Florin CUNEANU Drept penal european

Capitolul 1 Noiuni introductive

1.1. Necesitatea unui drept penal european In ultimii aproximativ 30 de ani se dicut tot mai des despre naterea unui nou domeniu de drept: drept penal european. Ca majoritatea noilor ramuri de drept i aceea a dreptului penal european a fost si este contestat. Se poate contesta, pe de o parte chiar existena independent a acestei ramuri a dreptului, i, cnd argumentele nu mai pot face fa, se poate contesta necesitatea unui drept penal european. Inutilitatea acestui domeniu de drept internaional poate fi argumentat prin ideea de suveranitate a statelor i prin diversitatea sistemelor de drept penal naional. Suveranitatea implic gestiunea politicii externe, dreptul de emisie a monedei i exerciiul justiiei. Dreptul penal este inima suveranitii naionale1. Dar se constat c statele lumii renun benevol la exercitarea unor aspecte ale suveranitii n favoarea unor organisme, organizaii suprastatale. Multe state au renunat parial la exerciiul suveran privind stabilirea politicii externe n momentul aderrii la structuri politice multinaionale; un numr de 17 state au renunat la dreptul exclusiv de emisie de moned i implicit au abandonat moneda naional n favoarea monedei unice europene. Deci, argumentul suveranitii naionale mpotriva necesitii dreptului penal european este rsturnat chiar prin
1

J. Pradel, G. Corstens, G. Vermeulen, Droit pnal europen, Paris, Dalloz, 2009, p. 3;

I. Noiuni introductive

voina statelor de a renuna parial la acest atribut al suveranitii fie prin adarare la Consiliul Europei, fie prin aderarea la Uniunea European. Mai mult normele de drept penal europena nu sunt norm de aplicabilitate direct. Statele sunt obligate s transpun n legislaiile penale naionale aa cum consider necesar i n conformitate cu ansamblul drptului penal naional normele de drept penal european; astfel, suveranitatea dei diminuat se manifest prin alegerea modalitii de transpunere a normelor europene. n ceea ce privete diversitatea drepturilor penale naionale se constat existena n Europa a dou mari siteme juridice de drept: dreptul penal continental i common-law. Trecndu-se peste diferenele majore de ordin politic, juridic, sociologic sau cultural se constat o tendin de armonizare a dreptului, de apropiere a legislaiilor penale naionale. Aceast voin a statelor Europei s-a nscut din necesitatea colaborrii mpotriva criminalitii n general i a criminalitii transnaionale n special. De altfel, tocmai marea diversitate a legislaiilor penale naionale a generat naterea dreptului penal european: statele au considerat de maxim importan elaborarea unor norme comune de prevenire i combatere a diferitelor forme ale criminalitii. Mai mult, referindu -ne exclusiv la dreptul penal al Uniunii Europene, se constat c, dup renunarea benevol la o parte a suveranitii n favoarea Comunitilor Europene, statele au considerat oportun s delege Parlamentul European i Consiliul Uniunii Europene pentru elaborarea unor norme cu caracter penal cu scopul imediat al armonizrii legislaiilor penale naionale, tocmai pentru a elimina astfel, marea diversitate a acestora; oportunitatea armonizrii legislaiilor penale naionale rezult

Florin CUNEANU Drept penal european din necesitatea existenei uui set de norme comune n vederea colaborrii interstatale dar i din necesitatea existenei unor incriminri comune tuturor statelor membre ale Uniunii Europene, pentru ombaterea eficient a unor forme grave de criminalitate. Necesitatea armonizrii legislaiilor penale naionale este principalul argument al dreptului penal european. De unde o asemenea necesitate? n a doua jumtate a secolului XX se remarc un proces multidimensional care se manifest n aproape toate domeniile vieii sociale: globalizarea. Procesul de globalizare este rezultatul unor modificri la nivelul economiei mondiale: eliminarea frontierelor i a barierelor vamale, apariia firmelor multinaionale, creterea competiiei pe pieele interne i externe, creterea importanei resurselor i a modului n care acestea sunt consumate. Originea procesului de gobalizare este una economic, dar aceast dimensiune a fost nsoit de globaliraea cultural i de cea politic. Din nefericire, odat cu globalizarea se remarc i un puternic proces de internaionalizare a crimei. Crima organizat s-a globalizat i a devenit una dintre principalele puteri economice i armate ale lumii, a afirmat Antonio Maria Costa, directorul executiv al Biroului Naiunilor Unite de lupta mpotriva drogurilor i a criminalitii (UNODC), la lansarea unui nou raport intitulat Globalizarea Criminalitii: Evaluarea Pericolului Crimei Organizate Transnationale2. Aceast globalizare a crimei a fost facilitat nu numai prin fenomenul de globalizare i prin deschiderea frontierelor dintre statele membre ale Uniunii Europene, dar i prin lipsa unor mijloace efective de prevenire
2

http://www.onuinfo.ro

I. Noiuni introductive

i de combatere a criminalitii organizate la nivel internaional, prin inexistena unor instrumente care s faciliteze colaborarea ntre instituiile statelor. Aa cum afirma Kofi Annan, globalizarea este o surs de noi provocri pentru umanitate. Numai o organizare mondial este capabil s fac fa provocrilor la nivel planetar. Cnd acionm mpreun, suntem mai puin vulnerabili fa de catastrofele ce ne lovesc pe fiecare dintre noi. Aadar, de lainteresul naional, se trece la interesul colectiv, regional, european constnd n necesitatea crerii mecanismelor de colaborare n vederea prevenirii i combaterii eficiente a unor forme grave de criminalitate. Mecanismele de colaborare includ att norme de drept procesual penal, dar i norme de drept material sau execuional penal. 1.2. Noiunea de drept penal european. Expresia de drept penal este neleas, pe de o parte, ca nsemnnd ramura de drept ce reunete totalitatea normelor juridice penale, iar pe de alt parte, ca fiind ramura distinct a tiinelor juridice care studiaz aceste norme. Mai elaborat, dreptul penal reprezint ansamblul de norme juridice care reglementeaz relaiile sociale ce iau natere n aciunea de prevenire a infracionalitii, norme care determin faptele ce constituie infraciuni, sanciunile corespunztoare acestor fapte, precum iu condiiile de aplicare i executare a sanciunilor3.

M. Zolyneak, Drept penal. Partea general, Bucureti, Editura Didactic i Pedagogic, 1983, p. 4;

Florin CUNEANU Drept penal european Dac se raporteaz definiia la un anumit teritoriu, sar ajunge la delimitarea ntre drept penal naional i drept penal internaional; cu privire la acesta din urm, s-a artat n literatura de specialitate4 c exist trei paliere de drept penal internaional: Dreptul penal binaional dreptul penal care nu intereseaz dect dou state drept penal mondial. Dreptul penal universal sau mondial se refer la problemele penale care se pun pe plan internaional i cuprinde normele penale cu valabilitate mondial, adoptate de mai multe state, sub autoritatea Organizaiei Naiunilor Unite. Dreptul penal regional este un drept penal internaional nscut din dezvoltarea modalitilor de colaborare internaional care leag mai mult de trei state independente aparinnd unei entiti geografice aparte5. Dreptul penal regional nglobeaz totalitatea normelor cu caracter penal (dar i procesual penal) asumate de mai mult state, n baza unor convenii sau tratate internaionale. Dreptul penal european se circumscrie noiunii de drept penal regional. Unii autori6 abordeaz domeniul dreptului penal european plecnd de la normele internaionale adoptate de Consiliul Europei. Raiunea includerii n cadrul dreptului penal european const n anteriotatea acestor norme, adoptate n domeniul dreptului penal; mai mult, se consider deosebit de important Convenia european pentru aprarea drepturilor
4 5

J. Pradel, op. cit., p. 1; La rgionalisation du droit pnal internationale et la protection des droits de lhomme dans les procedure de cooperation international en matire pnale, Revue international de droit pnale, 1994, p. 21< 6 J. Pradel, op.cit., p. 39 456;

I. Noiuni introductive

omului i libertilor fundamentale7, document care a generat o bogat jurispruden ce a influenat legislaiile penale naionale. Pe de alt parte, n cadrul dreptului penal european se includ i normele adoptate la nivelul Uniunii Europene, norme care, n ultima perioad au un caracter obligatoriu pentru statele membre. Ali autori8, motivat de faptul c Uniunea European este o uniune politic n care cu un sistem juridic propriu n cadrul cruia statele membre au renunat parial la suveranitate n favoarea organismelor centrale unionale, au considerat c studierea dreptului penal european trebuie s se fac doar prin luarea n considerare a normelor juridice cu caracter penal adoptate de Consiliul Uniunii Europene, Parlamentul European sau Comisia European. Mai mult se observ i faptul c, misiunea Consiliului Europei este una general, de salvgardare i realizare a idealurilor i pricipiilor care sunt motenirea statelor membre i pentru facilitarea progresului lor economic i social9. Consiliul Europei este o organizaie clasic de drept internaional public, care are ca scop cooperarea ntre statele membre; pe de alt parte normele adopate de Consiliul Europei

Convenia pentru Protecia Drepturilor Omului i Libertilor Fundamentale, cunoscut i sub denumirea de Convenia European a Drepturilor Omului, a fost semnat la Roma la data de 4 noiembrie 1950, intrnd n vigoare la data de 3 septembrie 1953; Convenia a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 30 din 18 mai 1994, publicat n Monitorul Oficial nr. 135/31.05.1994; 8 D. Flore, Droit pnal europen. Les enjeux d une justice pnale europenne, Bruxelles, Larcier, 2009; 9 Art. 6 din Statutul Consiliului Europei semnat la Londra la data de 5 mai 1949; intrat n vigoare la data de 3 august 1949.

Florin CUNEANU Drept penal european nu sunt obligatorii dect pentru statele care neleg s devin membre ale acestei organizaii internaionale. Nu n ultimul rnd, se discut despre un drept penal al Uniunii Europene, vorbindu-se despre necesitatea adoptrii unui Cod penal al Uniunii Europene. Se pune problema dac dreptul penal european este sau nu o ramur de drept. Prin ramur a dreptului se nelege ansamblul distinct de norme juridice, legate organic ntre ele, care reglementeaz relaii sociale ce au acelai specific, folosesc aceeai metod sau complex de metode i sunt guvernate de anumite principii comune10. Prin urmare pentru a deveni o ramur de drept, o anumit categorie de norme i instituii juridice, trebuie s ndeplineasc anumite condiii: - s fie legate ntre ele printr-un obiect comun; - s fie caracterizate prin principii comune; - s utilizeze o metod proprie n reglementarea relaiilor sociale care fac parte din obiectul juridic comun. Obiectul dreptului penal const n relaii sociale nonconflictuale de recomandare i conflictuale de constrngere penal de aprare mpotriva criminalitii11. Dar dreptul penal european s-a desprins din dreptul internaional care are ca obiect relaiile dintre state, ca purttoare ale suveranitii, precum i relaiile care se creeaz ntre state i alte subiecte de drept internaional12. Dar dac se consider dreptul penal european ca nsumnd doar normele cu caracter
G. Vrabie, S. Popescu, Teoria general a dreptului, Iai, tefan Procopiu, 1995, p. 87; 11 V. Dongoroz, Drept penal, Bucureti, 1939, p. 28; 12 V. Creu, Drept internaional public, Bucureti, 2006, p. 17-18;
10

I. Noiuni introductive

penal adoptate de ctre instituiile centrale ale Uniunii Europene, rezult evidente confluene cu dreptul comunitar, al crui obiect const n raporturile juridice din cadrul Comunitilor Europene, precum i dintre aceste comuniti i statele membre. Analiznd specificul dreptului penal europena se constat diferene majore dintre orbiectul acestuia i obiectul celorlalte ramuri de drept menionate. Astfel, spre deosebire de dreptul penal naional, dreptul penal european nu se adreseaz persoanelor (fizice sau juridice), stabilind obligaii pentru state. raportat la obiectul dreptului internaional, dreptulpenal european presupune, renunarea parial din partea statelor a unor atribuii specifice suveranitii. De asemenea, chiar dac seconsider c dreptul penal al Uniunii Europene s -a desprins din dreptul comunitar, se constat c n cazul primului exist o specificitate a relaiilor sociale care constituie obiectul su. Referitor la principiile care guverneaz dreptu l mpenal european, aceste sunt diferite de cele ale altor ramuri de drept. Principiile dreptului penal european sunt: principiul subsidiaritii, principiul respectrii dreturilor fundamentale, principiul necesitii i proporionalitii (ultima ratio), principiul stabilirii unor norme minime de incriminare, principiul securitii juridice. n ceea ce privete metodele de reglementare acestea nu sunt strine dreptului Uniunii Europene, n Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul European, Consiliul, Comitetul Economic i Social, Comitetul Regiunilor Ctre o politic a UE n materie penal: asigurarea punerii n

Florin CUNEANU Drept penal european aplicare a politicilor UE prin intermediul dreptului penal13 stabilindu-se metoda de Prin urmare, concluzia nu poate fi dect una singur: dreptul penal european reprezint astzi o ramur distinct de drept. Dreptul penal european nu este o specie a dreptului internaional public, se impune deseori dreptului penal (naional) i, nu n ultimul rnd, prezint o independen fa de dreptul comunitar. Pornind de la aceste perspective, se constat c dreptul penal european este o ramur de drept penal care cuprinde ansamblul normelor materiale, procedurale i de executare a pedepselor penale comune mai multor state europene, unite prin asumarea unor instrumente juridice. Aceste instrumente juridice sunt fie declaraia de aderare (semnare i ratificare) din partea statelor, n cazul normelor adoptate de Consiliul Europei, fie tratatele de aderare la Uniunea European n cazul normelor de drept penal al Uniunii Europene. 1.3. Trsturile dreptului penal european Ce difereniaz dreptul penal european de alte ramuri de drept? S-a artat c dreptul penal european are tangene cu dreptul penal (naional) dreptul internaional, dreptul comunitar sau dreptul Uniunii Europene, dar, raportat la obiect, principii i metode, este o ramur aparte de drept. Reglementnd relaii sociale referitoare la aprarea mpotriva criminalitii, dreptul penal european prezint trsturi specifice dreptul penal naional. Pe de alt parte, fiind
13

http://eur-lex.europa.eu/; COM/2011/0573 final;

I. Noiuni introductive

constituit din norme juridice comune mai multor state europene, rezult i mprumutarea unor caracteristici ale dreptului internaional. Nu n ultimul rnd, nscut din dreptul comunitar, odat cu elaborarea celui de-al treilea pilonal Uniunii Europene, dreptul penal european a preluat trsturi ale dreptului comunitar. Dar aceste transferuri de trsturi a determinar specializarea caracteristicilor dreptului penal european: a. Suprastatalitate: dreptul penal european este un drept comun mai multor state europene. Odat cu aderarea la Uniunea European sau cu adoptatare i ratificarea Tratatului de la Maastricht, statele membre au fost de acord cu elaborarea celui de-al treilea pilon al Uniunii: b. Temeiul juridic pentru adoptarea la nivelul Uniunii Europene a unor documente obligatorii pentru statele membre l-a constituit art. K1 din Tratatul privind Uniunea European14. b. Obligativitate: normele de drept penal european sunt obligatorii. Statele membre sunt obligate s transpun n legislaiile naionale normele adoptate de organismele centrale ale Uniunii Europene. Statele au doar dreptulde opiune n ceea ce privete modalitile de transpune n dreptul penal naional. Obligativitatea este doar pentru state nu i pentru persoanele fizice sau juridice. c. Lipsa aplicabilitii directe. Spre deosebire de o serie de norme comunitare, normele de drept penal europena nu se bucur de aplicabilitate direct, aceast caracteristic a dreptului comunitar fiind nlturat de principiul legalitii
Tratatul asupra Uniunii Europene (TUE) sau Tratatul de la Maastricht a fost semnat la 7 februarie 1992, la Maastricht. Tratatul de la Maastricht privind Uniunea European a intrat n vigoare la 1 noiembrie 1993.
14

Florin CUNEANU Drept penal european incriminrii. n cazul n care statul nu a procedat la transpunerea n legislaia naional a normelor de drept material penal european, acestea nu pot fi aplicabile unor persoane fizice sau juridice. d. Dreptul penal european este un drept de exemplaritate, cooperare i integrare. Normele de drept penal european reprezint un model pentru legislaiile penale naionale, scopul fiind acela de armonizare a acestora n vederea prevenirii criminalitii transnaionale. Exemplaritateapoate avea ca sens i faptul c normele pen ale europene ar putea determina i alte state din afara Uniunii s le mprumute, n vedere atingerii aceluiai scop: prevenirea i combaterea eficient a criminalitii15. Rolul dreptului penal european este de a crea mecanisme de cooperare ntre autoritile judiciare naionale, precum i ntre acestea i institituiile europene. Cooperarea privete toate fazele procesului penal: ancheta penal, judecata i executarea hotrrilor judectoreti penale definitive. Prin crearea mecanismelor de cooperare judiciar n materie penal, prin adoptarea unor norme n deptul penal naional lundu-se ca model normele de drept penal european, se realizeaz procesul de integrare n ceea ce privete cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal. Se ajunge astfel la crearea unei justiii penale europene, care se suprapune sistemelor de drept penal naional16.
D. Flore, op. cit., p. 17; G. Corstens, Vers une justice pnale europenne, pp. 1033-1045, in Mlanges offerts Jean Pradel. Le droit pnal laube du troisime millnaire, Paris : Cujas, 2006, p. 1159;
16 15

11

I. Noiuni introductive

e. Diversitate dreptul penal european cuprinde norme de drept penal material, norme de procedur penal cooperare judiciar i norme refritoare la executarea hotrrilor judectoreti penale. Pe de alt parte, politicile Uniunii Europene acoper o mare varietate de subiecte, cu privire la care, n ultimele dou decenii, au fost elaborate norme comune pentru bunstarea cetenilor. Aceste domenii de politic variaz de la norme privind uniunea vamal i piaa intern pn la cele referitoare la protecia mediului. n toate aceste domenii de politic, statele membre au obligaia de a se asigura c nclcarea legislaiei UE este sancionat n mod eficace, proporional i disuasiv. n general, statele membre pot alege natura sanciunii, care nu trebuie s fie de natur penal, putnd fi i administrativ17. f. Excepionalitate normele de drept penal european privesc forme grave de infracionalitate. Conform art. K.1 din Tratatul de la Maastricht (modificat prin Tratatul de la Amsterdam18, devenind articolul 29), obiectivul de a oferi cetenilor un nivel ridicat de protecie ntr-un spaiu de libertate, securitate i justiie se realizeaz prin prevenirea criminalitii, organizate sau de alt tip, i prin combaterea acestui fenomen, n special a terorismului, a traficului de fiine umane i a infraciunilor mpotriva copiilor, a traficului de droguri, a traficului de arme, a corupiei i fraudei.
Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul European, Consiliul, Comitetul Economic i Social, Comitetul Regiunilor Ctre o politic a UE n materie penal: asigurarea punerii n aplicare a politicilor UE prin intermediul dreptului penal; 18 Tratatul de la Amsterdam a fost adoptat de ctre statele membre ale UE la 2 octombrie 1997, intrnd n vigoare la 1 mai 1999.
17

Florin CUNEANU Drept penal european

1.4. Principiile dreptului penal european Dreptul penal european, fiind de esen un drept penal i, totodat un drept comunitar, prezint ca principii generale: - principiul subsidiaritii presupune cUniunea European poate legifera doar dac obiectivul respectiv nu poate fi atins mai eficace prin msuri la nivel naional sau regional i local, putnd fi realizat mai bine la nivelul Uniunii datorit amplorii sau a efectelor aciunii propuse; - principiul respectrii drepturilor fundamentale, astfel cum sunt garantate de Carta drepturilor fundamentale a UE i de Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, trebuie respectate n orice domeniu deg politic al Uniunii. Msurile de drept penal sunt sensibile din punctul de vedere al respectrii drepturilor fundamentale19. n vizuinea Comisiei Europene, procesul de elaborare a normelor de drept penal european trebuie guvernat de o serie de principii: - necesitatea normelor de dept penal european dreptul penal ca msur de ultim instan (ultima ratio). Adoptarea normelor de drept penal european trebuie s fie precedat de analiza necesitii, n sensul de a se verifica dac alte msuri nafara dreptului penal, ar putea fi suficiente de a
19

COM/2011/0573 final;

13

I. Noiuni introductive

asigura aplicarea politicii; pe de alt parte, necesitatea adoptrii de norme minime privind dreptul penal, institui ile UE trebuie s se poat baza pe dovezi factuale clare cu privire la natura sau efectele infraciunii n cauz i cu privire la existena unei situaii juridice divergente din toate statele membre, care ar putea pericilita asigurarea punerii n aplicare eficace a unei politici UE care face obiectul armonizrii. Din acest motiv, autoritile naionale trebuie s pun la dispoziia UE date statistice care s i permit s analizeze situaia de fapt. Ca parte a aciunii sale de monitorizare, Comisia va elabo ra planuri de colectare a unor date statistice i a unor dovezi suplimentare pentru a aborda domeniile care fac obiectul articolului 325 alineatul (4) i al articolului 83 alineatul (2); - stabilirea unor norme minime pentru implementarea n legislaiile penale naionale conform articolului 83 din Tratatul de la Lisabona, definiia infraciunilor i sanciunilor penale este limitat la norme minime; - principiul securitii juridice impune definirea clar a comportamentului care trebuie considerat a intra sub incidena sanciunilor penale; - proporionalitatea sanciunilor privete dou aspecte: includerea unor alte sanciuni dect ncarcerarea i amenda i impunerea sau nu a rspunderii penale sau de alt natur pentru persoana juridic.