CAPITULO III

TERMINACION ANTICIPADA EN LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL

3.1. La

etapa intermedia:

El proceso penal que el NCPP ha instaurado en la reforma procesal penal se denomina comn, es el proceso penal ordinario, dividido en tres etapas bsicas: etapa de investigacin preliminar, intermedia y juicio oral: La primera etapa tiene la funcin de recolectar elementos de conviccin o evidencias que van a sustentar luego la teora del caso de las partes de cara al juicio oral, todos estos actos de investigacin se convertirn luego en actos de prueba en el juicio oral1, por lo cual se dice que la investigacin es preparatoria, pues prepara sobre la base de lo actuado en esta etapa sobre lo que va a versar el juicio oral Esto es as, pues en un sistema acusatorio la fase principal del proceso penal es el juicio oral, ya que en esta etapa se determina la responsabilidad penal de la persona imputada del delito luego de un debate probatorio que a pasado un filtro de calidad de la informacin que llega al juez a travs de los principios de contradiccin inmediacin y publicidad. Conceptualizar la etapa intermedia no es tarea fcil, sino se tiene en cuenta el sistema en el cual nos encontramos, pues para un sistema inquisitivo (o con rasgos de este) la etapa intermedia no pasa de ser una etapa meramente administrativa, as seala GARCIA RADA 2 haciendo referencia al procedimiento ordinario del cdigo de procedmiento penales: los actos preparatorios de la audiencia son de naturaleza administrativa y su ejecucin corre a cargo del secretario del tribunal, pero es el presidente la persona encargada de ordenarlos y de disponer lo conveniente para realizar la audiencia. En un sistema acusatorio la funcin no es la misma, pues ya no es un acto meramente administrativo, cumple una funcin especial de cara al juicio oral, bien preparndolo o criticando la actuacin de la investigacin, entonces la etapa intermedia en nuestro sistema acusatorio es aquella que se encuentra en medio de la investigacin preparatoria y el juicio oral, lo cual se explica a travs de las funciones que ella realiza. i] La primera es la de preparar el juicio oral: es decir, a travs del control que ejerce el juez de la etapa intermedia se va depurando los posibles defectos que viciaran el juicio oral como el ingreso de prueba inadmisible o prohibida, el formar o no acuerdos probatorios, etc.; ii] La segunda funcin y ms importante es la de control de los resultados de la investigacin preparatoria examinando la fundamentacin de la acusacin con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio. Ambas funciones estn ntimamente imbricadas y se ven a lo largo de esta etapa. Por ello es que en la etapa intermedia se puede sobreseer la causa cuando existe certeza negativa del hecho delictivo o de la participacin del acusado en el cundo existe un requisito de la accin penal que no se ha cumplido o cuando los elementos de conviccin no sean suficientes para abrir el juicio oral y no haya posibilidad en la actuacin de este de encontrar ms.

En el caso de la prueba pre.-constituida esta pre-constitucin de prueba no exime a que en el juicio oral se deba de dar lectura al acta que contiene (respetando la objetividad) el acto de aseguramiento de fuente de prueba, para as poder darse la contradiccin, que es un principio de su actuacin. 2 GARCIA RADA, Domingo. Manual de Derecho Procesal Penal. EDDILI. Lima. 1984. Pags. 272-273.

3.2.La terminacin anticipada La terminacin anticipada es un proceso especial con una estructura singular que lo diferencia del proceso comn, pues este al ser el proceso ordinario3 por excelencia del NCPP est destinado a conocer todos los delitos posibles, en cambio el proceso especial4 de terminacin anticipada est destinada a conocer las causas que se basan en el principio del consenso que es la esencia de este proceso especial a diferencia de proceso comn que se basa en el principio de contradiccin. En ese sentido el proceso de terminacin anticipada debe resguardar la coherencia de este proceso especial en la medida que permita llegar a un acuerdo a la parte acusadora y acusada a travs de la negociacin. La terminacin anticipada en el NCPP5 implica la aceptacin de responsabilidad por parte del imputado frente a los hechos de la pretensin acusadora pudiendo negociar la circunstancias del hecho punible, la pena, la reparacin civil y las consecuencias accesorias a imponer, incluso se puede negociar la no imposicin de una pena privativa de libertad efectiva. El trmite que regula el NCPP se da de la siguiente forma: una de las partes o en conjunto van a solicitar la aplicacin de la terminacin anticipada al juez, lo que no implica que antes no haya habido acercamientos y negociaciones previas entre el fiscal e imputado, no siendo raro que una vez que una de las partes pide la terminacin anticipada del proceso al juez ya exista un acuerdo previo. Luego de esto, el juez le correr traslado a la otra parte, que de aceptar dar paso a que se instale una audiencia donde negociaran la pena y la reparacin civil, en ese sentido el acuerdo a que arriben debe de tener todos los elementos de determinacin de la pena, incluso la de reduccin de 1/3 por debajo del mnimo legal en caso del beneficio de confesin sincera (no se puede acordar sobre el beneficio de 1/6 que al ser un criterio beneficio tasado por la ley, lo aplicara el juez una vez aprobado el acuerdo, sobre la base del acuerdo llegado por las partes). Por el principio de legalidad la pena debe de ser la legalmente fijada en la ley no puede imponerse una pena no legal o aplicarse un tipo penal inexistente o penar por un hecho que no sea delito, adems debe de existir una actividad probatoria suficiente6, lo que no implica una existencia de prueba como en el juicio oral, sino que no sea ilgica la sentencia que aprueba la terminacin anticipada cuando no hay elementos de conviccin de la comisin del delit o. El juez sentenciara, aprobado el acuerdo o desaprobndolo, si el acuerdo se aprueba se procede a imponer las consecuencias jurdicas al procesado, si alguna de las partes esta en desacuerdo podr apelar esta resolucin, las partes que han llegado al acuerdo no pueden apelar esta resolucin si ella
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En doctrina se diferencian los procesos especiales de los ordinarios, estos son aquellos por los cuales los rganos principio para todo tipo de hechos punibles y se determinan atendiendo a su naturaleza: faltas o delitos. MONTERO Seala SAN MARTIN CASLRO que los procesos especiales estn previstos para delitos muy concretos o para circunstancias especificas de especial relevancia procesal, que obligan a una configuracin procedimental propia alejada del procedimiento ordinario y que de modo general estn informados por los principios de celeridad, simplificacin y consenso segn el caso. SAN MARTIN CASTRO, Cesar, introduccin General al Estudio del Nuevo Cdigo Procesal Penal (Apuntes Preliminares). (en) el nuevo Cdigo Procesal Penal. Estudios Fundamentales. Palestra. Lima. 2005. pag. 15. 5 Pero se regula en el Per desde el antiguo modelo procesal penal con la ley 26320 vigente solo para delitos de trafico de drogas y delitos tributarios, pero con la regulacin del Cdigo Procesal Penal se abre la posibilidad de ser aplicada a todo tipo de delitos. TABOADA PILCO, Giammpol. E1 Proceso Especial de Terminacin Anticipada en el Nuevo Cdigo Procesal Penal: especial Referencia a su Aplicacin en el Distrito Judicial de la Libertad. (en) Gaceta Penal y Procesal Penal. Gaceta Jurdica. Lima. Agosto de 2009. T.2. Pag. 44.

es producto de su manifestacin de voluntad, por lo cual si podrn apelar este cuando el juez ha modificado algn extremo del inicial acuerdo. Al respecto, se debe indicar que an se discute si es posible apelar el auto que desaprueba el acuerdo de terminacin anticipada, pues el cdigo no seala que esto es posible, y como se sabe el derecho a los recursos es uno de configuracin legal; es decir, se exige para la admisin de todo recurso a que el mismo se encuentre expresamente previsto por ley. Pero remitindonos al art. 416.1 del NCPP podemos ver que se seala que son apelables aquellos autos que pongan fin al proceso o a la instancia -literal b)- o, los que causen gravamen irreparable -literal c)-. Y esto es lo que sucede en este caso, pues al desaprobarse el acuerdo de terminacin anticipada se culminara el proceso de terminacin anticipada y al no aplicarse la terminacin anticipada el imputado pierde el beneficio de 1/6 de reduccin de la pena y se ve constreido a seguir en un proceso con los costes econmicos, morales, psicolgicos que esto implica, por lo cual tambin se puede apelar esta resolucin. 3.3.La terminacin anticipada en la etapa intermedia El Art. 468.1 del NCPP establece que la Terminacin Anticipada podr plantearse despus de expedida la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria y hasta antes de formularse la acusacin fiscal; es decir, cuando se haya dado inicio a la Investigacin Preparatoria y antes de pasar a la Etapa Intermedia con la presentacin del Escrito de Acusacin, tanto Fiscal como imputado podrn instar la aplicacin de este proceso especial. Sin embargo, en diversos estudios realizados (como en el Distrito Judicial de Huara, registra que del cien por ciento de procesos que concluyeron con Terminacin Anticipada, el cuarenta y cinco por ciento de casos corresponden a audiencias realizadas en la etapa intermedia) y teniendo en cuenta el principio de la realidad, se aprecia que gran cantidad de procesos en los cuales se aplica terminacin anticipada, se realizan en la etapa intermedia del proceso penal, con la nica limitacin que deben plantearse antes de realizarse la audiencia de control de acusacin. El acuerdo plenario 5-2008 si bien trata sobre la terminacin anticipada y seala que esta tiene una naturaleza diferente a la audiencia de control de acusacin y no puede instarse en esta la aplicacin de la terminacin anticipada, no prohbe que hasta antes de realizarse la audiencia de control de acusacin, se pueda instar la terminacin anticipada del proceso. 3.3.1. Argumentos En Contra Entre los principales argumentos esgrimidos por aquellos que cuestionan la aplicacin de la Terminacin Anticipada en la etapa intermedia, se encontraran los siguientes: A. No es un criterio de Oportunidad: La excepcin que han encontrado los operadores jurdicos para aplicar la terminacin anticipada en la etapa intermedia se respalda en el Art. 350.1 e)7 que autoriza a los sujetos
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Notificacin de la acusacin y objecin de los dems sujetos procesales.

Art. 350.1.- La acusacin ser notificada a los sujetos procesales. En el plazo de diez das estos podrn e) instar la aplicacin si fuere el caso de un criterio de oportunidad.

procesales, distintos del Fiscal, a plantear la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad. Sin embargo, se dice que esta interpretacin es equivocada.: i) En primer lugar, no hay doctrina mayoritaria ni antecedentes legislativas8 que nos permitan concluir que el criterio de oportunidad es una forma de acabar anticipadamente el proceso penal a travs de una negociacin entre partes. Entonces, parece que la confusin se encuentra en el Art. 230 del Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica, que es el antecedente directo del principio de oportunidad regulado en el Art. 2 del NCPP peruano, y que denomina a este instituto criterios de oportunidad, los cuales como se puede cotejar son los supuestos regulados en el citado artculo 2 de nuestra legislacin. B. Afectacin del derecho de defensa: Otro dificultad que se ha encontrado con la aplicacin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia, es la posible afectacin de la vctima en el acuerdo provisional al que llegue el imputado y el Fiscal. Esto, debido a que el agraviado no esta obligado a asistir a la audiencia preliminar, por lo que no se enterara del acuerdo provisional de terminacin anticipada y, a diferencia del trmite normal de este proceso especial no seria notificado de tal acuerdo ni tendra cinco das para pronunciarse acerca de la procedencia del acuerdo de terminacin anticipada y, si fuera el caso, formular pretensin. Sin embargo, este problema encontrara solucin con una modificacin del cdigo que autorice la aplicacin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia, pero solo hasta antes de realizarse la audiencia de control de acusacin, ante lo cual el agraviado estara enterado de la posibilidad de que se llegue a un acuerdo entre las dems partes procesales despus del descubrimiento de las pruebas, siendo facultativa su concurrencia. Adems, no debemos olvidar que el acuerdo a que lleguen las partes procesales -fiscal y defensa- es provisional, pues el mismo deber pasar por un control de legalidad que realizara el juez de la investigacin preparatoria, control que no solo se limita a la pena sino que alcanza la reparacin civil y las dems consecuencias accesorias. Por ltimo, cabe resaltar que queda inclume el derecho de la victima de apelar la sentencia aprobatoria, cuestionando la legalidad del acuerdo, y en su caso, el monto de la reparacin. C. Reduccin incierta de la pena Se ha sealado que la aplicacin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia traera como otra de las complicaciones, la reduccin incierta de la pena, pues si la negociacin en la etapa de la investigacin preparatoria trae como consecuencia la reduccin de una 1/6 parte de la pena (la cual se podr acumular a la que reciba por confesin), y la reduccin de un 1/7 si tal aceptacin de los cargos se llevara en la etapa del juicio oral, entonces cabe plantearse cual sera la reduccin benfica para el acuerdo realizado en la etapa intermedia9. En tal sentido, en la etapa intermedia es una fase que se encuentra entre la investigacin preparatoria y el juicio oral, y no dista mucho entre ambas, se dice que ante la aplicacin de la terminacin anticipada
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En este sentido, Cesar SAN MARTIN CASTRO, Derecho procesal penal, v. I, 2da ed., Grijley, 2003, p. 319; Julio MAIER, Derecho procesal penal: Fundamentos, t. I, Editores del Puerto, Buenos Aires, 1951, p.837; Mara Ins HORVITZ LENNON, Derecho procesal penal chileno, t. I, Editorial Jurdica de Chile, 2002, p. 51.; entre otros.

De manera irrisoria se ha llegado a decir que lo mas lgico seria el promedio de las reducciones planteadas lo que llevara a una reduccin benfica del 13/42 sobre la prognosis de la pena.

en esta fase de preparacin al juicio, se debe realizar una reduccin benfica de una sexta parte de la pena. 3.3.2. RAZONES POR LAS QUE SE DEBE APLICAR LA TERMINACION ANTICIPADA EN LA ETAPA INTERMEDIA Motivos por los que se debe instar el proceso especial de terminacin anticipada en la etapa intermedia, e inseparable- mente los beneficios que esto traera, para concluir en la necesidad de una lege ferenda que autorice la aplicacin de esta figura en esta fase procesal: A. Efectivo ejercicio del derecho de defensa: La notificacin de la Acusacin a los sujetos procesales, constituye una verdadera oportunidad con que cuenta los sujetos procesales, y con especial relevancia, la defensa, para conocer el material probatorio que la Fiscala pretende hacer valer en su contra, todos los documentos relacionados con los hechos que no requieren prueba, las pruebas anticipadas que la Fiscala pretende introducir al juicio oral, la indicacin completa de los testigos y peritos que se presentaran a juicio oral, los dictmenes oficiales, documentos, objetos u otros elementos que quieran aducirse. Entonces, es en este momento procesal cuando la defensa accede verdaderamente al descubrimiento de cualquiera de los elementos de conviccin que posea la Fiscala. En conclusin, esta es la oportunidad en la que el imputado podr ejercer plenamente su derecho de defensa, pues tendr un conocimiento cabal de los hechos materia de imputacin y se le otorgara adems la posibilidad de analizar pormenorizadamente el caso del que se va defender para adoptar la estrategia de defensa que resulta ms adecuada a sus fines individuales10. B. Cumplimiento de las funciones de la Etapa Intermedia: La aplicacin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia no desnaturaliza el proceso (si se desarrolla hasta antes de la audiencia de control de acusacin) sino que al contrario se cumple con las verdaderas funciones de la Etapa Intermedia, esto es evitar juicios innecesarios. Por lo que, si el imputado ya acepto los cargos y puede llegar a un acuerdo con los dems sujetos procesales, esperar a que se inicie el juicio oral sabiendo que el mismo acabara con una conclusin anticipada resulta a todas luces innecesario. C. Beneficios para el Imputado: Como se seala lneas arriba, la admisin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia traera como uno de los beneficios para el imputado que ha aceptado los cargos, la reduccin de la pena en un 1/6 y no en 1/7 como sucede en la figura de la conclusin anticipada del debate. Aunado a ello, y no menos importante, el acusado no tendra que esperar el inicio del juicio oral para que se d culminado el proceso D. Beneficios para el Estado:

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TELLO RAMIREZ Jorge. El derecho a un tiempo razonable para preparar la defensa en el NCPR En:

http://www.incipp.org.pe/index.php?mod=documento&com=documento.

Finalmente, la terminacin anticipada del proceso, responde a criterios de economa procesal11; es decir, un ahorro de tiempo y dinero, en busca de una solucin practica y oportuna, optimiza la administracin de justicia, pues comn acuerdo provisional de terminacin anticipada aprobada luego por el juez, el procesado no solo obtendr un beneficio de reduccin de la pena, sino que se dar una descarga procesal, lo que le permitir a los rganos jurisdiccional contar con mayor cantidad de tiempo para la investigacin y juzgamiento de otros procesos. Finalmente, la aplicacin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia permite una reconciliacin entre el imputado y la vctima, y se refuerzan las garantas del imputado, especialmente su dignidad12, en el sentido de que ya habido una aceptacin de cargos y pena que no debera de ser rechazada. 3.4. A Manera de conclusin y teniendo en cuenta lo expuesto por el Acuerdo plenario 5-2008 El acuerdo plenario 5-2008/ CJ-116 seala que el artculo 350.1.e) NCPP autoriza a las partes procesales, distintas del Fiscal, instar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad, entendido en sentido amplio. Se discute si esta norma permitira que en sede de etapa intermedia se instaure el proceso de terminacin anticipada, bajo el entendido de que este ltimo expresa un criterio de oportunidad procesal. Sealndose que ya se ha dejado sentado las diferencias sustantivas entre el proceso especial de terminacin anticipada y la etapa intermedia del proceso comn. El primero tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones es la de servir a la celeridad procesal, mientras que la segunda tiene como elemento nuclear el principio de contradiccin y el cuestionamiento -en la medida de lo posible y como alternativa ms fuerte de la potestad de control de la legalidad de que esta investido el rgano jurisdiccional- de la pretensin punitiva del Ministerio Publico. El objeto del principio de oportunidad, entonces, es aquel que busca, en clave material, la dispensa de pena o una respuesta distinta de la reaccin punitiva propia del sistema de sanciones del Cdigo Penal, y, como tal, segn nuestras normas procesales, solo puede estar destinada a la aplicacin de los supuestos o criterios' contemplados en el artculo 2 NCPP. Los mecanismos alternativos que buscan respuestas basadas en la idea del consenso (terminacin anticipada, conformidad procesal y colaboracin eficaz), por su propia especificidad y singularidad, unido a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar, estn sometidos a un procedimiento determinado, que no tiene las caractersticas, alcances y metodologa de la audiencia preliminar de control de la acusacin. Por otro lado el pleno acota que cuando el citado articulo 350.1.e) NCPP prescribe que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportunidad, tal referencia, sistemticamente, solo remite al articulo 2 NCPP. La confusin se debe a que el antecedente directo del principio de oportunidad es el articulo 230 del Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica, que denomina a este dispositivo "criterios de oportunidad", los cuales, como se observa de su tenor, son los supuestos previstos en el mencionado artculo 2 NCPP.
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SAN MARTIN CASTRO Cesar, ob.cit, pags. 1384 y 1385.

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Etapa intermedia del Nuevo php?mod=documento&com=documento.

Proceso

Penal

En:

http://www.incipp.org.pe/index.

A mayor abundamiento, precisa el pleno que la incorporacin del proceso de terminacin anticipada en la etapa intermedia del proceso comn no solo desnaturaliza su regulacin propia y naturaleza jurdica, sino que tergiversa otro eje de su reconocimiento en el proceso penal nacional: la funcin de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales comunes intermedia y de enjuiciamiento, precisamente uno de los fundamentos que permite el beneficio premial de reduccin de la pena de una sexta parte. Si se incoa en sede de etapa intermedia no podra aplicarse, en sus propios trminos, el artculo 471 NCPP por no cumplir su finalidad poltico criminal. La audiencia preliminar de control de la acusacin no est diseada para concretar la terminacin anticipada del proceso, pues en la primera solo es obligatoria la asistencia del Fiscal y el defensor del acusado, mientras que la audiencia de terminacin anticipada se instalara con la asistencia obligatoria del Fiscal y del imputado y su abogado defensor. En caso de que no concurra el acusado concernido o los otros si fueran causas complejas o seguidas contra varios encausados, seria imposible desarrollar la audiencia de terminacin anticipada. Su aceptacin obligara a fijar otra audiencia, con serio desmedro del principio de aceleramiento procesal. Desde la perspectiva de los dems sujetos procesales tambin se producen inconvenientes. Al no ser obligatoria la presencia de ellos no se podran oponer a la realizacin de esta audiencia, pues como seala el artculo 468.3 NCPP el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado ser puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco das, quienes se pronunciaran acerca de la procedencia del proceso de terminacin anticipada y, en su caso, formular sus pretensiones. Empero, al aplicar la terminacin anticipada en la etapa intermedia tal trmite, indispensable, no ser posible. Del acuerdo plenario que de lo expuesto en los prrafos anteriores se colige que la incorporacin pretoriana de la terminacin anticipada en la etapa intermedia afecta gravemente el principio estructural de contradiccin procesal, reconocido en el artculo I.1 del Ttulo Preliminar NCPP, comprendido a su vez en la garanta de defensa procesal reconocida en el artculo 139.14 de la Constitucin, desarrollada en el artculo IX del Ttulo Preliminar NCPP. El indicado principio y la garanta procesal aludida integran el Programa procesal penal de la Constitucin, que podran afectarse seriamente si se permite tan inslito proceder, ausente de base legislativa y sustento jurdico procesal. Que en la presente investigacin se est de acuerdo con lo establecido en el acuerdo plenario de no ser posible la aplicacin de la terminacin anticipada en la misma audiencia preliminar(audiencia de control de acusacin) porque desnaturaliza la audiencia de control de acusacin y por ende el proceso penal; sin embargo el pleno en ningn momento prohbe o limita que antes de realizada la audiencia de control de acusacin pueda instarse la aplicacin de la terminacin anticipada, lo que en la Prctica procesal se realiza con mucha frecuencia, como son en los delitos de Trfico Ilcito de Drogas. Concluyendo que si es posible la aplicacin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia del proceso penal, con la limitacin de que debe presentarse antes de realizada la audiencia de control de acusacin.