MTODOS Y TCNICAS DE INVESTIGACIN DE LA SOCIOLOGA. Los mtodos de la Sociologa son los mismos que los de la Ciencia en general.

Por eso, aun cuando lo discutan quienes no conceden carcter cientfico a la investigacin social, comparte con aqulla las siguientes notas: abstraccin, generalizacin, observacin experimental, facticidad o neutralismo tico y objetividad (Q. Gibson, La lgica de la investigacin social, Madrid 1964). En efecto, la evolucin de la Sociologa ha ido a la par de las disputas acerca del mtodo que comenzaron en la filosofa europea a partir de F. Bacon (1561-1626) y de R. Descartes (1596-1650). A. Comte constituy la S. positiva a partir de consideraciones metodolgicas, si bien fueron J. Stuart Mill y E. Durkheim, y algo ms tarde M. Weber, quienes la vincularon a la metodologa cientfica. 1. Historia de los mtodos sociolgicos. E. K. Scheuch distingue tres pocas. a) La primera abarca hasta fines de la 1 Guerra mundial, caracterizndose por investigaciones independientes, slo relativamente conectadas con objetivos globales, y por la ausencia de una actividad investigadora sistemtica, as como de tcnicas especficamente elaboradas. b) La segunda, el periodo entre las dos Guerras mundiales, en el cual comienzan a desarrollarse la investigacin sistemtica y las tcnicas que posteriormente tipifican a la S., junto con la investigacin emprica. c) La tercera, desde 1945, en la cual se refinan y se desarrollan las tcnicas y se llega a tener conciencia de la lgica de la investigacin. Teora de los mtodos sociolgicos. Tericamente, toda ciencia modifica sus mtodos y procedimientos tcnicos de acuerdo con la peculiaridad de su objeto; en este caso, como piensa Sorokin, en conformidad con la naturaleza de los fenmenos socioculturales y de manera especial con sus componentes de sentido valorativo y normativo. Al operar con categoras como causalidad, tiempo, espacio, etc., lo hace en un sentido diferente al de las ciencias naturales. Emplea los mtodos lgico-matemticos y deductivosilogsticos, explica con moderacin la visin intuitiva, controlndola con otros conocimientos y aplica ampliamente la observacin emprica en todas sus formas: induccin, anlisis estadstico, casos u observacin clnica e incluso el experimento, pero adaptndolos, naturalmente, a la especificidad de los fenmenos sociales que son supraorgnicos o culturales.

La metodologa sociolgica tiene como punto de partida los siguientes postulados:

Realidad. Existe una realidad objetiva (objeto material), a una de cuyas dimensiones inteligibles (objeto formal) se refiere su intencin constructiva. Supnese que existe una realidad exterior, independiente de la mente humana, que la ciencia sociolgica intenta estudiar en su forma de realidad social (fenmenos socioculturales). El investigador abstrae ese aspecto de la realidad para interpretarlo sistemticamente, o sea, dentro de una conexin de sentido.

Probabilidad. Se reconoce lo que hay de subjetivo por parte del investigador social y lo que implica de limitado el mtodo sociolgico, por tanto -frente a las tendencias absolutistas del hegelianismo, marxismo, etc., no se concede veracidad absoluta a lo descrito y explicado. Implica esto un sano escepticismo acerca de las posibilidades del conocimiento sociolgico: una teora es verdadera en tanto en cuanto, segn Popper, resulta falsable, es decir, cuando a pesar de que otra teora la contradice, muestra, sin embargo, su utilidad como medio para ampliar nuestro conocimiento. Sistema. Como deca Aristteles, la ciencia es siempre ciencia de lo general; no existe ciencia de lo particular. De ah que el conocimiento de los fenmenos socioculturales no puede consistir en una mera acumulacin de datos como pretende el empirismo (v.) extremo, sino que exige el propsito de generalizar los resultados metdicos ordenndolos armnicamente en un sistema. Sobre esto disputan los socilogos, pues algunos no creen que resulte posible por el momento una teora general. R. K. Merton ha propuesto una va media notable por su prudente intencin que, tomada literalmente, es contraria al espritu cientfico. No obstante, alcanza en este momento notable predicamento entre los socilogos. Se trata de las teoras de alcance medio (theories of middle range). Partiendo del supuesto de que actualmente resulta tan infecundo construir grandes teoras como acumular datos empricos, propone la elaboracin de algunas teoras que ocupan un lugar entre las hiptesis de trabajo de escaso alcance, pero necesarias, que surgen abundantemente durante la investigacin cotidiana y los esfuerzos sistemticos por desarrollar una teora unificada que explique todas las uniformidades observadas de conducta social, organizacin social y cambio social. Se puede objetar que de hecho pertenece a la naturaleza de la ciencia que por una hiptesis que prospera constituyen un nmero interminable las que resultan invlidas e ineficaces, pero, sobre todo, que no existen teoras de alcance o rango medio: se trata de meras hiptesis a las cuales un exceso de prudencia confiere el rango de teoras provisionales o, inversamente, las considera bastante probables. Causalidad. Segn este postulado, para establecer teoras explicativas de la conducta humana se requiere establecer conexiones causales (v. CAUSA). La causalidad constituye un principio objetivo de referencia metodolgica obligada. No es que toda la realidad social se rija causalmente o que slo existan relaciones causa-efecto, ms an en la realidad social opera la

libertad. Pero en la ciencia se buscan las conexiones necesarias, gracias a las cuales las ciencias humanas, cuyo principio orgnico fundamental es el de la indeterminacin (libertad) de los individuos, pueden constituirse. La causalidad permite situar la indeterminacin dentro de mdulos comprensibles y establecer conexiones de sentido. Coherencia. Este postulado permite comprobar el grado de aceptacin que merece una generalizacin descriptiva y explicativa. Al someter cualquier hiptesis a comprobacin se determina su consistencia lgica y su adecuacin causal. La consistencia se rige por las normas de la validez lgica para evitar contradicciones entre hiptesis pertenecientes al mismo sistema. La adecuacin implica la comprobacin emprica de las consecuencias despus de establecer la consistencia. 3. El mtodo hipottico deductivo. Es el que emplea la S. basndose en esos postulados; coincide con el deductivo inverso que expusiera J. Stuart Mill y que, en parte, propuso E. Durkheim. Este mtodo consiste en el conjunto de procedimientos mediante los cuales el investigador establece generalizaciones causales coordinando las tcnicas de observacin, inferencia y comprobacin.

Lgicamente se descompone en los siguientes niveles o fases metdicas: a) Observacin y clasificacin de datos referentes al tema que se investiga. La S., en cuanto ciencia, es emprica, ya que tiene que tomar en cuenta datos materiales (empricos). Los hechos observados mediante la aplicacin de las tcnicas adecuadas se clasifican en virtud de semejanzas significativas, aunque siempre puede ocurrir que el investigador interprete esos datos demasiado subjetivamente. b) Formulacin de las hiptesis. Los hechos individuales se presentan ordenados, clasificados; resulta posible as una visin de conjunto al perfilarse los paralelismos, las conexiones, las discrepancias, etc. Se da como una suerte de explicacin elemental, o, en realidad, cuestionable, del fenmeno, pues, mientras no sea posible atribuir relaciones causales, slo tiene valor de apariencia. Puestas stas, queda establecida la hiptesis que explica -aun cuando no definitivamente todava- los fenmenos observados. Segn algunos, tambin es misin de la ciencia sociolgica predecir hechos futuros, apoyndose en que eso sucede en las ciencias naturales y tomndolas a stas errneamente como modelo. Se cae as en el sociologismo (v.), y se confunde la prediccin con la conjetura de que, en las mismas condiciones, es previsible que se repita determinado fenmeno. Se olvida que se trata aqu de una afirmacin intemporal apoyada en una referencia al pasado, y que, por tanto, su recurrencia -si se repetir o no en el futuro- no puede saberse, y el hecho de la libertad. De ah que MacIver y Rose slo hablen de expectativas fundadas, pues resulta indudable que

establecidos determinados supuestos quepa esperar que mientras no se alteren, las cosas marcharn en la direccin deseada. Pero esperar no equivale a predecir. c) Comprobacin de hiptesis. Una hiptesis es todava una suposicin. Para que se convierta en teora es necesario comprobarla, o sea, probar su conexin con la realidad. Aqu la S., como toda ciencia del hombre, adolece de una dificultad: al estar constituido su objeto por materia humana, slo muy restringidamente, y en casos muy limitados, resulta posible acudir al testimonio decisivo e irrefutable de la experimentacin. Mas simplemente el hecho de saberse parte de un experimento modifica la actitud humana y, a veces, lo invalida. De ah que -con las excepciones (relativas) del sociodrama y otras experiencias realizadas con grupos artificiales- la capacidad de comprensin del investigador sea decisiva. Pero en esto slo le pueden guiar un buen adiestramiento y mucha experiencia. El socilogo gana mucho en ese punto recurriendo a la comparacin y a la historia. K. R. Popper propone otro mtodo de comprobacin que considera no slo complementario, sino decisivo: establecer una o varias hiptesis contradictorias de la primera con la misma correccin, de manera que constituyan, a su vez, teoras; si efectivamente se pueden establecer teoras correctas contrarias, stas falsan la primera y confirman su validez cientfica en la medida en que ampla nuestro conocimiento de la realidad, advirtindonos de paso que el hallazgo no constituye una verdad inamovible, sino una simple teora cientfica. Las hiptesis secundarias, a su vez, son falsadas por la primera y consideradas como cientficas en el mismo supuesto. Ahora bien, a efectos sistemticos slo se integrarn aquellas que armonicen con los supuestos bsicos del mismo sistema. Puede suceder que resulte ms til una hiptesis que no encaje en ste: en tal caso se debern modificar los supuestos del sistema; constituye una incorreccin, que puede tener graves consecuencias, conferir a la nueva teora un carcter simplemente complementario. d) Generalizacin. Consiste en integrar conceptualmente las hiptesis elevadas a teoras mediante la comprobacin. Se trata de establecer unas leyes a las cuales se ajusten todas transversalmente y en profundidad. Sobre el significado que tiene la palabra ley en los estudios sociolgicos, v. ir; digamos aqu solamente que la S. utiliza tanto la deduccin como la induccin, combinndolas. A partir de inducciones abstrae los elementos formales que le interesa examinar, constata esa induccin y, mediante inferencia, generaliza los datos obtenidos estableciendo regularidades de sucesin y coexistencia. Para decidir acerca de las posibles fuentes de errores se emplean los criterios de la validez y de la formalidad. Esta consiste en el empleo correcto de los medios. Aqulla puede ser lgica o emprica. La validez lgica significa que la definicin operacional puede ser

considerada como expresin correcta del concepto que la teora quiere probar; la segunda se refiere a que el hecho establecido mediante la revisin de la teora debe poder ser medio y su posibilidad predicha. Lo cual no equivale a decir que la validez de una prediccin pueda ser mayor que la de su formalidad.

Tcnicas.
La Sociologa participa de todas las tcnicas que emplean las distintas ciencias sociales particulares, adems de las que ha elaborado por su cuenta. Las de aqullas, naturalmente, son reelaboradas para adaptarlas a las especficas necesidades de la Sociologa. Knig y Scheuch enumeran las siguientes tcnicas sociolgicas de investigacin; unas propias de esta ciencia, y otras adaptadas a ella: Entrevista; observacin; experimento; anlisis de contenido; escalas; grficos; sociometra (v.); casustica, o estudio de casos aislados; muestreo; experimentos de grupo (F. Pollock, Th. W. Adorno); encuestas (aplicacin de la entrevista a amplios sectores de poblacin) como instrumento principal de los sondeos de la opinin; investigacin de actitudes, mediante la tcnica del panel y el anlisis de situaciones (L. Carr). De manera ms sistemticamente abarcadora, M. Duverger distingue dos grandes sectores: el de las tcnicas de observacin documental y el del anlisis sistemtico. De esta manera conecta el empirismo simple y la mera bsqueda y observacin de hechos que prescinde en su propio nivel de toda sistematizacin o comparacin, con la teorizacin propia del saber cientfico. Otra clasificacin distingue entre las tcnicas de observacin indirecta mediante el anlisis de documentos en los cuales han dejado huella los hechos sociales (escritos, filmes, fotografas, grabaciones, etc.) y las de observacin directa de la realidad social por el mismo investigador mediante encuestas, entrevistas, cuestionarios, etc. Dentro de ellas hay que distinguir entre el estudio llevado a cabo en grandes comunidades que se analizan segn muestras representativas cuya eleccin constituye una operacin preliminar fundamental, y el realizado en pequeas comunidades e incluso individuos, lo cual permite ganar en profundidad en la misma medida en que se pierde en extensin. No obstante, a veces, son difusos los lmites entre ambas categoras. a. La observacin documental o indirecta comprende los escritos de todas clases, los ficheros, archivos pblicos y privados, la prensa, las estadsticas, la documentacin iconogrfica y la fontica, as como la llamada

documentacin tcnica, o sea, los objetos que el hombre utiliza, desde enseres muebles hasta los inmuebles, todos los cuales pueden constituir un motivo de anlisis material (el objeto en s mismo) o de anlisis tecnolgico (su uso prctico) o bien de anlisis simblico que investigue los significados y los valores que los hombres les atribuyen. Todos estos documentos pueden ser analizados mediante las tcnicas clsicas, es decir, anlisis interno examinando su base racional y su carcter subjetivo, o bien anlisis externo, reponiendo el documento en el contexto que proceda a fin de precisar su grado de veracidad y su resonancia o el efecto que pretenda causar. Por lo dems, no existe un anlisis de documentos peculiar de las ciencias sociales y, por tanto, de la Sociologa, emplendose, en consecuencia, procedimientos anlogos a los del anlisis histrico ms o menos adaptados y completados con la peculiaridad de que, en Sociologa, no es necesario plantearse la cuestin de veracidad del documento: basta que sea autntico. En cambio, es esencial reponer los documentos de esta naturaleza en el conjunto del proceso de comunicacin social del cual constituyen un elemento. Lazarsfeld resume el mtodo sociolgico elaborado en Estados Unidos para analizar documentos de este tipo, diciendo que los problemas a resolver son del tipo quin dice qu, a quin, con qu resultado?, pero distinguiendo el resultado deseado del conseguido. Hay que mencionar aqu una serie de tcnicas complementarias particulares subordinadas al anlisis de la ndole material: anlisis jurdico, psicolgico, estadstico. Al lado de los modelos clsicos existen los cuantitativos, que no pueden pretender sustituir a aqullos, sino completarlos. Su inconveniente consiste en que desarticulan los textos desdeando la construccin interior, la disposicin de las ideas y los vnculos entre ellas, etc. Al anlisis racional y orgnico contraponen un anlisis mecnico que suele ser superficial, por lo menos por el momento. Duverger enumera como mtodos cuantitativos el semntico y el anlisis de contenido, que es una forma simplificada y esquematizada del semntico cuantitativo. Mientras ste se atiene ms al estilo del texto, aqul se fija en las ideas que expresa. Se trata en realidad de un mtodo de estudio de comunicaciones sociales (v. COMUNICACIN SOCIAL). b. La observacin directa extensiva. La tcnica ms empleada es la de los sondeos: se estudia una parte previamente escogida de una comunidad y las conclusiones se generalizan al conjunto. La dificultad radica en que la muestra sea verdaderamente representativa. Comprende tres fases: el muestreo o seleccin de las muestras (determinacin de la colectividad a interrogar), encuesta (v.) propiamente dicha (el interrogatorio de esa muestra comunitaria) y la interpretacin de los resultados y sus consecuencias. La determinacin de la muestra puede hacerse siguiendo el

mtodo de las cuotas: se elabora primero un modelo reducido determinando las categoras sociales en funcin de la encuesta que se quiere efectuar, cuyo concepto hay que definir previamente de manera muy clara y completa. Se reduce todo lo posible la proporcin de personas integradas en cada categora. Estas categoras se refieren a la persona o a la familia, a la profesin, al domicilio, a la regin, a la localidad, etc., combinndose despus. Las ventajas del sistema de cuotas son la simplicidad y la rapidez, pero presenta muy graves defectos. Es posible emplear tambin mtodos probabilistas, como el sorteo, para determinar las cuotas. En este caso la representatividad de la muestra se basa en la ley de los grandes nmeros y en el clculo de probabilidades. A su vez, el sorteo puede llevarse a cabo utilizando los censos o registros de la colectividad o, si esto no fuera posible, mediante sondeos de superficie utilizando mapas o fotografas para determinar reas de unidades homogneas entre las cuales se sortean las reas muestra. Cabe tambin el sondeo por racimos. De hecho se trata de diferentes procedimientos cuya caracterstica comn es que, en vez de sortear cada uno de los elementos, se sortean grupos de stos. Una cuarta forma de seleccionar la muestra es el sorteo de varios grados: despus de obtener los racimos, dentro de cada uno de ellos se sortean las unidades que deben ser interrogadas. Finalmente, los sondeos de varias fases, combinando varios sondeos efectuados sobre fracciones variables de la colectividad. Diferente del sondeo por cuotas es el sondeo estratificado, que introduce un factor no probabilista en los sondeos al azar. La idea base es que cada categora o estrato debe ser lo ms homognea posible, emplendose frecuentemente para la eleccin criterios estadsticos, geogrficos, etc. Aparte de esta determinacin de la muestra al llevar a cabo la encuesta, existen ya modelos previamente elaborados. c. La observacin directa intensiva. Se sirve de tres tcnicas fundamentales: las entrevistas, los tests y la medicin de las actitudes y la participacin. La entrevista es procedimiento comn a la observacin intensiva y a la extensiva. Debido al frecuente uso periodstico de la misma, los socilogos no le han prestado seguramente toda la atencin que merece. Segn el fin que persiguen, las entrevistas pueden ser de opinin o de personalidad para conocer los puntos de vista y las actitudes de la persona interrogada, y documentales. En stas no se les interroga sobre lo que hacen, sino acerca de lo que saben. Asimismo se distingue entre entrevistas de lderes (de opinin o documental) y del hombre de la calle u hombre comn. Existen tcnicas particulares de entrevistas, como las repetidas en diversos intervalos de tiempo (paneles), las cuales descansan en dos ideas: la repeticin de las mismas cuestiones a intervalos y entre las mismas personas (muestra homognea). Las entrevistas en profundidad apuntan a

la personalidad global del individuo interrogado. Pueden ser sueltas o nicas, del modelo convergente ideado por Merton, o del clnico y multiplicadas, clasificables stas en entrevistas-memorias, de detenidos y presos y psicoanlisis. El mtodo del test resulta sumamente orientador. Debe reunir una serie de cualidades: fidelidad, validez y sensibilidad. Pueden ser de aptitudes y de conocimientos o de personalidad (tests objetivos o de proyeccin, como el Rohrschach; v. TESTS PSICOLGICOS). El test se emplea mucho, sobre todo en Psicologa social; tambin en seleccin de personal (Y. SOCIOLOGA INDUSTRIAL Y DEL TRABAJO). Finalmente, el mtodo de participacin consiste en examinar el grupo en s mismo, como colectividad. En cierto modo equivale a una observacin global o de conjunto. Implica que el observador intervenga en la vida del grupo adoptando a veces una actividad pasiva, otras activa. La participacin puede ser individual o por equipos restringidos. Cabe distinguir entre la observacin reportaje (estudio de reuniones, manifestaciones y asambleas, o bien estudio de la estructura y comportamiento de las colectividades) y la observacin antropolgica. Tambin es posible un mtodo de observacin colectiva. d. El anlisis sistemtico. No basta describir la realidad mediante alguna de las tcnicas expuestas; hay que explicarla ordenadamente. De ah tres posibles niveles: el de descripcin, el de clasificacin y el de explicacin o establecimiento de leyes. Conocidos los hechos, se establecen las hiptesis que renen elementos conocidos del problema de modo completo y sistemtico, comparndolos con otros. De ah que, en la fase de comprobacin de la hiptesis, resulte preciso acudir a nuevas tcnicas: en primer lugar la experimentacin, aunque, dada la dificultad de realizar una experimentacin en las ciencias humanas, hay que sustituirla muchas veces por la comparacin, mtodo del cual constituyen formas perfeccionadas las tcnicas matemticas y grficas. La experimentacin, pues, consiste en una observacin provocada y dirigida. Al desarrollarse el fenmeno se introducen uno o varios factores artificiales comparando su resultado con el que se obtendra en su ausencia. En S., las tcnicas ms prximas a las experiencias de laboratorio son la creacin de grupos artificiales (sobre un grupo nico o varios) y, de modo especial, el sociodrama (v.). Se han intentado asimismo experimentos sobre el terreno, bien de forma pasiva (provocada o posterior a los hechos), bien activa: directa sobre grupos especficos o sobre grupos ordinarios e indirecta (tcnica de los casos aberrantes). El mtodo comparativo distingue la comparacin prxima, establecida entre tipos de estructura anloga y a partir de los cuales intenta formular la

previsin, y la remota, la cual, en realidad, constituye una violacin de las reglas del mtodo comparativo. Aplicaciones importantes son los llamados estudios de reas, la S. electoral, la elaboracin de decisiones y otra serie de tcnicas de estudios de comunidades, de organizaciones, de casos concretos, etc. Este mtodo comparativo tiene gran aplicacin en el plano histrico y en el de la macrosociologa para comparar sociedades globales especialmente. Adems, esta comparacin histrica permite la comprensin profunda del sentido (el mtodo Verstehen preconizado por M. Weber) de las instituciones, estructuras, etc., actuales. No obstante, esto excede ya al campo estricto de la S. y requiere la apelacin a la Historia, por lo que ms bien el estudio del mtodo histrico comparativo y de la comprehensin corresponde a la teora sociolgica general como una ms entre las ciencias de la conducta humana. Las tcnicas matemticas pueden ser empleadas para cuantificar hechos materialmente innumerables (demogrficos, etc.) y, por tanto, slo aproximadamente mensurables. En ambos casos se trata de expresar matemticamente los fenmenos. Otro aspecto importante de aplicacin de estas tcnicas lo constituye el anlisis matemtico, el cual abarca tres subclases principales: el anlisis de las asociaciones y de las correlaciones, basado en la nocin de unin estocstica, el anlisis factorial y la investigacin operativa o ciencia de la decisin. Finalmente las tcnicas grficas consisten en representar mediante figuras los fenmenos sociales a fin de compararlas cmodamente. Deben ser simples y precisas. Hay grficos matemticos como diagramas, que utilizan un sistema de coordenadas, diagramas que utilizan superficies, sectores o franjas y figuras que representan ms de dos variables con numerosas subdivisiones. Para la representacin de series de frecuencias existen algunas modalidades algo distintas y grficos no matemticos, como mapas y figuras imaginarias. V. t.: MTODO; METODOLOGA CIENTFICA; CIENCIA VII, 3; INVESTIGACIN VI.
D. NEGRO PAVN.
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Fuente de Informacin: http://www.canalsocial.net/ger/ficha_GER.asp? id=11838&cat=sociologia