LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIN E IDENTIFICACIN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA

El prximo 17 de julio de 2013 entrar en vigor la Ley Federal para la Prevencin e Identificacin de Operaciones con recursos de Procedencia Ilcita, sobre la cual nos permitimos exponer las siguientes consideraciones: I. El objeto de la Ley es proteger el sistema financiero y la economa nacional, estableciendo medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos u operaciones que involucren recursos de procedencia ilcita. II. De acuerdo al artculo transitorio segundo de la Ley, el Ejecutivo Federal emitir el Reglamento de la misma, dentro de los treinta das siguientes a su entrada en vigor. Es de destacar que dentro del citado ordenamiento existen disposiciones que estn sujetas a la interpretacin y definicin del citado Reglamento (el cual por cierto se espera su publicacin para el prximo mes de agosto). III. La aplicacin de la Ley corresponder a la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y a la Procuradura General de la Repblica, quienes tendrn las siguientes facultades: 1. Secretara de Hacienda y Crdito Pblico: A. Recibir los denominados Avisos de quienes realicen las definidas como Actividades Vulnerables; B. Coordinarse con otras autoridades supervisoras y de seguridad pblica, nacionales y extranjeras, as como con quienes realicen Actividades Vulnerables, para prevenir y detectar actos u operaciones relacionados con el objeto de la Ley; y C. Presentar las denuncias que correspondan ante el Ministerio Pblico de la Federacin cuando, con motivo del ejercicio de sus atribuciones, identifique hechos que puedan constituir delitos. 2. Procuradura General de la Repblica: Contar con una Unidad Especializada en Anlisis Financiero, la cual debe conducir la investigacin para la obtencin de indicios o pruebas vinculadas a operaciones con recursos de procedencia ilcita de conformidad con el Captulo II del Ttulo Vigsimo Tercero del Libro Segundo del Cdigo Penal Federal, y coadyuvar con la Unidad Especializada prevista en la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada cuando se trate de investigaciones vinculadas a esa materia. IV. Las personas que estn sujetas a esta Ley son las entidades que integran el sistema financiero y las personas fsicas o morales cuya actividad sea considerada por la Ley como Actividad Vulnerable. Las actividades consideradas como Actividades Vulnerables se establecen en el artculo 17 de la Ley y en resumen son las siguientes: 1. Juegos con apuesta, concursos o sorteos realizados por organismos descentralizados; 2. La emisin o comercializacin, habitual o profesional, de tarjetas de servicios, de crdito, de tarjetas prepagadas y de todas aquellas que constituyan instrumentos de almacenamiento de valor monetario, que no sean emitidas o comercializadas por Entidades Financieras;

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3. La emisin y comercializacin habitual o profesional de cheques de viajero, distinta a la realizada por las Entidades Financieras; 4. El ofrecimiento habitual o profesional de operaciones de mutuo o de garanta o de otorgamiento de prstamos o crditos, con o sin garanta, por parte de sujetos distintos a las Entidades Financieras; 5. La prestacin habitual o profesional de servicios de construccin o desarrollo de bienes inmuebles o de intermediacin en la transmisin de la propiedad o constitucin de derechos sobre dichos bienes; 6. La comercializacin o intermediacin habitual o profesional de metales preciosos, piedras preciosas, joyas o relojes; 7. La subasta o comercializacin habitual o profesional de obras de arte, en las que se involucren operaciones de compra o venta de dichos bienes; 8. La comercializacin o distribucin habitual profesional de vehculos, nuevos o usados, ya sean areos, martimos o terrestres; 9. La prestacin habitual o profesional de servicios de blindaje de vehculos terrestres, nuevos o usados, as como de bienes inmuebles; 10. La prestacin habitual o profesional de servicios de traslado o custodia de dinero o valores, con excepcin de aquellos en los que intervenga el Banco de Mxico y las instituciones dedicadas al depsito de valores; 11. La prestacin de servicios profesionales, de manera independiente, sin que medie relacin laboral con el cliente respectivo, en aquellos casos en los que se preparen para un cliente o se lleven a cabo en nombre y representacin de ste (en operaciones especficas); 12. La prestacin de servicios de fe pblica; 13. La recepcin de donativos, por parte de las asociaciones y sociedades sin fines de lucro; 14. La prestacin de servicios de comercio exterior como agente o apoderado aduanal, mediante autorizacin otorgada por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, para promover por cuenta ajena, el despacho de mercancas, en los diferentes regmenes aduaneros previstos en la Ley Aduanera (de mercancas especficas); y 15. La constitucin de derechos personales de uso o goce de bienes inmuebles. V. Las principales obligaciones a cumplir por parte de quienes estn obligados a cumplir con la Ley son las siguientes: 1. Las Entidades Financieras, quienes tienen mltiples obligaciones vinculadas a mecanismos de control, de conservacin de documentacin y de generacin de informacin a la Secretara de Hacienda. 2. Quienes realizan Actividades Vulnerables:

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A. Identificar a los clientes y usuarios, mediante la obtencin de documentacin oficial vinculada a los mismos, debiendo recabar copia de dicha documentacin; B. En los casos en los que se establezca una relacin de negocios entendindose por sta aquella cotidiana entre quien realiza una Actividad Vulnerable y sus clientes, excluyendo los actos u operaciones que se celebren ocasionalmente, deber solicitar al cliente o usuario la informacin sobre su actividad u ocupacin. Para ello se basar, entre otra informacin, en los avisos de inscripcin y actualizacin de actividades presentados para efectos del Registro Federal de Contribuyentes; C. Solicitar al cliente o usuario si tiene conocimiento de la existencia del dueo beneficiario (a quien finalmente se destina el producto o beneficio de la operacin) y, en su caso, documentacin oficial que permita identificarlo. D. Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destruccin u ocultamiento de la informacin y documentacin que sirva de soporte, as como la que identifique a sus clientes o usuarios (la informacin deber conservarse de manera fsica o electrnica, por un plazo de cinco aos); E. Presentar los Avisos en la Secretara, lo cual deber hacerse a ms tardar el da 17 del mes inmediato siguiente, segn corresponda a aqul en que se hubiera llevado a cabo la operacin que le diera origen. Dichos Avisos debern contener los datos generales de quien realice la Actividad Vulnerable, los datos generales del cliente, usuarios o del Beneficiario Controlador y la informacin sobre la actividad u ocupacin de este, as como una descripcin general de la Actividad Vulnerable sobre la cual se d Aviso. La Ley establece que los avisos que deben presentarse a la Secretara, tambin podrn ser presentados por conducto de una Entidad Colegiada (Cmaras, Asociaciones, Etctera) y para ello establece diversos requisitos. F. Designar ante la Secretara a un representante encargado de las obligaciones establecidas en la Ley; y G. Abstenerse de llevar a cabo operaciones con los clientes o usuarios que se nieguen a proporcionar la informacin y documentacin necesaria para el cumplimiento de la Ley. VI. La Ley prohbe dar cumplimiento a obligaciones y, en general, liquidar o pagar, as como aceptar la liquidacin o el pago, de actos u operaciones mediante el uso de monedas y billetes, en moneda nacional o divisas y metales preciosos, en los supuestos siguientes: 1. Constitucin o transmisin de derechos reales sobre bienes inmuebles; 2. Transmisiones de propiedad o constitucin de derechos reales sobre vehculos, nuevos o usados, ya sean areos, martimos o terrestres; 3. Transmisiones de propiedad de relojes, joyera, metales preciosos y piedras preciosas, ya sea por pieza o por lote, y de obras de arte;

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4. Adquisicin de boletos que permitan participar en juegos con apuesta, concursos o sorteos, as como la entrega o pago de premios por haber participado en dichos juegos con apuesta, concursos o sorteos; 5. Prestacin de servicios de blindaje para cualquier vehculo areo, martimo o terrestre; 6. Transmisin de dominio o constitucin de derechos de cualquier naturaleza sobre los ttulos representativos de partes sociales o acciones de personas morales; y 7. Constitucin de derechos personales de uso o goce de cualquiera de los bienes sealados en los puntos 1, 2 y 3 anteriores. En cada caso la Ley establece reglas y montos especficos a considerar para que la prohibicin que nos ocupa tenga lugar. VII. Sanciones administrativas y delitos. 1. La Ley establece la aplicacin de multas a quienes incumplan los requerimientos que haga la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, as como las obligaciones que la propia Ley establece o que participen en cualquiera de los actos u operaciones prohibidos que se detallaron en el numeral que antecede. Las multas que se determinen tendrn el carcter de crditos fiscales y se fijarn en cantidad lquida, sujetndose al procedimiento administrativo de ejecucin que establece la legislacin aplicable. 2. Por otra parte, la Ley prev y sanciona diversas conductas que determina como delictuosas, a saber: A. Se sancionar con prisin de dos a ocho aos y con quinientos a dos mil das multa conforme al Cdigo Penal Federal, a quien: a) Proporcione de manera dolosa a quienes deban dar Avisos, informacin, documentacin, datos o imgenes que sean falsos, o sean completamente ilegibles, para ser incorporados en aquellos que deban presentarse. b) Modifique o altere informacin, documentacin, datos o imgenes destinados a ser incorporados a los Avisos, o incorporados en Avisos presentados. B. Se sancionar con prisin de cuatro a diez aos y con quinientos a dos mil das multa conforme al Cdigo Penal Federal: a) Al servidor pblico que indebidamente utilice la informacin, datos, documentacin o imgenes a las que tenga acceso o reciba con motivo de esta Ley, o que transgreda lo dispuesto por el Captulo VI de la misma, en materia de la reserva y el manejo de informacin, y b) A quien, sin contar con autorizacin de la autoridad competente, revele o divulgue, por cualquier medio, informacin en la que se vincule a una persona fsica o moral o servidor pblico con cualquier Aviso o requerimiento de informacin hecho entre autoridades, en relacin con algn acto u operacin relacionada con Actividades Vulnerables, independientemente de que el Aviso exista o no.

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3. Por su parte, el Captulo II del Ttulo Vigsimo Tercero del Cdigo Penal Federal se intitula Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita y en l se describen las conductas que actualizan dicho delito. VIII. La implementacin de las medidas necesarias para el cumplimiento de las obligaciones establecidas por la Ley se deben ajustar a las caractersticas y necesidades de cada empresa y nuestra labor ante diversos clientes ha consistido precisamente en identificar dichos conceptos para as crear las estrategias y procedimientos que garanticen el debido cumplimiento de la multicitada Ley. Quedamos a sus rdenes para cualquier duda o comentario al respecto.

ATENTAMENTE Dr. Francisco Javier Tiburcio Celorio Lic. Alejandro Catal Guerrero Lic. Gilberto Miguel Valle Zulbarn Lic. Juan Carlos Manrique Moya Lic. Jorge Medina Elizondo Lic. Rogelio Arturo Palafox Martn Lic. Miguel ngel Hernndez Ortiz Lic. Ignacio Federico Gamboa Valenzuela Lic. Alejandro de Jess Snchez Caas Lic. Joaqun Chvez Amador Lic. Ricardo Contreras Gmez Lic. Ren Andrs Hinojosa Lic. Fernanda Dorantes (DF) (DF) (DF) (DF) (MTY) (DF) (DF) (DF) (DF) (DF) (DF) (DF) (DF) tiburcio@basham.com.mx acatala@basham.com.mx gvalle@basham.com.mx jcmanrique@basham.com.mx jmedina@basham.com.mx apalafox@basham.com.mx mahernandez@basham.com.mx igamboa@basham.com.mx asanchez@basham.com.mx jchavez@basham.com.mx rcontreras@basham.com.mx rhinojosa@basham.com.mx adorantes@basham.com.mx

Mxico D.F. a 2 de Julio de 2013.

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