Direito Global II 2012-2

DIREITO GLOBAL II
AUTOR: PAULA ALMEIDA
GRADUAO 2012.2
Sumrio
Direito Global II
Aula 1 Apresentao da disciplina ............................................................................................. 4
PARTE I INTRODUO AO DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO
Aula 2 O domnio do direito internacional privado .................................................................. 7 Aula 3 As fontes do direito internacional privado.................................................................... 18 Aula 4 Conflito de fontes: Lei X Tratado................................................................................. 21 Aula 5 Conflito de fontes: Tratado X Constituio.................................................................. 39 Aula 6 Conflito de fontes: Direito Interno X Direito da Integrao ........................................ 58
PARTE II MTODOS DE DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO TTULO I A APLICAO DO MTODO CONFLITUAL.
Aula 7 O pluralismo de mtodos de direito internacional privado........................................... 81 Aula 8 Mtodo conflitual, qualificao e elementos de conexo............................................... 95 Aula 9 Elementos de conexo, lei aplicvel e reenvio ............................................................. 144
TTULO II AS EXCEES APLICAO DO MTODO CONFLITUAL
Aula 10 A ordem pblica e o direito internacional privado ................................................... 146 Aula 11 Autonomia da vontade e lei aplicvel ....................................................................... 157 Aula 12 Autonomia da vontade e clsula de eleio de foro ................................................... 166 Aula 13 As propostas de reviso lei de introduo s normas do direito brasileiro ............... 210
PARTE III PROCESSO CIVIL E COOPERAO INTERNACIONAL
Aula 14 Competncia internacional dos tribunais brasileiros ................................................ 229 Aula 15 Imunidade de jurisdio de estados .......................................................................... 238 Aula 16 Aplicao interpretao e prova do direito estrangeiro .............................................. 280 Aula 17 Homologao de sentenas estrangeiras ................................................................... 291 Aula 18 Cartas rogatrias ...................................................................................................... 314 Aula 19 Auxlio direto .......................................................................................................... 337
BIBLIOGRAFIA ............................................................................................................................................... 401 ANEXOS ........................................................................................................................................................ 403 ANEXO II RESOLUO STJ N 9, DE 4 DE MAIO DE 2005 ......................................................................................... 407 ANEXO III REGULAMENTO (CE) N.O 44/2001 DO CONSELHO DE 22 DE DEZEMBRO DE 2000 RELATIVO COMPETNCIA JUDICIRIA, AO RECONHECIMENTO E EXECUO DE DECISES EM MATRIA CIVIL E COMERCIAL ....................................................... 410 ANEXO IV REGULAMENTO (CE) N.O 593/2008 DO PARLAMENTO EUROPEU E DO CONSELHO DE 17 DE JUNHO DE 2008 SOBRE A LEI APLICVEL S OBRIGAES CONTRATUAIS (ROMA I) ................................................................................................ 441 ANEXO V REGULAMENTO (CE) N.O 864/2007 DO PARLAMENTO EUROPEU E DO CONSELHO DE 11 DE JULHO DE 2007 RELATIVO LEI APLICVEL S OBRIGAES EXTRACONTRATUAIS (ROMA II) .................................................................................... 461 ANEXO VI PORTARIA INTERMINISTERIAL N 501, DE 21 DE MARO DE 2012 .............................................................. 477
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Pourquoi un droit international priv? Tout simplesment parce que le monde nest pas un, du point de vue des lois qui le rgissent, et que, dans leur trs grande majorit, les hommes ne vivent pas, ou plus, dans des societs closes, comme populations insulaires, montagnardes ou rurales dautrefois. 1 Pierre Lalive
LALIVE, Pierre. Tendances et mthodes en droit international priv. Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International de la Haye, 1977, t. 155. Alphen aan den Rijn (The Netherlands): Sijthoff & Noordhoff, 1979, p. 14. Traduo livre: Por que um direito internacional privado? Simplesmente porque o mundo no nico, do ponto de vista das leis que o regem, e que, na sua grande maioria, os homens no vivem, ou no mais, dentro de sociedades fechadas, como populaes insulares, montanhosas ou rurais de outra poca.
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AULA 1 APRESENTAO DA DISCIPLINA
1. TTULO Introduo ao Curso e Apresentao da Disciplina
2. VISO GERAL: O curso uma introduo ao fenmeno do Direito Internacional Privado como disciplina jurdica e trata das relaes jurdicas privadas de carter internacional. Nesse sentido, o foco desse segundo mdulo da disciplina de Direito Global sos as pessoas fsicas e jurdicas de direito privado. O Direito Internacional Privado, em oposio ao Direito Internacional Pblico, eminentemente um ramo do direito interno, pois trata das relaes privadas internas e plurilocalizadas de cada Estado. Na primeira parte do curso trataremos das questes introdutrias, a relao entre o Direito Internacional Privado, Direito Internacional Pblico e Direitos Humanos, as fontes do Direito Internacional Privado (DIPr) e os conflitos de lei no espao ou os chamado, por alguns autores, conflitos de fontes. Na segunda parte do curso, trataremos da aplicao das regras e da sistemtica prpria do Direito Internacional Privado pelos Tribunais Nacionais e Internacionais bem como dos principais temas e debates desse ramo jurdico. Por fim, trataremos de algumas noes bsicas de processo civil internacional e cooperao internacional. preciso ter sempre em mente que o objetivo primordial do Direito Internacional Privado solucionar relaes jurdicas privadas internacionais, principalmente por meio da resoluo de conflitos de leis no espao, ou seja, conflitos entre leis de diversos ordenamentos jurdicos igualmente aplicveis a uma relao jurdica com elemento de estraneidade2. Nesse sentido, o objetivo primordial do curso conferir ao aluno as ferramentas necessrias anlise e a resoluo desses conflitos.
3. HABILIDADES Durante o curso os alunos trabalharo habilidades e competncias relacionadas ao conhecimento, compreenso, anlise, aplicao, sntese e avaliao por meio de atividades realizadas antes, durante e depois das aulas. Nas atividades pr-aula os alunos trabalharo habilidades e competncias relacionadas ao conhecimento, compreenso e anlise, por meio da realizao de leituras e estudos dirigidos, que pressupem os processos de definir,
Dicionrio Eletrnico Houaiss - substantivo feminino - Rubrica: termo jurdico. Situao jurdica do indivduo forneo no pas em que se encontra.
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identificar, interpretar, explicar, descrever, diferenciar, relacionar e formular perguntas e hipteses. Durante as aulas os alunos trabalharo habilidades e competncias relacionadas anlise, sntese e avaliao por meio do debate, o qual pressupe os processos de diferenciar, relacionar, interpretar, imaginar, formular perguntas e hipteses, argumentar, criticar, decidir e expressar-se oralmente em grande grupo. Alm dessas, trabalharo tambm habilidades e competncias relacionadas aos objetivos afetivos, tais como falar em pblico, respeito a opinies diferentes e outras habilidades interpessoais. Nas atividades ps-aula os alunos trabalharo habilidades e competncias relacionadas anlise, aplicao, sntese e avaliao por meio da realizao de resenhas, resoluo de casos e dissertaes, atividades as quais pressupem os processos de organizar, consolidar, interpretar, aplicar, solucionar e expressar-se por escrito.
4. METODOLOGIA Ser utilizada a metodologia expositiva e participativa, bem como demais recursos didticos. Sero realizados debates em grupo para discusso dos temas propostos, conjugados com anlises jurisprudenciais comparadas. A maior parte dos pontos da disciplina sero contextualizados mediante situaes-problema especficas, o que pressupe uma constante participao do aluno em sala de aula. Os principais mtodos a serem utilizados podero ser resumidos conforme segue: (i) anlise de casos; (ii) anlise de julgados; (iii) aulas expositivo-participativas; (iv) estudos dirigidos; (v) debates; (vi) resenhas.
5. LEITURAS As aulas so baseadas nos textos obrigatrios escolhidos para cada encontro, mas no esto limitadas a eles, podendo o programa ser modificado a qualquer tempo com a devida comunicao aos alunos. Os debates, realizados por grupos pr-determinados de alunos, devero se basear nos textos indicados pelo professor no presente material de apoio, poden-
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do sofrer alteraes. Os alunos devem estar preparados para discutir as leituras obrigatrias na sala de aula, que sero consideradas matria dada para a prova.
6. FORMA DE AVALIAO Sero realizadas duas provas ao longo do curso. A primeira prova valer 9,0 (nove) pontos. A nota da primeira prova ser complementada pela nota referente aos debates realizados em grupo, que valer 1,0 (um) ponto. A segunda prova tambm valer 9,0 (nove) pontos e a nota desta prova tambm ser complementada pela nota referente aos debates realizados em grupo, que vale 1,0 (um) pontos. As provas sero dissertativas, individuais e realizadas sem consulta. A nota dos debates corresponde qualidade da discusso e apresentao oral, na qual o aluno dever levantar pontos controversos sobre o assunto da aula em questo, despertando o interesse da turma acerca do tema, considerando no apenas os textos obrigatrios, mas tambm aqueles referentes aos debates. Durante os debates, o aluno ser questionado acerca de conhecimentos especficos relacionados s leituras indicadas. A apresentao oral ser avaliada de acordo com os seguintes critrios: (i) contedo; (ii) preciso no uso de conceitos jurdicos; (iii) capacidade de relacionar tpicos distintos da matria; e (iv) clareza na exposio/concatenao de ideias.
7. PRESENA A presena constante do aluno em sala de aula ser rigorosamente verificada. As chamadas sero feitas a qualquer momento durante as aulas, a critrio do professor. O aluno que no estiver presente na realizao da chamada ter sua presena automaticamente desconsiderada.
8. COMPORTAMENTO EM SALA DE AULA Caber aos alunos e aos professores assegurar um ambiente propcio ao aprendizado. Assim, pede-se manter telefones celulares desligados; evitar atrasos e interrupes desnecessrias; limitar as sadas da sala de aula a casos de urgncia; e evitar conversas paralelas.
9. HORRIO DE ATENDIMENTO EXTRACLASSE O horrio de atendimento extraclasse ser logo aps o horrio de aula, na sala da professora (13 andar). __________________________________.
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AULA 2 O DOMNIO DO DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO
1. TEMAS ESPECFICOS 1) Direito Internacional Privado como disciplina jurdica autnoma; 2) Situaes jurdicas plurilocalizadas ou transnacionais; 3) Concepes de Direito Internacional Privado; 4) Interseo entre Direito Internacional Privado, Direito Internacional Pblico e Direitos Humanos.
2. PLANO DE AULA I Concepes de Direito Internacional Privado e o Direito Internacional Privado no Brasil; II Introduo ao Conflito de Leis e Natureza das Normas de DIPr; III Fases do Raciocnio Jurdico no DIPr.
3. MTODO DE ENSINO Aula expositiva e participativa.
4. LEITURA PARA TODOS OS ALUNOS:
4.1. Leitura Obrigatria
DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado: Parte Geral. 9 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, pp. 1 24.
4.1. Leitura Complementar
ARAUJO, Nadia de. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica Brasileira. 3 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 9-32. DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado Parte Geral. 9 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, pp. 127 154.
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GAMA Jr, Lauro. Contratos luz dos princpios do UNIDROIT 2004; softlaw, arbitragem e jurisdio. Rio de Janeiro, Renovar, 2006, p. 153-175. RECHSTEINER, Beat Walter. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2010, pp.47-74 e pp.231-254. TEIXEIRA, Carla Noura. Direito Internacional Pblico, Privado e dos Direitos Humanos. Coleo Roteiros Jurdicos. So Paulo: Saraiva, 2007.
4.3 Questes para orientao da leitura
A Um contrato feito em um Estado por uma mulher casada domiciliada em outro Estado (Massachusetts), no qual a mulher casada no era considerada capaz de contratar segundo as leis desse Estado, mas era autorizada pela lei do outro Estado, pode ser considerado vlido e portanto invocvel perante a justia? B Responda a pergunta acima considerando (i) A situao decorre do direito internacional privado? (ii) Qual categoria jurdica da questo de direito exposta (qualificao)? (iii) O juiz nacional ou estrangeiro competente (conflito de jurisdies)? (iv) Qual a lei aplicvel (conflito de lei)?
5. LEITURA PARA O DEBATE CASO: Miliken v. Pratt (125 Mass. 374; 1878 Mass. October 4, 1877, Argued Case Miliken v. Pratt Seth M. Milliken & others vs. Sarah A. Pratt. [NO NUMBER IN ORIGINAL] SUPREME COURT OF MASSACHUSETTS 125 Mass. 374; 1878 Mass. LEXIS 80
October 4, 1877, Argued September 12, 1878, Decided
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PRIOR HISTORY: [**1] Worcester. Contract to recover $ 500 and interest from January 6, 1872. Writ dated June 30, 1875. The case was submitted to the Superior Court on agreed facts, in substance as follows: The plaintiffs are partners doing business in Portland, Maine, under the firm name of Deering, Milliken & Co. The defendant is and has been since 1850, the wife of Daniel Pratt, and both have always resided in Massachusetts. In 1870, Daniel, who was then doing business in Massachusetts, applied to the plaintiffs at Portland for credit, and they required of him, as a condition of granting the same, a guaranty from the defendant to the amount of five hundred dollars, and accordingly he procured from his wife the following instrument: Portland, January 29, 1870. In consideration of one dollar paid by Deering, Milliken & Co., receipt of which is hereby acknowledged, I guarantee the payment to them by Daniel Pratt of the sum of five hundred dollars, from time to time as he may wantthis to be a continuing guaranty. Sarah A. Pratt. This instrument was executed by the defendant two or three days after its date, at her home in Massachusetts, and there delivered by her to her husband, who sent [**2] it by mail from Massachusetts to the plaintiffs in Portland; and the plaintiffs received it from the post office in Portland early in February, 1870. The plaintiffs subsequently sold and delivered goods to Daniel from time to time until October 7, 1871, and charged the same to him, and, if competent, it may be taken to be true, that in so doing they relied upon the guaranty. Between February, 1870, and September 1, 1871, they sold and delivered goods to him on credit to an amount largely exceeding $ 500, which were fully settled and paid for by him. This action is brought for goods sold from September 1, 1871, to October 7, 1871, inclusive, amounting to $ 860.12, upon which he paid $ 300, leaving a balance due of $ 560.12. The one dollar mentioned in the guaranty was not paid, and the only consideration moving to the defendant therefor was the giving of credit by the plaintiffs to her husband. Some of the goods were selected personally by Daniel at the plaintiffs store in Portland, others were ordered by letters mailed by Daniel from Massachusetts to the plaintiffs at Portland, and all were sent by the plaintiffs by express from Portland to Daniel in Massachusetts, who paid all [**3] express charges. The parties were cognizant of the facts. By a statute of Maine, duly enacted and approved in 1866, it is enacted that the contracts of any married woman, made for any lawful purpose, shall be valid and binding, and may be enforced in the same manner as if she were sole. The statutes and the decisions of the court of Maine may be referred to.
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Payment was duly demanded of the defendant before the date of the writ, and was refused by her. The Superior Court ordered judgment for the defendant; and the plaintiffs appealed to this court. DISPOSITION: Judgment for the plaintiffs. HEADNOTES: The validity of a contract, even as regards the capacity of the parties, is generally to be determined by the law of the state in which it is made. If an inhabitant of this Commonwealth buys goods personally in another state, or orders them by letter mailed here, and they are delivered to a carrier for him there, the contract is made in that state. A contract of guaranty, signed in this Commonwealth and sent by mail to another state, and assented to and acted on there, for the price of goods sold there, is made in that state. A contract, made in another state by a married woman domiciled here, which a married woman was not at the time capable of making under the law of this Commonwealth, but was then allowed by the law of that state to make, and which she could now lawfully make in this Commonwealth, will sustain an action against her in our courts, although the contract was made by letter sent from her here to the other party there. COUNSEL: W. W. Rice, for the plaintiffs. W. S. Stearns & J. H. Butler, for the defendant. JUDGES: Gray, C. J. Endicott & Lord, JJ., absent. OPINIONBY: Gray OPINION: [*375] Gray, C. J. The general rule is that the validity of a contract is to be determined by the law of the state in which it is made; if it is valid there, it is deemed valid everywhere, and will sustain an action in the courts of a state whose laws do not permit such a contract. Scudder v. Union National Bank, 91 U.S. 406. Even a contract expressly prohibited by the statutes of the state in which the suit is brought, if not in [**4] itself immoral, is not necessarily nor usually deemed so invalid that the comity of the state, as administered by its courts, will refuse to entertain an action on such a contract made by one of its own [*376] citizens abroad in a state the laws of which permit it. Greenwood v. Curtis, 6 Mass. 358. MIntyre v. Parks, 3 Met. 207. If the contract is completed in another state, it makes no difference in principle whether the citizen of this state goes in person, or sends an agent, or writes a letter, across the boundary line between the two states. As was said by Lord Lyndhurst, If I, residing in England, send down my agent to Scotland,
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and he makes contracts for me there, it is the same as if I myself went there and made them. Pattison v. Mills, 1 Dow & Cl. 342, 363. So if a person residing in this state signs and transmits, either by a messenger or through the post-office, to a person in another state, a written contract, which requires no special forms or solemnities in its execution, and no signature of the person to whom it is addressed, and is assented to and acted on by him there, the contract is made there, just as if the writer personally took [**5] the executed contract into the other state, or wrote and signed it there; and it is no objection to the maintenance of an action thereon here, that such a contract is prohibited by the law of this Commonwealth. MIntyre v. Parks, above cited. The guaranty, bearing date of Portland, in the State of Maine, was executed by the defendant, a married woman, having her home in this Commonwealth, as collateral security for the liability of her husband for goods sold by the plaintiffs to him, and was sent by her through him by mail to the plaintiffs at Portland. The sales of the goods ordered by him from the plaintiffs at Portland, and there delivered by them to him in person, or to a carrier for him, were made in the State of Maine. Orcutt v. Nelson, 1 Gray 536. Kline v. Baker, 99 Mass. 253. The contract between the defendant and the plaintiffs was complete when the guaranty had been received and acted on by them at Portland, and not before. Jordan v. Dobbins, 122 Mass. 168. It must therefore be treated as made and to be performed in the State of Maine. The law of Maine authorized a married woman to bind herself by any contract as if she were unmarried. St. [**6] of Maine of 1866, c. 52. Mayo v. Hutchinson, 57 Me. 546. The law of Massachusetts, as then existing, did not allow her to enter into a contract as surety or for the accommodation of her husband or of [*377] any third person. Gen. Sts. c. 108, 3. Nourse v. Henshaw, 123 Mass. 96. Since the making of the contract sued on, and before the bringing of this action, the law of this Commonwealth has been changed, so as to enable married women to make such contracts. St. 1874, c. 184. Major v. Holmes, 124 Mass. 108. Kenworthy v. Sawyer, ante, 28. The question therefore is, whether a contract made in another state by a married woman domiciled here, which a married woman was not at the time capable of making under the law of this Commonwealth, but was then allowed by the law of that state to make, and which she could now lawfully make in this Commonwealth, will sustain an action against her in our courts. It has been often stated by commentators that the law of the domicil, regulating the capacity of a person, accompanies and governs the person everywhere. But this statement, in modern times at least, is subject to many qualifications; and [**7] the opinions of foreign jurists upon the subject, the principal of which are collected in the treatises of Mr. Justice Story and of Dr. Francis Wharton on the Conflict of Laws, are too varying and contradictory to control the general current of the English and American authorities in fa-
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vor of holding that a contract, which by the law of the place is recognized as lawfully made by a capable person, is valid everywhere, although the person would not, under the law of his domicil, be deemed capable of making it. Two cases in the time of Lord Hardwicke have been sometimes supposed to sustain the opposite view. The first is Ex parte Lewis, 1 Ves. Sen. 298, decided in the Court of Chancery in 1749, in which a petition, under the St. of 4 Geo. II. c. 10, that a lunatic heir of a mortgagee might be directed to convey to the mortgagor, was granted by Lord Hardwicke, on the ground of there having been a proceeding before a proper jurisdiction, the Senate of Hamburgh, where he resided, upon which he was found non compos, and a curator or guardian appointed for him and his affairs, which proceeding the court was obliged to take notice of. But the foreign adjudication was thus taken [**8] notice of as competent evidence of the lunacy only; and that the authority of the foreign guardian was not recognized as extending to England is evident from the fact that the conveyance prayed for and ordered was from the lunatic himself. The other is [*378] Morrisons case, in the House of Lords in 1750, for a long time principally known in England and America by the imperfect and conflicting statements of counsel arguendo in Sill v. Worswick, 1 H. Bl. 677, 682; but in which, as the Scotch books of reports show, the decision really was that a committee, appointed in England, of a lunatic residing there, could not sue in Scotland upon a debt due him, but that, upon obtaining a power of attorney from the lunatic, they might maintain a suit in Scotland in his name; and Lord Hardwicke said that the law would be the same in England evidently meaning, as appears by his own statement afterwards, that the same rule would prevail in England in the case of a foreigner who had been declared a lunatic, and as such put under guardianship in the country of his domicil. Morisons Dict. Dec. 4595. 1 Cr. & Stew. 454, 459. Thorne v. Watkins, 2 Ves. Sen. 35, 37. Both [**9] those cases, therefore, rightly understood, are in exact accordance with the later decisions, by which it is now settled in Great Britain and in the United States, that the appointment of a guardian of an infant or lunatic in one state or country gives him no authority and has no effect in another, except so far as it may influence the discretion of the courts of the latter, in the exercise of their own independent jurisdiction, to appoint the same person guardian, or to decree the custody of the ward to him. Ex parte Watkins, 2 Ves. Sen. 470. In re Houstoun, 1 Russ. 312. Johnstone v. Beattie, 10 Cl. & Fin. 42. Stuart v. Bute, 9 H. L. Cas. 440; S. C. 4 Macq. 1. Nugent v. Vetzera, L. R. 2 Eq. 704. Woodworth v. Spring, 4 Allen 321. Story Confl. 499. Lord Eldon, when Chief Justice of the Common Pleas, and Chief Justice Kent and his associates in the Supreme Court of New York, held that the question whether an infant was liable to an action in the courts of his domicil, upon a contract made by him in a foreign country, depended upon the
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question whether by the law of that country such a contract bound an infant. Male v. Roberts, 3 [**10] Esp. 163. Thompson v. Ketcham, 8 Johns. 189. Mr. Westlake, who wrote in 1858, after citing the decision of Lord Eldon, well observed, That there is not more authority on the subject may be referred to its not having been questioned; and summed up the law of England thus: While the English law remains as it is, it must, on principle, be taken as excluding, [*379] in the case of transactions having their seat here, not only a foreign age of majority, but also all foreign determination of status or capacity, whether made by law or by judicial act, since no difference can be established between the cases, nor does any exist on the continent. The validity of a contract made out of England, with regard to the personal capacity of the contractor, will be referred in our courts to the lex loci contractus; that is, not to its particular provisions on the capacity of its domiciled subjects, but in this sense, that, if good where made, the contract will be held good here, and conversely. Westlakes Private International Law, 401, 402, 404. In a recent case, Lord Romilly, M. R., held that a legacy bequeathed by one domiciled in England to a boy domiciled with his father [**11] in Hamburgh, by the law of which boys do not become of age until twenty-two and the father is entitled as guardian to receive a legacy bequeathed to an infant, might be paid to the boy at his coming of age by the law of England, although still a minor by the law of his domicil, and in the meanwhile must be dealt with as an infants legacy. In re Hellmanns Will, L. R. 2 Eq. 363. The Supreme Court of Louisiana, in two cases which have long been considered leading authorities, strongly asserted the doctrine that a person was bound by a contract which he was capable by the law of the place, though not by the law of his own domicil, of making; as, for instance, in the case of a contract made by a person over twenty-one and under twenty-five years of age, in a state whose laws authorized contracts to be made at twenty-one, whereas by the laws of his domicil he was incapable of contracting under twenty-five. Baldwin v. Gray 16 Martin 192, 193. Saul v. His Creditors, 17 Martin 569, 597. The same doctrine was recognized as well settled in Andrews v. His Creditors, 11 La. 464, 476. In other cases of less note in that state, the question of personal capacity was indeed [**12] spoken of as governed by the law of the domicil. Le Breton v. Nouchet, 3 Martin 60, 70. Barrera v. Alpuente, 18 Martin 69, 70. Garnier v. Poydras, 13 La. 177, 182. But in none of them was the statement necessary to the decision. In Le Breton v. Nouchet, the point adjudged was, that where a man and woman domiciled in Louisiana [*380] (by the law of which the wife retains her separate property) were married, with the intention of returning to Louisiana, in the Mississippi Territory, (where the rule of the common law prevailed, by which the wifes personal property became her
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husbands,) the law of Louisiana, in which the parties intended to continue to reside, governed their rights in the wifes property; and the further expression of an opinion that the rule would be the same if the parties intended to remain in the Mississippi Territory was purely obiter dictum, and can hardly be reconciled with later decisions of the same court. Gale v. Davis, 4 Martin 645. Saul v. His Creditors, 17 Martin 569. See also Read v. Earle, 12 Gray 423. In Barrera v. Alpuente, the case was discussed in the opinion upon the hypothesis [**13] that the capacity to receive a legacy was governed by the law of the domicil; but the same result would have followed from holding that it was governed by the law of the place where the right accrued and was sought to be enforced. In Garnier v. Poydras, the decision turned on the validity of a power of attorney executed and a judicial authorization given in France, where the husband and wife had always resided. In Greenwood v. Curtis, Chief Justice Parsons said, By the common law, upon principles of national comity, a contract made in a foreign place, and to be there executed, if valid by the laws of that place, may be a legitimate ground of action in the courts of this state; although such contract may not be valid by our laws, or even may be prohibited to our citizens; and that the Chief Justice considered this rule as extending to questions of capacity is evident from his subsequent illustration of a marriage contracted abroad between persons prohibited to intermarry by the law of their domicil. 6 Mass. 358. The validity of such marriages (except in case of polygamy, or of marriages incestuous according to the general opinion of Christendom) has been repeatedly [**14] affirmed in this Commonwealth. Medway v. Needham, 16 Mass. 157. Sutton v. Warren, 10 Met. 451. Commonwealth v. Lane, 113 Mass. 458. The recent decision in Sottomayor v. De Barros, 3 P. D. 1, by which Lords Justices James, Baggallay and Cotton, without referring to any of the cases that we have cited, and reversing the judgment of Sir Robert Phillimore in 2 P. D. 81, held that a [*381] marriage in England between first cousins, Portuguese subjects, resident in England, who by the law of Portugal were incapable of intermarrying except by a Papal dispensation, was therefore null and void in England, is utterly opposed to our law; and consequently the dictum of Lord Justice Cotton, It is a well-recognized principle of law that the question of personal capacity to enter into any contract is to be decided by the law of domicil, is entitled to little weight here. It is true that there are reasons of public policy for upholding the validity of marriages, that are not applicable to ordinary contracts; but a greater disregard of the lex domicilii can hardly be suggested, than in the recognition of the validity of a marriage contracted in another [**15] state, which is not authorized by the law of the domicil, and which permanently affects the relations and the rights of two citizens and of others to be born.
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Mr. Justice Story, in his Commentaries on the Conflict of Laws, after elaborate consideration of the authorities, arrives at the conclusion that in regard to questions of minority or majority, competency or incompetency to marry, incapacities incident to coverture, guardianship, emancipation, and other personal qualities and disabilities, the law of the domicil of birth, or the law of any other acquired and fixed domicil, is not generally to govern, but the lex loci contractus aut actus, the law of the place where the contract is made, or the act done; or as he elsewhere sums it up, although foreign jurists generally hold that the law of the domicil ought to govern in regard to the capacity of persons to contract; yet the common law holds a different doctrine, namely, that the lex loci contractus is to govern. Story Confl. 103, 241. So Chancellor Kent, although in some passages of the text of his Commentaries he seems to incline to the doctrine of the civilians, yet in the notes after wards added unequivocally [**16] concurs in the conclusion of Mr. Justice Story. 2 Kent Com. 233 note, 458, 459 & note. In Pearl v. Hansborough, 9 Humph. 426, the rule was carried so far as to hold that where a married woman domiciled with her husband in the State of Mississippi, by the law of which a purchase by a married woman was valid and the property purchased went to her separate use, bought personal property in Tennessee, by the law of which married women were incapable of contracting, [*382] the contract of purchase was void and could not be enforced in Tennessee. Some authorities, on the other hand, would uphold a contract made by a party capable by the law of his domicil, though incapable by the law of the place of the contract. In re Hellmanns Will, and Saul v. His Creditors, above cited. But that alternative is not here presented. In Hill v. Pine River Bank, 45 N.H. 300, the contract was made in the state of the womans domicil, so that the question before us did not arise and was not considered. The principal reasons on which continental jurists have maintained that personal laws of the domicil, affecting the status and capacity of all inhabitants of a particular class, [**17] bind them wherever they may go, appear to have been that each state has the rightful power of regulating the status and condition of its subjects, and, being best acquainted with the circumstances of climate, race, character, manners and customs, can best judge at what age young persons may begin to act for themselves, and whether and how far married women may act independently of their husbands; that laws limiting the capacity of infants or of married women are intended for their protection, and cannot therefore be dispensed with by their agreement; that all civilized states recognize the incapacity of infants and married women; and that a person, dealing with either, ordinarily has notice, by the apparent age or sex, that the person is likely to be of a class whom the laws protect, and is
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thus put upon inquiry how far, by the law of the domicil of the person, the protection extends. On the other hand, it is only by the comity of other states that laws can operate beyond the limit of the state that makes them. In the great majority of cases, especially in this country, where it is so common to travel, or to transact business through agents, or to correspond by letter, from one state [**18] to another, it is more just, as well as more convenient, to have regard to the law of the place of the contract, as a uniform rule operating on all contracts of the same kind, and which the contracting parties may be presumed to have in contemplation when making their contracts, than to require them at their peril to know the domicil of those with whom they deal, and to ascertain the law of that domicil, however remote, which in many cases could not be done [*383] without such delay as would greatly cripple the power of contracting abroad at all. As the law of another state can neither operate nor be executed in this state by its own force, but only by the comity of this state, its operation and enforcement here may be restricted by positive prohibition of statute. A state may always by express enactment protect itself from being obliged to enforce in its courts contracts made abroad by its citizens, which are not authorized by its own laws. Under the French code, for instance, which enacts that the laws regulating the status and capacity of persons shall bind French subjects, even when living in a foreign country, a French court cannot enforce a contract made by a Frenchman [**19] abroad, which he is incapable of making by the law of France. See Westlake, 399, 400. It is possible also that in a state where the common law prevailed in full force, by which a married woman was deemed incapable of binding herself by any contract whatever, it might be inferred that such an utter incapacity, lasting throughout the joint lives of husband and wife, must be considered as so fixed by the settled policy of the state, for the protection of its own citizens, that it could not be held by the courts of that state to yield to the law of another state in which she might undertake to contract. But it is not true at the present day that all civilized states recognize the absolute incapacity of married women to make contracts. The tendency of modern legislation is to enlarge their capacity in this respect, and in many states they have nearly or quite the same powers as if unmarried. In Massachusetts, even at the time of the making of the contract in question, a married woman was vested by statute with a very extensive power to carry on business by herself, and to bind herself by contracts with regard to her own property, business and earnings, and, before the bringing of the [**20] present action, the power had been extended so as to include the making of all kinds of contracts, with any person but her husband, as if she were un-
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married. There is therefore no reason of public policy which should prevent the maintenance of this action. Judgment for the plaintiffs.
PERGUNTA: Com base nos seus estudos iniciais, por que a Corte de Massachussets optou por julgar com base na lei do Maine. Pense qual elemento de conexo pode ter sido usado para solucionar o conflito? DISPONVEL EM: http://www.uniset.ca/other/pubpol/125Mass374. html
6. LEGISLAO
6.1 Decreto-Lei n 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro. Anexo I 6.2 Regulamento CE n 44/2001 do Conselho de 22 de dezembro de 2000 Anexo III 6.3 REGULAMENTO (CE) n 864/2007 DO PARLAMENTO EUROPEU E DO CONSELHO de 11 de Julho de 2007 relativo lei aplicvel s obrigaes extracontratuais (Roma II) Anexo V
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AULA 3 AS FONTES DO DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO
1. TEMAS ESPECFICOS 1) Fontes do Direito Internacional; 2) Fontes do Direito Internacional Privado.
2. PLANO DE AULA Introduo fontes do DIP I Fontes internas A) Lei B) Doutrina C) Jurisprudncia II Fontes regionais A) Unio Europia B) Mercosul C) OEA D) Outros III Fontes Internacionais

DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado Parte Geral. 9 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, pp. 61 87.
ARAUJO, Nadia de. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica Brasileira. 3 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 129-135.
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FERREIRA JNIOR, Lier Pires; CHAPARRO, Vernica Zarete (Coord.). Curso de Direito Internacional Privado. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 2006, pp. 69-90. RECHSTEINER, Beat Walter. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2010, pp.140-157 e 231-254. MORE, Rodrigo Fernandes. Fontes do Direito Internacional. Trabalho introdutrio do Curso sobre Direito dos Tratados do autor, doutor em Direito Internacional pela USP e diretor do Instituto de Estudos Martimos. Disponvel em: http://www.more.com.br/artigos/Fontes%20do%20Direito%20Internacional.pdf
A Quais so as fontes do DIP? O rol do art. 38 taxativo ou exemplificativo? Existem outras fontes alm das previstas no referido artigo? B As fontes de DIP e as fontes de DIPr so as mesmas? Explique.
5. LEITURA PARA O DEBATE MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico, 15 Ed, Rio de Janeiro, Renovar, 2004, p.203-213. TRINDADE, Antnio Augusto Canado. International Law for Human Kind Towards a New Jus Gentium. Martinus Nijhoff Publishers. 2010, p. 113-138.
6. LEGISLAO
6.1 Anexo do Decreto n 19.841, de 22 de outubro de 1945, que Promulga a Carta das Naes Unidas, da qual faz parte integrante o anexo Estatuto da Corte Internacional de Justia, assinada em So Francisco, a 26 de junho de 1945, por ocasio da Conferncia de Organizao Internacional das Naes Unidas.
Estatuto da Corte Internacional de Justia Artigo 38. 1. A Crte, cuja funo decidir de acrdo com o direito internacional as controvrsias que lhe forem submetidas, aplicar: a) as convenes internacionais, quer gerais, quer especiais. que estabeleam regras expressamente reconhecidas pelos Estados litigantes; b) o costume internacional, como prova de uma prtica geral aceita como sendo o direito;
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c) os princpios gerais de direito reconhecidos pelas Naes civilizadas; d) sob ressalva da disposio do art. 59, as decises judicirias e a doutrina dos publicistas mais qualificados das diferentes Naes, como meio auxiliar para a determinao das regras de direito. 2. A presente disposio no prejudicar a faculdade da Crte de decidir uma questo ex aeque et bano, se as partes com isto concordarem.
6.2 Decreto-Lei n 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro Anexo I. 6.3Decreto n 7.030, de 14 de dezembro de 2009. Promulga a Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados, concluda em 23 de maio de 1969, com reserva aos Artigos 25 e 66.
Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados, concluda em 23 de maio de 1969 Artigo 27 Direito Interno e Observncia de Tratados Uma parte no pode invocar as disposies de seu direito interno para justificar o inadimplemento de um tratado. Esta regra no prejudica o artigo 46.
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AULA 4 CONFLITO DE FONTES: LEI X TRATADO
1. TEMAS ESPECFICOS 1) Conflitos de Leis no Direito Internacional Privado; 2) O Problema do Conflito de Fontes; 3) Conflito entre Lei e Tratado.
2. PLANO DE AULA I A implementao do tratado no ordenamento jurdico brasileiro A) As regras constitucionais B) O processo de incorporao C) As fases II A posio do tratado no ordenamento jurdico brasileiro A) Dualismo B) Monismo C) A posio do Brasil

DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado Parte Geral. 9 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, pp. 88 120. DOLINGER, Jacob. As solues da Suprema Corte Brasileira para os Conflitos entre o Direito Interno e o Direito Internacional: um Exrcito de Ecletismo. Revista Forense, vol. 334, pp. 71-107.
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REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico: Curso Elementar. 12 Ed. So Paulo: Saraiva, 2010, pp. 9-24; 46-104; 120-142. TIBURCIO, Carmen. Temas de Direito Internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 3-45.
A A luz dos art. 84,VIII e 49, I da CFRB, analise a competncia para celebrao de tratados internacionais. B Diferencie monismo e dualismo, apresentando suas formas moderadas. C De acordo com a jurisprudncia do STF, qual o status dos tratados luz do direito brasileiro?
5. LEITURA PARA O DEBATE CASO 1 RE 80004 / SE SERGIPE Relator(a): Min. XAVIER DE ALBUQUERQUE 01/06/1977 rgo Julgador: Tribunal Pleno
Julgamento:
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6. LEGISLAO
6.1 Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes: (...) 1 As normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais tm aplicao imediata. 2 Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte. 3 Os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais. (Includo pela Emenda Constitucional n 45, de 2004) 4 O Brasil se submete jurisdio de Tribunal Penal Internacional a cuja criao tenha manifestado adeso. (Includo pela Emenda Constitucional n 45, de 2004) Art. 49. da competncia exclusiva do Congresso Nacional: I resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patrimnio nacional; Art. 84. Compete privativamente ao Presidente da Repblica: VIII celebrar tratados, convenes e atos internacionais, sujeitos a referendo do Congresso Nacional;
6.2 Lei n 5. 172, de 25 de Outubro de 1966. Dispe sobre o Sistema Tributrio Nacional e Institui Normas Gerais de Direito Tributrio Aplicveis Unio, Estados e Municpios.
Art. 98. Os tratados e as convenes internacionais revogam ou modificam a legislao tributria interna, e sero observados pela que lhes sobrevenha.
6.3 Decreto n 7.304, de 22 de setembro de 2010 Aprova a Estrutura Regimental e o Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comisso e das Funes Gratificadas do Ministrio das Relaes Exteriores, e d outras providncias.
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Art. 1 O Ministrio das Relaes Exteriores, rgo da administrao direta, tem como rea de competncia os seguintes assuntos: I poltica internacional; II relaes diplomticas e servios consulares; III participao nas negociaes comerciais, econmicas, tcnicas e culturais com governos e entidades estrangeiras; IV programas de cooperao internacional e de promoo comercial; e V apoio a delegaes, comitivas e representaes brasileiras em agncias e organismos internacionais e multilaterais. Pargrafo nico. Cabe ao Ministrio auxiliar o Presidente da Repblica na formulao da poltica exterior do Brasil, assegurar sua execuo e manter relaes com Estados estrangeiros, organismos e organizaes internacionais.
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AULA 5 CONFLITO DE FONTES: TRATADO X CONSTITUIO
1. TEMAS ESPECFICOS 1) O Problema do Conflito de Fontes; 2) Conflito entre Tratado e Constituio.
2. PLANO DE AULA I) A posio dos tratados no ordenamento jurdico brasileiro antes da EC 45/04 A) A posio dos tratados em geral B) A posio dos tratados de DH II) A posio dos tratados no ordenamento jurdico brasileiro aps a EC 45/04 A) A posio dos tratados em geral B) A posio dos tratados de DH

PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito Constitucional Internacional. 11 Ed. So Paulo: Saraiva, 2011, pp. 51-82.
ARAUJO, Nadia de. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica Brasileira. 3 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 136-170. BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio: Fundamentos de uma Dogmtica Constitucional Transformadora. 6 Ed. So Paulo: Saraiva, 2004, pp. 13-50.
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REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico: Curso Elementar. 12 Ed. So Paulo: Saraiva, 2010, pp. 9-24; 46-104; 120-142. DOLINGER, Jacob. As solues da Suprema Corte Brasileira para os Conflitos entre o Direito Interno e o Direito Internacional: um Exrcito de Ecletismo. Revista Forense, vol. 334, pp. 71-107. TIBURCIO, Carmen. Temas de Direito Internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 3-45. FRANCESCHINI, Jos Incio Gonzaga. Conflito entre os Tratados Internacionais e as Normas de Direito Interno que lhes forem posteriores. Revista dos Tribunais, ano 71, v.556, fev. 1982. Disponvel em: http://www.fm-advogados.com.br/images/fm_artigos/52.pdf
A De acordo com a jurisprudncia do STF, qual o status dos tratados luz do direito brasileiro? Em relao aos tratados de DHs, h alguma diferenciao quanto a seu status no ordenamento jurdico brasileiro? B Contraste os pargrafos 2 e 3 do art. 5 CFRB. C Voc concorda com a deciso do STF sobre a hierarquia dos tratados de DHs? Justifique sua resposta apresentando os argumentos relacionados s naturezas supraconstitucional, constitucional, supralegal e legal dos tratados de DHs.
5. LEITURA PARA O DEBATE CASO 1 RE 466.343 / SP Voto do Ministro Gilmar Mendes (STF), pginas 1 29. Disponvel em: http://www.stf.jus.br/imprensa/pdf/re466343.pdf (ver para voto completo e referncias)RECURSO EXTRAORDINRIO 466.343-1 SO PAULO RELATOR: MIN. CEZAR PELUSO RECORRENTE(S): BANCO BRADESCO S/A ADVOGADO(A/S): VERA LCIA B. DE ALBUQUERQUE E OUTRO(A/S) RECORRIDO(A/S): LUCIANO CARDOSO SANTOS VOTO-VOGAL O EXMO. SR. MINISTRO GILMAR MENDES: O recurso extraordinrio foi interposto pelo Banco Bradesco S.A., com fundamento no art. 102, III, a, da Constituio, contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo que, negando provimento ao recurso de apelao n 791031-0/7, consignou entendimento no sentido da inconstitucionalidade da priso civil
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do devedor fiduciante em contrato de alienao fiduciria em garantia, em face do que dispe oart. 5o, inciso LXVII, da Constituio. Aps o voto do Ministro Cezar Peluso, negandoprovimento ao recurso, passo a analisar o tema. I Priso civil do depositrio infiel em face dos tratados internacionais de direitos humanos Se no existem maiores controvrsias sobre a legitimidade constitucional da priso civil do devedor de alimentos, assim no ocorre em relao priso do depositrio infiel. As legislaes mais avanadas em matria de direitos humanos probem expressamente qualquer tipo de priso civil decorrente do descumprimento de obrigaes contratuais, excepcionando apenas o caso do alimentante inadimplente. 2 O art. 7o (n 7), da Conveno Americana sobre Direitos Humanos Pacto de San Jos da Costa Rica, de 1969, dispe desta forma: Ningum deve ser detido por dvidas. Este princpio no limita os mandados de autoridade judiciria competente expedidos em virtude de inadimplemento de obrigao alimentar. Com a ratificao pelo Brasil desta conveno, assim como do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos1, sem qualquer reserva, ambos no ano de 1992, iniciou-se um amplo debate sobre a possibilidade de revogao, por tais diplomas internacionais, da parte final do inciso LXVII do art. 5o da Constituio brasileira de 1988, especificamente, da expresso depositrio infiel, e, por conseqncia, de toda a legislao infraconstitucional que nele possui fundamento direto ou indireto. Dispensada qualquer anlise pormenorizada da irreconcilivel polmica entre as teorias monista (Kelsen) e dualista (Triepel) sobre a relao entre o Direito Internacional e o Direito Interno dos Estados a qual, pelo menos no tocante ao sistema internacional de proteo dos direitos humanos, temse tornado ociosa e suprflua , certo que qualquer discusso nesse mbito pressupe o exame da relao hierrquico-normativa entre os tratados internacionais e a Constituio. 1 Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos (1966), adotado pela Resoluo n 2.200 A (XXI) da Assemblia-Geral das Naes Unidas, em 16 de dezembro de 1966 e ratificado pelo Brasil em 24 de janeiro de 1992, que, em seu art. 11, assim dispe: Ningum poder ser preso apenas por no poder cumprir com uma obrigao contratual. Desde a promulgao da Constituio de 1988, surgiram diversas interpretaes que consagraram um tratamento diferenciado aos tratados relativos a direitos humanos, em razo do disposto no 2o do art. 5o, o qual afirma que os direitos e garantias expressos na Constituio no excluem outros decorrentes dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte.
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Essa disposio constitucional deu ensejo a uma instigante discusso doutrinria e jurisprudencial tambm observada no direito comparado4 sobre o status normativo dos tratados e convenes internacionais de direitos humanos, a qual pode ser sistematizada em quatro correntes principais, a saber: a) a vertente que reconhece a natureza supraconstitucional dos tratados e convenes em matria de direitos humanos b) o posicionamento que atribui carter constitucional a esses diplomas internacionais; c) a tendncia que reconhece o status de lei ordinria a esse tipo de documento internacional; d) por fim, a interpretao que atribui carter supralegal aos tratados e convenes sobre direitos humanos. A primeira vertente professa que os tratados de direitos humanos possuiriam status supraconstitucional. No direito comparado, Bidart Campos defende essa tese em trechos dignos de nota: Si para nuestro tema atendemos al derecho internacional de los derechos humanos (tratados, pactos, convenciones, etc., con un plexo global, o con normativa sobre un fragmento o parcialidad) decimos que en tal supuesto el derecho internacional contractual est por encima de la Constitucin. Si l que queremos es optimizar los derechos humanos, y si conciliarlo con tal propsito interpretamos que ls vertientes del constitucionalismo moderno y del social se han enrolado cada una en su situacin histrica en lneas de derecho interno inspiradas en un ideal anlogo, que ahora se ve acompaado internacionalmente, nada tenemos que objetar (de lege ferenda) a la ubicacin prioritaria del derecho internacional de los derechos humanos respecto de La Constitucin. Es cosa que cada Estado ha de decir por s, pero si esa decisin conduce a erigir a los tratados sobre derechos humanos en instancia prelatoria respecto de la Constitucin, el principio de su supremaca aun debilitado no queda escarnecido en su tlesis, porque es sabido que desde que lo plasm el constitucionalismo clsico se ha enderezado en comn con todo el plexo de derechos y garantas a resguardar a la persona humana en su convivencia poltica. Entre ns, Celso de Albuquerque Mello um exemplar defensor da preponderncia dos tratados internacionais de direitos humanos em relao s normas constitucionais, que no teriam, no seu entender, poderes revogatrios em relao s normas internacionais. Em outros termos, nem mesmo emenda constitucional teria o condo de suprimir a normativa internacional subscrita pelo Estado em tema de direitos humanos. de ser considerada, no entanto, a dificuldade de adequao dessa tese realidade de Estados que, como o Brasil, esto fundados em sistemas regidos pelo princpio da supremacia formal e material da Constituio sobre todo o ordenamento jurdico. Entendimento diverso anularia a prpria possibilidade do controle da constitucionalidade desses diplomas internacionais.
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Como deixou enfatizado o Supremo Tribunal Federal ao analisar o problema,assim como no o afirma em relao s leis, a Constituio no precisou dizer-se sobreposta aos tratados: a hierarquia est nsita em preceitos inequvocos seus, como os que submetem a aprovao e a promulgao das convenes ao processo legislativo ditado pela Constituio (...) e aquele que, em conseqncia, explicitamente admite o controle da constitucionalidade dos tratados (CF, art. 102, III, b)11. Os poderes pblicos brasileiros no esto menos submetidos Constituio quando atuam nas relaes internacionais em exerccio do treaty-making power. Os tratados e convenes devem ser celebrados em consonncia no s com o procedimento formal descrito na Constituio, mas com respeito ao seu contedo material, especialmente em tema de direitos e garantias fundamentais. A aplicabilidade dos preceitos internacionais somente possvel a partir do momento em que cumpridos os requisitos solenes para a sua devida integrao ordem jurdico. O argumento de que existe uma confluncia de valores supremos protegidos nos mbitos interno e internacional em matria de direitos humanos no resolve o problema. A sempre possvel ampliao inadequada dos sentidos possveis da expresso direitos humanos poderia abrir uma via perigosa para uma produo normativa alheia ao controle de sua compatibilidade com a ordem constitucional interna. O risco de normatizaes camufladas seria permanente. A equiparao entre tratado e Constituio, portanto, esbarraria j na prpria competncia atribuda ao Supremo Tribunal Federal para exercer o controle da regularidade formal e do contedo material desses diplomas internacionais em face da ordem constitucional nacional. Ressalte-se, porm, que, na medida em que esse tipo de controle possa ser exercido, no se podem olvidar as possveis repercusses de uma declarao de inconstitucionalidade no mbito do Direito Internacional. A experincia de diversos ordenamentos jurdicos, especialmente os europeus, demonstra que as Cortes Constitucionais costumam ser bastante cautelosas quanto questo da apreciao da constitucionalidade de tratados internacionais. Assim, mesmo em momentos constitucional, a saber: i) celebrao da conveno internacional; ii) aprovao pelo Parlamento; e iii) a ratificao pelo Chefe de Estado a qual se conclui com a expedio de Decreto, de cuja edio derivam trs efeitos bsicos que lhe so inerentes: a) a promulgao do tratado internacional; b) a publicao oficial de seu texto; e c) a executoriedade do ato internacional, que, somente a partir desse momento, passa a vincular e a obrigar no plano do direito positivo interno. delicados como os famosos casos Maastricht na Alemanha e na Espanha os Tribunais evitam declarara inconstitucionalidade de atos normativos internacionais.
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Como afirmou o Tribunal Constitucional da Espanha no caso Maastricht: Aunque aquella supremaca quede en todo caso asegurada por la posibilidad de impugnar (arts. 27.2 c, 31 y 32.1 LOTC) o cuestionar (art. 35 LOTC) la constitucionalidad de los tratados una vez que formen parte del ordenamiento interno, es evidente la perturbacin que, para la poltica exterior y las relaciones internacionales del Estado, implicara la eventual declaracin de inconstitucionalidad de uma norma pactada. nesse contexto que se impe a necessidade de utilizao de uma espcie de controle prvio, o qual poderia impedir ou desaconselhar a ratificao do tratado de maneira a oferecer ao Poder Executivo possibilidades de renegociao ou aceitao com reservas. Essa idia, apesar de todos os bices do sistema brasileiro, j apresenta os elementos suficientes para a sua exeqibilidade. Uma vez que o Decreto Legislativo que aprova o instrumento internacional passvel de impugnao pela via da Ao Direta de Inconstitucionalidade (ADI), ou ainda, da Ao Declaratria de Constitucionalidade (ADC), esse controle de carter preventivo possvel no Brasil. Assim, em face de todos os inconvenientes resultantes da eventual supremacia dos tratados na ordem constitucional, h quem defenda o segundo posicionamento, o qual sustenta que os tratados de direitos humanos possuiriam estatura constitucional. Essa tese entende o 2o do art. 5o da Constituio como uma clusula aberta de recepo de outros direitos enunciados em tratados internacionais de direitos humanos subscritos pelo Brasil. Ao possibilitar a incorporao de novos direitos por meio de tratados, a Constituio estaria a atribuir a esses diplomas internacionais a hierarquia de norma constitucional. E o 1o do art. 5o asseguraria a tais normas a aplicabilidade imediata nos planos nacional e internacional, a partir do ato de ratificao, dispensando qualquer intermediao legislativa. A hierarquia constitucional seria assegurada somente aos tratados de proteo dos direitos humanos, tendo em vista seu carter especial em relao aos tratados internacionais comuns, os quais possuiriam apenas estatura infraconstitucional. Para essa tese, eventuais conflitos entre o tratado e a Constituio deveriam ser resolvidos pela aplicao da norma mais favorvel vtima, titular do direito, tarefa hermenutica da qual estariam incumbidos os tribunais nacionais e outros rgos de aplicao do direito. Dessa forma, o Direito Interno e o Direito Internacional estariam em constante interao na realizao do propsito convergente e comum de proteo dos direitos e interesses do ser humano. No Brasil, defendem essa tese Antnio Augusto Canado Trindade17 e Flvia Piovesan18, os quais entendem que os 1o e 2o do artigo 5o da
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Constituio caracterizar-se-iam, respectivamente, como garantes da aplicabilidade direta e do carter constitucional dos tratados de direitos humanos dos quais o Brasil signatrio. Canado Trindade, que props Assemblia Nacional Constituinte, em 1987, a incluso do atual 2 ao art. 5 no texto constitucional que estava sendo construdo, assim expressa seu pensamento: O propsito do disposto nos pargrafos 2 e 1 do artigo 5 da Constituio no outro que o de assegurar a aplicabilidade direta pelo Poder Judicirio nacional da normativa internacional de proteo, alada a nvel constitucional (...). Desde a promulgao da atual Constituio, a normativa dos tratados de direitos humanos em que o Brasil parte tem efetivamente nvel constitucional e entendimento em contrrio requer demonstrao. A tese da equiparao dos tratados de direitos humanos legislao infraconstitucional tal como ainda seguida por alguns setores em nossa prtica judiciria no s representa um apego sem reflexo a uma tese anacrnica, j abandonada em alguns pases, mas tambm contraria o disposto no artigo (5)2 da Constituio Federal Brasileira. A hierarquia constitucional dos tratados de proteo dos direitos humanos prevista, por exemplo, pela Constituio da Argentina, que delimita o rol de diplomas internacionais possuidores desse status normativo diferenciado em relao aos demais tratados de carter comum. Da mesma forma, a Constituio da Venezuela, a qual, alm da hierarquia constitucional, estabelece a aplicabilidade imediata e direta dos tratados na ordem interna e fixa a regra hermenutica da norma mais favorvel ao indivduo, tal como defendido por essa corrente doutrinria. Apesar da interessante argumentao proposta por essa tese, parece que a discusso em torno do status constitucional dos tratados de direitos humanos foi, de certa forma, esvaziada pela promulgao da Emenda Constitucional no 45/2004, a Reforma do Judicirio (oriunda do Projeto de Emenda Constitucional no 29/2000), a qual trouxe como um de seus estandartes a incorporao do 3 ao art. 5o, com a seguinte disciplina: Os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais. Em termos prticos, trata-se de uma declarao eloqente de que os tratados j ratificados pelo Brasil, anteriormente mudana constitucional, e no submetidos ao processo legislativo especial de aprovao no Congresso Nacional, no podem ser comparados s normas constitucionais. No se pode negar, por outro lado, que a reforma tambm acabou por ressaltar o carter especial dos tratados de direitos humanos em relao aos demais tratados de reciprocidade entre os Estados pactuantes, conferindolhes lugar privilegiado no ordenamento jurdico.
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Em outros termos, solucionando a questo para o futuro em que os tratados de direitos humanos, para ingressarem no ordenamento jurdico na qualidade de emendas constitucionais, tero que ser aprovados em quorum especial nas duas Casas do Congresso Nacional , a mudana constitucional ao menos acena para a insuficincia da tese da legalidade ordinria dos tratados e convenes internacionais j ratificados pelo Brasil, a qual tem sido preconizada pela jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal desde o remoto julgamento do RE n 80.004/SE, de relatoria do Ministro Xavier de Albuquerque (julgado em 1.6.1977; DJ 29.12.1977) e encontra respaldo em um largo repertrio de casos julgados aps o advento da Constituio de 1988. Aps a reforma, ficou ainda mais difcil defender a terceira das teses acima enunciadas, que prega a idia de que os tratados de direitos humanos, como quaisquer outros instrumentos convencionais de carter internacional, poderiam ser concebidos como equivalentes s leis ordinrias. Para esta tese, tais acordos no possuiriam a devida legitimidade para confrontar, nem para complementar o preceituado pela Constituio Federal em matria de direitos fundamentais. O Supremo Tribunal Federal, como anunciado, passou a adotar essa tese no julgamento do RE n 80.004/SE, Rel. p/ o acrdo Min. Cunha Peixoto (julgado em 1.6.1977). Na ocasio, os Ministros integrantes do Tribunal discutiram amplamente o tema das relaes entre o Direito Internacional e o Direito Interno. O Relator, Ministro Xavier de Albuquerque, calcado na jurisprudncia anterior, votou no sentido do primado dos tratados e convenes internacionais em relao legislao infraconstitucional. A maioria, porm, aps voto-vista do Min. Cunha Peixoto, entendeu que ato normativo internacional no caso, a Conveno de Genebra, Lei Uniforme sobre Letras de Cmbio e Notas Promissrias poderia ser modificado por lei nacional posterior, ficando consignado que os conflitos entre duas disposies normativas, uma de direito interno e outra de direito internacional, devem ser resolvidos pela mesma regra geral destinada a solucionar antinomias normativas num mesmo grau hierrquico: lex posterior derrogat legi priori. Na verdade, o entendimento que prevaleceu foi o exposto no brilhante voto do Ministro Leito de Abreu, que bem equacionou a questo, da seguinte maneira: (...) Como autorizao dessa natureza, segundo entendo, no figura em nosso direito positivo, pois que a Constituio no atribui ao judicirio competncia, seja para negar aplicao a leis que contradigam tratado internacional, seja para anular, no mesmo caso, tais leis, a conseqncia, que me parece inevitvel, que os tribunais esto obrigados, na falta de ttulo jurdico para proceder de outro modo, a aplicar as leis incriminadas de incompatibilidade com tratado. No se diga que isso equivale a admitir que a lei posterior ao
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tratado e com ele incompatvel reveste eficcia revogatria deste, aplicandose, assim, para dirimir o conflito, o princpio lex posterior revogat priori. A orientao, que defendo, no chega a esse resultado, pois, fiel regra de que o tratado possui forma de revogao prpria, nega que este seja, em sentido prprio, revogado pela lei. Conquanto no revogado pela lei que o contradiga, a incidncia das normas jurdicas constantes do tratado obstada pela aplicao, que os tribunais so obrigados a fazer, das normas legais com aqueles conflitantes. Logo, a lei posterior, em tal caso, no revoga, em sentido tcnico, o tratado, seno que lhe afasta a aplicao. A diferena est em que, se a lei revogasse o tratado, este no voltaria a aplicar-se, na parte revogada, pela revogao pura e simples da lei dita revogatria. Mas como, a meu juzo, a lei no o revoga, mas simplesmente afasta, enquanto em vigor, as normas do tratado com ela incompatveis, voltar ele a aplicar-se, se revogada a lei que impediu a aplicao das prescries nele consubstanciadas. Sob a gide da Constituio de 1988, exatamente em 22 de novembro de 1995, o Plenrio do STF voltou a discutir a matria no HC n 72.131/RJ, Red. p/ o acrdo Ministro Moreira Alves, porm agora tendo como foco o problema especfico da priso civil do devedor como depositrio infiel na alienao fiduciria em garantia. Na ocasio, reafirmou-se o entendimento de que os diplomas normativos de carter internacional adentram o ordenamento jurdico interno no patamar da legislao ordinria e eventuais conflitos normativos resolvem-se pela regra Lex posterior derrogat legi priori. Preconizaram esse entendimento tambm os votos vencidos dos Ministros Marco Aurlio, Francisco Rezek e Carlos Velloso. Deixou-se assentado, no obstante, seguindo-se o entendimento esposado no voto do Ministro Moreira Alves, que o art. 7 (7) do Pacto de San Jos da Costa Rica, por ser norma geral, no revoga a legislao ordinria de carter especial, como o Decreto-Lei n 911/69, que equipara o devedor-fiduciante ao depositrio infiel para fins de priso civil. Posteriormente, no importante julgamento da medida cautelar na ADI n 1.480-3/DF, Rel. Min. Celso de Mello (em 4.9.1997), o Tribunal voltou a afirmar que entre os tratados internacionais e as leis internas brasileiras existe mera relao de paridade normativa, entendendo-se as leis internas no sentido de simples leis ordinrias e no de leis complementares. A tese da legalidade ordinria dos tratados internacionais foi reafirmada em julgados posteriores (RE n 206.482-3/SP, Rel. Min. Maurcio Corra, julgado em 27.5.1998, DJ 5.9.2003; HC n 81.319-4/GO, Rel. Min. Celso de Mello, julgado em 24.4.2002, DJ 19.8.2005) e mantm-se firme na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal. preciso ponderar, no entanto, se, no contexto atual, em que se pode observar a abertura cada vez maior do Estado constitucional a ordens jurdi-
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cas supranacionais de proteo de direitos humanos, essa jurisprudncia no teria se tornado completamente defasada. No se pode perder de vista que, hoje, vivemos em um Estado Constitucional Cooperativo, identificado pelo Professor Peter Hberle como aquele que no mais se apresenta como um Estado Constitucional voltado para si mesmo, mas que se disponibiliza como referncia para os outros Estados Constitucionais membros de uma comunidade, e no qual ganha relevo o papel dos direitos humanos e fundamentais. Para Hberle, ainda que, numa perspectiva internacional, muitas vezes a cooperao entre os Estados ocupe o lugar de mera coordenao e de simples ordenamento para a coexistncia pacfica (ou seja, de mera delimitao dos mbitos das soberanias nacionais), no campo do direito constitucional nacional, tal fenmeno, por si s, pode induzir ao menos a tendncias que apontem para um enfraquecimento dos limites entre o interno e o externo, gerando uma concepo que faz prevalecer o direito comunitrio sobre o direito interno. Nesse contexto, mesmo conscientes de que os motivos que conduzem concepo de um Estado Constitucional Cooperativo so complexos, preciso reconhecer os aspectos sociolgico-econmico e ideal moral como os mais evidentes. E no que se refere ao aspecto ideal-moral, no se pode deixar de considerar a proteo aos direitos humanos como a frmula mais concreta de que dispe o sistema constitucional, a exigir dos atores da vida scio-poltica do Estado uma contribuio positiva para a mxima eficcia das normas das Constituies modernas que protegem a cooperao internacional amistosa como princpio vetor das relaes entre os Estados Nacionais e a proteo dos direitos humanos como corolrio da prpria garantia da dignidade da pessoa humana. Na realidade europia, importante mencionar a abertura institucional a ordens supranacionais consagrada em diversos textos constitucionais (cf. v.g. Prembulo da Lei Fundamental de Bonn e art. 24, (I); o art. 11 da Constituio italiana29; os arts. 830 e 1631 da Constituio portuguesa; e, por fim, os arts. 9 (2) e 96 (1) da Constituio espanhola32; dentre outros). Ressalte-se, nesse sentido, que h disposies da Constituio de 1988 que remetem o intrprete para realidades normativas relativamente diferenciadas em face da concepo tradicional do direito internacional pblico. Refiro-me, especificamente, a quatro disposies que sinalizam para uma maior abertura constitucional ao direito internacional e, na viso de alguns, ao direito supranacional. A primeira clusula consta do pargrafo nico do art. 4, que estabelece que a Repblica Federativa do Brasil buscar a integrao econmica, poltica, social e cultural dos povos da Amrica Latina, visando formao de uma comunidade latino-americana de naes.
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Em comentrio a este artigo, o saudoso Professor Celso Bastos ensinava que tal dispositivo constitucional representa uma clara opo do constituinte pela integrao do Brasil em organismos supranacionais. A segunda clusula aquela constante do 2 do art. 5, ao estabelecer que os direitos e garantias expressos na Constituio brasileira no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte. A terceira e quarta clusulas foram acrescentadas pela Emenda Constitucional n 45, de 08.12.2004, constantes dos 3 e 4 do art. 5, que rezam, respectivamente, que os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais, e o Brasil se submete jurisdio de Tribunal Penal Internacional a cuja criao tenha manifestado adeso. Lembre-se, tambm, que vrios pases latinoamericanos j avanaram no sentido de sua insero em contextos supranacionais, reservando aos tratados internacionais de direitos humanos lugar especial no ordenamento jurdico, algumas vezes concedendo-lhes valor normativo constitucional. Assim, Paraguai (art. 9o da Constituio)35 e Argentina (art. 75 inc. 24)36, provavelmente influenciados pela institucionalizao da Unio Europia, inseriram conceitos de supranacionalidade em suas Constituies. A Constituio uruguaia, por sua vez, promulgada em fevereiro de 1967, inseriu novo inciso em seu artigo 6o, em 1994, porm mais tmido que seus vizinhos argentinos e paraguaios, ao prever que A Repblica procurar a integrao social e econmica dos Estados latinoamericanos, especialmente no que se refere defesa comum de seus produtos e matrias primas. Assim mesmo, propender a efetiva complementao de seus servios pblicos. Esses dados revelam uma tendncia contempornea do constitucionalismo mundial de prestigiar as normas internacionais destinadas proteo do ser humano. Por conseguinte, a partir desse universo jurdico voltado aos direitos e garantias fundamentais, as constituies no apenas apresentam maiores possibilidades de concretizao de sua eficcia normativa, como tambm somente podem ser concebidas em uma abordagem que aproxime o Direito Internacional do Direito Constitucional. No continente americano, o regime de responsabilidade do Estado pela violao de tratados internacionais vem apresentando uma considervel evoluo desde a criao da Conveno Americana sobre Direitos Humanos, tambm denominada Pacto de San Jos da Costa Rica, adotada por conferncia interamericana especializada sobre direitos humanos, em 21 de novembro de 1969. Entretanto, na prtica, a mudana da forma pela qual tais direitos so tratados pelo Estado brasileiro ainda ocorre de maneira lenta e gradual. E um
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dos fatores primordiais desse fato est no modo como se tem concebido o processo de incorporao de tratados internacionais de direitos humanos na ordem jurdica interna. Tudo indica, portanto, que a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, sem sombra de dvidas, tem de ser revisitada criticamente. O anacronismo da tese da legalidade ordinria dos tratados de direitos humanos, mesmo antes da reforma constitucional levada a efeito pela Emenda Constitucional n 45/2004, est bem demonstrado em trechos da obra de Canado Trindade, que cito a seguir: A disposio do artigo 5(2) da Constituio Brasileira vigente, de 1988, segundo a qual os direitos e garantias nesta expressos no excluem outros decorrentes dos tratados internacionais em que o Brasil parte, representa, a meu ver, um grande avano para a proteo dos direitos humanos em nosso pas. Por meio deste dispositivo constitucional, os direitos consagrados em tratados de direitos humanos em que o Brasil seja parte incorporam-se ipso jure ao elenco dos direitos constitucionalmente consagrados. Ademais, por fora do artigo 5(1) da Constituio, tm aplicao imediata. A intangibilidade dos direitos e garantias individuais determinada pela prpria Constituio Federal, que inclusive probe expressamente at mesmo qualquer emenda tendente a aboli-los (artigo 60(4)(IV)). A especificidade e o carter especial dos tratados de direitos humanos encontram-se, assim, devidamente reconhecidos pela Constituio Brasileira vigente. Se, para os tratados internacionais em geral, tem-se exigido a intermediao pelo Poder Legislativo de ato com fora de lei de modo a outorgar a suas disposies vigncia ou obrigatoriedade no plano do ordenamento jurdico interno, distintamente, no tocante aos tratados de direitos humanos em que o Brasil parte, os direitos fundamentais neles garantidos passam, consoante os pargrafos 2 e 1 do artigo 5 da Constituio Brasileira de 1988, pela primeira vez entre ns a integrar o elenco dos direitos constitucionalmente consagrados e direta e imediatamente exigveis no plano de nosso ordenamento jurdico interno. Por conseguinte, mostra-se inteiramente infundada, no tocante em particular aos tratados de direitos humanos, a tese clssica ainda seguida em nossa prtica constitucional da paridade entre os tratados internacionais e a legislao infraconstitucional. Foi esta a motivao que me levou a propor Assemblia Nacional Constituinte, na condio de ento Consultor jurdico do Itamaraty, na audincia pblica de 29 de abril de 1987 da Subcomisso dos Direitos e Garantias Individuais, a insero em nossa Constituio Federal como veio a ocorrer no ano seguinte da clusula que hoje o artigo 5(2). Minha esperana, na poca, era no sentido de que esta disposio constitucional fosse consagrada concomitantemente com a pronta adeso do Brasil aos dois Pactos de Direi-
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tos Humanos das Naes Unidas e Conveno Americana sobre Direitos Humanos, o que s se concretizou em 1992. esta a interpretao correta do artigo 5(2) da Constituio Brasileira vigente, que abre um campo amplo e frtil para avanos nesta rea, ainda lamentavelmente e em grande parte desperdiado. Com efeito, no razovel dar aos tratados de proteo de direitos do ser humano (a comear pelo direito fundamental vida) o mesmo tratamento dispensado, por exemplo, a um acordo comercial de exportao de laranjas ou sapatos, ou a um acordo de iseno de vistos para turistas estrangeiros. hierarquia de valores, deve corresponder uma hierarquia de normas, nos planos tanto nacional quanto internacional, a ser interpretadas e aplicadas mediante critrios apropriados. Os tratados de direitos humanos tm um carter especial, e devem ser tidos como tais. Se maiores avanos no se tm logrado at o presente neste domnio de proteo, no tem sido em razo de obstculos jurdicos que na verdade no existem , mas antes da falta de compreenso da matria e da vontade de dar real efetividade queles tratados no plano do direito interno. Importante deixar claro, tambm, que a tese da legalidade ordinria, na medida em que permite ao Estado brasileiro, ao fim e ao cabo, o descumprimento unilateral de um acordo internacional, vai de encontro aos princpios internacionais fixados pela Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados, de 1969, a qual, em seu art. 27, determina que nenhum Estado pactuante pode invocar as disposies de seu direito interno para justificar o inadimplemento de um tratado. Por conseguinte, parece mais consistente a interpretao que atribui a caracterstica de supralegalidade aos tratados e convenes de direitos humanos. Essa tese pugna pelo argumento de que os tratados sobre direitos humanos seriam infraconstitucionais, porm, diante de seu carter especial em relao aos demais atos normativos internacionais, tambm seriam dotados de um atributo de supralegalidade. Em outros termos, os tratados sobre direitos humanos no poderiam afrontar a supremacia da Constituio, mas teriam lugar especial reservado no ordenamento jurdico. Equipar-los legislao ordinria seria subestimar o seu valor especial no contexto do sistema de proteo dos direitos da pessoa humana. Essa tese foi aventada, em sesso de 29 de maro de 2000, no julgamento do RHC n 79.785-RJ, pelo voto do Eminente Relator, Min. Seplveda Pertence, que acenou com a possibilidade da considerao dos tratados sobre direitos humanos como documentos supralegais. O Ministro Pertence manifestou seu pensamento da seguinte forma: Certo, com o alinhar-me ao consenso em torno da estatura infraconstitucional, na ordem positiva brasileira, dos tratados a ela incorporados, no assumo compromisso de logo como creio ter deixado expresso no voto
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proferido na ADInMc 1.480 com o entendimento, ento majoritrio que, tambm em relao s convenes internacionais de proteo de direitos fundamentais preserva a jurisprudncia que a todos equipara hierarquicamente s leis. Na ordem interna, direitos e garantias fundamentais o so, com grande freqncia, precisamente porque alados ao texto constitucional se erigem em limitaes positivas ou negativas ao contedo das leis futuras, assim como recepo das anteriores Constituio (...). Se assim , primeira vista, parificar s leis ordinrias os tratados a que alude o art. 5o, 2o, da Constituio, seria esvaziar de muito do seu sentido til a inovao, que, malgrado os termos equvocos do seu enunciado, traduziu uma abertura significativa ao movimento de internacionalizao dos direitos humanos. [RHC no 79.785-RJ, Pleno, por maioria, Rel. Min. Seplveda Pertence, DJ 22.11.2002, vencidos os ministros Marco Aurlio e Carlos Velloso (o ento Min. Presidente)]. Na experincia do direito comparado, vlido mencionar que essa mesma qualificao expressamente consagrada na Constituio da Alemanha que, em seu art. 25, dispe que as normas gerais do Direito Internacional Pblico constituem parte integrante do direito federal. Elas prevalecem sobre as leis e produzem diretamente direitos e deveres para os habitantes do territrio nacional. Anoto, ainda, que o mesmo tratamento hierrquico normativo dado aos tratados e convenes internacionais pela Constituio da Frana de 1958 (art. 55)38 e pela Constituio da Grcia de 1975 (art. 28). Tambm o Reino Unido vem dando mostras de uma verdadeira reviso de conceitos. O Parlamento j no mais se mostra um soberano absoluto. O European Communities Act, de 1972, atribuiu ao direito comunitrio hierarquia superior em face de leis formais aprovadas pelo Parlamento. Essa orientao tornou-se realidade no caso Factortame Ltd. v. Secretary of State for Transport (N.2) [1991]. No Direito Tributrio, ressalto a vigncia do princpio da prevalncia do direito internacional sobre o direito interno infraconstitucional, previsto pelo art. 98 do Cdigo Tributrio Nacional41. H, aqui, uma visvel incongruncia, pois admite-se o carter especial e superior (hierarquicamente) dos tratados sobre matria tributria em relao legislao infraconstitucional42, mas quando se trata de tratados sobre direitos humanos, reconhece-se a possibilidade de que seus efeitos sejam suspensos por simples lei ordinria. preciso lembrar, ainda, que o Supremo Tribunal Federal, por longo tempo, adotou a tese do primado do direito internacional sobre o direito interno infraconstitucional. Cito, a ttulo exemplificativo, os julgamentos das Apelaes Cveis n 9.587, de 1951, Rel. Min. Orosimbo Nonato, e 7.872, de 1943, Rel. Min. Philadelpho Azevedo.
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No julgamento da Apelao Cvel n 7.872/RS (11.10.1943), o Ministro Philadelpho Azevedo assim equacionou o problema: (...) Tarefa interessante , porm, a de situar esses atos (tratados internacionais) em face do direito interno, especialmente do nosso, ainda que sem o deslinde do problema filosfico da primazia do direito internacional sobre o interno, pretendido pela chamada escola de Viena e por outros repelido (Nuovo Digesto Italiano Trattati e convenzioni internazionali vol. 12 pgs. 382 Gustavo Santiso Galvez El caso de Belice Guatemala 1941 fls. 182 e segs.) ou o exame das teorias, p. ex. de ANZILOTTI e TRIEPEL dualistas, fazendo girar o direito interno e o internacional em rbitas excntricas, e monistas, desdobradas por sua vez em nacionalistas e internacionalistas, segundo Verdross e Kelsen, eis que sempre teria de prevalecer o pacta sund servanda a ttulo de axioma ou categoria. (...) (...) Chegamos, assim, ao ponto nevrlgico da questo a atuao do tratado, como lei interna, no sistema de aplicao do direito no tempo, segundo o equilbrio de normas, em regra afetadas as mais antigas pelas mais recentes. O Ministro Carlos Maximiliano chegou a considerar o ato internacional de aplicao genrica no espao, alcanando at sditos de pases a ele estranhos, quando tiver a categoria do Cdigo, com o conhecido pelo nome Bustamante (voto in Direito, vol. 8, pgs. 329). Haveria talvez a um exagero, interessando, antes, examinar, em suas devidas propores, o problema do tratado no tempo, sendo claro que ele, em princpio, altera as leis anteriores, afastando sua incidncia, nos casos especialmente regulados. A dificuldade est, porm, no efeito inverso, ltimo aspecto a que desejvamos atingir o tratado revogado por lei ordinrias posteriores, ao menos nas hipteses em que o seria uma outra lei? A equiparao absoluta entre a lei e o tratado conduziria resposta afirmativa, mas evidente o desacerto de soluo to simplista, ante o carter convencional do tratado, qualquer que seja a categoria atribuda s regras de direito internacional. Em pas em que ao Judicirio se veda apreciar a legitimidade de atos do legislativo ou do executivo se poderia preferir tal soluo, deixando ao Governo a responsabilidade de ser haver com as potncias contratantes que reclamarem contra a indevida e unilateral revogao de um pacto por lei posterior; nunca, porm, na grande maioria das naes em que o sistema constitucional reserva aquele poder, com ou sem limitaes. Na Amrica, em geral, tem assim fora vinculatria a regra de que um pas no pode modificar o tratado, sem o acordo dos demais contratantes; proclama-o at o art. 10 da Conveno sobre Tratados, assinada na 6 Conferncia Americana de Havana, e entre ns promulgada pelo Decreto 18.956, de 22 de outubro de 1929, embora no o havendo feito, at 1938, o Uruguai, tambm seu signatrio.
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Esse era, alis, o princpio j codificado por Epitcio Pessoa que estendia ainda a vinculao ao que, perante a equidade, os costumes e os princpios de direito internacional, pudesse ser considerado como tendo estado na inteno dos pactuantes (Cdigo, art. 208); nenhuma das partes se exoneraria e assim isoladamente (art. 210) podendo apenas fazer denncia, segundo o combinado ou de acordo com a clusula rebus sic stantibus subentendia, alis, na ausncia de prazo determinado. Clvis Bevilqua tambm no se afastou desses princpios universais e eternos, acentuando quo fielmente devem ser executados os tratados, no alterveis unilateralmente e interpretados segundo a equidade, a boa f e o prprio sistema dos mesmos (D.T. Pblico, vol. 2, pgs. 31 e 32). Igualmente Hildebrando Acioli, em seu precioso Tratado de Direito Internacional, acentua os mesmos postulados, ainda quando o tratado se incorpora lei interna e enseja a formao de direitos subjetivos (vol. 2, 1.309). certo que, em caso de dvida, qualquer limitao de soberania deva ser interpretada restritamente (Acioli, p. cit. 1.341 n 13), o que levou Bas Devant, Gastn Jeze e Nicolas Politis a subscreverem parecer favorvel Tchecoslovquia, quanto desapropriao de latifndios, ainda que pertencentes a alemes, que invocavam o Tratado de Versalhes (ls traits de paix, ont-ils limit la competence lgislative de certains tats? Paris, 1.927); em contrrio, a Alemanha teve de revogar, em homenagem quele pacto, o art. 61 da Constituio de Weimar que conferia ustria o direito de se representar no Reichstag. Sem embargo, a Conveno de Havana j aludida, assentou que os tratados continuaro a produzir seus efeitos, ainda quando se modifique a constituio interna do Estado, salvo caso de impossibilidade, em que sero eles adaptados s novas condies (art. 11). Mas no precisaramos chegar ao exame desse grave problema da possibilidade, para o Estado, de modificar certa orientao internacional, por exigncias da ordem pblica, a despeito de prvia limitao contratual. Urge apreciar apenas o caso de modificaes indiretas, isto , trazidas normalmente na rbita interna, sem o propsito especfico de alterar a conveno, ou estender a mudana para efeitos externos. Seria exatamente o caso que ora tentamos focalizar de lei ordinria posterior em certo conflito com o Tratado. Diz, por exemplo, Oscar Tenrio: uma lei posterior no revoga o tratado por ser este especial (op. cit. pgs. 45). Corrobora-o Acioli:os tratados revogam as leis anteriores mas posteriores no prevalecem sobre eles, porque teriam de o respeitar (op. cit. vol 1 30). Um caso desses de subsistncia de tratado at sua denncia, a despeito da promulgao, no interregno, de certa lei sobre o mesmo assunto encontra-se no acrdo unnime do Supremo Tribunal Federal de 7 de janeiro de 1.914 (Coelho Rodrigues Extradio, vol. 3, n 78); no parecer sobre a carta
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rogatria n 89, o atual Procurador-Geral da Repblica tambm acentuou que contra o acordo internacional no podiam prevalecer nem o regimento desta Corte, nem quaisquer normas de direito interno, salvo as consagradas na Constituio (Rev. de Jurisprudncia Brasileira, vol. 52, pgs. 17). Por isso a tcnica exata e sincera foi a que adotou a lei de extradio de 1.911, mandando no art. 12 que fossem denunciados todos os tratados vigentes para que ela pudesse vigorar genrica e irrestritivamente,mas antes dessa denncia, os Tratados no seriam alcanados pela lei, como reconheceu, acabamos dever, o Supremo Tribunal em 1.914. Essa a soluo geralmente seguida, como se pode ver, do artigo de Ramon Soloziano, publicado na Revista de Derecho Internacional de Habana e transcrito na Rev. de Direito, vol. 128, pg. 3; afora a opinio de Hyde e de alguns julgados contrrios, o escritor aponta o sentido da mais expressa corrente, no s prestigiada por decises americanas, como de tribunais alemes e franceses, e, sobretudo, de vrios pases do novo continente; tambm Natlio Chediak, de Cuba, escreveu longo trabalho sobre Aplicacin de las convenciones internacionales por el derecho nacional Habana 1.937 em que chega s mesmas concluses, e o apresentou ao 2 Congresso de Direito Comparado, recordando a propsito o art. 65 da Constituio espanhola de 1.931, in verbis: No podr dictarse Ley alguna en contradiccin con Convenios internacionales, si no hubieran sido previamente denunciados conforme al procedimiento en ellos establecidos. O mesmo se nota nos pases europeus, onde tambm prevalece a regra de imodificabilidade unilateral dos tratados (Paul Fauchille Droit Internacional Public 8 ed. Paris 1.926 t. 1, III, 858). Anos depois, baseando-se nesse julgado, o Ministro Orosimbo Nonato, relator da Apelao Cvel n 9.587/DF (21.8.1951), teceu em seu voto vencedor as seguintes consideraes: J sustentei, ao proferir voto nos embargos na apelao cvel 9.583, de 22 de junho de 1950, que os tratados constituem leis especiais e por isso no ficam sujeitos s leis gerais de cada pas, porque, em regra, visam justamente excluso dessas mesmas leis. Aps citar o voto do Ministro Philadelpho Azevedo no julgado anterior, o Ministro Orosimbo Nonato assim concluiu: Sem dvida que o tratado revoga as leis que lhe so anteriores, mas no pode ser revogado pelas leis posteriores, se estas no se referirem expressamente a essa revogao ou se no denunciarem o tratado. A meu ver, por isso, uma simples lei que dispe sobre imposto de consumo no tem fora para alterar os termos de um tratado internacional. Assim, a premente necessidade de se dar efetividade proteo dos direitos humanos nos planos interno e internacional torna imperiosa uma mu-
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dana de posio quanto ao papel dos tratados internacionais sobre direitos na ordem jurdica nacional. necessrio assumir uma postura jurisdicional mais adequada s realidades emergentes em mbitos supranacionais, voltadas primordialmente proteo do ser humano. Como enfatiza Canado Trindade, a tendncia constitucional contempornea de dispensar um tratamento especial aos tratados de direitos humanos , pois, sintomtica de uma escala de valores na qual o ser humanopassa a ocupar posio central. Portanto, diante do inequvoco carter especial dos tratados internacionais que cuidam da proteo dos direitos humanos, no difcil entender que a sua internalizao no ordenamento jurdico, por meio do procedimento de ratificao previsto na Constituio, tem o condo de paralisar a eficcia jurdica de toda e qualquer disciplina normativa infraconstitucional com ela conflitante. Nesse sentido, possvel concluir que, diante da supremacia da Constituio sobre os atos normativos internacionais, a previso constitucional da priso civil do depositrio infiel (art. 5, inciso LXVII) no foi revogada pela ratificao do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos (art. 11) e da Conveno Americana sobre Direitos Humanos Pacto de San Jos da Costa Rica (art. 7, 7), mas deixou de ter aplicabilidade diante do efeito paralisante desses tratados em relao legislao infraconstitucional que disciplina a matria,includos o art. 1.287 do Cdigo Civil de 1916 e o Decreto-Lei n 911, de 1 de outubro de 1969. Tendo em vista o carter supralegal desses diplomas normativos internacionais, a legislao infraconstitucional posterior que com eles seja conflitante tambm tem sua eficcia paralisada. o que ocorre, por exemplo, com o art. 652 do Novo Cdigo Civil (Lei n 10.406/2002), que reproduz disposio idntica ao art.1.287 do Cdigo Civil de 1916. Enfim, desde a ratificao pelo Brasil, no ano de 1992, do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos (art. 11) e da Conveno Americana sobre Direitos Humanos Pacto de San Jos da Costa Rica (art. 7, 7), no h base legal para aplicao da parte final do art. 5, inciso LXVII, da Constituio, ou seja, para a priso civil do depositrio infiel. De qualquer forma, o legislador constitucional no fica impedido de submeter o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos e a Conveno Americana sobre Direitos Humanos Pacto de San Jos da Costa Rica, alm de outros tratados de direitos humanos, ao procedimento especial de aprovao previsto no art. 5, 3, da Constituio, tal como definido pela EC n 45/2004, conferindo-lhes status de emenda constitucional. (...)
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PERGUNTA: Inspirado na pirmide kelsiana, aponte os argumentos favorveis e contrrios ao status dos tratados de DHs no Brasil. Como se desenvolveu historicamente a interpretao do STF sobre este tipo de tratado? Aponte os argumentos favorveis e contrrios s hipteses (i) natureza supraconstitucional dos tratados de DH; (ii) natureza constitucional dos tratados de DH; (iii) natureza de lei ordinria dos tratados de DH; (iv) natureza supralegal dos tratados de DH.?
6. LEGISLAO
6.1 Constituio da Repblica Federativa do Brasil
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes: (...) 1 As normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais tm aplicao imediata. 2 Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte. 3 Os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais. (Includo pela Emenda Constitucional n 45, de 2004) 4 O Brasil se submete jurisdio de Tribunal Penal Internacional a cuja criao tenha manifestado adeso. (Includo pela Emenda Constitucional n 45, de 2004). Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da Constituio, cabendo-lhe: (...) III julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas decididas em nica ou ltima instncia, quando a deciso recorrida: b) declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal;
6.2 Decreto n 7.030/09 Conveno de Viena Sobre o Direito dos Tratados.
Artigo 27.-Direito interno e observncia dos tratados Uma Parte no pode invocar as disposies do seu direito interno para justificar o incumprimento de um tratado. Esta norma no prejudica o disposto no artigo 46.
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AULA 6 CONFLITO DE FONTES: DIREITO INTERNO X DIREITO DA INTEGRAO
1. TEMAS ESPECFICOS 1) O Problema do Conflito de Fontes; 2) Conflito entre Direito Interno e Direito da Integrao.
2. PLANO DE AULA Conflito de fontes: Direito Interno x Direito da Integrao I Do ponto de vista do direito constitucional A) Dispositivo constitucional B) Jurisprudncia dos tribunais nacionais II Do ponto de vista do direito da integrao A) Dispositivo constitucional B) Jurisprudncia dos tribunais regionais 1) Mercosul 2) Unio Europia

CR AgR 8279 Inteiro teor do julgamento (STF) Ateno contrapor com deciso mais recente sobre carta rogatria executria Aula 19 Disponvel em: http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP= AC&docID=324396
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CEIA, Eleonora Mesquita. A Deciso do Tribunal Constitucional Federal Alemo Sobre a Constitucionalidade do Tratado de Lisboa. in: Revista da Faculdade de Direito UFPR, Curitiba, n 49, pp. 89 107, 2009. REZEK, Jos Francisco. Recepo da Regra de Direito Comunitrio pelas Ordens Jurdicas Nacionais, in VENTURA, Deisy (org.). Direito Comunitrio. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997, pp. 55 e seguintes. TIBURCIO, Carmen. Temas de Direito Internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 3-45.
A Qual o procedimento constitucional a ser seguido para a incorporao dos tratados do Mercosul no Brasil? O que preciso ser feito internamente, segundo o STF, para conferir aplicabilidade aos princpios do efeito direto e aplicabilidade imediata no Brasil? B Relacione a Conveno para Reduo de Casos de Apatridia e a DUDH deciso da autoridade alem de revogar a nacionalidade de Janko Rottman.
5. LEITURA PARA O DEBATE

5.1. Caso
Opinio Consultiva N 01/2007: Norte S.A. Imp. Exp. c/ Laboratrios Northia Sociedade Annima, Comercial, Industrial, Financeira, Imobiliria e Agropecuria s/ Indenizao de Danos e Prejuzos e Lucro Cessante, petio encaminhada pela Corte Suprema de Justia da Repblica do Paraguai, a respeito dos autos do processo do Juizado de Primeira Instncia no Cvel e Comercial da Primeira Vara da jurisdio de Assuno. Norte SA IMP. EXP, empresa com sede no Paraguai props, perante tribunal paraguaio, em face de Laboratrios Northia Sociedade Annima, Comercial, Industrial, Financeira, Imobiliria e Agropecuria, empresa com sede na Argentina, ao de indenizao por danos e prejuzos e por lucro cessante. A defesa da empresa argentina alegou a incompetncia do foro paraguaio para julgar o caso, fundamentando-se no Protocolo de Buenos Aires sobre Jurisdio Internacional em Matria Contratual. O contrato celebrado entrge as empresas dispunha expressamente como foro competente o juzo da Cidade Autnoma de Buenos Aires para quaisquer conflito tendo o este contrato como objeto.
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A empresa paraguaia fundamentava sua opo pelo foro de seu pas na lei n 194/93 do Estado paraguaia, que regia as relaes contratuais entre fabricantes ou empresas estrangeiras e pessoas fsicas ou jurdicas domiciliadas no Paraguai. De acordo com a interpretao da empresa da da lei paraguaia, a causa deveria ser julgada perante os tribunias de seu Estado, tendo em vista que a lei no considerava a eleio de foro motivo determinante para atribuio de competncia. Mais importante notar que a empresa paraguaia configurou a relao estabelecida como relao consumerista, sendo portanto aplicvel Protocolo de Santa Maria sobre Relaes de Consumo. Segundo este Protocolo, o foro competente o do domiclio do consumidor. Fonte: http://www.tprmercosur.org/pt/docum/opin/OpinCon_01_2007_pt.pdf PERGUNTA: Quais as fontes do DIP mencionadas pelo caso e como elas se interrelacionam? De acordo com a opinio consultiva no obrigatria s partes e no vinculante ao juiz qual a fonte a ser aplicada?
5.2. Caso
Janko Rottman v. Freistaat Bayern Caso Janko Rottman v. Freistaat Bayern Processo C-135/08 Janko Rottman contra
Freistaat Bayern
(pedido de deciso prejudicial apresentado pelo Bundesverwaltungsgericht) Cidadania da Unio Artigo 17. CE Nacionalidade de um Estado-Membro adquirida pelo nascimento Nacionalidade de outro Estado-Membro adquirida por naturalizao Perda da nacionalidade de origem por causa dessa naturalizao Perda, com efeitos retroactivos, da nacionalidade adquirida por naturalizao, em razo de actos fraudulentos cometidos no momento da sua aquisio Apatridia que implica a perda do estatuto de cidado da Unio Sumrio do acrdo 1. Cidadania da Unio Europeia Disposies do Tratado mbito de aplicao pessoal
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(Artigo 17. CE) 2. Cidadania da Unio Europeia Disposies do Tratado Nacionalidade de um Estado-Membro (Artigo 17. CE) 1. A situao de um cidado da Unio Europeia confrontado com uma deciso de revogao da naturalizao adoptada pelas autoridades de um Estado-Membro que o coloca, aps ter perdido a nacionalidade originria de outro Estado-Membro, numa situao susceptvel de implicar a perda do estatuto conferido pelo artigo 17. CE e dos direitos correspondentes, abrangida, pela sua prpria natureza e pelas suas consequncias, pelo direito da Unio. (cf. n. 42) 2. O direito da Unio, nomeadamente o artigo 17. CE, no se ope a que um Estado-Membro revogue a nacionalidade desse Estado-Membro que concedera, por naturalizao, a um cidado da Unio Europeia, quando esta tenha sido obtida de modo fraudulento, desde que a deciso de revogao respeite o princpio da proporcionalidade. Com efeito, uma deciso de revogao da naturalizao em virtude de actos fraudulentos corresponde a um motivo de interesse geral. A este propsito, legtimo que um Estado-Membro queira proteger a particular relao de solidariedade e de lealdade entre ele prprio e os seus nacionais e a reciprocidade dos direitos e deveres, que so o fundamento da relao de nacionalidade. Esta considerao sobre a legitimidade, em princpio, duma deciso de revogao da naturalizao em virtude de actos fraudulentos continua vlida, em princpio, quando essa revogao tem por consequncia que a pessoa perca, para alm da nacionalidade do Estado-Membro de naturalizao, a cidadania da Unio. Todavia, compete ao rgo jurisdicional nacional averiguar se a deciso de revogao respeita o princpio da proporcionalidade, no que respeita s consequncias que implica para a situao da pessoa interessada luz do direito da Unio, para alm de, se necessrio, examinar a proporcionalidade dessa deciso luz do direito nacional. Por conseguinte, dada a importncia que o direito primrio atribui ao estatuto de cidado da Unio, h que ter em conta, no exame duma deciso de revogao da naturalizao, as eventuais consequncias que essa deciso implica para o interessado e, eventualmente, para os membros da sua famlia, no que respeita perda dos direitos de que goza qualquer cidado da Unio e verificar, nomeadamente, se essa perda se
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justifica em relao gravidade da infraco cometida por este, ao tempo decorrido entre a deciso de naturalizao e a deciso de revogao e possibilidade de o interessado readquirir a sua nacionalidade originria. (cf. n.os 51, 54-56, disp.) ACRDO DO TRIBUNAL DE JUSTIA (Grande Seco) 2 de Maro de 2010 (*) Cidadania da Unio Artigo 17. CE Nacionalidade de um Estado-Membro adquirida pelo nascimento Nacionalidade de outro Estado-Membro adquirida por naturalizao Perda da nacionalidade de origem por causa dessa naturalizao Perda, com efeitos retroactivos, da nacionalidade adquirida por naturalizao, em razo de actos fraudulentos cometidos no momento da sua aquisio Apatridia que implica a perda do estatuto de cidado da Unio No processo C-135/08, que tem por objecto um pedido de deciso prejudicial nos termos do artigo 234. CE, apresentado pelo Bundesverwaltungsgericht (Alemanha), por deciso de 18 de Fevereiro de 2008, entrado no Tribunal de Justia em 3 de Abril de 2008, no processo Janko Rottmann contra Freistaat Bayern, O TRIBUNAL DE JUSTIA (Grande Seco), composto por: V. Skouris, presidente, K. Lenaerts, J.-C. Bonichot, E. Levits e P. Lindh, presidentes de seco, C. W. A. Timmermans, A. Rosas, E. Juhsz, G. Arestis, A. Borg Barthet, M. Ilei, A. Caoimh (relator) e L. Bay Larsen, juzes, advogado-geral: M. Poiares Maduro, secretrio: B. Flp, administrador, vistos os autos e aps a audincia de 21 de Abril de 2009, vistas as observaes apresentadas:
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em representao de J. Rottmann, por W. Meng, professeur, e H. Heinhold, Rechtsanwalt, em representao do Freistaat Bayern, por J. Mehler e M. Niese, Oberlandesanwlte, em representao do Governo alemo, por M. Lumma, N. Graf Vitzthum e B. Klein, na qualidade de agentes, em representao do Governo belga, por L. Van den Broeck, na qualidade de agente, em representao do Governo checo, por M. Smolek, na qualidade de agente, em representao do Governo estnio, por L. Uibo, na qualidade de agente, em representao do Governo helnico, por K. Georgiadis, S. Alexandridou e G. Papagianni, na qualidade de agentes, em representao do Governo leto, por E. Eihmane, U. Dreimanis e K. Drvia, na qualidade de agentes, em representao do Governo austraco, por E. Riedl e T. Flp, na qualidade de agentes, assistidos por H. Eberwein, expert, em representao do Governo polaco, por M. Dowgielewicz, na qualidade de agente, em representao da Comisso das Comunidades Europeias, por S. Grnheid e D. Maidani, na qualidade de agentes, ouvidas as concluses do advogado-geral na audincia de 30 de Setembro de 2009, profere o presente Acrdo: 1 O pedido de deciso prejudicial tem por objecto a interpretao das disposies do Tratado CE relativas cidadania da Unio Europeia. 2 Este pedido foi apresentado no contexto de um litgio que ope J. Rottmann ao Freistaat Bayern, por este ter revogado a naturalizao do recorrente no processo principal. Quadro jurdico Direito da Unio 3 A Declarao n. 2, relativa nacionalidade de um Estado-Membro, anexada pelos Estados-Membros Acta Final do Tratado da Unio europeia (JO 1992, C 191, p. 98), tem a seguinte redaco: A Conferncia declara que, sempre que no Tratado que institui a Comunidade Europeia feita referncia aos nacionais dos Estados-Membros, a questo de saber se uma pessoa tem a nacionalidade de determinado Estado-Membro exclusivamente regida pelo direito nacional desse Estado-Membro. []
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4 Nos termos da seco A da Deciso dos Chefes de Estado e de Governo reunidos no Conselho Europeu de Edimburgo de 11 e 12 de Dezembro de 1992, relativa a determinados problemas levantados pela Dinamarca a respeito do Tratado da Unio Europeia (JO 1992, C 348, p. 1): As disposies da parte II do Tratado que institui a Comunidade Europeia relativas cidadania da unio conferem aos nacionais dos Estados-Membros direitos e proteco suplementares especificados nessa parte. No substituem de modo algum a cidadania nacional. A questo de saber se determinado indivduo tem a nacionalidade de um Estado-Membro ser resolvida exclusivamente por referncia lei nacional do Estado-Membro em causa. Legislaes nacionais Legislao alem 5 O artigo 16., n. 1, da Lei Fundamental da Alemanha (Grundgesetz) prev: A nacionalidade alem no pode ser revogada. A perda da nacionalidade s pode ocorrer por fora de lei e, quando ocorre contra a vontade do interessado, apenas se este no se tornar aptrida por esse facto. 6 O 8 da Lei relativa nacionalidade (Reichs- und Staatsangehrigkeitsgesetz), na verso que foi aplicvel at 31 de Dezembro de 1999, dispunha: Um estrangeiro que tenha fixado residncia no territrio alemo pode, a seu pedido, ser naturalizado pelo Land em cujo territrio reside, desde que 1. [] 2. No preencha as condies de expulso previstas nos 46, n.os 1 a 4, e 47, n.os 1 e 2, da Lei relativa aos estrangeiros [(Auslndergesetz)], 3. Tenha encontrado, no lugar onde fixou residncia, uma habitao independente ou um emprego. [] 7 Segundo as disposies do direito alemo relativas nacionalidade, aplicveis no contexto do processo principal, a naturalizao de um estrangeiro dependia, em princpio, da renncia ou da perda da nacionalidade que tinha at ento. 8 O 48, n.os 1 e 2, do Cdigo de Procedimento Administrativo do Freistaat Bayern (Bayerisches Verwaltungsverfahrensgesetz) tem a seguinte redaco: (1) Um acto administrativo ilegal pode ser total ou parcialmente revogado, para o futuro ou retroactivamente, mesmo que se tenha tornado definitivo [] (2) Um acto administrativo ilegal que conceda uma prestao pecuniria nica ou regular ou uma prestao em espcie divisvel, ou que constitua a
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condio dessas concesses, no pode ser revogado enquanto o beneficirio confiar na existncia do referido acto administrativo e a sua confiana for julgada digna de tutela aps ponderao do interesse pblico da revogao [] O beneficirio no pode invocar a legtima expectativa [] 1. se tiver obtido o acto administrativo por defraudao, ameaas ou corrupo, 2. se tiver obtido o acto administrativo, fornecendo informaes essencialmente falsas ou incompletas, 3. se tinha conhecimento da ilegalidade do acto administrativo ou se a ignorava em virtude de negligncia grave. N[estes] casos [], o acto administrativo revogado, em princpio, com efeitos retroactivos. Legislao austraca 9 Nos termos do 27, n. 1, da Lei relativa nacionalidade (Staatsbrgerschaftsgesetz, BGBl. 311/1985, a seguir StbG): Quem adquira uma nacionalidade estrangeira a seu pedido, mediante declarao ou o seu consentimento expresso, perde a nacionalidade austraca, se no lhe tiver sido expressamente concedido o direito de [a] conservar. 10 A autorizao para conservar a nacionalidade austraca pressupe, nos termos do 28, n. 1, primeiro pargrafo, da StbG, que a conservao da mesma seja no interesse da Repblica da ustria, em ateno a servios que a pessoa em questo j tenha prestado ou que este Estado-Membro possa esperar dela, ou em virtude de circunstncias especiais que devam ser tomadas em conta. 11 Resulta das observaes do Governo austraco que, luz do direito austraco, a perda da nacionalidade estrangeira adquirida por naturalizao, quer ocorra com efeitos ex nunc ou ex tunc na ordem jurdica do Estado de naturalizao, no tem automaticamente como consequncia que o interessado que tenha perdido a nacionalidade austraca em virtude da aquisio dessa nacionalidade estrangeira recupere a nacionalidade austraca com efeitos retroactivos. 12 Segundo este mesmo governo, nesse caso, a nacionalidade austraca s pode ser readquirida atravs de deciso administrativa e na medida em que estejam reunidas as condies previstas para o efeito nos 10 e seguintes da StbG. 13 O 10 da StbG, na redaco que entrou em vigor em 23 de Maro de 2006, dispe: (1) Salvo disposio em sentido contrrio na presente lei federal, a cidadania s pode ser concedida a um estrangeiro
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1. se tiver permanecido legalmente e sem interrupo no territrio federal, pelo menos, desde h dez anos, e se a tiver estabelecido domiclio pelo menos h cinco anos; 2. se no tiver sofrido nenhuma condenao transitada em julgado a pena de priso aplicada por um rgo jurisdicional nacional ou estrangeiro, por um ou vrios crimes dolosos, [] 3. se no tiver sofrido nenhuma condenao transitada em julgado a pena de priso aplicada por um rgo jurisdicional, por delito financeiro; 4. se no estiver em curso contra ele procedimento penal num rgo jurisdicional nacional, por crime doloso ou por delito financeiro passvel de pena de priso; [] (2) A cidadania no pode ser concedida a um estrangeiro [] 2. se tiver sofrido mais de uma condenao transitada em julgado, por infraco administrativa grave com um grau de gravidade especial, [] [] (4) A condio referida no n. 1, primeiro pargrafo, bem como o impedimento concesso referido no n. 2, segundo pargrafo, [] no [so] aplicveis 1. a um estrangeiro que resida no territrio federal, que tenha tido a cidadania durante um perodo mnimo de dez anos ininterruptos e a tenha perdido por razo diferente da revogao []; [] Direito Internacional A Declarao Universal dos Direitos do Homem 14 O artigo 15. da Declarao Universal dos Direitos do Homem, aprovada pela Assembleia Geral das Naes Unidas em 10 de Dezembro de 1948, dispe que: 1. Todo o indivduo tem direito a ter uma nacionalidade. 2. Ningum pode ser arbitrariamente privado da sua nacionalidade nem do direito de mudar de nacionalidade.
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Conveno para a Reduo dos Casos de Apatridia 15 O artigo 7. da Conveno para a Reduo dos Casos de Apatridia, aprovada em Nova Iorque, em 30 de Agosto de 1961, que entrou em vigor em 13 de Dezembro de 1975, tem a seguinte redaco: 1. a) Se a legislao de um Estado contratante previr o repdio, este s implica a perda da nacionalidade se o indivduo repudiado possuir ou adquirir outra; [] 2. Um indivduo que tenha a nacionalidade de um Estado contratante e que pea a naturalizao num pas estrangeiro s perde a sua nacionalidade se adquirir ou tiver recebido a garantia de adquirir a nacionalidade deste pas. 3. Sem prejuzo do disposto nos n.os 4 e 5 do presente artigo, ningum pode perder a sua nacionalidade por deixar o pas cuja nacionalidade possui, por residir no estrangeiro, por no se registar ou por qualquer outra razo semelhante, se, por esse facto, se tornar aptrida. 4. A perda da nacionalidade que afecte um indivduo naturalizado pode ser motivada pela residncia no estrangeiro durante um perodo cuja durao, fixada pelo Estado contratante, no pode ser inferior a sete anos consecutivos, se o interessado no declarar s autoridades competentes a sua inteno de conservar a sua nacionalidade. [] 6. Fora dos casos previstos neste artigo, um indivduo no pode perder a nacionalidade de um Estado contratante se, por esse facto, se tornar aptrida, mesmo que essa perda no esteja expressamente excluda por qualquer outra disposio da presente Conveno. 16 O artigo 8. da mesma Conveno dispe: 1. Os Estados contratantes no privam nenhum indivduo da sua nacionalidade, se esta privao o tornar aptrida. 2. No obstante o que dispe o n. 1 do presente artigo, um indivduo pode ser privado da nacionalidade de um Estado contratante: a) Nos casos em que, por fora dos n.os 4 e 5 do artigo 7., permitido impor a perda da nacionalidade; b) Se tiver obtido essa nacionalidade atravs de falsas declaraes ou de qualquer outro acto fraudulento. []
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4. Um Estado contratante s pode fazer uso da faculdade de privar um indivduo da sua nacionalidade nas condies definidas nos n.os 2 e 3 do presente artigo, em conformidade com a lei, devendo esta garantir ao interessado a possibilidade de exercer todos os seus direitos de defesa num rgo jurisdicional ou noutro organismo independente. 17 O artigo 9. da mesma Conveno dispe que os Estados contratantes no podem privar da sua nacionalidade nenhum indivduo ou grupo de indivduos, por razes de ordem racial, tnica, religiosa ou poltica. Conveno Europeia sobre a Nacionalidade 18 A Conveno Europeia sobre a Nacionalidade, de 6 de Novembro de 1997, foi aprovada no quadro do Conselho da Europa e entrou em vigor em 1 de Maro de 2000. aplicvel, desde essa data, na ustria, e foi ratificada pela Repblica Federal da Alemanha, em 11 de Maio de 2005. Nos termos do artigo 3. desta Conveno: 1. Cada Estado determinar quem so os seus nacionais nos termos do seu direito interno. 2. Tal direito ser aceite por outros Estados na medida em que seja consistente com as convenes internacionais aplicveis, com o direito internacional consuetudinrio e com os princpios legais geralmente reconhecidos no tocante nacionalidade. 19 O artigo 4. da referida Conveno prev: As normas de cada Estado sobre a nacionalidade basear-se-o nos seguintes princpios: a) Todos os indivduos tm direito a uma nacionalidade; b) A apatridia dever ser evitada; c) Nenhum indivduo ser arbitrariamente privado da sua nacionalidade; [] 20 O artigo 7. da mesma Conveno tem o teor seguinte: 1. Um Estado Parte no poder prever, no seu direito interno, a perda da sua nacionalidade ex lege ou por sua iniciativa, excepto nos seguintes casos: a) Aquisio voluntria de outra nacionalidade; b) Aquisio da nacionalidade do Estado Parte mediante conduta fraudulenta, informaes falsas ou encobrimento de quaisquer factos relevantes atribuveis ao requerente; [] 3. O direito interno de um Estado Parte no dever prever a perda da sua nacionalidade nos termos dos n.os 1 e 2 do presente artigo se o indivduo
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em causa se tornar, consequentemente, um aptrida, com excepo dos casos previstos no n. 1, alnea b), do presente artigo. 21 O artigo 9. da Conveno Europeia sobre a Nacionalidade prev que cada Estado Parte facilitar, nos casos e condies previstos no seu direito interno, a recuperao da sua nacionalidade por anteriores nacionais que residam legal e habitualmente no seu territrio. Litgio no processo principal e questes prejudiciais 22 O recorrente no processo principal nasceu em Graz (ustria) e era, inicialmente, cidado da Repblica da ustria pelo nascimento. 23 Em 1995, transferiu a sua residncia para Munique (Alemanha), depois de ter sido ouvido pelo Landesgericht fr Strafsachen Graz (Tribunal Penal de Graz) num inqurito que lhe dizia respeito, instaurado por suspeita de actividades fraudulentas graves que ele refuta no exerccio da sua profisso. 24 Em Fevereiro de 1997, o Landesgericht fr Strafsachen Graz emitiu um mandado de captura nacional contra o recorrente no processo principal. 25 Este pediu a nacionalidade alem em Fevereiro de 1998. No processo de naturalizao, no declarou que corria contra ele um procedimento penal na ustria. O documento de naturalizao, datado de 25 de Janeiro de 1999, foi-lhe entregue em 5 de Fevereiro de 1999. 26 A naturalizao do recorrente no processo principal, na Alemanha, teve como consequncia, nos termos do direito austraco, a perda da sua nacionalidade austraca. 27 Em Agosto de 1999, o municpio de Munique foi informado pelas autoridades municipais de Graz de que o recorrente no processo principal era alvo de um mandado de captura emitido nesta cidade. Alm disso, em Setembro de 1999, o Ministrio Pblico austraco informou o municpio de Munique de que, designadamente, o recorrente no processo principal j tinha sido alvo de procedimento penal, em Julho de 1995, pelo Landesgericht fr Strafsachen Graz. 28 Atentas estas circunstncias, o Freistaat Bayern, aps ter ouvido o recorrente no processo principal, decidiu revogar retroactivamente a naturalizao, por deciso de 4 de Julho de 2000, com o fundamento de que este dissimulara o facto de que era alvo de procedimento penal na ustria e que, por conseguinte, tinha obtido a nacionalidade alem fraudulentamente. A revogao da naturalizao obtida na Alemanha ainda no definitiva, em virtude do recurso de anulao interposto dessa deciso pelo recorrente no processo principal. 29 Decidindo sobre o recurso em segunda instncia, o Bayerischer Verwaltungsgerichtshof (Tribunal Administrativo do Land da Baviera) decidiu, por
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acrdo de 25 de Outubro de 2005, que a revogao da naturalizao do recorrente no processo principal, baseada no 48, n. 1, primeiro pargrafo, do Cdigo de Procedimento Administrativo do Land da Baviera, compatvel com o direito alemo, mesmo que essa revogao viesse a ter como consequncia, quando se tornasse definitiva, a apatridia do interessado. 30 Desse acrdo de 25 de Outubro de 2005, o recorrente no processo principal interps recurso de Revision, actualmente pendente no Bundesverwaltungsgericht (Tribunal Federal Administrativo Supremo). 31 O rgo jurisdicional de reenvio observa que a naturalizao obtida de modo fraudulento pelo recorrente no processo principal era ilegal desde o incio e, por consequncia, podia ser revogada pelas autoridades alems, no exerccio do seu poder de apreciao. O mesmo tribunal precisa que, nos termos das disposies pertinentes do direito austraco, a saber, a StbG, o recorrente no processo principal no preenche actualmente as condies para ser imediatamente reintegrado na nacionalidade austraca. 32 No seu acrdo, o Bayerischer Verwaltungsgerichtshof tinha observado que, no caso de, em virtude da revogao duma naturalizao obtida fraudulentamente, uma pessoa se tornar aptrida, com a consequncia de perder a cidadania da Unio, basta, para respeitar a reserva formulada pelo Tribunal de Justia no acrdo de 7 de Julho de 1992, Micheletti e o. (C-369/90, Colect., p. I-4239) nos termos da qual os Estados-Membros devem exercer a sua competncia em matria de nacionalidade no respeito do direito da Unio , que a importncia dos direitos conferidos por fora dessa cidadania da Unio seja tida em conta pela autoridade competente da Alemanha, no exerccio do seu poder de apreciao. Segundo o referido rgo jurisdicional, pressupor que, no direito da Unio, h a obrigao de no proceder revogao duma naturalizao obtida de modo fraudulento teria por consequncia afectar, na sua essncia, o poder soberano dos Estados-Membros, reconhecido pelo artigo 17., n. 1, CE, de definirem as condies de aplicao do seu direito da nacionalidade. 33 Pelo contrrio, o rgo jurisdicional de reenvio considera que a importncia e o alcance da reserva formulada no acrdo Micheletti e o., j referido, ainda no foram clarificados pela jurisprudncia do Tribunal de Justia. Segundo esse rgo jurisdicional, o Tribunal de Justia ter-se- limitado a deduzir dessa reserva o princpio de que um Estado-Membro no pode restringir os efeitos da atribuio da nacionalidade por outro Estado-Membro, impondo uma condio adicional para o reconhecimento dessa nacionalidade tendo em vista o exerccio de uma liberdade fundamental prevista pelo Tratado CE. No suficientemente claro se o estatuto de apatridia e a perda da cidadania da Unio anteriormente adquirida de modo regular, em virtude da revogao da naturalizao, compatvel com o direito da Unio, em particular com o artigo 17., n. 1, CE.
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34 O rgo jurisdicional de reenvio considera que pelo menos possvel que a Repblica da ustria, como Estado-Membro da nacionalidade originria do recorrente no processo principal, seja obrigada, por fora do princpio da lealdade da Unio e tomando em considerao os valores inscritos na Conveno para a Reduo dos Casos de Apatridia e no artigo 7., n. 1, alnea b), da Conveno Europeia sobre a Nacionalidade, a interpretar e aplicar o seu direito nacional ou a adapt-lo de modo a evitar que a pessoa em causa se torne aptrida, quando, como no processo principal, essa pessoa no tiver sido autorizada a conservar a sua nacionalidade de origem, na sequncia da aquisio duma nacionalidade estrangeira. 35 Nestas condies, o Bundesverwaltungsgericht decidiu suspender a instncia e submeter ao Tribunal de Justia as seguintes questes prejudiciais: 1) O direito comunitrio ope-se consequncia jurdica da perda da cidadania da Unio (e dos correspondentes direitos e liberdades fundamentais), pelo facto de a revogao de uma naturalizao obtida dolosa, astuciosa e fraudulentamente na federao de um Estado-Membro (Alemanha), em si mesma vlida face ao direito nacional (alemo), conjugada com o direito da nacionalidade de outro Estado-Membro (ustria), gerar uma situao de apatridia, em razo da no renovao da nacionalidade austraca de origem, como acontece com o recorrente? 2) Em caso de resposta afirmativa primeira questo: O Estado-Membro [] que naturalizou o cidado da Unio e que pretende revogar a naturalizao fraudulenta deve, luz do direito comunitrio, abster-se definitiva ou temporariamente da revogao da naturalizao, enquanto ou na medida em que a mesma tiver a consequncia jurdica de perda da cidadania da Unio (e dos correspondentes direitos e liberdades fundamentais), descrita na primeira questo, ou o outro Estado-Membro (ustria), o anterior Estado da nacionalidade, obrigado pelo direito comunitrio a interpretar, aplicar ou mesmo adaptar o seu direito nacional de modo a que essa consequncia jurdica no se concretize? Quanto s questes prejudiciais Quanto primeira questo e primeira parte da segunda 36 Com a primeira questo e a primeira parte da segunda, que se devem apreciar em conjunto, o rgo jurisdicional de reenvio pretende saber, em substncia, se o direito da Unio, designadamente o artigo 17. CE, se ope a que um Estado-Membro revogue a nacionalidade desse Estado-Membro que concedera, por naturalizao, a um cidado da Unio, que a adquirira de modo fraudulento, na medida em que essa revogao priva o interessado do seu estatuto de cidado da Unio e do benefcio dos direitos correspon-
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dentes, tornando-o aptrida, uma vez que a aquisio da nacionalidade desse Estado-Membro, por naturalizao, implicara a perda por esse cidado da nacionalidade do seu Estado-Membro de origem. 37 Todos os governos que apresentaram observaes ao Tribunal de Justia, o Freistaat Bayern e a Comisso das Comunidades Europeias alegam que as regras relativas aquisio e perda da nacionalidade so da competncia dos Estados-Membros. Alguns deles deduzem da que uma deciso de revogao da naturalizao como a que est em causa no processo principal no pode estar abrangida pelo direito da Unio. Remetem, a este respeito, para a Declarao n. 2, relativa nacionalidade de um Estado-Membro, anexada pelos Estados-Membros Acta Final do Tratado UE. 38 Os Governos alemo e austraco tambm alegam que, no momento da deciso de revogao da naturalizao do recorrente no processo principal, este era cidado alemo, residente na Alemanha, ao qual era dirigido um acto administrativo emanado duma autoridade alem. Segundo estes governos, apoiados pela Comisso, trata-se de uma situao puramente interna, que no tem conexo alguma com o direito da Unio, no devendo este aplicar-se pelo simples facto de um Estado-Membro adoptar uma medida relativamente a um dos seus cidados. O facto de, numa situao como a do processo principal, o interessado ter exercido o seu direito de livre circulao antes da sua naturalizao no pode constituir, por si s, um elemento transfronteirio susceptvel de influenciar a revogao da referida naturalizao. 39 Deve observar-se a este respeito que, segundo jurisprudncia assente, a definio das condies de aquisio e de perda de nacionalidade , nos termos do direito internacional, da competncia de cada Estado-Membro (acrdo Micheletti e o., j referido, n. 10; e acrdos de 11 de Novembro de 1999, Mesbah, C-179/98, Colect., p. I-7955, n. 29, e de 19 de Outubro de 2004, Zhu e Chen, C-200/02, Colect., p. I-9925, n. 37). 40 certo que a Declarao n. 2, relativa nacionalidade de um Estado-Membro, anexada pelos Estados-Membros Acta Final do Tratado UE, bem como a deciso dos Chefes de Estado e de Governo reunidos no Conselho Europeu de Edimburgo de 11 e 12 de Dezembro de 1992, relativa a determinados problemas levantados pela Dinamarca a respeito do Tratado UE, que se destinavam a clarificar uma questo particularmente importante para os Estados-Membros, a saber, a delimitao do mbito de aplicao ratione personae das disposies da Unio que fazem referncia ao conceito de cidado, devem ser tomadas em considerao como instrumentos de interpretao do Tratado CE, especialmente para determinar o respectivo mbito de aplicao ratione personae. 41 Todavia, o facto de uma matria ser da competncia dos Estados-Membros no impede que, em situaes abrangidas pelo direito da Unio, as normas nacionais em causa devam respeitar este direito [v., neste sentido, acr-
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dos de 24 de Novembro de 1998, Bickel e Franz, C-274/96, Colect., p. I-7637, n. 17 (respeitante a uma legislao nacional em matria penal e de processo penal); de 2 de Outubro de 2003, Garcia Avello, C-148/02, Colect., p. I-11613, n. 25 (respeitante a normas nacionais que regem o nome das pessoas); de 12 de Julho de 2005, Schempp, C-403/03, Colect., p. I-6421, n. 19 (respeitante a normas nacionais relativas fiscalidade directa); e de 12 de Setembro de 2006, Espanha/Reino Unido, C-145/04, Colect., p. I-7917, n. 78 (respeitante a normas nacionais que determinam os titulares do direito de voto e de elegibilidade nas eleies para o Parlamento Europeu)]. 42 evidente que a situao de um cidado da Unio, como a do recorrente no processo principal, confrontado com uma deciso de revogao da naturalizao adoptada pelas autoridades de um Estado-Membro, que o coloca, aps ter perdido a nacionalidade originria de outro Estado-Membro, numa situao susceptvel de implicar a perda do estatuto conferido pelo artigo 17. CE e dos direitos correspondentes, abrangida, pela sua prpria natureza e pelas suas consequncias, pelo direito da Unio. 43 Como o Tribunal de Justia j declarou vrias vezes, o estatuto de cidado da Unio tende a ser o estatuto fundamental dos nacionais dos Estados-Membros (v., nomeadamente, acrdos de 20 de Setembro de 2001, Grzelczyk, C-184/99, Colect., p. I-6193, n. 31 e de 17 de Setembro de 2002, Baumbast e R, C-413/99, Colect., p. I-7091, n. 82). 44 O artigo 17., n. 2, CE liga ao referido estatuto os direitos e os deveres previstos no Tratado CE, nomeadamente o de invocar o artigo 12. CE em todas as situaes abrangidas pela aplicao ratione materiae do direito da Unio (v., nomeadamente, acrdo de 12 de Maio de 1998, Martnez Sala, C-85/96, Colect., p. I-2691, n. 62, e acrdo Schempp, j referido, n. 17). 45 Por isso, os Estados-Membros devem respeitar o direito da Unio no exerccio da sua competncia em matria de nacionalidade (acrdos Micheletti e o., j referido, n. 10; Mesbah, j referido, n. 29; de 20 de Fevereiro de 2001, Kaur, C-192/99, Colect., p. I-1237, n. 19; e Zhu e Chen, j referido, n. 37). 46 Nestas condies, compete ao Tribunal de Justia pronunciar-se sobre as questes prejudiciais submetidas pelo rgo jurisdicional de reenvio, que respeitam s condies em que um cidado da Unio, pelo facto de perder a sua nacionalidade, pode perder essa qualidade de cidado da Unio e, como consequncia, ser privado dos direitos correspondentes. 47 A este propsito, o rgo jurisdicional de reenvio questiona-se essencialmente sobre a reserva formulada pela jurisprudncia do Tribunal de Justia, referida no n. 45 do presente acrdo, segundo a qual os Estados-Membros devem exercer a sua competncia em matria de nacionalidade, no respeito do direito da Unio, e sobre as consequncias dessa reserva numa situao como a do processo principal.
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48 A reserva segundo a qual se deve respeitar o direito da Unio no ofende o princpio de direito internacional j reconhecido pelo Tribunal de Justia, recordado no n. 39 do presente acrdo, de que os Estados-Membros so competentes para definir as condies de aquisio e de perda da nacionalidade, mas consagra o princpio de que, quando se trate de cidados da Unio, o exerccio dessa competncia, na medida em que afecte os direitos conferidos e protegidos pela ordem jurdica da Unio, como designadamente o caso de uma deciso de revogao da naturalizao como a que est em causa no processo principal, susceptvel de fiscalizao jurisdicional luz do direito da Unio. 49 Contrariamente recorrente no litgio que deu origem ao acrdo Kaur, j referido, que, por no se integrar no conceito de nacional do Reino Unido da Gr-Bretanha e da Irlanda do Norte, no podia ser privada dos direitos que decorrem do estatuto de cidado da Unio, o recorrente no processo principal teve incontestavelmente as nacionalidades austraca e, posteriormente, alem e, por conseguinte, gozou do referido estatuto e dos direitos correspondentes. 50 Todavia, como alegaram diversos governos que apresentaram observaes ao Tribunal de Justia, quando uma deciso de revogao da naturalizao, como a que est em causa no processo principal, motivada pela fraude cometida pelo interessado no contexto da aquisio da nacionalidade em causa, essa deciso pode ser compatvel com o direito da Unio. 51 Com efeito, uma deciso de revogao da naturalizao em virtude de actos fraudulentos corresponde a um motivo de interesse geral. A este propsito, legtimo que um Estado-Membro queira proteger a particular relao de solidariedade e de lealdade entre ele prprio e os seus nacionais e a reciprocidade dos direitos e deveres, que so o fundamento da relao de nacionalidade. 52 Esta concluso quanto legitimidade, em princpio, duma deciso de revogao da naturalizao tomada em circunstncias como as do processo principal corroborada pelas disposies pertinentes da Conveno para a Reduo dos Casos de Apatridia. Com efeito, o seu artigo 8., n. 2, dispe que um indivduo pode ser privado da nacionalidade de um Estado contratante, se a tiver obtido atravs de falsas declaraes ou de qualquer outro acto fraudulento. Do mesmo modo, o artigo 7., n.os 1 e 3, da Conveno Europeia sobre a Nacionalidade no probe um Estado parte de privar um indivduo da sua nacionalidade, mesmo que este se torne desse modo aptrida, quando essa nacionalidade tenha sido adquirida na sequncia de actos fraudulentos, atravs de informaes falsas ou encobrimento de quaisquer factos relevantes atribuveis ao requerente. 53 A referida concluso , alm disso, compatvel com o princpio de direito internacional geral, segundo o qual ningum pode ser privado arbi-
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trariamente da sua nacionalidade, e este princpio reproduzido no artigo 15., n. 2, da Declarao Universal dos Direitos do Homem e no artigo 4., alnea c), da Conveno Europeia sobre a Nacionalidade. Com efeito, quando um Estado priva uma pessoa da sua nacionalidade, em virtude do seu comportamento fraudulento, legalmente provado, essa privao no pode ser considerada um acto arbitrrio. 54 Estas consideraes sobre a legitimidade, em princpio, duma deciso de revogao da naturalizao em virtude de actos fraudulentos continuam vlidas, em princpio, quando essa revogao tem por consequncia que a pessoa perca, para alm da nacionalidade do Estado-Membro de naturalizao, a cidadania da Unio. 55 Todavia, nesse caso, compete ao rgo jurisdicional de reenvio averiguar se a deciso de revogao em causa no processo principal respeita o princpio da proporcionalidade, no que respeita s consequncias que implica para a situao da pessoa interessada, luz do direito da Unio, para alm de, se necessrio, examinar a proporcionalidade dessa deciso luz do direito nacional. 56 Por conseguinte, dada a importncia que o direito primrio atribui ao estatuto de cidado da Unio, h que ter em conta, no exame duma deciso de revogao da naturalizao, as eventuais consequncias que essa deciso implica para o interessado e, eventualmente, para os membros da sua famlia, no que respeita perda dos direitos de que goza qualquer cidado da Unio. A este propsito, importa essencialmente verificar, nomeadamente, se essa perda se justifica em relao gravidade da infraco cometida por este, ao tempo decorrido entre a deciso de naturalizao e a deciso de revogao e possibilidade de o interessado readquirir a sua nacionalidade originria. 57 No que se refere, em especial, a este ltimo aspecto, no se pode considerar que um Estado-Membro cuja nacionalidade tenha sido adquirida de modo fraudulento est obrigado, nos termos do artigo 17. CE, a abster-se da revogao da naturalizao, pela simples razo de que o interessado no readquiriu a nacionalidade do seu Estado de origem. 58 No entanto, incumbe ao rgo jurisdicional nacional apreciar se, atentas todas as circunstncias pertinentes, o respeito do princpio da proporcionalidade exige que, antes que essa deciso de revogao da naturalizao produza efeitos, seja concedido ao interessado um prazo razovel para que possa tentar readquirir a nacionalidade do seu Estado-Membro de origem. 59 luz do que fica exposto, deve responder-se primeira questo e primeira parte da segunda que o direito da Unio, nomeadamente o artigo 17. CE, no se ope a que um Estado-Membro revogue a nacionalidade desse Estado-Membro, que concedera, por naturalizao, a um cidado da Unio, quando esta tenha sido obtida de modo fraudulento, desde que a deciso de revogao respeite o princpio da proporcionalidade.
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Quanto segunda parte da segunda questo prejudicial 60 Na segunda parte da segunda questo, o rgo jurisdicional de reenvio pergunta, em substncia, se, quando um cidado da Unio, que se encontre numa situao como a do recorrente no processo principal, confrontado com uma deciso de revogao da naturalizao susceptvel de implicar a perda do seu estatuto de cidado da Unio, o direito da Unio, nomeadamente o artigo 17. CE, deve ser interpretado no sentido de que o Estado-Membro cuja nacionalidade possua originariamente tem a obrigao de interpretar a sua legislao nacional de modo a evitar essa perda, permitindo-lhe readquirir essa nacionalidade. 61 No caso vertente, h que observar que a revogao da naturalizao adquirida na Alemanha pelo recorrente no processo principal no se tornou definitiva e que no foi tomada nenhuma deciso relativamente ao seu estatuto pelo Estado-Membro cuja nacionalidade possua originariamente, a saber, a Repblica da ustria. 62 No quadro do presente reenvio prejudicial, h que lembrar que os princpios que decorrem do presente acrdo no que respeita competncia dos Estados-Membros em matria de nacionalidade e a obrigao destes de exercerem essa competncia no respeito do direito da Unio se aplicam tanto ao Estado-Membro de naturalizao como ao Estado-Membro da nacionalidade de origem. 63 Todavia, o Tribunal de Justia no se pode pronunciar sobre a questo de saber se o direito da Unio se ope a uma deciso que ainda no foi adoptada. Como alegou o Governo austraco na audincia, incumbir eventualmente s autoridades austracas adoptar uma deciso quanto questo de saber se o recorrente no processo principal readquire a sua nacionalidade de origem e, se necessrio, aos rgos jurisdicionais austracos apreciar a respectiva regularidade, quando vier a ser tomada, luz dos princpios que decorrem do presente acrdo. 64 Dadas as consideraes precedentes, no h que proferir deciso, no quadro deste reenvio prejudicial, sobre a segunda parte da segunda questo. Quanto s despesas 65 Revestindo o processo, quanto s partes na causa principal, a natureza de incidente suscitado perante o rgo jurisdicional de reenvio, compete a este decidir quanto s despesas. As despesas efectuadas pelas outras partes para a apresentao de observaes ao Tribunal de Justia no so reembolsveis. Pelos fundamentos expostos, o Tribunal de Justia (Grande Seco) declara:
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O direito da Unio, nomeadamente o artigo 17. CE, no se ope a que um Estado-Membro revogue a nacionalidade desse Estado-Membro, que concedera, por naturalizao, a um cidado da Unio Europeia, quando esta tenha sido obtida de modo fraudulento, desde que a deciso de revogao respeite o princpio da proporcionalidade. Assinaturas -------------------------------------------------------------------------------* Lngua do processo: alemo. DISPONVEL EM: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do? uri=CELEX:62008CJ0135:PT:HTML PERGUNTA: Considerando o caso exposto, de que forma soluciona-se conflito entre fontes de direito interno e fontes do direito europeu?
6. LEGISLAO
6.1 Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988.
Art. 4 A Repblica Federativa do Brasil rege-se nas suas relaes internacionais pelos seguintes princpios: (...) Pargrafo nico. A Repblica Federativa do Brasil buscar a integrao econmica, poltica, social e cultural dos povos da Amrica Latina, visando formao de uma comunidade latino-americana de naes.
6.2 Decreto n 1.901, de 09 de maio de 1996. Promulga o Protocolo Adicional ao Tratado de Assuno sobre a Estrutura Institucional do MERCOSUL (Protocolo de Ouro Preto), de 17 de dezembro de 1994.
Artigo 38 Os Estados Partes comprometem-se a adotar todas as medidas necessrias para assegurar, em seus respectivos territrios, o cumprimento das normas emanadas dos rgos do Mercosul previstos no artigo 2 deste Protocolo. Pargrafo nico Os Estados Partes informaro Secretaria Administrativa do Mercosul as medidas adotadas para esse fim. Artigo 42 As normas emanadas dos rgos do Mercosul previstos no Artigo 2 deste Protocolo tero carter obrigatrio e devero, quando necessrio, ser incorFGV DIREITO RIO 77
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poradas aos ordenamentos jurdicos nacionais mediante os procedimentos previstos pela legislao de cada pas.
6.3 Declarao Universal dos Direitos Humanos (Adotada e proclamada pela resoluo 217 A (III) da Assemblia Geral das Naes Unidas em 10 de dezembro de 1948)
Artigo XV 1. Toda pessoa tem direito a uma nacionalidade. 2. Ningum ser arbitrariamente privado de sua nacionalidade, nem do direito de mudar de nacionalidade.
6.4 Conveno para a Reduo dos Casos de Apatridia de 1961
Artigo 8 1. Os Estados Contratantes no privaro uma pessoa de sua nacionalidade se essa privao vier a convert-la em aptrida. 2. No obstante o disposto no pargrafo 1 deste Artigo, uma pessoa poder ser privada da nacionalidade de um Estado Contratante: (a) nos casos em que, de acordo com os pargrafos 4 e 5 do Artigo 7, uma pessoa seja passvel de perder sua nacionalidade; (b) nos casos em que a nacionalidade tenha sido obtida por declarao falsa ou fraude. 3. No obstante o disposto no pargrafo 1 deste Artigo, os Estados Contratantes podero conservar o direito de privar uma pessoa de sua nacionalidade se, no momento da assinatura, ratificao ou adeso, especificarem que se reservam tal direito por um ou mais dos seguintes motivos, sempre que estes estejam previstos em sua legislao nacional naquele momento: a) quando, em condies incompatveis com o dever de lealdade ao Estado Contratante, a pessoa: i) apesar de proibio expressa do Estado Contratante, tiver prestado ou continuar prestando servios a outro Estado, tiver recebido ou continuar recebendo dinheiro de outro Estado; ou ii) tiver se conduzido de maneira gravemente prejudicial aos interesses vitais do Estado; b) quando a pessoa tiver prestado juramento de lealdade ou tiver feito uma declarao formal de lealdade a outro Estado, ou dado provas decisivas de sua determinao de repudiar a lealdade que deve ao Estado Contratante. 4. Os Estados Contratantes s exercero o direito de privar uma pessoa de sua nacionalidade, nas condies definidas nos pargrafos 2 ou 3 do presente Artigo, de acordo com a lei, que assegurar ao interessado o direito ampla defesa perante um tribunal ou outro rgo independente.
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6.5 Conveno Europeia sobre a Nacionalidade de 1997 Conselho da Europa
Princpios gerais relativos nacionalidade Artigo 3. Competncia do Estado 1 Cada Estado determinar quem so os seus nacionais nos termos do seu direito interno. 2 Tal direito ser aceite por outros Estados na medida em que seja consistente com as convenes internacionais aplicveis, com o direito internacional consuetudinrio e com os princpios legais geralmente reconhecidos no tocante nacionalidade. Artigo 4. Princpios As normas de cada Estado sobre a nacionalidade basear-se-o nos seguintes princpios: a) Todos os indivduos tm direito a uma nacionalidade; b) A apatridia dever ser evitada; c) Nenhum indivduo ser arbitrariamente privado da sua nacionalidade; Artigo 7. Perda de nacionalidade ex lege ou por iniciativa de um Estado Parte 1 Um Estado Parte no poder prever, no seu direito interno, a perda da sua nacionalidade ex lege ou por sua iniciativa, excepto nos seguintes casos: a) Aquisio voluntria de outra nacionalidade; b) Aquisio da nacionalidade do Estado Parte mediante conduta fraudulenta, informaes falsas ou encobrimento de quaisquer factos relevantes atribuveis ao requerente; c) Prestao voluntria de servio numa fora militar estrangeira; d) Conduta que prejudique seriamente os interesses vitais do Estado Parte; e) Ausncia de um vnculo genuno entre o Estado Parte e um nacional que resida habitualmente no estrangeiro; f ) Sempre que, durante a menoridade de um indivduo, se verificar que as condies prvias previstas pelo direito interno que conduziram a aquisio ex lege da nacionalidade do Estado Parte deixaram de se verificar; g) Adopo de um menor, se esse menor adquirir ou possuir a nacionalidade estrangeira de um ou de ambos os adoptantes. 2 Um Estado Parte poder prever a perda da sua nacionalidade por menores cujos pais percam tal nacionalidade, salvo nos casos previstos pelas alneas c) e d) do n. 1. Contudo, os menores no perdero tal nacionalidade se um dos seus pais a retiver. 3 O direito interno de um Estado Parte no dever prever a perda da sua nacionalidade nos termos dos n.os 1 e 2 do presente artigo se o indivduo
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em causa se tornar, consequentemente, um aptrida, com excepo dos casos previstos no n. 1, alnea b), do presente artigo. Artigo 9. Recuperao da nacionalidade Cada Estado Parte facilitar, nos casos e condies previstos no seu direito interno, a recuperao da sua nacionalidade por anteriores nacionais que residam legal e habitualmente no seu territrio. 6.6 Tratado sobre o Funcionamento da Unio Europeia Artigo 20. (ex-artigo 17 TCE) 1. instituda a cidadania da Unio. cidado da Unio qualquer pessoa que tenha a nacionalidade de um Estado-Membro. A cidadania da Unio acresce cidadania nacional e no a substitui. 2. Os cidados da Unio gozam dos direitos e esto sujeitos aos deveres previstos nos Tratados. Assistem-lhes, nomeadamente: a) O direito de circular e permanecer livremente no territrio dos EstadosMembros; b) O direito de eleger e ser eleitos nas eleies para o Parlamento Europeu, bem como nas eleies municipais do Estado-Membro de residncia, nas mesmas condies que os nacionais desse Estado;
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AULA 7 O PLURALISMO DE MTODOS DE DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO
1. TEMAS ESPECFICOS 1) Os mtodos do Direito Internacional Privado; 2) Mtodo Conflitual Tradicional, Sistema Unilateral e Revoluo Americana; 3) Tendncias metodolgicas do Direito Internacional Privado.
2. PLANO DE ESTUDO I As normas do Direito Internacional Privado A) A classificao das normas quanto natureza B) A classificao das normas quanto estrutura II Os mtodos de conflito do Direito Internacional Privado A) Mtodo unilateral B) Mtodo bilateral 1. Conexo rgida 2. Conexo flexvel C) Mtodo uniformizador
4. LEITURA PARA TODOS

RECHSTEINER, Beat Walter. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2010, pp.158-200.
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DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado Parte Geral. 9 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, pp. 297 336. FERREIRA JNIOR, Lier Pires; CHAPARRO, Vernica Zarete (Coord.). Curso de Direito Internacional Privado. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 2006, pp. 69-90. MARQUES, Cludia Lima. Novos Rumos do Direito Internacional Privado quanto s Obrigaes resultantes de Atos Ilcitos in Revista dos Tribunais 629, pp. 72-90. CHAPPELL, R. Harvey. Lex Loci Delicti and Babcock v. Jackson. William and Mary Law Review 249 (1966).3 STRENGER, Irineu. Direito Internacional Privado. So Paulo, 6 Ed. Ltr, 2005. p.142-158 Disponvel em: http://www.jstor.org/stable/pdfplus/1071613.pdf?accept TC=true
A Conceitue os tipos de normas quanto sua natureza e estrutura. B Quais so os tipos de elementos de conexo para soluo de conflitos no DIPr? C Qual a relevncia do Babcock v. Jackson ao DIPr e como o princpio da proximidade aparece como alternativa ao mtodo rgido de soluo de conflitos? Considere, em sua resposta, os conceitos de elemento de conexo, regras de conexo e centro de gravidade e pontos de contato da relao jurdica.
5. LEITURA PARA O DEBATE ARAUJO, Nadia de. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica Brasileira. 3 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 42-48.
5.1. Case Babcock V. Jackson
Georgia W. Babcock, Appellant,

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Mabel B. Jackson, as Executrix of William H. Jackson, Deceased, Respondent. --------------------------------------------------------------------------------
Disponvel em: http://scholarship. law.wm.edu/cgi/viewcontent.cgi?arti cle=3139&context=wmlr&sei-redir= 1&referer=http%3A%2F%2http:// scholarship.law.wm.edu/ cgi/viewcontent.cgi?article =3139&context=wmlr&seiredir=1&referer=http%3A%2F%2
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COURT OF APPEALS OF NEW YORK Argued January 23, 1963 Decided May 9, 1963 -------------------------------------------------------------------------------12 NY2d 473 CITE TITLE AS: Babcock v Jackson -------------------------------------------------------------------------------OPINION OF THE COURT FULD, J. On Friday, September 16, 1960, Miss Georgia Babcock and her friends, Mr. and Mrs. William Jackson, all residents of Rochester, left that city in Mr. Jacksons automobile, Miss Babcock as guest, for a week-end trip to Canada. Some hours later, as Mr. Jackson was driving in the Province of Ontario, he apparently lost control of the car; it went off the highway into an adjacent stone wall, and Miss Babcock was seriously injured. Upon her return to this State, she brought the present action against William Jackson, alleging negligence on his part in operating his automobile. [1] At the time of the accident, there was in force in Ontario a statute providing that the owner or driver of a motor vehicle, other than a vehicle operated in the business of carrying passengers for compensation, is not liable for any loss or damage resulting from bodily injury to, or the death of any person being carried in * * * the motor vehicle (Highway Traffic Act of Province of Ontario [Ontario Rev. Stat. (1960), ch. 172], 105, subd. [2]). Even though no such bar is recognized under this States substantive law of torts (see, e.g., Higgins v. Mason, 255 N. Y. 104, 108; Nelson v. Nygren, 259 N. Y. 71), the defendant moved to dismiss the complaint on the ground that the law of the place where the accident occurred governs and that Ontarios guest statute bars recovery. The court at Special Term, agreeing with the defendant, granted the motion and the Appellate Division, over a strong dissent by Justice Halpern, affirmed the judgment of dismissal without opinion. The question presented is simply drawn. Shall the law of the place of the tort [2] invariably govern the availability of relief for the tort or shall the applicable choice of law rule also reflect a consideration of other factors which are relevant to the purposes served by the enforcement or denial of the remedy? The traditional choice of law rule, embodied in the original Restatement of Conflict of Laws ( 384), and until recently unquestioningly followed in this court (see, e.g., Poplar v. Bourjois, Inc., 298 N. Y. 62, 66; Kaufman v. American Youth Hostels, 5 N Y 2d 1016,modfg. 6 A D 2d 223), has been that the substantive rights and liabilities arising out of a tortious occurrence are determinable by the law of the place of the tort. (See Goodrich, Conflict of Laws [3d ed., 1949], p. 260; Leflar, The Law of Conflict of Laws [1959],
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p. 207; Stumberg, Principles of Conflict of Laws [2d ed., 1951], p. 182.) It had its conceptual foundation in the vested rights doctrine, namely, that a right to recover for a foreign tort owes its creation to the law of the [*478] jurisdiction where the injury occurred and depends for its existence and extent solely on such law. (See Hancock, Torts in the Conflict of Laws [1942], pp. 30-36; Reese, The Ever Changing Rules of Choice of Law, Nederlands Tijdschrift Voor Internationaal Recht [1962], 389.) Although espoused by such great figures as Justice Holmes (see Slater v. Mexican Nat. R. R. Co., 194 U. S. 120) and Professor Beale (2 Conflict of Laws [1935], pp. 1286-1292), the vested rights doctrine has long since been discredited because it fails to take account of underlying policy considerations in evaluating the significance to be ascribed to the circumstance that an act had a foreign situs in determining the rights and liabilities which arise out of that act. [3]The vice of the vested rights theory, it has been aptly stated, is that it affects to decide concrete cases upon generalities which do not state the practical considerations involved. (Yntema, The Hornbook Method and the Conflict of Laws, 37 Yale L. J. 468, 482-483.) More particularly, as applied to torts, the theory ignores the interest which jurisdictions other than that where the tort occurred may have in the resolution of particular issues. It is for this very reason that, despite the advantages of certainty, ease of application and predictability which it affords (see Cheatham and Reese, Choice of the Applicable Law, 52 Col. L. Rev. 959, 976), there has in recent years been increasing criticism of the traditional rule by commentators [4]and a judicial trend towards its abandonment or modification. [5] Significantly, it was dissatisfaction with the mechanical formulae of the conflicts of law (Vanston Committee v. Green, 329 U. S. 156, 162) which led to judicial departure from similarly inflexible choice of law rules in the field of contracts, grounded, like the torts rule, on the vested rights doctrine. According to those traditional rules, matters bearing upon the execution, interpretation and validity of a contract were determinable by the internal law of the place where the contract was made, while matters connected with their performance were regulated by the internal law of the place where the contract was to be performed. (See Swift & Co. v. Bankers Trust Co., 280 N. Y. 135, 141; see, also, Restatement, Conflict of Laws, 332, 358; Goodrich, Conflict of Laws [3d ed., 1949], pp. 342-343.) In Auten v. Auten (308 N. Y. 155), however, this court abandoned such rules and applied what has been termed the center of gravity or grouping of contacts theory of the conflict of laws. Under this theory, we declared in the Auten case, the courts, instead of regarding as conclusive the parties intention or the place of making or performance, lay emphasis rather upon the law of the place which has the most significant contacts with the matter in dispute (308 N. Y., at p. 160). The center of gravity rule of Auten has
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not only been applied in other cases in this State, [6]as well as in other jurisdictions, [7]but has supplanted the prior rigid and set contract rules in the most current draft of the Restatement of Conflict of Laws. (See Restatement, Second, Conflict of Laws, 332b [Tentative Draft No. 6, 1960].) Realization of the unjust and anomalous results which may ensue from application of the traditional rule in tort cases has also prompted judicial search for a more satisfactory alternative in that area. In the much discussed case of Kilberg v. Northeast Airlines (9 N Y 2d 34), this court declined to apply the law of the place of the tort as respects the issue of the quantum of the recovery in a death action arising out of an airplane crash, [*480] where the decedent had been a New York resident and his relationship with the defendant airline had originated in this State. In his opinion for the court, Chief Judge Desmond described, with force and logic, the shortcomings of the traditional rule (9 N Y 2d, at p. 39): Modern conditions make it unjust and anomalous to subject the traveling citizen of this State to the varying laws of other States through and over which they move. * * * An air traveler from New York may in a flight of a few hours duration pass through * * * commonwealths [limiting death damage awards]. His plane may meet with disaster in a State he never intended to cross but into which the plane has flown because of bad weather or other unexpected developments, or an airplanes catastrophic descent may begin in one State and end in another. The place of injury becomes entirely fortuitous. Our courts should if possible provide protection for our own States people against unfair and anachronistic treatment of the lawsuits which result from these disasters. The emphasis in Kilberg was plainly that the merely fortuitous circumstance that the wrong and injury occurred in Massachusetts did not give that State a controlling concern or interest in the amount of the tort recovery as against the competing interest of New York in providing its residents or users of transportation facilities there originating with full compensation for wrongful death. Although the Kilberg case did not expressly adopt the center of gravity theory, its weighing of the contacts or interests of the respective jurisdictions to determine their bearing on the issue of the extent of the recovery is consistent with that approach. (See Leflar, Conflict of Laws, 1961 Ann. Sur. Amer. Law, 29, 45.) The same judicial disposition is also reflected in a variety of other decisions, some of recent date, others of earlier origin, relating to workmens compensation, [8]tortious occurrences aristing [*481] out of a contract, [9] issues affecting the survival of a tort right of action [10]and intrafamilial immunity from tort [11]and situations involving a form of statutory liability. [12]These numerous cases differ in many ways but they are all similar in two
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important respects. First, by one rationale or another, they rejected the inexorable application of the law of the place of the tort where that place has no reasonable or relevant interest in the particular issue involved. And, second, in each of these cases the courts, after examining the particular circumstances presented, applied the law of some jurisdiction other than the place of the tort because it had a more compelling interest in the application of its law to the legal issue involved. The center of gravity or grouping of contacts doctrine adopted by this court in conflicts cases involving contracts impresses us as likewise affording the appropriate approach for accommodating the competing interests in tort cases with multi-State contacts. Justice, fairness and the best practical result (Swift & Co. v. Bankers Trust Co., 280 N. Y. 135, 141, supra) may best be achieved by giving controlling effect to the law of the jurisdiction which, because of its relationship or contact with the occurrence or the parties, has the greatest concern with the specific issue raised in the litigation. The merit of such a rule is that it gives to the place having the most interest in the problem paramount control over the legal issues arising out of a particular factual context and thereby allows the forum to apply the policy of the jurisdiction most [*482] intimately concerned with the outcome of [the] particular litigation. (Auten v. Auten, 308 N. Y. 155, 161, supra.) Such, indeed, is the approach adopted in the most recent revision of the Conflict of Laws Restatement in the field of torts. According to the principles there set out, The local law of the state which has the most significant relationship with the occurrence and with the parties determines their rights and liabilities in tort (Restatement, Second, Conflict of Laws, 379[1]; also Introductory Note to Topic 1 of Chapter 9, p. 3 [Tentative Draft No. 8, 1963]), and the relative importance of the relationships or contacts of the respective jurisdictions is to be evaluated in the light of the issues, the character of the tort and the relevant purposes of the tort rules involved ( 379[2], [3]). Comparison of the relative contacts and interests of New York and Ontario in this litigation, vis-a-vis the issue here presented, makes it clear that the concern of New York is unquestionably the greater and more direct and that the interest of Ontario is at best minimal. The present action involves injuries sustained by a New York guest as the result of the negligence of a New York host in the operation of an automobile, garaged, licensed and undoubtedly insured in New York, in the course of a week-end journey which began and was to end there. In sharp contrast, Ontarios sole relationship with the occurrence is the purely adventitious circumstance that the accident occurred there. New Yorks policy of requiring a tort-feasor to compensate his guest for injuries caused by his negligence cannot be doubted as attested by the
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fact that the Legislature of this State has repeatedly refused to enact a statute denying or limiting recovery in such cases (see, e.g., 1930 Sen. Int. No. 339, Pr. No. 349; 1935 Sen. Int. No. 168, Pr. No. 170; 1960 Sen. Int. No. 3662, Pr. No. 3967) and our courts have neither reason nor warrant for departing from that policy simply because the accident, solely affecting New York residents and arising out of the operation of a New York based automobile, happened beyond its borders. Per contra, Ontario has no conceivable interest in denying a remedy to a New York guest against his New York host for injuries suffered in Ontario by reason of conduct which was tortious under Ontario law. The object of Ontarios guest statute, it has been said, is to prevent the fraudulent assertion [*483] of claims by passengers, in collusion with the drivers, against insurance companies (Survey of Canadian Legislation, 1 U. Toronto L. J. 358, 366) and, quite obviously, the fraudulent claims intended to be prevented by the statute are those asserted against Ontario defendants and their insurance carriers, not New York defendants and their insurance carriers. Whether New York defendants are imposed upon or their insurers defrauded by a New York plaintiff is scarcely a valid legislative concern of Ontario simply because the accident occurred there, any more so than if the accident had happened in some other jurisdiction. It is hardly necessary to say that Ontarios interest is quite different from what it would have been had the issue related to the manner in which the defendant had been driving his car at the time of the accident. Where the defendants exercise of due care in the operation of his automobile is in issue, the jurisdiction in which the allegedly wrongful conduct occurred will usually have a predominant, if not exclusive, concern. In such a case, it is appropriate to look to the law of the place of the tort so as to give effect to that jurisdictions interest in regulating conduct within its borders, and it would be almost unthinkable to seek the applicable rule in the law of some other place. The issue here, however, is not whether the defendant offended against a rule of the road prescribed by Ontario for motorists generally or whether he violated some standard of conduct imposed by that jurisdiction, but rather whether the plaintiff, because she was a guest in the defendants automobile, is barred from recovering damages for a wrong concededly committed. As to that issue, it is New York, the place where the parties resided, where their guest host relationship arose and where the trip began and was to end, rather than Ontario, the place of the fortuitous occurrence of the accident, which has the dominant contacts and the superior claim for application of its law. Although the rightness or wrongness of defendants conduct may depend upon the law of the particular jurisdiction through which the automobile passes, the rights and liabilities of the parties which stem from their guest-host relationship should remain constant and not vary and shift as the
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automobile proceeds from place to place. Indeed, such a result, we note, [*484] accords with the interests of the host in procuring liability insurance adequate under the applicable law, and the interests of his insurer in reasonable calculability of the premium. (Ehrenzweig, Guest Statutes in the Conflict of Laws, 69 Yale L. J. 595, 603.) Although the traditional rule has in the past been applied by this court in giving controlling effect to the guest statute of the foreign jurisdiction in which the accident occurred (see, e.g., Smith v. Clute, 277 N. Y. 407; Kerfoot v. Kelley, 294 N. Y. 288; Naphtali v. Lafazan, 8 N Y 2d 1097, affg. 8 A D 2d 22), it is not amiss to point out that the question here posed was neither raised nor considered in those cases and that the question has never been presented in so stark a manner as in the case before us with a statute so unique as Ontarios. [13]Be that as it may, however, reconsideration of the inflexible traditional rule persuades us, as already indicated, that, in failing to take into account essential policy considerations and objectives, its application may lead to unjust and anomalous results. This being so, the rule, formulated as it was by the courts, should be discarded. (Cf. Bing v. Thunig, 2 N Y 2d 656, 667; Woods v. Lancet, 303 N. Y. 349, 355.) [14] In conclusion, then, there is no reason why all issues arising out of a tort claim must be resolved by reference to the law of the same jurisdiction. Where the issue involves standards of conduct, it is more than likely that it is the law of the place of the tort which will be controlling but the disposition of other issues must turn, as does the issue of the standard of conduct itself, on the law of the jurisdiction which has the strongest interest in the resolution of the particular issue presented. [*485] The judgment appealed from should be reversed, with costs, and the motion to dismiss the complaint denied. -------------------------------------------------------------------------------VAN VOORHIS, J. (Dissenting). The decision about to be made of this appeal changes the established law of this State, one of the most recent decisions the other way being Kaufman v. American Youth Hostels (5 N Y 2d 1016), where all of the significant contacts were with New York State except the mountain which plaintiffs intestate was climbing when she met her death. The defense of immunity of a charitable corporation under the Oregon law, where the accident occurred, was inapplicable under the law of New York where the defendant corporation was organized and staffed, and plaintiff and his intestate resided. Nevertheless the court declined to strike that defense from the answer, based upon Oregon law. Concerning, as it did, solely the status of the defendant corporation, Kaufman v. American Youth Hostels presented a stronger case for the application of New York law than does the present. The case of Auten v. Auten (308 N. Y. 155), involving a separation agreement between English
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people and providing for the support of a wife and children to continue to live in England, accomplished no such revolution in the law as the present appeal. Auten v. Auten dealt with contracts, the agreement was held to be governed by the law of the country where it was mainly to be performed, which had previously been the law, and the salient expressions center of gravity, grouping of contacts, and similar catchwords were employed as a shorthand reference to the reconciliation of such rigid concepts in the conflict of laws as the formulae making applicable the place where the contract was signed or where it was to be performed rules which themselves were occasionally in conflict with one another. In the course of the opinion it was stated that even if we were not to place our emphasis on the law of the place with the most significant contacts, but were instead simply to apply the rule that matters of performance and breach are governed by the law of the place of performance, the same result would follow (308 N. Y., p. 163). The decision in Auten v. Auten rationalized and rendered more workable the existing law of contracts. The name grouping of contacts was simply a label to identify the rationalization of existing decisions on the conflict of laws in [*486] contract cases which were technically inconsistent, in some instances. The difference between the present case and Auten v. Auten is that Auten did not materially change the law, but sought to formulate what had previously been decided. The present case makes substantial changes in the law of torts. The expressions center of gravity, grouping of contacts, and significant contacts are catchwords which were not employed to define and are inadequate to define a principle of law, and were neither applied to nor are they applicable in the realm of torts. Any idea is without foundation that cases such as the present render more uniform the laws of torts in the several States of the United States. Attempts to make the law or public policy of New York State prevail over the laws and policies of other States where citizens of New York State are concerned are simply a form of extraterritoriality which can be turned against us wherever actions are brought in the courts of New York which involve citizens of other States. This is no substitute for uniform State laws or for obtaining uniformity by covering the subject by Federal law. Undoubtedly ease of travel and communication, and the increase in interstate business have rendered more awkward discrepancies between the laws of the States in many respects. But this is not a condition to be cured by introducing or extending principles of extraterritoriality, as though we were living in the days of the Roman or British Empire, when the concepts were formed that the rights of a Roman or an Englishman were so significant that they must be enforced throughout the world even where they were otherwise unlikely to be honored by lesser breeds without the law. Importing the principles of extraterritoriality into the conflicts of laws between the States of the United States can only make
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confusion worse confounded. If extraterritoriality is to be the criterion, what would happen, for example, in case of an automobile accident where some of the passengers came from or were picked up in States or countries where causes of action against the driver were prohibited, others where gross negligence needed to be shown, some, perhaps, from States where contributory negligence and others where comparative negligence prevailed? In the majority opinion it is said that Where the defendants exercise of due care in the operation of his automobile is in issue, the jurisdiction in which the allegedly wrongful conduct occurred [*487] will usually have a predominant, if not exclusive, concern. This is hardly consistent with the statement in the footnote that gross negligence would not need to be established in an action by a passenger if the accident occurred in a State whose statute so required. If the status of the passenger as a New Yorker would prevent the operation of a statute in a sister State or neighboring country which granted immunity to the driver in suits by passengers, it is said that it would also prevent the operation of a statute which instead of granting immunity permits recovery only in case of gross negligence. There are passenger statutes or common-law decisions requiring gross negligence or its substantial equivalent to be shown in 29 States. One wonders what would happen if contributory negligence were eliminated as a defense by statute in another jurisdiction? Or if comparative negligence were established as the rule in the other State? In my view there is no overriding consideration of public policy which justifies or directs this change in the established rule or renders necessary or advisable the confusion which such a change will introduce. The judgment dismissing the complaint should be affirmed. Chief Judge Desmond and Judges Dye, Burke and Foster concur with Judge Fuld; Judge Van Voorhis dissents in an opinion in which Judge Scileppi concurs. Judgment reversed, with costs in all courts, and matter remitted to Special Term for further proceedings in accordance with the opinion herein. Footnotes Footnote 1: Jackson having died after the commencement of the suit, his executrix was substituted in his place as defendant. Footnote 2: In this case, as in nearly all such cases, the conduct causing injury and the injury itself occurred in the same jurisdiction. The phrase place of the tort, as distinguished from place of wrong and place of injury, is used herein to designate the place where both the wrong and the injury took place. Footnote 3: See Cavers, A Critique of the Choice-of-Law Problem, 47 Harv. L. Rev. 173, 178; Cheatham, American Theories of Conflict of Laws: Their Role and Utility, 58 Harv. L. Rev. 361, 379-385; Cook, The Logical and Legal Bases of the Conflict of Laws, 33 Yale L. J. 457, 479 et seq.; Hill,
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Governmental Interest and the Conflict of Laws, 27 U. Chi. L. Rev. 463; Lorenzen, Territoriality, Public Policy and the Conflict of Laws, 33 Yale L. J. 736, 746-749; Yntema, The Hornbook Method and the Conflict of Laws, 37 Yale L. J. 468, 474 et seq. Footnote 4: See Dicey, Conflict of Laws (7th ed., 1958), p. 937 et seq.; Leflar, The Law of Conflict of Laws (1959), p. 217 et seq.; Stumberg, Principles of Conflict of Laws (2d ed., 1951), p. 201 et seq.; Morris, The Proper Law of a Tort, 64 Harv. L. Rev. 881; Ehrenzweig, Guest Statutes in the Conflict of Laws, 69 Yale L. J. 595; Currie, Survival of Actions: Adjudication versus Automation in the Conflict of Laws, 10 Stan. L. Rev. 205. Footnote 5: See, e.g., Richards v. United States, 369 U. S. 1, 12-13; Grant v. McAuliffe, 41 Cal. 2d 859; Schmidt v. Driscoll Hotel, 249 Minn. 376; Haumschild v. Continental Cas. Co., 7 Wis. 2d 130. Footnote 6: See, e.g., Haag v. Barnes, 9 N Y 2d 554; Zogg v. Penn Mut. Life Ins. Co., 276 F. 2d 861 (2d Cir.). Footnote 7: See, e.g., Jansson v. Swedish Amer. Line, 185 F. 2d 212, 218219; Barber Co. v. Hughes, 223 Ind. 570, 586; Kievit v. Loyal Protective Life Ins. Co., 34 N. J. 475, 491-493; Estate of Knippel, 7 Wis. 2d 335, 343-345. Footnote 8: See, e.g., Alaska Packers Assn. v. Industrial Acc. Comm., 294 U. S. 532; Matter of Nashko v. Standard Water Proofing Co., 4 N Y 2d 199; Kennerson v. Thames Towboat Co., 89 Conn. 367; Pierce v. Bekins Van & Stor. Co., 185 Ia. 1346; Aleckson v. Kennedy Motor Sales Co., 238 Minn. 110; see, also, 2 Larson, Workmens Compensation Law, 84. Footnote 9: See Dyke v. Erie Ry. Co., 45 N. Y. 113; see, also, Bowles v. Zimmer Mfg. Co., 277 F. 2d 868 (breach of warranty). Footnote 10: See Grant v. McAuliffe, 41 Cal. 2d 859, supra; Herzog v. Stern, 264 N. Y. 379; see, also, Currie, Survival of Actions: Adjudication versus Automation in the Conflict of Laws, 10 Stan. L. Rev. 205. Footnote 11: See Emery v. Emery, 45 Cal. 2d 421; Koplik v. C. P. Trucking Corp., 27 N. J. 1; Mertz v. Mertz, 271 N. Y. 466; Haumschild v. Continental Cas. Co., 7 Wis. 2d 130, supra; see, also, Ehrenzweig, Parental Immunity in the Conflict of Laws, 23 U. Chi. L. Rev. 474; Ford, Interspousal Liability for Automobile Accidents in the Conflict of Laws, 15 U. Pitt. L. Rev. 397. But cf. Coster v. Coster, 289 N. Y. 438. Footnote 12: See Schmidt v. Driscoll Hotel, 249 Minn. 376, supra; Osborn v. Borchetta, 20 Conn. S. 163; Levy v. Daniels U-Drive Auto Renting Co., 108 Conn. 333. See, also, Daily v. Somberg, 28 N. J. 372 (effect of release to one of several parties jointly liable for plaintiffs injury). Footnote 13: We note that the Supreme Court of Canada has upheld the refusal of the Quebec courts to apply the Ontario guest statute to an accident affecting Quebec residents which occurred in Ontario. (See McLean v. Pettigrew, [1945] 2 D. L. R. 65.) This decision was dictated by the courts resort
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to the English choice of law rule, whereby the foreign tort is deemed actionable if actionable by the law of the forum and not justifiable by the law of the place of the tort. (See Phillips v. Eyre, [1870] L. R. 6 Q. B. 1, 28-29; see, also, Dicey, Conflict of Laws [7th ed., 1958], p. 940.) However that may be, it would seem incongruous for this court to apply Ontarios unique statute in circumstances under which its own sister Provinces would not. Footnote 14: It of course follows from our decision herein that, given the facts of the present case, the result would be the same and the law of New York applied where the foreign guest statute requires a showing of gross negligence. PERGUNTA: Considerando os conceitos de center of gravity e de grouping of contacts e do princpio da proximidade, explique a soluo conflitual dada ao caso Babcock v. Jackson.
6. LEGISLAO
6.1 Decreto-Lei n 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro. Anexo I 6.2 Conveno de Roma (1980) Conveno sobre a Lei Aplicvel s Obrigaes Contratuais.
Artigo 4 Lei aplicvel na falta de escolha 1. Quando a lei aplicvel ao contrato no tiver sido escolhida nos termos do artigo 3, o contrato regulado pela lei do pas com o qual apresente uma conexo mais estreita. Todavia, se uma parte do contrato for separvel do resto do contrato e apresentar uma conexo mais estreita com um outro pas, a essa parte poder aplicar-se, a ttulo excepcional, a lei desse outro pas. 2. Sem prejuzo do disposto no n 5, presume-se que o contrato apresenta uma conexo mais estreita com o pas onde a parte que est obrigada a fornecer a prestao caracterstica do contrato tem, no momento da celebrao do contrato, a sua residncia habitual ou, se se tratar de uma sociedade, associao ou pessoa colectiva, a sua administrao central. Todavia, se o contrato for celebrado no exerccio da actividade econmica ou profissional dessa parte, o pas a considerar ser aquele em que se situa ou seu estabelecimento principal ou, se, nos termos do contrato, a prestao dever ser fornecida por estabelecimento diverso do estabelecimento principal, o da situao desse estabelecimento. 3. Quando o contrato tiver por objecto um direito real sobre um bem imvel, ou um direito de uso de um bem imvel, presume-se, em derrogao do disposto no n 2, que o contrato apresenta uma conexo mais estreita com o pas onde o imvel se situa.
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4. A presuno do n 2 no admitida quanto ao contrato de transporte de mercadorias. Presume-se que este contrato apresente uma conexo mais estreita com o pas em que, no momento da celebrao do contrato, o transportador tem o seu estabelecimento principal, se o referido pas coincidir com aquele em que se situa o lugar da carga ou da descarga ou do estabelecimento principal do expedidor. Para efeitos de aplicao do presente nmero, so considerados como contratos de transporte de mercadorias os contratos de fretamento relativos a uma nica viagem ou outros contratos que tenham por objecto principal o transporte de mercadorias. 5. O disposto no n 2 no se aplica se a prestao caracterstica no puder ser determinada. As presunes dos ns 2, 3 e 4 no sero admitidas sempre que resulte do conjunto das circunstncias, que o contrato apresenta uma conexo mais estreita com outro pas.
6.3 Conveno do Mxico (1994) Conveno Interamericana sobre Direito Aplicvel aos Contratos Internacionais ou CIDIP V.
Artigo 9 No tendo as partes escolhido o direito aplicvel, ou se a escolha do mesmo resultar ineficaz, o contrato regerse- pelo direito do Estado com o qual mantenha os vnculos mais estreitos. O tribunal levar em considerao todos os elementos objetivos e subjetivos que se depreendam do contrato, para determinar o direito do Estado com o qual mantm os vnculos mais estreitos. Levar-se-o tambm em conta os princpios gerais do direito comercial internacional aceitos por organismos internacionais. No obstante, se uma parte do contrato for separvel do restante do contrato e mantiver conexo mais estreita com outro Estado, poder-se- aplicar a esta parte do contrato, a titulo excepcional, a lei desse outro Estado.
6.4 Cdigo Bustamante Decreto n 18.871, de 13 agosto de 1929. Promulga a Conveno de direito internacional privado, de Havana
DO CONTRACTO E LETRA DE CAMBIO E EFFEITOS MERCANTIS ANALOGOS Art. 263. A forma do saque, endosso, fiana, interveno acceite e protesto de uma letra de cambio submette-se lei do lugar em que cada um dos ditos actos se realizar.
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6.5 Decreto n 20.704 de 24 de novembro de 1931 Promulga a Conveno de Varsovia, para a unificao de certas regras relativas ao transporte areo internacional
Responsabilidade do transportador Artigo 17 Responde o transportador pelo damno occasionado por morte, ferimento ou qualquer outra leso corporea soffrida pelo viajante, desde que o accidente, que causou o damno, haja occorrido a bordo da aeronave, ou no curso de quaesquer operaes de embarque ou desembarque.
6.6 Conveno da ONU sobre os Contratos de Compra e Venda Internacional de Mercadorias Uncitral Viena 1980
OBRIGAES DO VENDEDOR Artigo 30 O vendedor obriga-se, nas condies previstas no contrato e na presente Conveno, a entregar as mercadorias, a transferir a propriedade sobre elas e, se for caso disso, a remeter os documentos que se lhes referem.
6.7 Conveno Interamericana sobre o domiclio de pessoas fsicas no DIPr
Artigo 2 O domiclio de uma pessoa fsica ser determinado, no ordem abaixo, pelas seguintes circunstncias: 1) pelo lugar da residncia habitual; 2) pelo lugar do centro principal dos seus negcios; 3) na ausncia dessas circunstancias, considerar-se- como domiclio o lugar da simples residncia; 4) em sua falta, se no houver simples residncia, o lugar onde se encontrar.
6.8 Cdigo de Napoleo de 1804
Art. 3, alneaIII Les lois concernant ltat et la capacit ds personnes rgissent les Franais, mme rsidant en pays tranger.
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AULA 8 MTODO CONFLITUAL, QUALIFICAO E ELEMENTOS DE CONEXO
1. TEMAS ESPECFICOS 1) O mtodo conflitual tradicional: escolha da lei aplicvel; 2) O processo da qualificao, as regras de conexo e os elementos de conexo. 2.PLANO DE AULA: I A qualificao da situao jurdica no mtodo conflitual A) Critrios de qualificao B) Lei competente para efetuar qualificao 1. Lex fori 2. Aplicao da lex fori pela jurisprudncia II A localizao da situao jurdica no mtodo conflitual A. Exemplos de elementos de conexo na LINDB B. A lei determinadora do Estatuto pessoal C. Aplicao dos elementos de conexo pela jurisprudncia brasileira

DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado Parte Geral. 9 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, pp. 47 60 (Captulo IV); 369 392 (Captulo XII).
STRENGER, Irineu. Direito Internacional Privado. So Paulo, 6 Ed. Ltr, 2005. p.333-372 FERREIRA JNIOR, Lier Pires; CHAPARRO, Vernica Zarete (Coord.). Curso de Direito Internacional Privado. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 2006, pp. 69-90.
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A Quais so as trs formas mais comuns de se qualificar uma situao ou relao jurdica? B Qual a lei competente para qualificao da relao jurdica? C Aponte argumentos favorveis e desfavorveis lei determinadora do estatuto pessoal conforme o domiclio ou a nacionalidade. Para voc, qual deve prevalecer?

5.1. Caso
RECURSO ESPECIAL N 134.246 SP Superior Tribunal de Justia Revista Eletrnica de Jurisprudncia RECURSO ESPECIAL N 134.246 SP (19970037812-8) RELATOR: MINISTRO ARI PARGENDLER REL. P ACRDO: MINISTRO CARLOS ALBERTO MENEZES DIREITO RECORRENTE: WALDEMAR HADDAD ADVOGADOS: DCIO JOS PEDRO CINELLI PAULO SRGIO S FRANQUEIRA MARCELO DUARTE DA SILVA MICAEL HEBER MATEUS RECORRIDO: LEO JAMES RUSSEL E OUTROS ADVOGADO: JOO BAPTISTA VENDRAMINI FLEURY INTERES.: LEUZA BERNARDES ESPLIO REPR.POR: DBORA CRISTINA HADDAD INVENTARIANTE ADVOGADO: RHEA SLVIA SIMARDI TOSCANO E OUTROS EMENTA Ao declaratria. Casamento no exterior. Ausncia de pacto antenupcial. Regime de bens. Primeiro domiclio no Brasil. 1. Apesar do casamento ter sido realizado no exterior, no caso concreto, o primeiro domiclio do casal foi estabelecido no Brasil, devendo aplicar-se a legislao brasileira quanto ao regime legal de bens, nos termos do art. 7,
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4, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, j que os cnjuges, antes do matrimnio, tinham domiclios diversos. 2. Recurso especial conhecido e provido, por maioria. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, aps o voto-vista do Sr. Ministro Castro Filho, por maioria, conhecer do recurso especial e dar-lhe provimento. Lavrar o acrdo o Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito.Votaram vencidos os Srs. Ministros Ari Pargendler e Antnio de Pdua Ribeiro. Votaram com o Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito os Srs. Ministros Nancy Andrighi e Castro Filho. Braslia (DF), 20 de abril de 2004 (data do julgamento). MINISTRO CARLOS ALBERTO MENEZES DIREITO Relator
Republicado por ter sado com incorreo no DJU de 31052004.
RECURSO ESPECIAL N 134.246 SP (19970037812-8) RELATRIO EXMO. SR. MINISTRO ARI PARGENDLER(Relator): Leuza Bernardes props ao declaratria contra Waldemar Haddad (fl. 0220). A MM. Juza de Direito Dr Maria de Lourdes Rachid Vaz de Almeida julgou a ao improcedente, base dos seguintes fundamentos: fato incontroverso nos autos que o primeiro domiclio conjugal foi estabelecido no Brasil, apesar de o casamento ter sido realizado nos Estados Unidos. Essa circunstncia, tendo em vista que os cnjuges tinham anteriormente domiclios diversos, define o regime de bens, conforme o disposto no art. 7, pargrafo 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. (...) Ora, na poca, o regime legal de bens no Brasil, primeiro domiclio conjugal, j que no foi celebrado pacto antenupcial, era o da comunho universal,
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no procedendo, portanto, o pedido de reconhecimento de regime diferente (fl. 107108). A Egrgia Terceira Cmara de Direito Privado do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, Relator o eminente Desembargador nio Zuliani, reformou a sentena, nos termos do acrdo assim ementado: Casamento realizado no estrangeiro, por brasileiros, sem pacto pr-nupcial Anlise do que vem a ser domiclio conjugal e primeiro domiclio para efeito de estabelecer a incidncia das normas internacionais em conflito Prevalncia do regime de bens do domiclio do casamento, sem prejuzo da mudana posterior Interpretao do 4 do art. 7 da LICC Recurso provido para julgar parcialmente procedente a ao declaratria (fl. 202). Foram opostos embargos de declarao (fl. 211216), rejeitados (fl. 220223). Da o presente recurso especial, interposto por Waldemar Haddad, com fundamento no artigo 105, inciso III, letra a, da Constituio Federal, por violao aos artigos 128 e 334, incisos II e III, do Cdigo de Processo Civil e ao artigo 7, 4, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil (fl. 227238). RECURSO ESPECIAL N 134.246 SP (19970037812-8) VOTO EXMO. SR. MINISTRO ARI PARGENDLER(Relator): Os autos do conta de que Leuza Bernardes, domiciliada na cidade de Fort Lauderdale, Flrida, Estados Unidos, contraiu matrimnio em 31 de julho de 1975 no Condado de Clark, Nevada, Estados Unidos, com Waldemar Haddad, que tinha domiclio em So Paulo, Brasil, vindo os cnjuges a morar neste pas logo aps as npcias, em agosto de 1975 (fl. 09). Em virtude da separao judicial do casal no ano de 1990, deu-se incio partilha dos bens, na qual Waldemar Haddad alegou que, no tendo havido pacto antenupcial, deveria ser adotado o regime legal vigente no Brasil poca do casamento, qual seja, o da comunho universal de bens, e no o vigente nos Estados Unidos, de comunho parcial. Leuza Bernardes props, ento, ao contra seu ex-cnjuge a fim de obter a declarao de que o regime de bens a orientar a partilha dos bens de suplicante e suplicado o da comunho parcial (fl. 11).
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O MM. Juiz de Direito julgou a ao improcedente, base dos seguintes fundamentos, in verbis: fato incontroverso nos autos que o primeiro domiclio conjugal foi estabelecido no Brasil, apesar de o casamento ter sido realizado nos Estados Unidos. Essa circunstncia, tendo em vista que os cnjuges tinham anteriormente domiclios diversos, define o regime de bens, conforme o disposto no art. 7, pargrafo 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. (...) Ora, na poca, o regime legal de bens no Brasil, primeiro domiclio conjugal, j que no foi celebrado pacto antenupcial, era o da comunho universal, no procedendo, portanto, o pedido de reconhecimento de regime diferente (fl. 158). J o Tribunal a quo, adotando entendimento diverso, reformou a sentena. L-se no julgado: Para bem resolver o impasse entre os antigos cnjuges, preciso examinar o sentido do 4 do art. 7 do Decreto-lei 465742, o que se obtm com a conceituao de domiclio conjugal dos nubentes. O domiclio dos nubentes, segundo Oscar Tenrio (Lei de Introduo ao Cdigo Civil, ed. Borsoi, 1955, pg. 279), aquele do momento da celebrao, no produzindo efeitos, em relao ao regime matrimonial de bens, domiclio anterior nem domiclio posterior. (...) A autora era radicada na Flrida-USA, onde mantinha domiclio. O ru ao aceitar a celebrao do matrimnio naquele Pas, embora em Estado diferente, recebeu como seu o domiclio da mulher, tornando-o comum, o que atrai a incidncia do regime legal que vigorava e vigora, que o de comunho parcial, ou seja, com respeito da propriedade separada dos bens dos nubentes, para regular a formao do patrimnio. (...) O segundo domiclio que foi aqui estabelecido, situao que descarta a incidncia do regime de comunho universal, ento vigente poca da celebrao no Brasil, para disciplinar os aspectos patrimoniais da unio conFGV DIREITO RIO 99
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jugal. Cabe, agora, a doutrina dos ESPNOLA sobre a regra da imutabilidade consagrada no dispositivo analisado (A Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro Comentada, ed. Freitas Bastos, 1944, pg. 389): Pouco importa seja transferido, para algum outro pas, o domiclio, que foi levado em considerao para, no momento do casamento, ser fixado, em forma legal, o regime matrimonial de bens, na falta de conveno; prevalece, sempre o regime legal daquele domiclio, sem influncia alguma da ou das mudanas posteriores de domiclio; o prprio estabelecimento, em Estado diferente, do primeiro domiclio conjugal inoperante, quando se determinou o regime pela lei do domiclio comum que era o dos nubentes, ao tempo do matrimnio (fl. 205207). A teor das razes do recurso especial o acrdo recorrido violou lei federal porque deixou de observar que, na ausncia de pacto antenupcial, o regime de bens deve obedecer disciplina vigente no primeiro domiclio do casal, no caso, o Brasil. Com razo, em tese. O 4 do artigo 7 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil tem a seguinte redao: O regime de bens, legal ou convencional, obedece lei do pas em que tiveram os nubentes domiclio, e, se este for diverso, do primeiro domiclio conjugal. Ou seja, a norma prev duas situaes distintas para a adoo do regime de bens: a primeira, no caso de os nubentes terem o mesmo domiclio; a segunda, no caso de terem domiclios diversos. A hiptese dos autos se enquadra na segunda situao, tendo em vista que um dos nubentes tinha domiclio nos Estados Unidos e o outro no Brasil. Se a controvrsia pudesse ser resolvida nesses termos exclusivamente tericos, bastaria a identificao de qual foi o primeiro domiclio conjugal. Reza o artigo 31 do Cdigo Civil: O domiclio civil da pessoa natural o lugar onde ela estabelece a sua residncia com nimo definitivo. Dois elementos so, diz Washington de Barros Monteiro pois, necessrios para que se caracterize o domiclio civil, um dos principais atriFGV DIREITO RIO 100
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butos da pessoa natural: um, objetivo, material, a radicao do indivduo em determinado lugar; outro, subjetivo, psicolgico, a inteno de a fixar-se com nimo definitivo, de modo estvel e permanente (Curso de Direito Civil, 1 Volume, Parte Geral, Editora Saraiva, pg. 127). Ou seja, ao contrrio do entendimento adotado pelo Tribunal a quo, o primeiro domiclio conjugal no foi o do lugar onde celebrado o casamento, porque nele os cnjuges no estabeleceram a sua residncia com nimo definitivo. Nesse sentido a lio de Maria Helena Diniz, manifestando-se a propsito do 4, do artigo 7, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, in verbis: Os arts. 7, 4, da Lei de Introduo e 187 do Cdigo de Bustamante contm preceito unitrio para o regime matrimonial de bens, legal ou convencional, impondo como elemento de conexo a lex domicilli dos nubentes poca do ato nupcial, ou a do primeiro domiclio conjugal, que decorre do casamento, cuja fixao depender do marido, se os noivos no tiverem, por ocasio do matrimnio, o mesmo domiclio internacional. Se os cnjuges com domiclios diversos se estabelecerem logo aps as npcias em um pas, esto revelando inteno de submeter o regime matrimonial de bens lei do lugar que escolheram para domiclio conjugal. Lgico ser que o direito vigente do local onde fixaram morada e constituram famlia venha a reger suas relaes econmicas. Se os nubentes tinham o mesmo domiclio, a lex domicilli disciplinar o regime matrimonial de bens, na falta de pacto antenupcial. Com isso procuram aqueles artigos estabelecer os limites da aplicao do direito aliengena (Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro Interpretada, Editora Saraiva, pg. 231232). Quando o acrdo recorrido se refere ao Brasil como segundo domiclio (fl. 206), no est fazendo uma afirmao de fato, e, sim, uma interpretao diga-se, equivocada da lei, a saber: A autora era radicada na Florida, USA, onde mantinha domiclio. O ru ao aceitar a celebrao do matrimnio naquele Pas, embora em Estado diferente, recebeu como seu o domiclio da mulher, tornando-o comum, o que atrai a incidncia do regime legal que vigorava e vigora, que o de comunho parcial, ou seja, com respeito da propriedade separada dos bens dos nubentes, para regular a formao do patrimnio (fl. 205206). Mas o Tribunal a quo reconheceu um fato que, salvo melhor juzo, no pode ser ignorado sem ofensa ao princpio da boa-f, in verbis:
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... inaceitvel impor de forma compulsria o regime de comunho universal, nunca querido e desejado e que, arcaico j ao tempo do casamento das partes, foi revogado dois anos depois (Lei 6.51577) fl. 207. Quer dizer, aceitou a verso da petio inicial de que o varo viveu todo o perodo conjugal agindo, de fato e de direito, perante todos com quem contratasse e, principalmente, perante a prpria suplicante, como se casado em regime de separao total de bens (fl. 06). A propsito, vide a escritura pblica de compromisso de compra e venda de fl. 49, as escrituras de diviso de fls. 53 e 63 e a escritura de doao de fl. 59, as procuraes de fl. 2834, e, principalmente, o contrato ps-nupcial de fls. 7677. Essas circunstncias induzem a mesma concluso adotada pelo Supremo Tribunal Federal, no RE n 86.787, RS, Relator o eminente Ministro Leito de Abreu, tal qual se l no respectivo voto condutor: Com perfeita boa-f agiu o recorrente no estabelecimento do regime de bens no casamento. Tanto quis, com lealdade, esse regime, que, realizado o matrimnio, alm de outros atos, que traduzem manifestao inequvoca de que se considerava casado sob o regime de separao de bens, chegou mesmo a declarar-se assim casado em escritura pblica de aquisio de bens (fls. 660). Se isso certo, no pode, agora, passados anos, cerca de um qinqnio, ser ouvido quando vem sustentar que o regime de bens, em vez de ser o da separao, ao qual conscientemente se submeteu e sob o qual, de fato, passou a viver, o regime de comunho. Tendo criado, com a recorrida, uma situao que ambos acreditaram regular e juridicamente constituda, situao que foi condio do casamento, no pode vir agora, em quebra da boa f, renegar o regime a que ambos, no casamento, quiseram submeter-se. Instituindo uma situao em que a outra parte confiou, a alegao, que agora relevante, de que o regime de bens o da comunho de bens, importa em quebra do princpio geral de direito, segundo o qual no pode a parte venire contra factum proprium (RTJ, Vol. 903, p. 994).
Ante o exposto, voto no sentido de no conhecer do recurso especial. CERTIDO DE JULGAMENTO TERCEIRA TURMA Nmero Registro: 19970037812-8 RESP 134246 SP Nmeros Origem: 111264 11694 2615091301 PAUTA: 07122000 JULGADO: 07122000 Relator
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Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. HENRIQUE FAGUNDES Secretria Bela. SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO AUTUAO RECORRENTE: ADVOGADOS: WALDEMAR HADDAD DCIO JOS PEDRO CINELLI PAULO SRGIO S FRANQUEIRA MARCELO DUARTE DA SILVA MICAEL HEBER MATEUS LEO JAMES RUSSEL E OUTROS JOO BAPTISTA VENDRAMINI FLEURY
RECORRIDO: ADVOGADO:
ASSUNTO: Civil Famlia Casamento SUSTENTAO ORAL Sustentou oralmente, o Dr. Joao Baptista Vendramini Fleury, pela recorrida CERTIDO Certifico que a egrgia TERCEIRA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Apos o voto do Sr. Ministro Relator, nao conhecendo do recurso especial, solicitou vista o Sr. Ministro Menezes Direito. Aguardam a Sra. Ministra Nancy Andrighi e os Srs. Ministros Padua Riberio e Waldemar Zveiter. O referido verdade. Dou f. Braslia, 07 de dezembro de 2000 SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO Secretria RECURSO ESPECIAL N 134.246 SP (19970037812-8)
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EMENTA Ao declaratria. Casamento no exterior. Ausncia de pacto antenupcial. Regime de bens. Primeiro domiclio no Brasil. 1. Apesar do casamento ter sido realizado no exterior, no caso concreto, o primeiro domiclio do casal foi estabelecido no Brasil, devendo aplicar-se a legislao brasileira quanto ao regime legal de bens, nos termos do art. 7, 4, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, j que os cnjuges, antes do matrimnio, tinham domiclios diversos. 2. Recurso especial conhecido e provido, por maioria. VOTO VENCEDOR O EXMO. SR. MINISTRO CARLOS ALBERTO MENEZES DIREITO: A recorrida ajuizou ao declaratria alegando que foi casada com o ru de 31775 a 091190, nascendo da unio uma filha, que na ocasio do ajuizamento contava com 17 anos; que foi apresentada ao ex-marido em So Jos do Rio Preto, nos idos de 1957, vindo a reencontr-lo, na cidade de Fort Lauderdale, Flrida, Estados Unidos, em abril de 1975; que l residia a autora desde o seu primeiro matrimnio, no estado civil de viva desde 1968, nascendo dessa primeira unio trs filhos, maiores de idade; que ao reencontrar o ru estava a autora j perfeitamente instalada naquele pas, com emprego estvel e preparando-se para comprar o imvel no qual residia com seus filhos; que o casamento com o ru realizou-se em 31775, no Condado de Clark, Nevada, Estados Unidos, no havendo pacto antenupcial; todavia, verbalmente, o ru prometeu, quando o casal chegasse ao Brasil para fixar domiclio, doar para a autora dois apartamentos com o mesmo padro residencial desfrutado em sua residncia de Fort Lauderdale, j que o regime de bens de seu novo casamento, pela lei vigente no estado de Nevada, a exemplo da maioria dos demais estados, o da comunho parcial; como programado, vieram para o Brasil, fixando residncia na cidade de So Paulo e na cidade de So Jos do Rio Preto, em apartamento de cobertura na Rua Peixoto Gomide e em outro na Rua Penita, respectivamente; que logo no incio da vida comum, o ru envolveu-se em diversificados negcios imobi1irios, so1icitando autora uma procurao para administrar seus bens, que alegava pertencer-lhe com exclusividade, diante do regime de bens adotado; a autora outorgou ao ru diversas procuraes, todas com amplos poderes, para que o ru pudesse dispor dos bens como entendesse melhor; com isso o patrimnio foi praticamente dilapidado, alterando a condio existente no momento do casamento, em que o ru gozava de situao financeira privilegiada, herdeiro de um dos maiores pioneiros da regio, que montou um verdadeiro imprio de imveis e servios; por outro lado, o autor procurava passar a idia de que estava casado sob o regime da separao de bens, at mesmo apresen-
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tando um denominado pacto ps-nupcial; que o comportamento do ru ficou ainda mais patente, diante do cenrio anteriormente descrito, quando veio a Juzo declarar-se sob o regime da comunho universal de bens, tentando exigir da autora que apresente os bens pessoais, adquiridos antes do casamento, ou mesmo aps, por doao ou herana, para partilha, bens que no se comunicam quer no regime da separao total quer no da comunho parcial; que no tendo sido possvel a partilha, concomitantemente separao consensual homologada por sentena, desencadeou-se verdadeira batalha judicial. Diante de tais fatos, a autora pede que seja declarado que o regime do casamento a orientar a partilha dos bens (fl. 11) seja o da comunho parcial, presente a disciplina legal do estado de Nevada, e que, ainda que invocado o disposto no pargrafo 4 do art. 7 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro, o regime de comunho universal, vigente no Brasil, ao tempo em que Suplicante e suplicado constituram domiclio nesta Capital e em So Jos do Rio Preto, ou seja, em 1975, anteriormente, portanto, Lei n. 6.515, de 26 de dezembro de 1977, s poderia incidir com relao a possveis aqestos (fl. 11). A sentena considerou que o regime de bens nico e imutvel, sendo juridicamente impossvel o pedido constante da inicial no sentido de que o regime da comunho venha a incidir com relao aos possveis aqestos. Reputou, ainda, ser incontroverso nos autos que o primeiro domiclio conjugal foi estabelecido no Brasil, apesar de o casamento ter sido realizado nos Estados Unidos. Essa circunstncia, tendo em vista que os cnjuges tinham anteriormente domiclios diversos, define o regime de bens, conforme o disposto no art. 7, pargrafo 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil (fl. 158). Com tais razes, julgou o pedido improcedente. O Tribunal de Justia de So Paulo proveu a apelao, em parte, para julgar parcialmente procedente o pedido, declarando que o regime de bens do casamento que as partes celebraram no Condado de Clark, em Nevada-USA, o da comunho parcial, consoante as leis daquele Pas ( 4 do art. 7, da LICC), prejudicado o segundo pedido formulado (fl. 208). Para o acrdo recorrido, o segundo domiclio que foi aqui estabelecido, situao que descarta a incidncia do regime de comunho universal, ento vigente poca da celebrao no Brasil, para disciplinar os aspectos patrimoniais da unio conjugal (fl. 206). Os embargos de declarao foram rejeitados. O voto do Senhor Ministro Ari Pargendler pelo no-conhecimento do especial, desenvolvendo as razes que se seguem: A teor das razes do recurso especial, o acrdo recorrido violou lei federal porque deixou de observar que, na ausncia de pacto antenupcial, o regime de bens deve obedecer disciplina vigente no primeiro domiclio do casal, no caso, o Brasil.
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Com razo, em tese. O 4 do artigo 7 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil tem a seguinte redao: O regime de bens, legal ou convencional, obedece lei do pas em que tiveram os nubentes domiclio, e, se este for diverso, do primeiro domiclio conjugal. Ou seja, a norma prev duas situaes distintas para a adoo do regime de bens: a primeira, no caso de os nubentes terem o mesmo domiclio; a segunda, no caso de terem domiclios diversos. A hiptese dos autos se enquadra na segunda situao, tendo em vista que um dos nubentes tinha domiclio nos Estados Unidos e o outro no Brasil. Se a controvrsia pudesse ser resolvida nesses termos exclusivamente tericos, bastaria a identificao de qual foi o primeiro domiclio conjugal. Reza o artigo 31 do Cdigo Civil: O domiclio civil da pessoa natural o lugar onde ela estabelece a sua residncia com nimo definitivo. Dois elementos so, diz Washington de Barros Monteiro pois, necessrios para que se caracterize o domiclio civil, um dos principais atributos da pessoa natural: um, objetivo, material, a radicao do indivduo em determinado lugar; outro, subjetivo, psicolgico, a inteno de a fixar-se com nimo definitivo, de modo estvel e permanente (Curso de Direito Civil, 1 Volume, Parte Geral, Editora Saraiva, pg. 127). Ou seja, ao contrrio do entendimento adotado pelo Tribunal a quo, o primeiro domiclio conjugal no foi o do lugar onde celebrado o casamento, porque nele os cnjuges no estabeleceram a sua residncia com nimo definitivo. Nesse sentido a lio de Maria Helena Diniz, manifestando-se a propsito do 4, do artigo 7, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, in verbis: 0s arts. 7, 4, da Lei de Introduo e 187 do Cdigo de Bustamante contm preceito unitrio para o regime matrimonial de bens, legal ou convencional, impondo como elemento de conexo a lex domicilli dos nubentes poca do ato nupcial, ou a do primeiro domiclio conjugal, que decorre do casamento, cuja fixao depender do marido, se os noivos no tiverem, por ocasio do matrimnio, o mesmo domiclio internacional. Se os cnjuges com domiclios diversos se estabelecerem logo aps as npcias em um pas, esto revelando inteno de submeter o regime matrimonial de bens lei do lugar que escolheram para domiclio conjugal. Lgico ser que o direito vigente do local onde fixaram morada e constituram famlia venha a reger suas relaes econmicas. Se os nubentes tinham o mesmo domiclio, a lex domicilli dispensar o regime matrimonial de bens, na falta de pacto antenupcial. Com isso procuram aqueles artigos estabelecer os limites da aplicao do direito aliengena (Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro Interpretada, Editora Saraiva, pg. 231232).
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Quando o acrdo recorrido se refere ao Brasil como segundo domiclio (fl. 206), no est fazendo uma afirmao de fato, e, sim, uma interpretao diga-se, equivocada da lei, a saber: A autora era radicada na Florida, USA, onde mantinha domiclio. O ru ao aceitar a celebrao do matrimnio naquele pas, embora em Estado diferente, recebeu como seu o domiclio da mulher, tornando-o comum, o que atrai a incidncia do regime legal que vigorava e vigora, que o da comunho parcial, ou seja, com respeito da propriedade separada dos bens dos nubentes, para regular a formao do patrimnio (fIs. 205206). Mas o Tribunal a quo reconheceu um fato que, salvo melhor juzo, no pode ser ignorado sem ofensa ao princpio da boa-f, in verbis: ... inaceitvel impor de forma compulsria o regime de comunho universal, nunca querido e desejado e que, arcaico j ao tempo do casamento das partes, foi revogado dois anos depois (Lei 6.51577) fl. 207. Quer dizer, aceitou a verso da petio inicial de que o varo viveu todo o perodo conjugal agindo, de fato e de direito, perante todos com quem contratasse e, principalmente, perante a prpria suplicante, como se casado em regime de separao total de bens (fl. 06). A propsito, vide a escritura pblica de compromisso de compra e venda de fl. 49, as escrituras de diviso de fls. 53 e 63 e a escritura de doao de fl. 59, as procuraes de fl. 2834, e, principalmente, o contrato ps nupcial de fls. 7677. Essas circunstncias induzem a mesma concluso adotada pelo Supremo Tribunal Federal, no RE n 86.787, RS, Relator o eminente Ministro Leito de Abreu, tal qual se l no respectivo voto condutor: Com perfeita boa-f agiu o recorrente no estabelecimento do regime de bens no casamento. Tanto quis, com lealdade, esse regime, que, realizado o matrimnio, alm de outros atos, que traduzem manifestao inequvoca de que se considerava casado sob o regime de separao de bens, chegou mesmo a declarar-se assim casado em escritura pblica de aquisio de bens (fls. 660). Se isso certo, no pode, agora, passados anos, cerca de um qinqnio, ser ouvido quando vem sustentar que o regime de bens, em vez de ser o da separao, ao qual conscientemente se submeteu e sob o qual, de fato, passou a viver, o regime de comunho. Tendo criado, com a recorrida, uma situao que ambos acreditaram regular e juridicamente constituda, situao que foi condio do casamento, no pode vir agora, em quebra de boa-f, renegar o regime a que ambos, no casamento, quiseram submeter-se. Instituindo uma situao em que a outra parte confiou, a alegao, que agora relevante, de que o regime de bens o da comunho de bens, importa em quebra do princpio geral de direito, segundo o qual no pode a parte venire contra factum proprium (RTJ, Vol. 903, p. 994).
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Como sabido, a redao original do 4 do art. 7 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil no agasalhava a parte final, limitando-se a estabelecer que o regime obedece lei do pas em que tiverem os nubentes domiclio conjugal. Posteriormente, no Dirio Oficial de 17643, veio a retificao, passando ento a vigorar o texto: obedece lei do pas em que tiverem os nubentes domiclio, e, se este for diverso, do primeiro domiclio conjugal. Seguiu a lei brasileira o sistema do Cdigo de Bustamante que estipulava, no art. 187, que os contratos matrimoniais regem-se pela lei pessoal comum aos contratantes e, na sua falta, pela do primeiro domiclio matrimonial. Essas mesmas leis determinam, nessa ordem, o regime legal supletivo, na falta de estipulao. No clssico estudo sobre a Lei de Introduo, Eduardo Espinola e Eduardo Espinola Filho assinalam que duas so as situaes possveis, assim aquelas em que o contrato estipula o regime de bens e aquelas em que no h estipulao contratual. Nestas, doutrinam: No caso de no haver contrato matrimonial dos bens, os sistemas legislativos, que adotam o princpio da autonomia da vontade, quanto escolha do regime, procuram interpretar a vontade presumida dos nubentes; no esto, porm, de acordo os autores, nos diversos pases, relativamente presunes que devam prevalecer. De modo geral, procuram todos eles interpretar a vontade presumida das partes. Alguns acreditam que os cnjuges tiveram o pensamento de submeter os bens ao regime legal do lugar da celebrao; outros preferem o regime do domiclio conjugal; terceiros pronunciam-se pela lei nacional dos cnjuges. A Introduo do Cdigo Civil seguia esta ltima orientao. A nova Lei de introduo declarou, no seu primitivo artigo 7, 4, que o regime legal dos bens obedece lei do pas, em que os nubentes tiverem o domiclio conjugal. Mas, a alterao feita na publicao de 17 de junho de 1943, perfilhando a orientao do Cdigo de Bustamante, distinguiu: se, na ocasio do casamento, os nubentes tinham o mesmo domiclio, a lei deste domiclio que se chamar para disciplinar o regime matrimonial de bens, na falta de contrato; s no caso de diversidade de tal domiclio, regular a hiptese a lei do primeiro domiclio conjugal. A regra da imutabilidade consagrada pelo nosso direito, positivo, e, segundo o princpio expresso do Cdigo de Bustamante, pelo Brasil aprovado de ordem pblica internacional o preceito que veda celebrar ou modificar contratos nupciais na constncia do matrimnio, ou que se altere o regime de bens por mudanas de nacionalidade ou de domiclio posteriores ao mesmo (art. 188).
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Pouco importa seja transferido, para algum outro pas, o domiclio, que foi levado em considerao para, no momento do casamento, ser fixado, em forma legal, o regime matrimonial de bens, na falta de conveno; prevalece, sempre o regime legal daquele domiclio, sem influncia alguma da ou das mudanas posteriores de domiclio; o prprio estabelecimento, em Estado diferente, do primeiro domiclio conjugal inoperante, quando se determinou o regime pela lei do domiclio comum, que era o dos nubentes, ao tempo do matrimnio. ....................................................................................................... No que tange ao regime de bens no casamento, ele imutvel, e, no s no caso de ter sido estipulado em pacto antenupcial, mas ainda quando se tenha determinado pelo anterior estatuto pessoal, ou pela lei do primeiro domiclio conjugal, ou pela lei lex rei sitae, conforme o princpio de direito internacional privado chamado para disciplina da espcie, a mudana posterior de domiclio inoperante para substituio ou alterao do mesmo. Verdade que, entre ns, esse princpio sofre uma brecha na sua pureza, pois, se a aquisio do novo domiclio nenhuma influncia produz, sendo ela acompanhada da obteno da nacionalidade brasileira, pela naturalizao do estrangeiro, pode dar o resultado de, com a aquiescncia do outro cnjuge, ser, por contrato, adotado o regime da comunho de bens, em vez do que, at ento, regulava as relaes patrimoniais entre os esposos (A lei de introduo ao Cdigo Civil brasileiro, RENOVAR. Vol. 2, 1995, pgs. 283 a 286).
Jacob Dolinger, comentando a regra jurdica em questo, anota: A nova redao do dispositivo perfeitamente clara: aplica-se ao regime de bens a lei do pas em que os cnjuges eram domiciliados poca do casamento e, caso tenham tido domiclios diversos, aplica-se a lei do pas do primeiro domiclio conjugal. Resulta deste dispositivo que: 1. cnjuges que tinham o mesmo domiclio poca do casamento sero regidos pela lei deste domiclio, irrelevante o estabelecimento do primeiro domiclio conjugal em outro pas; 2. cnjuges que poca do casamento tinham domiclios diferentes sero regidos pela lei do pas onde fixarem o seu primeiro domiclio, sem relevncia a mudana posterior de domiclio conjugal. A imutabilidade da lei aplicvel ao regime de bens est bem estabelecida na doutrina brasileira. Aps destacar a teoria savigniana da imutabilidade do regime de bens do Direito Internacional Privado, Jacob Dolinger enfrenta a questo da qualificao domiciliar, ou seja, qual a lei qualificadora do domiclio, diante da
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ausncia de previso legal, lacuna censurada por Oscar Tenrio, nos termos que se seguem: Nossa opinio de que a lacuna no representa qualquer problema, pois a regra geral do Direito Internacional Privado brasileiro a qualificao pela lex fori. Sobre a noo do que seja primeiro domiclio conjugal, interessa consultar o direito britnico, que dedica muita ateno ao estudo de todas as facetas do domiclio, porque seu Direito Internacional Privado sempre se fundou na regra domiciliar, e os ingleses, mesmo quando distantes de sua terra natal, sempre encontraram uma frmula hbil para se considerarem ligados aos domiclio de origem na Inglaterra. No estando os nubentes domiciliados no mesmo pas, o domiclio conjugal para os ingleses corresponde ao local onde os cnjuges planejaram viver aps o casamento e l efetivamente passaram a viver, regra esta aplicada como uma jurisdio juris tantum de que os cnjuges escolheram para reger seus bens a lei vigente no local escolhido para seu domiclio. Se, contudo, manifestarem uma opo expressa por outra lei para reger seus bens, esta ser a aplicvel. Como se pode ver, a influncia de Dumoulin quanto autonomia do casal para escolher a lei aplicvel a seu patrimnio e a presuno legal quando esta escolha no se manifesta expressamente alcana igualmente o sistema da common law. No Brasil, o primeiro domiclio conjugal no representa necessariamente a presumida escolha dos cnjuges, uma vez que s se aplica na hiptese de terem os nubentes domiclios diversos, enquanto que se o domiclio deles antes do casamento for o mesmo, aplicar-se- a lei deste domiclio. Fosse a regra baseada em presuno, deveria ela aplicar-se igualmente aos cnjuges com domiclio idntico antes do casamento, que estabelecessem seu primeiro domiclio conjugal em outro local. ....................................................................................................... A caracterizao do primeiro domiclio conjugal exigir, s vezes, cuidadosa aferio, principalmente nas hipteses de casais que no estabelecem um lar em carter definitivo aps o matrimnio, muito comum entre os jovens que casam e se dirigem para outros pases a fim de prosseguir em seus estudos universitrios e se demoram anos em situao no definitiva antes de estabelecer residncia com nimo de permanncia. ....................................................................................................... A submisso do regime de bens lei do primeiro domiclio matrimonial, originria da doutrina de Dumoulin, visa justamente respeitar a vontade, ainda que implcita dos nubentes (Direito Civil internacional, RENOVAR, T. 1, 1997, pgs. 176 a 182).
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De fato, a dificuldade da aplicao do dispositivo est, exatamente, naqueles casos em que no se pode indicar precisamente o primeiro domiclio conjugal. Lembra Jacob Dolinger precedente do Tribunal de Justia do Rio de Janeiro tratando do casamento de um cidado portugus domiciliado no Brasil que se casou com senhora portuguesa, em Portugal, mediante procurao, vindo o varo a falecer em seguida, sem a convivncia com a esposa. Teve o Tribunal necessidade de construir soluo para o caso concreto porque ausente o primeiro domiclio, decidindo o Tribunal pela localizao do domiclio de direito, assim o do marido, por aplicao dos artigos 7, 7, da Lei de Introduo; 233, III, do Cdigo Civil e 49 do antigo e 86 do novo Cdigo Civil portugus. Aplicou, ento, a lio de Serpa Lopes no sentido de que um critrio aceitvel ser o de presumir a conservao do domiclio que o marido tinha ao tempo do casamento, na falta de qualquer elemento indicativo da inteno de mudana (op. cit. pg. 195). No presente caso, como j visto, o casamento foi celebrado no dia 31 de julho de 1975, no Condado de C1ark, Nevada, Estados Unidos, sem que tenha sido feito pacto antenupcial. Mas a prpria inicial indica que os cnjuges manifestaram a vontade de fixar residncia e domiclio no Brasil, o que efetivamente aconteceu, havendo a promessa de doao de bens imveis para garantir a situao da mulher, sendo o regime de bens vigente no Estado de Nevada, o da comunho parcial. No caso dos autos, incontroverso que o primeiro domiclio conjugal foi o Brasil, tal e qual consta da sentena. Como assinalou o eminente Ministro Relator, a soluo apresentada pelo acrdo recorrido, de que o segundo domiclio foi o Brasil porque o ru ao aceitar a celebrao do matrimnio naquele Pas, embora em Estado diferente, recebeu como seu o domiclio da mulher, tornando-o comum, o que atrai a incidncia do regime legal que vigorava e vigora, que o de comunho parcial, ou seja, com respeito da propriedade separada dos bens dos nubentes, para regular a formao do patrimnio (fls. 205206), no est amparada na lei de incidncia. No h nos autos nenhuma indicao de que tenham as partes fixado aps o casamento domiclio em outro lugar que no o Brasil, sendo certo que a circunstncia de ter sido o casamento celebrado em estado diferente daquele do domiclio da mulher no acarreta a caracterizao do domiclio desta como sendo o primeiro domiclio conjugal. Domiciliada na Flrida era a mulher, autora, no o casal, que ali no se estabeleceu. E assim porque a prpria inicial confirma que o casamento foi celebrado com a inteno de ser fixado o domiclio no Brasil, o que reforado pelas garantias imobilirias j mencionadas. O art. 31 do Cdigo Civil de 1916 muito claro ao estabelecer que o domiclio da pessoa natural o lugar onde ela estabelece a sua residncia com nimo definitivo. Mereceu de Serpa Lopes o comentrio sobre a distino existente na regra entre o quid iuris e o quid facti, assim, ao elemento
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residncia, elemento de fato, exige o Cdigo o nimo definitivo, elemento subjetivo, intencional (Curso de Direito Civil, Freitas Bastos, Vol. I, 7 ed., revista e atualizada por Jos Serpa Santa Maria, 1989, pg. 262); e de Clovis Bevilaqua a crtica de se ter desviado da noo comum, que nos transmitiu o direito romano, segundo o qual, ao elemento residncia permanente se devia associar o centro das relaes civis ou da atividade da pessoa (Cdigo Civil comentado, Francisco Alves, 12 ed., atualizada por Achilles Bevilaqua e Isaias Bevilaqua, Vol. I, 1959, pg. 199). E, no caso, no h dvida alguma de que os cnjuges optaram por fixar o primeiro domiclio conjugal no Brasil, como j ressaltado. No h, portanto, dificuldade alguma para identificar o primeiro domiclio conjugal. Se no h qualquer outra interpretao, est presente a violao do art. 7, 4, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. E no s viola tal dispositivo como, igualmente, malfere a regra da imutabilidade do regime de bens. Mas vejamos a questo da boa-f. So conhecidas as controvrsias sobre a ambivalncia da boa-f, ou seja, no sentido subjetivo e no sentido objetivo, que vem sendo acolhida por alguns autores no direito brasileiro. No primeiro caso significando a idia de crena equivocada, e no segundo um dever de conduta contratual. Como ensina Teresa Negreiros, no nosso direito no h um preceito genrico no mbito do Cdigo Civil de 1916 que preveja expressamente o princpio da boa-f objetiva, sendo que o Cdigo Civil em suas pontuais remisses ao instituto, na sua esmagadora maioria, trata da chamada boa-f subjetiva, que no implica a configurao de uma regra de conduta, mas apenas de um estado psicolgico (da o subjetivismo) do agente. Nestes casos, subjetivamente considerada, a boa-f pode ser caracterizada como crena errnea; credulidade daquele que desconhece as reais circunstncias do ato praticado (Fundamentos para uma interpretao constitucional do princpio da boa-f, RENOVAR, 1998, pg. 4). Como prefere Maria Cristina Cereser Pezzella, a boa-f subjetiva a conscincia ou a convico de se ter um comportamento conforme ao direito ou conforme ignorncia do sujeito acerca da existncia do direito do outro. J a boa-f objetiva permite a concreo de normas impondo que os sujeitos se conduzam de forma honesta, leal e correta (A boa-f no Direito, sntese trabalhista, n 103, janeiro de 1998, pgs. 131132). Na minha compreenso e com todo o respeito aos que entendem em sentido contrrio, considerando o cenrio dos autos no que se refere r, adulta, independente, capaz de compreender, exatamente, o alcance dos atos que praticou, no me parece aplicvel o princpio da boa-f para descaracterizar o regime de bens. No existe base ftica para afirmar que foi ela iludida como faz crer ou que desconhecia as reais circunstncias dos atos que praticou. Por outro lado, no seria difcil construir um cenrio para justificar a no-incidncia da regra jurdica
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prpria e, em conseqncia, alterar o regime de bens. Afastar a incidncia da lei que determina, claramente, o regime de bens pelo primeiro domiclio, ao argumento de que tal no foi o regime querido ou desejado pelos cnjuges, ou ao argumento de que um dos cnjuges teria vivido socialmente como se outro fosse o regime de bens, seria criar uma situao de incerteza jurdica, permitindo, sem amparo legal, malferir tanto a regra jurdica que estabelece o regime de bens que deve viger como a que impede a modificao do regime de bens. Por fim, no bastassem as razes antes deduzidas, e pedindo vnia ao eminente Relator, no creio que tenha o acrdo recorrido cuidado de enfrentar a questo da boa-f. O que o acrdo recorrido decidiu foi alterar o regime de bens pelo comportamento das partes, o que, na minha avaliao, no tem a proteo da lei brasileira. Com tais razes, prestando minhas homenagens ao sempre cuidadoso e bem elaborado voto do eminente Ministro Ari Pargendler, eu conheo do especial e lhe dou provimento para restabelecer a sentena. CERTIDO DE JULGAMENTO TERCEIRA TURMA Nmero Registro: 19970037812-8 PAUTA: 07122000 Relator Exmo. Sr. Ministro: ARI PARGENDLER Presidente Exmo. Sr. Ministro: ARI PARGENDLER Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr.: HENRIQUE FAGUNDES Secretria Bela: SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO AUTUAO RECORRENTE: ADVOGADOS: WALDEMAR HADDAD DECIO JOSE PEDRO CINELLI MARCELO DUARTE DA SILVA PAULO SERGIO S FRANQUEIRA LEUZA BERNARDES JOAO BAPTISTA VENDRAMINI FLEURY E OUTROS
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RESP 134246 SP JULGADO: 10042001
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CERTIDO Certifico que a egrgia TERCEIRA TURMA ao apreciar o processo em epgrafe, em sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Prosseguindo o julgamento, apos o voto-vista do Sr. Ministro Menezes Direito, conhecendo do recurso especial e dando-lhe provimento, solicitou vista a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Aguarda o Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro. O referido verdade. Dou f. Braslia, 10 de Abril de 2001 SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO Secretria
N 134.246 SP (19970037812-8) RECURSO ESPECIAL N. 134.246SO PAULO MINISTRA NANCY ANDRIGHI VOTO VISTA Versam os autos a respeito de ao de conhecimento ajuizada por LEUZA BERNARDES, objetivando tutela jurisdicional declaratria que confira certeza quanto ao regime matrimonial de bens que estabeleceu com Waldemar Haddad em 31 julho de 1975. A causa de pedir que motivou a autora cingiu-se a dvida que os atos de m-f do ex-marido provocaram situao jurdica matrimonial do casal, pois, tendo os nubentes casados em Nevada EUA, rege-lhes o regime de bens a lei daquele pas, que estipula regime de bens assemelhado ao da comunho parcial brasileiro. No Brasil, entretanto, durante todo o tempo em que estiveram os cnjuges casados, foi manifesto o regime de separao de bens em contrato ps-nupcial e nos negcios jurdicos pontificados por seu exesposo, junto a terceiros. Todavia, por ocasio da separao judicial do casal e da necessidade de partilhar os respectivos bens, vem ru dizendo-se casado pelo regime universal de bens, com o fito de alcanar os bens pertencentes autora, anteriores realizao do casamento, j que esteve envolto negcios que praticamente dilapidaram o enorme patrimnio que possua. O pedido foi julgado improcedente em primeiro grau de jurisdio. Em juzo substitutivo proferido em recurso de apelao decidiu o Tribunal a quo que: A autora era radicada na Flrida USA, onde mantinha domiclio. O ru ao aceitar a celebrao do matrimnio naquele Pas, embora em Estado
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diferente, recebeu como seu o domiclio da mulher, tornando-o comum, o que atrai a incidncia do regime legal que vigorara e vigora, que o de comunho parcial, ou seja, com respeito da propriedade separada dos bens dos nubente, para regular a formao do patrimnio. As partes no celebraram o matrimnio para legalizar ou para cumprir a promessa de trazer a namorada para o Brasil, como ocorria no incio do sculo; tambm no se submeteram ao imprio das leis de Nevada para escapar de alguma proibio do sistema nacional. Assumiram conscientes o regramento do local, certamente depois de profunda reflexo. Se estabeleceram, sponte prpria, o domiclio comum no estrangeiro para concretizar o casamento, aceitaram as disposies de ordem pblica que regulamentavam os casamentos, base da sociedade em qualquer territrio. Qualquer disposio posterior caracteriza atentado ao poder soberano da autonomia de vontade, que, justo pelo sentido de ordenamento social, no autoriza modificaes unilaterais, como aquele proposta pelo documento particular encartado nos autos e que veiculava um pacto ps nupcial. O segundo domiclio que foi aqui estabelecido, situao que descarta a incidncia do regime de comunho universal, ento vigente poca da celebrao no Brasil, para disciplinar os aspectos patrimoniais da unio conjugal. Cabe, agora, a doutrina dos ESPNOLA sobre a regra da imutabilidade consagrada no dispositivo analisado (A Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro Comentada ed. Freitas Bastos, 1944, pg.: 389): Pouco importa seja transferido, para algum outro pas, o domiclio, que foi levado em considerao para, no momento do casamento, ser fixado, em forma legal, o regime matrimonial de bens, na falta de conveno. Prevalece, sempre o regime legal daquele domiclio; o prprio estabelecimento, em Estado diferente, do primeiro domiclio conjugal inoperante, quando se determinou o regime pela lei do domiclio comum, que era o dos nubentes, ao tempo do matrimnio. No possvel perpetuar a dvida e a incerteza, altamente nocivas aos desgnios dos ex-cnjuges em encerrar as conseqncias do desenlace; inaceitvel impor de forma compulsria o regime de comunho universal, nunca querido e desejado e que, arcaico j ao tempo do casamento das parte, foi revogado dois anos depois (Lei 651577) O regime de bens do casamento da autora e do ru o da comunho parcial ( 4 do art. 7 da LICC), resultado que declarado no s para adequar o elemento volitivo que preponderou na formao do ato jurdico, como para fazer respeitar o princpio da imutabilidade, indispensvel como fator de segurana das relaes dos cnjuges e de terceiros. O acrdo encontra-se assim ementado:
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Casamento realizado no estrangeiro, por brasileiros, sem pacto pr-nupcial Anlise do que vem a ser domiclio conjugal e primeiro domiclio para efeito de estabelecer a incidncia das normas internacionais em conflito Prevalncia do regime de bens do domiclio do casamento, sem prejuzo da mudana posterior Interpretao do 4 do art. 7 da LICC Recurso provido para julgar parcialmente procedente a ao declaratria. Opostos Embargos Declaratrios foram estes rejeitados. Interps, ento, o recorrente Recurso Especial, em cujas razes aduz, com fulcro no art. 105, III, alnea a, da CF, que o rgo julgador ao reputar que o primeiro domiclio dos litigantes foi nos Estados Unidos da Amrica (EUA) e, a, no Estado Federado de Nevada , o acrdo recorrido violou os seguintes artigos: a) 334, II e III do CPC (No dependem de prova os fatos: admitidos, no processo como incontroversos e os em cujo favor milita presuno legal de existncia ou de veracidade) porque os fatos confessados, assim como os incontroversos esto fora do objeto da prova e, portanto, devem ser aceitos como premissa certa no silogismo a ser construdo quando da controvrsia; b) 128 do CPC segundo o qual incumbe ao juiz julgar a lide nos limites em que foi proposta, sendo-lhe defeso conhecer de questes, no suscitadas, a cujo respeito a lei exige a iniciativa da parte porque a pretenso da autora foi lanada com base em um suposto pacto ps nupcial, bem como na alegada aparncia de um regime de separao total, que teria sido continuadamente propalado pelo varo, aps o casamento, junto a terceiros. Portanto, afirma o recorrente que a recorrida nunca fundou sua demanda na alegao de que outro, que no o Brasil, teria sido o primeiro domiclio conjugal. Assevera, ainda que, no se trata de mero ou indevido formalismo: a regra contida no art. 128, alm de preservar a imparcialidade inicial do julgador e respeitar o objetivo do processo de eliminar e no criar litgios suscitados pelas partes, tem em mira o prprio contraditrio pois, ao fundar sua deciso em fundamentos no argido pela parte, o rgo julgador est literalmente surpreendendo a parte, subtraindo-lhe, pois, qualquer oportunidade de interveno til sobre a matria; c) 7, 4 da LICC (O regime de bens, legal ou convencional, obedece lei do pas em que tiverem os nubentes domiclios, e, se este for diverso, do primeiro domiclio conjugal) porque, uma vez aceita a premissa do primeiro domiclio no Brasil e no nos Estados Unidos da Amrica (Flrida? Nevada?) a concluso do aresto choca-se frontalmente com a regra segundo a qual o regime de bens obedece disciplina vigorante no primeiro domiclio do casal.
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Em julgamento decidiu o em Ari Pargendler, por no conhecer do Recurso Especial, guisa dos seguintes fundamentos: Quando o acrdo recorrido se refere ao Brasil como segundo domiclio (fl. 206), no est fazendo uma afirmao de fato, e, sim, uma interpretao diga-se, equivocado da lei, a saber: A autora era radicada na Florida, USA, onde mantinha domiclio. O ru ao aceitar a celebrao do matrimnio naquele Pas, embora em Estado diferente, recebeu como seu o domiclio da mulher, tronando-o comum, o que atrai a incidncia do regime legal que vigorava e vigora, que o de comunho parcial, ou seja, com respeito da propriedade separada dos bens dos nubentes, para regular a formao do patrimnio. Mas o Tribunal a quo reconheceu um fato que, salvo melhor juzo, no pode ser ignorado sem ofensa ao princpio da boa-f, in verbis: ... inaceitvel impor de forma compulsria o regime de comunho universal, nunca querido e desejado e que, arcaico j ao tempo do casamento das partes, foi revogado dois anos depois (Lei 6.51577) fl. 207. Quer dizer, aceitou a verso da petio inicial de que o varo viveu todo o perodo conjugal agindo, de fato e de direito, perante todos com quem contratasse e, principalmente, perante a prpria suplicante, como se casado em regime de separao total de bens. Essas circunstncias induzem a mesma concluso adotada pelo Supremo Tribunal Federal, no RE n. 86.787, RS, Rel. Min. Leito de Abreu: Com perfeita boa-f agiu o recorrente no estabelecimento do regime de bens no casamento. Tanto quis, com lealdade, esse regime, que, realizado o matrimnio, alm de outros atos, que traduzem manifestao inequvoca de que se considerava casado sob o regime de separao de bens, chegou mesmo a declarar-se assim casado em escritura pblica de aquisio de bens (fls. 660). Se isso certo, no pode, agora, passados anos, cerca de um qinqnio, ser ouvido quando vem sustentar que o regime de bens, em vez de se o da separao, ao qual conscientemente se submeteu e sob o qual, de fato, passou a viver, o regime de comunho. Tendo criado, com a recorrida, uma situao que ambos acreditaram regular e juridicamente constituda, situao que foi condio do casamento, no pode vir agora, em quebra da boa f, renegar o regime a que ambos, no casamento, quiseram submeter-se. Instituindo uma situao em que a outra parte confiou, a alegao, que agora relevante, de que o regime de bens o da comunho de bens, importa em quebra do princpio geral de direito, segundo o qual no pode a parte venire contra factum proprium. Diversamente decidiu o em. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, afirmando que:
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No h portanto, dificuldade alguma para a identificao do primeiro domiclio conjugal. Se no h, qualquer outra interpretao viola o art. 7, 4., da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. E no s viola, tal dispositivo, como, igualmente, malfere a regra da imutabilidade do regime de bens. E no que diz respeito a boa-f, enunciou que: Na minha compreenso e com todo o respeito aos que entendem em sentido contrrio, considerando o cenrio dos autos no que se refere r, adulta, independente, capaz de compreender, exatamente, o alcance dos atos que praticou, no me parece aplicvel o princpio da boa-f para descaracterizar o regime de bens. No existe base fctica para afirmar que foi ela iludida com faz crer ou que desconhecia as reais circunstncias dos atos que praticou. Por outro lado, no seria difcil construir um cenrio para justificar a no incidncia da regra jurdica prpria e, em conseqncia, alterar o regime de bens. Afastar a incidncia da lei que determina, claramente, o regime de bens pelo primeiro domiclio, ao argumento de que tal no foi o regime querido ou desejado pelos cnjuges, ou ao argumento de que um dos cnjuges teria vivido socialmente como se outro fosse o regime de bens, seria criar uma situao de incerteza jurdica, permitindo, sem amparado legal, malferir tanto a regra jurdica que estabelece o regime de bens que deve viger como a que impede a modificao do regime de bens. Por fim, no bastassem as razes antes deduzidas, e pedido vnia ao eminente Relator, no creio que tenha o Acrdo recorrido cuidado de enfrentar a questo da boa-f. O que o Acrdo recorrido decidiu foi alterar o regime de bens pelo comportamento das parte, o que, na minha avaliao, no tem a proteo da lei brasileira. Diante destas ponderaes, pedi vista dos autos. o relatrio. Em exame detido dos autos, conclui que: O acrdo recorrido negou vigncia ao art. 7, 4 da LICC, pois interpretou equivocadamente o que seja primeiro domiclio dos nubentes, estabelecendo para fins de regramento do regime de bens o local do momento da celebrao, quando a Lei de Introduo ao Cdigo Civil expressamente determina que, se os cnjuges no designarem a lei aplicvel seu regime matrimonial de bens dever ser regido pelo direito interno do Estado onde os cnjuges, que tenham domiclio diverso, fixem a residncia habitual do casal com nimo definitivo, isto , onde estabeleam o primeiro domiclio do casal. Em abalizado esclio da Doutora Ndia de Arajo e Mestre Daniela Trejos Vargas, tem-se que: A regra de DIPR sobre o regime de bens do casamento no a mesma aplicvel celebrao do ato. Enquanto o ato segue a lex celebrationis, o regi-
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me de bens segue a lex domixilii. A dificuldade estabelecer qual ser esta lex domicilii tendo em vista que os nubentes podem ter domiclio diverso antes do casamento, e ainda estabelecer novo domiclio aps o casamento. A separao das leis de regncia do casamento e do regime de bens uma inovao da LICC, pois a introduo de 1917 estabelecia apenas a aplicao da lei nacional da pessoa ao regime dos bens no casamento, o que gerava inmeros conflitos, quando os cnjuges tenham nacionalidade diversa. Assim, justifica-se a preocupao do disposto no artigo 7 pargrafo 4 da Lei de Introduo do Cdigo Civil, na redao de 1943, que acrescentou a meno ao primeiro domiclio conjugal, que dispe: o regime de bens, legal ou convencional, obedece lei do pas em que tiverem os nubentes domiclio, e, se este for diverso, do primeiro domiclio conjugal. Desta forma, por fora da regra de conexo acima, poderemos ter a aplicao da lei estrangeira quando houver um pacto ante-nupcial realizado no exterior ou por ser o domiclio ou do primeiro domiclio conjugal situado no exterior, e ainda temos que cogitar dos eventuais efeitos sobre o regime de bens j determinado conforme lei do estrangeiro, quando houver uma fixao posterior de domiclio no Brasil. A caracterstica do sistema brasileiro a imutabilidade do regime de bens a partir da celebrao. Alm disso, o sistema tambm unitrio, pelo que apenas uma lei reger o regime de bens. A nica exceo ao princpio da imutabilidade contemplada no pargrafo 5 da Lei de Introduo, que permite ao estrangeiro, no momento de sua naturalizao e com expressa anuncia de seu cnjuge proceder mudana do regime, para o regime legal brasileiro (de comunho parcial). De notar que este dispositivo fazia mais sentido na poca da anterior introduo ao Cdigo Civil, quando o estatuto pessoal era regido pela lei da nacionalidade.Ndia de Arajo e Daniela Trejos Vargas, in Questes relativas ao casamento no Direito Internacional Privado Legislao vigente e jurisprudncia recente Por sua vez, ensina Amlcar de CastrDireito Internacional Privado, 4 Edio, Forense, pg.: 379/380 que: Pela antiga Introduo do Cdigo Civil, sendo o casamento realizado no Brasil, o ius patriae do cnjuge varo determinava o regime de bens, conquanto por manifestao expressa pudessem os cnjuges optar pelo direito brasileiro. Atualmente, sendo o regime convencionado no Brasil, ou sendo o casamento aqui realizado, sem conveno antenupcial, se for o primeiro domiclio conjugal aqui fixado, pelo direito brasileiro dever ser o regime apreciado; e se pretenderem os cnjuges fixar o primeiro domiclio conjugal fora do Brasil, no poder a jurisdio brasileira ditar direito por que se deva apreciar o regime na jurisdio estrangeira.
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O art. 7, 4, da Lei de Introduo evidentemente refere-se a casamento realizado no estrangeiro, sendo o primeiro domiclio conjugal fixado no Brasil. Dispe que o regime de bens, legal ou convencional, obedece lei do pas onde estiverem os nubentes domiciliados, e se forem em pases diversos, do primeiro domiclio conjugal. a reproduo do art. 187 do Cdigo de Bustamante, que diz: Os contatos matrimoniais regem-se pela lei pessoal comum aos contratantes e, na sua falta, pela do primeiro domiclio conjugal. e estas mesmas leis determinam, nessa mesma ordem, o regime legal supletivo, na falta de estipulao. Como regra de atribuio de efeitos a fatos estrangeiros, a disposio do art. 7, 4, excelente, no s quanto `a unidade que estabelece, como porque foi magistralmente demonstrado por Bateman, professor da Universidade de Paris, que a idia dominante do assunto a da importncia da adaptao do casal ao meio jurdico e econmico em que tem de viver; e no interesse do casal e de terceiros convm que o regime legal, em falta de contrato escrito, seja o desse meio. (omissis). Em suma: o art. 7, 4, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil contm norma referente atribuio de efeitos a contratos realizados no estrangeiro, fora do Brasil. caso em que, fixado aqui o primeiro domiclio conjugal, ser observado o direito brasileiro, se os desposados tiverem domiclios internacionais diversos, ou o direito estrangeiro, se tiverem domiclio comum fora do Brasil. Em contrapartida, estabeleceu o acrdo recorrido que: No possvel perpetuar a dvida e a incerteza, altamente nocivas aos desgnios dos ex-cnjuges em encerrar as conseqncias do desenlace; inaceitvel impor de forma compulsria o regime de comunho universal, nunca querido e desejado e que, arcaico j ao tempo do casamento das parte, foi revogado dois anos depois (Lei 651577) O regime de bens do casamento da autora e do ru o da comunho parcial ( 4 do art. 7 da LICC), resultado que declarado no s para adequar o elemento volitivo que preponderou na formao do ato jurdico, como para fazer respeitar o princpio da imutabilidade, indispensvel como fator de segurana das relaes dos cnjuges e de terceiros. Ocorre que, ao rgo julgador no dado presumir a vontade das partes quando h critrio objetivo estatudo em norma cogente para dirimir a dvida concernente a respeito de qual lei deve ser chamada para disciplinar o regime matrimonial de bens, quando, na falta pacto ante-nupcial, tiverem os nubentes diversidade de domiclio. Isto porque, segundo magistralmente foi demonstrado por Bateman, professor da Universidade de Paris, citado por Amlcar de Castro, o sistema
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escolhido pelo nosso ordenamento jurdico, traduz a idia dominante da importncia da adaptao do casal ao meio jurdico e econmico em que tem de viver; e no interesse do casal e de terceiros convm que o regime legal, em falta de contrato escrito, seja o desse meio. Ademais, ensina Serpa LopeLei de Introduo ao Cdigo Civil, Serpa Lopes, Vol. II, pg.: 234 que: Parece-nos que no dado aos nubentes estabelecerem a subordinao do seu regime de bens no casamento uma lei diversa da resultante da sua lei pessoal. A um cidado domiciliado em nosso pas, a despeito de poder pactuar o regime de bens que lhe convier, no facultado, contudo, estabelecer, contratualmente a subordinao do regime de bens a qualquer outra lei, que no a do seu domiclio. Assim, pela mesma razo, no h que perquirir uma vontade tcita na escolha de uma determinada lei. necessrio que se no confunda a liberdade de conveno com a liberdade de admitir a preponderncia de outra lei que no a lei pessoal. In casu, o primeiro domiclio do casal fixou-se no Brasil e quanto a isso as partes no divergem. Cuida-se, ao contrrio, de fato incontroverso, a que faz remisso a autora na prpria petio inicial, dizendo, s fl. 9: ao adotarem Suplicante e Suplicado o Brasil, como primeiro domiclio, logo aps as npcias, em agosto de 1975 poca em que a lei brasileira estabelecia o regime de comunho universal para o casamentos sem pacto antenupcial a comunho universal s poderia ter incidido sobre os aqestos, consoante remansosa jurisprudncia do E. Supremo Tribunal Federal. O fato de ter sido o casamento celebrado em Nevada estado diferente do domiclio da esposa Flrida no torna este o primeiro domiclio conjugal, pois, no foi neste estado, nem nos EUA, que o casal escolheu estabelecer sua residncia com nimo definitivo. Por outro lado, a pretenso da autora foi lanada com base em um suposto pacto ps nupcial, bem como, na alegada aparncia de um regime de separao total, que teria sido continuadamente propalado pelo varo, aps o casamento, e nas diversas atitudes contraditrias do marido que, ao sabor de seus interesses, passou a apresentar, junto a terceiros, o regime de bens que bem lhe conviesse, inclusive, agora, que vem ruindo seu patrimnio e o casal se separa, declarando que o regime que os rege seria o universal de bens. Lamentavelmente, as atitudes do ru, apresentando-se em determinados atos da vida civil, por equvoco ou qualquer outra causa, como casado sob o regime de separao de bens ou estabelecendo contrato ps-nupcial, totalmente ineficaz perante a lei brasileira, com referncia a este regime, so dados
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que no tem o condo de alterar o regime de bens, estabelecido por preceito legal cogente como o a do regramento do regime de bens. Ademais, como bem acentuou o em. Min. Carlos Alberto Menezes Direito creio que o acrdo recorrido no examinou tais dados sob o enfoque da m-f do recorrente. E, mesmo que assim se entendesse, pedimos a mais respeitosa vnia para estatuir que, o paradigma invocado pelo em. relator para a soluo da controvrsia, parece-me, no ter real identidade com o caso dos autos, visto que, os atos que traduziriam manifestao de que o ex-cnjuge se considerava casado sob o regime de separao de bens no gerou um situao que ambos os cnjuges criam regular e juridicamente constituda, tanto assim que o pedido da autora no se circunscreve ao reconhecimento judicial do regime sob o qual viviam aparentemente, mas de outro regime o de comunho parcial que sustenta ter sido o verdadeiramente querido e desejado pelos cnjuges. Assim, no meu entender, o princpio da boa-f no protege a recorrida, nem pode ser invocado para afastar a incidncia peremptria da lei que, poca do casamento das partes, determinava ser o regime legal o universal de bens. Aceitar que o comportamento ou a vontade ulterior dos cnjuges pudesse determinar o regime de bens, implicaria negar aplicao lei de carter cogente e transgredir frontalmente a regra que determina a imutabilidade do regime. Forte nestas razes, rogando vnia ao relator, DOU PROVIMENTO ao recurso, para restabelecer a sentena monocrtica. como voto. CERTIDO DE JULGAMENTO TERCEIRA TURMA Nmero Registro: 19970037812-8 PAUTA: 07122000 Relator Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. HENRIQUE FAGUNDES Secretria Bela SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO
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AUTUAO RECORRENTE: ADVOGADOS: WALDEMAR HADDAD DECIO JOSE PEDRO CINELLI MARCELO DUARTE DA SILVA PAULO SERGIO S FRANQUEIRA LEUZA BERNARDES JOAO BAPTISTA VENDRAMINI FLEURY E OUTROS
CERTIDO Certifico que a egrgia TERCEIRA TURMA ao apreciar o processo em epgrafe, em sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Prosseguindo o julgamento, aps o voto-vista da Sra. Ministra Nancy Andrighi, conhecendo do recurso especial e dando-lhe provimento, pediu vista o Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro. O referido verdade. Dou f. Braslia, 15 de maio de 2001 SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO Secretria RECURSO ESPECIAL N 134.246 SP (19970037812-8) EMENTA Regime de bens. Princpio da imutabilidade e princpio da boa-f. Prevalncia, no caso, deste ltimo. Lei de Introduo ao Cdigo Civil, art. 7, 4. Ofensa no caracterizada. Voto-vista pelo no conhecimento do recurso especial. VOTO-VISTA O EXMO. SR. MINISTRO ANTNIO DE PDUA RIBEIRO: Discute-se, nestes autos, em ao declaratria movida por LEUZA BERNARDES contra WALDEMAR HADDAD, qual o regime legal de bens que deve prevalecer entre os cnjuges: o da comunho universal, vigente no Brasil poca do casamento, ou o da comunho parcial, em vigor nos Estados Unidos. Isso porque a autora, domiciliada na cidade de Fort Lauderdale, Flrida EUA, contraiu matrimnio em 3171975 no Condado de Clark, Nevada, com Waldemar Haddad, que tinha domiclio em So Paulo, neste Pas, onde os cnjuges vieram a morar logo aps as npcias, em agosto de 1975.
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Dissentem, at o momento, os brilhantes votos proferidos pelo Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, este com o apoio da Ministra Nancy Andrighi: o primeiro entende que, na interpretao do 4 do art. 7 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, h de ter-se em conta o princpio da boa-f, o que foi afastado pelos votos dissidentes. Eis o que, a propsito, argumentou o Relator: Mas o Tribunal a quo reconheceu um fato que, salvo melhor juzo, no pode ser ignorado sem ofensa ao princpio da boa-f, in verbis: ... inaceitvel impor de forma compulsria o regime de comunho universal, nunca querido e desejado e que, arcaico j ao tempo do casamento das partes, foi revogado dois anos depois (Lei 6.51577) fl. 207. Quer dizer, aceitou a verso da petio inicial de que o varo viveu todo o perodo conjugal agindo, de fato e de direito, perante todos com quem contratasse e, principalmente, perante a prpria suplicante, como se casado em regime de separao total de bens (fl. 06). A propsito, vide a escritura pblica de compromisso de compra e venda de fl. 49, as escrituras de diviso de fls. 53 e 63 e a escritura de doao de fl. 59, as procuraes de fl. 2834, e, principalmente, o contrato ps-nupcial de fls. 7677. Essas circunstncias induzem a mesma concluso adotada pelo Supremo Tribunal Federal, no RE n 86.787, RS, Relator o eminente Ministro Leito de Abreu, tal qual se l no respectivo voto condutor: Com perfeita boa-f agiu o recorrente no estabelecimento do regime de bens no casamento. Tanto quis, com lealdade, esse regime, que, realizado o matrimnio, alm de outros atos, que traduzem manifestao inequvoca de que se considerava casado sob o regime de separao de bens, chegou mesmo a declarar-se assim casado em escritura pblica de aquisio de bens (fls. 660). Se isso certo, no pode, agora, passados anos, cerca de um qinqnio, ser ouvido quando vem sustentar que o regime de comunho. Tendo criado, com a recorrida, uma situao que ambos acreditaram regular e juridicamente constituda, situao que foi condio do casamento, no pode vir agora, em quebra da boa-f, renegar o regime a que ambos, no casamento, quiseram submeter-se. Instituindo uma relevante, de que o regime de bens o da comunho de bens, importa em quebra do princpio geral de direito, segundo o qual no pode a parte venire contra factum proprium (RTJ, vol. 903, p. 994). Ante o exposto, voto no sentido de no conhecer do recurso especial. Discordando, aduziu o Ministro Carlos Alberto Menezes Direito:
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Mas, vejamos a questo da boa-f. So conhecidas as controvrsias sobre ambivalncia da boa-f, ou seja, a boa-f no sentido subjetivo e a boa-f no sentido objetivo, que vem sendo acolhida por alguns autores no direito brasileiro. No primeiro caso, significando a idia de crena equivocada e no segundo um dever de conduta contratual. Como ensina Teresa Negreiros, no nosso direito no h um preceito genrico no mbito do Cdigo Civil que preveja expressamente o princpio da boa-f objetiva, sendo que o Cdigo Civil em suas pontuais remisses ao instituto, na sua maioria esmagadora, trata da chamada boa-f subjetiva, que no implica a configurao de uma regra de conduta, mas apenas de um estado psicolgico (da o subjetivismo) do agente., nestes casos, subjetivamente considerada, a boa-f pode ser caracterizada como crena errnea; credulidade daquele que desconhece as reais circunstncias do ato praticado (Fundamentos para um Interpretao Constitucional do Princpio da Boa-F, RENOVAR, 1998, pgs. 15 e 71). Como prefere Maria Cristina Cereser Pezzella, a boa-f subjetiva a conscincia ou a convico de se ter um comportamento conforme ao direito ou conforme ignorncia do sujeito acerca da existncia do direito do outro. J a boa-f objetiva permite a concreo de normas impondo que os sujeitos se conduzam de forma honesta, leal e correta (A Boa-F no Direito, Sntese Trabalhista, n 103, janeiro de 1998, pgs. 131132). Na minha compreenso e com todo o respeito aos que entendem em sentido contrrio, considerando o cenrio dos autos no que se refere r, adulta, independente, capaz de compreender, exatamente, o alcance dos atos que praticou, no me parece aplicvel o princpio da boa-f para descaracterizar o regime de bens. No existe base fctica para afirmar que foi ela iludida como faz crer ou que desconhecia as reais circunstncias dos atos que praticou. Por outro lado, no seria difcil construir um cenrio para justificar a no incidncia da regra jurdica prpria e, em conseqencia, alterar o regime de bens. Afastar a incidncia da lei que determina, claramente, o regime de bens pelo primeiro domiclio, ao argumento de que um dos cnjuges teria vivido socialmente como se outro fosse o regime de bens, seria criar uma situao de incerteza jurdica, permitindo, sem amparo legal, malferir tanto a regra jurdica que estabelece o regime de bens que deve viger como a que impede a modificao do regime de bens. Por fim, no bastassem as razes antes deduzidas, e pedindo vnia ao eminente Relator, no creio que tenha o Acrdo recorrido cuidado de enfrentar a questo da boa-f. O que o Acrdo recorrido decidiu foi alterar o regime de bens pelo comportamento das partes, o que, na minha avaliao, no tem a proteo da lei brasileira.
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Consoante se verifica, ambas as posies esto bem defendidas. Por isso pedi vista dos autos e, aps meditar, sobre a controvrsia, chequei concluso de que, no caso concreto, a melhor soluo a preconizada pelo ilustre Relator, que tem a respald-la antigo precedente do Supremo Tribunal Federal, de data anterior criao desta Corte, quando, ento, exercia, tambm, a funo de Pretrio mximo em matria infraconstitucional. A essa concluso cheguei porque o recorrente est a sustentar regime matrimonial diverso daquele que sempre entendeu vigorar enquanto perdurou a convivncia do casal, quando doou, livre e espontaneamente, alguns bens de raiz sua mulher, a recorrida. Esvaziado com o correr do tempo o seu patrimnio, quase completamente, vem agora, aps o divrcio, defender o regime de comunho universal, com o claro propsito de recuperar a metade do patrimnio que livremente doou recorrida. Se, como salientou o voto do Relator, com apoio na prova dos autos, o recorrente viveu todo o perodo conjugal agindo, de fato e de direito, perante todos com quem contratasse e, principalmente, perante a prpria suplicante, como se casado em regime de separao total de bens, no faz sentido, diante de circunstncias supervenientes, venha a sustentar outro regime de bens com o manifesto propsito de recuperar parte do patrimnio doado. Tal proceder, vista das circunstncias constantes dos autos, implica, a meu ver, violao do princpio da boa-f que, no caso, deve ser aplicado na soluo do litgio com preponderncia sobre o princpio da imutabilidade do regime de bens entre os cnjuges (LICCiv, art. 7, 4). Ao assim decidir, no estou a negar vigncia regra legal, mas, apenas, afastando, no caso especfico, a sua aplicao, para no chegar a soluo injurdica da controvrsia, ou seja, violar a velha regra romana, segundo a qual jurdico viver honestamente, dar a cada um o que seu e no lesar a outrem. Em concluso, pois, acompanho o Relator: no conheo do recurso. CERTIDO DE JULGAMENTO TERCEIRA TURMA Nmero Registro: 19970037812-8 PAUTA: 07122000 Relator Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER RESP 134246 SP JULGADO: 04092001
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Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. HENRIQUE FAGUNDES Secretria Bela SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO AUTUAO RECORRENTE: ADVOGADOS:
WALDEMAR HADDAD DCIO JOS PEDRO CINELLI PAULO SRGIO S FRANQUEIRA MARCELO DUARTE DA SILVA LEUZA BERNARDES JOO BAPTISTA VENDRAMINI FLEURY E OUTROS
ASSUNTO: FAMLIA CASAMENTO CERTIDO Certifico que a egrgia TERCEIRA TURMA ao apreciar o processo em epgrafe, em sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Prosseguindo o julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro, no conhecendo do recurso especial, resultou empate, devendo o julgamento ser renovado oportunamente. O Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito votou com a Sra. Ministra Nancy Andrighi. O Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro votou com o Sr. Ministro Relator. O referido verdade. Dou f. Braslia, 04 de setembro de 2001 SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO Secretria CERTIDO DE JULGAMENTO TERCEIRA TURMA Nmero Registro: 19970037812-8 PAUTA: 09102001 Relator Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER
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Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. HENRIQUE FAGUNDES Secretria Bela SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO AUTUAO RECORRENTE: ADVOGADOS: WALDEMAR HADDAD DCIO JOS PEDRO CINELLI PAULO SRGIO S FRANQUEIRA MARCELO DUARTE DA SILVA LEUZA BERNARDES JOO BAPTISTA VENDRAMINI FLEURY E OUTROS
ASSUNTO: FAMLIA CASAMENTO CERTIDO Certifico que a egrgia TERCEIRA TURMA ao apreciar o processo em epgrafe, em sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Renovando o julgamento, aps o voto do Sr. Ministro Relator, no conhecendo do recurso especial, no que foi acompanhado pelo Sr. Ministro Antnio de Pdua Ribeiro e, da ratificao do voto do Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito e da Sra. Ministra Nancy Andrighi, conhecendo do recurso especial e dando-lhe provimento, pediu vista o Sr. Ministro Castro Filho. O referido verdade. Dou f. Braslia, 09 de outubro de 2001 SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO Secretria RECURSO ESPECIAL N 134.246 SP (19970037812-8) RELATOR: MINISTRO ARI PARGENDLER RECORRENTE: WALDEMAR HADDAD ADVOGADOS: DCIO JOS PEDRO CINELLI PAULO SRGIO S FRANQUEIRA MARCELO DUARTE DA SILVA MICAEL HEBER MATEUS RECORRIDO: LEO JAMES RUSSEL E OUTROS ADVOGADO: JOO BAPTISTA VENDRAMINI FLEURY
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VOTO-VISTA O EXMO. SR. MINISTRO CASTRO FILHO: LEUZA BERNARDES props ao em relao a WALDEMAR HADADD objetivando a declarao de que o regime de bens a orientar a partilha do patrimnio do casal, separado desde 1990, o da comunho parcial. Asseverou a autora, na inicial, que se casou com o ru em 31 de julho de 1975, no Condado de Clark, Nevada, Estados Unidos, inexistindo pacto antenupcial. Waldemar Hadadd tinha domiclio em So Paulo, Brasil, e a autora em Fort Lauderdale, Flrida, mas, logo depois do matrimnio, fixaram residncia no Brasil, nas cidades de So Paulo e So Jos do Rio Preto. Segundo afirmao da exordial, o ru portava-se como se o regime de bens fosse o da separao total, tanto que solicitou autora diversas procuraes para administrar seus bens, sustentando que estes lhe pertenciam com exclusividade, apresentando, inclusive, um denominado pacto ps-nupcial, que ratificava o referido regime. Aps a separao, todavia, buscou a prevalncia do regime de comunho universal de bens, exigindo que a autora apresentasse os bens pessoais adquiridos antes do casamento ou depois, por doao ou herana, para partilha, o que ensejou a propositura desta ao declaratria. O pedido foi julgado improcedente pela juza de primeiro grau, Dr Maria de Lourdes Rachid Vaz de Almeida, que salientou a imutabilidade do regime de bens, e acrescentou, verbis: fato incontroverso nos autos que o primeiro domiclio conjugal foi estabelecido no Brasil, apesar de o casamento ter sido realizado nos Estados Unidos. Essa circunstncia, tendo em vista que os cnjuges tinham anteriormente domiclios diversos, define o regime de bens, conforme o disposto no art. 7, pargrafo 4, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. (...) Ora, na poca, o regime legal de bens no Brasil, primeiro domiclio conjugal, j que no foi celebrado pacto antenupcial, era o da comunho universal, no procedendo, portanto, o pedido de reconhecimento de regime diferente. (fls. 107108). Apreciando o recurso de apelao da vencida, a Terceira Cmara de Direito Privado do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, relator Desembargador nio Zuliani, por unanimidade, deu-lhe parcial provimento, sob os seguintes fundamentos: Para bem resolver o impasse entre os antigos cnjuges, preciso examinar o sentido do 4 do art. 7 do Decreto-lei 465742, o que se obtm com a conceituao de domiclio conjugal dos nubentes.
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O domiclio dos nubentes, segundo OSCAR TENRIO (Lei de Introduo ao Cdigo Civil, ed. Brosoi, 1955, pg. 279), aquele do momento da celebrao, no produzindo efeitos, em relao ao regime matrimonial de bens, domiclio anterior nem domiclio posterior. Importante regra para poca de imigrao em massa, quando era corriqueiro a celebrao de enlaces com noivos que, separados por continentes, casavam representados por procuradores, dvidas surgiam com a exata qualificao do primeiro domiclio conjugal; seria aplicvel a lei do Pas do casamento ou do local em que o casal fincaria as suas razes. Hoje a norma est em desuso. A facilidade de locomoo impede casamentos distncia. A evoluo social, baseada na aproximao dos seres como sustentculo da convivncia mtua, desautoriza tambm este tipo de agenciamento. Quem casa no estrangeiro, adota, para respeit-la, a lei do lugar e do momento. A autora era radicada na Florida USA, onde mantinha domiclio. O ru ao aceitar a celebrao do matrimnio naquele Pas, embora em Estado diferente, recebeu como seu o domiclio da mulher, tornando-o comum, o que atrai a incidncia do regime legal que vigorava e vigora, que o de comunho parcial, ou seja, com respeito da propriedade separada dos bens dos nubentes, para regular a formao do patrimnio. As partes no celebraram o matrimnio para legalizar imigrao ou para cumprir a promessa de trazer a namorada para o Brasil, como ocorria no incio do sculo; tambm no se submeteram ao imprio das leis de Nevada para escapar de alguma proibio do sistema nacional. Assumiram conscientes o regramento do local, certamente depois de profunda reflexo. Se estabeleceram, sponte prpria, o domiclio comum no estrangeiro para concretizar o casamento, aceitaram as disposies de ordem pblica que regulamentavam os casamentos, base da sociedade em qualquer territrio. Qualquer disposio posterior caracteriza atentado ao poder soberano da autonomia de vontade, que, justo pelo sentido de ordenamento social, no autoriza modificaes unilaterais, como aquele proposta pelo documento particular encartado nos autos e que veiculava um pacto ps nupcial. O segundo domiclio que foi aqui estabelecido, situao que descarta a incidncia do regime de comunho universal, ento vigente poca da celebrao no Brasil, para disciplinar os aspectos patrimoniais da unio conjugal. Cabe, agora, a doutrina dos ESPNOLA sobre a regra da imutabilidade consagrada no dispositivo analisado (A Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro Comentada, ed. Freitas Bastos, 1944, pg. 389): Pouco importa seja transferido, para algum outro pas, o domiclio, que foi levado em considerao para, no momento do casamento, ser fixado, em forma legal, o regime matrimonial de bens, na falta de conveno; prevalece, sempre o regime legal daquele domiclio, sem influncia alguma da ou das
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mudanas posteriores de domiclio; o prprio estabelecimento, em Estado diferente, do primeiro domiclio conjugal inoperante, quando se determinou o regime pela lei do domiclio comum, que era o dos nubentes, ao tempo do matrimnio. No possvel perpetuar a dvida e a incerteza, altamente nocivas aos desgnios dos ex-cnjuges em encerrar as conseqncias do desenlace; inaceitvel impor de forma compulsria o regime de comunho universal, nunca querido e desejado e que, arcaco j ao tempo do casamento das partes, foi revogado dois anos depois (Lei 651577). O regime de bens do casamento da autora e do ru o da comunho parcial ( 4 do art. 7 da LICC), resultado que declarado no s para adequar o elemento volitivo que preponderou na formao do ato jurdico, como para fazer respeitar o princpio da imutabilidade, indispensvel como fator de segurana das relaes dos cnjuges e de terceiros. No cabe qualquer considerao sobre aqestos. Primeiro porque o enunciado supra publicado prejudica o pedido alternativo e, depois, em razo de que qualquer deliberao sobre comunicabilidade de bens dependeria de provas da origem da aquisio e do esforo dos ex-cnjuges, coisa que o instrumental no permite por faltar individualizao patrimonial e pela completa e franca omisso do contexto probante. Por todo o exposto, d-se parcial provimento ao recurso da autora, para julgar parcialmente procedente a ao e declarar que o regime de bens do casamento que as partes celebraram no Condado de Clark, em Nevada USA, o da comunho parcial, consoante as leis daquele Pas ( 4 do art. 7, da LICC), prejudicado o segundo pedido formulado. Justo pela sucumbncia parcial, arbitra-se a verba honorria em 13% do valor da causa, com atualizao a partir do ajuizamento. (fls. 205208). Opostos embargos declaratrios pelo ru, foram rejeitados, acrescentando-se: Consta do segundo pargrafo da inicial (fls. 3), que a autora da ao declaratria residia em Fort Lauderdale, Flrida, dois meses antes do casamento. Da a afirmativa de que a nubente era radicada na Flrida, o que at por faltar impugnao do ru sobre esta particularidade do libelo , no se atina para a surpresa informada nos embargos. Depois foi dito na inicial igualmente sem objeo do embargante : Quando a suplicante conheceu o suplicado, estava perfeitamente instalada naquele Pas, tinha emprego estvel e se preparava para adquirir, por compra, o imvel onde residia com seus filhos (fls. 3). Como o casamento foi celebrado cerca de dois meses depois da fase de conhecimento dos nubentes, em outro Estado, a concluso lgica e perfeitamente sustentvel pelos acontecimentos pr-nupciais, a de que o domiclio do casal era o de Nevada, porque l contraram matrimnio. Se existiu outro,
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aqui ou acol, no foi definido pela prova e no se contrape a esta verdade que resulta da natureza do ato firmado. Afirmou-se que a soluo judicial afronta a regra escolhida pelos cnjuges, de que o primeiro domiclio do casal foi o Brasil (fls. 215), o que absolutamente no condiz com a interpretao da Turma Julgadora, que sabe muito que existe diferena conceitual entre residncia e domiclio. O domiclio dos nubentes, como doutrinou OSCAR TENRIO, aquele do momento da celebrao (fls. 205); a futura residncia no modifica o quadro jurdico, arrematou o Acrdo, contrapondo residncia do casal e domiclio conjugal. (...) Na verdade, quando a autora provocou a jurisdio porque pretendeu eliminar dvida sobre o regime do casamento que celebrou com o ru, autorizou uma interpretao abrangente sobre os fatos que marcam o bem de vida indefinido. O ru que se ope ao regime de separao e quer o de comunho, igualmente adotou postura que contribuiu para a licitude de uma ampla incurso sobre o que se entende como domiclio conjugal, para fins do art. 7, 4, do Decreto-lei 4.65742. Rejeitam-se, pois, os embargos. (fls. 221222). Da o recurso especial interposto por WALDEMAR HADADD, com fulcro no artigo 105, inciso III, alnea a, do permissivo constitucional. Sustenta ter havido violao aos artigos 128 e 334, incisos II e III, do Cdigo de Processo Civil, pois o acrdo recorrido, ao afirmar que o primeiro domiclio dos litigantes foi em Nevada, Estados Unidos, negou fato incontroverso nos autos, qual seja, de que o casal estabeleceu domiclio no Brasil logo aps o matrimnio. Ademais, a pretenso da recorrida foi embasada no suposto pacto ps-nupcial e na alegada aparncia de um regime de separao total, que teria sido propalado pelo recorrente durante o tempo de vida em comum. O pedido no foi fundamentado na alegao de que outro seria o domiclio conjugal do casal que no o Brasil, tese defendida pelo acrdo impugnado, em flagrante ofensa norma do artigo 128 do cdigo instrumental. Concluiu o recorrente que, ao desconsiderar fato incontroverso, bem como julgar a controvrsia fora dos limites em que proposta, o tribunal a quo negou vigncia ao artigo 7, 4, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, segundo o qual o regime de bens obedece disciplina vigente no lugar em que o casal constitui o seu primeiro domiclio. O eminente relator, Ministro Ari Pargendler, no conheceu do recurso especial. Sua Excelncia ponderou: A teor das razes do recurso especial, o acrdo recorrido violou lei federal porque deixou de observar que, na ausncia de pacto antenupcial, o regime de bens deve obedecer disciplina vigente no primeiro domiclio do casal, no caso, o Brasil. Com razo, em tese.
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O 4 do artigo 7 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil tem a seguinte redao: O regime de bens, legal ou convencional, obedece lei do pas em que tiveram os nubentes domiclio, e, se este for diverso, do primeiro domiclio conjugal. Ou seja, a norma prev duas situaes distintas para a adoo do regime de bens: a primeira, no caso de os nubentes terem o mesmo domiclio; a segunda, no caso de terem domiclios diversos. A hiptese dos autos se enquadra na segunda situao, tendo em vista que um dos nubentes tinha domiclio nos Estados Unidos e o outro no Brasil. Se a controvrsia pudesse ser resolvida nesses termos exclusivamente tericos, bastaria a identificao de qual foi o primeiro domiclio conjugal. Reza o artigo 31 do Cdigo Civil: O domiclio civil da pessoa natural o lugar onde ela estabelece a sua residncia com nimo definitivo. Dois elementos so, diz Washington de Barros Monteiro pois, necessrios para que se caracterize o domiclio civil, um dos principais atributos da pessoa natural: um, objetivo, material, a radicao do indivduo em determinado lugar; outro, subjetivo, psicolgico, a inteno de a fixar-se com nimo definitivo, de modo estvel e permanente (Curso de Direito Civil, 1 Volume, Parte Geral, Editora Saraiva, pg. 127). Ou seja, ao contrrio do entendimento adotado pelo Tribunal a quo, o primeiro domiclio conjugal no foi o do lugar onde celebrado o casamento, porque nele os cnjuges no estabeleceram a sua residncia com nimo definitivo. Nesse sentido a lio de Maria Helena Diniz, manifestando-se a propsito do 4, do artigo 7, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, in verbis: Os arts. 7, 4, da Lei de Introduo e 187 do Cdigo de Bustamante contm preceito unitrio para o regime matrimonial de bens, legal ou convencional, impondo como elemento de conexo a lex domicilli dos nubentes poca do ato nupcial, ou a do primeiro domiclio conjugal, que decorre do casamento, cuja fixao depender do marido, se os noivos no tiverem, por ocasio do matrimnio, o mesmo domiclio internacional. Se os cnjuges com domiclios diversos se estabelecerem logo aps as npcias em um pas, esto revelando inteno de submeter o regime matrimonial de bens lei do lugar que escolheram para domiclio conjugal. Lgico ser que o direito vigente do local onde fixaram morada e constituram famlia venha a reger suas relaes econmicas. Se os nubentes tinham o mesmo domiclio, a lex domicilli dispensar o regime matrimonial de bens, na falta de pacto antenupcial. Com isso procuram aqueles artigos estabelecer os limites da aplicao do direito aliengena (Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro Interpretada, Editora Saraiva, pg. 231232).
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Quando o acrdo recorrido se refere ao Brasil como segundo domiclio (fl. 206), no est fazendo uma afirmao de fato, e, sim, uma interpretao diga-se, equivocada da lei, a saber: A autora era radicada na Florida, USA, onde mantinha domiclio. O ru ao aceitar a celebrao do matrimnio naquele pas, embora em Estado diferente, recebeu como seu o domiclio da mulher, tornando-o comum, o que atrai a incidncia do regime legal que vigorava e vigora, que o da comunho parcial, ou seja, com respeito da propriedade separada dos bens dos nubentes, para regular a formao do patrimnio (fls. 205206. Mas o Tribunal a quo reconheceu um fato que, salvo melhor juzo, no pode ser ignorado sem ofensa ao princpio da boa-f, in verbis: ... inaceitvel impor de forma compulsria o regime de comunho universal, nunca querido e desejado e que, arcaico j ao tempo do casamento das partes, foi revogado dois anos depois (Lei 6.51577) fl. 207. Quer dizer, aceitou a verso da petio inicial de que o varo viveu todo o perodo conjugal agindo, de fato e de direito, perante todos com quem contratasse e, principalmente, perante a prpria suplicante, como se casado em regime de separao total de bens (fl. 06). A propsito, vide a escritura pblica de compromisso de compra e venda de fl. 49, as escrituras de diviso de fls. 53 e 63 e a escritura de doao de fl. 59, as procuraes de fl. 2834, e, principalmente, o contrato ps-nupcial de fls. 7677. Essas circunstncias induzem a mesma concluso adotada pelo Supremo Tribunal Federal, no RE n 86.787, RS, Relator o eminente Ministro Leito de Abreu, tal qual se l no respectivo voto condutor: Com perfeita boa-f agiu o recorrente no estabelecimento do regime de bens no casamento. Tanto quis, com lealdade, esse regime, que, realizado o matrimnio, alm de outros atos, que traduzem manifestao inequvoca de que se considerava casado sob o regime de separao de bens, chegou mesmo a declarar-s assim casado em escritura pblica de aquisio de bens (fls. 660). Se isso certo, no pode, agora, passados anos, cerca de um qinqnio, ser ouvido quando vem sustentar que o regime de bens, em vez de ser o da separao, ao qual conscientemente se submeteu e sob o qual, de fato, passou a viver, o regime de comunho. Tendo criado, com a recorrida, uma situao que ambos acreditaram regular e juridicamente constituda, situao que foi condio do casamento, no pode vir agora, em quebra de boa f, renegar o regime a que ambos, no casamento, quiseram submeter-se. Instituindo uma situao em que a outra parte confiou, a alegao, que agora relevante, de que o regime de bens o da comunho de bens, importa em quebra do princpio geral de direito, segundo o qual no pode a parte venire contra factum proprium (RTJ, Vol. 903, p. 994). Ante o exposto, voto no sentido de no conhecer do recurso especial.
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O digno Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, em seu erudito voto, divergiu do relator. Frisou que a dificuldade de aplicao do citado artigo da Lei de Introduo ao Cdigo Civil surge quando no se pode precisar qual o primeiro domiclio conjugal, acentuando que, no caso concreto, isso no ocorre, haja vista que a inicial indica que os cnjuges manifestaram a vontade fixar residncia e domiclio no Brasil, o que efetivamente aconteceu, havendo a promessa de doao de bens imveis para garantir a situao da mulher, sendo o regime de bens vigente no Estado de Nevada, o da comunho parcial. E, continua, verbis: No h, portanto, dificuldade alguma para a identificao do primeiro domiclio conjugal. Se no h, qualquer outra interpretao viola o art. 7, 4, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. E no s viola tal dispositivo, como, igualmente, malfere a regra da imutabilidade do regime de bens. Mas, vejamos a questo da boa-f. So conhecidas as controvrsias sobre a ambivalncia da boa-f, ou seja, a boa-f no sentido subjetivo e a boa-f no sentido objetivo, que vem sendo acolhida por alguns autores no direito brasileiro. No primeiro caso, significando a idia de crena equivocada, e no segundo um dever de conduta contratual. Como ensina Teresa Negreiros, no nosso direito no h um preceito genrico no mbito do Cdigo Civil que preveja expressamente o princpio da boa-f objetiva, sendo que o Cdigo Civil em suas pontuais remisses ao instituto, na sua esmagadora maioria, trata da chamada boa-f subjetiva, que no implica a configurao de uma regra de conduta, mas apenas de um estado psicolgico (da o subjetivismo) do agente. Nestes casos, subjetivamente considerada, a boa-f pode ser caracterizada como crena errnea; credulidade daquele que desconhece as reais circunstncias do ato praticado (Fundamentos para uma Interpretao Constitucional do Princpio da Boa-f, RENOVAR, 1998, pgs. 15 e 71). Como prefere Maria Cristina Cereser Pezzela, a boa-f subjetiva a conscincia ou a convico de se ter um comportamento conforme ao direito ou conforme ignorncia do sujeito acerca da existncia do direito do outro. J a boa-f objetiva permite a concreo de normas impondo que os sujeitos se conduzam de forma honesta, leal e correta (A Boa-F no Direito, Sntese Trabalhista, n. 103, janeiro de 1998, pgs. 131132). Na minha compreenso e com todo o respeito aos que entendem em sentido contrrio, considerando o cenrio dos autos que, no que se refere r, adulta, independente, capaz de compreender, exatamente, o alcance dos atos que praticou, no me parece aplicvel o princpio da boa-f para descaracterizar o regime de bens. No existe base ftica para afirmar que foi ela iludida como faz crer ou que desconhecia as reais circunstncias dos atos que praticou. Por outro lado, no seria difcil construir um cenrio para justificar a no incidncia da regra jurdica prpria e, em conseqncia, alterar o regime
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de bens. Afastar a incidncia da lei que determina, claramente, o regime de bens pelo primeiro domiclio, ao argumento de que um dos cnjuges teria vivido socialmente como se outro fosse o regime de bens, seria criar uma situao de incerteza jurdica, permitindo, sem amparo legal, malferir tanto a regra jurdica que estabelece o regime de bens que deve viger como a que impede a modificao do regime de bens. Por fim, no bastassem as razes antes deduzidas, e pedindo vnia ao eminente Relator, no creio que tenha o acrdo recorrido cuidado de enfrentar a questo da boa-f. O que o acrdo recorrido decidiu foi alterar o regime de bens pelo comportamento das parte, o que, na minha avaliao, no tem proteo na lei brasileira. Com tais razes, prestando minhas homenagens ao sempre cuidadoso e bem elaborado voto do eminente Ministro Ari Pargendler, eu conheo do especial e lhe dou provimento para restabelecer a sentena. A ilustre Ministra Nancy Andrighi acompanhou esse entendimento, acrescentando: O acrdo recorrido negou vigncia ao art. 7, 4, da LICC, pois interpretou equivocadamente o que seja primeiro domiclio dos nubentes, estabelecendo para fins de regramento do regime de bens o local do momento da celebrao, quando a Lei de Introduo ao Cdigo Civil expressamente determina que, se os cnjuges no designarem a lei aplicvel, seu regime matrimonial de bens dever ser regido pelo direito interno do Estado onde os cnjuges, que tenham domiclio diverso, fixem a residncia habitual do casal com nimo definitivo, isto , onde estabeleam o primeiro domiclio do casal. (...) Ocorre que, ao rgo julgador no dado presumir a vontade das partes quando h critrio objetivo estatudo em norma cogente para dirimir a dvida concernente a respeito de qual lei deve ser chamada para disciplinar o regime matrimonial de bens, quando, na falta de pacto ante-nupcial, tiverem os nubentes diversidade de domiclio. (...) In casu, o primeiro domiclio do casal fixou-se no Brasil e quanto a isso as partes no divergem. Cuida-se, ao contrrio, de fato incontroverso, a que faz remisso a autora na prpria petio inicial, dizendo, fl. 9: ao adotarem Suplicante e Suplicado o Brasil, como primeiro domiclio, logo aps as npcias, em agosto de 1975 poca em que a lei brasileira estabelecia o regime de comunho universal para os casamentos sem pacto antenupcial a comunho universal s poderia ter incidido sobre os aqestos, consoante remansosa jurisprudncia do E. Supremo Tribunal Federal.
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O fato de ter sido o casamento celebrado em Nevada estado diferente do domiclio da esposa Flrida no torna este o primeiro domiclio conjugal, pois no foi neste estado, nem nos EUA, que o casal escolheu estabelecer sua residncia com nimo definitivo. O digno Ministro Antnio de Pdua Ribeiro tambm solicitou vista dos autos, mas votou acompanhando o ministro relator, porque o recorrente est a sustentar regime matrimonial diverso daquele que sempre entendeu vigorar enquanto perdurou a convivncia do casal, quando doou, livre e espontaneamente, alguns bens de raiz sua mulher, a recorrida. E acrescentou: Esvaziado com o correr do tempo o seu patrimnio, quase completamente, vem agora, aps o divrcio, a defender o regime de comunho universal, com o claro propsito de recuperar a metade do patrimnio que livremente doou recorrida. Se, como salientou o voto do Relator, com apoio na prova dos autos, o recorrente viveu todo o perodo conjugal agindo, de fato e de direito, perante todos com quem contasse e, principalmente, perante a prpria suplicante, como se casado em regime de separao total de bens, no faz sentido, diante de circunstncias supervenientes, venha a sustentar outro regime de bens com o manifesto propsito de recuperar parte do patrimnio doado. Tal proceder, vista das circunstncias constantes dos autos, implica, ___, violao do princpio da boa-f que, no caso, deve ser aplicado na soluo do litgio com preponderncia sobre o princpio da imutabilidade do regime de bens entre os cnjuges (LICCiv, art. 7, 4). Ao assim decidir, no estou a negar vigncia regra legal, mas, apenas, afastando, no caso especfico, a sua aplicao, para no chegar a soluo injurdica da controvrsia, ou seja, violar a velha regra romana, segundo a qual jurdico viver honestamente, dar a cada um o que seu e no lesar a outrem. Em concluso, pois, acompanho o Relator: no conheo do recurso. Tendo em vista os relevantes fundamentos dos votos que me precederam, solicitei vista para o estudo da controvrsia. Aps refletir sobre o caso, data venia, no encontro outra soluo seno aquela preconizada pelos ilustres ministros Carlos Alberto Menezes Direito e Nancy Andrighi. Uma vez celebrado o casamento de pessoas com domiclios diferentes, a lei fez presumir, como vontade das partes, que regularia o regime de bens do casal o Estado no qual viessem a estabelecer o primeiro domiclio conjugal (artigo 7, 4, da LICC). Em vista disso, no se pode falar que a vontade do casal sempre foi a de regular a vida patrimonial por meio do regime de comunho parcial de bens vigente no lugar do casamento. No passado, o legislador optou pelo regime da comunho universal de bens, por razes que no cabem aqui enfocar, para todos os que no manifestassem inteno diferente. Assim, pode-se dizer que aquele substituiu a
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vontade das partes, para evitar situaes de incerteza e de vazio, diante de eventual omisso do casal. Por outro lado, a imutabilidade do regime de bens era a regra, como frisou o Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, ao citar a abalizada doutrina de Eduardo Espnola e Eduardo Espnola Filho e Jacob Dolinger. Conquanto criticvel tal posio quando comparada ao panorama contemporneo das relaes familiares tanto assim que o novel Cdigo Civil alterou tal critrio para permitir posteriores alteraes no regime patrimonial de bens , na hiptese em exame, no h como escapar do comando legal que vigorava poca dos fatos, ainda que com base na aparncia de que um regime diferente regulava a relao do casal ou no princpio da boa-f. Tal princpio, consoante assinalado pelos votos divergentes que me precederam, sequer foi enfocado pelo acrdo recorrido, que no examinou a tese sob a perspectiva da boa ou m-f do ru. Os motivos que impeliram o recorrente a apresentar-se em alguns atos da vida civil como casado sob o regime de separao de bens so desinfluentes, porquanto a certeza jurdica criada pela opo legislativa da poca era o bem maior que se buscou preservar. Por isso, corretamente concluiu seu voto a eminente Ministra Nancy Andrighi, verbis: Assim, no meu entender, o princpio da boa-f no protege a recorrida, nem pode ser invocado para afastar a incidncia peremptria da lei que, poca do casamento das partes, determinava ser o regime legal o universal de bens. Aceitar que o comportamento ou a vontade ulterior dos cnjuges pudesse determinar o regime de bens, implicaria negar aplicao lei de carter cogente e transgredir frontalmente a regra que determina a imutabilidade do regime. Ante o exposto, pedindo respeitosa vnia aos eminentes ministros que votaram em sentido contrrio, dou provimento ao recurso para restabelecer a sentena. como voto. Ministro CASTRO FILHO CERTIDO DE JULGAMENTO TERCEIRA TURMA Nmero Registro: 19970037812-8 RESP 134246 SP Nmeros Origem: 111264 11694 2615091301 PAUTA: 09102001 JULGADO: 20042004 Relator Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER Relator para Acrdo Exmo. Sr. Ministro CARLOS ALBERTO MENEZES DIREITO
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Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro ANTNIO DE PDUA RIBEIRO Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. BENEDITO IZIDRO DA SILVA Secretria Bela. SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO AUTUAO RECORRENTE: WALDEMAR HADDAD ADVOGADOS: DCIO JOS PEDRO CINELLI PAULO SRGIO S FRANQUEIRA MARCELO DUARTE DA SILVA MICAEL HEBER MATEUS RECORRIDO: LEO JAMES RUSSEL E OUTROS ADVOGADO: JOO BAPTISTA VENDRAMINI FLEURY ASSUNTO: Civil Famlia Casamento CERTIDO Certifico que a egrgia TERCEIRA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Prosseguindo o julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Castro Filho, a Turma, por maioria, vencidos os Srs. Ministros Relator e Antnio de Pdua Ribeiro, conheceu do recurso especial e deu-lhe provimento. Lavrar o acrdo o Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito. Votaram vencidos os Srs. Ministros Ari Pargendler e Antnio de Pdua Ribeiro. Votaram com o Sr. Ministro Carlos Alberto Menezes Direito os Srs. Ministros Nancy Andrighi e Castro Filho. O referido verdade. Dou f. Braslia, 20 de abril de 2004 SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO Secretria
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5.2 Caso
RECURSO ESPECIAL N 275.985 SP. EMENTA DIREITOS INTERNACIONAL PRIVADO E CIVIL. PARTILHA DE BENS. SEPARAO DE CASAL DOMICILIADO NO BRASIL. REGIME DA COMUNHO UNIVERSAL DE BENS. APLICABILIDADE DO DIREITO BRASILEIRO VIGENTE NA DATA DA CELEBRAO DO CASAMENTO. COMUNICABILIDADE DE TODOS OS BENS PERSENTES E FUTUROS COM EXCEO DOS GRAVADOS COM INCOMUNICABILIDADE. BENS LOCALIZADOS NO BRASIL E NO LIBANO. BENS NO ESTRANGEIRO HERDADOS PELA MULHER DE PESSOA DE NACIONALIDADE LIBANESA DOMICILIADA NO BRASIL. APLICABILIDADE DO DIREITO BRASILEIRO DAS SUCESSES. INEXISTNCIA DE GRAVAME FORMAL INSTITUDO PELO DE CUJUS. DIREITO DO VARO MEAO DOS BENS HERDADOS PELA ESPOSA NO LIBANO. RECURSO DESACOLHIDO. I Tratando-se de casal domiciliado no Brasil, h que aplicar-se o direito brasileiro vigente na data da celebrao do casamento, 11.7.1970, quanto ao regime de bens, nos termos do art. 7- 4 da Lei de Introduo. II O regime de bens do casamento em questo o da comunho universal de bens, com os contornos dados poca pela legislao nacional aplicvel, segundo a qual, nos termos do art. 262 do Cdigo Civil, importava a comunicao de todos os bens presentes e futuros dos cnjuges e suas dvidas passivas, excetuando-se dessa universalidade, segundo o art. 263-II e XI do mesmo Cdigo os bens doados ou legados com a clusula de incomunicabilidade e os subrogados em seu lugar, bem como os bens da herana necessria, a que se impuser a clusula de incomunicabilidade. III Tratando-se da sucesso de pessoa de nacionalidade libanesa domiciliada no Brasil, aplica-se espcie o art. 10, caput, da Lei de Introduo, segundo o qual a sucesso por morte ou por ausncia obedece lei em que era domiciliado o defunto ou desaparecido, qualquer que seja a natureza e a situao dos bens. IV No h incomunicabilidade dos bens da herana em tela, sendo certo que no Brasil os bens da herana somente comportam incomunicabilidade quando expressa e formalmente constitudo esse gravame pelo de cujus, nos termos dos arts. 1.676, 1.677 e 1.723 do Cdigo Civil, complementados por dispositivos constantes da Lei de Registros Pblicos. V No h como afastar o direito do recorrido meao incidente sobre os bens herdados de sua me pela recorrente, na constncia do casamento sob o regime da comunho universal de bens, os que se encontram no Brasil e os localizados no Lbano, no ocorrendo a ofensa ao art. 263, do Cdigo Civil,
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apontada pela recorrente, uma vez inexistente a incomunicabilidade dos bens herdados pela recorrente no Lbano. VII O art.89-II, CPC, contm disposio aplicvel competncia para o processamento do inventrio e partilha, quando existentes bens localizados no Brasil e no estrangeiro, no conduzindo, todavia, supresso do direito material garantido ao cnjuge pelo regime de comunho universal de bens do casamento, especialmente porque no atingido esse regime na espcie por qualquer obstculo da legislao sucessria aplicvel. VIII Impe-se a concluso de que a partilha seja realizada sobre os bens do casal existentes no Brasil, sem desprezar, no entanto, o valor dos bens localizados no Lbano, de maneira a operar a equalizao das cotas patrimoniais, em obedincia legislao que rege a espcie, que no exclui da comunho os bens localizados no Lbano e herdados pela recorrente, segundo as regras brasileiras de sucesso hereditria.
6. LEGISLAO
6.1 Decreto-Lei n 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro. Anexo I 6.2 Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002 Institui o Cdigo Civil.
Art. 70. O domiclio da pessoa natural o lugar onde ela estabelece a sua residncia com nimo definitivo. Art. 71. Se, porm, a pessoa natural tiver diversas residncias, onde, alternadamente, viva, considerar-se- domiclio seu qualquer delas. Art. 72. tambm domiclio da pessoa natural, quanto s relaes concernentes profisso, o lugar onde esta exercida. Pargrafo nico. Se a pessoa exercitar profisso em lugares diversos, cada um deles constituir domiclio para as relaes que lhe corresponderem. Art. 73. Ter-se- por domiclio da pessoa natural, que no tenha residncia habitual, o lugar onde for encontrada. Art. 74. Muda-se o domiclio, transferindo a residncia, com a inteno manifesta de o mudar. Pargrafo nico. A prova da inteno resultar do que declarar a pessoa s municipalidades dos lugares, que deixa, e para onde vai, ou, se tais declaraes no fizer, da prpria mudana, com as circunstncias que a acompanharem. Art. 75. Quanto s pessoas jurdicas, o domiclio : I da Unio, o Distrito Federal; II dos Estados e Territrios, as respectivas capitais; III do Municpio, o lugar onde funcione a administrao municipal;
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IV das demais pessoas jurdicas, o lugar onde funcionarem as respectivas diretorias e administraes, ou onde elegerem domiclio especial no seu estatuto ou atos constitutivos. 1o Tendo a pessoa jurdica diversos estabelecimentos em lugares diferentes, cada um deles ser considerado domiclio para os atos nele praticados. 2o Se a administrao, ou diretoria, tiver a sede no estrangeiro, haverse- por domiclio da pessoa jurdica, no tocante s obrigaes contradas por cada uma das suas agncias, o lugar do estabelecimento, sito no Brasil, a que ela corresponder. Art. 76. Tm domiclio necessrio o incapaz, o servidor pblico, o militar, o martimo e o preso. Pargrafo nico. O domiclio do incapaz o do seu representante ou assistente; o do servidor pblico, o lugar em que exercer permanentemente suas funes; o do militar, onde servir, e, sendo da Marinha ou da Aeronutica, a sede do comando a que se encontrar imediatamente subordinado; o do martimo, onde o navio estiver matriculado; e o do preso, o lugar em que cumprir a sentena. Art. 77. O agente diplomtico do Brasil, que, citado no estrangeiro, alegar extraterritorialidade sem designar onde tem, no pas, o seu domiclio, poder ser demandado no Distrito Federal ou no ltimo ponto do territrio brasileiro onde o teve. Art. 78. Nos contratos escritos, podero os contratantes especificar domiclio onde se exercitem e cumpram os direitos e obrigaes deles resultantes.
7. MATERIAL DE APOIO
REGRA DE CONEXO SIGNIFICADO Lei da nacionalidade da pessoa fsica, pela qual se rege seu estatuto pessoal, sua capacidade, segundo determinadas legislaes. Lei do domiclio que rege o estatuto, a capacidade da pessoa fsica em legislaes de outros pases. Lei do local da realizao do ato jurdico para reger sua substncia. Lei do local da realizao do ato jurdico para reger suas formalidades. NO BRASIL No h dispositivo especfico LINDB Artigo 7o ; Artigo 8o 2o ; Art. 10o LINDB 1 do Artigo 7o
o
Lex patriae
Lex domicilii
Lex loci actus
Locus regit actum
LINDB Artigo 9o
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Lex loci contractus
Lei do local onde o contrato foi firmado para reger sua interpretao e seu cumprimento; ou para a mesma finalidade. Lei do local onde as obrigaes ou a obrigao principal do contrato devem ser cumpridas.
LINDB 2o do Artigo 7o LINDB Artigo 12o No aplicvel Lei de Arbitragem Artigo 2o Artigo 5o do CP
Lex loci solucionis
Lex voluntatis
Lei do pas escolhida pelos contratantes. Lei do lugar onde o ato ilcito foi cometido, que rege a obrigao de indenizar. Lei do lugar onde se manifestaram as consequncias do ato ilcito, para reger a obrigao referida no item anterior.
Lex loci delicti
Lex damni
Artigo 5o, 6o e 7o do CP
Lex rei sitae ou Lex situs
A coisa regida pela lei do local em que est situada.
LINDB Artigo 8o 1o Artigo 12
Mobilia sequuntur personam
O bem mvel regido, segundo certas legislaes, pela lei do local em que seu proprietrio est domiciliado. O casamento regido, no que tange s suas formalidades, pela lei do local de sua celebrao. Indica o sistema jurdico com o qual o contrato tem mais significativa relao (DIPr britnico). A lei do pas em cuja moeda a dvida ou outra obrigao legal expressa. Lei da jurisdio em que se efetua a execuo forada de uma obrigao (confunde Lex fori) Lei do foro no qual se trava a demanda judicial. Lex causae, sentido genrico, lei determinada por uma ou vrias regras de conexo (exceto Lex fori) Dvidas critrio da lei mais benfica (proteo de menores, trabalhistas, a lei que considera vlido o ato contrato, constituio sociedade...
1o Artigo 8o da LINDB
Lex Loci celebrationis The proper law of the contract Lex monetae
1o Artigo 7o da LINDB No h dispositivo especfico No h dispositivo especfico No h dispositivo especfico Ver 1o Art. 9 LICC No h dispositivo especfico Tambm se utiliza esse critrio
Lex loci executionis
Lex fori
Lei mais favorvel
Fonte: ARAUJO, Nadia de. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica Brasileira. 3 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p 196
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AULA 9 ELEMENTOS DE CONEXO, LEI APLICVEL E REENVIO
1. TEMAS ESPECFICOS 1) Determinao do ordenamento jurdico que ser consultado ou da lei aplicvel ao caso; 2) Regras de conexo e elementos de conexo e a proibio ao reenvio.
2. PLANO DE AULA I O reenvio no DIPR em geral A) A aceitao do reenvio de 1 e 2 grau B) Os argumentos favorveis e contrrios ao reenvio C) As excees ao reenvio II O reenvio no DIPR brasileiro A) A autorizao do reenvio antes do CC de 1942 B) A regulao do reenvio aps o CC de 1942 C) A tentativa de reforma da LICC de 1942 D) A regulao do reenvio sob a gide da LINDB

DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado Parte Geral. 9 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, pp. 337368..
4.2. Leitura complementar:
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A Voc concorda com o tratamento, no Brasil, do instituto do Reenvio? Justifique. B Quais as conseqncias do conflito positivo e do conflito negativo de regra de conexo de dois sistemas jurdicos para a soluo de um determinado caso? C A remisso ao direito estrangeiro, feita ou no de ofcio pelo juiz do foro, engloba apenas as normas de seu direito material ou tambm as regras de conflito estrangeiras? D A autonomia da vontade das partes contratantes pode ser considerada exceo ao instituto do reenvio?
5. LEITURA PARA O DEBATE DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado Parte Geral. 9 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, pp. 361-368 VIANNA, Juliana Marcondes. Aplicabilidade da Lei Estrangeira: Reenvio e Reforma da Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro. Revista Brasileira de Direito Internacional, Curitiba, Vol.7, N 7, jan./jun 2008, pp. 211-224. Disponvel em: http://ojs.c3sl.ufpr.br/ojs2/index.php/dint/article/view/ 16036/10840
6. LEGISLAO
6.1 Decreto-Lei n 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro. Anexo I
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AULA 10 A ORDEM PBLICA E O DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO
1. TEMAS ESPECFICOS 1) O filtro da ordem pblica: uma exceo ao mtodo conflitual; 2) Ordem pblica: um conceito prprio para o Direito Internacional Privado.
2. PLANO DE ESTUDO Parte I Os limites aplicao da lei estrangeira A) Noo de ordem pblica e de normas de aplicao imediata B) A ordem pblica no direito interno e nas convenes internacionais; Parte II Os limites aplicao da lei estrangeira: alguns casos prticos A) Exemplos gerais B) O caso das dvidas de jogo

DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado Parte Geral. 9 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, pp. 393 418. ARAUJO, Nadia de. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica Brasileira. 3 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 99-127.
RECHSTEINER, Beat Walter. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2010, pp. 201-230. ARAJO, Ndia de. Contratos Internacionais e a Jurisprudncia Brasileira: Lei Aplicvel, Ordem Pblica e Clusula de Eleio de Foro. in RO-
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DAS, Joo Grandino. Contratos Internacionais. 3 Ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, pp. 195-229. DOLINGER, Jacob. A Evoluo a Ordem Pblica no Direito Internacional Privado. Tese Apresentada Faculdade de Direito da UERJ para o concurso de ctedra de Direito Internacional Privado, 1979. FRIEDRICH, Tatyana Scheila. Nomas Imperativas de Direito Internacional Privado Lois de Police. Belo Horizonte: Frum, 2007.
A Caso a norma de conflito brasileira indique um elemento de conexo que remeta a um ordenamento jurdico estrangeiro, o juiz sempre dever aplicar as regras desse ordenamento? Existem limites aplicao da lei estrangeira pelo juiz da causa? B Questes de ordem pblica podem ser afastadas de acordo com a vontade das partes? C Que efeitos ter o casamento entre pessoas do mesmo sexo, contrado legalmente no Brasil, em pases que no admitem este tipo de matrimnio? Poder esse casal pleitear o divrcio em outro pas que no admite este tipo de unio? D possvel admitir a carta rogatria no Brasil que prev a cobrana de dvidas de jogo contradas em pas no qual essa atividade lcita? O que afrontaria a ordem pblica: o enriquecimento sem causa e o abuso da boa-f de terceiro ou a admisso da cobrana de dvida de jogo? Justifique.
5. LEITURA PARA O GRUPO DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado Parte Geral. 9 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, pp. 431 433.
5.1 CASO
CR 10.415 Supremo Tribunal Federal DECISO DVIDA DE JOGO ATIVIDADE LCITA NA ORIGEM AO CONHECIMENTO CARTA ROGATRIA EXECUO DEFERIDA. 1. Com esta carta rogatria, originria do Tribunal Superior de Nova Jrsei, nos Estados Unidos da Amrica, objetiva-se obter a citao de Sebastio
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de Almeida Pires, para responder a ao de cobrana de dvida decorrente da participao em jogo, movida por Trump Taj Mahal Casino Resort. De acordo com o artigo 226 e 2 do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal, determinei, em 12 de agosto de 2002, fosse intimado o interessado (folha 95). Na impugnao de folha 111 a 115, aponta-se que o crdito reclamado, por decorrer de dvida de jogo, no subsiste, inexistindo obrigao de pagar, consoante dispe o artigo 1.477 do Cdigo Civil. Alm disso, sustenta-se que o valor proporcionado ao Impugnante foi destinado nica e exclusivamente prpria Impugnada, com sua reaplicao pelo Impugnante, que se comportou como um jogador compulsivo, em novas apostas malsucedidas, devendo ser realado, ainda, que no foram emitidos pelo Impugnante quaisquer cheques bancrios como garantia do mesmo (folha 114). Assevera-se que a medida proposta, alm de manifestamente improcedente, implica atentado ordem pblica nacional e tem por exclusivo objetivo causar danos ao Impugnante, cujo ressarcimento o mesmo ir buscar, atravs (sic) das vias prprias, no Juzo competente (folha 115). O Procurador-Geral da Repblica, no parecer de folha 120 a 123, preconiza o indeferimento da execuo. 2. Aps pedir vista dos autos da Sentena Estrangeira Contestada n 5.404, relatada pelo ministro Seplveda Pertence, cujo julgamento encontrase suspenso, tive oportunidade de refletir sobre a espcie e elaborei voto, que no cheguei a proferir, nos seguintes termos: Na assentada em que teve incio a apreciao do pedido de homologao de sentena estrangeira, pronunciou-se o Relator, ministro Seplveda Pertence, no sentido da incidncia, na espcie, do disposto na parte final do artigo 17 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil: Art. 17 As leis, atos e sentenas de outro pas, bem como quaisquer declaraes de vontade, no tero eficcia no Brasil, quando ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os bons costumes. Considerou o relator a circunstncia de as dvidas de jogo ou aposta no obrigarem a pagamento artigo 1.477 do Cdigo Civil. Pedi vista dos autos para maior reflexo sobre a matria e exame das peculiaridades do caso. Senhor Presidente, de h muito os brasileiros somos estigmatizados por uma to suposta quanto propalada manemolncia, secundada pelo no menos famoso jeitinho, traduzido, na maior parte das vezes, como um atalho ilegal ou pouco tico com vistas rpida obteno de algo que demandaria mais esforo se conseguido pelas vias normais. No passa de lenda, sem a mnima comprovao, a frase atribuda a De Gaulle, de este no ser um pas srio. Entretanto, tal folclore bem revela a viso debochada que tm de ns outros pases nem sempre assim to prsperos: a pouca seriedade de propsitos, o hedonismo generalizado no comportamento das massas populares
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(consoante o qual toda bem-aventurana advm to-somente do prazer, e nele se resolve), uma quase atvica passividade teriam engendrado paulatinamente o epteto de pas do samba, suor e cerveja, de recanto extico do carnaval e do futebol. Eis a imagem do Brasil no exterior. No campo da Antropologia, houve quem propagasse, como que para reforar a j baixssima auto-estima brasileira, que tantas mazelas resultaram da fatalidade de termos descendido de degredados, expatriados, enfim, bandidos de toda sorte, miscigenados inicialmente com tribos e mais tribos de ndios ignorantes e preguiosos, e ao depois com contingentes de negros inconformados, macambzios e insurretos. Tal ideologia foi-nos ministrada em lentas, mas contnuas e eficazes doses durante sculos, a exemplo das distorcidas lies sobre Histria colonial, aplicadas ainda hoje, j no curso primrio. Pois bem, chegamos s portas do terceiro milnio conquistando a duras penas o direito de pelo menos sermos considerados com respeito. Pagamos, com imensos sacrifcios e durante sculos, o tributo da misria, do medo, do servilismo. Curvamo-nos seguidamente prepotncia dos poderosos, ambio desmedida dos mais fortes, e por vrias vezes tivemos que engolir a seco humilhaes profundas nossa soberania nacional. Sobrevivemos a ditaduras subservientes e explorao gananciosa de todos os nossos valores materiais e morais. No obstante, superando uma histria de privaes e abusos, com muito trabalho e criatividade, com o sacrifcio de geraes inteiras relembre-se a perdida dcada de 80 estamos conseguindo impornos como pas livre, democrtico, em plena maturidade civil. Ainda que no tenhamos atingido a desejada democracia econmica, o estado de bem-estar social, lentamente, mas a passos firmes, estamos chegando to sonhada insero na ordem econmica mundial, haja vista a incontestvel liderana brasileira entre os pases sul-americanos. Somos a oitava economia do mundo, o quarto exportador de alimentos. Sim, a duras penas vamos conquistando nosso espao. Repita-se: com o sacrifcio de milhes que viveram e morreram mngua de alguma assistncia do Estado. preciso ressaltar um ponto de supina importncia. Nesta quadra de festejada globalizao cujo verdadeiro nome hipercapitalismo , a credibilidade vem da segurana. Nos dicionrios, as duas palavras se entrelaam. E a chegamos ao ponto nevrlgico desta discusso aparentemente banal, mas em cujo mago residem valores caros sociedade brasileira. Caberia Suprema Corte do Pas dar como que um bill de indenidade, referendar um libi de modo a tornar impune o comportamento irresponsvel e amoral de inescrupulosos para quem a dignidade valor menor? H poucos dias, Senhor Presidente, Vossa Excelncia manifestava preocupao ante as repercusses de uma possvel greve de juzes na imagem do Pas. Guardadas as devidas propores, sustento tambm neste caso que a honra de uma nao no pode ficar comprometida, sequer arranhada, por obra e
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graa, em ltima anlise, da desfaatez sem peias de playboys inconseqentes: no esqueamos em momento algum que, na hiptese ora examinada, houve o reconhecimento consciente at com o pagamento de uma primeira parcela de uma dvida licitamente contrada, de acordo com a lei do local em que avenado o dbito. A mim parece que, numa poca na qual o famigerado hipercapitalismo corri todos os valores, Suprema Corte no cabe emprestar aval a procedimento escuso de quem se pendura nas filigranas obscuras da letra fria qui morta da lei, mormente se o texto legal padece de notria longevidade. data em que engenhado o texto civil em comento 1916 objetivou-se proteger, em derradeira instncia, os alimentos dos mais necessitados contra a insanidade trazida pelo vcio hediondo, a corromper inexoravelmente perdulrios irresponsveis. Entrementes, hoje, o que temos? Grassa no nosso Pas a oficializao da jogatina. s escncaras, jogos de azar bingos e loterias em incontveis e inimaginveis formas so abundantemente oferecidos em todas as esquinas, a cada dia de uma maneira mais surpreendente, com ilusrios atrativos, mil chamarizes. A antinomia, na hiptese, flagrante: a proibio de antigamente contrasta com a habitualidade dos jogos patrocinados pela Administrao Pblica (em todas as esferas federal, estadual e municipal) porque somente aos mais cnicos possvel diferenciar os azares da roleta dos reluzentes nmeros anunciados at pela mdia, em propaganda explcita de incentivo, na maioria das vezes de reconhecida qualidade relacionados com loterias, bingos, raspadinhas e outros concursos de igual jaez, nos quais tambm se manipula e explora o contexto de esperana num possvel revs da sorte. Atente-se para o agravante de que, nas roletas e cassinos, normalmente adentram os mais aquinhoados, cujas dvidas so supostamente incobrveis segundo o arbtrio da velha lei, o que no ocorre na jogatina oficial: quem paga um jogo de loteria com cheque destitudo de provises de fundo processado e sumariamente executado, sem poder usar os argumentos ora articulados pelo Requerido. Por outro lado, imagine-se o rebulio que adviria se o Governo, escancarando as cortinas da hipocrisia, e encastelando-se na jurisprudncia que agora se almeja recrudescida, retrucasse em brado altissonante: no posso pagar o prmio prometido porque se trata de dvida de jogo, incobrvel, portanto. Ainda que se abandone tal argumento, tido talvez por extremado, no se h de recusar que os tempos mudaram bastante de 1916 para c: a impostura, o imediatismo, o despudor, enfim, os escndalos so maiores e dissociam-se em muito do verdadeiro esprito que norteou a elaborao da lei que agora, em meio a sofismas e falso tecnicismo, pretende-se fazer valer. Cabe repisar: a inteno do legislador no foi resguardar esbanjadores to inconseqentes quanto argutos, e assim, por vias transversas, prejudicar a imagem desgastada,
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vilipendiada do Pas, com dano irreparvel. Se o vezo, o mau costume pega, no h quem controle a repercusso dessa nefasta jurisprudncia, mormente nos dias de hoje, em que a notcia sempre to on line no mundo inteiro. No ser inverdica, ento, a notcia de que no Brasil possvel gastar-se no exterior sem arcar com custos, isso com o endosso definitivo, irrecorrvel do Supremo Tribunal Federal. Close para o devedor que, displicentemente, explica, mascando chicletes: devo, no nego, mas no pago porque a legislao do meu pas protege pessoas como eu. Senhor Presidente, preciso que seja observado um mnimo de decoro, principalmente se a questo envolve o respeito a normas legtimas de outros pases. Frisemos, sublinhando, que a harmonia s acontece ante o absoluto respeito ao direito de outrem. Veja-se, por absurdo, a seguinte hiptese. At recentemente, a venda de plulas anticoncepcionais era terminantemente proibida no Japo. Vamos imaginar que um determinado cidado japons houvesse comprado de nossa indstria farmacutica algumas toneladas desse medicamento e faturasse a operao. Recebida a partida, na hora de pagar, retruca: esse contrato nulo porque a origem da transao obscura e rechaada no meu pas. Por isso, no pago e muito menos devolvo o que adquiri. A hiptese beira as raias do ridculo, de to absurda se afigura aos olhos do homem mediano. No entanto, rechaamos a mesma lgica no caso em tela, em que o requerido adquiriu bens e servios, usufruiu de um crdito, participou de uma atividade lcita pela qual se comprometeu a pagar. Da a minha perplexidade e um certo inconformismo diante de situao que reputo das mais esdrxulas. Assumindo a postura do Juiz atento almejada Justia, sem menosprezo Lei e ao Direito, concluo de forma diversa da externada pelo Relator, vinculada a vetusta jurisprudncia e estou certo no fosse isso, merc de grande sensibilidade, outro seria o voto de Sua Excelncia sobre o real alcance das normas de regncia. Alis, pesquisa realizada nos anais da Corte mostrou-se infrutfera. No encontrei um nico acrdo do Plenrio sobre o tema. Os precedentes dizem respeito a decises da Presidncia da Corte negando o exequatur, sendo que nestas no foi analisada a questo relativa observncia do artigo 9 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. Confira-se com os processos de concesso de exequatur ns 5332-1, 7424-7 e 7426-3. Conclamo a Corte a uma reflexo sobre o tema, mormente nesta quadra em que o artigo 1.477 do Cdigo Civil ganha contornos mitigados, revelando ser fruto de proibio relativa. Ningum desconhece a inexistncia, no ordenamento jurdico nacional, de ao para cobrar dvida de jogo ou aposta proibidos. Todavia, no se est diante, em si, de ao ajuizada com o fito de impor ao requerido sentena condenatria de pagamento. O caso diverso. O Requerido contraiu, nos Estados Unidos da Amrica do Norte, obrigao de satisfazer a quantia de quatrocentos e setenta mil dlares em prestaes sucessivas, havendo hon-
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rado o compromisso somente no tocante a cinqenta e cinco mil dlares. A origem do dbito mostrou-se como sendo a participao em jogos de azar, mas isso ocorreu nos moldes da legislao regedora da espcie. No pas em que mantida a relao jurdica, o jogo afigura-se como diverso pblica propalada e legalmente permitida. Ora, norma de direito internacional, situada no mesmo patamar do artigo regedor da eficcia das sentenas estrangeiras, revela que para qualificar e reger as obrigaes aplicar-se- a lei do pas em que se constiturem cabea do artigo 9 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. Esse dispositivo apenas condicionado, quando a obrigao deva ser executada no Brasil, observncia de forma essencial, mesmo assim admitidas as peculiaridades da lei estrangeira quanto aos requisitos extrnsecos do ato 1 do aludido artigo 9. Portanto, no cabe, no caso, aplicar, relativamente obrigao contrada e objeto de homologao em juzo, o artigo 1.477 do Cdigo Civil, mas ter presente o direito estrangeiro. certo estar a homologao de sentena estrangeira subordinada ausncia de desrespeito soberania nacional, ordem pblica e aos bons costumes. Entretanto, na espcie no concorre qualquer dos obstculos. Dos trs, todos previstos no artigo 17 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, o que aqui se faz merecedor de anlise o concernente ordem pblica, porquanto impossvel cogitarse, em se buscando homologao de sentena estrangeira, de afronta soberania nacional e aos bons costumes, no que envolvem conceitos flexveis. Ora, sob o ngulo do direito internacional privado, tem-se como ordem pblica a base social, poltica e jurdica de um Estado, considerada imprescindvel prpria sobrevivncia. o caso de indagar-se, luz dos valores em questo: o que capaz de colocar em xeque a respeitabilidade nacional: a homologao de uma sentena estrangeira, embora resultante de prtica ilcita no Brasil, mas admitida no pas requerente, ou o endosso, pelo prprio Estado, pelo Judicirio, de procedimento revelador de torpeza, no que o brasileiro viajou ao pas-irmo e l praticou o ato que a ordem jurdica local tem como vlido, deixando de honrar a obrigao assumida? A resposta desenganadamente no sentido de ter-se a rejeio da sentena estrangeira como mais comprometedora, emprestando-se ao territrio nacional a pecha de refgio daqueles que venham a se tornar detentores de dvidas contradas legalmente, segundo a legislao do pas para o qual viajarem. Uma coisa assentar-se que o jogo e a aposta, exceto as loterias federal e estadual, a quina, a supersena, a megasena, a loteria esportiva, a lotomania, a trinca, as diversas formas de raspadinha e os bingos, no so atos jurdicos no territrio nacional, ficando as dvidas respectivas no campo do direito natural, na esfera da moral. Quanto a isso, a disciplina ptria no permite qualquer dvida. Outra diversa , olvidando-se a regra de sobredireito do artigo 9 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil a afastar a normatizao pelas leis do Brasil da prtica implementada e segundo a qual, para qualificar e reger as obrigaes h de ser aplicada a lei do pas
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em que se constiturem vir-se a recusar a prevalncia de sentena prolatada consoante as normas do pas em que situado o rgo julgador. Nem se diga que a homologao da sentena estrangeira ganha, em si, aspectos ligados a um verdadeiro julgamento. As situaes so dspares. Enquanto, defrontando-se com uma ao, o julgador deve apreci-la na extenso total que possua, relativamente homologao de sentena estrangeira cumpre perquirir to-s a existncia de situao vlida e a ausncia de ofensa soberania nacional, ordem pblica e aos bons costumes. Alis, aqui mesmo no Brasil, restando prolatada sentena sobre dvida de jogo ou aposta ilegais e transitada em julgado (ante o fato de no se haver percebido a origem da dvida), admite-se a execuo do ttulo respectivo que, enquanto no desconstitudo, tem fora de sentena transitada em julgado. A hiptese equipara-se a ao versando sobre os jogos admitidos no Brasil. Ningum se atreveria a dizer carecedor da ao algum que viesse e muitos j o fizeram a demandar visando a receber prmio de uma das nossas mltiplas loterias. Somente o que passvel de ser rotulado como contraveno que no gera a possibilidade de exigir-se em juzo. Repita-se: o jogo nos Estados Unidos est em tudo igualizado queles jogos endossados pela nossa ordem jurdica. Concluindo, as regras do artigo 9 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil e do artigo 1.477 do Cdigo Civil so incompatveis. A primeira exclui a incidncia da segunda, revelando lcito o jogo praticado na Amrica do Norte, como, alis, o que, no Brasil, tem cunho oficial, sendo que a participao do Estado abre margem, por isso mesmo, a questionamentos na Justia. Aqui, somente conflita com os bons costumes o jogo ligado contraveno, no aquele revelado pelos bingos e loterias supervisionados pelo Estado. Conclui-se, assim, sob pena de flagrante incoerncia, estar o jogo gerador da dvida constante da sentena que se quer homologada em tudo equiparado aos permitidos no solo ptrio. Fora isso, sofismar; adotar postura em detrimento da melhor brasilidade; enveredar por caminho tortuoso; solapar a respeitabilidade de nossas instituies, tornando o Brasil um pas desacreditado no cenrio internacional, porque refgio inatingvel de jogadores pouco escrupulosos, no que, aps perderem em terras outras, para aqui retornam em busca da impunidade civil, da preservao de patrimnio que, por ato prprio, de livre e espontnea vontade, em atividade harmnica com a legislao de regncia do pas-irmo (artigo 9 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil) , acabaram por comprometer. Em ltima anlise, peo vnia ao nobre Ministro Relator para entender que, relativamente obrigao que deu margem sentena, cumpre observar no o disposto no artigo 1.477 do Cdigo Civil, mas a regra do artigo 9 da Lei de Introduo dele constante, que direciona ao atendimento da legislao do pas em que contrada a obrigao. Com isso, afasto algo que no se coaduna com a Carta da Repblica, que o enriquecimento sem causa,
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mormente quando ligado ao abuso da boa-f de terceiro, configurado no que o Requerido se deslocou do Brasil para a Amrica do Norte, vindo a praticar jogos de azar legitimamente admitidos, e at incentivados como mais uma forma de atrair turistas, contraindo dvida e retornando origem onde possui bens, quem sabe j tendo vislumbrado, desde o incio, que no os teria ameaados pelo credor. O Requerido assumiu livremente uma obrigao, e o fez, repita-se, em pas no qual agasalhada pela ordem jurdica, devendo o pacto homologado ser, por isso mesmo, respeitado. Sopesando as peculiaridades do caso, concluo que no se tem, na espcie, a incidncia do disposto no artigo 1.477 do Cdigo Civil e, por via de conseqncia, que descabe falar em sentena estrangeira contrria ordem pblica e, portanto, no bice homologao prevista no artigo 17 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. Alis, outro no foi o entendimento que acabou por prevalecer no julgamento, pelo Tribunal de Justia do Distrito Federal, dos embargos infringentes interpostos por Wigberto Ferreira Tartuce Processo n 44.921/97, quando, em 14 de outubro do ano findo de 1999, a Desembargadora Revisora Dra. Adelith de Carvalho Lopes, autora do primeiro voto divergente que formou na corrente majoritria, deixou consignada a incidncia, na espcie, do artigo 9 em comento, isso ao defrontar-se com situao concreta menos favorvel que a destes autos, porque ligada ao novo instituto de monitria. Eis a ementa redigida: DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO. DVIDA DE JOGO CONTRADA NO EXTERIOR. PAGAMENTO COM CHEQUE DE CONTA ENCERRADA. ART. 9 DA LEI DE INTRODUO AO CDIGO CIVIL. ORDEM PBLICA. ENRIQUECIMENTO ILCITO. 1. O ordenamento jurdico brasileiro no considera o jogo e a aposta como negcios jurdicos exigveis. Entretanto, no pas em que ocorreram, no se consubstanciam tais atividades em qualquer ilcito, representando, ao contrrio, diverso pblica propalada e legalmente permitida, donde se deduz que a obrigao foi contrada pelo acionado de forma lcita. 2. Dada a coliso de ordenamentos jurdicos no tocante exigibilidade da dvida de jogo, aplicam-se as regras do Direito Internacional Privado para definir qual das ordens deve prevalecer. O art. 9 da LICC valorizou o locus celebrationis como elemento de conexo, pois define que, para qualificar e reger as obrigaes, aplicar-se- a lei do pas em que se constiturem. 3. A prpria Lei de Introduo ao Cdigo Civil limita a interferncia do Direito aliengena, quando houver afronta soberania nacional, ordem pblica e aos bons costumes. A ordem pblica, para o direito internacional privado, a base social, poltica e jurdica de um Estado, considerada imprescindvel para a sua sobrevivncia, que pode excluir a aplicao do direito estrangeiro.
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4. Considerando a antinomia na interpenetrao dos dois sistemas jurdicos, ao passo que se caracterizou uma pretenso de cobrana de dvida inexigvel em nosso ordenamento, tem-se que houve enriquecimento sem causa por parte do embargante, que abusou da boa f da embargada, situao essa repudiada pelo nosso ordenamento, vez que atentatria ordem pblica, no sentido que lhe d o Direito Internacional Privado. 5. Destarte, referendar o enriquecimento ilcito perpretado pelo embargante representaria afronta muito mais significativa ordem pblica do ordenamento ptrio do que admitir a cobrana da dvida de jogo. 6. Recurso improvido. No mesmo sentido, ante o artigo 9 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, decidiu o Tribunal de Alada Criminal do Estado de So Paulo apelaes ns 577.331 e 570.426 precedentes citados pelo Requerente e noticiados no voto do relator. Portanto, acolho o pedido de homologao formalizado. Pelas razes acima, defiro a execuo desta carta rogatria, a ser remetida Justia Federal de Minas Gerais, para a cincia pretendida. Publique-se. Braslia, 11 de dezembro de 2002. Ministro MARCO AURLIO Presidente (CR 10415, Relator(a): Min. MARCO AURLIO) Supremo Tribunal Federal Malgrado a carta rogatria ser o meio formalmente adequado efetivao de atos citatrios em territrio brasileiro, torna-se invivel a concesso de exequatur sempre que houver, como no caso, situao caracterizadora de ofensa ordem pblica ou de desrespeito soberania nacional. que no se deve perder de vista que a lei estrangeira, normalmente aplicvel, encontra um limite nas leis locais de ordem pblica. No caso, o objeto da ao movida por Trump Taj Mahal Casino Resort refere-se dvida de jogo contrada por Carlos Buono hiptese tipificada no ordenamento jurdico ptrio como contraveno penal (artigo 50 do Decreto-lei 3688/41) e inexigvel, conforme dispe o artigo 1477 do Cdigo Civil de 1916, aplicvel poca em que sucederam os fatos. 9. Por isso mesmo, entendo que a diligncia pretendida pela Justia rogante atenta contra a ordem pblica, o que impossibilita a concesso do exequatur, nos termos do RISTF, artigo 226, 2. (Ag. Reg. CR 10.415. Relator(a): Min. MAURCIO CORRA)
6. LEGISLAO
6.1 Decreto-Lei N 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (Art. 17) Anexo I. 6.2 Resoluo STJ n 9, de 4 de maio de 2005 (Art. 6) Anexo II
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6.3 Conveno Interamericana sobre Normas Gerais de Direito Internacional Privado
Artigo 5 A lei declarada aplicvel por uma conveno de Direito Internacional Privado poder no ser aplicada no territrio do Estado Parte que a considerar manifestamente contraria aos princpios da sua ordem publica.
6.4 Conveno Interamericana sobre o Direito Aplicvel aos Contratos Internacionais (CIDIP V, Mxico 1994)
Artigo 11 No obstante o disposto nos artigos anteriores, aplicar-se-o necessariamente as disposies do direito do foro quanto revestirem carter imperativo. Ficar discrio do foro, quando este o considerar pertinente, a aplicao das disposies imperativas do direito de outro Estado com o qual o contrato mantiver vnculos estreitos.
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AULA 11 AUTONOMIA DA VONTADE E LEI APLICVEL
1. TEMAS ESPECFICOS 1) Autonomia da vontade e escolha da lei aplicvel; 2) Contratos internacionais e seu elemento de conexo (lex loci contractus) 3) Dpeage ou regra do fracionamento.
2. PLANO DE ESTUDO I A evoluo da autonomia da vontade no Brasil A) Cdigo Civil de 1916 B) LINDB II A autonomia da vontade nas convenes internacionais A) A autonomia da vontade nas Amricas B) A autonomia da vontade na Europa

SOUZA Jr, Lauro da Gama. Autonomia da vontade nos contratos internacionais no Direito Internacional Privado brasileiro: Uma leitura constitucional do artigo 9 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil em favor da liberdade de escolha do direito aplicvel. in TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Lus Roberto (Org.). Direito Internacional Contemporneo: Estudos em Homenagem ao Professor Jacob Dolinger. So Paulo: Renovar, 2006, pp. 599-626.
ARAUJO, Nadia de. Contratos Internacionais: Autonomia da Vontade, Mercosul e Convenes Internacionais. 4 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2009, pp. 23-52.
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DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado: Contratos e Obrigaes no Direito Internacional Privado. 9 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, pp. 421 483. DREBES, Josu Scheer. O Contrato Internacional Luz do Direito Internacional Privado Brasileiro. Revista Eletrnica de Direito Internacional, vol. 6, 2010, pp. 190 212. Disponvel em: http://www.cedin.com.br/revistaeletronica/volume6/ ARAJO, Ndia de. Contratos Internacionais e a Jurisprudncia Brasileira: Lei Aplicvel, Ordem Pblica e Clusula de Eleio de Foro. in RODAS, Joo Grandino. Contratos Internacionais. 3 Ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, pp.195-229. MARQUES, Cludia Lima; ARAUJO, Nadia de (org). O Novo Direito Internacional: Estudos em homenagem a Erik Jayme. Rio de Janeiro: Renovar, 2005, pp. 277-306.
A Fundamente sua opinio sobre a possibilidade aceitao da autonomia da vontade das partes pelo direito brasileiro. B O princpio da autonomia da vontade amplamente aceito pela jurisprudncia brasileira? Fundamente.
5. LEITURA PARA O DEBATE RODAS, Joo Grandino. Elementos de Conexo do Direito Internacional Privado Brasileiro Relativamente s Obrigaes Contratuais. in RODAS, Joo Grandino. Contratos Internacionais. 3 Ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, pp. 43-62
5.2 APELAO CIVEL.n 07.030.387-8
http://esaj.tjsp.jus.br/cjsg/getArquivo.do?cdAcordao=2391747&vlCaptc ha=dzmae
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6. LEGISLAO
6.1 Decreto-Lei N 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro. (Art. 9 1 e 2) Anexo I 6.2 Lei N 3.071, de 1 de janeiro de 1916 Cdigo Civil de 1916.
Art. 13. Regular, salvo estipulao em contrrio, quanto substncia e aos efeitos das obrigaes, a lei do lugar, onde forem contradas. Pargrafo nico. Mas sempre se regero pela lei brasileira: I. Os contratos ajustados em pases estrangeiros, quando exeqveis no Brasil. II. As obrigaes contradas entre brasileiros em pas estrangeiro. III. Os atos relativos a imveis situados no Brasil. IV. Os atos relativos ao regime hipotecrio brasileiro.
6.3 Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002 Institui o Cdigo Civil.
Art. 435. Reputar-se- celebrado o contrato no lugar em que foi proposto.
6.4 Lei n 9.307, de 23 de setembro de 1996 Dispe sobre a arbitragem.
Art. 2 A arbitragem poder ser de direito ou de eqidade, a critrio das partes. 1 Podero as partes escolher, livremente, as regras de direito que sero aplicadas na arbitragem, desde que no haja violao aos bons costumes e ordem pblica. 2 Podero, tambm, as partes convencionar que a arbitragem se realize com base nos princpios gerais de direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais de comrcio.
6.5 Conveno do Mxico (1994) Conveno Interamericana sobre Direito Aplicvel aos Contratos Internacionais ou CIDIP V
Artigo l Esta Conveno determina o direito aplicvel aos contratos internacionais. Entende-se que um contrato internacional quando as partes no mesmo tiverem sua residncia habitual ou estabelecimento sediado em diferentes EsFGV DIREITO RIO 164
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tados Partes ou quando o contrato tiver vinculao objetiva com mais de um Estado Parte. Esta Conveno aplicar-se- a contratos celebrados entre Estados ou em que forem partes Estados, entidades ou organismos estatais, a menos que as partes no contrato a excluam expressamente. Entretanto, qualquer Estado Parte poder declarar, no momento de assinar ou ratificar esta Conveno, ou a ela aderir, que ela no se aplicar a todos os contratos ou a alguma categoria de contrato em que o Estado, as entidades ou organismos estatais forem partes. Qualquer Estado Parte, no momento de assinar ou ratificar esta Conveno, ou a ela aderir, poder declarar a que espcie de contrato no se aplicar a mesma. Determinao do direito aplicvel Artigo 7 O contrato rege-se pelo direito escolhido pelas partes. O acordo das partes sobre esta escolha deve ser expresso ou, em caso de inexistncia de acordo expresso, depreender-se de forma evidente da conduta das partes e das clusulas contratuais, consideradas em seu conjunto. Essa escolha poder referir-se totalidade do contrato ou a uma parte do mesmo. A eleio de determinado foro pelas partes no implica necessariamente a escolha do direito aplicvel.
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AULA 12 AUTONOMIA DA VONTADE E CLSULA DE ELEIO DE FORO
1. TEMAS ESPECFICOS 1) Autonomia da vontade eleio de foro; 2) Contratos internacionais e seu elemento de conexo (lex loci contractus); 3) Clusula de Eleio de Foro em Contratos Internacionais.
2. PLANO DE ESTUDO I) A clusula de eleio de foro nas convenes internacionais A) Regulamento n 44/2001 sobre competncia, reconhecimento e execuo das decises em matria civil e comercial (Bruxelas I) B) Conveno Interamericana sobre Competncia na Esfera Internacional para a Eficcia Extraterritorial das Sentenas Estrangeiras C) Protocolo de Buenos Aires sobre Jurisdio Internacional em Matria Contratual D) Conveno da Haia sobre a Escolha do Foro II) A clusula de eleio de foro segundo a jurisprudncia internacional

FERREIRA JNIOR, Lier Pires; CHAPARRO, Vernica Zarete (Coord.). Curso de Direito Internacional Privado. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 2006, pp. 361-399.
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FRANCESCHINI, Jos Incio Gonzagaa. A Lei e o Foro de Eleio em Tema de Contratos Internacionais. in RODAS, Joo Grandino. Contratos Internacionais. 3 Ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, pp. 66-121, NARDI, Marcelo de. Eleio de Foro em Contratos Internacionais: uma viso Brasileira. in RODAS, Joo Grandino. Contratos Internacionais. 3 Ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, pp 122-151 e 173-189. ALMEIDA, Ricardo Ramalho. Breves Reflexes sobre Eleia de Foro Estrangeiro e a Competncia Concorrente do Judicirio Brasileiro. in. Breves Reflexes sobreRODAS, Joo Grandino. Contratos Internacionais. 3 Ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, pp e 296-316
A Recordando-se de suas aulas iniciais, qual a peculiaridade dos contratos internacioanais comparando-se com os contratos em geral? B De que forma a escolha de foro produz consequncias com relao lei aplicvel em litgios internacionais? C Pesquise clusulas de eleio de lei e eleio de foro em contratos internacionais. D No exemplo do caso The Bremen v. Zapata Off-Shore Company (1972), qual a relevncia da deciso da Suprema Corte Americana para o instituto da clusula de eleio de foro?

5.1 Caso 1 Leading Case Zapata X Bremen
Case Zapata v. Bremen 407 U.S. 1 92 S.Ct. 1907 32 L.Ed.2d 513 M/S BREMEN and Unterweser Reederei, GmBH, Petitioners, v. ZAPATA OFF-SHORE COMPANY. No. 71322. Argued March 21, 1972. Decided June 12, 1972.
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Syllabus Petitioner Unterweser made an agreement to tow respondents drilling rig from Louisiana to Italy. The contract contained a forum-selection clause providing for the litigation of any dispute in the High Court of Justice in London. When the rig under tow was damaged in a storm, respondent instructed Unterweser to tow the rig to Tampa, the nearest port of refuge. There, respondent brought suit in admiralty against petitioners. Unterweser invoked the forum clause in moving for dismissal for want of jurisdiction and brought suit in the English court, which ruled that it had jurisdiction under the contractual forum provision. The District Court, relying on Carbon Black Export, Inc. v. The Monrosa, 5 Cir., 254 F.2d 297, held the forum-selection clause unenforceable, and refused to decline jurisdiction on the basis of forum non conveniens. The Court of Appeals affirmed. Held: The forum-selection clause, which was a vital part of the towing contract, is binding on the parties unless respondent can meet the heavy burden of showing that its enforcement would be unreasonable, unfair, or unjust. Pp. 820. 428 F.2d 888 and 446 F.2d 907, vacated and remanded. David C. G. Kerr, Tampa, Fla., for petitioners. James K. Nance, Houston, Tex., for respondent. Mr. Chief Justice BURGER delivered the opinion of the Court. 1 We granted certiorari to review a judgment of the United States Court of Appeals for the Fifth Circuit declining to enforce a forum-selection clause governing disputes arising under an international towage contract between petitioners and respondent. The circuits have differed in their approach to such clauses.1 For the reasons stated hereafter, we vacate the judgment of the Court of Appeals. 2 In November 1967, respondent Zapata, a Houston-based American corporation, contracted with petitioner Unterweser, a German corporation, to tow Zapatas ocean-going, self-elevating drilling rig Chaparral from Louisiana to a point off Ravenna, Italy, in the Adriatic Sea, where Zapata had agreed to drill certain wells. 3 Zapata had solicited bids for the towage, and several companies including Unterweser had responded. Unterweser was the low bidder and Zapata requested it to submit a contract, which it did. The contract submitted by Unterweser contained the following provision, which is at issue in this case: 4 Any dispute arising must be treated before the London Court of Justice. In addition the contract contained two clauses purporting to exculpate Unterweser from liability for damages to the towed barge.2
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5 After reviewing the contract and making several changes, but without any alteration in the forum-selection or exculpatory clauses, a Zapata vice president executed the contract and forwarded it to Unterweser in Germany, where Unterweser accepted the changes, and the contract became effective. 6 On January 5, 1968, Unterwesers deep sea tug Bremen departed Venice, Louisiana, with the Chaparral in tow bound for Italy. On January 9, while the flotilla was in international waters in the middle of the Gulf of Mexico, a severe storm arose. The sharp roll of the Chaparral in Gulf waters caused its elevator legs, which had been raised for the voyage, to break off and fall into the sea, seriously damaging the Chaparral. In this emergency situation Zapata instructed the Bramen to tow its damaged rig to Tampa, Florida, the nearest port of refuge. 7 On January 12, Zapata, ignoring its contract promise to litigate any dispute arising in the English courts, commenced a suit in admiralty in the United States District Court at Tampa, seeking $3,500,000 damages against Unterweser in personam and the Bremen in rem, alleging negligent towage and breach of contract.3 Unterweser responded by invoking the forum clause of the towage contract, and moved to dismiss for lack of jurisdiction or on forum non conveniens grounds, or in the alternative to stay the action pending submission of the dispute to the London Court of Justice. Shortly thereafter, in February, before the District Court had ruled on its motion to stay or dismiss the United States action, Unterweser commenced an action against Zapata seeking damages for breach of the towage contract in the High Court of Justice in London, as the contract provided. Zapata appeared in that court to contest jurisdiction, but its challenge was rejected, the English courts holding that the contractual forum provision conferred juisdiction.4 8 In the meantime, Unterweser was faced with a dilemma in the pending action in the United States court at Tampa. The six-month period for filing action to limit its liability to Zapata and other potential claimants was about to expire,5 but the United States District Court in Tampa had not yet ruled on Unterwesers motion to dismiss or stay Zapatas action. On July 2, 1968, confronted with difficult alternatives, Unterweser filed an action to limit its liability in the District Court in Tampa. That court entered the customary injunction against proceedings outside the limitation court, and Zapata refiled its initial claim in the limitation action.6 9 It was only at this juncture, on July 29, after the six-month period for filing the limitation action had run, that the District Court denied Unterwesers January motion to dismiss or stay Zapatas initial action. In
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denying the motion, that court relied on the prior decision of the Court of Appeals in Carbon Black Export, Inc. v. The Monrosa, 254 F.2d 297 (CA5 1958), cert. dismissed, 359 U.S. 180, 79 S.Ct. 710, 3 L.Ed.2d 723 (1959). In that case the Court of Appeals had held a forum-selection clause unenforceable, reiterating the traditional view of many American courts that agreements in advance of controversy whose object is to oust the jurisdiction of the courts are contrary to public policy and will not be enforced. 254 F.2d, at 300301.7 Apparently concluding that it was bound by the Carbon Black case, the District Court gave the forum-selection clause little, if any, weight. Instead, the court treated the motion to dismiss under normal forum non conveniens doctrine applicable in the absence of such a clause, citing Gulf Oil Corp. v. Gilbert, 330 U.S. 501, 67 S.Ct. 839, 91 L.Ed. 1055 (1947). Under that doctrine unless the balance is strongly in favor of the defendant, the plaintiffs choice of forum should rarely be disturbed. Id., at 508, 67 S.Ct., at 843. The District Court concluded: the balance of conveniences here is not strongly in favor of (Unterweser) and (Zapatas) choice of forum should not be disturbed. 10 Thereafter, on January 21, 1969, the District Court denied another motion by Unterweser to stay the limitation action pending determination of the controversy in the High Court of Justice in London and granted Zapatas motion to restrain Unterweser from litigating further in the London court. The District Judge ruled that, having taken jurisdiction in the limitation proceeding, he had jurisdiction to determine all matters relating to the controversy. He ruled that Unterweser should be required to do equity by refraining from also litigating the controversy in the London court, not only for the reasons he had previously stated for denying Unterwesers first motion to stay Zapatas action, but also because Unterweser had invoked the United States courts jurisdiction to obtain the benefit of the Limitation Act. 11 On appeal, a divided panel of the Court of Appeals affirmed, and on rehearing en banc the panel opinion was adopted, with six of the 4 en banc judges dissenting. As had the District Court, the majority rested on the Carbon Black decision, concluding that at the very least that case stood for the proposition that a forum-selection clause will not be enforced unless the selected state would provide a more convenient forum than the state in which suit is brought. From that premise the Court of Appeals proceeded to conclude that, apart from the forum-selection clause, the District Court did not abuse its discretion in refusing to decline jurisdiction on the basis of forum non conveniens. It noted that (1) the flotilla never escaped the Fifth Circuits mare nostrum, and the casualty occurred in close proximity to the district court; (2) a considerable number of potential witnesses, inclu-
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ding Zapata crewmen, resided in the Gulf Coast area; (3) preparation for the voyage and inspection and repair work had been performed in the Gulf area; (4) the testimony of the Bremen crew was available by way of deposition; (5) England had no interest in or contact with the controversy other than the forum-selection clause. The Court of Appeals majority further noted that Zapata was a United States citizen and (t)he discretion of the district court to remand the case to a foreign forum was consequently limitedespecially since it appeared likely that the English courts would enforce the exculpatory clauses.8 In the Court of Appeals view, enforcement of such clauses would be contrary to public policy in American courts under Bisso v. Inland Waterways Corp., 349 U.S. 85, 75 S.Ct. 629, 99 L.Ed. 911 (1955), and Dixilyn Drilling Corp. v. Crescent Towing & Salvage Co., 372 U.S. 697, 83 S.Ct. 967, 10 L.Ed.2d 78 (1963). Therefore, (t)he district court was entitled to consider that remanding Zapata to a foreign forum, with no practical contact with the controversy, could raise a bar to recovery by a United States citizen which its own convenient courts would not countenance.9 12 We hold, with the six dissenting members of the Court of Appeals, that far too little weight and effect were given to the forum clause in resolving this controversy. For at least two decades we have witnessed an expansion of overseas commercial activities by business enterprises based in the United States. The barrier of distance that once tended to confine a business concern to a modest territory no longer does so. Here we see an American company with special expertise contracting with a foreign company to tow a complex machine thousands of miles across seas and oceans. The expansion of American business and industry will hardly be encouraged if, notwithstanding solemn contracts, we insist on a parochial concept that all disputes must be resolved under our laws and in our courts. Absent a contract forum, the considerations relied on by the Court of Appeals would be persuasive reasons for holding an American forum convenient in the traditional sense, but in an era of expanding world trade and commerce, the absolute aspects of the doctrine of the Carbon Black case have little place and would be a heavy hand indeed on the future development of international commercial dealings by Americans. We cannot have trade and commerce in world markets and international waters exclusively on our terms, governed by our laws, and resolved in our courts. 13 Forum-selection clauses have historically not been favored by American courts. Many courts, federal and state, have declined to enforce such clauses on the ground that they were contrary to public policy, or that their effect was to oust the jurisdiction of the court.10 Although this view apparently still has considerable acceptance, other courts are tending to adopt a
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more hospitable attitude toward forum-selection clauses. This view, advanced in the well-reasoned dissenting opinion in the instant case, is that such clauses are prima facie valid and should be enforced unless enforcement is shown by the resisting party to be unreasonable under the circumstances.11 We believe this is the correct doctrine to be followed by federal district courts sitting in admiralty. It is merely the other side of the proposition recognized by this Court in National Equipment Rental, Ltd. v. Szukhent, 375 U.S. 311, 84 S.Ct. 411, 11 L.Ed.2d 354 (1964), holding that in federal courts a party may validly consent to be sued in a jurisdiction where he cannot be found for service of process through contractual designation of an agent for receipt of process in that jurisdiction. In so holding, the Court stated: 14 (I)t is settled that parties to a contract may agree in advance to submit to the jurisdiction of a given court to permit notice to be served by the opposing party, or even to waive notice altogether. Id., at 315316, 84 S.Ct., at 414. 15 This approach is substantially that followed in other common-law countries including England.12 It is the view advanced by noted scholars and that adopted by the Restatement of the Conflict of Laws.13 It accords with ancient concepts of freedom of contract and reflects an appreciation of the expanding horizons of American contractors who seek business in all parts of the world. Not surprisingly, foreign businessmen prefer, as do we, to have disputes resolved in their own courts, but if that choice is not available, then in a neutral forum with expertise in the subject matter. Plainly, the courts of England meet the standards of neutrality and long experience in admiralty litigation. The choice of that forum was made in an arms-length negotiation by experienced and sophisticated businessmen, and absent some compelling and countervailing reason it should be honored by the parties and enforced by the courts. 16 The argument that such clauses are improper because they tend to oust a court of jurisdiction is hardly more than a vestigial legal fiction. It appears to rest at core on historical judicial resistance to any attempt to reduce the power and business of a particular court and has little place in an era when all courts are overloaded and when businesses once essentially local now operate in world markets. It reflects something of a provincial attitude regarding the fairness of other tribunals. No one seriously contends in this case that the forumselection clause ousted the District Court of jurisdiction over Zapatas action. The threshold question is whether that court should have exercised its jurisdiction to do more than give effect to the legitimate expectations of the parties, manifested in their freely negotiated agreement, by specifically enforcing the forum clause.
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17 There are compelling reasons why a freely negotiated private international agreement, unaffected by fraud, undue influence, or overweening bargaining power,14 such as that involved here, should be given full effect. In this case, for example, we are concerned with a far from routine transaction between companies of two different nations contemplating the tow of a extremely costly piece of equipment from Louisiana across the Gulf of Mexico and the Atlantic Ocean, through the Mediterranean Sea to its final destination in the Adriatic Sea. In the course of its voyage, it was to traverse the waters of many jurisdictions. The Chaparral could have been damaged at any point along the route, and there were countless possible ports of refuge. That the accident occurred in the Gulf of Mexico and the barge was towed to Tampa in an emergency were mere fortuities. It cannot be doubted for a moment that the parties sought to provide for a neutral forum for the resolution of any disputes arising during the tow. Manifestly much uncertainty and possibly great inconvenience to both parties could arise if a suit could be maintained in any jurisdiction in which an accident might occur or if jurisdiction were left to any place where the Bremen or Unterweser might happen to be found.15 The elimination of all such uncertainties by agreeing in advance on a forum acceptable to both parties is an indispensable element in international trade, commerce, and contracting. There is strong evidence that the forum clause was a vital part of the agreement,16 and it would be unrealistic to think that the parties did not conduct their negotiations, including fixing the monetary terms, with the consequences of the forum clause figuring prominently in their calculations. Under these circumstances, as Justice Karminski reasoned in sustaining jurisdiction over Zapata in the High Court of Justice, (t)he force of an agreement for litigation in this country, freely entered into between two competent parties, seems to me to be very powerful. Thus, in the light of present-day commercial realities and expanding international trade we conclude that the forum clause should control absent a strong showing that it should be set aside. Although their opinions are not altogether explicit, it seems reasonably clear that the District Court and the Court of Appeals placed the burden on Unterweser to show that London would be a more convenient forum than Tampa, although the contract expressly resolved that issue. The correct approach would have been to enforce the forum clause specifically unless Zapata could clearly show that enforcement would be unreasonable and unjust, or that the clause was invalid for such reasons as fraud or overreaching. Accordingly, the case must be remanded for reconsideration. 18 We note, however, that there is nothing in the record presently before us that would support a refusal to enforce the forum clause. The Court of
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Appeals suggested that enforcement would be contrary to the public policy of the forum under Bisso v. Inland Waterways Corp., 349 U.S. 85, 75 S.Ct. 629, 99 L.Ed. 911 (1955), because of the prospect that the English courts would enforce the clauses of the towage contract purporting to exculpate Unterweser from liability for damages to the Chaparral. A contractual choice-of-forum clause should be held unenforceable if enforcement would contravene a strong public policy of the forum in which suit is brought, whether declared by statute or by judicial decision. See, e.g., Boyd v. Grand Trunk W.R. Co., 338 U.S. 263, 70 S.Ct. 26, 94 L.Ed. 55 (1949). It is clear, however, that whatever the proper scope of the policy expressed in Bisso,17 it does not reach this case. Bisso rasted on considerations with respect to the towage business strictly in American waters, and those considerations are not controlling in an international commercial agreement. Speaking for the dissenting judges in the Court of Appeals, Judge Wisdom pointed out: 19 (W)e should be careful not to overemphasize the strength of the (Bisso) policy.... (T)wo concerns underlie the rejection of exculpatory agreements: that they may be produced by overweening bargaining power; and that they do not sufficiently discourage negligence.... Here the conduct in question is that of a foreign party occurring in international waters outside our jurisdiction. The evidence disputes any notion of overreaching in the contractual agreement. And for all we know, the uncertainties and dangers in the new field of transoceanic towage of oil rigs were so great that the tower was unwilling to take financial responsibility for the risks, and the parties thus allocated responsibility for the voyage to the tow. It is equally possible that the contract price took this factor into account. I conclude that we should not invalidate the forum selection clause here unless we are firmly convinced that we would thereby significantly encourage negligent conduct within the boundaries of the United States. 428 F.2d, at 907 908. (Footnotes omitted.) 20 Courts have also suggested that a forum clause, even though it is freely bargained for and contravenes no important public policy of the forum, may nevertheless be unreasonable and unenforceable if the chosen forum is seriously inconvenient for the trial of the action. Of course, where it can be said with reasonable assurance that at the time they entered the contract, the parties to a freely negotiated private international commercial agreement contemplated the claimed inconvenience, it is difficult to see why any such claim of inconvenience should be heard to render the forum clause unenforceable. We are not here dealing with an agreement between two Americans to resolve their essentially local disputes in a remote alien forum. In such a case, the serious inconvenience of the contractual forum to one or both of the parties might carry greater weight in determining the reasonableness of
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the forum clause. The remoteness of the forum might suggest that the agreement was an adhesive one, or that the parties did not have the particular controversy in mind when they made their agreement; yet even there the party claiming should bear a heavy burden of proof.18 Similarly, selection of a remote forum to apply differing foreign law to an essentially American controversy might contravene an important public policy of the forum. For example, so long as Bisso governs American courts with respect to the towage business in American waters, it would quite arguably be improper to permit an American tower to avoid that policy by providing a foreign forum for resolution of his disputes with an American towee. 21 This case, however, involves a freely negotiated international commercial transaction between a German and an American corporation for towage of a vessel from the Gulf of Mexico to the Adriatic Sea. As noted, selection of a London forum was clearly a reasonable effort to bring vital certainty to this international transaction and to provide a neutral forum experienced and capable in the resolution of admiralty litigation. Whatever inconvenience Zapata would suffer by being forced to litigate in the contractual forum as it agreed to do was clearly foreseeable at the time of contracting. In such circumstances it should be incumbent on the party seeking to escape his contract to show that trial in the contractual forum will be so gravely difficult and inconvenient that he will for all practical purposes be deprived of his day in court. Absent that, there is no basis for concluding that it would be unfair, unjust, or unreasonable to hold that party to his bargain. 22 In the course of its ruling on Unterwesers second motion to stay the proceedings in Tampa, the District Court did make a conclusory finding that the balance of convenience was strongly in favor of litigation in Tampa. However, as previously noted, in making that finding the court erroneously placed the burden of proof on Unterweser to show that the balance of convenience was strongly in its favor.19 Moreover, the finding falls far short of a conclusion that Zapata would be effectively deprived of its day in court should it be forced to litigate in London. Indeed, it cannot even be assumed that it would be placed to the expense of transporting its witnesses to London. It is not unusual for important issues in international admiralty cases to be dealt with by deposition. Both the District Court and the Court of Appeals majority appeared satisfied that Unterweser could receive a fair hearing in Tampa by using deposition testimony of its witnesses from distant places, and there is no reason to conclude that Zapata could not use deposition testimony to equal advantage if forced to litigate in London as it bound itself to do. Nevertheless, to allow Zapata opportunity to carry its heavy burden of showing not only that the balance of convenience is strongly in favor of trial
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in Tampa (that is, that it will be far more inconvenient for Zapata to litigate in London than it will be for Unterweser to litigate in Tampa), but also that a London trial will be so manifestly and gravely inconvenient to Zapata that it will be effectively deprived of a meaningful day in court, we remand for further proceedings. 23 Zapatas remaining contentions do not require extended treatment. It is clear that Unterwesers action in filing its limitation complaint in the District Court in Tampa was, so far as Zapata was concerned, solely a defensive measure made necessary as a response to Zapatas breach of the forum clause of the contract. When the six-month statutory period for filing an action to limit its liability had almost run without the District Courts having ruled on Unterwesers initial motion to dismiss or stay Zapatas action pursuant to the forum clause, Unterweser had no other prudent alternative but to protect itself by filing for limitation of its liability.20 Its action in so doing was a direct consequence of Zapatas failure to abide by the forum clause of the towage contract. There is no basis on which to conclude that this purely necessary defensive action by Unterweser should preclude it from relying on the forum clause it bargained for. 24 For the first time in this litigation, Zapata has suggested to this Court that the forum clause should not be construed to provide for an exclusive forum or to include in rem actions. However, the language of the clause is clearly mandatory and all-encompassing; the language of the clause in the Carbon Black case was far different.21 25 The judgment of the Court of Appeals is vacated and the case is remanded for further proceedings consistent with this opinion. 26 Vacated and remanded. 27 Mr. Justice WHITE, concurring. 28 I concur in the opinion and judgment of the Court except insofar as the opinion comments on the issues which are remanded to the District Court. In my view these issues are best left for consideration by the District Court in the first instance. 29 Mr. Justice DOUGLAS, dissenting. 30 Petitioner Unterweser contracted with respondent to tow respondents drilling barge from Louisiana to Italy. The towage contract contained a forum selection clause providing that any dispute must be litigated before the
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High Court of Justice in London, England. While the barge was being towed in the Gulf of Mexico a casualty was suffered. The tow made for Tampa Bay, the nearest port, where respondent brought suit for damages in the District Court. 31 Petitioners sued respondent in the High Court of Justice in London, which denied respondents motion to dismiss. 32 Petitioners, having previously moved the District Court to dismiss, filed a complaint in that court seeking exoneration or limitation of liability as provided in 46 U.S.C. 185. Respondent filed its claim in the limitation proceedings, asserting the same cause of action as in its original action. Petitioners then filed objections to respondents claim and counterclaimed against respondent, alleging the same claims embodied in its English action, plus an additional salvage claim. 33 Respondent moved for an injunction against petitioners litigating further in the English case and the District Court granted the injunction pending determination of the limitation action. Petitioners moved to stay their own limitation proceeding pending a resolution of the suit in the English court. That motion was denied. 296 F.Supp. 733. 34 That was the posture of the case as it reached the Court of Appeals, petitioners appealing from the last two orders. The Court of Appeals affirmed. 428 F.2d 888, 446 F.2d 907. 35 Chief Justice Taft in Hartford Accident & Indemnity Co. of Hartford v. Southern Pacific, 273 U.S. 207, 214, 47 S.Ct. 357, 358, 71 L.Ed. 612 in discussing the Limitation of Liability Act said that the great object of the statute was to encourage shipbuilding and to induce the investment of money in this branch of industry by limiting the venture of those who build the ship to the loss of the ship itself or her freight then pending, in cases of damage or wrong happening, without the privity or knowledge of the ship owner, and by the fault or neglect of the master or other persons on board; that the origin of this proceeding for limitation of liability is to be found in the general maritime law differing from the English maritime law; and that such a proceeding is entirely within the constitutional grant of power to Congress to establish courts of admiralty and maritime jurisdiction. 36 Chief Justice Taft went on to describe how the owner of a vessel who, in case the vessel is found at fault, may limit his liability to the value of the vessel and may bring all claimants into concourse in the proceeding by mo-
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nition and they may be enjoined from suing the owner and the vessel on such claims in any other court. Id., at 215, 47 S.Ct., at 359. 37 Chief Justice Taft concluded: (T)his Court has by its rules and decisions given the statute a very broad and equitable construction for the purpose of carrying out its purpose, and for facilitating a settlement of the whole controversy over such losses as are comprehended within it, and that all the ease with which rights can be adjusted in equity is intended to be given to the proceeding. It is the administration of equity in an admiralty court.... The proceeding partakes in a way of the features of a bill to enjoin a multiplicity of suits, a bill in the nature of an interpleader, and a creditors bill. It looks to a complete and just disposition of a many cornered controversy, and is applicable to proceedings in rem against the ship, as well as to proceedings in personam against the owner; the limitation extending to the owners property as well as to his person. Id., at 215216, 47 S.Ct., at 359. 38 The Limitation Court is a court of equity and traditionally an equity court may enjoin litigation in another court where equitable considerations indicate that the other litigation might prejudice the proceedings in the Limitation Court. Petitioners petition for limitation subjects them to the full equitable powers of the Limitation Court. 39 Respondent is a citizen of this country. Moreover, if it were remitted to the English court, its substantive rights would be adversely affected. Exculpatory provisions in the towage control provide (1) that petitioners, the masters and the crews are not responsible for defaults and/or errors in the navigation of the tow and (2) that (d)amages suffered by the towed object are in any case for account of its Owners. 40 Under our decision in Dixilyn Drilling Corp. v. Crescent Towing & Salvage Co., 372 U.S. 697, 698, 83 S.Ct. 967, 968, 10 L.Ed.2d 78 a contract which exempts the tower from liability for its own negligence is not enforceable, though there is evidence in the present record that it is enforceable in England. That policy was first announced in Bisso v. Inland Waterways Corp., 349 U.S. 85, 75 S.Ct. 629, 99 L.Ed. 911; and followed in Boston Metals Co. v. The Winding Gulf, 349 U.S. 122, 75 S.Ct. 649, 99 L.Ed. 933; Dixilyn, supra; Gray v. Johansson, 287 F.2d 852 (CA5); California Co. v. Jumonville, 327 F.2d 988 (CA5); American S.S. Co. v. Great Lakes Towing Co., 333 F.2d 426 (CA7); D. R. Kincaid, Ltd. v. Trans-Pacific Towing, Inc., 367 F.2d 857 (CA9); A. L. Mechling Barge Lines, Inc. v. Derby Co., 399 F.2d 304 (CA5). Cf. United States v. Seckinger, 397 U.S. 203, 90 S.Ct. 880, 25 L.Ed.2d 224. Although the casualty occurred on the high seas, the Bis-
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so doctrine is nonetheless applicable. The Scotland, 105 U.S. 24, 26 L.Ed. 1001; The Belgenland, 114 U.S. 355, 5 S.Ct. 860, 29 L.Ed. 152; The Gylfe v. The Trujillo, 209 F.2d 386 (CA2). 41 Moreover, the casualty occurred close to the District Court, a number of potential witnesses, including respondents crewmen, reside in that area, and the inspection and repair work were done there. The testimony of the towers crewmen, residing in Germany, is already available by way of depositions taken in the proceedings. 42 All in all, the District Court judge exercised his discretion wisely in enjoining petitioners from pursuing the litigation in England.* 43 I would affirm the judgment below. 1 Compare, e.g., Central Contracting Co. v. Maryland Casualty Co., 367 F.2d 341 (CA3 1966), and Wm. H. Muller & Co. v. Swedish American Line Ltd., 224 F.2d 806 (CA2), cert. denied, 350 U.S. 903, 76 S.Ct. 182, 100 L.Ed. 793 (1955), with Carbon Black Export, Inc. v. The Monrosa, 254 F.2d 297 (CA5 1958), cert. dismissed, 359 U.S. 180, 79 S.Ct. 710, 3 L.Ed.2d 723 (1959). 2 The General Towage Conditions of the contract included the following: 1.... (Unterweser and its) masters and crews are not responsible for defaults and/or errors in the navigation of the tow. 2.... b) Damages suffered by the towed object are in any case for account of its Owners. In addition, the contract provided that any insurance of the Chaparral was to be for account of Zapata. Unterwesers initial telegraphic bid had also offered to arrange insurance covering towage risk for rig if desired. As Zapata had chosen to be self-insured on all its rigs, the loss in this case was not compensated by insurance. 3 The Bremen was arrested by a United States marshal acting pursuant to Zapatas complaint immediately upon her arrival in Tampa. The tug was subsequently released when Unterweser furnished security in the amount of $3,500,000. 4 Zapata appeared specially and moved to set aside service of process outside the country. Justice Karminski of the High Court of Justice denied the motion on the ground the contractual choice-of-forum provision conferred jurisdiction and would be enforced, absent a factual showing it would not be
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fair and right to do so. He did not believe Zapata had made such a showing, and held that it should be required to stick to (its) bargain. App. 206, 211, 213. The Court of Appeal dismissed an appeal on the ground that Justice Karminski had properly applied the English rule. Lord Justice Willmer stated that rule as follows: The law on the subject, I think, is not open to doubt.... It is always open to parties to stipulate... that a particular Court shall have jurisdiction over any dispute arising out of their contract. Here, the parties chose to stipulate that disputes were to be referred to the London Court, which I take as meaning the High Court in this country. Prima facie it is the policy of the Court to hold parties to the bargain into which they have entered.... But that is not an inflexible rule, as was shown, for instance, by the case of The Fehmarn, (1957) 1 Lloyds Rep. 511; (C.A.) (1957) 2 Lloyds Rep. 551.... I approach the matter, therefore, in this way, that the Court has a discretion, but it is a discretion which, in the ordinary way and in the absence of strong reason to the contrary, will be exercised in favour of holding parties to their bargain. The question is whether sufficient circumstances have been shown to exist in this case to make it desirable, on the grounds of balance of convenience, that proceedings should not take place in this country.... (1968) 2 Lloyds Rep. 158, 162163. 5 46 U.S.C. 183, 185. See generally G. Gilmore & C. Black, Admiralty 1015 (1957). 6 In its limitation complaint, Unterweser stated it reserve(d) all rights under its previous motion to dismiss or stay Zapatas action, and reasserted that the High Court of Justice was the proper forum for determining the entire controversy, including its own right to limited liability, in accord with the contractual forum clause. Unterweser later counterclaimed, setting forth the same contractual cause of action as in its English action and a further cause of action for salvage arising out of the Bremens services following the casualty. In its counterclaim, Unterweser again asserted that the High Court of Justice in London was the proper forum for determining all aspects of the controversy, including its counterclaim. 7 The Carbon Black court went on to say that it was, in any event, unnecessary for it to reject the more liberal position taken in Wm. H. Muller & Co. v. Swedish American Line Ltd., 224 F.2d 806 (CA2), cert. denied, 350 U.S. 903, 76 S.Ct. 182, 100 L.Ed. 793 (1955), because the case before it had a greater nexus with the United States than that in Muller.
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8 The record contains an undisputed affidavit of a British solicitor stating an opinion that the exculpatory clauses of the contract would be held prima facie valid and enforceable against Zapata in any action maintained in England in which Zapata alleged that defaults or errors in Unterwesers tow caused the casualty and damage to the Chaparral. In addition, it is not disputed that while the limitation fund in the District Court in Tampa amounts to $1,390,000, the limitation fund in England would be only slightly in excess of $80,000 under English law. 9 The Court of Appeals also indicated in passing that even if it took the view that choice-of-forum clauses were enforceable unless unreasonable it was doubtful that enforcement would be proper here because the exculpatory clauses would deny Zapata relief to which it was entitled and because England was seriously inconvenient for trial of the action. 10 Many decisions reflecting this view are collected in Annot., 56 A.L.R.2d 300, 306320 (1957), and Later Case Service (1967). For leading early cases, see, e.g., Nute v. Hamilton Mutual Ins. Co., 72 Mass. (6 Gray) 174 (1856); Nashua River Paper Co. v. Hammermill Paper Co., 223 Mass. 8, 111 N.E. 678 (1916); Benson v. Eastern Bldg. & Loan Assn., 174 N.Y. 83, 66 N.E. 627 (1903). The early admiralty cases were in accord. See, e.g., Wood & Selick, Inc. v. Compagnie Generale Transatlantique, 43 F.2d 941 (CA2 1930); The Ciano, 58 F.Supp. 65 (E.D.Pa.1944); Kuhnhold v. Compagnie Generale Transatlantique, 251 F. 387 (S.D.N.Y.1918); Prince Steam-Shipping Co. v. Lehman, 39 F. 704 (S.D.N.Y.1889). In Insurance Co. v. Morse, 20 Wall. 445, 22 L.Ed. 365 (1874), this Court broadly stated that agreements in advance to oust the courts of the jurisdiction conferred by law are illegal and void. Id., at 451. But the holding of that case was only that the State of Wisconsin could not by statute force a foreign corporation to agree to surrender its federal statutory right to remove a state court action to the federal courts as a condition of doing business in Wisconsin. Thus, the case is properly understood as one in which a state statutory requirement was viewed as imposing an unconstitutional condition on the exercise of the federal right of removal. See, e.g., Wisconsin v. Philadelphia & Reading Coal & Iron Co., 241 U.S. 329, 36 S.Ct. 563, 60 L.Ed. 1027 (1916). As Judge Hand noted in Krenger v. Pennsylvania R. Co., 174 F.2d 556 (CA2 1949), even at that date there was in fact no absolute taboo against such clauses. See, e.g., Mittenthal v. Mascagni, 183 Mass. 19, 66 N.E. 425 (1903); Daley v. Peoples Bldg., Loan & Sav. Assn., 178 Mass. 13, 59 N.E.
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452 (1901) (Holmes, J.). See also Cerro de Pasco Copper Corp. v. Knut Knutsen, O.A.S., 187 F.2d 990 (CA2 1951). 11 E.g., Central Contracting Co. v. Maryland Casualty Co., 367 F.2d 341 (CA3 1966); Anastasiadis v. S.S. Little John, 346 F.2d 281 (CA5 1965) (by implication); Wm. H. Muller & Co. v. Swedish American Line Ltd., 224 F.2d 806 (CA2), cert. denied, 350 U.S. 903, 76 S.Ct. 182, 100 L.Ed. 793 (1955); Cerro de Pasco Copper Corp. v. Knut Knutsen, O.A.S., 187 F.2d 990 (CA2 1951); Central Contracting Co. v. C. E. Youngdahl & Co., 418 Pa. 122, 209 A.2d 810 (1965). The Muller case was overruled in Indussa Corp. v. S.S. Ranborg, 377 F.2d 200 (CA2 1967), insofar as it held that the forum clause was not inconsistent with the lessening of liability provision of the Carriage of Goods by Sea Act, 46 U.S.C. 1303(8), which was applicable to the transactions in Muller, Indussa, and Carbon Black. That Act is not applicable in this case. 12 In addition to the decision of the Court of Appeal in the instant case, Unterweser Reederei G.m.b.H. v. Zapata Off-Shore Co. (The Chaparral), (1968) 2 Lloyds Rep. 158 (CA), see, e.g., Mackender v. Feldia A.G., (1967) 2 Q.B. 590 (CA); The Fehmarn, (1958) 1 W.L.R. 159 (CA); Law v. Garrett, (1878) 8 Ch.D. 26 (CA); The Eleftheria, (1970) P. 94. As indicated by the clear statements in The Eleftheria and of Lord Justice Willmer in this case, supra, n. 4, the decision of the trial court calls for an exercise of discretion. See generally A. Dicey & J. Morris, The Conflict of Laws 979980, 1087 1088 (8th ed. 1967); Cowen & Mendes da Costa, The Contractual Forum: Situation in England and the British Commonwealth, 13 Am.J.Comp.Law 179 (1964); Reese, The Contractual Forum: Situation in the United States, id., at 187, 190 n. 13; Graupner, Contractual Stipulations Conferring Exclusive Jurisdiction Upon Foreign Courts in the Law of England and Scotland, 59 L.Q.Rev. 227 (1943). 13 Restatement (Second) of the Conflict of Laws 80 (1971); Reese, The Contractual Forum: Situation in the United States, 13 Am.J.Comp.Law 187 (1964); A. Ehrenzweig, Conflict of Laws 41 (1962). See also Model Choice of Forum Act (National Conference of Commissioners on Uniform State Laws 1968). 14The record here refutes any notion of overweening bargaining power. Judge Wisdom, dissenting, in the Court of Appeals noted: Zapata has neither presented evidence of nor alleged fraud or undue bargaining power in the agreement. Unterweser was only one of several companies bidding on the project. No evidence contradicts its Managing Directors
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affidavit that it specified English courts in an effort to meet Zapata OffShore Company half way. Zapatas Vice President has declared by affidavit that no specific negotiations concerning the forum clause took place. But this was not simply a form contract with boilerplate language that Zapata had no power to alter. The towing of an oil rig across the Atlantic was a new business. Zapata did make alterations to the contract submitted by Unterweser. The forum clause could hardly be ignored. It is the final sentence of the agreement, immediately preceding the date and the parties signatures.... 428 F.2d 888, 907. 15 At the very least, the clause was an effort to eliminate all uncertainty as to the nature, location, and outlook of the forum in which these companies of differing nationalities might find themselves. Moreover, while the contract here did not specifically provide that the substantive law of England should be applied, it is the general rule in English courts that the parties are assumed, absent contrary indication, to have designated the forum with the view that it should apply its own law. See, e.g., Tzortzis v. Monark Line A/B, (1968) 1 W.L.R. 406 (CA); see generally 1 T. Carver, Carriage by Sea 496497 (12th ed. 1971); G. Cheshire, Private International Law 193 (7th ed. 1965); A. Dicey & J. Morris, The Conflict of Laws 705, 1046 (8th ed. 1967); Collins, Arbitration Clauses and Forum Selecting Clauses in the Conflict of Laws: Some Recent Developments in England, 2 J.Mar.L. & Comm. 363, 365370 and n. 7 (1971). It is therefore reasonable to conclude that the forum clause was also an effort to obtain certainty as to the applicable substantive law. The record contains an affidavit of a Managing Director of Unterweser stating that Unterweser considered the choice-of-forum provision to be of overriding importance to the transaction. He stated that Unterweser towage contracts ordinarily provide for exclusive German jurisdiction and application of German law, but that (i)n this instance, in an effort to meet (Zapata) half way, (Unterweser) proposed the London Court of Justice. Had this provision not been accepted by (Zapata), (Unterweser) would not have entered into the towage contract.... He also stated that the parties intended, by designating the London forum, that English law would be applied. A responsive affidavit by Hoyt Taylor, a vice president of Zapata, denied that there were any discussions between Zapata and Unterweser concerning the forum clause or the question of the applicable law. 16 See nn. 1415, supra. Zapata has denied specifically discussing the forum clause with Unterweser, but, as Judge Wisdom pointed out, Zapata made unmerous changes in the contract without altering the forum clause, which could hardly have escaped its attention. Zapata is clearly not unsophisticated in such matters. The contract of its wholly owned subsidiary with
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an Italian corporation covering the contemplated drilling operations in the Adriatic Sea provided that all disputes were to be settled by arbitration in London under English law, and contained broad exculpatory clauses. App. 306311. 17 Dixilyn Drilling Corp. v. Crescent Towing & Salvage Co., 372 U.S. 697, 83 S.Ct. 967, 10 L.Ed.2d 78 (1963) (per curiam), merely followed Bisso and declined to subject its rule governing towage contracts in American waters to indeterminate exceptions based on delicate analysis of the facts of each case. See 372 U.S., at 698, 83 S.Ct., at 968 (Harlan, J., concurring). 18 See, e.g., Model Choice of Forum Act 3(3), supra, n. 13, comment: On rare occasions, the state of the forum may be a substantially more convenient place for the trial of a particular controversy than the chosen state. If so, the present clause would permit the action to proceed. This result will presumably be in accord with the desires of the parties. It can be assumed that they did not have the particular controversy in mind when they made the choice-of-forum agreement since they would not consciously have agreed to have the action brought in an inconvenient place. 19 Applying the proper burden of proof, Justice Karminski in the High Court of Justice at London made the following findings, which appear to have substantial support in the record: (Zapata) pointed out that in this case the balance of convenience so far as witnesses were concerned pointed in the direction of having the case heard and tried in the United States District Court at Tampa in Florida because the probability is that most, but not necessarily all, of the witnesses will be American. The answer, as it seems to me, is that a substantial minority at least of witnesses are likely to be German. The tug was a German vessel and was, as far as I know, manned by a German crew... Where they all are mow or are likely to be when this matter is litigated I do not know, because the experience of the Admiralty Court here strongly points out that maritime witnesses in the course of their duties move about freely. The homes of the German crew presumably are in Germany. There is probably a balance of numbers in favour of the Americans, but not, as I am inclined to think, a very heavy balance. App. 212. It should also be noted that if the exculpatory clause is enforced in the English courts, many of Zapatas witnesses on the questions of negligence and damage may be completely unnecessary. 20 Zapata has suggested that Unterweser was not in any way required to file its affirmative limitation complaint because it could just as easily have pleaded limitation of liability by way of defense in Zapatas initial ac-
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tion, either before or after the six-month period. That course of action was not without risk, however, that Unterwesers attempt to limit its liability by answer would be held invalid. See G. Gilmore & C. Black, Admiralty 1015 (1957). We do not believe this hazardous option in any way deprived Unterwesers limitation complaint of its essentially defensive character so far as Zapata was concerned. 21 See 359 U.S., at 182, 79 S.Ct., at 712. * It is said that because these parties specifically agreed to litigate their disputes before the London Court of Justice, the District Court, absent unreasonable circumstances, should have honored that choice by declining to exercise its jurisdiction. The forum-selection clause, however, is part and parcel of the exculpatory provision in the towing agreement which, as mentioned in the text, is not enforceable in American courts. For only by avoiding litigation in the United States could petitioners hope to evade the Bisso doctrine. Judges in this country have traditionally been hostile to attempts to circumvent the public policy against exculpatory agreements. For example, clauses specifying that the law of a foreign place (which favors such releases) should control have regularly been ignored. Thus, in The Kensington, 183 U.S. 263, 276, 22 S.Ct. 102, 107, 46 L.Ed. 190, the Court held void an exemption from liability despite the fact that the contract provided that it should be construed under Belgian law which was more tolerant. And see E. Gerli & Co. v. Cunard S.S. Co., 48 F.2d 115, 117 (CA2); Oceanic Steam Nav. Co. v. Corcoran, 9 F.2d 724, 731 (CA2); In re Lea Fabrics, Inc., 226 F.Supp. 232, 237 (D.C.N.J.); F. A Straus & Co. v. Canadian P.R. Co., 254 N.Y. 407, 173 N.E. 564; Siegelman v. Cunard White Star, 221 F.2d 189, 199 (CA2) (Frank, J., dissenting). 6A A. Corbin on Contracts 1446 (1962). The instant stratagem of specifying a foreign forum is essentially the same as invoking a foreign law of construction except that the present circumvention also requires the American party to travel across an ocean to seek relief. Unless we are prepared to overrule Bisso we should not countenance devices designed solely for the purpose of evading its prohibition. It is argued, however, that one of the rationales of the Bisso doctrine, to protect those in need of goods or services from being overreached by others who have power to drive hard bargains (349 U.S., at 91, 75 S.Ct., at 633), does not apply here because these parties may have been of equal bargaining stature. Yet we have often adopted prophylactic rules rather than attempt to
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sort the core cases from the marginal ones. In any event, the other objective of the Bisso doctrine, to discourage negligence by making wrongdoers pay damages (Ibid., 75 S.Ct., at 632) applies here and in every case regardless of the relative bargaining strengths of the parties.
5.2 CASO 2
REsp 1.177.915 RJ RECURSO ESPECIAL N 1.177.915 RJ (20100018195-5) RELATOR: MINISTRO VASCO DELLA GIUSTINA(DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJRS) FRMULA F3 BRAZIL SA SANDRA SOARES CASTELLIANO DE LUCENA EOUTRO(S) DUCATI MOTOR HOLDING S P A FERNANDO BOTELHO PENTEADO DE CASTRO EOUTRO(S) PERICLES DAVILA MENDES NETO EMENTA RECURSO ESPECIAL. EXCEO DE INCOMPETNCIA.CLUSULA DE ELEIO DE FORO ESTRANGEIRO. CONTRATO INTERNACIONAL DE IMPORTAO. OFENSAAO ART. 535 DO CPC NO CONFIGURADA. INTERPRETAO DE CLUSULAS CONTRATUAIS. REEXAME DE PROVAS.INCIDNCIA DAS SMULAS 05 E 07 DO STJ. AUSNCIA DEQUESTO DE ORDEM PBLICA. 1. No se verifica ofensa ao art. 535 do CPC, tendo em vista que oacrdo recorrido analisou, de forma clara e fundamentada, todas asquestes pertinentes ao julgamento da causa, ainda que no no sentidoinvocado pelas partes. 2. A reforma do julgado demandaria a interpretao de clusulacontratual e o reexame do contexto ftico-probatrio, providnciasvedadas no mbito do recurso especial, a teor do enunciado dasSmulas 5 e 7 do STJ. 3. As concluses da Corte a quo no sentido de que, in casu, deimportao a natureza do contrato entabulado entre as partes e de que o pas estrangeiro o local de execuo e cumprimento dasobrigaes, decorreram da anlise de clusulas contratuais e doconjunto ftico-probatrio carreado aos autos, pelo que proscrito oreexame da questo nesta via especial.
RECORRENTE: ADVOGADA: RECORRIDO: ADVOGADOS:
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4. A eleio de foro estrangeiro vlida, exceto quando a lideenvolver interesses pblicos (REsp 242.383SP, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS, TERCEIRA TURMA, julgadoem 03022005, DJ 21032005 p. 360). 5. Recurso especial desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negarprovimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a).Os Srs. Ministros Paulo Furtado (Desembargador convocado do TJBA), NancyAndrighi e Massami Uyeda votaram com o Sr. Ministro Relator. Impedido o Sr.Ministro Sidnei Beneti. Dr(a). SANDRA SOARES CASTELLIANO DE LUCENA, pelaparte RECORRENTE: FRMULA F3 BRAZIL SA Dr(a). FERNANDO BOTELHO PENTEADO DE CASTRO,pela parte RECORRIDA: DUCATI MOTOR HOLDING S P A Braslia (DF), 13 de abril de 2010(Data do Julgamento)
MINISTRO VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJRS) Relator VOTO O EXMO. SR. MINISTRO VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJRS) (Relator):No merecemacolhida as pretenses da recorrente. Da alegada violao do art. 535, II, do CPC De incio, verifica-se no ter havido a alegada negativa de prestaojurisdicional nos embargos declaratrios, visto que tal somente se configura quando,na apreciao do recurso, o Tribunal de origem insiste em omitir pronunciamentosobre questo que deveria ser decidida, e no foi. No o caso dos autos. A Corte deorigem enfrentou a matria posta em debate na medida necessria para o deslinde dacontrovrsia, consoante se pode facilmente inferir dos fundamentos constantes do votocondutor do julgado ora impugnado,litteris: (...) as provas apresentadas demonstram, cabalmente, que se trata deum contrato de mbito internacional, sendo suas obrigaes cumpridasessencialmente no pas estrangeiro, qual seja, a Itlia. (...)
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(...)o ato ou fato, no caso, o contrato, foi realizado na Itlia e, asobrigaes principais, que so a entrega das motos e a entrega dos valoresrespectivos, so realizadas no citado pas estrangeiro. Logo, natural que nessa relao contratual de mbito internacional,onde o contrato foi firmado no exterior e as obrigaes so cumpridas nomesmo local, que qualquer dissdio entre as partes contratantes sejadirimido pela Justia do pas que est abrigando tal negociao (fls.481-482). Assim, resulta evidente, que a pretenso dos ora recorrentes, inserta em seusdeclaratrios (que apontavam, alm de contradio, omisso quanto anlise do localdo cumprimento das obrigaes), tinha contedo meramente infringente, revelando oinconformismo do mesmo com as solues encontradas pela Corte de origem, e no aomisso desta acerca da apreciao das questes suscitadas. De toda sorte, sobreleva destacar que o rgo julgador no est obrigado a sepronunciar acerca de todo e qualquer ponto suscitado pelas partes, mas apenas sobreos considerados suficientes para fundamentar sua deciso, o que foi feito. E mais, a motivao contrria ao interesse da parte ou mesmo omissa emrelao a pontos considerados irrelevantes pelodecisumno se traduz em maltrato snormas apontadas como violadas. Nesse sentido: CIVIL E PROCESSUAL CIVIL AGRAVO REGIMENTAL NOAGRAVO DE INSTRUMENTO RESPONSABILIDADE CIVIL AO DE INDENIZAO POR DANOS MORAIS INSCRIO EMCADASTRO DE INADIMPLENTES CANCELAMENTO DOREGISTRO INVIABILIDADE SMULA 323STJ OMISSO,CONTRADIO OU OBSCURIDADE DO ACRDO RECORRIDO INOCORRNCIA FALTA DE PREQUESTIONAMENTO DOSDEMAIS DISPOSITIVOS ELENCADOS NO RECURSO. I No se pode confundir negativa de prestao jurisdicional com tutelajurisdicional desfavorvel ao interesse da parte. O Tribunal de origemdecidiu corretamente o feito, baseando-se, inclusive, na jurisprudnciaassente desta Corte sobre a matria. Assim, no h que se falar emviolao dos artigos 458, II e III, 515, 1 e 2, 535, I e II, do Cdigo deProcesso Civil. Os demais dispositivos no foram prequestionados. II O registro do nome do consumidor nos rgos de proteo ao crditono se vincula prescrio atinente espcie de ao cabvel. Assim, se avia executiva no puder ser exercida, mas remanescer o direito cobranada dvida por outro meio processual, desde que durante o prazo de 5 (cinco)anos, no h bice manuteno do nome do consumidor nos rgos decontrole cadastral, em vista do lapso qinqenal (Smula 323STJ).
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Agravo regimental improvido. (AgRg no Ag 1099452RS, Rel. Ministro SIDNEI BENETI, TERCEIRATURMA, julgado em 17022009, DJe 05032009). Da alegada violao dos artigos 1 e 30 da Lei 6.72979 e do artigo 88 do CPC A questo posta nos autos cinge-se a averiguar acerca da validade da clusula de eleio de foro (Bolonha Itlia), prevista no contrato encetado entre as partes. A soluo da controvrsia passa necessariamente pela anlise da qualificaojurdica do contrato celebrado entre as partes, bem como pela identificao do local documprimento das obrigaes. Sobre o primeiro tpico, o Tribunal de origem, instado, em sede de embargos dedeclarao deciso monocrtica de fls. 425-430, a se manifestar sobre a natureza docontrato em anlise, concluiu que se tratava de contrato de importao, afastando aincidncia da Lei 6.72979, que dispe sobre a concesso comercial entre produtores edistribuidores de veculos automotores de via terrestre, assinalando expressamente: Insta ser esclarecido queda anlise percuciente do documento acostado sfls. 61, item n 1, ficou claro que o objeto do contrato em questo deimportao(...) (fl. 445). No tocante ao local de cumprimento das obrigaes, assim consignou o acrdorecorrido, firmando convico no sentido de que o local de execuo e cumprimentodas obrigaes era o pas estrangeiro, como se l: Com efeito, as razes trazidas pelo Agravante no sentido de modificaro decisum monocrtico, que negou provimento ao Agravo de Instrumento,no encontram o menor sustentculo jurdico, at porque, como ali j foiasseverado, as provas apresentadas demonstram, cabalmente, que se tratade um contrato de mbito internacional, sendo suas obrigaescumpridas essencialmente no pas estrangeiro, qual seja, a Itlia. (...) Por sua vez, da leitura da clusula n 26, restou incontroverso o fatode que o Contrato em discusso regido exclusivamente pelas Leis daItlia, ao passo que, qualquer divergncia oriunda do mesmo ocorrerdentro do foro exclusivo do Tribunal de Bolonha. (...) Nesse passo, o art. 88 do CPC elenca hipteses de competnciaconcorrente, porm competncia que pode ser afastada por clusulacontratual vlida. Assim, mesmo tal dispositivo no prev a competncia da Jurisdio
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brasileira para o presente caso, pois a Empresa-Agravante[leia-se: EmpresaAgravada] no possui domiclio ou mesmo filial noBrasil;o ato ou fato, no caso, o contrato, foi realizado na Itlia e, asobrigaes principais, que so a entrega das motos e a entrega dos valoresrespectivos, so realizadas no citado pas estrangeiro. Logo, natural que nessa relao contratual de mbito internacional,onde o contrato foi firmado no exterior e as obrigaes so cumpridas nomesmo local, que qualquer dissdio entre as partes contratantes sejadirimido pela Justia do pas que est abrigando tal negociao (fls.481-482). A partir de tais premissas, o acrdo recorrido extraiu a concluso de que no aproveitava ao recorrente o disposto no art. 88 do CPC, porque no identificadaqualquer das suas hipteses de incidncia: Art. 88. competente a autoridade judiciria brasileira quando: I o ru, qualquer que seja a sua nacionalidade, estiver domiciliado noBrasil; II no Brasil tiver de ser cumprida a obrigao; III a ao se originar de fato ocorrido ou de ato praticado no Brasil. Nesse contexto, a verificao da procedncia dos argumentos expendidos norecurso especial exigiria por parte desta Corte o reexame de clusulas contratuais e doconjunto ftico-probatrio, o que vedado pelos Enunciados n 5 e 7 da Smula desteTribunal, consoante iterativa jurisprudncia desta Corte. Da alegada violao do artigo 17 da LICC Quanto ao ponto, o acrdo recorrido considerou vlida a clusula de eleio doforo estrangeiro, porque no identificada hipossuficincia da recorrente, nem qualquercircunstncia ensejadora de impedimento parte ao acesso Justia, como se colhedos seguintes excertos: Insta ser enfatizado que o grande questionamento paira sobre avalidade ou no da clusula contratual de eleio da Justia Italiana para dirimir os conflitos entre os contratantes. Por certo, tal clusula, no poderiaatingir o consumidor final que adquirisse os produtos da revendedora noBrasil, contudo, no h mcula sobre tal clusula contratual, devendo aspartes respeit-la. Nesse diapaso a smula n 335 do Excelso Pretrio dispe: vlida a clusula de eleio de foro para os processos oriundos de contrato. Em sendo assim, vlida a clusula de eleio de foro, desde queno acarrete impedimento parte mais fraca de acesso ao Judicirio, com violao ao princpio constitucional.
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Porm, no se vislumbra, in casu, qualquer hipossuficincia daAgravante, eis que se tratar de contrato celebrado na Itlia, de importaoexclusiva, realizado entre a empresa R e Autora. Por sua vez, da leitura da clusula n 26, restou incontroverso o fatode que o Contrato em discusso regido exclusivamente pelas Leis daItlia, ao passo que, qualquer divergncia oriunda do mesmo ocorrerdentro do foro exclusivo do Tribunal de Bolonha. Assim,no h, em relao s partes contratantes, ofensa lei deordem pblica, pois o prprio Cdigo de Processo Civil, ao elencar oscasos em que a Jurisdio brasileira, deve e pode atuar. Por excluso,determina os casos em que ela no deve e pode deixar de atuar (fls.481-482). Referida soluo est em perfeita harmonia com a orientao deste Sodalcio,no sentido de que a eleio de foro estrangeiro vlida, exceto quando a lideenvolver interesses pblicos, consoante se observa do seguinte precedente da TerceiraTurma, proferido em caso anlogo ao dos presentes autos: RECURSO ESPECIAL PREQUESTIONAMENTO SMULAS282STF E 211STJ REEXAME DE PROVAS E INTERPRETAOCONTRATUAL SMULAS 5 E 7 JURISDIO INTERNACIONALCONCORRENTE ELEIO DE FORO ESTRANGEIRO AUSNCIADE QUESTO DE ORDEM PBLICA VALIDADE DIVERGNCIANO-CONFIGURADA. 1. Em recurso especial no se reexaminam provas e nem interpretamclusulas contratuais (Smulas 5 e 7). 2. A eleio de foro estrangeiro vlida, exceto quando a lide envolverinteresses pblicos. 3. Para configurao da divergncia jurisprudencial necessrio demonstraranaliticamente a simetria entre os arestos confrontados. Simples transcrio de ementa ou smula no basta. (REsp 242.383SP, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS,TERCEIRA TURMA, julgado em 03022005, DJ 21032005 p. 360). Incide,in casu, portanto, a Smula 83 do STJ, segundo a qual no se conhecedo recurso especial pela divergncia, quando a orientao do tribunal se firmou nomesmo sentido da deciso recorrida,aplicvel a ambas as alneas autorizadoras(AgRg no Ag 135461RS, Rel. Ministro ANTNIO DE PDUA RIBEIRO,SEGUNDA TURMA, julgado em 19061997, DJ 18081997 p. 37856). Por fim, vale registrar que no apresenta repercusso no presente julgamento oprecedente colacionado pela recorrente em sede de memorias (REsp 804.306SP, Rel. Ministra Nancy Andrighi, julgado em 19082008), porquanto ausente a similitudeftica com o caso concreto.
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Com efeito, naquele precedente, como se constata da leitura da prpria ementao cumprimento do contrato de representao deu-se, efetivamente, em territriobrasileiro, enquanto, in casu, as instncias ordinrias consignaram que o ato ou fato,no caso, o contrato, foi realizado na Itlia e, as obrigaes principais, que so a entrega das motos e a entrega dos valores respectivos, so realizadas no citado pasestrangeiro. Alm disso, naquele caso concreto, o Tribunal de origem consignou estarevidente o prejuzo efetivo para a defesa, situao, aqui, inexistente, consoante jconsignado na fundamentao supra. Ante todo o exposto, nego provimento ao recurso especial. o voto.
6. JURISPRUDNCIA COMPLEMENTAR
6.1 CASO 3
Berliner Verkehrsbetriebe (BVG) x JPMorgan Chase Bank NA, Frankfurt Branch ACRDO DO TRIBUNAL DE JUSTIA (Terceira Seco) 12 de Maio de 2011(*) Competncia judiciria em matria civil Artigos 22., n. 2, e 27. do Regulamento (CE) n.44/2001 Competncia exclusiva dos tribunais do Estado da sede para conhecer dos litgios relativos validade das decises dos rgos das sociedades mbito Aco instaurada por uma pessoa colectiva de direito pblico que visa a declarao da nulidade de um contrato devido a uma alegada invalidade das decises dos seus rgos relativas celebrao desse contrato Litispendncia Obrigao do segundo juiz de suspender a instncia mbito No processo C-144/10, que tem por objecto um pedido de deciso prejudicial nos termos do artigo 267.TFUE, apresentado pelo Kammergericht Berlin (Alemanha), por deciso de 8 de Maro de 2010, entrado no Tribunal de Justia em 18 de Maro de 2010, no processo Berliner Verkehrsbetriebe (BVG), contra JPMorgan Chase Bank NA, Frankfurt Branch, O TRIBUNAL DE JUSTIA (Terceira Seco), composto por: K. Lenaerts (relator), presidente de seco, D. vby, E. Juhsz, G. Arestis e T. von Danwitz, juzes, advogado-geral: Y. Bot, secretrio: B. Flp, administrador,
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vistos os autos e aps a audincia de 10 de Maro de 2011, vistas as observaes apresentadas: em representao da Berliner Verkehrsbetriebe (BVG), Anstalt des ffentlichen Rechts, por C. Stempfle e C. Volohonsky, Rechtsanwlte, e T. Lord, barrister, em representao da JPMorgan Chase Bank NA, Frankfurt Branch, por K. Saffenreuther e C. Schmitt, Rechtsanwlte, em representao do Governo checo, por M. Smolek e J. Vlil, na qualidade de agentes, em representao do Governo do Reino Unido, por H. Walker, na qualidade de agente, assistida por A. Henshaw, barrister, em representao da Comisso Europeia, por A.-M. Rouchaud-Jot, S. Grnheid e M. Wilderspin, na qualidade de agentes, vista a deciso tomada, ouvido o advogado-geral, de julgar a causa sem apresentao de concluses, profere o presente Acrdo 1 O pedido de deciso prejudicial tem por objecto a interpretao dos artigos 22., n.2, e 27. do Regulamento (CE) n.44/2001 do Conselho, de 22 de Dezembro de 2000, relativo competncia judiciria, ao reconhecimento e execuo de decises em matria civil e comercial (JO2001, L12, p.1). 2 Este pedido foi apresentado no mbito de um litgio que ope a Berliner Verkehrsbetriebe (BVG), Anstalt des ffentlichen Rechts (a seguir BVG), JPMorgan Chase Bank NA (a seguir JPM), Frankfurt Branch, relativamente a um contrato sobre um produto financeiro derivado. Quadro jurdico 3 O dcimo primeiro considerando do Regulamento n.44/2001 enuncia: As regras de competncia devem apresentar um elevado grau de certeza jurdica e devem articular-se em torno do princpio de que em geral a competncia tem por base o domiclio do requerido e que tal competncia deve estar sempre disponvel, excepto em alguns casos bem determinados em que a matria em litgio ou a autonomia das partes justificam outro critrio de conexo. No respeitante s pessoas colectivas, o domiclio deve ser definido de forma autnoma, de modo a aumentar a transparncia das regras [...] 4 O artigo 1., n.1, deste regulamento estabelece: O presente regulamento aplica-se em matria civil e comercial e independentemente da natureza da jurisdio. O presente regulamento no abrange, nomeadamente, as matrias fiscais, aduaneiras e administrativas. 5 O artigo 2., n.1, do referido regulamento tem a seguinte redaco: Sem prejuzo do disposto no presente regulamento, as pessoas domiciliadas no territrio de um Estado-Membro devem ser demandadas, independentemente da sua nacionalidade, perante os tribunais desse Estado.
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6 O artigo 22., n.os1, 2 e 4, do mesmo regulamento, includo no captuloII, seco6, deste, dispe: Tm competncia exclusiva, qualquer que seja o domiclio: 1) Em matria de direitos reais sobre imveis e de arrendamento de imveis, os tribunais do Estado-Membro onde o imvel se encontre situado. [...] 2) Em matria de validade, de nulidade ou de dissoluo das sociedades ou outras pessoas colectivas que tenham a sua sede no territrio de um Estado-Membro, ou de validade ou nulidade das decises dos seus rgos, os tribunais desse Estado-Membro. Para determinar essa sede, o tribunal deve aplicar as suas regras de direito internacional privado; [...] 4) Em matria de inscrio ou de validade de patentes, marcas, desenhos e modelos, e outros direitos anlogos sujeitos a depsito ou a registo, os tribunais do Estado-Membro em cujo territrio o depsito ou o registo tiver sido requerido, efectuado ou considerado efectuado nos termos de um instrumento comunitrio ou de uma conveno internacional. [...] 7 O artigo 23. do Regulamento n.44/2001 prev: 1. Se as partes, das quais pelo menos uma se encontre domiciliada no territrio de um Estado-Membro, tiverem convencionado que um tribunal ou os tribunais de um Estado-Membro tm competncia para decidir quaisquer litgios que tenham surgido ou que possam surgir de uma determinada relao jurdica, esse tribunal ou esses tribunais tero competncia. Essa competncia ser exclusiva, a menos que as partes convencionem o contrrio. [...] [...] 5. Os pactos atributivos de jurisdio bem como as estipulaes similares de actos constitutivos de trust no produziro efeitos se forem contrrios ao disposto nos artigos 13., 17. e 21., ou se os tribunais cuja competncia pretendam afastar tiverem competncia exclusiva por fora do artigo 22. 8 O artigo 25. deste regulamento tem a seguinte redaco: O juiz de um Estado-Membro, perante o qual tiver sido proposta, a ttulo principal, uma aco relativamente qual tenha competncia exclusiva um tribunal de outro Estado-Membro por fora do artigo 22., declarar-se- oficiosamente incompetente. 9 O artigo 27. do referido regulamento dispe: 1. Quando aces com o mesmo pedido e a mesma causa de pedir e entre as mesmas partes forem submetidas apreciao de tribunais de diferentes Estados-Membros, o tribunal a que a aco foi submetida em segundo lugar suspende oficiosamente a instncia, at que seja estabelecida a competncia do tribunal a que a aco foi submetida em primeiro lugar.
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2. Quando estiver estabelecida a competncia do tribunal a que a aco foi submetida em primeiro lugar, o segundo tribunal declara-se incompetente em favor daquele. 10 O artigo 33., n.1, do mesmo regulamento prev: As decises proferidas num Estado-Membro so reconhecidas nos outros Estados-Membros, sem necessidade de recurso a qualquer processo. 11 O artigo 35., n.1, do Regulamento n.44/2001 tem a seguinte redaco: As decises no sero igualmente reconhecidas se tiver sido desrespeitado o disposto nas seces 3, 4 e 6 do captulo II ou no caso previsto no artigo 72. 12 O artigo 38., n.1, deste regulamento dispe: As decises proferidas num Estado-Membro e que nesse Estado tenham fora executiva podem ser executadas noutro Estado-Membro depois de nele terem sido declaradas executrias, a requerimento de qualquer parte interessada. 13 O artigo60., n.1, do referido regulamento prev: Para efeitos da aplicao do presente regulamento, uma sociedade ou outra pessoa colectiva ou associao de pessoas singulares e colectivas tem domiclio no lugar em que tiver: a) A sua sede social; b) A sua administrao central; ou c) O seu estabelecimento principal. Litgio no processo principal e questes prejudiciais 14 Resulta da deciso de reenvio que, em 19 de Julho de 2007, a JPM, banco de investimento americano com sede social em Nova Iorque (Estados Unidos) e com diferentes sucursais e filiais na Europa, nomeadamente na Alemanha e no Reino Unido, e a BVG, pessoa colectiva de direito pblico com sede em Berlim (Alemanha), e cuja actividade consiste em prestar servios de transporte pblico noLandde Berlim, celebraram, atravs de uma confirmao de transaco (trade confirmation), uma transaco dita Independent Collateral Enhancement Transaction, que inclui, nomeadamente, um contrato (a seguir contrato JPM Swap). Este contrato contm uma clusula atributiva de competncia a favor dos tribunais ingleses. 15 Resulta dos autos que, segundo os termos do contrato JPM Swap, a BVG assumiu a obrigao de pagar JPM quantias que podem atingir 220 milhes de USD, em caso de cessao de pagamentos que afectem determinadas sociedades terceiras, e que, em contrapartida, a BVG recebeu um prmio no valor de cerca de 7,8 milhes de USD. Processo instaurado em Inglaterra pela JPM e sua filial britnica 16 A JPM alega que, desde o ms de Setembro de 2008, determinadas sociedades terceiras abrangidas pelo contrato JPM Swap se encontram em situao de cessao dos pagamentos e que, por conseguinte, pediu BVG o
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pagamento das quantias devidas por fora desse contrato. Tendo a BVG recusado pagar as referidas quantias, a sucursal londrina da JPM e a sua filial britnica, em 10 de Outubro de 2008, intentaram uma aco contra a BVG em Inglaterra perante a High Court of Justice (England & Wales), Queens Bench Division (Commercial Court) (Reino Unido) (a seguir High Court), tribunal competente segundo os termos do contrato JPM Swap e portanto, a priori, ao abrigo do Regulamento n. 44/2001, por fora do artigo 23. deste ltimo. Essa aco tinha por objecto o pagamento de uma quantia de cerca de 112 milhes de USD, relativos s obrigaes de pagamento da BVG decorrentes do contrato JPM Swap, ou a condenao em indemnizao de igual montante, e a emisso pelo tribunal de uma srie de declaraes constatando, no essencial, que o contrato JPM Swap foi livremente celebrado pela BVG, sem que esta ltima se tenha apoiado nos conselhos fornecidos pela JPM ou pela sua filial britnica, e que, por conseguinte, esse contrato era vlido e executrio. 17 A BVG ops aco intentada pela JPM e pela sua filial o facto de no ter a obrigao de pagamento, uma vez que a JPM a aconselhou incorrectamente quanto ao contrato JPM Swap.Alm deste argumento de defesa, a BVG apresentou outros, segundo os quais o contrato JPM Swap no seria vlido pelo facto de a JPM ter agido ultra vires no momento da celebrao deste e de as decises dos seus rgos que conduziram celebrao desse contrato serem assim nulas e sem efeito. 18 A BVG apresentou tambm um pedido para que a High Court declinasse a sua competncia em relao ao processo a favor dos tribunais alemes, que gozam, em seu entender, de uma competncia exclusiva para dele decidir, de acordo com o artigo 22., n.2, do Regulamento n.44/2001. Por acrdo de 7 de Setembro de 2009, a High Court julgou este pedido improcedente. Tendo a BVG interposto recurso, a Court of Appeal (England & Wales) (Civil Division) (Reino Unido) confirmou essa deciso, por acrdo de 28 de Abril de 2010, sem esperar pelo desfecho do presente pedido de deciso prejudicial. Foi deferido um pedido destinado a obter autorizao de recurso perante a Supreme Court (Reino Unido). Esta ltima apresentou um pedido de deciso prejudicial no mbito desse recurso, por deciso de 21 de Dezembro de 2010, entrado no Tribunal de Justia em 7 de Fevereiro de 2011 e registado sob o nmero C-54/11. Processo instaurado na Alemanha pela BVG 19 Em 9 de Maro de 2009, a BVG intentou uma aco no Landgericht Berlin (Alemanha) contra a sucursal da JPM estabelecida em Frankfurt am Main, para que, em primeiro lugar, esse rgo jurisdicional declare a nulidade do contrato JPM Swap pelo carcterultra viresdo seu objecto, decorrente dos seus estatutos, ou, em segundo lugar, a ttulo subsidirio, que ordene a JPM a liber-la de todas as obrigaes decorrentes do referido contrato, por
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compensao do seu direito de indemnizao decorrente dos conselhos incorrectos dados pela JPM, e, em terceiro lugar, que a JPM seja condenada a pagar-lhe uma indemnizao. 20 No mbito deste litgio, a BVG alegou que o Landgericht Berlin, tribunal onde a aco foi submetida em segundo lugar, tem uma competncia exclusiva por fora do artigo 22., n.2, do Regulamento n.44/2001. Assim, esse tribunal deve conduzir o processo desencadeado sem ter em conta aquele que foi desencadeado em Inglaterra e sem poder suspender o processo por fora do artigo 27., n.1, do Regulamento n.44/2001. Todavia, por despacho de 26 de Maio de 2009, o Landgericht Berlin decidiu suspender o referido processo. A BVG, atravs de um sofortige Beschwerde, interps recurso desta deciso para o prprio Landgericht Berlin. Esse recurso no foi acolhido por esse rgo jurisdicional e o processo foi submetido oficiosamente ao Kammergericht Berlin (Alemanha), conforme as regras do direito processual alemo aplicveis. 21 O Kammergericht Berlin considera, como o Landgericht Berlin, que existe litispendncia entre os processos submetidos em Inglaterra e na Alemanha, na acepo do artigo 27., n.1, do Regulamento n.44/2001. Nestas condies, o Kammergericht Berlin decidiu suspender a instncia e submeter ao Tribunal de Justia as seguintes questes prejudiciais: 1) O mbito de aplicao do artigo 22., n. 2, do Regulamento [n.44/2001] tambm se aplica aos litgios em que uma sociedade ou uma pessoa colectiva ope a um pedido apresentado contra si, com base num acto contratual, a invalidade, resultante da violao dos estatutos, das decises dos seus rgos, que conduziram concluso desse acto? 2) Em caso de resposta afirmativa [primeira questo]: o artigo 22., n.2, do Regulamento [] n.44/2001 aplica-se igualmente s pessoas colectivas de direito pblico quando a validade das decises dos seus rgos deva ser apreciada pelos tribunais cveis? 3) Em caso de resposta afirmativa [segunda questo]: o tribunal de um Estado-Membro em que o litgio foi submetido em ltimo lugar tem igualmente de suspender a instncia, por fora do artigo 27. do Regulamento [] n.44/2001, quando alegado que um pacto atributivo de jurisdio invlido pelo facto de uma deciso dos rgos de uma das partes ser invlida nos termos dos seus estatutos? Quanto s questes prejudiciais 22 H que referir, a titulo preliminar, que, no presente processo, so submetidas trs questes relativas interpretao das disposies do Regulamento n.44/2001, no mbito de um litgio que ope a BVG JPM, relativamente ao contrato JPM Swap, que tem por objecto um produto financeiro derivado. A JPM props uma aco nos tribunais ingleses pedindo, no essencial, a execuo desse contrato com base numa clusula atributiva de competncia
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nele includa e, paralelamente, a BVG props uma aco para que os tribunais alemes declarassem a nulidade do mesmo contrato, em especial, pelo carcter alegadamenteultra viresdo seu objecto decorrente dos seus estatutos. Quanto primeira questo 23 Com a sua primeira questo, o rgo jurisdicional de reenvio pergunta, no essencial, se o artigo 22., n.2, do Regulamento n.44/2001 deve ser interpretado no sentido de que se aplica a um litgio no mbito do qual uma sociedade invoca que lhe inoponvel um contrato por causa da alegada invalidade, resultante da violao dos estatutos, da deciso dos seus rgos que conduziu celebrao daquele. 24 O rgo jurisdicional de reenvio coloca esta questo baseando-se na constatao de que a BVG invoca a invalidade das suas prprias decises a ttulo incidental ou prvio. Com efeito, salienta a existncia de litispendncia, nos termos do artigo 27., n.1, do Regulamento n.44/2001, entre os processos pendentes em Inglaterra e na Alemanha, uma vez que ambos os processos respeitam mesma dvida, alegadamente resultante do contrato JPM Swap, devendo a sua validade ser apreciada em cada um deles. 25 Assim, segundo o rgo jurisdicional de reenvio, o objecto de cada um destes processos constitudo pelo pedido em matria contratual fundamentado nessa dvida. O rgo jurisdicional de reenvio especifica que a sua primeira questo se refere aplicabilidade do artigo 22., n.2, do Regulamento n.44/2001 no mbito de uma anlise da validade estatutria das decises dos rgos [de uma sociedade], apenas exigvel de modo incidental. 26 No que respeita redaco do artigo 22., n. 2, do Regulamento n.44/2001, existe uma certa divergncia entre as diferentes verses lingusticas desta disposio. Com efeito, segundo algumas dessas verses lingusticas, o foro da sede de uma sociedade ou de uma outra pessoa colectiva exclusivamente competente em matria de validade, de nulidade ou de dissoluo daquela ou de validade das decises dos seus rgos. Em contrapartida, outras verses prevem tal competncia desde que um litgio tenha por objecto tal questo. 27 A segunda dessas frmulas sugere, contrariamente primeira, que apenas um litgio no mbito do qual a validade de uma sociedade ou de uma deciso dos rgos de uma sociedade suscitada a ttulo principal est abrangido por essa disposio do Regulamento n.44/2001. 28 Ora, segundo jurisprudncia assente, as diferentes verses lingusticas de um texto da Unio devem ser interpretadas de modo uniforme e, por isso, em caso de divergncia entre estas verses, a disposio em questo deve ser interpretada em funo da economia geral e da finalidade da regulamentao de que constitui um elemento (v., designadamente, acrdos de 29 de Abril de 2004, Plato Plastik Robert Frank, C-341/01, Colect., p.I-4883, n.64,
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e de 29 de Abril de 2010, M e o., C-340/08, ainda no publicado na Colectnea, n. 44). 29 Deve, portanto, interpretar-se o artigo 22., n. 2, do Regulamento n.44/2001 tendo em considerao outros elementos alm da sua redaco, nomeadamente, a economia geral assim como a finalidade deste regulamento. 30 A este respeito, importa recordar que a competncia prevista no artigo2. do Regulamento n.44/2001, ou seja, a competncia dos rgos jurisdicionais do Estado-Membro de domiclio do demandado, constitui a regra geral. S por excepo a essa regra geral que o referido regulamento prev regras de competncia especial, em casos taxativamente enumerados em que o ru pode ou deve, conforme o caso, ser demandado perante um rgo jurisdicional de outro Estado-Membro (v. acrdo de 13 de Julho de 2006, Reisch Montage, C-103/05, Colect., p.I-6827, n.22 e jurisprudncia referida). O Tribunal de Justia adoptou assim uma interpretao estrita no que respeita s disposies do artigo 22. do Regulamento n.44/2001 (acrdo de 2 de Outubro de 2008, Hassett e Doherty, C-372/07, Colect., p.I-7403, n.os18 e 19). Com efeito, decidiu que, enquanto excepo regra geral de competncia, as disposies do artigo 16. da Conveno de 27 de Setembro de 1968, relativa Competncia Jurisdicional e Execuo de Decises em matria civil e comercial (JO1972, L299, p.32, a seguir Conveno de Bruxelas), disposies no essencial idnticas s do artigo 22. do Regulamento n.44/2001, no devem ser interpretadas em termos mais amplos do que os requeridos pelo seu objectivo (v. acrdos de 14 de Dezembro de 1977, Sanders, 73/77, Colect., p.865, n.os17 e 18; de 27 de Janeiro de 2000, Dansommer, C-8/98, Colect., p.I-393, n.21; e de 18 de Maio de 2006, EZ, C-343/04, Colect., p.I-4557, n.26). 31 Deve transpor-se esta linha interpretativa para o presente contexto, no qual se coloca a questo da aplicabilidade do artigo 22., n.2, do Regulamento n.44/2001 (v., neste sentido, acrdos Hassett e Doherty, j referido, n.os18 e 19; de 23 de Abril de 2009, Draka NK Cables e o., C-167/08, Colect., p.I-3477, n.20; e de 10 de Setembro de 2009, German Graphics Graphische Maschinen, C-292/08, Colect., p.I-8421, n.27). 32 Na verdade, o artigo 23., n.5, do Regulamento n.44/2001 estabelece que os pactos atributivos de jurisdio no produziro efeitos se os tribunais cuja competncia pretendem afastar tiverem competncia exclusiva por fora do artigo 22. deste regulamento. Todavia, o primado das disposies deste artigo22. no pode justificar a sua interpretao extensiva. Em contrapartida, uma interpretao estrita do referido artigo 22., n.2, que no exceda o requerido pelos objectivos que prossegue, impe-se ainda mais quando a regra de competncia que estabelece exclusiva, de modo que a sua aplicao privaria as partes num contrato da autonomia para escolher outro foro.
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33 A este respeito, note-se que uma interpretao lata do artigo 22., n.2, do Regulamento n.44/2001, por fora da qual este seria aplicvel a todos os litgios em que uma questo relativa validade de uma deciso dos rgos de uma sociedade fosse suscitada, contrariaria, por um lado, uma das finalidades gerais deste regulamento, enunciada no seu dcimo primeiro considerando, que consiste na procura de um elevado grau de certeza jurdica nas regras de competncia, e, por outro, o princpio da segurana jurdica. 34 Com efeito, se todos os litgios relativos a uma deciso de um rgo de uma sociedade se inclussem no artigo 22., n.2, do Regulamento n.44/2001, isso significaria que, na realidade, as aces judiciais de natureza contratual, extracontratual ou outra intentadas contra uma sociedade estariam quase sempre no mbito da competncia dos rgos jurisdicionais do Estado-Membro da sede desta sociedade (v., neste sentido, acrdo Hassett e Doherty, j referido, n.23). Com efeito, bastaria que uma sociedade invocasse, a ttulo prvio, a pretensa invalidade das decises dos seus rgos que conduziram celebrao de um contrato ou realizao de um facto pretensamente danoso para que fosse atribuda, de forma unilateral, uma competncia exclusiva ao foro da sua prpria sede. 35 O objectivo de previsibilidade acima mencionado no seria atingido se a aplicabilidade de uma regra de competncia jurisdicional assente na natureza do litgio pudesse assim variar, na falta de uma disposio expressa nesse sentido no Regulamento n.44/2001, em funo da existncia de uma questo prvia, passvel de ser suscitada a qualquer momento por uma das partes, com o fundamento de que a natureza do litgio tinha sido alterada. 36 Importa igualmente sublinhar que outra finalidade das regras de competncia que resultam das disposies do artigo 22. do Regulamento n.44/2001 a atribuio de uma competncia exclusiva aos tribunais de um Estado-Membro nas circunstncias particulares em que, relativamente matria em causa, esses tribunais esto mais bem colocados para decidir os litgios que a decorrem, em razo do vnculo particularmente estreito entre esses litgios e o referido Estado-Membro. 37 Assim, o artigo 22., n. 2, do Regulamento n. 44/2001 atribui a competncia para conhecer dos litgios que incidam sobre a validade de uma deciso dos rgos de uma sociedade aos tribunais da sua sede. Com efeito, esses tribunais esto mais bem colocados para conhecer dos litgios que incidam exclusiva ou principalmente sobre tal questo. 38 Todavia, no contexto de um litgio de natureza contratual, as questes relativas validade, interpretao ou oponibilidade do contrato so cruciais e constituem o seu prprio objecto. Qualquer questo sobre a validade da deciso de celebrar o dito contrato, tomada anteriormente pelos rgos sociais de uma das partes, deve ser considerada acessria. Apesar de poder
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fazer parte da anlise que deve ser efectuada a este respeito, no constitui, no entanto, o nico nem mesmo o principal objecto do litgio. 39 Por conseguinte, o objecto de tal litgio contratual no apresenta necessariamente um vnculo particularmente estreito com o foro da sede da parte que invoca a invalidade de uma deciso dos seus prprios rgos. Portanto, ser contrrio a uma boa administrao da justia submeter tais litgios competncia exclusiva dos tribunais do Estado-Membro da sede de uma das sociedades contratantes. 40 Alm disso, uma interpretao lata do artigo 22., n.2, do Regulamento n.44/2001 tambm no seria conforme com a finalidade especfica desta disposio, que consiste simplesmente em centralizar a competncia para conhecer dos litgios que tm por objecto a existncia das sociedades e a validade das deliberaes dos seus rgos, com a finalidade de evitar decises contraditrias (v., neste sentido, acrdo Hassett e Doherty, j referido, n.20). Com efeito, essa finalidade limita-se apenas aos litgios que tm o dito objecto e essa disposio no visa, desse modo, centralizar a competncia para conhecer de todos os litgios que tm por objecto um contrato que envolve uma pessoa colectiva que invoca a invalidade das decises dos seus prprios rgos como meio de defesa. 41 Como se assinalou no n.38 do presente acrdo, qualquer questo relativa validade de uma deciso de contratar tomada pelos rgos sociais de uma das partes deve ser considerada acessria no mbito de um litgio contratual. Em princpio, tal litgio no susceptvel de originar decises contraditrias de tribunais de diferentes Estados-Membros, uma vez que os pedidos paralelos ou reconvencionais fundados num mesmo contrato constituem, em princpio, um caso de litispendncia abrangido pelo artigo 27., n.1, do Regulamento n.44/2001 e as decises tomadas pelo tribunal competente devem ser reconhecidas e executadas em todos os Estados-Membros, em consonncia com os artigos 33., n.1, e 38., n.1, do Regulamento n.44/2001. 42 Resulta do exposto que uma interpretao lata do artigo 22., n.2, do Regulamento n.44/2001, por fora da qual essa disposio seria aplicvel a todos os litgios em que fosse suscitada uma questo relativa validade de uma deciso dos rgos de uma sociedade, alargaria o seu mbito de aplicao excedendo o que requerido pelos objectivos que a mesma prossegue. 43 O relatrio sobre a Conveno de Bruxelas, elaborado por P. Jenard (JO1979, C59, p.1), que comenta as disposies desta e cujas concluses so pertinentes, por analogia, para efeitos da interpretao das disposies do Regulamento n.44/2001, confirma que apropriada uma interpretao estrita do artigo16., n.2, dessa Conveno e, por conseguinte, do artigo 22., n. 2, do dito regulamento. Segundo esse relatrio, este artigo 16., n. 2, institui a competncia exclusiva relativamente a aces que incidem a ttulo
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principal sobre a validade, a nulidade ou a dissoluo dessas sociedades ou pessoas colectivas, bem como sobre a validade das decises dos seus rgos. 44 Assim, deve resolver-se a divergncia entre as verses lingusticas do artigo22., n.2, do Regulamento n.44/2001, referida no n.26 do presente acrdo, interpretando esta disposio no sentido de que visa unicamente os litgios cujo objecto principal seja a validade, a nulidade ou a dissoluo dessas sociedades ou pessoas colectivas ou a validade das decises dos seus rgos. 45 Esta concluso no posta em causa pelo acrdo de 13 de Julho de 2006, GAT (C-4/03, Colect., p.I-6509), mencionado na deciso de reenvio, no qual o Tribunal de Justia decidiu que o artigo 16., n.4, da Conveno de Bruxelas, disposio no essencial idntica ao artigo 22., n.4, do Regulamento n.44/2001, aplicvel a qualquer litgio em que a validade de uma patente esteja em causa, independentemente de esta questo ser suscitada por via de aco ou por via de excepo, atribuindo assim uma competncia exclusiva aos tribunais do Estado em que a patente foi registada. 46 Com efeito, esta jurisprudncia no pode ser transposta para os litgios em que suscitada uma questo relativa validade de uma deciso dos rgos de uma sociedade. A validade da patente em questo uma premissa indispensvel, nomeadamente no mbito das aces por contrafaco, e no interesse de uma boa administrao da justia que seja reconhecida competncia exclusiva para conhecer dos litgios em que se contesta essa validade aos tribunais do Estado-Membro em que o depsito ou o registo dessa patente foi requerido ou efectuado, uma vez que esto mais bem colocados para os conhecer. Como foi referido nos n.os37 a 39 do presente acrdo, no esse o caso dos tribunais da sede de uma sociedade, parte num litgio contratual, que invocou uma alegada invalidade da deciso de contratar tomada pelos seus prprios rgos. 47 Em face do exposto, h que responder primeira questo que o artigo 22., n.2, do Regulamento n.44/2001 deve ser interpretado no sentido de que no se aplica a um litgio no mbito do qual uma sociedade alega no lhe ser oponvel um contrato por alegada invalidade, resultante da violao dos seus estatutos, das decises dos seus rgos que conduziram sua celebrao. Quanto segunda e terceira questes 48 Tendo em conta a resposta dada primeira questo, no necessrio dar resposta segunda e terceira questes submetidas. Quanto s despesas 49 Revestindo o processo, quanto s partes na causa principal, a natureza de incidente suscitado perante o rgo jurisdicional de reenvio, compete a este decidir quanto s despesas. As despesas efectuadas pelas outras partes para a apresentao de observaes ao Tribunal de Justia no so reembolsveis.
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Pelos fundamentos expostos, o Tribunal de Justia (Terceira Seco) declara: O artigo 22., n. 2, do Regulamento (CE) n. 44/2001 do Conselho, de 22 de Dezembro de 2000, relativo competncia judiciria, ao reconhecimento e execuo de decises em matria civil e comercial, deve ser interpretado no sentido de que no se aplica a um litgio no mbito do qual uma sociedade alega no lhe ser oponvel um contrato por alegada invalidade, resultante da violao dos seus estatutos, das decises dos seus rgos que conduziram sua celebrao. Assinaturas *Lngua do processo: alemo. Fonte: http://curia.europa.eu/juris/celex.jsf?celex=62010CJ0144&lang1 =pt&type=NOT&ancre=
6.2 CASO 4
AG 639441 STJ https://ww2.stj.jus.br/processo/jsp/revista/abreDocumento.jsp?compone nte=MON&sequencial=1864650&formato=PDF AGRAVO DE INSTRUMENTO N 639.441 RS (2004/0156167-4) RELATOR: MINISTRO CARLOS ALBERTO MENEZES DIREITO AGRAVANTE: NED SMITH JNIOR E OUTRO ADVOGADO: JOS LUIZ TEIXEIRA MARCANTONIO E OUTROS AGRAVADO: BANK BOSTON N. A. SUCURSAL URUGUAI E OUTRO ADVOGADO: HEBE BONAZZOLA RIBEIRO E OUTROS INTERES.: BANK BOSTON BANCO MLTIPLO S/A ADVOGADO: MILTON MARTINS NEVES JUNIOR E OUTROS DECISO Vistos. Ned Smith Jnior e outro interpem agravo de instrumento contra o despacho que no admitiu recurso especial assentado em ofensa aos artigos 9 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, 88 e 111 do Cdigo de Processo Civil, alm de dissdio jurisprudencial. Insurgem-se, no apelo extremo, contra acrdo assim ementado:
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AGRAVO DE INSTRUMENTO. COMPETNCIA INTERNACIONAL. JURISDIO CONCORRENTE. FORO DE ELEIO. ILCITO CONTRATUAL. O foro local no o competente, eis que o contrato firmou a competncia do Uruguai para eventual demanda, que ora se processa. No h como se relativizar a competncia do foro, eis que os agravados no so hipossuficientes so autores de outras aes do porte que corre em primeiro grau , podendo se deslocarem ao foro do Uruguai para se defenderem na demanda que ajuizaram contra o agravante. AGRAVO PROVIDO (fl. 240). Decido. Tratam os autos de discusso acerca de competncia internacional. Os julgadores, alm de considerarem a incidncia da Lei de Introduo ao Cdigo Civil e do Cdigo de Processo Civil ao caso presente, entenderam que, como se trata de contrato internacional, cabe espcie a aplicao do Cdigo de Bustamente, ou seja, da Conveno de Direito Internacional Privado Dos Estados Americanos, firmada em Havana, na data de 1928 e promulgada pelo Brasil em 13-8-1929 pelo Decreto n 18.871, j que a mesma preceitua em seus artigos, que seguem, a obedincia do convencionado em contrato (fl. 245). A aplicao da referida legislao, contudo, no foi impugnada pelos recorrentes, o que seria de rigor. Ante o exposto, nego provimento ao agravo. Intime-se. Braslia (DF), 15 de junho de 2005. MINISTRO CARLOS ALBERTO MENEZES DIREITO Relator
7. LEGISLAO
7.1 Regulamento (CE) n. 44/2001 do Conselho, de 22 de Dezembro de 2000, relativo competncia judiciria, ao reconhecimento e execuo das decises em matria civil e comercial Bruxelas I (Art. 2, 5, 16) Anexo III 7.2 Conveno Interamericana Sobre Competncia Na Esfera Internacional Para A Eficcia Extraterritorial Das Sentenas Estrangeiras
Artigo 1 Para atribuio de eficcia extraterritorial s sentenas estrangeiras, considerar-se- satisfeito o requisito da competncia na esfera internacional quando o rgo jurisdicional de um Estado Parte, que houver proferido a sentena, tiver tido competncia de acordo com as seguintes disposies: A. Em matria de aes pessoais de natureza patrimonial deve ocorrer uma das seguintes hipteses, ou o previsto no item D deste artigo, se for aplicvel:
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1. que o demandado, no momento de ser proposta a demanda, tenha seu domiclio ou residncia habitual no territrio do Estado Parte onde foi proferida a sentena, tratando-se de pessoas fsicas; ou que tenha seu estabelecimento principal no referido territrio, no caso de pessoas jurdicas; 2. no caso de aes contra sociedades civis ou mercantis de carter privado, que estas, no momento de ser proposta a demanda, tenham seu estabelecimento principal no Estado Parte onde foi proferida a sentena ou que tenham sido constitudas no referido Estado Parte; 3. no que diz respeito a aes contra sucursais, agncias ou filiais de sociedades civis ou mercantis de carter privado, que as atividades que originaram as respectivas demandas tenham sido realizadas no Estado Parte onde foi proferida a sentena, ou 4. em matria de foros renunciveis, que o demandado tenha aceitado, por escrito, a competncia do rgo jurisdicional que proferiu a sentena; ou que, embora tenha comparecido em juzo, no tenha questionado oportunamente a competncia do referido rgo. B. No caso de aes reais sobre bens mveis corpreos, deve ocorrer uma das seguintes hipteses: 1. que, no momento de ser proposta a demanda, os bens se tenham encontrado no territrio do Estado Parte onde foi proferida a sentena, ou 2. que ocorra qualquer das hipteses previstas no item A deste artigo. C. No caso de aes reais sobre bens imveis, que estes se tenham encontrado, no momento de ser proposta a demanda, no territrio do Estado Parte onde foi proferida a sentena. D. A respeito de aes decorrentes de contratos mercantis celebrados na esfera internacional, que as Partes tenham acordado, por escrito, submeter-se jurisdio do Estado Parte em que foi proferida a sentena, desde que essa competncia no tenha sido estabelecida de forma abusiva e tenha tido razovel conexo com o objeto da controvrsia.
7.3 Protocolo De Buenos Aires Sobre Jurisdio Internacional Em Matria Contratual
TTULO1 mbito de Aplicao ARTIGO 1 O presente Protocolo ser aplicado jurisdio contenciosa internacional relativa aos contratos internacionais de natureza civil ou comercial celebrados entre particulares pessoas fsicas ou jurdicas: a) com domiclio ou sede social em diferentes Estados-Partes do Tratado de Assuno;
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b) quando pelo menos uma das partes do contrato tenha seu domiclio ou sede social em um Estado-Parte do Tratado de Assuno e, alm disso, tenha sido feito um acordo de eleio de foro em favor de um juiz de um EstadoParte e exista uma conexo razovel segundo as normas de jurisdio deste Protocolo. Eleio de Jurisdio Artigo 4 Nos conflitos que decorram dos contratos internacionais em matria civil ou comercial sero competentes os tribunais do Estado-Parte em cuja jurisdio os contratantes tenham acordado submeter-se por escrito, sempre que tal ajuste no tenha sido obtido de forma abusiva. 2. Pode-se acordar, igualmente, a eleio de tribunais arbitrais. Jurisdio Subsidiria Artigo 7 Na ausncia de acordo, tm jurisdio escolha do autor: a) o juzo do lugar de cumprimento do contrato; b) o juzo do domiclio do demandado; c) o juzo de seu domiclio ou sede social, quando demonstrar que cumpriu sua prestao.
7.4 Conveno sobre os Acordos de Eleio do Foro
CAPTULO I MBITO DE APLICAO E DEFINIES Artigo 1. mbito de aplicao 1. A presente Conveno aplicvel, em processos de natureza internacional, aos acordos exclusivos de eleio do foro concludos em matria civil ou comercial. 2. Para efeitos do Captulo II, um processo tem natureza internacional excepto se as partes residirem no mesmo Estado Contratante e a sua relao e todos os elementos pertinentes da causa, independentemente da localizao do tribunal eleito, estiverem associados unicamente a esse Estado. 3. Para efeitos do Captulo III, um processo tem natureza internacional quando requerido o reconhecimento ou a execuo de uma sentena estrangeira. Artigo 2. Excluses do mbito de aplicao (...) Artigo 5. Competncia do tribunal eleito 1. O tribunal ou os tribunais de um Estado Contratante designados por um acordo exclusivo de eleio do foro tm competncia para decidir qual-
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quer litgio a que o acordo se aplica, salvo se este for considerado nulo nos termos do direito desse Estado. 2. Um tribunal competente ao abrigo do n. 1 no pode recusar exercer a sua competncia com fundamento em que o litgio deve ser decidido por um tribunal de outro Estado. 3. O disposto nos nmeros anteriores no prejudica as normas sobre: a) competncia relacionada com a matria ou o valor da causa; b) repartio interna das competncias entre os tribunais de um Estado Contratante. Contudo, sempre que o tribunal eleito disponha de poderes discricionrios para transferir um processo, deve ser tida em devida considerao a escolha das partes. Artigo 6. Obrigaes de um tribunal no eleito O tribunal de um Estado Contratante que no seja o tribunal eleito deve suspender ou declarar-se incompetente para apreciar um processo a que seja aplicvel um acordo exclusivo de eleio do foro, salvo se: a) o acordo for nulo nos termos do direito do Estado do tribunal eleito; b) uma das partes no tinha capacidade para celebrar o acordo nos termos do direito do Estado onde foi submetido o processo; c) a execuo do acordo implicar uma injustia manifesta ou for claramente contrria ordem pblica do Estado onde foi submetido o processo; d) por motivos excepcionais que ultrapassam o controlo das partes, o acordo no puder razoavelmente ser posto em prtica; ou e) o tribunal eleito tiver decidido no apreciar o processo.
8. MATERIAL DE APOIO ELEIO DE FORO ESTRANGEIRO NO NOVO CPC. Matria veicula no Jornal Valor Econmico Online (18/03/2011) Por Carmen Tiburcio e Daniel Gruenbaum
A escolha do foro onde uma demanda ser proposta deciso estratgica da qual muitas vezes depende o prprio xito da causa. Variaes nos sistemas jurdicos (como prazo de prescrio ou validade da clusula penal moratria) e certas circunstncias (como o local de bens do devedor) so fatores to relevantes que nenhum autor deveria escolher o foro onde iniciar um processo com a mesma tranquilidade com que escolheria a cidade de suas prximas frias embora algumas cidades se prestem a ambos. Por isso, a eleio de foro , ao lado da
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clusula compromissria (sua irm funcional), fundamental nos negcios transnacionais e amplamente aceita nos mais diversos sistemas jurdicos. Com grande convico doutrinria, afirma-se que para a maioria dos litgios empresariais a eleio de foro estrangeiro compatvel com o direito brasileiro. Com acerto, portanto, j na dcada de 1950 o Supremo Tribunal Federal (STF) afirmava que o direito brasileiro reconhece o foro contratual, salvo quando existir impedimento de ordem pblica (RE 30.636), posio geralmente seguida pelo Superior Tribunal de Justia (STJ) (Resp 242.383, Resp 505.208, Resp 1.177.915). A admissibilidade do acordo ainda , contudo, marcada por incerteza na prtica jurdica. Primeiro, as poucas normas escritas que o permitem como o artigo 4, pargrafo 1 do Protocolo de Buenos Aires (Decreto n 2.095, de 1996) so de aplicao geogrfica e materialmente limitada. Segundo, h julgados desfavorveis de tribunais estaduais e em casos com excepcionais particularidades do prprio STJ (eleio de foro alegada apenas em ao rescisria AR 133; contida em contrato acessrio no celebrado pela autora do processo Resp 251.438; contida em contrato de distribuio aparentemente celebrado por adeso Resp 804.306). As partes podem no se valer do Judicirio nacional e optar por tribunal estrangeiro. Nesse contexto, de forma didtica e para conferir certeza ao direito brasileiro, o art. 24 do anteprojeto de novo Cdigo de Processo Civil afastava a competncia internacional da autoridade judiciria brasileira quando houver clusula de eleio de foro exclusivo estrangeiro, arguida pelo ru na contestao, assegurando a chamada eficcia negativa da eleio de foro. O dispositivo no consta, porm, da verso do Projeto ao final aprovada no Senado (PLS 166/2010). Lamentvel supresso. Um primeiro ponto que a admissibilidade da eleio de foro atende a interesses dos empresrios individualmente e do comrcio internacional brasileiro em geral, ao reduzir o custo de transao. Isso ocorre por vrios motivos, mas aqui basta ressaltar a diminuio de custos relacionados ao risco jurisdicional: j sabendo de antemo qual foro apreciar eventual controvrsia e, assim, do direito que ser aplicvel, as partes podem estimar a probabilidade de sucesso de sua posio. Por bvio, saber se e quando convm atribuir competncia internacional exclusiva a foro estrangeiro deciso que depende da ponderao de diversos fatores. lei conviria apenas assegurar a mobilidade jurisdicional daquele que, dentro da esfera de liberdade assegurada pela livre iniciativa e autonomia negocial, queira explorar sua empresa transnacionalmente. A no aceitao expressa da eleio de foro gera e aqui um segundo ponto incongruncia no sistema, ante o regime favorvel conferido, com inteira razo, clusula compromissria. Nada justifica que todo processo
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ajuizado no Brasil seja, salvo rarssimas excees (art. II (3) da Conveno de Nova Iorque, Dec. 4311/02), extinto sem julgamento do mrito se as partes tiverem se comprometido a se submeter a arbitragem conduzida em Londres (art. 267, VII CPC), mas permitir que o mesmo processo prossiga se, no mesmo caso, em vez de arbitragem, as partes tiverem se comprometido a se submeter High Court of Justice. Uma sria objeo eleio de foro estrangeiro se baseia na inafastabilidade da jurisdio (art. 5, XXXV da Constituio). A respeito e como ltimo ponto deve-se partir da mesma premissa para a constitucionalidade do efeito negativo da clusula compromissria (STF, AgRg SE 5.206): embora a lei no possa impedir o acesso Justia, as partes em razo dos princpios dispositivo e da inrcia da jurisdio podem no se valer do Judicirio nacional e optar por tribunal judicial estrangeiro. Da, alis, a distino entre competncias internacionais concorrente e exclusiva (art. 88 e 89 CPC), a revelar que o importante crises jurdicas serem resolvidas em um processo justo, no necessariamente em foro brasileiro. O dispositivo deveria, por isso, ser reincludo no projeto por ocasio de sua apreciao pela Cmara dos Deputados, sob pena de, ao menos em matria de processo civil internacional, o eventual novo Cdigo j nascer em descompasso com seu tempo, alheio s necessidades do mundo que pretende regular e contraditrio com princpios estruturais do sistema jurdico do qual far parte. Carmen Tiburcio e Daniel Gruenbaum so, respectivamente, doutora em direito pela University of Virginia (EUA), professora adjunta da Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ) e da ps-graduao da UG e consultora jurdica; Doutor em direito pela Universidade de So Paulo (USP), professor contratado da Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ) e advogado. Este artigo reflete as opinies do autor, e no do jornal Valor Econmico. O jornal no se responsabiliza e nem pode ser responsabilizado pelas informaes acima ou por prejuzos de qualquer natureza em decorrncia do uso dessas informaes. Disponvel em: http://www.valor.com.br/arquivo/877971/eleicao-de-foro-estrangeiro-no-novo-cpc
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AULA 13 AS PROPOSTAS DE REVISO LEI DE INTRODUO S NORMAS DO DIREITO BRASILEIRO
1. TEMAS ESPECFICOS Projeto de lei n. 4905/1995 que dispe sobre a aplicao de normas jurdicas Projeto de lei n. 269/2004, sobre a aplicao das normas jurdicas Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro
2. PLANO DE AULA I A LICC e seus projetos de reviso 1) Anteprojeto oficial de reforma da Lei de Introduo do CC de 1964 2) Projeto de lei n. 4905/1995 que dispe sobre a aplicao de normas jurdicas 3) Projeto de lei n. 269/2004, sobre a aplicao das normas jurdicas II A LINDB e suas caractersticas 1) A lei 12.376 de 30 de dezembro de 2010 2) A natureza da LINDB (e anterior LICC) 3) Objeto das normas de DIPR na LINDB 4) Distino entre conflito de leis no espao e no tempo

4.1. Leitura Obrigatria 4.1.1 NOVA LEI PARA O DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO
UMA LEI PARA SOLUCIONAR CONFLITOS DE NORMAS (texto na ntegra)Jacob Dolinger. Desde a dcada de 60 que tentativas tm sido feitas para criar uma moderna legislao de direito internacional privado para nosso pas. A Lei de Introduo ao Cdigo Civil, que cuida dos conflitos de leis no tempo (direito
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intertemporal) e no espao (direito internacional privado), tem 68 anos. Foi aprovada em 1942 por decreto-lei durante a ditadura Vargas. O primeiro grande esforo para criar um novo estatuto foi empreendido pelo professor Haroldo Vallado, que apresentou um anteprojeto de 91 artigos, revisto e aprovado por comisso formada pelo autor, professor Oscar Tenrio e ministro Luiz Galotti. O projeto foi apresentado ao Congresso, mas no vingou. A segunda tentativa para substituir a Lei de Introduo ao Cdigo Civil deu-se em 1994, durante a presidncia Itamar Franco, mediante mensagem n 1.293, convertida no projeto de lei n 4.905, que dispe sobre a aplicao das normas jurdicas, preparado por uma comisso presidida pelo professor Joo Grandino Rodas, da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo (USP), atualmente reitor da universidade. O projeto mereceu parecer favorvel da Comisso de Constituio e Justia da Cmara dos Deputados. Por motivos at hoje no esclarecidos, a Presidncia da Repblica requisitou a devoluo do projeto, que assim morreu no nascedouro. Passados dez anos, em 2004, o senador Pedro Simon apresentou o projeto de lei n 269, dispondo sobre a aplicao das normas jurdicas, baseado no projeto n 4.905, com algumas importantes adies. Nada de concreto resultou at o momento. Esse projeto inovador. Ele atualiza as regras de direito intertemporal e mais ainda do direito internacional privado. Alm de dispor sobre relaes entre os cnjuges no plano internacional pessoais e patrimoniais de acordo com o entendimento da moderna doutrina, divorciada da dogmtica e voltada para a praticidade, garantir s crianas, adolescentes e incapazes, cujos pais tenham domiclios diversos, a aplicao da lei que resulte no melhor interesse das pessoas protegidas (princpio da proteo to defendido por Vallado), no campo das obrigaes contratuais internacionais que o projeto veio para modernizar nosso direito internacional e facilitar os negcios transnacionais. Onde h incertezas, obscuridades, regras incompletas no diploma de 1942, o projeto do senador Simon firma normas seguras, claras e precisas, em harmonia com as legislaes modernas e as convenes internacionais de Haia e da Conferncia Interamericana de Direito Internacional Privado (CIDIP). Ali est consagrada a autonomia da vontade das partes para escolher a lei a ser aplicada ao contrato e, na hiptese de no ter havido escolha pelas partes, as obrigaes sero regidas pela lei do pas com o qual mantenham os vnculos mais estreitos o mui importante e modernamente consagrado princpio da proximidade. O projeto estende o mesmo princpio aos atos jurdicos em geral.
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As formalidades do ato jurdico sero as do local onde efetuado, mas as partes so livres para escolher outra forma. Os contratos realizados no exterior sobre bens situados no pas podero ser realizados na forma escolhida pelas partes, mas dependero, para sua eficcia, de registro no Brasil, na conformidade da nossa legislao. As obrigaes decorrentes de atos ilcitos sero regidas pela lei com vinculao mais estreita, seja a do pas onde praticado o ato, seja a lei do pas em que o prejudicado sofreu o dano (lex loci delicti commissi ou lex damni). O projeto aceita o reenvio da lei por ns indicada quando esta aponta para a aplicao de outra lei, inclusive da nossa. A qualificao dos institutos obedecer s definies do nosso direito. Os direitos adquiridos de acordo com outro sistema jurdico sero respeitados e a ordem pblica continua como obstculo aplicao de leis que firam nossos princpios fundamentais. A pessoa jurdica continuar regida pela lei do pas onde tiver sido constituda, e para funcionar no Brasil ficar sujeita s nossas leis e aos nossos tribunais. No plano processual, os contratantes internacionais sero livres para submeter-se jurisdio estrangeira. Alm de serem reconhecidas no Brasil sentenas estrangeiras, nossos tribunais podero conceder medidas cautelares visando a garantir a eficcia em nosso territrio de decises que venham a ser prolatadas em aes judiciais no estrangeiro. O projeto consagra a cooperao jurdica internacional, determinando o atendimento das solicitaes de autoridades estrangeiras, e todos pedidos de informaes ou documentos que sejam requisitados do estrangeiro devero, como regra, ser dirigidos por meio de carta rogatria. um projeto curto, com 30 artigos, muito menos detalhista do que as modernas leis da Alemanha (1986), da Sua (1987), da Itlia (1995) e muitas outras, refletindo confiana na nossa doutrina e na experincia de nossos tribunais. uma proposta inteligente, moderna e absolutamente necessria para reforar a confiana do mundo no nosso direito, facilitando os contratos entre nossas empresas e interesses estrangeiros, garantindo os investimentos do exterior, enfim, criando uma atmosfera de mais segurana e mais confiabilidade em nosso sistema jurdico no plano internacional privado. O Congresso aprovou em 2002 um novo Cdigo Civil, para substituir o cdigo de Clovis Bevilaqua, aprovado congressualmente que, coadjuvado por uma srie de leis suplementares, formava um sistema jurdico coerente e sustentvel. No entanto, no tocou na lei de introduo, aprovada por um decreto-lei, mal redigido, desatualizado, em desarmonia com vrias convenes internacionais e com os modernos princpios que regem a cincia que soluciona os conflitos de leis.
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Caber ao futuro Congresso debruar-se sobre a iniciativa do senador Pedro Simon e, depois de bem analisada, aprov-la, trazendo grande benefcio s relaes jurdicas do Brasil com o mundo exterior. Jacob Dolinger professor titular aposentado da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ). Professor visitante dos cursos de ps graduao em direito da USP e da UERJ. Professor visitante da Universidade de Miami. Conferencista da Academia de Direito Internacional da Haia no ano de 2000.
4.1.2 LICC OU LINDB? A TRISTE MUDANA E MEDIOCRIDADE LEGISLATIVA. (TEXTO NA NTEGRA)
UMA HOMENAGEM AO MARCELO, MARMELO, MARTELO. Jos Fernando Simo. Incio de ano e caixa postal cheia de e-mails. Uma alegria receber a felicitao dos amigos pelo ano que se inicia. Para minha surpresa, vejo um e-mail enviado pelo sempre atualizado e amigo de longa data Professor Flvio Tartuce intitulado: NOME DA LICC ALTERADO!!!!! Feliz 2011! O contedo da mensagem eletrnica era sucinto como todas as mensagens do remetente: a simples cpia do texto da Lei 12.376 de 30 de dezembro de 2010. De maneira singela dispe a lei: Art. 1 Esta Lei altera a ementa do Decreto-Lei no 4.657, de 4 de setembro de 1942, ampliando o seu campo de aplicao. Art. 2 A ementa do Decreto-Lei no 4.657, de 4 de setembro de 1942, passa a vigorar com a seguinte redao: Lei de Introduo s normas do Direito Brasileiro. Art. 3 Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Esta lei altera a ementa do Decreto-lei 4.657 de 4 de setembro de 1942, ampliando seu campo de aplicao. Este o texto do artigo 1 da Lei 12.376/10. A grande pergunta que se faz a seguinte: ser que a mudana do nome da LICC amplia seu campo de atuao? fato incontroverso que a Lei de Introduo ao Cdigo Civil no nem nunca foi uma regra para ser aplicada apenas s relaes civis e que seu contedo de lei geral mais amplo do que o nome indicava. Da, dizer-se que a LICC a considerada lex legum. Perfeitas as observaes de Pablo Stolze Gagliano ao dizer que o fato que o referido Decreto-Lei, originariamente intitulado de Lei de Introduo ao Cdigo Civil, sempre teve um alcance normativo muito mais vasto e proFGV DIREITO RIO 213
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fundo, na medida em que no apenas traava diretrizes fundamentais para o Direito Civil propriamente dito, como tambm para diversos outros ramos da dogmtica jurdica, incluindo-se o prprio Direito Constitucional. A grande pergunta a seguinte: porque mudar o nome da lei de introduo se o seu contedo no foi alterado? Navegando na internet achei a seguinte considerao: Pessoal, o final de 2010 assistiu uma mudana no mnimo inusitada na LICC. Uma lei mudou o seu nome, mas no seu contedo, que permanece o mesmo desde 1942! E no culpem o Titirica, porque ele ainda no exercia seu mandato. Vejam o texto abaixo. Perfeita a colocao. A mudana do nome das coisas no significa mudana de sua essncia. Ainda navegando, li no blog do Professor Marcelo Hugo da Rocha uma colocao irnica e perfeita: O objetivo? Para ampliar o seu campo de aplicao. Ora, algum tinha dvida de que a antiga LICC se aplicava a todas as normas de direito brasileiro?? Bem, talvez LULA imaginou em deixar uma herana jurdica para o nosso direito. Quem vai saber, at porque o novo CPC ficou para Dilma assinar. Para aqueles que gostaram da mudana, pois esta d clareza ao campo de aplicao da LICC, pois bom para esclarecer os alunos (como se lei servisse para dar aulas...), deixo uma lembrana de minha infncia que poderia ser alguma valia ao legislador brasileiro. Ruth Rocha criou uma histria fantstica a respeito das coisas e seu nome. A personagem Marcelo (ttulo destas linhas) vivia fazendo perguntas a todo mundo e certo dia cismou com o nome das coisas... Mame, por que que eu chamo Marcelo? E por que no escolheram martelo? Por que que no escolheram marmelo? Os pais responderam: Porque marmelo nome de fruta, menino!. Da, retorquiu Marcelo com uma indagao genial: E a fruta no podia chamar Marcelo e eu chamar marmelo? Eu, em 2011, respondo ao Marcelo: claro que voc poderia chamar marmelo, mas por uma questo de conveno lingstica, o fruto recebeu, antes de voc, o nome de marmelo. A lei que disciplina a aplicao de normas no direito brasileiro, desde 1916, quando da edio do Cdigo Civil revogado, recebeu um nome do legislador: Lei de Introduo ao Cdigo Civil. Poderia ter recebido outro nome? claro: lei de introduo s normas jurdicas, lei geral sobre aplicao de leis, Lex legum, lindeb, ou qualquer outro tal como Lei Sbrubbles (a grafia com dois b decorre simplesmente de meu apreo pela duplicao de consoantes). Se conhecesse Marcelo, o legislador brasileiro jamais teria alterado o nome da LICC. Isto porque, Marcelo, em sua obsesso por mudar o nome das
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coisas, resolveu que as coisas deveriam ter nomes mais apropriados. Realmente, travesseiro deveria chamar cabeceiro, colher, mexedor, leite, suco de vaca e assim por diante. Marcelo via na mudana uma forma de dar lgica e tornar mais claro o idioma. At que, certo dia, em uma situao de emergncia, gritou para seus pais: Embrasou a moradeira do latildo! Embrasou a moradeira do latildo!. Evidentemente no se podia compreender o que Marcelo queria dizer e, ento, quando os pais descobriram o significado daquilo era tarde demais: a casa do co da famlia havia queimado e estava irremediavelmente destruda. A LICC, com seu novo nome e velha roupa, agora LINDB! Mudou-se algo que assim era chamado h quase 100 anos. Centenas ou milhares de obras precisaro de atualizao para, apenas, se atender a um capricho do legislador e para dar um novo nome a um velho diploma. Ao legislador brasileiro, que certamente tem poucas questes com as quais se preocupar, pois as reformas polticas e tributrias so coisas absolutamente desnecessrias (estou sendo irnico), sugiro que, dando sequncia poltica de mudana de nomes, altere o nome dos seguintes institutos: a) o direito real de USO (art. 1412 do CC) passaria a se chamar USUFRUTO LIMITADO, pois como sabe, o titular do direito de uso pode receber os frutos do bem, ainda que de maneira limitada e de acordo com suas necessidades e de sua famlia (art. 1412, do CC). b) contrato ESTIMATRIO (arts. 534 a 537 do CC) passaria a se chamar VENDA EM CONSIGNAO, pois o nome que recebe na praxe comercial; c) CONSIGNAO poderia se chamar DEPSITO PARA EXTINO DA OBRIGAO, pois isto que realmente significa. Pergunto: se o legislador medocre perde tempo para mudar o nome da LICC, melhor no seria a mudana do prprio contedo da norma? acho que precisaremos de muito esforo para explicar o que esta tal de LINDB. Eu j fiz uma opo. Se for perguntado por um aluno: Professor, o que a Lei de Introduo s normas do Direito Brasileiro? Responderei: o novo nome da velha lei de introduo ao Cdigo Civil.
VALLADO, Haroldo. A Lei de Introduo ao Cdigo Civil e sua Reforma. In: MENDES, Gilmar Ferreira; STOCO, Rui. Doutrinas Essenciais Direito Civil. Parte Geral. Volume II. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011.
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4.3 Questes para orientar leitura
A A alterao do nome de LICC para LINDB alterou a aplicao do contedo do decreto de 1942 que trata sobre o tema? B Apresente propostas constantes no PL n4905 s anteriores para modernizao da LINDB.

5.1 PROJETO DE LEI DO SENADO N 269, DE 2004 Dispoe sobre a aplicacao das normas juridicas.
Texto inicial com justificao disponvel em http://www.senado.gov.br/atividade/materia/getPDF.asp?t=42614&tp=1 ; ou http://www6.senado.gov.br/mate-pdf/6268.pdf
5.2 PARECER DO PROJETO DE LEI DO SENADO N 269, DE 2004
PARECER N, DE 2010 Da COMISSO DE CONSTITUIO, JUSTIA E CIDADANIA, em carter terminativo, sobre o Projeto de Lei do Senado n 269, de 2004, do Senador Pedro Simon, que dispe sobre a aplicao das normas jurdicas. RELATOR: Senador MARCO MACIEL I RELATRIO O Projeto de Lei do Senado n 269, de 2004, guarda o propsito de instituir novos parmetros legais em substituio Lei de Introduo ao Cdigo Civil, de que trata o Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942. Para atingir o objetivo, a proposio, nos arts. 1 a 4 do Captulo I (Das Normas Jurdicas em Geral), disciplina os seguintes temas, relativamente aplicao das normas: vigncia, revogao, repristinao, republicao, regulamentao, sujeio lei, dever do juiz de prestar a jurisdio. Consoante dispe o Captulo I, a lei entra em vigor na data de sua publicao e perdura at que outra lei a revogue, total ou parcialmente; a lei posterior revoga a anterior quando expressamente o declare ou quando seja com ela incompatvel; a vigncia da lei revogada s se restaura por disposio expressa; o texto da republicao considerado lei nova; a lei s depender de regulamentao quando ela prpria o declare no seu texto e estabelea prazo que, escoado in albis, torna-a diretamente aplicvel; ningum se escusa de cumprir a lei, ainda que alegue desconhec-la; o juiz no se eximir de julgar alegando inexistncia ou obscuridade da lei e, diante dessa hiptese, deve aplicar a analogia, os costumes, a jurisprudncia, a doutrina ou os princpios
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gerais de direito; e na aplicao do direito sero atendidos os fins sociais, as exigncias do bem comum e a equidade. O Captulo II (Do Direito Intertemporal) composto dos arts. 5 a 7, nos quais se prev que a lei no ter efeito retroativo, alm de serem estabelecidos vrios conceitos, a comear pelo de direito adquirido como sendo aquele que resulta da lei ou de fato idneo; direito a termo ou condio, como sendo o decorrente da lei ou de fato idneo; o ato jurdico perfeito, o consumado de acordo com a lei do tempo de sua realizao; coisa julgada, a resultante de deciso judicial da qual no caiba recurso; efeito imediato, o que no prejudica os segmentos anteriores e autnomos, j consumados, de fatos pendentes; e a alterao de prazo, que considera vlido o prazo j cumprido e estabelece proporo entre os prazos anterior e o restante. O Captulo III (Direito Internacional Privado) compreende os arts. 8 a 28 e est subdividido em quatro Sees (Regras de Conexo, Aplicao do Direito Estrangeiro, Pessoas Jurdicas, e Direto Processual e Cooperao Jurdica Internacional). Na Seo I (Regras de Conexo), dispe-se sobre a regncia da personalidade, do nome, da capacidade e dos direitos de famlia, de conformidade com o domiclio do interessado; as formalidades de celebrao do casamento, conforme a lei do local de sua realizao; o regime matrimonial de bens, que seguir a lei do primeiro domiclio conjugal, ressalvada a aplicao da lei brasileira para os bens situados no Brasil. A Seo II (Aplicao do Direito Estrangeiro), por sua vez, prev que a lei estrangeira indicada pelo Direito Internacional Privado brasileiro e que a aplicao, a prova e a interpretao da lei estrangeira observaro a sua conexo com a lei brasileira. J a Seo III (Pessoas Jurdicas) condiciona o funcionamento, no Brasil, de pessoas jurdicas estrangeiras, s autorizaes pertinentes e, ademais, sujeita-as leis e aos tribunais brasileiros. Por fim, a Seo IV (Direito Processual e Cooperao Jurdica Internacional) trata da escolha da jurisdio, da qual resultar a competncia exclusiva, a produo de provas, a homologao de sentena estrangeira, das medidas cautelares visando garantia de eficcia de decises; da cooperao jurdica internacional, visando ao atendimento de solicitaes apresentadas por intermdio da autoridade central brasileira; e das cartas rogatrias, se no houver acordo de cooperao. O art. 29 revoga o Decreto-Lei n 4.657, de 1942 (Lei de Introduo ao Cdigo Civil LICC), e o art. 30 contm a clusula de vigncia, prevendo o seu incio a partir da data de publicao da nova lei. Na justificao, o ilustre autor da proposio aponta a concepo original do Projeto de Lei (PL) n 4.905, de 1994, que foi fruto dos trabalhos de Comisso Especial integrada pelos professores Joo Grandino Rodas, Jacob
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Dollinger, Rubens Limongi Frana e Inocncio Mrtires Coelho, e apresentado em resposta a resoluo positivada no Congresso Jurdico Nacional, ocorrido em Fortaleza, no Cear, h cinqenta anos. Acrescenta que o PL n 4.905, de 1994, responde ao pleito de juristas nacionais, que h muito tm solicitado ao Poder Pblico a aprovao de lei que substitua a vetusta Lei de Introduo ao Cdigo Civil. Tambm esclarece que o PLS n 269, de 2004, colheu subsdios nos trabalhos daquela comisso, a qual optou por uma lei autnoma, isto , no vinculada introduo do Cdigo Civil, tanto que em sua ementa a denomina de Lei de Aplicao das Normas Jurdicas, hbil a conceituar expresses quotidianamente utilizadas pela sociedade, como direito adquirido, ato jurdico perfeito e coisa julgada, e adequada s exigncias do Direito Internacional Privado moderno. No foram apresentadas emendas. II ANLISE A proposio atende aos requisitos formais e materiais de constitucionalidade, sediados nos arts. 22, inciso I, e 48, da Constituio Federal. A matria examinada situa-se no mbito do Direito Civil, que integra o rol de competncia desta Comisso, conforme dispe o art. 101, incisos I e II, alnea d, do Regimento Interno do Senado Federal. O exame de mrito favorvel a uma lei que substitua a vetusta Lei de Introduo ao Cdigo Civil e que se apresente como o instrumento hbil ao manejo de questes jurdicas da poca atual, porquanto aquela, editada em 1942, se encontra desatualizada, contendo lacunas relativamente a determinados valores jurdicos, alm de apresentar assintonia com o texto da Carta Federal, aps ter sido alterado por mais de seis dezenas de Emendas. O texto examinado, diferentemente de outros que o precederam e nos quais se atribui proposio o status de lei complementar, recebeu, corretamente, a forma de lei ordinria, pois nada obstante alguns doutrinadores pugnarem pela tese de que a vigente Lei de Introduo teria sido recepcionada pela Constituio de 1988 com o status de lei complementar. Note-se tambm que os artigos e pargrafos, na proposio, so precedidos de rubrica, tcnica utilizada para indicar, em cdigos e leis de maior corpo, a sntese de cada dispositivo. Essa tcnica no reconhecida pela Lei Complementar n 95, de 26 de fevereiro de 1998, que disciplina a forma de elaborao das leis, mas tampouco probe o seu uso, que deve ser mantido porque facilita o acesso informao. As medidas propostas simplificam tambm a questo da especialidade e da posterioridade da norma razo de conflitos a respeito de eficcia , pois aos operadores do Direito basta que a lei posterior disponha de modo diverso da anterior para derrog-la ou para abrog-la, isto , para determinar a sua revogao parcial ou total.
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Oportuna tambm a conceituao de repristinao, pois ao contrrio dos que muitos pensam, no existe o ressuscitamento de uma lei, pois tal prtica admitiria efeitos ex tunc, o que constituiria teratologia jurdica, pois tal lei passaria a ter vigncia durante o perodo em que estivesse revogada. Na realidade, a repristinao constitui, isso sim, a reapresentao do seu teor por outra, na qual se estabeleam regras iguais ou semelhantes s da norma extinta, com efeitos ex nunc. Pela mesma razo, adequada a previso de que a republicao constitui lei nova, o que servir para sanar dvidas sobre a data inicial de vigncia, que sempre ser a da nova lei, e no da lei anterior, publicada com erro e por essa razo substituda. Quanto ao art. 5, que trata da irretroatividade da lei, pontificamos, outra vez, de modo diverso do previsto, porque a premissa a de que a nova lei dispe sobre a aplicao das normas jurdicas. Sendo assim, a nova lei dever abranger todas as normas jurdicas, inclusive as de natureza penal. Ora, o inciso XL do art. 5 da Constituio Federal admite a retroao da lei penal para beneficiar o ru (a lei penal no retroagir, salvo para beneficiar o ru), comando que no admite disposio diversa. De bom alvitre, de outra parte, a conceituao, trazida nos pargrafos do art. 5 e nos arts. 6 e 7, de expresses como direito adquirido, direito a termo ou a condio, ato jurdico perfeito, coisa julgada, efeito imediato e alterao de prazo para a aquisio de um direito, alm das regras atinentes ao estatuto pessoal (art. 8), por sua conexo lei do domiclio, seguindo-se as leis de residncia habitual e de residncia atual. O art. 9 trata do casamento, suas formalidades e celebrao, que devem obedecer lei do local de sua realizao, o que correto, pois as regras para o matrimnio devem estar em sintonia com a cultura local, que servir de orientao ao pacto de vida em comum, estabelecido pela soma de vontades dos contraentes. Se h a escolha do local, deve-se tambm atender s regras locais. O art. 10 dispe sobre o regime de bens, que atender lei do pas do primeiro domiclio conjugal, exceto quanto aos bens situados no Pas que tenham sido adquiridos aps a transferncia do domiclio conjugal para o Brasil, no que se mostra harmonizado com os preceitos da Constituio e do Cdigo Civil que regem a matria. O art. 11, que trata de bens e direitos reais, qualificados e regidos pela lei de sua situao, est em sintonia com as disposies do Cdigo Civil. De grande relevo, sobretudo nos dias atuais, em que se prestigiam as arbitragens, a previso contida no art. 12 sobre as obrigaes contratuais de se regerem pela lei de escolha das partes contratantes. De igual importncia a conexo dos contratos s leis de outros pases, considerando-se os vnculos
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mais estreitos, observando-se que a forma dos atos e contratos deve ser regida pela lei do lugar de sua celebrao. Do mesmo modo, oportuna a previso do art. 13, sobre as obrigaes por atos ilcitos. Esses atos estaro sujeitos lei que com elas tenha vinculao mais estreita, seja a lei do local de prtica do ato, seja a do lugar onde se verificou o prejuzo, ou ainda, outra lei de maior vinculao com os fatos. Para ilustrar essa hiptese, imagine-se um acidente de carro ocorrido com cidado brasileiro, fora do territrio nacional, em razo do qual a vtima ajuze ao de reparao de danos; ao invs de atrelar-se necessariamente lei brasileira, o interessado poder alicerar o seu direito no foro competente para aplicar a lei que lhe seja mais benfica. O art. 14 disciplina que a sucesso por morte ou ausncia seguir a lei do pas de domiclio do falecido data do bito, o que se harmoniza com os comandos legais do inciso XXXI do art. 5 da Constituio Federal e com os dispositivos do Cdigo Civil que disciplinam a matria (Cdigo Civil, art. 1.784 e seguintes). Na aplicao do direito estrangeiro (art. 15), sero observadas as disposies do Direito Internacional Privado, exigindo-se do interessado que faa a prova e as tradues pertinentes, o que j se constitui prtica corrente. Porm, se a lei estrangeira, indicada pelas regras de conexo, determinar a aplicao da lei brasileira (reenvio), esta ser aplicada (art. 16) segundo a regra de conexo. A lei aplicvel (qualificao) ser identificada pela lei brasileira (art. 17), mas no se aceitar a lei estrangeira se (art. 18) a conexo resultar de ato fraudulento da parte interessada. Os direitos adquiridos (art. 19) no exterior sero reconhecidos no Brasil, e tanto as leis como as sentenas estrangeiras e os atos, pblicos e privados, s tero eficcia em territrio nacional se no forem contrrios ordem pblica interna (art. 20). Correta a disposio do art. 21, segundo a qual as pessoas jurdicas se regem pelas leis do pas de sua constituio, mas dependem de autorizao para funcionar no Brasil, onde estaro sujeitas s leis e aos tribunais, o que estabelece a competncia e a legislao brasileiras s questes do gnero. O art. 22 estabelece a proibio de aquisio de imveis por pessoas jurdicas de direito publico estrangeiras ou internacionais, admitidas apenas as aquisies de prdios destinados aos consulados e chancelarias e escritrios, ou residenciais para uso de seus empregados, desde que observado o princpio da reciprocidade e mediante prvia e expressa concordncia do Governo brasileiro. A nosso ver, melhor seria dizer-se Estado brasileiro ou Poder Executivo que Governo, tendo em vista o carter pessoal do governo e a necessidade de indicar-se o Poder responsvel pela concesso, normalmente o Executivo, atravs dos Ministrios das Relaes Exteriores e da Justia.
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No que diz respeito aquisio imobiliria por estrangeiros, cremos necessria a previso em face de a regulamentao prpria mostrar-se limitada a pessoas jurdicas e, ademais, desatualizada (Lei n 5.709, de 7 de outubro de 1971, que regula a aquisio de imvel rural por estrangeiro residente no pas ou pessoa jurdica estrangeira autorizada a funcionar no Brasil, e d outras providncias), o que explica tantos projetos de lei em tramitao, versando sobre a matria, especialmente para impedir a aquisio de glebas por estrangeiros no residentes no Brasil. O art. 24 trata da produo de provas a respeito de fatos ocorridos no exterior, a ser feita de conformidade com a lei que regeu a sua forma, o que inquina o dispositivo de invlido, nesse tpico, por sua duvidosa eficcia, impondo-se nova redao para adequ-lo aos limites de sua finalidade. O art. 25 assegura a homologao de sentena estrangeira pelo Supremo Tribunal Federal (STF). Esse dispositivo, tal como est, no pode ser mantido, pois a Emenda Constitucional n 45, de 2004, alterou o art. 105, inciso I, alnea i, da Carta Federal, atribuindo-se essa competncia ao Superior Tribunal de Justia (STJ). O art. 26 autoriza a concesso de medidas cautelares para a garantia de decises que venham a ser prolatadas em aes judiciais em curso em pas estrangeiro, o que se constitui prtica corrente, assentada em lei, e que deve ser mantida para assegurar o resultado dos processos judiciais. O art. 27 garante o atendimento s solicitaes formuladas por autoridades estrangeiras, por intermdio da autoridade central brasileira, nos acordos internacionais celebrados pelo Pas, que sero cumpridos nos termos da lei brasileira. Essa prtica tambm corrente e mostrou-se frutfera, o que justifica seja mantida. No art. 29, est grafada em minscula a palavra lei, na locuo Decreto-lei, o que deve ser corrigido para atender s disposies da Lei Complementar n 95, de 26 de fevereiro de 1998, e da exigncia vernacular. No art. 30, a ausncia de vacatio legis uma vez que a previso de que a nova lei entre em vigor na data de sua publicao no se coaduna com as necessidades de reorganizao dos servios de chancelarias, consulados e ofcios extrajudiciais, por fora das disposies da nova lei, recomendando-se, por isso, que o prazo seja de cento e oitenta dias, conforme determina a Lei Complementar n 95, de 26 de fevereiro de 1998, no seu art. 8, 2. III VOTO Por todos os motivos expendidos, opinamos pela aprovao do Projeto de Lei do Senado n 269, de 2004, com as seguintes emendas: EMENDA N CCJ D-se ao 4 do art. 1 do PLS n 269, de 2004, a seguinte redao: Art. 1......................................
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4 Regulamentao A lei s depender de regulamentao quando o declare expressamente, e estabelea prazo para a sua edio. EMENDA N CCJ Acrescente-se o seguinte 5 do art. 1 do PLS n 269, de 2004: Art. 1..................................... 5 Aplicao direta Enquanto no for regulamentada, a lei pode ser diretamente aplicada, com efeitos irrevogveis, sem prejuzo de superveniente regulamentao. EMENDA N CCJ D-se ao art. 5 do PLS n 269, de 2004, a seguinte redao: Art. 5 Irretroatividade A lei, excetuada a de natureza penal, para beneficiar o ru, no ter efeito retroativo, nem prejudicar o direito adquirido, o ato jurdico perfeito ou a coisa julgada. EMENDA N CCJ D-se ao art. 6 do PLS n 269, de 2004, que dispe sobre a aplicao das normas jurdicas, a seguinte redao: Art. 6 Eficcia de atos consumados O efeito imediato da lei no prejudicar os fatos autnomos, j consumados, ainda que existam fatos pendentes. EMENDA N CCJ D-se ao art. 20 do PLS n 269, de 2004, a seguinte redao: Art. 20. Compatibilidade As leis, os atos pblicos ou privados e as sentenas proferidas em outro pas no tero eficcia no Brasil no que contrariarem a lei, os princpios de direito, os costumes ou a ordem pblica. EMENDA N CCJ D-se ao art. 22 do PLS n 269, de 2004, a seguinte redao: Art. 22. Aquisio de imveis As pessoas jurdicas de direito pblico estrangeiras ou internacionais e as entidades por elas constitudas ou dirigidas, assim como as organizaes no governamentais (ONGs), organizaes da sociedade civil de direito pblico (OSCIPs), e as entidades por elas constitudas, no podem adquirir no Brasil bens imveis ou direitos reais a eles relativos. 1 Imveis excepcionados Com base no princpio da reciprocidade e mediante prvia e expressa concordncia do Poder Executivo da Unio, podem os Estados estrangeiros adquirir os prdios urbanos destinados s chancelarias de suas misses diplomticas e reparties consulares, bem como os destinados a residncias oficiais de seus representantes diplomticos e agentes consulares nas cidades das respectivas sedes. 2 Imveis funcionais As organizaes internacionais intergovernamentais sediadas no Brasil, ou com representao no territrio nacional, podem adquirir, mediante prvia e expressa concordncia do Poder Executivo da Unio, os prdios destinados aos seus escritrios e s residncias de seus
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representantes e funcionrios nas cidades das respectivas sedes, nos termos dos acordos pertinentes. EMENDA N CCJ Suprima-se o art. 23 do PLS n 269, de 2004, renumerando-se os artigos subsequentes. EMENDA N CCJ D-se a seguinte redao ao art. 24 do PLS n 269, de 2004: Art. 24. Produo de provas A prova dos fatos ocorridos no exterior produzida de conformidade com a lei do local de sua ocorrncia. 1 Reconhecimento s sero admitidas em processo judicial ou administrativo provas reconhecidas pela lei brasileira. 2 Compatibilidade probatria As provas produzidas no Brasil obedecero lei brasileira, admitindo-se a observncia de formalidades e procedimentos especiais adicionais a pedido de autoridade judiciria estrangeira, desde que compatveis com a lei, os princpios e a ordem pblica brasileiras. EMENDA N CCJ D-se ao art. 25 do PLS n 269, de 2004, a seguinte redao: Art. 25. Homologao de sentena estrangeira As sentenas judiciais e os atos com fora de sentena judicial oriundos de pas estrangeiro podero ser executados no Brasil, mediante homologao pelo Superior Tribunal de Justia, desde que atendam os seguintes requisitos: I tenham sido proferidos por autoridade dotada de competncia; II ao ru citado, tenha sido assegurado o direito de defesa; III tratando-se de sentena judicial ou equivalente, tenha transitado em julgado, nos termos da lei local; IV estejam revestidos das formalidades necessrias para serem executadas no pas de origem; V estejam traduzidos por intrprete pblico ou autorizado; VI estejam autenticados pela autoridade consular brasileira. EMENDA N CCJ Suprima-se o pargrafo nico do art. 28 do PLS n 269, de 2004. EMENDA N CCJ D-se ao art. 29 do PLS n 269, de 2004, a seguinte redao: Art. 29. Fica revogado o Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942. EMENDA N CCJ D-se ao art. 30 do PLS n 269, de 2004, a seguinte redao: Art. 30. Esta Lei entra em vigor aps decorridos cento e oitenta dias de sua publicao oficial. Sala da Comisso, , Presidente Senador MARCO MACIEL, Relator
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5.3 PROJETO DE LEI N 4.905, DE 1995 Dispoe sobre a aplicacao das normas juridicas. PROJETO DE LEI N 4.905, DE 1995() (Do Poder Executivo) Dispoe sobre a aplicacao das normas juridicas. Capitulo I DA NORMA JURIDICA EM GERAL Art. 1 Vigencia da Lei A Lei entra em vigor na data da publicacao, salvo se dispuser em contrario; e perdura ate que outra a revogue, total ou parcialmente. 1 Revogacao A lei posterior revoga a anterior quando expressamente o declare ou quando com ela seja compativel. 2 Repristinacao A vigencia da lei revogada se se restaura por disposicao expressa. 3 Republicacao O texto de lei republicada, inclusive de lei interpretativa, considera-se lei nova. 4 Regulamentacao A lei so dependera de regulamentacao quando assim o declare expressamente e estabeleca prazo para sua edicao; escoado o prazo sem essa providencia, a lei sera diretamente aplicavel. Art. 2 Ignorancia da lei Ninguem se escusa de cumprir a lei, alegando que nao a conhece. Art. 3 Dever de decidir O juiz nao se eximira de julgar alegando inexistencia, lacuna ou obscuridade da lei. Nessa hipotese, em nao cabendo a analogia, aplicara os costumes, a jurisprudencia, a doutrina e os principios gerais de direito. Art. 4 Aplicacao do Direito Na aplicacao do direito, respeitados os seus fundamentos, serao atendidos os fins sociais a que se dirige, as exigencias do bem comum e a equidade. Capitulo II DO DIREITO INTERTEMPORAL Art. 5 Irretroatividade A lei nao tera efeito retroativo. Ela nao prejudicara o direito adquirido, o ato juridico perfeito e a coisa julgada. 1 Direito adquirido Direito adquirido e o que resulta da lei, diretamente ou por intermedio de fato idoneo, e passa a integrar o patrimonio material ou moral do sujeito, mesmo que seus efeitos nao se tenham produzido antes da lei nova. 2 Direito a termo ou condicao Constituem igualmente direito adquirido as consequencias da lei ou de fato idoneo, ainda quando dependentes de termo ou condicao. 3 Ato juridico perfeito Ato juridico perfeito e o consumado de acordo com a lei do tempo em que se efetuou.
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4 Coisa julgada Coisa julgada e a que resulta de decisao judicial da qual nao caiba recurso. Art. 6 Efeito imediato O efeito imediato da lei nao prejudicara os segmentos anteriores, autonomos e ja consumados, de fatos pendentes. Art. 7 Alteracao de prazo Quando a aquisicao de um direito depender de decurso de prazo e este for alterado por lei nova, considerar-se-a valido o tempo ja decorrido e se computara o restante por meio de proporcao entre o prazo anterior e o novo. Capitulo III DO DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO Secao A REGRAS DE CONEXAO Art. 8 Estatuto Pessoal A personalidade, o nome, a capacidade e os direitos de familia sao regidos pela lei do domicilio. Ante a inexistencia de domicilio ou na impossibilidade de sua localizacao, aplicar-se-ao sucessivamente a lei da residencia habitual e a lei da residencia atual 1 As formalidades de celebracao do casamento obedecerao a lei do local de sua realizacao. 2 As pessoas domiciliadas no Brasil que se casarem no exterior, atenderao, antes ou depois do casamento, as formalidades para habilitacao reguladas no Codigo Civil Brasileiro, podendo registra-lo na forma prevista na lei de Registros Publicos. As pessoas domiciliadas no exterior que se casarem no Brasil provarao seu desimpedimento de acordo com sua lei pessoal. 3 O casamento entre brasileiros no exterior podera ser celebrado perante autoridade consular brasileira, atendidas as formalidades de habilitacao previstas no paragrafo anterior. O casamento entre estrangeiros de mesma nacionalidade podera ser celebrado no Brasil perante a respectiva autoridade diplomatica ou consular. 4 A autoridade consular brasileira e competente para lavrar atos de registro civil referentes a brasileiros na jurisdicao do consulado, podendo igualmente lavrar atos notariais, atendidos em todos os casos os requisitos da lei brasileira. 5 Se os conjuges tiverem domicilios ou residencias diversos, sera aplicada aos efeitos pessoais do casamento a lei que com os mesmos tiver vinculos mais estreitos. 6 Os menores e os incapazes sao regidos pela lei do domicilio de seus pais ou responsaveis; tendo os pais do menor domicilios diversos, regera a lei que lhe seja mais benefica. Art. 9 Regime Matrimonial de Bens O regime de bens obedece a lei do pais do primeiro domicilio conjugal, ressalvada a aplicacao da lei brasileira para os bens situados no Brasil que tenham sido adquiridos apos a transferencia do domicilio conjugal.
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Paragrafo unico Sera respeitado o regime de bens fixado por convencao, que tenha atendido a legislacao competente, podendo os conjuges que transferirem seu domicilio para o Brasil adotar, por documento habil, o regime da comunhao parcial, sem prejuizo de terceiros. Art. 10. Bens e Direitos Reais Os bens e os direitos reais sao qualificados e regidos pela lei do local de sua situacao. Art. 11. Obrigacoes Contratuais As obrigacoes contratuais sao regidas pela lei escolhida pelas partes. Essa escolha sera expressa ou tacita, sendo alteravel a qualquer tempo, respeitados os direitos de terceiros. 1 Caso nao tenha havido escolha ou se a escolha nao for eficaz, o contrato sera regido pela lei do pais com o qual mantenha os vinculos mais estreitos. 2 Se uma parte do contrato for separavel do restante, e mantiver conexao mais estreita com a lei de outro pais, podera esta aplicar-se em carater excepcional. 3 A forma dos atos e contratos rege-se pela lei do lugar de sua celebracao, permitida a adocao de outra forma aceita em direito, que tenha vinculacao com o ato ou contrato. 4 Os contratos realizados no exterior sobre bens situados no Pais, ou direitos a eles relativos, serao registrados no Brasil desde que atendidos os requisitos de forma estabelecidos no paragrafo anterior. Art. 12. Obrigacoes por atos ilicitos As obrigacoes resultantes de atos ilicitos sero regidas pela lei que com elas tenha vinculacao mais estreita, seja a lei do local da pratica do ato ou a do local onde se verificou o prejuizo. Art. 13. Heranca A sucessao por morte ou ausencia e regida pela lei do pais do domicilio do falecido a data do obito, qualquer que seja a natureza e a situacao dos bens. Paragrafo unico. A sucessao de bens situados no Brasil sera regulada pela lei brasileira em beneficio do conjuge ou dos filhos brasileiros, assim como dos herdeiros domiciliados no Pais, sempre que nao lhes seja mais favoravel a lei pessoal do falecido. Secao B APLICACAO DO DIREITO ESTRANGEIRO Art. 14. Lei Estrangeira A lei estrangeira indicada pelo Direito Internacional Privado Brasileiro sera aplicada ex officio; essa aplicacao, a prova e a interpretacao far-se-ao em conformidade com o direito estrangeiro. Paragrafo unico O juiz podera determinar a parte interessada que colabore na comprovacao do texto, da vigencia e do sentido da lei estrangeira aplicavel. Art. 15. Reenvio Se a lei estrangeira, indicada pelas regras de conexao desta lei, determinar a aplicacao da lei brasileira, esta sera aplicada.
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1 Se, porem, determinar a aplicacao da lei de outro pais, esta ultima somente prevalecera se tambem estabelecer que e competente. 2 Caso a lei do terceiro pais nao se considerar competente, aplicarse-a a lei estrangeira inicialmente indicada pelas regras de conexao desta Lei. Art. 16. Qualificacao A qualificacao destinada a determinacao da lei aplicavel sera feita de acordo com a lei brasileira. Art. 17. Fraude a Lei Nao sera aplicada a lei de um pais cuja conexo resultar de vinculo fraudulentamente estabelecido. Art. 18. Direitos Adquiridos no Exterior Os direitos adquiridos em pais estrangeiro serao reconhecidos no Brasil, com a ressalva decorrente do artigo anterior. Art. 19. Ordem Publica As leis, atos publicos e privados, bem como as sentencas de outro pais, nao terao eficacia no Brasil se forem manifestamente contrarios a ordem publica brasileira. Secao C PESSOAS JURIDICAS Art. 20. Pessoas Juridicas As pessoas juridicas serao regidas pela lei do pais em que se tiverem constituido. Paragrafo unico Para funcionar no Brasil, por meio de quaisquer estabelecimentos, as pessoas juridicas estrangeiras deverao obter a autorizacao que se fizer necessaria, ficando sujeitas a lei brasileira. Art. 21. Aquisicao de imoveis por pessoas juridicas de direito publico estrangeiras ou internacionais As pessoas juridicas de direito publico, estrangeiras ou internacionais, bem como as entidades de qualquer natureza por elas constituidas ou dirigidas, nao poderao adquirir no Brasil bens imoveis ou direitos reais a eles relativos. 1 Com base no principio da reciprocidade e mediante previa e expressa concordancia do Governo brasileiro, podem os governos estrangeiros adquirir os predios urbanos destinados as chancelarias de suas missoes diplomaticas e reparticoes consulares de carreira, bem como os destinados a residencias oficiais de seus representantes diplomaticos e agentes consulares, nas cidades das respectivas sedes. 2 As organizacoes internacionais intergovernamentais sediadas no Brasil ou nele representadas, poderao adquirir, mediante previa e expressa concordancia do Governo brasileiro, os predios destinados aos seus escritorios e as residencias de seus representantes e funcionarios, nas cidades das respectivas sedes, nos termos dos acordos pertinentes. Secao D COOPERACAO JURIDICA INTERNACIONAL Art. 22. Homologacao de sentenca estrangeira As sentencas judiciais, laudos arbitrais e atos com forca de sentenca judicial, oriundos de pais
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estrangeiro, para terem efeito ou serem executados no Brasil, deverao ser homologados pelo Supremo Tribunal Federal, atendidos os seguintes requisitos: I haverem sido proferidos por autoridade com competencia internacional; II ter o reu, uma vez citado, oferecido defesa ou haver-se mantido revel; III tratando-se de sentenca judicial ou ato equivalente, ter transitado em julgado nos termos da lei local; IV na hipotese de laudo arbitral, ter sido homologado judicialmente, se a lei estrangeira o exigir; V estarem revestidos das formalidades necessarias para serem executadas no pais de origem; VI estarem traduzidos por interprete publico ou autorizado; VII estarem autenticados pela autoridade consular brasileira. Art. 23. Medidas cautelares Poderao ser concedidas no foro brasileiro competente para a execucao, medidas cautelares destinadas a garantir a eficacia de acoes judiciais em curso em pais estrangeiro. Art. 24. Cartas rogatorias Serao atendidos os pedidos oriundos de Justica estrangeira, mediante carta rogatoria, observadas as leis do Estado rogante quanto ao objeto e a forma das diligencias, desde que nao atentatorias a principios fundamentais da lei brasileira. A carta rogatria, oficialemnte traduzida, podera ser apresentada diretamente a autoridade rogada. Art. 25. Fica revogado o Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942 e demais disposicoes em contrario PERGUNTA: Analise as diferenas entre o projeto de lei de 2004, o de 1995 e a Lei de Introduo s Normas Brasileiras. Considerando o que voc j estudou at o momento, se voc fosse votar este projeto de lei, voc faria aprovaria alguma alterao na Lei de Introduo as Normas Brasileiras? Caso positivo, indique essas mudanas com a respectiva fundamentao.
6. LEGISLAO
6.1 Decreto-Lei N 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro. Anexo I
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AULA 14 COMPETNCIA INTERNACIONAL DOS TRIBUNAIS BRASILEIROS
1. TEMAS ESPECFICOS 1) Os conceitos de soberania, jurisdio e competncia jurisdicional; 2) Competncia judiciria exclusiva e competncia judiciria concorrente; 3) Conflitos Positivos e Conflitos Negativos de Jurisdio; 4) Forum non conviniens e forum shopping;
2. PLANO DE ESTUDO I A Legislao brasileira acerca da competncia internacional II A jurisprudncia dos tribunais brasileiros acerca da competncia internacional
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A A clusula de escolha do foro em contratos internacionais permitida no Brasil? Fundamente luz dos artigos 88 e 89 do CPC. B Conceitue forum shopping e forum non conviniens. C A clusula de escolha do foro em contratos internacionais permitida no Brasil? H regulamentao clara a respeito? D As regras sobre competncia internacional obstam a aplicao da clusula de eleio de foro? Qual o entendimento da jurisprudncia? E No caso que envolve o MC 15.398/RJ, justifique a estratgia dos advogados da Martima por no recorrer da deciso inglesa e propor ao no Brasil.
5. LEITURA PARA O DEBATE CASO 1 MC 15.398/RJ (STJ) PROCESSO CIVIL. MEDIDA CAUTELAR VISANDO A ATRIBUIR EFEITO SUSPENSIVO A RECURSO ESPECIAL. AO PROPOSTA PELA REQUERENTE, PERANTE JUSTIA ESTRANGEIRA. IMPROCEDNCIA DO PEDIDO E TRNSITO EM JULGADO DA DECISO. REPETIO DO PEDIDO, MEDIANTE AO FORMULADA PERANTE A JUSTIA BRASILEIRA. EXTINO DO PROCESSO, SEM RESOLUO DO MRITO, PELO TJ/RJ, COM FUNDAMENTO NA AUSNCIA DE JURISDIO BRASILEIRA PARA A CAUSA. IMPOSSIBILIDADE. PEDIDO DE MEDIDA LIMINAR PARA A SUSPENSO DOS ATOS COERCITIVOS A SEREM TOMADOS PELA PARTE QUE SAGROU-SE VITORIOSA NA AO JULGADA PERANTE O TRIBUNAL ESTRANGEIRO. INDEFERIMENTO. COMPORTAMENTO CONTRADITRIO DA PARTE VIOLADOR DO PRINCPIO DA BOA-F OBJETIVA, EXTENSVEL AOS ATOS PROCESSUAIS. condio para a eficcia de uma sentena estrangeira a sua homologao pelo STJ. Assim, no se pode declinar da competncia internacional para o julgamento de uma causa com fundamento na mera existncia de tEssa postura implicaria a aplicao dos princpios do formum shopping e forum non conveniens que, apesar de sua coerente formulao em pases estrangeiros, no encontra respaldo nas regras processuais brasileiras. A propositura, no Brasil, da mesma ao proposta perante Tribunal estrangeiro, porm, consubstancia comportamento contraditrio da parte. Do mesmo modo que, no direito civil, o comportamento contraditrio implica violao do princpio da boa-f objetiva, possvel tambm imaginar, ao menos num plano inicial de raciocnio, a violao do mesmo princpio no processo civil. O deferimento de medida liminar tendente a suspender todos os
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atos para a execuo da sentena estrangeira, portanto, implicaria privilegiar o comportamento contraditrio, em violao do referido princpio da boa-f. Medida liminar indeferida e processo extinto sem resoluo de mrito. (MC 15.398/RJ, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado em 02/04/2009, DJe 23/04/2009) SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA MEDIDA CAUTELAR N 15.398 RJ (2009/0051622-9) REQUERENTE: MARTIMA PETRLEO E ENGENHARIA LTDA ADVOGADO: HLIO JOS CAVALCANTI BARROS E OUTRO(S) REQUERIDO: PETRLEO BRASILEIRO S/A PETROBRS RELATRIO A EXMA. SRA. MINISTRA NANCY ANDRIGHI (Relator): Trata-se de medida cautelar proposta por MARTIMA PETRLEO E ENGENHARIA LTDA. objetivando atribuir efeito suspensivo a recurso especial interposto para impugnao de acrdo exarado pelo TJ/RJ, no julgamento de agravo de instrumento. Ao: declaratria, com pedido de antecipao dos efeitos da tutela, proposta pela requerente em face de PETROBRS PETRLEO BRASILEIRO S.A. Na inicial, a MARTIMA argumenta participou da modernizao de trs plataformas de petrleo: P-36, P-38 e P-40. Para a viabilizao dessa atividade, que envolvia prestao de servios em diversos pases, fez-se necessria a criao de pessoas jurdicas estrangeiras. Assim, foram criadas as empresas FPSO Construction/FSO Construction, FSO Engineering e FPSO Engineering Inc, por parte da requerente, e a sociedade BRASPETRO OIL SERVICES COMPANY, por parte da PETROBRS. Tendo em vista desentendimentos surgidos durante a execuo dos servios, duas aes foram propostas, pelas sociedades subsidirias da MARTIMA, perante a justia do Reino Unido. O motivo do ajuizamento das aes no estrangeiro o de que o contrato firmado continha clusula de eleio de foro, na qual se previa, em primeiro lugar, a regncia das obrigaes pela lei inglesa e, em segundo lugar, a possibilidade de propositura das aes decorrentes da relao jurdica contratada perante a justia inglesa. Pelo que se depreende da anlise da petio inicial, a MARTIMA, por suas subsidirias, restou vencida nas aes que tramitaram na Inglaterra. Conforme argumenta, o motivo foi o de que, do ponto de vista substancial, a Lei inglesa apresenta severas limitaes ao conhecimento de questes que dariam corpo a seu direito. Entre outros fundamentos, argumenta, por exemplo, que naquele pas h limitaes quanto oposio de exceo de contrato no cumprido, ou compensao de crditos. Alm disso, afirma que a interposio de recursos contra decises de primeiro grau extremamente dispendiosa na Inglaterra, o que inviabilizaria o litgio.
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Por esse motivo, em que pese sua derrota na jurisdio inglesa, optou por no recorrer daquela deciso e props novamente a ao no Brasil. Aqui, formula pedido de antecipao de tutela para: (i) que se suspenda a exigibilidade, por parte das Rs (PETROBRS e BRASPETRO), de quaisquer valores da Autora (MARTIMA), seus scios ou empresas coligadas, relativos a supostos adiantamentos ou pagamentos feitos nas obras e servios das plataformas P-36, P-38 e P-40; (ii) a intimao da PETROBRS e da BRASPETRO para que se abstenham de, no Brasil ou no Exterior, adotarem ou requererem medidas coercitivas com base em tais supostos crditos at apurao e deciso final desta ao. Deciso: deferiu o pedido de antecipao dos efeitos da tutela, reconhecendo, preliminarmente, a jurisdio brasileira para tratar da questo. Agravos de instrumento: interpostos, tanto pela PETROBRS, como pela BRASPETRO, objetivando a reforma da deciso de 1 grau, seja porque a autoridade judiciria brasileira incompetente para julgar a matria, seja porque a antecipao, no mrito, no se justifica. Acrdo: deu provimento ao agravo, para o fim de reconhecer a ausncia de jurisdio brasileira. Eis a ementa: TUTELA ANTECIPADA. CONTRATO INTERNACIONAL. LEI BRASILEIRA. FORO DE ELEIO. LEI INGLESA. JURISDIO. Agravos contra a deciso que deferiu tutela antecipada, em sede de ao declaratria ordinria, para o fim de reconhecer ab initio a competncia da Justia do Brasil para dirimir o conflito de interesse das partes. No contrato firmado, as partes, dentre outras avenas, escolheram o foro de Londres como aquele que teria jurisdio para dirimir seus conflitos, prevendo por bvio, a aplicao da legislao inglesa. As aes foram propostas na Corte de Londres. A Agravada, aps sair-se vencida na justia inglesa, volta seus pleitos Justia Brasileira. Portanto, preliminarmente se deve verificar se a Justia do Brasil tem jurisdio para conhecer e julgar a demanda principal. O Cdigo de Processo Civil, nos artigos 88, 89 e 90, embora sob a rubrica de competncia internacional, nada mais faz seno indicar a jurisdio da justia brasileira para os casos ali elencados. Tambm f-lo o art. 12 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro. de sabena que a jurisdio da justia brasileira, diante de tribunais estrangeiros, pode ser cumulativa ou exclusiva. O art. 88 do CPC exemplo de competncia cumulativa ou concorrente. J o art. 89 dita regra de competncia exclusiva e, in casu, absolutamente inaplicvel. O art. 90 deve ser analisado juntamente com o art. 88, i.e., nos casos de competncia concorrente, em que tanto uma ao pode tramitar aqui ou alhures, a ao intentada perante tribunal estrangeiro no induz a litispendncia, nem obsta a que a autoridade judiciria brasileira conhea da
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mesma causa e das que lhe so conexas, mas evidentemente, enquanto a sentena estrangeira no houver sido homologada. Das Agravantes, rs no feito principal, uma tem sede no Brasil. Os servios contratados tm por objeto obrigaes e, pelo que os autos relatam, foram cumpridas em diversos pases. Num primeiro e superficial enfoque, poder-se-ia admitir a concorrncia de jurisdio, por fora dos incisos I e II, do art. 88 do CPC, pois afinal, um dos rus, ora agravante, tem sede no Brasil. Em relao ao inciso II, no se verifica a hiptese e isto porque as obrigaes constitudas no eram para ser cumpridas no Brasil. Acontece que este raciocnio simplista, pois o exame da questo manda que se v alm, na medida em que h um plus, consistente na opo livre que as partes fizeram pelo foro ingls e pela escolha da lei inglesa para dirimir seus conflitos. Ora, ainda que concorrentemente, temos que as partes aceitaram firmar no contrato, de forma livre e consciente, a sujeio de suas controvrsias justia e s leis inglesa (sic). Mesmo que as partes tenham eleito o foro sem exclusividade, ainda assim prevalece a jurisdio inglesa porque no momento que se props a demanda em Londres e a parte contrria no se insurgiu, ambas aceitando, de direito e de fato, a jurisdio inglesa, tornou-se clara e definitiva aquela escolha, no podendo agora, apenas pela convenincia da Agravada, que se viu perdedora na Corte Inglesa, a busca da prestao jurisdicional sobre fatos j julgados, a pretexto da concorrncia da jurisdio. No que toca aplicao da lei inglesa, temos que as obrigaes foram constitudas, na Inglaterra e pela lei local devero ser qualificadas, conforme preceitua o art. 9 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro. Por fim, embora a jurisprudncia trate da matria como sendo o caso de competncia relativa, j se disse que, de fato, a hiptese de jurisdio, para o que no se pode falar de relatividade, pois a falta de jurisdio traz como conseqncia a absoluta falta de competncia. Em outras palavras, se no h jurisdio brasileira, ento nenhum rgo jurisdicional ter competncia. a concluso lgica, pelo que a exceo no necessria. Extino do feito principal, nos termos do art. 267, IV do CPC. Recurso especial: interposto por MARTIMA, com a alegao de que foram violados os arts. 535, inc. II, 88 e seus incisos e 90, todos do CPC. Alm disso, tambm se alega a violao dos arts. 12 e 17 da LICC. Admissibilidade: o recurso foi admitido na origem. Medida cautelar: ajuizada para atribuio de efeito suspensivo ao recurso especial. o relatrio. VOTO A EXMA. SRA. MINISTRA NANCY ANDRIGHI (Relator): Para deferimento de liminar em medida cautelar necessria a conjugao de dois elementos, consubstanciados na aparncia do direito (fumus
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boni iuris) e no perigo de demora na prestao jurisdicional (periculum in mora). Especificamente quando se trata da atribuio de efeito suspensivo a recurso especial, esses dois requisitos devem ser analisados com as vistas voltadas ao prprio recurso, ou seja: A plausibilidade do direito ser pautada pela possibilidade de xito na impugnao, e o interesse processual do requerente deve ser analisado, sempre, com base nos efeitos que se podero extrair do eventual provimento do especial. Pelo que se depreende do acrdo recorrido, foi a prpria MARTIMA, ou suas subsidirias estrangeiras, que optaram por ajuizar perante a justia inglesa as aes ora discutidas, em face da PETROBRS e de sua subsidiria BRASPETRO. Tanto que o principal argumento em que se fundamenta o acrdo o de que mesmo que as partes tenham eleito o foro sem exclusividade, como alis o fizeram (final da clusula 14.2), ainda assim prevalece a jurisdio inglesa porque no momento que se props a demanda em Londres e a parte contrria no se insurgiu, ambas aceitando, de direito e de fato, a jurisdio inglesa, tornou-se clara e definitiva aquela escolha, no podendo agora, a busca da prestao jurisdicional sobre litgios j julgados, a pretexto da concorrncia da jurisdio (fls. 144). Com esse fundamento, o TJ/RJ extinguiu o processo, considerando a inexistncia de jurisdio da justia brasileira. Em que pese no haver meno expressa no acrdo recorrido, o TJ/RJ aplicou espcie dois princpios, pouco aplicados no Brasil, mas amplamente reconhecidos no direito estrangeiro, notadamente nos pases que adotam o sistema da common law: Trata-se dos princpios do forum shopping e do forum non conveniens. Conforme aponta VERA MARIA BARRERA JATAHY (Do conflito de jurisdies: a competncia internacional da justia brasileira, Rio de Janeiro: Forense, 2003, pg. 36 e ss.), esses dois princpios aplicam-se complementarmente. O princpio do forum shopping, decorrente da autonomia da vontade das partes, consiste na procura, dentre jurisdies de competncia concorrente para apreciar determinada lide, daquela onde o autor ou as partes supem possa ser obtida uma deciso mais favorvel aos seus interesses, em razo da lei a ser aplicada, ou em decorrncia de normas processuais que permitem maior agilizao nos julgamentos. O princpio do forum non conveniens, por sua vez, atua para mitigar os exageros a que essa procura pode levar. Segundo este princpio, deixa-se ao arbtrio do juzo acionado a possibilidade de recusar a prestao jurisdicional internacional invocada como concorrente e mais adequada para atender aos interesses das partes, ou aos reclamos da justia em geral. No juzo de valorao so apreciadas minuciosamente questes pertinentes aos interesses privados das partes, assim como o interesse pblico envolvido.
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Ou seja: ao declinar da competncia para o julgamento da causa com fundamento em que no momento que se props a demanda em Londres e a parte contrria no se insurgiu, ambas aceitando, de direito e de fato, a jurisdio inglesa, tornou-se clara e definitiva aquela escolha, o TJ/RJ claramente aplicou a mesma idia que est na base do princpio do forum non conveniens. Em que pesem os argumentos utilizados pelo TJ/RJ e a racionalidade dos princpios supracitados, porm, importante observar que eles no encontram previso expressa no ordenamento jurdico brasileiro. No Brasil, vigora a regra do art. 90 do CPC, que determina a inexistncia de litispendncia entre as causas ajuizadas perante um Tribunal estrangeiro e as causas ajuizadas perante a autoridade judiciria nacional. A regra, no Brasil, a de que asentena estrangeira somente ter eficcia depois de homologada pelo Superior Tribunal de Justia (art. 483 do CPC, com leitura conforme regra do art. 105, inc. I, alnea j da CF, com a redao dada pela EC 45/2004). Sendo assim, no est, ao menos em princpio, entre as atribuies do TJ/RJ antecipar-se ao provimento do Tribunal Superior, atribuindo eficcia imediata sentena estrangeira. Consoante autorizada doutrina, nem mesmo o pedido de homologao tem o condo de obstar, automaticamente, o prosseguimento de ao ajuizada no Brasil (Pontes de Miranda, Comentrios ao CPC, Tomo X, pg. 20). Vale mencionar, inclusive, que para Barbosa Moreira (apud Vera Jatahy, cit., pg. 151), mesmo que uma ao seja proposta, no Brasil, posteriormente ao proposta no estrangeiro, prevalecer a que primeiro obtiver a autoridade de coisa julgada perante a Justia Nacional. E para tanto, imprescindvel a homologao da sentena estrangeira pelo STJ. Pelo que se depreende de rpida anlise dos processos distribudos perante o STJ, tudo indica que j foi requerida, pela BRASPETRO, a homologao da sentena proveniente dos Tribunais da Inglaterra (SE n 3.932/GB). Tal pedido de homologao, contudo, ainda no foi julgado, de modo que a sentena estrangeira ainda no tem, aqui, sua eficcia reconhecida. A suspenso do processo que corre no Brasil, portanto, deve ser requerida pelo interessado naquele processo de homologao, mediante requerimento a ser formulado nos termos do art. 4, 3, da Resoluo 9/STJ. Todos esses argumentos, at aqui desenvolvidos, levam, ao menos em princpio, concluso de que merece reforma o acrdo recorrido. Mas essas observaes no implicam, necessariamente, a possibilidade de se restabelecer, aqui, a antecipao de tutela que foi concedida pelo Juzo de 1 Grau. importante frisar que, entre reconhecer que o TJ/RJ no deveria, simplesmente, ter extinguido a ao proposta no Brasil, e reconhecer que a autora tem direito antecipao de tutela que pleiteia, h uma grande distncia. Para alm da discusso acerca da existncia de jurisdio brasileira, no se pode deixar de lado uma outra questo, de todo importante, que a verificao do compor-
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tamento processual contraditrio da ora requerente. Com efeito, em um primeiro momento, a requerente, ou empresas por ela controladas, ajuzam uma ao para defesa de seus direitos perante a justia inglesa. Depois, porm, ao verem frustrada sua pretenso perante aquele Tribunal, repetem a ao, desta vez no Brasil, tentando melhor sorte. Assim, ainda que no seja possvel, ao menos no plano do direito positivado, aplicar no Brasil os j citados princpios do formum shopping e do formum non conveniens para extinguir a ao, deferir uma medida liminar que suspenda os atos tendentes execuo daquela sentena implicaria privilegiar o comportamento contraditrio. Do mesmo modo que, no direito civil, o comportamento contraditrio implica violao do princpio da boa-f objetiva, possvel tambm imaginar, ao menos num plano inicial de raciocnio, a violao do mesmo princpio no plano processual. O elenco de condutas que atentam contra a boa-f processual que est contido no art. 17 do CPC poderia ser posto ao lado de um elenco de novas condutas que, para alm das regras postas, subsumem-se dos princpios gerais do ordenamento jurdico. A violao da boa-f objetiva, portanto, representada pelo comportamento contraditrio da parte, tambm poderia se estender aos atos processuais o que implica o indeferimento da medida liminar aqui pleiteada. Friso, porm, ainda que desnecessrio, que estas concluses no podem ser tomadas como definitivas, dado que decorrem da perfunctria anlise que dado a esta relatora fazer em sede cautelar, anlise essa a ser novamente promovida, por ocasio do julgamento do mrito do recurso especial. Forte em tais razes, indefiro a medida liminar e julgo extinta a presente medida cautelar, sem resoluo de mrito.
6. LEGISLAO
6.1 Decreto-Lei N 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (Art. 12) Anexo I. 6.2 Lei no 5.869/1973 Institui o Cdigo de Processo Civil.
DA COMPETNCIA INTERNACIONAL Art. 88. competente a autoridade judiciria brasileira quando: I o ru, qualquer que seja a sua nacionalidade, estiver domiciliado no Brasil; II no Brasil tiver de ser cumprida a obrigao; III a ao se originar de fato ocorrido ou de ato praticado no Brasil. Pargrafo nico. Para o fim do disposto no no I, reputa-se domiciliada no Brasil a pessoa jurdica estrangeira que aqui tiver agncia, filial ou sucursal.
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Art. 89. Compete autoridade judiciria brasileira, com excluso de qualquer outra: I conhecer de aes relativas a imveis situados no Brasil; II proceder a inventrio e partilha de bens, situados no Brasil, ainda que o autor da herana seja estrangeiro e tenha residido fora do territrio nacional. Art. 90. A ao intentada perante tribunal estrangeiro no induz litispendncia, nem obsta a que a autoridade judiciria brasileira conhea da mesma causa e das que Ihe so conexas.
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AULA 15 IMUNIDADE DE JURISDIO DE ESTADOS
1. TEMAS ESPECFICOS 1) Imunidade de jurisdio dos Estados; 2) Imunidade Absoluta x Imunidade Relativa 3) Imunidade de Jurisdio e Normas de Jus Cogens 4) Atos de Gesto e Atos de Imprio 5) O problema da Responsabilizao do Estado e a hipossuficincia do indivduo; 6) Imunidade de Jurisdio e Organizaes Internacionais
2. PLANO DE ESTUDO: I A imunidade de jurisdio perante o direito internacional A) Legislao internacional B) Jurisprudncia II A imunidade de jurisdio perante o direito brasileiro A) Legislao interna B) Jurisprudncia
4. LEITURA:
TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Lus Roberto. Imunidade de Jurisdio: O Estado Federal e os Estados-membros. in TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Lus Roberto O Direito Internacional Contemporneo: Estudos em homenagem ao Professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp.145-174.
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ARAUJO, Nadia de. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica Brasileira. 3 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 239-252. RECHSTEINER, Beat Walter. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica. 13 Ed. So Paulo: Saraiva, 2010, pp.301-310. REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico: Curso Elementar. 12 Ed. So Paulo: Saraiva, 2010, pp. 179-184. MADRUGA, Antenor. A possibilidade de renncia imunidade de jurisdio pelo Estado Brasileiro. in TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Lus Roberto. O Direito Internacional Contemporneo: Estudos em homenagem ao Professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 9-48.
4.3 Questes para orientao da leitura:
A A imunidade de jurisdio de Estado estrangeiro pode limitar a competncia do juiz nacional? Fundamente. B Relacione o princpio par in parem non habet imperium imunidade de jurisdio estatal. C De que forma a imunidade de jurisdio estatal pode ser relativizada? Explique distinguindo atos de gesto de atos de imprio. D Diferencie a imunidade de jurisdio estatal imunidade de jurisdio de OIs.

5.1 Caso 1
RE N 39 MG (STJ) SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA RECURSO ORDINRIO N 39 MG (20040088522-2) RELATOR: MINISTRO JORGE SCARTEZZINI RECORRENTE: JUCELINO NBREGA DA LUZ ADVOGADO: CARLOS ALBERTO FERREIRA E OUTROS RECORRIDO : ESTADOS UNIDOS DA AMRICA EMENTA PROCESSO CIVIL E INTERNACIONAL RECURSO ORDINRIO COMPETNCIA DO STJ ESTADO ESTRANGEIRO PROMESSA DE RECOMPENSA CIDADO BRASILEIRO PARANORMALIDADE AO ORDINRIA VISANDO AO
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RECEBIMENTO DA GRATIFICAO COMPETNCIA CONCORRENTE DA JUSTIA BRASILEIRA IMUNIDADES DE JURISDIO E EXECUO POSSIBILIDADE DE RENNCIA CITAONOTIFICAO DO ESTADO RU NECESSIDADE EXTINO DO PROCESSO SEM JULGAMENTO DO MRITO AFASTAMENTO RECURSO PROVIDO. 1 Competncia ordinria deste Colegiado para o julgamento da presente via recursal, porquanto integrada por Estado estrangeiro (...), de um lado, e, do outro, (...) pessoa residente ou domiciliada no Pas (art. 105, II, c, da CF88). 2 Recurso Ordinrio interposto contra r. sentena que, concluindo pela incompetncia da Justia ptria, extinguiu, sem exame de mrito, Ao Ordinria proposta por cidado brasileiro contra ESTADOS UNIDOS DA AMRICA EUA, sob alegao de constituir-se em credor da promessa de recompensa publicamente efetivada pelo Estado recorrido, equivalente a US$ 25.000.000,00 (vinte e cinco milhes de dlares norte-americanos), porquanto, possuindo o dom da premonio, teria indicado o esconderijo do ex-ditador iraquiano Saddam Hussein, capturado aos 14.12.2003. 3 Conquanto o local de constituiocumprimento da obrigao unilateral decorrente da promessa de recompensa no sirva determinao da competncia judiciria nacional (art. 88, II, do CPC), o local em que supostamente praticado o fato do qual deriva a presente ao (ou seja, em que remetidas as cartas indicativas do paradeiro do ex-ditador), dizer, o territrio brasileiro, mediante a qual se busca justamente provar o adimplemento das condies impostas pelo Estado ofertante, a fim de que l se possa buscar a recompensa prometida, configura a competncia das autoridades judicirias ptrias (art. 88, III, do CPC), no obstante, como assinalado, em concorrncia competncia das autoridades jurisdicionais norte-americanas. 4 Contudo, em hipteses como a vertente, a jurisdio nacional no pode ser reconhecida com fulcro, exclusivamente, em regras interiores ao ordenamento jurdico ptrio; ao revs, a atividade jurisdicional tambm encontra limitao externa, advinda de normas de Direito Internacional, consubstanciado aludido limite, basicamente, na designada teoria da imunidade de jurisdio soberana ou doutrina da imunidade estatal jurisdio estrangeira. 5 In casu, seja com fulcro na distino entre atos de imprio e gesto, seja com lastro na comparao das praxes enumeradas em leis internas de diversas Naes como excludentes do privilgio da imunidade, invivel considerar-se o litgio, disponente sobre o recebimento, por cidado brasileiro, de recompensa prometida por Estado estrangeiro (EUA) enquanto participante de conflito blico, como afeto jurisdio nacional. Em outros termos, na hiptese, tal manifestao unilateral de vontade no evidenciou carter me-
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ramente comercial ou expressou relao rotineira entre o Estado promitente e os cidados brasileiros, consubstanciando, ao revs, expresso de soberania estatal, revestindo-se de oficialidade, sendo motivada, de forma atpica, pela deflagrao de guerra entre o Estado ofertante (EUA) e Nao diversa (Iraque), e conseqente persecuo, por aquele, de desfecho vitorioso; por outro lado, no se inclui a promessa de recompensa, despida de ndole negocial, entre as excees habitualmente aceitas pelos costumes internacionais regra da imunidade de jurisdio, quais sejam, aes imobilirias e sucessrias, lides comerciais e martimas, trabalhistas ou concernentes responsabilidade civil extracontratual, pelo que de rigor a incidncia da imunidade jurisdio brasileira. 6 Ademais, releva consignar a previso, em princpio, no tocante ao Estado estrangeiro, do privilgio da imunidade execuo forada de bens de sua propriedade, eventualmente localizados em territrio ptrio, no obstante traduzindo-se tal argumento em mera corroborao imunidade de jurisdio j reconhecida, porquanto o privilgio resultante da imunidade de execuo no inibe a justia brasileira de exercer jurisdio nos processos de conhecimento instaurados contra Estados estrangeiros (STF, AgRg RE n 222.368-4PE, Rel. Ministro CELSO DE MELLO, DJU 14.02.2003). 7 Mesmo vislumbrando-se, em tese, a incidncia ao ru, Estado estrangeiro, das imunidades de jurisdio e execuo a obstaculizar o exerccio da atividade jurisdicional pelo Estado brasileiro, cumpre no olvidar a prerrogativa soberana dos Estados de renncia a mencionados privilgios. 8 Recurso Ordinrio conhecido e provido para, reconhecendo-se a competncia concorrente da autoridade judiciria brasileira, nos termos do art. 88, III, do CPC e, simultaneamente, as imunidades de jurisdio e execuo ao Estado estrangeiro, determinar o prosseguimento do feito, com a notificao ou citao do Estado demandado, a fim de que exera o direito imunidade jurisdicional ou submeta-se voluntariamente jurisdio ptria. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Srs. Ministros da QUARTA TURMA do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, em conhecer do Recurso Ordinrio e dar-lhe provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator, com quem votaram os Srs. Ministros BARROS MONTEIRO, CESAR ASFOR ROCHA, FERNANDO GONALVES e ALDIR PASSARINHO JNIOR. Braslia, DF, 6 de outubro de 2005 (data do julgamento). MINISTRO JORGE SCARTEZZINI, Relator
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CERTIDO DE JULGAMENTO QUARTA TURMA Nmero Registro: 20040088522-2 RO 39 MG Nmeros Origem: 2004174994 200438000174994 PAUTA: 03022005 JULGADO: 05042005 Relator Exmo. Sr. Ministro JORGE SCARTEZZINI Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro FERNANDO GONALVES Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. FERNANDO HENRIQUE OLIVEIRA DE MACEDO Secretria Bela. CLAUDIA AUSTREGSILO DE ATHAYDE BECK AUTUAO RECORRENTE: ADVOGADO: RECORRIDO: JUCELINO NBREGA DA LUZ CARLOS ALBERTO FERREIRA E OUTROS ESTADOS UNIDOS DA AMRICA
ASSUNTO: Civil Responsabilidade Civil Indenizao CERTIDO Certifico que a egrgia QUARTA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: O processo foi retirado de pauta por indicao do Sr. Ministro Relator. Braslia, 05 de abril de 2005
CLAUDIA AUSTREGSILO DE ATHAYDE BECK Secretria
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RECURSO ORDINRIO N 39 MG (20040088522-2) RELATRIO O Exmo. Sr. Ministro JORGE SCARTEZZINI (Relator): Infere-se dos autos que JUCELINO NBREGA DA LUZ ajuizou Ao Ordinria contra ESTADOS UNIDOS DA AMRICA EUA, objetivando o recebimento, a ttulo de recompensa, do importe equivalente a US$ 25.000.000,00 (vinte e cinco milhes de dlares norte-americanos), publicamente prometido pelo Estado ru, nos idos de 2003, ao informante do paradeiro do ex-ditador iraquiano Saddam Hussein, finalmente capturado aos 14.12.2003 (fls. 0309). Aduzindo prognosticar eventos futuros em sonhos premonitrios, narrou que, desde antes da deflagrao do conflito blico entre EUA e Iraque, havia endereado missivas a diversas autoridades norte-americanas (fls. 1115 e versos: embaixatriz dos EUA no Brasil, aos 13.09.2001 carta com AR; ao Presidente dos EUA, George W. Bush, aos 01.10.2001 carta sem AR; ao Presidente do Senado dos EUA, aos 24.06.2002 carta sem AR), nas quais indicava precisamente o esconderijo de Saddam Hussein, consoante se infere dos seguintes excertos extrados da carta remetida ao prprio Presidente dos EUA: Voc ter duas guerras para enfrentar nos prximos anos, uma contra o Afeganisto e uma outra contra o Iraque. Mas irei dizer adiantado onde voc (V. S.) ir encontrar Saddam Hussein, pois ele ir fugir quando as foras americanas vencerem o Iraque. Ele estar escondido em: Ad Dawr, prximo a Tikrit l voc encontrar um pster da Arca de No, ele estar escondido num buraco com 1,8 m de comprimento e 65 cm de largura, coberto com gravetos e um tapete de borracha num stio na costa do rio Tigre. Haver tijolos, lama (barro) e lixo para disfarar a entrada. (fl. 05) Outrossim, asseverou, no obtendo quaisquer respostas s missivas e iniciada a guerra entre EUA e Iraque, procedeu remessa de novas cartas, reiterando as informaes acerca do paradeiro de Saddam Hussein e, uma vez divulgada a promessa de recompensa pelo Governo norte-americano, solicitando a percepo do respectivo numerrio (fls. 1620 e versos: ao Cnsul dos EUA na cidade de So Paulo, Brasil, aos 05.06.2003 carta com AR; ao Diretor da Polcia Federal Americana FBI, aos 17.07.2003 carta sem AR; novamente ao Presidente dos EUA, George W. Bush, aos 25.08.2003 carta sem AR). Por derradeiro, acerca de seus prognsticos, alegou ser previamente conhecido pelas autoridades norte-americanas, bem como brasileiras e espanholas, porquanto tambm havia previsto e fartamente relatado s mesmas o atentado terrorista de 11.09.2001 (fls. 2143 e versos: aos Ex-Presidentes dos
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EUA, George Bush, aos 26.09.1989, e Bill Clinton, aos 28.10.1998; ao Encarregado da Unidade de Pesquisa Pblica da Organizao das Naes Unidas ONU, Hasan Ferdous, aos 28.10.1998, 09.08.2000 e 21.05.2001; ao Embaixador da Espanha no Brasil, aos 10.09.1999; ao Ex-Presidente brasileiro, Fernando Henrique Cardoso, aos 03.08.2000; todas sem AR, obtendo resposta somente s enviadas ao Embaixador espanhol e aos Srs. Hasan Ferdous e Fernando Henrique Cardoso). O d. Juzo Federal da 5 Vara da Seo Judiciria de Minas Gerais extinguiu o processo sem julgamento de mrito, por extrapolar a causa os limites da jurisdio ptria, haja vista no se enquadrar a pretenso deduzida nas hipteses de competncia internacional previstas nos arts. 88 e 89 do CPC, rechaando, ademais, com fulcro no art. 9, caput, e 2, da LICC, a incidncia, in casu, da legislao brasileira, porquanto, em se tratando de ato unilateral de vontade (promessa de recompensa), de rigor a aplicao da lei vigente no pas onde constituda a obrigao, dizer, onde residente o promitente (fls. 4653): Entrementes, nem todo litgio pode ser aforado no Brasil e submetido jurisdio brasileira. Assim que o vigorante Cdigo de Processo Civil ptrio delimita a jurisdio, fixando o competncia da autoridade judiciria brasileira nas situaes elencadas nos arts. 88 (competncia concorrente) e 89 (competncia exclusiva). (...). Pelo que se assimila, a partir das normas supratranscritas, o Ru no poderia ser demandado no Brasil para o fim proposto pelo Autor. A um, porque no tem domiclio no Pas (sendo certo que representao diplomtica no se confunde com agncia, filial ou sucursal). A dois, mxime, porque os fatos que teriam dado origem ao no ocorreram no Pas. (...). Em prolepse, afaste-se o argumento de que a obrigao de pagar recompensa teria que ser cumprida no Brasil. Careceria de juridicidade tal aduo. (...). Pretende o Autor, com base na lei nacional, compelir o Ru a cumprir aventada obrigao. Invoca o Requerente os preceitos dos arts. 854 e 855 do vigente Cdigo Civil brasileiro, (...). Segundo estatui a Lei de Introduo ao Cdigo Civil (Decreto-Lei n 4.6571942), que contm regras de Direito Internacional Privado (constituindo um conjunto de normas de sobredireito), para qualificar e reger as obrigaes, aplicar-se- a lei do pas em que se constiturem (artigo 9, caput). No caso de manifestao unilateral de vontade (como promessa de recompensa), deve-se reputar constituda a obrigao no lugar em que residir o proponente, como se dessume do 2, art. 9LICC. Portanto, descabe a invocao do Cdigo Civil brasileiro como aplicvel ao dissdio instaurado e posto em dirimncia. (...).
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Desarrazoadamente, cita o Demandante em sua pea de ingresso o 3 do art. 94CPC (Quando o ru no tiver domiclio nem residncia no Brasil, a ao ser proposta no foro do domiclio do autor). Ora, aquele dispositivo legal trata de competncia territorial, no sendo pertinente para firmar a jurisprudncia brasileira alm das hipteses preconizadas pelos arts. 88 e 89. Destarte, afigura-se incognoscvel, pela jurisdio brasileira, o pleito formulado pelo Autor. Irresignado, interpe o autor o presente Recurso Ordinrio (art. 105, II, c, da CF88), sob alegao de que, por se cuidar de obrigao decorrente de manifestao unilateral de vontade (promessa de recompensa), inaplicvel o art. 9, 2, da LICC, referente a obrigaes oriundas de contratos, regendose a hiptese, ao revs, pelo art. 12, caput, da LICC, vez que compete Justia brasileira julgar litgios que envolvam obrigaes cujo cumprimento deva ocorrer em territrio nacional. Desta feita, argi, sendo domiciliado no Brasil o credor da promessa efetuada, bem como daqui remetidas as cartas indicativas do paradeiro de Saddam Hussein, tambm no Brasil h de ser efetivado o pagamento do numerrio prometido (fls. 5560). Ausentes as contra-razes, porquanto no citado sequer o recorrido para os termos da demanda. O d. Ministrio Pblico Federal opina pelo no provimento do recurso (fls. 7375), em parecer ementado nos seguintes termos: Recurso Ordinrio. Competncia Internacional. Ao objetivando o recebimento de recompensa. Obrigao a ser cumprida no domiclio do ru, Estado estrangeiro. No incidncia das demais hipteses legais dos arts. 88, 90 e 94, 3, do CPC. Incompetncia da Justia brasileira. Improvimento do recurso. Aps, vieram-me os autos conclusos. o relatrio. RECURSO ORDINRIO N 39 MG (20040088522-2) VOTO O Exmo. Sr. Ministro JORGE SCARTEZZINI (Relator): Sr. Presidente, inicialmente, destaco a competncia ordinria deste Colegiado Superior para o conhecimento e julgamento da presente via recursal, com fulcro no art. 105, II, c, da CF88, porquanto integrada por Estado estrangeiro (...), de um lado, e, do outro, (...) pessoa residente ou domiciliada no Pas. Trata-se de Recurso Ordinrio interposto contra r. sentena de fls. 4653 que, concluindo pela incompetncia da Justia ptria, extinguiu, sem exame de mrito, Ao Ordinria proposta pelo ora recorrente contra ESTADOS UNIDOS DA AMRICA EUA, sob alegao de constituir-se em cre-
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dor da promessa de recompensa publicamente efetivada pelo Estado recorrido, equivalente a US$ 25.000.000,00 (vinte e cinco milhes de dlares norte-americanos), porquanto, possuindo o dom da premonio, teria indicado o esconderijo do ex-ditador iraquiano Saddam Hussein, capturado aos 14.12.2003. Como relatado, o d. Juzo a quo, ao extinguir o feito sem julgamento de mrito, embasou-se na ausncia de configurao de qualquer das hipteses determinantes da competncia internacional das autoridades judicirias brasileiras, preconizadas pelos arts. 88 (competncia concorrente) e 89 (competncia exclusiva) do CPC, rechaando, ademais, com fulcro no art. 9, caput, e 2, da LICC, a incidncia da legislao material ptria, porquanto, em se tratando de ato unilateral de vontade (promessa de recompensa), de rigor a aplicao da lei vigente no pas onde constituda a obrigao, dizer, onde residente o promitente. O autor, na razes deste Recurso Ordinrio, alegou a inaplicabilidade do art. 9, 2, da LICC, referente a obrigaes oriundas de contratos, porquanto, em se cuidando de obrigao decorrente de declarao unilateral de vontade (promessa de recompensa), rege-se a hiptese pelo art. 12, caput, da LICC, vez que compete Justia brasileira julgar litgios que envolvam obrigaes cujo cumprimento deva ocorrer em territrio nacional. Destarte, aduziu que, sendo domiciliado no Brasil o credor da promessa efetuada, bem como daqui remetidas as cartas indicativas do paradeiro de Saddam Hussein, tambm no Brasil h de ser efetivado o pagamento do numerrio prometido. De incio, ao correto deslinde da questo perfaz-se imprescindvel digressionar acerca dos caracteres da promessa de recompensa, instituto equivalente, em linhas amplas, declarao unilateral de vontade, manifestada em circunstncias legalmente autorizadas, dirigida ao pblico em geral e, portanto, absolutamente independente do consentimento de eventual credor (a publicidade da declarao ocupa o lugar reservado, nos contratos, aceitao), mediante a qual o declarante obriga-se a gratificar o indivduo (no se olvidando a possibilidade de serem plrimos os eventuais credores) que se encontrar em certa situao ou executar determinado servio. A propsito da concepo da declarao volitiva una como fonte de obrigaes, adotada pelas legislaes de certos Estados, revela-se inarredvel a transcrio dos seguintes excertos, extrados da obra do insupervel PONTES DE MIRANDA: Se existe uma lei que faz vinculativa a promessa (e quando dizemos lei no nos referimos somente lei escrita), a relao desde logo se estabelece entre promitente e sociedade, pela lei, que o instrumento para se realizar um dos processos adaptativos de sociedade. Se no h, como em vrios pases, a vinculao nenhuma, antes da aceitao. De modo que, sem lei, a relao direta entre promitente e promissrio, mas apenas a partir da aceitao,
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prestao do servio, entrega do objeto inventado etc.; com a lei, a relao direta entre promitente e sociedade (...). Na atualidade, a promessa de recompensa no se dirige a ningum, mas a todos ou, precisamente, a quem, dentre todos, preste o servio, exercite o que se estipula, exiba o que se perdeu etc. (...). Na promessa de recompensa no h, no momento da formao da obligatio uma coincidncia entre a vontade do promitente e a do beneficirio incerto, mas no basta isto para que se negue a coincidncia entre a vontade da lei e a do declarante, porque sem a estipulao legal no nasceria do ato unilateral o vnculo. (...). Os negcios jurdicos s podem ser unilaterais (isto , pode no se dar neles a convergncia das vontades de mais de um figurante) se intervm a lei, como expresso da poltica jurdica. Ento a outra figura a sociedade. (...). O instituto da declarao unilateral no peculiar ao direito civil e s se opera quando a sociedade tem de acautelar interesses de algum, que ainda ou j no pode figurar, imediata ou cientemente, no negcio bilateral. Assim na oferta de contrato, quer a pessoa indeterminada, quer determinada, por meio de cartas, anncios, verbalmente, em preges ou em autmatos; na estipulao em favor de terceiro; nas promessas de recompensa; nos ttulos ao portador etc. Mas a explicao do fato s deve e somente poder ser entre pessoas, porque se passa no mundo social. A oferta obrigativa e mantm-se vinculante do seu autor, ainda que esse morra ou caia em incapacidade. Mas liga-o a quem? A si mesmo, respondem uns, sem atenderem a que, assim, reduzem o direito a um caso de conscincia, a um simples fato interno. Ao alter, dizemos ns. a lei quer prescreve, no interesse social, esta vincularidade. O direito um mnimo tico, como quer Jellinek; mas as raias do mnimo quem as fixa a lei, o Estado, a sociedade, e no precis-las h a poltica jurdica, que fecunda os atos e as omisses para a criao de laos jurdicos, de relaes. (Da Promessa de Recompensa, atualizado por VILSON RODRIGUES ALVES, 1 ed., Campinas, Ed. Bookseller, 2001, pp. 13, 26, 143144) Ainda, quanto natureza jurdica da promessa de recompensa, duas teorias, tradicionalmente, buscaram outorgar-lhe a devida explicao: a) teoria contratual, cujos adeptos, entendendo inconcebvel a constituio de uma obrigao a partir da to-s manifestao de vontade do devedor, dissociada do imediato consentimento do credor, viam na promessa de recompensa verdadeira oferta contratual a pessoa indeterminada, protraindo a respectiva vincularidade ao momento de aceitao da proposta, revelada atravs da execuo do ato ou servio. Cuida-se de corrente elidente do prprio instituto, na medida em que reduz o mesmo mera fase preliminar de contratao, embora, como consabido, no se confunde a promessa de recompensa com a oferta, que a substantivao da primeira fase do processo
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mecnico-jurdico do negcio jurdico bilateral: oferta + aceitao = acordo ou contrato (PONTES DE MIRANDA, op. cit., p. 29); b) teoria da policitao ou promessa, oriunda da pollicitatio romana e, analogamente teoria contratual, insuficiente explicao contempornea do fenmeno sob comento. Os tericos da policitao admitiam que a manifestao unilateral, por si s, constitusse obrigao ao declarante, mas ignoravam a indispensabilidade da lei a emprestar fora vinculativa ao instituto. Ora, hodiernamente, no h como se admitir que da simples promessa feita ao pblico, independentemente de regra jurdica que a revele, decorra a obrigao; ao revs, frise-se, o que concede promessa de recompensa atual fora vinculativa e obrigacional justamente a interveno legal. A propsito da teoria da policitao, j J. M. CARVALHO SANTOS explicitava a inviabilidade de se conceber que a simples manifestao unilateral da vontade se tornasse obrigatria, sem que houvesse a interveno da lei, como expresso da vontade social (Cdigo Civil Brasileiro Interpretado, v. XX, 10 ed., Rio de Janeiro, Freitas Bastos, 1982, p. 131). Trata-se, pois, de manifestao de vontade de uma s pessoa, emanada em condies legalmente consideradas idneas constituio da obrigao, a qual se forma a partir do instante em que o agente se manifesta com inteno de se obrigar, independentemente da existncia ou no de uma relao creditria, que poder surgir posteriormente (MARIA HELENA DINIZ, Curso de Direito Civil Brasileiro, v. 3, 19 ed., So Paulo, Ed. Saraiva, 2003, p. 748). De todo o esposado deflui-se que, ao revs do que se verifica quanto formao dos contratos, negcios jurdicos bilaterais, reputados perfeitos apenas no momento em que convergem as vontades do proponente e do aceitante (deveras, em nosso ordenamento jurdico, consideram-se vinculadas as partes, nos contratos inter praesentes, no instante em que aceita a proposta pelo oblato e, nos inter absentes, de regra, quando da expedio da resposta positiva proposta), as obrigaes originrias de declarao unilateral de vontade e, em especfico, a obrigao de fazer oriunda da promessa de recompensa, acha-se constituda no instante em que se torna pblica a oferta de gratificao ao executor de determinado ato ou servio; precisamente nesta ocasio, em que se confere publicidade promessa, considera-se existente e vlida a obrigao (planos da existncia e da validade), e vinculado o proponente perante a sociedade, perfazendo-se irrelevante configurao da obrigao a imediata manifestao alheia de vontade. A propsito, na seara da promessa de recompensa, a declarao volitiva alheia poder verificar-se posteriormente, no importando constituio da obrigao, reitere-se, mas dando origem a uma relao creditria, integrada ativamente pelo executor da condio ou servio almejados, o unus ex publico, e passivamente pelo emitente da promessa de recompensa. Ou seja, da
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execuo do ato visado nasce apenas a pretenso concernente ao recebimento das alvssaras, revelada em relao jurdica posterior (plano da eficcia), e que pode ser judicialmente buscada em face do promitente, haja vista a previso legal relativa acionabilidade (ao de adimplemento) da promessa de recompensa (deveras, na atualidade, a par da contemplao, por diversas legislaes internacionais, da declarao unilateral de vontade como fonte obrigacional, encontra-se a previso de exigibilidade, pelo executor do ato ou servio, da gratificao prometida, ainda que sua atuao no se tenha embasado no interesse da respectiva conquista). Nesta esteira, buscam-se, novamente, as judiciosas lies de PONTES DE MIRANDA: Observamos, desde logo, que os argumentadores pensam em relao jurdica, que feito, para exigirem que todos os negcios jurdicos sejam bilaterais. No percebiam e no percebem que a unilateralidade da vontade: um, s do seu lado, se vincula e se obriga. A relao jurdica, que se constitui, irradiando-se do negcio jurdico unilateral, essa bilateral, tem os dois plos, o devedor e o credor. (...). Em vez de verem a relao jurdica como eficcia dos fatos jurdicos, viram a relao entre manifestantes de vontade. Ora, a relao jurdica posterius. No preciso que entre os manifestantes de vontade haja bilateralidade. (...). Se confundssemos a unilateralidade da manifestao de vontade com a unilateralidade (absurda) da relao jurdica, teramos o subjetivismo: veramos o fato, a relao, somente do lado do devedor. Pelo exame do ato do declarante da vontade, e do destinatrio, pressupe-se entre eles vnculo? Seria a ortodoxia do contratualismo absoluto, que se forma por duplo exame subjetivo, auxiliado de frgil deduo. Outro dever ser o processo: a anlise das relaes. Essa nos mostrou: a) que no h vnculo obrigacional entre o promitente e o unus ex publico antes da apresentao; b) que os ttulos ao portador no se explicam como laos entre subscritor e o primeiro, ou, muito menos, todos os portadores; c) que h vnculo, necessariamente, e a anlise nos aponta os dois plos: promitente e todos; d) que esse lao inicial vincular constitui a preforma de outro, que direito entre promitente ou subscritor e o unus ex publico ou apresentante do ttulo; (...). Se no h lei (direito), a obrigao (jurdica) de manter no existe. A obrigao de cumprir deriva da outra, extrinsecamente; entre elas h mais do que justaposio: aquela preforma dessa. Nasce o dever, com a concluso da promessa; nasce a obrigao, com a apresentao do unus ex publico. (Tratado de Direito Privado, t. XXXI, atualizado por VILSON RODRIGUES ALVES, 1 ed., Campinas, Ed. Bookseller, 2004, pp. 341, 357, 361, 363) Pois bem, expostas as linhas mestras do instituto da promessa de recompensa, cumpre analisar o respectivo enquadramento nos dispositivos legais
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apontados, quer pelo recorrente, quer pelo d. Juzo a quo, como regentes da hiptese sub judice, dizer, os arts. 9, caput e 2, e 12, caput, da LICC (Decreto-lei n 4.65742), consoante os quais: Art. 9. Para qualificar e reger as obrigaes, aplicar-se- a lei do pas em que se constiturem. (...). 2 A obrigao resultante do contrato reputa-se constituda no lugar em que residir o proponente. Art. 12. competente a autoridade judiciria brasileira, quando for o ru domiciliado no Brasil ou aqui tiver de ser cumprida a obrigao. primeira, cumpre esclarecer que, segundo abalizados doutrinadores ptrios (cf. VICENTE GRECO FILHO, Direito Processual Civil Brasileiro, v. 1, 14 ed., So Paulo, Ed. Saraiva, 1999, pp. 175177; CNDIDO RANGEL DINAMARCO, Instituies de Direito Processual Civil, v. I, 4 ed., So Paulo, Malheiros Ed., 2004, p. 335), o supracitado art. 12, caput, da LICC, encontra-se tacitamente revogado pelo art. 88, I e II, do CPC, que regulamentou globalmente a matria, preconizando: Art. 88. competente a autoridade judiciria brasileira quando: I o ru, qualquer que seja a sua nacionalidade, estiver domiciliado no Brasil; II no Brasil tiver de ser cumprida a obrigao; Destarte, quando da anlise das alegaes do recorrente, ao revs de se cogitar do art. 12, caput, da LICC, perquirir-se- acerca do eventual enquadramento da demanda aos ditames do art. 88, II, do CPC (competncia das autoridades judicirias ptrias em face da exeqibilidade da obrigao no territrio nacional, conquanto contrada no estrangeiro). De incio, quanto regncia material da promessa de recompensa sub judice, implica considerar o disposto no art. 9, caput, da LICC, norma de Direito Internacional Privado conflitual, regra de conexo (e no norma competencial), a qual objetiva indicar, em situaes conectadas com dois ou mais sistemas jurdicos, qual dentre eles deva ser aplicado. (...). O aplicador da lei seguir a norma de Direito Internacional Privado como se fora uma seta indicativa do direito aplicvel, e, neste, procurar as normas jurdicas que regulam o caso sub judice. O Direito Internacional Privado cuida primeiramente de classificar a situao ou relao jurdica dentre um rol de qualificaes, i. e., de categorias jurdicas; em seguida, localiza a sede jurdica desta situao ou relao e, finalmente, determina a aplicao do direito vigente nesta sede (JACOB DOLINGER, Direito Internacional Privado Parte Geral, 8 ed., Rio de Janeiro, Renovar, 2005, pp. 4950, 291).
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Assim, na hiptese do art. 9, caput, da LICC, infere-se, quanto qualificao da questo jurdica, cuidar-se de constituio de obrigao, cuja sede jurdica ou elemento de conexo consiste no local ou pas em que configurado o ato jurdico, sendo o direito material deste pas o regulador da situao. Ora, in casu, luz dos mecanismos especficos da promessa de recompensa, constituda, conforme explicitado, no momento em que manifestada unilateralmente a vontade pelo Estado promitente, tem-se como elemento conector entre as legislaes ptria e norte-americana o pas em configurada a obrigao, qual seja, os EUA e, pois, como exata a incidncia da respectiva legislao, segundo disposto pelo d. Juzo a quo. Todavia, ao revs do preconizado pelo d. Magistrado singular, o to-s fato de a hiptese concretamente reger-se por normas estrangeiras insuficiente a elidir, em princpio, a competncia das autoridades judicirias ptrias, de modo que, restando a mesma eventualmente caracterizada, apenas cumprir parte que se valer da legislao adventcia provar-lhe o teor e a vigncia, se assim o determinar o juiz (art. 337 do CPC). Confira-se: O princpio que, fundamentalmente, rege nesta matria, vem definido (...) nestes textuais termos: nenhum Estado pode editar leis que, por sua prpria fora, sejam aplicveis em pases estrangeiros; em cada Estado soberano, a nica lei em vigor a deste mesmo Estado. Mas de conformidade com esta lei, os direitos e os demais interesses, em certos casos, podem depender das leis vigentes em um ou mais Estados. Portanto, o princpio segundo o qual a lei de cada Estado impera soberanamente sobre os respectivos cidados e sobre todos quantos se acharem em seu territrio, atingindo suas pessoas, bens e relaes, ou sobre os atos que hajam de ser praticados ou executados em seu territrio, sofre em certos casos a restrio decorrente da incidncia e do alcance das leis estrangeiras, quando assim dispuser o direito interno do mesmo Estado. (VICENTE RO, O Direito e a Vida dos Direitos, 1 v., t. I, 2 ed., So Paulo, Ed. Resenha Universitria, 1976, p. 390) Prosseguindo, ainda no tocante ao art. 9 da LICC, cujo 2 dispe que a obrigao resultante do contrato reputa-se constituda no lugar em que residir o proponente, tem-se que tal dispositivo, concernente determinao do local onde se deva considerar concludos os negcios jurdicos bilaterais, da qual depende, alm da especificao da legislao aplicvel ao caso, a apurao do foro competente, conquanto no incida expressamente hiptese vertente, relativa a obrigao advinda de declarao volitiva unilateral, pode, sim, de forma analgica, ser aplicado mesma. Neste particular, cumpre esclarecer que, no relacionado determinao do lugar de concluso dos contratos, o ordenamento jurdico ptrio utiliza critrio diverso do verificado quanto ao momento da respectiva formao. Deveras, enquanto se considera ultimada a vinculao das partes, nos con-
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tratos inter praesentes, no instante em que aceita a proposta pelo oblato e, diversamente, nos inter absentes, estipulados por correspondncia epistolar ou telegrfica, quando da expedio da resposta positiva proposta, adotando-se, em regra, a teoria da agnio ou declarao, na modalidade expedio, ao revs, considera-se ultimado o negcio jurdico, entre partes presentes ou ausentes, no local em que proposto, em que manifestada pelo proponente a vontade de vincular-se. Ora, se para os contratos, nos quais se distinguem duas etapas, dizer, a proposta e a aceitao, somente releva considerar, para fins de determinao do lugar da respectiva concluso e, pois, do foro competente, o local da proposta, com maior razo devem-se reputar concludas as obrigaes originrias de atos unilaterais, a cuja formao se mostra totalmente irrelevante a aceitao alheia, no local em que divulgada a vontade nica de obrigar-se. Destarte, configura-se ldima a aplicao, por analogia, do 2 do art. 9 da LICC promessa sub judice, rechaando-se, com esteio em tal argumento, a competncia nacional, porquanto o Estado estrangeiro promitente vinculou-se perante a humanidade no local em que publicamente ofertou a gratificao, dizer, no territrio norte-americano. Seguindo tal premissa, impe-se, ademais, afastar a incidncia do disposto no art. 88, II, do CPC, no se delineando, ao contrrio do argido pelo recorrente, a competncia das autoridades judicirias ptrias em razo de supostamente dever cumprir-se a obrigao de fazer o pagamento da recompensa no territrio nacional. Com efeito, as alegaes referentes ao domiclio brasileiro do suposto credor da promessa efetuada e postagem no Brasil das cartas indicativas do paradeiro de Saddam Hussein no importam na transladao ao territrio ptrio do local de cumprimento da obrigao, o qual remanesce coincidindo com o lugar em que emitida a declarao unilateral de vontade pelo Estado estrangeiro e concluda a correlata obrigao, qual seja, o territrio norte-americano. Ainda, a propsito do local de cumprimento da obrigao de outorga das alvssaras, esclarece PONTES DE MIRANDA: O lugar da entrega da recompensa determinado pelo teor da promessa, atendido aos casos concretos. J C. F. Reatz (Der Erfllungsort, Gutachten aus dem Anwaltstande, I, 559) mostrara que as promessas de recompensa, se so mais do que interesse do promitente, produzem dvidas de levar (Bringschuld), ao passo que as feitas mais no interesse dos candidatos so causadoras de dvidas de vir buscar (Holschuld). (Tratado de Direito Privado, t. XXXI, atualizado por VILSON RODRIGUES ALVES, 1 ed., Campinas, Ed. Bookseller, 2004, p. 455) In casu, obrigando-se o Estado estrangeiro, atravs da publicidade dada promessa de recompensa correspondente ao pagamento de US$
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25.000.000,00 (vinte e cinco milhes de dlares norte-americanos) ao informante do paradeiro de ex-ditador, e j estando o territrio iraquiano sob total domnio das foras blicas norte-americanas poca em que dirigida aludida promessa de recompensa a todos os povos e naes do mundo, vislumbra-se o predomnio do interesse de eventual prestador da informao em perceber o montante prometido. Logo, a obrigao de entrega do numerrio ofertado configura autntica dvida de vir buscar, impondo-se quele que entender fazer jus gratificao e, em especfico, ao ora recorrente, a submisso jurisdio aliengena do Estado ofertante. Frise-se, outrossim, que, a despeito do alegado pelo recorrente, no sentido de que, em se cuidando de obrigao em pecnia, o pagamento deve ser efetuado no domilcio do credor, a regra geral sinaliza, justamente, orientao oposta, dizer, o dever de efetivao do pagamento no domiclio do devedor (dvida qurable), notadamente em no se verificando, como na hiptese, disposio legal ou declarao unilateral em contrrio, nos peremptrios termos do art. 327 do CC2002: Art. 327. Efetuar-se- o pagamento no domiclio do devedor, salvo se as partes convencionarem diversamente, ou se o contrrio resultar da lei, da natureza da obrigao ou das circunstncias. Desta feita, nos termos do art. 88, II, do CPC, dizer, em decorrncia do lugar de cumprimento da obrigao de fazer o pagamento da gratificao prometida, no resta caracterizada a competncia das autoridades judicirias ptrias, mas, sim, dos rgos jurisdicionais norte-americanos. Alis, como bem salientado pelo i. membro do Parquet Federal, o recorrente, ao defender a competncia nacional com base no art. 88, II, do CPC, confunde cumprimento da obrigao com eventual nascimento do direito subjetivo recompensa, que poderia sim ter ocorrido no Brasil, ou em qualquer outro lugar, se eventualmente tivessem sido cumpridas as condies impostas pelo proponente (fls. 75). Neste diapaso, porm, torna-se imperioso digressionar quanto ao contedo do inciso III do art. 88 do CPC, segundo o qual: Art. 88. competente a autoridade judiciria brasileira quando: (...); III a ao se originar de fato ocorrido ou de ato praticado no Brasil. Isso porque, conquanto o surgimento da pretenso recompensa, verificado no momento e no local do suposto adimplemento, pelo unus ex publico, da condio ou do servio imposto pelo promitente, no se confunda com cumprimento da obrigao de fazer o pagamento da gratificao prometida, para fins de caracterizao da competncia nos termos do art. 88, II, do CPC,
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mencionado fato pode e, mesmo, deve ser considerado com vistas configurao da hiptese competencial prevista no supracitado art. 88, III, do CPC. Deveras, segundo assinalado, a obrigao oriunda da promessa de recompensa considera-se existente e vlida to logo se torna pblica a oferta de gratificao ao executor de ato ou servio estipulados; precisamente a o promitente vincula-se perante a sociedade, independentemente de qualquer convergncia volitiva alheia. Esta, contudo, pode, e mesmo espera-se que se verifique posteriormente vinculao promitentesociedade, dando origem a uma relao jurdica creditria, determinante da eficcia da obrigao unilateralmente constituda, e integrada, no plo ativo, pelo executor da condio ou servio (unus ex publico) e, no plo passivo, pelo ofertante da recompensa. Em outros termos, a execuo do ato ou da condio estipulados, conquanto no constitua a obrigao advinda da oferta de recompensa, d origem, sim, pretenso concernente ao recebimento das alvssaras e, por conseguinte, em se fazendo necessrio, correlata ao judicial para auferi-la. Pois bem, nos precisos termos do inciso III do art. 88 do CPC, denotarse- a competncia das autoridades judicirias ptrias quando a ao se originar de fato ocorrido ou de ato praticado no Brasil. Ora, in casu, a ao com vistas percepo dos US$ 25.000.000,00 (vinte e cinco milhes de dlares norte-americanos), numerrio publicamente prometido pelo Estado ru (EUA) ao informante do paradeiro de ex-ditador iraquiano, originou-se de fato ocorrido no Brasil, qual seja, a remessa de cartas contendo a informao almejada pelo promitente, consoante se infere dos documentos acostados s fls. 1120 dos presentes autos. Em concluso, conquanto o local de constituiocumprimento da obrigao unilateral decorrente da promessa de recompensa no sirva determinao da competncia judiciria nacional (art. 88, II, do CPC), o local em que supostamente praticado o fato do qual deriva a presente ao, dizer, o territrio brasileiro, mediante a qual se busca justamente provar o adimplemento das condies impostas pelo Estado ofertante, a fim de que l se possa buscar a recompensa prometida, configura a competncia das autoridades judicirias ptrias (art. 88, III, do CPC), no obstante, como assinalado, em concorrncia competncia das autoridades jurisdicionais norte-americanas. Contudo, em hipteses como a vertente, a jurisdio, o poder respeitante dico do direito pelo Judicirio nacional no pode ser reconhecida com fulcro, exclusivamente, em regras interiores ao ordenamento jurdico ptrio, vez que, como cedio, a competncia, internacional (geral) ou interna (especial), traduz-se na delimitao, consoante as normas de determinado pas, de um poder maior, qual seja, a jurisdio; em outros termos, consoante bem definida pelo i. ATHOS GUSMO CARNEIRO, a competncia, assim, a medida da jurisdio, ou, ainda, a jurisdio na medida em que pode e
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deve ser exercida pelo juiz (Jurisdio e Competncia, 10 ed., So Paulo, Ed. Saraiva, 2000, p. 53). Ao revs, a atividade jurisdicional dos Estados tambm encontra limitao externa, dizer, advinda de normas de Direito Internacional, consubstanciado aludido limite, basicamente, na designada teoria da imunidade de jurisdio soberana ou doutrina da imunidade estatal jurisdio estrangeira. Deveras, indaga-se se o Estado estrangeiro pode ser acionado perante a justia de outro Estado soberano e seu patrimnio, situado no territrio deste, judicialmente executado, baseado em deciso que lhe seja desfavorvel. Se no for possvel demand-lo, resultar sua imunidade de jurisdio, isto , no estar sujeito jurisdio de outro Estado soberano, no obstante a justia desse pas, em princpio, ser internacionalmente competente para julgar a relao jurdica objeto da disputa judicial (BEAT WALTER RECHSTEINER, Direito Internacional Privado Teoria e Prtica, 5 ed., So Paulo, Ed. Saraiva, 2002, pp. 238239). Da que, in casu, no obstante constituir a anlise da competncia internacional questo preliminar ao mrito do litgio, deve a mesma ser acompanhada pelo exame de eventual imunidade do ru, Estado estrangeiro (ora no se cogitando das imunidades diplomticas, dos chefes de Estado e das organizaes internacionais e correlatos agentes), prpria jurisdio do Estado brasileiro, tema do qual se ocupar a seguir. Pois bem, da soberania dos Estados decorre a imunidade de jurisdio, dizer, a prerrogativa conferida aos mesmos de no se sujeitarem a decises provenientes de rgos judicirios estrangeiros, a faculdade soberana dos Estados de se perceberem imunes jurisdio estrangeira; de fato, como exceo ao princpio da territorialidade, segundo o qual os Estados, dentro dos respectivos limites territoriais, exercem com plenitude e exclusividade o poder jurisdicional, vedada a exceo, a priori e presumidamente, de quaisquer situaes, o princpio da soberania determina que, face natureza do ru, Estado soberano, encontra-se limitada a jurisdio dos demais Estados, equivalendo tal conteno regra da imunidade de jurisdio. A propsito, tm-se como definies emprestadas a mencionado fenmeno: Imunidade internacional de jurisdio a iseno para certas pessoas, da jurisdio civil, penal e administrativa, por fora de normas jurdicas internacionais, originalmente costumeiras, praxe, doutrina, jurisprudncia, ultimamente convencionais, constantes de tratados e convenes. (HAROLDO VALLADO, Direito Internacional Privado Parte Especial, v. III, Rio de Janeiro, Freitas Bastos, 1978, p. 145) Como entes soberanos, desfrutam os Estados, no plano internacional, de certas imunidades. Quando na prtica de atos protegidos por imunidade, o primeiro direito que se lhes reconhece o de no se submeterem jurisdio
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de outro Estado soberano. A esse privilgio d-se o nome de imunidade de jurisdio. Desdobramento da imunidade de jurisdio, mas que diz respeito especificamente proteo de que gozam seus bens, outra imunidade assegurada a Estados soberanos a de execuo, assim entendido o privilgio que impede sejam aqueles bens objeto de medidas constritivas no territrio de outro Estado soberano. (LUIZ CARLOS STURZENEGGER, Imunidades de jurisdio e de execuo dos Estados: proteo a bens de bancos centrais, in Revista de Direito Administrativo v. 174, Rio de Janeiro, Ed. Fundao Getlio Vargas, out.-dez.1988, pp. 1920) Nestes termos, consiste a imunidade de jurisdio (da imunidade de execuo, conquanto aspecto do mesmo instituto, se cuidar em separado) em fenmeno usualmente norteador das relaes entre Estados estrangeiros, no obstante divirjam os mesmos quanto respectiva natureza jurdica. De fato, conquanto empregada amide, no equivale a norma de Direito Interno (a legislao especfica de cada pas presta-se, to-somente, a limitar a prpria imunidade de jurisdio), tampouco fundamentando-se nas Convenes de Viena de 1961 e 1963, regulamentadoras, seqencialmente, das relaes diplomticas e consulares, vigentes no Brasil mediante a promulgao dos Decretos ns 56.43565 e 61.07867. Neste particular, fortemente elucidativo o voto proferido quando do julgamento da AC n 2DF (DJU 03.09.1990), no qual o e. Ministro Relator BARROS MONTEIRO, aps, de incio, embasar a imunidade de jurisdio no apenas no Direito Internacional Costumeiro, mas principalmente na Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas, procede retificao de seu voto, dispondo, ento: As Convenes de Viena sobre Relaes Diplomticas e sobre Relaes Consulares aplicam-se to-somente aos agentes diplomticos e aos funcionrios consulares (...). A imunidade de jurisdio assentava-se exclusivamente no direito consuetudinrio, na conformidade, alis, com o primitivo pronunciamento do ento Procurador da Repblica, Dr. FRANCISCO REZEK (RTJ 66, p. 728) e, ao depois, com o voto que S. Ex prolatou na qualidade de Ministro do STF em data de 31.05.1989 [AC n 9.696SP], de cujas notas taquigrficas se colhe o seguinte excerto: Numa vertente, temos as imunidades pessoais resultantes das duas Convenes de Viena, de 61 e de 63, ambas em vigor para o Brasil e relacionadas a primeira com o servio diplomtico e a segunda com servio consular. Quando se cuide, portanto, de um processo de qualquer natureza, penal ou cvel, cujo pretendido ru seja membro do servio diplomtico estrangeiro aqui creditado, ou em determinadas hipteses bem reduzidas do servio consular estrangeiro, operam em sua plenitude textos de Direito Internacional escrito, Tratados, que, num certo momento, se convencionaram l fora e que entraram em vigor para o Brasil, sendo aqui promulgados. Ficou claro, no obstante, que nenhum dos dois textos de Vie-
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na, do romper da dcada de 60, dizem da imunidade daquele que, na prtica corrente, o ru preferencial, ou seja, o prprio Estado estrangeiro. Da mesma forma, no se h considerar como fonte normativa da imunidade de jurisdio a mera cortesia internacional (comitas gentium) do Estado do foro com relao ao Estado estrangeiro, porquanto, a seguir-se tal entendimento, estaria a imunidade de jurisdio despojada de qualquer juridicidade, quando, ao revs, prevalece a orientao conforme a qual a prerrogativa do Estado estrangeiro de ser imune jurisdio de outro Estado obrigao legal, embora, atualmente, desprovida de sua originria extenso absoluta, consoante se abordar, consubstanciando-se em verdadeira norma de Direito Consuetudinrio Internacional Pblico. Prosseguindo, no concernente origem histrica da imunidade de jurisdio, situa-se a respectiva gnese, majoritariamente, na equiparao da pessoa dos monarcas aos Estados e, por conseqncia, na aplicao indiscriminada do princpio da igualdade soberana dos Estados, oriundo da regra feudal par in parem non habet imperium (entre iguais no h imprio); dizer, a imunidade de jurisdio prpria dos Estados decorre da transferncia da titularidade da imunidade, ento absoluta, que se reconhecia s pessoas dos soberanos, e acompanha o surgimento do prprio conceito moderno de Estado (na prtica, considera-se o The Schooner Exchange v. McFaddon, julgado pela Suprema Corte dos EUA aos 24.02.1812, como o caso pioneiro de incidncia da imunidade estatal, ocasio em que restou consignado: A jurisdio das cortes um ramo do que a nao possui como um Poder soberano e independente. A jurisdio da nao dentro do seu prprio territrio necessariamente exclusiva e absoluta. No susceptvel de qualquer limitao, seno imposta por ela mesma. Qualquer restrio a ela, que derive sua validade de uma fonte externa, implicaria numa diminuio de sua soberania, nos limites de tal restrio e uma investidura daquela soberania, nos mesmos limites em que aquele poder que poderia impor tal restrio, apud GUIDO FERNANDO DA SILVA SOARES, Das Imunidades de Jurisdio e de Execuo, Rio de Janeiro, Ed. Forense, 1984, p. 34). Desta feita, num primeiro momento, tem-se que a imunidade de jurisdio, fulcrada na igualdade soberana dos Estados, era absoluta ou extensiva, no se admitindo, em hiptese alguma, a sujeio de um Estado s decises proferidas pelos Tribunais de outros Estados (conquanto, na realidade, aludido carter absoluto jamais tenha se revelado ao extremo de coibir a sujeio de um Estado jurisdio alheia em causas relativas a imveis e direitos sucessrios). Durante o sculo XX, porm, e, notadamente, a partir da dcada de 1970, em acompanhamento ao crescente intervencionismo econmico estatal, vislumbrou-se tendncia universal relativizao da imunidade de jurisdio, movimento que, na atualidade, encontra-se praticamente consolidado em
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definitivo (novamente, os EUA, antecipando-se propenso mundial, j em 1952, em ateno a interesses comerciais, passaram oficialmente a rechaar a imunidade absoluta aos Estados estrangeiros, consoante se infere do documento denominado Tate Letter, consistente em carta, com real intuito normativo, remetida pelo ento Consultor Jurdico do Departamento de Estado Jack Tate ao Procurador-Geral dos EUA). A propsito, em percuciente anlise acerca da restrio do conceito clssico de imunidade jurisdicional, leciona o e. JOS CARLOS DE MAGALHES: Essa concepo, no entanto, evoluiu com a dinmica da comunidade internacional. O Estado, que se mantinha afastado das atividades prprias e tpicas da comunidade, adotou, progressivamente, postura diversa. De fato, com a interveno dos Estados na economia, alterou-se o quadro em que se moldou o princpio da imunidade de jurisdio. O Estado deixou de ser apenas a entidade organizada da comunidade nacional destinada a represent-la na ordem internacional e a exercer funes polticas prprias e caractersticas, para ser, tambm, promotor do desenvolvimento nacional, influindo no processo econmico ativamente, celebrando contratos comerciais e agindo como pessoa jurdica interessada em resultados econmicos. O princpio da imunidade de jurisdio, por isso, foi adaptando-se a essa realidade, preservando o seu fundamento: o Estado imune jurisdio de outro somente quando atua em sua qualidade especfica e prpria e no exerccio de sua competncia poltica. J nos atos em que participa objetivando um resultado econmico, a imunidade de jurisdio passou a ser questionada e deixou de ser aceita pacificamente. (Da imunidade de jurisdio do Estado estrangeiro perante a Justia brasileira, in JACOB DOLINGER (coord.), A Nova Constituio e o Direito Internacional, Rio de Janeiro, Freitas Bastos, 1987, p. 210) No Brasil, o Supremo Tribunal Federal (competente, poca, para apreciao da matria), aps anos de relutncia, acabou por acatar a inclinao mundial respeitante relativizao da imunidade jurisdicional, considerando-se emblemtico o acrdo proferido quando do julgamento, aos 31.05.1989, da AC n 9.696-3SP (caso Genny de Oliveira), de Relatoria do e. Ministro SYDNEY SANCHES (DJU 12.10.1990), no qual restou finalmente afastada a imunidade de jurisdio das pessoas jurdicas de direito pblico externo quanto s causas de natureza trabalhista. Entretanto, no obstante a indiscutvel preclaridade do e. Relator, constata-se que o mesmo optou por embasar seu posicionamento no ordenamento jurdico, mais exatamente na ento recm-publicada CF88 que, em seu art. 114, norma, em verdade, de competncia interna, incumbiu Justia do Trabalho o julgamento dos dissdios individuais e coletivos entre trabalhadores e empregadores, abrangidos os entes de direito pblico externo. Da avultar o magistral voto-vista
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prolatado pelo e. internacionalista, o Ministro FRANCISCO REZEK, pea erigida em referncia obrigatria quanto ao tema da imunidade relativa de jurisdio, da qual imprescindvel a extrao dos seguintes excertos: Antes de definir as razes do meu voto, lembro, luz do voto do Relator, Ministro SYDNEY SANCHES, que a Constituio de 1988, no seu art. 114, diz que compete Justia do Trabalho o feito de ndole trabalhista, o litgio entre trabalhador e empregador, nesta categoria includos os entes de direito pblico externo. Parece-me neste ponto que divirjo do eminente Relator que essa uma norma relacionada to-s com a competncia. (...). Tudo quanto h de novo, no texto de 1988, um deslocamento da competncia: o que at ento estava afeto Justia Federal comum passou ao domnio da Justia do Trabalho. (...). Volto ao tema de fundo. Aquela antiga e slida regra costumeira de direito internacional pblico, a que repetidamente este Plenrio se referiu, deixou de existir na dcada de setenta. Em 1972 celebrou-se uma conveno europia sobre imunidade do Estado jurisdio domstica dos demais Estados (European Convention on State Immunity, Basilia, 16 de maio de 1972). Nessa conveno, que casustica como diversos textos de igual origem, talvez o leitor no possa detectar o substrato filosfico da fronteira que se ter estabelecido entre aquilo que alcanado pela imunidade e aquilo que no o mais; entre o que os Estados pactuantes entenderam estar no domnio dos atos de imprio e no dos atos de mera gesto. Bem antes da celebrao desse tratado, j fermentava em bom nmero de pases a tese de que a imunidade no se deveria mais admitir como absoluta. A imunidade deveria comportar temperamentos. Naquela poca o Supremo, embora ciente dessa realidade, preservava sua postura fiel tradio da imunidade absoluta. A nosso ver, certas quebras tpicas do princpio da imunidade absoluta estavam ocorrendo nas capitais de determinados pases do Ocidente, onde Estados estrangeiros se faziam representar no s para atos de rotina diplomtica ou consular, mas tambm para atividades inteiramente estranhas a esse intento. (...). Era mais do que natural que os Governos locais em certo momento se advertissem de que semelhante ao no podia ser alcanada pela imunidade. Por qu entendamos, ns, que essa idia variante da velha tradio no nos alcanava? (...). Nos anos setenta o que sucedeu de novo foi (...) uma postura excludente da imunidade em feitos decorrentes de toda interao entre a agncia representativa do Estado estrangeiro e o meio local desvestido de oficialidade. (...). No bastasse a conveno europia, vem depois o legislador norte-americano e edita, em 21 de outubro de 1976, o Foreign Sovereign Immunities Act, lei minuciosa naquilo que dispe, e que assume a mesma diretriz da conveno. (...).
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Em 1978, no Reino Unido, promulga-se o State Immunity Act. Esse texto, inspirado ao legislador britnico pela Conveno Europia e pela lei norte-americana, diz, naquilo que operacionalmente nos interessa, a mesma coisa: a imunidade no mais absoluta. (...). Em 1986, na Academia de Direito Internacional de Haia, o Professor Peter Troobof, de Nova York, dava um curso sobre esse exato tema: o aparecimento de um consenso sobre os princpios relacionados com a imunidade do Estado. E deixava claro que o princpio da imunidade absoluta no mais prevalece (P. D. Troobof, Foreign State Immunity: Emerging Consensus on Principles, Recueil des Cours, vol. 200, 1986, pp. 235 e ss.). Independentemente da questo de saber se h hoje maioria numrica de pases adotantes da regra da imunidade absoluta, ou daquela da imunidade limitada que prevalece na Europa ocidental e que j tem fustigado, ali, algumas representaes brasileiras , uma coisa certssima: no podemos mais, neste Plenrio, dizer que h uma slida regra de direito internacional costumeiro, a partir do momento em que desertam dessa regra os Estados Unidos da Amrica, a Gr-Bretanha e tantos outros pases do hemisfrio norte. Portanto, o nico fundamento que tnhamos j que as convenes de Viena no nos socorrem a tal propsito para proclamar a imunidade do Estado estrangeiro em nossa tradicional jurisprudncia, desapareceu: podia dar-nos por raqutico ao final da dcada de setenta, e hoje no h mais como invoc-lo. (...). O quadro interno no mudou. O que mudou foi o quadro internacional. O que ruiu foi o nosso nico suporte para a afirmao da imunidade numa causa trabalhista contra Estado estrangeiro, em razo da insubsistncia da regra costumeira que se dizia slida quando ela o era , e que assegurava a imunidade em termos absolutos. Pois bem, relativizada a noo de imunidade estatal s jurisdies estrangeiras, remanesce como principal desafio aos Estados a percepo dos critrios de temperamento que separam as causas ditas jurisdicionveis daquelas acobertadas pela imunidade soberana, da advindo, em inmeras hipteses, ora a recusa injustificada ao privilgio consagrado pelo Direito Costumeiro Internacional, em autntico exerccio indevido da jurisdio, ora a admisso indiscriminada da imunidade estatal, em violao inafastabilidade da jurisdio. Com efeito, os limites exatos da relativizao da imunidade somente poderiam ser uniformemente traados mediante consenso internacional, por exemplo, com a aprovao do projeto de Conveno Internacional sobre Imunidades de Jurisdio dos Estados e de seus Bens, elaborado pela Comisso de Direito Internacional do ONU. Por outro lado, inexistindo legislao terminante a respeito, podem ser resumidas em duas as solues adotadas pelos Estados com vistas delimitao das hipteses em que presente a imu-
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nidade de jurisdio, face respectiva relativizao, sempre em observncia evoluo dos costumes advindos do Direito Internacional: 1) a distino entre atos de imprio (acta jure imperii) e gesto (acta jure gestionis), de modo que somente quanto aos ltimos, correspondentes aos atos praticados pelo Estado enquanto particular (em regra, atividade estatal de natureza comercial), por no estarem alicerados na igualdade soberana, seria possvel restringir-se a imunidade estatal, criando-se, destarte, verdadeira regra de jurisdio ratione materiae entre os Estados. Aludida diferenciao, no entanto, perfaz-se fortemente subjetiva, valendo-se os Estados, em suma, de dois critrios respectiva efetivao, sendo que um caracteriza o ato governamental por sua natureza jurdica, negando imunidade s atividades que so igualmente empreendidas pelos particulares; outro perquire a finalidade ou o objetivo do ato, concedendo a imunidade para os atos diretamente ligados a funes pblicas (JACOB DOLINGER (coord.), A imunidade estatal jurisdio estrangeira, in A Nova Constituio e o Direito Internacional, Rio de Janeiro, Freitas Bastos, 1987, p. 196). Neste particular, entendem-se relacionados a funes pblicas, consoante preconizam os i. LUS ROBERTO BARROSO e CARMEN TIBURCIO, os a) atos legislativos; b) atos concernentes atividade diplomtica; c) os relativos s foras armadas; d) atos da administrao interna dos Estados; e) emprstimos pblicos contrados no estrangeiro (Imunidade de jurisdio: o Estado Federal e os Estados-membros, parecer a integrar obra coletiva, provisoriamente intitulada Estudos em Homenagem ao Professor Jacob Dolinger, atualmente no prelo, cujo original nos foi gentilmente cedido pelos autores, em referncia a JEAN-FLAVIEN LALIVE, Limmunit de juridiction, in Recueil des Cours, t. 84-III, 1953, pp. 285286: Sont considrs comme actes de puissance publique: a) les actes dadministration intrieure de lEtat (p. ex. expulsion dun tranger, refus dautorisation de sjour); il est clair que des faits de cet ordre ne sauraient entraner une action en responsabilit devant des tribunaux trangers; b) les actes lgislatifs (p. ex. loi de nationalisation: une loi de cette nature ne saurait tre attaque devant un tribunal tranger); c) les actes concernant les forces armes, navales et ariennes de lEtat (on chapperait ainsi la difficult souleve par le systme que le Juge Weiss prconisait il y a quelque trente ans lAcadmie de droit international en sattachant la nature de lacte, ce qui autorisait une action judiciaire relative lachat ou la construction dun cuirass); d) les actes relatifs lactivit diplomatique de lEtat (de la sorte, le domaine des immunits diplomatiques au sens troit ne serait pas affect; par exemple, une action judiciaire relative un immeuble occup par la mission diplomatique de lEtat tranger serait dclare irrecevable); e) daprs certains auteurs et daprs lInstitut de droit international, on pourrait ajouter les emprunts
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publics contracts ltranger. La question est dlicate. Les arguments contraires limmunit paraissent toutefois devoir lemporter en principe). De outra feita, estariam imediatamente vinculados s funes privadas dos Estados, em regra, os atos ditos comerciais, neste aspecto prevalecendo a teoria da lex fori (lei do foro) como a usualmente utilizada pelos Estados para a qualificao dos atos de gesto; ou seja, a classificao dos atos de um Estado estrangeiro como comerciais, determinante da respectiva submisso jurisdio de outro Estado, efetuada segundo a legislao interna deste ltimo. Destarte, a admisso da diferenciao, altamente subjetiva, entre atos de imprio e gesto como fundamento nico e suficiente delimitao da imunidade de jurisdio, vista de sua concepo relativa, encontra severas objees, na medida em que, com efeito, torna o fenmeno sob estudo compreensvel segundo a diversidade dos modelos poltico-econmicos abertos aos Estados: A verdade que a conceituao de atos governamentais jure gestionis, ou seja, da atividade estatal de natureza comercial, exige um julgamento que depende da filosofia poltica que se adote quanto esfera especfica da atividade estatal e das prioridades da poltica governamental. (JACOB DOLINGER, A imunidade jurisdicional dos Estados, in Revista de Informao Legislativa v. 76, Braslia, Senado Federal, out.-dez.1982, p. 12) Se, outrora, havia certa uniformidade quanto ao papel do Estado, notadamente na concepo do laissez-faire que predominou no Sculo XIX, hodiernamente h grande disparidade, sobretudo entre os pases de economia capitalista, em confronto com os comunistas. Mesmo os que adotam o mesmo modelo poltico-econmico no seguem o idntico padro, havendo os que interferem com maior ou menor intensidade no processo de desenvolvimento social. A esse propsito significativa a observao da Suprema Corte dos Estados Unidos na deciso do caso Pesaro: no conhecemos nenhum costume internacional que nos obrigue a considerar como atribuio pblica menos importante, em tempos de paz, a conservao e a melhoria da prosperidade econmica de um povo do que a manuteno e o treino de uma fora naval. (JOS CARLOS DE MAGALHES, op. cit., p. 211). 2) a adoo do critrio normativo, dizer, a verificao de iniciativas estatais unilaterais no tocante ao estabelecimento de normas internas limitadoras da imunidade jurisdicional, de regra, mediante a tcnica de enumerao expressa e taxativa das atividades em que invivel aos Estados beneficiarem-se do privilgio da imunidade de jurisdio, sendo aludido rol especificado no em razo, to-somente, da configurao do ato como de gesto, mas basicamente em ateno evoluo dos prprios costumes internacionais (relati-
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vizao histrica da imunidade quanto s aes imobilirias e sucessrias, e evolutiva no concernente, entre outras, s lides comerciais e martimas, trabalhistas, indenizatrias, societrias). Trata-se de critrio perfeitamente possvel, j que, no se afastando a imunidade, norma de Direito Consuetudinrio Internacional, de observncia obrigatria, so os Estados, como consabido, soberanos para legislar internamente em seus territrios, impondo limites que reputarem convenientes ao privilgio da imunidade de jurisdio. Cuida-se mesmo, alis, de parmetro plenamente recomendvel, porquanto falta de uma conveno internacional, os interesses de todos os envolvidos no problema da imunidade de jurisdio estaro mais bem resguardados se os Estados dispuserem, em leis internas, quais causas envolvendo Estados soberanos que interpretam poder submeter jurisdio de suas cortes. O Estado soberano definir suas aes no territrio estrangeiro com mais certeza quanto extenso do seu privilgio de foro, os particulares faro negcios com Estados estrangeiros em ambiente jurdico mais seguro e o Estado do foro reduzir a probabilidade de ser chamado responsabilidade internacional que, na ausncia de lei interna, potencializa-se em cada sentena judicial que interpreta os obscuros limites do direito consuetudinrio internacional (ANTENOR PEREIRA MADRUGA FILHO, A Renncia Imunidade de Jurisdio pelo Estado Brasileiro e o Novo Direito da Imunidade de Jurisdio, Rio de Janeiro, Ed. Renovar, 2003, p. 243). O Legislativo brasileiro, contudo, optou por no especificar, em lei prpria, os limites imunidade de jurisdio. Ademais, tal orientao prevaleceu mesmo em se cuidando de regulamentao esparsa (salvo raras hipteses, relativas, na verdade, competncia, v. g., a previso do art. 114 da CF88, com a redao da EC n 452004, consoante o qual, no que releva ao feito, Compete Justia do Trabalho processar e julgar: I as aes oriundas da relao de trabalho, abrangidos os entes de direito pblico externo (...);), segundo se verificou, recentemente, quando da elaborao do novo Estatuto Civil (2002). Deveras, a novel legislao, ao distinguir as pessoas jurdicas de direito pblico interno e externo (art. 40 do CC2002), caracterizandoas (arts. 41 e 42 do CC2002), optou por excluir de seu regime de responsabilidade civil as pessoas jurdicas de direito pblico externo (art. 43 do CC2002), relegando a respectiva regncia ao Direito Internacional Pblico. Desta feita, conquanto tais normas internas no se constituam, por bvio, em normas de Direito Internacional e, por conseguinte, no demandem respeito pelos demais Estados integrantes da comunidade externa, configuram relevante substrato anlise dos costumes internacionais vigentes na atualidade, a serem observados no tocante relativizao da imunidade jurisdicional. Portanto, com base, notadamente, na European Convention on State Immunity e respectivo Protocolo Adicional (1972), na Foreign Sovereign Immunity Act (EUA1976), na State Immunity Act (Reino Unido1978),
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bem como no projeto de Conveno Internacional sobre Imunidades de Jurisdio dos Estados e de seus Bens (ONU), tm-se como excees recorrentes ao princpio da imunidade de jurisdio: a) lides imobilirias e sucessrias (inventrio e partilha), que, alis, como assinalado, j eram tidas por excepcionais mesmo quando interpretada a imunidade de forma absoluta; b) aes relativas a atos comerciais, inclusive aquelas referentes ao comrcio martimo, bem como ao Direito Comercial Societrio (participao em sociedades comerciais), por serem atividades tipicamente de gesto, exercidas pelo Estado enquanto interventor na economia, extraindo-se, como exemplos, o transporte de passageiros, o fornecimento de bens e servios, at mesmo bancrios; c) lides trabalhistas, em sendo as relaes laborais firmadas entre Estado estrangeiro empregador e particular nacional empregado, quer se cogite de contrato de trabalho ou de prestao de servios, salvo se para o exerccio de funes diplomticas; d) causas relativas a responsabilidade civil, em regra, desde que soberano o carter do ato ilcito praticado. Nesta esteira, o i. HAROLDO VALLADO, representante da doutrina ptria referente imunidade restrita dos Estados estrangeiros face ao Poder Judicirio brasileiro, preconizava mesmo antes da promulgao da CF88, em orientao que remanesce integralmente aplicvel na atualidade, vez que consonante aos costumes internacionais consagrados, como visto, pelas leis internas supracitadas: A doutrina brasileira segue a orientao da imunidade restrita (...). Assim, os Estados estrangeiros podem ser acionados no Brasil nas seguintes hipteses: a) aes reais, referentes a uma coisa, mvel ou imvel, encontrada no territrio; b) aes fundadas na qualidade do Estado como herdeiro ou legatrio ou cessionrio de sucesso aberta no territrio; c) aes referentes a um estabelecimento mercantil, industrial ou a uma estrada de ferro, explorados no territrio; d) aes decorrentes de contratos concludos pelo Estado estrangeiro no territrio, se a execuo completa no mesmo territrio pode ser pedida por clusula expressa ou segundo a prpria natureza da ao; e) aes de perdas e danos oriundas de delito ou quase delito praticado no territrio; f ) litgios em virtude de um ato que no do poder pblico. (op. cit., p. 153) A propsito, confiram-se os arestos, emanados deste Tribunal Superior (art. 105, II, c, da CF88), segundo os quais se denota a limitao emprestada pela jurisprudncia ptria imunidade internacional de jurisdio, rechaada em sua forma absoluta:
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a) quanto a lides imobilirias, especificamente no que se refere cobrana de impostos e taxas decorrentes da aquisio e do uso de imveis: DIREITO INTERNACIONAL PBLICO IMUNIDADE DE JURISDIO DO ESTADO ESTRANGEIRO EVOLUO DA IMUNIDADE ABSOLUTA PARA A IMUNIDADE RELATIVA ATOS DE GESTO AQUISIO E UTILIZAO DE IMVEL IMPOSTOS E TAXAS COBRADAS EM DECORRNCIA DE SERVIOS PRESTADOS PELO ESTADO ACREDITANTE. Agindo o agente diplomtico como rgo representante do Estado estrangeiro, a responsabilidade deste e no do diplomata. A imunidade absoluta de jurisdio do Estado Estrangeiro s foi admitida at o sculo passado. Modernamente se tem reconhecido a imunidade ao Estado Estrangeiro nos atos de imprio, submetendo-se jurisdio estrangeira quando pratica atos de gesto. O Estado pratica ato jure gestiones quando adquire bens imveis ou mveis. O Egrgio Supremo Tribunal Federal, mudando de entendimento, passou a sustentar a imunidade relativa. Tambm o Colendo Superior Tribunal de Justia afasta a imunidade absoluta, adotando a imunidade relativa do Estado Estrangeiro. No se pode alegar imunidade absoluta de soberania para no pagar impostos e taxas cobradas em decorrncia de servios especficos prestados ao Estado Estrangeiro. Recurso provido. (RO n 6RJ, Rel. Ministro GARCIA VIEIRA, DJU 10.05.1999) Todavia, aludida orientao, atualmente, objeto de questionamentos nesta Corte Superior, em consonncia orientao do Pretrio Excelso: TRIBUTRIO. EXECUO FISCAL PROMOVIDA CONTRA ESTADO ESTRANGEIRO. IMUNIDADE DE JURISDIO. 1. As questes de direito pblico referentes cobrana de dbitos tributrios esto abrangidas pela regra de imunidade de jurisdio de que goza o Estado Estrangeiro. Aplica-se, na hiptese vertente, as Convenes de Viena, de 1961 e 1963. Precedentes do Supremo Tribunal Federal. 2. Recurso a que se nega provimento. (RO n 35RJ, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, DJU 23.08.2004) b) quanto a aes fulcradas em atos comerciais: Estado estrangeiro. Imunidade de jurisdio. Inocorrncia. Precedentes. Competncia da Justia brasileira. Recurso desprovido. O Direito Internacional Pblico atual no tem prestigiado como absoluto o princpio da imunidade de jurisdio de Estado estrangeiro, impon-
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do-se confirmao a erudita deciso que deu pela competncia da Justia brasileira. (...). Finalmente, esta Quarta Turma aderiu ao entendimento restritivo da imunidade absoluta de jurisdio do Estado estrangeiro (...), afirmando no ser o Estado estrangeiro imune jurisdio brasileira enquanto cuida de atividades comerciais rotineiras em territrio ptrio. Essa, inegavelmente, a hiptese vertida nos autos, nos quais a recorrida pretende haver da recorrente crdito correspondente ao fornecimento de materiais (vidros) para a construo da Chancelaria daquele pas em Braslia. Assunto marcadamente rotineiro e de natureza comercial, que no isenta a recorrente de se ver demandada, quanto ao ponto, perante a Justia brasileira (...). (Ag n 757DF, Rel. Ministro SLVIO DE FIGUEIREDO TEIXEIRA, DJU 01.10.1990) c) quanto a lides trabalhistas: Estado estrangeiro Reclamao trabalhista Imunidade de jurisdio. O princpio da imunidade de jurisdio de Estados estrangeiros era entre ns adotado, no por fora das Convenes de Viena, que cuidam de imunidade pessoal, mas em homenagem aos costumes internacionais. Ocorre que esses tendo evoludo, no mais se considera essa imunidade como absoluta, inaplicvel o princpio quando se trata de litgios decorrentes de relaes rotineiras entre o Estado estrangeiro, representados por seus agentes, e os sditos do pas em que atuam. Precedente do Supremo Tribunal Federal [AC n 9.696-3SP]. (AC n 7BA, Rel. Ministro EDUARDO RIBEIRO, DJU 30.04.1990) DIREITO INTERNACIONAL E TRABALHISTA. RECLAMATRIA MOVIDA CONTRA CONSULADO-GERAL DE PAS ESTRANGEIRO, POSTULANDO VERBAS LABORAIS POR SERVIOS PRESTADOS NO BRASIL. IMUNIDADE JURISDICIONAL AFASTADA. I. A imunidade de jurisdio de Estado estrangeiro no alcana litgios de ordem trabalhista decorrentes de relao laboral prestada em territrio nacional e tendo por reclamante cidad brasileira aqui domiciliada. II. Precedentes do STJ. III. Recurso ordinrio improvido. (RO n 23PA, Rel. Ministro ALDIR PASSARINHO JUNIOR, DJU 19.12.2003) d) quanto a aes versando responsabilidade civil: Ao de indenizao. Estado estrangeiro. Alegao de imunidade de jurisdio. No reconhecimento. Recurso cabvel da sentena. Responsabilidade pelo fato de terceiro. Falta de comprovao de ter o terceiro agido com culpa. (...).
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II A apelao o recurso ordinrio adequado, endereado diretamente ao STJ, para impugnar sentena proferida em causa em que forem partes Estado estrangeiro, de um lado, e, de outro, pessoa residente ou domiciliada no Pas (CF, art. 105, II, c). III No h imunidade de jurisdio para o Estado estrangeiro, em causa relativa a responsabilidade civil. IV No comprovado que o seu preposto tenha agido com impercia ou imprudncia, como terceiro participante de fato causador do evento danoso [acidente automobilstico], no h como impor-se ao ru o dever de indenizar. V Agravo de instrumento e apelao desprovidos. (AC n 14-2DF, Rel. Ministro ANTNIO DE PDUA RIBEIRO, DJU 19.09.1994) Ante todo o esposado, em sendo repelida, na atualidade, a imunidade de jurisdio dos Estados em sua concepo absoluta, porm, inexistindo legislao firmada consensualmente pela comunidade internacional acerca dos exatos limites da relativizao do instituto sob comento, conclui-se que a imunidade jurisdicional deve ser aferida de forma casustica, inadmitindo-se generalizaes, mesmo face presena de leis internas. In casu, portanto, no se verificando, segundo os costumes internacionais, quaisquer hipteses excludentes da regra da imunidade de jurisdio, mostra-se devida a respectiva aplicao. Deveras, seja com fulcro na distino entre atos de imprio e gesto, seja com lastro na comparao das praxes enumeradas em leis internas de diversas Naes como excludentes do privilgio da imunidade, invivel considerar-se o presente litgio, disponente sobre o recebimento, por cidado brasileiro, de recompensa prometida por Estado estrangeiro (EUA) enquanto participante de conflito blico, como afeto jurisdio nacional. Em outros termos, conquanto no se ignore a possibilidade de efetivao de promessa de recompensa por particulares, na hiptese vertente, tal manifestao unilateral de vontade no evidenciou carter meramente comercial, tampouco expressou relao rotineira entre o Estado estrangeiro (EUA) e os cidados brasileiros; muito ao revs, aludida promessa de recompensa consubstanciou verdadeira expresso de soberania estatal, revestindo-se de oficialidade, sendo motivada, de forma atpica, pela deflagrao de guerra entre o Estado estrangeiro promitente (EUA) e Nao diversa (Iraque), e conseqente persecuo, por aquele, de desfecho vitorioso; por outro lado, no se inclui o ato unilateral de vontade (promessa de recompensa), despido de ndole negocial, entre as excees habitualmente aceitas pelos costumes internacionais regra da imunidade de jurisdio, quais sejam, aes imobilirias e sucessrias, lides comerciais e martimas, trabalhistas ou concernentes responsabilidade civil extracontratual. Desta feita, de rigor a incidncia ao ru, Estado estrangeiro, da imunidade jurisdio brasileira.
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Ademais, in casu, encontra-se a imunidade de jurisdio corroborada pela de execuo, perfazendo-se oportunas breves digresses acerca do tema, porquanto, conforme salientado alhures, no obstante consistam ambas em aspectos ou desdobramentos do mesmo fenmeno (da falar-se em imunidades de cognio e de execuo como espcies do gnero imunidade de jurisdio), recebem tratamento dualista pelo Direito Internacional (a propsito, releva salientar que o projeto de Conveno Internacional sobre Imunidades de Jurisdio dos Estados e de seus BensONU evoluciona a abordagem da matria, na medida em que disciplina ambos os aspectos da imunidade jurisdicional de forma unitria). Deveras, a imunidade estatal de execuo, dizer, a prerrogativa conferida aos Estados soberanos de no terem seus bens submetidos a medidas constritivas em territrio alheio, traduzindo-se, analogamente imunidade de jurisdio, em norma de Direito Consuetudinrio Internacional Pblico, tambm teve sua concepo originria absoluta gradualmente relativizada a partir da segunda metade do sculo XX, sendo, atualmente, majoritria a orientao, entre os integrantes da comunidade internacional, acerca da existncia de bens que, conquanto pertencentes a Estados soberanos, no se encontram acobertados pela imunidade de execuo. Todavia, no obstante admitida a relativizao da imunidade de execuo soberana, as respectivas hipteses excepcionais, em comparao s excludentes da imunidade cognitiva, apresentam-se sobremaneira reduzidas, sendo inferidas por critrios extremamente rigorosos (da haver autores que, no obstante a aceitao da existncia de bens no imunes constrio em territrio alheio, entendem a imunidade de execuo no como fenmeno relativo, mas quase absoluto). Desta feita, ressalte-se, primeira, que, classificam-se como absolutamente imunes execuo em foro alheio: segundo convencionado internacionalmente: a) os bens de Estados soberanos que se encontrem afetados s respectivas atividades diplomticas e consulares (art. 22, 3, da Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas1963: Os locais da Misso, seu mobilirio e demais bens neles situados, assim como os meios de transporte da Misso, no podero ser objeto de busca, requisio, embargos ou medida de execuo); b) os navios e embarcaes pertencentes a Estados estrangeiros (Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar1982); conforme as praxes internacionais: c) os bens pertencentes a bancos centrais e autoridades monetrias de Estados estrangeiros (cf. Foreign Sovereign Immunity Act, EUA1976, 1.611, State Immunity Act, Reino Unido1978, Seo 14); d) os bens de carter militar ou utilizados para fins militares. De outro extremo, estabelecem os costumes internacionais, consagrados, a seu turno, em leis internas de diversas Naes, a ausncia de imunidade execuo por Estado soberano de bem localizado em seu territrio e pertencente a Estado estrangeiro, desde que utilizado para fins comerciais (cf. Foreign
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Sovereign Immunity Act, EUA1976, 1.610, State Immunity Act, Reino Unido1978, Seo 3; trata-se, outrossim, do critrio adotado pelo projeto de Conveno Internacional sobre Imunidades de Jurisdio dos Estados e de seus BensONU, art. 18). Em outros termos, o propsito comercial manifestado pelo Estado estrangeiro no aproveitamento dos bens assume capital importncia na configurao das excees imunidade de execuo, ao revs do que se verifica quanto imunidade de jurisdio cognitiva, cujas excludentes caracterizam-se com esteio na natureza negocial do ato praticado. No tocante a tal distino, confira-se a exposio do caso Procafe: Em abril de 1998, a empresa alem Procafe GmbH, portadora de um ttulo executivo judicial contra a Repblica Federativa do Brasil, no valor de DM 85 mil (oitenta e cinco mil marcos alemes), decorrente de deciso da Justia Italiana proferida em ao originalmente proposta contra o extinto Instituto Brasileiro do Caf, tentou executar seu crdito sobre divisas do Brasil depositadas em bancos na Alemanha, que haviam sido obtidas pela emisso de 750 milhes de marcos em ttulos pblicos. Entre outros argumentos, alegavam os credores que os recursos obtidos com a comercializao de ttulos pblicos por Estados estrangeiros [ato de natureza comercial] no seriam imunes execuo. (...), o Brasil precisou demonstrar na jurisdio alem que os recursos obtidos com a venda de ttulos pblicos tinham uma finalidade soberana: eram destinados a refinanciar a dvida interna e controlar a inflao [propsito no comercial do ato]. Cpias de resolues do Senado e at uma declarao juramentada do Ministro da Fazenda, Pedro Malan, foram juntadas como provas do propsito dos recursos captados na Alemanha. A Justia alem, vista da finalidade dos recursos do Estado brasileiro, considerou os bens imunes execuo. (apud ANTENOR PEREIRA MADRUGA FILHO, op. cit., pp. 307308) Por fim, convm mencionar, conquanto no se olvide o mbito restrito de sua aplicao, que a Foreign Sovereign Immunity Act, EUA1976, 1.610 (acompanhada, porm, pelo projeto de Conveno Internacional sobre Imunidades de Jurisdio dos Estados e de seus BensONU), alm da finalidade negocial, prescreve a obrigatoriedade de conexo entre o bem executado e a lide, dizer, a necessidade de que a propriedade de um Estado estrangeiro, sobre a qual se tenciona a execuo, esteja relacionada com o litgio cuja sentena se visa a executar. No Estado brasileiro, embora se admita certa flexibilizao imunidade de execuo soberana, na esteira do posicionamento internacional, tal fenmeno, em comparao imunidade jurisdicional, remanesce dotado de conotao mais ampla e rgida, conforme se dessome da escassa jurisprudncia sobre o tema:
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bem verdade que o Supremo Tribunal Federal, tratando da questo pertinente imunidade de execuo (matria que no se confunde com o tema concernente imunidade de jurisdio ora em exame), continua, quanto a ela (imunidade de execuo), a entend-la como prerrogativa institucional de carter mais abrangente, ressalvadas as hipteses excepcionais (a) de renncia, por parte do Estado estrangeiro, prerrogativa da intangibilidade dos seus prprios bens (RTJ 167761, Rel. Min. ILMAR GALVO ACO 543SP, Rel. Min. SEPLVEDA PERTENCE) ou (b) de existncia, em territrio brasileiro, de bens que, embora pertencentes ao Estado estrangeiro, no tenham qualquer vinculao com as finalidades essenciais inerentes s legaes diplomticas ou representaes consulares mantidas em nosso Pas. (STF, AgRg RE n 222.368-4PE, Rel. Ministro CELSO DE MELLO, DJU 14.02.2003) EXECUO FISCAL MOVIDA PELA FAZENDA FEDERAL CONTRA ESTADO ESTRANGEIRO. IMUNIDADE DE JURISDIO. A imunidade de jurisdio no sofreu alterao em face do novo quadro normativo que se delineou no plano do direito internacional e no mbito do direito comparado (cf. AgRg 139.671, Min. Celso de Mello, e AC 9.696, Min. Sydney Sanches), quando o litgio se trava entre o Estado brasileiro e o Estado estrangeiro, notadamente em se tratando de execuo. Orientao ratificada pela Corte (AGRACOs 522 e 527). Agravo regimental improvido. (STF, AgRg ACO n 634-9SP, Rel. Ministro ILMAR GALVO, DJU 31.10.2002) RECLAMAO TRABALHISTA. EXECUO MOVIDA CONTRA ESTADO ESTRANGEIRO. PENHORA. INADMISSIBILIDADE. IMUNIDADE DE EXECUO. EXPEDIO DE CARTA ROGATRIA PARA A COBRANA DO CRDITO. Os bens do Estado estrangeiro so impenhorveis em conformidade com o disposto no art. 22, inciso 3, da Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas (Decreto n 56.435, de 8.6.1965). Agravo provido parcialmente para determinar-se a expedio de carta rogatria com vistas cobrana do crdito. (STJ, Ag n 230.684DF, Rel. Ministro BARROS MONTEIRO, DJU 10.03.2003) Destarte, na hiptese sub judice, releva consignar a previso, em princpio, no tocante ao ru, Estado estrangeiro (EUA), do privilgio da imunidade execuo forada de bens de sua propriedade, eventualmente localizados em territrio ptrio, no obstante traduzindo-se tal argumento em mera corroborao, ressalte-se, imunidade de jurisdio j reconhecida, porquanto, consoante judiciosamente firmado pelo e. Ministro CELSO DE MELLO,
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ao julgar o AgRg RE n 222.368-4PE (DJU 14.02.2003), a prerrogativa decorrente to-s da imunidade de execuo no obsta o exerccio, pelo Estado brasileiro, da jurisdio cognitiva face a Estados estrangeiros: O PRIVILGIO RESULTANTE DA IMUNIDADE DE EXECUO NO INIBE A JUSTIA BRASILEIRA DE EXERCER JURISDIO NOS PROCESSOS DE CONHECIMENTO INSTAURADOS CONTRA ESTADOS ESTRANGEIROS. A imunidade de jurisdio, de um lado, e a imunidade de execuo, de outro, constituem categorias autnomas, juridicamente inconfundveis, pois ainda que guardem estreitas relaes entre si traduzem realidades independentes e distintas, assim reconhecidas quer no plano conceitual, quer, ainda, no mbito de desenvolvimento das prprias relaes internacionais. (...). Isso significa, portanto, que eventual impossibilidade jurdica de efetivao executria de determinada condenao, imposta, em sede de cognio, a ente de direito pblico externo, no inviabiliza o pleno exerccio, pelos rgos judicirios do Estado receptor (o Brasil, na espcie), de sua atividade jurisdicional, no mbito do processo de conhecimento instaurado em face de Estados estrangeiros. A dificuldade adicional de realizao prtica do ttulo judicial condenatrio, representada pela prerrogativa da imunidade de execuo, no se revela suficiente para obstar, s por si, a instaurao, perante Tribunais brasileiros, de processos de conhecimento contra Estados estrangeiros, notadamente quando se tratar como no caso de litgio de natureza trabalhista. Por outro lado, mesmo vislumbrando-se, in casu, a incidncia ao ru, Estado estrangeiro, das imunidades de jurisdio e execuo a obstaculizar o exerccio da atividade jurisdicional pelo Estado brasileiro, cumpre no olvidar a prerrogativa soberana dos Estados de renncia s imunidades de jurisdio e execuo, j que, como cedio, outra exceo ao princpio da imunidade estatal jurisdio estrangeira ocorre quando o Estado renuncia ao privilgio, o que lhe facultado fazer com relao a qualquer processo, refira-se ele a acta jure gestionis ou acta jure imperii (JACOB DOLINGER (coord.), A imunidade estatal jurisdio estrangeira, in A Nova Constituio e o Direito Internacional, Rio de Janeiro, Freitas Bastos, 1987, p. 198). A propsito, ainda, insta transcrever as judiciosas consideraes dos i. LUS ROBERTO BARROSO e CARMEN TIBURCIO: A tese que aqui se afirma ser a melhor a de que, independentemente da natureza do ato discutido, a submisso de um Estado jurisdio de outro em si j uma forma de relacionamento com um Estado estrangeiro e, mais que isso, uma forma de relacionamento subordinativo, pois envolve necessariamente a renncia imunidade e, em conseqncia, a um aspecto da
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soberania. Isso porque, na relao triangular que se forma em todo processo judicial (juiz autor ru), as partes subordinam-se autoridade jurisdicional, de modo que o Estado-parte estar subordinado ao Estado-juiz. Por seu turno, o Estado estrangeiro que exerce jurisdio pratica um ato tpico de sua soberania. Em suma: submeter-se autoridade jurisdicional estrangeira manter relao com Estado estrangeiro e, independentemente da questo de fundo objeto da disputa, j por si s um ato de imprio que acarreta uma opo pela subordinao, pois importa renncia imunidade, prerrogativa inerente soberania. (Imunidade de jurisdio: o Estado Federal e os Estados-membros, parecer a integrar obra coletiva, provisoriamente intitulada Estudos em Homenagem ao Professor Jacob Dolinger, atualmente no prelo, cujo original nos foi gentilmente cedido pelos autores) Neste particular, incumbe ressaltar que, conquanto extremada a generalizao acerca da exigncia, em qualquer hiptese, de renncia expressa s imunidades de jurisdio e execuo (considerando-se, v. g., como manifestao tcita de renncia a propositura de ao pelo Estado, impeditiva da invocao de imunidade em reconveno ou aes conexas), vigora o entendimento de que o silncio do Estado demandado no importa submisso voluntria jurisdio do Estado estrangeiro, devendo, bem ao revs, ser interpretado como afirmao ou exerccio do direito s imunidades de jurisdio e execuo: Ao movida por advogado contra Estado estrangeiro, cobrando honorrios profissionais, julgada procedente. Apelao. Imunidade de jurisdio. O silncio do Estado-ru, no atendendo ao chamamento judicial, no configura, por si, renncia imunidade de jurisdio. Precedentes do STF. Apelao provida, julgando-se extinto o processo (art. 267, inc. VI, do CPC). (AC n 9.687-4DF, Rel. Ministro DJACI FALCO, DJU 21.09.1984. No mesmo sentido: AC ns 9.707RJ, Rel. Ministro ALDIR PASSARINHO, DJU 11.03.1988; 9.705-6DF, Rel. Ministro MOREIRA ALVES, DJU 23.10.1987; 9.684-0DF, Rel. Ministro RAFAEL MAYER, DJU 04.03.1983). Destarte, in casu, vislumbrando-se, em princpio, a competncia concorrente das autoridades judicirias ptrias para processar e julgar a presente Ao Ordinria e, simultaneamente, a prerrogativa soberana de imunidade de jurisdio ao Estado estrangeiro, impe-se o prosseguimento do feito, incumbindo ao d. Juzo Federal da 5 Vara da Seo Judiciria de Minas Gerais determinar a citao do Estado ru (EUA), para, em querendo, exercer o direito imunidade jurisdicional ou submeter-se voluntariamente jurisdio ptria. Neste particular, convm ressaltar, quanto citao de Estado estrangeiro, a prtica consuetudinria internacional no sentido de que a mesma, no necessitando ser feita por carta rogatria, seja dirigida, por vias diplomticas, ao Ministrio das Relaes Exteriores do Estado demandado, que providenciar
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a respectiva comunicao ao destinatrio. A propsito, a Foreign Sovereign Immunity Act, EUA1976, 1.608, admite a efetivao da citao: 1) nos termos de acordo especial firmado entre o Estado do foro e o Estado ru; 2) falta de procedimento previamente acertado, segundo o previsto em conveno internacional aplicvel; 3) em falhando os dois primeiros recursos, mediante remessa de cpia do ato citatrio ao Ministro das Relaes Exteriores do Estado demandado, por qualquer forma de correio com aviso de recebimento; 4) e, em ltima hiptese, por meio de canais diplomticos, com remessa do ato ao Ministrio das Relaes Exteriores do Estado ru. Por derradeiro, ressalve-se a possibilidade de, ao revs da citao do Estado estrangeiro, optar o d. Magistrado pela respectiva notificao, conforme j decidido pelo e. Ministro CELSO DE MELLO (STF, ACO n 575DF, DJU 18.09.2000): Sendo assim, e considerando-se a natureza do fato ensejador do ajuizamento da presente ao, parece vivel a instaurao desta causa perante o Supremo Tribunal Federal (CF, art. 102, I, e). Antes de ordenar a citao, no entanto e atento s implicaes que desse ato podem resultar, em face do que dispem os Artigos 22 e 30 da Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas (...) determino que se transmita o inteiro teor do presente despacho ao Senhor Ministro de Estado das Relaes Exteriores, para que Sua Excelncia inste a Repblica de Camares a pronunciar-se, por intermdio de sua Misso Diplomtica, sobre a sua eventual submisso jurisdio do Poder Judicirio brasileiro. Por tais fundamentos, conheo e dou provimento ao presente Recurso Ordinrio para, reconhecendo a competncia concorrente da autoridade judiciria brasileira, nos termos do art. 88, III, do CPC e, simultaneamente, as imunidades de jurisdio e execuo ao Estado estrangeiro, determinar o prosseguimento do feito, notificando-se ou citando-se o demandado, ESTADOS UNIDOS DA AMRICA, a fim de que exera o direito imunidade jurisdicional ou submeta-se voluntariamente jurisdio ptria. o voto.
RECURSO ORDINRIO N 39 MG (20040088522-2)
VOTO
O SR. MINISTRO BARROS MONTEIRO: Sr Presidente, acompanho o voto do Sr. Ministro relator por estar na linha dos precedentes deste Tribunal, inclusive em conformidade com o voto que
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proferi no Agravo de Instrumento n 230.684DF, de que fui Relator, no qual se tratou do problema da imunidade de jurisdio. Estou de acordo com S. Exa. quanto competncia concorrente no caso e ao cabimento da intimao da Nao que figura como r neste feito para dizer se recusa ou no a jurisdio brasileira. Conheo do recurso ordinrio e dou-lhe provimento. PERGUNTA: Qual a importncia do caso para o DIPr? De acordo com o caso apontado, quais so as causas recorrentes de imunidade relativa?
6. LEGISLAO
6.1 Decreto-Lei N 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (Art. 12) Anexo I 6.2 Decreto N. 18.871 DE 13 DE AGOSTO DE 1929 Promulga a Conveno de direito internacional privado, de Havana (Cdigo de Bustamante).
Art. 335. Se o Estado estrangeiro contractante ou o seu chefe tiverem actuado como particulares ou como pessoas privadas, sero competentes os juizes ou tribunaes para conhecer dos assumptos em que se exercitem aces reaes ou mixtas, se essa competencia lhes corresponder em relao a individuos estrangeiros, de accrdo com este Codigo.
6.3 Conveno das Naes Unidas sobre a imunidade de jurisdio do Estado e de seus bens de 2004.
Article 1 Scope of the present Convention The present Convention applies to the immunity of a State and its property from the jurisdiction of the courts of another State. Article 5 State immunity A State enjoys immunity, in respect of itself and its property, from the jurisdiction of the courts of another State subject to the provisions of the present Convention. Article 7 Express consent to exercise of jurisdiction 1. A State cannot invoke immunity from jurisdiction in a proceeding before a court of another State with regard to a matter or case if it has expressly consented to the exercise of jurisdiction by the court with regard to the matter or case:
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(a) by international agreement; (b) in a written contract; or (c) by a declaration before the court or by a written communication in a specific proceeding. 2. Agreement by a State for the application of the law of another State shall not be interpreted as consent to the exercise of jurisdiction by the courts of that other State. PROCEEDINGS IN WHICH STATE IMMUNITY CANNOT BE INVOKED Article 10 Commercial transactions 1. If a State engages in a commercial transaction with a foreign natural or juridical person and, by virtue of the applicable rules of private international law, differences relating to the commercial transaction fall within the jurisdiction of a court of another State, the State cannot invoke immunity from that jurisdiction in a proceeding arising out of that commercial transaction. 2. Paragraph 1 does not apply: (a) in the case of a commercial transaction between States; or (b) if the parties to the commercial transaction have expressly agreed otherwise. 3. Where a State enterprise or other entity established by a State which has an independent legal personality and is capable of: (a) suing or being sued; and (b) acquiring, owning or possessing and disposing of property, including property which that State has authorized it to operate or manage, is involved in a proceeding which relates to a commercial transaction in which that entity is engaged, the immunity from jurisdiction enjoyed by that State shall not be affected. Article 11 Contracts of employment 1. Unless otherwise agreed between the States concerned, a State cannot invoke immunity from jurisdiction before a court of another State which is otherwise competent in a proceeding which relates to a contract of employment between the State and an individual for work performed or to be performed, in whole or in part, in the territory of that other State. 2. Paragraph 1 does not apply if: (a) the employee has been recruited to perform particular functions in the exercise of governmental authority;
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(b) the employee is: (i) a diplomatic agent, as defined in the Vienna Convention on Diplomatic Relations of 1961; (ii) a consular officer, as defined in the Vienna Convention on Consular Relations of 1963; (iii) a member of the diplomatic staff of a permanent mission to an international organization or of a special mission, or is recruited to represent a State at an international conference; or (iv) any other person enjoying diplomatic immunity; (c) the subject-matter of the proceeding is the recruitment, renewal of employment or reinstatement of an individual; (d) the subject-matter of the proceeding is the dismissal or termination of employment of an individual and, as determined by the head of State, the head of Government or the Minister for Foreign Affairs of the employer State, such a proceeding would interfere with the security interests of that State; (e) the employee is a national of the employer State at the time when the proceeding is instituted, unless this person has the permanent residence in the State of the forum; or (f ) the employer State and the employee have otherwise agreed in writing, subject to any considerations of public policy conferring on the courts of the State of the forum exclusive jurisdiction by reason of the subject-matter of the proceeding. Article 12 Personal injuries and damage to property Unless otherwise agreed between the States concerned, a State cannot invoke immunity from jurisdiction before a court of another State which is otherwise competent in a proceeding which relates to pecuniary compensation for death or injury to the person, or damage to or loss of tangible property, caused by an act or omission which is alleged to be attributable to the State, if the act or omission occurred in whole or in part in the territory of that other State and if the author of the act or omission was present in that territory at the time of the act or omission. Article 13 Ownership, possession and use of property Unless otherwise agreed between the States concerned, a State cannot invoke immunity from jurisdiction before a court of another State which is otherwise competent in a proceeding which relates to the determination of:
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(a) any right or interest of the State in, or its possession or use of, or any obligation of the State arising out of its interest in, or its possession or use of, immovable property situated in the State of the forum; (b) any right or interest of the State in movable or immovable property arising by way of succession, gift or bona vacantia; or (c) any right or interest of the State in the administration of property, such as trust property, the estate of a bankrupt or the property of a company in the event of its winding up. Article 14 Intellectual and industrial property Unless otherwise agreed between the States concerned, a State cannot invoke immunity from jurisdiction before a court of another State which is otherwise competent in a proceeding which relates to: (a) the determination of any right of the State in a patent, industrial design, trade name or business name, trademark, copyright or any other form of intellectual or industrial property which enjoys a measure of legal protection, even if provisional, in the State of the forum; or (b) an alleged infringement by the State, in the territory of the State of the forum, of a right of the nature mentioned in subparagraph (a) which belongs to a third person and is protected in the State of the forum. Article 15 Participation in companies or other collective bodies 1. A State cannot invoke immunity from jurisdiction before a court of another State which is otherwise competent in a proceeding which relates to its participation in a company or other collective body, whether incorporated or unincorporated, being a proceeding concerning the relationship between the State and the body or the other participants therein, provided that the body: (a) has participants other than States or international organizations; and (b) is incorporated or constituted under the law of the State of the forum or has its seat or principal place of business in that State. 2. A State can, however, invoke immunity from jurisdiction in such a proceeding if the States concerned have so agreed or if the parties to the dispute have so provided by an agreement in writing or if the instrument establishing or regulating the body in question contains provisions to that effect.
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Article 16 Ships owned or operated by a State 1. Unless otherwise agreed between the States concerned, a State which owns or operates a ship cannot invoke immunity from jurisdiction before a court of another State which is otherwise competent in a proceeding which relates to the operation of that ship if, at the time the cause of action arose, the ship was used for other than government non-commercial purposes. 2. Paragraph 1 does not apply to warships, or naval auxiliaries, nor does it apply to other vessels owned or operated by a State and used, for the time being, only on government non-commercial service. 3. Unless otherwise agreed between the States concerned, a State cannot invoke immunity from jurisdiction before a court of another State which is otherwise competent in a proceeding which relates to the carriage of cargo on board a ship owned or operated by that State if, at the time the cause of action arose, the ship was used for other than government non-commercial purposes. 4. Paragraph 3 does not apply to any cargo carried on board the ships referred to in paragraph 2, nor does it apply to any cargo owned by a State and used or intended for use exclusively for government non-commercial purposes. 5. States may plead all measures of defence, prescription and limitation of liability which are available to private ships and cargoes and their owners. 6. If in a proceeding there arises a question relating to the government and non-commercial character of a ship owned or operated by a State or cargo owned by a State, a certificate signed by a diplomatic representative or other competent authority of that State and communicated to the court shall serve as evidence of the character of that ship or cargo.
Art. 4 A Repblica Federativa do Brasil rege-se nas suas relaes internacionais pelos seguintes princpios: I independncia nacional; II prevalncia dos direitos humanos; III autodeterminao dos povos; IV no-interveno; V igualdade entre os Estados; Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar: I as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal forem interessadas na condio de autoras, rs, assistentes ou oponentes, exceto as de falncia, as de acidentes de trabalho e as sujeitas Justia Eleitoral e Justia do Trabalho;
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Art. 114. Compete Justia do Trabalho processar e julgar: (Redao dada pela Emenda Constitucional n 45, de 2004) I as aes oriundas da relao de trabalho, abrangidos os entes de direito pblico externo e da administrao pblica direta e indireta da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios; (Includo pela Emenda Constitucional n 45, de 2004)
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AULA 16 APLICAO INTERPRETAO E PROVA DO DIREITO ESTRANGEIRO
1. TEMAS ESPECFICOS 1) Aplicao do direito estrangeiro pelos tribunais nacionais; 2) Como deve se dar a interpretao do direito estrangeiro pelos tribunais nacionais; 3) Como se prova o direito estrangeiro nos tribunais nacionais.
2. PLANO DE ESTUDO: I Natureza jurdica do direito estrangeiro: fato ou lei? II Aplicao do direito estrangeiro III Prova do direito estrangeiro IV Interpretao do direito estrangeiro V Jurisprudncia brasileira
DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado: Parte Geral. 9 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, pp. 277 296.
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A Pelos seus estudos de DIPr, voc j sabe que existem casos em que o juiz brasileiro pode aplicar o direito estrangeiro. De que forma a existncia desse direito no nacional pode ser provado em juzo? B O juiz deve aplicar o direito estrangeiro de ofcio, mesmo se no invocado pelas partes? Justifique diferenciando direito estrangeiro como fato ou como direito. C Como deve ser interpretada a lei estrangeira caso aplicada em foro brasileiro? D Caso o direito estrangeiro no possa ser provado, como o juiz deve proceder? Deve extinguir o processo sem o julgamento do mrito? Justifique luz do REsp 254.544-MG e luz dos Art. 408-410 do Cdigo de Bustamante.
5. LEITURA PARA O DEBATE ARAUJO, Nadia de. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica Brasileira. 3 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 253-260.
5.2. Caso 1
RE 254.544/MG (STJ) Fonte: https://ww2.stj.jus.br/processo/jsp/ita/abreDocumento.jsp?num_ registro=200000338532&dt_publicacao=14-08-2000&cod_tipo_documento= SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
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5.3 Caso 2:
AC 19221/2003 (TJRJ) TRIBUNAL DE JUSTIA DO RIO DE JANEIRO EMENTA: APELAO CVEL. AO SUMRIA DE INDENIZAO. COLISO DE VECULOS COM VTIMA FATAL. RESPONSABILIDADE CIVIL EXTRACONTRATUAL E SUBJETIVA... AFFIDAVIT ACEITABILIDADE DA PROVA PRODUZIDA NO PAS ESTRANGEIRO. (...) Afigura-se razovel a insurgncia das autoras no que diz respeito aceitao das declaraes firmadas pelo Contador da vtima, considerando-se a validade do affidavit (declarao sobre juramento), no caso concreto, objetivando a comprovao dos ganhos da vtima. (...) Uma regra j consagrada no nosso Direito Internacional Privado a de que os documentos devem ser considerados vlidos de acordo com a lei do lugar em que foram expedidos (locus regit actum) (...) Os affidavits, em regra, so aceitos para comprovao do direito estrangeiro, para aplicao pelo juiz. (...) Na hiptese, as declaraes prestadas pelo Contador ingls se fizeram sob juramento e na presena de notrio pblico, at mesmo porque eventual falsidade poderia importar em ilcito reconhecido tanto pela lex fori quanto pela lex loci. (Tribunal de Justia do Rio de Janeiro. AC 19221/2003, Rel. Des. Jos Carlos de Figueiredo).
6. LEGISLAO
6.1 Decreto-Lei N 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (Art.5, 13, 14) Anexo I
6.2 Decreto N. 18.871 DE 13 DE AGOSTO DE 1929 Promulga a Conveno de direito internacional privado, de Havana (Cdigo de Bustamante). REGRAS ESPECIAES SOBRE A PROVA DE LEIS ESTRANGEIRAS Art. 408. Os juizes e tribunaes de cada Estado contractante applicaro de officio, quando fr o caso, as leis dos demais, sem prejuizo dos meios probatorios a que este capitulo se refere. Art. 409. A parte que invoque a applicao do direito de qualquer Estado contractante em um dos outros, ou della divirja, poder justificar o texto legal, sua vigencia e sentido mediante certido, devidamente legalizada, de dois advogados em exercicio no paiz de cuja legislao se trate.
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Art. 410. Na falta de prova ou se, por qualquer motivo, o juiz ou o trubunal a julgar insufficiente, um ou outro poder solicitar de officio pela via diplomatica, antes de decidir, que o Estado, de cuja legislao se trate, fornea um relatorio sobre o texto, vigencia e sentido do direito applicavel.
6.3 Lei no 5.869/1973 Institui o Cdigo de Processo Civil.
Art. 337. A parte, que alegar direito municipal, estadual, estrangeiro ou consuetudinrio, provar-lhe- o teor e a vigncia, se assim o determinar o juiz.
6.4 Conveno Interamericana Sobre Normas Gerais de Direito Internacional Privado
Artigo 2 Os juizes e as autoridades dos Estados Partes ficaro obrigados a aplicar o direito estrangeiro tal como o fariam os juizes do Estado cujo direito seja aplicvel, sem prejuzo de que as partes possam alegar e provar a existncia e o contedo da lei estrangeira invocada.
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AULA 17 HOMOLOGAO DE SENTENAS ESTRANGEIRAS
1. TEMAS ESPECFICOS 1) Cooperao Internacional; 2) Homologao de sentena estrangeira como modalidade; 3) Tratados Internacionais sobre Homologao de Sentenas Estrangeiras.
2. PLANO DE AULA: I A homologao das sentenas estrangeiras segundo a legislao brasileira A) Conceito de homologao B) Competncia para a homologao C) O processo de homologao D) Os requisitos para a homologao E) Os limites homologao II A homologao das sentenas estrangeiras segundo a jurisprudncia brasileira Caso 1) Sentena estrangeira contestada n 1271-EX Caso 2) Sentena estrangeira contestada n 3932-GB

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ARAUJO, Nadia de. Cooperao Jurdica Internacional no Superior Tribunal de Justia: Comentrios Resoluo n. 9/2005. Rio de Janeiro: Renovar, 2010, pp. 32-49. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Notas sobre reconhecimento e execuo de sentenas estrangeiras. In TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Lus Roberto (Org.). Direito Internacional Contemporneo: Estudos em Homenagem ao Professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 549-558.
4.3 Questes para orientar a leitura
A) O que voc entende por juzo de delibao e contenciosidade limitada? B) Conforme aulas anteriores, voc estudos que possvel a aplicao de direito estrangeiro por juiz nacional. Se possvel admitir a aplicao da lei estrangeira, porque no admitir a eficcia da sentena estrangeira no Brasil? C) Quais os limites homologao de sentenas estrangeiras no Brasil? D) Quais os argumentos favorveis e desfavorveis que contrapes a homologao e o reconhecimento de sentena estrangeira? E) Qual a preocupao do juiz brasileiro ao importar uma sentena estrangeira? F) Aps analisar os requisitos da homologao de sentena estrangeira, explique (i) por que a deciso precisa ser proferida por juzo competente? (ii) por que o ru precisa ser citado ou deve ser configurada a sua revelia? Por que a deciso deve ter transitado em julgado?
5. LEITURA PARA O DEBATE FUX, Luiz. Homologao de sentena estrangeira. in TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Lus Roberto (Org.). Direito Internacional Contemporneo: Estudos em Homenagem ao Professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 643-650. CMARA, Alexandre Freitas. A Emenda Constitucional 45/2004 e a homologao de sentena estrangeira: Primeiras Impresses in TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Lus Roberto (Org). Direito Internacional Contemporneo: Estudos em homenagem ao Professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp.1-8.
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5.2 Caso 1 Sentena estrangeira contestada N 1.271 EX
SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA N 1.271 EX (20060257419-8) RELATOR: MINISTRO CASTRO MEIRA REQUERENTE: MC ADVOGADO: ALESSANDRO ARTHUR RAMOZZI CHIAROTTINO E OUTRO(S) REQUERIDO : GG ADVOGADO: FLVIO GUILHERME RAIMUNDO E OUTRO EMENTA: HOMOLOGAODE SENTENA ESTRANGEIRA. SEPARAO JUDICIAL. GUARDA DE MENOR. QUESTO APRECIADA PELA JUSTIA PTRIA. SENTENA BRASILEIRA TRANSITADA EM JULGADO. 1. Trata-se de pedido de homologao de sentena estrangeira de separao judicial em que fora deferida a guarda de filha menor ao genitor, ora requerente. 2. Nos termos dos artigos 5 e 6, da Resoluo n 0905 do Superior Tribunal de Justia e do artigo 15 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, constituem requisitos indispensveis homologao de sentena estrangeira: haver sido proferida por autoridade competente; terem as partes sido citadas ou haver-se legalmente verificado a revelia; ter transitado em julgado; estar autenticada pelo cnsul brasileiro e acompanhada de traduo por tradutor oficial ou juramentado no Brasil; no ofender a soberania ou ordem pblica. 3. O requerente apresentou a sentena homologanda, original e traduzida, devidamente chancelada pelo Consulado Brasileiro e certido comprovando o trnsito em julgado. No entanto, diante da informao prestada pelo ilustre Juzo da 1 Vara de Famlia, rfo e Sucesses do Foro Regional de Jabaquara do Estado de So PauloSP, de que houve o trnsito em julgado referente aos processos nos 003.03.009294-1 e 003.03.012013-9, em que se discutiam, respectivamente, a guarda da menor e o divrcio das partes, no h como acolher o pedido de homologao sob pena de ofensa ordem pblica nacional. 4. No se trata de mera litispendncia, mas de matria soberanamente julgada no Brasil sobre a mesma lide, o que obsta a homologao do pedido. 5. Homologao de sentena estrangeira indeferida. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, indeferir o pedido de homologao de sentena estrangei-
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ra, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Sidnei Beneti, Mauro Campbell Marques, Cesar Asfor Rocha, Felix Fischer, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco e a Sra. Ministra Nancy Andrighi e, ocasionalmente, o Sr. Ministro Massami Uyeda. Convocados os Srs. Ministros Sidnei Beneti e Mauro Campbell Marques para compor qurum. Braslia, 09 de junho de 2011(data do julgamento).. Ministro Ari Pargendler Presidente Ministro Castro Meira Relator RELATRIO O EXMO. SR. MINISTRO CASTRO MEIRA (Relator): M C, cidado italiano, requer a homologao de sentena estrangeira de separao judicial, proferida pelo Tribunal de Trieste, Repblica Italiana, em que fora deferida a guarda de sua filha menor. Alega que a justia italiana atribuiu a guarda da menor ao Suplicante, deciso essa posteriormente confirmada por sentena datada de 28 de julho de 2004 e j transitada em julgado (fl. 03). Sustenta que se encontram preenchidos todos os requisitos necessrios homologao da sentena italiana, quais sejam: (i) informao ao juzo da 1 Vara de Famlia, rfo e Sucesses do Foro Regional de Jabaquara-SP, onde tramita ao de guarda promovida pela requerida (Sra. GG); (ii) trnsito em julgado da sentena; (iii) autenticao do cnsul brasileiro; (iv) e cpias traduzidas por tradutor oficial (fls. 04-05). Relata, ainda, que diante da deciso judicial italiana transitada em julgado, o suplicante, com base na Conveno de Haia, promoveu, perante o Ministrio de Justia Italiano, pedido de restituio da menor, tendo essa autoridade, de pronto, contatado o Ministrio da Justia do Brasil, que, por intermdio da Advocacia-Geral da Unio, moveu ao de busca e apreenso da menor perante a 24 Vara Federal de So Paulo (fl. 03). Nesse contexto, a Secretaria Especial de Direitos Humanos, com base no artigo 16 da Conveno de Haia, requereu ao douto Juzo da 1 Vara de Famlia, rfo e Sucesses do Foro Regional de JabaquaraSP, o qual deferiu a guarda da menor requerida, a suspenso do processo (fls. 61-62). A requerida ofertou contestao alegando, em preliminar, litispendncia da ao, ao argumento de que h ao de busca e apreenso e repatriao
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de menor, proposta contra a requerida, a pedido do requerente, pela Unio Federal em trmite perante a Justia Federal em So Paulo, 24 Vara, processo n 2003.61.00.024.950-8 (fl. 140). No mrito, aduz, em resumo, o seguinte: a) que o requerente tenta iludir o judicirio brasileiro, tanto neste pedido, quanto na ao de busca e apreenso de menor promovido pela Unio Federal, pois junta apenas a documentao conveniente ao seu pedido, omitindo e mentindo sobre vrios fatos relevantes que impedem a procedncia da repatriao da menor (fl. 141); b) a requerida no sequestrou sua filha, deixou o territrio italiano com autorizao do requerente, que inclusive pagou a passagem da requerida e sua filha, passagem apenas de ida (fl. 141); c) que a menor est adaptada ao Brasil, vive bem com sua me, que dever ficar claro que NO SEQUESTROU SUA FILHA (fl. 143); d) quando da prolao da sentena em 27 de julho de 2004, no mesmo Tribunal, a requerida estava totalmente sem representao, no foi intimada da deciso (fl. 144); e) A guarda provisria da menor foi deferida requerida, tanto pelo Juzo Federal, como j citado, quanto pelo Juzo Estadual, uma vez que o pedido deferido pela MM. Juza da 1 Vara da Famlia e Sucesses do Foro Regional do Jabaquara, o requerente foi citado e no contestou o pedido (fl. 145); f ) o requerente pessoa violenta, gerando inclusive um procedimento na Justia Italiana, por ter agredido fisicamente a requerida (fls. 120123 do Doc 2) no fala o portugus, sem condies mnimas de ter a guarda da menor Gaja Cebulec (fl. 145). Ao final, requer o indeferimento do pedido de homologao da sentena italiana (fl. 149). O requerente ofertou rplica contestao, sustentando que: a) a requerida pretende debater questes de mrito, circunstncia vedada nos termos do artigo 9 da Resoluo n 0905 do STJ (fl. 597); b) inexistncia de litispendncia (fls. 597-598); c) insubsistncia das questes fticas levantadas pela suplicada (fls. 598-599); d) ausncia de participao do requerente no processo brasileiro que deferiu a guarda provisria requerida (fls. 601-602); e) os laudos psicolgicos trazidos pela suplicada nada revelam no sentido de justificar a conduta ilcita que adotara, impedindo o direito do outro genitor de exercer o seu ptrio-poder (fl. 602); f ) ausncia de revelia, pois a suplicada participou de todas as fases processuais no feito italiano (fls. 603-605); g) houve acusao infundada de violncia contra o requerente (fls. 605-606). O Ministrio Pblico Federal, em parecer da lavra do ilustre Subprocurador-Geral da Repblica Dr. Edson Oliveira de Almeida, opinou pelo indeferimento de homologao, pois o deferimento do pedido ora formulado
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implicaria na prevalncia de uma sentena estrangeira sobre uma deciso da justia ptria, acarretando grave ofensa soberania nacional (fl. 618). Por despacho exarado fl. 622, solicitei informaes ao Juzo da 1 Vara de Famlia, rfo e Sucesses do Foro Regional de Jabaquara do Estado de So PauloSP e 24 Vara Cvel da Seo Judiciria do Estado de So Paulo sobre o andamento dos processos nos 003.03.009294-1 e 003.03.012013-9 (fl. 294 e 532) e 2003.61.00.024950-8 (fl. 227), respectivamente. Em resposta, o Juzo de Direito informou a ocorrncia de trnsito em julgado dos processos que ali tramitavam e o Juzo Federal noticiou que a Unio Federal requereu a extino do processo sem resoluo de mrito (fls. 633 e 645). o relatrio. VOTO O EXMO. SR. MINISTRO CASTRO MEIRA (Relator): Trata-se de pedido de homologao de sentena estrangeira de separao judicial em que fora deferida a guarda de filha menor ao genitor, ora requerente. Na inicial, alega estarem preenchidos todos os requisitos necessrios homologao da sentena italiana. Este Superior Tribunal de Justia exerce juzo meramente delibatrio quando da homologao de sentena estrangeira, vale dizer, cabe-lhe, apenas, verificar se a pretenso atende aos requisitos previstos no art. 5 da Resoluo n. 092005STJ e se no fere o disposto no art. 6 do mesmo ato normativo. Eventuais questionamentos acerca do mrito da deciso aliengena so estranhos aos quadrantes prprios da ao de homologao. Nos termos dos artigos 5 e 6, da Resoluo n 0905 do Superior Tribunal de Justia e do artigo 15 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, constituem requisitos indispensveis homologao de sentena estrangeira: haver sido proferida por autoridade competente; terem as partes sido citadas ou haver-se legalmente verificado a revelia; ter transitado em julgado; estar autenticada pelo cnsul brasileiro e acompanhada de traduo por tradutor oficial ou juramentado no Brasil; no ofender a soberania ou ordem pblica. O requerente apresentou a sentena homologanda, original e traduzida, devidamente chancelada pelo Consulado Brasileiro e certido comprovando o trnsito em julgado. No entanto, tambm consta a informao prestada pelo ilustre Juzo da 1 Vara de Famlia, rfo e Sucesses do Foro Regional de Jabaquara do Estado de So PauloSP, de que houve o trnsito em julgado referente aos processos nos 003.03.009294-1 e 003.03.012013-9 (fl. 633), em que as partes discutiam, respectivamente, a guarda da menor e o divrcio, pelo que no h como ser acolhido o pedido de homologao, sob pena de ofensa ordem pblica nacional.
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Com efeito, se fosse o caso de lkitispendncia e a deciso homologatria transitasse em julgado antes da sentena proferida na demanda interna, haveria inbio do prosseguimento do processo perante a jurisdio nacional, eis que seria extinto, com esteio no inciso V do art. 267 do CPC. In casu, no se trata de mera litispendncia, mas de coisa soberanamente julgada no Brasil sobre a mesma lide, caso em que fica obstado o deferimento do pedido de homologao, porque haveria violao res judicata. Sobre o tema e a contrario sensu, aplica-se a lio de Nelson Nery: 3. Coisa julgada. Mesmo que a ao j tenha sido decidida no pas estrangeiro, com trnsito em julgado, tal circunstncia deve ser ignorada pelo juiz brasileiro, que deve determinar a continuao do processo de ao ajuizada no Brasil. Somente depois de homologada pelo STJ (CF 105, I, i; CPC 483 e 484; Res. STJ 905 ao contrrio da Constituio, estes dois artigos do CPC no foram modificados, muito embora tenha havido revogao tcita dos mesmos coma reforma constitucional) que a sentena estrangeira ter eficcia no Brasil. Caso haja notcia nos autos do processo brasileiro, de que o STJ homologara sentena estrangeira sobre a mesma lide, o juiz dever extinguir o processo brasileiro sem julgamento do mrito, reconhecendo a existncia de coisa julgada (CPC 267 V) estrangeira, caracterizada pelo acrdo do STJ que homologou a sentena estrangeira. Pode faz-lo a pedido da parte ou ex officio (CPC 267, 3) (Cdigo de Processo Civil Comentado e Legislao Extravagante 9 Edio RT pg. 327). Nesse sentido, manifestei-me por ocasio do voto-vista proferido nos autos do AgRg na Sec 854US, relator o Exmo. Senhor Ministro Luiz Fux, relatora para acrdo Exma. Sra. Ministra Nancy Andrighi, DJe de 16.02.11. Para melhor elucidao, reproduzo excertos do voto que ento proferi: Assim, no h prejudicialidade externa entre o processo de homologao de sentena estrangeira e o processo que tramita no Judicirio nacional sobre a mesma matria, j que no primeiro vedado ao julgador conhecer da questo de mrito, somente sendo possvel examinar se a deciso homologanda no fere a soberania nacional, a ordem pblica e os bons costumes e se observa questes ligadas ao devido processo legal, entre elas a legitimidade do contraditrio e a competncia do juzo prolator. Essa orientao endossada pelo Supremo Tribunal Federal a quem foi conferida a atribuio de homologar as sentenas estrangeiras em nosso pas at a edio da EC 452004 para o qual no h impedimento homologao da sentena estrangeira pelo fato de tramitar no Brasil um processo com o mesmo objeto da sentena homologanda, como se observa da seguinte ementa que transcrevo:
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SENTENA ESTRANGEIRA CONEXO AO EM CURSO NO BRASIL IDENTIDADE DE OBJETO. A identidade de objeto entre a sentena estrangeira trnsita em julgado e a ao em curso no Brasil no e de molde obstacularizar a homologao. SENTENA ESTRANGEIRA HOMOLOGAO. Atendendo o pedido de homologao ao disposto nos artigos 216 a 218 do Regimento Interno, impe-se seja deferido. SENTENA ESTRANGEIRA TRADUO AUTORIA. A necessidade de o tradutor contar com f pblica direciona a exigncia de tratar-se de brasileiro devidamente credenciado segundo as normas nacionais. (SEPG 5116, Rel. Min. Marco Aurlio, Tribunal Pleno, DJ de 07.08.1998). Na lio de BARBOSA MOREIRA, o simples fato de estar pendente no Brasil em qualquer grau de jurisdio processo relativo a lide anteriormente julgada noutro Estado no constitui bice a que se pleiteie a homologao da sentena aliengena, nem exclui que o Supremo Tribunal Federal a conceda (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, vol. V: arts. 476 a 565 Rio de Janeiro: Forense, p. 96). O Cdigo de Processo Civil, em seu art. 90, dispe que a ao intentada perante tribunal estrangeiro no induz litispendncia, nem obsta a que a autoridade judiciria brasileira conhea da mesma causa e das que lhe so conexas. Evidentemente que o dispositivo est a tratar de jurisdio concorrente entre dois Estados soberanos, que a regra. Todavia, se a competncia jurisdicional for exclusiva do Estado aliengena, dever a ao ser extinta pelo juzo nacional. Caso se trate de jurisdio exclusiva do Estado brasileiro, como as matrias do art. 89 do CPC (imveis situados no Brasil e inventrio e partilha de bens situados no pas), dever o STJ negar a homologao da sentena estrangeira, j que somente a jurisdio nacional poder, livremente, decidir sobre a questo. No caso de competncia concorrente, como no h litispendncia nem est a autoridade judiciria brasileira impedida de processar a ao e as que lhe so conexas, nos termos do j citado art. 90 do CPC, e para se evitar o conflito jurdico pela existncia de duas sentenas uma nacional e outra estrangeira com resultados possivelmente distintos para a mesma controvrsia, deve-se adotar o critrio temporal, verificando a data do trnsito em julgado, para saber-se qual deve prevalecer no caso concreto. Em outras palavras, se j h coisa julgada no Brasil sobre a mesma lide, fica obstado o deferimento do pedido de homologao, porque haveria violao res judicata. Por outro lado, se a deciso homologatria transitou em julgado antes da sentena proferida na demanda interna, inibe-se o prosseguimento do processo perante a jurisdio nacional, que deve ser extinto com base no inciso V do art. 267 do CPC. Em outras palavras, o processo de homologao de sentena estrangeira deve correr simultnea e paralelamente ao processo sobre o mrito que tra-
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mita no Judicirio brasileiro, sendo, pois, inconcebvel a suspenso de qualquer deles. Tratando-se de jurisdio concorrente, a suspenso de um dos processos equivale opo definitiva por uma das jurisdies, pois o processo que prosseguir certamente transitar em julgado primeiro, inibindo qualquer deciso no outro processo (sem destaques no original). Reporto-me, ainda, seguinte passagem da manifestao do ilustre Subprocurador-Geral da Repblica Dr. Edson Oliveira de Almeida: Ambas as partes se entretem em alegaes relativas ao mrito da deciso qual seja, a atribuio da guarda da menor Gaja Cebulec. Entretanto, consoante determinao ao art. 9 da Resoluo n 09, de 04 de maio de 2005, dessa Corte Superior, em sede de contestao homologao de sentena estrangeira somente poder ser arguida a autenticidade dos documentos apresentados, a inteligncia da deciso e a observncia dos requisitos estabelecidos naquele mesmo Estatuto. De fato, os requisitos extrnsecos para a homologao foram atendidos, como se pde observar, uma vez que consta dos autos a cpia da deciso estrangeira, autenticada apela autoridade consular e devidamente traduzida, bem como a prova do trnsito da deciso. Ocorre, porm, que dos autos tambm se extrai a informao da existncia de deciso proferida pela justia brasileira deferindo a guarda da menor, provisoriamente, sua me. O referido processo encontra-se suspenso, em virtude da existncia de ao que visa a busca, apreenso e repatriamento da menor, proposta pela Advocacia Geral da Unio, assistida por Mitja Cebulec, consubstanciada no procedimento previsto na Conveno de Sequestro Internacional de Criana (Decreto n 3413, de 1404200), perante a 24 Vara Federal Cvel (fl. 531). Entendeu o M.M Juiz que a questo a ser decidida nos autos da ao que corre perante a Justia Federal prejudicial pretenso de guarda formulada pela me da menor. De outro lado, nos autos da ao de busca, apreenso e repatriamento, promovida pela AGU, em decorrncia de audincia realizada em 19 de outubro de 2004, ficou determinado que a menor deveria permanecer com a me, e aprofundado o exame da sua situao atravs de avaliao social e psicolgica pelo Juzo (fl. 437438). Em que pese se tratar de determinao provisria proferida pela justia brasileira, o deferimento do pedido ora formulado implicaria na prevalncia de uma sentena estrangeira sobre uma deciso da justia ptria, acarretando grave ofensa soberania nacional. Por oportuno, trago lembrana excerto do voto proferido pela eminente Relatora Min. Ellen Gracie na SEC 5.526-1 Reino da Noruega, verbis:
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A preexistncia desses julgados aliengenas no retira a validade da ciso proferida pelo Juzo da 2 Vara de Famlia da Comarca de Niteri RJ que, em sede de medida cautelar preparatria de ao de divrcio direto, conferiu a guarda provisria de menor requerida. que enquanto a autoridade brasileira for competente, na forma do CPC 88 I a III e 89 I e II, e no houver homologao da sentena estrangeira no Brasil (CF 102 I h), remanesce para o Estado Brasileiro o poder de julgar a causa j ajuizada (no se induz litispendncia), ou j julgada (no se reconhece coisa julgada) em outro pas. (Nelson Nery Junior, Cdigo de Processo Civil Comentado, RT, So Paulo, 4 edl, 1999, p. 542). Alm disso, as diligncias efetuadas no curso da presente sentena estrangeira constataram que, com a suspenso dos processo que tramitam perante a 2 Vara de Famlia de Niteri, a autoridade do referido provimento cautelar ainda subsiste. O deferimento do pedido de homologao representaria, dessa forma, a prevalncia da sentena norueguesa sobre a deciso de um juiz brasileiro que, embora proferida em sede liminar, seria modificada, importando numa clara ofensa aos princpios da soberania nacional (...). Na mesma linha o julgamento da SEC n 841 EX, Relator Min. Jos Arnaldo da Fonseca, nessa Corte Superior: Ementa: SENTENA ESTRANGEIRA HOMOLOGAO INDEFERIDA. No de se homologar a sentena estrangeira se resulta dos autos que, para a lide movida nos estados Unidos da Amrica, visando obter a guarda dos filhos menores do casal, com ordem de busca e apreenso, a requerida, embora r no processo, no foi previamente citada. Ademais, no caso, se h sentena do juiz no Brasil sobre o mesmo tema, no h como se dar prevalncia a sentena norte-americana, sob pena de incorrer-se em ofensa soberania nacional, o que contraria o art. 216 do R.I.S.T.F. Grifamos. Por todo o exposto, que opino pelo indeferimento do pedido de homologao, posto que no h como prevalecer a deciso italiana, sob pena de incorrer-se em ofensa soberania nacional, uma vez que existe deciso de juiz brasileiro sobre o tema, em observncia ao disposto no art. 6 da Resoluo n 09STJ, de 04 de maio de 2005. (fls. 617 619). Assim, em face da existncia de sentena brasileira transitada em julgado antes do trmino do processo de homologao de sentena estrangeira que trata da mesma matria no presente requerimento, no h como acolher o pedido de homologao sob pena de ofensa ordem pblica nacional. Ante o exposto, indefiro o pedido de homologao. Condeno o requerente ao pagamento de honorrios advocatcios, que arbitro em R$ 2.500,00 (dois mil e quinhentos reais). como voto.
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5.4 Caso 2: Sentena estrangeira contestada N 3.932 GB
SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA N 3.932 GB (20090225877-0) RELATOR: MINISTRO FELIX FISCHER REQUERENTE: BRASPETRO OIL SERVICES COMPANY BRASOIL ADVOGADO: LUS ROBERTO BARROSO E OUTRO(S) REQUERENTE: PETRLEO BRASILEIRO SA PETROBRAS ADVOGADO: LUS ROBERTO BARROSO E OUTRO(S) REQUERIDO : MARTIMA PETRLEO E ENGENHARIA LTDA ADVOGADOS: HLIO JOS CAVALCANTI BARROS E OUTRO(S) FERNANDO MAGALHES MILMAN E OUTRO(S) ISABEL A M MILMAN E OUTRO(S) ADVOGADOS: JOSIMEIRE FERNANDES DA SILVA E OUTRO(S) MARCUS VINCIUS LENCASTRE E OUTRO(S) ADVOGADOS: CLUDIA TERUE SUGAWARA MITSUYA E OUTRO(S) JULIANA ESTEVO LIMA DIAS E OUTRO(S) DANIEL ROCHA MAIA E OUTRO(S) CLAUDI CUNHA FRAGOSO E OUTRO(S) JOS ROBERTO DE ANDRADE COUTINHO E OUTRO(S) REQUERIDO : PETROMEC INC ADVOGADO: DEFENSORIA PUBLICA DA UNIO CURADOR ESPECIAL EMENTA: SENTENAS ESTRANGEIRAS CONTESTADAS. CONTRATOS DE COMPRA, CONVERSO, ADAPTAO E SEGURO DA PLATAFORMA DE PETRLEO P-36. TRAMITAO DE PROCESSO NO BRASIL. ATO HOMOLOGATRIO. AUSNCIA DE BICE. HOMOLOGAO REQUERIDA PELOS RUS NO PROCESSO ORIGINAL. CITAO VLIDA. COMPROVAO DISPENSADA. PRINCPIO SOLVE ET REPETE. NATUREZA DE ORDEM PBLI-
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CA. AUSNCIA. APRECIAO DO MRITO. IMPOSSIBILIDADE. HOMOLOGAO. DEFERIMENTO. I O ajuizamento de ao perante a Justia Brasileira, aps o trnsito em julgado das rr. sentenas proferidas pela Justia estrangeira, no constitui bice homologao pretendida. Precedentes desta e. Corte e do e. STF: SEC 646US, Corte Especial, Rel. Min. Luiz Fux, DJe de 11122008; e SEC 7209, Tribunal Pleno, Rel. Min. Ellen Gracie, Rel. para o acrdo Min. Marco Aurlio, DJ de 2992006. II O Art. 88 do CPC, mitigando o princpio da aderncia, cuida das hipteses de jurisdio concorrente (cumulativa), sendo que a jurisdio do Poder Judicirio Brasileiro no exclui a de outro Estado (REsp 1.168.547RJ, Quarta Turma, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, DJe de 722011). III In casu, as partes optaram livremente em propor as demandas perante a Justia Britnica, diante da eleio do foro ingls nos contratos firmados. IV Dispensa-se a comprovao da citao vlida quando o prprio ru no processo original que requer a homologao da sentena estrangeira. Ademais, ambas as partes se manifestaram no processo, por meio de advogado, e foram ouvidas em juzo. Nesse sentido: SEC 2259CA, Corte Especial, Rel. Min. Jos Delgado, DJe de 30062008, e SEC 3535IT, Corte Especial, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe de 1622011. V Ausncia de ofensa soberania nacional, ordem pblica ou aos bons costumes, uma vez que o princpio solve et repete assim como a regra da exceo do contrato no cumprido no possui natureza de ordem pblica, razo pela qual foge apreciao por esta via. Precedente: SEC 507GB, Corte Especial, Rel. Min. Gilson Dipp, DJ de 13112006. VI Incabvel a anlise do mrito da sentena que se pretende homologar, uma vez que o ato homologatrio est adstrito ao exame dos seus requisitos formais. Precedentes: SEC 269RU, Corte Especial, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJe de 10062010 e SEC 1.043AR, Corte Especial, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, DJe de 25062009. Homologao deferida. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da CORTE ESPECIAL do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, deferir o pedido de homologao e fixar os honorrios em R$ 20.000,00 (vinte mil reais), nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Gilson Dipp, Hamilton Carvalhido, Eliana Calmon, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Castro Meira,
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Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins e Cesar Asfor Rocha votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Francisco Falco e Teori Albino Zavascki e, ocasionalmente, o Sr. Ministro Aldir Passarinho Junior. Convocado o Sr. Ministro Humberto Martins para compor qurum. Sustentaram oralmente a Dra. Ana Paula de Barcellos, pelas requerentes, e o Dr. Hlio Jos Cavalcanti Barros, pela requerida Martima Petrleo e Engenharia Ltda. Braslia (DF), 06 de abril de 2011 (Data do Julgamento). MINISTRO ARI PARGENDLER Presidente MINISTRO FELIX FISCHER Relator RELATRIO O EXMO. SR. MINISTRO FELIX FISCHER: PETRLEO BRASILEIRO S.A. PETROBRS, sociedade de economia mista, constituda segundo as leis brasileiras, e BRASPETRO OIL SERVICES COMPANY BRASOIL, sua subsidiria integral no exterior, sociedade constituda segundo as leis das Ilhas Cayman, requerem a homologao de rr. sentenas estrangeiras proferidas em demandas ajuizadas perante a Justia Britnica, em desfavor de MARTIMA PETRLEO E ENGENHARIA LTDA., sociedade limitada constituda de acordo com as leis da Repblica Federativa do Brasil, e PETROMEC INC., sociedade constituda segundo as leis das Ilhas Virgens Britnicas. A petio inicial foi instruda com documentos societrios da BRASOIL (fls. 1943 e traduo para o vernculo s fls. 44121) e da PETROBRS (fls. 123143); procuraes (fls. 145154); e as sentenas proferidas pela Commercial Court de Londres, acompanhadas de autenticao e traduo feita por tradutor juramentado no Brasil (fls. 155703), entre outros documentos (fls. 7041.009). A requerida MARTIMA PETRLEO E ENGENHARIA LTDA. apresentou contestao s fls. 1.1521.186 (e documentos de fls. 1.1871.524), em que alegou violao ao art. 9 da Resoluo n. 92005 desta e. Corte Superior, bem como ao art. 17 da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (antiga Lei de Introduo ao Cdigo Civil, que teve a sua ementa alterada, a teor do disposto na Lei n 12.3762010), por suposta ofensa ordem pblica nacional. Afirmou que, a respeito do mesmo tema, ajuizou ao perante a Justia Brasileira, por se tratar, no caso, de competncia internacional concorrente, no obstante a PETROBRS pretenda se eximir da aplicao da lei brasileira.
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A segunda requerida, denominada PETROMEC INC., foi citada por hora certa (fls. 1.1381.139), deixando de se manifestar no prazo legal, conforme certido de fl. 1.527. Designou-se Defensor Pblico da Unio para atuar como Curador Especial (despacho de fl. 1.533), que ofereceu contestao s fls. 1.5401.548. Preliminarmente, aduziu a segunda requerida (PETROMEC INC.) por meio de Curador Especial, a nulidade de sua citao, ao fundamento de que no haveria prova nos autos acerca de sua representao legal pelo Sr. German Efromovich. No mrito, sustentou que houve ofensa ordem pblica, pois as sentenas estrangeiras, no que condenaram as requeridas ao pagamento de elevadas somas em favor das requerentes, vedando a compensao de dbitos e crditos decorrente do no adimplemento contratual imputvel s mesmas requerentes, atenta contra princpios consagrados explicita ou implicitamente em nossa ordem pblica, do direito propriedade, da vedao do enriquecimento sem causa e da proporcionalidade das decises judiciais (fl. 1.542). Aduziu, ainda, que as sentenas estrangeiras teriam aplicado, implicitamente, a clusula contratual solve et repete, ou seja, teriam determinado o pagamento integral daquilo que foi contratado, para que somente depois as ora requeridas pudessem pleitear a devoluo do que fosse indevido, o que, igualmente, no seria condizente com a ordem pblica brasileira. Alegou ausncia de demonstrao inequvoca da competncia da autoridade estrangeira e questionou, ainda, a validade da citao dos rus no processo de origem. As requerentes, s fls. 1.5591.569, se manifestaram acerca das contestaes apresentadas. A d. Subprocuradoria-Geral da Repblica opinou pela procedncia do pedido de homologao (fls. 1.6301.640). o relatrio. VOTO O EXMO. SR. MINISTRO FELIX FISCHER: Os requerentes pretendem a homologao de 4 (quatro) sentenas estrangeiras e de 2 (dois) acrdos, proferidos pela Corte Real de Justia, em Londres Inglaterra, em aes ajuizadas pela segunda requerida (PETROMEC INC.), todas relacionadas a contratos de compra, converso, adaptao e seguro da plataforma de petrleo denominada P-36, que veio a afundar, em maro de 2001, na Bacia de Campos RJ: Sentena n. [2003] EWHC 179 (Comm), de 1822003 (fls. 155167 e traduo s fls. 169184); Acrdo n. [2004] EWCA Civ 156, de 1722004 (fls. 187196 e traduo s fls. 198211); Sentena n. [2004] EWHC 1180 (Comm), de 2052004 (fls. 214243 e traduo s fls. 245287); Sentena n. [2004] EWHC 127 (Comm), de 222004 (fls. 411470 e tra-
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duo s fls. 472553); Acrdo n. [2005] EWCA Civ 891, de 1572005 (fls. 290343 e traduo s fls. 345408); e Sentena n. [2006] EWHC 1443 (Comm), de 1662006 (fls. 556621 e traduo s fls. 623703). Inicialmente, cabe ressaltar que, ao promover a homologao de sentena estrangeira, compete ao e. Superior Tribunal de Justia verificar se a pretenso atende aos requisitos preconizados pela Resoluo n 092005STJ, mais especificamente aos comandos dos artigos 5 e 6, verbis: Art. 5 Constituem requisitos indispensveis homologao de sentena estrangeira: I haver sido proferida por autoridade competente; II terem sido as partes citadas ou haver-se legalmente verificado a revelia; III ter transitado em julgado; e IV estar autenticada pelo cnsul brasileiro e acompanhada de traduo por tradutor oficial ou juramentado no Brasil. Art. 6 No ser homologada sentena estrangeira ou concedido exequatur a carta rogatria que ofendam a soberania ou a ordem pblica. Vale dizer, no h neste juzo discusso acerca da matria de fundo da sentena estrangeira ou mesmo do mrito da causa, porquanto estranho ao prprio objeto da homologao, ressalvada a anlise de aspectos relacionados ordem pblica e soberania nacional, ao contraditrio e ampla defesa, e ao devido processo legal. O e. Supremo Tribunal Federal, Corte qual competia a homologao de sentena estrangeira at a edio da EC n 452004, j se manifestou sobre o juzo exercido quando do processo homologatrio. Cito nesse sentido, precedente: SENTENA ESTRANGEIRA HOMOLOGAO SISTEMA DE DELIBAO LIMITES DO JUZO DELIBATRIO PRESSUPOSTOS DE HOMOLOGABILIDADE AUSNCIA DE AUTENTICAO CONSULAR DA CERTIDO DE TRNSITO EM JULGADO CONDENAO DA PARTE SUCUMBENTE A VERBA HONORARIA POSSIBILIDADE RECUSA DE HOMOLOGAO POR AUSNCIA DE UM DE SEUS REQUISITOS EXTINO DO PROCESSO SEM JULGAMENTO DO MRITO. (...). O SISTEMA DE CONTROLE LIMITADO QUE FOI INSTITUDO PELO DIREITO BRASILEIRO EM TEMA DE HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA NO PERMITE QUE O SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, ATUANDO COMO TRIBUNAL DO FORO, PROCEDA, NO QUE SE REFERE AO ATO SENTENCIAL FORMADO NO EXTERIOR, AO EXAME DA MATRIA DE FUNDO OU A APRECIAO DE QUESTES PERTINENTES AO MERITUM CAU-
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SAE, RESSALVADA, TO-SOMENTE, PARA EFEITO DO JUZO DE DELIBAO QUE LHE COMPETE, A ANALISE DOS ASPECTOS CONCERNENTES A SOBERANIA NACIONAL, A ORDEM PBLICA E AOS BONS COSTUMES. NO SE DISCUTE, NO PROCESSO DE HOMOLOGAO, A RELAO DE DIREITO MATERIAL SUBJACENTE A SENTENA ESTRANGEIRA HOMOLOGANDA. (...). (SEC 4738EU, Tribunal Pleno, Rel. Min. Celso de Mello, DJe de 07041995). Nesse mesmo sentido, a c. Corte Especial deste e. Superior Tribunal de Justia, conforme se verifica do seguinte precedente: PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO. ART. 535 DO CPC. AUSNCIA DOS PRESSUPOSTOS. HOMOLOGAO DE SENTENA ARBITRAL ESTRANGEIRA. LEI 9.30796. APLICAO IMEDIATA. CONSTITUCIONALIDADE. UTILIZAO DA ARBITRAGEM COMO SOLUO DE CONFLITOS. AUSNCIA DE VIOLAO ORDEM PBLICA. IMPOSSIBILIDADE DE ANLISE DO MRITO DA RELAO DE DIREITO MATERIAL. OFENSA AO CONTRADITRIO E AMPLA DEFESA. INEXISTNCIA. FIXAO DA VERBA HONORRIA. ART. 20, 4 DO CPC. EMBARGOS DE DECLARAO REJEITADOS. (...) VI O ato homologatrio da sentena estrangeira limita-se anlise dos seus requisitos formais. Isto significa dizer que o objeto da delibao na ao de homologao de sentena estrangeira no se confunde com aquele do processo que deu origem deciso aliengena, no possuindo contedo econmico. no processo de execuo, a ser instaurado aps a extrao da carta de sentena, que poder haver pretenso de cunho econmico. (...). (EDcl na SEC 507GB, Corte Especial, Rel. Min. Gilson Dipp, DJ de 05022007). Dessa forma, pode-se concluir que o ajuizamento de ao perante a Justia Brasileira no constitui bice homologao ora pretendida, conforme jurisprudncia desta e. Corte e do e. STF, verbis: PROCESSUAL CIVIL. SENTENA ESTRANGEIRA. HOMOLOGAO. CONTRATO FIRMADO POR MTUO CONSENTIMENTO. EXCLUSO DE RESPONSABILIDADE. POSSIBILIDADE. REQUISITOS LEGAIS ATENDIDOS. HOMOLOGAO DEFERIDA. AUSNCIA DE OFENSA ORDEM PBLICA OU SOBERANIA. INTERVENO DE TERCEIRO. ASSISTENTE LITISCONSORCIAL. POSSIBILIDADE. (...) 6. A sentena estrangeira, cumpridos os requisitos erigidos pelo art. 5 incisos I, II, III e IV da Resoluo 09STJ, revela-se apta homologao perante o STJ, em consonncia com a Lei de Introduo ao Cdigo Civil, artigo 15, a
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saber: Ser executada no Brasil a sentena proferida no estrangeiro, que reuna os seguintes requisitos: a) haver sido proferida por juiz competente; b) terem sido os partes citadas ou haver-se legalmente verificado revelia; c) ter passado em julgado e estar revestida das formalidades necessrias para a execuo no lugar em que, foi proferida; d) estar traduzida por intrprete autorizado; e) ter sido homologada pelo Supremo Tribunal Federal. Pargrafo nico. No dependem de homologao as sentenas meramente declaratrias do estado das pessoas.(...) 10. O juzo de delibao meramente formal, sem o denominado Revision au fond, sendo certo que o art. 90 do CPC torna a existncia de ao posterior no territrio nacional indiferente para fins de homologao. Precedente desta Corte: SEC 611US, DJ 11122006. 11. Homologao de sentena estrangeira deferida. (STJ SEC 646US, Corte Especial, Rel. Min. Luiz Fux, DJe de 11122008). SENTENA ESTRANGEIRA TRAMITAO DE PROCESSO NO BRASIL HOMOLOGAO. O fato de ter-se, no Brasil, o curso de processo concernente a conflito de interesses dirimido em sentena estrangeira transitada em julgado no bice homologao desta ltima. BENS IMVEIS SITUADOS NO BRASIL DIVISO SENTENA ESTRANGEIRA HOMOLOGAO. A exclusividade de jurisdio relativamente a bens imveis situados no Brasil artigo 89, inciso I, do Cdigo de Processo Civil afasta a homologao de sentena estrangeira a versar a diviso. (STF SEC 7209, Tribunal Pleno, Rel. Min. Ellen Gracie, Rel. para o acrdo Min. Marco Aurlio, DJ de 2992006). No julgado acima transcrito, o em. Ministro Seplveda Pertence, em Voto-Vista, transcrevendo a lio de Barbosa Moreira, assim consignou:O fato de estar pendente em qualquer grau de jurisdio processo brasileiro sobre a lide anteriormente julgada noutro Estado no constitui bice a que se requeira a homologao da sentena aliengena, nem exclui que o Supremo Tribunal Federal a conceda, satisfeitos os pressupostos legais. (...) Por outro lado, certo que no podero coexistir a sentena nacional sobre a causa e a sentena estrangeira homologada. Se o Supremo Tribunal Federal, por acrdo irrecorrvel, rejeitar o pedido de homologao ainda na pendncia do processo brasileiro, este prosseguir normalmente, em direo ao julgamento da lide. Se, todavia, estiverem satisfeitos todos os pressupostos legais da homologao, as conseqncias variaro conforme a deciso homologatria passe em julgado antes ou depois da sentena brasileira pouco importando, vale insistir, que divirjam ou no as solues dadas ao litgio
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pelo rgo ptrio e pelo aliengena. Destarte, se, quando transitar em julgado a deciso homologatria, ainda pender o processo brasileiro, j no se poder, neste, julgar o mrito: a sentena definitiva que porventura nele se viesse a proferir ofenderia a res iudicata e seria, por conseguinte, rescindvel. A providncia adequada a extino do processo nacional sem julgamento do mrito, de ofcio ou por provocao da parte. In casu, as rr. decises homologandas so anteriores propositura da ao perante a justia brasileira, que se deu to-somente em 12122006 (data da distribuio, conforme consulta ao stio eletrnico do e. Tribunal de Justia do Rio de Janeiro Processo n 0154250-76.2006.8.19.0001 1 instncia). Conforme se verifica s fls. 9921.009, o e. Tribunal de Justia do Rio de Janeiro extinguiu o processo, sem resoluo de mrito, consignando que no contrato firmado, as partes, entre outras avenas, escolheram o foro de Londres como aquele que teria jurisdio para dirimir seus conflitos, prevendo, por bvio, a aplicao da legislao inglesa. As aes foram propostas na Corte de Londres. A Agravada, aps sair-se vencida na justia inglesa, volta seus pleitos Justia brasileira. (fl. 992). A deciso proferida pela justia brasileira, no caso, ainda no transitou em julgado, mas aguarda o julgamento dos Recursos Especiais n 1.091.299RJ e 1.090.720RJ, ambos de relatoria do em. Ministro Aldir Passarinho Jnior (Quarta Turma desta e. Corte). Constata-se, portanto, que as prprias requeridas optaram pelo foro ingls, e, tendo sido sucumbentes, ajuizaram ao perante a Justia brasileira. No podem, portanto, alegar, nesse momento, que as ora requerentes pretenderiam fraudar a lei brasileira, diante da aplicao da lei inglesa aos contratos firmados. Ressalte-se que o Art. 88 do CPC, mitigando o princpio da aderncia, cuida das hipteses de jurisdio concorrente (cumulativa), sendo que a jurisdio do Poder Judicirio Brasileiro no exclui a de outro Estado, competente a justia brasileira apenas por razes de viabilidade e efetividade da prestao jurisdicional, estas corroboradas pelo princpio da inafastabilidade da jurisdio, que imprime ao Estado a obrigao de solucionar as lides que lhe so apresentadas, com vistas consecuo da paz social (REsp 1.168.547RJ, Quarta Turma, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, DJe de 722011). Outrossim, no se aplica nenhuma das hipteses de competncia internacional exclusiva da autoridade judiciria brasileira, previstas no art. 89 do CPC, uma vez que as prprias requeridas optaram por propor as demandas perante a Justia Britnica, diante da eleio do foro ingls nos contratos firmados. Assim, inexiste a necessria prejudicialidade entre o processo de homologao, que no discute a relao de direito material subjacente sentena estrangeira homologanda, e o objeto dos Recursos Especiais 1.091.299RJ e 1.090.720RJ, que discutem questo material. Como asseverado nos julgados acima, a sentena estrangeira, desde que cumpridos os requisitos estabeleci-
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dos pelo art. 5 incisos I, II, III e IV da Resoluo 09STJ, revela-se apta homologao perante esta e. Corte Superior. In casu, os requisitos indispensveis homologao de sentena estrangeira foram atendidos, uma vez que as decises homologandas foram proferidas por autoridade competente (Commercial Court de Londres), esto devidamente autenticadas por cnsul brasileiro e acompanhadas de traduo juramentada. Verifica-se, s fls. 1.6551.657 (traduo para o vernculo s fls. 1.6581.662), certido expedida pela Corte Inglesa, que atesta o trnsito em julgado das rr. sentenas cuja homologao ora se pleiteia. Quanto citao dos rus no processo original, cabe ressaltar que so eles os prprios requerentes da homologao, estando satisfeito, portanto, tal requisito. Nesse sentido, cito o seguinte precedente: HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA. ITLIA. DIVRCIO, COM ACORDO SOBRE A GUARDA E PENSO DO FILHO. REQUISITOS PREENCHIDOS. 1. Se a homologao pedida pela prpria parte R da sentena estrangeira, no h se exigir a comprovao da citao, mormente porque houve regular constituio de advogado, alm do comparecimento dos cnjuges, pessoalmente, para a audincia perante a autoridade judicial sentenciante. 2. O divrcio consensual, por sua natureza, permite inferir a ocorrncia do trnsito em julgado. Precedente da Corte Especial: SEC n. 352 (AgRg na SE 3.731FR, CORTE ESPECIAL, Rel. Ministro CESAR ASFOR ROCHA, DJe de 01032010). 3. No se constitui em bice homologao de sentena estrangeira o eventual inadimplemento de obrigaes dela decorrentes, a teor do art. 9. da ResoluoSTJ n. 09, de 4 de maio de 2005, porquanto o objetivo do ato homologatrio to-s o reconhecimento da validade da deciso, para que, assim, possa estender sua eficcia ao territrio brasileiro. 4. Pedido de homologao deferido. Custas ex lege. Condenao do Requerido ao pagamento dos honorrios advocatcios. (SEC 3535IT, Corte Especial, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe de 1622011). Ademais, ambas as partes se manifestaram no processo aliengena, por meio de advogado e foram ouvidas em juzo. Ilustrativamente: SENTENA ESTRANGEIRA. DIVRCIO. HOMOLOGAO. 1. Homologa-se sentena estrangeira de divrcio que no viola a soberania nacional, os bons costumes e a ordem pblica.
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2. Alegao de ausncia de citao que no tem procedncia. O requerido compareceu audincia de instruo e julgamento realizada pelo juzo estrangeiro e formulou reivindicaes. 3. Preenchimento das condies legais para a homologao da sentena estrangeira que se reconhece. 4. O divrcio realizado no estrangeiro, se um ou ambos os cnjuges forem brasileiros, produzir efeitos ao Brasil somente aps um ano da sentena, ou mais de dois anos de separao de fato. 5. Sentena homologada para que produza os seus jurdicos e legais efeitos. (SEC 2259CA, Corte Especial, Rel. Min. Jos Delgado, DJe de 30062008). J no que toca regularidade da representao legal da requerida PETROMEC INC., no h dvidas de que figura nessa posio, como seu representante, o Sr. German Efromovich, conforme se verifica do contrato de superviso firmado com a PETROBRS, que contm a sua assinatura (fls. 1.2101.219 e traduo s fls. 1.2221.239), e das prprias sentenas estrangeiras, em especial, fl. 626 do relatrio (traduzido) referente ao processo [2006] EWHC 1443 (Comm): A Martima foi constituda pelo Sr. German Efromovich (doravante denominado Sr. Efromovich) e seu irmo. Em todas as ocasies pertinentes, a Martima e a Petromec foram detidas eou controladas pelo Sr. Efromovich eou seus familiares. Com relao s questes s quais este processo diz respeito, todas as decises comerciais foram essencialmente tomadas pelo Sr. Efromovich, apesar de ele ter recebido consultoria e suporte de outros (...). Esclarea-se que a PETROMEC INC. (segunda requerida), uma das subsidirias da MARTIMA PETRLEO E ENGENHARIA LTDA. (primeira requerida), foi por esta criada com a finalidade precpua de gerenciar o aprimoramento da Plataforma P-36. Registre-se, ainda, que tais decises no ofendem a soberania nacional, a ordem pblica ou os bons costumes, consoante o disposto no art. 15 da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro. As rr. sentenas homologandas, no caso, cuidam de matria eminentemente contratual, referente responsabilidade das partes quanto compra, converso, adaptao e seguro da plataforma de petrleo denominada P-36. No processo de homologao, no se permite ao e. STJ adentrar o mrito da sentena estrangeira, a fim de discutir se aquele julgado solucionou acertadamente a questo discutida nos autos, conforme jurisprudncia pacfica do e. STF e desta e. Corte Superior, anteriormente transcritos. Desse modo, no procedem as alegaes da segunda requerida (PETROMEC INC.) quando afirma que as decises estrangeiras teriam vedado a possibilidade de compensao e estipulado o princpio solve et repete, uma vez
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que, assim como a regra da exceo do contrato no cumprido, referida questo no possui natureza de ordem pblica, razo pela qual foge apreciao por esta via, conforme se verifica do seguinte precedente: HOMOLOGAO DE SENTENA ARBITRAL ESTRANGEIRA. CAUO. DESNECESSIDADE. LEI 9.30796. APLICAO IMEDIATA. CONSTITUCIONALIDADE. UTILIZAO DA ARBITRAGEM COMO SOLUO DE CONFLITOS. AUSNCIA DE VIOLAO ORDEM PBLICA. IMPOSSIBILIDADE DE ANLISE DO MRITO DA RELAO DE DIREITO MATERIAL. OFENSA AO CONTRADITRIO E AMPLA DEFESA. INEXISTNCIA. REGRA DA EXCEO DO CONTRATO NO CUMPRIDO. FIXAO DA VERBA HONORRIA. ART. 20, 4 DO CPC. PEDIDO DE HOMOLOGAO DEFERIDO. (...) VI A Eg. Corte Especial deste Tribunal j se manifestou no sentido de que a questo referente discusso acerca da regra da exceo do contrato no cumprido no tem natureza de ordem pblica, no se vinculando ao conceito de soberania nacional. Ademais, o tema refere-se especificamente ao mrito da sentena homologanda, sendo invivel sua anlise na presente via. VII O ato homologatrio da sentena estrangeira limita-se anlise dos seus requisitos formais. Isto significa dizer que o objeto da delibao na ao de homologao de sentena estrangeira no se confunde com aquele do processo que deu origem deciso aliengena, no possuindo contedo econmico. no processo de execuo, a ser instaurado aps a extrao da carta de sentena, que poder haver pretenso de cunho econmico. VIII Em grande parte dos processos de homologao de sentena estrangeira mais especificamente aos que se referem a sentena arbitral o valor atribudo causa corresponde ao contedo econmico da sentena arbitral, geralmente de grande monta. Assim, quando for contestada a homologao, a eventual fixao da verba honorria em percentual sobre o valor da causa pode mostrar-se exacerbada. IX Na hiptese de sentena estrangeira contestada, por no haver condenao, a fixao da verba honorria deve ocorrer nos moldes do art. 20, 4 do Cdigo de Processo Civil, devendo ser observadas as alneas do 3 do referido artigo. Ainda, consoante o entendimento desta Corte, neste caso, no est o julgador adstrito ao percentual fixado no referido 3. X Pedido de homologao deferido. (SEC 507GB, Corte Especial, Rel. Min. Gilson Dipp, DJ de 13112006). Com efeito, segundo a jurisprudncia do e. Supremo Tribunal Federal, a homologao da sentena estrangeira deve limitar-se, estritamente, aos termos que emergem do contedo desse ato sentencial, no podendo abranger
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e nem estender-se a tpicos, acordos ou clusulas que no se achem formalmente incorporados ao texto da deciso homologanda. (SE 5.590AO, Rel. Min. Celso de Mello, DJU de 2651998). Assim, conclui-se que o pedido formulado est de acordo com as disposies contidas na Resoluo n. 9, de 452005, desta e. Corte Superior, bem como no art. 17 da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro. No que tange verba honorria, tratando-se de sentenas estrangeiras contestadas, a sua fixao dever observar o disposto no art. 20, 4, do CPC, uma vez que no h condenao, tendo sido atribuda causa o valor de R$ 1.000,00 (mil reais), sem impugnao. Ante o exposto, voto pelo deferimento do pedido de homologao das rr. sentenas estrangeiras, e fixo a verba honorria em R$ 20.000,00 (vinte mil reais). o voto.
6. LEGISLAO
Art. 105. Compete ao Superior Tribunal de Justia: I processar e julgar, originariamente: i) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de exequatur s cartas rogatrias;(Includa pela Emenda Constitucional n 45, de 2004)
DA HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA Art. 483. A sentena proferida por tribunal estrangeiro no ter eficcia no Brasil seno depois de homologada pelo Supremo Tribunal Federal. Pargrafo nico. A homologao obedecer ao que dispuser o Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal. Art. 484. A execuo far-se- por carta de sentena extrada dos autos da homologao e obedecer s regras estabelecidas para a execuo da sentena nacional da mesma natureza.
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6.3 Resoluo STJ n 9, de 4 de maio de 2005 (Art. 2-12) Anexo II 6.4 Decreto-Lei N 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (Art.15) Anexo I
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AULA 18 CARTAS ROGATRIAS
1. TEMAS ESPECFICOS: 1) Cooperao Internacional; 2) Cartas Rogatrias como modalidade; 3) Tratados Internacionais sobre Cartas Rogatrias.
2. PLANO DE AULA I As regras aplicveis s cartas rogatrias A) Definio de carta rogatria B) Tipos de cartas rogatrias C) Classificao das cartas rogatrias II A concesso do exequatur s cartas rogatrias A) Competncia para a concesso do exequatur B) Requisitos formais C) Requisitos materiais III Procedimentos para a tramitao das cartas rogatrias A) Procedimentos para as cartas rogatrias ativas B) Procedimentos para as cartas rogatrias passivas IV Jurisprudncia relativa s cartas rogatrias A) Caso 1 AgRg na CR N 4.893 B) Caso 2 AgRg na CR N 3.560

ARAUJO, Nadia de. Direito Internacional Privado: Teoria e Prtica Brasileira. 3 Ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp.265-291.
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TIBURCIO, Carmen. STF HC 85.558/RJ: O Debate sobre a Dispensa da Carta Rogatria para o atendimento de Solicitaes Provenientes do Exterior. Revista de Direito do Estado, N. 02. Rio de Janeiro: Renovar, abril/junho 2006, pp. 353-358. DIPP, Gilson Langaro. Carta Rogatria e Cooperao Internacional in MINISTRIO DA JUSTIA. Manual de Cooperao Jurdica Internacional e Recuperao de Ativos Matria Civil. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia, Ministrio da Justia. 1a ed. Braslia:2008. p. 31-38 Disponvel em http://portal.mj.gov.br/services/DocumentManagement/ FileDownload.EZTSvc.asp?DocumentID=%7B6BA76900%2DA775%2D 4F75%2DA5F0%2D87F864A120F0%7D&ServiceInstUID=%7B16D95 E4B%2D3F64%2D417A%2DAD5D%2DBBFFE928ED24%7D SITE DA AUTORIDADE CENTRAL BRASILEIRA: h t t p : / / p o r t a l . m j . g o v. b r / d a t a / Pa g e s / M J 4 8 2 4 E 3 5 3 I T E M I D6385076F0D2C4FA7BCA3C3510118FE6FPTBRIE.htm
4.3 Questes para orientao de leitura
A Quais os tipos possveis de cartas rogatrias, considerando sua origem e seu contedo processual? B De que forma a carta rogatria passiva processada no Brasil para que possa ser executada? Como as cartas rogatrias ativas do Brasil so remetidas ao exterior? Quais os requisitos? C Indique a competncia para concesso de exequatur de carta rogatria e a competncia para sua execuo. D Na defesa junto ao STJ, h discusso de mrito? Responda luz do art. 9 da Resoluo n 9/2005 do STJ
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5.1. CASO 1 AgRg na CR N 4.893 US
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA AgRg na CARTA ROGATRIA N 4.893 US (20100071770-0) RELATOR: MINISTRO PRESIDENTE DO STJ AGRAVANTE: CORDOARIA SO LEOPOLDO SA ADVOGADO : JOS ANTNIO GOMES PINHEIRO MACHADO E OUTRO(S) AGRAVADO: DOMINION EXPLORATION E PRODUCTION INC E OUTROS JUSROGANTE: JUSTIA FEDERAL DE PRIMEIRA INSTNCIA DOS ESTADOS UNIDOS DISTRITO ORIENTAL DE LOUISIANA EMENTA CARTA ROGATRIA. AGRAVO REGIMENTAL. APLICAO DOS ARTS. 214, 1, DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL E 13, 3, DA RESOLUO N. 9 DE 2005 DESTE TRIBUNAL. PRECEDENTES DESTA CORTE. QUESTES REFERENTES AO MRITO DA AO AJUIZADA NO EXTERIOR. REMESSA ANLISE DA JUSTIA ROGANTE. Nos termos da jurisprudncia desta Corte, dispensvel a remessa da carta rogatria Justia Federal, aps a concesso do exequatur, quando a parte interessada considerada citada em razo do comparecimento aos autos para apresentar impugnao. Questes referentes ao mrito da ao ajuizada no exterior devem ser remetidas anlise da Justia rogante, tendo em vista o juzo meramente delibatrio exercido por este Tribunal no cumprimento das rogatrias. Agravo regimental improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da CORTE ESPECIAL do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Aldir Passarinho Junior, Gilson Dipp, Hamilton Carvalhido, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Luiz Fux, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda e Luis Felipe Salomo votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, a Sra. Ministra Eliana Calmon e o Sr. Ministro Francisco Falco e, ocasionalmente, o Sr. Ministro Joo Otvio
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de Noronha. Convocados os Srs. Ministros Massami Uyeda e Luis Felipe Salomo para compor quorum. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Felix Fischer. Braslia, 15 de dezembro de 2010 (data do julgamento). MINISTRO FELIX FISCHER Presidente MINISTRO ARI PARGENDLER Relator AgRg na CARTA ROGATRIA N 4.893 US (20100071770-0) RELATRIO EXMO. SR. MINISTRO ARI PARGENDLER: O agravo regimental ataca a deciso concessiva de exequatur, in verbis (fls. 822-825): A Justia Federal de Primeira Instncia dos Estados Unidos da Amrica, Distrito Oriental de Louisiana, solicita, mediante esta carta rogatria, a citao da Cordoaria So Leopoldo S.A. para a Ao de Reparao de Danos n. 07-9492, conforme traduo do texto rogatrio. Segundo o texto rogatrio, as autoras da ao de reparao, Dominion Exploration & Production, Inc. (DEPI), Statoilhydro USA E & P, Inc. (Statoil) e Anadarko Petroleum Corporation (Andarko), visando a explorao de petrleo em alto-mar, celebraram com a empresa Delmar Systems, Inc. um contrato de locao de sistema de ancoragem, instalado em 692006. Em 2442007, esse sistema apresentou defeito, ocasionando perdas e danos s autoras. A interessada foi includa no polo passivo da demanda, juntamente com a corr Delmar Systems, por ter sido a responsvel pela fabricao dos cabos de ancoragem. Por oportuno, extraio o seguinte trecho da petio inicial: [...] A parte do sistema de ancoragem que apresentou defeito foi uma linha de ancoragem de polister medindo 609,60 m de comprimento e 16 cm de largura, fornecida pela Delmar e fabricada pela CSL, conforme evidencia a declarao comprobatria de Brady Como, anexa presente como documento n. 1. Sabe-se que a linha em questo foi fabricada pela CSL, conforme consta da carta-contrato datada de 21 de dezembro de 1999 e firmada por Shell Offshore, Inc., Delmar, AlliedSignal, Inc., CSL e Edison Chouest Offshore, evidenciado no pargrafo 4 da declarao comprobatria acima referida e no documento B que acompanha a mesma. Depois disso, a CSL entregou a linha de ancoragem para a Shell Offshore, Inc. em Port Fourchon, Louisiana, conforme atesta o conhecimento de embarque de nmero POCLRIG00399555 expedido pela P & O Nedlloyd,
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evidenciado no pargrafo 3 da declarao comprobatria j referida e pelo documento C que acompanha a mesma. Em 25 de janeiro de 2001, a Delmar adquiriu a linha de ancoragem da Shell Offshore, Inc., conforme atesta o pargrafo 4 da declarao comprobatria acima mencionada. A linha em seguida foi usada pela Delmar no contexto das operaes realizadas de acordo com o contrato de prestao de servios para as autoras, DEPI, Statoil e Anardarko, tal como evidencia o pargrafo 2 da declarao anexa e pelo documento C qua acompanha a referida declarao. A linha de ancoragem que apresentou defeito por volta de 24 de abril de 2007 foi a mesma linha de polister medindo 609,60 m de comprimento e 16 cm de largura que fora fabricada pela CSL para ser usada pela Shell Offshore e vendida Delmar em 25 de janeiro de 2001, conforme evidencia a declarao comprobatria anexa presente como documento n. 1 (fls. 17-18). Devidamente intimada (fl. 410), a interessada apresentou impugnao carta rogatria (fls. 412-799), na qual sustenta, em resumo: a) ilegitimidade passiva para a ao estrangeira, uma vez que no h nenhum elemento tcnico que indique ter fabricado os referidos cabos (fl. 420); b) a comisso reiterao da CR n. 3.308US, devolvida origem sem cumprimento em razo de deficincia na instruo, irregularidade que atinge tambm esta comisso, porquanto no houve a identificao do cabo que supostamente se rompeu; c) no h prova da realizao de negcio entre a interessada e as autoras da ao de reparao; d) inexiste responsabilidade civil da interessada, pois s vende cabos novos e o cabo que se rompeu foi repassado Delmar Systems pela Shell no ano de 1999, apresentando defeito aps o uso intenso no oceano pelo perodo de oito anos; e) o direito reparao civil est prescrito, nos termos do art. 206, 3, inciso V, do Cdigo Civil brasileiro. O Ministrio Pblico Federal opinou pelo no-acolhimento da impugnao e pela concesso da ordem, aos seguintes fundamentos (fls. 802-804): Diferentemente da Carta Rogatria n. 3.308, cujo objeto era o mesmo desta rogatria e que foi devolvida origem por deficincia na instruo, a petio inicial que acompanha a presente comisso possui elementos suficientes, ainda que no to precisos como gostaria a empresa impugnante, que possibilitam a CSL entender a controvrsia e realizar a sua defesa. Tanto assim que a impugnante apresenta vrios argumentos relativos ao produto por ela produzido e aos negcios com ele realizados que findam em sua utilizao na ancoragem objeto da ao. As questes relativas ausncia de responsabilidade da CSL e sua ilegitimidade passiva so matrias de defesa, cujo conhecimento da competncia exclusiva do juzo ao qual a causa est submetida. Como a diligncia requerida a realizao de citao da empresa interessada que no apresenta qualquer ofensa ordem pblica ou soberania
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nacional, pois destina-se, to-somente, a dar conhecimento da ao em curso na Justia Estrangeira interessada permitindo sua defesa naquela jurisdio, e esta j foi cumprida com o comparecimento espontneo da empresa interessada, o parecer pela concesso da ordem e devoluo dos autos origem (fl. 804). Passo a decidir. Uma vez que se objetiva a citao da interessada, mero ato de comunicao processual, no se vislumbra a apontada violao ordem pblica nem soberania nacional. Em razo do juzo meramente delibatrio exercido por esta Corte no cumprimento das rogatrias, nos termos do art. 9 da Resoluo n. 92005 deste Tribunal, a defesa somente poder versar sobre a autenticidade dos documentos, inteligncia da deciso e observncia dos requisitos desta Resoluo. No caso dos autos, os requisitos da Resoluo n. 92005 deste Tribunal foram cumpridos. Conforme o parecer do Ministrio Pblico Federal, a ilegitimidade passiva da interessada em razo da falta de identificao do cabo, a inexistncia de negcio entre as partes e a ausncia de responsabilidade civil so matrias de defesa e devem ser apreciadas pela Justia estrangeira, pois na concesso do exequatur no incumbe a esta Corte analis-las (cf. AgRg na CR n. 4.218PT, de minha relatoria, Corte Especial, DJe de 382010). Quanto prescrio do direito reparao de danos, tal circunstncia no impede a concesso do exequatur para a citao da interessada. Acerca do tema, confiram-se os seguintes precedentes: AGRAVO REGIMENTAL. CARTA ROGATRIA. DILIGNCIA ROGADA. INTERROGATRIO E TOMADA DOS TERMOS DE CONSTITUIO DE ARGUIDO E DE IDENTIDADE E RESIDNCIA, PREVISTOS NA LEGISLAO PORTUGUESA. ALEGAO DE PRESCRIO DO CRIME SEGUNDO A LEGISLAO BRASILEIRA. QUESTO A SER ANALISADA PELA JUSTIA ROGANTE. O pedido formulado nesta comisso no atenta contra a soberania nacional ou contra a ordem pblica, pois objetiva a realizao de atos de comunicao e instruo processual, plenamente admissveis no instrumento. A alegao de prescrio deve ser deduzida na Justia estrangeira, pois, diversamente do que ocorre com os pedidos de extradio, na carta rogatria no se examina a ocorrncia de prescrio segundo a legislao brasileira. Agravo regimental improvido (AgRg na CR n. 4.215PT, de minha relatoria, Corte Especial, DJe de 1282010). CARTA ROGATRIA. AGRAVO REGIMENTAL. DILIGNCIA ROGADA. CITAO. ALEGADO PREJUZO NA DEFESA. OFENSA ORDEM PBLICA E SOBERANIA NACIONAL. INOCORRNCIA. PRESCRIO E FRAUDE LEI. QUESTES A SEREM ANALISADAS PELA JUSTIA ROGANTE.
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A prtica de ato de comunicao processual plenamente admissvel em carta rogatria. A simples citao, por si s, no apresenta qualquer situao de afronta ordem pblica ou soberania nacional e destina-se, apenas, a dar conhecimento da ao em curso e permitir a defesa da interessada. As questes relativas prescrio e fraude lei so matrias de defesa e devem ser deduzidas no juzo em que proposta a ao. Agravo regimental improvido (AgRg na CR n. 2.449IT, Rel. Ministro Barros Monteiro, Corte Especial, DJ de 1792007). Ante o exposto, ausente violao soberania nacional ou ordem pblica, concedo o exequatur (art. 2 da Resoluo n. 92005 deste Tribunal). Diante do comparecimento da interessada, nos termos do art. 214, 1, do Cdigo de Processo Civil, considero consumada a sua citao na data da publicao desta deciso. Desnecessria, portanto, a remessa dos autos Justia Federal. Devidamente cumprida a rogatria, aps o trnsito em julgado, devolvam-se os autos Justia rogante por intermdio do Ministrio da Justia (art. 14 da mencionada Resoluo). Publique-se. Insurge-se a agravante, inicialmente, contra a parte do exequatur que considera realizada a citao em razo do comparecimento da interessada aos autos para apresentar impugnao, apontando violados os arts. 5, inciso LV, da Constituio Federal, 213 e 214 do Cdigo de Processo Civil e 13 da Resoluo n. 9 de 2005 desta Corte. Sustenta, ainda, que a concesso do exequatur descumpre deciso que determinou a devoluo de carta rogatria anterior por deficincia na instruo. Por fim, reproduz argumentos apresentados na impugnao referentes ao mrito da ao em curso na Justia estrangeira, quais sejam, prescrio da pretenso de reparao civil, ilegitimidade passiva da interessada, ausncia de demonstrao de sua ligao comercial com o caso e falta de fundamentao da ao. O Ministrio Pblico Federal manifestou-se pelo no provimento do agravo regimental, por entender que o ato de citao no ofende a ordem pblica nem a soberania nacional, aplicando-se ao caso o princpio da instrumentalidade de formas. AgRg na CARTA ROGATRIA N 4.893 US (20100071770-0) VOTO EXMO. SR. MINISTRO ARI PARGENDLER (Relator): A questo referente possibilidade de se dispensar a remessa dos autos Justia Federal aps a concesso do exequatur, em razo da aplicao do disposto no art. 214, 1, do Cdigo de Processo Civil, j foi objeto de anlise pela Corte Especial em diversas ocasies. Confira-se a ementa do acrdo proferido no julgamento do AgRg na CR n. 2498, da relatoria do Ministro Cesar Asfor Rocha, publicado no DJ de 3112008:
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AGRAVO REGIMENTAL. CARTA ROGATRIA. COMPARECIMENTO ESPONTNEO DO INTERESSADO. APLICAO AO CASO DO ART. 214, 1, DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL. CITAO. REMESSA DOS AUTOS JUSTIA FEDERAL. AUSNCIA DE NECESSIDADE. Nos termos do art. 214, 1, do Cdigo de Processo Civil, o comparecimento espontneo do ru supre a falta de citao. Desnecessria, assim, a remessa dos autos Justia Federal para cumprimento do exequatur. Agravo regimental improvido. No mesmo sentido: AgRg na CR n. 2495, AgRg na CR n. 2496, AgRg na CR n. 3548, AgRg na CR n. 327 e AgRg na CR n. 544. Assim, inequvoca a cincia da interessada dos termos do pedido formulado na comisso, a ponto de vir aos autos para impugn-lo. Ademais, o art. 13, 3, da Resoluo n. 9 de 2005 deste Tribunal indica que quando cabvel, o Presidente ou o Relator do Agravo Regimental poder ordenar diretamente o atendimento medida solicitada. A rogatria objetiva a citao da interessada, ato de comunicao processual no qual no se vislumbra violao da ordem pblica nem da soberania nacional. No caso dos autos, a comisso est devidamente instruda, e no se constata cerceamento de defesa da interessada. Em razo do juzo meramente delibatrio exercido por este Tribunal, as questes referentes ilegitimidade passiva e ausncia de demonstrao de negcio entre as partes, de fundamentao da ao e de prescrio so matrias de defesa e devem ser apreciadas pela Justia estrangeira, pois, na concesso do exequatur, no incumbe a esta Corte analis-las (nesse sentido: AgRg na CR n. 4.218PT, relator Ministro Cesar Asfor Rocha, Corte Especial, DJe de 382010 e, no que se refere prescrio: AgRg na CR n. 4.215PT, relator Ministro Cesar Asfor Rocha, DJe de 1282010, e AgRg na CR n. 2.449IT, relator Ministro Barros Monteiro, Corte Especial, DJ de 1792007). Voto, por isso, no sentido de negar provimento ao agravo regimental. CERTIDO DE JULGAMENTO CORTE ESPECIAL Exmo. Sr. Ministro PRESIDENTE DO STJ Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro FELIX FISCHER Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. HAROLDO FERRAZ DA NOBREGA Secretria Bela. VANIA MARIA SOARES ROCHA
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AUTUAO JUSROGANTE:
INTERES.: ADVOGADO: PARTE:
JUSTIA FEDERAL DE PRIMEIRA INSTNCIA DOS ESTADOS UNIDOS DISTRITO ORIENTAL DE LOUISIANA CORDOARIA SO LEOPOLDO SA JOS ANTNIO GOMES PINHEIRO MACHADO E OUTRO(S) DOMINION EXPLORATION E PRODUCTION INC E OUTROS
ASSUNTO: DIREITO INTERNACIONAL Cooperao Internacional AGRAVO REGIMENTAL AGRAVANTE: ADVOGADO: AGRAVADO: JUSROGANTE: CORDOARIA SO LEOPOLDO SA JOS ANTNIO GOMES PINHEIRO MACHADO E OUTRO(S) DOMINION EXPLORATION E PRODUCTION INC E OUTROS JUSTIA FEDERAL DE PRIMEIRA INSTNCIA DOS ESTADOS UNIDOS DISTRITO ORIENTAL DE LOUISIANA
CERTIDO Certifico que a egrgia CORTE ESPECIAL, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: A Corte Especial, por unanimidade, negou provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Aldir Passarinho Junior, Gilson Dipp, Hamilton Carvalhido, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Luiz Fux, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda e Luis Felipe Salomo votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, a Sra. Ministra Eliana Calmon e o Sr. Ministro Francisco Falco e, ocasionalmente, o Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha. Convocados os Srs. Ministros Massami Uyeda e Luis Felipe Salomo para compor qurum. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Felix Fischer. Braslia, 15 de dezembro de 2010
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5.3 CASO 2: AgRg na CR N 3.560 EX
AgRg na CARTA ROGATRIA N 3.560 EX (20080209694-2) RELATOR: MINISTRO PRESIDENTE DO STJ AGRAVANTE: JL COMERCIAL AGROQUMICA LTDA ADVOGADO : CAIRO ROBERTO BITTAR HAM SILVA JNIOR E OUTRO(S) AGRAVANTE: LAGINHA AGRO INDUSTRIAL SA ADVOGADO : RODRIGO ALBUQUERQUE DE VICTOR E OUTRO(S) AGRAVADO: PHOSPHATE CHEMICALS EXPORT ASSOCIATION INC JUSROGANTE: TRIBUNAL DISTRITAL DOS ESTADOS UNIDOS DISTRITO DO NORTE DE ILLINOIS EMENTA AGRAVOS REGIMENTAIS. CARTA ROGATRIA. ALEGADA DEFICINCIA NA INSTRUO E IRREGULARIDADE FORMAL. ART. 3 DO PROTOCOLO ADICIONAL CONVENO INTERAMERICANA SOBRE CARTAS ROGATRIAS. ART. 202 DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL. APONTADA INCOMPETNCIA DA JURISDIO ESTRANGEIRA. ARTS. 88 E 89 DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL. CITAO. AUSNCIA DE NATUREZA EXECUTRIA. Uma vez que a comisso est acompanhada das peas indicadas no art. 3 do Protocolo Adicional Conveno Interamericana sobre Cartas Rogatrias, em Matria Civil e Comercial, no h falar em deficincia na instruo ou em irregularidade formal. Os requisitos do art. 202 do Cdigo de Processo Civil so exigveis apenas para as cartas rogatrias ativas. Nos termos do art. 88 do Cdigo de Processo Civil, a hiptese dos autos trata de matria de competncia relativa, ou seja, de conhecimento concorrente entre a jurisdio brasileira e a estrangeira. A prtica de ato de comunicao processual plenamente admissvel em carta rogatria. A simples citao no tem natureza executria nem ofende a ordem pblica ou a soberania nacional, destinando-se, apenas, a dar conhecimento da ao em curso e permitir a defesa das interessadas. Agravos regimentais improvidos. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia,
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na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento aos agravos regimentais nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Felix Fischer, Aldir Passarinho Junior, Hamilton Carvalhido, Eliana Calmon, Francisco Falco, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Luiz Fux, Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki e Castro Meira votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Gilson Dipp e Arnaldo Esteves Lima. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Ari Pargendler. Braslia, 29 de junho de 2010(data do julgamento). MINISTRO ARI PARGENDLER, Presidente MINISTRO CESAR ASFOR ROCHA, Relator RELATRIO EXMO. SR. MINISTRO CESAR ASFOR ROCHA: Trata-se de agravos regimentais interpostos por JL Comercial Agroqumica Ltda. e Laginha Agro Industrial S.A. contra a deciso de fls. 604-606, que concedeu o exequatur a pedido formulado pelo Tribunal Distrital dos Estados Unidos Distrito do Norte de Illinois, Estados Unidos da Amrica, para a citao das referidas empresas em ao civil ajuizada perante a Justia daquele pas. No presente agravo regimental, as agravantes repisam os argumentos trazidos na impugnao, quais sejam: irregularidade formal da rogatria, em ofensa ao art. 3 do Protocolo Adicional Conveno Interamericana sobre Cartas Rogatrias; ausncia da procurao outorgada ao advogado da empresa demandante; eficcia executria da comisso; incompetncia da Justia americana, porquanto a interessada possui domiclio no Brasil e execuo do contrato em territrio nacional. O Ministrio Pblico Federal (fls. 639-640) ressaltou que o pedido rogatrio visa to somente dar cincia s empresas interessadas de que contra elas foi ajuizada perante a Justia rogante uma ao de indenizao por quebra de contrato e a documentao que acompanha esta comisso propicia o exerccio do direito de defesa das demandadas, de modo que no h razo para se reformar a deciso agravada (fl. 640). o relatrio. VOTO EXMO. SR. MINISTRO CESAR ASFOR ROCHA (Relator): Uma vez que as agravantes no apresentaram argumentos novos, reproduzo os fundamentos da deciso que concedeu o exequatur: A comisso no est deficientemente instruda, pois encontra-se nos autos a pea que determina a expedio da rogatria.
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Dispe claramente o art. 3 do Protocolo Adicional Conveno Interamericana sobre Cartas Rogatrias, em Matria Civil e Comercial: Art. 3 As cartas rogatrias sero elaboradas em formulrios impressos nos quatro idiomas oficiais da Organizao dos Estados Americanos ou nos idiomas dos Estados requerente e requerido, de acordo com o Modelo A do Anexo deste Protocolo. As cartas rogatrias devero ser acompanhadas de: a) cpia da petio com que se tiver iniciado o procedimento no qual se expede a carta rogatria, bem como sua traduo para o idioma do Estado Parte requerido; b) cpia, sem traduo, dos documentos que se tiverem juntado petio; c) cpia, sem traduo, das decises jurisdicionais que tenham determinado a expedio da carta rogatria; d) formulrio elaborado de acordo com o Modelo B do Anexo deste Protocolo e do qual consta informao essencial para a pessoa ou autoridade a quem devam ser entregues ou transmitidos os documentos, e e) formulrio elaborado de acordo com o Modelo C do Anexo deste Protocolo e no qual a autoridade central dever certificar se foi cumprida ou no a carta rogatria (grifou-se). A pea referida encontra-se s fls. 43-44, no que se refere interessada Laginha Agro Industrial S.A., e s fls. 261-262, quanto JL Comercial Agroqumica Ltda. L-se claramente da traduo que a determinao foi assinada por Juiz norte-americano e solicita a citao das interessadas mediante esta rogatria. Ressalto, por oportuno, ser este o procedimento padro em todas as rogatrias oriundas do Estados Unidos da Amrica e que o documento de fl. 50, assinado por escrivo, apenas a determinao de citao da interessada, no o pedido de expedio de rogatria, conforme determinado no referido art. 3. Ademais, no prospera a afirmao de vcio formal por ausncia da procurao conferida ao patrono da autora, uma vez que os requisitos do art. 202 do Cdigo de Processo Civil so exigveis apenas para as cartas rogatrias ativas. Nesse sentido: CARTA ROGATRIA. CITAO PARA RESPONDER A UMA AO PROPOSTA NO PAS ALIENGENA. INOCORRNCIA DE OFENSA SOBERANIA OU A ORDEM PBLICA (RESOLUO N 905, ART. 6). EXEQUATUR CONCEDIDO. AGRAVO REGIMENTAL. AUTENTICIDADE DE DOCUMENTOS. CERCEAMENTO DE DEFESA. REQUISITOS DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL, ART. 202. [...] 3. O requisitos do Cdigo de Processo Civil, art. 202, so aplicveis to somente s cartas rogatrias ativas.
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4. Agravo Regimental no provido (CR 6, Corte Especial, Rel. Min. Edson Vidigal, DJU de 21112005). Quanto alegao de incompetncia da jurisdio estrangeira para a causa, segundo os arts. 88 e 89 do Cdigo de Processo Civil, a hiptese dos autos trata de matria de competncia relativa da autoridade brasileira, e, dessa forma, de conhecimento concorrente entre as duas jurisdies. Ademais, deve-se enfatizar que o objeto da rogatria a citao das interessadas, ou seja, a realizao de ato de comunicao processual. A simples citao, como sabido, no tem natureza executria nem ofende a soberania nacional ou a ordem pblica, pois objetiva to somente cientificar as interessadas da ao ajuizada na Justia rogante, permitindo-lhes o exerccio do direito de defesa. Ante o exposto, nego provimento aos agravos regimentais.
6. MATERIAL DE APOIO
6.1 Fluxogramas
CR Ativa Cooperao Internacional CJI em Matria Civil Roteiro de Tramitao Pedidos de Cooperao Ativa Disponvel em http:// portal.mj.gov.br/data/Pages/MJ4824E353ITEMID37D61D40D8B146EB80191BEAFB864360PTBRIE.htm CR Passiva Fonte: Ministrio da Justia Cooperao Internacional CJI em Matria Civil Roteiro de Tramitao Pedidos de Cooperao Passiva Disponvel em http://portal.mj.gov.br/data/Pages/MJ4824E353ITEMID86F307172A664E42B03A838C180F0ACDPTBRIE.htm
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Carta Rogatria Ativa baseada em tratado
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Carta Rogatria Ativa tramitada por via diplomtica
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Carta Rogatria Passiva baseada em tratado
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Carta Rogatria Passiva tramitada por via diplomtica
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6.2 Formulrios
MINISTRIO DA JUSTIA. Manual de Cooperao Jurdica Internacional e Recuperao de Ativos Matria Civil. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia, Ministrio da Justia. 1a ed. Braslia:2008. Total de pginas: 412 p.
6.2.1 MODELO SIMPLIFICADO DE CARTA ROGATRIA
rgo Jurisdicional Requerente [Endereo completo, inclusive CEP, telefone, fax, e-mail] CARTA ROGATRIA Juzo Rogante: ____________________________________________ Juzo Rogado: Juzo Competente d__________________[Pas Rogado]. processo N: _____________________ ________________________ Tipo de Ao: _____________________________________________ partes da Ao: ____________________________________________ FINALIDADE: [Descrever a finalidade da carta rogatria (exemplo: citao, notificao, etc.)]. PROCURADOR: _________________________________________ JUSTIA GRATUITA OU RESPONSVEL PELO PAGAMENTO DE CUSTAS NO PAS ROGADO: ______________________________ Roga-se que se proceda s diligncias necessrias para o integral cumprimento desta, com o que estar prestando relevantes servios Justia Brasileira e a este Juzo. A autoridade rogante garante reciprocidade nos limites que a legislao brasileira e os tratados pertinentes permitem. Eu, [nome]___________________________, [cargo] ________________, a conferi e subscrevo. [Local e Data] [Assinatura do Juiz(a)] [Juiz(a) de Direito/Juiz(a) Federal/Juiz(a) do Trabalho] LISTA DE DOCUMENTOS ANEXOS [Identificar os documentos que acompanham a Carta Rogatria, com referncia ao nmero de pginas que seguem em anexo].
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6.2.2 EXEMPLO 1 CARTA ROGATRIA
Comunicao de Atos processuais e Beneficirio de Justia Gratuita poder Judicirio do Estado de So Paulo Juzo de Direito da vara de famlia da Comarca de Taubat Rua Maria da Piedade, 345, Centro Taubat-SP CEP 12.070-000 Telefone/Fax: 12-3456.7890 CARTA ROGATRIA Juzo Rogante: Juzo de Direito da Vara de Famlia da Comarca de Taubat, Estado de So Paulo, Repblica Federativa do Brasil Juzo Rogado: Juzo Competente de Portugal Processo N: 001.23.456789-5 Tipo de Ao: Alimentos Partes da Ao: Requerente: Maria da Silva, menor, representada pela genitora Maria do Socorro Requerido: Joo da Silva FINALIDADE: Proceder citao de Joo da Silva, com endereo na Rua Almeida Carvalho, 567, casa 90, Lisboa, Portugal, para tomar conhecimento da ao, e, querendo, oferecer contestao aos seus termos, no prazo de 15 dias contados da juntada da presente rogatria, devidamente cumprida. Na ausncia de contestao, presumir-se-o aceitos pelo ru, como verdadeiros, os fatos articulados pelo autor, conforme preconiza os artigos 285 e 319 do Cdigo de Processo Civil. PROCURADOR: Maria Aparecida Santos, com endereo na Rua Luiz de Andrade, conjunto 9, Centro, So Paulo-SP. JUSTIA GRATUITA: Foi concedida requerente o benefcio da justia gratuita nos termos da Lei n 1.060, de 5 de fevereiro de 1950. Roga-se que se proceda s diligncias necessrias para o integral cumprimento desta, com o que estar prestando relevantes servios Justia Brasileira e a este Juzo. A autoridade rogante garante reciprocidade nos limites que a legislao brasileira e os tratados pertinentes permitem. Eu, Joaquim da Silva, escrevente, digitei. Eu, Marcelo Morais, Juiz de Direito, a conferi e subscrevo. Taubat, 22 de julho de 2008. [Assinatura do Juiz] Marcelo Morais Juiz de Direito LISTA DE DOCUMENTOS ANEXOS: petio inicial fl. 1; despacho do juiz fl. 2; certido de nascimento fl.3.
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6.2.3 FORMULRIOS A E B DO PROTOCOLO ADICIONAL CONVENO INTERAMERICANA SOBRE CARTAS ROGATRIAS
EXEMPLO DE PREENCHIMENTO Comunicao de atos processuais EUA FORMULRIO A CARTA ROGATRIA 1. RGO JURISDICIONAL REQUERENTE: Nome: Juzo de Direito da Vara de Famlia da Comarca de Taubat, Estado de So Paulo, Repblica Federativa do Brasil Endereo: Rua Maria da Piedade, 345, Centro Taubat-SP CEP 12.070-000 Telefone:12-2345.6789 Fax: 12-2345.9009 2. AUTOS: Ao de Divrcio n 009.98.765432-1 Requerente: Maria Silva Carvalho Requerido: Joo da Silva 3. AUTORIDADE CENTRAL REQUERENTE: Nome: Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional (DRCI) Secretaria Nacional de Justia Ministrio da Justia Endereo: SCN Quadra 6, Bloco A, Venncio 3.000, 2o andar, BrasliaDF. CEP 70716-900 e-mail: drci-cgci@mj.gov.br 4. AUTORIDADE CENTRAL REQUERIDA5: Nome: Department of Justice Office of International Judicial Assistance EUA Endereo: 1100 L St. N. W., Room 11006 Washington DC 20530 5. PARTE SOLICITANTE: Nome: Maria Silva Carvalho endereo: Rua Joo Cardoso, 567, Bairro Madalena Taubat-SP CEP 12.070-000. 6. PROCURADOR DO SOLICITANTE: Nome: Joana Maria Silva Endereo: Rua Paulo Roberto, 9, Centro, So Paulo-SP. 7. PESSOA DESIGNADA PARA INTERVIR NO DILIGENCIAMENTO6: (pessoa residente no pas destinatrio que ficar responsvel pelo acompanhamento das diligncias) Nome: __________________________________________________ endereo: ________________________________________________ essa pessoa responder por eventuais custas e despesas? SIM () NO ()
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A autoridade que assina esta carta rogatria tem a honra de transmitir, em trs vias, os documentos abaixo relacionados, conforme previsto pelo protocolo Adicional Conveno Interamericana sobre Cartas Rogatrias. A. Solicita sua pronta notificao para: proceder citao de Joo da Silva, com endereo na Av. Greer, 436, New Jersey 98345 USA. A autoridade infra-assinada solicita que a notificao seja feita da seguinte forma: (2) Mediante notificao pessoal da pessoa a quem se dirige, ou ao representante legal da pessoa jurdica. C. pede Autoridade Central requerida que devolva Autoridade Central requerente uma via dos documentos abaixo enumerados, anexos a esta carta rogatria, assim como uma via autntica do Certificado de Cumprimento formulrio C, anexo. Taubat, 27 de julho de 2008. ___________________________________ Assinatura e carimbo do rgo Jurisdicional requerente (Juzo Rogante) ___________________________________ Assinatura e carimbo da Autoridade Central requerente (Ministrio da Justia) Identificao de cada um dos documentos que devam ser entregues: petio inicial, procurao, despacho do Juiz, certido de nascimento (Todos os documentos em trs vias) FORMULRIO B Informaes essenciais para o destinatrio para: Joo da Silva, com endereo na Av. Greer, 436, New Jersey 98345 USA. Pela presente, comunicamos a v. Senhoria que perante este Juzo de Direito se processam regularmente os atos e termos da Ao de Divrcio n 009.98.765432-1, proposta por Maria Silva em face de Vossa Senhoria, tudo em conformidade com as peas que seguem. Acompanha este documento uma cpia da carta rogatria que motiva a notificao ou entrega destes documentos. esta cpia inclui informao essencial para vossa Senhoria. Alm disso, juntam-se cpias da petio com que se iniciou o procedimento no qual se expediu a carta rogatria, dos documentos anexados referida petio e das decises jurisdicionais que ordenaram a expedio da carta rogatria.
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Informao Adicional I PARA ENTREGA A. O documento (original ou cpia) que lhe entregue consiste em: petio inicial, procurao, certido de casamento e despacho do Juiz B. As pretenses ou a quantia do processo so as seguintes: a parte autora pretende o divrcio em face de Vossa Senhoria. C. Nesta notificao, solicita-se a vossa Senhoria que: conteste a presente ao, no prazo de 15 dias, contados da juntada da Carta Rogatria aos autos, advertindo-o ainda de que, nos termos do artigo 285 do Cdigo de Processo Civil, no sendo contestada a ao, presumir-se-o verdadeiros os fatos articulados pela autora. D. No caso de citao de ru, pode este contestar o pedido perante o rgo jurisdicional indicado no quadro I do modelo A: Nome: Juzo de Direito da Vara de Famlia da Comarca de Taubat, Estado de So Paulo, Repblica Federativa do Brasil endereo: Rua Maria da Piedade, 345, Centro Taubat-SP CEP 12.070-000 Telefone: 12-2345.6789 Fax: 12-2345.9009 Vossa Senhoria citado para comparecer na qualidade de: ru. Caso outras exigncias sejam solicitadas ao citado, queira especificar: No h. E. Caso vossa Senhoria no comparea, as conseqncias podem ser: No sendo oportunamente contestada a ao, presumir-se-o aceitos como verdadeiros os fatos articulados pela autora, consoante previso legal. F. Informamos a vossa Senhoria que h sua disposio advogado de ofcio, ou sociedade de assistncia judiciria no local onde o processo tramita: Nome: Procuradoria Geral do Estado Assistncia Judiciria Endereo: Rua Pamplona, 227, 30 andar, Taubat-SP Brasil CEP: 12.070-000. Os documentos enumerados na parte III so entregues a vossa Senhoria, para seu conhecimento e defesa. III LISTA DE DOCUMENTOS ANEXOS Petio inicial, procurao, despacho do Juiz, certido de casamento (Todos os documentos em trs vias) Taubat, 27 de julho de 2008. ___________________________________ Assinatura e carimbo do rgo Jurisdicional requerente (Juzo Rogante) ___________________________________ Assinatura e carimbo da Autoridade Central requerente (Ministrio da Justia) Identificao de cada um dos documentos que devam ser entregues: petio inicial, procurao, despacho do Juiz, certido de nascimento (Todos os documentos em trs vias)
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7. LEGISLAO
Art. 105. Compete ao Superior Tribunal de Justia: I processar e julgar, originariamente: i) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de exequatur s cartas rogatrias;(Includa pela Emenda Constitucional n 45, de 2004)
Art. 202. So requisitos essenciais da carta de ordem, da carta precatria e da carta rogatria: I a indicao dos juzes de origem e de cumprimento do ato; II o inteiro teor da petio, do despacho judicial e do instrumento do mandato conferido ao advogado; III a meno do ato processual, que Ihe constitui o objeto; IV o encerramento com a assinatura do juiz. 1o O juiz mandar trasladar, na carta, quaisquer outras peas, bem como instru-la com mapa, desenho ou grfico, sempre que estes documentos devam ser examinados, na diligncia, pelas partes, peritos ou testemunhas. 2o Quando o objeto da carta for exame pericial sobre documento, este ser remetido em original, ficando nos autos reproduo fotogrfica. 3o A carta de ordem, carta precatria ou carta rogatria pode ser expedida por meio eletrnico, situao em que a assinatura do juiz dever ser eletrnica, na forma da lei. (Includo pela Lei n 11.419, de 2006). Art. 210. A carta rogatria obedecer, quanto sua admissibilidade e modo de seu cumprimento, ao disposto na conveno internacional; falta desta, ser remetida autoridade judiciria estrangeira, por via diplomtica, depois de traduzida para a lngua do pas em que h de praticar-se o ato.
7.3 Resoluo STJ n 9, de 4 de maio de 2005 Anexo II 7.4 Conveno Interamericana sobre Cartas Rogatrias (CIDIP I), 1979 7.5 Protocolo adicional Conveno Interamericana sobre cartas rogatrias 7.6 Protocolo de Las Leas 7.7 Protocolo de Medidas Cautelares
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AULA 19 AUXLIO DIRETO
1. TEMAS ESPECFICOS: 1) Cooperao Jurdica Internacional; 2) Auxlio Direto como modalidade; 3) Tratados Internacionais de Auxlio Direto e sua aplicao no Brasil
2. PLANO DE AULA I As regras aplicveis ao auxlio direto A) Definio de auxlio direto B) Diferena entre carta rogatria e auxlio direto C) Tipos de auxlio direto II Jurisprudncia relativa s cartas rogatrias A) Caso 1 RECLAMAO 2645/STJ Caso Berezovsky B) Caso 2 e AgRg na CR 3162-EX

SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes. Cooperao Jurdica Internacional in TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Lus Roberto (Org.). Direito Internacional Contemporneo: Estudos em Homenagem ao Professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 797-810. TOFFOLI, Jos Antonio Dias; e CESTARI, Virgnia Charpinel Junger. Mecanismos de Cooperao Jurdica Internacional no Brasil in MINISTRIO DA JUSTIA. Manual de Cooperao Jurdica Internacional e Recuperao de Ativos Matria Civil. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia, Ministrio da Justia. 1a ed. Braslia:2008. p. 21-30
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Disponvel em http://portal.mj.gov.br/services/DocumentManagement/ FileDownload.EZTSvc.asp?DocumentID=%7B6BA76900%2DA775%2D 4F75%2DA5F0%2D87F864A120F0%7D&ServiceInstUID=%7B16D95 E4B%2D3F64%2D417A%2DAD5D%2DBBFFE928ED24%7D
LOULA, Maria Rosa Guimares. Auxlio Direto Novo Instrumento de Cooperao Jurdica Internacional Civil. 1 Ed. Belo Horizonte: Frum, 2011. SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Cooperao Jurdica Internacional e Auxlio Direto. Revista CEJ, Braslia, n. 32, jan./mar., 2006, pp. 75-79. Disponvel em: http://www2.cjf.jus.br/ojs2/index.php/cej/article/ viewFile/701/881 SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Anotaes sobre o anteprojeto de lei de Cooperao Jurdica Internacional http://www.uff.br/direito/images/stories/ARQUIVOS_PARA_DOWNLOAD/artigos_em_pdf/anteprojetodelei.pdf 512.
4.3 Questes para orientao de leitura:
A Conceitue o auxlio direto luz da contemporaneidade do DIPr, diferenciando este instituto da carta rogatria. B Pesquise no site do Ministrio da Justia exemplos de Convenes Internacionais que contemplem auxlio direto. C Em sua opinio, o instituto do auxlio direto usurpa competncias do STJ no que se refere a cartas rogatrias? D A Cooperao Jurdica Internacional se restringe apenas aos casos constitucionais, de homologao de sentena estrangeira e de carta rogatria. Comente esta assertiva luz do Caso Berezovsky.
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5.1. RECLAMAO 2645/STJ
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA RECLAMAO N 2.645 SP (20070254916-5) RELATOR: RECLAMANTE: ADVOGADO: ADVOGADA: RECLAMADO : MINISTRO TEORI ALBINO ZAVASCKI BRIS ABRAMOVICH BEREZOVSKY ALBERTO ZACHARIAS TORON E OUTRO(S) HELOSA ESTELLITA E OUTRO(S) JUIZ FEDERAL DA 6A VARA CRIMINAL DA SEO JUDICIRIA DO ESTADO DE SO PAULO MINISTRIO PBLICO FEDERAL
INTERES. :
EMENTA: CONSTITUCIONAL. COMPETNCIA DO STJ. EXEQUATUR. CARTA ROGATRIA. CONCEITO E LIMITES. COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL. TRATADOS E CONVENES INTERNACIONAIS, APROVADOS E PROMULGADOS PELO BRASIL. CONSTITUCIONALIDADE. HIERARQUIA, EFICCIA E AUTORIDADE DE LEI ORDINRIA. 1. Em nosso regime constitucional, a competncia da Unio para manter relaes com estados estrangeiros (art. 21, I), , em regra, exercida pelo Presidente da Repblica (CF, art. 84, VII), auxiliado pelos Ministros de Estado (CF, art. 76). A interveno dos outros Poderes s exigida em situaes especiais e restritas. No que se refere ao Poder Judicirio, sua participao est prevista em pedidos de extradio e de execuo de sentenas e de cartas rogatrias estrangeiras: Compete ao Supremo Tribunal Federal (...) processar e julgar, originariamente (...) a extradio solicitada por Estado estrangeiro (CF, art. 102, I, g); Compete ao Superior Tribunal de Justia (...) processar e julgar originariamente (...) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de exequatur s cartas rogatrias (CF, art. 105, I, i); e Aos Juzes federais compete processar e julgar (...) a execuo de carta rogatria, aps o exequatur, e de sentena estrangeira, aps a homologao (CF, art. 109, X). 2. As relaes entre Estados soberanos que tm por objeto a execuo de sentenas e de cartas rogatrias representam, portanto, uma classe peculiar de relaes internacionais, que se estabelecem em razo da atividade dos respectivos rgos judicirios e decorrem do princpio da territorialidade da jurisdio, inerente ao princpio da soberania, segundo o qual a autoridade dos juzes (e, portanto, das suas decises) no pode extrapolar os limites ter-
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ritoriais do seu prprio Pas. Ao atribuir ao STJ a competncia para a concesso de exequatur s cartas rogatrias (art. 105, I, i), a Constituio est se referindo, especificamente, ao juzo de delibao consistente em aprovar ou no o pedido feito por autoridade judiciria estrangeira para cumprimento, em nosso pas, de diligncia processual requisitada por deciso do juiz rogante. com esse sentido e nesse limite, portanto, que deve ser compreendida a referida competncia constitucional. 3. Preocupados com o fenmeno da criminalidade organizada e transnacional, a comunidade das Naes e os Organismos Internacionais aprovaram e esto executando, nos ltimos anos, medidas de cooperao mtua para a preveno, a investigao e a punio efetiva de delitos dessa espcie, o que tem como pressuposto essencial e bsico um sistema eficiente de comunicao, de troca de informaes, de compartilhamento de provas e de tomada de decises e de execuo de medidas preventivas, investigatrias, instrutrias ou acautelatrias, de natureza extrajudicial. O sistema de cooperao, estabelecido em acordos internacionais bilaterais e plurilaterais, no exclui, evidentemente, as relaes que se estabelecem entre os rgos judicirios, pelo regime das cartas precatrias, em processos j submetidos esfera jurisdicional. Mas, alm delas, engloba outras muitas providncias, afetas, no mbito interno de cada Estado, no ao Poder Judicirio, mas a autoridades policiais ou do Ministrio Pblico, vinculadas ao Poder Executivo. 4. As providncias de cooperao dessa natureza, dirigidas autoridade central do Estado requerido (que, no Brasil, o Ministrio da Justia), sero atendidas pelas autoridades nacionais com observncia dos mesmos padres, inclusive dos de natureza processual, que devem ser observados para as providncias semelhantes no mbito interno (e, portanto, sujeitas a controle pelo Poder Judicirio, por provocao de qualquer interessado). Caso a medida solicitada dependa, segundo o direito interno, de prvia autorizao judicial, cabe aos agentes competentes do Estado requerido atuar judicialmente visando a obt-la. Para esse efeito, tem significativa importncia, no Brasil, o papel do Ministrio Pblico Federal e da Advocacia Geral da Unio, rgos com capacidade postulatria para requerer, perante o Judicirio, essas especiais medidas de cooperao jurdica. 5. Conforme reiterada jurisprudncia do STF, os tratados e convenes internacionais de carter normativo, (...) uma vez regularmente incorporados ao direito interno, situam-se, no sistema jurdico brasileiro, nos mesmos planos de validade, de eficcia e de autoridade em que se posicionam as leis ordinrias (STF, ADI-MC 1480-3, Min. Celso de Mello, DJ de 18.05.2001), ficando sujeitos a controle de constitucionalidade e produzindo, se for o caso, eficcia revogatria de normas anteriores de mesma hierarquia com eles incompatveis (lex posterior derrogat priori). Portanto, relativamente aos tratados e convenes sobre cooperao jurdica internacional, ou se adota o
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sistema neles estabelecido, ou, se inconstitucionais, no se adota, caso em que ser indispensvel tambm denunci-los no foro prprio. O que no se admite, porque ento sim haver ofensa Constituio, que os rgos do Poder Judicirio pura a simplesmente neguem aplicao aos referidos preceitos normativos, sem antes declarar formalmente a sua inconstitucionalidade (Smula vinculante 10STF). 6. No so inconstitucionais as clusulas dos tratados e convenes sobre cooperao jurdica internacional (v.g. art. 46 da Conveno de Mrida Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo e art. 18 da Conveno de Palermo Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional) que estabelecem formas de cooperao entre autoridades vinculadas ao Poder Executivo, encarregadas da preveno ou da investigao penal, no exerccio das suas funes tpicas. A norma constitucional do art. 105, I, i, no instituiu o monoplio universal do STJ de intermediar essas relaes. A competncia ali estabelecida de conceder exequatur a cartas rogatrias , diz respeito, exclusivamente, a relaes entre os rgos do Poder Judicirio, no impedindo nem sendo incompatvel com as outras formas de cooperao jurdica previstas nas referidas fontes normativas internacionais. 7. No caso concreto, o que se tem pedido de cooperao jurdica consistente em compartilhamento de prova, formulado por autoridade estrangeira (Procuradoria Geral da Federao da Rssia) no exerccio de atividade investigatria, dirigido congnere autoridade brasileira (Procuradoria Geral da Repblica), que obteve a referida prova tambm no exerccio de atividade investigatria extrajudicial. O compartilhamento de prova uma das mais caractersticas medidas de cooperao jurdica internacional, prevista nos acordos bilaterais e multilaterais que disciplinam a matria, inclusive na Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conveno de Palermo), promulgada no Brasil pelo Decreto 5.015, de 12.03.04, e na Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (Conveno de Mrida), de 31.10.03, promulgada pelo Decreto 5.687, de 31.01.06, de que a Federao da Rssia tambm signatria. Consideradas essas circunstncias, bem como o contedo e os limites prprios da competncia prevista no art. 105, I, i da Constituio, a cooperao jurdica requerida no dependia de expedio de carta rogatria por autoridade judiciria da Federao da Rssia e, portanto, nem de exequatur ou de outra forma de intermediao do Superior Tribunal de Justia, cuja competncia, conseqentemente, no foi usurpada. 8. Reclamao improcedente. ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia CORTE ESPECIAL do Superior Tribunal de Justia, prosseguindo
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no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha, por maioria, julgar improcedente a reclamao, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Vencidos os Srs. Ministros Nilson Naves, Ari Pargendler, Fernando Gonalves, Aldir Passarinho Junior, Hamilton Carvalhido e Maria Thereza de Assis Moura. Os Srs. Ministros Castro Meira, Denise Arruda, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Sidnei Beneti, Felix Fischer, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Paulo Gallotti, Francisco Falco, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Luiz Fux e Joo Otvio de Noronha votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco e, ocasionalmente, o Sr. Ministro Gilson Dipp. Braslia DF, 18 de novembro de 2009. MINISTRO CESAR ASFOR ROCHA Presidente MINISTRO TEORI ALBINO ZAVASCKI Relator
RECLAMAO N 2.645 SP (20070254916-5) RECLAMANTE: BRIS ABRAMOVICH BEREZOVSKY ADVOGADO: ALBERTO ZACHARIAS TORON E OUTRO(S) RECLAMADO : JUIZ FEDERAL DA 6A VARA CRIMINAL DA SEO JUDICIRIA DO ESTADO DE SO PAULO INTERES. : MINISTRIO PBLICO FEDERAL RELATRIO O EXMO. SR. MINISTRO TEORI ALBINO ZAVASCKI (Relator): Trata-se de reclamao apresentada por Boris Abramovich Berezovsky, ao fundamento de que o Juiz da 6 Vara Federal Criminal da Subseco Judiciria de So Paulo, SP, nos autos do Processo 2006.61.81.008647-8, usurpou a competncia do Superior Tribunal de Justia, definida no art. 105, I, i, da CF88, para a concesso de exequatur a cartas rogatrias. A usurpao consistiu na deciso de autorizar, a pedido do Ministrio Pblico Federal, a remessa de cpia do hard disk do computador apreendido em poder de Boris Berezovsky para a Procuradoria Geral da Federao Russa (fl. 08), em atendimento a ofcio encaminhado pelo Vice-Procurador Geral daquele pas. Sustenta o reclamante, em sntese, que (a) o exerccio da cooperao jurdica internacional no prescinde do controle da legalidade e admissibilidade do ato no territrio nacional, o que se d por via de carta rogatria sujeita a exe-
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quatur pelo STJ; (b) ainda que o pargrafo nico do art. 7 da ResoluoSTJ n 9, de 05052005, preveja o cumprimento por auxlio direto nos casos de pedidos de cooperao jurdica internacional que tiverem por objeto atos que no ensejem juzo de delibao, est assentado na jurisprudncia do STF (Rcl 1819) a indispensvel observncia das formalidades relativas a carta rogatria e seu endosso; (c) no caso dos autos, alm de no haver tratado de cooperao internacional entre o Brasil e a Federao Russa, o pedido foi encaminhado por ofcio subscrito pelo Vice-Procurador Geral daquele Pas (e no por autoridade judiciria) diretamente ao Ministrio Pblico Federal brasileiro, no havendo prova de autenticidade dos documentos (eis que no tramitaram pela via diplomtica e nem foram objeto de chancela consular), inexistindo, sequer, traduo para o vernculo (foram apresentados em idioma russo e ingls fl. 04). Alegando, assim, o desatendimento de todas as regras que regulam os atos de cooperao judicial com autoridade estrangeira em matria penal (fl. 14), especialmente o disposto no art. 105, I, i, da Constituio e nos artigos 780 e seguintes do CPP, postula (a) diante da iminncia de dano irreparvel, seja determinada a imediata suspenso da execuo da deciso proferida pela autoridade ora reclamada que deferiu o envio ao Ministrio Pblico russo das cpias dos hards disks dos computadores apreendidos em posse de Boris Abramovich Berezovsky, nos autos n. 2006.61.81.00511-8 Apenso VII (doc. 3), oficiando-se especialmente a embaixada da Federao Russa para que se abstenha de remeter tal material Federao Russa ou, tendo-os remetido, que providencie de imediato a sua devoluo at a deciso final desta Reclamao (fl. 15); (b) a procedncia da presente reclamao com a cassao definitiva da deciso impugnada. Por deciso de fls. 652-653 (v. 3), a liminar foi deferida para suspender o cumprimento do ato atacado at o julgamento da presente reclamao. Prestando as informaes (fls. 663676), noticia a autoridade reclamada que tramita no juzo reclamado ao penal contra o reclamante e outros acusados, com denncia recebida em 11072007, pela prtica do crime descrito no art. 288 do Cdigo Penal, bem como da ocultao da origem e da propriedade de valores oriundos da prtica de crimes contra a Administrao Pblica e praticados por organizao criminosa (fl. 664), e acrescenta: O Ministrio Pblico Federal ao oferecer a denncia postulou a formao de Apenso com os documentos (em russo e em ingls) encaminhados ao Procurador Geral da Repblica pela Procuradoria Geral da Repblica da Federao da Rssia, bem como das respectivas tradues pblicas (fls. 163165). Na cota introdutria ao despacho de recebimento daquela pea (fls. 167168), este Juzo determinou a formao de Apensos com os aludidos documentos, que receberam a seguinte denominao: Apensos XII e XIII. Restou deferido no item c da deciso exarada s fls. 169214 o pedido tam-
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bm formulado pelo Parquet Federal para encaminhamento de cpia dos hard disks Procuradoria Geral da Federao da Rssia, nos termos em que requerido por aquela Autoridade. Referidos aparelhos estavam na Diretoria de Inteligncia da Polcia Federal em Braslia para realizao de percia e foram apreendidos em maio de 2006, em poder de Boris Abramovich Berezovisk, por fora de deciso que determinou a realizao de Busca e Apreenso, bem como a expedio de Mandado de Conduo Coercitiva do ento investigado at a sede da Procuradoria da Repblica, nesta capital, para que prestasse depoimento sobre os fatos em apurao no Brasil relacionados, em tese, ao crime de quadrilha (art. 288, C.P.), dada a suposta associao do investigado e de outras pessoas, com o propsito estvel e permanente de cometer crime de lavagem de valores, valendo-se da parceria celebrada entre a MSI e o Sport Club Corinthians Paulista. Por ocasio da apreenso, considerou-se, tambm, o fato de ter o investigado ingressado no Brasil utilizando-se do nome Platon Ilyich Yelenin, bem ainda por estar includo na Difuso Vermelha expedida pela Interpol para localizao e Priso Preventiva com fins Extradicionais, no obstante at aquele momento o referido Mandado no tivesse trmite no Brasil com vistas sua homologao pelo Colendo Supremo Tribunal Federal (fls. 932934, 1052, 10571060, 1061, 10631064, 10651072, 10821084, 1092, 1094 e 1098 dos autos n. 2006.61.81.005118-0Apenso VII, distribudos por dependncia Ao Penal). Por meio do oficio n. 10402007-rba, datado de 28.09.2007, foram as aludidas cpias encaminhadas ao Excelentssimo Senhor Embaixador da Rssia no Brasil, Sua Exa. Wladimir Turdenev, a fim de serem remetidos Procuradoria Geral da Rssia (cf. fl. 75 do Apenso formado nos termos da Portaria n. 182005 deste Juzo). A Federao Russa, assim como o Brasil, signatria da Conveno ONU contra a Corrupo, conhecida como Conveno de Mrida, cidade mexicana onde ocorreu sua assinatura, tendo sido firmada, por 150 pases, dos quais 95 j a internacionalizaram, destacando-se ainda dentre eles, Argentina, Austrlia, Espanha, Estados Unidos da Amrica, China, Frana e Reino Unido. O procedimento adotado por este Juzo ao atender ao pleito formulado pelo rgo ministerial observou o rito estabelecido pela aludida Conveno, notadamente no captulo relativo Cooperao Internacional, em seus artigos 43, 46, dentre outros, bem como pela Conveno ONU de Palermo, de 2000, quanto ao Crime Organizado Transnacional, em especial, nos artigos 18, 27 e 28. E assim o fez, sem desatender o ordenamento jurdico interno, porquanto se atentou tambm para a forma preconizada pelo pargrafo nico do art. 7 da Resoluo n. 09, de 04.05.2005, da Presidncia dessa Colenda Corte, a saber:
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Art. 7 As cartas rogatrias podem ter por objeto atos decisrios ou no decisrios. Pargrafo nico. Os pedidos de cooperao jurdica internacional que tiverem por objeto atos que no ensejem juzo de delibao pelo Superior Tribunal de Justia, ainda que denominados como carta rogatria, sero encaminhados ou devolvidos ao Ministrio da Justia para as providncias necessrias ao cumprimento por auxilio direto (grifos nossos). A assistncia direta, s.m.j., decorre tanto da aplicao do rito das Convenes de Mrida e Palermo quanto da natureza da medida pleiteada pelo Ministrio Pblico Federal, sem contar o preceito da reciprocidade do qual se baseiam, na ausncia de normativo, as relaes internacionais. Por isso no se aventou ser o caso de concesso de exequatur na forma estabelecida no artigo 105, inciso I, alnea i, da C.F. Alis, a Conveno de Palermo preceitua o dever de assistncia judiciria recproca entre as Partes quando o Estado Requerente tiver motivos razoveis para suspeitar que a infrao tenha carter transnacional, com previso do dever de ser prestada toda cooperao jurdica (artigo 18, itens 1 e 2), bem ainda a recomendao de se utilizar tcnicas especiais de investigao, como a vigilncia eletrnica (artigo 20, item 1). Prev, ainda, o intercmbio de informaes visando fornecer aos Estados Partes o conhecimento das tendncias da criminalidade organizada no seu territrio, as circunstncias em que opera e os grupos profissionais e tecnologias envolvidos, podendo, para tanto, haver compartilhamento entre si (artigo 28, itens 1 e 2), bem ainda, e em especial, o concurso para a deteco e vigilncia das movimentaes do produto do crime, de mtodos de transferncia, dissimulao ou disfarce destes produtos e de luta contra a lavagem de dinheiro e outras infraes financeiras (artigo 29, item 1, d). O referido diploma internacional, j devidamente integrado como norma juridicamente eficaz no pas, lastreia a investigao, e mais do que isso, concita os Estados Partes a reprimir de forma contundente organizaes criminosas transnacionais. As Convenes ONU contra o Crime Organizado Transnacional e contra a Corrupo, pode-se mesmo dizer, afiguram-se tentativa de todos os Estados soberanos de aniquilar grupos que deitam razes em uma certa modalidade delitiva que sistematicamente lana mo da obstruo Justia, alm da prtica de delitos que atentam Administrao Pblica, havendo freqente poder de intimidao. Trata-se, pois, de marcos jurdicos globais. No se tem notcia de realizao de percia nos hard disks, mas importante realar que a prova documental em exame j constava dos autos que tramitam perante este Juzo, pois foi produzida em razo de diligncia de Busca e Apreenso determinada pela Justia Federal brasileira em maio de 2006 nos autos sob n. 2006.61.81.005118-0Apenso VII, como salientado
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anteriormente, e NO DECORREU de pedido formulado por autoridade estrangeira, no sendo hiptese de juzo de delibao. Trata-se apenas de compartilhamento de prova legtima aqui produzida. Na Reclamao apresentada perante essa Colenda Corte, o Reclamante sustenta tambm que os documentos estrangeiros oficiais ressentiriam-se de traduo para o vernculo e de encaminhamento pela via diplomtica ou autenticao consular para que produzissem efeitos no pas em qualquer instncia, juzo ou tribunal, bem ainda postula a aplicao dos artigos 780 e ss. do C.P.P., e assim o fez tambm por ocasio da impetrao do Habeas Corpus n. 2007.03.00.091069-0. Tal argumentao no caberia, s.m.j., no bojo da Reclamao que versaria apenas sobre competncia usurpada. De qualquer forma no writ acima citado, que tem seu trmite perante a Segunda Turma do Eg. T.R.F. da 3a Regio, foi indeferida a liminar pela Eminente Relatora do Habeas Corpus, Sua Exa. a Des. Fed. Ceclia Mello. A documentao excogitada, em lngua estrangeira, est acompanhada de traduo juramentada, dando pleno atendimento ao artigo 236 do C.P.P. Assim, nada de irregular pode ser atribudo juntada de tais documentos ou afronta disposio legal, j que se cuida de cpia fiel devidamente encaminhada por rgo do Estado Russo. Entende este Juzo no terem tambm aplicao as disposies constantes dos artigos 780 e ss. do C.P.P., como aduz o Reclamante, por no se tratar in casu, de instruo de cartas rogatrias. Nada pode desmerecer as razes produzidas nos documentos que integram os autos, j que foi dado pleno atendimento s disposies do Cdigo de Processo Penal, disposies que regem a matria. importante aqui realar que o Reclamante nas razes de sua impetrao no referido writ reconheceu que o ... Cdigo de Processo Penal no tenha disposio especifica a respeito das condies de admissibilidade de documentos estrangeiros destinados a fazer prova no processo penal... somente o exigindo expressamente em cartas rogatrias (fls. 952953). A admissibilidade dos documentos estrangeiros regular, mormente considerando ter sido obtida de autoridade estrangeira a quem no se pode imputar prtica de ato ilegal ante a ausncia de qualquer substrato mnimo que apontasse nesse sentido. Certo que as recomendaes internacionais hoje buscam a simplificao dos procedimentos e a cooperao internacional, desde que no exista, como o caso, qualquer elemento para duvidar-se da autenticidade, e desde que no haja infringncia ao ordenamento jurdico interno. No fosse por tudo isso, poder-se-ia ainda argumentar que o Reclamante cidado russo e vive no Reino Unido h longa data, circunstncia que autoriza concluir que tanto ele, quanto sua defesa constituda, detm aptido para o conhecimento do material probatrio. Alis, o citado artigo 236 da legislao processual nem mesmo obriga a traduo quando ela se apresentar desnecessria.
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Embora no tenha este Juzo vislumbrado qualquer irregularidade em documentao encaminhada pela Autoridade Russa, anotou-se em ocasio anterior que se desejasse a Defesa poderia providenciar nova traduo dos documentos a fim de dirimir suas dvidas. E assim o fez, j que solicitou a verso para o portugus dos documentos encartados s fls. 08, 11 e 12 do Apenso n. 12, tendo o pedido sido atendido pelo despacho exarado em 14.11.2007 (fls. 1392 e 14001414). (fls. 665669). O Ministrio Pblico Federal, em parecer de fls. 797802, opina pela improcedncia da Reclamao. Em petio de fls. 810815 o reclamante reitera os fundamentos da inicial, salientando que o pedido, na reclamao, restrito suspenso do envio do material probatrio do Brasil para a Federao Russa sem o devido exequatur desta Corte a carta rogatria. o relatrio. VOTO O EXMO. SR. MINISTRO TEORI ALBINO ZAVASCKI (Relator): 1. A reclamao, no STJ, ao originria destinada preservao da sua competncia e garantia da autoridade de suas decises (CF, art. 105, I, f ). No caso concreto, observados esses limites, o que se tem como objeto especfico da controvrsia a alegada configurao, nos episdios descritos no relatrio, de ato de usurpao da competncia constitucional do STJ de conceder exequatur a cartas rogatrias (CF, art. 105, I, i). O que se deve decidir, portanto, se o pedido formulado pela Procuradoria Geral da Federao Russa Procuradoria Geral da Repblica do nosso Pas de envio de cpia do material probatrio constantes de autos de ao penal em curso no Brasil (hards disks de computadores) , estava ou no sujeito ao regime de carta rogatria e de exequatur pelo Superior Tribunal de Justia. A resposta a essa questo, de superior importncia e atualidade, impe exame de algumas premissas de ordem geral sobre o regime constitucional das relaes internacionais e, mais especificamente, do sistema de cooperao jurdica entre o Brasil e as demais Naes. 2. Em nosso regime constitucional, compete Unio (...) manter relaes com estados estrangeiros (art. 21, I), competncia essa que exercida, privativamente,pelo Presidente da Repblica (CF, art. 84, VII), com observncia dos princpios indicados no art. 4 da Constituio, a saber: I independncia nacional; II prevalncia dos direitos humanos; III autodeterminao dos povos; IV no-interveno; V igualdade entre os Estados; VI defesa da paz; VII soluo pacfica dos conflitos; VIII repdio ao terrorismo e ao racismo; IX cooperao entre os povos para o progresso da humanidade; X concesso de asilo poltico.
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A regra geral, portanto, a de que as relaes do Brasil com outros pases so mantidas pelo Poder Executivo da Unio, que exercido pelo Presidente da Repblica, auxiliado pelos Ministros de Estado (CF, art. 76). Na rea especfica, o Presidente da Repblica auxiliado principalmente pelo Ministro de Estado das Relaes Exteriores. H certas relaes internacionais, todavia, para as quais a Constituio exige o concurso ou a aprovao dos outros Poderes. Assim, embora seja de competncia privativa do Presidente da Repblica celebrar tratados, convenes e atos internacionais (CF, art. 84, VIII), cabe ao Congresso Nacional resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patrimnio nacional (CF, art. 49, I). Da mesma forma, a competncia privativa do Presidente da Repblica de declarar guerra, celebrar a paz e permitir (...) que foras estrangeiras transitem pelo territrio nacional ou nele permaneam temporariamente (CF, art. 84, XIX, XX e XXII), est subordinada aprovao do Congresso Nacional (art. 49, II). No que se refere ao Poder Judicirio, a sua participao nas relaes internacionais est prevista constitucionalmente nas hipteses de pedidos de extradio e de execuo de sentenas e de cartas rogatrias estrangeiras. Assim, Compete ao Supremo Tribunal Federal (...) processar e julgar, originariamente (...) a extradio solicitada por Estado estrangeiro (CF, art. 102, I, g); Compete ao Superior Tribunal de Justia (...) processar e julgar originariamente (...) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de exequatur s cartas rogatrias (CF, art. 105, I, i); e Aos Juzes federais compete processar e julgar (...) a execuo de carta rogatria, aps o exequatur, e de sentena estrangeira, aps a homologao (CF, art. 109, X). O que interessa ao julgamento do caso concreto justamente definir o contedo e os limites da competncia do STJ inscrita na clusula constitucional de concesso de exequatur s cartas rogatrias. 3. As relaes entre Estados soberanos que tm por objeto a execuo de sentenas e de cartas rogatrias representam uma classe muito peculiar de relaes internacionais. Elas se estabelecem, em ltima anlise, em razo da atividade dos rgos judicirios de diferentes Estados soberanos e decorrem do princpio da territorialidade da jurisdio, inerente ao princpio da soberania, segundo o qual a autoridade dos juzes (e, portanto, das suas decises) no pode extrapolar os limites territoriais do seu prprio Pas. Assim, quando as sentenas e decises devam ser cumpridas no territrio de outro Estado, a prestao jurisdicional depender, necessariamente, da cooperao estrangeira, o que explica o sistema de cooperao mtua que se estabelece no plano internacional. Em nosso sistema constitucional, conforme visto, os atos de rgos judicirios estrangeiros, para serem aqui executados, dependem de um juzo de delibao do Superior Tribunal de Justia, que tem competncia para
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homologao de sentenas e para concesso de exequatur a cartas rogatrias estrangeiras, cabendo, depois, aos Juzes Federais a correspondente execuo. Em qualquer caso, o juzo de delibao se d mediante procedimento formado em contraditrio, que, mesmo em se tratando de carta rogatria, supe a participao dos interessados, a quem assegurado direito de defesa, e do Ministrio Pblico, com a faculdade de impugnar o pedido (Resoluo STJ 92005, artigos 8 a 10). O termo exequatur tem, nesse domnio jurdico, um significado tpico, historicamente bem sedimentado, assim enunciado por De Plcido e Silva: trata-se de palavra latina, de exsequi, que se traduz execute-se, cumpra-se, empregada na terminologia forense para indicar autorizao que dada pelo Presidente do Supremo Tribunal Federal para que possam, validamente, ser executados, na jurisdio do juiz competente, as diligncias ou atos processuais requisitados por autoridade jurdica estrangeira. O exequatur dado na carta rogatria. E se distingue da homologao, que se ape s sentenas estrangeiras, para que possam ser cumpridas no territrio nacional. Nesta circunstncia, o exequatur se mostra um reconhecimento ou uma revalidao carta rogatria para que possa ser atendida regularmente e devolvida ao juiz rogante, depois de devidamente cumprida (SILVA, De Plcido e. Vocabulrio Jurdico, 27 ed., RJ: Forense, 2007, p. 580). Com a bvia ressalva no que concerne referncia sobre competncia (que hoje do STJ e no mais do STF), esse sentido da palavra exequatur designativo de cumpra-se dado pela autoridade de determinado pas a uma deciso proferida por rgo jurisdicional de outro pas unvoco na linguagem jurdica, tanto no Brasil como em outros pases. Confirmam isso nossos dicionrios e vocabulrios especializados (veja-se, v.g., o verbete exequatur em: Dicionrio Jurdico: Academia Brasileira de Letras Jurdicas, J.M. Othon Sidou, 9 ed., RJ: Forense Universitria, 2006, p.375; Dicionrio Jurdico, vol. 2, Maria Helena Diniz, 2 ed., SP: Saraira, 2005, p. 541; Novo Dicionrio Jurdico Brasileiro, Jos Naufel, RJ: Forense, 2002, p. 479; Dicionrio Jurdico Piragibe, Esther C. Piragibe Magalhes e Marcelo C. Piragibe Magalhes, RJ: Lumen Juris, 2007; Dicionrio Bsico de Direito Acquaviva, Marcus Cludio Acquaviva, 5 ed., SP: Ed. Jurdica Brasileira, 2004, p. 137; Vocabulrio Enciclopdico de Tecnologia Jurdica e Brocardos Latinos, Ido Batista Neves, RJ: Forense, 1997, vol. I, p. 994; Dicionrio de Tecnologia Jurdica, Pedro Nunes, 12 ed., RJ: Freitas Bastos, 1990, p. 416; Latim no Direito, Ronaldo Caldeira Xavier, 5 ed., RJ: Forense, 2002, p. 151). O mesmo sentido tem a palavra no direito estrangeiro, conforme se pode constatar, v.g., em: Nuovo Digesto Italiano, Mariano DAmlio, Torino: Unione Tipografico-Editrice Torinese, p. 739; Vocabulrio Jurdico, Eduardo J. Couture, Buenos Aires: Depalma, 1991, p.273; Vocabulario Jurdico, Henri Capitant, traduo para o espanhol de Aquiles Horcio Guaglianone, Buenos Aires: Depalma, 1986, p.269). Ex-
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tremamente elucidativas, nesse aspecto, as anotaes de Jos de Moura Rocha ao verbete exequatur, na Enciclopdia Saraiva do Direito, com uma resenha histrica do termo, a evidenciar que, desde o direito romano, ele est relacionado ao sistema de cumprimento, num determinado territrio, de decises jurisdicionais emanadas de outro territrio (ROCHA, Jos de Moura. Enciclopdia Saraiva do Direito, coordenao de Rubens Limongi Frana, SP: Saraiva, 1977, p.157-163). A rigor, o que denominamos de homologao de sentena estrangeira no deixa de significar um exequatur, em sentido amplo. Tambm carta rogatria (ou carta rogatria internacional ou, simplesmente, rogatria) expresso com sentido inconfundvel: designa o instrumento itinerante com o qual, em obedincia a conveno internacional ou com o concurso diplomtico, a autoridade judiciria de um pas solicita de outro o cumprimento de determinadas providncias processuais que esto fora de sua jurisdio. Diz-se ativa, quando a carta rogatria encaminhada para cumprimento; e passiva, quando recebida para cumprimento (Dicionrio Jurdico: Academia Brasileira de Letras Jurdicas, J.M. Othon Sidou, cit., p. 89). esse o significado, de instrumento pelo qual o juiz de um pas requisita, em outro pas, o cumprimento de suas decises, tanto nos textos normativos infraconstitucionais (v.g.: art. 201 do CPC, art. 783 do CPP, art. 225 do Regimento Interno do STF), quanto na doutrina nacional: Novo Dicionrio Jurdico Brasileiro, Jos Naufel, cit., p. 201; Dicionrio Jurdico, vol. 2, Maria Helena Diniz, cit., p. 611; Dicionrio Jurdico Referenciado, Ivan Horcaio, SP: Primeira Impresso, 2006, verbete rogatria; Dicionrio de Tecnologia Jurdica, Pedro Nunes, cit., p. 158). Significado idntico tem tambm no direito estrangeiro: Enciclopedia del Diritto, Giuffr Editore, 1989, Vol. XLI, p. 97 e 113; Novissimo Digesto Italiano, Antonio Azara e Ernesto Eula, Torino: Unione Tipografico-Editrice Torinese, vol. XVI, p. 252, verbete rogatorie; Vocabulrio Jurdico, Eduardo J. Couture, cit., p. 136). No h dvida, portanto, que, ao atribuir ao STJ a competncia para a concesso de exequatur s cartas rogatrias (art. 105, I, i), a Constituio est se referindo, especificamente, ao juzo de delibao consistente em aprovar ou no o pedido feito por autoridade judiciria estrangeira (Juzos ou Tribunais estrangeiros, segundo o art. 225 do Regimento Interno do STF) para cumprimento, em nosso pas, de diligncia processual requisitada por deciso do juiz rogante. com esse sentido e nesse limite, portanto, que deve ser compreendida a referida competncia constitucional. 4. Ocorre que o sistema de cooperao entre Estados soberanos vai muito alm das relaes decorrentes do cumprimento de atos de natureza jurisdicional, ou seja, de sentenas ou de decises proferidas por seus juzes em processos judiciais. Mesmo no mbito do que se costuma denominar, na linguagem do direito pblico internacional, de cooperao jurdica internacional, h uma gama enorme de medidas solicitadas por um a outro Estado
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soberano que no so, nem teria sentido algum que o fossem, oriundas ou intermediadas pelos rgos ou autoridades do respectivo Poder Judicirio e que, portanto, no so, nem teria sentido algum que o fossem, submetidas ao procedimento da carta rogatria, com as formalidades prprias desse instrumento processual (DIPP, Gilson Langaro. Carta rogatria e cooperao internacional, Revista CEJ Centro de Estudos Judicirios do Conselho da Justia Federal, n. 38, julset 2007, p. 40). Embora no exclusivamente, sobretudo na rea da preveno e da investigao penal que medidas eficazes e geis de cooperao entre as Naes se mostram indispensveis. Ningum desconhece que o moderno fenmeno da globalizao e da cada vez mais estreita aproximao entre os povos e as Naes, na rea econmica e em outras reas, tornou propcio e foi acompanhado tambm pelo fenmeno da criminalidade transnacional. Atualmente, realidade corriqueira a ocorrncia de delitos com caractersticas internacionais, seja em seus atos preparatrios, seja em sua execuo, seja em sua consumao ou nas suas conseqncias. O crime e o produto do crime transitam, hoje, com singular agilidade e facilidade entre as fronteiras fsicas e as barreiras jurdicas de controle e fiscalizao. Proclama-se, por isso mesmo, no meio jurdico, a necessidade urgente de atualizao, inclusive no plano normativo, dos mtodos tradicionais, a fim de propiciar aos Estados meios adequados e idneos de enfrentamento dessa nova realidade (FRANCO, Alberto Silva, e STOCO, Rui. Cdigo de Processo Penal e sua interpretao jurisprudencial, vol. 5, 2 ed., SP: Editora Revista dos Tribunais, p. 923-5; PEREIRA NETO, Pedro Barbosa. Cooperao penal internacional nos delitos econmicos, Revista Brasileira de Cincias Criminais, n. 54, maio-junho de 2005, p. 154; BRAGA, Rmulo Rhemo Palito. Aspectos poltico-criminais sobre branqueio de capital, Revista de Informao Legislativa, n. 165, janeiromaro de 2005, p. 99.) Justamente por isso, tornou-se preocupao geral das Naes e dos Organismos Internacionais a adoo de medidas de cooperao mtua para a preveno, a investigao e a punio efetiva de delitos dessa espcie, o que tem como pressuposto essencial e bsico um sistema eficiente de comunicao, de troca de informaes, de compartilhamento de provas e, mesmo, de tomada de decises e de execuo de medidas preventivas, investigatrias, instrutrias ou acautelatrias, de natureza extrajudicial. O sistema da cooperao jurdica internacional no exclui, evidentemente, as medidas de cooperao entre os rgos judicirios, pelo regime das cartas precatrias, no mbito de processos j submetidos esfera jurisdicional. Mas, alm delas, conforme j enfatizado, a cooperao mtua engloba outras muitas providncias que at podem, se for o caso, dar ensejo a futuras aes penais, mas enquanto circunscritas ao mbito da preveno e da investigao, no exigem prvia aprovao ou a intermediao judicial para serem executadas. Exigncia dessa natureza no
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existe no plano do direito interno, nem h razo para existir no plano do direito internacional. Realmente, no direito brasileiro, como na maioria dos pases, a atividade de preveno e investigao de delitos, que no tm natureza jurisdicional, no est afeta ao Poder Judicirio, mas sim s autoridades policiais ou do Ministrio Pblico, vinculadas ao Poder Executivo. Alis, a natureza da atividade jurisdicional submetida, como regra, a procedimentos formais, pblicos e em regime de contraditrio , no adequada e nem compatvel com atividades tipicamente policiais, como essas a que nos referimos agora, de preveno e investigao criminal. Em nosso sistema, apenas algumas medidas dessa natureza dependem de prvia aprovao judicial, como o caso das que demandam ingresso em domiclio individual, ou quebra de sigilo das comunicaes telefnicas, telegrficas ou de dados (CF, art. 5, XI e XII). Excetuadas hipteses dessa natureza, no h razo alguma, mesmo em se tratando de investigaes ou de medidas de preveno levadas a efeito em regime de cooperao internacional, jurisdicionalizar tais atividades, submetendo-as intermediao ou prvia delibao dos rgos do respectivo Poder Judicirio. Por levar em conta tais circunstncias, o sistema de cooperao jurdica internacional de que o Brasil faz parte retrata e respeita o sistema de competncias e de atribuies adotados no plano do direito interno, preservando estrita e integralmente as competncias constitucionais do Poder Judicirio, inclusive no que se refere ao controle jurisdicional da legitimidade dos atos praticados pelos rgos e autoridades envolvidos. 5. Com efeito, as relaes internacionais, no mbito do que se denomina, genericamente, de cooperao jurdica, esto previstas, fundamentalmente, em normas de direito pblico internacional, estabelecidas em acordos bilaterais, regionais e multilaterais, que tm proliferado fecundamente em todo o mundo nas ltimas dcadas. No mbito bilateral, o Brasil mantm, apenas para citar os mais recentes, acordos de cooperao jurdica em matria penal com a Itlia (Decreto 862, de 09.07.93), com a Frana (Decreto 3324, de 09.07.93), com Portugal (Decreto 1.320, de 30.11.94), com o Paraguai (Decreto 139, de 29.11.95), com os Estados Unidos da Amrica (Decreto 3.810, de 02.05.2001), com a Colmbia (Decreto 3.895, de 23.08.2001), com o Peru (Decreto 3.988, de 29.10.81), com a Repblica Popular da China (Decreto 6.282, de 03.12.07), com Cuba (Decreto 6.462, de 21.08.08), entre outros. No mbito multilateral, alm dos diversos acordos em matria de cooperao civil, pode-se mencionar como relevantes: no mbito do Mercosul, o Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais, promulgado no Brasil pelo Decreto 3.468, de 17.05.2000; no mbito da Organizao dos Estados Americanos (OEA), a Conveno Iteramericana contra a Corrupo (Decreto 4.410, de 07.10.02), a Conveno Interame-
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ricana contra o Terrorismo (Decreto 5.639, de 07.10.02) e especialmente a Conveno Interamericana sobre Assistncia Mtua em Matria Penal, recentemente promulgada (Decreto 6.340, 03.01.08); e, no mbito das Naes Unidas, alm da j referida Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (Conveno de Mrida), de 31.10.03, promulgada no Brasil pelo Decreto 5.687, de 31.01.06, merece destaque tambm a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conveno de Palermo), promulgada entre ns pelo Decreto 5.015, de 12.03.04. Particular realce merecem esses dois ltimos documentos multilaterais, porque neles mais especificamente, no artigo 46 e seus trinta incisos da Conveno de Mrida e no art. 18 e seus trinta incisos da Conveno de Palermo est disciplinado detalhadamente um sistema de cooperao jurdica aplicvel entre os Estados Partes sempre que no exista (ou se opte por no aplicar) um sistema especfico previsto em outro tratado (art. 46.7 e art. 18.7, respectivamente). O conjunto dessas normas internacionais sobre cooperao jurdica evidencia claramente a preocupao das Naes e dos Organismos Internacionais em estabelecer novos paradigmas de assistncia mtua nessa rea, a fim de enfrentar, com agilidade e eficincia, os graves problemas de aplicao das leis, especialmente das leis penais, numa realidade mundial globalizada. Ilustram essa preocupao os considerandos estampados no prembulo da Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo, de 31.10.03, j referida, recentemente promulgada no Brasil (Decreto 5.687, de 31.01.06), que alertam: (...) a corrupo deixou de ser um problema local para converter-se em um fenmeno transnacional que afeta todas as sociedades e economias, fazendo necessria a cooperao internacional para preveni-la e lutar contra ela, o que requer um enfoque amplo e multidisciplinar para prevenir e combater eficazmente a sua propagao, bem como para prevenir, detectar e dissuadir com maior eficcia as transferncias internacionais de ativos adquiridos ilicitamente e a fortalecer a cooperao internacional para a recuperao destes ativos. Consideram, tambm, que a preveno e a erradicao da corrupo so responsabilidades de todos os Estados e que estes devem cooperar entre si, com o apoio e a participao de pessoas e grupos que no pertencem ao setor pblico, como a sociedade civil, as organizaes no-governamentais e as organizaes de base comunitrias, para que seus esforos neste mbito sejam eficazes. Da o solene compromisso, estabelecido no art. 46: 1. Os Estados Partes prestar-se-o a mais ampla assistncia judicial recproca relativa a investigaes, processos e aes judiciais relacionados com os delitos compreendidos na presente Conveno. 2. Prestar-se-o assistncia judicial recproca no maior grau possvel, conforme as leis, tratados acordos e declaraes pertinentes do Estado Parte requerido com relao a investigaes, processos e aes judiciais relacionados com os delitos dos quais uma pessoa jurdica pode ser considerada responsvel
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em conformidade com o artigo 26 da presente Conveno no Estado Parte requerente. Compromisso semelhante foi assumido pelos Estados Partes da Conveno de Palermo (art. 18.1 e 2). 6. A cooperao jurdica internacional estabelecida no conjunto de acordos regionais e multilaterais de que o Brasil parte, adota, em linhas gerais, um modelo padronizado em nvel internacional, que tem como caracterstica importante a indicao, em cada Estado-Parte, de uma autoridade central, responsvel pelo trmite burocrtico dos pedidos de assistncia em face de outro Estado-Parte, tanto no que diz respeito cooperao passiva (recebimento de pedidos), quanto cooperao ativa (formulao de pedidos). o que consta, v.g., do art. 46.13 da Conveno de Mrida, do art. 18.13 da Conveno de Palermo e, no mbito regional, do art. 3 do Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais Mercosul, (Decreto 3.468, de 17.05.2000). A indicao de autoridade central tcnica adotada h mais tempo no plano internacional, como se pode constatar, v.g., na Conveno de Haia (art. 6), sobre Aspectos civis do seqestro internacional de crianas, de 1980, promulgada no Brasil pelo Decreto 3.087, de 21.06.99 (que indicou como sua autoridade central, nessa rea, a Secretaria Especial de Direitos Humanos SEDH da Presidncia da Repblica). No que se refere aos acordos bilaterais de cooperao jurdica, o Brasil indicou o Ministrio da Justia como a sua autoridade central (v.g.: art. 2 do Tratado firmado com a Repblica Popular da China Decreto 6.2822007; art. III do Tratado firmado com a Repblica da Colmbia Decreto 3.8952001; art. II do Tratado firmado com os Estados Unidos da Amrica Decreto 3.8102001). Para o desempenho dessa funo, o Ministrio da Justia dispe, em sua estrutura administrativa, do Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional DRCI, vinculado Secretaria Nacional de Justia (Decreto 6.061, de 15.03.07). Cumpre a essa autoridade central, entre outras atividades, o gerenciamento dos pedidos de cooperao jurdica internacional, inclusive no que diz respeito sua adequada instruo, segundo as exigncias estabelecidas nos acordos internacionais, e a coordenao da sua execuo pelas autoridades nacionais ou estrangeiras competentes. Outra caracterstica importante desse sistema padronizado de cooperao jurdica o do estrito respeito s normas de direito interno de cada EstadoParte, o que inclui clusula de recusa assistncia quando o pedido for incompatvel com essas normas. o que decorre claramente dos vrios incisos dos j referidos art. 46 da Conveno de Mrida (Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo) e art. 18 da Conveno de Palermo (Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional. No mesmo sentido o artigo 7 do Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais Mercosul:
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1. O processamento das solicitaes ser regido pela lei do Estado requerido e de acordo com as disposies do presente Protocolo. 2. A pedido do Estado requerente, o Estado requerido cumprir a assistncia de acordo com as formas e procedimentos especiais indicados na solicitao, a menos que esses sejam incompatveis com sua lei interna. Portanto, as providncias de cooperao solicitadas por autoridades estrangeiras sero atendidas pelas autoridades nacionais com observncia dos mesmos padres, inclusive dos de natureza processual, que devem ser observados para as providncias semelhantes no mbito interno, tudo sujeito a controle pelo Poder Judicirio, por provocao de qualquer interessado, que poder utilizar, para isso, os instrumentos processuais, inclusive os recursais, previstos no ordenamento comum. As diligncias passveis de solicitao mtua entre os Estados Partes, em regime de cooperao internacional (indicadas, v.g, no art. 18.3 da Conveno de Palermo, no art. 46.3 da Conveno de Mrida e no art. 2 do Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais Mercosul), consistem, em grande nmero, de providncias que, no mbito do direito interno, no tm natureza necessariamente jurisdicional, ou seja, podem ser produzidas sem prvia autorizao do Poder Judicirio. Todavia, nos casos em que o direito interno exige tal autorizao, o Estado Parte requerido fica comprometido e autorizado a requerer essa medida junto aos rgos jurisdicionais nacionais, atuao que representa uma importante modalidade de cooperao jurdica. Pode-se dizer que, nessas circunstncias, o Estado requerido atua em regime semelhante ao da substituio processual: requer em nome prprio para atender solicitao de outro Estado. Nesse sentido, tem significativa importncia, no mbito do direito brasileiro, o papel do Ministrio Pblico Federal e da Advocacia Geral da Unio, rgos com capacidade postulatria para requerer, em nome do Estado brasileiro, perante o Judicirio, as medidas de cooperao internacional que, no mbito interno, esto sujeitas a controle judicial (v.g.: quebra de sigilo). Foi justamente para disciplinar sua atuao que esses rgos, juntamente com o Ministrio da Justia, editaram a Portaria Conjunta n 1, de 27.10.2005 (Dispe sobre a tramitao de pedidos de cooperao jurdica internacional em matria penal entre o Ministrio da Justia, o Ministrio Pblico Federal e a Advocacia Geral da Unio). Bem se percebe, pois, que as relaes internacionais de cooperao e assistncia mtua na rea jurdica, vo muito alm das estabelecidas entre os rgos jurisdicionais dos Estados, sujeitas a regime de exequatur e, portanto, intermediao do Superior Tribunal de Justia. Segundo decorre do sistema previsto nos diversos acordos internacionais firmados pelo Brasil, as relaes de cooperao e assistncia so estabelecidas tambm entre autoridades no judiciais, integrantes do Poder Executivo, competentes para atuar nas reas de preveno e de investigao de ilcitos civis e penais de carter transnacio-
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nal, como o caso das autoridades de fiscalizao, das polcias e do Ministrio Pblico. 7. Em nosso direito interno, so escassas as disposies legislativas especficas sobre as relaes internacionais em matria judiciria. As que existem, dizem respeito exclusivamente a homologao de sentenas estrangeiras ou a cumprimento de cartas rogatrias expedidas por rgos do Judicirio. Ou seja, regulam relaes estabelecidas no mbito de processos de natureza jurisdicional j em curso. o caso, no processo penal, dos artigos 780 a 790 do CPP, e, no processo civil, dos artigos 201, 202, 210 a 212 e 483 e 484 do CPC. Todavia, no que se refere s relaes internacionais de cooperao e assistncia jurdica em atividades que no dependem da participao do Judicirio ou que ainda no esto sujeitas sua interveno (v.g., a preveno e a investigao de ilcitos), o legislador nacional nada disps a respeito. O que se tem, nessa rea, , portanto, a regulao prevista em normas oriundas dos tratados e convenes, j referidas. Essa circunstncia, embora tenha o inconveniente prprio de no estabelecer uma sistematizao clara e uniforme da matria (o que poderia ser superado pela interveno do legislador nacional), no retira do sistema de cooperao jurdica a sua fora normativa, nem autoriza que se lhe negue a devida observncia. Conforme reiterada jurisprudncia do STF (v.g.: RE 80.004, Min. Cunha Peixoto, RTJ 83809-848; PPex 194, Min. Seplveda Pertence, DJ de 04.04.97, RTJ 17743; Ext 795, Min. Seplveda Pertence, DJ de 06.04.01), os tratados e convenes internacionais de carter normativo, (...) uma vez regularmente incorporados ao direito interno, situam-se, no sistema jurdico brasileiro, nos mesmos planos de validade, de eficcia e de autoridade em que se posicionam as leis ordinrias, inclusive para efeito de controle difuso ou concentrado de constitucionalidade (STF, ADI-MC 1480-3, Min. Celso de Mello, DJ de 18.05.2001), com eficcia revogatria de normas anteriores de mesma hierarquia com eles incompatveis (lex posterior derrogat priori). Alis, aps a Emenda Constitucional 452004, essas fontes normativas internacionais alam-se at estatura constitucional, quando dispem sobre direitos humanos e so aprovadas em dois turnos, por trs quintos dos votos dos membros das Casas do Congresso Nacional (art. 5, 3 da Constituio). Isso significa dizer que, salvo se declarados inconstitucionais, os tratados e convenes aprovados e promulgados pelo Brasil (como o caso desses todos os acima referidos), devem ser fielmente cumpridos por seus destinatrios. No que diz respeito especificamente aos rgos jurisdicionais, no se admite, porque ento sim haver ofensa Constituio, seja negada aplicao, pura a simplesmente, a preceito normativo, sem antes declarar formalmente a sua inconstitucionalidade. Conforme prev a smula vinculante 10STF, viola a clusula de reserva de plenrio (CF, artigo 97) a deciso de rgo fracionrio de Tribunal que, embora no declare expressa-
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mente a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo do Poder Pblico, afasta a sua incidncia, no todo ou em parte. No que concerne ao sistema de cooperao jurdica internacional, importante que se tenha conscincia da necessidade de uma posio clara a respeito: ou se adota o sistema estabelecido nos compromissos internacionais, ou, se inconstitucional, no se adota, caso em que ser indispensvel, alm da sua formal declarao interna de inconstitucionalidade, tambm denunciar, no foro internacional prprio, os tratados e convenes assinados e promulgados. O no cumprimento desses compromissos, fcil perceber, acaba afetando o funcionamento do sistema como um todo, tanto no que diz respeito aos deveres de cooperao passiva que tem o Brasil em relao comunidade das Naes, quanto no que diz com o atendimento dos interesses nacionais, nos pedidos de cooperao ativa formulado por autoridades brasileiras. Sob esse aspecto, preocupante a constatao de que so muitas as solicitaes de assistncia jurdica, via rogatria, encaminhadas pelo Brasil, que acabam no recebendo acolhida pelos Estados requeridos porque formuladas sem observncia do sistema estabelecido pelos acordos internacionais (CABRAL, Maria Cludia Canto. Anais do Seminrio sobre Cooperao Judiciria e Combate Lavagem de Dinheiro, publicao da Associao dos Juzes Federais AJUFE, p. 1012;SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Anotaes sobre o Anteprojeto de Lei sobre Cooperao Jurdica Internacional, Revista de Processo, n. 129, novembro de 2005, p. 135). 8.Pois bem, no se argiu aqui a inconstitucionalidade de qualquer dos tratados e convenes internacionais sobre a cooperao jurdica, nem das suas clusulas que estabelecem formas de cooperao entre autoridades encarregadas da preveno ou da investigao penal, no exerccio das suas funes tpicas, sem expedio de carta rogatria ou da participao ou intermediao de rgos do poder judicirio. Nem h razo para declarar a inconstitucionalidade, v.g., do art. 46 da Conveno de Mrida (Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo) ou do art. 18 da Conveno de Palermo (Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional. Certamente no se pode afirmar que o sistema de cooperao jurdica neles estabelecido seja incompatvel com a norma constitucional do art. 105, I, i, que fixa a competncia do STJ para conceder exequatur a cartas rogatrias. Esse dispositivo da Constituio, conforme j enfatizado, simplesmente fixa a competncia do STJ para intervir numa forma peculiar de cooperao internacional, estabelecida entre rgos jurisdicionais e com objeto especfico de viabilizar a execuo de ato jurisdicional estrangeiro. Como toda norma sobre competncia de tribunal superior, essa tambm deve ser interpretada restritivamente (SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Cooperao jurdica internacional e auxlio direito, Revista CEJ Centro de Estudos Judicirios do Conselho da Justia Federal, n. 32, maro de 2006, p. 77). No se pode
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ver nesse dispositivo a instituio de um monoplio universal do STJ na rea de cooperao jurdica, razo pela qual a competncia nele estabelecida no impede nem incompatvel com outras formas de cooperao jurdica internacional, que prescindem da intermediao ou da participao do Superior Tribunal de Justia. 9. No caso concreto, conforme exposto no relatrio, o que se tem pedido de cooperao jurdica consistente em compartilhamento de prova, formulado por autoridade estrangeira no exerccio de atividade investigatria, dirigido congnere autoridade brasileira, que obteve a referida prova tambm no exerccio de atividade investigatria extrajudicial. O compartilhamento de prova uma das mais caractersticas medidas de cooperao jurdica internacional, iterativamente prevista nos acordos bilaterais e multilaterais que disciplinam a matria (v.g.: Conveno de Mrida, art. 46.3; Conveno de Palermo, art. 18, 3). A Procuradoria Geral da Repblica da Federao da Rssia est conduzindo, naquele pas, investigaes sobre possveis ilcitos penais l praticados pelo ora reclamante, o cidado russo Bris Berezovsky. Como providncia investigatria, dirigiu Procuradoria Geral da Repblica do Brasil pedido de fornecimento de cpia hard disk do computador apreendido em poder do investigado em diligncias promovida pela autoridade requerida, que tambm investiga a participao do mesmo cidado em ilcitos praticados no Brasil. O pedido foi submetido considerao do Juzo Federal ora reclamado, quando do oferecimento de denncia para instaurao de ao penal, por parte do Ministrio Pblico Federal. Invocando os compromissos de cooperao jurdica decorrentes da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conveno de Palermo) e da Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (Conveno de Mrida), de que a Federao da Rssia tambm signatria, o juiz deferiu o pedido. Consideradas essas circunstncias, bem como o contedo e os limites prprios da competncia prevista no art. 105, I, i da Constituio, antes delineados, o que se tem presente hiptese de cooperao jurdica no sujeita a carta rogatria ou a exequatur, nem de outra forma de intermediao do Superior Tribunal de Justia, cuja competncia, portanto, no foi usurpada. Conseqentemente, a legitimidade do ato impugnado no est sujeita a controle por via de reclamao, mas sim pelos meios recursais comuns, dos quais dever o interessado socorrer-se, caso assim o desejar. 10. Ante o exposto, julgo improcedente a reclamao, revogando a liminar. o voto. VOTO EXMO. SR. MINISTRO CASTRO MEIRA: Sr. Presidente, recebi do eminente Ministro Relator o texto integral do voto. Como bem ressaltou, o que est em causa verificar se houve, nesse ato praticado pelo MM. Juiz da
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6 Vara Criminal do Estado de So Paulo, ofensa competncia privativa do Superior Tribunal de Justia, no que diz respeito concesso de exequatur. Nesse ponto, comungo com o eminente Ministro Relator de que essa concesso pedida, sempre em cartas rogatrias, no constitui a nica forma de cooperao internacional; ao contrrio, o Brasil signatrio de diversos atos internacionais, destacando-se a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional e a Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo. No caso, o que se verificou, na verdade, foi um mero ato de cooperao no sentido de fornecimento de cpia de prova existente em autos disposio de S. Exa., de tal modo que no houve, no meu entender, qualquer ofensa competncia deste Tribunal, no que diz respeito concesso de exequatur. Ante o exposto, julgo improcedente a reclamao, acompanhando o voto Ministro Relator. como voto. RECLAMAO N 2.645 SP (20070254916-5) VOTO EXMO. SR. MINISTRO MASSAMI UYEDA: Sr. Presidente, acompanho o voto do Sr. Ministro Relator que, com percucincia, analisou a questo. No se circunscreve nenhuma hiptese de aferimento ou arranhamento competncia do Superior Tribunal de Justia. Julgo improcedente a reclamao. Ministro MASSAMI UYEDA VOTO-VISTA MINISTRA MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA: Na sesso do dia 17 de setembro, pedi vista dos autos para melhor anlise do tema tratado. Peo vnia, nesta oportunidade, para reproduzir a exposio realizada pelo Ilustre relator, verbis: Trata-se de reclamao apresentada por Boris Abramovich Berezovsky, ao fundamento de que o Juiz da 6 Vara Federal Criminal da Subseco Judiciria de So Paulo, SP, nos autos do Processo 2006.61.81.008647-8, usurpou a competncia do Superior Tribunal de Justia, definida no art. 105, I, i, da CF88, para a concesso de exequatur a cartas rogatrias. A usurpao consistiu na deciso de autorizar, a pedido do Ministrio Pblico Federal, a remessa de cpia do hard disk do computador apreendido em poder de Boris Berezo-
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vsky para a Procuradoria Geral da Federao Russa (fl. 08), em atendimento a ofcio encaminhado pelo Vice-Procurador Geral daquele pas. Sustenta o reclamante, em sntese, que (a) o exerccio da cooperao jurdica internacional no prescinde do controle da legalidade e admissibilidade do ato no territrio nacional, o que se d por via de carta rogatria sujeita a exequatur pelo STJ; (b) ainda que o pargrafo nico do art. 7 da ResoluoSTJ n 9, de 05052005, preveja o cumprimento por auxlio direto nos casos de pedidos de cooperao jurdica internacional que tiverem por objeto atos que no ensejem juzo de delibao, est assentado na jurisprudncia do STF (Rcl 1819) a indispensvel observncia das formalidades relativas a carta rogatria e seu endosso; (c) no caso dos autos, alm de no haver tratado de cooperao internacional entre o Brasil e a Federao Russa, o pedido foi encaminhado por ofcio subscrito pelo Vice-Procurador Geral daquele Pas (e no por autoridade judiciria) diretamente ao Ministrio Pblico Federal brasileiro, no havendo prova de autenticidade dos documentos (eis que no tramitaram pela via diplomtica e nem foram objeto de chancela consular), inexistindo, sequer, traduo para o vernculo (foram apresentados em idioma russo e ingls fl. 04). Alegando, assim, o desatendimento de todas as regras que regulam os atos de cooperao judicial com autoridade estrangeira em matria penal (fl. 14), especialmente o disposto no art. 105, I, i, da Constituio e nos artigos 780 e seguintes do CPP, postula (a) diante da iminncia de dano irreparvel, seja determinada a imediata suspenso da execuo da deciso proferida pela autoridade ora reclamada que deferiu o envio ao Ministrio Pblico russo das cpias dos hards disks dos computadores apreendidos em posse de Boris Abramovich Berezovsky, nos autos n. 2006.61.81.00511-8 Apenso VII (doc. 3), oficiando-se especialmente a embaixada da Federao Russa para que se abstenha de remeter tal material Federao Russa ou, tendo-os remetido, que providencie de imediato a sua devoluo at a deciso final desta Reclamao (fl. 15); (b) a procedncia da presente reclamao com a cassao definitiva da deciso impugnada. Por deciso de fls. 652-653 (v. 3), a liminar foi deferida para suspender o cumprimento do ato atacado at o julgamento da presente reclamao. Prestando as informaes (fls. 663676), noticia a autoridade reclamada que tramita no juzo reclamado ao penal contra o reclamante e outros acusados, com denncia recebida em 11072007, pela prtica do crime descrito no art. 288 do Cdigo Penal, bem como da ocultao da origem e da propriedade de valores oriundos da prtica de crimes contra a Administrao Pblica e praticados por organizao criminosa (fl. 664), e acrescenta: O Ministrio Pblico Federal ao oferecer a denncia postulou a formao de Apenso com os documentos (em russo e em ingls) encaminhados ao Procurador Geral da Repblica pela Procuradoria Geral da Repblica da Federao da Rssia, bem como das respectivas tradues pblicas (fls. 163165).
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Na cota introdutria ao despacho de recebimento daquela pea (fls. 167168), este Juzo determinou a formao de Apensos com os aludidos documentos, que receberam a seguinte denominao: Apensos XII e XIII. Restou deferido no item c da deciso exarada s fls. 169214 o pedido tambm formulado pelo Parquet Federal para encaminhamento de cpia dos hard disks Procuradoria Geral da Federao da Rssia, nos termos em que requerido por aquela Autoridade. Referidos aparelhos estavam na Diretoria de Inteligncia da Polcia Federal em Braslia para realizao de percia e foram apreendidos em maio de 2006, em poder de Boris Abramovich Berezovisk, por fora de deciso que determinou a realizao de Busca e Apreenso, bem como a expedio de Mandado de Conduo Coercitiva do ento investigado at a sede da Procuradoria da Repblica, nesta capital, para que prestasse depoimento sobre os fatos em apurao no Brasil relacionados, em tese, ao crime de quadrilha (art. 288, C.P.), dada a suposta associao do investigado e de outras pessoas, com o propsito estvel e permanente de cometer crime de lavagem de valores, valendo-se da parceria celebrada entre a MSI e o Sport Club Corinthians Paulista. Por ocasio da apreenso, considerou-se, tambm, o fato de ter o investigado ingressado no Brasil utilizando-se do nome Platon Ilyich Yelenin, bem ainda por estar includo na Difuso Vermelha expedida pela Interpol para localizao e Priso Preventiva com fins Extradicionais, no obstante at aquele momento o referido Mandado no tivesse trmite no Brasil com vistas sua homologao pelo Colendo Supremo Tribunal Federal (fls. 932934, 1052, 10571060, 1061, 10631064, 10651072, 10821084, 1092, 1094 e 1098 dos autos n. 2006.61.81.005118-0Apenso VII, distribudos por dependncia Ao Penal). Por meio do oficio n. 10402007-rba, datado de 28.09.2007, foram as aludidas cpias encaminhadas ao Excelentssimo Senhor Embaixador da Rssia no Brasil, Sua Exa. Wladimir Turdenev, a fim de serem remetidos Procuradoria Geral da Rssia (cf. fl. 75 do Apenso formado nos termos da Portaria n. 182005 deste Juzo). A Federao Russa, assim como o Brasil, signatria da Conveno ONU contra a Corrupo, conhecida como Conveno de Mrida, cidade mexicana onde ocorreu sua assinatura, tendo sido firmada, por 150 pases, dos quais 95 j a internacionalizaram, destacando-se ainda dentre eles, Argentina, Austrlia, Espanha, Estados Unidos da Amrica, China, Frana e Reino Unido. O procedimento adotado por este Juzo ao atender ao pleito formulado pelo rgo ministerial observou o rito estabelecido pela aludida Conveno, notadamente no captulo relativo Cooperao Internacional, em seus artigos 43, 46, dentre outros, bem como pela Conveno ONU de Palermo, de 2000, quanto ao Crime Organizado Transnacional, em especial, nos artigos 18, 27 e 28. E assim o fez, sem desatender o ordenamento jurdico interno,
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porquanto se atentou tambm para a forma preconizada pelo pargrafo nico do art. 7 da Resoluo n. 09, de 04.05.2005, da Presidncia dessa Colenda Corte, a saber: Art. 7 As cartas rogatrias podem ter por objeto atos decisrios ou no decisrios. Pargrafo nico. Os pedidos de cooperao jurdica internacional que tiverem por objeto atos que no ensejem juzo de delibao pelo Superior Tribunal de Justia, ainda que denominados como carta rogatria, sero encaminhados ou devolvidos ao Ministrio da Justia para as providncias necessrias ao cumprimento por auxilio direto (grifos nossos). A assistncia direta, s.m.j., decorre tanto da aplicao do rito das Convenes de Mrida e Palermo quanto da natureza da medida pleiteada pelo Ministrio Pblico Federal, sem contar o preceito da reciprocidade do qual se baseiam, na ausncia de normativo, as relaes internacionais. Por isso no se aventou ser o caso de concesso de exequatur na forma estabelecida no artigo 105, inciso I, alnea i, da C.F. Alis, a Conveno de Palermo preceitua o dever de assistncia judiciria recproca entre as Partes quando o Estado Requerente tiver motivos razoveis para suspeitar que a infrao tenha carter transnacional, com previso do dever de ser prestada toda cooperao jurdica (artigo 18, itens 1 e 2), bem ainda a recomendao de se utilizar tcnicas especiais de investigao, como a vigilncia eletrnica (artigo 20, item 1). Prev, ainda, o intercmbio de informaes visando fornecer aos Estados Partes o conhecimento das tendncias da criminalidade organizada no seu territrio, as circunstncias em que opera e os grupos profissionais e tecnologias envolvidos, podendo, para tanto, haver compartilhamento entre si (artigo 28, itens 1 e 2), bem ainda, e em especial, o concurso para a deteco e vigilncia das movimentaes do produto do crime, de mtodos de transferncia, dissimulao ou disfarce destes produtos e de luta contra a lavagem de dinheiro e outras infraes financeiras (artigo 29, item 1, d). O referido diploma internacional, j devidamente integrado como norma juridicamente eficaz no pas, lastreia a investigao, e mais do que isso, concita os Estados Partes a reprimir de forma contundente organizaes criminosas transnacionais. As Convenes ONU contra o Crime Organizado Transnacional e contra a Corrupo, pode-se mesmo dizer, afiguram-se tentativa de todos os Estados soberanos de aniquilar grupos que deitam razes em uma certa modalidade delitiva que sistematicamente lana mo da obstruo Justia, alm da prtica de delitos que atentam Administrao Pblica, havendo freqente poder de intimidao. Trata-se, pois, de marcos jurdicos globais. No se tem notcia de realizao de percia nos hard disks, mas importante realar que a prova documental em exame j constava dos autos que
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tramitam perante este Juzo, pois foi produzida em razo de diligncia de Busca e Apreenso determinada pela Justia Federal brasileira em maio de 2006 nos autos sob n. 2006.61.81.005118-0Apenso VII, como salientado anteriormente, e NO DECORREU de pedido formulado por autoridade estrangeira, no sendo hiptese de juzo de delibao. Trata-se apenas de compartilhamento de prova legtima aqui produzida. Na Reclamao apresentada perante essa Colenda Corte, o Reclamante sustenta tambm que os documentos estrangeiros oficiais ressentiriam-se de traduo para o vernculo e de encaminhamento pela via diplomtica ou autenticao consular para que produzissem efeitos no pas em qualquer instncia, juzo ou tribunal, bem ainda postula a aplicao dos artigos 780 e ss. do C.P.P., e assim o fez tambm por ocasio da impetrao do Habeas Corpus n. 2007.03.00.091069-0. Tal argumentao no caberia, s.m.j., no bojo da Reclamao que versaria apenas sobre competncia usurpada. De qualquer forma no writ acima citado, que tem seu trmite perante a Segunda Turma do Eg. T.R.F. da 3a Regio, foi indeferida a liminar pela Eminente Relatora do Habeas Corpus, Sua Exa. a Des. Fed. Ceclia Mello. A documentao excogitada, em lngua estrangeira, est acompanhada de traduo juramentada, dando pleno atendimento ao artigo 236 do C.P.P. Assim, nada de irregular pode ser atribudo juntada de tais documentos ou afronta disposio legal, j que se cuida de cpia fiel devidamente encaminhada por rgo do Estado Russo. Entende este Juzo no terem tambm aplicao as disposies constantes dos artigos 780 e ss. do C.P.P., como aduz o Reclamante, por no se tratar in casu, de instruo de cartas rogatrias. Nada pode desmerecer as razes produzidas nos documentos que integram os autos, j que foi dado pleno atendimento s disposies do Cdigo de Processo Penal, disposies que regem a matria. importante aqui realar que o Reclamante nas razes de sua impetrao no referido writ reconheceu que o ... Cdigo de Processo Penal no tenha disposio especifica a respeito das condies de admissibilidade de documentos estrangeiros destinados a fazer prova no processo penal... somente o exigindo expressamente em cartas rogatrias (fls. 952953). A admissibilidade dos documentos estrangeiros regular, mormente considerando ter sido obtida de autoridade estrangeira a quem no se pode imputar prtica de ato ilegal ante a ausncia de qualquer substrato mnimo que apontasse nesse sentido. Certo que as recomendaes internacionais hoje buscam a simplificao dos procedimentos e a cooperao internacional, desde que no exista, como o caso, qualquer elemento para duvidar-se da autenticidade, e desde que no haja infringncia ao ordenamento jurdico interno. No fosse por tudo isso, poder-se-ia ainda argumentar que o Reclamante cidado russo e vive no Reino Unido h longa data, circunstncia que autoriza
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concluir que tanto ele, quanto sua defesa constituda, detm aptido para o conhecimento do material probatrio. Alis, o citado artigo 236 da legislao processual nem mesmo obriga a traduo quando ela se apresentar desnecessria. Embora no tenha este Juzo vislumbrado qualquer irregularidade em documentao encaminhada pela Autoridade Russa, anotou-se em ocasio anterior que se desejasse a Defesa poderia providenciar nova traduo dos documentos a fim de dirimir suas dvidas. E assim o fez, j que solicitou a verso para o portugus dos documentos encartados s fls. 08, 11 e 12 do Apenso n. 12, tendo o pedido sido atendido pelo despacho exarado em 14.11.2007 (fls. 1392 e 14001414). (fls. 665669). O Ministrio Pblico Federal, em parecer de fls. 797802, opina pela improcedncia da Reclamao. Em petio de fls. 810815 o reclamante reitera os fundamentos da inicial, salientando que o pedido, na reclamao, restrito suspenso do envio do material probatrio do Brasil para a Federao Russa sem o devido exequatur desta Corte a carta rogatria. Acrescento minuciosa exposio, o fato de que o feito, na origem, corre em segredo de justia e a deciso do Ilustre Juiz do caso, quando da apreciao do pedido ministerial, encontra-se delineada no contexto do recebimento da denncia oferecida contra o Reclamante. Veja-se o teor da deciso (fl. 617): c) Sejam confeccionadas cpias dos hard disks apreendidos nos autos n. 2006.61.81.005118-0Apenso VII, na forma do item 02 da cota ministerial. Oficie-se Delegacia de Inteligncia da DPF em Braslia solicitando o seu envio a este juzo para as providncias. Feita a reconduo do tema tratado, momento de averiguar os parmetros do voto do Ilustre Relator, que entendeu por no conhecer da Reclamao, haja vista no estar compreendida na competncia deste Superior Tribunal de Justia. Segundo Sua Excelncia, no que foi acompanhado pelos Eminentes Ministros Castro Meira, Denise Arruda, Arnaldo Esteves Lima e Massami Uyeda, o caso no atrairia a hiptese de homologao de sentena estrangeira ou de exequatur em procedimento de carta rogatria. Destaque-se, como forma de reavivar a discusso, do posicionamento do eminente Relator alguns tpicos: A regra geral, portanto, a de que as relaes do Brasil com outros pases so mantidas pelo Poder Executivo da Unio, que exercido pelo Presidente da Repblica, auxiliado pelos Ministros de Estado (CF, art. 76). Na rea especfica, o Presidente da Repblica auxiliado principalmente pelo Ministro de Estado das Relaes Exteriores. H certas relaes internacionais, todavia, para as quais a Constituio exige o concurso ou a aprovao dos outros Poderes. Assim, embora seja de competncia privativa do Presidente da Repblica celebrar tratados, convenes e atos internacionais (CF, art. 84, VIII), cabe ao Congresso Nacio-
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nal resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patrimnio nacional (CF, art. 49, I). Da mesma forma, a competncia privativa do Presidente da Repblica de declarar guerra, celebrar a paz e permitir (...) que foras estrangeiras transitem pelo territrio nacional ou nele permaneam temporariamente (CF, art. 84, XIX, XX e XXII), est subordinada aprovao do Congresso Nacional (art. 49, II). No que se refere ao Poder Judicirio, a sua participao nas relaes internacionais est prevista constitucionalmente nas hipteses de pedidos de extradio e de execuo de sentenas e de cartas rogatrias estrangeiras. Assim, Compete ao Supremo Tribunal Federal (...) processar e julgar, originariamente (...) a extradio solicitada por Estado estrangeiro (CF, art. 102, I, g); Compete ao Superior Tribunal de Justia (...) processar e julgar originariamente (...) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de exequatur s cartas rogatrias (CF, art. 105, I, i); e Aos Juzes federais compete processar e julgar (...) a execuo de carta rogatria, aps o exequatur, e de sentena estrangeira, aps a homologao (CF, art. 109, X). O que interessa ao julgamento do caso concreto justamente definir o contedo e os limites da competncia do STJ inscrita na clusula constitucional de concesso de exequatur s cartas rogatrias. (...) No h dvida, portanto, que, ao atribuir ao STJ a competncia para a concesso de exequatur s cartas rogatrias (art. 105, I, i), a Constituio est se referindo, especificamente, ao juzo de delibao consistente em aprovar ou no o pedido feito por autoridade judiciria estrangeira (Juzos ou Tribunais estrangeiros, segundo o art. 225 do Regimento Interno do STF) para cumprimento, em nosso pas, de diligncia processual requisitada por deciso do juiz rogante. com esse sentido e nesse limite, portanto, que deve ser compreendida a referida competncia constitucional. 4. Ocorre que o sistema de cooperao entre Estados soberanos vai muito alm das relaes decorrentes do cumprimento de atos de natureza jurisdicional, ou seja, de sentenas ou de decises proferidas por seus juzes em processos judiciais. Mesmo no mbito do que se costuma denominar, na linguagem do direito pblico internacional, de cooperao jurdica internacional, h uma gama enorme de medidas solicitadas por um a outro Estado soberano que no so, nem teria sentido algum que o fossem, oriundas ou intermediadas pelos rgos ou autoridades do respectivo Poder Judicirio e que, portanto, no so, nem teria sentido algum que o fossem, submetidas ao procedimento da carta rogatria, com as formalidades prprias desse instrumento processual (DIPP, Gilson Langaro. Carta rogatria e cooperao internacional, Revista CEJ Centro de Estudos Judicirios do Conselho da Justia Federal, n. 38, julset 2007, p. 40). Embora no exclusivamente, sobretudo na rea da preveno e da investigao penal que medidas eficazes e geis de cooperao entre as Naes
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se mostram indispensveis. Ningum desconhece que o moderno fenmeno da globalizao e da cada vez mais estreita aproximao entre os povos e as Naes, na rea econmica e em outras reas, tornou propcio e foi acompanhado tambm pelo fenmeno da criminalidade transnacional. Atualmente, realidade corriqueira a ocorrncia de delitos com caractersticas internacionais, seja em seus atos preparatrios, seja em sua execuo, seja em sua consumao ou nas suas conseqncias. O crime e o produto do crime transitam, hoje, com singular agilidade e facilidade entre as fronteiras fsicas e as barreiras jurdicas de controle e fiscalizao. Proclama-se, por isso mesmo, no meio jurdico, a necessidade urgente de atualizao, inclusive no plano normativo, dos mtodos tradicionais, a fim de propiciar aos Estados meios adequados e idneos de enfrentamento dessa nova realidade (FRANCO, Alberto Silva, e STOCO, Rui. Cdigo de Processo Penal e sua interpretao jurisprudencial, vol. 5, 2 ed., SP: Editora Revista dos Tribunais, p. 923-5; PEREIRA NETO, Pedro Barbosa. Cooperao penal internacional nos delitos econmicos, Revista Brasileira de Cincias Criminais, n. 54, maio-junho de 2005, p. 154; BRAGA, Rmulo Rhemo Palito. Aspectos poltico-criminais sobre branqueio de capital, Revista de Informao Legislativa, n. 165, janeiromaro de 2005, p. 99.) (...) Realmente, no direito brasileiro, como na maioria dos pases, a atividade de preveno e investigao de delitos, que no tm natureza jurisdicional, no est afeta ao Poder Judicirio, mas sim s autoridades policiais ou do Ministrio Pblico, vinculadas ao Poder Executivo. Alis, a natureza da atividade jurisdicional submetida, como regra, a procedimentos formais, pblicos e em regime de contraditrio , no adequada e nem compatvel com atividades tipicamente policiais, como essas a que nos referimos agora, de preveno e investigao criminal. Em nosso sistema, apenas algumas medidas dessa natureza dependem de prvia aprovao judicial, como o caso das que demandam ingresso em domiclio individual, ou quebra de sigilo das comunicaes telefnicas, telegrficas ou de dados (CF, art. 5, XI e XII). Excetuadas hipteses dessa natureza, no h razo alguma, mesmo em se tratando de investigaes ou de medidas de preveno levadas a efeito em regime de cooperao internacional, jurisdicionalizar tais atividades, submetendo-as intermediao ou prvia delibao dos rgos do respectivo Poder Judicirio. Por levar em conta tais circunstncias, o sistema de cooperao jurdica internacional de que o Brasil faz parte retrata e respeita o sistema de competncias e de atribuies adotados no plano do direito interno, preservando estrita e integralmente as competncias constitucionais do Poder Judicirio, inclusive no que se refere ao controle jurisdicional da legitimidade dos atos praticados pelos rgos e autoridades envolvidos. (...)
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6. A cooperao jurdica internacional estabelecida no conjunto de acordos regionais e multilaterais de que o Brasil parte, adota, em linhas gerais, um modelo padronizado em nvel internacional, que tem como caracterstica importante a indicao, em cada Estado-Parte, de uma autoridade central, responsvel pelo trmite burocrtico dos pedidos de assistncia em face de outro Estado-Parte, tanto no que diz respeito cooperao passiva (recebimento de pedidos), quanto cooperao ativa (formulao de pedidos). o que consta, v.g., do art. 46.13 da Conveno de Mrida, do art. 18.13 da Conveno de Palermo e, no mbito regional, do art. 3 do Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais Mercosul, (Decreto 3.468, de 17.05.2000). A indicao de autoridade central tcnica adotada h mais tempo no plano internacional, como se pode constatar, v.g., na Conveno de Haia (art. 6), sobre Aspectos civis do seqestro internacional de crianas, de 1980, promulgada no Brasil pelo Decreto 3.087, de 21.06.99 (que indicou como sua autoridade central, nessa rea, a Secretaria Especial de Direitos Humanos SEDH da Presidncia da Repblica). No que se refere aos acordos bilaterais de cooperao jurdica, o Brasil indicou o Ministrio da Justia como a sua autoridade central (v.g.: art. 2 do Tratado firmado com a Repblica Popular da China Decreto 6.2822007; art. III do Tratado firmado com a Repblica da Colmbia Decreto 3.8952001; art. II do Tratado firmado com os Estados Unidos da Amrica Decreto 3.8102001). Para o desempenho dessa funo, o Ministrio da Justia dispe, em sua estrutura administrativa, do Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional DRCI, vinculado Secretaria Nacional de Justia (Decreto 6.061, de 15.03.07). Cumpre a essa autoridade central, entre outras atividades, o gerenciamento dos pedidos de cooperao jurdica internacional, inclusive no que diz respeito sua adequada instruo, segundo as exigncias estabelecidas nos acordos internacionais, e a coordenao da sua execuo pelas autoridades nacionais ou estrangeiras competentes. Outra caracterstica importante desse sistema padronizado de cooperao jurdica o do estrito respeito s normas de direito interno de cada Estado-Parte, o que inclui clusula de recusa assistncia quando o pedido for incompatvel com essas normas. o que decorre claramente dos vrios incisos dos j referidos art. 46 da Conveno de Mrida (Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo) e art. 18 da Conveno de Palermo (Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional. No mesmo sentido o artigo 7 do Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais Mercosul: 1. O processamento das solicitaes ser regido pela lei do Estado requerido e de acordo com as disposies do presente Protocolo. 2. A pedido do Estado requerente, o Estado requerido cumprir a assistncia de acordo com as formas e procedimentos especiais indicados na solicitao, a menos que esses sejam incompatveis com sua lei interna.
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Portanto, as providncias de cooperao solicitadas por autoridades estrangeiras sero atendidas pelas autoridades nacionais com observncia dos mesmos padres, inclusive dos de natureza processual, que devem ser observados para as providncias semelhantes no mbito interno, tudo sujeito a controle pelo Poder Judicirio, por provocao de qualquer interessado, que poder utilizar, para isso, os instrumentos processuais, inclusive os recursais, previstos no ordenamento comum. As diligncias passveis de solicitao mtua entre os Estados Partes, em regime de cooperao internacional (indicadas, v.g, no art. 18.3 da Conveno de Palermo, no art. 46.3 da Conveno de Mrida e no art. 2 do Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais Mercosul), consistem, em grande nmero, de providncias que, no mbito do direito interno, no tm natureza necessariamente jurisdicional, ou seja, podem ser produzidas sem prvia autorizao do Poder Judicirio. Todavia, nos casos em que o direito interno exige tal autorizao, o Estado Parte requerido fica comprometido e autorizado a requerer essa medida junto aos rgos jurisdicionais nacionais, atuao que representa uma importante modalidade de cooperao jurdica. Pode-se dizer que, nessas circunstncias, o Estado requerido atua em regime semelhante ao da substituio processual: requer em nome prprio para atender solicitao de outro Estado. Nesse sentido, tem significativa importncia, no mbito do direito brasileiro, o papel do Ministrio Pblico Federal e da Advocacia Geral da Unio, rgos com capacidade postulatria para requerer, em nome do Estado brasileiro, perante o Judicirio, as medidas de cooperao internacional que, no mbito interno, esto sujeitas a controle judicial (v.g.: quebra de sigilo). Foi justamente para disciplinar sua atuao que esses rgos, juntamente com o Ministrio da Justia, editaram a Portaria Conjunta n 1, de 27.10.2005 (Dispe sobre a tramitao de pedidos de cooperao jurdica internacional em matria penal entre o Ministrio da Justia, o Ministrio Pblico Federal e a Advocacia Geral da Unio). Bem se percebe, pois, que as relaes internacionais de cooperao e assistncia mtua na rea jurdica, vo muito alm das estabelecidas entre os rgos jurisdicionais dos Estados, sujeitas a regime de exequatur e, portanto, intermediao do Superior Tribunal de Justia. Segundo decorre do sistema previsto nos diversos acordos internacionais firmados pelo Brasil, as relaes de cooperao e assistncia so estabelecidas tambm entre autoridades no judiciais, integrantes do Poder Executivo, competentes para atuar nas reas de preveno e de investigao de ilcitos civis e penais de carter transnacional, como o caso das autoridades de fiscalizao, das polcias e do Ministrio Pblico. 7. Em nosso direito interno, so escassas as disposies legislativas especficas sobre as relaes internacionais em matria judiciria. As que existem, dizem respeito exclusivamente a homologao de sentenas estrangeiras ou
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a cumprimento de cartas rogatrias expedidas por rgos do Judicirio. Ou seja, regulam relaes estabelecidas no mbito de processos de natureza jurisdicional j em curso. o caso, no processo penal, dos artigos 780 a 790 do CPP, e, no processo civil, dos artigos 201, 202, 210 a 212 e 483 e 484 do CPC. Todavia, no que se refere s relaes internacionais de cooperao e assistncia jurdica em atividades que no dependem da participao do Judicirio ou que ainda no esto sujeitas sua interveno (v.g., a preveno e a investigao de ilcitos), o legislador nacional nada disps a respeito. O que se tem, nessa rea, , portanto, a regulao prevista em normas oriundas dos tratados e convenes, j referidas. Essa circunstncia, embora tenha o inconveniente prprio de no estabelecer uma sistematizao clara e uniforme da matria (o que poderia ser superado pela interveno do legislador nacional), no retira do sistema de cooperao jurdica a sua fora normativa, nem autoriza que se lhe negue a devida observncia. Conforme reiterada jurisprudncia do STF (v.g.: RE 80.004, Min. Cunha Peixoto, RTJ 83809-848; PPex 194, Min. Seplveda Pertence, DJ de 04.04.97, RTJ 17743; Ext 795, Min. Seplveda Pertence, DJ de 06.04.01), os tratados e convenes internacionais de carter normativo, (...) uma vez regularmente incorporados ao direito interno, situam-se, no sistema jurdico brasileiro, nos mesmos planos de validade, de eficcia e de autoridade em que se posicionam as leis ordinrias, inclusive para efeito de controle difuso ou concentrado de constitucionalidade (STF, ADI-MC 1480-3, Min. Celso de Mello, DJ de 18.05.2001), com eficcia revogatria de normas anteriores de mesma hierarquia com eles incompatveis (lex posterior derrogat priori). Alis, aps a Emenda Constitucional 452004, essas fontes normativas internacionais alam-se at estatura constitucional, quando dispem sobre direitos humanos e so aprovadas em dois turnos, por trs quintos dos votos dos membros das Casas do Congresso Nacional (art. 5, 3 da Constituio). Isso significa dizer que, salvo se declarados inconstitucionais, os tratados e convenes aprovados e promulgados pelo Brasil (como o caso desses todos os acima referidos), devem ser fielmente cumpridos por seus destinatrios. No que diz respeito especificamente aos rgos jurisdicionais, no se admite, porque ento sim haver ofensa Constituio, seja negada aplicao, pura a simplesmente, a preceito normativo, sem antes declarar formalmente a sua inconstitucionalidade. Conforme prev a smula vinculante 10STF, viola a clusula de reserva de plenrio (CF, artigo 97) a deciso de rgo fracionrio de Tribunal que, embora no declare expressamente a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo do Poder Pblico, afasta a sua incidncia, no todo ou em parte. No que concerne ao sistema de cooperao jurdica internacional, importante que se tenha conscincia da necessidade de uma posio clara a respeito: ou se adota o sistema estabelecido nos compromissos internacionais,
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ou, se inconstitucional, no se adota, caso em que ser indispensvel, alm da sua formal declarao interna de inconstitucionalidade, tambm denunciar, no foro internacional prprio, os tratados e convenes assinados e promulgados. O no cumprimento desses compromissos, fcil perceber, acaba afetando o funcionamento do sistema como um todo, tanto no que diz respeito aos deveres de cooperao passiva que tem o Brasil em relao comunidade das Naes, quanto no que diz com o atendimento dos interesses nacionais, nos pedidos de cooperao ativa formulado por autoridades brasileiras. Sob esse aspecto, preocupante a constatao de que so muitas as solicitaes de assistncia jurdica, via rogatria, encaminhadas pelo Brasil, que acabam no recebendo acolhida pelos Estados requeridos porque formuladas sem observncia do sistema estabelecido pelos acordos internacionais (CABRAL, Maria Cludia Canto. Anais do Seminrio sobre Cooperao Judiciria e Combate Lavagem de Dinheiro, publicao da Associao dos Juzes Federais AJUFE, p. 1012;SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Anotaes sobre o Anteprojeto de Lei sobre Cooperao Jurdica Internacional, Revista de Processo, n. 129, novembro de 2005, p. 135). 8.Pois bem, no se argiu aqui a inconstitucionalidade de qualquer dos tratados e convenes internacionais sobre a cooperao jurdica, nem das suas clusulas que estabelecem formas de cooperao entre autoridades encarregadas da preveno ou da investigao penal, no exerccio das suas funes tpicas, sem expedio de carta rogatria ou da participao ou intermediao de rgos do poder judicirio. Nem h razo para declarar a inconstitucionalidade, v.g., do art. 46 da Conveno de Mrida (Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo) ou do art. 18 da Conveno de Palermo (Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional. Certamente no se pode afirmar que o sistema de cooperao jurdica neles estabelecido seja incompatvel com a norma constitucional do art. 105, I, i, que fixa a competncia do STJ para conceder exequatur a cartas rogatrias. Esse dispositivo da Constituio, conforme j enfatizado, simplesmente fixa a competncia do STJ para intervir numa forma peculiar de cooperao internacional, estabelecida entre rgos jurisdicionais e com objeto especfico de viabilizar a execuo de ato jurisdicional estrangeiro. Como toda norma sobre competncia de tribunal superior, essa tambm deve ser interpretada restritivamente (SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Cooperao jurdica internacional e auxlio direito, Revista CEJ Centro de Estudos Judicirios do Conselho da Justia Federal, n. 32, maro de 2006, p. 77). No se pode ver nesse dispositivo a instituio de um monoplio universal do STJ na rea de cooperao jurdica, razo pela qual a competncia nele estabelecida no impede nem incompatvel com outras formas de cooperao jurdica internacional, que prescindem da intermediao ou da participao do Superior Tribunal de Justia.
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9. No caso concreto, conforme exposto no relatrio, o que se tem pedido de cooperao jurdica consistente em compartilhamento de prova, formulado por autoridade estrangeira no exerccio de atividade investigatria, dirigido congnere autoridade brasileira, que obteve a referida prova tambm no exerccio de atividade investigatria extrajudicial. O compartilhamento de prova uma das mais caractersticas medidas de cooperao jurdica internacional, iterativamente prevista nos acordos bilaterais e multilaterais que disciplinam a matria (v.g.: Conveno de Mrida, art. 46.3; Conveno de Palermo, art. 18, 3). A Procuradoria Geral da Repblica da Federao da Rssia est conduzindo, naquele pas, investigaes sobre possveis ilcitos penais l praticados pelo ora reclamante, o cidado russo Bris Berezovsky. Como providncia investigatria, dirigiu Procuradoria Geral da Repblica do Brasil pedido de fornecimento de cpia hard disk do computador apreendido em poder do investigado em diligncias promovidas pela autoridade requerida, que tambm investiga a participao do mesmo cidado em ilcitos praticados no Brasil. O pedido foi submetido considerao do Juzo Federal ora reclamado, quando do oferecimento de denncia para instaurao de ao penal, por parte do Ministrio Pblico Federal. Invocando os compromissos de cooperao jurdica decorrentes da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conveno de Palermo) e da Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (Conveno de Mrida), de que a Federao da Rssia tambm signatria, o juiz deferiu o pedido. Consideradas essas circunstncias, bem como o contedo e os limites prprios da competncia prevista no art. 105, I, i da Constituio, antes delineados, o que se tem presente hiptese de cooperao jurdica no sujeita a carta rogatria ou a exequatur, nem de outra forma de intermediao do Superior Tribuna de Justia, cuja competncia, portanto, no foi usurpada. Conseqentemente, a legitimidade do ato impugnado no est sujeita a controle por via de reclamao, mas sim pelos meios recursais comuns, dos quais dever o interessado socorrer-se, caso assim o desejar. Estes so, em suma, os fundamentos do voto do Ilustre Relator. Antes de adentrar no mbito especfico do transcrito entendimento, que, desde logo, com a devida vnia, ouso divergir, tenho que em matria penal so trs as hipteses possveis de cooperao internacional: I. cooperao para a fase investigatria e para desenvolvimento da instruo penal, alcanando a as medidas preparatrias para a opinio ministerial e para a busca da verdade real; II. cooperao para a extradio de acusado ou de ru definitivamente condenado; e III. cooperao para a extenso de efeitos de deciso penal condenatria proferida por outro pas, dentro do procedimento denominado de homologao de sentena estrangeira.
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Como visto do notvel pronunciamento do Ilustre Ministro Teori Albino Zavascki, a Constituio Federal disciplina as duas ltimas hipteses de cooperao jurdica internacional e delimita a competncia para apreciao do procedimento, respectivamente, ao Supremo Tribunal Federal e ao Superior Tribunal de Justia. No que toca s medidas de cooperao de atividade investigatria prpria, segundo o Ilustre relator, de natureza extrajudicial, o sistema constitucional no teria sujeitado a conduo e intermediao pelo Poder Judicirio, porquanto as medidas tendentes preveno e investigao dos delitos comportariam uma cooperao direta pelos rgos envolvidos, sem que houvesse necessidade de autorizao judicial. Tenho que a questo dos autos, partindo do pressuposto do voto, de que a matria diz respeito a atos de investigao, no resulta clara no caso concreto. De fato, diga-se em primeiro lugar que a solicitao de cpia dos arquivos constantes da memria rgida dos computadores do Reclamante foi suscitada em meio ao oferecimento da denncia, sendo deferida aps o seu recebimento. Portanto, a apreenso do equipamento e o posterior conhecimento do seu contedo se postam margem da investigao propriamente dita e tampouco servir de alicerce da opinio sobre o delito, que j foi externada. Ao contrrio, o procedimento pleiteado de reproduo dos arquivos de computador servir, certamente, aos propsitos de desenvolvimento da instruo criminal como forma de busca da verdade real, situao, sem dvida, vinculada ao controle da atividade jurisdicional. Embora discordante da concluso do entendimento preconizado pelo ilustre Relator, reconheo que Sua Excelncia tocou no ponto candente da discusso, quando deixou entender que atos de investigao poderiam fomentar a cooperao jurdica internacional direta, evitando-se o labirinto da burocracia estatal. Essa questo me parece de estrema delicadeza, pois contenta o esforo atual da comunidade internacional, atravs da edio de vrias convenes e tratados, objetivando criar mecanismos eficientes de investigao das organizaes criminosas transnacionais. No entanto, imprescindvel divisar o que efetivamente pode ser compreendido como ato de investigao e o que se intromete como ato de prova, tpica de processo. Para tal tarefa, colho o magistrio da doutrina, verbis: Os atos de comprovao e averiguao do fato e da autoria, considerados genericamente como atos de investigao ou de instruo preliminar, podem ser valorados de distintas formas pelo sistema jurdico. O critrio para a classificao tem por base a sentena, ou seja, se esses atos podem ser valorados e servir de base para a sentena ou no.
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No primeiro caso, os atos praticados na investigao preliminar tm plena eficcia probatria na fase processual, podendo servir de fundamento para a sentena. No segundo, os atos praticados na instruo preliminar esgotam sua eficcia probatria com a admisso da acusao, isto , servem para justificar medids cautelares e outras restries adotadas no curso da fase pr-processual e para justificar o processo ou o no-processo. No podem ser valorados na sentena. Como se v, a eficcia probatria mantm uma ntima relao com o objeto e o nvel de cognio, de modo que, na instruo plenria, a sentena toma por base os elementos obtidos na fase pr-processual (pois a fase processual um mero controle formal). Por outro lado, na instruo preliminar sumria, a valorao esgota-se com a admisso da acusao. Como explica Ortels Ramos, uma mesma fonte e meio pode gerar atos com naturezas jurdicas distintas e, no que se refere valorao jurdica, podem ser divididos em dois grupos: atos de prova e atos de investigao (ou instruo preliminar). Sobre os atos de prova, podemos afirmar que: a) esto dirigidos a convencer o juiz da verdade de uma afirmao; b) esto a servio do processo e integram o processo penal; c) dirigem-se a formar um juzo de certeza tutela de segurana; d) servem sentena; e) exigem estrita observncia da publicidade, contradio e imediao; f ) so praticados ante o juiz que julgar o processo; Substancialmente distintos, os atos de investigao (instruo preliminar): a) no se referem a uma afirmao, mas a uma hiptese; b) esto a servio da instruo preliminar, isto , da fase pr-processual e para o cumprimento de seus objetivos; c) servem para formar um juzo de probabilidade, e no de certeza; d) no exigem estrita observncia da publicidade, contradio e imediao, pois podem ser restringidas; e) servem para a formao da opinio delicti do acusador; f ) no esto destinados sentena, mas a demonstrar a probabilidade do fumus commissi delicti para justificar o processo (recebimento da ao penal) ou o no-processo (arquivamento); g) tambm servem de fundamento para decises interlocutrias de imputao (indiciamento) e adoo de medidas cautelares pessoais, reais ou outras restries de carter provisional; h) podem ser praticados pelo Ministrio Pblico ou pela Polcia Judiciria. Por meio dessa distino possvel fundamentar o porqu do limitado valor probatrio dos atos praticados na instruo preliminar, ficando clara
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a inadmissibilidade de que a atividade realizada na investigao preliminar possa substituir a instruo definitiva (processual). A nica verdade admissvel a processual, produzida no mago da estrutura dialtica do processo penal e com plena observncia das garantias de contradio e defesa. Em outras palavras, os elementos recolhidos na fase pr-processual so considerados como meros atos de investigao e, como tal, destinados a ter uma eficcia restrita s decises interlocutrias que se produzem no curso da instruo preliminar e na fase intermediria. (Aury Lopes Jr. Sistemas de Investigao Preliminar no Processo Penal. 2 Edio. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003, pgs. 130131). Trazendo os ensinamentos doutrinrios para o caso dos autos, afirme-se, de pronto, que se a apreenso dos hards disks, decorrente de autorizao judicial, excedeu os limites da atividade meramente investigatria, natural entender que a sua permuta com terceiro estranho lide, sobretudo quando ainda sujeita devida percia, ato que no encontra respaldo na ordem constitucional, conquanto se possa aventar como de cooperao autorizado pelos tratados ou convenes internacionais. De regra, o imediato acolhimento da medida agride a intimidade do acusado e, por conseguinte, quebra os pressupostos de garantia do processo penal brasileiro, ainda mais porque, visto o hard disk como a memria permanente do computador, que armazena todos os arquivos do usurio, fcil perceber que a sua constatao fsica no traz nada de novo para o mundo do processo, seno quando desvendado o interior das informaes nele gravadas, o que se dar, na espcie, com o exame pericial, cujo transcurso obedecer aos ditames do contraditrio, ao trmino do qual o juiz far a valorao do caso concreto. A propsito, demarcando a importncia do exame pericial como matria de prova e no como de mera investigao, Adalberto Jos Q. T. de Camargo Aranha, in Da Prova no Processo Penal. 5 Edio. So Paulo: Saraiva, 1999, pg. 170, assevera que A percia a lanterna que ilumina o caminho do juiz que, por no a ter quanto a um determinado fato, est na escurido. A lente que corrige a viso que est deficiente pela falta de um conhecimento especial. Nessa senda, no demais lembrar que o processo penal, no estado democrtico de direito, ao mesmo tempo proteo e garantia do acusado contra a investida do poder-dever do estado, denominado jus puniendi, da por que a relao processual penal exigncia imprescindvel para a aplicao da pena. E se assim o , todo ato tendente confirmao da pretenso de punir o acusado deve derivar da atuao do Estado-Juiz como nico ente capaz de valorar a materialidade, a autoria e a existncia mesma da infrao penal. Ento, sobre a situao posta cabe antever a hiptese de o material a ser periciado no servir ao propsito do processo e, por via imprpria, antes de
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devolvido ao patrimnio do seu titular, ser entregue a terceiros e servir a outros intuitos que no os inicialmente anotados. Nesse ponto, cumpre insistir que a descoberta dos equipamentos decorreu de medida assecuratria, portanto, judicial, sujeita aos parmetros de exigncia de fundamentao do art. 93, IX, da Constituio Federal, sendo certo concluir que a sua importncia para o processo, desde o incio, no est na sua configurao fsica como ato de investigao, que nada prova, mas se encontra diretamente ligada ao que se pode dele extrair enquanto depsito de informaes imprescindveis ao juzo de convencimento penal futuro, ou seja, como resultado da cognio em torno do fato que se afirma penalmente relevante. Por essa razo, penso que o voto do eminente relator, conquanto tenha partido de premissa bastante sedutora, segunda a qual atos de investigao poderiam e podem ser objeto da cooperao internacional direta, uma vez autorizada em tratados e convenes, chegou a uma concluso, com a devida vnia, no condizente com o estado do processo, na medida em que considerou como pea de mera investigao procedimento que, ao contrrio, encontra-se domiciliado no seio da instruo criminal, adstrito, por essa razo, ao contraditrio e aos valores consagrados do processo penal brasileiro. Essa seria, portanto, a primeira ordem de divergncia do voto do eminente Relator. Resta-me tratar das ponderaes seguintes acerca da possvel competncia desta Corte. Consoante tambm consagrou o eminente relator, a competncia do Superior Tribunal de Justia estaria abrangida, no art. 105, I, i, da CR, apenas para conceder exequatur a cartas rogatrias, competncia esta a que deve emprestar cunho restritivo. Rendendo novamente vnia ao Ilustre Relator, penso que a competncia jurisdicional penal, quando destinada a um nico ente da estrutura do Poder Judicirio, no caso o Superior Tribunal de Justia, abriga o procedimento a ele endereado em toda a extenso, de modo a se poder investigar os casos que podem e que no podem, de modo algum, se adaptar ao nico caminho procedimental previsto em lei. Abra-se um parntese para esclarecer, com o magistrio de Antonio Scarance Fernandes, a importncia do respeito ao procedimento penal, consoante a seguinte passagem de obra consagrada: O procedimento, alm de ser revitalizado como instituto de fundamental importncia no direito processual, foi considerado importante elemento de legitimao do poder decisrio do Estado, em quaisquer planos de sua atuao: legislativo, administrativo e judicirio. Mais que isso. Entendeu-se que h um direito ao procedimento, alado a direito fundamental. Enunciados objetivamente os princpios e as regras constitucionais que, em seu conjunto,
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formam o arcabouo das normas dos direitos fundamentais constitucionais, deles derivam direitos subjetivos individuais passveis de serem reunidos em trs posies jurdicas fundamentais em relao ao Estado: o direito a aes negativas ou positivas do Estado; o direito a que o exerccio das liberdades seja permitido ou que as liberdades sejam protegidas pelo Estado; o direito a que o Estado fixe os poderes ou competncias do cidado. na subespcie dos direitos a aes positivas do Estado que se insere o direito ao procedimento. (...) Na atualidade, segundo Alexy, nehuma idia despertou tanto interesse como a que estabelece uma conexo entre direitos fundamentais, organizao e procedimento, e, para o que interessa ao estudo, a idia de que a organizao e o procedimento so meios essenciais para se obter, no ordenamento, resultados eficazes das normas de direito fundamental. Em sntese, extrai-se do conjunto de normas constitucionais um direito ao procedimento como direito ao positiva do Estado para tornar efetivos os direitos fundamentais. Nesse sentido amplo, o procedimento posto como um sistema de regras e ou princpios para obteno de um resultado, e, assim, o direito ao procedimento constitui um direito a esse sistema de regras eou princpios. (Teoria Geral do Procedimento e O Procedimento no Processo Penal So Paulo: RT, pgs. 3739). Melhor explicitando o que se quer dizer, tenho que a competncia do Superior Tribunal Justia no est delineada somente quando identifica o procedimento de exequatur de carta rogatria, seno tambm quando impede a realizao de ato ofensivo ordem legal por outro meio que no o estatudo no direito interno. Tomando por norte essa assertiva, digo, inicialmente, que o sistema constitucional ptrio traa, em matria de direito penal, caminhos para a cooperao internacional nos trs campos acima citados, quais sejam, cooperao para a fase investigatria e para o desenvolvimento da instruo penal, alcanando a as medidas preparatrias para a opinio ministerial e para a busca da verdade real; cooperao para a extradio de acusado ou de ru definitivamente condenado; e cooperao para a extenso de efeitos de deciso penal condenatria proferida por outro pas, dentro do procedimento denominado de homologao de sentena estrangeira. Quanto ao primeiro caminho, diga-se que existe enorme discusso acerca de sua efetiva possibilidade ante a inexistncia de lei delimitando o real alcance da cooperao jurdica e os limites de sua incrementao, mesmo que evidenciada a assinatura de convenes e tratados internacionais. Sobre a questo, do conhecimento da comunidade jurdica a existncia de Anteprojeto de Lei de Cooperao Internacional elaborado por Comisso instituda pelo Ministrio da Justia, da qual fazem parte o Ilustre Ministro Gilson Dipp e o tambm Ministro desta Corte, j aposentado, Athos Gusmo Carneiro.
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Pelo teor dos vrios artigos escritos sobre a sistemtica inaugurada pela Comisso elaboradora, o que se nota uma recomendao unnime de que o anteprojeto vem regular e definir os vrios campos possveis de cooperao jurdica entre o Brasil e os outros pases da comunidade internacional, cabendo destacar que logo no artigo primeiro o texto evoca a especialidade da jurisdio penal, estatuindo nos seus incisos os vrios procedimentos processuais reservados recepo de atos estrangeiros, que so eles: carta rogatria, ao de homologao de deciso estrangeira, auxlio direto; transferncia de processos penais, extradio e transferncia de pessoas apenadas. Advertem que, no presente momento, ante a inexistncia de normas especficas, os procedimento tratados no anteprojeto so objeto de reiterada mitigao por parte da jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, que entende no ser possvel a prtica de medidas executrias, em prol de pas estrangeiro, sem o trnsito em julgado de sentena judicial, porque isso fere a soberania e a ordem pblica brasileira. A esse contexto, afira-se que a discusso sobre o campo de abordagem, positivo ou negativo, da homologao da sentena estrangeira bem se intromete no campo da exigncia da coisa julgada, conforme reiterou a Suprema Corte, porquanto a nossa tradio constitucional reservou o reconhecimento dos atos jurisdicionais estrangeiros, isto , dos atos que evocam natureza processual decisria, a trs procedimentos: carta rogatria; homologao de sentena estrangeira; e extradio; fora isso, tais atos no podem ser recepcionados no direito interno sem que haja a participao do rgo do Poder Judicirio incumbido da competncia de julgar os feitos que invocam tais procedimentos. a onde a questo, ao meu entender, encampa a competncia desta Corte, porquanto ao Superior Tribunal de Justia que compete assegurar a ordem pblica e a soberania do Brasil quando h pedido de autoridade estrangeira, mesmo que no judicial, que importe no reconhecimento da natureza judicial do ato que pretende seja autorizado no territrio nacional. fato que o eminente Relator, no caso em exame, entendeu que, se o pedido veio do Ministrio Pblico da Rssia, no sendo, portanto, de autoridade judiciria, o caso no mereceria a pertinncia do procedimento de carta rogatria. Acontece que o procedimento existe no s como possibilidade do reconhecimento do ato estrangeiro, mas, repita-se, serve como salvaguarda de que os sistema de cooperao jurdica penal institudo pela Carta Magna seja obedecido, sob pena de quebra dos pressupostos fundamentais. a isso que se prestaria a competncia no caso vertente, seno vejamos. O evento concreto, do conhecimento pblico, envolve agremiao esportiva de grande popularidade e rendeu vasta veiculao na imprensa brasileira e internacional, tendo como principal envolvido o cidado russo Boris Abramovich Berezovsky.
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Veja-se como o acusado veio retratado na denncia (fls. 679681): Quando interrogado em maio de 2006 (fls. 143149 do apenso VII aos autos principais), Boris Berezovsky declarou ter sido professor de matemtica da Academia de Cincias da Unio Sovitica ate 1989, quando tinha 43 anos de idade, recebendo, at ento, o equivalente a trezentos dlares mensais. Trs anos antes, em 1986, por ocasio da abertura econmica e poltica da Unio Sovitica, teria aplicado o correspondente a cinco mil dlares numa joint venture entre o Instituto de Cincias e Controle da Academia de Cincias, a Autovaz, empresa fabricante de automveis, e a empresa italiana Logosystems. Outros quatro scios teriam aplicado valores semelhantes. Cinco anos depois, em 1991, o patrimnio desses cinco afortunados investidores teria atingido a espantosa cifra de 20 milhes de dlares. Ou seja, um rendimento de 80.000 % (oitenta mil por cento) em cinco anos. Sem dvida uma cifra espantosa e insupervel mesmo para pases de tradio capitalista. Entre 1992 e 1999, Berezovsky viu ampliar seu poder econmico e ganhou ascendente influncia poltica durante os dois mandatos sucessivos de Boris Yeltsin. Participou ativamente na candidatura de Vladimir Putin, sucessor de Yeltsin, eleito em 2000. Na mesma campanha, j um milionrio influente, tambm Berezovsky foi eleito representante no Duma, casa legislativa da Federao da Rssia. Ainda em 2000, com a priso de seu associado empresarial Nikolai Gluchkov, e temendo o mesmo destino, fugiu da Rssia, tendo passado pela Frana e posteriormente obtido asilo poltico na Inglaterra. Assim, em um perodo de apenas dez anos, coincidente com a privatizao de ativos da extinta Unio Sovitica, Berezovsky tornou-se de obscuro e mal remunerado professor de matemtica em poltico influente e poderoso multimilionrio. De acordo com documentos recebidos da Procuradoria Geral da Federao da Rssia, devidamente traduzidos por tradutores pblicos, por fatos ocorridos no mesmo perodo, Berezovski responde, naquele pas, a trs investigaes policiais: a) Em abril de 1993, o governo da Federao Russa criou a Aeroflot Linhas Areas Internacionais Russas, com 51 % (cinqenta e um por cento) das aes pertencentes ao Estado. Menos de um ano depois, Boris Berezovsky e Nikolai Gluchkov constituram, na Confederao Sua, a empresa Andava. A Andava, por seu turno, criou a Corporao Financeira Unida FOK, tendo sido designado Cheinin como seu diretor geral. Utilizando-se de sua influemcia, Berezovsky conseguiu que Gluchkov e Krasnenker fossem designados, respectivamente, como vice-diretor geral e vice-diretor geral para comrcio e propaganda da Aeroflot. Berezovsky, Gluchkov e Krasnenker, em comum acordo com Kryzhevskaya, contadora-chefe da Aeroflot, e sob o pretexto de manuteno de recursos no Exterior, desviaram para a conta corrente corren-
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te n. 423237, mantida pela Andava junto ao UBS, em Lausane, na Confederao Sua, recursos da Aeroflot correspondentes a cerca de duzentos e cinqenta e dois milhes de dlares. Da conta corrente da Andava, tais recursos foram transferidos para contas pessoais de Gluchkov, Krasnenker, Kryzhevskaya e Cheinin e para a conta corrente n. 90-254.646.1 no UBS, de titularidade da empresa Ruko Trading, cujo proprietario Boris Berezovsky. Para garantir que os recursos no pudessem ser reclamados pela Aeroflot, os nominados forjaram contratos e ttulos com a Corporao FOK, associando, de maneira dissimulada, ao capital desviado, juros e multas contratuais. Conforme traduo pblica da sentena juntada aos autos, Gluchkov, Kryzhevskaya e Cheinin responderam a processo criminal e foram condenados como incursos no artigo 159, parte 3 (b) do Cdigo Penal da Federao Russa. A conduta praticada amolda-se ao peculato, conforme previsto no art. 312 do Cdigo Penal Brasileiro. Tambm por esses fatos, Boris est sendo investigado pelo delito estampado no art. 174 parte 3 do Cdigo Penal da Federao Russa, correspondente, em nossa legislao penal, a lavagem de capitais praticada por organizao criminosa. Boris Berezovsky fugiu antes do inicio do processo e, pelas leis processuais vigentes poca, no poderia ser processado revelia. No h dvida, pela descrio da denncia, de que o Reclamante, Boris Abramovich Berezovsky, na Federao Russa, responde a processo criminal que s no foi avante pelo fato de l existir regra, segundo declarado no ltimo tpico transcrito, equivalente ao nosso art. 366 do CPP, com redao da Lei 9.271, de 17.04.1996, pelo qual no se permite a continuidade do processo penal sem a presena do acusado, o que no ocorreu, por exemplo, com os demais envolvidos, os quais j foram sentenciados, conforme deciso traduzida s fls. 429538. Ademais, pode-se constatar, pelos documentos acostados no volume 1 desta Reclamao, que o Reclamante tido mesmo como acusado, estando o feito na alada de Juzo de Instruo que, na Rssia, embora esteja ligado procuradoria, exerce a funo de Conselheiro Auxiliar da Justia. Fazendo o cotejo do substrato da acusao originria ofertada perante o Distrito de Moscou com a imputao existente no Brasil, tudo leva a crer que o pedido formulado pela Federao Russa , na essncia, de natureza judicial, estando, portanto, atingido pelo rito da carta rogatria, de competncia desta Corte. Destarte, o fato de o pedido ter vindo diretamente via procuradoria russa no retira a competncia do Superior Tribunal de Justia que, como dito, detm tambm a jurisdio para dizer se o procedimento encontra respaldo no nico caminho da ordem jurdica constitucional. Ademais, pelo sistema ptrio, Justia Federal incumbe somente a execuo das ordens emanadas do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia, no lhe competindo a anlise e o julgamento do pedido de
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cooperao jurdica internacional, no podendo, assim, o Juiz Federal apreciar e investigar as razes do pedido do Ministrio Pblico Federal frente s convenes e tratados internacionais. Por essas razes, voto no sentido de receber a Reclamao e, no mrito, dar-lhe procedncia para anular o ato do Juiz de primeiro grau. RECLAMAO N 2.645 SP (20070254916-5)
VOTO O EXMO. SR. MINISTRO NILSON NAVES: Qual a Ministra Maria Thereza, tambm entendo ser do Superior Tribunal a competncia, a despeito da sedutora premissa do ilustre Relator. So, em essncia, dois poderosos votos, mas estou pedindo licena ao Ministro Teori, porque, como j se disse, e bem, o rito a ser seguido o da carta rogatria, e a rogatria da competncia do Superior. Tambm eu voto pela procedncia da reclamao.
VOTO-VISTA EXMO. SR. MINISTRO ARI PARGENDLER: I Os autos do conta de que, estando em Moscou em viagem de servio, o Procurador da Repblica Slvio Luiz Martins de Oliveira retornou ao nosso Pas, trazendo ofcios do Vice-Procurador-Geral da Federao da Rssia, dirigidos ao Procurador-Geral da Repblica. O primeiro ofcio l-se no parecer da Comisso de Cooperao Jurdica Internacional do Ministrio Pblico Federal (ref. 351-51c-03) encaminha cpia do pedido de extradio de B.A. Berezovsky e outros documentos relacionados aos crimes que ele teria cometido em territrio russo. O outro ofcio (ref. 352-1505-02) pede que sejam remetidos Procuradoria Geral da Federao Russa documentos referentes ao caso Berezovsky e que estariam sob a guarda do Dr. Slvio Luiz Martins de Oliveira (fl. 31, 1 vol.). Simultaneamente denncia que ofereceu contra Boris Abravomich Berezovsky e outros (fl. 548567, 3 vol.), o Procurador da Repblica Slvio Lus Martins de Oliveira requereu a formao de apenso para instruir o pedido de cpia do hard disk do computador apreendido em poder de Boris Berezovsky encaminhado pela Procuradoria Geral da Federao da Rssia, opinando pelo deferimento, uma vez que os dados ali armazenados podem ser teis s investigaes conduzidas naquele pas (fl. 568, 3 vol.). O MM. Juiz Federal Fausto Martin de Sanctis deferiu a formao do apenso (fl. 572573, 3 vol.), e tambm a confeco das cpias do hard disk
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(letra c, fl. 617, 3 vol.), com o respectivo encaminhamento Procuradoria-Geral da Rssia, atravs de sua embaixada em Braslia (fl. 621, 3 vol.). Contra essa deciso, Boris Abramovich Berezovsky articulou Reclamao forte em que s o Superior Tribunal de Justia tem competncia para decidir a respeito (fl. 0215). O relator Min. Teori Zavascki fez por julg-la improcedente, tendo sido acompanhado pelos Ministros Castro Meira, Denise Arruda, Arnaldo Esteves Lima e Massami Uyeda. Deles divergiram a Ministra Maria Thereza de Assis Moura, em voto-vista, e os Ministro Nilson Naves. II O voto do Ministro Teori Zavascki est sumariado na respectiva ementa, de que os seguintes trechos do, quanto ao essencial, uma idia precisa: 1. Em nosso regime constitucional, a competncia da Unio para manter relaes com estados estrangeiros (art. 21, I), , em regra, exercida pelo Presidente da Repblica (CF, art. 84, VII), auxiliado pelos Ministros de Estado (CF, art. 76). A interveno dos outros Poderes s exigida em situaes especiais e restritas. No que se refere ao Poder Judicirio, sua participao est prevista em pedidos de extradio e de execuo de sentenas e de cartas rogatrias estrangeiras. (...) 2. As relaes entre Estados soberanos que tm por objeto a execuo de sentenas e de cartas rogatrias representam, portanto, uma classe peculiar de relaes internacionais, que se estabelecem em razo da atividade dos respectivos rgos judicirios e decorrem do princpio da territorialidade da jurisdio, inerente ao princpio da soberania, segundo o qual a autoridade dos juzes (e, portanto, das suas decises) no pode extrapolar os limites territoriais do seu prprio Pas. Ao atribuir ao STJ a competncia para a concesso de exequatur s cartas rogatrias (art. 105, I, i), a Constituio est se referindo, especificamente, ao juzo de delibao consistente em aprovar ou no o pedido feito por autoridade judiciria estrangeira para cumprimento, em nosso pas, de diligncia processual requisitada por deciso do juiz rogante. com esse sentido e nesse limite, portanto, que deve ser compreendida a referida competncia constitucional. (...) No caso concreto, o que se tem pedido de cooperao jurdica consistente em compartilhamento de prova, formulado por autoridade estrangeira (Procuradoria Geral da Federao Russa) no exerccio de atividade investigatria, dirigido congnere brasileira (Procuradoria Geral da Repblica), que obteve a referida prova tambm no exerccio de atividade investigatria extrajudicial. O compartilhamento de prova uma das caractersticas medidas de cooperao jurdica internacional, prevista nos acordos bilaterais e multilaterais que disciplinam a matria, inclusive na Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conveno de Palermo), promulgada no Brasil pelo Decreto 5.015, de 12.03.04, e na Conveno das
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Naes Unidas contra a Corrupo (Conveno de Mrida), de 31.10.03, promulgada pelo Decreto 5.687, de 31.01.06, de que a Federao tambm signatria. Consideradas essas circunstncias, bem como o contedo e os limites prprios da competncia prevista no art. 105, I, i, da Constituio, a cooperao jurdica requerida no dependia de expedio de carta rogatria por autoridade judiciria da Federao da Rssia e, portanto, nem de exequatur ou de outra forma de intermediao do Superior Tribunal de Justia, cuja competncia, conseqentemente, no foi usurpada. III O voto da Ministra Maria Thereza de Assis Moura partiu do pressuposto do voto do Ministro Teori Zavascki, in verbis: Tenho que a questo dos autos, partindo do pressuposto do voto, de que a matria diz respeito a atos de investigao, no resulta clara no caso concreto (em negrito no texto original). (...) ... penso que o voto do eminente relator, conquanto tenha partido de premissa bastante sedutora, segundo a qual atos de investigao poderiam e podem ser objeto de cooperao internacional direta, uma vez autorizada em tratados e convenes, chegou a uma concluso, com a devida vnia, no condizente com o estado do processo na medida em que considerou como pea de mera investigao procedimento que, ao contrrio, encontra-se domiciliado no seio da instruo criminal, adstrito, por essa razo, ao contraditrio e aos valores consagrados do processo penal brasileiro. Sua Excelncia divergiu do brilhante voto do Ministro Teori Zavascki, primeiro, porque no identifica na solicitao feita pelo Vice-Procurador-Geral da Federao da Rssia um ato de investigao, e, segundo, porque o pedido tem natureza judicial, visto que Boris Abramovich Berezovsky responde a processo penal naquele pas, no tendo o Vice-Procurador-Geral da Federao da Rssia autoridade para substituir-se ao juiz da causa. Os atos de investigao, para Sua Excelncia, se do no mbito prprocessual, e servem para a formao da opinio delicti do acusador. J os atos de prova integram o processo penal, so praticados perante o juiz que julgar a ao, e se destinam a formar um juzo de certeza, por isso concluindo que, in verbis: ... a solicitao de cpia dos arquivos constantes da memria rgida dos computadores do Reclamante foi suscitada em meio ao oferecimento da denncia, sendo deferida aps o seu recebimento. Portanto, a apreenso do equipamento e o posterior conhecimento do seu contedo se postam margem da investigao propriamente dita e tampouco servir de alicerce da opinio sobre o delito, que j foi externada. Ao contrrio, o procedimento pleiteado de reproduo dos arquivos de computador servir, certamente, aos propsitos de desenvolvimento da ins-
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truo criminal como forma de busca da verdade real, situao, sem dvida, vinculada ao controle da atividade jurisdicional. (...) ... se a apreenso do hard disk, decorrente de autorizao judicial, excedeu os limites da atividade meramente investigatria, natural entender que a sua permuta com terceiro estranho lide, sobretudo quando ainda sujeita devida percia, ato que no encontra respaldo na ordem constitucional, conquanto se possa aventar como de cooperao autorizado pelos tratados ou convenes internacionais. De regra, o imediato acolhimento da medida agride a intimidade do acusado e, por conseguinte, quebra os pressupostos de garantia do processo penal brasileiro, ainda mais porque, visto o hard disk como a memria permanente do computador, que armazena todos os arquivos do usurio, fcil perceber que a sua constatao fsica no traz nada de novo para o mundo do processo, seno quando desvendado o interior das informaes nele gravadas, o que se dar, na espcie, com o exame pericial, cujo transcurso obedecer aos ditames do contraditrio, ao trmino do qual o juiz far a valorao do caso concreto. (...) Nessa senda, no demais lembrar que o processo penal, no estado democrtico de direito, ao mesmo tempo proteo e garantia do acusado contra a investida do poder-dever do estado, denominado jus puniendi, da por que a relao processual penal exigncia imprescindvel para a aplicao da pena. E se assim o , todo ato tendente confirmao da pretenso de punir o acusado deve derivar da atuao do Estado-Juiz como nico ente capaz de valorar a materialidade, a autoria e a existncia mesma da infrao penal. Ento, sobre a situao posta cabe antever a hiptese de o material a ser periciado no servir ao propsito do processo e, por via imprpria, antes de devolvido ao patrimnio do seu titular, ser entregue a terceiros e servir a outros intuitos que no os inicialmente anotados. Nesse ponto, cumpre insistir que a descoberta dos equipamentos decorreu de medida assecuratria, portanto, judicial, sujeita aos parmetros de exigncia de fundamentao do art. 93, IX, da Constituio Federal, sendo certo concluir que a sua importncia para o processo, desde o incio, no est na sua configurao fsica como ato de investigao, que nada prova, mas se encontra diretamente ligada ao que se pode dele extrair enquanto depsito de informaes imprescindveis ao juzo de convencimento penal futuro, ou seja, como resultado da cognio em torno do fato que se afirma penalmente relevante. E a respeito do segundo ponto, o da natureza judicial da solicitao, a Ministra Maria Thereza de Assis Moura sustenta que No h dvida, pela descrio da denncia, de que o Reclamante, Boris Abramovich Berezovsky, na Federao Russa, responde a processo criminal
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que s no foi avante pelo fato de l existir regra... equivalente ao nosso art. 366 do CPP, com redao da Lei 9.271, de 17.04.1996, pelo qual no se permite a continuidade do processo penal sem a presena do acusado, o que no ocorreu, por exemplo, com os demais envolvidos, os quais j foram sentenciados, conforme deciso traduzida s fls. 429538. Ademais, pode-se constatar, pelos documentos acostados no volume 1 desta Reclamao, que o Reclamante tido mesmo como acusado, estando o feito na alada de Juzo de Instruo que, na Rssia, embora esteja ligado procuradoria, exerce a funo de Conselheiro Auxiliar de Justia. Fazendo o cotejo do substrato da acusao originria ofertada perante o Distrito de Moscou com a imputao existente no Brasil, tudo leva a crer que o pedido formulado pela Federao Russa , na essncia, de natureza judicial, estando, portanto, atingido pelo rito da carta rogatria, de competncia desta Corte. Destarte, o fato de o pedido ter vindo diretamente via procuradoria russa no retira a competncia do Superior Tribunal de Justia que, como dito, detm tambm a jurisdio para dizer se o procedimento encontra respaldo no nico caminho da ordem jurdica constitucional. IV Como se v, a divergncia radica na valorizao dos fatos, que por isso convm relembrar: * a apreenso do hard disk resultou de mandado judicial, cujo contedo ainda no foi desvelado pela percia ordenada pelo MM. Juiz Federal da 6 Vara Criminal de So Paulo; * a solicitao da respectiva cpia foi feita pelo Vice-Procurador-Geral da Federao da Rssia, para fazer prova em processo penal l instaurado, alheia ao procedimento previsto para a cooperao internacional, porque no tramitou perante a autoridade central responsvel pelo processamento do pedido; * o deferimento desse pedido ocorreu aps o recebimento da denncia pelo MM. Juiz Federal da 6 Vara Criminal de So Paulo. Salvo melhor juzo, havendo processo penal l e c, j no se est diante de uma mera investigao policial, de sorte que a cooperao jurdica internacional no combate ao crime deve se subordinar ao crivo do Superior Tribunal de Justia. Se a proteo ordem pblica nacional e o respeito aos princpios constitucionais que asseguram o respeito ao acusado estivessem sob a guarda do juiz de primeiro grau, a conseqncia poderia ser a que se tem nestes autos: o de que a Federao da Rssia teria acesso ao contedo de prova que o juiz brasileiro desconhece. Evidentemente, concluda a percia no hard disk, e seguido o trmite da carta rogatria, o Superior Tribunal de Justia poder, se for o caso, fornecer a cpia pretendida, recomendando-se, todavia, que a iniciativa seja tomada pelo Juiz de Instruo, porque se trata de prova a ser valorizada no processo penal, e no ato de simples investigao.
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Voto, por isso, no sentido de julgar procedente a Reclamao, na linha do voto da Ministra Maria Thereza de Assis Moura. RECLAMAO N 2.645 SP (20070254916-5) RELATOR: MINISTRO TEORI ALBINO ZAVASCKI RECLAMANTE: BRIS ABRAMOVICH BEREZOVSKY ADVOGADO: ALBERTO ZACHARIAS TORON E OUTRO(S) RECLAMADO : JUIZ FEDERAL DA 6A VARA CRIMINAL DA SEO JUDICIRIA DO ESTADO DE SO PAULO INTERES. : MINISTRIO PBLICO FEDERAL VOTO O SR. MINISTRO GILSON DIPP: Sr. Presidente, o tema para mim muito caro, at porque o Superior Tribunal de Justia mudou toda a configurao do sistema processual de cooperao internacional no Brasil ao trazer para c as cartas rogatrias e a edio da Resoluo n 9. No obstante os brilhantes votos divergentes, quero confessar que nunca vi um trabalho mais completo sobre cooperao internacional do que o voto relatado pelo Ministro Teori Albino Zavascki. um trabalho de pesquisa excepcional, de garimpagem de tratados internacionais, de decretos legislativos que internalizaram esses tratados no Brasil e de decretos presidenciais que o fizeram da mesma forma. A carta rogatria, evidentemente, todos sabem, no o nico meio de cooperao internacional entre judicirios. O auxlio direto que repousa na confiana entre os rgos que compem o Judicirio como um todo, num sentido mais amplo, essencial para a investigao de todo e qualquer crime transnacional. No estou falando em crime organizado, porque direcionaria, talvez, as minhas palavras para um setor mais especfico. Vemos aqui um compartilhamento de informaes na fase instrutria que previsto na conveno da ONU contra o crime organizado Conveno de Palermo, na conveno da ONU contra a corrupo, e outros tratados internacionais. Esses tratados internacionais tiveram os seus mecanismos de internacionalizao no nosso sistema perfeitos e acabados, foram aprovados pelo Congresso e ratificados pelo Senhor Presidente da Repblica por decreto presidencial. A Resoluo n 9 do STJ, que nunca atacamos nem dissemos ser ilegal ou inconstitucional, prev que, quando houver uma carta rogatria que, apesar de rotulada como tal, trouxer um pedido de auxlio direto, o Tribunal pode e
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deve devolver autoridade central do Ministrio da Justia para que a receba como auxlio direto e encaminhe ao juiz competente. O voto do Sr. Ministro Teori Albino Zavascki traz as inovaes j aqui realizadas e que vieram na esteira da ltima jurisprudncia para que se vinha encaminhando o prprio Supremo Tribunal Federal. E, dentro dessas circunstncias, parece-me de todo inatacvel sua deciso; portanto, a reclamao impertinente, porque o pedido contido no trata, evidentemente, de carta rogatria que atraia necessariamente a competncia para o Superior Tribunal de Justia. Acompanho o voto do Sr. Ministro Relator. Julgo improcedente a reclamao. Braslia (DF), 08 de maio de 2009. MINISTRO GILSON DIPP Ministro RECLAMAO N 2.645 SP (20070254916-5) ESCLARECIMENTO O EXMO. SR. MINISTRO TEORI ALBINO ZAVASCKI: Senhor Presidente, a propsito do voto proferido pelo Ministro Ari Pargendler, insisto na importncia de delimitar exatamente o objeto da controvrsia que estamos decidindo. Ao iniciar meu voto como relator, enfatizei que estamos julgando uma reclamao, ou seja, estamos decidindo se houve ou no usurpao de competncia do STJ prevista art. 105, I, f da Constituio. Salientei no primeiro tpico do voto: No caso concreto, observados esses limites, o que se tem como objeto especfico da controvrsia a alegada configurao, nos episdios descritos no relatrio, de ato de usurpao da competncia constitucional do STJ de conceder exequatur a cartas rogatrias (CF, art. 105, I, i). O que se deve decidir, portanto, se o pedido formulado pela Procuradoria Geral da Federao Russa Procuradoria Geral da Repblica do nosso Pas de envio de cpia do material probatrio constantes de autos de ao penal em curso no Brasil (hards disks de computadores) , estava ou no sujeito ao regime de carta rogatria e de exequatur pelo Superior Tribunal de Justia. Quero enfatizar, portanto, que no estamos julgando o mrito da deciso do juiz de primeiro grau, nem o acerto ou no da deciso por ele tomada. O que estamos decidindo apenas se a referida deciso deveria (ou no) ser tomada pelo STJ, por ser matria de sua competncia originria (via carta rogatria). Por outro lado, em momento algum do meu voto afirmei que o pedido de cooperao jurdica internacional est fora do controle jurisdicional. Pelo
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contrrio, em vrias passagens do voto foi afirmado exatamente o contrrio. Por exemplo, no item 6 do voto afirmei textualmente: Portanto, as providncias de cooperao solicitadas por autoridades estrangeiras sero atendidas pelas autoridades nacionais com observncia dos mesmos padres, inclusive dos de natureza processual, que devem ser observados para as providncias semelhantes no mbito interno, tudo sujeito a controle pelo Poder Judicirio, por provocao de qualquer interessado, que poder utilizar, para isso, os instrumentos processuais, inclusive os recursais, previstos no ordenamento comum. O que afirmei no voto foi que o STJ no tinha o monoplio originrio desse controle. E, ao concluir o voto, disse o seguinte: Consideradas essas circunstncias, bem como o contedo e os limites prprios da competncia prevista no art. 105, I, i da Constituio, antes delineados, o que se tem presente hiptese de cooperao jurdica no sujeita a carta rogatria ou a exequatur, nem de outra forma de intermediao do Superior Tribuna de Justia, cuja competncia, portanto, no foi usurpada. Conseqentemente, a legitimidade do ato impugnado no est sujeita a controle por via de reclamao, mas sim pelos meios recursais comuns, dos quais dever o interessado socorrer-se, caso assim o desejar. Esses os esclarecimentos que considerei importante prestar, dada a relevncia da matria que estamos decidindo. RECLAMAO N 2.645 SP (20070254916-5) RELATOR: MINISTRO TEORI ALBINO ZAVASCKI RECLAMANTE: BRIS ABRAMOVICH BEREZOVSKY ADVOGADO: ALBERTO ZACHARIAS TORON E OUTRO(S) RECLAMADO : JUIZ FEDERAL DA 6A VARA CRIMINAL DA SEO JUDICIRIA DO ESTADO DE SO PAULO INTERES. : MINISTRIO PBLICO FEDERAL VOTO-VISTA O EXMO. SR. MINISTRO JOO OTVIO DE NORONHA: Na presente reclamao, Boris Abranmovich Berezovsky pretende ver restaurada a competncia deste Tribunal para execuo de cartas rogatrias. Indica o reclamante que o Procurador da Repblica Slvio Luiz Martins de Oliveira, em viagem a trabalho que realizou na cidade de Moscou, trouxe em mos ofcios do Vice-Procurador-Geral da Federao da Rssia dirigidos ao
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Procurador-Geral da Repblica do Brasil, nos quais foi requerida sua extradio e a remessa Procuradoria-Geral da Federao da Rssia de documentos referentes ao caso Berezovsky (cpias do hard disk do computador apreendido em seu poder). Como h denncia oferecida contra o reclamante e recebida pelo Juzo da 6 Vara Federal Criminal Especializada em Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional da Justia Federal Federal no Estado de So Paulo, foi deferido (fl. 617) o encaminhamento dos mencionados documentos Procuradoria da Rssia. Da a presente reclamao, na qual, entre vrias alegaes, sustenta-se que a remessa dos documentos deveria ter sido requerida via carta rogatria, passando pelo crivo do Superior Tribunal de Justia; afirma-se que no h tratado de cooperao internacional entre Brasil e Rssia e que no h comprovao de autenticidade dos documentos porque no tramitaram na via diplomtica regular, desatendendo o disposto no art. 105, I, i, da Constituio Federal e os artigos 780 e seguintes do Cdigo de Processo Penal. O Ministro Relator julgou improcedente a reclamao, no que foi acompanhado pela maioria dos Ministros da Corte em voto que pode ser sintetizado pela seguinte ementa: CONSTITUCIONAL. COMPETNCIA DO STJ. EXEQUATUR. CARTA ROGATRIA. CONCEITO E LIMITES. COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL. TRATADOS E CONVENES INTERNACIONAIS, APROVADOS E PROMULGADOS PELO BRASIL. CONSTITUCIONALIDADE. HIERARQUIA, EFICCIA E AUTORIDADE DE LEI ORDINRIA. 1. Em nosso regime constitucional, a competncia da Unio para manter relaes com estados estrangeiros (art. 21, I), , em regra, exercida pelo Presidente da Repblica (CF, art. 84, VII), auxiliado pelos Ministros de Estado (CF, art. 76). A interveno dos outros Poderes s exigida em situaes especiais e restritas. No que se refere ao Poder Judicirio, sua participao est prevista em pedidos de extradio e de execuo de sentenas e de cartas rogatrias estrangeiras: Compete ao Supremo Tribunal Federal (...) processar e julgar, originariamente (...) a extradio solicitada por Estado estrangeiro (CF, art. 102, I, g); Compete ao Superior Tribunal de Justia (...) processar e julgar originariamente (...) a homologao de sentena estrangeiras e a concesso de exequatur s cartas rogatrias (CF, art. 105, I, i); e aos Juzes federais compete processar e julgar (...) a execuo de carta rogatria, aps o exequatur, e de sentena estrangeira, aps a homologao (CF, art. 109, X). 2. As relaes entre Estados soberanos que tm por objeto e execuo de sentenas e de cargas rogatrias representam, portanto, uma classe peculiar de relaes internacionais, que se estabelecem em razo da atividade dos respectivos rgos judicirios e decorrem do princpio da territorialidade da jurisdio dos juzes (e, portanto, das suas decises) no pode extrapolar os
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limites territoriais do seu prprio Pas. Ao atribuir ao STJ a competncia para a concesso de exequatur s cartas rogatrias (art. 105, I,i), a Constituio est se referindo, especificamente, ao juzo de deliberao consistente em aprovar ou no o pedido feito por autoridade judiciria estrangeira para cumprimento, em nosso pas, de diligncia processual requisitada por deciso do juiz rogante. com esse sentido e nesse limite, portanto, que deve ser compreendida a referida competncia constitucional. 3. Preocupados com o fenmeno da criminalidade organizada e transnacional, a comunidade das Naes e os Organismos Internacionais aprovaram e esto executando, nos ltimos anos, medidas de cooperao mtua para a preveno, a investigao e a punio efetiva de delitos dessa espcie, o que tem como pressuposto essencial e bsico em sistema eficiente de comunicao, de troca de informaes, de compartilhamento de provas e de tomadas de decises e de execuo de medidas preventivas, investigatrias, instrutrias ou acautelatrias, de natureza extrajudicial. O sistema de cooperao, estabelecido em acordos internacionais bilaterais e plurilaterais, no exclui, evidentemente, as relaes que se estabelecem entre os rgos judicirios, pelo regime das cartas precatrias, em processos j submetidos esfera jurisdicional. Mas, alm delas, engloba outras muitas providncias, afetas, no mbito interno de cada Estado, no ao Poder Judicirio, mas a autoridades policiais ou do Ministrio Pblico, vinculadas ao Poder Executivo. 4. As providncias de cooperao dessa natureza, dirigidas autoridade central do Estado requerido (que, no Brasil, o Ministrio da Justia), sero atendidas pelas autoridades nacionais com observncia dos mesmos padres, inclusive dos de natureza processual, que devem ser observados para as providncias semelhantes no mbito interno (e, portanto, sujeitas a controle pelo Poder Judicirio, por provocao de qualquer interessado). Caso a medida solicitada dependa, segundo o direito interno, de prvia autorizao judicial, cabe aos agentes competentes do Estado requerido atuar judicialmente visando a obt-la. Para esse efeito, tem significativa importncia, no Brasil, o papel do Ministrio Pblico Federal e da Advocacia Geral da Unio, rgos com capacidade postulatria para requerer, perante o Judicirio, essas especiais medidas de cooperao jurdica. 5. Conforme reiterada jurisprudncia do STF, os tratados e convenes internacionais de carter normativo, (...) uma vez regularmente incorporados ao direito interno, situam-se, no sistema jurdico brasileiro, nos mesmos planos de validade, de eficcia e de autoridade em que se posicionam as leis ordinrias (STF, ADI-MC 1480-3, Min. Celso de Mello, DJ de 18.05.2001), ficando sujeitos a controle de constitucionalidade e produzindo, se for o caso, eficcia revogatria de normas anteriores de mesma hierarquia com eles incompatveis (lex posterior derrogat prior). Portanto, relativamente aos tratados e convenes sobre cooperao jurdica internacional, ou se adota o sistema neles esta-
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belecidos, ou, se inconstitucionais, no se adota, caso em que ser indispensvel tambm denunci-los no foro prprio. O que no se admite, porque ento sim haver ofensa Constituio, que os rgos do Poder Judicirio pura e simplesmente neguem aplicao aos referidos preceitos normativos, sem antes declarar formalmente a sua inconstitucionalidade (Smula vinculante 10STF). 6. No so inconstitucionais as clusulas dos tratados e convenes sobre cooperao jurdica internacional (v.g., art. 46 da Conveno de Mrita Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo e art. 18 da Conveno de Palermo Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional) que estabelecem formas de cooperao entre autoridades vinculadas ao Poder Executivo, encarregadas da preveno ou da investigao penal, no exerccio das suas funes tpicas. A norma constitucional do art. 105, I, i, no instituiu monoplio universal do STJ de intermediar essas relaes. A competncia ali estabelecida de conceder exequatur a cartas rogatrias , diz respeito, exclusivamente, a relaes entre os rgos do Poder Judicirio, no impedindo nem sendo incompatvel com as outras formas de cooperao jurdica prevista nas referidas fontes normativas internacionais. 7. No caso concreto, o que tem pedido de cooperao jurdica consistente em compartilhamento de prova, formulado por autoridade estrangeira (Procuradoria Geral da Federao da Rssia) no exerccio de atividade investigatria, dirigido congnere autoridade brasileira (Procuradoria Geral da Repblica), que obteve a referida prova tambm no exerccio de atividade investigatria extrajudicial. O compartilhamento de prova uma das mais caractersticas medidas de cooperao jurdica internacional, previstas nos acordos bilaterais e multilateriais que disciplinam a matria, inclusive na Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizados Transnacional (Conveno de Palermo), promulgada no Brasil pelo Decreto 5.015, de 12.03.04, e na Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (Conveno de Mrita), de 31.10.03, promulgada pelo Decreto 5.687, de 31.01.06, de que a Federao da Rssia tambm signatria. Consideradas essas circunstncias, bem como o contedo e os limites prprios da competncia prevista no art. 105, I, i da Constituio, a cooperao jurdica requerida no dependia de expedio de carta rogatria por autoridade judiciria da Federao da Rssia e, portanto, nem de exequatur ou de outra forma de intermediao do Superior Tribunal de Justia, cuja competncia, conseqentemente, no foi usurpada. 8. Reclamao improcedente. A Ministra Maria Thereza de Assis Moura, acompanhada pelo Ministro Ari Pargendler e mais trs Ministros desta Egrgia Corte, entendeu de forma contrria. Em seu percuciente voto, a Ministra Maria Thereza traou as diferenas entre atos de investigao, que estariam sujeitos cooperao internacional, empreendidos por tratados internacionais de combate corrupo dos quais
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o Brasil signatrio, e atos de prova, tpico de processos judiciais. Trazendo a lio de Aury Lopes Jr., elucidou: Sobre os atos de prova, podemos afirmar que: a) esto dirigidos a convencer o juiz da verdade de uma afirmao; b) esto a servio do processo e integram o processo penal; c) dirigem-se a formar um juzo de certeza tutela de segurana; d) servem sentena; e) exigem estrita observncia da publicidade, contradio e imediao; f ) so praticados ante o juiz que julgar; Substancialmente distintos, os atos de investigao (instruo preliminar): * no se referem a uma afirmao, mas a uma hiptese; * esto a servio da instruo preliminar, isto , da fase pr-processual e para o cumprimento de seus objetivos; * servem para formar um juzo de probabilidade, e no de certeza; * no exigem estrita observncia da publicidade, contradio e imediao, pois podem ser restringidas; * servem para a formao da opinio delicti do acusador; * no esto destinados sentena, mas a demonstrar a probabilidade do fumus commissi delicti para justificar o processo (recebimento da ao penal ou no-processo (arquivamento); * tambm servem de fundamento para decises interlocutrias de imputao (indiciamento) e adoo de medidas cautelares pessoais, reais ou outras restries de carter provisional; * podem ser praticadas pelo Ministrio Pblico ou pela Polcia Judiciria. Concluindo que a apreenso do hard disk excedeu os limites da atividade meramente investigatria, porquanto decorrente de medida assecuratria, entendeu que sua permuta com terceiro estranho lide agride a intimidade do acusado (no caso, o reclamante), bem como fere os pressupostos de garantia do processo penal brasileiro. Por fim, assentou: Fazendo o cotejo do substrato da acusao originria ofertada perante o Distrito de Moscou com a imputao existente no Brasil, tudo leva a crer que o pedido formulado pela Federao Russa , na essncia, de natureza judicial, estando, portanto, atingido pelo rito da carta rogatria, de competncia desta Corte. J o Ministro Ari Pargendler, corroborando o entendimento da Ministra Maria Thereza, afirmou: Salvo melhor juzo, havendo processo penal l e c, j no se est diante de uma mera investigao policial, de sorte que a cooperao jurdica internacional no combate ao crime deve se subordinar ao crivo do Superior Tribunal de Justia. Inclinei-me inicialmente a acompanhar a divergncia, pois, nos termos do voto do i. Ministro Ari Pargendler, tratando-se de prova a ser valorada no processo penal, pressupe-se que a questo fuja da simples investigao.
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Todavia, melhor refletindo sobre os debates que se travaram, vou somar meu voto ao da maioria para julgar a reclamao improcedente. Cartas rogatrias, que so oriundas de pases estrangeiros, denominadas por alguns autores de passivas, nada mais so que solicitaes do Tribunal aliengena na busca de cooperao da Justia Nacional para realizao de determinados atos que interessem ao processo l em trmite. Diria mesmo que se trata de uma comunicao oficial entre os Poderes Judicirios de pases distintos, buscando a cooperao para realizao de atos diversos. Normalmente, objetivam diligncias, tais como citaes, notificaes, oitivas de testemunhas etc., sem eficcia executria. Tanto que o Supremo Tribunal Federal entende que as cartas rogatrias devem ser cumpridas desde que no ofendam a ordem pblica ou a soberania nacional ou no possuam carter executrio. Portanto, indiscutivelmente, a carta rogatria passiva expedida pela autoridade judicial do pas estrangeiro, o que pressupe a existncia de processo naquele local. Penso, contudo, que o s fato de existir processo penal em trmite na Repblica Russa em desfavor do ora reclamante no autoriza a concluso de que o interesse da Procuradoria-Geral da Federao Russa seja nica e exclusivamente afeto ao mencionado processo. Penso que o foco de anlise no deve estar voltado para o processo existente naquele pas, at porque compete ao Juiz estrangeiro valorar as provas que forem juntadas e desconsider-las se as vias de sua obteno no forem as adequadas conforme as leis l vigentes. Portanto, o foco de ateno deve estar voltado ao fato de que h um ofcio por meio do qual so solicitados documentos investigatrios de Procuradoria para Procuradoria, entre a Repblica da Rssia e a Repblica Federativa do Brasil, ou seja, se inexiste uma carta rogatria requisitando hard disk, ento de se presumir que o interesse da procuradoria daquele pas ultrapasse a mera realizao de provas nos autos do processo penal l existente. Da entendo que tem razo o Ministro Relator ao tratar a questo sob o enfoque da cooperao entre naes para o combate criminalidade transnacional. Essas cooperaes se do mediante acordos internacionais em que os pases signatrios propem-se a colaborar uns com os outros no fornecimento de informaes, usualmente documentais. Veja-se, a ttulo de exemplo, a Conveno das Naes Unidas Contra a Corrupo, Decreto n. 5.687, de 31 de janeiro de 2006, que o Ministro Relator mencionou com sendo a Conveno de Mrida), cujo prembulo versa sobre a gravidade dos problemas que transcendem o mbito nacional causados pela corrupo:
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Prembulo Os Estados Partes da presente conveno, Preocupados com a gravidade dos problemas e com as ameaas decorrentes da corrupo, para a estabilidade e a segurana das sociedades, ao enfraquecer as instituies e os valores da democracia, da tica e da justia e ao comprometer o desenvolvimento sustentvel e o Estado de Direito; Preocupados, tambm, pelos vnculos entre a corrupo e outras formas de delinqncia, em particular o crime organizado e a corrupo econmica, incluindo a lavagem de dinheiro; Preocupados, ainda, pelos casos de corrupo que penetram diversos setores da sociedade, os quais podem comprometer uma proporo importante dos recursos dos Estados e que ameaam a estabilidade poltica e o desenvolvimento sustentvel dos mesmos; Convencidos de que a corrupo deixou de ser um problema local para converter-se em um fenmeno transnacional que afeta todas as sociedades e economias, faz-se necessria a cooperao internacional para preveni-la e lutar contra ela; Convencidos, tambm, de que se requer um enfoque amplo e multidisciplinar para prevenir e combater eficazmente a corrupo; Convencidos, ainda, de que a disponibilidade de assistncia tcnica pode desempenhar um papel importante para que os Estados estejam em melhores condies de poder prevenir e combater eficazmente a corrupo, entre outras coisas, fortalecendo suas capacidades e criando instituies; Convencidos de que o enriquecimento pessoal ilcito pode ser particularmente nocivo para as instituies democrticas, as economias nacionais e o Estado de Direito; Decididos a prevenir, detectar e dissuadir com maior eficcia as transferncias internacionais de ativos adquiridos ilicitamente e a fortalecer a cooperao internacional para a recuperao destes ativos; Reconhecendo os princpios fundamentais do devido processo nos processos penais e nos procedimentos civis ou administrativos sobre direitos de propriedade; Tendo presente que a preveno e a erradicao da corrupo so responsabilidades de todos os Estados e que estes devem cooperar entre si, com o apoio e a participao de pessoas e grupos que no pertencem ao setor pblico, como a sociedade civil, as organizaes no-governamentais e as organizaes de base comunitrias, para que seus esforos neste mbito sejam eficazes; Tendo presentes tambm os princpios de devida gesto dos assuntos e dos bens pblicos, eqidade, responsabilidade e igualdade perante a lei, assim como a necessidade de salvaguardar a integridade e fomentar uma cultura de rechao corrupo;
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Elogiando o trabalho da Comisso de Preveno de Delitos e Justia Penal e o Escritrio das Naes Unidas contra as Drogas e o Delito na preveno e na luta contra a corrupo; Recordando o trabalho realizado por outras organizaes internacionais e regionais nesta esfera, includas as atividades do Conselho de Cooperao Aduaneira (tambm denominado Organizao Mundial de Aduanas), o Conselho Europeu, a Liga dos Estados rabes, a Organizao de Cooperao e Desenvolvimento Econmicos, a Organizao dos Estados Americanos, a Unio Africana e a Unio Europia; Tomando nota com reconhecimento dos instrumentos multilaterais encaminhados para prevenir e combater a corrupo, includos, entre outros, a Conveno Interamericana contra a Corrupo, aprovada pela Organizao dos Estados Americanos em 29 de maro de 1996, o Convnio relativo luta contra os atos de corrupo no qual esto envolvidos funcionrios das Comunidades Europias e dos Estados Partes da Unio Europia, aprovado pelo Conselho da Unio Europia em 26 de maio de 1997, o Convnio sobre a luta contra o suborno dos funcionrios pblicos estrangeiros nas transaes comerciais internacionais, aprovado pelo Comit de Ministros do Conselho Europeu em 27 de janeiro de 1999, o Convnio de direito civil sobre a corrupo, aprovado pelo Comit de Ministros do Conselho Europeu em 4 de novembro de 1999 e a Conveno da Unio Africana para prevenir e combater a corrupo, aprovada pelos Chefes de Estado e Governo da Unio Africana em 12 de julho de 2003; Acolhendo com satisfao a entrada em vigor, em 29 de setembro de 2003, da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Internacional; Chegaram em acordo ao seguinte: Concluo, portanto, citando parte do voto do i. Relator:: Bem se percebe, pois, que as relaes internacionais de cooperao e assistncia mtua na rea jurdica, vo muito alm das estabelecidas entre os rgos jurisdicionais dos Estados, sujeitas a regime de exequatur e, portanto, intermediao do Superior Tribunal de Justia. Segundo decorrer do sistema previsto nos diversos acordos internacionais firmados pelo Brasil, as relaes de cooperao e assistncia so estabelecidas tambm entre autoridades no judiciais, integrantes do Poder Executivo, competentes para atuar nas reas de preveno e de investigao de ilcitos civis e penais de carter transnacional, como o caso das autoridades de fiscalizao, das polcias e do Ministrio Pblico. Ante o exposto, somando meu voto ao do i. Relator, julgo improcedente a presente reclamao.
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como voto. CERTIDO DE JULGAMENTO CORTE ESPECIAL Nmero Registro: 20070254916-5 MATRIA CRIMINAL Nmeros Origem: 200661810051180 200661810086478 PAUTA: 21102009 JULGADO: 18112009
Rcl 2645 SP
RELATOR Exmo. Sr. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI PRESIDENTE DA SESSO Exmo. Sr. Ministro CESAR ASFOR ROCHA SUBPROCURADOR-GERAL DA REPBLICA Exmo. Sr. Dr. EDINALDO DE HOLANDA BORGES RECLAMANTE: ADVOGADO: ADVOGADA: RECLAMADO: BRIS ABRAMOVICH BEREZOVSKY ALBERTO ZACHARIAS TORON E OUTRO(S) HELOSA ESTELLITA E OUTRO(S) JUIZ FEDERAL DA 6A VARA CRIMINAL DA SEO JUDICIRIA DO ESTADO DE SO PAULO MINISTRIO PBLICO FEDERAL
INTERES.:
ASSUNTO: DIREITO PENAL CRIMES PREVISTOS NA LEGISLAO EXTRAVAGANTE CRIMES DE LAVAGEM OU OCULTAO DE BENS, DIREITOS OU VALORES CERTIDO Certifico que a egrgia CORTE ESPECIAL, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha acompanhando o voto do Sr. Ministro Relator, a Corte Especial, por maioria, julgou improcedente a reclamao, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Vencidos os Srs. Ministros Nilson Naves, Ari Pargendler, Fernando Gonalves, Aldir Passarinho Junior, Hamilton Carvalhido e Maria Thereza de Assis Moura.
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Os Srs. Ministros Castro Meira, Denise Arruda, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Sidnei Beneti, Felix Fischer, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Paulo Gallotti, Francisco Falco, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Luiz Fux e Joo Otvio de Noronha votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco e, ocasionalmente, o Sr. Ministro Gilson Dipp. Braslia, 18 de novembro de 2009 VANIA MARIA SOARES ROCHA Secretria
6. MATERIAL DE APOIO FLUXOGRAMAS Auxlio Direto Ativo Cooperao Internacional CJI em Matria Civil Roteiro de Tramitao Pedidos de Cooperao Ativa Disponvel em http://portal.mj.gov.br/data/Pages/MJ4824E353ITEMID37D61D40D8B146EB80191BEAFB864360PTBRIE.htm Auxlio Direto Passivo Fonte: Ministrio da Justia Cooperao Internacional CJI em Matria Civil Roteiro de Tramitao Pedidos de Cooperao Passiva Disponvel em http://portal.mj.gov.br/data/Pages/ MJ4824E353ITEMID86F307172A664E42B03A838C180F0ACDPTBRIE.htm
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Auxlio Direto Ativo baseado em Tratado
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Auxlio Direto Ativo por via diplomtica
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Auxlio Direto Passivo por via judicial
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Auxlio Direto Passivo por via administrativa
7. LEGISLAO
7.1 Resoluo STJ n 9, de 4 de maio de 2005 Anexo II
7.2 Portaria Interministerial N 501/2012 Anexo VI

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ANEXOS ANEXO I Decreto-Lei N 4657/42 Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro DECRETO-LEI N 4.657, DE 4 DE SETEMBRO DE 1942 Lei de Introduo s normas do Direito Brasileiro.(Redao dada pela Lei n 12.376, de 2010) O PRESIDENTE DA REPBLICA, usando da atribuio que lhe confere o artigo 180 da Constituio, decreta: Art. 1o Salvo disposio contrria, a lei comea a vigorar em todo o pas quarenta e cinco dias depois de oficialmente publicada. 1o Nos Estados, estrangeiros, a obrigatoriedade da lei brasileira, quando admitida, se inicia trs meses depois de oficialmente publicada. (Vide Lei 2.145, de 1953) (Vide Lei n 2.410, de 1955) (Vide Lei n 3.244, de 1957) (Vide Lei n 4.966, de 1966) (Vide Decreto-Lei n 333, de 1967) 2o (Revogado pela Lei n 12.036, de 2009). 3o Se, antes de entrar a lei em vigor, ocorrer nova publicao de seu texto, destinada a correo, o prazo deste artigo e dos pargrafos anteriores comear a correr da nova publicao. 4o As correes a texto de lei j em vigor consideram-se lei nova. Art. 2o No se destinando vigncia temporria, a lei ter vigor at que outra a modifique ou revogue. (Vide Lei n 3.991, de 1961) 1o A lei posterior revoga a anterior quando expressamente o declare, quando seja com ela incompatvel ou quando regule inteiramente a matria de que tratava a lei anterior. 2o A lei nova, que estabelea disposies gerais ou especiais a par das j existentes, no revoga nem modifica a lei anterior. 3o Salvo disposio em contrrio, a lei revogada no se restaura por ter a lei revogadora perdido a vigncia. Art. 3o Ningum se escusa de cumprir a lei, alegando que no a conhece. Art. 4o Quando a lei for omissa, o juiz decidir o caso de acordo com a analogia, os costumes e os princpios gerais de direito. Art. 5o Na aplicao da lei, o juiz atender aos fins sociais a que ela se dirige e s exigncias do bem comum. Art. 6 A Lei em vigor ter efeito imediato e geral, respeitados o ato jurdico perfeito, o direito adquirido e a coisa julgada. (Redao dada pela Lei n 3.238, de 1957) 1 Reputa-se ato jurdico perfeito o j consumado segundo a lei vigente ao tempo em que se efetuou. (Includo pela Lei n 3.238, de 1957) 2 Consideram-se adquiridos assim os direitos que o seu titular, ou algum por le, possa exercer, como aqules cujo como do exerccio tenha
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trmo pr-fixo, ou condio pr-estabelecida inaltervel, a arbtrio de outrem. (Includo pela Lei n 3.238, de 1957) 3 Chama-se coisa julgada ou caso julgado a deciso judicial de que j no caiba recurso. (Includo pela Lei n 3.238, de 1957) Art. 7o A lei do pas em que domiciliada a pessoa determina as regras sobre o comeo e o fim da personalidade, o nome, a capacidade e os direitos de famlia. 1o Realizando-se o casamento no Brasil, ser aplicada a lei brasileira quanto aos impedimentos dirimentes e s formalidades da celebrao. 2o O casamento de estrangeiros poder celebrar-se perante autoridades diplomticas ou consulares do pas de ambos os nubentes. (Redao dada pela Lei n 3.238, de 1957) 3o Tendo os nubentes domiclio diverso, reger os casos de invalidade do matrimnio a lei do primeiro domiclio conjugal. 4o O regime de bens, legal ou convencional, obedece lei do pas em que tiverem os nubentes domiclio, e, se este for diverso, a do primeiro domiclio conjugal. 5 O estrangeiro casado, que se naturalizar brasileiro, pode, mediante expressa anuncia de seu cnjuge, requerer ao juiz, no ato de entrega do decreto de naturalizao, se apostile ao mesmo a adoo do regime de comunho parcial de bens, respeitados os direitos de terceiros e dada esta adoo ao competente registro. (Redao dada pela Lei n 6.515, de 1977) 6 O divrcio realizado no estrangeiro, se um ou ambos os cnjuges forem brasileiros, s ser reconhecido no Brasil depois de 1 (um) ano da data da sentena, salvo se houver sido antecedida de separao judicial por igual prazo, caso em que a homologao produzir efeito imediato, obedecidas as condies estabelecidas para a eficcia das sentenas estrangeiras no pas. O Superior Tribunal de Justia, na forma de seu regimento interno, poder reexaminar, a requerimento do interessado, decises j proferidas em pedidos de homologao de sentenas estrangeiras de divrcio de brasileiros, a fim de que passem a produzir todos os efeitos legais. (Redao dada pela Lei n 12.036, de 2009). 7o Salvo o caso de abandono, o domiclio do chefe da famlia estende-se ao outro cnjuge e aos filhos no emancipados, e o do tutor ou curador aos incapazes sob sua guarda. 8o Quando a pessoa no tiver domiclio, considerar-se- domiciliada no lugar de sua residncia ou naquele em que se encontre. Art. 8o Para qualificar os bens e regular as relaes a eles concernentes, aplicar-se- a lei do pas em que estiverem situados. 1o Aplicar-se- a lei do pas em que for domiciliado o proprietrio, quanto aos bens moveis que ele trouxer ou se destinarem a transporte para outros lugares.
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2o O penhor regula-se pela lei do domiclio que tiver a pessoa, em cuja posse se encontre a coisa apenhada. Art. 9o Para qualificar e reger as obrigaes, aplicar-se- a lei do pas em que se constituirem. 1o Destinando-se a obrigao a ser executada no Brasil e dependendo de forma essencial, ser esta observada, admitidas as peculiaridades da lei estrangeira quanto aos requisitos extrnsecos do ato. 2o A obrigao resultante do contrato reputa-se constituida no lugar em que residir o proponente. Art. 10. A sucesso por morte ou por ausncia obedece lei do pas em que domiciliado o defunto ou o desaparecido, qualquer que seja a natureza e a situao dos bens. 1 A sucesso de bens de estrangeiros, situados no Pas, ser regulada pela lei brasileira em benefcio do cnjuge ou dos filhos brasileiros, ou de quem os represente, sempre que no lhes seja mais favorvel a lei pessoal do de cujus. (Redao dada pela Lei n 9.047, de 1995) 2o A lei do domiclio do herdeiro ou legatrio regula a capacidade para suceder. Art. 11. As organizaes destinadas a fins de interesse coletivo, como as sociedades e as fundaes, obedecem lei do Estado em que se constituirem. 1o No podero, entretanto ter no Brasil filiais, agncias ou estabelecimentos antes de serem os atos constitutivos aprovados pelo Governo brasileiro, ficando sujeitas lei brasileira. 2o Os Governos estrangeiros, bem como as organizaes de qualquer natureza, que eles tenham constituido, dirijam ou hajam investido de funes pblicas, no podero adquirir no Brasil bens imveis ou susceptiveis de desapropriao. 3o Os Governos estrangeiros podem adquirir a propriedade dos prdios necessrios sede dos representantes diplomticos ou dos agentes consulares. Art. 12. competente a autoridade judiciria brasileira, quando for o ru domiciliado no Brasil ou aqui tiver de ser cumprida a obrigao. 1o S autoridade judiciria brasileira compete conhecer das aes relativas a imveis situados no Brasil. 2o A autoridade judiciria brasileira cumprir, concedido o exequatur e segundo a forma estabelecida pele lei brasileira, as diligncias deprecadas por autoridade estrangeira competente, observando a lei desta, quanto ao objeto das diligncias. Art. 13. A prova dos fatos ocorridos em pas estrangeiro rege-se pela lei que nele vigorar, quanto ao nus e aos meios de produzir-se, no admitindo os tribunais brasileiros provas que a lei brasileira desconhea. Art. 14. No conhecendo a lei estrangeira, poder o juiz exigir de quem a invoca prova do texto e da vigncia.
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Art. 15. Ser executada no Brasil a sentena proferida no estrangeiro, que reuna os seguintes requisitos: a) haver sido proferida por juiz competente; b) terem sido os partes citadas ou haver-se legalmente verificado revelia; c) ter passado em julgado e estar revestida das formalidades necessrias para a execuo no lugar em que foi proferida; d) estar traduzida por intrprete autorizado; e) ter sido homologada pelo Supremo Tribunal Federal. (Vide art.105, I, i da Constituio Federal). Pargrafo nico. (Revogado pela Lei n 12.036, de 2009). Art. 16. Quando, nos termos dos artigos precedentes, se houver de aplicar a lei estrangeira, ter-seem vista a disposio desta, sem considerar-se qualquer remisso por ela feita a outra lei. Art. 17. As leis, atos e sentenas de outro pas, bem como quaisquer declaraes de vontade, no tero eficcia no Brasil, quando ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os bons costumes. Art. 18. Tratando-se de brasileiros, so competentes as autoridades consulares brasileiras para lhes celebrar o casamento e os mais atos de Registro Civil e de tabelionato, inclusive o registro de nascimento e de bito dos filhos de brasileiro ou brasileira nascido no pas da sede do Consulado. (Redao dada pela Lei n 3.238, de 1957) Art. 19. Reputam-se vlidos todos os atos indicados no artigo anterior e celebrados pelos cnsules brasileiros na vigncia do Decreto-lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942, desde que satisfaam todos os requisitos legais. (Includo pela Lei n 3.238, de 1957) Pargrafo nico. No caso em que a celebrao dsses atos tiver sido recusada pelas autoridades consulares, com fundamento no artigo 18 do mesmo Decreto-lei, ao interessado facultado renovar o pedido dentro em 90 (noventa) dias contados da data da publicao desta lei. (Includo pela Lei n 3.238, de 1957) Rio de Janeiro, 4 de setembro de 1942, 121o da Independncia e 54o da Repblica. GETULIO VARGAS Alexandre Marcondes Filho Oswaldo Aranha. Este texto no substitui o publicado no DOU de 9.9.1942
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ANEXO II RESOLUO STJ N 9, DE 4 DE MAIO DE 2005 SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA PRESIDNCIA RESOLUO N 9, DE 4 DE MAIO DE 2005 (*) Dispe, em carter transitrio, sobre competncia acrescida ao Superior Tribunal de Justia pela Emenda Constitucional n 45/2004. O PRESIDENTE DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA, no uso das atribuies regimentais previstas no art. 21, inciso XX, combinado com o art. 10, inciso V, e com base na alterao promovida pela Emenda Constitucional n 45/2004 que atribuiu competncia ao Superior Tribunal de Justia para processar e julgar, originariamente, a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de exequatur s cartas rogatrias (Constituio Federal, Art. 105, inciso I, alnea i), ad referendum do Plenrio, RESOLVE: Art. 1 Ficam criadas as classes processuais de Homologao de Sentena Estrangeira e de Cartas Rogatrias no rol dos feitos submetidos ao Superior Tribunal de Justia, as quais observaro o disposto nesta Resoluo, em carter excepcional, at que o Plenrio da Corte aprove disposies regimentais prprias. Pargrafo nico. Fica sobrestado o pagamento de custas dos processos tratados nesta Resoluo que entrarem neste Tribunal aps a publicao da mencionada Emenda Constitucional, at a deliberao referida no caput deste artigo. Art. 2 atribuio do Presidente homologar sentenas estrangeiras e conceder exequatur a cartas rogatrias, ressalvado o disposto no artigo 9 desta Resoluo. Art. 3 A homologao de sentena estrangeira ser requerida pela parte interessada, devendo a petio inicial conter as indicaes constantes da lei processual, e ser instruda com a certido ou cpia autntica do texto integral da sentena estrangeira e com outros documentos indispensveis, devidamente traduzidos e autenticados. Art. 4 A sentena estrangeira no ter eficcia no Brasil sem a prvia homologao pelo Superior Tribunal de Justia ou por seu Presidente. 1 Sero homologados os provimentos no-judiciais que, pela lei brasileira, teriam natureza de sentena. 2 As decises estrangeiras podem ser homologadas parcialmente. 3 Admite-se tutela de urgncia nos procedimentos de homologao de sentenas estrangeiras. Art. 5 Constituem requisitos indispensveis homologao de sentena estrangeira: I haver sido proferida por autoridade competente; II terem sido as partes citadas ou haver-se legalmente verificado a revelia.;
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III ter transitado em julgado; e IV estar autenticada pelo cnsul brasileiro e acompanhada de traduo por tradutor oficial ou juramentado no Brasil. Art. 6 No ser homologada sentena estrangeira ou concedido exequatur a carta rogatria que ofendam a soberania ou a ordem pblica. Art. 7 As cartas rogatrias podem ter por objeto atos decisrios ou no decisrios. Pargrafo nico. Os pedidos de cooperao jurdica internacional que tiverem por objeto atos que no ensejem juzo de delibao pelo Superior Tribunal de Justia, ainda que denominados como carta rogatria, sero encaminhados ou devolvidos ao Fonte: Dirio da Justia, 6 maio 2005. Seo 1, p. 154. Fonte: Dirio da Justia, 10 maio 2005. Seo 1, p. 163 (republicao). Ministrio da Justia para as providncias necessrias ao cumprimento por auxlio direto. Art. 8 A parte interessada ser citada para, no prazo de 15 (quinze) dias, contestar o pedido de homologao de sentena estrangeira ou intimada para impugnar a carta rogatria. Pargrafo nico. A medida solicitada por carta rogatria poder ser realizada sem ouvir a parte interessada quando sua intimao prvia puder resultar na ineficcia da cooperao internacional. Art. 9 Na homologao de sentena estrangeira e na carta rogatria, a defesa somente poder versar sobre autenticidade dos documentos, inteligncia da deciso e observncia dos requisitos desta Resoluo. 1 Havendo contestao homologao de sentena estrangeira, o processo ser distribudo para julgamento pela Corte Especial, cabendo ao Relator os demais atos relativos ao andamento e instruo do processo. 2 Havendo impugnao s cartas rogatrias decisrias, o processo poder, por determinao do Presidente, ser distribudo para julgamento pela Corte Especial. 3 Revel ou incapaz o requerido, dar-se-lhe- curador especial que ser pessoalmente notificado. Art. 10 O Ministrio Pblico ter vista dos autos nas cartas rogatrias e homologaes de sentenas estrangeiras, pelo prazo de dez dias, podendo impugn-las. Art. 11 Das decises do Presidente na homologao de sentena estrangeira e nas cartas rogatrias cabe agravo regimental. Art. 12 A sentena estrangeira homologada ser executada por carta de sentena, no Juzo Federal competente. Art. 13 A carta rogatria, depois de concedido o exequatur, ser remetida para cumprimento pelo Juzo Federal competente.
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1 No cumprimento da carta rogatria pelo Juzo Federal competente cabem embargos relativos a quaisquer atos que lhe sejam referentes, opostos no prazo de 10 (dez) dias, por qualquer interessado ou pelo Ministrio Pblico, julgando-os o Presidente. 2 Da deciso que julgar os embargos, cabe agravo regimental. 3 Quando cabvel, o Presidente ou o Relator do Agravo Regimental poder ordenar diretamente o atendimento medida solicitada. Art. 14 Cumprida a carta rogatria, ser devolvida ao Presidente do STJ, no prazo de 10 (dez) dias, e por este remetida, em igual prazo, por meio do Ministrio da Justia ou do Ministrio das Relaes Exteriores, autoridade judiciria de origem. Art. 15 Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao, revogados a Resoluo n 22, de 31/12/2004 e o Ato n 15, de 16/02/2005. Ministro EDSON VIDIGAL (*) Republicado por ter sado com incorreo, do original, no DJ de 6/5/05.
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ANEXO III REGULAMENTO (CE) N.O 44/2001 DO CONSELHO DE 22 DE DEZEMBRO DE 2000 RELATIVO COMPETNCIA JUDICIRIA, AO RECONHECIMENTO E EXECUO DE DECISES EM MATRIA CIVIL E COMERCIAL REGULAMENTO (CE) N.o 44/2001 DO CONSELHO de 22 de Dezembro de 2000 relativo competncia judiciria, ao reconhecimento e execuo de decises em matria civil e comercial O CONSELHO DA UNIO EUROPEIA, Tendo em conta o Tratado que institui a Comunidade Europeia e, nomeadamente, a alnea c) do seu artigo 61.o e o n.o 1 do seu artigo 67.o, Tendo em conta a proposta da Comisso (1), Tendo em conta o parecer do Parlamento Europeu (2), Tendo em conta o parecer do Comit Econmico e Social (3), Considerando o seguinte: (1) A Comunidade atribuiu-se como objectivo a manuteno e o desenvolvimento de um espao de liberdade, de segurana e de justia em que seja assegurada a livre circulao das pessoas. Para criar progressivamente tal espao, a Comunidade deve adoptar, entre outras, as medidas no domnio da cooperao judiciria em matria civil que sejam necessrias para o bom funcionamento do mercado interno. (2) Certas disparidades das regras nacionais em matria de competncia judicial e de reconhecimento de decises judiciais dificultam o bom funcionamento do mercado interno. So indispensveis disposies que permitam unificar as regras de conflito de jurisdio em matria civil e comercial, bem como simplificar as formalidades com vista ao reconhecimento e execuo rpidos e simples das decises proferidas nos Estados-Membros abrangidos pelo presente regulamento. (3) Esta matria insere-se no domnio da cooperao judiciria em matria civil, nos termos do artigo 65.o do Tratado. (4) Em conformidade com os princpios da subsidiariedade e da proporcionalidade enunciados no artigo 5.o do Tratado, os fins do presente regulamento no podem ser suficientemente alcanados pelos Estados-Membros, e podem ser melhor conseguidos pela Comunidade. O presente regulamento limita-se ao mnimo necessrio para atingir os seus fins e no excede o que indispensvel para esse efeito. (5) Os Estados-Membros celebraram, em 27 de Setembro de 1968, no mbito do quarto travesso do artigo 293.o do Tratado, a Conveno de Bruxelas relativa competncia judiciria e execuo de decises em matria civil e comercial (a seguir designada por Conveno de Bruxelas), que foi alterada pelas convenes de adeso dos novos Estados-Membros a esta conveno (4). Em 16 de Setembro de 1988, os Estados-Membros e os Estados da EFTA celebraram a Conveno de Lugano relativa competncia judiciria e execuo de decises em matria civil e comercial, que paralela
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Conveno de Bruxelas de 1968. Estas convenes foram objecto de trabalhos de reviso, tendo o Conselho aprovado o contedo do texto revisto. H que assegurar a continuidade dos resultados obtidos no quadro dessa reviso. (6) Para alcanar o objectivo da livre circulao das decises em matria civil e comercial, necessrio e adequado que as regras relativas competncia judiciria, ao reconhecimento e execuodas decises sejam determinadas por um instrumento jurdico comunitrio vinculativo e directamente aplicvel. (7) O mbito de aplicao material do presente regulamento dever incluir o essencial da matria civil e comercial com excepo de certas matrias bem definidas. (8) Os litgios abrangidos pelo presente regulamento devem ter conexo com o territrio dos Estados-Membros que este vincula. Devem, portanto, aplicar-se, em princpio, as regras comuns em matria de competncia sempre que o requerido esteja domiciliado num desses Estados-Membros. (9) Os requeridos no domiciliados num Estado-Membro esto de uma forma geral sujeitos s regras nacionais de jurisdio aplicveis no territrio do Estado do rgo jurisdicional que conhece do processo e os requeridos domiciliados num Estado-Membro no vinculado pelo presente regulamento devem continuar sujeitos Conveno de Bruxelas. (10) Para efeitos da livre circulao das decises judiciais, as decises proferidas num Estado-Membro vinculado pelo presente regulamento devem ser reconhecidas e executadas num outro Estado-Membro vinculado pelo presente regulamento, mesmo se o devedor condenado estiver domiciliado num Estado terceiro. (11) As regras de competncia devem apresentar um elevado grau de certeza jurdica e devem articular-se em torno do princpio de que em geral a competncia tem por base o domiclio do requerido e que tal competncia deve estar sempre disponvel, excepto em alguns casos bem determinados em que a matria em litgio ou a autonomia das partes justificam outro critrio de conexo. No respeitante s pessoas colectivas, o domiclio deve ser definido de forma autnoma, de modo a aumentar a transparncia das regras comuns e evitar os conflitos de jurisdio. (12) O foro do domiclio do requerido deve ser completado pelos foros alternativos permitidos em razo do vnculo estreito entre a jurisdio e o litgio ou com vista a facilitar uma boa administrao da justia. (13) No respeitante aos contratos de seguro, de consumo e de trabalho, conveniente proteger a parte mais fraca por meio de regras de competncia mais favorveis aos seus interesses do que a regra geral. (14) A autonomia das partes num contrato que no seja de seguro, de consumo ou de trabalho quanto escolha do tribunal competente, no caso de apenas ser permitida uma autonomia mais limitada, deve ser respeitada sob reserva das competncias exclusivas definidas pelo presente regulamento.
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(15) O funcionamento harmonioso da justia a nvel comunitrio obriga a minimizar a possibilidade de instaurar processos concorrentes e a evitar que sejam proferidas decises inconciliveis em dois Estados-Membros competentes. Importa prever um mecanismo claro e eficaz para resolver os casos de litispendncia e de conexo e para obviar aos problemas resultantes das divergncias nacionais quanto data a partir da qual um processo considerado pendente. Para efeitos do presente regulamento, conveniente fixar esta data de forma autnoma. (16) A confiana recproca na administrao da justia no seio da Comunidade justifica que as decises judiciais proferidas num Estado-Membro sejam automaticamente reconhecidas, sem necessidade de recorrer a qualquer procedimento, excepto em caso de impugnao. (17) A mesma confiana recproca implica a eficcia e a rapidez do procedimento para tornar executria num Estado-Membro uma deciso proferida noutro Estado-Membro. Para este fim, a declarao de executoriedade de uma deciso deve ser dada de forma quase automtica, aps um simples controlo formal dos documentos fornecidos, sem a possibilidade de o tribunal invocar por sua prpria iniciativa qualquer dos fundamentos previstos pelo presente regulamento para uma deciso no ser executada. (18) O respeito pelos direitos de defesa impe, todavia, que o requerido possa interpor recurso, examinado de forma contraditria, contra a declarao de executoriedade, se entender que aplicvel qualquer fundamento para a no execuo. Tambm deve ser dada ao requerente a possibilidade de recorrer, se lhe for recusada a declarao de executoriedade. (19) Para assegurar a continuidade entre a Conveno de Bruxelas e o presente regulamento, h que prever disposies transitrias. A mesma continuidade deve ser assegurada no que diz respeito interpretao das disposies da Conveno de Bruxelas pelo Tribunal de Justia das Comunidades Europeias e o protocolo de 1971 (1) tambm deve continuar a aplicar-se aos processos j pendentes data em que o regulamento entra em vigor. (20) Nos termos do artigo 3.o do Protocolo sobre a posio do Reino Unido e da Irlanda, anexo ao Tratado da Unio Europeia e ao Tratado que institui a Comunidade Europeia, estes Estados declararam que desejam participar na aprovao e aplicao do presente regulamento. (21) Em conformidade com os artigos 1.o e 2.o do Protocolo sobre a posio da Dinamarca, anexo ao Tratado da Unio Europeia e ao Tratado que institui a Comunidade Europeia, este Estado no participa na aprovao do presente regulamento e, por conseguinte, no est vinculado pelo mesmo nem sujeito sua aplicao. (22) Dado que a Conveno de Bruxelas se mantm em vigor nas relaes entre a Dinamarca e os Estados-Membros vinculados pelo presente regulamento, esta conveno e o protocolo de 1971 continuaro a
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ser aplicveis entre a Dinamarca e os Estados-Membros vinculados pelo presente regulamento. (23) A Conveno de Bruxelas dever tambm continuar a aplicar-se aos territrios dos Estados-Membros que so abrangidos pela aplicao territorial da conveno e que ficam excludos do presente regulamento por fora do artigo 299.o do Tratado. (24) A mesma preocupao de coerncia determina que o presente regulamento no afecte as regras sobre a competncia e o reconhecimento de decises definidas em instrumentos comunitrios especficos. (25) O respeito dos compromissos internacionais subscritos pelos EstadosMembros implica que o presente regulamento no afecte as convenes em que so parte os Estados-Membros e que incidam sobre matrias especiais. (26) conveniente flexibilizar as regras de princpio previstas pelo presente regulamento para ter em conta as particularidades processuais de certos Estados-Membros. Devem, por conseguinte, ser introduzidas no presente regulamento certas disposies do protocolo anexo Conveno de Bruxelas. (27) A fim de assegurar uma transio harmoniosa em certos domnios que so objecto de disposies especiais no protocolo anexo Conveno de Bruxelas, o presente regulamento prev, por um perodo transitrio, disposies que atendem situao especfica em certos Estados-Membros. (28) O mais tardar cinco anos aps a entrada em vigor do presente regulamento, a Comisso apresentar um relatrio sobre a sua aplicao e, se necessrio, far eventualmente propostas de adaptao. (29) A Comisso dever modificar os anexos I a IV relativos s regras de competncia nacionais, aos tribunais ou autoridades competentes e s vias de recurso com base nas alteraes transmitidas pelo Estado-Membro em causa. As modificaes aos anexos V e VI devem ser aprovadas de acordo com o disposto na Deciso 1999/468/CE do Conselho, de 28 de Junho de 1999, que fixa as regras de exerccio das competncias de execuo atribudas Comisso (1), ADOPTOU O PRESENTE REGULAMENTO: CAPTULO I MBITO DE APLICAO Artigo 1.o 1. O presente regulamento aplica-se em matria civil e comercial e independentemente da natureza da jurisdio. O presente regulamento no abrange, nomeadamente, as matrias fiscais, aduaneiras e administrativas. 2. So excludos da sua aplicao: a) O estado e a capacidade das pessoas singulares, os regimes matrimoniais, os testamentos e as sucesses;
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b) As falncias, as concordatas e os processos anlogos; c) A segurana social; d) A arbitragem. 3. Para efeitos do presente regulamento, entende-se por Estado-Membro, qualquer Estado-Membro excepto a Dinamarca. CAPTULO II COMPETNCIA Seco1 Disposies gerais Artigo 2.o 1. Sem prejuzo do disposto no presente regulamento, as pessoas domiciliadas no territrio de um Estado-Membro devem ser demandadas, independentemente da sua nacionalidade, perante os tribunais desse 2. As pessoas que no possuam a nacionalidade do Estado-Membro em que esto domiciliadas ficam sujeitas nesse Estado-Membro s regras de competncia aplicveis aos nacionais. Artigo 3.o 1. As pessoas domiciliadas no territrio de um Estado-Membro s podem ser demandadas perante os tribunais de um outro Estado-Membro por fora das regras enunciadas nas seces 2 a 7 do presente captulo. 2. Contra elas no podem ser invocadas, nomeadamente, as regras de competncia nacionais constantes do anexo I. Artigo 4.o 1. Se o requerido no tiver domiclio no territrio de um Estado-Membro, a competncia ser regulada em cada Estado-Membro pela lei desse EstadoMembro, sem prejuzo da aplicao do disposto nos artigos 22.o e 23.o 2. Qualquer pessoa, independentemente da sua nacionalidade, com domiclio no territrio de um Estado-Membro, pode, tal como os nacionais, invocar contra esse requerido as regras de competncia que estejam em vigor nesse Estado-Membro e, nomeadamente, as previstas no anexo I. Seco2 Competncias especiais Artigo 5.o Uma pessoa com domiclio no territrio de um Estado-Membro pode ser demandada noutro Estado-Membro: 1. a) Em matria contratual, perante o tribunal do lugar onde foi ou deva ser cumprida a obrigao em questo; b) Para efeitos da presente disposio e salvo conveno em contrrio, o lugar de cumprimento da obrigao em questo ser: no caso da venda de bens, o lugar num Estado-Membro onde, nos termos do contrato, os bens foram ou devam ser entregues,
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no caso da prestao de servios, o lugar num Estado-Membro onde, nos termos do contrato, os servios foram ou devam ser prestados; c) Se no se aplicar a alnea b), ser aplicvel a alnea a); 2. Em matria de obrigao alimentar, perante o tribunal do lugar em que o credor de alimentos tem o seu domiclio ou a sua residncia habitual ou, tratando-se de pedido acessrio de aco sobre o estado de pessoas, perante o tribunal competente segundo a lei do foro, salvo se esta competncia for unicamente fundada na nacionalidade de uma das partes; 3. Em matria extracontratual, perante o tribunal do lugar onde ocorreu ou poder ocorrer o facto danoso; 4. Se se tratar de aco de indemnizao ou de aco de restituio fundadas numa infraco, perante o tribunal onde foi intentada a aco pblica, na medida em que, de acordo com a sua lei, esse tribunal possa conhecer da aco cvel; 5. Se se tratar de um litgio relativo explorao de uma sucursal, de uma agncia ou de qualquer outro estabelecimento, perante o tribunal do lugar da sua situao; 6. Na qualidade de fundador, de trustee ou de beneficirio de um trust constitudo, quer nos termos da lei quer por escrito ou por acordo verbal confirmado por escrito, perante os tribunais do Estado-Membro em cujo territrio o trust tem o seu domiclio; 7. Se se tratar de um litgio relativo a reclamao sobre remunerao devida por assistncia ou salvamento de que tenha beneficiado uma carga ou um frete, perante o tribunal em cuja jurisdio essa carga ou o respectivo frete: a) Tenha sido arrestado para garantir esse pagamento; ou b) Poderia ter sido arrestado, para esse efeito, se no tivesse sido prestada cauo ou outra garantia, a presente disposio s se aplica quando se alegue que o requerido tem direito sobre a carga ou sobre o frete ou que tinha tal direito no momento daquela assistncia ou daquele salvamento. Artigo 6.o Uma pessoa com domiclio no territrio de um Estado-Membro pode tambm ser demandada: 1. Se houver vrios requeridos, perante o tribunal do domiclio dequalquer um deles, desde que os pedidos estejam ligados entre si por um nexo to estreito que haja interesse em que sejam instrudos e julgados simultaneamente para evitar solues que poderiam ser inconciliveis se as causas fossem julgadas separadamente; 2. Se se tratar de chamamento de um garante aco ou de qualquer incidente de interveno de terceiros, perante o tribunal onde foi instaurada a aco principal, salvo se esta tiver sido proposta apenas com o intuito de subtrair o terceiro jurisdio do tribunal que seria competente nesse caso;
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3. Se se tratar de um pedido reconvencional que derive do contrato ou do facto em que se fundamenta a aco principal, perante o tribunal onde esta ltima foi instaurada; 4. Em matria contratual, se a aco puder ser apensada a uma aco em matria de direitos reais sobre imveis dirigida contra o mesmo requerido, perante o tribunal do Estado-Membro em cujo territrio est situado o imvel. Artigo 7.o Sempre que, por fora do presente regulamento, um tribunal de um Estado-Membro for competente para conhecer das aces de responsabilidade emergente da utilizao ou da explorao de um navio, esse tribunal, ou qualquer outro que, segundo a lei interna do mesmo Estado-Membro, se lhe substitua, ser tambm competente para conhecer dos pedidos relativos limitao daquela responsabilidade. Seco3 Competncia em matria de seguros Artigo 8.o Em matria de seguros, a competncia determinada pela presente seco, sem prejuzo do disposto no artigo 4.o e no ponto 5 do artigo 5.o Artigo 9.o 1. O segurador domiciliado no territrio de um Estado-Membro pode ser demandado: a) Perante os tribunais do Estado-Membro em que tiver domiclio; ou b) Noutro Estado-Membro, em caso de aces intentadas pelo tomador de seguro, o segurado ou um beneficirio, perante o tribunal do lugar em que o requerente tiver o seu domiclio; ou c) Tratando-se de um co-segurador, perante o tribunal de um EstadoMembro onde tiver sido instaurada aco contra o segurador principal. 2. O segurador que, no tendo domiclio no territrio de um EstadoMembro, possua sucursal, agncia ou qualquer outro estabelecimento num Estado-Membro, ser considerado, quanto aos litgios relativos explorao daqueles, como tendo domiclio no territrio desse Estado-Membro. Artigo 10.o O segurador pode tambm ser demandado perante o tribunal do lugar onde o facto danoso ocorreu quando se trate de um seguro de responsabilidade civil ou de um seguro que tenha por objecto bens imveis. Aplica-se a mesma regra quando se trata de um seguro que incida simultaneamente sobre bens imveis e mveis cobertos pela mesma aplice e atingidos pelo mesmo sinistro. Artigo 11.o 1. Em matria de seguros de responsabilidade civil, o segurador pode tambm ser chamado perante o tribunal onde for proposta a aco do lesado contra o segurado, desde que a lei desse tribunal assim o permita.
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2. O disposto nos artigos 8.o, 9.o e 10.o aplica-se no caso de aco intentada pelo lesado directamente contra o segurador, sempre que tal aco directa seja possvel. 3. Se o direito aplicvel a essa aco directa previr o incidente do chamamento do tomador do seguro ou do segurado, o mesmo tribunal ser igualmente competente quanto a eles. Artigo 12.o 1. Sem prejuzo do disposto no n.o 3 do artigo 11.o, o segurador s pode intentar uma aco perante os tribunais do Estado-Membro em cujo territrio estiver domiciliado o requerido, quer este seja tomador do seguro, segurado ou beneficirio. 2. O disposto na presente seco no prejudica o direito de formular um pedido reconvencional perante o tribunal em que tiver sido instaurada a aco principal nos termos da presente seco. Artigo 13.o As partes s podem convencionar derrogaes ao disposto na presente seco desde que tais convenes: 1. Sejam posteriores ao surgimento do litgio; ou 2. Permitam ao tomador do seguro, ao segurado ou ao beneficirio recorrer a tribunais que no sejam os indicados na presente seco; ou 3. Sejam concludas entre um tomador do seguro e um segurador, ambos com domiclio num mesmo Estado-Membro, e tenham por efeito atribuir competncia aos tribunais desse Estado, mesmo que o facto danoso ocorra no estrangeiro, salvo se a lei desse Estado no permitir tais convenes; ou 4. Sejam concludas por um tomador do seguro que no tenha domiclio num Estado-Membro, salvo se se tratar de um seguro obrigatrio ou relativo a imvel sito num Estado-Membro; ou 5. Digam respeito a um contrato de seguro que cubra um ou mais dos riscos enumerados no artigo 14.o Artigo 14.o Os riscos a que se refere o ponto 5 do artigo 13.o so os seguintes: 1. Qualquer dano: a) Em navios de mar, nas instalaes ao largo da costa e no alto mar ou em aeronaves, causado por eventos relacionados com a sua utilizao para fins comerciais; b) Nas mercadorias que no sejam bagagens dos passageiros, durante um transporte realizado por aqueles navios ou aeronaves, quer na totalidade quer em combinao com outros meios de transporte; 2. Qualquer responsabilidade, com excepo da relativa aos danos corporais dos passageiros ou perda ou aos danos nas suas bagagens:
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a) Resultante da utilizao ou da explorao dos navios, instalaes ou aeronaves, em conformidade com a alnea a) do ponto 1, desde que, no que respeita a estas ltimas, a lei do Estado-Membro de matrcula da aeronave no proba as clusulas atributivas de jurisdio no seguro de tais riscos; b) Pela perda ou pelos danos causados em mercadorias durante um transporte, nos termos da alnea b) do ponto 1; 3. Qualquer perda pecuniria relacionada com a utilizao ou a explorao dos navios, instalaes ou aeronaves, em conformidade com a alnea a) do ponto 1, nomeadamente a perda do frete ou do benefcio do afretamento; 4. Qualquer risco ligado acessoriamente a um dos indicados nos pontos 1 a 3; 5. Independentemente dos pontos 1 a 4 acima, todos os grandes riscos tal como definidos na Directiva 73/239/CEE do Conselho (1), alterada pelas Directivas 88/357/CEE (2) e 90/618/CEE (3), com as respectivas alteraes em vigor. Seco4 Competncia em matria de contratos celebrados por consumidores Artigo 15.o 1. Em matria de contrato celebrado por uma pessoa para finalidade que possa ser considerada estranha sua actividade comercial ou profissional, a seguir denominada o consumidor, a competncia ser determinada pela presente seco, sem prejuzo do disposto no artigo 4.o e no ponto 5 do artigo 5.o: a) Quando se trate de venda, a prestaes, de bens mveis corpreos; ou b) Quando se trate de emprstimo a prestaes ou de outra operao de crdito relacionados com o financiamento da venda de tais bens; ou c) Em todos os outros casos, quando o contrato tenha sido concludo com uma pessoa que tem actividade comercial ou profissional no Estado-Membro do domiclio do consumidor ou dirige essa actividade, por quaisquer meios, a esse Estado-Membro ou a vrios Estados incluindo esse Estado-Membro, e o dito contrato seja abrangido por essa actividade. 2. O co-contratante do consumidor que, no tendo domiclio no territrio de um Estado-Membro, possua sucursal, agncia ou qualquer outro estabelecimento num Estado-Membro ser considerado, quanto aos litgios relativos explorao daqueles, como tendo domiclio no territrio desse Estado. 3. O disposto na presente seco no se aplica ao contrato de transporte, com excepo do contrato de fornecimento de uma combinao de viagem e alojamento por um preo global. Artigo 16.o 1. O consumidor pode intentar uma aco contra a outra parte no contrato, quer perante os tribunais do Estado-Membro em cujo territrio estiver
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domiciliada essa parte, quer perante o tribunal do lugar onde o consumidor tiver domiclio. 2. A outra parte no contrato s pode intentar uma aco contra o consumidor perante os tribunais do Estado-Membro em cujo territrio estiver domiciliado o consumidor. 3. O disposto no presente artigo no prejudica o direito de formular um pedido reconvencional perante o tribunal em que tiver sido instaurada a aco principal, nos termos da presente seco. Artigo 17.o As partes s podem convencionar derrogaes ao disposto na presente seco desde que tais convenes: 1. Sejam posteriores ao nascimento do litgio; ou 2. Permitam ao consumidor recorrer a tribunais que no sejam os indicados na presente seco; ou 3. Sejam concludas entre o consumidor e o seu co-contratante, ambos com domiclio ou residncia habitual, no momento da celebrao do contrato, num mesmo Estado-Membro, e atribuam competncia aos tribunais desse Estado-Membro, salvo se a lei desse Estado-Membro no permitir tais convenes. Seco5 Competncia em matria de contratos individuais de trabalho Artigo 18.o 1. Em matria de contrato individual de trabalho, a competncia ser determinada pela presente seco, sem prejuzo do disposto no artigo 4.o e no ponto 5 do artigo 5.o 2. Se um trabalhador celebrar um contrato individual de trabalho com uma entidade patronal que no tenha domiclio no territrio de um EstadoMembro mas tenha uma filial, agncia ou outro estabelecimento num dos Estados-Membros, considera-se para efeitos de litgios resultantes do funcionamento dessa filial, agncia ou estabelecimento, que a entidade patronal tem o seu domiclio nesse Estado-Membro. Artigo 19.o Uma entidade patronal que tenha domiclio no territrio de um EstadoMembro pode ser demandada: 1. Perante os tribunais do Estado-Membro em cujo territrio tiver domiclio; ou 2. Noutro Estado-Membro: a) Perante o tribunal do lugar onde o trabalhador efectua habitualmente o seu trabalho ou perante o tribunal do lugar onde efectuou mais recentemente o seu trabalho; ou
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b) Se o trabalhador no efectua ou no efectuou habitualmente o seu trabalho no mesmo pas, perante o tribunal do lugar onde se situa ou se situava o estabelecimento que contratou o trabalhador. Artigo 20.o 1. Uma entidade patronal s pode intentar uma aco perante os tribunais do Estado-Membro em cujo territrio o trabalhador tiver domiclio. 2. O disposto na presente seco no prejudica o direito de formular um pedido reconvencional perante o tribunal em que tiver sido instaurada a aco principal, nos termos da presente seco. Artigo 21.o As partes s podem convencionar derrogaes ao disposto na presente seco, desde que tais convenes: 1. Sejam posteriores ao surgimento do litgio; ou 2. Permitam ao trabalhador recorrer a tribunais que no sejam os indicados na presente seco. Seco6 Competncias exclusivas Artigo 22.o Tm competncia exclusiva, qualquer que seja o domiclio: 1. Em matria de direitos reais sobre imveis e de arrendamento de imveis, os tribunais do Estado-Membro onde o imvel se encontre situado. Todavia, em matria de contratos de arrendamento de imveis celebrados para uso pessoal temporrio por um perodo mximo de seis meses consecutivos, so igualmente competentes os tribunais do Estado-Membro onde o requerido tiver domiclio, desde que o arrendatrio seja uma pessoa singular e o proprietrio e o arrendatrio tenham domiclio no mesmo Estado-Membro; 2. Em matria de validade, de nulidade ou de dissoluo das sociedades ou outras pessoas colectivas que tenham a sua sede no territrio de um EstadoMembro, ou de validade ou nulidade das decises dos seus rgos, os tribunais desse Estado-Membro. Para determinar essa sede, o tribunal aplicar as regras do seu direito internacional privado; 3. Em matria de validade de inscries em registos pblicos, os tribunais do Estado-Membro em cujo territrio esses registos estejam conservados; 4. Em matria de inscrio ou de validade de patentes, marcas, desenhos e modelos, e outros direitos anlogos sujeitos a depsito ou a registo, os tribunais do Estado-Membro em cujo territrio o depsito ou o registo tiver sido requerido, efectuado ou considerado efectuado nos termos de um instrumento comunitrio ou de uma conveno internacional. Sem prejuzo da competncia do Instituto Europeu de Patentes, nos termos da conveno relativa emisso de patentes europeias, assinada em Munique em 5 de Outubro de 1973, os tribunais de cada Estado-Membro so os
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nicos competentes, sem considerao de domiclio, em matria de inscrio ou de validade de uma patente europeia emitida para esse Estado; 5. Em matria de execuo de decises, os tribunais do Estado-Membro do lugar da execuo. Seco7 Extenso de competncia Artigo 23.o 1. Se as partes, das quais pelo menos uma se encontre domiciliada no territrio de um Estado-Membro, tiverem convencionado que um tribunal ou os tribunais de um Estado-Membro tm competncia para decidir quaisquer litgios que tenham surgido ou que possam surgir de uma determinada relao jurdica, esse tribunal ou esses tribunais tero competncia. Essa competncia ser exclusiva a menos que as partes convencionem em contrrio. Este pacto atributivo de jurisdio deve ser celebrado: a) Por escrito ou verbalmente com confirmao escrita; ou b) Em conformidade com os usos que as partes estabeleceram entre si; ou c) No comrcio internacional, em conformidade com os usos que as partes conheam ou devam conhecer e que, em tal comrcio, sejam amplamente conhecidos e regularmente observados pelas partes em contratos do mesmo tipo, no ramo comercial considerado. 2. Qualquer comunicao por via electrnica que permita um registo duradouro do pacto equivale forma escrita. 3. Sempre que tal pacto atributivo de jurisdio for celebrado por partes das quais nenhuma tenha domiclio num Estado-Membro, os tribunais dos outros Estados-Membros no podem conhecer do litgio, a menos que o tribunal ou os tribunais escolhidos se tenham declarado incompetentes. 4. O tribunal ou os tribunais de um Estado-Membro, a que o acto constitutivo de um trust atribuir competncia, tm competncia exclusiva para conhecer da aco contra um fundador, um trustee ou um beneficirio de um trust, se se tratar de relaes entre essas pessoas ou dos seus direitos ou obrigaes no mbito do trust. 5. Os pactos atributivos de jurisdio bem como as estipulaes similares de actos constitutivos de trust no produziro efeitos se forem contrrios ao disposto nos artigos 13.o, 17.o e 21.o, ou se os tribunais cuja competncia pretendam afastar tiverem competncia exclusiva por fora do artigo 22.o Artigo 24.o Para alm dos casos em que a competncia resulte de outras disposies do presente regulamento, competente o tribunal de um Estado-Membro perante o qual o requerido comparea. Esta regra no aplicvel se a comparncia tiver como nico objectivo arguir a incompetncia ou se existir outro tribunal com competncia exclusiva por fora do artigo 22.o
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Seco8 Verificao da competncia e da admissibilidade Artigo 25.o O juiz de um Estado-Membro, perante o qual tiver sido proposta, a ttulo principal, uma aco relativamente qual tenha competncia exclusiva um tribunal de outro Estado-Membro por fora do artigo 22.o, declarar-se- oficiosamente incompetente. Artigo 26.o 1. Quando o requerido domiciliado no territrio de um Estado-Membro for demandado perante um tribunal de outro Estado-Membro e no comparea, o juiz declarar-se- oficiosamente incompetente se a sua competncia no resultar das disposies do presente regulamento. 2. O juiz deve suspender a instncia, enquanto no se verificar que a esse requerido foi dada a oportunidade de receber o acto que iniciou a instncia, ou acto equivalente, em tempo til para apresentar a sua defesa, ou enquanto no se verificar que para o efeito foram efectuadas todas as diligncias. 3. Ser aplicvel, em vez do disposto no n.o 2, o artigo 19.o do Regulamento (CE) n.o 1348/2000 do Conselho, de 29 de Maio de 2000, relativo citao e notificao dos actos judiciais e extrajudiciais em matria civil e comercial nos Estados-Membros (1), se o acto que iniciou a instncia tiver sido transmitido por um Estado-Membro a outro em execuo desse regulamento. 4. Nos casos em que no sejam aplicveis as disposies do Regulamento (CE) n.o 1348/2000, ser aplicvel o artigo 15.o da Conveno da Haia, de 15 de Novembro de 1965, relativa citao e notificao no estrangeiro dos actos judiciais e extrajudiciais em matrias civil e comercial, se o acto que iniciou a instncia tiver sido transmitido em aplicao dessa conveno. Seco9 Litispendncia e conexo Artigo 27.o 1. Quando aces com o mesmo pedido e a mesma causa de pedir e entre as mesmas partes forem submetidas apreciao de tribunais de diferentes Estados-Membros, o tribunal a que a aco foi submetida em segundo lugar suspende oficiosamente a instncia, at que seja estabelecida a competncia do tribunal a que a aco foi submetida em primeiro-lugar. 2. Quando estiver estabelecida a competncia do tribunal a que a aco foi submetida em primeiro lugar, o segundo tribunal declara-se incompetente em favor daquele. Artigo 28.o 1. Quando aces conexas estiverem pendentes em tribunais de diferentes Estados-Membros, o tribunal a que a aco foi submetida em segundo lugar pode suspender a instncia.
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2. Se essas aces estiverem pendentes em primeira instncia, o tribunal a que a aco foi submetida em segundo lugar pode igualmente declarar-se incompetente, a pedido de uma das partes, se o tribunal a que a aco foi submetida em primeiro lugar for competente e a sua lei permitir a apensao das aces em questo. 3. Para efeitos do presente artigo, consideram-se conexas as aces ligadas entre si por um nexo to estreito que haja interesse em que sejam instrudas e julgadas simultaneamente para evitar solues que poderiam ser inconciliveis se as causas fossem julgadas separadamente. Artigo 29.o Sempre que as aces forem da competncia exclusiva de vrios tribunais, qualquer tribunal a que a aco tenha sido submetida posteriormente deve declarar-se incompetente em favor daquele a que a aco tenha sido submetida em primeiro lugar. Artigo 30.o Para efeitos da presente seco, considera-se que a aco est submetida apreciao do tribunal: 1. Na data em que apresentado ao tribunal o acto que determina o incio da instncia ou um acto equivalente, desde que o requerente no tenha posteriormente deixado de tomar as medidas que lhe incumbem para que seja feita a citao ao requerido; ou 2. Se o acto tiver de ser citado antes de ser apresentado ao tribunal, na data em que recebido pela autoridade responsvel pela citao, desde que o requerente no tenha posteriormente deixado de tomar as medidas que lhe incumbem para que o acto seja apresentado ao tribunal. Seco10 Medidas provisrias e cautelares Artigo 31.o As medidas provisrias ou cautelares previstas na lei de um Estado-Membro podem ser requeridas s autoridades judiciais desse Estado, mesmo que, por fora do presente regulamento, um tribunal de outro Estado-Membro seja competente para conhecer da questo de fundo. CAPTULO III RECONHECIMENTO E EXECUO Artigo 32.o Para efeitos do presente regulamento, considera-se deciso qualquer deciso proferida por um tribunal de um Estado-Membro independentemente da designao que lhe for dada, tal como acrdo, sentena, despacho judicial ou mandado de execuo, bem como a fixao pelo secretrio do tribunal do montante das custas do processo.
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Seco1 Reconhecimento Artigo 33.o 1. As decises proferidas num Estado-Membro so reconhecidas nos outros Estados-Membros, sem necessidade de recurso a qualquer processo. 2. Em caso de impugnao, qualquer parte interessada que invoque o reconhecimento a ttulo principal pode pedir, nos termos do processo previsto nas seces 2 e 3 do presente captulo, o reconhecimento da deciso. 3. Se o reconhecimento for invocado a ttulo incidental perante um tribunal de um Estado-Membro, este ser competente para dele conhecer. Artigo 34.o Uma deciso no ser reconhecida: 1. Se o reconhecimento for manifestamente contrrio ordem pblica do Estado-Membro requerido; 2. Se o acto que iniciou a instncia, ou acto equivalente, no tiver sido comunicado ou notificado ao requerido revel, em tempo til e de modo a permitir-lhe a defesa, a menos que o requerido no tenha interposto recurso contra a deciso embora tendo a possibilidade de o fazer; 3. Se for inconcilivel com outra deciso proferida quanto s mesmas partes no Estado-Membro requerido; 4. Se for inconcilivel com outra anteriormente proferida noutro EstadoMembro ou num Estado terceiro entre as mesmas partes, em aco com o mesmo pedido e a mesma causa de pedir, desde que a deciso proferida anteriormente rena as condies necessrias para ser reconhecida no EstadoMembro requerido. Artigo 35.o 1. As decises no sero igualmente reconhecidas se tiver sido desrespeitado o disposto nas seces 3, 4 e 6 do captulo II ou no caso previsto no artigo 72.o 2. Na apreciao das competncias referidas no pargrafo anterior, a autoridade requerida estar vinculada s decises sobre a matria de facto com base nas quais o tribunal do Estado-Membro de origem tiver fundamentado a sua competncia. 3. Sem prejuzo do disposto nos primeiros e segundo pargrafos, no pode proceder-se ao controlo da competncia dos tribunais do Estado-Membro de origem. As regras relativas competncia no dizem respeito ordem pblica a que se refere o ponto 1 do artigo 34.o Artigo 36.o As decises estrangeiras no podem, em caso algum, ser objecto de reviso de mrito.
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Artigo 37.o 1. A autoridade judicial de um Estado-Membro, perante o qual se invocar o reconhecimento de uma deciso proferida noutro Estado-Membro, pode suspender a instncia se essa deciso for objecto de recurso ordinrio. 2. A autoridade judicial de um Estado-Membro perante o qual se invocar o reconhecimento de uma deciso proferida na Irlanda ou no Reino Unido e cuja execuo for suspensa no Estado-Membro de origem por fora de interposio de um recurso, pode suspender a instncia. Seco2 Execuo Artigo 38.o 1. As decises proferidas num Estado-Membro e que nesse Estado tenham fora executiva podem ser executadas noutro Estado-Membro depois de nele terem sido declaradas executrias, a requerimento de qualquer parte interessada. 2. Todavia, no Reino Unido, tais decises so executadas na Inglaterra e no Pas de Gales, na Esccia e na Irlanda do Norte, depois de registadas para execuo, a requerimento de qualquer parte interessada numa dessas regies do Reino Unido, conforme o caso. Artigo 39.o 1. O requerimento deve ser apresentado ao tribunal ou autoridade competente indicados na lista constante do anexo II. 2. O tribunal territorialmente competente determina-se pelo domiclio da parte contra a qual a execuo for promovida ou pelo lugar da execuo. Artigo 40.o 1. A forma de apresentao do requerimento regula-se pela lei do EstadoMembro requerido. 2. O requerente deve escolher domiclio na rea de jurisdio do tribunal em que tiver sido apresentado o requerimento. Todavia, se a lei do EstadoMembro requerido no previr a escolha de domiclio, o requerente designar um mandatrio ad litem. 3. Os documentos referidos no artigo 53.o devem ser juntos ao requerimento. Artigo 41.o A deciso ser imediatamente declarada executria quando estiverem cumpridos os trmites previstos no artigo 53.o, sem verificao dos motivos referidos nos artigos 34.o e 35.o A parte contra a qual a execuo promovida no pode apresentar observaes nesta fase do processo. Artigo 42.o 1. A deciso sobre o pedido de declarao de executoriedade ser imediatamente levada ao conhecimento do requerente, na forma determinada pela lei do Estado-Membro requerido.
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2. A declarao de executoriedade ser notificada parte contra quem pedida a execuo, e ser acompanhada da deciso, se esta no tiver sido j notificada a essa parte. Artigo 43.o 1. Qualquer das partes pode interpor recurso da deciso sobre o pedido de declarao de executoriedade. 2. O recurso interposto junto do tribunal indicado na lista constante do anexo III. 3. O recurso tratado segundo as regras do processo contraditrio. 4. Se a parte contra a qual a execuo promovida no comparecer perante o tribunal de recurso nas aces relativas a um recurso interposto pelo requerente, aplica-se o disposto nos n.os 2 a 4 do artigo 26.o, mesmo que a parte contra a qual a execuo promovida no tenha domiclio no territrio de um Estado-Membro. 5. O recurso da declarao de executoriedade interposto no prazo de um ms a contar da sua notificao. Se a parte contra a qual a execuo promovida tiver domiclio num Estado-Membro diferente daquele onde foi proferida a declarao de executoriedade, o prazo ser de dois meses e comear a correr desde o dia em que tiver sido feita a citao pessoal ou domiciliria. Este prazo no susceptvel de prorrogao em razo da distncia. Artigo 44.o A deciso proferida no recurso apenas pode ser objecto do recurso referido no anexo IV. Artigo 45.o 1. O tribunal onde foi interposto o recurso ao abrigo dos artigos 43.o ou 44.o apenas recusar ou revogar a declarao de executoriedade por um dos motivos especificados nos artigos 34.o e 35.o Este tribunal decidir sem demora. 2. As decises estrangeiras no podem, em caso algum, ser objecto de reviso de mrito. Artigo 46.o 1. O tribunal onde foi interposto recurso ao abrigo dos artigos 43.o ou 44.o pode, a pedido da parte contra a qual a execuo promovida, suspender a instncia, se a deciso estrangeira for, no Estado-Membro de origem, objecto de recurso ordinrio ou se o prazo para o interpor no tiver expirado; neste caso, o tribunal pode fixar um prazo para a interposio desse recurso. 2. Quando a deciso tiver sido proferida na Irlanda ou no Reino Unido, qualquer via de recurso admissvel no Estado-Membro de origem considerada como recurso ordinrio para efeitos de aplicao do n.o 1. 3. O tribunal pode ainda sujeitar a execuo constituio de uma garantia por si determinada.
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Artigo 47.o 1. Quando uma deciso tiver de ser reconhecida em conformidade com o presente regulamento, nada impede o requerente de recorrer a medidas provisrias, incluindo cautelares, nos termos da lei do Estado-Membro requerido, sem ser necessria a declarao de executoriedade prevista no artigo 41.o 2. A declarao de executoriedade implica a autorizao para tomar tais medidas. 3. Durante o prazo de recurso previsto no n.o 5 do artigo 43.o contra a declarao de executoriedade e na pendncia de deciso sobre o mesmo, s podem tomar-se medidas cautelares sobre os bens da parte contra a qual a execuo for promovida. Artigo 48.o 1. Quando a deciso estrangeira se tiver pronunciado sobre vrios pedidos e a declarao de executoriedade no puder ser proferida quanto a todos, o tribunal ou a autoridade competente profere-a relativamente a um ou vrios de entre eles. 2. O requerente pode pedir uma declarao de executoriedade limitada a partes de uma deciso. Artigo 49.o As decises estrangeiras que condenem em sanes pecunirias compulsrias s so executrias no Estado-Membro requerido se o respectivo montante tiver sido definitivamente fixado pelos tribunais do Estado-Membro de origem. Artigo 50.o O requerente que, no Estado-Membro de origem, tiver beneficiado no todo ou em parte de assistncia judiciria ou de iseno de preparos e custas, beneficiar, no processo previsto na presente seco, da assistncia mais favorvel ou da iseno mais ampla prevista no direito do Estado-Membro requerido. Artigo 51.o No pode ser exigida qualquer cauo ou depsito, seja qual for a sua designao, com fundamento na qualidade de estrangeiro ou na falta de domiclio ou de residncia no pas, parte que requerer a execuo, num EstadoMembro, de deciso proferida noutro Estado-Membro. Artigo 52.o Nenhum imposto, direito ou taxa proporcional ao valor do litgio ser cobrado no Estado-Membro requerido no processo de emisso de uma declarao de executoriedade.
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Seco3 Disposies comuns Artigo 53.o 1. A parte que invocar o reconhecimento ou requerer uma declarao de executoriedade de uma deciso deve apresentar uma cpia da deciso que satisfaa os necessrios requisitos de autenticidade. 2. A parte que requerer a declarao de executoriedade deve tambm apresentar a certido referida no artigo 54.o, sem prejuzo do disposto no artigo 55.o Artigo 54.o O tribunal ou a autoridade competente do Estado-Membro onde tiver sido proferida uma deciso emitir, a pedido de qualquer das partes interessadas, uma certido segundo o formulrio uniforme constante do anexo V ao presente regulamento. Artigo 55.o 1. Na falta de apresentao da certido referida no artigo 54.o, o tribunal ou a autoridade competente pode fixar um prazo para a sua apresentao ou aceitar documentos equivalentes ou, se se julgar suficientemente esclarecida, dispens-los. 2. Deve ser apresentada uma traduo dos documentos desde que o tribunal ou a autoridade competente a exija; a traduo deve ser autenticada por pessoa habilitada para o efeito num dos Estados-Membros. Artigo 56.o No exigvel a legalizao ou outra formalidade anloga dos documentos referidos no artigo 53.o ou no n.o 2 do artigo 55.o, bem como da procurao ad litem, se for caso disso. CAPTULO IV ACTOS AUTNTICOS E TRANSACES JUDICIAIS Artigo 57.o 1. Os actos autnticos exarados ou registados num Estado-Membro e que a tenham fora executiva so declarados executrios, mediante requerimento, noutro Estado-Membro, segundo o processo previsto nos artigos 38.o e seguintes. O tribunal onde interposto um recurso nos termos do artigo 43.o ou 44.o s indefere ou recusa a declarao de executoriedade se a execuo do acto autntico for manifestamente contrria ordem pblica do Estado-Membro requerido. 2. So igualmente considerados actos autnticos, na acepo do n.o 1, os acordos em matria de obrigaes alimentares celebrados perante autoridades administrativas ou por elas autenticados. 3. O acto apresentado deve preencher os requisitos necessrios para a sua autenticidade no Estado-Membro de origem. 4. aplicvel, se necessrio, o disposto na seco 3 do captulo III. A autoridade competente do Estado-Membro em que foi recebido um acto autntico
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emitir, a pedido de qualquer das partes interessadas, uma certido segundo o formulrio uniforme constante do anexo VI ao presente regulamento. Artigo 58.o As transaces celebradas perante o juiz no decurso de um processo e que no Estado-Membro de origem tenham fora executiva so executrias no Estado-Membro requerido nas mesmas condies que os actos autnticos. O tribunal ou a autoridade competente de um Estado-Membro emitir, a pedido de qualquer das partes interessadas, uma certido segundo o formulrio uniforme constante do anexo V ao presente regulamento. CAPTULO V DISPOSIES GERAIS Artigo 59.o 1. Para determinar se uma parte tem domiclio no territrio do EstadoMembro a cujos tribunais submetida a questo, o juiz aplica a sua lei interna. 2. Quando a parte no tiver domiclio no Estado-Membro a cujos tribunais foi submetida a questo, o juiz, para determinar se a parte tem domiclio noutro Estado-Membro, aplica a lei desse Estado-Membro. Artigo 60.o 1. Para efeitos da aplicao do presente regulamento, uma sociedade ou outra pessoa colectiva ou associao de pessoas singulares e colectivas tem domiclio no lugar em que tiver: a) A sua sede social; b) A sua administrao central; ou c) O seu estabelecimento principal. 2. No que respeita ao Reino Unido e Irlanda, sede social significa registered office ou, se este no existir, sede social significa place of incorporation (lugar de constituio) ou, se este no existir, o lugar sob cuja lei ocorreu a formation (formao). 3. Para determinar se um trust tem domiclio no territrio de um Estado-Membro a cujos tribunais tenha sido submetida a questo, o juiz aplicar as normas do seu direito internacional privado. Artigo 61.o Sem prejuzo de disposies nacionais mais favorveis, as pessoas domiciliadas no territrio de um Estado-Membro e contra quem decorre processo por infraco involuntria nos tribunais com competncia penal de outro Estado-Membro de que no sejam nacionais podem entregar a sua defesa a pessoas para tanto habilitadas, mesmo que no compaream pessoalmente. Todavia, o tribunal a que foi submetida a questo pode ordenar a comparncia pessoal; se tal no ocorrer, a deciso proferida na aco cvel sem que a pessoa em causa tenha tido a possibilidade de assegurar a sua defesa pode no ser reconhecida nem executada nos outros Estados-Membros.
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Artigo 62.o Na Sucia, nos processos simplificados de injuno de pagar (betalningsfrelggande) e nos pedidos de assistncia (handrckning), os termos juiz, tribunal e rgo jurisdicional abrangem igualmente o servio pblico sueco de cobrana forada (kronofogdemyndighet). Artigo 63.o 1. Qualquer pessoa domiciliada no territrio do Luxemburgo e demandada perante um tribunal de outro Estado-Membro em aplicao do ponto 1 do artigo 5.o, pode arguir a incompetncia desse tribunal, quando o local final da entrega da mercadoria ou fornecimento do servio se situar no Luxemburgo. 2. Quando, em aplicao do n.o 1, o local final da entrega da mercadoria ou fornecimento do servio se situar no Luxemburgo, qualquer pacto atributivo de jurisdio s tem validade se for estabelecido por escrito ou verbalmente com confirmao escrita, na acepo do n.o 1, alnea a), do artigo 23.o 3. O disposto no presente artigo no se aplica aos contratos relativos prestao de servios financeiros. 4. O disposto no presente artigo aplicvel por um prazo de seis anos a contar da data de entrada em vigor do presente regulamento. Artigo 64.o 1. Nos litgios entre um capito e um membro da tripulao de um navio de mar matriculado na Grcia ou em Portugal, relativos s remuneraes ou outras condies de servio, os tribunais de um Estado-Membro devem verificar se o agente diplomtico ou consular com autoridade sobre o navio foi informado do litgio. Os tribunais podem deliberar logo que esse agente tiver sido informado. 2. O disposto no presente artigo aplicvel por um perodo de seis anos a contar da data de entrada em vigor do presente regulamento. Artigo 65.o 1. A competncia especificada no ponto 2 do artigo 6.o e no artigo 11.o que implica o chamamento de um garante aco ou qualquer incidente de interveno de terceiros no pode ser invocada na Alemanha, na ustria e na Hungria. Qualquer pessoa domiciliada no territrio de outro EstadoMembro pode ser chamada perante os tribunais: a) Da Repblica Federal da Alemanha, nos termos dos artigos 68.o, 72.o, 73.o e 74.o do Cdigo de Processo Civil (Zivilprozessordnung) relativo litis denuntiatio; b) Da ustria, nos termos do artigo 21.o do Cdigo de Processo Civil (Zivilprozessordnung) relativo litis denuntiatio; c) Da Hungria, nos termos dos artigos 58.o, 59.o e 60.o do Cdigo de Processo Civil (Polgri perrendtarts) relativos litis denuntiatio;
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2. As sentenas proferidas em outros Estados-Membros por fora do ponto 2 do artigo 6.o e do artigo 11.o sero reconhecidas e executadas na Alemanha, na ustria e na Hungria nos termos do captulo III. Quaisquer efeitos que as sentenas proferidas nesses Estados possam produzir em relao a terceiros por aplicao do disposto no n.o 1 sero igualmente reconhecidos pelos outros Estados-Membros. CAPTULO VI DISPOSIES TRANSITRIAS Artigo 66.o 1. As disposies do presente regulamento s so aplicveis s aces judiciais intentadas e aos actos autnticos exarados posteriormente entrada em vigor do presente regulamento. 2. Todavia, se as aces no Estado-Membro de origem tiverem sido intentadas antes da entrada em vigor do presente regulamento, as decises proferidas aps essa data so reconhecidas e executadas, em conformidade com o disposto no captulo III: a) Se as aces no Estado-Membro tiverem sido intentadas aps a entrada em vigor das Convenes de Bruxelas ou de Lugano quer no Estado-Membro de origem quer no Estado-Membro requerido; b) Em todos os outros casos, se a competncia se baseou em regras correspondentes s previstas no captulo II ou numa conveno celebrada entre o Estado-Membro de origem e o Estado-Membro requerido e que estava em vigor quando as aces foram intentadas. CAPTULO VII RELAES COM OS OUTROS INSTRUMENTOS Artigo 67.o O presente regulamento no prejudica a aplicao das disposies que, em matrias especficas, regulam a competncia judiciria, o reconhecimento e a execuo de decises, contidas nos actos comunitrios ou nas leis nacionais harmonizadas nos termos desses actos. Artigo 68.o 1. O presente regulamento substitui, entre os Estados-Membros, a Conveno de Bruxelas, excepo dos territrios dos Estados-Membros que so abrangidos pela aplicao territorial da conveno e que ficam excludos do presente regulamento por fora do artigo 299.o do Tratado. 2. Na medida em que o presente regulamento substitui entre os EstadosMembros as disposies da Conveno de Bruxelas, as referncias feitas a esta entendem-se como sendo feitas ao presente regulamento. Artigo 69.o Sem prejuzo do disposto no n.o 2 do artigo 66.o e no artigo 70.o, o presente regulamento substitui, entre os Estados-Membros, as convenes e o tratado seguintes:
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a Conveno entre a Blgica e a Frana relativa competncia judiciria, ao valor e execuo de decises judiciais, sentenas arbitrais e actos autnticos, assinada em Paris em 8 de Julho de 1899, a Conveno entre a Blgica e os Pases Baixos relativa competncia judiciria territorial, falncia, bem como ao valor e execuo de decises judiciais, sentenas arbitrais e actos autnticos, assinada em Bruxelas em 28 de Maro de 1925, a Conveno entre a Frana e a Itlia relativa execuo de sentenas em matria civil e comercial, assinada em Roma em 3 de Junho de 1930, a Conveno entre o Reino Unido e a Frana relativa execuo recproca de sentenas em matria civil e comercial, acompanhada de um protocolo, assinada em Paris em 18 de Janeiro de 1934, a Conveno entre o Reino Unido e a Blgica relativa execuo recproca de sentenas em matrial civil e comercial, acompanhada de um protocolo, assinada em Bruxelas em 2 de Maio de 1934, a Conveno entre a Alemanha e a Itlia relativa ao reconhecimento e execuo de decises judiciais em matria civil e comercial, assinada em Roma em 9 de Maro de 1936, a Conveno entre a Blgica e a ustria relativa ao reconhecimento e execuo recprocos de decises judiciais e actos autnticos em matria de obrigao alimentar, assinada em Viena em 25 de Outubro de 1957, a Conveno entre a Alemanha e a Blgica relativa ao reconhecimento e execuo recprocos, em matria civil e comercial, de decises judiciais, sentenas arbitrais e actos autnticos, assinada em Bona em 30 de Junho de 1958, a Conveno entre os Pases Baixos e a Itlia relativa ao reconhecimento e execuo de decises judiciais em matria civil e comercial, assinada em Roma em 17 de Abril de 1959, a Conveno entre a Alemanha e a ustria relativa ao reconhecimento e execuo recprocos de decises e transaces judiciais e actos autnticos em matria civil e comercial, assinada em Viena em 6 de Junho de 1959, a Conveno entre a Blgica e a ustria relativa ao reconhecimento e execuo recprocos de decises judiciais, sentenas arbitrais e actos autnticos em matria civil e comercial, assinada em Viena em 16 de Junho de 1959, a Conveno entre o Reino Unido e a Repblica Federal da Alemanha relativa ao reconhecimento e execuo recprocos de sentenas em matria civil e comercial, assinada em Bona em 14 de Julho de 1960, a Conveno entre o Reino Unido e a ustria relativa ao reconhecimento e execuo recprocos de decises judiciais em matria civil e comercial, assinada em Viena em 14 de Julho de 1961, acompanhada de um protocolo assinado em Londres em 6 de Maro de 1970,
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a Conveno entre a Grcia e a Alemanha relativa ao reconhecimento e execuo recprocos de sentenas, transaces e actos autnticos em matria civil e comercial, assinada em Atenas em 4 de Novembro de 1961, a Conveno entre a Blgica e a Itlia relativa ao reconhecimento e execuo de decises judiciais e outros ttulos executivos em matria civil e comercial, assinada em Roma em 6 de Abril de 1962, a Conveno entre os Pases Baixos e a Alemanha relativa ao reconhecimento e execuo mtuos de decises judiciais e outros ttulos executivos em matria civil e comercial, assinada em Haia em 30 de Agosto de 1962, a Conveno entre os Pases Baixos e a ustria relativa ao reconhecimento e execuo recprocos de decises judiciais e actos autnticos em matria civil e comercial, assinada em Haia em 6 de Fevereiro de 1963, a Conveno entre o Reino Unido e a Repblica Italiana relativa ao reconhecimento e execuo recprocos de sentenas em matria civil e comercial, assinada em Roma em 7 de Fevereiro de 1964, acompanhada de um protocolo assinado em Roma em 14 de Julho de 1970, a Conveno entre a Frana e a ustria relativa ao reconhecimento e execuo de decises judiciais e actos autnticos em matria civil e comercial, assinada em Viena em 15 de Julho de 1966, a Conveno entre o Reino Unido e o Reino dos Pases Baixos relativa ao reconhecimento e execuo recprocos de sentenas em matria civil e comercial, assinada em Haia em 17 de Novembro de 1967, a Conveno entre a Espanha e a Frana sobre o reconhecimento e execuo de sentenas e decises arbitrais em matria civil e comercial, assinada em Paris, em 28 de Maio de 1969, a Conveno entre o Luxemburgo e a ustria relativa ao reconhecimento e execuo de decises judiciais e actos autnticos em matria civil e comercial, assinada no Luxemburgo em 29 de Julho de 1971, a Conveno entre a Itlia e a ustria relativa ao reconhecimento e execuo recprocos de decises e transaces judiciais e actos autnticos em matria civil e comercial, assinada em Roma em 16 de Novembro de 1971, a Conveno entre a Espanha e a Itlia em matria de assistncia judiciria e de reconhecimento e execuo de sentenas em matria civil e comercial, assinada em Madrid, em 22 de Maio de 1973, a Conveno entre a Dinamarca, a Finlndia, a Islndia, a Noruega e a Sucia relativa ao reconhecimento e execuo de sentenas em matria civil, assinada em Copenhaga em 11 de Outubro de 1977, a Conveno entre a ustria e a Sucia relativa ao reconhecimento e execuo de sentenas em matria civil, assinada em Estocolmo em 16 de Setembro de 1982, a Conveno entre a Espanha e a Alemanha sobre o reconhecimento e execuo de decises e transaces judiciais e de actos autnticos e execu-
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trios em matria civil e comercial, assinada em Bona, em 14 de Novembro de 1983, a Conveno entre a ustria e a Espanha relativa ao reconhecimento e execuo recprocos de decises e transaces judiciais e de actos executrios autnticos em matria civil e comercial, assinada em Viena em 17 de Fevereiro de 1984, a Conveno entre a Finlndia e a ustria relativa ao reconhecimento e execuo de sentenas em matria civil, assinada em Viena em 17 de Novembro de 1986, na medida em que esteja em vigor, o Tratado entre a Blgica, os Pases Baixos e o Luxemburgo relativo competncia judiciria, falncia, ao valor e execuo de decises judiciais, sentenas arbitrais e actos autnticos, assinado em Bruxelas em 24 de Novembro de 1961, a Conveno entre a Repblica Checa e Portugal relativa ao Reconhecimento e Execuo de Decises Judiciais, assinada em Lisboa, em 23 de Novembro de 1927, ainda em vigor entre a Repblica Checa e Portugal, a Conveno entre a Repblica Socialista Federativa da Jugoslvia e a Repblica da ustria relativa Cooperao Judiciria Mtua, assinada em Viena, em 16 de Dezembro de 1954, a Conveno entre a Repblica Popular da Polnia e a Repblica Popular da Hungria relativa Assistncia Judiciria em Matria Civil, Familiar e Penal, assinada em Budapeste, em 6 de Maro de 1959, a Conveno entre a Repblica Socialista Federativa da Jugoslvia e o Reino da Grcia relativa ao Reconhecimento Mtuo e Execuo de Decises, assinada em Atenas em 18 de Junho de 1959, a Conveno entre a Repblica Popular da Polnia e a Repblica Socialista Federativa da Jugoslvia sobre Auxlio Judicirio em matria Civil e Comercial, assinado em Varsvia, em 6 de Fevereiro de 1960, presentemente em vigor entre a Polnia e a Eslovnia, o Acordo entre a Repblica Socialista Federativa da Jugoslvia e a Repblica da ustria sobre o Reconhecimento Mtuo e a Execuo de Sentenas e Transaces Arbitrais em Matria Comercial, assinado em Belgrado, em 18 de Maro de 1960, o Acordo entre a Repblica Socialista Federativa da Jugoslvia e a Repblica da ustria sobre o Reconhecimento Mtuo e a Execuo de Decises em Matria de Penso de Alimentos, assinado em Viena, em 10 de Outubro de 1961, a Conveno entre a Polnia e a ustria sobre Relaes Mtuas em Matria Civil e Documentos, assinada em Viena em 11 de Dezembro de 1963, o Tratado entre a Repblica Socialista da Checoslovquia e a Repblica Socialista Federativa da Jugoslvia relativo ao Estabelecimento de Relaes
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Judiciais em Matria Civil, Familiar e Penal, assinado em Belgrado em 20 de Janeiro de 1964, ainda em vigor entre a Repblica Checa, a Eslovquia e a Eslovnia, a Conveno entre a Polnia e a Frana relativa Lei Aplicvel, Competncia e Execuo das Decises no Domnio do Direito Pessoal e de Famlia, celebrada em Varsvia em 5 de Abril de 1967, a Conveno entre a os Governos da Jugoslvia e de Frana relativa ao reconhecimento e Execuo de Decises em Matria Civil e Comercial, assinada em Paris, em 18 de Maio de 1971, a Conveno entre a Repblica Socialista Federativa da Jugoslvia e o Reino da Blgica relativa ao Reconhecimento Mtuo e Execuo de Decises Judiciais em Matria de Penso de Alimentos, assinada em Belgrado, em 12 de Dezembro de 1973, a Conveno entre a Hungria e a Grcia relativa ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Penal, assinada em Budapeste, em 8 de Outubro de 1979, a Conveno entre a Polnia e a Grcia relativa ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Penal, assinada em Atenas, em 24 de Outubro de 1979, a Conveno entre a Hungria e a Frana relativa ao Auxlio Judicirio no Domnio do Direito Civil e da Famlia, ao Reconhecimento e Execuo de Decises, ao Auxlio Judicirio em Matria Penal e Extradio, assinada em Budapeste, em 31 de Julho de 1980, o Tratado entre a Repblica Socialista da Checoslovquia e a Repblica Helnica relativo ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Penal, assinado em Atenas em 22 de Outubro de 1980, ainda em vigor entre a Repblica Checa, a Eslovquia e a Grcia, a Conveno entre a Repblica de Chipre e a Repblica Popular da Hungria relativa ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Penal, assinada em Nicsia em 30 de Novembro de 1981, o Tratado entre a Repblica Socialista da Checoslovquia e a Repblica de Chipre relativo ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Penal, assinado em Nicsia em 23 de Abril de 1982, ainda em vigor entre a Repblica Checa, a Eslovquia e Chipre, o Acordo entre a Repblica de Chipre e a Repblica da Grcia relativo Cooperao Judiciria em Matria de Direito Civil, Familiar, Comercial e Penal, assinado em Nicsia em 5 de Maro de 1984, o Tratado entre o Governo da Repblica Socialista da Checoslovquia e o Governo da Repblica Francesa relativo ao Auxlio Judicirio e ao Reconhecimento e Execuo de Decises em Matria Civil, Familiar e Comercial, assinado em Paris em 10 de Maio de 1984, ainda em vigor entre a Repblica Checa, a Eslovquia e a Frana, o Acordo entre a Repblica de Chipre e a Repblica Socialista Federativa da Jugoslvia relativo ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Penal,
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assinado em Nicsia em 19 de Setembro de 1984, presentemente em vigor entre Chipre e a Eslovnia, o Tratado entre a Repblica Socialista da Checoslovquia e a Repblica Italiana relativo ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Penal, assinado em Praga em 6 de Dezembro de 1985, ainda em vigor entre a Repblica Checa, a Eslovquia e a Itlia, o Tratado entre a Repblica Socialista da Checoslovquia e o Reino de Espanha relativo ao Auxlio Judicirio, ao Reconhecimento e Execuo de Decises Judiciais em Matria Civil, assinado em Madrid em 4 de Maio de 1987, ainda em vigor entre a Repblica Checa, a Eslovquia e a Espanha, o Tratado entre a Repblica Socialista da Checoslovquia e a Repblica Popular da Polnia relativo ao Auxlio Judicirio e ao Estabelecimento de Relaes Judiciais em Matria Civil, Familiar, Laboral e Penal, assinado em Varsvia em 21 de Dezembro de 1987, ainda em vigor entre a Repblica Checa, a Eslovquia e a Polnia, o Tratado entre a Repblica Socialista da Checoslovquia e a Repblica Popular da Hungria relativo ao Auxlio Judicirio e ao Estabelecimento de Relaes Judiciais em Matria Civil, Familiar e Penal, assinado em Bratislava em 28 de Maro de 1989, ainda em vigor entre a Repblica Checa, a Eslovquia e a Hungria, a Conveno entre a Polnia e a Itlia relativa ao Auxlio Judicirio e ao Reconhecimento e Execuo de Decises em Matria Civil, assinada em Varsvia em 28 de Abril de 1989, o Tratado entre a Repblica Checa e a Repblica Eslovaca relativo ao Auxlio Judicirio prestado por Instncias Judiciais e ao Estabelecimento de Determinadas Relaes Judiciais em Matria Civil e Penal, assinado em Praga em 29 de Outubro de 1992, o Acordo entre a Repblica da Letnia, a Repblica da Estnia e a Repblica da Litunia relativo ao Auxlio Judicirio e s Relaes Judiciais, assinado em Tallin em 11 de Novembro de 1992, o Acordo entre a Repblica da Polnia e a Repblica da Litunia relativo ao Auxlio e s Relaes Judicirias em Matria Civil, Familiar, Laboral e Penal, assinado em Varsvia, em 26 de Janeiro de 1993, o Acordo entre a Repblica da Letnia e a Repblica da Polnia relativo ao Auxlio Judicirio e s Relaes Judiciais em Matria Civil, Familiar, Laboral e Penal, assinado em Riga em 23 de Fevereiro de 1994, o Acordo entre a Repblica de Chipre e a Repblica da Polnia relativo Cooperao Judiciria em Matria Civil e Penal, assinado em Nicsia em 14 de Novembro de 1996, e o Acordo entre a Estnia e a Polnia relativo Concesso de Auxlio Judicirio e s Relaes Judiciais em Matria Civil, Laboral e Penal, assinado em Tallin em 27 de Novembro de 1998,.M4
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a Conveno entre a Bulgria e a Blgica relativa a certas questes no domnio judicirio, assinada em Sfia em 2 de Julho de 1930, o Acordo entre a Repblica Popular da Bulgria e a Repblica Socialista Federativa da Jugoslvia sobre Auxlio Judicirio Mtuo, assinado em Sfia, em 23 de Maro de 1956, ainda em vigor entre a Bulgria e a Eslovnia, o Tratado entre a Repblica Popular da Romnia e a Repblica Popular da Hungria relativo Assistncia Judiciria em Matria Civil, Familiar e Penal, assinado em Bucareste, em 7 de Outubro de 1958, o Tratado entre a Repblica Popular da Romnia e a Repblica da Checoslovquia relativo Assistncia Judiciria em Matria Civil, Familiar e Penal, assinado em Praga em 25 de Outubro de 1958, ainda em vigor entre a Romnia e a Eslovquia, o Acordo entre a Repblica Popular da Bulgria e a Repblica Popular da Romnia relativo Cooperao Judiciria em Matria Civil, Familiar e Penal, assinado em Sfia em 3 de Dezembro de 1958, o Tratado entre a Repblica Popular da Romnia e a Repblica Socialista Federativa da Jugoslvia sobre Auxlio Judicirio, assinado em Belgrado em 18 de Outubro de 1960 e o respectivo Protocolo, ainda em vigor entre a Romnia e a Eslovnia, o Acordo entre a Repblica Popular da Bulgria e a Repblica Popular da Polnia relativo ao Auxlio Judicirio e s Relaes Judiciais em Matria Civil, Familiar e Penal, assinado em Varsvia em 4 de Dezembro de 1961, a Conveno entre a Repblica Socialista da Romnia e a Repblica da ustria relativa ao Auxlio Judicirio no domnio do Direito Civil e Direito da Famlia e da Validade e Notificao de Documentos e o Protocolo a ela anexo, assinada em Viena em 17 de Novembro de 1965, o Acordo entre a Repblica Popular da Bulgria e a Repblica Popular da Hungria relativa Assistncia Judiciria em Matria Civil, Familiar e Penal, assinada em Sfia em 16 de Maio de 1966, a Conveno entre a Repblica Socialista da Romnia e a Repblica Helnica relativa ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Penal e o respectivo Protocolo, assinada em Bucareste em 19 de Outubro de 1972, a Conveno entre a Repblica Socialista da Romnia e a Repblica Italiana relativa ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Penal, assinada em Bucareste em 11 de Novembro de 1972, a Conveno entre a Repblica Socialista da Romnia e a Repblica Francesa a relativa ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Comercial, assinada em Paris em 5 de Novembro de 1974, a Conveno entre a Repblica Socialista da Romnia e o Reino da Blgica relativa ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Comercial, assinado em Bucareste em 30 de Outubro de 1975,
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o Acordo entre a Repblica Popular da Bulgria e a Repblica Helnica relativo ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Penal, assinado em Atenas em 10 de Abril de 1976, o Acordo entre a Repblica Popular da Bulgria e a Repblica Socialista da Checoslovquia relativo Assistncia Judiciria e ao Estabelecimento de Relaes em Matria Civil, Familiar e Penal, assinado em Sfia em 25 de Novembro de 1976, a Conveno entre a Repblica Socialista da Romnia e o Reino Unido da Gr Bretanha e Irlanda do Norte relativa ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Comercial, assinada em Londres em 15 de Junho de 1978, o Protocolo adicional Conveno entre a Repblica Socialista da Romnia e o Reino da Blgica relativa ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Comercial, assinado em Bucareste em 30 de Outubro de 1979, a Conveno entre a Repblica Socialista da Romnia e o Reino da Blgica relativa ao Reconhecimento e Execuo de Decises Judiciais em Matria de Obrigao de Penso de Alimentos, assinada em Bucareste em 30 de Outubro de 1979, a Conveno entre a Repblica Socialista da Romnia e o Reino da Blgica relativa ao Reconhecimento e Execuo de Decises Judiciais em Matria de Obrigao de Penso de Alimentos, assinada em Bucareste em 06.11.80, o Acordo entre a Repblica Popular da Bulgria e a Repblica de Chipre relativo ao Auxlio Judicirio em Matria Civil e Penal, assinado em Nicsia em 29 de Abril de 1983, o Acordo entre o Governo da Repblica Popular da Bulgria e o Governo da Repblica Francesa relativo ao Auxlio Judicirio Mtuo em Matria Civil, assinado em Sfia em 18 de Janeiro de 1989, o Acordo entre a Repblica Popular da Bulgria e a Repblica Italiana relativo Cooperao Judiciria e Execuo de Decises em Matria Civil, assinado em Roma em 18 de Maio de 1990, o Acordo entre a Repblica Popular da Bulgria e o Reino de Espanha relativo Cooperao Judiciria Mtua em Matria Civil, assinado em Sfia em 23 de Maio de 1993, o Tratado entre a Romnia e a Repblica Checa relativo ao Auxlio Judicirio em Matria Civil, assinado em Bucareste em 11 de Julho de 1994, a Conveno entre a Romnia e o Reino de Espanha relativa Jurisdio, ao Reconhecimento e Execuo de Decises em Matria Civil e Comercial, assinada em Bucareste em 17 de Novembro de 1997, a Conveno entre a Romnia e o Reino de Espanha complementar Conveno de Haia relativa ao processo civil (Haia, 1 de Maro de 1954), assinada em Bucareste em 17 de Novembro de 1997,
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o Tratado entre a Romnia e a Repblica da Polnia relativo ao Auxlio e s Relaes Judicirias em Matria Civil, assinado em Bucareste em 15 de Maio de 1999. Artigo 70.o 1. O tratado e as convenes referidos no artigo 69.o continuaro a produzir efeitos quanto s matrias a que o presente regulamento no seja aplicvel. 2. Esse tratado e essas convenes continuaro a produzir efeitos relativamente s decises proferidas e aos actos autnticos exarados antes da entrada em vigor do presente regulamento. Artigo 71.o 1. O presente regulamento no prejudica as convenes em que os Estados-Membros so partes e que, em matrias especiais, regulem a competncia judiciria, o reconhecimento ou a execuo de decises. 2. Para assegurar a sua interpretao uniforme, o n.o 1 ser aplicado do seguinte modo: a) O presente regulamento no impede que um tribunal de um EstadoMembro que seja parte numa conveno relativa a uma matria especial se declare competente, em conformidade com tal conveno, mesmo que o requerido tenha domiclio no territrio de um Estado-Membro que no seja parte nessa conveno. Em qualquer caso, o tribunal chamado a pronunciarse aplicar o artigo 26.o do presente regulamento; b) As decises proferidas num Estado-Membro por um tribunal cuja competncia se funde numa conveno relativa a uma matria especial sero reconhecidas e executadas nos outros Estados-Membros, nos termos do presente regulamento. Se uma conveno relativa a uma matria especial, de que sejam partes o Estado-Membro de origem e o Estado-Membro requerido, tiver estabelecido as condies para o reconhecimento e execuo de decises, tais condies devem ser respeitadas. Em qualquer caso, pode aplicar-se o disposto no presente regulamento, no que respeita ao processo de reconhecimento e execuo de decises. Artigo 72.o O presente regulamento no prejudica os acordos por meio dos quais os Estados-Membros se comprometeram antes da entrada em vigor do presente regulamento, nos termos do artigo 59.o da Conveno de Bruxelas, a no reconhecer uma deciso proferida, nomeadamente noutro Estado contratante da referida conveno, contra um demandado que tenha o seu domiclio ou residncia habitual num Estado terceiro quando, em caso previsto no artigo 4.o desta conveno, a deciso s possa fundar-se numa competncia referida no segundo pargrafo do artigo 3.o dessa mesma conveno.
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CAPTULO VIII DISPOSIES FINAIS Artigo 73.o O mais tardar cinco anos aps a entrada em vigor do presente regulamento, a Comisso apresentar ao Parlamento Europeu, ao Conselho e ao Comit Econmico e Social um relatrio relativo aplicao do presente regulamento. O relatrio ser acompanhado, se necessrio, de propostas destinadas a adaptar o regulamento. Artigo 74.o 1. Os Estados-Membros notificaro Comisso os textos que alteram as listas constantes dos anexos I a IV. A Comisso adaptar os correspondentes anexos em conformidade. 2. A actualizao ou a introduo de alteraes tcnicas aos formulrios que constam dos anexos V e VI so aprovadas pela Comisso. Essas medidas, que tm por objecto alterar elementos no essenciais do presente regulamento, so aprovadas pelo procedimento de regulamentao com controlo a que se refere o n.o 2 do artigo 75.o. Artigo 75.o 1. A Comisso assistida por um comit. 2. Sempre que se faa referncia ao presente nmero, so aplicveis os n.os 1 a 4 do artigo 5.o-A e o artigo 7.o da Deciso 1999/468/CE, tendo-se em conta o disposto no seu artigo 8.o. Artigo 76.o O presente regulamento entra em vigor em 1 de Maro de 2002. O presente regulamento obrigatrio em todos os seus elementos e directamente aplicvel em todos os Estados-Membros em conformidade com o Tratado que institui a Comunidade Europeia.
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ANEXO IV REGULAMENTO (CE) N.O 593/2008 DO PARLAMENTO EUROPEU E DO CONSELHO DE 17 DE JUNHO DE 2008 SOBRE A LEI APLICVEL S OBRIGAES CONTRATUAIS (ROMA I)
O PARLAMENTO EUROPEU E O CONSELHO DA UNIO EUROPEIA, Tendo em conta o Tratado que institui a Comunidade Europeia, nomeadamente a alnea c) do artigo 61.o e o segundo travesso do n.o 5 do artigo 67.o, Tendo em conta a proposta da Comisso, Tendo em conta o parecer do Comit Econmico e Social Europeu (1), Deliberando nos termos do artigo 251.o do Tratado (2), Considerando o seguinte: (1) A Comunidade fixou o objectivo de manter e desenvolver um espao de liberdade, de segurana e de justia. A fim de estabelecer gradualmente esse espao, a Comunidade dever aprovar medidas no domnio da cooperao judiciria em matria civil com incidncia transfronteiria, na medida do necessrio ao bom funcionamento do mercado interno. (2) Nos termos da alnea b) do artigo 65.o do Tratado, essas medidas devero incluir medidas que promovam a compatibilidade das normas aplicveis nos Estados-Membros em matria de conflitos de leis e de jurisdio. (3) Na sua reunio em Tampere, de 15 e 16 de Outubro de 1999, o Conselho Europeu subscreveu o princpio do reconhecimento mtuo das sentenas e outras decises das autoridades judiciais como pedra angular da cooperao judiciria em matria civil e solicitou ao Conselho e Comisso que adoptassem um programa legislativo para dar execuo quele princpio. (4) Em 30 de Novembro de 2000, o Conselho aprovou um programa conjunto da Comisso e do Conselho de medidas destinadas a aplicar o princpio do reconhecimento mtuo das decises em matria civil e comercial (3). Esse programa aponta as medidas de harmonizao das normas de conflitos de leis como medidas que contribuem para facilitar o reconhecimento mtuo das decises judiciais. (5) O Programa da Haia (4), aprovado pelo Conselho Europeu em 5 de Novembro de 2004, apela prossecuo activa dos trabalhos sobre normas de conflitos de leis no que respeita s obrigaes contratuais (Roma I). (6) O bom funcionamento do mercado interno exige que, para favorecer a previsibilidade do resultado dos litgios, a certeza quanto lei aplicvel e a livre circulao das decises judiciais, as normas de conflitos de leis em vigor nos Estados-Membros designem a mesma lei nacional, independentemente do pas em que se situe o tribunal no qual proposta a aco.
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(7) O mbito de aplicao material e as disposies do presente regulamento devero ser coerentes com o Regulamento (CE) n.o 44/2001 do Conselho, de 22 de Dezembro de 2000, relativo competncia judiciria, ao reconhecimento e execuo de decises em matria civil e comercial (Bruxelas I) (5) e com o Regulamento (CE) n.o 864/2007 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 11 de Julho de 2007, sobre a lei aplicvel s obrigaes extracontratuais (Roma II) (6). (8) As relaes de famlia devero incluir a filiao, o casamento, a afinidade e o parentesco em linha colateral. A referncia feita no n.o 2 do artigo 1.o s relaes com efeitos equiparados ao casamento e outras relaes de famlia dever ser interpretada de acordo com a lei do Estado-Membro do tribunal em que a aco proposta. (9) As obrigaes decorrentes de letras, cheques e livranas, bem como de outros ttulos negociveis, devero tambm cobrir os conhecimentos de carga, na medida em que as obrigaes deles decorrentes resultem do seu carcter negocivel. (10) As obrigaes decorrentes de negociaes realizadas antes da celebrao do contrato so abrangidas pelo artigo 12.o do Regulamento (CE) n.o 864/2007. Por conseguinte, estas obrigaes devero ser excludas do mbito de aplicao do presente regulamento. (11) A liberdade das partes de escolherem o direito aplicvel dever constituir uma das pedras angulares do sistema de normas de conflitos de leis em matria de obrigaes contratuais. (12) O facto de as partes terem convencionado que um ou vrios rgos jurisdicionais de um Estado-Membro tm competncia exclusiva para decidir de quaisquer litgios decorrentes do contrato dever ser um dos factores a ter em conta para determinar se a escolha da lei resulta de forma clara. (13) O presente regulamento no impede as partes de inclurem, por referncia, no seu contrato um corpo legislativo no estatal ou uma conveno internacional. (14) Caso a Comunidade venha a aprovar num instrumento jurdico adequado regras de direito material dos contratos, incluindo termos e condies normalizados, esse instrumento poder prever a possibilidade de as partes optarem por aplicar essas regras. (15) Caso seja escolhida uma lei e todos os outros elementos relevantes da situao se situem num pas que no seja o pas da lei escolhida, a escolha da lei no prejudica a aplicao das disposies da lei desse pas no derrogveis por acordo. Esta regra ser de aplicao independentemente de a escolha da lei aplicvel ser ou no acompanhada da escolha de um tribunal ou de outro rgo jurisdicional. Considerando que no se pretende alterar substancialmente o n.o 3 do artigo 3.o da Conveno de 1980 sobre a lei aplicvel s obrigaes contratuais (1) (Conveno de Roma), a redaco do presente
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regulamento dever ser harmonizada tanto quanto possvel com o artigo 14.o do Regulamento (CE) n.o 864/2007. (16) A fim de contribuir para o objectivo geral do presente regulamento que consiste em garantir a segurana jurdica no espao de justia europeu, as normas de conflitos de leis devero apresentar um elevado grau de previsibilidade. Os tribunais devero, porm, gozar de uma certa margem de apreciao a fim de determinar a lei que apresenta a conexo mais estreita com a situao. (17) No que respeita lei aplicvel na falta de escolha, o conceito de prestao de servios e de venda de bens dever ser interpretado tal como quando se aplica o artigo 5.o do Regulamento (CE) n.o 44/2001, na medida em que a venda de bens e a prestao de servios sejam abrangidas pelo mbito de aplicao desse regulamento. Embora o contrato de franquia e o contrato de distribuio sejam contratos de servios, so objecto de regras especficas. (18) No que diz respeito lei aplicvel na falta de escolha, os sistemas multilaterais devero ser aqueles onde tem lugar a negociao, como mercados regulamentados e sistemas de negociao multilateral definidos no artigo 4.o da Directiva 004/39/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 21 de Abril de 2004, relativa aos mercados de instrumentos financeiros (2), independentemente de dependerem ou no de uma contraparte central. (19) Na falta de escolha da lei aplicvel, esta dever ser determinada de acordo com a regra especificada para o tipo especfico de contrato. Se no puderem ser classificados num dos tipos especificados ou se as suas partes estiverem abrangidas por vrios tipos especificados, os contratos devero ser regulados pela lei do pas em que o contraente que dever efectuar a prestao caracterstica do contrato tem a sua residncia habitual. Caso os contratos consistam num conjunto de direitos e obrigaes susceptveis de serem classificados em vrios tipos especificados de contratos, a prestao caracterstica do contrato dever ser determinada tendo em conta o seu centro de gravidade. (20) Se o contrato apresenta uma conexo manifestamente mais estreita com um pas diferente do indicado nos n.os 1 ou 2 do artigo 4.o, uma clusula de salvaguarda dever estabelecer que aplicvel a lei desse outro pas. Para determinar qual esse pas, dever ser tido em conta, nomeadamente, se o contrato em questo est estreitamente ligado a outro contrato ou a uma srie de contratos. (21) Na falta de escolha, se a lei aplicvel no puder ser determinada com base no facto de o contrato poder ser classificado num dos tipos especificados ou como sendo a lei do pas de residncia habitual do contraente que dever efectuar a prestao caracterstica do contrato, o contrato dever ser regulado pela lei do pas com o qual apresenta a conexo mais estreita. Para determinar qual esse pas, dever ter-se em conta, nomeadamente, se
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o contrato em questo est estreitamente ligado a outro contrato ou a uma srie de contratos. (22) No que diz respeito interpretao de contratos de transporte de mercadorias, no se pretende fazer qualquer alterao substancial em relao terceira frase do n.o 4 do artigo 4.o da Conveno de Roma. Consequentemente, os contratos de fretamento para uma s viagem e outros contratos que tm como objecto principal o transporte de mercadorias devero ser tratados como contratos de transporte de mercadorias. Para efeitos do presente regulamento, o termo expedidor dever referir-se a qualquer pessoa que celebre um contrato de transporte com o transportador e o termo transportador dever referir-se parte no contrato, que se obriga a transportar as mercadorias, independentemente de esta efectuar ela prpria o transporte. (23) No caso dos contratos celebrados com partes consideradas vulnerveis, oportuno proteg-las atravs de normas de conflitos de leis que sejam mais favorveis aos seus interesses do que as normas gerais. (24) Mais concretamente, no caso dos contratos celebrados por consumidores, a norma de conflitos de leis dever permitir reduzir as despesas inerentes resoluo dos litgios, que so frequentemente de reduzido valor, e ter em conta a evoluo das tcnicas de venda distncia. A coerncia com o Regulamento (CE) n.o 44/2001 exige, por um lado, que se faa referncia noo de actividade dirigida como condio para a aplicao da regra de proteco do consumidor e, por outro lado, que esta noo seja objecto de uma interpretao harmonizada no Regulamento (CE) n.o 44/2001 e no presente regulamento, tendo presente que uma Declarao Conjunta do Conselho e da Comisso sobre o artigo 15.o do Regulamento (CE) n.o 44/2001 afirma que, para que a alnea c) do n.o 1 do artigo 15.o seja aplicvel, no basta que uma empresa dirija as suas actividades para o Estado-Membro onde o consumidor est domiciliado, ou para vrios Estados incluindo esse Estado Membro. preciso tambm que tenha sido celebrado um contrato no mbito dessas actividades. A referida declarao indica igualmente que o simples facto de um stio da internet ser acessvel no basta para tornar aplicvel o artigo 15.o, preciso tambm que esse stio internet convide celebrao de contratos distncia e que tenha efectivamente sido celebrado um contrato distncia por qualquer meio. A este respeito, a lngua ou a moeda utilizadas por um stio internet no constituem elementos relevantes. (25) Os consumidores devero estar protegidos pelas disposies do seu pas de residncia habitual que no so derrogveis por acordo, na condio de o contrato de consumo ter sido celebrado no quadro das actividades comerciais ou profissionais exercidas pelo profissional no pas em questo. A mesma proteco dever ser garantida no caso de o profissional no exercer as suas actividades comerciais ou profissionais no pas em que o consumidor tem a sua residncia habitual mas dirigir as suas actividades, por qualquer
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meio, para esse pas ou vrios pases, incluindo o do consumidor, e o contrato seja celebrado no quadro de tais actividades. (26) Para efeitos do presente regulamento, os servios financeiros, como os servios e actividades de investimento e os servios auxiliares prestados por um profissional a um consumidor, referidos nas seces A e B do anexo I da Directiva 2004/39/CE e os contratos relativos compra e venda de partes de organismos de investimento colectivo, independentemente de estarem ou no cobertos pela Directiva 85/611/CEE do Conselho, de 20 de Dezembro de 1985, que coordena as disposies legislativas, regulamentares e administrativas respeitantes a alguns organismos de investimento colectivo em valores mobilirios (OICVM) (1), devero estar subordinados ao artigo 6.o do presente regulamento. Por conseguinte, as referncias aos termos e condies que regulam a emisso ou oferta ao pblico de valores mobilirios ou subscrio e ao resgate de partes de organismos de investimento colectivo devero incluir todos os aspectos que obrigam o emitente ou oferente perante o consumidor mas no os aspectos que envolvem a prestao de servios financeiros. (27) Devero ser abertas vrias excepes norma geral de conflitos de leis para os contratos celebrados por consumidores. Ao abrigo de uma dessas excepes, a regra geral no dever ser aplicvel aos contratos que tm por objecto um direito real sobre um bem imvel ou o arrendamento de tais bens, salvo se o contrato tem por objecto um direito de utilizao de bens imveis a tempo parcial, na acepo da Directiva 94/47/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 26 de Outubro de 1994, relativa proteco dos adquirentes quanto a certos aspectos dos contratos de aquisio de um direito de utilizao a tempo parcial de bens imveis (2). (28) Importa assegurar que os direitos e as obrigaes que constituem um instrumento financeiro no sejam abrangidos pela regra geral aplicvel aos contratos celebrados por consumidores, visto tal poder conduzir aplicabilidade de leis diferentes a cada um dos instrumentos emitidos, o que alteraria a sua natureza e impediria as suas negociao e oferta como bens fungveis. Do mesmo modo, sempre que esses instrumentos so emitidos ou oferecidos, a relao contratual estabelecida entre o emitente ou oferente e o consumidor no dever necessariamente estar sujeita aplicao obrigatria da lei do pas da residncia habitual do consumidor, porquanto necessrio garantir a uniformidade dos termos e condies de uma emisso ou oferta. A mesma lgica dever aplicar-se no que respeita aos sistemas multilaterais abrangidos pela alnea h) do n.o 1 do artigo 4.o, relativamente aos quais cumpre assegurar que a lei do pas da residncia habitual do consumidor no interferir com as regras aplicveis aos contratos celebrados no mbito desses sistemas ou com o operador desses sistemas. (29) Para efeitos do presente regulamento, as referncias aos direitos e s obrigaes que constituem os termos e as condies que regulam a emisso, a
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oferta ao pblico ou a oferta pblica de aquisio de valores mobilirios e as referncias subscrio e ao resgate de partes de organismos de investimento colectivo devero incluir os termos que regulam, nomeadamente, a atribuio de valores mobilirios ou de partes, os direitos em caso de subscrio excedentria, o direito de revogao da aceitao e outras questes similares no contexto da oferta, bem como as questes a que se referem os artigos 10.o, 11.o, 12.o e 13.o, garantindo-se desta forma que todos os aspectos contratuais relevantes de uma oferta, que obrigam o emitente ou o oferente perante o consumidor, sejam regulados por uma s lei. (30) Para efeitos do presente regulamento, entende-se por instrumentos financeiros e valores mobilirios os instrumentos referidos no artigo 4.o da Directiva 2004/ /39/CE. (31) O presente regulamento em nada dever prejudicar o funcionamento de um acordo formal designado como um sistema ao abrigo da alnea a) do artigo 2.o da Directiva 98/ /26/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 19 de Maio 1998, relativa ao carcter definitivo da liquidao nos sistemas de pagamentos e de liquidao de valores mobilirios (3). (32) Devido natureza especfica dos contratos de transporte e de seguro, disposies especficas devero assegurar um nvel adequado de proteco de passageiros e tomadores de seguro. Assim sendo, o artigo 6.o no dever aplicar-se no contexto destes contratos especficos. (33) Quando um contrato de seguro que no cubra um grande risco cobrir mais do que um risco dos quais pelo menos um se situe num EstadoMembro e pelo menos um num pas terceiro, as disposies especiais do presente regulamento relativas aos contratos de seguros apenas se devero aplicar ao risco ou aos riscos situados no Estado-Membro ou nos EstadosMembros relevantes. (34) A regra relativa aos contratos individuais de trabalho no dever afectar a aplicao das normas de aplicao imediata do pas de destacamento, prevista pela Directiva 96/71/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 16 de Dezembro de 1996, relativa ao destacamento de trabalhadores no mbito de uma prestao de servios (4). (35) Os trabalhadores no devero ser privados da proteco que lhes conferida pelas disposies que no podem ser derrogadas por acordo ou que s podem s-lo a seu favor. (36) No que diz respeito aos contratos individuais de trabalho, a prestao de trabalho noutro pas dever ser considerada temporria caso se pressuponha que o trabalhador retomar o seu trabalho no pas de origem, aps o cumprimento das suas tarefas no estrangeiro. A celebrao de um novo contrato de trabalho com o empregador originrio ou com um empregador pertencente ao mesmo grupo de empresas que o empregador originrio no
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dever impedir que se considere que o trabalhador presta temporariamente o seu trabalho noutro pas. (37) Consideraes de interesse pblico justificam que, em circunstncias excepcionais, os tribunais dos Estados Membros possam aplicar excepes, por motivos de ordem pblica e com base em normas de aplicao imediata. O conceito de normas de aplicao imediata dever ser distinguido da expresso disposies no derrogveis por acordo e dever ser interpretado de forma mais restritiva. (38) No contexto da cesso de crditos, o termo relaes dever tornar claro que o n.o 1 do artigo 14.o tambm se aplica aos aspectos reais de uma cesso, entre o cedente e o cessionrio, nos ordenamentos jurdicos em que a lei aplicvel s obrigaes contratuais no abrange esses aspectos. Todavia, o termo relaes no dever ser interpretado como referindo-se a qualquer eventual relao entre o cedente e o cessionrio. Em particular, este termo no dever abranger as questes preliminares relativas a uma cesso de crditos ou a uma sub-rogao contratual. Dever limitar-se estritamente aos aspectos que dizem directamente respeito cesso de crditos ou sub-rogao contratual em causa. (39) A segurana jurdica impe que se estabelea uma definio clara de residncia habitual, em especial para as sociedades e outras entidades dotadas ou no de personalidade jurdica. Contrariamente ao n.o 1 do artigo 60.o do Regulamento (CE) n.o 44/2001, que prope trs critrios, a norma de conflitos de leis dever limitar-se a um nico critrio; caso contrrio, as partes ficariam impossibilitadas de prever a lei aplicvel sua situao. (40) Dever ser evitada a disperso por vrios instrumentos das normas de conflitos de leis e as divergncias entre essas regras. Porm, o presente regulamento no dever excluir a possibilidade de, em matrias especficas, se inclurem normas de conflitos de leis relativas a obrigaes contratuais em disposies de direito comunitrio. O presente regulamento no dever prejudicar a aplicao de outros instrumentos que contenham disposies destinadas a contribuir para o bom funcionamento do mercado interno, na medida em que estas no possam ser aplicadas em conjugao com a lei designada pelas regras do presente regulamento. A aplicao das disposies da lei aplicvel designada pelas regras do presente regulamento no dever restringir a livre circulao de bens e servios regulada por instrumentos comunitrios como a Directiva 2000/31/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 8 de Junho de 2000, relativa a certos aspectos legais dos servios da sociedade de informao, em especial do comrcio electrnico, no mercado interno (Directiva sobre o comrcio electrnico) (1). (41) O respeito pelos compromissos internacionais assumidos pelos Estados-Membros significa que o presente regulamento no dever afectar as convenes internacionais nas quais sejam partes um ou mais Estados-Membros,
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na data da aprovao do presente regulamento. Para facilitar o acesso s regras em vigor, a Comisso dever publicar, no Jornal Oficial da Unio Europeia, a lista das convenes em causa, com base em informaes transmitidas pelos Estados-Membros. (42) A Comisso apresentar ao Parlamento Europeu e ao Conselho uma proposta relativa aos procedimentos e s condies em que os Estados-Membros tero o direito de negociar e celebrar, em nome prprio, acordos com pases terceiros, em casos individuais e excepcionais, respeitantes a matrias sectoriais, que contenham disposies sobre a lei aplicvel s obrigaes contratuais. (43) Atendendo a que o objectivo do presente regulamento no pode ser suficientemente realizado pelos Estados-Membros e pode, pois, devido sua dimenso e seus efeitos, ser mais bem alcanado a nvel comunitrio, a Comunidade pode tomar medidas em conformidade com o princpio da subsidiariedade consagrado no artigo 5.o do Tratado. Em conformidade com o princpio da proporcionalidade consagrado no mesmo artigo, o presente regulamento no excede o necessrio para atingir aquele objectivo. (44) Nos termos do artigo 3.o do Protocolo relativo posio do Reino Unido e da Irlanda, anexo ao Tratado da Unio Europeia e ao Tratado que institui a Comunidade Europeia, a Irlanda notificou por escrito a sua inteno de participar na aprovao e na aplicao do presente regulamento. (45) Nos termos dos artigos 1.o e 2.o do Protocolo relativo posio do Reino Unido e da Irlanda, anexo ao Tratado da Unio Europeia e ao Tratado que institui a Comunidade Europeia, e sem prejuzo do artigo 4.o do Protocolo acima referido, o Reino Unido no participa na aprovao do presente regulamento e no fica a ele vinculado nem sujeito sua aplicao. (46) Nos termos dos artigos 1.o e 2.o do Protocolo relativo posio da Dinamarca, anexo ao Tratado da Unio Europeia e ao Tratado que institui a Comunidade Europeia, a Dinamarca no participa na aprovao do presente regulamento e no fica a ele vinculada nem sujeita sua aplicao, APROVARAM O PRESENTE REGULAMENTO: CAPTULO I MBITO DE APLICAO Artigo 1.o mbito de aplicao material 1. O presente regulamento aplicvel s obrigaes contratuais em matria civil e comercial que impliquem um conflito de leis. No se aplica, em especial, s matrias fiscais, aduaneiras e administrativas. 2. So excludos do mbito de aplicao do presente regulamento: a) O estado e a capacidade das pessoas singulares, sem prejuzo do artigo 13.o; b) As obrigaes que decorrem de relaes de famlia ou de relaes que a lei que lhes aplicvel considera produzirem efeitos equiparados, incluindo as obrigaes de alimentos;
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c) As obrigaes que decorrem de regimes de bens no casamento, de regimes de bens no mbito de relaes que a lei que lhes aplicvel considera produzirem efeitos equiparados ao casamento, e as sucesses; d) As obrigaes que decorrem de letras, cheques e livranas, bem como de outros ttulos negociveis, na medida em que as obrigaes decorrentes desses outros ttulos resultem do seu carcter negocivel; e) As convenes de arbitragem e de eleio do foro; f ) As questes reguladas pelo direito das sociedades e pelo direito aplicvel a outras entidades dotadas ou no de personalidade jurdica, tais como a constituio, atravs de registo ou por outro meio, a capacidade jurdica, o funcionamento interno e a dissoluo de sociedades e de outras entidades dotadas ou no de personalidade jurdica, bem como a responsabilidade pessoal dos scios e dos titulares dos rgos que agem nessa qualidade relativamente s obrigaes da sociedade ou entidade; g) A questo de saber se um agente pode vincular, em relao a terceiros, a pessoa por conta da qual pretende agir ou se um rgo de uma sociedade ou de outra entidade dotada ou no de personalidade jurdica pode vincular essa sociedade ou entidade perante terceiros; h) A constituio de trusts e as relaes que criam entre os constituintes, os trustees e os beneficirios; i) As obrigaes decorrentes de negociaes realizadas antes da celebrao do contrato; j) Os contratos de seguro decorrentes de actividades levadas a efeito por organismos que no as empresas referidas no artigo 2.o da Directiva 2002/83/ CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 5 de Novembro de 2002, relativa aos seguros de vida (1) cujo objectivo consista em fornecer prestaes a assalariados ou a trabalhadores no assalariados que faam parte de uma empresa ou grupo de empresas, a um ramo comercial ou grupo comercial, em caso de morte ou sobrevivncia, de cessao ou reduo de actividades, em caso de doena profissional ou de acidente de trabalho. 3. Sem prejuzo do artigo 18.o, o presente regulamento no se aplica prova e ao processo. 4. Para efeitos do presente regulamento, entende-se por Estado-Membro todos os Estados-Membros aos quais se aplica o presente regulamento. No entanto, no n.o 4 do artigo 3.o e no artigo 7.o este termo refere-se a todos os Estados-Membros. Artigo 2.o Aplicao universal A lei designada pelo presente regulamento aplicvel mesmo que no seja a lei de um Estado-Membro.
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CAPTULO II REGRAS UNIFORMES Artigo 3.o Liberdade de escolha 1. O contrato rege-se pela lei escolhida pelas partes. A escolha deve ser expressa ou resultar de forma clara das disposies do contrato, ou das circunstncias do caso. Mediante a sua escolha, as partes podem designar a lei aplicvel totalidade ou apenas a parte do contrato. 2. Em qualquer momento, as partes podem acordar em subordinar o contrato a uma lei diferente da que precedentemente o regulava, quer por fora de uma escolha anterior nos termos do presente artigo, quer por fora de outras disposies do presente regulamento. Qualquer modificao quanto determinao da lei aplicvel, ocorrida posteriormente celebrao do contrato, no afecta a validade formal do contrato, nos termos do artigo 11.o, nem prejudica os direitos de terceiros. 3. Caso todos os outros elementos relevantes da situao se situem, no momento da escolha, num pas que no seja o pas da lei escolhida, a escolha das partes no prejudica a aplicao das disposies da lei desse outro pas no derrogveis por acordo. 4. Caso todos os outros elementos relevantes da situao se situem, no momento da escolha, num ou em vrios Estados-Membros, a escolha pelas partes de uma lei aplicvel que no seja a de um Estado-Membro no prejudica a aplicao, se for caso disso, das disposies de direito comunitrio no derrogveis por acordo, tal como aplicadas pelo Estado-Membro do foro. 5. A existncia e a validade do consentimento das partes quanto escolha da lei aplicvel so determinadas nos termos dos artigos 10.o, 11.o e 13.o. Artigo 4.o Lei aplicvel na falta de escolha 1. Na falta de escolha nos termos do artigo 3.o e sem prejuzo dos artigos 5.o a 8.o, a lei aplicvel aos contratos determinada do seguinte modo: a) O contrato de compra e venda de mercadorias regulado pela lei do pas em que o vendedor tem a sua residncia habitual; b) O contrato de prestao de servios regulado pela lei do pas em que o prestador de servios tem a sua residncia habitual; c) O contrato que tem por objecto um direito real sobre um bem imvel ou o arrendamento de um bem imvel regulado pela lei do pas onde o imvel se situa; d) Sem prejuzo da alnea c), o arrendamento de um bem imvel celebrado para uso pessoal temporrio por um perodo mximo de seis meses consecutivos regulado pela lei do pas em que o proprietrio tem a sua residncia habitual, desde que o locatrio seja uma pessoa singular e tenha a sua residncia habitual nesse mesmo pas;
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e) O contrato de franquia regulado pela lei do pas em que o franqueado tem a sua residncia habitual; f ) O contrato de distribuio regulado pela lei do pas em que o distribuidor tem a sua residncia habitual; g) O contrato de compra e venda de mercadorias em hasta pblica regulado pela lei do pas em que se realiza a compra e venda em hasta pblica, caso seja possvel determinar essa localizao; h) Um contrato celebrado no mbito de um sistema multilateral que permita ou facilite o encontro de mltiplos interesses de terceiros, na compra ou venda de instrumentos financeiros, na acepo do ponto 17) do n.o 1 do artigo 4.o da Directiva 2004/39/CE, de acordo com regras no discricionrias e regulado por uma nica lei, regulado por essa lei. 2. Caso os contratos no sejam abrangidos pelo n.o 1, ou se partes dos contratos forem abrangidas por mais do que uma das alneas a) a h) do n.o 1, esses contratos so regulados pela lei do pas em que o contraente que deve efectuar a prestao caracterstica do contrato tem a sua residncia habitual. 3. Caso resulte claramente do conjunto das circunstncias do caso que o contrato apresenta uma conexo manifestamente mais estreita com um pas diferente do indicado nos n.os 1 ou 2, aplicvel a lei desse outro pas. 4. Caso a lei aplicvel no possa ser determinada nem em aplicao do n.o 1 nem do n.o 2, o contrato regulado pela lei do pas com o qual apresenta uma conexo mais estreita. Artigo 5.o Contratos de transporte 1. Se a lei aplicvel a um contrato de transporte de mercadorias no tiver sido escolhida nos termos do artigo 3.o, aplica-se a lei do pas em que o transportador tem a sua residncia habitual, desde que o local da recepo ou da entrega ou a residncia habitual do expedidor se situem igualmente nesse pas. Caso esses requisitos no estejam cumpridos, aplicvel a lei do pas em que se situa o local da entrega tal como acordado pelas partes. 2. Se a lei aplicvel a um contrato de transporte de passageiros no tiver sido escolhida pelas partes nos termos do segundo pargrafo, a lei aplicvel a estes contratos a lei do pas em que o passageiro tem a sua residncia habitual, desde que o local de partida ou de destino se situe nesse pas. Caso estes requisitos no estejam cumpridos, aplicvel a lei do pas em que o transportador tem a sua residncia habitual. As partes podem escolher como lei aplicvel ao contrato de transporte de passageiros, nos termos do artigo 3.o, exclusivamente a lei do pas em que: a) O passageiro tem a sua residncia habitual; ou b) O transportador tem a sua residncia habitual; ou c) O transportador tem a sua administrao central; ou
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d) Se situa o local de partida; ou e) Se situa o local de destino. 3. Se resultar claramente do conjunto das circunstncias do caso que, na falta de escolha, o contrato apresenta uma conexo manifestamente mais estreita com um pas diferente do indicado nos n.os 1 ou 2, aplicvel a lei desse outro pas. Artigo 6.o Contratos celebrados por consumidores 1. Sem prejuzo do disposto nos artigos 5.o e 7.o, os contratos celebrados por uma pessoa singular, para uma finalidade que possa considerar-se estranha sua actividade comercial ou profissional (o consumidor), com outra pessoa que aja no quadro das suas actividades comerciais ou profissionais (o profissional), so regulados pela lei do pas em que o consumidor tem a sua residncia habitual desde que o profissional: a) Exera as suas actividades comerciais ou profissionais no pas em que o consumidor tem a sua residncia habitual, ou b) Por qualquer meio, dirija essas actividades para este ou vrios pases, incluindo aquele pas, e o contrato seja abrangido pelo mbito dessas actividades. 2. Sem prejuzo do n.o 1, as partes podem escolher a lei aplicvel a um contrato que observe os requisitos do n.o 1, nos termos do artigo 3.o. Esta escolha no pode, porm, ter como consequncia privar o consumidor da proteco que lhe proporcionam as disposies no derrogveis por acordo da lei que, na falta de escolha, seria aplicvel com base no n.o 1. 3. Caso no sejam cumpridos os requisitos estabelecidos nas alneas a) ou b) do n.o 1, a lei aplicvel ao contrato celebrado entre um consumidor e um profissional determinada de acordo com os artigos 3.o e 4.o. 4. Os n.os 1 e 2 no so aplicveis aos contratos seguintes: a) Contratos de prestao de servios quando os servios devam ser prestados ao consumidor exclusivamente num pas diferente daquele em que este tem a sua residncia habitual; b) Contratos de transporte diferentes dos contratos relativos a uma viagem organizada na acepo da Directiva 90/314/ /CEE do Conselho, de 13 de Junho de 1990, relativa s viagens organizadas, frias organizadas e circuitos organizados (1); c) Contratos que tenham por objecto um direito real sobre um bem imvel ou o arrendamento de um bem imvel, diferentes dos contratos que tm por objecto um direito de utilizao de bens imveis a tempo parcial, na acepo da Directiva 94/47/CE; d) Direitos e obrigaes que constituam um instrumento financeiro e direitos e obrigaes que constituam os termos e as condies que regulam a emisso ou a oferta ao pblico e as ofertas pblicas de aquisio de valores mobilirios, e a subscrio e o resgate de partes de organismos de investimen-
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to colectivo na medida em que estas actividades no constituam a prestao de um servio financeiro; e) Contratos celebrados no mbito do tipo de sistema abrangido pela alnea h) do n.o 1 do artigo 4.o. Artigo 7.o Contratos de seguro 1. O presente artigo aplica-se aos contratos a que se refere o n.o 2, independentemente de o risco coberto se situar num Estado-Membro, e a todos os outros contratos de seguro que cubram riscos situados no territrio dos Estados-Membros. No se aplica a contratos de resseguro. 2. Um contrato de seguro que cubra um grande risco, tal como definido na alnea d) do artigo 5.o da Primeira Directiva 73/239//CEE, do Conselho, de 24 de Julho de 1973, relativa coordenao das disposies legislativas, regulamentares e administrativas respeitantes ao acesso actividade de seguro directo no vida e ao seu exerccio (2), regulado pela lei escolhida pelas partes nos termos do artigo 3.o do presente regulamento. Se a lei aplicvel no tiver sido escolhida pelas partes, o contrato de seguro regulado pela lei do pas em que o segurador tem a sua residncia habitual. Se resultar claramente do conjunto das circunstncias do caso que o contrato apresenta uma conexo manifestamente mais estreita com um pas diferente, aplicvel a lei desse outro pas., 3. No caso de um contrato de seguro diferente de um contrato abrangido pelo n.o 2, as partes s podem escolher, nos termos do artigo 3.o: a) A lei de qualquer dos Estados-Membros em que se situa o risco no momento da celebrao do contrato; b) A lei do pas em que o tomador do seguro tiver a sua residncia habitual; c) No caso do seguro de vida, a lei do Estado-Membro da nacionalidade do tomador de seguro; d) No caso de contratos que cubram riscos limitados a eventos que ocorram num Estado-Membro diferente daquele em que o risco se situa, a lei desse Estado-Membro; e) Nos casos em que o tomador de seguro de um contrato abrangido pelo presente nmero exera uma actividade comercial, industrial ou uma profisso liberal e o contrato cubra dois ou mais riscos relativos a essas actividades e profisso e situados em diversos Estados-Membros, a lei de qualquer dos Estados-Membros em causa ou a lei do pas em que o tomador do seguro tiver a sua residncia habitual Se, nos casos enunciados nas alneas a), b) ou e), os Estados Membros a que se referem estas alneas concederem uma maior liberdade de escolha da lei aplicvel ao contrato de seguro, as partes podem invocar essa liberdade. Se a lei aplicvel no tiver sido escolhida pelas partes, nos termos do presente nmero, a lei aplicvel a tais contratos a lei do Estado-Membro em que o risco se situe no momento da celebrao do contrato.
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4. As seguintes regras adicionais aplicam-se a contratos de seguro que cubram riscos relativamente aos quais um Estado-Membro imponha a obrigao de seguro: a) O contrato de seguro no d cumprimento obrigao de subscrever um seguro, a menos que respeite as disposies especficas relativas a esse seguro que tenham sido estabelecidas pelo Estado-Membro que impe a obrigao. Caso haja uma contradio entre a lei do Estado-Membro onde o risco se situa e a do Estado-Membro que impe a obrigao de subscrever um seguro, prevalece esta ltima; b) Em derrogao dos n.os 2 e 3, um Estado-Membro pode estabelecer que o contrato de seguro regulado pela lei do Estado-Membro que impe a obrigao de subscrever um seguro. 5. Para efeitos do terceiro pargrafo do n.o 3 e do n.o 4, se o contrato de seguro cobrir riscos que se situam em mais do que um Estado-Membro, o contrato considerado como constituindo vrios contratos relativos, cada um deles, a um s Estado-Membro. 6. Para efeitos do presente artigo, o pas no qual o risco se situa determinado nos termos da alnea d) do artigo 2.o da Segunda Directiva 88/357/ CEE, do Conselho, de 22 de Junho de 1988, relativa coordenao das disposies legislativas, regulamentares e administrativas respeitantes ao seguro directo no vida, que fixa disposies destinadas a facilitar o exerccio da livre prestao de servios (1) e, no caso do seguro de vida, o pas no qual o risco se situa o pas do compromisso na acepo da alnea g) do n.o 1 do artigo 1.o da Directiva 2002/83/CE. Artigo 8.o Contratos individuais de trabalho 1. O contrato individual de trabalho regulado pela lei escolhida pelas partes nos termos do artigo 3.o. Esta escolha da lei no pode, porm, ter como consequncia privar o trabalhador da proteco que lhe proporcionam as disposies no derrogveis por acordo, ao abrigo da lei que, na falta de escolha, seria aplicvel nos termos dos n.os 2, 3 e 4 do presente artigo. 2. Se a lei aplicvel ao contrato individual de trabalho no tiver sido escolhida pelas partes, o contrato regulado pela lei do pas em que o trabalhador presta habitualmente o seu trabalho em execuo do contrato ou, na sua falta, a partir do qual o trabalhador presta habitualmente o seu trabalho em execuo do contrato. No se considera que o pas onde o trabalhador presta habitualmente o seu trabalho mude quando o trabalhador estiver temporariamente empregado noutro pas. 3. Se no for possvel determinar a lei aplicvel nos termos do n.o 2, o contrato regulado pela lei do pas onde se situa o estabelecimento que contratou o trabalhador.
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4. Se resultar do conjunto das circunstncias que o contrato apresenta uma conexo mais estreita com um pas diferente do indicado nos n.os 2 ou 3, aplicvel a lei desse outro pas. Artigo 9.o Normas de aplicao imediata 1. As normas de aplicao imediata so disposies cujo respeito considerado fundamental por um pas para a salvaguarda do interesse pblico, designadamente a sua organizao poltica, social ou econmica, ao ponto de exigir a sua aplicao em qualquer situao abrangida pelo seu mbito de aplicao, independentemente da lei que de outro modo seria aplicvel ao contrato, por fora do presente regulamento. 2. As disposies do presente regulamento no podem limitar a aplicao das normas de aplicao imediata do pas do foro. 3. Pode ser dada prevalncia s normas de aplicao imediata da lei do pas em que as obrigaes decorrentes do contrato devam ser ou tenham sido executadas, na medida em que, segundo essas normas de aplicao imediata, a execuo do contrato seja ilegal. Para decidir se deve ser dada prevalncia a essas normas, devem ser tidos em conta a sua natureza e o seu objecto, bem como as consequncias da sua aplicao ou no aplicao. Artigo 10.o Aceitao e validade substancial 1. A existncia e a validade substancial do contrato ou de alguma das suas disposies so reguladas pela lei que seria aplicvel, por fora do presente regulamento, se o contrato ou a disposio fossem vlidos. 2. Todavia, um contraente, para demonstrar que no deu o seu acordo, pode invocar a lei do pas em que tenha a sua residncia habitual, se resultar das circunstncias que no seria razovel determinar os efeitos do seu comportamento nos termos da lei designada no n.o 1. Artigo 11.o Validade formal 1. Um contrato celebrado por pessoas ou pelos seus representantes que se encontrem no mesmo pas aquando da sua celebrao vlido quanto forma, se preencher os requisitos de forma prescritos pela lei reguladora da substncia, determinada nos termos do presente regulamento, ou pela lei do pas em que celebrado. 2. Um contrato celebrado por pessoas ou pelos seus representantes que se encontrem em pases diferentes aquando da sua celebrao vlido quanto forma, se preencher os requisitos de forma prescritos pela lei reguladora da substncia, determinada nos termos do presente regulamento, ou pela lei do pas em que se encontre qualquer das partes ou os seus representantes aquando da sua celebrao, ou pela lei do pas em que qualquer das partes tenha a sua residncia habitual nessa data.
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3. Um acto jurdico unilateral relativo a um contrato celebrado ou a celebrar formalmente vlido, se preencher os requisitos de forma prescritos pela lei reguladora da substncia do contrato, determinada nos termos do presente regulamento, ou pela lei do pas em que esse acto praticado ou pela lei do pas em que a pessoa que o praticou tenha a sua residncia habitual nessa data. 4. O disposto nos n.os 1, 2 e 3 do presente artigo no aplicvel aos contratos abrangidos pelo artigo 6.o. A forma desses contratos regulada pela lei do pas em que o consumidor tem a sua residncia habitual. 5. Sem prejuzo dos n.os 1 a 4, o contrato que tenha por objecto um direito real sobre um bem imvel ou o arrendamento de um bem imvel est sujeito aos requisitos de forma da lei do pas em que o bem imvel est situado, desde que, nos termos desta lei: a) Esses requisitos sejam impostos, independentemente do pas em que o contrato seja celebrado e da lei que o regular, e b) Esses requisitos no sejam derrogveis por acordo. Artigo 12.o mbito da lei aplicvel 1. A lei aplicvel ao contrato por fora do presente regulamento regula nomeadamente: a) A interpretao; b) O cumprimento das obrigaes dele decorrentes; c) Nos limites dos poderes atribudos ao tribunal pela respectiva lei de processo, as consequncias do incumprimento total ou parcial dessas obrigaes, incluindo a avaliao do dano, na medida em que esta avaliao seja regulada pela lei; d) As diversas causas de extino das obrigaes, bem como a prescrio e a caducidade; e) As consequncias da invalidade do contrato. 2. Quanto aos modos de cumprimento e s medidas que o credor deve tomar no caso de cumprimento defeituoso, deve atender-se lei do pas onde cumprida a obrigao. Artigo 13.o Incapacidade Num contrato celebrado entre pessoas que se encontram no mesmo pas, uma pessoa singular considerada capaz segundo a lei desse pas s pode invocar a sua incapacidade que resulte da lei de outro pas se, no momento da celebrao do contrato, o outro contraente tinha conhecimento dessa incapacidade ou a desconhecia por negligncia.
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Artigo 14.o Cesso de crditos e sub-rogao contratual 1. As relaes entre o cedente e o cessionrio no mbito de uma cesso de crditos ou de uma sub-rogao contratual de um crdito contra terceiro (o devedor) so reguladas pela lei que, por fora do presente regulamento, for aplicvel ao contrato que os liga. 2. A lei que regula o crdito cedido ou sub-rogado determina a natureza cedvel deste, as relaes entre o cessionrio ou o sub-rogado e o devedor, as condies de oponibilidade da cesso ou sub-rogao ao devedor e a natureza liberatria da prestao feita pelo devedor. 3. A noo de cesso de crditos na acepo do presente artigo inclui as transferncias plenas de crditos, as transferncias de crditos como garantia, bem como os penhores ou outros direitos de garantia sobre os crditos. Artigo 15.o Sub-rogao legal Sempre que, por fora de um contrato, uma pessoa (o credor) tenha direitos relativamente a outra pessoa (o devedor), e um terceiro tenha a obrigao de satisfazer o direito do credor ou tenha efectivamente satisfeito esse direito em cumprimento dessa obrigao, a lei aplicvel obrigao do terceiro determina se e em que medida este pode exercer os direitos do credor contra o devedor, de acordo com a lei que regula as suas relaes. Artigo 16.o Pluralidade de devedores Se o credor tiver um direito contra vrios devedores, responsveis pelo mesmo direito, e se um deles j tiver satisfeito total ou parcialmente o direito, a lei que regula a obrigao do devedor para com o credor igualmente aplicvel ao direito de regresso do devedor contra os outros devedores. Os outros devedores podem invocar os meios de defesa que possam opor ao credor, na medida do permitido pela lei aplicvel s suas obrigaes para com o credor. Artigo 17.o Compensao Caso as partes no acordem no direito a compensao, a lei que regula a compensao a lei aplicvel ao crdito contra o qual se invoca a compensao. Artigo 18.o nus da prova 1. A lei que regula a obrigao contratual, por fora do presente regulamento, aplica-se na medida em que, em matria,de obrigaes contratuais, contenha regras que estabeleam presunes legais ou repartam o nus da prova. 2. Os contratos e outros actos jurdicos podem ser provados por qualquer meio de prova admitido, quer pela lei do foro, quer por uma das leis a que se
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refere o artigo 11.o, ao abrigo da qual o acto seja formalmente vlido, desde que esse meio de prova possa ser produzido no tribunal do foro. CAPTULO III OUTRAS DISPOSIES Artigo 19.o Residncia habitual 1. Para efeitos do presente regulamento, a residncia habitual de sociedades e outras entidades dotadas ou no de personalidade jurdica o local onde se situa a sua administrao central. A residncia habitual de uma pessoa singular, no exerccio da sua actividade profissional, o local onde se situa o seu estabelecimento principal. 2. Caso o contrato seja celebrado no mbito da explorao de uma sucursal, agncia ou qualquer outro estabelecimento, ou se, nos termos do contrato, o cumprimento das obrigaes dele decorrentes da responsabilidade de tal sucursal, agncia ou estabelecimento, considera-se que a residncia habitual corresponde ao local onde se situa a sucursal, agncia ou outro estabelecimento. 3. Para determinar a residncia habitual, o momento relevante a data da celebrao do contrato. Artigo 20.o Excluso do reenvio Entende-se por aplicao da lei de um pas designada pelo presente regulamento a aplicao das normas jurdicas em vigor nesse pas, com excluso das suas normas de direito internacional privado, salvo disposio em contrrio no presente regulamento. Artigo 21.o Ordem pblica do foro A aplicao de uma disposio da lei de um pas designada pelo presente regulamento s pode ser afastada se essa aplicao for manifestamente incompatvel com a ordem pblica do foro. Artigo 22.o Ordenamentos jurdicos plurilegislativos 1. Sempre que um Estado englobe vrias unidades territoriais, tendo cada uma normas prprias em matria de obrigaes contratuais, cada unidade territorial considerada como um pas para fins de determinao da lei aplicvel por fora do presente regulamento. 2. Um Estado-Membro em que diferentes unidades territoriais tenham normas prprias em matria de obrigaes contratuais no obrigado a aplicar o presente regulamento aos conflitos de leis que respeitem exclusivamente a essas unidades territoriais.
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Artigo 23.o Relao com outras disposies do direito comunitrio excepo do artigo 7.o, o presente regulamento no prejudica a aplicao das disposies do direito comunitrio que, em matrias especficas, regulem os conflitos de leis em matria de obrigaes contratuais. Artigo 24.o Relao com a Conveno de Roma 1. O presente regulamento substitui, entre os Estados-Membros, a Conveno de Roma, com excepo dos territrios dos Estados-Membros que so abrangidos pelo mbito de aplicao territorial da Conveno e que ficam excludos do presente regulamento por fora do artigo 299.o do Tratado. 2. Na medida em que o presente regulamento substitui as disposies da Conveno de Roma, as referncias feitas referida Conveno entendem-se como sendo feitas ao presente regulamento. Artigo 25.o Relaes com convenes internacionais existentes 1. O presente regulamento no prejudica a aplicao das convenes internacionais de que um ou mais Estados-Membros sejam parte na data de aprovao do presente regulamento e que estabeleam normas de conflitos de leis referentes a obrigaes contratuais. 2. Todavia, entre Estados-Membros, o presente regulamento prevalece sobre as convenes celebradas exclusivamente entre dois ou vrios EstadosMembros, na medida em que estas incidam sobre matrias regidas pelo presente regulamento. Artigo 26.o Lista das convenes 1. At 17 de Junho de 2009, os Estados-Membros comunicam Comisso as convenes referidas no n.o 1 do artigo 25.o. Aps essa data, os EstadosMembros comunicam Comisso a denncia dessas convenes. 2. No prazo de seis meses a contar da recepo das notificaes a que se refere o n.o 1, a Comisso publica no Jornal Oficial da Unio Europeia: a) Uma lista das convenes a que se refere o n.o 1; b) As denncias a que se refere o n.o 1. Artigo 27.o Clusula de reviso 1. At 17 de Junho de 2013, a Comisso apresenta ao Parlamento Europeu, ao Conselho e ao Comit Econmico e Social Europeu um relatrio relativo aplicao do presente regulamento. Este relatrio deve ser acompanhado, se necessrio, de propostas de alterao ao presente regulamento. O relatrio deve incluir:
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a) Um estudo sobre a legislao aplicvel aos contratos de seguro e uma avaliao do impacto das disposies a introduzir, se for caso disso; e b) Uma avaliao da aplicao do artigo 6.o, em particular no que se refere coerncia da legislao comunitria no domnio da proteco do consumidor. 2. At 17 de Junho de 2010, a Comisso apresenta ao Parlamento Europeu, ao Conselho e ao Comit Econmico e Social Europeu um relatrio sobre a questo da eficcia da cesso ou sub-rogao de um crdito perante terceiros e a prioridade do crdito cedido ou sub-rogado sobre um direito de outra pessoa. Este relatrio deve ser acompanhado, se necessrio, de uma proposta de alterao do presente regulamento e de uma avaliao do impacto das disposies a introduzir. Artigo 28.o Aplicao no tempo O presente regulamento aplicvel aos contratos celebrados aps 17 de Dezembro de 2009. CAPTULO IV DISPOSIES FINAIS Artigo 29.o Entrada em vigor e aplicao O presente regulamento entra em vigor vinte dias aps a sua publicao no Jornal Oficial da Unio Europeia. aplicvel a partir de 17 de Dezembro de 2009, excepto o seu artigo 26.o que aplicvel a partir de 17 de Junho de 2009. O presente regulamento obrigatrio em todos os seus elementos e directamente aplicvel nos Estados-Membros, nos termos do Tratado que institui a Comunidade Europeia. Feito em Estrasburgo, em 17 de Junho de 2008. Pelo Parlamento Europeu O Presidente H.-G. PTTERING Pelo Conselho O Presidente J. LENARI DISPONVEL EM: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do? uri=OJ:L:2008:177:0006:0016:PT:PDF
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ANEXO V REGULAMENTO (CE) N.O 864/2007 DO PARLAMENTO EUROPEU E DO CONSELHO DE 11 DE JULHO DE 2007 RELATIVO LEI APLICVEL S OBRIGAES EXTRACONTRATUAIS (ROMA II) O PARLAMENTO EUROPEU E O CONSELHO DA UNIO EUROPEIA, Tendo em conta o Tratado que institui a Comunidade Europeia, nomeadamente a alnea c) do artigo 61.o e o artigo 67.o, Tendo em conta a proposta da Comisso, Tendo em conta o parecer do Comit Econmico e Social Europeu [1], Deliberando nos termos do artigo 251.o do Tratado, tendo em conta o projecto comum aprovado pelo Comit de Conciliao em 25 de Junho de 2007 [2], Considerando o seguinte: (1) A Comunidade fixou como seu objectivo manter e desenvolver um espao de liberdade, de segurana e de justia. A fim de estabelecer gradualmente esse espao, a Comunidade dever adoptar medidas no domnio da cooperao judiciria em matria civil que tenham uma incidncia transfronteiria, na medida do necessrio ao bom funcionamento do mercado interno. (2) Nos termos da alnea b) do artigo 65.o do Tratado, essas medidas devem incluir medidas que promovam a compatibilidade das normas aplicveis nos Estados-Membros em matria de conflitos de leis e de jurisdio. (3) Na sua reunio em Tampere, de 15 e 16 de Outubro de 1999, o Conselho Europeu subscreveu o princpio do reconhecimento mtuo das sentenas e outras decises das autoridades judiciais como pedra angular da cooperao judiciria em matria civil e solicitou ao Conselho e Comisso que adoptassem um programa legislativo para implementar aquele princpio. (4) Em 30 de Novembro de 2000, o Conselho aprovou um programa conjunto da Comisso e do Conselho, de medidas destinadas a aplicar o princpio do reconhecimento mtuo das decises em matria civil e comercial [3]. Esse programa aponta as medidas de harmonizao das regras de conflitos de leis como medidas que contribuem para facilitar o reconhecimento mtuo das decises judiciais. (5) O Programa da Haia [4], aprovado pelo Conselho Europeu em 5 de Novembro de 2004, apela prossecuo activa dos trabalhos sobre regras de conflitos de leis no que respeita s obrigaes extracontratuais (Roma II). (6) O bom funcionamento do mercado interno exige, para favorecer a previsibilidade do resultado dos litgios, a certeza quanto lei aplicvel e a livre circulao das decises judiciais, que as regras de conflitos de leis em vigor nos Estados-Membros designem a mesma lei nacional, independentemente do pas em que se situe o tribunal perante o qual proposta a aco. (7) O mbito de aplicao material e as disposies do presente regulamento devero ser coerentes com o Regulamento (CE) n.o 44/2001 do
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Conselho, de 22 de Dezembro de 2000, relativo competncia judiciria, ao reconhecimento e execuo de decises em matria civil e comercial [5] (Bruxelas I) e com os instrumentos referentes lei aplicvel s obrigaes contratuais. (8) O presente regulamento dever aplicar-se independentemente na natureza do tribunal em que a aco proposta. (9) As aces resultantes de acta iure imperii devero abranger as aces contra funcionrios que agem em nome do Estado e a responsabilidade por actos praticados no exerccio de poderes pblicos, incluindo a responsabilidade de funcionrios oficialmente mandatados. Por conseguinte, estas matrias devero ser excludas do mbito de aplicao do presente regulamento. (10) As relaes de famlia devero abranger a filiao, o casamento, a afinidade e o parentesco em linha colateral. A referncia feita no n.o 2 do artigo 1.o s relaes com efeitos equiparados ao casamento e outras relaes de famlia dever ser interpretada de acordo com a lei do Estado-Membro do tribunal em que a aco proposta. (11) O conceito de obrigao extracontratual varia entre os EstadosMembros. Por conseguinte, para efeitos do presente regulamento, a obrigao extracontratual dever ser entendida como um conceito autnomo. As regras de conflitos de leis estabelecidas no presente regulamento devero igualmente cobrir as obrigaes extracontratuais resultantes de responsabilidade objectiva. (12) A lei aplicvel dever regular igualmente a questo da capacidade de incorrer em responsabilidade fundada em acto lcito, ilcito ou no risco. (13) Regras uniformes, aplicadas independentemente da lei que designem, podero evitar o risco de distores da concorrncia entre litigantes comunitrios. (14) A exigncia de certeza jurdica e a necessidade de administrar a justia nos casos individuais so elementos essenciais de um espao de justia. O presente regulamento estabelece os factores de conexo mais apropriados para a consecuo desses objectivos. Consequentemente, o presente regulamento estabelece uma regra geral, mas tambm regras especficas e, em certas disposies, uma clusula de salvaguarda que permite no aplicar essas regras se resultar claramente do conjunto das circunstncias do caso que a responsabilidade fundada em acto lcito, ilcito ou no risco apresenta uma conexo manifestamente mais estreita com outro pas. Assim, este conjunto de regras cria um quadro flexvel de regras de conflitos. Alm disso, permite ao tribunal em que a aco proposta tratar os casos individuais da forma adequada. (15) Embora o princpio lex loci delicti commissi constitua a soluo de base em matria de obrigaes extracontratuais na quase totalidade dos Estados-Membros, a concretizao deste princpio varia quando elementos
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do caso esto dispersos por vrios pases. Esta situao fonte de incerteza quanto lei aplicvel. (16) As regras uniformes devero reforar a previsibilidade das decises judiciais e assegurar um equilbrio razovel entre os interesses da pessoa alegadamente responsvel e os interesses do lesado. A conexo com o pas do lugar onde o dano directo ocorreu (lex loci damni) estabelece um justo equilbrio entre os interesses da pessoa alegadamente responsvel e do lesado e reflecte a concepo moderna da responsabilidade civil, assim como a evoluo dos sistemas de responsabilidade objectiva. (17) A lei aplicvel dever ser determinada com base no local onde ocorreu o dano, independentemente do pas ou pases onde possam ocorrer as consequncias indirectas do mesmo. Assim sendo, em caso de danos no patrimoniais ou patrimoniais, o pas onde os danos ocorrem dever ser o pas em que o dano tenha sido infligido, respectivamente, pessoa ou ao patrimnio. (18) A regra geral consagrada no presente regulamento dever ser a lex loci damni, prevista no n.o 1 do artigo 4.o O n.o 2 do artigo 4.o dever ser visto como uma excepo a este princpio geral, criando uma conexo especial caso as partes tenham a sua residncia habitual no mesmo pas. O n.o 3 do artigo 4.o dever ser entendido como uma clusula de salvaguarda relativamente aos n.os 1 e 2 do mesmo artigo, se resultar claramente do conjunto das circunstncias do caso que a responsabilidade fundada em acto lcito, ilcito ou no risco apresenta uma conexo manifestamente mais estreita com outro pas. (19) Devero ser previstas regras especficas para os casos especiais de responsabilidade fundada em acto lcito, ilcito ou no risco em relao aos quais a regra geral no permita obter um equilbrio razovel entre os interesses em presena. (20) A regra de conflito de leis em matria de responsabilidade por produtos defeituosos dever responder aos objectivos que consistem na justa repartio dos riscos inerentes a uma sociedade moderna de alta tecnologia, na proteco da sade dos consumidores, na promoo da inovao, na garantia de uma concorrncia no falseada e na facilitao das trocas comerciais. A criao de um sistema em cascata de factores de conexo, acompanhada de uma clusula de previsibilidade, constitui uma soluo equilibrada em relao a estes objectivos. O primeiro aspecto a ter em conta a lei do pas onde o lesado tenha a sua residncia habitual, no momento em que tenha ocorrido o dano, se o produto tiver sido comercializado nesse pas. Os outros elementos da cascata so desencadeados se o produto no tiver sido comercializado nesse pas, sem prejuzo do n.o 2 do artigo 4.o e da possibilidade de uma conexo manifestamente mais estreita com outro pas. (21) A regra especial do artigo 6.o no constitui uma excepo regra geral do n.o 1 do artigo 4.o, mas sim uma clarificao da mesma. Em matria de concorrncia desleal, a regra de conflito de leis dever proteger os concorren-
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tes, os consumidores e o pblico em geral, bem como garantir o bom funcionamento da economia de mercado. A conexo lei do pas onde as relaes concorrenciais ou os interesses colectivos dos consumidores sejam afectados ou sejam susceptveis de ser afectados cumpre, em geral, estes objectivos. (22) As obrigaes extracontratuais decorrentes das restries concorrncia referidas no n.o 3 do artigo 6.o devero abranger as violaes da legislao nacional e comunitria da concorrncia. A lei aplicvel a tais obrigaes extracontratuais dever ser a lei do pas em que o mercado seja afectado ou seja susceptvel de ser afectado. Caso o mercado seja afectado ou seja susceptvel de ser afectado em mais do que um pas, o requerente dever poder, em circunstncias determinadas, optar por basear o seu pedido na lei do tribunal em que a aco proposta. (23) Para efeitos do presente regulamento, o conceito de restrio concorrncia dever abranger as proibies de acordos entre empresas, decises de associaes de empresas e prticas concertadas que tenham por objectivo ou efeito impedir, restringir ou falsear a concorrncia no territrio de um Estado-Membro ou no interior do mercado interno, bem como as proibies relativas ao abuso de posio dominante no territrio de um Estado-Membro ou no interior do mercado interno, caso tais acordos, decises, prticas concertadas ou abusos sejam proibidos pelos artigos 81.o e 82.o do Tratado ou pela lei de um Estado-Membro. (24) Por danos ambientais dever entender-se a alterao adversa de um recurso natural, como a gua, o solo ou o ar, ou a deteriorao do servio de um recurso natural em benefcio de outro recurso natural ou do pblico, ou a deteriorao da variabilidade entre organismos vivos. (25) Relativamente aos danos ambientais, o artigo 174. do Tratado, que estabelece como objectivo um nvel elevado de proteco fundado nos princpios da precauo e da aco preventiva, da correco, prioritariamente na fonte, e do poluidor-pagador, justifica plenamente o recurso ao princpio de discriminar a favor do lesado. O momento em que a pessoa que pede a indemnizao pode escolher a lei aplicvel dever ser determinado pela lei do Estado-Membro do tribunal em que a aco proposta. (26) No que diz respeito violao dos direitos de propriedade intelectual, importa preservar o princpio universalmente reconhecido da lex loci protectionis. Para efeitos do presente regulamento, a expresso direitos de propriedade intelectual dever ser interpretada como abrangendo, nomeadamente, o direito de autor, os direitos conexos, o direito sui generis para a proteco das bases de dados, bem como os direitos de propriedade industrial. (27) O conceito exacto de aco colectiva, como a greve ou o lock-out, varia de Estado-Membro para Estado-Membro e rege-se pelas normas internas de cada um deles. Por conseguinte, o presente regulamento assume como princpio geral que dever ser aplicvel a lei do pas onde ocorre a
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aco colectiva, a fim de proteger os direitos e obrigaes dos trabalhadores e empregadores. (28) A regra especial do artigo 9.o sobre a aco colectiva no prejudica as condies do exerccio dessas aces de acordo com a lei nacional e no prejudica o estatuto jurdico das organizaes representativas dos trabalhadores ou dos sindicatos, tal como previsto na lei dos Estados-Membros. (29) conveniente prever regras especiais para danos relativamente aos quais a responsabilidade no seja fundada em actos lcitos, ilcitos ou no risco, como o enriquecimento sem causa, a negotiorum gestio e a culpa in contrahendo. (30) A expresso culpa in contrahendo, para efeitos do presente regulamento, designa um conceito autnomo e no dever forosamente ser interpretada de acordo com o direito nacional. Dever incluir a violao do dever de comunicar e a violao das negociaes contratuais. O artigo 12.o apenas abrange as obrigaes extracontratuais que tenham uma relao directa com as negociaes realizadas antes da celebrao de um contrato. Isso significa que, se uma pessoa sofrer danos no patrimoniais enquanto um contrato negociado, sero aplicveis o artigo 4.o ou outras disposies relevantes do presente regulamento. (31) Para respeitar o princpio da autonomia das partes e reforar a certeza jurdica, as partes devero poder escolher a lei aplicvel a uma obrigao extracontratual. Esta escolha dever ser expressa ou demonstrada com um grau de certeza razovel pelas circunstncias do caso. Ao determinar a existncia de acordo, o tribunal dever respeitar as intenes das partes. necessrio proteger as partes mais vulnerveis, impondo determinadas condies a esta escolha. (32) Consideraes de interesse pblico justificam que, em circunstncias excepcionais, os tribunais dos Estados-Membros possam aplicar excepes, por motivos de ordem pblica e com base em normas de aplicao imediata. Em especial, a aplicao de uma disposio da lei designada pelo presente regulamento que tenha por efeito dar origem determinao de indemnizaes no compensatrias exemplares ou punitivas de carcter excessivo pode, em funo das circunstncias do caso e da ordem jurdica do Estado-Membro do tribunal em que a aco proposta, ser considerada contrria ordem pblica do foro. (33) De acordo com as regras nacionais actualmente em vigor relativas indemnizao s vtimas de acidentes de viao, ao quantificar a indemnizao por danos no patrimoniais quando o acidente ocorre num Estado diferente do da residncia habitual da vtima, o tribunal em que a aco proposta dever ter em conta todas as circunstncias efectivas relevantes da vtima em causa, incluindo, em especial, os reais prejuzos e custos da assistncia ulterior e do acompanhamento mdico. (34) Para atingir um equilbrio razovel entre as partes, necessrio ter em conta, na medida do possvel, normas de segurana e de conduta em vigor no
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pas em que o acto danoso foi praticado, mesmo quando a obrigao extracontratual seja regulada pela lei de outro pas. Os termos regras de segurana e de conduta devero ser interpretados como referindo-se a todas as regras relacionadas com a segurana e a conduta, incluindo, por exemplo, as relativas segurana rodoviria em caso de acidente. (35) Dever ser evitada a disperso por vrios instrumentos das regras de conflitos de leis e as divergncias entre essas regras. O presente regulamento no exclui, porm, a possibilidade de, em matrias especficas, se inclurem regras de conflitos relativamente a obrigaes extracontratuais em disposies de direito comunitrio. O presente regulamento no dever prejudicar a aplicao de outros instrumentos que contenham disposies destinadas a contribuir para o bom funcionamento do mercado interno, na medida em que estas no possam ser aplicadas em conjugao com a lei designada pelas regras do presente regulamento. A aplicao das disposies da lei aplicvel designada pelas regras do presente regulamento no dever restringir a livre circulao de bens e servios regulada por instrumentos comunitrios como a Directiva 2000/31/ CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 8 de Junho de 2000, relativa a certos aspectos legais dos servios da sociedade de informao, em especial do comrcio electrnico, no mercado interno (Directiva sobre o comrcio electrnico) [6]. (36) O respeito pelos compromissos internacionais subscritos pelos Estados-Membros significa que o presente regulamento no dever afectar as convenes internacionais nas quais sejam partes um ou mais Estados-Membros, na data da aprovao do presente regulamento. Para facilitar o acesso s regras em vigor, a Comisso publicar, no Jornal Oficial da Unio Europeia, a lista das convenes em causa, com base em informaes transmitidas pelos Estados-Membros. (37) A Comisso apresentar ao Parlamento Europeu e ao Conselho uma proposta relativa aos procedimentos e s condies em que os Estados-Membros tero o direito de negociar e celebrar, em seu prprio nome, acordos com pases terceiros, em casos individuais e excepcionais, respeitantes a matrias sectoriais, que contenham disposies sobre a lei aplicvel s obrigaes extracontratuais. (38) Atendendo a que o objectivo do presente regulamento no pode ser suficientemente realizado pelos Estados-Membros e pode, pois, devido sua dimenso e efeitos, ser mais bem alcanado a nvel comunitrio, a Comunidade pode tomar medidas em conformidade com o princpio da subsidiariedade consagrado no artigo 5.o do Tratado. Em conformidade com o princpio da proporcionalidade consagrado no mesmo artigo, o presente regulamento no excede o necessrio para atingir aquele objectivo.
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(39) Nos termos do artigo 3.o do Protocolo relativo posio do Reino Unido e da Irlanda, anexo ao Tratado da Unio Europeia e ao Tratado que institui a Comunidade Europeia, o Reino Unido e a Irlanda participam na aprovao e aplicao do presente regulamento. (40) Nos termos dos artigos 1.o e 2.o do Protocolo relativo posio da Dinamarca, anexo ao Tratado da Unio Europeia e ao Tratado que institui a Comunidade Europeia, a Dinamarca no participa na aprovao do presente regulamento e no fica a ele vinculada nem sujeita sua aplicao, ADOPTARAM O PRESENTE REGULAMENTO: CAPTULO I MBITO DE APLICAO Artigo 1.o mbito de aplicao 1. O presente regulamento aplicvel, em situaes que envolvam um conflito de leis, s obrigaes extracontratuais em matria civil e comercial. No aplicvel, em especial, s matrias fiscais, aduaneiras e administrativas, nem responsabilidade do Estado por actos e omisses no exerccio do poder pblico (acta iure imperii). 2. So excludas do mbito de aplicao do presente regulamento: a) As obrigaes extracontratuais que decorram de relaes de famlia ou de relaes que a lei aplicvel s mesmas considere terem efeitos equiparados, incluindo as obrigaes de alimentos; b) As obrigaes extracontratuais que decorram de regimes de bens no casamento, de regimes de bens em relaes que a lei aplicvel s mesmas considere terem efeitos equiparados ao casamento e as sucesses; c) As obrigaes extracontratuais que decorram de letras de cmbio, cheques, livranas, bem como de outros ttulos negociveis, na medida em que as obrigaes decorrentes desses outros ttulos resultem do seu carcter negocivel; d) As obrigaes extracontratuais que decorram do direito das sociedades e do direito aplicvel a outras entidades dotadas ou no de personalidade jurdica, como em matria de constituio, atravs de registo ou por outro meio, de capacidade jurdica, de funcionamento interno ou de dissoluo das sociedades e de outras entidades dotadas ou no de personalidade jurdica, de responsabilidade pessoal dos scios e dos titulares dos rgos que agem nessa qualidade, relativamente s obrigaes da sociedade ou de outra entidade, e de responsabilidade pessoal dos auditores perante uma sociedade ou perante os titulares dos seus rgos no exerccio do controlo legal de documentos contabilsticos; e) As obrigaes extracontratuais que decorram das relaes entre os constituintes, os trustees e os beneficirios de um trust voluntariamente criado; f ) As obrigaes extracontratuais que decorram de um dano nuclear; g) As obrigaes extracontratuais que decorram da violao da vida privada e dos direitos de personalidade, incluindo a difamao.
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3. Sem prejuzo dos artigos 21.o e 22.o, o presente regulamento no se aplica prova e ao processo. 4. Para efeitos do presente regulamento, por Estado-Membro entendese qualquer Estado-Membro, com excepo da Dinamarca. Artigo 2.o Obrigaes extracontratuais 1. Para efeitos do presente regulamento, o dano abrange todas as consequncias decorrentes da responsabilidade fundada em acto lcito, ilcito ou no risco, do enriquecimento sem causa, da negotiorum gestio ou da culpa in contrahendo. 2. O presente regulamento aplicvel s obrigaes extracontratuais susceptveis de surgir. 3. Todas as referncias no presente regulamento a: a) Um facto que d origem a um dano, incluem os factos susceptveis de ocorrer que dem origem a danos; e b) Um dano, incluem os danos susceptveis de ocorrer. Artigo 3.o Aplicao universal aplicvel a lei designada pelo presente regulamento, mesmo que no seja a lei de um Estado-Membro. CAPTULO II RESPONSABILIDADE FUNDADA EM ACTO LCITO, ILCITO OU NO RISCO Artigo 4.o Regra geral 1. Salvo disposio em contrrio do presente regulamento, a lei aplicvel s obrigaes extracontratuais decorrentes da responsabilidade fundada em acto lcito, ilcito ou no risco a lei do pas onde ocorre o dano, independentemente do pas onde tenha ocorrido o facto que deu origem ao dano e independentemente do pas ou pases onde ocorram as consequncias indirectas desse facto. 2. Todavia, sempre que a pessoa cuja responsabilidade invocada e o lesado tenham a sua residncia habitual no mesmo pas no momento em que ocorre o dano, aplicvel a lei desse pas. 3. Se resultar claramente do conjunto das circunstncias que a responsabilidade fundada em acto lcito, ilcito ou no risco tem uma conexo manifestamente mais estreita com um pas diferente do indicado nos n.os 1 ou 2, aplicvel a lei desse outro pas. Uma conexo manifestamente mais estreita com um outro pas poder ter por base, nomeadamente, uma relao preexistente entre as partes, tal como um contrato, que tenha uma ligao estreita com a responsabilidade fundada no acto lcito, ilcito ou no risco em causa.
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Artigo 5.o Responsabilidade por produtos defeituosos 1. Sem prejuzo do n.o 2 do artigo 4.o, a lei aplicvel a uma obrigao extracontratual decorrente de um dano causado por um produto : a) A lei do pas onde o lesado tenha a sua residncia habitual no momento em que ocorre o dano, se o produto tiver sido comercializado nesse pas; ou, no sendo assim, b) A lei do pas onde o produto tenha sido adquirido, se o produto tiver sido comercializado nesse pas; ou, no sendo assim, c) A lei do pas onde o dano tenha ocorrido, se o produto tiver sido comercializado nesse pas. No entanto, a lei aplicvel a lei do pas onde a pessoa cuja responsabilidade invocada tenha a sua residncia habitual, se essa pessoa no puder razoavelmente prever a comercializao do produto, ou de um produto do mesmo tipo, no pas cuja lei aplicvel, ao abrigo das alneas a), b) ou c). 2. Se resultar claramente do conjunto das circunstncias do caso que a responsabilidade fundada em acto lcito, ilcito ou no risco tem uma conexo manifestamente mais estreita com um pas diferente do indicado no n.o 1, aplicvel a lei desse outro pas. Uma conexo manifestamente mais estreita com um outro pas poder ter por base, nomeadamente, uma relao prexistente entre as partes, tal como um contrato, que tenha uma ligao estreita com a responsabilidade fundada no acto lcito, ilcito ou no risco em causa. Artigo 6.o Concorrncia desleal e actos que restrinjam a livre concorrncia 1. A lei aplicvel a uma obrigao extracontratual decorrente de um acto de concorrncia desleal a lei do pas em que as relaes de concorrncia ou os interesses colectivos dos consumidores sejam afectados ou sejam susceptveis de ser afectados. 2. Se um acto de concorrncia desleal afectar apenas os interesses de um concorrente especfico, aplica-se o artigo 4.o 3. a) A lei aplicvel a uma obrigao extracontratual decorrente de uma restrio de concorrncia a lei do pas em que o mercado seja afectado ou seja susceptvel de ser afectado; b) Quando o mercado for afectado ou for susceptvel de ser afectado em mais do que um pas, a pessoa que requer a reparao do dano e prope a aco no tribunal do domicilio do ru pode optar por basear o seu pedido na lei do tribunal em que a aco proposta, desde que o mercado desse EstadoMembro seja um dos directa e substancialmente afectados pela restrio concorrncia de que decorre a obrigao extracontratual em que se baseia o pedido. Caso o requerente proponha nesse tribunal, de acordo com as regras aplicveis em matria de competncia judiciria, uma aco contra mais do que um ru, s pode optar por basear o seu pedido na lei desse tribunal se a
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restrio concorrncia em que se baseia a aco contra cada um desses rus tambm afectar directa e substancialmente o mercado do Estado-Membro em que se situa esse tribunal. 4. A lei aplicvel ao abrigo do presente artigo no pode ser afastada por acordos celebrados em aplicao do artigo 14.o Artigo 7.o Danos ambientais A lei aplicvel obrigao extracontratual que decorra de danos ambientais ou de danos no patrimoniais ou patrimoniais decorrentes daqueles a que resulta da aplicao do n.o 1 do artigo 4.o, salvo se a pessoa que requer a reparao do dano escolher basear o seu pedido na lei do pas onde tiver ocorrido o facto que deu origem ao dano. Artigo 8.o Violao de direitos de propriedade intelectual 1. A lei aplicvel obrigao extracontratual que decorra da violao de um direito de propriedade intelectual a lei do pas para o qual a proteco reivindicada. 2. No caso de obrigao extracontratual que decorra da violao de um direito de propriedade intelectual comunitrio com carcter unitrio, a lei aplicvel a qualquer questo que no seja regida pelo instrumento comunitrio pertinente a lei do pas em que a violao tenha sido cometida. 3. A lei aplicvel ao abrigo do presente artigo no pode ser afastada por acordos celebrados em aplicao do artigo 14.o Artigo 9.o Aco colectiva Sem prejuzo do n.o 2 do artigo 4.o, a lei aplicvel a uma obrigao extracontratual no que diz respeito responsabilidade de uma pessoa que age na qualidade de trabalhador ou de empregador, ou das organizaes que representam os respectivos interesses profissionais, pelos danos decorrentes de aces colectivas, pendentes ou executadas, a lei do pas no qual a aco tenha ocorrido ou venha a ocorrer. CAPTULO III ENRIQUECIMENTO SEM CAUSA, NEGOTIORIUM GESTIO E CULPA IN CONTRAHENDO Artigo 10.o Enriquecimento sem causa 1. Se uma obrigao extracontratual que decorra de enriquecimento sem causa, incluindo o pagamento de montantes indevidamente recebidos, estiver associada a uma relao existente entre as partes, baseada nomeadamente num contrato ou em responsabilidade fundada em acto lcito, ilcito ou no risco que apresente uma conexo estreita com esse enriquecimento sem causa, aplicvel a lei que rege essa relao.
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2. Sempre que a lei aplicvel no possa ser determinada com base no n.o 1 e as partes tenham a sua residncia habitual no mesmo pas no momento em que ocorre o facto que d origem ao enriquecimento sem causa, aplicvel a lei desse pas. 3. Sempre que a lei aplicvel no possa ser determinada com base nos n.os 1 ou 2, aplicvel a lei do pas onde tenha ocorrido o enriquecimento sem causa. 4. Se resultar claramente do conjunto das circunstncias do caso, que a obrigao extracontratual que decorra de enriquecimento sem causa tem uma conexo manifestamente mais estreita com um pas diferente do indicado nos n.os 1, 2 e 3, aplicvel a lei desse outro pas. Artigo 11.o Negotiorum gestio 1. Se uma obrigao extracontratual que decorra da prtica de um acto relativamente a negcios alheios sem a devida autorizao estiver associada a uma relao previamente existente entre as partes, baseada nomeadamente num contrato ou em responsabilidade fundada em acto lcito, ilcito ou no risco que apresente uma conexo estreita com essa obrigao extracontratual, a lei aplicvel a lei que rege essa relao. 2. Sempre que a lei aplicvel no possa ser determinada com base no n.o 1 e as partes tenham a sua residncia habitual no mesmo pas no momento em que ocorre o facto que d origem ao dano, aplicvel a lei desse pas. 3. Sempre que a lei aplicvel no possa ser determinada com base nos n.os 1 ou 2, aplicvel a lei do pas onde tenha sido praticado o acto. 4. Se resultar claramente do conjunto das circunstncias do caso que a obrigao extracontratual que decorra da prtica de um acto relativamente a negcios alheios sem a devida autorizao tem uma conexo manifestamente mais estreita com um pas diferente do indicado nos n.os 1, 2 e 3, aplicvel a lei desse outro pas. Artigo 12.o Culpa in contrahendo 1. A lei aplicvel a uma obrigao extracontratual decorrente de negociaes realizadas antes da celebrao de um contrato, independentemente de este ser efectivamente celebrado, a lei aplicvel ao contrato ou que lhe seria aplicvel se tivesse sido celebrado. 2. Caso no possa ser determinada com base no n.o 1, a lei aplicvel : a) A lei do pas onde ocorre o dano, independentemente do pas em que tenha ocorrido o facto que deu origem ao dano e do pas ou pases em que ocorram as consequncias indirectas desse facto; ou, b) Quando as partes tiverem a sua residncia habitual no mesmo pas no momento em que ocorre o facto que d origem ao dano, a lei desse pas; ou, c) Se resultar claramente do conjunto das circunstncias do caso que a obrigao extracontratual, decorrente de negociaes realizadas antes da cele-
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brao de um contrato, tem uma conexo manifestamente mais estreita com um pas diferente do indicado nas alneas a) e b), a lei desse outro pas. Artigo 13.o Aplicabilidade do artigo 8.o Para efeitos do presente captulo, o artigo 8.o aplica-se s obrigaes extracontratuais que decorram da violao de um direito de propriedade intelectual. CAPTULO IV LIBERDADE DE ESCOLHA Artigo 14.o Liberdade de escolha 1. As partes podem acordar em subordinar obrigaes extracontratuais lei da sua escolha: a) Mediante conveno posterior ao facto que d origem ao dano; ou, b) Caso todas as partes desenvolvam actividades econmicas, tambm mediante uma conveno livremente negociada, anterior ao facto que d origem ao dano. A escolha deve ser expressa ou decorrer, de modo razoavelmente certo, das circunstncias do caso, e no prejudica os direitos de terceiros. 2. Sempre que todos os elementos relevantes da situao se situem, no momento em que ocorre o facto que d origem ao dano, num pas que no seja o pas da lei escolhida, a escolha das partes no prejudica a aplicao das disposies da lei desse pas no derrogveis por acordo. 3. Sempre que todos os elementos relevantes da situao se situem, no momento em que ocorre o facto que d origem ao dano, num ou em vrios Estados-Membros, a escolha, pelas partes, de uma lei aplicvel que no a de um Estado-Membro, no prejudica a aplicao, se for esse o caso, das disposies de direito comunitrio no derrogveis por conveno, tal como aplicadas pelo Estado-Membro do foro. CAPTULO V REGRAS COMUNS Artigo 15.o Alcance da lei aplicvel A lei aplicvel s obrigaes extracontratuais referidas no presente regulamento rege, designadamente: a) O fundamento e o mbito da responsabilidade, incluindo a determinao das pessoas s quais pode ser imputada responsabilidade pelos actos que praticam; b) As causas de excluso da responsabilidade, bem como qualquer limitao e repartio da responsabilidade; c) A existncia, a natureza e a avaliao dos danos ou da reparao exigida;
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d) Nos limites dos poderes conferidos ao tribunal pelo seu direito processual, as medidas que um tribunal pode tomar para prevenir ou fazer cessar o dano ou assegurar a sua reparao; e) A transmissibilidade do direito de exigir indemnizao ou reparao, incluindo por via sucessria; f ) As pessoas com direito reparao do dano pessoalmente sofrido; g) A responsabilidade por actos de outrem; h) As formas de extino das obrigaes, bem como as regras de prescrio e caducidade, incluindo as que determinem o incio, a interrupo e suspenso dos respectivos prazos. Artigo 16.o Normas de aplicao imediata O disposto no presente regulamento em nada afecta a aplicao das disposies da lei do pas do foro que regulem imperativamente o caso concreto independentemente da lei normalmente aplicvel obrigao extracontratual. Artigo 17.o Regras de segurana e de conduta Ao avaliar o comportamento da pessoa cuja responsabilidade invocada, so tidas em conta, a ttulo de matria de facto e na medida em que for apropriado, as regras de segurana e de conduta em vigor no lugar e no momento em que ocorre o facto que d origem responsabilidade. Artigo 18.o Aco directa contra o segurador do responsvel O lesado pode demandar directamente o segurador do responsvel pela reparao, se a lei aplicvel obrigao extracontratual ou a lei aplicvel ao contrato de seguro assim o previr. Artigo 19.o Sub-rogao Se, por fora de uma obrigao extracontratual, uma pessoa (o credor), tiver direitos relativamente a outra pessoa (o devedor), e um terceiro tiver a obrigao de satisfazer o direito do credor, ou tiver efectivamente satisfeito o credor em cumprimento dessa obrigao, a lei que rege esta obrigao do terceiro determina se e em que medida este pode exercer os direitos do credor contra o devedor, segundo a lei que rege as suas relaes. Artigo 20.o Responsabilidade mltipla Se o credor tiver um direito contra vrios devedores responsveis pelo mesmo direito e se um deles j tiver satisfeito total ou parcialmente o pedido, o direito de este devedor exigir reparao aos restantes condevedores rege-se pela lei aplicvel s obrigaes extracontratuais desse devedor para com o credor.
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Artigo 21.o Validade formal Os actos jurdicos unilaterais relativos a uma obrigao extracontratual so formalmente vlidos desde que preencham os requisitos de forma prescritos pela lei que rege a obrigao extracontratual em causa ou pela lei do pas em que o acto praticado. Artigo 22.o nus da prova 1. A lei que rege a obrigao extracontratual por fora do presente regulamento aplica-se na medida em que, em matria de obrigaes extracontratuais, contenha regras que estabeleam presunes legais ou repartam o nus da prova. 2. Os actos jurdicos podem ser provados mediante qualquer meio de prova admitido, quer pela lei do foro, quer por uma das leis referidas no artigo 21.o, ao abrigo da qual o acto seja formalmente vlido, desde que esse meio de prova possa ser produzido no tribunal do foro. CAPTULO VI OUTRAS DISPOSIES Artigo 23.o Residncia habitual 1. Para efeitos do presente regulamento, a residncia habitual das sociedades e outras entidades com ou sem personalidade jurdica o local onde se situa a respectiva administrao central. Caso o facto que d origem ao dano seja praticado, ou o dano ocorra, no exerccio da actividade de uma sucursal, agncia ou outro estabelecimento, considera-se que a residncia habitual corresponde ao local onde se situa a sucursal, agncia ou outro estabelecimento. 2. Para efeitos do presente regulamento, a residncia habitual de uma pessoa singular no exerccio da sua actividade profissional o local onde se situa o seu estabelecimento principal. Artigo 24.o Excluso do reenvio Entende-se por aplicao da lei de qualquer pas designada pelo presente regulamento, a aplicao das normas jurdicas em vigor nesse pas, com excluso das suas normas de direito internacional privado. Artigo 25.o Ordenamentos jurdicos plurilegislativos 1. Sempre que um Estado englobe vrias unidades territoriais, tendo cada uma normas de direito prprias em matria de obrigaes extracontratuais, cada unidade territorial considerada um pas para fins de determinao da lei aplicvel por fora do presente regulamento. 2. Um Estado-Membro em que diferentes unidades territoriais tenham normas de direito prprias em matria de obrigaes extracontratuais no
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obrigado a aplicar o presente regulamento aos conflitos de leis que respeitem exclusivamente a essas unidades territoriais. Artigo 26.o Ordem pblica do foro A aplicao de uma disposio da lei de qualquer pas designada pelo presente regulamento s pode ser afastada se for manifestamente incompatvel com a ordem pblica do foro. Artigo 27.o Relao com outras disposies de direito comunitrio O presente regulamento no prejudica a aplicao das disposies do direito comunitrio que, em matrias especficas, estabeleam regras de conflitos de leis referentes a obrigaes extracontratuais. Artigo 28.o Relaes com convenes internacionais existentes 1. O presente regulamento no prejudica a aplicao das convenes internacionais de que um ou mais Estados-Membros sejam parte na data de aprovao do presente regulamento e que estabeleam regras de conflitos de leis referentes a obrigaes extracontratuais. 2. Todavia, entre Estados-Membros, o presente regulamento prevalece sobre as convenes celebradas exclusivamente entre dois ou vrios EstadosMembros, na medida em que estas incidam sobre matrias regidas pelo presente regulamento. CAPTULO VII DISPOSIES FINAIS Artigo 29.o Lista das convenes 1. At 11 de Julho de 2008, os Estados-Membros comunicam Comisso as convenes referidas no n.o 1 do artigo 28.o Aps essa data, os EstadosMembros comunicam Comisso a denncia dessas convenes. 2. No prazo de seis meses aps a sua recepo, a Comisso publica no Jornal Oficial da Unio Europeia: i) Uma lista das convenes a que se refere o n.o 1; ii) As denncias das convenes a que se refere o n.o 1. Artigo 30.o Clusula de reviso 1. At 20 de Agosto de 2011, a Comisso apresenta ao Parlamento Europeu, ao Conselho e ao Comit Econmico e Social Europeu um relatrio relativo aplicao do presente regulamento, acompanhado, se necessrio, de propostas de adaptao do mesmo. O relatrio deve incluir: i) Um estudo sobre os efeitos do tratamento dado ao direito estrangeiro pelos diferentes ordenamentos jurdicos e sobre a aplicao prtica do direito estrangeiro pelos tribunais dos EstadosMembros por fora do presente regulamento;
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ii) Um estudo sobre os efeitos do artigo 28. do presente regulamento no que diz respeito Conveno da Haia, de 4 de Maio de 1971, sobre a lei aplicvel em matria de acidentes de circulao rodoviria. 2. At 31 de Dezembro de 2008, a Comisso deve apresentar ao Parlamento Europeu, ao Conselho e ao Comit Econmico e Social Europeu um estudo sobre a situao do direito aplicvel s obrigaes extracontratuais resultantes de violaes do direito reserva da vida privada e dos direitos de personalidade, tendo em conta as regras relativas liberdade de imprensa e liberdade de expresso nos meios de comunicao social, e sobre questes de conflitos de leis relacionadas com a Directiva 95/46/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 24 de Outubro de 1995, relativa proteco das pessoas singulares no que diz respeito ao tratamento de dados pessoais e livre circulao desses dados [7]. Artigo 31.o Aplicao no tempo O presente regulamento aplicvel a factos danosos que ocorram aps a sua entrada em vigor. Artigo 32.o Data de aplicao O presente regulamento aplicvel a partir de 11 de Janeiro de 2009, com excepo do artigo 29.o, que aplicvel a partir de 11 de Julho de 2008. O presente regulamento obrigatrio em todos os seus elementos e directamente aplicvel nos Estados-Membros, em conformidade com o Tratado que institui a Comunidade Europeia. Feito em Estrasburgo, em 11 de Julho de 2007. Pelo Parlamento Europeu O Presidente H.-G. Pttering Pelo Conselho O Presidente M. Lobo Antunes
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ANEXO VI PORTARIA INTERMINISTERIAL N 501, DE 21 DE MARO DE 2012 O Ministro de Estado das Relaes Exteriores e o Ministro de Estado da Justia, no uso de suas atribuies legais, previstas nos incisos I e II do pargrafo nico do art. 87 da Constituio Federal, na Lei n 10.683, de 28 de maio de 2003, e nos Decretos nos. 7.304, de 22 de setembro de 2010, e 6.061, de 15 de maro de 2007; Considerando o disposto no artigo 105, inciso I, alnea i, da Constituio Federal, nos artigos 202, 210 e 212 da Lei n 5.869, de 11 de janeiro de 1973 Cdigo de Processo Civil, nos artigos 783 a 786 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 Cdigo de Processo Penal, bem como nos tratados vigentes na Repblica Federativa do Brasil sobre tramitao de cartas rogatrias e outros instrumentos de cooperao jurdica internacional; Considerando a Resoluo n 9, de 04 de maio de 2005, do Superior Tribunal de Justia; Considerando a Portaria Conjunta MJ/PGR/AGU n 1, de 27 de outubro de 2005, que dispe sobre a tramitao de pedidos de cooperao jurdica internacional em matria penal entre o Ministrio da Justia, o Ministrio Pblico Federal e a Advocacia Geral da Unio; Considerando a Portaria MJ n 1.876, de 27 de outubro de 2006, que dispe sobre a tramitao de pedidos de cooperao jurdica internacional em matria penal no mbito do Ministrio da Justia; Considerando a necessidade de uniformizar o trmite de cartas rogatrias e pedidos de auxlio direto referentes a pases que no tm tratado de cooperao jurdica internacional com a Repblica Federativa do Brasil; Considerando a necessidade de reduzir o tempo de tramitao das cartas rogatrias e dos pedidos de auxlio direto e as hipteses de descumprimento das solicitaes por falta de definio dos procedimentos; Resolvem: Art. 1 Esta Portaria define a tramitao de cartas rogatrias e pedidos de auxlio direto, ativos e passivos, em matria penal e civil, na ausncia de acordo de cooperao jurdica internacional bilateral ou multilateral, aplicando-se neste caso apenas subsidiariamente. Art. 2 Para fins da presente Portaria, considera-se: I.pedido de auxlio direto passivo, o pedido de cooperao jurdica internacional que no enseja juzo de delibao pelo Superior Tribunal de Justia, nos termos do art. 7, pargrafo nico da Resoluo STJ n. 9, de 04 de maio de 2005; e II.carta rogatria passiva, o pedido de cooperao jurdica internacional que enseja juzo de delibao pelo Superior Tribunal de Justia.
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Pargrafo nico. A definio de pedido de auxlio direto ativo e de carta rogatria ativa observar a legislao interna do Estado requerido. Art. 3 Nos casos em que o pedido de cooperao jurdica internacional passivo no enseje a concesso de exequatur pelo Superior Tribunal de Justia, e puder ser atendido pela via administrativa, no necessitando da interveno do Poder Judicirio, caber ao Ministrio da Justia diligenciar seu cumprimento junto s autoridades administrativas competentes. Art. 4 O Ministrio das Relaes Exteriores encaminhar ao Ministrio da Justia os pedidos de cooperao jurdica internacional passivos, em matria penal e civil, tramitados pela via diplomtica. Art. 5 Na ausncia de acordo de cooperao jurdica internacional bilateral ou multilateral, o Ministrio da Justia encaminhar ao Ministrio das Relaes Exteriores os pedidos de cooperao jurdica internacional ativos, em matria penal e civil, para tramitarem pela via diplomtica. Art. 6 Cabe ao Ministrio da Justia: I. instruir, opinar e coordenar a execuo dos pedidos de cooperao jurdica internacional, em matria penal e civil, encaminhando-os autoridade judicial ou administrativa competente; II. exarar e publicar entendimentos sobre cooperao jurdica internacional no mbito de suas competncias. Art. 7 As cartas rogatrias devero incluir: I.indicao dos juzos rogante e rogado; II.endereo do juzo rogante; III.descrio detalhada da medida solicitada; IV.finalidade a ser alcanada com a medida solicitada; V.nome e endereo completos da pessoa a ser citada, notificada, intimada ou inquirida na jurisdio do juzo rogado, e, se possvel, sua qualificao, especificando o nome da genitora, data de nascimento, lugar de nascimento e o nmero do passaporte; VI.encerramento, com a assinatura do juiz; e VII.qualquer outra informao que possa a ser de utilidade ao juzo rogado para os efeitos de facilitar o cumprimento da carta rogatria. 1 No caso da medida solicitada consistir em interrogatrio da parte ou inquirio de testemunha, recomenda-se, sob pena de impossibilidade de cumprimento da medida, que as cartas rogatrias incluam ainda: a) texto dos quesitos a serem formulados pelo juzo rogado; b) designao de audincia, a contar da remessa da carta rogatria ao Ministrio da Justia, com antecedncia mnima de: (i) 90 (noventa) dias, quando se tratar de matria penal; e (ii) 180 (cento e oitenta) dias, quando se tratar de matria cvel.
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2 No caso de cooperao civil, as cartas rogatrias devero ainda incluir, quando cabvel, o nome e endereo completos do responsvel, no destino, pelo pagamento das despesas processuais decorrentes do cumprimento da carta rogatria no pas destinatrio, salvo as extradas das aes: I. que tramitam sob os auspcios da justia gratuita; II. de prestao de alimentos no exterior, para os pases vinculados Conveno de Nova Iorque, promulgada no Brasil pelo Decreto n. 56.826, de 2 de setembro de 1965, nos termos do artigo 26 da Lei n. 5.478 de 25 de julho de 1968; III. da competncia da justia da infncia e da juventude, nos termos da Lei n. 8.069, de 13 de junho de 1990. Art. 8 As cartas rogatrias devero vir acompanhadas dos seguintes documentos: I.petio inicial, denncia ou queixa, a depender da natureza da matria; II. documentos instrutrios; III. despacho judicial ordenando a sua expedio; IV. original da traduo oficial ou juramentada da carta rogatria e dos documentos que os acompanham; V. duas cpias dos originais da carta rogatria, da traduo e dos documentos que os acompanham; e VI. outros documentos ou peas processuais considerados indispensveis pelo juzo rogante, conforme a natureza da ao. Pargrafo nico. No caso do objeto da carta rogatria consistir em exame pericial sobre documento, recomenda-se que o original seja remetido para o juzo rogado, permanecendo cpia nos autos do juzo rogante, sob pena de impossibilidade de cumprimento da medida. Art. 9 Os pedidos de auxlio direto devero incluir: I. indicao de previso em acordo de cooperao jurdica internacional bilateral ou multilateral ou compromisso de reciprocidade; II. indicao da autoridade requerente; III. indicao das Autoridades Centrais dos Estados requerente e requerido; IV. sumrio contendo nmero(s) e sntese(s) do(s) procedimento(s) ou processo(s) no Estado requerente que servem de base ao pedido de cooperao; V. qualificao completa e precisa das pessoas s quais o pedido se refere (nome, sobrenome, nacionalidade, lugar de nascimento, endereo, data de nascimento, e, sempre que possvel, nome da genitora, profisso e nmero do passaporte); VI. narrativa clara, objetiva, concisa e completa, no prprio texto do pedido de cooperao jurdica internacional, dos fatos que lhe deram origem, incluindo indicao:
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a) do lugar e da data; b) do nexo de causalidade entre o procedimento em curso, os envolvidos e as medidas solicitadas no pedido de auxlio; e c) da documentao anexada ao pedido. VII.referncia e transcrio integral dos dispositivos legais aplicveis, destacando-se, em matria criminal, os tipos penais; VIII. descrio detalhada do auxlio solicitado, indicando: a) nos casos de rastreio ou bloqueio de contas bancrias, o nmero da conta, o nome do banco, a localizao da agncia bancria e a delimitao do perodo desejado, bem como, expressamente, a forma de encaminhamento dos documentos a serem obtidos (meio fsico ou eletrnico); b) nos casos de notificao, citao ou intimao, a qualificao completa da pessoa a ser notificada, citada ou intimada, e seu respectivo endereo; c) nos casos de interrogatrio e inquirio, o rol de quesitos a serem formulados. IX. descrio do objetivo do pedido de cooperao jurdica internacional; X. qualquer outra informao que possa ser til autoridade requerida, para os efeitos de facilitar o cumprimento do pedido de cooperao jurdica internacional; XI. outras informaes solicitadas pelo Estado requerido; e XII. assinatura da autoridade requerente, local e data. Art. 10 Esta Portaria revoga a Portaria Interministerial MRE/MJ n 26, de 14 de agosto de 1990, e a Portaria Interministerial MRE/MJ de 16 de setembro de 2003, publicada no Dirio Oficial da Unio de 19 de setembro de 2003. Art. 11 Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao. JOS EDUARDO CARDOZO Ministro de Estado da Justia ANTONIO DE AGUIAR PATRIOTA Ministro das Relaes Exteriores rnsito em julgado da mesma ao, no estrangeiro.
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PAULA ALMEIDA Doutora em Direito Internacional e Europeu pela na Universit Paris 1 (Panthon-Sorbonne). Possui mestrado em Direito Publico Internacional e Europeu pela Universite de Paris XI (Paris-Sud) (2005), devidamente revalidado no Brasil. pesquisadora e professora da FGV Direito Rio, onde leciona a matria Direito Global e as Alternativas Institucionais. coordenadora do Mdulo Europeu do Programa Jean Monnet da Unio Europia (Programa de Direito da Unio Europia FGV Direito Rio). Pesquisadora do Centro de Estudos e Pesquisas da Academia de Direito Internacional da Haia em 2010. Tem experincia na rea de Direito Internacional e Europeu, atuando principalmente nas seguintes reas: Direito Internacional Pblico, Direito da Unio Europia e Direito do Mercosul.
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FICHA TCNICA
Fundao Getulio Vargas Carlos Ivan Simonsen Leal PRESIDENTE FGV DIREITO RIO
Joaquim Falco DIRETOR Srgio Guerra
VICE-DIRETOR DE ENSINO, PESQUISA E PS-GRADUAO
Rodrigo Vianna
VICE-DIRETOR ADMINISTRATIVO
Thiago Bottino do Amaral

COORDENADOR DA GRADUAO
Cristina Nacif Alves

COORDENADORA DE METODOLOGIA E MATERIAL DIDTICO
Paula Spieler
COORDENADORA DE ATIVIDADES COMPLEMENTARES E DE RELAES INSTITUCIONAIS
Andre Pacheco Mendes

COORDENADOR DO NCLEO DE PRTICA JURDICA
Thais Maria L. S. Azevedo

COORDENADORA DE TRABALHO DE CONCLUSO DE CURSO
Mrcia Barroso
NCLEO DE PRTICA JURDICA PLACEMENT
Diogo Pinheiro
COORDENADOR DE FINANAS
Milena Brant
COORDENADORA DE MARKETING ESTRATGICO E PLANEJAMENTO
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AUTOR: PAULA ALMEIDA

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AULA 1 APRESENTAO DA DISCIPLINA

1. TTULO Introduo ao Curso e Apresentao da Disciplina

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AULA 2 O DOMNIO DO DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO

3. MTODO DE ENSINO Aula expositiva e participativa.

4. LEITURA PARA TODOS OS ALUNOS:

4.1. Leitura Obrigatria

4.1. Leitura Complementar

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4.3 Questes para orientao da leitura

October 4, 1877, Argued September 12, 1878, Decided

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AULA 3 AS FONTES DO DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO

1. TEMAS ESPECFICOS 1) Fontes do Direito Internacional; 2) Fontes do Direito Internacional Privado.

3. MTODO DE ENSINO Aula expositiva e participativa.

4. LEITURA PARA TODOS OS ALUNOS:

4.1. Leitura Complementar

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4.3 Questes para orientao da leitura

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AULA 4 CONFLITO DE FONTES: LEI X TRATADO

3. MTODO DE ENSINO Aula expositiva e participativa.

4. LEITURA PARA TODOS OS ALUNOS:

4.1. Leitura Complementar

4.3 Questes para orientao da leitura

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6.1 Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988

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AULA 5 CONFLITO DE FONTES: TRATADO X CONSTITUIO

1. TEMAS ESPECFICOS 1) O Problema do Conflito de Fontes; 2) Conflito entre Tratado e Constituio.

3. MTODO DE ENSINO Aula expositiva e participativa.

4. LEITURA PARA TODOS OS ALUNOS:

4.1. Leitura Complementar

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4.3 Questes para orientao da leitura

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