GARANTIA FUNDAMENTAL PROVA NO PROCESSO JUDICIAL CIVIL SOB A PERSPECTIVA DO MODELO CONSTITUCIONAL DE PROCESSO
MESTRADO EM DIREITO PBLICO
Uberlndia 2011
WENDEL FERREIRA LOPES
GARANTIA FUNDAMENTAL PROVA NO PROCESSO JUDICIAL CIVIL SOB A PERSPECTIVA DO MODELO CONSTITUCIONAL DE PROCESSO
Dissertao apresentada Banca Examinadora do Curso de Mestrado em Direito Pblico da Faculdade de Direito Professor Jacy de Assis da Universidade Federal de Uberlndia, como exigncia para obteno do grau de Mestre em Direito Pblico, sob a orientao do Prof. Dr. Luiz Carlos Figueira de Melo.
Uberlndia 2011 WENDEL FERREIRA LOPES
GARANTIA FUNDAMENTAL PROVA NO PROCESSO JUDICIAL CIVIL SOB A PERSPECTIVA DO MODELO CONSTITUCIONAL DE PROCESSO
Dissertao apresentada Banca Examinadora do Curso de Mestrado em Direito Pblico da Faculdade de Direito Professor Jacy de Assis da Universidade Federal de Uberlndia, como exigncia para obteno do grau de Mestre em Direito Pblico, sob a orientao do Prof. Dr. Luiz Carlos Figueira de Melo.
Habilitao : Mestre em Direito Pblico
Data de aprovao:
Banca Examinadora:
___________________________________________ Professor Dr. Luiz Carlos Figueira de Melo Orientador Universidade Federal de Uberlndia - UFU
___________________________________________ Professor Dr. Saulo de Oliveira Pinto Coelho Universidade Federal de Gois - UFG
___________________________________________ Professor Dr. Altamirando Pereira da Rocha Universidade Federal de Uberlndia - UFU
RESUMO
O presente trabalho aborda o problema da prova no processo civil brasileiro, para tanto, percebeu-se que o legislador originrio de 1988 cuidou de criar um modelo constitucional de processo que adqua a qualquer processo infraconstitucional, dentre eles o penal, o civil e o administrativo. Esse novo modelo deve ser considerado e interpretado por essa sociedade de altssima complexidade. Para tanto, assumiu-se a idia de que, com fundamento prvio na Constituio, encontra-se perfeitamente delimitados Princpios Constitucionais do Processo que vo irradiar seus efeitos neste ambiente, com maior evidncia os Princpios do Contraditrio, da Ampla Defesa, do Devido Processo Legal. Inserida neste contexto est a prova como um instituto jurdico imprescindvel no mbito do processo e com status de garantia fundamental ao cidado. Constatou-se a ntima relao entre verdade e processo, ou mais especificamente, entre verdade e prova. Fica evidente que o tema est distante de ser esgotado, ao contrrio, longe se vai os inmeros questionamentos, nada obstante, foi possvel tirar algumas concluses que esto apropriadas para receber crticas e reflexes suficientemente capazes de fazer alterar o pensamento do autor. Dentre as concluses foi dito que o Processo com fundamento Constitucional e sob os olhares de uma nova sociedade transcende uma realidade pretrita de simples instrumento tcnico, passando a assumir uma feio de instrumento garantidor de direitos fundamentais constitucionamente consagrados. Concluiu-se tambm que a verdade no direito processual construda e dependente da prova, considerando esta como sendo instituto jurdico veiculador de enunciado atravs da linguagem eleita pelo direito para a constituio do fato-suporte-argumentativo e com arrimo nesta linguagem dotada de estrutura e requisitos normativos que se pode falar em verdade no espao-processo.
PALAVRAS-CHAVE: Garantias fundamentais. Processo. Processo constitucional. Verdade. Prova.
ABSTRACT
This paper addresses the problem of race in Brazilian civil procedure, for both, it was noted that the constitutional legislator of 1988 to create a model of constitutional process that suit any process infra, among them the penal, civil and administrative. This new model should be considered and interpreted by the company considered of high complexity. To this end, we have assumed the idea that, based on previous Constitution, is perfectly deliminatdos Constitutional Principles of Procedure that will radiate its effects in this environment, most obviously the Principles of Contradiction, legal defense, the Due Process of Law. Inserted in this context is the evidence as a legal institution essential for the process and status of basic guarantee for the citizen. It was noted the intimate relationship between truth and process, or more specifically, between truth and proof. Clearly, the issue is far from being exhausted, on the contrary, it goes away the many questions yet, nevertheless, been possible to draw some conclusions that are appropriate to receive criticisms and reflections sufficiently able to change the author's thought. Among the conclusions was told that the constitutional process on the ground and under the gaze of a new society of bygone reality transcends a simple technical device, and therefore takes on features of a mechanism to ensure the fundamental rights enshrined constitutional. It was also true that the procedural law is built and dependent on the evidence, considering this as a disseminator of legal principle enunciated by the language chosen by the law for the establishment of fact-support-argumentative and is equipped with retaining this language structure and regulatory requirements is that one can speak of truth-space process.
KEYWORDS: Fundamental right. Process. Constitutional process. Truth. Evidence.
Aos meus pais, Jos e Elaine
E as minhas irms Mylene e Mrcia
A minha esposa Josiane e ao meu filho Nicolas
Ao amigo e eterno incentivador Ricardo Rocha Viola
E, evidentemente, a todos meus alunos
AGRADECIMENTOS
Primeiramente, informo que este trabalho a representao, muito singela, daquilo que apreendi durante o curso de mestrado da Universidade Federal de Uberlndia e conta com a participao efetiva de todos os meus colegas mestrandos. Agradeo a Universidade Federal de Uberlndia, casa que j me abrigou no passado, no perodo da graduao, e, que, hoje me concede a oportunidade de realizar mais um de meus sonhos. Agradeo a todos os servidores desta Instituio e gostaria que cada um, que esteve comigo neste perodo do curso de Mestrado, sentisse-se, tambm, autor deste trabalho. Agradeo a colaborao daqueles professores que trabalharam comigo na construo do texto, o prof. Dr. Ccero Jos Alves Soares Neto, o prof. Dr. Alexandre Walmott, o prof. Dr. Fernando Rodrigues Martins, o prof. Dr. Altamirando Pereira Rocha e a profa. Dra. Shirlei Silmara de Freitas Mello. Fao a seguir, dois agradecimentos especiais. Primeiro ao meu pai, prof. Dr. Leosino Bizinoto Macedo, digo pai porque assim que o vejo e assim que ele tem se portado durante todo o tempo que eu o conheci, desde nossas viagens para a cidade de Ituiutaba at hoje, nos encontros semanais na Faculdade Catlica de Uberlndia. Digo sempre ao mestre que eu no sou digno de ser seu filho, mas, agradeo pela confiana. Agradeo, em separado, o meu orientador e fraterno amigo, professor Dr. Luiz Carlos Figueira de Melo. O prof. Figueira um daqueles que a comunidade jurdica mantem dependncia, assim como o corpo humano depende do corao. Suas lies no ficam adstritas ao estudo do direito, invade a particularidade de cada um de seus orientandos, sempre com lies de f, compreenso, afeto. Obrigado tambm a minha famlia e aos meus amigos pela pacincia e, principalmente, por entenderem que durante os ltimos dois anos no pude estar com eles na forma e na maneira com que eles merecem. Obrigado a todos.
A porta da verdade estava aberta, mas s deixava passar meia pessoa de cada vez. Assim no era possvel atingir toda a verdade, porque a meia pessoa que entrava s trazia o perfil de meia verdade. E sua segunda metade voltava igualmente com meio perfil e os meios perfis no coincidiam. Arrebentaram a porta e derrubaram a porta onde a verdade esplendia fogos. Era dividida em metades diferentes uma da outra. Chegou-se a discutir qual a metade mais bela. Nenhuma das duas era totalmente bela. E carecia optar. Cada um optou conforme seu capricho, sua iluso, sua miopia.
1 MOVIMENTOS DE TEORIZAO DO DIREITO ............................................ 14 1.1 Pressupostos histricos para compreenso do texto .......................................... 14 1.1.1 O Jusnaturalismo ................................................................................................ 17 1.1.2 O Positivismo Jurdico ....................................................................................... 22 1.1.3 O Ps-Positivismo .............................................................................................. 29 1.2 Pressupostos conceituais para compreenso do texto ........................................ 38 1.2.1 Direito como fenmeno de linguagem ................................................................. 38 1.2.2 Direito como sistema social jurdico ................................................................... 40
2 O MODELO CONSTITUCIONAL DE PROCESSO ............................................ 43 2.1 A evoluo histrica do processo ...................................................................... 46 2.1.1 Processo como relao jurdica ........................................................................... 49 2.1.2 Processo enquanto procedimento em contraditrio ................................................ 50 2.1.3 Processo enquanto instituio constitucionalizadora .............................................. 51 2.2 O processo com fundamento na Constituio .................................................... 52 2.3 O processo na Constituio Brasileira ............................................................... 62 2.3.1 O princpio do contraditrio ................................................................................. 62 2.3.2 O princpio da ampla defesa ................................................................................. 65 2.3.3 O princpio do devido processo legal .................................................................... 68
3 A RELAO ENTRE VERDADE E PROCESSO ................................................ 70 3.1 Filosofia e verdade filosofia da verdade .......................................................... 73 3.1.1 Verdade como correspondncia ........................................................................... 75 3.1.2 Verdade lgica ................................................................................................... 77 3.1.3 Verdade consensual ........................................................................................... 79 3.1.4 Verdade como desvelamento ............................................................................... 80 3.2 Funo descritiva ou referencial da linguagem uma opo de busca da verdade .......................................................................................................................... 82 3.3 A verdade no direito processual ........................................................................ 88
4 A COMPREENSO TERICA DA PROVA ....................................................... 93 4.1 Conceito de prova .............................................................................................. 93 4.2 Teoria da prova enquanto instituto jurdico ..................................................... 97 4.3 Garantia fundamental prova e sua produo ................................................. 105 4.3.1 Conceito de Direitos e Garantias Fundamentais .................................................... 105 4.3.2 Classificao dos Direitos e Garantias Fundamentais ............................................ 108 4.3.3 Identificao da fundamentalidade do conceito: prova .......................................... 113
Certamente o perodo atual carregado de angstia e uma profunda depresso naqueles que pensam 1 o direito 2 e no apenas repetem aquilo que est posto. Alis, qualquer que seja o subsistema (poltica, religio, economia ou direito) em apreo, o discurso o mesmo. Fala-se na era do ps: ps-moderno, ps-realismo, ps- positivismo, conceitos que no deveriam ser rechaados, mas criticados. Na cincia jurdica no diferente, neste ambiente propala-se o fim da dogmtica jurdica, fala-se num tal ativismo judicial e claro, argumenta-se no ps alguma coisa, uma repetio incrvel e com parcos recursos argumentativos. Assim, o presente trabalho tem a inquietao precpua de pesquisar se os fundamentos trazidos pela doutrina ptria e estrangeira que do suporte aos institutos e conceitos jurdicos ora apresentados suportam a um teste de refutabilidade ou, se tratam apenas da repetio sem qualquer base slida. Neste norte, identificam-se trs pontos que merecem maior ateno da pesquisa e que, inclusive, daro forma aos trs captulos da dissertao. So eles: o modelo constitucional de processo, a relao entre verdade e processo e a construo da prova no processo. Ressalte-se que as premissas e concluses que oportunamente sero expostas no tm a pretenso de se manterem rgidas, ao contrrio, admite-se que muitas delas j merecero um novo pensar ao final do trabalho.
1 Pensar de forma crtica. Concordamos neste sentido com Celso Albuquerque Mello que mencionou: A meu ver existem duas categorias de juristas: os criadores de novas teorias e os sistematizadores que tentam classificar e aprofundar o trabalho dos primeiros. Contudo, em pases atrasados como o Brasil, h ainda espao para uma categoria, cujos integrantes no podem ser denominados juristas, que so os divulgadores de Direito. Ela existe devido ausncia de bibliotecas pblicas, o preo elevado dos livros estrangeiros, bem como poucos estudantes leem lngua estrangeira. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 13ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2001. p. 38. 2 Aqui pensado enquanto sub-sistema, espcie de uma complexa estrutura denominada sistema social. Neste sentido, Cristiano Carvalho, Fices jurdicas no Direito tributrio. So Paulo: Editora Noeses, 2008.
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Esclarece-se antecipadamente tambm que o texto foi arquitetado tendo por base a comunicao com um Estado Democrtico de Direito, apesar das espinhosas crticas quando da apreciao e contato com o mundo real. Ultrapassadas as consideraes preambulares, convm dizer que o captulo 1 ir mostrar ao leitor o caminhar do pensamento jurdico sob o ponto de vista epistemolgico, desde o jusnaturalismo at o que hoje se conhece como ps-positivismo. Foi necessrio estudar as diversas formas de pensar o direito para dar maior robustez s concluses tiradas neste texto. No captulo 2 questiona-se o que vem a ser o to propalado: modelo constitucional de processo, passando pelo conceito de processo e a sua principiologia e quais as bases tericas que justificam a expresso constitucionalidade do processo. Avanando para o captulo 3 da dissertao, outro ponto investigado foi o conceito de verdade no processo, lembrando que trata-se do processo judicial civil sempre. O tema encaixa-se perfeitamente com a linguagem processual, porquanto neste ambiente os participantes argumentam sempre em nome da verdade, ademais, tanto a linguagem prevista no direito positivo, quanto a linguagem da Cincia do Direito, disparam enunciados sobre a verdade aos seus interlocutores. Diante dessas constataes, nasce o captulo 4, desenvolvido para demonstrar a necessidade da construo da prova no processo, para tanto, elegeu-se perquirir primeiramente a linguagem da prova e, logo de entrada, percebeu-se alguns problemas, dentre eles, a prova destinada apenas a fatos no processo ou tambm a alegaes? A prova uma linguagem eleita pelo direito para a constituio do fato ou a declarao de um fato ou de uma alegao? Alm disso, desenvolve-se a idia de prova enquanto instituto jurdico e assim ser necessrio informar ao leitor quais os seus princpios e regras. Aps isso, parte-se ento para a concluso, argumentando que a produo democrtica da prova um direito fundamental, e como tal, disponibilizado a qualquer cidado no Estado Democrtico de Direito com a mais ampla oportunidade de produo da prova imaginada.
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Para a consecuo do intento, foi usado o mtodo dogmtico-jurdico, adotando-se como objetos de pesquisa bibliogrfica textos de teoria jurdica. Tambm foi empreendida pesquisa documental sobre normas que compem o nosso sistema jurdico, dentre elas textos do legislativo, executivo e judicirio.
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1 MOVIMENTOS DE TEORIZAO DO DIREITO 1.1 Pressupostos histricos para compreenso do texto O direito um fenmeno de linguagem misterioso conforme bem anotou Tercio Sampaio Ferraz Junior 3 , mistrio do princpio e do fim da sociabilidade humana. Assim, o texto a seguir discorrer sobre as diversas possibilidades de pensar e de perceber esse mundo que tem a capacidade incrvel de proibir, obrigar e permitir. De incio, apresenta-se Rosemiro Pereira Leal 4 que em sua obra Teoria Geral do Processo comenta
O direito construdo pela humanidade como necessidade inapartvel desta, e produzido pela atividade humana em incessante elaborao de estruturas formais diferenciadas e adequadas regulao dos interesses prevalentes em cada poca e, por via de sua qualidade ordenativa e sistmica, para criar, extinguir, impor, manter ou ocultar, em convenientes padres de legalidade (licitude ou incolumidade), as ideologias (de represso, dominao, permisso) e teorias adotadas nas diversas quadras da histria dos privilgios, conflitos e insatisfaes humanas.
Dessa forma, o direito discutido acima surge das relaes sociais de uma dada sociedade e com ela se transforma. Fazendo uma incurso histrica, sabe-se que nas sociedades arcaicas ou primitivas j existia direito, um direito baseado nos laos de consanguinidade, nos hbitos
3 Introduo ao estudo do direito: tcnica, deciso, dominao. So Paulo: Atlas, 2008. p. 1. 4 Teoria Geral do Processo. 7.ed. Rio de Janeiro: Forense, 2008. p. 2.
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sociais, nas crenas e tradies, conforme explica Wolkmer 5 . Gilissen 6 , por sua vez, afirma que os direitos arcaicos eram oriundos dos costumes direitos consuetudinrios e eram marcados por algumas caractersticas em comum, v. g. no eram codificados ou escritos, pois as sociedades desconheciam a escrita; variavam bastante de comunidade para comunidade e eram bastante numerosos; eram relativamente diversificados com claras diferenas e, ao mesmo tempo, muitas semelhanas; eram altamente impregnados de fatores e crenas; e, por fim, eram direitos em nascimento, ou seja, distinguia-se mal o que era e o que no era jurdico. Nas sociedades antigas, concomitantemente ao surgimento da escrita e da evoluo do Estado, nascem as primeiras codificaes do direito. Segundo Gilissen 7 , as codificaes de cunho jurdico mais antigas surgem cerca de 3000 a.C. nas civilizaes egpcias e mesopotmicas e, posteriormente, difundem-se pelas regies limtrofes, como Elam, Fencia, Israel, Creta e Grcia. Em relao aos primeiros cdigos da Antiguidade Cdigo de Ur-Nammu, Hammurabi, Manu, Slon, Lei das XII Tbuas, etc. Na Grcia h de se ressaltar a obra dos filsofos Plato e Aristteles, que alm de escreverem sobre poltica e criarem a base do direito moderno, escreveram sobre justia o escopo fundamental do direito e criaram a base do direito romano. Os Romanos, durante a Repblica e, mormente na fase do Imprio, criaram diversas codificaes e regularam as mais variadas matrias, alm de criarem a Cincia do Direito. Conforme explica Norberto Bobbio 8 , foi em Roma onde surgiram as primeiras escolas de Direito, dentre elas a Escola do ius commune, uma escola Jusnaturalista, ou seja, uma escola do jus gentium advinda das idias de filsofos gregos, dentre eles Aristteles, que falava da justia natural, que se contrapunha s escolas do jus civile equivalente s escolas positivistas. Durante o perodo medieval, o Direito se desenvolveu atravs de fundamentos e objetivos de cunhos religiosos. A Igreja submeteu todos aos seus devaneios criando Instituies de Direito, como a Santa Inquisio, capazes de julgar, condenar e executar, em nome de uma justia divina que se pautava em mtodos no indicados de
5 Fundamentos de Histria do Direito. 4. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2009, p. 14. 6 Introduo Histrica ao Direito. 5. ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2008, p. 162. 7 Idem, p. 165. 8 O Positivismo Jurdico: Lies de Filosofia do Direito, So Paulo: cone editora, 1999, p. 45. 16
execuo judicial, conforme demonstra Michel Foucault no incio de sua obra Vigiar e Punir 9 . Aps este longo perodo de escurido, com o advento das grandes navegaes, o movimento da reforma protestante, o distanciamento e posteriormente a ciso entre Igreja e Estado e, por fim, com a ascenso da burguesia e sua chegada ao Poder atravs das grandes revolues burguesas, o Direito passou por uma reformulao gigantesca, deixando de se pautar em motivaes e fins religiosos para se orientar em motivaes racionais e humanas e regular matrias de todas as espcies e interesses sociais, tais como: economia, comrcio, tributos, poltica, direitos naturais liberdade, igualdade, fraternidade ,etc. matrias de direito penal, civil e outras. Elio Fazzalari 10 explica que em relao ao Direito possvel, a quem se interrogue sobre o tema, observando a realidade que o circunda, verificar condutas que determinam regras de comportamento; condutas que reconhecem tais regras e que as aplicam; condutas que as violam e que fazem respeitar; condutas, enfim, que dizem respeito realizao de uma ordem de convivncia. Diz ainda o autor:
[...] esse conjunto de condutas constitui o setor da vida social que pode determinar o que seja o direito: sejam como experincia jurdica em sentido objetivo, o que acontece quando se prefere sublinhar-lhe o continuum, a sua natureza dinmica; seja como ordenamento jurdico, o que acontece quando se prefira considerar o resultado a ordem em sentido lato (obviamente no se deve disputar sobre nomes: basta tornar preciso o emprego que se lhe prope: sem contestar outro emprego, diverso, que outros lhe tenham feito ou lhe faam).
Note que esta viagem no tempo permite criar um entendimento do que se tem como direito, porm, dificilmente desvend-lo na sua completude.
9 A referida execuo conhecida dentre os juristas como o caso de Damiens. 10 Instituies de Direito Processual, Traduo da 8ed. por Elaine Nassif. p. 46 e sgs.
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Como bem disse Cristiano Carvalho 11 , Direito linguagem. Assim como as instituies em geral, a arte, o dinheiro, o direito tem uma ontologia subjetiva, depende do observador e substancialmente lingustico. Diferentemente dos objetos da realidade objetiva, como as montanhas, os mares, os planetas, etc., sem civilizao humana e sem a cultura, no existiria o direito.
Sendo assim, considerando que o espao lingustico, o qual elegeu-se para estudar, notadamente carregado de enigmas, os observadores vm ao longo do tempo criando alternativas para a construo de um discurso elucidativo deste fenmeno. Nas lies de Anderson Rosa Vaz 12 , vrias so as teorias epistemolgicas, formuladas no campo da jusfilosofia, que se propuseram a resolver esses problemas. So em poucas palavras, escolas hermenuticas, no sentido de que procuram compreender o fenmeno jurdico. o que se mostrar em seguida.
1.1.1 O Jusnaturalismo
Norberto Bobbio 13 define o jusnaturalismo como a corrente epistemolgica 14 do Direito que tem a convico de que uma lei para ser lei deve ser conforme a justia; e completa dizendo que a teoria do direito natural aquela que considera poder estabelecer o que justo de modo universalmente vlido.
11 Fices jurdicas no Direito tributrio. So Paulo: Editora Noeses, 2008, p. 153. 12 Introduo ao Direito, 1 ed,, 1 reimpr., Curitiba: Juru, 2009, p. 166. 13 Teoria Geral do Direito. p. 35. 14 Epistemologia (do gr. episteme: cincia, e logos: teoria) Disciplina que toma as cincias como objeto de investigao tentando reagrupar: a) a crtica do conhecimento cientfico (exame dos princpios, das hipteses e das concluses das diferentes cincias, tendo em vista determinar seu alcance e seu valor objetivo); b) a filosofia das cincias (empirismo, racionalismo etc.); c) a histria das cincias. Em JAPIASS, Hilton e Danilo Marcondes. Dicionrio Bsico de Filosofia, terceira edio revista e ampliada, Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2001. 18
J Ronald Dworkin 15 afirma que as teorias jusnaturalistas sustentam que os juristas seguem critrios que no so inteiramente factuais, mas, pelo menos at certo ponto, morais, para decidirem que proposies jurdicas so verdadeiras e, segundo o prprio Dworkin, as correntes mais radicais do Jusnaturalismo afirmam que Direito e Justia so conceitos idnticos. Bobbio 16 , em outra obra O Positivismo Jurdico divide o Jusnaturalismo em trs fases: Jusnaturalismo clssico, Jusnaturalismo no pensamento medieval e Jusnaturalismo moderno. O Jusnaturalismo clssico aquele que se desenvolve atravs das ideias dos filsofos gregos, como Plato e Aristteles que buscam uma justia universal baseada em uma razo natural naturalis ratio e que posteriormente adotado pelas escolas do ius gentium em Roma. Bobbio 17 afirma que, para Aristteles, o direito natural aquele que mantm em toda parte (pantacho) a mesma eficcia e que prescreve aes cuja bondade objetiva, ou seja, trata-se de um direito justo e universal. O Jusnaturalismo que se desenvolve no pensamento medieval extremamente pautado em fundamentos religiosos e caracteriza-se por pregar um Direito universal, geral (genrico) que tenha como escopo fundamental a busca por uma justia dentro dos liames do cristianismo, ou melhor, da Igreja. Dentre as obras de Direito Natural desta poca, destacam-se as do filsofo catlico Santo Toms de Aquino que definia a Lex naturalis, como: Partecipatio legis aeternae in retionali creatura aquilo a que o homem levado a fazer pela sua natureza racional 18 . Conforme Grcio, citado por Bobbio, Jusnaturalismo moderno ou racional aquele que busca atravs de uma justa razo atingir os ideais de moral e justia respeitando a natureza racional do homem 19 . Neste mesmo sentido, afirma Lus Roberto Barroso que o Jusnaturalismo moderno aquele que se desenvolve atravs de filsofos racionalistas a partir do sc. XVI e pauta-se em uma lei ditada pela razo dando nfase natureza e razo
15 O Imprio do Direito. p. 44. 16 O Positivismo Jurdico. p. 16. 17 O Positivismo Jurdico. p.17. 18 O Positivismo Jurdico. p. 20. 19 O Positivismo Jurdico. p. 20. 19
humana, o que um dos marcos da Idade Moderna e base de uma nova cultura laica, consolidada a partir do sculo XVII 20 . Ainda sobre o Jusnaturalismo racional, Lopes, Queiroz e Acca, em seu Curso de Histria do Direito, afirmam que o jusnaturalismo moderno manifesta-se enquanto sistema de justia real ainda operado por gente formada na escola do ius commune 21 . Desta afirmao, pode-se extrair que o Jusnaturalismo moderno pauta-se em um Direito Consuetudinrio sobre a tica da Justia aos olhos dos filsofos enquanto escopo fundamental do Direito, justia comum, justia derivada dos costumes e valores da sociedade. Miguel Reale em Filosofia do Direito divide o Jusnaturalismo em duas teorias, sem excluir outras: a Transcendente e a Transcendental. Segundo Reale, a primeira concebe o Jusnaturalismo como um arqutipo ideal, uma realidade ontolgica vlida em si mesmo, ou seja, que independe de qualquer outra coisa para existir, que auto-suficiente. J a segunda, restringe a esfera de ao do jusnaturalismo ao plano deontolgico, em correlao e funcionalidade necessria com o plano da experincia histrica do Direito 22 . Bobbio 23 compila de modo geral os critrios que caracterizam o Jusnaturalismo, sendo os Direitos Naturais universais, ou seja, vlidos para todos; imutveis, e por isso, vlidos em qualquer tempo; conhecidos atravs da razo humana; produzidos pela natureza, ou pela razo humana ou ainda por Deus ou qualquer outra entidade divina; estabelecem aquilo que bom para a sociedade, aquilo que justo; e, por fim, no so indiferentes aos comportamentos regulados, eles os valoram. Em Teoria Geral do Direito, Bobbio critica abertamente o jusnaturalismo, pois segundo o autor no existe um direito que seja vlido em todos os lugares e em todos os tempos, pois as concepes sociais variam, assim o que bom e justo hoje, no era ontem ou no ser amanh, bem como o que justo para uma sociedade oriental pode no o ser em uma sociedade ocidental, etc. Critica ainda, afirmando que impossvel existir um ordenamento
20 Curso de Direito Constitucional Contemporneo. os conceitos fundamentais e a construo do novo modelo. So Paulo: Saraiva, 2009. p. 236. 21 Curso de Histria do Direito. So Paulo: Mtodo, 2006. p. 95. 22 Filosofia do Direito. 19.ed. So Paulo: Saraiva, 1999. p. 590. 23 O Positivismo Jurdico, p. 20. 20
jurdico completamente justo, ou seja, que no contenha regras injustas. Nesse mesmo sentido, afirma que vale como direito tambm o direito injusto 24 . Na linha evolutiva da Histria, aps a ciso entre Igreja e Estado e a ascenso dos Soberanos, efetivamente pouco se mudou, os comerciantes continuaram a se submeter de forma extrema aos governantes, as atrocidades no diminuram, os nobres e o clero continuaram a ter privilgios, em suma, a realidade social continuou intacta. Tudo isso despertou um movimento revolucionrio burgus que, luz do Iluminismo, levou as classes burguesas a se organizarem em busca de poder poltico, liberdade, igualdade e muitos outros direitos jusnaturalistas. Conforme afirma Barroso, a Revoluo Francesa e sua Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado (1789) e, anteriormente, a Declarao de Independncia dos Estados Unidos (1776) esto impregnadas de idias jusnaturalistas 25 . Ainda segundo o autor, os iluministas e os jusnaturalistas estiveram juntos no movimento de codificao do Direito, durante o sculo XVIII, cuja maior realizao foi o Cdigo Civil Francs o Cdigo Napolenico. Conclusa a Revoluo Francesa e com a codificao dos direitos em diversos pases da Europa, o Jusnaturalismo se viu conforme afirma Barroso citando Jos Reinaldo de Lima Lopes domesticado e ensinado dogmaticamente, ou seja, a codificao, grosso modo, cortou as pernas do Jusnaturalismo limitando-o e impedindo-o de se desenvolver livremente como at ento se desenvolvia e, por fim, o substitui por uma nova doutrina o Positivismo Jurdico 26 . Luis Roberto Barroso 27 , citando os autores Bobbio, Matteucci e Pasquino: O advento do Estado Liberal, a consolidao dos ideais constitucionais em textos escritos e o xito do movimento de codificao simbolizaram a vitria do direito natural, o seu apogeu. Paradoxalmente, representaram, tambm, a sua superao histrica.
Nessa mesma linha, Tercio Sampaio, citando Luhmann, afirma que a constitucionalizao dos Direito Naturais, ou ainda Direitos Fundamentais, no s os
24 Teoria Geral do Direito. So Paulo: Martins Fontes, 2007. p. 36. 25 Curso de Direito Constitucional Contemporneo. p. 237. 26 Curso de Direito Constitucional Contemporneo. p.238. 27 Curso de Direito Constitucional Contemporneo. p. 23. 21
positivou, mas provocou gradativamente sua trivializao, o que, consequentemente, gerou uma indiferena em relao as suas prprias diferenas 28 .
A figura abaixo demonstra a relao entre Direito e Moral para este modo de pensar.
FIGURA 01 JUSNATURALISMO
Tais consideraes refletem o entender de alguns dos nossos melhores doutrinadores atuais, nada obstante, entender-se que o direito atual ps-moderno globalizado tem dado sinais de que no h como excluir da apreciao o fato de direitos considerados naturais sobreporem queles positivados visivelmente injustos, fundamentalmente se o bem tutelado for a vida e a liberdade. Mas no h tempo para essa discusso aqui agora.
28 Introduo ao estudo do direito: tcnica, deciso, dominao, p. 113. MORAL DIREITO 22
1.1.2 O Positivismo Jurdico
Inspirado nas idias do positivismo filosfico de Auguste Comte, o Positivismo Jurdico a corrente do Direito que acredita que o direito a norma, e que a norma o direito, assim, no h direito alm do texto normativo e aquilo que nele est escrito justo, pois a justia para o Positivismo Jurdico consiste no preenchimento do Dever Ser. Assim, toda vez que a conduta humana (Ser) est de acordo com a prescrio legal (Dever Ser), esta conduta boa e justa, j quando esta conduta est em desacordo com a prescrio legal, ou seja, quando ela contraria a lei, ela uma conduta m e injusta, conforme explica Hans Kelsen:
[...] o juzo segundo o qual uma determinada conduta humana boa traduz que ela corresponde a uma norma objetivamente vlida, e o juzo segundo o qual uma determinada conduta humana m traduz que tal conduta contraria uma norma objetivamente vlida, o valor bom e o desvalor mal valem em relao s pessoas cuja conduta assim apreciada ou julgada, e at em relao a todas as pessoas cuja conduta determinada como devida (devendo ser) pela norma objetivamente vlida, independente do fato de elas desejarem ou quererem essa conduta ou a conduta oposta. 29
Norberto Bobbio, em Teoria Geral do Direito, conceitua o Direito Positivo como a doutrina que reduz a justia validade afirmando que para esta corrente do Direito s justo o que comandado, e pelo fato de ser comandado 30 . J em O Positivismo Jurdico, Bobbio discorre sobre o Positivismo Jurdico em diversos perodos da histria, como ser apresentado 31 a seguir. De acordo com o autor supracitado, o Direito Positivo j se encontrava no pensamento clssico e foi motivo de muita discusso, principalmente na Grcia e em Roma.
29 Teoria Pura do Direito. p. 22
30 Teoria Geral do Direito. p. 38-39. 31 O Positivismo Jurdico. p.21. 23
Bobbio cita um trecho de tica a Nicmaco de Aristteles, em que o filsofo diz que uma parte da justia fundada na lei, o chamado direito legal (nomikn dkaion) que corresponde ao Direito Positivo. Para Aristteles, o Direito Positivo caracterizava-se por ter eficcia somente nas comunidades polticas em que era posto, e tambm, por ser de cumprimento obrigatrio, ou seja, aquelas atividades reguladas por ele deviam ser desempenhadas de acordo com o que prescrevia a lei. J na Roma Antiga, o Direito Positivo, l chamado de jus civile, referia-se s estatuies do populus, ou seja, do povo, dos cidados e caracterizava-se por ser limitado e posto por um determinado povo, no necessariamente o mesmo, uma vez que Roma dominava outros povos, alm disso, para os romanos, o Direito Positivo era sujeito a mudanas, ab-rogaes e derrogaes, pois estabelecia aquilo que era til, podendo uma lei ser til hoje e no mais amanh 32 . Quanto ao pensamento medieval, Bobbio afirma que o Direito Positivo fora discutido por diversos escritores medievais, tais como telogos, filsofos e canonistas e, para Abelardo, a caracterstica fundamental do Direito Positivo a de ser posto pelos homens Lex humana 33 . Em relao aos pensadores modernos, Bobbio cita uma passagem de Glck que, por sua vez, afirma que chama-se direito positivo, o conjunto daquelas leis que se fundam apenas na vontade declarada de um legislador e que, por aquela declarao, vm a ser conhecidas 34 . J em sua Teoria Geral do Direito, Bobbio discorre sobre o Positivismo Jurdico de Thomas Hobbes e afirma que, segundo o Contratualista ,no existe outro critrio do justo e do injusto fora da lei positiva, vale dizer, fora do comando do soberano. Afirma ainda que para Hobbes no existe justo por natureza, mas apenas um justo por conveno e
32 Conforme entende Norberto Bobbio em O Positivismo Jurdico, p. 21. 33 O Positivismo Jurdico, p. 21. 34 O Positivismo Jurdico. p. 21. 24
que a justia e a injustia nascem juntamente com o direito positivo e diz ainda que onde h justia significa que h um sistema constitudo de direito positivo. 35
As leis so as regras do justo e do injusto, no havendo nada que seja reputado injusto sem ser contrria a alguma lei. Ningum pode fazer as leis, a no ser o Estado, pois estamos sujeitos unicamente ao Estado; e as ordens devem estar expressas por sinais suficientes, pois, de outro modo, ningum saberia como obedecer a elas 36 .
Dentre as doutrinas positivistas dos ltimos sculos, uma das que mais se destaca a da Escola de Exegese, uma doutrina do sculo XIX, seguida na Frana por diversos autores, tais como: Melville, Blondeau, Bugnet, Delvincourt, Huc e outros. Maria Helena Diniz 37 , em seu Dicionrio Jurdico, acerca da doutrina da Escola de Exegese, afirma tratar-se de uma doutrina:
[...] que identificava a totalidade do direito positivo com a lei escrita, entendendo que a funo especfica do jurista e do julgador era ater-se com rigor absoluto ao texto legal e revelar seu sentido, aplicando-o, mecanicamente, mediante a lgica dedutiva. Essa doutrina ultralegalista proclamou que a lei deve ser a nica fonte das decises jurdicas; logo, toda soluo jurdica no podia ser mais do que a concluso de um silogismo, em que a premissa maior a lei e a menor, o enunciado de um fato concreto.
A Escola de Exegese possui diversas caractersticas, dentre as quais se destacam: o fato de focar-se exclusivamente na lei; possuir uma concepo estritamente estatal do direito; e interpretar a lei baseando-se na inteno do legislador. Dentre os autores do Positivismo, o mais importante, ou pelo menos, o mais renomado e comentado Hans Kelsen jurista austraco que se mudou para os Estados Unidos em detrimento da Segunda Guerra Mundial. Segundo Haradja Leite Torrens, Kelsen
35 Teoria Geral do Direito. p. 39-41. 36 Thomas Hobbes. Leviat. p. 188. 37 Dicionrio Jurdico. 3. ed. v. 2. So Paulo: Saraiva, 2008. p. 400.
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foi um dos principais expoentes da doutrina sistemtica e formalista do direito, doutrina esta que conduz visualizao do Direito como uma pirmide, ou seja, estrutura hierrquica de normas jurdicas, sistema apto a solucionar o caso concreto sem a ingerncia de outros elementos, de outras instituies e, ou cincias, como: a filosofia, a sociologia, a psicologia, a poltica etc 38 . Segundo Kelsen, em sua Teoria Pura do Direito, o Direito exige uma teoria pura, uma teoria positiva do direito, que se proponha a garantir um conhecimento exclusivamente dirigido ao direito, um conhecimento puro, que exclua tudo quanto no pertena ao seu objeto, tudo quanto no se possa, rigorosamente, determinar como Direito 39 , trata-se de um conhecimento que exclua todos os outros, tais como a sociologia, a filosofia, a tica, a psicologia, a teoria poltica, para que com estas no se confunda, nem se misture. Kelsen afirma que o juzo segundo o qual uma conduta real tal como deve ser, de acordo com uma norma objetivamente vlida, um juzo de valor, e, neste caso, um juzo de valor positivo, que implica em dizer que a conduta real (ftica) boa. J o juzo, segundo o qual uma conduta real no tal como, de acordo com uma norma vlida, deveria ser, porque o contrrio de uma conduta que corresponde norma, um juzo de valor negativo, o que implica dizer que a conduta real m 40 . Continua Kelsen dizendo que uma norma no verdadeira ou falsa, mas apenas vlida ou invlida 41 . Por fim, vale ressaltar que Kelsen acreditava que o Positivismo jurdico conduzia ao bem, justia, quilo que era bom, pois para ele bom era o ser que estava em conformidade com o Dever Ser jurdico, como se verifica na seguinte afirmao:
[...] o conceito de bom no pode ser determinado seno como o que deve ser, o que corresponde a uma norma, Ora, se definimos Direito como norma, isto implica que o que conforme-ao-Direito (das Rechtmssige) um bem 42 .
38 Neo-positivismo e ps-positivismo jurdico nas doutrinas de Herbert Hart e Ronald Dworkin. 39 Teoria Pura do Direito. Traduo de Joo Baptista Machado, So Paulo: Martins Fontes, 1998. p. 1. 40 Teoria Pura do Direito. p. 19. 41 Teoria Pura do Direito. p. 21. 42 Teoria Pura do Direito. p. 75 26
Lus Roberto Barroso observa que, apesar de algumas variaes, o Positivismo Jurdico teve seu pice no normativismo de Hans Kelsen. Barroso tambm aponta de modo simplificado algumas das caractersticas principais do Positivismo Jurdico, sendo elas: a aproximao quase plena entre Direito e norma; a fixao da estatalidade do Direito, de uma ordem jurdica advinda do Estado; a auto-suficincia do ordenamento jurdico, que contm definies conceituais e elementos satisfatrios e adequados para a resoluo de todos os casos concretos, fticos, inexistindo qualquer lacuna e, por fim, o formalismo, que submete o Direito a sua formao, sem vincul-lo a qualquer contedo. Tambm aqui se insere o dogma da subsuno, herdado do formalismo alemo 43 . Barroso critica incisivamente o Positivismo Jurdico por diversos motivos, dentre eles, por acreditar que os ideais positivistas de objetividade e neutralidade so impossveis de se materializarem, ou seja, de se tornarem efetivos e reais. Mais do que isso, Barroso lembra que foi justamente o Positivismo jurdico que legitimou os regimes ditatoriais mais cruis do ltimo sculo, dentre eles a ditadura fascista italiana e a nazista alem. Segundo o renomado Constitucionalista, esses regimes promoveram e propagaram a barbrie e a crueldade em nome da lei. Afirma ainda que, at mesmo a segregao da comunidade judaica, na Alemanha, teve incio com as chamadas leis raciais, regularmente editadas e publicadas. Por fim, conclui afirmando que, sem excluir os movimentos filosfico-jurdicos que dele divergiam, a decadncia do positivismo jurdico emblematicamente associada derrota do fascismo na Itlia e do nazismo na Alemanha 44 . Crtica semelhante faz Haradja Torrens. A jurista afirma que o paradigma positivista enfrenta sua crise em detrimento de no encontrar solues para determinados problemas jurdicos de alta relevncia, principalmente em relao aos julgamentos das crueldades realizadas pelo Estado Alemo que foram levadas ao Tribunal de Nuremberg logo aps o fim da Segunda Guerra. A autora critica tambm a incapacidade do legislador acompanhar de forma clere e eficiente a velocidade da evoluo tcnico-cientfica nas ltimas dcadas, principalmente nas sociedades ps-industriais, ou ps-modernas 45 .
43 Curso de Direito Constitucional Contemporneo: os conceitos fundamentais e a construo do novo modelo. p. 241. 44 Curso de Direito Constitucional Contemporneo: os conceitos fundamentais e a construo do novo modelo. p. 241-242. 45 Neo-positivismo e ps-positivismo jurdico nas doutrinas de Herbert Hart e Ronald Dworkin. A expanso do direito. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. P. 147-158. 27
Em sentido oposto, acompanhado de grande parte dos juristas tributaristas da PUC So Paulo, Cristiano Carvalho rebate as crticas ao Positivismo Jurdico, mais especificamente ao Positivismo Kelseniano, tendo o mesmo grau de acidez das crticas imediatamente passadas, mas, em sentido inverso. Neste sentido a lio de Tercio Sampaio Ferraz Junior que assim encerra o tema em seu artigo
A obra de Kelsen ainda o mantm vivo, suas implicaes para a cincia jurdica, para a lgica da norma, para a aplicao do direito so to fecundas, que, por mais que o critiquemos, no deixam de desvendar novos ngulos, novos encaminhamentos. Seu sistema cerrado no est isento de objees. Estas, contudo, se postas seriamente, nos mostram como o seu pensamento capaz de nos empurrar para diante, evitando o parasitismo das concepes feitas. Ao contrrio do que se supe, seu esprito polmico nunca revelou um obstinado, tanto que, em diversas ocasies e at mesmo no fim da vida, no teve medo de enfrentar suas prprias convices, mudando- as quando as percebia insustentveis racionalmente. 46
Uma das teses fundamentais do pensamento crtico a admisso de que o Direito possa no estar integralmente contido na lei, tendo condio de existir independentemente da bno estatal, da positivao, do reconhecimento expresso pela estrutura de poder. O intrprete deve buscar o Direito, ainda quando no o encontre na norma. A teoria crtica resiste tambm idia de completude, de auto-suficincia e de pureza, condenando a ciso do discurso jurdico, que dele afasta os outros conhecimentos tericos. Sobre o tema, merece destaque a narrativa de Agostinho Ramalho 47 :
No primeiro caso, afirma-se a existncia de um direito supra-social que corresponderia a uma ordem divina ou natural j dada, de que a norma jurdica seria a expresso mais ou menos imperfeita. No segundo, estabelece-se a equivalncia entre Direito e norma, o que implica na suposio de que ambos constituem uma s realidade e na consequente negao da existncia, no interior do espao-tempo social, de fenmenos que possam ser investigados sob o enfoque jurdico, gerados por diferenciao das relaes sociais.
46 Por que ler Kelsen hoje? publicado pelo jornal O Estado de So Paulo em 1981. 47 A Cincia do Direito, conceito, objeto, mtodo. 2 Ed., Renovar, p. 88. 28
Pela leitura da critica, concorda-se com Cristiano Carvalho 48 quando afirma que a epistemologia jurdica do positivismo tem uma enorme potncia cognoscitiva, porm peca pelo reducionismo. Veja a figura deste modo de pensar o direito.
FIGURA 02 POSITIVISMO JURDICO
A leitura crtica do grfico remete o leitor ao incio desse captulo quando se afirmou que o direito uma construo da sociedade e um processo de adaptao social nas lies de Paulo Nader 49 e, por isso, em determinadas situaes, ele no suficientemente capaz de prever e regular todas as possibilidades.
48 Fices jurdicas no Direito tributrio, p. 155 49 Introduo ao Estudo do Direito, Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 16. MORAL DIREITO 29
Assim, a viso do grfico evidencia a real existncia de lacunas.
1.1.3 O Ps-Positivismo Jurdico
A partir da segunda metade do sculo passado, inicia-se um movimento de superao do Positivismo Jurdico, movimento este que busca incorporar ao ordenamento jurdico, valores morais, princpios polticos, fundamentos econmicos, sociolgicos, filosficos, psicolgicos, em suma, que visa incorporar ao Direito tudo aquilo que se entende como importante para se avaliar as relaes sociais e principalmente as relaes jurdicas. Este movimento tem recebido o nome de Ps-positivismo Jurdico. Nas palavras de Barroso, o ps-positivismo inicia sua trajetria guardando deferncia relativa ao ordenamento positivo, mas nele reintroduzindo as ideias de justia e legitimidade 50 , ou seja, uma reaproximao do Direito com os valores, com a tica, visando o escopo fundamental do Direito, que a Justia. Existem diversas nomenclaturas e correntes tericas deste novo paradigma, dentre elas destacando-se: Direito pautado em princpios fundamentais e Constitucionais; Direito Superador da Lei; Direito extra legem, Direito contra legem, Direito conforme a natureza das coisas; Direito Supra legal, etc. Contudo, insta destacar que todas elas possuem um ponto em comum, que a busca da valorao do Direito, pois para movimento epistemolgico, o conjunto legal possui lacunas, possui falhas e pode conter disposies que criem situaes fticas, injustas e exatamente quando isso acontece que o intrprete deve utilizar desses mtodos para conseguir aproximar do que o homem comum conhece por justia. Subentende-se que Barroso adepto deste pensar, porquanto deixa claro que acredita que os princpios possuem um status muito maior do que meras disposies
50 O direito constitucional e a efetividade de suas normas: limites e possibilidades da constituio brasileira. p. 19. 30
axiolgicas, ticas, sem aplicabilidade jurisdicional. Para ele, os princpios possuem status de norma jurdica, no havendo hierarquia entre princpios e regras jurdicas 51 . Segundo Barroso, os valores sociais mais relevantes materializam-se em princpios, que passam a ser abrigados na Constituio, explcita ou implicitamente. Em sua evoluo histrica, alguns j constavam na Carta Maior, porm, tambm, evoluram e, em alguns casos, sofreram releituras e revelaram novas sutilezas, como a separao dos Poderes e o Estado democrtico de direito. H tambm os novos princpios, que foram incorporados recentemente, ou pelo menos, passaram a ter uma nova dimenso, como o da dignidade da pessoa humana, da razoabilidade, da solidariedade e da reserva de justia 52 . Conforme explica o autor 53 , com a superao do Positivismo, a Constituio deixa de ser vista como o pice de uma pirmide normativa sistemtica e formalista e passa a ser vista como o pice de um sistema jurdico aberto de princpios e regras, que se recheia de valores jurdicos extralegais que visam atingir a justia e pr em prtica os direitos fundamentais. Uma idia herdada de Ronald Dworkin, que afirmava que uma proposio jurdica decorre de forma direta dos valores e princpios e que deveria buscar a melhor justificao moral possvel, conforme explica Haradja Torrens 54 . Porm, para Barroso, existe a possibilidade de estes princpios constitucionais virem a se defrontar; neste caso, o intrprete deve buscar harmoniz-los, deve, vista do caso concreto, fazer concesses recprocas, de modo a produzir um resultado socialmente desejvel, sacrificando o mnimo de cada um dos princpios ou direitos fundamentais em oposio 55 . Toda esta harmonizao deve se pautar no princpio da razoabilidade oriundo do princpio da proporcionalidade e na preservao dos princpios em conflito, ao menos, no que for possvel. Barroso, por fim, destaca que a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal tem se pautado neste princpio para evitar, coibir, anular e impedir exigncias absurdas, vantagens indevidas, discriminaes descabidas etc.
51 O direito constitucional e a efetividade de suas normas: limites e possibilidades da constituio brasileira. p. 19. 52 O direito constitucional e a efetividade de suas normas: limites e possibilidades da constituio brasileira. p. 20. 53 Idem. Idem. 54 Neo-positivismo e ps-positivismo jurdico nas doutrinas de Herbert Hart e Ronald Dworkin. 55 Idem. p. 22. 31
Barroso 56 destaca tambm o princpio da dignidade da pessoa humana, um princpio extremamente discutido nos dias atuais. O princpio da dignidade da pessoa humana assegura a todos uma integridade moral mnima, tanto em termos de liberdade, igualdade e valores individuais, como condies materiais mnimas de sobrevivncia digna, verbi gratia, renda mnima, saneamento bsico, sade (mdica e odontolgica), educao, condies de trabalho, acesso justia, acesso cultura, moradia, alimentao saudvel, etc. Tudo isso, segundo Barroso, forma um mnimo existencial para que o ser humano desfrute da prpria liberdade, de forma plena. Sobre o desenvolvimento do direito superador da lei, Karl Larenz afirma que tal desenvolvimento tem de estar em consonncia com os princpios gerais de direito e com a ordem de valores constitucionais, tratando-se assim de um desenvolvimento do Direito certamente extra legem, margem da regulao, mas intra jus, dentro do quadro da ordem jurdica global e dos princpios jurdicos que lhe servem de base 57 . Em anlise obra de Serick, Larenz afirma que a jurisprudncia pode e deve utilizar a analogia e o Direito Consuetudinrio para assegurar a garantia dos direitos, tais como a propriedade plena exemplo utilizado por Serick. Neste sentido e ainda sobre o desenvolvimento do direito superador da lei, Larenz diz que onde a regulao legal falseie a natureza das coisas, mormente de forma grosseira, devem os tribunais corrigir tais regulamentaes 58 . Segundo Larenz, o direito superador da lei desenvolve-se tambm atravs de princpios tico-jurdicos, tanto de escalo constitucional, como de escalo legal e at mesmo de princpios no positivados ainda, bem como as novas interpretaes dos princpios j existentes, destacando-se os princpios da boa-f, da proporcionalidade e o da dignidade da pessoa humana. Segundo Larenz, o desenvolvimento do direito superador da lei se d atravs do que ele chama de pensamento orientado a valores, ou seja, os princpios valorativos desenvolvem o direito 59 .
56 O direito constitucional e a efetividade de suas normas: limites e possibilidades da constituio brasileira. p. 22. 57 Metodologia da Cincia do Direito. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997. p. 588-590. 58 Idem. Idem. 59 Metodologia da Cincia do Direito. p.588-590. 32
Para Larenz, o Direito superador da lei possui condies limtrofes para que possa ser usado, uma espcie de pr-requisito para que seja posto em prtica. Segundo Larenz ,em primeiro lugar deve-se estar frente a um caso jurdico e,em segundo lugar, deve-se tratar de um caso que no se possa resolver atravs de uma simples interpretao da lei, nem atravs de um desenvolvimento do direito, imanente lei, sem que se crie uma situao esdrxula ou injusta. Assim, sempre que se estiver frente a um caso que preencha estes requisitos, o que ele chama de autntico estado de necessidade jurdica, deve o intrprete utilizar das ferramentas do direito superador da lei, inclusive julgar contra a lei, se necessrio for 60 . Karl Engisch, em Introduo ao Pensamento Jurdico, acredita que existem regras e princpios de direito, que podem ou no estar positivados no texto Constitucional ou em qualquer outro texto legal, que no dependem de positivao para existir, pois esto acima da lei, por isso pertencem ao Direito Supralegal, verbi gratia, o princpio da igualdade, que no necessita estar posto em um texto legal para ter validade. Segundo Engisch, aquele que aplica o direito, o magistrado, tem o poder, ou at mesmo o dever de declarar invlida, ou ento corrigir qualquer estatuio positiva, no caso de ela estar em contradio com o Direito Supralegal 61 . Engisch cita, a ttulo de exemplo, alguns destes princpios, como: princpios supremos da justia, do bem comum, do Direito justo, da moralidade, etc. A partir desses exemplos, nota-se a preocupao do autor de que o Direito deve focar-se na Justia, ou em outras palavras, deve t-la como escopo fundamental. Engisch afirma, inclusive, que em casos especiais, o juiz pode, ou at mesmo, h de julgar contra legem. Engisch pe em cheque o princpio positivista fiat iustitia pereat mundus, pois segundo ele, sempre que uma lei criar situaes relevantemente indesejveis e inconvenientes, sempre que uma lei contrariar os princpios supremos da justia, ou ofender o Direito Natural, ou a lei moral, devem os operadores do direito fazerem uso das teorias da interpretao e do preenchimento de lacunas a fim de promover as correes. Teorias tais como: Direito Supra legal, Interpretao restritiva, ou extensiva etc 62 . Por fim, Engisch conclui dizendo que:
60 Metodologia da Cincia do Direito. p.588-590. 61 Introduo ao Pensamento Jurdico. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2001. p. 326327. 62 Introduo ao Pensamento Jurdico. p. 326-327. 33
[...] quando a jurisprudncia dos tribunais superiores se reporta por diversas maneiras ao <<direito natural>> ou a <<lei moral>> ou ainda a uma <<ordem de valores preestabelecida>> situada acima de um <<relativismo destruidor>>, quando outros veem esta tbua de valores manifestar-se nos <<princpios jurdicos gerais>> ou, com alguma reserva, nas linhas superiores de orientao da nossa Lei Fundamental, e ainda outros pensam poder rastrear a decantada <<natureza das coisas>> na estrutura <<imanente>> relao de vida concretamente em discusso (casamento, parentesco, cargo pblico, relao laboral, servio militar, etc.), trata-se aqui certamente em todos os casos de esforos justificados, e que importam ao jurista, de superar um puro <<positivismo legalista>> e de permitir voz do <<esprito objectivo>> ressonncia no Direito 63 .
Esse modo de ver e pensar o direito percebe a necessidade de superao de aplicao e atuao sobre o texto legal, legal enquanto produto legislado em sentido estrito, para a norma jurdica 64 . Note que propositadamente trabalhou-se at agora que o modelo em debate ganha vida ao perceber a necessidade de superao do texto legal, e o legal aqui visto de forma estrita, lei mesmo no sentido de enunciado prescritivo, que foi dada uma nova interpretao ao conceito de norma jurdica. Como sabido, a percepo de norma no est ligada a lei, pode-se retirar uma norma de qualquer linguagem que impe conduta. Neste sentido, Fazzalari 65 ensina como sempre de forma escorreita:
Sob o plano lgico-formal a norma consiste no padro de valorao de uma conduta, articulando-se: 1 pela descrio do comportamento do ato que queira regular (nela os vrios elementos e requisitos do ato so apontados); 2 pela ligao ao ato, de uma das qualificaes de lcito ou de obrigatrio.
63 Introduo ao Pensamento Jurdico. p. 387. 64 Sobre o conceito explica Humberto Avila em Teoria dos Princpios da definio aplicao dos princpios jurdicos, 9 edio, ampliada e atualizada, Malheiros Editora, So Paulo: 2009, p. 30. Normas no so textos nem o conjunto deles, mas os sentidos construdos a partir da interpretao sistemtica de textos, no havendo correspondncia entre norma e dispositivo, com um detalhe fundamental de aproximao do Direito noo de Justia. Pois agora inseriu-se no conceito tanto regras (enunciados prescritivos) quanto princpios. 65 Instituies de Direito Processual, Traduo da 8ed. por Elaine Nassif. p. 77-78. 34
Assim, por exemplo, o pagamento por parte do devedor obrigatrio; a cultivao do terreno por parte do proprietrio lcita. Em razo da importncia desta distino para o que vem pela frente neste trabalho, entende-se imprescindvel uma maior investigao da definio de princpios e de regras. J.J.Gomes Canotilho conceitua assim os princpios constitucionais:
...consideram-se princpios jurdicos fundamentais os princpios historicamente objetivados e progressivamente introduzidos na conscincia jurdica e que encontram uma recepo expressa ou implcita no texto constitucional 66 .
Nucci 67 , por sua vez, pondera que estes princpios possuem diversas funes, tais como: expor as valoraes e motivaes polticas fundamentais que levaram o legislador constituinte a elaborar a Constituio; orientar a produo legislativa ordinria, atuar como garantia direta aos cidados, ou seja, servir como fonte normativa direcionada diretamente ao caso concreto; e auxiliar na interpretao e integrao da legislao infraconstitucional com a Constituio. Em relao aplicao dos princpios frente aos casos concretos, ou seja, em relao imperatividade normativa do princpio, afirma Dworkin 68 , que os princpios possuem uma dimenso que avalia o peso, a importncia, a relevncia frente ao caso concreto, diferentemente das normas, que se aplicam pautadas em um critrio de tudo-ou-nada. Assim, quando os princpios se intercruzam, aquele que vai resolver o conflito tem de levar em conta a fora normativa de cada um 69 . Nesse sentido, Willis Santiago 70 em anlise teoria da argumentao jurdica de Robert Alexy, afirma que h a necessidade de se sopesar os princpios, alm da mera subsuno dos fatos s normas, principalmente quando o caso concreto necessita de uma interpretao luz da Constituio, tudo isso dentro de um critrio de proporcionalidade. Pondera ainda o consagrado autor brasileiro que
66 Direito Constitucional. 6. ed. Coimbra: Almeida, 1995. p. 171. 67 Guilherme de Souza Nucci. Manual de Processo Penal e Execuo Penal, p. 30. 68 Levando os Direitos a Srio, p. 42. 69 Ronald Dworkin. Levando os Direitos a Srio. p. 42 70 Teoria Processual da Constituio. p. 101 35
[...] os princpios jurdicos fundamentais, dotados tambm de dimenso tica e poltica, apontam a direo que se deve seguir para tratar de qualquer ocorrncia de acordo com o direito em vigor caso ele no contenha uma regra que a refira ou que a discipline suficientemente 71 .
Nesse sentido, o prprio Alexy afirma que:
Princpios so mandamentos de otimizao em face das possibilidades jurdicas e fticas. A mxima da proporcionalidade em sentido estrito, ou seja, exigncia de sopesamento, decorre da relativizao em face das possibilidades jurdicas. Quando uma norma de direito fundamental com carter de princpio colide com um princpio antagnico, a possibilidade jurdica para a realizao dessa norma depende do princpio antagnico. Para se chegar a uma deciso necessrio um sopesamento... 72
Por sua vez, Karl Larenz afirma que o direito pode se desenvolver superando o simples texto legal-positivo, ou seja, as regras jurdicas ordinrias, o que ele chama de Direito Superador da Lei, porm tal desenvolvimento tem de estar em consonncia com os princpios gerais de direito e com a ordem de valores constitucionais, tratando-se assim de um desenvolvimento do Direito certamente extra legem, margem da regulao, mas intra jus, dentro do quadro da ordem jurdica global e dos princpios jurdicos que lhe servem de base 73 . Em sentido semelhante, Karl Engisch, em Introduo ao Pensamento Jurdico, afirma que existem princpios de direito que no dependem de positivao para existir, pois esto acima da lei, por isso pertencem ao Direito Supralegal, verbi gratia, o princpio da igualdade, que no necessita estar posto em um texto legal para ter validade. Segundo Engisch, aquele que aplica o direito, o magistrado, tem o poder, ou at mesmo o dever, de declarar invlida, ou ento corrigir, qualquer estatuio positiva no caso de ela
71 Teoria Processual da Constituio. p. 254. 72 Teoria dos Direitos Fundamentais. So Paulo: Malheiros, 2008.p. 117 . 73 Metodologia da Cincia do Direito p. 588-590. 36
estar em contradio com o Direito Supralegal 74 . Engisch cita, a ttulo de exemplo, alguns destes princpios, como: princpios supremos da justia, do bem comum, do Direito justo, da moralidade, etc. A partir desses exemplos, nota-se a preocupao do autor de que o Direito deve focar-se na Justia, ou em outras palavras, deve t-la como escopo fundamental. No obstante, aps a anlise dos textos de Engisch e Larenz, observa-se que os princpios a que eles se referem comumente esto presentes nas Constituies, pois se trata dos mais elevados e valorados princpios do Direito, que j se consagraram h muito tempo, porm no possuam efetividade factiva, que o que se pretende atingir. Segundo Luiz Roberto Barroso, os princpios possuem um status muito maior do que meras disposies axiolgicas, ticas, sem aplicabilidade jurisdicional. Para ele, os princpios possuem status de norma jurdica e, entre os princpios e as regras jurdicas, no h hierarquia. Para Barroso, os valores sociais mais relevantes materializam-se em princpios, que passam a ser abrigados na Constituio, explcita ou implicitamente 75 . Em sua evoluo histrica, alguns j constavam na Carta Maior, porm, tambm, evoluram e em alguns casos sofreram releituras e revelaram novas sutilezas, como a separao dos Poderes e o Estado democrtico de direito. H tambm, os novos princpios, que foram incorporados recentemente, ou pelo menos, passaram a ter uma nova dimenso, como o da dignidade da pessoa humana, da razoabilidade, da solidariedade e da reserva de justia 76 . Dito isso, conclui-se que no Ps-Positivismo a norma anteriormente enquadrada apenas nas regras, cede espao agora tambm para os princpios. Nessa nova maneira de ver o Direito, a norma passou a ser gnero, do qual so espcies: princpios e regras. Princpios tm fora atual de comando e deixou de ser apenas um mandamento ou algo apenas com a inteno informadora. como pensa Humberto vila, veja:
74 Introduo ao Pensamento Jurdico. p. 326-327. 75 Fundamentos tericos e filosficos do novo direito constitucional brasileiro (Ps-modernidade, teoria crtica e ps-positivismo). Revista Dilogo Jurdico, Salvador, CAJ Centro de Atualizao Jurdica, v.I, n. 6, setembro, 2001. 76 Lus Roberto Barroso. O direito constitucional e a efetividade de suas normas: limites e possibilidades da constituio brasileira. p. 20. 37
Regras so normas imediatamente descritivas que estabelecem obrigaes, permisses e proibies mediante a descrio da conduta a ser adotada. Princpios so normas imediatamente finalsticas, j que estabelecem um estado de coisas para cuja realizao necessria a adoo de determinados comportamentos - determinam a realizao de um fim juridicamente relevante 77 . Nada obstante, como adverte Humberto vila, no porque se elevou a figura dos princpios jurdicos, que se devem deixar as regras jurdicas de lado. Pelo contrrio, o que se deve ter um sistema jurdico cognitivamente aberto ao conhecimento multidisciplinar que preserve e desenvolva as normas jurdicas como um todo, ou seja, tanto os princpios quanto as regras, que possuem a mesma importncia para o ordenamento 78 . Com tais razes possvel idealizar uma figura que contemple uma fuso entre direito e moral. FIGURA 03 PS-POSITIVISMO
O autor chama a ateno do leitor para dizer que o trabalho no defende que tudo se resolve atravs do caso em concreto, no isso, apenas admite-se a possibilidade de inconsistncias e lacunas, mas que, na percepo destas, o direito deve encontrar sua prpria resposta com a possibilidade da argumentao tambm nos princpios.
77 Teoria dos Princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos. p.78-79. 78 Teoria dos Princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos. MORAL DIREITO 38
1.2 Pressupostos conceituais para compreenso do texto 1.2.1 Direito como fenmeno de linguagem O texto que ora se apresenta repousa no pressuposto de que o direito deve ser visto como um fenmeno de linguagem. Adverte-se j de entrada que claro e evidente a estreita relao entre o direito, em todas as suas manifestaes e nveis de efetivao, e a linguagem, pelo que se assume, como ponto de partida para os estudos que seguiro, que todo o fenmeno jurdico se efetiva atravs de um uso especfico da linguagem, estrategicamente orientado consecuo de certos e determinados objetivos, com carter de normatividade. Tratando-se de direito como fenmeno de linguagem Raquel Barradas de Freitas informa que trata-se de linguagem como veculo de sentidos ou linguagem como criao de smbolos, ou ainda, linguagem como origem e fim de significados. 79
Como dito, integram esse conceito de linguagem para o direito os smbolos, entendidos como a representao material de uma coisa por outra. Existem smbolos de diversas naturezas e todos compem o conceito de linguagem, destacando-se os smbolos fnicos e os smbolos grficos. Ainda nesta rota de raciocnio, Barradas esclarece com perfeio que a palavra escrita ou falada; os seus vrios contedos; os objectivos e destinatrios a que se dirige; o contexto em que surge e proferida; a forma como recebida e compreendida pelo receptor 80 so tpicos problemas do ambiente jurdico. A linguagem, sob um ponto de vista, traduz-se no elo de ligao entre a dimenso espiritual do ser humano e a sua dimenso fsica, sendo um veculo de relao entre as suas necessidades de ser pensante e as exigncias de ver o seu pensamento expresso atravs de uma qualquer materialidade. O direito nasce numa sociedade local qualquer como manifestao da racionalidade humana, imposta por normatividade e atravs da linguagem. Sendo assim,
79 Direito, linguagem e literatura: reflexes sobre o sentido e alcance das inter-relaes, Working Paper 6/02, Faculdade de Direito da Universidade Nova de Lisboa, Ano 2002. 80 Idem. 39
pode-se dizer que o direito s existe porque o homem interage com o outro homem e concebe a realidade atravs de linguagens diferentes. O homem percebe uma realidade e a expe atravs da linguagem porque no sendo pela linguagem essa percepo no teria sentido ficando apenas no intelecto daquele ser pensante, no ganharia o mundo dos acontecimentos e, desse modo, para que aquela percepo surja, somente atravs da linguagem. Essa forma de pensar e agir do homem precisa de alguma conformao ou at mesmo preveno contra patologias e assim nasce o direito de forma universalizante de imposio de condutas 81 . O direito uma instituio eminentemente humana e, como tal, uma realidade da qual no poderia excluir-se a linguagem 82 . Nesta mesma senda, Paulo de Barros Carvalho explica que Dou por assente que o estudo do direito positivo, como estrato de linguagem, no implica uma tomada de posio redutora do fenmeno jurdico, mas que supe admitir que o conjunto de smbolos empregados para a comunicao entre os seres humanos, no contexto social, adquira uma das formas particulares de interao simblica, compatvel com a funo reguladora do direito, na alteridade substancial que lhe imanente. E esse modo especfico o da linguagem prescritiva. 83
Para concluir o assunto, encerra-se dizendo que toda e qualquer manifestao de linguagem pede a investigao de seus trs planos: a sintaxe, a semntica e a pragmtica conforme lio esclarecedora de Marcelo Neves:
81 Neste sentido: Castanheira Neves: a) O Direito enquanto a intencionalidade a cumprir concretamente mediante a sua realizao como quer que se entenda essa intencionalidade, uma axiolgica normatividade, uma programtico-formal legalidade, uma poltico-social estratgia; b) O Direito enquanto espao institucional da deciso- espao legitimado e demarcado constitucionalmente, definido por um estatuto orgnico e jurisdicionalizado por um processo; c) O Direito enquanto o fundamento e o critrio do juzo ou da deciso em que se consubstancia a sua realizao- fundamento no sentido de elemento racionalmente concludente num discurso problematicamente judicativo, critrio no sentido de um operador tcnico que pr- esquematiza a soluo. O Direito, portanto, enquanto o contedo intencionalmente fundamentante do juzo ou o critrio justificativo da razo.. 82 Raquel Barradas de Freitas, Direito, linguagem e literatura: reflexes sobre o sentido e alcance das inter- relaes, Working Paper 6/02, Faculdade de Direito da Universidade Nova de Lisboa, Ano 2002. 83 A Interdisciplinariedade e a Autonomia do Direito: delimitao do contedo do fato jurdico .
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[...] no seu aspecto sinttico interessam especificamente as interconexes entre os signos normativos, pondo-se entre parnteses os seus significados especficos e os objetos ou situaes objetivas a que se referem, como tambm os emitentes e destinatrios da mensagem normativa. A dimenso semntica diz respeito relao entre o signo normativo e sua significao (aspecto conotativo), ou relao entre o signo normativo e os objetos ou situaes objetivas a que se refere (aspecto denotativo). A pragmtica evidencia o relacionamento dos signos normativos com seus utentes, ou seja, os emitentes e destinatrios das mensagens, revelando o aspecto discursivo-dialgico da linguagem jurdica. 84
1.2.2 Direito como sistema social jurdico
Outro pressuposto pelo qual escora-se o texto o de ver o direito como sistema este entendido como nomoemprico prescritivo, no qual o fenmeno lingstico de ndole diretiva, alm de ser construdo em linguagem tcnica tendo como direo a interferncia efetiva no plano da conduta humana. Quando se admite o termo sistema, no se est admitindo algo lgico dotado de consistncia, sem contradies, tal como um sistema complexo de uma usina nuclear, no isso. Mas sim, conforme dito por Paulo de Barros Carvalho, como sendo um conjunto de proposies lingsticas que se dirigem a certa e determinada regio material regio material da conduta 85 . O sistema jurdico 86 dotado de um aparato peculiar e com funes bem especficas e conforme Celso Fernandes Campilongo explica, na rede comunicacional da sociedade, o direito se especializa na produo de um tipo particular de comunicao que procura garantir expectativas de comportamentos assentadas em normas jurdicas. 87
84 Teoria da Inconstitucionalidade das Leis. So Paulo: Saraiva, 1999. p.21. 85 A interdisciplinariedade e a autonomia do direito: delimitao do contedo do fato jurdico. 86 O sistema do direito positivo nomoemprico prescritivo, no qual o fenmeno lingstico de ndole diretiva, alm de ser construdo em linguagem tcnica. Tem como direo a interferncia efetiva no plano da conduta humana. 87 O direito na sociedade complexa. So Paulo: Max Limonad, 2000, p.162. 41
Fabiana Del Padre Tom explica que esta viso sistmica para o direito mediante a aplicao da teoria geral dos sistemas permite a identificao da estrutura fundamento do ordenamento jurdico e a compreenso da sua autoformatao. 88
Quando se pensa em estrutura e formatao porque o direito grosseiramente falando um emaranhando de leis, entendidas como documentos nos mais diversos tipos de suportes fsicos na viso de Cristiano Carvalho 89 . Este ambiente pode ser considerado um sistema comunicacional porquanto estruturado em forma de cdigo e programa. Nesta estruturao os cdigos cumprem uma funo dentro do sistema que a de estabilizar as expectativas normativas e para que cumpram a sua funo, necessrio a existncia de programas que determinem de que forma devero ser utilizados. 90
Assim, no direito esses programas informaro em que hipteses este ambiente qualificar como lcito ou ilcito um fato social qualquer. Conforme explica Fabiana Del Padre, caracterizam-se por serem condicionais, regulando a alocao dos valores ao cdigo binrio, segundo a relao implicacional se...ento. 91
Falta concluir ainda que o direito um sistema auto-regulativo com capacidade de corrigir suas falhas atravs do processamento das informaes que recebe do ambiente, todavia para que possa se auto-regular, ele precisa se autogerar. 92
Este o funcionamento de todo sistema complexo, ele interage com o ambiente, na busca de manter-se equilibrado e, para tanto, processa as mensagens recebidas para produzir seus prprios elementos, o que conduz a sua auto-regulao. Com base nesse raciocnio, Cristiano Carvalho explica que a produo dos atos de fala jurdicos, cujo outro nome mais usual norma est prevista pelo prprio sistema. Assim, no a economia, a poltica, a religio ou a moral que fabricam direito, mas sim ele prprio, ainda que receba
88 A prova no direito tributrio. So Paulo: Noeses, 2005, p. 41. 89 Fices jurdicas no Direito tributrio. So Paulo: Editora Noeses, 2008, p. 157. 90 Fabiana Del Padre Tom, A prova no direito tributrio, p. 42. 91 Idem. p.42. 92 Cristiano Carvalho. Fices. 2008. p. 159. 42
influncia destes e outros setores da sociedade. Todo sistema que fecha os olhos perante a sociedade, historicamente acaba sendo trocado por outro. 93
Quando se comenta em fechamento, preciso explicar que de acordo Celso Fernandes Campilongo 94 , em todos os sistemas funcionalmente diferenciados que possuem cdigos prprios como o sistema jurdico, h necessidade de unidade e fechamento, sendo que este ltimo apenas condio para a abertura do sistema s referncias do ambiente e aos programas de mudana no sistema. Entende-se que o sistema jurdico fechado operacionalmente e aberto em termos cognitivos, o que conduz a informar que mantm comunicao com outros ambientes, por exemplo, economia e poltica, porm, pela condio de auto-reproduo, tem regras prprias para a interferncia deste contato o que d o carter de fechamento para a interpenetrao.
93 Fices jurdicas no Direito tributrio. So Paulo: Editora Noeses, 2008, p. 157. 94 Poltica, sistema jurdico e deciso, So Paulo: Max Limonad, 2002, p. 75. 43
2 O MODELO CONSTITUCIONAL DE PROCESSO
O captulo que segue mantm coerncia com aquilo que serviu de premissa no captulo anterior, ou seja, com relao s concluses do conceito de norma, regras e princpios e o modo de ver o direito inserido na ps-modernidade 95 . No mundo ps-moderno, concordamos com a melhor doutrina que toda interpretao jurdica deve-se comear por uma interpretao constitucional. Inserida no pice do sistema, a Constituio passa a ter supremacia axiolgica conforme leciona Luis Roberto Barroso 96
O constitucionalismo chega vitorioso ao incio do milnio, consagrado pelas revolues liberais e aps haver disputado com inmeras outras propostas alternativas de construo de uma sociedade justa e de um Estado democrtico. A razo de seu sucesso est em ter conseguido oferecer ou, ao menos, incluir no imaginrio das pessoas: (i) legitimidade soberania popular na formao da vontade nacional, por meio do poder constituinte; (ii) limitao do poder repartio de competncias, processos adequados de tomada de deciso, respeito aos direitos individuais, inclusive das minorias; (iii) valores incorporao Constituio material das conquistas sociais, polticas e ticas acumuladas no patrimnio da humanidade.
95 Termo utilizado por Jean-Franois Lyotard em A Condio Ps-Moderna. 9. ed. Rio de Janeiro: Jos Olympio, 2006. Segundo o autor, ps-moderno usado, no continente americano por socilogos e crticos e designa o estado da cultura aps as transformaes que afetaram as regras dos jogos da cincia. No mesmo sentido ver tambm Stuart Hall, A identidade cultural na ps-modernidade, 10 ed., Rio de Janeiro: DP&A, 2005. 96 Fundamentos tericos e filosficos do novo direito constitucional brasileiro (Ps-modernidade, teoria crtica e ps-positivismo). Revista Dilogo Jurdico, Salvador, CAJ Centro de Atualizao Jurdica, v.I, n. 6, setembro, 2001. Disponvel em: <http://www.direitopublico.com.br/pdf_6/DIALOGO-JURIDICO-06-SETEMBRO-2001- LUIS-ROBERTO-BARROSO.pdf>. Acesso em: 18 de abril de 2010.
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Na esteira de Konrad Hesse, pode se dizer que:
Finalmente, a interpretao tem significado decisivo para a consolidao e preservao da fora normativa da Constituio. A interpretao constitucional est submetida ao princpio da tima concretizao da norma ("Gebot optimaler Verklichung der Norm"). Evidentemente, esse princpio no pode ser aplicado com base nos meios fornecidos pela subsuno lgica e pela construo conceitual. Se o Direito e, sobretudo a Constituio, tm a sua eficcia condicionada pelos fatos concretos da vida, no se afigura possvel que a interpretao faa desta tbula rasa. Ela h de contemplar essas condicionantes, correlacionando-as com as proposies normativas da Constituio. A interpretao adequada aquela que consegue concretizar, de forma excelente, o sentido (Sinn) da proposio normativa dentro das condies reais dominantes numa determinada situao. 97
Nesta rota de pensar, foi possvel perceber que o enunciado prescritivo desenhado no 1 do artigo 5 da Constituio Federal Brasileira, por exemplo, alberga no s aqueles direitos ali prescritos, como todo e qualquer pedao de texto que conduza uma construo normativa de direitos fundamentais 98 . Partindo deste pressuposto, tem-se que as normas processuais esto primeiramente insculpidas no texto constitucional, de l devendo ser retirada toda a interpretao, princpios e regras que iro compor a processualidade. o que conclui Willis Santiago
A constituio cabe, portanto, fornecer o fundamento ltimo do ordenamento jurdico, uma vez desaparecida a crena na fundamentao sobrenatural de um direito de origem divina, e tambm a confiana na naturalidade do direito, que no se precisa tornar objetivo pela positivao, por auto-evidente ao sujeito dotado de racionalidade. Os valores fundamentais, sob os quais se erige aquele ordenamento, passam a integrar esse mesmo ordenamento, ao serem inscritos no texto constitucional. A consecuo desses valores,
97 A Fora normativa da Constituio. Traduo de Gilmar Ferreira Mendes. 98 O conceito de direitos fundamentais ser construdo no captulo 4, momento em que falar sobre o direito fundamental prova, porm, invariavelmente ele aparece no decorrer do trabalho e sempre com alguma explicao contextual. 45
por sua vez, requer a intermediao de procedimentos, para que se tome decises de acordo com eles, sendo esses procedimentos, igualmente, estabelecidos com respeito queles valores. O processo aparece, ento, como resposta exigncia de racionalidade, que caracteriza o direito moderno. 99
Desse modo, surge o problema, possvel falar num modelo constitucional de processo? Se sim, como e qual a sua caracterizao? Se que existe este modelo, ele dever ser publicizado e irradiar seus efeitos garantistas a todo e qualquer cidado pertencente ao Estado Democrtico de Direito e no a uma parcela especfica da sociedade. Apesar disso, abre-se parntese para informar ao leitor que o trabalho em apreo foi concebido com um pr-conceito, em virtude da viso prtica processual do autor e das leituras de inmeros processualistas, que as mudanas inseridas no sistema normativo pelo legislador infraconstitucional, principalmente em matria de processo civil, tm representado uma excluso cada vez maior da participao dos membros da sociedade com menor capacidade de poder, sendo que dentre estas normas, poder-se-ia citar, apenas a ttulo de especulao, a criao da smula vinculante, recursos repetitivos, repercusso geral. Voltando ao tema, entende-se como necessrio que qualquer cidado tenha conhecimento de que a Carta Maior de seu pas prescreve normas vitandas para a construo de um Estado Democrtico, como idealizou Jos Alfredo de Oliveira Baracho 100 :
Admite-se que o direito processual tem linhagem constitucional, circunstncia que d maior significao proteo efetiva dos direitos processuais, em todas as instncias. As apreciaes sobre as instituies essenciais do direito processual civil levam compreenso da sua importncia para a concretizao dos direitos fundamentais. Os trabalhos de processo constitucional, tecendo consideraes em torno da Constituio e do Processo, ao ressaltarem o direito ao devido processo (El derecho al proceso debido), destacam alguns pontos essenciais: - o direito constitucional de ao;
99 Teoria Processual da Constituio. 3. ed. So Paulo: RCS Editora, 2007, p. 20. 100 Direito Processual Constitucional: Aspectos Contemporneos. Belo Horizonte: Del Rey, 2008, p. 14.
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- o direito constitucional de defesa; - o direito prova: acolhimento e prova proibida; - o direito de tutela a um processo, sem dilaes indevidas; - o direito aos recursos.
Antes de adentrar no processo constitucional, principalmente o brasileiro, uma breve viagem histrica sobre o processo.
2.1 A evoluo histrica do processo
A incurso comea a partir do direito processual medieval, vigorante at o sculo XVII, trata-se do ordo iudiciarius ou iudicium, terminologias da poca fartamente influenciado pelas idias expressas na retrica e na tpica aristotlica, concebido e pensado como ars dissedendi e ars opponendi et respondendi tudo com vistas a resolver o problema, que ocupava o centro da discusso ou debate 101 . De acordo com Dierle Nunes, 102 o processo encontrava fundamento na dialtica e na tica, no na vontade daqueles que governavam a sociedade. O processo, em outros termos, constitua um complexo de conhecimentos e de regras deontolgicas 103 e tcnicas, transmitidas no tempo pelos antigos juristas e, posteriormente, reorganizadas, aperfeioadas, corrigidas e atualizadas pelas geraes sucessoras. Em razo disso, aquele modelo de procedimento era reconhecido por sua natureza originria e no Estatal e ningum, nem mesmo o papa, poderia alterar as regras do procedimento.
101 Carlos Alberto lvaro de Oliveira, disponvel em http://www6.ufrgs.br/ppgd/doutrina/oliveir2.htm. 102 Processo Jurisdicional Democrtico: Uma anlise crtica das reformas processuais. p. 14.
103 Deontologia (ingl. deontologv. do gr. deon: que obrigatrio, e logos: cincia, teoria) Termo criado por Bentham em 1834 para designar sua moral utilitarista, mas que passou a significar, posteriormente, o cdigo moral das regras e procedimentos prprios a determinada categoria profissional. (Dicionrio Bsico de Filosofia, terceira edio revista e ampliada, Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2001). 47
Nas palavras de Dierle 104 , o processo representava o resultado de uma autnoma elaborao doutrinria e jurisprudencial da classe dos juristas e era completamente independente do poder poltico. O iudicium era imposto pela prtica judiciria margem da autoridade estatal, decorrente apenas da elaborao doutrinria, sem qualquer fundamento em norma escrita. Alguns autores informam que essa ordem isonmica visava a garantir a igualdade entre todos os envolvidos de forma direta ou indireta com o iudicium, governantes e governados, entre o juiz e as partes e entre as prprias partes. 105
De acordo com Nicola Picardi, 106 no direito comum clssico, o eixo do juzo era constitudo pela regra audiatur et altera pars, o que convencionamos chamar de contraditrio, tratava-se da busca da verdade que podia ser alcanada atravs do provvel. Ainda segundo Picardi 107 , o contraditrio era realizado de forma contundente, com base no dilogo que garantia reciprocidade e igualdade fundamental s partes e em relao ao juiz. A construo interna do procedimento, em outros termos, era marcada pela isonomia, ou seja, pela paridade de tratamento entre governantes e governados (princeps citationis defectum supplere non potest), entre juiz e partes (iudex non potest supplere in factum), entre as prprias partes (ordini.....tradito renuntiari non potest etiam consensu partium). A partir do sculo XVII, poder-se-ia dizer que o processo foi estatizado, com a apropriao do ordo iudiciarius pelo Poder Soberano, que passa a entender que o monoplio da legislao em matria processual deveria ser centralizada, tendncia incrementada depois pelas idias do iluminismo e dos comandantes da Revoluo Francesa. Termina nesse perodo a tal dimenso retrica do processo. Este o momento histrico processual em que o rgo judicial assume uma posio de dominao e
104 Dierle Jos Coelho Nunes. Processo Jurisdicional Democrtico: Uma anlise Crtica das reformas processuais. Curitiba: Juru, 2008. p. 14. 105 Sobre o assunto: Nicola Picardi, Processo Civile (dir. moderno), in Enciclopedia del Diritto, XXXVI p. 101- 118. 106 Processo civile, diritto moderno, em Enciclopedia del Diritto, vol. XXXVI, p. 116. 107 Processo civile, diritto moderno, em Enciclopedia del Diritto, vol. XXXVI, p. 117. 48
superioridade em relao s partes. Desse modo, o processo vai surgir de forma assimtrica 108 passando a basear-se na autoridade, na hierarquia e na lgica burocrtica. Alm das mudanas significativas no nvel da argumentao e do ambiente procedimental ,quem foi mais afetado foi a figura do juiz, ele transmudou de um simples fiscal do procedimento para assumir a conduo de um processo fundamentado sobre a autoridade e sobre a hierarquia. O que Dierle 109 chamou da transmutao da ordem isonmica ordem assimtrica, corroborando-se uma concepo formal do contraditrio e do processo. O direito processual foi definido como direito formal, at o nome foi alterado passando de iudicium e ordo iudicium para procedimento e processo. A verdade que, nesse perodo, o processo, que antes era uma base dialtica de argumentao intra-partes, foi reduzido mera tcnica, um ambiente de regras que nascem unicamente para a resoluo das controvrsias, importando naquele momento o respeito s formas. Entre os sculos XVIII e XIX, a jurisdio fica monopolizada pelo Estado, uma vez que a pluralidade de jurisdies (senhoris, cidads, coorporativas etc.) foi abolida 110 . neste perodo que surgem os cdigos criados pelo Estado, ganha vida o Cdigo de Processo Civil e Penal. Aps isso, a partir da segunda metade do sculo XIX a meados do sculo XX, viu-se uma nova mudana no modo de pensar o processo, assistiu-se transio de uma viso liberal do processo (liberalismo processual) para uma viso socializadora (socializao do processo), mas que enxergava, especialmente nos primeiros perodos, o processo como mero instrumento tcnico de resoluo de conflitos de interesses, o processo seria um mero instrumento de jurisdio.
108 Diz-se que algo assimtrico por no manter correspondncia em tamanho, forma ou arranjo, das partes em lados opostos de um plano, seta ou ponto. 109 Dierle Jos Coelho Nunes. Processo Jurisdicional Democrtico: Uma anlise Crtica das reformas processuais. p. 16.
110 Dierle Jos Coelho Nunes. Processo Jurisdicional Democrtico: Uma anlise Crtica das reformas processuais . p. 17. 49
Somente no sculo XX, com o nascimento do constitucionalismo que se passou a perceber que o processo no deve ser visto como um ambiente eminentemente tcnico, mas sim, uma estrutura democratizante de participao dos interessados em todas as esferas de poder, de modo a balizar a tomada de qualquer deciso no mbito pblico 111 . A partir desse movimento de constitucionalizao processual, o processo ganha em importncia, porquanto o cidado passa a influenciar na tomada de deciso e esse processo com suporte na Constituio diminui a possibilidade de decises centralizadora, pautada no entendimento de um s. Podem ser inmeros os caminhos na tentativa de dar o conceito de processo, porm, elegeram-se, sem qualquer juzo de valor, as teorias de processo como relao jurdica, processo enquanto procedimento em contraditrio e processo enquanto instituio constitucionalizadora.
2.1.1 Processo como relao jurdica
Segundo Bedaque 112 , o direito processual passou a ser estudado cientificamente a partir da polmica iniciada em 1856, entre Windscheid e Muther, a respeito do direito de ao, bem como da obra de Oskar Von Bulow 113 que entendia que o processo seria uma relao jurdica que se desenvolvia perante funcionrios pblicos atrelando Estado- Juiz, autor e ru. Foi a partir de Bulow que se inseriu o processo no mbito do Direito Pblico, tambm a partir dele que comeou a estudar a principiologia processual e a perceber regras prprias daquela estrutura, normas estas totalmente fora do contexto de Direito Material como antes mantinha o entendimento.
111 Dierle Jos Coelho Nunes. Processo Jurisdicional Democrtico: Uma anlise Crtica das reformas processuais . p. 39.
112 Efetividade do processo e tnica processual, p. 19. 113 Excepciones y pressupuestos procesales, Buenos Aires: Europa-America, 1964, p. 1. 50
Para entendimento do raciocnio de Bulow necessrio lembrar que o Estado carregou para si o poder de solucionar os conflitos e passou a ser o nico detentor da jurisdio, muito embora no aja de oficio, ficando sempre aguardando a provocao do particular. Blow ento afirma que, no processo, existem duas relaes jurdicas, uma relao jurdica havida entre os particulares antes mesmo do ajuizamento da ao ou da provocao do Estado-Juiz e outra se iniciando com a relao jurdica processual que s se completa com o chamamento do ru a juzo. Blow, em sua teoria, faz a distino de processo e procedimento. Processo um instrumento da jurisdio, motivo este que levou alguns doutrinadores a considerar a teoria de Blow como instrumentalista do processo.
2.1.2 Processo enquanto procedimento em contraditrio
Teoria capitaneada por Elio Fazzalari 114 pode-se apreender que processo uma estrutura no qual se desenvolve a jurisdio, ambiente no qual o Estado cumpre a funo de oficializar um provimento. Nesta estrutura, a regra o desenvolvimento das atividades preparatrias com a participao dos interessados em contraditrio. Partindo-se de um critrio lgico, Fazzalari buscou distinguir o processo do procedimento, chegando concluso de que o processo espcie de procedimento realizado em contraditrio, entre as partes, em simtrica paridade, na preparao do provimento final. Fazzalari trabalha com a figura do Estado-Juiz em sua teoria e menciona que este assume para si o exerccio da jurisdio, segundo o autor, o juiz como sujeito no processo e funcionrio do Estado deve sempre ser terceiro no conflito de interesse das partes, simplesmente porque ele ser o autor do provimento.
114 Instituies de Direito Processual, Traduo da 8ed. por Elaine Nassif. p. 36 51
2.1.3 Processo enquanto instituio constitucionalizadora
Para Romeriro Pereira Leal, 115 o processo mais do que uma espcie de procedimento em contraditrio, uma instituio constitucionalizada, definido pela conjugao dos princpios do contraditrio, da isonomia e da ampla defesa, bem como pelo instituto do devido processo legal, consubstanciando-se como condio democratizante e jurdico-discursivo regente da realizao, recriao e aplicao dos direitos assegurados no discurso constitucional. Para o autor, o procedimento funciona como atividade preparatria do provimento, numa estrutura constituda da seqncia de normas, atos e posies subjetivas, em uma conexo, ao qual o cumprimento de uma norma na seqncia pressuposto da incidncia da outra norma e da validade do ato nela previsto. Em razo disso, o que pode ser entendido da fala de Rosemiro Pereira Leal 116 que procedimento a estrutura tcnica de atos jurdicos sequenciais numa relao espaciotemporal, segundo o modelo legal, em que o ato inicial sempre pressuposto (condio) do ato conseguinte e este como extenso do ato antecedente e assim, sucessivamente, at o provimento final. Estrutura espaciotemporal (relao normativa, no entre pessoas). Espao medido pelo tamanho (durao) do tempo. No espao fsico, mas enunciativo-estruturante: espao tempo conceitual e oportunidade legal de realizao ou no de ato jurdico. E o processo pode ser considerado como sendo uma conjuno de princpios (contraditrio, ampla defesa, isonomia, direito ao advogado e gratuidade judicial) que referente lgico-jurdico da procedimentalidade ainda que esta, em seus modelos legais especficos, no se realize expressa e necessariamente em contraditrio. O Processo concebido, portanto, como instituio regente e pressuposto de legitimidade de toda a criao,
115 Teoria Geral do Processo. 7.ed. Rio de Janeiro: Forense, 2008. p. 89.
116 Teoria Geral do Processo. p. 287. 52
transformao, postulao e reconhecimento de direitos pelos provimentos legiferantes, judiciais e administrativos. 117
Em que pese s inmeras tentativas de definio da natureza jurdica de processo e sua conceituao, dvida no h, atualmente, quanto percepo do processo inserido na Constituio como garantia fundamental. o que se discutir a seguir.
2.2 O processo com fundamento na Constituio
O final dos anos sessenta e princpio da dcada de setenta do sculo passado marcaram o advento de uma virtual renovao dos estudos do Direito Processual, passando a enfatizar a considerao da raiz constitucional dos institutos processuais bsicos. Os valores fundamentais, sob os quais se erige um determinado ordenamento, passam a integrar esse mesmo, ao serem inscritos no texto constitucional. Nos EUA, Robert Cover, Owen Fiss e Judith Resnik lanam em 1988 o primeiro manual tratando conjuntamente do Processo Civil, Penal e Administrativo, o que chamaram de Sistema Processual Federal, atentando para a conexo deles com o Direito Constitucional. Mas, at por uma questo histrica, foi na Europa ocidental em que se percebeu, com maior nitidez, a movimentao cientfica se consolidar. Essa apropriao do tema processo como garantia constitucional marco dos processos de redemocratizao dos Estados; tendncia identificada no constitucionalismo da poca, principalmente a partir da Lei Fundamental da Alemanha, de 1949, alm das Constituies de Portugal (1976), Espanha (1978), Turquia (1982) e da Holanda (1983). Note que, aps a Segunda Guerra Mundial, o sistema europeu passou por nova fase, com grande repercusso na estruturao do processo constitucional. Tratando do
assunto, Hector Fix-Zamudio 118 narra o surgimento de duas disciplinas: direito processual constitucional e direito constitucional processual. A primeira estaria relacionada chamada justia constitucional, isto , uma nova concepo da jurisdio que busca dar efetividade Constituio atravs do processo. O marco inicial desta disciplina estaria na obra de Kelsen e seus estudos sobre os meios processuais que garantiriam a efetividade da Constituio. A segunda disciplina direito constitucional processual se relaciona com o que Fix-Zamudio chama de "constitucionalizao da justia", ou seja, o fenmeno da regulao constitucional das instituies. Assim, o direito processual constitucional estuda os chamados "remdios constitucionais" (v.g., mandado de segurana, mandado de injuno, habeas corpus e habeas data), chamados de jurisdio constitucional da liberdade e a jurisdio constitucional orgnica. Em outra linguagem, mas tambm mantendo critrios de diferenciao, Manoel Gonalves Ferreira Filho 119 fala em processo constitucional em sentido estrito e est ligado fiscalizao constitucional de modelo concentrado. Trata-se, pois, de um processo autnomo, tendo uma finalidade precpua que a proteo da ordem constitucional, objetivamente considerada. Em sentido amplo, todavia, o mesmo autor ensina que o processo constitucional serve tambm para explicar as normas de controle de constitucionalidade no modelo difuso, concreto. Isto levou ao emprego genrico da expresso processo constitucional, como designativa das normas da fiscalizao de inconstitucionalidade, tanto no caso do processo autnomo, como no caso do processo no autnomo, quer em face do processo objetivo, quer em face do processo subjetivo. Com efeito, no sistema difuso, o processo no autnomo. As normas processuais aplicveis ao controle de constitucionalidade so normas comuns do processo comum, previstas para que, no curso deste, se faa o crivo. Nem objetivo, mas sim subjetivo. Visa tutela dos interesses juridicamente protegidos, dos direitos subjetivos do cidado, aqui includos os direitos fundamentais. 120
118 Latinoamrica : constitucin, proceso y derechos humanos. Mxico: Porru, 1968. p. 219.
119 Os princpios do processo constitucional, R. Trib. Reg. do Trabalho 13 Regio. Joo Pessoa. 120 Manoel Gonalves Ferreira Filho. Os princpios do processo constitucional, R. Trib. Reg. do Trabalho 13 Regio. Joo Pessoa.
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E, por ltimo, processo constitucional em sentido amplssimo, que abrange tanto a tutela constitucional dos princpios fundamentais da organizao judiciria, quanto a jurisdio constitucional, estando inseridos neste ltimo o controle de constitucionalidade das leis e atos da administrao, bem como a chamada jurisdio constitucional das liberdades, com o uso dos remdios constitucionais processuais habeas corpus, mandado de segurana, mandado de injuno, habeas data e ao popular. Cattoni de Oliveira 121 questiona as distines j que no entender do autor todo direito processual tambm direito constitucional em nosso ordenamento, uma vez que aquele se origina deste. Canotilho 122 define o processo constitucional como sendo o complexo de atos e formalidades tendentes prolao de uma deciso judicial relativa conformidade ou desconformidade constitucional de atos normativos pblicos. Note que o autor reconhece a existncia de um direito processual constitucional, em que se busca a proteo da constituio atravs de procedimentos prprios. Diz ainda o autor portugus
Por direito processual constitucional entende-se o conjunto de regras e princpios positivados e noutras fontes de direito que regulam os procedimentos jurdicos ordenados soluo de questes de natureza jurdico-constitucional pelo tribunal Constitucional. 123
O que importa que, no Brasil e cada vez mais em toda parte dos pases pelo menos formalmente democrticos, a Constituio estabelece um verdadeiro modelo constitucional do processo, estruturante do Direito processual, que no pode ser desconsiderado sob pena de inconstitucionalidade e at mesmo de descaracterizao do instituto do processo enquanto tal 124 . Fruto do Neoconstitucionalismo e influenciado pelo paradigma ps- moderno do Direito (Ps-Positivismo Jurdico), o Modelo Constitucional do Processo surge como um modelo acautelador, que visa efetivar as garantias do texto constitucional, mas
121 Direito processual constitucional. p. 212. 122 Direito Constitucional. 5 ed. Coimbra: Editora Almeida, p. 955. 123 Op.cit. p. 955. 124 Cattoni de Oliveira. Direito processual constitucional. p. 212. 55
tambm, como um modelo que almeja constitucionalizar o sistema processual, ou seja, tornar o Processo um espao de concretizao das garantias constitucionais, fazendo-o transcender uma realidade pretrita de simples instrumento tcnico, para uma estrutura dialgica de formao de provimentos e garantidora de direitos fundamentais 125 . No Brasil, Antonio Carlos de Araujo Cintra, Ada Pellegrini Grinover e Candido Rangel Dinamarco 126 afirmam que a Constituio incumbe-se em tornar o direito processual um instrumento pblico de realizao da justia, fazendo-o deixar de ser um mero conjunto de regras acessrias de aplicao do direito material. O Modelo Constitucional do Processo, ou Direito Processual Constitucional, conforme explicam Araujo Cintra, Ada Pellegrini e Candido Dinamarco, consiste em uma colocao cientfica, de um ponto de vista metodolgico e sistemtico, do qual se pode examinar o processo em suas relaes com a Constituio que, por um lado abrange a tutela constitucional dos princpios fundamentais da organizao judiciria e do processo e, por outro, a jurisdio constitucional 127 . Em consonncia com o pargrafo anterior, Willis Santiago Guerra Filho 128
explica que h, hoje, um duplo movimento um visa realizar uma materializao constitucional do processo, e outro visa atingir uma procedimentalizao do Direito Constitucional a fim de pr em prtica a Constituio, como instrumento maior do ordenamento jurdico e da Justia. Candido Rangel Dinamarco, citado por Humberto Theodoro Jnior 129 , em seu artigo Constituio e Processo, afirma que indispensvel que cada processo produza os resultados substanciais que melhor atendam justia do caso concreto fazendo valer os valores sociais de alta magnitude, ou seja, aqueles valores mais consagrados na conscincia da coletividade que,segundo o autor, no Estado Democrtico de Direito, se confundem basicamente com as garantias e direitos fundamentais tutelados na Constituio.
125 Dierle Jos Coelho Nunes. Processo Jurisdicional Democrtico: Uma anlise Crtica das reformas processuais. Curitiba: Juru, 2008. p. 45. 126 Teoria Geral do Processo. p. 86. 127 Teoria Geral do Processo. p. 85. 128 Teoria Processual da Constituio. p. 28. 129 Constituio e Processo: desafios constitucionais da reforma do processo civil no Brasil. In: Constituio e Processo: A contribuio do processo ao constitucionalismo democrtico brasileiro. p. 240 56
Nesse sentido, Jos Roberto dos Santos Bedaque, tambm citado por Theodoro Jnior 130 , afirma que insuficiente, ou melhor, de nada serve o processo regular determinada matria se ele no o fizer em consonncia com os princpios e valores constitucionais pelos quais regido. Flaviane Barros 131 comenta sobre a locuo modelo constitucional de processoassim:
Em uma perspectiva que toma como marco o Estado Democrtico de Direito, atravs de sua compreenso procedimentalista (HABERMAS, 1997), possvel sustentar processo como garantia constitucional, principalmente, se formos levar a srio o texto constitucional de 1988 e partir para uma interpretao do processo constitucionalmente adequada.
A autora parte de uma premissa da teoria do processo como procedimento realizado em contraditrio nos moldes de FAZZALARI que utiliza os conceitos de procedimento, processo e contraditrio. Essa noo abrange tudo aquilo que procedimento visto em seu conjunto de atos e posies com a finalidade do provimento final. Argumenta, ento, que o processo seria visto como um procedimento caracterizado pelo contraditrio, entendido como garantia de construo participada da deciso. Flaviane Barros comenta que o modelo atual de processo com estrutura constitucional, pretende-se superar a idia de uma teoria geral do processo, definida apenas como teoria do processo jurisdicional, consubstanciada nos institutos da Jurisdio, Ao e Processo como relao jurdica entre juiz e partes. Comenta ainda que
130 Constituio e Processo: desafios constitucionais da reforma do processo civil no Brasil. In: Constituio e Processo: A contribuio do processo ao constitucionalismo democrtico brasileiro. 131 O Modelo Constitucional de Processo e o Processo Penal: a necessidade de uma interpretao das reformas do processo penal a partir da Constituio. In: Constituio e Processo: A contribuio do processo ao constitucionalismo democrtico brasileiro. p. 333. 57
Neste contexto, compreenso de processo como garantia pode-se agregar a definio de modelo constitucional de processo que teve uma proposio inicial para o processo civil italiano por Andolina e Vignera (1997), mas aqui apropriada para um modelo de processo e para construo de uma teoria geral de processo, que supere sua vinculao estrita aos institutos da Jurisdio, Ao e Processo e se constitua sob uma base constitucional fundada nos princpios do processo. 132
Flaviane de Magalhes Barros 133 , discorrendo sobre o Modelo Constitucional do Processo proposto por Italo Andolina e Giuseppe Vignera, afirma que tal modelo consiste em:
[...] um esquema geral de processo que possui trs importantes caractersticas: a expansividade, que garante a idoneidade para que a norma processual possa ser expandida para microssistemas, desde que mantenha sua conformidade com o esquema geral de processo; a variabilidade, como a possibilidade da norma processual se especializar e assumir forma diversa em funo de caracterstica especfica de um determinado microssistema, desde que em conformidade com a base constitucional; e, por fim, a perfectibilidade, como a capacidade do modelo constitucional se aperfeioar e definir novos institutos atravs do processo legislativo, mas sempre de acordo com o esquema geral.
Especificadamente sobre Modelo Constitucional do Processo comunga-se com a idia de Cassio Scarpinella Bueno 134 que afirma que hoje j no h espao para uma Teoria Geral do Direito Processual Civil que no tenha origem no texto constitucional, que no seja diretamente ligada, submetida e fundamentada pela Carta Maior. Conclui o autor que todos os temas fundamentais do direito processual civil s podem ser construdos a partir da Constituio.
132 O Modelo Constitucional de Processo e o Processo Penal: a necessidade de uma interpretao das reformas do processo penal a partir da Constituio. In: Constituio e Processo: A contribuio do processo ao constitucionalismo democrtico brasileiro. p. 333. 133 Idem. p. 334. 134 O Modelo Constitucional do Direito Processual Civil: um paradigma necessrio de estudo do direito processual civil e algumas de suas aplicaes. In: Processo Civil: Novas Tendncias. p. 159.
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Jos Alfredo de Oliveira Baracho 135 reconhecidamente como um ou o precursor da discusso do direito em debate informa que:
Entende-se constitucional e processualmente a razovel oportunidade de se fazer valer o direito, para execuo de garantias que: o demandado (o demandante tambm) tenha tido a devida notcia ou citao, que pode ser atual ou implcita; todos devem ter oportunidade adequada para comparecer e expor seus direitos, inclusive o de declar-lo por si prprio; apresentar testemunha, documentos relevantes ou outras provas; o Tribunal, perante o qual os direitos so questionados, deve estar composto de maneira tal que estejam presentes as condies de honestidade (prefiro independente) e imparcialidade; deve esse Tribunal ser competente para examinar os conflitos constitucionais.
O autor introduz a idia de que as garantias constitucionais do processo alcanam todos os participantes do mesmo. Que garantias fundamentais so essas? Tem determinadas garantias que so realmente bsicas, na dico de Baracho 136 , para a compreenso de pontos essenciais tutela constitucional do processo, dentre elas, a correta citao (audiatur altera pars), sendo que a falta de citao, nos casos concretos, gera nulidade; inconstitucionalidade por falta do respeito aos prazos; inconstitucionalidade por sonegao do direito de audincia ou de ser ouvido; inconstitucionalidade pela privao de provas, inconstitucionalidade por supresso ou privao de recursos; inconstitucionalidade por privao de reviso judicial; inconstitucionalidade por impedimento ou supeio do magistrado, pelo que uma garantia fundamental a existncia de um Tribunal competente e imparcial que no viole a garantia do due processo f Law. Admiti-se que o direito processual tem linhagem constitucional por entender que os pontos essenciais do processo esto prescritos na Constituio e o Brasil no discrepou
135 Direito Processual Constitucional: Aspectos Contemporneos. p. 12. 136 Direito Processual Constitucional: Aspectos Contemporneos. p. 13. 59
do restante do mundo, direito processual constitucional o direito de ao, de defesa, a prova, a recursos. Assim como informou Baracho 137 , o modelo constitucional do processo civil assenta-se no entendimento de que as normas e os princpios constitucionais resguardam o exerccio da funo jurisdicional. Alm disso, a idia de isonomia, princpio constitucional garantidor, traduz- se na obrigao do legislador infraconstitucional de manter as partes no processo em posio paritria, voltando a se falar em simetria, sendo impensvel o contrrio. A teoria geral do processo fornece ao processo constitucional dados essenciais para sua estruturao, principalmente no que se refere aos seus princpios bsicos (princpios informativos do processo e os princpios gerais): o princpio lgico (seleo dos meios mais eficazes e rpidos de procurar descobrir a verdade e evitar o erro); princpio jurdico da igualdade no processo e na justia da deciso; princpio poltico (o mximo de garantia social, com o mnimo de sacrifcio individual da liberdade); o princpio econmico (processo acessvel a todos, com vistas ao seu custo e sua durao); princpio da imparcialidade do juiz; princpio do contraditrio; princpio da ao; da disponibilidade e indisponibilidade; princpio dispositivo e princpio da livre investigao das provas; princpio do impulso processual oficial; princpio da oralidade; princpio da persuaso racional do juiz; princpio da publicidade; princpio da lealdade processual; princpios da economia e da instrumentalidade das formas; princpio do duplo grau de jurisdio. A Constituio requer que o juiz motive suas decises, antes de tudo, para permitir o controle da atividade jurisdicional. Os fundamentos da sentena dirigem-se ao convencimento no s do acusado, mas das partes do processo, demonstrando a correo e justia da deciso judicial sobre direitos da cidadania. Os estudos dos institutos do processo no podem ignorar seu ntimo relacionamento com a Constituio, principalmente tendo em vista os instrumentos indispensveis garantia e modalidade de defesa dos direitos fundamentais do homem.
137 Direito Processual Constitucional: Aspectos Contemporneos. p. 15. 60
Manoel Gonalves Ferreira Filho 138 tambm elenca um rol de garantias que merecem apreo
Ao tratar do processo constitucional, oferece o Mestre da Universidade de Lisboa uma distino clara e importante. O Mestre de Lisboa, (MIRANDA, 2005) aponta que, alm de princpios comuns a todas as formas de processo, outros h especficos, decorrentes da funo de garantia e da estrutura do rgo fiscalizador. Indo mais fundo, distingue entre princpios estruturantes e princpios instrumentais, que so todos reconduzveis idia-fora de processo eqitativo (art. 20, n 4, 2 parte da Constituio e art. 6 da Conveno Europia dos Direitos do Homem). So princpios estruturantes: 1) O princpio da igualdade dos intervenientes processuais; 2) O do contraditrio; 3) O da legalidade dos atos do processo; 4) O da fundamentao das decises que no sejam de mero expediente. So princpios instrumentais: 1) O princpio do pedido; 2) O do conhecimento oficioso do Direito; 3) O da utilidade da deciso; 4) O da economia processual; 5) O da celeridade; 6) O do processo escrito; 7) O da subsidiariedade do direito processual.
A garantia jurisdicional da Constituio ou a Justia Constitucional pertence a um sistema de tcnicas, que tem como objetivo a correta aplicao da Constituio. Conforme explica Baracho 139 , as garantias so meios que a tcnica jurdica moderna desenvolveu, em relao regularidade dos atos estatais em geral. Essas garantias podem ser preventivas ou repressivas, pessoais ou objetivas: a) as garantias preventivas tendem a prevenir e impedir a realizao de atos irregulares; b) as garantias objetivas tm ao mesmo tempo carter repressivo acentuado, dando como consequncia a nulidade ou anulabilidade do ato irregular. Assuntos como jurisdio, garantias constitucionais, instrumentos processuais de defesa do ordenamento jurdico constitucional, dos direitos fundamentais, as noes de processo e dos rgos constitucionais tomam a ateno de diversos estudiosos.
138 Os princpios do processo constitucional, R. Trib. Reg. do Trabalho 13 Regio. Joo Pessoa. 139 Direito Processual Constitucional: Aspectos Contemporneos. p. 23. 61
O processo constitucional visa tutelar o princpio da supremacia constitucional, protegendo os direitos fundamentais. Vrias aes e recursos esto compreendidos nessa esfera protecionista e garantista. notrio que o processo deixa de ser apenas um instrumento tcnico, passando para uma estrutura democrtica, de ampla participao dos interessados em qualquer esfera, de modo a construir a deciso vinculante. Cuida-se de um processo que, se em algum momento teve o carter eminentemente instrumental tcnico formal, com a virada constitucional, passou a dar garantias ao cidado de que sua participao durante a cognio ir influir na deciso. Concorda-se mais uma vez com a concluso de Dierle Nunes 140 quando afirma que
E a funo do processo, em um pas que no assegura a implementao de direitos fundamentais e nem um cidadania com participao consciente nas esferas de deciso (MAGALHES, 2002, p. 63), diversamente dos efetivos Estados Sociais europeus, ainda mais potencializada, pois atribui-se a este uma esfera institucional de obteno destes direitos fundamentais no assegurados ordinariamente.
Percebe-se, no processo, um ambiente de participao do cidado que garantiria a tomada de conscincia e de busca de direitos num espao local , no qual deve imperar a ampla possibilidade de influncia na formao de decises, com a adoo de um contraditrio forte e principalmente isonmico. Este o modelo processual constitucional que merece a ateno do leitor.
140 Processo Jurisdicional Democrtico: Uma anlise Crtica das reformas processuais. p. 42. 62
2.3 O processo na Constituio brasileira
No que pertinente ao processo na Constituio, Luiz Carlos Figueira de Melo 141 ensina que a Constituio brasileira de 1988 tambm sedia a modelagem ampla do processo, como se v da redao contida no inc. LV, do art. 5 e 59 do referido estatuto. Complementa o autor que no primeiro, explicita de forma genrica os princpios delineadores dos modelos processuais administrativos e judiciais, e, no segundo, do processo legislativo. Numa imerso no muito profunda no texto constitucional ptrio, mais especificamente no artigo 5 que trata dos direitos e garantias fundamentais, possvel perceber que elas se estendem claramente ao processo, dentre eles os incisos XXXV 142 , XXXVII 143 , LIV 144 , LV 145 , LXXVIII 146 . Note que so inmeras as garantias, a seguir, elegeu-se de forma proposital os princpios e garantias fundamentais processuais constitucionais do contraditrio e da ampla defesa para tratar de uma forma um pouco mais acurada, diz-se proposital porque entende o autor que tais princpios somados ao da isonomia so responsveis diretos pela garantia do conceito de processo constitucional.
2.3.1 O princpio do contraditrio
Entende-se que a investigao pode comear pela doutrina considera como sendo a instrumentalista do processo, que no merece ser rechaada, ao contrrio, mas que por si s no explica ou no d a dimenso completa da importncia do tema.
141 Novos Paradigmas da Processualidade Administrativa no Brasil, Tese de doutorado UFMG. p. 98 142 XXXV - a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito. 143 XXXVII - no haver juzo ou tribunal de exceo. 144 LIV - ningum ser privado da liberdade ou de seus bens sem o devido processo legal. 145 LV - aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes. 146 LXXVIII a todos, no mbito judicial e administrativo, so assegurados a razovel durao do processo e os meios que garantam a celeridade de sua tramitao.
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O Princpio do Contraditrio, tambm identificado como o Princpio da Paridade de Tratamento ou Princpio da Bilateralidade da Audincia, conforme explicam Luiz Rodrigues Wambier e Eduardo Talamini 147 , consiste na garantia constitucional de que necessrio dar-se s partes a possibilidade de conhecimento daquilo que posto desfavor, significa, dar cincia dos atos processuais subsequentes a ambas as partes, e, tambm, garantir possveis reaes contra decises, sempre que desfavorveis. Com o devido respeito aos processualistas, veja que no foram adiante na concluso, diz-se isto porque a garantia constitucional do contraditrio no consiste apenas em dar conhecimento s partes daquilo que posto em seu desfavor, muito mais que isso, dar conhecimento com ampla possibilidade de participao e argumentao, contraditar com base em provas. O consagrado jurista italiano Francesco Carnelutti 148 , por sua vez, afirma que o Contraditrio o instrumento processual que possibilita o aparecimento da verdade, pois ele que instiga as partes combaterem uma com a outra, batendo as pedras, de modo que termina por fazer com que solte a centelha da verdade. O autor incorpora na explicao do princpio ou da garantia, como queira, outro conceito (verdade) totalmente ambguo e, s por isso, tambm no explica o conceito do contraditrio. No mesmo caminho dos anteriores, em anlise ao Contraditrio, o constitucionalista Jos Afonso da Silva 149 afirma que, tal princpio pressuposto indeclinvel de realizao de um processo justo, sem o qual a apreciao decisria ausente de valor. Pondera ainda, que a natureza processual do Contraditrio encontra-se na regra: audiat altera pars. Segundo tal regra, deve-se dar cincia a cada litigante dos atos praticados pelo contendor, para serem contrariados e refutados. O processualista Edlson Mougenot Bonfim 150 afirma ser o contraditrio uma garantia conferida s partes dando a elas efetiva participao na formao da deciso. De forma escorreita, informa o autor que no basta dar cincia s partes de cada ato praticado, faz-se necessrio que elas tenham participao ativa em cada um desses atos no decorrer do processo.
147 Curso Avanado de Processo Civil: Teoria geral do processo e processo de conhecimento. p. 82. 148 Como se faz um Processo. p. 67. 149 Comentrio Contextual Constituio. p. 154. 150 Curso de Processo Penal. p. 73-74. 64
Deve-se assegurar s partes no s a igual oportunidade de se manifestarem, mas tambm, dar s partes iguais direitos de participao da produo da prova, bem como de manifestar sobre os argumentos ou alegaes apresentados no processo. Seja qual for a fala endoprocessual, dever-se-ia observar o processo e conceder ampla participao aos envolvidos. Nesse sentido ponderam Araujo Cintra, Ada Pellegrini e Candido Dinamarco 151 que o contraditrio composto por dois elementos essenciais: a informao e a reao. Em sua Teoria Processual da Constituio, Willis Santiago 152 lembra que a mais moderna doutrina italiana, representada principalmente pelos professores Picardi e E. Fazzalari, da Universidade de Roma, em relao natureza jurdica do processo, deve-se sempre buscar a participao daqueles, cuja esfera jurdica pode vir a ser atingida pelo ato final desse procedimento, portanto, conclui Santiago, no h processo sem respeito efetivo ao contraditrio. No mesmo sentido, Alexandre Freitas Cmara 153 afirma que o Contraditrio integra o conceito de processo, sendo que no existe processo, onde no existir contraditrio. Humberto Theodoro 154 afirma que a concepo moderna do processo dominada pela participao ativa de seus sujeitos e no permite que aquele que decide, aja sem chamar com antecedncia as partes para se manifestarem sobre a questo em debate e sem conceder a elas um prazo razovel para prepararem suas alegaes. Pondera tambm que no se admite a deciso de surpresa, ou seja, fora do contraditrio, pois a deciso tem de ser fruto do debate entre as partes. Afirma ainda o autor que atravs do contraditrio que se realiza o principal consectrio do tratamento igualitrio das partes, no podendo haver privilgios a
151 Teoria Geral do Processo. p. 61-63. 152 Teoria Processual da Constituio. p. 28-29. 153 Lies de Direito Processual Civil. p. 55. 154 Curso de Direito Processual Civil: Teoria Geral do Direito Processual Civil e Processo de Conhecimento. p. 253. 65
nenhuma das partes 155 . Segundo Theodoro, o Contraditrio absoluto, devendo sempre ser observado, sob pena de nulidade do processo. Dierle 156 , citando a doutrina processual alem, consegue explicar o conceito de forma mais completa, porque condensa a necessidade de tratamento isonmico, no surpresa e participao.
O delineamento de uma moderna concepo isonmica do contraditrio somente se inicia de modo mais efetivo a partir desse momento, mediante a percepo da doutrina processual germnica de que este no poderia mais ser analisado to-somente como mera garantia formal de bilateralidade da audincia, mas, sim, como uma possibilidade de influncia (Einwirkungsmoglichkeit) sobre o contedo das decises (BAUR, 1954, P. 403) e sobre o desenvolvimento do processo, com inexistentes ou reduzidas possibilidades de surpresa (BENDER, STRECKER, 1978, p. 554).
Por tais razes possvel concluir que, sem a presena dessa garantia, toda a fundamentao construda no captulo perde seu sentido.
2.3.2 O princpio da ampla defesa
Na Constituio brasileira, o Princpio da Ampla Defesa est tutelado no mesmo dispositivo que o Contraditrio, devido a sua essncia, que os torna intimamente ligados e dependentes. No obstante, a Ampla Defesa tem respaldo especificadamente tambm na Declarao Universal dos Direito Humanos, em seu Artigo XI, e na Conveno Americana de Direitos Humanos (Pacto de San Jos da Costa Rica), em seu Artigo 8 que trata das garantias judiciais.
155 Humberto Theodoro Juniot. Curso de Direito Processual Civil: Teoria Geral do Direito Processual Civil e Processo de Conhecimento. p 27-29. 156 Processo Jurisdicional Democrtico: Uma anlise Crtica das reformas processuais. p. 226. 66
Por fora do 2 do art. 5 da prpria Constituio Federal, os Tratados e Convenes Internacionais das quais o Brasil signatrio complementam a legislao federal, alm de que aqueles que versem sobre direito humanos, que forem aprovados no Congresso Nacional por um processo similar ao da Emenda Constituio, sero equivalentes a elas, conforme o 3 da nossa Carta Magna. Segundo Edlson Mougenot 157 , o Princpio da Ampla Defesa consiste no direito dado parte acusada, dentro dos limites legais, de oferecer argumentos em seu favor, bem como constituir prova para demonstr-los. Pondera ainda que tal princpio no supe uma infinitude de produo defensiva a qualquer tempo, pois essa produo deve realizar-se pelos meios e elementos totais de alegaes e provas no tempo processual oportunizado pela lei. No mesmo sentido, Vicente Greco Filho 158 afirma que a lei estabelece os termos, os prazos e os recursos suficientes, de forma que a eficcia, ou no, da defesa dependa da atividade do ru, e no das limitaes legais, ou seja, a lei estabelece os parmetros para a defesa, devendo o ru, dentro desses parmetros, produzir sua defesa, bem como as provas inerentes a ela, sendo que o resultado (condenao ou absolvio) ser consequncia nica e exclusivamente de sua atividade. Em consonncia com o processualista brasileiro, Gomes Canotilho e Vital Moreira 159 afirmam que a ampla defesa implica o direito de o ru intervir no processo e se pronunciar e contraditar os testemunhos, depoimentos ou outros elementos de prova ou argumentos jurdicos trazidos ao processo, o que impe designadamente que ele seja o ltimo a intervir no processo. Inocncio Mrtires Coelho, citando Rogrio Tucci 160 , afirma que a garantia da ampla defesa, segundo a concepo moderna, compreende: o direito a informao (nemo inauditus damnari potest); a bilateralidade da audincia (contraditoriedade); e o direito a prova legitimamente obtida ou produzida.
157 Curso de Processo Penal. p. 75. 158 Direito Processual Civil Brasileiro. p. 56.
159 Constituio da Repblica Portuguesa Anotada. p. 206. 160 O Acusado e seu Defensor a garantia da ampla defesa e os recursos inerentes a ela. p. 107. 67
No caso da produo probatria, com base nos ensinamentos apresentados, caso o agente pblico vede a produo de alguma prova que seja essencial para a apurao da ocorrncia de um determinado fato que seja objetivamente relevante para o processo, configura-se o cerceamento ao exerccio do direito a ampla defesa, o que dever causar a nulidade do processo sem qualquer argumentao em sentido contrrio. De tudo isso, pode-se afirmar que o Princpio da Ampla Defesa apresenta-se enquanto um princpio garantidor de direitos, que tem como essncia evitar que algum seja condenado sem poder antes se defender de forma plausvel, coerente e justa, o que poderia resultar em um ato autoritrio e ditatorial, ferindo o Estado Democrtico de Direito e solapando a Constituio Federal. Os dizeres de Dierle 161 conclui bem o assunto
O processo lastreado em um modelo constitucional (ANDOLINA, VIGNERA, 1991) constitui a base e o mecanismo de aplicao e controle de um direito democrtico. Processo democrtico no aquele instrumento formal que aplica o direito com rapidez mxima, mas, sim, aquela estrutura normativa constitucionalizada que dimensionada por todos os princpios constitucionais dinmicos, como contraditrio, a ampla defesa, o devido processo constitucional, a celeridade, o direito ao recurso, a fundamentao racional das decises, o juzo natural e a inafastabilidade do controle jurisdicional.
O processo com razes constitucionais inicia-se por entender a participao de todos na procedimentalidade, sendo atingidos pelos princpios que encontram suporte naquela base normativa.
161 Processo Jurisdicional Democrtico: Uma anlise crtica das reformas processuais.
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2.3.3 O princpio do devido processo legal
Num breve escoro histrico, no direito ingls a garantia do devido processo legal surgiu no reinado de John, chamado de Sem-Terra, cujo reinado herdou de seu irmo Ricardo Corao de Leo morto por um ferimento recebido em uma batalha. John, assim que assumiu a coroa em demonstrao clara de abuso de poder passou, dentre outras condutas irreprovveis, a exigir sufocantes tributos, o que levou a sociedade local da poca a se insurgir contra o governo, o que mais tarde o levaria a concordar com as reivindicaes e confeccionar um documento normativo com previso de direitos e garantias, praticamente nos mesmos moldes fustigadas. Em razo desse documento o monarca prometeu respeitar os direitos e garantias que ali foram outorgados, com a preservao da liberdade dos insurretos e a introduo da clusula do devido processo legal (due process of law). Naquele documento evidenciou-se pela primeira vez, de modo inequvoco, que nenhuma pessoa, por mais poderosa que fosse, estaria acima da lei, ao assegurar, em seu 39, com as alteraes da Carta de 1225, com regra absoluta a ser observada, o devido processo legal 2 . o que se tem nos dias atuais que nenhum homem livre ter restrio a liberdade ou ficar sujeito a priso ou privado dos seus direitos ou seus bens, reduzido em seu status de qualquer forma, seno mediante um julgamento legal pelas pessoas polticas competentes. O conceito do devido processo legal e sua aplicao pautado em um denso enunciado de limitaes constitucionais implcitas ou explicitas direcionado a qualquer agente poltico. A garantia usada tanto para explicar e ampliar o direito aos bens jurdicos tutelados pelo Estado Democrtico de Direito (vida, liberdade, patrimnio) como tambm para proteo destes bens contra normas inauguradas no sistema tendentes a anul-los ou diminu-los. 69
A Corte Suprema Norte-Americana por diversas vezes j se manifestou sobre essa garantia expressamente em Holden v. Hardy 1898 e Solesbee v. Balkcon 1950. Entre ns Luiz Guilherme Marinoni lembra que [...] convm recordar que o Estado, ao proibir a autotutela privada e assumir o monoplio da jurisdio, obrigou-se a tutelar de forma adequada e efetiva todos os conflitos de interesses, sabendo que para tanto necessitaria de tempo para averiguar a existncia do direito afirmado pelo autor 162 .
Paulo Henrique dos Santos Lucon aduz que
[...] a igualdade interage com o devido processo legal, pois o exerccio do poder estatal s se legitima atravs de resultados justos e conformes com o ordenamento jurdico, por meio da plena observncia da ordem estabelecida, com as oportunidades e garantias que assegurem o respeito ao tratamento paritrio das partes. Tal o direito ao processo justo, ou seja, o direito a efetividade das normas e garantias que as leis do processo e de direito material oferecem. Comenta ainda o autor que [...] a garantia constitucional do devido processo legal exige que se d s partes a tutela jurisdicional adequada. Alm disso, aos sujeitos do processo devem ser conferidas amplas e iguais oportunidades para alegar e provar fatos inerentes consecuo daquela tutela 163 .
Pelas premissas alinhavadas ao longo deste captulo possvel concluir que, o princpio-garantia do devido processo legal no devido apenas para garantir o direito ao processo, mas para fornecer todos os elementos necessrios para a mais ampla e completa participao isonmica dos interessados.
162 Garantias Constitucionais do Processo Civil Homenagem aos 10 anos da Constituio Federal de 1988. Coordenao Jos Rogrio Cruz e Tucci. So Paulo: R T, 1999, p. 224.
163 Garantias Constitucionais do Processo Civil Homenagem aos 10 anos da Constituio Federal de 1988. Coordenao Jos Rogrio Cruz e Tucci. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1999, p. 98-100.
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3 A RELAO ENTRE VERDADE E PROCESSO
O texto at agora denunciou ao leitor atravs de metalinguagem fixada nos fundamentos do direito, as diversas correntes do pensamento jurdico; foi demarcado o entendimento do direito enquanto fenmeno de linguagem, enquadrado no sistema social, aps, mostrou que as normas jurdicas processuais foram aladas ao altiplano constitucional, cujo ncleo passa a dar fundamento de validade a todos os outros subsistemas. Arrancando em direo ao ncleo da investigao proposta, importa considerar que, se por um lado, o objetivo geral aqui mostrar que a prova um instituto jurdico garantido constitucionalmente e imprescindvel no mbito do processo e com status de garantia fundamental ao cidado, por outro lado, tem-se como objetivo especfico conhecer a relao entre verdade e processo, ou mais especificamente, entre verdade e prova; este , ento, o momento de perquiri-lo. O tema verdade encaixa-se perfeitamente com a linguagem processual, afinal, todos os participantes do processo argumentam em nome da verdade e, no sem propsito, os legisladores processuais civis do sistema Civil Law quase que unanimemente, mencionam em seus textos a palavra verdade. Anote-se que o legislador brasileiro citou o termo 11 (onze) vezes 164 , o legislador portugus escreveu 16 (dezesseis) 165 ; o argentino 9 (nove) 166 ; o espanhol 8 (oito) 167 e o italiano 9 (nove) vezes 168 , conforme abaixo ilustrado.
164 Art. 282. A petio inicial indicar: VI - as provas com que o autor pretende demonstrar a verdade dos fatos alegados 165 Art. 456. (Responsabilidade no caso de m f - Noo de m f) b) Tiver alterado a verdade dos factos ou omitido factos relevantes para a deciso da causa; 166 Art. 36. - An sin requerimiento de parte, los jueces y tribunales debern: 71
No se concebe a idia de que o Cdigo de Processo Civil utilize para estabelecer prescries normativas um vocbulo carregado de impreciso, por durante longas 11 (onze) oportunidades, e, de modo geral, tenha se discutido to raras vezes e com pouca profundidade o tema. A partir de tais constataes, viu-se a necessidade de formular os seguintes problemas: o que verdade? Qual a relao entre linguagem e verdade? E qual a verdade na estrutura processual? Entende-se que os integrantes da atual sociedade considerada globalizada e com um nvel de informao nunca antes visto, deveriam viver com incmoda angstia, que de saber onde est a verdade. Quando se diz deveriam pura provocao porquanto ao que parece quanto mais oportunidade menos o desejo e o despertar das pessoas para a busca da verdade. Desse fato se depreende que, talvez, seja mais conveniente a incerteza. No deveria, mas normal admitir-se como verdade aquilo que divulgado nos jornais, rdios, televises, propagandas, outdoor. A sociedade passou a acreditar, quase que de forma infalvel, em mensagens expedidas em redes sociais como: orkut ou facebook. Uma nota em um veculo de comunicao capaz de fazer com que direitos consagrados aps anos de luta simplesmente virem p e tal fato tem importncia direta no processo ante os pr-conceitos por parte dos envolvidos. Esta investigao sobre a verdade caminha pelo Velho Testamento, percorre sobre os trilhos do direito e pega vo no pensamento filosfico ao longo do tempo. O desejo neste trabalho investigar as diversas possibilidades desse conceito deixando ser afetado pelo debate filosfico, ou como preferir, recebendo influxos do termo sob a tica filosfica, permitindo-o de forma proposital no direito, com nfase no direito processual.
4) Ordenar las diligencias necesarias para esclarecer la verdad de los hechos controvertidos, respetando el derecho de defensa de las partes. 167 Art. 373.- (Medios Probatorios En General). Todos los medios legales as como los moralmente legtimos aunque no especificados en este Cdigo, sern hbiles para probar la verdad de los hechos en que se fundare la accin o la defensa. (Art. 374). 168 Art. 193 (Giuramento del consulente): All'udienza di comparizione il giudice istruttore ricorda al consulente l'importanza delle funzioni che chiamato ad adempiere, e ne riceve il giuramento di bene e fedelmente adempiere le funzioni affidategli al solo scopo di fare conoscere al giudice la verit.
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Sabe-se que um estudo para ser cientfico requer a delimitao de conceitos e que estes sejam definidos de forma clara ao leitor ou intrprete e o que se prope a experienciar. O que se v atualmente que o termo verdade alm de ser pouco investigado propalado indiscriminadamente, neste sentido, expresses como: a busca da verdade real, o processo enquanto verdade formal, a verdade lgica do direito, fazem parte da linguagem sem qualquer critrio cientifico. Se for possvel pensar em um direito que busque atingir a verdade, com urgncia que ele necessita de debate mais substancial ante a carga semntica do termo. O tema verdade insere-se de forma ativa em todos os elementos da teoria da comunicao 169 , refere-se ora como fonte geradora da mensagem quando o sujeito emissor transmite sua verdade ao receptor, ora como receptor, quando a mensagem decodificada por um destinatrio, ora como emissor e receptor quando o destinatrio o mesmo sujeito. Sero examinadas neste captulo algumas teorias da verdade na filosofia, obviamente sem a pretenso de esgotar o assunto, visando apenas expor algumas posies que interessam ao estudo proposto. Adequa-se s pretenses do presente texto, o pensamento de Paulo de Barros Carvalho 170 que apesar de no se sentir filsofo, age como tal ao assim dizer: estou convicto de que o discurso da Cincia ser tanto mais profundo quanto mais se ativer, o autor, ao modelo filosfico por ele eleito para estimular sua investigao. Passa-se a seguir a investigao do tema verdade sob interferncia da filosofia.
169 Shannon, C.E. e Weaver, W. (1949) apud Marcio Pugliesi, Teoria do Direito. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 37. 170 Direito tributrio, linguagem e mtodo. So Paulo: Noeses, 2009. p. 3. 73
3.1 Filosofia e verdade filosofia da verdade 171
Pode-se dizer que o tema da verdade traduz o desejo que move a filosofia e que, como leciona Marilena Chaui 172 , suscita filosofias. diante da incerteza ou das incertezas que comea a busca pela verdade. Marilena Chaui em sua obra Convite a Filosofia, no Captulo 3 As concepes de verdade inicia seu estudo informando ao leitor que a idia de verdade foi construda no decorrer do tempo a partir de trs concepes diferentes vindas da lngua grega, latina e da hebraica. 173
Em grego, verdade se diz aletheia, significando: no-oculto, no-escondido, no-dissimulado. O verdadeiro o que se manifesta aos olhos do corpo e do esprito; a verdade a manifestao daquilo que ou existe tal como . O verdadeiro se ope ao falso, pseudos, que o encoberto, o escondido, o dissimulado, o que parece ser e no como parece. O verdadeiro o evidente ou o plenamente visvel para a razo. 174
Explica Chaui que em latim a verdade se diz veritas e se refere a preciso, ao rigor e a exatido de um relato, no qual se diz com detalhes, pormenores e fidelidade o que aconteceu. Conclui a autora que
Verdadeiro se refere, portanto, a linguagem enquanto narrativa de fatos acontecidos, refere-se a enunciados que dizem fielmente as coisas tais como foram ou aconteceram. Um relato veraz ou dotado de veracidade quando a linguagem enuncia os fatos reais. 175
J em hebraico, verdade se diz emunah e significa confiana. No so as pessoas ou as coisas, Deus quem verdadeiro. Um Deus verdadeiro ou um amigo
171 Ttulo inspirado na Terceira Parte da obra Retricas de Chaim Perelman. So Paulo: Martins Fontes, 1999. 172 Convite filosofia. So Paulo: tica, 2000. p. 123. 173 Convite filosofia. So Paulo: tica, 2000. p. 123. 174 Convite filosofia. p. 123. 175 Convite filosofia. p. 123. 74
verdadeiro so aqueles que cumprem o que prometem, so fieis a palavra dada ou a um pacto feito; enfim, no traem a confiana. Desse modo, conclui Chaui com perfeio A nossa concepo da verdade uma sntese dessas trs fontes e por isso se refere s coisas presentes (como na aletheia), aos fatos passados (como na veritas) e s coisas futuras (como na emunah). Tambm se refere prpria realidade (como na aletheia), linguagem (como na veritas) e confiana-esperana (como na emunah). 176
Descartes - um dos filsofos que tambm merece destaque na busca sobre a verdade - fez um balano de tudo o que sabia e que apreendido pelos seus antecessores, pelos livros, pelas viagens, pelo convvio com outras pessoas e ao final, conclui que tudo quanto aprendera, tudo quanto sabia e tudo quanto conhecera pela experincia era duvidoso e incerto, decidindo, ento, no aceitar nenhum desses conhecimentos, a menos que pudesse provar racionalmente que eram certos e dignos de confiana. Para isso, submete todos os conhecimentos existentes em sua poca e os seus prprios a um exame crtico conhecido como dvida metdica, declarando que s aceitar um conhecimento, uma idia, um fato ou uma opinio se, passados pelo crivo da dvida. Descartes submeteu evidncia, anlise, sntese e ao teste da enumerao exaustiva (regras do mtodo cartesiano) e concluiu que, at o momento, havia uma nica verdade indubitvel que poderia ser aceita e que deveria ser o ponto de partida para a reconstruo do edifcio do saber, sendo ela traduzida em sua clebre frase: Penso, logo existo, pois, se eu duvidar de que estou pensando, ainda estou pensando, visto que duvidar uma maneira de pensar. Concorda-se com Ren Descartes ao concluir que a conscincia do pensamento a primeira verdade intransponvel e que servir de alicerce para todos os conhecimentos futuros, essa a premissa cravada de agora em diante.
176 Convite filosofia. So Paulo: tica, 2000. p. 124. 75
Ainda neste espao introdutrio importante as consideraes do Prof. Ivo Zanlorenzi quando aduz que o critrio da verdade o sinal pelo qual admite-se nosso conhecimento ser verdadeiro ou falso. Esse sinal consiste em perceber a coisa conhecida, sua representao mental e a conformidade dela com a coisa 177 . Ainda explica o filsofo que no conhecimento h, pois, verdade, quando aquele reflete corretamente a realidade na mente. Continua dizendo que a verdade nada mais , pois, do que a adequao, a correspondncia, a concordncia do pensamento com o ser 178 . A seguir, algumas das diferentes teorias sobre a verdade.
3.1.1 Verdade como correspondncia
Newton C.A. da Costa 179 informa que a teoria da verdade como correspondncia a teoria clssica da verdade em filosofia e tem como seu maior pensador Aristteles que em Metafsica IV, 110 propala que uma afirmao verdadeira se diz do que que , e do que no que no , conclui o autor que determinada sentena verdadeira se corresponde a um estado de coisas real; falsa, em caso contrrio 180 . Cristiano Carvalho 181 informa que a moderna teoria da verdade como correspondncia, por excelncia, a de Alfred Tarsky 182 . Segundo o autor a teoria tarskiana introduz a noo de metalinguagem e linguagem-objeto na sentena conhecida A neve branca se e somente se a neve branca. A afirmao entre aspas uma metalinguagem em relao afirmao sem as aspas. A relao entre as sentenas que constitui o conceito do filsofo e o que foi dito, pode ser assim enunciado uma sentena verdadeira se satisfeita por todos os objetos. De modo tal que a neve satisfaz a funo X branca, uma vez que a sentena a
177 Lies de filosofia. Curitiba: Vicentina, 1980. p. 74. 178 Lies de filosofia. Curitiba: Vicentina, 1980. p. 75. 179 Ensaio sobre os fundamentos da Lgica, So Paulo: HUCITEC, Universidade de So Paulo. 1980. p. 172. 180 Newton C.A. da Costa em Ensaio sobre os fundamentos da lgica, p. 172. 181 Fices jurdicas no Direito tributrio. p. 103. 182 Ver Der Wahrheitsbegriff in den formalisierten Sprachen, Studia Philosophica, 1 (1936), 261-405. 76
neve branca verdadeira. 183 Por isso se diz que a teoria da verdade como correspondncia, parte-se do pressuposto de que a verdade de uma sentena consiste na correspondncia com a realidade, o que provavelmente serviu de arrimo para Tarski batizar sua reformulao da teoria clssica da correspondncia de teoria semntica da verdade 184 . Newton da Costa referindo-se a teoria tarskiana informa que por correo formal da definio, explicitou a linguagem cujas sentenas devero ser classificadas em verdadeiras ou falsas, bem como os recursos lgicos e os termos que serviro de base definio 185 . No objetivo de aclarar a verdade como correspondncia traz a colao as lies de Fabiana Del Padre Tom 186 que aduz que classicamente, define-se a verdade como adequao de determinada sentena realidade, exigindo-se identidade entre a proposio afirmativa ou negativa de algo e a realidade por ela referida. Fabiana Del Padre, tece duas crticas a esta teoria que merece ateno. Diz a autora que o primeiro problema dessa teoria que ela ignora o fato de que o mundo da experincia no pode ser integralmente descrito pela linguagem e, portanto, de que a proposio no o espelha de forma completa. De acordo com a autora, o real infinito de determinaes. Por isso o sujeito cognoscente tem sempre percepes parciais do mundo. 187
O segundo problema consiste no fato de que as coisas s existem para o ser humano a partir do instante em que se tornam intelegveis para ele, dependendo assim da constituio da linguagem. Sendo assim, conclui a autora: disso decorre, que a proposio cuja veracidade se examina no se refere ao objeto-em-si, mas ao enunciado lingstico que a compe, inexistindo aquela suposta correspondncia entre a linguagem e algo exterior a ela. 188
183 Cristiano Carvalho. Fices jurdicas no Direito tributrio. p. 104. 184 Op.cit. p. 172. 185 Idem, idem. 186 A prova no direito tributrio. p. 11. 187 Idem. Idem. 188 A prova no direito tributrio. p. 12. 77
Esclarece-se que o termo veracidade trazido por Fabiana Del Padre refere- se a verdade e, possivelmente no tenha sido feito a distino entre verdade e veracidade.
3.1.2 Verdade lgica
O conceito de verdade pode tambm ser extrado da lgica que como Paulo de Barros Carvalho 189 bem explicou, trata-se de mais um ponto de vista sobre o conhecimento, mas que dada a sua cientificidade importa e ajuda na criao do argumento ora objetivado. A lgica formal, lgica clssica de Aristteles, uma forma de pensar, de conhecer, de organizar o raciocnio sem considerar o contedo. O raciocnio se faz com o relacionamento de duas idias contidas nas premissas e de que decorre a concluso, em lgica, denomina-se inferncia. Explicando melhor: se de uma ou mais proposies deduz-se a afirmao de certa proposio (concluso) est construda uma inferncia. Ocorre que nem todo raciocnio lgico. Para Paulo de Barros 190 , essas formas ideais s existem onde houver qualquer manifestao de linguagem, mesmo que insignificante. De acordo com o autor, no h lgica na floresta, no fundo dos oceanos ou no cu estrelado: torna-se impossvel a investigao de entes lgicos em qualquer outra poro da existncia real que no seja um fragmento de linguagem. Para um raciocnio ser lgico (formal Aristotlico) necessrio atender aos seguintes princpios ou leis: 1) No-contradio: Efetivamente, impossvel a quem quer que seja acreditar que uma mesma coisa seja e no seja" em ARISTTELES, Mtafsica, 3, 1005, b 22-44.
189 Linguagem e mtodo. So Paulo: Noeses, 2009. p. 159. 190 Linguagem e mtodo. So Paulo: Noeses, 2009. p.160.
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De acordo com o princpio, uma proposio verdadeira no pode ser falsa e uma proposio falsa no pode ser verdadeira. Nenhuma proposio, portanto, pode ser os dois ao mesmo tempo. Exemplo: a bola redonda e a bola no redonda. 2) Terceiro excludo: "Quem diz de uma coisa que ou que no , ou dir o verdadeiro ou dir o falso. Mas se existisse um termo mdio entre os dois contraditrios nem do ser nem do no ser poder-se-ia dizer que o que no ". ARISTTELES, Mtafsica, 7, 1011 b 28-30. O enunciado consiste no seguinte: "ou A x ou y e no h terceira possibilidade. Uma proposio s pode ser verdadeira se no for falsa e s pode ser falsa se no for verdadeira, porque o terceiro valor excludo. 3) Identidade (Todo) A A. Cada coisa aquilo que segundo LEIBNIZ em Novos Ensaios sobre o Entendimento Humano. Apesar de frequentemente atribudo Aristteles, no h referncias ao Princpio de Identidade at o sculo XIII. De qualquer forma, ele est inserido nos estudos de lgica tradicional. Pode-se dizer que a lgica forma e no tem contedo ou relao com a realidade. Aristteles criou uma linguagem de smbolos, propondo o clssico silogismo no raciocnio lgico, onde qualquer que fossem os termos substitudos pelas letras, seria vlido: "Se todos os B so C e se todos os A so B, todos os A so C". O argumento a exteriorizao do raciocnio, realizado atravs de conjunto de proposies encadeadas por premissas e concluso. A validade ou invalidade dos argumentos e a veracidade das proposies no tm relao direta. Pode-se ter argumentos vlidos com proposies falsas ou argumentos invlidos com proposies verdadeiras. 79
Sobre esse vis lgico Fbio Ulha Coelho 191 comenta que
[...] os lgicos no se ocupam da veracidade ou falsidade da proposio. Interessam-se apenas pela validade ou invalidade do argumento. Estudam, em outros termos, as condies segundo as quais se pode considerar lgica uma inferncia, isto , obediente aos princpios e regras do pensamento lgico. Por essa razo, inclusive, e para propiciar maior agilidade no raciocnio, desenvolvem os lgicos uma linguagem prpria, uma notao especfica. Como no se preocupam com a realidade do que est sendo afirmado, os lgicos dispensam os mamferos, asiticos, Scrates, ruminantes e tartarugas e adotam uma idia geral de ser, representada por letras (A, B, C...). O argumento lgico ganha, ento, a seguinte forma: Todo A B; todo B C; logo, todo A C.
Ao que parece, a lgica clssica fica do lado da formalizao que opera com o conceito mais restritivo de verdade que se pode conceber.
3.1.3 Verdade consensual
Filsofos contemporneos como Habermas e Gadamer adotam posio prxima ao conceito de verdade como consenso. Desse modo de pensar a verdade decorre-se que uma concluso consensual no verdadeira porque foi atingida pela experimentao ou atravs de um mtodo cientfico, mas sim, porque h um acordo universal em relao concluso retirada. Admite-se, ento, algo como sendo verdadeiro pelo fato de uma sociedade acreditar que aquilo verdadeiro. Essa forma de pensar corre o risco de incorrer em erros evidentemente possveis, porquanto o consenso ser absolutamente falvel, ainda h povos no mundo que acreditam serem os relmpagos no cu manifestaes divinas; ainda h povos no mundo que
191 Roteiro de Lgica Jurdica. 5 ed., So Paulo: Editora Max Limonad, 2004. p. 21. 80
sacrificam crianas em cumprimento a crenas religiosas dentre outras muitas hipteses de consenso. No se trata simplesmente de discordar do posicionamento dos consensualistas; apenas apresenta-se questionamentos, at porque, neste trabalho no se tem a verdade. Neste sentido, Cristiano Carvalho 192 traz informao importante a respeito da crtica. Segundo o autor os cticos e relativsitas, argumentam que a verdade relativa e que no se pode afirmar que a nossa verdade mais correta do que a dos povos retro citados e, agora sim, expoe-se opinio no sentido de concordar com os eles.
3.1.4 Verdade como desvelamento
Um dos mais importantes filsofos a desenvolver o tema foi Martin Heidegger 193 . O autor antes de trazer sua nova maneira de ver o termo, descreve que o verdadeiro aquilo que est de acordo, que concorda. Ser verdadeiro e verdade significam aqui: estar de acordo, e isto de duas maneiras: de um lado, a concordncia entre uma coisa e o que dela previamente se presume, e, de outro lado, a conformidade entre o que significado pela enunciao e a coisa. Ressalte-se que na citao Heidegger apenas informa como era a definio da essncia da verdade at a sua proposio de verdade enquanto desvelamento. Em sobre a essncia da verdade, Heidegger divide sua obra em nove partes e o texto obriga de incio uma crtica noo mais tradicional de verdade, entendida como concordncia de um enunciado com o objeto ao qual se refere, com o perdo do trocadilho na verdade o autor tece crtica direta verdade construda como adequao 194 .
192 Fices jurdicas no direito tributrio. p. 98. 193 Sobre a essncia da verdade.
194 O conceito mais tradicional de verdade, define-a como conformidade ou adequao entre o pensamento e a realidade. Este conceito tem origem em Plato que definia a verdade em termos ontolgicos, quando afirmava 81
Heidegger volta-se para a altheia grega, por ele compreendida como desvelamento (Unverborgenheit) espcie de fluxo de vir-a-ser e permanecer que d ao ente a sua presena. Edgar Lyra 195 em brilhante texto sobre Heidegger expe que
Sobre a essncia da verdade explora mais especificamente a questo do desvelamento nos moldes de um comportamento (Verhalten), espcie de perspectiva ontolgica definida pelo modo de o Dasein dispor-se em relao aos outros entes, comportamento esse que pode ser mais ou menos constante. Deixando ainda de lado os fatores que, em maior ou menor grau, restringem ou predeterminam essa liberdade de comportamento que, essencialmente, concerne possibilidade de histria, v-se que, para Heidegger, ela a, em ltima instncia, tributria da impossibilidade de desnudamento do ente em sua plenitude.
Por sua vez, Demerval Figueira 196 ao interpretar Heidegger informa que de acordo com o filsofo, o ser humano aquele que no existe nem , situando-se "entre os dois", existindo, na medida em que o nico capaz de formular uma interrogao sobre o Ser. Segundo o autor essa uma interrogao que para Heidegger a prpria filosofia, o que faz com que o Ser saia de sua solido eterna. No fosse por esta interrogao, o Ser permaneceria perpetuamente "fechado em si mesmo". Conforme Demerval J. Figueira
[...] a verdade do ser humano, sua essncia, aparece na denominao Dasein ("ser a"). Todo o pensamento ocidental, desde Scrates, Plato e Aristteles produz um efeito de esquecimento do Ser que Heidegger tenta eliminar por meio da "desconstruo da metafsica" e do restabelecimento do lao originrio com o Ser existente na poca
que a verdade era a adequao ou correspondncia do conhecimento com a coisa, ou do discurso com a realidade, a adequatio res et intellectu (adequao da coisa e da idia). No que essa verdade no merea nossa maior ateno, porm, em virtude do corte, preferiu-se limitar a apresentar, ainda que de forma muito pouco profunda a verdade como desvelamento. 195 Heidegger, histria e alteridade: sobre a essncia da verdade como ponto de partida. 196 Filosofia e Lgica Jurdica. disponvel no endereo: http://jus.uol.com.br/revista/texto/24/filosofia-e-logica- juridica. 82
dos pr-socrticos. Restabelecer a verdade aqui restabelecer o lao com o Ser 197 .
Conclui-se que a verdade adequao do conhecimento com a coisa, a verdade como conformidade; os objetos se conformam de acordo com os nossos conhecimentos.
3.2 Funo descritiva ou referencial da linguagem - uma opo de busca da verdade
A questo da verdade tambm se desloca para a linguagem, atravs de uma relao de enunciados e construda atravs de discurso. Chaim Perelman, desenvolvendo o tema evidncia e prova explica que a propsito da evidncia como critrio de verdade e fundamento do conhecimento, surgiu o problema da definio e, de um modo mais geral, o da linguagem. 198
Paulo de Barros Carvalho explica que ao falar em linguagem remete o pensamento, forosamente, para o sentido de outro vocbulo: o signo. Como unidade de um sistema que permite a comunicao inter-humana, signo um ente que tem o status lgico de relao. 199
Para Aristteles a definio a frmula que exprime a essncia de uma coisa, sendo composta do gnero (prximo) e das diferenas (especficas). certo que a verdade , porm, dentro de um grupo de observadores e sob determinado olhar e essa delimitao espacial deve ser feita para que o intrprete tenha condies de identificar em qual o ambiente est posicionado.
197 Filosofia e Lgica Jurdica. disponvel no endereo: http://jus.uol.com.br/revista/texto/24/filosofia-e-logica- juridica. 198 Retricas, p. 100. 199 Linguagem e mtodo, p. 32. 83
Para aqueles que vivem na insegurana ou na incerteza logo vem o questionamento: ser que possvel definir o que verdade no direito? Ou, ser que possvel perceber uma nica verdade dentro desse ambiente em estudo? Ou ainda, possvel conhecer a to propalada verdade no Direito? Como questionou Rosrio Esteves Simone da Silva 200 ser que a verdade realmente existe ou o que se percebe de algo? Sem a pretenso de dar resposta aos questionamentos, o certo que o ato cognoscitivo 201 guarda uma relao de intimidade com o seu objeto de conhecimento. Assim, o sujeito aprecia o objeto a partir das categorias e das tcnicas colocadas sua disposio e o faz com um certo grau de subjetividade decorrente das especificidades da sua prpria viso do mundo. Ren Descartes ir se justificar sobre uma base epistemolgica singular, na qual as suas explicaes podem e devem ser decorrentes da atividade incessante da razo, atravs da construo de robustos sistemas de hipteses, resultantes da aplicao do seu mtodo. Em funo de tudo isso, pretendeu-se estudar os aspectos epistemolgicos do pensamento cartesiano contido nas Regulae, de forma a considerar a determinao matemtica que prope em relao aos contedos do conhecimento humano: a forma de percepo do sujeito cognoscente e as formas de apresentao dos objetos cognoscveis ao entendimento. Em toda relao cognoscente o produto final - o conhecimento produzido - sempre ser fruto, pelo menos em grande parte, das duas outras variveis: sujeito e mtodo. O quadro abaixo idealizado por Vanderlei de Barros Rosa ilustra bem o mtodo em relao ao objeto.
200 A prova do fato jurdico no processo administrativo tributrio, Tese (doutorado), Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo. So Paulo. 2005. 201 Para conhecer mais do termo vide: Paulo Freire em Pedagogia do oprimido. 12 a ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1983. Educao e mudana. 15 a ed. Rio de Janeiro. Paz e Terra, 1989. Ao cultural para a liberdade. 2 a
ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1977.
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CONHECER O MUNDO CRITRIOS DE VERDADE O OBJETIVAO METODOLOGIA
RELAO SUJEITO-OBJETO . O Mito f D dogmatismo doutrinamento proselitismo experincia pessoal Relao Suprapessoal, onde a Revelao do Sagrado se manifesta (revela) sobrenaturalmente ao profano atravs do rito (Dramatizao do mito, ou seja, da liturgia religiosa). . A Filosofia razo A razo discursiva. dialtica (discurso) Relao transpessoal onde a palavra diz as coisas. O mundo se manifesta pelos fenmenos e dizvel atravs do logos. . O Senso Comum cultura tica e moral A tradio cultural crenas silenciosas (Ideologias) Relao interpessoal, onde a ideologia estabelecida pelas idias dominantes e pelos poderes estabelecidos. . A Arte esttica E esteticismo = A subjetividade do artista e do contemplador (observador) da arte. gosto Relao pessoal, onde a criatividade e a percepo da realidade do autor e a interpretao e sensibilidade do observador. . A Cincia experimentao O objetividade - Comprovao de uma determinada tese de modo objetivo observao Relao "impessoal", A iseno do cientista diante de sua pesquisa: O mito da neutralidade cientfica.
O quadro mostra um modo de pensar em que a verdade est ligada razo e a sua relao com o objeto e o sujeito est nos signos. Ainda de forma precipitada conclui-se que estes termos: razo, interao, objeto e sujeito adequam-se perfeitamente ao ambiente jurdico. Como fora exposto, est-se diante de uma das principais discusses da filosofia, mormente no que pertine Teoria do Conhecimento 202 , sendo o conhecimento, nas palavras de Maria do Rosrio Esteves Simone da Silva, considerado como o valor de verdade (verdade ou falsidade) das proposies e estas so descritivas de estados de coisas.
202 Para entender melhor o termo: Gnoseologa (do gr. gnosis: conhecimento, e logos: teoria, cincia) Teoria do *conhecimento que tem por objetivo buscar a origem, a natureza, o valor e os limites da faculdade de conhecer. Por vezes o termo "gnoseologa" tomado como sinnimo de *epistemologa, embora seja mais amplo, pois abrange todo tipo de conhecimento, estudando o conhecimento em sentido mais genrico. (dicionrio de filosofia) 85
Marcio Pugliesi 203 tratando da teoria da comunicao informa ao leitor que uma das funes da linguagem, a funo descritiva, ou seja, aquela que indica e referencia. Segundo o autor, a linguagem pode descrever fatos, coisas e estado de coisas no mundo. So palavras do autor: tudo se passa como se a cada palavra ou frase correspondesse algo de exterior que se pudesse apontar como seu referente, ou equivalente a ela. 204
Pugliesi chega ao tema aqui proposto quando afirma que uma descrio, uma das funes da linguagem, pode ser vlida ou no e a validade da funo, mede-se pela verdade. O problema como adequar a linguagem com a verdade. Para o citado autor, j que a funo descritiva implica a existncia de referentes, diz-se referente porque como se cada palavra referisse a algo, pode-se considerar como critrio de verdade a existncia e exibio das ocorrncias a que a linguagem descritiva se refere. Por sua vez, Joo Maurcio Adeodato diz que
[...] uma vez transformadas as idias em linguagem, inicia-se um encadeamento que os lgicos tem exaustivamente examinado, isto , a unio de smbolos atravs de conceitos, juzos, argumentos, em suma, o processo de constituio e transmisso do conhecimento pela espcie humana. 205
Toda a discusso da teoria do conhecimento investigar o relacionamento entre percepes que do a entender que ocorrer entre o corpo (mente e crebro) e percepes que aparecem fora do corpo. Adeodato divide os argumentos que tentam solucionar o conflito em dois grandes grupos: por um lado os que partem da idia de que a linguagem humana constitui um meio para expressar uma realidade objetiva das coisas, est-se diante das teorias ontolgicas
203 Teoria do Direito. So Paulo: Saraiva, 2009. p.18. 204 Idem, p. 28. 205 Filosofia do direito: Uma crtica verdade na tica e na cincia (atravs de um exame da ontologia de Nicolai Hartmann), So Paulo: Saraiva, 1996. p. 193. 86
e, por outro lado, aqueles que pensam que a linguagem no tem outro fundamento alm de si mesma, no h elementos externos linguagem (fatos, objetos, coisas e relaes) que possam legitim-las, aqui est-se diante das teorias retricas. 206
Segundo o prestigiado autor, o problema verificar se a linguagem descreve as coisas como so, o verbo descrever j foi debatido aqui por Pugliesi na sua classificao das funes da linguagem, ou se a relao entre a linguagem e coisas reduz-se a uma conveno que os homens estabelecem arbitrariamente. Para Adeodato o homem, enquanto ser pleno, possui o critrio e capaz de chegar a verdade, servindo-lhe a lngua apenas como instrumento e a retrica como simples ornamento, atravs dos quais aquele que fala pode influir no meio de forma mais ou menos eficaz. Adeodato, ainda conclui que o homem incapaz de perceber quaisquer verdades a respeito do mundo divorciado de um contexto lingstico. Para chegar verdade como bem disse o filsofo pernambucano o homem dispe da lngua e da retrica. Sobre essa ltima Chaim Perelman diz que para que um saber seguro seja possvel, basta que as premissas nas quais se fundamentam sejam atualmente incontestveis, o que no quer dizer que noutro momento, noutro contexto histrico ou metodolgico, no sero contestadas. O homem atravs da razo tem contato com os objetos e se expressa atravs da linguagem e, a razo, segundo Perelman, que a caracterstica marcante de cada ser humano no pode ser uma garantia definitiva, apesar de entender que uma verdade deve ser sempre relatada atravs da forma mais segura possvel. Pois bem, o problema agora est em perceber como esta linguagem se exterioriza. Fabiana Del Padre Tom 207 explica que todo enunciado lingstico apresenta forma e funo. A forma significa ingressar no mbito gramatical do idioma, mais especificamente em sua sintaxe, entendida como parte da gramtica que examina as possveis opes no que concerne combinao das palavras na frase e a funo dos enunciados,
206 Idem. Idem. 207 Em Conhecimento, Verdade e Direito Tributrio, disponvel no endereo eletrnico: http://www.barroscarvalho.com.br/art_membros/FABIANA%20DEL%20PADRE%20TOM%C3%89%20- %20Conhecimento,%20verdade%20e%20direito%20tri.pdf. 87
entretanto, no se encontra presa forma pela qual estes se exteriorizam. O exemplo dado pela autora elucida a narrativa,
O art. 3 do Cdigo Tributrio Nacional, por exemplo, define o conceito de tributo, dispondo que Tributo toda prestao pecuniria compulsria, em moeda ou cujo valor nela se possa exprimir, que no constitua sano de ato ilcito, instituda em lei e cobrada mediante atividade administrativa plenamente vinculada. No obstante a forma declarativa desse enunciado, sua funo prescritiva, encerrando a ordem de que, ao ser institudo tributo, este deve apresentar determinados caracteres.
Nos dizeres de Luis Alberto Warat 208 para identificar a funo do enunciado lingstico preciso que o intrprete abandone a significao de base inerente a toda palavra e busque a compreenso do discurso dentro do contexto. No h, assim, uma nica funo lingstica. Desse modo, possvel classificar as linguagens com base no animus que move o emissor da mensagem, identificando as seguintes funes: (i) descritiva; (ii) expressiva de situaes subjetivas; (iii) prescritiva de condutas; (iv) interrogativa; (v) operativa; (vi) fctica; (vii) persuasiva; (viii) afsica; (ix) fabuladora; e (x) metalingstica 209 . O interesse agora recai sobre as funes: descritiva e prescritiva de condutas. A linguagem descritiva exerce a funo de transmitir conhecimentos ordinrios, tcnicos e cientifico, mediante afirmaes e negaes e, portanto, submetem-se aos valores de verdade e falsidade. A linguagem prescritiva exerce a funo de transmitir ordens ou comandos dirigidos ao comportamento humano. A espcie no se emprega valores verdadeiro ou falso, mas vlido e no vlido 210 da lgica dentica e a funo predominante nas proposies jurdico-positivas. Ento, ao conjunto de normas vlidas num dado sistema jurdico, no se aplica os valores verdade e falsidade, o que nos leva a indagar: h relao entre verdade e direito?
208 O direito e sua linguagem, Porto Alegre: Fabris: 1984. p. 65. 209 Paulo de Barros Carvalho, Apostila de filosofia de direito I (lgica jurdica). p. 17/27. 210 Fabiana Del Padre Tom. A prova no direito tributrio. p. 27. 88
Como j dito, nenhuma linguagem exerce uma s funo, em seu estado de pureza. Como bem anotou Fabiana Del Padre Tom 211 , trata-se apenas de uma predominncia e no de exclusividade. o que acontece com o fato jurdico previsto no antecedente normativo: mostra-se descritivo de um evento, porm, prescritivo de efeitos jurdicos. possvel dizer que uma norma que tenha um comando no matar, tenha no seu antecedente a descrio de acontecimentos perfeitamente valorados entre verdade e falsidade. De tudo que foi exposto tomado pelas premissas fixadas possvel concluir que o que no se admite ficar na escurido, na incerteza, aceitar sem irresignar. O debate filosfico sobre o tema riqussimo, mas revela que no se deve admitir nada sem o questionamento sobre o que resolveu-se chamar de coerncia. Qualquer que seja o caminho adotado para se chegar a verdade, o consenso que a verdade nem sempre vem estampada e necessita de um trabalho para chegar at ela. Foi possvel tambm concluir que a verdade no direito uma questo lingstica, por isso mesmo, nica e formal, porquanto ser aceita a partir de normas criadas dentro de um sistema de linguagem adotado. Afinal, o direito cria a sua prpria realidade atravs da linguagem escolhida.
3.3 A verdade no direito processual
Neste sub-ttulo abordar-se- o conceito verdade tendo como objeto a linguagem prpria do direito processual. Inicia-se a investigao trazendo colao o pensamento de Srgio Cruz Arenhart que expe que as diversas normas presentes no Cdigo de Processo Civil tendentes a disciplinar a formalidade na colheita das provas, associadas s inmeras normas presuntivas e o sempre presente temor de que o objeto reconstrudo no processo no se identifique
211 Op. Cit. p. 27. 89
plenamente com os acontecimentos verificados no mundo real, induzem a doutrina a buscar satisfazer-se com outra categoria de verdade, menos exigente que a verdade substancial. 212
Segundo o autor, em razo desta tendncia, a doutrina, ainda hoje d mais relevo observncia de certos requisitos legais na pesquisa probatria do que ao contedo do material de prova. 213
Arenhart demonstra o que se passa na cincia processual brasileira que insiste em desenvolver conceitos: de verdade substancial e verdade objetiva, de verdade real e verdade formal, o conhecido problema da dicotomizao da linguagem jurdica. Entende-se que, no se trata de algo que real/formal, no que o processo civil passou a dar mais importncia forma, e que outro processo qualquer foi mais a fundo na busca da verdade, isto um discurso simplista e ilusrio e que no explica. Ocorre que o direito cria sua prpria linguagem, o seu prprio ambiente discursivo e o que h no processo civil como qualquer outro processo apenas uma busca da verdade de acordo com os elementos obedecidos e fornecidos endoprocessualmente criados pelo prprio subsistema normativo. Marina Gascn Abelln 214 , autora espanhola citada em diversos pases, principalmente entre os latinos, ao discutir a verdad y prueba incorre na mesma alegao dicotmica, porm, com nomenclatura de verdade objetiva e subjetiva. Gascn explica que por verdade objetiva ou material (ou simplesmente verdade) entende-se como sendo a correta descrio dos fatos autnomos ( dizer o conceito de verdade por correspondncia) 215 . E, por conseguinte, escreve que verdade processual ou formal (ou simplesmente prova) a descrio dos fatos formulados no processo 216 . Nesta parte do texto a autora discute a presena de duas concepes sobre a prova e, para tanto, v a necessidade de desenvolver o tema da verdade na prova. Para a
212 A Verdade e a Prova no Processo Civil, Revista Iberoamericana de Derecho Procesal, Buenos Aires, 2005. 213 A Verdade e a Prova no Processo Civil, Revista Iberoamericana de Derecho Procesal, Buenos Aires, 2005. 214 Marina Gascn Abelln, La Prueba Judicial: Valoracin Racional Y Motivacin, Universidad de Castilla-la Mancha), disponvel no endereo: http://www.uclm.es/postgrado.derecho/_02/web/materiales/filosofia/Prueba. 215 O texto no original: entendemos por verdad objetiva o material (o simplemente verdad) la correcta descripcin de hechos independientes (es decir, el concepto de verdad como correspondencia) 216 O texto no original: verdad procesal o formal (o simplemente prueba) la descripcin de los hechos formulada en el proceso. 90
autora, a concepo objetivista ou a subjetivista da prova para se justificarem, acabam com a dualidade culturalmente existente de verdade objetiva ou material e de verdade processual ou formal, porque, na primeira corrente o resultado da operao das provas apresentadas nos autos infalvel e, portanto, a verdade que se passa ento uma nica como sendo a verdade formal, j na segunda, h apenas uma nica verdade, qual seja, aquela que surge da apreenso sensorial do juiz, no importando o que tem nos autos, mas sim, o que o julgador percebeu como sendo a verdade. Entende-se que pelo menos no ambiente processual, a verdade no descoberta, no consenso e no correspondncia, mas sim, criada pelo ser no interior deste espao discursivo. No mbito jurdico processual possvel tal afirmao, posto que, o sistema positivado processual brasileiro, ou qualquer outro daqueles citados anteriormente, expede normas com comandos temporais de natureza preclusiva, por exemplo: o artigo 297 217 , indubitvel que uma estrutura lingstica carregada do termo tempotenha capacidade de criar a sua prpria verdade. Explicando melhor. Um ambiente em que prescreve que uma resposta dever ser feita em 15 (quinze) dias aps a juntada do mandado de citao aos autos, no convive harmonicamente com o conceito de verdade por correspondncia, porquanto, a verdade, na hiptese de ru-revel, aquela presumidamente tomada de emprstimo dos fatos vindos com a argumentao ou alegao do autor e, que pode no manter correspondncia alguma com realidade. Alm disso, no h consenso, porque essa palavra exige adeso, aprovao e , praticamente impossvel a sua ocorrncia com a participao de apenas um dos interessados. Algum adere algo proposto pelo outro e no, por ele prprio. Alm da revelia, poder-se-ia citar qualquer precluso, qualquer perda de prazo, qualquer irregularidade temporal ou qualquer fico jurdica e a concluso ser a mesma.
217 O ru poder oferecer, no prazo de 15 (quinze) dias, em petio escrita, dirigida ao juiz da causa, contestao, exceo e reconveno. 91
Indo alm, no se deve esquecer que o ambiente processual um ambiente comunicacional em que todos os participantes emissores de uma mensagem fazem em nome de uma verdade e que vai engendrar todos os esforos para que ela seja aceita. Esta a concluso de Fabiana Del Padre:
Por tais motivos, tomamos a verdade como o valor em nome do qual se fala, caracterizando necessidade lgica do discurso. Sempre que algum transmite uma mensagem de teor descritivo, o faz em nome de uma verdade, que pretende que seja aceita. Sem essa pretenso veritativa, a informao no tem sentido. 218
Neste momento concorda-se com a autora que a verdade no se descobre: inventa-se, cria-se, constri-se. No h uma verdade objetiva, isto , uma verdade que possa reclamar validade universal. 219
Ressalve-se que, o direito processual exige que se construa uma verdade dentro do processo que seja aceita, que respeite as normas e os princpios, com a mais ampla e irrestrita participao dos integrantes, a includas as partes, juiz e terceiros. Agindo assim, tem-se uma construo ou uma criao da verdade legitimada pelo procedimento adotado. As verses parciais apresentadas pelas partes somam-se ao papel ativo do juiz, em perfeito dilogo, na tentativa de construir (e no descobrir) uma verdade possvel que guiar a aplicao da norma ao caso submetido ao Judicirio. Assume, ento, relevante papel dentro desta ordem a noo e a extenso do contraditrio. este elemento a vlvula reguladora que permitir estabelecer o nvel da argumentao dialtica e, conseqentemente, da legitimao da construo da verdade. 220
218 A prova no direito tributrio. p. 16. 219 Idem. p. 16. 220 Sergio Cruz Arenhart, A verdade e a prova no processo civil. Revista Iberoamericana de Derecho Procesal, Buenos Aires, 2005. 92
Com respaldo nesta premissa, o processo deixa de ser instrumento para a reconstruo dos fatos (e futura aplicao da norma respectiva) para ser palco de argumentao. 221
Marilena Chau d a sntese necessria a discusso em comento quando assim escreve:
[...] a verdade , ao mesmo tempo, frgil e poderosa. Frgil porque os poderes estabelecidos podem destru-la, assim como mudanas tericas podem substitu-la por outra. Poderosa, porque a exigncia do verdadeiro o que d sentido existncia humana. 222
Com a investigao realizada neste captulo possvel adentrar no ponto central do trabalho, apesar de perceber o quo instigante o tema da verdade, e, ento, investigar a prova no processo civil.
221 Idem. 222 Convite a filosofia. p.134. 93
4 A COMPREENSO TERICA DA PROVA
O objetivo aqui neste captulo refletir sobre a importncia da prova no processo judicial civil brasileiro, transportando-a ao contexto em que se possa perceber o conceito, a natureza jurdica e as possibilidades de percepo e apreenso, para ento, trat-la numa perspectiva de garantia fundamental dentro do Estado Democrtico de Direito.
4.1 Conceito de prova
A seguir far-se- uma breve apresentao do conceito de prova desenvolvido pela doutrina, lembrando que os conceitos representam a prova judicial somente. Para Arruda Alvim, prova consiste
[...] naqueles meios definidos pelo direito ou contidos por compreenso num sistema jurdico (v. arts. 332 e 366), como idneos a convencer (prova como resultado) o juiz da ocorrncia de determinados fatos, isto , da verdade de determinados fatos, os quais vieram ao processo em decorrncia de atividade principalmente, dos litigantes (prova como atividade). 223
Moacyr Amaral Santos conjugando conceitos de verdade e prova, entende que prova a verdade resultante das manifestaes dos elementos probatrios, decorrente do
223 Manual de Direito Processual Civil. 5. ed. So Paulo: RT, 1996, v. 2, p. 399. 94
exame, da estimao e ponderao desses elementos; a verdade que nasce da avaliao, pelo juiz, dos elementos probatrios 224 . Para o processualista mineiro Humberto Theodoro Jnior, a prova pode ser conceituada tomando por base dois sentidos distintos: um objetivo e outro subjetivo. Sendo assim, menciona o autor que
a) um objetivo, isto , como o instrumento ou o meio hbil, para demonstrar a existncia de um fato (os documentos, as testemunhas, a percia, etc.); b) e outro subjetivo, que a certeza (estado psquico) originada quanto ao fato, em virtude da produo do instrumento probatrio. Aparece a prova, assim, como convico formada no esprito do julgador em torno do fato demonstrado. 225
Guilherme de Souza Nucci esclarece que h pelo menos trs sentidos para o termo prova, a saber: a) ato de provar: o processo pelo qual se verifica a exatido ou a verdade do fato alegado pela parte no processo (ex.: fase probatria); b) meio: trata-se do instrumento pelo qual se demonstra a verdade de algo (ex.: prova testemunhal); c) resultado da ao de provar: o produto extrado da anlise dos instrumentos de prova oferecidos, demonstrando a verdade de um fato. 226
Caferrata Nores informa que a prova tambm pode ser conceituada como todos meios de confirmao ou no de uma hiptese ou de um juzo produzido no curso do processo. Sendo, assim, um teste de coerncia entre a formulao e o provvel suporte ftico da demanda. 227
Para Leonardo Greco prova uma palavra utilizada na linguagem jurdica em vrios sentidos. Os principais, reiteradamente citados pela doutrina, so trs, embora cada
224 Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. 6. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1994, v. IV, p. 11. 225 A importncia da prova pericial no devido processo legal. Revista IOB de Direito Civil e Processo Civil. n. 62. Porto Alegre: Sintese, 2009, p. 69. 226 Manual de Processo Penal e Execuo Penal. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p.351. 227 Caferrata Nores. La Prueba en el Proceso Penal. Buenos Aires: Depalma. 1994. p. 3. Todos los medios de confirmacin o no de una hiptesis o de un juicio producido durante el proceso. 95
um deles, por sua vez, seja utilizado em mais de um sentido: prova como meio, prova como atividade e prova como resultado 228 . Michele Taruffo acentua a diversidade de significados do vocbulo prova e explica que esta funciona ora como demonstrao, ora como experimento. Menciona tambm que ante a sua polissemia pode significar: 1) aquilo que serve ou pode servir para confirmar ou falsificar uma assero relativa a um fato da causa (meios de prova); 2) o resultado da produo dos meios da prova e da sua avaliao pelo juiz; 3) o meio lgico e gnoseolgico e o procedimento. 229
O brilhante jurista uruguaio Eduardo Couture 230 , expe sobre prova assim
Em sua acepo comum, a prova a ao e o efeito de provar, e provar demonstrar de algum modo a certeza de um feito ou a verdade de uma informao. A prova , em todo caso, uma experincia, uma operao, um ensaio, dirigido a fazer patente a exatido ou inexatido de uma proposio. Em sentido jurdico, e especificamente em sentido jurdico processual, a prova ambas as coisas: um mtodo de averiguao e um mtodo de comprovao (Traduo livre) 231 . O renomado autor menciona verificao para tratar a prova como meio de averiguao das proposies formuladas pelas partes em juzo e em convico como sendo a forma de criar o reconhecimento acerca dos argumentos apresentados e termina sua fala
228 O Conceito de Prova. Revista da Faculdade de Direito de Campos, Ano IV, N 4 e Ano V, N 5 - 2003-2004. 229 Algunas consideraciones sobre la relacion entre prueba e verdad, em: www.cervantesvirtual.com/servlet/SirveObras/.../discusiones_03.pdf. 230 Eduardo Juan Couture. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Tercera edicin (pstuma), Buenos Aires: Roque Depalma, 1958. p. 215. 231 Eduardo Juan Couture. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Tercera edicin (pstuma), Buenos Aires: Roque Depalma, 1958. p. 215. En su acepcin comum, la prueba es la accin y el efecto de probar, y probar es demonstrar de algn modo la certeza de un hecho o la verdad de una afirmacin. La prueba es, en todo caso, una experiencia, una operacin, un ensayo, dirigido a hacer patente la exactitud o inexactitud de una proposion. En sentido jurdico, y especficamente en sentido jurdico procesal, la prueba es ambas cosas: un mtodo de veriguacin y un mtodo de comprobacin. 96
informando que se pode afirmar de forma a reduzir o conceito em matria civil que prova um mtodo jurdico de verificao das proposies das partes. 232
Numa viso subjetivista do tema Francesco Carnelutti demonstra que prova a fixao formal do fato controvertido, condicionada por percepes obtidas e dedues extradas de acordo com o ordenamento jurdico. Valendo-se da experincia acumulada, a lei impe limites para eliminar erros e evitar atos suprfluos e, assim, cria a anttese entre a verdade verdadeira e a verdade jurdica. 233
Aduz tambm que a prova pode ser conceituada como o meio de representao dos fatos que geraram a lide no processo, tendendo essa representao a equivalncia limitada e no perfeita identificao entre o objeto representado e o objeto representante. 234
Etmologicamente o vocbulo prova (do latim proba, de probare) pode ser tomado em duas acepes: uma no sentido de tudo quanto possa existir com capacidade lingstica de demonstrao de um fato (acepo objetiva); e outra, no sentido da convico ou certeza da existncia ou inexistncia de um fato (acepo subjetiva). O termo prova est ligado a convico da existncia de algo, trata-se da demonstrao da visibilidade da verdade criada pela parte. Em razo disso Souto Maior Borges com a magia de um poeta diz que a verdade jurdica ama ocultar-se. Ama porque? Porque se faz atravs de um exerccio dialtico conjugados pelos atos de fala entre as pessoas do processo e esses atos se exteriorizam atravs das provas 235 . O jurista pernambucano ainda explica que o processo clareira aberta e que se oferece luz, sob as matas copadas da ocultao originria da verdade. Os atos processuais tendem, no fundo, a desobstruir a via para a verdade de fato. Segundo o autor cada ato processual como uma rstia de luz que penetra na clareira margeada pela densidade da floresta, onde se abriga a escurido, porque a luz mal consegue atravess-la. 236
232 Pero puede afirmarse, a modo de resumen sobre el concepto de la prueba en materia civil, que por tal se entiende un mtodo juridico de verificacin de las proposiciones de las partes (traduo livre) Fundamentos Del Derecho Procesal Civil. p. 216. 233 Como se faz um Processo. 2. ed. Belo Horizonte: Lder, 2002. p. 18-21. 234 Carnelutti, Teoria Geral do Direito. So Paulo: LEJUS.1999. p. 526. 235 O contraditrio no processo judicial, uma viso dialtica. p. 72. 236 O contraditrio no processo judicial, uma viso dialtica. p. 73. 97
O que importa agora dizer que a demonstrao desses fatos que vo oferecer luz ante as matas copadas do processo e a busca pela verdade, pode se dar de diversas formas: confisso, depoimento testemunhal, percia, documento, dentre outras. Rosemiro Pereira Leal 237 deixa sua marca ao falar do assunto e ensina que
Os fatos dizem respeito a realidade, que captada pelos sentidos e interpretada por cada um a sua maneira. Como a parte faz uma alegao de um fato, que pode ter existido ou no, alm de poder ser interpretado de vrias formas, a prova surge como um instituto jurdico, possibilitando a visibilidade da argumentao jurdica.
Tomando de emprstimo as concluses do processualista mineiro, pode-se dizer que prova a representao, na linguagem do direito, dos eventos ocorridos no mundo real, no a realidade, a articulao jurdica dessa realidade. Prova instituto jurdico veiculador de enunciado atravs da linguagem eleita pelo direito para a constituio do fato- suporte-argumentativo e com arrimo nesta linguagem dotada de estrutura e requisitos normativos que se pode falar em verdade no espao-processo. Por estas razes h quem entenda a cincia jurdica se reduz a uma cincia das provas e que o prprio direito no existe independentemente de sua prova.
4.2 Prova enquanto instituto jurdico
O leitor sabe que absolutamente comum o estudioso do direito falar em teoria. Se o termo to comum assim, questiona-se: o que uma teoria? Teoria em Rosemiro Pereira Leal uma resultante discursiva (idia conclusiva) de uma reflexo satisfatria (afirmativa ou negativa) da existncia numa especialidade temtica. 238
237 Teoria geral do processo. p. 55. 98
Teoria tambm pode ser vista como um conjunto de hipteses sistematicamente organizadas que pretende, atravs de sua verificao, conformao, ou correo, explicar uma realidade determinada 239 . Parafraseando Jean-Louis Bergel, teoria tem como objetivo apreender o fenmeno, no caso, um fenmeno jurdico, mediante estudo de sua razo de ser, de suas finalidades, de seus conceitos fundamentais, de sua utilizao, de seus instrumentos, de seu mtodo, etc. Pode-se dizer que uma teoria uma construo intelectual metdica e organizada fundamentada na observao e na explicao do objeto em estudo 240 . De arremate, Nicola Abbagnano ensina que a Teoria cientifica constitui um dos captulos mais importantes da metodologia das cincias e os resultados principais das pesquisas nesse campo podem ser resumidos conforme abaixo, sendo que aqui no ir descer ao aprofundamento trazido pelo autor, mas apenas citar as possibilidades: a) A T. cientfica uma hiptese ou, pelo menos, contm uma ou mais hipteses como suas partes integrantes b) Uma T. cientfica no um acrescentamento interpretativo ao corpo da cincia, mas, o esqueleto desse corpo. Noutros termos, a T. condiciona tanto a observao dos fenmenos como o prprio uso dos instrumentos de observao. c) Uma T. cientifica contm, alm da sua parte hipottica, um aparato que permite a sua verificao ou confirmao. d) Uma T. no necessariamente uma explicao do domnio de fatos aos que se refere, mas um instrumento de classificao e de previso. 241
Bergel 242 ao falar sobre a teoria geral do direito menciona que para aquele estudo seria necessria a resposta para certas perguntas, dentre elas: Porqu? Quando? Como? Mutatis mutandi, estas perguntas tambm se aplicam teoria da prova e sero respondidas em seguida.
238 Teoria Geral do Processo. p. 212. 239 Dicionrio Bsico de Filosofia, 3 Ed. revista e ampliada. 240 Teoria Geral do Direito, traduo Maria Ermantina de Almeida Prado Galvo, 2 Ed., So Paulo: Martins Fontes, 2006, p. XVIII. 241 Dicionrio de Filosofia, traduo Alfredo Bosi, So Paulo: Mestre Jou, p. 916. 242 Idem, p. XXIV. 99
O porque permite detectar a finalidade e o esprito que tem de ser respeitado para a interpretao, a evoluo e a aplicao das normas, a fim de que no sejam desviadas de seu objeto e de que a coerncia do sistema no seja rompida. 243
A pergunta quando? determina o campo de aplicao e os limites de um sistema, de uma instituio ou de uma regra. A resposta que lhe dada define um campo limitativo, subordinado reunio de condies estritas, ou residual, sempre suscetvel de extenso. o aspecto legal normativo. 244
E Como? corresponde ao carter imperativo ou supletivo das disposies ou dos estatutos considerados, a possibilidade de derrog-los a fora obrigatria deles, o tipos de sanes aplicveis etc. 245
Com tais informaes pode-se dizer que a teoria da prova a explica como sendo meio, elemento ou instrumento, dependendo do foco de observao. A prova se expressa por um meio legal, por exemplo, no Brasil: artigo 212 do Cdigo Reale ou artigos 332 e seguintes do Cdigo Buzaid, na Frana (Code Civil, artigos 1.315 e seguintes ou Code de Procdure Civile, artigos 9 e seguintes, 132 e seguintes); na Itlia (Codice Civile, artigos 2.697 e seguintes; Codice di Procedura Civile, artigos 191 e seguintes); em Portugal (Cdigo Civil, artigos 341 e seguintes; Cdigo de Processo Civil, artigos 513 e seguintes). Com relao aos meios de prova significam as diversas modalidades desenvolvidas pelos participantes do processo para produo da prova. Assim como prescreve o Cdigo Civil de 2002 em seu artigo 212, enumerando-as de forma exemplificativa e no taxativamente, quando dispe: salvo o negcio a que se impe forma especial, o fato jurdico pode ser provado mediante: I confisso; II documento; III testemunha; IV presuno; V percia. O Cdigo Buzaid, por sua vez, tambm disciplina os meios de prova admissveis em juzo, elencando assim: o depoimento pessoal nos arts. 342 a 347; a confisso nos arts. 348 a 354; a exibio de documentos ou coisa nos arts. 355 e 363; a documental nos
243 Idem, p. XXIV. 244 Idem, p. XXV. 245 Idem, p. XXV. 100
arts. 364 a 391; a prova testemunhal nos arts. 400 a 419; a pericial nos arts. 420 a 439 do CPC; e a inspeo judicial nos arts. 440 a 443. atravs do meio de prova que se apreende e examina um elemento, cujo resultado ser formalizado procedimentalmente por um instrumento. Para melhor esclarecer, Pereira Leal 246 explica que a percia um meio de prova para o exame de elementos de prova com a elaborao final do laudo, que instrumento de prova. Como bem descreve Dhenis Madeira, um nico fato, por exemplo, um acidente automobilstico, pode ser provado por vrios meios de prova (pericial, documental ou testemunhal), podendo ser instrumentalizado se pericial, pelo laudo, se documental, pelo Boletim de Ocorrncia, se testemunhal, pelo depoimento transcrito na ata da audincia. 247
Neste mesmo sentido, para Manuel Galdino da Paixo Junior 248 os meios so os veculos disponibilizados pela lei s partes a fim de que se possam exercer direitos probatrios. Acrescenta-se ento que, atravs dos meios, o interprete ir debruar sobre os elementos ali constantes onde ir instrumentalizar as percepes obtidas. Esclarecendo ainda mais, a prova composta por um meio indicado na lei, que tem por finalidade apreender ou examinar um elemento, cujo resultado procedimental o instrumento 249 . Assim, Pereira Leal leciona a respeito da prova que esta
[...] enuncia-se pelos contedos lgicos de aproximao dos seguintes princpios: a) indiciaridade (caracterizada pelos elementos integrativos da realidade objetivada no espao); b) ideao (exerccio intelectivo da apreenso dos elementos pelos meios do pensar no tempo); c)
246 Temas atuais de direito processual civil. p. 350. 247 Processo de conhecimento & cognio, uma insero no estado democrtico de direito. p. 154. 248 Teoria Geraldo do Processo. p. 261.
249 Idem. p. 154. 101
formalizao (significa a instrumentao da realidade pensada pela forma legal). 250
No se pode confundir o instituto da prova com o elemento, o meio ou o instrumento 251 como faz grande parte doutrina. Michele Taruffo 252 , renomado jurista italiano comenta sobre a prova da seguinte forma: A prova o instrumento que as partes utilizam a sculos para demonstrar a verdade de sua informaes, e da qual se serve o juiz para decidir a respeito da verdade ou falsidade dos enunciados fticos (Traduo livre). 253
Prossegue o autor dizendo que
Podemos agregar que, em termos gerais, pode-se considerar como racionalmente admissveis todas as provas, tpica ou atpicas, que sejam relevante na medida em que excluem-se do processo somente aquelas provas que, ainda que relevantes, sejam qualificadas como inadmissveis por alguma norma jurdica especfica (como, por exemplo, as provas ilcitas ou aquelas que para sua aquisio tenha-se que violar o segredo pessoal ou profissional) (Traduo livre). 254
O pensamento do jurista italiano inaugura um novo ponto de debate no trabalho, que no importa qual a doutrina que se estude acerca da prova, alm de se desenvolver o conceito no informando ao leitor o que meio, elemento ou instrumento da
250 Teoria Geral do Processo. p. 348. 251 Processo de conhecimento & cognio, uma insero no estado democrtico de direito. p. 153. 252 La prueba, artculos e conferencias, Monografias Jurdicas Universitas, Editorial Metropolitana, Santiago. p. 59. 253 La prueba es el instrumento que utilizam las partes desde hace siglos para demonstrar la veracidad de sus afirmaciones, y Del cual se sirve el juez para decidir respecto a a verdad o falsedad de los enunciados fcticos. 254 Podemos agregar que, en trminos generales, se pueden considerar como racionalmente admisibles todas las pruebas, tpicas o atpicas, que sean relevantes en la medida que aporten informaciones tiles para formular esa decisin; se excluen del proceso solo aquellas pruebas que, an siendo relevantes, sean calificadas como inadmisibles por alguna norma jurdica especifica (como por ejemplo, las pruebas ilcitas o aqullas para cuya adquisicin habra que violar el secreto personal o Professional. 102
prova, toda a ateno do estudo est direcionado exclusivamente aquele que decide, pouco importando a participao dos demais integrantes do ambiente em estudo. Ressalte-se mais uma vez que a prova em examine apenas a prova judicial e quanto ao modo de interpret-la, Taruffo informa que existem pelo menos duas concepes a respeito. A primeira concepo sobre a prova judicial diz que trata-se de um instrumento de conhecimento conhecida como teoria cognoscitivista, no qual a prova oferece informaes relativas aos fatos que devem ser provados no processo. O exemplo usado por Taruffo o documento, segundo o autor, o documento representa uma declarao e, por tanto, informa alguma coisa sobre o fato constante da declarao. O mesmo acontece numa gravao ou um vdeo, ambos demonstram como verdadeiro um fato ali constante, pelo menos at que seja discutida a autenticidade ou a falsidade ou veracidade do instrumento de prova 255 . Assim leciona o autor italiano
Em todo caso, pode-se dizer que a prova um instrumento que d informao a respeito do contedo do enunciado, e propicia conhecer a circunstncia sobre o que versa o enunciado, com a conseqncia que o enunciado mesmo pode se considerar verdadeiro ou falso sobre a base da prova ou das provas que se referem a ele (Traduo livre). 256
E para a segunda concepo a prova um instrumento de persuaso, e por isso no teria a ver com o conhecimento dos fatos e no serviria para estabelecer a verdade ou falsidade de um enunciado, e tampouco para proporcionar conhecimento acerca de algo. Serviria, ento, apenas para persuadir o juiz, para convenc-lo ou no convenc-lo de um enunciado. Mais uma retoma-se a Michele Taruffo
255 La prueba, artculos e conferencias, Monografias Jurdicas Universitas, Editorial Metropolitana, Santiago. p. 60. 256 En todo caso, se puede decir que la prueba es un instrumento que da informacin respecto al contenido del enunciado, y da a conocer la circunstancia sobre la que versa el enunciado, con la consecuencia que el enunciado mismo puede considerarse verdadero o falso sobre la base de la prueba o las pruebas que l refierem. 103
dizer, no juzo no se conhecem os efeitos: tudo se esgota nos discursos e narraes que se fazem no processo, e dessa maneira se pode definir como verdadeiro o enunciado pelo qual o juiz est persuadido, mas somente em funo do feito de que realmente est e afirme estar (Traduo livre). 257
O autor logo em seguida afirma que uma concepo com tal fundamento irracional e no analisa as caractersticas e estrutura da prova. A persuaso de um sujeito a respeito de qualquer coisa de fato um estado psicolgico apenas e no leva em considerao se estas provas foram produzidas de forma ilcita, por exemplo, ou se o testemunho ou o documento so falsos. Admite-se que o enunciado produzido surtiu efeito de convencimento, porm, o fundamento que serviu de persuaso no vai se sustentar, A deciso no poder se basear nestas provas somente pelo fato do juiz ter sido persuadido (traduo livre). 258
Ainda sobre o tema Marina Gascn Abelln informa que existem duas correntes de pensamento, a primeira objetivista e a outra subjetivista.
As epistemologias que podem se adotar passa por duas posies extremas. A primeira (objetivista) entende que a objetividade do conhecimento reside em sua correspondncia ou adequao a um mundo independente, e tambm na concepo do conhecimento como um processo guiado por regras mais ou menos seguras confia na obteno de certeza absoluta. A segunda (subjetivista) entende que a objetividade do conhecimento deriva de nossos esquemas de pensamentos e juzos de valor, ou seja, o conhecimento do mundo est contaminado, irredutivelmente subjetivo. A primeira tese se vincula a teoria do adversary system e, em geral, as posies ideolgicas do processo civil que concebem este essencialmente como um instrumento para a resoluo de conflitos. A segunda (subjetivista) entende que a objetividade do conhecimento deriva dos nossos esquemas de pensamento e juzo de valor; isto , o conhecimento do
257 Es decir, en el juicio no se conocen los hechos: todo se agota en los discursos y narraciones que se hacen en el proceso, y de esa manera se puede definir como verdadero el enunciado del cual el juez est persuadido, pero solo em funcin del hecho de que realmente lo est y afirme estarlo. 258 La decisin no se podr basar em ellas solo porque el juez las encuentre persuasivas. Idem p. 62. 104
mundo est contaminado, irredutivelmente subjetivo (traduo livre). 259
Os objetivistas entendem que os procedimentos probatrios proporcionam um resultado incontroverso. Esta corrente divulga o modelo de prova legal, que supe a consagrao jurdica das regras de valorao que indica ao juiz quando e em que medida deve considerar como provado um fato. Admite-se tambm o princpio valorativo da livre convico dos meios probatrios, como uma espcie de momento ntimo ou mstico capaz de desbancar as provas. Gascn informa que a tese aquela que se manteve e mantm h algum tempo na cincia processual, diz assim a autora: a primeira tese se vincula a teoria do adversary system e, em geral, as posies ideolgicas do processo civil o concebem como sendo essencialmente um instrumento para resoluo de conflitos. 260
Em seguida explica a autora o pensamento dos subjetivistasque simplesmente deixam a prova do conhecimento dos fatos em segundo plano e passam a analisar outras questes de carter prtico e endoprocessual conduzindo a valorao da prova de acordo o intuitismo do juiz. Essa concepo, alm de irracional, tem o foco completo e irrestrito no juiz como se ele fosse o nico daquele espao processual, no se acredita ou ignora a possibilidade de envolvimento de outros na rdua construo do que est provado ou para ser provado. Para Gascn a teoria mais adequada a do objetivismo crtico no qual verdade e prova so conceitos diferentes, porm, entrelaados, porquanto afirmar que um enunciado ftico verdadeiro, dizer, que descreve fatos existido ou que existem em um
259 La Prueba Judicial: Valoracin Racional Y Motivacin. Las epistemologas que pueden adoptarse se mueven entre dos posiciones "extremas". La primera (objetivista) entiende que la objetividad del conocimiento radica en su correspondencia o adecuacin a un mundo independiente, y al concebir adems el conocimiento como un proceso guiado por reglas ms o menos seguras confa en la obtencin de certeza absoluta. La segunda (subjetivista) entiende que la objetividad del conocimiento deriva de nuestros esquemas de pensamiento y juicios de valor; es decir, el conocimiento del mundo est contaminado, es irreductiblemente subjetivo. 260 La Prueba Judicial: Valoracin Racional Y Motivacin. La primera tesis se vincula a la teora del adversary system y, en general, a las posiciones ideolgicas del proceso civil que conciben a ste esencialmente como un instrumento para la resolucin de conflictos (traduo livre). 105
mundo independente e afirmar que um enunciado ftico est provado significa que sua verdade foi provada 261 . Avanando no tema, a crtica que se faz de maior relevncia ainda, est no vetor de atingimento do instituto no mbito endoprocessual feito pela doutrina ao longo do tempo. Explica melhor em seguida. Durante longos anos, s se pensou o instituto da prova voltando as atenes exclusivamente para a figura do juiz, como se fosse apenas o juiz o participante de um processo, no se admitiu a possibilidade da prova ser dirigida a todas as pessoas envolvidas no processo, inclusive o juiz. Ocorre que as citaes doutrinrias em sua esmagadora maioria inclusive a estrangeira insistem em considerar o processo como um espao no qual as atenes esto todas voltadas para aquele que decide, o que, sem dvida no coaduna com o democrtico e sim, com o ditatorial.
4.3 Garantia fundamental prova e sua produo 4.3.1 Conceito de Direitos e Garantias Fundamentais
Importa no primeiro momento conhecer qual a compreenso doutrinria sobre os direitos e garantias fundamentais e partir da enfrentar os problemas: porque a produo da prova pode ser vista como uma garantia fundamental? Quais os elementos devem ser verificados para que se possa falar numa construo da prova que atenda aos direitos e garantias fundamentais? Para facilitar a compreenso do leitor, deixa-se cravado na retentiva que, a seguir, quando falar em direito fundamental est referindo-se a norma ou conjunto de normas de contedo declaratrio da existncia de um interesse, por exemplo, direito vida, liberdade e propriedade. Por outro lado, quando referir-se a garantia est-se falando de
261 Marina Gascn Abelln. La Prueba Judicial: Valoracin Racional Y Motivacin.
106
uma norma ou um conjunto de normas de contedo assecuratrio, ou seja, norma ou normas cuja caracterstica marcante assegurar o direito consagrado. Neste sentido, o Habeas Corpus uma garantia fundamental que serve para tutelar o direito de liberdade. Ultrapassada essa premissa, possvel avanar. Foi possvel perceber que do ponto de vista clssico, os conhecidos direitos fundamentais consistiam em instrumentos de proteo do indivduo frente atuao do Estado. Essas elaboraes merecem respeito e tem significativa importncia histrica, principalmente tomando por base o contexto pelas quais foram construdas, nada obstante, hoje possvel dizer que o pensamento j no atende mais as necessidades da complexa sociedade ps-moderna. Est-se diante de um conceito que avana no tempo, sofre influncia da acelerada mudana do comportamento e dos anseios dos humanos e, que passa por uma reflexo profunda. Noberto Bobbio aponta quatro dificuldades 262 para a busca do fundamento absoluto dos direitos fundamentais e cita ainda que os direitos do homem so aqueles cujo reconhecimento condio necessria para o aperfeioamento da pessoa humana ou para o desenvolvimento da civilizao. Fcil perceber que o autor iguala o conceito de direitos do homem ao conceito de direitos fundamentais. Tomando de exemplo os nossos juristas, Jos Afonso da Silva assim descreveu: [...] direitos fundamentais do homem constitui a expresso mais adequada a este estudo, porque, alm de referir-se a princpios que resumem a concepo do mundo e informam a ideologia poltica de cada ordenamento jurdico, reservada para designar, no nvel do direito positivo, aquelas prerrogativas e instituies que ele concretiza
262 A primeira delas seria o fato de que a expresso direitos do homem mal definida, porque desprovida de contedo e, quando este aparece, introduz termos avaliativos, os quais so interpretados de modo diverso de acordo com a ideologia assumida pelo intrprete. A segunda dificuldade consiste na constante mutabilidade histrica dos direitos fundamentais. O rol de direitos se modificou e ainda se modifica, pois as condies histricas determinam as necessidades e interesses da sociedade. So, portanto, direitos relativos, no lhes cabendo a atribuio de um fundamento absoluto. Outra dificuldade na definio de um fundamento absoluto para os direitos fundamentais a heterogeneidade dos mesmos, ou seja, a existncia de direitos diversos e muitas vezes at mesmo conflitantes entre si. As razes que valem para sustentar alguns no valem para sustentar outros. Alguns direitos fundamentais so at mesmo atribudos a categorias diversas, enquanto outros valem para todos os membros do gnero humano. A ltima dificuldade apontada consiste na existncia de direitos fundamentais que denotam liberdades, em antinomia a outros que consistem em poderes. A era dos direitos. Rio de Janeiro: Campus, 1992. p. 25. 107
em garantias de uma convivncia digna, livre e igual de todas as pessoas. 263
Vladimir Brega Filho, tambm d sua contribuio e aduz que direito fundamental o mnimo necessrio para a existncia da vida humana. 264 Por mnimo necessrio, entenda-se garantia da existncia de uma vida digna, conforme os preceitos do princpio da dignidade da pessoa humana. No qualificativo fundamentais, que recheado de ambigidades, possvel perceber a indicao de que se trata de situaes jurdicas sem as quais a pessoa humana no se realiza, no convive e, as vezes, nem mesmo sobrevive; fundamentais no sentido de ser direcionado a todos e no apenas no dever-ser. Parte da doutrina e mesmo alguns dos legisladores constitucionais pelo mundo, do tratamento idntico as expresses direitos humanos, direitos do homem e direitos fundamentais, mas, o que todos querem exatamente definir esse vocbulo abundante de significaes e pelo menos nos textos, mais das vezes os Diplomas constitucionais tem conseguido. No tocante expresso Direitos Humanos, o significado atribudo o mesmo, ou seja, so direitos essenciais manuteno de uma vida humana sustentada pelo princpio da dignidade a ela inerente. Entretanto, possvel fazer a distino aduzindo que os direitos fundamentais so aqueles positivados em uma Constituio, enquanto os direitos humanos so os provenientes de normas de carter internacional. O jurista portugus J.J.Gomes Canotilho 265 aduz que direitos do homem so aqueles derivados da prpria natureza humana, enquanto os direitos fundamentais so os vigentes em uma ordem jurdica concreta.
263 Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo: Malheiros. 2003. 264 Direitos fundamentais na Constituio de 1988: contedo jurdico das expresses. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002. 265 Estudos sobre Direitos Fundamentais. Constituio e Dfice Procedimental. 108
4.3.2 Classificao dos Direitos e Garantias Fundamentais
Aps a percepo do conceito fundamental passa-se a sua classificao, alis, sobre o tema classificao uma pequena digresso. Fala-se em inmeras classificaes em todos os ramos do Direito, porm, na maioria das vezes estas classificaes no mantm qualquer utilidade. E, o exerccio de classificar justifica-se pela sua utilidade, ou, caso contrrio, no passa de um trabalho verborrgico, sem sentido ou significado. Classificar para Fabiana Del Padre Tom 266 consiste na operao lgica estabelecendo um determinado critrio, observando as semelhanas entre os objetos, dividindo-os em grupo. A autora cita ainda o conceito de Paulo de Barros Carvalho 267 que assim definiu o tema [...] classificar distribuir em classes; dividir os termos segundo a ordem da extenso ou, para dizer de modo mais preciso, separar os objetos em classes de acordo com as semelhanas que entre eles existam, mantendo-os em posies fixas e exatamente determinadas com relao s demais classes.
Se existe realmente a necessidade da classificao, que a investigao tenha sentido para o leitor e, para que uma classificao tenha sentido, exige-se um agrupamento lgico e til de determinados objetos que possuam mesmas caractersticas, nada mais do que isso. Avanando no tema, toma corpo a classificao a seguir informada, granjeando nomes de notvel conhecimento jurdico. Essa corrente, concebe os direitos e garantias fundamentais em razo de sua multifuncionalidade e que podem ser classificados em dois grandes grupos. O primeiro, nomeado de direitos de defesa (que incluem os direitos de liberdade, igualdade, as garantias, bem como parte dos direitos sociais, no caso, as liberdades sociais e os polticos) e o segundo, os direitos a prestaes tem por objeto a
266 Conhecimento, Verdade e Direito Tributrio. Conhecimento, Verdade e Direito Tributrio, disponvel no endereo eletrnico: http://www.barroscarvalho.com.br/art_membros/FABIANA%20DEL%20PADRE%20TOM%C3%89%20- %20Conhecimento,%20verdade%20e%20direito%20tri.pdf
267 Curso de Direito Tributrio. So Paulo: Saraiva, 2004. p. 39. 109
conduta positiva do Estado (direitos proteo e participao na organizao e procedimento, assim como pelos direitos a prestaes em sentido estrito, representados pelos direitos sociais de natureza prestacional). Esclarece Ingo W. Sarlet 268 que enquanto a funo precpua dos direitos de defesa a de limitar o poder estatal, os direitos sociais (como direitos a prestaes) reclamam uma crescente posio ativa do Estado na esfera econmica e social. Aproximando-se as teorias de nomes consagrados como Jellinek, Alexy e Canotilho, tambm possvel verificar o mesmo caminho onde os fundamentais so divididos em: os direitos de defesa e os prestacionais. J.J. Gomes Canotilho 269 entende que os fundamentais ligados a prestaes podem ainda ser classificados em direitos ao acesso e utilizao de prestaes estaduais e direitos participao na organizao e procedimento. J para Robert Alexy 270 os direitos a prestaes compreendem os direitos prestacionais em sentido amplo, aqui entendidos os direitos proteo e os direitos organizao e ao procedimento; bem como o direito a prestaes em sentido estrito, os direitos sociais de natureza positiva. Optou-se pela classificao de Ingo W. Sarlet 271 que assim estruturou sua classificao: direitos fundamentais na qualidade de direito de defesa e direitos fundamentais na qualidade de direito a prestaes. Este ltimo pode ser visto de forma ampla e restrita, sendo que de forma ampla divide-se em direitos proteo e participao na organizao e no procedimento. Interessa agora apenas o estudo dos direitos na qualidade de direitos de defesa, defendido por Sarlet 272 como sendo aqueles que traduzem as limitaes atuao estatal.
268 A eficcia dos direitos fundamentais.
269 Estudos sobre Direitos Fundamentais. Constituio e Dfice Procedimental. 270 Teoria dos Direitos fundamentais. 271 A eficcia dos direitos fundamentais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005. 272 A eficcia dos direitos fundamentais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005. 110
Politicamente esta limitao encontra abrigo na idia de democracia e a constante possibilidade de abuso de poder, que evidentemente pode ser verificada mesmo no Estado Democrtico de Direito. Esta limitao ao poder estatal procura garantir ao indivduo uma esfera de liberdade, outorgando-lhe a possibilidade jurdica de resistir a interferncias indevidas em sua esfera de autonomia pessoal. Segundo Sarlet 273 os direitos fundamentais de defesa se dirigem a uma obrigao de absteno por parte do Poder Pblico, obrigando-os a respeitar determinados interesses individuais por meio da omisso na implementao de interferncias extravagantes. Ressalva a de ser feita ao fato de que esta categoria no elimina a presena do Estado. Por bvio que o Estado, em determinadas hipteses excepcionais e sob determinadas condies, no s pode como deve interferir na esfera pessoal mais ntima, mas isto, como j afirmado, fica reservado excepcionalidade. Segundo Canotilho 274 , estes direitos assumem dupla perspectiva: a) No plano jurdico-objetivo: normas de competncia negativa para o Poder Pblico 275 ; b) No plano jurdico-subjetivo: a outorga do poder de exercer direitos fundamentais e resistir s interferncias extravagantes do Poder Pblico. O autor identifica como integrantes deste rol de direitos fundamentais na qualidade de direitos de defesa os assim chamados direitos de primeira dimenso, a saber: direitos de liberdade 276 e igualdade, e vida e propriedade 277 . Alm destes retrocitados, o autor inclui no grupo em anlise, grande parte dos direitos polticos, as garantias individuais e parte dos direitos sociais.
273 Op.cit. 274 Estudos sobre Direitos Fundamentais. Constituio e Dfice Procedimental. 1 ed. So Paulo: Ed. Revistas dos Tribunais; Portugal: Coimbra Editora, 2008. p.72. 275 Equivale dizer que o Estado fica obrigado a respeitar o ncleo de liberdade constitucionalmente assegurado. 276 Como exemplos de liberdades fundamentais temos a liberdade de locomoo, de conscincia, de manifestao do pensamento, de imprensa, de associao e de reunio. 277 Todos inspirados na matriz liberal-burguesa. 111
H ainda a classificao pelo enfoque material considerando os direitos fundamentais de primeira gerao ou dimenso que consagrou as prerrogativas das liberdades individuais da burguesia do sculo XVIII, so os chamados de direitos civis e polticos, titularizados pelos indivduos e oponveis sobretudo em face da atividade estatal. So exemplos dessa gerao o respeito liberdade e propriedade privada. Existem tambm os direitos fundamentais de segunda gerao que encontram-se ligados ao valor da igualdade material, trata-se do reconhecimento dos direitos sociais, econmicos e culturais, so direitos de titularidade coletiva. A terceira gerao dos direitos fundamentais foi fixada pelo valor da solidariedade e compreende a defesa do meio ambiente, a proteo do consumidor, dentre outros. H ainda, os direitos fundamentais de quarta gerao que podem ser associados s discusses que envolvem o pluralismo e a diversidade, de forma a concretizar os ditames do Estado social. Como j anunciado anteriormente, os direitos, como expostos, so normas correspondentes a bens e vantagens, enquanto as garantias tratam de normas que asseguram o exerccio destes direitos. Considerando a expressa referncia as garantias no Ttulo II da Carta Poltica brasileira, importa definir o perfil destas garantias e a sua posio dentro da classificao proposta. Importante registrar que um dispositivo constitucional no tem que necessariamente trazer um direito fundamental, pode ocorrer, e bastante comum a ocorrncia de um dispositivo, ora ser interpretado como veiculador de um direito fundamental, ora como suporte fsico de uma garantia fundamental. Nada justifica a tentativa de individualizao absoluta dos contedos dos dispositivos. Garantias institucionais so espcies do gnero garantias fundamentais, que na sua maioria assumem o carter de direitos-garantias e nem todas as garantias institucionais podem ser qualificadas como fundamentais. Estes direitos e garantias foram inseridos na Carta Magna de 1988, e tem um elenco considervel prescrito no artigo 5 no qual esto previstos os direitos, as 112
garantias e os deveres individuais e coletivos, apesar do vasto rol, o elenco no est restrito ao artigo estando espalhados em diversos outros momentos da Carta. Desse modo, tem-se: as garantias gerais que tratam da estrutura de uma sociedade democrtica, que evidencia o Estado Democrtico de Direito (art. 1); e as garantias constitucionais, mediante as quais a prpria Constituio tutela a manuteno ou reintegrao dos direitos fundamentais. Estas garantias constitucionais podem ser classificadas como sendo: garantias constitucionais gerais que so institutos constitucionais que se inserem no mecanismo de freios e contrapesos dos poderes e barram o arbtrio com o que constituem e, alm disso, trata-se de procedimento garantidor dos direitos fundamentais; e as garantias constitucionais especiais que so normas processuais que autuam na limitao da atuao poder estatal ou de particulares, protegendo a inviolabilidade dos direitos fundamentais de modo especial, dentre elas: o direito de petio (art. 5, XXXIV, o direito a certides (art. 5, XXXIV, ao habeas corpus (art. 5, LXVIII), ao mandado de segurana (art. 5, LXIX), ao mandado de injuno (art. 5, LXXI) e ao habeas data (art. 5, LXXII). De acordo com Leonardo Greco, encontra-se na Constituio brasileira, um processo humanizado e garantstico com respaldo principalmente nos incisos XXXV, LIV e LV do artigo 5, normas consagradoras das garantias da inafastabilidade da tutela jurisdicional, do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa, sem falar nos j citados princpios genricos da administrao pblica de quaisquer dos Poderes, e ainda nos da isonomia, da fundamentao das decises e outros hoje expressamente reconhecidos em nossa Carta Magna 278 . Aps constatar a perfeita consonncia entre processo e garantia fundamental, o momento de identificar a prova neste contexto.
278 Garantias fundamentais do processo: O processo justo, Revista Novos Estudos Jur-dicos Nm. 7-14, Abril 2002, disponvel na internet no endereo: http://br.vlex.com/vid/garantias-fundamentais-processo-justo-59307351#ixzz1GxCRbR9G 113
4.3.3 Identificao da fundamentalidade do conceito: prova
Aps a investigao em relao ao tema: fundamentais, percebeu-se que o legislador constituinte de 1988 prescreveu normas consideradas de direitos e garantias fundamentais incidentes sobre o processo podendo citar inmeras delas, e mais, trata-se de normas direcionadas a todos os participantes daquele ambiente lingstico. Carlos Alberto Alvaro de Oliveira 279 comenta que importa para o estudo dos fundamentais ter presentes trs aspectos essenciais imbricados na sua concepo: uma, a normatividade do direito e garantia fundamental, que norteadora no s da regulao legislativa do processo como tambm do regramento de condutas das partes no processo e do contedo da deciso; duas, a supremacia do direito ou da garantia; trs, a normatividade principiolgica com capacidade de irradiao sobre as regras existentes e que viro para soluo das controvrsias processuais. Relembra o leitor que no Captulo 2 deste trabalho, toda a argumentao arquitetada pressupe um processo sob a interferncia do modelo constitucional de processo, informando que o modelo orienta e integra todos os participantes da procedimentalidade. Estudou-se tambm que o modelo assenta-se em Princpios indispensveis sua manuteno e que o instituto da prova segue a mesma trilha e tambm alado ao plano constitucional. Explicando melhor, significa dizer que se a Constituio consagrada como garantia fundamental o devido processo legal, o contraditrio, a ampla defesa, a isonomia, etc., insere-se automtica e infalivelmente o instituto da prova nesta estrutura. Tal afirmativa tem razo de ser, porquanto somente atravs da linguagem das provas possvel enunciar um evento ocorrido no mundo social para o mundo jurdico. Assim, de nada adiantaria a garantia constitucional ao devido processo legal se no estivesse acoplado a este a garantia da representao do alegado, de nada adiantaria arquitetar uma estrutura de possibilidades e fosse bloqueado o direito de a participao e a ampla liberdade argumentativa.
279 Disponvel no seguinte endereo eletrnico: http://www.mundojuridico.adv.br/sis_artigos/artigos.asp?codigo=216 114
Para encerrar, o que a Constituio garante como sendo fundamental no apenas a prova, mas sim, a mais profunda e ampla autorizao para a sua produo.
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CONCLUSO
Logo de incio o trabalho traz uma apresentao dos mtodos paradigmticos de compreenso do direito, sendo possvel a melhor adequao do pensamento ps-positivismo com as idias fustigadas ao longo do texto, porm, ficou claro que no se defende a idia de que tudo pode ser resolvido pela anlise do caso em concreto, mas, apenas admite-se a possibilidade de inconsistncias e lacunas do direito, devendo este encontrar sua prpria resposta com a possibilidade da argumentao tambm nos princpios, inclusive princpios gerais de direito. Com as consideraes desenvolvidas ao longo deste trabalho foi possvel concluir que o direito um fenmeno de linguagem inserido num contexto de sistema. Sistema este que registra o gnero: normas, que subdivide em: regras e princpios. Conclui-se tambm que as normas processuais foram erguidas ao altiplano constitucional, passando a influenciar o legislador infraconstitucional e todos os participantes da processualidade em busca da soluo de conflitos e da consolidao de direitos fundamentais, deixando a pecha de mero instrumento de soluo de conflitos. Percebeu-se a existncia de um modelo constitucional de processo que deve publicizar e irradiar seus efeitos garantistas a todo e qualquer cidado pertencente ao Estado Democrtico de Direito. O processo com fundamento na Constituio tem como sustent-lo o princpio do devido processo legal, principio do contraditrio e da ampla defesa e o princpio da isonomia, ressalvando que qualquer que seja o processo infraconstitucional, seja atravs de regras ou de princpios no podem fugir aos alicerces acima cravados. 116
O vocbulo verdade est inserido na linguagem processual, tendo em vista que todos os participantes do processo falam em nome da verdade, porm, foi possvel concluir que a tal verdade na estrutura processual construda e dependente das regras e princpios impositivos pertinentes ao caso em cada momento. Por prova entende-se como sendo a representao, na linguagem do direito, dos eventos ocorridos no mundo real, e assim, no se trata da realidade, mas apenas da articulao jurdica dessa realidade E por fim, concluiu-se que atravs das provas torna-se possvel a constituio de fatos garantidores do direito. Assim, a produo da prova na sua forma mais ampla traduz-se na garantia constitucional de um direito fundamental.
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