Aprobado por Resolucin Directoral N 008-2012/63.

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Anexo CME 04

CONTENIDOS MNIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE ELECTRIFICACIN INCLUIDOS EN PROGRAMAS DE INVERSIN PBLICA PARA LA CREACIN DE CIUDADES EN ZONAS DE FRONTERA
El presente es un documento en el que se describen los contenidos mnimos especficos que sern aplicables a los estudios de preinversin a nivel de perfil de proyectos de inversin pblica de electrificacin en reas urbanas, incluidos en Programas de Inversin Pblica para la creacin de ciudades en zonas de frontera, y que se constituye en el nico nivel de estudio para obtener su viabilidad. La elaboracin del perfil se basar en informacin primaria y secundaria/1. Estar a cargo de un equipo profesional ad-hoc, especialista en la formulacin de PIP de distribucin de energa elctrica. 1. RESUMEN EJECUTIVO A. Informacin general (nombre del PIP, localizacin, UF, UE). B. Planteamiento del proyecto (objetivo, medios fundamentales, acciones, alternativas evaluadas). C. Determinacin de la brecha oferta y demanda (Proyecciones de demanda, brecha, supuestos y parmetros utilizados). D. Anlisis tcnico del PIP (resultados del anlisis de localizacin, tamao y tecnologa, metas a lograrse) E. Costos del PIP (cronograma de costos de inversin a precios de mercado y de O& M). F. Evaluacin Social (beneficios sociales del PIP, flujos de beneficios, costos y supuestos y parmetros, indicadores de rentabilidad social y anlisis de sensibilidad). G. Sostenibilidad del PIP (medidas en relacin a la disponibilidad de recursos para cubrir la O&M, arreglos institucionales, el uso de los servicios, la gestin de riesgos de desastres y la gestin ambiental). H. Impacto ambiental (principales impactos negativos, medidas de mitigacin y control a implementar). I. Organizacin y Gestin (organizacin que se adoptar para la ejecucin, O&M del PIP). J. Plan de Implementacin K. Marco Lgico 2. ASPECTOS GENERALES

2.1. Nombre del Proyecto y localizacin 2.2. Institucionalidad Identificacin de la Unidad Formuladora, Unidad Ejecutora propuesta, y de ser el caso, el rgano tcnico de la Entidad a cargo de la fase de ejecucin del PIP. 2.3. Marco de referencia Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP. Detallar, entre otros, los lineamientos de poltica, objetivos, normas en los que se enmarca el PIP. 3. IDENTIFICACIN
a) rea de influencia y rea de estudio:

3.1. Diagnstico de la situacin actual/2 Definir el rea de influencia y rea de estudio. Mencionar la regin, provincia, distrito y el listado completo de las localidades o sectores beneficiarios potenciales y su localizacin, sustentada con informacin primaria (georeferenciacin mediante coordenadas UTM en el sistema de referencia WGS84). As mismo, especificar si las localidades o sectores se encuentran dentro o fuera de rea de concesin de distribucin de energa elctrica. Analizar las caractersticas fsicas, econmicas, accesibilidad, que influirn en el diseo tcnico del PIP (localizacin, tamao, tecnologa).

Indispensable precisar la fuente, sealando el documento, autor y la fecha. Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro.
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Identificar los peligros que pueden afectar al proyecto, as como los impactos ambientales que se est afectando o se pudiera afectar.

b) Servicio elctrico en los que intervendr el PIP:

El diagnstico debe permitir identificar las condiciones para que se ample el servicio elctrico en la cantidad demanda y con los estndares de calidad establecidos. Para ello se analizar los recursos humanos, oferta del recurso existente (puntos de abastecimiento), equipamiento, gestin, entre otros, teniendo presente las normas y estndares tcnicos sectoriales del Ministerio de Energa y Minas y OSINERGMIN; as mismo, de ser el caso, se efectuar el anlisis de vulnerabilidad del servicio elctrico frente a los peligros identificados en el diagnstico del rea de influencia y los impactos ambientales que se estuviesen generando. En el caso que la oferta del recurso provenga de extensin de redes de una empresa concesionaria de distribucin, se deber presentar el documento de Factibilidad de Suministro y Punto de Diseo otorgado por la empresa.
c) Los involucrados en el PIP:

Identificar los grupos sociales involucrados y beneficiarios potenciales del proyecto; analizar sus expectativas e intereses, as como su participacin en el ciclo del proyecto. 3.2. Definicin del problema, sus causas y efectos Especificar con precisin el problema central identificado (puede corresponder a la ausencia del servicio elctrico), el cual debe ser planteado sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, sustentndolos con evidencias/3 basadas en el diagnstico realizado; de ser el caso, incluir los resultados del anlisis de vulnerabilidad. Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-efectos. 3.3. Planteamiento del proyecto Especificar el objetivo central o propsito del proyecto (puede corresponder a brindar acceso del servicio elctrico), as como los objetivos especficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-fines. Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las acciones que concretarn los medios fundamentales. stas debern tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables. 4. FORMULACIN Y EVALUACIN El horizonte de evaluacin del PIP comprende el perodo de ejecucin del proyecto (que puede ser mayor a un ao) ms un mximo de veinte (20) aos de generacin de beneficios. 4.2. Determinacin de la brecha oferta - demanda a) Anlisis de demanda: estimar, de acuerdo con la poblacin demandante potencial, la cantidad de energa consumida y requerida en la fase de post-inversin (Ver Ficha 2 del Anexo 15). Se sustentar los parmetros y supuestos utilizados teniendo en cuenta lo siguiente: Identificacin del nmero de lotes domsticos, comerciales, pequea industria, cargas de uso general y cargas especiales/4; por cada localidad o sector beneficiado, sobre la base de informacin secundaria. Identificacin de usuarios con servicio elctrico, que cuentan con caractersticas similares a las localidades beneficiadas. Sobre esta informacin se sustentar los consumos unitarios anuales. Justificacin de las variables de proyeccin con informacin secundaria: tasa de crecimiento de la poblacin del rea de estudio del proyecto, factor de carga, porcentaje de prdida de energa de distribucin, tasa de crecimiento del consumo unitario de energa por cargas (sustentada con informacin histrica disponible, se recomienda de 5 aos atrs). 4.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

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Indicadores cuantitativos, cualitativos, material fotogrfico, Sustentar con la solicitud de conexin de la carga por parte del propietario

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El consumo de alumbrado pblico (AP) ser determinado en base al nmero de luminarias calculadas de acuerdo con la normatividad vigente del sector.

b) Anlisis de la oferta: Determinar la oferta del servicio (de ser el caso) en funcin a la capacidad de las instalaciones elctricas (subestaciones, lneas y redes de distribucin). Se sustentarn los parmetros y supuestos utilizados. Ver Ficha 3 del Anexo 15. c) Determinacin de la brecha: sobre la base de la comparacin de la demanda proyectada (en la situacin sin proyecto y con proyecto, segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta actual cuando no haya sido posible optimizarla. Ver Ficha 4 del Anexo 15. 4.3. Anlisis tcnico de las alternativas Para cada alternativa, efectuar los siguientes anlisis: a) Anlisis de la localizacin; para lo cual se deber describir el tipo de suelo, facilidades de acceso, peligros existentes, puntos de alimentacin de las cargas. b) Anlisis del dimensionamiento del tamao ptimo de las instalaciones elctricas (lneas, subestaciones, redes primarias y secundarias/5). Para este anlisis se deber considerar los factores que inciden en la seleccin de dichas variables y los establecidos en las normas tcnicas del sector elctrico, sustentar los clculos elctricos y mecnicos (de ser el caso) sobre la base de informacin primaria (informacin de campo para la determinacin del trazo de ruta de la lnea primaria), complementada con informacin secundaria (indicadores, planilla de metrados, estndares tcnicos, entre otros). c) Anlisis del sistema elctrico; para tal efecto presentar el clculo de las cada de tensin y perdidas de la lnea y redes primarias. Teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el anlisis tcnico: (i) establecer las componentes, recursos y metrados que se generarn en la fase de inversin, incluyendo de ser el caso, las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y la mitigacin de los impactos ambientales negativos; (ii) Identificar y cuantificar los recursos que se utilizarn en la fase de inversin y para la operacin y mantenimiento. 4.4. Costos a precios de mercado Estimar los costos de inversin para cada alternativa, sobre la base de los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la aplicacin de costos unitarios, los cuales sern sustentados con informacin disponible de costos de expedientes tcnicos o liquidaciones de obra o cotizaciones recientes. Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversin (intangibles, costo directo y supervisin); de ser el caso, incluir los costos de servidumbre y de las medidas de reduccin de riesgos, as como los de los estudios y de mitigacin de los impactos ambientales negativos. Los costos directos debern estar estructurados segn el caso en unidades constructivas para redes de distribucin (lnea primaria, subestaciones, red primaria, red secundaria/6); para cada rubro se deber presentar las partidas de suministros, montaje y transporte. Los costos de operacin y mantenimiento debern estar sustentados con base en los costos promedios en los que incurre la empresa concesionaria de distribucin en sistemas elctricos de similares caractersticas a las del proyecto, expresarlos en proporcin a los activos del proyecto. Estimar el precio de compra en la barras equivalente en media tensin de atencin a la demanda del proyecto, as como las tarifa de venta de energa sustentado con el pliego tarifario aplicables al cliente final. Estimar los costos de operacin y mantenimiento incrementales sobre la base de la comparacin de los costos en la situacin sin proyecto y en la situacin con proyecto. Presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado (incluye el IGV). 4.5. Evaluacin Social a) Elaborar los flujos de beneficios sociales/7 incrementales, sobre la base de la comparacin de la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto. Los beneficios guardarn coherencia con los fines del PIP y, de ser el caso, con los asociados a la gestin del riesgo de desastres (costos evitados, beneficios no perdidos). Ver Ficha 6-A del Anexo 15.

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Incluye alumbrado pblico y conexiones domiciliarias Incluye alumbrado pblico y conexiones domiciliarias Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-8

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b) Elaborar los flujos de costos sociales/8 incrementales sobre la base de la comparacin de la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto, incluyendo, de ser el caso, los costos sociales asociados con el riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. Utilizar los factores de correccin publicados en el Anexo SNIP 10/9. Ver Ficha 5-A del Anexo 15. c) Estimar los indicadores de rentabilidad social del PIP de acuerdo con la metodologa Costo - Beneficio (Ver Ficha 7 del Anexo 15) y anlisis de sensibilidad (Ver Ficha 9 del Anexo 15). 4.6. Anlisis de Sostenibilidad Analizar aquellos factores que pueden poner en riesgo la sostenibilidad del proyecto, entre stos, la no disponibilidad oportuna de recursos para la operacin y mantenimiento, conflictos sociales, morosidad, hurtos, los riesgos de desastres. Especificar las medidas que se estn adoptando para mitigarlos de darse estos casos. Analizar la sostenibilidad econmica del proyecto, para tal efecto evaluar el flujo de costos e ingresos a precios privados. Los ingresos a travs de la tarifa debern cubrir sus gastos de operacin y mantenimiento en el periodo de evaluacin del PIP. Ver Ficha 8 del Anexo 15. En caso que el financiamiento de los gastos de operacin y mantenimiento se encuentre a cargo de una empresa concesionaria de distribucin y esta no sea la Unidad Formuladora del proyecto, se deber solicitar y acreditar la opinin favorable de dicha empresa al perfil, excepto en los casos en los que la normatividad vigente ya considere la obligacin de una empresa de asumir los gastos de operacin y mantenimiento del proyecto. La opinin expresa deber hacer referencia de por lo menos los siguientes puntos: costos de operacin y mantenimiento y el diseo tcnico que garantice la calidad y continuidad del servicio. 4.7. Impacto ambiental Considerar lo dispuesto en la Directiva para la concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada con Resolucin Ministerial 052-2012-MINAM/10. 4.8. Plan de Implementacin Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin fsica. As como tambin, indicar el plazo de elaboracin del expediente tcnico o estudio definitivo y plazo de ejecucin de obra. 4.9. Organizacin y Gestin Plantear la organizacin y gestin para la fase de ejecucin del PIP y para la operacin y mantenimiento Sealar la modalidad de ejecucin del PIP. Especificar las fuentes de financiamiento y su participacin. 4.10. Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post. Ver Ficha 10 del Anexo 15 5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Sealar la alternativa seleccionada explicitando los criterios que se han considerado. Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al ciclo de proyecto. 6. ANEXOS Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle algunos de los temas analizados en el perfil. Entre los aspectos principales, considerar: 1. Sustento del estudio de Mercado (Proyeccin de demanda). 2. Informacin comercial y tarifara de las diferentes sectores o localidades de similares caractersticas a las del proyecto. 3. Clculo del nmero de unidades de alumbrado pblico.
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Considerar que hay costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos a precios de mercado Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 2 a 5 y 9 a 15 10 http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=945&Itemid=100900&lang=es

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4. 5. 6. 7. 8.

Presupuesto de la obra desagregado a nivel de costos unitarios. Detalles de los gastos generales. Detalles del costo del expediente tcnico o estudio definitivo. Detalles del costo supervisin de la obra. Sustento de los costos unitarios (informacin disponible de costos de expedientes tcnicos o liquidaciones de obra o cotizaciones recientes). 9. Cronograma de ejecucin fsica del proyecto. 10. Sustento de la estimacin del precio de compra y tarifas de venta al cliente final. 11. Esquemas y diagramas unifilares relacionados con el proyecto. 12. Mapa de localizacin de las localidades o sectores del proyecto. 13. Planos de trazo de ruta de la lnea primaria. 14. Planos de distribucin de redes primarias y secundarias con configuracin bsica. 15. Adjuntar las 10 fichas estandarizadas de Formulacin y Evaluacin para los PIP de Ampliacin de Redes de distribucin.

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