Sunteți pe pagina 1din 417

DESPRE NECESITATEA DEZVOLTRII UNEI METODOLOGII A CERCETRII ACTIVITILOR ILICITE

Un domeniu esenial, nvmntul i cercetarea tiinific conex acestuia, a cunoscut deja unele modificri importante i, n continuare, va mai avea parte de altele. Totui, un segment important, nvmntul de specialitate, n special cel de criminalistic, pare a avea o evoluie greoaie. Aa cum este cunoscut i acceptat, aproape unanim, n doctrin, criminalistica, dei tiin cu caracter unitar, dat fiind complexitatea i domeniul vast de aplicare, este caracterizat, ca i demers tiinific, de o abordare tri sau di-hotomic: tehnic criminalistic; tactic criminalistic; metodologie criminalistic. tehnic criminalistic forensic investigation; tactica i metodologia investigrii criminalistice a infraciunilor criminal investigation. Fiecare abordare este fundamentat pe argumente tiinifice i, nu n ultimul rnd, pe diferene specifice unor dezvoltri socio-culturale pe zone geografice ntre care comunicarea tiinific a fost obturat pe anumite intervale istorice. Pe fond, apreciez c nu exist diferene fundamentale de natur a afecta esena demersului tiinific, n sensul c exist un domeniu de cercetare complex, cu caracter unitar, ce se constituie n cel mai util, eficace i, n ultim instan, singurul instrument, n acelai timp, i tehnologie, pe care o au la dispoziie practicienii dreptului pentru a nfptui actul de justiie. De ce am considerat necesar i util abordarea unei probleme precum necesitatea existenei unei metodologii a cercetrii activitilor ilicite? Pentru c, n prezent, n opinia mea, metodologia criminalistic, aa cum este abordat ca i discurs tiinific n doctrin, la catedr ori n expuneri publice sau ca reper tiinific n activitatea practic pare s aib o problem de identitate. Dincolo de duritatea exprimrii, trebuie acceptat c avem probleme, nainte de toate, cu teoreticienii dreptului penal material, paternitatea domeniului fiind pus n discuie i revendicat de ctre acetia. Se afirm, ca o critic conceptual c, n fapt, noi, criminalitii prelum stadiul cercetrii, consideraiile teoretice expuse n lucrrile de drept penal material cele mai multe de cert valoare tiinific le prelucrm superficial i le prezentm ca fiind rodul unei profunde i riguroase analize tiinifice ca probleme sau direcii metodologice pe care practicienii s le urmreasc pentru a realiza o anchet complet. Mai mult, ar fi preluate noiuni consacrate, s-ar realiza o anumit coresponden terminologic mai mult sau mai puin exact i, pe fond, ar fi prezentate consideraii identice cu cele prezentate n lucrrile de drept penal. Dezvoltnd disputa, pe aceste coordonate, se poate ajunge, cu uurin, la desfiinarea domeniului tiinific ca lipsit de obiect i, deci, inutil. 1

Concis, putem vorbi despre o controvers tiinific ce are ca obiect caracterul tiinific i, pe fond, necesitatea existenei unui domeniu de cercetare tiinific cunoscut sub denumirea de metodologie criminalistic. Analiznd modul cum sunt construite aceste critici i argumentele celor care le promoveaz am constatat c pornindu-se de la observaii sumare, ce ignor complexitatea fenomenului, se ajunge la perceperea metodologiei criminalistice ca fiind un pericol, un fel de dezvoltare nepermis a unui domeniu tiinific peste limitele logice i fireti impuse de respectul pe care i-l datoreaz reciproc cei angajai n cercetare, n dezvoltarea discursului tiinific astfel nct acesta s fie ct mai adecvat nevoilor practice ale celor ce nfptuiesc justiia. Sunt invocate, n principal: consideraii prezentate n cursuri de metodologie criminalistic ca exemplu, se vorbete despre subiectul activ (dac acesta este calificat sau nu, dac legiuitorul leag consecine juridice de vrsta, calificarea, ocupaia sau organizarea celor care au calitatea de subiect activ, etc.) atunci cnd, n fapt se dorete tratarea unor aspecte legate de fptuitorii, calitatea i contribuia acestora n desfurarea activitii ilicite; titluri de monografii, articole, comunicri tiinifice i abordri la diferite manifestri tiinifice care i propun ca obiect Cercetarea infraciunii de ori Investigarea criminalistic a infraciunii de coninutul unor programe de criminalistic care se refer, aproape n exclusivitate, la cercetarea de infraciuni. Trebuie s recunoatem c exist mult adevr n cele artate. Nu spun c lucrrile ce pot fi date ca exemplu, n sensul celor artate, nu au valoare tiinific i eu am lucrri publicate ce pot fi criticabile pe aspectele artate ns, apreciez c mergnd pe acest drum, noi, criminalitii, nu contribuim prea mult la dezvoltarea metodologiei criminalistice. Este normal ca, aici, totul s fie ct se poate de clar: dac este vorba despre cercetarea de infraciuni, mai precis, despre cercetarea coninutului constitutiv al uneia sau a alteia dintre infraciuni, cu certitudine c demersul oricare ar fi i oricine l-ar fi elaborat trebuie circumscris dreptului penal material; dac este abordat zona de practic, despre cum s faci ceva, n cazul de fa, despre cum s cercetezi un comportament ilicit, atunci, cu certitudine, putem vorbi de metodologie criminalistic. Nu este locul pentru a insista asupra cauzelor ce au determinat aceast imprecizie n discursul tiinific Important este c n cadrul criminalisticii avem un domeniu de cercetare cu un obiect ct se poate de clar i precis cea mai bun conduit pe care organele judiciare o pot aborda n legtur cu investigarea unei conduite ilicite1. Trebuie s devin evidente, pentru oricine, limitele dintre domeniile de cercetare tiinific conexe metodologie criminalistic, drept penal, drept
1

A se vedea, n acest sens, E. Stancu Tratat de criminalistic, Edit. Actami, Bucureti, 2004, pag. 23 ce arat c, sub raport metodologic, investigarea fiecrui fapt penal presupune urmarea unei anumite conduite de ctre organele judiciare, destinate descoperirii i administrrii probelor necesare dovedirii existenei sau inexistenei elementelor constitutive ale infraciunii.

procesual penal, criminologie, medicin legal, celelalte domenii de cercetare criminalistic, etc. mi permit s subliniez c metodologia criminalistic nu are i nici nu poate avea ca obiect cercetarea de infraciuni. Trebuie observat, pe baze logice, c METODOLOGIA CRIMINALISTIC vizeaz rspunsul calificat, profesionist, al organului judiciar, n cadrul competenelor i limitelor legale, la un stimul extern sesizarea unor elemente care in de un comportament ce poate ntruni elementele constitutive ale uneia sau a mai multor infraciuni. Sunt cercetate, aadar, stri, situaii, fenomene, toate, n legtur cu comportamente umane cu privire la care exist suspiciuni referitoare la ntrunirea elementelor constitutive ale uneia sau a mai multor infraciuni. Desigur c efortul organului judiciar, activitile desfurate, vor lmuri elemente precum identitatea fptuitorilor i implicarea fiecruia n desfurarea aciunilor ori inaciunilor specifice elementului material, natura i condiiile n care s-a manifestat conduita ilicit, celelalte elemente de care legiuitorul, ntr-un context sau altul, a legat consecine juridice. De esen pentru metodologia criminalistic este CE, CND i CUM s fac organul judiciar pentru lmurirea cauzei sub toate aspectele importante, n ultim instan, pentru realizarea scopului procesului penal2. Din punct de vedere terminologic , apreciez c trebuie s manifestm o anumit rigurozitate de natur a elimina orice confuzie cu privire la esena demersului tiinific dac scriem i ne pronunm pe domeniul metodologiei criminalistice, ne vom expune opinii, concluzii, consideraii, etc., cu privire la cercetarea / investigarea criminalistic a morilor violente, a practicilor evazioniste, a violenelor domestice, a activitilor desfurate de ctre structuri ale crimei organizate, etc. Probabil c ar putea fi util o anumit elasticitate terminologic atunci cnd se constat c n vorbirea curent au fost asimilate i se folosesc curent expresii ce ori preiau termenii folosii de ctre legiuitor la reglementarea de infraciuni de exemplu: furt, viol, nelciune; ori preiau termeni din argou cum este cazul menului; ori sunt folosite neologisme cazul excrocheriei. Cert este c limbajul folosit n abordrile metodologice trebuie adecvat, n limite rezonabile, la ceea ce un public ct mai larg accept ca fiind specific unui comportament infracional. Care este raiunea unui asemenea demers ? 1. n primul rnd, aa cum am artat, se va rezolva ceea ce eu am numit problem de identitate a metodologiei criminalistice; 2. Se va putea realiza o coresponden ntre abordarea doctrinar actual din Romnia i cea din Uniunea European unde sunt analizate, de exemplu fenomenele criminale ori comportamentele antisociale3 i o preluare fireasc i necesar a contribuiilor mai vechi la dezvoltarea domeniului de exemplu, Constantin urai analiza activitile criminale care se petrec n cadrul unor sisteme4; 3. Se va putea pune o ordine fireasc n construcia discursului tiinific prin reconsiderarea rolului practicii judiciare i
2 3

A se vedea prevederile art. 1 din Codul de procedur penal al Romniei. A se vedea, ca exemplu de abordare ntr-o lucrare relativ uor de gsit ntr-o bibliotec universitar, i Marcel Le Clerc Manuel de police technique, edite par Police-Revue, Paris, 1967 4 C.urai Elemente de criminalistic i tehnic criminal (Poliie tiinific), Bucureti, 1947.

practicienilor vom elabora materiale mai valoroase dac vom observa necesitatea dezvoltrii unei analize care s aib ca obiect, de fiecare dat, aspectele specifice desfurrii activitilor ilicite naintea celor de ncadrare juridic; sunt prea importante aspectele ce in de persoana fptuitorilor, de relaiile dintre acetia, de relaiile cu persoanele vtmate, martorii oculari, alte persoane implicate ntr-un fel sau altul n cauz, de modul n care acetia organizeaz activitatea ilicit, o pun n scen, valorific rezultatele, i construiesc aprrile, etc. pentru a da prioritate unei abordri, parc, prea teoretizate ce vrea s plece de la norma legal pentru a ajunge la soluii practice ignornd sau, cel puin, trecnd n plan secund specificitatea situaiilor practice. Nu trebuie uitat c activitatea didactic, discursul tiinific, n sensul cel mai larg al noiunii, trebuie s fie disponibil pentru un efort permanent de adecvare la solicitrile publicului public ce, n cazul de fa, este profesionalizat, este implicat n combaterea fenomenului infracional, angajat ntr-o lupt permanent cu infractorii i ncercrile acestora de a se ascunde ori de a-i ascunde faptele. Devin importante n elaborarea discursului motivaiile, nevoile, nivelul i carenele n pregtire, astfel nct relaia teoretician practician s fie una armonioas, permanent adaptat intereselor fiecrei pri i dezvoltrii tiinifice. Altfel, se va dezvolta o prpastie, fiecare parte i va stabili obiective i scopuri proprii, fiind ignorat fondul cel care ine discursul tiinific va fi interesat ntr-o prestaie bun din punctul lui de vedere iar practicianul va fi interesat, doar, de, cel mult, obinerea unor puncte de vedere pe care s le manevreze ct mai bine atunci cnd este supus controlului, criticat i expus la reprourile prilor interesate n cauzele pe care le are n lucru, nemulumite de modul n care evolueaz ori de rezultatele anchetei. O problem, la fel de important n elaborarea discursului tiinific n domeniul metodologiei criminalistice, o constituie satisfacia practicianului, acel raport ntre efortul depus n asimilarea mesajului tiinific i rezultatele obinute, motivaia sa pentru mai bine i mai mult n plan profesional. n mod tradiional un rol important l are teoreticianul, adesea, profesor cu multe generaii de studeni la activ, practic el rmne n centrul ateniei iar fostul student nu face dect s asimileze ct mai mult din model. Dac profesorul nu mai este acceptat ca model 5, i n opinia mea, acest lucru devine posibil, chiar i numai datorit fenomenului firesc de rzvrtire, de negare a modelului mai ales n condiiile n care actualul practician ar putea fi tentat de ignoran i superficialitate este necesar o evoluie. Individul este important iar sistemul de pregtire formal sau continu este interesat n obinerea unui rspuns adecvat din partea acestuia. Pregtirea trebuie s evolueze de la stadiul n care se bazeaz pe unele rezultate factuale, cognitive ctre adaptarea la nivelul emoional al
5

N.A. situaia se poate ntlni mai frecvent sau mai rar n funcie de mai muli factori, printre cei importani fiind nivelul de comunicare pe timpul desfurrii relaiei directe profesor-student, conflictul latent ntre generaii, puterea de persuasiune a profesorului, modul cum acesta a exploatat ori a ncercat s exploateze poziia de superioritate conferit de rolul formal pe care l-a avut, .a.

individului. Trebuie luate n considerare i nevoile oamenilor care se pregtesc nu doar acoperirea programelor analitice, prezentarea i impunerea conceptelor teoretice; sistemul de pregtire tradiional se nvrte n jurul nevoilor instituionale, nefiind luate n calcul i nevoile individului n cazul de fa necesitatea de a dobndi instrumente i metode, uor asimilabile n plan personal, la care s se poat apela i acestea s constituie rspunsul adecvat la cele mai multe dintre problemele profesionale. Un discurs tiinific eficientizat prin de exemplu focalizarea modalitilor faptice de realizare a activitilor ilicite, un plan de pregtire flexibil, o schimbare de atitudine, va ajuta practicienii s-i ndeplineasc mai bine menirea, cu consecina direct a creterii eficienei serviciilor prestate pentru societate. Un sistem nou trebuie s ia n calcul toate elementele educaionale trebuie s integreze cunotinele, metoda i experiena profesorului, disponibilitii pentru pregtire att a studentului ct i a practicianului venit s-i continue pregtirea. Din punct de vedere formal, consider c, programele de metodologie criminalistic, vor fi mai adecvate necesitilor publicului int dac vor avea n centru ateniei formulri ce in i abordri efective ale celor mai ntlnite conduite infracionale ntlnite n practica judiciar, depindu-se astfel nivelul formal n favoarea unui tratament caracterizat prin dinamicitate, permanent adaptat la evoluiile din zona practicii judiciare. O subliniere trebuie s aib ca obiect i adecvarea mesajului tiinific la necesitile publicului. Dincolo de nivelul de formare, specific studiilor universitare finalizate cu diplom de licen nivel la care prevaleaz introducerea n domeniul tiinific, accesarea i operarea cu noiunile de baz unde este necesar un mesaj adecvat i echilibrat care s vin att din zona dreptului penal material ct i din zona metodologiei criminalistice, mesajul tiinific trebuie particularizat n funcie de nevoile publicului. Este evident c demersul celui de la catedr i al doctrinei de specialitate trebuie s observe att interesul mai mare a unei anumite pri a publicului pentru zona de practic, de bune practici n desfurarea activitilor de anchet, a actelor premergtoare, implicaii, incidente, evaluarea riscurilor, managementul anchetei, etc., ct i preocuparea unei alte pri a publicului pentru partea de ncadrare juridic, de interaciune a normelor juridice penale. Ca eveniment social cu implicaii deosebite, desfurarea unei activiti ilicite incriminat penal i ancheta judiciar imediat subsecvent implic angajarea unui numr mare de persoane, dincolo de funcionarii implicai profesional persoane ce i desfoar activitatea n mass-media, ali vectori de imagine, ONG-uri, persoane ce au avut de suferit sau au luat contact n alt fel cu fptuitorii sau activitatea ilicit. Toi au nevoie de informaie tiinific n domeniul judiciar. Astfel stnd lucrurile este necesar ca, pe lng mesajul specific dreptului penal material s existe o completare necesar care s explice aciune organelor judiciare de ce fac, cum trebuie s fac, ce se urmrete, care sunt riscurile, .a. Concluzionnd, am pus n discuie necesitatea existenei unei metodologii a cercetrii activitilor ilicite n dorina de a atrage asupra unei 5

imprecizii manifestat n discursul tiinific, de natur a pune n discuie caracterul tiinific al metodologiei criminalistice. n opinia mea, nu s-a pus i nu se poate pune n discuie caracterul tiinific i necesitatea dezvoltrii cercetrilor n domeniul metodologiei criminalistice. Criticile existente pot fi depite prin observarea a ceea ce ine de esena domeniului i dezvoltarea unui discurs tiinific care s serveasc gsirii de soluii accesibile ct mai multor practicieni pentru cercetarea, n ct mai bune condiii, a activitilor ilicite. De asemenea, soluiile dezvoltate pe baza acestor observaii trebuie s in seama, n primul rnd, de nevoile publicului int profesional prin definiie i, n plan secund, de disponibilitatea pentru teoretizare, rigoare, profunzimea analizei, limbaj, .a. a cercettorului tiinific.

CAPITOLUL 1 CERCETAREA CRIMINALISTIC A TERORISMULUI


1.1. Consideraii cu privire la concept i stadiul actual al cercetrii
Terorismul, ca noiune, este un derivat al cuvntului teroare, de sorginte latin. n sens comun, teroarea este caracterizat de o stare de team extrem de natur a nspimnta, tulbur i, chiar, paraliza voina i reacia normal la stri de fapt i situaii de natur social, att la nivel de individ ct i, mai ales, la nivel de entitate social. Funcional ntre terorism i teroare nu este o legtur de la cauz la efect. Se poate accepta c, n timp ce teroarea este o stare psihic, terorismul se obiectualizeaz ntr-o activitate organizat ce urmrete, n mod fundamental, scopuri politice. n esen, terorismul este cel mai nociv efect al puterii, n sensul c legitimeaz fora cea mai brutal i folosirea ei lipsit de orice scrupul, n condiiile n care singura regul este cea dictat de terorist, fie el un individ, un grup sau un stat; n zilele noastre, terorismul tinde s se generalizeze, atingnd, treptat, toate zonele existenei6. El este strns legat de fenomenele de putere, de extremele i de excesele puterii. Ca arm politic, terorismul este ntlnit nc din antichitate. A aprut i s-a dezvoltat n legtur cu rspndirea terorii n rndul necredincioilor. Cum impunerea voinei politice prin teroare s-a perpetuat n istorie, cu greu se poate face diferena ntre teroarea promovat legitim de ctre cei de la putere i teroarea nelegitim folosit i impus n societate de ctre dizideni sau/i oponeni politici. n sfera juridic, noiunea de terorism a fost consacrat la Conferina de unificare a dreptului penal de la Bruxelles din 1930. n doctrin au fost date cu mult peste 100 de definiii. Printre cele mai semnificative puncte de reper mi permit s fac referire la7: Terorismul este o metod de lupt mai degrab ntre grupurile i forele sociale dect ntre indivizi i poate s existe n orice ornduire social (Hordman, 1936). Terorismul este o metod de aciune prin care protagonistul ncearc s produc teroare pentru a-i impune dominaia asupra statului pentru al transforma. Teroarea politic este folosirea planificat a violenei, sau ameninri cu violena mpotriva unui individ sau grup social n scopul de a nltura orice piedic din faa obiectivelor teroriste (Chisholm, 1948). Terorismul este ameninarea cu violen sau folosirea acesteia n scopuri politice (Crozier, 1960). Teroarea poate lovi fr nici un avertisment
6 7

Virgil Mgureanu Putere i terorism, Revista de sociologie 1/2003 Pentru detalii a se vedea Ioan T Amuza Preocupri pentru definirea, incriminarea i sancionarea terorismului ca infraciune internaional, n Pro Patria Lex, Revist de studii i cercetri juridice, 6-7/2005

preliminar, iar victimele sale sunt nevinovate, chiar din punctul de vedere al agresorului (Arendt, 1951). O aciune violent este catalogat drept terorist cnd efectele sale psihologice sunt disproporionate fa de simplul rezultat fizic ( Aron, 1966). Terorismul este folosirea sistematic a intimidrii n scopuri politice (Moss, 1971), este parte a unei strategii revoluionare i se manifest sub forma unor acte inacceptabile de violen social i politic. Atractivitatea terorismului i semnificaia sa pentru organizaiile revoluionare const ntr-o combinaie de eficien economic, politic, i psihologic (Creshau Hutchinson, 1972). Terorismul internaional reprezint un act care este, esenial, motivat politic i care transcede frontierelor naionale (Feery, 1976). Violena pentru a deveni terorism trebuie s fie politic (Weisbond i Roguly, 1976); sub aspect militar, terorismul este o arm a rzboiului psihologic (Mallin, 1977). Terorismul este recurgerea de ctre o minoritate sau chiar de ctre un singur dizident, nemulumit de faptul c nu poate influena mersul societii n direcia dorit, la mijloacele vzute de societate ca nelegitime (Herbuck, 1977). Terorismul ncorporeaz dou fapte, o stare de team sau nelinite i instrumentul care provoac aceast stare de team (Singh, 1977). Terorismul politic poate fi definit ca o intimidare coercitiv i este una dintre cele mai vechi tehnici de rzboi psihologic (Wilkinson, 1997). Terorismul const n acte de violen planificate n scopuri politice, explicite, ndreptate mpotriva unor puteri organizaionale sau trucuri statale i care implic un numr relativ mic de conspiratori (Hamilton, 1978). Terorismul poate fi definit ca o violen sistematic i organizatoric mpotriva persoanelor lipsite de aprare pentru a le inspira team n scopul atingerii propriilor obiective politice (Shultz, 1976). Terorismul este folosirea violenei politice extraordinare sau ameninarea cu folosirea acesteia n scopul producerii de fric, nelinite sau stare de alarm ntr-o int spectatoare mai larg dect grupul victimelor imediat simbolice (Heyman, 1980). Terorismul se distinge de gueril prin aceea c aceasta se refer la aciunile paramilitare desfurate mpotriva forelor militare regulate ... aproape toate micrile de gueril folosesc terorismul ntr-o faz sau alta a dezvoltrii lor i unele chiar se bazeaz pe el (Francis, 1981). Terorismul poate fi definit ca fiind o aciune violent motivat politic, svrit mpotriva unor inte necombatante, de ctre grupuri substaniale sau ageni clandestini (Raphael Perl, 2001); Folosirea ilegal a forei i violenei mpotriva unor persoane sau proprieti, pentru intimidarea sau pedepsirea unui guvern, a populaiei civile, sau a unui segment de populaie, fcut n scopul atingerii unor obiective politice sau sociale Definiia Codului Federal al Statelor Unite; Folosirea calculat a violenei ilegale pentru a instaura frica, n vederea intimidrii sau pedepsirii guvernelor sau societilor, pentru atingerea unor scopuri n general politice, religioase sau ideologice Definiia Departamentului Aprrii al Statelor Unite; 8

...acte periculoase pentru viaa uman care se produc cu nclcarea codului penal al Statelor Unite ale Americii sau al oricrui Stat (din componena SUA) Definiia Legii PATRIOT - Statele Unite; Toate actele criminale ndreptate mpotriva unui stat sau fcute ori planificate pentru a crea o stare de teroare in mintea anumitor persoane, a unui grup de persoane sau a publicului larg Definiia Ligii Naiunilor (1937); n prezent, la fel ca de alte multe ori n trecut, atunci cnd un fenomen este analizat din perspectiva terorismului, apar dou interpretri diametral opuse acelai act poate fi calificat ca act terorist sau ca gest eroic. Factorii culturali, cei care in de anumite valori sociale au un rol important, ns se pare c, esenial, este un raport de fore ce decide, pn la urm, caracterul unui act sau al altuia. n ultim instan un act este perceput ca terorist, de ctre cei mai muli de ctre ceteni, prin prisma efectelor sale asupra unui grup, comuniti sau societi. n sens elementar, terorism nseamn panica generat de ctre un atac de o violen extrem mpotriva cruia, cel puin n prima faz, nu exist nici o posibilitate de aprare. Ca act politic, terorismul poate fi considerat o reacie a disperrii un grup, o comunitate sau o organizaie, ce i simte ameninat nsi existena, consider c singurul mijloc de autoaprare posibil este s desfoare activiti de intimidare, subminare, de creare i dezvoltare a unei presiuni psihologice asupra agresorului prin mijloace violente. Dup svrire, actele teroriste sunt revendicate de ctre organizaii ale cror scopuri sunt imaculate, legitime, conforme cu interesele legitime ale unei mase importante de oameni. Realitatea cotidian confirm un adevr de nedorit societatea nu a atins, probabil, nc, pragul de maturitate care s-i impun respingerea oricrei forme de violen, condamnarea necondiionat a oricrui act uman care pune n pericol viaa oamenilor. Legitimarea oricrui act terorist, chiar simpla producere i repetare, pot conduce la escaladarea conflictului actele teroriste pot deveni acceptabile pentru oricare dintre prile implicate urmnd a fi pregtite i puse n aplicare, nu numai de ctre organizaii semiclandestine, ci, chiar, de ctre organizaii statale, cu caracter mai mult sau mai puin confidenial. n considerarea legturii terorismului cu interesele politice, s-a propus introducerea unui termen mai adecvat pentru descrierea esenei fenomenului violen politic extrem (Alain Joxe 1996), putnd fi incluse aici: Asasinatele ce au int responsabili politici sau militari de exemplu, cu referire direct la Orientul Mijlociu: Itzac Rabin, fost primministru israelian i Fathi Chkaki, lider al Djihadului islamic; Luarea de ostatici i eliberarea lor condiionat; Atentate asupra soldailor n uniform ce fac parte din armata de ocupaie sau de intervenie; Acte de tip kamikaze; Asasinate lipsite de orice raiune n rndul civililor fr aprare ce aparin unor comuniti adverse; Transformarea unei ntregi populaii civile n ostatici, n cazul ocupaiei militare.

Indiferent de termenii folosii, este unanim acceptat faptul c violena provoac violen violena de stat sau acea violena acceptat ca fcnd parte din esena societii, genereaz violen pn la nivele sociale de la baza societii, acolo unde oprimarea are accente de maxim intensitate. n msura n care, chiar, i numai o anumit form sau tip de manifestare este considerat just sau moral aceast atitudine constituie, poate, cel mai bun mijloc pentru perpetuarea sau de ce nu ? eternizarea terorismului. Violena extrem poate atinge, astfel, dimensiuni inacceptabile pentru orice tip de societate i, pe cale de consecin, odat cu evoluia, distrugerea global; mijloacele de distrugere ce pot fi folosite de ctre teroriti fiind printre cele mai performante datorit expansiunii comerului n toate zonele instabile din punct de vedere social i politic.

1.2. Abordarea legal


Sesizat de escaladarea fenomenului, legiuitorul romn a considerat necesar s adopte o lege special pentru privind prevenirea i combaterea terorismului Legea nr. 535/2004 8. n conformitate cu abordarea legal art. 1 din lege Terorismul reprezint ansamblul de aciuni i/sau ameninri care prezint pericol public i afecteaz securitatea naional. Aciunile i/sau ameninrile care prezint pericol public i care afecteaz securitatea naional pentru a fi subsumate fenomenului terorist trebuie s aib urmtoarele caracteristici: a) sunt svrite premeditat de entiti teroriste, motivate de concepii i atitudini extremiste, ostile fa de alte entiti, mpotriva crora acioneaz prin modaliti violente i/sau distructive; b) au ca scop realizarea unor obiective specifice, de natur politic; c) vizeaz factori umani i/sau factori materiali din cadrul autoritilor i instituiilor publice, populaiei civile sau al oricrui alt segment aparinnd acestora; d) produc stri cu un puternic impact psihologic asupra populaiei, menit s atrag atenia asupra scopurilor urmrite. Actele de terorism aa cum au fost definite mai sus sunt de natur transnaional9, dac: sunt svrite pe teritoriul a cel puin dou state; sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar o parte a planificrii, pregtirii, conducerii sau a controlului acestora are loc pe teritoriul altui stat; sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar implic o entitate terorist care desfoar activiti pe teritoriul altui stat; sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar au efecte substaniale pe teritoriul altui stat. Pentru precizia demersului tiinific, consider necesar adoptarea nelesurilor date de ctre legiuitor art. 4 din lege pentru termenii i expresiile folosite n domeniu, dup cum urmeaz:
8 9

N.A. publicat n M. Of. nr. 1161 din 8 decembrie 2004 Art. 3 din Legea 535/2004

10

entitate terorist persoan, grupare, grup structurat sau organizaie care: comite sau particip la acte teroriste; se pregtete s comit acte teroriste; promoveaz sau ncurajeaz terorismul; sprijin, sub orice form, terorismul. terorist persoana care a svrit o infraciune prevzut de prezenta lege ori intenioneaz s pregteasc, s comit, s faciliteze sau s instige la acte de terorism; grup structurat un grup care nu este format aleatoriu pentru svrirea imediat a unui act terorist, nu presupune un numr constant de membri i nu necesit stabilirea, n prealabil, a rolului acestora sau a unei structuri ierarhice; grupare terorist grup structurat mai mare de dou persoane, nfiinat de o anumit perioad de timp i care acioneaz concertat pentru comiterea de acte teroriste; organizaie terorist structur constituit ierarhic, cu ideologie proprie de organizare i aciune, avnd reprezentare att la nivel naional, ct i internaional i care, pentru realizarea scopurilor specifice, folosete modaliti violente i/sau distructive; conducerea unei entiti teroriste ndrumarea, supravegherea, controlul sau coordonarea activitilor unui grup structurat, ale unei grupri sau organizaii teroriste; aciuni teroriste pregtirea, planificarea, favorizarea, comiterea, conducerea, coordonarea i controlul asupra actului terorist, precum i orice alte activiti desfurate ulterior comiterii acestuia, dac au legtur cu actul terorist; resurse financiare fondurile colectate sau realizate, direct ori indirect, precum i conturile aparinnd persoanelor fizice sau juridice ori depozitele bancare ale acestora; resurse logistice bunuri mobile sau imobile, deinute cu orice titlu, mijloace de telecomunicaii, mijloace de comunicare n mas standard sau speciale, societi comerciale, mijloace de ndoctrinare, instruire i antrenament, documente de identitate contrafcute sau eliberate n baza unor declaraii false, elemente de deghizare i mascare, precum i orice alte bunuri; factori umani specifici persoanele incluse direct n mecanismele funcionale politogene ale entitii-int, respectiv demnitari, militari, funcionari, precum i reprezentani ai unor organizaii internaionale; factori umani nespecifici persoanele incluse indirect n mecanismele politogene ale entitii-int, n general populaia civil; factori materiali factorii de mediu, culturile agricole i eptelul, alimentele i alte produse de consum curent, obiectivele de importan strategic, militare sau cu utilitate militar, facilitile de infrastructur ale vieii sociale, facilitile de stat i guvernamentale, sistemele de transport, 11

telecomunicaii i informaionale, simbolurile i valorile naionale, precum i bunurile mobile sau imobile ale organizaiilor internaionale; faciliti de stat i guvernamentale mijloacele de transport permanente sau temporare, folosite de reprezentanii unui stat, membrii guvernului, ai autoritii legislative sau judectoreti, funcionarii, angajaii unui stat sau ai oricrei alte autoriti publice ori ai unei organizaii interguvernamentale, n legtur cu actele lor oficiale; obiective de importan strategic obiectivele forelor armate sau cele de importan deosebit pentru aprarea rii, activitatea statului, economie, cultur i art, localurile misiunilor diplomatice sau ale unor organizaii internaionale, precum i facilitile de infrastructur sau locurile de utilitate public; loc de utilitate public acea parte a unei cldiri, teren, strad, cale navigabil, loc comercial, de afaceri, cultural-sportiv, istoric, educaional, religios, de recreare, precum i orice alt loc care este accesibil publicului; faciliti de infrastructur utilitatea public sau privat care asigur sau distribuie servicii n beneficiul populaiei, precum: ap i canalizare, energie, combustibil, comunicaii, servicii bancare i servicii medicale, reele de telecomunicaii i informaionale; sistem de transport toate facilitile, mijloacele de transport i instrumentele publice sau private, folosite n sau pentru serviciile publice, pentru transportul de persoane sau de mrfuri; criza terorist situaia de fapt creat anterior sau n urma svririi unui atac terorist, prin care: sunt ntrerupte sau afectate grav o serie de activiti economice, sociale, politice sau de alt natur; sunt pui n pericol factori umani, specifici i nespecifici, sau factori materiali importani; sigurana populaiei sau a unei colectiviti este expus la riscuri majore; este necesar a se aciona prin msuri defensive ori ofensive pentru nlturarea ameninrilor generate de situaia de fapt creat. profit al entitii teroriste orice bun care reprezint, parial sau total, direct ori indirect, un beneficiu obinut n urma svririi actelor teroriste sau a desfurrii unor activiti conexe terorismului; intervenie antiterorist ansamblul msurilor defensive realizate anterior producerii unor atacuri teroriste iminente, folosite pentru reducerea vulnerabilitii factorilor umani, specifici i nespecifici, i a factorilor materiali; intervenie contraterorist ansamblul msurilor ofensive realizate n scopul capturrii sau anihilrii teroritilor, eliberrii ostaticilor i restabilirii ordinii legale, n cazul desfurrii ori producerii unui atac terorist. Prevenirea i combaterea terorismului este conceput n cadrul unui sistem naional de prevenire i combatere a terorismului la care particip: Serviciul Romn de Informaii, cu rol de coordonare tehnic, n structura cruia se nfiineaz Centrul de coordonare operativ antiterorist , prin

12

intermediul cruia Serviciul Romn de Informaii asigur coordonarea tehnic. Ministerul Administraiei i Internelor; Ministerul Aprrii Naionale; Ministerul Afacerilor Externe; Ministerul Economiei i Comerului; Ministerul Agriculturii, Pdurilor i Dezvoltrii Rurale; Ministerul Mediului i Gospodririi Apelor; Ministerul Transporturilor, Construciilor i Turismului; Ministerul Sntii; Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei; Ministerul Finanelor Publice; Ministerul Integrrii Europene; Ministerul Justiiei; Serviciul de Informaii Externe; Serviciul de Protecie i Paz; Serviciul de Telecomunicaii Speciale; Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie; Banca Naional a Romniei; Agenia Naional de Control al Exporturilor; Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor; Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare. Prevenirea i combaterea terorismului se realizeaz n conformitate cu prevederile conveniilor internaionale privind reprimarea terorismului, la care Romnia este parte, precum i cu respectarea reglementrilor internaionale i a legislaiei interne referitoare la drepturile omului. n scopul prevenirii i combaterii actelor de terorism i a faptelor asimilate acestora, autoritile i instituiile publice componente desfoar activiti specifice, individual sau n cooperare, n conformitate cu atribuiile i competenele lor legale i cu prevederile Protocolului general de organizare i funcionare a Sistemului naional de prevenire i combatere a terorismului, aprobat de Consiliul Suprem de Aprare a rii. Toate celelalte instituii i persoane juridice altele dect cele din componena sistemului naional de prevenire i combatere a terorismului precum i persoanele fizice, care au cunotin despre date i indicii privind comiterea, favorizarea ori finanarea actelor de terorism, au urmtoarele obligaii: s sesizeze de ndat autoritile competente n domeniu; s permit accesul reprezentanilor autoritilor competente n imobile, precum i la datele i informaiile care au legtur cu actele de terorism; s acorde sprijinul necesar ndeplinirii atribuiilor pe linia prevenirii i combaterii terorismului, la solicitarea autoritilor competente. Autoritile i instituiile publice din cadrul Sistemului naional de prevenire i combatere a terorismului pot desfura, n funcie de competen, activiti n domeniul prevenirii precum10:
10

Art. 10 din Legea 535/2004

13

a. activiti informativ-operative; b. activiti mpotriva fluxurilor de alimentare cu resurse umane a entitilor teroriste, desfurate n interiorul i/sau n exteriorul teritoriului naional; c. activiti mpotriva fluxurilor de alimentare cu mijloace specifice de aciune, precum i cu resurse financiare, logistice sau informaionale a entitilor teroriste, desfurate n interiorul i/sau n exteriorul teritoriului naional; d. activiti de paz, protecie i alte forme speciale de descurajare realizate de forele unor autoriti i instituii publice din componena Sistemului naional de prevenire i combatere a terorismului, pentru asigurarea securitii principalelor categorii de factori umani i de obiective autohtone ori strine de pe teritoriul naional, precum i a principalelor obiective romneti din strintate, potenial vizate de entiti teroriste; e. activiti de pregtire a interveniei n urgene civile, generate de aciuni teroriste, n vederea limitrii i combaterii efectelor acestora; f. activiti de informare i relaii publice; g. activiti de cooperare internaional; h. activiti de instruire i perfecionare profesional; i. activiti destinate optimizrii continue a cadrului legislativ aplicabil categoriilor de misiuni ce revin Sistemului naional de prevenire i combatere a terorismului, inclusiv sub aspect penal i procesual-penal. n domeniul combaterii vor fi desfurate urmtoarele activiti11: a) activiti de identificare i alte activiti desfurate, potrivit atribuiilor autoritilor i instituiilor publice componente ale SNPCT, n vederea tragerii la rspundere, potrivit legii, a persoanelor care iniiaz, pregtesc, comit ori favorizeaz actele de terorism; b) intervenia antiterorist, n situaia iminenei producerii unui atac terorist, i, respectiv, intervenia contra-terorist, cnd se desfoar ori s-au produs atacuri teroriste; c) operaiuni de combatere a terorismului prin cooperare internaional. Un capitol aparte n domeniul prevenirii i combaterii actelor de terorism l constituie prevenirea finanrii actelor de terorism capitolul III al legii. Acceptnd c pentru desfurarea de activiti teroriste sunt nevoie de fonduri importante, legiuitorul s-a preocupat de impunerea unor msuri speciale cu privire la efectuarea operaiunilor financiar-bancare reglementnd interzicerea, respectiv, autorizarea unor operaiuni financiarbancare. Astfel, sunt interzise art. 23 din lege operaiunile financiar-bancare ntre rezideni i nerezideni, precum i ntre nerezideni, constnd n operaiuni de cont curent sau de cont de capital, inclusiv operaiunile de schimb valutar, efectuate pentru sau n contul persoanelor fizice ori juridice cu privire la care exist suspiciuni 12 referitoare la implicarea n finanarea de
11

Art. 11 din Legea 535/2004 N.A. aceste persoane sunt prevzute n anexa la Ordonana de urgen a Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea i combaterea utilizrii sistemului financiar-bancar n scopul finanrii de acte de terorism, aprobat prin Legea nr. 466/2002.
12

14

acte de terorism. Activele acestor persoane sunt blocate, fiind interzis orice transfer, prin orice modalitate, inclusiv bancar. Personalul instituiilor financiar-bancare are obligaia de a refuza efectuarea operaiunilor i de a sesiza de ndat Parchetul de pe lng Curtea de Apel. Autoritile i instituiile publice cu responsabiliti n Sistemului naional de prevenire i combatere a terorismului, precum i Oficiul Naional al Registrului Comerului, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare i Comisia de Supraveghere a Asigurrilor colaboreaz pentru ntocmirea i actualizarea listelor cuprinznd persoanele fizice i juridice suspecte de svrirea sau finanarea actelor de terorism, altele dect cele la care am fcut referire mai sus; operaiunile financiar-bancare ce pot fi interzise, dac sunt efectuate pentru sau n contul persoanelor nscrise n aceste liste, sunt supuse autorizrii prealabile a Bncii Naionale a Romniei, a Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare i a Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor, dup caz.

1.3. Particulariti ale pregtirii, desfurrii exploatrii rezultatelor unui atentat terorist

Prin natura lor atentatele teroriste nu sunt aciuni spontane, acestea trebuind s fie pregtite n cele mai mici amnunte. O organizaie terorist 13 trebuie s fie bine organizat i caracterizat printr-un nivel nalt de coeziune, are nevoie de secretizare, compartimentare i camuflaj operaional, pentru a beneficia la maxim de avantajele oferite de aciunile sau operaiunile surpriz14. Organizaiile teroriste i-au perfecionat ntreaga activitate de concepie pentru a folosi surpriza cu nota de relativitate impus de realitatea momentului pentru a obine atingerea unor scopuri specifice precum: Crearea unei situaii n faa creia instituiile abilitate ale statului, pe ct posibil, s-i arate limitele, s fie nepregtite, s se manifeste nehotrre, ovieli, s apar lipsa de coordonare, s fie pus sub semnul ntrebrii reacia optim n cazul unui atentat terorist; Punerea autoritilor publice sub presiune astfel nct s dispun msuri pripite sau inadecvate pe fondul lipsei de pregtire n domeniul gestionrii unor incidente circumscrise terorismului. Dac autoritile nu dispun de strategii corespunztoare pentru reacia n situaii de criz care s in seama de toate consecinele previzibile i s prevad msuri, att pe termen scurt ct i pe termen mediu sau lung, rezultatele pot deveni dezastruoase;

13

Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a activitilor circumscrise terorismului (matricea conceptului operaional integrat comunicare tiinific susinut la Simpozionul: nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput de mileniu, organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia i Catedra de Criminalistic din Academia de Poliie A.I. Cuza n Ianuarie 2005 14 Surpriza n domeniul terorismului poate fi acceptat ca lovirea intei la un moment, ntr-un loc i ntr-un mod n care obiectivul i cei care i asigur protecia nu sunt pregtii. Important nu este ca inamicul s nui dea seama deloc de ceea ce i ntmpl, esenial este ns ca el s-i dea seama prea trziu pentru a mai reaciona eficient.

15

Dislocarea i dispersarea forelor de intervenie. Stricta secretizare i compartimentare a activitilor i resurselor umane, camuflajul operaional i intoxicarea sunt mijloace prin care organizaiile teroriste oblig structurile de decizie guvernamentale s dispun msuri care s disperseze forele specializate la toate obiectivele, astfel nct s nu fie posibil concentrarea acestor fore n vederea aprrii obiectivului care va fi, realmente, lovit; Focalizarea atacului terorist pe o anume direcie, considerat ca fiind cu impact maxim; Executarea atentatului terorist ntr-o modalitate ct mai neateptat pe msur ce forele de intervenie asimileaz un anumit mod de operare gruprile teroriste ncerc s exploateze noutatea cunoscnd tendina de standardizare operaional a activitii instituiilor statului, crend noi modaliti de aciune, perfecionndu-i procedeele, personalul i tehnologiile pentru zone noi de aciune; n aceste condiii se impune evaluarea i testarea permanent a procedurilor utilizate n domeniul operaiunilor de securitate; Exploatarea momentelor de confuzie a instituiilor statale, de real surpriz pentru cetenii obinuii sunt diseminate informaii false sau nereale, forele de ordine i cele implicate n asistena posibilelor victime sunt obligate s menin continuu un nivel nalt de vigilen, fapt ce poate duce la reacii exagerate ori la ineficien, fiind cunoscut c n urma repetrii unor alarme false, forele de intervenie vor rspunde mai puin eficient; Cauzarea de pierderi maxime prin utilizarea unui mod de operare lipsit de scrupule i deosebit de greu predictibil. Datorit caracterului organizat al activitilor teroriste organizaiile teroriste desfoar activiti de culegere de informaii, de planificare, logistice i operaionale, dein centre de antrenament n vederea pregtirii i executrii actului terorist, etc. terorismul poate fi considerat ca fiind un fenomen deosebit de periculos, predictibil, totui, din punct de vedere al existenei i modului de manifestare. Acest fapt permite monitorizarea calificat a fenomenului prin metode i mijloace specifice de culegere i analiz a informaiilor. La evaluarea riscurilor, odat cu analiza informaiilor cu valoare operativ, se poate pune accent pe observarea periodicitii momentelor n care este intensificat activitatea unor gruprilor teroriste i, pe aceast baz, se vor fundamenta prognoze privind activitatea ulterioar acestora. Foarte important este acceptarea faptului c una sau alta dintre organizaii poate dispune de potenialul necesar pentru a excede zonei de predictibilitate, situaie n care reacia structurilor implicate n combatere i n anchet trebuie adaptat corespunztor. n ceea ce privete pregtirea unui atentat, se poate accepta, cel puin pe baza unui raionament logic, c aceasta ar trebui s includ: alegerea obiectivului, documentarea cu privire la vulnerabilitatea intei, ntocmirea planului de aciune, asigurarea resurselor umane i de logistic, stabilirea sarcinilor i asimilarea rolului de ctre fiecare participant.

16

Cu certitudine c persoanele din conducerea oricrei grupri teroriste i pun ntrebri i gsesc rspunsuri ce pot fi sintetizate n cadrul unor adevrate studii care s aib ca obiect: stabilirea scopurilor pe termen scurt care s fac necesar producerea unui atentat asupra unui anumit obiectiv; analiza obiectivului ales sub aspectul vulnerabilitii i potenialului de a genera teroare, de a influena opinia public, de a fi apt pentru a satisface scopurile propuse; analiza resurselor umane sub aspectul disponibilitii, calitilor i pregtirii necesare pentru a putea face fa dificultilor ce trebuie depite pentru desfurarea unui atentat; moduri de operare ce pot fi folosite transportul logisticii i a personalului, ptrunderea n obiectiv, disimularea activitii i a dotrii, producerea atentatului, prima reacie, riposta n caz de eec sau de conflict cu funcionarii de securitate, modul n care poate fi prsit zona, locul de ascundere, msurile luate pentru a limita pierderile de viei omeneti, asigurarea unui impact rezonabil n rndul publicului considerat relevant pentru cauz, etc.; gestionarea situaiei post-atentat prin msuri de natur a exploata percepia unui public declarat ca int i de a crui percepie depinde nsi raiunea existenei organizaiei teroriste i posibilitile de aciune pe viitor. Un segment important al activitii unei grupri teroriste, indiferent de evoluia situaiei operative l constituie culegerea de informaii. Organizaiile teroriste au nevoie de informaii, n primul rnd, n vederea ntocmirii planului de aciune i pregtirea atentatelor. Culegerea de informaii este vital pentru astfel de organizaii. Aa cum totul este camuflat, ct mai ascuns pentru toi cei interesai a evalua natura i scopurile activitilor, informaiile sunt de natur a condiiona totul de la formarea organizaiei, recrutarea i verificarea membrilor, securitatea locurilor de ntlnire, a cilor de comunicaie, a locurilor n care sunt depozitate elementele de logistic, legturile cu publicul int, sondarea necesitilor acestui public int i crearea satisfaciei adecvate, msurile i procedurile specifice funcionarilor de securitate, activitile, sursele de informaii i zonele acoperite prin sistemele de supraveghere i instituiile de securitate, etc. i pn la adeziunea, sprijinul, simpatizanilor, percepia mediului social intern i internaional, posibilele legturi cu alte organizaii teroriste. Din punct de vedere operaional vor fi realizate nregistrri de sunet i imagine, schie i rapoarte pe baza crora s fie fundamentate deciziile. Ca natur sunt vizate att informaii de ordin general economicosociale i politice ct i informaii dintr-o anumit specialitate: informaii de ordin militar, statistic, geografic, demografic, topometric, ci i sisteme de comunicaie, etc. Ca metode folosite pentru obinerea de informaii, agenii organizaiilor teroriste folosesc diferite metode i mijloace precum: - studiul i observarea direct a persoanelor vizate; - folosirea tehnologiilor apte pentru nregistrri de sunet i imagine; 17

- ptrunderea n zona obiectivului folosind diverse legende i ocazii; - contactarea i exploatarea n alb sau calificat a unor persoane din anturajul obiectivului; - recrutarea de persoane care cunosc obiceiurile, limba, portul i tradiiile zonei sau rii pe teritoriul creia se urmrete realizarea unui atentat pentru a realiza un camuflaj operaional de natur a minimiza riscurile operaiunii. Informaiile despre obiectiv vor interesa dispunerea acestuia n sistemul de referin al zonei, topografia, natura activitilor desfurate, componena personalului, graficul de prezen al publicului, zonele n care este permis accesul acestuia, cile pretabile pentru ptrunderea mascat i posibilitile de retragere, cile de acces prin care se realizeaz msurile de control acces, intensitatea circulaiei auto i pietonale pe timp de zi i de noapte; compunerea i organizarea structurii de securitate i prile vulnerabile ale acesteia, etc. De mare interes este i faptul c se obin informaii i cu privire la elemente de psihologie ce in de comportamentul persoanelor care ar putea interveni n desfurarea atentatului, de reaciile acestora n diferite mprejurri. Demersul organizaiei teroriste trebuie, cu necesitate, s aib i o component centrat pe procurarea, depozitarea i transportul elementelor de logistic la locul faptei arme, materiale explozive, nucleare, mijloace de transport, de disimulare a naturii obiectelor interzise n anumite zone, etc. Sunt folosite toate cile de comunicaie posibile pentru a lua legtura i a stabili detaliile unei eventuale tranzacii, se poate apela la operaiuni complexe pentru a ataca convoaie sau depozite militare, centre de experimentare sau institute de specialitate, se pot contacta experi pentru a confeciona ncrcturi explozive artizanale, etc. Ca orice activitate, care se dorete a fi de succes i atentatele teroriste au nevoie de un plan pe baza cruia s se desfoare aciunile de la faa locului i s fie instruii participanii. Principial, se poate accepta c ar trebui s fie avute n vedere urmtoarele: scopul urmrit prin atentat; caracteristicile modului de operare ce urmeaz a fi folosit; atribuiile efului, modul de aciune al fiecrui terorist; misiunile, modul cum este pregtit i efectiv, cum poate s intervin grupul de sprijin; tehnologia folosit pentru comunicare i msurile luate pentru evitarea interceptrilor sau/i pentru criptarea fluxurilor de date; legenda sub care se acioneaz; locurile folosite pentru cazare, locul de adunare pentru recunoatere i stabilirea misiunilor fiecruia n aciune; asigurarea armamentului, muniiilor i altor elemente de logistic necesare pentru punerea n scen a actului terorist; tactica n cazul deconspirrii sau capturrii unui membru ori a ntregului grup i continuitatea conducerii n caz de lichidare ori de alt imposibilitate fizic a liderului de a conduce nemijlocit operaiunea; momentul declanrii aciunii; 18

modul n care se poate verifica dac fiecare membru i-a ndeplinit sarcinile repartizate. Uneori, dac particularitile obiectivului i resursele avute la dispoziie o permit, este planificat i o variant de rezerv care s poat fi aplicat n cazul unui eec al variantei principale, la apariia unor indici de suspiciune ori atunci cnd prin modul de desfurare specific forele de securitate, acestea par s capete controlul asupra unei zone considerat vital pentru desfurarea aciunii teroriste n varianta de baz. Pregtirea grupului de atentatori , a aa-numitului comando terorist, este deosebit de judicioas. n raport de importana i natura obiectivului vizat, de condiiile concrete existente n zon, de modalitatea practic pentru care s-a optat, cei din conducerea organizaiei vor aprecia necesarul de resurse umane care s fie implicate n operaiune. Pregtirea se desfoare n dou etape o pregtire general i o pregtire specific n funcie de particularitile operaiunii care urmeaz a fi desfurat. Pentru pregtirea general sunt folosite centre de pregtire unde viitorii teroriti dobndesc abiliti necesare pentru metode i procedee specifice luptei de gheril. De exemplu, organizaiile islamice dispun de centre de formare i instruire n Libia, Siria, Irak, Kuweit, Egipt, precum i n state de pe continentul european, n aceste centre putnd fi instruii i teroriti aparinnd unor grupri care nu sunt circumscrise terorismului islamic cum ar fi grupri teroriste japoneze, turce, italiene, irlandeze, din America Latin i Spania aceste centre pot avea diverse acoperiri: centre de instruire pentru societi private de paz i protecie, cluburi tir, cluburi de arte mariale, asociaii de arte mariale, asociaii de automobiliti, instituii confesionale. Pregtirea special urmrete asimilarea modului de operare specific aciunii teroriste i perfecionarea acelor abiliti necesare pentru ndeplinirea sarcinilor personale. Sunt nsuite noi identiti, scenariul de lucru n cadrul operaiunii, gesturi, cuvinte i expresii uzuale n zona n care este planificat operaiunea terorist, alte abiliti apte pentru a satisface cerinele rolului fiecrui membru al echipei. Sunt folosite nregistrri de sunet i imagine, machete, jocuri de rol, exerciii fizice adecvate, etc. Deplasarea grupului de atentatori la locul operaiunii se face, ca regul, sub acoperire (ca turist, comerciant, student, pelerin, etc.) individual sau n grupuri mici. Dup acomodare se trece la recunoatere, interval de timp n care teroritii locuiesc n locuri diferite, separat n raport de legenda utilizat pentru a justifica prezena ntr-un anumit sistem de referin. Exist posibilitatea ca, pe baza datelor obinute n urma activitilor de recunoatere, n funcie de activitatea forelor de ordine, n funcie de toate celelalte condiii specifice obiectivului, eful grupului de atentatori s poat opta pentru o varianta sau alta a planului de aciune. n ceea ce privete desfurarea, punerea n scen a unui atentat terorist, n doctrin15 se face distincie ntre:
15

Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a activitilor circumscrise terorismului(matricea conceptului operaional integrat comunicare tiinific susinut la Simpozionul: nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput de mileniu, organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia i Catedra de Criminalistic din Academia de Poliie A.I. Cuza n Ianuarie 2005

19

Aciunea direct Reprezint forma de baz a aciunilor teroriste, principala form a atentatului, i const n atacul deschis, armat sau ameninarea cu arma asupra victimelor sau a unor obiective, n scopul ocuprii acestora, a lurii de ostatici, distrugerii, capturrii, nimicirii sau rpirii unor persoane ori producerii de panic, derut, fric n rndul persoanelor aflate n zon; se vizeaz, adesea, suprimarea fizic a unor persoane care prin activitatea lor au lezat interesele organizaiilor sau grupurilor teroriste. Prin nlturarea acestor persoane, ca urmare a efectului psihologic de mas, se urmrete producerea de incertitudine, de nesiguran, punerea de presiune i perturbarea activitilor autoritilor de stat. Persoanele vizate de organizaiile i grupurile teroriste sunt efi de state, diplomai, nali demnitari i personaliti politice, oameni de afaceri, magistrai, militari, poliiti, alte personaliti influente, oameni cu o imagine deosebit din diferite zone sociale. Aciunea direct cuprinde mai multe tipuri de operaiuni: atacul armat n for un procedeu de lupt care se execut prin surprindere i presupune aciunea unui grup narmat, compus dintr-un numr minim de membri, din punct de vedere funcional, focalizat pe capturarea sau uciderea unei sau unor persoane cu identitate cunoscut. Este de ateptat ca totul s fie conceput astfel nct s se desfoare surprinztor de la intrarea n zona desfurrii operaiunii i terminnd cu retragerea i dispariia oamenilor i tehnicii. Operaiunea, n sine, conine elemente spectaculoase, practic, este sfidat opinia public, se ncearc discreditarea instituiilor abilitate n domeniul securitii, pierderea ncrederii n capacitatea acestora de a gestiona situaia. Pentru asigurarea condiiilor necesare pentru realizarea atacului armat n for sunt mai multe variante de lucru ce pot fi adoptate: derutarea organelor de poliie i a celorlalte componente ale sistemului de securitate din teritoriul de interes prin provocarea de evenimente n diferite zone de interes operativ ori prin crearea unei situaii de tensiune care s aib ca rezultat obinerea unei stri n care forele de intervenie s fie dispersate ori lipsite de concentrarea necesar iar intervenia s fie lipsit de eficien, concomitent cu ndeprtarea posibililor martori i amplificarea panicii prin zgomote, explozii i incendii provocate artificial; ameninri cu producerea de atentate n gri, aerogri, staii sau trasee de metrou, stadioane, sli de spectacole, alte locuri publice aglomerate; alegerea unor mijloace adecvate pentru camuflaj operaional; blocarea circulaiei, etc. atacul armat izolat, este un procedeu aplicat de elemente teroriste izolate (una sau dou persoane) folosit n scopul asasinrii, rpirii sau sechestrrii unei personalitii; de cele mai multe ori pare o aciune lipsit de raiune a unor elemente dezaxate a cror legtur cu o organizaie terorist nu este consistent. Persoana atentatorului nu nsemn nimic pentru organizaie, este prins i condamnat pentru muli ani de detenie ori se sinucide n atentat sau n confruntarea cu forele de securitate. 20

aciunea armat special, este un procedeu ce se caracterizeaz prin maxim pragmatism, evitndu-se orice element de spectacol, dac se poate, fr alertarea n momentul desfurrii sau imediat dup aceasta a forelor de securitate. Este ucis sau rpit o persoan pe baza unor informaii certe despre programul i msurile de securitate pe care i le-a luat. Echipa va prsi n condiii de siguran locul desfurrii aciunii. De regul n acest tip de operaiuni sunt folosite arme de foc cu amortizor, arme albe, substane toxice sau tranchilizante. Elementele teroriste extrem de bine pregtite, adesea foti funcionari n cadrul instituiilor de securitate creeaz scenarii rezonabile pentru a ptrunde n locul unde se afl persoana vizat, nltur urmele de la locul faptei i las indicii false pentru canalizarea pe alte piste dect cea real a organelor de anchet. Aciunile acoperite reprezint un tip de operaiune adoptat de elementele teroriste ce const, principial, n: asasinarea unor persoane; distrugerea i incendierea de obiective, prin folosirea ncrcturilor explozive, expediate, plasate n locuri, medii, obiective frecventate de cei vizai; prin lovirea de la distan a intelor cu ajutorul armelor de mare precizie cu lunet sau prin mijloace speciale de detonare a dispozitivelor explozive improvizate. Nici un terorist nu este n apropierea victimei ori a obiectivului vizat n momentul desfurrii atentatului i, din aceast cauz, reacia organelor de securitate este greoaie, confuz, cu greu se poate stabili o legtur probat ntre starea de fapt i membrii unei organizaii teroriste. Aciunile indirecte sunt aciuni de natur psihologic menite s intimideze, s influeneze sau s amenine cu violen persoanele vizate i sunt comise de elemente specializate ale organizaiilor i gruprilor teroriste, prin lansarea premeditat de zvonuri, alarme false, activiti de natur a crea stri de nesiguran, derut i panic n rndul unui anumit public int. Concluzionnd, caracterul clandestin, ideologia, strategiile, tacticile i metodele de operare utilizate de organizaiile teroriste, au ridicat i ridic n continuare o multitudine de probleme instituiilor abilitate s previn, s constate ori s cerceteze activitile teroriste.

1.4. Incriminarea aciunilor teroriste


La data redactrii acestui material exist n domeniu dou reglementri una prevzut de Legea 535/2004, alta, prevzut de Legea 301/2004 privind Codul penal. Legea 535/2004 conine, n cuprinsul CAPITOLULUI IV Infraciuni i contravenii prevederi de natur penal de natur a configura o reacie penal conceput ntr-o structur complex, dup cum urmeaz16:

16

N.A. denumirile pe care le-am dat formelor infracionale sunt, parte folosite de ctre legiuitor, parte sunt formulate n funcie de cum am fost convins c pot fi mai sugestive pentru specificitatea coninuturilor constitutive.

21

1. Constituie acte de terorism conform art. 32 i 34 din lege desfurarea de activiti ilicite care ntrunesc elementele constitutive ale urmtoarelor infraciuni17: a. infraciunile de omor, omor calificat i omor deosebit de grav, prevzute n art. 174176 din Codul penal, vtmarea corporal i vtmarea corporal grav, prevzute n art. 181 i 182 din Codul penal, precum i lipsirea de libertate n mod ilegal, prevzut n art. 189 din Codul penal; b. infraciunile prevzute n art. 106109 din Ordonana Guvernului nr. 29/1997 privind Codul aerian, republicat; c. infraciunile de distrugere, prevzute n art. 217 i 218 din Codul penal; d. infraciunile de nerespectare a regimului armelor i muniiilor, de nerespectare a regimului materialelor nucleare i al altor materii radioactive, precum i de nerespectare a regimului materiilor explozive, prevzute n art. 279, 2791 i 280 din Codul penal; e. producerea, dobndirea, deinerea, transportul, furnizarea sau transferarea ctre alte persoane, direct ori indirect, de arme chimice sau biologice, precum i cercetarea n domeniu sau dezvoltarea de asemenea arme; f. introducerea sau rspndirea n atmosfer, pe sol, n subsol ori n ap de produse, substane, materiale, microorganisme sau toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor; g. ameninarea cu svrirea faptelor prevzute la lit. a)f); h. punerea de stpnire pe o nav ori pe o platform fix sau exercitarea controlului asupra acestora prin violen ori prin ameninarea cu violen; i. comiterea unui act de violen mpotriva unei persoane aflate la bordul unei nave ori al unei platforme fixe, dac acest act este de natur s compromit sigurana navei ori a platformei fixe; j. distrugerea unei platforme fixe ori a unei nave sau cauzarea de daune platformei fixe ori ncrcturii unei nave, de natur s compromit sigurana platformei ori a navigaiei navei; k. plasarea sau facilitarea plasrii pe o nav ori pe o platform fix, prin orice mijloc, a unui dispozitiv ori a unei substane apte s le distrug sau care s cauzeze platformei, navei ori ncrcturii sale daune ce compromit sau sunt de natur s compromit sigurana platformei sau a navigaiei navei; l. distrugerea sau avarierea, n mod grav, unei platforme fixe ori instalaiilor sau serviciilor de navigaie ori producerea de grave perturbaii n funcionare, dac unul dintre aceste acte este de natur s compromit sigurana platformei fixe sau a navigaiei unei nave;
17

N.A. sunt att activiti ilicite ce ntrunesc elementele constitutive ale unor infraciuni clasice, cunoscute ca atare, ct i activiti ilicite considerate de ctre legiuitor ca deosebit de periculoase n condiiile unei legturi cu fenomenul terorist. Remarcabil c de fiecare dat cnd o activitate ilicit ntrunete elementele constitutive ale unei alte infraciuni, Legea 535/2004 reglementeaz, pentru fiecare, o form agravat n considerarea pericolului deosebit reprezentat de terorism.

22

m. comunicarea unei informaii cunoscnd c este fals i, prin aceasta, de a compromiterea siguranei navigaiei unei nave; n. rnirea sau uciderea oricrei persoan, cnd aceste fapte prezint o legtur de conexitate cu una dintre infraciunile prevzute la lit. h) m)18. Activitile ilicite, care ntrunesc elementele constitutive ale infraciunilor artate, constituie acte de terorism dac sunt desfurate n una dintre condiiile special prevzute de ctre legiuitor19: a) sunt svrite, de regul, cu violen i produc stri de nelinite, nesiguran, team, panic sau teroare n rndul populaiei; b) atenteaz grav asupra factorilor umani specifici i nespecifici, precum i asupra factorilor materiali; c) urmresc realizarea unor obiective specifice, de natur politic, prin determinarea autoritilor statului sau a unei organizaii internaionale s dispun, s renune sau s influeneze luarea unor decizii n favoarea entitii teroriste. Datorit periculozitii deosebite a actelor de terorism, legiuitorul a considerat necesar s agraveze i regimul tentativei pedepsibile, fiind incluse i activiti specifice actelor premergtoare. Astfel, se consider tentativ i producerea sau procurarea mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de msuri n vederea svririi actelor de terorism. 2. Constituie acte asimilate actelor de terorism conform art. 33 din lege fr s mai apar condiionarea specific n cazul actelor de terorism, urmtoarele fapte: a. procurarea, deinerea, confecionarea, fabricarea sau furnizarea ori, dup caz, producerea de mijloace distructive, substane toxice, materiale, microorganisme sau alte substane ori mijloace vtmtoare, de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor, n scop terorist; b. recrutarea, instruirea sau pregtirea entitilor teroriste n vederea folosirii armelor de foc, muniiilor, explozivilor, armelor chimice, biologice, bacteriologice sau nucleare, precum i n scopul facilitrii ori comiterii de acte de terorism; c. nlesnirea intrrii/ieirii n/din ar, gzduirea ori facilitarea accesului n zona obiectivelor vizate al persoanei despre care se cunoate c a sprijinit/svrit sau urmeaz s sprijine/svreasc un act terorist; d. culegerea i deinerea, n scopul transmiterii, ori punerea la dispoziie de date i informaii despre obiective vizate de teroriti, fr drept; e. promovarea unor idei, concepii sau atitudini n scopul susinerii cauzei i/sau a activitii entitii teroriste; f. splarea de bani, bancruta frauduloas, actele de corupie, antajul, traficul de persoane, traficul ilicit de droguri i precursori, contrabanda, traficul cu autoturisme furate, falsificarea de moned sau de alte valori, precum i orice alte infraciuni avnd ca finalitate realizarea unui profit n folosul entitii teroriste;
18

N.A. aa cum sunt reglementate, ele pot fi catalogate ca acte de terorism n domeniul siguranei desfurrii activitilor navale. 19 Art. 2 din Legea 535/2004

23

g. orice alte fapte comise cu intenia de a sprijini, nlesni, ascunde sau de a determina svrirea actelor de terorism. 3. Conducerea unei entiti teroriste conform art. 35 alin.1 fapta persoanei de a conduce o entitate terorist. 4. Asocierea, iniierea, aderarea sau sprijinirea constituirii unei asocieri n scopul svririi de acte teroriste conform art. 35 alin. 2 fapta de a se asocia sau de a iniia constituirea unei asocieri n scopul svririi de acte de terorism ori aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a unei astfel de asocieri. 5. Facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste conform art. 36 punerea la dispoziia unei entiti teroriste a unor bunuri mobile sau imobile, cunoscnd c acestea sunt folosite pentru sprijinirea sau svrirea actelor de terorism, precum i realizarea ori colectarea de fonduri, direct sau indirect, ori efectuarea de orice operaiuni financiar-bancare, n vederea finanrii actelor de terorism; bunurile mobile sau imobile puse la dispoziia entitii teroriste, precum i fondurile realizate sau colectate n scopul finanrii actelor de terorism se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani. 6. Ameninarea cu desfurarea de acte teroriste conform art. 37 ameninarea unei persoane sau a unei colectiviti, prin orice mijloace, cu rspndirea ori folosirea de produse, substane, materiale, microorganisme sau toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor; ameninarea adresat unui stat, unei organizaii internaionale sau unei persoane fizice ori juridice cu folosirea armelor biologice, a materialelor nucleare, a altor materiale radioactive sau a materialelor explozive, n scop terorist, condiionat sau nu20, dup caz, de ndeplinirea sau nendeplinirea unui act sau cnd prin ameninare, sub orice form, se pretinde a se da ori a se preda asemenea materiale. 6. Alarma fals cu privire la desfurarea unui act terorist prin utilizarea unor mijloace periculoase conform art. 38 alarmarea, fr un motiv ntemeiat, a unei persoane sau a publicului, a organelor specializate pentru a interveni n caz de pericol ori a organelor de meninere a ordinii publice, prin coresponden, telefon sau orice alte mijloace de transmitere la distan, cu privire la rspndirea sau folosirea de produse, substane, materiale, microorganisme ori toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor. 7. Administrarea bunurilor ce aparin entitilor teroriste conform art. 39 fapta persoanei care administreaz, cu tiin, bunuri care aparin unor entiti teroriste, n nume propriu, prin tinuire sau prin transfer ctre alte persoane, ori care sprijin, n orice mod, astfel de fapte. Procedura de urmrire penal i de judecat 21, fapt deosebit de important, este cea prevzut de lege pentru infraciunile flagrante iar competena de judecat n prim instan a infraciunilor de terorism aparine curii de apel.
20 21

N.A. dac este condiionat este agravat rspunderea penal n conformitate cu art. 37 alin.3 Conform art. 40 din Legea 535/2004

24

Legea 301/2004 privind Codul penal prevede n cadrul Titlului IV crime i delicte de terorism, pe parcursul a 5 articole art. 295-art.299 incriminarea unor activiti ilicite dup cum urmeaz: Infraciunea de acte de terorism art. 295 ce reproduce, n cea mai mare parte textul art. 32 din Legea 535/2004, diferenele fiind urmtoarele: 1. s-a renunat la prevederea de la lit. e de la alin.1 referitoare la traficul de arme biologice i cercetarea n domeniu; 2. la lit. f de la alin.1 se face referire doar la ameninarea cu bombe sau cu alte materii explozive, renunndu-se la ameninarea, n plan general, cu privire la svrirea oricrui act terorist, aa cum era formulat n Legea 535/2004; 3. la alin 6 este incriminat, individual, nelegerea n vederea svririi de acte de terorism. Infraciunea de asociere pentru svrirea de acte de terorism art. 296 are un coninut mai concis, probabil pe considerentul c noiunea de asociere ar putea s subsumeze i noiunile de a iniia constituirea unei asocieri , aderarea, sprijinirea prezente n textul de la art. 35 alin. 2 din Legea 535/2004. Infraciunea de finanare a actelor de terorism art. 297 este mai specific avnd un coninut mai restrns dect ceea ce am denumit Facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste, unde era incriminat punerea la dispoziia unei entiti teroriste a unor bunuri mobile sau imobile, cunoscnd c acestea sunt folosite pentru sprijinirea sau svrirea actelor de terorism, precum i realizarea ori colectarea de fonduri, direct sau indirect, ori efectuarea de orice operaiuni financiar-bancare, n vederea finanrii actelor de terorism, n cazul de fa fiind avut n vedere Punerea la dispoziie sau colectarea de fonduri, direct sau indirect, tiind c aceste fonduri sunt folosite, n totul sau n parte, pentru svrirea actelor de terorism. Infraciunea de ameninare n scop terorist art. 298 preia n cea mai mare parte formularea de la art. 37 din Legea 535/2004, aprnd minime diferene, dup cum urmeaz: se renun la includerea armelor biologice n textul formei calificate dup subiectul pasiv care, n cazul de fa, are ca obiect un stat, o organizaie internaional, persoane fizice i juridice 22; scopul, n cazul formei calificate la care am fcut referire mai sus, este formulat mai precis se trece de la expresia n scop terorist la a provoca vtmarea corporal sau moartea unei persoane ori pagube materiale; n cazul condiionrii sunt excluse armele biologice, la fel precum n cazul primei observaii. Infraciunea de alarmare n scop terorist art. 299 preia textul de la art. 38 din Legea 535/2004 n ntregime fiind adugat un scop explicit crearea unei stri de panic forma infracional devenind, astfel, calificat prin scopul urmrit.
22

N.A. n forma cadru subiectul pasiv este restrns la persoane sau colectiviti

25

S-ar putea pune problema unui conflict de norme juridice ntre Legea 535/2004 i Legea 301/2004 privind Codul penal ns legiuitorul a prevenit o asemenea situaie nsernd n textul Legii 535/2004, n Capitolul 5 Dispoziii finale, la art. 47 meniuni care lmuresc situaia, n sensul abrogrii sau modificrii unor prevederi din lege astfel nct acestea s devin apte s completeze n mod oportun prevederile din Codul penal. Cum pn la data redactrii acestui material Codul penal nc nu a intrat n vigoare, existnd o anumit incertitudine cu privire la forma final a acestuia i cu privire la data intrrii n vigoare, mi permit s nu mai dezvolt subiectul, acceptnd c legea aplicabil domeniului este Legea 535/2004 n forma n care a fost promulgat, fr s fie influenat de prevederile noului cod penal.

1.5. Particulariti ale cercetrii criminalistice


Asigurarea respectrii legalitii n cadrul anchetei este un principiu cu privire la care nu trebuie fcut nici o concesie indiferent de emoiile ce pot fi provocate n mediul social ca urmare a svririi unui atentat cu consecine deosebite numr mare de victime omeneti, distrugerea unor mijloace de transport, cldiri importante, etc. Dei, prin definiie, cercetarea criminalistic intervine post-fatum trebuie acceptat c reacia organelor abilitate s desfoare activiti n domeniu este conceput a se manifesta pe dou direcii: prevenirea i cercetarea temeinic i complet a manifestrilor teroriste. n cadrul tratrii aspectelor specifice cercetrii criminalistice voi face, n prim instan, referire la culegerea de informaii ca fiind una dintre activitile cu impact major asupra tuturor activitilor de anchet ce se pot desfura n cadrul investigrii criminalistice a aciunilor teroriste. n doctrin23 se afirm c activitatea de documentare primar culegerea de informaii constituie 75% iar activitatea de urmrire penal constituie 25% din ntregul demers judiciar24. Ameninrile la adresa securitii naionale a Romniei 25, constituie temeiul legal pentru a se propune procurorului de ctre organele de stat cu atribuii n domeniul securitii naionale, n cazuri justificate, s solicite autorizarea efecturii unor activiti n scopul culegerii de informaii, constnd n: interceptarea i nregistrarea comunicaiilor; cutarea unor informaii, documente sau nscrisuri pentru a cror obinere este necesar accesul ntr-un loc, la un obiect sau deschiderea unui obiect;

23

Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a activitilor circumscrise terorismului(matricea conceptului operaional integrat comunicare tiinific susinut la Simpozionul: nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput de mileniu, organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia i Catedra de Criminalistic din Academia de Poliie A.I. Cuza n Ianuarie 2005 24 N.A. Este greu de acceptat o estimare aprioric n procentele artate. Totui, trebuie acceptat c documentarea primar reprezint fundamentul cldirii ntregii probaiuni n domeniul terorismului i, nu numai. 25 Art. 20 i urmtoarele din Legea 535/2004

26

ridicarea i repunerea la loc a unui obiect sau document, examinarea lui, extragerea informaiilor pe care acesta le conine, ct i nregistrarea, copierea sau obinerea de extrase prin orice procedee; instalarea de obiecte, ntreinerea i ridicarea acestora din locurile n care au fost depuse. Propunerea se formuleaz n scris i trebuie s cuprind: date sau indicii din care s rezulte existena unei ameninri la adresa securitii naionale, pentru a crei descoperire, prevenire sau contracarare se impune emiterea autorizrii; categoriile de activiti pentru a cror efectuare este necesar autorizarea; identitatea persoanei ale crei comunicaii trebuie interceptate, dac este cunoscut, sau a persoanei care deine informaiile, documentele ori obiectele ce trebuie obinute; descrierea general, dac i cnd este posibil, a locului unde urmeaz a fi efectuate activitile autorizate; durata de valabilitate a autorizrii. Este urmat o procedur specific dup care, dac se apreciaz c solicitarea este justificat, o dat cu ncheierea de admitere judectorul emite mandat prin care autorizeaz efectuarea activitilor propuse. Mandatul se nmneaz reprezentantului anume desemnat al organului care a propus autorizarea i trebuie s cuprind: categoriile de comunicaii care pot fi interceptate; categoriile de informaii, documente sau obiecte care pot fi obinute; datele de identitate ale persoanei ale crei comunicaii trebuie interceptate sau care se afl n posesia datelor, informaiilor ori obiectelor ce trebuie obinute, dac sunt cunoscute; descrierea general a locului n care urmeaz a fi executat mandatul; organul mputernicit cu executarea; durata de valabilitate a mandatului. n situaii deosebite care impun nlturarea unor pericole iminente pentru securitatea naional, organele de stat specializate cu atribuii n domeniu pot efectua activitile informative necesare, fr autorizare, urmnd ca solicitarea s fie naintat de ndat ce este posibil, dar nu mai trziu de 48 de ore. Operatorii sau furnizorii de servicii potale, precum i cei de reele de comunicaii electronice au obligaia de a transmite de ndat organelor de anchet, la solicitarea scris a procurorului, informaiile necesare identificrii persoanelor suspecte de pregtirea sau de svrirea actelor de terorism. Cine, unde, cnd, cum i cu ce mijloace sunt ntrebrile la care trebuie s rspund n permanen o structur informativ abilitat n lupta mpotriva terorismului. La prima vedere pare o cerin obinuit ce incumb n rspunderii oricrei structuri poliieneti, ceea ce n mare msur este i adevrat, dar care are ns i unele particulariti ce rezid din multitudinea aspectelor i formelor de manifestare a terorismului, a cauzelor i condiiilor care-l motiveaz i genereaz. 27

Se poate accepta c terorismul n Romnia nu s-a manifestat pn n prezent la intensitatea i amploarea existenei n rile vestice sau, chiar, n rile vecine. Exist o anumit ngrijorare ce are la baz constatarea, unanim recunoscut, c n prezent, n Romnia exist factori criminogeni care favorizeaz marea criminalitate organizat transfrontalier, implicit terorismul, cu tendine evidente de racordare rapid la procesul de globalizare i internaionalizare a organizaiilor criminale cu care se confrunt omenirea la ora actual. De asemenea nu trebuie scpat din vedere prezena i preocuprile ilegale pe teritoriul rii noastre a unor persoane ce simpatizeaz ori fac parte din organizaii teroriste internaionale. Pentru a putea rspunde la fundamentalul cumul de ntrebri: cine, unde, cnd, cum i cu ce mijloace iar n cazul actelor de terorism consumate cine sunt fptuitorii este necesar stabilirea obiectivelor prioritare i resursele disponibile. Acest lucru este cu att mai necesar cu ct este cunoscut faptul c societatea nu are mijloacele necesare pentru o abordare global, cu aceeai intensitate, a tuturor formelor de criminalitate care se manifest la un moment dat n societate, situaie presupune, cu necesitate, stabilirea unor prioriti care sunt cele mai grave fenomene sociale ? care sunt cele mai periculoase forme de criminalitate ? i, n funcie de resurse, s se concentreze eforturile n vederea eradicrii estomprii ori punerea lor sub control. Aadar, ce i cu cine trebuie nceput ? Practica a revelat anumite categorii de persoane pretabile a fi implicate a desfura activiti pertinente terorismului. Astfel, vor fi avute n vedere: persoanele care au fost cercetate, judecate i condamnate pentru acte de terorism; omoruri n scop de jaf, pentru reglarea de conturi, la comand, pentru ascunderea svririi unor alte infraciuni; persoanele implicate n rpiri i sechestrri de persoane n scop de rscumprare sau rzbunare; persoanele care au avut legtur cu distrugeri de bunuri prin folosirea de explozivi sau incendiere; persoanele semnalate de reeaua informativ sau rezultatele din alte surse c au preocupri pe linia infraciunilor menionate mai sus; persoanele despre care s-au obinut date i informaii c fac parte sau sunt simpatizani ai unor organizaii teroriste sau filiale ale acestora; persoane pretabile ori bnuite a fi complici, instigatori, tinuitori sau gzduitori ai indivizilor cunoscui ca fiind membri activi ai unor asemenea organizaii; persoanele care n anumite mprejurri i-au manifestat disponibilitatea de a ntreprinde acte i fapte cu conotaie terorist ori a le susine n cazul cnd o situaie conjunctural de natur politic, social sau economic ar impune asemenea demersuri ilegale. Aceste persoane vor fi avute n vedere att pentru desfurarea activitilor informative ct i atunci cnd, n cadrul investigrii criminalistice, se pune problema identificrii i ascultrii tuturor persoanelor implicate n desfurarea activitii ilicite. De fiecare dat, vor fi avute n vedere aspecte importante precum: 28

nivelul de pregtire al fiecrui suspect, n parte; locul pe care l ocup n ierarhia organizaiei; cercul de prieteni i relaii; locurile i mediile mai des frecventate; obiceiurile, tabieturile i pasiunile, formele de manifestare a acestora; convingerile politice i religioase care i marcheaz personalitatea, atitudinile i comportamentul; nivelul de via, averea, sursele de provenien i modalitile de dobndire ale celor mai importante bunuri; mijloacele de transport i de comunicaie utilizate n activitatea sa personal. Continuarea fireasc o reprezint documentarea activitii organizaiei teroriste, vital fiind aici lmurirea unor probleme precum: reeaua, obiectivele, strategiile i activitilor de natur infracional desfurate de aceasta identificarea membrilor reelei, a poziiei i sarcinilor funcionale ale fiecrui membru n ierarhia organizaiei; identificarea principalelor activiti teroriste n care este implicat organizaia i a activitilor ilicite sau licite complementare; stabilirea modului de operare identificarea atribuiilor fiecrui participant; determinarea modului n care sunt distribuite sarcinile; rolul i sarcinile precise ale principalilor suspeci; relaiile existente ntre liderii organizaiilor teroriste i funcionari publici, politicieni, poliiti, magistrai, ziariti etc.; asigurarea suportului logistic ansamblul de activiti n urma crora organizaia i asigur suportul financiar i logistic, principalele surse de finanare; modul cum sunt camuflate finanrile pentru a nu trezi suspiciunea investigatorilor; modul de obinere a bunurilor necesare (tehnic de comunicaii, echipament, armament, explozibili, mijloace de transport etc.); modul cum sunt gestionate resursele organizaiei teroriste costuri de recrutare, infiltrare, nzestrare; costuri privind necesitile zilnice ale organizaiei; identificarea investiiilor infracionale sau licite ale reelei; modaliti de procurare i de splare a banilor murdari; contacte cu mediul ilicit cooperarea cu reele aparinnd criminalitii organizate; cooperare sau rivaliti cu alte grupuri sau organizaii teroriste; metode de camuflare a activitilor curente de pregtire, desfurare i exploatare a rezultatelor activitilor teroriste; contacte cu mediul social infiltrarea agenilor teroriti (a crtielor) n mediile de interes; impunerea legii tcerii; intimidarea personalului instituiilor de aplicare a legii; utilizarea corupiei atunci cnd este necesar asigurarea concursului unor funcionari pentru infiltrarea n medii de interes, pentru facilitarea aprovizionrii cu elemente de logistic, facilitarea circuitelor financiare, etc.; diferite strategii utilizate n autoprotecie de exemplu: verificarea periodic a loialitii membrilor, sechestrarea persoanelor apropiate celor care particip la aciuni teroriste pe timpul desfurrii acestora, obligarea la donarea averii ntregii familii.

29

Toate informaiile vor sta la baza unei serioase analize a riscurilor n funcie de care se va lua cea mai bun decizie cu privire la data, locul i modul n care se va putea desfura o constatare n flagrant astfel nct pe baza rezultatelor acestei activiti, coroborate cu informaiile deinute, s poat fi neutralizat cea mai mare parte a organizaiei teroriste. Pe baza celor artate mai sus cu privire la documentarea primar, apreciez c principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc cercetarea activitilor ilicite pertinente fenomenului terorist sunt urmtoarele: 1. Organizaia terorist ce a pregtit, desfurat i care ncearc s valorifice rezultatele activitii teroriste; 2. Identitatea membrilor organizaiei; 3. Modul de finanare; 4. Relaiile organizaiei cu mediul social; 5. Modul n care este realizat pregtirea general i special a persoanelor implicate n activitile teroriste; 6. Pregtirea aciunii teroriste; 7. Desfurarea activitii teroriste; 8. Consecinele desfurrii activitii teroriste i modul de exploatare a acestora; 9. Cauzele, condiiile, mprejurrile care au favorizat desfurarea activitii teroriste. 1. Organizaia terorist ce a pregtit, desfurat i care ncearc s valorifice rezultatele activitii teroriste dincolo de denumirea organizaiei intereseaz doctrina, de cnd opereaz pe teritoriul Romniei i/sau pe teritoriul unuia sau mai multor state membre ale Uniunii Europene, scopurile pe care le urmrete, modul n care s-a manifestat, structura, spaiul n care activeaz, locurile de ntlnire, principalele repere ale fluxului informaional, modul cum sunt gestionate situaiile de criz, cum este inut legtura cu publicul int, cum este influenat activitatea organizaiei de solicitrile publicului care o simpatizeaz, etc. Ca principiu, n mijlocul unei populaii, relativ, compacte, nemulumit de modul cum este administrat situaia politic de pe un teritoriu de interes o ar sau o zon geografic n interiorul creia exist strnse legturi culturale, economice i politice ar putea fi acceptat, ca posibil soluie pentru rezolvarea problemelor, folosirea violenei dus pn la extrem. Odat acceptat posibilitatea, apare i iniiativa n fapt, este greu de acceptat o anumit ordine un grup se organizeaz, este finanat, se pregtete i ncepe s desfoare activiti teroriste. Este aleas o int, se polarizeaz nemulumirile, se creeaz convingerea c actul terorist poate rezolva, cel puin o parte, din nemulumiri, se desfoar actul terorist, se exploateaz urmrile i se ncearc formarea convingerii c este mai bine dup dect nainte. Deosebit de important de observat este dependena dintre elementele adevratei ecuaii teroriste, dup cum urmeaz: populaie spaiu geografic cultur probleme de natur politic percepia actelor de terorism finanarea organizaiilor teroriste. 30

Aa cum actualitatea o confirm, terorismul este o boal care se ia. Odat cu apariia fenomenului i succesul relativ al metodelor apare ca necesar internaionalizarea sau, cel puin, crearea unor reele extinse pe mai multe zone de interes n considerarea faptului c rezultatele vor fi mai bune dac activitatea terorist va fi coordonat. n plan mai larg, ancheta va trebui s identifice i s conduc la anihilarea centrelor de comand, la identificarea i tragerea la rspundere a persoanelor care conduc, a tuturor celor care sunt implicai n luarea i transmiterea deciziilor. 2. Identitatea membrilor organizaiei ancheta va fi interesat de identitatea, naionalitatea, modul de recrutare, rolurile pe care le au n cadrul organizaiei, sarcinile pe care i le asum, rudele, persoanele apropiate, posibilitile financiare, motivul pentru care au aderat i i desfoar activitatea n cadrul organizaiei, abiliti, educaie general i profesional, hobby-uri, etc. Important pentru anchet este dezactivarea ntregii organizaii teroriste, cercetarea, judecarea i condamnarea unor membrii puini ca numr direct implicai ntr-o activitate terorist neputnd fi considerat, neaprat, un succes. n aceste condiii demersul judiciar va fi interesat de documentarea structurii executive i de management. Se poate accepta c ntr-o organizaie terorist exist mai multe direcii funcionale, dup cum urmeaz26: management superior i doctrin; recrutare membri i pregtire finanare i logistic; relaii cu mediul socio-economic i politic; execuie. Toate aceste compartimente trebuie s funcioneze ct mai eficient, s existe o comunicare care s asigure coordonarea optim, factorul uman fiind elementul fundamental. De mare interes va fi pentru orice investigator stabilirea poziiei fiecrei persoane anchetate n ansamblu organizaiei teroriste. Este greu de conturat un profil tip al unui membru ntr-o organizaie terorist. Se pare c, ntotdeauna, exist un motiv cu implicaii profunde pentru cel care accept sau, chiar, i dorete s fac parte dintr-o organizaie terorist; accept deliberat toate frustrrile i privaiunile perioadei de verificare a loialitii i de pregtire general; accept s desfoare activiti cu privire la care constat c nu au nimic de a face cu scopurile nobile pentru care a neles s-i pun la dispoziie timpul, libertatea i, chiar, viaa. n funcie de rolul pe care l are n organizaie, de locul unde i desfoar activitatea, anchetatorii vor putea s descopere caliti, abiliti, deprinderi, cu adevrat, excepionale. Cei din managementul superior, ce se ocup, pe lng activitatea decizional i cu descoperirea i implementarea unor elemente doctrinare definitorii pentru organizaie sunt personaliti complexe, persoane care, de cele mai multe ori au trecut prin
26

N.A. de la caz la caz, n funcie de vechime, succes, reprezentativitate, mediu cultural, etc. o organizaie terorist poate s dispun de o structur mai mult sau mai puin extins, de o specializare mai mult sau mai puin strict

31

multe, respectul pe care l impun fiind fundamentat pe adevrate legende care confirm calitile excepionale i faptele de vitejie ale liderilor. Este creat o adevrat psihoz, ncrederea este oarb, absolut, dac zeitatea suprem este n cer, pe pmnt lumina vine de la comandantul suprem. Doctrina este fundamentat pe teme general acceptate religie, naiune, patrie i patriotism la care se adaug elemente care creeaz specificitate, justific lupta i dau o anumit raionalitate soluiilor extreme. Se reconstruiete cu migal imaginea eroului, este lucrat, sub toate aspectele, acceptarea gesturilor eroice, stima, mndria, cele mai alese sentimente pentru cei care accept sacrificiul suprem pentru cauz. Recrutarea membrilor i pregtirea general se face n ct mai strns legtur, sub patronajul, liderilor. Regula este, renunarea la propria identitate uneori se primete un nume nou pentru una nou, de membru al cauzei. Este fabricat un nvingtor, o persoan care tie s lupte pentru cauz, s fac orice este necesar iar, la nevoie, s accepte sacrificiul suprem. Exist i excepii, organizaia are nevoie i de unii specialiti pe care nu-i are, nu-i poate pregti i trebuie s-i angajeze27 chiar dac nu sunt prea convini de doctrina, mijloacele i aciunile organizaiei. Un rol important l are familia, cercul de prieteni, colegii de facultate, gaca de cartier, cultura, educaia primar i, n ultim instan, un anumit eveniment28 cu rol esenial n luarea hotrrii. Cei recrutai sunt inui sub un control strict, organizaia are legturi printre vecini, are influen asupra unor lideri zonali sau acetia sunt membrii activi n organizaie, acord ajutoare alimentare sau de alt natur, mprumut bani totul pentru ca cei nrolai s nu aib nici o posibilitate pentru a da gre sau a trda. Pregtirea general se desfoar n centre speciale, dup reguli stricte, potenialul fiind evaluat i valorificat cu maxim atenie i eficien. Pot fi centre proprii sau centre n care s fie pregtii membrii ai mai multor organizaii, important este ca cei pregtii s dobndeasc deprinderi i abiliti care s le permit oferirea de soluii practice pentru organizaia din care fac parte. Importante, aici, sunt legturile ce trebuie ntreinute n cadrul organizaiei i care s permit funcionalitatea acesteia fiecare membru trebuie s cunoasc atia membri i attea informaii ct s-i poat desfura activitatea curent i s poat participa la o anumit activitate terorist la desfurarea creia a fost desemnat s participe. Conspirativitatea este regula de baz cu ct tii mai mult cu att devii un mai mare pericol pentru organizaie. Analiznd ultimele activiti teroriste relevante pe teritoriul Europei atentatele de la Londra din 07 Iulie 2005 am putut observa c teroritii au fost rezideni n regat, provenind din familii cu convingeri ultra-islamiste ai cror membrii au avut manifestri anti-americane i anti-britanice. Din copilrie educaia a fost condus ctre zona asimilrii valorilor apreciate de ctre familie se poate accepta c prinii au utilizat o varietate de modele
27

N.A. pot fi pltii cu bani, cu faciliti economice, cu protecie, etc., iar, n situaii extreme, cu eliberarea unor persoane apropiate rpite sau alte mijloace asemntoare. 28 N.A. o situaie, o stare de fapt perceput ca nedreapt, ceva de natur a forma convingerea c trebuie fcut ceva orict de radical pentru a nfrnge tirania, pentru a depi starea de lucruri care i afecteaz pe toi, din cauz creia sufer toi.

32

comportamentale pentru convingere i implementarea att a valorilor islamice ct i a personalizrii dumanului islamului. Toi susineau formele religioase i obiceiurile specifice, pledau lupta sfnt. Este foarte posibil ca misiunea s fi fost anunat cu foarte puin timp nainte, odat cu exacerbarea ndoctrinrii religioase. Cu certitudine c teroritii au fost att de bine pregtii, n primul rnd, pe latura moral volitiv, nct au putut s accepte soluia extrem ntr-o aciune pe care au pregtit-o i desfurat-o ntr-un interval de timp foarte scurt29. Finanarea i logistica este asigurat prin mai multe modaliti. Finanrile directe de la simpatizani cu disponibiliti financiare sunt folosite din ce n ce mai puin ntruct sunt, relativ, uor de descoperit, n astfel de cazuri, fiind folosite conturile unor fundaii sau asociaii cu scopuri caritabile. Remarcabil este faptul c cele mai multe dintre organizaii pentru a nu depinde de finanrile directe i-au conceput propriul sistem de finanare ce cuprinde, de cele mai multe ori, o component ce vizeaz obinerea de cotizaii de la publicul simpatizant, eventual, sub form de tax de protecie i o component centrat pe desfurarea de activiti economice al cror profit este folosit pentru finanarea activitii de baz. Obinerea de bani este o lupt oricnd i oriunde i, cu att mai mult, atunci cnd banii sunt folosii pentru finanarea de activiti teroriste, mijloacele folosite nu mai respect nici o regul. Teoretic o organizaie terorist se bazeaz pe susinerea unui numr important de indivizi ce nu pot sau nu vor s participe n mod direct la desfurarea de activiti teroriste i, care, n considerarea acestei situaii accept s plteasc sume de bani, uneori importante. Lucrurile nu sunt simple, publicul care trebuie s susin organizaia terorist nu este omogen nu toi irlandezii, ce nu sunt de acord cu administrarea Irlandei de Nord de ctre Marea Britanie, susin IRA, nu toi bascii, iiii, sunniii, kosovarii, corsicanii, kurzii, sicilienii, etc. susin organizaiile teroriste ce susin c le promoveaz drepturile sau interesele, declarate i promovate ca legitime, prin aciuni teroriste i, pe cale de consecin, nu consider necesar s o finaneze. n aceste condiii apare necesitatea convingerii, la nevoie, prin orice mijloace de la discursul panic, pn la violene sau excluderea din comuniti n funcie de zona, situaia financiar i social a celui care refuz s plteasc. Este cunoscut c nu este uor lucru s fii declarat trdtor ntr-un mediu social semi-nchis i ntreaga comunitate s i refuze, chiar i, dreptul la existen, al tu i al celor apropiai ie. Presiunea este mare i cei mai muli prefer s se conformeze i s plteasc. Totui, sumele obinute prin astfel de cotizaii nu sunt suficiente pentru a susine o activitate ce are nevoie de resurse financiare imense. Sunt recrutate persoane dispuse s desfoare activiti economice orice fel de activiti n agricultur, comer, servicii, transporturi, etc. acestea sunt finanate, activitatea ncepe s produc i cea mai mare parte a profiturilor sunt preluate30 i alocate activitilor teroriste. Remarcabil c astfel de
29

A se vedea pentru mai multe detalii, Delcea C. Psihologia terorismului. Studiu psihologic asupra teroritilor, Editura Albastr, Cluj-Napoca, 2004 30 N.A. cei care desfoar activitatea rmn doar cu sume la nivelul unor salarii comparabile cu cele de pe piaa de referin

33

angajai constituie o reea funcional ce este folosit i pentru camuflajul operaional a activitilor de documentare i pregtire a actelor teroriste. Se pot finana i influena campanii de imagine sau de lobby pentru obinerea anumitor faciliti. Este foarte posibil ca, totui, activitile economice i taxele s nu acopere nevoile financiare ale organizaiei populaia este srac i trece, deseori, prin crize economice; exist muli ageni de securitate infiltrai i colectarea de fonduri a devenit riscant, exist un control eficient al organelor administraiei de stat asupra mediului economic i o permeabilitate sczut pe pieele de interes pentru organizaiile teroriste ori, pur i simplu, este nevoie de ct mai muli bani ntr-un timp foarte scurt situaie n care organizaiile teroriste accept s-i redirecioneze demersul ctre zone specifice crimei organizate; asta dac nu cumva, de la formare, totul a fost conceput ca s funcioneze n tandem prin activiti ilicite se urmrete satisfacerea att a unor scopuri politice ct i a unora economice. Relaiile cu mediul socio-economic i politic sunt, de asemenea, de mare interes, s-ar putea spune vitale, pentru o organizaie terorist. Atunci cnd urmreti scopuri politice, cnd vrei s i sprijini demersul pe susinerea unui grup de persoane ct mai numeros, cnd vrei s fii mijlocul prin care se rezolv unele dintre cele mai importante probleme ale comunitii, trebuie s dezvoli relaii deosebit de puternice cu mediul socialeconomic i politic, s creezi i s gestionezi o imagine pe msura ateptrilor, adecvat strategiei adoptate i scopurilor urmrite. O anumit structur trebuie s se ocupe de relaiile cu publicul int folosind alte coordonate de comunicare, alte mesaje, alt repertoriu, s dezvolte o comunicare eficient cu cei care trebuie s sprijine organizaia dincolo de taxe, de verificri ale persoanelor recrutate, de acele contacte ce implic duritate, schimb de informaii i msuri de precauie. Este necesar sondarea strii de spirit, ceea ce se socotete a fi necesar, care este percepia dumanului, cum poate fi aceasta exploatat, care sunt acele persoane, simboluri, instituii i aciuni care sunt asociate cu rul, etc. Este necesar pstrarea de canale de comunicaii cu adversarii declarai organizaii teroriste rivale, instituiile statului, orice alt entitate social ce poate dobndi importan n ecuaia complex a sistemului de referin spaiio-temporal n care i desfoar activitatea. O subliniere trebuie fcut n legtur cu relaiile pe care o organizaie terorist trebuie s le ntrein cu instituiile mass-media i persoanele de imagine care i desfoar activitatea n legtur cu acestea. De regul, sunt persoane i segmente de pres scris sau posturi radio-tv care au o relaie privilegiat cu organizaia terorist bazat att pe interesul reciproc ct i pe stimularea financiar a unor persoane de care depinde politica editorial, existnd, n acelai timp, posibilitatea ca, una sau alta, dintre organizaiile teroriste s participe la finanarea unor posturi radio, de televiziune sau publicaii. Un rol important n comunicarea propriei poziii, a unor date despre aciuni, despre scopurile urmrite, ultimatumuri, revendicri, dispoziii, date i locuri de ntlnire, operaiuni financiare ordonate, persoane de contact, etc. l poate avea i internetul. Aici mesajul poate fi direcionat i recepionat n timp operativ, se pot folosi criptri, nume false, pot fi oferite imagini care 34

s susin anumite zvonuri, s confirme situaii de fapt invocate n discursul promovat. Tot ce nseamn comunicare cu mediul social i politic este folosit i pentru promovarea doctrinei, rspndirea credinei n valorile respectate n cadrul organizaiei. Mai mult, odat cu prognozarea unei schimbri de atitudine n manifestarea dumanului declarat, cu acceptarea dialogului, devine de interes nfiinarea unei organizaii de tip partid politic, o aa numit arip politic. Totul, aici, se desfoar dup regulile consacrate: se reformeaz discursul organizaiei fiind scos tot ce nseamn violen extrem, ignorarea democraiei, excluderea de populaii, reguli, clase sociale, .a., astfel nct acesta s poat deveni dezirabil; se creeaz i se gestioneaz imaginea unor lideri politici; se pregtesc liste de candidai n vederea participrii la alegeri. Zona de execuie este asigurat de persoane care se expun i i asum riscuri maxime. Se poate accepta c unii dintre executanii ce i asum rol de sinuciga sunt n cunotin de cauz nc din momentul acceptrii intrrii n organizaie, se pregtesc pentru marele moment i fac tot ce se poate face pentru ca trecerea n eternitate s fie fcut, cu adevrat, n mod spectaculos. La organizaiile n cadrul crora nu se practic gesturile sinucigae, cei din prima linie sunt catalogai ca fiind duri, caractere puternice, oameni care pot deveni adevrate legende pentru simpatizaii organizaiei. Cu ct rezist mai mult, cu ct reuesc s pun n practic mai multe atentate, devin mai siguri, ctig ncredere n propriile capaciti, chiar, n cauza pe care o servesc. 3. Modul de finanare ca i problem de anchet implic analiza att a surselor de finanare ale organizaiei ct i a modului n care a fost finanat activitatea terorist cercetat. Dac la principalele moduri n care se poate finana o organizaie terorist am fcut deja referire, acestea fiind cunoscute generic de ctre anchetatori, n anchet, odat cu trecerea de la abstract la concret, intereseaz: cum au fost acoperite cheltuielile operaionale pentru fiecare persoan ce a participat la operaiunea terorist transport, cazare, rezerva pentru perioada de dup atentat etc.; cum au fost acoperite cheltuielile pentru dotare logistic; cine i n ce condiii se asigur cheltuielile de asigurare acele cheltuieli destinate persoanelor apropiate celui care este ucis, se sinucide, este arestat, ori trebuie s se ascund o perioad lung de timp, ca urmare a participrii la o operaiune terorist; care sunt instituiile bancare folosite pentru derularea operaiunilor, care sunt conturile, titularii, cine sunt persoanele care au fcut plile, ce documente au fost completate, ce documente de identitate au fost folosite. 4. Relaiile organizaiei cu mediul social un interes manifest va determina pe anchetatori s lmureasc aspecte ce in de identitatea persoanelor ce sprijin activ organizaia terorist: administreaz imobile, desfoar activiti informative, sunt angajai n activiti economice 35

patronate de ctre organizaie, asigur legturi de comunicaie cu personaliti din mediul social sau cu liderii altor organizaii teroriste, etc. Punerea n scen a unui atentat terorist impune i desfurarea unei activiti adecvate care s motiveze necesitatea atentatului, s conving publicul int c organizaia are un cuvnt de spus i ca va lua atitudine, va face ceva important astfel nct interesele urmrite s nu mai fie ignorate sau, mai grav, nclcate, s susin c ceea ce face organizaia este, exact, ceea ce trebuia fcut. Unele organizaii, ncercnd s probeze faptul c nu doresc s provoace pierderi de viei omeneti, atenioneaz persoanele ce i desfoar activitatea n spaiul pe care se pot resimi efectele atentatului, atenioneaz autoritile publice s evacueze zona respectiv. Exist posibilitatea ca, imediat dup atentat, s apar demonstraii la care s participe mulimi impresionante care s solicite anumite msuri din partea puterii politice sau executive aceste demonstraii nu se pot desfura dect dac sunt pregtite nainte de atentat, cunoscnd c va fi un atentat, folosind efectul psihologic generat de ctre acesta campanii massmedia, luri de poziii ale sindicatelor, diferite evenimente n parlament sau guvern. Se poate accepta c, dac actualitatea politic impune realizarea unui scop, este pregtit un complex de activiti sunt fcute declaraii politice, apar semnale n mass-media, provocri n strad, este escaladat starea de tensiune i ncepe s se pluseze cu lovituri i contra lovituri, situaie ce se finalizeaz cu pregtirea i desfurarea unui atentat, ale crui rezultate sunt potenate de ctre alte manifestri, comportamente publice, etc., de natur a favoriza ori impune acceptarea scopului promovat. 5. Modul n care este realizat pregtirea general i special a persoanelor implicate n activitile teroriste aa cum am artat, cei care sunt implicai direct n desfurarea de atentate teroriste beneficiaz de o pregtire general, n centre special nfiinate i finanate pentru aceasta, i de o pregtire special, focalizat pe dezvoltarea acelor abiliti necesare pentru participarea la punerea n practic a unui atentat. Ca excepie, sunt persoane cere nu au nevoie de pregtire nu trec prin bazele de pregtire i nu au nevoie de pregtire special ntruct sunt pregtite, chiar, n cadrul programelor de pregtire a instituiilor statale cu atribuii n domeniul securitii. Acestea sunt ori persoane infiltrate de ctre organizaiile teroriste n cadrul instituiilor statale pentru a putea fi folosite, ulterior, pentru a cunoate procedurile i modul de reacie a acestora, ori persoane ce trec, din diferite motive31, de cealalt parte a baricadei. Strict, n legtur cu desfurarea unui anumit atentat terorist, anchetatorii sunt interesai cu privire la formaia profesional a atentatorilor pentru a putea s orienteze cercetrile pe componentele previzibile ale modului de operare i pe posibilele lor reacii. Mai mult, ancheta se va dezvolta i cu privire la activitatea instructorilor ce au contribuit, nemijlocit, la pregtirea i desfurarea atentatului, la finanarea acestora, locurile unde au fost cazate persoanele de contact, mijloacele de transport folosite, actele
31

N.A. din cauza unor eecuri profesionale, pentru bani, ca urmare a unor aciuni desfurate de ctre organele statale ce au avut un ecou negativ n plan personal, .a. asemenea

36

de identitate, modul i locul pe unde au ptruns n ar i, eventual, pe unde au ieit. O atenie deosebit va fi acordat sistemului spaiio-temporal n care a fost desfurat pregtirea atentatului, persoanele care au aflat despre activitile respective, cine a participat, cum au fost desfurate activitile de pregtire, cum au fost verificate abilitile celor pregtii etc. 6. Pregtirea aciunii teroriste constituie, cel puin, o minim garanie cu privire la reuita aciunii. Dei nu se poate vorbi despre o sistematizare teoretic a activitilor pregtitoare nici nu ar fi posibil datorit caracterului conspirativ al cvasitotalitii manifestrilor unei organizaii teroriste apreciez c principalele activiti pregtitoare, dup ce s-a luat hotrrea desfurrii unei activiti teroriste, pot fi grupate, dup cum urmeaz: culegerea de informaii despre obiectivul atentatului persoana, cldirea, mijlocul de transport, calea de comunicaii, diferite elemente de logistic msurile de securitate destinate a proteja obiectivul, programul de activitate, procedurile de intervenie; stabilirea unui mod de operare de natur a da deplin satisfacie n raport cu scopul urmrit; aprovizionarea cu mijloacele necesare pentru deplasare, ptrunderea n obiectiv, desfurarea atentatului, prsirea incintei i punerea la adpost a persoanelor implicate explozivi, elemente electronice sau mecanice necesare pentru iniierea exploziilor, arme de foc, mijloace de transport, aparatur de comunicaii, etc.; pregtirea persoanelor participante sunt avui n vedere att cei care desfoar direct activitatea, s-i spunem, de fond, ct i cei care fac posibil, faciliteaz desfurarea acesteia, ori sunt destinai a asigura retragerea, a deruta activitatea de intervenie i cercetrile desfurate de ctre organele statale; deplasarea n zona n care va fi desfurat atentatul; evaluarea posibilitilor de desfurare a atentatului n raport cu situaia concret de la faa locului orict de precise ar fi informaiile, orict de buni ar fi informatorii tot apar unele diferene ntre situaia conturat pe baza informaiilor i realitatea existent la faa locului; luarea msurilor de adecvare a modului de operare, n funcie realitile descoperite la faa locului. Ancheta, desigur c, nu va fi interesat dac i n ce msur cu prilejul desfurrii unei anumite activiti teroriste au fost sau nu respectate cerinele legate de pregtire. Totui, anchetatorii trebuie s accepte c adversarii, membrii organizaiilor teroriste sunt suficient de bine pregtii, au o cultur organizaional i profesional suficient de dezvoltat, astfel nct acetia s fie contieni de necesitatea pregtirii riguroase a fiecrei activiti. n practic, se constat c nimeni i nimic nu este lsat la ntmplare, fiind avute n vedere, de exemplu, chiar, i aspecte ce in de persoana unuia sau altuia dintre membrii personalului de securitate ticuri, un mod specific de manifestare n anumite situaii, vicii, cum poart

37

armamentul, care sunt relaiile cu ceilali membri ai echipei de securitate, etc. Trebuie subliniat i faptul c cercetarea nu poate fi considerat complet fr a fi lmurite toate aspectele legate de pregtirea atentatului a spune c nu a existat pregtire, c nu este important ntr-o anumit faz a cercetrilor, c echipa de anchetatori nu este bine s se concentreze asupra multitudinii de persoane care ar fi putut contribui la desfurarea activitilor pregtitoare datorit caracterului echivoc a activitilor desfurate de ctre cei mai muli i, pe cale de consecin, a incertitudinii ce poate plana cu privire la condamnarea lor pentru fapte de terorism constituie, n opinia mea, o lips de profesionalism, absolut, condamnabil. 7. Desfurarea activitii teroriste plecnd de la sesizarea ce are ca obiect constatarea unui stri de fapt cu impact major pentru ordinea i linitea public, organele de anchet vor trebui s lmureasc ntreg ansamblul acional ce a condus la situaia constatat. Din primele activiti, din relatrile persoanelor gsite la faa locului, din imaginile i relatrile corespondenilor posturilor de televiziune ajuni la faa locului, rezult desfurarea unei activiti care a avut ca rezultat moartea sau afectarea, mai mult sau mai puin grav, a sntii unor persoane, importante pagube materiale, ntreruperea unor fluxuri de circulaie, comunicaii sau aprovizionare cu energie electric, termic sau gaze naturale, etc., toate cu impact social major. Ca modaliti de desfurare a activitilor teroriste, n actualitate, sunt: sinuciderile, prin mijloace de natur a genera pierderea ct mai multor viei, a controlului asupra unor zone de activitate i, nu n ultimul rnd, distrugerea unor bunuri materiale n valoare ct mai mare; luarea unui numr ct mai mare de ostatici, urmat de solicitarea de revendicri care au ca obiect dispunerea de msuri de ordin politic, eliberarea unor condamnai pentru activiti teroriste, retragerea forelor de securitate de pe anumite aliniamente, etc.; uciderea unor persoane de notorietate public, astfel nct s fie probat vulnerabilitatea sistemului i s fie suprimat o persoan considerat a fi principal responsabil de situaia grav a celor reprezentai de ctre organizaia terorist; distrugerea unor sisteme de transport, n sperana de a provoca situaii de criz susceptibile a fi exploatate n scopuri politice 32; capturarea unor bunuri speciale, de importan strategic, care s reprezinte o ameninare pentru sistemul politic i pentru populaia civil materiale nucleare, materiale biologice de natur a provoca pandemii etc.; uciderea unor persoane i a rudelor sau apropiailor acestora, pentru a sanciona colaborarea acestora cu autoritile. De regul, se realizeaz un dispozitiv de aciune format dintr-o persoan sau o grup care desfoar activitatea propriu-zis chiar dac sunt planificate i puse n scen mai multe segmente acionale precum n
32

N.A. A se vedea distrugerea sistemelor de aprovizionare cu gaze naturale i energie electric ale Georgiei sau Azerbadjanului

38

cazul celor mai recente atentate cu caracter major din S.U.A. i Marea Britanie. Legturile acestor persoane cu organizaia sunt reduse la minim, cunoscut fiind faptul c reacia organelor de cercetare este deosebit de insistent n a stabili legtura dintre persoanele care au acionat cu structurile organizate. Dei se insist pe ncrederea organizaiei n persoanele de aciune, se poate accepta c exist o supravegherea atent, dublat de msuri adecvate, pentru a preveni orice gest de trdare sau ovire n a pune n aplicare aciunea planificat. Se poate crea impresia sau, chiar, se poate planifica desfurarea de aciuni care s aib ca scop, retragerea i ascunderea n condiii de ct mai mare siguran a celor care au acionat n atentat. Indiferent de situaie, este necesar existena unei grupe de siguran care s impun, pe ct posibil, soluiile hotrte la nivelul conducerii organizaiei la nevoie, chiar, lichidarea celor socotii vulnerabili 33. De asemenea, este necesar ca staff-ul organizaiei s aib la dispoziie ct mai multe date cu privire la modul cum a fost desfurat aciunea terorist, fiind, adesea, deosebit de important, dispunerea efecturii de activiti care s amplifice, s valorifice, pe diverse planuri de interes, aciunea terorist. Ancheta nu poate face abstracie de faptul c fiecare dintre elementele acionale, la care am fcut referire, sunt eseniale, sunt importante i c va trebui s lmureasc toate aspectele legate de acestea. Orice ignoran manifestat aici poate avea consecine deosebite, a accepta c o activitate terorist este desfurat de ctre persoane izolate, c nu exist o strategie de valorificare a rezultatelor este, realmente, periculos. Insist asupra unei abordri integrate a desfurrii unei activiti teroriste deoarece practica confirm viabilitatea unei astfel de opiuni, responsabilii guvernamentali insistnd, pe lmurirea tuturor aspectelor colaterale, nu n detrimentul, ci, ca o completare fireasc a fondului cine, ce a fcut, cu ce scop, cu ce rezultat. 8. Consecinele desfurrii activitii teroriste i modul de exploatare a acestora aa cum am artat desfurarea unei activiti teroriste se finalizeaz cu moartea sau afectarea, mai mult sau mai puin grav, a sntii unor persoane, importante pagube materiale, ntreruperea unor fluxuri de circulaie, comunicaii sau aprovizionare cu energie electric, termic sau gaze naturale, etc., toate cu impact social major. Evaluarea, n concret, a tuturor consecinelor desfurrii unei activiti teroriste este important pentru anchet, nainte de toate pentru ncadrarea juridic a unei activiti ilicite ca act de terorism este necesar producerea unei stri de nelinite, nesiguran, team, panic sau teroare n rndul populaiei; s se fi atentat grav asupra factorilor umani specifici i nespecifici, precum i asupra factorilor materiali; s fie urmrit realizarea unor obiective specifice, de natur politic, prin determinarea autoritilor statului sau a unei organizaii internaionale s dispun, s renune sau s influeneze luarea unor decizii n favoarea entitii teroriste.
33

N.A. Uneori se prefer lichidarea unui membru care odat reinut de ctre organele de securitate poate pune n pericol organizaia.

39

Acceptnd o abordare integrat a activitilor desfurate de ctre organizaiile teroriste, cercetarea va trebui s acorde atenie i modului cum organizaia ncearc s exploateze desfurarea i rezultatele unui act terorist. De regul, actele teroriste, scoase din context, nu sunt dect nite violene, absurde, absolut, stupide n formulare de exemplu: pentru a susine cauza poporului irakian este aruncat n aer un autobuz n centrul Londrei; pentru un mai bine aprioric n ceea ce privete poporul palestinian, un tnr se sinucide ntr-o zon aglomerat dintr-un ora israelian folosind o ncrctur exploziv. Integrate n contextul unei lupte politice, violena extrem, atentatul terorist, capt raionalitate nu poate fi justificat ca metod de lupt politic acceptat de publicul larg, ns, pentru anchet, totul trebuie s capete raiune, un sens, o explicaie. Cercetarea va trebui s lmureasc modul cum i care sunt persoanele implicate n valorificarea rezultatelor atentatului, care este construcia raional i logic att ct poate fi logic folosirea violenei extreme care a fcut necesar desfurarea actului terorist. Probarea, de exemplu a unei legturi ntre desfurarea unei activiti teroriste de maxim violen i o campanie de manifestaii de strad n sprijinul unei anume decizii politice, a unei legturi ntre persoane implicate n activitatea organizaiei teroriste i persoane implicate n activitatea organizaiilor neguvernamentale ori a partidelor politice ce au organizat manifestaiile de strad, este de natur a determina reevaluarea ntregului demers judiciar, cu consecina direct a izolrii sociale i tragerea la rspundere a tuturor persoanelor care au avut vreo contribuie, ct de mic, n planificarea i desfurarea actului terorist. n alt ordine de idei, stabilirea tuturor consecinelor desfurrii activitii teroriste prezint interes: 1. pentru identificarea persoanelor i a organizaiei teroriste implicate; 2. pentru rezolvarea problemelor legate de posibilitile de recuperare a prejudiciilor. Lucrurile sunt deosebit de complexe ca urmare a desfurrii unui act terorist apar consecine legate de crearea i dezvoltarea prejudiciilor pe mai multe planuri. n primul rnd, ancheta va trebui s lmureasc consecinele legate de obiectivul principal al actului terorist de exemplu: uciderea uneia sau a mai multor persoane, distrugerea unei cldiri, unei ci de comunicaie, unei amenajri hidrologice, unui mijloc sau sistem de transport, etc. Nu mai puin importante sunt consecinele legate de, aa-numitele, prejudicii colaterale prejudicii create i dezvoltate n legtur cu patrimoniul diferitelor persoane afectate ntr-un fel sau altul prin desfurarea actului terorist; ca exemplu: autoturisme sau/i locuine avariate, pierderea vieii, vtmarea corporal grav sau lezarea sntii (chiar i numai prin ocul psihic deosebit cauzat ca urmare a perceperii directe a actului terorist i a primelor sale rezultate), ntreruperea unor fluxuri economice, pierderea unor evidene contabile sau de alt natur, pierderea vadului comercial, etc. 40

n considerarea drepturilor tuturor persoanelor, foarte multe, ce sunt prejudiciate prin desfurarea de acte teroriste, apreciez c aici este locul n care trebuie fcut o subliniere n legtur cu msurile instituite de ctre legiuitor pentru protecia victimelor infraciunilor, consiliere psihologic, asisten juridic gratuit i compensaie financiar din partea statului 34. Astfel judectorii, procurorii, ofierii i agenii de poliie, la care victima se prezint, au obligaia de a ncunotina victimele infraciunilor cu privire la35: serviciile i organizaiile ce asigur consiliere psihologic i alte forme de asisten a victimei, n funcie de necesitile acesteia; organul de urmrire penal la care pot face plngere; dreptul la asisten juridic i instituia la care pot face plngere; condiiile i procedura pentru acordarea asistenei juridice gratuite; drepturile procesuale ale persoanei vtmate, ale prii vtmate i ale prii civile; condiiile i procedura pentru a beneficia de prevederile Codului de Procedur Penal privind protecia datelor de identitate, modul i limitele ascultrii i ale aplicrii Legii 682/2002 privind protecia martorilor; condiiile i procedura pentru acordarea compensaiilor financiare de stat. De asemenea, cu privire la modul de desfurare al activitii se ntocmete un proces-verbal, care se nregistreaz la instituia din care face parte judectorul, procurorul, ofierul sau agentul de poliie la care se prezint victima. 9. Cauzele, condiiile, mprejurrile care au favorizat desfurarea activitii teroriste dincolo de a fi o problem general, pe care orice anchetator implicat ntr-o cercetare trebuie s o lmureasc, n cazul de fa, apar unele elemente de maxim importan pentru gestionarea fenomenului. Ancheta judiciar nu poate s fie preocupat de cauzele social-politice sau istorice, de soluiile politice care ar putea conduce la gestionarea rezonabil a situaiei. Statul nfiineaz i dezvolt, n mod normal, un sistem de securitate menit s protejeze, ct mai bine, persoanele i instituiile publice, ce suplimenteaz reacia social specific fa de conduitele ilicite considerate periculoase. n aceast situaie demersul statal capt, n evaluare, un caracter special de rezultat. Dac n ceea ce privete preocuparea organelor statale pentru prevenirea i combaterea conduitelor ilicite de drept comun36 este evaluat printr-o abordare de mijloace, de efort trebuie s existe o serioas preocupare, s fie desfurate programe, s existe instituii i o bun cooperare ntre acestea, un personal bine pregtit i motivat, etc., rezultatele urmnd s fie dup buget, dup ct i cum se poate aloca, dup cum unii dintre funcionari neleg s se dedice profesiei, .a. n ceea ce privete activitile teroriste, prevenirea i combaterea acestora constituie o prioritate, nimeni nu poate accepta eecuri.
34

A se vedea prevederile Legii 211/2004 privind unele msuri pentru asigurarea proteciei victimelor infraciunilor 35 Art. 4 din Legea 211/2004 36 N.A. am folosit noiunea de drept comun pentru a sublinia diferena de tratament juridic n ceea ce privete prevenirea i combaterea activitilor teroriste i prevenirea i combaterea celorlalte conduite ilicite ce ntrunesc elementele constitutive ale uneia sau alteia dintre infraciuni.

41

n aceste condiii, reuita unei activiti teroriste constituie un eec al sistemului de securitate, cercetarea trebuind s stabileasc, n funcie de toatele celelalte elemente de anchet, care sunt persoanele culpabile, cele prin al cror comportament a putut deveni posibil punerea n practic a unui act terorist. Totui, realitile nceputului de secol XXI impun n cadrul demersului tiinific noiunea de risc terorist, asumat nu numai la nivel politic ct i la nivel social. Nu este o scuz pentru eecul sistemului de securitate ci, mai degrab, o recunoatere a faptului c orict s-ar investi mijloace financiare, umane i materiale orice suport legislativ ar fi promulgat 37, exist posibilitatea ca, totui, s fie puse n practic acte teroriste38. Cu certitudine c, odat identificate cauzele, condiiile i mprejurrile care au favorizat desfurarea activitii teroriste, pot fi luate cele mai eficiente msuri de prevenire i pot fi extinse cercetrile cu privire la persoane i comportamente periculoase astfel nct, pe de o parte, cercetarea s fie complet iar, pe de alt parte s se evite orice disfuncionaliti de natur a facilita desfurarea de activiti teroriste. n ceea ce privete elementele specifice desfurrii principalelor activiti care se desfoar n cadrul cercetrii criminalistice , apreciez, ca necesar abordarea domeniului cu consecine n zona planificrii activitilor, elaborrii i verificrii de versiuni pe dou componente39: documentarea preliminar nceperii urmririi penale component ce include identificarea persoanelor ce cunosc elemente de interes n legtur cu organizaia terorist, activitile desfurate de ctre aceasta, persoanele implicate, etc.; culegerea informaiilor utile n legtur cu acetia, n special, determinarea eventualelor legturi pe care le pot avea cu mediul infracional; asigurarea proteciei martorilor i persoanelor autorizate s culeag informaii prin contact direct cu organizaia terorist; stabilirea locaiilor n care se pot afla probe utile cauzei; elaborarea unui plan de cercetare pe baza cruia s se poat desfura, pe baza unei concepii clare i unitare, n mod oportun, activitile de urmrire penal. desfurarea activitilor de urmrire penal n condiii de legalitate i eficien n scopul lmuririi pe baz de probe a tuturor problemelor specifice anchetei cercetarea la faa locului, ascultarea martorilor, persoanelor vtmate, a nvinuiilor/inculpailor, desfurarea de prezentri pentru recunoatere, efectuarea de percheziii, dispunerea i efectuarea de constatri tehnico-tiinifice i expertize, confruntri, reconstituiri, luarea de msuri preventive i asiguratorii, etc. 40.
37

N.A. eventual, norme juridice care s permit restrngerea deosebit a drepturilor i libertilor ceteneti n situaii deosebite 38 N.A. a se vedea cazul SUA i cel al Marii Britanii. 39 A se vedea i Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a activitilor circumscrise terorismului (matricea conceptului operaional integrat) comunicare tiinific susinut la Simpozionul: nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput de mileniu, organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia i Catedra de Criminalistic din Academia de Poliie AI Cuza n Ianuarie 2005 40 N.A. - sunt de acord cu acea parte a doctrinarilor i susin extinderea noiunii de activiti de cercetare, de tactic criminalistic i cu privire la activitile de asigurare a drepturilor i garaniilor procesuale, organizarea materialului probator, susinerea concluziilor anchetei, precum i cu privire la orice activitate necesar a fi desfurat de ctre organele de anchet n cadrul anchetrii i valorificrii rezultatelor

42

Cu privire la particularitile cercetrii la faa locului ca activitate iniial de urmrire penal ce const n perceperea nemijlocit a locului unde s-a svrit infraciunea sau/i a locului unde au fost descoperite urmele acesteia ori unde s-au produs efectele desfurrii activitii ilicite, n vederea descoperirii, fixrii procesuale i ridicrii tuturor categoriilor de urme, a stabilirii mprejurrilor n care infraciunea a avut loc trebuie acceptat c, n cazul cercetrii unor activiti ilicite de tipul actelor teroriste, constituie singura modalitate de obinere a probelor n prima faz a cercetrilor. Aceasta rmne deosebit de important, indiferent de natura lor i modurile de operare folosite de teroriti, chiar i n condiiile n care, de regul, organizaiile teroriste i revendic atentatele dup producerea acestora. i n cazul producerii unui act terorist prin loc al faptei se poate nelege locul unde s-a desfurat activitatea ilicit, precum i cel n care s-au produs rezultatele acestuia41. Avnd n vedere specificul i multitudinea actelor de terorism am n vedere aici i ntrunirea cumulativ a elementelor constitutive ale unor infraciuni de drept comun (distrugere de bunuri, tlhrie, rpire i sechestrare de persoane, vtmare corporal, omor etc.) prevederile legale pertinente i practica organelor judiciare, se poate concluziona c locul svririi infraciunii difer de la caz la caz, n raport de natura faptei svrite, cu multitudinea de metode i mijloace folosite n acest scop, cu urmrile activitii infracionale desfurate de ctre teroriti .a. Ca exemplu, n cazul unui act terorist soldat cu distrugeri prin explozii sau incendii, cercetarea la faa locului va cuprinde: locul unde s-a produs explozia, unde au fost amplasate materiile explozive ce au fost folosite pentru generarea exploziei; zona n care a acionat suflul exploziei pe orizontal i pe vertical astfel nct s poat fi identificate substanele folosite pentru generarea exploziei i/sau incendiilor i obiectele, cldirile alte construcii, etc. afectate; locul n care a izbucnit fiecare incendiu ca urmare a unei explozii sau datorat folosirii altor mijloace de iniiere i suprafaa pe care sa extins; locurile unde se gsesc bunurile distruse i mprejurimile acestora, inclusiv cile de acces la acestea; locurile unde au fost descoperite materiale, dispozitive, aparate folosite pentru iniierea exploziei sau focului; locurile unde au fost descoperite cadavre sau persoane afectate de explozii ori incendii; cile de acces care ar fi putut s fie folosite de ctre fptuitori, locurile n care acetia au stat ascuni n ateptarea momentelor prielnice n vederea amplasrii materiilor explozive i a dispozitivelor sau substanelor de iniiere;

anchetei n cadrul procedurilor penale 41 Berchean V. Metodologia investigrii infraciunilor, Ed. Paralela 45, 1999, pag. 179

43

perimetrele n care i desfurau activitatea persoane juridice sau fizice autorizate cu observarea elementelor de arhiv, activitate curent i logistic afectate; locurile unde se aflau persoanele ce au supravieuit deflagraiei i care, n urma ascultrilor, pot oferi date importante pentru anchet; locurile n care au fost fabricate, depozitate i/sau pregtite materiile explozive i cele de iniiere a exploziilor ori incendiilor; dac au fost folosite aa-numitele maini-capcan, de mare interes sunt locurile unde au fost pregtite mijloacele de transport, zonele din imediata vecintate a acestor locuri, traseul parcurs pn la locul declanrii exploziei i ceea ce a rmas dup deflagraie. Efectuat n timp oportun i cu profesionalismul necesar, cercetarea la faa locului poate contribui la lmurirea numeroaselor probleme specifice instrumentrii unui act terorist. Astfel, pot fi descoperite: urme care s demonstreze c a fost desfurat o activitate terorist, indiferent dac aceasta a fost sau nu revendicat de ctre o organizaie terorist; cile de acces i modalitile utilizate de ctre teroriti pentru a ptrunde n cmpul infraciunii; activitile desfurate de teroriti la locul faptei - foarte important va fi s se stabileasc, ct se poate de exact, aciunile fiecrei membru al echipei de teroriti; instrumentele, dispozitivele, echipamentele, materialele i materiile folosite la punerea n practic a actului terorist; locurile i traseele urmate de ctre teroriti n cmpul infraciunii; numrul teroritilor i identitatea acestora; bunurile i valorile care lipsesc de la locul faptei ori care au fost distruse ca urmare a actului terorist; existena aa-numitelor mprejurri negative; persoanele care au perceput n tot sau n parte sau puteau s perceap modul de desfurare a actului terorist i celelalte mprejurri specifice acestuia; modificrile intervenite n cmpul aciunii, persoanele care le-au fcut i scopurile urmrite; cauzele, condiiile i mprejurrile care au determinat, favorizat sau nlesnit comiterea actului terorist i msurile preventive ce se impun a fi ntreprinse sunt avute n vedere cele care in de punerea n executare, de acele aspecte ce in de locul executrii: deficiene ale sistemului de paz i supraveghere, faciliti constructive ce au putut fi exploatate n scop terorist, lipsa de la post a unor funcionari de securitate sau disfuncionaliti aprute ca urmare a concepiei greite ori induse de ctre teroriti, etc. Toate acestea constituie un argument deosebit pentru a avea suficient ncredere n aceast activitate locul unde s-a svrit infraciunea, unde s-au produs consecinele activitii ilicite ori care, n orice mod, conserv urmele acesteia constituie sursa celor mai fidele 44

informaii ce pot fi valorificate n scopul aflrii adevrului 42 n momentul debutului cercetrilor datele referitoare la natura faptelor, mobil, mprejurrile comiterii ei, fptuitori .a. fiind extrem de sumare sau inexistente. Nu trebuie omis sublinierea rigorii ce trebuie s caracterizeze desfurarea activitilor de cutare a urmelor i mijloacelor materiale de prob, a celor de identificare i ascultare la faa locului a persoanelor ce pot oferi date n legtur cu evenimentul petrecut, reconstituirilor, prezentrilor pentru recunoatere ori a oricror alte activiti ce pot fi desfurate la faa locului. Odat cu nceperea procesului complex de elaborare i verificare a versiunilor de anchet n timpul desfurrii cercetrii la faa locului apare necesitatea conjugrii efortului investigativ zona de culegere a informaiilor i desfurarea activitilor de anchet. Versiunile vor fi elaborate i verificate att pe baza urmelor i mijloacelor materiale de prob descoperite, a datelor obinute la faa locului ori cu prilejul desfurrii altor activiti ct i a informaiilor obinute n faza documentrii preliminare, paralel cu desfurarea cercetrii la faa locului i, n continuare, pe tot parcursul desfurrii anchetei. Terminarea cercetrii la faa locului va fi continuat, obligatoriu, cu evaluarea tuturor elementelor de anchet stabilirea unui plan de anchet adecvat. n context, consider necesar ca, imediat dup terminarea cercetrii la faa locului, organul de anchet, n raport de categoriile de urme ridicate de la faa locului, s dispun efectuarea de constatri tehnico-tiinifice i expertize pentru valorificarea acestora. Ca genuri de constatri tehnico-tiinifice i expertize, n cazul actelor de terorism, pot fi dispuse, de la caz la caz, o multitudine practic toate genurile de constatri tehnico-tiinifice i expertize cunoscute. Importante, aici, sunt urmele i mijloacele materiale de prob descoperite i ridicate cu ocazia desfurrii cercetrii la faa locului sau/i a altor activiti de anchet. De asemenea, foarte importante sunt aspectele ce vizeaz necesitatea i oportunitatea dispunerii de constatri tehnico-tiinifice i expertize. Dei actele teroriste sunt evenimente cu impact social major, nu ntotdeauna este raional alocarea de resurse importante, cheltuieli financiare i de diferite resurse, greu de suportat, pentru bugetele publice, n vederea obinerii unor rezultate, uneori nerelevante pentru anchet ori, deja, confirmate prin constatri tehnico-tiinifice simple ori prin alte activiti de anchet. Numai profesionalismul, experiena, buna credin i, uneori, flerul anchetatorului pot fi n msur s hotrasc adoptarea celei mai bune soluii, eecul nefiind nici de conceput, nici de acceptat. Cele mai frecvente constatri tehnico-tiinifice i expertize care se dispun n cadrul cercetrii actelor teroriste sunt cele care au ca obiect:
42

A. Swensson, O. Wendel Descoperirea infraciunilor metode moderne de investigare criminal Stocholm, 1954, traducere n limba romn, pagina 31

45

cadavrele persoanelor decedate ca urmare a punerii n scen a actului terorist; urme biologice i urme lsate de diferite pri ale corpului uman urmele teroritilor, ale personalului de serviciu, ale victimelor, etc.; urmele lsate de diferite obiecte, dispozitive sau substane arme, materii explozive, radioactive, instrumente folosite la amorsarea ncrcturilor, la montarea dispozitivelor, la ptrunderea n cldiri, n incinta diferitelor zone protejate, etc., materiale plastice, petroliere, vopsea, sticl, metale, stupefiante; urme de poziie ce exprim particularitile modului de operare. n raport de particularitile fiecrei spee, n practic, apar i situaii n care sunt dispuse expertize care au ca obiect nscrisuri, bancnote, resturi carbonizate, expertize tehnice n diferite domenii, contabile ori financiare. Parte integrant a efortului judiciar i, n acelai timp, necesitate devenit de rutin n cercetarea atentatelor teroriste, l constituie stabilirea identitii i reconstituirea cadavrelor descoperite la faa locului. n rndul acestora pot fi descoperite i cele ale teroritilor sau a numai a unora dintre ei. Activitatea este deosebit de dificil fiind necesar efectuarea unor expertize complexe, vnd n vedere cele ce se pot descoperi la faa locului n astfel de cazuri cadavrele sunt mutilate, dezmembrate, fragmente de corp putnd fi descoperite la distane considerabile, ca exemplu, de epicentrul unei explozii. Mai mult, urme importante sunt distruse sau contaminate n condiiile emoiei deosebite create, agitaiei specifice interveniei echipelor de securitate i eforturilor depuse pentru acordarea primului ajutor. Examinarea documentelor de identitate, a diferitelor obiecte de uz personal, identificri odontologice pe baza sistemului dentar i a lucrrilor stomatologice, prin metoda supra-proieciei, prin reconstituirea fizionomiei dup craniu, dup resturile osoase sau pe baza amprentei genetice sunt armele investigatorului criminalist ce pot fi folosite pentru a dobndi victoria profesional att de necesar n cadrul investigrii actelor criminalistice. Ascultarea martorilor, are o importan deosebit nainte de toate, pentru identificarea tuturor persoanelor implicate n desfurarea, apariia i dezvoltarea consecinelor unui act terorist n cadrul unei anchete care nu poate omite i nici trata neglijent persoanele care au perceput direct elemente ale desfurrii actului terorist i informaiile pe care le pot furniza acestea. Astfel de persoane pot fi identificate n rndul celor ce trebuiau s se afle n zon prin natura sarcinilor de serviciu, n rndul celor care locuiesc n zon, al celor care aveau programate ntlniri de afaceri n cldirile din perimetrul afectat prin efectele actului terorist ori din imediata apropiere, pot fi membri ai echipelor de intervenie care au ajuns naintea echipei de cercetare la faa locului, persoane ce au ncercat s acorde primul ajutor, trectori, etc.

46

ntr-o ordine logic, problemele ce trebuie lmurite prin ascultarea unui martor care a perceput direct modul cum a fost desfurat un act terorist sunt urmtoarele: locul n care se afla i activitile pe care le desfura n momentul desfurrii actului terorist; dac erau persoane n preajm, ce activiti desfurau acestea, dac le cunotea i n ce relaii se afla cu acestea; ce elemente acionale a perceput direct, care erau persoanele care le desfurau, dac le cunotea i n ce raporturi se afla cu acestea; cum a reacionat, ce aciuni a desfurat el i celelalte persoane care se aflau n zon; dac a perceput, dac poate reproduce semnalmentele fptuitorilor i dac i poate recunoate n msura n care ar fi solicitat s o fac n cadrul unei activiti de prezentare pentru recunoatere; care au fost primele efecte ale actului terorist, dac i care au fost persoanele ce au ncercat s intervin pentru a limita efectele, a salva victimele i a anuna organele competente s intervin, n ce a constat intervenia acestora i n ce msur a fost afectat aspectul perimetrului pe care a fost desfurat actul terorist i n care acesta i-a produs efectele; dac i n ce fel a fost prejudiciat prin actul terorist; dac cunotea i n ce relaii se afla cu persoanele ce i-au pierdut viaa ori le-a fost grav afectat integritatea corporal ori sntatea n urma atentatului. De asemenea, prin ascultarea altor categorii de martori pot fi lmurite aspecte privind: numele i scopurile declarate ale organizaiei teroriste care i desfoar activitatea pe teritoriul de referin; modul de organizare structur, logistic, modul de recrutare i pregtire a membrilor, doctrina, principalii ideologi i modul de manifestare al acestora; finanarea, legtura cu mediul social, formaiuni politice ce ntrein legturi cu organizaia terorist, organizaii partenere, structuri implicate n organizarea de alte activiti ilicite precum traficul cu bunuri speciale, cu persoane pe teritoriul naional ori i peste frontier, persoane ce fac lobby; identitatea membrilor organizaiei, rolurile asumate de ctre fiecare n parte, locul n ierarhie, legturile funcionale, cum i asigur mijloacele de subzisten, relaiile pe care le ntrein cu persoane neimplicare n activitatea organizaiei; circuitul mijloacelor financiare, cine le i cum sunt colectate, bncile folosite pentru pstrare i operaiuni, titularii de conturi, dac i cum sunt distribuite primele pentru loialitate, implicare i reuit n activitate; identitatea liderilor, cum funcioneaz comunicarea dispoziiilor, cum verific i cum impun respectarea dispoziiilor, dac i n ce mod se implic n zona operaional a activitii organizaiei, dac pstreaz i gestioneaz resurse financiare sau investiii n nume propriu;

47

proprietile pe care se afl cldiri sau elemente de logistic folosite pentru desfurarea activitii curente a organizaiei, pentru ascunderea persoanelor implicate, pentru pregtire, etc. Ascultarea persoanelor vtmate este axat, n principal, pe obinerea de informaii cu privire la mprejurrile desfurrii actului terorist, semnalmentele i identitatea teroritilor. De asemenea, deosebit de important este s se clarifice ntinderea prejudiciului i modul cum acesta a fost format i s-a dezvoltat. O problem important, pentru anchetatori, o constituie i lmurirea posibilelor legturi dintre persoanele vtmate, rude sau apropiai ai acestora i organizaia terorist ori unul sau altul dintre membrii acesteia, dat fiind faptul c multe dintre aciuni pot fi pregtite i desfurate i n scop de represalii, directe sau indirecte, la adresa celor care, prin comportamentul lor, nu rspund ateptrilor, accept colaborarea cu organele de securitate sau anchet ori se opun ntr-un fel sau altul aciunilor organizaiei. O subliniere trebuie fcut, aici, n legtur cu evaluarea riscurilor legate att de desfurarea activitii ori, chiar, de contactul organelor de anchet cu o persoan vtmat ct, mai ales a celor ce trebuie asumate atunci cnd se pune n discuie folosirea rezultatelor ascultrii problem pertinent n cazul ascultrii oricror persoane implicate, care au legtur, ntr-un fel sau altul, cu desfurarea unui act terorist ori o altei activiti desfurate de ctre o organizaie terorist. n practic sunt ntlnite, adesea, cazuri n care persoanele chiar i cele vtmate care au un interes evident n recuperarea prejudiciului i tragerea la rspundere a teroritilor solicitate de ctre anchetatori s ofere date pentru dezvoltarea anchetei accept, cu mare greutate, s colaboreze prin oferirea de informaii valoroase, ns nu accept s participe n procesul penal. Pe lng faptul c oricrei persoane ce i poate pune n pericol importante interese legitime prin participarea n cadrul unui proces penal martor ori persoan vtmat trebuie s i se respecte un drept de dispoziie cu privire la participarea ori refuzul participrii 43, de fiecare dat, aceasta trebuie informat n legtur cu consecinele previzibile ale exploatrii informaiilor furnizate de ctre aceasta n cadrul anchetei. Ori de cte ori apare refuzul persoanei n cauz cu privire la valorificarea uneia sau a alteia dintre informaiile furnizate sau se anticipeaz, de ctre organul ce desfoar ancheta, c folosirea informaiei n orice condiii sau numai pentru desfurarea unei anumite activiti poate afecta grav interesele sale legitime, poate induce un risc suplimentar semnificativ cu privire la viaa, integritatea corporal, sntatea, .a. a persoanei n cauz ori a apropiailor acesteia, cercetarea va trebui s gseasc alt soluie, s se renune nimnui, niciodat, nefiindu-i permis s pun n discuie, practic, s condamne persoane la moarte sau la suportarea unor consecine deosebite. Ascultarea nvinuiilor/inculpailor este n cadrul cercetrii activitilor teroriste, dincolo de complexitatea aprioric, acea activitate, de o sensibilitate deosebit, ce poate aduce lmuriri de o importan excepional n anchet, dar, i care poate pune n discuie limitele comportamentului
43

N.A. am n vedere cooperarea activ, cu sinceritate i bun credin, n vederea realizrii procesului penal, nu simpla prezentare n faa organului judiciar

48

anchetatorilor cu consecina nclcrii drepturilor fundamentale recunoscute oricrei persoane. Cu certitudine c, n cadrul investigrii activitilor teroriste, ascultarea nvinuiilor/inculpailor va depi stadiul de manifestare a dreptului de aprare aa cum s-ar putea ntmpla n cadrul investigrii unora dintre infraciunile de drept comun n cercetarea crora exist posibilitatea ca ancheta s fi putut lmuri toate problemele specifice i fr obinerea de elemente cu valoare probatorie prin ascultarea nvinuitului/inculpatului fiind caracterizat de un efort deosebit de intens pentru dobndirea de informaii care s confirme sau s le infirme pe cele deja existente astfel nct s se constituie n probe de natur a susine concluziile anchetei ori care s lmureasc aspecte pe care anchetatorii, doar, le anticipau sau pe care nu le cunoteau. Aadar, avem de a face cu o activitate deosebit de valoroas pentru anchet ce presupune folosirea unor procedee tactice diverse astfel nct, n limita acceptat de procedura penal, s poat conduce la obinerea unui maxim de date care sunt cunoscute de ctre cel ascultat. Dei nu voi dezvolta elemente ce in de procedeele tactice ce pot fi folosite, consider necesar s fac o subliniere n legtur cu posibilele excese, tot ceea ce poate fi considerat abuz. Fr doar i poate, un anchetator trebuie s fie echilibrat, bun profesionist, trebuie s aib o cultur profesional adecvat, cunotine despre fenomenul terorist, experien, etc. i, probabil, funcionarii statului ce desfoar activiti de anchet n cadrul investigrii activitilor teroriste sunt cei mai buni. Totui, n condiii de presiune deosebite clasa politic, trusturile mass-media, societatea civil, structurile ierarhic superioare, i, evident, posibilitatea desfurrii altor activiti teroriste cu consecina apariiei de noi victime, imense pagube materiale, etc. este greu de acceptat, din partea anchetatorilor, o atitudine detaat, preocupare pentru respectarea regulilor, respect fa de persoanele ascultate n calitate de nvinuit/inculpat. Exist date, mai mult sau mai puin confirmate, cu privire la abuzuri aprute n diferite ri n legtur cu anchetarea persoanelor nvinuite de implicarea n activiti teroriste44. Nu cred c a opune dou interese fundamentale respectarea drepturilor i libertilor fundamentale recunoscute fiecrei persoane indiferent de ras, sex, naionalitate, credin, etc. i dreptul la securitate eventual, acceptarea unei anumite prioriti a intereselor ce vizeaz securitatea n detrimentul celor care intereseaz respectarea drepturilor omului, este o soluie rezonabil. Fr a intra n detalii de filosofie a dreptului, consider c abuzul nu poate contracara un alt abuz, chiar dac cel din urm este, n fapt, materializat prin folosirea violenei extreme. n ceea ce privete principale probleme ce pot fi lmurite prin ascultarea nvinuiilor/inculpailor trebuie fcut distincie ntre implicarea persoanei, n cauz, n desfurarea unor acte de terorism, unor acte
44

N.A. exist mai multe cauze care au fost judecate la C.E.D.O. pentru nclcarea unor prevederi, precum nclcarea dreptului la via, tortur, lipsa unui proces echitabil, rele tratamente, etc., din Convenia European a Drepturilor Omului a se vedea cazurile ce au opus militani IRA sau apropiai ai acestora guvernului Marii Britanii

49

asimilate actelor de terorism sau conexe acestora conducerea unei entiti teroriste; asocierea, iniierea, aderarea sau sprijinirea constituirii unei asocieri n scopul svririi de acte teroriste; facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste; ameninarea cu desfurarea de acte teroriste; alarma fals cu privire la desfurarea unui act terorist prin utilizarea unor mijloace periculoase; administrarea bunurilor ce aparin entitilor teroriste. Ascultarea unui nvinuit/inculpat ce a participat la desfurarea unui act de terorism va lmuri probleme precum: natura activitii ilicite desfurat, singur sau n cadrul unei echipe, i legtura dintre aceasta i o organizaie terorist; apartenena la o organizaie terorist modul de recrutare, de pregtire, sarcini asumate, rolul n ierarhia organizaiei, cum se transmit dispoziiile, cum se verific i se impune punerea n execuie a dispoziiilor, cine este responsabil de aplicarea sanciunilor pentru nerespectarea celor hotrte de ctre lideri, cum circul mijloacele financiare, dac i n ce condiii exist posibilitatea de a fi recompensat cu sume de bani pentru activitatea depus, cum funcioneaz asigurrile membrilor i a celor apropiai acestora, etc.; cnd i n ce condiii a primit dispoziia eventual, dac s-a oferit voluntar de a participa la desfurarea actului terorist, cum a luat legtura cu ceilali membri ai echipei, dac a avut posibilitatea s refuze, cum a fost desfurat pregtirea aciunii; cum s-a deplasat la obiectiv, cum i-a completat informaiile, dac a avut contacte cu funcionarii de securitate, unde s-a cazat, dac a fcut pli i modalitatea n care a pltit, dac, cu ce persoane a intrat n contact i natura relaiilor cu acestea; dac a fcut parte dintr-o echip, cine o conducea, identitatea celorlali membri, dac avea i care era natura relaiilor cu acetia, n ce msur mai participase, alturi de unul sau altul dintre membri, la desfurarea altor activiti teroriste; locurile folosite pentru ntlniri, persoanele care le administrau, ce msuri de prevedere erau luate pentru a disimula activitile i a nu fi surprini de intervenia forelor de securitate; cum a fost realizat actul terorist, care au fost sarcinile fiecrui membru al echipei, dac au existat persoane sau o alt echip de sprijin, care s asigure retragerea i ascunderea, care s verifice realizarea atentatului; ce elemente de logistic au fost folosite, cum au fost acestea procurate, identitatea specialitilor ce le-au pregtit, unde au fost depozitate, cum au fost transportate la faa locului, cum i n ce condiii s-a fcut instruirea cu privire la modul de funcionare, riscuri, etc.; care a fost scopul declarat al atentatului i ce alte obiective erau urmrite, dac acestea erau posibile fa de modul cum a fost pregtit i pus n executare atentatul; care erau urmrile previzibile ale atentatului, dac au fost luate msuri pentru protejarea populaiei civile sau, din contr, s-a urmrit 50

obinerea unui numr ct mai mare de victime i distrugeri ct mai importante; n ce msur exista o preocupare pentru supravegherea atent a reaciei organelor de securitate, a structurilor politice, a celorlalte instituii statale, cine o fcea i modul cum era planificat sau care erau posibilitile de reacie ale organizaiei teroriste, organizaiilor partenere, ale altor elemente cu potenial n mediul economic, social sau politic; n cazul traficului sau a altor activiti conexe cu arme, muniii, materii explozive, materiale nucleare, materii radioactive, arme chimice sau biologice ori desfurarea de cercetri n domeniu pentru dezvoltarea de asemenea arme sau tehnologii de maxim interes45 care sunt legturile dezvoltate de ctre organizaia terorist cu companii, specialiti cu nalt calificare, chiar, structuri statale interesate n aciuni destabilizatoare pe teritoriul unde urmeaz s fie folosite acestea sau cu alte organizaii teroriste. Audierea unui nvinuit/inculpat implicat n desfurarea unui sau unor acte asimilate actelor de terorism va fi interesat de lmurirea unor probleme ce in de: o natura activitii ilicite desfurate trafic cu substane, materii sau tehnologii periculoase; recrutarea i/sau pregtirea de noi membri n vederea participrii acestora la desfurarea de acte teroriste; nlesnirea intrrii/ieirii n/din ar, gzduirea ori facilitarea accesului n zona obiectivelor vizate al persoanei despre care se cunoate c a sprijinit/svrit sau urmeaz s sprijine/svreasc un act terorist; desfurarea de activiti de culegere a informaiilor despre posibile inte a actelor teroriste, de alte activiti destinate a asigura suportul financiar ori a activitilor de propagand a ideologiei, scopului, metodelor i mijloacelor organizaiei teroriste; o de cnd desfoar activiti n serviciul organizaiei teroriste, modul n care a fost recrutat, dac a urmat stagii de pregtire, locaiile n care a desfurat activiti legate de organizaia terorist, persoanele de legtur, dac a primit sume de bani ori alte foloase din partea organizaiei ca urmare a desfurrii de activiti pentru organizaie, etc.; o rolul celui ascultat n desfurarea activitilor teroriste, legturile infracionale, circuitul informaiilor, a mijloacelor financiare, relaiile n cadrul organizaiei teroriste i cu mediul social; o mprejurrile de loc, timp i mod n care i-a desfurat fiecare element de activitate, persoanele implicate i cele care mai cunosc despre acestea, relaiile dintre fptuitor i aceste persoane; o care au fost rezultatele desfurrii activitilor asimilate actelor de terorism, modul cum organizaia a valorificat ori a ncercat s valorifice aceste rezultate, dac sunt implicate i alte organizaii, persoane publice, structuri politice, etc. o relaiile cu organele statului, funcionarii ce au legturi directe cu persoanele ce acioneaz n sprijinul organizaiei teroriste, n ce msur sunt

45

N.A. a se vedea, pentru detalii, observaiile de la capitolele destinate tratrii cercetrii infraciunilor pertinente domeniului

51

folosite corupia, neglijena, ignorana, imperfeciunea legislativ, etc. pentru a putea fi desfurate activitile asimilate actelor de terorism; o modul cum funcioneaz mecanismul desfurrii activitilor asimilate actelor de terorism spre exemplu dac este vorba despre trafic cu bunuri speciale, eventual, i peste frontier, cercetarea va fi interesat de sursele de aprovizionare, modul cum sunt trecute peste frontier, ce acte sunt ntocmite, mijloacele de transport folosite, locurile de depozitare i de distribuie, care este piaa de referin, cum se stabilete legtura cu clienii, condiiile de livrare, cum se fac plile, care sunt msurile de securitate luate, cum sunt rspltii cei care particip la operaiuni, etc. n cadrul ascultrii unei persoane ce conduce o entitate terorist, printre cele mai importante probleme ce trebuie lmurite, sunt urmtoarele: propria evoluie n cadrul organizaiei dac este membru fondator, cum i n ce condiii a fost ales i/sau a fost acceptat la conducerea organizaiei; structura organizaiei, locurile n care sunt desfurate activitile administrative, locurile n care sunt pregtite actele teroriste; care este mecanismul construit sau perfecionat pentru a conduce cum sunt transmise dispoziiile; dac sunt folosii intermediari ori ine legtura direct cu fiecare structur n parte; care sunt modalitile prin care verific respectarea dispoziiilor, ce msuri ia n cazul manifestrii unor disfuncionaliti i cum impune aceste msuri; procedura dup care se iau deciziile majore, n ce msur sunt consultani managerii de rang inferior, dac opiniile lor sunt valorizate, cum i dac este asumat rspunderea pentru deciziile luate; cum sunt soluionate litigiile ntre membri sau/i structuri; cine sunt persoanele de ncredere, ce sarcini ndeplinesc n cadrul organizaiei, cum sunt recompensate; cum i cine poate cunoate pe cine, ce msuri sunt luate mpotriva scurgerii de informaii, trdrilor ori penetrrii informative de ctre organele de securitate; cum i dac mai sunt i alte persoane identitatea acestora ce pot controla sau dein date cu privire la circuitul financiar, sursele de finanare, conturi, bnci, etc.; care sunt actele teroriste i activitile asimilate desfurate de ctre organizaia terorist, circumstanele de loc, timp i mod specifice fiecreia, n parte; care sunt i natura legturilor dezvoltate n i cu mediul social; persoanele care fac lobby pentru organizaie, cine sprijin organizaia i cine este sprijinit politic, economic i social de ctre aceasta; dac pstreaz controlul, n interes personal, asupra unor sume de bani sau alte mijloace financiare; care este rolul su n fundamentarea i dezvoltarea ideologiei organizaiei, eventual, cum pstreaz controlul asupra celor nsrcinai cu elaborarea i propagarea programului organizaiei. Ascultarea nvinuiilor/inculpailor n cadrul investigrii asocierii, iniierii, aderrii sau sprijinirii constituirii unei asocieri n scopul svririi de acte teroriste form infracional ce este cercetat, ca principiu, n un

52

concurs cu actele de terorism sau cu activitile asimilate acestora va urmri lmurirea urmtoarelor probleme: identitatea persoanelor cu care a luat contact pentru a se asocia, a iniia, a adera sau a sprijini constituirea unei asocieri; scopul asocierii; dac cunotea despre ideologia, scopurile i metodele folosite de ctre organizaie; care au fost aranjamentele financiare acceptate, ce msuri i-a luat pentru a-i ocroti patrimoniul, propria persoan i persoanele apropiate, att fa de aciunile organelor de securitate sau/i de anchet ct i fa de aciunile organizaiei; circumstanele de loc, timp i mod ce au caracterizat desfurarea, de ctre cel ascultat, a activitilor incriminate de ctre legiuitor n cadrul acestei forme infracionale; identitatea celorlalte persoane din cadrul organizaiei cu care a luat contact n timpul desfurrii de activiti; care erau raporturile cu acestea, n ce msur cunoate elemente cu privire la sarcinile acestora, despre activitile n a cror derulare au fost ori sunt implicate; sarcinile pe care i le-a asumat, raporturile funcionale cu efii i cu celelalte persoane cu care trebuie s coopereze; dac a ncercat, i pe cine, s conving n vederea asocierii, aderrii sau sprijinirii organizaiei; dac cunoate date despre persoane implicate n alte activiti desfurate de ctre organizaia terorist. n cadrul ascultrii unei persoane anchetate pentru facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste , cercetarea va urmri lmurirea unor probleme precum: relaiile dintre persoana anchetat i entitatea terorist46; n ce a constat activitatea ilicit; dac persoana anchetat cunotea preocuprile, scopurile, ideologia, aciunile, metodele persoanei, gruprii, grupului structurat sau organizaiei a crei activitate o faciliteaz; care sunt bunurile mobile sau imobile puse la dispoziia entitii teroriste; care sunt operaiunile financiar-bancare menite a finana actele de terorism; n ce locuri sau conturi bancare sunt depozitate fondurile realizate sau colectate; legtura dintre bunurile mobile sau imobile, fonduri sau/i operaiunile bancare i asupra crora poart activitatea ilicit cu scopul urmrit de entitatea terorist sunt acestea de natur a sprijini sau finana actelor de terorism ?; dac fptuitorul este proprietar ori are alt drept real asupra bunurilor mobile sau imobile puse la dispoziia entitii teroriste; titlul cu care sunt realizate sau colectate fondurile ce trebuie s finaneze actele teroriste;
46

n conformitate cu art. 4 din Legea 535/2004 prin entitate terorist trebuie neleas o persoan, grupare, grup structurat sau organizaie care: comite sau particip la acte teroriste; se pregtete s comit acte teroriste; promoveaz sau ncurajeaz terorismul; sprijin, sub orice form, terorismul.

53

persoane care au contribuit la colectarea fondurilor, care au cedat sau au facilitat apropierea bunurilor mobile sau imobile fa de nvinuit/inculpat. La ascultarea persoanelor nvinuite/inculpate pentru ameninarea cu desfurarea de acte teroriste, anchetatorul va ncerca s lmureasc, ca probleme, urmtoarele: existena ameninrii47; identitatea persoanei sau a colectivitii ameninate; mijloacele folosite pentru a transmite ameninarea; obiectul ameninrii rspndirea ori folosirea de produse, substane, materiale, microorganisme sau toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor, etc.; obiectul solicitrii ndeplinirea sau nendeplinirea unui act, a da, a preda; corespondena dintre obiectul ameninrii i realitate dac fptuitorul, n mod efectiv, poate pune n practic ceea ce amenin, dac poate folosi arme biologice, materiale nucleare, materiale explozive, etc. n condiiile expuse n ameninare; activitile desfurate pentru a face real ameninarea condiiile ce in de procurarea, stocarea i/sau folosirea armelor biologice, materiilor explozive ori a celorlalte ce au legtur cu obiectul ameninrii; persoanele ce cunosc despre activitile desfurate de ctre fptuitori, cele care au favorizat desfurarea activitilor ce au fcut posibil ameninarea; dac prin desfurarea activitilor, ce au fcut real ameninarea, au fost generate i alte consecine periculoase dect cele specifice coninutului constitutiv al infraciunilor ce pot fi svrite n concurs. Ascultarea unei persoane nvinuite/inculpate pentru alarmarea fals cu privire la desfurarea unui act terorist prin utilizarea unor mijloace periculoase va avea n centru ateniei urmtoarele probleme: condiiile de loc, timp i mod n care a fost desfurat 48 alarmarea ; dac fptuitorul a acionat singur sau s-a folosit de participarea contient sau conjunctural a altor persoane; mijloacele folosite de ctre fptuitor pentru a alarma, a crete eficiena mesajului i a ctiga credibilitate n demersul su; obiectul alarmrii; n concret, care este pericolul major ce amenin comunitatea conform normei legale, alarmarea trebuie s se refere la rspndirea sau folosirea de produse, substane, materiale, microorganisme ori toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor;

47

N.A. cu sens de ncunotinare, aducere la cunotin, a unei situaii, a unei stri de fapt de un pericol deosebit, de natur a pune n pericol valori sociale deosebit de importante 48 N.A. cu sens de aducere la cunotin despre existena unei situaii, stri de fapt, caracterizat de un pericol deosebit pentru importante valori sociale recunoscute, ce prin natura lucrurilor creeaz panic, spaim, fric.

54

scopul urmrit de ctre fptuitor alarmarea este folosit, adesea, pentru a ngreuna reacia organelor de securitate; pentru a conduce reacia specific a acestor organe pe piste greite, tocmai pentru a le scdea eficiena; pentru a crete o stare de presiune asupra instituiilor publice, asupra clasei politice, asupra altor componente sociale n aciunea crora este interesat organizaia terorist; persoanele sau/i structurile teroriste (i nu numai) ce au profitat sau au ncercat s profite de situaia creat prin alarmare. Ascultarea nvinuiilor/inculpailor n cadrul investigrii administrrii bunurilor ce aparin entitilor teroriste va urmri lmurirea unor probleme precum: natura, proprietarul bunurilor administrate i locaia n care se gsesc acestea; care sunt activitile, n concret, desfurate de ctre cel anchetat; relaiile dintre fptuitor i organizaia terorist; persoanele de contact, care sunt garaniile oferite pentru a ctiga ncrederea celor ce conduc organizaiile sau celelalte elemente avute n vedere n coninutul noiunii de entitate terorist; cum se pstreaz legtura cu cei care dispun cu privire la bunuri; cum sunt desfurate activitile de predare-primire a bunurilor; identitatea persoanelor crora li s-au transferat bunurile entitii teroriste i a persoanelor care au sprijinit, n vreun fel, administrarea acestor bunuri. Desfurarea de prezentri pentru recunoatere pot fi deosebit de utile n cadrul investigrii activitilor desfurate de ctre entitile teroriste. De regul, martorii oculari nu cunosc identitatea persoanelor ale cror semnalmente exterioare le-au perceput ca fiind implicate n activiti teroriste. n astfel de condiii, prezentrile pentru recunoatere reprezint, printre foarte puinele, metode ce pot fi folosite pentru identificarea de persoane. Sunt folosite prezentrile pentru recunoatere a persoanelor dup semnalmentele exterioare, dup nregistrrile de sunet i imagine, dup voce i vorbire, dup diferite manifestri exterioare ale corpului uman, prezentri pentru recunoatere a unor perimetre pe care au fost desfurate segmente de activitate ilicit, a unor obiecte, tehnologii sau mijloace de transport folosite la pregtirea ori desfurarea activitilor teroriste. n ceea ce privete prezentarea pentru recunoatere a persoanelor dup semnalmentele exterioare, consider necesar s fac unele precizri n legtur cu pregtirea i desfurarea unei asemenea activiti. Astfel, n cadrul pregtirii, apreciez ca deosebit de necesar o nou ascultare, n fapt, pregtirea persoanei ce urmeaz a face recunoatere cu privire la desfurarea i riscurile activitii. Dincolo de ascultarea cu privire la semnalmentele percepute49 n legtur cu persoana sau persoanele implicate n activiti teroriste i crearea sau confirmarea convingerii anchetatorului relativ la faptul c persoana n cauz a perceput nemijlocit semnalmentele pe baza crora urmeaz s fac recunoaterea, se va insista
49

C. Pletea Criminalistica, Elemente de anchet penal, Edit. Little Star, Bucureti, 2003, pag. 275-278

55

pe crearea i dezvoltarea unei atitudini de acceptare a participrii la desfurarea prezentrii pentru recunoatere. Nu poate fi vorba despre nici un abuz, nici mcar despre o forare a lucrurilor ntr-o limit acceptabil, s zicem, n considerarea gravitii faptelor cercetate. Conduita rezonabil, aici, presupune o analiz, att nainte de ntlnirea cu persoana ce poate face recunoaterea pe baza semnalmentelor persoanei percepute direct ct i poate, mai ales mpreun cu aceasta a riscurilor ce decurg din desfurarea activitii. Prioritare sunt riscurile ce vizeaz viaa, integritatea corporal sau sntatea persoanei i a apropiailor ei. Este normal ca organizaia terorist s aib o atitudine, ct se poate de activ, fa de persoanele ce ar putea colabora cu organele de anchet50, condiii n care acestea devin adevrate inte vii cum pstrarea lor sub un control strict este greu de realizat, opiunea lichidrii fizice devine cea mai facil. De asemenea, nu trebuie neglijate nici alte interese legitime, adesea persoanele bnuite de orice colaborare cu organele judiciare sunt izolate social: sunt excomunicate, le sunt falimentate afacerile, copii i cei apropiai se bucur de tot felul de icane i persecuii, .a. Ce poate face organul judiciar ? ce poate face mai bine pentru a ocroti interesele fundamentale ale persoanelor i pentru a atinge scopul anchetei, a rezolva problemele specifice ce trebuie lmurite n cadrul cercetrii ? S constituie o soluie rezonabil desfurarea n exclusivitate de activiti legendate, pe ascuns, ntr-un fel, identic cu cele desfurate de ctre organizaia terorist ? S fie necesar abordarea tuturor persoanelor ce pot aduce lmuriri n cauz pe ascuns, s fie necesar renunarea la procedurile judiciare clasice ? Cu certitudine c a rspunde cu aceeai moned, a uza de fore i mijloace, eventual, suplimentare pentru a face mai bine dect o face organizaia nu poate reprezenta, pentru anchet, dect un adevr parial. Totui, nu poate exista dect o singur ans: adaptarea demersului judiciar la particularitile activitilor ilicite anchetate i la specificul mediului n care s-au desfurat acestea. Revenind la fondul problemei, vor fi analizate riscurile participrii fiecrei persoane ce poate face recunoaterea dup semnalmentele exterioare, n parte, att la desfurarea activitii ct i implicarea ntr-un contact direct cu persoana ale crei semnalmente le-a perceput i le-a recunoscut, cu teroristul. Nu este lipsit de utilitate obinerea unui consimmnt, unei declaraii prin care persoana ce urmeaz s fac recunoatere arat c este n msur, poate i vrea s participe la o activitate de prezentare pentru recunoatere dup semnalmentele exterioare a unei persoane, bnuite a fi participat la desfurarea unei activiti teroriste, n cadrul unui grup de persoane neutre. Sunt concepute i aplicate n practic51 procedee tactice de realizare a prezentrii persoanelor pentru recunoatere n condiii ce exclud, nu numai, contactul cu persoana ce face recunoaterea, ci, chiar, posibilitatea ca cel
50

N.A. observaia este relevant pentru orice colaborare, orice persoan care, ntr-un fel sau altul, venind n contact cu anchetatorii ar putea lmuri aspecte importante legate de activitile organizaiei teroriste 51 N.A. nu numai n cadrul investigrii criminalistice a activitilor teroriste

56

prezentat pentru recunoatere s realizeze momentul n care este recunoscut ori, din potriv, este exclus din cercul de suspeci i asta fr s fie pus n vreun fel n discuie dreptul la aprare, ori s se asigure condiii pentru erori, n sensul sugestionrii persoanei ce face recunoaterea ori a punerii n scen a tot felul de provocri de natur a influena rezultatul activitii. Pot fi folosite ncperi ce permit contact vizual ori sunt conectate la un flux de transmisie direct a sunetelor i imaginilor. Desfurarea unei prezentri pentru recunoatere poate include i contactul direct ntre persoana ce face recunoaterea i cea recunoscut dac se consider util atunci cnd cea dinti convinge organul judiciar ce conduce activitatea c este suficient de puternic pentru a nu se lsa dominat sau intimidat de cel recunoscut. Utilitatea unui asemenea contact rezid n crearea unei situaii n care teroristul poate fi dominat psihic i pus sub presiune prin implicarea persoanei care nu numai c l recunoate ci i descrie cu lux de amnunte aciuni, gesturi, etc., elemente ce conving nu numai n legtur cu implicarea celui prezentat pentru recunoatere n activitatea terorist dar pot fi de natur a lmuri i alte probleme de anchet importante. n aceste condiii, devine mai clar c, n fapt, prezentarea pentru recunoatere este o modalitate de ascultare, n condiii speciale, a persoanei ce face recunoaterea. Prezentrile pentru recunoatere dup nregistrrile de sunet i imagine, sunt folosite n condiiile n care persoana ce urmeaz s fac recunoaterea este labil emoional, nc marcat de cele percepute n timpul actului terorist, i este fric, este panicat. n astfel de cazuri asistena psihologic a persoanei ce va face recunoaterea este obligatorie. innd cont de sensibilitatea specific fiecrei persoane, ocrotind-o cu maxim eficien, anchetatorul poate obine elemente pe care s le foloseasc la identificarea teroritilor. Totul depinde de ct, cum, locul n care se afla, starea i activitile pe care le desfura persoana ce a perceput direct, fragmente ori n ntregime, modul de desfoare a activiti teroriste. Prezentarea pentru recunoatere a persoanelor dup voce, vorbire i dup diferite alte manifestri exterioare ale corpului uman poate fi folosit, chiar dac rezultatele sunt mai puin spectaculoase, adesea incerte, pariale. De cele mai multe ori nu exist alte posibiliti; sunt percepute doar cuvinte, expresii, ticuri, mecanisme comportamentale consolidate n timp, un anumit mod de a face ceva, etc. Cu rbdare, cu meticulozitate, cu pasiune, anchetatorul are ansa de a asambla fiecare element, de a corobora fiecare aspect i, astfel, s stabileasc identitatea tuturor persoanelor implicate ntrun atentat sau n, oricare alt activitate terorist. Practica mizeaz foarte mult pe sistemele de supraveghere folosite att pentru protecia cldirilor instituiilor publice ct i pentru supravegherea multor proprieti private ce pot oferi nregistrri de sunet i imagine utile pentru astfel de prezentri pentru recunoatere. De asemenea, pot fi descoperite i nregistrri fcute de amatori folosind diferite tehnologii, de la unele ce se aproprie, ca performane, de cele profesionale pn la simple telefoane mobile. Orice amnunt poate fi important, orice suspiciune ntemeiat poate conduce la rezultate greu de anticipat nainte adesea se pleac de la 57

amnunte, aparent nesemnificative, i, pe msur, ce se desfoar activiti prin care se verific realitatea unor stri de fapt sau motivarea timpului critic de ctre persoanele suspecte, se ajunge la identificarea fptuitorilor. Prezentrile pentru recunoatere a unor perimetre pe care au fost desfurate segmente de activitate ilicit, a unor obiecte, tehnologii sau mijloace de transport folosite la pregtirea ori desfurarea activitilor teroriste au, de asemenea, importana lor. Teroritii pot proceda la luarea de ostatici52 n sperana de a impune concesii din partea autoritilor statale, uneori folosesc specialiti pe care i recruteaz din surs extern fiind nevoii s i supravegheze i s i trateze ca pe nite ostatici, alteori persoane neimplicate n activiti teroriste ajung s desfoare activiti conexe, cu caracter echivoc de exemplu, oferi angajai la diferite companii de transport fac aprovizionarea cu diferite materiale, tehnologii, utilaje, etc., ce pot fi folosite pentru pregtirea i desfurarea de acte teroriste oricare dintre aceste persoane ce iau contact, percep nemijlocit elemente ce au legtur cu activitile teroriste pot fi utile ca, prin participarea la prezentri pentru recunoatere, s lmureasc unele aspecte fr de care ancheta nu ar putea progresa. Efectuarea de percheziii i ridicarea de obiecte i nscrisuri sunt activiti prin care anchetatorii pot obine importante probe de natur s completeze materialul probator. Percheziiile sunt dispuse pentru a fi efectuate n imobilele folosite de ctre organizaia terorist pentru a-i desfura activitatea curent, n cele folosite ca locuine n special de ctre conductori ca ascunztori, n locurile folosite ca baze de antrenament, n cele folosite pentru desfurarea de activiti cu caracter economic53 n vederea obinerii de fonduri pentru finanarea activitilor teroriste, n cele folosite pentru cazarea teroritilor i pregtirea atentatelor etc. Vor fi cutate: acte de identitate ori nsemnri care s fac referire la identitatea persoanelor implicate n activiti teroriste ori alte activiti conexe; acte de identitate i alte nscrisuri falsificate care sunt sau pot fi folosite pentru crearea de false identiti; nscrisuri care conin date cu privire la membrii i activitatea curent a organizaiei teroriste; publicaii, manifeste, etc. ce popularizeaz doctrina, scopurile i metodele folosite de ctre organizaie; arme, materiale explozive, radioactive, diverse ambalaje, droguri, piese, subansamble, alte elemente tehnologice, folosite pentru punerea n scen de atentate teroriste; evidene care au ca obiect sursele de finanare, persoanele implicate, activitile economice sau de alt natur desfurate pentru obinerea de fonduri n vederea finanrii organizaiei;
52 53

N.A - a se vedea modul de desfurare al multor aciuni teroriste de pe teritoriul Irakului N.A. am folosit noiunea n ideea de a sublinia nu natura activitilor ci rolul lor n relaia cu organizaia terorist, putnd fi vorba i despre trafic de droguri ori cu alte materii interzise, exploatarea femeilor i copiilor, contraband, etc.

58

corespondena pe suport clasic ori informatic inut de ctre conductori i membrii organizaiei n interior ori cu persoane din exteriorul organizaiei; nscrisuri care conin mesaje de ameninare, dispoziii de aciune, care sunt concepute n scop de antaj; nscrisuri ce atest pli sau alte operaiuni financiare efectuate de ctre membrii organizaiei sau simpatizani n nume propriu sau pentru organizaie; persoane implicate n desfurarea de activiti teroriste ce se ascund pentru a nu participa n procesul penal sau a nu executa pedepse penale; cadavre, segmente de cadavru, persoane inute ostatece, obiecte ce aparin acestora, ctue, funii, alte mijloace folosite pentru imobilizare, urme biologice sau de alt natur ce pot confirma identitatea i/sau violenele exercitate mpotriva ostaticilor; mijloace de transport i alte amenajri folosite pentru pregtirea i desfurarea actelor teroriste. Un capitol important, aici, l constituie recuperarea, evaluarea i analiza datelor ce atest circuitul fluxurilor financiare. Aa cum este cunoscut, desecretizarea operaiunilor bancare este problema cea mai sensibil, problem de rezolvarea creia depinde descifrarea ingineriilor financiare folosite pentru ascunderea, disimularea operaiilor ce au ca rezultat final finanarea fiecrui act terorist, n parte. De remarcat, n context, importana ce trebuie acordat percheziionrii calculatoarelor, att a celor particulare ct i a celor aparinnd unor persoane juridice, existnd posibilitatea obinerii unor informaii eseniale pentru stabilirea legturilor infracionale 54, totul trebuind s fie desfurat cu maxim diligen, n spiritul respectrii garaniilor procesuale i realizrii scopului procesului penal. Desfurarea de confruntri poate contribui la lmurirea multor elemente de interes pentru anchet. Ca opinie personal, consider c trebuie evitat orice contact ntre martorii oculari i persoanele vtmate, pe de o parte, i teroriti, pe de alt parte cel puin pn cnd ancheta avanseaz suficient de hotrtor; o confruntare fiind de acceptat doar, ca excepie, n condiiile necesitii lmuririi unor contraziceri, cu caracter esenial, cu privire la care se apreciaz punctual, pe baza experienei profesionale i n considerarea normelor deontologice c pot fi lmurite prin desfurarea unei astfel de activiti. Altfel stau lucrurile, n condiiile confruntrilor desfurate n scopul lmuririi unor contraziceri eseniale aprute ntre declaraiile persoanelor afectate, ntr-un fel sau altul, prin actul terorist desfurat sau care, numai, au asistat, percepnd direct, fragmente sau n totalitate, modul cum a fost pus n scen actul terorist. Aici, trebuie acceptat c pot apare contraziceri eseniale fr ca una dintre persoane s fie de rea credin, datorit mai multor factori; de exemplu: amploarea i gravitatea consecinelor, cruzimea manifestat de ctre teroriti, relaii personale apropiate cu unele victime,
54

N.A. pe lng unitatea central, echipa deplasat la faa locului pentru desfurarea percheziiei va acorda maxim atenie i celorlalte uniti de memorie extern, dezvoltarea tehnologic permind fabricarea unor suporturi externe cu capaciti, efectiv, deosebite ce pot nmagazina cantiti imense de informaie.

59

etc. Practic, aceasta este singura ipotez de lucru n care consider c se impune efectuarea de confruntri, anchetatorul putnd s dirijeze ntrebrile astfel nct s stimuleze reamintirea, conferirea de precizie, unor mprejurri pe baza crora s poat fi eliminate contrazicerile i prin colaborarea efectiv a persoanelor implicate s se stabileasc cu certitudine elementele controversate ce mpiedic, datorit caracterului lor echivoc, dezvoltarea anchetei. Trebuie subliniat necesitatea colaborrii ntre anchetator i persoanele ascultate simultan aproape c numai este adecvat termenul de confruntare deoarece persoanele nu mai sunt confruntate, nu mai au poziii opuse ci accept c exist nepotriviri importante ntre situaii de fapt cu privire la care au fcut declaraii, situaie ce poate fi generat de diferite cauze, important fiind depirea acestora i stabilirea, cu largul concurs al anchetatorului, a unei corespondene ct mai exacte ntre realitate i rezultatele obinute prin desfurarea activitilor de anchet orice suspiciune, tensiune ori, chiar, gest de nencredere sau desconsiderare venit din partea anchetatorilor fiind de natur a afecta grav rezultatele activitii, cu consecina direct a dezvoltrii cercetrii pe piste greite. n aceste condiii pregtirea confruntrii impune anchetatorului, ca necesitate, stabilirea unei compatibiliti de comunicare att a lui, cu fiecare dintre persoanele ce urmeaz a fi ascultate simultan, ct i a acestora, ntre ele. Apariia oricrei suspiciuni cu privire la colaborarea sau simpatizarea cu organizaia terorist trebuie verificat i, n cazul confirmrii, trebuie renunat la desfurarea activitii s-ar putea pune n pericol att persoana ce urmeaz a fi confruntat ct i date cu privire la desfurarea anchetei pe care, chiar intuitiv, persoana de rea credin le poate afla i pe care le poate pune la dispoziia organizaiei teroriste. Efectuarea de reconstituiri este necesar pentru: stabilirea poziiei iniiale a persoanelor i a diferitelor obiecte n perimetrul pe care s-a desfurat activitatea terorist ori pe care s-au manifestat efectele acesteia; pentru stabilirea posibilitilor de percepere direct a modului de desfurare a actului terorist ideal ar fi s existe explicaii pentru aciunile fiecrei persoane implicate: terorist, funcionar de securitate, simplu trector, etc. de ctre martorii oculari din locurile n care se aflau; pentru verificarea posibilitilor de efectuare a unor activiti cu privire la care exist suspiciuni privind abilitile persoanelor implicate; privind posibilitile de evitare, de dejucare a aciunii teroriste sub aspectul demersului funcionarilor de securitate i funcionrii sistemelor de supraveghere; pentru verificarea rezultatelor att pariale ct i finale ale anchetei. Dat fiind particularitile anchetei, activitatea nu este i nici nu poate fi abordat n mod clasic. O prim problem apare n legtur cu locul n care se va putea desfura activitatea de exemplu, locul unde s-a desfurat un atentat terorist nu poate, de regul, asigura condiiile pentru desfurarea unei reconstituiri, fiind imposibil de refcut aspectul i poziia diferitelor elemente implicate n desfurarea evenimentelor. Ca soluie, poate fi acceptat, n 60

msura posibilitilor, folosirea studiourilor cinematografice care prin spaii i elemente tehnologice specifice pot asigura condiii asemntoare cu cele din timpul desfurrii aciunii teroriste. De asemenea, participarea teroritilor la efectuarea de reconstituiri trebuie privit cu maxim precauie acetia ori nu accept ori, dac accept o fac pentru a sfida organele judiciare i celelalte persoane prezente sau pentru a avea ocazia de a pune n practic gesturi eroice. Delicat, sub aspectul verificrii modului de aciune a funcionarilor nsrcinai cu paza i securitatea obiectivelor ce au fost inta de atentate teroriste, este desfurarea de reconstituiri ce i propun ca scop verificarea funcionrii sistemelor de supraveghere i de aciune al personalului de securitate sub aspectul adecvrii reaciei la eveniment subsumate problemei ce are ca obiect cauzele, condiiile, mprejurrile ce au generat, favorizat, nlesnit punerea desfurarea aciunilor teroriste. Cu ocazia acestor activiti pot fi descoperite comportamente neglijente, ignoran, divulgarea secretului profesional, nerespectarea regulilor de siguran ce implic, cel puin, culpa unor funcionari publici n antecedena atentatului.

CAPITOLUL 2

61

PARTICULARITI INVESTIGRII CRIMINALISTICE A STRUCTURILOR INFRACIONALE I A ACTIVITILOR ILICITE DESFURATE DE CTRE ACESTEA
Organizaiile criminale sunt percepute ca o parte a realitii, ca fcnd parte din viaa societii. Sunt organizaii sociale ce au ca particularitate faptul c i concep activitatea dincolo de limita legalitii, n zona de interaciune a normelor penale. Evoluiile sociale contemporane scot n eviden faptul c, dei s-au intensificat msurile i interveniile instituiilor specializate de control social mpotriva activitilor ilicite desfurate de ctre structuri infracionale, n multe ri se constat o recrudescen, o multiplicare a acestora. Cu certitudine c existena organizaiilor criminale, activitile ilicite desfurate de ctre acestea, subcultura violenei, crima profesionalizat, sunt probleme de interes major att pentru instituiile implicate n controlul social din justiie i administraie ct i pentru opinia public. Dei nu exist o unitate de vederi cu privire la cauzele reproducerii, aproape perpetue, i dezvoltrii fenomenului acestea fiind dificil de identificat i explicat datorit existenei unor diferene sensibile, n timp i spaiu, cu privire la formele de manifestare i numrul de persoane implicate, cu privire la amploarea i intensitatea lor majoritatea specialitilor i cercettorilor accept ca i cauze ale acestor fenomene perpetuarea unor structuri politice, economice i normative imperfecte, ce menin i accentueaz discrepanele sociale i economice (dintre indivizi, grupuri i comuniti) i intensific conflictele i tensiunile sociale i etnice. De cele mai multe ori activitatea structurilor infracionale este asociat cu violena. Aprecierea conduitelor i definirea violenei se face att n funcie de anumite criterii istorice, culturale i normative, de ordinea social existent la un moment dat ntr-o anumit societate, de anumite interese politice i sociale ct i n funcie de anumite criterii i contexte subiective i accidentale, care sunt ns relative spaial i temporal (de la o societatea la alta i de la o perioad la alta). Violena, indiferent dac este n legtur sau nu cu existena i activitile desfurate de ctre structurile infracionale, este acceptat ca fiind intens legat de esena uman i de funcionarea societii, ceva peren fr de care omul i societatea creat de el nu s-ar fi putut dezvolta. Denaturat, violena se manifest la nivel social, ca violen raional, specific structurilor infracionale, prin acte de terorism i crim organizat, desfurate cu scopul de a inspira fric, spaim i groaz n rndul opiniei publice.

2.1. Elemente caracteristice structurilor infracionale


nainte de a m pronuna, pe fond, cu privire elemente comune ce caracterizeaz existena i dezvoltarea structurilor infracionale, consider necesar s prezint unele elemente n legtur cu principalele organizaii criminale ce domin piaa de referin i a cror existen este recunoscut 62

i la nivel instituional, constituind, n acelai timp, obiectul celor mai multe dintre msurile luate pentru prevenirea i combaterea manifestrii i proliferrii fenomenului. Mafia Italian este o organizaie secret, constituit n anul 1282, n timpul unei revolte Revolta viespilor siciliene ndreptat mpotriva ocupanilor francezi55. La origine mafioii erau un grup de sicilieni ce ncercau s organizeze att o lupt de rezisten mpotriva invadatorilor ct i aprarea comunitii, pedepsind rufctorii. n timp, i-au dezvoltat o imagine de oameni respectabili ce, chiar dac fac i lucruri prin care ncalc norme juridice statale, respect un cod de conduit acceptat de comunitate, aciunile lor fiind percepute, ca finalitate, n folosul comunitii. Violena a fost dezvoltat numai din considerente utilitare, pe cale de excepie, atunci cnd nu se poate altfel ori a fost nclcat codul de conduit; n spaiul geografic n care s-a dezvoltat fenomenul Sudul Italiei folosirea violenei a fost o capacitate recunoscut profesional, acceptat ntr-o cultur popular dispus s promoveze folosirea oricror mijloace pentru supravieuire sau/i pentru a promova pe scara social. Prin evoluie, s-a format n interiorul Siciliei un nucleu, o familie ce n cursul secolului al XIX-lea s-a transformat ntr-o clas conductoare, datorit afacerilor dezvoltate, care a avut disponibilitatea de a ntreine o for de intervenie un fel de poliie privat care s foloseasc fora pentru a pune lucrurile la punct, pentru a supraveghea fora de munc, partenerii de afaceri, i a asigura securitatea persoanelor importante din familie. n prezent, Mafia ca fenomen criminal este analizat pe mai multe componente: Cosa Nostra, ca noiune, este asociat cu organizaia criminal ce acioneaz n regiunea sicilian; Camora, desemneaz organizaia criminal ce acioneaz n Campania; Ndrangheta este denumirea organizaiei criminale ce acioneaz n regiunea calabrez. O abordare serioas trebuie s fie, neaprat, complex. Este necesar observarea modului cum crima organizat se adapteaz la progresul tehnologic i la evoluia societii, n ansamblu, gsind soluii pentru penetrarea mediilor specifice politic, social i economic. Odat cu mrirea numrului de membri i sporirea mijloacelor financiare de care dispun, odat cu extinderea zonei de influen n mediul urban, asociaiile mafiote italiene au obinut supremaia i controlul formelor cele mai periculoase ale criminalitii, depind de mult graniele regionale tradiionale: Cosa Nostra n Sicilia, Camora n Campania i Ndrangheta n Calabria. Mai mult, sunt suficiente informaii potrivit cu care investiiile acestor organizaii criminale au depit graniele Italiei i chiar ale Europei, foarte posibil fiind ca i teritoriul Romniei s fi prezentat interes. Mafia n Statele Unite ale Americii i are nceputurile la sfritul secolului al XIX-lea cnd poliia local a demonstrat legtura dintre o serie de
55

Mafia este o noiune, o expresie, construit prin alturarea iniialelor cuvintelor din sloganul Morte Alla Francia, Italia Anela ( Moarte Franei, strig Italia ) folosit de ctre rsculai

63

comportamente ilicite cu bande organizate, formate din italieni imigrani originari din Sicilia. Evoluia mafiei americane ntre cele dou rzboaie mondiale a fost grbit de prohibiie, perioad ce a creat condiiile ideale de apariie a unui business extrem de competitiv: producia i comercializarea clandestin a produselor alcoolice. Atunci au aprut faimoasele gang-uriai cror membrii proveneau din minoritile etnice i religioase din Statele Unite ale Americii, supuse discriminrii, abuzului i exploatrii deosebit de feroce. ntr-un interval extrem de scurt, mafia american a acaparat toate domeniile ce s-au dovedit rentabile pentru mafia sicilian: jocuri de noroc, prostituie, trafic de droguri, contraband, protecie forat a ntreprinderilor. n principalele orae din S.U.A., multe afaceri din industrie au ncput pe mna mafioilor care au devenit familii. Exist unele deosebiri ntre mafia american i cea italian. Termenul de familie nu mai are aceeai conotaii ca i n Italia, fiindc n familiile italiene membrii sunt n marea lor majoritate rude i sunt sicilieni, pe cnd n S.U.A. exist familii aproape toate n care exist i membrii neitalieni (evrei, irlandezi, polonezi) iar legturile de rudenie ntre membrii familiilor sunt puine i foarte ndeprtate. Pe lng organizaiile criminale dominate, o bun perioad, de italieni, s-au dezvoltat i organizaii conduse de ctre irlandezi56 i evrei57. Ca domenii de interes pentru organizaiile criminale au fost i rmn industria construciilor, traficul de droguri, de carne vie i de orice altceva ce poate fi valorificat clandestin pe sume mari arme, muniii, explozivi, materiale nucleare, tehnologie de nalt performan, etc. pariuri clandestine, taxe de protecie, corupie, .a. Mafia n America de Sud s-a dezvoltat i se manifest asemntor celor la care am fcut referire. Ca exemplu, cartelurile columbiene, exploatnd o situaie economic dezastruoas, s-au impus n societate i au ajuns lideri pe anumite piee de interes n principal, pe piaa traficului de droguri. Au nceput s deranjeze cnd au devenit principalii furnizori de droguri pe piaa S.U.A. deranjnd echilibrele stabilite. Dei s-a pus n micare tot ceea ce putea fi pus n micare, inclusiv o intervenie a trupelor americane n Panama, asisten militar pentru mai multe guverne din zon, afacerea pare s se desfoare n limite profitabile pentru toi cei interesai. Mafia rus a nceput s se manifeste, n forme specifice crimei organizate, dincolo de graniele rilor din fostul lagr comunist, dup 1990. Activitile sunt desfurate att pe teritoriul Rusiei ct i n strintate, fiind suficiente confirmri ale prezenei mafiei ruse n rile Uniunii Europene, n Canada i SUA, n Orientul Mijlociu i Asia de sud-est.

56

Mafia irlandez a avut o perioad de expansiune, mai ales n timpul prohibiiei, ca apoi s-i scad autoritatea i multe dintre teritorii s-i fie luate de ctre mafia italian i cea evreiasca. Dintre irlandezi s-au remarcat fraii ODonell i apoi mafiotul OBanion, acesta a fost pentru irlandezi ceea ce a fost Lucki Luciano pentru Cosa Nostra, un organizator de geniu, apoi o parte dintre irlandezi s-au integrat n Cosa Nostra sau n mafia evreiasc. 57 Mafia evreiasc a rmas i dup prohibiie egal cu mafia italo-american. Muli evrei au ajuns apoi s lucreze pentru Cosa Nostra sau s colaboreze cu aceasta. Mezer Lusky (bancher al mafiei cteva decenii), Bugsy Siegel, L. Buchalter sau J. Shapiro care, au inventat i exploatat primi corupia sindical.

64

Ca i structur funcional, n cadrul mafiei ruse sunt recunoscute cinci componente: pseudo-antreprenorii care se ocup cu afacerile financiare, inclusiv cu pomparea fondurilor guvernamentale n conturile societilor comerciale i impunerea profiturilor ilicite din vnzarea resurselor naturale, prin folosirea licenelor eliberate de funcionari corupi; gangsterii sunt specializai pe desfurarea activitilor de racketing, furturi prin efracie, jafuri, antaje, controlul traficului de droguri, jocuri de noroc i prostituie; jefuitorii sunt grupri devenite foarte active dup 1991 ce acioneaz n domeniul sectorului public sau privat al statului prin devalizarea sau nsuirea unor bunuri a acestuia, mai ales n comerul cu amnuntul, privatizarea proprietilor statului, vnzarea de materii prime, metale rare, lemn, mobil etc.; corupii reprezint grupuri de persoane oficiale, angajate n organele puterii de stat, ale administraiei i justiiei, care acord organizaiilor criminale avantaje ilegale, beneficiind la rndul lor de sume mari de bani; coordonarea reprezint elita lumii interlope respectiv naii care asigur conducerea activitilor ilegale. Este valorificat orice aduce profit traficul de droguri, arme, muniii, materii explozive, fiine umane, maini de lux furate, afaceri imobiliare n Europa de Est, perceperea taxelor de protecie, asasinate la comand, falsificarea de instrumente de plat occidentale, .a. Mafia Asiatic a beneficiat de crearea de mari comuniti asiatice, n principalele metropole, fiind implicat n omoruri, rpiri, antaj, jocuri de noroc, traficul de droguri i armament. S-a afirmat, i pe bun dreptate, c mafia asiatic are potenialul de a deveni n viitor problema numrul unu att pentru autoritile americane ct i pentru cele europene, cu att mai mult cu ct combaterea organizaiilor criminale de origine asiatic se dovedete extrem de dificil datorit ctorva caracteristici care le fac aproape de neptruns n ceea ce privete anchetarea lor. Organizaiile criminale chinezeti sunt cele mai vechi, triadele 58 dezvoltndu-se n Taiwan i Hong Kong, ajungnd, n timp, s controleze activitile ilegale organizate din Vietnam, Thailanda, Laos, Birmania, Filipine, Macao i Malaysia. Mafia chinez este implicat n toate activitile crimei organizate, veniturile ei fiind de miliarde de dolari. Principala activitate este traficul de droguri, ea controleaz aproape 85% din traficul de heroin mondial se bucur de o autoritate indiscutabil n rile productoare de heroin. Se constat o preocupare pentru dezvoltarea traficului de fiine umane i prostituiei. De asemenea se scot profituri uriae i din executarea unor falsuri. Este executat cea mare gam de falsuri ceasuri Rolex, geni Gucci, cri de credit, CD i DVD-uri ce invadeaz lumea crend mari tensiuni diplomatice ntre S.U.A. i China cu privire la protejarea dreptului de autor. Triadele controleaz i toate jocurile de noroc din Hong Kong, Macao, Taiwan, Filipine, Corea de Sud, Thailanda i parte din Australia. Percep tax de protecie pentru aproape orice activitate economic desfurat pe
58

A se vedea, I. Pitulescu - Crima Organizat Edit. Naional, 1996, pag.104

65

teritoriul controlat. Splarea banilor se face n Europa de Vest i prin sisteme bancare controlate ndeaproape. Yakuza japonez, denumit i Boriocudan, este o organizaie care svrete fapte ilicite printr-o organizare n bande ce-i creeaz zone speciale de influen i uzeaz, fr ezitare, de violena extrem. Bandele sunt constituite n trei mari sindicate ale crimei: Yamaguchi-gumi, Ynagaua-kai i Sumiyoschi-nengo-kai. n aceste organizaii se percepe un tribut de la membrii i afiliai numit janokin, i se caut ca majoritatea bandelor mici s fie acaparate i creasc puterea organizaiei. Yakuza se implic traficul de droguri, n jocuri de noroc, perceperea de taxe de protecie, prostituie, trafic de arme. Dispunnd de sume mari de bani, Yakuza folosete tot mai mult bncile nipone sau americane pentru a spla banii i a-i investi apoi n afaceri legale. Sunt preferate mai ales investiiile n domeniu imobiliar, n ultimul timp observndu-se cum companii de construcii din Japonia i deschid filiale n S.U.A. Gruprile criminale vietnameze i coreene sunt cele mai tinere grupri criminale asiatice. Cea mai cunoscut grupare vietnamez este BORN TO KILL (BTK) i ea acioneaz pe coasta de est a S.U.A., n ultimul timp extinzndu-i activitatea i pe coasta de vest. Se remarc printr-o bun organizare i o strict respectare a secretelor organizaiei 59 colabornd cu triadele chineze. Organizaiile coreene sunt foarte tinere n comparaie cu triadele sau Yakuza, dar ele sunt ntr-o continu cretere mai ales c n ultimii ani acioneaz mpreun cu mafia japonez. Principalele venituri sunt realizate din traficul de droguri, prostituie, antaj, camt, fraud prin cri de credit sau contrafcute. Crima organizat asiatic are un potenial n cretere, ntr-un viitor nu prea ndeprtat existnd posibilitatea de a deveni cea mai puternic structur criminal din lume. Crima organizat n Romnia a nceput a se manifesta cu oarecare timiditate la nivelul funcionarilor privilegiai i a unora dintre activitii de partid din vechiul sistem centralizat. Imediat dup 1990 s-au cristalizat forme incipiente de organizare a activitilor care s creeze profituri ct mai mari, indiferent de limitele impuse de normele legate din diferitele domenii de activitate. n timp scurt au proliferat activiti ilicite, pregtite cu mare atenie, precum: folosirea armelor de foc, ameninri, tlhrii, rpiri i trafic de persoane, trafic de droguri, sisteme de valorificare a bunurilor furate, impunerea de taxe de protecie, contraband, evaziune fiscal, corupie, etc. Frustrarea i srcia ntr-un sistem social cu componentele fundamentale aflate ntr-o reform permanent au favorizat o adevrat migraie social ctre zona ilicitului i, de aici, apariia multor persoane dispuse a-i pune serviciile i, chiar, viaa la dispoziia unor sisteme infracionale care le-au asigurat un minim confort financiar aa-numita ieire din srcie. Se constat o anumit preferin pentru lovituri mari care s schimbe destinul celor implicai, pentru activiti de trafic i fals care s presupun riscuri ct mai mici i profituri ct mai mari.
59

I. Pitulescu op.cit. pag.111

66

O component important, n context, o constituie gruprile arabe i turceti specializate n traficul de droguri, valorificarea de bunuri furate, antaje, splare de bani, infraciuni vamale, nelciuni, .a. O alt component ine de activitile ce implic ceteni de etnie rrom aa-numita mafie igneasc. Activiti ilegale ce vizeaz nelciuni legate de proprieti imobiliare, dobndirea unor bunuri mobile, plasarea n zone productive din occident, traficul de persoane, trafic cu droguri, cu metale neferoase, dezvoltarea unor reele de ceretorie i impunerea unor taxe de protecie au intrat n preferinele rromilor. ntr-o exprimare ct se poate de concis, indiferent de locul n care se dezvolt sau de denumire, o organizaie criminal, prin modul su de nfiinare i dezvoltare, prin structura, flexibilitatea i deosebita sa capacitate de infiltrare n zonele vitale ale politicului i economicului, prin extinderea la nivel internaional, prin recursul necondiionat la violen, corupie i antaj, reprezint un pericol direct i de mare actualitate, o sfidare la adresa societii. Ca i noiune, prin structur infracional60 se poate nelege un grup de persoane ce s-a constituit i fiineaz pe principii conspirative n scopul de a obine venituri ct mai mari, n principal, prin desfurarea de activiti ilicite, prin natura lor, ori de activiti licite cu nclcarea procedurilor i altor condiii legale stabilite pentru acestea. n concepia Interpol-ului, organizaiile criminale 61 ar putea fi mprite n patru mari grupe distincte: a) Familiile mafiei, constituite pe structuri ierarhice stricte, norme interne de disciplin, un cod de conduit i o diversitate mare de activiti ilicite (familiile italiene, americane, columbiene, etc.); b) Organizaiile profesionale ai cror membrii se specializeaz n una sau dou tipuri de activiti criminale (furtul i traficul de maini furate, rpiri de persoane); c) Organizaii criminale constituite pe criterii tehnice, care sunt rezultatul unor mprejurri specifice precum nchiderea granielor, circulaia dificil peste frontiere sau expansiunea geografic (triadele, yakuza, jamaicanii); d) Organizaii teroriste internaionale care practic asasinatul, deturnarea de avioane, rpirea de persoane etc., sub diferite motivaii politice, militare, religioase sau rasiale. Nu se insist pe introducerea n cadrul noional a unei cerine legat de structur pe baza unei temeri legat de o eventuala includere acestui element n coninutul juridic al normelor penale ce pot fi adoptate pentru incriminarea activitilor legate de nfiinarea i desfurarea de activiti ilicite de ctre structuri infracionale ca o cerin esenial pentru existena faptei, deoarece o astfel de condiie ar mpiedica tragerea la rspundere
60

N.A. am n vedere, aici, elemente de ordin general fr s fie luate n considerare cele avute n vedere de ctre legiuitor n cadrul legii speciale 61 N.A. am folosit noiunea de organizaie criminal aici n considerarea faptului c este folosit de ctre o parte important a doctrinei inclusiv n documentele Interpolului fiind asimilat i n vorbirea curent. n cadrul acestui demers prevaleaz noiunea de structur infracional deoarece am considerat-o mai precis, mai adecvat pentru desemna caracteristicile fenomenului

67

penal a asociaiilor infracionale amorfe, cu o structur intern necristalizat. Totui, dincolo de oportunitatea i eficiena reaciei penale, n realitate, toate structurile infracionale, prin natura lucrurilor, prezint o structur minimal, n care liderul joac un rol important de altfel, n reglementrile penale care sancioneaz asociaiile criminale, calitatea de lider constituie, de regul, o circumstan personal judiciar care poate atrage o pedeaps mai grav. Nu trebuie omis c alturi de lideri i de membrii care au aderat formal la organizaie sau au fost recrutai de aceasta, n mod special, este folosit i un numr de persoane care realizeaz, n mod permanent sau temporar, activiti specifice obiectivelor structurilor infracionale n schimbul banilor, proteciei pe care aceasta o poate asigura sau a sprijinului pe care l vor primi la nevoie din partea structurii. Mai mult, a devenit specific structurilor infracionale moderne s atrag n sfera lor de activitate personaliti importante din domeniul politic, juridic, economic, social care devin instrumente de realizare a scopurilor structurii i care ntr-un fel apar ca i proprietate a organizaiei62. Analiznd fenomenul, se poate concluziona c structurile infracionale s-au organizat ntr-o manier asemntoare societilor comerciale licite, cu departamente pentru achiziii, producie, transport, vnzri i finanare; diferenele constau n faptul c acestea dispun i de un departament care asigur utilizarea forei pentru impunerea intereselor proprii i n natura ilicit a activitilor desfurate. Important este c modul n care sunt organizate structurile infracionale, diviziunea rolurilor ntre membrii acestora, permit acestora o anumit continuitate n timp, indiferent de traiectoria unuia sau altuia dintre membri63. Grupul este, ntotdeauna, mai important dect indivizii. Att timp ct legea tcerii funcioneaz n mod adecvat, ct nu apar elemente, cu caracter deosebit, care s conduc la o disoluie, structura infracional nu este afectat de aciunile judiciare ndreptate mpotriva unora dintre membri si pentru activitile ilicite desfurate n interesul grupului, de trdare, deces ori retragerea unuia sau a mai multor membri importani. Mai mult, executarea unei pedepse cu nchisoarea i respectarea ntru totul a codului de conduit specific structurii infracionale conduc la obinerea unei anumite faime i, de regul, a unei poziii superioare n ierarhia structurii din care face parte. Foarte important, att pentru membrii structurii ct i pentru organele judiciare, este c, dac n anchet nu se poate face dovada c anumite activiti sunt desfurate de ctre o structur infracional, justiia penal nu va putea dispune confiscarea bunurilor dobndite ilicit ca urmare a faptelor comise de membrii si. Definitorie pentru structurile infracionale este stabilitatea ancheta va constata existena unei structuri pe o perioad ndelungat sau nedefinit de timp i, pe cale de consecin, svrirea infraciunii de asociere pentru
62 63

G. Antoniu, Reflecii asupra crimei organizate, n R.D.P. nr.3/1997, p.33 i urm.; N.A. acetia pot deceda, pot fi arestai sau, mai rar, li se poate permite retragerea din activitile ilicite cu asumarea tcerii absolute n legtur cu orice amnunt legat de organizaie, persoane implicate sau activiti ilicite desfurate

68

svrirea de infraciuni n mod continuu, relevant, fiind att momentul consumrii infraciunii ct i momentul epuizrii acesteia. n multe cazuri se poate accepta i un caracter conspirativ (secret) al structurilor infracionale, crima organizat putnd fi comparat cu o ntreprindere secret64. Mai precis, caracterul conspirativ vizeaz secretul operaiunilor, ascunderea surselor de venit 65, a modului cum se ncearc a se conferi o aparen de legalitate a veniturilor, structura entitii, identitatea liderilor operaionali, .a., nu ascunderea existenei, puterii i influenei structurii infracionale cu privire la aceste elemente existnd o preocupare contrar, de afirmare, de publicitate, chiar. Conspirativitatea este impus i dezvoltat att pe fundamentul vechii origini socio-culturale a fenomenului acolo unde este cazul ct i, mai ales, din necesiti obiective determinate de nevoia de autoprotecie, de evitare a penetrrii propriilor rnduri de ctre organizaii concurente ori de ctre ageni infiltrai ai organelor judiciare ori instituiilor de informaii din diferite state. Regulile de conduit, discreia maxim, legea tcerii, trebuie respectate de ctre toi membrii sunt indispensabile, n caz de trdare existnd riscul eliminrii fizice66. Asociate structurilor infracionale sunt i obiectivele care, prin natura lor, sunt exclusiv sau preponderent infracionale. Mai clar, se urmrete obinerea pe orice ci iar acestea sunt de cele mai multe ori ilicite n mod sistematic de profituri 67 maximale. n lista criteriilor obligatorii propuse de Comitetul de experi ai Consiliului Europei, la punctele 3 i 4 este subliniat caracterul grav al activitilor ilicite desfurate de ctre structurile infracionale, ntreaga activitate a acestora fiind ndreptat spre obinerea de profit i/sau putere. Cei mai muli dintre membrii structurilor infracionale sunt persoane care au intrat n organizaie pentru ctiguri deosebite ori pentru alte avantaje ilicite n sfera puterii economice i, uneori, n zona puterii politice sau administraiei locale ori centrale. Principial, ctigul se realizeaz prin obinerea i meninerea monopolului asupra produciei i traficului de bunuri i servicii ilicite cum ar fi producia i traficul de narcotice, jocurile de noroc, pornografia i prostituia, traficul de arme, muniii i explozibili, traficul de bunuri din patrimoniul cultural naional, forme moderne de criminalitate frauda bancar, falsificarea de hrtii de valoare i criminalitatea informatic. La nivel local, n cazul structurilor infracionale insuficient dezvoltate, nc neafiliate la organizaii puternice pot predomina taxele de protecie, tlhriile, furturile calificate, antajul mrunt, valorificarea bunurilor ilicite.
64

J.Landesco, Organized Crime in Chicago, n Illinois Crime Survey, Chicago, 1929, citat de Ernesto Ugo Savona, Social Change, Organization of Crime and Criminal Justice Systems, n vol. Essays on crime and development, UNICRI, Roma, 36/1990, p.103-119; 65 N.A. n fapt, disimularea naturii ilicite a activitilor din care organizaia realizeaz venituri 66 n ultimii ani, ca urmare a eforturilor depuse n plan naional i internaional, un numr important al capilor organizaiilor criminale au fost capturai i deferii justiiei. Unii dintre ei au vorbit. Pe cale de consecin, conspirativitatea a fost ntrit i mai mult, fiind limitate, la minimum, att legturile ntre membrii reelei ct i circulaia de informaii n interiorul reelei, ori severitatea seleciei de noi membri. 67 N.A. n analiz, noiunea de profit trebuie acceptat n toat complexitatea ei, intereseaz, cu certitudine, profitul economic, dar i puterea, controlul unor teritorii i piee, activiti economice concesiuni, autorizaii, adjudecri de servicii publice, sau pentru a realiza, pentru ei sau pentru alii, de beneficii patrimoniale nejustificate Codul penal italian, art. 416-bis, Asocierea de tip mafiot

69

Remarcabile sunt flexibilitatea i rapiditatea cu care structurile infracionale se adapteaz att n ceea ce privete domeniile preferate de activitate, ct i la condiiile concrete, social-politice i istorice din rile sau teritoriile pe care i desfoar activitatea. n scopul atingerii obiectivelor proprii, structurile crimei organizate s-au infiltrat n structurile pieelor legale ale lumii finanelor i, nu n ultimul rnd, n clasa politic, n justiie i poliie. Specific acestor structuri moderne este atragerea n sfera lor de activitate a unor importante personaliti din domeniul politic, juridic, economic sau social ce devin instrumente de realizare a scopurilor asociaiei i care, n cele din urm, devin profund ataai organizaiei. Fiind n permanent n conflict cu legea penal, aceste structuri se preocup de coruperea autoritilor, de introducerea de membri n cadrul aparatului represiv care s le procure informaii i s-i sprijine la nevoie; depun eforturi pentru tergerea urmelor faptelor comise, pentru falsificarea probelor sau distrugerea lor, mergnd pn la neutralizarea judectorilor, procurorilor, poliitilor, martorilor, experilor prin violen i ameninare. Ca exemplu, un domeniu nou al crimei organizate l reprezint traficul cu organe umane pentru transplant. Sracii rilor n curs de dezvoltare, inclusiv copiii, reprezint donatorii favorii ai organizaiilor criminale. Pe msur ce tehnologia pstrrii ndelungate a organelor umane se perfecioneaz este de ateptat ca piaa neagr n aceast materie s se amplifice. Utilizarea forei n atingerea propriilor obiective reprezint o alt caracteristic important a structurilor infracionale. Specific acestora este folosirea constrngerii prin cele mai dure mijloace, inclusiv prin rpirea de persoane, uciderea celor care pun n pericol asociaia, distrugerea de bunuri etc. Aceste metode se folosesc nu numai pentru atingerea scopurilor structurii dar i pentru asigurarea disciplinei interne, a secretului operaiunilor, a nlturrii concurenei organizaiilor rivale, pentru concentrarea puterii n minile unui numr ct mai redus de conductori i pentru lrgirea sferei de activitate a organizaiei68. Se poate accepta i caracterul transnaional al structurilor infracionale69 o consecin a evoluiei societii la nivel planetar contradicia dintre dorina de integrare economic internaional a rilor n curs de dezvoltare i slaba dezvoltare economic, instabilitatea politic i corupia din rile srace au creat bree excepionale pentru expansiunea i chiar mondializarea activitilor ilicite organizate i a gruprilor ce le desfoar.
68

Ca exemplu, n Italia au fost ucise, personaliti marcante ale luptei antimafia din Italia: generalul Alberto Dalla Chiesa i judectorii Giovanni Falcone i Paolo Borselino. Crimei organizate italiene i sunt atribuite i unele crime politice, ntre care asasinarea premierului Aldo Moro i atentatul cu bombe din gara Bologna, aciuni de mare for i violen, prin care s-a ncercat determinarea statului italian la nceta rea msurilor legale mpotriva acestei structuri criminale. 69 N.A. adesea cnd se face referire, n doctrin i, chiar, n vorbirea curent, se folosete noiunea de crim organizat. Dei este, oarecum, mpmntenit aceast noiune, am preferat s folosesc noiunea de structur infracional n ideea de a observa marea diversitate a grupurilor ce se organizeaz n vederea desfurrii de activiti ilicite, crima, neleas n limbaj comun ca omor sau alt act violent prin care se atenteaz la viaa, sntatea ori integritatea corporal a uneia sau a unor persoane fiind o ultim opiune, soluie de criz, excepia, fiind de dorit desfurarea n pace a activitilor ilicite pentru care structura i-a gsit loc pe piaa de referin.

70

Aa cum se arat n Raportul Secretariatului Comisiei asupra impactului mondial al crimei organizate, prezentat la Viena n anul 1993, eforturile statelor pentru combaterea crimei organizate nu au fost ncununate de succes, fapt care, alturi de ali factori, a contribuit la rapida internaionalizare a acestui fenomen70 i a mrit pericolul social al activitilor ilicite desfurate de ctre grupurile criminale organizate. O structur infracional pentru a se dezvolta, pentru a putea supravieui n unele perioade, pentru a evita o confruntare, totui, inegal cu o structur statal are nevoie s se foloseasc i s aduc noi valene fenomenului corupiei, are nevoie s corup , s creeze slbiciuni pe care, la momentul oportun, s le exploateze. Coruperea funcionarilor publici este un fenomen endemic i poate fi ntlnit n toate rile, dar mai ales n cele srace. n aceste ri, dezvluirile pe tema corupiei i percepia nemijlocit a cetenilor cu privire la aceasta au determinat o reacie de profund nencredere din partea populaiei, o reacie de team i lips de interes n cooperarea cu autoritile din sistemul justiiei penale, cu autoritile publice, n general. n plan politic, oamenii renun s mai sprijine vreun partid i n cele din urm refuz exercitarea dreptului la vot. n aceste condiii, riscul accederii la putere a unor formaiuni politice sprijinite i de grupri ale crimei organizate a devenit important. Aa-numitele comenzi guvernamentale sunt alocate, n urma unor licitaii trucate, companiilor controlate de persoane implicate n structurile infracionale ce ofer cea mai mare mit i care, ulterior, efectueaz lucrri de foarte slab calitate sau nu le efectueaz de loc. Pe aceast cale, fondurile publice sunt acaparate de ctre structurile infracionale care dispun de firme cu aparen licit n spatele crora disimuleaz activitile infracionale. De altfel, ntre diversele grupuri de structuri infracionale se desfoar o competiie acerb pentru obinerea contractelor economice finanate de la bugetele publice ori de ctre instituiile financiare internaionale. n astfel de competiii, investitorii oneti nu au nici o ans, dac devin prea insisteni, risc s fie eliminai pe cale violent ori sunt forai s dea faliment. Prin corupie i antaj structurile infracionale determin apariia i configurarea unei clase politice alternative (oameni i organizaii controlate de i care execut punctual comenzile primite de la structuri infracionale) subordonat intereselor acestora, punnd n pericol pacea social, ameninnd dezvoltarea economic i principiile fundamentale ale democraiei. Libertatea de expresie a cetenilor este limitat datorit controlului (economic ori prin ameninare sau antaj) pe care crima organizat l exercit asupra mijloacelor de informare n mas. Poate fi observat un cerc vicios srcie, violen, corupie, organizarea activitilor ilicite pentru a putea supravieui, lipsa resurselor financiare pentru dezvoltarea de strategii viabile care s asigure controlul fenomenului. Toate rapoartele naionale i internaionale n aceast materie afirm c nu exist nici un indiciu din care s se trag concluzia c, n viitor,
70

UNITED NATIONS OFFICE AT VIENNA, Doc. E/CN.15/1993/3, n UNITED NATIONS CRIME PREVENTION AND CRIMINAL JUSTICE NEWSLETTER, No. 22/23, July 1993 (Special double issue on the United Nations Commission on Crime Prevention and Criminal Justice);

71

activitile ilicite desfurate de ctre structurile infracionale ar urma s se restrng sau s-i reduc domeniile de impact. Condiiile social-economice nu permit aceast prognoz. Salariile mici sau/i lipsa unor venituri stabile genereaz corupie i amplific tentaia obinerii unor produse i servicii prin ocolirea sistemului fiscal, contribuind, astfel, la dezvoltarea economiei subterane.

2.2. Abordarea judiciar a fenomenului


n Romnia, prevenirea i combaterea criminalitii organizate constituie obiectul unei legi speciale, Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate. n conformitate cu art. 2, lit. a, prin grup infracional organizat se nelege grupul structurat, format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad i acioneaz, n mod coordonat, n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine, direct sau indirect, un beneficiu financiar sau alt beneficiu material per a contrario, nu constituie grup infracional organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si in cadrul grupului. Aa cum se observ, legiuitorul romn a legat de noiunea n analiz mai multe caracteristici, dup cum urmeaz: o structur determinat, format din trei sau mai multe persoane n care fiecare persoan i asum roluri prestabilite, compatibile cu strategia i scopurile grupului; o durat a funcionrii grupului care s nu fie limitat la perioada de timp necesar pentru svrirea imediat a uneia sau a mai multor infraciuni, grupul trebuind s aib o anumit continuitate n timp; aciunea grupului este una coordonat, pregtit i adaptat pentru a svri una sau mai multe infraciuni grave; scopul este ct se poate de clar i explicit obinerea, direct sau indirect, a unui beneficiu financiar ori material. Introdus n analiz, infraciunea grav, din punct de vedere noional, este circumscris urmtoarelor categorii de infraciuni: 1. omor, omor calificat, omor deosebit de grav; 2. lipsire de libertate n mod ilegal; 3. sclavie; 4. antaj; 5. infraciuni contra patrimoniului, care au produs consecine deosebit de grave; 6. infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare sau al altor materii radioactive; 7. falsificare de monede sau de alte valori; 8. divulgarea secretului economic, concurena neloial, nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export, deturnarea de fonduri, nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri; 72

9. proxenetismul; 10. infraciuni privind jocurile de noroc; 11. infraciuni privind traficul de droguri sau precursori; 12. infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu traficul de persoane; 13. traficul de migrani; 14. splarea banilor; 15. infraciuni de corupie, infraciunile asimilate acestora, precum i infraciunile n legtur direct cu infraciunile de corupie; 16. contrabanda; 17. bancruta frauduloas; 18. infraciuni svrite prin intermediul sistemelor i reelelor informatice sau de comunicaii; 19. traficul de esuturi sau organe umane; 20. orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii, al crei minim special este de cel puin 5 ani. Ca infraciuni specifice sunt prevzute: Iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup infracional organizat art. 7, alin. 171; Iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup, n vederea svririi de infraciuni, care nu este, un grup infracional organizat art. 8 alin.172; O form agravat, calificat dup calitatea bunurilor asupra crora poart activitatea ilicit specific elementului material, a infraciunii de tinuire prevzut la art. 221 din Codul penal art. 10 alin. 173. n condiiile n care legiuitorul se refer n coninutul textului legal la dou entiti ntre care exist asemnri i deosebiri grup infracional organizat i grup ce nu este grup infracional organizat pe parcursul acestui capitol am preferat noiunea de structur infracional n dorina de a surprinde ceea ce este caracteristic desfurrii de activiti ilicite n mod organizat. n ceea ce privete competena de urmrire i judecat, n conformitate cu prevederile art. 11 din Legea 39/2003, urmrirea penal pentru iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup infracional organizat se efectueaz n mod obligatoriu de procuror i se judec n prim instan de tribunal. n condiiile desfurrii de activiti ilicite specifice iniierii, constituirii, aderrii sau sprijinirii unui grup infracional organizat ori tinuirii de bunuri ce provin din svrirea unei infraciuni grave de ctre unul sau mai muli membri ai unui grup infracional organizat, se aplic confiscarea bunurilor iar n cazul n care acestea nu se gsesc, se confisc echivalentul lor n bani sau
71

Iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui astfel de grup se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi. 72 Iniierea sau constituirea ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui grup, n vederea svririi de infraciuni, care nu este, potrivit prezentei legi, un grup infracional organizat, se pedepsete, dup caz, potrivit art. 167 i art. 323 din Codul penal. 73 Infraciunea de tinuire, prevzut la art. 221 din Codul penal, dac bunul provine dintr-o infraciune grav svrita de unul sau mai muli membri ai unui grup infracional organizat, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani, fr ca sanciunea aplicat s poat depi pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea grav din care provine bunul tinuit.

73

bunurile dobndite n locul acestora. De asemenea, se confisc veniturile sau alte beneficii materiale ce au ca surs bunurile supuse confiscrii. Dac bunurile supuse confiscrii nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n mod legal, se confisc bunuri pn la concurena valorii bunurilor supuse confiscrii, regula aplicndu-se i n cazul veniturilor sau altor beneficii materiale obinute din bunurile supuse confiscrii ce nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n mod legal. Pentru a garanta aducerea la ndeplinire a confiscrii bunurilor se pot lua msurile asiguratorii prevzute de Codul de procedur penal74. n cazul iniierii, constituirii, aderrii sau sprijinirii unui grup infracional organizat, secretul bancar i cel profesional, cu excepia secretului profesional al avocatului, nu sunt opozabile procurorului, dup nceperea urmririi penale, i nici instanei de judecat 75. Pe cale de consecin atunci cnd sunt indicii temeinice cu privire la iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup infracional organizat n scopul strngerii de probe sau al identificrii fptuitorilor, procurorul poate dispune, pe o durata de cel mult 30 de zile, existnd i posibilitatea prelungirii motivate a msurilor pe durate de pn la 30 de zile: a) punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora; b) punerea sub supraveghere a sistemelor de comunicaii; c) punerea sub supraveghere sau accesul la sisteme informaionale; d) punerea la dispoziie, n interesul anchetei, a nscrisurilor, documentelor bancare, financiare sau contabile ce au legtur cu cauza 76. Dat fiind natura infraciunilor grave ce constituie obiectul preocuprilor structurilor infracionale exist posibilitatea legal ca procurorul s dispun 77 efectuarea de livrri supravegheate, cu sau fr sustragerea sau substituirea total ori parial a bunurilor care fac obiectul livrrii. Mai mult, n cazul n care exist indicii temeinice c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei infraciuni grave de ctre unul sau mai muli membri ai unui grup infracional organizat, care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace, pot fi folosii, n vederea strngerii datelor privind svrirea infraciunii i identificarea fptuitorilor, poliiti sub acoperire din cadrul structurilor specializate ale Ministerului Administraiei i Internelor78. n situaii excepionale, dac exist indicii temeinice c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei infraciuni grave de ctre unul sau mai muli membri ai unei structuri infracionale, ce nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace, pot fi folosii informatori n vederea strngerii datelor privind svrirea infraciunii i identificarea fptuitorilor79.
74

Conform cu prevederile art. 13, alin. 1-6, din Legea 39/2003 Conform prevederilor art. 14 din Legea 39/2003, datele i informaiile se solicit, n scris, n cursul urmririi penale de procuror, pe baza autorizaiei motivate a procurorului anume desemnat de procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel, iar n cursul judecii, de ctre instan. 76 Conform prevederilor art. 15 din Legea 39/2003 77 n baza prevederilor art. 16 din Legea 39/2003 78 Cu respectarea prevederilor art. 17-20 din Legea 39/2003 79 Art. 17-20 din Legea 39/2003
75

74

ntr-o evoluie fireasc, noul Cod penal preia problematica n TITLUL VIII CRIME I DELICTE DE PERICOL PUBLIC unde n CAPITOLUL I, CRIME I DELICTE PRIVIND CRIMINALITATEA ORGANIZAT I ASOCIEREA PENTRU SVRIREA DE INFRACIUNI, sunt reglementate ca infraciuni: La art. 354 Constituirea unui grup infracional organizat unde sunt incriminate, la alin. 1, iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui astfel de grup. Dac una sau alta dintre activitile incriminate a fost urmat de svrirea unui delict, se aplic pedeapsa prevzut pentru acel delict n concurs cu pedeapsa prevzut pentru infraciunea cadru iar dac a fost urmat de svrirea unei crime, se poate aplica pedeapsa deteniunii pe via. Din considerente ce in de politica penal, aa-numita cale de mpcare cu legea, a fost reglementat o cauz ce nltur aplicarea pedepsei aplicabil persoanelor ce denun autoritilor grupul infracional organizat mai nainte ca acesta s fie descoperit i de a se ncepe svrirea infraciunii care intr n scopul grupului i o cauz ce conduce la reducerea pedepsei aplicabil persoanelor care au desfurat activitile specifice infraciunii de constituire a unui grup organizat ori una dintre infraciunile grave care intr n scopul grupului infracional organizat i care, n cursul urmririi penale sau al judecii, denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai multor membri ai grupului 80. La art. 355 Asocierea pentru svrirea de infraciuni unde sunt incriminate, la alin. 1, iniierea sau constituirea unei asociaii sau grupri care nu are caracterul unui grup infracional organizat, n scopul svririi uneia sau mai multor infraciuni, altele dect cele specifice infraciunii de complot prevzut la art. 286 ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri sau grupri. n condiiile svririi unei infraciuni ca urmare a asocierii pentru svrirea de infraciuni se aplic regulile concursului de pedepse, conform prevederilor de la alin. 2 pedeapsa pentru infraciunea svrit n concurs cu pedeapsa specific asocierii pentru svrirea de infraciuni. n baza unui raionament identic cu cel de la constituirea unui grup infracional organizat, n conformitate cu prevederile alin. 3 nu se pedepsesc persoanele ce s-au asociat la svrirea de infraciuni care denun autoritilor asocierea sau gruparea mai nainte ca aceasta s fi fost descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii care intr n scopul asocierii. La art. 357 Dispoziii speciale privind tinuirea unde este reglementat o form agravat a infraciunii de tinuire prevzut la art. 26781, atunci cnd activitatea ilicit poart asupra unui bun ce provine dintr-o
80

N.A. observaiile din cuprinsul ultimelor dou paragrafe au la baz prevederile subsecvente alin. 1 de la art. 354 din Codul penal. 81 Primirea, dobndirea sau transformarea unui bun ori nlesnirea valorificrii acestuia, cunoscnd c bunul provine din svrirea unei fapte prevzute de legea penal, dac prin aceasta s-a urmrit obinerea pentru sine ori pentru altul a unui folos material, se pedepsete cu nchisoare strict de la 2 la 5 ani, fr ca sanciunea aplicat s poat depi pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea din care provine bunul tinuit.

75

infraciune grav svrit de unul sau mai muli membri ai unui grup infracional organizat. Pentru precizie, legiuitorul definete noiunile de grup infracional organizat i infraciune grav n cuprinsul art. 356. Astfel: Prin grup infracional organizat se nelege grupul structurat, format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad de timp i acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material. Nu constituie grup infracional organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului. Prin infraciune grav se nelege orice infraciune pentru care legea prevede pedeapsa privativ de libertate al crei maxim special este de peste 5 ani. Aa cum se poate observa, nu exist nici un fel de diferen, ntre textul din noul Cod penal i cel din cuprinsul Legii 39/2003 n materia definirii grupului infracional organizat, textul de baz fiind preluat n ntregime de noua reglementare. Diferene apar n ceea ce privete definirea infraciunii grave dac n cuprinsul Legii 39/2003 legiuitorul prezint o enumerare a unor infraciuni pe care le consider ca fiind de o gravitate deosebit, completat cu o referire la orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii, al crei minim special este de cel puin 5 ani, n noul Cod penal noiunea este legat de o pedeaps privativ de libertate al crei maxim special este de peste 5 ani. Apreciez c, pe fond, diferenele se vor manifesta pe parcursul evoluiei reglementrilor, legiuitorul putnd include sau scoate de pe lista ce cuprinde infraciunile grave, n funcie de evoluia situaiei operative ori de considerente de politic penal, una sau alta dintre infraciuni.

2.3. Principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc cercetarea activitilor desfurate de ctre structurile infracionale
Analiznd modul cum grupurile infracionale i concep activitatea, manifestrile sesizabile ale acestora n viaa social i modul cum legiuitorul a neles s trateze fenomenul, apreciez c printre cele mai importante probleme pe care trebuie s le lmureasc investigarea activitilor desfurate de ctre grupurile infracionale sunt: Momentul constituirii structurii infracionale; Natura structurii infracionale i legturile acestuia cu alte grupuri organizate; Activitile desfurate de ctre persoanele implicate n nfiinarea i dezvoltarea structurii infracionale; Identitatea persoanelor implicate i rolul asumat de acestea n cadrul structurii infracionale;

76

Activitile infracionale n a cror desfurare este implicat structura infracional; Urmrile desfurrii de activiti ilicite de ctre structura infracional; Dac exist i n ce const colaborarea cu organele judiciare a persoanelor implicate n activitatea structurii infracionale. 2.3.1. Momentul constituirii structurii infracionale

Ca problem de anchet, i justific importana odat cu observarea efectelor juridice i sociale ce sunt legate de acest moment: se consum infraciunea n modalitatea specific constituirea; iniierea capt consisten i poate fi probat, aciunile desfurate de ctre fptuitori devenind, odat cu constituirea, ct se poate de explicite; aderarea i sprijinirea, ca i modaliti normative, devin operaionale, putnd determina mrirea pericolului social pe care l reprezint, aprioric, o structur infracional; din acest moment societatea ncepe s resimt un risc suplimentar n ceea ce privete valorile sale importante, structura infracional este activ, din acest moment se pot pune n practic planuri pentru desfurarea de activiti ilicite. n plan operativ, se pot justifica msuri operative de supraveghere a persoanelor, activitilor, conturilor bancare, corespondenei, comunicaiilor, dispunerea ridicrii, n interesul anchetei, a documentelor bancare, financiare sau contabile ce au legtur cu cauza, etc. Toate activitile de anchet vor avea ca scop lmurirea de aspecte ce in de activitile desfurate n cadrul structurii infracionale, ncepnd cu momentul constituirii. Lmurirea aspectelor ce in de pregtirea desfurrii activitilor ilicite ce constituie scopul grupului va trebui s in seama, ca reper cert, de momentul constituirii, putnd fi acceptat c, n multe cazuri, pentru a confirma viabilitatea grupului, este planificat i desfurat o lovitur glorioas. Foarte important s-ar putea dovedi, n context, lmurirea unor aspecte ce in de elemente structurale persoanele ce i-au asumat caliti de natur a asigura funcionalitatea structurii; cine, n ce condiii i cum a fost impus strategia de nceput; cum i cine a asigurat finanarea; dac au fost persoane ce nu au acceptat cele hotrte, cum s-au manifestat, dac s-a ncercat nelarea sau nerespectarea celor hotrte, ce msuri s-au luat, etc. 2.3.2. Natura structurii acestuia cu alte grupuri organizate infracionale i legturile

Lmurind aceast problem, ancheta va trebui s stabileasc n ce msur structura infracional a crei existen i activitate este cercetat constituie un grup infracional organizat ori este vorba despre o asociaie sau grupare care nu are caracterul unui grup infracional organizat sau este vorba despre participaie penal, situaie ce nu poate avea legtur cu activiti ilicite desfurate de ctre structuri infracionale. Pe ipoteza cea mai des ntlnit n practica judiciar organul judiciar se sesizeaz despre desfurarea unor activiti ilicite care, prin modul n 77

care au fost realizate, sunt de natur a dezvolta suspiciuni cu privire la implicarea unei structuri infracionale ancheta va urmri ca prioriti: numrul participanilor i relaiile funcionale dintre acetia; rolul asumat de ctre fiecare participant dac este conjunctural, dac ine de o anumit specializare, de caliti, aptitudini sau alte aspecte individuale, dac se poate ncadra ntr-o strategie coerent ce vizeaz obinerea de profituri, .a.; vechimea relaiilor dintre participani, dac relaiile dintre acetia vizeaz doar executarea anumitor activiti infracionale sau este vorba despre o structur dezvoltat n timp, cu relaii personalizate i asimilarea locului i rolului n cadrul acesteia; dac exist o conducere, un management funcional care s aib att posibilitatea de a da dispoziii ct i mijloacele prin care s impun ducerea la ndeplinire i, la nevoie, msuri de coerciie; dac activitatea ori activitile desfurate asigur realizarea unui profit, direct sau indirect, modul cum este acesta colectat, mprit i distribuit membrilor grupului, dac exist msuri de siguran luate pentru evitarea de nenelegeri ori pentru apariia de aciuni destabilizatoare. Pertinent problemei, trebuie observat c n viziunea legiuitorului, nu constituie grup infracional organizat grupul caracterizat de urmtoarele elemente caracteristice pe cale de consecin, acestea se pot accepta ca i delimitri conceptuale, n cadrul noiunii de structur infracional, ntre grupul infracional organizat i un grup infracional considerat neorganizat: este format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni; nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului. n fapt, se poate aprecia c diferena ntre un grup infracional organizat i un grup infracional pe care legiuitorul l consider neorganizat ine de durata n timp a grupului dat, n ultim instan, de modul de organizare. Pe fond, diferena este mai vizibil atunci cnd se face diferena ntre organizarea unui grup de persoane este adevrat, n vederea desfurrii de activiti ilicite n scopul obinerii de profit i organizarea unei activiti infracionale, organizare ce nu presupune, cu necesitate, existena unui grup infracional organizat. Mai trebuie observat i delimitarea dac mai subzist ? ntre grupul infracional i participaia penal sau pluralitatea ocazional de infractori definit ca fiind situaia n care la svrirea unei fapte, prevzute de legea penal, au participat mai multe persoane dect era necesar potrivit naturii acelei fapte82. Se accept, n doctrin83, c pluralitatea de infractori se poate realiza n trei forme diferite: pluralitatea natural (necesar), pluralitatea constituit (legal), pluralitatea ocazional (participaia penal). Analiznd dispoziiile legale incidente problemei, consider c se poate pune problema unui concurs de norme n legtur cu ntinderea i consecinele juridice subsecvente noiunilor de grup infracional i
82

Pentru dezvoltri a se vedea, de exemplu, Constantin Mitrache Drept Penal Romn, Partea general, ediia a III-a, Casa de editur i pres ansa, 1999, pag. 243 83 A se vedea C. Pun Asocierea pentru svrirea de infraciuni, n Revista de drept Penal 4/1999, pag. 72

78

pluralitatea ocazional de infractori, n ultim instan, dac nu cumva ntre cele dou noiuni exist o relaie de echivalen. Ce vreau s spun ? Grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului nu cumva se refer la aceeai realitate obiectiv, pe care o realizm i n cazul n care cutm semnificaia situaiei potrivit cu care la svrirea unei fapte, prevzute de legea penal, au participat mai multe persoane dect era necesar potrivit naturii acelei fapte? Cu certitudine c o anumit echivalen exist, ns este aceasta total ? Apreciez c, n cauz, este vorba despre o imprecizie legislativ cu consecine previzibile sub aspectul crerii unei confuzii nu poate fi vorba despre o contopire ntre pluralitatea constituit i cea ocazional. Trebuie observat c atunci cnd legiuitorul a definit grupul organizat 84, n dorina de a face o diferen de esen ntre grupul infracional organizat i orice alt asociere infracional, a inserat n textul legal elemente de natur a conduce la ideea c, pe fond, ar putea avea aceeai semnificaie tot ceea ce nu este grup infracional organizat. Concluzionnd, fr a detalia subiectul dat fiind specificul lucrrii la nivelul necesar, impus de o analiz specific dreptului penal material, apreciez c referirile la ceea ce nu constituie grup infracional organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului sunt suficient de clare pentru a accepta c se dorete a face trimitere la asocierea pentru svrirea de infraciuni85. Este normal s se accepte c nu de fiecare dat cnd la desfurarea unei activiti ilicite, prevzute de legea penal, au participat mai multe persoane dect era necesar, potrivit naturii acelei fapte, acestea fac parte dintr-o asociaie sau grupare. Aadar, ancheta va trebui s probeze, atunci cnd sunt cercetate activiti ilicite desfurate de ctre mai multe persoane, dac este vorba despre: o pluralitatea natural situaie de excepie posibil doar n cazul unor anumite infraciuni; o pluralitate ocazional probabil, cea mai des ntlnit situaie; o pluralitate constituit (legal) constituirea unui grup infracional organizat (art. 354 Cod penal) sau asocierea pentru svrirea de infraciuni (art. 355 Cod penal)

84 85

n cuprinsul art. 356, alin. 1, teza I-a i a II-a n sensul art. 355 din Codul penal

79

2.3.3. Activitile desfurate de ctre persoanele implicate n nfiinarea i dezvoltarea structurii infracionale Relevante n opinia legiuitorului sunt patru categorii de activiti86: iniierea presupune desfurarea unor activiti cu relevan direct, explicite, ce caracterizeaz pregtirea sau organizarea constituirii, nceputului existenei grupului infracional organizat, asociaiei sau gruprii infracionale; constituirea presupune desfurarea unui complex de activiti care are ca rezultat direct nfiinarea, manifestarea n plan obiectiv a structurii infracionale; aderarea presupune efectuarea unor demersuri ce au ca urmare caracteristic intrarea n organizaie, obinerea calitii de membru cu loc i rol ct se poate de bine definit n structura infracional; sprijinirea include orice aciune de natur a nlesni, a ajuta, a potena aciunea structurii infracionale, n ansamblu, ori a membrilor si sau, chiar, existena ori stabilitatea grupului infracional organizat, asociaiei sau gruprii infracionale. Trebuie observat c cele patru categorii de activiti au caracter esenial, fr desfurarea, cel puin a unora, structura infracional neputnd exista. n practic, ancheta va trebui s aib ca principal preocupare probarea legturii ntre aciunile, deosebit de variate i diferite ca natur ce pot fi desfurate i rezultatul urmrit iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea structurii infracionale. Lucrurile nu sunt i nici nu pot fi simple. Foarte multe persoane iau contact cu membrii structurii infracionale sau, n faza de iniiere, cu persoane ce ncearc s materializeze ideea de a nfiina o grupare sau a promova rezolvarea unor situaii sau probleme prin organizarea i desfurarea de activiti n cadrul unei structuri infracionale. Detaliind, vom observa c pot exista invitaii, propuneri, sugestii, observaii de tipul ce bine ar fi sau ce bine ne-ar fi fcute n diferite sisteme spaiio-temporale. n opinia mea, acestea capt relevan sub aspectul iniierii unui grup infracional organizat ori unei asocieri pentru svrirea de infraciuni n msura n care ancheta reuete s probeze intenia specific, cu care trebuie s acioneze autorul, materializat ntr-o atitudine manifest pentru iniierea unei structuri care s aib ca scop desfurarea de activiti infracionale i nu, bunoar, svrirea uneia sau a mai multor infraciuni n participaie. Acceptnd faptul c n cazul constituirii i aderrii cercetarea va putea constata, cu relativ uurin, intenia calificat, manifest, a fptuitorilor n legtur cu structura infracional, situaia va deveni mai complex n cazul cercetrii aciunilor ce pot fi asimilate sprijinirii sub orice form a structurii infracionale, aciuni ce, ca regul, au un caracter implicit.

86

N.A. am preferat s folosesc noiunea de categorie ntruct fiecrei noiuni i pot fi subsumate mai multe aciuni care interpretate n context pot realiza sensul urmrit de ctre legiuitor; n fapt termenii folosii sunt, n opinia mea, caracteristici unui rezultat, considerat deosebit de periculos.

80

ntr-o abordare schematic, o structur criminal i pregtete, desfoar activiti ilicite i exploateaz urmrile acestor activiti ilicite totul cu caracter continuat. Sprijinirea sub orice form a unui astfel de structuri poate fi abordat pe dou paliere: activiti prin care se sprijin pregtirea, desfurarea, i exploatarea rezultatelor activitilor ilicite; activiti prin care se sprijin nsi structura infracional se poate, pe de o parte, sprijini iniierea, constituirea, aderarea sau, chiar, alte activiti de sprijinire, iar, pe de alt parte pot fi sprijinite persoane importante (de exemplu: eful) fr de care structura infracional nu poate exista ori ar fi fundamental afectat sau este adus un aport de concepie, de dezvoltare a relaiilor cu alte structuri infracionale, de orientare a activitilor ctre alte zone pretabile obinerii de mari ctiguri ilicite i asigurarea logisticii necesare, etc. n legtur cu prima situaie activiti prin care se sprijin pregtirea, desfurarea, i exploatarea activitilor ilicite prin care structura infracional urmrete realizarea scopului pentru care a fost nfiinat anchetatorii pot constata desfurarea unei game variate de activiti, marea majoritate fr s aib un caracter explicit. Problema esenial va fi probarea inteniei cu care acioneaz cei care sprijin sub orice form o structur infracional dac din desfurarea activitilor de anchet reiese c cel care a desfurat una sau mai multe activiti a cunoscut c, n fapt, prin aceasta, faciliteaz activitile unei structuri infracionale se va putea susine o acuzare pentru svrirea infraciunilor de constituire a unui grup infracional organizat sau de asociere pentru svrirea de infraciuni, eventual n concurs, chiar ideal, cu infraciunea svrit de ctre grupul infracional dac activitile desfurate de ctre cel care sprijin constituie acte de executare ori ntrunesc elementele constitutive ale unei tentative pedepsibile. i n cazul activitilor prin care se sprijin , nsi, structura infracional situaia poate fi tratat asemntor. Cel care desfoar activiti de sprijin pot aciona n considerarea persoanei, a meseriei pe care o practic ori n considerarea structurii infracionale. Bineneles c ancheta va trebui s dovedeasc, dac aceasta este posibil, c cel care desfoar o activitate considerat sprijin a acionat n considerarea structurii infracionale. Trebuie observat, ns, c n practic principalele aprri vor avea ca obiect tocmai asemenea considerente un medic va ngriji eful unui temut grup infracional organizat, fr de care activitatea grupului ar putea nceta sau ar fi grav afectat, n considerarea calitii de pacient, un avocat va acorda consiliere juridic n considerarea dreptului la aprare i asisten juridic, un funcionar public va elibera un certificat sau o autorizaie pentru construirea unei cldiri, bnuind c aceasta ar putea servi grupului infracional, n considerarea calitii de cetean al celui care solicit .a. Apreciez c ancheta va trebui focalizat pe acele activiti care sunt desfurate explicit n legtur cu structura infracional, ct mai puin echivoce, precum administrarea investiiilor; transportul i depozitarea de bunuri i valori; procurarea de acte false; acte de corupie; obinerea de mprumuturi; procurarea de informaii utile despre strategia organelor 81

judiciare, funcionarii publici implicai n anchet, persoane apropiate acestora, interese, carier, .a.; stabilirea i dezvoltarea legturilor cu alte structuri infracionale; etc. 2.3.4. Identitatea persoanelor implicate i rolul asumat de acestea n cadrul structurii infracionale nainte de toate, ancheta trebuie s aib ca prioritate identificarea persoanelor ce au iniiat, constituit, aderat sau sprijinit structura infracional grupul infracional organizat ori asociaia sau gruparea care nu are caracterul unui grup infracional organizat. De regul, astfel de persoane se regsesc n structura infracional, demisiile sau pensionarea fiind cazuri de excepie. Raiunea unui demers judiciar serios n domeniul activitilor ilicite desfurate de ctre structuri infracionale organizate nu poate fi dect desfiinarea structurii infracionale a crei activitate ilicit este cercetat ori, cel puin, o destabilizare important astfel nct aceasta s nu-i mai poat desfura activitatea curent. Succesul nu poate apare dect n condiiile cunoaterii, identificrii i anihilrii 87 tuturor persoanelor implicate n principale secii, servicii sau preocupri ale structurii infracionale. n practica judiciar sunt ntlnite structuri infracionale cu nivele diferite de complexitate, n ceea ce privete organizarea i rolurile asumate de ctre membri. n dezvoltarea subiectului voi avea n vedere o structur infracional organizat clasic cu o organizare adecvat pentru desfurarea de activiti ilicite profitabile; caracterizat de stabilitate i continuitate, existena unei preocupri n acest sens; cu o zon de conspirativitate care s reduc riscurile n domeniul securitii persoanelor i operaiunilor la un nivel adecvat; suficient de flexibil pentru a se adapta la condiiile de pe piaa de referin i la ameninrile organelor i instituiilor statului cu atribuii judiciare; preocupat de conexiuni i dezvoltri transnaionale. n context, va trebui s observm c o astfel de structur infracional va trebui s i desfoare activitatea cu o ncadrare adecvat pe urmtoarele secii: management pe mai multe nivele, dac este cazul eventual i o parte doctrinar, chiar un program prin care s se justifice existena i, mai ales, prin care s se susin faptul c existena structurii este dezirabil cu o anumit normalitate a vieii sociale; recrutare de membri, verificarea i pregtirea lor n vederea realizrii sarcinilor de execuie din cadrul structurii; asigurarea logisticii necesare pentru desfurarea activitilor ilicite; obinerea i gestionarea fluxurilor de informaii; administrarea msurilor de securitate; relaiile cu mediul social i economic i valorificarea rezultatelor desfurrii activitilor ilicite; desfurarea activitilor ilicite;
87

N.A. nu este vorba despre anihilarea fizic ci despre tragerea la rspundere penal

82

valorificarea rezultatelor desfurrii de activiti ilicite, obinerea i conservarea puterii n cadrul unor elemente de structur social. Este clar c n anchet nu se va putea descoperi o ncadrare riguroas, eventual cu fia postului la zi, ns i a accepta c activitatea unei structuri infracionale se desfoar haotic este nerealist. Practica judiciar a relevat o specializare evident a membrilor unei structuri infracionale i, pe cale de consecin, asumarea anumitor sarcini. Cercetarea va ntmpina dificulti serioase datorit msurilor de securitate pe care i le ia o asemenea structur. Totul este sau, cel puin, trebuie s fie conspirat activitatea este desfurat n aa fel nct s nu poat fi perceput de publicul larg i, pe ct posibil, nici de ctre organele judiciare. Secretele trebuie aprate cu mare grij, scprile putnd conduce, nemijlocit, la desfiinarea structurii i la ani grei de nchisoare pentru cei implicai ca s nu mai vorbim despre compromiterea ctigurilor financiare acumulate. De cele mai multe ori, se dorete ca mediul social s cunoasc despre existena structurii infracionale se consider c aceast mprejurare este de natur a conferi respect, poate chiar o recunoatere a puterii pe care a dobndit-o structura ceea ce nu se dorete a fi cunoscut este circumstanele desfurrii activitilor ilicite, de fiecare dat mascate, disimulate n activiti fr nimic spectaculos, obinuite, considerate perfect legale, oarecum, prin definiie. De asemenea, veniturile, opulena adesea afiat se dorete a fi explicat prin ctiguri legal obinute. O structur infracional nu poate fi conceput fr a avea legtur cu violena, cu utilizarea metodelor de constrngere fizic i psihic. i o structur infracional, ca de altfel orice sistem, are nevoie pentru a funciona de o lege. n cazul de fa, legea este voina conductorilor iar mijlocul prin care aceasta poate fi impus este violena. Totui, nu trebuie acceptat c activitatea unei structuri infracionale este constituit doar dintrun ir, fr sfrit, de violene omoruri, violuri, vtmri corporale, tlhrii, etc. Pentru a produce, pentru a optimiza profiturile, o structur infracional, odat instalat pe piaa de referin, are nevoie de linite. Este suficient insistena organelor judiciare n a verifica activitile susceptibil de a fi desfurate n condiii ilicite pentru a nu fi de dorit anchete, cu desfurare imprevizibil, pentru infraciuni svrite fr a fi neaprat nevoie. Linitea prin inerea sub un anumit control a eforturilor judiciare se poate obine i prin corupie. Persoane onorabile obin informaii relevante despre funcionarii ce conduc anchetele ori instituiile ce le desfoar i prin antaj, corupie ori, la nevoie, prin comandarea unor aciuni violente pot obine un anumit control asupra situaiilor de criz ce pot implica structura sau pe membrii ei marcani n perioade i mprejurri cu risc major, care ar putea s conduc la distrugerea edificiului infracional. Concluzionnd, o anchet complet asupra unei structuri infracionale va trebui s lmureasc identitatea persoanelor ce o conduc, a persoanelor care duc la ndeplinire dispoziiile, a celor care asigur legtura ntre cele dou categorii, a persoanelor care au ca sarcin valorificarea rezultatelor desfurrii de activiti ilicite, a celor prin intermediul crora se asigur repartizarea profitului, cele care au n grij partea de securitate, racolarea de 83

noi membrii, cine face lucrurile murdare, care sunt persoanele de legtur ntre structur i autoritile statale, mass-media, cine sunt cei care asigur legtura cu alte structuri infracionale din ar i strintate. 2.3.5. Activitile infracionale n a cror desfurare este implicat structura infracional Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate lege n vigoare la momentul elaborrii acestui material, face referire la mai multe infraciuni considerate grave cu privire la care legiuitorul apreciaz c pot constitui preocupare principal a grupurilor infracionale organizate88. Indiferent de ce apreciaz la un moment dat legiuitorul, datorit flexibilitii deosebite ce le caracterizeaz, structurile infracionale i direcioneaz activitile spre cele mai profitabile zone ale ilicitului, fr s existe scrupule cu privire la consecinele fa de oameni sau mediu. La ora actual cele mai mari profituri se obin din activitile de trafic. Supremaia o deine traficul de persoane i droguri, nefiind neglijat nici traficul de arme, muniii, materii explozive, materiale nucleare sau alte materii radioactive, de bunuri puternic impozitate peste frontier, de esuturi sau organe umane. Un capitol aparte, l reprezint preocuprile structurilor infracionale n legtur cu folosirea fondurilor bugetare. Se poate vorbi despre o goan dup orice nseamn investiie public cu fonduri asigurate de ctre comunitile locale, de la bugetul naional ori din surse europene. De asemenea, evaziunea fiscal, ca manifestare n domeniul afacerilor, este perfecionat astfel nct s susin o adevrat economie denumit subteran, este o zon n care structurile infracionale se manifest plenar89. Taxele de protecie par a fi cvasigeneralizate, crendu-se o imagine potrivit cu care nu s-ar putea desfura nici o activitate economic neprotejat. Falsificarea de diferite mrfuri, de moned, a crilor de credit sau de alte valori sunt activiti ce devin de interes odat cu dobndirea de abiliti i de mijloace tehnologice adecvate. Infraciunile caracterizate de folosirea violenei apar atunci cnd este necesar a se impune comportamentul dorit, pentru a aplica sanciuni ori pentru a trana zonele de influen. antajul i corupia completeaz mijloacele prin care poate fi ctigat nelegerea funcionarilor publici. Din punctul de vedere al anchetei, demersul judiciar este, fr doar i poate, deosebit de complex. Sunt vizate dou laturi, ambele fundamentale. Pe de o parte se va desfura cercetarea fiecrei activiti ori grup de activiti ilicite desfurate iar, pe de alt parte se vor cerceta aspectele ce in de organizarea structurii infracionale, ancheta neputnd fi declarat terminat pn la lmurirea tuturor aspectelor pertinente fiecrei laturi.
88 89

N.A. a se vedea supra pag. 10-11 ntr-un studiu publicat n Journal of Public Economics, citat de C. Voicu Prosperitatea i agresivitatea economiei subterane, Pro Patria Lex 6-7/2005, pag.9-12 ponderea economiei subterane n PIB este diferit de la ar la ar, variind de la 5%, n Austria, la 48,9% n Ucraina sau 71% n Thailanda

84

Trebuie observat c exist o relaie direct ntre gradul de organizare al unei structuri infracionale, numrul, pregtirea i disponibilitatea membrilor, pe de o parte i nivelul la care se desfoar activitile ilicite, valorificarea rezultatelor i puterea, influena pe care o exercit structura, la un moment dat, n societate, pe de alt parte. 2.3.6. Urmrile desfurrii de activiti ilicite de ctre structura infracional Aici, cercetarea va trebui s urmreasc, sistematizat, urmtoarele planuri n care se manifest, n principal, urmrile desfurrii de activiti ilicite de ctre structura infracional: urmrile specifice fiecrei activiti ori grup de activiti ilicite desfurate de ctre structur infracional; urmri specifice n planul vieii sociale, economice i politice; urmri care apar n legtur cu membrii structurii infracionale i apropiaii acestora; urmri pe piaa de referin a activitilor ilicite organizate. Urmrile specifice fiecrei activiti ori grup de activiti ilicite desfurate de ctre structur infracional vor fi n centrul ateniei anchetatorilor, fiind cunoscut c este o diferen de clas ntre urmrile desfurrii unei activiti ilicite de ctre una sau mai multe persoane i urmrile desfurrii aceleiai activiti de ctre o structur infracional. Mai mult, este evident, analiznd elementele caracteristice situaiei operative, c cele mai multe dintre activitile ilicite ce fac obiectul preocuprilor structurilor infracionale nu pot fi desfurate dect n mod organizat. Pot exista construcii teoretice prin care s se poat imagina desfurarea de ctre una sau mai multe persoane a unor activiti ilicite care s in de exemplu de traficul de droguri, de persoane, etc. Da este posibil, dar o asemenea abordare nu poate rezista n timp, poate rmne doar ca ceva izolat, nedorit i combtut, ca atare, att de ctre organele judiciare care vor fi bucuroase pentru c au descoperit ceva care poate fi rezolvat repede i care poate contribui la mbuntirea imaginii ct i de ctre structura infracional ce desfoar, n mod curent astfel de activiti pe zona n care s-a acionat n mod independent care poate resimi fenomenul ca pe o posibil ameninare direct pentru prestigiu i, de ce nu, pentru prezena n pia, ca pe o alternativ de nedorit ce trebuie lichidat ct mai rapid. Activitatea ilicit desfurat de ctre o structur infracional, va fi cu certitudine, mai bine organizat, desfurat n mod profesionist, va respecta reguli de securitate, va avea n vedere i o reacie de rspuns la aciunea organelor judiciare sau a altor influene. n aceste condiii anchetatorii vor trebuie s aib n vedere o evaluare rezonabil a ntregului complex de urmri aprute ca urmare a desfurrii de activiti ilicite de ctre structuri infracionale. De seriozitatea i modul complet n care trebuie s se desfoare aceast activitate, ine respectarea drepturilor legitime ale multor persoane90.
90

N.A. - se poate pune problema, chiar, a respectrii drepturilor fundamentale, ncepnd cu dreptul la via

85

Fr a avea n vedere o anumit prioritate, organul de anchet va trebui s aib n vedere, ca direcii de dezvoltare a anchetei, dreptul firesc la dezdunare al fiecrei persoane ce a suferit un prejudiciu prin svrirea unei infraciuni i dreptul de a beneficia de asisten n vederea depirii perioadei de dificultate prin care trece datorit vtmrii suferite prin desfurarea unor activiti ilicite grave precum traficul de persoane, de droguri, rpiri, etc. am n vedere, n primul rnd, asistena medical, psihologic, juridic i msurile de reintegrare social de ctre trebuie i pot beneficia persoanele vtmate aflate n dificultate. Gsirea de soluii rezonabile pentru rezolvarea satisfctoare, la standarde social acceptabile, a acestei probleme implic demersuri din partea mai multor instituii i organizaii ale societii civile, preocuparea exclusiv a organului judiciar fiind lipsit de orice eficien. De asemenea, nu trebuie omise deciziile administrative sau hotrrile judectoreti ce trebuie date pentru restabilirea situaiei anterioare ori repunerea n drepturi a unor persoane prejudiciate prin excluderea de la licitaii, forate s renune la unele drepturi legitime, defavorizate cu ocazia alocrii de fonduri, ajutoare, declararea unor zone ca defavorizate, prejudiciate prin nscenarea sau provocarea de accidente sau calamiti. Urmrile specifice n planul vieii sociale, economice i politice, la prima vedere, s-ar putea spune c nu ar trebui s intereseze prea mult activitatea organelor judiciare. Totui, profesionitii adevrai pot observa c n plan social o structur infracional ce se confirm ca fiind de succes standard financiar ridicat pentru cei care particip ori au legturi cu structura organizat; putere de influen i inhibarea activitii n instituiile statului i cu privire la deciziile importante ale principalilor ageni purttori de imagine; acte, gesturi, aciuni discreionare lsate fr o reacie adecvat; etc. are o influen, evident, negativ. Pe cale de consecin apar simptome precum lipsa de ncredere n justiie i lipsa oricrei cooperri cu organele judiciare, scderea implicrii i plecarea celor mai buni specialiti din sistemul judiciar, creterea corupiei, .a. Desigur c organul judiciar nu poate avea n vedere o reacie care s vizeze fondul problemei ns cunoscnd, analiznd, i, lund msurile oportune, se poate fundamenta o strategie cu reacii specifice rezonabile care s se poat constitui ntr-un rspuns pe msura pericolului pe care-l reprezint activitile desfurate de ctre structurile infracionale. Urmrile care apar n legtur cu membrii structurii infracionale i apropiaii prezint un interes deosebit pentru anchetatori pe mai multe planuri. nainte de toate, de interes pentru anchetatori ar trebui s fie urmrile desfurrii de activiti ilicite de ctre structura infracional n planul relaiilor personale. Rezonabil este ca analiza s fie structurat pe dou paliere relaiile cu membrii structurii infracionale ori apropiai ai acesteia i relaiile cu alte persoane care ori nu sunt interesate ori, chiar, nu cunosc despre existena structurii infracionale i, astfel, nu sunt interesate n a avea o atitudine fa de fenomen. 86

Relaiile cu membrii structurii infracionale ori apropiai ai acesteia sunt puternic influenate de ierarhie, de locul i rolul pe care l ocup fiecare individ n structura infracional. Foarte important este ct i ce cunoate fiecare n parte despre fiecare. Este recunoscut, n cadrul celor mai multe dintre structurile infracionale, o lupt acerb pentru mai mult, mai bine i mai sus n ierarhie, astfel c obinerea i exploatarea de informaii, racolarea a ct mai multe persoane de sprijin care s susin idei, orientri sau persoane sunt indispensabile pentru cine vrea s aib un cuvnt de spus sau, uneori, s supravieuiasc. Fundamental pentru anchet este faptul c, folosindu-se procedee tactice adecvate, pot fi obinute probe importante, poate chiar posibilitatea de a influena ierarhia sau strategia structurii infracionale dumani prin definiie infractorul i anchetatorul pot, n anumite condiii, s fie interesai ntr-o anumit evoluie a lucrurilor. Relaiile cu persoanele ce nu sunt interesate ori nu cunosc despre existena structurii infracionale sunt extrem de diverse. Foarte multe persoane sunt interesate de darurile, sumele de bani sau alte avantaje ce pot fi oferite de ctre navuiii din cadrul structurilor infracionale. Pot apare reprezentani ai mass-media i ali purttori de imagine ce pot fi atrai i cointeresai n a se manifesta i pronuna favorabil cu privire la anumite aspecte, stri de lucruri sau persoane, sau, pur i simplu, pentru prezen i manifestri colorate91. n practic, fa de aceast categorie de persoane, au fost diseminate dou categorii de comportamente: un comportament ct mai apropiat de ceea ce este considerat model, un bun cetean cu grij fa de comunitate i semenii si; un comportament agresiv, orientat spre recunoaterea potenei financiare i, mai ales, spre recunoaterea posibilitilor pe care le are n a hotr destinul uneia sau alteia dintre persoanele cu care ia contact. De cele mai multe ori, indiferent de modul n care se comport persoanele din cadrul structurii infracionale pot fi descoperite o mare diversitate de nuane ce depind mult i de nivelul la care se manifest persoana n cauz anchetatorii vor avea probleme n a putea exploata n interesul anchetei informaiile ce pot fi furnizate de ctre cei ntrein legturi personale cu unul sau mai muli membri din cadrul uneia sau mai multor structuri infracionale fr s fie interesai sau fr s cunoasc despre existena, manifestrile sau apartenena la o structur infracional. De cele mai multe ori comportamentul persoanelor din cadrul acestei categorii este dominat de interesul pe care l au n a dezvolta relaia respectiv. Interesul lor este important, poate s in, n anumite cazuri, de supravieuire; dincolo nu mai are loc, nu mai poate exista mare lucru. Util ar fi sensibilizarea, schimbarea ierarhiei valorilor, motivarea respectivei persoane n a coopera cu organul judiciar. n context, devine foarte important protecia pe care o poate oferi sistemul judiciar, totul fiind influenat de doza mare de relativitate ce este recunoscut atunci cnd se pune problema msurii n care protecia pe care
91

N.A. trebuie s urmreasc trendul astfel ca prezena lor s nsemne un plus care s fie apreciat ca atare n mediul social

87

o poate oferi sistemul judiciar persoanelor a cror implicare n anchete presupune asumarea unor riscuri majore sau, cel puin, mari. Fr a dezvolta excesiv analiza pe aceast zon, totui, apreciez c trebuie subliniat importana i complexitatea problemelor ce in de asumarea riscurilor n ceea ce privete implicarea persoanelor n obinerea de probe n legtur cu existena, activitatea i membrii unei structuri infracionale. Dac n ceea ce privete implicarea unor ofieri sub acoperire, lucrurile sunt relativ clare, acetia fiind special pregtii pentru aceasta, n cazul oricrei alte persoane decizia este criticabil. Este greu de acceptat c o asemenea persoan poate realiza, n totalitate, riscurile i asimila consecinele asumrii unor asemenea sarcini. O asemenea implicare nu trebuie exclus, deseori este vital pentru documentarea cauzei adesea o astfel de persoan poate face mult mai mult dect cel mai bun i mai experimentat ofier sub acoperire ns trebuie precedat, cu obligativitate, de o serioas analiz de risc, de o discuie n care s fie prezentate toate aspectele i elementele previzibile ale consecinelor ce decurg din cooperarea cu organul judiciar, de un timp rezonabil de gndire i de hotrrea, n deplin cunotin de cauz, a persoanei ce urmeaz s se implice n documentarea structurii infracionale. Urmrile pe piaa de referin a activitilor ilicite organizate pot fi nu numai de interes pentru organele judiciare dar pot fi i exploatate pentru a putea ine sub un anumit control fenomenul. A devenit tot mai evident c, n anumite zone, statul nu poate sau nu mai poate, nici mcar, s-i propun s desfiineze, s fac imposibil organizarea de structuri infracionale i desfurarea de activiti ilicite n mod organizat. n timp, s-a dezvoltat o pia a activitilor ilicite92 n sectoare care nu puteau fi dect foarte profitabile traficul de substane, materiale sau tehnologii supuse unui regim special de autorizare, exploatarea i traficul de persoane, furturi, nelciuni, evaziuni fiscale, concuren neloial, falsificarea de mrfuri, splarea de bani, etc. i ca orice pia este caracterizat de cerere, ofert i existena mai multor juctori. Cum cerere exist pentru tot ceea ce este interzis este o problem de timp pentru adecvarea ofertei, indiferent de riscuri sau implicaii. Apariia i dezvoltarea de activiti de ctre o structur infracional pune rapid problema reducerii cifrei de afaceri i a prestanei structurilor prezente deja pe pia. La fel ca pe pieele legale, i aici, echilibrul este dinamic. Cererea i oferta, ca principiu, se conserv n limite ce, i ele, cunosc variaii. Existena juctorilor este necesar i se va conserva ca un element de baz. Ceea ce este supus evoluiei i n plan general nu prea conteaz este identitatea juctorilor afacerea trebuie s funcioneze i s produc bani astfel c este puin relevant cine cumpr sau cine vinde, important fiind ca cine vrea s cumpere, s aib de unde iar cine vrea s vnd, s aib cui. n context, trebuie observat c organul judiciar are prea puine mijloace pentru a aborda problema n ansamblu. Nu poate aciona asupra cererii i
92

N.A. a se revedea observaiile din debutul capitolului cu privire la logica simpl a afacerii ca s obii profituri ori faci afaceri legale, ce aduc profituri mici i te ncurci n hiul formalitilor administrative fiind obligat s plteti amenzi sau mit funcionarilor publici, ori faci afaceri ilegale, ce aduc profituri mari, fr s-i pese prea mult de aparatul de funcionari.

88

ofertei dect indirect producnd mutaii n rndul juctorilor. S-ar putea spune c, n loc s constate i s cerceteze activiti ilicite, organele judiciare s-ar putea ocupa, mai mult, cu un fel de politic, cu gestionarea domeniului. Se pare c una fr alta nu se poate. Se descoper existena unei structuri infracionale, sunt identificate persoanele implicate, se probeaz desfurarea de activiti ilicite i valorificarea rezultatelor n mod organizat, .a. ncepnd cu dezvoltarea cercetrilor, cu condamnarea unor persoane, structura slbete, pierde din capacitatea de a participa la afaceri ilicite, ncepe s fie evitat, partenerii caut i gsesc un juctor viabil sau, de ce nu, preiau zona de activitate. Practic orice gest eficient al organelor provoac o reacie n pia. Se poate accepta i faptul c activitatea organelor judiciare este perceput pe piaa activitilor ilicite desfurate de ctre structurile infracionale privit att ca sistem integrat ct i ca sum de elemente componente ce se dezvolt, aparent, independent ca un factor perturbator fa de care trebuie s reacioneze. Sunt sesizabile dou moduri de manifestare, existnd posibilitatea observrii unei anumite ordini n care sunt promovate manifestrile specifice. O lupt pentru punerea lucrurilor la punct, intimidare, supremaie, ascendent moral, etc., apare n prim plan imediat ce organele judiciare ncep s se ocupe de problem i se continu cu o intensitate ce nu rmne constant, foarte mult timp, rezultantul fiind dispariia unor juctori (probabil cei mai slabi), putndu-se vorbi, aici, ca despre o selecie, mai mult sau mai puin, natural cei mici, cei bolnavi, cei btrni, nu mai fac fa i trebuie s ias de pe scen; pare s nu se termine niciodat; O tatonare a posibilitilor de negociere i de gsire a unui echilibru care s permit, totui, desfurarea de activiti ilicite i obinerea de profituri. Dei se doresc nelegeri care s dureze, n fapt, lucrurile se schimb permanent, fiecare parte dorind s obin mai mult. n ce msur funcionarii publici pot avea libertatea de a decide strategia de abordare a fenomenului n sensul de a hotr care i n ce mod trebuie atacat o structur organizat sau alta este discutabil. Este o problem evitat n mod constant att n doctrin ct i n lurile de poziie ale practicienilor. Este normal ca scopul declarat att la nivel politic ct i la nivelul superior al managementului structurilor abilitate s desfoare activiti legate de combaterea structurilor infracionale s fie eradicarea fenomenului. Cum aceasta presupune alocarea de resurse importante care de fiecare dat depesc posibilitile celor care dispun, rmne sarcina managementului de la nivel intermediar ca, utiliznd resurse limitate, s aib rezultate de natur a pstra sub control fenomenul. n context, la acest nivel, pe baza unor raiuni de management innd seama i de rezultatele unei serioase analize de risc se poate dispune, punctual, cu privire la o prioritate sau alta. 2.3.7. Dac exist i n ce const colaborarea cu organele judiciare a persoanelor implicate n activitatea structurii infracionale. 89

n considerarea prevederilor legale n conformitate cu care nu se pedepsesc persoanele ce au iniiat constituirea, au constituit, aderat sau sprijinit un grup infracional organizat, o asociere sau o grupare infracional care denun autoritilor grupul infracional organizat mai nainte de a fi fost descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii care intr n scopul structurii infracionale ori n conformitate cu care persoanele implicate n nfiinarea i activitile structurii infracionale (au iniiat constituirea, au constituit, aderat sau sprijinit un grup infracional organizat sau au svrit una dintre infraciunile grave care intr n scopul grupului infracional organizat) beneficiaz de reducerea pedepsei dac n cursul urmririi penale sau al judecii, denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai multor membri ai grupului, ancheta va trebui s se pronune cu claritate n legtur cu conduita n anchet a persoanelor implicate n nfiinarea i dezvoltarea structurilor infracionale dac aceasta corespunde situaiei avute n vedere de ctre legiuitor pentru nepedepsire ori pentru reducerea pedepsei. n practica organelor judiciare din diferite ri, prevederi de acest gen constituie un instrument util n vederea ctigrii unei atitudini cooperante din partea celor care au vreo legtur cu structurile infracionale. Nepedepsirea sau reducerea semnificativ a pedepsei dublate de includerea ntr-un program de protecie, care s creeze convingerea c exist certitudinea unei sigurane personale efective, poate s-i conving pe muli s coopereze. Trebuie observat c, dei norma juridic este clar, la rezultatul dorit de ctre legiuitor nu se ajunge doar prin contribuia celui pocit. A denuna autoritilor grupul infracional organizat, asocierea sau gruparea mai nainte ca organele judiciare s le fi descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii care intr n scopul structurii infracionale se poate face, n practic, prin metode diverse, inclusiv n prima faz n mod anonim. nainte de toate, important este, n opinia mea, ca denunul indiferent de forma sa (n scris, oral, prin telefon, fax, mail, semnat sau anonim) s fie urmat de o reacie efectiv din partea organelor judiciare. Desigur, reacia la care fac referire nu poate fi controlat de ctre persoana ce face denunul. Pentru a fi invocat cauza de nepedepsire denunul trebuie s conin elementele prevzute de Codul de procedur penal 93. Apare ca fireasc o ntrebare legat de situaia n care denunul nu cuprinde elementele prevzute de ctre legiuitor numele, prenumele, calitatea i domiciliul petiionarului, descrierea faptei care formeaz obiectul plngerii, indicarea fptuitorului dac este cunoscut i a mijloacelor de prob. ncunotinarea organului judiciar cu privire la existena unei structuri infracionale incomplet s fie lipsit de efecte juridice ? Soluia trebuie nuanat. Dac denunul conine elementele impuse de ctre legiuitor acesta trebuie s produc efecte juridice n sensul devenirii operaionale a cauzei de nepedepsire indiferent de reacia organului judiciar ce poate fi insuficient sau dominat de ignoran astfel c structura infracional ncepe sau, chiar, valorific rezultatele uneia sau a mai multor activiti ilicite. Dac denunul nu conine toate elementele prevzute de
93

Art. 222 223

90

textul legal este anonim, nu face referire la mijloace de prob, etc. este de ateptat ca totul s fie condiionat de modul n care reacioneaz organul judiciar. Este posibil o reacie eficient care s conduc la identificarea tuturor sau a unei pri importante dintre membrii structurii infracionale, la cercetarea i judecarea acestora astfel nct structura nu se mai poate manifesta ori este desfiinat, situaie n care se va pune n discuie o evaluare a rolului, a modului n care denunul a ajutat organul judiciar i n funcie de aceasta s se accepte efecte juridice nepedepsirea sau nu. Asemntor poate fi tratat i situaia n care, n cursul urmririi penale sau al judecii, inculpatul sau mai muli inculpai denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai multor membri ai grupului. De data aceasta nu se mai poate pune problema pasivitii organului judiciar ci, mai degrab, poate apare problema profesionalismului cu care funcionarii publici exploateaz informaiile primite n primul rnd este necesar eficien dar i o abordare rezonabil a riscurilor legate de securitatea persoanelor i a bunurilor. Necesar este ca instana s aprecieze msura n care informaiile furnizate au fost de natur s faciliteze, s creeze condiiile pentru o reacie eficient a organelor judiciare. n zona de practic apare ca fiind de importan deosebit ascultarea persoanelor, adecvarea procedeelor tactice la fiecare persoan i moment al anchetei. Negocierile nu trebuie s dureze mult, ca timp. Ele vor fi intense anchetatorii putndu-se declara mulumii numai n momentul n care au convingerea c persoana ascultat a furnizat, cu maxim obiectivitate, toate datele pe care le deine.

2.4. Particularitile principalelor activiti ce se desfoar n cadrul cercetrii criminalistice a structurilor infracionale i a activitilor ilicite desfurate de ctre acestea
n cadrul cercetrii criminalistice a structurilor infracionale i a activitilor ilicite desfurate de ctre acestea se poate face distincie ntre activiti care se desfoar pentru probarea iniierii nfiinrii, nfiinrii i dezvoltarea unei structuri infracionale i activiti destinate probrii activitilor ilicite desfurate de, i care intr n scopul, structurii infracionale. n ceea ce privete prima categorie, trebuie subliniat importana activitilor informativ-operative continuate n mod oportun de percheziii, ascultri de persoane, confruntri, prezentri pentru recunoatere, dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize. Cu privire la cea de a doua categorie, activitile ce trebuie desfurate de ctre organul judiciar au ca elemente caracteristice particularitile conferite de specificul fiecreia dintre activitile ilicite pregtite, desfurate i ale crei rezultate sunt exploatate de ctre structura infracional. Cu privire la acestea sunt expuse concluzii n abordrile care au ca obiect analiza metodologiei cercetrii fiecrui gen de activitate ilicit i, pe cale de consecin, nu voi proceda la dezvoltarea lor n acest capitol. 91

Percheziiile ce se desfoar pentru probarea iniierii, nfiinrii i dezvoltrii unei structuri infracionale au un specific aparte. Ele sunt pregtite i desfurate, n multe cazuri, ca prim activitate de anchet propriu-zis. Trebuie observat c, dei pot exista informaii relevante, oportunitatea desfurrii constatrii infraciunii flagrante este discutabil, n primul rnd, datorit caracterului echivoc al activitilor ce pot fi constatate. De asemenea, desfurarea unei cercetri la faa locului ar putea fi considerat ca fiind lipsit de raiune care urme s fie cutate, descoperite i interpretate ? cum s-ar putea justifica ptrunderea n domicilii ori n spaii ce sunt declarate ca destinate desfurrii de activiti de ctre persoane juridice ? n aceste condiii, dispunerea efecturii de percheziii va fi supus unei analize deosebit de atente, acordndu-se prioritate stabilirii scopului, intervalului de timp destinat desfurrii, componenei i dotrii echipei, cunoaterii locului n care se va desfura percheziia i modalitilor de blocare i ptrundere. Ca scop, anchetatorii i pot propune: o identificarea de persoane cunoscute pentru preocuprile lor legate de organizarea i dezvoltarea de structuri infracionale, implicate n activiti ilicite ori care au diverse interese legate de acestea; o nscrisuri care s ateste planuri de organizare, adrese, structuri, coresponden cu alte structuri sau persoane implicate n organizarea i desfurarea de activiti infracionale, solicitri de finanare, documente ce probeaz efectuarea de pli sau ncasri, diverse operaiuni bancare, investiii, mprumuturi, etc.; o arme, echipamente de protecie ori pentru ascunderea identitii, alte obiecte, mijloace de transport, echipamente sau tehnologii folosite ori destinate s fie folosite pentru desfurarea de activiti ilicite; o bunuri i valori rezultate n urma desfurrii de activiti ilicite ori n urma valorificrii rezultatelor acestora; o echipamente informatice care conin date n legtur cu membrii structurii infracionale, cu implicarea acestora n activiti ilicite, persoane sau locuri folosite pentru a pregti, acoperi ori valorifica rezultatele activitilor ilicite, operaiuni cu fonduri destinate sprijinirii structuri infracionale, cu sume obinute prin desfurarea de activiti ilicite, investiii financiare, imobiliare sau de alt natur; o obiecte, ambalaje, mijloace de transport, echipamente, tehnologii, materiale sau materii traficate ilegal. n ceea ce privete intervalului de timp destinat desfurrii percheziiei trebuie acceptat c primeaz dou categorii de considerente cele care in de operativitatea activitii i cele care in cont de sigurana persoanelor i a bunurilor ce ar putea fi afectate. Nu consider c este rezonabil s se pun problema unei anumite prioriti ntre cele dou categorii la care am fcut referire. Cu toate acestea, este cunoscut faptul c activitatea organelor judiciare se desfoar sub o presiune considerat de ctre unii ca specific mediului care poate s mobilizeze, dar i s conduc la erori, la aciuni hazardate. 92

n aceste condiii, imperios necesar este ca desfurarea percheziiei s se desfoare atunci cnd sunt cele mai mari anse pentru realizarea scopurilor propuse. Un rol important l au informaiile obinute n faza desfurrii actelor premergtoare. Profesionismul impune ca, de fiecare dat, s fie avute n vedere toate aspectele ce pot avea relevan n legtur cu deconspirarea i punerea (cel puin) n situaii dificile a persoanelor care au acceptat s colaboreze i au oferit date ce pot fi valorificate n anchet n legtur cu nfiinarea i activitile desfurate de ctre o structur infracional. Aspecte importante apar i n legtur cu evitarea oricrei posibiliti ca persoane neimplicate n activitatea de percheziie s fie luate ostatece ori s fie prejudiciate n alt mod prin aciunile persoanelor implicate, descoperite de ctre echipa destinat efecturii percheziiei. De asemenea, de o abordare rezonabil trebuie s beneficieze i integritatea cldirilor, securitatea circuitelor de siguran, sistemele de aprovizionare cu ap, gaze, energie electric i instalaiile n care sunt folosite substane, materiale sau materii periculoase. Componena i dotarea echipei, trebuie, cu necesitate, adecvate celorlalte elemente ce in de pregtirea i desfurarea percheziiei. De la caz la caz, va fi necesar organizarea unei grupe de intervenie care s asigure ptrunderea i securizarea perimetrului n care va fi desfurat activitatea, a zonei din imediata vecintate i a cilor de acces aferente. Poate fi necesar i o grup de rezerv, pregtit s intervin cnd situaia escaladeaz ori apar evenimente neprevzute. Echipa va cuprinde un numr suficient de persoane astfel nct s fie asigurate toate elementele acionale specifice percheziiei cine caut, cine supravegheaz activitatea de cutare, cine ntreine dialogul pro-activ cu persoana la domiciliul creia sau care deine controlul 94 asupra spaiului n care se desfoar percheziia i cu celelalte persoane gsite acolo, cine fixeaz rezultatele activitilor de cutare, cine examineaz la faa locului ceea ce s-a descoperit, cine i cum se intervine n caz apariiei unor incidente, cine face nregistrri de sunet i imagine, etc. Din raiuni ce in de scrupulozitatea specific unui bun manager este posibil ca, uneori, n condiii de complexitate speciale, s se doreasc supradimensionarea echipei, n ideea de a acoperi orice, eventual, complicaie ce ar putea apare. Totui trebuie observat c, dei, pot exista motive suficiente pentru a solicita includerea n rndul echipei care urmeaz a desfura percheziia a nc unui membru i a nc unuia i tot aa, spaiul efectiv, perimetrul n incinta cruia se vor putea manifesta membrii echipei este limitat, putnd apare pericolul crerii unei aglomeraii excesive i, de aici, posibilitatea apariiei unor incidente sau situaii hilare de natur a afecta rigoarea cu care trebuie s se desfoare o asemenea activitate. Ideal ar fi ca activitatea s fie desfurat de ctre o echip n cadrul creia membrii s se cunoasc foarte bine, s aib experiena lucrului mpreun, orice stngcie, aciune, gest sau expresie lipsit de coordonarea, att de necesar, putnd conduce la discreditarea funcionarilor i, posibil, la eecul activitii. Cunoaterea locului n care se va desfura percheziia i stabilirea modalitilor de blocare i ptrundere sunt aspecte n legtur cu care cei
94

N.A. n virtutea unui drept real sau pentru o alt persoan ce are un astfel de drept

93

experimentai apreciaz c nu poate fi vorba dect despre rutin. Totui, i aici este necesar sublinierea necesitii unui demers cu adevrat profesional. Informaii, considerate, adesea, amnunte n legtur cu toate cile de acces ce pot fi folosite pentru afluirea sau defluirea echipei, a persoanelor din incinta perimetrului de percheziionat, a posibilelor ajutoare ce ar putea fi solicitate n sprijinul organului judiciar ori, din contr de ctre implicai n structuri infracionale, pentru a face s dispar obiecte, valori sau nscrisuri cutate de ctre echip, etc., se pot dovedi deosebit de eficiente n timpul desfurrii activitii; n unele cazuri, chiar, eseniale pentru reuita activitii. Caracteristicile constructive ale cldirii trebuie cunoscute pentru a evita tot felul de surprize n legtur cu locuri n care pot fi ascunse persoane; obiecte, valori sau nscrisuri de interes pentru ancheta; arme de foc, substane ori alte obiecte ce ar putea fi folosite pentru atacarea membrilor echipei n ncercarea de a scpa; etc. Cum este foarte posibil ca la locul n care urmeaz s se desfoare percheziia s fie descoperite mai multe persoane, consider c este necesar ca nc din momentul n care se planific activitatea s fie acordat atenia cuvenit pentru stabilirea spaiului n care vor fi invitate persoanele descoperite pentru a fi identificate i supravegheate pe toat durata desfurrii activitii. Ascultrile de persoane vor ocupa un loc deosebit de important n gestionarea i n ntreaga desfurare a anchetei. Atunci cnd punem concluzii cu privire la particularitile ascultrii de persoane implicate n formarea i dezvoltarea unei structuri infracionale apreciez c anchetatorii trebuie s-i dezvolte demersul pornind de la sistemul de interese pe care una sau alta dintre persoanele ascultate l-au dezvoltat, att n timp ct i n perioada imediat premergtoare sau, chiar, n perioada anchetei. Probabil c este necesar s subliniez c vreau s fac referire la ascultrile desfurate n scopul obinerii unui plus de informaie util anchetei; ascultrile formale, de sondare a poziiei, doar n virtutea respectrii dreptului de aprare, neputnd avea ca rezultat dect afirmarea unor puncte de vedre, eventual, aprri sau justificri ale persoanei ascultate n legtur cu o atitudine sau alta care a facilitat sau care s-a manifestat, efectiv, n timpul sau dup desfurarea activitii ilicite. Revenind la sistemul de interese care poate condiiona, n mod fundamental comportamentul persoanele ascultate, trebuie subliniat necesitatea efecturii unui adevrat studiu, cu rigoarea specific termenului, n cadrul cruia s fie analizate toate elementele ce ar putea fi exploatate n cadrul anchetei. Fr a excede cadrului, vreau s fac referire la unele categorii de interese ce trebuie considerate importante de ctre orice anchetator implicat n investigarea activitii unei structuri infracionale. n aceste condiii, atunci cnd este ascultat o persoan implicat direct n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale este firesc ca anchetatorul s observe95: interesele care au determinat persoana respectiv s se implice;
95

N.A. Desigur, se pot face observaii n legtur cu formulrile folosite, cu complexitatea aspectelor implicate, cu conexiunile i interdependena dintre elementele constituente i este normal s fie aa. Am folosit o abordare relativ schematic n dorina oferirii unei viziuni ct mai clare asupra problemei.

94

interesele pe care i le-a dezvoltat n legtur cu o anumit turnur a dezvoltrii structurii; interesele pe care i le-a dezvoltat n legtur cu evoluia relaiilor cu diferite persoane membri ai familiei, alte rude, persoane pe care i le-a apropiat, persoane a cror influen sau calificare o poate folosi pentru a crea o aparen de legalitate a activitii i profiturilor sale, pentru a influena decizii administrative sau ale organelor judiciare ori pentru a-i asigura scparea, etc.; interesele financiare, n primul rnd legate de conservarea profiturilor realizate, dar i cele ce implic realizarea unor noi investiii n activiti ilicite sau licite. Cu certitudine c mai pot apare sau mai pot fi formulate i alte categorii ori sub-categorii de interese. Am fcut referire la cele de mai sus considernd c ntregul comportament n anchet al celui implicat, devenit nvinuit/inculpat este guvernat de necesitatea urmririi unor interese precum cele pe care le-am expus. Bunoar interesele care au determinat persoana respectiv s se implice n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale sunt de natur a fundamenta atitudinea pe care acesta o va adopta att pe parcursul derulrii anchetei ct i pe termen mediu. Dac, dincolo de foarte posibilele avantaje de natur financiar, este implicat obinerea de satisfacii instinctuale violen, posibilitatea de a conduce, de a te manifesta fr a ine cont de valorile recunoscute de cea mai mare parte a semenilor, de a te apropia de divinitate prin posibilitatea de a dispune, dup voie, de soarta unor oameni, etc. de alte satisfacii care reuesc s rspund anumitor nevoi intrinseci persoanei, vom avea de a face cu o persoan ce indiferent de turnura pe care o pot lua cercetrile, de duritatea pedepselor, de dezaprobarea i riscurile ce pot apare, va persista, aproape instinctual, va prefera s rmn n afara legii simind, probabil, c numai acolo i poate fi bine. Se pare c odat bine ancorat n zona ilicitului ansele unei re-acomodri cu ceea ce este firesc sunt minime re-inseria social fiind deosebit de greu de realizat. n condiiile date, anchetatorii au posibilitatea s observe i s exploateze, n folosul anchetei, orice situaie n care interesele persoanelor ascultate intr n conflict, aplicarea legii putnd favoriza impunerea unei opiuni care poate fi considerat, cel puin, rezonabil de ctre persoanele interesate n modul cum evolueaz ancheta i implicit situaia structurii infracionale. n legtur cu o persoan ce cunoate indirect informaii cu privire la nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale, vor fi avute n vedere interesele pe care le are aceasta n legtur cu persoanele implicate, interesele pe care le are n legtur cu evoluia structurii infracionale, msura n care interesele sale financiare depind de modul n care evolueaz ancheta. Aici anchetatorii vor avea posibilitatea s audieze i mercenari ce iau pus la dispoziie serviciile cui a pltit mai bine i/sau tot felul de ali profitori care au reuit s exploateze i n interes propriu modul cum a evoluat structura i membrii si. Cu certitudine c cei care simt c nu mai au 95

ce ctiga, ori nu mai pot ctiga ceva, vor accepta s colaboreze este adevrat, n msura n care acest lucru i poate avantaja. n legtur cu persoanele afectate ntr-un fel sau altul de activitile desfurate de ctre structura infracional (una sau mai multe, de la caz la caz), relevante, pe lng interesele legate de evoluia structurii sau/i a membrilor si n special a celor ce au participat direct sau au condus ori organizat activitile ce au avut ca rezultat pierderea suferit i interesele legate de recuperarea prejudiciilor suferite cuplate cu modul n care poate fi fcut aceasta, sunt interesele ce vizeaz ceea ce s-ar putea numi normalizarea situaiei. Mai clar, asemenea persoane sunt interesate, probabil mai mult dect n altceva, s-i poat desfura, n condiii normale, activitile cotidiene, practic s scape de orice amestec, de orice influen a structurii infracionale. Desigur c poate apare i tentaia exploatrii situaiei, angajarea n demersuri care s aib ca rezultat aderarea la structura infracional ori poate (mai greu de crezut) obinerea unor avantaje sau despgubiri mai mari dect ntinderea prejudiciului. Indiferent de implicarea persoanelor ascultate n crearea i dezvoltarea unei structuri infracionale o problem important o reprezint identificarea tuturor categoriilor de riscuri, analiza tuturor posibilitilor de manifestare i de contracarare a acestora i asumarea celor ce pot fi considerate rezonabile. Aa cum este previzibil, indiferent de calitatea lor fa de activitatea ilicit, este foarte posibil ca cele mai multe persoane s accepte o colaborare cu organele judiciare numai n msura n care sunt asigurate anumite garanii care s vizeze ocrotirea unor interese, dac nu legitime, cel puin fireti. Fiecare dintre cei ascultai sunt interesai de securitatea personal i a persoanelor apropiate, de posibilitatea dezvoltrii carierei, conservarea averii, scoaterea de pe pia a unor competitori. Se poate accepta c, pertinent problemei, se poate vorbi despre un complex de consecine de natur social, psihologic i juridic a crui corect evaluare poate conduce la obinerea unor limite de natur a condiiona comportamentul profesional al funcionarului public. Ca un principiu fundamental al anchetei, nici un anchetator sau judector nu poate s-i aroge dreptul de a pune n pericol viaa, integritatea corporal, sntatea, etc. unei persoane n echilibru cu realizarea scopului unei anchete. Pe lng aceasta nu poate fi acceptabil ca funcionarii publici s nu in de cont de necesitatea evalurii consecinelor previzibile ce pot afecta persoana care accept s colaboreze cu anchetatorii. Realitatea dovedete c o persoan ce accept, ca prin declaraiile pe care le face, s ajute la identificarea i tragerea la rspundere a celor implicai n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale i, implicit, la desfiinarea structurii, suspendarea activitii ori, n cel mai ru caz, la diminuarea semnificativ a activitii acesteia, trebuie s-i schimbe viaa. Fr a detalia, dat fiind specificul lucrrii, trebuie observat c membrii pocii, cei care particip n calitate de martori, cei care insist n a obine despgubiri pe ci legale ori a-i vedea pe cei care ncalc lege, toi laolalt i fiecare n parte, vor trebui: 96

s renune la tot ceea ce le aducea avantaje ilegale i la avantajele obinute nsui; trebuie s renune i s se fereasc de cei care i-au pierdut relaiile clientelare cu structura infracional n suferin; s reziste la presiunea psihologic determinat de frica generat de posibilele represalii sau rzbunri comandate de ctre cei aflai n anchet sau trai la rspundere; s neleag reticena multora dintre semeni care nu vor fi deloc ncntai s dezvolte relaii personale, profesionale sau de afaceri cu cei ale cror aciuni pot avea o natur controversat dac ancheta iese bine i infractorii sunt trai la rspundere cel puin o parte a cunoscuilor vor nelege i vor aprecia colaborarea cu organele judiciare, dac ancheta eueaz din diferite motive ori nu are rezultate zgomotoase toat lumea va fi tentat s considere c totul nu a fost dect delaiune interesat i, pe fond, ntruct ar fi putut genera abuzuri, conduita este condamnabil; s suporte reprourile apropiailor n legtur lipsa de diligen n a se feri de orice apropiere sau concurs de mprejurri care s fi avut ca rezultat apropierea de structura infracional ori activitile acesteia. Confruntrile pot fi folosite atunci cnd anchetatorii sunt convini, n urma unei analize temeinice a comportamentului persoanelor aflate n anchet, a naturii contrazicerilor i a motivelor/intereselor ce stau la baza acestora, c manifestrile persoanei, considerate a fi de bun credin sau, cel puin, cu o posibil influen pozitiv, sunt de natur a influena persoana confruntat n sensul schimbrii atitudinii i oferirii unor elemente utile anchetei. O lmurire, o observaie ar trebui fcut n legtur cu msura n care o anumit activitate de anchet, n cazul de fa confruntarea, poate s conduc la schimbarea total a atitudinii sau, doar, la crearea unei nie persoana n cauz acceptnd s dea lmuriri veridice cu privire la un aspect important, dup care s revin n a promova o atitudine de expectativ, neimplicare ori, manifest, de obstrucionare a anchetei. n mod normal, prezena, atitudinea, claritatea, precizia i fermitatea cu care sunt susinute afirmaiile de ctre persoana de bun credin dac nu au fost previzibile trebuie s produc o schimbare n atitudinea, interesele ori, cel puin, n modul cum sunt formulate i susinute aprrile. Aceast schimbare se poate manifesta prompt, imediat, n timpul confruntrii sau pe parcursul ascultrii ce se desfoar dup terminarea acesteia ori dup scurgerea unei perioade de timp, cnd cel n cauz, evalund situaia, a luat o hotrre cu privire la necesitatea schimbrii, limitele acesteia i modul cum s o promoveze. Exist i posibilitatea ca, datorit presiunii specifice anchetei, datorit nstrinrii resimite ca urmare a recepionrii dezaprobrii i marginalizrii ceea ce este ru este bine s stea ntr-o zon a rului, undeva la marginea societii i, de ce nu, la marginea umanului persoana n cauz s cedeze, s simt nevoia de a se elibera, s numai fie robul a ceea ce ascunde. n aceste condiii, este de ateptat ca persoana confruntat, odat determinat s dea explicaii cu privire la aspecte controversate ale anchetei de care depind aprrile ei sau ale altor persoane implicate n pregtirea i 97

desfurarea de activiti ilicite, s poat fi asistat 96 de ctre anchetator astfel nct s fac declaraii complete care s conin date ce, coroborate cu restul materialului de la dosar, s poat lmuri ct mai multe din problemele anchetei. Orice gest, slbiciune sau aciune a anchetatorului ce poate permite interpretri contradictorii are darul de a induce un risc suplimentar oricnd cel ascultat putnd s revin la o atitudine obstrucionist. Cred c aici, ca de altfel i pe tot parcursul desfurrii confruntrii, un rol important l are limbajul non-verbal. Evitnd s expun sfaturi sau tehnici prin care anchetatorul s aib un control desvrit asupra expresiei afiate, subliniez necesitatea preocuprii pentru controlul percepiilor interlocutorului; la primele simptome de dezaprobare, de deconectare de la fluxul de comunicare iniiat ar trebui inovate contramsuri ori pur i simplu dialogul ntrerupt. Pe fond, vor fi desfurate confruntri pentru lmurirea unor aspecte controversate ce apar n legtur cu caracterul implicit sau explicit al unor comportamente care pot avea legtur cu nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale, cu implicarea n desfurarea i exploatarea rezultatelor activitilor ilicite. n funcie de modul n care este conceput, o asemenea confruntare poate fi mult diferit de modul obinuit n care se desfoar o confruntare. Ca exemplu, poate fi exclus contactul vizual dintre persoanele confruntate, se poate recurge la folosirea de tehnologii de deformare a sunetelor astfel nct s nu poat fi asociat, de ctre persoana de rea credin, o identitate la vocea perceput, se pot folosi probe de vinovie, .a. Prezentrile pentru recunoatere pot avea o pondere i un rol important n gestionarea anchetei. Firesc, prezentrile pentru recunoatere vor fi folosite de fiecare dat cnd o persoan ofer n anchet date despre o alt persoan ale crei semnalmente exterioare le-a perceput direct, n condiiile n care nu-i cunoate identitatea. Dat fiind sensibilitatea cercetrilor desfurate, consider puin oportun, doar ca o ultim opiune, desfurarea de prezentri pentru recunoatere a persoanelor din grup. Este vorba att de riscuri ct i despre greuti inerente invitrii persoanelor suspecte i desfurrii procedurii specifice. S-ar putea folosi ncperi care s nu permit contact vizual ntre grupul n cadrul cruia a fost introdus suspectul i persoana care face recunoaterea ns nu ntotdeauna este oportun ca o persoan implicat n activiti ilicite desfurate de ctre structuri infracionale s fie deranjat pentru o asemenea activitate. Sigur c, dac se anticipeaz, pe baza unor considerente rezonabile, c un asemenea contact va avea un efect constructiv pentru desfurarea anchetei se pot asuma riscurile inerente i efectua activitatea. Ca prim opiune, n opinia mea, ar trebui folosite prezentrile pentru recunoatere dup nregistrri de sunet i imagine . S nu uitm c prezentarea pentru recunoatere este asimilat n cea mai mare parte a
96

N.A. am folosit noiunea considernd c este adecvat apropierii fireti dintre anchetator i anchetat de natur a facilita comunicarea; a se vedea, n acelai sens, concluziile din doctrina anglo-american pertinente interviului judiciar, eventual, prin comparaie cu interogatoriul judiciar. Ca exemplu Paul Ekman Should We Call it Expression or Communication? in Innovations in Social Science Research, Vol. 10, No. 4, pp. 333-344, 1997 sau T. Dalgleish and M. Power (Eds.). Handbook of Cognition and Emotion. Sussex, U.K.: John Wiley & Sons, Ltd., 1999.

98

doctrinei cu o modalitate special a ascultrii de persoane 97, situaie n care trebuie respectate reguli specifice, nainte de toate, acestui gen de activiti. Se poate accepta i necesitatea elaborrii unei proceduri de natur a-i orienta pe profesionitii domeniului. Firescul presupune ca n cadrul activitilor pregtitoare n vederea ascultrii ori, cnd necunoaterea identitii unei persoane ale crei semnalmente exterioare au fost percepute de ctre cel ascultat nu era previzibil, dup ascultare, s fie cutate i pregtite n vederea prezentrii nregistrri, de sunet i imagine, numai de imagine sau n, unele cazuri, numai de sunet. Atunci cnd o nregistrare cuprinde imagini ale mai multor persoane se poate folosi o singur nregistrare pentru nceput, doar aceea. n msura n care persoana creia i se prezint nregistrarea recunoate persoana la care a fcut referire n declaraie i ofer elemente care s conving cu privire la certitudinea recunoaterii i a elementelor pe baza crora a fcut aceasta, se poate trece n msura n care este posibil i la prezentarea unei alte nregistrri ce conine imaginea celui cu privire la care a fcut referire, pentru ntrirea convingerii organului de anchet cu privire la certitudinea recunoaterii. n msura n care o nregistrare nu conine imagini cu un numr rezonabil de persoane, astfel nct s nu existe nici o suspiciune cu privire la corectitudinea activitii, se vor prezenta mai multe nregistrri de sunet i imagine, pe ct posibil, realizate n acelai loc, ce vor conine imaginea mai multor persoane. Aa cum se poate observa, anchetatorul constat o afirmaie i argumente n vederea susinerii sale. Deosebit de important este ca, pe ntreaga desfurare a activitii, nimic din conduita anchetatorului s nu poat fi interpretat ca sugestie. Credibilitatea unei asemenea activiti, dincolo de coroborarea cu alte mijloace de prob, depinde de profesionalismul cu care este tratat persoana care face recunoaterea. nregistrrile de sunet i imagine prezentate trebuie s aib o calitate ct mai bun astfel nct s permit distingerea semnalmentelor exterioare relevante pentru recunoatere. Orice trucaj de natur a sugestiona persoana ce face recunoaterea, orice includere de imagini cu persoane ce nu au fost n sistemul de referin spaiio-temporal n care a fost fcut nregistrarea prezentat, sunt i trebuie tratate, de fiecare dat, ca abuzuri. Aa cum am artat, prezentrile pentru recunoatere ale persoanelor din grup pot avea, i ele, un rol constructiv n cadrul anchetei. Persoana de bun credin, care dorete s ajute organele judiciare, poate fi solicitat, dup ce a recunoscut o persoan dup una sau mai multe nregistrri de sunet i imagine, s participe i la o prezentare pentru recunoatere din grup n care s aib posibilitatea perceperii i comparrii semnalmentelor persoanei percepute anterior, n legtur cu desfurarea unei activiti ilicite, ct se poate de direct, n acelai sistem de referin spaiio-temporal. Activitatea, n sine, va avea dou ctiguri, pe care le consider importante un plus de certitudine, deloc de neglijat, n ceea ce privete recunoaterea persoanei suspecte; posibilitatea exploatrii n interesul anchetei a presiunii specifice desfurrii activitii prin destabilizarea emoional a persoanei suspecte i convingerea acesteia s colaboreze cu anchetatorii.
97

Ca exemplu: E. Stancu Tratat de criminalistic, op. cit. pag. 487

99

Am fcut referire la o anumit presiune specific desfurrii prezentrii pentru recunoatere i este de ateptat ca practicienii, pentru a obine un maxim de efect, s provoace scene prin care s impresioneze ct mai mult suspectul de exemplu, n practic se merge pn la a-i cere persoanei care face recunoaterea s pun mna pe suspect sau s rosteasc anumite expresii n imediata apropiere a acestuia. Ct nseamn profesionalism i ct nseamn incontien sau, poate chiar, abuz ntr-o asemenea abordare ? n aceast problem consider necesar o analiz complet a condiiilor specifice fiecrei anchete n parte, orice abordare cu caracter general, aprioric, fiind hazardat. Ca punct de plecare, va trebui s fie, de fiecare dat, o analiz corect a riscurilor, relevanei rezultatelor ce ar putea fi obinute i, nu n ultimul rnd, asumarea contient de ctre persoana expus a tuturor consecinelor previzibile. Dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize n cadrul cercetrii nfiinrii i dezvoltrii de structuri infracionale i a activitilor ilicite desfurate de ctre acestea, poate fi folosit pentru identificarea unor persoane dup scris, dup voce i vorbire, dup micro-urme, urme biologice, .a. Teoretic, poate fi fcut o distincie ntre dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize criminalistice n cadrul probrii desfurrii activitilor incriminate de ctre legiuitor ca pertinente nfiinrii i dezvoltrii de structuri infracionale i dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize criminalistice pentru lmurirea problemelor specifice cercetrii fiecrei activiti ilicite desfurate de ctre structura infracional, n parte. Pe parcursul lucrrii voi ncerca s surprind elementele de specificitate ale dispunerii i valorificrii rezultatelor constatrilor tehnico-tiinifice i expertizelor criminalistice n cadrul cercetrii unor categorii de activiti ilicite relevante pentru domeniile preferate de ctre structurile infracionale. Aici consider suficient doar o referire succint cu privire la constatrile i expertizele ce se pot dispune n legtur cu nregistrrile de sunet i imagine. Dincolo de respectarea procedurilor specifice de dispunere, efectuare, securizare, conservare i exploatare, deseori se pune problema identificrii persoanelor dup semnalmentele exterioare ori dup voce i vorbire. n cazul dispunerii unei expertize anchetatorii vor fi interesai de lmurirea unor probleme precum: dac nregistrarea de sunet i imagine a suportat atacuri de securitate i care sunt consecinele acestora; identitatea persoanelor care prezint interes pentru anchet i apar n nregistrare; dac imaginile din dou sau mai multe nregistrri reprezint o singur persoan ori sunt imagini ale unor persoane diferite; dac o anumit persoan prezent n nregistrare a ncercat s-i modifice semnalmentele exterioare; dac vocea din nregistrare aparine unei anumite persoane a crei voce apare i n alt sau alte nregistrri ori unei persoane cu identitate cert care se poate prezenta pentru a oferi modele de comparaie. coninutul mesajului sau a unei pri din mesajul prezent ntr-o nregistrare de sunet i imagine. 100

CAPITOLUL 3 CERCETAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILOR ILICITE A CROR DESFURARE PRESUPUNE TRAFICUL DE BUNURI PESTE FRONTIER
Pentru a putea analiza particularitile cercetrii criminalistice a activitilor ilicite ce implic traficul de bunuri peste frontier apreciez c este necesar observarea unor elemente ce contureaz o ipotez, o stare de lucruri ce poate fi numit situaie premis, activitile ilicite la care voi face referire fiind influenate, n principalele lor elemente pregtire, desfurare i exploatare a rezultatelor de existena unor proceduri specifice pentru trecerea peste frontier a diferitelor categorii de bunuri, n desconsiderarea crora se dezvolt i se manifest conduita ilicit. Punctual, trebuie observate procedurile i instituiile specifice regimului vamal al Romniei98 privit n ansamblul su, regim caracterizat de instituii juridice precum: sistemul instituional al autoritii vamale, principiile de baz pentru aplicarea reglementrilor vamale, destinaia vamal, etapele operaiunii de vmuire, regimurile vamale, datoria vamal. Mai trebuie subliniat, aici, c nici regimul vamal nu subzist n mod independent ci acesta este circumscris i acioneaz n conexitate cu regimul privind frontiera de stat a Romniei99.
98 99

Sediul materiei l constituie Legea nr. 86 din 10 aprilie 2006 privind Codul vamal al Romniei Prevzut de Ordonana de urgen nr. 105/2001 aprobat prin Legea 243/2002.

101

n mod practic, cu referire direct la desfurarea de activiti ilicite ce implic traficul de bunuri peste frontier trebuie observat, de exemplu, c 100: trecerea frontierei de stat a Romniei de ctre persoane, mijloace de transport, mrfuri i alte bunuri se face prin punctele de trecere a frontierei, deschise traficului internaional, precum i prin alte locuri, n condiiile stabilite prin acorduri i nelegeri ntre Romnia i statele vecine; trecerea frontierei de stat a mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri se face cu respectarea legilor ce reglementeaz regimul vamal; n punctele de trecere se organizeaz i se efectueaz controlul de frontier al persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri att la intrarea, ct i la ieirea din ar; controlul efectuat la trecerea frontierei de stat romne are ca scop verificarea i constatarea ndeplinirii condiiilor prevzute de lege pentru intrarea i ieirea n/din ar a persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri; introducerea sau scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de transport i a oricror alte bunuri este permis numai prin punctele de control pentru trecerea frontierei de stat unde acestea sunt supuse vmuirii de ctre autoritile vamale; n punctele de trecere a frontierei de stat i pe teritoriul rii sunt organizate birouri vamale care funcioneaz potrivit legii; prin birou vamal se neleg uniti ale autoritii vamale n care pot fi ndeplinite, n totalitate sau n parte, formalitile prevzute de reglementrile vamale; controlul vamal const n acte specifice efectuate de autoritatea vamal pentru a asigura aplicarea corect a reglementrilor vamale i a altor dispoziii legale privind intrarea, ieirea, tranzitul, transferul i destinaia final ale mrfurilor care circul ntre teritoriul vamal al Romniei i alte ri, inclusiv staionarea mrfurilor care nu au statutul de mrfuri romneti; aceste acte pot s includ verificarea mrfurilor, a datelor nscrise n declaraie, existena i autenticitatea documentelor electronice sau scrise, examinarea evidenelor contabile ale agenilor economici i a altor nscrisuri, controlul mijloacelor de transport, controlul bagajelor i al altor mrfuri transportate de sau aflate asupra persoanelor, precum i efectuarea de verificri administrative i alte acte similare; controlul vamal se efectueaz la birourile vamale de ctre personalul autoritii vamale, sub ndrumarea i controlul direciilor regionale vamale i al Autoritii Naionale a Vmilor; autoritatea vamal poate s efectueze, potrivit legii, toate controalele pe care le consider necesare pentru a asigura aplicarea corect a reglementrilor vamale i a altor dispoziii legale privind intrarea, ieirea, tranzitul, transferul i destinaia final a mrfurilor care circul ntre teritoriul vamal al Romniei i alte ri, precum i staionarea mrfurilor care nu au statut de mrfuri romneti; controlul vamal, altul dect cel inopinat, se bazeaz pe o analiza de risc ce utilizeaz procedee informatice n scopul de a determina i
100

Art. 8 i art. 11 din Ordonana de urgen nr. 105/2001 aprobat prin Legea 243/2002. n continuare, atunci cnd voi face referire la acest act normativ, voi puncta doar Legea 243/2002; Art. 2, art. 4, art. 9, art. 40 i art. 41 din Legea 86/2006

102

cuantifica riscurile i de a elabora msurile necesare evalurii acestora, pe baza unor criterii stabilite de autoritatea vamal i, dac este cazul, a unor criterii stabilite la nivel internaional; n scopul aplicrii reglementrilor vamale, orice persoan implicat direct sau indirect n operaiunile avnd ca scop schimbul de mrfuri dintre Romnia i alte ri este obligat s furnizeze autoritii vamale, la cererea acesteia i n termenul stabilit, toate documentele i informaiile necesare, pe orice suport, precum i orice sprijin necesar. Analiznd ansamblul de activiti ilicite ce pot fi desfurate n legtur cu trecerea de bunuri peste frontier i modul cum legiuitorul a neles s trateze fenomenul101 consider necesar s fac o distincie ntre activiti ilicite ce au ca scop trecerea peste frontier de bunuri comune i activiti ilicite ce au ca scop trecerea peste frontier a unor bunuri considerate speciale n legtur cu care legiuitorul a instituit un regim special, caracterizat, n principal, de necesitatea autorizrii oricrei activiti care se poate desfura cu acestea.

3.1. Direcii metodologice de urmrit n cercetarea activitilor ilicite ce au ca scop trecerea peste frontier de bunuri comune
Analiznd fenomenul, apreciez c cercetarea criminalistic a activitilor ilicite desfurate de ctre diferite persoane, pentru a trece bunuri peste frontier eludnd regulile i procedurile specifice impuse prin regimul vamal, va trebui s se dezvolte pe urmtoarele direcii 102: natura activitii ilicite desfurate; fptuitorii i rolul pe care l are fiecare n desfurarea activitii ilicite; bunurile ce constituie obiectul tranzitrii ilicite a frontierei statului romn; condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor peste frontier locul, timpul, modul de operare urmrile trecerii ilicite de bunuri peste frontier; persoanele care cunosc date despre mprejurrile ce caracterizeaz pregtirea desfurarea i exploatarea rezultatelor activitilor ilicite; legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti infracionale, cu structuri infracionale organizate i existena concursului de infraciuni condiiile i mprejurrile care au favorizat desfurarea activitilor ilicite. 3.1.1.
101 102

Natura activitii ilicite desfurate

Art. 270-274 din Legea 86/2006 Cu privire la logica expunerii i la formularea problemelor a se vedea i V. Berchean Metodologia investigrii infraciunilor curs de criminalistic, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998, pag. 216-233.

103

Anchetatorii vor ncepe s construiasc fundamentndu-i demersul pe o observaie logic dac vrei s treci peste frontier eludnd regimul vamal trebuie ori s treci bunurile peste frontier ocolind punctele de trecere a frontierei ori s treci prin incinta acestora inducnd n eroare funcionarii autoritii vamale cu privire la unul sau mai multe elemente de interes n legtur cu care Codul vamal genereaz consecine juridice specifice. n aceste condiii, trebuie observat c legiuitorul a reglementat, n legtur cu bunurile comune103, infraciunea de contraband104 caracterizat ca fiind o infraciune de fraud, deoarece implic, ca element caracteristic o atitudine de amgire, de inducere n eroare a autoritii vamale ce presupune, n plan acional, trecerea peste frontier de bunuri n condiii de fraud n ipoteza impus de legiuitor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, conduita legal prescris impunnd ca, introducerea sau scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de transport i a oricror alte bunuri s fie fcut numai prin punctele de trecere a frontierei de stat105, dup care trebuie urmat procedura vamal specific. nainte de introducerea pe teritoriul vamal al Romniei a bunurilor, ca principiu, este necesar106 depunerea unei declaraii sumare sau a unei notificri dublat de permisiunea de acces la datele din declaraia sumar n sistemul economic al operatorului economic titular al operaiunii107. n conformitate cu art. 66 din Codul vamal, mrfurile care intr pe teritoriul vamal al Romniei se prezint la biroul vamal de ctre persoana care le-a introdus sau, dup caz, de persoana care i asum rspunderea pentru transportul mrfurilor dup ce au fost introduse, cu excepia mrfurilor transportate cu mijloace de transport care tranziteaz, fr ntrerupere, apele teritoriale sau spaiul aerian al teritoriului vamal al Romniei. De subliniat c, n scopul aplicrii reglementarilor vamale 108, orice persoan implicat direct sau indirect n operaiunile avnd ca scop schimbul de mrfuri dintre Romnia i alte ri este obligat s furnizeze autoritii vamale, la cererea acesteia i n termenul stabilit, toate documentele i informaiile necesare, pe orice suport, precum i orice sprijin necesar. Este necesar depunerea unei declaraii vamale ce, dac este depus n scris,109se face pe un formular corespunztor modelului oficial prevzut n acest scop, aprobat de autoritatea vamal. Aceasta se semneaz de titularul operaiunii sau de reprezentantul su i conine datele necesare aplicrii dispoziiilor care reglementeaz regimul vamal pentru care se declar mrfurile. Declaraia vamal trebuie nsoit de toate documentele necesare pentru aplicarea dispoziiilor care reglementeaz regimul vamal specific operaiunii solicitate.
103

N.A. conform exprimrii legiuitorului introducerea sau scoaterea din ar, , a bunurilor sau mrfurilor, . Practic, noiunea include orice alte bunuri mai puin cele ce constituie obiectul material al infraciunii de contraband calificat prevzut de art. 271 din Legea 86/2006, privind Codul vamal al Romniei 104 Art. 270 din Legea 86/2006, privind Codul vamal al Romniei 105 Art. 2 alin. 2 din Codul vamal 106 Cu excepia mrfurilor ncrcate n mijloace de transport care trec, fr oprire, prin apele teritoriale sau prin spaiul aerian al teritoriului vamal 107 Art. 60 alin. 1-4 din Codul vamal 108 Art. 41 alin. 1 din Codul vamal 109 Art. 85 alin. 1 i alin. 2 din Codul vamal

104

Declaraia vamal urmeaz a fi acceptat sau respins n funcie de cum respect sau nu procedura i condiiile de fond i form impuse prin prevederile Codului i Regulamentului vamal. Dup acceptarea declaraiei vamale110 autoritatea vamal poate proceda la controlul documentar al acesteia i al documentelor nsoitoare i poate cere declarantului s prezinte i alte documente necesare verificrii exactitii elementelor nscrise n declaraie. Autoritatea vamal poate proceda la controlul fizic al mrfurilor, total sau parial, precum i, dac este cazul, la prelevarea de probe pentru analize sau pentru verificri amnunite. Important de subliniat este modul n care legiuitorul a conceput mecanismul funcionrii controlului vamal, la nivel de lege Codul vamal: pentru a desfura o operaiune cu bunuri comune se depune o declaraie vamal, aceasta este acceptat i nu se va proceda la controlul documentar sau fizic dect dac se considera necesar, criteriul obiectiv fiind constituit din prezena unor indicii de suspiciune n legtur cu comportamentul persoanelor, natura, proveniena sau traseul bunurilor prezentate n faa autoritii vamale, totul fiind profesionist evaluat printr-o analiz de risc111. n zona ilicitului poate apare situaia n care bunuri comune se trec peste frontier prin incinta punctelor de control pentru trecerea frontierei i acestea sunt sustrase sau se ncearc sustragerea lor de la controlul vamal, activitatea ilicit descris putnd ntruni elementele constitutive ale contraveniei prevzute la art. 653 lit. a din Regulamentul vamal. De asemenea, mai este posibil ca pentru bunurile comune care tranziteaz frontiera s se respecte procedura vamal ns, documentele vamale, de transport sau comerciale folosite la autoritatea vamal s se refere la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n vam ori s fie falsificate112. n planul anchetei penale, practicienii vor trebui s observe c procedura vamal impune obligaii n sarcina unor categorii de persoane ca pentru operaiunile prevzute expres n Codul i Regulamentul vamal s prezinte acte n faa autoritii vamale i, pe cale de consecin, s pun n eviden faptul c n cauz cei care aveau obligaia de a prezenta aceste acte au prezentat n faa autoritii vamale acte vamale, de transport sau comerciale care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n vam sau acte, de natura celor artate, falsificate. Din punct de vedere al dreptului penal material, pertinent problemei, legiuitorul a reglementat dou infraciuni: infraciunea de folosire de acte nereale i infraciunea de folosire de acte falsificate 113. Analiznd elementul
110 111

Art. 90 alin. 1 i 3 din Codul vamal N.A. a se vedea i prevederile art. 61 alin. 1 din Codul vamal n cuprinsul crora se face referire la elementele necesare analizei de risc i aplicrii corespunztoarea a controalelor vamale, n principal privind securitatea i sigurana. 112 n sensul art. 272 i 273 din Codul vamal 113 Art. 272 din Codul vamal folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de transport sau comerciale care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n vam constituie infraciunea de folosire de acte nereale i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi; art. 273 din Codul vamal folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de transport sau comerciale falsificate constituie infraciunea de folosire de acte falsificate i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi.

105

material n cazul celor dou infraciuni, se poate accepta c suntem n prezena, pe de o parte, unei infraciuni de nelciune (n cazul infraciunii prevzute de art. 272), iar pe de alt parte, vom avea o infraciune de uz de fals, (n cazul infraciunii prevzute de art. 273), ambele manifestndu-se ntr-un domeniu special aa cum este cel vamal cu scopuri i funcionaliti caracteristice sferei de aplicare. Ancheta va trebui s constate desfurarea activitilor ilicite ntr-un sistem spaiio-temporal bine determinat n faa autoritii vamale dup ce bunurile au fost prezentate n vam. Trebuie observat c reglementrile vamale sunt de o permisivitate, aparent, deosebit, bazat pe buna credin a celor care desfoar activiti comerciale transfrontalier i forat de necesitatea facilitrii tranzitului transfrontalier cu consecine, evident, pozitive n plan socio-economic. Astfel, aa cum am artat, n materia controlului vamal, att controlul documentelor ct i cel fizic sunt facultative114, declaraia vamal poate fi rectificat pn la nceperea controlului fizic al mrfurilor, pn la constatarea inexactitii uneia sau a mai multor date ce se doresc a fi rectificate ori pn la acordarea liberului de vam115, declaraia vamal poate fi invalidat printr-o cerere a declarantului, etc.116. Cum infraciunile n discuie au o consumare instantanee, tentativa fiind greu de acceptat, anchetatorii vor trebui s observe momentul cnd acestea se consum, iar ca o particularitate, n situaia folosirii de acte nereale trebuie fcut diferena ntre infraciunea prevzut de art. 272 din Codul vamal i contraveniile de la art. 651 lit. l i de la art. 652 lit. l din Regulamentul vamal depunerea declaraiei vamale coninnd date incomplete sau inexacte, n cazul n care aceast fapt nu influeneaz stabilirea drepturilor de import i a altor drepturi legal datorate reprezentnd impozite i taxe ce se stabilesc la punerea n liber circulaie a mrfurilor dar produce efecte asupra aplicrii msurilor de politic comercial ori a altor dispoziii stabilite prin reglementri speciale; prezentarea de ctre un solicitant a unor documente coninnd date inexacte sau eronate, n vederea obinerii unei autorizaii sau a unui certificat de origine eliberat de ctre autoritatea vamal. n activitatea practic concursul de texte legale ntre textul art. 272 din Codul vamal i textele contraveniilor de la art. 651 lit. l i 652 lit. l din Regulamentul vamal poate genera ilaritate, confuzie i suspiciuni cu privire la aplicarea unui regim sau altul. Apreciez c interpretarea textelor trebuie fcut cu maxim precizie. n cazul contraveniei de la art. 651 lit. l, cercetarea va trebui s constate c datele incomplete sau inexacte coninute de declaraia vamal nu influeneaz stabilirea drepturilor de import i a altor drepturi legal datorate reprezentnd impozite i taxe ce se stabilesc la punerea n liber circulaie a mrfurilor dar produce efecte asupra aplicrii msurilor de
114

H.G. 707/2006 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a Codului vamal al Romniei Regulamentul vamal conine, la alin. 4 al art. 184 o prevedere care vine s confirme afirmaia, dup cum urmeaz: n cazul n care autoritatea vamal nu procedeaz la nici o verificare a declaraiei i nici a mrfurilor, nu este necesar precizarea acestui fapt 115 Art. 88, alin. 1 i 2, lit. a-c din Codul vamal 116 n condiiile prevzute de art. 89 alin. 1-4 din Codul vamal

106

politic comercial ori a altor dispoziii stabilite prin reglementri speciale. Este necesar satisfacerea a dou condiii, una negativ s nu influeneze stabilirea drepturilor de import i a altor drepturi legal datorate reprezentnd impozite i taxe ce se stabilesc la punerea n liber circulaie a mrfurilor i una pozitiv s se produc efecte asupra aplicrii msurilor de politic comercial ori a altor dispoziii stabilite prin reglementri speciale. Fr a intra n detalii specifice dreptului vamal consider necesar o subliniere n legtur cu necesitatea specializrii anchetatorilor n cercetarea activitilor ilicite ce au ca obiect trecerea ilegal a frontierei cu diferite categorii de bunuri, fiind necesar stpnirea n amnunt a foarte multor noiuni, o pregtire adecvat astfel nct acetia s se poat pronuna n cunotin de cauz pe probleme de strict specialitate. n cazul contraveniei de la art. 652 lit. l, cercetarea va trebui s surprind, prin rezultatul activitilor specifice, n planul laturii subiective, existena unui scop calificat obinerii unei autorizaii sau a unui certificat de origine eliberat de ctre autoritatea vamal care s fie urmrit de ctre fptuitori. Practic, anchetatorii vor trebui s probeze, cu maxim precizie, n ce msur o activitate ilicit poate fi ncadrat n limitele impuse de ctre legiuitor pentru existena acestor excepii de la aplicarea legii penale, n considerarea, probabil, a pericolului redus pe care l reprezint desfurarea unor astfel de activiti pentru valorile aprate prin regimul vamal. n ceea ce privete consumarea infraciunilor de folosire de acte nereale i folosire de acte falsificate prevzute de art. 272 i de art. 273 din Codul vamal, aceasta are loc n momentul n care declarantul vamal care poate fi titularul operaiunii, transportatorul, comisionarul n vam ori alte persoane n baza unor mputerniciri din partea acestora, n virtutea obligaiei stabilit prin procedura vamal, depune n faa autoritii vamale competente actele necesare efecturii operaiunii pe care o solicit. Incidena prevederilor art. 88 i art. 89 din Codul vamal asupra problemei n discuie, consider c nu se schimb fundamental datele problemei analizate. Rectificarea sau invalidarea declaraiei vamale putnd interveni ntr-un termen de graie acordat declarantului ntre momentul depunerii declaraiei vamale nsoite de actele necesare pentru regimul vamal solicitat i momentul anunrii inteniei de a efectua controlul fizic al mrfurilor de ctre autoritatea vamal genereaz dou situaii: pe de o parte vom avea declaraii vamale nsoite de actele necesare care nu sunt rectificate sau invalidate iar pe de alt parte declaraii vamale, nsoite, de asemenea, de actele necesare, care se retrag sau se invalideaz la cerere, odat sau de mai multe ori, pn la anunarea inteniei de a desfura controlul fizic al mrfurilor. n aceste condiii consumarea infraciunilor prevzute de art. 272 i art. 273 din Codul vamal are loc n momentul n care declarantul vamal depune n faa autoritii vamale declaraia vamal n forma n care aceasta este solicitat prin natura operaiunii solicitate. Concluzionnd cu privire la cele artate, constatarea infraciunilor de folosire la autoritatea vamal de acte nereale, poate apare ca timp, cel mai devreme odat cu controlul fizic al mrfurilor, moment care precede acordarea liberului de vam, putnd fi luat ca punct de reper spaial pentru realizarea elementelor constitutiv ale infraciunii n discuie. n legtur cu 107

constatarea infraciunilor de folosire la autoritatea vamal de acte falsificate, acestea pot fi constatate, cel mai devreme, n flagrant, odat cu depunerea acestora n faa funcionarului competent al autoritii vamale sau odat cu apariia posibilitii de accesare, de ctre autoritatea vamal, n cadrul desfurrii procedurii informatice. 3.1.2. Fptuitorii i calitatea lor

Pe lng faptul c importana rezolvrii acestei probleme rezid n aceea c fptuitorii sunt subiecii rspunderii penale, cercetarea va trebui s lmureasc aspecte legate de identitatea i cetenia acestora, dac au avut calitatea de angajai sau reprezentani ori alte persoane care au acionat n folosul unor persoane juridice ce au ca obiect de activitate operaiuni de import-export pentru aplicarea art. 276 din Codul vamal117. Consider c este necesar a atrage atenia asupra faptului c practica judiciar evideniaz n legtur cu desfurarea de activiti ilicite specifice contrabandei, n sensul art. 270 din Codul vamal, o activitate infracional mult mai extins n care este implicat un numr mare de persoane care i au repartizate diferite roluri i sarcini, iar, un lucru foarte important, multe dintre acestea ocup funcii importante n serviciul diferitelor autoriti i instituii statale de care se folosesc pentru a uura traseul mrfii de contraband pentru utilizatorii finali. Aspectele legate de desfurarea de activiti ilicite specifice trecerii ilicite peste frontier a bunurilor comune de ctre dou sau mai multe persoane narmate ori constituite n band vor fi analizate n sub-seciunea destinat tratrii condiiilor ce caracterizeaz activitatea ilicit, apreciind c mprejurrile artate sunt strns legate de modul de operare folosit pentru desfurarea activitilor ilicite. Practica judiciar a scos n eviden c, cel puin din punct de vedere statistic, n desfurarea de activiti ilicite specifice trecerii ilicite peste frontier a bunurilor comune sunt implicate persoane de naionalitate romn care cunosc bine mprejurrile de loc i timp corespunztoare golurilor de natur diferit ce apar n activitatea organelor investite cu atribuiuni n domeniu, mpreun sau n legtur cu ceteni strini interesai n activitatea infracional. O categorie aparte o reprezint cetenii romni rezideni n strintate sau cu dubl cetenie care, rentorcndu-se n Romnia stabilesc legturi infracionale i nfiineaz mpreun cu acestea adevrate filiere capabile s transporte cantiti de mrfuri de contraband. n ceea ce i privete pe cetenii strini trebuie observat c acetia, ca regul, evit s se implice direct n activiti de contraband, n forma prevzut de art. 270 din Codul vamal, datele problemei schimbndu-se atunci cnd este vorba despre bunurile speciale, la care face referire art. 271.

117

Daca faptele prevzute la art. 270-274 sunt svrite de angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export ori n folosul acestor persoane juridice, se poate aplica i interzicerea unor drepturi, potrivit art. 64 lit. c) din Codul penal.

108

Pentru rigoarea demersului tiinific, mi permit s detaliez unele considerente legate de fptuitori, n practica organelor judiciare observnduse o anumit specializare a infractorilor. Trecerea de bunuri peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru control vamal, presupune trei segmente de activitate: 1. procurarea bunurilor i aducerea acestora ntr-o zon n care s fie posibil pregtirea lor dac aceasta este necesar pentru trecerea frontierei de stat a Romniei; 2. trecerea bunurilor peste frontiera de stat a Romniei cu ocolirea punctelor de control; 3. preluarea bunurilor dup trecerea frontierei i luarea msurilor pentru distribuirea i valorificarea lor. Ca regul, activitile corespunztoare aducerii bunurilor n imediata vecintate a frontierei i chiar trecerii frontierei, presupun concursul unor persoane, ce sunt i ceteni ai altui stat. Atunci cnd este vorba despre cantiti importante de mrfuri, contrabanda nu poate fi conceput fr concursul unor grupuri infracionale de la grania rilor vecine; probabil s-ar pune problema unui adevrat rzboi, dac s-ar nesocoti teritoriul acestor grupuri, iar contrabanditii cunosc regulile i le respect infractorii se respect, cu certitudine, mai mult ntre ei, dect respect reprezentanii autoritii de stat. Activitatea infracional, de pe teritoriul Romniei, a constituit subiect de disput ntre infractorii romni i cei de alt cetenie. Odat cu trecerea timpului, infractorii romni, se pare c, s-au impus ca singuri parteneri viabili. Asta a fost posibil, n condiiile n care, reprezentanii gruprilor strine s-au confruntat cu o atenie deosebit, att din partea mediului specific de afaceri din Romnia, ct i din partea organelor de anchet, mai ales n condiiile n care rezultatele activitilor infracionale trebuiau s fie folosite pentru finanarea unor grupuri de rebeli, dizideni, reele de spionaj sau de terorism. n ceea ce privete folosirea la autoritatea vamal de acte nereale ori de acte falsificate ancheta va trebui s-i concentreze atenia asupra acelor categorii de persoane ce, n conformitate cu procedura vamal, au obligaia de a prezenta n faa autoritii vamale documente pe baza crora aceasta aprob un anumit regim vamal, solicitat. Legea nu condiioneaz existena infraciunilor de folosire la autoritatea vamal de acte nereale sau de folosire de acte falsificate prevzute de art. 272 i de art. 273 din Codul vamal de o anumit calitate a fptuitorilor ns este evident c nu oricine poate depune acte n faa autoritii vamale, aceasta fcnd parte dintr-o procedur riguros reglementat. Astfel, declaraia mrfurilor i prezentarea lor pentru vmuire se fac de ctre importatori, exportatori sau reprezentani ai acestora la birourile vamale din interiorul rii sau de frontier. De asemenea, Regulamentul vamal mai stabilete n sarcina unor persoane precum reprezentantul cilor ferate, transportatorul sau reprezentantul acestuia la transportul pe calea rutier, comandantul, armatorul sau agentul navei, n cazul transportului pe

109

cale maritim sau fluvial unele obligaii legate de desfurarea procedurilor vamale118. n context cercetarea va trebui s lmureasc i aspectele legate de participaia penal. Actele nereale sau actele falsificate sunt, de regul, ele nsele, rezultatul svririi de infraciuni fals intelectual respectiv fals material. Instigarea, complicitatea sau coautoratul trebuie analizate n contextul ntregii activiti infracionale i nu lund n considerare, n mod particular, doar actul prezentrii unor acte n faa autoritii vamale. Acesta este un aspect deosebit de delicat al cercetrii cunoscut fiind c avnd de-a face cu aa numita criminalitate a gulerelor albe, cei care vin, forai de mprejurri, n faa anchetatorilor au un grad de pregtire i experiena care le ofer posibilitatea expunerii unor aprri care nu sunt uor de combtut. Odat stabilit identitatea i calitatea n care vor fi cercetai cei implicai n desfurarea activitilor ilicite, se vor putea alege cele mai bune procedee tactice de ascultare, stabili strategia de anchet, investigarea celor din cercul social, totul pentru lmurirea cauzelor sub toate aspectele.

3.1.3.

Bunurile care constituie obiectul tranzitrii ilicite

Cercetarea activitilor ilicite prin care se trec ilegal bunuri peste frontier va fi interesat, nainte de toate, n stabilirea naturii bunurilor dac bunurile care sunt tranzitate peste frontiera de stat a Romniei sunt bunuri comune sau speciale, fiecare categorie, n parte, beneficiind de un regim juridic propriu, cu consecina ncadrrii juridice ca infraciune de contraband (art. 270 din Codul vamal) sau ca infraciune de contraband calificat (art. 271 din Codul vamal). Ca aspect operativ, cutarea i gsirea bunurilor tranzitate ilicit ca prioriti n anchet pot constitui scopul desfurrii unor activiti cum ar fi: controale, razii, supraveghere vamal, percheziii desfurate la domiciliul unor persoane fizice, la locul unde i desfoar activitatea persoane juridice, etc. De asemenea, identificarea mrfurilor sau bunurilor este important n vederea aplicrii prevederilor art. 277, din Codul vamal, care arat c n situaia n care acestea nu se gsesc, infractorul va fi obligat la plata echivalentului lor n lei, n situaia n care se gsesc urmnd a constitui obiectul msurii de confiscare special. Mai trebuie observat, aici, c exist i excepii n ceea ce privete bunurile care pot constitui obiect material al infraciunilor de contraband, practic bunuri care nu constituie obiect al aplicrii regimului vamal. Astfel, nu vor fi avute n vedere fiinele umane att n via ct i dup ce au decedat, organele, sngele, sperma i alte esuturi umane n msura existenei lor independente de corpul unui om, eventual ca parte dintr-o banc specializat acestea neputnd fi acceptate ca obiect material al infraciunii de contraband119. De asemenea, nu se poate face contraband cu documente declarate secrete sau cu creaia intelectual privit ca obiect al dreptului de
118

Art. 82-85 din Regulamentul vamal

110

proprietate intelectual, precum i cu extensia acesteia fluxurile informatice sau informatizate. De observat i faptul c operaiunile cu bunurile speciale ce constituie obiectul contrabandei calificate constituie obiect de reglementare pentru infraciuni speciale legate de regimul fiecrei categorii n parte, practic persoanele ce svresc contrabanda calificat sunt implicate i n svrirea infraciunilor la regimul fiecrei categorii de bunuri speciale. 3.1.4. Actele care constituie obiectul folosirii ilicite

Ancheta va trebui s lmureasc care sunt actele nereale sau falsificate pe care fptuitorii le-au prezentat n faa autoritii vamale. Procedura vamal prevede prezentarea n mod obligatoriu unor documente de ctre declarantul vamal n faa autoritii vamale . Astfel este necesar prezentarea facturii pe baza creia se declar valoarea mrfurilor importate120. Declaraia vamal pentru punerea n liber circulaie este nsoit de urmtoarele documente121: a) factura n baza creia se declar valoarea n vam a mrfurilor; b) declaraia pentru valoarea n vam a mrfurilor declarate n cazul n care acest lucru este cerut; c) documentele solicitate pentru aplicarea unui regim tarifar preferenial sau a altor msuri de derogare de la regimul de drept comun aplicabil mrfurilor declarate; d) alte documente necesare aplicrii dispoziiilor prevzute n normele legale specifice care reglementeaz punerea n liber circulaie a mrfurilor declarate. Declaraia de tranzit122 este nsoit de documentul de transport. Documentul vamal de expediie, de export sau de reexport al mrfurilor de pe teritoriul vamal al Romniei sau orice alt document cu putere juridic echivalent se prezint biroului vamal de plecare, mpreun cu declaraia de tranzit aferent. n cazul infraciunii de folosire de acte nereale, actele conin date care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n vam. Formularea date care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n vam apreciem c trebuie interpretat ca referindu-se la date despre o partid de mrfuri sau bunuri individual determinat att cantitativ ct i calitativ. Ancheta va trebui s constate diferene cantitative semnificative, ntre cantitatea de mrfuri prezentate n vam constatat la controlul fizic i cantitatea de mrfuri nscris n actele prezentate n faa autoritii vamale, ori diferene calitative, de regul, sortimente diferite din acelai gen de mrfuri. De asemenea, se mai poate constata c datele privind cantitatea i
119

N.A. cele artate constituie obiectul de reglementare al Legii 2 /1998 privind prelevarea i transplantul de esuturi i organe umane i al Legii 678/2001 privind prevenirea si combaterea traficului de persoane 120 Art. 77 din Regulamentul vamal 121 Art. 145 din Regulamentul vamal 122 Art. 146 din Regulamentul vamal

111

calitatea bunurilor sunt corecte, ns datele privind originea mrfurilor n condiiile unor acorduri internaionale la care Romnia este parte care prevd reduceri sau desfiinri de taxe vamale cu privire la unele bunuri importate sau exportate n rile semnatare sunt eronate ori alte elemente de natur s produc efecte juridice cu privire la aplicarea unui anumit regim vamal ori cu privire la cuantumul datoriei vamale. Avnd n vedere necesitatea corespondenei totale ntre datele trecute n actele prezentate n faa autoritii vamale i situaia care poate fi constatat la controlul fizic al mrfurilor impus de procedura vamal, de dezvoltarea i desfurarea fireasc a relaiilor sociale specifice domeniului vamal, se poate aprecia c orice situaie n care se descoper neconcordana ntre coninutul actelor care se prezint n faa autoritii vamale i realitatea constat la controlul fizic de natur s produc efecte n cadrul raportului juridic de drept vamal cu consecina scutirii de la plat sau diminurii datoriei vamale poate fi susceptibil de a fi urmrit din punct de vedere penal. n condiiile svririi infraciunii de folosire de acte falsificate prevzute de art. 273 din Codul vamal, actele depuse de autoritatea vamal sunt falsificate, toate sau numai o parte din ele n nelesul art. 288 i/sau art. 290 din Codul penal. n msura n care declarantul vamal cunotea c ntocmete o declaraie vamal pe baza unor date rezultate din documente falsificate ancheta va putea constata un concurs ideal de infraciuni ntre infraciunile prevzute de art. 272 i art. 273 din Codul vamal folosirea de acte nereale i folosirea de acte falsificate. De subliniat este faptul c falsurile coninute de actele prezentate n faa autoritii vamale trebuie s fie de natur s produc efecte juridice n cadrul raportului juridic de drept vamal materializate, la fel ca n cazul infraciunii de folosire de acte nereale prevzute de art. 272 din Codul vamal, n consecine legate de datoria vamal scutirea de la plat sau diminuarea datoriei vamale. Odat identificate actele nereale sau falsificate, acestea vor constitui obiectul dispunerii de expertize tehnice a documentelor i financiar contabile, de natur s determine cuantumul datoriei vamale nepltite i implicit al prejudiciului statului. 3.1.5. Condiiile ce caracterizeaz trecerea bunurilor peste frontier locul, timpul, modul de operare ilicit a

Locul unde s-a desfurat tranzitarea ilicit de bunuri peste frontiera Romniei este important, nainte de toate, pentru corecta ncadrare juridic, aa cum am artat, pentru existena infraciunii de contraband n forma simpl (art. 270 Cod vamal) este necesar ca bunurile s fie trecute peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, aceast condiie nefiind impus pentru infraciunea de contraband calificat (art. 271 Cod vamal). Din punct de vedere operativ locul unde s-a realizat trecerea peste frontier a bunurilor ofer posibilitatea descoperirii, fixrii, ridicrii i valorificrii tuturor urmelor i mijloacelor materiale de prob ce au legtur cu activitatea infracional prin efectuarea activitii de cercetare la faa locului. De asemenea locul i timpul prezint importan pentru formarea 112

cercului de bnuii, cutarea i identificarea rapid a martorilor oculari sau a altor persoane care pot cunoate informaii despre activitatea ilicit desfurat. Tot astfel, cunoscnd locul i timpul cnd s-a svrit infraciunea de contraband, anchetatorii au posibilitatea s valorifice datele privitoare la frecvena comiterii unor astfel de fapte ntr-un anumit loc i pe aceast baz, s intensifice msurile de supraveghere i s creeze condiiile de intervenie i depistare operativ a persoanelor implicate123. n ceea ce privete, modalitile faptice de svrire modul de operare acestea prezint pentru organele de urmrire penal o importan deosebit att pentru formarea corect a cercului de bnuii, ct i pentru identificarea eventualilor martori. Legea stabilete124 ca agravant n raport cu modul de operare svrirea infraciunilor vamale de ctre una sau mai multe persoane narmate ori de dou sau mai multe persoane mpreun. Astfel c, organele de anchet trebuie s stabileasc dac fapta a fost comis de infractori narmai precum i dac acetia au acionat sau nu n mpreun. n acest sens trebuie observate prevederile art. 151 din Codul penal al Romniei potrivit cu care prin persoane narmate trebuie avute n vedere persoanele care au asupra lor instrumente, piese sau dispozitive astfel declarate prin dispoziii legale precum i orice alte obiecte de natur a putea fi folosite ca arme i care au fost ntrebuinate pentru atac. n cazul desfurrii trecerii ilicite a bunurilor pentru frontier de ctre dou sau mai multe persoane mpreun, ancheta va trebui s probeze c persoanele s-au aflat i s-au manifestat, n sensul nclcrii legii, n cadrul aceluiai sistem de referin spaiio-temporal; practic, o mprejurare sau un aspect de natur a optimiza activitatea ilicit. Este posibil ca persoanele s se manifeste att n calitate de coautori ct i n caliti diverse autori, instigatori sau complici (cel puin unul dintre ei fiind autor) important fiind, cu obligativitate, ca participaia s fie concomitent, fiind exclus participaia subsecvent. 3.1.6. Urmrile trecerii ilicite de bunuri peste frontier

Principial, n urma desfurrii de activiti ilicite specifice trecerii ilicite de bunuri peste frontier, statul romn este prejudiciat cu sume importante ce se formeaz i se dezvolt prin neplata nici unui impozit sau tax legat de bunurile introduse fraudulos n circuitul economic, pornind de la taxele vamale i ajungnd pn la taxa pe valoarea adugat nepltit de un comerciant s zicem ultimul n lan care desfoar activiti comerciale directe, cu amnuntul. Se poate observa, cu uurin, c prejudiciul statului ncepe a fi generat n urma activitilor ce au ca rezultat trecerea ilicit a bunurilor peste frontier i se dezvolt, exponenial, mrindu-i dimensiunile precum un bulgre de zpad prin desfurarea a diverse activiti economice n condiii ilegale, consecin direct i obligatorie bunurile, odat introduse pe teritoriul vamal al Romniei, genereaz ilegalitate fiind transportate fr acte sau cu acte false, sunt manevrate, vndute, revndute, .a., totul, n aceleai condiii de fraudare a legii. Pe cale de
123 124

V. Berchean Metodologia investigrii infraciunilor, Edit. Paralela 45, Piteti, 1999, pag. 230 Art. 274 din Codul vamal

113

consecin, cercetarea va trebui s constate i s probeze, n funcie de amploarea desfurrii activitilor ilicite, svrirea n concurs i a altor infraciuni. Analiznd apariia i dezvoltarea n timp a urmrilor specifice trecerii ilicite de bunuri peste frontier apreciez c necesar a sublinia c n condiiile unei activiti organizate i sistematice, care s nu aib ca obiect, doar, trecerea frauduloas peste frontier de bunuri comune, pe lng faptul c se creeaz venituri ilicite uriae, apar i implicaii la nivelul economiei naionale falimente, blocaje financiare, etc. element important care ar putea fi luat n considerare de ctre instane la pronunarea hotrrilor. Mai trebuie observat c trecerea ilicit de bunuri peste frontier, prin profiturile tentante pe care le poate genera, este de natur a genera implicaii deosebite n legtur cu criminalitatea transnaional, relaiile politice ntre state, alimentarea terorismului internaional, reelelor de spionaj, etc. ntruct este legat de problema n discuie apreciez oportun a prezenta, aici, unele considerente legate de efectele juridice ale normei prevzute la art. 234 alin. 3 din Codul vamal potrivit cu care n cazul infraciunilor vamale, datoria servete la determinarea temeiului de pornire a urmririi penale i a pedepselor penale. nainte de toate, trebuie observat c, cel puin principial, legiuitorul prin incriminarea unor conduite ilicite ca infraciuni vamale a urmrit respectarea regimului vamal, concept complex care presupune printre altele i plata datoriei vamale de altfel o surs important de alimentare a bugetului de stat. Neplata datoriei vamale, pentru muli la o analiz superficial, singurul prejudiciu legat de alimentarea bugetului direct i palpabil, nu este dect un segment al urmrilor pe care poate s le aib desfurarea de activiti ilicite ce au ca scop trecerea ilicit de bunuri peste frontier i valorificarea acestora pe teritoriul vamal al Romniei. Analiznd coninutul constitutiv al infraciunilor prevzute la art. 270, 272 i 273 din Codul vamal contrabanda, folosirea de acte nereale i folosirea de acte falsificate se poate concluziona c infraciunile vamale sunt infraciuni de pericol i nu de rezultat, raportul de cauzalitate ntre elementul material i rezultatul socialmente periculos decurgnd principial, ca n cazul tuturor infraciunilor de pericol, din nsi materialitatea fiecrei infraciuni n parte, fiind intrinsec acesteia. n aceste condiii se pune problema msurii n care norma juridic de la art. 234 alin. 3 din Codul vamal este de natur s schimbe nelesul normelor penale prevzute de Codul vamal ? S-ar putea accepta un sens, potrivit cu care, n ultim instan, att n coninutul actualului cod vamal ct i a celui precedent, s-a dorit incriminarea eludrii obligaiei de a plti datoria vamal n ipotezele prezentate de ctre legiuitor n coninutul art. 270, 272 i 273, respectiv prin trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal sau prin folosirea la autoritatea vamal de acte nereale ori falsificate. Consider c problema trebuie tratat cu atenie, neputnd fi acceptate explicaii simpliste. Dac legiuitorul ar fi dorit infraciuni de rezultat, condiionate de producerea unei urmri periculoase, constnd n crearea unui prejudiciu bugetului de stat prin neplata unei datorii vamale ar fi specificat 114

aceasta in terminis s spunem ntr-un mod asemntor cu cel n care a fost tratat problema n Codul vamal din 1978125. Cum nu a fcut-o, apreciez ca fiind oportun o analiz a normei juridice prevzute de art. 234 alin. 3 din actualul Cod vamal. Astfel, se arat c datoria vamal servete la determinarea temeiului de pornire a urmririi penale. Codul de procedur penal nu conine prevederi care s conin, n materia nceperii urmririi penale, acceptat i analizat n doctrina de specialitate ca o adevrat instituie juridic, expresia temei de pornire. Probabil este puin important s critic folosirea unei expresii care nu este consacrat n sistemul legislativ, despre care se poate spune, chiar c, are o tent arhaic, astfel c mi permit s observ, n materia analizat, urmtoarea situaie. Pentru nceperea urmririi penale acceptnd ca sinonime expresiile pornirea urmririi penale i nceperea urmririi penale este necesar, ca principiu, realizarea a dou condiii 126: 1. o condiie pozitiv, care, dei neexprimat expres de art. 228 din Codul de Procedur Penal, decurge din reglementarea adiacent i const n existena acelui minim de date, obinute fie direct din sesizarea fcut, fie din actele premergtoare desfurate ulterior sesizrii, ce permit organului de urmrire penal s considere c s-a svrit n mod cert o infraciune; 2. o condiie negativ, nscris n art. 228 alin. 1 din Codul de procedur penal, ce const n inaplicabilitatea cazurilor de mpiedicare a punerii n micare a aciunii penale, prevzute n art. 10 Cod de Procedur Penal, cu excepia celui prevzut la lit. b1. Consider c se poate accepta, ca o derogare de la cadrul general reprezentat de Codul de procedur penal, c prin voina legiuitorului, Codul vamal impune o a treia condiie, la fel ca prima, pozitiv, ca n legtur cu activitatea ilicit cercetat, s se fi format o datorie vamal neachitat. n aceste condiii, trebuie observat c infraciunile vamale subzist n mod independent, indiferent dac a rezultat ori nu o datorie vamal eludat. Problema se pune n latura practic, n cadrul anchetei penale, urmnd ca, n msura n care a rezultat sau nu urmarea socialmente periculoas constnd ntr-o datorie vamal eludat, s se nceap ori nu urmrirea penal. Dac exist o datorie vamal eludat, iar aceasta dup ce s-a constatat svrirea infraciunii, pn s se nceap urmrirea penal, ori n cursul acesteia, este pltit cazul infractorului spit care odat prins este tentat s fac aproape orice pentru a scpa de rspunderea penal ce se poate ntmpla ? S fie acceptabil darea unei soluii de nencepere, iar n cazul n care s-a nceput, de scoatere de sub urmrire penal ? Cum totul pare s graviteze n jurul intereselor economice iar n dreptul vamal romn datoria vamal pare s joace rolul central, fiindu-i subordonat nsui nceperea urmririi penale, s-ar prea c singura raiune a interveniei organelor judiciare n desfurarea activitilor ilicite specifice laturii obiective a infraciunilor prevzute de Codul vamal ar fi s impun, prin orice mijloace, plata datoriei vamale. O soluie asemntoare poate fi dat i cu privire la pedepsele de natur penal, cel puin avnd n vedere norma juridic de la art. 234 alin. 3
125 126

Art. 72 i 73 din Legea 30/1978 N. Volonciu Tratat de procedur penal, vol. 2, Edit. Paideia, 1994, pag. 65

115

teza a doua din Codul vamal, potrivit cu care, datoria vamal servete la determinarea pedepselor penale, textul legal putnd fi interpretat n sensul c dac datoria vamal se pltete pe parcursul procesului penal ori pe parcursul executrii pedepsei, s spunem, privative de libertate, nu ar mai exista temei pentru aplicarea pedepsei, n primul caz, sau pentru continuarea executrii pedepsei, n cel de al doilea caz. Fa de cele artate consider c pot fi fcute unele observaii. Probabil nu este lipsit de importan s observm c, la prima vedere, datoria vamal constituie elementul, raiunea ce i determin pe infractori s desfoare activiti ilicite care s ntruneasc elementele constitutive ale infraciunilor vamale excepie constituind cazul bunurilor speciale, caz n care, nu datoria vamal constituie o problem, ci faptul c aceste bunuri sunt interzise ori restricionate pentru operaiunile vamale. Un calcul aritmetic simplu arat c o afacere va prospera mult mai repede dac va scpa de o povar, n plus, constituit de plata datoriei vamale. n aceste condiii, din punct de vedere criminologic, va cpta pregnan explicaia potrivit cu care principala cauz ce determin svrirea infraciunilor vamale incumb mediului de afaceri concurenial, ce permite dezvoltarea unei afaceri pe o pia determinat numai n condiiile n care la aceiai parametri calitativi o marf sau o grup de mrfuri este mai ieftin i asigur un profit maximal iar un atu, n acest sens, ar fi s nu se plteasc datoria vamal. Dei principial, totul este corect, lucrurile nu sunt att de simple. Dezvoltarea oricrei afaceri poate s aib loc pe dou planuri, pe care le apreciez ca paralele, orice conexiune fiind de neconceput. n primul rnd, n mod firesc, se poate alege o dezvoltare durabil, n cadrul unei sistem concurenial guvernat de legile statului romn, cu respectarea procedurilor legale, cu respectarea drepturilor consumatorilor i a regulilor concurenei loiale. Diametral opus, se poate opta pentru specularea oricrei oportuniti n fraudarea legii, raiunea derulrii unei afaceri fiind sublimat la ceea ce afaceritii, cu o anumit reputaie, numesc tun. Realitatea a demonstrat c, n Romnia, se pot acumula capitaluri importante din astfel de afaceri. Totul a putut fi subteran, importuri, distribuie, desfacere cu amnuntul, strngerea sumelor ncasate, distribuirea profiturilor, etc. Cu privire la un tun descoperit, infractorii pot plti datoria vamal iar aceast stare de fapt va produce consecine juridice conform cu prevederile Codului vamal. Totui, apare o ntrebare fireasc oare nu ar fi necesar s se poat face o difereniere ntre oamenii de afaceri oneti care neleg s-i achite n mod constant datoriile ctre bugetul de stat i cei care neleg s-i dezvolte afacerile speculnd orice iar aici, n primul rnd, legea ? Departe de mine gndul de a propune idealuri sau susine principii etice n mediul de afaceri ns, n considerarea locului i rolului procesului penal n societate, mi permit s observ c dac n ceea ce privete prima tez a art. 234 alin. 3 din Codul vamal lucrurile pot fi acceptate ca fiind suficient de clare i de ferme, n sensul potrivit cu care, dac se pltete datoria vamal nainte s fi nceput procesul penal acesta nu va mai ncepe, dei svrirea infraciunii va continua s existe n realitatea obiectiv caz n care prevederile art. 234 alin. 3 vor opera ca o cauz de neurmrire a 116

infraciunii nu acelai lucru poate fi considerat rezonabil, atunci cnd analizm teza a doua a articolului n discuie. Plata datoriei vamale nu ar trebui s opereze ca o cauz de nepedepsire. Organele statului nu este normal s aib rbdare la nesfrit, doar o realiza infractorul c i se ofer o ans spre a se conforma conduitei prescrise. Normal ar fi s se considere c ar fi prea mult s se accepte ca la o perioad important n timp dup ce a sfidat legea, a ncercat s nele vigilena autoritilor statului, un infractor s se speasc i pe cale de consecin s fie iertat de pedeaps. Nu poate fi negat caracterul stimulativ al posibilitii legale ca, n msura n care se revine la respectul legii, cel ce a nclcat-o s se bucure de unele avantaje. De avantaje da, dar i de iertare ? Dac ar fi aa exist riscul de a apare reversul medaliei toat comunitatea de afaceri ar fi tentat s ntind coarda ct mai mult i numai n ultim instan s se conformeze prevederilor legale. O soluie rezonabil, care s nu contravin legii, const n acceptarea plii datoriei vamale n timpul procesului penal ca o circumstan atenuant sau/i un argument pentru a se dispune suspendarea executrii pedepsei, caz n care s-ar acoperi n mod satisfctor att plata datoriei vamale pn la darea pedepsei cu nchisoare sau pn la rmnerea definitiv a unei astfel de pedepse ct i situaia n care plata artat s-ar face pe timpul executrii pedepsei cu nchisoarea. Mai trebuie observat c problema poate cpta doar conotaii teoretice pentru c n practic, dac se aplic dispoziiile legale ce au ca obiect plata cu ntrziere a obligaiilor ctre bugetul de stat, suma ce va trebui pltit va deveni din ce n ce mai mare, odat cu trecerea timpului, astfel c va deveni din ce n ce mai puin probabil ca infractorii s-i poat plti datoriile pentru a evita rspunderea penal. Concluzionnd, apreciez c datoria vamal, ca instituie de drept vamal, nu afecteaz prin efectele juridice specifice existena infraciunilor vamale, ns, modul de a reaciona al organelor statului trebuie s in seama de plata sau neplata datoriei vamale. n practic, anchetatorii, dat fiind caracterul complex al pregtirii, desfurrii i exploatrii rezultatelor activitilor ilicite ce presupun trecerea frauduloas a bunurilor peste frontier, trebuie s dezvolte ancheta indiferent de implicaiile posibile pe care le poate avea plata datoriei vamale, aceasta neputnd s acopere sau s influeneze cercetarea, judecarea i aplicarea de pedepse pentru activitile subsecvente trecerii frontierei i/sau prezentrii de acte nereale sau falsificate. n legtur cu prezentarea la autoritatea vamal de acte nereale i/sau falsificate, Codul vamal nu leag existena infraciunilor prevzute de art. 272 i de art. 273 de realizarea unei urmri anume, cele dou infraciuni fiind infraciuni de pericol. Analiznd situaia, trebuie acceptat c cele dou infraciuni, pe lng faptul c sunt de pericol cel puin aa cum au fost formulate n Codul vamal sunt caracterizate i de un rezultat necesar i anume scutirea de plat sau reducerea datoriei vamale i, implicit, prejudicierea statului prin neplata ctre buget a datoriei vamale sau a prii reduse din aceasta. Astfel. dac, prin absurd, svrirea infraciunilor de folosire de acte nereale sau de folosire de acte falsificate nu rezult o scutire 117

de plat sau mcar o diminuare a datoriei vamale ci rezult acelai cuantum al datoriei vamale ori un cuantum mai mare asta putndu-se datora unor cauze diverse cum ar fi eroarea fptuitorilor, reaua intenie a reprezentanilor fa de conducerea sau fa de societile la care sunt angajai i pe cale le reprezint, etc. nu credem c se mai poate vorbi despre svrirea vreunei infraciuni vamale ci, eventual, de svrirea altor infraciuni neglijena n serviciu, gestiunea frauduloas, etc. Pe baza rezolvrii acestei probleme, anchetatorii pot lua cele mai eficace msuri pentru recuperarea prejudiciului prin urmrirea solidar att a declaranilor vamali ct i a persoanelor juridice pe care le reprezint n baza raportului de prepuenie. 3.1.7. Persoanele care cunosc date despre mprejurrile ce caracterizeaz pregtirea desfurarea i exploatarea rezultatelor activitilor ilicite Am considerat necesar s includ aceast problem n prezentul demers tiinific pentru a sublinia dificultatea identificrii martorilor i obinerea de la acetia a unor date utile cauzei. Dat fiind specificul lor, activitile ilicite analizate sunt pregtite, desfurate i valorificate n condiii de maxim clandestinitate, ct mai ferite de privirile indiscrete ale celor care nu sunt angrenai n sistemul infracional. Totui, analiznd sistemul de referin spaiio-temporal, precum i modalitile concrete de pregtire, desfurare i exploatare, apreciez c martorii trebuie identificai n rndul unor categorii de persoane precum127: ceteni care domiciliaz ori desfoar activiti economice n zona de frontier sau n imediata vecintate a punctelor de trecere a frontierei; membrii ai echipajelor i personalul de bord al navelor i aeronavelor ce transport mrfuri sau alte bunuri; lucrtorii care au ncrcat mrfuri n mijloacele de transport, le-au descrcat sau le-au transportat dintrun mijloc n altul; salariai din cadrul comisionarilor vamali sau altor ageni economici care au ca obiect de activitate operaii de import-export; persoane care lucreaz la depozite unde a fost pstrat marfa tranzitat ilicit pn la valorificare; persoane care au cumprat marfa tranzitat ilicit fr s cunoasc proveniena a acesteia; persoane din anturajul infractorilor. n funcie de fiecare persoan n parte se vor analiza posibilitile de dezvoltarea a anchetei i pe baza rezultatelor activitilor pregtitoare se vor folosi cele mai adecvate procedee tactice n ideea obinerii ct mai multor informaii pe baza crora s se lmureasc toate aspectele ce in de activitile ilicite. 3.1.8. Legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti infracionale, cu structuri infracionale organizate i existena concursului de infraciuni Svrirea infraciunilor de contraband face parte dintr-un complex infracional i nu trebuie privit ca un act disparat, marea criminalitate economico-financiar i are una dintre surse valorificarea bunurilor trecute
127

V. Berchean, op. cit. pag. 231

118

ilegal peste frontier. Fenomenul infracional a evoluat mult n lumea contemporan, crima organizat controleaz sau, acceptnd, totui, o nuan de relativitate, tinde s controleze orice domeniu n care svrirea de infraciuni poate aduce venituri mari, n aa fel nct trecerea peste frontier i valorificarea ilegal a bunurilor pe teritoriul Romniei sau al altui stat din Uniunea european ca o ocupaie sau meserie, ca principal surs de asigurare a veniturilor nu mai poate fi acceptat, nici mcar spre studiu, n afara acestei organizri. Plecnd de la cele artate, cu privire la concursul de infraciuni, desfurarea de activiti ilicite prin care s se treac fraudulos frontiera i s se valorifice bunuri acoper un spectru larg de infraciuni ce se svresc n concurs infraciuni mpotriva persoanei mpotriva autoritii, infraciuni de serviciu sau n legtur cu serviciul, infraciuni de fals, infraciuni care mpiedic nfptuirea justiiei, trecerea frauduloas a frontierei, folosire de acte nereale sau folosire de acte falsificate, evaziune fiscal, etc. n susinerea celor artate se pot da exemple multe, fiind uor de observat c o activitate infracional n domeniu cercetat presupune svrirea n concurs a mai multor infraciuni. Spre exemplu, pentru a trece o cantitate de bunuri comune frontiera de stat i a le valorifica este necesar elaborarea unui plan, stabilirea de sarcini precise n cadrul unui grup de infractori organizai structural i funcional, stabilirea de legturi infracionale peste hotare, luarea unor msuri pentru a nu fi surprini n timpul trecerii frontierei de stat, iar n condiiile surprinderii, pentru ripost i asigurarea scprii, eventual folosind arme, asigurarea i depozitarea mrfurilor dup trecerea frontierei, stabilirea de legturi n vederea valorificrii mrfurilor, mituirea sau compromiterea de funcionari, gsirea de persoane care pentru avantaje nensemnate s rite i s-i asume rspunderea n cazul n care ar fi surprini, nfiinarea i funcionarea unor reele de distribuie i a unor reele de securizare a primelor etc. Indiferent de activitatea ilicit constatat n prima faz, ancheta trebuie neaprat extins cu privire la toi participanii i la toate aspectele ce pot ntruni elementele constitutive ale uneia sau alteia dintre infraciunile prevzute n Codul penal sau n legile speciale, trecerea ilicit de bunuri peste frontier presupunnd prin esena ei desfurarea i a altor activiti ilicite att n vederea realizrii elementului material, pe ntreaga durat a desfurrii acestuia, ct i pentru valorificarea produsului infracional i introducerea n circuitul economic al sumelor de bani imense obinute din activitatea ilicit. 3.1.9. Condiiile i mprejurrile care au favorizat desfurarea activitilor ilicite Legat de combaterea i prevenirea desfurrii activitilor ilicite specifice infraciunilor prevzute de Codul vamal trebuie artat c un rol important l ocup combaterea activitii reelelor de infractori, o mai bun conlucrare ntre instituiile destinate s lupte mpotriva acestui fenomen, o real implicare a factorului uman, bine pregtit din punct de vedere profesional, o implicare la nivel de societate sau, cel puin prin segmentele 119

sale cele mai semnificative, n schimbarea unei concepii eronate de acceptare a fenomenului infracional ca o fatalitate. Romnia, ca ar cu statut european, parcurge un important proces prin care i integreaz legislaia i sistemul de control i supraveghere din domeniul vamal n contextual sistemului comunitar pentru controlul, prevenirea i urmrirea fraudelor n domeniul vamal. n acest context o importan deosebit o capt schimbul de informaii i sistemul integrat de comunicare ntre instituiile europene de specialitate att prin intermediul EUROPOL-ului ct i ntre organele vamale sau formaiunile specializate pentru combaterea i lupta mpotriva crimei organizate. Analiznd cauze i condiii favorizatoare se pot spune multe despre nivelul salariilor din administraia public vamei, poliiti, ali funcionari implicai despre controlul fizic facultativ al mrfurilor i al persoanelor, despre superficialitatea analizelor de risc, despre acordarea de licene pentru activiti de import-export unor persoane care nu prezint garanii, despre controlul sporadic i puin eficient dup acordarea liberului de vam la agenii economici care efectueaz operaiuni de import-export etc. ns aceasta este realitatea n domeniu, abordarea fireasc fiind aceea de gsire a unor posibiliti de mbuntire a aciunii, de obinere a unor rezultate mai bune i nu aceea care tinde spre nulitate cu concluzia implicit de a nu se putea face mare lucru, concluzie pe care o consider, aprioric, eronat. Nu ar fi lipsit de interes urmrirea posibilitilor de valorificare a bunurilor trecute prin mijloace frauduloase peste frontier. Un circuit economic sntos caracterizat printr-un control eficient, cu msuri dure pentru cei care ncalc legea, inclusiv pentru persoanele juridice poate induce un mai mare respect i o reinere n a concepe svrirea de infraciuni vamale n scopul obinerii de profituri ilicite.

3.2. Direcii metodologice de urmrit n cercetarea activitilor ilicite ce au ca scop trecerea peste frontier de bunuri speciale
Trecerea ilicit peste frontier a bunurilor speciale este apreciat de ctre legiuitor ca fiind mult mai periculoas dect tranzitul ilicit al bunurilor comune. n aceast situaie a fost incriminat introducerea sau scoaterea din ar fr drept, de arme, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase n coninutul art. 271 din Codul vamal. Cercetarea criminalistic va trebui s se dezvolte pe urmtoarele direcii metodologice: natura activitii ilicite desfurate; bunurile ce constituie obiectul tranzitrii ilicite a frontierei statului romn; fptuitorii i rolul pe care l are fiecare n desfurarea activitii ilicite; condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor peste frontier locul, timpul, modul de operare 120

urmrile trecerii ilicite de bunuri speciale peste frontier; legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti infracionale, cu structuri infracionale organizate i existena concursului de infraciuni 3.2.1. Natura activitii ilicite desfurate

ntruct am folosit pe parcursul acestei lucrri noiunea de bunuri speciale consider necesar o subliniere n legtur cu coninutul acestei noiuni. Astfel, prin bunuri speciale trebuie s nelegem bunuri precum armele, muniiile, materiale explozibile, materiale nucleare, substane radioactive, droguri, precursori, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase, bunuri ce constituie obiectul material al infraciunii de contraband calificat prevzut la art. 271 din Codul vamal. Pentru bunurile speciale legea este mult mai puin permisiv, existena infraciunii de contraband calificat fiind condiionat, doar de trecerea fr drept a frontierei de stat indiferent dac este vorba de frontiera terestr, aerian sau pe ap neinteresnd dac trecerea s-a fcut cu ocolirea punctelor de control a trecerii frontierei sau prin incinta acestora. n situaia n care ancheta va constata c metodele sau mijloacele folosite de fptuitor pentru trecerea peste frontier a bunurilor speciale ntrunesc elementele constitutive ale altor infraciuni vom fi n situaia unui concurs de infraciuni contrabanda calificat cu folosirea de acte nereale, folosirea de acte falsificate, infraciuni de corupie, etc. ntruct legiuitorul folosete noiunea fr drept anchetatorii vor trebui s se documenteze, nainte de toate, cu privire la ceea presupune introducerea n sau scoaterea din ar, cu drept, de arme, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase. Astfel, n materia trecerii peste frontiera de stat a Romniei a armelor de foc i muniiilor trebuie distins ntre dou regimuri: un regim ce are ca obiect trecerea peste frontier a armelor de foc i muniiilor ca act de comer i un regim ce are n vedere trecerea peste frontier de arme de foc i muniii de ctre persoane fizice ca acte necomerciale, n vederea folosirii n folos personal. Trecerea peste frontier a armelor de foc i muniiilor de ctre persoane juridice, ca act de comer n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor, operaiunile cu arme i muniii pot fi desfurate doar de ctre armurierii autorizai128. Sunt armurieri de drept urmtoarele categorii de persoane juridice: a) instituiile publice care au competene n domeniul aprrii, ordinii publice i siguranei naionale, precum i persoanele juridice aflate, potrivit legii, n subordonarea sau coordonarea acestora; b) instituiile publice i unitile aflate n subordonarea sau coordonarea celor amintite mai sus, care, prin competenele conferite de
128

Legea 295/2004 definete armurierul ca fiind orice persoan juridic autorizat, n condiiile legii, s desfoare operaiuni cu arme i muniii

121

lege, desfoar activiti ce necesit deinerea i folosirea armelor i muniiilor, precum i Federaia Romn de Tir Sportiv, Federaia Romn de Schi i Biatlon, cluburile sportive afiliate acestora i gestionarii fondurilor de vntoare. Se pot constitui n armurieri, la cerere, dac ndeplinesc condiiile prevzute de lege, societile comerciale care nu se afl n subordonarea sau coordonarea persoanelor juridice la care am fcut referire mai sus. Armurierii, alii dect instituiile publice, cele subordonate ori federaiile i cluburile afiliate pot fi autorizate, la cerere, s desfoare urmtoarele operaiuni cu arme letale i arme neletale: reparare, vnzare, cumprare, nchiriere, schimb, donaie, import, export, transfer, transport, transbordare i depozitare. Constituirea i activitatea armurierilor care au ca obiect de activitate importul sau exportul de arme i muniii sunt supuse controlului autoritilor cu atribuii n domeniul exporturilor strategice. Este important de observat faptul c, acte de comer, de tipul celor n discuie, pot desfura doar persoanele juridice care sunt autorizate de ctre instanele de judecat, armurieri, n sensul legii n sensul c acestea vor avea ca obiect de activitate efectuarea de acte de comer cu arme de foc i muniii. ntruct acestea au un regim juridic special, instanele nu pot autoriza desfurarea unor astfel de acte comerciale, ca obiect de activitate, dect pe baza unor avize prealabile. Analiznd legislaia n vigoare, observm c procedura, prin care o persoan juridic este abilitat s efectueze operaiuni cu arme de foc i muniii, conine unele elemente de echivocitate. Persoanele juridice ce se nfiineaz ca societi comerciale, pentru a putea efectua operaiuni de import-export cu arme de foc i muniii, trebuie s aib inclus desfurarea unor astfel de operaiuni n obiectul de activitate. Autorizarea obiectului de activitate o face instana de judecat competent, respectiv, judectoria, pe teritoriul creia i-a fixat sediul societatea comercial. Pentru a putea autoriza efectuarea de operaiuni cu arme i muniii, instanele de judecat solicit un aviz favorabil din partea organelor competente ale Ministerului Administraiei i Internelor, n a cror raz teritorial i au sediul societile comerciale care solicit autorizarea. n alt ordine de idei, persoanele juridice ce efectueaz operaiuni cu arme i muniii sunt obligate s obin o autorizaie de la organele competente ale Ministerului Administraiei i Internelor care, pentru a o elibera, vor verifica dac solicitanii dein spaii corespunztoare efecturii de operaiuni cu arme i muniii, n vederea crora se solicit autorizarea, amenajri tehnice de protecie i sisteme de alarmare. n context, a desfura activiti de trecere peste frontier a armelor de foc i muniiilor n calitate de persoan juridic ca act de comer cu drept activiti nesusceptibile de a ntruni elementele constitutive ale infraciunii de contraband calificat presupune parcurgerea unui proces complex de autorizare129; noiune adecvat, n context, fiind aceea de operaiune de import-export autorizat. Subliniez aceasta bazndu-m pe faptul c normele juridice, care prevd autorizarea, sunt imperative, stricta interpretare ce
129

Codul vamal din 1997, la art.176 unde era reglementat infraciunea de contraband calificat, chiar , folosea noiunea de autorizaie

122

trebuie fcut, neputnd accepta existena unei autorizaii care s acopere, eventual, lipsa celorlalte sau soluia unui concurs de norme juridice toate cuprinse n legi speciale, ce reglementeaz domenii de activitate sinergice, fiind exclus, din start, orice soluie ce s-ar baza pe declararea uneia sau alteia dintre normele juridice n discuie, mai special dect alta. Autorizarea operaiunilor de import-export care au ca obiect arme de foc i muniii este un proces complex, etapizat, ce ncepe cu solicitarea autorizaiei de funcionare n faa instanei de judecat competente, pentru o societate comercial care s aib ca obiect de activitate desfurarea de operaiuni de import-export cu arme de foc i muniii i se termin, odat cu avizarea de ctre Inspectoratul General al Poliiei a unei anumite operaiuni, pe baza licenelor eliberate de Ministerul de Finane abia dup aceast avizare se poate considera c operaiunea este autorizat i nu se mai poate pune problema svririi infraciunii de contraband calificat, prevzut de art. 271 din Codul vamal Trecerea peste frontier a armelor de foc i muniiilor de ctre persoane fizice ca acte necomerciale n context, problematica trecerii peste frontier a armelor de foc i muniiilor, i, implicit, introducerea acestora n ar, apreciez c trebuie tratat difereniat pentru cetenii romni i cetenii strini cu domiciliul sau reedina n Romnia, pe de o parte, i pentru cetenii strini, pe de alt parte. Astfel, cetenii romni, precum i cetenii strini cu domiciliul sau reedina n Romnia pot introduce n ar arme de foc i muniii numai n condiiile n care sunt autorizai s procure arme. Introducerea n Romnia se poate face numai prin punctele de trecere a frontierei de stat. Rezidenii statelor membre ale Uniunii Europene pot intra pe teritoriul Romniei numai cu armele letale i muniiile a cror procurare i deinere este permis n Romnia, dac sunt titulari ai unui paaport european pentru arme de foc n care sunt nscrise aceste arme 130. Persoanele la care am fcut referire pot intra pe teritoriul Romniei cu armele neletale legal deinute, numai dac au mplinit vrsta de 18 ani i motiveaz organelor poliiei de frontier, n scris, necesitatea introducerii armei pe teritoriul Romniei. Cu ocazia trecerii frontierei de stat organele poliiei de frontier procedeaz dup cum urmeaz: a) n cazul armelor de foc, fac meniuni n paaportul european pentru arme de foc cu privire la data intrrii, respectiv a ieirii cu aceste arme;
130

Cu respectarea unor condiii, dup cum urmeaz: a) documentul s fie valabil; b) s nu existe n acest document meniunea c introducerea armei este interzis pe teritoriul Romniei; c) n cazul armelor de vntoare, titularul s prezinte la intrarea pe teritoriul Romniei o invitaie din partea unei asociaii de vntoare romne legal constituite, iar n cazul armelor de tir, titularul s prezinte dovada c urmeaz s participe la un concurs de tir organizat de Federaia Romn de Tir Sportiv sau, dup caz, de Federaia Romn de Schi i Biatlon; d) n cazul armelor de vntoare, de tir sau al armelor de colecie funcionale, cu excepia situaiilor prevzute la lit. c), s existe n document meniunea referitoare la existena autorizaiei de introducere a armelor respective n Romnia; e) persoana s nu prezinte pericol pentru ordinea public, sigurana naional, viaa i integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor existente la organele competente.

123

b) n cazul armelor neletale, la intrarea n ar elibereaz persoanei o adeverin de introducere n ar a acestor arme, iar la ieire rein aceast adeverin. n situaia n care, pe timpul ederii n Romnia, rezidenii statelor europene nstrineaz, pierd, li se fur sau li se distrug armele cu care au intrat, acetia au obligaia s anune, n condiiile legii, organele de poliie n a cror raz de competen s-a produs evenimentul, acestea eliberndu-le, cu aceast ocazie, o dovad n acest sens care va fi prezentat organelor poliiei de frontier la ieirea din ar. Rezidenii statelor europene care doresc s cltoreasc n Romnia cu armele de foc pe care le dein trebuie s obin, n prealabil, o autorizaie de introducere pe teritoriul Romniei a acestor arme. n funcie de motivele pentru care se solicit eliberarea autorizaiei de introducere pe teritoriul Romniei a armelor de foc, aceasta se poate acorda pentru o perioad de pn la un an, cu posibilitatea prelungirii acesteia, valabil pentru una sau mai multe cltorii, dup caz. Cetenii romni care dein, n condiiile legii, arme letale i care doresc s cltoreasc cu acestea n statele membre ale Uniunii Europene pot solicita organului de poliie care le-a acordat permisul de arm eliberarea unui paaport european pentru arme de foc131. Persoanele care doresc s cltoreasc n strintate cu arme de foc procurate din Romnia, cu scopul de a le nstrina ulterior, sunt obligate s solicite, n prealabil, organelor de poliie competente eliberarea unui permis de transfer n strintate , document care trebuie s nsoeasc armele pn la locul de destinaie. Pentru aceasta este necesar comunicarea, de ctre cei interesai, unor date importante pentru inerea sub control al regimului deinerii armelor, n plan european132. Cel mai trziu pn la data ieirii din ar a persoanei care urmeaz s nstrineze armele, Inspectoratul General al Poliiei Romne trebuie s comunice la autoritile competente ale statului unde urmeaz s fie nstrinat arma informaiile la care am fcut referire. Armurierii de pe teritoriul Romniei pot efectua operaiuni de transfer de arme letale i muniii corespunztoare acestora ctre o persoan dintr-un stat membru, cu condiia obinerii prealabile a cte unui permis de transfer pentru fiecare dintre aceste operaiuni. Permisul de transfer al armelor se acord, la cerere, de ctre organul de poliie n a crui raz de competen i desfoar activitatea armurierul, n condiii identice cu cele pentru persoane
131

Conform Legii 295/2004, paaportul european pentru arme de foc confer titularului dreptul de a circula pe teritoriul statelor membre mpreun cu armele i, dup caz, muniia aferent nscrise n acest document, numai n msura n care deinerea armelor nscrise n acest document este permis n statul n care urmeaz s cltoreasc sau, dup caz, dac este autorizat de autoritile competente ale acelui stat s introduc pe teritoriul su armele respective. 132 a) numele i adresa vnztorului sau persoanei care cedeaz i ale cumprtorului sau beneficiarului, respectiv ale proprietarului; b) adresa destinatarului ctre care armele vor fi trimise sau transportate; c) numrul armelor care urmeaz s fie transportate; d) caracteristicile care permit identificarea fiecrei arme i indicarea armei de foc care a fcut obiectul unui control cu privire la marcajele de identificare a armelor de foc; e) mijloacele de transfer; f) data plecrii i data estimativ a sosirii.

124

fizice. Documentul trebuie s nsoeasc armele pe tot parcursul transferului, pn la destinaie, i este supus controlului autoritilor competente ale statelor membre tranzitate. Armurierii de pe teritoriul Romniei care sunt autorizai s desfoare operaiuni de import-export pot solicita acordarea unei autorizaii de transfer fr acord prealabil, n baza creia pot efectua operaiuni de transfer al armelor de foc ctre armurieri din alte state, n care nu se condiioneaz aceste transferuri de acordarea unei autorizri prealabile, pe toat perioada de valabilitate a documentului, numai cu tipurile de arme i ctre statele membre nscrise n autorizaie. Autorizaia de transfer fr acord prealabil se acord, la cerere, de ctre organul de poliie n a crui raz de competen i desfoar activitatea armurierul, pentru o perioad de 3 ani, numai pentru tipurile de arme pentru care s-a solicitat autorizarea133. Armurierii de pe teritoriile statelor membre care doresc s transfere arme letale i, dup caz, muniie n Romnia trebuie s obin, n prealabil, un permis de transfer pe teritoriul Romniei al acestor arme, din partea Inspectoratului General al Poliiei Romne. Permisul de transfer se acord, la cerere, n urmtoarele condiii: a) armurierul face dovada faptului c este autorizat de ctre autoritile statului membru pe teritoriul cruia se afl s efectueze transferul armelor i, dup caz, al muniiilor respective; b) destinatarul de pe teritoriul Romniei s ndeplineasc condiiile prevzute de prezenta lege pentru procurarea i deinerea armelor care fac obiectul transferului; c) s existe avizul Autoritii Naionale pentru Omologarea Armelor i Muniiilor cu privire la faptul c armele respective corespund normelor de omologare; d) exist garanii cu privire la faptul c transportul armelor pe teritoriul Romniei urmeaz s se desfoare n condiii de securitate, potrivit legii. Permisul de transfer al armelor, respectiv al muniiilor, se acord pentru fiecare transfer n parte. Inspectoratul General al Poliiei Romne ntocmete i transmite autoritilor competente ale statelor membre lista armelor i a muniiilor al cror transfer pe teritoriul Romniei poate fi efectuat numai n baza unei autorizaii fr acord prealabil. Introducerea pe teritoriul Romniei a armelor care fac obiectul unui transfer autorizat este permis de ctre organele poliiei de frontier, numai dac acestea sunt nsoite de permisul de transfer. Armurierii de pe teritoriile statelor membre care doresc s transfere arme neletale i, dup caz, muniie n Romnia trebuie s obin, n prealabil, o autorizaie de transfer fr acord prealabil din partea Inspectoratului General al Poliiei Romne134, instituie ce are trebuie s ntocmeasc i s
133

n autorizaia de transfer se nscriu de ctre organul de poliie care o elibereaz urmtoarele: a) datele de identificare ale armurierului; b) tipurile de arme care fac obiectul operaiunilor de transfer; c) statele care permit fr acord prealabil introducerea pe teritoriul lor a tipurilor de arme care urmeaz s fac obiectul transferului; d) perioada de valabilitate a autorizaiei. 134 Aceast autorizaie se acord, la cerere, cu o valabilitate de cel mult 3 ani i trebuie s nsoeasc armele care fac obiectul transferului, pn la destinaie.

125

transmit autoritilor competente ale statelor membre lista armelor neletale i a muniiilor al cror transfer pe teritoriul Romniei poate fi efectuat n baza unei autorizaii fr acord prealabil. Tranzitul, pe teritoriul Romniei, a armelor de vntoare, de tir, a muniiilor corespunztoare acestora i a armelor de panoplie, de ctre persoanele fizice se face dup o procedur, ce ine cont de specificitatea i periculozitatea armelor i muniiilor n cauz, dup cum urmeaz 135: persoanele care tranziteaz Romnia cu arme de foc i muniii, odat ajunse la punctele de control pentru trecerea frontierei, le vor declara, dup care, armele de foc i muniiile se vor sigila, iar pe timpul traversrii teritoriului romnesc, persoanele n cauz au obligaia s pstreze intacte sigiliile aplicate i s nu le nstrineze. La ieirea din ar, poliia de frontier va verifica integritatea i autenticitatea sigiliilor i dac datele de identificare a armelor i muniiilor corespund cu cele nscrise n documentul de trecere a frontierei de stat. n situaia n care sigiliile nu sunt intacte ori datele nu corespund cu cele nscrise n documentul de trecere a frontierei de stat sau armele i muniiile au fost nstrinate integral sau n parte, cltorilor n cauz li se permite trecerea frontierei doar cu aprobarea Inspectoratului General al poliiei de Frontier. Legiuitorul romn a considerat trecerea peste frontier a substanelor aflate sub control naional136 datorit periculozitii deosebite, pentru sntatea populaiei, pe care o prezint traficul i consumul de droguri, ca fiind deosebit de periculoas. n aceste condiii, trecerea peste frontiera romn a substanelor aflate sub control naional, este interzis att pentru persoanele fizice ct i pentru persoanele juridice, indiferent de naionalitate. Persoanele fizice ce trec frontiera, odat cu prezentarea pentru controlul de la punctele de control pentru trecerea frontierei, au obligaia s declare i s predea organelor de control drogurile de risc sau de mare risc pe care le dein. n cazul persoanelor fizice ce tranziteaz teritoriul Romniei, n funcie de legislaia internaional i cea a rilor de destinaie, dup declararea cantitii i calitii drogurilor deinute, se poate accepta aplicarea de sigilii i tranzitarea teritoriului Romniei pe baza procedurii speciale137. Persoanele juridice, ca excepie, pot trece peste frontier substanele aflate sub control naional pe baz de licen, n vederea folosirii n scopuri licite, n realizarea obiectului de activitate. Procedura de autorizare, asemntoare cu cea descris pentru armele de foc i muniii, impune autorizarea instanelor pentru includerea n obiectul de activitate a operaiilor de import-export cu substane supuse controlului naional, pe baza unui aviz din partea organelor competente ale
135

Art. 35 alin. 1 i 2 din Legea nr. 243/2002 Aici am considerat oportun folosirea termenului de substane aflate sub control naional, n considerarea prevederilor Legii nr. 143 din 26.07.2000, privind combaterea traficului si consumului ilicit de droguri, care folosete termenul n art. 1, dndu-i o definiie legal. Astfel, prin substane aflate sub control naional trebuie nelese drogurile i precursorii nscrii n tabelele anexe la lege tabele ce pot fi modificate prin ordonan de urgen a Guvernului, prin nscrierea unei noi plante sau substane, prin radierea unei plante sau substane ori prin transferarea acestora dintr-un tabel n altul, la propunerea ministrului sntii. 137 Procedura este prevzut de art. 35 coroborat cu art. 37 din Legea nr. 243/2002.
136

126

Ministerului Administraiei i Internelor 138, dup care urmeaz emiterea unei licene139 din partea Ministerului Industriei i Comerului 140, de asemenea, pe baza unui aviz din partea Inspectoratului General al Poliiei pentru fiecare operaiune n parte141. Trebuie observat c, n legislaia romn, avem dou acte normativecadru care au ca obiect substanele aflate sub control naional: Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i Legea nr. 73/1969 privind regimul produselor i substanelor stupefiante, regim care se completeaz cu mai multe reglementri aprute dup 1990. Legiuitorul romn a adoptat, n domeniu, i Legea nr. 118/1992 pentru aderarea Romniei la Convenia asupra substanelor psihotrope 142, i la Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope 143, act normativ potrivit cu care prevederile celor dou convenii devin parte integrant din dreptul intern. De asemenea, tabelele coninute de convenii sunt preluate de Legea nr. 143/2000 care, introducnd n legislaia romn termenul de substane aflate sub control naional, precizeaz, fcnd trimitere la fiecare tabel n parte, trei categorii, n funcie de pericolul pe care l prezint fiecare substan n parte: droguri de mare risc tabelul I i II; droguri de risc tabelul III; precursori tabelul IV144. Avnd n vedere c exist trimiteri la activitile de import-export, n textele conveniilor artate, n continuare voi ncerca s clarific unele aspecte ce in de mecanismul operaiunilor de import-export ntre rile pri la cele dou convenii145. Fiecare ar semnatar se oblig s interzic exportul i importul substanelor aflate sub control naional146, cu excepia cazurilor cnd exportatorul i importatorul sunt unul i cellalt autoritatea sau administraia competent din ara sau regiunea exportatoare sau importatoare 147, respectiv alte persoane sau ntreprinderi pe care autoritile competente din rile respective le vor autoriza, n mod explicit, n acest scop. n cazul autorizrii de persoane juridice pentru efectuarea operaiunilor de importexport, autoritile statale trebuie s exercite o supraveghere asupra tuturor persoanelor autorizate, acestea avnd obligaia s procedeze la nregistrri
138

Avizul se d dup verificarea unor condiii de folosire a substanelor supuse controlului naional capaciti de producie, respectarea normelor de protecie a muncii, spaii de depozitare corespunztoare, sisteme de supraveghere i alarmare, etc. 139 Art. 12 din ordinul nr. 36 C din 01.03.1999 privind regimul de export i import al mrfurilor, emis de Ministerul Industriei i Comerului, innd seama, printre altele, de prevederile Legii nr. 31/1996 privind regimul monopolului de stat, cu modificrile ulterioare. 140 N.A. ntruct pe parcursul acestei lucrri este posibil s se constate unele inadvertene, n ceea ce privete titulatura unor ministere sau organisme guvernamentale, mi cer scuze i art c astfel de inadvertene au aprut ca urmare a schimbrilor i a evoluiei n timp a politicilor, diferitelor guverne ce s-au succedat la guvernare, pertinente la domeniul analizat. 141 Avizul n cauz are n vedere luarea unor msuri pentru evitarea deturnrii substanelor de la scopul ilicit declarat. 142 Adoptat la Viena n 21.02.1971. 143 Adoptat tot la Viena, dar la 20.12.1988. 144 Art. 1 alin. 1 lit. c, d i e din Legea nr. 143/2000. 145 Cele dou convenii au fost ratificate din toate rile care se nvecineaz cu Romnia. 146 Dei textele conveniilor fac referiri la substanele coninute de unul sau altul din cele 4 tabele anex, ntruct aceste tabele sunt preluate ca atare n coninutul Legii nr. 143/2000, vom folosi n unele cazuri expresia coninut de legea romn artat. 147 Art. 7 alin. 1 lit. f i art. 8 alin. 1 din Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat n 1971.

127

astfel nct s fie cunoscute n mod precis cantitile importate sau exportate i identitatea importatorului i a exportatorului 148. Mai mult, trimiterile, care fac obiectul importurilor sau exporturilor, trebuie s fie corect marcate i nsoite de documentele necesare149 documentele comerciale cum sunt facturile, listele de mrfuri, documentele de vam, cele de transport, alte documente de expediie, trebuie s indice numele substanelor care fac obiectul importului sau exportului, aa cum figureaz n tabele-anex la convenii, cantitatea importat sau exportat, numele i adresa exportatorului, importatorului i, atunci cnd este cunoscut, cea a destinatarului. Atunci cnd exportul, respectiv importul, are ca obiect substane cuprinse n tabelul I al Conveniei contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope150, autoritile din ara exportatoare, nainte de desfurarea operaiunilor, trebuie s informeze autoritile din ara importatoare cu privire la: numele i adresa exportatorului, importatorului i a destinatarului mrfii, cnd este cunoscut; denumirea substanei, aa cum figureaz n tabelul I; cantitatea de substan exportat; punctul de ieire i data expedierii prevzute; alte informaii reciproc convenite ntre pri. Autorizaia de import-export, pentru substanele cuprinse n tabelele I sau II151, trebuie obinut pe un formular model stabilit de Comisia Consiliului pentru stupefiante ce funcioneaz n cadrul ONU, pentru fiecare export sau import, indiferent dac este vorba de una sau mai multe substane152. Potrivit prevederilor conveniei, nainte de a se elibera o autorizaie de export, autoritile din ara exportatoare vor solicita s se prezinte o autorizaie de import eliberat de autoritile din ara importatoare care s ateste c importul substanei sau substanelor solicitate a fost aprobat. Autorizaia de import va fi prezentat n faa autoritilor din ara exportatoare de ctre persoana juridic sau instituia care solicit autorizaia de export. Autorizaia de export va fi anexat, n copie la fiecare expediere la care se refer. De asemenea, guvernul rii exportatoare va adresa o copie a autorizaiei de export guvernului rii importatoare sau regiunii importatoare, n cazul federaiilor sau confederaiilor. Dup efectuarea importului, guvernul rii sau regiunii importatoare are obligaia s remit guvernului rii sau regiunii exportatoare, autorizaia de export, mpreun cu o atestare, care s certifice cantitatea efectiv importat153.
148 149

Art. 8 alin. 2 lit. a; art. 11 alin. 1 i alin. 5 din Convenia substanelor psihotrope adoptat n 1971. Art. 9 alin. 1 lit. d din Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope adoptat n 1988. 150 Substane considerate droguri de mare risc de legea romn. 151 Art. 12 din Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat n 1971 sub titlul de Dispoziii referitoare la comerul internaional instituie o adevrat procedur pentru desfurarea operaiunilor de importexport, procedur ce st la baza celor ce le vom arta n continuare. 152 Autorizaia trebuie s cuprind denumirea internaional a substanei sau, n absena acesteia, denumirea substanei din tabel; cantitatea exportat sau importat; forma farmaceutic; numele i adresa exportatorului; perioada n cursul creia trebuie s aib loc exportul sau importul. n situaia substanelor exportate sub form de preparat, se va indica denumirea preparatului, dac exist o asemenea denumire. Autorizaia de export, mai trebuie s conin numrul i data certificatului de import, fiind necesar i specificarea autoritii din ara importatoare care l-a eliberat. 153 Procedura este valabil, ca principiu i n cazul substanelor cuprinse n tabelul II.

128

Prile semnatare ale conveniei trebuie s i ia toate msurile n vederea interzicerii exporturilor sub form de expedieri adresate unei bnci, unei csue potale, unui antrepozit vamal sau unei persoane juridice, alta dect cea al crei nume figureaz n autorizaia de export. Toate expedierile, care se fac pe teritoriul unui stat parte la convenie sau sosesc pe teritoriul unui asemenea stat, fr a fi nsoite de o autorizaie de export, vor fi reinute de autoritile competente. n cazul tranzitului, nu se va autoriza trecerea n direcia unei alte ri, de ctre autoritile statelor pri ale conveniei, pentru nici o expediere de substane aflate sub control, dect n cazul cnd copia dup autorizaia de export pentru expediere este prezentat, indiferent dac marfa este sau nu descrcat din vehiculul care o transport. Autoritile competente ale rii sau regiunii, prin care tranzitul substanelor aflate sub control este autorizat, vor lua toate msurile pe care le consider necesare, pentru a se evita abaterile de la ruta stabilit a transportului ctre o alt destinaie, dect aceea care figureaz pe copia autorizaiei de export. Exist posibilitatea de a se cere schimbarea rutei, ns guvernul rii de tranzit va analiza cererea ca i cum ar fi vorba despre un export din ara de tranzit ctre ara noii destinaii. Se interzice orice tratament ce s-ar putea aplica substanelor aflate sub control, de natur s le modifice caracterul, fr consimmntul autoritilor competente din ara n care se efectueaz operaia. Exist posibilitatea ca una din rile semnatare s notifice 154 tuturor celorlalte pri, prin intermediul secretariatului general, c ea interzice importul n ara sa sau ntr-una din regiunile sale, pentru una sau mai multe substane coninute n tabelele conveniei, specificate n notificarea sa. Ca urmare a notificrii, toate celelalte ri semnatare vor lua msurile necesare pentru ca nici una din substanele menionate n notificare s nu fie exportate n ara sau regiunea prii care a fcut notificarea. Partea care a fcut notificarea poate s autorizeze importul substanelor cu privire la care a fcut notificarea, elibernd pentru fiecare caz n parte un permis special de import, n care s se specifice cantitile determinate de substane sau de preparate ce conin substane cu privire la care a fcut notificarea. Textele celor dou convenii, relativ la trecerea peste frontier, pe lng cele artate, mai conin referiri la obligaii ale transportatorilor comerciali155, cu privire la evitarea situaiilor de acces neautorizat la mijloacele de transport i la ncrctur, precum i situaiilor de folosire a mijloacelor lor de transport, pentru svrirea de infraciuni. De asemenea, pentru evitarea presiunilor asupra teritoriilor naionale cu expedieri de substane aflate sub control parial, rile semnatare beneficiaz de drepturi lrgite pentru controlul i supravegherea zonelor i porturilor libere i, chiar, a navelor care navigheaz n apele internaionale. O.U.G. 121/2006 privind regimul juridic al precursorilor de droguri, reglementeaz156 regimul juridic al substanelor folosite frecvent la fabricarea ilicit a substanelor stupefiante i psihotrope aa cum sunt definite in art.
154 155 156

Art. 13 din Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat n 1971. Art. 15 din Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope adoptat n 1988. Art. 1 din O.U. G. 121/2006

129

2 din Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului 273/2004 din 11 Februarie 2004 privind precursorii drogurilor i n art. 2 din Regulamentul Consiliului 111/2005 privind supravegherea comerului cu precursori de droguri ntre Comunitate i statele tere msurile pentru controlul i supravegherea operaiunilor cu acestea n vederea evitrii deturnrii lor, precum i msurile de combatere a operaiunilor ilicite, instituie norme specifice pentru importul-exportul precursorilor. Deinerea, punerea pe pia, importul, exportul i efectuarea de activiti intermediare cu substane clasificate se realizeaz cu respectarea unor obligaii pertinente unei proceduri specifice157 a cror nerespectare implic svrirea infraciunii de contrabanda calificata prevzut i pedepsit de art. 271 din Legea nr. 86/2006, privind Codul vamal al Romniei158. Agenia Naionala Antidrog este structura de monitorizare a operatorilor i operaiunilor cu substane clasificate i neclasificate, de coordonare unitar a activitilor n domeniul precursorilor desfurate de instituiile competente, ce aduce la cunotina operatorilor cu substane clasificate i neclasificate liniile directoare elaborate de Comisia European, prevzute la art. 9 din Regulamentul 273/2004 si la art. 10 din Regulamentul 111/2005, precum i lista substanelor neclasificate. Elibereaz autorizaii ori autorizaii speciale pentru desfurarea de operaiuni cu precursori pe durat nedeterminat, titularul avnd obligaia s dovedeasc, la fiecare 3 ani, ca ndeplinete condiiile existente la data autorizrii159. Desfurarea operaiunilor cu substane clasificate160 se face cu respectarea urmtoarelor obligaii: a) obinerea unei declaraii de utilizare161; b) asigurarea i pstrarea evidenei micrii zilnice a substanelor clasificate i ntocmirea documentaiei aferente162; c) ntocmirea pentru fiecare produs a normelor tehnice specifice privind producia, ambalarea, transportul, depozitarea, manipularea, distrugerea sau neutralizarea acestora, consemnarea, asigurarea i administrarea antidotului n caz de intoxicare, stabilit cu acordul Ministerului Sntii Publice n cazul operatorilor care produc substane clasificate; d) asigurarea etichetrii;163 e) efectuarea ambalrii, conform dispoziiilor legale n materie. n ceea ce privete trecerea peste frontier a materialelor nucleare i a altor materii radioactive Legea 111/1996164, privind desfurarea n siguran a activitilor nucleare, definete n Anexa 2 definiii la numrul 36, noiunea de trafic ilicit ca fiind orice aciune care
157 158

Art. 2 din O.U. G. 121/2006 Art. 23 din O.U. G. 121/2006 159 Art. 3, alin. 2, art. 4 i art. 5 din O.U. G. 121/2006 160 Art. 13 alin. 1 din O.U. G. 121/2006 161 prevzut de art. 4 din Regulamentul 273/2004; 162 n conformitate cu prevederile art. 5 din Regulamentul 273/2004 i ale art. 3 si 4 din Regulamentul 111/2005; 163 conform dispoziiilor legale n vigoare i cu respectarea condiiilor prevzute la art. 7 din Regulamentul 273/2004 i la art. 5 din Regulamentul 111/2005; 164 Republicat n temeiul prevederilor art. II din Legea nr. 63/2006 pentru modificarea i completarea Legii nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran a activitilor nucleare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 301 din 4 aprilie 2006, dndu-se textelor o nou numerotare.

130

implic o activitate nuclear neautorizat de deinere, transfer, import i export pentru materiale nucleare, de interes nuclear, materiale radioactive, echipamente i dispozitive pertinente pentru proliferarea armelor nucleare, precum i a instalaiilor nucleare i radiologice165. Avnd n vedere sensibilitatea deosebit a domeniului, dei nu sunt cunoscute alte luri de poziii n doctrin sau soluii n practica judiciar, consider de interes pentru anchet observarea condiiilor necesare pentru tranzitarea licit a tuturor bunurilor pe care legiuitorul le-a avut n vedere cnd s-a pronunat n legtur cu traficul ilicit materiale nucleare, de interes nuclear, materiale radioactive, echipamente i dispozitive pertinente pentru proliferarea armelor nucleare, instalaii nucleare i radiologice. Astfel, n art. 2, se specific in terminis, faptul c Legea 111/1996 are ca obiect, printre altele, reglementarea regimului de import-export a instalaiilor radiologice; a materialelor nucleare i radioactive, inclusiv al combustibilului nuclear, al deeurilor radioactive i al dispozitivelor generatoare de radiaii ionizate; informaiile nepublicate, aferente materialelor, dispozitivelor i echipamentelor pertinente pentru proliferarea armelor nucleare sau a altor dispozitive nucleare explozive; prevzute n anexa 1166. Legea romn167 interzice168 importul sau exportul de arme nucleare i de dispozitive nucleare explozive, n general. De asemenea, este interzis importul deeurilor radioactive169, cu excepia situaiilor n care, importul decurge nemijlocit din prelucrarea, n afara teritoriului Romniei, a unui export, anterior autorizat, de deeuri radioactive, inclusiv combustibilul nuclear ars, pe baza unor acorduri internaionale sau contracte ncheiate cu parteneri comerciali, cu sediul n strintate, n condiiile prevzute de legislaia romn. Efectuarea de operaiuni de import-export cu materii radioactive, se poate face n urma unui proces de autorizare 170. Pot fi
165

Detaliind, n aceeai lege sunt prezentate nc cteva definiii de interes, dup cum urmeaz: material radioactiv - orice material, n orice stare de agregare, care prezint fenomenul de radioactivitate, inclusiv deeurile radioactive; material nuclear - orice materie prim nuclear i orice material fisionabil special; instalaie nuclear: a) orice reactor nuclear, cu excepia aceluia cu care este echipat un mijloc de transport maritim ori aerian spre a fi folosit ca o surs de putere, dac este pentru propulsie sau n orice alt scop; b) orice uzin care folosete combustibil nuclear pentru producerea de materiale nucleare, inclusiv orice uzin de retratare a combustibilului nuclear iradiat; c) orice instalaie n care sunt stocate materiale nucleare, cu excepia depozitrilor n vederea transportului de materiale nucleare. Instalaiile nucleare aparinnd unui singur operator, care se afl pe acelai amplasament, vor fi considerate o singura instalaie nuclear; instalaie radiologic - generator de radiaie ionizant, instalaia, aparatul ori dispozitivul care extrage, produce, prelucreaz sau conine materiale radioactive, altele dect cele definite ca fiind instalaii nucleare; materiale de interes nuclear - apa grea, grafitul, zirconiul i alte materiale care, datorita unor proprieti nucleare specifice, sunt de interes deosebit pentru domeniul nuclear. 166 Anexa I cuprinde lista materialelor, dispozitivelor, echipamentelor i informaiilor pertinente pentru proliferarea armelor nucleare i a altor dispozitive nucleare explozive 167 Art. 6 din Legea nr. 111/1996. 168 Printre alte operaiuni precum cercetarea, experimentarea, dezvoltarea, fabricarea, tranzitul, detonarea, etc. 169 art. 7 din Legea nr. 111/1996. 170 Asemntor cu cel descris mai sus

131

autorizate doar persoanele juridice romne, n urma solicitrii lor exprese, ca urmare a respectrii prevederilor legislaiei n vigoare, persoanelor fizice fiindu-le interzis s desfoare operaiuni cu materii radioactive. Dup ce instanele de judecat autorizeaz, n cadrul obiectului de activitate, desfurarea de operaiuni cu materii radioactive, persoana juridic interesat trebuie s solicite autorizaie 171 din partea Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare, ce funcioneaz n subordinea Guvernului172. n sensul legii romne173, prin autorizaie n domeniul nuclear, trebuie neles documentul emis de autoritatea naional competent n domeniul activitilor nucleare, n scopuri exclusiv panice, n baza unei evaluri de securitate nuclear i control, ctre o persoana juridic, la cererea acesteia, pentru desfurarea unei activiti nucleare. Autorizaia de import, de export sau de tranzit se elibereaz174 de ctre Comisia Naional pentru controlul Activitilor Nucleare, numai dac sunt respectate urmtoarele condiii: n activitatea de control decizional asupra operaiunilor de import, de export sau de tranzit, pentru care se solicit eliberarea autorizaiei, solicitantul autorizaiei va utiliza persoane care dovedesc competen i probitate, n conformitate cu reglementrile in vigoare; n cazul importului, solicitantul autorizaiei se angajeaz s asigure respectarea legislaiei interne i internaionale n domeniul energiei nucleare, s livreze produsele i informaiile numai ctre beneficiari autorizai n acest scop i s raporteze de ndat Comisiei asupra intrrii n ar a produselor i informaiilor importate; n cazul exportului, solicitantul autorizaiei obine de la partenerii si externi garaniile necesare din care s rezulte c acetia nu vor folosi produsele sau informaiile exportate n scopuri care s prejudicieze obligaiile internaionale asumate de Romnia ori sigurana naionala. De subliniat este obligaia de a raporta 175, de ndat, Comisiei Naionale pentru controlul Activitilor Nucleare, prevzut n sarcina exportatorului, importatorului i a titularului autorizaiei de tranzit, cu privire la intrarea i ieirea din ar a produselor i a informaiilor exportate importate sau tranzitate. Pentru importul instalaiilor cu funcionalitate proprie, pentru importul fiecrui tip distinct de material radioactiv, de dispozitiv generator de radiaii ionizante, de aparatura de control dozimetric al radiaiilor ionizante sau al gradului de contaminare radioactiv, de material sau dispozitiv utilizat n scopul proteciei mpotriva radiaiilor ionizante, de mijloc de containerizare sau de transport special amenajat n acest scop, este necesar obinerea, n
171 172

Art. 8 alin. 1 coroborat cu art. 4 din Legea nr. 111/1996. Conform art. 4 alin. 1 din Legea nr. 111/1996, autoritatea naional competent n domeniul nuclear, care exercit atribuiile de reglementare, autorizare i control prevzute n prezenta lege, este Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare, instituie public de interes naional, cu personalitate juridic, cu sediul n municipiul Bucureti, condus de un preedinte cu rang de secretar de stat, coordonat de primul-ministru, prin Cancelaria Primului-ministru. 173 Definiia cuprins n anexa 2 la punctul 4 din Legea nr. 111/1996. 174 Art. 22 alin. 1 lit. a-c combinat cu art. 8 din Legea nr. 111/1996. 175 Art. 22 alin. 2 i 3 din Legea nr. 111/1996.

132

prealabil176, a unei autorizaii de produs, model tip 177, emis de Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare178. Sursele-etalon de radiaii179 i mijloacele de msurare, n domeniul radiaiilor ionizante, pentru a putea fi importate, trebuie s aib aprobare de model, eliberat de Biroul Romn de Metrologie Legal i s fie verificate metrologic, n conformitate cu legislaia Romn. Direcia General a Vmilor va controla i va admite 180 intrarea sau ieirea din ar, pe baza autorizaiei emise de Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare, a bunurilor pentru care se impune o asemenea autorizaie. Pentru a evita situaia n care s-ar introduce pe teritoriul naional bunuri destinate folosirii de ctre populaie, Legea nr. 111/1996 instituie 181 o obligaie n sarcina Ministerului Sntii, potrivit cu care, acesta are obligaia182 s supravegheze gradul de contaminare radioactiv a bunurilor provenite din import, destinate utilizrii pe teritoriul Romniei. n mod practic, este necesar ca, la intrarea n ar, organele abilitate de control pentru trecerea frontierei183, s analizeze din punct de vedere al contaminrii radioactive fiecare partid de bunuri introduse n ar, destinate a fi utilizate pe teritoriul Romniei. n context, se poate pune problema regimului juridic pe care l vor avea bunurile comune, contaminate radioactiv. Problema implic consecine de natur practic deosebit, fiind cunoscut preocuparea multora de a scpa de tehnologii sau deeuri incomode sau incapacitatea de a asigura o securitate efectiv mpotriva contaminrii radioactive.. Oare obiecte de natur comun, cu regim vamal comun, n msura n care sunt contaminate radioactiv, pot constitui obiectul incriminrii de la art. 271 din Codul vamal, cu consecine juridice subsecvente specifice? Eu apreciez c da n msura n care, un bun oarecare, un transport ntreg sau numai o parte din acesta, este contaminat radioactiv, se poate considera c bunul respectiv a devenit material radioactiv, n sensul definiiei prevzute de anexa 2, pct.15 din Legea nr. 111/1996, ntruct prezint fenomenul de radioactivitate (material radioactiv - orice material, n orice stare de agregare, care prezint fenomenul de radioactivitate, inclusiv deeurile radioactive), fiind contaminat cu radionuclizi n concentraii superioare limitelor de exceptare. n aceste condiii, trebuie subliniat rolul deosebit ce revine organelor Ministerului Sntii, ce i desfoar activitatea n punctele de control pentru trecerea
176

naintea autorizrii operaiunii ca atare. Conform art. 23, alin.1 teza a doua, autorizaia de produs, model sau tip nu este obligatorie pentru cele prevzute la art. 8 alin. (6), fabricate i/sau comercializate n mod legal ntr-un stat membru al Uniunii Europene ori care sunt fabricate n mod legal ntr-un stat semnatar al Acordului privind Spaiul Economic European sau ntr-un stat cu care Romnia a ncheiat un acord de recunoatere n acest sens, dac cerinele aplicabile acestora n statul respectiv prezint garanii echivalente celor pe baza crora se acord autorizaie de produs n Romnia. 178 Art. 23 alin. 1 din Legea nr. 111/1996. 179 Alin. 2 al art. 23 din Legea nr. 111/1996. 180 Art. 42 din Legea nr. 111/1996. 181 Art. 39 alin. 1 lit. a. 182 Printre altele precum supravegherea contaminrii cu materiale radioactive a produselor alimentare, pe ntreg circuitul alimentar, a surselor de ap, etc. 183 Art. 21 din Legea nr. 56/1992 republicat n 2000.
177

133

frontierei, n vederea prevenirii introducerii pe teritoriul rii a unor bunuri care, fiind contaminate radioactiv, ar putea prezenta un pericol deosebit pentru sntatea populaiei. Consider c importul unor bunuri contaminate radioactiv, ntruct nu poate beneficia persoanelor juridice autorizate s-i desfoare activitatea n domeniul nuclear, nu poate fi autorizat. Cu privire la combustibilul nuclear, combustibil care, datorit caracteristicilor de volum i greutate reduse, este relativ cutat pentru a fi traficat, trebuie artat, c acesta este prohibit la deinere i, implicit, la introducerea sau scoaterea din ar pentru persoanele fizice aceste operaiuni fiind permise doar persoanelor juridice i numai n urma procesului de autorizare descris mai sus. Trebuie observat c, n plan practic, trecerea peste frontier implic transportul materiilor radioactive, depozitarea urmat de un ntreg proces tehnologic i economic, autorizarea importurilor presupunnd din partea Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare o verificare a ntregului proces de valorificare a materiilor radioactive importate. Vrnd, nevrnd, o persoan juridic, pentru a putea obine o autorizaie de import, att n msura n care cere autorizarea importului sau/i pentru desfurarea unor activiti subsecvente de valorificare a importurilor, ct i dac aceste activiti sunt desfurate de alte persoane juridice, depinde de realizarea i altor condiii184, pe lng cele impuse expres pentru autorizarea operaiunilor de import-export, dup cum urmeaz: este n msur s demonstreze calificarea profesional, pe funcii, a personalului propriu, cunoaterea de ctre acesta a cerinelor reglementarilor privind securitatea nuclear i protecia mpotriva radiaiilor ionizante, precum i probitatea persoanelor care au autoritate de decizie n conducerea lucrrilor pe timpul construciei i exploatrii instalaiei nucleare i radiologice sau n conducerea altor activiti nucleare; rspunde ca personalul ce desfoar activiti profesionale, cu caracter permanent sau temporar, n punctele de lucru vitale din cadrul instalaiilor nucleare ori care au acces la documente cu caracter secret s fie demn de ncredere i avizat de ctre organele competente din domeniul siguranei naionale; este n msur s demonstreze c dispune de dotrile tehnice, tehnologiile i mijloacele materiale necesare desfurrii activitilor; d dovad de capacitate organizatoric i responsabilitate n prevenirea i limitarea consecinelor avariilor, ce pot avea efecte cu impact negativ asupra viei sntii personalului propriu, populaiei, mediului, proprietii terilor sau asupra patrimoniului propriu; rspunde ca restul personalului propriu, care asigura funcionarea instalaiei, s aib nivelul necesar de cunotine specifice funciei pe care o ndeplinete privind exploatarea instalaiei n condiii de securitate nuclear, riscurile asociate i msurile de securitate nuclear aplicabile; ia toate msurile necesare, la nivelul normelor tehnologice i tiinifice, pentru a preveni producerea daunelor care ar rezulta n urma construciei i funcionarii instalaiei nucleare sau radiologice;
184

Art. 18 alin. 1 lit. a-q.

134

instituie o asigurare sau orice alta garanie financiar care s-i acopere rspunderea pentru daune nucleare, cuantumul, natura i condiiile asigurrii sau garaniei fiind conforme celor prevzute de lege i de conveniile internaionale la care Romnia este parte; rspunde de luarea msurilor necesare pentru prevenirea amestecului de orice natur sau pentru nlturarea perturbrilor datorate oricror teri n procesul decizional, n timpul construciei i pe durata funcionarii instalaiei nucleare; propune un amplasament al instalaiei nucleare sau radiologice care nu contravine prevederilor legale i intereselor publice prioritare, cu privire la necontaminarea apei, aerului i solului, i nu afecteaz funcionarea altor instalaii situate n vecintate; dispune de aranjamente materiale i financiare corespunztoare i suficiente pentru colectarea, transportul, tratarea, condiionarea i depozitarea deeurilor radioactive generate din propria activitate, precum i pentru dezafectarea instalaiei nucleare, atunci cnd va nceta definitiv activitatea autorizat, i-a achitat contribuia pentru constituirea surselor financiare pentru gospodrirea i depozitarea definitiv a deeurilor radioactive i a combustibilului nuclear uzat i dezafectarea instalaiilor nucleare; instituie i menine un sistem conform reglementrilor specifice de protecie mpotriva radiaiilor ionizante; instituie i menine un sistem conform reglementrilor specifice de protecie fizica a combustibilului nuclear, a materialelor nucleare i radioactive, a produselor i deeurilor radioactive, precum i a instalaiilor nucleare, inclusiv a depozitelor de combustibil nuclear, de materiale nucleare i radioactive, de produse i deeuri radioactive; instituie i menine n activitatea proprie un sistem controlat de management al calitii, autorizat de Comisie, i se asigur c att furnizorii si de produse i servicii, ct i sub-furnizorii acestora, n lan, instituie i menin propriul lor sistem controlat de management al calitii; instituie i menine un sistem propriu, aprobat, de pregtire a interveniei n caz de accident nuclear; instituie i menine un sistem n conformitate cu reglementrile de aplicare a garaniilor nucleare; deine toate celelalte acorduri, autorizaii i avize prevzute de lege; instituie i menine un sistem de informare a publicului n conformitate cu reglementrile legale. Pentru evitarea unor accidente, ipotez n care, datorit periculozitii domeniului, ar aprea consecine dezastruoase la nivel social, persoanele juridice, ce i desfoar activitatea n domeniul nuclear, au nevoie i de o autorizare a sistemelor de management al calitii in domeniul nuclear185, pentru activitile de proiectare, amplasare, procurare, construcie, montaj, punere n funciune, exploatare, dezafectare sau conservare a produselor, serviciilor i sistemelor care sunt clasificate ca fiind importante pentru securitatea instalaiei nucleare. Astfel, un importator, indiferent dac va desfura sau nu activiti de valorificare a importurilor,
185

Art. 24 alin. 1 din Legea nr. 111/1996.

135

dup ce va obine autorizaia de import i va efectua importul, pentru a valorifica obiectul importului, n msura n care este vorba de produse sau sisteme declarate ca importante pentru securitatea unei instalaii nucleare, va trebui s obin o autorizare a sistemelor de management al calitii in domeniul nuclear. Concluzionnd, se poate aprecia c autorizarea operaiunilor de import-export cu materii radioactive, implic un grad ridicat de complexitate, datorit faptului c, dei, n esen, procedura este comun autorizarea obiectului de activitate, autorizaie din partea organului de specialitate competent, licena din partea Ministerului Industriei i Comerului, comunicare despre trecerea peste frontier adresat organului de specialitate care a autorizat activitatea apar importante aspecte particulare, ce in de legturile ntre activitatea de import-export i activitile de valorificare a produselor importate, respectiv de fabricare a celor exportate, n materie de autorizri, iar ntr-un plan aparte apare necesitatea autorizrii de calitate pentru exercitarea activitii din domeniul nuclear. Trecerea peste frontier a deeurilor este reglementat de O.U.G. 78/2000 privind regimul deeurilor186. Transportul deeurilor peste frontiera Romniei se face n conformitate cu prevederile comunitare referitoare la transportul deeurilor n, nspre i dinspre Uniunea Europeana 187. Legiuitorul accept n analiz c trebuie observate mai multe categorii de deeuri, dup cum urmeaz188: deeu - orice substana sau orice obiect din categoriile stabilite n anexa nr. I B a O.U.G. 78/2000 de care deintorul se debaraseaz, are intenia sau obligaia de a se debarasa; deeuri menajere - deeurile provenite din activiti casnice care fac parte din categoriile 15.01 si 20 din anexa nr. 2 la H.G. 856/2002 privind evidenta gestiunii deeurilor i pentru aprobarea listei cuprinznd deeurile inclusiv deeurile periculoase; deeuri asimilabile cu deeuri menajere - deeurile provenite din industrie, din comer, din sectorul public sau administrativ, care prezint compoziie i proprieti similare cu deeurile menajere i care sunt colectate, transportate, prelucrate i depozitate mpreuna cu acestea; deeuri industriale - deeurile de producie ce fac parte din categoriile 03-14 din anexa nr. 2 la H. G. 856/2002; deeuri industriale reciclabile - deeurile industriale care pot fi supuse unei operaii de reciclare; deeuri periculoase deeurile care se ncadreaz la categoriile sau tipurile generice de deeuri periculoase prezentate in anexa nr. I C i constituenii acestor deeuri prezentai n anexa nr. I D, constitueni care fac ca aceste deeuri s fie periculoase atunci cnd au una sau mai multe dintre proprietile descrise n anexa nr. I E189.
186

Actualizat pn la data de 19 septembrie 2006, cu modificrile i completrile aduse de Legea 426/2001; Legea 101/2006; O.U.G. 61/2006 187 Art. 24 i 30 alin 1 din O.U.G. 78/2000 188 Anexa I A din O.U.G. 78/2000 189 Anexe ale O.U.G. 78/2000

136

Transportul deeurilor periculoase peste frontiera Romniei 190 se realizeaz cu respectarea prevederilor Conveniei de la Basel privind controlul transportului peste frontier al deeurilor periculoase i al eliminrii acestora191. Legea impune n sarcina Ministerul Mediului si Gospodririi Apelor obligaia de a reglementa, mpreun cu celelalte autoriti publice activitatea de import, export i tranzit a deeurilor 192. Foarte important este c operaiunile transfrontaliere cu deeuri pot avea ca scop legal, i raional, eliminarea sau valorificarea acestora. n context, trebuie observat c pentru eliminarea sau valorificarea deeurilor pe teritoriul Romniei ca, de altfel, i pe teritoriul oricrui stat din Uniunea European este necesar obinerea unei autorizaii/autorizaii integrate de mediu 193 ce trebuie s cuprind: tipul si cantitatea de deeuri; cerinele tehnice; msuri de precauie; locul de desfurare al activitii; metoda de tratare. Regimul juridic al trecerii peste frontier al materiale chimice periculoase substanelor chimice periculoase toxice i precursori ai acestora deeuri, reziduuri ori este reglementat de Legea nr. 56, din 16.04.1997, pentru aplicarea prevederilor Conveniei privind interzicerea dezvoltrii producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea acestora194. Convenia artat a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 125 din 19.12.1994. Prin substan chimic toxic se nelege orice substan chimic 195 care, prin aciunea sa chimic asupra proceselor biologice, poate cauza moartea, incapacitate temporar sau vtmare permanent la om sau la animale, indiferent de originea sa, sau de metoda de producere i, indiferent dac se obine n instalaii, n muniii binare sau n alt parte196. Prin precursori197 se nelege: orice reactiv chimic care particip, n orice faz, la producerea, prin orice metode, a unei substane chimice toxice, inclusiv orice component de baz al unui sistem chimic binar sau multicomponent. Cele dou definiii trebuie acceptate i analizate n contextul preocuprii pentru interzicerea, dezvoltarea, producerea, stocarea sau folosirea armelor chimice, acestea avnd n vedere198 substanele chimice toxice i precursorii lor, cu excepia celor destinate unor scopuri neinterzise prin Convenia de la Paris din 1993199, atta timp ct tipurile i cantitile
190

Art. 31 din O.U.G. 78/2000 La care Romnia a aderat prin Legea nr. 6/1991, cu modificrile ulterioare. 192 Art. 39 lit. I din O.U.G 78/2000 193 ART. 9^1 din O.U.G 78/2000 194 Semnat la Paris n 13 ianuarie 1993. 195 Art. 1 alin. 2 din Legea nr. 56/1997, art. 2 din Legea nr. 125/1994. 196 Pertinent problemei a se vede i definiiile prevzute la art. 7 alin. Lit. f. i g. din O.U.G. 200/2000 actualizat, dup cum urmeaz: f) substane i preparate foarte toxice - substanele i preparatele care prin inhalare, ingestie sau penetrare cutanata n cantiti foarte mici pot cauza moartea sau afeciuni cronice ori acute ale sntii; g) substane i preparate toxice - substanele si preparatele care prin inhalare, ingestie sau penetrare cutanata in cantiti reduse pot cauza moartea sau afeciuni cronice ori acute ale sntii; 197 Art. 1 alin. 3 din Legea nr. 56/1997, art. alin. 3 din Legea nr. 125/1994. 198 Art. 1 alin. 1 din Legea nr. 56/1997. 199 Convenia privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea acestora; n continuare urmnd a fi folosit doar termenul de Convenie.
191

137

sunt conforme cu asemenea scopuri; muniiile i dispozitivele concepute special pentru a provoca moartea sau alte vtmri, prin aciunea toxic a substanelor chimice, care ar fi puse n libertate, ca urmare a folosirii unor asemenea muniii i dispozitive; orice echipament conceput special pentru a fi utilizat n legtur cu folosirea muniiilor ce utilizeaz substane chimice toxice. Legea nr. 56/1997 arat, n legtur cu substanele chimice toxice i precursorii lor, c, acestea sunt considerate 200, dup caz, produse militare sau produse cu dubl utilizare, importul si exportul acestora fiind supuse regimului de control al exporturilor de produse militare sau de produse si tehnologii cu dubla utilizare. Datorit periculozitii deosebite a acestor substane, legiuitorul romn201 a supus controlului i autorizrii, pe lng operaiunile de importexport, desfurate de persoanele juridice abilitate ca acte de comer, i activitile necomerciale de dobndire, din afara teritoriului naional, precum i cele de transfer n afara teritoriului naional. Procedura de autorizare presupune, pentru persoanele juridice, ntro prim etap, autorizarea, n cadrul obiectului de activitate, de ctre instanele de judecat, a activitilor de import-export cu substane toxice i cu precursorii lor. Trebuie observat c, operaiunile cu aceste substane, sunt permise 202 numai n scopuri neinterzise, Convenia acceptnd ca astfel de scopuri: scopuri industriale, agricole, de cercetare, medicale, farmaceutice sau alte scopuri panice; scopuri de protecie n relaie direct cu protecia mpotriva substanelor chimice toxice i armele chimice; scopurile militare, care nu au legtur cu utilizarea armelor chimice i care nu depind de utilizarea proprietilor toxice ale substanelor chimice ca metod de rzboi; scopuri pentru asigurarea respectrii legilor, inclusiv combaterea dezordinilor publice. Substanele chimice toxice i precursorii lor, ce constituie obiectul regimului de autorizare sunt coninui difereniat n listele 1, 2 i 3 din anexa 1, a Legii nr. 56/1997. Etapa a II-a, n cadrul procesului de autorizare, presupune adresarea unei cereri Ageniei Naionale de Control al Exporturilor Strategice i al Interzicerii Armelor Chimice203, n vederea obinerii unei autorizaii pentru efectuarea de operaiuni cu substane toxice i precursori ai acestora. De remarcat este c, oricrei persoane204, n orice situaie205, i se interzice dezvoltarea, producerea, dobndirea, deinerea sau transportul ctre alte
200 201

Art. 21 alin. 1 din Legea nr. 56/1997. Art. 21 alin. 2 din Legea 56/1997. 202 Art. 14 coroborat cu art. 1 alin. 7 din Legea nr. 56/1997. 203 Conform art. art. 5 alin. 1 din Legea 56/1997, Agenia Naional de Control al Exporturilor Strategice i a Interzicerii Armelor Chimice este organul de specialitate al Guvernului Romniei, care supravegheaz i coordoneaz, prin Direcia de control a interzicerii armelor chimice, toate activitile, privind regimul aplicrii Conveniei, privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea acestora. 204 n sensul Legii nr. 56/1997 art. 3 alin. 2 i 3 prin persoane sunt avute n vedere persoanele fizice de cetenie romn, strinii i apatrizii rezideni n Romnia aflate pe teritoriul Romniei sau n afara teritoriului naional, n conformitate cu dreptul internaional; persoanele juridice romne; autoritile publice romne. 205 Art. 4 alin. 1 din Legea nr. 56/1997.

138

persoane direct sau indirect de arme chimice; folosirea de arme chimice; angajarea, n orice fel, de pregtiri militare pentru folosirea armelor chimice; ajutarea, ncurajarea sau determinarea, n orice fel, a altor persoane s se angajeze ntr-o activitate interzis prin lege; utilizarea ca mijloace de rzboi a substanelor pentru combaterea dezordinilor publice. n materia trecerii peste frontier, Agenia asigur controlul importului i exportului de substane chimice toxice i precursori ai acestora, elibernd autorizaii n vederea obinerii licenelor de import-export i certificate de utilizator final, pentru importurile de substane chimice interzise n listele anex la Legea nr. 56/1997. de asemenea, agenia are obligaia s notifice Organizaiei pentru Interzicerea Armelor Chimice, cu sediul la Haga, transferurile de substane chimice nscrise n Lista 1 cu cel puin 30 de zile nainte de efectuarea lor. Cererea, pentru autorizarea importurilor sau exporturilor de substane chimice nscrise n Lista 1206, trebuie adresat Ageniei Naionale de Control al Exporturilor Strategice i a Interzicerii Armelor Chimice cu cel puin 60 de zile207 nainte de efectuarea operaiunii. Pentru exportul substanelor chimice toxice considerate ca fiind de un pericol deosebit enumerate n anexa I a Legii 56/1997 este necesar i obinerea implicit i prezentarea n faa autoritii vamale unui certificat de utilizator final208, eliberat/avizat de autoritatea de stat desemnata n acest scop din statul destinatar al exportului, sau a unui document echivalent, ce va conine meniuni cu privire la utilizarea substanelor ce constituie obiectul exportului numai pentru scopuri neinterzise de Convenie; existena obligaiei de a nu le reexporta; tipurile i cantitile; utilizarea final; denumirea i adresa utilizatorului final. ntruct autorizaiile pentru efectuarea operaiunilor de import-export sunt nominale i se elibereaz pentru fiecare operaiune n parte, mai trebuie observat c, operaiunile n cauz, cu substanele nscrise n Lista nr. 1 209, pot fi efectuate numai cu statele pri la Convenie i numai pentru scopuri de cercetare, medicale, farmaceutice sau de protecie, importatorii din aceste state, n cazul exportului, respectiv importatorii romni, n cazul importului, avnd obligaia de a nu le reexporta unui stat ter. n aceste condiii, Agenia are obligaia de a verifica, pentru fiecare operaiune solicitat la autorizare, ara de destinaie i scopul pentru care respectivele substane sunt importate n acea ar. Operaiunile de import-export cu substane chimice cuprinse n Lista 210 nr. 2 nu pot fi efectuate, de asemenea, dect cu statele pri la Convenie. Substanele chimice nscrise n Lista nr. 3 211, pot fi exportate i ctre state care nu sunt pri la Convenie.
206

Lista cuprinde substane chimice toxice i precursorii considerai mai periculoi, de unde i un regim mai restrictiv specific acestor substane. 207 Art. 9 alin. 1 nsereaz cu privire la persoanele care import sau export substane chimice toxice nscrise n Lista 1 c acestea sunt obligate s comunice Ageniei despre aceasta, cu cel puin 60 de zile nainte de efectuarea operaiunii. Noi apreciem c, n contextul reglementrilor legale, comunicarea se face ntr-un mod adecvat prin cererea pentru autorizarea operaiunilor de import-export. 208 Art. 22 alin.1 i alin. 2 Legea nr. 56/1997. 209 Art. 23 alin. 1 i 2 din Legea nr. 56/1997. 210 Art. 23 alin. 1 din Legea nr. 56/1997. 211 Art. 26 alin. 3 din legea nr. 56/1997.

139

n ceea ce privete regimul de trecere peste frontiera al materiilor explozive, acesta este reglementat de Legea 126/.1995 privind regimul materiilor explozive. Prin materii explozive se neleg212: explozivii de uz civil, emulsiile explozive, amestecurile explozive, pirotehnice i simple, ncrcturile speciale, mijloacele de iniiere, cele auxiliare de aprindere, precum i orice alte substane sau amestecuri de substane destinate s dea natere la reacii chimice instantanee, cu degajare de cldur i gaze la temperatura i presiune ridicat. Potrivit legii213, producerea de materii explozive i orice operaiune de import-export cu acestea, sunt permise numai persoanelor juridice care sunt nregistrate i posed autorizaii, n acest sens, eliberate de organele prevzute de lege. Pentru ca o persoan juridic s efectueze operaiuni de exportimport cu materii explozive, este necesar ca acestea s parcurg un proces de autorizare214, ce debuteaz prin autorizarea obiectului de activitate de ctre instana de judecat competent, continu prin obinerea autorizaiei de specialitate de la organele investite n acest sens prin lege, urmnd a fi autorizat fiecare operaiune, n parte, de ctre Ministerul Industriei i Comerului215; se va desfura operaiunea, dup care este necesar notificarea acesteia la organele care au dat autorizaia de specialitate. Concluzionnd, pentru a putea desfura operaiuni de trecere a frontierei cu bunuri speciale n condiii de legalitate este necesar parcurgerea unui proces de autorizare care presupune autorizarea obiectului de activitate i autorizaii speciale din partea unor autoriti speciale cu atribuii n domeniu care s aib ca obiect respectarea condiiilor legale pentru fiecare operaiune n parte, ndeplinirea condiiilor de securitate pentru transportul, depozitarea, prelucrarea i comercializarea acestora, ndeplinirea condiiilor privind controlul al destinaiei finale i respectarea regulilor de comunicare a realizrii operaiunilor. 3.2.2. Bunurile ce constituie obiectul tranzitrii ilicite a frontierei statului romn Ancheta va fi interesat, n mod firesc, de natura bunurilor tranzitate ilicit de fiecare dat punndu-se problema, nainte de orice conexiune cu ncadrarea juridic, lurii celor mai eficiente msuri pentru transportul, manipularea i depozitarea lor. Punctual, de fiecare dat, funcionarii publici vor trebui s verifice dac bunurile asupra crora poart activitatea ilicit fac parte din categoriile la care se refer legile speciale la care am fcut trimitere mai sus n materia condiiilor necesare pentru tranzitul legal al frontierei cu bunuri speciale.

212 213

Art.1 alin.2 din Legea 126/1995. Art2 din Legea 126/1995. 214 Asemntor cu cel descris cu privire la celelalte categorii de bunuri comune al cror regim de importexport a fost analizat n cadrul acestui capitol. 215 N.A. denumirea ministerului poate suferi modificri n timp

140

Ca exprimare generic, bunurile speciale a cror trecere ilicit peste frontier a fost considerat de ctre legiuitor deosebit de periculoas sunt armele, muniiile, materialele explozibile, drogurile, precursorii, materialele nucleare sau alte substane radioactive, substanele toxice, deeurile, reziduurile ori materialele chimice periculoase. n concret, n conformitate cu definiiile legale, anchetatorii i vor construi probaiunea innd cont de urmtoarele: prin arme216 trebuie nelese orice dispozitive a cror funcionare determin aruncarea unuia sau mai multor proiectile, substane explozive, aprinse sau luminoase, amestecuri incendiare ori mprtierea de gaze nocive, iritante sau de neutralizare, n msura n care se regsete n una dintre categoriile prevzute n anexa legii217; prin muniii218 se neleg ansamblurile formate din proiectil i, dup caz, ncrctur de azvrlire, capsa de aprindere, precum i celelalte elemente de asamblare care i asigur funcionarea i realizarea scopului urmrit; prin materii explozive219 se neleg: explozivii de uz civil, emulsiile explozive, amestecurile explozive, pirotehnice i simple, ncrcturile speciale, mijloacele de iniiere, cele auxiliare de aprindere, precum i orice alte substane sau amestecuri de substane destinate s dea natere la reacii chimice instantanee, cu degajare de cldur i gaze la temperatura i presiune ridicat; prin droguri220 se neleg plantele i substanele stupefiante ori psihotrope sau amestecurile care conin asemenea plante i substane, nscrise tabelele nr. I-III din Legea 143/2000; prin precursori ai drogurilor221 se neleg substanele folosite frecvent la fabricarea ilicit a substanelor stupefiante i psihotrope 222; expresiei materiale nucleare sau alte substane radioactive la care face referire art. 271 din Legea 86/2006 apreciez i este corespondent enumerarea pertinent noiunii de trafic ilicit detaliat n coninutul Anexei II din Legea 111/1996, dup cum urmeaz: materiale nucleare, de interes nuclear, materiale radioactive, echipamente i dispozitive pertinente pentru proliferarea armelor nucleare, instalaii nucleare i radiologice. Astfel 223:

216 217

Art. 2 alin. 1 pct. 1 din Legea 295/2004 N.A. interesant de observat este c legiuitorul, n materia contrabandei calificate nu a dorit s incrimineze trecerea ilegal peste frontier a armelor de foc definite n coninutul Legii 295/2004 ca arme al cror principiu de funcionare are la baz fora de expansiune dirijat a gazelor provenite din detonarea unei capse ori prin arderea unei ncrcturi; sunt asimilate armelor de foc i ansamblurile, subansamblurile i dispozitivele care se pot constitui i pot funciona ca arme de foc ci o categorie mai larg de bunuri 218 Art. 2 alin. 1 pct. 3 din Legea 295/2004 219 Art.1 alin. 2 din Legea 126/1995. 220 Art. 1 alin. 1 lit. b din Legea 143/2000 221 Art. 1 din O.U.G. 121/2006 222 Aa cum sunt definite n art. 2 din Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului 273/2004 din 11 februarie 2004 privind precursorii drogurilor i n art. 2 din Regulamentul Consiliului 111/2005 privind supravegherea comerului cu precursori de droguri ntre Comunitate i statele tere, msurile pentru controlul i supravegherea operaiunilor cu acestea n vederea evitrii deturnrii lor, precum i msurile de combatere a operaiunilor ilicite. 223 Definiiile sunt prevzute, de asemenea, n Anexa II din Legea 111/1996

141

prin materiale nucleare se nelege orice materie prima nucleara i orice material fisionabil special; materialele de interes nuclear sunt apa grea, grafitul, zirconiul i alte materiale care, datorit unor proprieti nucleare specifice, sunt de interes deosebit pentru domeniul nuclear; prin materiale radioactive se neleg orice materiale, n orice stare de agregare, care prezint fenomenul de radioactivitate, inclusiv deeurile radioactive; echipamente i dispozitive pertinente pentru proliferarea armelor nucleare224 sunt cuprinse ntr-o list ce cuprinde, printre altele: echipamente aferente special concepute i fabricate pentru uzine de reprocesare a combustibilului ars; echipamente special concepute sau pregtite pentru uzine de conversie a plutoniului; echipament aferent special conceput sau fabricat pentru fabrici de combustibil nuclear; echipament aferent special conceput sau fabricat pentru uzine de separare a izotopilor de uraniu; echipament aferent pentru uzine sau instalaii pentru separarea izotopilor de litiu; echipamente aferente special concepute pentru uzine, pentru producerea sau concentrarea apei grele, a deuteriului, a tritiului si a compuilor lor; echipament de testare i msurare folosit la producerea dispozitivelor nucleare explozive; componente pentru dispozitive nucleare explozive; prin instalaie nuclear se nelege orice reactor nuclear, cu excepia aceluia cu care este echipat un mijloc de transport maritim ori aerian spre a fi folosit ca o surs de putere, dac este pentru propulsie sau n orice alt scop; orice uzina care folosete combustibil nuclear pentru producerea de materiale nucleare, inclusiv orice uzina de retratare a combustibilului nuclear iradiat; orice instalaie n care sunt stocate materiale nucleare, cu excepia depozitarilor n vederea transportului de materiale nucleare; prin instalaie radiologic se nelege orice generator de radiaie ionizant, instalaia, aparatul ori dispozitivul care extrage, produce, prelucreaz sau conine materiale radioactive, altele dect cele definite ca instalaii nucleare. prin substan chimic toxic225 se nelege orice substan chimic ce, prin aciunea sa chimic asupra proceselor biologice, poate cauza moarte, incapacitate temporar ori vtmri permanente la om sau la animale, indiferent de originea sa ori de metoda de producere i indiferent dac se obine n instalaii, n muniii binare sau n alt parte. substanele i preparatele periculoase sunt: substane i preparate explozive: substanele i preparatele solide, lichide, pstoase sau gelatinoase, care pot s reacioneze exoterm n absena oxigenului din atmosfer, producnd imediat emisii de gaze, i care, n condiii de prob determinate, detoneaz, produc o deflagraie rapid sau sub efectul cldurii explodeaz cnd sunt parial nchise;

224 225

Sunt cuprinse n Anexa I a Legii 111/1996 Art. 2, alin. 1, pct. 5 din Legea 56/1997

142

substane i preparate oxidante: substanele i preparatele care n contact cu alte substane, n special cu cele inflamabile, prezint o reacie puternic exoterm; substane i preparate extrem de inflamabile: substanele i preparatele chimice lichide cu un punct de aprindere foarte sczut i cu un punct de fierbere sczut, precum i substanele i preparatele gazoase care sunt inflamabile n contact cu aerul la temperatura i la presiunea mediului ambiant; substane i preparate foarte inflamabile cum sunt substanele i preparatele care pot s se nclzeasc i apoi s se aprind n contact cu aerul la temperatura ambiant, fr aport de energie, .a.226; substane i preparate inflamabile - substanele si preparatele lichide cu un punct de aprindere sczut; substane i preparate foarte toxice - substanele i preparatele care prin inhalare, ingestie sau penetrare cutanat n cantiti foarte mici pot cauza moartea sau afeciuni cronice ori acute ale sntii; substane i preparate toxice - substanele i preparatele care prin inhalare, ingestie sau penetrare cutanata n cantiti reduse pot cauza moartea sau afeciuni cronice ori acute ale sntii; substane i preparate nocive - substanele i preparatele care prin inhalare, ingestie sau penetrare cutanat pot cauza moartea sau afeciuni cronice ori acute ale sntii; substane i preparate corosive - substanele i preparatele care n contact cu esuturile vii exercit o aciune distructiv asupra acestora din urm; substane i preparate iritante - substanele i preparatele necorosive care prin contact imediat, prelungit sau repetat cu pielea ori cu mucoasele pot cauza o reacie inflamatorie227. 3.2.3. Fptuitorii i rolul pe care l are fiecare n desfurarea activitii ilicite Tranzitul ilicit de bunuri speciale peste frontiera de stat a Romniei presupune, n mod evident, o organizare corespunztoare a activitilor astfel nct s poat fie acoperite toate riscurile previzibile. ntr-o schem logic tranzitul ilicit de bunuri speciale include: o structur infracional care are controlul asupra unei cantiti de bunuri speciale pe care intenioneaz s le valorifice n schimbul unor avantaje, principial, financiare dar, nu numai; o structur infracional ce dorete s obin controlul asupra unei cantiti de bunuri speciale pentru a le introduce n consum ori pentru a le revinde; un traseu de urmat i logistica necesar pentru transport; legturile infracionale cu persoane ce au abiliti sau ocup funcii ori au o influen determinant asupra celor care ocup funcii prin
226 227

A se vedea enumerarea de la art. 7 din O.U.G. 200/2000 Lista este relativ lung, referirile fcute sunt date doar ca exemplu, pentru precizie a se vedea enumerarea de la art. 7 din O.U.G. 200/2000

143

exercitarea crora se poate facilita tranzitul ilicit peste frontiera de stat a Romniei; logistica necesar pentru depozitare, facilitarea folosirii i luarea msurilor de securitate; mecanismul de garanii pentru asigurarea transferurilor de bunuri i/sau financiare ori alte modaliti de decontare; un sistem spaio-temporal n care s se fac predarea/primirea bunurilor speciale. Desigur c, n cadrul fiecrei componente, este necesar participarea unor persoane care, prin calitile, disponibilitile i loialitatea fa de una sau alta dintre structurile infracionale implicate, pot s contribuie la reuita operaiunilor. Ancheta va trebui s identifice fiecare persoan implicat, s stabileasc n concret rolul pe care l-a avut n organizarea, desfurarea i exploatarea rezultatelor activitilor ilicite228. Trebuie subliniat c trecerea peste frontier este doar o component a activitii ilicite legate de bunurile speciale, condiii n care i peroanele care au un rol n trecerea frontierei sunt implicate ntr-un complex de activiti ilicite pertinente traficului. O observaie se poate face n legtur cu contribuia funcionarilor a cror implicare este echivalent cu svrirea unor infraciuni n legtur cu serviciul, cu consecina direct a aplicrii prevederilor art. 276 din Codul vamal referitoare la interzicerea exercitrii unor drepturi. Fiind vorba despre activiti organizate cu mize financiare, politice i de poziie economic enorme este foarte posibil ca organizatorii s pluseze n materie de violen folosirea armelor de foc i a materiilor explozive putnd fi necesar din considerente de securitate, pentru a ataca funcionarii publici care ar putea ncerca s influeneze desfurarea activitilor ilicite ori pentru a da curaj sau uimi partenerii de afacere situaia fiind de natur ai-i determina pe anchetatori s verifice posibilitatea aplicrii prevederilor art. 274 din Codul vamal cu privire la desfurarea activitii de trecere a frontierei de ctre persoane narmate ori de ctre dou sau mai multe persoane mpreun. Tot legat de persoanele implicate n trafic, mi permit s subliniez rezervele pe care le am n legtur cu locul i rolul datoriei vamale i a plii acesteia n contextul cercetrii i judecrii activitilor pertinente tranzitului ilicit de bunuri speciale peste frontier. Este greu de acceptat nenceperea urmririi penale ori nepedepsirea celor care ar accepta s plteasc o sum ca reprezentnd echivalena datoriei vamale. 3.2.4. Condiiile ce caracterizeaz trecerea bunurilor peste frontier locul, timpul, modul de operare ilicit a

Locul i perioada de timp n care a fost desfurat trecerea peste frontier a bunurilor speciale sunt deosebit de importante, n primul rnd, din punct de vedere operativ. n funcie de locul prin care au fost trecute bunurile speciale se pot pune concluzii n legtur cu natura i cantitatea acestora, mijloacele de transport folosite, numrul de persoane ce ar putea fi implicate
228

De observat consideraiile pertinente expuse n capitolul precedent Capitolul 2

144

n operaiune, legturile infracionale necesare inclusiv n rndul funcionarilor cu atribuii n respectarea regimului de trecere a frontierei i n combaterea activitilor ilicite de crim organizat implicai posibilul traseu urmat pe teritoriul naional, etc. Exploatarea datelor cu privire la loc i timp poate ajuta la formarea cercului de suspeci, cutarea i identificarea de martori, diseminarea unor cauze i condiii care au favorizat ori nlesnit desfurarea activitii ilicite. Practica judiciar, n condiiile evoluiei dotrii poliiei de frontier cu sisteme performante de supraveghere, va evalua doar spre trecerea ilegal cu bunuri speciale prin disimularea activitii i bunurilor n cadrul fluxului licit de bunuri comune. Desigur, ca excepie regretabil, ar putea fi acceptat i posibilitatea crerii unei bree n sistemul de supraveghere folosind tehnologii sofisticate sau contribuia unor funcionari corupi. n ceea ce privete modul de operare este evident preocuparea deosebit a fptuitorilor pentru gsirea de noi locuri i procedee de ascundere sau disimulare a bunurilor speciale traficate ilegal. Dac o arm de foc sau o cantitate mic de muniie, cantiti mici de bunuri contaminate radioactiv, substane toxice sau droguri pot fi ascunse relativ uor i nu vor fi gsite dac nu apar indici de suspiciune care s-i determine pe poliitii de frontier s devin foarte ateni, atunci cnd este necesar tranzitarea unor cantiti mari, ambalate corespunztor, lucrurile se complic foarte mult, fiind necesar, inevitabil n opinia mea, coruperea unor funcionari publici care s faciliteze activitatea. De la caz la caz, n funcie de natura bunurilor tranzitate, mai este necesar i folosirea unor specialiti care s cunoasc efectele i comportamentul bunurilor transportate n diferite condiii, care s poat asambla, dezasambla, pune n funciune, organiza i aplica msuri de securitate i siguran a transportului orict de incontieni ar fi infractorii, chiar i ei realizeaz periculozitatea operaiunii fiind interesai, n primul rnd, de securitatea personal dar i de evitarea consecinelor ce ar putea apare prematur ori de aspectele care ar putea pune n pericol operaiunea. Analiznd comportamentul persoanelor implicate n activiti teroriste, trebuie avut n vedere i posibilitatea punerii n scen a unui act terorist chiar n imediata apropiere a frontierei i/sau n incinta punctelor de trecere a frontierei. Pe o ipotez de lucru n care o organizaie terorist ar pregti un terorist care s transporte un dispozitiv exploziv clasic, nuclear, chimic, etc. pentru a-l detona n orice moment favorabil pentru atingerea scopului propus, se poate observa c un astfel de moment poate fi trecerea prin incinta unui punct de trecere a frontierei aglomerat datorit fluxului mare de persoane i mijloace de transport. 3.2.5. frontier Urmrile trecerii ilicite de bunuri speciale peste

Ancheta va putea s constate urmri diverse ale trecerii de bunuri speciale peste frontier, cele mai multe fiind specifice traficului cu fiecare dintre bunurile speciale n parte arme, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase. 145

De observat c, n condiiile specifice pieelor ilicite, traficul peste frontier este ceva neaprat necesar, ceva care condiioneaz dimensiunile consumului i comportamentul juctorilor, ceva fr de care traficul cu aceste bunuri n adevratul sens al cuvntului nu poate fi desfurat, nu se poate dezvolta. De discutat ar fi msura n care, n domeniul bunurilor speciale ar putea fi aplicabile prevederile de la art. 234 alin. 3 din Codul vamal cu privire la determinarea temeiului de pornire a urmririi penale i a pedepselor penale. Rspunsul trebuie s fie nuanat. Astfel, ca regul general, legiuitorul impune n cadrul aceluiai art. 234, la alin. 1 naterea datoriei vamale chiar dac se refer la mrfuri care fac obiectul msurilor de prohibiie sau restricie la import sau la export, indiferent de natura acestora. Pe cale de excepie, atunci cnd legiuitorul a considerat necesar s impun cu privire la anumite categorii de bunuri o alt soluie a fcut-o n mod expres n alin. 2 din art. 234, imediat urmtor celui prin care s-a instituit regula statund c datoria vamal nu ia natere la introducerea ilegal pe teritoriul vamal al Romniei a banilor fali sau la introducerea drogurilor i substanelor psihotrope care nu intr n circuitul economic strict supravegheat de autoritile competente, pentru a fi folosite n scopuri medicale i tiinifice. Soluia legal este criticabil prin prisma efectelor pe care le produce n legtur cu nceperea urmririi penale i executarea pedepselor penale. Pertinent cercetrii activitilor ilicite ce pot ntruni elementele constitutive ale infraciunii de contraband calificat prevzut i pedepsit de art. 271 din Codul vamal se poate concluziona n sensul c: n legtur cu activitile ilicite prin care se introduc pe teritoriul vamal al Romniei droguri i substane psihotrope, care nu intr n circuitul economic strict supravegheat de autoritile competente pentru a fi folosite n scopuri medicale i tiinifice, nu se pune problema naterii unei datorii vamale i, pe cale de consecin, nu se poate pune problema acoperirii cuantumului acesteia n vederea nenceperii urmririi penale sau neaplicrii pedepselor penale; concluzia este aplicabil i situaiei n care bunurile speciale avute n vedere de ctre legiuitor n coninutul constitutiv al infraciunii de contraband calificat sunt scoase din ar n cazul exporturilor fiind exclus naterea unei datorii vamale. n cazul activitilor ilicite prin care se introduc pe teritoriul vamal al Romniei alte categorii de bunuri speciale precum arme, muniii, materiale explozibile, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase, se creeaz o datorie vamal ce ar putea fi pltit i pe cale de consecin s-ar putea pune problema nenceperii urmririi penale ori neaplicrii pedepselor penale. Situaia poate fi considerat ca fiind de neadmis. Este greu de explicat acceptarea situaiei n care plata unei sume de bani, chiar important fiind, s aib ca rezultat nghearea oricrei reacii n domeniul penal a organelor judiciare. Mai mult, s-ar putea observa c plata datoriei vamale, fiind o circumstan legat de fapt, poate fi benefic pentru toate persoanele implicate nu numai pentru cel sau cei care contribuie la plat. 146

Dei nu cunosc despre soluii pronunate n sensul artat de ctre instane din Romnia, mi permit s subliniez c soluia potrivit cu care situaia pe care am artat-o s-ar putea constitui ntr-un impediment n dezvoltarea anchetei este una lipsit de profesionalism fiind ignorat faptul c, cel puin principial, toate persoanele implicate in trecerea ilegal peste frontier a bunurilor speciale pot s-i gseasc o calitate, pe msura implicrii, n raport cu svrirea infraciunilor de trafic cu fiecare categorie de bunuri speciale n parte n funcie de specificul activitii ilicite i, firesc n opinia mea, n raport cu svrirea unor infraciuni specifice crimei organizate sau/i de implicare n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale. 3.2.6. Legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti infracionale, cu structuri infracionale organizate i existena concursului de infraciuni Expunnd consideraii pertinente acestei probleme mi permit s subliniez necesitatea dezvoltrii demersului judiciar pn la nivelul lmuririi fiecrei mprejurri, fiecrei activiti ce poate avea legtur cu trecerea peste frontier a bunurilor speciale. Cercetrile vor porni, de cele mai multe ori, de la persoane i fapte izolate, urmnd ca printr-un management corespunztor s fie pregtite i desfurate activiti ce prin rezultatele obinute s-i dovedeasc eficiena n probarea circumstanelor ce caracterizeaz desfurarea activitii ilicite i identitatea persoanelor implicate. Aa cum am artat pe parcursul acestei lucrri, desfurarea de activiti ilicite n scopul de a obine profituri importante nu poate fi conceput dect n contextul unei minime organizri. n aceste condiii revine rolul anchetei de a lmuri una dintre cele mai importante probleme n concret, posibilitatea existenei unei legturi ntre persoanele cercetate, activitatea ilicit i structuri infracionale organizate. Este cunoscut opiunea structurilor infracionale pentru a folosi tot felul de crui unii mai inteligeni, alii mai puin diligeni n scopul trecerii peste frontier de bunuri speciale evitnd expunerea direct a celor considerai importani. n aceste condiii anchetatorii vor trebui s depun toate demersurile pentru a depi nivelul aparenelor, al abordrilor ignorante care se pot limita la a constata stri de fapt simple fr a cerceta toate legturile. O anumit goan pentru realizri cantitative, justificabil prin presiunea crescut venit att pe cale administrativ ct i din exterior, din partea mass-mediei i societii civile, poate determina blocarea efortului judiciar imediat ce s-au obinut primele elemente pe baza crora s se poat afirma misiunea ndeplinit. Este evident c structurile infracionale ce se respect, care vor s domine unul sau altul dintre domeniile de activitate infracional au dezvoltat adevrate strategii pentru a trece peste frontier bunuri speciale n condiii ct mai bune pe de o parte s existe o certitudine rezonabil a succesului operaiunilor iar pe de alt parte, n cazul interveniei organelor judiciare, s nu existe dect pierderi ce pot fi uor de nlocuit cu costuri minime. n aceste condiii este de ateptat, i practica judiciar din mai multe ri confirm 147

aceasta, ca n trecerea ilicit peste frontier a bunurilor speciale s fie implicat un numr mare de persoane ce, ori nu au suficiente elemente pe baza crora s-i dezvolte suspiciuni n legtur cu ceea ce transport ori pot invoca circumstane personale sau legate de fapt prin care s justifice implicarea lor accidental n activitatea ilicit constatat. De asemenea, traseul se netezete, de cele mai multe ori, prin coruperea unor funcionari care au atribuii de control i care ori faciliteaz direct ori anun nchiderea temporar a rutei229. Exist i posibilitatea angajrii unor grupuri de intervenie care s aib sarcina de a bloca intervenia organelor judiciare prin organizarea unor aciuni care s conduc la mobilizarea acestora n alte locuri, pe alte direcii. Extinznd cercetrile, se poate constata c ntregul iter criminis, ncepnd cu obinerea bunurilor speciale i terminnd cu valorificarea lor conine activiti susceptibile de a ntruni elementele constitutive ale uneia sau mai multor infraciuni pertinente domeniului. De asemenea, persoanele implicate pot fi cercetate pentru mai multe, adesea foarte multe, participri n desfurarea de activiti ilicite; fiind vorba despre obinerea unor venituri constante, mari, din activiti ilicite este exclus posibilitatea de a te eschiva de la a intra n conflict cu legea aa cum se spune n mediu, este imposibil s te speli pe mini fr s te i uzi.

3.3. Particulariti ale desfurrii principalelor activiti de anchet care se desfoar n cadrul investigrii traficului ilicit de bunuri peste frontier
3.3.1. Constatarea infraciunilor flagrante

Constatarea n flagrant a activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier prezint unele particulariti, impuse att de specificul acestora ct i de abilitile conferite de lege diferitelor organe care pot s le constate i s le cerceteze. Aa cum este normal, organele statului nu-i pot desfura activitatea haotic, suprapunndu-i atribuiile i competenele, ci pe baza unei conlucrri de natur s dea prestan i eficien activitilor astfel nct s se obin rezultate n plan real care s argumenteze constatarea unei scderi a afluenei de bunuri pe pieele ilicite de referin. Organele de poliie i alte autoriti publice ce au, potrivit legii, competente n domeniul controlului fiscal, al circulaiei i utilizrii mrfurilor pe teritoriul vamal al Romniei230 sunt obligate s anune, de ndat, autoritatea vamal cea mai apropiat cnd constat nclcri ale reglementarilor vamale i s depun la aceasta mrfurile care au fcut obiectul acelor nclcri, precum i documentele doveditoare. Avnd n vedere modul de desfurare al activitilor ilicite, locul i timpul n care este posibil, se poate aprecia c activitatea de constatare n flagrant se distinge prin complexitate, fiind caracterizat printr-o mare diversitate n ceea ce privete aspectele particulare. Trebuie observat, ca
229

N.A. n cazuri izolate se poate proceda la angajarea unei escorte, care s protejeze transportul de bunuri speciale, chiar din cadrul funcionarilor corupi ai organelor judiciare taxiul VIP 230 Art. 17 alin.2 din Codul vamal

148

regul, c atunci cnd fptuitorii ncearc s scoat din ar bunuri comune sau speciale i sunt surprini, se constat, n fapt, o activitate ilicit n stadiul de tentativ, deoarece, aa cum se arat n textul legal, infraciunea de contraband se consum la trecerea frontierei, iar n cazul n care s-a petrecut acest fapt, organele romne nu mai pot constata n flagrant infraciunea deoarece i-ar depi competena teritorial intrnd pe teritoriul altui stat ori n apele internaionale. Constatarea n flagrant a infraciunii de contraband, ca infraciune consumat se poate realiza n cazul introducerii de bunuri n ar, situaie n care organele de anchet pot desfura activitatea, n timp, numai dup trecerea frontierei de stat de ctre fptuitori. Ca aspect deosebit de important, trebuie avut n vedere alegerea momentului oportun pentru desfurarea acestei activiti ntruct contrabanda face parte dintr-o activitate infracional complex care necesit o anumit desfurare, n timp, anchetatorii putnd alege ca moment oportun pentru intervenie orice segment de desfurare a acesteia, de la trecerea frontierei cu evitarea autoritii vamale sau cu prezentarea de acte nereale ori falsificate pn la comercializarea mrfurilor sau bunurilor, constatndu-se svrirea mai multor infraciuni, asta firete, n funcie de condiiile specifice fiecrui caz n parte, de efectivele i mijloacele i de posibilitile de intervenie n sens larg, aici avndu-se n vedere supravegherea operativ, urmrirea traiectoriei n teritoriu a bunurilor trecute fraudulos frontiera, intervenia la locurile de reambalare sau transbordare n alte mijloace de transport, etc. a celor competeni s constate i s cerceteze aceste activiti ilicite. n funcie de momentul ales pentru constatare trebuie acordat atenie deosebit unor aspecte cum ar fi: persoanele participante la activitatea ilicit; natura, calitatea i cantitatea bunurilor comune sau speciale ce constituie obiectul infraciunii; modul de trecere efectiv a frontierei de stat a Romniei, cum a fost pregtit aceasta, locul exact pe unde s-a trecut sau pe unde se plnuia trecerea, mijloacele de transport folosite, locurile unde au fost ascunse bunurile de contraband pe timpul transportului i pe timpul depozitrii, modul cum s-a ncercat valorificarea acestora. Ideal ar fi ca locul i timpul ales pentru constatarea n flagrant a activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier s permit identificarea i desfiinarea unor poriuni ct mai ntinse, dac nu total, a structurilor infracionale prin probarea implicrii n activiti ilicite cu consecina direct a interzicerii desfurrii unor activiti n anumite locuri de ctre unele persoane fizice sau/i juridice implicate. Din raiuni de management eficient, trebuie luate msuri pentru evaluarea riscurilor i asumarea celor rezonabile, intervenia, ca dimensiune, trebuie s fie de ct mai mic amploare, forele implicate chiar n condiiile, fireti de altfel, a unei pregtiri riguroase i scrupuloase trebuind s fie n numr ct mai mic, altfel spus trebuie avut n vedere un raport optim ntre rezultatele obinute i efortul judiciar investit. Ca segmente operaionale n cadrul constatrii infraciunii flagrante, ce trebuie avute n vedere prin aspectele lor specifice legate de activitile ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, subliniez cercetarea la faa locului, a percheziiile corporale, ale mijloacelor de 149

transport, domiciliare i la locurile unde i desfoar activitatea persoanele juridice, ascultarea de persoane i chiar efectuarea de reconstituiri. Tot n legtur cu efectuarea constatrii n flagrant a activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, trebuie inut seama i de faptul c aceasta presupune asumarea unor riscuri deosebite generate de atitudinea infractorilor care riposteaz violent folosind arme de foc, ncearc s-i asigure scparea prin abandonarea vehiculelor de transport, s fug folosind autovehicule performante, fr s in seama de nimic; pot proceda, uneori, la luarea de ostatici, la adpostirea n interiorul unor instituii unde consider c nu pot fi cutai, etc. n aceste condiii pregtirea judicioas a activitii, modul profesionist de intervenie, fermitatea i autocontrolul membrilor echipajelor de intervenie sunt elemente de natur s asigure succesul unor asemenea activiti. Atenie deosebit trebuie acordat ascultrii persoanelor n condiiile constatrii n flagrant deoarece, acestea, de obicei, sunt surprinse de aciunea organelor de anchet, fptuitorii nu i pot elabora n timp util strategii de aprare, declaraiile martorilor nu sunt viciate, acest segment de activitate, putnd lmuri uimitor de multe probleme n condiiile concrete ale faptei cercetate. Materializarea rezultatelor activitii trebuie s respecte toate prevederile legale i s concretizeze n mod util, din punct de vedere procesual penal, fiecare aspect de natur a interesa cercetrile. Procesul verbal ncheiat de organele competente trebuie s fie argumentat prin trimiteri la nregistrri de sunet i imagine anexate procesului verbal, s conin referiri la toate constatrile i activitile efectuate la faa locului, s prezinte declaraiile persoanelor ascultate la persoana I-a singular, urmrile interveniei rniri de persoane, pagube materiale, etc. msurile luate pentru nlturarea acestora, etc. nainte de a ncheia aceast seciune, apreciez ca important prezentarea unor indicii situaii de fapt de natur s induc suspiciuni cu privire la operaiunea n curs de desfurare controlat. Pe lng comportamentul persoanelor fizice care au legtur cu partida de marf prezentat autoritii vamale, informaii deosebite pot fi obinute din analiza scrisorilor de trsur231. Astfel, organele de control trebuie s-i pun o serie de ntrebri logice i normale ca raiune (cine, ce, unde, cnd, de ce), urmnd ca rspunsurile s constituie temeiuri pentru controlul amnunit al bunurilor i persoanelor care le transport. Analiza, la import, a identitii expeditorului, destinatarului sau dac este necesar a intermediarilor pot oferi informaii importante cu privire la firescul i implicit la riscurile operaiunii. Dup aceast analiz 232 apar ntrebrile: cine este agentul intermediar? care este raiunea existenei acestuia n cadrul operaiunii? n cazul mai multor importuri, se folosete
231

Pentru dezvoltri n domeniu a se vedea i Ion Suceav ndrumar privind controlul vamal antidrog, Bucureti, 1995. 232 N.A. - Codul vamal conine referiri n art. 40 alin. 2 la o analiz de risc Controlul vamal, altul dect cel inopinat, se bazeaz pe o analiza de risc ce utilizeaz procedee informatice n scopul de a determina i cuantifica riscurile i de a elabora msurile necesare evalurii acestora, pe baza unor criterii stabilite de autoritatea vamal i, dac este cazul, a unor criterii stabilite la nivel internaional. Pentru punerea in practic a msurilor de gestionare a riscurilor, autoritatea vamal utilizeaz un sistem electronic corespunztor.

150

acelai intermediar, dac nu, de ce? unde s-a ambalat marfa? transportul s-a fcut de o singur firm, dac nu, de ce? este adevrat operaiunea avnd n vedere rile de export sau/i de intermediere? (Nu este normal s impori n Romnia din Maroc usturoi produs n China, calculatoare produse n Etiopia, etc.) este adecvat mijlocul de transport pentru operaiunea efectuat? de ce s-au optat pentru transportul aerian al unor bunuri care nu erau urgent necesare? de ce nu s-a folosit o rut direct? este corect trecut numrul scrisorii de trsur aerian, respectiv codul AWB pe conosament? etc. 3.3.2. Verificarea i ridicarea de nscrisuri

Dat fiind complexitatea cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, aceast activitate va urmri mai multe documente printre care, apreciez c deosebit de importante sunt urmtoarele: documentele de nsoire ale mijloacelor de transport: actul de transmitere a garniturii de tren, certificatul de nmatriculare al autovehiculului, manifestul ncrcturii, lista sacilor potali sau a coletelor; declaraia proviziilor de bord ori declaraia comandanilor aeronavelor cu privire la produsele aflate la bord; actul constatator ntocmit de organele cilor ferate n cazul vagoanelor gsite cu sigilii violate sau lips, precum i n cazul vagoanelor care nu pot fi sigilate; actele prin care se constat aplicarea noilor sigilii cnd se constat c sigiliile nu sunt cele aplicate la expediere; procesul de constatare ncheiat de autoritatea vamal semnat i de transportator, atunci cnd la controlul exterior al autovehiculului se constat sigilii lips sau sigiliile aplicate la expediere au fost violate; declaraia vamal i documentele care o nsoesc, scrisoarea de trsur n cazul transportrii mrfurilor pe calea ferat i pe care autoritatea vamal a aplicat tampila marf sub regim vamal de tranzit; actele din care rezult c autoritatea vamal i-a fixat, n scris, declarantului termenul pentru a asista la controlul fizic al mrfurilor; actul prin care s-a notificat declarantului necesitatea prelevrii de eantioane; nscrisul din care rezult acordarea liberului de vam; actul de constatare a diferenelor dintre datele nscrise n documentele de transport i cele din declaraia vamal precum i diferenele dintre mrfurile descrcate sau transbordate i datele nscrise n manifestul ncrcturii; cererea pentru eliberarea autorizaiei de comisionar i autorizaia de comisionar n vam; cererea de relaii i informaii privind reglementrile vamale dac exist; copie de pe certificatul de origine al mrfurilor de import i actele ncheiate cu prilejul acordrii regimului preferenial; actele din care rezult atribuiile de serviciu ale persoanelor ce lucreaz n cadrul birourilor vamale ori n punctele de control pentru trecerea frontierei; actele societilor comerciale care au valorificat bunurile trecute fraudulos peste frontier aici trebuie avute n vedere att actele prin care se identific persoana juridic ct i actele contabile. 3.3.3. Efectuarea de percheziii

151

n condiiile concrete ale cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, percheziiile vor avea ca scop descoperirea mrfurilor i bunurilor traficate ilicit peste frontier, acte n legtur cu acestea, sume de bani obinute din valorificarea bunurilor sau trecute fraudulos peste frontier destinate s fie folosite pentru achiziionare sau/i transportul acestora, pentru dare de mit, alte acte legate de activitatea ilicit. Ca loc de desfurare, vor fi avute n vedere domiciliul persoanelor implicate, locul n care i desfoar activitatea persoanele juridice implicate, reedina unor ceteni strini ori apatrizi, etc. n procesul verbal prin care se materializeaz rezultatele activitii consider necesar s subliniez importana consemnrii caracteristicilor cantitative i calitative ale bunurilor descoperite, actele descoperite, cine sunt proprietarii i cine sunt persoanele ndreptite s dispun cu privire la folosirea locuinelor, garajelor, sediilor, depozitelor, halelor, complexelor comerciale care au fost percheziionate. Tot n cuprinsul procesului verbal trebuie consemnate i declaraiile persoanelor ascultate, cu privire la proveniena i gsirea bunurilor descoperite la persoana I-a, ntre ghilimele aspect de natur s contribuie, dat fiind c aceste declaraii sunt luate n condiiile unei adevrate lupte n plan psihologic, la obinerea unor elemente noi de anchet, care s contribuie la o mai operativ rezolvare a cauzei. Apreciind natura special a unor bunuri ce constituie obiectul activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier apreciez ca necesar sublinierea ateniei 233 ce trebuie acordat pregtirii i efecturii acestei activiti. n ipoteza pe care o analizm percheziia trebuie efectuat parcurgnd cu strictee maxim procedura impus de ctre legiuitor pe baza ncheierii motivate a legiuitorului ori n caz de infraciune flagrant. Efectuarea percheziiilor va ine seama i de considerentele de timp specifice, momentul oportun trebuind s fie valorificat la maxim, orice ntrziere putnd conduce la dispariia bunurilor sau documentelor cutate. Desfurarea activitilor pregtitoare va trebui s contureze informaional profilul moral i temperamentul celor la domiciliul crora ar urma s se efectueze percheziia, caracteristicile incintei ce urmeaz s fie percheziionat, posibilitile de blocare i supraveghere, cu consecina direct a stabilirii efectivelor care sunt necesare pentru efectuarea activitii, remarcabil fiind c orice eroare ori superficialitate manifestat putnd conduce la ratarea ntregii activiti.

3.3.4. expertize

Dispunerea

de

constatri

tehnico-tiinifice

Constatrile tehnico-tiinifice sau expertizele care se dispun n cadrul cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier au ca obiect, pe de o parte, bunurile trecute fraudulos
233

In acelai sens a se vedea i V. Berchean, op. cit., pag. 246.

152

frontiera iar, pe de alt parte, documentele folosite pentru trecerea frauduloas peste frontier a acestora. n cazul investigrii traficului ilicit peste frontier ce a avut ca obiect arme de foc, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase constatrile tehnico-tiinifice sau expertizele pot lmuri probleme precum: dac dispozitivele prezentate pentru examinare constituie sau nu arme de foc n sensul legii; tipul i modelul armelor de foc; starea de funcionare a armelor; seria de fabricaie, modelul, felul gloanelor, starea lor calitativ i dac au fost confecionate industrial sau artizanal; dac substanele, dispozitivele, etc., descoperite fac parte ori nu din categoria materialelor explozive; natura i compoziia materiilor explozive n litigiu; dac materiile explozive analizate sunt sau nu n stare de natur a le face folosibile pentru generarea unei explozii; dac materialele trimise spre analiz fac parte din categoria materialelor nucleare ori radioactive; natura substanelor analizate; gradul de radioactivitate al substanelor analizate; cantitatea de uraniu sau toriu coninut de substana supus examinrii. Astfel, ca exemplu, n cazul investigrii traficului ilicit cu bunuri speciale, atunci cnd exist suspiciuni c s-au trecut peste frontier materiale explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase, materialele ori substanele n litigiu vor fi supuse unor constatri tehnico-tiinifice sau, dup caz, unor expertize care s rspund la ntrebri precum: dac substanele ori produsele supuse examinrii fac sau nu parte din categoria materialelor explozibile, drogurilor, precursorilor, materialelor nucleare sau altor substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase ? despre ce produse sau substane este vorba ? care este concentraia n substan activ a drogurilor, precursorilor, materialelor nucleare sau altor substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase ? dac n raport cu numrul i natura compuilor existeni n probele analizate se poate aprecia sursa de provenien a lor ?234 Pentru examinarea documentelor asupra crora planeaz suspiciuni n legtur cu posibila falsificare a acestora se dispun expertize tehnice a documentelor pentru stabilirea falsului, a naturii, ntinderii i mijlocului prin care a fost creat iar n situaia falsurilor create prin scrierea cu mna sau prin contrafacerea semnturilor se pot dispune expertize grafoscopice pentru identificarea persoanei falsificatorului. n funcie de natura unor urme descoperite pot fi dispuse i alte genuri de constatri tehnico-tiinifice sau expertize cum sunt cele traseologice, dactiloscopice, biocriminalistice, etc.

234

Pentru detalii a se vedea i V. Berchean, C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Ed. Paralela 45, Piteti, 1998, pag. 295-296.

153

3.3.5.

Ascultarea martorilor

n condiiile cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, martorii pot fi identificai din rndul persoanelor care cunosc despre pregtirile pe care le-au fcut infractorii pentru scoaterea sau introducerea n ar, cu fraudarea regimului vamal, de mrfuri sau bunuri, persoanele care au fost cutate n vederea ncheierii unor tranzacii cu astfel de mrfuri, persoanele care au asigurat transportul mrfurilor de contraband n condiii legale n apropierea frontierei sau n incinta unor zone economice libere, persoane care au manipulat mrfurile, leau ambalat sau sortat n baza unor contracte de munc fr s fi avut cunotin la momentul efecturii operaiunilor despre proveniena ilicit a mrfurilor, etc. Ca probleme de lmurit prin ascultarea acestora, printre altele, vor fi n mod obligatoriu urmtoarele: mprejurrile n care au luat cunotin despre traficul de bunuri peste frontier; persoanele implicate, modul de organizare i sarcinile fiecrei persoane n cadrul planului infracional; natura bunurilor ce constituie obiectul trecerii frauduloase; locurile prin care s-a fcut trecerea frauduloas a bunurilor; mijloacele de transport folosite pentru tranzitarea frauduloas a frontierei a bunurilor, dac existau contracte economice, cine erau proprietarii i dac acetia tiau despre folosirea mijloacelor de transport pentru desfurarea de activiti ilicite; personalul autoritilor statale implicat n pregtirea i desfurarea activitilor ilicite, n ce a constat participarea acestuia, dac a fost folosit calitatea oficial pe care o aveau, dac au fost atrai i ali funcionari, natura foloaselor primite; modul de valorificare a bunurilor trecute fraudulos frontiera, persoanele fizice i juridice implicate n activitate, dac s-au ntocmit acte comerciale, dac au fost fcute evidenieri n contabilitatea firmelor implicate, funcionari ai autoritii statale implicai n distribuie, persoanele care mai cunosc despre fapt i mprejurrile svririi acesteia, precum i modul n care au luat cunotin despre activitatea infracional; alte aspecte legate de modul de operare folosit de infractori dac au fost narmai, dac au folosit armele, dac au fost n legtur cu ageni vamali ori ai poliiei de frontier235. De subliniat, referitor la ascultarea martorilor n cadrul investigrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, este, pe lng dificultatea i complexitatea activitii n sine, necesitatea alegerii unor procedee de ascultare oportune pentru fiecare martor n parte pe baza cadrului informaional obinut cu ocazia efecturii activitilor pregtitoare; unanim este acceptat c, legat de pregtirea, desfurarea i exploatarea rezultatelor acestor activiti ilicite, martorii sunt puternic influenai de interese personale ce au legtur cu activitatea
235

Pentru problematica i modul de ascultare al martorilor a se vedea i E. Stancu Criminalistica, vol. II, Ed. Actami, Bucureti, 1999, pag. 153-161.

154

infracional propriu-zis, cu modul n care se desfoar ancheta, cu rezultatele acesteia fiecare, n parte, dorind s exploateze la maxim situaia n interesul su. Nu trebuie uitat c datorit unei conduite echivoce muli martori sunt ntr-un fel sau altul implicai n activitatea infracional, devenind o problem de analiz i interpretare a strilor de lucruri calitatea n care este ascultat i va participa o persoan n cadrul procesului penal pornit martor sau nvinuit/inculpat. 3.3.6. Ascultarea nvinuiilor/inculpailor

Ascultarea nvinuiilor/inculpailor n condiiile particulare ale cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier este deosebit de dificil. Cei care vin, n aceast calitate, n faa anchetatorilor fac parte din aa numita criminalitate a gulerelor albe inseria social este normal sau peste medie, au o pregtire i o experien social care n mod normal le permit formularea unor aprri deosebite, pot poseda chiar o anumit art, bazat pe cunoaterea relaiilor specifice domeniului de activitate, de a invoca norme juridice i stri de fapt de natur s justifice i s conduc la nentrunirea elementelor constitutive ale infraciunilor prevzute de Codul vamal. Activitatea n sine poate fi descris ca o adevrat lupt n plan psihologic n care ignoranii, anchetatorii superficiali, neprofesionitii nu au nici o ans n faa reprezentanilor crimei organizate. n acest context problematica ce trebuie lmurit prin ascultarea nvinuiilor/inculpailor este deosebit de vast, aici mrginindu-m s subliniez urmtoarele probleme nu trebuie uitat c specificul fiecrui caz n parte poate impune, n ultim instan, ca fiind de interes o problem sau alta ca avnd o importan aparte: cadrul spaio-temporal n care s-a desfurat activitatea ilicit; data i modul cum a intrat n reeaua care a gestionat pregtirea i desfurarea activitilor ilicite; rolul su i modul cum a fost conceput s funcioneze structura infracional; persoana sau persoanele care au iniiat activitatea infracional, sursele de finanare i modul cum au folosit iniiatorii, conductorii sau alte persoane, rezultatele activitii infracionale; proveniena bunurilor trecute ilicit peste frontier i natura acestora; locul unde s-au ncrcat bunurile, persoanele care au participat la aceast activitate, mijloacele de transport folosite, dac au avut loc ulterior transbordri pe alte mijloace de transport i locul unde au fost fcute, proveniena acestor mijloace de transport, cine a organizat sau/i finanat activitile; traseul urmat de mijloacele de transport pn la frontiera de stat a Romniei; modalitatea de trecere efectiv a frontierei, eventual modul de ascundere al bunurilor; dac au fost amenajate ascunztori, care era dispunerea acestora n mijloacele de transport; 155

dac au fost atrai n cadrul activitii ilicite ageni vamali sau ai poliiei de frontier, identitatea acestora, ce activiti trebuiau efectuate de ctre acetia, modul cum urmau s fie recompensai pentru eforturile depuse; actele folosite pentru inducerea n eroare a agenilor vamali, dac au fost falsificate, modul cum au fost falsificate, de cine i locul efecturii operaiunilor de falsificare; locurile unde erau depozitate bunurile trecute fraudulos frontiera, cine le descrca de pe mijloacele de transport, cine le gestiona, modul de depozitare, dac se luau msuri suplimentare de paz, cine o fcea, modalitile de acces la locurile respective; modul cum era recompensat fiecare participant n parte; modul cum erau valorificate bunurile trecute ilicit peste frontier, cine conducea i organiza reelele de distribuie, modul cum se fceau plile, cum se puteau recupera sumele de la datornicii ru-platnici; cantitatea de bunuri tranzitate peste frontier defalcat pe perioade de timp, moduri de valorificare, sortimente, etc.; dac exist proprieti sau alte bunuri procurate cu sumele de banii provenii din activitatea ilicit desfurat pe teritoriul Romniei. 3.3.7. Alte activiti care pot fi efectuate n funcie de specificul fiecrei cauze n parte Cercetarea la faa locului se efectueaz, cu predilecie, atunci cnd trecerea peste frontier s-a fcut cu ocolirea punctelor de control a trecerii frontierei. Locul de cercetat va fi delimitat n funcie de caracteristicile zonei prin care s-a trecut frontiera, traseul urmat de fptuitori pentru trecerea frontierei, locurile de adpost, locurile de popas, etc. n cadrul cercetrii la faa locului se vor cuta urme de nclminte, urme ale animalelor sau altor mijloace folosite pentru transportul bunurilor, urme de natur biologic, bunuri sau resturi de bunuri distruse n timpul transportului, nscrisuri, urme papilare, etc. n funcie de topografia terenului, activitatea de cercetare la faa locului trebuie extins i ctre zonele nvecinate cldiri izolate, cursuri de ap, pduri, cile de acces ctre acestea pentru a se putea descoperi, astfel, alte locuri unde s-au ascuns fptuitorii, unde au fost ateptai, unde sa efectuat transbordarea bunurilor dintr-un mijloc n alt mijloc de transport. De subliniat n context, necesitatea folosirii cinilor de urmrire, natura locului permind, de cele mai multe ori, prelucrarea urmei de miros n bune condiii. Prezentarea pentru recunoatere desfurat n scopul identificrii de persoane, bunuri, cadavre, etc. care au legtur cu fapta cercetat, prin intermediul unei persoane care le-a perceput anterior i a reinut n memorie semnalmentele lor, este folosit n cadrul investigrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier mai mult pentru identificarea de persoane, att cele care au participat la trecerea frauduloas a bunurilor peste frontier ct i pentru 156

identificarea celor care au asigurat valorificarea bunurilor, paza, transportul lor n siguran, etc. Luarea msurilor asigurtorii au ca raiune recuperarea prejudiciului cauzat prin desfurarea activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, n principal, n paguba bugetului de stat. Dac luarea msurilor ca atare sechestrare, ipotec, mai rar poprirea nu ridic dificulti deosebite, pentru identificarea bunurilor i stabilirea unei legturi, n condiiile n care nu sunt n proprietatea fptuitorilor sau a persoanelor juridice responsabile civilmente, ntre bunuri i svrirea infraciunilor vamale, trebuie depuse eforturi deosebite. Cum, de obicei, aceasta se realizeaz cu greutate se ofer posibilitatea celor interesai s ntrzie punerea n practic a msurilor asiguratorii i s se piard urma oricror bunuri ce ar putea fi folosite pentru recuperarea prejudiciului. Confruntarea se poate folosi atunci cnd, odat ctigat ncrederea n buna credin a uneia sau a mai multor persoane ascultate, se trece la ascultarea simultan a uneia dintre acestea cu alt persoan care a mai fost ascultat anterior, ns, ntre declaraia acesteia i declaraia persoanei sau persoanelor acceptate ca fiind de bun credin exist contraziceri de natur esenial. Odat cu nlturarea contrazicerilor de natur esenial pot fi lmurite aspecte deosebit de importante pentru cauz cum ar fi identitatea unor persoane, gradul de implicare al acestora n activitatea ilicit, mprejurri legate de modul de operare, valorificarea bunurilor trecute fraudulos frontiera, etc. n ncheierea acestui capitol consider necesar s subliniez complexitatea i dificultatea investigrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier. Sunt multe considerente pentru care acestea impun respect i seriozitate n abordare din partea organelor judiciare n vederea prevenirii i combaterii unor astfel de conduite ilicite. Depind nivelul investigrii unei anumite conduite infracionale trebuie observate implicaiile acestui fenomen, pentru c, aa cum confirm practica judiciar, avem de a face cu un fenomen social aa cum este i crima organizat ce conine, ca i condiie ce faciliteaz dezvoltarea, alimentarea economiei subterane cu bunuri trecute ilegal frontiera i, de aici, posibilitatea finanrii pregtirii i desfurrii altor conduite de natur infracional.

CAPITOLUL 4
157

INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A TRAFICULUI DE PERSOANE I A TRECERII ILICITE A FRONTIEREI DE STAT DE CTRE PERSOANE
Aa cum se poate observa, nc din parcurgerea titlului, obiectul acestui capitol este constituit din consideraii pertinente cercetrii unor activiti ilicite incriminate ca infraciuni ce par a ocroti valori sociale oarecum diferite relaii sociale a cror existen i dezvoltare este condiionat de respectarea regulilor i procedurilor specifice regimului trecerii frontierei de stat i relaii sociale ce sunt condiionate de respectarea unor drepturi fundamentale ale persoanelor aa cum este dreptul de a fi ocrotit de ctre organele abilitate ale statului mpotriva oricror forme de exploatare. Am considerat c este necesar o abordare complex deoarece traficul de persoane presupune, implicit, i nesocotirea valorilor specifice respectrii regimului trecerii frontierei de stat. Mai mult, analiznd date ce in de actualitatea demersului infracional, am constat c nu este profesionist s analizez cele dou domenii de reglementare separat. Argument i nu numai ntr-o luare de poziie oficial Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa (OSCE) estima ca aproximativ 200 de mii de femei au czut victime reelelor de trafic internaional, ale cror ramificaii ajung pn n rile Uniunii Europene. Date ale Organizaiei Internaionale pentru Migraie (OIM) arat c cei mai importani exportatori de carne vie ctre Occident sunt Moldova, Romnia, Ucraina i Rusia, urmate de Bulgaria236. Romnia ar putea fi considerat centrul acestui gen de comer, n principal, din dou motive: poziia sa geografic care o face o ar de tranzit i existena unui numr mare de persoane srace, dispuse s fac aproape orice pentru bani. Cele mai importante rute de trafic ce includ teritoriul Romniei strbat dou direcii prioritare: una care merge spre nord, ctre Ungaria, cu ramificaie spre sudvest, spre fosta Iugoslavie i Albania, apoi peste Marea Adriatic, n Italia; cealalt, care merge direct nspre sud, prin Bulgaria ctre Grecia. n cadrul primei rute, fetele sunt racolate din oraele din sud, ndeosebi din Bucureti i Timioara, apoi vndute reelelor srbeti, care le duc mai departe, fiind puse s se prostitueze pe strzile Belgradului ori re-vndute n Bosnia, Kosovo sau Muntenegru. Unele fete ajung n Albania i apoi, via Italia, n ri din vestul continentului. Pe ruta a doua prin Bulgaria spre Grecia n Bulgaria, multe dintre fete sunt oprite i apoi re-vndute diferitelor reele din Macedonia, Albania sau Italia. n Balcani reelele de trafic de persoane sunt grupuri de interese care depesc conflictele de natur etnic. Ele sunt cel mai adesea grupuri bine
236

A se vedea Raportul privind traficul de fiine umane n Balcani coordonat de Paul Radu (Romnia) din partea Centrului Romn pentru Jurnalism de Investigaie i editat de David Quin, de la biroul IWPR Institute for War and Peace Reporting din Londra.

158

organizate ce au colaborat de fiecare dat cnd a fost necesar fcnd i trafic de droguri sau de arme doar ca excepie se poate accepta c exist i traficani ce opereaz pe cont propriu. Totodat, trebuie observat c att opinia public, ct i unii specialiti consider c traficul de persoane implic nu numai femei i copii folosii n industria sexului. O analiz atent a fenomenului are ca rezultat descoperirea faptului c foarte multe persoane devin victime ale traficului de persoane fiind obligate s efectueze munc forat n diferite domenii ale industriei construcii, agricultur, hoteluri i restaurante i n servicii casnice. Foarte muli ceteni romni muncesc, fr forme legale, n ri precum Germania, Frana, Italia, Spania, Portugalia, etc., unii bucurndu-se de o anumit protecie n schimbul unui procent important din veniturile obinute. Mai mult dect att, exist cazuri de trafic de persoane pentru ceretorie i transplant de organe, victim, n aceste cazuri, putnd deveni aproape oricine. Principial, traficul de fiine umane este, aproape ntotdeauna, nsoit de traficul de droguri i alte tipuri de comer ilegal. Un studiu efectuat recent de ctre Ministerul de Externe al Olandei a demonstrat, ca n cincizeci la sut din cazurile de trafic de fiine umane examinate, traficanii erau, de asemenea, implicai n trafic ilegal de droguri sau arme237.

4.1. Reglementare
Pentru a concluziona cu privire la care sunt formele infracionale ce trebuie avute n vedere de ctre organele judiciare n cadrul anchetrii activitilor ilicite pertinente, apreciez c trebuie fcut o analiz atent a modului n care legiuitorul romn a reglementat domeniul n cadrul legislaiei promulgate dup anul 2000. Astfel, ca punct de plecare, trebuie observate prevederile Legii 243 din 29 Aprilie 2002, ce a aprobat i completat Ordonana de Urgen a Guvernului 105 din 27 Iunie 2001, prevederi care constituie actuala Lege privind frontiera de stat a Romniei. Fiind a doua lege, dup 1990, aceast reglementare se constituie ntr-o norm ce, se apreciaz, c asigur n mod optim o congruen necesar cu legislaia comunitii europene. n materie penal se realizeaz o reform a prevederilor, comparativ cu vechea lege Legea 56/1992, republicat n 2000 infraciunile fiind mai sistematizate i mai clar definite. n fapt, apreciez c, potrivit legii artate, avem dou infraciuni specifice regimului de trecere a frontierei de stat: Infraciunea de trecere ilegal a frontierei art. 70 alin 1238; Infraciunea de trafic de migrani art. 71 alin. 1239. n legtur cu infraciunea de trecere ilegal a frontierei legiuitorul a reglementat o form agravat240, calificat prin scop sustragerea de la executarea unei pedepse. De asemenea, n ceea ce privete infraciunea
237

William Hill eful Misiunii OSCE n Moldova Chiinu 17 noiembrie 2003 www.osce.org/moldova - Traficul de fiine umane: Pe cine afecteaz i de ce trebuie s ne ngrijoreze? 238 Intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani. 239 Racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestor activiti constituie infraciunea de trafic de migrani i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.

159

prevzut la art. 71 alin. 1, legiuitorul a prevzut, la alin. 2 i alin. 3 al aceluiai articol, dou modaliti agravate una calificat dup modul de operare dac a fost pus n pericol viaa sau securitatea migranilor ori acetia au fost supui la un tratament inuman sau degradant; cea de a doua calificat dup urmrile desfurrii activitii ilicite s-a produs moartea sau sinuciderea victimei. Important de observat este c legiuitorul a prevzut pentru trecerea ilegal a frontierei o cauz de nepedepsire ce ine de calitatea persoanei o circumstan personal ce nu poate beneficia dect persoanelor n cauz activitatea ilicit este desfurat de ctre o persoan ce este victim a traficului de persoane241. Oarecum surprinztor, la art. 74, legiuitorul reglementeaz o form special a infraciunii de abuz n serviciu contra intereselor persoanelor, prevzut i pedepsit de art. 315 din Codul penal, dispunnd orice utilizare a datelor din SIF (Sistemul de informare naional privind circulaia persoanelor i bunurilor prin frontier) care nu este conform cu dispoziiile legii constituie abuz n serviciu contra intereselor persoanelor i se pedepsete conform Codului Penal. Prezena acestei forme speciale a infraciunii de abuz n serviciu contra intereselor persoanelor ntr-o lege a frontierei poate prea insolit, ns legiuitorul romn a dorit, n mod expres, s sublinieze, n aceeai lege n care a reglementat nfiinarea, funcionarea, gestionarea i regimul de exploatare al SIF, necesitatea aplicrii unei pedepse penale pentru orice persoan ce i-ar permite, avnd acces prin natura funciei ce o ndeplinete, s utilizeze, dincolo de dispoziiile legii, date din SIF. Legiuitorul romn, considernd problematica de importan deosebit, a apreciat necesar reluarea n cuprinsul Codului Penal din 28. 06. 2004 a incriminrii unor activiti ilicite considerate grave 242. Astfel, la art. 330 sub titlul de Trecerea frauduloas a frontierei de stat este incriminat, n cuprinsul alin.1, ntr-o form cadru, intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat n fapt avem de a face cu un text identic cu cel din cuprinsul legii frontierei, o diferen existnd n ceea ce privete natura pedepsei cu nchisoarea nchisoare strict, cuantumul pedepsei, att minimul ct i maximul fiind mrite: minimul 1 an n loc de 3 luni, maximul 3 ani n loc de 2 ani. La alin. 2, ca form agravat se preia, de asemenea, textul din legea frontierei intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat svrit n scopul sustragerii de la executarea unei pedepse modificri aprnd tot n ceea ce privete pedeapsa nchisoarea strict de la un an la 5 ani, n loc de nchisoare de la 6 luni la 3 ani. Ca noutate apare, la alin. 3 o nou form infracional intrarea frauduloas pe teritoriul rii a strinului declarat indezirabil ori cruia i-a fost interzis n orice mod dreptul de intrare sau de edere n ar, se pedepsete
240

Art. 70 alin. 2 din O.U.G. 105 din 2001 actualizat prin mai multe legi promulgate succesiv, ultima fiind Legea 278/2006 241 Art. 70 alin. 4 din O.U.G. 105 /2001 actualizat 242 N.A. trecerea frauduloas a frontierei a fost incriminat n Codul penal nainte de anul 1990, condiii n care soluia incriminrii n Codul penal a activitilor ilicite pertinente poate fi acceptat ca fcnd parte din normalitate

160

cu nchisoare de la 2 la 6 ani poate fi acceptat ca o form calificat dup calitatea fptuitorului. Alin. 4 conine o norm juridic, de noutate, ce conine ca form agravat dup modul de operare intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat svrit n scopul sustragerii de la executarea unei pedepse svrit n mod repetat, pedeapsa fiind nchisoarea de la 3 la 7 ani. La alin. 5 se preia norma juridic ce era stipulat n O.U.G. 105 din 2001, forma neactualizat, la art. 71 alin. 1. infraciunea de racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori organizarea acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat diferena fiind fcut, fa de prevederile normei juridice de la art. 71 alin. 1, tot n materia pedepsei nchisoare strict de la 3 la 7 ani n loc de nchisoare de la 2 la 7 ani. n legtur cu traficul de migrani, mi permit s observ c exist dou abordri legale: Racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestor activiti constituie infraciunea de trafic de migrani art. 71 alin. 1 din O.U.G. 105 /2001 actualizat; Prin trafic de migrani se nelege asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul unui stat a unei persoane care nu are cetenia acelui stat sau nu domiciliaz pe teritoriul acelui stat art. 331 alin. 5 din Codul penal. Trebuie subliniat c, dincolo de contextul n care se manifest cele dou norme juridice una n vigoare, alta promulgat dar, nc, neintrat n vigoare situaie n care, fr precizri legale suplimentare, nu se poate vorbi despre abrogarea primei de ctre cea de a doua, avem de a face cu dou abordri ce sunt sau, cel puin, par a fi diferite. n viziunea O.U.G. 105 /2001 actualizat, traficul cu migrani este caracterizat de racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane ori organizarea acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, spre deosebire de Codul penal, n viziunea cruia, traficul de migrani este caracterizat de asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul unui stat a unei persoane care nu are cetenia acelui stat sau nu domiciliaz pe teritoriul acelui stat. Analiznd cele dou abordri, se pot constata urmtoarele: Pe de o parte avem o enumerare restrictiv de activiti formulate generic racolare, ndrumare, cluzire, organizarea acestor activiti ce trebuie desfurate n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat; pe de alt parte se folosete o exprimare generic asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul unui stat a unei persoane. n ambele texte legale sunt folosite exprimri generice ce presupun o subsumare a diferite aciuni care trebuie s conduc ca rezultat la o stare de lucruri de natur s poat fi echivalat cu nelesul comun al noiunilor folosite, indiferent c este vorba despre racolarea, ndrumarea, cluzirea, organizarea acestor activiti ori despre asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul unui stat. Se poate pune problema unei echivalene, pe fond, a celor dou exprimri folosite de ctre legiuitor, n sensul c prin racolare, ndrumare, cluzire, organizarea acestor activiti s-ar putea nelege asigurarea intrrii 161

ilegale pe teritoriul unui stat. n opinia mea, avem de a face cu o evoluie n abordarea legal a fenomenului legiuitorul constatnd c racolarea, ndrumarea, cluzirea, organizarea acestor activiti genereaz probleme n probaiune, demersul judiciar fiind deseori blocat prin aprri ce sunt invocate tocmai n considerarea caracterului echivoc al multora dintre aciunile fptuitorilor, observnd inoperabilitatea pedepsirii tentativei tot datorit caracterului echivoc al aciunilor ce pot fi desfurate, a considerat necesar s renune la incriminarea unor conduite considerate aprioric ca fiind de pericol n favoarea unei abordri care s vizeze un rezultat obiectiv constatabil asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul unui stat aceasta putnd include racolarea, ndrumarea, cluzirea sau/i organizarea acestor activiti. Exist o diferen de abordare n ceea ce privete calitatea persoanelor traficate: pe de o parte sunt avute n vedere orice persoane, important fiind ca acestea s accepte necesitatea trecerii frauduloase a frontierei statului romn; pe de alt parte sunt avute n vedere persoane care nu au cetenia statului pe teritoriul cruia au intrat ilegal. Exist o diferen n ceea ce privete frontiera de stat care este trecut de ctre migrani: pe de o parte este avut n vedere doar frontiera statului romn; pe de alt parte este avut n vedere frontiera oricrui alt stat, important fiind ca persoana ce trece n condiii de ilegalitate s nu aib cetenia statului a crui frontier o trece. Exist o diferen sesizabil la nivelul exprimrii naturii activitii ilicite fiind folosite dou noiuni trecerea frauduloas, respectiv, trecere ilegal243. Mai trebuie observat c revenirea n coninutul art. 330 alin. 5 din Codul penal la racolarea, ndrumarea sau cluzirea de persoane ori organizarea acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat ar putea presupune renunarea la noiunea de trafic de migrani ca i denumire de infraciune. Nu este aa. Aa cum am artat, legiuitorul readuce n prim-plan noiunea incriminnd n coninutul art. 331 din Codul penal, sub denumirea de Trafic de migrani, orice aciune sau inaciune prin care se asigur intrarea ilegal pe teritoriul unui stat a unei persoane care nu are cetenia acelui stat sau nu domiciliaz pe teritoriul acelui stat. De subliniat c n coninutul infraciunii de Trafic de migrani prevzut i pedepsit de art. 331 din Codul penal sunt stipulate i dou forme calificate, chiar i forma cadru fiind condiionat de urmrirea unui scop explicit. Este clar c, pe fond, legiuitorul este interesat de reprimarea traficului de migrani a crui raiune de desfurare este obinerea de foloase materiale. Astfel, avem urmtoarele forme: Traficul de migrani svrit n scopul de a obine, direct sau indirect, un folos material, este pedepsit cu nchisoare strict de la 3 la 7 ani art. 331 alin. 1 Cod penal; Traficul de migrani de natur s pun n pericol viaa sau securitatea victimei ori s o supun unui tratament inuman sau degradant, este pedepsit cu nchisoarea strict de la 5 la 10 ani art. 331 alin. 2 Cod penal.
243

N.A. asupra acestui aspect voi reveni pe parcursul acestui capitol, n cadrul seciunii destinate prezentrii unor consideraii cu privire la problema probrii activitii ilicite.

162

n conexiune cu traficul de migrani, art. 331 din Codul penal reglementeaz nc dou forme infracionale ce, se apreciaz c, sunt de natur a facilita traficul de persoane, dup cum urmeaz: Fapta persoanei care, pentru a facilita traficul de migrani, produce documente de cltorie sau acte de identitate false ori procur, furnizeaz sau posed asemenea documente, n scopul de a obine, direct sau indirect, un folos material, pedepsit cu nchisoare strict de la 2 la 7 ani art. 331 alin. 3 din Codul penal. Fapta persoanei care faciliteaz rmnerea pe teritoriul Romniei a unei persoane care nu are cetenia romn i nici domiciliul n Romnia, prin orice mijloace ilegale, n scopul de a obine, direct sau indirect, un folos material, pedepsit cu nchisoare strict de la 2 la 7 ani art. 331 alin. 4 din Codul penal. Dincolo de cele dou acte normative artate O.U.G. 105 /2001 actualizat i Codul penal, mai trebuie subliniat i existena Legii Nr. 252 din 29 aprilie 2002 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 112/2001 privind sancionarea unor fapte svrite n afara teritoriului rii de ceteni romni sau de persoane fr cetenie domiciliate n Romnia ce introduce ca noutate absolut n legislaia romn sub aspectul obiectului juridic ocrotirea unor relaii diplomatice i a unor valori general recunoscute ce introduce o form special a infraciunilor specifice regimului trecerii frontierei de stat. Astfel, sunt impuse ca forme infracionale: Trecerea ilegal a frontierei unui stat strin; Racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia ori a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui stat strin precum i organizarea uneia sau a mai multora dintre activitile artate244; Iniierea sau constituirea unei asocieri n scopul svririi infraciunii de racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori organizare a acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat. Trecerea ilegal a frontierei unui stat strin este reglementat n dou forme: una cadru i una agravat, calificat prin scop. n forma cadru se are n vedere intrarea sau ieirea dintr-un stat strin prin trecerea ilegal a frontierei acestuia, svrit de ctre un cetean romn sau de o persoana fr cetenie domiciliat pe teritoriul Romniei. Forma agravat este calificat prin urmrirea scopului sustragerii de la executarea unei pedepse. A doua form infracional este caracterizat de fapta ceteanului romn sau a persoanei fr cetenie domiciliate pe teritoriul Romniei, care racoleaz, ndrum sau cluzete una ori mai multe persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui stat strin sau care organizeaz una ori mai multe dintre aceste activiti ilegale.
244

Legea 252/2002 introduce o norm juridic la art. 1 n conformitate cu care art. 2 din O.U.G. 112/2001 conine la alin. 2 urmtoarea incriminare: racolarea uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui stat strin sau organizarea unei asemenea activiti, svrit pe teritoriul Romniei de alte persoane dect cele prevzute la alin. (1). Apreciez c avem de a face cu un exces de zel. Din interpretarea prevederilor de la alin. 1 rezult, n mod ct se poate de clar c avem de a face cu incriminarea activitilor de racolare, ndrumare sau cluzire a uneia ori a mai multe persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui stat strin sau care organizeaz una ori mai multe dintre aceste activiti ilegale indiferent de locul unde sunt desfurate acestea prin natura lucrurilor astfel de activiti putndu-se desfura pe teritoriul naional al mai multor state

163

Forma infracional ce are ca obiect asocierea n scopul svririi unei infraciuni245 const n iniierea sau constituirea unei asocieri n scopul svririi infraciunii de racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori organizare a acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri. Trebuie observat c, n mod evident, legiuitorul romn, considernd necesar s incrimineze prin mijloace specific penale activitatea cetenilor romni i a persoanelor fr cetenie ce domiciliaz pe teritoriul Romniei ce trec ilegal frontiera unui stat strin ori desfoar activiti n legtur cu trecerea frauduloas a frontierei unui stat strin, a acceptat s preia structura i textul din O.U.G. 105 /2001 actualizat i s recunoasc acestora efecte juridice ntr-un alt context legat de frontiera unui stat strin. Aa cum am artat, mai sus, a fost introdus, ca noutate absolut, ocrotirea intereselor unui stat strin, situaie n care trebuie fcut o subliniere n legtur cu obiectul juridic. Este prima oar cnd legiuitorul se pronun n sensul crerii unei excepii de la principiul teritorialitii legea penal romn apr, acum, valori sociale a cror aprare, ca principiu, cade n sarcina altor state. Dincolo de a remarca insolitul, mi permit s subliniez necesitatea apariiei unei asemenea incriminri. n mod obiectiv, datorit condiiilor actuale garantarea libertii circulaiei persoanelor, desfiinarea vizelor de cltorie pentru rile din Uniunea European cetenii romni au posibilitatea de a circula, n strintate, n condiii de normalitate absolut. Este necesar, n aceste condiii, ca Romnia s i asume i unele angajamente n legtur cu respectarea valorilor comunitare, foarte importante devenind, n context, cele legate de procedura specific tranzitrii granielor comunitare sau/i ale fiecrei ri membre. Ceea ce excede normalului devine deosebit de periculos astfel c, n temeiul unei normale colaborri, cei care pun n pericol valorile artate trebuie, nainte de toate, pedepsii de ctre legea romn. n ceea ce privete traficul de persoane, n Romnia, Legea 678 din 21 Noiembrie 2001, privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, incrimineaz ca infraciuni mai multe activiti pe care le consider de o periculozitate deosebit. De asemenea, legiuitorul romn a preluat textele din Legea 678/2001 n Codul penal, le-a adus unele modificri, dnd, astfel, forma actual a incriminrii faptelor pertinente fenomenului juridic ce are ca obiect traficarea i exploatarea fiinelor umane, o analiza a diferenelor dintre cele dou abordri legale urmnd a fi prezentat dup descrierea infraciunilor prevzute de ctre Codul penal. Astfel, putem accepta urmtoarele forme infracionale reglementate de ctre Codul penal : Infraciunea de trafic cu persoane adulte prevzut de art. 204 din Codul penal, este reglementat n dou forme: 1. O form simpl, caracterizat de dou modaliti: una, care are ca subiect pasiv ceteni romni, ce const n recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei persoane prin ameninare sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori
245

N.A. a se vedea, n condiiile unui tratament similar, observaiile prezentate n capitolul 2.

164

nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea persoanei de a se apra ori de a-i exprima voina, ori prin darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane n scopul exploatrii acestei persoane cea de a doua, care era ca subiect pasiv persoane care nu sunt ceteni romni, ce const n determinarea sau permiterea, cu intenie, direct sau indirect, a intrrii sau rmnerii pe teritoriul Romniei a unei persoane care nu este cetean romn sau nu are domiciliul n Romnia, victim a traficului de persoane, svrit n una din urmtoarele mprejurri: o folosind fa de victim mijloace frauduloase, violen, ameninri sau orice alt form de constrngere; o abuznd de starea special n care se gsete victima, din cauza situaiei sale ilegale ori precare de intrare sau edere n ar ori din cauza strii de graviditate, unei boli sau infirmiti ori unei deficiene fizice sau mintale; pedeapsa fiind nchisoarea strict de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, pentru ambele modaliti. 2. O form agravat, caracterizat prin existena, de asemenea, a dou modaliti: prima, circumstaniat dup modul de operare i dup rezultatele desfurrii activitii ilicite, n ipoteza n care subiect pasiv sunt ceteni romni, astfel: fapta a fost svrit de dou sau mai multe persoane mpreun form calificat dup modul de operare; s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii corporale sau a sntii form calificat n funcie de urmrile svririi infraciunii; fapta a produs beneficii materiale importante form calificat tot n funcie de urmri, aici fiind vorba despre o categorie aparte ce ine, n primul rnd de amploarea activitii infracionale desfurate; fapta a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei la fel precum cea de a treia, aceast form este calificat tot n funcie de urmrile svririi infraciunii, fiind, n fapt, o completare necesar a acesteia; pedepsele fiind deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi pentru primele trei ipoteze i deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi, pentru cea de a treia; ce de a doua, circumstaniat dup modul de operare, n ipoteza n care subiect pasiv sunt persoane care nu au calitatea de ceteni romni, ce const n aceea c activitatea ilicit se svrete n mod repetat situaie n care maximul special al pedepsei prevzut pentru forma simpl se majoreaz cu 2 ani. Infraciunea de trafic cu minori prevzut de art. 205 din Codul penal, este reglementat n mai multe forme, dup cum urmeaz: o form simpl, ce const n recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei persoane cu vrsta cuprins ntre 15 i 18 ani, n scopul exploatrii acesteia pedepsit cu nchisoare strict de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi. o form agravat, cu mai multe modaliti calificate astfel: 165

prin calitatea persoanei vtmate: o persoan care nu a mplinit vrsta de 15 ani; dup caracteristicile modului de operare: fapta a fost svrit prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea minorului de a se apra ori de a-i exprima voina, ori prin darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra minorului; fapta a fost svrit de dou sau mai multe persoane mpreun; dup urmrile desfurrii activitii ilicite: s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii corporale sau a sntii; fapta a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei; fapta a produs beneficii materiale importante. Pedeapsa este deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi pentru toate modalitile, mai puin cea care este calificat prin producerea, ca urmare, a morii sau sinuciderii victimei, caz n care pedeapsa este deteniunea pe via sau deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi. De observat c ambele infraciuni de trafic infraciunea de trafic cu persoane adulte i infraciunea de trafic cu minori sunt infraciuni care, chiar i n forma pe care eu am denumit-o simpl, sunt, n fapt forme infracionale calificate prin scop; pentru realizarea elementelor constitutive ale celor dou infraciuni fiind necesar existena i probarea unui scop explicit exploatarea. n cuprinsul art. 207 din Codul penal se d o definiie legal a exploatrii unei persoane dup cum urmeaz: Prin exploatarea unei persoane se nelege: executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod forat, cu nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntate i securitate; inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de aservire; obligarea la practicarea prostituiei, la manifestri pornografice n vederea producerii i difuzrii de materiale pornografice sau la alte forme de exploatare sexual; obligarea la practicarea ceretoriei; prelevarea de organe. Consimmntul victimei traficului de persoane, n conformitate cu prevederile art. 206 din Codul penal, nu constituie o cauz justificativ aspectul, apreciez c este deosebit de important att pentru anchet ct i pentru tratamentul juridic. Aici, apreciez c trebuie fcut distincie ntre mprejurrile ce in de persoana fptuitorilor i mprejurrile ce in de persoana adulilor ori minorilor traficai n vederea exploatrii. Cei traficai au motive diverse, de esen fiind posibilitatea obinerii unor sume de bani. Traficanii, de asemenea au motive diverse, de esen fiind, i n cazul acestora, posibilitatea obinerii unor sume de bani. 166

Legiuitorul este interesat, aici, de incriminarea i, implicit, combaterea activitii traficanilor. Aa cum artat n debutul seciunii, legiuitorul romn a preluat textele din Legea 679/2001 n Codul penal, le-a adus unele modificri, de interes fiind de vzut n ce msur exist un conflict de norme juridice, dac se pune problema abrogrii prevederilor din Legea 679/2001 n totalitate sau, numai, n parte. Din punctul de vedere al structurii 246 Codul penal plaseaz ceea ce Legea 679/2001 numete infraciuni privind traficul de persoane n capitolul VI Crime i delicte contra libertii persoanei dndu-le i denumiri pe care le apreciez ca, nu numai, sugestive ct i precise pentru natura activitii ilicite ce se dorete combtut: traficul de persoane adulte i traficul de minori. Cu referire, strict, la text, ntre norma juridic de la art. 204. din Codul penal i cea de la art. 12 din Legea 679/2001 exist urmtoarele deosebiri: 1. La alin. 1, unde se formuleaz, pe fond, coninutul constitutiv al infraciunii de trafic de persoane adulte: n enumerarea aciunilor ce constituie elementul material termenul de primire este nlocuit cu cel de preluare; n prima parte a enumerrii modalitilor considerate ilicite de ctre legiuitor prin care subiectul activ poate determina acceptarea sau impunerea traficrii este scos termenul de violen, fiind preferat expresia prin ameninare sau prin alte forme de constrngere... n loc de prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere...; n partea final a enumerrii modalitilor ilicite la care am fcut referire mai sus, este scos termenul oferire, textul din Codul penal enumernd darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase ..., n loc de oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase ..., aa cum era prevzut n Legea 679/2001; natura pedepsei este adaptat la sistemul introdus de Codul penal nchisoare strict de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, n loc de nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi. Cu privire la deosebirile artate, o subliniere merit fcut n legtur cu enumerarea care are ca obiect darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase ..., n loc de oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase ..., Codul penal dezincriminnd aciunea de a oferi bani ori alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane n scopul exploatrii acestei persoane. Situaia poate prea ambigu n condiiile n care acceptarea continu s fie incriminat. O explicaie ar fi c dezincriminarea oferirii este de natur a uura activitatea organelor judiciare dat fiind ambiguitatea aciunilor ce pot fi subsumate noiunii de oferire. 2. La alin. 2, art. 204 din Codul penal a mai fost introdus o form agravat calificat n funcie de urmrile svririi infraciunii fapta a produs beneficii materiale importante iar cuantumul i natura pedepsei a fost sporit, respectiv, adaptat: deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i
246

N.A. Pentru precizie, consider oportun introducerea n discuie a categoriei de obiect juridic

167

interzicerea unor drepturi n loc de nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. 3. La alin 3, n Codul penal a fost modificat natura pedepsei deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi n loc de nchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi. De asemenea, mai trebuie observat c legiuitorul insereaz n coninutul art. 204 din Codul penal, la alin. 4 i alin.5, prevederi pe care le-a tratat n cuprinsul Legii 679/2001 la art. 17, alin. 1 i alin.2, ca infraciuni n legtur cu traficul de persoane. Totui, la fel ca n cazul precedent, exist unele diferene dup cum urmeaz: 1. Textul din Codul penal conine expresia a determina sau de a permite, cu intenie, direct sau indirect, n loc de a determina sau de a permite, cu tiin, fie direct, fie prin intermediar; 2. n acelai context se folosete expresia intrarea sau rmnerea pe teritoriul Romniei n loc de intrarea sau rmnerea pe teritoriul rii; 3. Se folosete expresia unei persoane care nu este cetean romn sau nu are domiciliul n Romnia n loc de unei persoane care nu este cetean romn se restrnge sfera calitii pe care o poate avea persoana victim a traficului de persoane; 4. Se folosete expresia, victim a traficului de persoane n loc de supus traficului de persoane De asemenea, se folosete: folosind fa de victim n loc de folosind fa de aceasta; victima n loc de acea persoan; din cauza strii de graviditate n loc de datorit sarcinii. Apreciez c sensul este acelai, exprimarea din Codul penal fiind caracterizat de mai mult precizie. Legea 679/2001 mai reglementeaz n cadrul art. 18 alin. 1 i alin. 2 i infraciunea de pornografie infantil. Codul penal preia textul, i aduce unele modificri i incrimineaz, la rndul su, infraciunea de pornografie infantil n cadrul Capitolului X CRIME I DELICTE CONTRA BUNELOR MORAVURI situaie n care consider c problematica poate fi analizat oportun n cadrul unui demers centrat pe investigarea formelor infracionale prin a cror svrire se aduce atingere bunelor moravuri. Mai trebuie observat c formele infracionale, care au ca obiect organizarea desfurrii de activiti ilicite sau asocierea ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei asocieri care are ca scop efectuarea de activiti ilicite incriminate prin infraciunile pe care le-am prezentat, constituie o problem ce ine, n primul rnd, de domeniul prevenirii i combaterii criminalitii organizate, situaie n care consider c este bine ca acestea s beneficieze de o analiz corespunztoare n cadrul domeniului artat. Concluzionnd, art c pertinent fenomenului n anchet vom avea activiti infracionale caracterizate, din punctul de vedere al unor elemente comune, prin: trecerea ilegal sau frauduloas a frontierelor de stat frontiera statului romn sau a altui stat; traficul de migrani abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor prin utilizarea datelor din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii. 168

4.2. Situaia premis


Toate activitile ilicite la care am fcut referire, considerate de ctre legiuitor ca fiind deosebit de periculoase, astfel nct s fie necesar incriminarea lor ca infraciuni sunt caracterizate, nainte de elementele constitutive specifice, de faptul c se desfoar n condiiile create de ctre o situaie premis la ale crei coordonate principale voi face referire n continuare Situaia premis, n situaia dat, este fundamentat pe regimul trecerii frontierei de stat a Romniei, regim circumscris unor instituii precum: infraciuni de frontier, frontier de stat, puncte de trecere, control de frontier, etc. Astfel n cercetarea infraciunilor svrite la regimul frontierei de stat trebuie avute n vedere urmtoarele definiii legale date de ctre legiuitor247: frontier de stat este linia real sau imaginar care trece, n linie dreapt, de la un semn de frontier la altul ori, acolo unde frontiera nu este marcat n teren cu semne de frontier, de la un punct de coordonate la altul; la fluviul Dunrea i celelalte ape curgtoare frontiera de stat este cea stabilit prin acordurile, conveniile i nelegerile dintre Romnia i statele vecine, cu luarea n considerare a faptului c principiul general acceptat de dreptul internaional fluvial este acela c frontiera trece pe mijlocul enalului navigabil principal, iar la apele curgtoare nenavigabile, pe la mijlocul pnzei de ap; la Marea Neagr frontiera de stat trece pe la limita exterioar i limitele laterale ale mrii teritoriale a Romniei; culoarul de frontier este fia de teren situat de o parte i de alta a frontierei de stat, stabilit n baza acordurilor i conveniilor de frontier ncheiate de Romnia cu statele vecine n scopul evidenierii i protejrii semnelor de frontier; fia de protecie a frontierei de stat este fia de teren constituit de-a lungul frontierei de stat n scopul protejrii semnelor de frontier i asigurrii controlului accesului n apropierea liniei de frontier; frontierele interne sunt frontierele comune terestre ale Romniei cu fiecare dintre statele vecine cu care s-au ncheiat acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind eliminarea controlului la frontiera comun, precum i aeroporturile pentru zborurile externe, curse regulate i neregulate, porturile maritime i fluviale pentru liniile regulate de pasageri i mrfuri care au ca punct de plecare sau ca destinaie exclusiv alte aeroporturi sau porturi de pe teritoriile statelor sau comunitilor de state cu care Romnia a ncheiat acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind eliminarea controalelor la frontier, fr escale n aeroporturi sau porturi din afara teritoriului acestora;

247

Cap I din O.U.G. 105 /2001 actualizat

169

frontierele externe sunt frontierele terestre i maritime, precum i aeroporturile i porturile maritime i fluviale, dac acestea nu reprezint frontiere interne; zborul intern este orice zbor care are ca punct de plecare sau ca destinaie teritoriul Romniei, precum i orice zbor care are ca punct de plecare sau ca destinaie exclusiv teritoriile statelor sau comunitilor de state cu care Romnia a ncheiat acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind eliminarea controlului la frontier, fr escal pe teritoriul unui stat ter; statul ter este orice alt stat, altul dect statele cu care Romnia a ncheiat acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind eliminarea controlului la frontier; strinul semnalat ca inadmisibil este persoana care nu ndeplinete condiiile de intrare n ar prevzute de legislaia n vigoare privind regimul strinilor i persoana care nu ndeplinete condiiile pentru acordarea unei forme de protecie, conform dispoziiilor referitoare la statutul i regimul refugiailor; punctul de trecere a frontierei este orice loc organizat i autorizat de Guvernul Romniei pentru trecerea frontierei de stat; punctul de mic trafic i punctul destinat trecerilor simplificate sunt locuri organizate i autorizate de Guvernul Romniei pentru trecerea frontierei de stat a persoanelor din zona de frontier, ntr-o form simplificat, convenit prin convenii i acorduri ncheiate cu statele vecine; controlul la frontier este activitatea desfurat de personalul autoritilor competente pentru asigurarea respectrii condiiilor prevzute de lege pentru trecerea frontierei de stat a persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i a altor bunuri; infraciunea de frontier este fapta prevzut de lege ca infraciune, svrit n scopul trecerii ilegale peste frontiera de stat a persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor sau altor bunuri; trecere ilegal a frontierei de stat este trecerea peste frontiera de stat n alte condiii dect cele prevzute de legea romn; transportator este orice persoan fizic sau juridic care asigur, cu titlu profesional, transportul de persoane i bunuri pe cale aerian, naval sau terestr; regimul de control al poliiei de frontier este constituit din totalitatea normelor prevzute de lege cu privire la verificrile desfurate de poliitii de frontier asupra persoanelor, activitilor sau imobilelor aflate n zonele de competen ale poliiei de frontier, pentru constatarea i sancionarea faptelor de nclcare a normelor prevzute de lege. Pentru asigurarea executrii pazei i controlului trecerii frontierei de stat se constituie zona de frontier ce cuprinde teritoriul aflat pe o adncime de 30 km fa de frontiera de stat i rmul Mrii Negre, ctre interior. Regimul de control al poliiei de frontier mai este instituit i asupra fiilor de teren, situate pe o adncime de 10 km de o parte i de cealalt a malurilor Dunrii interioare, deschis navigaiei internaionale. De asemenea n judeele din interiorul rii unde funcioneaz aeroporturi i porturi 170

deschise traficului internaional suprafaa aeroportului sau a portului cu platformele, imobilele i instalaiile aferente reprezint zon supus regimului de control al poliiei de frontier. Regimul juridic al frontierei de stat cuprinde totalitatea normelor prevzute de legislaia intern care privesc frontiera de stat i desfurarea diferitelor activiti n zona de frontier, n zona aeroporturilor i porturilor deschise traficului internaional. Asigurarea respectrii regimului juridic al frontierei de stat revine autoritilor care au atribuii privind controlul la trecerea frontierei de stat i autoritilor administraiei publice locale. n considerarea regimului trecerii frontierei de stat trebuie observate, ca raiune principal, acele relaiile sociale cror existen, formare i dezvoltare depinde de respectarea regulilor i procedurilor specifice, de necesitatea impunerii de restricii sau interdicii pentru trecerea peste frontier a unor persoane i mrfuri. n doctrin 248 se pune accentul pe buna desfurare a activitii autoritilor statului, ca purttoare i realizatoare a suveranitii naionale, aceste considerente fcnd necesar includerea infraciunilor, n discuie, n categoria infraciunilor contra autoritii, un argument fiind i acela c, nainte de 1990 infraciunea de trecere frauduloas a frontierei era prevzut de art. 245 din Titlul V al Prii speciale a Codului Penal, ce are ca obiect reglementarea infraciunilor contra autoritii. Desigur, valorile artate au o importan deosebit, ns tocmai din acest punct de vedere, apreciez eu, c nu trebuie expuse ostentativ, n legtur cu conduite ilicite ce nu au, n condiiile actuale caracterizate de fenomenul imigraiei, traficului cu orice, inclusiv cu oameni legtur direct cu valorile sociale importante invocate. Accesul persoanelor, n conformitate cu prevederile art. 7 din O.U.G. 105/2001 actualizat, se poate face cu respectarea unor reguli precum: * n fia de protecie a frontierei de stat pn la culoarul de frontier sau malul apelor, dup caz, este permis n baza documentelor de identitate, cu aprobarea administraiei publice locale i cu avizul efului formaiunii locale a poliiei de frontier. * pentru efectuarea unor activiti dincolo de fia de protecie a frontierei de stat, n situaia n care aceasta se constituie mai n adncime, precum i n insulele i ostroavele aparinnd statului romn, situate n apele de frontier, este permis numai prin locurile i n condiiile stabilite de administraia public local i cu avizul efului formaiunii locale a poliiei de frontier. * n insulele i ostroavele de formaiune nou din apele de frontier este permis numai dup determinarea apartenenei acestora, pe baza nelegerilor ncheiate ntre statul romn i statul vecin. Important de observat aici este c dac din punct de vedere terminologic aa cum prevede art. 1 din O.U.G. 105/2001 actualizat Legea 243/2002 infraciunea de frontier este fapta prevzut de lege ca infraciune, svrit n scopul trecerii ilegale peste frontiera de stat a persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor sau altor bunuri, trecerea
248

A se vedea n acest sens i A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996. pag 350

171

ilegal a frontierei a frontierei de stat este definit ca fiind trecerea peste frontiera de stat n alte condiii dect cele prevzute de legea romn. Cum este necesar o interpretare per a contrario, devine important de vzut care este procedura prescris de legiuitor pentru a trece frontiera de stat a Romniei. Legea romn stabilete c trecerea frontierei de stat a Romniei249 de ctre persoane, mijloace de transport, mrfuri 250 i alte bunuri se face prin punctele de trecere a frontierei de stat deschise traficului internaional sau/i prin alte locuri, n condiiile stabilite de comun acord prin documentele bilaterale ncheiate de Romnia cu statele vecine. n mod firesc, trecerea frontierei de ctre persoane se face cu respectarea regimului frontierei iar trecerea frontierei a mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri se face cu respectarea regimului vamal. n punctele de trecere se organizeaz i se efectueaz controlul de frontier al persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri att la intrarea ct i la ieirea din ar, n vederea verificrii i constatrii ndeplinirii condiiilor prevzute de lege n legtur cu aceste operaiuni. De asemenea, n punctele de trecere i desfoar activitatea personalul tuturor autoritilor publice care au, potrivit legii, competene pe linia controlului la trecerea frontierei de stat. De mare importan pentru activitatea anchetatorilor, mai ales n legtur cu posibila cercetarea unor infraciuni de abuz n serviciu contra intereselor persoanelor prin utilizarea datelor din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii, este nfiinarea, n condiiile legii 251 a Sistemului de Informare Naional privind circulaia persoanelor i bunurilor prin frontier, denumit SIF, sistem unitar la nivel naional, prin care se ine evidena, se prelucreaz i se valorific informaiile cu privire la criminalitatea transfrontalier i infraciunile de frontier, la persoane i bunuri. Scopul funcionrii SIF const n sprijinirea aciunilor de meninere a ordinii publice i siguranei naionale i aplicarea prevederilor legale cu privire la circulaia persoanelor i bunurilor pe teritoriul Romniei. Autoritatea public central care gestioneaz i rspunde de SIF este Ministerul Administraiei i Internelor. SIF cuprinde acele categorii de date referitoare la persoane fizice i bunuri care sunt furnizate de autoritile publice, necesare asigurrii respectrii regimului juridic al frontierei de stat, precum i altor interese legitime ale statului. Utilizarea SIF se face cu respectarea dispoziiilor legale privind protecia datelor, precum i protecia persoanei mpotriva prelucrrii automate neautorizate a datelor referitoare la persoane. n SIF pot s introduc date, s le modifice, s le tearg i s le prelucreze autoritile cu atribuii n domeniul aprrii naionale, ordinii publice i siguranei naionale, cele cu atribuii n domeniul respectrii regimului juridic al frontierei de stat, precum i autoritatea judectoreasc, potrivit competenelor legale, pe baza protocoalelor ncheiate de Ministerul
249 250

Art. 10-11 din Legea 243/2002 N.A. potrivit art.8 alin 2 din H.G. 445/2002 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a O.U.G. 105/2001privind frontiera de stat Romniei, trecerea peste frontiera de stat a mrfurilor i a mijloacelor care le transport se face numai prin punctele de trecere deschise traficului internaional, anume destinate, potrivit legii. 251 Cap 4 din Legea 243/2002

172

Administraiei i Internelor cu fiecare autoritate. Cu privire la persoane sunt introduse urmtoarele date: o numele i prenumele, numele anterior, pseudonimele sau poreclele care au fost eventual nregistrate separat; o semnele fizice particulare, obiective i inalterabile; o prima liter a celui de-al doilea prenume; o data i locul naterii; o sexul; o cetenia; o meniunea c persoanele n cauz sunt narmate, dup caz; o meniunea c persoanele n cauz sunt violente, dup caz; o motivul semnalrii; o msura care trebuie luat. Datele privind strinii semnalai ca inadmisibili sunt introduse n SIF n temeiul unei comunicri fcute de o autoritate administrativ sau judectoreasc, potrivit legii. Datele privind persoanele cutate n vederea extrdrii sau expulzrii se introduc sau se transmit de ctre autoritatea care a dispus msura, potrivit legii. n situaia n care motivul semnalrii este svrirea unei infraciuni, autoritatea semnalant comunic, o dat cu semnalarea, documentele i urmtoarele informaii care privesc cazul: autoritatea care a emis cererea; nceperea urmririi penale, existena unui mandat de arestare, a unui mandat de aducere ori a unei hotrri judectoreti executorii; natura i calificarea juridic a infraciunii; descrierea circumstanelor svririi infraciunii, inclusiv momentul, locul, gradul de participare la infraciuni a persoanei semnalate; consecinele infraciunii, n msura posibilitilor. n SIF pot fi introduse, de ctre autoritile autorizate sau la solicitarea autoritilor interesate, i date referitoare la persoanele care necesit o form de protecie, potrivit legii. Pentru a preveni svrirea infraciunilor de frontier i ameninrilor la ordinea public n SIF pot fi introduse date provizorii referitoare la persoane sau bunuri, n scopul urmririi lor i al controlului la frontier, dac: exist indicii temeinice c persoana n cauz intenioneaz s comit sau comite infraciuni; aprecierea persoanei n cauz permite, n temeiul faptelor sancionate de lege, comise pn n prezent, s se presupun c aceasta va comite i n viitor alte asemenea fapte. Fiecare autoritate ce utilizeaz SIF-ul adopt, n ceea ce privete domeniul su de responsabilitate din cadrul SIF, msurile necesare pentru: 1. a preveni accesul oricrei persoane neautorizate la instalaiile utilizate pentru prelucrarea datelor personale; 2. a preveni citirea, copierea, modificarea sau eliminarea suporturilor de date de ctre persoane neautorizate; 3. a preveni introducerea neautorizat a unor date n fiier i orice consultare, modificare sau tergere neautorizat a unor date personale introduse n fiier; 173

4. a preveni utilizarea sistemului de prelucrare automat a datelor de ctre persoane neautorizate prin intermediul echipamentelor de transmitere a datelor; 5. a garanta c, n ceea ce privete utilizarea unui sistem automat de prelucrare a datelor, persoanele autorizate au acces numai la datele pentru care sunt responsabile; 6. a garanta c se pot controla i stabili autoritile crora li s-au transmis date personale prin echipamentul de transmitere a datelor; 7. a garanta c se poate controla i stabili, ulterior, care date personale au fost introduse n sistemul de prelucrare automat a datelor, precum i momentul i persoanele care le-au introdus; 8. a preveni citirea, copierea, modificarea sau tergerea datelor personale n timpul transmiterii lor sau al transportului suporturilor de date. Pentru prelucrarea datelor n seciunea sa fiecare autoritate poate desemna numai persoane cu calificare special, supuse controalelor de securitate la accesul n spaiile de lucru i la instalaiile utilizate pentru prelucrarea datelor personale aspect foarte important n cadrul cercetrii utilizrii abuzive a datelor din SIF. Nici cu privire la traficul de persoane lucrurile nu stau mai simplu. i aici trebuie observat existena unei situaii premise constituite din obligaiile autoritilor publice n legtur cu prevenirea i combaterea traficului de persoane. Astfel, n conformitate cu prevederile H.G. 299/2003 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a dispoziiilor Legii nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane Ministerul Administraiei i Internelor: o realizeaz i menine n actualitate baza de date privind fenomenul traficului de persoane, monitorizeaz i evalueaz periodic acest fenomen cu sprijinul i a altor ministere; o realizeaz studii privind cauzele i evoluia traficului de persoane la nivel naional, pe care le prezint instituiilor interesate i Grupului interministerial; o organizeaz culegerea de date i informaii n legtur cu fenomenul traficului de persoane, verificarea, prelucrarea i stocarea acestora; o asigur, la cerere, pe teritoriul Romniei protecia fizic a persoanelor victime ale traficului, care sunt pri n procesul penal; o suport sumele necesare asigurrii proteciei fizice a persoanelor victime ale traficului de persoane prevzute din fondurile bugetare alocate anual cu aceast destinaie; o asigur, prin structurile sale specializate, la toate punctele de trecere a frontierei de stat a Romniei, personal special instruit pentru identificarea i preluarea victimelor, n vederea ndrumrii acestora ctre instituiile specializate; o organizeaz cursuri de formare i specializare a personalului propriu implicat n cercetarea cazurilor de trafic de persoane i n audierea victimelor traficului; o informeaz populaia, n zonele de risc ridicat, despre fenomenul traficului de persoane; 174

o i-a msuri pentru identificarea persoanelor implicate n desfurarea de activiti legate de migraia ilegal i traficul de persoane, precum i a locurilor de desfurare a acestor activiti; o sprijin programele alternative organizate de instituiile abilitate pentru victimele traficului care nu doresc s se ntoarc n ara de origine; o nfiineaz o linie telefonic permanent, cu apeluri gratuite pentru sesizarea cazurilor de trafic i pentru asistena victimelor traficului; Cercetarea cazurilor de trafic de persoane se efectueaz de ofieri anume desemnai, specializai n audierea victimelor traficului. Audierea femeilor victime ale traficului de persoane se realizeaz, de regul, de ofieri femei. Misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n strintate, sunt responsabile de aplicarea metodologiei de repatriere a cetenilor romni victime ale traficului de persoane. Acestea pun la dispoziie victimelor traficului de persoane materiale informative privind drepturile pe care le au, procedurile judiciare, precum i condiiile i regulile de cazare existente n centrele de asisten i protecie a victimelor traficului de persoane din ar. De ndat ce intr n posesia unei informaii privind existena n ara de reedin a unor ceteni romni victime ale traficului de persoane, misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n strintate, solicit autoritilor locale competente datele de identificare a persoanelor n cauz, precum i alte informaii utile n vederea repatrierii, n special, dac persoana n cauz posed paaport sau alt document de identitate, dorete s fie repatriat i dispune de mijloacele necesare procurrii biletului de transport. n situaia n care persoana n cauz nu dispune de paaport sau de un alt document de identitate, Inspectoratul Naional pentru Evidena Persoanelor asigur identificarea acesteia i comunic misiunii diplomatice sau oficiului consular, prin intermediul Direciei relaii consulare, imediat sau n cel mult 5 zile lucrtoare de la primirea solicitrii, aprobarea pentru eliberarea documentului de cltorie n vederea repatrierii. Dup eliberarea documentelor de identitate i obinerea documentului de transport, misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n strintate, comunic Inspectoratului General al Poliiei de Frontier numele i prenumele persoanei, numrul i seria documentului de identitate, mijlocul de transport, punctul de frontier prin care urmeaz s intre n ar, data i ora sosirii la punctul de frontier, precum i solicitarea victimei de a fi cazat ntr-un centru de asisten i consiliere a victimelor traficului. Misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n strintate, colaboreaz cu autoritile locale pentru asigurarea cazrii i ntreinerii victimelor traficului de persoane, pn la repatrierea acestora, precum i a biletului de transport. n situaia n care n statul de reedin nu este posibil cazarea gratuit a persoanelor victime ale traficului de persoane, prinii sau rudele apropiate ale acestora vor fi anunate s transmit la misiunea diplomatic, respectiv la oficiul consular, sau s depun la casieria Ministerului Afacerilor Externe contravaloarea costului cazrii, biletului de transport i ntreinerii pn la data repatrierii. 175

n situaia n care persoana care urmeaz s fie repatriat sau familia acesteia nu dispune de mijloacele necesare achitrii contravalorii cazrii, ntreinerii i biletului de transport, suma respectiv va fi transferat n contul Ministerului Afacerilor Externe de consiliul local din localitatea de domiciliu a acesteia. Inspectoratul General al Poliiei de Frontier comunic datele privitoare la victimele traficului de persoane, punctului de frontier unde urmeaz s soseasc victima, pentru ca aceasta s fie preluat de ofierii special desemnai, precum i unitii de poliie n a crei raz funcioneaz centrul de asisten i consiliere n care victima a solicitat s fie cazat, pentru a prelua victima de la punctul de frontier i pentru a-i asigura protecia fizic pn la cazarea n centru. Ofierii special desemnai vor aduce la cunotin victimelor de ndat faptul c au dreptul s depun plngere mpotriva persoanelor care leau traficat, precum i s se constituie parte vtmat i parte civil n procesul penal, ntocmind despre aceasta un proces-verbal semnat de victim i de persoana care l-a ntocmit. Dac persoana nu cunoate limba romn, i se va pune la dispoziie, n mod gratuit, un interpret. n cazul n care starea de sntate i starea psihic a victimei permit, ofierii special desemnai vor lua o declaraie victimei, cu acordul acesteia, cu privire la fapta a crei victim este, la fptuitori, precum i la orice alte mprejurri care prezint interes pentru activitatea organelor judiciare. Dac victima a solicitat s fie cazat ntr-un centru de asisten i consiliere, aceasta va fi cazat, de regul, n centrul solicitat de aceasta sau n centrul cel mai apropiat de localitatea sa de domiciliu, n funcie de capacitatea de cazare i de gradul de ocupare ale acestor centre. La primirea n centru victimelor li se vor aduce la cunotin drepturile i obligaiile pe perioada ederii n centru. Durata cazrii victimei ntr-un centru de asisten i consiliere nu poate depi 10 zile, putnd fi prelungit, la solicitarea organelor judiciare, cu cel mult pn la 3 luni sau, dup caz, pe perioada procesului penal. Victimelor traficului de persoane, cazate temporar, li se asigur acord o protecie i o asisten special fizic, juridic i social. Personalul centrelor i lucrtorii Ministerului Administraiei i Internelor asigur respectarea vieii private i a confidenialitii identitii victimelor traficului de persoane primite n centre. Programele de asisten derulate n centre vor urmri recuperarea fizic, psihologic i social. Minorilor li se acord protecie i asisten special, n raport cu vrsta lor. Femeilor victime ale traficului de persoane, precum i celor care sunt supuse unui risc ridicat de a deveni victime ale acestor infraciuni li se acord o protecie i o asisten social specific. Victimele traficului de persoane primite n centrele de asisten i protecie sunt informate cu privire la procedurile judiciare i administrative aplicabile, precum i cu privire la posibilitatea de a beneficia, potrivit legii, de msuri specifice de protecie a martorilor. Autoritile romne faciliteaz cetenilor strini victime ale traficului de persoane ntoarcerea n ara lor de origine fr nici o ntrziere nejustificat i le asigur transportul n deplin securitate pn la frontiera 176

statului romn, dac nu este prevzut altfel n acordurile bilaterale sau multilaterale la care Romnia este parte. Victimele traficului de persoane, ceteni strini, sunt informate n locurile de cazare, ntr-o limb pe care o neleg, cu privire la procedurile judiciare i administrative aplicate, putnd beneficia de consiliere psihic i psihologic, precum i de asisten medical i social, ntr-o limb pe care o neleg. n cazul aducerii n Romnia de ctre o companie de transport de victime ale traficului de persoane, cunoscnd caracterul ilicit al traficului, compania de transport este obligat s asigure cazarea i ntreinerea acestora pe perioada stabilit de Ministerul Administraiei i Internelor i s suporte transportul lor pn la frontiera romn.

4.3. Principalele probleme soluioneze cercetarea


4.3.1. Activitatea ilicit

pe

care

trebuie

le

Dat fiind complexitatea problemelor, voi ncepe cu unele referiri n legtur trecerea ilegal sau frauduloas a frontierelor de stat frontiera statului romn sau a altui stat. Trebuie observat, poate nainte de toate, c multe dintre aciunile incriminate graviteaz n jurul noiunilor de trecere ilegal i trecere frauduloas a frontierei de stat. Astfel: intrarea sau ieirea din ar trebuie s fie fcute prin trecerea ilegal a frontierei de stat; strinul, declarat indezirabil ori cruia i s-a interzis dreptul de intrare sau edere n ar, intr fraudulos n ar; racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane se fac n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat; organizarea activitilor de racolare, ndrumare sau cluzire uneia sau a mai multor persoane se fac n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat; asocierea sau iniierea constituirii unei asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane se fac n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, etc. Ce presupune trecerea ilegal a frontierei de stat ? trecerea peste frontiera de stat cu nclcarea regimului legal 252. Practic, avem de a face cu nerespectarea, nclcarea regimului legal pentru trecerea frontierei de stat, trecerea trebuind s fie, iar n aceste condiii, devine, efectiv ilegal. ntruct formularea poate aprea ca nou fa de vechea lege Legea 56/1992 privind frontiera de stat a Romniei, republicat n 2000 consider necesar o minim analiz, aceasta fiind necesar pentru claritatea i rigoarea demersului tiinific. Astfel Legea 56/1992 devenit Legea 56/2000 prevedea la art. 69: Intrarea sau ieirea din ar prin trecerea frauduloas a frontierei de stat constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani. Pe lng forma cadru, vechea lege prevedea mai multe modaliti agravate, calificate prin scop sau prin modul de operare, dup cum urmeaz:
252

N.A. la care am fcut referire n cadrul seciunii ce are ca obiect situaia premis

177

trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit n scopul sustragerii de la executarea unei pedepse; trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit prin for sau prin atacarea poliitilor de frontier, poliitilor sau a lucrtorilor vamali; trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit de ctre dou sau mai multe persoane mpreun sau de ctre persoane narmate; trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit n scopul scoaterii din ar a unor bunuri din patrimoniul cultural naional sau de valoare deosebit, al traficrii de arme, muniii, materiale explozive sau radioactive, a produselor i substanelor stupefiante, psihotrope ori toxice. O ntrebare apare ca fireasc care este raiunea pentru care legiuitorul romn a introdus aceast inovaie, trecere ilegal n loc de trecere frauduloas formulare promovat de vechile reglementri ? Din punct de vedere noional, cele dou expresii pot fi acceptate ca identice? Iar dac da, atunci de ce a mai fost necesar introducerea unei noiuni noi? asta, mai ales n condiiile n care cuprinsul urmtoarelor alineate art. 330 alin.3, 4 i 5 din Codul penal n materia unor conduite infracionale conexe, se revine la expresia consacrat de trecere frauduloas a frontierei. O logic minim, presupune, n analiz, c cele dou noiuni nu sunt identice. Prin trecere se nelege faptul de a trece, ceea ce presupune, ntre altele, a merge fr oprire printr-un loc 253, n cazul de fa, pe traseul ce se intersecteaz, ce trece peste frontiera de stat. Termenul de fraudulos este definit ca fiind ceva bazat pe nelciune, pe rea credin 254. Pe cale de consecin, prin trecere frauduloas a frontierei se va nelege intrarea ori ieirea din ar uznd de inducerea n eroare a organelor abilitate de lege s supravegheze respectarea regimului de trecere a frontierei. n ceea ce privete Trecerea ilegal a frontierei, aceasta beneficiaz de o definiie legal n cuprinsul art.1 lit. m din Legea 243/2002 trecerea peste frontiera de stat n alte condiii dect cele prevzute de legea romn. Aa cum se poate observa, orice trecere frauduloas este o trecere ilicit, ns nu orice trecere ilicit este i o trecere frauduloas. Trecerea frauduloas este caracterizat de o intenie calificat, manifest, situaie ce nu mai este valabil pentru trecerea ilegal. n acest context apreciez c legiuitorul romn, nlocuind termenul de fraudulos cu termenul de ilegal, a dorit s extind sfera aciunii legii penale i la alte conduite ilicite, ce sub imperiul vechii legi ar fi putut s se eschiveze tratamentului penal. Revenind la aciunile incriminate, acestea sunt numeroase, ns, fiecare, n parte, prezint un grad de pericol social suficient pentru a fi incriminate n coninutul constitutiv al unor infraciuni. Intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat presupune tranzitarea frontierei dinspre teritoriul naional spre teritoriul altui stat ori invers cu nclcarea procedurilor impuse prin regimul trecerii frontierei de stat.
253 254

N.A. a se vedea DEX, Editura Academiei Romne, 2002, pag 1109 N.A. a se vedea DEX Editura Academiei Romne, 2002, pag 397

178

Intrarea frauduloas pe teritoriul rii, precum i trecerea frauduloas a frontierei de stat presupune tranzitarea frontierei dinspre teritoriul naional spre teritoriul altui stat ori invers prin inducerea n eroare a organelor abilitate de lege s supravegheze respectarea regimului de trecere a frontierei. n ceea ce privete incriminarea ce are ca obiect racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat ori organizarea unor asemenea activiti, legiuitorul a avut n vedere aciuni alternative, nefiind exclus nici posibilitatea ca o activitate infracional s fie caracterizat de efectuarea a dou ori a ntregului ansamblu de aciuni. Pentru mai mult precizie sunt necesare unele explicaii. Prin racolare se nelege o atitudine activ din partea fptuitorilor ce depun toate eforturile pentru a recruta, strnge, atrage, seleciona prin diferite mijloace care, pornind de la simple promisiuni sau vnzri de ponturi persoanelor interesate, ajung pn la exercitarea de presiuni i ameninri255. ndrumarea presupune, n limbaj comun 256, punerea unei persoane pe un anumit drum, pe o anumit direcie, artarea drumului cuiva, a da relaii pentru ca o persoan s poat realiza ceva. Prin cluzire este presupus aciunea unei persoane de a conduce o alt persoan pe un drum, ndrumarea, nvarea, povuirea, sftuirea, orientarea cuiva257 pentru a efectua o anumit activitate. Organizarea activitilor artate, n mod firesc, presupune gestionarea resurselor, contactarea de persoane, angajarea de servicii, managementul aferent, etc., totul pentru realizarea obiectivelor propuse. Se poate observa c primele trei variante au un coninut asemntor, diferenele fiind mai mult de nuan. n doctrin 258 s-a artat c legiuitorul lea folosit mpreun din scrupulozitate, astfel nct s nu rmn nesancionat nici o activitate ce favorizeaz ajut ori pregtete trecerea frauduloas a frontierei de stat. n mod practic, legiuitorul, ca excepie, a incriminat actele premergtoare, toate variantele elementului material putnd constitui o anteceden a trecerii frauduloase259. Pentru existena infraciunii, n discuie, este irelevant c activitatea ilicit este finalizat prin trecerea frauduloas a frontierei de stat de ctre persoanele racolate, ndrumate, etc. Consumarea acestei infraciuni are loc n momentul desvririi aciunii ce constituie obiectul activitii ilicite, indiferent de durata i consistena acesteia 260. n aceste condiii, dei este incriminat separat n art. 332 din Codul penal, tentativa este greu de
255 256

A se vedea F. Dumitrescu n DCR , pag 396 DEX pag. 528 257 DEX pag. 148 i DLRM pag 124 258 A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, edit. Lumina Lex 1996 pag. 368 259 N.A. am introdus nota de relativitate fiind evident c trecerea frauduloas poate fi svrit i fr s fie implicat o racolare, ndrumare, cluzire sau organizarea acestora. 260 A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996 pag. 369

179

imaginat. Orice act material menit s ajute o persoan s treac fraudulos frontiera iar aici variantele faptice sunt diverse intr n sfera noiunilor ce sunt avute n vedere de elementul material al infraciunii. Mai trebuie observat c n trei din cele patru variante de svrire ndrumare, cluzire, organizare activitatea ilicit poate deveni continu, astfel c se va putea analiza un moment n care infraciunea se consum i un moment n care infraciunea se epuizeaz, odat cu finalizarea ultimului act de executare. Existena infraciunii n forma consumat ori ca tentativ nu este influenat de svrirea unei singure variante, a dou ori a tuturor variantelor, cu privire la o singur persoan sau cu privire la mai multe persoane, n mod independent ori constituite n grup. Aceste mprejurri sunt de natur s dea un coninut complex activitii ilicite care, fr ndoial, vor trebui s fie avute n vedere pe parcursul anchetei. n ipoteza unei activiti organizate, apreciez c svrirea infraciunii n mod repetat se racoleaz mai multe persoane, n timp, ce sunt cluzite, ndrumate i organizate pentru a trece fraudulos frontiera de stat confer activitii ilicite caracter continuat, infraciunea nu va rmne una singur, cu caracter continuu deoarece vor fi mai multe activiti infracionale n baza aceleiai rezoluii. Lucrurile nu sunt foarte simple, pentru c dac organizarea depete anumite limite, pe care le consider fragile, avnd n vedere c n practic a organiza o activitate de felul celei pe care o analizm nu poate fi conceput n afar unui grup, unei asocieri ce are un numr minim de membri, ce i asum sarcini precise, suport un anumit management, particip la mprirea i valorificarea profiturilor, etc., caz n care ancheta trebuie s urmreasc prevederile legale ce acoper tocmai asocierea, iniierea ori sprijinirea unei asociaii care s aib ca scop pregtirea, desfurarea i exploatarea rezultatelor activitilor ilicite n discuie. Asocierea, iniierea, aderarea sau sprijinirea unei asocieri urmrind pregtirea, desfurarea i exploatarea rezultatelor unor activiti ilicite de racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori organizare a acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, ca i activiti ilicite pot fi desfurate independent de realizarea efectiv a racolrii, ndrumrii, etc. Dac ancheta poate proba existena asocierii i, eventual, a altor aciuni conexe, apreciez c nu este nevoie s se fi pus n aciune scopul asocierii. n ceea ce privete abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor prin utilizarea datelor din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii, aa cum este reglementat de art. 74 din Legea 243/2002 orice utilizare a datelor din SIF (Sistemul de informare naional privind circulaia persoanelor i bunurilor prin frontier) care nu este conform cu dispoziiile legii, constituie abuz n serviciu contra intereselor persoanelor i se pedepsete conform Codului Penal s-ar putea trage concluzia c avem de a face cu o infraciune de pericol, n cadrul laturii obiective rezultatul socialmente periculos prejudicierea intereselor legale ale unei persoane neproducnd efecte juridice legate de existena infraciunii, raportul de cauzalitate rezultnd ex re din nsi materialitatea svririi infraciunii. 180

mi permit s observ c, n aceste condiii, situaia ar putea deveni paradoxal: am avea, pe de o parte, o infraciune cadru, prevzut de Codul penal ca infraciune de rezultat, a crei existen este condiionat de realizarea unui anume rezultat socialmente periculos vtmarea intereselor legale ale unei persoane i de existena unui raport de cauzalitate ntre elementul material al infraciunii n varianta cadru, o aciune sau o inaciune i rezultatul socialmente periculos artat iar, pe de alt parte, o form special a aceleiai infraciuni prevzut de o lege special legea frontierei de stat ce, n coninutul constitutiv nu face nici o referire la realizarea sau nu a unui rezultat. Apreciez c o asemenea soluie trebuie nuanat. n opinia mea i forma prevzut de Legea 243/2002 este condiionat de existena unui rezultat socialmente periculos, n fapt identic cu cel prevzut de varianta cadru din Codul penal vtmarea intereselor legale ale unei persoane att doar c acesta este prezumat, fiind imposibil de acceptat, cel puin n viziunea legiuitorului, c svrirea aciunii caracteristice elementului material s nu produc o vtmare intereselor legitime ale persoanei ale crei date sunt utilizate. Care ar fi argumentele n sprijinul unei asemenea soluii ? Aa cum am artat atunci cnd am expus situaia premis, fiecare autoritate ce are acces la datele introduse n SIF rspunde pentru prejudiciul cauzat unei persoane prin utilizarea fiierului SIF, fiind obligat, n ceea ce privete domeniul su de responsabilitate din cadrul SIF s ia msurile necesare pentru preveni orice scurgere de informaii. Pentru a clarifica lucrurile apreciez ca necesar o subliniere cu privire la obiectul juridic pe care l apreciez ca fiind complex. Pe de o parte, exist relaiile sociale a cror formare i normal desfurare este condiionat de respectul ce trebuie acordat regimului juridic stabilit de legiuitor pentru SIF. n alt ordine de idei, vor trebui observate relaiile sociale ce graviteaz n jurul persoanei, a intereselor legale ale acesteia ce trebuie ocrotite. Foarte important este de observat c legiuitorul face o concesie, pe cale de excepie, reglementnd funcionarea SIF, avnd ca raiune nmagazinarea i exploatarea unor date, n virtutea unui interes general, socialmente declarat ca mai important dect interesele particulare ale persoanelor implicate privite separat la nivel individual. Cum n virtutea interesului general fundamentat pe scopuri ce in de combaterea criminalitii transfrontaliere, prevenirea i combaterea infraciunilor ce se svresc la regimul frontierei, sigurana naional, etc. nu pot fi prejudiciate interesele fireti ale persoanelor, exploatnd date din SIF pentru realizarea unor interese ce exced celor avute n vedere de legiuitor i, pe cale de consecin, crearea unui prejudiciu persoanelor la care se refer datele exploatate ilegal, a fost nevoie de reglementarea formei infracionale analizate n aceast subseciune. Pe cale de consecin, trebuie observat c legiuitorul nu a fcut o referire expres la rezultatul socialmente periculos ntruct nu a fost nevoie, rezultatul periculos, la nivel social, este prezumat, dat fiind natura datelor ce sunt cuprinse n SIF. O problem, fireasc, apare n latura practic a anchetei. Activitatea ilicit const, generic, ntr-o aciune utilizarea datelor din SIF 181

circumstaniat prin nerespectarea dispoziiilor legii. Cercetarea va stabili existena elementelor constitutive ale infraciunii, identitatea fptuitorului, circumstanele svririi faptei, etc., iar aciunea penal va fi satisfcut. Persoana vtmat prin svrirea infraciunii, pe calea promovrii aciunii civile, va fi nevoit, alturi de rezultatul anchetei, s demonstreze ndeplinirea condiiilor specifice rspunderii civile delictuale ? Nu cred c este necesar introducerea, n analiz, a altor situaii n care persoane vtmate, prin svrirea unor infraciuni declarate de pericol, promoveaz aciunea civil solicitnd recuperarea prejudiciului material sau/i moral, dar, pe ipoteza dat, consider c discuia trebuie canalizat pe existena i pe posibilitatea de determinare cu certitudine a prejudiciului. Astfel, infraciunea exist, fptuitorul va constitui subiectul rspunderii penale, ns, n materia aciunii civile, partea civil solicit acoperirea unui prejudiciu ce, nainte de toate trebuie determinat ca ntindere iar aceasta nu se poate face dect dup ce, n prealabil, s-a probat existena acestuia. Mai trebuie observat c, sub aspectul desfurrii i anchetrii activitii ilicite, consumarea infraciunii are loc n momentul n care ia sfrit primul act de utilizare nelegal a datelor din SIF, infraciunea, n forma aceasta special, fiind susceptibil de o continuare n timp a activitii infracionale, devenind, astfel, infraciune continuat caz n care vom distinge, pe lng momentul consumrii i un moment al epuizrii. Tentativa, datorit contextului, nu este incriminat, n practic fiind imposibil de stabilit limita ntre ndeplinirea fireasc a sarcinilor de serviciu i aceast form a infraciunii. Cert este c n momentul n care conduita capt relevan sub aspectul pericolului social, atunci cnd se ncalc dispoziiile legii, infraciunea este deja consumat. Ce se ntmpl atunci cnd o persoan din afara sistemului autoritilor statului sau chiar un funcionar public din sistem dar care nu are ca sarcin de serviciu, nefiind abilitat s ia la cunotin despre datele din SIF, reuete, n mod fraudulos, s intre n posesia unor date din SIF i, eventual, s le foloseasc ? Consider c activitatea ilicit artat nu intr n sfera de incriminare a textului art. 74 din Legea 243/2002, ancheta urmnd a fi direcionat n sensul constatrii elementelor constitutive ale altor infraciuni. O subliniere consider c trebuie fcut i n legtur cu aa-numitul mod de operare folosit pentru desfurarea activitilor ilicite. Trecerea ilicit poate fi fcut ca exemplu atacnd poliitii de frontier aflai n misiune, prezentnd acte falsificate sau care sunt ale altei persoane, corupnd funcionarii publici din punctele de trecere a frontierei, prin ascunderea n diferite locuri din mijloacele de transport, etc. Apreciez c folosirea unor moduri de operare care presupun, prin nsi natura lor, efectuarea de aciuni specifice elementelor constitutive ale altor infraciuni trebuie cercetate de preferat ca activiti ilicite ce presupun svrirea unui concurs real sau ideal, dup caz, de infraciuni. Aa cum am artat n prezentarea general a infraciunilor, traficul de persoane i traficul de minori sunt caracterizate de desfurarea nemijlocit a unor activiti considerate de ctre legiuitor pertinente la noiunea de trafic: recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei persoane n cazul traficului de persoane; i recrutarea, transportarea, 182

transferarea, gzduirea sau preluarea unei persoane n cazul traficului de minori. Exist o diferen de nuan ntre cele dou formulri legale: folosirea cuvntului cazarea n incriminarea traficului de persoane, respectiv, folosirea cuvntului gzduirea la traficul de minori, explicabil prin dorina legiuitorului de a folosi o exprimare ct mai precis minorii sunt gzduii, acetia neputndu-se caza ntruct nu sunt acceptai de ctre ntreprinderile hoteliere pentru a ncheia astfel de contracte n nume propriu. Trebuie observat c dincolo de activitile pertinente traficului, n cazul traficului de persoane, legiuitorul are n vedere folosirea unor mijloace de natur a eluda exprimarea voinei persoanei a crei munc urmeaz a fi exploatat: prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane. n cazul minorilor nu a mai fost necesar ca s se prevad expres folosirea unor astfel de mijloace ntruct folosirea minorilor la munc este, cel puin ca principiu, interzis, iar dac se poate accepta dreptul unui persoane mature de a decide liber ce vrea s fac cu corpul su n sensul de a fi de acord s presteze diverse activiti cunoscnd c o parte important a veniturilor care i s-ar cuveni pentru munca prestat va fi nsuit de ctre alte persoane persoanele minore nu pot beneficia, i nici nu este normal s beneficieze de exerciiul acestui drept. Activitatea ilicit n cadrul traficului de persoane mature sau minori cuprinde, ca regul, toate etapele avute n vedere de ctre legiuitor. Dei legiuitorul a incriminat mai multe aciuni, care pentru realizarea laturii obiective a infraciunilor pot fi realizate alternativ, neinteresnd dect pentru evaluarea amplorii activitii infracionale i individualizarea pedepselor, dac a fost efectuat doar una, mai multe sau toate activitile incriminate. n mod clar raiunea desfurrii activitilor ilicite este obinerea de avantaje materiale de pe urma exploatrii persoanelor traficate, situaie n care organizaia criminal se implic n toate aciunile incriminate de ctre legiuitor, pentru obinerea de bani fiind necesar, ca principiu, recrutarea de persoane, transportul, desfurarea de activiti productive, etc. Recrutarea persoanelor ce urmeaz s fie traficate implic metode diverse, n funcie de nivelul de organizare al reelelor infracionale, de calitile i de posibilitile logistice pe care le au cei care sunt direct implicai n aceast activitate, metodele curente folosite pentru recrutare fiind urmtoarele: recrutarea prin baruri, cafenele, cluburi, discoteci, etc. de persoane care trec prin perioade dificile sau care i manifest un anumit interes pentru munca n strintate; recrutarea prin cunotine de familie i cercuri de prieteni; recrutarea prin reclame, anunuri, oferte de munc sau oferte de studii n strintate; recrutarea prin intermediul unor agenii care ofer locuri de munc, studii sau cstorii n strintate; 183

cstorii formale, ncheiate doar pentru a putea nela vigilena persoanelor traficate i a apropiailor acestora. Fptuitorii i focalizeaz demersul criminal asupra persoanelor aflate n cutarea unei anse de a pleca n strintate ca un fel de izbvire din srcie, de plecare ntr-un fel de rai n care totul este bun i corect, avnd o situaie financiar i familial precar. Sunt oferite meserii bnoase n strintate ca exemplu pentru femei: chelnerie, dansatoare, artiste, servicii de escort, femei de serviciu pentru familii sau cosmeticiene. Una dintre cele mai tentante promisiuni pentru persoanele ce vin din Europa Central i de Est este oferta unei cazri proprii, ceea ce reprezint un nivel de independen inimaginabil n rile lor de origine. Persoanele traficate sunt lsate s cread c vor pleca ntr-o ar bogat din Europa Occidental, unde n scurt timp vor ctiga sume mari de bani, pe care le pot folosi pentru ele i familiile lor, n scopul ieirii din srcie i disperare. Principial, trebuie observat c exist doar foarte puine criterii prin care persoanele traficate i pot da seama dac este vorba de oferte serioase, pentru activiti care s fie desfurate n condiii de legalitate, sau dac este vorba de "faade" pentru traficul de persoane. n cazul femeilor, uneori acestea sunt vndute fr consimmntul lor, de ctre rude, de ctre "prietenul lor" sau de instituii de stat cum ar fi cminele de copii orfani. Se descoper din ce n ce mai multe cazuri n care femeile i adolescentele au fost rpite cu fora de acas i traficate n alt regiune n ara lor de origine sau n strintate. Problema este deosebit de complex. n cazul persoanelor mature, trebuie acceptat c multe dintre acestea realizeaz cam ce fel de munci vor trebui s presteze ns sunt induse n eroare cu privire la condiiile n care li se va cere s lucreze. Astfel, se estimeaz c mai mult de 25% din femeile recrutate i dau seama de la nceput, c n strintate, vor lucra n industria sexului. Ele sunt ns induse n eroare n ce privete condiiile munc n care li se cere s lucreze. Se ateapt la un grad ridicat de independen, cred c vor putea lua decizii n legtur cu munca lor i i nchipuie c vor lucra ca artiste de strip-tease, n peep-show-uri sau ca prostituate clasice, fcnd numai sex clasic. Rspunsul la ntrebarea dac o persoan a fost sau nu constrns, nelat sau dac a consimit de bun voie s fie traficat, este un element central n raionamentul organelor judiciare este vorba de o victim a traficului de persoane sau nu ? Dup procesul de recrutare urmeaz transportul i transferul persoanelor traficate, care presupune cazarea i primirea victimei n mai multe locuri, pe diferite perioade de timp, inclusiv preluarea iniial i transferul victimei pe teritoriul arii ei de origine. Este posibil ca pe timpul cltoriei persoanele traficate s fie vtmate prin desfurarea a diferite activiti ilicite precum: violuri, furturi, tlhrii, etc. Cele mai multe dintre persoanele traficate n-au mai fost niciodat n strintate i sunt total dependente de traficanii lor, prsesc ara de origine fr un paaport valabil pentru cltorii internaionale, pentru c li s-a spus c nu au nevoie de el, sau c vor primi un paaport mai trziu. Dac, totui, sunt n posesia 184

unui paaport, de cele mai multe ori documentul le este confiscat, rmnnd la traficant ca un fel de garanie c victima se va supune. Persoanele care nu au documente valabile de identitate sunt i mai vulnerabile la capriciile agenilor lor, care tiu c e puin probabil ca ele s obin protecia poliiei sau a statului respectiv, n cazurile n care procesul de transfer a fost ntrerupt, sau au cerut ajutor din proprie iniiativ. Reacia organelor judiciare fa de persoanele care se afl n faza de transferare, trebuie fie adecvat, fiind necesar s fie analizate, cu atenie, toate aspectele desfurrii activitilor ilicite, n vederea acordrii de asisten i nceperii anchetei pentru svrirea de infraciuni privind sau n legtur cu traficul de persoane. Important pentru desfurarea unor activiti de constatare n flagrant a infraciunilor artate este faptul c transportul se face, de obicei, cu camioane, autoturisme sau cu trenul deoarece aceste mijloace de transport sunt mai flexibile dect avionul poliia, poliia de frontier, jandarmeria putnd organiza n cooperare activitile necesare pentru identificarea persoanelor traficate i a reelelor de traficani. Companiile de transport au obligaia s ia la bord numai pasagerii care sunt n posesia unui bilet de cltorie valabil (deci autentic i achitat) i a vizelor corespunztoare, personalul acestor companii nepermind urcarea la bord a pasagerilor dect dup ce au verificat c acetia dein ntr-adevr documentele necesare. ntr-un numr redus de cazuri, companiile de transport mai puin corecte i cu mai puine scrupule preiau numai responsabilitatea pentru verificarea biletelor de drum, ateptndu-se ca Serviciul de Paapoarte i Migraie s controleze dac documentele de cltorie (paaport i viz) sunt valabile i autentice. Companiile din aceast categorie sunt conduse de dorina de profit n ciuda faptului c amenzile primite pentru transportarea pasagerilor fr documente de cltorie micoreaz profitul, ele, totui, ncalc des obligaiile lor legale de a verifica i documentele de cltorie. Ajungnd la destinaie victimele i dau seama c scopul traficantului este exploatarea. Din momentul n care persoanele traficate ajung n ara de destinaie final, ele descoper c vor tri n condiii de sclavie, de cele mai multe ori n industria sexului sau trebuind s efectueze munci necalificate la persoane particulare ori ca muncitori pe antiere sau n fabrici care funcioneaz la limita legalitii, lucrnd un mare numr de ore n condiii inumane. Persoanele traficate sunt adesea mutate din ora n ora i, uneori, din ar n ar. Aceste deplasri au scopul, pe lng acela de a acoperi cererea pe piaa neagr a forei de munc, de a le dezorienta, astfel nct s nu fie timp pentru dezvoltarea de relaii sociale, de prietenii, etc. i s nu se poat familiariza cu mprejurimile. Alt motiv este mpiedicarea poliiei s descopere traficul de persoane i s strng informaii. Multe victime sunt supuse unor abuzuri fizice i sexuale, fiind inute n condiii de captivitate real sau psihologic. Exist cazuri n care victimele sunt chiar omorte, ca un avertisment pentru alte victime, pentru a le mpiedica s depun mrturie sau s caute ajutor. Ameninarea cu represalii mpotriva victimelor sau a familiilor lor i lipsa actelor de identitate, respectiv posesia unor acte false 185

sunt motivele pentru care multe victime nu ncearc s scape. Fiind supuse permanent abuzurilor fizice, emoionale i sexuale, ele nu mai au altceva de fcut dect s rmn n situaia respectiv. Aa cum artat principalul el al traficanilor este obinerea unor sume mari de bani din exploatarea victimelor pe o perioad mare de timp. Ei vor s i protejeze investiiile, ceea ce nseamn c vor lua toate msurile ca victima s continue s munceasc, fr s ncerce s scape. De aceea, traficantul vrea s aib un control permanent asupra victimelor. Pentru controlul victimelor traficului n faza de exploatare se folosesc diferite metode. Fiecare metod poate fi utilizat separat, dar n majoritatea cazurilor se folosesc mai multe deodat, urmrind crearea unei situaii de captivitate real sau psihologic. Printre cele mai folosite metode sunt: o Constrngerea cauzat de datorii persoanele traficate sunt nevoite s mprumute sume de bani cu care s-i plteasc transportul, cazarea i alte cheltuieli aferente formalitilor de intrare n ar; apoi li se cere s restituie sume exagerate. Principial, sumele ce trebuie restituite cresc permanent i devin, n mod evident imposibil de achitat. o Izolarea prin confiscarea documentelor de identitate i/sau a celor de cltorie odat cu confiscarea documentelor personale, persoanele traficate ncep s se autoizoleze. Acestea ncep s realizeze c, n fapt, nu exist, nimeni nu este interesat de existena lor. Autoritile statale nu le recunosc statutul, nu sunt ncntate de cheltuielile care ar trebui efectuate pentru anchetarea i expulzarea lor; ba chiar evit s nceap ancheta pentru dispariia sau gsirea cadavrului unui emigrant. Cetenii statului devenit de adopie i evit, i privesc cu suspiciune, i asimileaz cu rufctorii, cu o concuren neloial pe piaa forei de munc, i trateaz ca pe unii venii s le fac viaa mai grea. Traficanii sunt singurii care dei i in n stare de semi-sclavie le ofer o anumit protecie, scump pltit, dar protecie. o Folosirea violenei fizice i psihice atunci cnd persoanele traficate se declar nemulumite de statutul lor, cnd metodele folosite par a fi depite, se apeleaz la violen fizic i psihic. Bti, izolare pe perioade lungi fr hran i fr ap, supunerea la orgii sexuale, ameninri legate de rudele i prietenii rmai n ar, nregistrri de imagini care au ca obiect scene sexuale sau de alt natur care dac ar fi prezentate ar conduce la deteriorarea imaginii i statutului social din ar, etc. pentru traficani totul este permis, ei au puterea absolut iar n caz de necesitate pot recurge la omorrea persoanelor care nu se supun. 4.3.2. Locul i timpul desfurrii activitii ilicite

Fiecare form infracional ce este condiionat de trecerea frontierei de stat se consum odat cu trecerea frontierei de stat a Romniei. ntruct tentativa este pedepsit n conformitate cu prevederile art. 332 din Codul penal, combinat cu art. 72 din Legea 243/2002 foarte important este de stabilit momentul consumrii; moment care este diferit n funcie de felul frontierei i de modalitile concrete alese de fptuitori pentru 186

desfurarea activitii ilicite, i aceasta, indiferent c este vorba despre frontiera Romniei ori a altui stat. Astfel261: n situaia trecerii frontierei aeriene de stat, consumarea are loc n momentul decolrii sau aterizrii aeronavei care vine ori pleac dintr-o curs internaional. n condiiile parautrii pe teritoriul Romniei, consumarea are loc n momentul aterizrii celui sau celor parautai. n cazul deplasrii cu o nav, consumarea are loc n momentul plecrii navei din portul de la care pleac nava spre grania Romniei, n cazul ieirii, iar la intrare, n momentul coborrii fptuitorului pe rmul romn cu nclcarea procedurilor legale. Atunci cnd deplasarea se face cu alte mijloace de transport tren, autovehicul, etc. consumarea are loc n momentul traversrii frontierei de stat. n literatura juridic262 a fost evideniat importana stabilirii corecte a locului i timpului svririi infraciunii, att legat de forma infraciunii infraciune consumat ori tentativ ct i n ceea ce privete competena teritorial a organelor de urmrire penal i, implicit a instanelor de judecat. Activitatea ilicit poate cunoate o amplificare, n cazul n care una i aceeai persoan, la diferite intervale de timp, trece ilegal frontiera unui stat. n aceast situaie se gsesc, n primul rnd, cluzele i contrabanditii, raiunea activitii lor infracionale fiind indisolubil legat de trecerea ilegal a frontierei. Situaia va impune o ncadrare ca infraciune, unic, continuat, a crei epuizare va avea loc n momentul desvririi ultimei activiti infracionale ce ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de trecere ilegal a frontierei. Dac se vor demonstra, n anteceden, mai multe rezoluii infracionale va intra n discuie un concurs real de infraciuni. n condiiile desfurrii unor activiti ilicite care ar putea consta n racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, n asocierea sau iniierea constituirii unei asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestei activiti ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri numai una sau un complex de activiti problema locului i timpului svririi infraciunii capt accente de complexitate. Anchetatorii vor avea de a face cu spaii de dimensiuni deosebite, de multe ori teritoriul mai multor state, fiind foarte posibil ca ntreaga activitate ilicit s fie desfurat n strintate. De asemenea, elementul timp capt o configurare asemntoare, mai ales n ancheta unor activiti de organizare a trecerii persoanelor peste frontierele de stat att frontiera de stat a Romniei ct i frontiera de stat altui stat.

261

N.A. A se vedea n acest sens i A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996 pag. 351 262 N.A. a se vedea Maria Zolyneak, Clasificarea infraciunilor. Clasificarea n raport cu latura obiectiv. Infraciuni materiale i formale n DP II pag. 337.

187

Referitor la problema n discuie, trebuie observat c apar implicaii ce in de aplicarea legii penale n spaiu, cu privire la persoane, cu privire la msurile ce trebuie luate pentru readmisia persoanelor de cetenie romn i de alt cetenie ce au trecut n mod ilicit frontiera romn mergnd ctre rile din Uniunea European. Din punct de vedere operativ, mprejurrile de loc i timp sunt importante att pentru felul i posibilele rezultate ale activitilor de cercetare ct i pentru a analiza problemele sistemelor care asigur impunerea regimului de tranzitare a frontierelor de stat. Astfel, atunci cnd trecerea frontierei a fost fcut prin alte locuri dect cele legal prevzute pentru aceasta, odat cu stabilirea locurilor i modalitilor efective de trecere se vor putea stabili cauzele i condiiile care au favorizat desfurarea activitii ilicite n sectoarele respective. Abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor prin utilizarea datelor din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii implic un sistem spaiiotemporal special: locul este cel amenajat pentru amplasarea computerelor ce deservesc staiile de lucru de unde se poate accesa SIF-ul; intervalul de timp este cel n care fptuitorul trebuie s-i ndeplineasc sarcinile de serviciu specifice. Sunt mai greu de presupus disfuncionaliti att de mari n fluxul de activiti care se desfoar la sediul unei instituii care are acces la datele din SIF astfel nct s fie posibil ptrunderea i accesarea SIF n afara programului de lucru de ctre funcionari ori de ctre persoane strine. Recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei persoane prin ameninare sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea persoanei de a se apra ori de a-i exprima voina, ori prin darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane n scopul exploatrii acestei persoane ca i complex de activiti, necesit sisteme spaiiotemporale ale cror coordonate trebuie avute n vedere, n mod deosebit, de ctre anchet. Probaiunea nu poate fi complet pn nu exist clarificrile necesare cu privire la: locul i intervalul de timp n care a avut loc recrutarea; traseul urmat, locurile de popas, punctele prin care s-a fcut trecerea frontierei, cnd i ct a durat fiecare segment al transportului; n ce localitate a avut loc transferul, n ce imobil sau loc public au fost perfectate nelegerile, ct au stat persoanele traficate n acele locuri; unde i ct timp au fost cazate persoanele traficate, dac au fost mutate n mai multe locaii; unde i cnd activitile de ameninare, alte forme de constrngere, rpirea, nelciunea, acceptarea sau primirea de bani ori alte foloase; etc. Determinarea sau permiterea, cu intenie, direct sau indirect, a intrrii sau rmnerii pe teritoriul Romniei a unei persoane care nu este cetean romn sau nu are domiciliul n Romnia, victim a traficului de persoane n aceleai condiii de complexitate ca i precedentele activiti ilicite face necesar lmurirea mprejurrilor de loc i de timp n care fptuitorii desfoar aciunile care au ca rezultat determinarea sau pot fi subsumate 188

noiunii de permitere a intrrii sau rmnerii pe teritoriul Romniei a unui cetean strin, victim a traficului de persoane ce nu are domiciliul n Romnia. Natura activitii ilicite face ca amploarea demersului judiciar s fie deosebit dac este s facem, chiar i numai, deducii logice fundamentate pe repere ale practicii judiciare putem s observm c determinarea unei persoane s intre sau s rmn pe teritoriul Romniei poate s fie att urmarea unui demers unic ct i rezultatul mai multor acte desfurate n sisteme spaiio-temporale diferite, pe teritoriul Romniei, al statelor vecine ori al altor state din zon. 4.3.3. Fptuitorii, desfurarea activitii ilicite contribuia fiecruia la

Activitatea ilicit poate fi desfurat de ctre orice persoan, indiferent dac este cetean romn sau strin, dac are ori nu domiciliul n Romnia, cu o rezerv legat tot de infraciunea de folosire nelegal a datelor din S.I.F., caz n care subiectul activ, principal, este calificat o persoan ce n virtutea funciei i a sarcinilor de serviciu are acces la aceste date. Aceasta are calitatea de funcionar n cadrul uneia din autoritile autorizate s introduc i s foloseasc date din SIF, este o persoan instruit pentru a lucra n baza unor sarcini de serviciu cu datele din SIF; ea cunoate n amnunt regimul de exploatare a datelor precum i consecinele nerespectrii reglementrilor legale. n cazul n care se trece la aciune fptuitorul este, cu certitudine, n cunotin de cauz, svrirea infraciunii are o raiune foarte clar exploatarea datelor din SIF n mod nelegal el cunoate, cu certitudine, c prin activitatea sa ilicit o persoan este vtmat n drepturile sale legale. Participaia proprie n materia trecerii ilegale sau frauduloase a frontierei este posibil numai sub forma instigrii sau complicitii, infraciunea svrindu-se numai n persoan proprie 263, nu este de conceput coautoratul. n ipoteza n care mai multe persoane trec ilegal frontiera, fiecare, n parte, svrete infraciunea, ca atare, indiferent dac fapta ilicit este svrit de dou sau mai multe persoane, separat sau mpreun264. Lucrurile se pot complica n cazul n care se analizeaz activitatea de ajutorare ntre cei ce trec n acelai timp frontiera ilegal. Accept ca soluie265, pe aceast ipotez, concursul real de infraciuni, un participant svrete ca autor infraciunea de trecere ilegal a frontierei ce l are ca subiect activ i, n acelai timp, este complice la infraciunea ce o svrete cel pe care l ajut. O subliniere trebuie fcut n legtur cu anumite caliti ce pot fi avute de ctre cei ce desfoar activitatea ilicit specific infraciunilor ce se svresc la regimul trecerii frontierei. Astfel, legiuitorul romn leag importante efecte juridice, iar ancheta, nu numai c trebuie s in seama de acestea, ci este, chiar, influenat, condiionat n desfurare, alocarea
263

A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, edit. Lumina Lex 1996 pag 352 264 R. M. Stnoiu n Trecerea frauduloas a frontierei, comentariu n E.T. pag 64. 265 N. A. n acelai sens a se vedea A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996 pag 353

189

resurselor, planificarea activitilor, etc., de urmtoarele mprejurri ce in de persoana fptuitorilor: fptuitorul este o persoan condamnat la executarea unei pedepse; fptuitorul este o persoan cu cetenie strin declarat indezirabil ori creia i-a fost interzis n orice mod dreptul de intrare sau de edere n ar; fptuitorul este o persoan care are abilitile necesare i pe care le-a pus n practic pentru organizarea unor activiti de racolare, ndrumare sau cluzire, determinare transportare, transferare, cazare sau preluare a unei persoane; fptuitorul este o persoan care este membr a unei asocieri sau a iniiat constituirea unei asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, ori a organizat astfel de activiti, a aderat sau a sprijinit, sub orice form, o astfel de asociere. ntruct cea mai mare parte a activitilor ilicite analizate nu pot fi svrite, dect ca excepie cu caracter insolit, de ctre persoane izolate, ancheta are o sarcin important n a stabili rolul fiecrui fptuitor n economia conceperii i desfurrii efective a aciunilor ce concur la realizarea scopului urmrit prin activitatea ilicit. 4.3.4. traficate Identitatea i ara de origine a persoanelor

Ancheta trebuie s acorde toat atenia i stabilirii identitii persoanelor traficate. Practica judiciar a scos n eviden c sunt traficate trafic de persoane sau doar trecere frauduloas (aa-numita contraband cu persoane) peste frontiera romn, situaia fiind asemntoare i n ceea ce privete frontiera rilor din Uniunea European, persoane din multe ri: a. Ceteni romni; b. Ceteni ai unor ri central i est europene; c. Ceteni din orientul ndeprtat, Africa sau chiar America de Sud. Problema este important nu numai pentru ancheta propriu-zis a activitilor ilicite ce constituie obiectul acestui capitol ci i pentru repatrierea persoanelor traficate, protecia i asistarea acestora. Astfel, aa cum am artat cnd am prezentat principalele repere ale situaiei premis266 de ndat ce intr n posesia unei informaii privind existena n ara de reedin a unor ceteni romni victime ale traficului de persoane, misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n strintate, solicit autoritilor locale competente datele de identificare a persoanelor n cauz, precum i alte informaii utile n vederea repatrierii, n special: dac persoana n cauz posed paaport sau alt document de identitate; dac persoana care urmeaz s fie repatriat dorete acest lucru i dac dispune de mijloacele necesare procurrii biletului de transport.
266

A se vedea pentru detalii H.G. 299/2003 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a dispoziiilor Legii nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane

190

Foarte important de observat este prin prisma problemei analizate c traficul cu fiine umane reprezint mult mai mult dect deplasarea organizat a persoanelor n vederea obinerii unui profit. Factorul adiional care difereniaz traficul cu fiine umane de contrabanda este prezena forei, coerciiei sau nelciunii, pe tor parcursul sau n anumite faze ale procesului nelciunea, fora sau coerciia fiind folosite n scopul exploatrii. Chiar dac anumite elemente care difereniaz traficul de contraband pot fi evidente, n multe cazuri diferena dintre acestea este dificil de demonstrat fr o anchet activ. Neidentificarea adecvat a persoanei traficate poate avea ca rezultat negarea drepturilor persoanei respective. Organele judiciare din statele implicate au obligaia de a se asigura c identificarea corect poate i va avea loc. n conformitate cu PRINCIPII RECOMANDATE de ctre ORGANIZATIA NATIUNILOR UNITE CONSILIUL ECONOMIC I SOCIAL I LINIILE DIRECTOARE CU PRIVIRE LA DREPTURILE OMULUI I TRAFICUL CU FIINE UMANE Copiii victime ale traficului vor fi identificai ca atare. Interesele lor vor fi considerate prioritare n orice moment. Victimelor copii ale traficului cu fiine umane li se va oferi asisten i protecie adecvat. De asemenea, se vor lua n considerare vulnerabilitile, drepturile i nevoile acestora; Rentoarcerea n siguran (i dac este posibil, voluntar) va fi garantat persoanelor traficate att de ctre statul gazd ct i de ctre statul de origine. Persoanelor traficate li se vor oferi alternative legale la posibilitatea repatrierii n cazurile n care repatrierea ar reprezenta un risc serios pentru sigurana victimelor i/sau a familiilor lor. Statele sau organizaiile interguvernamentale i neguvernamentale ar trebui s acorde o atenie deosebit unor considerente precum: Dezvoltarea liniilor directoare i procedurilor pentru autoritile statelor i instituiilor precum Poliia, Poliia de Frontier, Serviciile de emigrare, precum i ali oficiali implicai n detenia, primirea migranilor ilegali, pentru a permite identificarea rapid i corect a persoanelor traficate; Pregtirea autoritilor i oficialilor statelor n vederea identificrii persoanelor traficate i aplicrii corecte a liniilor directoare i celor mai eficiente proceduri; Cooperarea ntre autoritile i organizaiile ne-guvernamentale n vederea facilitrii, identificrii i asistrii persoanelor traficate. Organizarea i implementarea unei asemenea cooperri ar trebui formalizat pentru a-i maximiza eficiena; Identificarea pailor de intervenie pentru ca migranii sau potenialii migrani s fie avertizai cu privire la posibilele pericole i consecine ale traficului i s primeasc informaii care s le permit s solicite asisten; Persoanele traficate nu vor fi persecutate pentru nclcarea legilor cu privire la migrani sau pentru activiti n care sunt implicai ca o consecin direct a situaiei lor de persoane traficate; Persoanele traficate nu vor fi n nici o situaie, inute n detenie sau alte forme de custodie.

191

Procedurile i procesele sunt aplicate pentru primirea i analizarea cererilor de azil, att pentru persoanele traficate ct i pentru solicitanii de azil astfel nct principiul non-refoulement s fie respectat n orice situaie. Ciclul traficului nu poate fi ntrerupt fr a acorda o atenie deosebit drepturilor i nevoilor celor care au fost traficai. O protecie i asisten adecvat ar trebui extins ctre toate persoanele traficate fr discriminare. Pentru aceasta: 1. Trebuie s fie nfiinate centre sigure i adecvate, n cooperare cu organizaiile neguvernamentale, n vederea ndeplinirii nevoilor persoanelor traficate. Primirea n astfel de centre nu va fi condiionat de cooperarea victimelor n timpul proceselor penale. Persoanele traficate nu ar trebui deinute n centre de emigrare sau alte faciliti de detenie. 2. Persoanele traficate trebuie s aib acces la servicii sanitare minime i la asisten din partea autoritilor, n cooperare cu organizaiile neguvernamentale. Persoanelor traficate nu li se va solicita s accepte asemenea asisten i nu ar trebui testai pentru anumite boli, inclusiv SIDA. 3. Persoanele traficate trebuie s fie informate cu privire la dreptul de acces la reprezentanii diplomatici i consulari din statele de origine. Personalul din ambasade i consulate vor fi pregtii pentru a rspunde cererilor pentru informaii i asisten din partea persoanelor traficate. Aceste prevederi nu ar trebui aplicate solicitanilor de azil. 4. Procesele n care persoanele traficate sunt implicate nu trebuie s prejudicieze, n nici un fel, drepturile, demnitatea, bunstarea fizic sau psihic a acestora. 5. Persoanelor traficate trebuie s li se ofere asisten juridic n legtur cu orice proces civil sau penal mpotriva traficanilor i exploatatorilor. Victimelor li se vor oferi informaii ntr-o limb pe care o neleg. 6. Persoanele traficate trebuie s fie protejate de ameninri, intimidri din partea traficanilor sau persoanelor asociate acestora. n acest scop, identitatea victimelor nu ar trebui fcut public iar intimitatea acestora ar trebui respectat i protejat pe ct posibil, lund n considerare dreptul fiecrei persoane la un proces corect. Persoanele traficate ar trebui avertizate cu privire la dificultatea de a le proteja identitatea i nu ar trebui indui n eroare cu privire la posibilitile instituiilor de aplicare a legii n acest sens. 7. Trebuie s fie asigurat ntoarcerea voluntar a persoanelor traficate i analizarea opiunii ederii n ara de destinaie sau ntr-o ar ter n condiii specifice ( ex: pentru prevenirea retraficrii, n cazuri n care acest lucru este probabil) 8. Persoanelor traficate care se ntorc n ara de origine trebuie s li se ofere asistena necesar pentru asigurarea bunstrii, facilitarea integrrii sociale i prevenirea retraficrii. Msurile ar trebui luate pentru a se prevedea asistena fizic i psihic adecvat, educaie, sntate pentru victimele traficate rentoarse n ara de origine. 4.3.5. Scopul desfurrii activitii ilicite

192

Scopul este acceptat, ndeobte, ca o problem important mai ales sub aspectul operativitii desfurrii anchetei n cadrul investigrii unei game foarte largi de infraciuni. Aici, n condiiile n care, din punctul de vedere al laturii subiective este necesar intenia direct, calificat prin scop, trebuie observat c, la unele forme infracionale, acesta este declarat, manifest: sustragerea de la executarea unei pedepse, trecerea frauduloas a frontierei de stat, exploatarea unei persoane, obinerea consimmntului unei persoane ce are autoritate asupra altei persoane, obinerea de beneficii materiale importante. Pentru existena formelor infracionale la care am fcut referire, este irelevant c activitatea ilicit este finalizat prin trecerea frauduloas a frontierei de stat de ctre persoanele racolate, ndrumate, etc. sau c persoanele ce au trecut sau au ncercat s treac ilegal frontiera au reuit s se sustrag de la executarea unei pedepse, a fost exploatat persoana traficat, a fost obinut consimmntul persoanei ce are autoritate asupra persoanei ce ar urma s fie traficate ori, nu ar fi fost lipsit de sens s se incrimineze, distinct, ceea ce ar fi constituit deja activiti tipice de instigare i/sau complicitate. Esenial este existena scopului explicit determinat i determinant n momentul efecturii activitilor incriminate. Tot innd de scop este important s se stabileasc i foloasele obinute prin desfurarea activitii ilicite fiind de ateptat s apar sume importante de bani raiunea desfurrii unor activiti precum: racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat; organizarea activitilor de racolare, ndrumare sau cluzire uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat; asocierea sau iniierea constituirii unei asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestei activiti ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri, exploatarea unei persoane, oferirea consimmntului n vederea exploatrii unei persoane, etc.; fiind tocmai obinerea de bani i alte foloase, activitatea ilicit fiind, n fapt, o afacere. Sumele de bani, eventual, alte foloase obinute ca urmare a desfurrii activitii ilicite intereseaz att pentru probarea activitii ilicite, implicrii unor persoane, legturii dintre persoanele implicate i activitatea ilicit, ct i pentru individualizarea pedepselor, extinderea cercetrilor ori confiscarea special. O observaie n legtur cu obinerea de beneficii materiale importante ca scop urmrit i rezultat implicit al desfurrii traficului de persoane adulte sau de minori aceasta constituie o form agravat att n cazul traficului de persoane adulte ct i n cazul traficului de minori. n mod normal o asemenea activitate nu se organizeaz i nu se desfoar dect dac sunt ntrevzute, sunt presupuse, sunt de ateptat beneficii materiale importante. Noiunea de beneficii materiale importante este caracterizat de o anumit doz de relativitate ceea ce pentru o persoan poate constitui beneficiu material important, pentru o alta, pentru organul judiciar sau pentru legiuitor beneficiul s nu fie important. Cum nu este normal ca orice activitate de trafic de persoane adulte sau de minori s fie considerat aprioric form agravat calificat complex 193

dup rezultatul obinut ce poate constitui i scop declarat sau, cel puin urmrit trebuie gsit un reper n funcie de care organele judiciare s poat evalua rezultatul activitii ilicite ca beneficiu important sau nu i, n funcie de aceasta s fac aplicarea formei agravate sau nu. Legiuitorul nu d nici o definiie noiunii n discuie. n Codul penal TITLUL IX NELESUL UNOR TERMENI SAU EXPRESII N LEGEA PENAL exist o definiie, la art. 60, ce are ca obiect consecinele deosebit de grave: Prin consecine deosebit de grave se nelege o pagub material mai mare de 3.000.000.000 lei sau o perturbare deosebit de grav a activitii, cauzate vreuneia dintre unitile la care se refer art. 159 ori altei persoane juridice sau fizice. n opinia mea orice asemnare forat ntre noiunile de consecine deosebit de grave i beneficii materiale importante este puin oportun. n aceste condiii, ce se poate face ? O soluie ce ar putea fi agreat n stadiul actual al dezvoltrii legislaiei este aceea potrivit cu care fapta a produs beneficii materiale importante s fie acceptat ca o circumstan ale crei coordonate sunt lsate la aprecierea organelor judiciare. n ultim instan, analiznd beneficiile efectiv realizate n urma desfurrii activitii ilicite, innd cont i de echivalentul valorii de 300.000 RON sum pe care legiuitorul o declar ca important instanele judectoreti pot s se pronune dac este cazul sau nu s se fac aplicarea formei agravate sau nu. Ca alte repere, ar mai putea fi avute n vedere condiiile economice din zona n care s-a desfurat, de unde provin fptuitorii ori unde s-a valorificat produsul infraciunii. Cu certitudine c vor exista critici ntemeiate de fiecare dat cnd organele judiciare vor fora nota ncercnd s fac aplicarea formei agravate n condiiile n care nu s-a probat ntinderea unui beneficiu cu adevrat semnificativ. 4.3.6. Consecinele desfurrii activitii ilicite

Principial toate formele infracionale pertinente regimului trecerii frontierei de stat sunt de pericol nefiind necesar realizarea efectiv a vreunui rezultat. Din punctul de vedere al dreptului penal material rezultatul socialmente periculos este prezumat: atingerea adus relaiilor sociale aferente regimului legal de trecere a frontierelor de stat, respectiv, relaiile sociale ce respect, garanteaz i promoveaz libertatea persoanei. Desigur c, analiznd aciunile incriminate este de ateptat s apar i consecine ct se poate de evidente, ce trebuie tratate corespunztor n cadrul anchetei. Astfel organizarea activitilor de trecere ilegal a frontierei i a celor conexe racolare, cluzire, ndrumare, etc. este de natur s produc sume importante de bani, s se constituie un segment important n desfurarea unor activiti ample de trafic cu persoane sau bunuri comune ori speciale. Mai mult, n cazul traficului de persoane adulte sau minori sunt prevzute urmri de realizarea crora este condiionat aplicarea unor forme agravate: victima a suferit o vtmare grav a integritii corporale sau a 194

sntii, au fost produse beneficii materiale importante 267, a urmat moartea sau sinuciderea victimei. Ancheta traficului de persoane ce a avut ca rezultat vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii este condiionat de observarea prevederilor art. 187 din Codul penal268 - vtmarea corporal grav. n cazul n care traficul de persoane a fost urmat de moartea victimei vor trebui urmrite mprejurrile avute n vedere de ctre legiuitor la reglementarea art. 178 omorul; art. 179 omorul calificat; art. 181 uciderea din culp. Cercetarea va trebuie s observe c traficul de persoane ce a avut ca urmare moartea persoanei traficate este o form infracional complex ce absoarbe, n cazul de fa, toate mprejurrile avute n vedere de ctre legiuitor la reglementarea infraciunilor la care am fcut referire ce se caracterizeaz, din punctul de vedere al rezultatului socialmente periculos, prin moartea unei persoane. Pe cale de consecin este exclus orice situaie n care s se aprecieze, pe ipoteza dat, c poate fi vorba despre un concurs de infraciuni ntre traficul de persoane i omorul, omorul calificat sau uciderea din culp; observaia este valabil i pentru ipoteza vtmrii grave a integritii corporale sau a sntii cnd, de asemenea, nu poate fi vorba despre un concurs de infraciuni. O observaie mai trebuie fcut i n legtur cu abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor prin utilizarea datelor din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii, infraciune prevzut de art. 74 din Legea 243/2002269 combinat cu art. 315 din Codul penal. n opinia mea i forma prevzut de Legea 243/2002 este condiionat de existena unui rezultat socialmente periculos, n fapt identic cu cel prevzut de varianta cadru din Codul penal vtmarea intereselor legale ale unei persoane att doar c acesta este prezumat fiind imposibil de acceptat, cel puin n viziunea legiuitorului, c svrirea activitii ilicite caracteristice elementului material s nu produc o vtmare intereselor legitime ale persoanei ale crei date sunt utilizate. Care ar fi argumentele n sprijinul unei asemenea soluii ? Aa cum am artat atunci cnd am expus situaia premis, fiecare autoritate ce are acces la datele introduse n SIF rspunde pentru prejudiciul cauzat unei persoane prin utilizarea fiierului SIF, fiind obligat, n ceea ce privete domeniul su de responsabilitate din cadrul SIF msurile necesare pentru preveni orice scurgere de informaii. Pentru a clarifica lucrurile apreciez ca necesar o subliniere cu privire la obiectul juridic pe care l consider ca fiind complex pe de o parte avem acele relaii sociale condiionate de respectarea regimului juridic al frontierei de stat, iar, pe de
267

N.A. a se vedea observaiile de la problema ce are ca obiect scopul desfurrii activitii ilicite (1) Fapta prin care s-a pricinuit integritii corporale sau sntii o vtmare care necesit pentru vindecare ngrijiri medicale mai mult de 60 de zile se pedepsete cu nchisoare strict de la 2 la 7 ani. (2) Dac fapta a produs vreuna din urmtoarele consecine: pierderea unui sim sau organ, ncetarea funcionrii acestora, o infirmitate permanent fizic sau psihic, sluirea, avortul ori punerea n primejdie a vieii persoanei, pedeapsa este nchisoarea strict de la 2 la 10 ani. (3) Cnd fapta a fost svrit n scopul producerii consecinelor prevzute n alin. (1) i (2), pedeapsa este nchisoarea strict de la 3 la 12 ani. 269 N.A. de fiecare dat cnd se face referire la prevederile Legii 243/2002 trebuie avute n vedere, n fapt, prevederile O.U.G. 105 /2001 actualizat, pe care o aprob.
268

195

alt parte, avem relaiile sociale condiionate de respectarea intereselor legitime ale fiecrei persoane. 4.3.7. Concursul de infraciuni i legturile celor care au desfurat activitatea ilicit cu segmente ale crimei organizate ntruct spaiul nu poate permite o analiz exhaustiv a tuturor elementelor importante pentru anchet, aici, pentru a sublinia complexitatea problemelor i faptul c n acest domeniu activitile ilicite incriminate nu se svresc n mod izolat, mi permit s fac unele sublinieri n legtur cu controlul i exploatarea persoanelor traficate . Aa cum am artat, principalul el al traficanilor este obinerea unor sume mari de bani din exploatarea victimelor pe o perioad mare de timp. Ei vor s i protejeze investiiile, ceea ce nseamn c vor lua toate msurile ca victima s continue s munceasc, fr s ncerce s scape. De aceea, traficantul vrea i trebuie, pentru consistena activitilor ilicite, s aib un control permanent asupra victimelor. Pentru controlul persoanelor traficate, n faza de exploatare se folosesc diferite mecanisme. Fiecare mecanism poate fi utilizat separat, dar n majoritatea cazurilor se folosesc mai multe deodat, urmrind crearea unei situaii de captivitate real sau psihologic. Constrngerea cauzat de datorii Unul dintre mecanismele de baz este constrngerea cauzat de datorii. Victimei i se cere s plteasc napoi sume exagerate, pretinzndu-se c aducerea ei n ara de destinaie a costat foarte mult. La aceste sume se adaug dobnzi exorbitante i cumulative, de asemenea chirii la suprapre pentru cazare i locul de munc adesea un bordel costurile pentru reclama serviciilor pe care le presteaz persoanele traficate i pentru transport. Toate aceste pretenii culmineaz cu sume care cresc permanent i devin pur i simplu imposibil de achitat. Izolarea prin deposedarea de documentele de identitate i/sau de cele de cltorie De obicei, victimelor li se confisc documentele de identitate i de cltorie imediat dup sosirea n ara de destinaie. Astfel, lor li se rpete identitatea oficial, confirmnd statutul lor de imigrani ilegali. Ele nu mai pot cere ajutor i nu mai pot evada ntr-o alt ar de destinaie. Avnd n vedere c multe victime provin din ri n care poliia nu este considerat o surs de sprijin, ci o for de oprimare, este clar c persoanele traficate nu vor cere ajutorul poliiei. Traficanii ntresc aceast percepie, spunnd victimelor c sunt libere s plece i s contacteze poliia, dar c rezultatul va fi expulzarea lor imediat i represalii acas, n ara de origine. Din experien s-a constatat c, de cele mai multe ori, traficantul nu minte cu astfel de afirmaii, cci, n statele Uniunii Europene, majoritatea victimelor traficate care ajung n atenia poliiei i care nu pot prezenta documente valabile sunt expulzate imediat, n loc s fie tratate ca victime ale unor infraciuni grave. n alte cazuri, traficantul i spune victimei c nu are nici un rost s cear ajutorul poliiei, deoarece poliia este corupt i a fost deja pltit de traficanii respectivi. Traficanii exploateaz lipsa documentelor i frica de poliie, pentru a se asigura c victimele nu vor ncerca s scape sau s fac sesizri la poliie mpotriva lor. 196

Folosirea violenei i a fricii Un alt mijloc eficace de control al victimelor este folosirea violenei i a ameninrii cu violena. Pentru a le supune, deseori victimele sunt btute i violate, nchise, inute n lungi perioade de izolare, lipsite de mncare i ap, drogate sau torturate cu cuite sau igri. Abuzurile pot fi o consecin a nclcrii de ctre persoanele traficate a unor reguli sau sunt folosite ca avertisment, pentru ca victima s tie ce se ntmpl dac va nclca din nou regulile. n alte cazuri, nu exist alt motiv dect pur i simplu sadismul sexual sau de alt natur al traficantului. n situaia exploatrii sexuale, ruinea este i ea un mecanism puternic de control. Traficantul amenin victima c va spune familiei ei c lucreaz ca prostituat. De multe ori, traficantul face fotografii n timp ce victima este violat, utilizate pentru a o antaja i a o obliga s respecte cu strictee ordinele traficantului. n funcie de cultura din care provine victima, sunt folosite i diferite constrngeri de ordin psihologic . De exemplu, pentru femeile din Vestul Africii (Nigeria), ritualurile Voodoo sunt o surs de angoas teribil, i folosirea lor garanteaz supunerea. Alt exemplu este impactul dublu pe care l poate avea pentru femeile musulmane ameninarea cu dezvluirea muncii ca prostituat n unele cazuri, aceste femei risc s fie mai violent maltratate de propriile familii dect de traficant. Utilizarea ameninrii victimei cu represaliile mpotriva familiei acesteia Ameninarea cea mai eficace, cea mai problematic i care poate ngreuia n mod extrem investigaiile crimelor de trafic este ameninarea cu represalii violente mpotriva familiei victimei, acas n ara de origine. Traficantul se va ngriji s afle o serie de amnunte despre situaia familiei, cum ar fi numele, porecla sau adresa unei rude apropriate sau a altei persoane iubite. Nici mcar nu este nevoie ca el s tie foarte multe detalii despre familia respectiv pentru a controla victima este de ajuns ameninarea i percepia care se formeaz n mintea ei. Problema victimei este c ea nu poate risca soarta i sigurana celor dragi, pentru c nu are de unde s afle dac traficantul minte cnd spune c tie amnunte despre familia ei, sau dac ntr-adevr va folosi violena mpotriva celor dragi, dac ea va ncerca s se opun sau s scape. Captivitate i tortur psihologic dei o exprimare dur, surprinde, n fapt, condiiile n care sunt inute persoanele exploatate. Nu au voie s dezvolte relaii personale cu clienii, cu alte persoane exploatate ori cu alte persoane cu care intr n contact. Trebuie marginalizate, nimeni nu trebuie s aib vreo nevoie n legtur cu o persoan exploatat, cu excepia exploatrii, trebuie s simt c sunt fiine inferioare, oricnd la dispoziia tuturor celorlali, singura protecie putnd s vin doar de la cel care le trafic. n concluzie, dac lum n consideraie toate mecanismele de control, la care am fcut referire, n ansamblu, rezultatul concret este un regim de captivitate i tortur psihologic. Important este ca anchetatorii s nu nesocoteasc modul cum persoanele traficate percep situaia de cele mai multe ori persoana traficat este singur ntr-o ar strin, izolat de compatrioii si, aflndu-se n 197

imposibilitatea de a comunica n limba ei matern; i s-au luat documentele de identitate i de cltorie; nu are voie s ia legtura cu familia, este dezorientat datorit schimbrilor permanente de adres sau de localitate; este supus unor abuzuri fizice i sexuale repetate; nu poate cere ajutorul poliiei pentru c se teme de consecine; este obligat s presteze munci dificile, s practice contacte sexuale periculoase din toate punctele de vedere, risc s se mbolnveasc lucrnd zilnic un mare numr de ore fr s poat comunica verbal; este supus unui regim de ameninri i represalii ndreptate mpotriva ei i/sau a familiei ei. 4.3.8. Cauze, condiii i mprejurri care au generat, favorizat ori nlesnit desfurarea activitilor ilicite Fr a intra n detalii, apreciez c, aici, trebuie fcute referiri la acele situaii pe care legiuitorul, contientiznd pericolul i faptul c acestea pot favoriza svrirea de infraciuni pertinente regimului trecerii frontierei de stat i de trafic de persoane le-a incriminat administrativ. Astfel la art. 75 din Legea 243/2002 sunt incriminate administrativ dac potrivit legii penale nu constituie infraciuni, fapte precum: aducerea n Romnia de ctre transportatorii aerieni, navali sau teretri a cetenilor strini sau apatrizi fr documente de trecere a frontierei, cu documente sau vize false ori falsificate, sau ascuni n mijloacele de transport; refuzul sub orice form de a permite autoritilor de frontier vizitarea aeronavelor, navelor, mijloacelor de transport rutiere sau feroviare, a magaziilor, hambarelor i a altor locuri ce prezint interes pentru controlul de frontier; refuzul unei persoane de a da relaii pentru stabilirea identitii sale, de a se legitima cu actele de identitate ori de a prezenta la control bagajele sau mijloacele de transport, la cererea organelor poliiei de frontier sau ale poliiei; accesul la uscat fr aprobarea efului punctului de trecere al membrilor echipajelor navelor romneti de transport de mrfuri care din motive justificate sunt obligate s staioneze n raza portului; neprezentarea dup plecarea navei a marinarilor rmai pe teritoriul Romniei, la agenia companiei de navigaie de care aparine nava, pentru a li se rezolva situaia; accesul la bord al membrilor de familie ai marinarilor strini mbarcai pe navele aflate n porturile romneti care navigheaz ntre porturile Constana, Sulina i Moldova Veche fr paaport ori alte documente de trecere a frontierei sau fr avizul efului punctului de trecere; desfurarea oricrei activiti n punctele de trecere a frontierei de stat, alta dect efectuarea controlului de frontier, fr avizul efului direciei teritoriale a poliiei de frontier competente, al efului structurii de coordonare a punctelor de trecere aeroportuare, al administraiei publice locale sau al altei autoriti prevzute de lege, dup caz; accesul persoanelor n fia de protecie a frontierei de stat pn la culoarul de frontier sau malul apelor, dup caz, fr documente de 198

identitate sau fr aprobarea administraiei publice ori fr avizul efului formaiunii locale a poliiei de frontier; accesul persoanelor pentru efectuarea unor activiti dincolo de fia de protecie a frontierei de stat, n situaia n care aceasta se constituie mai n adncime, precum i n insulele i ostroavele aparinnd statului romn, situate n apele de frontier, prin alte locuri sau n alte condiii dect cele stabilite de administraia public local sau fr avizul efului formaiunii locale a poliiei de frontier; accesul persoanelor n insulele i ostroavele de formaiune nou din apele de frontier nainte de determinarea apartenenei acestora; efectuarea pescuitului n apele de frontier n alte locuri sau n alte sectoare dect cele stabilite de autoritile competente; pstrarea brcilor i ambarcaiunilor aflate pe apele de frontier sau pe apele maritime interioare n alte locuri dect cele stabilite de autoritile competente sau neluarea de ctre cei care le dein a msurilor necesare pentru a preveni folosirea acestora la trecerea ilegal a frontierei de stat, la practicarea contrabandei sau la alte activiti ilicite; desfurarea activitilor de agrement i sportive n apele de frontier fr aprobarea cpitniei de port sau, dup caz, a administraiei publice locale ori fr avizul efului sectorului poliiei de frontier; acostarea fr drept a navelor, ambarcaiunilor cu excursioniti n alte locuri dect porturile sau locurile special amenajate n acest scop sau lipsa avizului direciei teritoriale a poliiei de frontier competente n cazul navelor i ambarcaiunilor strine care navigheaz pe Dunrea interioar pe braul Tulcea i braul Sulina; punatul animalelor n timpul nopii n alte locuri dect cele stabilite de autoritile administraiei publice locale sau fr avizul efului sectorului poliiei de frontier; vntoarea de-a lungul frontierei de stat, pe adncimea de 500 metri de la fia de protecie a frontierei de stat, la frontiera extern, sau de la culoarul de frontier, la frontiera intern, ctre interior, pentru frontiera de uscat, i de la limita terenului inundabil, pentru frontiera de ap.

4.4. Particularitile principalelor activiti care se desfoar pentru administrarea probatoriului


4.4.1. Aspecte specifice constatarea infraciunilor n flagrant pe care le mbrac

Datorit specificului, se apreciaz n doctrin 270 c infraciunile flagrante pertinente regimului trecerii frontierei de stat se constat spontan i numai n anumite cazuri, cnd se dein date i informaii precise se organizeaz prinderea n flagrant. Avnd n vedere modul n care este gndit funcionarea Poliiei de Frontier aceasta are ca atribuie principal descoperirea, reinerea i cercetarea persoanelor ce svresc infraciuni la regimul juridic al frontierei
270

Nicolae Vduva Criminalistica Curs de tactic i metodic, Edit. Universitaria 2002, pag. 373

199

de stat faptul c exist un sistem de supraveghere a zonei de frontier, c se execut misiuni de patrulare, filtre, razii, etc., se poate accepta, ca regul, c trecerea ilegal a frontierei se constat spontan dac spontan poate fi o activitate desfurat n urma unui plan de intervenie bine pus la punct de ctre persoane special pregtite271 pentru aceasta. Cu privire la celelalte forme infracionale racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat; organizarea activitilor de racolare, ndrumare sau cluzire uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat; asocierea sau iniierea constituirii unei asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestei activiti ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri, traficul de persoane lucrurile trebuie privite nuanat. n opinia mea, a constata spontan astfel de activiti ilicite este delicat, prea puin oportun pentru a se insista n a da curs la o astfel de activitate. Succesul anchetei, ntr-un astfel de context, nu poate fi asigurat dect printro laborioas pregtire, att a activitii de constatare n flagrant, ca atare, ct i prin desfurarea unor activiti de supraveghere operativ sau de anchet efectiv care s documenteze mprejurrile desfurrii activitii ilicite. O atenie deosebit trebuie acordat modului de aciune atunci cnd fptuitorii sunt narmai, situaie n care locul unde se desfoar constatarea n flagrant trebuie ales cu grij astfel nct acesta s poat fi exploatat n folosul echipei ce acioneaz pentru constatare i, mai ales, s permit evitarea oricrui accident care s implice alte persoane aflate ocazional n zon. De asemenea, numrul i dotarea celor ce formeaz echipa ce intervine nemijlocit pentru imobilizarea i identificarea persoanelor implicate trebuie s fie adecvate. Foarte important devine i modul n care intervine echipa, materializarea rezultatelor trebuind s surprind suficiente elemente de fapt care s formeze convingerea c, n mod efectiv, se desfurau activiti de natur a fi subsumate noiunilor de racolare, ndrumare, cluzire, organizare, recrutarea, transportare, transferare, cazare, preluarea unei persoane prin ameninare sau prin alte forme de constrngere, rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea persoanei de a se apra ori de a-i exprima voina, ori prin darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase, etc. 4.4.2. Cercetarea la faa locului

Component a constatrii n flagrant ori ca activitate distinct trebuie s fie adaptat particularitilor activitilor ilicite i spaiilor n care se desfoar. La trecerea ilegal a frontierei, atunci cnd aceasta se face ocolind punctele de trecere a frontierei, cercetarea la faa locului va trebui s
271

N.A. cnd fac referire la persoane special pregtite am n vedere funcionari care cunosc terenul, s-au antrenat pentru a interveni n diferite zone ale teritoriului de competen, tiu s acioneze n funcie de numrul i dotarea persoanelor implicate n activitatea ilicit, etc.

200

aib n vedere ntreg traseul parcurs de ctre cluze i persoanele pe care le nsoesc nc de la intrarea pe teritoriul naional. O atenie deosebit se va acorda locurilor de popas, locurilor folosite pentru gzduire, mijloacelor de transport, perimetre care sunt susceptibile de a pstra o cantitate mare de urme, de natur s orienteze ancheta cu privire la numrul persoanelor care au trecut ilegal frontiera, sexul, dotarea, direciile de deplasare a acestora, dac exist persoane rnite, etc. Se vor cuta i examina o gam variat de urme, ncepnd cu urme de nclminte, ale mijloacelor de transport, lsate de diferite pri ale corpului uman, etc. i terminnd cu urme biologice, de miros ori resturi alimentare. n cazul investigrii traficului de persoane, cercetarea la faa locului ncepe de ndat ce locul faptei a fost pus sub paz. Ca particulariti trebuie observate urmtoarele: Locul faptei nu este ntotdeauna evident i nu poate fi determinat cu uurin; Locul faptei se schimb permanent i deseori infraciunea ncepe n strintate; Locul faptei este numai unul din elementele unui context mai larg; Locul n care se afl victima trebuie considerat ca fiind primul loc al faptei; De multe ori, traficantul continu s deplaseze victima pe parcursul diferitelor faze, ceea ce nseamn c i locul faptei se modific permanent; mijloacele de prob trebuie strnse din toate locurile cunoscute de poliie. Modul n care se caut i se ridic materialul probator n cadrul efecturii cercetrii la faa locului este foarte important, deoarece s-a constat, din experien, c, de multe ori, aceste probe reprezint o garanie pentru condamnarea traficanilor la proces. Regula de aur" n cutarea probelor este: n limitele legii, poliia trebuie s ridice toate obiectele care pot constitui o prob. Dac exist ndoieli asupra unor obiecte, este mai bine s se ridice i acestea, urmnd s fie returnate ulterior, dect s fie lsate la locul lor i s nu mai fie gsite n momentul n care s-a realizat semnificaia lor probatorie. n limita resurselor disponibile poliiei, se vor efectua cutri specifice cercetrii la faa locului la toate adresele i spaiile implicate n infraciune: cele din faza de recrutare, casele sigure", bordelurile, alte spaii, de asemenea i domiciliile suspecilor, dac ei nu locuiesc n casele sigure". Este posibil ca traficanii s fi fcut mari eforturi pentru a ascunde mijloace de prob, de exemplu documente de identitate i bani n numerar. De aceea poliia trebuie s investeasc mult timp n planificare i n percheziionarea minuioas a adreselor respective, n special a domiciliilor suspecilor. Pe ct posibil, nainte de a se ncepe cercetarea la faa locului (deci nainte de a se modifica poziia diferitelor obiecte), se vor face nregistrri de sunet i imagine n fiecare camer n care traficanii s-au aflat mpreun cu victimele. Imaginile de la "locul crimei" pot avea o importan deosebit, dac victima afirm c a fost atacat sexual sau fizic ntr-unul dintre aceste locuri, deoarece este puin probabil, dat fiind, ca exemplu, activitile de prostituat ale victimei, c se vor mai gsi urmele medico-legale ale unui presupus viol 201

petrecut cu timp n urm. Tocmai din acest motiv, fixarea pe band video a spaiilor respective este un element esenial n coroborarea afirmaiilor victimei. Dac este vorba despre prostituie, se vor nregistra pe video ncperile bordelului, fixndu-se toate detaliile: tipul ncperilor, reclame, materiale pornografice, accesorii folosite n activitile sexuale, prezervative, liste de preuri etc. Cunoaterea poziiei exacte a fiecrui obiect este deosebit de important, n cazul n care suspectul pretinde ulterior c nu a tiut c victima se prostitueaz, cu toate c exist martori care l-au vzut vizitnd adresele respective. Chiar dac s-au fcut nregistrri de sunet i imagine a locurilor respective, toate obiectele care pot constitui mijloc de prob vor ridicate, ambalate corespunztor i consemnate ntr-un proces verbal. De asemenea se vor filma i percheziiona toate vehiculele folosite de suspeci. Neglijenele intervenite n aceast faz pot avea consecine grave, de exemplu respingerea mijloacelor de prob la proces pe motivul nerespectrii prevederilor legale. nainte de ncheierea cercetrii la faa locului i prsirea adresei respective, att suspecii crora li s-au confiscat obiecte, ct i celelalte persoane prezente vor fi solicitate de poliie s citeasc i s confirme prin semntura lor lista cu obiectele ridicate i procesul verbal n care au fost consemnate declaraiile celor n cauz. Principalul scop al acestor msuri este reducerea riscului ca suspectul s acuze ulterior organele de urmrire penal c au introdus" la locul faptei, cu rea-intenie, un mijloc de prob covritor mpotriva lui. n ceea ce privete cutarea mijloacelor materiale de prob, acestea pot fi diferite de la caz la caz, un inventar putnd conine: Orice documente legate de procesul de recrutare, cum ar fi reclame, agende, coresponden cu coli de limbi strine sau cu secii consulare ale ambasadelor etc.; Bani n numerar, carduri de credit, caiete de cecuri sau alte documente legate de tranzacii financiare, indiferent dac e vorba de sume mai mari sau mai mici; Orice fel de nscrisuri referitoare la plile efectuate de victime ctre traficani, de exemplu: caiete cu evidena plilor zilnice, liste de plat scrise de mn, chitane ale unor pli bancare sau potale etc.; Orice acte de identitate sau documente de cltorie, bilete, cupoane, chitane, bilete de bord, bilete de bagaj etc.; Orice nscrisuri referitoare la eliberarea paapoartelor i a vizelor, scrisori de sponsorizare, contracte de dans, contracte cu agenii de escort sau agenii matrimoniale, formulare de nscriere la coli de limbi strine etc.; Orice documente legate de organizarea cotidian a activitilor de prostituie: reclame, liste cu orele prestate, "liste de bucate" cu serviciile sexuale oferite, liste de preuri, texte standard pentru serviciile de sex la telefon etc.; Orice obiecte folosite n activitatea de prostituie, cum ar fi uniforme, instrumente/accesorii sexuale, cantiti mari de prezervative, materiale pornografice etc.; 202

Orice nscrisuri referitoare la nchirierea i modul de plat a spaiilor locative, a caselor sigure" sau a altor adrese; Toate sistemele de telecomunicaii i echipamentele informatice: computere, telefoane mobile, aparate de fax, mini-computer/agende electronice etc.; Orice lucruri de valoare, pe care suspectul le are n posesie sau le-a achiziionat pentru altcineva, indicnd cheltuieli care depesc n mod evident mijloacele financiare legale cunoscute ale suspectului, de exemplu autovehicule, bijuterii, mobiliar sau aparate tehnice scumpe, etc. 4.4.3. nscrisuri, Cutarea, examinarea i ridicarea de obiecte i

Complex de activiti desfurat n contextul constatrii n flagrant, cercetrii la faa locului ori ca activitate distinct, va urmri n principal planuri, schie, hri, coresponden, fotografii, acte de identitate, dicionare, obiecte vestimentare, arme de foc, alte obiecte cu destinaie divers ce pot fi folosite att ca arme ct i pentru alte utiliti echipamente ce pot fi folosite la trecerea prin diferite sectoare dificile de drum ce pot purta urmele efecturii activitii ilicite. De interes sunt, aici, i mijloacele de transport ambarcaiuni, autovehicule, avioane, planoare, parapante, etc., ce au fost folosite n cadrul desfurrii activitilor ilicite. 4.4.4. Ascultrile de persoane

Cu privire la particularitile problemelor ce pot fi lmurite prin desfurarea ascultrilor de persoane, trebuie fcut distincie n funcie de calitatea procesual a persoanei ascultate i de caracteristicile activitii ilicite cercetate. Astfel, un migrant ilegal dup ce au fost depite barierele de limb i necesitile medicale, fiziologice i psihice reuindu-se stabilizarea acestuia va fi ntrebat cu privire la aspecte precum: o Datele de identitate, cetenia, locul din care a plecat i ara unde i-a propus s ajung; o Modul n care a tranzitat frontierele de stat pn la grania romn; o Dac cunoate c a trecut ilegal grania Romniei; o Cum s-a pregtit, cine l-a ajutat, ce mijloace a folosit i cum a procedat, efectiv, pentru a intra pe teritoriul Romniei; o Care a fost traseul urmat pentru a intra ilegal n Romnia; o Cum a intrat n legtur, cum a inut legtura i cum s-a achitat de datorii fa de cei care l-au cluzit, ndrumat ori ajutat n vreun fel; o Cine i cum i-au fost procurate mijloacele pe care le-a folosit n activitatea sa ilicit, ce a mncat, unde a fost ascuns, unde a fost gzduit, ce alte persoane a mai cunoscut pe parcursul trecerii ilicite a frontierei. Ascultnd un membru al unui grup infracional organizat se va ncerca lmurirea unor probleme precum: 203

o Cnd a fost format grupul, ci membri are, cine conduce i care sunt atribuiile fiecrui membru, care sunt relaiile n interiorul grupului, cui se subordoneaz, pe cine comand, cum ine legtura cu cei care conduc grupul; o Ce activiti a desfurat efectiv, cu ce mijloace, n ce locuri, ce persoane l-au ajutat, ce persoane mai cunosc despre activitile desfurate de el; o Cum a intrat n legtur cu persoanele tranzitate fraudulos, ce msuri de siguran a luat n legtur cu aceste persoane, care era conduita pe care trebuia s o aib fa de acestea, ce msuri a luat pentru propria siguran; o Care a fost conduita funcionarilor publici care au atribuii n legtura cu impunerea respectrii regimului de trecere a frontierei de stat a beneficiat de ignorana lor, de slbiciunile sistemului de supraveghere, a dat mit ? o Dac a primit direct sume de bani sau alte foloase de la persoanele tranzitate fraudulos frontiera, dac cunoate cum acestea trebuia s-i plteasc serviciile de care au beneficiat, cine trebuia s primeasc banii, cum erau acetia mprii, care era partea lui; o Dac cunoate despre destinaia final a persoanelor trecute fraudulos frontiera, dac tie despre exploatarea acestor persoane munc forat, servicii de natur sexual, etc. participarea la svrirea altor activiti ilicite. n ceea ce privete procedeele tactice folosite la ascultarea liderului unui grup infracional implicat n activiti infracionale ce au ca obiect regimul trecerii frontierei de stat, apreciez ca recomandabil folosirea unei strategii care s presupun utilizarea gradual a materialului probator mpotriva nvinuitului sau inculpatului. Procedeul se folosete n ascultarea persoanei nesincere care ncearc s denatureze adevrul, s ngreuneze cercetrile (mai ales dac este cazul unor activiti infracionale ce au avut o durat relevant n timp) i care, de regul, recunoate faptele numai n msura n care este convins de existena i temeinicia probelor administrate mpotriva sa. Este absolut necesar cunoaterea poziiei liderului gruprii. Obinerea de rezultate bune este asigurat de respectarea unor cerine printre care: - cunoaterea temeinic de ctre organul de urmrire penal a tuturor probelor din dosar, a legturii ce exist ntre acestea i activitatea ilicit desfurat de nvinuit; - cunoaterea valorii fiecrei probe din dosar; stabilirea celui mai indicat moment pentru folosirea probelor de vinovie i a ordinii n care acestea vor fi prezentate; - stabilirea judicioas a ntrebrilor ce vor nsoi prezentarea probelor. Atenia care trebuie acordat folosirii acestui procedeu de ascultare se explic prin aceea c orice eroare din partea anchetatorului poate compromite ntreaga munc desfurat pentru determinarea nvinuitului s fac declaraii veridice i complete; lund cunotin prematur de probele existente, cel ascultat va recunoate numai ce este dovedit sau, convingndu-se de ineficiena sau de fora probant redus a dovezilor de 204

vinovie prezentate, va continua s persevereze n a refuza orice colaborare cu organul de anchet, n a respinge nvinuirea adus. n raport cu personalitatea i psihologia liderului, se poate proceda la prezentarea frontal sau prezentarea progresiv a probelor de vinovie. Prima metod presupune prezentarea n mod neateptat, de la nceput, a probelor care dovedesc vinovia i adresarea de ntrebri directe cu privire la fapta svrit. naintea acestui moment, liderul grupului criminal organizat trebuie s fie ntrebat n legtur cu mprejurrile dovedite prin probele ce urmeaz a fi folosite, astfel urmrindu-se a se crea momentul psihologic necesar recunoaterii faptelor i renunrii la poziia de nesinceritate. n practica organelor de urmrire penal este mai frecvent folosit prezentarea progresiv a probelor de vinovie, ce const n ascultarea n mod treptat, plecndu-se de la aspecte mai puin importante, cu prezentarea de probe care nu dovedesc nemijlocit svrirea faptei, continundu-se cu cele ce au relevan deosebit, din care rezult direct vinovia. Ca probleme, vor fi avute n vedere, ca exemplu, urmtoarele: Condiiile n care a fost constituit asocierea de persoane n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat a Romniei ori a altui stat; Identitatea persoanelor asociate, n curs de aderare ori care sprijin asocierea, care sunt condiiile pentru intrarea n grup, cine hotrte aceasta; Care sunt sarcinile asumate de fiecare persoan n parte, care sunt relaiile dintre persoanele implicate n activitatea asocierii, modul n care conduce asocierea, cum controleaz executarea sarcinilor, cum are controlul asupra foloaselor obinute, cum le mparte, cum rezolv conflictele dintre membri; Ce msuri a luat pentru a preveni situaiile delicate ce pot apare n legtur cu persoanele racolate, cluzite ori ndrumate, cu funcionarii instituiilor abilitate s impun respectarea regimului trecerii frontierei; Cum a intrat n legtur, cum pstreaz legtura, cum colaboreaz, cum mparte riscurile cu grupurile care acioneaz n afara teritoriului naional al Romniei; A efectuat demersuri pentru extinderea activitii ilicite i pe teritoriul altor state, care sunt relaiile cu funcionarii organelor judiciare i administrative din strintate, cum pstreaz controlul asupra activitii din strintate i asupra sumelor de bani obinute ca urmare a activitii din afara Romniei; Dac sunt pstrate date cu privire la numrul, identitatea, traseele urmate, sumele ncasate de la persoanele tranzitate ilegal peste frontiere; Dac a avut contact nemijlocit cu persoanele tranzitate ilegal, dac o parte sau toate persoanele tranzitate ilegal au fost exploatate, modul cum au fost exploatate, consecinele exploatrii. 205

Desigur problemele pe care le-am expus au caracter exemplificativ, demersul anchetatorului trebuind s fie adaptat de la caz la caz n funcie de particularitile situaiei cu care se confrunt. Dat fiind specificul problematicii, consider necesar s fac i unele referiri cu privire la modul de abordare al poliiei fa de persoanele traficate. Astfel este recomandabil ca, cel puin, reacia iniial a poliiei vis--vis de o victim a traficului de persoane trebuie s fie n concordan cu urmtoarele principii umanitare de conduit optim: Este important ca persoanele care sunt ntr-adevr victime traficate s fie tratate ca victime ale unor infraciuni grave i s nu fie re-victimizate sau nvinuite de svrirea de alte infraciuni de ctre organele de poliie; Sigurana victimelor, a familiilor i a celor dragi lor rmne permanent un element esenial, de care anchetatorul rspunde n mod direct. Cu toate c lupta eficient mpotriva traficului de persoane nu poate fi realizat dect prin cooperarea dintre diferite organizaii i organele de urmrire penal, sigurana victimelor rmne n sarcina i n responsabilitatea unic a anchetatorului - ea neputnd fi cedat sau delegat ctre alte instituii. Anchetatorul trebuie s evalueze i s in cont permanent de gradul de risc asupra vieii sau sntii victimei i a familiilor acesteia, n fiecare faz a anchetei, n timpul procesului penal i dup ncheierea lui. Sigurana victimei i eventualitatea unor represalii ndreptate mpotriva ei sau a familiei ei sunt considerente specifice n contextul traficului de persoane, iar factorii de risc nu vor putea fi niciodat eliminai complet. Totui, anchetatorul are obligaia s ia de la nceput msuri pentru evaluarea continu a riscului, n fiecare caz n parte. Anchetatorul este responsabil de sigurana victimei i dup ncheierea procesului penal n care ea a depus mrturie. Anchetatorul are obligaia clar de a fi permanent sincer cu victimele, informndu-le despre toate aspectele, responsabilitile, consecinele i riscurile impuse de deciziile care vor fi luate. Colaborarea cu poliia va include ntotdeauna un element de risc pentru victima traficului, eventual i pentru familia ei. Punctul critic este ca victima s fie informat de anchetator asupra tuturor aspectelor i riscurilor legate de deciziile pe care ea va trebui s le ia, aa nct ea s ia o decizie n cunotin de cauz. nelarea victimelor este o tem constant n infraciunile de trafic; de aceea victima trebuie tratat cu sinceritate, pentru ca ea s nu aib motiv s reclame ulterior, n mod justificat, c a fost nelat a doua oar, de data aceasta de poliie. Anchetatorul are obligaia clar de a lua toate msurile ca victimele s fie informate despre mijloacele i serviciile de ajutorare, care li se pot pune la dispoziie pentru a depi situaia de chin n care se afl. Anchetatorul va organiza contactul dintre victime i organizaiile respective. S-ar putea ca victimele traficului de persoane s nu se refac niciodat complet dup suferinele fizice, sexuale sau psihologice la care au fost supuse. Totui este deosebit de important ca ele s aib acces nelimitat la ntreaga gam de servicii de asisten i ajutorare. Nu este rolul poliiei de a oferi aceste servicii, ci ele sunt acordate de organizaiile OIG-ONG, care sunt mult mai calificate dect poliia n acest domeniu umanitar. Anchetatorul are deci obligaia de a informa victimele n legtur cu ajutorul i asistena de care 206

acestea pot dispune. Anchetatorul are i obligaia s ia toate msurile ca ele s poat intra n contact cu organizaiile de profil. n acest scop, anchetatorii trebuie s ntrein contacte cu cele mai importante organizaii guvernamentale i ne-guvernamentale care ofer astfel de servicii de asisten. n ceea ce privete evaluarea riscurilor, acesta trebuie s fie un proces continuu. Reacia organelor de urmrire penal la informaii privind traficul de persoane, respectiv momentul reaciei i mijloacele utilizate, depind de rezultatul procesului de evaluare a riscurilor, care va ncepe imediat ce poliia a luat cunotin de existena unei victime. Ca principii procesul de evaluare a riscurilor trebuie s aib la baz considerente precum: Unitile de poliie au obligaia umanitar clar de a se ngriji de sigurana victimelor traficului de persoane. Conform diferitelor convenii de drept internaional, unitile de poliie pot fi obligate prin lege s asigure sigurana victimelor traficate. Un element deosebit de important n ndeplinirea acestei obligaii este evaluarea riscurilor pentru victimele existente i pentru persoanele care pot deveni victime ale traficului. Procesul de evaluare a riscurilor trebuie s nceap ct de curnd posibil dup ce poliia a luat cunotin de existena unei victime, i trebuie s devin un proces continuu. Evaluarea riscurilor trebuie s se refere la urmtoarele trei categorii de victime: Actuala victim - poliia a luat cunotin de existena ei i evalueaz riscul acesteia Alte victime expuse riscului, care sunt exploatate n continuare Alte persoane care pot deveni victime i sunt pe cale s fie traficate i exploatate. Organul de urmrire penal trebuie ns s tie c gradul de risc trebuie evaluat innd cont de urmtoarele dou contexte: Riscul deja existent pentru sigurana i sntatea victimelor i a celor dragi ei; Noile riscuri, numite i riscuri suplimentare, aprute ca rezultat al msurilor de reacie alese de anchetator. Anchetatorul va trebuie s i rspund la ntrebri precum: 1. Care este gradul de risc al actualei victime ? 2. Exist victime expuse riscului care trebuie luate n consideraie - dac da, care este gradul acestora de risc ? 3. Exist persoane care pot deveni victime i sunt pe cale s fie traficate dac da, care este gradul de risc al acestora ? 4. Riscul actualelor victime, al celor supuse riscului sau al potenialelor victime este aa de mare nct necesit efectuarea activitii pe care tocmai ce o planific ? Care sunt principalele riscuri ce trebuie luate n analiz ? Riscul care are ca surs activitatea grupului de infractori implicai n activitatea ilicit; Riscul pentru sigurana victimei i a familiei acesteia; 207

Riscul declanat de descoperirea cooperrii victimei cu poliia. Atunci cnd devine actual introducerea unei persoane traficate n anchet, este rezonabil observarea unor prioriti, dup cum urmeaz:Intrarea n contact cu victima i acordarea unui timp de gndire. Obinerea declaraiei de martor Dac declaraiile victimei includ informaii despre abuzuri sexuale i/sau fizice recente, se va dispune imediat, cu permisiunea victimei, o analiz medico-legal sau criminalistic a urmelor acestor abuzuri. Clarificarea statutului de reziden a victimei n ara respectiv, n prezent i n viitor. Credibilitatea victimei i coroborarea informaiilor Timpul de gndire Metoda prin care victimei i se las timp de gndire pentru a decide dac s colaboreze sau nu cu poliia, este recunoscut la ora actual ca o msur efectiv de conduit optim i ca un act umanitar. Timpul de gndire este o problem destul de delicat, care presupune relaii de colaborare strns, bazate pe ncredere, ntre anchetatori i personalul organizaiilor OIG-ONG care asist victima. Victimei trebuie s i se acorde un timp de gndire, pentru a reflecta asupra situaiei n care se gsete - acesta este un standard minim, valabil n toate cazurile. Anchetatorul trebuie s discute cu victima deschis i sincer despre ntregul proces de cooperare ntrun cadru neutru i n prezena unui consilier independent, care sftuiete i asist victima. nainte s ia o decizie, victima va reflecta asupra tuturor aspectelor, de exemplu pericolul n care se va afla n urma cooperrii cu poliia. Aceast msur de conduit optim se aplic i n cazurile cnd victima declar imediat c dorete s coopereze: dup informarea oral i n scris a victimei n legtur cu drepturile ei, este bine s fie solicitat s i lase timp de gndire pentru a lua o decizie. Principalele trei temeri ale victimei traficate Din experiena cazurilor de trafic de persoane s-a constatat c victimele nu vor depune mrturie atta vreme ct anchetatorii nu ncearc s rezolve urmtoarele probleme. Victimele sunt ntr-o stare acut de anxietate i vor dori un rspuns sincer i acordarea unor garanii referitoare la trei categorii de probleme: Sigurana lor i a familiilor lor; Cteodat, victimele se tem ca nu cumva familiile lor, massmedia sau "lumea" n general s afle, n cursul sau ca rezultat al procedurilor penale, de implicarea lor n prostituie; Victimele se tem ca nu cumva, pe parcursul anchetei sau a procedurilor penale, s fie obligate s depun mrturie n prezena traficantului, sau s se afle n prezena lui sau a complicilor lui. Dezavantajul timpului de gndire Totui, acordndu-i victimei timp de gndire, pentru anchetator se pune problema a aprecia ct i n ce condiii s se desfoare alte activiti de anchet, dac e cazul s i interogheze pe suspeci, s se propun arestarea acestora i s ia msuri pentru a strnge i a asigura mijloacele de prob, nainte ca victima s fi luat o decizie. Cele dou considerente se contrazic n mod inerent. Dac investigatorul acioneaz urgent pentru a fi arestai infractorii i pentru a strnge sau a asigura urmele infraciunii, obiectele i nscrisurile probatorii, victima oricum nu mai are ce s decid deoarece traficanii vor deduce din dezvoltarea 208

anchetei cu privire la persoana lor c victima se afl n custodia poliiei, ceea ce duce la escaladarea riscului unor represalii mpotriva victimei, aspect esenial n procesul de decizie al victimei dac s depun sau nu mrturie mpotriva traficantului. Pe de alt parte, dac organul de urmrire penal ntrzie efectuarea activitilor de anchet urgente pn cnd victima va lua o decizie, suspecii au posibilitatea s fug i/sau se pierd ori se distrug urmele infraciunii, obiecte i nscrisuri probatorii de o importan vital. Totui, avnd n vedere c soarta victimei i respectarea drepturilor ei fundamentale trebuie s aib prioritate maxim, anchetatorul trebuie s fie contient de faptul c analiza situaiei poate duce la amnarea desfurrii activitilor urgente i acceptarea riscului de a pierde mijloace de prob, tocmai pentru a oferi victimei timpul necesar lurii unei decizii. n ceea ce privete ascultarea persoanelor traficate, aceasta este o activitate de maxim importan care trebuie desfurat cu diligen. Investigatorul are obligaia de a trata victima-martor cu sensibilitate, profesionalism i respect fa de drepturile ei fundamentale. n mod inevitabil, depunerea mrturiei poate fi o experien destul de traumatizant pentru victim. elul investigatorului este de a crea condiiile optime, pentru ca aceast traumatizare s fie redus la minimum. Se recomand ca investigatorul s trateze echitabil victima nu numai din motive umanitare sau profesionale, ci i pentru a maximiza ansele ca victima s menin declaraia ei pe toat durata procesului penal, contribuind astfel la condamnarea celui care a traficat-o. Anchetatorul nu trebuie s uite atunci cnd ascult o persoan traficat c : De cele mai multe ori, victimele traficului de persoane au avut o experien traumatizant, iar n timpul ascultrii trebuie s-i aduc aminte de fiecare detaliu, fiind vorba de experiene dureroase i, adesea, extrem de intime; Persoanele traficate au fost nelate i exploatate n mod sistematic n toate stagiile traficului, i pot recunoate acum cu uurin cnd cineva ncearc s le nele sau s le mint; n majoritatea cazurilor, la nceput victimele sunt nesigure i bnuitoare fa de poliiti. Victimele au tendina de a privi autoritile cu ostilitate i nencredere, de aceea investigatorii trebuie s ncerce s creeze o relaie de ncredere ntre ei i victime; Pentru a pune bazele acestei relaii de ncredere, anchetatorul trebuie s fie sincer i s explice victimei, de la primul contact, cum va decurge ascultarea fazele ascultrii, mprejurrile care intereseaz, etc. ncurajarea persoanelor traficate i informarea lor cu privire la ceea ce urmeaz s se ntmple sunt factori-cheie n acest context. Principalele lor temeri sunt n legtur cu: sigurana, expunerea n mass-media i ntlnirea cu exploatatorul (prezena lui). Aceste temeri trebuie abordate i rezolvate imediat, pentru ca victimele s se relaxeze i s dea o declaraie amnunit. Sigurana Victimelor trebuie s li garanteze c att ele ct i familiile lor sunt n afara oricrui pericol (dac protejarea familiilor este posibil). n acest stadiu, ele deja i cunosc bine pe traficani i tiu mai bine 209

ca oricine c acetia sunt n stare de orice. Este foarte important ca victima s nu observe c poliitii ncearc s reduc riscurile la minimum. Expunerea la mass-media n cazurile de exploatare sexual ori n alte cazuri cnd exploatarea vizeaz aspecte dezonorante, persoanele traficate vor fi foarte ngrijorate ca nu cumva s fie deconspirate n public. Aceste persoane nu vor fi dispuse s vorbeasc pe aceast tem i vor dori s tie ct de mare este riscul s fie descoperite, mai ales de ctre familiile lor. Majoritatea au dus viei duble o via de familie i una n care au fcut concesii ruinoase pentru a-i procura bani i se tem ca nu cumva familia i cei apropiai, la care in i de al cror respect se bucur s descopere cealalt latur. Exist soluii i pentru aceast problem de confidenialitate, cum ar fi identitatea sub pseudonim sau audierea la proces n edin secret, dar investigatorul trebuie s fie sincer n legtur cu riscurile. Prezena traficantului Dac victima se teme de prezena traficantului, legea prevede i posibilitatea ca victima s nu fie de fa la proces, declaraia ei de martor iniial fiind acceptat ca prob. Astfel ea i poate nvinge aceast fric. Dac organul judiciar nu este de acord cu absena victimei, se va cere permisiunea ca victima s depun mrturie din alt ncpere, prin intermediul unei camere video, sau, cel puin, s depun n absena inculpatului, ori, ca opiune final, s depun din spatele unui panou, aa nct nici ea s nu l vad pe inculpat, i nici invers272. Condiiile i modul n care persoanele traficate sunt audiate au o importan vital pentru obinerea unei declaraii valoroase pentru anchet. n cadrul ascultrii vor fi avute n vedere aspecte, att de ordin general ct i specifice, n funcie de particularitile traficului, precum: Anchetatorul trebuie ales n funcie de capacitatea lui (sau a ei) de a trata persoana traficat cu sensibilitate i compasiune i de a crea o relaie att cu victima, ct i cu consilierul independent, prezent la ascultare; Cel care conduce audierea trebuie s aib un comportament respectuos, profesional i s nu dea impresia c o judec pe victim . El trebuie s foloseasc aceiai termeni pe care i folosete i victima cnd aceasta i descrie pe exploatatori i (n cazul exploatrii sexuale) pe clieni, respectiv cnd vorbete de activiti sexuale; Anchetatorul nu trebuie s dea dovad de un comportament exagerat de familiar cu victima. Este esenial ca el s nu lase impresia c victima valoreaz mai puin dect alte persoane, numai pentru faptul c a fost implicat n trafic de persoane; Foarte important este i utilizarea unui limbaj corect i profesional . Nu se vor folosi expresii sau aluzii cu tent sexual; Pe ct posibil, cel ce conduce ascultarea ar trebui s fie de acelai sex cu victima este recomandabil ca persoana traficat s fie ntrebat cu privire la preferinele pe care le are iar acestea s fie respectate; Anchetatorul trebuie s aib cunotine ample despre infraciunile conexe traficului de persoane i s fie instruit cu privire la metodele de investigare a infraciunilor sexuale grave, deoarece este probabil ca victima s fi suferit astfel de abuzuri;
272

N.A. pentru rigoare, a se vedea prevederile Codului de Procedur Penal

210

Este recomandabil s fie implicat acelai anchetator pe toat perioada anchetei, astfel nct s se menin relaia de ncredere. Continuitatea este un element important n crearea ncrederii ntre poliie i victime; O atitudine formalist, autoritar, nsoit de un cadru de ascultare asemntor, pot avea ca rezultat supunerea victimei, dar nu vor duce la crearea unui raport de ncredere i cooperare. ansele de a afla de la persoana traficat detalii importante cresc cu att mai mult, cu ct cadrul i atmosfera audierii sunt mai familiare, mai plcute; Victima trebuie ascultat ntr-un loc neutru, n prezena consilierului ei astfel ea nu va mai fi aa de bnuitoare, nu-i va mai fi fric i se va relaxa; Probabil c victimei i se va cere s furnizeze multe detalii, s relateze toate evenimentele petrecute ntr-o perioad destul de lung . Ca exemplu, traficul de persoane n scopul exploatrii sexuale este prin natura lucrurilor o infraciune tipic unui anumit stil de via, i, de cele mai multe ori, n micile amnunte se ascund cele mai importante mijloace de prob; Persoana care conduce ascultarea va trebui s extrag din declaraia victimei ct mai multe fapte. Obinerea unei declaraii amnunite poate dura uneori zile ntregi, acest efort fiind deosebit de solicitant att pentru victim, consilier, ct i pentru organul de urmrire penal. De aceea se recomand acordarea unei pauze dup fiecare dou ore de audiere; Rmne la latitudinea celui care conduce audierea i a consilierului s decid cte sesiuni de cte dou ore vor fi vor fi programate ntr-o zi numrul acestora va depinde de circumstanele cazului, de starea fizic i psihic a victimei i de gravitatea traumelor declanate de relatarea evenimentelor. n cazul victimelor cazate n adposturi sau centre, se va cere consilierului s obin din timp avizul psihologului de la centrul respectiv, referitor la durata maxim a unei sesiuni de audiere la care poate fi supus victima. Este foarte important ca evenimentele s fie relatate logic i cronologic. Acest lucru o ajut pe victim s i aduc mai bine aminte de cele ntmplate, iar declaraia ei de martor devine mai uor de citit i de neles pentru ceilali investigatori i pentru procurori. Totui, pentru anchetator este destul de greu s obin de la nceput o relatare cronologic, mai ales cnd are de-a face cu o victim traumatizat. De aceea se recomand s investeasc timp n ntocmirea unei schie cu cronologia punctelor eseniale, aa nct ele s apar ntr-o ordine logic . Aceste notie pot fi utilizate ca schem n procesul de consemnare a declaraiei de martor n scris sau pe band video. Notiele" reprezint prima relatare a victimei i pot fi solicitate la proces pentru a fi analizate. Din acest motiv, ele trebuie pstrate pentru a fi prezentate n caz de solicitare; De multe ori anchetatorii sunt stpnii de o prejudecat uzual, dar nefondat, prin care victimele prostituate sunt considerate de la nceput ca fiind incapabile de a spune adevrul, avnd ca martore o credibilitate redus. De aceea este foarte important s se strng un numr suficient de probe care pot fi coroborate separat de declaraie , pentru a nltura aceast prejudecat. n acest scop va fi necesar analizarea ct mai amnunit a evenimentelor petrecute, incluznd descrieri detaliate a locurilor, rutelor, 211

mbrcmintei, a persoanelor, documentelor, a obiectelor de decoraie i a mobilelor din ncperile n care victimele au fost inute prizoniere sau atacate etc. Toate aceste detalii sunt necesare, ntrebrile pot deveni obositoare i frustrante pentru victim s-a constatat c, uneori, dac persoanei traficate i se spune c scopul audierii minuioase este de a se decide dac declaraia ei este demn de crezut, atunci aceasta va coopera fr reineri i nu se va mai simi deranjat de ntrebrile puse de anchetator. Este esenial ca aceast explicaie s fi nsoit de un avertisment strict, referitor la obligaia victimei de a spune de la nceput tot adevrul; Persoana traficat trebuie s neleag c organele de urmrire penal vor face o investigare complet a trecutului i a vieii ei, acesta fiind un element fundamental al anchetei. La fel i avocaii traficanilor vor ncerca n cursul procedurii penale ulterioare s afle totul despre victim. Persoana traficat trebuie s fie contient c, dac n aceast faz minte, spune jumti de adevruri sau face omisiuni intenionate, aceste neadevruri vor fi descoperite de poliie, avnd ca rezultat discreditarea ei i periclitarea ntregului proces penal. Minciunile din aceast faz a cercetrii penale pot avea ca efect i respingerea cererii ei de permisiune de edere n ara respectiv, dac victima este cetean strin; Cronologia infraciunii este un element foarte important n acest tip de cazuri totui e posibil ca victima s nu i aduc aminte precis ordinea evenimentelor. Anchetatorul trebuie s rein c, tocmai n cazul faptelor petrecute de-a lungul mai multor sptmni sau luni, s-ar putea ca victima s nu mai tie data exact a evenimentelor. Se recomand compararea cu datele care au o semnificaie aparte pentru victim, cum ar fi ziua ei de natere, sau ziua de natere a mamei sau a copilului ei, sau o srbtoare specific religiei sau culturii respective de exemplu Crciunul, Patele sau Ramadan-ul. Este posibil ca victima s fi reinut unele date semnificative, cum ar fi data la care l-a ntlnit prima oar pe traficant sau data transportului. Scopul acestor ntrebri este stabilirea unor puncte de reper cronologice. Celelalte evenimente pot fi identificate, stabilind dac s-au petrecut "nainte" sau "dup" punctele de reper respective. Dup stabilirea elementelor generale de conduit optim referitoare la condiiile i metodologia de ascultare, trebuie stabilite principalele probleme care se vor lmuri prin ascultarea persoanei traficate. Se va ncerca reconstituirea traficului din ara de origine prin ara de tranzit i cea de destinaie, punndu-se ntrebri despre: reclama, adresele, transportul, mijloacele de telecomunicaie i tranzaciile financiare utilizate n diferitele faze ale traficului. Cu privire la recrutarea i plecarea din ara de origine pe ipoteza unei femei rpite i traficate, ca exemplu se vor pune ntrebri cu privire la: Care au fost circumstanele n care a fost desfurat rpirea? Unde a fost inut n captivitate? Descrierea complet a locului, felul n care era mobilat, condiiile n care a fost inut, etc. n ce condiii a fost stabilit contactul iniial ntre victim i traficant - Cine a iniiat contactul? Ce metod a fost folosit pentru stabilirea contactului? reclam, contact personal direct cu traficantul, contact prin intermediul unei 212

tere persoane? Dac a fost ameninat sau atacat, dac s-au folosit alte mijloacele de constrngere? Ce mijloace de comunicaie au fost utilizate? Care a fost natura aranjamentului? Ce a neles victima din acest aranjament? Victima a tiut n ce tip de activitate va fi implicat? Victima a fost contient c este vorba de prostituie? Despre ce form de prostituie sa discutat prostituie de strad, n bordeluri sau n agenii de call-girl? Victima a fost indus n eroare n ce privete adevratul scop al traficrii? Dac da: Ce fel de munc a fost oferit? Munca ntr-un birou sau era vorba de activiti periferice n industria sexului, cum ar fi dansul striptease sau activiti de escort ("hostess work")? Ce i s-a spus victimei n legtur cu locul de cazare n ara de destinaie? I s-a spus cu cine va locui mpreun? Care au fost aranjamentele financiare? Victima a pltit vreo sum ca avans, sau s-a vorbit de datorii pe care victima urma s le plteasc pe parcurs ct de mare era suma datorat de victim i n ce perioad urma s plteasc aceste datorii? Cum urmau s fie pltite sumele direct ctre traficant n ara de destinaie, sau prin virarea lor n banc, sau prin trimiterea lor n ara de origine sau ntr-o ar ter, prin pot sau alte forme similare? Victima a fost informat c urmeaz s suporte costuri suplimentare n ara de destinaie, cum ar fi chiria spaiului de la bordel, banii de cazare sau reclam? Traficanii cunoteau adresa ei de-acas sau tiau amnunte despre familia ei sau persoanele dragi ei? Traficanii au pretins c dein astfel de informaii nainte ca victima s fie traficat? nainte s plece din ara de origine, victima a stat i la alt adres dect cea de-acas? I s-a spus ct timp va fi plecat i ce traseu va urma? A tiut vreun membru al familiei sau vreo persoan apropiat care este aranjamentul? S-au pltit bani sau alte obiecte de valoare ctre vreun membru al familiei ei sau alte persoane care aveau vreun grad de control asupra ei, pentru a obine consimmntul la traficarea victimei? Victima a fost scoas ilegal din ara de origine, sau a cltorit pe fa? nainte de a fi traficat, victima a fost abuzat sexual, fizic sau psihologic sau a fost inut n mod ilegal n captivitate? n ce condiii s-au petrecut toate acestea? A existat vreun martor la evenimentele menionate mai sus identitatea i despre ce mprejurri cunoate? Traficantul a tiut ce vrst are persoana traficat? Poate face o descriere ct mai complet a persoanelor ntlnite care au legtur cu traficul i exploatarea ei ? n legtur cu rile de tranzit transportarea, la audiere, trebuie luat n consideraie fiecare ar de tranzit n parte, urmrindu-se aflarea unor date precum: 1. Data, locul, ora de plecare din ara de origine i ora de sosire n ara de tranzit? Ce metod a fost utilizat pentru tranzitul frontierelor? Cu cine se afla victima, care a fost mijlocul de transport? Vehiculul a fost oprit la punctul de trecere a frontierei? Victima a fost controlat la frontier de vreun funcionar al poliiei de frontier, a trebuit s completeze vreun formular bilet de aterizare, declaraie de vam etc.? 213

2. Ce identitate a folosit victima? Ce documente de identitate au fost folosite? 3. Persoanele care cltoreau mpreun cu ea au fost controlate la punctele de frontier, la ieire sau la intrare aceste persoane au completat vreun formular? 4. Ct timp a petrecut victima n ara de tranzit respectiv i n ce condiii a fost inut? Dac i n ce condiii victima a fost abuzat fizic, sexual sau psihologic n timp ce se afla n ara de tranzit? 5. Dac i n ce condiii poliia sau alt autoritate de stat a aflat de prezena ei n ara de tranzit? Dac victima a completat vreun formular oficial, indiferent din ce motiv? 6. Victimei i s-a cerut s se prostitueze n ara de tranzit felul prostituiei, locurile folosite, aranjamentele financiare etc.? Dac victima a fost exploatat ntr-un alt fel n timpul tranzitului? 7. Data, ora, locul plecrii i mijloacele de transport folosite pentru prsirea rii de tranzit? Persoanele care au cltorit mpreun cu victima au fost controlate de poliitii de frontier la ieirea din ara respectiv? Au fost completate documente cu aceast ocazie? 8. Descriere amnunit a tuturor suspecilor, locurilor i vehiculelor care au fost implicate n faza de tranzit dac a existat vreun martor la evenimentele menionate petrecute n ara de tranzit? Cu privire la rile de destinaie - primirea i exploatarea, anchetatorul va ine cont i de urmtoarele aspecte suplimentare: 1. Data, ora i locul de intrare n ara de destinaie, modul cum a fost efectuat intrarea? Ce metod a fost utilizat? Cu cine se afla victima, care a fost mijlocul de transport? Vehiculul a fost oprit la punctul de trecere a frontierei? Dac s-a folosit o nav pe ap, n ce loc a ajuns victima pe mal i cine a ntmpinat-o? Victima a fost controlat la frontier de vreun funcionar, a trebuit s completeze vreun formular, de exemplu bilet de aterizare, declaraie de vam etc.? 2. Ce identitate a folosit victima? Ce documente de identitate au fost folosite, unde sunt acestea? Persoanele care cltoreau mpreun cu ea au fost controlate la punctele de frontier, la intrare? Aceste persoane au completat vreun formular? 3. Victima a fost ntmpinat de cineva la punctul de intrare n ara respectiv? Victimei i s-a permis s i pstreze identitatea i/sau documentele de identitate i dup momentul intrrii, sau i-au fost luate de ctre cine i cnd s-a petrecut acest lucru? Unde au fost pstrate documentele? 4. Care a fost prima adres la care a fost condus? Cine a dus-o i cum a cltorit pn acolo? Cnd a ajuns acolo, mai erau i alte persoane/ victime de fa? Ce se gsea la aceast adres? Era vorba de o "cas sigur" sau era deja bordelul n care urma s lucreze? Victima poate descrie amnunit locul respectiv? 5. A fost inut ilegal n captivitate sau a fost atacat fizic, sexual sau psihologic n aceast faz iniial? n ce condiii s-au petrecut toate acestea? Cum a fost exploatat victima: prostituie, munc, aservire etc.? A fost implicat n prostituie? 214

6. n ce moment a nceput exploatarea ca prostituat? Victima a tiut c va lucra ca prostituat? Cnd i de la cine a descoperit adevrul cu privire la natura i modul n care urma s fie exploatat? 7. n ce fel de prostituie a fost implicat: prostituie stradal sau nestradal n apartamente sau bordeluri, centre de saun sau masaj, baruri cu animatoarea ("hostesses") sau cu dans striptease, agenii de escort sau de "call-girl"? 8. Ce zone specifice a frecventat? Cum ajungea acolo? Era inut sub supraveghere de un traficant, n timp ce lucra? 9. Poliia sau alt autoritate de stat a aflat de existena ei? A fost oprit de poliie? A fost arestat i condamnat pentru infraciunea de prostituie? Cnd, unde i ce identitate a folosit victima? 10. Unde a lucrat, cum ajungea acolo, cine o ducea la munc? Care dintre traficani tia c lucreaz ca prostituat, cum au aflat acest lucru? Aceste persoane erau prezente n bordelurile respective sau pe strad? Dac s-a discutat i cu cine despre munca ei? 11. Victima era inut sub supraveghere? Ce grad de libertate avea? Putea s prseasc nesupravegheat bordelul, barul sau agenia? 12. Lucra mpreun cu alte prostituate sau cu alte "fete" sau recepioniste? Poate da numele acestora, le poate descrie? 13. Poliia sau alte organe de stat au inspectat vreodat bordelul, barul sau agenia unde lucra? Dac da: cnd, cine a venit n inspecie? Victima a trebuit s i declare numele i datele personale? Dac da: Ce nume i ce date personale a folosit? 14. Ce program de lucru avea, ce servicii trebuia s presteze clienilor? Avea vreo posibilitate s decid pe care clieni i servete i pe care nu, respectiv ce servicii sexuale presteaz sau nu? I s-a cerut s presteze servicii sexuale fr prezervativ? Dac refuza, care erau consecinele? 15. Ct de bine tia limba vorbit n ara respectiv? Victima lucra dup o list, un "meniu" scris? Dac ea nu tia limba respectiv, cine traducea pentru ea i clieni? 16. Ce pre cerea victima pentru serviciile prestate? Poate s estimeze ce venit mediu realiza pe zi, poate estima ct a ctigat n total din prostituie pe perioada exploatrii ei? 17. Ce se ntmpla cu sumele ctigate de ea? Le preda unui traficant/recepionist/fat, dup servirea fiecrui client, sau le preda la sfritul turei? Se inea o eviden? 18. A cumprat din venitul realizat ca prostituat lucruri pentru exploatatorii ei, cum ar fi bijuterii sau mbrcminte poate s fac descrierea lor, care este preul obiectelor, unde sunt pstrate acestea, dac exist chitane pentru ele? 19. La sfritul turei era dus napoi la casa sigur sau rmnea la bordel? Dac mergea la o cas sigur, cum ajungea i cine o ducea acolo? 20. mprea banii ctigai (procente) cu traficantul sau i preda toat suma? Cine a instruit-o n legtur cu nivelul preurilor pentru serviciile ei? 21. Exista un aranjament pentru plata unor datorii? Ct de mari erau datoriile victimei, n cte rate trebuia s le plteasc? Cum pltea aceste rate, direct n ara de destinaie sau trimind banii n ara de origine? Prin 215

cine sau prin ce metode, pe ce nume se trimiteau banii? Exist o eviden a datoriilor pltite? 22. Victima era obligat s plteasc cheltuieli suplimentare de infrastructur, cum ar fi chiria zilnic sau plata reclamei ce i s-a spus nainte s plece din ara de origine despre aceste costuri suplimentare? 23. Dac victima, n momentul plecrii din ara de origine, nu a tiut c va deveni prostituat, care dintre mijloacele de constrngere au fost folosite a fost ameninat sau supus la violen sau la abuzuri sexuale; a fost ameninat cu represalii mpotriva familiei ei sau a celor dragi; sau cu dezvluirea activitii ei de prostituat fa de familia ei sau prin massmedia; au mai existat i alte mecanisme de control, de exemplu mijloace de constrngere de natur cultural sau religioas? Traficanii au folosit aceleai mecanisme de control pentru a se asigura c victima ndeplinete instruciunile traficantului? 24. Ce grad de libertate avea victima? Se putea mica liber? Ce impresie avea victima: credea c traficanii vor aplica ntr-adevr mecanismele de control menionate mai sus? 25. Ar fi fost posibil pentru victim s scape i s cear ajutorul poliiei? A ncercat s scape? 26. Victima a fost abuzat sexual, fizic sau psihologic sau a fost inut n mod ilegal n captivitate, cu alte ocazii? 27. Victima a fost salvat printr-un concurs de mprejurri ori s-a salvat singur? Este necesar obinerea unei descrieri complete a tuturor persoanelor, locurilor i vehiculelor implicate n faza din ara de destinaie, care au aprut n plus fa de persoanele, locurile i vehiculele menionate deja n fazele din ara de origine i de tranzit. O atenie deosebit trebuie s acorde anchetatorul detaliilor specifice i coroborrii acestora. Astfel: Alturi de descrierea tuturor vehiculelor i/sau a locurilor respective, se va solicita o descriere complet i amnunit a fiecrui suspect, indiferent dac victima cunoate sau nu numele acestuia. Este necesar s se obin ct mai multe detalii despre interiorul ncperilor i vehiculelor implicate n infraciune. Ulterior, descrierea acestor ncperi (a intrrilor, lactelor, a mobilei, a obiectelor de decoraie, tablourilor sau a oricror elemente mai ieite din comun) se poate dovedi deosebit de important. n general, victimele traficate nu rein numrul de nmatriculare al vehiculelor cu care au mers, de aceea ele trebuie s descrie exteriorul i interiorul acestor mijloace de transport, de exemplu: poriuni avariate, abibilduri lipite pe geamuri, imprimeul stofei scaunelor, jucrii atrnate pe geamul din spate etc. ntotdeauna victima trebuie ntrebat dac este n posesia unor materiale probatorii cum ar fi chitane, reclame etc. Dac da, ele trebuie imediat predate anchetatorilor i ambalate n plase speciale pot fi protejate. Aceste mijloace de prob trebuie descrise amnunit. Ele vor fi prezentate la proces n contextul declaraiei de martor a victimei 216

ntotdeauna victima va fi ntrebat dac a pstrat o eviden (jurnal) a evenimentelor, deoarece, n general, victimele i fac astfel de notie. De multe ori, jurnalele conin liste amnunite cu veniturile realizate de victim prin prostituie sau prin alte forme de exploatare, sau alte informaii de o importan vital. Anchetatorul trebuie s abordeze aceast tem cu mult discreie, cci dac ntr-adevr exist un jurnal, victima s-ar putea s l in secret, el coninnd, n cele mai multe cazuri, detalii intime i jenante pentru victim. Dac victima a scris un jurnal, acesta trebuie predat organelor de urmrire penal, ambalat corespunztor, urmnd a fi prezentat la proces ca mijloc de prob, dup ce victimei i s-a permis s fac referire la el n declaraia ei de martor. Traficul de persoane este o activitate ilicit deosebit de grav, situaie n care devin importante i detaliile, referitoare la impactul acesteia asupra situaiei victimei. Astfel la sfritul ascultrii, cel ce conduce ascultarea va ntreba victima cu privire la ce a avut de suferit din punct de vedere fizic i psihologic de pe implicrii n activitatea ilicit. Relatrile trebuie s includ reacia ei la desfurarea propriu-zis a activitii ilicite, la abuzuri, la inducerea n eroare, starea de sclavie, la prostituie i exploatare. Victima va fi ncurajat s vorbeasc despre efectele ulterioare ale infraciunii asupra calitii vieii ei. Despre gradul de fric pentru propria persoan i cei dragi. Dac este capabil, la fel ca oricare alt cetean, s ia decizii n legtur cu viaa ei. Dac are impresia c se poate rentoarce acas fr team. Care sunt sentimentele victimei privind propria demnitate i valoare. Cu privire la consemnarea declaraiei, de la caz la caz, poate fi util n cazurile n care legea, din diferitele state n care se pot desfura actele de anchet, prevede acest lucru, victimelor trebuie s li se permit s apar sub o identitate de tip pseudonim, pentru a nu fi recunoscute. Aceast metod are ns i riscuri. Victima trebuie s fie informat c folosirea pseudonimului o protejeaz ntr-adevr fa de familia ei sau de mass-media, n sensul c acetia nu mai pot afla cine este victima i faptul c ea a fost implicat n traficul de persoane. Pe de alt parte, declaraia ei de martor conine detalii din care traficanii pot deduce care a fost rolul ei n procesul penal. nregistrrile de sunet i imagine trebuie utilizate n toate cazurile n care ea este admisibil ca prob la proces273, deoarece: este o metod de audiere mai rapid, nemaifiind nevoie de o consemnare n scris; astfel se reduce gradul de stres att al victimei, ct i al consilierului i al anchetatorului care conduce audierea; este o metod care permite o relatare mai natural i mai expresiv, cu propriile cuvinte ale victimei; nregistrarea video a declaraiei de martor poate fi folosit i ca prob la proces, dar numai dac judectorul care conduce procesul este de acord cu acest lucru. 4.4.5.
273

Examinarea medico-legal

N.A. n funcie de cum i ct permit prevederile procedurale

217

n cazurile n care este necesar o examinare medico-legal este recomandabil s se ia n considerare dou aspecte importante: Victima trebuie s fie de acord cu examinarea acordul ei urmnd a fi consemnat n scris; Victimei trebuie s i se permit s aleag sexul medicului legist care o examineaz; opiunea ei trebuie respectat, pe ct posibil. n funcie de posibiliti se va alege un medic autorizat i cu experien n examinarea victimelor atacurilor sexuale. Se vor nota i fotografia toate semnele vizibile ale unui atac petrecut cu un interval de timp mai mic sau mai mare n urm. n cazurile n care se tie de la nceput c exist acuzaii de atacuri sexuale recente, se vor lua toate msurile pentru evitarea contaminrii sau amestecrii probelor medico-legale. Victima i suspecii nu vor fi transportai cu aceleai vehicule i nu vor fi dui sau reinui n acelai loc. n aceast faz critic, regulile privind evitarea contaminrii sau amestecrii probelor se aplic i pentru strngerea i ambalarea tuturor obiectelor sau mijloacelor de prob care ar putea reprezenta o surs de contaminare, de confuzie etc. Indiferent cine efectueaz examinarea medical a victimei, n toate fiele medicale i n documentaia ntocmit pentru autoriti, victima va figura sub identitatea de pseudonim, aa nct adevrata ei identitate s rmn confidenial. n rapoartele de expertiz, medicii nu vor face referire la victim sub numele ei adevrat, cci aceste documente vor fi puse la dispoziia avocailor inculpailor i a instanei de judecat. Un cuvnt trebuie spus i cu privire la cooperarea dintre diferitele organe judiciare competente material i teritorial s efectueze cercetarea infraciunilor ce constituie obiectul acestui demers tiinific. n condiiile existenei mai multor instituii care pot efectua acte premergtoare i activiti de anchet n domeniul cercetrii infraciunilor ce se svresc la regimul frontierei de stat cooperarea este indispensabil. Dac demersul judiciar nu are caracter unitar i este fragmentat de competene teritoriale i materiale, de disponibilitatea autoritilor din diferitele state de a colabora cercetarea nu va avea rezultate semnificative, nu va fi eficient, se va poticni n investigarea unor segmente de activitate infracional puin relevante fa de complexitatea i anvergura activitilor ilicite desfurate de ctre grupuri infracionale ce au reuit s tranziteze un numr mare de persoane peste frontierele diferitelor stat i, implicit, s acumuleze sume nsemnate de bani. Activitile ilicite organizate din domeniu sunt vulnerabile datorit faptului c au nevoie de publicitate, de reclam. Cei care doresc s treac ilicit frontiera i sunt n cutarea unei soluii trebuie s afle unde trebuie s se adreseze iar, pentru aceasta, este necesar desfurarea unor minime demersuri n presa local sau central, la posturi de radio, rspndirea de fluturai, afie, etc. aceast mprejurare, la care se adaug i faptul c cei care se pregtesc ori au trecut odat sau de mai multe ori fraudulos frontiera comunic la diferite persoane din cercul social modul n care s-au descurcat att de bine, poate fi exploatat n interesul anchetei numai prin cooperarea diferitelor structuri n primul rnd poliia, poliia de frontier i jandarmeria ce sunt abilitate s desfoare activiti de supraveghere i control n diferite zone i medii. 218

De ademenea, este o realitate c organele judiciare din rile membre ale Uniunii Europene sunt dornice, au nevoie de colaborare pentru a putea controla migraia ilegal. Rmne doar ca managerii susinui de puterea politic s gseasc cele mai bune i mai eficiente modaliti de cooperare.

CAPITOLUL 5 INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILOR ILICITE CE SE SVRESC N LEGTUR CU DROGURILE I PRECURSORII ACESTORA
Pentru nelegerea n ct mai bune condiii a demersului tiinific este necesar prezentarea unor precizri de ordin noional, punct de vedere 219

adoptat i de legiuitor atunci cnd a reglementat Legea nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i O.U.G. 121/2006 privind regimul juridic al precursorilor de droguri ce constituie sediul materiei n domeniu274. Astfel voi prezenta definiii legale date de legiuitor unor termeni ce vor fi folosii pe parcursul acestei seciuni, dup cum urmeaz: Substane aflate sub control naional drogurile i precursorii nscrii n tabelele nr. I-IV care fac parte integrant din Legea 143/2000, tabelele putnd fi modificate prin Ordonan de Urgen a Guvernului, prin nscrierea unei noi plante sau substane, prin radierea unei substane sau plante ori prin transferarea acestora dintr-un tabel n altul, la propunerea ministrului sntii; Droguri pantele i substanele stupefiante ori psihotrope sau amestecurile care conin asemenea plante i substane, nscrise tabelele nr. I-III din Legea 143/2000; Droguri de mare risc drogurile nscrise n tabelele nr. I i II din Legea 143/2000; Droguri de risc drogurile nscrise n tabelul nr. III; Inhalani chimici toxici substanele stabilite ca atare prin ordin al ministrului sntii; Consum ilicit de droguri consumul de droguri aflate sub control naional, fr prescripie medical; Consumator persoana care i administreaz sau permite s i se administreze droguri, n mod ilicit, prin nghiire, fumat, injectare, prizare, inhalare sau alte ci prin care drogul poate ajunge n organism; Consumator dependent consumatorul care, ca urmare a administrrii drogului n mod repetat i sub necesitate ori nevoie, prezint consecine fizice i psihice conform criteriilor medicale i sociale; Program terapeutic - totalitatea serviciilor i a msurilor medicale i psihologice integrate, individualizate prin evaluare, planificare, monitorizare i adaptare continu pentru fiecare consumator dependent, n vederea ntreruperii consumului, a nlturrii dependenei psihice i/sau fizice i/sau a reducerii riscurilor asociate consumului; Program integrat de asisten a consumatorilor i a consumatorilor dependeni de droguri totalitatea serviciilor de sntate i a serviciilor de asisten psihologic i social asigurate n mod integrat i coordonat persoanelor consumatoare de droguri, prin unitile medicale, psihologice i sociale, publice, private i mixte; Circuit integrat de asistenta a consumatorilor si a consumatorilor dependeni de droguri totalitatea programelor integrate de asisten asigurate consumatorilor i consumatorilor dependeni n vederea ameliorrii strii de sntate n sensul bunstrii fizice, psihice i sociale a individului;
274

N.A. definiiile prezentate sunt definiii legale date n cuprinsul legilor la care s-a fcut referire.

220

Livrarea supravegheat metoda folosit de instituiile sau organele legal abilitate, cu autorizarea i sub controlul procurorului, care const n permiterea trecerii sau circulaiei pe teritoriul rii de droguri sau precursori, suspeci de a fi expediai ilegal, sau de substane care au nlocuit drogurile ori precursorii, n scopul descoperirii activitilor infracionale i al identificrii persoanelor implicate n aceste activiti; Investigatori acoperii poliiti special desemnai s efectueze, cu autorizarea procurorului, investigaii n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea fptuitorilor i acte premergtoare, sub o alt identitate dect cea real, atribuit pentru o perioad determinat; Precursori substanele utilizate frecvent n fabricarea drogurilor, nscrise n tabelul IV din Legea 143/2000; substanele chimice folosite la fabricarea ilicit a drogurilor, prevzute n anexa nr. 1 O.U.G. 121/2006, srurile acestora, precum i amestecurile ce conin astfel de substane, cu excepia preparatelor farmaceutice i a altor preparate cu aceste substane, care nu pot fi recuperate sau utilizate n acest scop prin metode de laborator; Operator - persoana fizic sau juridic ce efectueaz operaiuni de fabricare, producere, tratare, sintez, extracii, condiionare, distribuire, punere n vnzare, plasare pe pia, livrare, procurare, folosire, ambalare, transport, stocare-depozitare, manipulare sau orice alt activitate legal de import, export, tranzit ori intermediere de precursori, denumite n continuare operaiuni cu precursori. Legea nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri reglementeaz mai multe infraciuni dup cum urmeaz275: 1. Infraciunea de trafic de droguri care este reglementat n 276 trei modaliti principale: a) traficul de droguri b) traficul de droguri peste frontier sau contrabanda special cu droguri c) traficul de droguri pentru consumul propriu Traficul de droguri, n forma cadru, const n cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, oferirea, punerea n vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimiterea, transportul, procurarea, cumprarea, deinerea ori alte operaiuni privind circulaia drogurilor, fr drept. Traficul de droguri peste frontier urmrete incriminarea introducerii sau scoaterii din ar, precum i importul sau exportul de droguri, fr drept. Traficul de droguri pentru consumul propriu are n vedere cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea,
275

N.A. denumirile infraciunilor prezentate aici nu sunt denumiri legale ci sunt de mine n ideea n care astfel va cpta mai mult precizie i va fi uurat att analiza ct i reinerea ideatic a acestor infraciuni. 276 Art. 2 4 din Legea 143/2000

221

transformarea, cumprarea sau deinerea de droguri pentru consumul propriu, fr drept. 2. Infraciunea de favorizare a consumului ilicit de droguri incrimineaz277 punerea la dispoziie, cu tiin, cu orice titlu, a unui local, a unei locuine sau a oricrui alt loc amenajat, n care are acces publicul, pentru consumul ilicit de droguri ori tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri. 3. Infraciunea de prescriere, eliberare sau obinere abuziv de droguri are n vedere278, pe de o parte, prescrierea abuziv de droguri de mare risc, cu intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de vedere medical, iar pe de alt parte, eliberarea sau obinerea cu intenie, de droguri de mare risc, pe baza unei reete medicale falsificate sau prescrise fr s fie necesar din punct de vedere medical. 4. Infraciunea de administrare de droguri de mare risc 279 unei persoane, n afara condiiilor legale. 5. Infraciunea de furnizare280, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor. 6. Infraciunea de organizare, conducere sau finanare 281 a infraciunilor relative la regimul sancionrii traficului i a altor operaiuni ilicite cu substane aflate sub control naional. 7. Infraciunea de a ndemna la consumul ilicit de droguri282. De noutate, n cuprinsul Legii nr.143/2000, este introducerea, cu caracter special a unor circumstane agravante de natur a se altura celor prevzute de Codul penal, totul pentru a asigura o ct mai adecvat pedepsire a conduitelor ilicite ce cad sub incidena regimului sancionrii traficului i a altor operaiuni ilicite cu substane aflate sub control naional. Astfel, instanele de judecat vor trebui s in seama ca circumstane agravante de urmtoarele mprejurri: persoana care a comis infraciunea ndeplinea o funcie ce implic exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei funcii; fapta a fost comis de un cadru medical sau de o persoan care are, potrivit legii, atribuii n lupta mpotriva drogurilor; drogurile au fost trimise sau livrate, distribuite sau oferite unui minor, unui bolnav psihic, unei persoane aflate ntr-un program terapeutic ori s-au efectuat alte asemenea activiti interzise de lege cu privire la una dintre aceste persoane ori dac fapta a fost comis ntr-o instituie sau unitate medical, de nvmnt, militar, loc de detenie, centre de asisten social, de reeducare sau instituie medical-educativa, locuri n care elevii,
277 278 279 280 281 282

Art. Art. Art. Art. Art. Art.

5 din Legea 143/2000 6 alin. 1 i 2 din Legea 143/2000 7 din Legea 143/2000 8 din Legea 143/2000 10 din Legea 143/2000 11 din Legea 143/2000

222

studenii i tinerii desfoar activiti educative, sportive, sociale ori n apropierea acestora; folosirea minorilor n svrirea infraciunilor ce sunt prevzute n cadrul regimului sancionrii traficului i a altor operaiuni ilicite cu substane aflate sub control naional; drogurile au fost amestecate cu alte substane care le-au mrit pericolul pentru viaa i integritatea persoane. De asemenea, O.U.G. 121/2006 conine trei texte ce incrimineaz conduite ilicite considerate periculoase din punct de vedere penal. Primul text283 are ca obiect punerea pe pia, importul, exportul, producerea, fabricarea, oferirea, furnizarea, vnzarea, transportul, livrarea cu orice titlu, trimiterea, plasarea pe pia, procurarea, cumprarea, sinteza, extracia, experimentarea, activitile intermediare284, cumprarea sau deinerea de substane clasificate, echipamente ori materiale, fr drept. Al doilea text285 incrimineaz comercializarea de ctre operatori economici autorizai de substane clasificate ctre operatori economici ori persoane fizice neautorizate sau nenregistrate. Al treilea text286 constituie, n fapt o norm de trimitere, artndu-se c trecerea peste frontier a substanelor clasificate, fr documentele legale, constituie infraciunea de contraband calificat, prevzut i pedepsit de art. 271 din Legea 86/2006 privind Codul vamal al Romniei. De asemenea, actul normativ la care am fcut referire cuprinde i o form agravat, calificat prin scopul desfurrii activitilor ilicite prevzute la art. 22 alin. 1 i 2 utilizarea lor la cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit a drogurilor. Legiuitorul, recunoscnd importana domeniului, recrudescena fenomenului de trafic i consum ilicit de droguri a preluat textele din Legea 143/200 lege devenit, probabil, veche le-a sistematizat ntr-o anumit logic i a dat actuala incriminare a conduitelor considerate periculoase n Codul penal, dup cum urmeaz: Traficul ilicit de droguri art. 386 din Codul penal; Incriminarea promovat de ctre legiuitor, la art. 386 din Codul penal, cuprinde trei forme infracionale: 1. traficul ilicit de droguri ce const n cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, oferirea, punerea n vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimiterea, transportul, procurarea, cumprarea, deinerea sau alte operaiuni privind circulaia drogurilor de risc (alin.1) sau de mare risc (alin. 2), fr drept;

283 284

Art. 22 alin. 1 din O.U.G. 121/2006 Astfel cum sunt acestea definite in art. 2 lit. e) din Regulamentul Consiliului 111/2005 privind supravegherea comerului cu precursori de droguri intre Comunitate si statele tere 285 Art. 22 alin. 2 din O.U.G. 121/2006 286 Art. 23 din O.U.G. 121/2006

223

2. contrabanda special cu droguri 287 ce const n introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul ori exportul de droguri de risc (alin.3) sau de mare risc (alin. 4), fr drept; 3. organizarea, conducerea sau finanarea traficului ilicit de droguri sau a contrabandei speciale cu droguri (alin. 5). Nerespectarea dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri art. 387 din Codul penal; n coninutul art. 387 din Codul penal sunt enumerate opt forme infracionale: 1. Traficul de droguri pentru consumul propriu const n cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, cumprarea sau deinerea, introducerea i scoaterea din ar de droguri pentru consum propriu, fr drept, (alin. 1); 2. Favorizarea consumului ilicit de droguri const n punerea la dispoziie, cu intenie, cu orice titlu, a unui local, a unei locuine sau a oricrui alt loc amenajat n care are acces publicul pentru consumul ilicit de droguri ori tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri, (alin. 2); 3. Prescrierea abuziv de droguri const n prescrierea drogurilor de mare risc, cu intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de vedere medical, (alin. 3); 4. Eliberarea sau obinerea abuziv de droguri const n eliberarea sau obinerea, cu intenie, de droguri de mare risc pe baza unei reete medicale prescrise de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de vedere medical, (alin. 4 teza I) sau pe baza unei reete medicale falsificate, (alin.4 teza a II-a); 5. Administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor legale (alin. 5); 6. Furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor (alin 6); 7. ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace, urmat de executare sau neurmat de executare (alin. 7 teza I i teza a II-a); 8. Organizarea, conducerea sau finanarea activitilor de nerespectare a dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri (alin. 8). Traficul i administrarea ilicit de droguri care a avut ca urmare moartea victimei art. 388 din Codul penal; Nerespectarea dispoziiilor privind regimul precursorilor art. 389 din Codul penal. n coninutul art. 389 din Codul penal sunt enumerate cinci forme infracionale: 1. Traficul cu precursori const n producerea, sinteza, extracia, experimentarea, deinerea, transportul, vnzarea, plasarea pe pia sau efectuarea oricror alte operaiuni cu precursori, fr drept (alin.1) i n comercializarea de precursori ctre agenii economici sau persoane fizice neautorizate (alin. 2); 2. Traficul cu precursori, echipamente ori materiale n scopul utilizrii lor la cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc const n producerea, fabricarea, importul, exportul, oferirea, vnzarea,
287

A se avea n vedere i prevederile art. 175 din Codul vamal n legtur cu drogurile

224

transportul, livrarea cu orice titlu, trimiterea, procurarea, cumprarea sau deinerea de precursori, echipamente ori materiale n scopul utilizrii lor la cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc (alin. 5); 3. Traficul de precursori ctre agenii economici sau persoane fizice neautorizate n scopul producerii sau fabricrii ilicite a altor droguri dect cele de mare risc (alin. 3); 4. Contrabanda special cu precursori const n trecerea peste frontier a precursorilor, fr documente legale ( alin. 4)288. 5.1.

Situaia premis

Infraciunile prezentate, mi permit s observ c, nu pot subzista n afara unei situaii premise ce const n regimul conceput de legiuitor pentru traficarea289 n condiii de legalitate a drogurilor, msurile de prevenire a consumului ilicit de droguri, msurile de combatere a traficului i consumului ilicit de droguri, msurile destinate reducerii consecinelor consumului de droguri, etc. Cum situaia premis despre care am fcut vorbire este caracterizat de multiple determinri290, am s fac referire doar la cele pe care le consider mai importante. Prescrierea de ctre medici, n scop terapeutic, a substanelor aflate sub control naional, astfel cum sunt definite n Legea nr. 143/2000, se face n conformitate cu prevederile legale n vigoare i cu normele de practic medical stabilite de Colegiul Medicilor din Romnia i de Ministerul Sntii. Substanele aflate sub control naional se livreaz numai unitilor autorizate de Ministerul Sntii. Aprovizionarea, deinerea i eliberarea ctre pacieni a substanelor aflate sub control naional se realizeaz n conformitate cu prevederile legale n vigoare. Farmacitii, cu ocazia eliberrii medicamentelor, au obligaia de a atrage atenia consumatorilor asupra substanelor aflate sub control naional cuprinse de acestea. Calificarea ca drog a unui produs provenit din traficul i consumul ilicit de droguri nu depinde de concentraia substanei stupefiante sau psihotrope depistate n acest produs. Nu sunt considerate droguri medicamentele care conin plante, substane stupefiante i psihotrope sau amestecuri de asemenea plante i substane aflate sub control naional atunci cnd sunt folosite n cadrul actului medical, conform legislaiei n vigoare. Activitile de prevenire a consumului ilicit de droguri sunt urmtoarele:

288 289

A se avea n vedere i prevederile art. 175 din Codul vamal n legtur cu precursorii N.A. aici cu sensul dat de legiuitor prin incriminarea tuturor aciunilor ce constituie elementul material al infraciunii descris mai jos. 290 N.A. a se vedea i Hotrrea Guvernului 860/2005 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a dispoziiilor Legii nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri

225

1) organizarea de programe educative adresate precolarilor, ce presupun promovarea unui stil de via sntos n familie i/sau n comunitate, viznd sntatea public; 2) organizarea de programe educative adresate elevilor, ce presupun activiti de instruire, informare, comunicare, incluse n programa colar; 3) organizarea de programe educative pentru adolesceni, n afara colii, ce presupun organizarea de ctre instituiile de nvmnt de activiti alternative pentru petrecerea timpului liber; 4) realizarea de campanii mass-media ce presupun activiti de informare a populaiei prin mijloace precum: articole n presa scris, anunuri publice, emisiuni, reportaje, concursuri, video i audio clipuri tematice; 5) furnizarea de informaii i sfaturi privind efectele negative ale consumului de droguri, consecinele deinerii i traficului ilicit de droguri, precum i posibilitile de prevenie i tratament, care pot fi aduse la cunotin prinilor, profesorilor, tinerilor i consumatorilor de droguri prin linii telefonice de informare i ajutorare; 6) organizarea de programe comunitare ce presupun activiti care implic o larg participare a membrilor unei comuniti; 7) organizarea de programe de consiliere psihologic i psihoterapeutic ce presupun activiti specializate. Activitatea de combatere a traficului i/sau a consumului ilicit de droguri sau de formele farmaceutice care le conin se organizeaz i se realizeaz de organele administraiei publice i organele judiciare, de unitile de nvmnt, unitile medicale i alte uniti din sistemul serviciilor de sntate, de centrele de reeducare pentru minori, penitenciare, organizaiile neguvernamentale, precum i de alte instituii interesate Msurile de combatere i reducere a consumului de droguri, realizate de Ministerul Sntii, constau n activitile de prevenie primar i n msurile destinate reducerii consecinelor consumului de droguri, precum i n tratamentul medical i reabilitarea persoanelor dependente de droguri. Msurile de combatere a consumului de droguri, ntreprinse de Formaiunea central de reprimare a traficului i consumului ilicit de droguri din cadrul Inspectoratului General al Poliiei, constau n: 1. organizarea i coordonarea activitilor cu caracter preventiv n problematica drogurilor att pentru populaie, ct i pentru cadrele Ministerului de Interne implicate n astfel de activiti; 2. instruirea cadrelor n scopul acionrii pentru reducerea cererii de droguri; 3. elaborarea unor materiale instructiv-educative pentru pregtirea antiinfracional a populaiei; 4. participarea prin personalul propriu specializat, alturi de specialitii altor instituii, la aciunile de tipul "formare de formatori". Msurile de combatere a traficului de droguri ntreprinse de organele vamale n zona proprie de competen constau n: 1) efectuarea de supravegheri i verificri pentru depistarea situaiilor de nclcare a legislaiei vamale de ctre persoanele fizice i juridice, verificarea de registre, corespondene i evidene financiar226

contabile, inclusiv cele pe suport informatic, precum i solicitarea altor documente i informaii care au legtur direct sau indirect cu bunurile importate, exportate sau tranzitate pe teritoriul naional ori cu alte operaiuni vamale; 2) verificarea operativ i supravegherea cldirilor, depozitelor, terenurilor, sediilor sau ale altor obiective unde se gsesc sau ar putea s se gseasc droguri, substane chimice eseniale i precursori, precum i prelevarea de probe n condiiile legii, n vederea identificrii i expertizrii bunurilor care au fcut obiectul operaiunilor vamale; 3) controlul magazinelor i al punctelor de desfacere aflate n zonele speciale vamale, n vederea identificrii drogurilor, substanelor chimice eseniale i precursorilor, a cror provenien nu poate fi justificat cu documente vamale; 4) executarea msurilor prevzute de lege pentru reinerea i confiscarea, dup caz, a drogurilor, substanelor chimice eseniale i precursorilor, n cazul nerespectrii prevederilor legale aplicabile n domeniul vamal; 5) organizarea, exploatarea i instituirea unui sistem propriu de consemne pentru persoanele fizice i juridice, a cror respectare are caracter obligatoriu pentru personalul din sistemul vamal; 6) analizarea activitii i a rezultatelor specifice n domeniul vamal din teritoriu i elaborarea programelor de control, testri i investigaii pe domenii; 7) verificarea accesului, depozitrii, prelucrrii, manipulrii i transportului drogurilor, substanelor chimice eseniale i precursorilor n zonele libere, de ctre Serviciul Antidrog din cadrul Direciei Generale a Vmilor; 8) ndeplinirea de ctre Serviciul Antidrog din cadrul Direciei Generale a Vmilor a sarcinilor privind cooperarea pe plan intern i internaional cu instituiile specializate n domeniu, pentru asigurarea schimbului de informaii i documente, precum i pentru derularea de aciuni operative specifice; 9) realizarea de ctre Serviciul Antidrog din cadrul Direciei Generale a Vmilor de controale i verificri inopinate, urmrirea i identificarea persoanelor suspecte de nclcarea reglementrilor vamale privind traficul ilicit cu substane stupefiante i psihotrope, substane chimice eseniale i precursori; 10) participarea Serviciului antidrog din cadrul Direciei Generale a Vmilor, mpreun cu organele abilitate, la efectuarea livrrilor supravegheate, pe ntregul teritoriu al Romniei. Msurile de combatere a traficului i consumului ilicit de droguri, ntreprinse de organele judiciare, sunt cele prevzute de Codul de Procedur Penal i de legile speciale n domeniu. Autorizarea de ctre procuror a efecturii unei livrri supravegheate precizeaz organele legal abilitate ale Ministerului Administraiei i Internelor care se implic n desfurarea acestei aciuni. Formaiunea Central de Reprimare a Traficului i Consumului Ilicit de Droguri din cadrul Inspectoratului General al Poliiei coordoneaz i 227

centralizeaz toate datele cu caracter naional i internaional care vizeaz livrrile supravegheate cu substane pe teritoriul Romniei, care intr sub incidena Legii nr. 143/2000. Dac n timpul desfurrii controlului vamal, organul vamal descoper produse care intr sub incidena Legii nr. 143/2000, acesta poate propune organelor competente iniierea unei livrri supravegheate, urmnd ca desfurarea acesteia s se realizeze cu personalul specializat din structurile Ministerului de Interne. Organele constatatoare abilitate, respectiv organele de poliie i organele vamale n zonele proprii de competen, au dreptul s rein mijloacele de prob consemnate n actul de constatare i n adeverina de reinere eliberat care este nregistrat n evidenele unitii de poliie, respectiv ale unitii vamale. Probele ridicate din marfa suspect pot fi transportate spre laboratoarele de analiz din cadrul Direciei Generale a Vmilor numai dac sunt nsoite de adrese de naintare de care s reias acest scop, de la cine a fost reinut, precum i cantitatea deinut i transportat de funcionarul vamal. Se consider deinute legal cantitile corespunztoare solicitate n scris de la Formaiunea central de reprimare a traficului i consumului ilicit de droguri din cadrul Inspectoratului General al Poliiei n scop didactic i de cercetare tiinific. Supravegherea cultivrii plantelor ce conin droguri este, conform prevederilor legale n vigoare, o activitate care implic, pe de o parte, verificarea autorizaiilor eliberate de organele abilitate pentru culturile ce au ca destinaie prelucrarea licit a acestora, iar pe de alt parte, obligativitatea celor care cultiv pe baz de autorizaie astfel de plante i le prelucreaz de a declara scopul culturilor, ce trebuie menionat n mod expres n autorizaie. Autorizarea, conform prevederilor legale n vigoare, pentru cultivarea plantelor ce conin droguri i sunt prelucrate n scop licit se realizeaz de Ministerul Sntii prin direciile judeene de sntate public, respectiv a municipiului Bucureti. Dac din punct de vedere teoretic, lucrurile pot fi, totui, discutabile, din punctul de vedere al anchetei, al reaciei societii, ce trebuie s fie neaprat adecvat, se impune sublinierea necesitii unei colaborri eficiente ntre instituiile ce i desfoar activitatea n domeniu, un exemplu, n acest sens, constituind insistena legiuitorului de a impune atribuii specifice organelor vamale n domeniul traficului de substane aflate sub control naional i un mecanism eficient de colaborare cu Formaiunea Central de Reprimare a Traficului i Consumului Ilicit de Droguri din cadrul Inspectoratului General al Poliiei.

5.2. Direcii metodologice ce trebuie urmrite n cadrul cercetrii criminalistice a activitilor ilicite care se desfoar n vederea traficrii i consumului ilicit de droguri
228

n prezent, traficul ilicit de droguri este o activitate ilicit devenit, de mult vreme, lucrativ, cu caracter supranaional, ce este guvernat de legile economiei de pia, care are ca scop imediat alimentarea centrelor de consum i, ca finalitate, obinerea unor beneficii importante. n aceste condiii devine justificat interesul statului pentru orientarea, n mod ct mai eficient, a propriei politici n lupta antidrog, ctre aprarea sntii propriilor ceteni i conservarea valorilor socio-morale caracteristice societii. Traficul de droguri este un fenomen social care se caracterizeaz prin faptul ca antreneaz imense valori financiare i activitatea unor grupuri criminale organizate din anumite cercuri sociale, dintr-un cartier, ora, regiune, ar, continent etc. Aceste structuri formeaz un mediu social avnd ca preocupare permanent svrirea de infraciuni i crearea unui sistem de aprare mpotriva controlului social, prin diverse aciuni ilegale (corupie, trafic de influen, teroare, escrocherie, delapidare, intimidare, violen s.a.). Apariia n societatea romneasc a fenomenului traficului i consumului ilicit de droguri a pus n faa organelor judiciare o realitate, cu caracter de noutate, care mbrac formele criminalitii organizate transnaionale de tip mafiot. n continuare voi prezenta, n subseciuni distincte, principalele direcii metodologice pertinente cercetrii activitilor ilicite ce graviteaz n jurul traficului i consumului ilicit de droguri folosind structura reglementrii din Codul penal. 5.2.1. Particularitile cercetrii traficului ilicit de droguri

Traficul ilicit de droguri constituie un fenomen social complex, abordarea juridic trebuind s fie pe msur. Infraciunea de trafic ilicit de droguri este reglementat n cadrul Titlului VIII Crime i delicte de pericol public, Capitolul IV Crime i delicte contra sntii publice. Raiunea incriminrii const n aprarea acelor relaii sociale a cror natere i normal desfurare este condiionat, generic, de respectarea regimului impus de lege pentru droguri n vederea folosirii, cu toate precauiile necesare, astfel nct s fie folosite doar n msura n care efectele lor pot fi controlate i puse n folosul omului. Totul trebuie subordonat respectului necesar pentru valoarea suprem reprezentat de viaa, sntatea i integritatea fizic i psihic a omului. Sntatea public reprezint una dintre valorile de o importan deosebit n cadrul societii incluznd, ca noiune, totalitatea condiiilor i msurilor menite s asigure ct mai deplin sntatea unui grup social organizat sat, comun, ora, etc. i starea pe care o are acel grup sub aspectul sntii sale291. O prim problem de anchet trebuie s aib n centru ateniei obiectele sau substanele asupra crora poart activitatea ilicit substanele cuprinse n tabelele I-III anex la Legea 143/2000, aceleai substane regsindu-se n tabelele anex la Convenia asupra substanelor psihotrope din 1971 sau la Convenia asupra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, la care Romnia a aderat prin Legea 118/1992 i care constituie, astfel, drept intern.
291

V. Dongoroz i colaboratorii Explicaii teoretice ale Codului Penal romn, op. cit. vol. IV, pag 588

229

Clarificarea naturii produselor ori substanelor este important, nainte de toate, pentru ncadrarea juridic. n funcie de identificarea uneia sau a alteia dintre substanele interzise, de apartenena la grupa drogurilor de risc sau de mare risc, vor fi ntrunite elementele constitutive ale uneia dintre formele infracionale reglementate n coninutul art. 386 din Codul penal. Numrul substanelor incluse pe lista celor supuse controlului a crescut permanent, fapt ce evideniaz, pe de o parte tendina traficanilor pentru cercetare, pentru identificarea i folosirea de noi substane ca droguri, iar pe de alt parte preocuparea legiuitorului pentru meninerea sub control a fenomenului. Dinamica situaiei operative de pe piaa ilicit a drogurilor pune organele judiciare n situaia de a investiga o gam larg de produse i substane cu concentraii variabile, n limite mari, de la o prob la alta, pornind de la drogurile pure (concentraie de peste 90%) pn la amestecurile contrafcute292. Ca regul, descoperirile organelor judiciare pot fi grupate n dou categorii: 1. preparate industriale preparate ilegal, ndeosebi tablete i capsule; 2. substane sub form de pulbere sau soluii, de cele mai multe ori fr proprieti externe293. Imediat dup descoperire apare suspiciunea cu privire la natura lor sunt droguri sau nu cu consecine directe n legtur cu luarea unor msuri de maxim urgen: reineri de persoane, efectuarea de percheziii, identificarea i ascultarea tuturor persoanelor implicate n desfurarea activitii ilicite, etc. Beneficiind de un minim indiciu cu privire la natura substanelor oferit de folosirea truselor specializate antidrog toate aceste activiti urgente pot fi desfurate294, rezultatele fiind, de cele mai multe ori, remarcabile. Cu privire la activitatea ilicit avem de a face cu un complex de activiti care pot fi desfurate i anchetate n mod individual din considerente ce in de operativitatea anchetei se poate considera oportun disjungerea unei anumite cauze pe fiecare fapt i fptuitor astfel nct s nu treac perioade mari de timp pn cnd se finalizeaz cercetarea cu privire la ansamblul activitii ilicite i, bineneles, la toate persoanele implicate. n toate modalitile normative, infraciunea de trafic ilicit de droguri este reglementat ca o infraciune de pericol, fiindu-i caracteristic desfurarea de activiti ilicite, principial, alternative, nefiind de interes pentru existena infraciunii dac se svrete doar una sau se svresc mai multe dintre aciunile cuprinse n sfera elementului material. Din punct de vedere noional, ancheta va trebui s urmreasc urmtoarele: Cultivarea presupune att nsmnarea, rsdirea, ngrijirea, recoltarea plantelor ce conin substane stupefiante ct i orice alte operaiuni conexe ce in de lucrul terenului, administrarea de pesticide, de
292 293

V. Berchean; C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998, pag.233 A. Pop Contribuii la analiza chimic a stupefiantelor, Tez de doctorat Academia Tehnic Militar, Bucureti 1996, pag. 33-34 294 N.A. pe lng rezultatele folosirii truselor antidrog, de mare importan este i sesizarea aanumiilor indici de suspiciune n legtur cu aspectul i comportamentul persoanelor, natura bagajelor, natura i aspectul mijloacelor de transport etc.

230

ngrminte, etc. Nu este necesar ca aceste plante s fie introduse ntr-un proces tehnologic, s se treac efectiv la extragerea substanei active, esenial fiind, pentru aceast modalitate, ca plantele s conin substane stupefiante, indiferent de concentraie sau cantitate. Prin producerea de droguri se nelege295 realizarea, printr-o activitate oarecare amestecare, topire, fierbere, ardere, combinare, etc. a unuia dintre compuii chimici cuprini n categoria drogurilor. Fabricarea trebuie acceptat ca o treapt mai complex a producerii, presupunnd un flux tehnologic ce, bazndu-se pe prelucrarea de materii prime are ca rezultat obinerea, n serie, de droguri. Experimentarea ilicit, avut n vedere de legiuitor, excede laboratoarelor agreate n care acest lucru este permis. Experienele vizeaz att metodele de obinere a drogurilor, de cretere a puritii acestora ct i efectele, neinteresnd dac experimentarea se face asupra propriului corp al celui ce deruleaz experimentul ori asupra corpului altor persoane sau, chiar, asupra unor animale, indiferent dac, din punct de vedere al inteniei, aceasta nu este canalizat pentru trafic i consum ilicit de droguri ci pentru alte scopuri, eventual cu un caracter declarat nobil cum ar fi tratarea unor boli sau alinarea unor suferine, esenial fiind ca experimentarea s se fac fr drept. Extragerea presupune separarea substanei active, ce st la baz producerii sau fabricrii unui drog, dintr-un compus folosind diverse procedee chimice sau fizice. Prepararea are n vedere folosirea combinarea, tratarea substanei active, orice alte operaii ce au ca rezultat final obinerea de droguri cu diferite concentraii apte fie pentru a putea fi utilizate pentru consumul final fie pentru transport din rile de origine n rile de consum, de la laboratoarele de prelucrare intermediar la cele ce prepar dozele pentru a fi distribuite consumatorilor, etc. Transformarea const n modificarea unor elemente caracteristice ale unei substane pentru disimulare sau obinerea unui produs ce poate avea utilizri legale, n cazul cnd este vorba despre drog sau, n sens invers, modificarea unor produse cu ntrebuinri legale pentru a se obine droguri. Oferirea presupune punerea la dispoziia uneia sau mai multor persoane de droguri. De observat c aciunea accept diferite grade de intensitate, chiar o anumit agresivitate n limbaj sau comportament, mergnd de la simpla atitudine pasiv, aparent indiferent, pn la modaliti active ce presupun propunerea prin diferite mijloace a procurrii de substane aflate sub control naional. Distribuirea de droguri precede oferta ctre consumatorii finali sau poate fi subsecvent ofertei celor ce aduc drogurile din rile unde se produc n zonele vizate pentru consum. n fapt, avem de a face cu activiti de mprire, de repartizare a drogurilor, dintr-un lot mare n posesia mai multor persoane, verigi pe traseul ce are ca punct final consumatorul ilicit de droguri.
295

A. Boroi, N. Neagu, V.R. Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Edit. Rosetti, pag. 57

231

Livrarea este un termen folosit n relaiile comerciale ce presupune predarea ctre un destinatar a mrfurilor, ce constituie obiectul unei tranzacii, n cazul de fa predarea drogurilor. Trimiterea de droguri are legtur cu aciunea traficanilor ce expediaz droguri, n principiu, de la zonele de producie ctre cele de consum. Ca noiune este ntr-o conexiune logic i precede transportul. Transportul presupune preluarea drogurilor, gestionarea lor pe o perioad determinat pe timpul necesar cruului s le deplaseze, i predarea lor destinatarului. Procurarea este o noiune folosit de legiuitor pentru a desemna orice aciune ce are ca rezultat obinerea drogurilor n sensul de a face rost, firete n alt fel dect prin preparare, extragere, producere, etc. Cumprarea, specie a procurrii, are ca element caracteristic plata, pentru a intra n posesia drogurilor, a unui pre, de obicei un echivalent bnesc. Deinerea este caracterizat de apropierea, posibilitatea unei persoane de a dispune acional n orice moment de droguri ce se gsesc la domiciliul su, ntr-un depozit, garaj, ascunztoare, etc., loc pe care l cunoate, i este accesibil i asupra cruia deine un control, cel puin formal. Apreciez c legiuitorul a urmrit o reglementare ct mai vast, menit s acopere orice comportament legat de nclcarea regimului legal privind drogurile. Fiind o norm cu caracter general, s-a procedat la o enumerare exemplificativ, completat, n mod oportun, cu expresia orice alte operaiuni, prin care se are n vedere orice alt activitate ce contravine circulaiei legale a drogurilor de risc sau de mare risc. Contrabanda special cu droguri, ca specie, este reglementat ca o form agravat att pentru drogurile de risc ct i pentru cele de mare risc ce se leag, prin voina legiuitorului, de un domeniu special de activitate tranzitul peste frontiera de stat a Romniei considerndu-se c operaiunile ilicite cu droguri ce se efectueaz la intrarea ori la ieirea din ar sunt mai periculoase, astfel nct s fie necesar o pedeaps mai mare 296. Legiuitorul a urmrit incriminarea a patru aciuni, a cror enumerare, datorit specificitii domeniului, numai are caracter exemplificativ, ci restrictiv. Astfel se incrimineaz: introducerea sau scoaterea din ar; importul ori exportul de droguri. Cele dou planuri sunt paralele, nu se poate spune c o persoan poate, n acelai timp, s introduc n ar droguri i s importe droguri. Activitatea ilicit ori se manifest n cadrul regimului vamal, atunci cnd trecerea drogurilor se face prin incinta punctelor de control a trecerii frontierei, n care se gsesc i birouri vamale la care se desfoar o parte din procedura vamal, ori se manifest n plan general, fptuitorii identific o bre n sistemul activitilor organelor abilitate s urmreasc i s impun respectarea regimului de trecere a frontierei i o valorific fcnd ca drogurile s tranziteze ilicit frontiera de stat.
296

deteniunea sever de la 15 la 20 de ani sau 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi n funcie de cum activitatea ilicit poart asupra drogurilor de risc ori de mare risc.

232

O discuie trebuie fcut sub aspectul concursului de texte legale dintre art. 386 din Codul penal i art. 271 din Codul vamal. Am spus concurs de texte legale deoarece, n opinia mea, nu poate fi vorba despre un concurs de infraciuni, ambele texte legale incriminnd, ntr-o anumit msur, aceeai conduit ilicit. Raportul dintre cele dou texte este raportul specific dintre general i special. n opinia mea, norma juridic din Codul vamal este o norm cadru ce are ca obiect incriminarea trecerii peste frontier a mai multe categorii de bunuri considerate speciale printre care substanele stupefiante i psihotrope, fr autorizaie. Norma juridic cuprins n Codul penal este o norm special, menit a deroga de la cea cuprins n Codul vamal. Ea are ca obiect incriminarea trecerii peste frontier a drogurilor, fr drept, indiferent c se face n cadrul procedurii vamale ori nu297. Detaliind, s-ar putea spune c nici prevederea de la art. 3 din Legea 143/2000 nu are caracter absolut special, coninnd un anumit grad de generalitate, ntruct se refer att la trecerea peste frontier n cadrul procedurii vamale ct i, dincolo de aceasta, la trecerea de droguri peste frontier n afara acesteia. Ca o prere personal, legiuitorul a unit ntr-o singur reglementare dou reglementri ce existau independent nainte de intrarea n vigoare a legii privind combaterea traficului ilicit de droguri, ce a precedat abordrii din Codul penal una, n Legea Frontierei de Stat din 1992, i, cealalt, n Codul vamal. n condiiile artate, rspunsul la ntrebarea care este textul legal ce se va aplica ? pare a se simplifica: art. 386 din Codul penal ntruct, comparativ cu art. 271 din Codul vamal, reprezint o norm special. Oricum, acceptndu-se ficiunea noiunii de contraband special cu aplicarea art. 277 din Codul vamal, fapta, ca atare ar urma s fie pedepsit cu pedeapsa mai aspr prevzut de Codul penal. Din punct de vedere terminologic, n cadrul demersului tiinific, am folosit termenul de contraband special cu droguri nestipulat, ca atare n nici un text legal, nici n Codul vamal nici n Codul penal. Am considerat oportun folosirea unui asemenea termen n condiiile n care am considerat c activitatea ilicit, pe ipoteza legal, depete sfera procedurilor vamale ns, nu o exclude, o include cuprinznd mai mult. Din punct de vedere practic poziia geografic a Romniei, ca i a Republicii Moldova, favorizeaz traficul internaional de droguri, mari cantiti de opium, heroin, cocain i canabis fiind traficate pe urmtoarele trasee strategice: a) Asia Mijlocie Rusia Ucraina Romnia; b) Turcia Ucraina Moldova Turcia; c) Turcia Romnia Ungaria Slovacia Cehia Germania Olanda; d) Turcia Bulgaria Romnia Ungaria Austria Germania Olanda; e) Turcia Bulgaria Romnia Ucraina Polonia Germania etc. n ceea ce privete organizarea, conducerea sau finanarea traficului ilicit de droguri sau a contrabandei speciale cu droguri avem n analiz trei
297

N.A. termenii de substane stupefiante i psihotrope i droguri sunt echivalai fiind vorba despre aceleai substane care au fost prezentate cu denumiri diferite pe baza unor clasificri cnd se folosete termenul de substane stupefiante i psihotrope este avut n vedere efectul imediat al aciunii acestor substane iar atunci cnd se folosete termenul de droguri este avut n vedere un efect ce se instaleaz n timp, n principal, dependena psihic sau/i fizic.

233

activiti ce pot fi svrite att alternativ ct i concomitent, fiind o problem de conjunctur, dac subiectul activ organizeaz, conduce i finaneaz ori desfoar doar una sau alta dintre aceste activiti. Organizarea se caracterizeaz printr-o activitate meticuloas de punere n rol a fiecrui element astfel nct totul format s funcioneze ca un sistem. Prin conducere se nelege conduita unei persoane care comand, dirijeaz o activitate, este n fruntea unor persoane care fac ceva demersuri precise n vederea atingerii unui scop. Finanarea presupune furnizarea fondurilor necesare pentru derularea, pentru funcionarea unei afaceri. Att din punct de vedere teoretic ct, mai ales, sub aspectul anchetei trebuie remarcat grija pe care legiuitorul o manifest pentru combaterea traficului i consumului ilicit de droguri. Dincolo de gravitatea i aspectele specifice ale fiecrei activiti incriminate, organizarea, conducerea sau finanarea activitilor specifice traficului i contrabandei speciale cu droguri implic atragerea unei rspunderi penale mai grave pentru cei ce reprezint creierul activitilor ilicite, persoanele care, niciodat, nu vor efectua direct activitile ilicite avute n vedere de legiuitor n materia traficului i consumului ilicit de droguri. De ce a fost nevoie de incriminarea separat a unor activiti care, n fapt, pot fi analizate i ca acte de instigare, complicitate sau coautorat n materia efecturii de activiti ilicite n materia traficului i contrabandei speciale cu droguri, ca s nu mai pun n discuie infraciunea de asociere n vederea svririi de infraciuni ? Consider c legiuitorul romn a apreciat c incriminarea separat a organizrii, conducerii i finanrii este oportun, din considerente ce in de metodologia cercetrii, pentru a evita dificultile ce ar putea apare n anchet n legtur cu aprrile i nuanele ce pot fi invocate de ctre, n fond, cei care dau realitate noiunii de crim organizat i care, astfel, ar putea crea dificulti i pune n discuie demersul organelor judiciare n scopul eradicrii grupurilor organizate ce acioneaz, cu i n legtur, cu drogurile i precursorii condamnate s se piard n rutina capturrii unor persoane cu rol minim i care pot fi nlocuibile, trunchiul structurii, elementul ce produce i gestioneaz rul rmnnd intangibil. Observnd practica judiciar, trebuie constatate anumite particulariti ale desfurrii activitilor ilicite. Astfel, nainte de toate, svrirea traficului ilicit ca principal preocupare, activitate aductoare de venituri necesare traiului zilnic, ca profesie, presupune, cu necesitate, organizarea unor companii sau, chiar, adevrate concerne, care s aib ca obiect de activitate desfurarea de activiti ilicite cu droguri. Schematic, activitile ilicite de anvergur desfurate cu droguri cel puin n ceea ce privete drogurile de natur vegetal parcurg urmtoarele etape: cultivarea i prelucrarea primar n substane de puritate mare care s poat fi ct mai uor de transportat, de ascuns sau de disimulat n timpul transportului activiti care se desfoar n ri slab dezvoltate din America de Sud, Asia sau Africa; transportul depozitarea i, eventual, o prelucrare intermediar n centre situate n apropierea marilor piee de consum; 234

transportul i distribuirea pe reele locale care i au propriile teritorii de desfacere; prelucrarea final n doze de consum i distribuirea ctre consumatori. n funcie de amploarea abordrii, de scopurile propuse i de mijloacele ce pot fi folosite, cercetarea se poate canaliza pe una sau alta dintre etapele la care am fcut referire. Referitor la ceea ce este vizibil pentru orice cetean, ceea ce poate constitui o invitaie la consum i, implicit, la dezvoltarea traficului de droguri organizarea distribuirii i distribuirea efectiv ctre consumatori trebuie observat c i aici, la fel ca n cazul celor mai multe activiti de trafic, activitatea are un punct slab ce poate fi exploatat eficient de ctre organele judiciare: necesitatea unei reclame. Cine vinde droguri trebuie s fie cunoscut de consumatori i dac consumatorii pot s-i descopere pe vnztori, atunci, cu certitudine, i poliitii pot sau, cel puin, trebuie s poat. Mai mult, pentru a prospera, este nevoie de continuitate, de siguran i certitudine. Consumatorii trebuie s cunoasc ce, unde i cum s procedeze pentru a-i procura doza zilnic, trebuie s aib ncredere n cel care vinde i n calitatea mrfii. Ca problem de anchet, fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia la desfurarea activitii ilicite, n condiiile cercetrii infraciunii de trafic ilicit de droguri este caracterizat prin existena unor elemente specifice ce in de calitatea, abilitile i profilul socio-moral al persoanelor implicate. Trebuie observat c activitatea ilicit poate fi desfurat de ctre orice persoan ce ndeplinete condiiile generale impuse pentru tragerea la rspundere penal, legea neimpunnd o anumit circumstaniere. De asemenea, instigatorii i complicii nu sunt calificai iar participaia penal este posibil sub toate formele sale. Cei implicai n activitile de trafic ilicit de droguri i desfoar activitatea respectnd o ierarhie i o anumit specializare n asumarea i realizarea sarcinilor. n prima linie sunt ntlnii un fel de ageni comerciali responsabili cu identificarea consumatorilor i alimentarea lor cu dozele necesare. Ei sunt evaluai pe baza acelorai criterii de performan ca orice agent comercial dac cresc vnzrile i se respect regulile privind desfurarea n siguran a activitii totul este bine, dac nu se produce suficient apar msuri dure din partea conducerii: se d prioritate n aprovizionare altora, este acceptat sau trimis alt persoan pe teritoriul su ori, mai ru, este predat poliiei sunt oferite informaii relevante cu privire la activitatea lui infracional fiind catalogat ca pierdere tehnologic. n spatele acestora se gsesc cei care au ca sarcin aprovizionarea, asigurarea proteciei, strngerea sumelor de bani i, la nevoie, impunerea deciziilor conductorilor. n structur mai pot apare directorii executivi sau locotenenii, ce asigur managementul zonal, iar n vrful ierarhiei se gsete capul ori un organ colectiv oameni ct mai respectabili ce asigur conducerea strategic. Structura la care am fcut referire este una principal, n practic putnd exista diferene n funcie de particularitile i

235

cultura mediului n care se desfoar traficul de droguri sau de gradul de dezvoltare al organizaiei. O subliniere trebuie fcut n legtur cu periculozitatea deosebit a celor ce organizeaz, conduc sau finaneaz desfurarea traficul ilicit de droguri. Astfel de persoane triesc periculos, n principiu, deciziile pe care le iau n momente de criz genereaz svrirea de noi infraciuni, gestionarea crimei poate fi fcut doar prin crim, conservarea i dezvoltarea sistemului presupunnd soluii extreme. De asemenea, fptuitorul trebuie s aib capacitatea s desfoare activitile ce formeaz elementul material al infraciunii, fiind necesare caliti, ce pot fi apreciate ca deosebite, pentru, bunoar, a organiza i a conduce activitatea ilicit din domeniul drogurilor. Diplomaie, tact, fermitate, cruzime, capacitate de a anticipa comportamentul pieei, inteligen n relaiile cu persoanele ce pot favoriza dezvoltarea activitii, cu poliia, n modul de valorificare a produsului activitilor ilicite, n gestionarea modului cum sunt mprite beneficiile, etc., sunt doar o parte din calitile, cu caracter contradictoriu, pe care le au cei n discuie. n ceea ce privete finanarea, desigur, persoanele implicate trebuie s poat dispune de mijloace financiare apte de a constitui suportul logistic necesar pentru susinerea activitilor ilicite din domeniul drogurilor. Nu intereseaz titlul cu care dispune, important este doar c n virtutea unei caliti atrage mijloace financiare pe care le aloc desfurrii activitii ilicite putnd fi i o alt persoan care s aib n patrimoniu mijloacele financiare i care s nu cunoasc modul cum se folosesc acestea. n oricare dintre situaii, organele judiciare au de dus o lupt acerb cu persoane ce au o inteligen peste medie, ce sunt pregtite i accept ca inevitabil aceast lupt. Sunt desfurate diferite activiti de natur s creeze o masc credibil pentru opinia public se dau bani grei pentru interviuri, manifestri sociale i culturale, alte investiii n sport, cultur ori organizaii sociale implicate n realizarea unora dintre cele mai nobile scopuri, ajutoare pentru copii i btrni, burse de studii, etc. astfel nct atunci cnd intervine aciunea organelor judiciare, aceasta s fie resimit ca nedreapt, drept comand politic sau solicitare pentru a da bani pentru unul sau altul dintre partide. Consecinele desfurrii activitii ilicite nu par a fi de interes pentru legiuitor, cel puin analiznd textul legal. Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru valorile ce caracterizeaz obiectul juridic, legiuitorul neimpunnd ca activitatea criminal s aib un anume rezultat, eventual nfiinarea unei organizaii criminale ca s organizezi, s conduci ori s finanezi ceva, acest ceva trebuie s existe, s aib o existen obiectiv recunoscut n mediu astfel nct s se poat presupune c poate funciona i poate aduce profituri. Nu intereseaz limitele activitii infracionale pentru conturarea elementelor constitutive ale infraciunii, ns nu se poate spune c organele judiciare pot rmne fr reacie la elemente precum volumul tranzaciilor, numrul persoanelor implicate, legturile infracionale la nivel naional i internaional, etc. Foarte important, pentru anchet, este ca desfurarea activitilor ilicite prevzute n textul art. 386 236

din Codul penal s fie n curs. Nu este neaprat necesar ca infraciunea s se fi consumat ori, dup caz, s se fi epuizat, fptuitorul trebuind s se gseasc undeva n curs de a strbate ceea ce doctrina numete iter criminis. Sub aspectul formei de vinovie specifice acestei infraciuni ancheta va trebui s probeze intenia direct, fptuitorii fiind n deplin cunotin de cauz cu privire la natura activitii pe care o desfoar, la rezultatele i la implicaiile sociale ale acesteia. n ceea ce privete scopul i mobilul, legiuitorul nu a dorit s complice norma juridic prin includerea unor efecte juridice specifice legate de urmrirea, de ctre infractori, a unor anume rezultate n legtur cu svrirea infraciunii, rezultate care s ntruneasc condiiile legale prevzute pentru categoriile juridice de scop i mobil, astfel c organele judiciare vor trebui s aprecieze, de la caz la caz, dac trateaz subiectul, ca simpl circumstan ori ca element de natur a impune dezvoltarea anchetei, extinderea cercetrilor la alte fapte i persoane. Practica judiciar subliniaz tratarea problemei de ctre capii crimei organizate ca pe o afacere, poate mai puin obinuit, dar, totui, afacere; se organizeaz, se conduce, se finaneaz ceva n vederea obinerii de profituri. Anticipez ca deosebit de delicat i dificil probarea, de ctre anchet a altor scopuri ce ar putea ine, bunoar, de urmrirea unor rezultate ce ar avea legtur direct cu periclitarea vieii, sntii, comportamentului social, imaginii, etc., unei persoane sau grup de persoane. Realitatea evideniaz faptul c activitatea infracional n materia drogurilor la acest nivel, este canalizat asupra obinerii de profituri. Este greu de evideniat aciuni ce vizeaz direct afectarea sntii persoanelor ce consum droguri ca principal scop. n principiu, aa cum am artat, se urmrete desfurarea de activiti care s produc profituri ct mai mari iar dac, pentru aceasta este necesar s fie nclcat legea penal, s fie afectat fundamental sntatea unui numr important de persoane, totul este asumat ca risc al afacerii. Detaliind aspectul, mi permit s observ c la nivel internaional discuia pare a se deplasa din sfera punerii n pericol a vieii i sntii persoanei n domeniul afectrii economiilor mai mult sau mai puin statale, a climatului de afaceri dintr-un anumit spaiu geografic 298. Statul, ca principal aprtor al ordinii sociale, este tentat s considere, n anumite limite c problema consumului de droguri poate fi tratat, nainte de toate, ca o problem personal a fiecrui individ n parte ce, n deplin cunotin de cauz asupra efectelor consumului de droguri, poate s ia ori nu hotrrea de a-i administra droguri condiii n care intervenia organelor specializate, i aici n mod firesc un loc central l ocup organele judiciare, trebuie s capete o consisten sporit atunci cnd se contientizeaz volumul deosebit al mijloacelor financiare ce se pot obine sau chiar se obin, efectiv, din organizarea, conducerea sau finanarea traficului de droguri. De la nivel de individ sau grup de indivizi implicai n traficul i consumul ilicit de droguri problema transleaz la nivel social, mijloacele financiare provenite din infraciune, trecnd peste necesitatea albirii lor, creeaz diferite blocaje, falimente, dezechilibre n economie, etc.
298

P.A. OHare, R. Newcombe, A. Matthews, E.C. Buning, E. Drucker - The reduction of drug-related harm, Routledge London and New York, 2000 edition

237

De mare importan, att pentru anchet ct i pentru pstrarea unui anumit control asupra fenomenului, este identitatea consumatorilor de droguri ce beneficiaz, crora se adreseaz ntreg efortul fptuitorilor se spune c nu ar exista trafic ilicit de droguri dac nu ar exista consumatori. Este, n continuare, o adevrat emoie n legtur cu modul n care trebuie tratai consumatorii de droguri n anchet. Pe de o parte se observ, analiznd textele legale de la art. 386 i 387 din Codul penal, c legiuitorul a evitat incriminarea explicit a consumului de droguri. Pe de alt parte, sunt incriminate toate aciunile care, desfurate de ctre o persoan un consumator sau doar un traficant, anticipeaz, preced att din punct de vedere logic ct i faptic, efectiv consumul de droguri: cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, cumprarea sau deinerea, introducerea i scoaterea din ar de droguri, etc. n aceste condiii se pune problema dac un consumator este, aprioric, un infractor sau nu. Privind lucrurile cu obiectivitate putem observa c o persoan, ca excepie, poate consuma droguri fr s desfoare vreuna dintre activitile incriminate de ctre legiuitor poate s consume fr s dein, n condiiile n care i se administreaz la domiciliu, ntr-un loc n care este organizat administrarea: un club, discotec, restaurant, locuina altei persoane, etc. Dincolo de aceast excepie, i aceasta discutabil sub aspectul deinerii cel puin sub aspectul apropierii, a posibilitii de a dispune obiectual consumatorul este un infractor, n momentul consumului deja a svrit o infraciune n form consumat. n aceste condiii, cunoaterea identitii consumatorilor de droguri capt relevan pentru extinderea cercetrilor. Evoluia, n timp, a fiecrui toxicoman este presrat cu segmente ilicite. Este vorba despre dou tipuri de activiti ilicite: activiti, directe, de trafic i consum ilicit de droguri; activiti desfurate n vederea obinerea sumelor de bani necesare pentru procurarea drogurilor i activiti desfurate ca urmare a efectelor consumului de droguri. Cercetarea este n faa unui efort de anchet deosebit de mare, va trebui s lmureasc deosebit de multe aspecte legate de comportamentul fiecrui toxicoman n parte. Cu certitudine pot fi descoperite fapte i persoane implicate astfel nct demersul judiciar s se finalizeze cu destrmarea unei pri ct mai mari din reeaua implicat n traficul i consumul de droguri. O problem interesant, de anchet i nu numai, o constituie identificarea persoanelor vtmate ca urmare a desfurrii activitii ilicite. Problema este sensibil avnd n vedere c administrarea de droguri pune grav n pericol sntatea consumatorilor, ajungndu-se pn la deces. Pe cale de consecin, exist persoane care sunt prejudiciate att moral ct i material. Ca urmare a desfurrii unei activiti ilicite ce constituie infraciune s-a produs un prejudiciu determinat sau, oricum, determinabil i este normal ca cei prejudiciai s aib asigurate condiiile necesare pentru a promova o aciune civil conex sau nu cu cea penal 238

pentru a-i putea recupera prejudiciul. Ca temei, ar putea fi folosit desfurarea activitii ilicite mpotriva nvinuitului/inculpatului sau lipsa preocuprii ori a msurilor necesare pentru prevenirea i combaterea efectiv a traficului i consumului ilicit de droguri mpotriva statului romn. Fr a avea pretenia unei analize detaliate, la nivelul acestei lucrri apreciez c exist preocupare, exist programe n derulare, exist reglementri legale, astfel nct exist cadrul necesar pentru prevenirea i combaterea fenomenului de trafic i consum de droguri. n ceea ce privete activitatea ilicit caracteristic infraciunilor de trafic ilicit de droguri, este necesar s se observe c fiecare consumator de droguri i administreaz ori accept s i se administreze droguri ca un act voit s-ar putea invoca dreptul de a dispune de propriul corp aa cum dorete fiecare persoan n parte. Astfel c prejudiciul apare ca urmare a unui act de voin, a implicrii propriei voine, este adevrat, n succesiunea direct a unei activiti ilicite, ns hotrtor este propriul act de voin299. Un drept de dezdunare ar trebui valorificat de statul romn fa de nvinuii/inculpai avnd ca temei costul msurilor de tratament i reinserie social a celor care consum droguri. 5.2.2. Particulariti cercetrii nerespectrii dispoziiilor legale privind administrarea ilicit de droguri n cuprinsul art. 387 din Codul penal intitulat nerespectarea dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri sunt incriminate mai multe activiti ilicite pe care le-am sintetizat n formulri care surprind esena voinei legiuitorului, astfel: Traficul de droguri pentru consumul propriu; Favorizarea consumului ilicit de droguri; Prescrierea, eliberarea sau obinerea abuziv de droguri de mare risc; Administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor legale; Furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor; ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace, urmat de executare sau neurmat de executare; Organizarea, conducerea sau finanarea activitilor de nerespectare a dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri. ntruct activitile ilicite sunt eterogene mi permit s prezint observaii care s surprind specificitatea fiecrei formulri, n parte. TRAFICUL DE DROGURI PENTRU CONSUMUL PROPRIU, consider c trebuie analizat ca modalitate a traficului ilicit de droguri, ce se caracterizeaz, din punct de vedere al activitilor ilicite, prin mai multe aciuni ce fac parte dintr-o enumerare care, spre deosebire de modalitatea
299

N.A. se poate discuta mult pe tema relaiei dintre punerea la dispoziie a drogurilor i consum, despre dependen, despre imposibilitatea de a putea refuza a narcomanilor, despre faptul c actul de voin act de dispoziie n sens juridic al unui dependent este viciat. Aici, fundamental trebuie s fie, pentru precizia soluiei juridice, un element obiectiv.

239

cadru ce are caracter exemplificativ, este precis avnd un caracter restrictiv. Astfel, legiuitorul a dorit incriminarea: cultivrii; producerii; fabricrii; experimentrii; extragerii; preparrii; transformrii; cumprrii; deinerii de droguri pentru consumul propriu. Aa cum se poate observa, sunt preluate acele aciuni specifice elementului material, de la modalitatea cadru, susceptibile de a se realiza n vederea consumului propriu. Consumul propriu trebuie privit i probat de cercetare ca un scop urmrit, nu neaprat i realizat. Practic, legiuitorul a dorit s ofere un tratamentul juridic mai puin dur pentru consumatorii de droguri, probabil n considerarea dependenei psihice i fizice care se instaleaz n scurt timp de la debutul consumului i i foreaz pe acetia s devin disperai n gsirea, procurarea i administrarea drogurilor nchisoare strict de la 2 la 5 ani fa de nchisoare strict de la 3 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Practica a scos n eviden c, fiind n interesul fptuitorilor, traficul de droguri pentru consumul propriu este invocat n aprare, condiii n care de mare importan devine lmurirea unei probleme ce s aib ca obiect cantitatea de droguri asupra creia poart activitatea ilicit. Legiuitorul nu face nici o trimitere la vreun reper de natur a orienta organele judiciare n a ncadra o activitate ilicit ca trafic ilicit de droguri pe ipoteza legal de la art. 386 ori pe cea de la art. 387 din Codul penal i, probabil, este bine aa lsnd organele judiciare ca, n funcie de toate circumstanele desfurrii activitii ilicite s aprecieze n ce msur aceasta ntrunete elementele constitutive ale traficului pentru consum propriu sau nu. Totui, cam ce cantitate de droguri poate fi deinut de o persoan astfel nct s poat fi acceptat consumul propriu ca scop direct i imediat ? Se spune, n practic, c atunci cnd cantitatea descoperit asupra unui individ depete nivelul necesar pentru administrarea dozelor o zi sau dou, cu certitudine nu este vorba doar despre consum propriu. Ideea este corect, mai ales dac acceptm fenomenul n limitele comportamentului firesc cotidian dac mi trebuie ceva este normal s mi procur o cantitate mai mare astfel s pot consuma fr grij, ns, dac apare cineva care mi ofer un pre care s m satisfac, la fel de normal este s renun la stoc i s savurez ctigul financiar sau, posibil, de alt natur. Mai mult, este bine cunoscut practica celor care vnd doze de droguri direct consumatorilor de a avea asupra lor cantiti mici de droguri astfel nct dac sunt depistai cu prilejul efecturii de controale s poat justifica deinerea n vederea consumului propriu numai efectuarea activitilor de anchet putnd s conduc la concluzia c fptuitorul a avut n vedere consumul propriu sau distribuirea ctre alte persoane. Aici problema locului i timpului desfurrii activitii ilicite, capt o complexitate deosebit, putnd avea o contribuie semnificativ n lmurirea scopului. Dac, spre exemplu, deinerea este constatat n condiii de loc i timp de natur a crea i dezvolta suspiciuni cu privire la distribuirea de droguri devine puin probabil ca activitatea ilicit s fie desfurat n vederea consumului propriu o persoan st ntr-un loc intens circulat i se 240

ntreine cu diverse persoane sau trece printr-un loc aglomerat i se salut ntr-o anumit ordine cu mai muli prieteni. La fel de importante sunt atitudinea fptuitorului i obiectele sau bunurile pe care le are asupra sa. ntr-un fel va fi tratat o persoan surprins cu droguri asupra sa n timp ce desfoar activiti cotidiene, obinuite eventual chiar la scurt timp dup ce i-a procurat droguri i alta va fi atitudinea organelor judiciare fa de o persoan care a ntlnit mai multe persoane, a nmnat i a primit bunuri sau/valori, are asupra sa droguri i sume de bani care exced normalului. ntruct, aa cum este formulat incriminarea desfurarea unor activiti fr drept exist posibilitatea autorizrii desfurrii de activiti cu droguri pentru consumul propriu ca principiu, n scopuri medicale trebuie verificat existena sau nu a acestei autorizri 300. FAVORIZAREA CONSUMULUI ILICIT DE DROGURI are ca obiect o conduit ce nu era oportun s fie trecut n enumerarea de aciuni ce caracterizeaz traficului ilicit de droguri dar care, prin modul cum este reglementat, este intrinsec traficului. ntre cele dou infraciuni exist raporturi deosebite, favorizarea consumului ilicit de droguri reprezint, practic, o component a acestuia, o completare fireasc a traficului. Ca element specific, mi permit s atrag atenia asupra problemei fptuitorilor, calitii i contribuiei acestora la svrirea infraciunii pe ipoteza acestei incriminri este necesar ca fptuitorii s fie persoane ce au calitatea de administrator ori care au un drept real asupra localului, locuinei sau locului amenajat pe care l pun la dispoziie ori n care tolereaz consumul ilicit de droguri. Aspectul trebuie detaliat. Fr nici un dubiu, subiect activ al infraciunii de favorizare a consumului ilicit de droguri poate fi persoana care un drept personal minim asupra amenajrii care se pune la dispoziie ori n care se tolereaz consumul de droguri. O problem apare n legtur cu situaia administratorului. Legat de noiunea de administrator consider c aceasta poate fi orice persoan ce beneficiaz de un drept delegat din partea titularului. Am n vedere, aici, att delegarea formal ce are drept consecin transferarea pazei juridice asupra bunului ct i titularul unei stri de fapt. Trebuie observat c, n ultim instan, ncredinarea pentru sau tolerarea consumului ilicit de droguri poate fi svrit doar de o persoan ce poate s fac aceasta, actul de voin fiind capacitat de o latur aptitudinal, de posibilitatea oferit de un drept, fie el i delegat, ori de o stare de fapt. Din punct de vedere structural activitatea ilicit conine dou componente: punerea la dispoziie i tolerarea ancheta trebuind s probeze elemente atitudinale care au ca rezultat facilitarea consumului ilicit de droguri. Punerea la dispoziie a unui local, locuine sau a oricrui loc amenajat, n care s aib acces publicul, presupune o atitudine activ din partea fptuitorului, acesta, avnd un anumit drept de dispoziie, se manifest n sensul de a facilita consumul de droguri. Important de observat este c legiuitorul nu a legat de desfurarea activitii ilicite, n aceast modalitate,
300

N.A. a se vedea observaiile din seciunea destinat prezentrii unor elemente specifice situaiei premise

241

un anumit rezultat, fiind suficient ca spaiul s fie pus la dispoziie, neinteresnd dac consumul ilicit de droguri a existat n realitatea obiectiv, sau nu, ca urmare a desfurrii activitii ilicite specifice infraciunea, pe aceast ipotez, fiind o infraciune de pericol, cu un raport de cauzalitate determinat de nsi materialitatea infraciunii. Tolerarea consumului ilicit de droguri presupune o atitudine pasiv din partea unei persoane ce are obligaia legal de a lua msuri pentru folosirea localului, locuinei sau amenajrii n concordan cu respectarea legilor i a bunelor moravuri. Interesant este c legiuitorul nu a incriminat consumul de droguri, aceasta implicnd o discuie mai vast n legtur cu libertatea persoanei, dreptul fiecruia de a decide cu privire la propria persoan, la viaa, sntatea sa i a mediului n care triete, ns a luat toate msurile pentru a descuraja, pentru a face ct mai greu accesibil drogul, pentru a limita i restrnge fenomenul n acest sens a incriminat procurarea drogurilor n vederea consumului propriu, a incriminat orice activitate ce faciliteaz aproprierea drogurilor de consumator. Revenind strict la tolerarea consumului de droguri, aceast modalitate vine n completarea punerii la dispoziie, ncepe acolo unde se termin punerea la dispoziie, iar, diferit fa de aceasta, presupune, cu necesitate, realizarea rezultatului socialmente periculos. Nu poi tolera sau facilita, ceva ce nu exist cu obiectivitate; n aceste condiii consumul ilicit de droguri trebuind s aib n antecedena sa, ca una dintre cauze, tolerarea n incinta unui spaiu amenajat. Ancheta va trebui s demonstreze, n acest caz, existena consumului ilicit de droguri, faptul facilitrii de ctre o persoan fizic i legtura sau raportul de cauzalitate, determinarea consumului ilicit de droguri n acel loc de facilitare. Am promovat expresia favorizare a consumului ilicit de droguri bazndu-m pe o interpretare logic a textului art. 387 alin. 2 din Codul penal i pe o anumit asemnare cu infraciunea prevzut de art. 340 din Codul penal favorizarea infractorului totul oprindu-se aici, nefiind vorba, nici pe departe, ca infraciunea ce se refer la consumul de droguri s fie considerat o form special a infraciunii de favorizare a infractorului sau s existe alte consecine juridice care s izvorasc din asemnarea de titlu, mai ales c titulatura de la art. 340 din Codul penal este dat de legiuitor iar din acest capitol este dat de mine, din considerente de oportunitate bazate pe uurarea nelegerii i memorrii. n ceea ce privete forma de vinovie cu care acioneaz fptuitorul, ancheta trebuie s probeze intenia. Favorizarea consumului ilicit de droguri se poate svri doar cu intenie i nu orice fel de intenie ci una calificat. Fptuitorii se comport n deplin cunotin de cauz cu intenie, aa cum spune legiuitorul n vederea favorizrii consumului ilicit de droguri. El a neles, iar ancheta trebuie s scoat n eviden acest lucru, c pune la dispoziie un spaiu n ideea, cu scopul declarat, ca n acel spaiu s se petreac o stare de lucruri care s se caracterizeze, s aib n compunere, alturi poate i de alte activiti mai mult sau mai puin ilicite, consumul de droguri ori tolereaz naterea i dezvoltarea acestei stri de lucruri. Scopul este declarat favorizarea consumului ilicit de droguri. Mobilul, privit ca acel impuls intern care a dinamizat, care a dat raiune comportamentului ilicit, este un element facultativ n abordarea legiuitorului, 242

principial, este vorba despre obinerea de foloase materiale ns pot exista i alte considerente, oricum, importante pentru anchet, pentru reinerea, dac este cazul, a concursului de infraciuni sau a unor circumstane, n vederea individualizrii pedepselor. PRESCRIEREA, ELIBERAREA SAU OBINEREA ABUZIV DE DROGURI DE MARE RISC este o form infracional n cadrul creia trebuie observat, n ceea ce privete condiiile preexistente, o anumit specificitate a obiectului juridic special, constituit din relaiile sociale referitoare la sntatea public care, n mod necesar, sunt condiionate de respectarea regimului impus de legiuitor pentru prescrierea, eliberarea sau obinerea drogurilor de mare risc. Activitatea ilicit este caracterizat de elemente specifice fiecrei modaliti n parte: prescriere, eliberare, obinere de droguri de mare risc. Prin prescrierea de droguri de mare risc se nelege scrierea unei reete speciale reet cu timbru sec de ctre un medic i predarea ei unei persoane ce o solicit. Eliberarea de droguri de mare risc pe baza unei reete prescris de abuziv ori falsificat presupune, n opinia mea, mai mult dect simpla predare a drogurilor ctre persoana solicitant 301, aici fiind implicat o anumit complexitate n conduit; farmacistul trebuie s primeasc reeta, s o analizeze, s contientizeze c aceasta este prescris abuziv eventual i pe baza unor date cunoscute iniial ori este falsificat. Obinerea de droguri de mare risc pe baza unei reete medicale prescris abuziv ori falsificat cuprinde toate demersurile fcute de ctre subiectul activ pentru a intra n posesia drogurilor de mare risc folosind reeta artat. Fptuitorul i poate atinge scopul, fie ctignd conivena farmacistului, fie exploatnd ignorana acestuia n cazul folosirii reetei falsificate. Apreciez c n cazul obinerii drogurilor de mare risc pe baza unei reete falsificate suntem n prezena unei forme speciale pedepsit mai grav a uzului de fals302. Exist, deja, consumat o infraciune de fals, n sensul art. 470 din Codul penal, svrit de ctre cel ce folosete reeta falsificat caz n care vom avea de a face cu un concurs de infraciuni ori de ctre o alt persoan, caz n care, demonstrndu-se c cel ce a svrit falsul a fcut-o pentru ca pe baza lui s poat fi obinute droguri de mare risc, vom fi n prezena unui act de participaie la svrirea infraciunii prevzute de art. 387, alin. 4 din Codul penal n concurs cu infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale prevzut de art. 470 din Codul penal. Eliberarea i obinerea, ca modaliti infracionale, sunt conexe, prima constituie cauza iar cea de a doua efectul. Legiuitorul nu a legat explicit un anumit rezultat socialmente periculos de cele dou aciuni ca i condiii pentru existena infraciunii. Totui, mi permit s observ c eliberarea i omologa obinerea au implicit un rezultat logic aproprierea de ctre o persoan interesat, intrarea acestei persoane n posesia drogurilor de mare risc. Fr realizarea acestui rezultat cele dou modaliti normative rmn lipsite de sens. n aceste condiii, infraciunea, consider c, devine de rezultat
301 302

Idem, pag. 69 Art. 473 din Codul penal

243

fiind necesar, ca element al laturii obiective i o relaie de cauzalitate, fireasc i normal, de altfel, ntre eliberare i obinere, pe de o parte i rezultatul specific intrarea n posesia unor cantiti de droguri de mare risc pe de alt parte. Ceea ce n cazul prescrierii era doar o posibilitate, n cazul eliberrii i obinerii devine certitudine, persoana interesat are la dispoziie droguri de mare risc, le va putea folosi pentru consum propriu ori le va putea trafica n alt mod. Cu privire la problema fptuitorilor, ancheta va trebui s probeze, n dou din cele trei modaliti, o anumit calitate a persoanelor implicate ca fptuitori, n funcie de modalitatea de svrire a faptei. Prescrierea drogurilor de mare risc, aa cum se subliniaz i n textul legal, se poate face doar de ctre un medic. Aici consider c trebuie detaliat o ipotez ce se ntmpl atunci cnd persoana care prescrie are calificarea necesar ns i s-a interzis ori, din alte motive, nu mai poate practica aceast meserie sau, pur i simplu, este un impostor ? ntruct legiuitorul a avut n vedere o specializare strict a subiectului activ, apreciez c subiectul activ trebuie s rmn calificat dat fiind specificitatea elementului material ns trebuie acceptat i includerea celor dou categorii amintite: cei care nu mai au dreptul s profeseze i simplii impostori, esenial fiind, aici, convingerea celui cruia i se prescriu droguri de mare risc, potrivit cu care acesta se gsete n faa unui medic. Soluia satisface un aspect de oportunitate n alte condiii conduita n discuie ar trebui ori nepedepsit n contextul acestui domeniu special ori asimilat, oarecum artificial, cu una din aciunile avute n vedere de legiuitor la incriminarea traficului de droguri i, n acelai timp, presupune concursul de infraciuni, de la caz la caz, cu infraciuni de fals, uz de fals, nelciune, etc., mai ales n condiiile n care sunt necesare formulare i nregistrri cu caracter special. Mai mult, reetele medicale ce conin ca recomandri de tratament droguri de mare risc pot fi date doar de ctre medici primari, efi de secie numii de direciile sanitare sau de directorii spitalelor, pentru cazuri deosebite, atent selecionate, fr a fi depite dozele pentru 24 de ore prevzute n Farmacopeea Romn X, pentru fiecare substan, n parte, i pentru fiecare cale de administrare posibil. Eliberarea drogurilor de mare risc pe baza unei reete medicale prescris abuziv sau falsificat poate fi fcut numai de ctre un farmacist. Situaia farmacitilor fr drept de a profesa precum i cea a impostorilor, apreciez c trebuie tratat n mod identic cu cea artat n cazul prescrierii. Obinerea drogurilor de mare risc, pe baza unei reete medicale prescrise abuziv sau falsificat, poate cdea n sarcina oricrei persoane ce ntrunete condiiile cerute de lege pentru a rspunde penal 303, aici ancheta nemaitrebuind s probeze vreo calitate. Important pentru anchet este i lmurirea problemei inteniei cu care au acionat fptuitorii. Sub aspectul formei de vinovie, prescrierea,
303

A. Boroi, N Neagu, V.R. Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Edit. Rosetti, Bucureti, 2001, pag. 68

244

eliberarea sau obinerea abuziv de droguri de mare risc, este caracterizat de intenia direct. Avem de a face cu o intenie calificat prin scop. Astfel, medicul ce prescrie drogurile de mare risc este n deplin cunotin de cauz, el cunoate c prin aciunea lui creeaz posibilitatea ca o persoan s foloseasc pentru consum propriu ori s poat face alt trafic, legiuitorul plasnd aciunea lui n legtur direct cu lipsa unei necesiti medicale. Aici este exclus culpa medical, eroarea medicului asupra strii de sntate a unei persoane caz n care medicul i formuleaz sau accept o ipotez greit urmnd ca, prescriind droguri, s acopere o necesitate medical. Farmacistul ce elibereaz drogurile, de asemenea, contientizeaz lipsa necesitii medicale, el primete reeta, o analizeaz, realizeaz faptul c aceasta este prescris abuziv ori este falsificat, dup care trece la aciune cunoscnd, n mod evident, c prin activitatea sa faciliteaz alte conduite incriminate de legiuitor. Practic el este participant la infraciunea de trafic ilicit de droguri, ntruct el solicit reeta doar pentru a justifica, formal, eliberarea drogurilor iar legiuitorul, cunoscnd aceasta, a voit s incrimineze separat acest act de participare. Persoana ce obine droguri, este i subiect activ al traficului de droguri art. 386 sau 387 alin. 1 ea numai folosete o reet, n condiiile artate, pentru procurarea de droguri de mare risc, aceast modalitate fiind, n fapt, o modalitate a traficului de droguri pe care legiuitorul a vrut s o incrimineze i s o pedepseasc separat. n aceste condiii, s-ar putea pune o ntrebare n legtur cu motivul ce a stat la baza hotrrii legiuitorului de a incrimina i pedepsi separat acte de participare sau de executare a traficului de droguri. Explicaia vine de la specificitatea domeniului ce nu permite traficarea unor cantiti importante de droguri, orice complicaie de natur a spori gradul de pericol social constituind infraciuni n concurs cazul omorului, violului, vtmarea grav a sntii, instigarea persoanei ce consum droguri la svrirea de infraciuni, etc. ADMINISTRAREA DE DROGURI DE MARE RISC UNEI PERSOANE, N AFARA CONDIIILOR LEGALE ca form infracional are ca raiune impunerea respectrii regimului legal privind administrarea drogurilor de mare risc persoanelor. Consider c, principial nu sunt implicate i alte categorii de relaii sociale legate de viaa, sntatea, integritatea persoanelor, dect n plan secundar ntruct, dac acestea vor fi lezate n vreun fel, se va putea admite un concurs de infraciuni ori o infraciune de rezultat n cadrul creia administrarea abuziv de droguri s aib doar rolul de mijloc n vederea atingerii unui scop. Activitatea ilicit este caracterizat de desfurarea unor aciuni ce pot fi subsumate, att din punct de vedere noional ct, mai ales, din punct de vedere faptic, termenului de administrare. Este suficient o singur administrare a drogurilor de mare risc pentru consumarea infraciunii urmnd ca, n condiiile n care administrarea are loc n mod repetat, activitatea infracional s dobndeasc un caracter continuat. Din punct de vedere al existenei infraciunii nu intereseaz nici dac persoana creia i se administreaz drogul a fost sau nu de acord cu aceasta, putnd fi, practic, 245

indus n eroare cu privire la natura operaiunii sau/i cu privire la natura substanei administrate, nici modul cum s-a fcut administrarea. O subliniere trebuie fcut n legtur cu condiiile ce circumscriu desfurarea activitii ilicite. Administrarea trebuie fcut n afara condiiilor legale, legiuitorul voind s instituie o rigoare ct mai puin flexibil n domeniu. Nu s-a fcut nici o referire, n textul legal, la ceea ce se numete n doctrin medical necesitate medical i, cel puin la nivel teoretic, nu poate fi de acceptat un concurs, nclcarea condiiilor legale n favoarea satisfacerii unei necesiti medicale aprut intempestiv aici problema punndu-se n legtur cu satisfacerea condiiilor legate de latura subiectiv, n special forma de vinovie. Din punct de vedere al urmrilor desfurrii activitii ilicite, administrarea de droguri de mare risc unei persoane n afara condiiilor legale trebuie acceptat ca o form infracional de pericol. Totui, trebuie observat c administrarea drogurilor de mare risc poate genera i efecte deosebite asupra sntii persoanei creia i se administreaz aceste substane, putndu-se ajunge pn la decesul acesteia. n aceste condiii, urmeaz a se analiza intenia fptuitorului, sub aspectul fiecrui rezultat periculos n parte, urmnd a se stabili dac administrarea de droguri de mare risc a fost doar un mijloc n vederea obinerii rezultatului presupus de infraciunile contra vieii, sntii, integritii corporale, etc. ce sunt infraciuni de rezultat caz n care administrarea de droguri de mare risc unei persoane este absorbit de infraciunile artate, ori rezultatul apare ca praeterintenionat, caz n care culpa din ipotez impune tot absorbirea, dar n alte infraciuni infraciuni reglementate ca atare pentru a satisface ipoteza praeterinteniei, cum este cea de lovituri sau vtmri cauzatoare de moarte, prevzut i pedepsit de art. 188 din Codul penal. Fptuitorii nu trebuie s ndeplineasc o calitate anume, putnd fi orice persoan ce rspunde penal. Drogurile de mare risc pot fi administrate n mod abuziv n afara condiiilor legale specific in terminis legea att de ctre o persoan calificat, respectiv un cadru medical, ct i de o persoan necalificat, urmnd ca, n funcie de posibilele consecine, s fie analizat i gradul de vinovie fa de acestea. Sub aspectul locului i timpului svririi infraciunii trebuie observat c acestea capt o importan deosebit pentru anchet. Persoanele care cunosc date despre persoanele implicate trebuie cutate n zona n care a avut loc desfurarea activitii ilicite. Reperele de timp sunt vitale pentru luarea unor msuri necesare n legtur cu tratamentul persoanei creia i-au fost administrate drogurile. Rezultatele cercetrii la faa locului sunt, n mod esenial, condiionate de intervalul de timp scurs de la efectuarea activitii ilicite. Principial, innd seama de aspectele de ordin practic, prin administrarea ilicit de droguri de mare risc unei persoane este urmrit un anumit scop, important pentru extinderea cercetrilor asupra unor alte activiti ilicite subsecvente i cu privire la rolul fiecrei persoane implicate n economia desfurrii activitii ilicite ce poate fi alinarea unor suferine patologice sau, din potriv, crearea unei dependene, nscenarea unei acuzaii grave, punerea unei persoane n imposibilitatea de a se apra ori de 246

a se opune desfurrii unor activiti ilicite, etc. Analiza scopului i a mobilului nu sunt relevante sub aspectul existenei infraciunii ns trebuie reinute pentru individualizarea pedepselor, reinerea unui posibil concurs de infraciuni sau absorbirii ntr-o infraciune mai periculoas, de rezultat. Forma de vinovie impus de norma de incriminare i care trebuie probat de anchet este intenia direct304, fptuitorul cunoscnd sau trebuind s cunoasc faptul c administrarea drogurilor de mare risc se poate face doar n anumite condiii impuse restrictiv prin lege. FURNIZAREA, N VEDEREA CONSUMULUI, DE INHALANI TOXICI UNUI MINOR are ca raiune ocrotirea minorilor, crearea unor condiii ct mai bune care s asigure dezvoltarea sntoas a acestora. Substanele ce constituie obiectul activitii ilicite fac parte din categoria substanelor chimice care, pe lng alte proprieti, o au pe aceea de a se volatiliza iar inhalarea gazelor toxice este de natur a genera efecte deosebit de negative asupra comportamentului fizic i psihic al oamenilor, asupra strii de sntate a acestora. Lista acestor substane este stabilit prin ordin al ministrului sntii. Trebuie observat c cea mai mare parte dintre acestea, prin efectele lor, se includ n definiia dat armelor chimice astfel nct folosirea acestor substane, urmrindu-se rezultatele aciunii lor asupra oamenilor, este deosebit de atent incriminat. Fptuitorii nu trebuie s aib nici o calitate special, furnizarea putnd fi fcut att de ctre o persoan major ct i de ctre un minor, esenial fiind ca s existe o substan din categoria celor ce constituie obiectul material al infraciunii la dispoziia persoanei solicitate s furnizeze. n practic se poate face distincie ntre furnizori care au o calitate recunoscut social comerciani, productori, utilizatori autorizai i persoane care produc sau i procur astfel de substane pentru diferite activiti casnice, atelier personal ori propriul-uz. Conduita fiecruia va fi analizat n cadrul cercetrilor astfel nct s se dispun cele mai adecvate masuri pentru prevenirea desfurrii altor activiti ilicite de acest gen. Activitatea ilicit este caracterizat de o serie de elemente acionale, specifice noiunii de furnizare, ce, nsumate, au ca rezultat punerea la dispoziie de inhalani chimici toxici unui minor. Noiunea de furnizare presupune, n mod efectiv, a da inhalani chimici, a preda, a face o ofert urmat de acceptare, manifestat n plan obiectiv, unui minor. Dei, la prima vedere, lucrurile pot prea clare, problema, consider, c nu trebuie abordat simplist. Astfel, apreciez c legiuitorul a urmrit, aici, ca minorii s fie ferii, s nu aib la dispoziie substane chimice ce pot fi folosite, prin inhalare, n vederea obinerii unor efecte aparent plcute. Din formularea textului legal reiese c a fost incriminat o etap ce anticipeaz consumul inhalarea efectiv a substanelor chimice pentru existena infraciunii, neinteresnd cine urmeaz s inhaleze, o singur persoan sau mai multe, un minor, numai minori, numai aduli sau i minori i aduli. De asemenea, nu intereseaz dac vnztorul furnizeaz astfel de substane unui major, urmnd ca acesta, eventual, s faciliteze consumul unuia sau mai multor minori; aici majorul care procur devine el nsui subiect activ. Ceea
304

A se vedea i A. Boroi, N. Neagu, V.R.Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 Edit. Rosetti Bucureti, 2001 pag. 72.

247

ce rmne, ca fiind esenial, este ntrunirea a dou condiii n legtur cu activitatea ilicit: Furnizarea s se fac ctre un minor; Furnizarea s se fac n vederea consumului. ntruct nu este solicitat, prin textul legal, un anumit rezultat, furnizarea de inhalani toxici unui minor n vederea consumului este o form infracional de pericol. Furnizarea se face n vederea consumului ns nu este important, sub aspectul ntrunirii elementelor constitutive ale infraciunii, dac s-au inhalat, n mod efectiv, substanele toxice, dac numai s-a nceput inhalarea ori alte elemente legate de aceast operaiune scop. Esenial pentru anchet este stabilirea identitii i vrstei persoanei ce achiziioneaz, creia i se furnizeaz inhalanii toxici ntruct subiectul pasiv, aici, este calificat305 acesta trebuind s aib, cu necesitate, calitatea de minor. De asemenea, va trebui probat intenia cu care fptuitorul a desfurat activitatea ilicit forma de vinovie specific este intenia direct. Avem de a face cu o intenie calificat, furnizarea are un scop clar determinat, se face n vederea consumului. n ceea ce privete mobilul, legiuitorul nu leag, direct, efecte juridice, ns, ancheta va trebui s lmureasc ct mai clar aceast problem, ntruct depindu-se un interes oneros specific comercial, legat de valorificarea unei mrfi ar putea fi evideniate, n cauz, existena unor urmri, aparent ascunse, pe care fptuitorul s le fi urmrit i care s fi constituit acea raiune, acel impuls intern determinant n luarea hotrrii de a svri infraciunea toate acestea fiind de natur s genereze extinderea cercetrilor i posibil conturare a evidenei svririi i a altor infraciuni, cu certitudine, mai periculoase. NDEMNUL LA CONSUMUL ILICIT DE DROGURI, PRIN ORICE MIJLOACE, URMAT DE EXECUTARE sau NEURMAT DE EXECUTARE ntro reglementare, ce se vrea ct mai complet, era firesc ca legiuitorul s introduc n discurs i o norm juridic care s aib ca obiect ndemnul de a consuma ilicit droguri. Astfel, la alin. 7 al art. 387 din Codul penal, este incriminat ndemnul la consumul ilicit de droguri n dou forme una de rezultat 306 i una de pericol 307 n funcie de cum ndemnul este sau nu urmat de consumul ilicit de droguri. Fptuitorii, calitatea i contribuia lor la desfurarea activitii ilicite, ca problem de anchet, va trebui s urmreasc surprinderea circumstanierilor dac este cazul cu privire la minori ori la persoanele ce au anumite caliti speciale. Cu certitudine, dac fptuitorul are calitatea de educator iar persoana ndemnat este minor, c ndemnul va avea o eficien deosebit, situaie n care i pericolul este mai mare, fiind necesare luarea unor msuri urgente care s aib ca rezultat suspendarea contactului dintre educator i minori.
305

A se vedea i A. Boroi, N. Neagu, V.R.Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 Edit. Rosetti Bucureti, 2001 pag. 73. 306 Teza I 307 Teza a II- a

248

Indiferent de situaie, apreciez c n cazul de fa ca element caracteristic cercetarea trebuie s aib n vedere, pentru a identifica fptuitorii, acele relaii sociale ce permit, pe baza ncrederii mai mult sau mai puin conjuncturale pe care o acordm fiecare dintre noi, uneia sau unora dintre persoanele ce sunt n preajma noastr la un moment dat, ca aceste persoane beneficiind de o anumit carism ori numai de propria noastr slbiciune s ne poat influena comportamentul att de mult nct s induc hotrrea de a accepta consumul de droguri sau, mai mult, de a dori s se consume droguri. Cu certitudine, dac de ndemnat poate oricine ndemna, nu oricine poate convinge. Regula este c n anchet i vom avea pe cei care, din pcate, au reuit s conving odat cu identificarea consumatorilor de droguri, analiza condiiilor n care acetia au nceput s consume droguri fiind un element de maxim importan pentru orice anchet. Cum de cele mai multe ori cei care ndeamn sunt i traficani, problema concursului de infraciuni va urmri att, n concret, care dintre aciunile specifice traficului au fost desfurate ct i mijloacele prin care se ndeamn, existnd posibilitatea ca i acestea s fie ilicite. Activitatea ilicit se poate realiza prin orice aciune ce poate fi subsumat noiunii de a ndemna. Se poate aprecia c prezint relevan juridic, n context, att ceea ce se desfoar pentru a determina o persoan s consume droguri, ct i ceea ce se poate desfura pentru a ntri o hotrre ce este deja luat, ns persoana n cauz nc mai ovie cu privire la mprejurarea n care va consuma droguri, la natura drogurilor pe care s le consume, la momentul n care o va face, etc. 308. Din punct de vedere practic lucrurile nu sunt simple. Putem ntlni multe expresii verbale sau atitudinale, gesturi, invitaii, descrierea strilor de bine, povestiri despre aventurile vedetelor din industria showbiz-ului, sportului, poezii, opere epice, picturi, fotografii, etc. toate cu mare potenial de convingere. Dintre toate acestea trebuie relevate doar acelea care fa de persoana ndemnat pot avea succes, pot crea acea tensiune specific de natur a determina naterea dorinei de a consuma droguri. Se poate accepta c n viaa social exist suficiente elemente care s inspire, s creeze curiozitate, s indice ca surs de plcere, s ndemne indirect la consumul de droguri ca exemplu exist marc de parfumuri, opere de art, curente muzicale, etc. Ceea ce constituie demers infracional trebuie s excead obinuitului, s fie desfurat cu convingerea c poate nfrnge refuzul, tendina fireasc de reinere cu privire la consumul de droguri. Cum consumul este un act voluntar i individual este necesar ca demersul infracional s urmreasc, mai mult dect simpla acceptare ca posibilitate cndva sau undeva, efectiv consumul este adevrat c acesta poate s se produc sau nu ns, esenial pentru anchet este s probeze capacitatea aciunilor efectuate de ctre fptuitori de a se putea constitui ntr-un ndemn, existena persuasiunii. n ceea ce privete urmrile desfurrii activitii ilicite, aceasta este difereniat dup cum suntem n prezena ipotezei de la teza I ori de la teza a II-a a alin. 7 din art. 387 din Codul penal. Dac ndemnul este urmat de ctre persoana creia i se adreseaz i aceasta, efectiv, consum droguri
308

N.A. n acelai sens A. Boroi, N. Neagu, V.R. Sultnescu op. cit. pag. 78

249

suntem n prezena unei forme infracionale de rezultat, iar ancheta va trebui s urmreasc probarea legturii de cauzalitate dintre aciunea sau complexul de aciuni desfurat de ctre fptuitor i consumul drogurilor. Dac ndemnul nu este urmat de consumul de droguri sau legtura de cauzalitate nu se poate proba, putnd fi posibil ca cel care consum droguri, dei a fost ndemnat n acest sens, s nu fi trecut la act, la consumul n sine, ca urmare a ndemnului ci s fi consumat droguri n alte mprejurri, independent de demersurile fptuitorului, vor fi aplicabile prevederile de la teza a II-a, fiind, practic, n prezena incriminrii tentativei la conduita descris de legiuitor teza I, dar, de data aceasta, ca o form infracional de pericol. Forma de vinovie ce trebuie probat n anchet este intenia, att intenie direct ct i intenie indirect. n ceea ce privete scopul, acesta este explicit determinarea persoanei ce constituie obiectul demersului la a consuma droguri de realizarea acestuia fiind condiionat ncadrarea juridic i limitele pedepsei. Aplicarea unei pedepse sensibil mai mici 309 n limita superioar i, chiar ca natur: zile amend atunci cnd ndemnul nu este urmat de executare, neatingndu-i astfel scopul, are ca raiune preocuparea legiuitorului pentru a oferi instanelor de judecat un instrument eficient pentru materializarea evalurii mijloacelor i metodelor, agresivitatea mai mult sau mai puin semnificativ, a activitii, catalogate ca fiind de natur s constituie ndemn, posibilitatea, n concret, a fiecrei persoane ndemnate de a rezista la demersurile fptuitorului. n ceea ce privete mobilul, acesta, nerelevant n context de ctre legiuitor, graviteaz n sfera specific domeniului traficului de droguri. Din punct de vedere practic, cercetarea va trebui s scoat n eviden i un aspect legat de persoana ndemnat vtmarea sntii, decadena moral i fizic urmnd s se manifeste fa de o anumit persoan, persoan fa de care fptuitorul a avut n momentul faptei un ascendent moral bazat pe o legtur, n primul rnd, personal. Sigur, probabil fptuitorul a urmrit s dezvolte afacerea, s realizeze profituri mai mari, prin introducerea n rndul clienilor a nc unei persoane, ns ancheta poate scoate n eviden i alte aspecte, cum ar fi: dorina fptuitorului de a vedea dependent o anumit persoan de el, de a suprastimula potena fizic a persoanei ori persoanelor ndemnate, pentru a le folosi fora de munc, de a satisface sentimente de ur, gelozie, etc. Organele judiciare, n fiecare caz n parte, vor trebui s fac o evaluare atent a persoanei fptuitorului, a persoanei ndemnate i a modului n care a fost materializat aciunea de a ndemna, astfel nct s se poat da o pedeaps corespunztoare pericolului reprezentat de activitatea ilicit desfurat de ctre fptuitor, iar dac este necesar, s se extind cercetrile pn la lmurirea tuturor aspectelor cu relevan juridic. ORGANIZAREA, CONDUCEREA SAU FINANAREA ACTIVITILOR DE NERESPECTARE A DISPOZIIILOR PRIVIND ADMINISTRAREA ILICIT DE DROGURI exprim, fr ndoial, preocuparea legiuitorului pentru o legislaie complet care s nu scape nici un segment de activitate
309

N.A. nchisoare strict de la un an la 2 ani sau zile amend fa de nchisoare strict de la un an la 5 ani

250

ce ar putea fi desfurat n domeniul drogurilor. Fr a relua consideraii prezentate atunci cnd am tratat organizarea, conducerea sau finanarea traficului ilicit de droguri, mi permit s art c, n mod normal, este doar o problem de nuan n ceea ce privete obiectul activitilor de organizare, conducere sau finanare: activiti incriminate prin prevederile art. 386 ori prin prevederile art. 387 din Codul penal. Mai mult, este foarte posibil ca n practic s se constate svrirea unui concurs de infraciuni, esenial pentru infractori fiind realizarea de profituri ilicite, fr s mai conteze cum. Important este mrimea profitului, timpul necesar i riscul asumat. 5.2.3. Particulariti ale cercetrii traficului i administrrii ilicite de droguri care a avut ca urmare moartea victimei Dat fiind potenialul de pericol pe care l au activitile ilicite care se pot desfura cu droguri, faptului c posibilitatea, eventualitatea morii victimei devine realitate n multe cazuri, legiuitorul a avut n vedere un tratament special pentru astfel de cazuri prin redactarea unui articol separat art. 388 din Codul penal ce prevede o pedeaps al crei maxim este identic cu cel prevzut pentru infraciunile de omor. n fapt, legiuitorul a prevzut o pedeaps n limite foarte largi deteniunea sever de la 1 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi urmnd ca individualizarea pedepselor s fie fcut n funcie de amploarea activitilor desfurate, de circumstanele personale ale inculpailor i de ponderea pe care au avut-o acestea n procesele complexe care au avut loc n antecedena producerii morii. Prevederile art. 388 vizeaz urmtoarele conduite ilicite ce au avut ca urmare moartea victimei: traficul ilicit de droguri art. 386 alin. 1 i 2 din Codul penal; organizarea, conducerea sau finanarea traficului ilicit de droguri sau a contrabandei speciale cu droguri art. 386 alin. 5 din Codul penal ori a activitilor de nerespectare a dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri art. 387 alin. 8 din Codul penal; traficul de droguri pentru consumul propriu art. 387 alin.1; prescrierea abuziv de droguri const n prescrierea drogurilor de mare risc, cu intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de vedere medical art. 387 alin. 3; eliberarea sau obinerea abuziv de droguri art. 387 alin. 4 teza I i teza a II-a; administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor legale art. 387 alin. 5; furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor art. 387 alin 6. Fundamental pentru anchet este probarea inteniei cu care au acionat fptuitorii. Dac ancheta va putea proba faptul c fptuitorii au acionat cu intenia de a ucide, activitile pertinente drogurilor fiind doar mijloace, se va putea concluziona c n cauz sunt aplicabile prevederile legale referitoare la omor art. 178 sau art. 179 din Codul penal. Dac 251

moartea victimei apare ca un rezultat praeterintenionat soluia va viza aplicarea prevederilor art. 388 din Codul penal.

5.2.4. Particulariti ale cercetrii dispoziiilor privind regimul precursorilor de droguri

nerespectrii

n cuprinsul art. 389 din Codul penal intitulat nerespectarea dispoziiilor privind regimul precursorilor sunt incriminate mai multe activiti ilicite 310 pe care le-am sintetizat n formulri care surprind esena voinei legiuitorului 311, astfel: Traficul cu precursori; Traficul cu precursori, echipamente ori materiale n scopul utilizrii lor la cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc; Traficul de precursori ctre agenii economici sau persoane fizice neautorizate n scopul producerii sau fabricrii ilicite a altor droguri dect cele de mare risc; Contrabanda special cu precursori. n considerarea caracterului complet al acestei lucrri voi prezenta aspecte specifice fiecrei formulri, n parte. TRAFICUL CU PRECURSORI n materia traficului cu precursori, legiuitorul a optat pentru reglementarea mai multor forme. Aici, pe ipoteza alin.1 i alin. 2 putem accepta c avem de a face cu o form cadru spre deosebire de cele de la alin. 3 i alin. 5, ce sunt calificate prin scop. Raiunea incriminrii const n impunerea respectrii regimului juridic al precursorilor O.U.G. 121/2006 reglementeaz regimul juridic al precursorilor de droguri, autorizarea i desfurarea operaiunilor cu precursori, precum i msurile de combatere a operaiunilor ilicite cu precursori.
310

n considerarea caracterului complet al lucrrii, trebuie observat i modul n care legiuitorul a tratat problema n coninutul O.U.G. 121/2006, la art. 22 i art. 23, dup cum urmeaz: ART. 22 (1) Punerea pe piaa, importul, exportul, producerea, fabricarea, oferirea, furnizarea, vnzarea, transportul, livrarea cu orice titlu, trimiterea, plasarea pe piaa, procurarea, cumprarea, sinteza, extracia, experimentarea, activitile intermediare, astfel cum sunt acestea definite in art. 2 lit. e) din Regulamentul 111/2005, cumprarea sau deinerea de substane clasificate, echipamente ori materiale, fr drept, constituie infraciune i se pedepsesc cu nchisoare de la 1 an la 5 ani. (2) Constituie infraciune si comercializarea de substane clasificate ctre operatori economici ori persoane fizice neautorizate sau nenregistrate, in conformitate cu art. 6-8 din Regulamentul 111/2005, pentru activitatea cu astfel de substane si se sancioneaz cu pedeapsa prevzuta la alin. (1). (3) Svrirea faptelor prevzute la alin. (1) si (2) in scopul utilizrii lor la cultivarea, producerea sau fabricarea ilicita a drogurilor se pedepsete cu nchisoare de la 3 ani la 10 ani si interzicerea unor drepturi. ART. 23 Trecerea peste frontiera a substanelor clasificate, fr documentele prevzute de prezenta ordonana de urgenta, constituie infraciunea de contrabanda calificata, prevzuta si pedepsita de art. 271 din Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei. 311 N.A. am procedat la fel ca la redactarea seciunilor precedente

252

n rezolvarea problemei activitii ilicite, dat fiind natura aciunilor specifice elementului material o enumerare vast ce urmrete ca rezultat incriminarea oricrei activiti legate de precursori ancheta va trebui s observe complexitatea aspectelor ce caracterizeaz regimul juridic al acestor substane, o anumit echivocitate ce trebuie acceptat prin prisma posibilitilor de utilizare acestea pot fi folosite att pentru obinerea de droguri ct i pentru obinerea unor produse care, prin calitile lor, s fie acceptate n uz pentru tratamente medicale pe scar larg ori n alte scopuri licite. O observaie este necesar pentru a sublinia mecanismul de funcionare al incriminrii. n cuprinsul alin.1 este incriminat orice operaiune ce ar putea fi efectuat cu precursori, fr drept. n cuprinsul alin. 2 este avut n vedere valorificarea precursorilor, n sensul c este incriminat comercializarea de ctre agenii economici autorizai s efectueze operaiuni cu precursori atunci cnd beneficiarii operaiunilor, indiferent c sunt ageni economici ori persoane fizice, nu sunt autorizai s efectueze operaiuni cu precursori. Aa cum este gndit reglementarea, s-a urmrit incriminarea oricror aciuni neautorizate n legtur cu precursorii. Forma infracional este de pericol, legiuitorul artndu-se interesat de pstrarea sub control a activitilor ce se pot desfura cu, i n legtur cu o categorie de substane considerate speciale, dat fiind posibilitatea de a putea fi folosite la obinerea de droguri. Aici nu intereseaz dac desfurarea activitilor incriminate a avut ca urmare obinerea efectiv de droguri, fiind suficient, doar, s fie svrit una dintre aciunile prevzute n textul legal. n raport cu urmarea imediat ce const ntr-o stare de pericol la adresa valorilor sociale a cror ocrotire a fost avut n vedere la reglementarea infraciunii, nu se pune problema ca cercetarea s probeze legtura de cauzalitate ntre fapt i rezultat, aceasta rezultnd ex re, din nsi materialitatea faptei. Esenial pentru anchet este stabilirea existenei autorizaiei pentru fiecare participant la activitile incriminate. Autorizaia pentru efectuarea de operaiuni cu precursori este, n fapt, un proces de autorizare ce debuteaz cu constituirea persoanei juridice i se termin cu obinerea autorizaiei pentru o anumit operaiune. n ceea ce privete bunurile ce au constituit obiectul activitii ilicite, ancheta va trebui s probeze natura special a acestora: precursori de droguri substane folosite frecvent la fabricarea ilicit a substanelor stupefiante i psihotrope312 aa cum sunt definite n art. 2 din Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului 273/2004 din 11 februarie 2004 privind precursorii drogurilor i n art. 2 din Regulamentul Consiliului 111/2005 privind supravegherea comerului cu precursori de droguri ntre Comunitate i statele tere313.

312 313

Art. 1 din O.U.G. 121/2006 Lista substanelor clasificate folosite n mod frecvent la fabricarea ilicit a drogurilor este cea prevzut n anexa nr. I la Regulamentul Consiliului 273/2004, precum i n anexa la Regulamentul 111/2005.

253

La fel de important pentru anchet este probarea inteniei cu care a acionat fptuitorul. Svrirea infraciunii implic din partea subiectului activ intenia, ce poate fi, att direct ct i indirect, spre deosebire de formele calificate prin scop, situaie n care se va proba doar intenia direct o intenie calificat prin scop, element ce conduce la calificarea, nsi, a infraciunii. Dac fptuitorul a cunoscut c substanele asupra crora poart activitatea ilicit fac parte din categoria precursorilor de droguri ori c pentru efectuarea de operaiuni cu astfel de substane este nevoie de autorizare este o problem de cunoatere a legii. Singurul aspect ce poate ridica anumite probleme este eroarea cu privire la substane idee n care fptuitorul ar fi fost convins c desfoar activiti cu substane de alt natur, care nu au un regim special, bazndu-se pe asemnri de culoare, miros, granulaie, etc. TRAFICUL CU PRECURSORI, ECHIPAMENTE ORI MATERIALE N SCOPUL UTILIZRII LOR LA CULTIVAREA, PRODUCEREA SAU FABRICAREA DE DROGURI DE MARE RISC Ca problem specific de anchet, aici mobilul i scopul capt o importan deosebit. Dincolo de importana pe care o au cele dou elemente ale laturii subiective n planul larg al investigaiei penale, pentru extinderea cercetrilor i pentru individualizarea pedepselor, legiuitorul acord o atenie deosebit scopului, calificnd infraciunea atunci cnd fptuitorul a urmrit cultivarea, producerea sau fabricarea drogurilor de mare risc ct. Acest aspect este oportun, mai ales din punctul de vedere al practicienilor, astfel c, atunci cnd, din diferite motive, ancheta intr n impas devenind imposibil de probat scopul, legat de producerea sau fabricarea drogurilor, conduita ilicit, datorit, n primul rnd, echivocitii sale, va putea fi urmrit, judecat i pedepsit. De observat c, dac s-ar schimba datele din ipotez, multe persoane de rea credin i-ar putea masca i continua activitatea ilicit sub paravanul folosirii precursorilor pentru realizarea unor scopuri, absolut, nepericuloase. Modul n care este formulat explicit scopul cultivarea, producerea sau fabricarea drogurilor de mare risc exprim voina legiuitorului pentru a incrimina orice element acional de natur a facilita obinerea drogurilor de mare risc. De asemenea, din punctul de vedere al bunurilor ce au constituit obiectul activitii ilicite, ca aspect specific, trebuie observat c activitatea ilicit poart asupra unei categorii mai largi de bunuri dect cea avut n vedere de ctre legiuitor la incriminarea formai cadru precursori, echipamente ori materiale. Extinderea categoriei este oportun n condiiile n care scopul este determinat complex obinerea drogurilor de mare risc, pentru aceasta fiind necesare mai multe operaiuni care, fiecare n parte, presupun minime dotri. Activitatea ilicit este caracterizat de formulri ce prezint unele diferene fa de forma cadru. Astfel, forma calificat impune cercetrii probarea desfurrii urmtoarelor activiti grupate ntr-o enumerare restrictiv: producerea, 254

fabricarea, importul, exportul, oferirea, vnzarea, transportul, livrarea cu orice titlu, trimiterea, procurarea, cumprarea sau deinerea. Forma cadru incrimineaz urmtoarele activiti grupate ntr-o enumerare cu caracter enuniativ: producerea, sinteza, extracia, experimentarea, deinerea, transportul, vnzarea, plasarea pe pia sau efectuarea oricror alte operaiuni. Analiznd cele dou enunuri se poate constata c traficul cu precursori, echipamente ori materiale n scopul utilizrii lor la cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc este caracterizat de noiuni ce acoper multe dintre aciunile ce pot fi efectuate n urmrirea scopului. Practic, este greu de gsit o activitate, ce poate fi desfurat n scopul cultivrii, producerii sau fabricrii ilicite de droguri de mare risc, care s nu poat fi subsumat noiunilor folosite de ctre legiuitor n elaborarea textului legal. Exist diferene fa de forma cadru un enun ce cuprinde noiuni mai puin generale care sunt completate cu expresia oricare alte operaiuni ns, mi permit s observ c, din punct de vedere practic ambele enunuri se vor atotcuprinztoare n ceea ce privete elementele acionale ce pot fi ncadrate n coninutul constitutiv. TRAFICUL CU PRECURSORI CTRE AGENII ECONOMICI SAU PERSOANE FIZICE N SCOPUL PRODUCERII SAU FABRICRII ILICITE A ALTOR DROGURI DECT CELE DE MARE RISC La fel precum n cazul precedentei forme calificate, i n cazul de fa, cercetarea va urmri s probeze scopul desfurrii activitii ilicite producerea sau fabricarea ilicit a altor droguri dect cele de mare risc. Nu este suficient s se probeze doar eludarea regimului legal n materia precursorilor, eventual deturnarea precursorilor de la ntrebuinrile declarate i autorizate sau crearea de plusuri care s fie disponibile pentru desfurarea de activiti ilicite. n practic se descoper cutarea i stabilirea de legturi infracionale; realizarea de nelegeri privind modalitile de livrare, plat, determinare a calitii, etc.; nceperea i derularea unor procese tehnologice; plata unor sume n avans; etc. Fptuitorii, dei nu trebuie s ndeplineasc vreo calitate anume, sunt, de cele mai multe ori, persoane cu abiliti profesionale n domeniu ce posed cunotine, deprinderi i o minim practic, fapt care le permite s aib o anumit uurin n micri i n rezolvarea problemelor specifice domeniului. CONTRABANDA SPECIAL CU PRECURSORI Fr a repeta consideraiile expuse n seciunea destinat tratrii contrabandei calificate (art.271 din Codul vamal), aici, mi permit s observ o diferen n ceea ce privete textele legale: expresia fr drept a fost nlocuit cu cea fr documente legale. Ca problem de anchet specific existena documentelor legale capt accente de complexitate. Din punct de vedere al efectelor juridice apreciez c cele dou expresii sunt echivalente, aa cum am artat la contraband nu este vorba despre un singur document o autorizaie ci despre un ntreg proces de autorizare i, deci, mai multe documente. Analiznd procedurile vamale exist i posibilitatea adoptrii unei soluii diferite n sensul c legiuitorul ar fi avut n vedere, pe ipoteza 255

tranzitrii frontierei de stat prin punctele de control pentru trecerea frontierei, toate documentele necesar a fi prezentate de ctre titularul operaiunii vamale n faa autoritii vamale. Din considerente de oportunitate mi permit s fac cteva referiri cu privire la trecerea peste frontier a substanelor aflate sub control naional314. n aceste condiii, trecerea peste frontiera romn a substanelor aflate sub control naional, este interzis att pentru persoanele fizice ct i pentru persoanele juridice, indiferent de naionalitate. Persoanele fizice ce trec frontiera, odat cu prezentarea pentru controlul de la punctele de control pentru trecerea frontierei, au obligaia s declare i s predea organelor de control drogurile de risc sau de mare risc pe care le dein. n cazul persoanelor fizice ce tranziteaz teritoriul Romniei, n funcie de legislaia internaional i cea a rilor de destinaie, dup declararea cantitii i calitii drogurilor deinute, se poate accepta aplicarea de sigilii i tranzitarea teritoriului Romniei pe baza procedurii prevzute de art. 35 coroborat cu art. 37 din Legea nr. 243/2002315. Persoanele juridice, ca excepie, pot trece peste frontier substanele aflate sub control naional pe baz de licen, n vederea folosirii n scopuri licite, n realizarea obiectului de activitate. Anchetatorii vor urmri respectarea unei proceduri de autorizare, ce ncepe cu autorizarea obiectului de activitate i se termin cu autorizarea fiecrei operaiuni, n parte. Trebuie observat c, n legislaia romn, avem dou acte normativecadru care au ca obiect substanele aflate sub control naional: Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i Legea 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i preparatelor stupefiante i psihotrope. Legiuitorul romn a adoptat, n domeniu, i Legea nr. 118/1992 pentru aderarea Romniei la Convenia asupra substanelor psihotrope 316, i la Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope 317, act normativ potrivit cu care prevederile celor dou convenii devin parte integrant din dreptul intern. De asemenea, tabelele coninute de convenii sunt preluate de Legea nr. 143/2000 care, introducnd n legislaia romn termenul de substane aflate sub control naional, precizeaz, fcnd trimitere la fiecare tabel n parte, trei categorii, n funcie de pericolul pe care l prezint fiecare substan n parte: droguri de mare risc tabelul I i II; droguri de risc tabelul III; precursori tabelul IV. Legea romn a adoptat un important mijloc de anchet: livrarea supravegheat, definit ca fiind o metod folosit de instituii sau organele legal abilitate, cu autorizarea i sub controlul procurorului, care const n permiterea trecerii sau circulaiei pe teritoriul rii de droguri ori precursori, suspeci de a fi expediai ilegal, sau de substane care au nlocuit drogurile ori precursorii, n scopul descoperirii activitilor infracionale i al identificrii persoanelor implicate n aceste activiti. Convenia, contra traficului ilicit de
314 315 316 317

N.A. potrivit terminologiei folosit de ctre legiuitor n cadrul Legii 143/2002 Pentru aspectele eseniale n materia tranzitului a se vedea supra 1.2 n materia armelor. Adoptat la Viena n 21.02.1971. Adoptat tot la Viena, dar la 20.12.1988.

256

stupefiante i substane psihotrope, adoptat n 1988 trateaz problema livrrilor supravegheate condiionnd-o de principiile fundamentale ale sistemelor juridice din rile semnatare. Astfel, inndu-se cont de posibilitile pe care le au rile implicate, pentru a permite recurgerea adecvat i oportun la livrri supravegheate pe scar internaional, pe baz de acorduri sau aranjamente, se poate recurge la livrri supravegheate, n scopul identificrii indivizilor, n infraciunile stabilite n cuprinsul conveniei principial, infraciuni adoptate de legislaia romn n domeniul traficului de droguri i splrii de bani murdari i de a ncepe urmrirea penal mpotriva lor. Decizia de a recurge la livrri supravegheate trebuie luat n fiecare caz, n parte, i trebuie s in cont, i de aranjamentele sau alte nelegeri financiare n materia exercitrii competenei de ctre prile interesate. Expedierile ilicite, pentru care s-a convenit ca livrarea s fie supravegheat, pot, dac exist consimmntul prilor interesate, s fie interceptate i autorizate, n continuare, n trimiterea lor, fie aa cum sunt, fie dup ce stupefiantele sau substanele psihotrope au fost sustrase sau au fost nlocuite total sau parial cu alte produse. Traficul ilicit de droguri; organizarea, conducerea sau finanarea traficului ilicit de droguri sau a contrabandei speciale cu droguri; traficul de droguri pentru consumul propriu; favorizarea consumului ilicit de droguri; prescrierea abuziv de droguri; eliberarea sau obinerea abuziv de droguri; administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor legale; furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor; ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace, urmat de executare sau neurmat de executare; organizarea, conducerea sau finanarea activitilor de nerespectare a dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri sunt forme infracionale incriminate att n form consumat ct i ca tentativ318. Ca noutate, legiuitorul a asimilat 319 tentativei i unele aciuni, ce se disting prin caracterul lor echivoc, care, altfel, ar fi fost analizate, cel mult, ca acte premergtoare neincriminate. Astfel, producerea, procurarea de mijloace ori instrumente, precum i luarea oricror msuri, n vederea svririi formelor infracionale enumerate mai sus au fost avute n vedere, n dorina crerii unui complex incriminator ce s aib capacitatea de a descuraja orice activitate care s excead regimului acceptat ca legal de legiuitor. O discuie poate fi fcut, aici, n legtur cu expresia luarea de msuri n vederea comiterii infraciunilor.... Fr a detalia, n mod deosebit subiectul, consider ar trebuie acceptat faptul c legiuitorul a dorit s evite orice enumerare, mai mult sau mai puin exhaustiv, concluzionnd ferm, aa cum am artat mai sus, n sensul crerii unui complex incriminator atot-potent, care s asigure combaterea eficient a fenomenului infracional legat droguri. Circumstane agravante speciale. Art. 14 din Legea 143/2000 introduce, cu caracter derogatoriu, de la norma de baz prevzut de Codul penal, noi mprejurri, care, alturi de cele avute n vedere n cuprinsul art.
318 319

art. 393 alin. 1 din Codul penal art. 393 alin. 2 din Codul penal

257

89 din Codul penal320, vor constitui, n cadru cercetrii infraciunilor prevzute de Legea privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, circumstane agravante. Astfel ancheta va trebui s lmureasc i urmtoarele mprejurri: persoana care a comis infraciunea ndeplinea o funcie ce implic exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei funcii; Fapta a fost comis de ctre un cadru medical sau de o persoan care are, potrivit legii, atribuii n lupta mpotriva drogurilor; Drogurile au fost trimise i livrate, distribuite sau oferite unui minor, unui bolnav psihic, unei persoane aflate n cur de dezintoxicare sau sub supraveghere medical ori s-au efectuat alte asemenea activiti interzise de lege cu privire la una dintre aceste persoane ori dac fapta a fost comis ntr-o instituie sau unitate medical, de nvmnt, militar, loc de detenie, centre de asisten social, de reeducare sau instituie medicaleducativ, locuri n care elevii, studenii i tinerii desfoar activiti educative, sportive, sociale ori n aproprierea acestora; Folosirea minorilor la svrirea faptelor incriminate ca infraciuni n domeniul combaterii activitilor ilicite cu droguri i precursorii acestora; Drogurile au fost amestecate cu alte substane care le-au mrit pericolul pentru viaa i integritatea persoanelor. n condiiile n care noul Cod penal, va intra n vigoare se pune problema conflictului de texte legale ntre Legea 143/2000 i prevederile noului Cod Penal, problema prezentnd un interes deosebit sub aspectul intrrii n vigoare a prevederilor Codului Penal i abrogrii, total sau n parte, a prevederilor Legii 243/2000. Astfel: Infraciunea de traficul ilicit de droguri prevzut de art. 386 din Codul penal intr n conflict cu prevederile art. 2 alin. 1 i 2, art. 3 alin. 1 i 2 i art. 10 din Legea 143/2000. Astfel, n art. 386 alin. 1 i 2 este preluat reglementarea de la art. 2 alin. 1 i 2 din Legea 143/2000. o diferen apare sub aspectul pedepselor: pe lng modificrile ce in de natura pedepselor, traficul cu droguri de mare risc va fi pedepsit cu nchisoare strict de la 15 la 20 de ani, fa de nchisoare de la 10 la 20 ani n condiiile prevederilor art. 2 alin. 2 din Legea 243/2000. n cazul traficului cu droguri peste frontier, atunci cnd sunt traficate droguri de risc pedeapsa care se va aplica va fi deteniunea sever de la 15 la 20 de ani, iar atunci cnd sunt traficate droguri de mare risc pedeapsa va fi deteniunea sever de la 15 la 25 de ani pedeapsa prevzut de Legea 143/2000 pentru fapte similare fiind nchisoare de la 10 la 20 de ani, respectiv de la 15 la 25 de ani. De asemenea, organizarea, conducerea sau finanarea traficului de droguri se va pedepsi cu maximul prevzut pentru fiecare infraciune organizat, condus sau finanat n parte iar dac acest

320

N.A. apreciez c aplicarea acestor circumstane rmne n vigoare, chiar n condiiile aplicrii noului Cod Penal, dat fiind caracterului lor special, aplicabil domeniului combaterii activitilor ilicite ce se svresc n legtur cu drogurile i precursorii acestora

258

maxim este nendestultor se poate aplica o pedeaps pn la maximul ei general. Nerespectarea dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri prevzut de art. 387 din Codul penal intr n conflict cu prevederile cu prevederile art. 4, 5, 6 alin. 1 i 2, 7, 8, 10 i 11 din Legea 143/2000. Astfel: textul de la alin. 1 al art. 387 din Codul penal preia incriminarea din art. 4 al Legii 143/2000 adugnd, la aciunile avute n vedere n cadrul elementului material, scoaterea din ar de droguri pentru consum propriu. Incriminarea favorizrii consumului ilicit de droguri este preluat fr modificri, maximul pedepsei fiind mrit la 10 ani, fa de 5 ani ct era prevzut n art. 5 din Legea 143/2000. Prescrierea, eliberarea, sau obinerea abuziv de droguri alin. 3 i 4 al art. 387 din Codul penal preia n ntregime, att sub aspectul coninutului constitutiv ct i sub aspectul cuantumului pedepsei textul art. 6 alin. 1 i 2 din Legea 143/2000. n ceea ce privete administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor legale, cuantumul pedepsei este mrit de la 6 luni la 1 an, n Legea 143/2000, la 1 la 5 ani, n Codul penal; situaie asemntoare fiind ntlnit i n cazul furnizrii, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor 1 an la 3 ani fa de 6 luni la 2 ani respectiv, ndemnului la consumul ilicit de droguri 1 an la 5 ani, fa de 6 luni la 5 ani, atunci cnd ndemnul este urmat de executare; 1 an la 2 ani fa de 6 luni la 2 ani, n cazul n care ndemnul nu este urmat de executare. Organizarea, conducerea sau finanarea activitilor ilicite ce ntrunesc elementele constitutive ale infraciunii de nerespectare a dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri sunt sancionate cu maximul pedepsei pentru faptele incriminate iar dac acest maxim este nendestultor se poate aplica o pedeaps pn la maximul ei general, fa de pedeapsa prevzut pentru fiecare fapt n parte la care se putea aduga un spor de 3 ani, n Legea 143/2000. Traficul i administrarea ilicit de droguri care a avut ca urmare moartea victimei, infraciune prevzut de art. 388 din Codul penal, prin modul n care este construit, vine i modific regimul juridic specific. Astfel, consecina morii victimei cpta relevan juridic n condiiile Legii 143/2000 atunci cnd se ntruneau unele condiii, relativ, mai restrictive: dac activitatea ilicit era desfurat de ctre persoane care fceau parte dintr-o organizaie sau asociaie ori dintr-un grup de cel puin 3 persoane, cu structuri determinate i care erau constituite n scopul comiterii de infraciuni prevzute de Legea 143/2000 i al obinerii de beneficii materiale sau de alte foloase ilicite. n noua reglementare din Codul penal este suficient desfurarea oricrei fapte prevzute n art. 386 alin. (1), (2) i (5) i art. 387 alin. (1), (3)-(6) i (8) ce au avut ca urmare moartea victimei. n ceea ce privete svrirea activitilor incriminate de ctre persoane care fac parte dintr-o organizaie sau asociaie ori dintr-un grup de cel puin 3 persoane, cu structuri determinate i care au fost constituite n scopul comiterii de infraciuni prevzute de Legea 143/2000 i al obinerii de beneficii materiale sau de alte foloase ilicite, apreciez c suntem n prezena unei forme infracionale calificate care continu s subziste chiar n condiiile n care o parte important a prevederilor de natur penal din Legea 143/2000 sunt abrogate prin intrarea n vigoare a Codului penal. O soluie 259

identic trebuie acceptat i fa de prevederile art. 14 din Legea 143/2000 unde sunt stipulate unele mprejurri ce constituie circumstane agravate speciale ce produc efecte juridice doar n domeniul infraciunilor pertinente traficului i consumului ilicit de droguri. Nerespectarea dispoziiilor privind regimul precursorilor, infraciune prevzut de art. 389 Codul penal intr n conflict cu prevederile art. 9 din Legea 143/2000, cu prevederile art. 32 alin. 1, 2, 3 i art. 33 din Legea 300/2002. Astfel, n alin. 1, 2, 3 de la art. 389 din Codul penal se preia att coninutul constitutiv ct i cuantumul pedepselor prevzute pentru activitile incriminate prin art. 32 alin. 1,2, i 3 din Legea 300/2002. Trecerea peste frontier a precursorilor prevzut la alin. 4 de la art. 389 din Codul penal pune n discuie natura activitii ilicite mai este sau nu contraband calificat. Din punct de vedere teoretic rspunsul poate fi ferm, n sensul c da. Totui, cum coninutul constitutiv este preluat n ntregime se poate accepta c avem de a face cu o form a infraciunii de nerespectarea dispoziiilor privind regimul precursorilor. Din punct de vedere al cuantumului pedepsei, acesta rmne neschimbat nchisoare de la 3 la 12 ani. Concluzionnd, apreciez c modul cum legiuitorul a construit i forma n care sunt incriminate infraciunile ce presupun traficul i consumul ilicit de droguri sau precursori folosii la producerea drogurilor constituie un pas nainte. Reglementarea este mai clar, mai bine sistematizat, cu privire la concursul de infraciuni i abrogarea unor prevederi de natur penal din legislaia n vigoare, n prezent, urmeaz ca att doctrina ct i activitatea legiuitorului s contribuie la clarificarea lucrurilor.

5.3. Particularitile desfurrii principalelor activiti ce se desfoar pentru administrarea probatoriului n cadrul investigrii conduitelor ilicite efectuate n legtur cu drogurile sau/i precursorii acestora
5.3.1. Particularitile constatrii n flagrant

Activitatea de constatare n flagrant a activitilor ilicite care au ca obiect traficul de droguri i de precursori este deosebit de important. Analiznd modul cum legiuitorul a conceput incriminarea activitii ilicite mi permit s observ c, n mod necesar, ancheta trebuie s debuteze cu activitatea de constatare n flagrant, activitate ce, n context, devine de importan crucial att pentru evoluia n timp ct i pentru rezultatele anchetei. Este, dac mi este permis comparaia, ceea ce constituie cercetarea la faa locului pentru infraciunile la care modul de svrire presupune crearea de urme pe baza crora s poat fi identificat fptuitorul i stabilit vinovia acestuia. De remarcat c, n cadrul investigrii traficului de droguri, cercetarea la faa locului nu este exclus, att doar c deplasarea n cmpul infracional a organelor judiciare dobndete o complexitate specific dat de dinamicitatea, de caracterul activ, participativ al interveniei 260

oamenilor legii n desfurarea activitii ilicite. Constatnd n flagrant infraciunea de trafic de droguri, anchetatorii intervin n derularea activitii ilicite mpiedicnd amplificarea rezultatelor. n cazul traficului de droguri sau/i de precursori constatat n flagrant locul i timpul svririi infraciunii devin cunoscute nc din faza iniial a cercetrilor321, prinderea unuia dintre fptuitori putnd conduce la identificarea tuturor participanilor. Pentru realizarea n ct mai bune condiii a constatrii infraciunii flagrante, atunci cnd situaia permite, apreciez c trebuie urmrite urmtoarele aspecte ce in de particularitile tactice de efectuare a acestei activiti. Pregtirea activitii, consider c trebuie s debuteze cu o analiz atent a datelor ce impun constatarea infraciunii flagrante. Aici poate fi vorba despre informaiile obinute pe fluxul informaional ce se realizeaz la nivel regional, n cadrul organismelor internaionale create pentru a combate crima organizat ori n cadrul acordurilor de cooperare i asisten reciproc n domeniul vamal ncheiate de Romnia la nivel bilateral. De asemenea vor fi avute n vedere informaiile furnizate de exponeni ai unor interese concurente, denunuri ale unor persoane interesate sau care au aflat date n mod ntmpltor, analiza aa-numiilor indici de suspiciune alimentai de anormalitatea unor operaiuni, a comportamentului unor persoane, n general a insolitului constatat n diferite stri de lucruri ori fapte. Pornind de la aceast analiz se va urmri stabilirea unor elemente precum: particularitile locului i intervalul de timp considerate oportune pentru desfurarea activitii. persoanele implicate n activitatea infracional i posibila lor apartenen la crima organizat iar n acest caz, la care dintre gruprile ce acioneaz n zon, care este impactul activitii acestor activiti infracionale n zon, etc. stabilirea modalitilor concrete de aciune, a efectivelor numr, calificare, sarcinile concrete ale fiecruia n parte a echipamentelor i a altor mijloace ce vor fi implicate. stabilirea unor variante de rezerv, cuantificarea n spaiu i timp a reaciilor posibile pe care le-ar putea avea fptuitorii ori grupurile din care fac parte acetia. Recomandabil ar fi ca zona aleas pentru aciune s fie foarte bine cunoscut de ctre participani, aceasta s ofere condiii ct mai bune pentru nregistrrile de sunet i imagine, pentru afluirea i defluirea rapid a personalului i a mijloacelor ce vor fi folosite, pentru pstrarea sub control a accesului n zon. n cadrul pregtirii, un loc central l ocup planul pe baza cruia se va desfura constatarea n flagrant. Persoana ce va conduce activitatea are un rol esenial n elaborarea acestui plan, ns, apreciez ca oportun participarea sau cel puin consultarea unora dintre cei ce vor participa la activitate cei

321

V Berchean, C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998, pag.264.

261

cu o experien mai mare, lideri informali ori cei selecionai ca reprezentativi pe categorii de implicare i experien. Planul va conine, printre altele, ca aspecte ce trebuie subliniate, referiri la: Participani, specializarea, din ce structuri provin acetia, numrul i sarcinile echipelor ce vor participa; Poziionarea n sistemul de referin de la locul unde se va efectua constatarea a celor ce vor conduce activitatea, a echipei de supraveghere, a echipei de intervenie nemijlocit, a echipei de rezerv, a anchetatorilor; Specificarea modului de aciune i a sarcinilor concrete pentru fiecare participant n parte; Stabilirea intervalului de timp n care se va desfura activitatea; Mijloace tehnice ce vor fi folosite pe parcursul activitii; Msurile pentru prevenirea accidentelor322 i acordarea primului ajutor n caz de nevoie; Variantele de aciune prevzute pentru situaii deosebite generate de schimbarea caracteristicilor aciunii avute n vedere iniial datorit comportamentului deosebit al fptuitorilor, implicarea neprevzut a unor persoane strine de desfurarea activitii ilicite ce necesit o ocrotire deosebit, eurii unor aciuni stabilite a se desfura, etc. Foarte important este ca planul de aciune s acopere suficiente variante de rspuns la posibilele reacii la nivel de individ sau de grup ce pot s se manifeste n timpul derulrii activitii ori dup sfritul acesteia. n legtur cu acest plan, apreciez ca foarte important, o evaluare, de preferat, prealabil a strii psihice i fizice a celor ce vor participa la activitate. Desigur, nu se poate efectua o analiz asemntoare cu cea necesar n cazul sportivilor de performan, ns cum activitatea presupune, n cele mai multe dintre cazuri, un consum nervos i fizic deosebit, o implicare total, aspectul nu trebuie neglijat. Odat cu rezolvarea tuturor problemelor organizatorice legate de analiza datelor cu privire la: configuraia locului i intervalul de timp apreciat ca oportun pentru intervenie, componena echipei i stabilirea sarcinilor pn la nivel individual, dotarea tehnico-material, asigurarea prezenei altor specialiti, a echipajelor de salvare i prim ajutor, etc., se poate aprecia ca ncheiat complexul de activiti ce se poate efectua la sediu, nainte de deplasarea la locul unde se va desfura constatarea n flagrant a activitii ilicite. O anumit pregtire este necesar la faa locului, nainte de trecerea la aciunea propriu-zis. Astfel, nainte de toate, trebuie fcut o evaluare a situaiei de la faa locului. Aspectul trebuie privit cu seriozitate, putndu-se ntmpla ca, independent sau mai bine spus, mai presus de orice implicare a activitii organelor judiciare ce trebuie s fac constatarea, s fi intervenit schimbri
322

N.A. accident poate fi considerat aici orice stare de lucruri n care un membru al echipei ce efectueaz constatarea infraciunii flagrante sau orice alt persoan implicat, ntr-un fel sau altul, este rnit

262

radicale ale, ceea ce practicienii numesc situaie operativ. Exist posibilitatea ca amploarea elementelor ce caracterizeaz starea de fapt de la faa locului s depeasc posibilitile de aciune ale dispozitivului ce poate fi desfurat pentru efectuarea constatrii, planul prevzut fiind depit. n aceast situaie, ntruct perspectivele de finalizare, cel puin conform planului de aciune iniial, sunt, ntr-o msur important, compromise, eful echipei, analiznd necesitatea i oportunitatea constatrii infraciunii n flagrant, se afl n faa unei decizii greu de luat. Pe de o parte, poate hotr s se insiste n efectuarea activitii bazndu-se pe o eventual redimensionare n timp util al numrului de persoane din cadrul echipei i a mijloacelor aflate la dispoziie astfel nct s se reechilibreze situaia la nivelul avut n vedere la elaborarea planului iniial. n alt ordine de idei poate dispune anularea aciunii n ateptarea unui alt moment operativ prielnic care s asigure perspective sigure de finalizare cu rezultate caracterizate de oportunitate sub raportul efort rezultat. O a treia opiune ce s-ar referi la o aciune hazardat este cel mai puin de preferat ntruct pune n pericol evident persoanele ce fac parte din echip, dotarea material i nu de puine ori persoane i bunuri neimplicate n activitile ilicite sau investigatori acoperii. Acceptnd c totul este n ordine, atunci cnd se face evaluarea situaiei existente n teren, se va trece n condiii de stres i criz de timp specifice la stabilirea elementelor de amnunt n ceea ce privete sarcinile fiecrui participant i la desfurarea membrilor echipei n teren. n mod firesc aceasta se va face conform planului, nemaifiind, aici de subliniat dect scrupulozitatea ce trebuie manifestat atunci cnd se pune problema blocrii cilor de acces, aceasta trebuind s fie realizat ct mai ermetic i n timp util. n ceea ce privete desfurarea activitii propriu-zise, aceasta este caracterizat de unele particulariti, principial, n funcie de loc, timp, numrul persoanelor prezente la faa locului i natura activitii ilicite desfurate. La o analiz global a fenomenului se poate observa c activitatea de constatare n flagrant se poate efectua n oricare din urmtoarele etape pe care le parcurge drogul pn la consumul final: Cultivarea plantelor ce conin substane utilizate producerea diferitelor categorii de droguri, transportul acestor plante la punctele de colectare, prelucrarea acestora astfel nct s devin apte pentru a fi transportate n zonele de consum innd cont de toate obstacolele ce pot interveni, legate de furturi svrite de ctre proprii membri ai reelei, atacuri ale unor organizaii rivale, controale ale organelor abilitate, etc. Transportul din zonele de producie la zonele de consum, prelucrarea astfel nct marfa s poat fi vndut distribuitorilor locali ori, chiar n vederea obinerii dozelor pentru consumul curent al toxicomanilor. Depozitarea, prelucrarea final dac mai este cazul distribuia drogurilor ctre cei care vnd dozele gata preparate consumatorilor finali n diverse locuri, mai mult sau mai puin dinainte stabilite, dar n mod cert cu luarea tuturor msurilor de siguran. Cumprarea, eventuala depozitare, administrarea drogurilor. 263

Etapele artate au n vedere aa-numitele droguri clasice, la drogurile de sintez trebuind introduse n discuie precursorii i, ca regul, o singur prelucrare direct n pastile care s poat fi manevrate cu ct mai mare uurin. Constatarea n flagrant a activitii ilicite, avnd n vedere conlucrarea la nivel internaional i incriminarea, aproape universal, pe baza conveniilor internaionale a traficului de droguri, poate fi desfurat n oricare dintre etape, ca problem de strategie punndu-se doar oportunitatea interveniei ntr-un moment sau altul. Idealul tinde spre destrmarea ntregii reele de infractori, ancheta trebuind s-i propun ca scop practic anihilarea ntregului complex infracional i nu vnarea numai a unor simpli consumatori sau vnztori finali ce pot fi nlocuii cu uurin. Din punct de vedere al locului unde se va desfura activitatea, practica organelor judiciare relev particulariti ce influeneaz de multe ori nsi esena desfurrii activitii pentru aceasta trebuie realizate diferenele ce apar atunci cnd n discuie este o constatare n flagrant n legtur cu consumul organizat de droguri n diferite incinte, o alt activitate ce urmrete un transport de droguri sau precursori, o tranzacie n curs de desfurare ori activitatea dintr-un laborator n care se obin sau se prelucreaz droguri i precursori. ntruct spaiul acestui material nu permite o dezvoltare deosebit a subiectului, n continuare voi face referire, n prim instan, doar la unele aspecte legate de constatarea n flagrant a infraciunii de trafic de droguri focalizat pe etapa de transport, punnd accent pe locurile unde se ascund droguri i n legtur cu care, o activitate calificat desfurat de profesionitii adevrai poate s conduc la neutralizarea activitii ilicite, prinderea fptuitorilor i probarea vinoviei acestora. Traficul de droguri, n sensul celor artate mai sus, mbrac dou aspecte diferite: traficul derulat de amatori cu cantiti minime (cteva grame) ce sunt destinate uzului personal sau al apropriailor, n prezent constatnduse o cretere constant a acestei metode; traficul internaional viznd, n general, mari cantiti de opium, heroin, cocain, canabis ori droguri de sintez sau precursori. n acest caz, marfa este transportat sub supraveghere de ctre veritabili profesioniti n domeniul traficului cu droguri, ce sunt n legtur probabil corect spus fac parte din organizaii criminale, adesea la nivel internaional. n ambele situaii, ingeniozitatea n a gsi locuri i modaliti de ascundere este nelimitat. Traficanii profesionalizai analizeaz totul, de la condiiile economice, politice, sociale din zonele de traficare pn la automatisme ale organelor de control, influena unor lideri de opinie, obiceiuri, persoane aflate n risc social, etc., de cele mai multe ori anticipnd posibilitile de reacie a organelor abilitate n prevenirea i combaterea acestui fenomen. Lupta mpotriva traficului ilicit de droguri i de precursori, din punct de vedere al activitii de constatare n flagrant, trebuie s se bazeze n primul rnd pe profesionalismul i motivaia celor ce fac parte din echipa destinat 264

pentru efectuarea acestei activiti, n funcie de indicii de suspiciune i de cunoaterea mijloacelor de traficare cel mai frecvent utilizate. Voi face, n continuare, scurte referiri la aspecte privind : 1. traficul feroviar i expediiile potale 2. traficul aerian 3. traficul rutier 4. traficul maritim 5. folosirea corpului uman pentru a transporta drogurile. Traficul feroviar Constatarea n flagrant n traficul feroviar de mrfuri i de persoane prezint dificulti deosebite i anume: - timpul scurt destinat controlului uzual - numeroasele posibilitile de ascundere - dificulti cauzate de obligativitatea efecturii de controale itinerante. Aceste criterii demonstreaz c rezultatele activitii vor depinde, n mod deosebit, de iniiativa personal a membrilor echipei, de atenia permanent i de observarea continu a pasagerilor pe toat durata efecturii constatrii. Mijloacele de ascundere utilizate mai frecvent se mpart n dou categorii: 1. Locuri care nu au fost special amenajate pentru ascunderea de mrfuri i bunuri: compartimentele vagoanelor - sub banchete, sub masa rabatabil, lcaul corpurilor de iluminat, sub saltelele paturilor, n lenjeria de pat, n dulapuri, n plasa de bagaje, oglinda, tablourile de pe perei, sistemul de alarm, plafon, jaluzele, conducta de aer de sub fereastr, numrul locului, difuzorul montat n plafon, strapontin, cutia comutatorului, tapetul plafonului; toaletele vagoanelor sub chiuvet, distribuitorul ervetelor de hrtie, co de gunoi, ruloul de hrtie igienic, robinetul de ap, dulapuri, oglind, distribuitorul de spun, rezervorul veceului i capacul acestuia, conducta de sub chiuvet. 2. Locuri amenajate special: deurubarea pereilor din spatele toaletei, desfacerea sptarelor scaunelor(canapelelor) prin simpla deurubare a urubului de fixare, desfacerea radiatoarelor, desfacerea tetierelor, cutia de frna, sistemul siguranelor, conducta de alimentare cu ap, aer, cldur, zonele sub tensiune, compartimentul de mrfuri. Expediiile potale Expedierea drogurilor pe cale potal constituie o metod de traficare deloc neglijabil. Mijlocul cel mai rspndit const n ascunderea drogurilor ntr-un plic obinuit, lipit ntre dou foi sau dou cri potale. Urmtorii indici pot conduce la depistarea unui astfel de trafic: - plic cu o grosime sau o greutate neobinuit; - plic lipit cu band adeziv; - lipsa adresei expeditorului; - diverse meniuni pe plic ca: urgent, film nedevelopat, expediere dintr-o regiune considerat zon de risc din punct vedere al traficului ilicit de droguri; 265

plicul nu conine meniunea valoare declarat sau are o declarat inferioar n raport cu coninutul su; - utilizarea unei adrese false. Subliniem ca o ultim tendin de traficare a drogurilor pe cale potal aplicarea de mrci potale sau abibilduri pe spatele crora se afl o doz de LSD. Traficul aerian Valizele, mapele i genile cu fund dublu, perei dubli, capace duble rmn mijloace curent folosite pentru traficarea drogurilor. Pachetele mici de toate felurile, coninnd amintiri sau cadouri, transportate sau trimise n mod separat sunt, de asemenea, folosite n traficul ilicit de droguri. Ca locuri de ascundere a drogurilor, frecvent ntlnite n traficul aerian menionm: a) locuri legate de construcia tehnic a aeronavei: cabina echipajului, buctrie, toalet, scaunele pasagerilor, plafon, pereii laterali. b) marf transportat i efectele personale ale cltorilor: florile i plantele naturale i artificiale, sticlele de buturi, materialele sportive, alimentele pentru aprovizionarea aeronavei. -

Traficul rutier n cadrul traficului rutier, controlul efectuat n cadrul constatrii n flagrant a traficului de droguri poate avea ca obiect dou categorii de vehicule: autoturisme i automarfare. Membrii echipei trebuie s aib cunotine generale privind construcia tehnic a vehiculului pentru a fi n msur s selecteze posibilele locuri de ascundere. Astfel, la controlul autovehiculului se vor scoate i se vor asigura cheile mainii dup care se va examina autovehiculul ntr-o ordine logic. Se recomand a trata vehiculul ca fiind alctuit din cinci pri componente: exteriorul, interiorul, interiorul portbagajului, compartimentul motorului i dedesubtul mainii. Raionamentul ar putea funciona n felul urmtor: 1. Exteriorul vehiculului Privit vehiculul din afar, acesta arat cum trebuie ? Suspensiile sunt slabe sau cauciucurile sunt moi? poate fi un indiciu c vehiculul este ntr-un fel suprancrcat. La luarea de msuri trebuie manifestat atenie unele vehicule sunt alterate intenionat pentru motive mecanice sau de manipulare. Trebuie examinat partea inferioar a capacelor roilor. Se recomand scoaterea unei cantiti mici de aer din fiecare cauciuc, neuitnd de cel de rezerv. Miroase a canabis ? Se va examina interiorul barelor de protecie, stopurilor i farurilor, precum i alte accesorii exterioare. Nu trebuie uitate aripile laterale avnd n vedere faptul c unele maini au compartimente special construite n arcadele de la roi. Nu este lipsit de interes, dei poate prea ca excesiv verificarea i presiunii roilor. 2. Interiorul vehiculului Se scot toate bagajele i obiectele personale ale ocupantului (ocupanilor) din interiorul mainii i din portbagaj. Vopseaua, masticul, 266

banda adeziv i uneltele care nu sunt folosite n scop de ntreinere normal a mainii pot fi folosite sau adaptate pentru traficare. Cuitele gsite pot fi folosite la tierea unor buci din rina de canabis i pot da o reacie pozitiv cnd sunt verificate ulterior. Se recomand ca un membru al echipei s se aeze n interiorul vehiculului. Dac se nchid geamurile i uile exist un miros puternic n main, de exemplu: canabis, parfum, odorizant de main (brdule) sau alte mirosuri care s denatureze, s mascheze mirosul drogurilor ? Trebuie examinat interiorul cptuelii tavanului, cavitile din interiorul portierelor, n interiorul bordului i sub sau n spatele scaunelor din spate. Dac unele acte sau documente sunt descoperite este necesar s fie reinute informaiile mai dubioase i notate pe un carnet astfel nct s poat fi valorificate la ntocmirea procesului-verbal. Dac este necesar, se poate scoate mocheta de pe podea i examina pragurile urmrind plci din cauciuc sau metal lipite sau sudate care pot fi scoase. Sunt urme de sudur proaspete, de mastic, de vopsea care s indice c s-a umblat la structura podelei ? Exist o podea fals ? Trebuie ncercat caloriferul intr aerul prin toate orificiile ? Dac nu, de ce ? Miroase a canabis printr-unul din orificiile de la bord ? Este necesar examinarea accesoriilor din rulote sau vehicule tip caravan. Frigiderul i celelalte aparate din dotare funcioneaz ? Buteliile conin gaz ? Rezervorul de ap al chiuvetei conine numai ap ? Funcioneaz toaleta ? Nu trebuie uitat c exist zone largi de ascundere ce pot fi folosite la contraband. Dimensiunile interioare corespund cu cele exterioare ? S-au construit locuri de ascundere speciale? S-a vopsit proaspt vreun obiect ? 3. Interiorul portbagajului Se va examina podeaua, tavanul, lateralele i spatele portbagajului. O atenie deosebit trebuie acordat semnelor proaspete de vopsea sau praf. Funcioneaz plutitorul de la rezervor? Dac nu, de ce nu ? Dac nregistreaz, se va stabili capacitatea rezervorului, precum i cantitatea de benzin/motorin care exist n rezervor. Schimbarea poziiei mainii poate afecta citirea de la plutitor. Se va examina att rezervorul ct i bolurile de susinere ale acestuia. Ca indicii de suspiciune va fi reinut faptul c bolurile se pot mica uor i c rezervorul nu este att de murdar cum ar trebui s fie. Ca msur de prevedere nu se va fuma sau permite aprinderea de scntei sau flcri n apropierea rezervorului. 4. Compartimentul motorului Se va examina zona de sub baterie, cea din spatele radiatorului, rezervorului de ap pentru parbriz, caloriferului i furtunelor. Nu trebuie uitate accesoriile servo precum i alte rezervoare n funcie de tipul autovehiculului. 5. Sub main Este necesar examinarea exteriorului asiului, avndu-se n vedere, n mod obligatoriu, cutiile, pragurile din zona arcadelor de la roi i tobele de eapament. Suspiciuni trebuie s genereze urmele proaspete de chit, silicon, vopsea sau sudur. Sintetizat, ca posibile locuri de ascundere ntr-un autoturism, trebuie avute n vedere: tavanul dublu, colurile tavanului, parasolarele, trapa din 267

acoperi, rafturi cu fund dublu, partea posterioar a scaunelor, cavitatea dintre scaunele din spate i portbagaj, scaunele ca atare, tunelul de transmisie, barele de structur de sub scaunele din fa sau spate, volanul i butonul pentru claxon, instrumentele de bord, spaiul din portiere, pragurile, compartimentul pentru bagaje, peretele dublu din lateralele portbagajului, rezervorul cu toate posibilitile sale de ascundere, semnalizatoarele i accesul la aripile din spate, aripile din spate cu perei dubli, portbagajul n ansamblu i toate posibilitile de ascundere, compartimentul roii de rezerv, capacele de la roi, buonul de la rezervor i accesul n rezervor, sistemul de ventilare a motorului, radiatorului i habitaclului destinat persoanelor, lcaul farurilor i zona din spate, ventilatoarele, radiatoarele, barele de protecie, filtrul de aer, rezervoarele de ap, bateria, anexe ale motorului ce ar putea fi scoase din uz fr s afecteze un anumit regim de funcionare a motorului, orificiile prin care se realizeaz schimbul de aer pentru habitaclul persoanelor, bara de structur din fa, fundul bii de ulei, camera de evacuare, fundul dublu al podelei, sistemul de amortizare, cavitile din aripile din fa, axul frontal, cavitile din aripile din spate, bara de structur din spate cauciucuri, roata de rezerv. Nu trebuie pierdut din vedere evidena actelor autoturismului, prezena unor scule i echipamente neobinuite, uruburi sau alte elemente ale unor sisteme de nchidere slbite, modificate ori lips. Ca posibile locuri de ascundere n automarfare sunt importante: spaiul de ncrctur, podeaua i pereii ce pot fi dublai, rezervorul de combustibil, cabina oferilor, locul de prindere a remorcii de autotractor. n practic, au aprut, cu o anumit frecven, ca locuri special amenajate pentru ascunderea de bunuri de contraband, urmtoarele: locuri n compartimentul destinat mrfurilor cu ci de acces aferente bine disimulate, ascunztori n instalaia de producere a frigului pentru compartimentul de marf, n locaul acumulatorilor, ascunztori create prin dublarea podelei i a pereilor compartimentului destinat transportului de mrfuri, ascunztori n cabina oferului n torpedou, n locaul siguranelor electrice, n salteaua sau alte componente ale paturilor, de-a lungul axului volanului. i aici trebuie analizate cu atenie, elemente de fapt considerate, indici de suspiciune precum semne evidente ale reparaiilor recente vopsea proaspt aplicat, urme de sudur, uruburi noi, etc. poriuni ruginite artificial, suspensie nefiresc de joas, nefuncionarea sistemului de nclzire, geamuri care nu se deschid, roat de rezerv sau anvelope nefiresc de uzate. Traficul maritim n domeniul traficului maritim, avnd n vedere volumul i complexitatea operaiunilor comerciale care se deruleaz n portul Constana, n principal, dar i n celelalte porturi mai mici Galai, Brila, Turnu-Severin, etc. trebuie observat c, n ceea ce privete controlul vamal, totul trebuie s fie caracterizat de rigoare, eficien, operativitate i profesionalism. nainte de toate, este bine s se analizeze: naionalitatea vasului i a membrilor echipajului, istoricul voiajului, tipul vasului, dac vasul, agentul sau companiile comerciale implicate figureaz pe liste sau consemne internaionale, fiind de natur s genereze suspiciuni vase sub pavilionul unor 268

state recunoscute ca avnd legturi cu traficul diferitelor categorii de bunuri speciale, personal ce provine din astfel de state, escale n porturi cu risc mare, etc. Controlul se va desfura pe dou planuri: controlul vasului i controlul mrfurilor. Controlul vasului se va face conform construciei tehnice, avndu-se n vedere planul vasului. Se vor verifica, principial toate compartimentele, o atenie deosebit trebuind acordat slii mainilor, slii radio, cabinelor echipajului, compartimentului combustibilului, compartimentului destinat pstrrii unor bunuri speciale cum ar fi armele i muniiile, cel destinat pstrrii proviziilor de alimente, igri, buturi alcoolice, etc. Controlul mrfurilor se va face conform cargoplanului i manifestului ncrcturii. Se va stabili natura i structura mrfurilor fiind analizate, cu predilecie, mrfurile ncrcate n porturi suspecte sau n timpul voiajului. n timpul controlului se va da o atenie deosebit containerelor goale unde accesul este uor, mrfurilor ambalate ori reambalate, dar pe care nu apar marcajele specifice, precum i mrfurilor ce nu apar n manifestul ncrcturii. De asemenea, se vor examina spaiile dintre marf i structura vasului precum i fundul dublu al tancurilor de carburant. n cazul mrfurilor neambalate se va acorda atenie verificrii n timpul descrcrii existnd posibilitatea ascunderii unor cantiti importante de bunuri, mai ales din categoria celor speciale, n masa acestor mrfuri, la terminare fiind necesar o inspecie atent a gurilor de aerisire, podelei i fundurilor duble ale silozurilor de marf. Dac sunt descrcate mrfuri toxice ori petroliere va fi avut n vedere staia de pompare i puntea de vizitare. Cum cea mai mare parte a transporturilor de mrfuri pe cale maritim se face containerizat apreciez ca necesar o scurt analiz. Principalele locuri de ascundere ntr-un container sunt: pereii sau uile false, compartimente special create n partea inferioar ori superioar, modificri ale componentelor structurale, rama. n practic sau catalogat ca indici de suspiciune, n legtur, cu containerele urmtoarele: mirosul de substane chimice ce eman din container, container proaspt vopsit, numere sau alte inscripii de pe container aplicate neprofesional, numerele din interiorul i din exteriorul containerului nu coincid se modific numerele din exterior pentru a corespunde cu conosamentul solicitri de a muta containerul n locuri neobinuite pentru dezinsecie sau manipulri n alte scopuri dect cele socotite uzuale, sunetul gol obinut ca urmare a lovirii pereilor n diferite puncte alese n funcie de jocul barelor de susinere din interior i exterior. La containerele cistern trebuie s atrag atenia sudurile recente de la muchii, vopseaua proaspt sau alte reparaii recente ce pot ascunde modificri ale cisternei. La containerele frigorifice, dac partea frigorific nu funcioneaz, dac este absent spaiul normal deschis ori grtarul ce permite circulaia aerului n zona ce adpostete unitatea de rcire, dac dispozitivul de prindere al unitii de rcire prezint urme recente de micare, este foarte probabil ca la un control amnunit s fie descoperite bunuri de contraband, cel mai adesea droguri. Folosirea corpului uman pentru a transporta drogurile 269

Dei nu poate fi vorba de un volum important, contrabanditii 323 folosesc adesea i corpul uman pentru transportul de bunuri speciale, ndeosebi droguri. Tehnicile de ascundere folosite difer de la caz la caz, metoda aleas depinznd, bunoar n cazul traficului de droguri, de cantitatea de droguri ce se voiete a fi traficat, de destinaia acestora i, foarte important, de percepia contrabanditilor despre sistemul de control pe parcursul rutei. i aici practica a relevat, printr-o anumit frecven, existena unor indici de suspiciune precum: costul cltoriei nu corespunde cu funcia i venitul pasagerului ce se prezint la controlul vamal; aspectul exterior nu concord cu bagajul i cu statutul declarat; nervozitate crescut i nejustificat; un numr nefiresc de bagaje prea multe ori prea puine; tentativ de contraband cu obiecte de valoare nu foarte mare pentru a focaliza atenia funcionarilor asupra unor aspecte lipsite de importan; ncercri de a distrage atenia funcionarilor vamali folosind diferite tertipuri; schimbarea tonalitii, volumului sau debitului verbal; preocuparea de a ntreine un dialog de complezen despre vreme, sport, bancuri, etc.; manifestarea unei amnezii selective pe parcursul controlului rspunsuri prompte alternative la situaii cnd nu nelege ntrebarea, nu i gsete cuvintele ori a uitat anumite date; folosirea unui limbaj ori comportament provocator manifestat fa de lucrtorii vamali ori fa de ali ceteni ce ateapt n cadrul procedurilor vamale; date eronate n cuprinsul declaraiilor vamale din cauza emoiilor ori nenvrii corespunztoare a istoriei ce trebuie servit autoritilor vamale; imposibilitatea de a rspunde la ntrebri privitoare la costul biletului, cine i cum l-a cumprat; lipsa unei motivaii de cltorie n Romnia, lipsa unei rezervri de cazare, lipsa banilor. O atenie mrit trebuie acordat analizei aspectului exterior al persoanelor suspecte. Am artat mai sus ce se accept a fi indici de suspiciune, dincolo de acetia, consider fundamental prestana persoanei la momentul contactului cu organele abilitate cu exerciiul autoritii. Funcionari cu atribuii n domeniu vor putea constata semne c persoana se drogheaz pupile mrite, ochi injectai, paloare nefireasc, transpiraie abundent pe frunte i palme, tremurturi, ticuri nervoase, stare de tensiune a buzelor i umezirea lor deosebit de frecvent, pulsul mrit al carotidei, grimase, zmbete sau suspine la momente nepotrivite; micri ale corpului ce denot o tensiune deosebit balansarea de pe un picior pe altul, balansarea corpului nainte i napoi, aranjarea frizurii, scrpinarea nasului, urechii, nesiguran n micare; o expresivitate deosebit a feei evitarea presiunii create de privirea n ochi n timpul conversaiei, sprncene ridicate, agitaie, nervozitate vizibil prin micarea mrului lui Adam; semne suspecte de ascunderea n interiorul corpului a drogurilor fa palid, persoana roete brusc, are aspect obosit, ochii si au pupile dilatate, pretinde c este bolnav de stomac (nu se poate apleca, elimin gaze, merge legnat, prefer s stea n picioare).
323

N.A. - am folosit noiunea de contrabanditi n condiiile n care practica a evideniat folosirea corpului uman pentru transportul drogurilor n special pentru trecerea frontierelor vamale nefiind exclus nici folosirea procedeului la transportul de droguri pe teritoriul unui stat atunci cnd controalele autoritilor abilitate pentru aceasta sunt dese i orice bagaj sau alt obiect purtat poate crea suspiciuni.

270

Persoanele implicate n contraband i n traficul de droguri pot ascunde bunuri speciale324 n: Interiorul corpului sunt nghiite, introduse n cavitile corporale (anus, vagin, etc.), mascate ntre picioare (praful este ambalat ntr-o pung de plastic iar apoi totul este nvelit ntr-o pnz), puse n pachete fixate n jurul corpului, nuntrul pleoapelor, creai sni fali, etc. n mbrcminte sau n nclminte mbibate, nvelite n obiectele de uz personal, n maneta pantalonilor, n buzunare, n centur, corset sau portjartier, n ciorapi (eventual murdari pentru a crea un disconfort ct mai mare pentru cei care controleaz), n bruri sau alte mijloace ce pot fi nvelite n jurul corpului, n vest, anexe de design ale hainelor, cptueli false, n mnui, mbibate n prosoape, ascunztori create ori spaii apte pentru aceasta existente din fabricaie n talpa pantofilor sau a altor tipuri de nclminte, n talpa fals la nclmintea cu talp groas, n obiecte de nclminte uzate. n bagaje de mn, valize, saci, alimente n perei fali, buzunare mascate, fund fals, mnere, cutii de carton, jucrii, alimente ori alte obiecte pentru nou-nscui, saci de dormit, diferite alimente cu volum adecvat (pine, mezeluri, cacaval, etc.) n cosmetice n trusa de toalet, portfard, cutii cu diverse loiuni, flacoane de ampon, past de dini, cutii de spun, de parfum, cear pentru epilat, etc. Recipiente de sticl ori de alt natur sticle cu buturi alcoolice, termos, borcane cu dulcea, buturi rcoritoare, cutii de bere, etc. Cutii, lzi cutii special amenajate cu fund ori perei dublai, cutii coninnd diferite mrfuri (ciocolat, zahr, legume deosebite, fructe, lapte praf, ceai, cafea clasic ori solubil, erveele, msline, covoare, igri, medicamente, etc.) cutii ce conin documente de afaceri, mostre, anvelope, etc. Cri, albume, obiecte de art impregnri n coperile sau paginile crilor mai vechi ori mai noi indiferent de valoarea lor cultural sau istoric, n caviti create n interiorul crilor, n albumele de fotografii, n coletele cu publicaii diverse (ziare, reviste, anale ale universitilor de prestigiu, etc.), plicuri de coresponden, lmpi, veioze, mti, figurine, tablouri, ornamente diverse, statuete325, etc. Aparatur electronic, foto, de msur i control n interiorul carcaselor, n interiorul tuburilor sau altor recipiente ce conin consumabile ori anexe, n interiorul ambalajelor pentru acestea, etc. Cele artate sunt, desigur, doar cu caracter exemplificativ, att posibilitile ct i imaginaia infractorilor sunt greu de limitat, practic, orice, n anumite condiii, poate fi folosit pentru a ascunde, depinde doar de profesionalismul funcionarilor competeni s identifice orice este sau poate prea suspect, s efectueze controlul cu profesionalism i s valorifice n plan procesual penal constatrile.
324

N.A. este folosit termenul de bunuri speciale deoarece acestea prezint mare interes pentru reelele de infractori, n principal drogurile, dar nu numai genereaz, adesea, adevrate furii n trecerea frontierei Romniei, desigur n vederea obinerii de profituri ct mai mari. 325 N.A. sau n accesorii ale acestora rame, postamente, etc.

271

Ca regul general, mi permit s subliniez c activitatea de constatare n flagrant a infraciunilor de trafic de droguri i de precursori trebuie circumscris unor etape care, dei nu impieteaz caracterului unitar al activitii, trebuie respectate, fiind scoase n eviden de practica pozitiv a organelor judiciare, ele constituind adevrate repere fr de care nu se poate concepe activitatea adevrailor profesioniti n confruntarea cu activitatea infracional. Astfel, n ansamblu, activitatea de constatare n flagrant va avea n vedere urmtoarele326: Constatarea activitii ilicite, luarea msurilor necesare pentru ncetarea pentru prevenirea extinderii rezultatelor acesteia i pentru conservarea urmelor i mijloacelor materiale de prob create ca urmare a svririi i a producerii consecinelor infraciunii; Evaluarea rezultatelor msurilor ntreprinse, salvarea victimelor i acordarea primului ajutor persoanelor aflate n stare de nevoie; Urmrirea, localizarea, prinderea, imobilizarea i identificarea suspecilor care au fugit de la locul faptei; Identificarea, percheziionarea i ascultarea tuturor persoanelor gsite la faa locului; Efectuarea cercetrii la faa locului; Luarea de msuri n vederea restabilirii situaiei anterioare, limitarea oricror efecte ce au aprut ori sunt n curs de a apare ca urmare a svririi infraciunii; Dispunerea aducerii ori conducerii la sediul organului judiciar a persoanelor ce sunt implicate i a celor ce prin declaraiile lor pot contribui la elucidarea tuturor aspectelor legate de svrirea infraciunii; Dispunerea msurilor legale cu privire la drogurile traficate i obiectele i valorile implicate n svrirea infraciunii. Constatarea n flagrant a infraciunilor de trafic de droguri este o activitate foarte important, ns ancheta nu se poate opri aici fiind necesar valorificarea rezultatelor obinute prin alte activiti astfel nct s poat fi lmurite absolut toate problemele specifice investigrii acestei categorii de infraciuni. Consider necesar o subliniere legat de cantitile de droguri sau precursori implicate n trafic, cu privire la personalul ce a lucrat sub acoperire i la persoanele ce au contribuit, prin activitatea desfurat ori prin informaiile date, la reuita activitii. n ceea ce privete drogurile, trebuie distins ntre cantitile de droguri cu privire la care se cunoate, cu certitudine, natura cum este cazul drogurilor ce constituie obiectul livrrilor supravegheate i cantitile de substane cu privire la care exist suspiciuni legate de natura lor pot fi droguri, precursori, alte substane interzise ori substane care nu se afl sub control naional. Probabil este de prisos s insist asupra msurilor severe ce trebuie luate astfel nct s fie prevenit svrirea de infraciuni cum ar fi furtul sau traficare pentru alii ori pentru consumul propriu al poliitilor
326

N.A. consider acestea ca reguli generale ce trebuie avute n vedere att la organizarea activitii ct, mai ales la efectuarea ca atare a acesteia, fiecare participant trebuind s le cunoasc

272

implicai n activitate nlocuirea lor cu alte substane ce au aspect asemntor, etc. Atunci cnd natura substanelor nu este stabilit cu certitudine trebuie luate toate msurile necesare astfel nct, n vederea dispunerii constatrilor tehnico-tiinifice sau expertizelor criminalistice, s nu fie posibil alterarea calitilor, combinarea cu alte substane care s aib ca rezultat schimbarea naturii, schimbarea eantioanelor sau alte incidente de natur s pun n discuie activitatea de constatare n flagrant, ori rezultatul final al anchetei. Investigatorii acoperii, ca de altfel i celelalte persoane ce au contribuit ntr-un fel sau altul la reuita activitii, trebuie tratate cu toat atenia, nu trebuie uitat c fr aportul acestora, activitatea ar fi avut anse mici de reuit. Natura acestui demers tiinific nu mi permite s dezvolt modul cum trebuie tratate aceste persoane pe parcursul desfurrii anchetei, cum trebuie ocrotite de simplele bnuieli din partea reelelor crimei organizate, de rzbunarea criminalilor ce, ntr-un fel sau altul, au scpat de rspunderea penal, cum trebuie asigurate bunurile acestora sau familia. Trebuie observat c n ceea ce-i privete totul trebuie s fie fr cusur, de la grija ce trebuie manifestat n timpul interveniilor riscante n for, pn la retragerea lor din mediul infracional n legtur cu care i-au desfurat activitatea. Fixarea rezultatelor activitii de constatare n flagrant a traficului de droguri are ca particularitate, fa de alte activiti, folosirea pe scar larg a nregistrrilor de sunet i imagine, att a celor fcute la vedere ct i a celor fcute n secret, caz n care cel puin una dintre persoanele al cror comportament este nregistrat nu cunoate despre aceasta. Dincolo de ndeplinirea condiiilor impuse de lege pentru efectuarea i pentru folosirea ca probe a acestora n cadrul procesului penal trebuie remarcat c personalul destinat s efectueze nregistrri de sunet i imagine, pentru reuita activitii trebuie s beneficieze de o colaborare deosebit din partea celorlali membri ai echipei tehnica este valoroas ns ea singur nu poate face minuni cei care intr n cmpul infracional vor aciona n aa fel nct s favorizeze nregistrrile de sunet i imagine i s ocroteasc mijloacele tehnice, cunoscut fiind c, adesea, aceste nregistrri stau ca mrturie asupra, n primul rnd, a legalitii desfurrii activitii, n ansamblu, dar, i a fiecrui membru al echipei n parte i poate, n plan secund, asupra modului i gradului de implicare n activitatea infracional a participanilor. Concluzionnd, constatarea n flagrant a traficului de droguri este o activitate deosebit de important i de complex ce desfurat cu profesionalism poate avea un rol capital n investigarea acestei categorii de infraciuni. 5.3.2. Dispunerea i valorificarea efecturii constatrilor tehnico-tiinifice i criminalistice i medico-legale n cadrul investigrii criminalistice a infraciunilor ce legtur cu drogurile i precursorii acestora poate fi dispus tehnico-tiinific sau expertiz criminalistic n raport cu descoperite cu prilejul desfurrii diverselor activiti 273 rezultatelor expertizelor se svresc n orice constatare natura urmelor de anchet

constatarea n flagrant, cercetarea la faa locului, percheziia, etc. Indiscutabil, n anumite situaii, se poate pune problema identificrii autorului unui nscris sau dovedirii prezenei unei persoane ntr-un anumit loc, dup urmele papilare, plantare, de nclminte, urme lsate de alte pri ale corpului uman, etc.327. Ca elemente specifice investigrii infraciunilor ce constituie obiectul prezentului capitol apreciez c este necesar sublinierea unor aspecte pertinente dispunerii i valorificrii n cadrul cercetrilor a constatrilor tehnico-tiinifice sau expertizelor toxicologice i a celor fizico-chimice 328. Constatarea tehnico tiinific sau expertiza toxicologic are ca scop stabilirea naturii i concentraiei produsului ori substanei descoperite cu ocazia desfurrii activitilor de anchet asupra unor persoane ori ascunse n diferite locuri. Principial intereseaz dac ceea ce intereseaz este drog sau precursor. nc din timpul desfurrii constatrii n flagrant, cercetrii la faa locului, percheziiei, etc. se fac primele teste cu ajutorul unei truse cu reactivi. Ca metod de identificare preliminar, aflat la ndemna oricrui, se afl TRUSA NARCOTEST329. n trus sunt opt cutii numerotate de la 1 la 8 ce conin reactivi i o cutie cu pungi de polietilen destinat recoltrii probelor care urmeaz a fi trimise pentru analiz la laboratorul antidrog. n fiecare din cele opt cutii exist cte zece tuburi din material plastic prevzute cu o fiol din sticl ce conine reactivii specifici pentru identificarea substanelor suspecte. n ceea ce privete modul de lucru se disting trei etape principale: 1. Prepararea materialului suspect; 2. Efectuarea analizei; 3. Interpretarea rezultatelor obinute. 1. Prepararea materialului suspect Se va reine ntotdeauna o cantitate suficient din proba suspect pentru analize ulterioare de laborator. n funcie de aspectul i proprietile fizice ale substanei suspecte, n vederea efecturii testului de culoare se va proceda astfel: Pastile (comprimat) substana suspect se piseaz obinndu-se o pulbere fin. Se ndeprteaz capacul de protecie aflat la partea superioar a eprubetei (tubul de plastic) ce conine fiola de reactivi i se introduce o cantitate mic din proba suspect. Materiale solide (blocuri comprimate, rini) frecvent ntlnit n cazul haiului sau opiumului. Se procedeaz astfel: se taie sau se rzuie o cantitate mic din proba suspect, iar dup ndeprtarea capacului de protecie, aflat la partea superioar a eprubetei, se introduce o cantitate neglijabil din proba suspect. Substane lichide se pune o singur pictur de substan suspect n eprubet, dup ndeprtarea capacului de protecie.
327 328

C. Pletea, V. Berchean Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998, pag. 294 C. Pletea, V. Berchean Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998, pag. 296 329 N.A. pentru dezvoltarea problemei am folosit metodologia prezentat n ndrumarul privind controlul vamal antidrog, lucrare la care am mai fcut referire pe parcursul acestui capitol

274

Plante de exemplu: iarba de canabis (cnepa indian ) se pune o cantitate mic din substana suspect n eprubet dup ndeprtarea capacului de protecie. 2. Efectuarea analizei. Se strivete partea inferioar a tubului de plastic, dup care se agit bine amestecul format. Se ateapt un minut i apoi se interpreteaz rezultatul obinut n funcie de culoarea din diagram. 3. Interpretarea rezultatelor obinute. Reactivul din cutia nr.1( reactiv Mayer) iodomercurat de potasiu330. Apariia unui precipitat galben uleios ce tinde s treac n form cristalin indic posibila prezen a apomorfinei. Stricnina d un precipitat albicios, veratrina va forma un precipitat alb-glbui, etc. Reactivul din cutia nr.2 (reactiv Marquis ) 331Apariia unei coloraii violet nchis indic posibila prezen a opiumului sau a heroinei n proba suspect. Atropina se coloreaz n castaniu ce trece n verde murdar la cald. Apomorfina d un rou aprins ce tinde s vireze n violet iar morfina, rou carmin ce, de asemenea, trece n violet. Reactivul Marquis mai este utilizat i pentru determinarea calitativ a unor substane de genul metadonei, cnd, n final, se obine o culoare roz. Acelai reactiv formeaz cu amfetaminele un produs portocaliu iar cu metamfetamina un produs galben-verzui. Dac substana ce urmeaz a fi testat se prezint sub forma unei pulberi de culoare maro cu miros caracteristic, a unei substane granulate de culoare maro cu miros specific, sau dac substana ce urmeaz a fi testat este o pulbere de culoare alb, gri sau bej deschis se recomand folosirea reactivul nr. 2. Reactivul din cutia nr.3 (acidul azotic) n reacie cu opiumul i heroina formeaz un produs de culoare galben-portocaliu, portocaliu n reacie cu morfina, galben ce trece n rou n reacie cu codeina. Reactivul din cutia nr.4 (tiocinatul de cobalt) n reacie cu cocaina d o culoare specific albastru-turcoaz, novocaina i tetracaina formeaz un produs de culoare roz. Reactivul din cutia nr.5 (reactivul Dille-Koppany) Dac testele efectuate cu reactivii precedeni nu au dat rezultate, odat cu folosirea acestui reactiv, s-ar putea obine un produs de culoare violet-deschis, rezultat ce indic prezena n prob a unui barbituric. Reactivul din cutia nr. 6 (reactivul Mandelin) 332 n funcie de substanele testate se pot obine diferite reacii de culoare. Astfel dac produsul obinut este verde-oliv, este posibil prezena n prob a amfetaminelor; dac se obine un produs rou ce vireaz n portocaliu, poate fi vorba despre atropin; dac produsul este portocaliu, avem cocain; dac se obine o nuan rocat ce trece n albastru-violet, este posibil s fie morfin; dac se obine o culoare verde ce mai apoi trece n albastru, suspiciunea vizeaz codeina;
330

Se poate prepara prin dizolvarea a 1,35 g clorur mercuric n 60 ml de ap la care se adaug o soluie preparat din 5 g iodur de potasiu n 10 ml ap, urmnd a se aduga ap pn la completarea a 100 ml 331 Se prepar din 25 g acid sulfuric amestecat cu 1 g soluie formaldehid 40% 332 Este deosebit de util i se prepar relativ uor, fiind o soluie de 0,5 g metavanadat de amoniu n 100 g de acid sulfuric

275

Reactivul din cutia nr. 7 (reactivul Erlich) Dac nu a fost obinut o reacie de culoare odat cu folosirea reactivilor prezentai se poate insista i n msura n care se obine un produs de culoare mov-nchis exist posibilitatea ca substana suspect s fie LSD. Reactivul din cutia nr. 8 (reactivul Duquenois-Levime) i folosirea acestui reactiv d tot o reacie de culoare. Astfel dac se obine o substan de culoare bleu-marin se poate aprecia c proba analizat conine canabis; dac culoarea obinut este violetul, probabil este vorba despre hai; Trebuie observat c testele realizate cu astfel de truse au caracter orientativ este vorba despre o suspiciune argumentat fiind de un real ajutor cu ocazia desfurrii de activiti n teren cnd cel ce reprezint organul judiciar trebuie s aib la ndemn un instrument care s-l orienteze. Toate testrile de acest fel se bazeaz pe reacii de precipitare sau de colorare, pe lng reactivii artai, n compunerea altor truse, se mai folosesc reactivi precum: acidul picric, reactivul Dragendorf-Kraut 333, reactivul Bouchardat-Wagner334, reactivul Erdmann335, reactivul Frohde336, reactivul Zwicher337, reactivul Mecke338, reactivul Young, .a. Rezultatul testelor constituie doar un indiciu orientativ, chiar dac testul este efectuat de un specialist n materie. Tot ca indiciu trebuie acceptat rezultatul folosirii cinilor sau a altor animale special dresate. Cum mijloc de prob este numai raportul de constatare tehnico-tiinific ori de expertiz numai specialitii sau experii din cadrul laboratoarelor de profil pot s se pronune cu privire natura i concentraia substanelor ori produselor suspecte. n actul prin care se prin care se dispune efectuarea constatrii tehnicotiinifice sau expertizei se vor meniona, n funcie de situaie, urmtoarele ntrebri: Dac produsele ori substanele supuse examinrii sunt droguri ori precursori; Care este denumirea substanei active i gradul de concentrae; Dac n raport cu numrul i natura compuilor existeni n probele analizate se poate aprecia sursa de provenien i modalitatea de preparare a drogurilor; Care este greutatea specific a probelor i substanelor prezentate pentru examinare. Trebuie remarcat c datorit progresului tehnologic exist aparate i dispozitive cu grad maxim de automatizare, sensibilitate i putere de rezoluie care permit identificarea ca specie a oricrei urm de substan chimic. Constatarea tehnico-tiinific sau expertiza fizico-chimic se dispune pentru stabilirea existenei unor urme de droguri pe obiectele gsite asupra unor persoane precum pipe, pahare, ace de sering sau seringi,
333 334

Are la baz nitratul de bismut Iodur de potasiu, iod pur i ap pn la 100 ml 335 Este obinut din amestecul a 20 ml de acid sulfuric cu 10 picturi dintr-o soluie preparat din 8 picturi de acid nitric 25% i 100 ml ap 336 Sau reactivul sulfomolipdenic, conine 0,1 g molibdat de amoniu dizolvat n 10 ml de acid sulfuric 337 Sulfat de cupru 10% - 4 ml la care se adaug 1 ml piridin i 5 ml ap 338 1 g acid selenic combinat cu 100 g acid sulfuric

276

lingurie, etc. Din raiuni ce in de costuri, expertul va proceda la efectuarea unor examinri comparative, corobornd rezultatul analizei probei n litigiu cu cel al probei model de comparaie ori cu datele existente cu privire la caracteristicile fizico-chimice ale diferitelor substane existente n bazele de date ale laboratoarelor de specialitate. Vor fi puse ntrebri precum: o Dac pe obiectele trimise pentru examinare pot fi puse n eviden urme de droguri; o Denumirea drogului; o Puritatea drogului, modul de preparare i, eventual, sursa de provenien. Deosebit de util se poate dovedi dispunerea i efectuarea de constatri sau expertize medico-legale. Principalele probleme ce pot fi lmurite sunt urmtoarele: Dac persoana prezentat pentru examinare este sau nu consumatoare de droguri; Ce fel de droguri a consumat; De cnd consum droguri intereseaz n ce msur s-a instalat dependena, natura acesteia i ct de mult este influenat comportamentul n anchet; Dac decesul a fost cauzat de administrarea unei supradoze; Dac exist urme pe baza crora s se concluzioneze c administrarea drogurilor a fost fcut n mod forat; Dac persoana examinat sufer de afeciunile pentru care este recomandat tratamentul cu medicamente ce conin substane din categoria celor aflate sub control naional. 5.3.3. Ascultarea persoanelor

ntr-o seciune care i propune s abordeze aspectele specifice ascultrilor de persoane ca activiti de anchet n cadrul investigrii infraciunilor ce se svresc n legtur cu drogurile i precursorii acestora, apreciez c este util, nainte de toate, prezentarea unor consideraii cu privire la particulariti ale comportamentului persoanelor ce consum droguri. Trebuie acceptat c persoanele ce consum droguri au un comportament deosebit de complex, neputndu-se asocia cauzaliti ori consecine invariabile deoarece numrul de componente ce pot fi implicate este mare fiecare component fiind diferit de oricare alta ceea ce face ca schimbrile s fie diferite de la un caz la altul. n general, consumul de droguri precum: heroina, cocaina, drogurile de sintez, tranchilizantele, etc. are o percepie social clar consumatorul sufer o deteriorare fizic i psihic important. Pe cale de consecin, n cazuri extreme, consumatorul ajunge ntr-o situaie de marginalizare social important, cele mai multe dintre droguri conducnd la o stare de, efectiv, invaliditate fizic cu repercusiuni importante n mediul social. Ca regul, un consumator i pierde locul de munc. Implacabil apar consecine n plan 277

personal, familial i social se instaleaz o jen financiar i o precaritate emoional. Percepia eronat a realitii i alte tulburri asociate percepiei sociale conduc, inevitabil, la creterea riscurilor legate sarcini nedorite, boli cu transmitere sexual, comportamente violente dispute, confruntri, accidente de circulaie, autolezri, suicid, etc. Consider util, n context, prezentarea unor elemente ce in de efectele pe termen scurt sau/i lung ale celor mai ntlnite droguri339. Opiumul: asupra sistemului respirator micorarea frecvenei respiraiei, a cantitii de aer inspirat; mpreun cu deteriorarea ritmului respirator produce o oxigenare mai redus a organismului ce, pe termen lung, favorizeaz apariia de congestii pulmonare, astm sau emfizem pulmonar; asupra sistemului nervos central iniial se produce o stare de euforie i o senzaie de beie intens care se transform, n scurt timp, ntr-o toropeal a simurilor, scade acuitatea senzorial i, foarte important, coordonarea muscular; are loc o depresie generalizat a reflexelor; ca element specific, apare contractarea pupilei. asupra sistemului digestiv apare o relaxare nefireasc a muchilor stomacului i ai intestinului; scade secreia gastric i crete presiunea pe cile biliare; se atenueaz activitatea intestinului, a micrilor sale peristaltice, cu consecina provocrii unei constipaii severe. asupra sistemului genito-urinar apare o cretere de contracie a vezicii scznd fluxul urinar; la brbai scade producia de hormoni masculini iar la femei se produce o inhibiie a procesului de ovulaie. Morfina ndeprteaz durerea, apare o senzaie plcut de relaxare i de bine; apar greuri, vrsturi, constipaie, confuzie, schimbri ale strilor sufleteti; euforia i diminuarea durerii determin nevoia continu de a consuma mai mult; unele efecte sunt asemntoare cu cele ale opiului: produce somnolen, analgezie, confuzie mental, schimbri nefireti ale strilor sufleteti; ca element particular, pe lng micorarea pupilelor, se deprim centrul respirator cu risc mare de instalare a morii. Heroina pe termen scurt: dup o posibil reacie a corpului neplcut (vrsturi, ameeli) apare o senzaie de bine, sedare, o anumit euforie, dispariia oricrei indispoziii sau tensiuni; la nivel fizic se poate constata un disconfort general: uscare gurii, micorarea pupilelor, deprimarea centrului respirator, constipaie i scderea temperaturii corpului. Dependena se instaleaz foarte repede, indiferent de modul de administrare, i este att de puternic nct la cteva ore dup ultima doz se instaleaz sindromul de abstinen, manifestat prin nelinite general, agitaie, transpiraie, dilatarea pupilelor, tremurturi i spasme, dureri musculare i osoase. pe termen lung: apar complicaii legate de bolile ce se pot transmite prin utilizarea acelorai ace i din cauza amestecrii heroinei cu substane toxice cu aciune farmacologic proprie zahr pudr, talc, lactoz, colacao, cafein, fenobarbital, diazepam, paracetamol; la locul unde
339

ndreptar privind alcoolul, tutunul i alte droguri, Edit. Ministerului de Interne, 2002, pag. 128 i urmtoarele

278

se face injectarea pot apare abcese, ulcere varicoase, etc.; scade pofta de mncare, apare deshidratarea organismului, se pierd obiceiurile alimentare cu consecina scderii forei organismului I creterea riscului de mbolnvire; heroinomanul va slbi excesiv, va avea constipaii severe, tulburri psihice, boli cardio-vasculare. Barbituricele produc plcere, sedare, relaxare muscular, somn, alterarea echilibrului, reducerea anxietii; dozele mici induc starea de linite i somnul; n doze mari sunt diminuate reflexele i apar probleme respiratorii ce pot provoca starea de com i moartea; consumul cronic genereaz anemie, depresii, lipsa coordonrii motorii, incoeren; ntreruperea administrrii determin apariia unui sindrom de abstinen deosebit de periculos. Benzodiazepine au efect sedativ, diminund starea de veghe i agitaia ; au efect anxiolitic, calmnd reaciile exagerate i tensiunea psihic; nu au efect hipnotic; n doze mari provoac ameeli, confuzie, reducerea coordonrii psiho-motorii; n combinaie cu alcoolul se amplific aciunea specific, putnd apare com; sindromul de abstinen se manifest prin tremurturi, palpitaii, iritabilitate, greuri, insomnie, creterea anxietii, disforie, tensiune muscular, durere de cap i convulsii. Amfetamina produce euforie, dispariia somnului i scderea poftei de mncare, mbuntirea relativ a strii fizice i intelectuale, accelerarea respiraiei i bronhodilatare, uscciunea gurii, diaree/constipaie, creterea temperaturii corporale i a tensiunii arteriale Administrarea ndelungat sau supradozarea genereaz iritabilitate i paranoia, halucinaii i delir340, depresia centrului respirator, aritmii cardiace i leziuni la nivelul muchiului inimii, inhibarea ejaculrii, convulsii, com i moarte. Frunzele de coca cocaina consumat n form pur sau amestecat cu heroin este deosebit de periculoas provocnd adesea stop cardio-respirator; n funcie de concentraie provoac dilatarea pupilelor i imobilizarea irisului, uscciunea gurii, transpiraie i creterea abundent a temperaturii corporale, spasme i tremur, tulburri ale ritmului cardiac, hipertensiune, caren de vitamine i scderea poftei de mncare, perforarea peretelui nazal, depresie i crize de anxietate, iritabilitate general. n doctrin341 este evideniat o psihopatologie specific care se manifest prin trei tipuri de tulburri: depresia reactiv apare atunci cnd se oprete administrarea drogului, este periculoas conducnd, principial, la sinucidere. psihoza cocainic se produce n mod spontan la consumatori ocazionali caracterizndu-se prin halucinaii auditive (strigte, insulte) i vizuale (dedublare polidimensional a obiectelor) care pot provoca stri de agresivitate extrem. Sindromul Mangan caracterizat prin aceea c cocainomanul simte pe pielea corpului i mini animale, insecte (furnici, pduchi, etc.); halucinaia este att de real nct consumatorul de cocain face orice pentru a scpa de acestea.
340 341

depresie reactiv i pihoz amfetaminic ndreptar privind alcoolul, tutunul i alte droguri, Edit. Ministerului de Interne, 2002, pag. 142

279

Xantinele n doze mari sau la consumatorii cronici, produc nervozitate, tremurat, convulsii, sensibilitate excesiv i dureroas, anxietate, insomnie, hipertensiune, diurez, ncetinirea gndirii, tulburri gastrice. Halucinogenele produc iluzii prin distorsionarea realitii celor care le consum, sunt amestecate senzaiile (se vd sunete i se aud imagini) sunt distorsionate distanele. Efectele halucinogenelor nu sunt identice, ele fiind condiionate de starea fizic sau psihic a consumatorului uneori starea consumatorului putndu-se schimba n ru, pn la suicid sau demen. n mod normal apar efecte fizice precum: dilatarea pupilelor, creterea temperaturii corporale i a tensiunii arteriale, vertij, greuri i somnolen, debilitate muscular, parestezii, mncrimi i furnicturi n piele. n plan psihic, distorsiunea percepiei i depersonalizarea pot dezlnui crize de panic i tulburri depresive cu episoade de nebunie consumatorul se crede urmrit i acioneaz violent sau se crede de nenvins i i pune n pericol viaa, creznd c este de indestructibil, poate zbura, etc. Cannabisul genereaz relaxare muscular ce poate provoca pierderea coordonrii i a echilibrului, precum i creterea timpului de reacie la stimuli; diminuarea forei musculare i uoar somnolen; dilatarea vaselor sanguine care se manifest, inclusiv, prin nroirea ochilor; creterea pulsului; uscciunea gurii i hiposalivaia; tuse i iritaii ale tractului respirator. Pe termen lung, cele mai importante efecte sunt: bronita i alte boli ale aparatului respirator; anxietate i crize de nelinite; alterarea poftei de mncare i a somnului; diminuarea reflexelor i a capacitii de judecat; alterri importante ale memoriei i ale capacitii de concentrare; tulburri sexuale; alterarea funciei imunitare,, posibile schimbri cromozomiale. Inhalantele342 produc efecte precum vorbire confuz i limbaj ininteligibil; vedere n cea sau/i dubl; dezorientare; confuzie mental i lipsa coordonrii musculare; hipersalivaie; conjunctivit iritarea ochilor din cauza vaporilor; rinit, iritaie nazal, iritarea aparatului respirator n partea superioar; lcrimare continu, pierderea poftei de mncare; dureri de cap; tulburri gastrice senzaii de arsur n zona epigastric i pe esofag; aritmii, n unele cazuri, stop cardio-respirator. Drogurile de sintez au ca efecte pe termen scurt tahicardii, alterri importante i neprevzute ale ritmului cardiac; palpitaii, tremurturi i micri involuntare ale prilor corpului; contracia involuntar a muchilor ridictori ai mandibulei ce produce imposibilitatea de a deschide gura; pareze, senzaii anormale pe piele furnicturi, amoreli sau arsuri; uscciunea gurii se consum mult ap deoarece se pare c aceste droguri, mai ales MDMA, inhib dorina de a bea alcool; transpiraie i grea; tulburri de vedere, vedere nceoat i halucinaii vizuale.

342

N.A. dei nu sunt droguri, apreciez c n timpul efecturii cercetrilor anchetatorii pot s aib n faa persoane care sunt sub efectul unor substane care n contact cu aerul elibereaz compui chimici capabili s altereze funcionarea normal a creierului. Ca exemplu, pot fi enumerate benzina, substane adezive, vopsele, lacuri, baiuri, acetona, etc.

280

pe termen lung provoac insomnie, oboseal, crize de anxietate i stri depresive; halucinaii repetate pot apare chiar i dup abandonarea consumului. n condiiile cercetrii infraciunilor ce se svresc n legtur cu drogurile i cu precursorii acestora, martorii pot fi identificai din rndul persoanelor care cunosc despre pregtirile pe care le-au fcut infractorii pentru desfurarea activitilor ilicite efectuate cu droguri sau cu precursorii acestora; persoanele care au fost cutate n vederea ncheierii unor tranzacii cu astfel de mrfuri; persoanele care au asigurat transportul drogurilor ori precursorilor, le-au manipulat, le-au ambalat sau sortat cunoscnd sau fr s fi avut cunotin, la momentul efecturii operaiunilor, despre natura bunurilor; persoane care au rude, prieteni, alte cunotine care sunt implicate n traficul i consumul de droguri; funcionari ai autoritilor vamale ce au nregistrat operaiuni vamale ori au descoperit droguri sau precursori desfurnd activiti specifice, etc. Ca probleme de lmurit prin ascultarea acestora, printre altele vor fi, n mod obligatoriu, urmtoarele: mprejurrile n care au luat cunotin despre svrirea infraciunilor; persoanele implicate n desfurarea activitilor ilicite, modul de organizare i sarcinile fiecrei persoane n cadrul planului infracional; natura bunurilor ce constituie obiectul activitilor ilicite; circumstanele de loc i timp ce au caracterizat desfurarea activitilor ilicite; alte aspecte legate de modul de operare folosit de infractori dac au fost narmai, dac au folosit armele, dac au fost n legtur cu ageni vamali, ai poliiei, poliiei de frontier sau ali funcionari ai statului; mijloacele de transport folosite pentru tranzitarea frauduloas a drogurilor ori precursorilor, dac existau contracte economice, cine erau proprietarii i dac acetia tiau despre folosirea mijloacelor de transport la svrirea de infraciuni ce se svresc n legtur cu drogurile sau precursorii acestora; personalul autoritilor statale implicat n desfurarea activitilor ilicite, n ce a constat participarea acestuia, dac s-a folosit de calitatea oficial pe care o avea, dac a atras i ali funcionari, natura foloaselor primite; modul de valorificare a drogurilor ori precursorilor, persoanele fizice i juridice implicate n activitate, dac s-au ntocmit acte comerciale, dac au fost fcute evidenieri n contabilitatea firmelor implicate, funcionari ai autoritii statale implicai n distribuie, persoanele care mai cunosc despre fapt i mprejurrile svririi acesteia, precum i modul n care au luat cunotin despre activitatea infracional343. De subliniat n legtur cu ascultarea martorilor n cadrul investigrii infraciunilor ce se svresc n legtur cu drogurile i cu precursorii acestora, este pe lng dificultatea i complexitatea activitii n sine, necesitatea alegerii unor procedee de ascultare oportune pentru fiecare martor, n parte, pe baza cadrului informaional obinut cu ocazia efecturii activitilor pregtitoare, unanim fiind acceptat c legat de svrirea acestor infraciuni compartimentul martorilor este puternic influenat de interese personale legate de activitatea infracional propriu-zis, legate de modul n
343

Pentru problematica i modul de ascultare al martorilor a se vedea i E. Stancu Criminalistica, vol. II, Edit. Actami, Bucureti, 1999, pag. 153-161.

281

care se desfoar ancheta, de rezultatele acesteia, fiecare, n parte, dorind s exploateze la maxim situaia n interesul su. Nu trebuie uitat c datorit unei conduite echivoce multe persoane sunt, ntr-un fel sau altul, implicate n activitatea infracional, devenind o problem de analiz i interpretare a strilor de lucruri calitatea n care este ascultat i va participa o persoan n cadrul procesului penal pornit martor sau nvinuit/inculpat. i n cazul de fa, o problem deosebit o constituie ascultarea martorilor nesinceri, de rea credin344. n continuare voi ncerca s punctez principalele motive care genereaz declaraii mincinoase i, n raport de fiecare situaie n parte, ce poziie trebuie s adopte organul judiciar pentru a determina martorul s renune la poziia sa i s colaboreze n anchet345. Muli martori mint sau evit s declare mprejurri eseniale aproape instinctual. Sunt incomodai de calitatea de martori, de elemente ce pot arbitra o disput ntre autoritile publice i persoane particulare. Sunt interesai s formeze o imagine n care declaraiile lor sunt irelevante, chemarea n faa organelor judiciare este inutil, un timp pierdut att pentru ei ct i pentru anchetatori. Ce pot face reprezentanii justiiei ? Indicat este ca cel care desfoar ancheta s ncerce s ctige ncrederea celui pe care l ascult. Este adevrat c un martor, fr interese particulare n cauz, are puine motive s se implice n sensul pozitiv, pentru lmurirea mprejurrilor svririi activitilor ilicite n anchet. Anchetatorul va fi pregtit i va face tot ce depinde de el pentru a crea i gestiona o imagine corect asupra strii de lucruri. Fiecare individ are un rol i un loc n societate iar regulile trebuie respectate. Sunt multe cazuri n care legea se ncalc, sunt multe persoane care ncalc legea, ns, anchetatorul este un profesionist, asta este meseria lui i el i-o face cu bun credin, are i eecuri dar are foarte multe realizri, este un om normal i n cazul anchetat va face tot ceea ce va trebui astfel nct legea s fie respectat iar cei care o ncalc s suporte rigorile ei, nu este ptima, este serios i i va face datoria indiferent n ce condiii. Martorii pot denatura adevrul datorit resentimentelor pe care le au fa de cei implicai n activitatea infracional, n sensul de a exagera de a mri amploarea unor mprejurri, astfel nct, pe ct posibil rspunderea penal s se agraveze346. Poate fi vorba despre concuren pe piaa de referin a drogurilor sau/i a precursorilor despre invidie, rzbunare, alte probleme de natur personal. Aici, nc din faza activitilor pregtitoare, anchetatorul se va documenta n legtur cu relaiile dintre martor i cei implicai n activitatea infracional i va identifica cele mai bune soluii pentru a exploata mprejurarea n interesul anchetei, al aflrii adevrului, iar, eventualele avantaje ce ar putea apare n urma desfurrii anchetei i soluionrii cauzei s nu aib la baz minciuni, ci numai elemente care au la
344

Detalii n legtur cu ascultarea martorilor de rea credin sunt analizate i n E. Stancu op. cit pag 406 i urmtoarele; V. Berchean, I.E. Sandu - Ascultarea martorilor n Tratat de Tactic Criminalistic, op. cit. pag. 121 i urmtoarele etc. 345 N.A. n observaiile ce urmeaz am beneficiat i de experiena prof. Aurel Ciopraga care a sintetizat problematica ntr-un mod corespunztor n Tratat de tactic criminalistic, Edit. Gama, Iai 1996, pag 227-236 346 Acest aspect este detaliat ntr-un alt context i de ctre Hazelwood R, Rebousisn R, Warren J. n Prediction of Rapist Type and Violence from Verbal, Physical, and Sexual Scales Journal of Interpersonal Violence vol. 6, March 1999 pag 55-67

282

baz o probaiune solid. Martorul tentat s mint trebuie determinat s neleag c i poate atinge scopurile, mai mult sau mai puin fireti, spunnd adevrul. Un martor nu declar tot ceea ce cunoate sau denatureaz adevrul i din cauz c realizeaz faptul c cercetrile vor scoate la lumin mprejurri legate de nclcri ale legii, mai vechi sau mai noi, care pot s-i atrag rspunderea penal sau se poate pune problema, chiar, a inculprii n cauza n care se desfoar cercetrile. i aici este de preferat ca anchetatorul, pe baza activitilor pregtitoare, s aib cel puin unele indicii n legtur cu aspectele mai puin curate ale celor pe care intenioneaz s i asculte n calitate de martori. Nu este de conceput s se fac un fel de trg m ajui i te ajut ns se poate pune o problem legat de oportunitatea desfurrii cercetrilor: se cerceteaz, cu prioritate, activitile ilicite acceptate ca fiind mai periculoase i cu privire la care sunt cunoscute mai multe date. Un comportament necooperant al martorului poate fi determinat i de existena unor resentimente fa de persoana organului judiciar sau de activitatea desfurat de ctre acesta. Resentimentele provin, principial, ca urmare a experienei personale a martorului n relaiile cu organul judiciar sau cu anchetatorul. Dac lipsa de cooperare este dat de imposibilitatea stabilirii unei comunicri, din cauze ce in de raporturile cu anchetatorul, o decizie neleapt este s se schimbe anchetatorul, cel nou trebuie s se asigure, dup o documentare a cauzelor care stau la baza imposibilitii de comunicare, c este n msur s depeasc impasul i s obin maximul de date de la cel ascultat. n situaia c eecul comunicrii se datoreaz imaginii proaste a activitii organului judiciar, situaia se poate remedia numai prin oferirea unei imagini coerente asupra eforturilor judiciare depuse n cauz. Sunt aspecte negative, dar acestea sunt de domeniul trecutului, pot fi aduse n prim-planul discuiei numai n msura n care au fost probleme de nelegere i de interpretare justificabile dac au avut consecine deosebite asupra persoanei martorului se renun aprioric concentrarea urmnd s fie focalizat asupra aspectelor eseniale ale cauzei n anchet. Dac se poate remedia ceva, se va remedia, martorul trebuind s fie convins c este tratat cu toat consideraia, c persoana lui este important att pentru rezolvarea problemelor, n cauza dat, ct i, n general, n societate, c va fi respectat, iar dac va fi nevoie, va fi protejat, att el ca persoan particular, ct i interesele lui legale. Odat apreciat cum se cuvine, se va putea induce o stare de confort psihic fireasc pentru activitatea de ascultare n desfurare iar martorul va avea suficiente motive s-i schimbe atitudinea i s ofere date de importan pentru anchet. Un alt impediment care apare n ascultarea martorilor este frica frica cu privire la sigurana personal i a familiei, cu privire la bunuri, la interesele socio-economice pe care le poate avea, etc. Presiuni, ameninri, rzbunri, totul pare a se prvli, linitea unui trai tihnit pare de domeniul trecutului; rude, persoane din anturajul celor implicai n activitatea ilicit, persoane cu activiti identice care manifest un accentuat spirit de frond, toat lumea, parc, ar putea s-i fac ru dac colaboreaz cu organele judiciare. Organizaiile criminale sunt puternice, au legturi peste tot politic, firme, justiie iar poliitii, magistraii, ali funcionari publici sunt sau dac nu 283

sunt, pot fi corupi. Ce poate face un om ntr-un rzboi dintre un sistem infracional bine pus la punct i statul care, dac nu are picioarele de plumb, are soldai care pot fi, mai degrab, interesai n folosirea i traficarea funciei publice pentru obinerea de avantaje personale dect pentru a impune respectul legii. Ce anse are anchetatorul avnd n fa oameni care ar prefera s apere interese nefireti dect s colaboreze onest pentru aflarea adevrului. nainte de toate trebuie identificate resorturile care genereaz frica. Apoi este bine s se gseasc un interes special. Societatea este interesat n a impune respectul unor legi. Interesul societii este i interesul fiecrei persoane, n parte. n cazul de fa, martorul poate s triasc mai bine, poate prospera dac legile sunt respectate, nclcarea legii nseamn i ncrcarea intereselor proprii. Spre exemplu, el poate s , dac legea este respectat i cei implicai n activitatea ilicit vor fi trai la rspundere. Fr doar i poate, trebuie s se treac, nu numai demonstrativ, la instituirea unor msuri de protecie347 care sporeasc ncrederea martorului. Martorul trebuie s neleag, n final, c are o singur ans: s treac de partea legii. Anchetatorii sunt profesioniti adevrai, i fac datoria, aceleai riscuri i le asum i ei, doar mpreun pot duce la bun sfrit ancheta. De partea cealalt, criminalii nu-i pot oferi nici o ans, dac miza este mare i de cele mai multe ori, n cadrul infraciunilor vamale, miza este mare i au cea mai mic ndoial, pot trece, chiar, la suprimarea vieii lui sau a apropiailor lui. Exist posibilitatea ca martorul s aib o atitudine de rea credin, s refuze orice idee de cooperare cu organul judiciar pentru c are un interes personal important n cauz care, pentru a nu fi compromis, depinde de eecul sau direcionarea anchetei ctre, doar, anumite stri de fapt a cror anchet i, implicit publicitate, s nu poat afecta situaia care favorizeaz realizarea interesului pe care l urmrete i l consider, esenial, mai important dect ancheta judiciar. Aici, situaia este mai complex dect n situaiile expuse mai sus. Se poate accepta c, dincolo de disponibiliti de ordin personal, comportamentul omului poate, i mai mult, atunci cnd este implicat ntr-un proces penal este condiionat de modul cum sistemul de interese o cere. Omul nu are un singur interes, este vorba, aa cum am spus, despre un sistem de interese n interiorul cruia exist o ierarhie i reguli care impun persoanei s aloce o parte mai mic ori mai nsemnat a energiei pentru realizarea fiecruia, n parte. Atunci cnd este vorba despre un interes important, persoana n cauz pare c ar face orice pentru realizarea lui. Pare, pentru c instinctual apare o limit raionabil prin aceea c dincolo nu numai c nu apare ctigul, c nu exist plcere, ci, din contr, ncepe s se distrug ceea ce este cldit, ncepe s moar ceea ce este viu i frumos. n anchet se recomand, n primul rnd, identificarea interesului ce guverneaz negarea concursului la nfptuirea justiiei, dup care, probabil lucrul cel mai important, trebuie gsit unii anchetatori cu experien spun c, dac nu se poate gsi, se inventeaz un interes, care s graviteze n jurul persoanei martorului de rea credin, de natur a contrabalansa interesul ce i impune comportamentul necooperant, astfel nct s fie tentat s renune la realizarea celui din urm n favoarea celui care presupune
347

N.A. dac este nevoie, se vor face demersurile necesare pentru includerea ntr-un program de protecie a martorilor

284

pentru a putea fi ndeplinit cooperarea cu organele judiciare, concursul activ pentru elucidarea tuturor mprejurrilor cu privire la care deine informaii. Nu pot intra n discuie abuzuri sau provocri, ambele categorii constituind nclcri ale legii. Dac dup toate eforturile anchetatorilor, martorii persist n atitudinea de rea credin, declaraiile lor fiind contrazise de probele existente n cauz, din punct de vedere tactic, nu se recomand dezvluirea imediat a contradiciilor348, a inexactitilor, ci acestea trebuie consemnate exact i pstrate n rezerv, pentru cel mai potrivit moment psihologic, cnd demascare poziiei nesincere, aducerea la cunotin a repercusiunilor pe care le va avea aceast atitudine, va avea cele mai mari anse de a schimba poziia martorului, n sensul cooperrii lui n anchet349. n alt ordine de idei, succesul n audierea celor direct implicai n activitatea ilicit, a nvinuiilor/inculpailor, este condiionat de prestana anchetatorului, impactul personal fiind de cele mai multe ori hotrtor. Prestana trebuie s aib la baz documentarea detaliat asupra condiiilor generale de desfurare a activitii ilicite; cu privire la relaiile pe care le ntreine cu persoane politice, din sistemul judiciar sau administrativ i pe ce se bazeaz aceste relaii; relaiile cu persoanele din cercul social (apropiaii) i cu familia; averea personal; comportamentul general n societate i n momente de criz; ticuri i reacii nervoase ce apar frecvent; etc. Obinerea de informaii referitoare la aspectele artate, apreciez, c este vital pentru succesul anchetei. Informaiile pot fi obinute relativ uor, n cazul persoanelor cu o anumit notorietate public, i mult mai greu, atunci cnd este vorba despre persoane crora le place o anumit obscuritate. Pregtirea ascultrii presupune un efort susinut i o bun stpnire a tuturor posibilitilor de informare. Foarte important este c lipsa pregtirii sau o pregtire superficial pune n pericol rezultatele activitii de obicei nu se poate stabili dialogul, comunicarea fiind obstrucionat fundamental de cauze ce in de anchetator. Am folosit expresia prestan din considerente ce in de poziia anchetatorului n relaia cu cel pe care l ascult. Aici pot interveni elemente de natur paradoxal a-l pune pe anchetator n situaie de inferioritate. Cine sunt cei care sunt ascultai n calitate de nvinuii/inculpai ? De multe ori sunt oameni bogai sau, dac nu sunt bogai, au, oricum un standard social ce depete cu mult posibilitile unui funcionar public. Sunt oameni cu o cultur general i profesional bun sau foarte bun, au, chiar o carism deosebit ce le permite s se fac plcui i s fie acceptai n apropierea celor din nalta societate asta dac nu cumva ei nii fac parte din aceast categorie. i pot permite s angajeze personal foarte bine pregtit pentru a gestiona afacerile, iar n probleme juridice, angajeaz avocai reputai ei nii personaliti n domeniu juridic i n politic, oameni cu imagine care pot influena percepia publicului n legtur cu o problem sau alta. Sunt oameni care las s se neleag c totul i oricine are un pre, c preul este fixat de ei, c preul trebuie acceptat altfel,
348 349

A. Ciopraga op. cit. pag. 231 Thomas D. Colbridge Probationers, Parolees and Fourth Amendament n FBI Law Enforcement, July 2003

285

problema va fi preluat de un altul care accept sau, deja, a acceptat iar cel care nu accept va fi marginalizat i scos de pe lista celor care promit o carier cu ascensiuni n funcii superioare. Cine este anchetatorul ? Un tip ambiios, bun profesionist, este bine pregtit profesional liceniat, cursuri de perfecionare, masterat, poate stagii de pregtire n strintate, poate un doctorat, etc. este bine integrat social familie, prieteni, oameni care l stimeaz i i respect munca ns, are o mare problem. Suport greu perioade de jen financiar, se simte handicapat ntr-o lume a banilor, bani pe care i are, dar are i cheltuieli sociale obligatorii i de fiecare dat cnd apare o propunere de investiie spune s mai vedem sau este posibil peste vreo dou-trei luni. Problema lui este problema tuturor care nu pot s neleag de ce unii inferiori ca pregtire i capacitate intelectual pot s o duc mai bine. Anchetatorul, deci, trebuie s aib prestan, n sensul c de o parte i de alta a mesei din camera de ascultare trebuie s stea doi oameni cu poziii sensibil egale. Problema lor este problema anchetei, unul este bine pregtit i este narmat cu un ntreg arsenal de mijloace, metode i dovezi cu care trebuie s realizeze scopul ascultrii. Cellalt, este bine nclzit de poziia unui om cu disponibiliti materiale i intelectuale, convins fiind c nu are cum s piard disputa cu un om care pe lng probleme profesionale, oricnd, poate exact n momentul n care st n faa lui, este acaparat de preocuparea de a gsi bani pentru o nevoie oarecare. ntreaga atmosfer va depinde de modul n care cei implicai neleg s manifeste nelegere. Elementul activ care creeaz i gestioneaz o atmosfer de nelegere uman a rolului i locului fiecruia n ancheta penal, propice pentru comunicare deschis fr ascunziuri de la om la om. Dac aceasta nu se realizeaz, dac fiecare ncearc s promoveze o superioritate situaional, ascendentul lui fa de cellalt, rezultatul cert este caracterizat prin animozitate, ncordare, poate, chiar, ostilitate i, n final, eecul activitii. Primul contact dintre nvinuit/inculpat i organul judiciar, care ofer acestora posibilitatea de a se cunoate reciproc este decisiv pentru obinerea unor declaraii sincere, ceea ce se petrece n acest moment putnd determina succesul sau, dimpotriv, eecul acestei activiti 350. O min prea aspr, prea sever sau o atitudine arogant, de superioritate, afiarea satisfaciei fa de poziia critic a nvinuitului/inculpatului, atotputernicia organului de anchet afiat mpreun cu dispreul fa de cel care urmeaz a fi arestat, indiferent de rezultatele ascultrii, punerea statuii atottiutorului pe mas cum spun unii practicieni sunt elemente care vor conduce cu siguran la eecul ascultrii. n timpul desfurrii ascultrii, vor fi alese cele mai adecvate procedee tactice de ascultare n funcie de personalitatea i trsturile temperamentale ale celui ascultat, de cunoaterea i explicarea adevratelor motive ce explic rezistena opus351, de starea n care se afl este consumator de droguri, prezint simptome ce preced intrarea n sevraj, etc. De observat c, anchetatorul trebuie s fac o analiz serioas a aprrilor
350

David Vessel Conducting Successful Interrogations n FBI Law Enforcement Bulletin, Oct. 1998, pag. A. Ciopraga, op. cit. pag. 259

27
351

286

nvinuitului/inculpatului formulate att n timpul ascultrii, ct i a celor ce ar putea fi promovate pe parcursul desfurrii anchetei. Apreciez c un inventar al posibilelor aprri ce pot fi invocate de nvinuii-inculpai trebuie efectuat anterior derulrii ascultrii ntruct trebuie evaluat impactul acestora asupra materialului incriminator existent i asupra desfurrii viitoare a anchetei. Mai mult, consider oportun ca, n msura posibilitilor, odat identificate acestea, s fie desfurate activiti ale cror rezultate fie s le confirme, fie s le combat. Un cuvnt i despre relaia anchetator avocat. Ambii sunt profesioniti ai domeniului judiciar, ambii cunosc foarte bine care le sunt drepturile i obligaiile n cadrul procesului penal, trebuie s se stimeze i s se respecte reciproc. Pentru amndoi ancheta n curs de desfurare constituie o provocare, i mobilizeaz s-i fac ct mai bine treaba. Avocatul caut s speculeze fiecare greeal, fiecare inadverten din materialul de inculpare pentru al folosi pentru susinerea clientului su care, la rndul lui, trebuie s stimuleze financiar fiecare efort al avocatului de a-i depi condiia. Anchetatorul trebuie s i respecte meseria, are orgoliu profesional i tie c orice greeal va fi atent analizat i speculat att de ctre adversarii din anchet ct i de cei care-i controleaz activitatea, care i doresc funcia, care vor s-l compromit pentru al exploata. Consider c este bine ca n fiecare dosar, cu privire la fiecare nvinuit, anchetatorul s aib o ntrevedere profesional cu avocatul, s l asculte pe acesta cu privire la modul n care vede participarea la o activitate sau alta i s stabileasc de comun acord, dac se poate limitele n care avocatul se poate desfura, acional, n timpul ascultrii. Orice nclcare a limitelor trebuie s aib, ca rspuns, o replic hotrt i adecvat din partea anchetatorului. Astfel, este inutil s continui o ascultare care este sistematic obstrucionat de ctre avocat, pentru c nu se va putea obine nici un rezultat. Ideal este ca, ntr-o anumit msur, cei trei anchetatorul, nvinuitul/inculpatul i avocatul acestuia s coopereze pentru obinerea unor rezultate ct mai bune pentru c, n opinia mea, ascultarea nvinuitului/inculpatului este, nainte de toate o exprimare, ce trebuie s fie plenar, a dreptului de aprare. Anchetatul are dreptul, cu prilejul desfurrii acestei activiti, s cunoasc acuzaiile, s-i fac cunoscute aprrile, s propun mijloace de prob care s-i susin aprrile, astfel c este n interesul lui ca s comunice ct mai bine cu anchetatorul, acesta putnd s-l ajute conform prevederilor procedurale desfurnd cu profesionalism activitile propuse, consemnnd i exploatnd operativ datele obinute cu prilejul desfurrii acestor activiti352. Desigur, i anchetatorul are un interes profesional n desfurarea ascultrii. El cunoate multe date despre activitatea infracional, exist multe probe la dosar, ns, mai trebuie ceva; ceva care ori nu-i este cunoscut, ori nu este probat sau este probat insuficient. Conducnd adecvat ascultarea se pot realiza ambele scopuri respectarea dreptului la aprare i rezolvarea interesului operativ de anchet.
352

Detective Wesley Clark, Connecticut State Police Department, Western District Major Crime Squad Deceptive but Truthful: Is it Possible ? n FBI Law Enforcement Bulletin nov. 2000, pag. 59

287

n msura n care se sconteaz pe un efect folositor pentru anchet, ascultarea nvinuitului poate continua cu una sau mai multe confruntri 353, dup care se poate reveni la ascultare. n ncheiere, apreciez c ascultarea nvinuitului/inculpatului, desfurat cu profesionalism, poate oferi anchetei, pe lng respectarea drepturilor procesuale ale persoanelor implicate, ansa obinerii unor informaii deosebit de utile anchetei, informaii care nu pot fi obinute pe alt cale deloc sau cu foarte mare dificultate.

CAPITOLUL 6 INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILE ILICITE DESFURATE CU ARME I MUNIII


n materia armelor i muniiilor sunt reglementate mai multe infraciuni, dup cum urmeaz: infraciunea de nerespectare a regimului armelor i muniiilor reglementat la art. 406 din Codul penal.;

353

N.A. dac aceasta este posibil sub aspectul timpului i dac nvinuitul/inculpatul accept

288

infraciunea de tergere sau modificare, fr drept, a marcajelor de pe arme letale reglementat n cuprinsul art. 137 din Legea 295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor. infraciunea de uz de arm letal, fr drept reglementat n cuprinsul art. 136 din Legea 295/2004, privind regimul armelor i muniiilor. Aa cum se poate observa, sunt incriminate mai multe activiti pe care legiuitorul le consider deosebit de periculoase pentru desfurarea normal a vieii sociale. n condiiile date, consider necesar o prezentare a textelor legale n funcie de caracteristicile coninutului constitutiv n principal, de cele ale laturii obiective ale fiecreia. Astfel, n coninutul constitutiv al infraciunii de nerespectare a regimului armelor de foc i muniiilor trebuie observate urmtoarele componente: Traficul cu arme de foc , reglementat n dou forme: una cadru i una agravat, dup cum urmeaz: Forma cadru354 deinerea, portul, confecionarea, transportul, precum i orice operaii privind circulaia armelor de foc i muniiilor. Forma agravat ea nsi avnd ca element caracteristic existena mai multor forme dup cum urmeaz: deinerea, nstrinarea sau portul, fr drept, de arme ascunse355 ori de arme militare, precum i a muniiei pentru astfel de arme; deinerea, nstrinarea sau portul, fr drept, al mai multor arme, altele dect armele ascunse i armele militare, precum i a armelor de panoplie ori a muniiei respective n cantiti mari; portul de arme, fr drept, n localul autoritilor sau al instituiilor publice, la ntruniri publice sau n localuri de alegeri. Funcionarea atelierelor de reparat arme fr drept. Nedepunerea armei sau a muniiei, n termenul fixat de lege, la organul competent de ctre cel cruia i s-a respins cererea pentru prelungirea valabilitii permisului. n ceea ce privete uzul de arm letal, fr drept, i tergerea sau modificarea marcajelor de pe arme letale, fr drept, nsi denumirea infraciunilor caracterizeaz suficient de clar activitile pe care legiuitorul lea incriminat penal.

6.1. Situaia premis


Infraciunile pe care le-am prezentat sunt caracterizate, nainte de elementele constitutive specifice, de o situaie premis, conturat de nsui regimul juridic al armelor i muniiilor reglementat de Legea 295/2004, lege ce prevede la art. 1, in terminis prezenta lege stabilete categoriile de
354

N.A. aciunile incriminate aici sunt avute n vedere i de art. 138 din Legea 295/2004 privind regimul armelor i muniiilor sub denumirea de Efectuarea, fr drept, a operaiunilor cu arme sau muniii; 355 N.A. arme fabricate sau confecionate astfel nct existena lor s fie disimulat, de obicei, n obiecte uzuale, nepericuloase, care s nu fac posibil perceperea direct a armei de foc iar dac este posibil nici s nu dea de bnuit cu privire la posibilitatea folosirii obiectului respectiv ca arm de foc.

289

arme i muniii, precum i condiiile n care deinerea, portul, folosirea i operaiunile cu aceste arme i muniii sunt permise pe teritoriul Romniei; exprimarea dorindu-se suficient de clar pentru a determina obiectul regimului juridic al armelor i muniiilor. Pentru a putea nelege starea de normalitate acceptat, i de legiuitor, ca licit, precum i raiunea incriminrii penale a anumitor conduite trebuie observate, ca deosebit de importante, tocmai prevederile ce au ca obiect stabilirea acelei limite, ntre licit i ilicit, avute n vedere de legiuitor cnd a introdus n textul din Codul penal expresia fr drept. Astfel n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 armele militare pot fi deinute i folosite numai de ctre structurile specializate care au competene n domeniul aprrii, ordinii publice i siguranei naionale. armele letale pot fi deinute sau, dup caz, purtate i folosite de persoanele fizice numai n baza permisului de arm, iar de ctre persoanele juridice pot fi deinute i folosite numai n baza autorizaiei eliberate n condiiile legii. armele neletale pot fi deinute i, dup caz, purtate i folosite de persoane fizice sau juridice, cu condiia nregistrrii acestora la autoritile competente, n condiiile prevzute de lege. Evidena posesorilor de arme letale i neletale, a armelor deinute de acetia, precum i a documentelor prin care se acord dreptul de a le deine, purta i folosi se ine, la nivel local, de ctre inspectoratele de poliie judeene i de ctre Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti acestea fiind i cele care au competen n eliberarea acestor documente iar, la nivel central, pentru armele de aprare i paz, de ctre Inspectoratul General al Poliiei Romne. n ceea ce privete regimul armelor i dispozitivelor militare, acesta este apreciat de ctre legiuitor i trebuie s fie, unul, special persoanele fizice i persoanele juridice romne, cu unele excepii ce au caracter special, neputnd desfura operaiuni cu arme i dispozitive militare. Pe lng armele i dispozitivele militare este interzis pentru persoanele fizice sau juridice cu excepia instituiilor publice ce au atribuii n domeniul aprrii, ordinii publice i siguranei naionale efectuarea oricror operaiuni cu urmtoarelor sisteme i dispozitive destinate armelor, considerndu-se c acestea induc n mediul social un pericol nepermis de mare: a) sisteme de ochire care funcioneaz pe principiul laser; b) sisteme de ochire pe timp de noapte; c) dispozitive destinate sau adaptate diminurii zgomotului cauzat prin arderea unei ncrcturi. Principial, legiuitorul romn accept c orice persoan fizic sau juridic care ndeplinete anumite condiii, considerate ca deosebit de importante, are dreptul s dein la domiciliul, reedina sau sediul su arme i muniii. nainte de orice, datorit pericolului deosebit pe care l pot reprezenta armele i muniiile pentru desfurarea fireasc a vieii sociale, persoanele fizice i juridice care au dreptul s dein, s poarte, s foloseasc, s comercializeze sau, dup caz, s repare arme sunt obligate s asigure 290

securitatea acestora. Armele deinute legal la domiciliul, reedina sau la sediul persoanei fizice sau juridice, pot fi transferate de proprietarul lor n alt spaiu dect cel menionat n documente numai cu acordul scris al poliiei, n conformitate cu procedura special reglementat n acest sens Deintorii armelor letale sunt obligai s anune de ndat, dar nu mai trziu de 24 de ore, cel mai apropiat organ de poliie despre dispariia, pierderea sau furtul acestor arme. De asemenea, este interzis nstrinarea de ctre titular a autorizaiei de procurare a armei, a certificatului de deintor i a permisului de arm, cu excepia situaiei n care documentul este depus la organul de poliie competent. Dat fiind situaiile ce pot apare, a fost instituit o obligaie general n sarcina tuturor persoanelor care iau la cunotin despre existena unei arme militare sau a unei arme letale ori a muniiilor deinute ilegal, pierdute sau abandonate, acestea trebuind s anune, de ndat, cel mai apropiat organ de poliie. De asemenea persoana care gsete o arm militar sau o arm letal ori muniii este obligat s le predea sau s anune la cel mai apropiat organ de poliie, de ndat ce este posibil, dar nu mai trziu de 24 de ore. Rudele sau persoanele care locuiesc mpreun cu o persoan ce deine n mod legal arme sau muniii au obligaia ca, n cazul n care deintorul decedeaz sau este declarat disprut, s depun armele i muniiile respective la cel mai apropiat armurier, n termen de 15 zile de la data decesului sau, dup caz, a rmnerii definitive a hotrrii judectoreti de declarare a dispariiei. Persoanele fizice care ndeplinesc condiiile legale pot procura, deine, purta i folosi arme letale i arme neletale, precum i muniia corespunztoare acestora; armele letale de la data emiterii, de ctre autoritile competente, a autorizaiei de procurare a armei sau, dup caz, a permisului de arm, armele neletale dup ce acestea au fost a armelor nregistrate la autoritile competente. Armele de aprare i paz pot fi procurate numai de ctre urmtoarele categorii de persoane: demnitarii, magistraii, diplomaii, militarii i poliitii, pe perioada ct sunt n activitate i dup pensionare, trecerea n rezerv sau retragere, dup caz, cu excepia situaiei n care acetia i-au pierdut calitatea din motive imputabile lor; persoanele prevzute de lege, care ndeplinesc o funcie ce implic exerciiul autoritii publice, pe perioada n care au aceast calitate, cu excepia personalului de paz din cadrul societilor specializate de paz; persoanele incluse n programe de protecie a martorilor, pe perioada n care au aceast calitate. Armele de vntoare pot fi procurate de ctre vntori i colecionarii de arme. Armele de tir pot fi procurate de ctre sportivii i antrenorii de tir, precum i de ctre vntorii i colecionarii de arme. Vntorii pot procura numai arme de tir din categoria armelor lungi. Armele de colecie letale, aflate n stare de funcionare, pot fi procurate numai de ctre colecionarii de arme. Procurarea armelor letale, la care am fcut referire armele de aprare i paz, armele de vntoare, armele de tir, 291

armele de colecie se poate realiza prin cumprare, donaie, motenire, nchiriere sau comodat, dup caz. n ceea ce privete cantitatea de arme ce pot fi procurate, aceasta trebuie s corespund scopului pentru care urmeaz a fi folosite, o limit legal fiind stabilit doar pentru armele de aprare i paz cel mult dou i pentru procurarea de arme din strintate cel mult dou, direct, pentru o cltorie n strintate. Armele letale pot fi procurate n baza autorizaiei de procurare valabile de la orice armurier autorizat s comercializeze n Romnia arme letale, precum i de la orice persoan din strintate autorizat, care comercializeaz n condiiile legii din ara n care se afl arme din aceast categorie. Procurarea armelor de la alt persoan fizic sau juridic se poate face numai prin intermediul unui armurier din Romnia ori din strintate. Armele procurate din strintate pot fi introduse n Romnia numai prin punctele de trecere a frontierei de stat, special stabilite n acest sens. Persoanele care ndeplinesc o funcie de demnitar sau care implic exerciiul autoritii publice pot procura arme de aprare i paz i de la instituiile n care sunt ncadrate sau, dup caz, le pot primi n dar sau recompens de la aceste instituii. Persoanele incluse ntr-un program de protecie a martorilor pot procura arme de aprare i paz numai prin intermediul Oficiului Naional pentru Protecia Martorilor. nstrinarea armelor letale se poate face de ctre persoanele care le dein n condiii legale numai prin intermediul armurierilor din Romnia, autorizai s comercializeze astfel de arme. n funcie de scopul pentru care a fost solicitat autorizarea procurrii armei, autoritile competente pot acorda solicitantului dreptul de deinere sau, dup caz, de port sau folosire a armei procurate, fcnd meniune, n mod expres, despre aceasta n coninutul permisului de arm. Dreptul de deinere a armei se poate acorda numai pentru armele de vntoare, de tir, de colecie sau de autoaprare i confer titularului posibilitatea de a pstra arma la domiciliul sau reedina nscris n documentul de identitate. Dreptul de a purta i folosi arme se poate acorda numai pentru armele de aprare i paz, de vntoare i de tir i confer titularului posibilitatea de a purta asupra sa arma i de a o folosi n scopul pentru care a fost autorizat procurarea acesteia, precum i n caz de legitim aprare sau stare de necesitate. Dreptul de deinere se poate acorda pentru mai multe arme de vntoare, de tir sau de colecie. Dreptul de a purta i folosi arme se poate acorda solicitantului, dup cum urmeaz: a) pentru dou arme de aprare i paz cu dimensiuni diferite ale evii; b) pentru armele de vntoare, cel mult 2 de acelai calibru; c) pentru cel mult 2 arme de tir scurte i 2 arme de tir lungi. Titularul dreptului de deinere a armelor letale are obligaia s pstreze armele nscrise n permisul de arm, asigurate astfel nct s nu permit accesul la ele al persoanelor neautorizate. Persoana care are n proprietate sau folosin arme letale poate fi autorizat de ctre organul de poliie competent teritorial, la cerere, s foloseasc ntr-un poligon special amenajat i autorizat. Titularii dreptului de 292

a purta i folosi armele de aprare i paz pot face uz de arm numai n poligoanele autorizate sau n caz de legitim aprare ori stare de necesitate. Folosirea armelor de aprare i paz n poligoanele autorizate se poate face numai n condiiile stabilite prin regulamentele de ordine interioar ale acestora. Colecionarii de arme pot folosi o arm lung dintre cele deinute, menionat n mod expres n permisul de arm, numai n locul unde se afl colecia, n caz de legitim aprare. Dreptul de deine poate fi suspendat sau poate nceta n condiiile restrictiv prevzute de lege, situaie care nltur eventualele posibiliti de abuz, att din partea organelor administrative ct i din partea posesorilor. Uzul de arm se face cu respectarea unor condiii impuse de legiuitor astfel nct s fie lmurite toate condiiile n care au fost folosite armele i s fie verificat modul n care au fost respectate prevederile legale n domeniu. Astfel: 1) Persoana care a fcut uz de arm este obligat s acioneze imediat, pentru a se acorda primul ajutor i asisten medical persoanelor rnite. 2) Persoana care a fcut uz de arm este obligat s anune de ndat cel mai apropiat organ de poliie, indiferent dac au rezultat sau nu victime ori pagube materiale. Organul de poliie sesizat are obligaia s efectueze cercetarea la faa locului i a circumstanelor n care s-a produs evenimentul, arma folosit urmnd a rmne n custodia organului de poliie care desfoar cercetarea, pn la ncheierea acesteia. Persoanele incluse ntr-un program de protecie a martorilor pot pstra, purta i folosi armele nscrise n permisul de arm numai n condiiile stabilite n protocolul de protecie. Dreptul de a purta i folosi armele de vntoare se acord, n condiiile legii, vntorilor care sunt membri ai unor asociaii de vntori sportivi, legal constituite, ce i desfoar activitatea conform Legii fondului cinegetic i a proteciei vnatului 103/1996, care au susinut examenul pentru obinerea calitii de vntor i dein permis de vntoare cu viz valabil. Titularul dreptului de a purta i folosi arme de vntoare poate face uz de arm numai asupra vnatului pentru care a fost autorizat n condiiile Legii nr. 103/1996, precum i pentru antrenament, n poligoanele autorizate n condiiile legii. Dreptul de a purta i folosi armele de tir se acord, n condiiile legii, sportivilor i antrenorilor de tir. Titularul dreptului de a purta i folosi arme de tir are obligaia de a pstra armele nscrise n permisul de arm, n condiiile prevzute de lege pentru titularul dreptului de deinere a acestor arme. Titularii dreptului de a purta i folosi arme de aprare i paz, de vntoare sau de tir pot procura de la armurierii autorizai numai muniia aferent armelor nscrise n permisul de arm. Cantitatea de muniie care poate fi deinut de persoanele se nscrie n permisul de arm de ctre organul de poliie care elibereaz acest document, dup cum urmeaz: a) pentru armele de aprare i paz, cel mult 50 de cartue cu glon i 50 de cartue fr proiectil, pentru cte o singur arm de fiecare calibru; 293

b) pentru armele de vntoare, cel mult 300 de cartue pentru cte o singur arm de fiecare calibru, dintre cele pentru care are dreptul de port i folosire; c) pentru armele de tir, cel mult 500 de cartue pentru fiecare arm pentru care are dreptul de port i folosin, n funcie de proba de concurs. Persoanele care dein arme de aprare i paz pot purta asupra lor, n afara domiciliului sau reedinei unde este depozitat muniia, cel mult 12 cartue. Este interzis nstrinarea muniiei de ctre persoana care a procurat-o, cu excepia cazurilor n care aceasta este depus la armurier sau la organele de poliie competente. De asemenea, este interzis comercializarea sau nstrinarea sub alt form, precum i deinerea ori utilizarea de muniie expirat sau degradat care, prin pstrare sau folosire, ar putea pune n pericol viaa sau integritatea corporal a persoanelor. Suspendarea dreptului de port i folosire a armelor letale se dispune de ctre organul competent care a acordat acest drept, n urmtoarele situaii, restrictiv prevzute de ctre legiuitor: a) titularul dreptului este nvinuit sau inculpat n cauze penale pentru fapte svrite cu intenie, pentru care legea prevede o pedeaps al crei maxim special este mai mare de 1 an; b) titularul dreptului nu mai este apt din punct de vedere psihologic i medical sau sufer de alte afeciuni, care ar putea pune n pericol propria via sau a altora, dac ar deine sau ar folosi arme i muniii; c) a svrit una sau mai multe contravenii, pentru care legea prevede sanciunea contravenional complementar a suspendrii dreptului de port i folosire a armelor. Pe perioada suspendrii dreptului de port i folosire a armelor, permisul de arm se retrage de ctre organul de poliie care a dispus msura, iar armele i ntreaga cantitate de muniie deinute se depun, de ndat, la un armurier autorizat n acest sens, cu excepia situaiei n care acestea se ridic de ctre organele de poliie. Suspendarea nceteaz de la data la care titularul dreptului de port i folosire a armelor nu mai este afectat de cauza care a generat suspendarea Revocarea dreptului de port i folosire a armelor letale se dispune de ctre organul competent care a acordat acest drept, atunci cnd titularul dreptului se afl n una dintre urmtoarele situaii: renun s mai dein armele nscrise n permisul de arm; nu mai are calitatea de demnitar, magistrat, diplomat, militar sau poliist, de persoan care ndeplinete o funcie ce implic exerciiul autoritii publice, nu mai este inclus ntr-un program de protecie a martorilor, nu mai are calitatea de vntor, colecionar de arme, sportiv sau antrenor de tir; nu mai poate dovedi necesitatea procurrii armelor, prin documente justificative; au fost condamnate, prin hotrre judectoreasc rmas definitiv, la o pedeaps privativ de libertate mai mare de 1 an, pentru infraciuni comise cu intenie; prezint pericol pentru ordinea public, sigurana naional, viaa i integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor existente la organele competente; pleac definitiv din ar; 294

pierde cetenia romn; a pierdut armele nscrise n permisul de arm sau acestea i-au fost sustrase n mprejurri imputabile titularului; nu se prezint, fr motive ntemeiate, la viza permisului de arm n interval de 1 an de la mplinirea termenului legal; a decedat sau a fost declarat disprut, prin hotrre judectoreasc rmas definitiv; a svrit una sau mai multe contravenii pentru care legea prevede revocarea dreptului de deinere sau, dup caz, de port i folosire a armelor. Anularea dreptului de port i folosire a armelor letale se dispune de ctre organul competent care a acordat acest drept, n urmtoarele situaii: se constat c, la data acordrii permisului de arm, titularul nu ndeplinea condiiile prevzute de lege pentru port i folosire a armelor; persoanei i s-a acordat dreptul de port i folosire a armelor, pe baza unor documente sau informaii false. Msura revocrii sau anulrii dreptului de deinere sau, dup caz, de port i folosire a armelor letale se comunic, n scris, titularului dreptului sau succesorilor acestuia care are dreptul s atace acest act administrativ la instanele de contencios administrativ. Cetenii romni i strinii cu edere legal n Romnia, care au mplinit vrsta de 18 ani, pot s procure arme neletale, precum i muniia aferent, de la orice armurier autorizat s comercializeze astfel de arme, n condiiile notificrii prealabile a serviciilor specializate de la inspectoratele de poliie judeene sau Direcia general de Poliie a Municipiului Bucureti n funcie de locul de domiciliu ori Inspectoratul General al Poliiei Romne. Armele neletale nu pot fi nstrinate sau mprumutate de ctre posesorii acestora, cu excepia cazului n care acestea sunt depuse la organul de poliie competent, la personalul abilitat prin lege s pstreze i s asigure securitatea temporar a armelor, la intrarea n instituiile publice, n mijloacele de transport naval ori aerian, precum i n alte locuri stabilite prin lege sau la armurieri, n vederea depozitrii sau nstrinrii. Posesorii armelor neletale au obligaia s ia toate msurile necesare pentru pstrarea armelor la domiciliu sau reedin, astfel nct s nu permit accesul persoanelor neautorizate la acestea i s nu existe pericol de vtmare corporal accidental. Acetia Persoanele au dreptul s poarte asupra lor doar o singur arm neletal destinat pentru autoaprare, dintre cele procurate n mod legal. Foarte important de observat este c legea interzice portul armelor neletale, destinate pentru autoaprare, n urmtoarele condiii: n locuri aglomerate, stadioane, sli de spectacol i adunri publice, precum i n alte locuri n care folosirea acestor arme este interzis prin lege; dac deintorul se afl sub influena buturilor alcoolice, produselor sau substanelor stupefiante, a medicamentelor cu efecte similare acestora ori n stare avansat de oboseal sau sufer de afeciuni temporare, de natur s genereze o stare de pericol n condiiile n care poart arma asupra sa. 295

Titularii dreptului de a purta i folosi arme neletale, destinate pentru autoaprare, pot face uz de arm numai n poligoanele autorizate sau n caz de legitim aprare ori stare de necesitate. Armele cu tranchilizante, harpoanele de pescuit i armele de asomare pot fi folosite n condiiile legii doar mpotriva animalelor, iar armele cu destinaie industrial, pistoalele de alarm i semnalizare i pistoalele de start, folosite n competiiile sportive, numai n scopul pentru care sunt destinate, n astfel de condiii nct s nu cauzeze vtmri corporale altor persoane. Muniia aferent armelor neletale poate fi procurat numai n baza certificatului de deintor al armei, de la armurierii autorizai s o comercializeze. n ceea ce privete persoanele juridice care pot procura, deine i folosi arme i muniii, ancheta va avea n vedere urmtoarele: Instituiile publice cu atribuii n domeniul aprrii, ordinii publice i siguranei naionale sunt autorizate s procure, s nstrineze, s dein i s foloseasc arme letale i arme neletale, precum i muniia corespunztoare, pentru narmarea personalului propriu, n condiiile stabilite prin legi speciale. Persoanele juridice de drept public altele dect cele cu atribuii n domeniul aprrii, ordinii publice i siguranei naionale precum i persoanele juridice i unitile subordonate sau aflate n coordonarea acestora sunt autorizate s procure, s dein i s foloseasc arme letale i arme neletale, precum i muniia corespunztoare, pentru exercitarea atribuiilor specifice stabilite prin actele normative de organizare i funcionare a acestora. Persoanele juridice de drept privat, care nu sunt subordonate sau aflate n coordonarea unor instituii publice, pot fi autorizate n condiiile prezentei legi, n funcie de obiectul lor de activitate, s procure, s dein i s foloseasc arme letale i arme neletale, precum i muniia corespunztoare, pentru: narmarea personalului abilitat s desfoare activiti de paz, dac aceasta se justific pentru asigurarea pazei sediilor, imobilelor sau obiectivelor care le aparin sau crora le asigur protecie, precum i a pazei persoanelor, bunurilor, valorilor sau transportului ori depozitrii de valori importante, n cazul societilor al cror obiect de activitate l constituie prestarea de servicii n domeniul pazei ori al celor care i pot asigura paza proprie, n condiiile legii; desfurarea activitilor de executare a tragerilor cu arme n poligoane special amenajate, pentru antrenament sau divertisment, precum i organizarea i desfurarea cursurilor de instruire teoretic i practic; desfurarea activitilor artistice, n centrele de producie cinematografic i televiziune, precum i n cadrul spectacolelor de circ i teatru Muzeele pot fi autorizate, s procure i s dein arme de colecie, precum i arme neletale, dup caz. Persoanele juridice strine nu pot fi autorizate s dein sau s foloseasc, pe teritoriul Romniei, arme militare i arme letale, precum i muniia corespunztoare acestora. 296

Autoritile competente s elibereze autorizaiile sunt, la fel ca n cazul persoanelor fizice, Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti, inspectoratele judeene de poliie n a cror raz de competen se afl sediul social al persoanei juridice i Inspectoratul General al Poliiei Romne. Armele i muniiile pot fi procurate sau nstrinate numai prin armurierii autorizai. Dotarea cu arme a personalului specializat se face n baza ordinelor de serviciu individuale, emise de conductorul persoanei juridice sau, dup caz, al unitii subordonate sau aflate n coordonarea acesteia, n care se menioneaz datele de identificare ale armei, datele de identificare ale deintorului, sarcinile n executarea crora deintorul poate purta i folosi armele, locurile n care deintorul poate purta i folosi armele, precum i condiiile n care acesta poate face uz de arm. Persoanele care pot fi dotate cu arme de ctre persoanele juridice trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii: au cetenia romn; au mplinit 18 ani; sunt angajate, n baza unui contract individual de munc; ndeplinesc condiii ce sunt considerate importante pentru o persoan care va desfura activiti profesionale fiind narmat, precum: nu au fost condamnate, prin hotrre judectoreasc rmas definitiv, la o pedeaps privativ de libertate mai mare de 1 an, pentru infraciuni comise cu intenie; nu sunt nvinuite sau inculpate n cauze penale pentru fapte svrite cu intenie, pentru care legea prevede o pedeaps al crei maxim special este mai mare de 1 an; sunt apte din punct de vedere psihologic i medical i nu sufer de alte afeciuni stabilite prin ordin al ministrului sntii, care ar putea pune n pericol propria via sau a altora, dac ar deine sau ar folosi arme i muniii; nu prezint pericol pentru ordinea public, sigurana naional, viaa i integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor existente la organele competente; nu au svrit vreuna dintre contraveniile pentru care legea prevede revocarea dreptului de procurare, deinere sau, dup caz, port i folosire a armelor; nu au pierdut, anterior, arme letale, din motive imputabile lor. urmeaz un instructaj, desfurat de angajator, cu privire la scopul pentru care sunt dotate cu arme, precum i la condiiile n care trebuie purtat i folosit arma, la sfritul cruia semneaz un angajament, prin care se oblig s poarte i s foloseasc armele i muniia din dotare numai n scopurile i condiiile stabilite n instructaj. Armele aflate n dotare pot fi purtate i folosite numai n intervalul de timp zilnic stabilit de angajator, n care sunt exercitate atribuiile de serviciu care necesit portul i folosirea acestora, precum i numai n condiiile i locurile prevzute n ordinul de serviciu. La sfritul acestui interval de timp, armele se depun n locurile special amenajate cu respectarea prevederilor legale, iar ordinul de serviciu se depune la sediul persoanei juridice, cu excepia celor deinute de pdurari i paznicii de vntoare, care pot fi pstrate de acetia. Sunt interzise deinerea, portul i folosirea armelor de ctre persoanele dotate cu acestea n afara orelor de program. 297

n vederea dotrii cu arme, angajatorul solicit pentru fiecare persoan n parte avizul serviciilor de poliie competente prin care se atest ndeplinirea condiiilor pentru ca o persoan angajat s poat fi dotat cu arm. Fr a detalia excesiv, trebuie subliniat c procurarea, deinerea i folosirea armelor letale, armelor neletale i a muniiilor aferente indiferent c este vorba despre persoane fizice, persoane juridice ori angajai ale celor din urm sunt supuse unui regim restrictiv de autorizare ce impune pentru fiecare operaiune n parte respectarea unor condiii minime, dar, foarte importante. De importan major pentru ancheta conduitelor ilicite din domeniu n special n ceea ce privete fenomenul traficului cu arme este regimul operaiunilor cu arme i muniii. Astfel, operaiunile cu arme i muniii pe teritoriul Romniei pot fi efectuate numai de ctre sau prin intermediul armurierilor autorizai n acest sens, cu excepia persoanelor fizice care, n baza autorizaiei de procurare, pot cumpra din strintate i introduce n ar, n condiiile legii, arme letale i neletale. Producerea, confecionarea, modificarea, prelucrarea, experimentarea, casarea i distrugerea armelor letale i armelor neletale pot fi efectuate numai de ctre armurierii constituii n subordonarea sau coordonarea instituiilor care au competene n domeniul aprrii, siguranei naionale i ordinii publice, n condiiile stabilite prin ordine ale conductorilor fiecreia dintre aceste instituii. Operaiunile cu arme letale i cu arme neletale, cu excepia producerii, confecionrii, modificrii, prelucrrii, experimentrii, casrii i distrugerii, pot fi efectuate de ctre armurierii autorizai n acest sens. Sunt armurieri de drept urmtoarele categorii de persoane juridice: instituiile publice care au competene n domeniul aprrii, ordinii publice i siguranei naionale, precum i persoanele juridice aflate, potrivit legii, n subordonarea sau coordonarea acestora; instituiile publice i unitile aflate n subordonarea sau coordonarea celor artate mai sus, care, prin competenele conferite de lege, desfoar activiti ce necesit deinerea i folosirea armelor i muniiilor, precum i Federaia Romn de Tir Sportiv, Federaia Romn de Schi i Biatlon, cluburile sportive afiliate acestora i gestionarii fondurilor de vntoare. Se pot constitui n armurieri, la cerere, dac ndeplinesc condiiile legale, i alte societi comerciale, care nu se afl n subordonarea sau coordonarea persoanelor juridice considerate armurieri de drept. Instituiile publice care au competene n domeniul aprrii, ordinii publice i siguranei naionale, precum i persoanele juridice aflate, potrivit legii, n subordonarea sau coordonarea acestora, pot desfura toate categoriile de operaiuni cu arme i muniii. Instituiile publice i unitile aflate n subordonarea sau coordonarea acestora, care, prin competenele conferite de lege, desfoar activiti ce necesit deinerea i folosirea armelor i muniiilor, pot desfura operaiuni de procurare, nstrinare n scop necomercial, reparare i depozitare. Societile comerciale pot fi 298

autorizate, la cerere, s desfoare urmtoarele operaiuni cu arme letale i arme neletale: reparare, vnzare, cumprare, nchiriere, schimb, donaie, import, export, transfer, transport, transbordare i depozitare. Operaiunile de import sau export de arme i muniii pot fi desfurate doar de ctre persoane juridice a cror constituire i activitate sunt supuse controlului autoritilor cu atribuii n domeniul exporturilor strategice. Procurarea unei arme letale, precum i a muniiilor corespunztoare, de pe teritoriul Romniei, de ctre rezidenii altor state 356, n scopul scoaterii acesteia din ar, se poate face, numai n baza autorizaiei de procurare a armei sau, dup caz, a muniiei, eliberat de Direcia General de Poliie a municipiului Bucureti, de inspectoratele judeene de poliie n a cror raz teritorial de competen i desfoar activitatea de comercializare a armelor armurierul de la care urmeaz s fie procurat arma, precum i de ctre Inspectoratul General al Poliiei Romne. Autorizaia de procurare se elibereaz la cerere, dac solicitantul ndeplinete urmtoarele condiii: a mplinit vrsta de 18 ani; face dovada faptului c este rezident al unui stat membru; prezint autorizaia de procurare a armei sau, dup caz, a muniiei, eliberat de autoritile competente ale statului al crui rezident este, cu excepia cazului n care n acel stat procurarea armei nu este condiionat de obinerea unei autorizaii prealabile; nu prezint pericol pentru ordinea public, sigurana naional, viaa i integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor existente la organele competente. n cazul n care procurarea armelor letale, precum i a muniiilor corespunztoare se face prin intermediul armurierilor romni autorizai s le transfere n afara teritoriului Romniei, nu mai este necesar obinerea de ctre solicitant a autorizaiei de procurare. Armele procurate de ctre rezidenii strini n timpul unei cltorii n Romnia, nu pot fi folosite pe teritoriul Romniei. n termen de 3 zile de la procurarea armei, persoanele trebuie s se prezinte la Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti, la inspectoratele judeene de poliie n a cror raz teritorial de competen i desfoar activitatea de comercializare a armelor armurierul de la care a fost procurat arma, sau la Inspectoratul General al Poliiei Romne, care procedeaz la sigilarea armei i eliberarea autorizaiei de scoatere a armei de pe teritoriul Romniei. Rezidenii strini pot intra pe teritoriul Romniei, numai cu armele i muniiile a cror procurare i deinere este permis n Romnia, mai fiind necesar ca acetia s fie i titularii unui paaport european pentru arme de foc n care s fie nscrise aceste arme, dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii: documentul s fie valabil; s nu existe n acest document meniunea c introducerea armei este interzis pe teritoriul Romniei;
356

N.A. se pot distinge dou categorii de strini: rezideni ai statelor membre semnatare ale Conveniei europene cu privire la controlul achiziionrii i deinerii armelor de foc de ctre particulari, adoptat la Strasbourg la 28 iunie 1978 i rezideni ai altor state

299

n cazul armelor de vntoare, titularul s prezinte la intrarea pe teritoriul Romniei o invitaie din partea unei asociaii de vntoare romne legal constituite, iar n cazul armelor de tir, titularul s prezinte dovada c urmeaz s participe la un concurs de tir organizat de Federaia Romn de Tir Sportiv sau, dup caz, de Federaia Romn de Schi i Biatlon; n cazul armelor de vntoare, de tir sau al armelor de colecie funcionale cu excepia situaiilor n care exist o invitaie din partea unei asociaii de vntoare, a Federaiei Romne de Tir Sportiv sau a Federaiei Romne de Schi i Biatlon s existe n document meniunea referitoare la existena autorizaiei de introducere a armelor respective n Romnia; persoana s nu prezinte pericol pentru ordinea public, sigurana naional, viaa i integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor existente la organele competente. Membrii forelor armate strine staionate n condiiile legii pe teritoriul Romniei se reglementeaz prin lege special pot fi autorizai s procure, s dein i, dup caz, s poarte i s foloseasc arme de aprare i paz, precum i alte arme i muniii, n condiiile stabilite de lege pentru cetenii romni. Membrii de familie ai acestora, care au reedina sau domiciliul n Romnia, pot fi autorizai, de asemenea, s procure, s dein i s foloseasc arme i muniii. Autorizarea persoanelor membre ale forelor armate strine staionate pe teritoriul Romniei ct i a membrilor de familie, precum i evidena armelor i muniiilor se efectueaz de ctre organele de poliie competente n a cror raz de competen locuiete solicitantul. La solicitarea organelor de poliie romne, acestea au obligaia s prezinte la control armele i muniiile deinute, precum i documentele care atest dreptul de deinere sau, dup caz, de port i folosire a acestor arme i muniii.

6.2. Particularitile cercetrii nerespectrii regimului armelor i muniiilor


Dat fiind specificului acestei lucrri un curs de metodologie criminalistic i complexitatea domeniului, din considerente psihopedagogice, apreciez ca oportun o abordare clasic a problematicii, pe dou componente: principalele probleme i particularitile efecturii activitilor care se ntreprind pentru administrarea probelor

6.2.1. Principalele lmureasc cercetarea

probleme

pe

care

trebuie

le

300

Principalele probleme ce trebuie clarificate prin investigarea criminalistic a infraciunilor de nerespectare a regimului armelor i muniiilor, consider c sunt urmtoarele357: Activitatea ilicit desfurat; Armele i muniiile ce constituie obiectul activitii ilicite; mprejurrile de loc i timp ce caracterizeaz desfurarea activitii ilicite; Fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia la desfurarea activitii ilicite; Concursul de infraciuni legtura activitii ilicite cu structuri infracionale organizate; Cauzele, condiiile i mprejurrile care au generat, nlesnit sau favorizat svrirea infraciunilor. Activitatea ilicit desfurat Analiza activitii ilicite n cazul traficului cu arme de foc trebuie nuanat n funcie de cum sunt ntrunite condiiile specifice formei cadru ori formei agravate. Astfel, n cazul formei cadru, activitatea ilicit este caracterizat de desfurarea urmtoarelor aciuni: deinere, port, confecionare, orice alt operaie privind circulaia armelor de foc i muniiilor. Deinerea caracterizeaz o anumit poziie a armelor de foc i muniiilor care, n cazul de fa, se afl la dispoziia uneia sau mai multor persoane ce n mod facil pot s le foloseasc. Poate c n discursul tiinific ar putea fi acceptat termenul de paz juridic, avnd n vedere c, n situaia dat armele de foc i/sau muniiile, pentru a fi deinute trebuie s fie luate n primire i s fie depozitate, fptuitorul sau fptuitorii asumndu-i responsabilitatea n legtur cu pstrarea unui anumit control necesar pentru ca acestea s nu poat fi folosite fr acceptul lor, n legtur cu efectele ce pot fi generate i, bineneles, fa de posibilele prejudicii ce pot fi produse ca urmare a ntregii situaii de fapt. Demn de subliniat este c activitatea desfurat de ctre fptuitori i pstreaz caracterul att n situaia n care sunt deinute concomitent arme de foc i muniii ct i n situaia n care se dein ori numai arme de foc, ori numai muniii, concluzie pe care o apreciez valabil n situaia tuturor aciunilor prevzute de ctre legiuitor la art. 406 din Codul penal. Portul armelor de foc presupune, cu necesitate, ca fptuitorul s depeasc nivelul caracterizat de posibilitatea de a accede la locul unde se gsesc depozitate armele de foc i s aib armele de foc efectiv asupra sa, astfel nct s le poat folosi oricnd ar dori. Aici, este necesar ca armele de foc ori s fie ncrcate ori ca fptuitorul s aib asupra sa i muniii pentru ca, n cazul n care va dori s foloseasc arma de foc, s o poat face efectiv. Prin purtarea armelor de foc, dincolo de consecina direct realizat prin
357

N.A. n ceea ce privete enunul problemelor, a se vedea, pentru identitate de concepie, i V. Berchean Metodologia Investigrii Infraciunilor, Edit. Paralela 45, Piteti, 1999, pag.122 i urmtoarele.

301

posibilitatea folosirii oricnd s-ar dori a unei arme de foc, se realizeaz i un alt efect ce ar putea fi urmrit de ctre fptuitor, chiar ca scop principal, respectiv, crearea unei anumite imagini, inducerea unui sentiment de team n legtur cu posibilitatea folosirii unei arme de foc de ctre persoana ce o poart aa cum dorete. ntr-o opinie, chiar se susine c purtarea armelor de foc produce consecine, indiferent dac acestea sunt ncrcate cu muniia necesar pentru a fi utilizate ori exist posibilitatea efectiv ca s fie armate n timp util sau armele de foc doar sunt purtate, fr s fie ncrcate i fr s existe posibilitatea ncrcrii acestora, argumentndu-se tocmai prin faptul c, prin purtarea unei arme de foc, se induce un sentiment de team n legtur cu posibilitatea folosirii unei arme de foc de ctre persoana ce o poart aa cum dorete358. n cazul n care sunt purtate doar muniii, trebuie observat, pe de o aparte, c acestea constituie un obiect material independent, cu o individualitate proprie i asta, indiferent dac sunt sau nu alturate unei arme de foc, iar pe de alt parte, c, cel puin, trebuie s induc n mediul social acea team specific, n legtur cu posibilitatea folosirii unei arme de foc; altfel, apreciez c doar simpla purtare sau afiare a uneia sau mai multor uniti de muniie, nu este n msur, cel puin n condiiile societii contemporane, s produc pericolul social ce trebuie s caracterizeze o infraciune. Confecionarea armei sau muniiei, ca i conduit incriminat de legiuitor are n vedere orice complex de operaiuni care, odat efectuate, au ca rezultat o arm de foc sau muniia destinat a fi folosit la armele de foc. Transportarea presupune deplasarea n spaiu a armelor de foc i muniiei. O observaie ar putea fi fcut n legtur cu amploarea deplasrii n spaiu n limbajul curent, transportarea presupune o deplasare de o anumit amploare, de unde i expresii consacrate precum: transport maritim, aerian, rutier, etc., ce excede unei simple schimbri de poziie sau, pur i simplu, unei mutri dintr-o ascunztoare care, spre exemplu, ar fi fost creat n cas, ntr-o alt ascunztoare construit ntr-o grdin sau ntr-o anex a gospodriei. Consider c observaia este pertinent atunci cnd se discut problema participaiei penale ntruct, i sub aspectul rspunderii penale, una este s fii prta la o activitate de transport cu consecine, de regul deosebite, avnd n vedere c raiunea transportului rezid n folosirea urgent i oportun, pentru fptuitori, a armelor sau/i muniiei transportate, i alta este s ai un act de participaie la o mutare ce intervine, ca necesitate, atunci cnd se presupune c exist pericolul descoperirii de ctre alte persoane, oricum, mai rar presupune aezarea la ndemn, n vederea folosirii. Orice operaie privind circulaia armelor i muniiilor se refer, n esen la transmiterea armelor i muniiilor ntre diferite persoane, neavnd nici o legtur cu simpla deplasare a acestora. Consider c sunt avute n vedere acele acte juridice prin care, neimplicnd, neaprat, dreptul de proprietate, se transmite paza juridic asupra armelor i muniiilor, i,
358

V. Dobrinoiu, N. Conea op. cit. pag. 285 se citeaz n acelai sens autori precum T. Vasiliu, D. Pavel, M. Basarab, L. Moldovan, V. Suian

302

implicit, rspunderea fa de societate n legtur cu existena i modul cum ar putea fi folosite. n ceea ce privete forma agravat, aceasta are o structur complex, legiuitorul dorind s impun o agravare a rspunderii penale n situaia deinerii, nstrinrii sau portului armelor ascunse, a muniiei aferente acestora, a mai multor arme, a armelor de panoplie ori a muniiei n cantiti mari, aceeai ipotez fiind valabil i n situaia portului de arme de foc, fr drept, n localul autoritilor sau al altor instituii, la ntruniri publice ori n localuri de alegeri. Cum aciunile specifice activitii ilicite au fost detaliate n cadrul analizei formei cadru, aici, voi face o referire doar la nstrinare, existnd o diferen ntre abordarea pentru care a optat legiuitorul n cadrul formei cadru i exprimarea folosit atunci cnd a venit vorba despre forma agravat. Prin nstrinare trebuie neleas transmiterea dreptului de proprietate, schimbarea, prin intermediul unui act juridic, a titularului dreptului de proprietate ce poart, n ipoteza textului legal, asupra armelor ascunse, a muniiei aferente acestora, a mai multor arme, a armelor de panoplie ori a muniiei n cantiti mari. Fiind vorba despre o form agravat, legiuitorul a restrns sfera conduitei ilicite pe care a simit nevoia s o pedepseasc mai grav, de la orice operaie privind circulaia la nstrinare opiunea, consider c este raional avnd n vedere c, aici, avem de a face i cu o activitate ilicit ce prezint unele particulariti ce i confer o periculozitate sporit. Mai trebuie observat c n ipoteza portului de arme de foc, fr drept, n localul autoritilor sau al instituiilor publice, la ntruniri publice sau n localuri de alegeri, activitatea ilicit este circumscris unor condiii de loc i de timp. Astfel portul armelor de foc, fr drept, trebuie s aib loc: n localul autoritilor sau instituiilor publice; n localuri de alegeri; n timpul i la locul unde se desfoar ntruniri publice. n materia ntrunirilor publice s-ar putea pune problema, ntruct i acestea se pot desfura doar cu respectarea unui anumit regim, legalitii organizrii i desfurrii acestora. Consider c, n legtur cu analiza activitii ilicite, nu trebuie fcut distincie ntre ntrunirile publice ce respect regimul impus de legiuitor i cele care nu respect acest regim, dat fiind faptul c la reglementarea agravantei a prevalat pericolul social deosebit pe care l reprezint portul armelor de foc la ntruniri publice, fiind considerat mai important regimul juridic al armelor de foc fa de regimul juridic al organizrii i desfurrii ntrunirilor publice 359. n ceea ce privete componenta ce are ca obiect funcionarea atelierelor de reparat arme fr drept, activitatea ilicit vizeaz efectuarea de operaiuni specializate ce in de un obiect de activitate deosebit repararea armelor. Se poate, ndeobte, accepta c remedierea unei defeciuni ce poate aprea la o arm, ca regul, presupune mai multe operaiuni, o discuie putnd avea ca obiect problema numrului, calificrii
359

N.A. n susinerea observaiei trebuie observat i faptul c legiuitorul a gsit de cuviin s introduc norma juridic penal n coninutul reglementrii ce are ca obiect regimul armelor de foc i n coninutul celei care are ca obiect ntrunirile publice.

303

sau rezultatului efecturii acestor operaii, respectiv, dac arma de foc reparat poate fi folosit n continuare potrivit destinaiei sau nu. Consider c, n context, problema trebuie deplasat, ntruct, interpretnd textul legal, legiuitorul nu a fost interesat s incrimineze activitatea de reparare a armelor de foc, ci s-a preocupat de incriminarea funcionrii atelierelor de reparat arme n condiii ce exced prevederilor legale, mprejurare de natur a induce un pericol n viaa societii, mai mare dect efectuarea unor activiti sporadice de reparare a armelor fr o organizare i fr o dotare tehnic minim. n cauz trebuie s fie avute n vedere prevederile legale pentru nfiinarea, organizarea, modul de funcionare al atelierelor de reparat arme, i, asta, indiferent de numrul de persoane ce i desfoar activitatea, care lucreaz efectiv ori numai sporadic n aceste ateliere. n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 activitile de reparat arme, organizarea i funcionarea atelierelor de reparat arme sunt pertinente activitii armurierilor. Societile comerciale se pot constitui n armurieri, la cerere, dac ndeplinesc condiiile prevzute de lege. Este necesar avizul structurii specializate din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, prin includerea n obiectul de activitate a operaiunilor cu arme i muniii ce se solicit cu ocazia ndeplinirii procedurilor legale de nfiinare sau, dup caz, de schimbare a obiectului de activitate al societii. Dup constituire, acestea pot fi autorizate la cerere, s desfoare urmtoarele operaiuni cu arme letale i arme neletale: reparare, vnzare, cumprare, nchiriere, schimb, donaie, import, export, transfer, transport, transbordare i depozitare. n desfurarea operaiunilor artate trebuie avute n vedere i prevederile Legii 31/1996 privind regimul monopolului de stat. Autorizaia pentru desfurarea operaiunilor de reparare a armelor se acord numai dac armurierul ndeplinete urmtoarele condiii: spaiile n care urmeaz s se desfoare activitile de reparaii sunt omologate i asigurate; deine spaii corespunztoare destinate depozitrii armelor, precum i spaii destinate exclusiv depozitrii muniiilor, capselor sau pulberilor pentru muniie, omologate i asigurate; deine instrumente destinate reparrii armelor i muniiilor, omologate; deine, poligoane pentru verificarea armelor, omologate. Desigur, atelierele de reparat arme ce funcioneaz ilegal nu vor avea firm, i vor desfura activitatea ct mai ascuns, condiii n care se pune problema, cnd i care sunt acele elemente ce pot conduce la considerarea unui sistem de referin spaiio-temporal ca atelier i cnd nu. Apreciez ca definitorii i elementare pentru un atelier de reparat arme realizarea urmtoarelor dou condiii: existena unei dotri tehnice minime i a unui personal care s aib calificarea necesar pentru a putea repara arme de foc; desfurarea cu o anumit regularitate a unor activiti de reparare a armelor de foc ori, chiar, numai oferirea pe diferite ci a unor informaii pe baza crora cei interesai s cunoasc faptul c se pot repara arme de foc n acel loc. 304

Componenta ce are ca obiect nedepunerea armei sau a muniiei, n termenul fixat de lege, la organul competent, de ctre cel cruia i s-a respins cererea pentru prelungirea valabilitii permisului este caracterizat, din punctul de vedere al activitii ilicite, de o inaciune nedepunerea. n fapt legiuitorul a vrut s impun o anumit conduit, situaie n care a considerat necesar s incrimineze, din punct de vedere penal, poziia fptuitorului, caracterizat prin neconformarea cu prevederile legislaiei n vigoare. De observat c, autorizaia obiectualizat prin permisul de arm documentul emis, n condiiile legii, de autoritatea competent, prin care o persoan fizic dovedete dreptul de a deine i, dup caz, de a purta i folosi arme letale ale cror tip, marc, serie i calibru sunt nscrise n acest document, precum i muniia aferent360 este, n fapt, efectul unui act administrativ autoritatea administrativ competent, constatnd ntrunirea condiiilor legale, n baza i n executarea legii, abiliteaz sau nu o persoan s dein, s poarte i s foloseasc o arm de foc n conformitate cu dispoziiile legale. Odat cu ncetarea efectelor abilitrii, este evident c oricine face ceva, ntrun domeniu pentru care este necesar abilitarea printr-un act administrativ, face nclcnd legea, devenind necesar, datorit pericolului social deosebit, ca aceast conduit s fie reprimat chiar la nivel penal aa cum este cazul n situaia de fa persoana fizic trebuind s se conformeze prescripiei normei juridice i ntr-o perioad de timp, stipulat n norma juridic, s depun arma de foc la organul desemnat de ctre legiuitor pentru a gestiona fenomenul. nainte de a considera epuizat problematica legat de activitatea ilicit, ca problem de anchet n investigarea criminalistic a infraciunii de nerespectare a regimului armelor de foc i muniiilor, prevzut i pedepsit de art. 406 din Codul penal, apreciez c este necesar s subliniez c, toate aciunile ori, n cazul nedepunerii armei, inaciunea, incriminate de legiuitor, sunt condiionate de efectuarea lor fr drept, contravenind prescripiei prevederilor legale. n acest context trebuie observat care sunt condiiile ce fac posibil efectuarea aciunilor ori inaciunilor incriminate. Aceste condiii, respectiv regimul juridic ce este impus de legiuitor pentru efectuarea activitilor cu arme i muniii sunt, aa cum am artat, prevzute de Legea 295/2004, lege ce, mpreun cu regulamentul su de aplicare, detaliaz toate aspectele legate de modul cum pot fi desfurate activiti care s aib ca obiect operaiuni361 cu arme i muniii. Se mai impune o observaie legat de momentul consumrii infraciunii. Astfel, trebuie observat c legiuitorul a incriminat att aciuni ce se consum instantaneu, cum este cazul nstrinrii odat cu tradiiunea, nmnarea armelor ascunse, armelor militare sau/i a muniiei aferente ct i aciuni susceptibile de a se svri n mod continuu sau/i continuat cazul deinerii, transportului, nedepunerii, funcionrii, etc., practic majoritatea aciunilor ori inaciunilor ce pot fi subsumate noiunii de activitate ilicit sunt caracterizate de posibilitatea prelungirii lor n timp ori de continuarea la diferite intervale de timp n baza aceleiai rezoluii infracionale.
360 361

N.A. definiia este dat n conformitate cu art. 2 Definiii din Legea 295/2004 N.A. termenul trebuie acceptat n sensul cel mai larg, incluznd orice poate fi acceptabil, din punct de vedere social, n legtur cu armele i muniiile.

305

Armele i muniiile ce constituie obiectul activitii ilicite Ancheta va trebui s stabileasc, n concret, care sunt armele i muniiile asupra crora poart activitatea ilicit excepie fcnd componenta ce are ca obiect funcionarea atelierelor de reparat arme fr drept, i aici fiind de interes armele care au fost reparate sau cu privire la a cror reparare s-au stabilit legturi cu cei care au legtur cu activitatea atelierelor clandestine. Pertinent la problem, trebuie avute n vedere definiiile coninute n Legea 295/2004. Astfel: prin arm trebuie neles orice dispozitiv a crui funcionare determin aruncarea unuia sau mai multor proiectile, substane explozive, aprinse sau luminoase, amestecuri incendiare ori mprtierea de gaze nocive, iritante sau de neutralizare, n msura n care se regsete n una dintre categoriile prevzute n anexa legii; prin arm de foc trebuie neleas arma al crei principiu de funcionare are la baz fora de expansiune dirijat a gazelor provenite din detonarea unei capse ori prin arderea unei ncrcturi; sunt asimilate armelor de foc i ansamblurile, subansamblurile i dispozitivele care se pot constitui i pot funciona ca arme de foc; prin muniie trebuie neles ansamblu format din proiectil i, dup caz, ncrctur de azvrlire, capsa de aprindere, precum i celelalte elemente de asamblare care i asigur funcionarea i realizarea scopului urmrit; prin arme militare se neleg armele destinate uzului militar; prin arme de panoplie se neleg armele de foc devenite nefuncionale ca urmare a transformrii lor de ctre un armurier autorizat; prin armele ascunse sunt arme astfel fabricate sau confecionate nct existenta lor s nu fie vizibil ori bnuit362. De reinut, c nu pot constitui obiect al activitii ilicite, sub aspectul svririi infraciunii prevzute de art. 406 din Codul penal, alte obiecte, cu privire la care s-ar putea accepta c pot fi asimilate n cadrul noiunii de arme, n nelesul art. 167 din Codul penal arme sunt piesele, instrumentele sau dispozitivele declarate astfel prin dispoziii legale; sunt asimilate armelor orice alte obiecte de natur a putea fi folosite ca arme i care au fost ntrebuinate pentru atac. Deci, nu intr n discuie obiecte precum toporul, cuitul, alte obiecte contondente ce pot fi folosite pentru atac 363 i nici piese sau pri dintr-o arm sau armele care nu sunt n stare de funcionare le lipsesc piese sau, ca urmare a uzurii, nu mai pot fi apte pentru utilizare. O discuie ar putea fi fcut n legtur cu subansamblele i dispozitivele care doar montate, fr alte operaii suplimentare, pot constitui i funciona ca arme de foc 364. Apreciez c soluia trebuie nuanat dup cum
362

N.A. definiia armelor ascunse nu este coninut de Legea 295/2004. ntruct pentru precizia demersului tiinific apreciez c este necesar o definiie ct mai larg acceptat, am considerat oportun acceptarea definiiei din veche lege Legea 17/1996 363 n acelai sens a se vedea i V. Dobrinoiu, N. Conea Drept Penal, Partea special, vol. II, Teorie i practic judiciar, Edit. Lumina Lex Bucureti 2000, pag. 282 364 V. Dobrinoiu, N. Conea op. cit. pag.283

306

subansamblele i dispozitivele apte de a constitui i funciona ca arme de foc se gsesc n acelai loc i pot fi montate n timp util pentru a fi folosite ca arme de foc ori se gsesc n locuri diferite sau necesit pentru montaj operaii complicate ce nu pot fi efectuate ntr-un timp rezonabil. Astfel, consider c pot fi acceptate ca arme de foc subansamblele i dispozitivele ce, gsindu-se n acelai loc, pot fi montate cu uurin, rezultnd, n mod efectiv, o arm de foc care s fie folosit ca atare. mprejurrile de loc i timp ce caracterizeaz desfurarea activitii ilicite Ca principiu, legiuitorul nu a impus condiii de loc i de timp sub aspectul ntrunirii elementelor constitutive ale infraciunii de nerespectare a regimului armelor i muniiilor, prevzut i pedepsit de art. 406 din Codul penal. Existena celei de a trei-a componente a formei agravate a traficului cu arme de foc este condiionat de realizarea unor condiii ce in de sistemul de referin spaiio-temporal n care se desfoar activitatea ilicit aceasta trebuie s se desfoare n incinta unui local al autoritilor publice 365 sau al unei instituii publice366, la locul i timpul desfurrii unei ntruniri publice sau n localuri de alegeri.

365

N.A. n sens comun, potrivit D.E.X., prin autoritate public se nelege un organ al puterii de stat competent s ia msuri i s emit dispoziii cu caracter obligatoriu. 366 N.A. n sens comun, potrivit D.E.X., prin instituie public se nelege un organ sau organizaie de stat, care desfoar activiti din domeniul conducerii statului sau al serviciilor publice prin care nu contribuie la producia sau circulaia produsului social.

307

Cu privire la localurile autoritilor publice i instituiilor publice, anchetatorii vor fi n faa unor fapte de o gravitate deosebit, avnd n vedere c portul de arme, fr drept, se face n incinta unor cldiri n care i desfoar activitatea ca exemplu Parlamentul Romniei, Consiliul Legislativ, Guvernul, administraia public central i local, forele armate, Consiliul Suprem de Aprare a rii, instanele judectoreti, Ministerul Public, Curtea de Conturi, Consiliul Economic i Social, Curtea Constituional dac este s facem referire numai la ceea ce instituie Constituia Romniei ca fiind autoriti publice. n ceea ce privete ntrunirea public, pentru a caracteriza sistemul de referin spaiio-temporal n care se desfoar activitatea ilicit ntruct nu exist o definiie legal a noiunii este util o trimitere la prevederile Codului Penal i ale Legii 60/1991, republicat. Astfel, Codul penal, la art. 168, definind fapta svrit n public arat: Fapta se consider svrit n public atunci cnd a fost comis: a) ntr-un loc care prin natura sau destinaia lui este totdeauna accesibil publicului, chiar dac nu este prezent nici o persoan; b) n orice alt loc accesibil publicului, dac sunt de fa dou sau mai multe persoane; c) n loc neaccesibil publicului, ns cu intenia ca fapta s fie auzit sau vzut i dac acest rezultat s-a produs fa de dou sau mai multe persoane; d) ntr-o adunare sau reuniune de mai multe persoane, cu excepia reuniunilor care pot fi considerate c au caracter de familie, datorit naturii relaiilor dintre persoanele participante. Legea 60/1991, pertinent problemei arat la art. 1 c: libertatea cetenilor de a-i exprima opiniile politice, sociale sau de alt natur, de a organiza mitinguri, demonstraii, manifestaii, procesiuni i orice alte ntruniri i de a participa la acestea este garantat prin lege; asemenea activiti putndu-se realiza numai panic i fr nici un fel de arme. Adunrile publice mitinguri, demonstraii, manifestaii, competiii sportive, procesiuni i altele asemenea ce urmeaz s se desfoare n piee, pe cile publice ori n alte locuri n aer liber, se pot organiza numai dup declararea lor prealabil n condiiile prevzute de lege. De asemenea, important pentru anchet este i faptul c la art. 29 din Legea 60/1991 se prevede o infraciune prin care este incriminat introducerea sau portul, de ctre persoanele participante n locurile destinate desfurrii adunrilor publice, al armelor de orice fel, materialelor explozive sau incendiare, substanelor iritant-lacrimogene sau cu efect paralizant ori al altor asemenea materiale, substane sau obiecte.

308

n anchetarea unei infraciuni ce are ca obiect juridic regimul armelor, ntrunirea public, ca noiune de interpretarea creia depinde ntrunirea elementelor constitutive ale unei forme agravate, trebuie s depeasc ceea ce este reglementat pertinent noiunii de adunare public; portul de arme este o activitate deosebit de periculoas, cu consecine ce scap de sub orice control, i atunci cnd este desfurat la ntruniri care nu sunt declarate i care nu respect condiiile legale impuse pentru organizarea i desfurarea adunrilor publice de ctre Legea 60/1991. Totui, pentru precizie, apreciez oportun ca anchetatorul s accepte unele criterii pentru declararea sistemului spaiio-temporal n care se desfoar activitatea ilicit ca fiind de referin pentru ceea ce se poate accepta ca fiind ntrunire public. Astfel, trebuie observate i prevederile Codului Penal artate mai sus n legtur cu fapta svrit n public. Concluzionnd, apreciez c portul de arme, fr drept, de desfoar la ntruniri publice atunci cnd una sau mai multe persoane poart arme n timpul n care una sau mai multe persoane i exprim opinii politice, sociale sau de alt natur, ntr-un loc care prin natura sau destinaia lui este totdeauna accesibil publicului; n orice alt loc accesibil publicului, dac sunt de fa dou sau mai multe persoane; ntr-un loc neaccesibil publicului, ns cu intenia ca fapta s fie auzit sau vzut i dac acest rezultat s-a produs fa de dou sau mai multe persoane; ntr-o adunare sau reuniune de mai multe persoane, cu excepia reuniunilor care pot fi considerate c au caracter de familie, datorit naturii relaiilor dintre persoanele participante. n ceea ce privete portul de arme, fr drept, n localuri de alegeri, activitatea ilicit se desfoar n timpul consultrii electoratului cu ocazia desfurrii alegerilor locale, generale, pentru desemnarea preedintelui Romniei, pentru adoptarea Constituiei Romniei, pentru adoptarea unor modificri ale acesteia ori cu alte prilejuri stabilite prin lege organic. Nedepunerea armei sau a muniiei, n termenul fixat de lege, la organul competent de ctre cel cruia i s-a respins cererea pentru prelungirea valabilitii permisului, ca activitate ilicit trebuie circumscris procedurii de ncetare i suspendare a dreptului de deinere a armelor. Astfel, n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 dreptul de deinere a armelor se pierde, dac titularul se afl n una dintre urmtoarele situaii: a) nu mai dovedete necesitatea procurrii armelor, n funcie de destinaia acestora, prin documente justificative; a fost condamnat, prin hotrre judectoreasc rmas definitiv, la o pedeaps privativ de libertate mai mare de 1 an, pentru infraciuni comise cu intenie; prezint pericol pentru ordinea public, sigurana naional, viaa i integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor existente la organele competente; a svrit vreuna dintre contraveniile pentru care legea prevede revocarea dreptului de procurare, deinere sau, dup caz, port i folosire a armelor; b) nu se prezint, fr motive ntemeiate, la viza permisului de arm, n interval de 1 an de la mplinirea termenului legal de 5 ani la organul de poliie competent teritorial, n perioada stabilit prin ordin al inspectorului general al Poliiei Romne; c) a decedat sau a fost declarat disprut prin hotrre judectoreasc rmas definitiv; 309

d) a svrit dou contravenii prevzute legea privind regimul armelor i al muniiilor sau o contravenie pentru care legea prevede ncetarea dreptului de deinere a armelor, precum i dac a svrit o infraciune la regimul armelor i al muniiilor; e) titularul renun s mai dein armele nscrise n permis; f) se constat faptul c titularul a folosit armele deinute n afara unui poligon special amenajat i autorizat, n afara unor mprejurri care presupun legitima aprare ori realizarea scopurilor pentru care a fost autorizat; g) titularul pleac definitiv din Romnia sau pierde cetenia romn; h) titularul nu mai are calitatea de vntor, colecionar de arme, sportiv sau antrenor de tir, care a condiionat acordarea dreptului de deinere sau, dup caz, de port i folosire a armelor; i) titularul a pierdut armele sau acestea i-au fost sustrase n mprejurri imputabile acestuia. Suspendarea dreptului de deinere a armelor se dispune n urmtoarele situaii: 1) titularul este nvinuit sau inculpat n cauze penale pentru fapte svrite cu intenie, pentru care legea prevede o pedeaps al crei maxim special este mai mare de 1 an; 2) titularul nu mai este apt din punct de vedere psihologic i medical sau sufer de alte afeciuni stabilite prin ordin al ministrului sntii, care ar putea pune n pericol propria via sau a altora, dac ar deine sau ar folosi arme i muniii; 3) titularul a svrit una sau mai multe contravenii pentru care legea prevede sanciunea contravenional complementar a suspendrii dreptului de deinere a armelor. Atunci cnd organul de poliie competent constat unul din cazurile artate retrage permisul de arm urmnd s dispun anularea sau retragerea permisului de arm iar titularul este obligat s fac dovada faptului c a depus armele la un armurier autorizat, cu excepia situaiei n care armele se ridic de ctre organele de poliie. Chiar n condiiile n care anularea sau retragerea permisului de arm sunt supuse controlului judectoresc potrivit Legii nr. 29/1990, cu modificrile ulterioare deintorul armelor este obligat ca, n termen de 10 zile de la data la care i-a fost adus la cunotin msura anulrii sau retragerii permisului de arm, s depun armele la un armurier autorizat, n vederea nstrinrii sau depozitrii, cu excepia situaiilor n care acestea sunt ridicate de organul de poliie competent, exercitarea cilor de atac prevzute de lege, mpotriva msurii de anulare a dreptului de deinere a armelor, nu suspend obligaia persoanei de a depune armele la un armurier autorizat.

310

Nedepunerea armei sau a muniiei, n termenul fixat de lege, la organul competent de ctre cel cruia i s-a respins cererea pentru prelungirea valabilitii permisului ca form infracional, n condiiile actualei reglementri este condiionat de depirea termenului de 10 zile de la data la care organul de poliie competent i-a adus la cunotin titularului msura anulrii sau retragerii permisului de arm. Termenul se calculeaz n conformitate cu legea procesual penal, nelundu-se n calcul ziua n care i se aduce la cunotin titularului permisului de arm decizia organului de poliie competent i nici cea n care expir termenul, infraciunea consumndu-se, n cazul de fa, n ziua imediat urmtoare celei de a zece-a din ziua de dup cea n care s-a fcut comunicarea. Fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia la desfurarea activitii ilicite Legiuitorul, ca principiu, nu a impus o anumite calitate pentru subiectul activ, putnd fi orice persoan responsabil penal, participaia penal fiind posibil n forma instigrii i a complicitii. O excepie, reprezint cazul componentei ce are ca obiect conduita persoanei ce nu depune arma la un armurier autorizat n termen de 10 zile de la comunicarea msurii anulrii sau retragerii permisului de arm, caz n care subiect activ poate fi doar o persoan ce a fost autorizat s dein arm sau arme cu muniia aferent, dar, care, n noile condiii, ignor prevederile legale. De subliniat c deinerea, portul, nstrinarea i nepredarea armelor exclud coautoratul, infraciunea fiind svrit n nume propriu 367. Nedepunerea armei sau a muniiei se poate svri doar n calitate de autor. Fiind o infraciune omisiv, principial, nu poate intra n discuie coautoratul sau complicitatea material, existnd, totui, opinii368 potrivit cu care participaia ar putea fi posibil i sub forma coautoratului ori chiar sub toate aspectele de interes pentru anchet putnd deveni aici instigatorul ori instigatorii, persoane ce, foarte posibil, pe lng svrirea unei infraciuni la regimul armelor i muniiilor sunt interesai n svrirea unor alte infraciuni, de data aceasta, prin intermediul, folosind armele i muniiile. Cum aciunile pertinente traficului cu arme presupun un numr mare de persoane implicate, ancheta va fi interesat n lmurirea participaiei fiecrei persoane, ce aciuni a desfurat care este contribuia n pregtirea, desfurarea i valorificarea activitii ilicite, iar n condiiile apartenenei la o grupare organizat, care este poziia i sarcinile n cadrul gruprii. Practica organelor judiciare a scos n eviden faptul c, frecvent, activitatea ilicit specific svririi infraciunii de nerespectare a regimului armelor i muniiilor este desfurat de ctre persoane: care au svrit sau se pregtesc s svreasc infraciuni folosind arme de foc; braconieri;

367 368

N.A. n acelai sens a se vedea V. Dobrinoiu, N. Conea op. cit. pag.283 O. Loghin, T. Toader Drept Penal partea special, ediia a III a revzut i adugat, Casa de pres ansa, Bucureti 1997, pag. 331; Ioana Vasiu Drept Penal romn Partea special. Vol. II, Cluj-Napoca pag. 411

311

persoane dispuse s obin venituri ilicite din prestarea unor activiti ilegale n cazul de fa din repararea armelor de foc n cadrul unor ateliere clandestine; dezertori sau evadai; persoane implicate n diverse activiti de trafic cu droguri, precursori, materiale nucleare, arme chimice, persoane, etc. persoane interesate de activitile de trecere ilegal a frontierei romne ori a altei ri; persoane autorizate, iniial, s procure, s dein, s poarte i s foloseasc arme i care din diferite cauze au pierdut dreptul s procure, s dein s poarte i s foloseasc arme. Concursul de infraciuni legtura activitii ilicite cu structuri infracionale organizate n ceea ce privete consecinele desfurrii activitii ilicite, infraciunea de nerespectare a regimului armelor i m