La notificacin como condicin de eficacia de los actos administrativos. Con especial referencia al derecho administrativo peruano
lesbe|t benavente Cho||es
Recibido: 10 de marzo de 2009 Aprobado: 2 de abril de 2009 Resumen Teniendo en cuenta su naturaleza jurdica, sus principios reguladores, los re- quisitos que debe observar para su materializacin, y los efectos que produce, se puede considerar la notifcacin de los actos de la Administracin Pblica como un procedimiento administrativo o como una condicin de efcacia de los actos administrativos? Esta situacin, por ejemplo, es problemtica en el derecho administrativo pe- ruano, debido la falta de mencin en la Ley de Procedimientos Administrativos de la naturaleza y efectos de la notifcacin. Por ello, el objetivo del presente artculo es responder a la pregunta anteriormente planteada y demostrar, a la luz de la doctrina, que la notifcacin es una condicin de efcacia de los ac- tos administrativos y que la falta de la misma genera el no nacimiento de sus efectos jurdicos sobre los administrados. Palabras clave Procedimiento administrativo, actos administrativos, notifcacin y efcacia. * El presente artculo es producto de la actividad acadmica del autor como colaborador del Centro de Investigacin en Ciencias Jur- dicas de la Universidad Autnoma del Estado de Mxico, en el rea de Derecho Pblico. ** Maestro en Derecho penal por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos (Lima-Per). Doctorante en Derecho por la Universidad Autnoma del Estado de Mxico (Toluca- Estado de Mxico) a raz de la beca otorgada por la Secretara de Relaciones Exteriores de Mxico. Colaborador del Centro de Investigacin en Ciencias Jurdicas, Justicia Penal y Seguridad Pblica de la Universidad Autnoma del Estado de Mxico. Docente universitario. Lnea de investigacin: Derecho pblico.ngardunog@uaemex.mx Opinin Jurdica, vol. 8, no. 15, pp. 29 - 44 - issn 1692-2530 - enero - Junio de 2009 / 172 p. Medelln, Colombia Opinin Jurdica !0 Servicing as an efficient condition of administrative procedures, with special emphasis on peruvian administrative law Abstract Bearing in mind its juridical nature, regulatory principles, requirements to be followed for its materialization, and its effects, can servicing of public admi- nistration procedures be considered as an administrative procedure or as an effcient condition of administrative procedures? This situation, for example, is a problem in the Peruvian administrative law, due to the omission or nature and effects of servicing in the administrative procedure law. For that reason, the objective of this article is to answer above question and to demonstrate, in light of norms, that its omission results in the lack of its juridical effects on citizens. . Keywords: administrative procedure, administrative acts, servicing, effciency. Hesbert Benavente Chorres !1 INTRODUCCIN El mtodo empleado para el anlisis de la na- turaleza jurdica de la notifcacin de los actos administrativos es el dogmtico, partiendo de las dos tesis que la doctrina ha elaborado con relacin a este tema: a) la notifcacin como un procedimiento administrativo (independiente del acto que comunica a los administrados) y, b) la notifcacin como elemento o condicin de efcacia de los actos administrativos. Al respecto, en este estudio se analizarn ambas posiciones, tomando partida por la ltima de las mencionadas, dado que, en un sentido de estructura, el acto administrativo es vlido cuando ha sido emitido por un rgano com- petente que aplica las normas pertinentes y se pronuncia sobre el fondo del asunto que incide en el mbito de derechos y deberes del administrado, pero que recin surtir efectos para l, cuando adquiera conocimiento del acto administrativo a travs de la notifcacin; es decir, la misma no es un procedimiento administrativo independiente del acto que comunica, ni tampoco es un elemento de va- lidez del mismo, sino una condicin para que genere efectos a los administrados (una condi- cin de efcacia); y lo sealado tiene respaldo, al menos en el Per, en la ley 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General. En ese sentido, este artculo analizar las posiciones antes sealadas, con un previo estudio de lo que entendemos por procedimiento y acto administrativo, formulando luego la respectiva toma de postura. 1. EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO 1.1.Proceso.Y.Procedimiento En este sentido amplio habra proceso en cualquier funcin estatal y podramos hablar entonces: a)de proceso judicial (civil, penal, comercial, contencioso administrativo); b) de proceso legislativo (es decir, el conjunto de actos parlamentarios que tienen por fn el dic- tado de una ley); c)de proceso administrativo (el conjunto de actos de la Administracin que tienen por objeto la emanacin de un acto administrativo). No parece un concepto til (Aberastury & Cilurzo 1998; Araujo, 1998; Brewer, 1990; Couture, 1985). En ese concepto no interesara, pues, quin dicta los actos que integran y resuelven el proceso: bastara que sea el sujeto activo de la funcin pblica, en cualquiera de sus especies (Ballb, 1947); se puede defnir, en- tonces, el proceso como la Serie o sucesin de actos coordinados que fjan los datos segn los cuales ha de ejecutarse la funcin pblica, con derecho del sujeto o sujetos pasivos de la misma a participar, con el sujeto activo, en su formacin (Ballb, 1947). No obstante que se suele usar as el trmino, este criterio no pareciera ser conveniente. En efecto, razones histricas y polticas han dado a la idea de proceso un signifcado ms alto y valioso que el de mera secuencia fnalista de actos: le han atribuido el fn especfco de de- cidir una controversia entre partes (litigio) por partedeunaautoridadimparcialeindependiente(juez), con fuerza de verdad legal (autoridad de cosa juzgada). Es una de las funciones esenciales del Estado de derecho. No importa que el acto del juez resuelva estrictamente un litigio o que en cambio se refera a las materias llamadas de jurisdiccin voluntaria (Carnelutti, 1959); pero s es bsico que el acto fnal del proceso sea un acto judicial, es decir, una decisin proveniente de una autoridad imparcial e independiente, desinteresada, con respecto al proceso. La clave es la existencia de una autoridad independiente del poder poltico e imparcial en la contienda que tiene a dicho poder como parte. Aplicar el concepto de procesoa todo conjunto de actos dirigidos a la formacin o a la apli- Opinin Jurdica, vol. 8, no. 15, pp. 29-44 - issn 1692-2530 - enero - Junio de 2009 / 172 p. Medelln, Colombia La notifcacin como condicin de efcacia de los actos administrativos. Con especial referencia al derecho administrativo peruano Opinin Jurdica !2 cacin de normas jurdicas (sean stas juris- diccionales, administrativas o legislativas) implica quitarle ese carcter fundamental y tradicional de medio o tcnica para la Adminis- tracin de Justicia. Bien es cierto que tambin la actuacin de los rganos administrativos y legislativos est sujeta a ciertos principios tambin comunes al proceso; pero no por ello puede olvidarse que es en el proceso judicial donde se har la determinacin defnitiva y correctora del derecho y la justicia en un caso concreto, controlando de manera imparcial e independiente las decisiones de los rga- nos legislativos y administrativos. Por esas razones y por la conveniencia de establecer una unidad terminolgica en el conjunto de actos judiciales que versan sobre actos de la Administracin, creemos preferible mantener la designacin de procesoestrictamente para el procesojudicial (Gonzlez, 1995; Nava, 1959). Ahora bien, negarle el nombre o carcter de proceso al procedimiento administrativo no puede en modo alguno implicar que por tal cir- cunstancia la Administracin no habr de estar sujeta a ninguna regla o principio de derecho en su tramitacin. En efecto, pareciera ser evi- dente hoy da que ciertos principios generales del derecho y ciertas normas constitucionales consustanciadas con el Estado de derecho y el sistema republicano de gobierno no estn destinadas a ser aplicadas nicamente en el proceso judicial: tambin la Administracin est sometida a esos principios, y sus proce- dimientos no estarn menos ligados a ellos por el hecho de que no los cubramos con la califcacin de proceso. La terminologa en s no es fundamental: lo importante es sealar que participando en algo de lo esencial del proceso judicial, en el sentido de afectar los derechos de un individuo, le son de aplicacin los principios y garantas de proteccin de esos derechos en el proceso judicial. El respeto al debido proceso legal, la irrestricta garanta de defen- sa, la actuacin imparcial del funcionario, el acceso permanente a las actuaciones y toma de fotocopia completa de ellas, la produccin amplia de la prueba, etc., no son sino algunos. De all entonces que rechazar la califcacin de proceso no implica en absoluto desechar la aplicacin analgica, en la medida de lo compatible, de todos los principios proce- sales (Sayagus, 1953); ni tampoco dejar de sustentar el principio de que el procedimien- to administrativo tenga regulacin jurdica expresa y formal para la Administracin, que encauce su trmite y determine con precisin los derechos de los individuos durante la evo- lucin del procedimiento. Esa aspiracin cabe hoy da hacerla extensiva al procedimiento de audiencia pblica. 1.2..concePto.de.Procedimiento. administrativo Como se sabe, la realizacin de todas y cada una de las funciones pblicas no se agota, normalmente, en un acto. La actividad de los rganos pblicos se concreta en una serie de actos combinados entre s por un efecto jur- dico nico. Es decir, cuando el Estado juzga, legisla o administra lo hace a travs de un procedimiento. Se da as un procedimiento jurisdiccional, otro legislativo y otro adminis- trativo, diferenciados entre s por la diversa funcin de la que son, respectivamente, cauce formal (Huelin, 1993). En consecuencia, el procedimiento adminis- trativo ser el procedimiento de la funcin administrativa (Gonzlez, 1975). Desde otra perspectiva, partiendo de la distin- cin entre actos simples y actos compuestos (o actosprocedimiento, formados por una ca- dena de actos de trmite, que conducen al acto defnitivo en el que se contiene la voluntad de la Administracin), lo defne Carnelutti como el tipo de combinacin de actos cuyos efectos jurdicos estn vinculados causalmente entre s (cita tomada de: Huelin, 1993). Hesbert Benavente Chorres !! Defnimos al procedimiento administrativo como la parte del derecho administrativo que estudia las reglasyprincipiosquerigenlainterven- cindelosinteresadosenlapreparacineimpugnacin delavoluntadadministrativa. Estudia, por lo tanto, la participacin y defensa de los interesados (un particular, un funcionario o una autori- dad pblica; una persona jurdica, p. ej. una asociacin de vecinos, usuarios, interesados o administrados) en todas las etapas de la preparacin de la voluntad administrativa (sea de tipo individual como general; en este ltimo caso es especfcamente el procedi- miento de audiencia pblica el que debe tambin seguirse, sin perjuicio del trmite administrativo corriente) y desde luego, cmo debe ser la tramitacin administrativa en todo lo que se refere a la defensa, participacin e intervencin de dichos interesados. Estudia, en particular, la defensa de los interesados 1 , y como lgica consecuencia de ello la impug- nacin de los actos y procedimientos admi- nistrativos por parte de stos; se ocupa pues de los recursos, reclamaciones y denuncias administrativas: sus condiciones formales de procedencia, el trmite que debe drseles, los problemas que su tramitacin puede originar y cmo y por quin deben ser resueltos; pero no estudia cmo deben ser resueltos todos los problemas de fondo que dichos recursos, etc., puedan plantear, salvo que estn ntima- mente ligados a un problema procedimental (Gordillo, 2003). Finalmente, en el Per, segn la Ley de Proce- dimiento Administrativo General (ley 27444), se entiende por procedimiento administrativo al conjunto de actos y diligencias tramitados en las entidades, conducentes a la emisin de un acto administrativo que produzca efectos jurdicos individuales o individualizables so- bre intereses, obligaciones o derechos de los administrados. 1 El desidertumes no depender de la tutela del Estado sino de ladefensa del particular. 1.3.naturaleZa.Jurdica. del.Procedimiento. administrativo Sobre la naturaleza jurdica del procedimiento administrativo se han sustentado dos tesis: (a). tesis. sustancial. del. procedimiento.. Es de origen alemn y sostiene que los distintos elementos del procedimiento carecen de au- tonoma, y slo son partes de la decisin fnal; se basa en el concepto de actoprocedimiento. Esta doctrina predomin en Italia hasta 1930, pero en la actualidad est superada. En efecto, el procedimiento, segn la doctrina moderna, no es un acto complejo, sino un complejo de actos de la Administracin y de los administra- dos, cada uno de los cuales tiene sustantividad jurdica propia, sin perjuicio de su carcter instrumental respecto de la decisin final (Huelin, 1993). (b). tesis. formal. del. procedimiento.. Es sustentada por la doctrina moderna, con las siguientes notas: 1. Es un concepto puramente formal, en lo que estn de acuerdo procesalistas y adm- nistrativistas; as lo reconoca la Exposicin de Motivos de la Ley de Procedimientos Administrativos espaol: cauce formal de la seriedeactosenqueseconcretalaactuacinad- ministrativaparalarealizacindeunfn.Lo que discute la doctrina es la esencia de este fenmeno formal; as, para Sanduli, es una nocin formal, en el sentido de que no est integrado por actos, sino por una sucesin de tiempos, mientras que para Lpez Rodo, es una forma de sucesin de los actos y de los tiempos, y exige un complejo de circunstancias que caracterizan un modo especial de sucesin. En cualquier caso, no debe confundirse el procedimiento con el expediente administrativo, que lo nico que representa es la materializacin del procedimiento; por ello, el expediente ad- Opinin Jurdica, vol. 8, no. 15, pp. 29-44 - issn 1692-2530 - enero - Junio de 2009 / 172 p. Medelln, Colombia La notifcacin como condicin de efcacia de los actos administrativos. Con especial referencia al derecho administrativo peruano Opinin Jurdica !1 ministrativo es defnido como el conjunto ordenado de documentos y actuaciones que sirven de antecedente y fundamento a la resolucin administrativa, as como las diligencias encaminadas a ejecutarla (Huelin, 1993). 2. Es el cauce formal de la funcin adminis- trativa, y es, precisamente, la funcin admi- nistrativa lo que le distingue de los dems procedimientos. 1.4..Fines.del.Procedimiento. administrativo El procedimiento administrativo, si bien constituye una garanta de los derechos de los administrados, no agota en ello su funcin, tambin busca asegurar la pron- ta y efcaz satisfaccin del inters general mediante la adopcin de las medidas y decisiones necesarias por los rganos de la Administracin, intrpretes de ese inters y, al propio tiempo, parte del procedimiento y rbitro del mismo (Garca de Enterria & Ramn, 1999). En efecto, la necesaria presencia del Estado, en todas las esferas de la vida social exige un procedimiento rpido, gil y fexible, que permita dar satisfaccin a las necesidades pblicas sin olvidar las garantas debidas al administrado, en cumplimiento de los princi- pios consagrados en la Constitucin. Frente a ello, se puede afrmar que los fnes del pro- cedimiento administrativo son: la garanta de los intereses pblicos (a travs de la efcacia administrativa) y la garanta de los derechos de los particulares. La trascendencia de los fnes del procedimiento administrativo es tal que los tribunales sealan de manera reiterada que las normas procesales son deordenpblico. De ello se deriva que: 1. Los tribunales deben declarar, aun de ofcio, la nulidad de actuaciones cuando se han infringido trmites esenciales del procedimiento. 2. El examen de la observancia de las normas procedimentales debe preceder a cualquier otro examen, incluso al de la inadmisibili- dad del recurso, salvo, precisamente, que el motivo de la inadmisibilidad alegado sea la caducidad de aqul. 3. En la hiptesis de existir un acuerdo entre la Administracin y los administrados, las normas de procedimiento no pueden ser eludidas y ello por la razn fundamental antes expuesta de la dualidad de fnes, no slo referida a la garanta de los admi- nistrados, sino tambin a la efcacia de la Administracin. 2. EL ACTO ADMINISTRATIVO 2.1.concePto.de.acto. administrativo Inicialmente, el concepto de acto administra- tivo surge en Francia como expresin prctica del principio de separacin entre Administra- cin y Justicia: se tratara de un acto jurdico exento del poder jurisdiccional del Juez y, por ello, sometido al solo control de sta (Dez, 1981). Otra segunda tendencia pretende caracterizar el acto administrativo por las notas de auto- tutela que en s contiene. Dos orientaciones se encuentran aqu: la que arranca de Otto Mayer, en Alemania, que formula la teora del acto administrativo sobre el modelo de la sentencia judicial, como acto que decide au- toritariamente la situacin jurdica del sbdito en un caso individual; por otro, la teorizacin de unadecisinejecutoriacomo el acto adminis- trativo prototpico, que parte de Hauriou y que se mantiene an en la doctrina francesa. Hesbert Benavente Chorres !S La primera de estas dos concepciones liga el concepto de acto administrativo a la doctrina de la divisin de poderes; la segunda orien- tacin, que identifca acto administrativo con el acto dictado por la Administracin con una especial fuerza hacia el sbdito, discrimina notoriamente entre todos los actos jurdicos de la Administracin, para limitar la teora de los actos relacionales Administracinsbdi- tos (Huelin, 1993). Para Garca de Enterria, el acto administrativo sera la declaracin de voluntad, de juicio, de conocimiento o deseo realizada por la Administracin en ejercicio de una potestad administrativa distinta de la potestad regla- mentaria (Garca de Enterria & Ramn, 1999). Para Cervantes (2003), es toda manifestacin de voluntad de un rgano del Estado, sea este administrativo, legislativo o judicial, con tal de que el contenido del mismo sea de carcter ad- ministrativo. El acto administrativo supone el ejercicio de actividades o casos concretos, de ah que todo acto que tenga carcter general o abstracto no ser un acto administrativo, pero podr ser un acto de la Administracin. En el Per, y tomando nuevamente como re- ferencia la ley 27444, las declaraciones de las entidades, en el marco de normas de derecho pblico, estn destinadas a producir efectos jurdicos sobre los intereses, obligaciones o derechos de los administrados dentro de una situacin concreta. No son actos administra- tivos los actos de administracin interna de las entidades, destinados a organizar o hacer funcionar sus propias actividades o servicios. Estos actos son regulados por cada entidad. De lo expuesto, se puede apreciar que las defniciones de acto administrativo varan segn dnde se ponga el nfasis, ya sea en el rgano que lo dicta, en el contenido del mismo, o en su forma. Obviando las disputas doctrinarias se puede entender al acto admi- nistrativo como toda declaracin unilateral de voluntad realizada en el ejercicio de la funcin administrativa que produce efectos jurdicos individuales de forma inmediata. Segn Guzmn (2004), el acto administrativo se distingue de otras actuaciones adminis- trativas no solo por su carcter unilateral sino, adems, por el hecho de generar efectos jurdicos especfcos o particulares sobre los administrados, lo cual lo diferencia claramente de otras actuaciones administrativas, como, por ejemplo, los reglamentos. Se seala que el acto administrativo es una declaracin de voluntad para descartar po- sibles actividades de la Administracin que no sean especfcamente emanaciones de la voluntad estatal. Al decir que es unilateral se la diferencia de otras fguras que s expresan la voluntad de la Administracin como son, por ejemplo, los contratos administrativos. Al ser en ejercicio de la funcin administra- tiva, se descartan las funciones judiciales y legislativas cabra entrar en el anlisis, lle- gado el caso, de las diferentes concepciones de funcin administrativa-. Y por ltimo, se dice que produceefectosjurdicosindividualespara diferenciar el acto administrativo de otras actuaciones administrativas creadoras de situaciones jurdicas para el administrado, como los reglamentos. 2.2.elementos.del.acto. administrativo Los elementos, que la doctrina seala, presen- tan los actos administrativos son: (a).el.titular.del.rgano.y.la.competencia..El sujeto del que emana la declaracin de volun- tad en que el acto administrativo consiste es la Administracin Pblica, quien acta a travs de una persona fsica, la autoridad o funcio- nario, titular del rgano. Un primer requisito es que el mismo presente una regularidad de su investidura; es decir, que el nombramiento Opinin Jurdica, vol. 8, no. 15, pp. 29-44 - issn 1692-2530 - enero - Junio de 2009 / 172 p. Medelln, Colombia La notifcacin como condicin de efcacia de los actos administrativos. Con especial referencia al derecho administrativo peruano Opinin Jurdica !o y funciones que cumple el funcionario sean vlidos. Un segundo requisito es la imparciali- daddeltitulardelrgano, es decir, la ausencia de circunstancias que puedan provocar la parcia- lidad de la autoridad o servidor. En tercer lugar, est la capacidaddeobrarylaausenciadeviciosen el consentimiento del titular del rgano, objeto en el derecho administrativo de distinta valora- cin que en el Derecho privado. La diferencia radica en que la incapacidad del funcionario titular del rgano, por enajenacin mental, por ejemplo, o la concurrencia de determina- dos vicios en su voluntad, como el dolo o la violencia, tampoco afectaran decisivamente la validez del acto, si ste, desde el punto de vista objetivo, se produce de acuerdo con el ordenamiento jurdico (Parada, 2004). (b).la.causa.y.los.presupuestos.de.hecho.. Consiste en que toda decisin administrativa encuentre su justifcacin, o su censura, en una cierta situacin de hecho existente en el momento en que es adoptada, porque la norma hace de aquel presupuesto fctico condicin o requisito esencial y necesario para el ejercicio de las competencias. Por ello, el control del Juez sobre la causa atender pri- mordialmente a la verifcacin de la exactitud de los hechos que integran el motivo o causa legal (Garrido, 2002). (c).los.mviles.y.la.desviacin.de.poder..Los mviles expresan el fn que se propone el autor del acto, es decir, el sentimiento o deseo que realmente le lleva a ejercitar la competencia. Evidentemente, los mviles de cualquier acto de la Administracin deben adecuarse a aque- llos fnes pblicos por los que la competencia ha sido atribuida (Parada, 2004). 2.3.clasiFicacin.de.los.actos. administrativos Los actos administrativos tienen caracte- rsticas de muy diversa ndole; por ello, los tratadistas los han agrupado en razn de las caractersticas que les son comunes; as tene- mos (Delgadillo & Lucero, 1995): (a).Por.el.mbito.de.aplicacin a) Actos administrativos internos. Son aque- llos cuya existencia solo se manifesta dentro de la propia Administracin, por lo que no pueden producirse efectos res- pecto de los particulares, como la orden de un superior, la sancin disciplinaria a un servidor pblico, etc. b) Actos administrativos externos. Son aque- llos actos que trascienden la esfera de la Administracin, pues van dirigidos a los particulares, como pueden ser una licen- cia, una multa, una concesin, etc. (B).Por.los.sujetos.que.intervienen a) Actos simples. Son aquellos que son emitidos por un solo rgano, sin importar que sean varias las personas que hayan participado en la preparacin del acto. b) Actos complejos o colectivos. Son aque- llos que se emiten por la concurrencia de diferentes rganos de la Administracin, identifcados respecto de una misma ma- teria y un mismo fn, como puede ser un acuerdo de gabinete, en que concurren sus diferentes titulares de dependencia. (c).Por.el.margen.de.libertad. para.su.creacin a) Actos administrativos reglados. Son aque- llos que la autoridad debe emitir necesa- riamente, cuando se dan los supuestos que la norma establece, sin dejar algn margen a la autoridad para decidir sobre su pronunciamiento. b) Actos administrativos discrecionales. Segn los cuales la autoridad tiene libre apreciacin de los elementos para deter- minar su emisin o no. (d).Por.los.efectos.que.producen a) Actos que aumentan los derechos de los particulares o administrados. As tene- Hesbert Benavente Chorres !. mos a la concesin, autorizacin (licencia o permiso), dispensa y la admisin. b) Actos administrativos que limitan los derechos de los particulares o adminis- trados. As tenemos a las rdenes, actos traslativos de derechos y la sancin. (e).Por.el.rgano.que.emite a) Actos administrativos unipersonales. Son aquellos que provienen de un rgano integrado por un sujeto. b) Actos administrativos colegiados. Cuando el rgano est compuesto por una plura- lidad de individuos. (f).en.cuanto.a.la.forma.de.expresin a) Actos administrativos expresos b) Actos administrativos tcitos o presuntos. (g).en.cuanto.al.sujeto.a.que.se.refere a) Actos administrativos singulares. Son los actos dirigidos a un sujeto determinado, por ejemplo la imposicin de una san- cin, el nombramiento de un servidor pblico, etc. b) Actos administrativos plurales. Son aque- llos actos destinados a sujetos indetermi- nados pero identifcados o identifcables, como es el caso de una convocatoria para una licitacin pblica. 3. LA NOTIFICACIN COMO CONDICIN DE EFICACIA DEL ACTO ADMINISTRATIVO 3.1.concePto.de.notiFicacin La comunicacin de los actos administrativos a los interesados se acta por medio de la notifcacin o de la publicidad. La notifca- cin es una comunicacin singular a persona o personas determinadas, mientras la publi- cacin se dirige a un colectivo de personas o singulares pero en paradero desconocido. La notifcacin es, en todo caso, la tcnica ms solemne y formalizada de la comunicacin porque incluye la actuacin mediante la cual ciertos funcionarios atestiguan haber entrega- do a una persona la copia escrita de un acto (Parada, 2004). Desde una perspectiva de legelata, la defnicin de notifcacin ha sido elaborada por diferen- tes normas legales. As, en el Cdigoprocesalcivil peruano de 1992, en su artculo 155, precisa que el acto de la notifcacin tiene por objeto poner en conocimiento de los interesados el contenido de las resoluciones judiciales 2 . En lo referente al Cdigoprocesalpenal peruano del 2004 no se cuenta con una defnicin de la notifcacin, slo menciona, en el artculo 127, que las disposiciones y las resoluciones deben ser notifcadas a los sujetos procesales, dentro de las veinticuatro horas despus de ser dictadas, salvo que se disponga un plazo menor 3 . De igual forma, la ley 27444 no pre- senta una defnicin de la notifcacin; slo indica, en el artculo 18, que la notifcacin del acto ser practicada de ofcio, y su debido diligenciamiento ser competencia de la enti- dad que lo dict. 2 Informndonos, Vscovi, que la comunicacin a las partes, de los actos del proceso, es indispensable es la ms nece- saria aplicacin del principio del contradictorio y de la forma dialctica en que se desenvuelve el procedimiento (Vscovi, 1999). Segn Goldschmidt, la notifcacin es un acto material de la jurisdiccin, que consiste en la entrega de un escrito, realizada en forma legal y hecha constar documentalmente (Goldschmitd, 1936). Asimismo, Hinostroza Minges, en el rea del proceso civil, distingue entre notifcacin (en virtud de ella se pone en conocimiento una resolucin judicial, esto es, algn decreto o providencia judicial), citacin (es el llamamiento que se hace a una parte del proceso para que concurra a determinado acto procesal que pueda perjudicarle), emplazamiento (es el llamamiento que se hace a una persona para que comparezca al juicio a hacer uso de su derecho en virtud de una demanda o de un recurso) y requerimiento (es la amonestacin que se hace a una parte para que cumpla un mandato judicial) (Hinostroza, 2004). 3 Al respecto, en el mbito procesal penal, se entiende a la notifcacin como un acto escrito, formal, cumplido por los auxiliares del rgano y que se practica en los domicilio de las partes, salvo que deba cumplirse personalmente, o cuando aquella sea verbal, para hacer saber a aquellas las distintas resoluciones que dice el rgano en el curso del proceso (Ca- fetzoglus, 1999). La notifcacin es aquella comunicacin que tiene por objeto informar a las partes sobre decisiones del juez o tribunal, o requerirles determinados actos que ellas tienen que cumplir en el proceso, lo que, en este ltimo aspecto, puede hacerse extensivo a terceros (Creus, 1995). Opinin Jurdica, vol. 8, no. 15, pp. 29-44 - issn 1692-2530 - enero - Junio de 2009 / 172 p. Medelln, Colombia La notifcacin como condicin de efcacia de los actos administrativos. Con especial referencia al derecho administrativo peruano Opinin Jurdica !8 En sede doctrinal, Cabrera precisa que la notifcacin es el acto por el cual se pone en conocimiento de una parte o de un tercero interesado un acto o una resolucin determi- nada; es el acto procedimental por el cual se pone en conocimiento de una o varias perso- nas un acto determinado, relevante para los derechos de estas o para el desenvolvimiento efciente del procedimiento, del cual siempre debe quedar constancia en el expediente. Es una forma de publicidad aplicable a los actos administrativos que implica la certeza de su conocimiento por parte del administrado a quien est dirigido o a quien afecta (Cabre- ra & Quintana, 2005). La notifcacin puede tomarse en dos sentidos: en uno amplio y en otro restringido. En latu sensu o sentido am- plio, la notifcacin consiste en toda actividad dirigida para poner algo en conocimiento de alguien, y por tanto a la declaracin de ciencia tambin, incluso a la actividad encaminada a hacer llegar al destinatario la declaracin de voluntad. En stricto sensu o sentido estricto, comprende solo la actividad dirigida a tal f- nalidad, que no consiste en una declaracin, sino producir una condicin fsica mediante la cual la declaracin llega a ser percibida por alguien, de tal modo que se d a conocer su contenido. En suma, mediante la notifcacin se comu- nica de una manera autntica a una persona determinada o a un grupo de personas la resolucin judicial o administrativa de una autoridad, con todas las formalidades esta- blecidas por la ley; esto en razn de que una providencia o resolucin judicial o adminis- trativa es procesal inexistente mientras no se haga del conocimiento de las partes inte- resadas, pero las notifcaciones no solo van dirigidas a las partes, sino tambin es muy frecuente la intervencin de terceros, como es el caso cuando se traba embargo sobre los bienes propiedad de un tercero o cuando se cita a algn auxiliar de la Administracin de Justicia. Por regla general, la notifcacin se realiza entregando a la persona interesada el documento correspondiente; si no estuviera presente, se entrega a cualquier persona que viva en el domicilio; si el notifcado se negara a frmar la recepcin del documento, se har constar as en la diligencia extendida al efecto, en las modifcaciones no se consigna ni admite respuesta alguna del interesado. 3.2...la.notiFicacin. como.condicin.de.eFicacia. del.acto.administrativo En este punto nos centraremos a determinar la naturaleza de la notifcacin, si se le debe considerar un procedimiento, un acto o una condicin de efcacia. Al respecto, lo abor- daremos a travs de cuatro perspectivas: a) naturaleza jurdica; b) principios; c) requisitos; y d) efectos que produce. 3.2.1.naturaleza.jurdica.de.la.notifcacin Sobre la naturaleza jurdica de la notifcacin, la doctrina ha descartado que la misma sea la de un procedimiento administrativo, porque este ltimo consiste en una serie de trmites y formalidades exigidas para la realizacin de un acto administrativo, y le otorga un doble pro- psito: perseguir, en primer lugar, la adecuada y correcta marcha del ente administrativo; y, en segundo lugar, tutelar, preservar los derechos e intereses de los administrados, para que no sean afectados por la expresin de voluntad de la Administracin. En cambio, la notifcacin es un acto, generalmente secretarial, mediante el cual se pone en conocimiento de los intere- sados una resolucin judicial o administrativa, ya sea del inicio de un proceso o procedimien- to, para adelantar su trmite y para ponerle fn (Bartra, 1994; Martnez, 1994). Sin embargo, la discusin est en considerar- lo como un acto administrativo o como una condicin de efcacia de este ltimo. Hesbert Benavente Chorres !9 As, para Cabrera, la notifcacin es un acto ad- ministrativo no autnomo ni fnal; es un acto de direccin procedimental, independiente del acto que contiene y con efectos para ste. En efecto, uno es el efecto del acto que se notifca y distinto el del acto de notifcacin (Cabrera & Quintana, 2005). Por otro lado, para Gonzlez (1964), la notifcacin es un acto independien- te que tiende a poner en conocimiento de las personas a que afecta un acto administrativo anterior; por consiguiente, se afrma la natu- raleza independiente del acto de notifcacin respecto del acto notifcado. En cambio, Parada (2004), oponindose a la doctrina italiana que encuadra a la notifcacin dentro de los actos administrativos, considera que ms que una clase de actos son condicin de su efcacia. En efecto, para el jurista espa- ol, y siguiendo a la Ley de Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas y del Proce- dimiento Administrativo Comn, la efcacia de los actos quedar demorada cuando as lo exija el contenido del acto o est supeditada a su notifcacin, publicacin o aprobacin superior. Adems, la notifcacin es una condi- cin sine qua non para proceder a la ejecucin de un acto administrativo. Frente a ello, la ley 27444 (Ley del Procedi- miento Administrativo General), en el artculo 16, toma partido por la segunda posicin, al establecer que el acto administrativo es ef- caz a partir de que la notifcacin legalmente realizada 4 . 4 Aunque cabe precisar que en la referida norma encontramos la fgura de la efcacia anticipada. En efecto, segn el artculo 17, la autoridad podr disponer en el mismo acto adminis- trativo que tenga efcacia anticipada a su emisin, slo si fuera ms favorable a los administrados, y siempre que no lesione derechos fundamentales o intereses de buena fe legalmente protegidos a terceros y que existiera en la fecha a la que pretenda retrotraerse la efcacia del acto el supuesto de hecho justifcativo para su adopcin. Tambin tienen efcacia anticipada la declaratoria de nulidad y los actos que se dicten en enmienda. De similar opinin es Guzmn (2004), al con- siderar que la notifcacin es el mecanismo en el interior del procedimiento administrativo por el que se da cuenta a quienes interese de los actos emitidos por las entidades que forman parte de la Administracin Pblica. La notifcacin, entonces, es una actuacin material de la Administracin y no un acto administrativo adicional. Igualmente, para Gallego y Menndez (2001), la notifcacin es un requisito de efcacia de los actos administrativos. Esto quiere decir que un acto es vlido si rene los elementos que antes hemos mencionado, pero no pro- duce efectos (efcacia) mientras no se notifca o publica. Cervantes (2003), al comentar el artculo 16 de la Ley 27444, precisa que en este artculo se puede constatar la garanta del debido proceso, referida al emplazamiento vlido del administrado, a partir de la cual el acto administrativo se torna en efcaz. En efecto, los actos administrativos, una vez dictados, deben ser comunicados a los intere- sados, para su conocimiento y la produccin de los efectos oportunos, as como, en caso de disconformidad, para que aquellos procedan a su impugnacin (cuando sta sea legal- mente admisible). Este el signifcado de la notifcacin; si los interesados son conocidos, la regla es la notifcacin personal a todos y cada uno de ellos. En cambio, cuando sean desconocidos o indeterminados o bien, aun- que estn identifcados, su nmero sea muy elevado, la comunicacin se hace mediante la publicacin. Por razones elementales de seguridad jurdica, se comprende que, sin el cumplimiento de este requisito, el acto administrativo no puede producir efectos, aunque haya sido dictado cumpliendo todos los requisitos legales. Por tanto, y como se postul como primera hiptesis secundaria, la naturaleza jurdica de Opinin Jurdica, vol. 8, no. 15, pp. 29-44 - issn 1692-2530 - enero - Junio de 2009 / 172 p. Medelln, Colombia La notifcacin como condicin de efcacia de los actos administrativos. Con especial referencia al derecho administrativo peruano Opinin Jurdica 10 la notifcacin, al ser un medio que implica la participacin de conocimientos de actos y situaciones jurdicas de la Administracin a fn de que surta efectos, conlleva a considerarla como una condicin de efcacia de los actos administrativos. 3.2.2.Principios.normativos. de.la.notifcacin Establecida la naturaleza jurdica de la noti- fcacin, podemos complementar la misma a travs de los principios normativos que rigen la notifcacin como condicin de efcacia de los actos administrativos. - Principio de comunicacin Segn este principio, la comunicacin de los actos administrativos a los interesados se acta por medio de la notifcacin. La notifca- cin es una comunicacin singular a persona o personas determinadas. La notifcacin es, en todo caso, la tcnica ms solemne y formali- zada de la comunicacin porque incluye la ac- tuacin mediante la cual ciertos funcionarios atestiguan haber entregado a una persona la copia escrita de un acto. Como indica Rojas Leo, la Ley ha querido que la notifcacin sea informativa (Rojas, 2001). Asimismo, cabe mencionar, que la notifca- cin no es nicamente la comunicacin a los interesados de las resoluciones fnales del procedimiento administrativo, sino tambin una tcnica de comunicacin de los simples actos de trmite, dentro del procedimiento, aunque respecto de stos no pueda predicarse ni los mismos efectos ni la entera regulacin prevista para la notifcacin de los actos o resoluciones. -.Principio de economa El principio de economa es uno de los ejes cartesianos del rgimen notifcatorio y, en tal sentido, los medios que se brindan para pro- ducir los actos procesales de comunicacin deben ser rpidos (economa de tiempo), sencillos en su diligenciamiento y prueba (economa de esfuerzos) y de costo nulo, in- signifcante o accesible (economa de gastos) (Vargas, 1999). - Principio de solemnidad Segn el principio de solemnidad, la notif- cacin, para que surta efectos, debe cumplir con los requisitos sealados por la ley. Como indica Zegarra (2003), la notifcacin tiene el objetivo de hacer de conocimiento del inte- resado los alcances y consecuencia jurdica del acto comunicado; en este sentido toda notifcacin debe ser lo sufcientemente clara y especfca, por lo tanto, es oportuna la indi- cacin de tales requisitos. - Principio de publicidad Como se sabe, la funcin pblica debe ejer- cerse con transparencia, de manera que permita y promueva el conocimiento de los procedimientos, contenidos y fundamentos de las decisiones que se adopten en ejercicio de ella. Para el cumplimiento de dicha fna- lidad, se estableci como principio general la publicidad de los actos administrativos de los rganos de la Administracin del Estado, a travs de mecanismos como son la notifca- cin y la publicacin. De lo expuesto, tambin podemos fundamen- tar nuestra segunda hiptesis secundaria, esto es, que los principios normativos de comunicacin, economa, solemnidad y pu- blicidad que rodean la notifcacin permiten considerarla como una condicin de efcacia de los actos administrativos. 3.2.3.requisitos.legales.de.la.notifcacin Conectado con el principio de solemnidad, es natural que la ley establezca requisitos para Hesbert Benavente Chorres 11 la notifcacin. En efecto, segn el artculo 24 de la ley 27444, toda notifcacin deber prac- ticarse a ms tardar dentro del plazo de cinco (5) das, a partir de la expedicin del acto que se notifque, y deber contener: El texto ntegro del acto administrativo, incluyendo su motivacin. La identifcacin del procedimiento dentro del cual haya sido dictado. La autoridad e institucin de la cual proce- de el acto y su direccin. La fecha de vigencia del acto notifcado, y con la mencin de si agotare la va admi- nistrativa. Cuando se trate de una publicacin dirigida a terceros, se agregar, adems, cualquier otra informacin que pueda ser importante para proteger sus intereses y derechos. La expresin de los recursos que pro- ceden, el rgano ante el cual deben presentarse los recursos y el plazo para interponerlos. Como precisa Boquera (1982), la falta de cumplimiento de los requisitos legales im- pide que el particular se entere de lo que la Administracin quiere que haga. Frente a ello, tambin se puede concluir la viabilidad de la tercera hiptesis secundaria planteada en el presente estudio, esto es, que los requisitos de identifcacin, literalidad y autoridad que rodean la notifcacin coadyuvan a considerla como una condicin de efcacia de los actos administrativos. 3.2.4.eFectos.Que.Produce. la.notiFicacin En el campo del derecho hay que distinguir tres conceptos (Garca, 1991): Perfeccin, se predica de un acto o norma en tanto en cuanto est emanado por los rganos competentes y con arreglo al pro- cedimiento establecido. Efcacia, momento en el que la norma o el acto despliega toda su potencia interna. Vigencia, se predica tan slo de la norma y signifca que forman parte del ordenamien- to jurdico por haber sido publicada tal y como est previsto en cada uno. Frente a ello, nos centraremos en la nocin de efcacia, en este caso, del acto administra- tivo. Como indica Gonzlez (1964), todo acto administrativo tiende a producir unos determi- nados efectos: los de trmite, los propios del papel que desempean en el procedimiento como presupuestos de la decisin del mismo; los defnitivos, los efectos de la funcin admi- nistrativa que en ellos se concreta y realiza. En una autorizacin, el efecto peculiar ser remover el obstculo que se opona al ejercicio de un derecho; en una concesin, la creacin de un derecho de aprovechar un dominio p- blico o explotar un servicio pblico; en el acto de expropiacin, la privacin de un derecho y el reconocimiento de la correspondiente indemnizacin. Por efcacia de los actos administrativos se entiende la produccin de los efectos propios de cada uno, defniendo derechos y creando obligaciones de forma unilateral (Parada, 2004). En ese sentido, la efcacia es una caracters- tica que se predica del acto administrativo y corresponde a la posibilidad de que el referido acto produzca efectos jurdicos en la realidad. Como |nd|ca Conza|ez |19o1, todo acto adm|n|st|at|vo t|ende a p|oduc|| unos dete|m|nados electos |os de t|am|te, |os p|op|os de| pape| cue desempenan en e| p|oced|m|ento como p|esupuestos de |a dec|s|on de| m|smo, |os del|n|t|vos, |os electos de |a lunc|on adm|n|st|at|va cue en e||os se conc|eta |ea||za. Opinin Jurdica, vol. 8, no. 15, pp. 29-44 - issn 1692-2530 - enero - Junio de 2009 / 172 p. Medelln, Colombia La notifcacin como condicin de efcacia de los actos administrativos. Con especial referencia al derecho administrativo peruano Opinin Jurdica 12 Y conforme, a la ley 27444, el acto adminis- trativo es efcaz a partir de que la notifcacin legalmente realizada produce sus efectos, conforme a lo dispuesto en el captulo III del ttulo I de la cita ley. Frente a ello, se colige que la efcacia es hacia delante (ex nunc) 5 , el acto surte efectos a partir de su notifcacin 6 . No obstante, esta regla es aplicable nicamente a los actos de gravamen o de contenido desfavorable para el adminis- trado, toda vez que el artculo 16.2 de la ley 27444 establece que el acto administrativo que otorga benefcio al administrado (actos favorables o ampliatorios de la esfera jurdica del administrado) se entiende efcaz desde la fecha de su emisin. En suma, los efectos que produce la noti- fcacin inciden en la efcacia de los actos administrativos. Conclusiones 1. Existe una discusin en torno a la notifca- cin, esto es, si es un procedimiento admi- nistrativo, un acto administrativo (indepen- diente o dependiente), o bien, una condicin de efcacia del acto administrativo. 2. En el Per, la ley 27444, Ley de Procedi- miento Administrativo General, al regular la notifcacin lo hace dentro del captulo titulado: Laefcaciadelactoadministrativo, es- tableciendo en el artculo 16, que el acto administrativo ser efcaz a partir de que la notifcacin legalmente realizada produce efectos. 5 Los actos administrativos como los actos jurdico-privados y las normas se dictan para el futuro, y, por ello, produ- cen efectos desde la fecha en que se dicten. No obstante, doctrinalmente, se considera que este principio sufre dos excepciones, bien por la demora de la efcacia, bien por la irretroactividad. 6 Cabe agregar, que el artculo 20 de la Ley 27444 establece una importante regla de prelacin, a ser aplicada entre las diferentes formas de notifcacin existentes para los actos administrativos. Cabe prestar atencin respecto de la pre- valencia que la norma otorga a la notifcacin personal, por sobre la notifcacin a travs de publicaciones. 3. El considerar a la notifcacin como una condicin de efcacia del acto administra- tivo se condice con su naturaleza jurdica, dado que, la notifcacin es un medio que implica la participacin de conocimientos de actos y situaciones jurdicas de la Admi- nistracin a fn de que surta efectos entre los administrados. 4. Tambin los principios normativos de comunicacin, economa, solemnidad y publicidad que rodean a la notifcacin permiten considerarla como una condicin de efcacia de los actos administrativos. 5. Igualmente los requisitos legales de la notifcacin, los cuales giran en torno a la identifcacin de la autoridad o funcionario, literalidad del acto administrativo a trans- mitir y la autoridad del titular del rgano competente que rodean a la notifcacin coadyuvan a considerla como una condi- cin de efcacia de los actos administrati- vos. 6. De esta forma, la efcacia de los actos admi- nistrativos, entendida como la produccin de los efectos propios de cada uno, que de- fne derechos y crea obligaciones de forma unilateral, se da a travs de la notifcacin, sea personal o a travs de publicaciones. Hesbert Benavente Chorres 1! Bibliografa Aberastury, P. & Cilurzo, M. (1998). Cursodeprocedimientoadministrativo. Buenos Aires: AbeledoPe- rrot. Araujo, J. (1998). Tratadodederechoadministrativoformal. (3ra Ed.). Valencia, Espaa: Vadell. Ballb, M. (1947). Laesenciadelproceso(elprocesoylafuncinadministrativa). Madrid: Reus. Batra, J. (1994).Procedimientoadministrativo. Lima: Huallaga. Boquera, J. (1982). Estudiossobreelactoadministrativo. Madrid: Civitas. Brewer, A. (1990). Principiosdelprocedimientoadministrativo. Madrid: Civitas. Cabrera, M. & Quintana, R. (2005). Teorageneraldelprocedimientoadministrativo. Lima: San Marcos. Cafetzoglus, A. (1999).Derechoprocesalpenal. Buenos aires: Hammurabi. Carnelutti, F. (1959). 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EJECUCIÓN ESPECIAL DE SENTENCIA APELADA Y LA SANCIÓN OPORTUNA DE LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS EN EL DISTRITO DE WANCHAQ Tesis Marco Antonio Abarca Alfaro