SECRETARIA DE ESTADO DO AMBIENTE CONSELHO ESTADUAL DE MEIO AMBIENTE DO RIO DE JANEIRO ATO DA PRESIDENTE RESOLUO CONEMA N 021, DE 07 DE MAIO

DE 2010 APROVA A DZ-056-R.3 DIRETRIZ PARA REALIZAO DE AUDITORIA AMBIENTAL O Conselho Estadual de Meio Ambiente - CONEMA, em sua reunio de 07/05/2010, no uso das atribuies que lhe so conferidas pelo Decreto Estadual n 40.744, de 25/04/2007, CONSIDERANDO o que consta do Processo n E-07/200.002/1994, RESOLVE: Art. 1 Aprovar, e mandar publicar, a DZ-056.R-3 DIRETRIZ PARA REALIZAAO DE AUDITORIA AMBIENTAL, aprovada na reunio do CONEMA de 07/05/2010. Art. 2 Esta Resoluo entrar em vigor na data de sua publicao, revogadas as disposies em contrrio e, em especial, a Deliberao CECA n 3.427 de 14 de novembro de 1995. Rio de Janeiro, 07 de maio de 2010

MARILENE RAMOS Presidente do CONEMA Publicada no Dirio Oficial de 14/05/2010, pg. 20

DZ-056.R-3 DIRETRIZ PARA REALIZAO DE AUDITORIA AMBIENTAL 1 OBJETIVO Estabelecer as responsabilidades, os procedimentos e os critrios tcnicos para a realizao de auditorias ambientais, como instrumento do sistema de licenciamento ambiental. 2 2.1 2.1.1 REFERNCIAS LEGISLAO FEDERAL Constituio Federal de 1988 Artigo 225.

2.1.2

Lei no 9.605, de 12 de fevereiro de 1998 Dispe sobre as sanes penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e d outras providencias. Lei n 6.938, de 31 de agosto de 1981 Dispe sobre a Poltica Nacional do Meio Ambiente, seus fins e mecanismos de formulao e aplicao, e d outras providncias. Decreto n 99.274, de 6 de junho de 1990 Regulamenta a Lei n 6.092/81 e a Lei n 6.938/81. Resoluo CONAMA n 381, de 14 de dezembro de 2006 Altera dispositivos da Resoluo n 306, de 5 de julho de 2002 e o Anexo II, que dispe sobre os requisitos mnimos para a realizao de Auditoria Ambiental. Resoluo CONAMA n 306, de 5 de julho de 2002 Estabelece os requisitos mnimos e o termo de referncia para realizao de auditorias ambientais

2.1.3

2.1.7 2.1.8

2.1.9

2.1.10 Resoluo CONAMA n 237, de 19 de dezembro de 1997 Dispe sobre a reviso e complementao dos procedimentos e critrios utilizados para o licenciamento ambiental. 2.2 2.2.1 2.2.2 LEGISLAO DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO Constituio Estadual de 1989 Artigo 261, pargrafo 1, inciso IX. Lei Estadual n 3.471, de 4 de outubro de 2000 Altera o artigo 5 da Lei Estadual n 1.898, de 26 de novembro de 1991, que dispe sobre a realizao de auditorias ambientais. Lei Estadual n 3.467, de 14 de setembro de 2000 Dispe sobre as sanes administrativas derivadas de condutas lesivas ao meio ambiente no Estado do Rio de Janeiro, e d outras providncias. Lei Estadual n 3.341, de 29 de dezembro de 1999 Altera o artigo 10 da Lei Estadual n 1.898, de 26 de novembro de 1991, que dispe sobre a realizao de auditorias ambientais. Lei Estadual n 2.011, de 10 de julho de 1992 Dispe sobre a obrigatoriedade da implementao de Programa de Reduo de Resduos. Lei Estadual n 1.898, de 26 de novembro de 1991 Dispe sobre a realizao de auditorias ambientais. Decreto-Lei Estadual n 134, de 16 de junho de 1975 Dispe sobre a preveno e o controle da poluio do meio ambiente no Estado do Rio de Janeiro. Decreto Estadual n 42.159, de 2 de dezembro de 2009 Dispe sobre o Sistema de Licenciamento Ambiental SLAM e d outras providncias. Decreto Estadual n 21.470-A, de 5 de junho de 1995 Regulamenta a Lei n 1.898, de 26 de novembro de 1991, que dispe sobre a realizao de auditorias ambientais.

2.2.3

2.2.4

2.2.5 2.2.6 2.2.7

2.2.8 2.2.9

2.3 2.3.1 2.3.2 2.3.3

NORMAS NBR ISO 14001:2004 Sistema de Gesto Ambiental Requisitos com orientaes para uso ABNT NBR ISO 14031:2004 Gesto ambiental Avaliao de desempenho ambiental Diretrizes ABNT NBR ISO 19011:2002 Diretrizes para auditorias de sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental DEFINIES Para os efeitos desta Diretriz so adotadas as seguintes definies:

3.1

AUDITORIA AMBIENTAL processo sistemtico de verificao, documentado e independente, nas modalidades Auditoria Ambiental de Controle e Auditoria Ambiental de Acompanhamento, executado para obter evidncias e avali-las objetivamente, para determinar a extenso na qual os critrios de auditoria estabelecidos nesta Diretriz so atendidos e os resultados comunicados. AUDITORIA AMBIENTAL DE CONTROLE realizada normalmente a cada requerimento ou renovao de licena ambiental, para verificao detalhada do desempenho ambiental da organizao em operao, com base em conformidade legal e em suas polticas e prticas de controle. AUDITORIA AMBIENTAL DE ACOMPANHAMENTO realizada a cada ano, com nfase no acompanhamento do Plano de Ao da ltima auditoria ambiental, complementando-o com novas medidas advindas de eventuais exigncias do rgo ambiental, alteraes significativas nos aspectos e impactos ambientais e mudanas em processo, entre outros. AUDITOR AMBIENTAL profissional qualificado para executar auditorias ambientais, registrado e regular em seu respectivo Conselho de Classe, tcnica e legalmente responsvel pelo relatrio da auditoria ambiental. ESPECIALISTA TCNICO profissional que prov habilidade ou conhecimentos especficos equipe de auditoria, mas que no participa como um auditor. ORGANIZAO empresa, corporao, firma, empreendimento, autoridade ou instituio, ou parte ou combinao destes, incorporada ou no, pblica ou privada, que tenha funes e administrao prprias. PARTE INTERESSADA indivduo ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho ambiental de uma organizao. ASPECTO AMBIENTAL elemento das atividades, produtos ou servios de uma organizao que possa interagir com o meio ambiente. IMPACTO AMBIENTAL qualquer alterao causada ao meio ambiente, proveniente de atividades, produtos e servios de uma organizao.

3.1.1

3.1.2

3.2

3.3

3.4

3.5 3.6 3.7

3.8

SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL parte do sistema de gesto global usada para desenvolver e implementar a poltica ambiental da organizao e gerenciar seus aspectos ambientais. MELHORIA CONTNUA processo recorrente de aprimoramento das prticas de gesto ambiental, com a finalidade de atingir melhorias no desempenho ambiental global consistentes com a poltica ambiental da organizao. PREVENO DE POLUIO uso de processos, prticas, tcnicas, materiais, produtos, servios ou energia para evitar, reduzir ou controlar a gerao, emisso ou descarte de qualquer tipo de poluente ou resduo, a fim de reduzir impactos ambientais adversos. CONFORMIDADE atendimento a requisitos legais ambientais e aos critrios estabelecidos nesta Diretriz. NO-CONFORMIDADE no atendimento a requisitos legais ambientais e aos critrios estabelecidos nesta Diretriz. OPORTUNIDADE DE MELHORIA possibilidade de melhoria dos processos internos da organizao e de melhor gerenciamento de seus aspectos ambientais. As oportunidades de melhoria identificadas no se caracterizam como no-conformidade e devem ser apreciadas pelo auditado, que definir pela execuo ou no de aes preventivas. EVIDNCIA DE AUDITORIA informaes verificveis, registros, constataes ou declaraes que comprovam conformidades e no-conformidades identificadas no processo de auditoria. AO CORRETIVA ao que busca identificar e eliminar a(s) causa(s) de uma no-conformidade evidenciada, de modo a evitar sua repetio. AO PREVENTIVA ao que busca identificar e eliminar as causas de uma no-conformidade potencial, de modo a evitar sua ocorrncia. AVALIAO DE DESEMPENHO AMBIENTAL meio para mensurar a eficcia dos procedimentos ambientais da organizao. INDICADOR DE DESEMPENHO AMBIENTAL dado mensurvel de um aspecto ambiental, que pode ser usado para acompanhar e demonstrar desempenho. RELATRIO DE AUDITORIA AMBIENTAL documento destinado ao rgo ambiental, elaborado pela equipe de auditoria, que consolida os resultados da Auditoria Ambiental de Controle ou de Acompanhamento. PLANO DE AO parte integrante do Relatrio de Auditoria Ambiental que contempla as aes corretivas e preventivas associadas s no-conformidades, com respectivo cronograma de execuo e identificao dos responsveis, assim como as oportunidades de melhoria verificadas na auditoria. O Plano de Ao de responsabilidade da organizao auditada e sua adequao tcnica deve ser atestada pela equipe de auditoria.

3.9

3.10

3.11 3.12 3.13

3.14

3.15 3.16 3.17 3.18

3.19

3.20

4 4.1

APLICAO Devero, obrigatoriamente, realizar auditorias ambientais peridicas anuais as organizaes de Classes 4, 5, 6, de acordo com a tabela de classificao dos empreendimentos/atividades do Decreto Estadual n 42.159/2009, das seguintes tipologias, entre outras: I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI XVII XVIII XIX refinarias, dutos e terminais de petrleo e seus derivados; instalaes porturias; instalaes aerovirias (aeroportos, aerdromos, aeroclubes); instalaes destinadas estocagem de substncias txicas e perigosas; instalaes de processamento e disposio final de resduos txicos e perigosos; unidades de gerao de energia eltrica a partir de fontes trmicas; instalaes de tratamento e os sistemas de disposio final de esgotos domsticos; indstrias petroqumicas e siderrgicas; indstrias qumicas e metalrgicas; instalaes de processamento, recuperao e sistemas de destinao final de resduos urbanos radioativas; atividades de extrao mineral, exceto dos bens minerais de aplicao direta na construo civil; atividades de beneficiamento de bem mineral; instalaes de tratamento de efluentes lquidos de terceiros; instalaes hoteleiras de grande porte; indstrias farmacuticas e de produtos veterinrios; indstrias txteis com tingimento; produo de lcool e acar; estaleiros; demais atividades com potencial poluidor alto, a critrio do rgo ambiental.

4.2

As organizaes devero realizar Auditorias Ambientais de Controle como parte dos processos de requerimento, renovao e prorrogao da Licena de Operao (LO) e da Licena de Operao e Recuperao (LOR) e de averbao decorrente de sua ampliao. A realizao de Auditoria Ambiental de Controle ou de Auditoria Ambiental de Acompanhamento poder ser dispensada pelo rgo ambiental, nos casos especficos de instalaes de tratamento e sistemas de disposio final de esgotos domsticos e de indstrias qumicas e metalrgicas, quando forem classificadas como de porte Mnimo ou Pequeno. O rgo ambiental poder, a qualquer momento, mediante justificativa, exigir a realizao de auditoria ambiental de organizaes das demais Classes do Decreto Estadual n 42.159/2009. OBJETIVOS DA AUDITORIA AMBIENTAL Incentivar a implantao de poltica ambiental e sistema de gesto ambiental em organizaes pblicas e privadas.

4.3

4.4

5 5.1

5.2

Apoiar o rgo ambiental, fornecendo um diagnstico tcnico da conformidade legal e do desempenho ambiental ao longo dos ltimos anos, identificando os aspectos ambientais e seus potenciais poluidor e de risco. Verificar o cumprimento dos dispositivos legais de proteo e controle ambiental, bem como condicionantes e restries de licenas ambientais e compromissos de recuperao, compensao e mitigao. Verificar as condies de operao, de manuteno dos sistemas de controle de poluio e de preveno de acidentes. Verificar as condies de recebimento, manipulao, estocagem e transporte de matrias primas, substncias, materiais secundrios e auxiliares e produtos, assim como a destinao de subprodutos e resduos. Verificar os procedimentos de identificao e tratamento de no-conformidades quanto a sua eficcia na identificao das causas e na implantao de aes corretivas e preventivas. Comunicar s partes interessadas a atual situao ambiental da organizao e a evoluo do seu desempenho ambiental ao longo dos ltimos anos. Estimular o uso de tecnologias limpas e de matrias-primas menos agressivas ao meio ambiente, a utilizao racional de recursos, a conservao de energia e de gua, a no gerao e a reduo na gerao de resduos, efluentes lquidos e emisses atmosfricas. Estimular a criao, a proteo e a recuperao de reas com espcies nativas na organizao, sempre que possvel em consonncia com polticas pblicas de conservao ambiental. Verificar a capacitao dos responsveis pela operao e manuteno dos sistemas, rotinas, instalaes e equipamentos com interao e risco ambiental, de forma a prevenir, proteger e recuperar o meio ambiente. Estimular a criao de programas permanentes de comunicao e educao ambiental nas organizaes.

5.3

5.4 5.5

5.6

5.7 5.8

5.9

5.10

5.11

6 6.1

DISPOSIES GERAIS As auditorias ambientais e a entrega dos respectivos relatrios ao rgo ambiental ocorrero com intervalo mximo de um ano, obedecendo seguinte frequncia: Auditoria Ambiental de Controle realizada em intervalos no superiores a quatro anos, para as atividades do item 4.1, e nas situaes estabelecidas no item 4.2; Auditoria Ambiental de Acompanhamento realizada anualmente, nos intervalos das Auditorias Ambientais de Controle. As Auditorias Ambientais de Controle e de Acompanhamento devero ser realizadas por equipe independente e multidisciplinar ou auditor(es) autnomo(s), tecnicamente habilitado(s) no objeto da auditagem.

6.1.1

6.1.2 6.2

6.3 6.4

A realizao das auditorias ambientais se dar s expensas da organizao. O rgo ambiental poder determinar, extraordinariamente, a realizao de Auditoria Ambiental de Controle, por equipe de auditoria independente, quando houver a constatao de infrao ambiental ou de situao excepcional no solucionvel com os procedimentos de fiscalizao de rotina. Neste caso, devero ser apresentados relatrios trimestrais referentes execuo do Plano de Ao, at a prxima auditoria ambiental. Sempre que julgar necessrio, o rgo ambiental poder indicar tcnicos do seu quadro funcional para acompanhar as Auditorias Ambientais de Controle ou de Acompanhamento. A aprovao dos Relatrios de Auditoria Ambiental pelo rgo ambiental estar sujeita observncia do escopo definido no item 8 e itemizao definida no item 9 desta Diretriz. Em caso de no aprovao, a organizao dever providenciar as adequaes. A realizao de auditoria ambiental e a apresentao de seus resultados no exime as organizaes de qualquer ao fiscalizadora ou do atendimento a outras exigncias da legislao em vigor. EXECUO DA AUDITORIA AMBIENTAL OBRIGAES DA ORGANIZAO AUDITADA Resguardado o sigilo industrial, fica a organizao sob auditoria obrigada a:

6.5

6.6

6.7

7 7.1

7.1.1 7.1.2 7.1.3

Colocar disposio da equipe de auditoria toda a documentao por ela requerida. Prover equipe de auditoria os recursos necessrios para assegurar um processo de auditoria eficiente e eficaz. Franquear equipe de auditoria o acesso a todas as instalaes de processo e controle ambiental, incluindo as reas de estocagem de materiais de produo (matrias-primas, outros insumos e produtos), de subprodutos e de resduos.

7.1. 4 Apresentar registros de entrada de matrias-primas e outros insumos; de sada de produtos, resduos, efluentes, subprodutos e emisses; do consumo de energia e gua; da utilizao de mo-de-obra prpria ou de terceiros; e de medies relativas ao controle e monitoramento ambiental. 7.1.5 7.1.6 Permitir a realizao de entrevistas e reunies com seu quadro funcional, para obteno e confirmao das informaes e evidncias necessrias. Fornecer informaes sobre auditorias ambientais j realizadas e sobre infraes e processos de responsabilizao administrativa, cvel ou criminal por danos causados ao meio ambiente a que esteve sujeita desde a ltima auditoria ambiental.

7.2 7.2.1

CRITRIOS PARA EXECUO O planejamento e a execuo da auditoria ambiental devero considerar, no mnimo, os requisitos constantes do item 8, de forma a coletar as evidncias das prticas de gesto e do desempenho ambiental da organizao. As evidncias devero estar fundamentadas no apenas em anlise documental, mas tambm em inspees nas instalaes e entrevistas. A avaliao do desempenho ambiental dever incluir, obrigatoriamente, a anlise da utilizao de indicadores, conforme consta do Anexo desta Diretriz, definidos em funo da tipologia da organizao, dos aspectos ambientais significativos e das caractersticas ambientais do local, assim como de exigncias legais e de programas e planos especficos. Tais indicadores devero ser em base, no mximo, anual, avaliando tendncias. Os indicadores e unidades de medida estabelecidos no Anexo so meramente exemplificativos. Os dados quantitativos devero ser relatados, compilados, analisados e divulgados, de maneira que agentes externos de verificao possam confirmar sua confiabilidade.

7.2.2

7.2.3

A avaliao dever considerar ainda os indicadores relativos aos cinco ltimos anos, no mnimo. Esse perodo poder ser inferior, se devidamente justificado. REQUISITOS BSICOS A avaliao das prticas de gesto e do desempenho ambiental levar em conta, no mnimo, os seguintes tpicos: Quanto poltica ambiental e ao sistema de gesto ambiental a) a existncia de poltica ambiental documentada, implementada, mantida e difundida a todas as pessoas que estejam trabalhando nas unidades auditadas, incluindo funcionrios de empresas terceirizadas. a adequao da poltica ambiental e seus objetivos se abrange todas as reas e operaes das unidades auditadas e seus aspectos ambientais significativos; se orienta para a total conformidade legal; se incentiva a adoo de prticas de produo mais limpa e tecnologias limpas para a reduo de impactos ambientais adversos, o uso racional de recursos naturais e eficincia energtica. o status da implantao e certificao de sistema de gesto ambiental a existncia de metas de desempenho ambiental compatveis com a poltica ambiental e com o conceito de melhoria contnua; critrios de acompanhamento e avaliao; definio de responsabilidades e divulgao dos resultados. os programas e procedimentos de controle dos aspectos ambientais da cadeia produtiva, incluindo critrios de seleo e avaliao de fornecedores e prestadores de servios.

8 8.1 8.1.1

b)

c)

d)

8.1.2 Quanto estrutura gerencial e ao treinamento

a) as responsabilidades pelo gerenciamento ambiental, incluindo o Termo de Responsabilidade Tcnica pela Gesto Ambiental, em conformidade com o Decreto Estadual n 42.159/2009; o compromisso explcito da alta direo da empresa; a verificao da compatibilidade da estrutura gerencial com a melhoria de desempenho; existncia de sistema de comunicao interna e externa e sua adequao ao sistema de gesto ambiental. b) a conscientizao dos trabalhadores e partes interessadas em relao aos potenciais impactos ambientais gerados pela organizao. c) a adequao dos programas de treinamento e capacitao tcnica dos responsveis pela operao e manuteno dos sistemas, rotinas, instalaes e equipamentos de proteo ao meio ambiente ou que possuem o potencial de causar danos ambientais. 8.1.3 Quanto conformidade legal a) o atendimento ao que dispe a legislao federal, estadual e municipal aplicvel aos aspectos ambientais. b) a conformidade quanto ao licenciamento ambiental (tipo e validade das licenas), Alvars, Autorizaes, Outorgas, Registros, Termos de Ajustamento de Conduta e outros documentos relacionados s questes ambientais, verificando as datas de emisso e a sua validade. O cumprimento das restries e exigncias dever ser avaliado. c) o cumprimento das medidas preventivas e corretivas estabelecidas no Plano de Ao da auditoria ambiental anterior, indicando as aes concludas, em andamento e as no concludas, atendendo ou no aos prazos previstos. 8.1.4 Quanto aos processos de produo e operao a) os procedimentos para identificar os aspectos ambientais significativos e respectivos impactos ambientais. b) a identificao das rotinas de trabalho associadas a riscos potenciais ao ambiente; a existncia de procedimentos documentados e a incorporao de medidas para a minimizao ou eliminao dos seus impactos. c) os fluxogramas de processo e balanos de massa e energia de entradas e sadas. d) os processos de produo se so projetados e operados para minimizar os impactos ambientais; se a organizao utiliza a melhor tecnologia disponvel para prevenir danos ao ambiente; se avalia as possibilidades de modernizao com o uso de tecnologias limpas. e) a adequao das normas, procedimentos documentados e registros de operao e manuteno e sua eficcia para tomada de deciso em situaes emergenciais. f) as condies de operao e de manuteno das unidades e equipamentos de controle da poluio, de preveno de acidentes e relacionados com os aspectos ambientais.

8.1.5 Quanto gesto de energia e gua a) a existncia de inventrio das fontes de energia e das perdas; o consumo energtico e a existncia de procedimentos para sua reduo; avaliao da eficincia energtica dos equipamentos utilizados e procedimentos para garantir sua adequada manuteno. b) as fontes de abastecimento de gua (abastecimento pblico, poo, corpo dgua, chuva e/ou reuso) e as respectivas outorgas de uso dos recursos hdricos, quando exigidas por lei, bem como a quantificao para os diversos usos; existncia de programa de reduo do consumo; existncia de pesquisa para reuso; e programas de controle de perdas e vazamentos. 8.1.6 Quanto gesto de materiais (matrias-primas, insumos, embalagens e produtos) a) os procedimentos e operaes de cada unidade auditada; as caractersticas dos materiais em termos de periculosidade e requisitos especficos de manuseio e disposio; os pontos onde esses materiais so usados, incluindo as reas de utilidades e manuteno, as atividades fora de rotina, manuteno e limpeza de emergncia ou vazamento. b) os procedimentos de recepo, manuseio e estocagem; layout dos locais de estocagem e das reas de recebimento (matrias-primas, insumos e produtos); anlise dos riscos associados ao transporte interno desses materiais. c) os procedimentos que incentivem a utilizao de materiais ambientalmente menos danosos, ao reaproveitamento e a reciclagem. 8.1.7 Quanto gesto de efluentes lquidos a) a existncia de layout da organizao, incluindo diagramas e projetos da rede de esgotamento, do sistema de drenagem de guas pluviais, tanques de conteno, caixas de leo e bacias de acumulao, dentre outros. o inventrio das descargas, qualitativo e quantitativo, desde a fonte at o destino final. a adequao dos efluentes lquidos aos padres legais e s restries da licena ambiental. o inventrio dos sistemas e equipamentos de tratamento e monitoramento de efluentes e o lanamento em corpos receptores superficiais ou subterrneos; a eficincia dos sistemas de tratamento. as responsabilidades, a adequao dos procedimentos de operao e manuteno dos sistemas de tratamento instalados. o atendimento ao programa de autocontrole como estabelecido na licena ambiental; observao da periodicidade de anlises; do uso de laboratrios credenciados; e da comprovao do envio de resultados. os registros de monitoramento e os procedimentos analticos usados para coleta e anlise.

b) c) d)

e) f)

g)

10

h)

a implementao dos planos e programas de melhoria de desempenho relativos s descargas de efluentes, de no gerao e minimizao da gerao.

8.1.8 Quanto gesto de emisses atmosfricas a) b) c) o inventrio das fontes de emisso de poluentes do ar, considerando o layout da organizao e o sistema de ventilao e exausto. a caracterizao dos poluentes emitidos ou potenciais. os sistemas de controle para cada ponto de descarga; a avaliao da eficincia dos controles existentes e as condies de operao e manuteno.

d) a adequao das emisses aos padres legais e s restries da licena ambiental. e) as responsabilidades, a adequao dos procedimentos de operao e manuteno dos sistemas de tratamento instalados. f) o atendimento ao programa de autocontrole como estabelecido na licena ambiental; observao da periodicidade de anlises; do uso de laboratrios credenciados; e da comprovao do envio de resultados. a existncia de programa para reduo de emisses fugitivas e os procedimentos de seu monitoramento. os resultados de monitoramento e os procedimentos laboratoriais usados. a existncia de planos e programas de melhoria de desempenho relativos s emisses atmosfricas, de no gerao e minimizao da gerao.

g) h) i)

8.1.9 Quanto gesto de rudos a) b) c) d) conformidade legal e a ocorrncia de reclamao do pblico externo. procedimentos gerenciais existentes. operao e manuteno dos sistemas de controle. programas de monitoramento externo.

8.1.10 Quanto gesto de resduos a) a existncia de layout da empresa em termos de gerao, segregao, transporte interno e estocagem de resduos perigosos, inertes e no-inertes; as reas de estocagem, equipamentos de processamento e reas de disposio. b) o inventrio de resduos, identificando os pontos de gerao, inclusive reas de utilidades.

11

c) o fluxo de resduos, desde o ponto de gerao at a destinao final, considerando: a adequao e segurana dos sistemas de conteno, estocagem intermediria e destinao final; a adequao dos procedimentos existentes para a escolha dos contratos de tratamento e destinao; a existncia de licena ambiental vlida e compatvel com o tipo de resduo para transportadores e local de destinao; utilizao de Manifesto de Resduos. d) as responsabilidades e a adequao dos procedimentos de gerenciamento de resduos. e) a existncia de planos e programas para reduo de resduos, prticas de reaproveitamento e de reciclagem. 8.1.11 Quanto gesto do uso de agrotxicos para o controle de vetores e pragas urbanas a) a existncia de aes de controle de vetores e pragas urbanas ou tratamentos fitossanitrios com demonstrativos da minimizao da incidncia e da realizao de medidas preventivas ou corretivas que visem a reduo dos impactos gerados pela aplicao de inseticidas ou raticidas. a capacitao tcnica dos responsveis pela execuo desses servios, assim como o nmero e a validade da licena do rgo ambiental para funcionamento da empresa prestadora do servio.

b)

8.1.12 Quanto limpeza e higienizao de reservatrios de gua, a) conformidade legal b) a existncia de documentos comprobatrios relativos prestao do servio. 8.1.13 Quanto gesto de riscos ambientais

a) o potencial de risco ambiental baseado nas caractersticas dos efluentes

lquidos, emisses, resduos e manuseio de substncias perigosas.

b) a existncia de anlises de risco atualizadas das instalaes da

organizao.

c) a existncia e adequao de planos de gerenciamento de riscos. d) os registros de ocorrncia de acidentes com danos reais ou potenciais
sade, segurana ou ao meio ambiente.

e) a existncia e adequao de plano de emergncia e registro dos

treinamentos e simulaes por ele previstos. 8.1.14 Quanto gesto de passivo ambiental a) a existncia de estudo sobre passivo ambiental, tais como contaminao do solo e das guas subterrneas.

12

b) a localizao das reas potenciais, identificando inclusive unidades e equipamentos desativados, matrias-primas e produtos perigosos fora de uso. 8.2 Para implementao do previsto neste item dever ser realizado Plano de Auditoria contendo, no mnimo:

8.2.1 Escopo: descrio da extenso e limites de localizao fsica e de atividades. 8.2.2 Preparao da auditoria: a) formao da equipe de auditores. b) funes e responsabilidades dos membros da equipe da auditoria. c) definio do plano de trabalho para a execuo da auditoria. 9 9.1 RELATRIOS DE AUDITORIA AMBIENTAL RELATRIO DE AUDITORIA AMBIENTAL DE CONTROLE O Relatrio de Auditoria Ambiental de Controle dever ser uma exposio clara, objetiva, precisa e concisa. Sua apresentao dever observar o seguinte formato: 9.1.1 Introduo a) identificao da organizao sob auditoria, apresentando os critrios para seleo das unidades auditadas e os objetivos da auditoria. b) perodo coberto pela auditoria e a(s) data(s) em que a auditoria foi conduzida. c) identificao do responsvel tcnico pela gesto ambiental da organizao. d) identificao dos representantes do auditado que participaram da auditoria, informando a rea onde trabalham e a funo que nela desempenham. e) identificao dos membros da equipe de auditoria, informando registro no rgo profissional competente, qualificao profissional e indicando o auditor-lder. 9.1.2 Caractersticas das unidades auditadas a) rea total do terreno, rea construda, reas ambientalmente protegidas e reas verdes, se aplicvel.

b) descrio sucinta das atividades desenvolvidas nas unidades auditadas, anexando mapas, fluxogramas, fotos e outras fontes que sirvam de subsdios para sua adequada caracterizao. c) resumo dos processos com relevncia ambiental e relao dos aspectos ambientais.

13

9.1.3

Requisitos legais: listagem das Licenas, Alvars, Autorizaes, Outorgas, Registros, Termos de Ajustamento de Conduta, Averbao de Reserva Legal e outros documentos relacionados s questes ambientais, indicando as datas de emisso e, se pertinente, a sua validade. No ser necessrio anexar cpias dos mesmos.

9.1.4 Evidncias e avaliao do desempenho ambiental a) apresentao das evidncias, estruturada de acordo com o item 8.1, incluindo as aes corretivas e preventivas relacionadas na auditoria ambiental anterior, as no-conformidades em ordem de significncia, as oportunidades de melhorias e as conformidades mais significativas. b) avaliao da gesto e do desempenho ambiental da organizao, baseada nos indicadores ambientais, conforme item 7.2.2 e Anexo desta Diretriz. Os indicadores devero ser apresentados sob a forma de tabelas e grficos, inserindo comentrios sobre tendncias e eventos no usuais que facilitem a interpretao dos mesmos.

9.1.5 Concluses a) avaliao da capacidade da organizao em assegurar a contnua adequao aos critrios estabelecidos, iniciativas de melhoria e sugestes sobre novas oportunidades detectadas. b) avaliao do cumprimento das medidas preventivas e estabelecidas no Plano de Ao da auditoria ambiental anterior. 9.1.6 Plano da auditoria ambiental Deve fazer parte, como Anexo ao Relatrio, o Plano de Auditoria previsto no item 8.2. 9.1.7 Plano de Ao 9.1.7.1 O Plano de Ao dever ser apresentado em forma de tabela, contendo, no mnimo: a) as evidncias de no-conformidades e oportunidades de melhoria identificadas. b) o requisito gerador das no-conformidades. c) identificao da(s) causa(s) das no-conformidades. d) aes corretivas e preventivas associadas s no-conformidades e oportunidades de melhoria identificadas. e) prazos de execuo das aes previstas. Quando couber, apresentar o cronograma fsico. f) responsvel pelo cumprimento das aes propostas. corretivas

14

9.1.7.2 O Plano de Ao dever ser elaborado pela organizao, assinado pelo seu representante legal e ratificado pelo auditor-lder. 9.2 RELATRIO DE AUDITORIA AMBENTAL DE ACOMPANHAMENTO O Relatrio de Auditoria Ambiental de Acompanhamento dever seguir o seguinte formato: 9.2.1 Introduo A introduo dever ser elaborada de acordo com o item 9.1.1 desta Diretriz. 9.2.2 Caractersticas das unidades auditadas Descrio das adequaes e modificaes ocorridas desde a ltima auditoria, como, por exemplo, novos equipamentos instalados, mudanas de processos, aumento ou reduo de produo e desativao de equipamento de controle ambiental. 9.2.3 Evidncias e avaliao do desempenho ambiental a) verificao do atendimento ao que dispe a legislao federal, estadual e municipal aplicvel aos aspectos ambientais. b) verificao do cumprimento das medidas preventivas e estabelecidas no Plano de Ao da auditoria ambiental anterior. corretivas

c) avaliao da gesto e do desempenho ambiental da organizao, baseada nos indicadores de desempenho, conforme item 9.1.4.b e o Anexo desta Diretriz. d) identificao dos fatos relevantes ocorridos no perodo entre a auditoria ambiental atual e a anterior, em toda a extenso e limites de localizao fsica e de atividades, bem como as novas no-conformidades evidenciadas. 9.2.4 Concluses As concluses devero ser elaboradas de acordo com o item 9.1.5 desta Diretriz. 9.2.5 Plano de Ao 9.2.5.1 O Plano de Ao dever conter uma atualizao das evidncias e oportunidades de melhoria da auditoria anterior. Outras no-conformidades evidenciadas devero ser includas nesta atualizao, com as respectivas aes de controle. 9.2.5.2 O Plano de Ao deve ser elaborado pela organizao, assinado pelo seu representante legal e ratificado pelo auditor-lder. 10 10.1 DIVULGAO, PUBLICAO E CONSULTA AOS RELATRIOS A organizao sob auditoria dever publicar, em peridico de grande circulao no municpio onde desenvolve suas aes e no Dirio Oficial do Estado do Rio

15

de Janeiro, aviso de que foi realizada auditoria ambiental, sob o ttulo AUDITORIA AMBIENTAL. Esta publicao deve informar o local, o perodo e o horrio em que os Relatrios de Auditoria estaro disposio para consulta pblica. 10..2 Os Relatrios de Auditoria Ambiental de Controle e de Acompanhamento devero ser apresentados ao rgo ambiental em meio digital e impressos, ficando acessveis ao pblico, aps anlise tcnica. PENALIDADES No tendo ocorrido dano efetivo ao meio ambiente, poder ser aplicada ao auditado a penalidade de advertncia, desde que suas no-conformidades, aes corretivas ou preventivas e prazos para adequao da atividade estejam voluntariamente especificados no Plano de Ao, tendo em vista os artigos 2 e 9, da Lei n 3.467/2000. A realizao de auditorias ambientais peridicas ou ocasionais no isentar a organizao da aplicao de penalidades administrativas. A omisso, a sonegao ou a falsificao das informaes prestadas no Relatrio de Auditoria implicar: I recusa do rgo ambiental em receber Relatrios de Auditoria realizados pelos auditores, no perodo mnimo de dois anos; II comunicao do ocorrido ao rgo de registro profissional correspondente e Procuradoria Geral do Estado do Rio de Janeiro; III aplicao de penalidade organizao de acordo com a Lei n 3.467, Art. 81, e ser concedido um novo prazo para a apresentao do relatrio IV divulgao para consulta pblica na pagina da internet do rgo ambiental, do nome e perodo de suspenso dos auditores ambientais, auditoreslderes e empresas de auditoria que incorrerem no disposto acima. As organizaes que constam do item 4.1 desta Diretriz que deixarem de apresentar seus respectivos relatrios de auditoria ambiental estaro sujeitas s penalidades previstas no artigo 10 da Lei Estadual n 1.898/1991, conforme alterao pela Lei Estadual n 3.341/1999.

11 11.1

11.2 11.3

11.4

16

ANEXO ORIENTAO PARA SELEO E UTILIZAO DE INDICADORES DE DESEMPENHO AMBIENTAL O item 7.2.2 desta Diretriz estabelece que as organizaes devero utilizar, quando aplicvel, um conjunto de indicadores de desempenho ambiental. Os princpios bsicos para seleo desses indicadores so os seguintes: fornecer uma avaliao correta do desempenho ambiental da organizao; ser claro e inteligvel; permitir a comparao de dados referentes a anos anteriores; a) ser atualizado com a regularidade necessria para permitir a adoo de medidas corretivas; b) permitir comparaes com dados de referncia setoriais, nacionais ou regionais e com os requisitos legais. A tabela a seguir apresenta alguns exemplos de indicadores e unidades de medida para utilizao pelas organizaes. Os indicadores podem ser expressos em valores absolutos, que fornecem informaes sobre a magnitude dos impactos ambientais (por exemplo: gerao de resduos em toneladas/ano) e em valores que fornecem uma relao entre dois nmeros absolutos do mesmo tipo ou de diferentes tipos (por exemplo: toneladas de resduos/volume de produo, percentagem de reciclagem), que permitem comparar produtos ou processos, desempenhos de diferentes empresas e avaliar a eficincia de uma atividade. Aspecto Indicador de desempenho Quantidade total de matrias-primas e insumos Quantidade de matrias-primas e insumos por unidade produzida Quantidade de materiais reciclados Quantidade de materiais reciclados por unidade produzida Quantidade de materiais reutilizados por unidade produzida Consumo total de energia Consumo de energia por unidade produzida Consumo de energia Consumo por fonte: Hidrulica (energia eltrica) Fssil (leo combustvel, GLP, diesel, gs natural) Outras (solar, biomassa, elica) Energia economizada por eficincia energtica Consumo total de gua Consumo de gua por unidade produzida Unidade t/ano t/un. produzida t/ano t/un. produzida t/un. produzida kWh ou Joules/ano kWh ou Joules/un. produzida % kWh ou Joules/ano m/ano m/un. produzida

Consumo de materiais (matrias-primas e insumos)

Consumo de gua

17

Aspecto

Indicador de desempenho Quantidade de gua por fonte: Rede Superficial Subterrnea Outras Quantidade de gua reutilizada (% consumo total) Volume total (exceto guas pluviais segregadas) Volume por unidade produzida Volume total encaminhado para tratamento interno e para terceiros Carga total lanada por parmetro (DBO, DQO, metais pesados, leos e graxas e outros) Carga lanada por parmetro (DBO, DQO, metais pesados, leos e graxas e outros) por unidade produzida Emisses totais de fontes fixas (SOx, NOx, hidrocarbonetos, material particulado, outros) Emisses de fontes fixas (SOx, NOx, hidrocarbonetos, material particulado, outros) por unidade produzida Emisses totais de gases do efeito estufa Emisses de gases do efeito estufa por kWh ou unidade produzida Gerao total por tipo de resduos: Resduos perigosos (classe I) Resduos no-inertes (classe II-A) Resduos inertes (classe II-B) Gerao por tipo e por unidade produzida Resduos perigosos (classe I) Resduos no-inertes (classe II-A) Resduos inertes (classe II-B) Destinao Aterro sanitrio Aterro industrial Reaproveitamento interno Reaproveitamento por terceiros Reciclagem em terceiros Incinerao Co-processamento Outros Reclamaes da comunidade Emisso de rudo rea contaminada rea remediada por rea contaminada reas edificadas e pavimentadas por rea total

Unidade

% m/ano m/un. produzida m3/ano kg/ano kg/un. produzida t/ano t/un. produzida t CO2 eq/ano t CO2 eq/un. produzida ou kWh t/ano

Lanamento de efluentes lquidos

Emisses atmosfricas

t/un. produzida

Gerao de resduos

Gerao de rudo Contaminao do solo Cobertura do solo

n db(A) m % %

18

Aspecto

Indicador de desempenho reas verdes por rea total reas com espcies nativas por rea verde rea beneficiada pelo controle intramuros

Unidade % % m m kg ou L/ano % % n/reservatrio n no no R$ mil/ano R$ mil/ano R$ mil/ano R$ mil/ano no no % no no horas/ pessoa.ano % R$ mil/ano n

Proliferao de vetores e pragas urbanas

Higienizao de reservatrios de gua

extramuros Quantidade total de agrotxicos aplicados por princpio ativo Reduo da infestao/vetor ou praga urbana Reservatrios tratados por reservatrios totais Quantidade de servios realizados por reservatrio Anlises bacteriolgicas Objetivos e metas atingidos Nveis gerenciais com responsabilidades ambientais especficas Custos (operacionais e de investimento) associados com os aspectos ambientais Investimentos em projetos e programas socioambientais Investimentos em equipamentos, sistemas de controle ambiental e tecnologias limpas Poupanas alcanadas com redues na utilizao de recursos, preveno da poluio ou reciclagem Multas e penalidades Acidentes ambientais Condicionantes de licenas atendidas por total de condicionantes Reclamaes da comunidade Mdia de horas de treinamento ambiental para empregados Empregados treinados pelo total de empregados Investimento em capacitao e formao ambiental N de pessoas da comunidade atendidas pelos programas de educao ambiental

Poltica ambiental e sistema de gesto ambiental

Conformidade legal

Capacitao e educao ambiental

19