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CIENCIA Y DESARROLLO: EL PAPEL DE LA CIENCIA ECONMICA Adolfo Figueroa Setiembre, 2001 DOCUMENTO DE TRABAJO 202 http://www.pucp.edu.pe/economia/pdf/DDD202.pdf

CIENCIA Y DESARROLLO: EL PAPEL DE LA CIENCIA ECONMICA

Adolfo Figueroa

RESUMEN Cul es la relacin entre ciencia y desarrollo? A responder esta pregunta se dirige este trabajo. En general, las ciencias afectan el desarrollo a travs de la ingeniera. El primer mundo se dedica a desarrollar las ciencias y el tercero a aplicarlas a sus problemas de desarrollo, es decir, a la ingeniera. Esta divisin del trabajo les parece a todos muy natural y eficiente. Sin embargo, este regla puede funcionar bien para las ciencias que, como la fsica y la qumica, son ahistricas. El trabajo argumenta que la ciencia econmica ha contribuido poco al desarrollo debido precisamente a esta regla. La historia de las polticas econmicas en el tercer mundo es la historia de los fracasos de los gobiernos para generar desarrollo. Este fracaso se refleja en la falta de convergencia entre el primer mundo y el tercer mundo. Una nueva teora del desarrollo capitalista, que toma en cuenta el peso de la historia, y que explica la convergencia, se presenta en este trabajo. Las polticas que emergen de esta teora son muy distintas a las que se ha aplicado hasta ahora.

ABSTRACT What is the relationship between science and economic development? This paper seeks to answer this question. In general, science plays a major role in development through engineering. Sciences are developed mostly in the First World. The Third World just applies that science to its development problems. This division of labor seems the most natural and efficient. However, this rule will work well in the non-historical sciences (physics and chemistry). The paper argues that economic science has not made a contribution on development because of this rule. The history of economic policies in the Third World is the history of state failures to generate development. This failure is reflected in the lack of convergence between the First World and the Third World. A new theory of capitalist development is presented. This is a theory where history counts, and is able to explain the convergence problem. The policies that emerge from this theory are quite different from what have been applied so far.

CIENCIA Y DESARROLLO: EL PAPEL DE LA CIENCIA ECONMICA* Adolfo Figueroa Cul es el estado actual de la ciencia econmica? Este trabajo intenta responder esta pregunta. Ciertamente, la pregunta es demasiado amplia para darle respuesta en un solo texto. Aqu he delimitado el campo de anlisis a slo dos temas. El primero se refiere al campo del mtodo en la economa. Cul es la metodologa que siguen los economistas en sus investigaciones? A juzgar por la mayora de las publicaciones, los economistas utilizan principalmente dos mtodos. Unos utilizan el mtodo deductivo. A partir de unos supuestos determinan las relaciones que deben existir entre las variables que analizan. El uso intensivo de las matemticas ha significado que esas derivaciones lgicas sean realizadas con mucho rigor. De estas relaciones as deducidas se pasa usualmente al campo de las aplicaciones. Se supone, implcitamente, que si la derivacin es lgicamente correcta, la relacin propuesta debe ser tambin empricamente cierta. Otro grupo de trabajos que aparece en la literatura es de tipo ms bien emprico. Dada una base de datos, los economistas derivan relaciones estadsticas entre las variables observadas. El uso intensivo de la econometra ha significado que la derivacin de esas relaciones sean tambin realizadas con mucho rigor. De estas relaciones estadsticas as obtenidas se pasa usualmente a la causalidad. Se supone, tambin implcitamente, que los datos pueden contar su verdad por s solos. As se identifica posiblemente seducidos por la sofisticacin de los mtodos economtricos utilizados correlacin o asociacin con causalidad. Y con base a esos resultados se pasa usualmente al campo de las aplicaciones. En este caso, los economistas utilizan el mtodo inductivo. Esto es lo que los economistas usualmente hacen. Pero, qu dice la metodologa de la ciencia? Los filsofos de la ciencia han hecho la distincin entre lo que dice la ciencia y lo que en realidad hacen los cientficos. Esa distincin la utilizo en este trabajo. Presento, entonces, la lgica de la investigacin cientfica en la ciencia econmica. Pero eso me ha obligado a discutir esa

Trabajo preparado para la Serie Artes, Ciencias y Humanidades: El estado de la Cuestin que publicar prximamente la Pontificia Universidad Catlica del Per, bajo la coordinacin del Prof. Orlando Plaza. Quiero agradecer a mis estudiantes por sus continuas preguntas sobre los temas que aqu presento, tambin a Orlando Plaza por sus apoyo y sugerencias, y a Juan Carlos Carbajal por traducir del ingls un texto que vengo preparando sobre los fundamentos de la ciencia econmica y que constituyen las secciones 1 y 2 de este texto.

lgica en las ciencias en general. De este modo, puedo mostrar si la economa puede cumplir con esos requisitos. La cuestin de si la economa es una ciencia aparece muy a menudo. Aqu intento darle una respuesta clara. Este tema se trata en las secciones 1 y 2. El segundo tema se refiere a un problema central que la economa debe explicar. Este es el problema de la falta de convergencia entre los pases del primer mundo y los del tercer mundo. A pesar de una mayor integracin econmica en la economa mundial, a pesar de una mayor globalizacin, tal convergencia no se da. Los pases del tercer mundo no se estn acercando al primer mundo en el nivel de desarrollo econmico; es decir, ni en trminos del nivel del ingreso per capita ni en el grado de igualdad. La falta de convergencia es el tema econmico ms importante de nuestro tiempo. Tiene implicancias para la convivencia mundial y hasta para la paz mundial. Esta falta de convergencia constituye, a la luz de las teoras econmicas convencionales, una paradoja. El crecimiento del ingreso per capita depende de la acumulacin de capital y de la tecnologa. Los pases del primer mundo para sostener su crecimiento deben generar nuevas tecnologas. Pero los pases del tercer mundo slo tienen que adoptar y adaptar esas nuevas tecnologas. Por lo tanto, hay mucho espacio para el crecimiento rpido en el tercer mundo. En realidad el tercer mundo debera mostrar un crecimiento ms rpido de su ingreso en comparacin al primer mundo. Esto es, se debera dar la convergencia. Pero la realidad es otra. Las teoras convencionales enfrentan dificultades para explicar este fenmeno. La raz del problema es el supuesto de la ontologa universalista en la ciencia econmica. El proceso econmico debe tomar la misma forma en las sociedades capitalistas. Presento, por eso, una teora que supone que el capitalismo toma distintas formas que implican diferentes formas de funcionamiento. Esta es la teora de la inclusin-exclusin. De esta manera, intento mostrar que la economa no puede tener proposiciones de validez universal. Y tambin puedo explicar el problema de la convergencia. Las secciones 3 y 4 presentan esta discusin. La seccin 5 se dirige a discutir la situacin de la ciencia econmica en el tercer mundo. La distincin entre ciencia e ingeniera, y entre ciencia econmica e ingeniera econmica, sirve para este fin. El papel de la ciencia en el desarrollo econmico es el tema central de la seccin. Expongo aqu los retos que hay que vencer para lograr el desarrollo de la ciencia econmica anterior al de la ingeniera econmica. El presente trabajo pretende ser accesible a un pblico amplio, no slo a los economistas. El lector no encontrar ni matemticas ni econometra. Pero la discusin que presento de la ciencia

y de la economa intenta tener el rigor lgico que se espera en este tipo de trabajos. Espero haberlo logrado. Quiero agradecer a Orlando Plaza por la invitacin que me hizo para producir este trabajo, as como por sus valiosas sugerencias. Tambin agradezco a Juan Carlos Carbajal por la traduccin del ingls que generosamente hizo de un material que vengo preparando sobre los fundamentos de la ciencia econmica y que constituye la base de los secciones 1 y 2.

1.

SOBRE LA LGICA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA La ciencia es una empresa humana que busca producir conocimiento. Pero qu es ciencia

y cmo se llega al conocimiento cientfico? Los filsofos de la ciencia se ocupan de dar respuesta a estas preguntas. Ellos han desarrollado teoras del conocimiento, donde el conocimiento cientfico es visto como un sistema lgico. Popper, Lakatos y Kuhn son considerados los principales filsofos de la ciencia de nuestro tiempo. Considerar que sus trabajos son complementarios y por lo tanto reducibles a una sola teora, la cual puede ser denominada la teora estndar del conocimiento. Debido a que la teora es un sistema lgico general, no siempre es operacional. Este es el caso de la teora del conocimiento. Para hacerla operacional, se necesita introducir un conjunto de supuestos auxiliares que sean lgicamente consistentes con la teora. As la teora se transforma en un modelo. El modelo es entonces un sistema lgico que contiene reglas prcticas para acercarse al conocimiento cientfico. En este trabajo presentar un modelo particular de la teora estndar del conocimiento, que lo llamar la metodologa alfa-beta. El conocimiento en las ciencias fcticas en general ser discutida a la luz de esta metodologa. Se discutir luego la ciencia econmica. Los cientficos muestran desacuerdos. El origen de esos desacuerdos es variado. En algunos casos se debe a las diferencias en la teora del conocimiento que utilizan, o en el modelo particular de la teora del conocimiento que han adoptado, y tambin a las diferencias en la teora cientfica que utilizan. Debido a que en este trabajo presentar una nueva teora econmica sobre el funcionamiento del capitalismo, parece apropiado presentar de manera explcita la metodologa cientfica que utilizar. De esta manera, quienes estuvieran en desacuerdo con mis conclusiones podrn identificar las fuentes del desacuerdo. Por lo tanto, debe quedar en claro que esta seccin no intenta discutir los problemas de la epistemologa en general. Tampoco intenta dar normas sobre lo que los cientficos deben hacer. Eso sera un absolutismo inapropiado. Hay que distinguir, entonces, entre la lgica de la

investigacin cientfica y la lgica que subyace al comportamiento de los cientficos. Ciencia es lo que los cientficos hacen es una definicin comn que ignora esta diferencia. 1.1 La ciencia como el estudio de procesos La ciencia comnmente se define como un conjunto de proposiciones que (a) son formuladas ordenadamente, (b) establecen relaciones entre objetos, y (c) son verdaderas. El ordenamiento de las proposiciones debe ser lgico antes que taxonmico o lexicogrfico. Debe obedecer los requerimientos de un sistema lgico, lo que incluye un conjunto finito de proposiciones primarias, o axiomas, y las reglas de inferencia para deducir una proposicin de otra. La ciencia es entonces el uso de silogismos. Las relaciones entre los objetos pueden referirse a dos tipos de objetos: mentales y fcticos. En el primer caso, las relaciones se dan entre ideas, lo que deriva en las ciencias formales. En el segundo, las relaciones se establecen entre elementos del mundo real. Esto deriva en las ciencias fcticas. Cul debera ser el criterio de verdad para alcanzar el conocimiento cientfico? La respuesta a esta pregunta depende del tipo de ciencia. En una ciencia formal, el que las proposiciones estn libres de contradicciones lgicas internas es condicin necesaria y suficiente. En las ciencias fcticas, los criterios requieren algo adicional. Por supuesto, las proposiciones deben ser lgicamente correctas. Pero en este caso, ello slo es condicin necesaria. Debe haber tambin consistencia entre teora y realidad. Esta consistencia puede ser accidental o sistemtica. La ciencia est interesada en esto ltimo. El estudio de la naturaleza del conocimiento cientfico, con especial referencia a sus lmites y validez se denomina epistemologa (del griego episteme: conocimiento). Considrese a la epistemologa como una teora del conocimiento, es decir, como un sistema lgico. Como cualquier teora, para ser operacional debe ser transformada en un modelo del que se puedan derivar ciertas reglas prcticas para acercarse al conocimiento. En este trabajo utilizar la teora estndar del conocimiento, aqulla que se debe a los trabajos de los filsofos de la ciencia Popper, Lakatos y Kuhn, y desarrollar un modelo particular de esta teora. Las ciencias fcticas buscan entender realidades complejas. Buscan descubrir relaciones sistemticas en realidades complejas. Sin embargo, no todo aspecto de la realidad puede ser sujeto de conocimiento cientfico, sino nicamente aquellos fenmenos que pueden ser representados en la forma de un proceso. Para ser comprendidas, las realidades complejas deben ser reducidas a un proceso abstracto. 6

Qu es un proceso? Es una serie de actividades, de una duracin determinada, encaminada a un fin y repetida perodo tras perodo. En un proceso existen elementos que ingresan los elementos exgenos y elementos que salen, que son el resultado del proceso los elementos endgenos. El Grfico 1.1. ilustra el concepto de proceso, en donde el segmento t0 -t1 representa la duracin del mismo, X representa el conjunto de elementos exgenos e Y el conjunto de elementos endgenos.

X
to exgeno mecanismo t1

Y
tiempo endgeno

Grfico 1.1. Una representacin diagramtica de un proceso

En un proceso existe tambin un mecanismo subyacente por el cual los elementos exgenos afectan a los elementos endgenos. Lo que sucede al interior del proceso el mecanismo de interaccin entre los elementos que intervienen no puede ser observado (como se indica en el Grfico 1.1 por medio del rea sombreada). Si fuera observado, el interior del proceso podra ser considerado como un proceso en s mismo, con elementos endgenos y exgenos y un interior inobservable; y as podramos retroceder en una regresin continua. En ltima instancia, debe existir algo escondido detrs de las cosas que observamos. La ciencia busca entonces descubrir estos elementos subyacentes. Dado que un proceso se repite perodo tras perodo, las relaciones entre los elementos endgenos y los exgenos pueden ser continuamente observadas empricamente, lo que da lugar al surgimiento de relaciones sistemticas o regularidades. La ocurrencia de regularidades en un fenmeno real es condicin necesaria para que ste sea sujeto de investigacin cientfica. Un mundo catico en el que las regularidades estn ausentes presenta dificultades serias para ser sujeto de investigacin cientfica, a menos que se pueda transformar el proceso correspondiente en uno que sea determinstico. De este mundo no me voy a ocupar en este trabajo.

Los elementos endgenos del proceso constituyen el objeto de estudio de la ciencia respectiva, en tanto que los elementos exgenos y los mecanismos de interaccin entre stos y aqullos son establecidos, ambos, mediante supuestos. La reduccin de la realidad a un proceso abstracto es entonces realizada mediante supuestos, esto es, mediante la construccin de una teora. En una realidad compleja existen muchos elementos exgenos y muchos mecanismos de interaccin entre elementos endgenos y exgenos que intervienen en su funcionamiento. Es en este sentido que la realidad es compleja. Por consiguiente, una teora toma en cuenta nicamente algunos mecanismos y algunos elementos exgenos, aquellos que se supone son los factores esenciales que influyen en los elementos endgenos de la realidad. El resto de elementos exgenos es ignorado en tanto se supone que ellos son circunstanciales, anecdticos. Por necesidad lgica, se necesita de una teora para transformar o reducir la realidad a un mundo abstracto. Para sustituir el mundo real por otro abstracto, una teora necesita ser un sistema de relaciones lgicamente correcto, en tanto se supone que el mundo real funciona bajo esta lgica.1 Los supuestos de una teora no necesitan justificacin, son arbitrarios. Si tuvieran que justificarse, se necesitara otro conjunto de supuestos, y estos a su vez necesitaran otros, y as sucesivamente; por tanto, estaramos retrocediendo en una regresin continua. La abstraccin es reduccionismo, pues la realidad se reduce a sus elementos supuestamente esenciales. Pero los supuestos se eligen como parte de un algoritmo para llegar al mejor conjunto de supuestos, es decir, a la mejor teora. Si los supuestos iniciales fallan se les abandona y reemplaza por otros. En las ciencias fcticas, una teora es un conjunto de supuestos acerca de las fuerzas y motivaciones que subyacen a los hechos observados. Una teora no es, por tanto, directamente observable. Es un sistema lgico, libre de inconsistencias lgicas internas. El objetivo de las ciencias fcticas es establecer relaciones de causalidad, esto es, determinar qu causa qu. La causalidad es lo que hace a la ciencia til; le otorga a las personas poder para alterar la realidad. Las relaciones de causalidad indican el efecto de los cambios en los elementos exgenos sobre los elementos endgenos. Por lo tanto, la causalidad se deriva lgicamente de una teora. Pero, entonces, las relaciones de causalidad deben ser observables.

La antigua proposicin acerca de que la tierra es un plato que reposa en el caparazn de una tortuga gigante no es un argumento lgico si no se nos dice sobre qu descansa la tortuga. Alguien pretendi resolver este problema diciendo ... sobre otra tortuga. Esta proposicin por tanto no puede llegar a ser una teora.

Qu es observable (medible) y qu no lo es en un proceso abstracto? Esta es una cuestin central en la ciencia porque la ciencia busca explicar hechos observados con base a factores no observados. No podra darse una explicacin de un hecho observado con base a otro hecho observado. Esta ltima relacin emprica es, ms bien, una relacin de causalidad que slo tiene sentido lgico a la luz de una teora. Los elementos endgenos de un proceso deben ser observables, por lo que son los elementos del anlisis emprico. As estos elementos constituyen las variables endgenas, en el sentido de que sus variaciones son observables. Los elementos exgenos que toman parte de un proceso pueden ser separados en dos categoras: observables y no observables. Aquellos que son observables pueden definirse como las variables exgenas. Como se mencion lneas arriba, el mecanismo de interaccin es inobservable. De all que la causalidad se refiera a las relaciones entre las variables exgenas y las variables endgenas que han sido establecidas por la teora. En trminos de la ordenacin lgica de las proposiciones, el concepto operacional de la ciencia que se utiliza en este trabajo se basa en la definicin dada por Georgescu-Roegen (1971). Esta definicin es la siguiente: ciencia es un conjunto de proposiciones alfa y beta, tal que las proposiciones beta son derivadas lgicamente de las proposiciones alfa, y ninguna proposicin alfa puede ser derivada de otra proposicin alfa. As, los fundamentos de la ciencia vienen dados por sus proposiciones alfa. El conjunto de proposiciones alfa constituye la teora. Es el conjunto de supuestos o axiomas que se establece para comprender la realidad. Las proposiciones beta se obtienen de las alfa por inferencia lgica. Las proposiciones beta muestran las relaciones lgicas entre las variables exgenas y endgenas. Por lo tanto, las proposiciones beta indican las implicancias empricas de la teora. Si la teora es una buena aproximacin de la realidad se debera observar ciertas relaciones particulares en el mundo real. El conjunto de proposiciones alfa se establece de manera arbitraria, pues son los supuestos, pero el conjunto de proposiciones beta ya no puede ser arbitraria. Las proposiciones beta, aunque lgicamente correctas, pueden ser empricamente falsas. Teora y causalidad pueden ser expresadas en correspondencia con estos dos tipos de proposiciones: la teora corresponde a las proposiciones alfa y la causalidad a las beta. Las relaciones de causalidad son, entonces, lgicamente derivadas de la teora. Las proposiciones beta tienen contenido emprico, predicen relaciones empricas particulares entre las variable exgenas y las endgenas.

Una proposicin beta es una proposicin empricamente refutable; esto es, en principio puede ser empricamente falsa. Una buena teora es aqulla que puede dar lugar a proposiciones beta que pudiendo ser empricamente falsas, cuando son contrastadas con la realidad, resultan ser consistentes con los datos de la realidad. Si una teora da lugar a proposiciones beta que nunca pueden fallar empricamente, esta teora es una tautologa, intil para el conocimiento cientfico. Los efectos positivos o negativos de las variables exgenas sobre cada una de las variables endgenas son derivados de la teora. Las relaciones causa-efecto toman la forma de proposiciones beta. En consecuencia, para cada variable endgena existir una relacin causal; as, habr tantas proposiciones beta como variables endgenas contenga el sistema terico. En las ciencias fcticas, la teora es entonces un conocimiento a priori, un artificio lgico, que nos permite arribar al conocimiento cientfico. Si no hay teora, no puede haber conocimiento cientfico. Pero la teora necesita confirmacin emprica. El conocimiento a priori necesita una confirmacin a posteriori. Por qu? Porque los supuestos fueron establecidos arbitrariamente. Si en esta confrontacin teora y realidad son inconsistentes, es la teora la que pierde (no la realidad); esto es, queda demostrado que la seleccin arbitraria de sus supuestos fue errnea. An cuando una teora es un sistema lgicamente correcto, puede ser empricamente falsa. El conjunto de proposiciones alfa no puede ser sujeto de anlisis emprico, pero s lo pueden ser las proposiciones beta. As, la confrontacin emprica de una teora puede realizarse slo de forma indirecta, a travs de las proposiciones beta. Esto es posible porque las proposiciones beta tienen un contenido emprico, predicen una relacin particular entre las variables endgenas y exgenas, predicen relaciones de causalidad. Son estas predicciones empricas de la teora las que pueden o no coincidir con la realidad. Cuando esta consistencia se da, se dice que la teora explica la realidad. El mundo abstracto de la teora coincide con el mundo real. El mundo real se puede comprender, en lo esencial, a partir del mundo abstracto de la teora. A causa de su papel emprico, las proposiciones beta excluyen los elementos exgenos inobservables del proceso. Por qu? Porque asumiendo cambios apropiados en los elementos exgenos inobservables siempre se puede hacer coincidir a la teora con la realidad. Al introducir elementos exgenos inobservables, una teora se vuelve inmortal. Lo que se necesita, como teora, es un conjunto de proposiciones de las cuales una proposicin refutable pueda derivarse. Las proposiciones beta son, segn su construccin lgica, proposiciones empricamente refutables. Por esta razn, las proposiciones beta incluyen nicamente variables observables. El problema epistemolgico de establecer la relacin de causalidad de una teora y su confirmacin emprica queda resuelto mediante las proposiciones beta. 10

Cmo se lleva a cabo esta confrontacin? Esto se discute en la siguiente seccin. Pero antes, un problema epistemolgico adicional debe ser al menos planteado. El proceso abstracto presentado se refiere nicamente a una parte de la realidad. Un proceso es siempre una representacin parcial de la realidad. Por consiguiente, una ciencia fctica tiene que ver con un aspecto particular de la realidad. Pero el conocimiento cientfico requiere unidad de conocimiento un nico mundo abstracto, una unidad ontolgica. Cmo podran todas las ciencias empricas generar un conocimiento agregado consistente, esto es, una unidad en el conocimiento? Este problema epistemolgico no ha sido aun resuelto. Recientemente Edward Wilson, un bilogo de la Universidad de Harvard, ha discutido el tema y ha argumentado que la unidad del conocimiento puede lograrse reduciendo todas las ciencias fcticas a las leyes de la fsica porque los organismos vivientes y las organizaciones sociales funcionan como si fuesen mquinas (Wilson 1998). Una solucin alternativa podra provenir de una divisin del trabajo coordinada entre las ciencias fcticas: lo que es exgeno en determinada ciencia ser endgeno en otra. Todas las ciencias fcticas seran complementarias. La unidad del conocimiento se establecera entonces a travs de la consolidacin lgica de las relaciones causales establecidas en cada ciencia. Todas las variables endgenas en el sistema de las ciencias dependeran de las variables exgenas del ahora nico mundo abstracto. El problema de la unidad del conocimiento podra tambin surgir al interior de una misma ciencia. Como se sabe, la fsica enfrenta el problema de la unidad del conocimiento. La teora de la mecnica cuntica (el mundo de lo pequeo) no es consistente con la teora de la relatividad (el mundo de lo grande). El desarrollo reciente de la teora de las cuerdas intenta reconciliar esta inconsistencia (Hawking 1988). En economa, la teora micro-econmica muestra, en muchos aspectos, inconsistencia con la teora macro-econmica. La moderna Teora de Equilibrio General intenta reconciliar estas inconsistencias (Figueroa 2001a). 1.2. La metodologa alfa-beta en las ciencias fcticas La metodologa de las ciencias fcticas se refiere al sistema lgico que sirve de gua en las decisiones para aceptar o rechazar teoras. La metodologa es el conjunto de reglas para aceptar o rechazar teoras. Con base a las proposiciones alfa-beta se desarrolla aqu una metodologa particular.

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Dado que una teora necesita hacer abstracciones, algunos de los elementos que influyen en las variables endgenas son dejados de lado, por lo que los datos empricos difcilmente pueden calzar a la perfeccin con las proposiciones beta. De all que las pruebas empricas tengan que referirse, por necesidad lgica, al grado de bondad de la aproximacin. Es lgicamente incorrecto esperar que una proposicin beta derivada de una teora, de una abstraccin de la realidad sea consistente con todos los casos observados. La consistencia emprica slo puede darse con los casos generales o tpicos. As, se requiere del anlisis estadstico para aceptar o rechazar una proposicin beta. Encontrar una sola observacin en la que la prueba falle es insuficiente para rechazar una proposicin beta, en tanto el valor estadstico de una observacin es nulo. Esa observacin podra responder a un error o a una desviacin de la norma. El test debe ser, entonces, estadstico. Es la relacin entre los valores promedios de las variables lo que cuenta. En consecuencia, debe establecerse una distincin entre error y falla en el proceso de aceptacin o rechazo de una proposicin beta. Debe tambin establecerse una distincin entre los fenmenos que son investigables y los que no lo son. El criterio aqu propuesto para esta distincin es establecer si un fenmeno puede ser representado como un proceso o no. Si puede ser representado, entonces el fenmeno es investigable y conocible; de otro modo no lo es. As, no toda pregunta interesante es investigable. Si las proposiciones beta se ajustan bien a los datos empricos, puede decirse que la teora es consistente con la realidad. No podemos decir que la teora es verdadera. Esto es as porque las mismas proposiciones beta podran derivarse de otra teora. No hay una relacin de uno a uno entre las proposiciones alfa y las proposiciones beta. Por tanto, la aseveracin acerca de que una teora explica la realidad tiene un significado muy preciso: sus proposiciones beta son consistentes con los datos empricos. Si los datos empricos no coinciden con las proposiciones beta, la teora es simplemente falsa. En este caso, se formula una nueva teora y el algoritmo contina. Esta regla de iteracin, basada en la accin conjunta de las proposiciones alfa y beta, ser denominada la metodologa alfa-beta. La interaccin continua entre la teora y los datos empricos es la piedra angular de la esta metodologa. La lgica de la metodologa alfa-beta muestra consistencia interna. Un fenmeno real que ha sido representado mediante el uso de la teora en un proceso abstracto donde existe repeticin y donde ocurren regularidades en las relaciones empricas y donde la teora ha dado origen a

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proposiciones empricamente refutables es susceptible de anlisis estadstico y, consecuentemente, de investigacin cientfica. La metodologa alfa-beta est representada en el Grfico 1.2. A partir de un conjunto de proposiciones tericas 1 , se obtiene lgicamente un conjunto de proposiciones empricamente observables 1 (indicado mediante la flecha doble), el que debe ser sujeto de anlisis estadstico (indicado mediante la flecha simple). La flecha doble indica el procedimiento lgico; la flecha simple seala el procedimiento operacional, la actividad a realizar. El anlisis estadstico (sealado mediante el smbolo ) implica la bsqueda de una conformidad estadstica entre las proposiciones beta y el conjunto disponible de datos empricos B. Si la relacin 1 = B resulta estadsticamente vlida, entonces 1 es consistente con la realidad. Si 1 B, entonces 1 es falso y debe desarrollarse una nueva teora 2 , continundose as con el algoritmo.

1 1 [ 1 B ] Si 1 = B, 1 es consistente con B y explica la realidad Si 1 B, 1 es falso y no explica la realidad . Entonces, 2 2 [ 2 B ] Si (el algoritmo contina)

Grfico 1.2. La metodologa alfa-beta

Dado un tamao cualquiera de la base de datos en el vector B, una teora resulta falsa si una sola proposicin beta es falsa. El rechazo de una sola proposicin beta es suficiente para rechazar la teora. As, una teora es empricamente consistente con la realidad si y solo si no hay ninguna proposicin beta que sea falsa. Siendo B un vector de informacin emprica, su tamao aumentar con la disponibilidad de informacin (debido a nuevos datos y nuevos instrumentos de medicin), y dar lugar a nuevas pruebas estadsticas sobre la validez emprica de la teora. Las teoras son falsables, pero no son verificables, excepto por la inferencia lgica utilizada en la derivacin de las proposiciones beta que s puede ser verificada. Cuando se confrontan empricamente varias teoras a la vez, dado el vector de informacin B1 , algunas de ellas resultarn falsas y otras resultarn consistentes. Con nueva informacin B2 , algunas de las teoras del ltimo grupo sern falsas y otras consistentes. As sucesivamente.

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Aqullas que sobreviven a todos los procesos de confrontacin sern las teoras aceptadas. Y reinarn hasta que una nueva informacin disponible conduzca a la aparicin de inconsistencias. Una proposicin beta es una proposicin sinttica: puede ser o verdadera o falsa, en trminos estadsticos. Una buena teora es fcilmente identificable: aun cuando sus predicciones podran haber resultado descalificadas por la observacin emprica, stas han sido confirmadas. Una teora necesita ser empricamente refutable; en principio, una teora debe ser mortal. Si una proposicin no es susceptible de generar proposiciones refutables, no puede convertirse en teora. Se necesita falsar una teora, es decir, contrastar sus proposiciones beta con los datos de la realidad de forma que exista la posibilidad de refutarla. Este es el principio de falsacin (the principle of falseability) que estableci Popper, la lnea divisoria entre ciencia y no ciencia (Popper 1959). Los hombres mueren cuando los dioses lo determinan es un ejemplo de una proposicin que no genera predicciones refutables. Este tipo de proposicin es una tautologa, inservible para la investigacin cientfica.2 La metodologa alfa-beta implica que una teora est sujeta a continuas confrontaciones con la realidad. La buena teora es aquella que ha sobrevivido a numerosos intentos de refutacin. Aceptar teoras es siempre una decisin provisional, pero su rechazo es definitivo. Las proposiciones beta nos dicen lo que hay que observar para refutar una teora (no slo para confirmarla). Este procedimiento elimina cualquier posibilidad de estratagemas inmunizadoras que salvaguarden a la teora de la refutacin emprica. A partir de la metodologa alfa-beta, debe quedar en claro que los datos por s mismos no pueden explicar fenmenos reales; stos no pueden producir relaciones de causalidad. Producirn correlacin estadstica, pero esto no es causalidad. No existe una ruta lgica desde la informacin emprica hacia la causalidad. sta ltima requiere una teora subyacente, dado que las variables exgenas y las variables endgenas vienen de la teora. No puede existir entonces un test de causalidad que a partir de la informacin emprica establezca que las variables A son la causa de los cambios en las variables Z.3

Los curanderos son particularmente buenos en el uso de proposiciones no refutables en su trato con personas enfermas: Si tienes fe, sanars. Cuando una de las personas se lamenta de no estar mejorando, el curandero responder No tuviste fe en mi medicina. Los curanderos nunca fallan. El as conocido test de causalidad de Granger recibe un nombre inapropiado. Debera llamarse test de secuencialidad de Granger, dado que prueba si cambios en una variable consistentemente preceden los cambios en alguna otra, donde el nmero de rezagos del test es arbitrario.

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La realidad puede ser explicada slo a la luz de una teora. La teora es un artificio lgico creado para producir conocimiento cientfico. La teora es una necesidad lgica para la bsqueda del conocimiento cientfico. No hay escapatoria a esta conclusin: si no hay teora, no hay conocimiento cientfico; ms an, si no hay abstraccin, no hay teora. Tambin debe quedar en claro que una teora, por s sola, tampoco puede explicar la realidad; necesita generar proposiciones empricamente falsables las proposiciones beta. Construimos teoras para que sean empricamente confrontadas con los datos de la realidad, no para creer en ellas, y menos aun para defenderlas. La teora es el siervo, no la reina. La pregunta relevante es entonces si la teora construida funciona o no. Ms an, debido a que un mismo beta se puede derivar de varias teoras, el conocimiento cientfico requiere la confrontacin emprica de varias teoras a la vez, esto es, requiere de un programa de investigacin. Un ejemplo sencillo puede ilustrar la metodologa alfa-beta. Suponga una Figura F que no es observable por el investigador. Considere la siguiente teora 1: la Figura F es un cuadrado. De serlo, entonces sus dos diagonales deberan ser iguales (una proposicin beta). Si la informacin estadstica muestra que lo son, la teora es consistente con la realidad. Sin embargo, el investigador no puede afirmar que la Figura F es un cuadrado, dado que esta evidencia es tambin consistente con la teora 2, que establece: la Figura F es un rectngulo. Las teoras 1 y 2 siguen siendo consistentes con esta informacin. Suponga que la informacin inicial hubiese sido otra. El dato muestra que las diagonales no son iguales. En este caso, las teoras 1 y 2 son inequvocamente falsas. En este caso, el investigador tendra que desarrollar otra teora, digamos la teora 3, que establece que la Figura F es un rombo. Esta teora es ciertamente consistente con esta informacin. Realmente, no hay una secuencia particular implcita en la metodologa alfa-beta. El programa de investigacin podra empezar de observaciones empricas, de asociaciones estadsticas, o de la construccin de una teora (un mundo puramente abstracto). Lo que es importante es seguir la lgica del mtodo, es decir, el algoritmo indicado. Puede ocurrir que las proposiciones beta no puedan ser derivadas directamente de las proposiciones alfa debido a que stas son proposiciones muy generales. En este caso, se requiere transformar las proposiciones alfa en un conjunto de proposiciones operacionales, que permitan derivar de ellas proposiciones beta. Este conjunto de proposiciones se llama el modelo de la teora. Un modelo terico es un conjunto de supuestos que incluye las proposiciones alfa y un subconjunto de supuestos auxiliares consistentes. La consistencia se refiere a que los supuestos

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auxiliares no pueden contradecir los supuestos bsicos de la teora. Una teora es entonces una familia de modelos, donde el conjunto de proposiciones alfa constituye el elemento comn de toda la familia. Un modelo debe ser asimismo un sistema lgico, libre de inconsistencias lgicas internas. En consecuencia, los supuestos auxiliares no pueden ser arbitrarios. Si en una ciencia dada, el conjunto de proposiciones alfa no es directamente operacional, se necesita introducir un conjunto de supuestos auxiliares y consistentes adicionales para hacer la teora refutable. La lgica de la construccin de los modelos es falsar la teora. En el Grfico 1.2, considere que 1 y 2 sean dos modelos de la teora . El algoritmo de falsacin es aplicado entonces a estos modelos. Si el primer modelo es rechazado, el segundo ingresa a la prueba, y as sucesivamente. Para que una teora sea falsa, todos los modelos de la familia deben fallar. El algoritmo requiere, por tanto, que el nmero de modelos sea finito; esto es, se requiere que el nmero de supuestos auxiliares sea limitado. Si todos los modelos fallan, la teora es empricamente falsa y es necesario construir una nueva teora. De la metodologa alfa-beta se sigue lgicamente que el conocimiento cientfico es siempre provisional. Cualquier teora exitosa tendr una vida temporal, hasta que aparezca nueva evidencia emprica que descalifique sus predicciones, o hasta que una teora superior aparezca, o hasta que nuevos instrumentos de observacin sean desarrollados, o hasta que un nuevo criterio de conocimiento cientfico sea establecido. Como modelo de una teora del conocimiento, la metodologa alfa-beta es acorde con la teora estndar del conocimiento, es decir, aqulla desarrollada por los ms importantes filsofos contemporneos de la ciencia, como Popper, Lakatos y Kuhn. Incorpora el principio del falsacionismo como criterio para aceptar o rechazar una teora, que se deriva del principio de la demarcacin de Popper: cualquier proposicin que en principio no puede ser refutable est fuera del dominio de la ciencia (Popper 1959). Tambin sigue la metodologa de Lakatos, en tanto se basa en el uso de programas de investigacin cientfica para someter a la prueba emprica teoras rivales (Lakatos 1978). Kuhn es ms conocido como historiador de la ciencia. Sin embargo, en su renombrado libro Las estructura de las revoluciones cientficas tambin trat acerca de cuestiones epistemolgicas. All seal: Muchas de mis generalizaciones son acerca de la sociologa o la psicologa social de los cientficos; an as, algunas de mis conclusiones forman parte de la lgica o la epistemologa tradicional. (Kuhn 1970, p. 8). Su metodologa incluye a la de Lakatos, pues propone establecer cual, entre dos teoras rivales, se ajusta mejor a los hechos. (p. 147). Tambin

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incluye el falsacionismo de Popper, al que slo le aade la necesidad de algn criterio de graduacin de la falsacin: cuntas veces debe fallar una teora para ser rechazada? De acuerdo con la metodologa alfa-beta, es suficiente la falla estadstica de una proposicin beta, y solo una vez, para rechazar una teora que pretende explicar cierta realidad. (Una vez que se demuestra que las dos diagonales son diferentes, no hay necesidad de pruebas adicionales para rechazar la teora que estableca que la Figura F es un cuadrado.) Esta comparacin igualmente muestra que, en lo que respecta a la lgica del conocimiento en las ciencias fcticas, Popper, Lakatos y Kuhn tienen puntos de vista complementarios, antes que opuestos. Aqu tenemos una teora del conocimiento. La metodologa alfa-beta puede entonces considerarse un modelo particular de esta teora. Como seala Blaug, algunos epistemlogos han exagerado el as llamado problema Duhem-Quine: la imposibilidad de poner a prueba, conclusivamente, cualquier teora cientfica. El argumento es que la introduccin de supuestos auxiliares y condiciones ceteris paribus hacen posible que cualquier teora pueda librarse de la refutacin. El mtodo de Popper intenta resolver este problema: No es la falsabilidad lo que distingue la ciencia de la no ciencia en Popper; lo que demarca a la ciencia de la no ciencia es la falsabilidad unida a reglas metodolgicas para evitar... estratagemas inmunizadoras (Blaug 1992, p. 19). En la metodologa alfa-beta, estas reglas incluyen la introduccin de supuestos auxiliares consistentes. Estos supuestos, por tanto, no pueden disminuir el grado de falsabilidad de una teora, sino que por el contrario lo incrementan. La condicin ceteris paribus est claramente definida en la metodologa alfa-beta. Solamente las variables exgenas (observables) son consideradas variables explicativas. Los elementos exgenos inobservables no son considerados en el proceso de falsacin, pues haran inmortal a la teora. Por lo tanto, todo lo dems constante en un proceso de falsacin slo podr significar que algunas variables exgenas son mantenidas fijas de acuerdo al diseo experimental. Para ser claros, la metodologa alfa-beta no usa la metodologa del verificacionismo, que se basa en la seleccin de los datos empricos con el fin de confirmar la teora. En este caso el investigador busca datos para confirmar la teora, no para refutarla.4 Tambin descarta el

El fsico Richard Feynman se refiere a este problema como falta de integridad cientfica. Alguna vez le dijo a sus estudiantes: Si estn llevando a cabo un experimento, deben reportar todo lo que crean que lo invalida no slo lo que creen que es favorable a la teora. ... La idea es tratar de dar toda la informacin que ayude a otros a juzgar el valor de su contribucin; no solamente

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interpretacionismo, puesto que ste hace a las teoras inmortales. La metodologa alfa-beta tambin excluye el uso del aplicacionismo trabajo emprico dirigido a explicar un fenmeno utilizando la teora ya que parte del supuesto de que la teora explica la realidad en cuestin. Tambin descarta el empirismo, en tanto las asociaciones estadsticas per se (coeficientes de correlacin y anlisis de regresin multivariada y cualquier otra tcnica sofisticada de asociacin) no pueden generar causalidad; sta solo se deriva de un sistema lgico, de una teora. El post modernismo ha tenido alguna influencia en la metodologa, sobretodo en la metodologa de la economa, a travs del uso de la retrica. Bajo esta metodologa todo vale. Una teora puede ser defendida sobre la base de la persuasin, esto es, usando algunas piezas de evidencia, casos histricos, sentido comn, y ms an la teora misma. La metodologa alfa-beta no usa la retrica. En cuanto a las pruebas estadsticas, la metodologa alfa-beta requiere que stas se basen en pruebas no paramtricas. El anlisis estadstico convencional est basado en una teora estadstica paramtrica, la que como cualquier teora se basa en supuestos. Dichos supuestos, entonces, pueden ser empricamente falsos. Sera necesario probar la validez emprica de esta teora estadstica. Esto, a su vez, requerira otras pruebas estadsticas, lo que nos llevara hacia atrs en una regresin continua. Probar estadsticamente la validez de las pruebas estadsticas constituye una imposibilidad lgica. El rechazo de una teora a partir del uso de estadstica paramtrica puede ser el resultado de fallas en los supuestos de la teora estadstica subyacente y no en los supuestos de la teora bajo observacin. La falsacin requiere el uso de mtodos estadsticos no paramtricos para evitar este problema de la doble prueba. En suma, la epistemologa vista como teora del conocimiento nos brinda la posibilidad de contar con una lgica del conocimiento cientfico. Para ser operacional, esta teora debe ser transformada en un modelo. A partir de ste se ha obtenido un conjunto de reglas para aceptar o rechazar teoras en las ciencias empricas. La metodologa alfa-beta es un modelo particular de la teora estndar del conocimiento. Establece un conjunto de reglas tiles a ser aplicadas cuando se realiza una investigacin cientfica. Los cientficos pueden decidir seguir una metodologa que se base en una teora del conocimiento o pueden decidir utilizar cualquier otra metodologa. Existe,

la informacin que encamina el juicio en una direccin particular o en otra. ... De lo que estoy hablando no es nicamente una cuestin de no ser deshonesto, es ms una cuestin de integridad cientfica, lo que est en otro nivel (Feynman 1985, p. 341).

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entonces, una distincin entre las reglas de la metodologa cientfica y la lgica que gua las acciones de los cientficos. 1.3. La lgica de los cientficos La historia de la ciencia puede decirnos lo que los cientficos han estado haciendo. Los trabajos de Kuhn (1970) y Galison (1997) intentan describirnos y darnos explicaciones sobre el comportamiento general de los cientficos. Los cambios en los paradigmas ( teora-metodologa dominante en un periodo dado) provienen, segn Kuhn, de procesos sociales y polticos, mientras que para Galisson provienen de innovaciones en la tecnologa de las mediciones empricas. As, la aparicin del primer telescopio signific una revolucin en la fsica. Se puede decir que en el falsacionismo es comnmente aplicado en la fsica, al menos esto es lo que se puede deducir del famoso libro de Hawking (1988). Este libro puede ser presentado en trminos de las proposiciones alpha-beta. En la fsica, al parecer, las teoras son empricamente refutadas y nuevas teoras reemplazan a las anteriores. Como resultado, Ptolomeo, Coprnico, Galileo, Newton y hasta Einstein han ido muriendo tericamente. No en el sentido de que sus teoras fueron totalmente errneas pues algunas de las proposiciones beta de estas teoras fueron consistentes con la realidad, sino en el sentido de que las nuevas teoras tienen un mayor nmero de proposiciones beta empricamente consistentes, incluyendo las antiguas. Las nuevas teoras son superiores. Pero el algoritmo contina hasta el presente. Los fsicos modernos continan en su intento de refutar teoras, como es el caso de Prigogine (1996) sobre la irreversibilidad del tiempo. En biologa, la metodologa de la falsacin es aparentemente menos usada. Mayr (1991) muestra que tericamente Darwin todava vive. Esto ocurre a pesar de lo que el bilogo Wilson (1998) nos confiesa: Las teoras cientficas ... son construidas especficamente para ser dejadas de lado si se demuestra que son equivocadas, y si es as, cuanto ms rpido ocurra, mejor ser. Cometan sus errores rpidamente es una regla para la prctica cientfica. Concedo que con frecuencia los cientficos se enamoran de sus construcciones. Lo s, me ha pasado. Ellos invierten toda una vida tratando vanamente de apuntalarlas. ... En ese caso como el economista Paul Samuelson alguna vez bromeaba de funeral en funeral, la teora avanza. (p. 52). En psicologa, el artculo de Horgan Por qu no ha muerto Freud, aparecido en Scientific American, es una revelacin de las complicaciones de esta disciplina, en la que el efecto placebo (un elemento exgeno inobservable) convierte a las teoras en inmortales (Horgan 1996).

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La metodologa de la economa se discutir en detalle ms adelante. Pero es claro que en economa Smith, Ricardo, Marx, Walras, Keynes y Lucas mantienen su vigencia terica, a pesar de que sus teoras son contradictorias entre si. La teora de Kuhn predice que en cada ciencia, en un perodo dado, habr una teora dominante el paradigma. Su teora busca explicar los cambios en esos paradigmas. Las observaciones mencionadas muestran que, por el contrario, en la mayora de las ciencias la prediccin emprica de la teora de Kuhn el que varios paradigmas o teoras no puedan coexistir parece no sostenerse. Por qu hacen los cientficos lo que hacen? Esta es una pregunta para ser contestada tericamente. Por qu coexisten investigadores Kuhnianos (quienes operan bajo un paradigma dado) e investigadores Popperianos (quienes buscan refutar paradigmas)? El comportamiento de los cientficos puede, consecuentemente, ser sujeto de investigacin cientfica tambin. Los historiadores de la ciencia han debatido este asunto, pero creo yo sin haber aplicado un mtodo cientfico en su investigacin. Por ejemplo, no hay en el libro de Kuhn una teora y su correspondiente falsacin sobre el comportamiento de los cientficos. Hay todava una cuestin adicional: qu hacen los no cientficos para obtener conocimiento? Considrese la proposicin de Popper: todos los organismos vivientes son capaces de resolver problemas, aquellos problemas que surgen con la vida misma (Popper 1993). Cmo hacen estos organismos para resolver sus problemas? Todos los organismos vivientes usan teoras y la corroboracin emprica para solucionar sus problemas, aade Popper. Los que usan teoras falsas pagan el costo de su extincin. Esta puede ser la base de la seleccin natural. La proposicin de Popper implica que una ameba, un hombre de la calle, y un cientfico usan teora para resolver problemas. Lo que distingue al cientfico es que su metodologa para eliminar teoras falsas es ms desarrollada: es elaborada conscientemente, no est basada en instintos.5 Por esto la ciencia necesita una metodologa explcita, impersonal, lgica y perfectible. La metodologa alfa-beta es una forma particular de presentar dicha metodologa. Como resultado, se puede establecer una diferencia entre el conocimiento cientfico y el conocimiento simple, aqul de los organismos vivientes.

La otra diferencia es que mientras las teoras de la ameba se construyen en el organismo de la ameba, el cientfico puede formular sus teoras mediante el lenguaje. Puede de este modo trasladar sus teoras fuera de su organismo. As, el cientfico puede estudiar a todos los organismos, inclusive a su propia especie, como en las ciencias sociales. En este caso, el cientfico tendr que ser el etlogo de su propia especie.

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Ciertamente, la proposicin de Popper es refutable; es una teora. Si esta teora fuese consistente con los datos, es decir, si realmente todos los organismos vivientes construyen sus teoras para sobrevivir y actuar, podra afirmarse que no hay nada ms prctico que una buena teora. Si los organismos vivientes actan de acuerdo a sus teoras, la tarea de los cientficos es descubrir estas teoras. La metodologa alfa-beta sirve para esta tarea. Por iteraciones, el cientfico es capaz de construir un mundo abstracto lo suficientemente parecido a aqul en el que opera y se adapta el organismo viviente. La fsica no enfrenta este problema. Los tomos no pueden aprender a comportarse de modo distinto. Esta es tal vez una de las razones que hacen de la fsica la ciencia ms desarrollada. Pero es una ciencia distinta, y una ms sencilla.6 1.4 Ciencia e ingeniera en las ciencias naturales En las ciencias naturales la aplicacin del conocimiento a las cosas prcticas y tiles para la vida se hace a travs de la ingeniera. La utilidad de una ciencia se expresa en la ingeniera. Cuanto mayor el grado de conocimientos en las ciencias naturales, mayores son las posibilidades de desarrollo de la ingeniera. Aunque ciertamente se puede considerar que existe una interaccin entre ciencia e ingeniera, la hiptesis bsica que utilizar aqu es que el desarrollo de la ingeniera depende del desarrollo de las ciencias naturales, y no al revs. Por ejemplo, los casos de la ingeniera civil, industrial, minera y electrnica constituyen aplicaciones de la fsica. Los casos de la ingeniera agronmica y forestal, estn vinculadas al desarrollo de la biologa. La medicina es en cierto sentido tambin ingeniera, pues se funda en la biologa y en la qumica. En un periodo dado, en las ciencias naturales existe una teora dominante, el paradigma de Kuhn. Cmo se puede reconocer el paradigma? Considero que una manera prctica de reconocer un paradigma terico es mirar el contenido de los textos de enseanza. Una teora se convierte en paradigma cuando ingresa en los textos de enseanza, es decir, en la industria de la

Luis Alvarez, un fsico americano, Premio Nobel de fsica en 1968, dijo en el discurso dirigido a los universitarios la tarde de su premiacin, la fsica es la ms simple de todas las ciencias. Slo parece difcil porque los fsicos hablan entre ellos en un lenguaje que la mayora de las personas no entiende el lenguaje de las matemticas. Lo que hace simple a la fsica es que cuando ocurre un cambio en un sistema que proviene del exterior, como por ejemplo inyectarle calor, podemos predecir fcilmente que todo se elevar de temperatura. ... Pero en el caso de un sistema infinitamente ms complicado, como la poblacin de un pas en desarrollo como la India, nadie puede hasta ahora decir qu cosa hay que inyectarle para mejorar las condiciones existentes (The Nobel Foundation 1969, 1968 Nobel Prize for Physics Luis Alvarez, LBL Library Home page: http://www.library.lbl.gov).

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educacin. La teora se acepta y se ensea de manera masiva con la ayuda de los textos, sean escolares o universitarios. En el caso de la enseanza universitaria de las cie ncias naturales, los textos producidos en los pases del primer mundo tambin se utilizan en la enseanza en todos los pases del tercer mundo. Y a nadie se le ocurrira cuestionar esta forma de enseanza. Las ciencias naturales son consideradas universales. De manera implcita, se supone que existe una ontologa universalista en las ciencias naturales: cada uno de los procesos fsicos, biolgicos y qumicos operan de la misma manera en todas partes. Y para el tercer mundo parece ms econmico utilizar el conocimiento que ya ha sido desarrollado en el primer mundo y buscar ms bien el desarrollo de la ingeniera. La hiptesis de la ontologa universalista en las ciencias naturales explica por qu en el tercer mundo existe tan poco desarrollo de las investigaciones en las ciencias naturales, y por qu sus universidades desarrollan principalmente las escuelas de ingeniera.

2.

LA ECONOMA COMO CIENCIA La economa es una ciencia, una ciencia social. Estudia un proceso particular: el proceso

econmico. ste es definido como el proceso de produccin de bienes y su distribucin entre los distintos grupos sociales que forman las sociedades humanas. La economa busca establecer las variables exgenas que explican el resultado de la produccin y distribucin en sociedades humanas particulares. Una teora econmica debe incluir entonces un conjunto de supuestos sobre las fuerzas y motivaciones que subyacen a los hechos observados en la produccin y distribucin en estas sociedades. 2.1. La metodologa alfa-beta en la economa La metodologa alfa-beta se propone tener validez en todas las ciencias empricas. Pero tiene algunas particularidades en el caso de la economa. Primero, la ciencia econmica supone que la naturaleza del problema econmico es similar en todas las sociedades. Todas enfrentan el mismo problema de escasez, esto es, los bienes deben ser producidos, pero su produccin es costosa en trminos de recursos escasos. Mientras que los recursos son limitados en cantidad e imponen lmites a la oferta de bienes, las necesidades humanas para estos bienes son ilimitadas. Este es el problema econmico. Para resolverlo, se supone que cada sociedad establece las reglas bajo las cuales debe operar el proceso econmico. As, pues, la economa no puede pretender tener una teora universal, vlida para todas las sociedades humanas.

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La economa supone que todas las sociedades varan en el tiempo y en el espacio, y que las sociedades difieren en cuanto a la tecnologa de produccin, la dotacin de recursos y las instituciones que utilizan. El sistema econmico debe tener instituciones, entendidas como reglas del juego econmico y organizaciones. Tambin la economa supone que los agentes econmicos tienen una lgica que subyace a su comportamiento, es decir, tienen una racionalidad econmica. Esta lgica no es la lgica general, no es la meta teora que se utiliza en las matemticas o en la lgica del conocimiento cientfico (presentado en la seccin anterior). Es una lgica que siguen los actores sociales, un supuesto sobre las motivaciones que guan sus acciones, y que los lleva a actuar de manera consistente y haciendo evaluaciones entre fines y medios. Se supone que los agentes econmicos actan no de manera emocional, sino de manera racional, que ellos calculan las consecuencias de sus decisiones y pueden dar lugar a comportamientos que muestren ciertas regularidades. Estos elementos no pueden ser independientes uno del otro. Por ejemplo, la racionalidad econmica de los agentes tendra que ser consistente con el contexto institucional en el que operen; asimismo, las organizaciones tendran que ser consistentes con las reglas de juego. Un sistema econmico existe si, y slo si, la consistencia entre el todo y las partes existe. Dadas estas peculiaridades, la ciencia econmica debe construir un proceso econmico abstracto. La economa contiene dos tipos de proposiciones alfa: universales y especficas a cada sociedad. Las proposiciones alfa universales se utilizan en la construccin de cualquier sociedad abstracta. Las proposiciones universales sern denominadas postulados, para indicar que ellas constituyen el ncleo de la economa.7 Estos postulados son: 0 (1). El postulado de la funcin de produccin. Dado un estado de conocimiento tecnolgico en la sociedad, la cantidad producida de cualquier bien depende de la cantidad de recursos usados como insumos. Los bienes no se producen de la nada. 0 (2). El postulado de escasez. Todas las sociedades buscan resolver el problema econmico: los recursos para la produccin de bienes son limitados, en tanto que las necesidades humanas por estos bienes son ilimitadas. El fin del proceso econmico es la produccin y distribucin de bienes.

El trmino axioma es demasiado rgido para ser usado cuando se espera que las proposiciones jueguen un rol de instrumentos en la construccin de teoras bajo iteracin. El trmino postulado parece ser mejor, ms flexible. Supuesto es un trmino an ms flexible y ser usado en este libro cuando se trate de teoras econmicas determinadas.

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 0 (3). El postulado institucional. Para resolver el problema econmico, todas las sociedades buscan establecer un conjunto de reglas y organizaciones para llevar a cabo el proceso econmico. 0 (4). El postulado de racionalidad. El comportamiento individual est guiado por una racionalidad econmica que es consistente con la tecnologa, la dotacin de recursos, y el contexto institucional de la sociedad en la cual el individuo vive. El resto de proposiciones alfa sern propias de cada sociedad. Una sociedad abstracta k puede ser representada por la teora j de la siguiente manera: Ekj = ( 0, kj, kj) En este vector, el primer conjunto alfa es supuesto como universalmente vlido, mientras que el segundo es especfico a la sociedad k. El primer conjunto implica que, en cualquier sociedad, la produccin y distribucin de los bienes dependen de la dotacin de recursos, de la tecnologa y de las instituciones. El segundo conjunto incluye supuestos especficos a la sociedad k, de forma tal que da lugar al surgimiento de las proposiciones beta, esto es, proposiciones con contenido emprico. El conjunto beta es tambin propio de la sociedad k. En segundo lugar, una teora econmica es una familia de modelos. Esto es as dado que las proposiciones alfa no son lo suficientemente precisas como para derivar proposiciones beta. Una teora econmica puede no ser operacional pues contiene proposiciones generales, las que se encuentran en el dominio de las intuiciones. Se requiere introducir entonces un conjunto de supuestos auxiliares consistentes. De esta manera se logra transformar la teora en proposiciones operacionales, procedimiento ste que da lugar a los diferentes modelos de la teora. En un modelo, las proposiciones alfa se combinan con supuestos auxiliares para formar proposiciones empricamente refutables, esto es, proposiciones beta. Un modelo nos ayuda a comprobar la consistencia lgica de la teora. Sin embargo, el principio de falsacin enfrenta ahora un problema, puesto que lo que se pone a la prueba emprica es un modelo de la teora, no la teora misma. Como seala Lakatos, el conjunto de modelos es el cinturn protector de la teora. La refutacin de una teora implica falsar todos sus posibles modelos. Ciertamente, el principio de falsacin requiere que el nmero de modelos en una teora sea finito. En tercer lugar, la derivacin de las proposiciones beta en economa est basada en el supuesto de que el estado de equilibrio exista en el proceso econmico. Se dice que una situacin de produccin y distribucin est en equilibrio si, dadas las restricciones que enfrentan las

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personas, ninguna de ellas es capaz de alterar tal situacin; ms aun, si esto fuera posible, nadie querra hacerlo. En el proceso econmico, la nocin de equilibrio se refiere a un sistema esttico o a un sistema dinmico. En el primer caso, el modelo supone que las interrelaciones entre las variables endgenas son contemporneas, mientras que en el sistema dinmico estas interrelaciones son intertemporales. Bajo un sistema esttico, el concepto de equilibro implica la repeticin de los mismos valores de las variables endgenas, perodo tras perodo, mientras los valores de las variables exgenas permanezcan constantes. En un sistema dinmico, en cambio, el equilibrio implica una determinada trayectoria temporal de los valores de las variables endgenas, mientras los valores de las variables exgenas permanezcan constantes. En un sistema dinmico, el solo paso del tiempo genera movimiento en los valores de las variables endgenas, lo que no sucede en un sistema esttico. Se puede suponer que el proceso econmico tome la forma de un sistema esttico o de un sistema dinmico. El equilibrio en un sistema esttico puede ser estable o inestable. Es estable cuando el valor de la variable endgena regresa espontneamente a su posicin de equilibrio cada vez que se encuentre fuera de ste (el ejemplo intuitivo es la posicin de una bola en el fondo de una taza); de otro modo, el equilibrio es inestable (el ejemplo es la posicin de la bola en la cspide de una taza volteada). En un sistema dinmico, dadas las relaciones intertemporales entre las variables endgenas, y dadas las condiciones iniciales, los valores de equilibrio de las variables endgenas de hoy determinan sus valores de equilibrio de maana y stos los del periodo siguiente, y as sucesivamente. En el equilibrio dinmico, entonces, las variables endgenas describen una trayectoria en el tiempo. Las variables endgenas se mueven a pesar de que las variables exgenas permanecen fijas. Se puede mostrar que el equilibrio dinmico es una secuencia de situaciones de equilibrio esttico, siempre y cuando se consideren los periodos en forma discreta ( Hicks 1985). As, el equilibrio en un sistema dinmico es estable cuando el correspondiente equilibrio esttico en cada perodo de la trayectoria intertemporal sea estable. Si las condiciones de equilibrio en un sistema esttico son satisfechas, y si este equilibrio es estable y nico, el mtodo de la esttica comparativa puede ser usado para derivar las proposiciones beta; de modo similar, en el caso de un sistema dinmico, el mtodo de dinmica comparativa puede ser usado para tal fin (Samuelson 1947). Cambios en las variables exgenas trasladarn la situacin de equilibrio a una nueva posicin en el sistema esttico, y trasladarn la trayectoria de equilibrio a una nueva en el sistema dinmico. De este modo, comparando las 25

situaciones de equilibrio, uno puede determinar el efecto de una variable exgena sobre las endgenas, es decir, se puede derivar las proposiciones beta. En ausencia del concepto de equilibrio, la causalidad no podra establecerse. Dado que la economa busca explicar la produccin y la distribucin en sociedades humanas, la nocin de equilibrio debe aplicarse a todo el sistema econmico. La economa debe establecer las condiciones tericas para este equilibrio. Esto puede hacerse usando el mtodo del equilibrio general. Sin embargo, partes de la economa pueden estudiarse por separado, estableciendo las condiciones tericas de equilibrio. Esto se define como el mtodo del equilibrio parcial. Aun el comportamiento de individuos que conforman un grupo social particular puede ser sujeto de anlisis econmico, establecindose las correspondientes condiciones tericas de equilibrio. Esto se define como el mtodo del equilibrio microeconmico. Puede n ser estos mtodos aplicados independientemente? No. El principio de unidad de conocimiento es un requerimiento no slo para la agregacin de las ciencias empricas, sino tambin para cada ciencia emprica. As, las tres formas de equilibrio en economa deben ser lgicamente consistentes entre si. Como sistema lgico, una teora econmica slo puede expresarse en trminos de equilibrio general. Cuarto, la evaluacin emprica de una teora econmica la consistencia entre las proposiciones beta y los datos empricos requiere el uso de pruebas estadsticas. La experimentacin controlada es rara vez posible en economa. Por el contrario, el anlisis estadstico debe realizarse sobre informacin generada en experimentos naturales, no controlados. As, la falsacin implica el uso de una muestra grande de observaciones. Una nica observacin es intil. La prueba estadstica tiene que basarse en un test no-paramtrico, de modo de evitar el problema del doble test: el de la teora misma y el de la teora de la inferencia estadstica. El test paramtrico hace supuestos (la teora estadstica) sobre la relacin entre los datos obtenidos de una muestra y los datos de la poblacin. Esta teora estadstica tendra que ser sometida a la prueba emprica, para lo cual se requerira otro test que necesitara hacer supuestos sobre la inferencia, y as sucesivamente iramos en continua regresin. Pero an ms, la estadstica es una ciencia formal, de modo que sus proposiciones no son empricamente falsables. Recientemente se ha desarrollado la economa experimental donde los agentes econmicos son sometidos a juegos grupales con el fin de simular comportamientos. Si se utilizara esta informacin para falsar teoras se llegara al mismo problema del doble test. Se tendran que hacer

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supuestos (la teora ...?) sobre la relacin entre los datos obtenidos de una muestra en un mundo artificial y los datos de la poblacin del mundo real. Si el anlisis estadstico muestra consistencia entre las proposiciones beta y la informacin emprica, puede decirse que la economa real funciona como si fuera el sistema abstracto que se construy con la teora. De otro modo se concluir que el modelo falla. Si todos los modelos lo hacen, entonces la teora falla. En qu sentido es la economa una ciencia social? En un doble sentido: no solamente porque se refiere al estudio de las sociedades, sino tambin en el sentido de que sus proposiciones tericas se refieren a agregados de individuos, no a individuos. La razn es que las teoras econmicas son abstracciones de sociedades y personas reales. De modo que si la teora hierra al explicar una nica sociedad, la teora no falla. Si la teora hierra al explicar el comportamiento de un nico individuo de una sociedad dada, tampoco falla. La principal tarea de una teora econmica es la explicacin del comportamiento agregado, bien de sociedades, bien de individuos. Debido al uso de abstraccin en la generacin de una teora, las pruebas empricas deben ser, por eso, estadsticas. Esta propiedad de la economa no plantea mayores problemas cuando muchos individuos participan en un proceso econmico. El comportamiento general de este grupo ser entonces factible de ser sometido a la prueba estadstica. Si un individuo singular es un agente importante de todo el proceso econmico (el gobierno de una sociedad o el monopolista en una industria de una economa de mercado), la economa puede no ser capaz de explicar este comportamiento particular. Para poder evaluar estadsticamente una teora de este tipo de comportamiento, tendran que observarse muchos gobiernos y muchos monopolistas. Con todo, habra gobiernos o monopolistas sin teora. El mismo problema se aplica al anlisis de la sociedades. Una teora econmica puede explicar el comportamiento general de un grupo de sociedades, pero no de cada sociedad. Una teora econmica puede explicar el comportamiento de un grupo de individuos, pero no de cada individuo. La observacin de que la persona X fuma y no tiene cncer, no refuta la teora de que la nicotina produce cncer, que se supone es vlida en trminos generales. La observacin de que una expansin en la oferta monetaria en el pas Y no genera inflacin, no refuta la teora de que mayor cantidad de dinero en una economa genera inflacin, lo que tambin se supone es vlida en trminos generales. Es muy posible entonces encontrarse con sociedades sin teora, o individuos o agentes econmicos sin teora.

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Puede ocurrir asimismo que exista ms de una teora que explique una realidad social. La relacin entre teora y realidad no necesariamente es de uno a uno. Como sabemos, este es un problema clsico en la fsica. La luz, considerada una onda, acta en algunos casos como partculas. La luz acta como si fuera onda y partcula al mismo tiempo. (El planeta tierra, considerado esfrico, puede algunas veces considerarse plano, sobre todo para distancias cortas). Que aspecto de la luz (o la tierra), o que faceta de la luz (o de la tierra) se observa vara con las circunstancias. En economa puede existir ms de una teora para una realidad social. Se comporta una sociedad especfica o un agente econmico especfico como la teora predice? Esto es otra cuestin emprica. Aqu la prueba emprica es sobre la sociedad o el agente, no sobre la teora. No obstante, el test debe ser estadstico. Se necesitan muestras grandes de observaciones del comportamiento de la sociedad o del agente. Si, en este caso, la prueba estadstica falla, la conclusin es que la sociedad o el agente particular no se comportan como la teora supone. La teora en s no es puesta en cuestionamiento. En quinto lugar, la poltica econmica es el producto final del conocimiento cientfico en economa. Si no hubiera poltica econmica, la economa sera una ciencia estril. Hay alguna forma lgica para obtener proposiciones de poltica econmica? Una teora vlida, esto es, una teora que ha cumplido con el proceso de falsacin y ha sido aceptada, debera ser la base para la poltica econmica. Las teoras que no hayan sobrevivido el proceso de refutacin o que nunca hayan estado bajo ste, no sern de ayuda. Pero tener proposiciones beta empricamente comprobadas no es suficiente para establecer proposiciones de poltica econmica. No hay una lnea lgica desde la teora econmica hasta la poltica econmica. La razn para esto es que la causalidad no implica una relacin nica entre variables exgenas (los medios de la poltica econmica) y variables endgenas (los fines). Solamente si la teora tuviera dos variables, una endgena y una exgena, podra la poltica econmica desprenderse directamente de la teora. Esto es poco comn. Las teoras econmicas establecen relaciones de causalidad entre muchas variables endgenas y exgenas. Adicionalmente, no todas las variables exgenas pueden ser usadas como medidas o instrumentos de poltica econmica. En este caso general, el formulador de poltica enfrenta varios objetivos y varios instrumentos; as, el diseo de la poltica econmica se torna mucho ms complejo. Son necesarios entonces juicios de valor para seleccionar medios y fines. Pero estos juicios de valor no pueden derivarse lgicamente de una teora. Esto es consistente con la famosa sentencia de Hume: no se puede deducir el deber ser a partir del ser. En la ciencia, proposiciones deontolgicas no pueden ser lgicamente derivadas de proposiciones ontolgicas. 28

En suma, la economa cumple con los requisitos para ser una ciencia fctica. La compleja actividad econmica puede ser reducida conceptualmente a un proceso abstracto: el proceso econmico. Las variables endgenas fundamentales son la produccin de bienes y su distribucin entre los miembros de la sociedad. Las variables exgenas dependen de la teora econmica que se utilice. De cada teora se puede derivar proposiciones beta, es decir, proposiciones empricamente refutables. Esta conclusin, de que la economa es una ciencia, puede ser sorprendente para muchos. Paul Samuelson ha popularizado a travs de su famoso texto introductorio la idea de que hasta de un loro se puede hacer economista, slo hay que ensearle a decir oferta y demanda. Tres crticas serias que intentan cuestionar el carcter cientfico de la economa son: (a) la economa no puede utilizar la experimentacin controlada para refutar sus teoras; (b) la economa no puede predecir los hechos del futuro; (c) no se puede ser objetivo en las apreciaciones sobre la situacin econmica de un pas. La primera crtica se despeja simplemente reconociendo que el criterio de validez de una teora es estadstico relaciones entre los valores promedios de las variables endgenas y exgenas, en lugar de relaciones determinsticas y eso no requiere experimentos controlados. Si el criterio fuese la capacidad de controlar el experimento, la astronoma no se hubiera desarrollado tanto. La segunda crtica se elimina reconociendo la distincin que debe hacerse entre prediccin y pronstico. En efecto, la ciencia econmica no puede pronosticar, no puede determinar los valores que tomarn las variables endgenas en el futuro. Pero esto ocurre en todas las ciencias. La ciencia slo puede predecir: dado los valores de las variables exgenas puede determinar el valor de las variables endgenas. Pero la ciencia no tiene capacidad para saber cules sern los valores de las variables exgenas en el tiempo; si quisiera conocerlo, necesitara de otras variables exgenas para hacerlo, y as entraramos en una regresin continua. La tercera crtica no tiene que ver con la ciencia econmica, sino con el comportamiento de los economistas. La siguiente seccin trata sobre este tema. 2.2. La lgica de los economistas Cul es la metodologa que usan los economistas? En su famoso libro The Methodology of Economics or How Economists Explain, Blaug argumenta que, en la prctica, los economistas rara vez buscan refutar sus teoras. Ciertamente, los economistas estn atareados masivamente con trabajo emprico, pero una gran parte de este trabajo usa la metodologa del verificacionismo, concluye Blaug (1992). 29

Yo podra aadir que una parte importante de la investigacin emprica busca directamente la aplicacin de una teora, lo que se ha denominado aplicacionismo aqu. Esto podemos encontrarlo en los libros de texto de economa. Una vez que se ha presentado una teora, sigue inmediatamente una seccin en donde dicha teora es dirigida a aplicaciones del mundo real, de modo que pueda verse a la teora en accin. Esta metodologa supone que la teora es consistente con la realidad, en lugar de someterla primero al proceso de falsacin. Si en la aplicacin la teora no ajusta correctamente con los datos, usualmente se introducen cambios en algunos factores no observables (preferencias, expectativas, probabilidades) para reconciliar a la teora con los hechos. La teora no es desafiada con el aplicacionismo; por el contrario se la defiende. En general, los economistas usan la retrica. Esto significa que ellos se apartan de la metodologa de la ciencia. En vez de ello usan el arte de la argumentacin. Cualquier elemento es considerado vlido para defender la teora, incluida la teora misma, pues sta es tomada como una verdad. Cuando los economistas defienden una teora, ellos sostienen implcitamente, que sus teoras no pueden ser errneas; luego, si la realidad no coincide con la teora, algo debe estar mal con la realidad! Por qu buscan los economistas defender una teora antes que refutarla? Este problema pertenece al campo de la psicologa social o la sociologa, no a la epistemologa. Podra pertenecer tambin al campo de la economa, en tanto exista una racionalidad econmica detrs de este comportamiento. Por ejemplo, si sus salarios dependieran de las teoras que practican, los economistas escogeran y defenderan aqulla que les otorga la retribucin mxima. La metodologa de la economa debe estar bien integrada a la filosofa de la ciencia. Pero este no es el caso. Rappaport sostiene que parte de esta desconexin se debe al reducido nmero de filsofos que se dedican a la metodologa de la economa. El hecho es que un nmero escaso de personas con formacin filosfica se ha molestado en aprender algo de economa, por lo que no estn en posicin de decir nada razonable sobre metodologa econmica (Rappaport 1999, p. 450). En realidad los filsofos no son cientficos, son lgicos. (Popper y Kuhn, por ejemplo, fueron primero fsicos y luego filsofos) Su contribucin al avance de la ciencia es ayudar al desarrollo de las reglas del conocimiento cientfico, esto es, la lgica de la investigacin cientfica. Los economistas podran aplicar el mtodo iterativo no solo a las relaciones teoraevidencia, podran inclusive sopesar las reglas usadas en este proceso. Los economistas podran entonces discutir la generacin de nuevas reglas del conocimiento con los filsofos.

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2.3

La economa como ingeniera La concepcin de que economa es ingeniera es muy aceptada. En un artculo preparado

para una conferencia cuyo tema era examinar si la economa estaba llegando a ser una ciencia dura, el conocido autor de textos de microeconoma Hal Varian (1989) sostiene que es un error comparar a la economa con la fsica, una mejor comparacin sera a la ingeniera; de igual manera, es un error comparar economa a la biologa, una mejor comparacin sera a la medicina. Y como no puede existir una epistemologa para la ingeniera, la economa no necesita de la filosofa de la ciencia. Economa es aplicacin de la teora econmica a problemas de poltica econmica. Economa es pura ingeniera. El argumento de Varian tiene un problema lgico. No puede existir ingeniera sin una ciencia que la sustente. Economa no puede ser ingeniera pura. En realidad, su argumento es que la ciencia econmica es deductiva, y una vez creada la teora hay que utilizarla sin necesidad de pasar por el proceso de su falsacin. Su visin es que la economa no es una ciencia fctica. La ingeniera econmica se sustenta en la teora econmica (la teora neoclsica). Esta metodologa deductivista es de aceptacin general entre los economistas. As lo prueban los datos de la realidad. Veamos. La economa se ensea a escala planetaria a travs de los textos producidos en los pases del primer mundo. En la industria de la educacin universitaria, los textos de economa se llaman usualmente manuales, y son presentados como tales. El paradigma terico que sustenta la ingeniera es la teora que se presenta en el texto universitario. Como mencion arriba, una teora se convierte en paradigma cuando ingresa a los textos universitarios. La enseanza de la economa en el tercer mundo deja de preocuparse por la ciencia para convertirse en pura ingeniera. El objetivo de la economa es, segn estos textos, la poltica econmica. La ingeniera econmica es la poltica econmica y viceversa. De los paradigmas incorporados en los textos se extraen implicancias de poltica econmica para cualquier realidad econmica. Esta solucin parece ser eficiente. Para los pases pobres es ms barato utilizar el conocimiento ya creado en el primer mundo y aplicarlo a sus problemas particulares en lugar de desarrollar su propia ciencia econmica. Implcitamente, se acepta que la ontologa universalista de las ciencias naturales tambin se aplica a la economa. Pero, todo esto es contrario a los fundamentos de la economa presentados aqu. En efecto, en las prximas secciones mostrar que la ciencia econmica no puede imitar la relacin ciencia-ingeniera que se da en la fsica; an ms, tampoco la biologa parece tener validez universal.

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2.4.

Resumen de la metodologa alfa-beta Las realidades complejas, para poder ser estudiadas, deben ser reducidas a un proceso

abstracto. El proceso es la categora apropiada de anlisis en las ciencias empricas. Los supuestos (proposiciones alfa) acerca de los elementos endgenos y exgenos de este proceso, y acerca del mecanismo de sus interacciones, pueden ser claramente establecidos en un proceso. Asimismo, las relaciones de causalidad (las proposiciones beta) emergen lgicamente de la teora. La lgica del conocimiento cientfico puede ser expresada mediante la metodologa alfabeta. Esta lgica se puede resumir en los siguientes trminos. Un fenmeno real es transformado en un proceso abstracto usando las proposiciones alfa. Dado que este proceso se repite perodo tras perodo, las relaciones entre los elementos endgenos y los elementos exgenos pueden ser observadas emprica y continuamente, mostrando ciertas regularidades. Estas regularidades son sujeto de comprobacin estadstica. La falsacin de la teora se hace de modo indirecto, a travs de la confrontacin de proposiciones beta con la informacin emprica. El test debe estar basado en mtodos estadsticos no paramtricos a fin de evitar el problema de la doble test: primero sobre los supuestos de la teora bajo investigacin, y luego sobre los supuestos del mtodo estadstico usado. Si la teora falla, una nueva teora es construida, y el algoritmo se aplica. La interaccin entre las proposiciones alfa, las proposiciones beta y la evidencia emprica, es la piedra angular de esta metodologa. La metodologa alfa-beta es consistente con el falsacionismo, la metodologa propuesta por los ms renombrados filsofos de la ciencia, Popper, Lakatos y Kuhn. La metodologa alfabeta nos permite remontar el problema sealado por los crticos al falsacionismo, quienes proponen la imposibilidad de evaluar conclusivamente cualquier teora cientfica crtica conocida como el problema Duhem-Quine. La economa tiene que ver con el estudio de la produccin y distribucin de bienes en sociedades particulares. La produccin y la distribucin pueden ser representadas como un proceso abstracto: el proceso econmico. De este modo, la metodologa alfa-beta puede ser aplicada a la economa. Hay algunas peculiaridades en esta aplicacin. Primero, las proposiciones alpha incluyen teoras universales y tambin particulares a cada sociedad. Segundo, la falsacin de las teoras se lleva a cabo a travs de modelos. Una teora es una familia de modelos. La falsacin requiere que el nmero de modelos sea finito. En tercer lugar, el concepto de equilibrio es esencial para la falsacin.

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En general, los economistas no siguen las reglas del falsacionismo. El comportamiento de los economistas, al igual que el de los cientficos en general, es sujeto de explicacin terica desde la psicologa, sociologa o economa. Se establece as una distincin lgica entre lo que la ciencia econmica puede hacer y lo que los economistas realmente hacen. La proposicin Economa es lo que los economistas hacen como reza el conocido dictado de Jacob Viner es contraria a la lgica del conocimiento. 2.5. El estudio cientfico del capitalismo contemporneo La economa mundial actual se compone de economas capitalistas con distinto grado de desarrollo. Esta coexistencia, en un mundo crecientemente interconectado o globalizado, constituye una paradoja. A la luz de las teoras convencionales, los pases deberan tender a igualarse en sus niveles de desarrollo econmico. No es esto lo que se observa. No hay convergencia en los niveles de desarrollo econmico entre los pases del primer mundo y los del tercer mundo. Este es el problema econmico fundamental de nuestro tiempo. A explicar esta paradoja he dedicado mis ltimos trabajos (Figueroa 2001 y 2001a). Ciertamente, en esta tarea hice uso de la metodologa alfa-beta. Aqu har un resumen de los principales hallazgos solamente. En el presente estudio deseo, ms bien, establecer el papel de la ciencia en las diferencias observadas en el nivel de desarrollo econmico entre los pases del primer mundo y los del tercer mundo. Este efecto estaba contenido en mis trabajos anteriores, pero slo de manera implcita.

3.

EL PROBLEMA DE LA CONVERGENCIA La evidencia emprica muestra que, comparado a los pases desarrollados, los pases del

tercer mundo tienen no slo un nivel de ingresos inferiores sino tambin un menor grado de igualdad econmica y social. Los pases del tercer mundo operan con muy pocos derechos y mecanismos institucionales de proteccin social en comparacin al primer mundo. Como consecuencia, la proporcin de la poblacin que vive en condiciones de pobreza para una lnea de pobreza dada es tambin mucho mayor en el tercer mundo. As mismo, la evidencia emprica muestra que estas diferencias entre ambos grupos de pases se mantienen a travs del tiempo. No hay convergencia ni en el ingreso medio ni en el grado de igualdad. Con respecto a lo primero, en una muestra de 100 pases se encontr que no haba correlacin entre las tasas de crecimiento del ingreso per capita en el periodo 1960-1990 y el nivel del ingreso per capita de los pases de 1960 (Barro y Sala-i-Martin 1995).

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La nueva base de datos del Banco Mundial muestra, por otro lado, que el grado de desigualdad entre las regiones del mundo y entre pases no ha cambiado mucho. La muestra incluye 120 pases para el periodo 1950-1995 (Deininger and Squire 1996). Esta constancia emprica es sorprendente. Los cambios que han ocurrido en las economas han sido importantes en ese periodo y, sin embargo, la desigualdad se ha mantenido prcticamente inalterada. Los pases que eran inicialmente ms igualitarios han continuado en esa situacin, y los pases que eran inicialmente ms desiguales tambin han continuado as. Estos resultados estadsticos muestran que, en cuanto a su grado de desigualdad, los pases no cambian mucho de posicin relativa de un quinquenio a otro, ni de una dcada a otra. En el largo plazo, los grados de desigualdad de las naciones muestran una alta viscosidad. Este resultado emprico sugiere que los pases que, en el proceso de desarrollo capitalista, nacieron ms igualitarios tienden a mantenerse en esa condicin, mientras que los pases que nacieron ms desiguales tambin tienden a mantenerse en esa condicin. La desigualdad es, entonces, una caracterstica estructural de los pases. Para utilizar la distincin que nos permite el castellano, se puede decir que unos pases son ms desiguales que otros, y no que estn ms desiguales que otros. Una consecuencia de la falta de convergencia es que la brecha entre los grupos pobres de cada pas (e.g. 30% inferior de la distribucin) y los grupos ricos dentro del mismo pas (e.g. 1% superior de la distribucin) tiende a mantenerse. Tambin tiende a mantenerse la brecha entre los grupos pobres de los pases del tercer mundo y del primer mundo (e.g. 30% inferior en cada caso), as como entre aqullos y los ricos del primer mundo. Las brechas de desigualdad y de pobreza en el mundo no parecen dar seales de cerrarse. La pobreza relativa, es decir, la desigualdad es un fenmeno persistente. Por que existen y subsisten estas disparidades? La paradoja viene del hecho que en un mundo cada vez ms globalizado, donde la informacin circula a costos cada vez menores, incluida la informacin sobre las nuevas tecnologas, esas brechas deberan tender a cerrarse. Los pases del tercer mundo se encuentran en una situacin ventajosa para adoptar y adaptar las nuevas tecnologas que se producen en el primer mundo y tienen as un amplio espacio para crecer; an ms, pueden crecer ms rpidamente que los pases industrializados, pues es ms fcil copiar que producir nuevas tecnologas. Los grupos pobres en cada pas del tercer mundo tambin enfrentan las mismas posibilidades y la misma paradoja. Dado que la mayora de los pobres son auto-empleados, ellos pueden adoptar y adaptar las nuevas tecnologas que se estn introduciendo en el sector moderno 34

de sus respectivos pases. La evidencia emprica mostrada arriba indica que este proceso no se est dando. Los pases desiguales continan siendo desiguales y, como consecuencia, la pobreza no se est reduciendo. La pregunta obvia es, por qu? Dnde estn los factores limitantes, los cuellos de botella? Dnde se producen los bloqueos? 3.1 La teora de la exclusin En las teoras econmicas convencionales sobre el capitalismo se supone que la produccin y distribucin de los bienes entre los grupos sociales es un resultado conjunto del proceso econmico. No existe un proceso que genera la produccin y otro la distribucin. La produccin no es independiente de la distribucin y sta no es independiente de aqulla. Ambos se determinan simultneamente. Por lo tanto, para comprender la desigualdad hay que explicar el funcionamiento del sistema capitalista en su totalidad. Adoptar ese mismo supuesto. Pero a diferencia de esas teoras, donde se estudia un solo tipo de sociedad capitalista, considerar tres tipos de sociedades capitalistas. Para que no exista duda de que se trata de sociedades abstractas, estas sociedades llevarn nombres de letras griegas: psilon, omega y sigma. Cules son las caractersticas de estas sociedades? Hay cuatro elementos esenciales que definen un sistema econmico y sobre los cuales hay que hacer supuestos, es decir, teora. Primero, hay que considerar las reglas del juego econmico, porque no puede haber sociedad sin reglas del juego. Formales o informales, tiene que existir un conjunto de reglas del juego. Cules son las reglas del juego en estas tres sociedades? Van a ser las mismas: sern sociedades liberales donde la propiedad del capital es privada y donde los individuos intercambian bienes de acuerdo a las reglas del mercado. Segundo, la sociedad necesita organizaciones para funcionar. Las organizaciones incluirn las familias, las empresas capitalistas y el gobierno. Las empresas capitalistas tienen por objeto producir bienes y para eso necesitan mano de obra. Las familias tienen necesidades que satisfacer y por eso ofrecen su mano de obra a las empresas. El gobierno, en estas sociedades abstractas, tiene dos funciones: controla la cantidad de dinero y hace gastos en bienes pblicos para lo cual recolecta impuestos. Tercero, necesitamos hacer supuestos sobre la lgica que gua las acciones de los individuos, lo que se llama la racionalidad econmica. En las tres sociedades, los individuos sern egostas y ambiciosos y actuarn buscando solamente su propio inters; no hay en ellos nada de altruismo ni de solidaridad. A este individuo abstracto que acta segn estas motivaciones se le

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denomina el homo oeconomicus. Esta racionalidad es, por otra parte, consistente con las reglas de juego. Finalmente, en el proceso econmico los individuos participan dotados de activos. Hay, por lo tanto, necesidad de hacer supuestos sobre las dotaciones iniciales de activos entre los individuos. Las tres sociedades partieron con una desigualdad inicial en la distribucin de los activos econmicos y no econmicos. Pero el grado de desigualdad inicial ser distinto entre las tres sociedades: la sociedad psilon naci ms igualitaria y la sigma menos igualitaria, y la sigma se encuentra entre medio. Esta es la nica diferencia entre las tres sociedades. Se podr ver entonces el papel que juega la desigualdad inicial en el proceso de desarrollo econmico de las naciones.

La sociedad psilon Considere, primero, la sociedad psilon. Utilizar un modelo terico de esta sociedad que es sobre simplificado. En psilon todos los trabajadores son homogneos, es decir, tienen la misma calificacin laboral. El capital humano est igualmente distribuido entre todos los miembros de la sociedad, pero el capital fsico est concentrado en un grupo social, y ese grupo social es la clase capitalista. Para simplificar an ms la presentacin de la teora, considere que esta economa produce un solo bien (digamos, cereales o acero). Cmo funcionara esta sociedad? Interesa, sobre todo, saber cules son las condiciones bajo las cuales esta sociedad va a llegar a un orden, a un equilibrio econmico, en su funcionamiento. La sociedad psilon va a funcionar con una caracterstica principal: va a funcionar con desempleo. El sistema requiere de desempleo para funcionar. Por qu? Los capitalistas buscan que maximizar las ganancias. Y esta ganancia depende de la productividad del trabajo. Dada una tecnologa y un stock de capital, la productividad laboral va a depender de la intensidad de trabajo que pongan los trabajadores. Pero debido a que los trabajadores estn alienados de la propiedad del capital, ellos no son socios plenos de los capitalistas. Los trabajadores preferiran obtener el mayor salario real al menor esfuerzo; mientras que los capitalistas preferiran obtener el mayor esfuerzo de los trabajadores al menor salario real. Hay en las relaciones laborales una relacin de conflicto entre trabajadores y capitalistas. En consecuencia, los capitalistas deben establecer mecanismos para inducir a los trabajadores a desplegar su mayor esfuerzo en la produccin.

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Y cul sera ese mecanismo? Cul sera la forma de generar disciplina laboral? El desempleo. Por qu el desempleo? Porque si algn trabajador no cumple con las rdenes, no cumple con las tareas que se le encomiendan, debe ser despedido, y si es despedido debe sufrir un costo Cul costo? El costo del desempleo, es decir, la prdida total del ingreso. Porque si hubiera pleno empleo, sucedera que los trabajadores que son despedidos siempre encontraran un trabajo. Y si siempre pueden encontrar un trabajo al ser despedidos, por qu tendran que aceptar la disciplina laboral? Esta es una teora distinta a la teora econmica estndar sobre el funcionamiento de los mercados. El mercado laboral no funcionara de acuerdo a la teora de la demanda y la oferta. El mercado de trabajo no podra funcionar como un mercado de papas. Porque en el mercado de papas si hay papas que no se venden, lo que tiene que ocurrir es que los precios tienen que, simplemente, caerse hasta que el mercado se limpie. Y si los compradores no encuentran papa, entonces los precios tienen que subir hasta que todo el mundo lleve a cabo el intercambio en la cantidad deseada. Los precios constituyen el mecanismo que raciona los bienes entre consumidores y productores. (A este tipo de mercado se le denomina mercado walrasiano, en honor al estudio pionero que hizo el economista francs Leon Walras.) El mercado de trabajo, segn nuestra teora, no puede operar como un mercado de papas, tiene que ser un mercado que funcione con desempleo. No todo el que desea vender su fuerza laboral en el mercado consigue hacerlo. El mercado laboral es un mercado no walrasiano. Qu otra caracterstica tiene la sociedad psilon? La sociedad psilon va a funcionar con desigualdad. Las ganancias van a ser apropiadas por un grupo pequeo de propietarios del capital, los capitalistas, mientras que los trabajadores obtienen salarios y los desempleados no reciben ingreso alguno. psilon va a ser una sociedad desigual. No podra funcionar como una sociedad igualitaria, porque, aunque todos tienen la misma calificacin y los capitalistas se pagaran a s mismos salarios, ya que tambin participan en la produccin, el sistema es productivo, genera produccin por encima de lo que se paga por salarios. Y quin se apropia de ese excedente? El dueo del capital. Entonces tambin tiene que haber desigualdad. Es sta una situacin de equilibrio, donde la economa se va a reproducir perodo tras perodo con estas caractersticas de desempleo y desigualdad? O hay algn mecanismo por el cual est situacin no va a persistir? En la sociedad psilon esta situacin se va a reproducir perodo tras perodo Por qu no se pueden cambiar estos resultados?

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Ciertamente, los trabajadores desempleados podran pensar en estrategias para no quedarse desempleados. Cul sera una estrategia? Formar su propia empresa. Y qu se necesita para que los desempleados puedan formar empresas? Bienes de capital. Los trabajadores podran alquilar el capital en el mercado. Pero el mercado de alquiler de mquinas no existe. Los capitalistas no estn dispuestos a poner sus mquinas al mercado para que estn en alquiler, porque si lo hacen renunciaran a apropiarse de la ganancia. Entonces no existe el mercado de alquiler de mquinas. Qu es lo que podran hacer los trabajadores entonces? Obtener ellos mismos el capital, porque hay industrias que producen bienes de capital. El mercado de bienes de capital, de las mquinas, s existe. Pero necesitan financiamiento para comprar las mquinas. Cmo se podran financiar? Con sus propios ahorros? No. Los trabajadores siempre reciben salarios que no les permite hacer ahorros suficientes como para comprar mquinas. Pero en una economa capitalista tambin existen los bancos, existe el crdito. Por qu los trabajadores no pueden obtener crditos de un banco, comprar su mquina y pasar de ser desempleados a ser capitalistas? Porque el mercado de crdito tampoco es un mercado de papas; no todo el que quiere un crdito lo puede obtener. Por qu? Porque los bancos funcionan tambin con restricciones, tambin hacen racionamiento, piden colaterales, que significa tener capital, capital los trabajadores no poseen. Adems, debido a que en la oferta de crdito existen economas de escala, los costos unitarios son muy altos para atender a clientes de pequea escala. Los costos de transaccin, de monitoreo, de seguimiento, son muy grandes. Entonces, para los bancos no es negocio darles crditos a los trabajadores. Por esa va no es posible escapar a la situacin de desempleo. Adems, cuando se tiene empresas, hay que asegurar el capital de todos los posibles riesgos. Por lo tanto se necesita, como todos los capitalistas hacen, asegurar los riesgos a los que estn expuestos sus mquinas. Dnde? En el mercado de seguros. Pero, es el mercado de seguros similar a un mercado de papas? Todo el que quiere comprar seguros puede obtenerlos, dependiendo solamente de su ingreso y los precios relativos? Tampoco. El mercado de seguros es un mercado muy especial. Como en el caso del mercado crediticio, en la oferta de seguros existen economas de escala, y los costos unitarios son muy grandes como para ofrecer seguros pequeos. En suma, el sistema econmico se va a reproducir perodo tras perodo con desempleo y desigualdad. No hay otra solucin posible, nadie tiene el poder para cambiar la situacin; es, por lo tanto, una situacin de equilibrio.

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El mecanismo por el cual esta situacin se puede reproducir perodo tras perodo es el de la exclusin. Los trabajadores son excluidos de tres mercados: algunos son excluidos del mercado del trabajo (los desempleados), todos son excluidos del mercado de crdito y del mercado de seguros. Estos tres mercados son bsicos para reproducir la desigualdad en el sistema, y por ello se llamarn mercados bsicos. As es como funciona la sociedad psilon.

La sociedad omega La sociedad omega se diferencia de la sociedad psilon en slo una caracterstica: omega es una sociedad superpoblada. Esto significa que con el stock de capital existente, las firmas capitalistas no pueden dar empleo a todos los trabajadores, aun si el salario de mercado estuviese por debajo del ingreso de subsistencia de los trabajadores, o aun si el salario fuese cero. La dotacin inicial de trabajadores es muy grande comparado a la del stock de capital. Considere que en la sociedad psilon se dobla la cantidad de trabajadores, todos de la misma calificacin, de la noche a la maana. Se puede pensar en una inmigracin masiva e instantnea. Esta es la sociedad omega. Cmo va a funcionar la sociedad omega? Ciertamente, no podra funcionar con un exceso de oferta laboral muy grande, por ejemplo, la mitad de la poblacin trabajando como asalariados y la otra mitad en situacin de desempleo (sin ingresos). Esta situacin sera socialmente inviable. La tasa de desempleo sera, en cualquier caso, muy superior a la tasa de desempleo necesaria para asegurar la disciplina laboral. Supongamos que la tecnologa es tal que el nico bien de la economa puede ser producido con distintas combinaciones de capital y trabajo, pero tambin slo con trabajo. Los trabajadores excluidos del mercado laboral podran entonces producir este bien con su propio capital (no importa cuan pequeo fuese) o hasta sin capital, con su mano de obra solamente. Pero la productividad del trabajo ser muy baja con relacin a la del sector capitalista, donde los trabajadores estn ms equipados con mquinas. La alta productividad en el sector capitalista hace viable contratar mano de obra, pagar salarios y todava generar una ganancia. Cuando la productividad del trabajo es baja esta forma de produccin capitalista no es posible. Los trabajadores excluidos del mercado laboral pueden generar as un sector donde pueden autoemplearse y obtener su sustento. A este sector se le denominar sector de subsistencia . El trmino subsistencia quiere decir que no hay posibilidades de generar ganancias en estas unidades productivas, las cuales operan con autoempleo y no con mano de obra asalariada. Supongamos

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tambin que en el sector de subsistencia hay rendimientos decrecientes: cuanto mayor sea el nivel del autoempleo, el ingreso medio en el sector disminuir. Como en la teora ricardiana, supondremos que los autoempleados que se agregan al sector utilizarn recursos naturales cada vez de menor calidad, o espacios econmicos de peor localizacin. La existencia del sector de subsistencia hace, ahora, viable el sistema. El sector capitalista no tiene que preocuparse por darles empleo a todos los trabajadores, ni por todos sus ingresos, ni tampoco necesita usar el desempleo como mecanismo para asegurar la disciplina laboral. Es suficiente que una parte significativa de los trabajadores haya logrado, en el sector de subsistencia, crear sus propios puestos de trabajo. Cul es, entonces, el instrumento de la disciplina laboral en la sociedad omega? Ciertamente, no podra ser el desempleo, porque hay mucho exceso de mano de obra. El instrumento consiste ahora en mantener la tasa salarial por encima del ingreso en los empleos por cuenta propia. Si un trabajador es despedido de una fbrica por no haber cumplido con las tareas que se le han encomendado debe sufrir un costo econmico, ese costo ya no ser el desempleo, sino el menor ingreso que obtendr en el sector de subsistencia. Entonces la condicin para que haya disciplina laboral es que los salarios estn por encima del ingreso que los trabajadores pueden hacer como autoempleados; es decir, el salario de mercado debe ser superior al costo de oportunidad de los trabajadores. As, en la sociedad omega habr tres grupos de trabajadores: los que estn ocupados en las empresas capitalistas, los trabajadores que estn autoempleados en el sector de subsistencia y los que estn desempleados. Por qu hay desempleados y autoempleados? Por qu entre los trabajadores excluidos del mercado laboral no todos son autoempleados en el sector de subsistencia donde pueden conseguir algn ingreso, mientras que como desempleado el ingreso es cero? La razn es que los trabajadores que estn desempleados, en realidad tambin estn ocupados, estn ocupados en buscar trabajo. Dada la probabilidad de encontrar trabajo asalariado el trabajador que busca empleo tiene un salario esperado. Si este salario esperado es mayor que el ingreso seguro que puede hacer en el sector de subsistencia, el trabajador elegir buscar trabajo, elegir el desempleo. En caso contrario, elegir el autoempleo. Suponga que el salario esperado fuese la mitad del salario del mercado. Los trabajadores que puedan obtener, como autoempleados, ingresos inferiores a la mitad del salario decidirn buscar empleo, pues es ms rentable buscar empleo que estar autoempleado en una actividad que genera un ingreso muy bajo. Ciertamente, los trabajadores que puedan obtener un ingreso por autoempleo superior a la mitad del salario, decidirn autoemplearse. Dado los rendimientos 40

decrecientes, y dado el salario de mercado, habr un nmero de plazas para el autoempleo, y el resto de los excluidos del mercado laboral estar desempleado. Por eso coexiste desempleo con autoempleo. Debe quedar en claro que este desempleo no es voluntario. El autoempleo o desempleo, ciertamente, corresponde a una decisin de los trabajadores, pero es una decisin de segunda opcin, una vez que han sido excluidos del mercado laboral. La primera opcin para los trabajadores es obtener empleo en el mercado laboral al salario que rige en ese mercado. Pero no todos pueden obtener ese empleo. Tambin debe quedar en claro que la medida del exceso de oferta laboral es igual a la suma de los trabajadores autoempleados y desempleados. Esta suma es la medida del problema del empleo. Medir el problema del empleo slo por la cantidad de desempleados es subestimar el problema del excedente laboral. En cuanto a la desigualdad, cmo funciona esta sociedad omega? Ahora tendremos tres niveles de ingresos: ganancia, salarios e ingresos del autoempleo. Habr desigualdad, pero no slo entre capitalistas y trabajadores, sino tambin entre trabajadores. Debido a que se ha agregado a la economa psilon una cantidad de trabajadores autoempleados con ingresos menores que el de los asalariados, la sociedad omega ser ms desigual que la sociedad psilon. Puede esta situacin ser de equilibrio, es decir, se puede reproducir perodo tras perodo o existen algunas estrategias donde los trabajadores excluidos del mercado laboral puedan escapar de esa situacin? Los trabajadores excluidos del mercado laboral podran crear o expandir sus unidades pequeas, y llegar a ser unidades capitalistas. Qu cosa impide que eso ocurra? Los mismos factores de los que hablamos en la sociedad psilon la exclusin de los trabajadores del mercado de crdito y de seguros tambin operara aqu. Esta situacin de produccin y distribucin se reproducir perodo tras perodo. Es una situacin de equilibrio.

La sociedad sigma En la sociedad sigma, los individuos no son socialmente homogneos, como es el caso en las sociedades pilson y omega. Hay diferencias entre los individuos en cuanto a su dotacin de activos polticos y culturales, adems de la dotacin desigual en activos econmicos. Se introduce ahora el supuesto de que en la sociedad sigma los trabajadores tienen, aparte del capital humano, dotaciones de otros dos activos que son importantes para participar en el proceso econmico. Se puede considerar que la sociedad sigma corresponde a una sociedad omega operando en una ex colonia, donde existe, junto al sector capitalista, una poblacin aborigen que mantiene su

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propia organizacin econmica y su propia cultura. O se puede imaginar que opera en una ex sociedad esclavista, donde la poblacin esclava ha sido liberada y la sociedad entera es ahora una sociedad liberal, con un sector capitalista. Con la adicin de una poblacin aborigen o manumitida, la sociedad Omega deviene en sociedad sigma. Las dotaciones iniciales de capital fsico y capital humano en la poblacin aborigen o manumitida sern inferiores a las del resto de la poblacin. En particular, sus dotaciones de capital humano sern insuficientes para utilizar la tecnologa que existe en el sector capitalista. A esta poblacin se le denominar Z, y al resto de la poblacin X. Los activos polticos se refieren a la ciudadana. Los individuos tienen distintas dotaciones de este activo, no todos son iguales frente a la ley o frente a los derechos ciudadanos. Hay ciudadanos de distinta categora. Los individuos Z son ciudadanos de segunda categora con relacin a los individuos X. Los activos culturales se refieren a la valoracin social que tienen las caractersticas personales de los individuos, tales como raza, lengua, gnero, religin, lugar de origen, antecedente histrico. Se denominan culturales porque esa valoracin es aprendida y se transmite de generacin en generacin. Esta valoracin hace que existan redes sociales de distinta jerarqua en la sociedad. Estas redes operan como clubes. Estas redes estn jerarquizadas y generan distintos activos culturales segn la red a la que pertenezcan los individuos. Consideraremos tres redes y jerarquizadas en el siguiente orden: la de los capitalistas, la de los trabajadores X y la de los trabajadores Z. Los trabajadores Z no pueden pertenecer a las redes de los individuos X, y en este sentido sufren discriminacin y segregacin. Los activos polticos y culturales tienen la denominacin de activos porque constituyen stocks (un derecho ciudadano o un derecho de membresa a un club), porque dan lugar a beneficios econmicos, porque se pueden acumular (por la va de la lucha por derechos civiles, por el matrimonio inter-tnico, por el aprendizaje de la lengua dominante, por el aprendizaje de costumbres) y tambin porque esta acumulacin necesita financiamiento. Debido a que los trabajadores Z tienen una menor dotacin de capital humano con relacin a los trabajadores X, no pueden operar con la tecnologa moderna que se utiliza en el sector capitalista. Por lo tanto no forman parte del mercado laboral, no hay demanda para su fuerza laboral. Su dotacin de capital fsico es, por otra parte, muy reducido como para generar empleo asalariado y slo pueden autoemplearse. Existe, entonces, dos sectores de subsistencia. En uno de

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ellos, los trabajadores X, aqullos que son excluidos del mercado laboral, buscan el autoempleo; y en el otro, todos los trabajadores Z se autoemplean. Sigma es una sociedad ms compleja que psilon y omega porque los individuos participan en el proceso econmico con dotaciones desiguales de capital fsico, capital humano y capital social. Cmo funcionara esta sociedad abstracta? La economa en la sociedad sigma funcionara igual que en la sociedad omega, con la diferencia que los trabajadores Z tendran como nica opcin autoemplearse en el sector de subsistencia Z. Debido a su falta de capital humano, ellos no pueden ser parte de la oferta laboral al mercado de trabajo. Debido a su escasa dotacin de capital humano tampoco pueden adoptar la tecnologa moderna en sus unidades productivas. Producen con tecnologa tradicional y su productividad laboral es ms baja que la que existe en el sector de subsistencia X, y por cierto inferior a la que existe en el sector capitalista. Para el sector capitalista, los trabajadores Z son superfluos. No juegan ningn papel en la generacin de ganancias, pues existen trabajadores X, mucho ms calificados, en abundancia. Con ms razn podemos suponer entonces que los trabajadores Z estn excluidos de los mercados bsicos, es decir, de los mercados de trabajo, de crdito y de seguros. Cmo sera la desigualdad en la sociedad sigma? Los trabajadores X que estn autoempleados tendrn ingresos mayores que los trabajadores Z porque stos trabajan con tecnologa tradicional y con productividad ms baja. Ahora tenemos varias categoras de ingresos en las que se distribuye el ingreso nacional de la sociedad: las ganancias, los salarios, el ingreso de autoempleo de los trabajadores X y el ingreso de autoempleo de los trabajadores Z. Este sera el orden de ingresos medios de los individuos. Es evidente que en la sociedad sigma existe un mayor grado de desigual que en la sociedad omega, pues se ha agregado un grupo social con ingresos inferiores al de todos los trabajadores calificados. Hay algo que pueda impedir la reproduccin de la desigualdad en la sociedad sigma? Nada. La parte capitalista funciona como en la sociedad omega y ya mostramos que esa sociedad se va a reproducir de esa manera perodo tras perodo. Los trabajadores Z tampoco tienen ninguna posibilidad de modificar su situacin porque son excluidos de los mercados bsicos. Nadie tiene el poder de cambiar esta solucin. Esta solucin representa una situacin de equilibrio. Pero en el largo plazo, no podran los trabajadores Z devenir en trabajadores X? En realidad, no hay mecanismo automtico que pueda llevar a cabo esa transformacin. Los trabajadores Z no pueden aumentar su capital humano porque son muy pobres para financiar esa 43

inversin. Estn tambin excluidos del mercado de crdito y de seguros. Podran hacerlo a travs de los bienes pblicos. Pero, debido en parte a la exclusin poltica, los gobiernos no tienen incentivos para esa provisin. Y debido a la exclusin cultural, a la segregacin, el costo de aprendizaje del capital humano necesario para utilizar la tecnologa moderna es muy alto. Para lograr una calificacin dada, ellos tendran que invertir mucho ms de lo que tienen que hacer los trabajadores X. Toda sociedad genera externalidades entre sus habitantes, resultado de las interacciones cotidianas. Pero la existencia de exclusin cultural implica que ciertos grupos sociales no pueden beneficiarse de las externalidades positivas que los segmentos modernos de la sociedad generan al resto de la sociedad. Los trabajadores Z van a constituir el grupo de mayor pobreza en la sociedad y van a constituir digamos el ncleo duro de la pobreza porque salir de la pobreza les va a ser mucho ms difcil que a los trabajadores X. El nivel de ingresos de los trabajadores X aumentar con la inversin que hagan las firmas capitalistas en stocks de capital, pero el nivel de ingresos de los trabajadores Z no depende de la acumulacin de capital. 3.2 Teora de la exclusin como teora general del capitalismo Est claro de los modelos tericos precedentes que los distintos tipos de sociedades capitalistas utilizan diferentes mecanismos para asegurar la disciplina laboral, fuente de la generacin de la ganancia mxima. La sociedad psilon funciona con desempleo; la sociedad omega, funciona con desempleo ms autoempleo, donde los salarios son mayores que los ingresos marginales que se pueden obtener en el autoempleo; la sociedad sigma funciona como la sociedad omega, pero con un grupo de trabajadores que es superfluo al funcionamiento del sistema capitalista. La desigualdad en los ingresos tiene un orden en estas tres sociedades. La sociedad sigma es la ms desigual, le sigue en grado de desigualdad la sociedad omega, y la sociedad psilon es la menos desigual. Estas sociedades operan con mecanismos de exclusin. En trminos econmicos, hay exclusiones en tres mercados: el mercado laboral, el mercado de crdito y el mercado de los seguros. Estos son tres mercados importantes, fundamentales para el funcionamiento del capitalismo y para su reproduccin como un sistema con desigualdad. Es decir que no todos los mercados tienen el mismo grado de importancia en el funcionamiento de la economa, hay una jerarqua de los mercados y en esa jerarqua el primer lugar lo tienen estos mercados. A estos mercados los hemos llamado mercados bsicos, y al resto de los mercados, incluido el de la papa,

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los mercados no bsicos, que son los mercados walrasianos, que se equilibran por el movimiento de los precios. Existen tambin inclusiones en cada una de estas sociedades. Hay gente que est empleada en las firmas capitalistas. En general, el sistema de mercado es integrador. Entonces, el sistema capitalista tambin integra o, mejor dicho, el sistema capitalista funciona con una mezcla de mecanismos de integracin y de exclusin. Y hasta ahora, se haba pensado en la economa capitalista como un sistema que slo integra. Por eso es que todos los trabajos tericos, an el de los crticos del capitalismo, siempre han hablado de que el capitalismo es un sistema de explotacin, y que la ganancia no es sino el reflejo de que los trabajadores son explotados. Y los trabajos ms recientes de los neomarxistas muestran que los individuos pueden ser explotados no slo a travs del mercado de trabajo, sino tambin a travs del mercado de crdito (Roemer 1982). Pero fue la profesora Joan Robinson, de la Universidad de Cambridge, Inglaterra, quien tuvo una clara intuicin sobre el problema de la exclusin, cuando dijo: Para un trabajador que vive en un sistema capitalista lo nico que es peor a ser explotado es no ser explotado. Este dictum tan conocido constituye un buen resumen de la teora de la exclusin que he presentado aqu. El sistema capitalista funciona con exclusiones, siendo la fundamental aquella que inicialmente excluye a los trabajadores de la propiedad del capital. Y funciona con exclusiones en el proceso econmico. En las tres sociedades que hemos estudiado hay exclusin econmica (exclusin de los mercados bsicos), pero en la sociedad sigma hay adems exclusin social (poltica y cultural). Sigma es la sociedad ms desigual. Por lo tanto, cuanto mayor el grado de exclusin, mayor el grado de desigualdad en las sociedades. La lgica de los actores sociales conduce a esas exclusiones y a esos grados de desigualdad. Es un resultado, tal vez no deseado socialmente, pero as es como funciona el sistema. La teora de la exclusin es una teora general sobre el capitalismo. El equilibrio econmico al que me he referido hasta ahora es el equilibrio esttico. La economa se reproduce con sus mismos valores de equilibrio en cuanto a produccin de bienes y tambin en cuanto a la desigualdad. Las variables exgenas en cada forma de produccin capitalista incluyen: stock de capital, tecnologa, poblacin, precios internacionales de bienes y tasa de inters internacional. Si estas variables cambian, nuevos valores de equilibrio en la produccin aparecern, pero los cambios en la distribucin sern ambiguos (Figueroa 2001a). Y

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mientras las variables exgenas se mantengan fijas, el sistema se reproducir al mismo nivel. En el sistema esttico hay movimiento en el sistema, en contra de lo que usualmente se cree. La teora de la exclusin que propongo tiene como supuesto que el mercado laboral ocupa un lugar central en la determinacin de la desigualdad. Y que este mercado funciona de distinta manera dependiendo del tipo de economa capitalista. Los mecanismos de exclusin sirven para reproducir el equilibrio con desigualdad. Una prediccin emprica de la teora es que a mayor oferta laboral (una variable exgena en esta teora), mayor la desigualdad. Es por eso que la sociedad sigma es ms desigual que la sociedad omega y sta es ms desigual que la sociedad psilon. En una teora esttica se puede suponer que la inversin en capital fsico es exgeno. Por lo tanto, se puede predecir el efecto de los cambios en el stock de capital sobre la solucin de produccin y distribucin de cada tipo de economa capitalista que se ha presentado. En particular, la teora predice que el aumento del stock de capital llevar a la sociedad omega a reducir la sobrepoblacin; y si la inversin contina, omega devendra en psilon. La acumulacin de capital en la sociedad sigma tambin podra hacer desaparecer la sobrepoblacin de los trabajadores X, pero no podra hacer eso con los trabajadores Z. Los modelos tericos presentados son estticos y predicen que las sociedades omega tienden a transformarse en psilon y las sociedades sigma tambin, excepto por la exclusin de los trabajadores Z. Como con el nuevo capital, estas economas pueden incorporar la nueva tecnologa que se genera en la sociedad psilon, omega y sigma mostraran un crecimiento econmico ms rpido que el de psilon, pues esas economas slo tienen que adoptar y adaptar las nuevas tecnologas, que es ms fcil que crearlas. Con la tecnologa creada en psilon, las sociedades omega y sigma tienen mucho espacio para crecer. Estos modelos predicen, en suma, convergencia en el ingreso medio entre las tres formas de capitalismo. En trminos de consistencia emprica, se puede decir que los pases del primer mundo se parecen a psilon y los del tercer mundo a omega y sigma. La evidencia emprica muestra, como se indic arriba, que no existe tal convergencia entre los pases del primer mundo y los del tercer mundo. Esta evidencia es inconsistente con las predicciones de los modelos tericos presentados aqu. Considero que el supuesto que la inversin es exgena es el responsable de esta inconsistencia. Presento, a continuacin, un modelo donde la inversin es endgena.

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3.3

Equilibrio econmico y equilibrio social Dada la desigualdad inicial en la dotacin individual de activos, el proceso econmico da

lugar a una sociedad desigualdad, que reproduce periodo tras periodo su desigualdad inicial. Como se ha mostrado aqu, no hay nada en el proceso econmico que pueda modificar esta situacin. Pero constituye este equilibrio econmico tambin un equilibrio social? Para responder esta pregunta se puede invocar la teora de la limitada tolerancia a la desigualdad (Figueroa 1993). Esta teora sostiene que los individuos tienen su propio sentido de justicia social, lo cual impide que acepten cualquier grado de desigualdad. As, cuando el grado de desigualdad es excesivo para los grupos pobres, en el sentido que est ms all de lo que les sera socialmente tolerable, ellos recurren a sus propios medios para llevar a cabo una redistribucin privada del ingreso y de los activos. Esta accin implica el rechazo a una de las reglas de juego del sistema econmico: el respeto a los derechos de propiedad. Esta excesiva desigualdad tendr consecuencias sobre la actividad poltica debido a la accin de algunos grupos polticos que cuestionarn la legitimidad del sistema. As, esta teora predice que la excesiva desigualdad conduce a la violencia econmica y poltica, es decir al desorden social. En lo que sigue me referir slo a la sociedad sigma, pues considero que la mayora de los pases del tercer mundo se parecen a ella. La sociedad sigma, una sociedad muy desigual, funcionara entonces con desorden social. Existe algn mecanismo que podra restaurar el orden social? El gobierno podra resolver el desorden social por mtodos democrticos, mediante una poltica ordenada de redistribucin de ingresos y de activos que establezca derechos. Estos derechos tendran que constituir un piso de proteccin social que restaure la desigualdad al grado que sea socialmente tolerable, o que impida que la desigualdad sobrepase el umbral de la tolerancia social. Tambin podran hacerlo mediante mtodos autoritarios de represin a la violencia y al desorden; o mediante una combinacin de ambos. El mtodo a elegir depende de la lgica de los gobiernos y de las restricciones que enfrenten. Cul es la lgica de los gobiernos en la sociedad sigma? En la teora econmica convencional se supone que los gobiernos actan de manera autnoma al proceso econmico; es decir, sus acciones estn exgenamente determinadas. Por lo tanto, los economistas se sienten inclinados a proponer medidas para que sean ejecutadas por los gobiernos. Los gobiernos, segn este enfoque, no tienen intereses ni motivaciones propias.

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Inspirado en algunos trabajos realizados en la ciencia poltica, he desarrollado en un reciente estudio una teora sobre el comportamiento de los gobiernos (Figueroa 2001). Segn esta teora los gobiernos actan guiados por sus propios intereses, al igual que otros actores sociales. La motivacin particular que propongo se reduce a la de buscar la maximizacin el poder poltico, lo cual implica la bsqueda de la maximizacin de los votos, sujeto a la restriccin del presupuesto pblico y a las presiones de los grupos de inters. Dado el grado de estas presiones, el presupuesto pblico se asigna (total o parcialmente) buscando este objetivo, es decir, buscando la rentabilidad poltica del gasto y tambin de la tributacin. Gastar en asegurar la provisin de derechos no creara esa rentabilidad. As, en la sociedad sigma, los gobiernos no tienen incentivos para generar una oferta de derechos. Los pobres, por su parte, tienen poca capacidad para ejercer una demanda por derechos. Esta demanda implicara una accin colectiva para producir un bien pblico el conjunto de derechos. El hecho que los individuos obtengan beneficios de este bien pblico no significa que como grupo lo vayan a producir necesariamente. Esto por varias razones. Primero, est el problema olsoniano (Olson 1971). En grupos grandes nadie tiene el incentivo individual para compartir en el costo de producir un bien pblico, pues aqul que no participa igual se va a beneficiar del bien (por ser un bien pblico). El inters de grupo entra en conflicto con el inters individual que es el del propio inters. El propio inters es la motivacin que gua las acciones de los individuos en una sociedad capitalista. Tambin est el problema maslowiano (Maslow 1970). Segn el psiclogo Maslow, las necesidades humanas estn jerarquizadas. Los individuos que son muy pobres pueden satisfacer slo necesidades primarias, las de sobrevivencia. La bsqueda de bienes de consumo colectivo (por el riesgo involucrado) correspondera a necesidades de segundo orden. Para los pobres es muy costoso pagar parte de su exiguo ingreso para obtener un bien pblico incierto. Finalmente, est el problema de la exclusin social. Es difcil que los ciudadanos de segunda categora puedan tener voz propia en la sociedad. Se necesitara una accin colectiva muy fuerte, un movimiento por los derechos civiles. Estas acciones no son fciles de poner en prctica, entre otras cosas porque implica acciones colectivas de grupos sociales que no slo son pobres sino tambin segregados. No existe, por lo tanto, incentivos para la generacin de aquellos derechos que pongan lmites a la desigualdad. La sociedad sigma funciona entonces con excesiva desigualdad, lo cual implica que esta sociedad opera con desorden social, con gobiernos clientelsticos y prebendarios,

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con agudos conflictos sociales y polticos y con masas desorganizadas. Es una sociedad donde no existen los derechos y donde la democracia es frgil. En esta sociedad, los trabajadores que sufren un mayor grado de exclusin son los trabajadores Z. La desigualdad es resultado no slo de la explotacin en el mercado laboral (la relacin ganancias-salarios) sino, y sobre todo, de la exclusin. La excesiva desigualdad crea costos econmicos a la sociedad. Los costos de transaccin son altos. Una sociedad muy desigual es una sociedad impregnada por la desconfianza entre los individuos. Los costos de proteccin a la propiedad privada tambin son altos debido a la delincuencia. En este tipo de sociedad, la inversin privada, base del crecimiento econmico, no se puede desarrollar. El riesgo pas, expresado en su desorden social, es muy alto para la mayora de inversionistas. Introduzco aqu el supuesto de que la inversin privada depende del grado de igualdad de una sociedad: cuanto mas desigual, menor inversin. El pas paga entonces el costo de un crecimiento econmico lento comparado a sus potencialidades. La excesiva desigualdad bloquea el proceso de crecimiento. Una sociedad muy desigual no puede esperar un crecimiento econmico sostenido ni tampoco una democracia sostenida. Este resultado se debe a fallas del mercado y del gobierno a la vez. Segn la teora de la exclusin, la causa ltima de los resultados que emergen del proceso econmico en la sociedad sigma est en la desigualdad inicial en las dotaciones de activos. Con otras condiciones iniciales, el crecimiento econmico y la desigualdad en esta sociedad hubieran seguido una trayectoria distinta en el tiempo, es decir, una de mayor desarrollo econmico. En general, las condiciones iniciales bajo las cuales partieron los pases como sociedades capitalistas afectan su futuro; es decir, en el proceso de desarrollo la historia cuenta. En consecuencia, la economa sigma crece ms lentamente que la sociedad epsilon. Esta es la prediccin fundamental de la teora de la exclusin. 3.4 Consistencia emprica La sociedad psilon calza bastante bien con los datos del primer mundo, el de los pases industrializados. En el primer mundo, lo que es esencial es la existencia y persistencia del desempleo. All se ha eliminado todo lo que sea sobrepoblacin, y el desempleo funciona como el mecanismo de la disciplina laboral. Nunca en su historia, ni siquiera por un solo da, se ha observado ausencia de desempleo en las economas capitalistas desarrolladas. La sociedad omega tambin calza bien con las economas del tercer mundo, donde se observa autoempleo junto con desempleo, y donde se observa tambin que los salarios son mayores que los ingresos de los empleados por cuenta propia, si uno controla por la misma 49

calificacin. Pero hay diferencias entre los pases del tercer mundo. La sociedad sigma es congruente con las economas del tercer mundo que son muy heterogneas, donde las sociedades han experimentado shocks en su historia, como haber sido objeto de conquista, haber funcionado como colonias, o haber tenido poblaciones bajo esclavitud, donde las dualidades y las diferencias culturales se vuelven importantes y constituyen hoy sociedades multitnicas y multiculturales. Vamos a medir la desigualdad por el coeficiente de Gini. El coeficiente de Gini es un coeficiente que mide el grado de concentracin de cualquier distribucin. Su valor vara entre 0 y 1. Es cero cuando no hay concentracin, cuando todos los individuos reciben el mismo ingreso. El valor es 1 cuando la concentracin es total: un solo individuo concentra todo el ingreso. Estos casos extremos no se observan en la realidad, sino los valores intermedios. Cunto ms alto el valor del coeficiente, mayor es el grado de desigualdad. La teora de la exclusin predice que el valor ms alto del coeficiente de Gini se encuentra en la sociedad sigma y el valor ms bajo en la sociedad psilon, mientras que el de la sociedad omega queda entre ambos. Empricamente, el orden que encontramos es precisamente ste. Segn recientes mediciones del Banco Mundial, el coeficiente de Gini para el primer mundo tiene un valor de 0.33 y para Amrica Latina de 0.50. An ms, estos coeficientes se han mantenido casi invariables entre 1950 y 1995 (Deninger and Squire 1996). El Grfico 3.1 muestra las enormes distancias que se dan entre el primer mundo y el tercer mundo en trminos de desigualdad y de niveles de ingreso. Los pases industrializados son ms ricos y ms igualitarios. El grado de desigualdad es muy viscoso y, tampoco hay convergencia. Dentro de Amrica Latina, Argentina, Uruguay y Costa Rica se parecen a una sociedad omega; mientras que Mxico, Guatemala, Ecuador, Per, Bolivia y Brasil se parecen a una sociedad sigma. El primer grupo lo conforman pases socialmente ms homogneos. En el segundo grupo hubo un shock histrico, la conquista europea de sociedades nativas, o la importacin de poblacin negra africana en el caso de Brasil. En este grupo existe hasta hoy una significativa poblacin indgena, o poblacin negra en el caso de Brasil. En el segundo grupo las sociedades son multitnicas y multiculturales. La teora de la exclusin sera refutada empricamente si se observara que el grado de desigualdad es mayor en el primer grupo de pases. Pero lo que los datos dicen es que el grado de desigualdad es menor, tal como predice la teora de la exclusin. Argentina, Uruguay y Costa Rica por lo tanto, no hay convergencia. El nivel de ingresos se mueve pero las posiciones relativas se mantienen; es decir,

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se ubican, en efecto, entre los pases menos desiguales de la regin, mientras que Brasil, Per y Mxico son los ms desiguales, tal como se puede apreciar en el Cuadro 3.1. En trminos empricos, las predicciones de la teora de la exclusin muestran una consistencia estadstica aceptable. En efecto, las sociedades capitalistas desarrolladas nacieron como sociedades homogneas, mientras que muchos pases del tercer mundo nacieron al capitalismo como sociedades heterogneas, producto del proceso histrico que tiene que ver con la conquista, el colonialismo y sistemas esclavistas. As se puede explicar las diferencias en el ingreso medio y en el grado de desigualdad de estos dos tipos de capitalismo que se mostraron arriba. En adicin, en Amrica Latina, los pases que son socialmente ms heterogneos son en general los ms pobres y desiguales. La otra prediccin de la teora de la exclusin es que en un mundo globalizado la inversin privada en bienes de capital se dirige a las naciones ms estables, poltica y socialmente. Pases muy desiguales no pueden competir con fuerza en atraer las inversiones (Figueroa 2001a). Los pases compiten por capitales como sociedad, con sus caractersticas estructurales; adems, la competitividad de las empresas en el comercio internacional se construye con esa inversin. La competitividad de las naciones no es entonces una cuestin microeconmica, de buscar aisladamente la mayor eficiencia de las empresas; es, por el contrario, una cuestin macrosocial, la construccin de una sociedad competitiva. Una sociedad muy desigual no puede ser competitiva. La falta de convergencia en el ingreso medio entre los pases del primer mundo y los del tercer mundo es, entonces, consistente con esa prediccin. La teora de la exclusin explica, entonces, la falta de convergencia en el nivel de ingreso entre los pases capitalistas ricos y pobres. Esta teora tambin explica la falta de convergencia en el grado de igualdad. Los pases del primer mundo nacieron al capitalismo ms igualitarios comparado al caso de los pases del tercer mundo y esas diferencias de desigualdad muestran mucha viscosidad para cambiar en el largo plazo. Los mecanismos de exclusin son los que bloquean el cambio hacia una mayor igualdad. Las condiciones iniciales en la desigualdad difcilmente cambian. Y las sociedades muy desiguales no tienen buenas condiciones para atraer inversiones privadas. En realidad, la teora de la exclusin predice que el desarrollo econmico de las sociedades atrasadas no es automtico. Las sociedades no evolucionan necesariamente hacia una misma situacin de desarrollo. El hecho emprico, consistente con esta prediccin, es que pocas sociedades inicialmente atrasadas han logrado unirse al club de los desarrollados.

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Segn los clculos realizados por el historiador econmico Angus Maddison (1995), Japn es el nico caso de un pas que en 1820 tena un ingreso medio que era casi la mitad del correspondiente al grupo de los pases desarrollados de entonces (Estados Unidos y Europa del Oeste) y que en 1990 est en el promedio del grupo. Corea del Sur muestra un crecimiento rpido a partir de la dcada de 1960, pero su nivel de ingreso de hoy es todava la mitad del correspondiente a los pases ricos de hoy (que es el mismo conjunto de pases de ayer). Tambin Maddison muestra que Argentina es el caso de subdesarrollo. La convergencia entre los pases ricos y pobres es la excepcin. La regla es aqulla que predice la teora de la exclusin: no hay convergencia. Las sociedades desarrolladas de hoy fueron, en su mayora, sociedades agrarias y campesinas en sus orgenes. Este hecho es consistente con otra perdicin de la teora de la exclusin: las sociedades omega devienen en sociedades epsilon. Las otras predicciones de la teora de la exclusin tambin parecen mostrar consistencia con los datos de la realidad. La evidencia emprica tambin muestra que el grado de violencia es mayor en el tercer mundo que en el primero (Fajnzylber, Lederman y Loayza 1999) y que el grado de democracia es menor en sociedades ms desiguales (Muller 1997). Sobre la hiptesis terica del comportamiento de los gobiernos, la evidencia emprica tambin tiende a sustentarla. Est el hecho evidente que el tercer mundo opera con un conjunto de derechos mucho ms limitado comparado al que se encuentra en el primer mundo. 3.5. Conclusiones Como se indic en la introduccin, para que una teora sirva de gua para la accin debe haber sobrevivido a las pruebas empricas que se establecieron para refutarla. La teora de la exclusin ha cumplido, hasta aqu, con este requisito. La teora de la exclusin predice que las condiciones iniciales de las sociedades son esenciales para entender sus diferencias en el nivel de ingreso y en la desigualdad, es decir, en su nivel de desarrollo econmico. Sociedades que nacieron como psilon continuarn como tal; sociedades que nacieron como omega continuarn como tal y sociedades que nacieron como sigma persistirn como tal. Luego, las diferencias iniciales en la desigualdad se mantendrn a travs del tiempo. No hay mecanismo automtico que pueda transformar una sociedad sigma en sociedad omega y a sta en sociedad psilon. En el proceso de desarrollo econmico de las naciones, el peso de la historia es demasiado importante. La historia cuenta.

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Debido a que la trayectoria de desarrollo econmico de la sociedad sigma pudo ser otro de haber empezado con otras condiciones iniciales, se puede decir que el equilibrio econmico que existe en la sociedad sigma es un equilibrio de bajo nivel. Pero esta situacin no es inevitable. En la teora de la exclusin la historia cuenta, pero no hay determinismo histrico. La falta de convergencia entre los pases desarrollados y los menos desarrollados reflejara, ms bien, la historia de las polticas de desarrollo equivocadas, polticas basadas a su vez en teoras equivocadas. La teora de la exclusin identifica la desigualdad en la dotacin inicial de activos como uno de los factores causales del proceso econmico; es decir, sostiene que cambios en estos factores causales un shock refundacional en la sociedad modificarn los resultados del proceso. La implicancia de poltica que se deriva de la teora de la exclusin es que en la sociedad sigma el desarrollo requiere de un cambio en la dotacin actual de activos de la poblacin dotacin que refleja todava el legado de la desigualdad inicial en la dotacin de activos. Este cambio en activos se logra mediante el establecimiento de derechos econmicos, polticos y culturales. Y para ello, se tendra que introducir al sistema innovaciones institucionales en el sentido de Douglas North, es decir, nuevas reglas y nuevas organizaciones. Segn la teora de la exclusin hay pre-requisitos para el desarrollo econmico de los pases del tercer mundo. Se requiere de un shock refundacional de la sociedad. Cmo se puede hacer esta modificacin y quin lo hara? Los capitalistas no tienen el incentivo para ello, su lgica es la bsqueda de la ganancia. Los gobiernos, como se ha mostrado, tampoco podran hacerlo, pues su lgica es inconsistente con este objetivo. Los trabajadores mismos tampoco tienen los incentivos para hacerlo, pues enfrentan los problemas asociados a la accin colectiva para lograrlo. Esta es la trampa del subdesarrollo. Se requiere de la accin de agentes externos que induzcan a los actores sociales a adoptar las innovaciones institucionales para escapar de esta trampa. En la siguiente seccin discuto un poco la ingeniera econmica que se deriva de esta teora.

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AMRICA LATINA: DESIGUALDAD EN OCHO PASES PARA AOS SELECCIONADOS: 1950 1993 Weisskoff-Figueroa Altimir 1950 1970 1950 1993 Pas Nmero de casos Coeficiente Nmero de casos Coeficiente c.v de (aos) de Gini media (aos) de Gini media Pearson (%) Brazil 2 0.58 7 0.62 4.0 Peru 1 0.62 Mexico 3 0.54 8 0.55 4.0 Colombia 1 0.58 6 0.50 6.7 Chile 1 0.50 Argentina 3 0.43 Venezuela 5 0.42 9.8 Cost Rica 1 0.37 9 0.42 4.1 - No disponible Fuente: Weisskoff y Figueroa (1976), p. 91; las estimaciones de Oscar Altimir aparecen en Thorp (1998), Apndice cuadro VIII.1, p. 352.

Cuadro 3.1.

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Figure 3.1. Desigualdad y niveles de ingreso por regiones del mundo

0.60

Amrica Latina 0.50 Africa del Sub - Sahara Coeficiente de Gini 1950 - 1995 0.40 Africa del Norte Asia del Este Asia del Sur 0.30 Europa del Este 0.20

Pases industriales

0.10

0.00 0 5,000 10,000 15,000 PNB per capita (US$ de 1998) Fuente: Figueroa (2001a), Figure 11.2 20,000 25,000 30,000

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4.

SOBRE LA INGENIERA ECONMICA La lgica de la investigacin cientfica nos dice que las aplicaciones prcticas de una

teora deben basarse sobre una teora que haya sobrevivido al proceso de falsacin. En el caso de la teora de la exclusin tal procedimiento ha sido cumplido, sus predicciones son consistentes con los datos ms evidentes de la realidad de la economa mundial, y no hay razones para refutarla en esta etapa. Se puede entonces utilizar la teora de la exclusin en la poltica econmica, es decir, en la ingeniera econmica. El trabajo de la ingeniera econmica tiene que basarse en un nivel bajo de abstraccin. El detalle puede ser central en el diseo de la poltica econmica. En particular, la aplicacin tiene que referirse a una realidad particular para tomar en cuenta sus elementos particulares al momento de aplicar las medidas. Por eso, el diseo de la poltica econmica se denomina ingeniera econmica. No es mi objetivo presentar en esta seccin tal diseo. Me siento ahora, despus, de haber presentado la teora, ms cercano a un bilogo que a un mdico. Sin embargo, puedo presentar algunas ideas sobre cmo tendra que ser el trabajo de ingeniera. Utilizar el caso peruano. 4.1. El Per como sociedad sigma La primera cuestin es asegurarse que la economa peruana puede ser considerada como si fuese una sociedad sigma. La teora de la exclusin puede ser vlida en general y el Per puede ser la excepcin. En este caso, sin embargo, el Per no es una realidad sin teora. El caso peruano calza muy bien con la teora de la exclusin. Un reciente clculo de la pirmide de ingresos del Per para 1993-1994 muestra caractersticas consistentes con la teora de la exclusin. La distribucin de la poblacin con base al capital humano se muestra en el Cuadro 4.1. All se puede observar esta composicin por clases sociales y regiones. La clase propietaria y la clase media (profesionales) apenas representan 5% de la poblacin. El resto son trabajadores. Los campesinos representan 26% de la poblacin. Si se calculara la pirmide de ingresos con base al capital humano de estos grupos (suponiendo que, en promedio, a mayor capital humano le corresponde mayor ingreso), la pequea elite econmica y la clase media (5% superior) estn en la cspide, seguido de los trabajadores que residen en Lima (16%), excluyendo Pueblos Jvenes. En la base de la pirmide se encuentran los trabajadores de la zona rural de la sierra y de la selva (38%). Los ms pobres en capital humano son los campesinos de la sierra y selva, quienes conforman el cuartil inferior (Figueroa 2001).

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No existen estudios que hayan calculado la distribucin del ingreso para 1993-1994. Sin embargo, existe un clculo para la cola inferior de la distribucin, para el 40% inferior. Esto se presenta en el Cuadro 4.2. All se muestra que en 1994 la mayor incidencia de la pobreza se encontraba en la sierra rural y selva rural, 65% de la poblacin de cada grupo se encontraba por debajo de la lnea de pobreza fijada en el percentil 40 de la distribucin de ingresos. Esta incidencia era de slo 21% en Lima-Callao. A pesar de que las categoras de los Cuadros 4.1 y 4.2 no son estrictamente comparables, la distribucin de ingresos y la distribucin del capital humano parecen ser consistentes empricamente. Las poblaciones indgenas corresponden a la poblacin Z de la teora. Si empricamente se aproxima el concepto de poblacin indgena a la categora campesinos de la sierra y selva del Cuadro 4.1, se podra decir que esta poblacin representa 22% de la poblacin peruana. En las comunidades campesinas de la sierra y selva se encuentra el ncleo duro de la pobreza. All tambin se da con mayor fuerza los mecanismos de exclusin, tanto econmica como social. La sociedad peruana es pues multitnica y multicultural. La poblacin indgena es cuantitativamente importante y reside en comunidades rurales de la sierra y de la selva, donde mantienen elementos de su cultura ancestral mezclados con los de la cultura occidental. Estas comunidades viven prcticamente segregadas de la vida nacional. Sus derechos polticos, y sus derechos humanos en general, son limitados, aunque formalmente se han hecho algunos avances en sus derechos civiles. En 1970 se les otorg a los analfabetos (mayormente campesinos) el derecho al voto. Las comunidades campesinas de los Andes fueron reconocidas en 1923 y las de la Amazona en 1969. Con anterioridad a esos aos, ellos no tenan derechos de propiedad. La poblacin indgena en el Per es fundamentalmente rural. Hay que recordar la gran dispersin de la poblacin rural: segn el censo de 1993, cerca del 30% de la poblacin peruana reside en centros poblados menores de 500 habitantes (INEI 1994). La pirmide de ingresos del Per muestra que, para comprender esta economa, las categoras espaciales tienen tanta importancia como las categoras de clases sociales. El exceso de mano de obra es otro rasgo importante. En trminos de grado de asalariamiento de la fuerza laboral, los datos tambin son consistentes con la teora de la exclusin. Segn el censo demogrfico de 1993, la proporcin de trabajadores ocupados que eran asalariados fue 50%. Si se agrega a la fuerza laboral la poblacin femenina adulta del medio rural que fue clasificada como ama de casa (un error conceptual pues la mujer del campo es tan activa como el hombre), la tasa de asalariados baja a cerca de 40%. Esto significa que 60% de la fuerza laboral

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ocupada es autoempleada, sea como excedente de mano de obra en el mercado laboral o sea como poblacin Z. Los desempleados tambin constituyen parte del exceso laboral. La tasa de desempleo urbana est usualmente alrededor de 8-9%, pero llevado al nivel nacional esta tasa representa entre 4-5% de la fuerza laboral total. La tasa de desempleo subestima la verdadera magnitud del exceso de mano de obra en el Per. La exclusin de la poblacin del mercado de crdito bancario es significativa. Las grandes empresas, en un nmero menor a 100, obtienen cerca del 50% del crdito bancario ( Figueroa 2001). Por otro lado, existe en el Per cerca de un milln de unidades agropecuarias pequeas, con menos de cinco hectreas (la economa campesina), y posiblemente cerca de dos millones de unidades urbanas tambin pequeas (el sector de microempresas), la mayora de las cuales no son sujetos de crdito de los bancos. Por ejemplo, en el caso agrcola, los bancos utilizan el umbral de 15-20 hectreas para que una unidad agrcola sea elegible en la solicitud de crdito ( Figueroa 2001). Estas unidades estn excluidas tambin del mercado de seguros, de modo que no pueden utilizar el mecanismo del mercado para reducir sus riesgos. El Per es un pas multicultural y multitnico, y se encuentra entre los pases con el mayor grado de desigualdad no slo en Amrica Latina sino en el mundo. Como se mostr arriba, para el periodo 1950-1990, el coeficiente de Gini para el Per es de casi 0.60, mientras que el promedio para Amrica Latina es de 0.50 y el promedio de los pases desarrollados es 0.33. Per no est muy desigual, el Per es un pas muy desigual. Su alto grado de desigualdad es una caracterstica estructural. La violencia econmica es tambin una de sus caractersticas. Es suficiente sealar el siguiente indicador: la industria de la seguridad crea actualmente ms empleo que todo el sector industrial. La violencia poltica es otro de sus rasgos. All estn las guerrillas de los aos 60 y los movimientos subversivos de la dcada de los 80 y parte de los 90. Su grado de democracia es frgil. Un indicador importante es el siguiente. Segn datos oficiales (publicados por ONPE en internet), en el periodo 1821-1999, en cerca de 180 aos de vida republicana, el Per ha tenido cerca de 120 gobiernos (lo cual implica una duracin media de 1.5 aos por gobierno); de ellos, slo 40 pueden ser calificados de democrticos, definidos como gobiernos elegidos sea por sufragio universal, sea por el Congreso, o sea por algn otro mecanismo constitucional.

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Sobre la lgica de los gobiernos, un estudio sobre el Per muestra que los gastos sociales en los noventa siguieron al ciclo poltico, es decir, aumentaron en periodos electorales y bajaron en periodos poselectorales (Schady 1999). El gasto social no es pro-cclico, no es un instrumento que busca compensar la cada en los ingresos que los periodos de recesin generan. El gasto pblico tampoco es pro-rural, donde la incidencia de la pobreza es mayor, pero donde la dispersin de la poblacin es grande. Segn el censo de 1993, 30% de la poblacin peruana reside en centros poblados de menos de 500 habitantes (INEI 1994). El gasto pblico se concentra, ms bien, en la ciudad de Lima-Callao, donde reside casi 30% de la poblacin pero donde se gasta 70% del presupuesto pblico (Figueroa 2001). El costo unitario de obtener votos en un medio rural disperso es mucho mayor comparado al de una gran ciudad, y el gobierno que maximiza votos asigna la mayor parte de su presupuesto a sta. Este comportamiento del gobierno es consistente con la hiptesis que propone la teora de la exclusin. Estos resultados empricos sealan que la economa peruana puede ser considerada como una economa sigma. La ventaja de esta consistencia emprica es que sabemos cmo funciona una sociedad sigma. Las caractersticas esenciales de la sociedad peruana estn reflejadas en las caractersticas de la sociedad abstracta sigma. 4.2. Derechos y desarrollo La teora de la exclusin sugiere la reorganizacin o refundacin de la sociedad para salir del equilibrio de bajo nivel en que se encuentra. Se trata de crear nuevas condiciones iniciales. La eliminacin de los mecanismos de exclusin implica modificar la desigual dotacin de activos econmicos, polticos y culturales con que cuentan los individuos actualmente, que no es otra cosa que su legado histrico. Esta modificacin de activos significa crear derechos en la sociedad, derechos que aseguren un piso de bienestar para la poblacin y un lmite a la desigualdad. La elevacin continua de este piso, como derecho, puede denominarse desarrollo humano. El desarrollo humano tiene que ver con el desarrollo de los derechos. Los bienes que satisfacen ese piso tendran que ser sacados del mecanismo del mercado y del juego poltico de los gobiernos. Una frmula simple podra consistir en definir como objetivo de poltica un piso de ingresos que sea equivalente a una proporcin del ingreso per capita. En la Unin Europea se define la lnea de pobreza como el ingreso que es igual a la mitad del ingreso promedio del pas. Si se aplicara este mismo criterio, podra establecerse ese piso en un valor que sea igual a la mitad del ingreso per capita del Per, lo cual implicara cerca de 400 dlares de ingreso familiar mensual 59

(considerando que el ingreso per capita es de 2,000 dlares anuales y que el tamao promedio de las familias es de cinco miembros). Pero se podra escoger cualquier otro criterio cuantitativo. Una propiedad que tiene el piso de ingreso es que constituye un objetivo a alcanzar, es un ingreso que la sociedad busca garantizar. La lnea de pobreza, en cambio, es slo un criterio que se utiliza en la medicin de la pobreza absoluta. La otra propiedad de este piso de ingreso es que siendo igual a una proporcin del ingreso per capita pone lmites a la pobreza absoluta y tambin a la pobreza relativa, es decir a la desigualdad. Conforme crece la economa, tambin crece el piso del ingreso garantizado. La tercera propiedad del piso de ingreso es que se refiere a ingreso y no a consumo, de modo que los pobres pueden recibir el ingreso garantizado en la forma de bienes o servicios que signifiquen acumulacin de capital fsico o humano. Para generar mayores ingresos y salir de su pobreza, los pobres necesitan de todo. Necesitan capital fsico, capital humano, capital financiero de corto y de largo plazo, seguros, mercados para sus productos. Todos estos factores requieren financiamiento; es decir, todos los factores que necesitan pueden ser reducidos a uno solo: el financiamiento. Quin puede darles el financiamiento? Como se seal arriba, el mercado ya revel con su comportamiento que no tiene incentivos para hacerlo. El mercado de crdito bancario excluye a los que necesitan crdito en pequeos montos; es anti-econmico dar esos prstamos. Las economas de escala y la lgica de la ganancia hace que los bancos prefieran una cartera de pocos prestamistas con grandes sumas de crdito en lugar de grandes cantidades de prestamistas con pocas sumas de crdito. Por qu los gobiernos no financian la salida de la pobreza? Como tambin se mostr arriba, los gobiernos tampoco tienen incentivos para hacer gastos sociales en la forma de derechos. Adems, el financiamiento significara llevar a cabo una poltica redistributiva, una transferencia de ingresos de los ricos hacia los pobres. Aunque esta transferencia puede ser vista como una inversin cuya rentabilidad est en el mayor orden social (un bien pblico), los ricos se opondran a la redistribucin. La elite econmica es miope para reconocer este efecto. Los gobiernos enfrentaran, entonces, los problemas de presiones de los grupos de inters de la elite econmica. No es posible tener una visin del problema de la pobreza independientemente de la desigualdad, como se hace usualmente. Atacar los mecanismos que reproducen la pobreza implica necesariamente hacer redistribuciones, es decir, implica tomar parte de los ingresos o activos de los ricos. En general, los principales actores sociales capitalistas, trabajadores y gobierno actan de acuerdo a sus propios intereses. De las interacciones entre estos grupos resulta el 60

equilibrio social. La sociedad tiene una forma particular de funcionar. La sociedad se encuentra, as, en equilibrio pero es un equilibrio de bajo nivel, de subdesarrollo. Cmo puede escapar la sociedad de esta trampa de subdesarrollo? La teora de la exclusin sugiere que se debe aumentar los activos de lo pobres en la forma de derechos. Este cambio no se puede hacer desde adentro no se puede hacer endgenamente porque los intereses de las elites polticas y econmicas no son coherentes con este objetivo. La idea bsica es, entonces, que para cambiar una situacin de equilibrio en el sistema se necesitan introducir en este sistema innovaciones, en este caso seran innovaciones institucionales (en el sentido de nuevas reglas y nuevas organizaciones) para crear el piso de ingreso garantizado. Los agentes del cambio tambin seran externos al sistema y tendran el papel de inducir a los actores sociales de adoptar las innovaciones propuestas. Una posible innovacin consiste en introducir nuevos arreglos institucionales para que los pobres tengan mayor voz, para que sean actores polticos y puedan ejercer presiones y demandas por derechos. Que ellos tambin tengan poder poltico. Que tambin tengan igualdad de activos culturales, como derecho; es decir que la diversidad tnica y cultural deje de estar jerarquizada y deje de operar como un mecanismo de exclusin hacia los pobres. (La actual lucha de los zapatistas en Mxico por un reconocimiento de los derechos culturales de los indgenas es un ejemplo de esta idea). Un ejemplo de carencia de derechos se puede ver en el acceso a la informacin. Las masas no participan en la toma de decisiones de los gobiernos. Y si participan, lo hacen en condiciones de inferioridad. No tienen ni el tiempo ni la educacin ni los recursos para obtener y procesar la informacin necesaria. En el caso peruano, como se ha mostrado en este trabajo, la exclusin se refleja no slo en la heterogeneidad social sino tambin en la heterogeneidad espacial. La pobreza en el Per tiene una dimensin regional muy clara. Por lo tanto, la segregacin y la dispersin espacial en la que viven hacen que los pobres enfrenten costos muy altos en obtener y procesar la informacin necesaria para tener una participacin efectiva en el juego democrtico. An ms, debido a estas restricciones, en muchos casos los pobres se auto-excluyen. Se trata de que los pobres tomen decisiones, tanto en el proceso poltico como en el econmico, que tengan el carcter de decisiones bien informadas. Los pobres seguramente hacen decisiones racionales pero su racionalidad est acotada (en el sentido del economista Herbert Simon) por la limitada informacin a la que pueden acceder para tomar sus decisiones. Con una mayor informacin sus decisiones seran otras.

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La informacin es fuente de poder. El mundo est viviendo la revolucin de la informacin. Pero el acceso a la informacin no es gratuito, tiene costos que los grupos pobres no siempre pueden pagar. La informacin, entendida no slo como datos sino tambin como su interpretacin y anlisis, podra ser producido como un bien pblico o cuasi-pblico. As, los grupos pobres tendran acceso a la informacin de buena calidad y al precio mnimo. En la forma de bien pblico, la informacin se convertira en un derecho de ciudadana, en un derecho poltico. El desarrollo de organizaciones de masas que sean fuertes y eficientes puede ser una innovacin para romper el crculo vicioso. De manera organizada, los pobres pueden ejercer presiones como grupos de inters, como lo hacen las elites econmicas. Pueden obtener la informacin necesaria de manera ms barata, pues el costo unitario se reduce con el tamao del grupo. Usualmente, los pobres actan de manera aislada; en cambio, si actuaran como grupo podran aprovechar las ventajas que dan las economas de escala en la informacin y en la gestin. Y tendran mayor voz. Si formar organizaciones tiene ventajas importantes para los pobres, por qu ya no lo han hecho? Como mencionamos arriba, hay hasta tres razones que explican esta paradoja: el problema olsoniano, el problema maslowiano y el problema de la exclusin. La innovacin estara dirigido a resolver estos problemas. Qu habra que hacer para que los pobres, quienes tambin actan guiados por su propio inters, y sujetos a la restriccin de sus bajos ingresos, participasen en organizaciones que busquen generar derechos y otros bienes pblicos? La solucin tendra que consistir en el desarrollo de tecnologas nuevas de generacin y funcionamiento eficiente de organizaciones. Las innovaciones tambin se pueden introducir al sistema a travs del gobierno. El establecimiento de derechos puede ser inducido no por la demanda por derechos de las masas sino por proyectos que vienen del exterior y que utilicen los incentivos adecuados para que los gobiernos acepten adoptarlos. La clase propietaria tambin puede ser un canal para introducir derechos. Pero el agente de cambio tiene que utilizar los incentivos adecuados para que esta clase encuentre que la innovacin les es beneficiosa y decida, por lo tanto, aceptarla. En realidad, el agente de cambio tendra que actuar e interactuar con todos los agentes sociales en la introduccin de la innovacin. La viabilidad de llegar a un consenso social es muy grande. Si bien la introduccin de la innovacin implica una redistribucin de ingresos y de

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activos, el monto de la redistribucin tal vez no sea muy grande. La excesiva desigualdad, precisamente, hace que los ricos tengan que sacrificar relativamente poco para tener un impacto importante. Si se acepta que el grado de concentracin del ingreso de los aos setenta y ochenta se mantiene en el Per actual, entonces el 1% ms rico del pas obtiene cerca de un tercio del ingreso nacional. Utilizar, por ejemplo, 5% del ingreso nacional para financiar la construccin del piso de ingreso garantizado significara reducir en apenas 15% el ingreso de este grupo. La innovacin beneficiara a todos los agentes sociales. Con un piso de ingresos basado en derechos, la sociedad entera ya no sera tan desigual y podra competir en mejores condiciones en el mundo globalizado para atraer inversiones. La sociedad sera ms homognea en trminos econmicos, polticos y culturales. La sociedad devendra en una sociedad competitiva. Como resultado, en el largo plazo los capitalistas tendran mayores ganancias, los trabajadores salarios mayores y el exceso de mano de obra se reducira. La situacin actual en el Per es de equilibrio social pero de bajo nivel la repitencia de las mismas condiciones de pobreza y desigualdad y la innovacin le permitira al pas salir de esa trampa. Para repetir, la trampa es resultado de las interacciones entre los agentes sociales, donde cada uno siguiendo sus propios intereses llevan a esa situacin de equilibrio pero de bajo nivel. La creacin de los derechos generara un mayor nivel de desarrollo humano. La sociedad podra dar inicio a un proceso de crecimiento con desarrollo y con desarrollo humano a la vez. 4.3 La visin convencional Se hace necesario hacer una comparacin de la teora de la exclusin con la teora convencional que explcita o implcitamente se utiliza en la discusin actual sobre el desarrollo humano y el desarrollo en general. La teora convencional supone que los procesos econmicos de producir bienes y distribuirlos entre los miembros de la sociedad son similares en todas las sociedades contemporneas. Existe una ontologa universalista en la economa estndar. La implicancia de esta teora es que las polticas a seguir son las mismas para todas las sociedades. En efecto, desde los centros de poder de la economa internacional se han propuesto remedios universales para el desarrollo. Ciertamente, estos remedios han ido cambiando a travs del tiempo. Una cronologa simplificada sobre los requerimientos para el desarrollo podra expresarse as: primero estuvo el capital fsico, luego se pens en el capital humano y ms recientemente se habla de las reformas institucionales (ms mercado y menos Estado). All estn, por ejemplo, las medidas promovidas a escala planetaria por el llamado Washington Consensus en las dcadas de los ochenta y noventa.

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Es evidente que en el Per falta un mayor stock de capital fsico. Con ms capital habra un aumento en la productividad laboral y las firmas aumentaran su demanda de trabajo y se podra reducir la sobrepoblacin. Pero, la pregunta es por qu no hay ms inversiones en capital fsico? La teora convencional considera que la causa est en las malas polticas macro-econmicas que siguen los gobiernos. La teora de la exclusin, en cambio, considera que la sociedad peruana no est en capacidad de atraer mayores inversiones debido a su alto grado de inestabilidad poltica. Por qu existe esta inestabilidad? Tal como se mostr arriba, porque el Per es un pas muy desigual. La causa ltima est en su desigualdad persistente. Tambin es evidente que en el Per falta un mayor stock de capital humano. En trminos de escolaridad, slo el 55% de la fuerza laboral peruana ha sobrepasado la educacin primaria; este porcentaje es 75% en Lima-Callao, 60% en el resto de las zonas urbanas y apenas 21% en la zona rural (INEI 1994). Con mayor capital humano no slo aumentara la productividad laboral sino que la adopcin de innovaciones tecnolgicas se hara ms rentable. El crecimiento econmico sera ms dinmico. Nuevamente, cabe preguntarse, por qu no hay ms inversiones en capital humano? Tambin en este caso la teora convencional atribuye este hecho a la falla de los gobiernos. En efecto, en el Per la produccin de capital humano est en manos del Estado: 85% de la matrcula escolar est en escuelas pblicas (INEI 1994). Pero, segn la teora de la exclusin, la lgica del gobierno no es conducente a la acumulacin de capital humano. Por ejemplo, el mecanismo que utiliza el gobierno para ajustar el presupuesto pblico en la provisin de educacin a las masas no es la cantidad de oferta escolar sino su calidad: cuando el presupuesto por alumno se reduce se ajusta reduciendo la calidad de educacin. El efecto de esta accin sobre la calidad no se notar en el corto plazo; y, por otro lado, las masas no tienen mecanismos para obtener una mejor solucin. As, la escala de calidades tiene un orden muy claro: su valor ms alto est en la escuela privada, luego sigue la pblica; y dentro de la educacin pblica, primero est Lima-Callao, luego sigue el resto urbano y la calidad ms baja se da en el medio rural (Cueto, Jacoby y Pollitt 1997). Para los grupos pobres, el costo unitario de la educacin es muy alto. No slo enfrentan una oferta educativa de baja calidad, sino que sus propios recursos son insuficientes para financiar la formacin de capital humano de sus hijos. Como resultado, la demanda de educacin (capacidad de gasto de las familias) es reducida. En adicin, la segregacin en la que vive la mayor parte, especialmente la poblacin indgena, hace que sea ms difcil el aprendizaje del manejo numrico y de la lecto-escritura en castellano, que no es su idioma ni en el hogar ni en la comunidad. No 64

slo el costo de aprendizaje es alto sino que el capital humano acumulado se deprecia y se hace obsoleto ms rpidamente que en otras zonas. La tasa de retorno de la educacin es entonces muy baja para quienes no emigran hacia la ciudad. La exclusin poltica y cultural subyace a este problema. Las reformas institucionales que se han aplicado en el Per en los noventa tienen que ver con las reformas liberales. Estas reformas no han cambiado la naturaleza desigual de la sociedad peruana, Pero tampoco lo hicieron las reformas en sentido contrario aplicadas por el gobierno del General Velasco en la primera mitad de la dcada del setenta. No es, entonces, asunto de ms o menos Estado, ni ms o menos mercado, cuando se trata de resolver la trampa del subdesarrollo, sino de reformas que eliminen los mecanismos de exclusin, que cambien las dotaciones de activos con que cuentan los pobres actualmente (Figueroa 2001). Por otra parte, las reformas liberales que se han aplicado casi en todo el tercer mundo no han tenido los efectos esperados ni en la reduccin de la pobreza, ni en la desigualdad ni en el crecimiento. Tal es el resultado de la evaluacin de esas reformas que ha hecho el Banco Mundial y que ha sido publicado en su ltimo Informe Anual (World Bank 2000). En suma, las polticas universalistas no han logrado modificar el alto grado de desigualdad ni en el Per ni en el tercer mundo. La prueba emprica es que no se ha dado la convergencia entre los pases del primer mundo y del tercer mundo. Las polticas universalistas no han tenido el efecto esperado porque se basan en una teora sin consistencia emprica, la que supone que los pases operan como en tabula rasa, sin ningn peso de sus condiciones iniciales. As, estas polticas suponen que los gobiernos actan en todas partes de la misma manera, y si no lo hacen es slo asunto de voluntad poltica. Para la teora convencional la historia no cuenta. All est su debilidad. Por el contrario, la teora de la exclusin considera esencial las desigualdades iniciales de la sociedad y el peso que tiene la historia en su desarrollo. En el proceso de desarrollo de una sociedad desigual, su historia cuenta. Existe path dependence. Sin un shock refoundacional ese legado histrico seguir operando negativamente. Hay que transformar la sociedad sigma en omega como una pre-condicin para el desarrollo. 4.4. Conclusiones Las polticas exitosas son aqullas que modifican los factores causales de la realidad. La identificacin de los factores causales requiere del uso de una teora empricamente validada. En el objetivo de lograr el desarrollo econmico y social en el tercer mundo, la teora de la exclusin 65

parece cumplir bien este requisito metodolgico. Ciertamente, la falta de desarrollo tiene varias causas, pero la teora de la exclusin considera que lo esencial, el factor causal ms importante, est en la desigualdad inicial en la dotacin de activos (econmicos, polticos y culturales) entre los individuos de la sociedad. Esta desigualdad inicial no se modifica con facilidad y tiende, ms bien, a reproducirse. La teora de la exclusin predice que el grado de desarrollo de los pases capitalistas depende principalmente de las condiciones iniciales con las que partieron. Pases que partieron como sociedades muy desiguales y heterogneas denominada sociedad sigma tendrn mayores dificultades para desarrollarse. La evolucin de las sociedades depender de sus condiciones iniciales, de su legado fundacional; es decir, en el proceso de desarrollo de los pases, su historia cuenta. Otra prediccin de la teora es que el capitalismo funciona con inclusiones y exclusiones a la vez. El sistema del mercado, por ejemplo, integra y excluye a la vez. No todos los que desean empleo pueden conseguirlo, no todos los que desean crdito pueden obtenerlo, no todos pueden reducir sus riesgos comprando los seguros que necesiten. Esta exclusin econmica es el resultado de la lgica del propio inters, que es la motivacin que gua las acciones de los individuos en una sociedad capitalista. As, las firmas capitalistas no estn interesadas en el pleno empleo de los trabajadores, sino en dar empleo pero en una cantidad que satisfaga su lgica de la ganancia mxima. Los bancos excluyen a los pobres porque, dada las importantes economas de escala en los prstamos, otorgar prstamos de pequeos montos no es consistente con su lgica de la ganancia. Igual lgica siguen las firmas de la industria de seguros. En sociedades heterogneas hay mecanismos adicionales de exclusin. Su escasa dotacin de activos polticos convierte a los pobres en ciudadanos de segunda categora. Su escasa dotacin de activos culturales genera segregaciones y discriminaciones en su contra. Para los grupos pobres, estas exclusiones implican un acceso limitado (en cantidad y calidad) a los bienes pblicos que ofrece el Estado y tambin es un mecanismo que bloquea cualquier posibilidad de escapar de la pobreza. Los gobiernos no tienen los incentivos necesarios dentro de su lgica para eliminar los mecanismos de exclusin. Como resultado, en el proceso econmico y social la desigualdad inicial se reproduce. Cada individuo, cada agente social, acta guiado por su propio inters y la interaccin entre ellos lleva a una situacin de equilibrio social, pero es un equilibrio de bajo nivel, con pobreza, desigualdad y poco crecimiento. La sociedad queda, as, entrampada en este equilibrio. En la

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sociedad sigma, el principio liberal de Adam Smith no se cumple. La mano invisible no conduce al desarrollo. Los datos empricos sobre el funcionamiento de la sociedad peruana muestran una

consistencia aceptable con las proposiciones de la teora de la exclusin. El Per se parece, en los esencial, a la sociedad abstracta sigma. La ventaja de esta consistencia emprica es que sabemos cmo funciona sigma. Que las condiciones iniciales tengan un peso importante en el desarrollo de la sociedad no debe tomarse como un determinismo histrico. Lo nico que dice este efecto es que el desarrollo econmico no puede ocurrir de manera automtica. Pero no hay nada inevitable en el equilibrio de bajo nivel. Para eso estn las variables exgenas del sistema terico. La teora de la exclusin sugiere que se debe modificar el legado de la desigualdad inicial, es decir, modificar las condiciones actuales en la desigualdad de los activos. Se requiere de un shock refundacional. Esta proposicin implica eliminar los mecanismos de exclusin. Una forma consistira en crear un piso de bienestar en la sociedad en la forma de derechos. Este piso servira para reducir la pobreza y poner lmites a la desigualdad, y estos derechos serviran para eliminar los mecanismos de exclusin. Cmo hacerlo? La respuesta corresponde a la ingeniera econmica e ingeniera social que se deriva de la teora de la exclusin. Aqu se han sealado algunos elementos solamente. Dado el equilibrio que existe en la sociedad, ninguno de sus actores sociales tiene ni el inters ni la capacidad para hacerlo. Se requiere, entonces, introducir en el sistema innovaciones institucionales. Aqu se propone generar innovaciones que hagan posibles el desarrollo de los derechos, es decir, el desarrollo humano. El desarrollo humano tiene que ver con los derechos. Establecer un conjunto de derechos sera el mecanismo que llevara a una refundacin de la sociedad, convirtindola en una sociedad mucho ms apta para la competencia internacional. Se echara a andar un proceso de crecimiento, con desarrollo social y con desarrollo humano. Se tratara, por lo tanto, de generar innovaciones que aumenten la demanda por derechos as como su oferta. El agente innovador tendra que ser un agente externo que trabajando con los actores sociales y tomando en cuenta sus propias lgicas pueda inducir la adopcin de las innovaciones. La viabilidad de esta propuesta se encuentra en el hecho que, dado precisamente el alto grado de concentracin del ingreso, el financiamiento necesario puede provenir de los grupos

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ricos sin necesidad de redistribuciones dramticas; y, an ms, todos los grupos de la sociedad ganaran con esta innovacin, porque el mayor orden social que se creara tendra un efecto positivo en las inversiones privadas y, por lo tanto, en las ganancias de los capitalistas, en los salarios de los trabajadores y en la calidad del empleo.

CUADRO 4.1. PER: DISTRIBUCIN DE HOGARES, 1993-1994 (PORCENTAJES)

Regin Lima-Callao Costa* Sierra Selva Total Total 29.2 23.6 36.6 10.6 100.0 Clase Media* 4.0 0.4 0.3 0.3 5.0 Urbano* 15.7 12.4 6.6 2.2 36.9 Pueblos Jvenes 9.4 5.4 3.4 1.0 19.2 Rural* 0.1 1.3 7.8 4.0 13.2 Campesinos 0.0 4.1 18.5 3.1 25.7

Nota *: Clase media incluye la clase propietaria. "Urbano" es neto de Pueblos Jvenes y de clase media. "Rural" es neto de campesinado. "Costa" es neto de Lima-Callao. El clculo del total de hogares en el Per es de 4.763 millones. Fuente: Censo nacional de poblacin de 1993 (INEI 1994) y censo agrcola de 1994 (INEI 1996). Para la metodologa de los clculos, vase Figueroa (2001), Apndice A.

CUADRO 4.2.

PER: DISTRIBUCIN Y DESCOMPOSICIN DE LA POBREZA, 1985-1986 y 1994 Porcentajes Incidencia de la Pobreza 1985 1994 40.0 40.0 12.9 37.1 55.8 26.2 77.0 17.0 60.1 21.0 36.1 49.6 39.6 65.4 35.4 65.4

Dominio

Total Lima Metropolitana Costa Urbana Costa Rural Sierra Urbana Sierra Rural Selva Urbana Selva Rural

Distribucin de la Pobreza 1985 1994 100.0 100.0 8.8 15.7 7.0 8.4 49.5 3.0 7.6 15.5 17.1 5.1 16.3 31.8 5.4 8.8

Participacin de la Poblacin Total 1985 1994 100.0 100.0 27.5 16.8 5.0 12.9 25.7 7.0 5.1 29.5 19.0 4.1 16.5 19.4 6.1 5.4

Nota: Lnea de la pobreza hasta percentil 40 de la distribucin del ingreso familiar per cpita anual Fuente: Figueroa (2001), Cuadro 7.2.

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5.

LA CIENCIA ECONMICA EN EL TERCER MUNDO Segn los fundadores de la ciencia econmica, las variables endgenas del proceso

econmico son las cantidades de bienes producidos y su distribucin entre los distintos grupos o clases sociales. El proceso econmico tiene como resultados la produccin y la distribucin de bienes en las sociedades humanas. El objeto de la economa es determinar las variables exgenas que explican la produccin y distribucin de bienes en sociedades humanas. Cada teora econmica (o escuela o paradigma) hace una seleccin particular de sus variables exgenas y establece los mecanismos a travs de las cuales estas variables afectan a las variables endgenas. Como todo proceso, el proceso econmico tiene una duracin y se repite periodo tras periodo. Es esta repitencia la que hace posible la aparicin de regularidades en la produccin y la distribucin. La consistencia entre estas regularidades y las predicciones empricas de las teoras permite la aceptacin o refutacin de las teoras. Para esta tarea, la economa cuenta con las reglas que establece la teora del conocimiento, la lgica del conocimiento cientfico. Las ciencias fcticas buscan que descubrir relaciones sistemticas en realidades complejas. No toda realidad compleja puede ser objeto de conocimiento cientfico, sino slo aquellos fenmenos que pueden ser representados en la forma de procesos. La economa ha hecho esta tarea. La economa satisface los requisitos para pertenecer al grupo de las ciencias fcticas. 5.1 Realidades sin teora La economa es una ciencia por que sus principios cumplen con los requisitos de la teora del conocimiento. La economa es una ciencia social. El trmino social tiene en este caso dos sentidos. Es una ciencia social porque estudia el proceso econmico en sociedades humanas. Se interesa por aquellas relaciones que se establecen entre los individuos o grupos a propsito de la produccin y distribucin de los bienes. Los bienes actan como el cemento que vincula a los individuos. Es tambin social en el sentido que sus proposiciones son vlidas slo para el agregado de individuos y no para cada individuo. A diferencia de la fsica y de la qumica, donde las partculas y molculas son idnticas, la ciencia econmica debe dar explicaciones de realidades ms complejas, donde los individuos no son idnticos. En esto la biologa y la economa se parecen ms entre si, pues las clulas no son idnticas entre individuos. Debido a que cada teora econmica tiene que hacer abstracciones de esa realidad compleja, sus proposiciones slo pueden aspirar a tener validez para las relaciones entre los promedios de las variables. Debido a que la economa es una ciencia social, en el primer sentido, sus proposiciones no son vlidas para todo tipo de sociedad, en cualquier tiempo o espacio. No todas las sociedades 69

tienen las mismas variables exgenas que expliquen el resultado de la produccin y distribucin. Los datos empricos que utiliza la economa estn todos fechados. La economa es una ciencia histrica. El segundo sentido en que la economa es ciencia social tiene la consecuencia lgica de que pueden existir realidades sin teora. Una teora puede explicar de manera general a un conjunto de sociedades, pero alguna o algunas pueden quedar fuera de la relacin, como casos de excepcin. La teora es todava aceptada, pero debido a la prueba grupal y no individual, algunas realidades quedan fuera de la teora. Esto es mucho ms evidente en el caso de individuos. Una teora del empresario puede explicar al conjunto de empresarios pero pueden existir algunos empresarios cuyo comportamiento no es consistente con las predicciones de la teora. Este grupo de empresarios tambin constituye una realidad sin teora. 5.2 Diferentes realidades y una sola teora En la historia reciente de la humanidad el predominio de las sociedades capitalistas es significativo. Pero entre ellas, hay diferencias importantes en el grado de desarrollo alcanzado. Es usual la denominacin de primer mundo para los pases desarrollados y de tercer mundo para los menos desarrollados. Los pases del primer mundo muestran, con relacin a los del tercer mundo, no slo mayores niveles de ingreso sino tambin mayor grado de igualdad. Por estos dos criterios (produccin y distribucin), el primer mundo muestra un mayor grado de desarrollo econmico. Y las brechas entre estos dos grupos de pases no dan seales de cerrarse, no hay convergencia ni en trminos de niveles de ingreso ni en trminos de igualdad (Barro y Sala-i-Martin 1995, Figueroa 2001a). An ms, los pases del primer mundo muestran un mayor desarrollo de las ciencias. La elite cientfica del mundo se encuentra concentrada en estos pases. El desarrollo de las ciencias, y las direcciones que tome, depende entonces de las acciones que se hagan all. Esta constatacin se aplica tambin al caso de la economa. El desarrollo de la ciencia econmica que se lleva a cabo en el primer mundo es luego exportada al tercer mundo. El mismo hecho que se observa en las ciencias naturales tambin se aplica a la economa. Los estudiantes del tercer mundo estudian las teoras de las ciencias naturales en textos traducidos que provienen del primer mundo; igual cosa ocurre con la economa. Pero siendo la economa una ciencia social, este predominio tiene consecuencias importantes para el desarrollo econmico del tercer mundo.

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Hace aos, durante mis investigaciones sobre la economa campesina, conoc a un profesor de biologa de la Universidad de Ayacucho, quien cuestionaba que los estudiantes de agronoma estudiaran la teora de fisiologa vegetal en textos traducidos de autores norteamericanos. Su argumento terico era que la fisiologa de las plantas depende del medio ambiente. Los textos traducidos hablan de un medio ambiente donde la principal variacin de la temperatura ocurre entre las estaciones. En el medio andino, en cambio, las mayores variaciones de temperatura se dan durante el da, y no tanto durante las estaciones. En adicin, la luminosidad solar es mucho mayor. Las plantas andinas se han adaptado a este medio. Su fisiologa es, entonces, diferente. Por qu, entonces, en las universidades de los pases andinos se sigue enseando la teora de la fisiologa vegetal en los textos traducidos que provienen del exterior? Si este problema existe en las ciencias naturales, en las ciencias sociales sera mucho ms serio. Debe haber mayor variabilidad entre sociedades humanas que entre tipos de medio ambiente. La economa ha intentado resolver este problema creando una sub-disciplina. La economa que se ocupa del primer mundo es la economa estndar standard economics, mainstream economics y es la que, obviamente, se ensea en los pases del primer mundo. La economa que estudia el tercer mundo se denomina economa del desarrollo development economics. Pero esta es una sub-disciplina, la cual consiste, fundamentalmente, de aplicaciones de la economa estndar a los problemas del tercer mundo. Es una sub-disciplina en el sentido que no tiene un cuerpo terico independiente. Por supuesto no tiene el rango de la economa estndar. Un economista que se ocupa del tercer mundo es usualmente considerado un economista de segundo nivel; es un economista que aplica las teoras de la economa estndar a los problemas del tercer mundo. La economa del desarrollo no es ciencia sino ingeniera econmica. La economa que se ensea en el tercer mundo es la misma que se ensea en el primer mundo. Los estudiantes del tercer mundo estudian la economa estndar, y lo hacen en textos traducidos que provienen del primer mundo. As la economa estndar se vuelve hegemnica e induce a considerar la economa como una ciencia ahistrica, de validez universal, o cuando menos de validez universal para todos los pases capitalistas, independientemente de su grado de desarrollo. Se cree que as como se estudia la fsica, la qumica y la biologa como ciencias universales, la economa debera estudiarse bajo este concepto, pues ella pertenecera a este conjunto. El funcionamiento de la economa debe ser el misma en todo sitio. La ontologa universalista de las ciencias naturales se extiende a la economa. Pero ni siquiera la biologa es una 71

ciencia universal pues las clulas de todos los organismos vivientes no son idnticas. Como mencion arriba, la fisiologa de las plantas no es independiente de su medio. En efecto, Diamond (1999), un fisilogo de la Universidad de California en Los Angeles, clasifica la biologa entre las ciencias histricas y deja slo a la fsica, qumica y biologa molecular entre las ciencias naturales o universales. Slo estas tres ciencias tendran la propiedad ontolgica universalista. El paradigma dominante en una ciencia se encuentra en sus textos universitarios. Una nueva teora no llega a ser paradigma hasta que no haya ingresado a estos textos. En el tercer mundo, las universidades ensean, por eso, en los textos del primer mundo, para asegurar que estn enseando el paradigma dominante, y para que los estudiantes tambin lo sienten as. La economa del desarrollo tambin se ensea en el tercer mundo, pero como un curso de segundo nivel de importancia. (Tambin copiando esta jerarqua del primer mundo.) En muchas universidades del tercer mundo ni siquiera es obligatorio. La proposicin central que quiero establecer es que la economa estndar tiene dificultades para explicar el funcionamiento de las economas del tercer mundo. Si lo explicara, el fenmeno de los distintos grados de desarrollo econmico que observamos no debera existir, o no debera mostrar la persistencia de las brechas. En cambio, la economa estndar parece explicar bien el funcionamiento de las economas del primer mundo. Los economistas del primer mundo saben mucho ms sobre su realidad en comparacin a lo que los economistas del tercer mundo saben sobre la suya. Las polticas econmicas la ingeniera econmica que se aplican en el primer mundo parecen hacer funcionar mucho mejor esa economa comparado a los efectos de las polticas que se aplican en el tercer mundo. Se puede decir que la ciencia econmica ha contribuido al desarrollo de las economas del primer mundo, pero no ha ocurrido lo propio en el tercer mundo. En la economa estndar, los avances logrados en los ltimos aos han sido espectaculares. Los nuevos campos incluyen la nueva macroeconoma neoclsica, economa institucional, la organizacin industrial, economa de la informacin, teora de los juegos, economa del medio ambiente. En cambio, en la sub-disciplina de la economa del desarrollo no ha ocurrido lo mismo. Ha continuado, en lo esencial, como un campo de aplicacin de las nuevas teoras desarrolladas en la economa estndar. En un reciente escrito, Douglas North, premio Nobel en economa, sostiene que en la economa del desarrollo no slo no hay progreso sino que se ha dado un retroceso comparado a lo

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que nos haban enseado los economistas clsicos. Responsabiliza de este hecho a la economa neoclsica, pues ella no permite estudiar la evolucin de las sociedades, los procesos de cambio, y por eso no sabemos cmo generar desarrollo econmico (North 2000). La ingeniera del desarrollo econmico est limitada por el poco desarrollo de esta rama de la ciencia econmica que explique el funcionamiento del tercer mundo. La ingeniera agrcola para elevar la productividad de los cultivos andinos est limitada por el poco desarrollo de la biologa, de la fisiologa vegetal en ambientes de altura. Dnde estn las fallas de la economa estndar? Considero que esta economa hace abstracciones sobre ciertos factores que son esenciales para el desarrollo econmico del tercer mundo. Este tema ha concentrado mi atencin durante toda mi carrera. Habiendo obtenido mi doctorado en economa en una universidad norteamericana, la relacin teora-realidad ha sido para m un desafo permanente. He escrito varios trabajos al respecto. Los aspectos centrales de mis hallazgos los he presentado en este trabajo. En particular, la teora estndar hace abstraccin del papel que tienen las condiciones iniciales con las que partieron las sociedades capitalistas. Segn la teora estndar, todas las sociedades capitalistas funcionan de manera similar independientemente de sus condiciones iniciales. La historia no cuenta. A este supuesto le hemos denominado la ontologa universalista de la economa. Por contraste, he mostrado aqu que las sociedades capitalistas funcionan de manera distinta, segn sus condiciones iniciales que operan como su medio ambiente. Sociedades que nacieron al capitalismo como sobrepobladas y socialmente heterogneas (sociedades sigma) funcionarn de manera distinta a aqullas que nacieron sobrepobladas solamente (sociedades omega) y ambas sern distintas a aqullas que nacieron sin sobrepoblacin y libres (sociedades psilon). Y su proceso de desarrollo seguirn trayectorias distintas. Este resultado de que las personas actan de manera distinta en distintos medios sociales tiene su equivalencia en la biologa, y tal vez es una teora ms general de los organismos vivientes. Mencion antes el caso de las plantas andinas. Tambin est el caso de la sagitaria, el ejemplo usual que se utiliza en la biologa. Esta planta anfibia muestra diferentes formas en el desarrollo de sus hojas segn se encuentre en la tierra, en aguas superficiales o en aguas profundas. La sociedad sigma es la que muestra mayor grado de desigualdad econmica, razn por la cual es social y polticamente ms inestable. Este ambiente es el menos propicios para la inversin y el crecimiento econmico. La sociedad sigma es la sociedad que enfrenta los mayores bloqueos para alcanzar el nivel de desarrollo econmico que tiene la sociedad psilon. 73

Las distintas formas de capitalismo operan con distintas formas de integracin y exclusin social. Esta es la teora general de la inclusin-exclusin que he desarrollado y resumido en este trabajo, y que por comodidad he llamado la teora de la exclusin. Tambin he mostrado que estas distintas teoras tienen consistencia con los datos empricos ms notables de la economa mundial contempornea. Estas teoras tienen validez emprica. La teora estndar, por contraste, supone que el alto grado de desigualdad de una sociedad no es un factor que limite su desarrollo. Hasta propone que se debera aumentar la desigualdad para aumentar el ahorro y as la inversin y el crecimiento. La teora estndar supone que todas las sociedades capitalistas son del tipo psilon. Bajo el paradigma dominante de la ciencia econmica, es evidente que no sabemos cmo generar desarrollo econmico. No s si North se refera a todas estas cuestiones, pero mis resultados llegan a la misma conclusin. La revolucin de la informtica ha significado una reduccin importante en los costos de informacin. A travs del internet, profesores y estudiantes pueden acceder a un conjunto cada vez ms grande de datos. De donde viene la oferta de la informacin en cuanto a conocimiento cientfico? Al igual que en el caso de los textos, esta informacin viene principalmente del primer mundo y el tercer mundo se puede enterar de esos avances cientficos de manera ms barata. Pero esto no modifica las brechas cientficas existentes. Finalmente, he mostrado que aquello que es universal en la economa y en las dems ciencias es la teora del conocimiento. Todas las ciencias fcticas enfrentan los mismos problemas para acercarse al conocimiento y necesitan, por lo tanto, de una lgica de la investigacin cientfica. 5.3 Ciencia y desarrollo en el tercer mundo: un equilibrio de bajo nivel En todas las ciencias, hay mucho trabajo de investigacin bsica en el primer mundo que en el tercero. La distribucin del conocimiento cientfico en el mundo es an ms desigual que la del ingreso. Como ha mostrado el economista Jeffrey Sachs, Estados Unidos, Europa del Este y Japn representan en el mundo el 16% de la poblacin, pero concentran el 58% del producto, el 87% de las publicaciones cientficas y el 99% de las patentes (Harrison and Huntington 2000, p. 39).

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Muchos podran pensar que no slo hay escasez de recursos sino que no se necesita hacer investigacin bsica en el tercer mundo y que, adems, ahora el costo de informacin para obtenerlo es muy reducido. Pero, entonces, la tecnologa, hija de la ciencia, ser exgena para el tercer mundo. El problema central es que la ciencia puede no resolver los problemas del desarrollo econmico. En particular, por qu en el tercer mundo se sigue enseando economa en textos traducidos que provienen del primer mundo? Una hiptesis sera que los pases del tercer mundo son muy pobres para producir sus propios conocimientos, para hacer la investigacin bsica. Es ms barato copiar la ciencia y con ella la ingeniera. Como las teoras convencionales no son sometidas al proceso de falsacin, las fallas de la aplicacin de la teora siempre se puede atribuir a algn factor no controlado o ideosincrtico del pas en cuestin. En efecto, en el tercer mundo se practica la ingeniera econmica antes que la ciencia econmica. En general, los economistas actan como operadores de la economa estndar, como tecnlogos o tecncratas, es decir, como tool users; mientras que los tool makers estn en el primer mundo. As se cierra el crculo y las sociedades del tercer mundo llegan a un equilibrio, hacen lo que pueden. Esta relacin entre niveles de ingreso y desarrollo de las ciencias entre pases es consistente con una de las predicciones de la teora de las necesidades de Maslow. Segn este psiclogo de Harvard, las necesidades humanas se encuentran jerarquizadas. Este ordenamiento se puede expresar en una pirmide de necesidades. Los individuos satisfacen sus necesidades en un orden definido, primero las que se encuentran en la base de la pirmide y slo despus se busca satisfacer aqullas que se encuentran en la mitad de la pirmide, y slo una vez satisfechas stas, buscarn satisfacer aqullas que se encuentran en la cspide. Qu necesidades se ubican en la base de la pirmide? Las necesidades de supervivencia, es decir, las fisiolgicas. Dnde se ubican las necesidades de mayor conocimiento cientfico? En la cspide. El conocimiento cientfico es un bien de lujo. Sociedades pobres no podran pagar por este bien, son demasiado pobres para ello. La demanda de conocimientos cientficos es muy reducida. Los factores de oferta tampoco son favorables al conocimiento cientfico. Sabemos que los pases del tercer mundo no son uniformemente pobres. Una caracterstica de todos ellos es que son muy desiguales. Sus elites econmicas son muy ricas. Pero estas elites econmicas no son elites

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cientficas. Sin embargo, ellas podran financiar el desarrollo de las ciencias. Pero debido a que el conocimiento cientfico es un bien pblico, las elites econmicas no tienen incentivos para hacer eso. Los gobiernos podran financiar el desarrollo de las ciencias aplicando impuestos a las elites y resolviendo esta falla del mercado. La lgica de los gobiernos tampoco es consistente con estas acciones; el uso de los recursos pblicos se dirige, segn algunas teoras, a maximizar su rentabilidad poltica en el corto plazo, a maximizar los votos. La demanda por el conocimiento (como parte de los derechos, fuera del mercado) tampoco se expresan en acciones colectivas. En suma, el poco desarrollo de las ciencias en el tercer mundo sera endgeno, es decir, el resultado de fallas del mercado y del Estado a la vez. Otra proposicin que quiero establecer aqu es que este equilibrio entre nivel de ingreso y nivel de desarrollo de la ciencia constituye una trampa para el desarrollo econmico, un verdadero crculo vicioso, un equilibrio de bajo nivel. Con este equilibrio de bajo nivel, los pases del tercer mundo no pueden salir de su situacin. La ingeniera econmica que genere desarrollo no puede basarse en la teora estndar. Tendra que basarse en la teora que explique el funcionamiento de las economas del tercer mundo. Pero esto est fuera del paradigma dominante. La teora de la exclusin que he presentado aqu es slo un intento de llegar a tener esa teora. Pero es slo el inicio. 5.4 Una agenda para el desarrollo de la ciencia econmica El valor social de la ciencia econmica est en las polticas econmicas que propone. Si no fuera por la poltica econmica, la ciencia econmica sera estril. Pero esta tarea no puede hacerse fuera de la lgica de la investigacin cientfica. Un subconjunto de las variables exgenas de la teora puede ser utilizado como instrumentos de poltica econmica. Pero esto significa que la teora debe haber sobrevivido el proceso de falsacin. Las polticas econmicas para el desarrollo en el tercer mundo son discutidas por lo general dentro del paradigma dominante. Como este paradigma no tiene poder explicativo para el tercer mundo, la historia de las polticas de desarrollo es la historia de los fracasos de esas medidas. Un ejemplo lo constituyen las reformas liberales aplicadas en casi todo el tercer mundo en los aos noventa. El reciente informe del Banco Mundial ha evaluado el efecto de esas polticas y su conclusin fundamental es que no han dado los resultados esperados. En esa dcada la pobreza no se ha reducido, cerca de un tercio de la humanidad sigue viviendo con menos de un dlar diario 76

por persona, la desigualdad no parece haber cambiado, y el crecimiento econmico, aunque ha mostrado mayor dinamismo que en la dcada anterior, no ha llenado las expectativas que tenan los reformadores (World Bank 2000). La razn del fracaso es que las reformas liberales se basan en la teora estndar. A la luz de la teora de la exclusin, las reformas que se necesitaran seran otras. Seran aqullas que modifiquen el legado de la desigualdad inicial con la que empezaron las sociedades. Tendran que ser shocks refundacionales que redistribuyeran activos y eliminaran los mecanismos de exclusin. Estos seran los pre-requisitos para el desarrollo econmico. Pero no hay elite cientfica local en los pases del tercer mundo que pueda construir un paradigma que compita con el paradigma dominante. (La teora de la exclusin que he desarrollado es apenas un modesto intento.) Mientras eso no ocurra, se seguirn aplicando las misma polticas de siempre. Este es el costo social que sufren los pases del tercer mundo por no invertir en la investigacin bsica, en esa investigacin que desarrolle la ciencia econmica misma y no la simple ingeniera econmica. Una diferencia importante entre los pases del primer mundo y los del tercer mundo est en las dotaciones de sus cientficos. Las razones de tales diferencias tambin las he sugerido arriba. Pero hay otras razones adicionales. Hay posiblemente economas de escala importantes en el desarrollo de las ciencias en general. Hay adems economas de mbito ( economies of scope) cuando se desarrollan varias disciplinas a la vez. Finalmente, hay economas de aglomeracin que hace que cuanto ms cantidades de cientficos se junten mayor es la productividad del proceso que produce conocimientos. Como ha sealado Lucas (1988), las externalidades positivas llevan a la concentracin del capital humano en el primer mundo y esto es uno de los mecanismos de su desarrollo. Por eso los cientficos del tercer mundo tienden a irse al primer mundo. Frente a todas estas ventajas que tiene el primer mundo, queda algo por hacer en el tercer mundo? Quiero primero presentar la agenda a realizar en el caso de la economa, y luego dir algo sobre su viabilidad. Una de las principales barreras que impiden el desarrollo econmico del tercer mundo se encuentra en el escaso conocimiento cientfico que existe en la economa sobre las variables exgenas que, precisamente, constituyen esas barreras. Existe, por lo tanto, una agenda clara para las universidades del tercer mundo: desarrollar la investigacin bsica en economa. Esto significa conocer el proceso econmico de estas sociedades con la idea de determinar los factores esenciales

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que frenan su desarrollo, los factores exgenos del proceso de desarrollo. Se trata de formar una elite cientfica. Investigacin bsica significa esencialmente utilizar la lgica del conocimiento cientfico. No se trata de hacer investigacin terica solamente. No se trata tampoco de hacer investigacin emprica solamente. Se trata de hacer investigacin terico-emprica, donde la interaccin entre la teora y los datos de la realidad constituyen el algoritmo esencial. De acuerdo a la metodologa de la ciencia desarrollada aqu, se trata de proponer teoras y someterlas al proceso de falsacin, es decir, hacerlas refutables. Se trata de aplicar un algoritmo donde las teoras refutadas se abandonen y as se generen teoras que sobrevivan a las pruebas empricas. Sin teora no hay explicacin posible a los fenmenos de la realidad; sin teora no hay causalidad; sin teora no hay proposiciones sobre polticas econmicas. Pero estas teoras tienen que ser buenas teoras, tienen que haber sobrevivido a varios combates empricos. Las teoras no se construyen para ser credas y defendidas; las teoras se construyen para ser refutadas. Las teoras tienen que ser mortales; si fuesen inmortales, no podran ser teoras, seran apenas un conjunto de proposiciones tautolgicas. Las teoras no son reinas, son sirvientes. Los cientficos que se ocupan de la aplicacin de la ciencia operan, obviamente, bajo un paradigma dado. Estos son los cientficos kuhnianos. Pero la revolucin cientfica no vendr de ellos sino de los tericos, de los cientficos popperianos. Herbert Simon, premio Nobel de economa, es uno de los pocos que ha hecho esta distincin en economa y en fsica: Revolutionary economics lie in the province of the economic theorists ... Revolutionary science, which challenges and modifies fundamental theory, takes place in physics rather than in engineering (Simon 1997, pp. 86, 87). En suma, las teoras son artificios lgicos para aproximarse a la realidad. Por las implicancias que tienen para la accin, se puede afirmar que no hay cosa ms prctica que una buena teora. Quisiera citar aqu dos ejemplos, uno de la fsica y otro de la economa. En un artculo reciente en Scientific American (de febrero 2001), con ocasin de los 100 aos de la teora de la mecnica cuntica, se calcula que cerca de un tercio del producto de los Estados Unidos se basa en las invenciones que esta teora hizo posible. En economa, los pases del primer mundo han logrado reducir las severas recesiones de sus economas no hay ms recesiones como las de los aos 1929-1931 gracias a los avances de la teora de los ciclos econmicos. La investigacin bsica tambin quiere decir un avance continuo en los datos sobre la realidad, tanto en cantidad como en calidad. Vivimos, ciertamente, una revolucin de la 78

informacin. El flujo de informacin al que se puede acceder con la nueva tecnologa es enorme y a costos muy reducidos. Pero, es una informacin que no tiene filtros de calidad. No existe en ese mar de informacin el debido cuidado en sealar ni la metodologa de construccin de los datos, ni sus posibles limitaciones. La propia tecnologa induce a que los usuarios ya no se preocupen de la calidad de la informacin. Garbage in, garbage out era una expresin muy popular cuando salieron las primeras computadoras, expresin que tambin se puede aplicar al internet. Es claro que este enorme flujo de informacin no constituye conocimiento. El uso de las fuentes primarias es una de las caractersticas de la investigacin bsica. Las categoras analticas pueden as ser mucho ms cercanas a los datos empricos. Un reciente trabajo del fsico Peter Galison muestra que los grandes avances en la fsica, y en sus paradigmas, fueron causados por el desarrollo de mejores instrumentos de observacin. El telescopio, por ejemplo, signific un salto importante en la fsica pues permiti refutar fcilmente varias teoras (Galison 1997). Esta es una hiptesis distinta a la del conocido historiador de la ciencia, Kuhn, para quien los cambios de paradigmas tiene que ver con cambios sociales y polticos. Innovaciones en las mediciones harn mucho por el desarrollo de la ciencia econmica. El desarrollo de las sociedades, es decir, su evolucin, sus cambios cuantitativos y cualitativos no es slo una cuestin econmica. En el proceso econmico, la produccin y la distribucin son las variables endgenas, las cuales sufren cambios a travs del tiempo. Las variables exgenas que explican esos cambios, segn las teoras econmicas dominantes, son tambin econmicas (los precios internacionales, la cantidad de dinero, el gasto pblico). El proceso econmico slo contiene variables econmicas. Es un sistema cerrado. En la teora de la exclusin introduje en el proceso econmico el supuesto de que los individuos participan en el mercado con dotaciones iniciales muy desiguales no slo de activos econmicos (como se supone en la economa estndar) sino tambin de activos sociales. La consecuencia de este supuesto tan simple es que el proceso econmico ya no es un sistema cerrado. En el proceso hay ahora interacciones entre variable econmicas, polticas y culturales. Un resultado de esta teora es que las acciones de los gobiernos son endgenas y no exgenas (como los supone la economa estndar). Los factores no econmicos aparecen, en general, como variables del entorno y constituyen el ceteris paribus del proceso econmico. Pero si cada proceso, sea econmico o sea poltico, se concibe tericamente como un sistema cerrado, queda la cuestin de la agregacin. 79

Ser que en el consolidado tenemos unidad de conocimiento, esto es, tenemos una sola realidad social abstracta? Como seal antes, el problema de la unidad del conocimiento ha sido planteado recientemente por el bilogo de Harvard, Edward Wilson. Su argumento es que la agregacin y consolidacin de todas las ciencias empricas no da como resultado una unidad en el conocimiento. Su propuesta es que se puede llegar a este conocimiento unitario si el conocimiento de cada una de las ciencias se pudiese reducir a las leyes de la fsica ( Wilson 1998). Esta propuesta me parece paradjica, pues ni siquiera dentro de la fsica parece haber tal teora sobre un solo mundo abstracto. Los fsicos sostienen que la teora de la mecnica cuntica (el mundo abstracto de lo pequeo) no es consistente con la teora de la relatividad (el mundo abstracto de lo grande). Se espera que los recientes desarrollos de la teora de las cuerdas lograr reconciliar ambas teoras (Hawking 1988). En la economa estndar hay tambin problemas de unidad del conocimiento. La teora microeconmica muestra inconsistencias con la teora macroeconmica. Las teoras de corto plazo muestran inconsistencias con las teoras del largo plazo. En la economa del desarrollo el problema de la unidad del conocimiento se vuelve central. Si el desarrollo significa cambios, el desafo terico es mucho ms grande. El desarrollo econmico es entonces multi-dimensional. Su comprensin exige no slo un trabajo multidisciplinario sino, y sobre todo, inter-disciplinario. Como dice North, cuando se refiere a la economa del desarrollo: Understanding economic change entails understanding human beings in the totality of their physical and human environment. That is a tall order and, not surprisingly, we still have a long way to go (North 2000). Cmo se puede generar el desarrollo de la ciencia econmica, as como el de las otras ciencias en el tercer mundo? Cmo se puede formar una elite cientfica? Cmo se puede escapar del equilibrio de bajo nivel? Ante las fallas del mercado y del Estado sealadas arriba, la innovacin tendra que provenir de actores externos al proceso econmico o de empresarios schumpeterianos de la ciencia, agentes locales innovadores. Esta innovacin implica que la universidad tiene que hacer innovaciones en sus reglas de funcionamiento y en su organizacin. Esta innovacin significa, por ejemplo, modificar el modelo de profesor que repite un texto producido en el primer mundo por un profesor-investigador, aqul que investiga lo que ensea y ensea lo que investiga. La universidad puede convertirse exgenamente, por una decisin de sus autoridades, quienes jugaran as el papel de innovadores schumpeterianos en el principal agente de cambio. Este es el caso de las universidades de elite del primer mundo.

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