DLAF Raport

DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUD DLAF
RAPORT ANUAL DE ACTIVITATE
2012
TRATATUL PRIVIND FUNCIONAREA UNIUNII EUROPENE CAPITOLUL 6 - COMBATEREA FRAUDEI
Articolul 325
(1) Uniunea i statele membre combat frauda i orice alt activitate ilegal care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii prin msuri luate n conformitate cu prezentul articol, msuri care descurajeaz fraudele i ofer o protecie efectiv n statele membre, precum i n instituiile, organele, oficiile i ageniile Uniunii. (2) Pentru a combate frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii, statele membre adopt aceleai msuri pe care le adopt pentru a combate frauda care aduce atingere propriilor lor interese financiare. (3) Fr a aduce atingere altor dispoziii ale tratatelor, statele membre i coordoneaz aciunea urmrind s apere interesele financiare ale Uniunii mpotriva fraudei. n acest scop, statele membre organizeaz, mpreun cu Comisia, o cooperare strns i constant ntre autoritile competente. (4) Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt, dup consultarea Curii de Conturi, msurile necesare n domeniul prevenirii fraudei care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii i al combaterii acestei fraude, pentru a oferi o protecie efectiv i echivalent n statele membre, precum i n instituiile, organele, oficiile i ageniile Uniunii. (5) Comisia, n cooperare cu statele membre, prezint anual Parlamentului European i Consiliului un raport privind msurile adoptate pentru punerea n aplicare a prezentului articol.
STRATEGIA NAIONAL ANTICORUPIE 20122015 D E C L A R A I E1 D E A D E R A R E
Avnd n vedere Strategia Naional Anticorupie 2012-2015, n calitatea sa: - de coordonator naional al luptei antifraud, - de instituie naional de contact cu Oficiul European de Lupt Antifraud OLAF din cadrul Comisiei Europene, - de instituie ce asigur, sprijin, coordoneaz, dup caz, ndeplinirea obligaiilor ce revin Romniei privind protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene, n conformitate cu prevederile art. 325 din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUD DLAF consider corupia drept un fenomen ce aduce atingere grav intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia, DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUD - DLAF condamn corupia n toate formele n care se manifest, DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUD - DLAF exprim, n mod ferm, angajamentul de continuare a eforturilor anticorupie prin mijloacele legale corespunztoare. n acest scop, DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUD DLAF declar urmtoarele: 1. ader la valorile fundamentale i sprijin principiile i obiectivele Strategiei Naionale Anticorupie, 2. i asum ndeplinirea msurilor specifice ce in de competena exclusiv a DLAF, 3. susine i promoveaz adoptarea cadrului legislativ anticorupie ce vizeaz, n principal, combaterea corupiei prin msuri administrative i penale, pentru asigurarea proteciei efective a intereselor financiare ale UE n Romnia, prin mijloace legislative, operaionale i informaionale specifice, n concordan cu recomandarile GRECO, 4. particip la ndeplinirea condiionalitilor stabilite prin mecanismul de cooperare i monitorizare a Strategiei Naionale Anticorupie, att la nivelul Platformei de cooperare a autoritilor independente i a instituiilor anticorupie, ct i la nivelul Comisiei de monitorizare a progreselor nregistrate de Romnia n cadrul Mecanismului de cooperare i verificare. Magistrat, Claudiu DUMITRESCU SECRETAR DE STAT
Prezenta declaraie a fost adoptat de eful DLAF, n numele Departamentului pentru lupta antifraud, n conformitate cu prevederile art. 2 din Legea nr. 61/2011 privind organizarea i funcionarea Departamentului pentru lupta antifraud DLAF i art. 2 din HG nr. 738/2011 pentru aprobarea Regulamentului de organizare i funcionare al Departamentului pentru lupta antifraud DLAF, raportate la HG nr. 215/2012 privind aprobarea Strategiei naionale anticorupie pe perioada 2012-2015, a Inventarului msurilor preventive anticorupie i a indicatorilor de evaluare, precum i a Planului naional de aciune pentru implementarea Strategiei naionale anticorupie 2012-2015.
CUPRINS
DLAF 2012: EVOLUII i APRECIERI DLAF 2012: ACTIVITATEA Protecia intereselor financiare ale UE n Romnia prin msuri legislative, administrative sau de cooperare interinstituional Protecia intereselor financiare ale UE n Romnia prin msuri operaionale. Cazuistic Cooperarea cu OLAF Comunicare public. Activitatea DLAF n mass media Capacitatea administrativ a DLAF DLAF 2013: PRIORITI
ABREVIERI
APDRP AFCOS APIA AM AI COCOLAF CE DLAF DNA FEADR HG ISPA OAFCN OG OLAF PAC POR POS DRU POS CCE POAT SAPS FEDR SAPARD UE TFUE SNA DIICOT
Agenia de Pli pentru Dezvoltare Rural i Pescuit Serviciul de Coordonare a Luptei Antifraud Agenia de Pli i Intervenie pentru Agricultur Autoritate de Management Agenie de Implementare Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraud Comisia European Departamentul pentru Lupta Antifrauda Direcia Naional Anticorupie Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rural Hotrrea Guvernului Instrument pentru Politici Structurale de Pre-Aderare Reeaua Comunicatorilor Antifraud a Oficiului European de Lupt Antifraud Ordonana Guvernului Oficiul European de Lupt Antifraud Politica Agricol Comun Programul Operaional Regional Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane Programul Operaional Sectorial Creterea Competitivitii Economice Programul Operaional Asisten Tehnic Schema de Plat Unic pe Suprafa Fondul European de Dezvoltare Regional Programul Special de Pre-Aderare pentru Agricultur i Dezvoltare Rural Uniunea European Tratatul privind Funcionarea Uniunii Europene Strategia Naional Anticorupie Direcia de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism
2012 - EVOLUII i APRECIERI -
Reconstrucia instituional a Departamentului pentru lupta antifraud DLAF, nceput n anul 2011, prin crearea unei noi baze legale 1 de organizare i funcionare, a demonstrat, n anul 2012, soliditatea i eficiena direciilor de aciune pe care s-a ntemeiat. Comisia European a evideniat 2 eforturile depuse de DLAF, subliniind valoarea adugat a reglementrilor exprese privind cooperarea cu OLAF (Romnia fiind singurul Stat Membru n acest sens) i a exprimat suportul pentru necesitatea continurii procesului de mbuntire a activitii Departamentului. Directorul General al OLAF, domnul Giovanni Kessler, a caracterizat 3 relaia de cooperare cu DLAF ca fiind una exemplar i a reiterat aprecierea c aceasta poate constitui drept model pentru celelalte state membre; n acest context, Directorul General al OLAF a exprimat opiunea i interesul pentru meninerea unor relaii de lucru foarte bune cu DLAF. Cu ocazia Reuniunii 4 anuale a efilor Serviciilor de Coordonare a Luptei Antifraud din Statele Membre ale Uniunii Europene, i ali oficiali ai Oficiului European de Lupt Antifraud OLAF s-au declarat impresionai de implicarea i modul n care Romnia i-a respectat angajamentele europene, asumate prin art. 325 din Tratatul privind Funcionarea Uniunii Europene.
Din punctul de vedere al proteciei intereselor financiare prin msuri legislative, administrative sau de cooperare interinstituional, DLAF i-a conturat i conformat direciile de aciune sau elementele de politici publice innd cont de evoluia afacerilor europene din domeniul luptei antifraud.
Legea nr. 61/2011 privind organizarea i funcionarea Departamentului pentru lupta antifraud DLAF i HG nr. 738/2011 pentru aprobarea Regulamentului de organizare i funcionare al Departamentului pentru lupta antifraud DLAF. 2 Raportul Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu privind progresele nregistrate de Romnia n cadrul mecanismului de cooperare i verificare - COM(2012) 410 final. 3 Cu ocazia ntlnirilor de lucru, desfurate pe parcursul anului 2012, dintre OLAF i Reprezentana Permanent a Romniei pe lng UE, respectiv, DLAF. 4 Desfurat n perioada 27-29 iunie 2012, n Dubrovnik, Croaia.
Raport de activitate - 2012 -
Comisia European a continuat abordarea integrat, nceput n anul 2011, a combaterii fraudei i a corupiei n Uniunea European, prin diferite proiecte legislative care vizeaz instituiile implicate, prin elemente de drept penal substanial sau procedural, cum ar fi: reforma OLAF, protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene prin mijloace penale, nfiinarea Parchetului European etc. n acord cu liniile de politic ale Comisiei Europene, adiional implicrii directe n dezbaterea iniiativelor europene menionate, DLAF a conjugat funcia sa de coordonare a luptei antifraud cu implementarea instrumentelor naionale anticorupie n construcia instituional a Departamentului i cu asumarea unor msuri naionale anticorupie, aa cum se detaliaz n capitolele urmtoare.
Din punctul de vedere al proteciei intereselor financiare prin msuri operaionale, bilanul comparativ al anului 2012 (detaliat n capitolele urmtoare) confer atributul de instituie de control solid, eficient, cu abordare proactiv, coordonator i partener al luptei antifraud naionale i europene, aa cum cifrele de mai jos l descriu: 2011, n anul 2012, durata aciunii de control a sczut cu 53 zile lucrtoare/caz fa de media anilor n anul 2012, DLAF a identificat de aproximativ 3 ori mai multe fraude fa de media anilor n anul 2012, valoarea proiectelor controlate de DLAF a crescut de aproximativ 4,5 ori fa n anul 2012, valoarea impactului financiar al neregulilor/fraudelor constatate de DLAF a n anul 2012, valorificarea judiciar a constatrilor DLAF a crescut de 2,3 ori fa de media n anul 2012, numrul rechizitoriilor ntocmite de DNA urmare aciunilor de control DLAF a 2010 i 2011, 2010 i 2011, de media anilor 2010 i 2011, crescut de 5 ori fa de media anilor 2010 i 2011, anilor 2010 i 2011, crescut de 1,64 ori fa de media anilor 2010 i 2011, n 2012, numrul aciunilor de control instrumentate de DLAF s-a dublat fa de media anilor n 2012, numrul sesizrilor naintate de OLAF sau de autoritile de gestionare naionale n 2012, numrul sesizrilor din oficiu a crescut de aproximativ 26 ori fa de media anilor n anul 2012, numrul aciunilor de control finalizate s-a dublat fa de media anilor 2010 i
2010 i 2011, ctre DLAF a crescut de aproximativ 9 ori fa de anul 2011, 2010 i 2011,
n anul 2012, valoarea prejudiciului stabilit de DNA, urmare a aciunilor de control DLAF a
crescut de 4,64 ori fa de media anilor 2010 i 2011, acesta reprezentnd un procent de 87% din valoarea total a prejudiciilor stabilite de DNA n anul 2012, n cauze cu fonduri europene, n anul 2012, numrul hotrrilor judectoreti pronunate de instane n cauze cu fonduri europene ale DNA a crescut cu 55% fa de media anilor 2010 i 2011.
Din punctul de vedere al resurselor financiare, n acord cu politica bugetar a Guvernului, DLAF a nregistrat, la finele anului 2012, economii de 20% din suma de la bugetul de stat, aprobat iniial.
Din punctul de vedere al resurselor umane, n anul 2012, se menine situaia personalului insuficient, specializat n combaterea fraudelor i o suprancrcare a activitii personalului n DLAF, fiind ocupat doar 50% din schema de personal.
Protecia intereselor financiare ale UE n Romnia prin msuri legislative, administrative sau de cooperare interinstituional
n conformitate cu art. 10 din HG nr. 738/2011 privind organizarea i funcionarea Departamentului pentru lupta antifraud, Direcia afaceri juridice din cadrul DLAF asigur protecia intereselor financiare ale UE, prin mijloace legislative sau administrative, astfel: promoveaz acte normative sau politici publice, coopereaz i comunic poziia DLAF n cadrul reuniunilor cu alte instituii naionale implicate n protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene, cu OLAF sau cu alte autoriti publice relevante din celelalte state membre ale Uniunii Europene, formuleaz opinii privind modul de aplicare a legislaiei din domeniul proteciei intereselor financiare ale Uniunii Europene, la solicitarea instituiilor naionale sau europene. Direcia afaceri juridice avizeaz, din punctul de vedere al legalitii, actele emise sau ncheiate de eful Departamentului i reprezint interesele instituiei n faa instanelor judectoreti i a altor organe jurisdicionale. Serviciul programe i pregtire profesional din cadrul Direciei afaceri juridice coordoneaz, la nivel naional, activitatea de pregtire i perfecionare profesional n domeniul proteciei intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia, dezvolt, n colaborare cu OLAF, programe i module de pregtire profesional specifice, coordoneaz, programeaz, implementeaz, monitorizeaz i evalueaz programele de pregtire profesional n care Departamentul este parte sau n care are calitatea de furnizor de expertiz tehnic i/sau financiar ctre alte state.
Consolidarea politicilor naionale i a cadrului legislativ naional privind
protecia intereselor financiare ale UE n Romnia
Strategia naional de lupt antifraud - n contextul negocierilor noului cadru financiar
multianual european 2014-2020, DLAF, n calitate de coordonator naional al luptei antifraud, creeaz premisele funcionrii unui sistem naional eficient de prevenire i detectare a fraudelor i neregulilor cu fonduri europene, prin implicarea tuturor instituiilor naionale responsabile de integritatea bugetului european; proiectul Strategiei a fost finalizat i urmeaz s fie supus
consultrii interinstituionale, iar implementarea sa va fi sub autoritatea i n coordonarea Departamentului pentru lupta antifraud. Manualul naional de rapoartare a neregulilor ctre Comisia European n calitatea sa de coordonator naional al activitii de raportare a neregulilor, DLAF a elaborat i supus consultrii interinstituionale proiectul Manualului care are scopul de a defini cadrul procedural (format, termene, cerine, responsabiliti i flux informaional) aplicabil la nivel naional n materie de raportare a neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene, n perioada pre/postaderare. Strategia anticorupie a DLAF 2012-2015 n cadrul extins al Strategiei Naionale Anticorupie (SNA) 2012-2015, DLAF s-a implicat att n elaborarea i avizarea HG nr. 215/2012 care aprob SNA, dar i n implementarea ulterioar a msurilor legale ce i revin, prin: i) adoptarea Declaraiei de aderare la valorile SNA, ii) elaborarea i implementarea Planului sectorial de aciune al DLAF pentru implementarea Strategiei naionale anticorupie pe perioada 2012-2015 i ale Inventarului msurilor preventive anticorupie i indicatorilor de evaluare la nivelul DLAF, iii) operaionalizarea mecanismelor interne anticorupie i iv) implicarea DLAF n mecanismul naional de monitorizare a SNA. Mecanismul de Cooperare i Verificare (MCV) Departamentul a contribuit la realizarea prezentrii comprehensive a demersurilor ntreprinse de autoritile romne n domeniul reformei sistemului judiciar i combaterii corupiei, n cei cinci ani de aplicare a mecanismului european. Consolidarea bazei legale a DLAF Departamentul s-a implicat activ n procesul legislativ de la Parlamentul Romniei, cu privire la 3 proiecte de acte normative nscrise spre dezbatere, ce aveau ca obiect reorganizarea Guvernului i a administraiei publice centrale, dar care nu mai corespundeau realitii legislative survenite. Reglementarea conflictului de interese i a incompatibilitilor personalului implicat n gestionarea fondurilor europene cu ocazia dezbaterilor parlamentare asupra proiectelor normative de modificare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 66/2011 privind constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora, DLAF a susinut crearea unui regim juridic unitar, indiferent de categoria de personal implicat. Verificarea ex-ante a conflictului de interese aprut n utilizarea fondurilor europene DLAF a contribuit la elaborarea proiectului actului normativ de modificare a OUG nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, cu modificrile ulterioare. Planul naional de Msuri Prioritare pentru consolidarea capacitii de absorbie a Fondurilor Structurale i de Coeziune DLAF a implementat msurile aflate n sarcina sa i a contribuit la
organizarea i operaionalizarea grupului de lucru privind neregulile, iniiat de Ministerul Fondurilor Europene. Opinii legale privind protecia intereselor financiare ale UE n Romnia la solicitarea instituiilor naionale administrative sau a unor structuri judiciare, DLAF a interpretat cadrul legal aplicabil eligibilitii proiectelor sau constatrii i recuperrii neregulilor svrite n cadrul utilizrii fondurilor europene (structurale sau agricole) i a comunicat poziia sa, Comisiei Europene, dup caz. Compendium privind cazurile de fraud i nereguli DLAF a contribuit la elaborarea a 2 (dou) astfel de compendii sectoriale, iniiate de AMPOSDRU i AMPOSCCE.
Consolidarea politicilor europene i a cadrului legislativ european privind
protecia intereselor financiare ale UE
Raportul Comisiei Europene ctre Parlamentul European i ctre Consiliu privind protecia
intereselor financiare ale Uniunii Europene - combaterea fraudei n calitatea sa de coordonator naional al luptei antifraud, DLAF a elaborat, n cooperare cu instituiile naionale implicate, i a transmis contribuia Romniei la Raportul anual pentru 2011 (raport ce a fost publicat la 19 iulie 2012) i a demarat pregtirea contribuiei la Raportul anual pentru 2012. Recomandrile formulate de Comisia European n Raportul privind protecia intereselor financiare ale UE combaterea fraudei, aferent anului 2010 DLAF a coordonat elaborarea raportului de progrese pentru Statul Membru i a notificat, n consecin, OLAF. Raportul GENVAL privind Romnia DLAF a contribuit la elaborarea raportului de progrese, ntocmit de Ministerul Justiiei, urmare recomandrilor Grupului Multidisciplinar privind Crima Organizat (MDG-GENVAL) din martie 2010, avnd ca obiect criminalitatea financiar i investigaiile financiare. Raportul GENVAL privind Danemarca ca instituie expert din Statul Membru, DLAF a contribuit la analiza i realizarea acestui raport, din prisma mecanismelor naionale pentru protecia intereselor financiare ale UE. Negocierile de aderare a Islandei la UE DLAF a comunicat poziia sa Ministerului Afacerilor Externe cu privire la proiectul Documentului comun de poziie viznd negocierile de aderare cu Islanda pe Capitolul 32 Controlul financiar, prezentat de Comisia European. Reforma OLAF DLAF a colaborat cu Reprezentana Permanent a Romniei pe lng UE i a contribuit la mbuntirea proiectului Regulamentului de modificare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European i al Consiliului din 25 mai 1999 privind investigaiile efectuate de Oficiul European de Lupta Antifraud (OLAF).
Protecia intereselor financiare ale UE prin mijloace penale DLAF este parte a grupului
interinstituional coordonat de Ministerul Justiiei care pregtete poziia Romniei fa de propunerea de Directiv a Parlamentului European i a Consiliului privind combaterea fraudelor ndreptate mpotriva intereselor financiare ale Uniunii prin intermediul dreptului penal. Procurorul european n colaborare cu Institutul Naional al Magistraturii, DLAF a elaborat rspunsul Statului Membru la chestionarul Comisiei privind Protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene i mbuntirea activitii de urmrire penal, activitate premergtoare formulrii de ctre Comisie a documentelor programatice privind Parchetul European. EUROJUST - eful DLAF a dobndit calitatea de corespondent naional al Eurojust i face Programe europene de finanare n domeniul antifraud DLAF a colaborat cu parte din sistemul naional de coordonare. Reprezentana Permanent a Romniei pe lng UE i a contribuit la consolidarea propunerilor legislative ale Comisiei Europene privind programele Pericles 2020 i Hercule III. Regulamentul financiar al UE n colaborare cu instituiile naionale i cu Reprezentana Permanent a Romniei pe lng UE, DLAF a contribuit la analiza propunerilor Comisiei Europene privind normele financiare aplicabile bugetului anual al Uniunii, din perspectiva proteciei intereselor financiare printr-o conduit corect n achiziiile publice. Clauza standard privind protecia intereselor financiare ale Uniunii n contextul viitorului cadru financiar multianual, DLAF a acordat atenie acestei clauze pe care Comisia European o propune ca prevedere standard pentru proiectele de regulamente ce au ca obiect gestionarea fondurilor europene i a urmrit respectarea acesteia n toate documentele programatice aferente. Mecanismul de reacie rapid mpotriva fraudelor n materie de TVA DLAF a exprimat poziia privind respectarea principiilor subsidiaritii i proporionalitii de ctre propunerea de Directiv a Consiliului pentru modificarea Directivei 2006/112/CE privind sistemul comun al taxei pe valoarea adugat n ceea ce privete un mecanism de reacie rapid mpotriva fraudelor n materie de TVA. Viitorul Politicii de Coeziune DLAF a participat la activitile grupului de lucru tehnic permanent, n cadrul Ministerului Afacerilor Europene, pentru formularea poziiei Romniei cu privire la propunerile de regulamente ale Consiliului i Parlamentului European privind fondurile structurale i de coeziune pentru perioada 2014-2020. Comitetul de coordonare a afacerilor europene din cadrul Ministerului Afacerilor Externe DLAF este membru al acestui grup interinstituional, cu activitate sptmnal, i vizeaz probleme de interes n domeniul coordonrii luptei antifraud i protejrii efective i echivalente a intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia, precum i stabilirea poziiilor exprimate de ctre Romnia n cadrul Consiliului Uniunii Europene, inclusiv mandatele generale aprobate de Guvern i adresate Consiliului.
Grupul de lucru interministerial permanent Contencios UE din cadrul Ministerului Afacerilor
Externe - DLAF a devenit membru al acestui grup interinstitutional care dezbate aspecte orizontale privind reprezentarea Romniei i implicaiile pentru instituiile romne ale jurisprudenei recente a Curii de Justiie a Uniunii Europene. ntrebare preliminar CJUE - Cauza C-384/12, Lkkevik n colaborare cu Agentul Guvernamental al Romniei pe lng Curtea de Justiiei a Uniunii Europene, DLAF a formulat observaii n cauza respectiv ce a avut ca obiect pronunarea unei hotrri preliminare privind interpretarea unei dispoziii din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2988/95 al Consiliului din 18 decembrie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene. Cooperarea naional n domeniul proteciei intereselor financiare ale UE n
Romnia La invitaia instituiilor partenere, reprezentanii DLAF au participat la diferite evenimente n domeniul fondurilor europene i al proteciei intereselor financiare ale UE, organizate la nivel naional: 10-13 ianuarie 2012 seminarul cu tema Control i Antifraud (Modul de aplicare a OUG nr. 66/2011 i a HG nr. 875/31.08.2011), organizat la Sinaia, de ctre Agenia de Pli pentru Dezvoltare Rural i Pescuit. 04-09 martie 2012 - seminarul cu tema Modul de aplicare a OUG nr. 66/2011 i a HG nr. 02 aprilie 2012 Conferina de lansare a studiilor de strategie i politici SPOS 2011, 10 aprilie 2012 dezbaterea cu tema Transparena, Eficacitatea i Credibilitatea Procesului 875/31.08.2011, organizat la Braov, de ctre Agenia de Pli pentru Dezvoltare Rural i Pescuit. organizat la Bucureti, de Institutul European din Romnia. de Achiziii Publice, organizat la Bucureti, de ctre Institutul pentru Politici Publice (IPP), Agenia Naional pentru Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor Publice (ANRMAP) i susinut de Ambasada SUA la Bucureti. 26 aprilie 2012 conferina Reforma Politicii Agricole Comune n contextul perspectivei 03 mai 2012 conferina Transparency and Business, organizat la Bucureti, de ctre bugetare post 2013, organizat la Bucureti, de ctre Institutul European din Romnia. Agenia Mediafax, referitor la mediul de afaceri i transparena acestuia, cazuri ale sistemului judiciar din Romnia, experiene ale sistemului judiciar din Germania, ale sectorului public din Germania, modaliti ale unui lobby transparent. 04 mai 2012 - seminarul Schimb de experien pe tema preveniei, identificrii i soluionrii conflictelor de interese n procedurile de achiziii publice aferente proiectelor finanate din Fondurile Structurale de Coeziune organizat la Bucureti, de ctre Ministerul Afacerilor Europene.
07-09 mai 2012 seminarul Strengthening the prosecution of fraud against the financial
interests of the European Union, proiect finanat din programul Hercule II 2011, organizat la Sibiu, de ctre Direcia Naional Anticorupie. Discuiile purtate s-au referit la: prejudiciul ca element constitutiv al infraciunii de fraud mpotriva intereselor financiare ale UE, stabilirea i recuperarea prejudiciului, cooperarea judiciar internaional i asistena tehnic oferit de OLAF n cauzele transfrontaliere de fraud mpotriva intereselor financiare ale UE i fraudarea resurselor bugetului general al Uniunii Europene sau a bugetelor administrate de aceasta sau n numele acesteia. 17 mai 2012 - vizita de studiu n Romnia a unei delegaii din cadrul Oficiului de Prevenire a Splrii Banilor i Finanare a Terorismului din Republica Macedonia FIU Macedonia, organizat la Bucureti, de ctre Comisia European Direcia General pentru Extindere, prin Programul TAIEX, i Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor. 31 mai 2012 - seminarul Combaterea cartelurilor n procesul achiziiilor publice, organizat 05 septembrie 2012 - forumul cu tema Nereguli, fraude, zone de risc, litigii n achiziii la Bucureti, de ctre Consilul Concurenei. publice, jurisprudena naional i european n materia achiziiilor publice organizat la Bucureti, de ctre Revista de Achiziii Publice. 03-07 septembrie 2012 - seminarul de instruire al personalului la nivelul Direciei Control i Antifraud din cadrul APDRP, cu tematica Modul de aplicare a OUG nr 66/2011 aprobat prin Legea nr. 142/2012, organizat la Sf. Gheorghe, jud. Tulcea, de ctre APDRP. 09 octombrie 2012 workshop-ul cu tema Conflict de interese, achiziii publice, discutarea protocolului de colaborare dintre Autoritatea de Audit i DLAF, organizat la Bucureti, de ctre Autoritatea de Audit. 11, 18 i 25 octombrie, respectiv, 12 noiembrie 2012 seminariile de instruire a personalului Autoritii de Management i al Organismelor Intermediare POS Creterea Competitivitii Economice, organizate de ctre AM POS CCE, la Bucureti, n cadrul Planul de Aciune prezentat Comisiei Europene. 19 octombrie 2012 conferina cu tema Problematica suspiciunilor de fraud i a conflictului de interese n domeniul achiziiilor publice aferente proiectelor finanate din instrumente structurale, organizat la Bucureti, de ctre Ministerul Afacerilor Europene i co-finanat din FEDR prin POAT 2007-2013. 26 octombrie 2012 dezbaterea Cauzele blocajelor n implementarea proiectelor europene la nivelul administraiei publice locale. Studiu de caz: achiziiile publice i coreciile financiare, organizat la Bucureti, de ctre Institutul pentru Politici Publice Bucureti, n parteneriat cu Asociaia Municipiilor din Romnia i VMB Partners. 30 octombrie 2012 dezbaterea Consolidarea pieei unice i stimularea creterii economice - progrese, obstacole i prioriti, eveniment care a fcut parte din seria de dezbateri Perspective
europene, care a fost organizat la Bucureti, de ctre Reprezentana Comisiei Europene n Romnia. 01 noiembrie 2012 seminarul Concurena n sectoare cheie ale economiei romneti" 09 noiembrie 2012 conferina Creterea Competitivitii Economice organizat la 20 noiembrie 2012 - dezbaterea Strategia de extindere a Uniunii Europene i principalele ei 04 decembrie 2012 seminarul Abordarea licitaiilor trucate din perspectiva regulilor de organizat la Bucureti, de ctre Consiliul Concurenei. Bucureti, de ctre AM POS CCE pentru personalul AM i beneficiarii POSCCE. provocri, organizat la Bucureti, de ctre Reprezentana Comisiei Europene n Romnia. concuren organizat la Bucureti de ctre Consiliul Concurenei, parte din proiectul Eficientizarea activitii de aplicare a politicilor de concuren n corelare cu politicile sectoriale, finanat din Programul Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative. 13 decembrie 2012 - conferina Noul cadru financiar multianual: prioriti pentru UE, 19 decembrie 2012 Conferina anual privind Asistena Tehnic organizat la prioriti pentru Romnia, organizat la Bucureti, de ctre Institutul European din Romnia. Bucureti, de ctre Ministerul Afacerilor Europene, proiect co-finanat din Fondul European de Dezvoltare Regional POAT 2007-2013.
Protocoale de colaborare i participarea la studii externe
Avnd n vedere necesitatea dezvoltrii unor parteneriate cu alte instituii implicate n protecia intereselor financiare ale UE, pe parcursul anului 2012, au fost perfectate protocoale de cooperare, complementar formelor de colaborare de tip bilateral, deja ncheiate: cu Ministerul Economiei i Comerului, n scopul crerii cadrului de cooperare n vederea cu Serviciul Romn de Informaii, n scopul conjugrii eforturilor depuse de ambele instituii, DLAF a fost cooptat s participe la elaborarea unor studii externe, precum: Dezvoltarea unui mecanism de evaluare UE n domeniul anti-corupiei cu accent pe identificarea i reducerea costurilor aferente corupiei n achiziiile publice care implic fonduri europene, elaborat de ctre PricewaterhouseCoopers Romania. Evaluarea sistemului privind conflictul de interese/frauda i emiterea unor recomandri Evaluarea sistemului de achiziii publice din Romnia, efectuat de ctre Deloitte, la privind mbuntirea sistemului, realizat de Banca Mondial. solicitarea Comisiei Europene - DG Regio, n vederea identificrii erorilor i slbiciunilor cadrului instituional, procedurilor aplicabile i capacitii autoritilor contractante.
Raport de activitate - 2012 10
prevenirii i combaterii tuturor activitilor ilegale ce aduc atingere intereselor financiare ale UE. n domeniile convergente de activitate.
Cooperarea european n domeniul proteciei intereselor financiare ale UE
DLAF - OLAF:
ntlniri de lucru cu oficiali din cadrul Oficiului European de Lupt Antifraud 23 mai, Bruxelles, Belgia - eful DLAF a abordat subiecte de interes privind organizarea 14-15 noiembrie, Bruxelles, Belgia - eful DLAF a clarificat situaia statistic referitoare i activitatea Departamentului; la Romnia, cuprins n Raportul anual de activitate al OLAF pentru 2011.
Reuniunea anual a reprezentanilor Serviciilor de Coordonare a Luptei Antifraud din 2729 iunie 2012 Conferina Serviciilor de Coordonare a Luptei Antifraud din statele
Statele Membre membre UE, organizat de ctre OLAF, n Croaia, la Dubrovnik; DLAF a participat n calitate de Serviciu de Coordonare a luptei antifraud n Romnia (AFCOS Romnia). Conferina a fcut parte din seria de reuniuni anuale ale serviciilor de coordonare a luptei antifraud, structuri administrative care au rolul de a asigura protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene i de a facilita investigaiile efectuate de Oficiul European de Lupt Antifraud OLAF. n cadrul conferinei au fost discutate subiecte cum ar fi: prezentarea reorganizrii OLAF i a noilor proceduri investigative n cadrul OLAF; cooperarea operaional ntre OLAF i autoritile naionale n ceea ce privete controalele la faa locului i schimbul de informaii; rolul instituiilor de audit n combaterea fraudelor, ilustrat prin studii de caz referitoare la subveniile acordate desfacerii produselor agricole n ri tere; strategii de control; programe pentru controalele ex-post n managementul centralizat i descentralizat al fondurilor comunitare i relaia cu OLAF; strategia antifraud a Comisiei Europene impactul n statele membre i aciunile prevzute a fi realizate de ctre AFCOS-uri; discuii punctuale de actualitate i interes n materia luptei mpotriva fraudei. Reuniunile Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraud (COCOLAF) i ale 19 aprilie, Bruxelles, Belgia Reuniunea Sub-grupului de lucru Nereguli i sub-grupurilor sale de lucru asisten reciproc - produse agricole, n cadrul creia au fost prezentate aspecte referitoare la raportarea neregulilor n domeniul utilizrii fondurilor agricole i msuri privind cooperarea n domeniul luptei antifraud; 22-23 mai, Bruxelles, Belgia Reuniunea COCOLAF, la care delegaia DLAF a fost condus de eful DLAF. Evenimentul a avut ca scop prezentarea reorganizrii OLAF i a noilor proceduri investigative n cadrul OLAF; informaii despre iniiativele de politic antifraud (ex. Strategia Antifraud a Comisiei Europene); discutarea iniiativelor legislative curente (ex. Pericles 2020, Hercule III); informaii despre dezvoltrile inter-instituionale n domeniul proteciei intereselor financiare ale UE lupta mpotriva fraudei; prezentarea
proiectului Raportului Comisiei privind protecia intereselor financiare ale UE lupta mpotriva fraudei (Raportul Articolul 325); discutarea subiectelor ce pot fi incluse n chestionarul Raportului Articolul 325 pentru anul 2012; informaii despre COCOLAF i subgrupurile sale de lucru; informaii despre apelurile la propuneri de proiecte pentru anul 2012, n baza Programului Hercule II; 18 octombrie, Bruxelles, Belgia Reuniunea COCOLAF n care au fost abordate subiecte cu privire la ultimele nouti privitoare la derularea programelor Hercule (prezentarea Raportului Anual Hercule 2011, situaia actual a programului pe anul 2012, evoluia n viitor Hercule II i Hercule III); prezentarea raportului anual OLAF 2011; followup al Raportului Comisiei referitor la protecia intereselor financiare ale UE - lupta mpotriva fraudei, 2011 - Raportul pe Articolul 325; prezentarea draftului de chestionar pe anul 2012 pentru Raportul articolul 325; updatarea iniiativelor legislative: reforma OLAF, iniiative n domeniul drepului penal privitoare la protecia intereselor financiare ale UE; raportarea neregulilor n noul cadru financiar multianual 2014-2020; modificarea Regulamentului nr. 515/97 privitor la asistena reciproc dintre autoritile administrative ale Statelor Membre i cooperarea cu Comisia; mandatul i structura COCOLAF i a subgrupurilor de lucru informare i discuii; 19 noiembrie, Bruxelles, Belgia Reuniunea COCOLAF - Ad-hoc meeting Prevenirea fraudei n domeniul aciunilor structurale care a avut drept scop schimbul de experien i bune practici ntre statele membre. n cadrul reuniunii, OLAF a invitat statele membre care au desfurat activiti de detectare i prevenire a fraudelor s mprteasc din experiena acumulat cu celelalte delegaii i cu OLAF, pentru care un reprezentant din cadrul DLAF a prezentat un studiu de caz. n acest context, OLAF a constituit dou grupuri de lucru Conflictul de interese i Detectarea documentelor falsificate care vor elabora ghiduri de bune practici adresate autoritilor de management din Statele Membre; DLAF este membru al ambelor grupuri; 20 noiembrie, Bruxelles, Belgia Reuniunea Sub-grupului de lucru Nereguli i asisten reciproc - produse agricole, subiectele abordate fiind: actualizarea listelor cu punctele de contact (modulul 1848); prezentarea chestionarului pentru anul 2012 aferent Raportului pe art. 325 TFUE; informarea OLAF privind activitile operaionale, raportarea neregulilor n domeniul utilizrii fondurilor agricole, msurile privind cooperarea n domeniul luptei antifraud i aplicarea Regulamentului Consiliului nr. 1469/1995. Reuniunile Reelei Comunicatorilor Antifraud OLAF (OAFCN) - 11 mai 2011, Bruxelles, Belgia - a 21-a Reuniune a Reelei Comunicatorilor Antifraud membri ai serviciului de comunicare din cadrul OLAF, ofieri de pres, ofieri de relaii publice i comunicatori din toate serviciile de lupt antifraud ale Statelor Membre au discutat planul de aciune pe anul 2012, proiecte media necesare n domeniul luptei mpotriva fraudei, dificulti ntmpinate i soluii practice;
- 16 noiembrie, Bruxelles, Belgia a 22-a Reuniune a Reelei Comunicatorilor Antifraud schimb de experien i bune practici ntre purttorii de cuvnt, ofierii de comunicare din toate instituiile partenere OLAF din Statele Membre, prilej de a discuta planul de aciune pe anul 2013. Reuniunile Consiliului Uniunii Europene - Grupul de lucru privind combaterea fraudei 21 martie, Bruxelles, Belgia au fost abordate subiecte referitoare la programele 24 aprilie, Bruxelles, Belgia - au fost abordate subiecte cu accent pe proiectele de Pericles 2020 i Hercule III i la propunerea revizuit a Reformei OLAF; Regulament pentru Pericles 2020 i Hercule III.
DLAF - ali parteneri externi: Comisia European DG Home Affairs DLAF a ncheiat un Acord Cadru de Parteneriat cu Comisia European n baza Programului Prevenirea i Combaterea Infracionalitii, pentru obiectivul promovarea i dezvoltarea coordonrii i cooperrii ntre ageniile de aplicare a legii, alte autoriti naionale i organismele Europene n domeniul prevenirii i combaterii infracionalitii. Acest program permite finanarea de proiecte privind activiti operaionale, culegerea de date, organizarea de seminarii, conferine, schimburi de experien, precum i diseminarea de informaii i publicaii. AFCOS Croaia: DLAF a obinut de la Comisia European, sprijinul financiar nerambursabil Programul comunitar HERCULE II 2011, pentru realizarea proiectului mprtirea experienei Romniei n lupta mpotriva fraudei i neregulilor ce afecteaz bugetul UE cu autoritile din Croaia (Fight against frauds affecting EUs budget - Sharing the Romanian experience with the Croatian authorities). n cadrul proiectului, cu sprijinul OLAF, DLAF a desfurat patru sesiuni de training (Bucureti: 12-13 martie i 14-15 martie, respectiv Zagreb, Croaia: 26-27 martie i 28-29 martie), cu scopul de a mprti reprezentanilor croai experiena Romniei nainte de aderarea la UE i provocrile pe care le-a adus noul statut de Stat Membru n domeniul proteciei intereselor financiare ale UE. Sesiunile de training au reunit 40 participani din Romnia i Croaia, respectiv reprezentani ai DLAF i ai instituiilor naionale partenere implicate n protecia intereselor financiare ale UE, precum i reprezentani ai AFCOS Croaia i ai altor instituii ce fac parte din sistemul antifraud din Croaia. AFCOS Bulgaria DLAF a fost invitat de AFCOS Bulgaria, n calitate de partener n cadrul proiectului "Increasing the efficiency of the Directorate Coordination in the fight against infringements, affecting
financial interests of the European Union (AFCOS) within the Ministry of Interior", finanat n baza Programului Operaional Asisten tehnic - Bulgaria. Iniiativa a vizat creterea eficienei AFCOS Bulgaria prin mbuntirea coordonrii i cooperrii operaionale cu OLAF i cu autoritile competente din statele membre UE. n acest context, n perioada 23-25 aprilie, la Bansko, Bulgaria, reprezentanii DLAF au prezentat experiena Romniei, la workshopul cu tema Enhancing the effectiveness in combating fraud affecting the Structural and Cohesion Funds. Strengthening and enhancing the Operational Cooperation between OLAF, AFCOS Directorate and National Administrative Bodies in the protection of financial interests in relation to Structural and Cohesion Funds. Ministerul Afacerilor Europene din Turcia n perioada 29-30 mai, DLAF a participat n calitate de expert, la seminarul Fight Against Fraud and Irregularities with regard to EU Funds for AFCOS Network in Turkey, organizat la Ankara,Turcia, de Direcia General Extindere a Comisiei Europene, prin Biroul TAIEX, n colaborare cu Ministerul Afacerilor Europene din Turcia Direcia de Politici Economice i Financiare i cu OLAF. Seminarul a reunit aproximativ 175 de participani din 30 de instituii diferite din cadrul Reelei AFCOS din Turcia, avnd atribuii n domeniul luptei mpotriva fraudei i neregulilor n domeniul fondurilor europene. Guardia di Finanza, Italia n perioada 27-28 iunie, la Roma, Italia, DLAF prezentat un caz practic n care a abordat diferena dintre o neregul i o fraud, n cadrul seminarului Combaterea fraudelor financiare n cadrul U.E. strategii i instrumente de audit, eveniment cofinanat din Programul Hercule II 20072013 i organizat de ctre Departamentul pentru Politici Europene din cadrul Preediniei Consiliului de Minitri al Republicii Italiene, n colaborare cu OLAF.
14
Protecia intereselor financiare ale UE n Romnia prin msuri operaionale
I) Direcia control din cadrul DLAF, exercit, conform legii, funcia de control operativ, n scopul identificrii de nereguli, fraude i alte activiti ilicite ce aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia, astfel: - deruleaz investigaii administrative, controale la faa locului, analize i verificri documentare sau coordoneaz aciuni de control; - efectueaz sau coordoneaz aciuni de control n vederea identificrii neregulilor, fraudelor i altor activiti ilicite n legtur cu gestionarea, obinerea i utilizarea fondurilor europene i a celor de cofinanare aferente, precum i a oricror altor fonduri ce intr n sfera intereselor financiare ale Uniunii Europene, inclusiv a mprumuturilor i garaniilor acordate de Banca European de Investiii; - efectueaz sau coordoneaz aciuni de control n vederea identificrii neregulilor, fraudelor i altor activiti ilicite ce aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia prin diminuarea ilegal a resurselor proprii. DLAF are calitatea de organ de constatare, n sensul art. 214 din Codul de procedur penal, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, n privina aspectelor de natur infracional care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia. DLAF poate, la solicitarea procurorului, s efectueze controale cu privire la respectarea dispoziiilor legale n materia protejrii intereselor financiare ale Uniunii Europene.
n anul 2012, DLAF a efectuat un numr de 310 de aciuni de control, din care 80 se
aflau n lucru la nceputul anului, iar 230 au fost deschise pe parcursul anului.
15
Numr dosare n lucru, la Direcia control - comparaie anii 2010, 2011 i 2012
310 350 300 250 200 150 100 50 0 Numr dosare aflate n lucru la Direc ia control 114 178 Anul 2010 Anul 2011 Anul 2012
Pentru cele 230 aciuni de control deschise n anul 2012, sursa sesizrii a fost
urmtoarea:
Direcia Naional Anticorupie: 65 Oficiul European de Lupt Antifraud: 26 Autoriti de gestionare: 60 Autosesizare: 53 Autoritatea de Audit de pe lng Curtea de Conturi: 13 DIICOT: 3 Altele: 10
16
Sursa sesizrii n cazul aciunilor de control DLAF - comparaie anii 2010, 2011 i 2012
Anul DNA OLAF Autoriti de gestionare Autosesizare Autoritatea de Audit DIICOT Altele TOTAL
2010 37 9 35 0 0 0 35 116
2011 77 3 36 2 0 0 7 125
2012 65 26 60 53 13 3 10 230
Sursa deschiderii investigaiilor DLAF, n anul 2012
13
3 10 65 DNA OLAF Autorit i de gestionare Autosesizare Autoritatea de Audit DIICOT 26 Altele
53
60
17
Sursa deschiderii investigaiilor DLAF - comparaie anii 2010, 2011 i 2012
80 70 60 50 40 30 20 10 0
37
77 65 60 53
35 26
36
35
2010 2011 2012
13 9 3
Autorit i de gestionare OLAF DNA
7 2 0
Autosesizare
10
3 0 0
Autoritatea de Audit
0 0
DIICOT Altele
Distribuia celor 310 aciuni de control aflate n lucru n anul 2012, n funcie de programul de finanare / tipul fondurilor verificate:
Tipul fondului POS DRU SAPARD POS CCE FEADR SAPS PHARE POR ISPA PODCA YOUTH (LdV) POS Mediu POAT Cooperare Transfrontalier SCHENGEN POS Transport TOTAL Raport de activitate - 2012 -
Aciuni de control 63 55 53 50 20 18 16 8 8 7 6 2 2 1 1 310

18
Distribuia aciunilor de control DLAF, n funcie de programul de finanare, n anul 2012
2 6 8 12
7 1
PHARE 18 8 ISPA SAPARD POR 55 POS DRU POS CCE SAPS FEADR
50
20
16
POS Mediu SCHENGEN Cooperare Transfrontalier POAT
53
63
PODCA YOUTH (LdV) POS Transport
Distribuia aciunilor de control DLAF, n funcie de programul de finanare - comparaie anii 2010, 2011 i 2012 -
70 64 60 63
55
53 50
50 41 40 2010 2011 30 22 20 14 10 4 1 0 PHARE ISPA SAPARD POR POS DRU POS CCE SAPS FEADR ALTELE 7 8 5 0 5 18 16 10 7 4 0 0 3 21 20 27 2012
19
19
Din cele 310 aciuni de control aflate n lucru n anul 2012, au fost finalizate 152.
Numrul aciunilor de control DLAF, finalizate - comparaie anii 2010, 2011 i 2012 -
Anul Aciuni de control finalizate
2010 49
2011 97
2012 152
152 160 140 120 100 80 60 40 20 0 Ac iuni de control finalizate 49 97 2010 2011 2012
Cele 152 de aciuni de control finalizate n anul 2012 au avut o durat medie de lucru
de 98 zile lucrtoare 5 .
Anul Numr de zile lucrtoare / caz
2010 192
2011 110
2012 98
Aceast durat este influenat de specificul programului n cadrul cruia este finanat proiectul verificat i de complexitatea investigaiilor desfurate.
20
Numr de zile lucrtoare / caz
192 200 180 160 140 120 100 80 60 40 20 0 Numr zile lucrtoare / caz 110 98 2010 2011 2012
Distribuia celor 152 aciunilor de control finalizate, n funcie de programul de finanare/tipul fondului european verificat este prezentat n tabelul urmtor:
Tipul fondului FEADR SAPARD POS DRU PHARE POS CCE SAPS POR ISPA PODCA POAT POS Mediu POS Transport Cooperare Transfrontalier SCHENGEN YOUTH (LdV) POP TOTAL
2010 0 21 0 14 5 4 1 4 0 0 0 0 0 0 0 0 49
2011 23 36 8 10 5 8 4 2 0 0 0 0 0 0 0 1 97
2012 35 34 33 12 10 8 5 4 3 2 2 1 1 1 1 0 152
21
Distribuia aciunilor de control DLAF, finalizate, n funcie de programul de finanare, n anul 2012
2 6
12 4
PHARE ISPA SAPARD POR 34 POS DRU POS CCE SAPS FEADR 5 PODCA POAT ALTELE
35
8 10 33
Distribuia aciunilor de control DLAF, finalizate, n funcie de programul de finanare - comparaie anii 2010, 2011 i 2012 -
40 36 35 30 25 21 20 15 10 5 0 14 12 10 8 4 2 4 1 4 5 0 55 10 8 8 4 0 00 3 0 0 2 1 6 2010 2011 2012 23 34 33 35
R E
PA R D
R U
PS
FE AD R PO D C A
IS P
PH A
PO
SA
PO
SA
PO
PO
AL T
EL E
C E
22
Din cele 152 aciuni de control finalizate, 96 au constatat indicii privind svrirea unor fraude care afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene, 7 nereguli, iar 49 nu au confirmat faptele sesizate. Rezultatul aciunilor de control DLAF, n dosarele soluionate, n anul 2012
49
Suspiciuni de fraud Nereguli Neconfirmate 96 7
Rezultatul aciunilor de control DLAF, n dosarele soluionate - comparaie anii 2010, 2011 i 2012 -
96 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 Suspiciuni de fraud Nereguli Neconfirmate

23
53 37
49 2010 2011 2012
19 8 7 7
22
Distribuia aciunilor de control DLAF, finalizate cu suspiciune de fraud, n funcie de programul de finanare
30
28 ISPA
25
23 19
PHARE SAPARD FEADR POSCCE POS Mediu POR 10 Cooperare Transfrontalier SAPS 4 POS Transport POSDRU 1 2 1 1 1 1 PODCA POAT
20
15
10 4 1 0 Numr ac iuni de control cu suspiciune de fraud
Rezultatele aciunilor de control desfurate de DLAF, raportate la programele de finanare,
n cadrul crora au fost identificate suspiciuni de fraud, evideniaz zonele cu risc ridicat de apariie a fraudelor mpotriva intereselor financiare ale UE. Astfel, se constat c: n toate aciunile de control finalizate de DLAF, n cadrul POSCCE au fost din 33 de aciuni de control finalizate de DLAF, n cadrul POSDRU, n 28 de cazuri din 69 de aciuni de control finalizate de DLAF, avnd ca obiect proiecte finanate din
identificate suspiciuni de fraud; (reprezentnd 85%) au fost identificate suspiciuni de fraud; fonduri agricole (FEADR i SAPARD), n 42 de cazuri (reprezentnd 61%), au fost identificate suspiciuni de fraud.
Valoarea total a proiectelor verificate, n aciunile de control finalizate a fost de
679.572.779 Euro, iar valoarea total a impactului financiar estimat, n cazul neregulilor i posibilelor fraude descoperite a fost de 80.854.274 Euro.
Valoarea proiectelor controlate i a impactului financiar - comparaie anii 2010, 2011 i 2012 -
679.572.779
700.000.000 600.000.000 500.000.000 400.000.000

247.140.915
2010 2011 2012

80.854.274 58.361.949 28.883.658 2.781.114
300.000.000 200.000.000 100.000.000 0 Valoarea proiectelor controlate (Euro) Valoarea impactului financiar (Euro)
Valorificarea administrativ a notelor de control DLAF, n anul 2012
Autoriti de gestionare APDRP AMPODCA AM POS Mediu AM POS CCE AM POS DRU APIA Cooperare Transfrontalier PHARE AM POR ANCS CFR SA CNADNR MADR AM POAT OPCP TOTAL
Total 63 1 2 10 32 4 1 4 2 1 1 1 1 2 4 129
Fraude 42 1 1 10 28 3 1 2 1 1 1 1 1 1 2 96
Nereguli 4 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 1 0 6
Neconfirmate 17 0 1 0 4 1 0 1 1 0 0 0 0 0 2 27
25
Conform prevederilor legale, n cazul identificrii unor suspiciuni de fraud sau nereguli, DLAF transmite actul de control autoritilor cu competene n gestionarea fondurilor europene, n vederea lurii msurilor de remediere a deficienelor semnalate i, dup caz, a recuperrii cheltuielilor neeligibile. n acest context, n anul 2012, a fost transmis ctre autoritile cu competene de gestionare a fondurilor europene, un numr de 102 acte de control ale DLAF n vederea recuperrii sumelor utilizate necorespunztor, conform legislaiei privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora (OUG nr. 66/2011). Astfel, n 96 cazuri s-au constatat suspiciuni de fraud, iar n alte 6 cazuri - nereguli cu privire la nclcarea prevederilor contractuale. De asemenea, au mai fost transmise 27 acte de control ctre autoritile cu competene de gestionare a fondurilor europene care au sesizat DLAF pentru deschiderea unei aciuni de control, neconfirmate n cadrul investigaiilor preliminare.
Numr aciuni de control DLAF transmise autoritilor de gestionare, n anul 2012
70
63
60 50 40
32
APDRP AMPODCA AM POS Mediu AM POS CCE AM POS DRU APIA Cooperare Transfrontalier PHARE AM POR ANCS CFR SA CNADNR MADR AM POAT OPCP
30 20 10
1 2 10 4 1 4 2 4 1 1 1 1 2
Din datele comunicate de ctre autoritile de gestionare a fondurilor europene a rezultat c, urmare a controalelor DLAF, sub aspectul recuperrii administrative, au fost emise procese verbale, prin care s-au constituit debite n cuantum de aproximativ 6.121.623 Euro, din care peste 2.330.000 Euro n anul 2012.
n anul 2012, valorificarea judiciar a activitii DLAF s-a concretizat n 123 de aciuni
de control naintate Direciei Naionale Anticorupie (din care 64 cazuri au fost constituite la solicitarea DNA), iar 2 cazuri au fost transmise Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti, respectiv Parchetului de pe lng Curtea de Apel Craiova.
Valorificarea judiciar a notelor de control DLAF - comparaie anii 2010, 2011 i 2012 -
Valorificarea judiciar Note de control naintate DNA
2010 27
2011 79
2012 123
140 120 100 80 60 40 20 0 2010 2011 2012
123
79
27
n anul 2012, actele de control ale DLAF au fost utilizate ca mijloace de prob, prin
ntocmirea de ctre procurorii DNA a unui numr de 23 rechizitorii prin care s-a dispus trimiterea n judecat a 56 inculpai. Din numrul total de rechizitorii, 15 cazuri au fost instrumentate la sesizarea DLAF, iar n alte 8 dosare, DLAF a efectuat verificri la solicitarea DNA.
27
Numr de rechizitorii DNA/inculpai, ca urmare a aciunilor DLAF - comparaie anii 2010, 2011 i 2012 -
60
56
50 37 40 Rechizitorii Inculpai
30
22 16 12
23
20
10
0 2010 2011 2012
Numr de rechizitorii DNA, cu sprijinul DLAF comparaie 2010, 2011 i 2012
Fraude fonduri europene Numr total rechizitorii DNA Numr rechizitorii DNA cu sprijinul DLAF
2010 29 12
2011 45 16
2012 55 23
60
55
50
45
40 29 30 16 12 23 Numr total rechizitorii DNA Numr rechizitorii DNA cu sprijinul DLAF
20
10
0 2010 2011 2012

28
Valoarea prejudiciului stabilit de DNA n cauzele penale finalizate prin rechizitoriu, n care Valoarea prejudiciului stabilit de instan, n dosarele n care hotrrile de condamnare
au fost valorificate notele de control DLAF, este de 14.078.701 Euro. au rmas definitive a fost de 4.299.021,52 lei i 1.706.851,16 euro.
Valoarea prejudiciului stabilit de DNA, urmare a aciunilor de control DLAF - comparaie anii 2010, 2011 i 2012 -
Valoare total (Euro) Valoare total dosare DNA Valoare dosare DNA, cu sprijinul DLAF
2010 2.005.801 1.452.887
2011 4.890.605 4.615.302
2012 16.243.471 14.078.701
18.000.000 16.000.000 14.000.000 12.000.000 10.000.000 8.000.000 6.000.000 4.000.000 2.000.000 0 2010 2011 2.005.801 1.452.887 4.890.605 4.615.302
16.243.471 14.078.701
Valoare total dosare (Euro) Valoare dosare DNA cu sprijinul DLAF (Euro)
2012
n cursul anului 2012, instanele de judecat au pronunat 35 hotrri judectoreti 7 inculpai - pedeapsa nchisorii cu executare, 25 inculpai -pedeapsa nchisorii cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei, 18 inculpai - pedeapsa nchisorii cu suspendarea executrii sub supraveghere, 4 inculpai - amenzi administrative, 1 cauz- restituirea dosarului la organele de urmrire penal.
definitive, fat de 54 inculpai, din care:
Numr hotrri judectoreti definitive de condamnare pronunate de instane, n cauzele DNA cu fonduri europene - comparaie anii 2010, 2011 i 2012
Anul Hotrri judectoreti
2010 14
2011 31
2012 35
35 35 30 25 2010 20 14 15 10 5 0 2011 2012 31
II) n conformitate cu prevederile art. 21 din HG nr. 738/2011 privind organizarea i funcionarea Departamentului pentru lupta antifraud, Direcia managementul informaiilor are urmtoarele atribuii: primete sesizri cu privire la posibile nereguli, fraude sau alte activiti ilegale ce afecteaz interesele financiare ale UE, soluioneaz cererile de asisten administrativ, efectueaz verificri preliminare n raport cu sesizrile primite, acord suport operaional pe parcursul desfurrii controalelor, asigur raportarea neregulilor ctre OLAF, culege, analizeaz i prelucreaz datele n scopul realizrii analizelor relevante n domeniul proteciei intereselor financiare ale UE. n anul 2012, Direcia managementul informaiilor (DMI) a desfurat activiti specifice ntr-
un numr de 817 lucrri, reprezentnd sesizri, solicitri din partea autoritilor naionale i OLAF,
comunicri de informaii privind activitatea DLAF i/sau activitile de protecie a intereselor financiare ale UE n Romnia. Dintre acestea, au fost soluionate 741 de lucrri, dup cum urmeaz: 234 au fost valorificate la nivelul DLAF, prin deschiderea aciunilor de control/verificri preliminare, activiti de monitorizare sau coroborare informaii etc; 201 au fost redirecionate pentru soluionare ctre instituiile competente; n 306 au fost luate alte msuri: comunicarea de informaii, participarea la
evenimente, msuri administrative etc.
Numr de lucrri nregistrate de DMI - comparaie anii 2010, 2011 i 2012 -
817 900 800 700 600 500 400 300 200 100 0 Num r de lucr ri nregistrate de DMI 373 2010 2011 2012 645
Din cele 817 lucrri nregistrate, 183 au reprezentat sesizri n conformitate cu OG nr. 27/2002 privind reglementarea activitii de soluionare a petiiilor, cu modificrile i completrile ulterioare. Dintre acestea, n anul 2012, DMI a soluionat un numr de 179, astfel: 3 au fost valorificate prin declanarea de aciuni de control; 135 au fost redirecionate ctre alte instituii; 41 au fost clasate, conform legii.
Numr de lucrri soluionate de DMI - comparaie anii 2010, 2011 i 2012 -
741 800 700 600 500 400 300 200 100 0 Num r de lucr ri soluionate de DMI 373 2010 2011 2012 602
32
Cooperarea cu Oficiul European de Lupt Antifraud

Romnia este singurul stat membru care a consacrat, la nivel legislativ, modul de
colaborare cu instituia european, dnd astfel eficacitate sporit prevederilor Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European i al Consiliului din 25 mai 1999 privind investigaiile efectuate de Oficiul European de Lupt Antifraud. n conformitate cu prevederile art. 23 - 31 din HG nr. 738/2011 pentru aprobarea Regulamentului de organizare i funcionare al Departamentului pentru lupta antifraud, DLAF coopereaz cu OLAF, n calitate de instituie naional de contact i de coordonator naional al luptei antifraud. 1 Cooperare prin aciuni administrative 1.1. DLAF particip la reuniunile organizate de OLAF: Reuniunea anual a efilor serviciilor de coordonare a luptei antifraud din statele membre ale Uniunii Europene, Reeaua comunicatorilor antifraud a OLAF, Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraud COCOLAF i sub-grupurile de lucru sau alte asemenea ntlniri de lucru. 1.2. DLAF desfoar, n colaborare cu OLAF, programe i module de pregtire profesional specifice proteciei intereselor financiare ale Uniunii Europene. 2. Cooperare prin msuri operaionale 2.1. Pe teritoriul Romniei, reprezentanii DLAF i cei ai OLAF desfoar aciuni comune de control sau i acord sprijin operaional/asisten tehnic n cadrul investigaiilor. 2.2. n afara Romniei, DLAF poate asista la investigaiile OLAF. 2.3. Dac OLAF transmite DLAF informaii obinute n cursul investigaiilor externe care nu s-au finalizat prin raportul final de control, Departamentul declaneaz, dup caz, propria aciune de control. 2.4. Dac OLAF transmite DLAF raportul final de control, care conine indicii de fraud, Departamentul sesizeaz parchetul competent, n baza raportului OLAF. 3. Cooperare prin asisten tehnic 3.1. OLAF sesizeaz DLAF cu privire la posibile nereguli, fraude sau alte activiti ce aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene. 3.2. DLAF pune la dispoziia OLAF toate informaiile i documentele relevante referitoare la: existena unor suspiciuni privind nereguli, fraude i alte activiti ilicite ce aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene, operatorii economici sau persoanele fizice care au legtur cu obinerea, derularea i utilizarea fondurilor europene, proiectele sau programele de finanare, evoluia cazurilor controlate de Departament sau orice alte informaii solicitate, n condiiile legii.
3.3. DLAF transmite informaii, la solicitarea OLAF, cu privire la stadiul cercetrilor n dosarele penale n care au fost identificate suspiciuni privind svrirea infraciunilor mpotriva intereselor financiare ale Uniunii Europene i pune la dispoziie copii ale rechizitoriilor parchetelor i ale hotrrilor instanelor judectoreti din aceste cauze. 3.4. DLAF faciliteaz solicitrile de asisten tehnic adresate OLAF de ctre instituiile sau autoritile naionale. 3.5. DLAF ofer OLAF informaiile i clarificrile necesare privind legislaia naional aplicabil n domeniul proteciei intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia. 4. Cooperare pentru raportarea neregulilor DLAF asigur, coordoneaz i monitorizeaz raportarea neregulilor ntre instituiile naionale i OLAF, oferind informaiile i clarificrile necesare n acest sens i asigur transmiterea informaiilor primite de la OLAF ctre entitile implicate n raportarea neregulilor. Toate aceste prevederi sunt rspunsul legislativ al statului membru fa de calitatea OLAF de a asigura cooperarea ntre statele membre i Comisia European pentru protejarea intereselor financiare ale UE, prevzut la articolul 325 TFUE, i de a desfura investigaii administrative externe n vederea combaterii fraudei, corupiei i a altor activiti ilegale care duneaz bugetului european. De asemenea, Romnia a avut n vedere modalitatea de valorificare a informaiilor sau rapoartelor de control, transmise de OLAF, conform Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European i al Consiliului din 25 mai 1999 privind investigaiile efectuate de Oficiul European de Lupt Antifraud, astfel nct actele finale de control ale instituiei europene s beneficieze de acelai regim i valoare juridic cu cele ntcmite de instituia naional, conform art. 9 alin. (2) din Regulamentul menionat. n anul 2012, cooperarea operaional DLAF - OLAF s-a bazat pe soluionarea cererilor
de asisten tehnic privind furnizarea de informaii i documente relevante referitoare la existena unor suspiciuni privind nereguli, fraude i alte activiti ilicite ce aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene, la operatorii economici sau persoanele fizice care au legtur cu obinerea, derularea i utilizarea fondurilor europene, la proiectele sau programele de finanare, la evoluia cazurilor controlate de DLAF sau la stadiul cercetrilor n dosarele penale. n acest sens, OLAF a solicitat DLAF asisten tehnic n 114 cazuri, toate fiind soluionate n cursul anului 2012. Raportarea neregulilor ctre Comisia European OLAF n anul 2012, n calitate de instituie de contact n Romnia, DLAF a centralizat i transmis ctre OLAF un numr de 1375 rapoarte aferente neregulilor (730 rapoarte iniiale i 645 rapoarte de actualizare), dup cum urmeaz:
34
496 rapoarte pentru nereguli identificate n cadrul instrumentelor de finanare a Politicii
Agricole Comune, n conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 1848/2006 al Comisiei privind neregulile i recuperarea sumelor acordate pe nedrept n cadrul finanrii politicii agricole comune i organizarea unui sistem de informare n acest domeniu i de abrogare a Regulamentului (CEE) nr. 595/91 al Consiliului, dintre care: 336 reprezint rapoarte iniiale, 160 reprezint rapoarte de actualizare, dintre care 20 sunt rapoarte care anuleaz
nereguli (18) transmise iniial, anterior anului 2012 i (2) n anul 2012; 258 rapoarte pentru nereguli identificate n cadrul instrumentelor structurale, n conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 1828/2006 al Comisiei de stabilire a normelor de punere n aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului de stabilire a anumitor dispoziii generale privind Fondul European de Dezvoltare Regional, Fondul Social European i Fondul de coeziune i a Regulamentului (CE) nr. 1080/2006 al Parlamentului European i al Consiliului pentru Fondul European de Dezvoltare Regional, din care: 171 reprezint rapoarte iniiale, 87 reprezint rapoarte de actualizare, dintre care 3 sunt rapoarte care anuleaz
nereguli (2) transmise iniial, n anul 2012 i (1) anterior anului 2012; 81 rapoarte pentru nereguli identificate n cadrul programului de preaderare PHARE, n 21 reprezint rapoarte iniiale, 60 reprezint rapoarte de actualizare, dintre care 5 sunt rapoarte ce anuleaz conformitate cu prevederile memorandumurilor de finanare PHARE, dintre care:
nereguli transmise iniial anterior anului 2012; 59 rapoarte pentru nereguli identificate n cadrul programului de preaderare ISPA, n 39 reprezint rapoarte iniiale, 20 reprezint rapoarte de actualizare, dintre care 2 sunt rapoarte ce anuleaz conformitate cu prevederile memorandumurilor de finanare ISPA, dintre care:
nereguli transmise iniial, anterior anului 2012; 481 rapoarte pentru nereguli identificate n cadrul programului de preaderare SAPARD, 163 reprezint rapoarte iniiale, 318 reprezint rapoarte de actualizare, dintre care 16 sunt rapoarte care anuleaz n conformitate cu prevederile Acordului Multianual de Finanare SAPARD , dintre care: -
nereguli (11) transmise iniial, anterior anului 2012 i (5) n anul 2012. n cadrul instrumentului de finanare a Politicii Comune n domeniul Pescuitului, IPA i Facilitii de Tranziie nu s-au transmis rapoarte n cursul anului 2012.
35
CAZUISTICA DLAF
Sub aspectul zonelor de risc n care au fost identificate suspiciuni de fraud, DLAF a
constatat, n anul 2012, urmtoarea distribuie n cadrul celor 96 de aciuni de control finalizate cu posibile fapte de natur penal: n 10 aciuni de control s-a constatat c acestea au fost svrite n zona administraiei publice sau de interes public (10,41% raportat la numrul total al controalelor n care s-au identificat aspecte penale); n 82 aciuni de control s-a constatat c fraudele au fost svrite n mediul privat n 4 aciuni de control s-a constatat c activitile ilegale au fost svrite att n (85,42% raportat la numrul total al controalelor n care s-au identificat aspecte penale); mediul privat, ct i n cel al administraiei publice (4,17% raportat la numrul total al controalelor n care s-au identificat aspecte penale). Sub aspectul calitii persoanelor implicate n fraudarea fondurilor europene, DLAF a n zona administraiei publice sau de interes public - cea mai mare pondere au avut-o
constatat c: persoanele care lucreaz la nivelul administraiei publice: primari (7), persoane cu funcii de conducere n aparatul administraiei publice sau de interes public (10), viceprimari (1), angajai ai administraiei publice sau de interes public (9) etc. n mediul privat: cea mai mare pondere au avut-o administratorii i asociaii societilor comerciale beneficiare de fonduri europene, care au ndeplinit calitatea de responsabili legali de proiect, dar i reprezentani ai societilor comerciale care au ncheiat contracte cu beneficiarii de fonduri europene. STUDIUL DE CAZ nr. 1
OLAF a sesizat DLAF i a transmis documentele primite din partea Comisiei Europene DG Regio, cu privire la posibile fraude svrite n cadrul unui proiect finanat prin POS Transport. DG Regio a fost informat, la rndul su, de o societate comercial dintr-un alt Stat Membru, parte n consoriul ctigtor al contractului de proiectare i execuie pentru proiectul menionat. Contractul de proiectare i execuie a fost cofinanat de UE, n proporie de 85%, prin Fondul de Coeziune. Clauzele contractuale stipulau, prin art. 14.2 Plata n avans din Condiii speciale ale Contractului de proiectare i lucrri, c beneficiarul va efectua pli n avans, fr dobnd, n vederea mobilizrii, proiectrii i execuiei lucrrilor, n conformitate cu legislaia n vigoare, dup ce Antreprenorul va transmite garanii n conformitate cu prevederile prezentei sub-clauze.
Din avansul acordat antreprenorului (lider asociere SC R SRL, reprezentat prin administrator RR) de ctre Beneficiar, pentru a crea o aparen c acesta a fost utilizat conform prevederilor contractului, SC R SRL a efectuat transferuri, cu explicaii ce indicau utilizarea sumelor de bani pentru proiect, n alt cont aparinnd SC R SRL. Din verificrile DLAF a rezultat c, din sumele de bani provenite din avansul acordat n cadrul contractului, SC R SRL a efectuat, n perioada respectiv, pli ctre diverse societi comerciale, pentru justificarea crora SC R SRL a prezentat DLAF facturi fiscale, ordine de plat, precum i comenzi ataate unor facturi pentru solicitarea de prestaii pentru proiect. Aceste comenzi au fost transmise DLAF pentru a crea aparena c obiectul facturilor i, implicit, plata acestora, este n legtur cu realizarea contractului de proiectare i execuie verificat. Din analiza documentelor transmise de ctre societile comerciale emitente ale facturilor prezentate de SC R SRL, DLAF a identificat pli efectuate de SC R SRL pentru prestaii (furnizri de materiale, lucrri, servicii) care nu au legtur cu obiectul contractului de proiectare i lucrri ncheiat cu Beneficiarul. De asemenea, au rezultat indicii c facturile transmise DLAF, n copie certificat de conformitate cu originalul, de ctre SC R SRL, pentru justificarea plilor din sumele provenite din avans, erau, n fapt, documente falsificate prin alterare (modificri, tersturi) n ceea ce privete cumprtorul, obiectul facturilor, valoarea i data acestora. Totodat, n aceeai perioad, prin transferuri succesive ntre conturile aparinnd SC R SRL, o parte din sumele acordate de Beneficiar cu titlu de avans i destinate mobilizrii, proiectrii i execuiei lucrrilor au fost direcionate/utilizate de ctre SC R SRL, cu sprijinul unor societi comerciale n alte scopuri, existnd indicii c au fost utilizate fr legtur cu obiectul contractului, dup cum urmeaz: operaiuni/pli ctre SC BA SA (societate controlat de RR), cu explicaia plat operaiuni de retragere n numerar, cu scopul declarat la banca comercial ca fiind operaiuni de rambursare credit restant acordat SC R SRL de ctre o banc conform contract, achiziie de terenuri de la GC (asociat n SC R SRL alturi de RR); comercial, rambursare dobnzi restante i comision de administrare restant aferente acestui mprumut; plat reprezentnd onorariu notar public, taxa de carte funciar i impozit datorat conform unui contract de vnzare - cumprare avnd ca obiect terenuri. Astfel, sumele de bani pltite ctre acele societi comerciale au fost restituite ctre SC R SRL, de obicei, n aceeai zi cu cea a ncasrii i n alte conturi dect cele din care s-a fcut plata, cu explicaia contravaloare restituire plat eronat sau contravaloare restituire plat necuvenit. n aceast modalitate, SC R SRL, prin administrator RR, a schimbat, fr respectarea prevederilor legale, destinaia unor sume de bani obinute cu titlu de avans, n vederea mobilizrii, proiectrii i execuiei lucrrilor, din bugetul general al UE i din cofinanarea aferent.
Fa de acestea, n conformitate cu dispoziiile art. 16 din Legea nr. 61/2011 privind organizarea i funcionarea Departamentului pentru lupta antifraud, DLAF a sesizat Direcia Naional Anticorupie. n aceast cauz, Direcia Naional Anticorupie a nceput urmrirea penal i a dispus msuri preventive. STUDIUL DE CAZ nr. 2
Organismul intermediar pentru Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane a informat Departamentul pentru lupta antifraud DLAF despre faptul c SC X SRL, n parteneriat cu SC Y SRL, a depus 3 cereri de finanare, n care existau suspiciuni de fraud referitoare la declaraii neconforme cu realitatea, avnd ca obiect existena resurselor administrative. n urma verificrilor efectuate, echipa de control DLAF a constatat c evaluarea proiectelor s-a realizat la nivel regional, toate acestea fiind respinse; n urma contestaiilor depuse, evaluatori din cadrul AMPOSDRU sau contractai de aceast autoritate au admis proiectele n prima faz de evaluare, motiv pentru care s-a procedat la solicitarea i depunerea documentelor suport n vederea ncheierii contractului de finanare. Din analiza coninutului documentelor depuse de solicitant, comparativ cu datele furnizate de Inspectoratul Teritorial de Munc i de Administraia Finanelor Publice, a rezultat c IM, n calitate de reprezentant legal al ambelor societi comerciale partenere, a fcut meniuni nereale n cererea de finanare referitoare la numrul de angajai ai solicitantului i ai partenerului, fapt susinut i prin semnarea i depunerea declaraiilor de conformitate i eligibilitate. De asemenea, n acelai scop, IM a semnat mai multe declaraii privind existena resurselor administrative ale solicitantului, fiind sprijinit i de numitul EB, care a semnat tipul respectiv de declaraii pentru susinerea numrului de angajai menionai n cazul societii partenere. n vederea semnrii contractului de finanare, IM a depus certificate de atestare fiscal false pentru ambele societi comerciale, prin care se atesta, n mod nereal, c acestea nu aveau datorii la bugetul de stat n condiiile n care datoriile restante depeau 1/12 din totalul obligaiilor datorate n ultimele 12 luni. n cadrul corespondenei purtate, organismul intermediar a sesizat c societatea partener cedase 99% din capitalul social ctre o societate offshore i a solicitat clarificri n consecin. Solicitantul nu a rspuns clarificrilor solicitate, iar organismul intermediar a luat decizia ncetrii procesului de contractare. Din aceste considerente, DLAF a extins verificrile i a constatat c SC X SRL, aflat n acelai parteneriat, a mai depus un numr de 14 cereri de finanare, pentru aceeai sum, toate proiectele fiind contractate; aceste proiecte au fost admise n faza de evaluare, n urma contestaiilor depuse la AMPOSDRU, cu o singur excepie.
IM i EB au avut acelai mod de operare n ceea ce privete declaraiile de eligibilitate i de conformitate, cele privind existena resurselor administrative i depunerea certificatelor de atestare fiscal (situaie n care a avut sprijinul administratorului societii partenere, AT). Mai mult, n situaia unor proiecte, IM a depus adeverine emise de ITM, de asemenea false. Dup semnarea contractelor de finanare, SC X SRL a obinut prefinanarea, care a fost cheltuit, n integralitate, ntr-o perioad foarte scurt de timp (ntre o lun i 6 luni/proiect). Pentru justificarea modului n care a fost cheltuit prefinanarea, avnd complicitatea casierilor IP i MS, a managerilor de proiect MIS i AN, precum i a numitei AT, IM a prezentat organismelor intermediare o serie de documente false sau falsificate, respectiv cereri de rambursare a cheltuielilor purtnd tampila i semntura falsificat a expertului contabil, contracte ncheiate cu diverse societi comerciale, facturi, note de recepie, file din registrele de cas, state de plat, liste privind locaiile de implementare a proiectelor, rapoarte tehnico-financiare etc. n urma verificrilor, s-a constatat c IM, respectiv AT, au schimbat destinaia fondurilor obinute cu titlu de prefinanare, n sensul efecturii unor pli pentru bunuri i servicii ce nu aveau legtur cu implementarea proiectului. Avnd n vedere aspectele prezentate, DLAF a sesizat Direcia Naional Anticorupie, n vederea efecturii de cercetri sub aspectul svririi infraciunilor prevzute de art. 181 alin. 1 i 3, art. 182 alin. 1 i 2 din Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare, art. 20 Cod penal raportat la art. 181 alin. 1 i 184 din Legea 78/2000, cu modificrile i completrile ulterioare, art. 25 Cod penal raportat la art. 290 Cod penal, art. 290 Cod penal, art. 291 Cod penal, art. 292 Cod penal i art. 26 Cod penal raportat la art. 181 alin. 1 i 3 din Legea nr. 78/2000, cu modificrile i completrile ulterioare. Urmrirea penal a DNA a condus la trimiterea n judecat a inculpatului IM, n stare de libertate, pentru fraude comise n cazul a 3 proiecte finanate prin POSDRU. Ulterior, la propunerea DNA, inculpatul IM a fost arestat preventiv i trimis n judecat pentru fraude svrite n alte 7 proiecte. STUDIUL DE CAZ nr. 3 de Management pentru Programul Operaional Sectorial Creterea
Autoritatea
Competitivitii Economice a sesizat DLAF cu privire la nereguli constatate n cadrul unui proiect implementat de societatea X SRL, cu ocazia unei vizite de monitorizare a proiectului. Prin contractul de finanare ncheiat s-a prevzut achiziionarea de ctre SC X SRL a mai multor echipamente industriale i a unui imobil. Din verificrile ntreprinse de DLAF a reieit c numitul LT, asociat i administrator al SC X SRL, controlnd, direct sau prin persoane fizice interpuse, mai multe societi comerciale (SC V SRL, SC Y SRL, SC Z SRL, SC W SRL i SC T SRL), a simulat n baza unor nelegeri cu alte societi comerciale, toate procedurile de achiziie organizate n cadrul proiectului.
n acest sens, s-a constatat c toate echipamentele achiziionate erau fie deinute anterior de unele din aceste societi, fie (re)construite din componente deinute de acestea, i au fcut obiectul unor tranzacii (succesive) tip carusel, prin care au fost mrite, exclusiv scriptic, valorile acestora, n scopul simulrii plii cofinanrii i obinerii fondurilor nerambursabile, fr efectuarea niciunei cheltuieli reale. Toate documentele prezentate de furnizorii desemnai n cadrul procedurilor de achiziii, n vederea dovedirii experienei n furnizarea unor echipamente similare, au fost false. Printre aspectele constatate, a rezultat c SC X SRL a achiziionat n cadrul proiectului un echipament construit din pri componente ale unui alt utilaj similar deinut de SC W SRL, nc din anul 2004. Aceste pri componente au fost tranzacionate ntre cele dou societi prin operaiuni de vnzare fictive succesive, prin intermediul mai multor societi comerciale, prin care a fost mrit exclusiv scriptic valoarea utilajului de la 500.000.000 ROL (nou n 2004) la 520.000 lei (uzat i achiziionat n 2009 ), dup cum urmeaz: 04.11.2009 vinde cele cinci componente la preul 500.000 LEI
SC Y SRL
SC T SRL
02.11.2009 vinde dou componente la preul 300.000 LEI
02.11.2009 vinde trei componente la preul 50.000 LEI
20.11.2009 vinde echipamentul (re)compus din cele cinci componente la preul de 510.000 LEI
SC Z SRL
SC V SRL
23.12.2008 vinde dou componente la preul 35.000 LEI
23.12.2008 vinde trei componente la preul 45.000 LEI
24.11.2009 vinde Beneficiarului echipamentul la preul de 520.000 LEI
Furnizor SC F SRL
SC X SRL
22.12.2008 dezmembreaz echipamentul vechi n cinci componente n valoare de 65.000 LEI
SC W SRL
01.10.2004 achiziioneaz n cadrul unui proiect PHARE un echipament similar n valoare de 600.000.000 ROL
40
Totodat, s-a constatat c imobilul a fost achiziionat de la o persoan fizic (interpus al numitului LT), fiind dobndit cu cteva luni anterior. Dei imobilul era, n fapt, utilizat de societile controlate de numitul LT care furnizase persoanei fizice suma de bani necesar cumprrii, acesta a fost achiziionat n cadrul proiectului de SC X SRL. Preul acestei achiziii a fost achitat ctre persoana fizic n mai multe trane, care au reprezentat, n fapt, pli simulate, ntruct persoana fizic a depus integral fiecare tran primit n contul societii la care era asociat SC Z SRL i a transferat-o n contul SC X SRL. n urma finalizrii aciunii de control privind SC X SRL au mai fost identificate alte trei proiecte finanate n cadrul POSCCE, implementate de societi comerciale controlate de numitul LT: SC W SRL, SC Z SRL i SC Y SRL. Toate cele trei proiecte au prevzut achiziionarea de echipamente industriale i imobile. DLAF a declanat aciuni de control privind aceste proiecte i a constatat fapte de natur identic cu cele din cadrul proiectului implementat de SC X SRL. Majoritatea documentelor prezentate de furnizorii desemnai n cadrul procedurilor de achiziii realizate n cele trei proiecte, n vederea dovedirii experienei n furnizarea unor echipamente similare, au fost false. Printre alte aspecte, n cadrul a dou proiecte dintre cele trei, s-a constatat c a fost aplicat o schem financiar cu concursul unei societi furnizoare, care a avut ca obiect divizarea achiziiei unei instalaii complexe n cele dou proiecte, n urma creia cele dou societi beneficiare au obinut documente inexacte de plat, cu ajutorul crora au decontat nelegal costuri nereale de achiziie a instalaiei mai mari dect valorile reale ale acestora. Ca urmare a aplicrii acestei scheme financiare, numitul LT a obinut sume din care a putut achita datorii scadente la bugetul de stat n numele SC Z SRL. Transferurile financiare aferente aceste scheme au fost urmtoarele: Etapa I Efectuarea plilor prezentate la cererile de rambursare
41
SC X SRL
16.06.2011 33.500 LEI
16.06.2011 creditare asociat 2.600 LEI
07.06.2011 30.500 LEI c/v. factur
16.06.2011 61.100 LEI sold societate
27.04.2011 25.000 LEI avans materiale
SC Y SRL 08.06.2011 25.000 LEI restituire avans 20.05.2011 factur 30.500 LEI
Furnizor SC F SRL
16.06.2011 30.600 LEI
20.05.2011 factur 30.500 LEI 16.06.2011 c/v factur 30.500 LEI
SC
TELECOBALT
SRL
16.06.2011 30.500 LEI
SC Z SRL
27.04.2011 25.000 LEI avans materiale
n aceast etap SC Y SRL i SC Z SRL au pltit mai nti SC F SRL avansuri pentru materialele necesare realizrii instalaiei complexe. Documentele de plat a acestor avansuri nu au fost prezentate la cererile de rambursare. Ulterior, SC Y SRL i SC Z SRL au organizat, simultan, proceduri de achiziii prin cereri de ofert pentru cte o instalaie complex. n urma celor dou proceduri de achiziie a fost desemnat acelai ctigtor: SC F SRL. Ofertele financiare transmise de SC F SRL celor dou societi au menionat aceleai valori care au fost facturate ulterior. SC F SRL a realizat n spaiul industrial, utilizat n comun de SC Y SRL i SC Z SRL, o singur instalaie complex cu materiale achiziionate din avansurile primite; ulterior, furnizorul a
emis ctre cele dou societi facturi care au inclus att avansurile pentru materiale primite ct i manopera aferent. Cele dou societi au pltit SC F SRL valorile facturate, dei transferaser anterior avansuri pentru materialele a cror valoare era inclus n facturi. Toate sumele pltite de cele dou societi au fost trase din linii de credit bancar obinute de cele dou societi prin garantarea cu echipamentele (supraevaluate i deinute de alte societi controlate) achiziionate n cadrul proiectului. Astfel, SC Y SRL i SC Z SRL au obinut documente de plat a valorilor facturate, care, n fapt, au fost inexacte, ntruct SC F SRL a returnat n ziua urmtoare avansurile de materiale primite anterior. Scopul urmrit de numitul LT n aceast etap a fost obinerea unor documente de plat inexacte pe care le-a utilizat n scopul inducerii n eroare a autoritii contractante cu privire la costurile suportate de cele dou societi i decontrii nelegale a unor sume mai mari. Etapa II Returnarea unor sume pltite i utilizarea acestora n alte scopuri 16.06.2011 c/v. factur 30.500 LEI
17.06.2011 30.600 LEI
SC Y SRL
17.06.2011 30.500 LEI restituire plat 16.06.2011 ca necuvenit
Furnizor SC F SRL
SC W SRL
17.06.2011 30.600 LEI
SC Z SRL
17.06.2011 20.000 LEI restituire avans
17.06.2011 50.600 LEI datorii la bugetul de stat
43
n aceast etap, SC Y SRL a pltit a doua oar valoarea facturat de SC F SRL tot din sume trase din linii de credit; simultan, SC F SRL a returnat SC Y SRL aceast plat, cu titlul de sum necuvenit, respectiv a returnat SC Z SRL avansul pentru materiale primit. Numitul LT a utilizat cele dou sume returnate (originare din linii de credit obinute pentru derularea proiectului), conform schemei de mai sus, pentru plata de ctre SC Z SRL, n aceeai zi, a unor datorii scadente la bugetul de stat. Avnd n vedere aspectele constatate, DLAF a sesizat Direcia Naional Anticorupie, n vederea efecturii de cercetri sub aspectul svririi infraciunilor prevzute de art. 181 alin. 1 i 3 din Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare, respectiv la art. 25 Cod Penal raportat la art. 181 alin. 1 i 3 din Legea nr. 78/2000, art. 26 Cod Penal raportat la art. 181 alin. 1 i 3 din Legea nr. 78/2000 i art. 20 Cod Penal raportat la art. 181 alin. 1 i 3 i art. 184 din Legea nr. 78/2000.
44
Comunicare public Activitatea DLAF n mass media
Serviciul relaii mass-media, protocol si registratur stabilete i menine procesul de comunicare al DLAF cu reprezentanii mass-media i opinia public, precum i cu instituiile implicate n protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene i asigur reprezentarea Departamentului n cadrul Reelei Comunicatorilor Antifraud a OLAF OAFCN. Pe parcursul anului 2012, rezultatele activitii DLAF au continuat s fie reflectate n pres,
dat fiind c mai multe proiecte importante finanate din fonduri europene au fcut obiectul misiunilor de control desfurate de consilierii Direciei control din cadrul Departamentului. DLAF i-a mbuntit pe parcursul acestui an strategia de comunicare n ceea ce privete publicarea informaiilor de interes public pe site-ul propriu i a comunicat, permanent, rezultatele activitii de control ale Departamentului; n acest sens, au fost nfiinate seciuni noi ale interfeei electronice, prin care sunt postate sub forma unor comunicate de pres, informaii cu privire la trimiterile n judecat sau la hotrrile definitive de condamnare, pronunate de instane, n cazurile instrumentate, n prealabil, de DLAF. Comunicarea public s-a concretizat prin diseminarea electronic a informaiilor privind activitile instituiei n domeniul cooperrii interinstituionale, dar i a unor anunuri interes public cu privire la dezvoltarea unor programe de schimb de experien n domeniul investigrii fraudelor mpotriva intereselor financiare ale UE, elaborate de DLAF n colaborare cu alte instituii sau a publicrii unor comentarii/declaraii ale oficialilor romni/europeni cu privire la anumite probleme privind gestionarea fondurilor europene. Totodat, DLAF a rspuns unui numr de 53 de solicitri scrise venite din partea reprezentanilor mass-media, formulate n baza Legii nr. 544/2001 privind liberul acces la informaiile de interes public, referitoare la posibile nereguli/fraude n cadrul proiectelor finanate din bugetul UE, rspunsuri ce au reprezentat de multe ori sursa de informaie utilizat de mass media central/local, n elaborarea materialelor de pres ce au reflectat periodic activitatea Departamentului. n ceea ce privete numrul de apariii n presa scris si audio-vizual, au fost difuzate 44 de tiri referitoare la activitatea DLAF. Pentru corecta informare a publicului, conducerea DLAF a prezentat, sub forma unor declaraii publice sau a unor interviuri, unele disfuncionaliti privind procedurile de evaluare i selecie n cadrul proiectelor finanate din fonduri europene.
45
n activitatea de comunicare public a instituiei, un loc important l-au ocupat i comunicatele oficiale cu privire att la activitatea de control a Departamentului sau cea de cooperare cu instituiile naionale implicate n protecia intereselor financiare ale UE n Romnia. Din punctul de vedere al numrului de accesri ale paginii de internet www.antifrauda.gov.ro, n anul 2012, interesul public pentru activitatea DLAF s-a cuantificat printrun numr mediu de 290 accesri/ zi i un numr total de 124.888 accesri/an.
Capacitatea administrativ a DLAF
Anul 2012 a reprezentat pentru DLAF primul an n care instituia a funcionat cu personalitate juridic, cu structuri interne proprii i n calitate de ordonator teriar de credite, fiind finanat prin bugetul Secretariatului General al Guvernului.
RESURSE ECONOMICO FINANCIARE
Direcia economic i administrativ are atribuii privind gestionarea, urmrirea i utilizarea eficient a resurselor financiare ale DLAF, organizeaz i conduce contabilitatea de gestiune proprie, organizeaz i deruleaz procedurile de achiziii, administreaz bunurile proprietate public i privat aflate n patrimoniul Departamentului, organizeaz i controleaz inventarierea anual i ocazional a mijloacelor materiale i bneti, conform legii. Conform situaiei de la finele anului 2012, bugetul DLAF s-a constituit din: - bugetul de stat sume n cuantum de 6.724.000 lei, - fonduri externe nerambursabile - sume n cuantum de 207.000 lei (ca urmare a acordului de subvenie ncheiat cu Comisia European).
CHELTUIELI DE PERSONAL BUGET INIIAL BUGET FINAL 5.000.000 4.996.000 CHELTUIELI CU BUNURI I SERVICII 2.500.000 1.593.000 PROIECTE CU FINANARE DIN FONDURI EXTERNE NERAMBURSABILE 250.000 125.000 CHELTUIELI DE CAPITAL 250.000 10.000
TOTAL
8.000.000 6.724.000
Ca urmare a economiilor nregistrate de DLAF, bugetul Departamentului a fost diminuat, pe parcursul anului 2012, n repetate rnduri, de ctre ordonatorul principal de credite, Secretariatul General al Guvernului.
Situaia creditelor deschise, n anul 2012, pentru sumele de la bugetul de stat, a fost urmtoarea:
DENUMIRE INDICATOR CHELTUIELI DE PERSONAL CHELTUIELI CU BUNURI I SERVICII PROIECTE CU FINANARE DIN FONDURI EXTERNE NERAMBURSABILE CHELTUIELI DE CAPITAL TOTAL CREDITE DESCHISE 4.926.200,00 1.419.966,00 PLI EFECTUATE 4.894.605,76 1.379.423,84 DISPONIBIL LA 30.12.2011 31.594,24 40.542,16
78.919,63 10.000,00 6.435.085,63
78.919,63 9.999,36 6.362.948,59
0 0,64 72.137,04
Execuia bugetar, n anul 2012, a DLAF, pentru sumele de la bugetul de stat, se prezint astfel:
DENUMIRE INDICATOR TOTAL CHELTUIELI CHELTUIELI CURENTE CHELTUIELI DE PERSONAL CHELTUIELI SALARIALE N BANI SALARII DE BAZ ALTE SPORURI INDEMNIZAII PLTITE UNOR PERSOANE DIN AFARA UNITII INDEMNIZAII DE DELEGARE ALOCAII PT. TRANSP. LA/DE LA LOCUL DE MUNC ALOCAII PT. LOCUINE ALTE DREPTURI SALARIALE N BANI CONTRIBUII CONTRIBUII DE ASIG. SOCIALE DE STAT CONTRIBUII DE ASIG. DE OMAJ CONTRIBUII DE ASIG. SOCIALE DE SNTATE CONTRIBUII DE ASIG. PT. ACCIDENTE DE MUNC CONTRIBUII PENTRU CONCEDII I INDEMNIZAII BUNURI I SERVICII BUNURI I SERVICII FURNITURI DE BIROU POT, TELECOMUNICAII, RADIO, TV, INTERNET MATERIALE I PRESTRI DE SERVICII CU CARACTER FUNCIONAL ALTE BUNURI I SERVICII PT. NTREINERE I FUNCIONARE BUNURI DE NATURA OBIECTELOR DE INVENTAR COD INDICATOR 50.00 01 10 10.01 10.01.01 10.01.06 10.01.12 10.01.13 10.01.15 10.01.16 10.01.30 10.03 10.03.01 10.03.02 10.03.03 10.03.04 10.03.06 20 20.01 20.01.01 20.01.08 20.01.09 20.01.30 20.05 SUM 6.362.948,59 6.352.949,23 4.894.605,76 3.797.020,76 3.659.061,00 88.888,00 281 9.287,84 4.119,00 11.428,92 23.955,00 1.097.585,00 792.323,00 16.983,00 198.378,00 5.152,00 84.749,00 1.379.423,84 1.278.495,29 28.365,86 59.787,02 1.185.563,73 4.778,68 687,9
47
ALTE OBIECTE DE INVENTAR DEPLASRI, DETARI, TRANSFERRI DEPLASRI INTERNE, DETARI, TRANSFERRI DEPLASRI N STRINTATE CRI, PUBLICAII I MATERIALE DOCUMENTARE PREGTIRE PROFESIONAL PROTECIA MUNCII ALTE CHELTUIELI PROTOCOL I REPREZENTARE ALTE CHELTUIELI CU BUNURI I SERVICII PROIECTE CU FINANARE DIN FONDURI EXTERNE NERAMBURSABILE CHELTUIELI DE CAPITAL ACTIVE NEFINANCIARE ACTIVE FIXE MOBILIER APARATUR BIROTIC I MIJLOACE DE TRANSPORT ALTE ACTIVE FIXE
20.05.30 20.06 20.06.01 20.06.02 20.11 20.13 20.14 20.30 20.30.02 20.30.30 56 70 71 71.01 71.01.03 71.01.30
687,9 58.039,91 38.964,48 19.075,43 629,13 22.770,00 7.130,00 11.671,61 1.516,39 10.155,22 78.919,63 9.999,36 9.999,36 9.999,36 0 9.999,36
Execuia bugetar pe anul 2012 a DLAF, pentru programele cu finanare din fonduri externe nerambursabile, se prezint astfel:
DENUMIRE INDICATOR PROGRAME CU FINANARE DIN FONDURI EXTERNE NERAMBURSABILE
COD INDICATOR 50.08
SUM 207.000
Sume de la bugetul de stat, aprobate iniial, n cuantum de 8.000.000
1.637.051,41 20 % - economii la finele anului
6.362.948,59 80 % - execuie bugetar la finele anului
48
Astfel, la finele anului 2012, DLAF a nregistrat economii n sum de 1,637,051.41 lei, acestea reprezentnd o pondere de 20% din suma de la bugetul de stat, aprobat iniial:
DENUMIRE INDICATOR BUGET APROBAT INIIAL EXECUIE BUGETAR ECONOMII LA SFRIT DE AN
CHELTUIELI DE PERSONAL
CHELTUIELI CU BUNURI I SERVICII
PROIECTE CU FINANARE DIN FONDURI EXTERNE NERAMBURSABILE 250.000,00
CHELTUIELI DE CAPITAL
TOTAL
5.000.000,00
2.500.000,00
250.000,00
8.000.000,00
4.894.605,76
1.379.423,84
78.919,63
9.999,36
6.362.948,59
81.439,24
1.120.576,16
171.080,37
240.000,64
1.613.096,41
Din punct de vedere economico-administrativ, DLAF a efectuat achiziii publice, conform programului aprobat, procedurile fiind realizate n pondere de 59% prin Sistemului Electronic de Achiziii Publice SEAP, cumprri directe, ca urmare a sumelor situate pn la plafonul de 15.000 euro, fr TVA, conform legii. Toate achiziiile efectuate n Sistemului Electronic de Achiziii Publice SEAP, sunt postate pe adresa de WEB www.e-licitaie.ro, conform normelor legale n vigoare privind iniierea, desfurarea, i finalizarea procedurilor privind achiziiile publice. Contractele ncheiate de ctre DLAF au avut ca obiect furnizarea de bunuri/ prestarea de servicii necesare funcionrii n condiii optime a Departamentului, i anume: chirie i ntreinere sediu, transport autoturisme, ntreinere i reparaii echipament informatic, abonament legislaie i alte programe informatice, protecia muncii etc. n anul 2012, DLAF a efectuat un numr de 16 deplasri externe, pentru care s-au cheltuit 46.739,69 lei, pentru 33 angajai ai Departamentului; din acest total, suma de 19.928,14 lei (reprezentnd transport i cazare) a fost decontat, ulterior, de organizatori, astfel c, la finele anului, DLAF a suportat doar suma de 26.811,55 lei, din bugetul propriu.
49
RESURSE UMANE
Direcia managementul resurselor umane ndeplinete atribuiile prevzute de art. 8 din HG nr. 738/2011 privind organizarea i funcionarea Departamentului pentru lupta antifraud. n anul 2012, Direcia managementul resurselor umane a actualizat Regulamentul intern al DLAF, prin consultare cu angajaii Departamentului, a elaborat statele de funcii i personal, a formulat propuneri de finanare a posturilor din cadrul instituiei n raport cu volumul de activitate al structurilor sale, a formulat propuneri de numire, promovare, delegare, detaare sau ncetare a raporturilor de munc pentru personalul DLAF, a constituit comisiile de examinare pentru promovarea personalului, a organizat concursurile i a coordonat activitile legate de evaluarea performanelor profesionale ale angajailor DLAF. Pentru ocuparea posturilor vacante i bugetate, necesare desfurrii activitii DLAF, au fost organizate concursuri de recrutare aprobate de Guvern prin memorandum, conform art. 20 din Legea nr. 283/2011. n cursul anului 2012, n vederea asigurrii activitii DLAF ca instituie cu personalitate juridic, eful DLAF a emis un numr de 211 acte administrative n domeniul managementului resurselor umane, reprezentnd numirea n funcii, modificarea raporturilor de serviciu/munc, delegarea de atribuii, desemnarea personalului n diverse comisii constituite la nivelul DLAF etc. In conformitate cu Planul anticorupie DLAF, n perioada 5 10 octombrie 2012, s-a desfaurat la nivelul instituiei, ancheta sociologic privind evaluarea gradului de cunoatere i de respectare a normelor privind conflictul de interese, de respectare a normelor privind declararea averilor, regimului conflictului de interese i a incompatibilitilor, a normelor de conduit, a principiilor etice, precum i a gradului de cunoatere al normelor privind consilierul etic la nivelul DLAF. n urma analizei rezultatelor anchetei sociologice a fost transmis pentru documentare, personalului DLAF Tabelul sinoptic privind relaionrile intra-instituionale ale consilierului de etic. Comisia de disciplin constituit la nivelul DLAF i-a desfurat activitatea ntr-o singur cauz, ca urmare a unei sesizri. Pe parcursul anului 2012, un numr de 50 de persoane reprezentnd un procent de aproximativ 76% din personalul DLAF a participat la diverse forme de perfecionare profesional n domenii specifice funcionarilor publici, precum: comunicare i transparen decizional; gestionarea fondurilor externe; management; politici i afaceri europene, resurse i servicii publice; din cele 45 de sesiuni de formare profesional la care au participat funcionarii publici din cadrul DLAF, doar 16% au fost finanate din bugetul propriu. Din punctul de vedere al resurselor umane, DLAF dispune de un total de 131 de posturi, din care 117 posturi de funcie public, 13 posturi contractuale i 1 post de demnitar cu rang de secretar de stat, aferent conducerii instituiei. n anul 2012, au fost finanate un numr de 76 de posturi.
La finele anului 2012, n cadrul DLAF erau angajate 66 de persoane, din care 65 cu studii superioare de lung durat (circa 98% din personal) i 1 persoan cu studii superioare de scurt durat (circa 2% din personal). Un numr de 39 de angajai din DLAF sunt femei (circa 59%), iar 27 brbai (circa 41%). Din totalul posturilor ocupate, cele aferente funciilor publice reprezint 91%, cele cu contract individual de munc reprezint 8%, iar funciile de demnitate public sunt aferente unui procent de 1%. Distribuia posturilor pe funcii ocupate este ilustrat n tabelul de mai jos: Brbai 66 1 5 55 5 27 1 2 23 1 Femei 39 0 3 32 4
Nr. total de posturi ocupate la nivelul DLAF, din care: Nr. total de funcii de demnitate public ocupate Nr. total funcii publice de conducere ocupate Nr. total funcii publice de execuie ocupate Nr. total funcii contractuale de execuie
Studii superioare de lung durat 1 5 54 5
Studii superioare de scurt durat 0 0 1 0
Dei n anul 2012 unul din obiectivele stabilite a fost asigurarea condiiilor de funcionare optim a DLAF, prin creterea numrului de personal, din cauza crizei economice i a constrngerilor bugetare, acest deziderat nu a putut fi atins: din totalul de 131 posturi stabilit pentru structura DLAF, la finele anului 2012 erau ocupate un numr de 66 posturi, din care un numr de 5 funcionari aveau raporturile de munc suspendate. Una din principalele ameninri pentru buna desfurare a activitii instituiei o reprezint situaia numrului de personal subdimensionat, ducnd la suprancrcarea activitii personalului existent, dup cum este evideniat urmtorul grafic:
Posturi bugetate
Posturi ocupate
Total posturi
Demnitar CD DAJ DC DMI DMRU DEA CAPI SRMMPR
1 0 12 34 11 6 9 0 3
1 0 10 29 10 6 9 0 1
1 4 17 52 16 16 16 1 8
51
Grafic privind schema de personal
60 50 40 30 20 10 0
M I r M RU AP I em D C SR M M PR D AJ C ni ta C D D D D EA
Posturi bugetate Posturi ocupate Total posturi
52
PRIORITILE DLAF
- ANUL 2013 -
I) Operaionalizarea STRATEGIEI NAIONALE PENTRU LUPTA ANTIFRAUD. II) ndeplinirea msurilor potrivit STRATEGIEI NAIONALE ANTICORUPIE. III) Implementarea MANUALULUI NAIONAL DE RAPORTARE A NEREGULILOR. IV) Elaborarea i diseminarea MANUALULUI INVESTIGATORULUI DLAF.
53

DLAF Raport

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

DLAF Raport

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUD DLAF

RAPORT ANUAL DE ACTIVITATE

TRATATUL PRIVIND FUNCIONAREA UNIUNII EUROPENE CAPITOLUL 6 - COMBATEREA FRAUDEI

STRATEGIA NAIONAL ANTICORUPIE 20122015 D E C L A R A I E1 D E A D E R A R E

2012 - EVOLUII i APRECIERI -

Raport de activitate - 2012 -

Raport de activitate - 2012 -

Raport de activitate - 2012 -

Consolidarea politicilor naionale i a cadrului legislativ naional privind

protecia intereselor financiare ale UE n Romnia

Strategia naional de lupt antifraud - n contextul negocierilor noului cadru financiar

Raport de activitate - 2012 -

Raport de activitate - 2012 -

Consolidarea politicilor europene i a cadrului legislativ european privind

protecia intereselor financiare ale UE

Raport de activitate - 2012 -

Raport de activitate - 2012 -

Grupul de lucru interministerial permanent Contencios UE din cadrul Ministerului Afacerilor

Raport de activitate - 2012 -

Raport de activitate - 2012 -

Protocoale de colaborare i participarea la studii externe

Cooperarea european n domeniul proteciei intereselor financiare ale UE

Raport de activitate - 2012 -

Protecia intereselor financiare ale UE n Romnia prin msuri operaionale

Raport de activitate - 2012 -

Raport de activitate - 2012 -

Sursa deschiderii investigaiilor DLAF, n anul 2012

3 10 65 DNA OLAF Autorit i de gestionare Autosesizare Autoritatea de Audit DIICOT 26 Altele

Raport de activitate - 2012 -

Sursa deschiderii investigaiilor DLAF - comparaie anii 2010, 2011 i 2012

2010 2011 2012

Aciuni de control 63 55 53 50 20 18 16 8 8 7 6 2 2 1 1 310

Distribuia aciunilor de control DLAF, n funcie de programul de finanare, n anul 2012

POS Mediu SCHENGEN Cooperare Transfrontalier POAT

PODCA YOUTH (LdV) POS Transport

Raport de activitate - 2012 -

Anul Aciuni de control finalizate

Anul Numr de zile lucrtoare / caz

Raport de activitate - 2012 -

Numr de zile lucrtoare / caz

Raport de activitate - 2012 -

40 36 35 30 25 21 20 15 10 5 0 14 12 10 8 4 2 4 1 4 5 0 55 10 8 8 4 0 00 3 0 0 2 1 6 2010 2011 2012 23 34 33 35

Raport de activitate - 2012 -

Suspiciuni de fraud Nereguli Neconfirmate 96 7

96 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 Suspiciuni de fraud Nereguli Neconfirmate

49 2010 2011 2012

Raport de activitate - 2012 -

10 4 1 0 Numr ac iuni de control cu suspiciune de fraud

Rezultatele aciunilor de control desfurate de DLAF, raportate la programele de finanare,

Valoarea total a proiectelor verificate, n aciunile de control finalizate a fost de

700.000.000 600.000.000 500.000.000 400.000.000

2010 2011 2012

Valorificarea administrativ a notelor de control DLAF, n anul 2012

Raport de activitate - 2012 -

Numr aciuni de control DLAF transmise autoritilor de gestionare, n anul 2012

Valorificarea judiciar Note de control naintate DNA

140 120 100 80 60 40 20 0 2010 2011 2012

Raport de activitate - 2012 -

0 2010 2011 2012

Numr de rechizitorii DNA, cu sprijinul DLAF comparaie 2010, 2011 i 2012

40 29 30 16 12 23 Numr total rechizitorii DNA Numr rechizitorii DNA cu sprijinul DLAF

0 2010 2011 2012

Raport de activitate - 2012 -

2010 2.005.801 1.452.887