuestas sociales. La respuesta se esboza a continuacin.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 14

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Muestreo de conglomerados y de mltiples etapas

El muestreo de conglomerados se utiliza con suma frecuencia en las encuestas sociales. Adems, la conglomeracin representa las desviaciones ms radicales, tanto tericas como empricas, de la mayora de los resultados del anlisis estadstico estndar. La diferencia del muestreo de elementos con respecto al muestreo de conglomerados, es que en ste ltimo, las unidades muestrales contienen varios elementos.

Muestreo de Conglomerados
Si se desean opiniones o preferencias personales, un procedimiento ms econmico, especialmente en reas urbanas, puede ser muestrear familias especficas, edificios o manzanas de la ciudad, en lugar de individuos. Las opiniones o preferencias personales pueden ser obtenidas de cada persona elegible dentro de cada unidad muestreada (por ejemplo, manzanas). Esta tcnica se denomina Muestreo de Conglomerados (tambin suele denominarse Muestreo Por Conglomerados). La figura 3 ilustra grficamente la seleccin de manzanas de Santiago Centro. FIGURA 2 SELECCIN ( ) DE MANZANAS (CONGLOMERADOS)

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 15

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

De igual forma, podra seleccionarse una muestra (m.a.s.) al interior de cada conglomerado. Debe notarse, que an cuando la poblacin ha sido dividida en grupos, estos no corresponden a ESTRATOS. La diferencia bsica entre muestreo estratificado y muestreo por conglomerado reside que en la primera tomamos m.a.s. para todos y cada uno de los estratos (grupo homogneo de unidades), mientras que en el muestreo de conglomerados seleccionamos una m.a.s. de conglomerados (relativamente heterogneos) y (i) podemos censar los conglomerados; o (ii) tomar m.a.s. de unidades (muestreo bi-tapico).

Muestreo Estratificado de Conglomerados.

Gran parte de los estudios de muestreo se ocupan de las selecciones aleatorias de conglomerados de igual tamao, debido a que las derivaciones y conceptos matemticos pueden desarrollarse en forma ms clara y rpida. Sin embargo, la realidad dista mucho de ello. La estratificacin de las unidades primarias nos permite (i) una reduccin de la varianza; y (ii) mejor dispersin de las unidades.

Submuestreo: Seleccin en etapas mltiples.

An cuando el muestreo de conglomerados completos (o de una sola etapa) puede hacerse econmicamente en algunas situaciones, stas son los menos. Sin embargo, con frecuencia no es posible ``crear" conglomerados de tamaos adecuados para una seleccin directa y completa. Por ejemplo, cuando las unidades muestrales --conglomerados-- son comunas, sus tamaos medios pueden diferir mucho. Los conglomerados disponibles deben ser objeto de un submuestreo a partir de la seleccin primaria de un conglomerado.

El nmero de etapas depender de la forma de recoleccin de datos sobre el terreno y la estructura de los conglomerados. Un buen ejemplo de muestreo de conglomerados estratificados lo pueden encontrar en www.casen.cl. MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013) Pgina 16

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Determinacin del tamao de la muestra.

Sin lugar a dudas es la pregunta ms reiterativa que recibe un estadstico y en lugar de entregar una respuesta, requiere conocer respuestas a varias interrogantes. Entre estas destaca una simple y compleja a la vez: qu se quiere investigar? En realidad, requiere saber con exactitud cual es la caracterstica de la poblacin de inters que busca estimarse. Por tanto, ms que un listado con muchas de las caractersticas de inters deseables, se requiere una y solo una. Obviamente, la ms relevante. Por ejemplo, si realizamos una encuesta muestral para evaluar estadsticamente la oferta de una promocin, aprovechamos a preguntar tipo, forma, cantidad, valor (una de las ms importantes), entre otras caractersticas de la oferta. Sin embargo, en este caso la ms importante podra ser acepta o no acepta. Es decir, requerimos estimar la probabilidad que un cliente acepte o no acepte la oferta de una promocin.

Tamao de la muestra para m.a.s.

Ms de alguna vez ha escuchado Ser suficiente una muestra del 5% de la poblacin para que sea representativo? (o algo equivalente. Si fuera cierto, menudo trabajo tendran los chinos, dado que su poblacin supera los mil millones). Sin lugar a dudas es una de las preguntas ms comn que recibe un estadstico, y a la vez una de las ms erradas, dado que el tamao de la muestra poco o nada depende del porcentaje o fraccin de la poblacin. El tamao de muestra tiene directa relacin a) los costos asociados y b) errores o niveles de precisin fijados. Si la restriccin estuviese dado slo por los costos, es decir, si se dispone de C costo total, y cada unidad tiene un costo de c, es inmediato que C= cxnn=C/c. Sin embargo, lo ms recurrente es indicar el error permisible y posteriormente ajustar, en la medida de lo posible, los costos.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 17

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

TAMAO DE MUESTRA PARA ESTIMAR UNA PROPORCIN Si para estimar una proporcin se acepta que la diferencia entre el valor verdadero del proporcin y su estimacin no supere , el tamao de muestra mnimo esta dado por
2

n'

z P(1 P)

al incorporar la correccin por poblacin finita, se tiene

n' , 1 n' / N

donde N es el tamao poblacional. Ntese que la expresin depende de z y P. Aqu, z representa una constante que se obtiene de la distribucin normal estndar y est asociada al nivel de confianza. En cambio, P es lo que se desea estimar y por tanto no se conoce (es un error?) Con respecto a la constante z, si se desea determinar el tamao de muestra necesario para estimar una proporcin con un 95% de confianza, la constante z es igual a 1,96. En cambio, si se relaja el nivel de confianza, por ejemplo a un 90%, la constante alcanza el valor de 1,645. Por el contrario, si se es ms exigente y se desea un 99% de confianza, la constante z es igual a 2,58. A su vez, el parmetro P es desconocido y es el principal objetivo. Sin embargo, en realidad la expresin que interesa evaluar es P(1-P). Ntese que este trmino esta acotado para los diferentes valores que P. Dado que 0 < P < 1, implica que la expresin P(1-P) alcanza un valor mximo igual a 0,25 cuando P=0,5.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 18

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Ejemplo: Para un sector comunal de 800 viviendas se desea conocer la proporcin de viviendas que tienen acceso a Internet inalmbrico, cuntas viviendas son necesariasvisitar si se desea que el verdadero valor no difiera de su estimacin en ms de 0,06, con un 95% de confianza? i) ii) Solucin: i. Primeramente calculamos n. Aplicando la frmula, es inmediato que bajo el criterio de varianza mxima. Suponga que la proporcin P no es superior al 0,3.

n'

1,96 0,5 x0,5 0,06

16,32 266,8

Es decir, se requerira como mnimo visitar 267 viviendas. Al aplicar la correccin por poblacin finita, se tiene:

267 1 267 / 800

200,2 ,

Es decir, la no despreciable cantidad de al menos 201 viviendas. ii. Aplicamos nuevamente las frmulas, pero ahora con P=0,3.

n'

1,96 0,3x0,7 0,06

14,97 2 224,09

Al aplicar la correccin por poblacin finita, se tiene: n

225 175,6 , 1 225 / 800

Es decir, a 176 viviendas. Comparativamente la disminucin es nada de despreciable (y cuantificable econmicamente) cuando se dispone de algo de informacin.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 19

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

Cmo afecta el tamao poblacional?

Suponga la misma situacin, bajo el criterio de varianza mxima (p=0,5), pero ms que interesar un sector comunal especfico, interesa a) Las viviendas de una comuna semi-rural cercana a Santiago, cuyonmero de viviendas alcanza aproximadamente a 2 mil. b) Las viviendas de una comuna de Santiago, cuyo nmero alcanza

aproximadamente a 74 mil. O bien, c) La totalidad de viviendas de la Regin Metropolitana que supera levemente el milln de viviendas. Es claro que el n es idntico al obtenido anteriormente, slo debemos aplicar las correcciones por poblacin finita. As,

a) n b) n c) n

267 1 267 / 2000 267 1 267 / 74000

235,6 266,04

267 266,93 1 267 / 1000000

Se puede apreciar claramente, que en poblaciones que superen las 20 mil unidades, en la determinacin del tamao muestral el tamao de la poblacional no importa.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 20

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

TAMAO DE MUESTRA PARA ESTIMAR UNA MEDIA Si para una media se acepta como error mximo de estimacin , el tamao de muestra mnimo esta dado por
2

n'

al incorporar la correccin por poblacin finita, se tiene

n' , 1 n' / N

donde N es el tamao poblacional. Aparentemente la expresin es ms simple, pero depende del parmetro , que representa la variabilidad de la caracterstica (continua) que desea estimarse. Si se tiene conocimiento relativo a , la determinacin del tamao muestral es fcil. Sin . A lo ms, en algunas

embargo, es recurrente no tener conocimiento especfico sobre

circunstancias se tienen ciertas ideas sobre la variabilidad de la variable de inters. Posibles soluciones: a) Definir el error de estimacin en trminos de . b) Poblaciones equivalentes. En ms de una oportunidad, se desea estimar una caracterstica para la cual se dispone de informacin en poblaciones parecidas. El conocer s equivalentes pueden servir para acotar el valor de a utilizar. c) Normalidad. Si asumimos que la variable se comporta como una distribucin normal, es bien sabido que entre 95% de la poblacin. O bien, entre y y se encuentra aproximadamente el se encuentra el 99,7% de la

poblacin. As, con cierto conocimiento de valores mnimos y mximo para la variable de inters se dispone de aproximaciones para d) Muestras pilotos. Si estamos frente a una variable de inters en que no existen poblaciones equivalentes y desconocemos su comportamiento, o su posible MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013) Pgina 21

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

recorrido (valores mnimos / mximo) la nica solucin es llevar a cabo una muestra de tamao reducido digamos 50 casos, y a partir de estos, obtener conocimiento sobre . Un aspecto interesante de utilizar muestras pilotos, es que estas no pueden ser utilizadas posteriormente, como parte de la muestra final, para estimar la caracterstica de inters. Ejemplo Se desea estimar la media de la edad de los solicitantes de crditos hipotecarios. Se desea que el error sea a lo ms 6 meses (es decir, 0,5 aos). Suponga un tamao poblacional de N=1.500, con a) conocido e igual a 4 aos. /6.

b) Si s es desconocido, que el error sea a lo ms c) Si

es desconocido, utilice como poblacin equivalente a la edad de los

egresados universitarios del ao pasado promedio 28 aos con una desviacin de 6 aos. d) Suponga distribucin normal, con edades entre 20 y 50 aos. Solucin Al utilizar la frmula correspondiente:
2

a) n'

1,96x4 0,5

15,7 2

245,8 , aplicando cpf n

246 1 246 / 1500

211,3

b) En este caso, el trmino del error se reemplaza por /6, es decir,

2

n'

1,96x /6
2

11,8 2

138,3 , aplicando cpf n

139 127,2 1 139 / 1500

c) n'

1,96x6 0,5

23,5 2

553,2 , aplicando cpf n

554 1 554 / 1500

404,6

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 22

Administracin de Empresas Constructoras ADEC 2013

d) En este caso, si asumimos normalidad, y que el mnimo y mximo cubren el 99,7%, se tiene: (
2

= 50-20 =5, reemplazando.

n'

1,96x5 0,5

19,6 2

384,2 , aplicando cpf n

385 1 385 / 1500

306,4

Opcionalmente, se podra adoptar una posicin ms conservadora. En este caso se asume que entre el valor mnimo y valor mximo slo se cubre el 95%. As, dado que ( , cubre el 95%, se tiene:

= 50-20 =7,5, reemplazando.

2

n'

1,96x7,5 0,5

29,4 2

864,4 aplicandocpf n

385 1 385 / 1500

548,6

En resumen, se tienen 5 soluciones diferentes debido a que los requerimientos, supuestos y la informacin disponible difieren.

MUESTREO - Prof. Ricardo Aravena C. (2013)

Pgina 23