SECRETARIA DE COMERCIO Y FOMENTO INDUSTRIAL NORMA OFICIAL MEXICANA NMX-CC-008-1993-SCFI CRITERIOS DE CALIFICACION PARA AUDITORES DE SISTEMAS DE CALIDAD QUALIFICATIONS

CRITERIA FOR QUALITY SYSTEMS AUDITORS

DIRECCION GENERAL DE NORMAS

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PREFACIO En la elaboracin de la presente Norma Oficial Mexicana participaron las siguientes Dependencias, Instituciones y Organizaciones. ASESORIA ESPECIALIZADA EN SISTEMAS DE CALIDAD, S.A. ASOCIACION MEXICANA DE CALIDAD, A.C. ASOCIACION MEXICANA DE LA INDUSTRIA DEL CONCRETO PREMEZCLADO, A.C. CALEB BRETT DE MEXICO, S.A. DE C.V. CAMPOFRIO MEXICO, S.A. DE C.V. CARBOLINE, S.A. CFC CONSULTORES, S.A. COMPAIA DE LUZ Y FUERZA DEL CENTRO CONELEC, S.A. CONFEDERACION DE CAMARAS INDUSTRIALES CONSULTOR PROFESIONAL DE SISTEMAS DE CALIDAD CONSULTORIA E INTEGRACION DE PROYECTOS, S.A. CORTES Y PIEZAS, S.A. CROUSE HINDS DOMEX, S.A. DE C.V. ELEVADORES OTIS, S.A. GRUPO CALINETER, S.A. GRUPO CONDUMEX GRUPO INDUSTRIAL NACOBRE GRUPO INDUSTRIAL RESISTOL GRUPO SCHNEIDER MEXICO

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Continuacin PREFACIO INSTITUTO DE INVESTIGACIONES ELECTRICAS INSTITUTO MEXICANO DEL PETROLEO INSTITUTO MEXICANO DE TECNOLOGIA DEL AGUA INSTITUTO NACIONAL DE INVESTIGACIONES NUCLEARES INSTITUTO NACIONAL DE LA PESCA INSTITUTO NACIONAL DE TUBERIAS PLASTICAS INSTITUTO POLITECNICO NACIONAL Escuela Superior de Ingeniera Mecnica y Elctrica Zacatenco Escuela superior de Ingeniera Mecnica y Elctrica Azcapotzalco Unidad Profesional Interdisciplinaria en Biotecnologa INSTITUTO TECNOLOGICO DE ESTUDIOS SUPERIORES DE MONTERREY, CAMPUS ESTADO DE MEXICO. PANAVAL, S.A. DE C.V. PETROLEOS MEXICANOS Gerencia de Informatica SHRADER MEXICANA, S.A. DE C.V. SIDERURGICA LAZARO CARDENAS, LAS TRUCHAS, S.A. SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DE SEGURIDAD Y CALIDAD SISTEMAS DE CALIDAD TOTAL TECNICOS EN METALURGIA Y CALIDAD TELEINDUSTRIA ERICSSON, S.S. DE C.V.

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CRITERIOS DE CALIFICACION PARA AUDITORES DE SISTEMAS DE CALIDAD QUALIFICATIONS CRITERIA FOR QUALITY SYSTEMS AUDITORS

INTRODUCCION

Para que las auditoras a los sistemas de calidad se efecten en forma efectiva y uniforme segn lo definido en NMX-CC-007, se requieren criterios mnimos para calificar a los auditores. Esta norma, describe estos criterios mnimos. Tambin provee un mtodo mediante el cual debe juzgarse y mantenerse el cumplimiento del auditor potencial con los criterios. Esta informacin est contenida en el Apndice "A", que es parte integral de esta norma. El Apndice B, contiene informacin sobre la certificacin nacional de auditores, pero no es parte integral de esta norma. 1 OBJETIVO

La presente Norma Oficial Mexicana, establece las directrices sobre los criterios de calificacin para auditores. Se aplica en la seleccin de auditores que realizarn auditoras de sistemas de calidad segn lo establecido en NMX-CC-007. 2 REFERENCIAS

Esta norma se complementa con la siguiente Norma Oficial Mexicana vigente: NMX-CC-001 NMX-CC-007/1 NMX-CC-007/2 Administracin Vocabulario. de calidad y aseguramiento de calidad -

Directrices para auditar sistemas de calidad - Parte 1 - Auditoras. Directrices para auditar sistemas de calidad. Parte 2 - Administracin de los programas de auditora.

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DEFINICIONES

Para efectos de esta norma, se aplican las definiciones establecidas en las Normas Mexicanas NMX-CC-001 y NMX-CC-007 (ver 2 Referencias). 4 EDUCACION

Los candidatos a auditores deben haber terminado por lo menos la educacin preparatoria, es decir, aquella parte del sistema educacional nacional que viene despus de la etapa elemental, pero anterior a aquella que califica para un grado, u otra determinada por el panel de evaluacin descrito en el Apndice "A". Los candidatos deben haber demostrado competencia para expresar conceptos e ideas, en forma clara y fluida tanto oralmente como por escrito en el idioma oficialmente reconocido. 5 ENTRENAMIENTO

Los candidatos a auditores deben tener el entrenamiento necesario y suficiente, para asegurar su competencia en las habilidades requeridas para efectuar y administrar auditoras. El entrenamiento debe incluir entre otros, lo siguiente: a) b) c) conocimiento y comprensin de las normas contra las cuales pueden realizarse las auditoras a sistemas de calidad; tcnicas de evaluacin de exmenes, cuestionamientos, evaluaciones e informes; habilidades adicionales requeridas para administrar una auditora, tales como planeacin, organizacin, comunicacin y direccin.

Dicha competencia debe demostrarse a travs de exmenes escritos, orales u otros medios aceptables. 6 EXPERIENCIA

Los candidatos a auditores deben tener un mnimo de cuatro aos de experiencia prctica adecuada (sin incluir entrenamiento), dos aos de los cuales, por lo menos, deben haber sido en actividades de aseguramiento de calidad. Antes de asumir la responsabilidad para efectuar auditoras como auditor, el candidato debe haber obtenido experiencia en el proceso completo de auditora segn lo descrito en las Normas Mexicanas NMX-CC-0077/1 y NMX-CC-007/2. Esta experiencia debe haber sido obtenida participando en un mnimo de cuatro auditoras con duracin total de por lo menos

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veinte das, incluyendo revisin de la documentacin, actividades propias de auditora e informes. Toda la experiencia relevante debe ser razonablemente reciente. 7 ATRIBUTOS PERSONALES

Los candidatos a auditores deben ser de mente abierta y maduros, con capacidad de juicio, habilidades analticas y tenacidad; tener la habilidad para percibir situaciones de una manera realista, comprender operaciones complejas desde una perspectiva amplia y entender el papel de las unidades individuales dentro de todo organismo. El auditor debe ser capaz de aplicar estos atributos con el fin de: a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) Obtener y evaluar evidencias objetivas en forma apropiada; Permanecer fiel al propsito de la auditora sin temor o favoritismo; evaluar constantemente los efectos de las observaciones de la auditora tratar al personal involucrado de modo tal que logre el mejor propsito de la auditora; reaccionar con sensibilidad a la cultura regional del lugar en el cual se efecta la auditora; efectuar el proceso de auditora sin desviaciones debidas a distracciones; dar atencin y apoyo total al proceso de auditora; reaccionar en forma efectiva en situaciones tensas; llegar a conclusiones generalmente aceptables basadas en las observaciones de la auditora; permanecer fiel a una conclusin independientemente de las presiones para cambiarla sin base en evidencias. CAPACIDAD ADMINISTRATIVA

Los candidatos a auditor deben demostrar, a travs de medios apropiados, su conocimiento y capacidad de utilizar las habilidades administrativas necesarias, que se requieren para la ejecucin de una auditora de acuerdo a lo recomendado en las Normas Mexicanas NMXCC-007/1 y NMX-CC-007/2.

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MANTENIMIENTO DE COMPETENCIA

Los auditores deben mantener su competencia mediante las siguientes acciones: a) b) c) asegurar que sus conocimientos de normas y requisitos de los sistemas de calidad estn actualizados; asegurar que sus conocimientos de procedimientos y mtodos de auditora estn actualizados; participar en re-entrenamientos cuando sea necesario; d) revisar su desempeo por lo menos cada tres aos por un panel evaluador (ver Apndice "A").

Estas medidas deben asegurar que el auditor contina cumpliendo todos los requisitos de esta norma. Las revisiones de los auditores deben considerar cualquier informacin adicional, positiva o negativa, generada posteriormente a la revisin anterior. 10 IDIOMA

Ningn auditor debe participar en auditoras no soportadas, cuando no se tenga fluidez en el idioma acordado para la auditora. En estos trminos "soportar" significa que el personal de auditora tenga siempre disponible una persona con las habilidades tcnicas necesarias del idioma, la cual no est sometida a presiones que puedan afectar el desempeo de la auditora. 11 SELECCION DEL AUDITOR LIDER

El auditor lder para una auditora especfica debe ser seleccionado por la administracin de programas de auditora, entre los auditores calificados, usando los factores descritos en la Norma Mexicana NMX-CC-007/2, de acuerdo a los siguientes criterios adicionales: a) los candidatos deben haber actuado como auditores calificados en, por lo menos, tres auditoras completas efectuadas de acuerdo con las recomendaciones dadas en NMX-CC-007/1. los candidatos deben haber demostrado capacidad para comunicarse eficientemente, tanto en forma oral como escrita, en el idioma acordado para la Auditora.

b)

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APENDICE "A".- EVALUACION DE CANDIDATOS A AUDITORES A.1 Generalidades

Este apndice forma parte integral de esta norma y provee mtodos para juzgar a los candidatos a auditores contra los criterios aqu definidos. A.2 Panel de evaluacin

Una herramienta clave en la implantacin de esta norma, es la formacin y operacin de un panel de evaluacin, que puede ser interno o externo al auditado, cuyo propsito principal es evaluar las calificaciones de los candidatos a auditor. Este panel debe estar a cargo de una persona actualmente activa en administrar las operaciones importantes de auditora, que haya cumplido con las recomendaciones para calificacin de auditores dadas en esta norma y que sea aceptado por la mayora de los dems miembros del panel y por la administracin de la organizacin responsable de las actividades del panel. El panel debe incluir representantes de otras reas con conocimientos actualizados e informados del proceso de auditora. Estos deben incluir clientes que requieren reportes de auditora y auditados que han sido sometidos a auditoras regulares de una naturaleza sustancial. Los mtodos para seleccionar a los miembros especficos del panel dependen del tipo de auditora prevista tal como: a) b) c) auditoras internas: Los miembros del panel deben ser seleccionados por la administracin del organismo; auditoras de clientes: Los miembros del panel deben ser seleccionados por el cliente a menos que se acuerde de otra manera; auditoras independientes por tercera parte: los miembros del panel deben ser seleccionados por el consejo de administracin del sistema de certificacin nacional o equivalente.

Un panel de evaluacin debe estar integrado de por lo menos dos miembros. Los paneles de evaluacin deben operar bajo reglas definidas, con procedimientos diseados para asegurar que el proceso de seleccin no sea arbitrario, y que se mantengan los criterios establecidos en esta norma y que no sea susceptible a un conflicto de intereses.

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A.3

Evaluacin

A.3.1 Educacin y entrenamiento Debe haber evidencia que demuestre que el candidato ha adquirido los conocimientos necesarios y las habilidades para efectuar y administrar auditoras. Esto puede adoptar la forma de un examen administrado por un organismo nacional de certificacin u otro medio apropiado aceptable para el panel de evaluacin. Al evaluar a los candidatos a auditor, el panel debe tambin hacer uso de: a) b) c) Entrevistas con los candidatos Exmenes Trabajo escrito de los candidatos

A.3.2 Experiencia El panel debe quedar satisfecho de que la experiencia mostrada por el candidato ha sido lograda recientemente y ha sido obtenida dentro de un tiempo aceptable. A.3.3 Atributos personales El panel debe usar tcnicas tales como: a) b) c) d) e) entrevistas con los candidatos; discusiones con empleadores anteriores, colegas, etc.; pruebas estructuradas de caractersticas apropiadas; juego de roles; observaciones bajo las condiciones reales de auditora.

A.3.4 Capacidades administrativas El panel debe usar tcnicas tales como: a) b) c) d) entrevistas con los candidatos; discusiones con empleadores anteriores, colegas, etc.; pruebas estructuradas de caractersticas apropiadas; juego de roles;

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e) f)

observaciones bajo condiciones reales de auditora; revisin de registros de entrenamiento y exmenes relacionados.

A.3.5 Mantenimiento de competencia El panel de evaluacin debe revisar peridicamente el desempeo del auditor, teniendo en cuenta la evaluacin de desempeo de la administracin del programa de auditora. Cualquier re evaluacin de certificacin del auditor que surja de estas revisiones debe ser efectuada por el panel de evaluacin. A.3.6 Decisiones del panel El panel de evaluacin debe solamente aprobar o rechazar a los candidatos propuestos. La revisin del desempeo del auditor debe resultar tambin solamente en aprobacin o rechazo. Las decisiones deben ser documentadas y comunicadas a los candidatos. 12. BIBLIOGRAFIA Guidelines for Auditing Quality Systems - Part 2: Qualification Criteria for Quality Systems Auditors.

ISO-10011-2

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CONCORDANCIA CON NORMAS INTERNACIONALES

Esta norma coincide totalmente con la norma internacional ISO-10011-2. APENDICE "B" B.1 B.1.1 Certificacin Nacional de Auditores Generalidades

Este anexo contiene informacin sobre la certificacin nacional de auditores pero no es parte integral de esta norma. B.1.2 Certificacin nacional

Si el pas desea establecer su propio organismo nacional, responsable de asegurar que los auditores sean evaluados de una manera competente y consistente, este organismo puede certificar directamente y/o acreditar a otros organismos, quienes a su vez certifiquen

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auditores. Dicha certificacin de auditores debe efectuarse usando los criterios contenidos en esta norma. El organismo nacional debe estar compuesto por individuos que cumplan los requisitos del panel de evaluacin (ver Apndice "A"). Puede ser necesario que aquellos que cumplan con estos criterios sean seleccionados de diferentes lugares geogrficos dentro del pas (para facilitar la entrevista de candidatos de diferentes regiones) y deben representar una variedad suficiente de organismos que aseguren que todos los puntos de vista reconocidos y significativos estn representados. El organismo nacional debe establecer un mecanismo para permitir la inmediata remocin de la certificacin de los auditores que no se conduzcan en forma apropiada, profesional y tica. Este mecanismo debe incluir un procedimiento de apelacin apropiado y abierto. Este puede ser complementado requiriendo la firma de los candidatos a auditor de un cdigo de tica como condicin para la certificacin. Un desempeo insatisfactorio debe conducir ya sea a la prdida de la certificacin o a la participacin en actividades de entrenamiento dirigidas a elevar el desempeo del auditor a un nivel aceptable.

Mxico, D.F., Diciembre 13, 1993 EL DIRECTOR GENERAL DE NORMAS

LIC. LUIS GUILLERMO IBARRA. Fecha de aprobacin y publicacin: Diciembre 27, 199