DOCTRINA SOBRE COLABORADORES E INFORMANTES EN EL SIPOL

a. Colaborador Aquellas personas, adiestradas o no, que actuando en forma abierta o secreta, consciente o inconsciente, proporciona informacin para fines de Inteligencia o Contrainteligencia. b. Informantes En cualquier persona que en conocimiento de un hecho de inters para el agente de inteligencia, aporta con lo observado, escuchado o con las especies o instrumentos que entrega o hace referencia, en la formulacin de hiptesis. Sus caractersticas son que es eventual y circunstancial, informantes pueden ser los testigos. La informacin recibida de estas personas, debe ser evaluada y tratada con la debida precaucin, puesto que podra tratarse de informacin predeterminada, orientados o dirigidos a confundir al agente de inteligencia. A continuacin aparece una lista de personas que pueden ser consideradas informante durante la orientacin del esfuerzo de bsqueda de informacin: Los empleados de lneas areas, estn en una posicin que les permiten escuchar muchas conversaciones entre otras personas; pueden recordar clases o circunstancias peculiares de equipaje de las personas que van a despedir a otras de la manera como compraron boletos, de los que dieron, de cmo actu el sospechoso etc.

 Los gerentes y apoderados de bancos as como sus empleados, saben mucho acerca de los clientes. Los peluqueros suelen or muchas cosas que los clientes platican en la peluquera y los peluqueros tiene odo muy fino para escuchar. Los dueos y empleados de bares y restaurantes estn tambin en una posicin ideal para ver y or, y lo que ven y oyen puede tener valor en una investigacin. Las empeladas de salones de belleza estn presentes cuando sus clientes se hacen confidencias, pues tales salones son famoso por la murmuracin que en ellos tienen lugar. Los comerciantes y otros hombres de negocios sus empleados pueden tener sospechas cuando alguien compra determinado artculo, o puede llamarles la atencin que una persona gaste gran cantidad de dinero, y puede haber ledo acerca de un robo o asalto en que los ladrones obtuvieran gran cantidad de dinero, y pueden contar ambas cosas, lo cual resultara en una pista til para los agentes de inteligencia en la orientacin del esfuerzo de bsqueda de informacin. La cantidad de informes que se obtengan depende de las relaciones que tengan los agentes de inteligencia, de su actitud y del agradecimiento que expresen. Lo ms frecuente es que sea el agente de inteligencia que primero llega al lugar del hecho, quien recoja esta clase de indicios. El agente de inteligencia nunca deber pasar por alto las que puedan servir, y aunque esto es obvio, si tales fuentes no se reconsideran a menudo, hay tendencia de no aprovechar muchas de ellas. Esto ilustra tambin la necesidad de que el agente de inteligencia se relaciones con muchas personas y converse con ellas. c. Confidentes

Son personas debidamente identificadas y registradas como tales, que en forma peridica proporcionan informacin a la polica, sobre hechos especficos que son de su conocimiento, el confidente acta con las reservas necesarias para evitar ser delatado y solamente proporcionan informacin a travs del operador policial que lo ha captado. Hay muchas personas que viven en contacto con delincuentes o que son delincuentes ellas mismas y pueden poseer informes valiosos para un agente de inteligencia, estas personas pueden ser captadas como confidentes. Es muy frecuente que persona encarcelada tenga tambin valiosos datos acerca de determinada actividad, y tales personas estn dispuestas a hacer confidencias a quien los escuche con simpata. El agente de inteligencia puede tener amistad y ganarse la buena voluntad de los delincuentes presos quienes l conoce, mediante pequeos actos de consideracin, proporcionndoles cigarrillos, platicndoles y escuchndolos comprensivamente, tratndolos con bondad, procurando que sus familias sean atendidas mientras ellos estn encarcelados por conducto de alguna institucin benfica, etc.. Los confidentes, los encontramos generalmente en el conocido submundo del hampa captadas como confidentes: Las prostitutas, viven al margen o dentro del mundo de la delincuencia y constantemente temerosas de la ley, si se trata con la misma decencia y consideracin que cualquier otra mujer, en agradecimiento podrn revelar informes pertinentes para una investigacin. y en su entorno, a continuacin enumeramos algunas personas que pueden ser

 En el margen de todo grupo criminal hay siempre algunos quienes llamaremos infiltrados que contribuyen a la labor delictuosa a cambio de escasas recompensas, y los delincuentes simplemente los toleran. En trminos generales, podemos identificar al confidente, como la persona que necesariamente tiene que estar involucrada directa o indirectamente con el mundo de la delincuencia o su entorno. Motivos de Informantes y Confidentes En principio debemos distinguir plenamente al informante del confidente. Para ello, cuando nos referimos al informante, lo encontramos en cualquier lista de ciudadanos honrados; una breve lista, conforme los hemos comentado, incluye vecinos, carteros, vendedores de autos usados, investigadores de hoteles, taxistas, peluqueros, porteros, etc. Estas con personas a la la que estamos calificando de

ciudadanos honestos, suelen mostrarse dispuestos a cooperar polica, en su lucha contra la delincuencia, toda vez que estn en excelente posicin para conocer lo que se dice de un delito cometido, en preparacin o en su proyecto. Temor El instituto da a propia conservacin es la primera ley de la naturaleza. Sentencia esta que debe ser respetada, puesto que expresa en parte de la sabidura acumulada por la humildad en el curso de sus existencias. Sea cualquiera

el grado de prioridad que se de a la propia conservacin, tiene que ser alto. Por lo tanto, podra esperar una reaccin emocional favorable para nuestra labor de inteligencia, si contamos con una presunta fuente de informacin, temerosa de algo o alguien. El temor como motivo no se limita, ni mucho menos, al temor de la ley o sus consecuencias. Es frecuente que el informador sea un delincuente que teme a sus cmplices, a los que quizs crea capaces de castigarlos con mas rigor que la ley. A veces suelen presentarse cuando una banda de ladrones se desmiembra, o cuando se produce alguna disputa acerca de la divisin de sus ilcitas ganancias. Entonces puede ser que acuda ante la polica, un individuo que ve la fuerza de la ley el menor de los males. Por venganza El afn de venganza puede dominar al informador, al grado de impulsarlo a represalias inmediatas. Puede producirle un complejo de sansn, que lo incita a destruir a sus enemigos, aun cuando el mismo quede bajo las ruinas. La represalia pudo consistir en dar informacin autoridades. Tambin puede proceder de la falta de honor entre ladrones o quizs el delincuente crea que el grupo los discrimina y no se le conceden la preferencia ni la oportunidad a que su talento le da derecho. Otras veces, el deseo de venganza surge provocado por factores independientes de la empresa criminal. Los celos, las disputas por cuestin de faldas pueden convertir en mortales enemigos a antiguos compinches que solan participar de los mismos actos delictivos. a las

Por motivos perversos En esta categora incluimos aquellos casos en los que el informador obra con la idea de lograr alguna ventaja especial por ejemplo, el extorsionador que al delatar a sus cmplices abriga la esperanza de quedarse. Con todo el negocio. En esta categora de los motivos perversos, tambin se incluye las actividades de los delincuentes que proporcionan informacin sin valor o trivial, confiando en que la reaccin del agente les permitir advertir si se sabe algo y hasta que grado esta enterado de sus propias actividades. Asimismo clasificamos aqu al extorsionador que va con informacin a fin de estar lo bastante cerca de las actividades de los defensores de la ley, para estar al tanto de cualquier peligro que el mismo pueda correr. En el tiempo casillero que da el proporciona informacin con cierta regularidad, a fin de que otros criminales los identifiquen con las fuerzas de la que puede valerse para extorsionarlos, o estafarlos. Motivos Egoltricos Parece ser algo bastante comn de la humanidad la aficin a difundir noticias por el mero afn de despertar el inters de nuestros interlocutores. El delincuente de poca monta que logra despertar el individuo de la ley con un relato jugoso, siente un autentico placer. se siente particularmente importante cuando puede dar algn dato acerca de las actividades criminales de los hampones de mas categora, con frecuencia se pasa por lo alto el

autentico valor de muchos agentes para escuchar con atencin ha hecho fracasar mas de una investigacin. Motivos Mercenarios Aqu caben los delatores que proporcionan

informacin a cambio de un estipendio o que ayudan a la captura de algn contrabando, la recuperacin de objetos robados, la recaudacin de impuestos evadidos, etc. Por determinado porcentaje de las sumas recuperadas. El complejo de Polica Para muchas personas, la labor policaca es algo divertido, a veces fascinante. Es hecho comprobado en el trato con informadores o delatores que, una vez que aceptan colaborar, pueden sentirse felices e incluso ansiosos de ayudar en otros casos, debido en parte a que se ha despertado su inters en la labor de la investigacin criminal. Arrepentimiento Ocasionalmente acude a nosotros un informador que esta arrepentido de sus malas acciones, o que desea hacer una restitucin o al que mueve el impulso de romper sus alianzas criminales. Este tipo de informador es poco frecuente, pero puede resultar valioso.

Gratitud hacia la Polica

El informador es un ser humano y frecuentemente, diramos que casi siempre, en relacin con el funcionamiento policiaco o con el fiscal sufre una fuerte tensin emocional. Cuando decide colaborar con la ley. se ve rodeado por una serie de fuerzas opuestas. espera que se le trate con justicia y decencia, pero suele mostrarse aprensivo, sobre todo cuando trata con funcionarios que le son totalmente desconocidos. El Excntrico De vez en cuando, todos los policas encargados de la prevencin o investigacin del delito, se ven asediados por individuos de esa clase, que tratan de darles alguna informacin. El excntrico, que en realidad nada sabe pero que gusta involucrarse en todo, debe ser tratado con tacto, porque si bien es cierto son inofensivos, son tambin persistente. d. Reclutamiento de Informantes Ahora que el concepto de la fuente de informacin humana ha sido elaborado es necesario considerar los diversos mtodos de reclutamiento de las fuentes. Toda actividad de recoleccin de informacin mejora con el crecimiento. Este crecimiento requiere de un esfuerzo constante y dedicado en identificar y luego reclutar fuentes productivas de informacin. Como indicado anteriormente, el establecimiento del objetivo precede al reclutamiento. Esto asegurar que las fuentes reclutadas tengan accesos a los objetivos determinados o que puedan actuar contra los mismos. La primera etapa del ciclo de reclutamiento consiste en descubrir o reconocer una fuente potencial de informacin. Este es un proceso distante y continuo en el que el investigador siempre

est buscando fuentes que puedan suministrar informacin acerca del objetivo. El reconocimiento puede resultar de una informacin confidencial obtenida de otras fuentes, de la vigilancia del objetivo y de sus actividades, o tal vez de la misma fuente que ofrece voluntariamente su asistencia. La informacin que la fuente puede suministrar podra ser de uso inmediato o puede tener alguna aplicacin futura. El investigador siempre debiera tener presente las metas a largo plazo. Un principio bsico que debe recordarse es que generalmente es mejor reclutar a alguien que ya est situado en lo que respecta al objetivo, en lugar de alguien que tenga que infiltrarse desde afuera. Esta actividad de descubrimiento con frecuencia lleva mucho tiempo y requiere considerable paciencia, pero el investigador deber recordar que las investigaciones de este tipo no se hacen de forma impulsiva. Para obtener resultados significativos se tiene que encarar la investigacin en forma cautelosa, concienzuda. La segunda fase del ciclo de reclutamiento es la evaluacin de la fuente de potencial de informacin de lo que respecta a su posible motivacin, sus capacidades, su acceso a los objetivos y sus desventajas. Cada factor debe ser cuidadosamente pesado antes de cualquier intento de reclutamiento. Por ejemplo, la vigilancia de un importante traficante revela que este tiene frecuentes argumentos con su mujer por causa de sus actividades nocturnas, etc. . Podramos llegar a la conclusin de que ella est bastante enojada o celosa para motivarla a que suministre informacin sobre su esposo que sea de inters para nosotros. Pero debemos recordar que el enojo se disipa rpidamente y que el celo desaparece mediante simples gestos de consideracin. Un intento de reclutamiento inoportuno podra resultar en el comprometimiento de la investigacin en curso. El investigador

debe analizar cuidadosamente el proceso de evaluacin para evitar acciones impulsivas. Una vez concluido satisfactoriamente la evaluacin, debe hacerse una investigacin a fondo de la fuente potencial de informacin. Debe determinarse la posible motivacin de la fuente potencial y de ser posible la misma debe ser corroborada. El investigador tambin necesita saber si la fuente potencial est trabajando para alguien ms; como ser, otro investigador u otra agencia. Esto evitar la duplicacin de esfuerzos o intereses contradictorios. Es sumamente importante que el investigador considere e investigue la posibilidad de que la fuente potencial de informacin pudiera estar realmente trabajando para la oposicin. En este caso la motivacin real de la fuente de informacin ser la penetracin del organismo policial para adelantar los objetivos del traficante. El investigador siempre tiene que tener presente que los doce principios bsicos de la recoleccin de informacin muchas veces tambin es aplicado por los traficantes contra el auspiciador y el organismo de investigacin, en algunos casos hasta con mayores recursos. La ltima del ciclo de reclutamiento es abordar la fuente potencial para su reclutamiento. Existen varias estrategias diferentes y la mejor para ser usada siempre es la que es dictada por las circunstancias particulares de cada caso. La primera tcnica es la aproximacin ntima o experimental. Esta es una tcnica sin prisa que presupone un esfuerzo a largo plazo. El investigador invierte el tiempo necesario para desarrollar un vehculo personal con la potencial fuente. Esa amistad es usada entonces como base para propuesta de reclutamiento. Este tipo de estrategia es apropiado en aquellos casos en que el investigador habr de estar en contacto personal y regular con la fuente de

informacin. Es especialmente apropiada para el reclutamiento de fuentes principales. El peligro de esta tcnica est en que el investigador pudiera desarrollar un vnculo demasiado ntimo con la fuente y revelar detalles operacionales que la fuente no necesita conocer. El supervisor tiene que controlar cuidadosamente el manejo de este tipo de informacin. Aunque por lo general estas son las fuentes de informacin ms seguras, la seguridad de la investigacin siempre tiene que ser preservada. El segundo tipo de estrategia, y tal vez el ms comn de los organismos oficiales, es la propuesta en fro o distante. Aqu los lmites de tiempo o la presin de los acontecimientos no permiten el desarrollo de una vinculacin a largo plazo. La fuente potencial es abordada en forma directa y se solicita su asistencia. En este tipo de propuesta las fases de evaluacin e investigacin del ciclo de reclutamiento son vitales. Es aqu donde existe la mayor posibilidad de un error que podra comprometer a la investigacin. Pero una vez satisfechas, la gestin del reclutamiento puede proseguir. Siempre va ha existir un cierto grado de riesgo, pero ese riesgo puede ser reducido a un mnimo mediante una evaluacin e investigacin concienzuda. La tercera estrategia es la tcnica combinada. Aqu, el investigador hace el descubrimiento y realiza la evaluacin y la investigacin de la fuente potencial de informacin. En el momento apropiado el investigador hace que alguna otra persona haga la propuesta de reclutamiento. Esa otra persona por lo general es una fuente principal. De esta manera, si el reclutamiento llegara a fallar, ni la agencia ni el investigador quedan comprometidos. Una potencial desventaja es que el investigador no tendr acceso directo a la fuente de informacin. En este sentido. Esta tcnica pudiera ser apropiada para fuentes de apoyo o de accin donde el investigador dirige sus actividades por intermedio de la fuente

principal. La seguridad de la operacin en general grandemente aumentada.

es as

La ltima estrategia es al propuesta de falsa alarma. Esta tcnica funciona bien en aquellas situaciones donde el proceso del descubrimiento revela que la fuente sera sumamente productiva y que est motivada en contra del objetivo, pero que nunca consentira ha cooperar contra las autoridades. Esta negativa pudiera deberse a una actitud en contra del orden establecido o a una repugnancia ante un organismo especfico basada en alguna experiencia anterior. Cualquiera que sea el caso, una gestin de reclutamiento bajo estas circunstancias est destinada a fracasar a menos que el auspiciador real puede ser disfrazado. Por ejemplo, en muchos casos la fuente potencial de informacin es encarada por una fuente principal y se le hace creer que est asistiendo a una organizacin rival de traficantes. En algunos casos, a fuentes potenciales que estn abiertamente en contra de la polica pero que son muy patriotas, se les dice que estn asistiendo en la recoleccin de informacin militar contra traficantes que tambin estn implicados con terroristas. Aunque algo ms complejo, este tipo de estrategia puede ser muy productivo en el caso de fuentes potenciales que de otra manera seran inaccesibles. Debe tenerse mucho cuidado a evitar que la fuente descubra quien es el verdadero auspiciador o el factor de venganza que podra ser extremadamente perjudicial para el auspiciador.

e.

Formacin de los Informadores Quizs la mejor tcnica que puede utilizarse para formar informadores es ser sociable y tener una personalidad amena. Los investigadores que mantienen buenos vnculos y sostienen

relaciones de trabajo afables con otros investigadores, bien sea dentro de su propio organismo oficial o con otro personal encontrarn que ya cuentan con una ventaja para formar buenos informadores. Es muy comn que oficiales de otros departamentos entren en contacto con personas que poseen informacin sobre delitos. Por ejemplo, si un investigador de la polica recibe informacin sobre infracciones de las leyes de contrabando, slo puede dirigirse a un organismo al Servicio de Aduanas. El agente, generalmente se pondr en contacto con un investigador que ya conoce; a esto se debe el que le incumba a cada investigador establecer buenas relaciones de trabajo con otros agentes de vigilancia o de la polica. Toda persona detenida debe considerarse como un informador en potencia. Algunos investigadores especialmente los que trabajan en investigaciones de contrabando o drogas, prostitucin y dems, que tienen muchos arrestos y casos- pueden trabajar durante toda su carrera con informadores que inicialmente fueron personas detenidas en sus propios casos. Esta tcnica no se limita nicamente a las investigaciones de contrabando, drogas y prostitucin y es una que, en trminos generales, puede recomendarse. En forma semejante al dicho que dice al que ms tiene, ms se le da, los investigadores que ya son expertos a menudo reciben de sus supervisores los mejores casos y las mejores pistas investigadoras. Esto a su vez les permite crear informadores de calidad. Por supuesto, que todo supervisor desea que sus empleados sean productivos y saquen el mximo de provecho de una investigacin, de modo que un investigador que sea buen trabajador y tenga un historial de xito comprobado, tiene la mejor posibilidad de continuar creando informadores. Es importante que el investigador principiante que n ah tenido la oportunidad de demostrar sus capacidades siga toda investigacin con cuidado y con entusiasmo, no importa lo rutinaria que sea. As podr adquirir la reputacin de

ser un buen y hbil trabajador, lo cual lo ayudar mucho en el proceso de crear informadores. En algunas ocasiones, los investigadores de ms experiencia ceden los informadores a los investigadores principiantes. A veces, cuando ocurre el traslado del investigador experto, ste remitir el informador a un investigador con menos experiencia. Otras veces, el investigador experto tendr ms informadores o investigaciones de lo que puede utilizar. En tales casos, el investigador con experiencia puede ceder el informador a un investigador principiante, si cree que el nuevo agente parece hbil y trabaja con entusiasmo y si cree que el favor le ser devuelto en el futuro. Las tcnicas que pueden utilizarse para crear informadores slo estn limitadas, esencialmente, por la imaginacin del investigador, su capacidad y su afn de convertirse en un investigador competente y bien integrado.

CAPTULO III ANLISIS DEL TEMA

A.

DOCTRINA POLICIAL SOBRE COLABORADORES E INFORMANTES EN EL SISTEMA DE INTELIGENCIA POLICIAL 1. Manejo y Control de Confidentes e Informantes

La Inteligencia Operativa Policial, se vale de CONFIDENTES e INFORMANTES debidamente seleccionados, formados, manejados y controlados por sus Agentes. La situacin resumida del manejo y control de estos personajes, se expone a continuacin: a. Manejo de Informantes Una de las primeras cosas que el Agente de Inteligencia de la DIRINT, tiene que tratar con el informador es la ley sobre entrampar. El investigador debe confirmar que el informador entiende la diferencia entre proveer la oportunidad para que un sospechosos cometa una infraccin y darle la motivacin para que la cometa. Por otra parte, el Agente no debe formarse la opinin que el informador le pertenece. Los informadores son personas que tienen que rendirle cuentas al Gobierno a travs del organismo oficial al que est proporcionando informacin. Algunos lo que informadores al no criminales o socios de

criminales tienen un nivel bajo de sentido moral y tico, por corresponde para investigador estas guardarse normas ni constantemente adoptar

comprometerse l, ni su gobierno. Los investigadores deben tener especial cuidado en aquellas situaciones en las que estn obligados a conllevar una relacin larga con el informador criminal o socio de criminales como, por ejemplo, cuando se les da la misin de proteger testigos, efectuar operaciones secretas, etc. La confianza mutua y la buena comunicacin entre un Agente de Inteligencia y un Informador aumentan grandemente las probabilidades de xito en una misin. Al

principio puede ser difcil llegar a tener este tipo de relacin especialmente si el informador est motivado por miedo porque fue arrestado recientemente. Generalmente si el investigador le dice la verdad y lo trata en forma equitativa con el paso del tiempo pueden desarrollar una buena relacin profesional. Sin embargo, un investigador siempre debe verificar los antecedentes penales y personales del informador y procurar corroborar la informacin del informador a travs de fuentes independientes. b. Control de Informantes Una regla esencial es que el Agente de Inteligencia del SINPOL, es quien tiene que dirigir y controlar la investigacin, no el informador. Desafortunadamente, esto no es tan fundamental como parece, especialmente para el investigador inexperto quien, llevado por el entusiasmo de realizar un buen trabajo o desestablecer su reputacin, es vctima de un informador perverso. No es que no le pueda pedir sugerencias o darle algn agradecimiento al informador por informacin que le haya dado; de hecho, se recomiendan estas tcnicas. Sin embargo, es el supervisor quien debe mandar y tomar las decisiones, no el informador. Un error que debe evitarse es el de prometer pagos de cantidades excesivas u otro tipo de promesa que no puede ser cumplida o que est fuera del alcance del agente. Por ejemplo, decirle a un informador lo que puede ocurrir si coopera; este es un ejemplo de una promesa fuera del alcance del agente. La promesa de recompensas exageradas por alguna cooperacin tambin se ha de evitar. Los pagos de informadores no son decididos por el agente del caso y dependen de muchos factores, tales

como la aprobacin del supervisor, el presupuesto, las directivas del organismo oficial, etc. Se les puede decir a los informadores que es posible recibir pagos monetarios y explicarles las normas generales de dichos pagos. Las promesas de recompensa excesiva pueden motivar al informador la primera vez, pero no va a prestar su apoyo a investigaciones futuras despus que se le haya incumplido una promesa. Para poder controlar al Informador adecuadamente y dirigir la investigacin, el investigador debe procurar mantenerse en contracto personal frecuente con el informador. Cuando este contacto personal no es posible, puede usar el telfono sin depender exclusivamente de l. Los encuentros personales entre el polica y el informador son la mejor manera de obtener informacin secreta del informador, forjar una amistad y darle instrucciones. Tambin deben establecer lugares seguros y convenidos previamente. No deben utilizarse edificios del gobierno, estaciones de polica, ni otros edificios oficiales para encontrarse con el informador para no correr el riesgo de delatar al informador. En estos encuentros, generalmente se recomienda que haya otro agente presente para que sirva de testigo. El segundo agente sirve para corroborar cualquier cosa que se haya dicho o hecho durante el encuentro. Esto podra ser importante en el futuro si el informador hace acusaciones inculpadoras contra el investigador responsable. En segundo lugar, al hacer que otro investigador conozca el informador se facilita la transicin de un investigador a toro, en caso de que el primer investigador sea trasladado a otro organismo o a otro servicio. Aunque hay algunos organismos oficiales que no exigen la presencia de dos investigadores con un informador, todos ellos reconocen que los encuentros entre

agentes e informadores del sexo opuesto y aquellos en que los informadores reciben dinero son situaciones que exigen la presencia de dos investigadores. 2. Confiabilidad de los Confidentes e Informadores Es esencial que se reconozcan los problemas que pueden traer consigo el no saber seleccionar un buen confidente y/o informante, especialmente tratndose del informador criminal o el socio de criminales. Si fuera posible obtener resultados equivalentes con otros medios de inteligencia, el Agente no utilizara unos de estos informadores. A veces, es difcil controlar al confidente o informador criminal o socio de criminales. Dado que la seriedad y la confiabilidad no son caractersticas propias del elemento criminal, el AI, tiene que mantener un firme control y dirigir al confidente / informante para que su trabajo pueda concluirse en forma legal, tica y segura. Los confidentes e informadores que no atienden las directivas de los Agentes deben ser desechados o despedidos antes de que ocasionen problemas o cometan infracciones graves. Cuando sea necesario despedir a un confidente y/o informador y concluir su asociacin con el organismo oficial, el Agente responsable debe as notificrselo en persona. El segundo problema que puede surgir con respecto a los confidentes e informadores criminales es que pueden avergonzar pblicamente al organismo oficial. Generalmente ocurre esta situacin cuando por un malentendido o porque as lo desea, el confidente o informador piensa que no ha recibido una compensacin adecuada para sus servicios. En algunos casos estas situaciones son inevitables, pero el Agente de Inteligencia responsable no debe prometer al confidente / informador algo que no podr cumplir. Un informador que hace acusaciones sin fundamento a los tribunales o la prensa no slo

puede avergonzar al Agente responsable y al organismo oficial, sino que adems afecta negativamente a todo el esfuerzo policiaco porque inhibe la cooperacin de otras personas. Como se ha dicho anteriormente, un AI, no utilizara normalmente al informador criminal o informador que es socio de criminales si pudiese obtener resultados equivalentes con otros mtodos de investigacin. De hecho, los AI, utilizan a los informadores criminales o socios de criminales porque stos estn muy relacionados al elemento criminal y tienen acceso a bastante informacin y evidencia, las cuales generalmente no pueden ser obtenidas de otras fuentes o tcnicas. Si aceptamos a los confidentes e informadores de diversos tipos como una tcnica de recoleccin de informacin legtima y necesaria, la pregunta lgica es cmo puede un Agente de Inteligencia, utilizar a los confidentes / informadores de manera eficaz para lograr su misin? Los informantes principalmente se utilizan para suministrar informacin a los agentes sobre algn hecho delictivo Ms especficamente su utilizan para: Observar o vigilar lugares donde un desconocido despertara sospecha. Proporcionar informacin de una fuente no disponible al Agente. Llevar a cabo negociaciones secretas controladas o presentar agentes secretos a sospechosos criminales. Dar testimonio en procesos jurdicos. Captar informacin; o sea, averiguar los precios callejeros de pistolas, drogas, etc.

B.

IMPORTANCIA DEL EMPLEO DE CONFIDENTES E INFORMANTES PARA LA INTELIGENCIA POLICIAL EN LA DIRECCIN DE INTELIGENCIA PNP 1. Generalidades Es habilidad de un buen Agente de Inteligencia, el obtener colaboracin de Informantes y Confidentes. Ya que como hemos observado, stas son personas que nos pueden facilitar informacin en forma permanente cuando la funcin as lo requiera. Pero, el reclutamiento de Confidentes no es simple, pues necesita de un esfuerzo y carisma especial para alcanzar el objetivo trazado, pues se tiene que inspirar confianza plena en la persona escogida; para tal efecto, el Agente deber cultivar amistad de personas adecuadas, deber prestar atencin a todo posible informador para luego seleccionarlo, reflejando en todo momento respeto, gratitud y aprecio, ofreciendo recompensas con el cuidado que el caso requiere. Asimismo, es necesario mantener buenas relaciones con otros agentes del sistema, no slo como virtud, sino tambin porque manteniendo contacto con otras Unidades de Inteligencia y Contrainteligencia, se intercambiar informacin muy valiosa. 2. Razones y normas para el empleo, manejo y proteccin de informantes y confidentes a. Razones para el empleo de Informantes y Confidentes El empleo de Colaboradores (Informantes y

Confidentes) tiene como finalidad, disponer de un personal aparente para el cumplimiento de misiones secretas durante la bsqueda y obtencin de informaciones destinadas a la produccin de inteligencia, consecuentemente, la correcta aplicacin de las medidas activas de inteligencia pertinentes;

cubriendo as, los riesgos de la misin de la PNP y proporcionando mayor vulnerabilidad en los objetivos. Existen numerosas y variadas razones para que demuestren la eficiencia del empleo de Colaboradores, siendo las principales las siguientes: El motivo primordial para el empleo de colaboradores, estriba en que la mayora de las misiones de inteligencia y contrainteligencia, implican cubrir varios objetivos, lo cual no puede ser realizado nicamente por el agente encargado de la misin, sino, requiere el empleo de varias personas. Esta es la razn fundamental por la que es necesario contar con un personal que colabore con el agente. Existen organizaciones y en general objetivos donde el ingreso de agentes es limitado e imposible, tal es el caso de organizaciones del narcotrfico, donde es imprescindible contar con colaboradores para poder penetrarlos y cubrirlos. Normalmente las operaciones de inteligencia y

contrainteligencia son secretas y, lgicamente, el objetivo por cubrir debe estar libre de toda sospecha; razn por la cual no podrn concurrir nuestros rganos de inteligencia y CI sin poner en peligro de comprometerlos. Por limitaciones de orden tcnico y lingstico; es decir, ser muy difcil que un agente pueda operar en reas donde prevalezca un tipo racial diferente al suyo, donde se hablan otros idiomas o dialectos y existen diferentes costumbres.

b.

Normas generales para el manejo y proteccin de Informantes Al respecto no existen reglas o normas preestablecidas y/o fijas, porque se trata de una relacin personal entre el Agente de Inteligencia o Contrainteligencia, y el colaborador; el buen manejo de los Informantes o Confidentes depende de la habilidad, inventiva, iniciativa y el sentido comn del Agente antes descrito, as como de la comprensin y colaboracin del personal que labora en el Sistema. Sin embargo mencionaremos algunas normas, pautas o recomendaciones que dicta la experiencia en estas actividades: Todos los encuentros con informantes o confidentes deben efectuarse discretamente y en lugares seguros previamente investigados (pudiendo ser una casa fuera de la ciudad o un departamento alquilado para tal fin, en un hotel, un automvil, etc.), es decir, en un lugar donde ninguno de los dos sea reconocido, determinando una hora fija de reunin; rara vez debe efectuarse el contacto en lugares pblicos. El agente, para manejar al informante o confidente debe conocer su lado dbil o vulnerable, el motivo que le impulsa a proporcionar informacin, cul es su verdadera conducta y que tipo de personas frecuenta. El agente que recluta un informante o confidente, debe efectuar personalmente todos los contactos, pero por precaucin, para cuando por diversas circunstancias no pueda hacerlo, deber ir

acompaado de otro agente a fin que el colaborador vaya aceptando progresivamente el reemplazo. Es aconsejable reclutar a ms de un informante o confidente dentro del mismo "campo de actividad" para verificar y chequear la informacin entre uno y otro, poniendo celo para que no se enteren de esta comprobacin, pues perderan confianza por ms disculpas o pretextos que mencionemos. El nmero de contactos depende de los riesgos que puede correr el informante o confidente, su ubicacin en un grupo muy reducido de actividades, de la cantidad de informacin que tiene para entregar, de la urgencia de la informacin y a veces, en el caso de los confidentes, de los deseos personales como pueden ser problemas familiares, econmicos, de salud, etc. Es aconsejable que por lo menos se haga un contacto al mes, un lapso ms prolongado har perder el inters en el asunto por parte del colaborador. Para establecer el contacto, se debe convenir un sistema especial de comunicacin con el colaborador para evitar que sea descubierto. Slo para casos urgentes, el agente proporcionar al informante o confidente su nmero telefnico y direccin domiciliaria, debiendo utilizar para el efecto nombres supuestos previamente convenidos. Nunca se debe revelar la identidad y siempre se debe proteger la integridad fsica del informante o confidente. No cumplir con este precepto es atentar

contra el decoro y la equidad que debe normar en el agente con respecto a la proteccin colaborador. Indiscrecin en la seguridad y proteccin de hacia el

informantes y confidentes, dar como resultado el agotamiento de estas fuentes de informacin. El agente nunca debe efectuar promesas que no cumplir, el informante o confidente perder confianza en ste y lo abandonar. Si esto se convierte en una prctica usual, entonces la desconfianza ser general y se perder este apoyo que es valioso. Se debe tratar de ser amigo del informante o confidente, mostrando inters en sus problemas personales y econmicos. No debe mostrarse indiferencia y menos tratarlo despectivamente o con palabras denigrantes. Demostrar aprecio por toda informacin que se le proporcione, aunque sta sea de poco valor. Pues ayuda al informante o colaborador a buscar superarse en su labor, debiendo estimularlo y mantener en alto su espritu de colaboracin. El agente al tratar de obtener informacin no debe referir al informante o confidente todos los detalles del caso, sino, slo lo necesario. No debe olvidar nunca que l es el que recibe la informacin y no el encargado de administrarla. Mucho cuidado con los informantes o confidentes que demuestren demasiado inters por conocer las

actividades de la organizacin del agente, pueden hacerlo para ayudar al enemigo o adversario; en este aspecto se debe obrar con mucha cautela al analizar el comportamiento de estas personas para no caer en error. Hay que observar mucha cautela con las informantes o confidentes femeninas; pueden envolver al agente en conflictos de diversa naturaleza.

3.

Utilizacin del Informantes y Confidentes en la DIRINT PNP a. Medidas Activas El empleo de Informantes en la DIRINT PNP, y tambin en el Sistema de Inteligencia Policial, debe estar orientado exclusivamente a la obtencin de indicios que permitan a los Agentes de Inteligencia, elaborar una lista detallada de los posibles blancos u objetivos, sean estos agentes u organizaciones dedicadas a actividades ilcitas; su utilizacin y empleo debe circunscribirse especficamente a la obtencin de informacin por campos o reas, as tenemos: Para la deteccin de agentes y/o personas nacionales o extranjeras que estn o se sospeche realicen actividades de inteligencia y contrainteligencia, a favor de organizaciones contrarias al Orden y la Ley.

Para la localizacin de los lugares o blancos objetivos de los delincuentes. El empleo de los informantes se efectuar teniendo especial cuidado en orientarlos y emplearlos segn sus especiales cualidades, profesiones, oficios, etc.; as tenemos que si nuestro informante es economista, abogado, profesor, albail, canillita, etc.; ama debe de casa, delincuente comn, confirsele

misiones o trabajos que estn de acuerdo con su especialidad o cualidad a fin de no despertar sospechas de los delincuentes y proteger su propia seguridad, teniendo en cuenta que los campos donde actan, pueden desarrollar sus actividades ilegales encubiertas. Su empleo tendr capital importancia, debido a que los esfuerzos de los delincuentes estn orientados exclusivamente a contrarrestar la eficiencia operativa y de inteligencia del ENO y de ser posible a la obtencin de informacin clasificada sobre nuestras actividades en cualquier campo. El empleo de informantes en la aplicacin de esta medida activa, se circunscribir especialmente al mbito interno, o sea, dentro del territorio nacional; pero, cuando se trate de su utilizacin en el mbito externo, o sea en el extranjero, su empleo requerir muchsimo ms trato, inteligencia y clasificacin, a fin de no poner en riesgo las relaciones internacionales.

Los informantes, por ser elementos que no estn preparados ni capacitados para realizar actividades de Inteligencia, deben ser orientados por los agentes de especializados responsables de su captacin, seleccin y administracin del SIPOL, no slo en deteccin de los posibles agentes u organizaciones delincuenciales, sino tambin y con especial nfasis en la identificacin de los mismos en forma segura y confiable, de manera tal que permitan al AI, despus de evaluar la informacin, la obtencin de las coincidencias y pruebas concretas que le permitan en la fase de intervencin, impedir y/o neutralizar con xito las actividades ilcitas del ENO, y su consecuente captura de acuerdo a la gravedad de los acontecimientos. Es de vital importancia para los Agentes de Inteligencia PNP, que los informantes estn familiarizados con las tareas que realizan; para lo cual se debe tener especial cuidado, insistiendo en ello, su empleo de acuerdo a las actividades diarias y normales para que los Objetivos no detecten que se estn efectuando acciones de inteligencia, y que el informante a su vez, no tenga mayor sospecha o conocimiento de que las tareas o trabajos que realiza, ni mucho menos tenga conocimiento de la misin del Organismo Policial; para seguridad y xito de toda la operacin, as como seguridad fsica de los agentes involucrados y de ellos mismos.

El empleo de confidentes e informantes debe contar con el respaldo correspondiente, en especial en materia econmica; por cuanto como se sabe por doctrina y experiencia, estas actividades giran en torno al dinero como elemento bsico y atrayente para todo aquel que las efecta; de ah tambin los riesgos que se corren por cuanto el ENO puede detectar a nuestros informantes y/o confidentes otorgndoles mayores incentivos econmicos, logrando as su adhesin, por lo cual podran terminar proporcionndonos informaciones falsas o distorsionadas que ocasionaran la imposibilidad del accionar de nuestros agentes de CI, haciendo fracasar nuestros esfuerzos de impedir o neutralizar las actividades de espionaje del ENO, por consiguiente, poniendo en grave riesgo la Seguridad Nacional. Es tambin de capital importancia, una vez detectado e identificado el agente u organizacin delictiva el empleo de informantes que se infiltren en dichas organizaciones o hagan amistad con los agentes de stos, para lo cual se requerir un especial manejo de Agentes de Inteligencia, aplicando toda su capacidad e informacin disponible de dichos elementos para un empleo oportuno, eficaz y eficiente de los mismos, sin poner en riesgo nada que contribuya al fracaso de la misin; y esto depende de emplearlos, como se recalca, a cada informante dentro de sus propias actividades, capacidades, profesiones,

especialidades, etc.

La utilizacin de informantes por parte de los AI, debe desarrollarse permanentemente para la obtencin de informacin que permita la correcta y oportuna deteccin e identificacin de las actividades delincuenciales, detectando sus autores, agentes y organizaciones y/o redes de delincuentes; para en su momento pasar a la FASE DE INTERVENCION, neutralizando dichas actividades, con lo que se garantizara el xito de la misin.

Todas la actividades que desarrollen los confidentes e informantes, cuando se les emplee en la aplicacin de esta medida activa de Inteligencia, deben estar orientadas, segn lo establece la doctrina y la experiencia, a la obtencin de evidencias y pruebas de las actividades delincuenciales, en el cual pueden estar involucrados tambin conciudadanos y personal de nuestras propias fuerzas, por lo que resultan de mucho valor las fotografas, filmaciones, grabaciones, seguimientos, vigilancias; para su posterior anlisis y configuracin general con todos los detalles (rutas, lugares, contactos, vnculos, fechas, horarios, vestimenta, vehculos, movimientos financieros, etc.) por parte de los Agentes de Inteligencia, para el adecuado planeamiento de las Operaciones Policiales.

b.

Medidas Activas contra actividades encubiertas Tenindose en cuenta la similitud de las medidas que tendran que aplicarse para impedir o neutralizar las Otras Actividades Encubiertas, las agrupamos de la siguiente forma:

Actividades de Organizacin y Actividades de Agitacin y Propaganda. Para el empleo de colaboradores (Informantes y

Confidentes) para la Inteligencia Policial en la DIRINT-PNP, tendramos que hacerlo en la etapa de Bsqueda de Informaciones, segunda fase del Ciclo de Produccin de Inteligencia; cabe indicar que en las Actividades Encubiertas, de la OINT-DIRANDRO PNP, emplean los Confidentes y Colaboradores slo en las fases de Deteccin e Identificacin, ms no as en la fase de Interdiccin, ya que por regla general, por seguridad y para el xito de la operacin, los colaboradores no deben intervenir o participar en la tercera fase (Interdiccin). En las actividades de Organizacin que son aquellas de creacin y funcionamiento por parte de las organizaciones delincuenciales, los colaboradores deben ser orientados a detectar indicios, obtener informaciones y pruebas, que permitan deducir la existencia o preparacin de estas otras actividades encubiertas. Lo fundamental para la utilizacin de Colaboradores (Confidentes e Informantes), estriba principalmente en la clase de personas que debemos reclutar o captar para obtener la informacin que deseamos, teniendo necesariamente que ser un miembro de la organizacin a la que vamos a someter bajo medidas activas de inteligencia. 4. Principales Deficiencias en el manejo y control de informantes El control, la credibilidad y la posible vergenza de la Unidad de Inteligencia de la PNP, en la investigacin del Delito, son reas

problemticas sobresalientes asociadas con algunos informadores y, en particular, con el criminal o socio de criminales. Tambin existen otras reas problemticas que constituyen deficiencias para el Agente de Inteligencia PNP, las principales son: Que la informacin proporcionada no tenga la veracidad suficiente sobre la actividad a que se refiere, por lo que implicara que el ciclo de produccin de inteligencia y principalmente el producto de este proceso, es decir la inteligencia resultante, no se ajuste a la realidad y se cometa errores de nivel tctico y/o estratgico. Que el confidente o informante pretenda obtener informacin del agente y las actividades de su organizacin con relacin a un determinado campo o situacin, o de cualquier otro aspecto. Que el Agente de Inteligencia PNP, sea manejado por el confidente o informante por la falta de ascendencia sobre ste, lo que propiciara que dicho agente se vea comprometido en hechos que atenten contra la Seguridad Nacional en cualquiera de sus aspectos o campos. El Agente, en su afn de obtener informacin sobre determinada actividad, puede ejercer presin violenta sobre el colaborador, recibiendo a cambio informacin falsa, parcial o distorsionada. Pese a las medidas de seguridad adoptadas por el agente de inteligencia, el informante puede ser descubierto por los agentes y/u organizaciones adversas, poniendo en riesgo su integridad fsica y el consiguiente fracaso en el cumplimiento de la funcin; por consiguiente y como fuente de informacin, sta podra agotarse.

El confidente o informante puede perder credibilidad en el agente que lo reclut debido al cumplimiento tardo o incumplimiento de promesas.

La capacidad que tiene el Agente de Inteligencia para mantenerse objetivo se ve amenazada si se establece una relacin demasiado amistosa con el informador, y el Agente se ve demasiado involucrado en los problemas personales del informador. Es aconsejable tener una relacin profesional basada sobre el respeto y la confianza mutua, pero el Agente de Inteligencia debe procurar una relacin que no sea demasiado personal. Los antecedentes del informador y el tipo de investigacin que se realiza darn algunas pautas para desarrollar la relacin entre Confidente / informador y Agente / investigador. Algunos Agentes de Inteligencia se han hecho amigos de confidentes e informantes porque los han ayudado a travs de una crisis personal. Inversamente, los Agentes han perdido el control de informadores, investigaciones y, en algunos casos excepcionales, sus valores e integridad personal por una lealtad equivocada al informador.

Se deben tomar precauciones especiales al tratar con informadores del sexo opuesto. Durante encuentros entre los investigadores e informadores del sexo opuesto, es aconsejable tomar precauciones para evitar acusaciones falsas que puedan avergonzar al Agente y/o a su Unidad. Una manera de proteger al investigador es teniendo un segundo Agente presente si es posible. El lugar de los encuentros necesita consideracin especial, sobre todo si no hay otro agente.

Finalmente, una de las reas mas importantes que debemos incluir durante la reunin inicial entre el Agente y el Informador, es que no se toleran ni permiten infracciones a la ley por el informador. A veces un informador cree que ya que trabaja para La Polica Nacional, tiene privilegios especiales y puede permitirse alguna infraccin de la ley si le conviene. Claro que esto no es cierto y el Agente debe cerciorarse que el informador lo comprende y sabe que en caso de trasgresin, no lo respaldar la Institucin Policial.

C.

IMPORTANCIA

DE

APLICACIN

DE

UN

REGISTRO

DE

CONFIDENTES E INFORMANTES EN LA DIRINT PNP 1. Importancia Desde el punto de vista de la Inteligencia Policial para el control de la Delincuencia en todas sus formas y variedades, es muy importante conocer las formas de reclutar y administrar confidentes, cuyo manejo adecuado y con la responsabilidad necesaria, hacen posible efectivizar las actividades realizadas por los agentes especializados en aplicacin de medidas activas de Inteligencia adecuadas, permitiendo el cumplimiento de la misin encomendada. Consecuentemente, es pertinente que dichos personajes, sean objeto de una mejor administracin dentro del Sistema de Inteligencia Policial, que permita a los agentes de Inteligencia contar con un control ms objetivo y real de estos individuos, siendo una forma el hecho de formular un Registro para el Manejo y Control de Confidentes e Informantes, documento en el cual, se consignaran datos precisos y secretos acerca de estos elementos, desde su captacin y seleccin hasta su remocin; para este ltimo caso, por ejemplo se pondra en su archivo una carta de los hechos de este

despido. Esta clase de documentacin puede ser muy importante ms adelante, tambin, en caso de que el mismo informador ofrezca su cooperacin a otro investigador que confe en l o por si acaso confiesa ante un tribunal que cometi una infraccin mientras era empleado especial. La doctrina de Inteligencia Policial para el Manejo de Colaboradores, es limitada, encontramos en ella los siguientes datos referenciales, no detallados de la forma como debera ser el Registro de los Colaboradores: Apertura de ficha de datos y reclutamiento Clasificacin del tipo de colaborador Asignacin de clave alfa numrica o seudnimo Verificacin de antecedentes y/o referencias familiares, entre otros Compartimentaje Verificacin de la informacin proporcionada, a fin de caer en trampa. Motivos de su remocin Sin embargo, en nuestra investigacin explorativa no tuvimos suerte de ubicar algn tipo de estos archivos y/o registros, que nos permita tener una idea real de cmo son estos documentos, y ms an, de las personas autorizadas para su control y resguardo; el hermetismo fue muy duro en la DIRINTI PNP, o quizs, en verdad, los Agentes de Inteligencia u Oficiales de Inteligencia consultados desconocan de la existencia de estos documentos; por ello, fuimos a la DIRCOTE, y all se nos manifest que pese a haberse contado con una amplia red de confidentes e informantes en todo el pas, debido al anterior apogeo de los movimientos terroristas, nunca se cont con estos documentos, debido a que deban proteger a estos personajes y hubiera sido un riesgo muy grande que este tipo de documentos

cayera en manos de prohibidas, lo cual es largamente comprensible. Es por estos motivos, que con el fin de profundizar en la investigacin, que formulamos y aplicamos una Hoja de Entrevista, cuyas caractersticas y resultados se exponen en la siguiente seccin.