ENTIDAD: ______________________________________ FECHA DE LA AUDITORA : ___/ ___/_______ REA :

Ref. P.T.
Aprobado por: ........................ Fecha: ...../...../...

CONTROLES GENERALES ORGANIZATIVOS

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

Supervisado por: ........................ Fecha: ...../...../...

N 1

PROCEDIMIENTOS DE CONTROL Polticas: debern servir de base para la planificacin, control y evaluacin por la Direccin de las actividades del Departamento de Informtica. Planificacin: Plan Estratgico de Informacin, realizado por los rganos de la Alta Direccin de la Empresa donde Se definen los procesos corporativos y se Considera el uso de las diversas tecnologas de informacin as como las amenazas y oportunidades de su uso o de su ausencia. Plan Informtico, realizado por el Departamento de Informtica, determina los caminos precisos para cubrir las necesidades de la Empresa plasmndolas en proyectos informticos. Plan General de Seguridad (fsica y lgica), que garantice la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la informacin. Plan de emergencia ante desastres, que garantice la disponibilidad de los sistemas ante eventos. Estndares: que regulen la adquisicin de recursos, el diseo, desarrollo y modificacin y explotacin de sistemas. Procedimientos: que describan la forma y las responsabilidades de ejecutoria para regular las relaciones entre el Departamento de Informtica y los departamentos usuarios. Organizar el Departamento de Informtica en un nivel suficientemente superior de estructura organizativa como para asegurar su independencia de los departamentos usuarios. Descripcin de las funciones y responsabilidades dentro del Departamento con una clara separacin de las mismas. Polticas de personal: seleccin, plan de formacin, plan de vacaciones y evaluacin y promocin.

SI

NO

N/A

OBSERVACIONES

REF. PT.

2 2.1

2.2

2.2

2.3

3.

4.

5.

6.

7.

Programa de Auditora Informtica

1
by jch

ENTIDAD: ______________________________________ FECHA DE LA AUDITORA : ___/ ___/_______ REA :

Ref. P.T.
Aprobado por: ........................ Fecha: ...../...../...

CONTROLES GENERALES ORGANIZATIVOS

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO
N 8. PROCEDIMIENTOS DE CONTROL Asegurar que la Direccin revisa todos los informes de control y resuelve las excepciones que ocurran. Asegurar que existe una poltica de clasificacin de la informacin para saber dentro de la Organizacin que personas estn autorizadas y a qu informacin. Designar oficialmente la figura de Control interno Informtico y de Auditora Informtica (estas dos figuras se nombrarn internamente en base al tamao del Departamento de Informtica). SI NO N/A

Supervisado por: ........................ Fecha: ...../...../...

OBSERVACIONES

REF. PT.

10

COMENTARIOS Y CONCLUSIONES __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________

Programa de Auditora Informtica

2
by jch