Sunteți pe pagina 1din 44

NOI URME I NOI METODE N CRIMINALISTIC Prof. dr.

Jozef METEKO Slovacia Cuvinte-cheie: dovad, date, urm, urm digital, tipuri de urme digitale, parametri ai urmelor digitale Rezumat Autorul ncearc s caracterizeze pe scurt coninutul i ntinderea dovezilor legate de infraciunile comise prin tehnologiile informaiei i comunicaiilor. Analizeaz posibilitile urmelor digitale ca o nou parte a criminalisticii urme legale. Acestea sunt tipice infraciunilor legate de abuzul de tehnologiile informaiei i comunicaiilor. n activitile infracionale, autorul distinge ntre mai multe clasificri ale tipurilor de urme digitale. Demonstreaz diveri parametri ai urmelor digitale. Introducerea problemei Cea mai important caracteristic a dezvoltrii societii umane este poate dezvoltarea de noi tehnologii. Procesarea automat a datelor i informaiei se dezvolt i penetreaz toate sferele vieii sociale. Aceeai importan se acord i transmiterii lor, mai ales ca instrument de direcionare a unor procese complexe ctre diverse zone ale vieii, n special tehnice. Dezvoltarea rapid a tehnologiei informaiei i comunicaiilor are un impact asupra tuturor sferelor societii de astzi. Integrarea sistemului de telecomunicaii i informaie permite accelerarea i mbuntete stabilitatea procesrii, stocrii i transmiterii informaiilor. Acest lucru este valabil indiferent de distane i de modul de comunicare, deschiznd astfel un spectru larg de posibiliti, att n sens pozitiv, ct i negativ. n sens pozitiv, aceast dezvoltare declaneaz i susine uriae schimbri economice i sociale i n Republica Slovac1. Tehnicile i tehnologiile sunt, n general, create pentru a servi oamenii. Dezvoltarea tehnologiilor informaiei i comunicaiilor (TIC2) este foarte rapid. Eficiena tehnicilor i tehnologiilor crete, dar zonele n care sunt folosite se diversific i ele. n prezent, se poate s nu gsim vreo ramur de activitate uman unde s nu ntlnim electronica i aplicaiile sale. Viitorul apropiat va fi caracterizat printr-o integrare mai ampl i mai profund a tehnologiilor informaiei i comunicaiilor cu echipamentul casnic i de birou obinuit (televizor, telefon, frigider etc.). Vom fi nconjurai de tehnologie la fiecare pas i ntr-o msur chiar i mai mare 3. Tehnologia i mijloacele tehnice sunt i vor rmne subiecte i unelte ale unor interese care depesc graniele a ceea ce este permis i trec n zona folosirea utilizrilor nepermise. Bineneles, pentru a le face fa nu este neaprat necesar s fie ntotdeauna cazul unor infraciuni. Pe de alt parte, tehnologiile noi i nefolosite sau necunoscute ca unealt sau mijloc de activitate ridic dubii asupra infracionalitii faptei sau datorit diverselor temeiuri care pot fi pedepsite sau sunt permise. Inexistena reglementrilor relevante n Codul Penal este cea care d natere sau poate da natere dubii asupra unei fapte infracionale, sau mai ales n domeniul protejrii normelor sociale i etice, asupra nevoii i posibilitii de a stabili alte sanciuni pentru asemenea activiti. Cunoaterea procesului social inacceptabil legat de folosirea incorect a tehnologiilor comunicaiilor i informaiei4 este de mai mult timp o preocupare a criminalisticii. Cu toate acestea, nc ne ndoim n legtur cu folosirea procedurilor legale deoarece Criminalistica nu are propriile sale metode de examinare a urmelor legate de tehnologiile CaI. Din punctul nostru de vedere, menionata inexisten a metodelor criminalistice a fost legat, mai ales, de defectul teoretic i practic eecul n elaborarea cunoaterii existenei urmelor digitale. Chiar dac o noiune de cazier digital sau urm digital se folosete destul de mult n rile vorbitoare de limba englez, conceptul de urm digital ca tip independent de urm de teren nu a fost elaborat pn acum. Dac acceptm clasificarea tuturor urmelor criminalistice n materiale, de teren i de memorie, atunci n legtur cu urmele digitale putem vorbi despre un grup de urme de teren pe lng urmele legate de ncrctura electric i de diverse forme de radiaii.

Meteko, J, et al., Metode i posibiliti criminalistice de verificare a unei infraciuni complexe. Bratislava 2004. Academia PF din Bratislava. ISBN 80-8054-336-4, EAN 9788080543365. 356 p., p. 7 2 TIC Tehnologia informaiei i comunicaiilor. 3 Rak, R., tiina informaiei n practica criminalistic i de securitate. Praga, Police Presidium CR, 2000. (471) 4 abrevierea CaI este folosit n lucrare 127

Datorit noutii problemei, am ncercat s caracterizm deja urmele digitale n monografia 5 noastr. Un ajutor important n analizarea urmelor digitale ne-a fost acordat de colegii notri cehi Porada i Rak 6. Pe lng coninutul primar, care este inclus periferic ca text, fotografie, sunet, video etc., documentele de date adesea includ aa-zise metadate 7, care definesc informaii importante despre un document, adic l caracterizeaz fcndu-l unic printre alte obiecte. Atunci este posibil s stabilim de ex. cnd a fost fcut o fotografie, n ce condiii de luminozitate, setrile i tipul camerei digitale sau chiar dac este cunoscut proprietarul camerei. Aceste informaii aflate n computerul care este cumva legat de infraciune pot da informaii relevante pentru examinarea criminalistic i legal, iar prin rezultate poate fi de asemenea util anchetei poliiei. Caracteristicile urmelor digitale Orice echipament tehnologic care dobndete, elaboreaz, pred sau stocheaz date, las nregistrri din punctul de vedere al urmelor criminalistice acestea sunt reflectri ale activitii sale. Asemenea nregistrri sunt urme din punct de vedere criminalistic. Conform teoriei clasice a reflectrii 8, omul (sau alt obiect sau subiect legat de activitatea sa) activeaz, modific etc. echipament software, de exemplu setrile sau controleaz n alt fel tehnologiile electronice. Aceste activiti i schimbri cauzate sunt reflectate n mediul material, cu o direcie n interiorul tehnologiei i n afara mediului tehnologic 9 dat. n sensul infraciunilor legate de comunicaii i informaie problema echipamentelor care se ocup de date este mult mai larg dect simpla munc pe computer. Unii autori renumii slovaci sau cehi folosesc noiunea de cyber infraciuni, care se aplic mai degrab intuitiv dect riguros. Noiunea de cyber urm a aprut n aceeai perioad ca i cea de cyber infraciune, deci n a doua jumtate a anilor 80 din secolul trecut. Este clar c noiunea de cyber nu mai este suficient astzi, deoarece i alte echipamente electronice las urme. Acele urme au aceleai trsturi, generale sau individuale, ca i cyber urmele. Literatura strin ofer cteva definiii destul de asemntoare descriind, pentru ei, noiunea obinuit de dovad digital n sensul de urm digital (dovad digital) 10. Este necesar s subliniem faptul c folosind computerul, cuvntul dovad are un sens important. De exemplu, un document oficial este falsificat printr-un SW cumprat legal folosit pentru scanare i modificri grafice (de ex. Photoshop 11). Aplicaia i computerul funcioneaz la nivel standard. Singura dovad a faptei este un document de date cu rezultatul final falsificat stocat n computer mpreun cu nregistrri care dovedesc c documentul a fost elaborat de un anume program, la un anume moment, de o anume persoan etc. Pe de alt parte, nu au fost afectate funciile sau securitatea. n englez n legtur cu practica legal dovad are prioritate. Cuvntul urm care ar fi legat de tehnologiile moderne nu exist n literatura strin (putem ntlni folosirea dovad digital potenial care are un sens apropiat de urm). Motivul este simplu i pragmatic teoria i practica strine sunt puternic orientate ctre rezultatele procedurii penale, adic urma trebuie s fie acceptabil n instan. De aceea percepia i folosirea noiunilor n englez fac urma i dovada12 identice. Astzi, literaturile strine, ca i specialitii, folosesc mai frecvent definiia acceptabil. A fost redactat deja n 1999 de un grup de lucru SWDGE13 - Grupul tiinific de lucru asupra dovezilor digitale14.
5

Meteko, J, et al., Metode i posibiliti criminalistice de verificare a unei infraciuni complexe. Bratislava 2004. Academia PF din Bratislava. ISBN 80-8054-336-4, EAN 9788080543365. 356 p. 6 colegii lucreaz n domeniul tiinei criminalisticii i tehnologiilor informaiei la PA CR Praga. Vezi de ex.: Rak R., Porada V. Urma digital, Brour de la conferina tiinific Progrese n criminalistic , Academia de Poliie, Praga, 2004. 7 se folosesc de asemenea noiuni cum ar fi date incluse sau ascunse 8 Porada, V. Teoria urmelor i identificrii criminalistice. Aspecte tehnice i biomecanice 1987, editura Academia, Praga, 328 p., Porada, V. et al. Criminalistic, 2001, edit. Cerm, Praga, 737 p., ISBN 80-7204-194-0 9 compar Rak R., Porada V. Urma digital, Brour de la conferina tiinific Progrese n criminalistic , Academia de Poliie, Praga, 2004. 10 Dovezile digitale: standarde i principii. Raport al Grupului tiinific de lucru asupra dovezilor digitale (SWDGE) i al Organizaiei internaionale privind dovezile digitale (IOCE). http://www.fbi.gov/hq/lab/fsc/backissu/april2000/swgde.htm 11 termen protejat al programelor relevante 12 Rak R., Porada V. Urma digital, Brour de la conferina tiinific Progrese n criminalistic , Academia de Poliie, Praga, 2004. 13 Dovezile digitale: standarde i principii. Raport al Grupului tiinific de lucru asupra dovezilor digitale (SWDGE) i al Organizaiei internaionale privind dovezile digitale (IOCE). http://www.fbi.gov/hq/lab/fsc/backissu/april2000/swgde.htm Whitcomb, C. M., A Historical Perspective of Digital Evidence: A Forensic Scientists View, International Journal of Digital Evidence, Spring 2002 Volume 1, Issue 1 14 SWDGE a fost nfiinat ca urmare a iniiativei FBI n 1998. Prima discuie a grupului de lucru s-a purtat ntre Biroul pentru alcool, tutun i arme de foc (ATF), Vama SUA, Administraia anti-drog (DEA), FBI, Serviciul de 128

Urmele digitale sunt orice informaii care au valoare de comunicare, stocate sau transmise n form digital15. Aceast definiie este deschis oricrei tehnologii digitale 16. O urm digital definit astfel acoper domeniul computerelor i comunicaiilor cu ajutorul lor, ca i domeniul transmisiilor digitale (telefoane mobile, dar pentru viitor i TV digital etc.), video, audio, fotografii digitale, datele sistemelor de camere video (CCTV), ale sistemelor electronice de securitate i orice alte tehnologii poteniale legate de infraciunile hi-tech. O urm digital trebuie s poat fi folosit nu doar pentru controlul infracionalitii, criminalistic, dar i pentru investigaii legale generale realizate de organismele statului (aciuni civile, legislaie comercial etc.), ca i pentru necesiti de ordin comercial, sau legate de audituri independente interne sau externe etc. n ceea ce privete urmele digitale, se definesc i alte procese i entiti. Acestea sunt legate logic de urmele digitale i sunt importante pentru ntreg procesul 17 ulterior de lucru cu urmele digitale: - obinerea urmelor digitale; - obiectele de date; - obiectele fizice; - originalele urmelor digitale; - duplicatul urmelor digitale; - copia urmelor digitale. Obinerea urmelor digitale este un proces care ncepe n momentul cnd se afl informaia despre echipament sau acesta este gsit depozitat pentru a fi confiscat i examinat. Obinerea trebuie s fie relevant din punctul de vedere al criminalisticii i al altor tiine i legal n legtur cu situaia dovezilor ntr-un anume sistem de drept (stat sau alt teritoriu delimitat legal). Obiectele fizice i de date devin dovezi dac pot fi acceptate de ageniile de aplicare a legii. Obiectele de date sunt obiecte non-materiale sau informaii care au o valoare comunicativ de ncredere, fiind asociate cu elemente palpabile de substan material. Obiectele de date pot fi n diverse formate, dar nu pot schimba vreodat informaia original. De exemplu, obiectele de date sunt reprezentate de baze de date, liste de adrese, documente, coninutul memoriilor virtuale, nregistrri video sau audio i multe altele. Obiectele fizice (palpabile, direct accesibile simurilor umane) sunt elemente cel mai frecvent medii de stocare a obiectelor de date i prin care acestea sunt transmise. De fapt, vorbim despre hard-discuri, diverse media de memorie (dischete, CD i DVD, carduri de memorie, casete de date etc.). ntr-un sens mai larg, ele includ toate echipamentele (de ex. computere, imprimante, componente de reea etc.) care conin, pe lng urme digitale, i alte informaii. Pentru criminalistic, importante sunt mai ales numerele de serie, urme dactiloscopice, mecanice sau biologice i altele dovedind o legtur logic ntre un echipament fizic (deintor, utilizator, moment) i utilizatorul su/infractor i infraciunea penal sau activitatea care este subiectul examinrii, anchetei. Adesea, obiectele fizice sunt subiecte de interes pentru examinri criminalistice mai largi n general, nu pentru examinarea urmelor digitale. Toate metodele obinuite de examinare criminalistic sunt folosite dup nevoie. Originalul urmei digitale este un obiect fizic sau de date confiscat din necesitatea examinrii experte sau legale. Originalele sunt dovezi fundamentale. n scopuri de lucru, utilizatorii (infractorii) sau investigatorii fac duplicate sau copii ale urmelor digitale. Procesul este clar i nu apare nicio modificare a informaiei. Mai mult, procesul este reversibil, repetabil cu aceleai rezultate dac se ndeplinesc condiiile de baz. Un material obinut sau fabricat menit pentru examinare are aceeai valoare de informaie ca i originalul i este disponibil utilizatorilor i experilor independeni. Astfel, se garanteaz inalterabilitatea originalelor ca dovezi. Deoarece reproducerea tuturor obiectelor de date exist la realizarea duplicatelor, se pstreaz legturile logice i fizice. Duplicatul este confortabil, sigur i uor de utilizat. Se face mai ales din nevoia de examinri repetate. Este vital necesar experilor independeni n acele cazuri cnd un obiect fizic (un computer al unei companii) nu poate fi confiscat pentru nevoile ageniilor de aplicare a legii din diverse motive. Practica informatic folosete n mod obinuit aa-numita imagine a discului, un duplicat perfect al coninutului acestuia, cam ca o oglind 18 a coninutului original stocat n form digital. imigrri i naturalizare (INS), Fisc (IRS) Administraia naional aeronautic i spaial (NASA), Serviciul secret SUA (USSS) i Serviciul de inspecie a potei SUA. Treptat, proiectul a fost coordonat de Organizaia internaional pentru dovezi computerizate (IOCE) i Interpol. 15 pentru a explica: o form digital poate dobndi coninuturi destul de diferite, vezi: Rak R., Janiek P.: Identificarea n practica criminalistic i de securitate sprijinit de tehnologia computerizat, Expertise n. 3/2000, volume V, p. 30-38, 2000. 16 Rak, R., Porada V., Trsturi generale i specifice ale identificrii i verificrii persoanelor i obiectelor din punctul de vedere al folosirii IT n practica de securitate n relaie cu criminalistica i tiinele legale, Criminalistic i tiine legale, Brour de la seminar de specialitate 2003, Academia PF din Bratislava, p. 25-63, ISBN 80-8054-302-X 17 Rak R., Janiek P.: Identificarea n practica criminalistic i de securitate sprijinit de tehnologia computerizat, Expertise n. 3/2000, volume V, p. 30-38, 2000 129

Copia urmei digitale este o reproducere exact a informaiei de pe obiectul fizic original n alte medii de date, fizic independente. Cnd facem o copie, crem obiecte de date cu aceleai informaii, dar folosind un obiect fizic care poate fi de un alt tip. Nu este inevitabil s se reproduc toate obiectele de date ale obiectului fizic original, ci doar unele dintre ele. n acest sens, nu toate legturile funcionale i logice cu alte obiecte de date trebuie s se pstreze. Facem copii dac exist un motiv pentru anchet, de exemplu datorit mrimii. Copiile conin doar o parte a obiectelor de date din obiectul fizic original. Valoarea de informaie a fiecrui obiect copiat nu se schimb fa de original, ns. Urme digitale legale i urme digitale pentru alte scopuri Activitile umane, echipamentele folosite i circumstanele obiective ale acestor activiti pot fi diverse. Urmele digitale pot rezulta dintr-o gam larg de factori menionai. Cnd se studiaz urmele digitale n prima faz nu este ntotdeauna clar dac urmele digitale sunt legate de activiti infracionale, dac pot fi folosite ntr-o cercetare legal cu un caracter mai larg sau dac sunt urme obinuite care ca activitate legal a infractorului nu vor fi supuse investigaiei. Totul depinde de ceea ce investigm, de ce cutm. Oricum, trebuie s examinm orice urm relevant, s confirmm sau s infirmm ipotezele de lucru sau rapoartele preliminare de anchet. n funcie de folosirea lor pentru diversele tipuri de cercetare i investigaie, se pot distinge trei categorii importante de urme n mediul material i n contiina oamenilor: Urme criminalistice. Acestea se leag de investigarea infraciunilor penale i a contraveniilor prevzute de lege. n scopul practicii criminalistice (i legale) sunt necesare o nalt calitate i obiectivitate a urmelor strnse i a procesului de strngere i cercetare. Urmele criminalistice pot fi nelese ca un subset al tiinelor legale. Urme legale. n general, acestea sunt orice urme folosite n scopul investigaiei legale, inclusiv al investigaiei de ctre organismele de aplicare a legii. Spre deosebire de investigaia penal clasic, aici se include i investigaia prin audit legal n form civil sau comercial. Rezultatul acestei investigaii, din punct de vedere al calitii i procedurii formale, este fcut s ndeplineasc cerinele organismelor judiciare. n practic, ntlnim cazuri cnd s-a raportat o infraciune pe baza unui audit intern sau a muncii unei instituii specializate independente (nu de stat). Dovezile (urmele) strnse de organismele de audit trebuie s fie naintate organismelor de aplicare a legii ale statului la calitatea i standardele necesare. Colectarea originalelor unor urme digitale este un proces irepetabil. ntr-un astfel de caz, alte organisme nu vor putea s strng urmele care au fost deja strnse (deloc sau nu de aceeai calitate). Urme n alte scopuri. Acest tip de urme reflect toate celelalte activiti ale obiectelor i subiecilor care nu se nscriu n cele dou categorii de mai sus. Acestea sunt rezultatul activitilor legale ale utilizatorului sau al efectului obiectiv al unor puteri i energii externe care nu au nicio legtur logic cu urmele legale i care pot fi folosite de exemplu n diverse analize care vizeaz mbuntirea performanei sau funcionrii echipamentelor, caracterul economicos al operrii, disponibilitatea serviciilor, gradul de siguran etc. Calitatea i forma procesrii urmelor n acest caz se concentreaz pe rezultatul pentru care urmeaz s fie folosite urmele. Adesea, acestea sunt materiale interne de control intern al respectrii regulilor instituionale etc. n caracter i calitate; acest tip de urme nu trebuie s fie (dar pot fi) acceptabile de ctre organismele judiciare. n literatura disponibil gsim cteva aspecte fundamentale ale clasificrii urmelor. Cel mai adesea, urmele se disting pe baza: Substanei materiale (urme materiale sau de memorie) Coninutului informaiei despre structura de baz a obiectelor care le realizeaz (urme interne i externe structurii obiectelor care le realizeaz), Originea caracteristicilor predominante a obiectului sau subiectului reflectat (urm material de natur biologic, chimic sau fizic), Subiectul de cercetare al informaiei coninute n urm (urme de snge, urme dactiloscopice, urme de pai, urme digitale, urme defectoscopice etc.), Obiectul, greutatea, dimensiunile sau vizibilitatea urmelor (macrourme i microurme), Moduri de interaciune la formarea urmei (urme de stratificare sau destratificare imprimri, urme dinamice i statice, urme de suprafa sau profunzime, urme create prin pierderi de energie sau substan etc.) Orice urm poate fi clasificat n oricare dintre cele ase categorii de mai sus. Cu alte cuvinte urma este fie material, fie de memorie, reflect informaie legat de structura de baz intern sau extern a obiectului
18

dei o oglind este de fapt o imagine inversat, i n acest caz nu avem de-a face cu una. Noiunea de oglind este, totui, folosit n acest context. 130

care o realizeaz. Dac este de natur material, are o origine biologic, chimic sau fizic (sau combinat); n orice urm studiem coninutul su informaional; orice urm este fie o macrourm, fie o microurm (i pe baza acestui fapt alegem procedurile, mijloacele i instrumentele potrivite pentru procesarea lor); i fiecare urm i-a avut originea ntr-o interaciune specific reciproc a obiectelor. Clasificarea urmelor digitale Conform definiiei, o urm digital este orice informaie cu o valoare informaional relevant pentru investigarea unei aciuni sau activiti anume, stocat sau transmis n form digital. Informaia n sine este intangibil. este creat, transmis i salvat i stocat n form digital, sub forma unui afiaj electric, magnetic, optic sau de alt fel. n momentul salvrii sale devine tangibil n mediul de memorie i nregistrarea are natura unui cmp. Pentru a putea analiza informaia, trebuie nti s o nregistrm tehnologic i apoi s o salvm din nou temporar sau permanent ntr-un mediu de memorie. Urma digital are o natur tangibil. n general, caracteristicile structurii interne ale obiectului care o efectueaz i reflect sunt transmise obiectului reflectat. Astfel, urma digital este o urm a structurii interne a obiectului reflectat. Urma digital n forma sa primar, adic n forma n care este stocat sau transmis, este o microurm. Pentru a o face vizibil este nevoie de instrumente tehnologice sau de software de utilizator, sistem i, mai ales, legal. Unele dintre cele mai simple i uor de utilizat tehnologii sunt monitoarele i afiajele care arat informaia digital ntr-un format acceptabil (perceptibil) (litere, imagini, sunet, secvene video, vibraii). Aceste periferice de comunicare permit de asemenea transferul datelor digitale ntr-un mediu de memorie autentic potrivit pentru nevoile utilizatorilor, de exemplu hrtie de copiator, fotografie clasic. Informaia digital (urma) astfel transformat poate fi perceput de simurile noastre, mai ales de vedere, auz i pipit (Braille). Software-ul de utilizator (editori de text, grafici, procesori de tabele) pot afia urme comune, cum ar fi software-ul de sistem, ceea ce este foarte ciudat pentru utilizator din punctul de vedere al percepiei i posibilitii de utilizare. Mai mult, software-urile specializate legale pot citi informaii din documente terge, pot sparge parole care protejeaz accesul spre informaii codificate etc. Urma digital apare mai ales ca urmare a unor fore i energii fizice. Urma digital poate fi clasificat printre urmele fizice ale cmpului tehnologic ca reflectare a efectului direct sau indirect al artefactelor artificiale ale forelor fizice externe. Efectul direct al artefactelor artificiale nseamn efectul automat direct, accidental sau pre-programat al unui element tehnologic (artefact) asupra altuia. Efectul indirect nseamn efectul uman asupra unui artefact (software sau echipament tehnic sau tehnologie). Teoretic i practic (limitat de cercetare i de dezvoltarea locurilor de munc) tehnologia salvrii i transmiterii urmelor digitale se poate baza i pe alte principii dect cele fizice pot fi chimice sau chiar biologice. Astzi, tehnologiile i modurile de transmitere, procesare i salvare a informaiilor digitale sunt caracterizate de efortul pentru miniaturizare maxim a echipamentelor i pentru densitatea ct mai mare a informaiilor stocate (cel mai mare volum de date la cel mai mic volum fizic al mediului de memorie). Din acest punct de vedere, principiile fizice par epuizate i atenia oamenilor de tiin se ntoarce spre tehnologiile apropiate de modurile biologice sau biochimice de procesare a informaiei, adic procese asemntoare celor sau chiar existente n mintea uman. Prin urmare, nu putem exclude caracteristici naturale ale salvrii i procesrii informaiei n viitor. Sursele urmelor digitale Este evident c exist un numr mare de surse de urme digitale. Numrul i varietatea tipurilor lor crete pe zi ce trece. prin urmare, este util s mprim sursele de date n mai multe grupuri tipice n care urmele digitale au naturi asemntoare i prin urmare modul de cutare a lor, de procesare i utilizarea ulterioar sunt similare. Grupul tipic are cerine specifice privind echipamentele tehnice i cunoaterea unor experi special pregtii pentru strngerea datelor digitale.19 n literatura strin gsim adesea urmtoarea clasificare logic: Sisteme computerizate deschise. Aceast categorie include tot ce oamenii neleg prin termenul computer i perifericele sale imediate computer (de birou), laptop, hard disc, tastatur, monitor, server etc. Capacitatea lor de stocare este ntotdeauna limitat (dar se produc echipamente cu tot mai mult spaiu pe disc), conin o cantitate uria de informaii i urme digitale. Un document de date obinuit de exemplu un document Word poate, prin coninut i informaiile de sistem (aa-numitele metadate 20), servesc ca dovezi-cheie i pot influena i accelera mult investigaia. Sisteme de comunicaii. n mod tradiional, acest grup include telefoanele clasice cu fir, sistemele de telecomunicaii fr fir, reelele de computere i Internetul. Toate acestea pot oferi urme
19 20

Privind situaia din Republica Slovac, vezi capitolul urmtor. metadate informaii despre informaii, informaii descriind alte informaii. n cazul nostru este ora i data crerii unui document, data modificrii sale, deintorul documentului, informaii privind computerul unde a fost creat documentul, dimensiunea documentului, numrul de cuvinte, note privind editarea autorul modificrilor etc. 131

digitale. De exemplu, e-mailurile se transmit n toat lumea prin servicii de Internet. Ora trimiterii sau expeditorul, coninutul e-mailului, jurnalele serverelor e-mail care l-au transmis toate acestea sunt urme digitale foarte importante. Echipamente cu chip de computer integrat . Telefoanele mobile, asistenii personali digitali (PDA), crile de credit cu chip i multe alte echipamente cu chip de computer sunt de asemenea o surs foarte valoroas de date utile investigaiei. Tehnologiile de navigare bazate pe GPS pot identifica poziia unui vehicul sau a unui individ; cutia neagr dintr-un avion reine toate informaiile despre zbor, exact cum modulele de diagnostic computerizate controlnd pri din motoarele autovehiculelor stocheaz datele fundamentale de operare i service (viteza, activitatea frnelor, kilometrii parcuri, diagnosticul defeciunilor, tipuri de reparaii etc.). Urmtorul grup de echipamente dotate cu chipuri integrate i menite pentru folosirea obinuit n gospodrii conine informaii importante i alte surse de urme. Mai mult, aceste echipamente pot comunica n mod normal, chiar fr fir, cu lumea nconjurtoare, cu alte echipamente i medii, inclusiv cu Internetul. Chiar n ciuda enormei dezvoltri a tehnologiilor digitale, sunt nc foarte puini experi care pot citi eficient urmele digitale i trage concluzii relevante care pot fi utilizate de ageniile de aplicare a legii sau altele. Adesea, nu deinem suficiente tehnologie, cunotine i legi pentru a lucra cu urmele digitale. Atunci adesea nu le observm, le subestimm, le colectm incorect sau le analizm ineficient. Urmele digitale i trsturile lor caracteristice Urmele digitale, ca orice alt tip de urme legale, au trsturile i caracteristicile lor tipologice generale i individuale care, din punctul de vedere al organismelor de aplicare a legii, au consecine tipic pozitive sau negative. Trebuie s pstrm n minte aceste aspecte tot timpul i n toate etapele muncii noastre cu urmele digitale. Urmele digitale se formeaz prin aciune uman utilizatorul/infractorul pe o aplicaie sau software de sistem, funcie a unui echipament digital sau efect automat al unui echipament asupra altuia. Prin urmare, urmele digitale reflect trsturile specifice high-tech ntr-un grad neobinuit de mare i culoarea bogat a minii omeneti a utilizatorilor lor. Trsturi specifice ale urmelor digitale: Substana urmelor digitale ca urme ale unui cmp, Natura latent a urmelor digitale, Urmrirea urmelor digitale n timp, Densitatea mare de coninut a urmelor digitale, Durata de via foarte sczut a urmelor digitale, Stocarea i calitatea urmelor digitale este influenat de un numr de factori subiectivi, Volumul mare de date din urmele digitale, Densitatea mare a urmelor digitale descrete o dat cu dezvoltarea noilor tehnologii, Extremul dinamism al mediului urmelor digitale, Eterogenitatea i complexitatea mediului urmelor digitale, Marea ntindere geografic a mediului urmelor digitale, Gradul nalt de protejare a datelor ngreuneaz munca cu urmele digitale, Urmele digitale pot fi identificate i procesate automat cu mijloace specializate, Grad mare de ascundere a urmelor digitale de ctre infractori calificai, Caracterul recuperabil al urmelor digitale terse21, Autenticitatea urmelor digitale, Gradul sczut existent de acceptare judiciar a urmelor digitale n practic juridic 22. Urmele digitale ca urme de teren Dei datele i informaiile sunt imateriale, mediul material, cu diverse echipamente tehnologice, formatul, structura datelor, confidenialitatea i durata de via etc., este necesar pentru a le stoca. Mediul conine urme digitale n forma cmpului i este o component fizic a tipurilor de dovezi. n practic judiciar pot fi obinute ca dovezi fizice, din care se poate obine aceeai informaie din nou i oricnd pentru a stabili descoperirile experilor. Tehnologiile pentru procesarea datelor digitale pentru uz personal (computer, agend electronic, carduri inteligente, casete, dischete, CD sau DVD, telefoane mobile, agende personale PDA etc.) sunt percepute astfel. Dac sunt gsite la locul faptei, sunt reinute i trimise la laborator pentru examinarea experilor.
21 22

parial sau complet Care se leag de posibilitatea identificrii persoanei legate de o urm. 132

Latena urmelor digitale Urmele digitale sunt invizibile. Latena este multipl. nregistrrile, care sunt procesate sau stocate pe mediul de date, sunt invizibile cu ochiul liber (cu excepia imaginilor de pe ecranele monitoarelor, ecranele de imprimare, fotografii sau nregistrri video ale ecranelor i documente tiprite). Al doilea nivel de invizibilitate se datoreaz faptului c unele dintre nregistrri, documente sunt invizibile utilizatorilor obinuii de computer i tehnologie digital deoarece exist un set de atribute de ascundere, setri speciale ale drepturilor utilizatorilor sau aplicaii sau mijloace ale sistemului speciale. o alt categorie de laten a urmelor digitale o reprezint nregistrrile terse, discurile reformatate sau datele distruse sau modificate prin alte mijloace. Pentru a le recupera este nevoie de programe speciale. n acelai mod se abordeaz datele criptate, care dei sunt vizibile pentru utilizator, nu au context informativ. Urmrirea n timp a urmelor digitale n comparaie cu alte urme cunoscute n criminalistic i practica legal, n unele cazuri urmele digitale pot stabili exact durata activitilor. Aceasta depinde de cunotinele criminalistului, care i permit s foloseasc complet sursele de informaii i arhiv ale echipamentului cu programul aplicaie. Cunotinele utilizatorului/fptaului sunt de asemenea importante. Dac utilizatorul nu are cunotine particulare, atunci n document se pot gsi urme digitale de mare importan. Un bun exemplu este utilizarea funciei revizie din Word. Dac utilizatorul nu este contient de toate implicaiile, poate oferi neintenionat concurentului comercial informaii restricionate i interne, ceea ce n cazuri extreme poate duce la naintarea unei plngeri (calomnie, scurgere de informaii, abuz de informaii n comer, etc.). Dac toate versiunile documentelor de lucru sunt stocate, auditul intern poate analiza n mod similar procedura de procesare a documentelor. Aceasta se datoreaz faptului c computerele i alte echipamente digitale (camere de luat vederi, camere foto etc.) au un ceas digital care stabilete activitile SW sistemului sau alte activiti ale echipamentelor digitale cum ar fi marcarea temporal. Este ceva obinuit ca setarea orei exacte ntr-un sistem mai mare s se execute prin sincronizarea automat prin serviciile de Internet i transmitor specializat, astfel nct indicaia ceasului s fie absolut credibil. Atunci este posibil s se stabileasc cnd utilizatorul s-a conectat/deconectat, a creat, ters, comandat servicii, trimis i primit e-mailuri, le-a citit i a rspuns la ele etc. Dac se gsesc urme digitale cu o marc temporal, ele documenteaz clar desfurarea unor evenimente n timp. Coninutul urmelor digitale n anumite cazuri urmele digitale au o mare valoare informativ privind interesele i activitile persoanei, ale utilizatorului computerului sau ale autorului infraciunii. Din acest punct de vedere, sunt foarte importante pentru criminalistic i alte tiine legale i din punctul de vedere al teoriei urmelor sunt unice fa de alte tipuri de urme. n multe cazuri este posibil s se studieze nu doar activitile particulare ale utilizatorilor computerului (toate activitile realizate), dar i ce informaii i-au interesat, ce informaii a primit, procesat, stocat sau trimis ctre alii. Datorit acestor fapte este posibil s se stabileasc unele zone de interes ale fptaului, motivaia sa i s se creeze un profil psihologic. Durata de via foarte sczut a urmelor digitale Din punctul de vedere criminalistic sau legal asupra urmelor digitale, nregistrrile digitale sunt nregistrate pe un mediu de memorie. Ele pot fi terse intenionat de ctre utilizator, sau sistematic sau automat (fr implicarea cuiva) rescrise de alte nregistrri. Mediul optic read-only, creat pentru arhivare, este o excepie. Este foarte scump i nu este foarte des folosit n practic. Acestea sunt create pentru a le nregistra fr posibilitatea de a le terge cu o durat de via de 50 de ani i mai mult. Este posibil s se recupereze nregistrri terse cu ajutorul unor SW speciale, dar recuperarea trebuie fcut foarte repede, nainte ca mediul de memorie s fie rescris prin alte mijloace. Promptitudinea recuperrii i fixrii unor date anume, capacitatea mediului de memorie i intensitatea activitilor utilizatorului la crearea unor documente de date joac un rol decisiv. Pe lng acestea, datele pot fi afectate de virui de computer sau de programe ascunse (de ex. cal troian). Stocarea i calitatea urmelor digitale sunt influenate de factori subiectivi Din punctul de vedere al siguranei, stocarea i calitatea urmelor digitale sunt direct proporionale cu legislaia internaional, naional sau instituional, experiena administraiei sistemului i depinde de cultura instituional. Monitorizarea regulat i auditul tranzaciilor cheie, asigurarea cu stocare dublat i arhivarea datelor din sursele importante de date ntr-un mediu special i stocarea lor pe termen lung joac un rol nsemnat. Capacitatea mare de date a urmelor digitale

133

Centralizarea puternic, cu motive operaionale i economice, este tipic pentru mijloacele computerizate i de comunicaii. n ara noastr, capacitatea de stocare este de zeci de TB n companiile medii. Doar o a mia parte are caracter de urm digital. Densitatea de date a urmelor digitale, ntre alte date cu dezvoltarea noilor tehnologii, scade constant. Urna digital nsi nu este limitat de capacitatea fizic. Se dezvolt noi tehnologii de reinere a datelor. nseamn c o capacitate mai mare de date se salveaz ntr-un mediu de date de aceeai capacitate. Dinamica extrem a mediului urmelor digitale Aceast particularitate este tipic n principal pentru mediul de reea obinuit n instituii mari cnd fondurile de date sunt distribuite n timp real. Aplicaiile de companie comprehensive sunt puternic centralizate i dinamice cu cerine nalte de accesibilitate a aplicaiilor pentru satisfacerea nevoilor de informaie ale instituiei, sau a caracteristicilor economice i operaionale. Aplicaiile sunt incluse n aplicaii importante pentru companie. nseamn c ntreruperea funciilor aplicaiei pentru doar un minut (mai ales n industrie, transporturi, telecomunicaii, instituii financiare etc.) poate avea consecine existeniale dezastruoase. Eterogenitatea i complexitatea mediului urmelor digitale Diverse sisteme operaionale, baze de date, programe de aplicaii i versiuni ale lor, interfee de date ntre aplicaii, formate de date, proceduri transferabile, proceduri de nregistrri operaionale, logo etc. sunt folosit n mod comun i concurent n aceleai organizaii. n ceea ce privete tehnologiile informaiei i comunicaiilor, cunoaterea fiecrui domeniu este acoperit de diveri experi. Complexitatea investigaiei este determinat de cea a problemei, care nu trebuie vzut n mod conceptual. calitatea i promptitudinea urmelor digitale obinute sunt principala cauz a gradului sczut de detectare a fptailor n legtur cu tehnologiile informaiei i telecomunicaiilor. Marea capacitate geografic a mediului cu urme geografice Computerele sunt conectate n toat lumea cu ajutorul reelelor de computere private i a Internetului, deci distribuirea de date i aplicaii la distan este posibil. Un infractor foarte experimentat, care vrea s lase n urm ct mai puine urme sau s ngreuneze investigaia, de obicei nu folosete niciodat direct propriul computer, ci cu ajutorul altor computere, care sunt teoretic i practic n cu totul alt ar sau continent. Dei reeaua de computere nu recunoate granie geografice, investigaia se bazeaz pe legile existente ale rii. Locul faptei, n cazul tehnologiilor informaiei i comunicaiilor, este n unele cazuri imposibil de limitat geografic la un anume teritoriu, dei urmele digitale sunt limitate de spaiul tehnologic foarte mic mrimea chipului, discul de date etc. Locul faptei poate avea caracter virtual datorit faptului c unele tipuri de aplicaii folosesc procesarea distribuit concurent pe mai multe servere la distan. Nivelul ridicat de protecie face munca cu urmele digitale dificil sau imposibil Din motive de securitate, exist multe tranziii de date i puncte nodale, mai ales n sistemele de documente i bazele de date, care sunt protejate criptografic. Dac nu suntem familiarizai cu respectivul algoritm sau cu mijloacele tehnologice, datele n format digital nu au valoare i informaii pentru investigaie, deci nu este posibil s le identificm ca urme digitale i s desfurm investigaii suplimentare. Pentru amatori, documentul criptat conine doar un amestec de date fr sens. Le putem afla i citi coninutul doar dup decodare. O urm digital poate fi identificat i procesat automat cu echipamente specializate Deoarece urmele digitale sunt generate ca rezultatul final al unei anume tehnologii, se pot evalua automat urmele prin tehnologii compatibile cu cele iniiale dac se pstreaz anumite condiii necesare. Partea urmelor digitale este rezultatul utilizatorului sau a programului de sistem. Aceste programe sunt programate prin sisteme fixe i algoritmi astfel nct rezultatele acestor programe s aib o logic i o structur foarte specifice, formatul datelor; ceea ce este posibil s se estimeze cu un anumit grad de acuratee. Aspectul este exploatat n unele cazuri folosind programe specializate care reuesc s evalueze automat urmele digitale fcute de echipamentele folosind algoritmul, i identific aceste urme cu mare acuratee. Un exemplu este nclcarea legilor copyrightului instalnd programe ilegal n computerele corporaiei. Fiecare instalare de programe legale sau ilegale las n urm nite informaii privind produsul instalat n registrele de sistem ale OS Windows. Din punctul de vedere al practicii criminalistice i legale, aceast informaie este echivalent cu urmele digitale. Dac avem la dispoziie o baz de date general a corporaiei cu produsele software achiziionate oficial i computerele sunt conectate la reeaua corporaiei, se pot cuta/scana registrele de sistem ale tuturor computerelor disponibile i programele specializate ale utilizatorilor i se poate compara rezultatul cu baza de date oferit.

134

Rezultatul este de fapt lista tuturor instalrilor realizate ilegal n fiecare computer, iar preul licenelor neachitate poate de asemenea fi stabilit automat. Nivelul mare al ascunderii urmelor digitale de ctre infractorii calificai Cum demonstreaz practica, infractorii foarte pricepui a cror educaie profesional este asociat domeniului tehnologiilor informaiei i comunicaiilor provoac cele mai mari urme. Infractorii sunt foarte familiarizai cu tehnologiile de ultim generaie existente deoarece modurile de protejare a tehnologiilor i datelor pe care trebuie i pot s le evite i intereseaz n cea mai nalt msur. n acelai timp, sunt familiarizai cu obiceiurile i comportamentul angajailor i conducerii unei anumite organizaii. Cea mai obinuit tactic a celor care sparg computere este s obin acces neautorizat la parolele administratorului, ceea ce le permite s realizeze activiti nelimitate n sistemele de operare, inclusiv s tearg nregistrri/logri de operare i monitorizare ale utilizatorilor, activiti de distribuie i sistem. Astfel, hackerul este specializat n obinerea unor drepturi de acces care aparin altcuiva, mai mult, poate folosi contul de utilizator al altcuiva i aciona sub o nou identitate. Dac identitatea este dezvluit, atenie este ndreptat spre victima nevinovat. Recuperarea urmelor digitale distruse n anumite condiii, urmele digitale terse intenionat sau distruse n alt mod pot fi recuperate. De regul, aceasta nu se poate realiza n cazul altor urme relevante criminalistic. O urm de pas care s-a ters nu mai poate fi recuperat. Recuperarea urmelor digitale este condiionat de cheia de bolt a sistemelor de operare funcionnd n legtur cu tehnologiile i tehnicile informaiei i comunicaiilor care pot diferi fie puin, fie substanial ntre ele, n funcie de aceleai mecanisme de funcionare. Dac tergem un document n Windows sau n e-mail, l putem recupera din punctul de vedere al utilizatorului recuperndu-l de la gunoi sau documente terse. Chiar dac un utilizator terge aceste nregistrri ntr-un sistem de documente, adic n fragmentele lui, intenionat, informaia rmne reinut o perioad de timp i poate fi recuperat, chiar complet, printr-un program special sau prin proceduri unice. Originalitatea urmelor digitale Este foarte uor s se copieze nregistrri de date, documente i suportul acestora i s se genereze duplicate. n timpul procesului de copiere a documentelor i datelor, nu se cauzeaz nicio pierdere sau distorsionare a datelor. Aceasta rezult din cheia de bolt a tehnologiilor digitale, respectiv din calitate ca cerin tehnologic inerent tehnologiilor digitale. De aceea asigurarea dovezilor clare pentru originalitate, adic diferenierea ntre original i copie, devine att de complicat, ca de exemplu n naintarea probelor n proces. Problema de mai sus, explicat i perceput greit, poate, n cazuri extreme, duce la nencrederea n urmele digitale i electronice n general. n anumite cazuri, urmele digitale pot fi uor modificate fr ca procesul de modificare s lase vreo urm vizibil n urm. Urmele digitale, fie copiile, fie originalul, pot fi deteriorate sau distruse, intenionat sau accidental, indiferent dac sunt n mediul de memorie sau sunt distribuite/transmise pe net. Urmele digitale pot de asemenea fi uor modificate sau distruse chiar n procesul de colectare sau pstrare pentru examinare i investigare. Dac nu se respect procedurile standard de pstrare a urmelor digitale mpreun cu documentarea temeinic i complet, este teoretic posibil s se mnuiasc chiar i urme digitale pstrate n siguran. Evident, aceste neajunsuri trebuie verificate i eliminate ntr-un mod metodic i organizat pentru a face urmele digitale acceptabile n instan. Cu toate acestea, se pot realiza schimbri i n sens pozitiv. Un exemplu este fotografia digital de slab calitate, cauzat de expunere greit; o fotografie defectuoas, neclar, cu culorile echilibrate incorect. n prezent, programele specializate pot ndeprta neajunsurile pn la punctul n care se poate recunoate faa unei persoane sau numrul de nmatriculare al unei maini. Desfurarea procesului este exact i repetabil oricnd cu acelai efect. Astfel, programele corecte pot schimba o urm primar/original care nu conine informaia cerut ntro urm digital de nalt calitate care clarific investigaia. Gradul sczut de acceptare a urmelor digitale n practica judiciar

135

nregistrrile digitale pot reine o imagine, un sunet, diverse valori i condiii de operare, activitile utilizatorului sau activitile asociate cu procese i programe asociate, mai mult, nregistreaz valorile date de msurtori exacte, transmisii de date i multe altele. Spre deosebire de funcionarea subiectiv a minii umane, putem reproduce nregistrrile menionate mai sus de mai multe ori cu aceeai calitate i n faa unui grup orict de mare de observatori i experi impariali. Chestiunea problematic legat de urmele digitale este posibilitatea teoretic i n unele cazuri i practic de falsificare i contestare a calitii legale a urmelor. Cu toate acestea, aceast posibilitate apare la toate tipurile de urme procesate criminalistic i legal. n practic suntem expui prejudecilor persoanelor pe temeiul necunoaterii problemei i nu al unor referine relevante la puncte slabe existente ale categoriilor comunicaiilor i informaiei. Multe informaii legate de informaie i comunicaii, ca i echipamentele corespunztoare, sunt clasificate i certificate n mod sigur la un nivel pur i simplu incomparabil cu orice alte tehnologii. Tehnologiile comunicaiilor i informaiei conin o cantitate satisfctoare de mecanisme de nregistrare a informaiei, deci dac procedurile de examinare i investigare definite obiectiv sunt respectate, iar urmele digitale colectate sunt manevrate corect, aceste urme sunt dovezi de ncredere i incontestabile ale activitilor care s-au petrecut la locul faptei sau cu ajutorul acestei tehnologii. Principala problem este identificarea persoanei responsabile pentru o urm digital anume. Bibliografie Digital Evidence: Standards and Principles. Report of Scientific Working Group on Digital Evidence (SWDGE) and International Organization on Digital Evidence (IOCE). http://www.fbi.gov/hq/lab/fsc/backissu/april2000/swgde.htm Hensler J. Computer Crime and Computer Forensics, n Encyclopedia of Forensic Science, 2000, Academic Press, London. Meteko, J., a Kol. Kriminalistick metdy a monosti kontroly sofistikovanej kriminality . Bratislava 2004. Akadmia PZ SR v Bratislave. ISBN 80-8054-336-4, EAN 9788080543365. 356 s., s. 7 a nasl. Mikulaj, D., Monosti kriminalistickej analzy digitlnych dt /Posibiliti de analiz criminalistic a informaiilor digitale/Policajn teria a prax, Ronk XIII, slo 2, ISSN 1335-1370. s. Porada, V. Teorie kriminalistickh stop a identifikace. Technick a biomechanick aspekty. 1987, nakladatelstv Academia, Praha, 328 str., Porada, V. a kol. Kriminalistika, 2001, nakladatelstv Cerm, Praha, 737 s., ISBN 80-7204-194-0 Rak R., Janek P.: Identifikace v kriminalistickej a bezpenostn praxi podporovan vpoetn technikou, Znalectvo . 3/2000, ronk V, str. 30-38, 2000 Rak R., Porada V. Digitln stopa, Sbornk z vdeck konference Pokroky v kriminalistice , Policejn akademie, Praha, 2004. Rak, R. Informatika v kriminalistick a bezpenostn praxi. Praha, Policejn prezidium R, 2000. (471) Rak, R., Porada V., Obecn a specifick characteristiky identifikace a verifikace osob a vc z pohledu vyuit IT v bezpenostn praxi ve vztahu ke kriminalistice a forenznm vdm, Kriminalistika a forenzn vdy, Zbornk z odbornho seminra, 2003, Akadmia Policajnho zboru v Bratislave, s. 25-63, ISBN 80-8054-302-X Whitcomb, C. M., A Historical Perspective of Digital Evidence: A Forensic Scientists View, International Journal of Digital Evidence, Spring 2002, Volume 1, Issue 1

136

ASPECTE SELECTATE JURIDICE, PENALE I LEGALE ALE FALSIFICRII N LEGTUR CU MONUMENTELE ISTORICE I CU OPERELE DE ART Dr. Maciej TRZCINSKI Universitatea din Wroclaw Polonia Infraciunile mpotriva monumentelor istorice Problema infraciunilor mpotriva monumentelor istorice n sens larg a fost subiectul a numeroase discuii interdisciplinare implicnd experi din forele de poliie, autoritile vamale, grniceri i cercurile academice23. Fr ndoial c noile realiti socio-politice i economice au crescut amploarea activitii infracionale n acest domeniu, fapt evident de la nceputul anilor 1990. Progresul rapid al acestui tip specific de infraciuni poate fi atribuit, pe de o parte, profesionalizrii crescute a fptailor i, pe de alt parte, dificultilor structurilor administrative ale autoritilor de conservare de a se adapta la condiiile n schimbare, ca i sistemelor foarte ineficiente de investigare i punere sub acuzare a acestor infraciuni. De exemplu, dosarele poliiei arat 2.247 de infraciuni mpotriva monumentelor istorice pe anul 2005 i 2.238 pe anul 2004. Cel mai des nregistrate infraciuni n aceast zon implic furtul, jaful i scoaterea ilegal din ar a monumentelor. Din cifra total de infraciuni mpotriva obiectelor de valoare istoric, aceste trei grupuri constituie cam 90 la sut dintre cazuri. Din pcate, numrul de falsificri legate de monumente istorice este mult mai greu de evaluat. Definiii i termeni n acest moment, este important s structurm termeni i definiii eseniale legate de domeniul n discuie. n ultimii ani, literatura de specialitate folosete termeni ca: realizare cultural, oper de art, monument i motenire cultural. Trebuie subliniat cu trie c termenii de mai sus nu sunt n niciun caz sinonimi; o analiz atent a definiiilor dovedete c nu orice oper de art este monument, i invers nu orice monument este clasificat n mod necesar ca oper de art. Fr ndoial cea mai larg arie de sens n legtur cu termenii de mai sus i cu asociaiile respective dintre ei poate fi atribuit expresiei motenire cultural. Termenul folosit n mod obinuit de realizare cultural este o consecin a Legii privind protejarea realizrilor culturale, n vigoare n perioada 1962-2003 24, care folosea termenul ca un cuvnt-cheie fundamental. Durata lung a aplicrii acestei legi se reflect i n textul Constituiei (art. 6) care face, ntre altele, referire la accesul egal la realizrile culturale. O terminologie similar poate fi gsit n Codul penal (art. 294 2). Legea privind protejarea realizrilor culturale a devenit nvechit i incongruent cu realitile de-a lungul schimbrilor socio-economice i politice. Prin urmare, a fost nlocuit cu Legea privind protejarea i conservarea monumentelor din 23 iulie 200325, n vigoare astzi. Astfel, termenul imprecis de realizare cultural a fost nlocuit oficial cu termenul de monument, definit la art. 3, pct. 1 al numitei legi ca: proprietate fix sau mobil, sau pri, sau complexe din aceasta, care sunt opera fiinelor umane, sau legate de activitile lor i o mrturie a unor timpuri sau evenimente trecute, protecia crora este social de dorit datorit valorii istorice, artistice sau academice pe care o au. Fr a intra n complexiti terminologice, trebuie notat c sistemul juridic polonez folosete n contextul discutat termenul fundamental de monument. Prin urmare, expresiile corecte sunt: protejarea monumentelor, conservarea monumentelor i infraciuni mpotriva monumentelor. Trebuie notat, ns, c n domeniul falsificrii conotaia tipic este aceea de oper de art de obicei ntlnim expresia falsificarea unei opere de art. Dar se pare c termenul de oper de art sau lucrare de art nu este explicat suficient de legislatorii polonezi ceea ce nu surprinde cnd se ncearc s se defineasc natura unei opere de art. Termenul n sine este de natur filosofic n mare msur i se bazeaz pe presupunerea c arta este frumuseea perceput prin ochiul artistului26. Ce este frumuseea? Aceast ntrebare trebuie abordat individual, deoarece frumuseea este prin natura sa o noiune subiectiv. Astfel, opera de art trebuie definit ntotdeauna prin artist ca fiin uman dotat cu o anumit sensibilitate care i permite s exprime o viziune asupra lumii materiale sau metafizice printr-o convenie dat
23

M. Karpowicz, P. Ogrpdzki, Midzynarodowa wsppraca sub policyjnych, grabicznych i celnych w zwalczaniu przestpczoci przeciwko zabytkom, Szdzytno 2005. 24 Legea din 15 februarie 1962 privind protejarea realizrilor culturale, Monitorul Oficial nr. 98, poz. 1150, cu amendamente. 25 Legea din 23 iulie 2003 privind protejarea i conservarea monumentelor, Monitorul Oficial nr. 98, poz. 1568, cu amendamente. 26 K. Estreicher, Historia sztuki w zarysie, Warszawa 1977, s. 8-9. 137

(pictur, desen, etc.). Redarea operei de art de ctre autor poate fi un concept elaborat sau rezultatul unei reacii spontane. Printre formele de expresie artistic se numr pictura, desenul, arta grafic, sculptura i artizanatul. Originile falsificrii motive n domeniul falsificrii operelor de art, trebuie remarcat implicarea recent a diverse discipline academice i tiinifice, de la istoria tradiional a artei i arheologie la tiinele legale i utilizarea fizicii i chimiei. Marea expoziie din 1990 de la British Museum a prezentat cele mai cunoscute falsuri descoperite de-a lungul istoriei, din antichitate pn la nceputul secolului al XX-lea, inclusiv cele din arta oriental i african. expoziii similare au avut loc la Bibliotheque Nationale din Paris, concentrate pe contrafaceri de art antic (mai ales numismatic i mici artefacte din bronz). Literatura polonez n domeniu include de asemenea lucrri noi prezentnd obiecte contrafcute deinute de muzee i colecii private poloneze27. Asemenea prezentri aduc o anume modificare a abordrii sferei odinioar jenante a falsificrii operelor de art, care duce la achiziionarea de bun credin de falsuri de ctre muzee i prezentarea acestora ca obiecte originale de valoare artistic. Tradiia falsificrii operelor de art este una strveche, datnd de la nceputurile pasiunii colecionrii de opere de art. Roma antic imita arta elenistic. Evul Mediu a fost martorul falsificrii moatelor sfinte, documentelor i sigiliilor. Fenomenul falsificrii a fost prezent n Renatere, dup cum o atest Giorgio Vassari (1511-1574) cnd scoate la iveal detalii despre nceputurile carierei lui Michelangelo, care a realizat o statuet a unui Cupidon dormind i a ngropat-o pentru a imita aspectul antic. Opera de art astfel pregtit a fost apoi vndut ca obiect istoric. Fascinaia Renaterii fa de Antichitate a dus la numeroase opere de art care imitau perfect opere de art antice. Dintr-o perspectiv istoric, este greu de spus dac acele obiecte erau intenionate ca imitaii fr a avea pretenia la statutul de oper original sau erau contrafaceri intenionate. Adevrata dezvoltare a falsificrii, nu doar n legtur cu arta antic, dar i cu cea din perioadele medieval, a Renaterii i baroc, s-a produs n a doua jumtate a secolului al XIX-lea i continu pn n prezent. Pe lng falsificatori amatori, aceast epoc a fost martora unei explozii a pieei profesioniste de art contrafcut. Miestria fals a contrafacerilor a pclit muli cunosctori, istorici de art i curatori de muzee 28. Contrafacerile sunt astfel opere de art care au fost produse intenionat n scopul de a imita sau falsifica alte obiecte, n principal n scopul profitului financiar. Cele mai obinuite forme de producere de contrafaceri sunt: modificarea i falsificarea unei opere de art originale. Falsificrile care implic producerea de opere de art false implic realizarea unui original fals prin imitarea modelului falsificat. Trebuie notat ns c o asemenea imitaie devine fals doar dac obiectul fals este prezentat drept original. Contrafacerile modificate implic proceduri menite s produc anumite schimbri cu rolul de a pcli cumprtorul. Cele mai frecvente sunt: adugarea unei semnturi false, descompunerea sau deteriorarea parial, schimbarea unor detalii care fac parte integrant din opera de art. Trebuie notat aici c lucrrile de restaurare, adesea invazive, care implic pictarea peste original sau reconstrucia unor fragmente lips dintr-o oper de art original sunt o form de falsificare. Este evident c principalul motiv al falsificatorului este profitul financiar, atribuit preurilor enorme la care ajung operele de art renumite pe piaa de art. Evaluarea expert a unei opere de art Datorit popularitii crescute a colecionrii de art i a preurilor uriae rezultate investite n opere de art, asigurarea de mijloace credibile de confirmare a autenticitii i valorii reale a obiectelor de art a devenit repede o problem crucial. Primele evaluri experte s-au realizat nc din secolul al XVII-lea n Olanda de ctre nvai, istorici de art i de asemenea de ctre artitii nii. Exist cazuri documentate de conflicte legale asupra autenticitii unor opere de art din acea perioad 29. Explozia brusc a pieei de art din a doua jumtate a secolului al XIX-lea a crescut mult numrul de analize experte realizate. Opinia expert atesta originalitatea, i n consecin cretea valoarea operei de art. Evalurile contemporane ale operelor de art, ca i cele istorice, fac adesea obiectul unor dispute; nu se ntmpl rar ca autenticitatea unei opere de art s fie evaluat de mai muli experi independeni. Discuiile i
27 28

J. Mizioek, M. Morka, Falsyfikaty dzie sztuki w zbiorach polski, Warszawa 2001 r. Cum ar fi celebrul caz al lui Han Van Meegeren, care a produs mai multe picturi contrafcute perfecte dup Vermeer, vezi: F. Arnau, Sztuka faszerzy, Warszawa, 1966, s. 213-232. 29 A. Jagielska, W. Szafraski, M. Slpski, Eksperci i ekspertyzy na rynku dzie sztuki./n:/W. Szafraski (ed.) Wok problematyki prawnej zabytkw i dzie sztuki, vol. 1, Pozna, p. 27. 138

dezbaterile sunt adesea animate, atestnd, pe de o parte, valoarea operei n discuie, i ambiiile experilor, pe de alt parte. Evalurile recente sunt din ce n ce mai credibile rezultat al progresului rapid al tehnologiei i tiinei. Experii moderni nu mai sunt limitai la cunoaterea tehnicii i caracteristicilor artistului; ei folosesc o gam de unelte de precizie bazate pe analize fizice i chimice. Trebuie reinut c clasificarea profesional oficial din Polonia nu include meseria de expert n art liber profesionist. Aceasta deoarece sistemul legal nu ofer nicio licen oficial pentru a asigura asemenea servicii. Aceasta rezult n frecvente evaluri realizate de oameni cu calificri profesionale ndoielnice. O alt problem important este limitarea legal impus angajailor muzeelor de stat n ceea ce privete asigurarea de servicii de acest tip, de ex. cum este stipulat la art. 34 din Legea muzeelor 30. Legislatorul, fcnd legtura cu prevederi similare n vigoare n alte ri i referindu-se la problema eticii profesionale, a respins orice aciuni ale angajailor muzeelor care pot implica vnzarea de obiecte din sfera de interes instituional, activiti de colecionare, servicii de expertiz i evaluare ale unor asemenea obiecte. n Polonia, opiniile experte sunt de regul date de istorici de art renumii, restauratori i evaluatori ai instanelor. Din punct de vedere legal, trebuie notat c evaluarea expert este de obicei o procedur de proces, utilizat nu doar n aciunile penale, dar i n dreptul civil i administrativ, dei trebuie subliniat c, pe lng evalurile legale, exist i evaluri ale experilor sub form de servicii. n evalurile n instan pentru cazurile implicnd opere de art, plngerile obinuite sunt rezolvate n temei civil-administrativ, n timp ce infraciunile sunt judecate conform dreptului penal. Astfel, evaluarea experilor este pregtit la cererea prilor n proces sau a instanei. Baza legal pentru citarea experilor n plngerile civile este precizat la art. 278-291 din Codul civil31. n cazurile de aciune penal, citaiile sunt reglementate de art. 193 din Codul penal 32, care sugereaz, mai nti, alegerea evaluatorului expert care s susin opinia n instan, i apoi (un fapt care merit reinut) alegerea instituiei academice sau de specialitate. Pentru a rezuma relaia ntre evaluarea expert judiciar i ne-judiciar, trebuie subliniat c n ciuda faptului c evalurile ne-judiciare nu sunt opinii n sensul din codul penal, ele pot fi incluse printre dovezi n anumite aciuni legale. n acest context, este de asemenea important s subliniem importana evalurii experte a operelor de art n alte situaii de interes naional, cum ar fi nainte de achiziionarea unei opere de art de la o parte particular n numele unui muzeu de stat. Rapoartele autoritilor vamale i de grniceri confirm numeroase tentative de trecere ilegal peste grani a operelor de art. i n asemenea cazuri evaluarea expert a autenticitii obiectului n chestiune este de maxim importan pentru aciunile legale i consecinele penale ulterioare. Metode de testare a autenticitii operelor de art n evaluarea expert legal Metodele folosite n general pentru confirmarea autenticitii operelor de art se mpart n dou categorii: analiz vizual i gama constant crescnd de analize specializate. Metoda clasic la ochi presupune compararea expert a operei de art examinate cu tehnicile cunoscute ale presupusului autor, procedurile caracteristice perioadei, conveniile artistice, data realizrii i compararea semnturilor i a altor trsturi individuale. Al doilea grup de analize tehnice, n mod special valoroase n ceea ce privete autenticitatea operelor de art vechi, implic analize fizice i chimice specializate. Analizele se refer n primul rnd la materialele folosite la crearea operei de art (vopsele, cleiuri, grunduri, lemnrie). Se poate spune fr ndoial c tehnicile de falsificare au devenit n timp o art n sine; falsificatorul care produce obiectul trebuie s demonstreze nu doar pricepere n reproducerea originalului, dar s ia i msuri pentru a mbtrni falsul, fiindc, dup cum spune F. Arnau, timpul este cel mai mare duman al falsificatorului33. Prin scoaterea la iveal a diferenelor i anomaliilor din obiectul analizat, falsul poate fi stabilit cu claritate. n aplicarea practic a evalurii experte a operelor de art, se acord o mare importan metodelor din tiinele legale. Trebuie remarcat c interdisciplinaritatea tiinei legale i-a permis s adopte o gam de metode atribuite n mod normal altor tiine. n ceea ce privete evaluarea operelor de art, una dintre cel mai des folosite tehnici este examinarea legal a documentelor, cunoscut i ca grafologie folosit la atribuirea unei anumite opere de
30 31

Uztawa z dnia 21 listopada 1997 r. o muzeach, DzU. z 1997 nr. 5, poz. 24 z pn. zm. Uztawa z dnia 17 listopada 1964 r. Kodeks postpowania cywilnego, Dz.U. 1964, nr. 43, poz. 296 z pn. zm. 32 uztawa z dnia.. 33 F. Arnau, Sztuka faszerzy, faszerze sztuki. Trzydzieci wiekw antykwarskich mistyfikacji, Warszawa 1988. s. 231. 139

art (de obicei pictur i grafic) pe baza semnturii de mn i a altor trsturi individuale depistabile ale minii artistului. O alt evaluare util este analiza mecanic a urmelor de instrument microscopice lsate pe obiectul examinat. O asemenea metod s-a folosit cu succes n celebrul caz al lui Van Meegeren, unde o fie de lemn gsit n atelierul falsificatorului s-a potrivit cu urmele tiate lsate pe structura de lemn a picturii n discuie. Microanaliza mecanic se folosete de asemenea la examinarea crpturilor de vrst de pe suprafaa picturii (crachelura), imitate de falsificatori folosind un ac. Dactiloscopia (analiza amprentelor) poate fi folosit pentru a identifica artistul cu ajutorul urmelor de deget lsate neintenionat sau incluse natural n suprafaa operei de art (de obicei n ceea ce privete picturile i sculpturile). Experii de obicei nu acord prea mult credibilitate acestei metode, deoarece de ex. un maestru poate atinge adesea lucrarea ucenicului. Astzi, amprentele digitale se folosesc uneori intenionat pe versoul picturilor ca identificare aceasta se aplic evident artitilor moderni. Aceast form de autentificare este folosit, de exemplu, de unul dintre muzeele din Milano. Procesul de autentificare a operelor de art folosete efectiv i analize fizice, chimice i biologice. Acestea sunt n general folosite la evaluarea picturilor. Dup cum am mai menionat, cele mai comune tipuri de falsuri implic modificarea sau falsificarea, activiti care n practic au ca rezultat crearea unei noi opere de art menite s treac drept original sau introducerea de straturi noi pe obiectul istoric existent. Ambele proceduri las dovezi identificabile, cum ar fi: a) urme de noutate, b) urme de mbtrnire i c) anacronisme 34. Analizele fizice i chimice sunt cele mai potrivite pentru certificarea urmelor de noutate i mbtrnire. Analizele fizice moderne includ observarea n infrarou, fotografia cu raze ultraviolete i fotografia luminiscent. O alt tehnic standard este fotografia cu raze X a operei de art examinate. n Polonia, pe lng falsificarea picturilor, autoritile nregistreaz o inciden crescut a falsificrii de monede. Rezultatele examinrilor prezentate autorului acestui studiu arat c procesul de mbtrnire este una dintre cele mai frecvente metode de falsificare. Pentru a mbtrni monede, falsificatorii de obicei le ngroap i folosesc sruri de amoniu pentru a slbi tensiunea de suprafa a metalului. Moneda procesat astfel este mai permeabil la sulfurizarea natural (de aici practica obinuit de a introduce monede falsificate n blegar). Alte metode de mbtrnire mai puin sofisticate sunt: nnegrirea n foc i reproducerea culorii verde-gri folosind oetul i pasta de cret. Una dintre cele mai promitoare metode de detectare a urmelor de mbtrnire este spectroscopia Raman. Reglementri legale n acest moment, s analizm rspunderea legal i penal pentru infraciunea de falsificare. Dup cum o arat aplicarea practic i dosarele instanelor, decizia tipic i cea mai frecvent n cazuri implicnd falsificarea operelor de art este aplicarea art. 286 din Codul penal, referitoare la nelciune. Reglementarea de mai sus prevede la pct. 1: Oricine, n scopul ctigului financiar, cauzeaz altei persoane proasta administrare a proprietilor proprii sau ale unui ter prezentnd informaii false sau profitnd de judecata greit a unei asemenea persoane sau de incapacitatea acesteia de a aprecia corect rezultatul aciunilor desfurate, va fi pedepsit cu nchisoarea de la 6 luni la 8 ani. Trebuie observat c dreptul polonez trateaz protecia legal i penal a monumentelor ca semi-codex, nsemnnd c o parte a prevederilor n vigoare sunt prezentate n Codul penal, n timp ce restul prevederilor sunt stipulate n Legea n vigoare privind protejarea i conservarea monumentelor. Un amendament la lege, adoptat n 2006, a introdus dou noi infraciuni care pot fi pedepsite, direct legate de subiectul n discuie, anume: Art. 109a (falsificarea) oricine falsific sau modific un monument n scopul vnzrii se va pedepsi cu amend, limitarea unor liberti sau pn la 2 ani de nchisoare Art. 109b (introducerea pe pia a unui obiect falsificat ) Oricine pune n vnzare bunuri mobile drept monument mobil sau de alt tip avnd cunotin c acesta este falsificat sau modificat se va pedepsi cu amend, limitarea unor liberti sau pn la 2 ani de nchisoare Scurta perioad de cnd reglementrile de mai sus sunt n vigoare nu permite evaluarea corect a eficienei lor n practic. Exist ngrijorri exprimate legate de introducerea a dou noi prevederi ca forme particulare ale infraciunii deja tratate drept nelciune 35. Se pare, ns, c precizarea expressis verbis a ambelor infraciuni, adic falsificarea i traficul de obiecte falsificate, ar trebui s duc la aciuni direcionate i mai eficiente mpotriva acestor infraciuni.
34

T. Wida, Znamiona sfaszowania obrazu /w:/ Problemy Prawa Karnego. Prace Naukowe Uniwersytetu lskiego, nr. 5, Katowice 1980, s. 75. 35 K. Zeidler, Nowe przestpstwa w systemie karnoprawnej ochrony dziedzictwa kultury./w:/ Ochrona zabytkw, Nr. 4, 2006, s. 65-68. 140

Trebuie s subliniem, ns, o anume deficien a reglementrilor legale n vigoare. Dou noi reglementri din Codul penal, adic art. 109a i 109b, se refer distinct la falsificarea i modificarea monumentelor, ns (dup cum am menionat mai sus) nu orice monument este o oper de art i nu orice oper de art nu ndeplinete definiia legal n vigoare a unui monument. Prin urmare, dac un caz implic o infraciune mpotriva unei opere de art care nu este clasificat ca monument, se vor aplica prevederile anterioare ale art. 286 din Codul penal (adic nelciune). De asemenea, nu trebuie omise infraciunile mpotriva autenticitii documentelor. Fr a ne angaja ntr-o discuie ampl asupra definiiei unui document, pare rezonabil s existe o categorie de opere de art care ar putea fi descrise ca documente. Ipotetic, actul de falsificare sau modificare al acestor opere poate fi abordat ca o form de falsificare a documentelor materiale, art. 270 din Codul penal. Cazurile de semnturi falsificate pe opere de art trebuie abordate ca falsificarea unei identiti, i astfel tratate conform art. 306 din Codul Penal, privind falsificarea semnturii de identificare. Concluzii Se pare c nou-creatul Laborator de Cercetare a Motenirii Culturale, care funcioneaz din 2006 la Facultatea de Chimie a universitii din Wrocaw, poate s se ocupe de cercetarea legal privind identificarea operelor de art, confirmarea autenticitii lor, identificarea falsurilor. Oferirea de asemenea servicii pare perfect justificat i chiar de dorit, deoarece, pe lng cercetarea legal, Laboratorul i poate realiza cercetarea academic independent fr probleme. Laboratorul Legal Central de la Sediul Poliiei din Varovia este una dintre cele mai mari instituii din Polonia care realizeaz cercetarea legal i tehnologic a operelor de art, dar poate realiza asemenea cercetri doar la dispoziia instanei, ceea ce n practic este un obstacol major n calea desfurrii cercetrii tiinifice. Se pare c Laboratorul de Cercetare a Motenirii Culturale poate realiza asemenea cercetri n cooperare cu Laboratorul Legal Central de la Sediul Poliiei din Varovia i cu institutul legal din Cracovia, ceea ce va crea soluii noi i eficiente.

141

TIIN I ART N EXPERTIZA CHIMIC JUDICIAR A PROBELOR N CAZUL UNUI JAF DE BANC comisar drd. inginer chimist Maria Georgeta STOIAN comisar chimist Georgeta ANDREESCU subcomisar drd. inginer chimist Elena GALAN Serviciul Expertize Fizico-Chimice din cadrul Institutului de Criminalistic comisar ef Sandu CNPEAN Serviciul Criminalistic din cadrul I.P.J. Cluj Inspectoratul General al Poliiei Romne Rezumat Criminalistica (Forensic Science) este indisolubil legat de diferite domenii ale tiinei care sunt utilizate att n cercetarea la faa locului ct i n procesul determinrii circumstanelor n care s-au produs diferite infraciuni i administrarea probelor necesare aflrii adevrului n procesul judiciar. Dac expertizele biocriminalistice-ADN, dactiloscopice, grafice au la baz examinarea unor caracteristici intrinseci individului (desenul papilar, profilul ADN), expertizele chimice, n majoritatea cazurilor, se refer la examinri i analize ale unor elemente sau caracteristici ale obiectelor care au legtur cu mprejurrile infraciunii. Chimia judiciar efectueaz analize calitative i cantitative cu cea mai mare diversitate dintre toate disciplinele criminalisticii, asupra diverselor substane chimice gsite pe persoane, pe diverse obiecte sau n soluii. Rezultatul final al muncii unui chimist judiciar, raportul de expertiz criminalistic, influeneaz ntotdeauna n mod direct destinul unor anumite persoane. Aceasta este o responsabilitate foarte important, care determin modul de gndire i de aciune n chimia judiciar, precum i n celelalte domenii ale tiinelor criminalistice. n aceast lucrare este prezentat un caz interesant i dificil - jaful unei bnci, n care nici amprentele papilare, nici analizele profilului genetic nu au putut furniza dovezi tiinifice, cea care a contribuit la identificarea autorului fiind chimia judiciar. Att urmele ridicate de la faa locului, ct i sculele ridicate de la locuina suspectului au fost trimise spre examinare ctre laboratoarele de chimie judiciar. Analizele chimice detaliate ale urmelor i microurmelor i examinarea tuturor caracteristicilor fizicochimice, utiliznd ndemnarea, abordarea creativ i perseverena chimitilor criminaliti, pe de o parte, i noile echipamente i metode analitice (spectrometria FT-IR, microscopia electronic cu baleiaj) pe de alt parte, au furnizat o istorie complet a probelor i au contribuit semnificativ la rezolvarea acestui caz de jaf al unei bnci. Aportul deosebit de important adus de expertiza fizico-chimic a probelor n finalizarea ideii de adevr deriv din profunzimea i acurateea examinrilor probelor judiciare n acest domeniu de expertiz criminalistic. 1. Introducere Criminalistica (Forensic Science) este indisolubil legat de diferite domenii ale tiinei care sunt utilizate att n cercetarea la faa locului ct i n procesul determinrii circumstanelor n care s-au produs diferite infraciuni i administrarea probelor necesare aflrii adevrului n procesul judiciar. Chimia judiciar (Forensic Chemistry) se afl la intersecia tiinei cu legea. Chiar dac ne-am putea atepta ca parteneriatul dintre tiin i lege s fie unul uor i natural, adesea lucrurile stau altfel. Percepia general este c att tiina, ct i sistemul judiciar exist pentru a cuta adevrul, dar aceast descriere este incomplet. Termenul forensic se refer la sistemul de aplicare a legii, la sistemul judiciar i la instanele de judecat, iar fr aplicabilitatea la acestea, nu exist chimie judiciar. Chimia judiciar este chimia analitic aplicat, dar unicitatea ei deriv din aceleai considerente care definesc criminalistica drept o disciplin distinct: iscusina, arta i tiina comparrii. Chimia analitic realizeaz analize calitative i cantitative, dar chimia judiciar se caracterizeaz n principal prin analizele comparative. Cnd un criminalist examineaz o prob judiciar, n general acesta are trei inte de atins: prima este identificarea, a doua este clasificarea probei (introducerea acesteia ntr-o anumit clas) i n final individualizarea sau stabilirea sursei comune (plasarea probei ntr-o clas cu un singur membru). Criminalitii (Forensic scientists) examineaz obiecte, substane (inclusiv snge sau probe de droguri), chimicale (vopseluri, explozivi, toxice), urme de esuturi (pr, piele) sau impresiuni (papilare, traseologice) lsate la faa locului. Probele colectate de la faa locului sunt prelucrate n laboratoare criminalistice de ctre oameni de tiin specializai ntr-un domeniu. Experii identific de exemplu, amprentele papilare, reziduurile chimice, fibrele textile, prul sau ADN-ul rmas de la infractor la faa locului.

142

Dac expertizele biocriminalistice-ADN, dactiloscopice, grafice au la baz examinarea unor caracteristici intrinseci individului (desenul papilar, profilul ADN), expertizele chimice, n majoritatea cazurilor, se refer la examinri i analize ale unor elemente sau caracteristici ale obiectelor care au legtur cu mprejurrile infraciunii. Chimia judiciar efectueaz analize calitative i cantitative cu cea mai mare diversitate dintre toate disciplinele criminalisticii, asupra diverselor substane chimice gsite pe persoane, pe diverse obiecte sau n soluii. Chimitii criminaliti analizeaz droguri, vopsea, sticl, explozivi, reziduuri de la incendii i explozii, urme secundare ale mpucturii, fibre, cerneluri, polimeri, sol, produse petroliere etc. Probele se obin din diverse obiecte i adesea conin doar cantiti foarte mici de substane chimice. Rezultatul final al muncii unui chimist judiciar, raportul de expertiz criminalistic, influeneaz ntotdeauna n mod direct destinul unor anumite persoane. Aceasta este o responsabilitate foarte important, care determin modul de gndire i de aciune n chimia judiciar, precum i n celelalte domenii ale tiinelor criminalistice. De aceea, metodele aplicate n laboratoarele criminalistice trebuie s asigure un nivel foarte nalt de ncredere i trebuie s fie supuse unor programe de control al calitii extensive i riguroase. Exist un set de abiliti pe care criminalistul trebuie s le cultive ca parte a felului su de a gndi. Importana acordat comparrii n examinrile criminalistice este definitorie i condiioneaz metodele selectate, modul lor de aplicare i interpretarea rezultatelor. ntotdeauna, dar n special n acele cazuri provocatoare, care rstoarn rutina, criminalitii i chimitii judiciari nu trebuie s fac presupuneri, trebuie s gndeasc dincolo de disciplina lor, s construiasc un set de instrumente care s se dezvolte permanent, trebuie s fie creativi, flexibili i persevereni. Dificultatea nu nseamn imposibilul - un bun criminalist recunoate diferena. Criminalistica i chimia judiciar sunt profesiuni tinere care difer de alte ramuri ale tiinei prin legtura lor cu sistemul judiciar i prin importana acordat comparrii n efectuarea analizelor de laborator. Chimitii judiciari trebuie s neleag bazele judiciare ale domeniului ales, dar i s dein acel fel de a gndi criminalistic, care se bazeaz pe principiul fundamental de a fi mereu deschis ctre a nva mai mult i a aduga ntotdeauna noi instrumente de lucru setului deja existent. Sistemele de aplicare a legii se bazeaz pe ncrederea c procesul judiciar are ca rezultat justiia, ncredere pus sub semnul ntrebrii n ultimii ani. Chimistul judiciar nu poate schimba singur scepticismul i nencrederea, dar poate contribui la regsirea i consolidarea ncrederii n procesul judiciar prin utilizarea tiinei i tehnologiei n investigarea faptelor n probleme de drept civil, penal sau de reglementare. Urmele i microurmele abund la faa locului n cele mai multe cazuri i pot fi utilizate ca probe chimice ntr-o cazuistic bogat, n cazuri cu sau fr contact personal: omoruri, agresiuni, abuzuri sexuale i violuri, accidente de circulaie cu fug de la locul faptei, spargeri, tlhrii, jafuri, contraband, falsuri etc. Examinarea acestor tipuri de urme poate fi o surs important de informaii, poate construi o cale n aflarea adevrului i, n cele mai multe cazuri, poate aduce dovezi concludente n documentarea cazurilor penale. Importana schimbului de microurme este aceea c leag un subiect de un obiect, de o locaie sau de alt individ. Asemenea probe minuscule pot fi extrem de importante ntr-o investigaie, deoarece dimensiunile mici ale microurmelor fac ca fptuitorul s nu sesizeze crearea acestora la faa locului i, ca urmare, s nu le poat altera intenionat. Deoarece n ultimii ani, prin evoluia extrem de rapid a tiinei au fost dezvoltate noi tehnologii, foarte puternice i performante care furnizeaz experilor criminaliti capabiliti analitice inimaginabile n urm cu civa ani, acetia trebuie s urmreasc pe parcursul cercetrii la faa locului nu numai probele relativ mari, ci mai ales microurmele invizibile cu ochiul liber n lumin normal, care pot aduce contribuii importante la soluionarea cazurilor. Noile metode analitice i echipamente utilizate peste tot n lume: spectrometria FT-IR cuplat cu microscop, microspectrofotometria n UV-VIS, Spectrometria cu fluorescen de raze X (XRF), microscopia electronic cu baleiaj (SEM), gazcromatografia cuplat cu spectrometria de mas (GC-MS), spectrometrie de mas cu plasm cuplat inductiv (ICP-MS), gazcromatografia cu piroliz (PGC) i lichid cromatografia cuplat cu spectrometria de mas (LC-MS), au devenit instrumente nepreuite n analiza unui spectru larg de probe. Prin plusul de sensibilitate pe care aceste metode l aduc, permit analiza microurmelor, contribuind astfel la mrirea ncrederii n rezultatele expertizelor criminalistice i la oferirea unor rspunsuri adecvate i rapide adaptate necesitii procesului de investigare penal. Aceste noi tehnici de analiz permit extinderea spectrului expertizelor criminalistice, att n ceea ce privete compuii analizai, ct i nivelul pn la care acetia pot fi detectai, i se fac utile n special n detectarea i caracterizarea unor cantiti infime de analii nglobai n majoritatea cazurilor n matrici complexe, dificil sau aproape imposibil de soluionat pn acum. n aceast lucrare este prezentat un caz interesant i dificil - jaful unei bnci, n care nici amprentele papilare, nici analizele profilului genetic nu au putut furniza dovezi tiinifice, cea care a contribuit la identificarea autorului fiind chimia judiciar. ntr-un jaf al unei bnci, n care s-au sustras din interiorul seifului de tezaur aprox. 236.000 RON n lei i valut (Euro i USD), echipa de cercetare la faa locului a stabilit c banca a fost spart prin dislocarea unui perete comun cu un restaurant dezafectat i tierea seifului bncii cu un corp ascuit (flex).

143

Peretele a avut urmtoarele straturi: ghips carton, coli din tabl de 2 mm prinse cu uruburi de tabl de profile U de scheletul peretelui, vat mineral, i din nou ghips carton. Chiar dac pe peretele interior al bncii erau montai senzori de vibraii controlai de ctre o central de supraveghere video i antiefracie, acetia nu erau reglai la o sensibilitate prea mare din cauza prezenei vibraiilor datorate autovehiculelor de mare tonaj care treceau pe drumul din faa bncii. Autorii au decupat prin tiere cu un dispozitiv ascuit i au detaat stratul de ghips carton, dup care au desprins stratul din tabl de 2 mm ntr-un capt i l-au ndoit spre interior. A fost ndeprtat vata mineral, iar apoi s-a decupat total ultimul strat din ghips carton i primul perete al seifului (17 cm x 18 cm) i parial al doilea perete al seifului (9 cm x 10 cm). Tabla corespunztoare tieturilor din peretele interior al seifului a fost gsit n poziia ndoit nspre exterior, desprins din partea superioar i rmas nedecupat n partea inferioar. Prin acest orificiu autorii au sustras banii. n timpul cercetrii la faa locului, au fost descoperite i ridicate 16 urme papilare, 4 urme biologice, 15 urme materie i 4 urme de nclminte. n urma investigaiilor efectuate n cauz, precum i a comparaiilor dactiloscopice a urmelor papilare ridicate de la faa locului n Sistemul Printrak Bis, a fost identificat persoana care le-a creat. Dar acest principal suspect a disprut de la domiciliu i n urma verificrilor s-a stabilit c acesta inteniona s prseasc teritoriul Romniei. ntre timp, ns, s-a procedat i la efectuarea unei percheziii la domiciliul acestuia, n timpul creia nu s-au gsit obiecte de mbrcminte sau nclminte suspecte. Cu toate acestea, s-au ridicat mai multe scule destinate desfurrii unor activiti de construcii montaj. Dup cteva zile autorul s-a predat, susinndu-i nevinovia i justificnd prezena amprentelor sale la locul faptei prin faptul c ar fi participat, cu nou luni n urm, la construirea peretelui dintre banc i restaurant. Pentru a verifica aceast declaraie, s-a procedat la efectuarea unui experiment judiciar. Acesta a demonstrat c urmele papilare descoperite au fost create ntr-un proces de demontare, nu de montare. Invocndu-se faptul c suspectul a lucrat la realizarea peretelui, valoarea probatorie a urmelor papilare descoperite la faa locului a fost minimalizat, devenind de nencredere. Din acest motiv, a devenit necesar intervenia chimiei judiciare, pentru a examina att urmele ridicate de la faa locului, ct i sculele ridicate de la locuina suspectului. 2. Materiale i metode Laboratoarele de chimie judiciar au primit spre analiz mai multe urme i materiale purttoare de urme: - Proba 1: un polizor unghiular (flex), marca Bosch, prevzut cu disc abraziv cu inscripia "COMPLEX ABRAZIVES STRONG", cu diametrul de 93 mm (Figura 1). Pe partea frontal a corpului flexului se observ urme materie albe (marcate cu sgei verzi n Figura 2); pe partea interioar a arcului de cerc care reprezint aprtoarea metalic a discului este depus un strat de materie alb (marcat cu sgei de culoare roie n Figura 3).

Figura 1

Figura 2

Figura 3

- Proba 2 - un disc abraziv nefolosit cu diametrul de 125 mm, prevzut cu inscripia "COMPLEX ABRAZIVES STRONG (Figura 4). - Proba 3 - un disc abraziv de culoare neagr, cu diametrul de 72 mm, prevzut cu inscripii indescifrabile (Figura 5).

Figura 4

Figura 5

Figura 6

144

- Proba 4 - un cutter cu mner metalic de culoare argintie cu margini zimate, cu lungimea medie de 130 mm. Pe o poriune de 30 mm din lama cutter-ului i pe suportul de culisare al acesteia (Figura 6), se evideniaz urme materie albe, cu aspect pulverulent. - Proba 5 - o urubelni cu partea activ tip stea, pe care se evideniaz urme materie albe, cu aspect pulverulent (Figura 7). - Proba 6 - o mnu de culoare portocalie cu manet din material textil alb, care este prevzut pe una din fee cu inscripia "SIZE 10" (Figura 8). - Proba 7 - un clete de tiat tabl (Figura 9), prevzut cu inscripia Stanley, n a crui zon activ se observ microurme materie albe i cenuii.

Figura 7

Figura 8

Figura 9

- Proba 8 - un fragment de tabl cu dimensiunile 165 x 175 x 2,5 mm, cu margini neregulate, acoperit pe una din fee cu vopsea alb; cealalt fa prezint depuneri de pulbere neagr (Figura 10 i Figura 11).

Figura 10

Figura 11

Figura 12

- Proba 9 - o etajer din tabl de form dreptunghiular - 375 x 290 x 1,4 mm, vopsit pe ambele fee cu vopsea alb (Figura 12), care are ntr-un col un orificiu cu diametrul de 5 mm (sgeat roie n Figura 12 i Figura 13). Aceasta prezint pe una din laturile care constituie lungimea, la 162 mm de una dintre extremiti, o tietur (sgeat neagr n Figura 13), cu adncimea de 1,9 mm i limea de 2 mm (Figura 14 i Figura 15). Pe o margine a tieturii exist un microfragment de culoare bej, cu aspect de carton (sgeat de culoare portocalie n Figura 15), pe care se observ microurme albe.

Figura 13

Figura 14

Figura 15

- Proba 10 - urme materie cenuii i albe, ca atare (Figura 16), precum i depuse pe capetele cu material adeziv a dou buci de hrtie tip "post it", de culoare glbuie (Figura 17).

Figura 16

Figura 17

- Proba 11 - o bucat de ghips carton, cu dimensiunile 480 x 350 x 15 mm, care prezint o fa de culoare galben, cu aspect de vopsea lavabil (Figura 18) i una de culoare bej, cu aspect de carton (Figura 19).

145

Pe faa de culoare bej sunt prezente mai multe orificii de form neregulat (marcate cu sgei de culoare roie i neagr n Figura 19), ale cror adncimi sunt variabile, fr a avea corespondent pe faa galben a ghips cartonului (obiectul creator nu a ptruns n ntreaga adncime a materialului).

Figura 18

Figura 19

Primul pas n orice laborator de chimie judiciar este examinarea microscopic, ca urmare probele puse la dispoziie au fost analizate la stereomicroscopul Karl Zeiss Jena (grosisment 25 x) n lumin natural. De asemenea, probele au fost msurate cu un ubler digital. n urma examinrilor microscopice au fost constatate urmtoarele: - Pe discul abraziv al flexului - proba 1, au fost observate att microurme cu aspect metalic, ct i microurme materie albe, cu aspect pulverulent (marcate cu sgei n Figura 20 i Figura 21). Materialul din care este confecionat flexul are o structur dur, fiind constituit din particule neomogene, cu aspecte i structuri diferite.

Figura 20

Figura 21

Figura 22

- Pe discul abraziv nefolosit - proba 2 nu au s-au evideniat microurme materie. - Pe discul abraziv de culoare neagr - proba 3 au fost observate att microurme cu aspect metalic, ct i microurme materie de culoare alb i galben (marcate cu sgei n Figura 22). - Pe suportul lamei cutter-ului (proba 4), se observ microurme materie, sfrmicioase, de culoare galben-deschis (marcate cu sgei n Figura 23 i Figura 24).

Figura 23

Figura 24

Figura 25

- Pe partea activ a urubelniei (proba 5) se evideniaz o microparticul de form sferic cu aspect metalic (Figura 25), alte microfragmente metalice, precum i urme materie albe (Figura 26).

Figura 26

Figura 27

Figura 28

146

- n zona activ a cletelui (proba 7) se observ microurme materie albe, respectiv cenuii, cu aspect metalic (Figura 27). - Pe mnua de culoare portocalie (proba 6) nu s-au evideniat urme materie. - Pe fragmentul de tabl (proba 8) se observ dre paralele, n care vopseaua a fost ndeprtat de suport (sgei de culoare verde n Figura 28), probabil ca urmare a trepidaiilor i mnuirii imprecise a instrumentului tietor. Toate marginile fragmentului de tabl sunt neregulate (Figura 29 i Figura 30), iar n zonele de tiere se observ bavuri, grupuri de urme sub form de striaii paralele, orientate pe diverse direcii, precum i modificri de culoare, datorate nclzirii tablei n procesul de tiere (Figura 31, Figura 32 i Figura 33). n imediata apropiere a secionrii, vopseaua are aspect specific arderii (Figura 28 - sgeat de culoare roie i Figura 32 detaliu).

Figura 29

Figura 30

Figura 31

Figura 32

Figura 33

Pe una dintre laturile fragmentului de tabl se mai observ urme i trasee specifice care ar putea proveni de la utilizarea unui clete de tiat tabl (Figura 33). - Pe etajera din tabl (proba 9), n imediata apropiere a tieturii existente pe una din laturile acesteia, se observ c vopseaua prezint aspect specific arderii. n continuarea liniei de secionare, vopseaua este acoperit cu microparticule negre (Figura 34), iar n regiunea secionrii, metalul prezint urme de striaii paralele i bavuri (Figura 35 i Figura 36). Toate aceste aspecte sunt specifice secionrii cu un instrument de tiere cu disc (tip flex).

Figura 34

Figura 35

Figura 36

Figura 37

Figura 38

- Proba 10, att ca atare, ct i cea depus pe materialul adeziv al fragmentelor de hrtie de culoare glbuie post it (detaliu n Figura 37) este constituit dintr-un amestec de micropelicule de vopsea, microfragmente metalice cenuii, de diverse dimensiuni i forme (sferice, neregulate etc.), precum i urme de sol cu granulaie fin, de culoare cenuiu nchis. - Pe bucata de ghips carton (proba 11), n zona unuia dintre orificii (marcat cu sgeat neagr n Figura 19), se evideniaz microfragmente de culoare gri-argintie cu aspect metalic (Figura 38). Datorit necesitii unei precise i rapide identificri i analize foarte detaliate ale probelor primite spre analiz, microurmele i poriuni din urmele evideniate pe toate probele au fost prelevate pe butoni speciali, cu band de carbon dublu adeziv, n vederea analizei prin spectrometrie de raze X, cu un microscop electronic cu baleiaj (SEM) tip JEOL JSM-6480 LV prevzut cu un spectrometru de raze X tip INCA x-Sight model 7574 cu dispersie dup energie (EDS), la o tensiune de accelerare de 20 kV, cu o magnificare de 100-1300 x i la presiunea de 18 Pa (vid cobort). Analiza calitativ i cantitativ s-a efectuat n puncte diferite pe suprafaa fiecrei probe.

147

De asemenea, pentru analizele efectuate n acest caz, a fost utilizat un spectrometru FT-IR, n domeniul de frecven 4000 - 400 cm1, cu rezoluia de 4 cm-1, pentru a identifica: - urmele materie albe de pe corpul flexului i de pe aprtoarea discului flexului (proba 1); - urmele materie albe de pe lama cutter-ului i de pe suportul de culisare al acesteia, precum i microurmele materie de culoare galben de pe suportul lamei cutter-ului (proba 4); - urmele materie albe de pe partea activ a urubelniei (proba 5); - substana de culoare galben de pe una din feele bucii de gips carton, precum i substanele pulverulente alb i gri din structura gips cartonului (proba 11). Pentru stabilirea compoziiei materialului fibros din care sunt fabricate cartoanele din componena probelor 1, 2, 3, 9 i 11, poriuni prelevate din acestea au fost preparate sub form de suspensii fibroase i tratate cu reactivi de culoare (reactiv Graff C, soluie acid verde malachit) i analizate la stereomicroscop (tip Carl Zeiss Jena cu oc.10x, ob.2,5x), att n lumin natural ct i n lumin artificial (Nikon 80i cu oc.10x, ob.10x, 20x, utiliznd programul Lucia Forensic). 3. Rezultate i discuii Rezultatele obinute prin spectrometrie de raze X, de fapt compoziiile chimice ale probelor analizate, sunt prezentate n urmtorul tabel: Proba Eantion urme materie albe de pe corpul flexului Compoziia oxigen, Ca, Si, Fe, Al, urme Mg, S Fe, S oxigen, Al, urme Si, Ti Fe, urme oxigen, Al oxigen, Ba, Al, Si, S, Fe oxigen, Ca, Si, Fe, Al, urme Mg, S oxigen, Ca, Si, Fe, Al, urme Mg, S oxigen, Al, urme Si, Ti oxigen, Ba, Al, Si, S, Fe Fe, S oxigen, Al, urme Ti Ba, Ca, Al, S, Si, Fe Fe, urme Al, Si, S, Ca, Mn Ca, Al, Si, urme Mg, K, Ti, Fe oxigen, Ca, S, urme Si, Al oxigen, Ca, Ti, S, urme Si, Al Fe, oxigen, urme Al Fe, urme Al, Si, S, Ca, oxigen oxigen, Ca, S, urme Mg, Al, Si oxigen, Ca, urme Mg, Al, Si, S, Fe oxigen, Si, Ca, Fe, urme Al, S, Ba Fe, Zn, urme oxigen, Al, S, Ca oxigen, Ba, Ti, urme S, Al, Ca, Fe Fe, urme oxigen, Al, Mn oxigen, Ba, S, Ti, urme Al, Ca, Fe Fe, urme Mn, oxigen oxigen, Al, Fe, urme Si, S, Ca, Ti

microparticule din discul flexului 1 urme materie albe de pe aprtoarea flexului microurme materie albe de pe discul flexului 2 microparticule din discul abraziv nefolosit

microparticule din discul abraziv de culoare neagr 3 microurme metalice de pe discul abraziv microurme materie de culoare alb i galben de pe discul abraziv urme materie albe de pe partea activ a cutter-ului microurme materie de culoare galben de pe suportul lamei cutter-ului microparticul de form sferic cu aspect metalic de pe partea activ a urubelniei microfragmente metalice de pe partea activ a urubelniei urme materie albe de pe partea activ a urubelniei microurme albe de pe partea activ a cletelui 7 microparticule de pe partea activ a cletelui microurme metalice de pe partea activ a cletelui pelicul vopsea de pe tabla seifului tabl seif 8 microparticule prelevate de pe tabla seifului microurme metalice sferice prelevate de pe muchiile tablei seifului microurme metalice prelevate de pe tabla seifului

148

Proba

Eantion microfragment de carton prelevat de pe tietura etajerei seifului microurme albe existente pe microfragmentul de carton prelevat de pe tietura etajerei seifului fragment metalic prelevat de pe tietura etajerei seifului fragment metalic prelevat de pe tietura etajerei seifului fragment metalic prelevat de pe tietura etajerei seifului pelicul vopsea prelevat de pe etajera seifului microparticule tietur microparticul micropelicul vopsea microparticul sferic microparticule gri microparticule albe microurme metalice microurme metalice urme metalice prelevate din zona unuia dintre orificiile existente n bucata de ghips carton substan pulverulent gri din structura ghips cartonului substan de culoare galben de pe una din feele bucii de ghips carton substan pulverulent alb din structura ghips cartonului

Compoziia oxigen, Ca, urme Mn, Al, Si, S, Ti, Fe Ca, oxigen, urme Al, Si, S, Fe Fe, oxigen, urme Al, Si, Ti, Ba oxigen, Ti, S, urme Fe, Al, Si, Ca oxigen, Ti, Fe, urme S, Al, Si, Ca oxigen, Ba, Ti, urme S, Al, Ca, Fe Ba, Fe, Ti, Ca, S, oxigen oxigen, Ba, Ti, urme Al, S, Si, Ca oxigen, Ba, Ti, urme Al, S, Si, Ca Fe, urme oxigen, Al oxigen, Ca, Fe, urme Al, S, Si, K, Ti oxigen, Ca, S, urme Si, Al, Fe Fe, urme oxigen, Al, urme Fe, Ca, S, Ti, Si Fe, Zn, oxigen, urme Al, S, K, Ca oxigen, Ca, urme Ti, Mg, Si oxigen, Ca, Ti, urme Mg, Si, Fe oxigen, Ca, S, urme Mg, Al, Si

10

11

n figurile 39, 40, 41, 42, 43, 44 i 45 sunt prezentate cteva imagini i spectre de raze X pentru a ilustra datele din tabel.
Quantitative results
80

Weight%

60 40 20 0 O Al Fe

Figura 39: Microurm metalic (Fe) sub form sferic (perl) evideniat pe partea activ a urubelniei (proba 5).
Quantitative results
50

Weight%

40 30 20 10 0 O Mg Si S Ca

Quantitative results
50 40 30 20 10 0 O Mg Al Si S Ca Cu

Figura 40: Sus - microurme albe de pe corpul i aprtoarea flexului (proba 1) i de pe discul flexului. Jos - substan pulverulent alb (ghips) prelevat din placa de ghips carton (proba 11).

Weight%

149

Quantitative results

Quantitative results
40
100

Quantitative results
60

Quantitative results

100

Weight%

Weight%

Weight%

50 40 30 20 10 0

Weight%

80 60 40 20 0 Mn Fe

30 20 10 0 O Al Si S Ca Fe Cu Ba

80 60 40 20 0 O Al Mn Fe

Al

Si

Ca

Ti

Fe

Ba

Figura 41: Stnga - microparticule de fier (Fe) - spectrul 1 i micropelicule de vopsea - spectrul 2, evideniate pe discul abraziv al flexului (proba 1). Dreapta - fragment de tabl decupat din seif (proba 8) - spectrul 3 i pelicul de vopsea de pe acesta - spectrul 4.
Quantitative results
50

Quantitative results

Quantitative results Weight% Weight%


60 50 40 30 20 10 0 O Al Ti

Quantitative results
60 50 40 30 20 10 0 O Al S Ca Ti Fe Ba

60 50 40 30 20 10 0 S Fe

Weight%

40 30 20 10 0 O Al S Ca Ti Fe Ba

Weight%

Figura 42: Stnga - microurme metalice (Fe-S, Ba, Al) evideniate pe suprafaa fragmentului de tabl decupat din seif (proba 8). Dreapta - particule existente n structura celor trei discuri abrazive (probele 1, 2 i 3).
Quantitative results
50 40

Quantitative results
80

Quantitative results
50 40 30 20 10 0 O Mg Al Si S Ca Cu
60 50

Quantitative results

Weight%

Weight%

Weight%

30 20 10 0 O Mg Si S Ca

40 20 0 Mg Al Si K Ca Ti Fe

Weight%

60

40 30 20 10 0 O Mg Al Si Ca Ti Fe

Figura 43: Stnga - microparticule albe (ghips - spectrul 1) i galbene (carbonat de Ca n amestec cu un pigment organic - spectrul 2) evideniate pe discul abraziv uzat (proba 3). Dreapta - substan pulverulent alb - spectrul 3 i galben - spectrul 4 din ghips carton (proba 11).
Quantitative results

Quantitative results
60 50 40 30 20 10 0 O Al Si S Ca Fe Ba 100

Quantitative results
50

Quantitative results

80

Weight%

Weight%

40 30 20 10 0

Weight%

Weight%

60

80 60 40 20 0 O Al Mn Fe

40

20

0 O Mn Fe

Al

Si

Ca

Ti

Fe

Ba

Figura 44: Stnga - microurme metalice (Fe, urme Al - spectrul 1) i microurme albe - spectrul 2 evideniate pe partea activ a cletelui (proba 7). Dreapta - fragment de tabl decupat din seif (proba 8) - spectrul 3 i pelicul de vopsea 150

de pe acesta - spectrul 4.
Quantitative results
60 60 50 40 30 20 10 0 S Fe 50

Quantitative results
60 50 40 30 20 10 0

Quantitative results
60 50

Quantitative results

Weight%

Weight%

30 20 10 0 O Al Si S Ca Ti Fe Ba

Weight%
O Al Ti

Weight%

40

40 30 20 10 0 O Al S Ca Ti Fe Ba

Figura 45: Stnga - microurme metalice (Fe, Fe-S, Al, Ba, urme de Ti) din interiorul seifului ( proba 10). Dreapta - particule existente n structura celor trei discuri abrazive (probele 1, 2 i 3). Rezultatele analizei probelor prin spectrometrie n infrarou au artat c: - Microurmele albe de pe corpul i aprtoarea flexului ( proba 1), de pe lama i suportul de culisare al cutter-ului (proba 4), de pe partea activ a urubelniei (proba 5), precum i substanele alb i gri din compoziia ghips cartonului (proba 11) au spectrele IR cu conformaii asemntoare i maxime ale benzilor de absorbie dispuse la aceleai lungimi de und cu cele ale spectrului IR al ghipsului (sulfai de Ca i sulfai de Mg) - Figura 46.

Quantitative results
50 40

Weight%

30 20 10 0 O Al Si S Ca

Figura 46 - Spectre IR

Figura 47 - Spectre de raze X

- Substana galben de pe una din feele ghips cartonului (proba 11) i urmele de substan glbuiesfrmicioas de pe suportul lamei cutter-ului ( proba 4) au spectrele IR cu conformaii asemntoare i maxime ale benzilor de absorbie dispuse la aceleai lungimi de und cu cele ale spectrului IR al carbonatului de calciu (dolomit) - Figura 48.

Figura 48 - Spectre IR

Figura 49 - Spectre de raze X

Natura fibrelor constituente ale cartoanelor din probele 1, 2, 3, 9 i 11, determinat prin reacii de culoare, i aspectul morfologic al acestora (Figurile 50, 51, 52, 53 i 54), corespund compoziiilor fibroase prezentate n tabelul urmtor:

151

Proba 1 2 3 11 9

Urma/microurma Carton prelevat din discul flexului (Figura 50) Carton prelevat din discul abraziv nefolosit (Figura 51) Carton prelevat din discul de culoare neagr (Figura 52) Carton prelevat din bucata de ghips carton (Figura 53) Microfragment de carton prelevat de pe tietura etajerei seifului (Figura 54)

Compoziie fibroas PCF1M+ PCR2m PCF1M + PCR2m PCR2 1 PCF m + PCR2M PCF1M + PCR2m

unde: PCF1 past chimic nlbit din lemn de foioase PCR2 past chimic nlbit din lemn de rinoase M majoritar, m minoritar

Figura 50 (proba 1)

Figura 51 (proba 2)

Figura 52 (proba 3)

Figura 53 (proba 11)

Figura 54 (proba 9)

Dei la nceput am crezut c microfragmentul de carton prelevat de pe tietura etajerei seifului ( proba 9) ar putea proveni din ghips carton (proba 11), prin analiza efectuat am constatat c acest microfragment are o compoziie fibroas asemntoare cu cea a cartonului prelevat de pe discul flexului ( proba 1), precum i a cartonului prelevat de pe discul abraziv nefolosit (proba 2). Corobornd rezultatele tuturor analizelor fizico-chimice efectuate, concluziile ce s-au conturat au fost c instrumentele expertizate au fost utilizate n jaful bncii respective, deoarece: 1. Pe corpul, pe aprtoarea i pe discul abraziv al flexului (proba 1), pe discul abraziv folosit de culoare neagr (proba 3), pe partea activ a cutter-ului, a urubelniei i cletelui de tiat tabl (probele 4, 5 i 7) s-au pus n eviden urme i microurme albe (ghips), care prezint aceleai caracteristici fizico-chimice cu substana alb (ghips) din compoziia bucii de ghips carton (proba 11). Pe discul abraziv folosit de culoare neagr (proba 3) i pe partea activ a cutter-ului i a urubelniei (probele 4 i 5) s-au observat i urme de culoare galben (carbonat de calciu n amestec cu un pigment organic), care prezint aceleai caracteristici fizico-chimice cu substana de culoare galben din compoziia bucii de ghips carton (proba 11). Deoarece majoritatea materialelor de construcie au n compoziie carbonai, sulfai, silicai de calciu, magneziu, aluminiu etc., nu s-au putut efectua alte determinri suplimentare pentru a stabili gradul de asemnare sau difereniere - caracteristicile de individualizare (stabilirea sursei comune) a microurmelor comparate, respectiv dac aceste microurme provin de la bucata de ghips carton. 2. Pe discul abraziv al flexului (proba 1), pe discul abraziv folosit de culoare neagr (proba 3), pe partea activ a cletelui de tiat tabl ( proba 7) i n interiorul seifului (proba 10) au fost puse n eviden microurme metalice (Fe, Ba, Mn, urme de Al), precum i microparticule albe care au aceleai compoziii chimice cu cele ale fragmentului de tabl decupat din seif (proba 8) i al vopselei cu care este acoperit acesta. 3. Pe suprafaa fragmentului de tabl decupat din seif (proba 8) i n interiorul seifului (proba 10) au fost puse n eviden microurme metalice (Fe, Fe-S, Ba, Al, urme Ti) cu compoziii chimice asemntoare cu

152

cele ale particulelor existente n structura discurilor abrazive (probele 1, 2 i 3); deoarece proba 2 era nefolosit, aceste particule ar putea proveni din discurile abrazive - proba 1 i/sau proba 3. 4. Pe partea activ a urubelniei (proba 5) s-a pus n eviden o microparticul metalic (Fe) de form sferic (perl), care se formeaz uzual prin nclzirea metalelor secionate cu ajutorul unor instrumente tietoare tip flex. Prezena microparticulei sferice pe partea activ a urubelniei se poate datora contactului acesteia cu o astfel de seciune. Urmele i traseele specifice rmase pe una dintre laturile fragmentului de tabl decupat din seif (proba 8) ar putea proveni de la utilizarea unui clete de tiat tabl (posibil de tipul celui examinat proba 7). Tietura existent pe una din laturile etajerei din tabl a seifului (proba 9) prezint caracteristici specifice secionrii cu un disc abraziv al unui flex. Tietura ar fi putut fi realizat cu discul flexului (proba 1), deoarece pe de o parte microfragmentul de carton prelevat de pe tietura etajerei (proba 8) are o compoziie fibroas asemntoare cu cea a cartonului prelevat de pe discul flexului, iar pe de alt parte microparticulele (Fe, Fe-S, Al, Ba, urme de Ti) prelevate din zona tieturii au aceleai compoziii chimice cu cele ale particulelor existente n structura discului flexului examinat (proba 1). 4. Concluzii Analizele chimice detaliate ale urmelor i microurmelor i examinarea tuturor caracteristicilor fizicochimice, utiliznd ndemnarea, abordarea creativ i perseverena chimitilor criminaliti, pe de o parte, i noile echipamente i metode analitice pe de alt parte, au furnizat o istorie complet a probelor i au contribuit semnificativ la rezolvarea acestui caz de jaf al unei bnci. Aportul deosebit de important adus de expertiza fizico-chimic a probelor n finalizarea ideii de adevr deriv din profunzimea i acurateea examinrilor probelor judiciare n acest domeniu de expertiz criminalistic. Perfecionarea continu a metodelor i echipamentelor tehnice din domeniul chimiei influeneaz n mod pozitiv activitile specifice de criminalistic, fapt ce permite specialitilor i experilor din acest domeniu s depeasc sfera clasic prin prelucrarea n mod continuu a noilor descoperiri i adaptarea acestora metodelor i mijloacelor specifice chimiei judiciare. Mndria noastr de experi criminaliti este ndreptit de faptul c abordarea microurmelor a devenit o realitate fr de care este greu de conceput c s-ar putea ajunge la adevr n procesul de investigare i urmrire penal, a devenit parte din activitatea zilnic, pe care noi o desfurm cu convingerea c privit prin microscop sau nu, n lumin artificial sau natural, Criminalistica, asamblnd microfragmente de adevr astfel nct s devin probe puternice i convingtoare, nu este numai tiin, ci, mai presus de toate este o Art, i merit s fie ntr-adevr apreciat i iubit. Bibliografie 1. T.A. Brettel, J.M. Buttler, R. Saferstein, Anal.Chem, 77, 3839-3860 Forensic Science, 2005 2. M.R.B. Heramb, Forensic Science Communications, 4, 2002. 3. A.C. Mitchell, I .Tebbet, A.R.Yost, Abstracts of ASMS, 2002. 4. J.S. MacNeil, Todays Chemist at Work, 33, 2830, 2001 5. Saferstein, Richard, Criminalistics: An Introduction to Forensic Science, New York: Prentice-Hall, 2000

153

,,ASPECTE SPECIFICE PRIVIND EXAMINAREA I INTERPRETAREA URMELOR CRIMINALISTICE PENTRU IDENTIFICAREA VICTIMELOR UNOR CRIME SVRITE N TIMPUL REPRESIUNII COMUNISTE Dr. Viorel SISERMAN Procuror militar Colonel magistrat Examinarea i interpretarea urmelor criminalistice pentru identificarea victimelor unor crime svrite n timpul represiunii comuniste, comport o multitudine de dificulti, ca urmare a faptului c, - regul general aceste crime au fost sau cel puin s-a ncercat s fie deosebit de bine camuflate. Evident c, n toat perioada dictaturii comuniste, conductorii de atunci ai statului, nu au dorit ca aceste crime s fie descoperite iar atunci cnd totui s-au fcut unele anchete, cum a fost de exemplu n anul 1968, rezultatul acestora nu s-a putut materializa, ca urmare a faptului c, o parte dintre conductorii partidului stat, n frunte cu Nicolae Ceauescu (fost General), erau ei nii implicai ntr-o form sau alta de participaie (instigatori, complici, tinuitori sau chiar autori) la astfel de aciuni abominabile, soldate cu zeci de mii de victime omeneti. Astfel, s-a preferat muamalizarea i ,,punerea la pstrare a acestor documente, apreciindu-se c nu vor fi descoperite crimele prin mplinirea termenului de prescripie. Abordnd problema prescripiei, este limpede c, dac aceste crime ar fi cercetate separat, ajungndu-se chiar la stabilirea autorilor nemijlocii ai faptei termenul de prescripie este mplinit, de mult. Dac ns aceste crime sunt analizate global de pe ntregul teritoriu al rii i pe toat durata dictaturii comuniste, nu se pune problema prescripiei, ntruct multitudinea cazurilor de suprimare a vieii opozanilor politici mbrac formele crimelor contra pcii i omenirii, care, potrivit art. 121, alin. 2, din codul penal, sunt imprescriptibile. Romnia, la fel ca aproape toate statele participante la cel de-al II-lea rzboi mondial, a semnat o serie de convenii i tratate internaionale, inclusiv tratatul de la Londra, din 23 august 1944, pentru constituirea tribunalelor militare internaionale, pentru judecarea criminalilor de rzboi. Este cunoscut faptul c, n baza acestor reglementri dar i al altora elaborate de statul romn, s-au constituit ,,tribunalele poporului i tribunalele militare , care au judecat celebrele procese n care au fost inculpai marealul Ion Antonescu, dar i ali conductori politici, printre care, cel mai cunoscut este procesul intentat n 1947 lui Iuliu Maniu i altor lideri (cazul Tmdu). Aceste procese au continuat, fiind judecai i trimii n nchisoare o mulime de oameni, practic elita politic a rii. mpotriva celor crora nu li s-au putut stabili n sarcin svrirea de infraciuni dar care au avut o poziie nalt n conducerea statului n perioada interbelic, au fost luate msuri represive, fiind pur i simplu ncarcerai, fr a fi cercetai sau judecai. Este cazul celor mai muli dintre cei nchii n aa - zisa Colonie de munc ,,Dunrea, situat pentru derutarea opozanilor i a opiniei publice n celebra nchisoare din Sighetu Marmaiei. n aceast nchisoare au fost adui, dup o aciune n for ce avut loc n noaptea de 5/6 mai 1950, toi demnitarii i generalii Romniei care au condus ara n perioada interbelic sau au luptat n timpul celui de-al II-lea rzboi mondial pe frontul de rsrit. De asemenea, au fost ncarcerai toi episcopii Bisericii Romne Unite cu Roma, precum i o parte dintre episcopii romano-catolici care s-au opus dictaturii comuniste i subordonrii Romniei fa de regimul moscovit, stalinist. Aceste mari personaliti politice, culturale, militare i ecleziastice ale trii, trebuiau s fie exterminate. Exterminarea lor fizic n nchisorile de acum celebre de la Sighetu Marmaiei, Aiud, Gherla , Piteti, Rm. Srat, Galai, Jilava, Vcreti etc., dar i n coloniile de munc forat din Insula Marea Brilei, canalul Dunre Marea Neagr sau din Brgan etc., se realiza prin supunerea la munc forat pn la extenuare prin nfometare, prin neacordarea de ngrijiri medicale, prin neasigurarea unor condiii minime de igien, prin ngheare n timpul iernii sau prin dezbrcarea ncarcerailor, n pielea goal pentru a fi mucai de nari. La acestea se aduga comportamentul brutal, de cele mai multe ori bestial al gardienilor i angajailor nchisorilor regimului concentraionar. Acest regim a fost de o ferocitate nemaintlnit n istoria rii noastre, cu deosebire n perioada 1950-1964 i mai ales n perioada de nceput, pn la retragerea trupelor sovietice din ar, n anul 1958. Ca urmare a unor sesizri fcute de un numr mare de foti deinui politici din ar i de peste hotare, n vara anului 2006, Secia Parchetelor Militare, din cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie a nceput s efectueze o serie de cercetri pentru identificarea victimelor (n msura n care mai este posibil) i a celor responsabili de comiterea unor astfel de fapte. Revenind la tema pe care o supunem ateniei, interpretarea i examinarea urmelor criminalistice pentru astfel de fapte, presupune o serie de particulariti. n primul rnd, este forte greu de stabilit unde, cum i n ce mprejurri au fost omorte i ngropate victimele, ntruct trecerea timpului a determinat ca acestea s fie , dac nu terse n totalitate, n mare msur s fie estompate. Totui, au fost obinute o serie de rezultate, folosind n managementul cercetrii o serie de idei i principii pe care le supunem ateniei.

154

Astfel de cercetri sunt pluridisciplinare i nici nu se poate concepe c ar putea s fie altfel. Dac ,,regina probelor cea testimonial, este folosit cu prioritate, nici celelalte metode nu pot fi ignorate. Proba testimonial (cu martori) este i ea ngreunat de faptul c, muli dintre cei care au vzut sau au luat cunotin ntr-un fel sau altul de astfel de crime sunt foarte n vrst i sunt greu de gsit. Practic, o dat ce totui au fost identificai, o dat cu audierea lor este necesar o adevrat arheologie, n memorie, care nu ar fi posibil fr o temeinic pregtire a anchetatorilor pentru astfel de cazuistic. De aceea, s-a procedat la cea ce noi considerm c poate fi denumit n practic arheologia n arhive. Spunem c este vorba de arheologie, ntruct documentele care s-au mai pstrat au fost i sunt inute n mare tain, sub cheie, astfel c, se ajunge la ele cu foarte mult dificultate. De aceea este necesar o activitate de investigaie poliieneasc efectuat la cel mai nalt nivel profesional. Pornind de la datele rezultate din arhiv, se poate ajunge i la persoanele cutate. Dup aceea folosindu-se, dup caz metodele de cercetare centrifug sau centripet se poate ajunge de la autor la victime sau de la victime al autori. Pe lng aceste metode mpreun cu specialiti, istorici i arheologi este folosit ceea ce n zilele noastre tinde s devin o nou ramur a arheologiei - arheologia contemporan. Aceasta ns nu are eficien dac la astfel de lucrri nu sunt angajai medici legiti specializai n paleoantropologie medico-legal. Aceast tem a suscitat i suscit un deosebit interes tiinific, ntruct cercetarea penal este aceea care ofer baza de date necesare cristalizrii unor astfel de ramuri ale tiinelor mai sus amintite. Dar nu numai acestea sunt suficiente, ntruct nu n puine cazuri este necesar a se apela la mentalul colectiv, la ceea ce este remanent n diferite colectiviti, foarte diversificate din punct de vedere cultural, etnic sau religios. Nu n puine rnduri s-a apelat la memorialistic (scris sau oral) i chiar la folclor, n ceea ce privete evidenierea unor cutume privind ritualurile de nhumare sau la semantica unor arbori sau plantaii. i acum pentru a exemplifica cele ce preced, cu date concrete, v prezentm 2 studii de caz, specifice pentru tema pus n dezbatere. 1. n lunile iulie, noiembrie 2006 i martie, mai 2007, s-au efectuat cercetri n cimitirul CEARDA, din Sighetu Marmaiei, cunoscut i sub numele de cimitirul sracilor, unde potrivit datelor de anchet au fost ngropai deinuii politici decedai n nchisoare, n perioada 1950-1955. Au fost gsite n urma cercetrilor pluridisciplinare pn n prezent un numr de 16 schelete umane. Ceea ce a strnit curiozitatea este faptul c, un numr de 5 dintre acestea sunt poziionate invers fa de modalitatea obinuit de ngropare, adic avnd capul spre asfinit i picioarele spre rsrit. Deosebit de aceasta, toate cele 5 schelete umane care au fost ngropate invers (adic avnd capul spre rsrit i picioarele spre asfinit) au fost puse pe un rnd, n apropierea unui nuc, a crui vrst este mai mare de 60 de ani, poate chiar 100 de ani. Alte schelete au fost gsite n zona unui brad, de asemenea cu o vrsta de peste 60 de ani. n popor, bradul este asociat cu omul drept, nenfrnt, chiar se spune c ,,brazii se frng dar nu se ndoaie. Este de altfel i titlul lucrrii publicate de fostul deinut politic condamnat la moarte, Gavril Ogoranu, dedicat episcopului martir Ioan Suciu. Nucul este apreciat n popor, ndeosebi n partea de N-V a Transilvaniei, ca fiind un pom al pcii, al linitii, el avnd multiple virtui: n timp de var d rcoare i miresm plcut, alungnd narii; fructele sale au importante caliti terapeutice prin coninutul bogat n magneziu i substane oleaginoase, folosite n tratamentul unor boli interne. n prezent, n satele ardelene, aproape n fiecare curte sau la poart putem vedea acest pom. i acum femeile n vrst , cnd pleac duminica la biseric, duc frunze de nuc pe care le pun la icoane. La sfritul deceniului 3, din secolul XX, este cunoscut faptul c s-au fcut adevrate campanii de plantaii. Putem vedea i n zilele noastre, acolo unde nc n-au ajuns s acioneze drujbele, pe marginile drumurilor, cu deosebire ale celor din centrul Transilvaniei, astfel de plantaii de nuci. Cum spuneam anterior, cele 5 cadavre poziionate invers se afl n apropierea btrnului nuc din cimitirul CEARDA. Se spune c acolo ar fi fost cndva, de mult, o cas dar urme ale acesteia nu s-au gsit. Cercetrile efectuate au evideniat faptul c, persoanele decedate, ngropate acolo au fost aezate n sicrie i nu n gropi comune, aa cum n mass-media post decembrist dar chiar i n unele lucrri s-a afirmat fr nici un fel de dovad. Ajungnd n posesia memoriilor cardinalului IULIU HOSU, ntemniat i el pn n 1955 la Sighet i apoi deinut n domiciliul obligatoriu pn la moarte n 1970, n mnstirea Cldruani, de lng Bucureti, unde le-a scris n 3 caiete, pn n 1964 (manuscrisul a fost publicat n lucrarea ,,Credina noastr este viata noastr n anul 2003), am putut desprinde concluzii foarte interesante, de mare credibilitate, ntruct provin de la o persoan care a trit nemijlocit viaa din pucrie. Astfel, pe lng regimul de exterminare pe care episcopul martir l descrie cu lux de amnunte i care este confirmat de o multitudine de alte probe, este descris i cum se fcea nmormntarea. (pag 274 i urm., din lucrarea menionat): ,,Auzeam cum se taie scndurile, cum se bat cuiele pentru fabricarea cociugului; noaptea auzeam ntre 11.00-12.00, cum intra furgonul n curte, cum se ntoarce carul militar, fr ndoial, apoi se auzea bine pe fereastr aezarea sicriului, zgomotul de lopat aruncat n car i plecarea. Unde? Mai trziu s-a auzit c n cimitirul rutenilor; toate acestea n miezul nopii; nu se tie dac poart ceva numr mormntul nu cred c se va mai putea identifica vreunul dintre cei muli fruntai ai neamului i ai Bisericii; nici mai trziu nu am putut afla nimic n aceast privin; fcute toate noaptea, n tain, pentru a se pierde orice urm.

155

Prin urmare, ipoteza gropilor comune este nlturat, cu att mai mult cu ct, fcnd o diagram pe calendarele vremii putem constata c n medie decedau aproximativ 2 persoane pe lun. ntr-o singur situaie este vorba de 2 decese foarte apropiate, temporal: 05-02 1953- Iuliu Maniu i 07.02.1953, generalul Alexandru Glatz, fost Secretar general la Ministerul Aprrii Naionale, colaborator apropiat al regelui Carol al 2-lea. Este adevrat i faptul c, potrivit unor documente din arhiv, unele cadavre nu ar fi fost puse n sicrie, ca urmare a sustragerii scndurilor, ns acest aspect nu a fost nc pe deplin elucidat. Revenind la cele 5 cadavre dispuse invers i examinnd lista personalitilor decedate n nchisoare, constatm c, ntre acestea sunt 5 importani ierarhi ai bisericii, decedai n urmtoarea ordine: - AUGUSTIN MAGHIAR - fost vicar general al Episcopiei de Oradea, decedat la data de 16 iulie 1951, la vrsta de 71 de ani; - ANTON DURCOVICI - fost episcop de Iai, decedat la data de 10 dec. 1951, la vrsta de 63 de ani; - VALERIU TRAIAN FRENIU - fost episcop de Oradea i lociitor de mitropolit la Blaj, decedat la data de 12 iulie 1952, la vrsta de 77 de ani; - IOAN SUCIU, - fost episcop de Oradea i apoi administrator apostolic al Mitropoliei de la Blaj, decedat la data de 27 iunie 1953, la vrsta de 46 de ani; - TIT LIVIU CHINEZU, fost vicar general mitropolitan i episcop al Bucuretiului, decedat la data de 15 ian. 1955, la vrsta de 52 de ani. Continund analiza i avnd la baz cercetrile efectuate, sugerm cu titlu de ipotez, pn la epuizarea ntregului probatoriu posibil, c acele 5 cadavre ngropate invers ar putea aparine nalilor clerici, mai susmenionai, din urmtoarele considerente: - episcopii sunt considerai ,,capete ncoronate, ei fiind aceia care au ntronizat pe domnitori, principi i regi, desigur i ei ,,capete ncoronate, ca uni ai lui Dumnezeu; - de regul, episcopii se nhumeaz n bisericile catedrale, sub sau n fata altarului,cu capul spre altar i picioarele spre ua de ieire, la fel ca i domnitorii, principii i regii Romniei (ex. tefan cel Mare la Putna, regii Romniei la Curtea de Arge, ali domnitori n mnstirile ctitorite, dar i episcopii Inoceniu Micu Klein i Alexandru Todea, n catedrala mitropolitan, din Blaj, Ioan Alexi i Vasile Hossu, n fosta catedral arhiepiscopal, din Gherla etc.). Cum de regul, bisericile i catedralele cretine de rit bizantin i latin sunt orientate cu altarul spre E sau S-E, rezult c, poziionarea n mormnt a ,,capetelor ncoronate este invers, deci dac nmormntarea s-ar face afar ar fi fost pui n aceeai poziie. Este, spre exemplificare, i cazul episcopului de Bucureti Vasile Aftenie, nmormntat n cimitirul Belu, n urma uciderii lui, n anul 1950, n arestul Ministerului de Interne; - din declaraiile unor preoi (ortodoci, unii i catolici) luate fr a ti motivul acestor demersuri, rezult c acesta este un obicei instituit ncepnd cu mijlocul sec. XIX (pentru clerici) i are ca raiune faptul c atunci cnd va fi ,,nvierea i se vor ridica din mori, episcopii i conductorii de stat s fie fa n fa cu poporul pe care l-au pstorit; - din documentele de arhiv dar i din cercetri rezult c, fostul mitropolit Alexandru Nicolescu i apoi Ioan Suciu, au avut o preocupare deosebit pentru plantarea de pomi fructiferi, cu deosebire a nucului, pomul pcii i linitii. Ipotetic, considerm c sunt plauzibile i acele aseriuni potrivit crora, oamenii politici, de stat ar fi fost ngropai n zona bradului, care ,,se frnge dar nu se ndoaie; - potrivit ematismului eparhiei romne a Maramureului pe anul 1932, populaia romn, din zona sa de jurisdicie era n proporie covritoare (peste 75%) aparintoare respectivei biserici. Doi dintre gardienii identificai n rndul personalului angajat la nchisoarea Sighet, au fost nainte cantori la biseric iar acetia l aveau n captivitate chiar pe fostul lor ef, episcopul de Maramure, Alexandru Rusu, pe care pn la 1 dec. 1948 l-au pomenit cu ocazia fiecrei slujbe. Prin urmare este plauzibil ipoteza potrivit creia aceti gardieni dintre care unii sunt chiar ludai n nscrierile memorialistice ale cardinalului Iuliu Hossu i ale episcopului de Lugoj, Ioan Ploscaru i el ntemniat la Sighet, ar fi putut influena maniera de nmormntare i ngropare a celor decedai. Chiar Iuliu Hossu descrie cum era ritualul n momentul n care vreun episcop deceda. Analiznd datele antropometrice ale scheletelor descoperite i comparndu-le cu imagini foto din timpul vieii celor decedai, ajungem la concluzii interesante, n sensul c, episcopul Ioan Suciu era cel mai scund dintre ei (circa 1,60 cm) iar episcopul Valeriu Traian Freniu era cel mai nalt, circa 1,80 cm. De asemenea mai cunoatem faptul c Augustin Maghiar a decedat i ca urmare a unui neoplasm la nivelul coloanei vertebrale. Toate aceste date coroborate cu informaii puse la dispoziie de ctre bisericile unde au pstorit dar i de aparintorii lor sau din arhive, ar putea conduce, inclusiv prin aplicarea unui test ADN, la identificarea fiecruia, n parte. innd seama de cele ce preced, n care am argumentat o ipotez , lsm la aprecierea dvs. rspunsul la ntrebarea care de la bun nceput s-a pus: ,,Cui aparin cele 5 schelete umane descoperite?

156

De asemenea, la ntrebarea: ,,Cui folosesc toate acestea?, ne permitem s formulm un rspuns: poporului romn, n fruntea cruia aceti demnitari i clerici au fost vreme de decenii, din rndul cruia au fost smuli fr voia lui i ucii, conform modalitilor mai sus artate. Poporul romn are dreptul s-i fie redate aceste ilustre personaliti, care i-au fcut cinste. 2. n urma unei sesizri, s-a solicitat Parchetului Militar s cerceteze mprejurrile n care, n noaptea de 9/10 martie 1950, pe raza localitii HLMEU, com. Spremezeu, jud. Bistria Nsud, au fost omori, prin mpucare un nr. de 6 persoane, fiind indicat i prezumptivul autor, n persoana celui care avea s dein nalte demniti de comand, n fosta Securitate i apoi n Ministerul de Interne, col. Briceag Nicolae. Au fost efectuate numeroase investigaii poliieneti, precum i acte de urmrire penal, stabilindu-se, n final, prin metodele artate la nceputul referatului, cine sunt victimele i cine sunt aparintorii acestora, precum i locurile unde au fost ngropate. A fost identificat chiar i un martor ocular, o persoan, de sex feminin, sor cu una dintre victime i care atunci avea vrsta de 10 ani. Din relatrile acesteia i ale altor martori s-a ajuns la concluzia c una dintre victime ar fi dezertat din armat pentru a veni acas la prietena sa, cu care dorea s se cstoreasc. tiind c este urmrit s-a ascuns ntr-o zon din munii ibleului, la un cetean, pstor de oi. n noaptea menionat, Briceag Nicolae, pe atunci locotenent de Securitate, mpreun cu subalterni de-ai si, l-au mpucat pe militarul dezertor, dar i pe ceteanul care-l gzduia. ntruct n apropiere era o stn de oi, unde se gseau 4 tineri, rude ntre ei i cu sora unuia dintre acetia, care ar fi aflat de comiterea crimei, au fost nconjurai, prini i apoi legai, dup care au fost dui ntr-un loc numit la ,,Adptur pe Valea Rea, unde au fost pui s i sape singuri gropile apoi au fost mpucai, n cap. Cercetrile efectuate, inclusiv exhumrile care au avut loc n primvara acestui an, au dus la concluzia mai sus artat. Rapoartele de constatare medico-legale, ntocmite dup exhumarea victimelor, atest fr echivoc, faptul c, cele 6 victime au fost omorte, prin mpucare n cap, cu o arm de calibru aprox. 9 mm, aa cum se poate constata i din imaginile pe care le prezentm. Se impune ns a se extinde cercetrile pentru a evidenia c aceste crime au fost cunoscute nu dup mult timp de ctre efii Securitii, dar cauza a fost muamalizat, astfel c numitul Briceag Nicolae, a comis i alte crime pe care n perioada urmtoare urmeaz s le cercetm. Chiar dac acesta a decedat dup 1990, cnd au fost ncepute cercetrile mpotriva lui, exist persoane asupra crora pot fi stabilite responsabiliti cu reflexii penale, dac aceste cazuri sunt luate n considerare la nivel global.

157

REVISTA ASOCIAIEI ROMNE DE CRIMINOLOGIE Silvio LENA Numrul 1/2007 al Revistei de Criminologie, Criminalistic i Penologie gzduiete diferite articole utile pentru grafologul interesat de sectorul expertizelor asupra scrisurilor i documentelor. Sectorul criminalisticii se deschide cu un articol de Silvio Lena, trimis redaciei revistei pentru a preciza distincia dintre analiza grafologic i expertiza grafic pe baza grafologic. n finalul articolului este prezentat un caz de identificare a autorului unei scrisori anonime prin intermediul analizei grafologice a grafiei. Identificarea a fost confirmat ulterior de compararea semnturii persoanei suspectate cu scrisul verificat, fr modificri voluntare ale grafiei obinuite. Articolul este publicat n limba italian i romn (pag. 15-22). Un alt articol interesant (pag. 44 - 49) este cel al Cristinei Anthonie, directoarea Laboratorului de Expertiz Judiciar din Iafli. Articolul vizeaz posibilitatea de identificare a pastei dintr-un pix prin intermediul spectroscopiei Raman i prezint rezultatele unui experiment similar celui condus de Rafal Ciesla, profesor la Departamentul de tiine de la Facultatea de Lege, Administraie i Economie din cadrul Universitii din Wroclaw i publicat n Technical Examination of Documents within the Scope of Polish Evidence Law , editat de Universitatea din Wroclaw n anul 2006. n domeniul expertizelor asupra scrisurilor de mn, Lenua Cristache, expert la Laboratorul de Expertize din Bucureti, prezint rezultatele unei verificri efectuate asupra unei semnturi falsificate n mod neobinuit (pag. 85-90). Expertul Cristian Dumitrescu prezint, printr-o ampl documentaie i bibliografie, metodele care pot s fie adoptate pentru analizarea unor documente care au fost deteriorate n diferite moduri: arse, scufundate n ap sau rupte n multe buci (pag. 91-98). Numeroi autori la care se face referire sunt cunoscui pe plan internaional. Drept exemplu i citm pe David Ellen, Wilson Harrison, Ordway Hilton, Albert Osborn. Considerm c este oportun s citm alte contribuii care, chiar dac nu in de domeniul scrisurilor de mn, pot fi considerate interesante de expertiza grafic. Nicolae Seitz, Valeriu Enache, Gheorghe Ciolan, Drago Dima, de la Universitatea Transilvania din Braov, prezint o serie de verificri asupra falsificrilor numrului de asiu de la autoturisme, prin tergerea numrului original (pag. 99-136). Pentru a identifica falsificarea au fost folosite diferite sisteme fizico-chimice, n afar de reproducerea fotografic. Cristina Filip, de la Laboratorul din Iai, prezint (pag. 137-154) rezultatele unei verificri a unui pachet de bancnote de 50 de euro, prin reproducerea scrisurilor cu microtipar, prin examinarea filigranului, a hrtiei, a elementelor de siguran, precum i a fluorescenei etc. Bogdan Florescu, de la Laboratorul de expertize din Timioara, prezint rezultatele unor verificri ale timbrelor fiscale i a semnelor care indic anularea mrcilor potale de pe documente. n ultima parte a revistei se revine la tema expertizei efectuate asupra scrisurilor de mn i a documentelor. Pusca Ionica, de la Laboratorul din Bucureti, prezint un caz de verificare a falsificrii unui scris dezorganizat. Tremurul fals n acest caz este mult mai accentuat i aproape caricatural spre deosebire de cel al scrisului comparat (pag. 205-210). Un alt autor, Turcitu Vasile, expert la Institutul Naional de Expertize Criminalistice, prezint posibilitile i limitele spectrometriei Raman asupra documentelor i a scrisurilor de mn (pag. 211-225). Aducem la cunotin faptul c n cartea lui Rafal Ciesla, deja citat, se susine faptul c se obine un grad major de certitudine n identificarea pastelor de pix dac se combin diferite metode care nu sunt distrugtoare. ncheiem lista de articole utile cu observaiile Danielei Vldoiu, de la Laboratorul din Bucureti, cu privire la metodele discutabile n verificarea efectuat asupra semnturilor (pag. 226-228). Dup cum se poate observa, contribuiile publicate n acest numr al revistei Asociaia romn de criminologie i criminalistic sunt numeroase, fapt care demonstreaz interesul care se nutrete n Romnia pentru acest tip de verificare i bibliografia ampl de referin a experilor romni. Ministerul Justiiei, Societatea Romn de Criminologie i de Criminalistic, Revista de Criminologie, Criminalistic i Penologie, nr. 1/2007.

158

STANDARDIZAREA OPINIILOR GRAFICO-LEGALE Gianluca FERRARI cpitan de carabinieri, comandantul Seciei Grafice din cadrul RIS din Roma. Vito MATRANGA M.A.s.UPS de carabinieri, ataat la Secia Grafic din cadrul RIS din Messina. Expertul n analizarea i compararea grafiei este chemat zilnic s i exprime opinii (este de preferat folosirea acestui substantiv n locul substantivului opinie adoptat alternativ). De fapt primul substantiv include n mod evident rezultatul unui proces de analiz i evaluare, n timp ce cel de-al doilea poate s fie neles mai uor ntr-o accepie negativ: mai personal i arbitrar. Termenul opinie traduce, adaptndu-l la acurateea limbii italiene, expresia opinion evidence adoptat de experii anglo-saxoni. n timp ce dreptul i jurisprudena italiene nu s-au ocupat de problematic, acceptarea probei grafice i determinarea valorii sale probatorii au fost argumentate pe larg, dezvoltate de jurisprudena american (cf. Matranga, 2005) despre atribuirea unui semn grafic (rectius: trasat) unui subiect care scrie, independent de coninutul i de reprezentarea simbolic i relativ la semn (a se reflecta la ipotezele de analizare a unor sigle obscure, n afar de naionalitatea subiectului care scrie, pe care l evideniaz totui n scopul evalurii modalitilor de scriere). Solicitantul ateapt de la expert un rspuns clar i sintetic, fruct al aplicrii a celor mai avansate i moderne protocoale de anchet, precum i explicarea i documentarea fazelor de analiz tehnic i de iter logicoevaluativ. Trebuie menionat faptul c expertul nu este solicitat pentru a furniza arbitrar i personal ( rectius: personala) s interpretare a datei analitice (Ferrari, 2006), ci pentru a ajunge la concluzii coerente n ceea ce privete contextul explicat (reprezentat de physical evidence), permindu-le beneficiarilor referatului s verifice justificarea raional i corectitudinea aciunii. Comunitatea tiinific este implicat dintotdeauna n codificarea i standardizarea expresiilor postulatelor conceptuale asupra crora exist convergena unor scopuri, precum i n protocolizarea unor metodologii ca garanie a uniformitii operative i a trasrii unor proceduri de analiz. n acest cadru, pentru a rmne n mediul finalitilor acestei activiti, mai multe experiene de colaborare integrat au condus n SUA la formularea unor standarde (cf. Scientific Working Group for Forensic Document Examination [SWGDOC], Guidelines for Forensic Document Examination, n Forensic Science Communications, aprilie 2000 vol. 2, nr. 2; Designation E1658-04 Standard Terminology for Expressing Conclusion of Forensic Document Examiners, ASTM International) de referin n vederea articulrii nivelelor de judecat, n timp ce n rile europene persist diviziuni mai marcante care nu includ (ntotdeauna) poziii substaniale deformate. Efortul de a urmri uniformizarea modalitilor de formulare a opiniilor i n vederea adaptrii la criteriile de tiinificitate a anchetelor legale (Matranga, 2005), precum i n vederea aplicrii noilor teorii statistice trebuie s fie maxim (Zavattaro, 2001). 1. Teorema lui Bayes Dup mai muli ani de discuii aprinse, comunitatea tiinific legal a identificat n teorema lui Bayes sistemul statistic care, printr-o informaie eficient de o coeren intrinsec, permite evaluarea probei tehnice i clarific rolul n cadrul celui mai amplu cadru probatoriu (Taroni, Biedermann, 2005). n timp ce acceptarea teoremei este mprtit n mod absolut, exist unii oameni de tiin legali care formuleaz rezerve cu privire la aplicabilitatea concret a logicii lui Bayes n zone de anchet specifice: printre acestea se remarc sectorul de identificare a scrisului. Greeala care se face este cea determinat frecvent de o cultur profesional a ataailor, care este departe de tiinele exacte n general i de statistic n special, de reinut teorema neaplicabil sau o parte din aceasta atunci cnd datele analitice nu sunt cuantificabile din punct de vedere numeric. Imposibilitatea de a furniza nu este o justificare valid, iar ncpnarea manifestat chiar de ilutrii colegi continu pe nedrept, pentru a ine identificarea legal a scrisului pe marginea evoluiei tiinifice care, cel puin n strintate, a ptruns, acreditnd toate tiinele legale. Teorema este eficient independent de numere: este suficient s se neleag spiritul i s se gndeasc n termeni mai degrab logici dect matematici. Iat teorema lui Bayes: (Prin posibilitatea reprezentrii grafice, negarea s-a fcut prin sublinierea i nesublinierea a cum ar fi trebuit s fie n mod corect, cu o linie orizontal pusa sus n dreapta unei litere) P(CE) = P(CE) P(EC) P(C) P(EC) P(C)

159

Rezultatul sau probabilitile ulterioare de vinovie (probabilitatea ca subiectul C s fi lsat proba E nfrnge probabilitatea ca un subiect diferit de C s fi lsat proba E) sunt date de produsul dintre rezultatul verificrilor tehnico-comparative, sau Likelihood Ratio Lr (probabilitatea de atribuire a probei E subiectului C nfrnge probabilitatea de atribuire a probei E unui subiect diferit de C), i probabilitile a priori de vinovie (raportul dintre probabilitatea ca subiectul C s fie contient i probabilitatea ca C s nu fie contient). Prin formularea unei cereri care s conin paternitatea unui semn grafic expertul nu este chemat s vorbeasc ca un oracol n dihotomia solid a el este/nu este el, ci pentru a exprima nivelul de siguran, nivelul de ncredere atins, la finalul unui parcurs analitico-evaluativ calificat de bagajul culturalo-profesional specific, n ceea ce privete o judecat care nu este privitoare la o realitate de fapt, ci probabilistic. Aceast contiin este indispensabil i preliminar fa de orice argumentare ulterioar deoarece l elibereaz pe specialist de teama ca eventuale opinii intermediare sau nedefinitive s poat s fie atribuite capacitilor sale profesionale reduse sau unui caracter fricos nemrturisit. 2. Ancheta grafic de identificare Ancheta grafic ndreptat ctre identificarea autorului unui scris este un proces diferit (ca balistica, dactiloscopia etc.), care urmrete studierea evidentei fizice a deprinderilor grafice prin intermediul: 1. analizei i determinrii elementelor distinctive ale grafiilor (n verificare i cunoatere); 2. apariiei elementelor distinctive; 3. evalurii datelor rezultate la finalul analizei directe i de confruntare (Huber, Headrick, 1999). Cu referire la toate procesele de cercetare tiinific, se mparte n urmtoarele faze: 1. enunarea ipotezelor a priori cu privire la tipul semnului verificat Q (autografie natural i spontan, simulare, disimulare, invenie); 2. identificarea metodei de cercetare; 3. strngerea datelor grafiei n verificare Q; 4. strngerea datelor grafiei n comparaie K; 5. confruntarea datelor Q K; 6. evaluarea ipotezelor a priori pe baza rezultatelor comparative; 7. balana probabilitilor de autografie/eterografie: raportul dintre probabilitatea ca grafia atestat de Q s fie recunoscut de subiectul care a trasat K i probabilitatea ca un subiect diferit s prezinte aceleai caracteristici care le deosebesc pe K i Q; 8. formularea rspunsului la cerere. Fazele menionate anterior reprezint iter-ul procedural necesar determinrii Lr: fiind terminat analiza i evaluat cadrul unor analogii/diferene, pe baza unui proces inferenial de tip inductiv, specialistului i este dat s ating un nivel determinat de ncredere n ceea ce privete una dintre cele dou ipoteze (autografia/eterografia), considernd n special probabilitatea care nu este numeric, ci logic de revenire a ipotezei opuse (sau de identificare fals), nu cel de a afirm o fapt (ca subiectul a scris de mn sau nu a scris semnul) care este sigur n mod obiectiv. Aceasta dup ce a plasat situaiile critice analitice pentru susinerea unei ipoteze sau a altei ipoteze i dup ce a evaluat fora elementelor pe baza principiilor care sprijin procesele de identificare grafic prin intermediul unui proces logico-propoziional, apt s restituie adevrul propunerilor din valoarea de adevr a propunerilor conexate. Exemplificnd, n prezenta unui cadru cu corespondente substaniale semnificative n combinarea elementelor distincte ale grafiilor comparate i n absena unor diferene fundamentale, este adevrat c: - principiul pe care se fondeaz analiza grafic n scopuri atributive este cel de identificare a scrisurilor de mn (Natura axiomatica universal recunoscut a principiului de identificare a scrisurilor de mn este coroborat cu rezultatele numeroaselor cercetri conduse prin contact tiinific clar, printre care cf. Srihari SN, Cha SH, Arora H, Lee S., Individuality if Handwriting, Journal of Forensic Sciences, 2002; 47/4; 856-872. Nimeni nu este abil s imite toate caracteristicile grafice ale unei alte persoane i s scrie n acelai timp cu acelai nivel de abilitate grafic [cf. R. N. Morris, Forensic Handwriting Identification: fundamental concepts and principles, Academic Press, 2000]. Pentru o aprofundare a principiilor care sprijin procesele de identificare grafica cf. O. Hilton, Some basic rules for the identification of handwriting, Journal of the ASODE, vol. 4 nr. 2, decembrie 2001); - pentru scopurile care intereseaz, trebuie susinut n mod necesar recunoaterea abilitii experilor n procesele de identificare (grafica) (Found, D. Rogers, 2003; Sita, Found et al., 2002, vol. 47; Found, Rogers, Allan Herkt, 2001, pag. 15-30; Kam et al., 1997);

160

- n prezenta unei combinaii de elemente distincte semnificative i complexe, diferene fundamentale absente, i pe baza validrii principiului, probabilitatea ca un alt subiect selecionat random s aib acelai set de caracteristici grafice tinde spre zero i este practic neglijabil. Totul fiind adevrat, n faa unei evidente analitice de asemenea gen va fi posibil s se ating gradul maxim de ncredere i s se exprime o opinie de identificare, deoarece au fost ntlnite elemente decisive n sprijinul ipotezei autografiei. ndeprtndu-se de asemenea condiii analitice, opinia va trebuie s fie calificat n mod necesar n funcie de importana elementelor (de evidena fizico-reperat i nu magico-simbolic!) care trebuie s fie suport pentru una dintre cele dou ipoteze (balana dintre numrtor i numitor n Lr). n cazul unei insuficiene i antinomii a cadrului analitic (Lr = 1), nu se va putea formula nici o opinie. Teorema lui Bayes permite s se neleag i s se fac neles cum rezultatul verificrilor analitice constituie un element care particip la determinarea probabilitilor ulterioare i c nu poate s reprezinte, ex abrupto, acea sentin de achitare sau de condamnare care adesea se citete la finalul unei elaborri de expertiz. Apropierea bayesian este considerat un sistem care nu numai c permite acreditarea probei i interpretarea faptelor judiciare, dar clarific i respectivele roluri ale oamenilor de tiin avocai, procurori i juriti. Este adevrat ca n anumite cazuri, n mod absolut i pentru cunoaterea actelor de procedur/procesuale, expertul legal are prezumia c dispune de date pentru a califica probabilitatea a priori i deci pentru a avansa n mod bayesian, n combinaie cu rezultatul verificrilor tehnice, o sentin final de vinovie, apare mprtit avertismentul lui Taroni i Biedermann (2005) cu Kller (Kller, Niessen, Riess, Sadorf, 2004) care rezult din denun. Pentru calificarea probabilitii a priori exist urmtoarele problematici: diferit de marea majoritate a tiinelor legale, adesea urmele pe care expertul grafic este chemat s le atribuie constituie infraciune sau autorul textului coincide n mod direct cu vinovatul. Prin puterea principiilor care rspund de identificarea scrisului s-ar putea ocoli obstacolul, eliminnd probabilitile a priori prin formularea succesiv a celor ulterioare numai pe baza rezultatului verificrilor tehnice. Aceasta operaiune, diferit de ceea ce s-ar putea considera, nu este neutr deoarece presupune = 1 raportul P (C)/ P (C) (pentru implicaii, a se vedea alineatul urmtor) i mai ales nu permite calificarea Lr, consolidnd sau slbind probabilitile de autografie/eterografie care rezult din analizele tehnice: - a le considera egale cu probabilitile a priori de vinovie (probabiliti de vinovie/nevinovie cu aceeai valoare cu anularea ulterioar a raportului dintre numrtor i numitor al Lr) este un artificiu care privilegiaz ipoteza de vinovie n momentul n care subiectul suspectat a fost identificat numai pe baza unei presupuse asemnri a grafiei (preverificare a-tehnic) sau atunci cnd s-a solicitat s se verifice dac Tizio a semnat cu numele su; (Mutndu-ne n alte medii de identificare, s ne gndim la cazul de identificare a suspectului prin intermediul introducerii testului ADN ntr-o baz de date cu profiluri cunoscute sau prin intermediul introducerii amprentei digitale n sistemul de identificare dactiloscopic); - identificarea unui singur suspect nu definete populaia de referin, fiind vorba despre indicaii care provin dintr-un context de investigaie care tinde s restrng numrul total al autorilor posibili (dei de multe ori dup rspunsul negativ urmeaz cereri ulterioare similare pentru ali subieci); - preciznd mai bine ca la alineatul anterior, a ntreba dac semntura Q a fost realizat de Tizio presupune ipoteza asociat care poate s fie realizat de teri (altfel nu ar avea sens s fie efectuat verificarea, daca autografia este clar); - tot mai mult prin natura tipologiei faptelor care vizeaz aplicarea (care nu este datat) unor semne grafice pe suporturi care pot fi transportate cu uurin conform modalitilor infinite i/sau subiecilor implicai, nu poate s fie definit cu exactitate populaia de referin, este vorba despre cuantificarea cu precizie a numrului (finit) de persoane n rndul crora se afl cu siguran cea care a redat semnul (vor putea s fie deduse indicii prin criterii de justificare raional, i anume conform evalurii faptelor, a cadrului normal de derulare a evenimentelor similare, a id quod plerumque accidit). Astfel nu se depete limita: ar fi anormal ca expertul, chemat pentru a evalua paternitatea unui text, s avanseze dubii cu privire la vinovia subiectului suspectat ca este autorul. Juritii (aprare, acuzare i judector) sunt lsai s aplice logic teorema lui Bayes, plasnd situaiile urgente analitice i opinia expertului grafic (Lr) n cadrul general care deriv din ancheta sau din proces (probabilitatea a priori de vinovie) i nu se las influenat n analiza tehnic de acest cadru. n acest sens, nainte de sosirea legal a statisticii, Locard (1940) scria: Laboratorul a devenit anticamera tribunalului. Trebuie s concluzionez c dreptul va evolua din nou n sensul probei legale i c expertul se va substitui judectorului pentru a decide n mod provizoriu realitatea greelii i responsabilitatea vinovatului? Ar trebui s admitem c proba care servete drept indiciu este absolut i c, comport soluii evidente. O vom spune imediat: acesta nu este adevrul. Indiciul trebuie s fie interpretat. (Traducerea liber: laboratorul a devenit anticamera tribunalului, ar trebui s se concluzioneze c legea va evolua i c expertul se

161

va substitui provizoriu judectorului n formularea unei decizii cu privire la existena faptei infraciune i la responsabilitatea persoanei anchetate? Ar trebui s se admit faptul c proba care servete drept indiciu este absolut i conduce la concluzii evidente. Lsai-m s spun imediat: nu este adevrat. Proba care servete drept indiciu trebuie s fie interpretat. 3. Grade de judecat Realitile operative internaionale utilizeaz grade diferite de judecat la diferite (de la 10 la 3) nivele, cntrite n opiniile de identificare pozitiv i negativ sau n opiniile negative, lipsite de articulaii interne (anumite laboratoare nu formuleaz opinii negative de identificare, prefernd s afirme c nu au fost identificate elemente de verificare n ipoteza autografiei). n cele din urm este important s se declare existena acestora, explicarea nivelelor adecvndu-le de preferat la posibilele raporturi probabilistice Lr i s se clarifice importana acestora. La finalul unei activiti aprofundate de cercetare i sintez, n linie cu indicaiile provenite de la Scientific Working Group for Forensic Document Examination (SWGDOC), Guidelines for Forensic Document Examination, n Forensic Science Communications, aprilie 2000 vol. 2 nr. 2; Designation E1658-04 Standard Terminology for Expressing Conclusion of Forensic Document Examiners, ASTM International; Scale of conclusions n collaborative exercises ENFHEX (European Network of Forensic Handwriting Experts), am considerat c trebuie s structuram opiniile n formularea propus. Gradul: (Acesta l nlocuiete pe cel publicat n Ferrari, 2006) 1. 2. 3. 4. se articuleaz pe ase nivele simetrice plus unul, punctul zero, de nerezolvare; face cunoscute situaiile urgente analitice pe baza fiecrei concluzii, mpiedicndu-l pe expert s informeze cu privire la coerena nivelului de judecat ales n ceea ce privete evidenele probatorii; i clarific destinatarului referatului importana fiecrei opinii, neleas c interpretare a Lr, n special n ceea ce privete nivelul de ncredere atins de cel care o formuleaz; adopt categoriile probabilitii (cadrul analitic este puternic dezechilibrat n direcia n care se pune autografia/eterografia fapt pentru care ipoteza formulat apare verosimil, demn de luat n seam pe baza unor motive semnificative, dar nu pn la punctul de a permite s fie considerat sigur) i ale posibilitii (datele privitoare la o realitate de fapt, pentru a delimita un cadru analitic care nu este dezechilibrat n mod puternic n direcia n care se plaseaz, intr/ies n/din limitele cadrului autograf de referin) n valena lor logico-semantic, fiind mpiedicat orice form de cuantificare proprie a zonei matematice pentru care nu exist alt form de exprimare dect cea numeric; ca adeziune la aspectele de la punctul anterior, suprim distinciile din interiorul probabilitii (gradul ATM pe nou nivele prevede procesul de identitate i excluderea cu grad ridicat de probabilitate), deoarece nu exist un criteriu obiectiv pentru a cuantifica i diferenia diferite nivele n cadrul aceleiai categorii.

5.

4. Concluzii Concluzie Autografia Situaii critice analitice n absena unor limite pentru anchet i a unor diferene fundamentale, fiind evaluai factorii de complexitate, elemente decisive n sprijinul ipotezei conform creia subiectul considerat a trasat textul, obiect al unei verificri. n absenta unor diferene fundamentale, elemente puternice n sprijinul ipotezei conform creia subiectul considerat a trasat textul, obiect al unei verificri. n absenta unor diferene fundamentale, elemente neconvingtoare n sprijinul ipotezei conform creia subiectul considerat a trasat textul, obiect al unei verificri. Limitri calitative ale materialelor grafice care trebuie identificate fie n comparaie, fie n absenta unor termeni omogeni Importana opiniei Este nivelul cel mai ridicat de siguran exprimat de expertul care nu are rezerve i este sigur, pe baza evidenei analitice, c scrisurile de mn comparate au aceeai origine. Evidena datei i permite expertului s considere probabil faptul c scrisurile de mn comparate au aceeai origine. Acesta este cel mai sczut nivel de siguran exprimat de expert, cruia evidena analitic i sugereaz c scrisurile de mn comparate pot s aib aceeai origine. Acesta este punctul zero al gradului de siguran. Evidena analitic nu i permite expertului

Autografia probabil

Indicaii de autografie

Nici o concluzie

162

Indicaii de eterografie

comparai. Elemente neconvingtoare n sprijinul ipotezei conform creia subiectul considerat nu a trasat textul, obiect al unei verificri; pot s fie prezente analogii. Elemente puternice n sprijinul ipotezei conform creia subiectul considerat nu a trasat textul, obiect al unei verificri; pot s fie prezente analogii. n absena unor limite pentru anchet, fiind subliniate diferene fundamentale, elemente decisive n sprijinul ipotezei conform creia subiectul considerat nu a trasat textul, obiect al unei verificri; pot s fie prezente analogii.

Eterografia probabil

Eterografia

s ajung la vreo concluzie. Acesta este nivelul cel mai sczut de siguran exprimat de expert, cruia evidena analitic i sugereaz c scrisurile de mn comparate pot s aib o origine diferit. Evidena datei i permite expertului s considere probabil faptul c scrisurile de mn comparate au o origine diferit. Acesta este nivelul cel mai ridicat de siguran exprimat de expertul care nu are rezerve i este sigur, pe baza evidentei analitice, c scrisurile de mn comparate au o origine diferit.

Formularea rspunsului la cerere reprezint momentul concluziv al analizei grafice legale. Sinteza care deosebete concluziile, fcnd ca realitatea probatorie s fie folosit imediat, reprezint o posibilitate pentru cel care comand activitatea de identificare i o obligaie (dac nu o problem pentru cel care mai gndete n termeni eretici el este/nu este el) pentru expertul legal care este chemat s codifice ex ante nivelele de judecat, precum i s aduc la cunotin motivul pentru care, la finalul procesului comparativ, a ales un nivel de judecat i nu altul. Obligaiei expertului trebuie s i corespund n mod necesar obligaia juristului care a comandat verificarea de a accepta, nelege i de a face s se neleag toate nivelele de judecat, inclusiv cele intermediare, precum i de a le plasa n mod coerent n sistemul statistic bayesian. Atenia tot mai sporit ctre tiinele legale impune maxim atenie i grij n alegerile metodologice i de comunicare. Aceast activitate ofer o contribuie n aceast direcie i o propunere n vederea uniformizrii modalitilor de exprimare a prerilor cerute operatorilor din sector. Referinte bibliografice: FERRARI G. (2006), Lanalisi della grafia guadagna peso probatorio ma serve la codificazione della giurisprudenza (Analizarea grafiei ctig greutate probatorie, dar servete la codificarea jurisprudenei), Guida al Diritto, Il Sole 24 Ore, nr. 36, 16.09.2006, pag. 109 i urm. FOUND B., ROGERS D., ALLAN HERKT (2001), The skill of a group of forensic document examiners n expressing handwriting and signature authorship and production process opinions, J. of Forensic Document Examination, 14, 15-30. FOUND B., D. ROGERS D. (2003), The initial profiling trial of a program to characterize forensic Handwriting Examiners Skill, J. of the American Society of Questioned Document Examiners, vol. 6, nr. 2. HILTON O. (2001), Some basic rules for the identification of handwriting, Journal of the ASQDE, vol. 4 nr. 2 decembrie 2001. HUBER R. A., HEADRICK A. M. (1999), Handwriting identification. Facts and fundamentals, CRC Press. KAM M. i al. (1997), Writer identification by professional document examiners, J. of Forensic Science, vol. 42. KLLER N., NIESSEN K., RIESS M., SADORF E. (2004), Probability Conclusions in expert opinions on handwriting. Substantiation and standardization of probability statements in expert opinions, Minchen, Luchterhand. LOCARD E. (1940), Lenqute criminelle. Trait de criminalistique . (Ancheta criminal. Tratat de criminalistic), vol. 7, Livre VIII, Lyon, Desvigne. MATRANGA V. (2005), Un approccio scientifico allindagine grafica. (O apropiere tiinific de ancheta grafic), raport la al VII-lea Congres Naional de Grafologie Judiciar Stiina i scrisul, Napoli, 24-26 noiembrie 2005. SITA J., FOUND B. i al. (2002), Forensic handwriting examiners expertise for signature comparison, J. of Forensic Science, vol. 47. SRIHARI N Srihari, Sung-HYUK CHA, ARORA H., LEE S., Individuality of Handwriting, Journal of Forensic Sciences, 2002; 47/4, 856-872.

163

TARONI F., BIEDERMANN A. (2005), Inadequacies of posterior probabilities for the assessment of scientific evidence, Law, Probability and Risk nr. 4, 2005, 89?114. ZAVATTARO D. (2001), Lidentificazione e il problema dellinterpretazione del dato scientifico. Riflessi dibattimentali. (Identificarea i problema interpretrii informaiei tiinifice. Reflectri de dezbatere). Rassegna dellArma dei Carabinieri, nr. 4, 2001.

N LEGTUR CU OPINIILE TEHNICE EXPRIMATE N TERMENI DE PROBABILITATE Pacifico CRISTOFANELLI profesor la masterul n consultan grafologic la Universitatea din Urbino Pe baza contribuiei lui Gianluca Ferrari, precum i a lui Vito Matranga prezentat n paginile anterioare, elaborat pe baza unor studii predominant americane, am dori s explicm cteva consideraii. nainte de toate putem s observam cum scara concluziilor formulate pentru anchetele grafice, valabile evident i pentru alte tipuri de anchet, nu este strin metodei i aciunii practice din colile italiene i europene. Se poate justifica acest aspect susinnd, de exemplu, tabelul concluziv al articolului la schema i structura care se afl la baza textului nostru Grafologicamente. Manuale di perizie grafiche. (Grafologic. Manual de expertize grafice) (Ce.Di.S., Roma 2004), care puncteaz asupra problemei, innd cont de ceea ce se afirm de mai multe decenii n special n coala italian. Dup cum se poate observa (fig. 1), concordantele punctelor de vedere i ale propunerilor sunt importante i indiscutabile, deoarece perspectivele teoretice i practice de referin pot fi sau pot aprea diferite: pe de o parte formula statistico-matematic, iar pe de alta parte rigoarea prin care se remarc i se interpreteaz datele concrete ale fiecrui caz n parte pe baza unor criterii generale solide de referin i a unor instrumente teoretice i operative, fiind incluse i cele de ordin grafologico-identificatoriu. Concluzia formulat n termeni de probabilitate ar putea s dezamgeasc sau s favorizeze o oarecare expectativ a magistrailor cu att mai mult cu ct unele dintre propriile cereri solicit i cunoaterea gradului de probabilitate sau n mod hotrt procentul posibilitii unei atribuiri. Este adevrat c pe de o parte este imposibil s satisfaci pe deplin aceast expectativ, iar pe de alt parte am dori s subliniem legitimitatea judecii probabilistice, deoarece conceptul de probabilitate n cazul nostru nu este aleatoriu, nu are nimic de-a face cu cazul sau cu probabilitatea ca atunci cnd se arunc o moned iese cap sau cruce, dar deriv din ntregul proces de investigaie i n special dintr-o subliniere obiectiv a datelor, precum i dintr-o evaluare tot att de obiectiv a acestora care conduce la acordarea consistenei i forei indiciilor i elementelor subliniate i citite contextual. Grafia X 1. analiza 3. comparare Grafia A 2. analiza

ASEMNRI

DEOSEBIRI

dinamici compatibiliti corespondene

formale morfologice analogii

formale morfologice diferene

substaniale dinamice incompatibiliti inconciabiliti

IDENTITATE

NON-IDENTITATE

164

Concluzie Autografia

Autografia probabil Indicaii de autografie Nici o concluzie Indicaii de eterografie Eterografia probabil Eterografia

Importana opiniei Este nivelul cel mai ridicat de siguran exprimat de expertul care nu are rezerve i este sigur, pe baza evidenei analitice, ca scrisurile de mn comparate au aceeai origine. Evidena datei i permite expertului s considere probabil faptul c scrisurile de mn comparate au aceeai origine. Acesta este cel mai sczut nivel de siguran exprimat de expert, cruia evidena analitic i sugereaz c scrisurile de mn comparate pot s aib aceeai origine. Acesta este punctul zero al gradului de siguran. Evidena analitic nu i permite expertului s ajung la vreo concluzie. Acesta este nivelul cel mai sczut de siguran exprimat de expert, cruia evidena analitic i sugereaz c scrisurile de mn comparate pot s aib o origine diferit. Evidena datei i permite expertului s considere probabil faptul c scrisurile de mn comparate au o origine diferit. Acesta este nivelul cel mai ridicat de siguran exprimat de expertul care nu are rezerve i este sigur, pe baza evidenei analitice, c scrisurile de mn comparate au o origine diferit.

certitudine
probabilitate

posibilitate

posibilitate probabilitate

certitudine

Trebuie menionat faptul c uneori complexitatea realitii i prezena unor factori multipli pot s reduc i s limiteze ancheta. Numai ca exemplu putem s reamintim: artificialitatea exasperat a scrisului verificat (sau a semnului grafic), conciziunea excesiv a scrisului verificat, marea distan temporal sau situaional ntre termenii comparai, natura diferit a scrisurilor (cursiv i semntur, litere de tipar i cursiv ...), reproducerea fotostatic de o calitate redus n cazul n care nu se dispune de original, limitarea i neadecvarea scrisurilor comparate ... toi factori care nu permit s se rspund ntotdeauna i n orice ocazie n termeni absolui cu da sau nu. n rest Ferrari i Matranga afirma n mod clar c expertul nu este chemat s vorbeasc ca un oracol n dihotomia solid a el este/nu este el, ci pentru a exprima nivelul de siguran, nivelul de ncredere atins, la finalul unui parcurs analitico-evaluativ. Pentru a demonstra felul n care se pot exprima n mod corect opinii tehnice de atribuire, nu numai n termeni de certitudine (tehnic sau atributiv), dar i de probabilitate, de posibilitate i de imposibilitate, prezentm poziia diferiilor autori de coal i profesii diferite care au operat i opereaz n mediul european. Salvatore Ottolenghi susine n mod hotrt c opiniile de atribuire a unui scris unei anume mini nu pot s fie exprimate n termeni de certitudine, ci doar de probabilitate major sau minor: Este evident c n faa unei mari asemnri s urmeze concluzia probabilitii majore sau minore a autenticitii, dar este vorba tot despre o opinie de probabilitate, i nu de certitudine. Expertul va avea aceasta opinie, bazndu-se numai pe proba grafic. Judectorului i va revine sarcina de a evalua aceasta opinie n mod comparativ, n corelaie cu alte constatri care apar, vom vedea, din alte criterii. [...] Opinia de autenticitate nu poate s fie bazat pe caractere de asemnare sau de deosebire i nu va putea dect s aib o valoare de probabilitate minor sau major. [...] Constatarea nu numai a unui singur caracter, ci a unei serii de caractere asemntoare va putea s induc probabilitatea, i nu certitudinea de autenticitate. Constatarea numai a unui singur caracter sigur de falsitate va fi suficient pentru a o exclude cu certitudine (Ottolenghi, 1924, pag. 41, 43, 64). Marc Bischoff (1938, pag. 204) aprob aceast poziie: Proba prin compararea scrisurilor nu conduce dect la probabiliti mai mult sau mai puin nalte, fr a pretinde niciodat s ajung la certitudinea absolut. Tullio De Rose (1983) prevede o opinie de siguran numai dac corespondentele grafo-dinamice, generale i de detaliu [...] sunt numeroase (condiia cantitativ) i astfel nct (condiia calitativ) s permit un rspuns indiscutabil de o siguran absolut ( evidentia rei). Acolo unde nu se poate exprima o opinie sigur, expertul va trebui s dea rspunsuri de probabilitate sau de posibilitate [...] sau de imposibilitate. Aceasta este poziia autorilor clasici ai expertizei grafice de peste ocean, ca de exemplu A. Osborn (1924) sau Hilton (1956). i Bruno Vettorazzo (1998), pe urma lui D. Ellen (1993), afirma c este de preferat s se exprime nivelul de siguran (pozitiv sau negativ) nu n termeni procentuali, ci conform unei scri restrnse de valori: certitudine, probabilitate ridicat, probabilitate sczut, imposibilitate concluziv. Este evident aici corespondena expresiilor probabilitate ridicat i probabilitate sczut folosite de Vettorazzo cu semnificaia care corespunde celor de probabilitate i posibilitate folosite de De Rose.

165

Prezentnd n mod repetat posibilitatea de a formula opinia tehnic n termeni de certitudine, probabilitate i posibilitate, Vettorazzo menioneaz (1998, pag. 166-167): Probabilitatea indic o for de semnalare peremptorie a verificrilor, dar care nu este suficient pentru a fonda certitudinea. Este mai bine s se limiteze la nivelul superior al scrii, vorbind despre probabilitatea extrem, chiar dac unii fac distincia ntre probabilitatea ridicat i sczut. Probabilitatea extrem se apropie de certitudine. Valorile de probabilitate inferioare maximului sunt insesizabile i trec n zona posibilitii, prea generic pentru a fi util n cazuri excepionale. Alfredo Bertel, n Introducere n Tratatul tiinific de expertiz grafic pe baz grafologic al lui Girolamo Moretti (2002, pag. 76), relund gndirea autorului, scria n anul 1942: Uneori diagnosticul este uor, uneori dificil. Se pot prezenta i dificulti care sunt aproape de nedepit. Astfel opinia expertului grafolog, ca i cea a medicului, poate s varieze de la sfera certitudinii la cea a probabilitii. Pe aceeai linie era Brutails (1925, pag. 21): Oricare ar fi metoda adoptat, un expert tie c anumite expertize ofer o soluie sigur, altele o soluie probabil, iar n altele enigma rmne fr soluie. Acelai Locard (1959, pag. 143) n prezentarea unui exemplu concret introduce ipoteza probabil a minii ghidate i se exprim n aceti termeni: Considerm c este vorba despre un testament olograf, scris de de cuius n stare de preagonie sau, dac se prefer, n stare de slbiciune extrem, i c este destul de probabil c mna s fi fost susinut. i Alain Buquet (1991, pag. 4) d ca sfat recurgerea la teste statistice corespunztoare care s i permit expertului s stabileasc probabilitatea prin care se poate pronuna, precum i s pun la punct n consecin nuanele gndirii sale. Trebuie considerat legitim, din punct de vedere tehnic, un rspuns exprimat n termeni de probabilitate. O consultan tehnic care concluzioneaz n aceti termeni nu trebuie s fie considerat mai puin riguroas, corect i tiinific spre deosebire de una care concluzioneaz cu certitudine. Referine bibliografice: BISCHOFF M. A. (1938), La police scientifique. Les homicides. Les vols. Les incendies criminels. Les faux. La fausse monnaie. (Poliia tiinific. Omuciderile. Furturile. Incendiile criminale. Falsurile. Moneda fals), Paris, Payot. BUQUET A. (1991), Lexpertise des critures manuscrites (Expertiza scrisurilor de mn), Paris, Masson. DE ROSE T. (1983), Indagini peritali nel procedimento penale e civile. Normativa e tecnica (Anchete de expertize n procesul penal i civil. Norm i tehnic), Supliment la revista Il consiglio superiore della magistratura (Consiliul Superior al Magistraturii), nr. 3, mai-iunie 1982; Roma, Arti grafiche Jasillo. ELLEN D. (1993), The scientific examination of documents. Methods and techniques, Londra. HILTON O. (1956), Scientific examination of questioned documents, Chicago, Callagan. LOCARD E. (1959), Les faux en critures et leur expertise (Falsurile n scrisuri i expertiza lor), Paris, Payot. MORETTI G. (2002), Trattato scientifico di perizie grafiche su base grafologica, Saggio introduttivo (Tratat tiinific de expertize grafice pe baza grafologic, Studiu introductiv) al lui Pacifico Cristofanelli, Padova, Messaggero. OSBORN A. (1924), The problem of proof, New York, Matthew Bender. OTTOLENGHI S. (1924), La perizia di scrittura e la identificazione grafica (Expertiza scrisului i identificarea grafic), Roma, Tip. delle Mantellate. VETTORAZZO B. (1998), Metodologia della perizia grafica su base grafologica (Metodologia expertizei grafice pe baz grafologic), Giuffr, Milano 1998.

166

EXPERTIZA DOCUMENTELOR SCRISE DE MN Silvio LENA Alain Buquet, La perizia dei documenti manoscritti (Expertiza documentelor scrise de mn ), Roma, Pioda Imaging, 2007, pag. 221, 35,00 euro. Cartea, dup cum se observ n prefa, reprezint o culegere original de scrisuri a lui Alain Buquet, inginer CNAM i expert la Tribunalul Administrativ i la Curtea de Apel din Paris. Publicaia a fost tradus n italian de Emanuela Boille i Elena Bracci. Autorul a publicat numeroase volume n limba francez, printre care semnalm Lexpertise des critures (Expertiza scrisurilor) din anul 1991, Les critures des personnalits pathologiques ou criminelles (Scrisurile personalitilor patologice sau criminale) din anul 1994 i Lexpertise des critures manuscrites (Expertiza scrisurilor de mn) din anul 1991, pe care le-am recenzat n nr. 84 al revistei Scrittura (Scrisul) i care constituie nucleul principal al ediiei italiene. n introducere, reluat de ediia francez, autorul observ c pentru a face o expertiz este necesar un lung training dincolo de calitate, printre care se numr un sens critic lipsit de prejudeci, o judecat sntoas i o onestitate intelectual. Cu toate acestea, acesta identific printre motivele atacurilor continue la expertiz i faptul c expertul trebuie s dea vina pe una dintre cele dou pri. n al doilea capitol sunt prezentate legile scrisului, definite naturale, de expresie grafic i de evoluie. Se face referire la autori ca de exemplu Pellat, Pophal, Caille, Klages etc. Aducem la cunotin faptul c volumul Metodologia della perizia grafica su base grafologica (Metodologia expertizei grafice pe baz grafologic) al lui Bruno Vettorazzo face referire la o list exhaustiv cu aceste legi definite ale scrisului. Se trece apoi la descrierea apropierii raionale de expertiz, precum i la plasarea sa. n aceste capitole, autorul face referire n special la grafologia francez i propune o analizare particular a caracteristicilor de ordin general, a semnelor de pronunie i de punctuaie, a plasrii i a punerii n pagin, precum i a idiotismelor. Un capitol este dedicat analizrii distanei cu ajutorul unor instrumente ca de exemplu rugozimetrul. Urmtoarele capitole trateaz modalitatea prin care trebuie efectuat verificarea n ceea ce privete literele anonime, diferitele tipologii de fals, testamentele, scrisurile vrgate ale unor persoane afectate de diferite patologii, semntura, precum i atribuirile. Prezentarea diferitelor tipuri de tremur legat de boli, intoxicaii sau btrnee, reprezint sinteza unui volum publicat de acelai Buquet. Se trece apoi la identificarea autorilor falsurilor, o problem complex care necesit o anchet aprofundat i o cercetare ampl. Autorul d ca sfat nencrederea n concluzii simpliste i sugereaz bazarea pe studiul plasrii, pe examinarea caracteristicilor generale, precum i pe cercetarea unor particulariti grafice. Sunt date sugestii cu privire la modalitatea care trebuie folosit pentru alegerea materialului, fiarea sa, culegerea probei grafice, precum i cu privire la abilitile care trebuie s fie adoptate n prezena unor sigilii. Un capitol este dedicat unei probleme speciale care reprezint n mod evident o cerere frecvent adresat experilor att din Frana, cat i din Italia: utilizarea unei semnturi pe o foaie pe care este scris un text ntr-o perioad ulterioar. Este abordat cazul ncrucirii trsturilor, prin prezentarea unor metode care sunt propuse de diferii autori. Ca i n ediia franceza, un capitol este dedicat evoluiei expertizei n scris, prin trecerea de la expertiza caligrafic la cea definit tiinific, care folosete i tehnici avansate ca de exemplu olografia laser, tratarea digitala a scrisurilor i a semnturilor, analiza grafometric i evaluarea cantitativ a presiunii trsturii, cu sprijinul unui scanner de nalt rezoluie. Nu lipsete prezentarea unor mijloace moderne care pot s fie folosite de experi: instrumente de msurare, citirea trasrilor latente, tehnologiile digitale, instrumentele optice, comparatorul video-spectral i fotografierea cu film sau digital. n ceea ce privete ediia francez din anul 1991 observm o schimbare pe care o considerm semnificativ. Buquet a dedicat un capitol analizei grafometrice, cu referire la autori ca de exemplu Bertillon, Valerio, Frazer, Humbert, Langenbruch i Locard. Aducem la cunotin faptul c acesta din urm, dup ce a propus un sistem grafometric propriu, a corectat tragerea, considernd-o drept o metod de anchet care trebuie s fie integrat prin confruntarea referitoare la idiotisme i la caracteristicile generale. n prezent, Buquet a efectuat acelai parcurs: dup ce a propus o metod grafometric proprie, a lsat-o deoparte aproape complet pentru a puncta asupra confruntrii referitoare la caracteristicile generale ale scrisului, la punerea n pagin i la aspecte mai speciale i personale. Ediia italian este completat cu un lexic de expertiz i o bibliografie mai ampl spre deosebire de ediia francez, prin indicarea mai multor studii i n limba italian.

167

SCRISUL LA VRSTA EVOLUIEI. EXPERIENE GRAFICE I INTEPRETARE PSIHOLOGIC Esther DOSCH n timp ce cartea La tua scrittura, il tuo carattere (Scrisul tu, caracterul tu) a lui Pacifico Cristofanelli, aprut n anul 2006 n german cu titlul Du und dein erster Weg durch die Welt der Handschrift , se adresa direct tinerilor, surprinznd preocuprile i temerile secrete ale acestora, aceasta lucrare se adreseaz n principal adulilor. Sunt implicai n mod special educatorii, prinii i toi cei care din motive profesionale sau personale se intereseaz de problemele care se pot manifesta la vrsta adolescentin n timpul fazei dificile a elaborrii exterioare i interioare a personalitii. Ambii autori, Pacifico Cristofanelli i Silvio Lena, nu numai c sunt experi grafologi, dar i pedagogi i profesori pasionai. Prin intermediul desenelor infantile, ncepnd de la primele mzglituri, conduc cititorul, pas cu pas, la parcursul evoluiei scrisului pn la primele rezultate de grafie personalizate, evideniind ceea ce, fr ndrumarea unui expert, poate s scape sau s rmn ascuns. Cartea ncepe paradigmatic prin citirea unei amintiri din copilrie din Il piccolo principe (Micul prin) de Saint-Exupry, n care micul desenator cere n zadar nelegerea adulilor, iar la final se descurajeaz i se resemneaz. n urma acestor deziluzii, uile lumii copilriei se nchid adesea i sunt inute ascunse de ochii adulilor att noile senzaii de bucurie, cat i neplcerile i anxietile. De cte ori nu suntem speriai, ca i cnd ne aflm n faa unui perete, i suntem nedumerii n faa schimbrii lumii psihice a copiilor notri sau celor crora le-am dat educaie. Vrem s i ajutm i s i susinem, dar adesea nu tim cum s procedam i bjbim prin ntuneric, chiar dac numai cu puin timp n urm credeam c, cunoatem orice cale. Grafologia ofer instrumentele pentru decodificarea comunicrii non-verbale a scrisului care nu poate s nu prezinte i situaia adolescenilor. Scrisul se schimb cu siguran rapid ca i formele norilor pe cerul amenintor i i povestete expertului multe dintre furtunile interioare care l zguduie pe tnr n aceast perioad a vieii sale. n traducerea efectuat scrupulos de Elisabeth Stipanek Klauer i de Alina Oancea, autorii, prin prezentare a numeroase exemple, conduc cititorul ctre citirea manifestrilor grafice adolescentine i, pe baza indiciilor unicelor semne grafologice i a caracteristicilor generale ale scrisului, ofer interpretarea psihologic a acestuia. Nu i se cere cititorului s cunoasc semnificaiile specifice ale semnelor sau s se expun personal n interpretare: scopul principal al crii (acceptat i nepermis conform cruia cu o carte se pot forma grafologii) nu este acela de a forma. Dup lectura, cineva se va simi mbogit ca dup o cltorie ntr-o ar necunoscut, va iei cu noi cunotine, adesea utile i ncurajatoare. (din Presentazione prezentare) Pacifico Cristofanelli & Silvio Lena, Die Handschrift im Entwiklungsalten. Grafisches Deutung (La scrittura nellet evolutiva. Esperienze grafiche e interpretazione psicologica) (Scrisul la vrsta evoluiei. Experiene grafice i interpretare psihologic), Centaurus Verlag, Herbolzheim 2008, pag. 200, 19,90 euro. O traducere n limba german INVESTIGAII ASUPRA DOCUMENTELOR Laura DE BIASI Acest text, publicat n anul 2006 n Statele Unite i nepublicat n Italia, reprezint o tentativ apreciabil de reunire ntr-un singur volum a tuturor aspectelor inerente investigaiei care in de un document. Este vorba despre a doua ediie a unei opere din anul 1956, revzut deja, i n aceast nou ediie complet revzut pe baz celor mai moderne i sofisticate tehnici de investigaie. ngrijit de Jan Seaman Kelly i Brian S. Lindlom (autorul, printre altele, a Write-On, software care reprezint un sprijin preios n identificarea termenilor i a literelor similare celor investigate ntr-o banc de date) i format din 38 de capitole scrise de 15 autori diferii, aceasta i propune ca un ghid de referin att pentru neofit, ct i pentru profesionist: rezultatul este prezena unor seciuni pur i simplu introductive, precum i a unor seciuni cu coninuturi tehnice i profesionale ridicate. n special sunt interesante anumite capitole care vizeaz funcionarea faxului, a imprimantelor i a fotocopiatoarelor, precum i defectele acestora, fundamentale uneori pentru a ajunge la maina care a generat un document.

168

Sunt interesante, chiar dac nu sunt concluzive, anumite date de tip statistic despre modalitile cele mai frecvente de falsificare a literei de mn i a numerelor, precum i excursus referitor la falsificrile documentelor i a mijloacelor oferite de tehnologia modern pentru a le demasca. Deschiderea modern i actual a operei se obine rsfoind bibliografia care conine un numr impresionant de articole, aprute n cele mai renumite reviste de tiin ( Can. Soc. Forensic Sci. J. Forensic Sci. Int., Int. Criminal Police Rev. Int. J. Forensic Doc. Examination, Int. J. Forensic Doc. Examiners, J. Am. Soc. Questioned Doc., J. Criminal Law Criminal, J. Forensic Doc. Examination, J. Forensic Doc. Examiners, J. Forensic Sci., pentru a cita cteva), i studii, prezentate la organisme i instituii precum American Academy of Forensic Sciences, American Society of Questioned Document Examiners, European Handwriting Conference for Police and Government Handwriting Experts, International Association of Forensic Science, International Conference on Digital Printing Technologies. n Statele Unite (i Canada), este bine de amintit c figura examinatorului legal de documente (Forensic Document Examiner, FDE) este radical diferit de cea a grafologilor notri de expertiz. Pentru americanii FDE i pentru grafologi exist dou figuri distincte: primii revendic profilul profesional, tiinific i tehnic, i nu au ncredere n grafologii care se ocupa de analizarea personalitii. n sprijinul activitii de anchet, expertul legal american poate s conteze pe mai multe informaii de tip statistic i nu numai, cuprinse n bazele de date pe care n mod normal le are poliia. Acest element ilustreaz pluralitatea i fecunditatea raporturilor care i leag pe FDE de activitatea de investigaie n ansamblul su, care se configureaz ca o activitate integrat n diferite organisme care conduc anchet, judiciare i nu numai. Odat cu trecerea timpului, activitatea FDE s-a omologat printr-o serie de directive create de SWGDOC (Scientific Working Group for Document Examiners ), comitet care are rolul de a realiza i de a actualiza linii de ghidare pentru diferite tipuri de analize pe documente i pe terminologia care este mai potrivit pentru a fi folosit n orice context. Activitatea FDE trebuie s se desfoare respectnd aa-numiii factori ai lui Daubert, elaborai n anul 1993. Pe baza acestora, ncredinarea unei expertize depinde de urmtoarele criterii: 1) acceptare general; 2) dac teoria sau tehnica poate s fie sau a fost testat; 3) dac tehnica a fost supus judecii celui care lucreaz n acelai domeniu i a fost publicat; 4) existenta i meninerea unui standard de control al eficientei tehnicii; 5) procentul de eroare cunoscut sau potenial. Activitatea FDE se deruleaz conform directivelor impuse de sistem (judiciar), suferind admisibilitatea expertizei efectuate de expert ca element de prob. ntorcndu-ne la oper, argumentele abordate vizeaz teme ca de exemplu manipularea documentelor i crearea unui fiier adecvat, examinarea i confruntarea unor scrisuri tradiionale, examinarea i confruntarea unor scrisuri realizate la computer, pixuri i creioane, aspecte tipografice, maini de scris, imprimante i fax, manipularea unor copii, fax i documente la computer, tampile, procese de tipar, urme, falsificri i datarea unor documente, fotografia digital, i n cele din urm pregtirea pentru depoziia de la tribunal i depoziia nsi. Alte teme sunt mai puin interesante pentru grafologul italian, deoarece conduc la sistemul judiciar american care este profund diferit de al nostru. Sunt importante aparatul fotografic (parial n culori i parial alb-negru) i indicaiile explicative care confer accesibilitate i instantaneitate chiar i argumentelor mai neplcute. Volumul este ncheiat de un glosar care conine aproximativ 250 termeni care provin din diferite zone referitoare la scrisul de mn , precum i la scrisul electronic. Seaman Kelly, Jane Lindblom, Snan S., Scientific Examination of Questioned Documents, 2a, ed. Boca Raton, Taylor & Francis Group, 2006, pag. 441. GRAFOLOGIA I CRIMINALITATEA Silvio LENA Agrupacion de Grafoanalistas Consultivos de Espaa a dedicat n anul 2007 un volum dublu al propriului document aprofundrii raportului dintre grafologie i criminalitate. n editorial, preedintele AGC, Francisco Vials Carrera, scrie c grafologia a fost mereu aliat criminologiei i c dou din specializrile sale fac parte din criminalistic: expertiza caligrafic judiciar i grafopsihologia legal. Volumul monografic este dedicat n mare parte exemplificrilor concrete prin prezentarea unor cazuri care au aprut n omagierea cronicii. Printre acetia i citm pe urmtorii: Ottis Toole, asasinul canibal, asasinul Zodiac, cazul Brian Wells i bomba, asasinul Belinchon, procesul mpotriva lui Phil Spector, acuzat de uciderea

169

unei actrie, criminalii de rzboi, sindromul narcisist al doctorului Mengele, expertiza efectuata asupra lui Hitler i a semnturii sale, Ghislaine Marchal, victima care a scris cu propriul snge, doctorul Arthur Waite, dentistul otrvitor, Loli asasinat la Hotelul Manila, Jack Spintectorul; confruntarea cu grafia doctorului Cream, autobiografia fals a lui Howard. n afara de prezentarea sau reprezentarea unor cazuri faimoase, gsim alte contribuii teoretice asupra raportului dintre grafologie i criminologie. Printre acestea citm meditaiile asupra perspectivelor biologice de analizare a fenomenului criminal, sub ndrumarea lui Mariluz Puente i Francisco Vials, consideraii asupra grafologiei i delincvenei ale lui Berta Andress i asupra violenei i adolescenei ale lui Mariluz Puente. Aceeai autoare abordeaz i tema posibilitii grafologiei de a identifica poteniale sinucideri i raportul dintre schizofrenie i criminalitate. Francisco Vials prezint elementele grafologice care conform lui Jules Crpieux-Jamin arat buntatea i rutatea. Citam i contribuiile altor autori. Teresa Pont vorbete despre raportul dintre obiectul patologic i testul lui Rorschach, plecnd de la cazul unui pacient psihotic acuzat de omor. Jesus Toledano propune anumite reflectri asupra modificrilor frauduloase ale propriului scris; Pedro Jos Foglia vorbete despre grafologie ca un instrument investigativ, plecnd de la un caz de violen care a avut loc n Argentina, n provincia San Juan. Dup cum se poate observa, volumul are un aer internaional, sta mrturie i informaia despre folosirea grafologiei de ctre poliia guvernamental din Ferrocaril, India. Cum am scris deja, considerm semnificativ alegerea AGC de a dedica numere monografice ale propriei reviste principalelor sfere de aplicare ale grafologiei. Anuarul puncteaz asupra situaiei ntr-un sector de aplicare a grafologiei i propune consideraii interesante cu privire la raportul dintre grafologie i criminologie. Agrupacion de Grafoanalistas Consultivos de Espaa, Anuario 2007, Grafoanalisis, grafologia e criminalidad, pag. 216.

170