Cuprins

Introducere 1-2

Capitolul I. Criminalitatea organizata 1.1. Repere istorice ale criminalitatii organizate 1.2. Definirea conceptului de criminalitate organizata 1.2. Clasificarea organizatiilor criminale 3-4 5-9 9 - 10

Capitolul II. Tipuri de organizatii criminale 2.1. Mafia italo americana 2.2. Mafia rusa 2.3. Mafia asiatica 2.4. Cartelurile columbiene 2.5. Organizatiile teroriste 11 - 12 13 - 14 15 - 16 17 - 18 19 - 20

Capitolul III. Strategii de prevenire la nivel international 3.1. Prevenirea si contracararea fenomenului criminalitatii organizate 3.2. Cadrul legislativ penal american 3.3. Cadrul legislativ penal european Concluzii Bibliografie Anexe 21 - 24 25 - 28 29 - 38 39 40 - 42 43 - 44

Introducere Criminalitatea organizat este considerat una dintre ameninrile majore la adresa securitii umane, mpiedicnd dezvoltarea societii din punct de vedere social, economic, politic i cultural n ntreaga lume. Este un fenomen cu multiple faete care se manifest sub nenumrate forme, dintre care cele mai periculoase i mai cunoscute sunt traficul de droguri, traficul de fiine umane, comerul ilegal cu arme, splarea de bani, terorismul etc. n particular, traficul de droguri rmne una dintre principale activiti ale organizaiilor criminale din ntreaga lume, genernd profituri inimaginabile. Fenomenul criminalitii acoper variate dimensiuni ale existenei umane, desfurnduse sub nenumrate forme, extinzndu-se de la an la an. Lupta mpotriva acestei caracatie cu tentacule pe plan mondial este una foarte dificil si de durat. Dintre formele criminalitii, una dintre cele mai periculoase i larg rspndite este criminalitatea organizat, sub toate aspectele ei. Desi fenomenul este foarte vechi, alerta internationala cu privire la pericolul social deosebit corespunde unei anumite etape istorice: caderea comunismului si disparitia lumii bipolare. Alerta este data de Departamentul de Stat al SUA in 1994, care averizeaza ca Mafia internationala este pe cale de a se constitui. Sunt semnalate, asfel, intalniri ale organizatiilor criminale la Varsovia in 1991, la Praga in 1992, la Berlin in 1993, scopul acestor intalniri constand in destabilizarea ordinii mondiale. Expertii in materie vorbesc de o adevarata constructie sociala a amenintarii (Didier Bigo), si semnaleaza dinamismul extraordinar al grupurilor criminale. Organizaia Naiunilor Unite mpotriva Criminalitatii Organizate Transnaionale (UNODC) este principalul instrument internaional care lupt pentru contracararea crimei organizate i anihilarea organizaiilor criminale. UNODC lucreaz ndeaproape cu guvernele lumii pentru ntrirea cooperrii la acest nivel, ajut rile pentru a se folosi de dispoziiile Conveniei cu scopul de a crea legi pentru pedepsirea aspr a infraciunilor, pentru a adopta noi cadre legislative n ceea ce privete asistena legal i pentru a facilita extrdrile. Pe msur ce globalizarea a dus la extinderea comerului internaional i activitile organizaiilor criminale din ntreaga lume s-au lrgit i s-au diversificat. Formele ierarhice, tradiionale ale grupurilor de criminalitate organizat s-au diminuat, fiind nlocuite cu reele libere care conlucreaz n vederea exploatrii de noi i noi oportuniti pe piaa mondial. De exemplu, organizaiile criminale implicate n trafic de droguri sunt, n majoritatea cazurilor, implicate i n trafic de alte bunuri ilegale.

Din cauza lipsei legislaiilor eficiente, aceste crime reprezinta doar vrful icesberg-ului. Acest tip de activitate al organizaiilor criminale este una n continu expansiune, astfel c nu este surprinztor faptul c furtul de identiti este considerat crima secolului nostru. Implicarea tot mai mare a grupurilor de criminalitate organizat n rpirea pentru rscumprare a ridicat motive serioase de ngrijorare pentru comunitatea internaional. n rile cele mai grav afectate, mii de rpiri sunt efectuate n fiecare an de ctre grupurile de criminalitate organizat. Prin urmare, diversitatea legislativ a statelor membre, precum i absena unor numitori comuni la nivelul definiiilor i al sancionrii infraciunilor de trafic de fiine umane, fragmentarea la nivelul statelor membre i, pe cale de consecin i la nivelul UE, a sistemului de msuri de asisten i protecie a victimelor activitatilor specifice criminalitatii organizate, sunt factorii care explic starea de fapt la nivelul Uniunii Europene. Cnd ne gndim la organizaiile criminale, primul lucru care ne vine n minte este Mafia Italian, ns n ultimii ani, faada criminalitii organizate s-a schimbat total. Astzi, organizaiile criminale sunt compuse dintr-o gam mult mai variat de membri, precum mafioii rui, care s-au infiltrat puternic pe piaa internationala odat cu prbuirea fostei URSS; grupuri ale rilor africane, cel mai des din Nigeria, binecunoscute pentru trafic de droguri i escrocrii financiare; cletii chinezi, japonezii Boryokudan i alte elemente componente ale criminalitii organizate asiatice. Activitatea organizaiilor criminale nu este uor de msurat, dar tim c ea exist la un nivel mai mult dect semnificativ. Gruprile de crim organizat amenin interesele economice mondiale i pot provoca daune importante pentru sistemul financiar mondial prin subminarea pieelor legitime. Banca Mondial estimeaz c aproximativ 1000 miliarde dolari se cheltuiesc n fiecare an de ctre aceste organizaii criminale doar pentru mituirea funcionarilor publici. Organizaiile criminale stau n spatele celor care distribuie droguri n oraele noastre, ducnd la creterea nivelului de violen i tot ele sunt cele care recurg la cumprarea de oficiali corupi pentru a-i desfura activitile ilicite fr probleme, folosindu-se de antaj, intimidare i crim. Complexitatea uimitoare a fenomenului criminalitate organizat, actualitatea temei, modul de operare al organizaiilor criminale, care recruteaz in randurile lor de cele mai multe ori membri cu un nivel de inteligen deosebit de ridicat, diversitatea acestora, extinderea activitii lor i infiltrarea la toate nivelurile societii i n toate domeniile, corupia la cele mai nalte nivele pe care o genereaz, precum i lupta la nivel internaional pentru stoparea acestui flagel mondial, reprezinta un subiect deosebit de important pentru noi toi, prin prisma societii viitorului pe care o cldim pentru urmaii notri, motiveaz alegerea temei mele n elaborarea acestei lucrri. 3

CAPITOLUL I Criminalitatea organizata 1.1. Repere istorice ale criminalitatii organizate Un adevr de necontestat este acela c nu exist n istorie un dosar mai voluminos dect cel al violenei i al corupiei, elemente indispensabile ale criminalitatii o. n fapt, criminalitatea organizat reprezint un fenomen att de vechi nct poate fi urmrit de la nchegarea primelor societi umane i pn la apariia primelor civilizaii. Prima meniune a unei organizaii criminale este fcut n secolul al IX-lea, n Sicilia, n timpul dominaiei arabe asupra acestei insule. Alte izvoare istorice plaseaz acest fenomen 200 de ani mai trziu, n acelai loc, n timpul ocupaiei normande.1 Unii cercettori afirm c originea acestui cuvnt se afl n expresia arab Maha'Fat - protecie, imunitate, privilegiu sau n cuvntul Mahias, provenit din aceeai limb, care nsemn semeie, orgoliu, arogan. Alti istorici sunt de prere c Mafia ar fi prescurtarea formulei "Morte ai francesi Italia anela!" - Moarte francezilor strig Italia!, motto-ul micrii clandestine aprute la Palermo n anul 1282, ca reacie la opresiunea dominaiei normande. Termenul de Mafie, caracteristic organizaiilor din Sicilia, este la fel de controversat ca i nceputul fenomenului n sine.2 "Mafia" a fost iniial numele unei asociaii libere de sicilieni din Evul Mediu care au colaborat pentru protecia i respectarea legii n timpul ocupaiei insulei. Cetenii locali credeau c nu pot avea ncredere n funcionarii strini n ceea ce privea aplicarea legii, astfel c au organizat propriile lor societi de protecie. Privit ca "mafia bun", care venea n ajutorul celor oprimai, organizaia de tip mafiot din Sicilia se schimb radical ncepnd cu secolul al XVIII-lea. Atunci apar structuri embrionare ale aa numitei "mafii negre" sau "ntunecate". Totul ncepe cu recrutarea de ctre baronii locali a grzilor i supraveghetorilor narmai prin intermediul crora se ncerca impiedicarea deteriorrii drepturilor feudale. Aparatul mafiot, constituit din "gabellotti"- intermediari ntre rani i nobili, ajunge rapid s trateze de pe poziii de for i cu unii i cu ceilali. n Statele Unite, banda irlandez a "Minii Albe" a reprezentat prima form a criminalitii organizate pe teritoriul american. nfiinat n jurul anului 1860, ea i-a nceput activitatea prin exploatarea irlandezilor sraci, trecand, ulterior, n zona sa de influen, comunitatea italian din ce n ce mai numeroas. Ca rspuns, n anul 1890, ia natere Mano
1

www.wikipedia.com Organized crime Philip Gouney Corruption and Organized Crime in Europe: Illegal partnerships , Ed. Routledge, New York, 2012, p. 81
2

Nera - Mana Neagr, prima forma de manifestare a Mafiei siciliene n America. n acelai timp se formeaz i Banda Purpurie, grupul mafiot al etnicilor evrei. ntre irlandezi i italieni ncepe un lung i sngeros rzboi, finalizat, sub puternica influen a lui Al Capone, cu victoria italienilor. n ceea ce i privete pe evrei, Banda Purpurie a trecut dintr-o tabr n alta, sfrind n simbioz cu Mafia italo-american, definitivat n anii prohibiiei. Daca n Italia se ntea termenul de "familie mafiot", America Central i cea de Sud au dat lumii o alt denumire cu o trist reputaie cartelul. Specializate n producerea i comercializarea drogurilor puternice (n special cocain), cartelurile mexicane, columbiene, braziliene sau cele din Venezuela, dein primul loc pe plan mondial n ceea ce privete traficul de stupefiante. n ceea ce privete asociaiile criminale chineze, acestea i gsesc originile n urm cu aproximativ trei secole, sub forma unor grupri revoluionar-naionaliste create cu scopul de a nltura dinastia Ch'ing i reafirmarea la conducerea imperiului chinez a dinastiei Ming. Termenul de Triade, prin care sunt identificate astzi gruprile criminale chinezeti, a fost utilizat pentru prima dat de englezi pentru a individualiza cele trei fore fundamentale ale Universului recunoscute de membrii acestor grupri: paradisul, pmntul i omul. n Japonia, temuta organizaie Yakuza i are originile n sistemul feudal nipon, acolo unde samuraii se transformau n bandii (ronini), venind n ajutorul sracilor sau ncercnd s obin profit de pe urma acestora. De altfel, chiar i n structura actuala, Yakuza pstreaz multe aspecte ale feudalismului japonez, att prin normele de comportament, prin ritualuri, ct i prin simbolistic. Rusia este ultima intrat n rndul negrei elite a crimei organizate i, totui, Mafia ruseasc a dobndit, n mai puin de 20 de ani, supremaia mondial . Odat cu prbuirea blocului comunist i cu trecerea traumatic la economia de pia, imensitatea fostei URSS a generat un val nemantlnit de grupri criminale. Rupte din fostele structuri ale KGB-ului i ale autoritilor sovietice, sau nscute n lagrele siberiene, organizaiile mafiote ruse au ajuns n scurt timp s detroneze Triadele chinezeti i Yakuza japonez chiar n zonele de influen ale acestora. Cu violene extreme, mafioii rui au ocupat cea mai mare parte a pieei negre asiatice (trafic de droguri, de armament, de persoane etc.) avansnd treptat ctre America. Conductorii organizaiilor au creat reele extinse, ceea ce a fcut dificil legarea anumitor persoane de infraciuni specifice, de locuri i date, transformnd aplicarea legii ntro sarcin dificil. Bogiile acumulate de aceste grupri criminale au fost temelia de baz a reelei de criminalitate organizat, care a aprut de-a lungul urmtoarelor dou decenii.

1.2. Definirea conceptului de criminalitate organizata Criminalitatea organizat a generat dintotdeauna o preocupare permanenta n societatea modern, datorit formelor n care se manifest i a modului de operare, n funcie de care se schimb constant condiiile socio-economice i politice. n ultima vreme a devenit evident i deosebit de ngrijortor faptul c manifestrile criminalitatii organizate devin din ce n ce mai mult transnaionale i, ocazional, acestea amenin chiar securitatea global. n ciuda multitudinii de studii privind criminalitatea organizat, exist, nc, controverse, in plan juridic, n ceea ce privete definirea unitara, structura i consecinele sale, precum i modul n care aceasta poate fi cel mai bine controlat n zilele noastre.3 Criminalitatea organizat reprezint acel segment infracional la care se raporteaz activitile ilegale de natur s afecteze grav anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice, desfurate prin diverse metode i mijloace, n mod constant, planificat i conspirativ, de ctre asociaii de indivizi, cu o ierarhie intern bine determinat, cu structure specializate i mecanisme de autoaprare, n scopul obinerii de profituri ilicite, la cote deosebit de ridicate. Din definiia conceptului de crim organizat se desprind urmtoarele caracteristici eseniale ale acesteia: desfasurarea de activitile ilegale; planificarea activitatea infracional, cu continuitate.4 Mafia reprezint acel segment infracional la care se raporteaz activitile ilegale deosebit de periculoase, desfurate prin metode agresive de asociaii de indivizi, cu o structur organizatoric ierarhizat i un lider autoritar, avnd la baz un cod de conduit obligatorie, ritualuri de admitere a membrilor i o lege a tcerii, n scopul instituirii controlului asupra unor sectoare ale economiei sau chiar asupra unor niveluri de decizie ale societii i a obinerii de ctiguri fabuloase.5 Participantii la Colocviul international asupra Criminalitatii organizate, reuniti sub egida Interpolului in 1983, au definit ca si criminalitate organizata orice organizatie sau grup de persoane care desfasoara, indiferent de frontiere, o activitate ilicita continua si a carui prim scop este realizarea profitului. Conferina internationala aspra Criminalitatii organizate de la Neapole din 1994 si-a propus, in cadrul a nu mai putin de 16 proiecte de cercetare, elaborarea unei definitii care sa intruneasca consensul. Grupul de cercetare Drog si Criminalitate organizata din cadrul Uniunii Europene, incepand cu 1995, retine 11 criterii in raport cu care
3

Dorean Marguerite Koening - Confruntarea dintre sistemul justiiei penale i crima organizat n Statele Unite; Raport la Colocviul preparator al Asociaiei Internaionale de Drept Penal - AIDP, Alexandria, Egipt, 1977, Revista Internaional de Drept Penal, vol. 69, p. 306 4 Einstein, Stanley, Menachem Amir Organized Crime: Uncertainties and Dilemmas , Ed. Office of International Criminal Justice, Chicago, 1999, p. 214 5 Repetto, Thomas American Mafia: A History of its Rise to Power , Ed. Henry Holt and Company, New York, 2004, p. 83

aceasta eticheta este aplicata sau nu. Astfel, o asociere de mai multi indivizi va fi considerata organizata daca ea indeplineste 6 din aceste criterii, dintre care in mod necesar punctele 1,5 si 11: colaborare intre mai mult de doua persoane; sarcini specifice atribuite fiecarui membru; durata in timp suficient de lunga; o anumita forma de disciplina si de control; suspectata de a fi comis infractiuni grave; actiuni la nivel international; recurgerea la violenta sau la alte mijloace de intimidare; utilizarea unor structuri comerciale sau de tip comercial; utilizarea splarii banilor; exercitarea unei influente asupra mediului politic, massmedia, administratiei publice, puterii judecatoresti sau mediului economic; actioneaza in scopul dobandirii profitului si/sau al puterii. Sintagma de criminalitate organizata vine din legislatia americana, mai exact din asa numitul Cod al Criminalitatii Organizate (RICO)6, dar care nu da o definitie acestui tip de criminalitate, ci procede numai la o enumerare a infractiunilor care sunt etichetate ca atare. Importul conceptului de criminalitate organizata in drepul european nu s-a facut fara dificultati, mai mici in sistemul de Common Law, dar mult mai mari in sistemul Romanist care opereaza cu concepte si definitii precise. n 1960, o campanie viguroas susinut de ctre procurorul general Robert F. Kennedy a dus la semnarea de noi acte de ctre Congres, devenite instrumente eseniale n lupta mpotriva organizaiilor criminale, instrumente care ar putea fi baza accentului pus de govern federal pe contracararea crimei organizate internaionale i a terorismului secolului al XXIlea. n 1968, Actul de control a crimei i crearea de strzi sigure a ncercat s defineasc criminalitatea organizat ca fiind format din organizaii disciplinate, cu implicare continu n activiti ilegale, jocuri de noroc, cmtrie, prostituie, droguri, exploatare ilegal a forei de munc.7 O alt definiie care prezint interes este cea dat de ctre specialitii polonezi, n anul 1996, i inserat n cadrul Proiectului Conveniei Internaionale mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate. Astfel, crima organizat reprezint activitile desfurate de ctre orice grup, format din cel puin trei persoane, care s permit celor aflai la conducere s se mbogeasc sau s controleze teritorii interne sau strine, prin folosirea violenei, intimidrii, corupiei, urmrind s desfoare o activitate infracional sau s se infiltreze n economia legal. La cea de-a V-a Conferin a O.N.U., desfasurata in Washington DC, in anul 2009, conferinta care a avut principal scop prevenirea criminalitii i tratamentul infractorilor, s-a
6

Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act este o lege de nivel federal care a extins sanctiunile penale la orice act care s-a savarsit in cadrul unei organizatii criminale, adoptata in 1970 , introdus in Titlul 18, Capitolul 96 din Codul SUA. 7 Repetto, Thomas - Bringing Down the Mob: The War Against the American Mafia , Ed. Henry Holt and Company, New York, 2006, p. 114

elaborat o rezoluie special Criminalitatea ca form de afaceri n care sunt subliniate patru criterii definitorii pentru criminalitatea organizat, respectiv: scopul (obinerea de ctiguri substaniale); legturile (bine structurate i delimitate ierarhic n cadrul grupului); specificul (folosirea atribuiilor i relaiilor de serviciu ale participanilor) i nivelul (ocuparea de ctre participani a unor funcii superioare n economie i societate). In legislatia penala romana nu exista o infractiune cu aceasta denumire. Exista insa in actualul cod penal unele prevederi care au fost introduse prin Legea nr.140/1996 la art.323 (1) (cu marginalul de Asocierea in vederea savarsirii de infractiuni), prin care se incrimineaza fapta de asociere sau de a initia constituirea unei asocieri in scopul savarsirii uneia sau mai multor infractiuni, altele decat cele aratate in art.167 (complotul), ori aderarea sau sprijinirea sub orice forma a unei astfel de asocieri, iar in alin 2, al aceluiasi articol, se prevede distinct pedeapsa mai grea atunci cand fapta de asociere a fost urmata de savarsirea unei infractiuni. Criteriile oferite de lege sunt insuficiente, provoaca confuzii in practica. Noul cod penal romanesc (Legea nr. 286/2009) vine cu o solutie mai elaborata, eliminand, intr-o oarecare masura, neajunsurile reglementarii actuale. Astfel, in Titlul VIII Infractiuni, acest tip de fapta antisociala este incriminata, in art.367, cu denumirea de Constituirea unui grup infractional organizat, care are un continut asemanator cu actualul art. 323, continand insa, in plus, un aliniat nou (6), care defineste grupul infractional organizat ca fiind grupul structurat, format din trei sau mai multe persoane, constituit pentru o anumita perioada de timp si pentru a actiona in mod coordonat in scopul comiterii uneia sau mai multor infractiuni. Noul text face o enumerare a criteriilor pe care un grup infractional trebuie sa le reuneasaca pentru a fi calificat ca organizat, si anume numarul minim de participanti, durata (destul de vag insa formulata), coordonarea si scopul. Cat priveste mafia, nu avem o definitie juridica a acesteia nici in plan international, nici in plan intern. Unele legislatii fac insa referire la asociatii de tip mafiot. Este cazul art.416 din codul penal Italian, care prevede ca asociatia este de tip mafiot cand cei care fac parte se servesc de forta de intimidare ce rezulta din legatura asociativa si din obligatia de supunere si din omerta (legea tacerii) care decurge, pentru a comite delicte, pentru a dobandi intr-un mod direct sau indirect gestiunea sau in orice modalitate controlul activitatilor economice, concesiuni, autorizatii, piete si servicii publice, pentru a obtine profituri sau avantaje nejustificate in favoarea lor sau in favoarea altuia sau pentru a impiedica exercitarea libera a votului sau a procura voturi siesi sau altuia cu ocazia consultarilor electorale. Activitile de tip mafiot presupun, n plus, urmtoarele caracteristici: se dezvolt n concordan cu evoluia structurilor statale, economice, politice i sociale; prezint un grad de periculozitate deosebit, deoarece urmresc instituirea controlului asupra unor sectoare economice i niveluri de 8

decizie; n activitatea asociaiilor criminale de tip mafiot prevaleaz metodele de aciuni agresive; modul de structurare a asociaiilor mafiote urmeaz o linie tradiional; liderul asociaiei se bucur de o autoritate deosebit, n majoritatea cazurilor, avnd drept total asupra lor; admiterea noilor membri n asociaie se face dup o perioad de iniiere i de testare a aptitudinilor infracionale. n timp ce eforturile de combatere a criminalitatii organizate pe plan intern, in unele tari, au nceput s dea roade, lupta la nivel global a rmas pn astzi provocatoare. Globalizarea economiilor n ultimul sfert al secolului XX, combinat cu mbuntirile aduse n transport, precum i n telecomunicaii, au ncurajat circulaia de bunuri i servicii peste granie, la o scar mult mai mare. Ca urmare, au aprut noi i noi forme de activiti ilicite ale organizaiilor criminale, care se extind ntr-un ritm extrem de rapid, cele mai cunoscute fiind traficul de persoane i traficul de droguri. n multe cazuri, imigranii transport mrfuri ilegale peste hotare n mod voluntar, deoarece activitatea infracional organizat le ofer posibilitatea unor ctiguri rapide, de neegalat n orice condiii de munc legal, n special pentru clasele inferioare. ntr-adevr, atta timp ct vor exista condiiile economice, sociale i politice care favorizeazaz extinderea criminalitatea organizat, va exista i crima. Lipsa de oportuniti economice i srcia n multe ri vor mpinge oamenii s perceapa organizaiile criminale ca pe o solutie cale de ieire.8 Exemplele pot fi nenumrate, dar unul dintre cele mai bine cunoscute este cel fermierilor de pe insulele din Caraibe i din Mexic, care apeleaz la culturile ilegale de cocain i marijuana, a cror destinaie final sunt Statelor Unite ale Americii. n America, criminalitatea organizat este modul n care grupurile de emigrani, grupuri srcite, se ridic deasupra condiiei de ghetou i acioneaz pentru evitarea opresiunii i a discriminrilor, a oportunitilor refulate, fenomene n mijlocul crora triesc att de muli imigrani. Este una din explicaiile ce se dau in legatura cu existenei Mafiei italiene sau altor modele de crim organizat, precum cartelurile columbiene; triadele; grupurile ruseti. Oricare ar fi definiiile date crimei organizate, formele sub care aceasta se desfoar au cptat noi valene n contextul transformrilor geopolitice, economice i sociale cu care se confrunt n prezent comunitatea internaional, extinzndu-i aria de cuprindere i sfera de activitate la cote alarmante. Ea constituie motiv de ngrijorare pentru majoritatea statelor lumii i, n mod deosebit, pentru cele ale cror economii se afl n process de tranziie, dat fiind vulnerabilitatea sistemelor legislative i fragilitatea instituiilor democratice din aceste ri.

Lyman, Michael D., Gary W. Potter Organized Crime, Ed. Peason Education, New Jersey, 2004, p. 76

1.3. Clasificarea organizatiilor criminale Exist mai multe modele de organizaii criminale transnaionale, care difer n ceea ce privete structura, specializarea, tradiiile, zona geografic n care acioneaz, pieele cucerite. Deseori, acestea coopereaz i folosesc tehnici i metode specifice de informaii i autoprotecie. Criminalitatea organizat nu se confund numai cu un anume tip de organizaie, gen Mafia, Triadele, Cartelurile, care sunt cele de baz, rezistente ofensivei autoritilor i care n perioada actual se regsesc nu numai n zona originar, ci aproape pe ntreg globul, constituind, ca structur, baza pentru alte grupuri, sub diverse denumiri. Mafia, Yakuza i Triadele sunt tipuri tradiionale de organizare i manifestare a criminalitii ce s-au dovedit a fi longevive i care au avut, iniial, un rol pozitiv, dar au degenerat abandonnd scopul, meninnd ns principiile de lupt. La baza acestora, n procesul formrii, au stat opresiunea extern asupra rii, opresiunea intern asupra unei pturi srace i srcia generalizat, demonstrnd astfel c se poate forma criminalitatea organizat oricnd i oriunde aceste condiii vor exista. Inspirate din aceste trei tipuri, ntr-o serie de alte ri, criminalitatea organizat se manifest, de mai mult sau de mai puin timp, abordnd aceleai infraciuni sau altele moderne, noi, important fiind ctigul. Astfel au aprut organizaii de tip Mafia, formate de ctre alte grupuri etnice vietnamezi, turci, kurzi, igani, rui, nigerieni, columbieni, portoricani etc. Triadele ori Yakuza servesc de model popoarelor asiatice de care sunt legate prin obiceiuri i tradiii, constituind un real pericol pentru ordinea planetar, avndu-se n vedere c aceste popoare depesc cu mult jumtate din populaia globului. Organizaiile criminale ar putea fi mprite n cinci grupe: 1) familiile mafiei (cu structuri ierarhice, norme interne de disciplin, un cod de conduit i diversitate de activiti licite i ilicite - se includ aici i cartelurile columbiene); 2) organizaiile profesionale (se specializeaz n una sau dou tipuri de activiti criminale, gen laboratoarele clandestine pentru fabricarea drogurilor, emiterea de moned fals) 3) organizaiile criminale etnice (ca rezultat al unor condiii istorice, economico-sociale, culturale, politice - cum ar fi imensa discrepan a nivelurilor de via, severitatea excesiv a autoritilor, procedurile restrictive de imigrare, expansiunea geografic a criminalitii, slbiciunea legilor; 4) reciclarea banilor (oameni de afaceri care ncearc s se sustrag de la plata impozitelor);

10

5) organizaiile teroriste internaionale (practic asasinate, deturnri de avioane, rpiri de persoane etc.). Mafia este apreciat drept cea mai puternic organizaie criminal, nu numai datorit numrului mare de membri, ci mai ales ca urmare a structurii sale i a capacitii ei de a dezvolta strategii unitare, n ciuda articulaiei complexe a reelei sale operaionale. Prin caracteristicile sale, Mafia este singura organizaie criminal italian care ofer un model criminal valabil la nivel internaional. Ca i organizaia mafiot Cosa Nostra, familiile mafiote din Columbia svresc o gam larg de activiti criminale pentru a-i menine ctigurile la nivelurile cele mai nalte i a-i pstra influena ctigat. Ele se impun prin disciplin i violen, dar sunt considerate mult mai radicale i mai violente. Organizaiile columbiene poart denumirea de Carteluri. Un cartel este constituit dintr-o reea complex de grupuri i celule care sunt formate din 10-30 de persoane care acioneaz independent, astfel c prinderea unui grup nu va afecta ntreaga structur.9 Pe piaa lumii interlope s-au rspndit i s-au dezvoltat tot mai mult i grupurile criminale din Asia. Prin crearea de mari comuniti n principalele metropole, prin implicarea tot mai adnc n omoruri, rpiri, antaj, jocuri de noroc, traficul de droguri i armament s-a afirmat, c mafia asiatic are potenialul de a deveni n viitorul apropiat problema numrul unu att pentru autoritile americane, ct i pentru cele europene. Dup prbuirea comunismului n Europa Central i de Est, autoritile din fostul lagr comunist au fost nevoite s se confrunte cu o escaladare a fenomenului criminalitii fr precedent. n aceast parte a Europei au aprut grupri criminale organizate n stil mafiot, care vor deveni n scurt timp organizaiile care vor domina S.U.A. sau Canada sub denumirea de mafia rus. Sursele actuale de ameninare la adresa securitii difer n mod fundamental de cele de la sfritul mileniului trecut. Provocrile nu se rezum numai la conflictele militare dintre state, ci au o natur mai complex. Criminalitatea organizat i terorismul reprezint principalele ameninri pentru securitatea comunitii internaionale. n prezent, se poate vorbi de o criminalitate strategic care reprezint o combinaie ntre criminalitatea organizat i terorism i urmrete distrugerea puterii politice, prin crearea unei economii paralele care stric credibilitatea instituiilor fundamentale ale statului de drept n faa cetenilor. CAPITOLUL II Tipuri de organizatii criminale
9

Richard Smitten Inside the Cocaine Cartel: The Eyewitness of Life Inside the Colombian Cartel, Ed. S.P.I Books, Miami, 1993, p. 168

11

2.1. Mafia italo americana Mafia este la baz o organizaie secret italian, fiind totodat una dintre cele mai periculoase i complexe grupri de criminalitate organizat din istoria recent. n anul 2007 sa estimat c Mafia a devenit una dintre cele mai mari afaceri din Italia, avnd o cifr de afaceri de 120 miliarde de dolari pe an. n noiembrie 2008, mafia avea o cifr de afaceri de 130 de miliarde de euro i o reea de 180.000 de comerciani implicai.10 De la apariia lor n 1800, societile italiene criminale cunoscute sub numele de Mafia au infiltrat estura social i economic a Italiei, ajungnd acum s aib impact asupra ntregii lumi. Exist mai multe grupuri active n prezent n Statele Unite: mafia sicilian, mafia napolitan sau Camorra, 'Ndrangheta sau Mafia din Calabria i Sacra Corona Unita (Marea Coroan Sacr). FBI-ul estimeaz c cele patru grupuri au aproximativ 25.000 de membri i 250.000 de filialele n ntreaga lume. Exist mai mult de 3.000 de membri i filial n SUA, rspndite mai ales de-a lungul marile orae din nord-est, Midwest, California i n Sud. Cele mai puternice centre ale Mafiei se grupeaza nvrt n jurul oraelor New York, New Jersey, Chicago i Philadelphia. Activitile lor criminale ating cote internaionale, cu membri i filiale n Canada, America de Sud, Australia i pri ale Europei. Mafia este de asemenea cunoscut n ceea ce privete colaborarea sa cu alte grupuri internaionale de crim organizat din ntreaga lume, n special n ceea ce privete traficul de droguri. Mafia a fost implicat n traficul de heroin decenii ntregi.11 Dou investigaii majore care au vizat mafia italian, referitoare la traficul de droguri n anii 1980, sunt cunoscute sub numele de "Filiera francez" i "Pizza Connection". Aceste grupri nu se limiteaz la traficul de droguri, fiind, de asemenea, implicate n jocuri ilegale de noroc, corupie politic, extorcare de fonduri, rpire, fraud, contrafacere, infiltrare n afaceri legitime, crime, atacuri i trafic de armament. Experii n domeniu, din Italia, estimeaz c activitatea lor criminal, la nivel mondial, este n valoare de mai mult de 100 miliarde de dolari anual.12(Anexa 1) n ceea ce priveste mafia italiana, incepnd cu anii 1900, mii de figuri reprezentative ale crimei organizate italiane au aprut n Sicilia, cea mai mare parte dintre mafioi ajungnd ilegal n aceast ar. Muli dintre cei care s-au refugiat aici, la nceputul anilor 1920, au ajutat la stabilirea a ceea ce este cunoscut astzi ca La Cosa Nostra sau Mafia american. Mafia sicilian este cunoscut pentru atacurile sale agresive asupra oficialilor italieni. n Sicilia, termenul de "cadavru excelent" este folosit pentru a distinge asasinarea oficialilor guvernamentali proemineni de infractorii de drept comun i cetenii obinuii ucii de
10

Diego Gambetta The Sicilian Mafia: The Business of Private Protection, Ed. Harvard University Press, New York, 1996, p. 74 11 John Dickie Cosa Nostra: A History of the Sicilian Mafia, Ed. Palgrave McMillan, Chicago, 2004, p. 115 12 Diego Gambetta op. cit., p. 264

12

Mafie. Victimele de rang nalt includ comisari de poliie, primari, judectori, generali i membrii ai Parlamentului. Pe 23 mai 1992, mafia sicilian a lovit puternic legea italian printr-o rzbunare. La aproximativ 6 pm, magistratul italian Giovanni Falcone, soia sa i trei gardieni au fost ucii de o bomb. Falcone era directorul Departamentului de Afaceri Criminale din Roma. Bomba a fcut un crater de 30 de metri n diametrul drumului. Crima a devenit cunoscut ca Masacrul asupra capacitilor (Capaci Massacre). Mai puin de dou luni mai trziu, la data de 19 iulie 1992, Mafia a lovit din nou, asupra nlocuitorului lui Falcone, Paolo Borsellino, judector la Palermo, n Sicilia. Borsellino i cinci grzi de corp au fost ucise n faa apartamentului mamei lui Borsellino, atunci cnd o main umplut cu explozibil a fost detonat prin control de la distan. n temeiul mandatului judectorului Falcone, FBI-ul i autoritile italiene au dezvoltat o strns relaie de cooperare care vizeaz dezmembrarea grupurilor de crim organizat italiene care opereaz n ambele ri. Aceast relaie a fost intensificat continuu de atunci. La Cosa Nostra este principala organizaie criminal care amenin societatea american. Este o alian la nivel naional ntre criminali legai prin legturi de snge sau prin conspiraie si este dedicat criminalitii i protejrii membrilor si. 13 La Cosa Nostra sau LCN aa cum este cunoscut de ctre FBI, este format din diferite familii sau grupuri, care sunt, n general, repartizate mprite geografic i implicate n activiti de antaj i corupie semnificative. LCN este cea mai activ n zona metropolitan New York, pri din New Jersey, Philadelphia, Detroit, Chicago, i New England. Aceasta are membrii i n alte orae mari i este implicat n crime internaionale. Dei La Cosa Nostra i are rdcinile n crima organizat italian, a fost o organizaie separat pentru muli ani. De-a lungul anilor, investigaiile FBI au relevat modul n care grupurile criminale organizate s-au proliferat i au afectat o mare parte a lumii. Parteneriatele cu ageniile strine pentru aplicarea legii sunt eseniale pentru a combate crima organizat la nivel internaional. Printre parteneriatele cu FBI-ul este de remarcat Grupul de lucru italiano-american, care se ntlnete n fiecare an. Grupul activeaz pentru combaterea crimei organizate, criminalitii cibernetice, splrii de bani, terorismului internaional, imigraiei ilegale, cooperrii n cazul martorilor, traficului de droguri, furturilor de art, contrabandei cu igri i colaboreaz cu organisme internaionale n materie de extrdare. SUA i Italia, pe rnd, sunt gazdele reuniunilor. 2.2. Mafia rusa Mafia rus este un nume aplicat grupurilor de criminalitate organizat din Rusia. De la cderea Uniunii Sovietice n 1991, aceste grupuri au acumulat o putere considerabil la nivel
13

Anthony DeStefano Mob Killer, Ed. Pinnacle, New York, 2011, p. 88

13

mondial, devenind active n comerul ilegal cu petrol, traficul de fiine umane, droguri, traficul de persoane, contraband de arme i de materiale nucleare i operaiuni de splare de bani. n decembrie 2009, Timur Lakhonin, eful rus al Biroului Naional Central al Interpolului, a declarat: Desigur, exist crim care implic fotii notri compatrioi n strintate, dar nu exist date oficiale exacte despre structura de grupuri criminale organizate ruseti n strintate.14 Adevratul progres al organizaiilor criminale ruse a nceput n 1988, cnd Uniunea Sovietic a legalizat antreprenoriatul privat, care permitea comerul liber. Cu toate acestea, noua lege nu a reglementat economia de pia. Pieele brute au nceput s se formeze, cea mai notorie fiind piaa Rizhsky, locul n care reelele de prostituie i desfsurau activitatea chiar lng gara Rizhsky, din Moscova. Cnd Uniunea Sovietic s-a ndreptat spre colaps, la fel a fcut i economia, ceea ce a dus la o imens degradare social. Foti ageni KGB, sportivi i veterani ai rzboiului afgan i al rzboiului cu cecenii, acum omeri, dar cu experien n domeniile care s-au dovedit utile criminalitii, au contribuit la crearea unui val de crime n cretere.46 Corupia, srcia i nencrederea n autoriti au contribuit semnificativ la creterea crimei organizate. Contractele pentru crime, rpiri i atentate au atins un nivel record, un numr important dintre ele rmnnd pn astzi nerezolvate. Pn la mijlocul anilor 1990 se credea c ucraineanul Semion Moghilevici a devenit responsabil pentru finanarea unor sindicate ale mafiei ruse (Solntsevskaya bratva), i era descris de FBI ca "unul dintre cei mai periculoai oameni din lume". n 1993 aproape toate bncile din Rusia erau deinute de ctre mafie i 80% dintre ntreprinderi plteau taxe de protecie. n acel an, 1400 de oameni au fost ucii n Moscova, membrii crimei organizate ucignd oameni de afaceri care au refuzat s plteasc taxe de protecie, dar i reporteri, politicieni, proprietari de bnci care le stteau n cale. Noua clasa criminal din Rusia a avut o abordare mult mai occidentalizat a criminalitatii organizate fa de fostele grupuri criminale ruse, care se bazau pe un cod de onoare.15 La nceputul anului 1993, Ministerul rus al Afacerilor Interne a raportat peste 5.000 de grupuri de crim organizat care operau n Rusia. Aceste grupuri aveau aproximativ 100.000 de membri, cu o conducere de 18.000, iar oficialii rui credeau c doar aproximativ 300 aveau o structur identificabil. Gruprile de crim organizat din Rusia nu sunt nici pe departe structurate ca i La Cosa Nostra din Statele Unite. Surse avizate din cadrul Reelei financiare de executare a crimelor (FinCEN) au furnizat un model de structur a grupurilor
14

Federico Varese The Russian Mafia: Private Protection in a New Market Economy, Ed. Oxford, Los Angeles, 2001, p. 91 15 Vadim Volkov Violent Entrepreneurs: The Use of Force in the Making of Russian Capitalism, Ed. Cornell University, Marea Britanie, 2002, p. 39

14

din Rusia. Principiul din spatele acestei structuri este de a reduce la minimum contactul cu alte celule, care ar putea duce la identificarea ntregii organizaii. Fiecare ef, numit "pakhan," controleaz patru celule criminale, printr-un intermediar numit "brigad". eful are doi spioni care urmresc asigurarea loialitii. n partea de jos a structurii sunt celule criminale specializate n diferite tipuri de activitate criminal, cum ar fi traficul de droguri, prostituie, antaj politic. Oficialii rui indic faptul c cele mai multe din grupurile de crim organizat sunt bine organizate cu echipamente tehnice sofisticate, computere, mijloace de transport, de sprijin financiar i o reea excelent de contraspionaj. Aceste grupuri sunt implicate nextorcare de fonduri, contraband de materii prime, splare de bani, fraud, contraband cu arme, trafic de narcotice. Criminalitatea organizat rus este implicat n extorcare de fonduri, droguri, crim, furturi auto, contraband cu combustibil, fraude cu carduri de credit. Potrivit Serviciul de Imigrare SUA, mafia rus a invadat ntreg teritoriul american i atrage cel mai mare numr de emigrani rui, care se stabilesc n aceast ar, mai mult dect oriunde n lume. America se confrunt, de asemenea cu o migrare a crimei ruseti dinspre Coasta de Est spre Vest. Acest fenomen pare a avea loc din cauza lipsei de putere a organizaiei criminale La Cosa Nostra pe Coasta de Vest. Surse de aplicare a legii, direct implicate n investigarea fraudelor de combustibil indic faptul c mafia rus nu va elimina niciodat schemele frauduloase. Grupurile de criminalitate organizat ruse vor continua s fraudeze guvernele statale i federale, nepltind impozitele aferente accizelor pentru combustibil i vor veni mereu cu noi scheme de fraudare elaborate. Dup ce se sustrag impozitului federal i de stat prin falsificare de acte, grupurile criminale pot ascunde adevratul drept de proprietate asupra combustibilului. Ei vor continua s se amestece n afacerile cu combustibil, sub raportul volumului de carburant vndut, prin afaceri efectuate n mod necorespunztor i prin comercializare de deeuri periculoase, vor continua mereu s vnd combustibil ieftin ca un produs premium. Membrii grupurilor de crim organizat din Rusia sunt violeni, dar violena este, de obicei, folosit pentru motive specifice, cum ar fi eliminarea concurenei i informatorii sau pentru pedepsirea celor care ncearc s ascund fonduri. Din acest punct de vedere, mafia rus este la fel ca La Cosa Nostra i nu ca bandele de strad, care folosesc violena fr discernmnt. 2.3. Mafia asiatica Pe piaa lumii interlope s-au rspndit i s-au dezvoltat tot mai mult grupurile criminale din Asia. Prin crearea de mari comuniti n principalele metropole, prin implicarea tot mai 15

ampla n omoruri, rpiri, antaj, jocuri de noroc, trafic de droguri i armament, mafia asiatic are potenialul de a deveni n viitorul apropiat prioritatea unu att pentru autoritile americane, ct i pentru cele europene. Termenul de triad este un termen folosit pentru a descrie mai multe ramuri ale organizaiilor criminale chineze cu sediul n Hong Kong, Vietnam, Macao, Taiwan, China, i, de asemenea, n rile cu populaii importante chineze, cum ar fi Malaezia, Singapore, Statele Unite ale Americii, Canada, Australia i Marea Britanie. Triadele chineze reprezint una dintre cele mai mari organizaii criminale, care include, la rndul ei, alte organizaii criminale, cu membrii constani de aproximativ 1,5 milioane n China continental i 2,5 milioane de membri n ntreaga lume.16 Mafia chinez este implicat n toate activitile criminalitatii organizate, veniturile ei fiind de miliarde de dolari. Cu toate acestea principala activitate a reelelor chineze este traficul de droguri, acestea controlnd aproape 85% din traficul mondial de heroin. Un domeniu tradiional de aciune al triadelor este prostituia. Ca i n cazul traficului de droguri, prostituia este monopolizat de mafia chinez n toat Asia i mai nou i n S.U.A. De asemenea, mafia chinez s-a specializat recent i n traficul prin exploatarea ilegala a muncii de mn de lucru ilegal. Se scot profituri uriae i din executarea unor falsuri. Mafioii chinezi execut cea mai mare gam de falsuri Rolex i Gucci. Triadele controleaz toate jocurile de noroc din Hong Kong, Macao, Taiwan, Filipine, Corea de Sud, Thailanda i parte din Australia. Splarea banilor murdari ai mafiei chineze se face n bncile din Europa dar i prin intermediul unui sistem bancar clandestin. Un labirint de bnci chinezeti internaionale, agenii turistice etc. plaseaz miliarde de dolari n cteva ore fr s lase urm. Pe teritoriul SUA mafioii chinezi se ocup de traficul de droguri, jocuri de noroc, trafic de arme i asasinate la comand. O form mai deosebit de organizare a celor ce au emigrat const n aa zisele organizri tip bande de strad, care sunt dispuse s lucreze pentru cine pltete mai mult. Lupta mpotriva mafiei chineze este mai grea dect mpotriva mafiilor americane italiene, ruseti datorit barierei limbajului i caracterului fanatic al celor anchetai. Att n China, ct i n alte ri sunt executai sute de traficani anual. Triadele sunt, de asemenea, foarte active n alte regiuni cu importante populaii chineze,ele opernd n ri precum Statele Unite, Canada, Australia, Marea Britanie, Germania, Frana i Argentina. (Anexa 3) Gruprile sunt adesea implicate n sprijinirea imigranilor pentru a intra ilegal n aceste ri. Profiturile anuale din droguri sunt de 200 miliarde de dolari; veniturile provenite din traficul de fiine umane n Europa i Statele Unite se estimeaz la 3,5 miliarde de dolari pe an.
16

Poppy Z. Brite, Christa Faust, Miran Kim Triads, Ed. Subterranean Press, SUA, 2004, p. 68

16

Un alt tip de grupri de criminalitate organizat sunt iavaele, acestea fiind similar triadelor, cu excepia faptului c ele provin din rndul comunitilor de imigrani stabilii n Chinatown, mai degrab dect ca extensii ale triadelor moderne. Cuvntul nseamn literalmente "club social" i iavaele nu reprezint neaprat organizaii subterane. Primele iavae s-au format n a doua jumtate a secolului 19, printre cei mai marginalizai membri ai comunitilor de imigrani chinezi de pe teritoriul american, pentru susinere i protejare reciproc n faa nativilor acestei ri. Aceste iavae s-au modelat pe triade, dar au fost stabilite fr motive politice clare, iar n timp au devenit implicate n activiti criminale, cum ar fi extorcarea de fonduri, jocurile ilegale de noroc si traficul de fiine umane.17 Yakuza, de asemenea cunoscute sub numele de gokud, reprezint organizaii criminale compuse din membrii ai sindicatelor tradiionale de crim organizat din Japonia. Gruprile Yakuza sunt notoriu cunoscute pentru codurile lor stricte de conduit i pentru organizarea foarte detaliat i bine pus la punct. Ele sunt foarte rspndite i infiltrate n mass-media japonez i opereaz la nivel internaional, cu o valoare estimat de 102.400 membrii. Membrii Yakuza provin din toate categoriile sociale. Membrii bandelor Yakuza taie legturile de familie i i transfer loialitatea fa de eful bandei. Yakuza este populat aproape n ntregime de ctre brbai, exist foarte puine femei implicate, care sunt numite nee-san (sora mai mare). 18 Organizaiile Yakuza au o structur foarte complex. Pn de curnd, majoritatea veniturilor Yakuza proveneau din taxe de protecie. Acest lucru se datoreaz n principal reticenei deintorilor de afaceri ilegale n a cuta ajutor la poliie. Organizaiile Yakuza sunt nc considerate ca fiind semi-legitime. Multe sindicate Yakuza, n special Yamaguchi-gumi, interzic oficial membrilor lor implicarea n traficul de droguri, n timp ce altele, n special Dojin-Kai, sunt puternic implicate n traficul de droguri. Unele grupuri Yakuza sunt puternic implicate n industriile legate de sex, altele sunt cunoscute c se ocup la scar larg cu traficul de fiine umane. Exist multe dovezi de implicare n criminalitatea internaional a organizaiilor criminale Yakuza. Exist muli membrii Yakuza nchii n diferite nchisori din Asia pentru infraciuni precum traficul de droguri i traficul de arme. 2.4. Cartelurile columbiene Cartelurile de droguri sunt organizaii criminale, dezvoltate cu scopul principal de a promova i controla operaiunile de trafic de droguri. Acestea variaz de la acordurile liber
17

Fenton S. Bresler The Chinese Mafia: The Most Frightening New Organization in International Crime, Ed.Stein & Day, SUA, 1981, p. 69 18 John Bester Confessions of a Yakuza: A life in Japans Underworld, Ed. Kodansha, SUA, 1995, p. 108

17

consimite dintre traficanii de droguri pn la diverse asociaii i ntreprinderi comerciale formalizate. Termenul de cartel a aprut atunci cnd cele mai mari organizaii de trafic dedroguri au ajuns la un acord cu privire la coordonarea produciei i distribuiei de cocain.19 Dat fiind c acordul a fost rupt, de-a lungul timpului, de nenumarate ori, cartelurile de droguri nu mai sunt, de fapt, carteluri n sensul propriu al cuvntului, dar termenul a rmas utilizat n continuare, iar astzi este folosit pentru a desemna orice organizaie criminal care se ocup de producerea si comercializare narcoticelor, inclusiv Columbia, Guatemala, Honduras, El Salvador, Trinidad i Tobago, Jamaica, Republica Dominican, Mexic, Afganistan i Pakistan. Unele dintre cele mai importante carteluri se gsesc n zilele noastre n Statele Unite. Ca i organizaia La Cosa Nostra, familiile mafiote din Columbia svresc cea mai larg gam de activiti criminale, n special cu privire la traficul de droguri, detandu-se net de restul gruprilor criminale care desfoar astfel de activiti, pentru a-i menine ctigurile la nivelurile cele mai nalte i a-i pstra influena ctigat. Ca i familiile mafiote italiene i americane, organizaiile columbiene se impun prin disciplin i violen, cu deosebirea c sunt considerate mult mai radicale i mai violente. Organizaiile columbiene poart denumirea de carteluri. Un cartel este constituit dintr-o reea complex de grupuri i celule care sunt formate din 10-30 de persoane care acioneaz independent, astfel c prinderea unui grup nu va afecta ntreaga structur. (Anexa 2) Dintre organizaiile columbiene, cartelul Calieste considerat cel mai influent n domeniul traficului de droguri din emisfera vestic, fiind n ultima perioad o prezen important pe piaa din S.U.A. Cartelul a obinut i menine monopolul general al cocaine prin supravegherea culturilor i recoltelor de frunze de coca din Bolivia, Peru, dar i distribuirea cocainei n oraele americane. n ceea ce privete toate aceste operaiuni, Cartelul Cali coopereaz ndeaproape cu organizaia mexican Juan Garcia Abrego. O alt modalitate de transport, des folosit de cartel, este cea maritim prin utilizarea unor nave sub pavilion canadian, olandez sau romn, care de regul folosesc rute ocolitoare pentru dezorientarea autoritilor. Activiti criminale ale cartelului Cali au fost identificate peste tot n S.U.A. O alt organizaie criminal considerat ca fiind cel mai bine structurat este cartelul Medellin, care muli ani a deinut supremaia n traficul de droguri, dar care datorit loviturilor dure primite din partea autoritilor columbiene n ultimii ani, a cedat primul loc cartelului Cali. Din punct de vedere istoric, cartelul este o uniune de organizaii criminale specializate n
19

Sylvia Longmire Cartels: Invasions of Mexico Drugs, Ed. Palgrave, Dallas, 2011, p. 19

18

traficul de droguri, cele mai bogate i puternice fiind gruprile conduse de Pablo EscobarGavivia (PEGO) i Jose Luis Ochoa (OVO). Aceste organizaii se ocup cu traficul de cocain folosind chiar o metod nou pentru trecerea drogului peste grani, ce const n integrarea sub form lichid sau semilichid a acestuia ntr-o mas de plastic sau de cauciuc, care este apoi prelucrat ntr-o matri lund apoi diferite forme. n ultimul timp cartelul Medellin face eforturi deosebite pentru a ptrunde i pe pieele din Europa, aici preul fiind de dou trei ori mai mare dect n S.U.A., ns ntmpin destul de multe greuti deoarece cartelul Cali deine 80% din piaa cocainei. nafara celor dou carteluri descrise anterior, n Columbia acioneaz numeroase organizaii independente, situate n special pe coasta de nord a Columbiei, ns nici una nu are o organizare asemntoare celor dou mari carteluri i nu ader la structurile acestora, ele fiind constituite ad-hoc, ntre ele neexistnd legturi permanente. n ultimii ani i-au dezvoltat legturi cu mafia sicilian efectund tot mai multe livrri de cocain ctre Italia. Combaterea acestor organizaii are loc cu mult violen, astfel c incursiunile mpotriva cartelurilor se fac de ctre armata columbian i de cea a a Statelor Unite, care au misiuni de distrugere a laboratoarelor clandestine din jungla columbian.20 n prezent, traficul ilicit de droguri este o activitate criminal foarte profitabila, cu caracter supranaional, care acioneaz n conformitate cu legile economiei de pia, avnd drept scop imediat alimentarea centrelor de consum i, ca finalitate, obinerea unor enorme beneficii, ceea ce presupune, n mod justificat, interesul statului de a-i orienta, n mod ct mai eficient, propria politic n lupta antidrog, pentru aprarea sntii propriilor ceteni i salvarea valorilor socio-morale. ns, fiecare stat are anumite "particulariti", create de aezarea geografic, de cultur i nu n ultimul rnd, de diversitatea i disponibilitatea drogurilor, la un anumit moment dat. Aceste specificiti trebuie corelate cu calitatea msurilor preventive i punitive luate de organele statale cu asemenea atribuiuni. Iat de ce la orientarea politicii penale trebuie s se ia n consideraie "profilul" traficului ilicit de droguri existent n raport cu numeroi ali factori. Criminalitatea generata traficul de droguri, prin consecinele sale de ordin social, economic, medical, cultural i politic cauzeaz prejudicii considerabile nu numai intereselor de stat, dar i multor persoane particulare, atenteaz la viaa i sntatea cetenilor, influeneaz n mod demoralizator societatea. 2.5. Organizatiile teroriste Walter Laquer, istoric i comentator de politic extern american, meniona ntr-o erudit lucrare consacrat acestui fenomen c ntre 1936 i 1981 s-au dat 109 definiii
20

George Grayson La Familia Drug Cartel: Implications for U.S. Mexican Security, Ed. Lulu Com, SUA, 2011, p. 82

19

terorismului, dar nici una dintre ele nu este suficient de cuprinztoare. Totui, cele mai multe dintre aceste ncercri subliniaz faptul c terorismul reprezint un fenomen complex, de mare intensitate, cu determinri multiple i forme violente extreme, avnd caracteristicile actualitii i continuitii, precum i tendine de ascensiune liniar n sensul globalizrii structurilor/reelelor, creterii densitii, diversitii i agresivitii actelor teroriste i a letalitii efectelor acestora.21 Departamentul de Stat al SUA clasific terorismul astfel: a) terorism organizaional, practicat de grupuri mici, omogene, transnaionale, care nu pot atrage ns sprijinul popular, apeleaz la violen pentru a ctiga influen (de exemplu: 17 noiembrie, ETASpania, RAFGermania, Celulele Combatante ComunisteBelgia etc.); b) terorism practicat n contextul insurgenelor de ctre rebeli etnici sau politici, aciunile acestora fiind de natur paramilitar sau de gheril; c) terorism sponsorizat, ce implic sprijinirea unor grupri teroriste de unele state (Iran, Libia, Siria etc.). Scopul tactic sau obiectivul imediat al grupului terorist l constituie crearea terorii, pe cnd scopul strategic l constituie folosirea panicii, a dirijrii nemulumirii publice generate de starea de teroare pentru a obliga puterea politic s fac concesii, deci are nevoie de mult publicitate. Clandestinitatea, violena, aciunile n grup sau individuale, de regul sinucigae, precum i globalizarea sunt alte caracteristici ale fenomenului terorist contemporan care provoac greuti mari n combaterea cu succes a acestui flagel. Principalele instituii ale Statelor Unite ale Americii FBI Federal Bureau of Investigation, Departamentul de Stat, Departamentul Aprrii definesc terorismul drept utilizarea, n mod calculat, a violenei sau ameninrii cu violena pentru a induce starea de team, n scopul de a constrnge sau intimida guvernele i societile pentru a atinge unele eluri politice, religioase sau ideologice22. Indiferent de organizaia criminal din care fac parte, teroritii urmresc relatarea aciunilor lor de ctre mass-media, pentru a se realiza un impact deosebit asupra populaiei, a guvernanilor. Cele mai multe din cererile teroritilor vizeaz eliberarea colegilor aflai n detenie, precum i atragerea de noi simpatizani, adepi, obinerea de profituri considerabile pentru desfurarea luptei n continuare. n esen, scopul actelor teroriste l reprezint paralizarea vieii sociale din spaiul respectiv, prin: declanarea unor comentarii la scar larg n mass-media; asasinarea unui personaj cheie n ierarhia statal oficial, din domeniul
21

Johnatan R. White Terrorism and Homeland Security, Ed. Wadsworth, New York, 2011, p. 16 Jessica Stern Terror in the name of God: Why Religious Militants Kill, Ed. Harper Perennial, Washington DC, 2004, p. 237
22

20

politic, militar, cultural sau lider de opinie; deteriorarea (distrugerea) unui edificiu de valoare pentru autoritatea statal i populaia statului vizat; generarea unor negocieri politice sau constrngerea autoritilor pentru a veni n ntmpinarea revendicrilor gruprii teroriste; sporirea reputaiei i credibilitii gruprii teroriste. Terorismul etnic este o form de terorism foarte rspndit n prezent, prin care o populaie minoritar dintr-un stat, manevrat de grupuri organizate sau chiar de un alt stat, lupt pentru separarea unor regiuni. Exemple concludente sunt conflictele din Kosovo, ara Bascilor, Kashmir, Palestina, Daghestan, Cecenia etc. Terorismul religios este, poate, cea mai periculoas form de terorism i, cu siguran, cea mai dificil de combtut, datorit fanatismului cu care acioneaz teroritii militani. Majoritatea sunt dispui s-i dea viaa fr resentiment pentru scopul insuflat de aa-ziii profei. Terorismul tradiional (clasic) producea victime individuale adresndu-se unei colectiviti int. Terorismul tradiional avea un caracter coercitiv, menit s influeneze prin manipulare voina victimelor sale secundare (publicul-int) prin lovirea unor victime primare selecionate cu grij, astfel nct ocul provocat colectivitii s fie maxim. Actualmente, specialitii au identificat o nou form de terorism neoterorismul, care vizeaz suprauciderea i nu coerciia. Tradiional, terorismul sinuciga reprezint o problem care s-a manifestat n special n Orientul Mijlociu i Asia de Sud-Est. n ultimele decenii ns, aceast form de manifestare a terorismului s-a extins la nivel global, majoritatea organizaiilor teroriste apelnd la atacul suicid ca vector de lovire a unor obiective militare i civile. Apariia Jihadului globalizat promovat de reeaua Al-Qaeda a determinat reconvertirea componentei terorismului sinuciga n strategie de aciune a organizaiilor fundamentalist-islamice, precum i extinderea cadrului de inte vizate (fiind depit nivelul naional, identificarea atacurilor a devenit aproape imposibil). n urma msurilor de combatere a terorismului luate n ultimii ani, o serie de organizaii teroriste i-au revizuit strategia i tactica de aciune, concomitent cu reorganizarea lor n vederea contracarrii msurilor de combatere adoptate de guverne. Se poate aprecia c se acioneaz n primul rnd n direcia realizrii unei uniti de aciune ntre grupurile i organizaiile teroriste din diferite ri, a terorismului de dreapta cu cel de stnga, vizndu-se din ce n ce mai frecvent obiectivele occidentale.

CAPITOLUL III 3.1. Prevenirea si contracararea fenomenului criminalitatii organizate 21

Prevenirea i contracararea fenomenului criminalitatii organizate constituie componentele indispensabile ale procesului de stopare a fenomenului n cauz, care necesit a fi realizate cu fermitate i n permanen, nglobate ntr-un sistem. Numai msurile de prevenire a unui fenomen criminal nu contribuie eficient la reducerea nivelului acestuia, dac nu sunt susinute de msuri ferme de contracarare i, viceversa. Aceast afirmaie este valabil, mai ales, n cazul tipurilor de criminalitate care iau proporii. n ultimii ani, activitatea organizatiilor criminale s-a extins vertiginos, nregistrnd cote alarmante i ajungnd s constituie la ora actual un pericol real pentru societatea noastr. Factorul economic reprezint condiia de baz care a alimentat constant migraia masiv, n cea mai mare parte necontrolat de ctre autoriti, a cetenilor din state srace spre rile mai prospere. Realizandu-se cu precdere ntr-un cadru ilegal, acest tip de migraie favorizeaz activitatile de tip criminal. n acest context, autoritile publice au de soluionat dou probleme majore: 1) elaborarea i implementarea politicilor judicioase orientate spre creterea economic n societate, n msur s asigure condiii favorabile pentru sporirea bunstrii populaiei cel puin pn la un nivel acceptabil; 2) elaborarea i implementarea politicilor corespunztoare de luare sub control a proceselor migraioniste.23 n ceea ce privete elaborarea i implementarea politicilor orientate spre creterea economic, autoritile publice au elaborat pe parcursul ultimului deceniu, n mai multe rnduri, pachete ntregi de strategii, programe, planuri naionale n domeniu. Cu toate acestea, creterea economic decurge ntr-un ritm foarte lent i nu poate oferi deocamdat condiii propice pentru ridicarea nivelului bunstrii populaiei. Este important s se neleag c pentru dezvoltarea economic nu conteaz doar nivelul calitii politicilor n domeniu elaborate i implementate, ci rezultatul final, care este deocamdat nesatisfctor pentru majoritatea populaiei globale. Pornind de la aceast situaie, este absolut necesar ca autoritile publice s revizuiasc radical concepia i strategia de reformare economic a fiecrei ri, precum i mecanismele de implementare a acestor reforme, deoarece, n caz contrar, actuala criz economic i social risc s dureze zeci de ani nainte. Avnd n vedere caracterul transnaional i transfrontalier al activitatilor organizatiilor criminale, prevenirea trebuie s cuprind indispensabil i componenta privitoare la relaiile interstatale. n acest sens, autoritile publice ale tuturor statelor, la nivel mondial, cu antrenarea activ a organismelor internaionale, trebuie s adopte i s implementeze o politic comun.24

23

Frank E. Hagan Introduction to Criminology: Theories, Methods, and Criminal Behavior, Ed. Sage Publications, Chicago, 2010, p. 229 24 Anthony DeStefano War against human trafficking , Ed. Rutgers University Press, New York, 2008, p. 81

22

Contientizarea superficial a problemei din partea populaiei, nivelul nalt de contaminare criminal a societii, n special sub aspectul corupiei, au favorizat enorm escaladarea fenomenului infractional organizat n societatea global. De aceea, politica de prevenire a criminalitatii organizate trebuie s cuprind indispensabil aceste probleme. n ceea ce privete nelegerea corect de ctre populaie a pericolului i consecinelor activitatilor realizate de grupurile infractionale organizate, organizaiile neguvernamentale i organismele internaionale au ntreprins, n ultimii ani, msuri de informare a populaie n aceast privin. Cu toate acestea, e nevoie s se persevereze n aceast direcie, deoarece populaia percepe nc superficial fenomenul dat, esena lui nefiind deocamdat neleas corect. n acest sens, este necesar a continua activitile de informare, dar cu schimbarea strategiilor de prezentare a mesajelor. Ct despre nivelul nalt de contaminare criminal a societii, problema n cauz a mcinat n permanen societatea noastr, ncepnd cu anii 90 ai secolului trecut . Dac unele tipuri de criminalitate au nregistrat anumite tendine de diminuare, alte tipuri, ca de exemplu corupia, sustragerile, criminalitatea transnaional i transfrontalier au cunoscut o amplificare vertiginoas. Totodat, au cunoscut creteri i unele tipuri de deviane sociale, cum ar fi prostituia i narcomania. Tot mai prezent a devenit violena n viaa social.25 Trind n condiii sociale defavorabile i neavnd posibiliti minime de a-i realiza interesele i, respectiv, a-i satisface necesitile de via, tot mai multe persoane au nceput s depeasc limitele de aciune fixate de societate. O atare ordine social este, n mod firesc, apreciat drept inacceptabil i negat cu trie, iar comportamentul criminal este o manifestare a acestei negri. Pe de alt parte, crima constituie o negare extrem, dar tacit a unei ordini sociale inacceptabile i inechitabile. Este cazul societii noastre a zilelor de astzi, cnd actele de nesocotire a legii penale s-au generalizat i constituie un mijloc uzual de realizare a intereselor, iar pentru unii, nu puini, el reprezint unica posibilitate de supravieuire n perimetrul societii. Aflat n aceast situaie dificil, societatea trebuie s se concentreze neaprat asupra diminurii influenei factorilor care alimenteaz escaladarea criminalitii i a devianelor sociale, care, la rndul lor, favorizeaz att direct, ct i indirect manifestrile de criminalitate organizata. n acest sens, una din problemele care afecteaz foarte grav ntreaga societatea i necesit ntreprinderea de msuri radicale o constituie corupia, deoarece ea favorizeaz puternic criminalitatea i dezordinea din societate.26

25 26

Theresa Flores, Peggy Sue Wells Slaves across the street, Ed. Ampelon, Washington, 2008, p. 129 Anne Gallagher International law in human trafficking, Ed. Cambridge University, New York, 2010, p. 413

23

Principalul obstacol n lupta contra criminalitatii organizate l constituie lipsa unei legislaii adecvate i specifice, astfel nct prima norm specific i izvorul celorlalte l constituie adoptarea sau amendarea legislaiei n domeniu i realizarea acordului deplin cu documentele internaionale. Ca atare, amendarea administrative i condiionarea acordrii licenelor legilor existente, controalele pentru anumite afaceri (agenii

matrimoniale, agenii de recrutare a forei de munc, agenii de turism etc.) sunt aciuni ce se nscriu pe linia crerii normelor de protecie specifice, n forma lor de debut. Creterea n amploare i complexitate a infracionalitii transfrontaliere a dus la necesitatea perfecionrii sistemului cooperrii internaionale cu organele de frontier ale statelor vecine, ale Uniunii Europene. Protectia victimelor infractiunilor, n special protectia victimelor infractiunilor savrite cu violenta, constituie o preocupare a organismelor europene i a statelor Europei, fundamentat pe ratiuni de echitate i solidaritate sociala. La nivelul Consiliului Europei, aceast preocupare s-a concretizat n adoptarea Conventiei europene privind compensarea victimelor infractiunilor violente (Strasbourg, 24 noiembrie 1983) i a Recomandarii nr.R(85)11 privind pozitia victimei n cadrul dreptului penal i al procedurii penale. La nivelul Uniunii Europene, preocuparea pentru a asigura protectia victimelor ntr-un spatiu comun de libertate, securitate i justitie se reflecta n Comunicarea Comisiei Europene Victimele infractiunilor n Uniunea Europeana reflectii privind standarde i actiune (14 iulie 1999), n Decizia Cadru a Consiliului European privind pozitia victimelor n procedura penala (15 martie 2001), n Cartea verde Compensarea victimelor infractiunilor a Comisiei Europene (28septembrie 2001) i n activitatea desfaurata n prezent pentru definitivarea proiectului de Directiv privin compensarea victimelor infractiunilor. Necesitatea lurii unor msuri speciale pentru asigurarea proteciei victimelor infraciunilor n Romnia, a determinat adoptarea, la data de 27 mai 2004, a Legii nr. 211 privind unele msuri pentru asigurarea proteciei victimelor infraciunilor, lege care a intrat n vigoare la data de 1 ianuarie 2005 i care reglementeaz msuri de informare a victimelor infraciunilor cu privire la drepturile pe care le au, precum i msuri de consiliere psihologic, asisten juridic gratuit i compensaie financiar de ctre stat. Cu privire la msura de protecie constnd n ncunotinarea victimelor infraciunilor cu privire la drepturile lor procesuale, n Romnia aceast msur se materializeaz n obligaia pe care o are organul de urmrire penal de a aduce la cunotina victimei unei infraciuni a drepturilor care i revin n procesul penal n funcie de calitatea n care particip n procesul penal. Astfel, potrivit dispoziiilor art. 76 din Codul de procedur penal organul de urmrire penal are obligaia s-i aduc la cunotin victimei infraciunii c are dreptul s participe n procesul penal n 24

calitate de parte vtmat, calitate care i confer dreptul de a formula cereri, de a ridica excepii, de a pune concluzii, de a folosi cile de atac, de a fi reprezentat etc. De asemenea, victima infraciunii trebuie ncunotinat cu privire la dreptul su, prevzut de art. 15 din Codul de procedur penal, de a exercita aciunea civil n procesul penal dac a suferit o pagub material sau moral; n cursul procesului partea civil are dreptul s indice probele i mijloacele de prob pe care le consider necesare pentru constatarea infraciunii, pentru stabilirea ntinderii prejudiciului, poate s fac cereri, memorii, plngeri, s ridice excepii i s participe la efectuarea unor acte procedurale n situatiile prevzute de lege. Pana in prezent, principalul obstacol intampinat in cadrul legislativ romanesc in ceea ce priveste controlul imbogatirii ilicite nu este lipsa calificarii acesteia ca infractiune ci, mai degraba, lipsa unei proceduri eficiente care sa duca la descoperirea imbogatirii ilicite. In ceea ce priveste corelarea activitatilor desfasurate de diferitele institutii implicate in protectia victimelor, este imperios necesara elaborarea unei strategii locale si apoi nationale, ceea ce presupune cooperarea autoritatilor publice cu organizatiile neguvernamentale, precum si cu grupurile interministeriale si implicarea exponentilor mass-mediei in sensibilizarea opiniei publice asupra acestui subiect, mesajul institutiilor enumerate putand fi transmis publicului larg mult mai eficient prin intermediul mass media. Profesionistilor audiovizualului si presei scrise le revine un rol esential in constientizarea populatiei prin mijloacele specifice de care dispun, fiind deosebit de benefica realizarea unor emisiuni televizate ori radiofonice, sau publicarea unor articole care sa abordeze problematica victimei traficului de persoane, traficului de droguri, violentei domestice, ori organizarea de dezbateri publice cu participarea specialistilor in domeniu, interesul imediat fiind crearea unei atitudini generale de contracarare a unor fenomene care dobandesc dimensiuni din ce in ce mai mari, devenind de necontrolat. Fiecare tara trebuie sa adopte cele mai bune tehnici legislative pentru a asigura echilibrul intre dezideratul general, prevenirea criminalitatii si drepturile omului, inclusiv dreptul la libertate si dreptul la proprietate.

3.2. Cadrul legislativ penal american Sistemul penal american incrimineaz infraciunile din sfera criminalitatii organizate la nivel statal, ct i federal, fr a fi definit denumirea juridic a acesteia. Legea Hobbs, 25

numit dup congresman-ul Sam Hobbs, emis n 1946, este o lege federal din SUA, care interzice jaful i tentativa de extorcare de fonduri ce afecteaz comerul interstatal sau strin. Dei Legea Hobbs a fost adoptat ca o lege pentru a combate frauda, ea este utilizat frecvent n legtur cu cazurile de corupie public, litigii comerciale, corupia membrilor sindicatelor. Legea incrimineaz i antajul. Actul interstatal din 1961, adesea numit Legea Federal a Transmisiunilor, este o lege federal american care interzice funcionarea anumitor tipuri de pariuri i jocuri de noroc n Statele Unite. Ea ncepe cu textul: Oricine este angajat n activitatea de pariuri sau utilizeaz cu bun tiin un mecanism ilegal de transmisiune de informatii pentru pariuri, sau asist la plasarea de informaii ilegale la orice eveniment sportiv cu pariuri, care d dreptul de a primi bani sau credit ca urmare a pariurilor, va fi amendat n conformitate cuprezentul titlu sau nchis nu mai mult de doi ani, sau ambele .16 n 2011, Departamentul de Justiie a pus la dispoziia publicului un aviz juridic oficial, cu privire la domeniul de aplicare al Legii, concluzionnd c transmisiile interstatale de comunicare prin cablu, care nu se refer la un eveniment sportiv sau concurs, nu intr n raza de aciune a actului federal.27 Tribunalul SUA a decis c interdicia legii privind transmiterea de pariuri se aplic numai pentru pariuri sportive i alte tipuri, ns nu pentru jocurile de noroc online.28 Legea Secretul bancar din 1970 (sau BSA, sau altfel cunoscut ca Actul de Raportare a Tranzaciilor i Schimburilor Monetare Externe) impune instituiilor financiare din Statele Unite s ajute ageniile guvernamentale americane n detectarea i prevenirea splrii banilor. Concret, Legea oblig instituiile financiare s pstreze evidene ale ridicrilor de numerar, precum i rapoarte separate pentru ridicri de numerar peste 10000 dolari pe zi i fiiere despre orice activitate suspect, care ar putea reprezenta splare de bani, evaziune fiscal sau alte activiti criminale. Multe bnci nu mai vnd instrumente negociabile atunci cnd sunt cumprate cu numerar, ci permit achiziia lor numai prin plata efectuat dintr-un cont deschis la respectiva instituie. Legea Secretului Bancar a fost iniial adoptat de Congresul Statelor Unite n 1970, i a fost modificat de mai multe ori de atunci. Actul de Control al Crimei Organizate din 1970 a fost un act al Congresului sponsorizat de senatorul democrat John L. McClellan i semnat de ctre preedintele american Richard Nixon.29 Legea a fost produsul a dou seturi de audieri n Senat, prima dat de ctre Comitetul de Selectare privind activitatea necorespunztoare n
27

Departamentul de Justitie SUA Raport anual asupra criminalitatii , 2011, accesat la biblioteca Barnes@Nobles, Miami, SUA 28 Dennis N. Griffin The Battle for Las Vegas: The Law Vs. the Mob (True Crime) , Ed. Huntington Press, SUA, 2006, p. 49 29 Carlson, K. National Criminal Justice Reference Series (United States: Bureau of Justice Statistics Special Report), SUA, 2009, p. 112

26

cadrul audierilor de munc i de management (1957-1959) i apoi de ctre Comitetul McClellan (1962-1964). Legea interzice crearea sau conducerea unei organizaii de jocuri de noroc care implic cinci sau mai multe persoane, n cazul n care organizaia respectiv a fost n afaceri mai mult de 30 de zile sau n cazul n care n cadrul ei se acumuleaz 2.000 dolari venit brut ntr-o singur zi. De asemenea, legea a conferit noi puteri juriilor, precum detenia martorilor greu de controlat, i a autorizat Procurorul General s protejeze att martorii statali, ct i federali, precum i famillile acestora. Aceast ultima msur a ajutat la crearea WITSEC, un acronim pentru securitatea martorilor. O parte din aceast lege st la baza emiterii Actului cu privire la Organizaiile Corupte i Influenate de Gangsteri ( RICO). Legea american R.I.C.O. (The Racketeer Influenced and Corrupt Organizations) a fost promulgat ca o arm contra crimei organizate, avnd att prevederi penale, ct i civile. R.I.C.O. este una din cele mai controversate legi, promulgat n acest secol i, n acelai timp, una dintre cele mai eficiente. Ea intenioneaz s eradicheze n Statele Unite crima organizat prin ntrirea instrumentelor juridice de strngere a probelor, prin stabilirea de noi interdicii penale i prin stabilirea de noi pedepse, mai severe, i a unor remedii noi pentru a face fa activitilor ilegale ale celor care fac parte din crima organizat. 30 S-a considerat c, pentru nclcarea R.I.C.O., sunt necesare ntrunirea a cinci elemente: a) n cauz trebuie s fie o ntreprindere ; b) s se fi comis cel puin dou infraciuni prealabile de antaj n zece ani precedeni; c) trebuie demonstrat obinuina unei asemenea activiti; d) trebuie demonstrat atingerea adus circuitului interstatal sau internaional; e) trebuie s se fi comis un act ilegal. Actul R.I.C.O. cere ca acuzarea s dovedeasc att existena unei ntreprinderi, ct i asistena conex a unei activiti de antaj. Dei organele federale au preri mprite cu privire la natura exact a cerinelor unei ntreprinderi , se pare c o ntreprindere R.I.C.O. trebuie s aib o structur uor de recunoscut i diferit de cea inerent unei activiti obinuite de antaj. Pe de alt parte, chiar dac se admite existena unei anumite structure, aceasta este important pentru a o deosebi de conspiraie i nu are o semnificaie prea mare. Practica Curii Supreme a Statelor Unite, referitor la structur, concluzioneaz c aceasta ar putea fi o structur durabil format din indivizi asociai n timp, unii de acelai scop i organizai, fie dup un model ierarhic, fie consensual.31 Activitatea gangsterilor include anumite infraciuni locale sau federale care trebuie probate de procurorul federal. Aceste infraciuni prealabile sunt: acte sau ameninri cu moartea; rpirea; jocurile de noroc; incendierea voluntar; furtul cu violen; furtul prin efracie; extorcarea; corupie; falsificarea; frauda potal sau telegrafic; obstrucionarea justiiei; prostituia; producia sau traficul de
30
31

27

droguri. Obinuina activitii ilicite desfurate i atingerea adus comerului interstatal sau internaional (punctele 3 i 4 din Legea R.I.C.O.) trebuie demonstrate de procurorul federal. Legea R.I.C.O. este aplicabil att ntreprinderilor constituite legal, dar care i mpletesc activitile cu cele ale gangsterilor, ct i organizaiilor criminale. Curtea Suprem a Statelor Unite declar c nici textul, nici structura R.I.C.O. nu limiteaz aplicarea sa la ntreprinderile legale. Aplicarea Legii R.I.C.O. i la organizaiile criminale nu conduce la vreo incompatibilitate structural cu nici o parte a textului de lege.32 Orice persoan creia i se aduce atingere n ceea ce privete proprietatea sau afacerile prin nclcarea art. 1962 din R.I.C.O., poate intenta proces n orice instan districtual competent din Statele Unite, putnd cere ntreit recuperarea prejudiciului reclamat, costurile legale de proces, incluznd i o plat rezonabil pentru prestaia procurorului.33 Actul de control al Splrii Banilor, emis n anul 1986, este un act al Congresului Statelor Unite care a definit splarea de bani ca fiind un delict federal. Este pentru prima dat n Statele Unite cnd se recurge la incriminate acestei operaiuni. Seciunea 1956 interzice persoanelor fizice angajarea ntr-o tranzacie financiar cu venituri care au fost generate de anumite infraciuni specifice, cunoscute sub numele de "activiti ilegale". n plus, legea prevede pedepsirea persoanelor care intenioneaz n mod special s efectueze tranzacii cu scopul de a ascunde sursa banilor, proprietarul real al acestora sau controlul asupra fondurilor. Nu exist un prag minim de bani pus n discuie i nici cerina ca tranzacia s fi i reuit pn la final. Mai mult dect att, termenul de "tranzacie financiar" este definit n linii mari, i nu trebuie s implice o instituie financiar, sau o afacere. Simpla trecere de bani de la o persoan la alta, ct timp aceasta este fcut cu intenia de a ascunde sursa, proprietatea, locaia banilor, este considerat o tranzacie financiar n temeiul legii. Statutul ntreprinderilor criminale (Continuing Criminal Enterprise Statute) a fost adoptat n 1988 i este un R.I.C.O. ce se aplic numai n domeniul drogurilor, cuprinznd numai o singur prevedere penal: o activitate (ntreprindere) criminal cu character continuu este comiterea continu de infraciuni privind drogurile de ctre o persoan n concurs cu alte cinci sau mai multe, n care o persoan ocup loc de conducere i din care o persoan obine venituri substaniale. 34 Actul Patriotic American (cunoscut sub numele de "Patriot Act"), este un act al Congresului SUA, care a fost semnat de ctre preedintele George W. Bush, pe 26 octombrie 2001. Titlul actului este un acronim care conine zece scrisori ce lupt pentru ntrirea i
32

Glenn, Misha Mafia: A Journey Through the Global Criminal Underworld, Ed. Alfred A. Knopf, New York, 2008, p. 72 33 Repetto, Thomas op.cit., p. 207 34 Idem, p. 287

28

unificarea

Americii

prin

crearea

instrumentelor

necesare

pentru

interceptarea

si

obstrucionarea actelor teroriste din septembrie 2001. Actul, un rspuns la atacurile teroriste din septembrie 2001, a extins autoritatea secretarului Trezoreriei de a reglementa tranzacii financiare, n special cele care implic persoane fizice strine i entiti internaionale i a lrgit aria de aplicare a legii n materie de imigraie, n ceea ce privete reinerea i deportarea imigranilor suspectai de terorism sau alte acte legate de acesta. Actul a extins, de asemenea, definiia terorismului prin includerea terorismul intern. Actul de Recuperare i de Sancionare a Fraudei din 2009, este o lege public n Statele Unite, care mbuntete prevederile legilor federale pentru pedepsirea fraudei, n special n ceea ce privete instituiile financiare, fraudele ipotecare, fraudele de valori mobiliare. Senatorul american Patrick Leahy de Vermont, democrat i preedinte al Comisiei juridice a Senatului, a sponsorizat proiectul de lege. Pe 26 mai 2011, preedintele Barack Obama a semnat o prelungire cu patru ani a trei prevederi cheie a Actului Patriotic, respectiv cele legate de interceptrile telefonice, de nregistrri i date legate de afaceri i despre desfurarea i supravegherea lupilor singuratici - persoane suspectate de activiti legate de terorism fr a fi membrii ai unor grupurile teroriste. Aceast strategie este destinat s ajute guvernul Statelor Unite n combaterea criminalitii transnaionale, dar reprezinta totodat si o invitaie pentru consolidarea cooperrii internaional, a declarat Obama. El a spus: Ne ncurajm partenerii i aliaii s aud ecoul angajamentului fcut aici i s ni se alture n construirea unui nou cadru de cooperare internaional pentru a proteja toi cetenii notri de violen.35 Strategia administraiei Obama a avut o influenta pozitiva in completarea cadrului legislativ, prin crearea unuor programe de sanctiuni ale criminalitatii organizate, prin consolidarea activitii autoritilor disponibile pentru investigarea, interzicerea i urmrirea activitilor de top ale reelelor criminale transnaionale. Organizaiile criminale sunt flexibile, sofisticate, uor adaptabile i acioneaz dup strategia companiilor multinaionale, extinzndu-i permanent alianele i acordurile n scopul obinerii unui acces mai larg la know-how", la noile tehnologii care le asigur o mai bun protecie fa de autoritile naionale, le diminueaz riscurile i le deschid noi canale pentru activitile lor ilegale. 3.3. Cadrul legislativ penal european Orice ncercare de cercetare i explicare tiinific a unui fenomen att de complex i dinamic, cum este cel al criminalitii, risc s se adauge la
35

Fox News Obama Signs Last-Minute Patriot Act Extension, 27 mai 2011

29

lunga list a studiilor elaborate pe aceast tem, dac nu se pornete de la definirea termenilor i conceptelor cu care se opereaz n majoritatea sistemelor juridice. Referitor la conceptele date diferitelor tipuri de criminalitate (de drept comun, cea a afacerilor, organizat etc.) exist definiii normative (fixate de legiuitor n cuprinsul actelor normative) dar i definiii formulate din perspectiv criminologic, sociologic, politologic ori definiii operaionale date de practicienii dreptului, de organele de aplicare a legii. Parlamentele rilor membre ale Consiliului Europei au declanat n ultimii ani o vast activitate de legiferare, care s-a materializat prin elaborarea de acte normative, ce au vizat modificarea codurilor penale i noi reglementri ale unor domenii economice (finane, bnci, asigurri, concuren, fiscalitate, burse, societi de valori mobiliare etc.). Aceste reglementri juridice, dei cu multe imperfeciuni au permis configurarea unor definiii normative ale criminalitii organizate, organizaiilor criminale, criminalitii informatice i a celei financiar-bancare. Astfel, n art. 304 bis din Codul penal elveian , aflat n vigoare din 1 ianuarie 2002, rezult c, din punct de vedere al justiiei penale, criminalitatea economic este constituit din infraciuni mpotriva patrimoniului, falsuri n titluri, acte de corupie, precum i din infraciuni de splare de bani i lips de vigilen n materie de operaiuni financiare. 36 Din cuprinsul art. 260 indice 3 din Codul penal elveian, reinem definiia organizaiei criminale, ca fiind o organizaie format din cel puin trei persoane care i pstreaz structura i efectivul n secret i care urmrete scopul de a comite acte de violen criminal sau de a-i nsui venituri prin mijloace criminale. Legislaia italian nu conine definiia criminalitii organizate, chiar dac, din complexul normativ penal, att cel substanial ct i cel procesual, se pot individualiza trei categorii de criminalitate organizat: mafiot incriminat n art. 51 alin.3 bis din Codul penal; eversiv (asocierea cu scop terorist sau de eversiune art. 270 bis Cod penal); comun (asocierea pentru comiterea de infraciuni art. 416 Cod penal).
36

N.Queloz Criminalitatea economico-financiar n Europa, Ed. LHarmatt, Franta, 2002, pag. 126

30

Noiunea de criminalitate organizat a nceput s fie folosit n Italia la jumtatea anilor 1970, cnd odat cu explozia fenomenului de sechestrri de persoane i cu apariia terorismului, sau introdus modificri legislative, fcndu-se diferena dintre criminalitatea individual i criminalitatea organizat. Dreptul penal italian, considerat un important model european n combaterea crimei organizate, prevede, n partea special, la capitolul Delicte contra ordinii publice, dou articole care definesc cele dou forme de asociaii: asociaii n vederea comiterii de infraciuni (assiazione per delinquere), art. 416 i asociaiile de tip mafiot (associazione di tipo mafioso), art. 416 bis. Primul articol menine o legtur istoric cu Codul penal anterior, ca urmare a influenei colii pozitiviste prin care se introduce noiunea de pericol social pentru activitile infracionale comise de indivizi izolai sau n asociere. Al doilea articol a fost introdus dup promulgarea n 1975 a Legii controlului organizaiilor criminale (Mafia i Cosa Nostra din America). Art. 416 bis din Codul penal italian stipuleaz c: oricine devine membru al unei asociaii de tip mafiot compus din trei sau mai multe persoane, va fi pedepsit cu nchisoare de la 3 la 6 ani; oricine promoveaz, conduce sau organizeaz o astfel de asociere va fi, nu numai pentru acest act, pedepsit cu nchisoare de la 4 la 9 ani; asociaia va fi considerat de tip mafiot, cnd membrii acesteia folosesc fora sau intimidarea asociailor, constrngerea sau legea tcerii (omerta) pentru comiterea de infraciuni i ncerc s dobndeasc direct sau indirect controlul unor activiti economice, prin funciile de conducere pe care le ndeplinesc, concesiuni, autorizri, contracte sau servicii publice, pentru realizarea de profituri sau foloase necuvenite pentru ei sau pentru alii, mpiedicarea exprimrii libere a votului sau cumprarea de voturi pentru ei sau pentru alii n timpul alegerilor; dac asociaia devine paramilitar, sanciunea nchisorii crete pn la 15 ani. Asocierea va fi considerat paramilitar atunci cnd membrii dein sau dispun de arme i substane explozive, sau cnd i le procur n vederea atingerii scopurilor ilicite ale organizaiei. Legea penal din Frana , referindu-se la crima organizat prevede ca i alte sisteme europene de drept, o infraciune distinct, sancionat separat denumit asocierea de rufctori pentru anumite infraciuni 31

specifice crimei organizate, forme agravante, n cazul comiterii n band.37 Asociaia de rufctori este reglementat n art. 450 indice 1-3 din Codul penal francez adoptat n 1994 astfel: constituie o asociere de rufctori orice grupare constituit sau n curs de constituire, caracterizat prin unul sau mai multe fapte materiale, n vederea comiterii unei infraciuni sau delict pentru care este prevzut nchisoarea de 10 ani (art. 450 alin.1). Asociaia de rufctori este o infraciune autonom, instituit pentru a combate mai eficient criminalitatea organizat i care completeaz dreptul comun. Infraciunea se consum n momentul n care asociaia intenioneaz s comit orice fel de infraciune, pentru care este prevzut nchisoarea de 10 ani. n aceast formulare incriminarea asociaiei de rufctori nu mai poate fi un puternic instrument de combatere a criminalitatii organizate, datorit faptului c infraciunile cuprinse n aceast categorie trebuie s aib sanciuni de peste 10 ani nchisoare. Codul penal francez prevede sanciuni foarte aspre n cazul infraciunilor din sfera crimei organizate astfel: traficul de droguri este sancionat n art. 222+24 cu nchisoare pe via i 50 milioane franci amend penal; proxenetismul (art. 132+71) se sancioneaz cu 20 ani nchisoare i 20 milioane franci amend penal; rpirea i sechestrarea de persoane (art. 224+1) se sancioneaz cu 20 ani nchisoare; transportul, punerea n circulaie sau deinerea de moned fals se sancioneaz cu 30 ani nchisoare i 3 milioane franci amend etc. Banda organizat (art. 132-71 Cod penal francez), nu este o infraciune separat, autonom, este o circumstan agravant a infraciunilor deja comise8, fapte ce o deosebete de asociaiile de rufctori. n cazul infraciunilor continuate, comise n band organizat, banda organizat poate fi calificat ca o asociaie de rufctori, considerndu-se c ea a fost nfiinat special pentru comiterea acelor infraciuni. Specific Codului penal francez, pe linia combaterii crimei organizate, este problema rspunderii penale a persoanelor juridice, atunci cnd sunt
37

Mohamed Zaid Particulariti ale cunoaterii crimei organizate, Colectivul de la Alexandria al Asociaiei Internaionale de Drept Penal, 1977, R.I.D.P., vol.69, p. 519

32

comise infraciuni pe seama lor de organele sau reprezentanii acestora.38 Sistemul penal francez este n plin reform, pe linia combaterii crimei organizate, astfel, n ianuarie 1996 Comisia Legislativ a Adunrii Naiunilor a votat urmtorul text pentru definirea organizaiei criminale: Orice grup, inclusiv pe cele n formare, constituie o organizaie criminal, dac urmrete: constituirea de bande organizate; obinerea, transportul, vinderea bunurilor ilicite, deinerea de arme, explozivi sau droguri; traficul de influen, influenarea votului sau a autoritilor publice, i au ca scop comiterea de infraciuni sau realizarea pentru ei sau pentru alii a controlului n total sau n parte a unor activiti economico-financiare, comerciale sau civile, ori a unor bunuri, a pieelor publice la nivel naional, regional sau internaional, a ajutoarelor, subveniilor sau regulilor contractuale publice. Aceste schimbri legislative modific substanial art. 450-1, privind asociaia de rufctori, abrog art. 132/71 i aduce cteva elemente noi n ceea ce privete realizarea controlului unor activiti economice ilicite n plan transnaional. Sistemul penal olandez cuprinde prevederi pe linia combaterii crimei organizate, att n Codul penal, ct i n legi speciale. n acest sens, Codul penal olandez prevede n art. 140 urmtoarele: participarea ntr-o organizaie care intenioneaz s comit delicte va fi pedepsit cu nchisoare de maximum 5 ani sau o amend de categoria 4; participarea la funcionarea continu a unei persoane juridice care a fost declarat irevocabil ilegal i de aceea dizolvat va fi pedepsit cu nchisoare de maxim un an sau amend categoria 3; referitor la fondatori sau manageri, termenele de nchisoare pot crete cu o treime. Incriminarea este autonom i nu are n vedere participarea ntr-o organizaie n scopul comiterii anumitor infraciuni. Potrivit doctrinei penale olandeze10, infraciunea prevzut de art. 140 din Codul penal este o infraciune primar, iar faptele de crim organizat prevzute n legile speciale care incrimineaz traficul de droguri, de arme i muniii, frauda fiscal i vamal, splarea banilor, sunt infraciuni secundare, fr a se face referire la forme de organizare, n planul crimei organizate. Dei legiuitorul nu face precizri privind organizaia n
38

Pinar Olger The Criminal justice Systems Facing The Challenge of Organized Crime n Revue International de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998, p. 451

33

doctrina

penal

olandez sunt evideniate

caracteristicile

acesteia:

structura grupului este ierarhic, avnd lideri i subordonai cu sarcini stabilite; grupul are un sistem de sanciuni interne pentru pstrarea ordinii n organizaii; grupul investete n nalta securitate; ntreprinderile cu activitate corect sunt folosite ca paravane; principalii membri lucreaz mpreun de cel puin 3 ani; grupul folosete sanciuni extreme n cazul intruilor. Codul penal german, art. 129 modificat este aplicabil strict infraciunilor legate de crima organizat, menionnd ca: Oricine formeaz o asociaie ale crei obiective sau activiti sunt ndreptate ctre comiterea de acte criminale, sau oricine particip la o astfel de asociaie ca membru, cotizeaz pentru ea, sau o sprijin, va fi pedepsit cu nchisoare pn la 5 ani sau amend. Conform doctrinei penale germane, organizaia trebuie s cuprind cel puin trei membri, s desfoare o activitate criminal continu, fiecare membru s se supun voinei asociaiei, s existe o legtur ntre acetia, o parte din cartierul general s se afle n Germania. Doctrina german definete crima organizat astfel: comiterea cu intenie a unor infraciuni n scopul obinerii de profit i putere, de dou sau mai multe persoane, ce colaboreaz pentru o perioad de timp prelungit sau nedefinit, ndeplinind sarcini dinainte stabilite prin folosirea unor structure comerciale sau similare celor de afaceri, prin folosirea violenei sau a altor mijloace de intimidare, ori prin exercitarea unor influene asupra politicienilor, administraiei publice, autoritilor judiciare sau economice.39 n situaia infraciunilor grave (omucideri, rpiri, luri de ostateci etc.) prevzute separat n Codul penal sau n legi speciale, comiterea lor de ctre organizaie constituie circumstan agravant i pedepsit mai grav. Codul penal german a fost completat prin incriminarea unor infraciuni din sfera crimei organizate comise de organizaii criminale i anume: traficul deeurilor art. 326 par.2 introdus n 1994; traficul uman (femei, copii, imigrani) art. 1804, 180, 237 i 236. De asemenea, sistemul penal
39

Hans Lilie Specific Ofences of Organized Crime and German Criminal Law in Revue Internationale de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998, p. 153

34

german, n vederea combaterii crimei organizate a adoptat o serie de legi speciale ce prevd infraciuni a cror comitere de ctre organizaie constituie agravant, iar pentru a sublinia caracterul agravant al acestora, n afara comiterii de ctre organizaie, sancioneaz i modul profesionist de svrire a lor. n opinia penalitilor germani problema combaterii i definirii crimei organizate n Germania nc nu este rezolvat i se consider a fi mult mai eficient introducerea unor prevederi penale n legi speciale, cu pedepse drastice, dect o eventual modificare a Codului penal.40 n legislaia penal din Grecia, prevederile legale specifice criminalitatii organizate au fost cuprinse n legile speciale adoptate n vederea combaterii criminalitatii organizate, n general i a terorismului n particular, legi ce au fost abrogate ulterior. 41 Codul penal grec, intrat n vigoare n 1990, ncearc s dea totui contur legal formelor criminalitatii organizate. n art. 187 intitulat Organizaia i conspiraia se prevede: a). Orice persoan care se nelege cu o alta pentru comiterea unei anumite infraciuni sau se altura altora pentru comiterea mai multor infraciuni nespecificate nc, va fi pedepsit cu nchisoarea de minimum 6 luni; b) Orice persoan care se nelege cu o alta sau se altur alteia pentru comiterea uneia sau mai multor infraciuni la care pedeapsa stipulat este nchisoarea minimum un an, se pedepsete cu nchisoare; c) Un fptuitor va fi scutit de pedeapsa prevzut la paragrafele precedente dac prin informarea autoritilor face posibil mpiedicarea producerii infraciunii. Legea belgian relativ la organizaiile criminale adoptat n anul 1999 definete criminalitatea organizat drept: o asociaie format din mai multe persoane care plnuiete comiterea de infraciuni ce se pedepsesc cu nchisoare de pn la trei ani sau cu pedeaps mult mai grav, pentru a obine n mod direct sau indirect avantaje, folosind intimidarea, ameninarea sau violena ori recurgnd la organizaii comerciale pentru a disimula sau a facilita comiterea de infraciuni. Organizaia al crui obiectiv este strict de ordin politic, sindical filantropic

Damian Miclea Combaterea crimei organizate, vol.I, Ed. M.A.I., Bucureti, 2004, pag. 92 41 Costic Voicu, Adriana Camelia Voicu, Ioan Geamnu Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Ed. Pilner / Pilner, Trgovite, 2006, pag.12
40

35

sau religios, ori care urmrete atingerea oricrui alt scop legitim nu poate fi considerat o organizaie criminal conform definiiei de mai sus.42 Astfel de definiii normative, prezentate anterior, sunt completate cu definiii operaionale formulate n regulamente elaborate de autoriti de aplicare a legii. Astfel, Oficiul Federal al Poliiei din Elveia a elaborat, la 20 martie 1988 Regulamentul de procedur al Sistemului de Informaii n domeniul luptei mpotriva criminalitii organizate n care este definit, avnd n vedere direciile de aciune, termenul de criminalitate organizat cu urmtoarele caracteristici: utilizarea structurilor comerciale, industriale sau financiare n Elveia ca acoperire pentru aciunile ilegale sau pentru reciclarea produselor provenite din activiti criminale; recurgerea la

violen mpotriva persoanelor i bunurilor, precum i alte forme de intimidare; influena, n special prin antaj i corupie exercitat asupra mediilor politice, administraiilor publice, puterii judiciare, economiei i presei. Aceast definiie a criminalitii organizate a fost preluat de autoritile elveiene, ca de altfel de marea majoritate a rilor europene, dup definiia formulat de B.K.A.(Poliia Federal German) care a structurat conceptul pe urmtoarele componente: comiterea n mod sistematic a unor infraciuni cu intenie, n scopul obinerii de putere i profit; de ctre dou sau mai multe persoane ce colaboreaz pentru o perioad de timp prelungit sau nedefinit, ndeplinind fiecare sarcini dinainte stabilite; prin folosirea unor structuri comerciale sau similare celor de afaceri, prin utilizarea violenei sau altor mijloace de intimidare; ori prin exercitarea de influene asupra partidelor politice, mass-mediei, funcionarilor i autoritilor judiciare i economice. ntrzierile n reglementarea penal pot fi explicate prin teama autoritilor legislative, a guvernanilor n ultim analiz, de a elabora legi prin care ar fi afectat climatul economic n general i ar fi reprezentat o suprareglementare cu efecte directe asupra conceptului de economie de pia. Cel mai adesea autoritile legislative i guvernanii sunt dispui s atepte marile rupturi n ordinea social, evenimente cu impact distructiv n economiile naionale, ca urmare a ofensivei criminalitii organizate,
Emil Hedeiu Contracararea crimei organizate transfrontaliere, Ed. UNAP, Bucureti, 2005, pag.15
42

36

pentru a se trezi brusc la realitate, trecnd la elaborarea n prip a unor legi vdit neeficace, ambigue i fr efect. Marile edificii criminale, astzi cu dimensiuni transnaionale, se construiesc i se dezvolt din interesul i cu sprijinul autoritilor statale. Geneza lor trebuie cutat n perimetrul intereselor de putere, cci este limpede faptul c i n cele mai avansate democraii s-a produs fuziunea dintre elitele puterii i criminalitatea organizat. Aceast stare de fapt face ca autoritile, forele politice aflate la putere s nu dezvluie adevratele dimensiuni ale criminalitii organizate, dect atunci cnd au loc evenimente cu un puternic impact asupra ordinii sociale naionale i internaionale. La 30 octombrie 2001, Grupul de Aciune Financiar Internaional mpotriva splrii banilor (G.A.F.I.) compus din reprezentanii celor 7 state puternic industrializate, a elaborat opt recomandri pentru statele membre, n vederea adoptrii de ctre acestea a unor dispoziii interne care s asigure descurajarea finanrii terorismului, a actelor teroriste i organizaiilor teroriste, confiscarea averilor teroritilor, declararea tranzaciilor suspecte c au legtur cu terorismul etc. n noiembrie 2001, Uniunea European a fost de acord cu actualizarea textului Directivei privitoare la lupta mpotriva splrii banilor, ndeosebi n ceea ce privete paradisurile fiscal. n luna decembrie 2001 G.A.F.I. publica lista celor 19 ri i entiti teritoriale care nu doresc s coopereze n materia luptei contra splrii banilor (Republica Dominican, Egipt, Ungaria, Guatemala, Indonezia, Israel, Liban, Filipine, Rusia, Ucraina i altele).\ n luna decembrie 2001 Guvernul Romniei adopt Ordonana de Urgen nr. 159/2001 pentru prevenirea i combaterea utilizrii sistemului financiar-bancar n scopul finanrii actelor de terorism. Comunitatea tiinific internaional abordeaz astzi difereniat conceptele de criminalitate economic, criminalitate organizat i criminalitate transnaional. Astfel, criminologul francez Raymond Gassin distinge: criminalitatea obinuit prin neltorie (escrocherie, abuz de ncredere, abuz de bunuri regulilor 37 sociale, privind deturnri libera de fonduri); i a criminalitatea social (nclcarea dreptului muncii); criminalitatea economic (nclcarea concuren

reglementrilor dirigiste ale statului n domeniul economiei. 43 Un alt analizat n domeniul criminalitii afacerilor d urmtoarea clasificare: criminalitate financiar, care include infraciunile grave care afecteaz fluxurile financiare (splarea banilor, corupia, bancruta, abuzurile de bunuri sociale, fraudele fiscal i financiare, deturnarea de fonduri); criminalitatea economic, cuprinde infraciunile grave care afecteaz fluxurile de mrfuri, respectiv cele care aduc atingere fiscalitii a crei baz este marfa, cele ndreptate mpotriva proteciei consumatorului i a drepturilor de proprietate intelectual; criminalitatea concurenial, care cuprinde infraciunile ce afecteaz fluxurile de informaii (infraciuni privind dreptul acionarilor, prezentarea de conturi anuale inexacte, publicitate mincinoas sau interzis, vnzri forate, abuzul de putere, spionajul industrial, obstrucionarea libertii la licitaie).44 Dup opinia fostului secretar general al O.I.P.C. INTERPOL, Raymond Kendal, criminalitatea organizat constituie un sistem economic paralel, care realizeaz cifre de afaceri i beneficii ilegale care depesc, n unele ri, produsul naional brut al acestora. 45 Jean Claude Monet, ef de departament la Institutul de nalte Studii pentru Securitatea Intern din Frana, apreciaz c ceea ce caracterizeaz cel mai bine diferena dintre delicvena individual i criminalitatea organizat, este faptul c strategia aciunii individuale difer total de strategia grupului criminal, considerat ca un ansamblu uman reperabil i caracterizat prin: diviziunea sarcinilor, ierarhizarea nivelurilor de competen, existena i aplicarea riguroas a procedurilor de coordonare i control i asigurarea circulaiei fluxurilor ilicite.46 O caracterizare mai riguroas, care combin trsturile activitilor infracionale care ar intra n sfera criminalitii organizate (splarea banilor, terorismul, furtul obiectelor de art sau cultur, traficul ilicit de droguri, de arme, de persoane, deturnarea de aeronave, frauda n asigurri etc.) este cea rezultat din criteriile propuse de Uniunea
Raymond Gassin Criminologie, Ed. Dalloz, Paris, 2004, p.18 Herve Boullanger La criminalite economique en Europe, Ed. PUF, Paris, 2002, p. 3233 45 Raymond Kendal Interpolul i lupta mpotriva criminalitii organizate transnaionale, Studiu publicat n Criminalitatea organizat, coordonator Marcel Lectere, Ed. La documentation Francaise, Paris, 1996, p. 225-226. 46 Jean Claude Monet Criminalitatea organizat, Paris, 1996, p.9.
43 44

38

European:47 cooperarea ntre mai mult de dou persoane, fiecare avnd sarcinile lui prestabilite, pentru o perioad lung sau nedeterminat; folosirea uneia sau mai multor forme de disciplin sau control; suspiciunea comiterii unor crime grave; impact la nivel internaional; utilizarea unui comportament violent sau care s serveasc la intimidare; utilizarea unor structuri comerciale sau de afaceri i amestecul n splarea banilor; exercitarea de influene la nivel politic, n mass-media, n administraia public, asupra autoritilor de justiie, sau asupra condiiilor socioeconomice; s se urmreasc obinerea de profit sau putere. Stabilirea unor caracteristici formale cum sunt i cele anterioare este o operaiune dificil i imprecis nu numai datorit divergenelor de opinii ntre diveri specialiti sau diverse foruri interne i internaionale, ci i datorit complexitii i mobilitii fenomenului criminalitii organizate. n aceste condiii este mult mai important s se ncerce desprinderea unor caracteristici fundamentale ce in de natura fenomenului, care s permit individualizarea criminalitii organizate n raport cu alte tipuri de criminalitate. Criminalitatea organizat utilizeaz o gam extrem de diversificat pentru a slbi ncrederea i sigurana civic folosind acte de corupie, violen, antaj, reuind s compromit statul de economie legal i credibilitatea autoritilor publice. Potrivit Raportului Uniunii Europene asupra criminalitii organizate prezentat la Bruxelles pe 6 noiembrie 1998 este cunoscut c grupurile criminalitii organizate exploreaz i exploateaz astzi noi spaii criminale cu aceeai vigoare ca i ntreprinderile legale. Ele sunt preocupate s se implice n acele activiti criminale care genereaz mari profituri i prezint riscuri mai reduse pentru rufctorii implicai. Criminalitatea transnaional are o dimensiune internaional care nseamn c un grup criminal acioneaz pe teritoriul mai multor state, o dimensiune transnaional care se refer la cooperarea pe care grupurile criminale de diferite naionaliti o realizeaz ntre ele pentru a controla anumite piee. Scopul fundamental al structurilor criminalitii organizate l reprezint capitalizarea continu, respectiv acumularea de resurse prin mijloace ilegale, fiind vizate ndeosebi domeniile tradiionale (trafic de
47

Valerian Cioclei Despre ambiguitatea conceptual n materia criminalitii organizate, n Culegerea de materiale Proiectul Tempus Jep, Bucureti, 2001, p. 140-141

39

droguri, contraband, evaziune fiscal, antaj etc.) ct i domeniile de noutate (terorism, trafic de armament, de persoane, privatizri, societi de valori mobiliare etc.). Este evident capacitatea extraordinar a gruprilor criminale de a identifica i exploata cu rapiditate noi domenii care le ofer posibiliti de a obine profituri uriae (traficul ilegal de imigrani, obinerea de fonduri i subvenii de la stat, trafic de organe umane, infraciunile informatice etc.). Exist i o abordare specific politicii pentru criminalitatea organizat. Astfel, instituiile de poliie, O.I.P.C. INTERPOL, B.K.A. (poliia judiciar german) au dezvoltat o abordare pragmatic a acestui fenomen, ncercnd s-l descrie prin repertorii de indicatori, din care principalii sunt urmtorii: a) Moduri de planificare i de pregtire a actelor criminale , spre exemplu: pregtirea riguroas i sistematic; o foarte bun adaptare la pieele ilicite i licite; importante investiii. b) Moduri de execuie a actelor criminale ca de exemplu: realizare foarte profesional; utilizarea de cunotine i tehnici foarte evaluate; recurgerea la specialiti i repartizarea sarcinilor. c) Moduri de utilizare a produselor rezultate n urma svririi infraciunilor: orientarea spre o rentabilitate ridicat; msuri de reciclare sau de splare a banilor provenii din infraciuni i reinjectarea lor n economia legal; legturi i ramificaii ntre actele criminale i autori (naionale, regionale, transnaionale i internaionale). d) Tipuri de relaii interne ntre autorii actelor criminale organizate: observaie reciproc, compartimentare, conspiraie; nume de acoperire, limbaje codificate. e) Structura grupurilor sau organizaiilor criminale (ierarhic, cu raporturi de autoritate i dependen, complexe). f) Moduri de asisten pentru membrii grupului criminal: ajutor pentru a fugi, recurgerea la avocai sau consilieri juridici experimentai; oferirea i plata unor cauiuni mari; ameninare, intimidare, dispariia martorilor cheie; asisten n timpul deteniei i sume de bani pentru ntreinerea apropiailor n cazul pierderii sprijinului (securitate social; pasiuni i trafic de influen. 40

g) Strategii de monopolizare: controlul pieelor (cazinouri, droguri, prostituie etc.); participanii la societi aflate n dificultate; aciuni ale rackeilor (extorcri de fonduri) sau cumprarea proteciei; h) Eforturi de relaii publice, propagand, intoxicare (influen, presiune, sechestrarea mijloacelor de informare n mas). Limitele unor asemenea definiii descriptive rezid n faptul c ele sunt prea largi, fiind compuse din elemente eterogene, definiii deschise care acoper vaste domenii, dar nu pun n eviden cu adevrat variabilele-cheie. Inviziunea Comitetului European pentru problemele criminale (Consiliul Europei, Strasbourg) criminalitatea organizat include att o lume subteran ct i o lume vizibil, care evolueaz sub o faad de legalitate, mai ales n cadrul instituiilor financiare sau de afaceri. Liderii si opereaz ca ntreprinztori ai crimei, iar organizaiile pot fi descrise ca ntreprinderi ale crimei. Din acest punct de vedere, o distincie trebuie fcut ntre dou tipuri de piee ale criminalitii: criminalitatea de afaceri organizat i traficurile organizate de bunuri prohibite sau furate (Europeanm Committee on Crime Problems, 1996, pag. 43). Evenimentele din ultimul deceniu i evoluia tehnologic au permis crimei organizate s profite, la momentul oportun de toate posibilitile de penetrare oferite de schimburile geopolitice care au avut loc n Europa Central i de Est. Raporturile instituiilor poliieneti i guvernamentale scot n eviden urmtoarele: criminalitatea organizat este fr frontiere; criminalitatea, ca i persoanele, bunurile, capitalurile i informaia circul din ce n ce mai liber i fr constrngeri; criminalitatea organizat a cptat o dimensiune i forme noi care reprezint o ameninare pentru securitatea colectiv i democraie; criminalitatea este strns legat de centrele urbane, portuare i strategice n plan economic i politic; criminalitatea organizat exploateaz toate tulburrile i conflictele naionale i regionale (n fosta Iugoslavie, Irlanda, Balcani, Corsica, Kurdistan sau ntre fostele republici sovietice).

41

Concluzii Organizaiile criminale ale secolului nostru sunt asemenea unor industriai care ns s-au dezvoltat prin violen, prin nelciune, prin crim, numai prin moduri ilegale care contravin bunei dezvoltri a vieii mondiale. Ceea ce este nfricotor este faptul c acest virus a atins cote maxime att n lume ct i n Statele Unite ale Americii, n special, considerat un pionier n ceea ce privete organizaii criminale de tip mafiot. SUA a devenit o pia de viitor pentru organizaiile criminale. Crima organizat se distinge prin amplitudinea violenei cu care se svresc actele criminale, uneori mult mai dur dect n rile unde activitatea criminal mafiot s-a nscut. Evoluia societilor contemporane evideniaz faptul c dei sau intensificat msurile instituiilor specializate de control social mpotriva faptelor de delicven i criminalitate, n multe ri se constat o recrudescen i o multiplicare a delictelor comise cu violen i agresivitate precum i a celor din domeniul economic i financiar-bancar, fraud, antaj, mit i corupie. Violena nu constituie un fenomen nou, apariia i evoluia ei fiind strns legat de evoluia indivizilor, grupurilor, organizaiilor i societilor umane. Asistm la o aa numit internaionalizare a violenei i criminalitatii organizate la nivelul diferitelor societi, state i naiuni prin apariia i proliferarea unor noi tipuri de delicte i crime, ce transgreseaz i interpenetreaz noi forme de prevenire, combatere i neutralizare a violenei i crimei 42

organizate la nivel naional i internaional. Activitile ce compun criminalitatea organizat au un caracter secret i bine organizat, din care cauz realizeaz un impact social deosebit de negativ, n multe state el constituind "cancerul perfid" care vlguiete puterea societii, amenin integritatea guvernelor, determin creterea taxelor care se adaug la preul mrfurilor, pericliteaz sigurana i locurile de munc ale cetenilor, aduce daune agenilor economici aflai n competitie, controleaz prin fora banilor sindicatele, n final realiznd o puternic influen n sfera economicului, socialului i mai ales politicului. La ntrebarea dac vor disprea vreodat organizaiile criminale, cel mai viabil rspuns este acela c acest lucru nu va fi posibil datorit infiltrrii acestora mult prea adnc deja n viaa de zi cu zi, precum i din cauza racolrii permanente de noi membri tineri, indivizi care se bucur de ctiguri financiare rapide i totodat de renumele pe care i-l fac astfel. Indiferent ct de aspre ar fi pedepsele, mereu vor exista indivizi care vor comite diverse infraciuni ntruct lipsurile materiale, uneori nebunia, chiar i teribilismul sunt principalele cauze ce i determin pe foarte muli s comit acte grave mpotriva societii.

Bibliografie 1) Anne Gallagher International law in human trafficking, Ed. Cambridge University, New York, 2010 2) Anthony DeStefano Mob Killer, Ed. Pinnacle, New York, 2011 3) Anthony DeStefano War against human trafficking , Ed. Rutgers University Press, New York, 2008 4) Carlson, K. National Criminal Justice Reference Series (United States: Bureau of Justice Statistics Special Report), SUA, 2009 5) Costic Voicu, Adriana Camelia Voicu, Ioan Geamnu Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Ed. Pilner / Pilner, Trgovite, 2006 6) Damian Miclea Combaterea crimei organizate, vol.I, Ed. M.A.I., Bucureti, 2004 7) Dennis N. Griffin The Battle for Las Vegas: The Law Vs. the Mob (True Crime), Ed. Huntington Press, SUA, 2006 8) Departamentul de Justitie SUA Raport anual asupra criminalitatii, 2011, accesat la biblioteca Barnes@Nobles, Miami, SUA 9) Diego Gambetta The Sicilian Mafia: The Business of Private Protection, Ed. 43

Harvard University Press, 10) Dorean Marguerite Koening - Confruntarea dintre sistemul justiiei penale i crima organizat n Statele Unite 11) Einstein, Stanley, Menachem Amir Organized Crime: Uncertainties and Dilemmas, Ed. Office of International Criminal Justice, Chicago, 1999 12) Emil Hedeiu Contracararea crimei organizate transfrontaliere, Ed. UNAP, Bucureti, 2005 13) Federico Varese The Russian Mafia: Private Protection in a New Market Economy, Ed. Oxford, Los Angeles, 2001 14) Fenton S. Bresler The Chinese Mafia: The Most Frightening New Organization in International Crime, Ed.Stein & Day, SUA, 1981 15) Frank E. Hagan Introduction to Criminology: Theories, Methods, and Criminal Behavior, Ed. Sage Publications, Chicago, 2010 16) George Grayson La Familia Drug Cartel: Implications for U.S. Mexican Security, Ed. Lulu Com, SUA, 2011 17) Glenn, Misha Mafia: A Journey Through the Global Criminal Underworld, Ed. Alfred A. Knopf, New York, 2008 18) Hans Lilie Specific Ofences of Organized Crime and German Criminal Law in Revue Internationale de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998 19) Herve Boullanger La criminalite economique en Europe, Ed. PUF, Paris, 2002 20) Jean Claude Monet Criminalitatea organizat, Paris, 1996 21) Jessica Stern Terror in the name of God: Why Religious Militants Kill , Ed. Harper Perennial, Washington DC, 2004 22) John Bester Confessions of a Yakuza: A life in Japans Underworld, Ed. Kodansha, SUA, 1995 23) John Dickie Cosa Nostra: A History of the Sicilian Mafia, Ed. Palgrave McMillan, Chicago, 2004 24) Johnatan R. White Terrorism and Homeland Security, Ed. Wadsworth, New York, 2011 25) Lyman, Michael D., Gary W. Potter Organized Crime, Ed. Peason Education, New Jersey, 2004 26) Mohamed Zaid Particulariti ale cunoaterii crimei organizate, Colectivul de la Alexandria al Asociaiei Internaionale de Drept 44

Penal, 1977, R.I.D.P., vol.69 27) N.Queloz Criminalitatea economico-financiar n Europa, Ed. LHarmatt, Franta, 2002 28) Philip Gouney Corruption and Organized Crime in Europe: Illegal partnerships, Ed. Routledge, New York, 2012 29) Pinar Olger The Criminal justice Systems Facing The Challenge of Organized Crime n Revue International de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998 30) Poppy Z. Brite, Christa Faust, Miran Kim Triads, Ed. Subterranean Press, SUA, 2004 31) Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act este o lege de nivel federal care a extins sanctiunile penale la orice act care s-a savarsit in cadrul unei organizatii criminale, adoptata in 1970 , introdus in Titlul 18, Capitolul 96 din Codul SUA. 32) Raport la Colocviul preparator al Asociaiei Internaionale de Drept Penal - AIDP, Alexandria, Egipt, 1977 33) Raymond Gassin Criminologie, Ed. Dalloz, Paris, 2004 34) Raymond Kendal Interpolul i lupta mpotriva criminalitii organizate transnaionale, Studiu publicat n Criminalitatea organizat, coordonator Marcel Lectere, Ed. La documentation Francaise, Paris, 1996 35) Repetto, Thomas American Mafia: A History of its Rise to Power, Ed. Henry Holt and Company, New York, 2004 36) Repetto, Thomas - Bringing Down the Mob: The War Against the American Mafia, Ed. Henry Holt and Company, New York, 2006 37) Revista Internaional de Drept Penal, vol. 69 38) Richard Smitten Inside the Cocaine Cartel: The Eyewitness of Life Inside the Colombian Cartel, Ed. S.P.I 39) Richard Smitten Inside the Cocaine Cartel: The Eyewitness of Life Inside the Colombian Cartel, Ed. S.P.I 40) Sylvia Longmire Cartels: Invasions of Mexico Drugs, Ed. Palgrave, Dallas, 2011 41) Theresa Flores, Peggy Sue Wells Slaves across the street, Ed. Ampelon, Washington, 2008 42) Vadim Volkov Violent Entrepreneurs: The Use of Force in the Making of Russian Capitalism, Ed. Cornell University, Marea Britanie, 2002 43) Valerian Cioclei Despre ambiguitatea conceptual n materia criminalitii organizate, n Culegerea de materiale Proiectul Tempus Jep, Bucureti, 2001 45

44) www.wikipedia.com Organized crime

Anexa 1 Statistici referitoare la criminalitate n funcie de zone:

46

Anexa 2 Cartelurile i aria lor de influen:

47

48