Pre cientfico

LA LEGTIMA

I.

INTRODUCCIN La sucesin es el libro IV de C.C. Vigente el cual busca la proteccin de la familia mediante la sucesin patrimonial, de derechos y obligaciones que tenia el causante en vida. La Legtima es una de las figuras mas representativas y complejas del Derecho de sucesiones, pero a su vez muy controversial desde muchos puntos de vista por los cual tratar de analizar un poco estos para tener una mejor visualizacin del tema. Los esquemas legislativos de la Legtima estn desde los que la aceptan, los que la eliminan totalmente y las que tienen un trmino medio, pero Cul ser la mejor solucin para nuestra sociedad? Esto trataremos de descubrir a travs de la opinin de grandes juristas especializados en la materia de sucesiones. Por otro lado no debemos dejar de lado a la Familia y a la importancia social y legislativa q tiene, haciendo de este tema muy delicado, especial y que muchas veces influye en el deterioro de las relaciones familiares o en su afianzamiento. Tambin la proteccin que se les debe dar a los menores, a los hijos extramatrimoniales, a los de extrema necesidad, por todo ello que pienso que este tema es uno de loas mas interesantes dentro de todo el derecho.

II.

CONCEPTOS BSICOS 2.1. La Legtima.El artculo 723 del Cdigo Civil define el concepto de legtima al sealar que constituye una parte de la herencia de la que el testador no puede disponer a su arbitrio cuando tiene herederos forzosos, los cuales son: a) hijos y dems descendientes, b) padres y dems ascendientes; y c) cnyuge sobreviviente. Segn Fernndez Arce1, en la sucesin testamentaria cuando hay herederos forzosos instituidos, la parte de la herencia que a stos corresponde, se le denomina legtima, que es cuota intangible porque as lo establece la ley, que es de orden pblico.

Dicha intangibilidad es cualitativa y cuantitativa e indispensable, porque: 1 No puede ser afectada con gravamen ni medida restrictiva alguna. 2 Sobre ella no puede imponerse modalidad ni sustitucin alguna. 3 Ningn heredero forzoso puede ser privado de ella salvo en los casos de excepcin que la ley prev por haber incurrido el heredero con relacin al causante, en alguna causal de indignidad o de desheredacin de modo consciente y voluntario, pudiendo entonces el testador ejercitar su derecho de exclusin con arreglo a ley. 4 Las cuotas son alcuotas entre ellos.

Cuando no le sobrevive ningn heredero forzoso entonces no habr legtima, porque es inherente al heredero forzoso, en cuyo caso la cuota de libre disposicin se extender en su integridad.
1

FERNANDEZ ARCE, Cesar. Cdigo Civil Derecho de Sucesiones. Tomo II. Editorial Pontificio Universidad Catlica del Per. 1 Edic. Per 2003, pg. 516

Binder asevera que ... es la legtima el derecho que tienen ciertas personas, a la muerte de un causante, de obtener un determinado valor, con cargo a su herencia. Es una pretensin contra la herencia2.

A juicio de Len Barandiarn: La legtima o reserva es la porcin del patrimonio perteneciente al de cujus, que necesariamente debe corresponder a determinado sucesor, que por eso se llaman herederos legitimarios, necesarios o forzosos. La institucin de las legtimas o reserva significa pues, un obstculo a cualquier disposicin testamentaria que sobrepase el lmite que constituye lo que se llama la porcin de libre disposicin. La ley permite al causante disponer, libremente de parte de su patrimonio en favor de cualquier persona, sea su heredero legal o no, esto constituye la porcin de libre disposicin, pero el resto del patrimonio necesariamente debe corresponder a

determinados herederos que son los forzosos y cualquier disposicin por testamento por la cual deja como libre disposicin una porcin que exceda de lo que la Iey permite, es una disposicin nula porque importa en este punto una indebida pretericin en favor de los herederos forzosos 3.

Lohmann Luca de Tena, sobre la legtima, opina de esta manera: "... Es (la legtima) simplemente atribucin legal consistente en derecho a recibir del causante una parte de su fortuna, que se expresa en el derecho de participar en un monto proporcional del valor del patrimonio neto relicto, ms el valor del patrimonio donado. Este monto proporcional es una cierta cantidad ideal que la ley considera debe transmitirse (o haberse transmitido) a los familiares que llaman como forzosos, y que si no se ha percibido

previamente de otro modo, debe concretarse preferentemente en bienes hereditarios por un valor que cubra la legtima.

2 3

BINDER; citado por CASTAEDA, 1975, Tomo II: 49 LEON BARADIARAN, 1995, Tomo VII: 161-162

(...) La legtima se expresa en sentido negativo tanto en sede testamentaria como freno a la voluntad del testador, como en la sucesin intestada respecto de las donaciones que hubiera podido efectuar el causante. Es un lmite. Es prohibicin de no utilizar el testamento para privar de la cuota legitimaria (...). Y sede de sucesin intestada total o parcial la legtima que la ley confiere acta como elemento que permite restablecer equivalencias cuando pueda haber quedado menoscabada por donaciones o por gravmenes testamentarios... 4

Castaeda anota sobre la legtima que: Por la legtima la ley asegura a ciertas personas una porcin del patrimonio hereditario. Estos forman parte de la familia y (...) se llaman reservatorios o legitimarios (...). (...) El legitimario hereda aun contra el testamento. Por eso se dice que la sucesin de los legitimarios es sucesin 'necesaria', ya que heredan contra la voluntad del testador o del de cujus en general. En efecto, la legtima puede violar el finado en el testamento, o con una donacin o varias donaciones; sin embargo en muchas hiptesis estas liberalidades no seran susceptibles de ser reducidas, y el derecho de los legitimarios resultara slo terico. La existencia de legitimarios excluye a otros herederos testamentarios. Sin embargo, puede el testador dentro de su cuota de libre disposicin designar legatarios que concurran a recibir los bienes junto con los herederos legitimarios5. Castaeda agrega que: El derecho del legitimario o heredero forzoso no se representa en una cosa o cantidad, sino que se representa en una cuota, o sea que es
4 5

LOHMANN LUCA DE TENA, 1996, Tomo ll: 460-462 Castaeda, 1975, Tomo II: 50-51

proporcional al caudal hereditario. En realidad el legitimario es un acreedor que solo tiene la facultad de hacer efectivo su crdito a la muerte de su causante. De otro lado, la legtima es inviolable y ello obedece a su naturaleza, porque por ley est atribuida a ciertos herederos y por ley se le ha sustrado de la voluntad del testador. La cuanta de la legtima se aprecia en relacin con la cuanta de la herencia; y sta slo resulta despus de restarle el pasivo hereditario. Las legitimas inciden en el activo...6. Castaeda, sobre la forma como se determina la legtima, subraya que: "... Reunidos todos los bienes fincados a la muerte del testador se establece la masa y se calcula la legtima y la porcin de libre disposicin. Dentro de la masa se incluyen tambin los bienes legados, ya que los legados pueden ser objeto de reduccin. Las deudas se restan de la masa y lo que queda es ya un valor lquido. No se toman en cuenta las donaciones porque podra estimarse que no son reducibles si la tiempo en que se hicieron el patrimonio del donante era suficiente para que no excedieran de la cuota de libre disposicin 7

Para Lanatta, la legitima es, en la herencia, la parte intangible de los bienes del testador de la que ste no puede disponer libremente, porque est reservada a ciertos herederos, quienes, en virtud del derecho imperativo que la ley les acuerda en Ia sucesin, son denominados forzosos, legitimarios o necesarios. En nuestro Cdigo Civil, stos son: Los hijos y dems descendientes, Ios hijos adoptivos y sus descendientes legtimos, los padres y dems ascendientes y el cnyuge8. Lanatta seala, adems, sobre la legtima lo siguiente:

6 7

CASTAEDA, 1975, Tomo II: 52-53 CASTAEDA, 1975, Tomo II: 67 8 LANATTA, 1981, Tomo II: 236

1.

La legtima es, esencialmente, una restriccin imperativa de la ley que limita Ia libre disposicin de los bienes de quien tiene herederos forzosos.

2.

(...) Tal institucin no existe en los pases en que la libertad de disponer por testamento es absoluta (...).

3.

La legtima es inherente a la calidad de heredero forzoso e inseparable de ella (...).

4.

La legtima es intangible. No slo hay prohibicin de que el causante disponga libremente de esta parte de la herencia cuando tiene herederos forzosos, sino que, adems, no puede gravarla mediante condiciones, plazos o cargos.

5.

La legtima est, asimismo, protegida por la ley aun durante la vida del titular de los bienes.

6.

El

derecho

la

legtima

tiene

como

excepciones:

la

desheredacin hecha por el testador por alguna de las causales taxativamente sealadas por la ley; Ia posible exclusin por indignidad declarada en sentencia judicial (...). 7. La legtima tiene su fundamento en los derechos y obligaciones que provienen de la relacin familiar debido a la naturaleza del parentesco consanguneo o por el vnculo matrimonial. En esta relacin se funda tambin la obligacin del titular de los bienes de proporcionar alimentos a sus ms cercanos familiares que dependen econmicamente de l o que necesitan de esta ayuda para subsistir" 9 .

Ferrero ensea acerca de la legtima lo siguiente: "... Nuestro ordenamiento se afilia al rgimen que reconoce la sucesin forzosa consagrando la institucin de la legtima. Mediante este sistema, toda persona puede disponer libremente de todo su patrimonio a ttulo oneroso. Ms propiamente aun: tambin a ttulo gratuito. Sea por donacin o por testamento. Pero en la medida que se disponga de la parte denominada no

LANATTA, 1981, Tomo ll: 237

disponible, el acto de liberalidad estar sujeto a colacin, en el primer caso, o a reduccin en el segundo, si se excede de los lmites establecidos (...). (...) Se establece que una parte de los bienes esta reservada a ciertos herederos, que son los necesarios. Es la porcin denominada legtima (...). Se trata de una parte de la herencia independiente de la voluntad del de cujus, pues su transmisin debe entenderse con los herederos forzosos. Es intangible, inviolable. Por ellos se le conoce tambin como reserva hereditaria (). Las reglas que rigen la legtima son de orden pblico (...). Las cuotas de legtima y de libre disposicin se nutren del mismo concepto: el patrimonio hereditario existente al momento de la apertura de la sucesin. Por ello, ms que instituciones complementarias (...), son excluyentes, en el sentido que en la misma porcin que crece la primera, disminuye la segunda, y viceversa (...). El carcter de cuota disponible y no disponible es, pues, meramente tcnico, referencial, para efectos de realizar el clculo correspondiente al momento del fallecimiento de una persona...10.

III. a)

NATURALEZA JURDICA. Sus normas legales son de orden pblico, es decir, que son imperativas,

invariablemente necesarias y de valor absoluto; no pueden ser modificadas por ninguna persona y su transgresin acarrea la nulidad del acto. Los trminos de lo sealado en los Arts. 723, 724, 725, 726 y 733 del Cdigo Civil son elocuentes. Qu ocurre cuando el testador ha preterido a un heredero forzoso? El Art. 806 seala que es invlida la institucin de herederos en cuanto resulta afectada la legtima que corresponde a los preteridos. La legtima es intangible, cualitativa y cuantitativamente. b) Implica una restriccin a la libre disponibilidad. O sea pues que en el

otorgamiento de testamento cuando hay herederos forzosos, el testador esta

10

FERRERO, 2005: 414 - 416

obligado por mandato legal a instituirlos como tales y reservar para ellos una parte de la herencia, la cual es intangible . La parte restante s es tangible, lo que significa que el testador tiene la plena libertad de disposicin. Es la llamada cuota de libre disposicin. c) La intangibilidad, adems, implica que: Ha de corresponder en proporciones iguales a todos los herederos forzosos,

segn el orden establecido en los Arts. 724, 725 y 726. Asimismo, no cabe respecto de la legtima la imposicin de gravamen,

modalidad ni sustitucin alguna respecto de los beneficiarios. Se explica porque slo cabe imposicin de modalidades cuando se trata de actos jurdicos, pero la institucin de herederos forzosos y su correspondiente legtima proviene no de un acto voluntario sino de una imposicin de la ley. d) El derecho expectaticio a la legtima en vida del testador se encuentra

protegido de acuerdo a tres normas legales:

a. Art. 1629: Nadie puede dar por va de donacin ms de lo que puede dejar por testamento. La donacin es invlida en todo lo que exceda de esta medida. El exceso se regula por el valor que tengan o deban tener los bienes al momento de la muerte del donante.

Esta disposicin debe ser concordada con los Arts. 723, 725, 726, 727, 770 y 1645 del Cdigo Civil. El Art. 1629 tiene evidentemente un propsito: preservar el futuro derecho legitimario de los herederos forzosos para evitar su merma o desaparicin injustificada. El heredero no podr ejercitar la accin judicial correspondiente para preservar su derecho sino despus de la muerte del testador porque antes, carece de legitimidad para obrar porque no hay an causante, ni heredero ni herencia; no se sabe tampoco el importe de su valor para establecer cul es el que corresponde a la cuota de libre disposicin.

b. Art. 584. Puede ser declarado prdigo el que teniendo cnyuge o herederos forzosos dilapida bienes que exceden de la porcin disponible. Esta disposicin debe ser concordada con los Arts. 587, 591, 593, 724, 725 a 7228 del Cdigo Civil. Los trminos en que est concebido este dispositivo legal no son muy apropiados, porque el empleo de heredero forzoso va asociado necesariamente al del causante y el causante es una persona natural que ha fallecido o ha sido declarado judicialmente muerto presunto. La idea del Art. 584 es que en vida del presunto prdigo, su cnyuge y todos aquellos que a futuro pueden tener la calidad de herederos forzosos de l, como serian los hijos, tienen derecho para solicitar judicialmente dentro de un procedimiento no contencioso la declaracin de interdiccin por prodigalidad si se acredita el supuesto de hecho que contiene, a fin de preservar dicho patrimonio, de la dilapidacin que podra afectar en el futuro a los eventuales herederos forzosos. La resolucin final que lo declara interdicto, designa la persona de un curador de sus bienes, no pudiendo en el futuro, litigar ni practicar actos que no sean de mera administracin de su patrimonio sin asentimiento especial del curador (Arts. 591 del Cdigo Civil). De esta forma se asegura que no vuelva a incurrir en actos que afecten dicho patrimonio. Debe aadirse que con arreglo al Art. 593: Los actos del prdigo y del mal gestor anteriores al pedido de interdiccin no pueden ser impugnado por esta causa () O sea que la resolucin judicial de interdiccin para estos casos no tiene efectos retroactivos. c. Art. 585: Puede ser declarado incapaz por mala gestin el que por esta causa ha perdido ms de la mitad de sus bienes, teniendo cnyuge o herederos forzosos. Queda al prudente rbitro del juez apreciar la mala gestin. Debe concordarse con los Arts. 587, 591, 593, 724, 725 al 728 del Cdigo Civil.

En este caso como en el anterior, la norma legal se orienta a salvaguardar el futuro derecho hereditario del legitimario.

IV.

FUNDAMENTO JURDICO La razn de ser de esta institucin que estamos estudiando tiene en la doctrina diversas posiciones as tenemos que:

1.- Para un sector de ella la legtima se produce como consecuencia de la copropiedad familiar, segn el jurista Espaol CLEMENTE DE DIEGO esta tesis no es aceptada porque en la prctica generalmente es el padre o la madre los nicos que constituyen el patrimonio familiar.

2.- El mismo CLEMENTE DE DIEGO cita a un jurista de nombre CINBALI para quien el fundamento jurdico de legtima se sustenta en la institucin de la familia. En efecto salvo rarsimas excepciones quienes forman familia lo hacen con la finalidad de construir un patrimonio que en su momento sern transmitidos a sus sucesores.

V.

DISCUSIN DE LA PERMANENCIA DE LA LEGTIMA EN NUESTRA LEGISLACIN

Una de las mayores discusiones que se vienen dando en la actualidad es sobre la conveniencia de seguir contando en nuestra legislacin sobre sucesiones con la figura de la legtima, Las discusiones desde el punto de vista social tienen arraigo en la crisis que vive la institucin de la familia y de como se viene desmoronando. Los casos sonados como Elita Espino y el Caso Fefer son la mayor prueba de que la legtima acarrea importantes intereses econmicos en la familia lo que puede ocasionar la ruptura de la misma y llegar a casos extremos como los ya antes mencionados, poniendo en riesgo la mas importante institucin de la sociedad. Pero para el Profesor de Derecho de Familia de la de la PUCP Benjamn Aguilar Llanos en su Ponencia sobre la Legitima en el II SEDESU organizado por alumnos de la UNT marc su posicin al indicar que la legtima tiene una configuracin familiar mas all de cualquier caso basndose en que ese patrimonio se construyo a lo largo de la vida del sujeto, dentro de la cual construyo una familia y que esta contribuy a que el sujeto forme

su patrimonio que ser al fallecer este su herencia y de la cual se deducir la Legtima, por lo cual por derecho le corresponder entonces una parte de este patrimonio a la familia. Otro punto desde el que se mira esta controversia es el econmico pues pone en tela de juicio la disponibilidad que va tener el sujeto sobre sus propios bienes al no poder disponer enteramente de ellos aun en vida, tal es as que el CC. En su artculo 1629 le impide al agente donar mas de lo que puede disponer en su testamento, limitando as sus derechos. Otro punto son las actitudes que toman los futuros herederos ya que se creen dueos de la herencia sin que esta exista, dado que esta recin va existir cuando muera el causante, cosa que muchas veces los futuros herederos no comprenden y hasta se atreven a impugnar actos jurdicos realizados por el cujus al respecto nos dice el maestro FRNANDES ARCE que el legitimario no podr ejercitar la accin judicial correspondiente ( al artculo 1639 del Cdigo Civil) para preservar sus derechos sino despus de la muerte del testador, porque antes, carece de legitimidad para obrar porque no hay an causante, ni heredero ni herencia, no se sabe tampoco el importe de su valor para establecer cul es el que corresponde a la cuota de libre disposicin.11 Desde el punto de vista legal La Legtima e una figura compartida por muchos pases, pero que hay muchos otros pases en las que no existe o solo existe para proteger casos muy especiales como E.E.U.U donde cada persona tiene libertad de disponer sus bienes o en Inglaterra donde se protege a los menores de edad o casos especiales, dndole mas libertades al causante de disponer sus bienes que en nuestro pas.

FRNANDEZ ARCE, Csar. Cdigo Civil derecho de sucesiones II Tomo. Lima Per. Fondo editorial PUCP. 2003. P 575 y p 576.
11

VI.

CONCLUSIONES

La Legtima reduce la libertad del sujeto de disponer de sus bienes aun estando en vida. La Crisis familiar que afronta la sociedad pone en conflicto la idea de que la legtima es un derecho de la familia porque ayudo a obtener este patrimonio.

Los casos extremos en los que los herederos forzosos han cometido crmenes para poder obtener de una manera ms rpida la herencia. Que a pesar de todas las desventajas la legtima busca dar un amparo a la familia del sujeto a la muerte de este, buscando su proteccin, pero que en alguna manera merma uno de los principios de la sucesin que es la voluntad del testador.

Que la libertad de la disposicin de bienes protegiendo casos especiales asoma como la mejor opcin en el tema de la legtima.