Escuela Colombiana de Mercadotecnia ESCOLME

Institucin de Educacin Superior

Rector
Alfonso Len Gutirrez Londoo
Vicerrectora Acadmica
Cruzana Echeverri Restrepo
Decano Escuela Ciencias Econmicas,
Administrativas y Contables
Farley Montes Montoya
Decana Escuela Ingenieras
Teresa Luna Ramrez
Coordinador Centro de Investigacin
CIES
Cruzana Echeverri Restrepo (e)
Editor:
Grupo GAMES
Director: Jorge Isaac Agudelo Gutirrez
Autor:
Jorge Isaac Agudelo Gutirrez
jagudelo@escolme.edu.co
Colaboracin:
Beatriz Serna Parra
Editora Tcnica
Mara Patricia Lopera Calle
Montaje y diseo:
Comunicaciones escolme - Maritza
Hondermann Brenes
Impresin:
Fondo Editorial ESCOLME
2010
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Cartilla de Investigacin
Nmero 02,
Nombre: Orientacin para la Formacin
de Proyectos de Grado, Estudio de Caso:
Metodologa.
Febrero-marzo de 2010
ISSN
Cartilla de Investigacin es una
publicacin coordinada por el centro
de investigacin CIES- de ESCOLME,
tiene como finalidad incentivar la
formacin investigativa en sus diferentes
comunidades acadmicas.
Primera edicin 200 ejemplares.
Se autoriza su reproduccin total o
parcial, citando las fuentes. El contenido
de los TEXTOS es responsabilidad de los
autores.
Calle 50 No. 40-39 Medelln Colombia
Telfono: (574) 444 2828 216 1700 Fax:
239 4854
e-mail: games@escolme.edu.co
www.escolme.edu.co

CARTILLA DIDCTICA
PARA LA CONSTRUCCON DE ESTUDIO DE CASOS

Por:
Esp. Jorge Isaac Agudelo Gutirrez
Docente Investigador rea Ciencias Sociales
Grupo GAMES

FUNDACIN ESCUELA COLOMBIANA DE MERCADOTECNIA

Vicerrectora Acadmica
Centro de Investigaciones - CIES
Medelln
2010
3

PRLOGO

Esta cartilla para construir Estudio de Casos sirve como referencia, no slo para
la Modalidad de Grado, sino para diferentes reas del conocimiento, ya que
incluye un modelo general para realizar una investigacin a travs de diversas
alternativas. Esto no significa que sea una forma nica y definitiva para aplicar
este mtodo de aprendizaje.
Para una gran mayora de estudiantes y docentes, escribir un estudio de casos ha
llegado a ser sinnimo de copiar y pegar, transcribir o fotocopiar la informacin de
un texto, documento, revista especializada o un artculo de un diario. Usan trucos
como el doble espacio, el tipo de letra ms grande o abundantes ilustraciones a
fin de hacer aparecer ms contundente el trabajo realizado, quedando fuera, de
paso, el ncleo del sentido de la investigacin y aporte de nuevos conocimientos.
Para cualquier persona, nada puede ser ms interesante y atractivo que hacer
nuevos descubrimientos o aportar nuevos saberes. Si algo dista de lo que
actualmente entendemos por investigacin, es creer que la investigacin es un
trmino reservado slo para aquellos que estn encerrados en sus laboratorios o
recorriendo el planeta en la bsqueda de una nueva y extraa especie.
Los estudios de casos aportan nuevos conocimientos sobre un nmero
indeterminado de temticas, y ponen en evidencia un conjunto de relaciones e
interacciones entre ideas, conceptos o significados no explicitados. Eso lo pueden
hacer tanto los estudiantes como los docentes, y tambin los cientficos que estn
en la frontera del conocimiento.
Luego de conversar con el docente sobre la seleccin del tema, las posibles
ideas y aportes y la bsqueda bibliogrfica para la construccin de su estudio de
caso, usted est preparado para iniciar un nuevo proceso de aprendizaje. Nuevos
espacios de bsqueda e inters, entre la navegacin en Internet; la exploracin
de artculos de revistas o diarios sobre diversos temas; le ofrecen sorprendentes
alternativas de informacin para desarrollar sus proyectos de investigacin.

El Mtodo de Estudio de Casos

Los Estudios de Casos son instrumentos educativos complejos que revisten la
forma de narrativas. Aunque los casos se centran en reas temticas especficas,
por naturaleza son interdisciplinarios.
Un Estudio de Casos es un mtodo de aprendizaje acerca de una situacin
compleja; que se basa en el entendimiento comprehensivo de dicha situacin
el cual se obtiene a travs de la descripcin y anlisis de la situacin, la cual es
tomada como un conjunto y dentro de un contexto.
El Estudio de Casos es un mtodo didctico para analizar y resolver situaciones
sobre supervisin experta. Es una narracin que describe un problema del mundo
real, y est conformado por un conjunto de personajes y acontecimientos que
provocan inters.
El Mtodo de Estudio de Casos no es nada nuevo, ya que se empleaba desde
finales del siglo XIX en la Harvard Law School, pero slo hasta la primavera de
1908 se empez a utilizar en la formacin de administradores.
Para qu sirve el mtodo de Estudio de Casos
Sirve para preparar y capacitar a las personas para la toma de decisiones bajo
situaciones de incertidumbre.
Atrae la atencin y suscita el inters de las personas hacia el anlisis de una
problemtica particular
El anlisis del caso permite practicar e ilustrar las metodologas de anlisis y de
toma de decisiones propias de una disciplina, aplicndolas a un supuesto.
En el mtodo de Estudio de Casos, el estudiante aprende a analizar situaciones
similares desarrollando tcnicas y competencias para la toma de decisiones y la
resolucin de problemas.
Fases de los estudios de Caso
1. Fase Preliminar: Presentacin del caso y los objetivos, a travs de un medio
adecuado.
Proyeccin de pelcula, audicin de cintas
Lectura de guin
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2. Fase de Eclosin: Etapa de Controversia y discusin.

Explosin y puntos de vista diversos
Libre expresin
Evidencia de expresiones personales y puntos de vista
3. Fases de Anlisis:
Volver a los hechos y a la informacin disponible
Redescubrir la realidad
Buscar consenso en significaciones
4. Fase de Conceptualizacin:
Formulacin de principios concretos de accin aplicables a situaciones parecidas
Buscar consenso en datos y significados
Tipos de Estudio de casos de acuerdo a la temtica tratada
1. Caso de Valores: Sirve para comprender la diversa valoracin que cada uno
tiene de personas o acontecimientos. Estos casos ayudan a sensibilizar a los
participantes en este tema.
2. Caso Incidente: Se refiere a conflictos de relaciones humanas. El incidente
redactado supone un contexto, unas condiciones e implica al que lo estudia
preguntarse: Si tuviera que resolver este conflicto, qu hara?. El fin de este
tipo de caso, es lanzar a los participantes a una bsqueda activa de informaciones
complementarias, que permitan esclarecer los procesos individuales de la
decisin.
3. Caso de Solucin Razonada: Se diferencia del incidente en que aqu no existe
informacin complementaria. El grupo cuenta con los datos del caso y deber
concentrar su esfuerzo en conciliar las soluciones diversas. Lo que se pretende es
que el grupo encuentre la solucin ms razonable.
4. Caso Explicativo: El propsito de los estudios de caso explicativos, tal como
su nombre lo indica, es explicar las relaciones entre los componentes de un
programa.
- Implementacin del Programa: Este estudio de caso investiga las operaciones, a
menudo en varios terrenos, y con frecuencia, de manera normativa.
- Efectos del Programa: Este estudio de caso examina la causalidad y habitualmente
involucra evaluaciones de tipo multidisciplinar y multimtodo.
5. Caso Descriptivo: Estos estudios son ms focalizados que los casos
explicativos.
- Ilustrativo: Este tipo de estudio de caso es de carcter descriptivo y tiene el
6

propsito de aadir realismo y ejemplos de fondo al resto de la informacin

acerca de un programa, proyecto, o poltica.
- Exploratorio: Este es tambin un estudio de caso descriptivo pero apunta, antes
que a ilustrar, a generar hiptesis para investigaciones posteriores.
- Situacin Crtica: Examina una situacin singular de inters nico, o sirve como
prueba crtica de una aseveracin acerca de un programa, proyecto, problema o
estrategia.
- Acumulativo o de Metodologa Combinada: Este rene hallazgos de muchos
estudios de caso para responder a preguntas de una evaluacin bien sea descriptiva,
normativa o de causa y efecto.
6. Caso de Bsqueda Real: Este mtodo slo puede utilizarse cuando previamente
se ha desarrollado ya una discusin ideolgica o un proceso de concienciacin
respecto a un problema concreto. El ncleo del mtodo consiste en solicitar
al grupo que presente un caso real que incluya la problemtica analizada con
anterioridad. Cuando se dice caso real se entiende un caso en que hayan sucedido
globalmente las circunstancias analizadas, aunque no todas a las mismas personas
y en las mismas situaciones. Se trata, por lo tanto, de entrenar al grupo en la
bsqueda de casos reales y, a partir de ellos, discutir las soluciones concretas.
7. Caso Temtico: Se trata de la frmula ms libre al concepto estricto de un
caso. Se plantea una historia, pero lo que interesa no es tanto la historia sino
el tema sobre el que versa esa historia. No interesa tanto que el grupo busque
soluciones concretas a la situacin planteada, sino simplemente dialogar sobre un
contenido especfico.
CARTILLA PARA CONSTRUIR UN ESTUDIO DE CASOS
En este ejercicio se asume que usted ya conoce el Estudio de Caso que quiere
construir y que previamente ha investigado. Con este instructivo tratamos de
ayudarle a clarificarlo y a escribirlo tcnicamente.
Descripcin del tema: Es un inters por saber de una o varias personas, que se
expresa en una frase o formulacin concreta y concisa. Se debe tener una idea
clara de lo que se quiere escribir.
1. Tiene acceso a todas las fuentes de informacin? S ____ No ____
Si contesta S, describa las fuentes:
a.____________________________________________________________
b.____________________________________________________________
c.____________________________________________________________
7

d.____________________________________________________________
e.____________________________________________________________
2. Por qu le parece interesante esta experiencia?
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
3. Qu tipo de caso va a construir?
a. Caso de Valores
b. Caso Incidente
c. Caso de Solucin Razonada
d. Caso Explicativo
e. Caso Descriptivo
f. Caso de Bsqueda Real
g. Caso Temtico

____
____
____
____
____
____
____

4. Justificacin: Son los argumentos que demuestran la importancia del estudio.

Da respuesta al Por qu y para qu se investiga.
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
5. Fuentes primarias: Es la fuente documental de primera mano, que provee un
testimonio o evidencia directa sobre el tema de investigacin
a. ____________________________________________________________
8

b. ____________________________________________________________
c. ____________________________________________________________
d. ____________________________________________________________
e. ____________________________________________________________
6. Fuentes secundarias: Son textos, artculos de revistas, crtica literaria,
comentarios, y biografas entre otras, basados en fuentes primarias, que implican
generalizacin, anlisis, sntesis, interpretacin o evaluacin
a. ____________________________________________________________
b. ____________________________________________________________
c. ____________________________________________________________
d. ____________________________________________________________
e. ____________________________________________________________
f. ____________________________________________________________
g. ____________________________________________________________
h. ____________________________________________________________
i. ____________________________________________________________
j. ____________________________________________________________
Pertinencia: Nivel de conveniencia y oportunidad que responde a las necesidades
y expectativas del entorno. Ser necesario saber qu tema del curso cubre el caso
que se pretende construir y si ser o no vlido para lo que se pretende.
1.En qu categora y/o rea del conocimiento estara localizado este caso?
a. ____________________________________________________________
b. ____________________________________________________________
A qu da respuesta este Estudio de Caso?
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________

2. Cul es el esquema del plan de temas del Estudio de Caso?

3. Cules van a ser los captulos y secciones? (si los considera necesarios)
a. ____________________________________________________________
b. ____________________________________________________________
c. ____________________________________________________________
Objetivos: Son elementos programticos que identifican la finalidad hacia la cual
deben dirigirse los recursos y esfuerzos para dar cumplimiento a los propsitos.
Se tienen que especificar los objetivos que se pretenden con el Estudio de Caso,
es decir, qu se tiene proyectado respecto a lo que se aprender. El objetivo
por excelencia es que se aprenda a pensar por cuenta propia, por eso suele ser
adecuado que el Estudio de Caso trate una diversidad de temas, con puntos de
vista muy variados y contradicciones internas, y que presente al menos tres
soluciones posibles.
1. Cules son los objetivos objeto de investigacin de su Estudio de Caso?
Objetivo General: Es el propsito final del trabajo y expresa los resultados
amplios que se pretenden lograr en trminos del producto que arrojar el proyecto.
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
10

Objetivos Especficos: Dan cuenta de lo que se pretende realizar en cada una de

las etapas del proyecto para lograr el Objetivo General.
a. ____________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
b. ____________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
c.____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
2. Qu podra aprenderse en trminos de habilidades, actitudes o conceptos?
Habilidades: Aptitudes innatas, capacidades y disposicin para llevar a cabo con
xito una determinada actividad.
a. ____________________________________________________________
b. ____________________________________________________________
c.____________________________________________________________
Actitudes: Predisposiciones favorables o desfavorables para reaccionar o responder frente a un determinado estmulo.
a. ____________________________________________________________
b. ____________________________________________________________
c. ____________________________________________________________
Conceptos: Construcciones o imgenes mentales, por medio de las cuales
comprendemos las experiencias que emergen de la interaccin con nuestro
entorno, a travs de su integracin en clases o categoras relacionadas con
nuestros conocimientos previos.
a. ____________________________________________________________
b. ____________________________________________________________
c. ____________________________________________________________
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3. Podrn diferentes personas aprender cosas diferentes? S ____ No ____

Si contesta S, describa cules:
a. ____________________________________________________________
b. ____________________________________________________________
c. ____________________________________________________________
d. ____________________________________________________________
e. ____________________________________________________________
Proceso de la discusin: Hace referencia a lo que se ha dado en llamar plan de
temas del caso, e incluye los objetivos de la discusin, los captulos o secciones
en los que se dividir, las preguntas con las que se pretenden cubrir los objetivos.
Tambin incluye el modo en que se guiar la discusin, es decir, si se abrir la
discusin con preguntas abiertas o preestablecidas.
1. Cul cree usted que ser el proceso de discusin en este Estudio de Caso?
(Defina la secuencia de temas)
a. ____________________________________________________________
b. ____________________________________________________________
c. ____________________________________________________________
2. Cules sern las controversias o puntos de anlisis que se presentarn en este
Estudio de Caso?
a.____________________________________________________________
b.____________________________________________________________
c.____________________________________________________________
d.____________________________________________________________
e.____________________________________________________________
Preguntas principales y de refuerzo: Lo ideal sera recoger informacin previa
con respecto a lo que se va a ver, as como las actividades que se desarrollarn y
la parte del temario que se pretende cubrir.
1. Cules sern las principales preguntas en las que se centrar la discusin en
este Estudio de caso?
a.____________________________________________________________
b.____________________________________________________________
c.____________________________________________________________
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d.____________________________________________________________
e.____________________________________________________________
f.____________________________________________________________
g.____________________________________________________________
2. Cules sern algunas de las posibles respuestas a esas preguntas que surjan
de este estudio de caso?
a.____________________________________________________________
b.____________________________________________________________
c.____________________________________________________________
d.____________________________________________________________

e._______________________________________________________
f._______________________________________________________
g._______________________________________________________
Recomendaciones finales:

Primer prrafo del caso: Debe ser llamativo y corto, incitando a la

curiosidad y el inters del lector.
Prrafo de cierre: Puede incluir una serie de preguntas que permitan
preparar el caso para la discusin.
Resumen de cada sesin del caso: Corresponde a la etapa final del Estudio
de Caso con el fin de cerrar la discusin del caso: Puede hacerlo el lector
o el propio autor.
Cronograma de trabajo: Hace referencia al plan de construccin del
Estudio de Caso, y consiste en detallar el tiempo que se dedicar a cada
una de las etapas del mismo.

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Tenga en cuenta estos cuatro aspectos de importancia:

1. Prepare un cronograma del trabajo para la construccin de las preguntas
de investigacin adicional.
2. Documntese copiosamente.
3. Vuelva a leer todo lo que construy, revselo y corrija.
4. Si ya tiene todos los datos y est seguro del caso, ahora, por favor,
escrbalo.

Jorge Isaac Agudelo Gutirrez

Profesor Investigador rea Social, de tiempo completo en escolme
Especialista en Gerencia de Mercadeo
Administrador de Empresas
Tecnlogo en Mercadotecnia.
e-mail: jagudelo@escolme.edu.co
e-mail: jiagudelo@gmail.com

14

Bibliografa

Abad, Daro El mtodo de casos. Enfoque pedaggico activo, participativo e

innovador, S. de Bogot: Interconed, 1991.
Andrews, K. The case method of teaching Human Relations and Administration.
Cambridge: Harvard University Press, 1960.
Christensen, R., Hanssen, A., Teaching and the case method. Text, cases, and
readings, Boston: Harvard Business School, 1987.
Christensen, C.R., Garvin, D., Sweet, A., (Editors) Education for judgement.
The artistry of discussion leadership, Boston: Harvard Business School Press,
1991.
Epstein, J., Masters -Portraits of great teachers, New York: Basic Books, 1981.
Freire, Paulo, Pedagoga del oprimido, Bogot: Ediciones Amrica Latina, 1970.
Lampert, M., How do teachers manage to teach?, Harvard Educational
Review, vol. 55, no. 2, 1985. (p. 178-194).
Muchielli, R., La mthode des cas. Conaissance du problme. Applications
pratiques, Paris: Librairies Techniques, 1968.
McNair, M.P. The case method at the Harvard Business School, New York:
McGraw Hill, 1954.
Postman, N., Weingartner, C., Teaching as a subversive activity, New York:
Dell, 1987. (Delacorte, 1969)
Roethlisberger, F.J., Training for Human Relations, Boston: Harvard Graduate
School of Business Administration, 1954.
Roethlisberger, F.J., The elusive phenomena, Cambridge: Harvard University
Press, 1977.
Rosenthal, R., Jacobson, L., Pygmalion in the classroom, New York: Holt,
Rinehart and Winston, 1968.
Tool, A., To study administration by cases, Boston: Graduate School of Business
Administration, Harvard University, 1969.
Whitehead, A.N., the aims of education and other essays, New York: Free Press,
1929.
Yin, Robert Case research methodology, California: Sage, 1987.

15

Anexo 1

FICHA PARA ESTUDIOS DE CASO

Por:
Esp. Jorge Isaac Agudelo Gutirrez
Docente Investigador rea Ciencias Sociales

FUNDACIN ESCUELA COLOMBIANA DE MERCADOTECNIA

Vicerrectora Acadmica
Centro de Investigaciones - CIES
Medelln
2010
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INFORMACIN PRELIMINAR
Fecha: ___________________________________________________
Nombre del caso: __________________________________________
Programa Acadmico: ______________________________________
Autores:
Nombre:_____________________________________
e-mail: ______________________________________
Nombre:_____________________________________
e-mail: ______________________________________
Nombre:_____________________________________
e-mail: ______________________________________
Fecha Inicial: _______________Fecha de revisin: ________________
Nombre de quien revis: _____________________________________
Modalidad de Grado: ________________________________________
Informadores/Contactos: _____________________________________
__________________________________________________________
Recibido por: ______________________________________________
ASPECTOS GENERALES
1. Bibliografa Principal:
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
2. Temas del caso:
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
3. Escriba ahora el primer prrafo del Estudio de Caso
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___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
4. Escriba el prrafo final del Estudio de Caso
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
5. Resumen del Estudio de Caso:
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
6. Describa brevemente el Estudio de Caso que quiere formular
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
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7. Indique de forma breve cules sern los aspectos que sern objeto del
proceso de discusin del Estudio de Caso
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
8. Indique de forma breve cules sern los aspectos que sern rebatidos
y/o contrastados en el Estudio de Caso
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
9. Escriba brevemente las posibles preguntas que se generarn a la luz de
la discusin del Estudio de Caso
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
10. Prepare un cronograma del trabajo que debe realizar.
Jorge Isaac Agudelo Gutirrez
Profesor Investigador rea Ciencias Sociales, de tiempo completo en escolme
Especialista en Gerencia de Mercadeo
Administrador de Empresas
Tecnlogo en Mercadotecnia.
e-mail: jagudelo@escolme.edu.co
e-mail: jiagudelo@gmail.com
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