Sunteți pe pagina 1din 0

1

Lector univ. dr. Norel Neagu


















COOPERARE JUDICIAR
INTERNAIONAL N MATERIE
PENAL



Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti
2012


2


Introducere

Suportul de curs reprezint o sintez a coninutului disciplinei Cooperarea judiciar
internaional n materie penal. El este destinat studenilor de la forma de nvmnt la distan (ID) i
constituie materialul bibliografic minim necesar pentru parcurgerea, nsuirea i evaluarea disciplinei
respective.
Suportul de curs este structurat conform standardelor i procedurilor de uz larg n nvmntul
universitar naional i internaional, care se adreseaz nvrii individuale, pe baze interactive. Parcurgerea
suportului de curs, pe baza prezentelor instruciuni, asigur reinerea informaiilor de baz, nelegerea
fenomenelor fundamentale i aplicarea cunotinelor dobndite la rezolvarea unor probleme specializate.
Suportul de curs este structurat ntr-un singur modul, iar modulul este structurat, la rndul lui, pe
uniti de nvare. Modulul reprezint o categorie de probleme distincte din materia disciplinei, care
formeaz un tot unitar din punct de vedere al specificului cunotinelor, al nsuirii unui anumit aspect al
fenomenologiei disciplinei precum i din perspectiva timpului necesar parcurgerii i nsuirii fondului
informaional respectiv. n acest sens, un modul conine una sau mai multe uniti de nvare. Unitatea de
nvare reprezint o parte omogen din componena modulului, caracterizat de un volum strict limitat de
cunotine, care pot s fie parcurse i nsuite printr-un efort continuu de concentrare intelectual, care se
refer la coninutul de idei al unitii de nvare. Fiecare unitate de nvare are o structur proiectat din
perspectiva exigenelor autoinstruirii, astfel c folosirea suportului de curs se face pe baza unui program de
autoinstruire.
Recomandm astfel, cteva regului de baz n procedura de realizare a programului de autoinstruire
pe baza acestui suport de curs:
1. Unitile de nvare se parcurg n ordinea n care sunt prezentate, chiar n cazul n care studentul
apreciaz c ar putea sri direct la o alt unitate de nvare (de exemplu n cazul n care studentul se afl
la a doua facultate sau n alte situaii echivalente). Criteriile i modalitatea de nlnuire a unitilor de
nvare sunt prezentate la fiecare unitate de nvare i ele trebuie respectate ntocmai, sub sanciunea
nerealizrii la parametri maximali a programului de autoinstruire;
2. Fiecare unitate de nvare conine teste destinate autoevalurii gradului i corectitudinii nsuirii
cunotinelor specifice unitii de nvare, nelegerii fenomenelor i proceselor descrise sau prezentate n
unitatea de nvare;
3. Ordinea logic a parcurgerii unitii de nvare este urmtoarea:
a) se citete scopul i obiectivele unitii de nvare;
b) se citesc termenii de referin (cuvintele-cheie);
c) se parcurge coninutul de idei al unitii de nvare;
d) se parcurge bibliografia recomandat;
e) se rspunde la ntrebrile de autocontrol, revznd, dac este necesar, coninutul de idei al
unitii de nvare;
f) se elaboreaz cte un referat pentru fiecare dintre temele de reflecie propuse la unitatea de
nvare;
g) se efectueaz testele de autoevaluare dup procedura descris;
h) se rezolv exerciiile, problemele sau studiile de caz propuse pentru laboratorul sau lucrrile
practice propuse n unitatea de nvare.
Pentru creterea eficienei utilizrii suportului de curs i fixarea temeinic a cunotinelor
dobndite, fiecare unitate de invatare se ncheie cu: ntrebri de autocontrol, teme de reflecie, teme pentru
studii de caz i teste de autoevaluare.





3


Obiectivele cursului

Suportul de curs prezentat n rndurile ce urmeaz se adreseaz studenilor din
nvmntul universitar la distan avnd ca finalitate explicarea principalelor instituii ale
Cooperrii judiciare internaionale n materie penal.

Lucrarea este conceput pentru a trata aspectele fundamentale ale cooperrii judiciare
internaionale n materie penal, astfel nct studeni s i nsueasc noiunile i termenii
de specialitate.
Cursul de fa i propune:
1. S analizeze principalele forme de cooperare judiciar internaional n materie penal
i conexiunile existente ntre ele;
2. S transmit studenilor informaiile necesare pentru interpretarea i aplicarea
corecte a tratatelor internaionale, conveniilor multilaterale i bilaterale i legii nr.302/2004
privind cooperarea judiciar internaional n materie penal;
3. S transmit studenilor cunotinele de cooperare judiciar necesare pentru formarea
unor buni specialiti n domeniul cooperrii;
4. Abordarea formelor de cooperare judiciar n strns legtur cu jurisprudena intern
i internaional, precum i cu jurisprudena Curii Constituionale.



Competene conferite

Competenele generale ale prezentului curs sunt (competenele generale sunt menionate n
fia specializrii) urmtoarele:
1. Competene instrumentale (capacitate de analiz i sintez, capacitate de organizare,
capacitate de a decide independent, fr imixtiuni i influene, capacitatea de a soluiona
probleme, capacitatea de a susine public un discurs coerent, logic i retoric, voina de a
asigura promovarea i respectarea legalitii, cunotine de baz necesare unei profesii)
2. Competene interpersonale (capacitatea de lucra n echip, abiliti interpersonale,
abilitatea de a lucra ntr-o echip interdisciplinar)
3. Competene sistemice (capacitatea de a transpune n practic cunotine dobndite,
capacitatea de a nva, capacitatea de adaptare la noi situaii, capacitatea de a se adapta
procesului de integrare european i de armonizare a legislaiei, abiliti de cercetare,
capacitatea de a concepe proiecte i de a le derula, preocuparea pentru obinerea calitii,
cunoaterea jurisprudenei n general i a Curii Europene a Drepturilor Omului, a Curii de
Justiie a Uniunii Europene, a Curii Constituionale i a naltei Curi de Casaie i Justiie,
n special, corelarea legislaiei interne cu legislaia i jurisprudena din alte ri sau cu
jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, precum i cu tratatele i conveniile
internaionale, abilitatea de a lucra permanent, capacitatea de a interpreta legile, voina de a
reui, creativitate)

Conform fiei disciplinei, competenele specifice acesteia sunt:

1. Cunoatere i nelegere (cunoaterea i utilizarea adecvat a noiunilor specifice
disciplinei)
- Cunoaterea i nelegerea unor spee fundamentale pentru sensul noiunilor
fundamentale
- Cunoaterea noiunilor fundamentale specifice att dreptului internaional, ct i
dreptului penal


4

- Cunoaterea i nelegerea legislaiei

2. Explicare i interpretare (explicarea i interpretarea unor idei, proiecte, procese, precum
i a coninuturilor teoretice i practice ale disciplinei)
- Explicarea necesitii codificrii
- Explicarea i interpretarea jurisprudenei instanelor internaionale i interne
- Explicarea procesului elaborrii unei cereri de cooperare judiciar itnernaional n
materie penal

3. Instrumental aplicative (proiectarea, conducerea i evaluarea activitilor practice
specifice; utilizarea unor metode, tehnici i instrumente de investigare i de aplicare)
- Discutare i analiz de cazuri concrete pentru nelegerea noiunilor fundamentale
- Analize asupra problemelor ridicate la curs
- Efectuarea de referate pentru nelegerea aprofundat a noiunilor

4. Atitudinale (manifestarea unei atitudini pozitive i responsabile fa de domeniul
tiinific / cultivarea unui mediu tiinific centrat pe valori i relaii democratice /
promovarea unui sistem de valori culturale, morale i civice / valorificarea optim i
creativ a propriului potenial n activitile tiinifice / implicarea n dezvoltarea
instituional i n promovarea inovaiilor tiinifice / angajarea n relaii de parteneriat cu
alte persoane - instituii cu responsabiliti similare / participarea la propria dezvoltare
profesional)
- Manifestarea unei atitudini pozitive fa de domeniul tiinific
- nelegerea noiunilor printr-o interpretare practic, pentru crearea ca viitor specialist
- Participarea la propria dezvoltare profesional


Resurse i mijloace de lucru

Parcurgerea unitilor de nvare nu necesit existena unor mijloace sau instrumente
speciale (laborator, software, etc.)
Metoda este cea a studiului individual combinat cu alte metode folosite cu prilejul
activitilor desfurate la ntlnirile tutoriale (activiti desfurate n grupe de lucru,
activiti desfurate n cooperare etc).
Instrumente utilizate n vederea nelegerii aspectelor teoretice i a rezolvrii elementelor de
test: Legea nr.302/2004.



Structura cursului

Suportul de curs este structurat ntr-o singur parte i se numete: Cooperare
judiciar internaional n materie penal
Acesta cuprinde 7 uniti de nvare, aezate, de regul, n conformitate cu
succesiunea logic a autorului n cunoaterea i aprofundarea principalelor forme de
cooperare judiciar internaional n materie penal.
nsuirea temeinic a aspectelor fundamentale ale cooperrii judiciare internaionale
n materie penal presupune, pe lng activitile didactice programate, un efort consistent
din partea studenilor n ceea ce privete studiul individual pe baza bibliografiei minime
obligatorii recomandate n prezenta lucrare.
De asemenea, fiecare student are obligaia de a ntocmi, n fiecare semestru, minim un


5

referat, care s aib ca obiect tratarea unei instituii sau teme din cadrul disciplinei. Referatul
nu poate avea mai puin de 5 pagini i nici mai mult de 10 de pagini i trebuie s aib
elemente de originalitate. Depunerea referatului i transmiterea rezultatelor ctre studeni se
va face potrivit calendarului disciplinei i anume, n format electronic sau material tiprit,
astfel: e-mail, eLis, secretariat. Fiecare referat va fi apreciat cu un procent de 20% din nota
final.
Pentru a nu exista nclcri ale legislaiei drepturilor de autor, studenii vor prezenta
odat cu lucrarea i o declaraie pe proprie rspundere c nu au adus atingere normelor
juridice care protejeaz dreptul de autor.

I. Temele de control din Cooperarea judiciar internaional n materie penal
se regsesc la finalul Unitilor de nvare nr. (1-7): i constau ntr-un referat cu tema la
alegere descrise mai jos.

Tema de Control nr.1 const ntr-un referat cu tema la alegere, apreciat cu 20%
din nota final:
a.) Principiile cooperrii judiciare internaionale n materie penal(Unitatea de nvare
nr.1) sau
b.) Procedura n cazul extrdrii pasive (Unitatea de nvare nr.2); sau
c.) Mandatul european de arestare (Unitatea de nvare nr.3/ Unitatea de nvare nr.4).

Tema de Control nr.2 const ntr-un referat cu tema la alegere, apreciat cu 20%
din nota final:
a.) Recunoaterea i executarea hotrrilor strine (Unitatea de nvare nr.5); sau
b.) Asistena judiciar internaional n materie penal (Unitatea de nvare nr.6/ Unitatea
de nvare nr.7) sau
c.) Indisponibilizarea i confiscarea bunurilor. Forme de cooperare judiciar (Unitatea de
nvare nr.7).

Suportul de curs redat n rndurile urmtoare trebuie completat prin studierea bibliografiei
obligatorii, bibliografie care este specificat la finalul materiei.



Cerine preliminare

Este necesar actualizarea tuturor cunotinelor de drept acumulate pe parcursul studiilor
anterioare.
Pentru nelegerea conceptelor i noiunilor prezentate n acest curs de cooperare judiciar
internaional n materie penal i pentru a le aplica eficient n practic este necesar
parcurgerea n prealabil a cursului de Drept penal, partea general, Drept penal, partea
special i Procedur penal, partea general.


Discipline deservite

Cooperarea judiciar internaional n materie penal poate fi considerat ca o continuare a
studiului Dreptului procesual penal i interfereaz apoi cu dreptul internaional public,
precum i Dreptul procesual penal, partea special.



6



Durata medie de studiu individual

Timpul necesar parcurgerii unei Uniti de nvare este estimat la minim 1 or. Pentru cele
7 uniti de nvare (UI) a materiei vor fi alocate minim 12 de ore de studiu individual (SI).



Evaluarea

Aprecierea nivelului de pregtire a studenilor se realizeaz astfel:
1. Evaluarea parial, prin intermediul unor teme de control, sub forma de referat,
conform calendarului disciplinei, care valoreaz 20% per fiecare referat, din nota final.
2. Evaluarea final, prin examen la sfritul fiecrui semestru. Examenul este scris, iar
notarea se face de la 1 la 10. Stabilirea notei finale va avea loc n felul urmtor:
1. Rspunsurile la examen 60%;
2. Activiti n cadrul ntlnirilor tutoriale -
3. Teme de control 40%;
Promovarea examenului presupune obinerea unei note mai mari sau egale cu 5, n care
trebuie s aib o pondere de cel puin 30% nota de la examenul propriu-zis. Studenii care
nu au obinut cel puin nota 5 la examenul propriu-zis nu pot promova examenul pe baza
notrii fcute la evaluarea parial.


Grila de Evaluare:
Grila de evaluare pentru examen cuprinde:
1. Unul sau dou subiecte teoretice, care trebuie tratate analitic;
2. Un numr de 5 teste scurte care pot cuprinde i aplicaii practice sau grile.



COOPERAREA JUDICIAR INTERNAIONAL N MATERIE PENAL

Cuprins
Chestionar evaluare prerechizite
UNITATEA DE NVARE 1. Cooperarea judiciar internaional n materie penal
1.1. Obiectivele unitii de nvare
1.2. Competenele unitii de nvare
1.3. Mic dictionar de termeni n materia cooperrii judiciare internaionale penale
1.4. Necesitatea cooperrii judiciare internaionale n materie penal
1.5. Principiile cooperrii judiciare internaionale n materie penal
1.6. Formele cooperrii judiciare internaionale n materie penal
1.7. Rezumat
1.8. Test de autoevaluare a cunotinelor

UNITATEA DE NVARE 2. Extrdarea


7

2.1. Obiectivele unitii de nvare
2.2. Competenele unitii de nvare
2.3. Extrdarea pasiv (condiii, procedur)
2.4. Extrdarea activ (condiii, procedur)
2.5. Rezumat
2.6. Test de autoevaluare a cunotinelor

UNITATEA DE NVARE 3. Mandatul european de arestare
3.1. Obiectivele unitii de nvare
3.2. Competenele unitii de nvare
3.3. Procedura emiterii mandatului european de arestare
3.4. Rezumat
3.5. Test de autoevaluare a cunotinelor

UNITATEA DE NVARE 4. Mandatul european de arestare
4.1. Obiectivele unitii de nvare
4.2.Competenele unitii de nvare
4.3. Procedura executrii mandatului european de arestare
4.4. Rezumat
4.5. Test de autoevaluare a cunotinelor
4.6. Tem de control

UNITATEA DE NVARE 5. Transferul de proceduri, recunoaterea i executarea
hotrrilor, transferarea persoanelor condamnate
5.1. Obiectivele unitii de nvare
5.2.Competenele unitii de nvare
5.3. Transferul de proceduri
5.4. Recunoaterea i executarea hotrrilor
5.5. Transferarea persoanelor condamnate
5.6. Rezumat
5.7. Test de autoevaluare a cunotinelor

UNITATEA DE NVARE 6. Asistena judiciar internaional n materie penal (I)
6.1. Obiectivele unitii de nvare
6.2. Competenele unitii de nvare
6.3. Formele asistenei judiciare n materie penal
6.4. Rezumat
6.5. Test de autoevaluare a cunotinelor

UNITATEA DE NVARE 7. Asistena judiciar internaional n materie penal
(II)
7.1. Obiectivele unitii de nvare
7.2. Competenele unitii de nvare
7.3. Ordinul de indisponibilizare
7.4. Ordinul de confiscare
7.5. Rezumat


8

7.6. Test de autoevaluare a cunotinelor
7.7. Tem de control
7.8. Bibliografie specific COOPERARE JUDICIAR INTERNAIONAL N
MATERIE PENAL






Chestionar evaluare prerechizite

NOT: Testul de mai jos va fi rezolvat de ctre studeni i evaluat de ctre profesor n cadrul
primului tutorial

Rspundei la urmtoarele ntrebri. Este corect numai o singur variant.

1. Conform principiului personalitii legii penale:
a. este necesar dubla incriminare pentru incidena acestui principiu;
b. se aplic legea romn infraciunilor svrite n afara teritoriului rii, dac fptuitorul
este cetean romn sau dac, neavnd nicio cetenie, are domiciliul n ar;
c. se aplic legea romn infraciunilor svrite n afara teritoriului rii, dac fptuitorul
este cetean strin sau dac, neavnd nicio cetenie, are domiciliul n strintate;
d. se aplic legea romn infraciunilor svrite pe teritoriului rii, dac fptuitorul este
cetean romn sau dac, neavnd nicio cetenie, are domiciliul n ar.
2. H.I., cetean francez, aflat n vacan n Singapore, a ntreinut relaii sexuale cu dou
minore de 12, respectiv 13 ani, fapt neincriminat de legislaia penal malayezian. H.I.
sosete ntr-o vizit de afaceri n Romnia, ocazie cu care este descoperit fapta svrit
de acesta n Singapore. Se poate aplica legea penal romn i pe ce temei legal?
a. legea romn se poate aplica, conform principiului teritorialitii, fapta fiind incriminat
de legea penal romn;
b. legea romn se poate aplica conform principiului universalitii, chiar dac fptuitorul
nu ar fi n ar;
c. legea romn se poate aplica, conform principiului universalitii, fptuitorul aflndu-se
de bun voie n Romnia;
d. legea romn se poate aplica potrivit principiului realitii;
e. niciuna din variantele de mai sus nu este corect.
3. Legea penal romn se poate aplica, conform principiului teritorialitii:
a. infraciunilor svrite de ceteni strini n sediul misiunilor diplomatice strine din
Romnia;
b. infraciunilor svrite de ceteni strini n sediul misiunilor diplomatice romneti din
strintate;
c. infraciunilor svrite n strintate de ceteni romni sau apatrizi cu domiciliul n
Romnia;
d. infraciunilor svrite la bordul navelor sau aeronavelor romne aflate n afara apelor
teritoriale sau a spaiului aerian al Romniei.


9

4. Conform teoriei ubicuitii, legea penal romn se poate aplica:
a. atunci cnd un act de executare s-a comis pe teritoriul Romniei ori cnd, dei actele de
executare s-au svrit n strintate, rezultatul s-a produs pe teritoriul Romniei;
b. atunci cnd un act de executare i rezultatul s-au produs pe teritoriul alte ri;
c. atunci cnd infraciunea se svrete n totalitate pe teritoriul altui stat.
5. M.I., cetean austriac este otrvit de R.A., concubina sa, de aceeai cetenie, ntr-un
restaurant din Bucureti. M.I. se deplaseaz cu o curs Aeroflot la Moscova, unde
decedeaz dup trei zile datorit otrvirii. n cauz:
a. se poate aplica legea penal romn n baza principiului teritorialitii;
b. se poate aplica legea penal romn n baza principiului universalitii, fptuitorul
aflndu-se n ar;
c. nu se poate aplica legea penal romn, neexistnd interes i nici relaii sociale afectate
n Romnia;
d. se poate aplica legea penal romn n baza principiului personalitii;
e. se poate aplica legea penal romn n baza principiului realitii.
6. A.J., apatrid cu domiciliul n Romnia, obinnd o burs de studii n Olanda, a deinut i
consumat canabis ntr-un coffeeshop, fapt care nu cade sub incidena legii penale olandeze.
La revenirea n ar, faptele sale fiind cunoscute de ctre autoritile romne, poate fi tras la
rspundere potrivit legii penale romne pentru deinere de droguri?
a. da, potrivit principiului teritorialitii ;
b. da, potrivit principiului personalitii ;
c. nu se poate aplica legea penal romn, neexistnd dubla incriminare ;
d. da, potrivit principiului universalitii ;
e. nu, deoarece se aplic legea penal mai favorabil.


Rspunsul corect la ntrebrile tip gril:

1.b), 2.e), 3.d), 4.a), 5.a), 6.b).


10

UNITATEADENVARE1.COOPERAREAJUDICIAR
INTERNAIONALNMATERIEPENAL

Cuprins
1.1. Obiectivele unitii de nvare
1.2. Competenele unitii de nvare
1.3. Mic dicionar de termeni n materia cooperrii judiciare internaionale penale
1.4. Necesitatea cooperrii judiciare internaionale n materie penal
1.5. Principiile cooperrii judiciare internaionale n materie penal
1.6. Formele cooperrii judiciare internaionale n materie penal
1.7. Rezumat
1.8. Test de autoevaluare a cunotinelor


1.1. Obiectivele unitii de nvare
Prezenta unitate de nvare are drept scop s familiarizeze studenii cu noiunile
fundamentale ale dreptului administrativ: noiuni introductive, definiii, dicionar de
termeni specifici utilizai n Legea nr.302/2004. De asemenea, n aceast prim unitate
de nvare se trateaz principiile i formele cooperrii judiciare internaionale n
materie penal.


1.2. Competenele unitii de nvare
Dup studiul acestei uniti de nvare vei fi capabili s:
=> identificai noiunile fundamentale ale cooperrii judiciare internaionale n materie
penal, conform dicionarului
=> identificai autoritile cu atribuii n materia cooperrii judiciare internaionale n
materie penal
=> nelegei principiile care guverneaz cooperarea judiciar internaional n materie
penal
=> distingei ntre formele cooperrii judiciare n materie penal i s prezentai
specificul fiecreia




Durata medie de parcurgere a primei uniti de nvare este de 60 minute.










1.3.Mic dicionar de termeni n materia cooperrii judiciare internaionale
penale

n sensul legii privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, termenii i
expresiile urmtoare se definesc astfel:
a) stat solicitant - statul care formuleaz o cerere n domeniile reglementate de Legea
00:03


11




















































nr.302/2004;
b) stat solicitat - statul cruia i este adresat o cerere n domeniile reglementate de
Legea nr.302/2004;
c) autoritate central - acea autoritate astfel desemnat de statul solicitant sau de statul
solicitat, n aplicarea dispoziiilor unor convenii internaionale;
d) autoritate judiciar - instanele judectoreti i parchetele de pe lng acestea,
stabilite potrivit legii romne, precum i autoritile care au aceast calitate n statul
solicitant, conform declaraiilor acestuia din urm la instrumentele internaionale
aplicabile;
e) persoan urmrit - persoana care formeaz obiectul unui mandat de urmrire
internaional;
f) persoan extrdabil - persoana care formeaz obiectul unei proceduri de extrdare;
g) extrdat sau persoan extrdat - persoana a crei extrdare a fost aprobat;
h) extrdare activ - procedura de extrdare n care Romnia are calitatea de stat
solicitant;
i) extrdare pasiv - procedura de extrdare n care Romnia are calitatea de stat
solicitat;
j) persoana solicitat - persoana care face obiectul unui mandat european de arestare;
k) condamnare - orice pedeaps sau msur de siguran aplicat ca urmare a svririi
unei infraciuni;
l) msur de siguran - orice msur privativ sau restrictiv de libertate care a fost
dispus pentru completarea sau nlocuirea unei pedepse printr-o hotrre penal;
m) hotrre - o hotrre judectoreasc prin care se pronun o condamnare;
n) stat de condamnare - statul n care a fost condamnat persoana care poate fi
transferat sau care deja a fost transferat;
o) stat de executare - statul ctre care condamnatul poate fi transferat sau a fost deja
transferat n vederea executrii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate;
p) resortisant al unui stat de condamnare sau de executare, n cazul Romniei, este
ceteanul romn;
r) n sensul titlului III din Legea nr.302/2004, autoritate judiciar emitent este
autoritatea judiciar a unui stat membru al Uniunii Europene, competent s emit un
mandat european de arestare, potrivit legii acelui stat;
s) n sensul titlului III din Legea nr.302/2004, autoritate judiciar de executare este
autoritatea judiciar a unui stat membru al Uniunii Europene, competent s execute
un mandat european de arestare, potrivit legii acelui stat;
) n sensul titlului III din Legea nr.302/2004, stat membru emitent este statul membru
al Uniunii Europene n care s-a emis un mandat european de arestare;
t) n sensul titlului III din Legea nr.302/2004, stat membru de executare este statul
membru al Uniunii Europene cruia i este adresat un mandat european de arestare.

1.4. Necesitatea cooperrii judiciare internaionale n materie penal

Dezvoltarea fr precedent a relaiilor internaionale n societatea contemporan a
fost nsoit de o cretere, de asemenea fr precedent, a criminalitii internaionale
prin proliferarea unor forme ale criminalitii organizate pe teritoriul mai multor state.
Progresul tehnico-tiinific nregistrat, precum i lrgirea procesului de democratizare
la nivel internaional, a creat posibilitatea micrii cu uurin a persoanelor i
mrfurilor, conducnd implicit la dezvoltarea societii umane n anasamblul su.
Efectul indiscutabil benefic, pentru ntreaga umanitate, a creat ns i posibilitatea unei
largi proliferri a fenomenului criminalitii la nivel mondial.
Pericolul tot mai accentuat determinat de creterea criminalitii transnaionale,
00:10
00:15


12






















necesitatea prevenirii i combaterii cu mai mult eficien ntr-un cadru organizat la
nivel mondial, a determinat adoptarea unor instrumente regionale sau mondiale care s
unifice eforturile statelor lumii n stoparea proliferrii criminalitii transnaionale.
Crima organizat, din ce n ce mai activ, cu multiplele ei forme de manifestare, a
inclus treptat n grupurile sale societi cu capital privat sau de stat, multinaionale,
oameni politici sau chiar persoane din structurile statale. Deschiderea granielor, n
special la nivelul Uniunii Europene, prin crearea spaiului Schengen, ofer o nou
dimensiune criminalitii transnaionale, care nu mai este inut astfel de granie sau
bariere. n acest context, aceleai granie sau bariere trebuie ndeprtate de o manier
sau alta din calea organelor judiciare chemate s ancheteze, judece, condamne sau s
pun n executare hotrri n cauze cu caracter transnaional.
A aprut treptat nevoia cooperrii ntre state pentru predarea sau primirea
persoanelor care au svrit infraciuni pe teritoriul unui stat, refugiindu-se apoi n alt
stat n vederea evitrii urmrii penale, judecii sau executrii pedepsei. De asemenea,
condamnarea unei persoane ntr-un stat, urmat de executarea pedepsei n statul al
crei resortisant este, implic cu necesitate cooperarea ntre cele dou state pentru
recunoaterea hotrrii strine i punerea n executare a acesteia. n vederea justei
soluionri a unei cauze cu elemente de extraneitate, alte metode de cooperare sunt
necesare, cum ar fi indisponibilizarea ori confiscarea bunurilor care au servit la
svrirea infraciunii, ori a produsului acesteia, bunuri care se afl pe teritoriul altui
stat, trnamiterea unor obiecte ce constituie mijloace de prob, ascultarea unor martori
sau experi care se regsesc n alt stat dect n cel n care se desfoar procesul penal,
constituirea unor echipe comune de anchet n vederea soluionrii unor cauze cu
caracter transnaional.
Cooperarea judiciar internaiona n materie penal, reglementat prin Legea
nr.302/2004, constituie o provocare de maxim actualitate n domeniul dreptului, att
datorit importanei, ct i complexitii pe care le implic, cu consecine pe plan
naional i internaional.
Cooperarea judiciar n materie penal reprezint un sistem deschis de principii i
reguli a crui funcionalitate este puternic influenat de conduita a doi actori naionali
importani chemai s pun n executare ordinea juridic internaional astfel creat:
legiuitorul naional i magistratul.
Cooperarea judiciar n materie penal nu este numai unul din pilonii fundamentali
ai Uniunii Europene, ci creeaz astzi, chiar i n afara spaiului de libertate, securitate
i justiie, contextul unei cunoateri aprofundate a sistemelor de drept ale statelor
implicate. Totodat, ea subliniaz faptul c ncrederea i deschiderea pe care, n baza
principiului cooperrii loiale i a obligaiilor asumate la nivelul Uniunii Europene i n
plan internaional, statele trebuie s o acorde unele altora, nu sunt ntotdeauna
manifestate pe deplin.
Cooperarea internaional n materie penal, care iniial avea un caracter exclusiv
interguvernamental, asistena judiciar internaional, n sens larg, fiind solicitat sau
acordat de sau prin intermediul autoritilor executive, a cptat n zilele noastre noi
dimensiuni i valene.
Dac la nivel global, cooperarea n domeniul penal rmne, n general, cantonat n
formalism, n Europa, i mai cu seam la nivelul Uniunii Europene, dei nc guvernat
preponderent de instrumente interguvernamentale, vorbim, dup 1999, de cooperare
judiciar, iar noile instrumente juridice bazate pe principiile recunoaterii i ncrederii
reciproce, reglementeaz forme de cooperare direct ntre autoriti judiciare, ntr-un
spaiu judiciar comun.


00:25


13

1.5. Principiile cooperrii judiciare internaionale n materie penal

Cooperarea judiciar internaional n materie penal se bazeaz n principal pe
urmtoarele principii fundamentale:
1. preeminena dreptului iternaional;
2. protejarea intereselor fundamentale ale Romniei;
3. curtoazia internaional i reciprocitatea;
4. recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc;
5. aut dedere, aut judicare;
6. principiul specialitii;
7. principiul non bis in idem;
8. principiul confidenialitii.

Preeminena dreptului internaional
Acest principiu este menionat n legea nr.302/2004, unde se precizeaz c
prevederile acesteia se aplic n baza i pentru executarea normelor interesnd
cooperarea judiciar n materie penal, cuprinse n instrumentele juridice internaionale
la care Romnia este parte, pe care le completeaz n situaiile nereglementate.
De asemenea, cooperarea cu un tribunal penal internaional sau o organizaie
internaional public, n conformitate cu dispoziiile n materie ale unor instrumente
internaionale speciale, cum sunt statutele tribunalelor penale internaionale, se
examineaz printr-o procedur legal distinct, prevederile legii privind cooperarea
judiciar internaional n materie penal putnd fi aplicate n mod corespunztor, n
completare, dac este necesar.

Respectarea intereselor fundamentale ale Romniei
Cooperarea judiciar internaional n materie penal este obligatorie, n temeiul
tratatelor i conveniilor internaionale i bilaterale ncheiate de ara noastr, dar exist
i limite ale cooperrii.
Astfel, aplicarea dispoziiilor privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal este subordonat proteciei intereselor de suveranitate, securitate, ordine public
i a altor interese ale Romniei, definite prin Constituie. Aceasta nseamn c, ori de
cte ori, n cadrul unei activiti de cooperare judiciar internaional n materie penal,
vor fi puse n pericol valorile menionate mai sus, activitatea de cooperare n sine nu se
va realiza, chiar dac sunt ndeplinite toate celelalte condiii. De altfel, suveranitatea,
securitatea i ordinea public intern reprezint valori fundamentale ale statului de
drept, recunoscute ca atare i n alte documente internaionale i aplicate de ctre toate
statele lumii n relaiile lor.

Curtoazia internaional i reciprocitatea
Cooperarea judiciar internaional n materie penal se realizeaz de regul n
virtutea unui tratat sau unei convenii multilaterale sau bilaterale. Lipsa unui asemenea
tratat sau convenii nu reprezint ns un impediment insurmontabil n realizarea
cooperrii judiciare.
n lipsa unei convenii internaionale, cooperarea judiciar se poate efectua n
virtutea curtoaziei internaionale, la cererea transmis pe cale diplomatic de ctre
statul solicitant i cu asigurarea scris a reciprocitii dat de autoritatea competent a
acelui stat. n acest caz, legea nr.302/2004 constituie dreptul comun n materie pentru
autoritile judiciare romne.
Lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten judiciar
internaional n materie penal, dac aceasta:
00:30


14

a) se dovedete necesar datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva
anumitor forme grave ale criminalitii;
b) poate contribui la mbuntirea situaiei inculpatului ori condamnatului sau la
reintegrarea sa social;
c) poate servi la clarificarea situaiei judiciare a unui cetean romn.
n cazul n care statul romn formuleaz o cerere n baza curtoaziei internaionale,
asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul justiiei, pentru fiecare caz, ori de
cte ori va fi necesar, la cererea motivat a autoritii judiciare romne competente.

Recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc
Recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc reprezint principii
fundamentale ale cooperrii judiciare. Nu se poate concepe cooperare judiciar n lipsa
ncrederii reciproce n sistemele de drept ale statelor participante n mecanismul de
cooperare i n garaniile fundamentale oferite de acestea n procesul penal. ncrederea
reciproc duce implicit la recunoaterea hotrrilor unui alt stat n procedura cooperrii
judiciare, contribuind esenial la celeritatea i eficiena procesului penal.
De altfel, nc de la Consiliul European de la Tampere, n 1999, s-a precizat c
recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc reprezint piatra de temelie a
cooperrii judiciare, contribuind decisiv la crearea unui spaiu de libertate, securitate i
justiie la nivelul Uniunii Europene.

Aut dedere, aut judicare
Acest adagiu latin are o traducere simpl n limba romn: ori predai, ori judeci.
Astfel, refuzul cooperrii judiciare internaionale n materie penal oblig statul
solicitat ca la cererea statului solicitant s supun cauza autoritilor sale judiciare
competente, astfel nct s se poat exercita urmrirea penal i judecata, dac este
cazul. n acest scop statul solicitant ar urma s transmit gratuit statului solicitat
informaiile i obiectele privind infraciunea. Statul solicitant va fi informat despre
rezultatul cererii sale.
Acest principiu opereaz att n cazul refuzului predrii propriului resortisant, ct
i n cazul refuzului predrii unui cetean strin.

Principiul specialitii
Acest principiu se aplic n special n materia predrii persoanelor n vederea
urmrii, judecrii sau executrii pedepsei i const n regula ca persoana s fie urmri,
judecat, condamnat sau s execute pedeapsa strict pentru fapta care a declanat
procedura cooperrii judiciare ce a rezultat n predarea acesteia, iar nu i pentru alte
fapte comise anterior predrii.
De la aceast regul exist i excepii:
a) n cazul n care statul care a predat-o consimte la extinderea obiectului predrii
i la alte fapte dect cele menionate iniial n cererea de predare;
b) avnd posibilitatea s o fac, persoana predat nu a prsit, n termen de 45 de
zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului solicitant, ori dac a revenit pe
teritoriul acestuia dup ce l prsise iniial.
Cnd calificarea dat faptei incriminate va fi modificat n cursul procedurii,
persoana predat nu va fi urmrit sau judecat dect n msura n care elementele
constitutive ale infraciunii recalificate ar ngdui predarea (n baza extrdrii sau
mandatului european de arestare).

Principiul non bis in idem
Principiul non bis in idem presupune c nimeni nu poate fi judecat, condamnat, sau
00:40


15

obligat s execute pedeapsa de dou ori pentru aceeai fapt.
Aceast regul impune anumite limitri n ceea ce privete cooperarea judiciar.
Astfel, cooperarea judiciar internaional nu este admisibil dac n Romnia sau n
orice alt stat s-a desfurat un proces penal pentru aceeai fapt i dac:
a) printr-o hotrre definitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal;
b) pedeapsa aplicat n cauz, printr-o hotrre definitiv de condamnare, a fost
executat sau a format obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei ori asupra
prii neexecutate.
Prevederile anterioare nu se aplic dac asistena este solicitat n scopul revizuirii
hotrrii definitive, pentru unul din motivele care justific promovarea uneia din cile
extraordinare de atac prevzute de Codul de procedur penal al Romniei.
De asemenea, principiul non bis in idem nu se aplic n cazul n care un tratat
internaional la care Romnia este parte conine dispoziii mai favorabile sub aspectul
acestei reguli.

Principiul confidenialitii
Pentru eficiena cooperrii judiciare internaionale n materie penal, este esenial
ca n faza declanrii procedurilor i pn la luarea msurilor preventive privative de
libertate sau de indisponibilizare a bunurilor, schimburilor de informaii, etc., statul
solicitat are obligaia de a asigura, pe ct posibil, la cererea statului solicitant,
confidenialitatea cererilor care i sunt adresate n domeniile cooperrii judiciare. n
cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu ar putea fi asigurat, statul solicitat
va ntiina statul solicitant, care va decide.

1.6. Formele cooperrii judiciare internaionale n materie penal

Domeniul de aplicare al Legii nr.302/2004 se limiteaz la urmtoarele forme de
cooperare judiciar internaional n materie penal:
a) extrdarea;
b) predarea n baza unui mandat european de arestare;
c) transferul de proceduri n materie penal;
d) recunoaterea i executarea hotrrilor;
e) transferarea persoanelor condamnate;
f) asistena judiciar n materie penal;
g) alte forme de cooperare judiciar internaional n materie penal.
Cooperarea judiciar internaional n materie penal nu se aplic modalitilor
specifice de cooperare poliieneasc internaional, dac, potrivit legii, acestea nu se
afl sub control judiciar.

Extrdarea este procedura prin care un stat suveran (statul solicitat) accept s
predea la cererea unui alt stat (statul solicitant) o persoan care se afl pe teritoriul su
i care este urmrit penal sau trimis n judecat pentru o infraciune ori este cutat
n vederea executrii unei pedepse n statul solicitant.

Predarea n baza unui mandat european de arestare este o procedur n care o
decizie este emis de autoritatea judiciar competent a unui stat membru al Uniunii
Europene, n vederea arestrii i predrii ctre alt stat membru a unei persoane
solicitate n vederea efecturii urmririi penale, a judecii sau n scopul executrii unei
pedepse sau a unei msuri privative de libertate.

Transferul de proceduri n materie penal este acea form a cooperrii judiciare n
00:45


16

care efectuarea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de
autoritile judiciare competente ale unui stat, pentru o fapt care constituie infraciune,
poate fi transferat unui alt stat, dac transferul procedurii penale servete intereselor
unei bune administrri a justiiei sau favorizeaz reintegrarea social n caz de
condamnare.

Recunoaterea i executarea hotrrilor este acea form a cooperrii judiciare care
presupune atribuirea unei hotrri emise de o instan din strintate sau unui act
judiciar strin a efectelor similare pe care le produce o hotrre sau un act judiciar emis
de ctre o instan naional.

Transferarea persoanelor condamnate constituie acea form a cooperrii judiciare
n care un resortisant al unui stat, condamnat n strintate, este transferat, dup
condamnare sau dup executarea unei pri din pedeaps n statul al crui cetean este
pentru executarea pedepsei sau a restului de pedeaps.

Asistena judiciar n materie penal vizeaz mai multe activiti, ndeosebi
comisiile rogatorii internaionale, audierile prin videoconferin, nfiarea n statul
solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite, transferul temporar al
persoanelor deinute pe teritoriul statului solicitant, interceptarea i nregistrarea
convorbirilor i a comunicrilor, supravegherea transfrontalier, constituirea de echipe
comune de anchet, efectuarea de anchete sub acoperire sau livrri supravegheate,
percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul, transmiterea spontan de
informaii, remiterea obiectelor i dosarelor, precum i comunicarea actelor de
procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal.
Asistena judiciar n materia penal se particularizeaz n relaia ntre statele
membre ale Uniunii Europene, n special n ceea ce privete dispoziiile pentru punerea
n aplicare a acordurilor privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele
comune, dar i prevederi privind cooperarea n domeniul schimbului de informaii
legate de conturile i transferurile bancare, executarea n Uniunea European a
ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor, aplicarea principiului
recunoaterii reciproce a sanciunilor pecuniare i a ordinelor de confiscare.

Alte forme de cooperare judiciar n materie penal se afl n faza incipient sau a
acordului de principiu, cum ar fi recunoaterea i executarea ordinului european de
restricie, care presupune recunoaterea i executarea pe tot cuprinsul Uniunii
Europene a unei hotrri judectoreti prin care persoanei condamnate i se interzice
dreptul de a comunica cu victima sau cu membri de familie ai acesteia, cu persoanele
cu care a comis infraciunea sau cu alte persoane, stabilite de instan, ori de a se
apropia de acestea.


Exemple
1. Care sunt tendinele actuale n jurispruden n interpretarea principiului non
bis in idem?

Principiul non bis in idem a fost amplu analizat i discutat att n practica judiciar
a Curii de Justiie a Uniunii Europene, ct i n cea a Curii Europene a Drepturilor
Omului. Recent, cele dou instane au ajuns la un numitor comun, interpretnd
noiunea de idem care d natere limitrii cooperrii judiciare internaionale n materie
penal.


17

n Van Esbroeck, Curtea de Justiie a Uniunii Europene a fost solicitat s clarifice,
printre altele, domeniul de aplicare al noiunii de aceleai fapte de la articolul 54 din
Convenia de Implementare a Acordurilor Schengen (CIAS). ntrebarea preliminar a
fost dac aceleai fapte se refer doar la identitatea faptelor materiale; sau dac se
cere, n plus, ca faptele s fie clasificate ca aceeai infraciuni n ambele sisteme penale
naionale. Privind din alt perspectiv, trebuie s existe o unitate a interesului legitim
protejat aa cum Curtea a cerut n ceea ce privete sanciunile comunitare pentru
nclcarea dreptului concurenei CE?
Curtea a ales s interpreteze non bis in idem n sens mai larg dect a fcut-o
anterior n acest domeniu al legislaiei CE i a reinut c nu este necesar unitatea
interesului legitim protejat pentru aplicarea articolului 54 din CIAS. Potrivit Curii n
Van Esbroeck, singurul criteriu relevant n sensul articolului 54 din CIAS este c ar
trebui s existe o identitate a faptelor materiale, neleas n sensul existenei unui set
de circumstane concrete care sunt indisolubil legate ntre ele.
De asemenea, Curtea a afirmat c autoritile naionale competente, care trebuie s
stabileasc dac exist identitate de fapte materiale, trebuie s se limiteze la verificarea
dac acestea constituie un set de fapte indisolubil legate ntre ele.
Principalele constatri ale Curii ca fiind aceleai fapte n scopul aplicrii
articolului 54 CIAS n speele soluionate n perioada 2001-2010: Curtea a
concluzionat c nu este necesar pentru cantitile de droguri implicate n cele dou
state contractante sau persoanele care ar fi participat la evenimentele din cele dou
state s fie identice; de asemenea, exportul i importul acelorai droguri continuat apoi
n diferite state contractante sunt considerate, n principiu, ca fiind aceleai fapte, la
fel ca i comercializarea de bunuri n alt stat membru, dup importul lor n statul
membru care a pronunat achitarea; luarea n posesie de tutun de contraband n
strintate ntr-un stat contractant i importul i deinerea a aceluiai tutun ntr-un alt
stat contractant, caracterizat prin faptul c inculpatul care a fost urmrit n ambele
state contractante a avut nc de la nceput intenia s transporte tutunul, dup ce a
intrat prima dat n posesia acestuia, la o destinaie final traversnd mai multe state
contractante, constituie un comportament care poate fi inclus n conceptul de aceleai
fapte.
Dimpotriv, Curtea a statuat c fapte precum, n primul rnd, a obine ntr-un stat
contractant bani din trafic de droguri i, n al doilea rnd, a schimba n case de schimb
valutar situate ntr-un alt stat contractant bani provenii tot din acel trafic, nu trebuie
considerate ca fiind aceleai fapte, din cauza simplului fapt c autoritatea naional
competent constat c faptele sunt legate de aceeai rezoluie infracional.







Rspundei la urmtoarele ntrebri:

1. De ce este necesar cooperarea judiciar internaional n materie penal?
....................................................................................................................................
....................................................................................................................................
....................................................................................................................................

2. Care sunt principalele forme ale cooperrii judiciare internaionale n materie
penal?


18

..................................................................................................................................
............................................................................................................................................
............................................................................................................................................
.............................................................................................................................




S ne reamintim...
Cooperarea judiciar internaional n materie penal este o procedur judiciar n care
dou sau mai multe state coopereaz n vederea tragerii la rspundere penal a unor
persoane care svresc fapte prevzute de legea penal cu caracter transnaional.

Necesitatea cooperrii rezid n proliferarea caracterului organizat al infraciunilor i
creterea numrului faptelor cu caracter transnaional svrite n ultimii ani.

Principiile cooperrii judiciare sunt preeminena dreptului internaional, protejarea
intereselor fundamentale, curtoazia internaional i reciprocitatea, recunoaterea
hotrrilor strine i ncrederea reciproc, aut dedere, aut judicare, principiul
specialitii, principiul non bis in idem, principiul confidenialitii.

Principalele forme ale cooperrii judiciare sunt extrdarea, mandatul european de
arestare, transferul de proceduri n materie penal, recunoaterea i executarea
hotrrilor, transferul persoanelor condamnate, precum i asistena judiciar
internaional n materie penal.
Asistena judiciar se compune, la rndul ei, din comisiile rogatorii internaionale,
audierile prin videoconferin, nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a
persoanelor urmrite, transferul temporar al persoanelor deinute pe teritoriul statului
solicitant, interceptarea i nregistrarea convorbirilor i a comunicrilor, supravegherea
transfrontalier, constituirea de echipe comune de anchet, efectuarea de anchete sub
acoperire sau livrri supravegheate, percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i
sechestrul, transmiterea spontan de informaii, remiterea obiectelor i dosarelor,
precum i comunicarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un
proces penal.









1.7.Rezumat
Prezenta unitate de nvare are drept scop s familiarizeze studenii cu noiunile
fundamentale ale cooperrii judiciare internaionale n materie penal. De asemenea,
am urmrit s identificm corect necesitatea i importana cooperrii judiciare, precum
i s subliniem principiile care guverneaz aceast materie i principalele forme de
cooperare judiciar. Ni s-a prut deosebit de util prezentarea unui mic dicionar cu
termenii fundamentali ai cooperrii judiciare internaionale n materie penal, ca un
punct de reper pentru studeni n abordarea i nelegerea noiunilor cu care vom opera
pe parcursul studiului acestei materii.



1.8. Test de autoevaluare a cunotinelor
00:55


19








1
Grilele au un singur rspuns corect.

Rezolvai urmtoarele teste-gril
1
:
1. Constituie forme ale cooperrii judiciare internaionale n materie penal:
a. expulzarea
b. extrdarea
c. readmisia

2. Constituie principii ale cooperrii judiciare internaionale n materie penal:
a. Prescripia rspunderii, non bis in idem, specialitatea
b. Personalitatea, realitatea, universalitatea
c. Non bis in idem, specialitatea, preeminena dreptului internaional

3. Constituie forme ale asistenei judiciare internaionale, n sensul Legii
nr.302/2004:
a. Comisiile rogatorii, recunoaterea i executarea hotrrilor, transferul
procedurilor penale
b. Mandatul european de arestare, supravegherea transfrontalier, constituirea de
echipe comune de anchet
c. Transmiterea spontan de informaii, remiterea de obiecte i nscrisuri,
comunicarea actelor de procedur

4. n sensul legii nr.302/2004, prin msur de siguran se nelege:
a. Un mijloc de individualizare a executrii pedepsei nchisorii
b. O hotrre judectoreasc prin care se pronun o condamnare
c. Orice msur privativ sau restrictiv de libertate care a fost dispus pentru comp
sau nlocuirea unei pedepse printr-o hotrre penal

5. Prin autoritate central se nelege:
a. Instanele judectoreti i parchetele de pe lng acestea, stabilite potrivit legii
romne, precum i autoritile care au aceast calitate n statul solicitant, conform
declaraiilor acestuia din urm la instrumentele internaionale aplicabile
b. Statul cruia i este adresat o cerere n domeniile reglementate de Legea
nr.302/2004
c. Acea autoritate astfel desemnat de statul solicitant sau de statul solicitat, n
aplicarea dispoziiilor unor convenii internaionale

Rezolvare grile: 1.b), 2.c), 3.c), 4.c), 5.c)



20

UNITATEADENVARE2.EXTRDAREA

Cuprins
2.1. Obiectivele unitii de nvare
2.2. Competenele unitii de nvare
2.3. Extrdarea pasiv (condiii i procedur)
2.4. Extrdarea activ (condiii i procedur)
2.5. Rezumat
2.6. Test de autoevaluare a cunotinelor


2.1. Obiectivele unitii de nvare
Scopul unitii de nvare nr. 2 este acela de a prezenta i explica prima form a
cooperrii judiciare internaionale n materie penal, i anume extrdarea.


2.2. Competenele unitii de nvare
Dup studiul acestei uniti de nvare vei reui s:
=> identificai condiiile acordrii extrdrii
=> configurai procedura extrdrii active i pasive



Durata medie de parcurgere a acestei uniti de nvare este de 120 minute.







2.3. Extrdarea pasiv (condiii, procedur)

Extrdarea pasiv este procedura prin care un stat solicit Romniei predarea unei
persoane n vederea urmrii, judecrii sau executrii unei pedepse, persoan care se
afl pe teritoriul rii noastre. Extrdarea se va acorda de ctre Romnia dac sunt
ndeplinite anumite condiii i n raport cu o procedur specific, analizate n cele ce
urmeaz.

2.3.1. Condiii
Pentru acordarea extrdrii trebuiesc ndeplinite mai multe condiii legate de
persoana extrdabil, de infraciunea svrit, de pedeapsa aplicat sau aplicabil,
precum i de procedur. Trebuiesc de asemenea avute n vedere motivele obligatorii
sau facultative de refuz al extrdrii.

Condiii referitoare la persoan

Pot fi extrdate din Romnia persoanele urmrite care ndeplinesc urmtoarele
condiii:
- sunt urmrite penal sau sunt trimise n judecat pentru svrirea unei
infraciuni ori sunt cutate n vederea executrii unei pedepse sau a unei
msuri de siguran n statul solicitant
- se afl pe teritoriul rii noastre
00:05


21

Nu pot fi extrdate din Romnia urmtoarele categorii de persoane:
- cetenii romni. Ca excepie, cetenii romni pot fi extrdai din Romnia
n baza conveniilor internaionale multilaterale la care aceasta este parte i
pe baz de reciprocitate, dac este ndeplinit cel puin una dintre
urmtoarele condiii:
1. persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data
formulrii cererii de extrdare
2. persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant
3. persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui
cetean al unui stat membru al Uniunii Europene, dac statul solicitant
este membru al Uniunii Europene
n afar de situaia cnd persoana extrdabil are i cetenia statului
solicitant, atunci cnd extrdarea se solicit n vederea efecturii urmririi
penale sau a judecii, o condiie suplimentar este ca statul solicitant s dea
asigurri considerate ca suficiente c, n cazul condamnrii la o pedeaps
privativ de libertate printr-o hotrre judectoreasc definitiv, persoana
extrdat va fi transferat n vederea executrii pedepsei n Romnia.
Cetenii romni mai pot fi extrdai n baza dispoziiilor tratatelor
bilaterale i pe baz de reciprocitate.
- persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil n Romnia.
- persoanele strine care se bucur n Romnia de imunitate de jurisdicie, n
condiiile i n limitele stabilite prin convenii sau prin alte nelegeri
internaionale.
- persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori
sau experi n faa unei autoriti judiciare romne solicitante, n limitele
imunitilor conferite prin convenie internaional.
Calitatea de cetean romn sau de refugiat politic n Romnia se apreciaz la data
rmnerii definitive a hotrrii asupra extrdrii. Dac aceast calitate este recunoscut
ntre data rmnerii definitive a hotrrii de extrdare i data convenit pentru predare,
se va pronuna o nou hotrre n cauz.

Condiii referitoare la infraciune

Pentru acordarea extrdrii trebuie ndeplinite urmtoarele condiii referitoare la
infraciune:
- svrirea unei infraciuni pe teritoriul statului solicitant, mpotriva unui
resortisant ori a intereselor statului solicitant
- existena dublei incriminri. Extrdarea poate fi admis numai dac fapta
pentru care este nvinuit sau a fost condamnat persoana a crei extrdare
se solicit este prevzut ca infraciune att de legea statului solicitant, ct
i de legea romn. Ca excepie, extrdarea poate fi acordat i dac fapta
respectiv nu este prevzut de legea romn, dac pentru aceast fapt
este exclus cerina dublei incriminri printr-o convenie internaional la
care Romnia este parte. Diferenele existente ntre calificarea juridic i
denumirea dat aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint
relevan, dac prin convenie internaional sau, n lipsa acesteia, prin
declaraie de reciprocitate nu se prevede altfel.
- natura infraciunii s nu constituie un impediment la extrdare infraciune
politic, militar sau fiscal. n materie de taxe i impozite, de vam i de
schimb valutar, extrdarea va fi acordat potrivit dispoziiilor nelegerii
internaionale aplicabile, pentru fapte crora le corespund, conform legii
00:10


22

statului romn, infraciuni de aceeai natur. Extrdarea nu poate fi
refuzat pentru motivul c legea romn nu impune acelai tip de taxe sau
de impozite ori nu cuprinde acelai tip de reglementare n materie de taxe
i impozite, de vam sau de schimb valutar ca legislaia statului solicitant.
- s nu fie incidente cauzele care nltur rspunderea penal (amnistia,
prescripia rspunderii penale, lipsa sau retragerea plngerii prealabile).
Astfel, extrdarea nu se acord n cazul n care, potrivit att legislaiei
romne, ct i legislaiei statului solicitant, aciunea penal poate fi
angajat numai la plngerea prealabil a persoanei vtmate, iar aceast
persoan se opune extrdrii. Extrdarea nu se acord n cazul n care
prescripia rspunderii penale sau prescripia executrii pedepsei este
mplinit fie potrivit legislaiei romne, fie potrivit legislaiei statului
solicitant. De asemenea, extrdarea nu se admite pentru o infraciune
pentru care a intervenit amnistia n Romnia, dac statul romn avea
competena s urmreasc aceast infraciune, potrivit propriei sale legi
penale.

Condiii referitoare la pedeaps

Pentru acordarea extrdrii este necesar ndeplinirea unor condiii referitoare la
natura i gravitatea pedepsei:
- gravitatea pedepsei. Extrdarea este acordat de Romnia, n vederea
urmririi penale sau a judecii, pentru fapte a cror svrire atrage
potrivit legislaiei statului solicitant i legii romne o pedeaps privativ de
libertate de cel puin un an, iar n vederea executrii unei pedepse, numai
dac aceasta este de cel puin 4 luni.
- interdicia pedepsei capitale. Dac fapta pentru care se cere extrdarea este
pedepsit cu moartea de ctre legea statului solicitant, extrdarea nu va
putea fi acordat dect cu condiia ca statul respectiv s dea asigurri
considerate ca ndestultoare de ctre statul romn c pedeapsa capital nu
se va executa, urmnd s fie comutat.
- pedeapsa cu suspendarea executrii. Persoana condamnat la o pedeaps
privativ de libertate cu suspendarea condiionat a executrii poate fi
extrdat n caz de suspendare parial, dac fraciunea de pedeaps rmas
de executat rspunde exigenelor de gravitate menionate mai sus i nu
exist alte impedimente legale la extrdare.
- s nu fie incident vreo cauz de nlturare a executrii pedepsei. Astfel,
actul de graiere adoptat de statul solicitant face inoperant cererea de
extrdare, chiar dac celelalte condiii ale extrdrii sunt ndeplinite.

Condiii referitoare la procedur

Extrdarea se acord dac urmtoarele exigene procedurale sunt ndeplinite:
- s existe o cerere a unui stat solicitant formulat n scris de autoritatea
competent i nsoit de documentele justificative prevzute n tratatul
internaional aplicabil sau n legea privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal
- s se respecte prevederile privind dreptul la aprare al persoanei
extrdabile. Romnia nu va acorda extrdarea n cazurile n care persoana
extrdabil ar fi judecat n statul solicitant de un tribunal care nu asigur
garaniile fundamentale de procedur i de protecie a drepturilor la aprare
00:15


23

sau de un tribunal naional instituit anume pentru cazul respectiv, ori dac
extrdarea este cerut n vederea executrii unei pedepse pronunate de
acel tribunal.
- acordarea de garanii n cazul judecrii n lips. n cazul n care se solicit
extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunate
printr-o hotrre dat n lips mpotriva sa, statul romn poate refuza
extrdarea n acest scop, dac apreciaz c procedura de judecat a
nesocotit dreptul la aprare recunoscut oricrei persoane nvinuite de
svrirea unei infraciuni. Totui, extrdarea se va acorda dac statul
solicitant d asigurri apreciate ca suficiente pentru a garanta persoanei a
crei extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat care s i
salvgardeze drepturile la aprare. Hotrrea de extrdare ndreptete
statul solicitant fie s treac la o nou judecat n cauz, n prezena
condamnatului, dac acesta nu se mpotrivete, fie s l urmreasc pe
extrdat, n caz contrar.
- Competena n cazul infraciunilor comise ntr-un stat ter. n cazul
infraciunilor comise pe teritoriul unui alt stat dect statul solicitant,
extrdarea poate fi acordat atunci cnd legea romn confer competena
de urmrire i judecat autoritilor judiciare romne pentru infraciuni de
acelai fel, svrite n afara teritoriului statului romn, sau atunci cnd
statul solicitant face dovada c statul ter pe teritoriul cruia s-a svrit
infraciunea nu va cere extrdarea pentru fapta respectiv.

Motive obligatorii de refuz al extrdrii

Extrdarea va fi refuzat dac:
- nu a fost respectat dreptul la un proces echitabil n sensul Conveniei
europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale,
ncheiat la Roma la 4 noiembrie 1950, sau al oricrui alt instrument
internaional pertinent n domeniu, ratificat de Romnia
- exist motive serioase s se cread c extrdarea este solicitat n scopul
urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex,
naionalitate, limb, opinii politice sau ideologice ori de apartenen la un
anumit grup social, ori situaia persoanei risc s se agraveze din unul
dintre motivele enunate mai sus
- cererea este formulat ntr-o cauz aflat pe rolul unor tribunale
extraordinare, altele dect cele constituite prin instrumentele internaionale
pertinente, sau n vederea executrii unei pedepse aplicate de un asemenea
tribunal
- se refer la o infraciune de natur politic sau la o infraciune conex unei
infraciuni politice. Nu sunt considerate infraciuni de natur politic:
1. atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale
2. crimele mpotriva umanitii prevzute de Convenia pentru prevenirea
i reprimarea crimei de genocid, adoptat la 9 decembrie 1948 de
Adunarea General a Naiunilor Unite
3. infraciunile prevzute la art. 50 din Convenia de la Geneva din 1949
pentru mbuntirea sorii rniilor i bolnavilor din forele armate n
campanie, la art. 51 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru
mbuntirea sorii rniilor, bolnavilor i naufragiailor forelor armate
maritime, la art. 129 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la
tratamentul prizonierilor de rzboi i la art. 147 din Convenia de la
00:20


24

Geneva din 1949 cu privire la protecia persoanelor civile n timp de
rzboi
4. orice violri similare ale legilor rzboiului, care nu sunt prevzute de
dispoziiile din conveniile de la Geneva prevzute mai sus
5. infraciunile prevzute la art. 1 din Convenia european pentru
reprimarea terorismului, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1997, i
n alte instrumente internaionale pertinente
6. infraciunile prevzute n Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse
sau tratamente crude, inumane sau degradante, adoptat la 17 decembrie
1984 de Adunarea General a Naiunilor Unite
7. orice alt infraciune al crei caracter politic a fost eliminat de tratatele,
conveniile sau acordurile internaionale la care Romnia este parte
Ca o particularitate la nivelul Uniunii Europene, n aplicarea Conveniei
privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la
27 septembrie 1996, nicio infraciune nu poate fi considerat ca infraciune
politic.
- se refer la o infraciune militar care nu constituie infraciune de drept
comun.

Motive facultative de refuz al extrdrii

Extrdarea poate fi refuzat atunci cnd fapta care motiveaz cererea face obiectul
unui proces penal n curs sau atunci cnd aceast fapt poate face obiectul unui proces
penal n Romnia.
Extrdarea unei persoane poate fi refuzat sau amnat, dac predarea acesteia este
susceptibil s aib consecine de o gravitate deosebit pentru ea, n special din cauza
vrstei sau a strii sale de sntate.
n caz de refuz al extrdrii, se aplic principiul aut dedere, aut judicare. Astfel,
refuzul extrdrii propriului cetean ori a refugiatului politic oblig statul romn ca la
cererea statului solicitant s supun cauza autoritilor sale judiciare competente, astfel
nct s se poat exercita urmrirea penal i judecata, dac este cazul. n acest scop
statul solicitant ar urma s transmit gratuit Ministerului Justiiei din Romnia
dosarele, informaiile i obiectele privind infraciunea. Statul solicitant va fi informat
despre rezultatul cererii sale. n cazul n care Romnia opteaz pentru soluia refuzului
extrdrii unui cetean strin, nvinuit sau condamnat n alt stat pentru una din
infraciunile susceptibile de a duce la emiterea unui mandat de arestare fr verificarea
dublei incriminri [prevzute la art. 96 alin. (1) din Legea nr.302/2004] sau pentru
orice alt infraciune pentru care legea statului solicitant prevede pedeapsa nchisorii al
crei minim special este de cel puin 5 ani, examinarea propriei competene i
exercitarea, dac este cazul, a aciunii penale se fac din oficiu, fr excepie i fr
ntrziere. Autoritile romne solicitate hotrsc n aceleai condiii ca i pentru orice
infraciune cu caracter grav prevzut i pedepsit de legea romn.

2.3.2. Procedura extrdrii pasive

Extrdarea pasiv presupune ndeplinirea unor condiii de form, stabilirea
competenie organelor implicate n procedura extrdrii, luarea msurilor preventive,
soluionarea cauzei, judecarea cilor de atac, precum i punerea n executare a
hotrrii.

Condiii de form
00:25
00:35


25


Cererea de extrdare, formulat n scris de autoritatea competent a statului
solicitant, se adreseaz Ministerului Justiiei. Dac cererea se adreseaz pe cale
diplomatic, ea se transmite nentrziat Ministerului Justiiei. O alt cale va putea fi
convenit prin nelegere direct ntre statul solicitant i statul romn solicitat.
Cererea de extrdare trebuie nsoit de anumite acte justificative. n sprijinul
cererii se vor prezenta:
- n funcie de faza procesului penal, originalele sau copiile autentice ale
hotrrii de condamnare definitive, cu meniunea rmnerii definitive,
deciziilor pronunate ca urmare a exercitrii cilor legale de atac,
mandatului de executare a pedepsei nchisorii, respectiv orig inalele sau
copiile autentice ale mandatului de arestare preventiv, rechizitorului sau
ale altor acte avnd putere egal. Autentificarea copiilor acestor acte se
face gratuit de instana sau parchetul competent, dup caz
- o expunere a faptelor pentru care se cere extrdarea, cu indicarea ct mai
exact a datei i locului svririi lor, a calificrii lor juridice i cu referiri
la dispoziiile legale care le sunt aplicabile
- o copie a dispoziiilor legale aplicabile sau, dac aceasta nu este cu putin,
o declaraie asupra dreptului aplicabil
- semnalmentele cele mai precise ale persoanei extrdabile i orice alte
informaii de natur s determine identitatea i naionalitatea acesteia
- date privind durata pedepsei neexecutate, n cazul cererii de extrdare a
unei persoane condamnate care a executat numai o parte din pedeaps

Competena

Autoritatea central
Atribuii
Rolul Ministerului Justiiei const n ndeplinirea atribuiilor care i sunt conferite,
n calitate de autoritate central, prin lege i tratatele internaionale la care Romnia
este parte.
n exercitarea atribuiilor de autoritate central, Ministerul Justiiei, prin direcia de
specialitate, va ndeplini, cu precdere, urmtoarele activiti:
- primirea cererii de extrdare
- examinarea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia din punctul de
vedere al regularitii internaionale
- transmiterea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia procurorului
general competent
- restituirea motivat a cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia, n
cazul nendeplinirii condiiilor examenului de regularitate internaional
- punerea n executare, n colaborare cu Ministerul Administraiei i
Internelor, a hotrrii definitive prin care s-a dispus extrdarea
- comunicarea ctre autoritatea central a statului solicitant a soluiei date
cererii de extrdare sau a cererii de arestare provizorie n vederea
extrdrii, pronunat de autoritatea judiciar competent

Examenul de regularitate internaional
Examenul de regularitate internaional are ca scop verificarea conformitii cererii
de extrdare i a actelor anexate acesteia cu dispoziiile tratatelor internaionale
aplicabile, inclusiv cu declaraiile formulate de Romnia n baza dispoziiilor unor
convenii multilaterale.
00:40


26

Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz, n termen de 3 zile
lucrtoare de la data primirii cererii, examenul de regularitate internaional, spre a
constata dac:
- ntre Romnia i statul solicitant exist norme convenionale ori
reciprocitate pentru extrdare
- la cererea de extrdare sunt anexate actele prevzute de tratatul
internaional aplicabil
- cererea i actele anexate acesteia sunt nsoite de traduceri, conform
prevederilor legale
- exist una dintre limitele acordrii cooperrii judiciare (suveranitate,
securitate, ordine public, alte interese fundamentale ale Romniei)
- existena reciprocitii n privina extrdrii propriilor ceteni, n cazul n
care se solicit extrdarea unui cetean romn
n cazul n care constat nendeplinirea condiiilor de regularitate internaional,
Ministerul Justiiei va restitui cererea i actele anexe, explicnd motivele.
n cazul cererilor de arestare provizorie n vederea extrdrii, examenul de
regularitate internaional se efectueaz n termen de 24 de ore de la primirea cererii.

Concursul de cereri
Dac extrdarea este cerut de mai multe state fie pentru aceeai fapt, fie pentru
fapte diferite, statul romn va hotr n raport cu toate mprejurrile i, n mod deosebit,
innd seama de
- gravitatea i de locul svririi infraciunilor
- de data depunerii cererilor respective
- de cetenia persoanei extrdabile
- de existena reciprocitii de extrdare n raport cu statul romn
- de posibilitatea unei extrdri ulterioare ctre alt stat solicitant.
n situaia concursului de cereri, Ministerul Justiiei stabilete, dac este cazul,
crui stat solicitant i va fi predat persoana extrdat, potrivit obligaiilor
internaionale asumate de Romnia prin tratatele internaionale n materie la care este
parte sau care decurg din statutul de membru al Uniunii Europene, innd seama de
hotrrile judectoreti definitive cu privire la fiecare dintre cererile de extrdare,
precum i de criteriile artate mai sus.
Despre existena concursului de cereri Ministerul Justiiei va ntiina de urgen
autoritile competente ale statelor solicitante.

Reprezentarea statului solicitant
n procedura de extrdare pasiv, statul solicitant este reprezentat de autoritatea
central i de Ministerul Public din Romnia. La cererea expres a statului solicitant,
reprezentani ai acestuia pot participa, cu aprobarea instanei competente, la
soluionarea cererii de extrdare.

Instana competent
Procedura de extrdare pasiv are un caracter urgent i se desfoar i n timpul
vacanei judectoreti. Procedura judiciar de extrdare este de competena curii de
apel n a crei circumscripie a fost localizat persoana extrdabil i a parchetului de
pe lng aceasta.
Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii i cererea de extrdare se
soluioneaz de un complet format dintr-un judector al seciei penale a curii de apel
competente.
Hotrrea pronunat asupra cererii de extrdare este supus recursului Normele de


27

procedur penal privind urmrirea, judecata i punerea n executare sunt aplicabile i
n procedura de extrdare, n msura n care prin prezenta lege nu se dispune altfel.

Parchetul competent
Cu excepia cazurilor de restituire n procedura examenului de regularitate
internaional, cererea de extrdare i actele anexe se transmit de Ministerul Justiiei, n
cel mult 48 de ore, procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n a
crui circumscripie a fost localizat persoana extrdabil sau, n cazul n care nu se
cunoate locul unde se afl persoana, procurorului general al Parchetului de pe lng
Curtea de Apel Bucureti.
n situaia n care cererea de extrdare i documentele anexe nu sunt nsoite de
traduceri n limba romn, urmeaz ca parchetul competent s ia msuri pentru
efectuarea unei traduceri ct mai urgente.

Organul de executare competent
Executarea hotrrii de acordare a extrdrii este de competena Centrului de
Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei
Romne asigur, prin Biroul Naional Interpol.
Acesta are de asemenea competena de a primi cererea de arestare provizorie n
vederea extrdrii n caz de urgen, prin intermediul canalelor specifice, pe care o
transmite parchetului competent.

Msuri preventive

Msurile preventive se pot cere i dispune n procedur normal sau n procedur
de urgen. Procedura normal survine ca urmare a naintrii de ctre statul solicitant a
cererii formale de extrdare. n cazuri urgente ns, statul solicitant poate cere arestarea
provizorie de urgen, prin canalele poliieneti specifice (mandat de urmrire
internaional transmis prin intermediul Interpol, Europol, semnalare n Sistemul
Informatic Schengen).
Msurile preventive sunt reinerea, arestarea provizorie de urgen i arestarea
provizorie n vederea extrdrii.

Reinerea n vederea extrdrii
Organul judiciar n a crui circumscripie a fost localizat persoana a crei arestare
provizorie n vederea extrdrii este cerut de autoritile competente ale unui stat
solicitant poate dispune reinerea pentru cel mult 24 de ore. n situaia n care msura
reinerii a fost luat de organul de cercetare penal al poliiei judiciare, acesta este
obligat, n primele 10 ore de la reinere, s prezinte procurorului competent persoana
urmrit internaional.

Arestarea provizorie de urgen
n caz de urgen, autoritile competente ale statului solicitant pot cere arestarea
provizorie a persoanei urmrite, chiar nainte de formularea i transmiterea cererii
formale de extrdare.
Curpinsul cererii
Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii trebuie s indice:
- existena unui mandat de arestare preventiv sau a unui mandat de
executare a unei pedepse aplicate printr-o hotrre judectoreasc
definitiv mpotriva persoanei urmrite
- o expunere sumar a faptelor, care trebuie s precizeze data i locul unde
00:45


28

au fost comise
- s menioneze dispoziiile legale aplicabile
- s menioneze datele disponibile asupra identitii, ceteniei i localizrii
acestei persoane.

Transmiterea cererii
Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii se transmite, prin intermediul
Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General
al Poliiei Romne, parchetului competent, cu informarea Ministerului Justiiei.

Examen de regularitate internaional
n cazul n care arestarea provizorie n vederea extrdrii se solicit pe baz de
reciprocitate, precum i atunci cnd cererea de arestare privete una dintre persoanele
exceptate de la extrdare (ceteni romni, persoane care au obinut dreptul de azil n
Romnia, persoane care beneficiaz de imunitate de jurisdicie, persoane citate din
strintate), aceasta se transmite obligatoriu Ministerului Justiiei, n vederea efecturii
examenului de regularitate internaional.

Competena autoritii solicitante
Nu se poate da curs unei cereri de arestare provizorie n vederea extrdrii dect
atunci cnd nu exist nicio ndoial asupra competenei autoritii solicitante i cererea
conine elementele obligatorii indicate mai sus.
Procedura de judecat este cea prevzut la arestarea provizorie n vederea
extrdrii, care va fi detaliat mai jos.

ncetarea msurii
Instana, din oficiu ori la sesizarea procurorului competent sau la cererea persoanei
extrdabile, poate dispune ncetarea msurii arestrii provizorii n vederea extrdrii
dac, n termen de 18 zile de la luarea msurii, statul romn nu a fost sesizat prin
cererea de extrdare, nsoit de documentele prevzute de convenia internaional sau
de legea privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. Arestarea
provizorie nceteaz de drept dup trecerea unui termen de 40 de zile, dac n acest
interval de timp nu se primesc cererea de extrdare i nscrisurile necesare, cu excepia
cazului n care printr-un tratat bilateral este prevzut un alt termen privind durata
maxim a perioadei de arestare provizorie.
Punerea n libertate provizorie nu exclude o nou arestare provizorie n vederea
extrdrii i nici extrdarea, dac cererea de extrdare este primit ulterior.

Arestarea provizorie n vederea extrdrii
Identificarea persoanei
Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta procedeaz, n 48
de ore de la primirea cererii de extrdare i a actelor anexate, la identificarea persoanei
extrdabile, creia i aduce la cunotin coninutul actelor transmise de autoritile
statului solicitant.

Sesizarea instanei
Dup identificare, procurorul general competent sesizeaz de ndat curtea de apel
competent, pentru a aprecia asupra lurii msurii arestrii provizorii n vederea
extrdrii a persoanei extrdabile i continuarea procedurii judiciare de soluionare a
cererii de extrdare.



29

Dispunerea msurii. Durata
Arestarea provizorie n vederea extrdrii se dispune i este prelungit de acelai
complet nvestit cu soluionarea cererii de extrdare, prin ncheiere, fr ca durata
total a arestrii provizorii s poat depi 180 de zile. Dup ntocmirea hotrrii prin
care s-a dispus arestarea, judectorul emite de ndat mandat de arestare provizorie n
vederea extrdrii. Prevederile Codului de procedur penal cu privire la coninutul i
executarea mandatului de arestare se aplic n mod corespunztor. Persoana
extrdabil cu privire la care s-a luat msura arestrii provizorii va fi depus n arestul
poliiei.

Verificarea ndeplinirii condiiilor
n cursul soluionrii cererii de extrdare, instana verific periodic, dar nu mai
trziu de 30 de zile, necesitatea meninerii arestrii provizorii, putnd dispune, dup
caz, meninerea arestrii provizorii sau nlocuirea acesteia cu msura obligrii de a nu
prsi ara sau localitatea. Msura arestrii provizorii se nlocuiete cu msura obligrii
de a nu prsi ara sau localitatea numai n cazuri bine justificate i numai dac instana
apreciaz c persoana extrdabil nu va ncerca s se sustrag de la judecarea cererii de
extrdare.
Odat cu admiterea cererii de extrdare, prin sentin, instana dispune i arestarea
persoanei extrdate n vederea predrii.

ncetarea msurii
Msura arestrii n vederea predrii nceteaz de drept dac persoana extrdat nu
este preluat de autoritile competente ale statului solicitat, n termen de 30 de zile de
la data convenit pentru predare, cu excepia cazului de for major. n caz de
nepreluare, instana dispune punerea de ndat n libertate a persoanei extrdate i
informeaz despre aceasta Ministerul Justiiei i Centrul de Cooperare Poliieneasc
Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne.

Particulariti privind eficiena msurii
n cazul n care mpotriva persoanei extrdabile autoritile judiciare romne
competente au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a
pedepsei nchisorii, pentru fapte svrite pe teritoriul Romniei, mandatul de arestare
provizorie n vederea extrdrii devine efectiv de la data la care persoana n cauz nu
se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei
nchisorii.

Judecarea cauzei

Procedura la curtea de apel
La primul termen, instana procedeaz la luarea unei declaraii persoanei
extrdabile, care va fi asistat gratuit de un interpret i de un aprtor din oficiu, dac
nu exist un avocat ales. Prezena procurorului este obligatorie. Procedura este public,
dac persoana extrdabil sau procurorul nu se opune, oral i contradictorie.
Persoana extrdabil sau procurorul de edin poate cere instanei un termen
suplimentar de nc 8 zile, pentru motive suficient justificate. Parchetul este obligat s
contribuie la procurarea datelor i actelor necesare pentru a se stabili dac sunt
ndeplinite condiiile extrdrii i s dispun ridicarea i depunerea la instan a
obiectelor cerute n cererea de extrdare.
Dup interogatoriu, persoana extrdabil poate s opteze fie pentru extrdarea
voluntar, fie pentru continuarea procedurii, n caz de opunere la extrdare.
00:55


30


Extrdarea voluntar
Persoana extrdabil are dreptul s declare n faa instanei c renun la beneficiile
pe care i le poate conferi legea de a se apra mpotriva cererii de extrdare i c i d
consimmntul s fie extrdat i predat autoritilor competente ale statului
solicitant.
Declaraia sa este consemnat ntr-un proces-verbal, semnat de preedintele
completului de judecat, grefier, persoana extrdabil, avocatul ei i de interpret. Dup
ce instana constat c persoana extrdabil este pe deplin contient de consecinele
opiunii sale, instana, lund i concluziile procurorului, examineaz dac nu exist
vreun impediment care exclude extrdarea.
Dac se constat c extrdarea voluntar este admisibil, instana ia act despre
aceasta prin sentin i dispune totodat asupra msurii preventive necesare s fie luat
pn la predarea persoanei extrdabile.
Sentina este definitiv, se redacteaz n 24 de ore i se transmite de ndat, n
copie legalizat, Ministerului Justiiei, pentru a proceda conform legii.
Persoana extrdabil poate declara c renun la aplicarea regulii specialitii.

Extrdarea simplificat
n cazul n care persoana consimte la extrdare, prezentarea unei cereri formale de
extrdare i a actelor anexate acesteia prevzute de lege nu mai este necesar dac se
prevede astfel prin convenia internaional aplicabil n relaia cu statul solicitant sau
n cazul n care legislaia acelui stat permite o asemenea procedur simplificat de
extrdare i aceasta a fost aplicat unor cereri de extrdare formulate de Romnia.

Opoziia la extrdare a persoanei extrdabile
Dac persoana extrdabil se opune la cererea de extrdare, ea i va putea formula
aprrile oral i n scris; totodat va putea propune probe.
n urma audierii persoanei extrdabile, dosarul cauzei este pus la dispoziia
aprtorului acesteia pentru a putea prezenta, n scris i n termen de 8 zile, opoziia
motivat la cererea de extrdare i a indica mijloacele de prob admise de legea
romn, numrul de martori fiind limitat la doi.
Opoziia nu poate fi ntemeiat dect pe faptul c persoana arestat nu este
persoana urmrit sau c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare.
Odat prezentat opoziia sau expirat termenul de prezentare a acesteia, procurorul
poate solicita un termen de 8 zile pentru a rspunde opoziiei sau a administra probe.

Administrarea probelor
Mijloacele de prob ncuviinate de instan vor fi administrate n termen de
maximum 15 zile, n prezena persoanei extrdabile, asistat de aprtor i, dac este
nevoie, de interpret, precum i a procurorului.

Informaii suplimentare
Dac informaiile comunicate de statul solicitant se dovedesc insuficiente pentru a
permite statului romn s pronune o hotrre n aplicarea prezentei legi, instana
competent va solicita complinirea informaiilor necesare. n acest scop, va fixa un
termen de dou luni.
Transmiterea solicitrii privind informaiile suplimentare, precum i a rspunsului
se realizeaz prin intermediul Ministerului Justiiei, pe cale diplomatic, urmnd ca
informaiile s fie transmise Ministerului Justiiei, ori pe o alt cale stabilit prin
nelegere direct ntre statul solicitant i statul romn solicitat.


31


Soluionarea cauzei
Soluii posibile
Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i a concluziilor
prezentate de partea extrdabil i de procuror, curtea de apel poate:
- s dispun, n cazul concursului de cereri, conexarea dosarelor, chiar dac
se refer la fapte diferite sau sunt nregistrate la curi de apel diferite,
competena teritorial aparinnd curii de apel celei dinti sesizate
- s dispun, n cazul necesitii de a primi informaii suplimentare de la
statul solicitant, amnarea soluionrii cererii de extrdare pentru un
termen de 2 luni, cu posibilitatea reiterrii cererii, i acordarea unui ultim
termen de nc 2 luni
- s constate, prin sentin, dac sunt sau nu sunt ntrunite condiiile
extrdrii
- s constate, prin sentin, incidena altor soluii, n funcie de obiectul
cererii sau de particularitile procesului penal n Romnia ori de condiia
persoanei extrdabile. Aceste soluii pot fi:
1. amnarea predrii, n cazul n care mpotriva persoanei extrdabile
exist un proces penal n curs n Romnia ori aceasta se afl n
executarea unei pedepse privative de libertate
2. admiterea sub condiie a predrii persoanei extrdabile, n cazul
menionat mai sus, dac statul solicitant face dovada c amnarea
predrii ar provoca un prejudiciu grav
3. consimmntul la extinderea obiectului extrdrii, n cazul n care,
dup predarea persoanei extrdabile, statul solicitant dorete tragerea la
rspundere penal a acesteia pentru alte fapte dect cele prevzute n
cererea de extrdar, svrite anterior formulrii acesteia
4. consimmntul la reextrdare, n cazul n care statul solicitant, dup
predarea persoanei extrdabile, solicit consimmntul statului romn
pentru reextrdarea acesteia ctre un stat ter.

Analiza temeiniciei urmrii sau condamnrii
Curtea de apel nu este competent s se pronune asupra temeiniciei urmririi sau
condamnrii pentru care autoritatea strin cere extrdarea, nici asupra oportunitii
extrdrii.

Admiterea cererii
n cazul n care curtea de apel constat c sunt ndeplinite condiiile de extrdare,
hotrte admiterea cererii de extrdare, dispunnd totodat meninerea strii de arest
provizoriu n vederea extrdrii, pn la predarea persoanei extrdate.
Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se motiveaz n termen de 5 zile de la
data pronunrii. n cazul extrdrilor temporare sau sub condiie, instana va meniona
n dispozitivul sentinei condiiile prevzute n acele articole. n cazul admiterii cererii
de extrdare, dac se remit i obiecte cerute prin cererea de extrdare, se va face
meniune despre acestea n cuprinsul sentinei, anexndu-se eventual un inventar.

Respingerea cererii
Dac instana constat c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare, respinge
cererea i dispune punerea n libertate a persoanei extrdabile. Hotrrea se motiveaz
n 24 de ore i este transmis procurorului general al parchetului de pe lng curtea de
apel, care o remite, de ndat, compartimentului de specialitate al Ministerului Justiiei.


32


Ci de atac

Cile de atac se pot exercita fie mpotriva ncheierii privind msurile preventive,
fie mpotriva sentinei care soluioneaz fondul cauzei.

Ci de atac mpotriva msurilor preventive
ncheierea prin care s-a dispus luarea, meninerea, nlocuirea sau ncetarea msurii
arestrii provizorii n vederea extrdrii poate fi atacat separat cu recurs, n termen de
24 de ore de la pronunare. Dosarul va fi naintat instanei de recurs n termen de 24 de
ore, iar recursul se judec n termen de 3 zile de la nregistrarea cauzei. Recursul
declarat mpotriva ncheierii prin care s-a dispus luarea sau meninerea msurii
arestrii provizorii nu este suspensiv de executare.

Ci de atac pe fond
Declararea recursului
Hotrrea asupra extrdrii poate fi atacat cu recurs de procurorul general
competent i de persoana extrdabil, n termen de 5 zile de la pronunare, la Secia
penal a naltei Curi de Casaie i Justiie. Procurorul general competent poate declara
recurs din oficiu sau la cererea ministrului justiiei.

Efectele recursului
Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a respins cererea de extrdare este
suspensiv de executare. Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a dispus
extrdarea este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor referitoare la starea de
arest provizoriu n vederea extrdrii.

Judecarea recursului i comunicarea hotrrii
Dup motivarea sentinei curii de apel, dosarul cauzei se nainteaz, de ndat,
Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie.
Preedintele Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie, primind dosarul,
fixeaz termen de judecat independent de nscrierea pe rol a altor cauze, cu prioritate.
Judecarea recursului se face ntr-un termen de cel mult 10 zile, de un complet
format din 3 judectori.
n scopul soluionrii recursului, preedintele completului poate desemna pe unul
din judectori sau pe un magistrat asistent s fac un raport scris.
Dosarul cauzei se restituie curii de apel n cel mult 3 zile de la soluionarea
recursului.
Hotrrea definitiv asupra extrdrii se comunic procurorului general al
parchetului de pe lng curtea de apel care a judecat cauza n prim instan i direciei
de specialitate din Ministerul Justiiei.

Recursul mpotriva altor soluii
Dispoziiile referitoare la cile de atac se aplic n mod corespunztor i n cazurile
n care instana se pronun cu privire la amnarea extrdrii, admiterea sub condiie a
extrdrii, consimmntul extinderii obiectului extrdrii i reextrdarea ctre un stat
ter.

Punerea n executare a hotrrii

Predarea extrdatului
01:05


33

Este considerat baz legal necesar i suficient pentru predarea extrdatului un
extras al hotrrii judectoreti rmase definitive, prin care se dispune extrdarea.
n vederea stabilirii datei i a locului de predare, Ministerul Justiiei comunic de
ndat Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului
General al Poliiei Romne un extras al hotrrii judectoreti rmase definitive.
Data predrii va fi comunicat Ministerului Justiiei i curii de apel competente n
termen de 15 zile de la data transmiterii hotrrii judectoreti. n cazul n care data
predrii nu a fost fixat n intervalul de 15 zile, Centrul de Cooperare Poliieneasc
Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne informeaz asupra
demersurilor luate i motivelor pentru care data predrii nu a putut fi stabilit n acest
interval.

Termene pentru predarea extrdatului
Ministerul Justiiei va face cunoscut de urgen autoritii competente a statului
solicitant soluia adoptat asupra extrdrii, comunicndu-i totodat un extras de pe
hotrrea definitiv.
Orice soluie de respingere total sau parial va fi motivat.
n caz de acordare a extrdrii, statul solicitant va fi informat despre locul i data
predrii, precum i asupra duratei arestului n vederea extrdrii, executat de persoana
extrdabil.
Locul predrii va fi un punct de frontier al Romniei. Centrul de Cooperare
Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne
asigur, prin Biroul Naional Interpol, predarea i informeaz despre aceasta Ministerul
Justiiei i curtea de apel competent. Persoana extrdat este predat i preluat sub
escort.
n afara cazului de for major, dac persoana extrdat nu va fi preluat la data
stabilit, ea va putea fi pus n libertate la expirarea unui termen de 15 zile, socotit de
la aceast dat; acest termen nu va putea fi prelungit dect cel mult cu nc 15 zile.
n caz de for major, care mpiedic predarea sau primirea persoanei extrdate,
autoritile romne i cele ale statului solicitant se vor pune de acord asupra unei noi
date de predare.

Predarea amnat
Cazuri de amnare
- existena unui proces penal n faa autoritilor judiciare romne mpotriva
persoanei extrdabile
- faptul c persoana extrdabil se afl n executarea unei pedepse privative
de libertate nu mpiedic extrdarea.
- atunci cnd se constat, pe baza unei expertize medicale, c acesta sufer
de o boal care i-ar putea pune viaa n pericol

Predare efectiv
n caz de amnare, extrdarea poate deveni efectiv numai dup ce procesul penal a
luat sfrit, iar n caz de condamnare la o pedeaps privativ de libertate, numai dup
ce aceasta a fost executat sau considerat ca executat.
n cazul amnrii predrii persoanei a crei extrdare a fost aprobat, instana emite
un mandat de arestare provizorie n vederea extrdrii. n cazul n care persoana
extrdat se afl, la momentul admiterii cererii de extrdare, sub puterea unui mandat
de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii emis de autoritile
judiciare romne, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii intr n vigoare
de la data ncetrii motivelor care au justificat amnarea.
01:10


34


Predarea temporar sau sub condiie
n cazul n care mpotriva persoanei extrdabile exist un proces penal pe rol n faa
autoritilor romne, ori dac aceasta se afl n executarea unei pedepse privative de
libertate, n cazul n care statul solicitant face dovada c amnarea predrii ar provoca
un prejudiciu grav, cum ar fi mplinirea prescripiei, persoana extrdabil poate fi
predat temporar, cu condiia ca aceast predare s nu duneze desfurrii procesului
penal n curs n Romnia i ca statul solicitant s dea asigurri c, o dat ndeplinite
actele procesuale pentru care a fost acordat extrdarea, va retrimite extrdatul.
La cererea statului solicitant, transmis pe una din cile prevzute de prezenta lege,
predarea temporar se aprob prin ncheiere dat n camera de consiliu, de ctre
preedintele seciei penale a curii de apel care a judecat, n prim instan, cererea de
extrdare.
n vederea soluionrii cererii, instana va analiza ndeplinirea criteriilor prevzute
mai sus, solicitnd i avizul autoritii judiciare pe rolul creia se afl cauza ori, dup
caz, al instanei de executare.
Dac persoana predat temporar se afl n executarea unei pedepse sau a unei
msuri de siguran, executarea acesteia se consider suspendat de la data cnd
persoana a fost predat autoritilor competente ale statului solicitant i pn la data
cnd este retrimis autoritilor romne.

Tranzitul
Tranzitul rezidenilor i nerezidenilor
Tranzitul pe teritoriul Romniei al unui extrdat care nu este cetean romn poate
fi acordat cu condiia ca motive de ordine public s nu se opun i s fie vorba despre
o infraciune care permite extrdarea, conform legii romne.
Dac persoana extrdat are cetenia romn, tranzitul nu este acordat dect n
situaiile n care se poate aproba extrdarea cetenilor romni.

Documente necesare
Tranzitul este acordat la cererea statului interesat, formulat i transmis
Ministerului Justiiei, ori pe cale diplomatic sau pe alt cale convenit prin nelegere
direct ntre statul solicitant i statul romn solicitat, la care se anexeaz cel puin
mandatul de arestare preventiv sau mandatul de executare a pedepsei nchisorii care a
justificat acordarea extrdrii.

Competena lurii hotrrii
Hotrrea asupra tranzitului este luat de Ministerul Justiiei.
Ministerul Justiiei comunic de ndat hotrrea luat autoritii competente a
statului solicitant i Ministerului Administraiei i Internelor.

Tranzit aerian
n cazul tranzitului aerian, atunci cnd nu este prevzut o aterizare pe teritoriul
statului romn, este suficient o notificare transmis de autoritatea competent a
statului solicitant Ministerului Justiiei al Romniei. n caz de aterizare forat, aceast
notificare va produce efectele cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii, iar
statul solicitant va adresa de ndat o cerere formal de tranzit. Cererea de tranzit va
trebui nsoit de documentele cerute de lege.
Extrdatul n tranzit rmne n stare de arestare provizorie pe perioada ederii sale
pe teritoriul romn.



35

Fuga extrdatului
Extrdatul care, dup ce a fost predat statului solicitant, fuge nainte de
soluionarea cauzei sau de executarea pedepsei pentru care a fost acordat extrdarea i
care se ntoarce sau este identificat pe teritoriul Romniei va fi din nou arestat i
predat, n baza unui mandat emis de autoritatea judiciar competent a statului
solicitant, cu excepia cazului n care acesta a nclcat condiiile n care extrdarea a
fost acordat.

Reextrdarea ctre un stat ter
Consimmntul statului romn este necesar pentru a ngdui statului solicitant s
predea unui alt stat persoana care i-a fost predat i care ar fi cutat de ctre statul ter
pentru infraciuni anterioare predrii. Statul romn va putea cere prezentarea actelor
prevzute de lege care nsoesc de regul cererea de extrdare.
Ca excepie, consimmntul la reextrdare al statului romn nu este necesar n
cazul n care persoana extrdat, avnd posibilitatea s o fac, nu a prsit, n termen
de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului solicitant, ori dac a revenit
de bunvoie pe acest teritoriu dup ce l-a prsit.





S ne reamintim...

Condiiile extrdrii active se refer la
- condiii privind persoana.
- condiii privind infraciunea.
- condiii privind pedeapsa
- condiii de procedur
- motive de refuz al extrdrii (obligatorii, facultative).



2.4. Extrdarea activ (condiii, procedur)

Extrdarea activ este procedura prin care Romnia solicit unui stat strin
predarea unei persoane n vederea urmrii, judecrii sau executrii unei pedepse,
persoan care se afl pe teritoriul statului solicitat. Extrdarea se va cere de ctre
Romnia dac sunt ndeplinite anumite condiii i n raport cu o procedur specific,
analizate n cele ce urmeaz.

2.4.1. Condiii de solicitare a extrdrii

Pentru solicitarea extrdrii trebuiesc ndeplinite mai multe condiii legate de
persoana extrdabil, de infraciunea svrit, de pedeapsa aplicat sau aplicabil,
precum i de procedur. Trebuiesc de asemenea avute n vedere motivele obligatorii
sau facultative de refuz al extrdrii.
Condiiile extrdrii pasive se aplic n mod corespunztor n cazul n care
Romnia are calitatea de stat solicitant. Este vorba n esen de aceleai condiii, care
01:20


36

trebuiesc ndeplinite att n procedura extrdrii pasive, ct i n procedura extrdrii
active.
O condiie suplimentar pentru ca Romnia s poat solicita extrdarea unei
persoane, n vederea efecturii urmririi penale, este ca mpotriva acelei persoane s fie
pus n micare aciunea penal, n condiiile prevzute n Codul de procedur penal.
Extrdarea unei persoane mpotriva creia autoritile judiciare romne competente
au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a pedepsei
nchisorii ori creia i s-a aplicat o msur de siguran va fi solicitat statului strin pe
teritoriul creia aceasta a fost localizat n toate cazurile n care sunt ntrunite condiiile
menionate mai sus.

2.4.2. Procedura extrdrii active

Competena

Autoritatea central
Competena de a ntocmi i transmite cererile de extrdare n numele statului
romn revine Ministerului Justiiei.

Instana competent
Instana competent s dispun asupra solicitrii extrdrii este instana care a emis
mandatul de arestare preventiv, sau instana de executare, n cazul n care persoana
extrdabil este cutat n vederea executrii unei pedepse.

Parchetul compentent
Parchetul competent este parchetul de pe lng instana care a emis mandatul de
arestare preventiv sau de pe lng instana de executare. n cazul exercitrii cii de
atac a revizuirii, parchetul competent este parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie
i Justiie.

Organul de executare compentent
Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional are atribuii n privina
transmiterii mandatului de urmrire internaional, identificrii locaiei persoanei
urmrite i transmiterii informaiilor instanei n vederea hotrrii asupra solicitrii
extrdrii, precum i n ceea ce privete preluarea extrdatului i predarea acestuia
administraiei penitenciare sau autoritii judiciare competente, dup caz.

Procedura solicitrii extrdrii

Solicitarea lurii msurilor preventive
n cazul n care un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nu
poate fi dus la ndeplinire, ntruct inculpatul ori condamnatul nu se mai afl pe
teritoriul Romniei, instana care a emis mandatul de arestare preventiv sau instana
de executare, dup caz, la propunerea procurorului sesizat n acest scop de ctre
organele de poliie, emite un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii,
care se transmite Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul
Inspectoratului General al Poliiei Romne, n vederea difuzrii prin canalele specifice.
Mandatul de urmrire internaional n vederea extrdrii conine toate elementele
necesare identificrii persoanei urmrite, o expunere sumar a situaiei de fapt i date
privind ncadrarea juridic a faptelor, precum i solicitarea de arestare provizorie n
vederea extrdrii.
01:30


37

Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen echivaleaz cu un mandat
de urmrire internaional n vederea extrdrii.
Emiterea mandatului de urmrire internaional nu aduce atingere prevederilor
referitoare la mandatul european de arestare, care se aplic n relaia cu statele membre
ale Uniunii Europene. n situaia n care nu se cunoate statul pe teritoriul cruia se afl
persoana n cauz, se emit deopotriv mandat de urmrie internaional i mandat
european de arestare.

Identificarea locaiei persoanei extrdabile
Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional, prin structura specializat, are
obligaia de a informa instana de executare sau instana emitent a mandatului de
arestare preventiv de ndat ce Biroul Central Naional Interpol corespondent i
notific faptul c persoana care face obiectul mandatului a fost localizat. Informarea
va fi transmis direct, cu o copie la Ministerul Justiiei.
De ndat ce este informat, prin orice mijloc care las o urm scris i a crui
autenticitate poate fi verificat, de ctre Centrul de Cooperare Poliieneasc
Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, prin structura
specializat, sau de Ministerul Justiiei, despre localizarea pe teritoriul unui stat strin a
unei persoane date n urmrire internaional sau cutate de autoritile judiciare
romne pentru ducerea la ndeplinire a unui mandat de executare a pedepsei nchisorii
sau a unui mandat de arestare preventiv, instana de executare sau instana care a emis
mandatul de arestare preventiv stabilete, printr-o ncheiere motivat, dac sunt
ndeplinite condiiile prevzute n prezenta lege pentru a se solicita extrdarea.

Judecarea cererii. Soluia instanei
Judecata se face de urgen i cu precdere, n camera de consiliu, de un complet
format dintr-un singur judector, cu participarea procurorului i fr citarea prilor.
Judectorul se pronun prin ncheiere motivat, dat n camera de consiliu.
Pentru evidena activitii instanelor se va ine o condic separat pentru edinele
de judecat a sesizrilor privind extrdarea. n acest registru se trec dosarele din fiecare
edin, separat pe complete, ncheierea pronunat i numrul acesteia, precum i
iniialele judectorului care o va redacta. Totodat, se ntocmete i se pstreaz
Registrul de eviden a sesizrilor privind extrdarea, n care se vor face urmtoarele
meniuni: numrul curent; numele i prenumele inculpatului sau condamnatului;
numrul i data mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei;
numrul i data adresei Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul
Inspectoratului General al Poliiei Romne sau a Ministerului Justiiei; numrul
dosarului instanei; numrul i data pronunrii ncheierii; data comunicrii ncheierii
Ministerului Justiiei. Instana de recurs va ine un registru distinct pentru aceste spee.
Registrul de eviden a sesizrilor privind extrdarea nu este destinat publicitii.
ncheierea definitiv prin care s-a constatat c sunt ntrunite condiiile pentru
solicitarea extrdrii, nsoit de actele necesare n vederea solicitrii extrdrii se
comunic de ndat Ministerului Justiiei. ncheierea definitiv prin care s-a constatat
c nu sunt ntrunite condiiile pentru a se solicita extrdarea se comunic Ministerului
Justiiei n cel mult 3 zile de la pronunare.

Ci de atac
Recursul
ncheierea instanei poate fi atacat cu recurs de procuror, n termen de 24 de ore
de la pronunare. Dosarul cauzei este naintat instanei de recurs n termen de 24 de
ore. Recursul se judec n termen de cel mult 3 zile, de ctre instana superioar n
01:40


38

grad. Instana de recurs va restitui dosarul primei instane n termen de 24 de ore de la
soluionarea recursului.

Revizuirea
n termen de cel mult 3 zile de la data primirii ncheierii definitive prin care s-a
constatat c sunt ndeplinite condiiile pentru solicitarea extrdrii, Ministerul Justiiei,
prin direcia de specialitate, efectueaz un examen de regularitate internaional.
n funcie de concluziile examenului de regularitate internaional, direcia de
specialitate a Ministerului Justiiei fie ntocmete cererea de extrdare i o transmite,
nsoit de actele anexe, autoritii competente a statului solicitat, fie ntocmete un act
prin care propune ministrului justiiei, motivat, s sesizeze procurorul general al
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n vederea iniierii procedurii
de revizuire a ncheierii definitive prin care s-a dispus solicitarea extrdrii, informnd
n ambele situaii Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul
Inspectoratului General al Poliiei Romne. n cazul n care constat c actele sunt
incomplete, nainte de a ntocmi i de a transmite cererea de extrdare, direcia de
specialitate a Ministerului Justiiei poate solicita instanei competente s i transmit, n
cel mult 72 de ore, actele suplimentare necesare potrivit tratatului internaional
aplicabil.
n cazul n care nu sunt ntrunite condiiile de regularitate internaional pentru
solicitarea extrdrii, ministrul justiiei, prin procurorul general al Parchetului de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie, cere revizuirea hotrrii judectoreti
definitive prin care s-a constatat c sunt ndeplinite condiiile pentru solicitarea
extrdrii. Revizuirea nu poate fi cerut pentru alt motiv dect cel legat de concluziile
examenului de regularitate internaional.
Cererea de revizuire se face n termen de cel mult 3 zile, dac persoana extrdabil
este arestat n vederea extrdrii ctre Romnia. n toate celelalte cazuri cererea se
face n termen de cel mult 15 zile. Termenul curge de la data la care procurorul general
primete cererea prin care ministrul justiiei i solicit s promoveze revizuirea
hotrrii judectoreti definitive prin care s-a constatat c sunt ndeplinite condiiile
pentru solicitarea extrdrii. Competent s judece cererea de revizuire este instana
care a emis ncheierea atacat. n cazul n care persoana extrdabil este arestat n
vederea extrdrii ctre Romnia, cererea de revizuire se soluioneaz de urgen i cu
precdere. n toate celelalte cazuri, cererea de revizuire se soluioneaz n termen de
cel mult o lun de la data nregistrrii cauzei.
Instana, dac constat c cererea de revizuire este ntemeiat, anuleaz ncheierea
atacat. Dac instana constat c cererea de revizuire este nentemeiat, o respinge,
meninnd ncheierea atacat. Hotrrea instanei de revizuire este definitiv i se
comunic n termen de 24 de ore de la pronunare ministrului justiiei i procurorului
general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie.

Trimiterea i retragerea cererii de extrdare
Transmiterea cererii
Cererea de extrdare i actele anexate acesteia, nsoit de actele prevzute de
tratatul internaional aplicabil sau de legea privind cooperarea judiciar internaional
n materie penal i de traduceri certificate n limba statului solicitat sau n limba
englez ori francez, se transmit autoritii competente a statului solicitat, direct, ori pe
cale diplomatic sau pe alt cale convenit prin nelegere direct ntre statul romn
solicitant i statul solicitat.
n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane condamnate n lips, n situaia
n care statul solicitat aduce la cunotina persoanei urmrite hotrrea pronunat n
01:45


39

lips, o astfel de notificare nu va produce efecte fa de procedura penal din Romnia.
n cazul n care persoana urmrit nu este arestat provizoriu n vederea extrdrii,
procedura prevzut n acest articol are caracter confidenial, pn n momentul n care
statul solicitat este nvestit cu cererea de extrdare. Retragerea cererii de extrdare

Transmiterea informaiilor suplimentare la cererea statului solicitat
n cazul n care, n vederea soluionrii cererii de extrdare, autoritile statului
strin solicit transmiterea unor informaii suplimentare, acestea vor fi comunicate, n
termenul stabilit de autoritile statului solicitat, prin Ministerul Justiiei sau direct, de
ctre instana competent.
Traducerea documentelor se efectueaz de ctre Ministerul Justiiei sau instana
competent, dup caz.

Retragerea cererii de extrdare
n cazul n care persoana extrdabil nu se mai afl sub puterea mandatului de
arestare preventiv sau a mandatului de executare, instana competent, din oficiu sau
la cererea procurorului, stabilete, prin ncheiere motivat, c nu mai subzist condiiile
prevzute de lege pentru a se solicita extrdarea i dispune de ndat retragerea cererii
de extrdare. Hotrrea se transmite Ministerului Justiiei n termen de 24 de ore de la
pronunare. Ministerul Justiiei retrage nentrziat cererea de extrdare, informnd
despre aceasta Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul
Inspectoratului General al Poliiei Romne.
Procedura extrdrii active se aplic n mod corespunztor.

Rejudecarea persoanei extrdate
Asigurarea rejudecrii n cazul extrdrii persoanei condamnate n lips este dat
de Ministerul Justiiei, la cererea statului solicitat.

Reextrdarea ctre Romnia
Consimmntul statului ter care a extrdat iniial persoana n statul solicitat este
necesar pentru a ngdui acestuia din urm s predea Romniei persoana care i-a fost
anterior predat i care ar fi cutat de ctre Romnia pentru infraciuni anterioare
predrii. Statul ter va putea cere prezentarea actelor prevzute de lege care nsoesc de
regul cererea de extrdare.
Ca excepie, consimmntul la reextrdare al statului strin nu este necesar n
cazul n care persoana extrdat, avnd posibilitatea s o fac, nu a prsit, n termen
de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului solicitat, ori dac a revenit
de bunvoie pe acest teritoriu dup ce l-a prsit.

Punerea n executare a hotrrii

Preluarea extrdatului
Este considerat baz legal necesar i suficient pentru preluarea extrdatului un
extras al hotrrii judectoreti rmase definitive, prin care se dispune extrdarea.
n caz de acordare a extrdrii, Romnia va fi informat despre locul i data
predrii, precum i asupra duratei arestului n vederea extrdrii, executat de persoana
extrdabil. Ministerul Justiiei comunic de ndat Centrului de Cooperare
Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne data
i locul predrii, care este un punct al frontierei statului solicitat.

Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului


40

General al Poliiei Romne asigur, prin Biroul Naional Interpol, preluarea i
informeaz despre aceasta Ministerul Justiiei i instana competent. Persoana
extrdat este predat i preluat sub escort.
n afara cazului de for major, dac persoana extrdat nu va fi preluat la data
stabilit, ea va putea fi pus n libertate la expirarea unui termen de 15 zile, socotit de
la aceast dat; acest termen nu va putea fi prelungit dect cel mult cu nc 15 zile.
n caz de for major, care mpiedic predarea sau primirea persoanei extrdate,
autoritile romne i cele ale statului solicitat se vor pune de acord asupra unei noi
date de predare.

Primirea extrdatului
Persoana extrdat, adus n Romnia, va fi, de urgen, predat administraiei
penitenciare sau autoritii judiciare competente, dup caz.
Dac extrdatul a fost condamnat n lips, el va fi rejudecat, la cerere, cu
respectarea drepturilor prevzute de lege.

Comunicarea soluiei
Ministerul Justiiei informeaz autoritatea judiciar romn competent despre
modul de soluionare a cererii de extrdare de ctre statul solicitat i, dup caz, despre
durata arestrii provizorii n vederea extrdrii, pentru a fi computat potrivit
dispoziiilor legale.

Regula specialitii
Persoana predat ca efect al extrdrii nu va fi nici urmrit, nici judecat, nici
deinut n vederea executrii unei pedepse, nici supus oricrei alte restricii a
libertii sale individuale, pentru orice fapt anterior predrii, altul dect cel care a
motivat extrdarea, n afar de cazurile cnd:
- statul care a predat-o consimte; n acest scop, autoritile romne
competente vor transmite statului solicitat o cerere nsoit de actele
prevzute de lege i de un proces verbal n care se consemneaz
declaraiile persoanei extrdate
- avnd posibilitatea s o fac, persoana extrdat nu a prsit, n termen de
45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul Romniei, ori dac a
revenit n Romnia dup ce a prsit teritoriul statului romn
Autoritile romne vor lua msurile necesare n vederea, pe de o parte, unei
eventuale trimiteri a persoanei de pe teritoriul Romniei, iar pe de alt parte,
ntreruperii prescripiei potrivit legislaiei romne, inclusiv recurgerea la o procedur n
lips.
Cnd calificarea dat faptei incriminate va fi modificat n cursul procedurii,
persoana extrdat nu va fi urmrit sau judecat dect n msura n care elementele
constitutive ale infraciunii recalificate ar ngdui extrdarea.
n cazul solicitrii consimmntului pentru urmrire, judecare, ori executarea unei
pedepse pentru fapte anterioare predrii, cererea adresat statului strin se formuleaz
de ctre Ministerul Justiiei, n baza ncheierii instanei competente s soluioneze
cauza n prim instan, la propunerea motivat a Ministerului Public sau n baza
ncheierii instanei pe rolul creia se afl cauza, dac extrdarea a fost acordat dup
trimiterea n judecat a persoanei extrdate, dup caz.

Extrdarea sub condiie
n cazul n care extrdarea a fost acordat sub condiie, instana care a solicitat
extrdarea ia msurile necesare pentru respectarea condiiei impuse de statul solicitat i
01:50


41

d garanii n acest sens.
n cazul n care condiia impus este retrimiterea persoanei extrdate pe teritoriul
statului solicitant, instana dispune nsoirea acesteia la frontier, n vederea prelurii
de ctre autoritile competente ale statului solicitant.


Exemple

Care sunt condiiile cerute de lege n examenul de regularitate internaional?
Examenul de regularitate internaional presupune verificarea urmtoarelor condiii :
- ntre Romnia i statul solicitant exist norme convenionale ori
reciprocitate pentru extrdare
- la cererea de extrdare sunt anexate actele prevzute de tratatul
internaional aplicabil
- cererea i actele anexate acesteia sunt nsoite de traduceri, conform
prevederilor legale
- exist una dintre limitele acordrii cooperrii judiciare (suveranitate,
securitate, ordine public, alte interese fundamentale ale Romniei)
- existena reciprocitii n privina extrdrii propriilor ceteni, n cazul n
care se solicit extrdarea unui cetean romn.




Rspundei la urmtoarele ntrebri:
1. Care sunt soluiile instanei de judecat n procedura extrdrii pasive?
........................................................................................................................
.......................................................................................................................
.........................................................................................................................
.........................................................................................................................

2. Care sunt organele cu atribuii n procedura extrdrii active?
.......................................................................................................................
......................................................................................................................
.....................................................................................................................


S ne reamintim...
Procedura extrdrii active presupune:
- Identificarea persoanei;
- Solicitarea msurilor preventive;
- Judecata de urgen i cu precdere;
- Exercitarea cilor de atac (recurs, revizuire);
- Preluarea persoanei extrdabile.



2.5. Rezumat
n aceast unitate de nvare s-a intrat deja in problematica specific cooperrii
judiciare internaionale n materie penal.
Scopul acestei uniti de nvare este acela de a sistematiza condiiile i procedura
extrdrii pasive, ct i pe cele ale extrdrii active, studenii nsuindu-i cu succes
cele prezentate n prezenta unitate de nvare.
02:05
01:55


42




2.6. Test de autoevaluare a cunotinelor

Rezolvai urmtoarele teste-gril
2
:
1. Este competent s dispun extrdarea n procedura extrdrii pasive:
a. Curtea de apel
b. Instana care a emis mandatul de arestare sau instana de executare, dup caz
c. Autoritatea central (Ministerul Justiiei)

2. n procedura extrdrii active este competent s dispun asupra extrdrii:
a. Curtea de apel
b. Instana care a emis mandatul de arestare sau instana de executare, dup caz
c. Autoritatea central (Ministerul Justiiei)

3. Cile de atac n procedura extrdrii pasive sunt:
a. recursul
b. revizuirea
c. apelul i recursul

4. Regula specialitii presupune:
a.) aut dedere, aut judicare.
b.) solicitarea consimmntului statului solicitat n cazul reextrdrii ctre un stat ter
c.) asigurarea garaniei de rejudecare, n cazul solicitrii extrdrii pentru o hotrre
pronunat n lips

Rezolvare grile: 1.a), 2.b), 3.a), 4.b)


















2
Grilele au un singur rspuns corect.


43

UNITATEADENVARE3.MANDATULEUROPEANDEARESTARE

Cuprins

3.1. Obiectivele unitii de nvare
3.2. Competenele unitii de nvare
3.3. Procedura emiterii mandatului european de arestare
3.4. Rezumat
3.5. Test de autoevaluare a cunotinelor




3.1. Obiectivele unitii de nvare
Scopul unitii de nvare nr. 3 este acela de a de a prezenta procedura emiterii
mandatului european de arestare, o procedur judiciar stabilit la nivelul Uniunii
Europene mult simplificat n raport cu extrdarea.


3.2. Competenele unitii de nvare
Dup studiul acestei uniti de nvare vei reui s:
=> definii mandatul european de arestare
=> analizai condiiile de emitere ale mandatului european de arestare
=> distingei ntre procedura emiterii mandatului european de arestare i procedura
extrdrii active



Durata medie de parcurgere a acestei uniti de nvare este de 60 de minute.

3.3. Procedura emiterii mandatului european de arestare

Mandatul european de arestare este o decizie judiciar prin care o autoritate
judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene solicit arestarea i
predarea de ctre un alt stat membru a unei persoane, n scopul efecturii urmririi
penale, judecii sau executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran privative de
libertate.
Mandatul european de arestare se execut pe baza principiului recunoaterii i
ncrederii reciproce.

Autoritile romne competente

n Romnia sunt desemnate ca autoriti judiciare emitente instanele judectoreti.
Autoritile judiciare romne de executare sunt curile de apel.
Autoritile romne competente s primeasc mandatul european de arestare sunt
Ministerul Justiiei i parchetele de pe lng curile de apel n a cror circumscripie a
00:10


44

fost localizat persoana solicitat. n cazul n care nu se cunoate locul unde se afl
persoana solicitat, mandatul european de arestare se transmite Parchetului de pe lng
Curtea de Apel Bucureti.
Autoritatea central romn este Ministerul Justiiei. n aceast calitate, Ministerul
Justiiei:
a) primete mandatul european de arestare emis de o autoritate judiciar dintr-un alt
stat membru al Uniunii Europene i l transmite parchetului de pe lng curtea de apel
n a crui circumscripie a fost localizat persoana solicitat sau Parchetului de pe
lng Curtea de Apel Bucureti, n cazul n care persoana solicitat nu a fost localizat,
ori de cte ori autoritatea judiciar emitent nu reuete s transmit mandatul
european de arestare direct autoritii judiciare romne primitoare;
b) transmite mandatul european de arestare emis de o autoritate judiciar romn,
dac aceasta nu l poate transmite direct autoritii judiciare primitoare strine sau cnd
statul membru de executare a desemnat ca autoritate primitoare Ministerul Justiiei;
c) ine evidena mandatelor europene de arestare emise sau primite de autoritile
judiciare romne, n scopuri statistice;
d) ndeplinete orice alt atribuie stabilit prin lege menit a asista i sprijini
autoritile judiciare romne n emiterea i executarea mandatelor europene de arestare.

Coninutul i forma mandatului european de arestare
Mandatul european de arestare va conine urmtoarele informaii:
a) identitatea i cetenia persoanei solicitate;
b) denumirea, adresa, numerele de telefon i fax, precum i adresa de e-mail ale
autoritii judiciare emitente;
c) indicarea existenei unei hotrri judectoreti definitive, a unui mandat de
arestare preventiv sau a oricrei alte hotrri judectoreti executorii avnd acelai
efect;
d) natura i ncadrarea juridic a infraciunii;
e) o descriere a circumstanelor n care a fost comis infraciunea, inclusiv
momentul, locul, gradul de implicare a persoanei solicitate;
f) pedeapsa pronunat, dac hotrrea a rmas definitiv, sau pedeapsa prevzut
de legea statului emitent pentru infraciunea svrit;
g) dac este posibil, alte consecine ale infraciunii.
Mandatul european de arestare este ntocmit n conformitate cu formularul din
anexa legii privind cooperarea judiciar internaional n materie penal.
Mandatul european de arestare transmis autoritii competente a unui alt stat
membru trebuie tradus n limba oficial sau n limbile oficiale ale statului de executare
sau n una ori mai multe alte limbi oficiale ale instituiilor Uniunii Europene, pe care
acest stat le accept, conform declaraiei depuse la Secretariatul General al Consiliului
Uniunii Europene.
Mandatul european de arestare transmis spre executare autoritilor romne trebuie
tradus n limba romn sau n una din limbile englez i francez.

Cheltuieli
Cheltuielile ocazionate pe teritoriul statului romn de executarea unui mandat
european de arestare revin Romniei. Celelalte cheltuieli rmn n sarcina statului
emitent.

Procedura de emitere a mandatului european de arestare
n situaia n care persoana urmrit nu se afl pe teritoriul Romniei, se emite un
mandat european de arestare ori de cte ori nu a intervenit, potrivit legii romne,
00:20


45

prescripia rspunderii penale sau a executrii pedepsei ori amnistia sau graierea, i
este ndeplinit, dup caz, una dintre urmtoarele condiii:
a) pedeapsa prevzut de lege este de cel puin un an, dac arestarea i predarea se
solicit n vederea exercitrii urmririi penale ori a judecii;
b) pedeapsa sau msura de siguran privativ de libertate aplicat este de cel puin
4 luni, dac arestarea i predarea se solicit n vederea executrii pedepsei sau a
msurii de siguran privative de libertate.
Mandatul european de arestare este emis, n faza de urmrire penal, de ctre
judectorul delegat de preedintele instanei creia i-ar reveni competena s judece
cauza n fond, iar n faza de judecat i de executare, de ctre judectorul delegat de
preedintele primei instane ori de cel al instanei de executare, n urmtoarele situaii:
a) la sesizarea procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal a
persoanei solicitate, dac arestarea i predarea se solicit n vederea efecturii urmririi
penale;
b) la sesizarea instanei care a dispus asupra lurii msurii arestrii preventive a
inculpatului ori care a hotrt cu privire la msurile de siguran, dup caz, sau a
organului la care se afl spre executare mandatul, dac arestarea i predarea se solicit
n vederea judecii ori executrii pedepsei nchisorii sau a unei msuri de siguran
privative de libertate.
Judectorul competent verific ndeplinirea condiiilor de emitere i procedeaz,
dup caz, astfel:
a) emite mandatul european de arestare i supravegheaz luarea msurilor pentru
transmiterea acestuia; n cazul n care persoana este localizat pe teritoriul unui stat
membru al Uniunii Europene, dispune traducerea mandatului european de arestare, n
termen de 24 de ore;
b) constat, prin ncheiere motivat, c nu sunt ndeplinite condiiile pentru a emite
un mandat european de arestare. ncheierea poate fi atacat cu recurs de procuror, n
termen de 3 zile de la comunicare. Recursul se judec de instana superioar, n termen
de 3 zile de la nregistrarea cauzei, iar n caz de admitere a acestuia, prima instan este
obligat s emit un mandat european de arestare.
n cazul emiterii mandatului european de arestare, judectorul competent
informeaz procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal ori instana
pe rolul creia se afl cauza penal despre emiterea mandatului european de arestare,
iar n cazul refuzului emiterii comunic ncheierea procurorului care efectueaz sau
supravegheaz urmrirea penal ori procurorului de pe lng instana de executare.
n cazul emiterii unui mandat european de arestare, judectorul poate solicita
autoritii judiciare de executare remiterea bunurilor care constituie mijloace materiale
de prob.
n cazul n care locul unde se afl persoana solicitat nu este cunoscut, mandatul
european de arestare n limba romn se transmite Centrului de Cooperare
Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, n
vederea difuzrii pe canale specifice. Acesta va fi tradus, prin grija instanei emitente,
n limba impus de statul membru de executare, dup ce se confirm localizarea
persoanei solicitate pe teritoriul unui anumit stat membru al Uniunii Europene. n cazul
n care n circumscripia instanei emitente nu exist un traductor autorizat pentru
limba strin n care este necesar traducerea, autoritatea judiciar emitent solicit
sprijinul Ministerului Justiiei, urmnd ca traducerea s se efectueze prin grija acestuia.

Registrul de eviden a mandatelor europene de arestare
Pentru evidena activitii instanei, se ntocmete i se pstreaz Registrul de
eviden a mandatelor europene de arestare. n acest registru se fac urmtoarele
00:30


46

meniuni: numrul curent; numele, prenumele i cetenia persoanei solicitate; numrul
i data adresei parchetului ori a instanei pe rolul creia se afl cauza penal; numrul
dosarului instanei de executare; data emiterii mandatului european de arestare; data
transmiterii mandatului european de arestare; informaii asupra executrii mandatului
european de arestare; motivele neexecutrii mandatului european de arestare; data
predrii persoanei solicitate; data retragerii mandatului european de arestare. Registrul
nu este destinat publicitii.

Procedura prevzut mai sus are caracter confidenial pn la arestarea persoanei
solicitate n statul membru de executare.

Transmiterea mandatului european de arestare
n cazul n care se cunoate locul unde se afl persoana solicitat, autoritatea
judiciar romn emitent poate transmite mandatul european de arestare direct
autoritii judiciare de executare.
Autoritatea judiciar emitent poate s solicite introducerea semnalmentelor
persoanei n cauz n Sistemul de Informaii Schengen (SIS), prin intermediul
Sistemului Informatic Naional de Semnalri. n acest scop, se aplic dispoziiile art.
95 al Conveniei din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14
iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, Schengen.
Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen echivaleaz cu un mandat
european de arestare, dac este nsoit de informaiile prevzute n formularul
mandatului european de arestare. Cu titlu tranzitoriu, pn la data la care Sistemul
Informatic Schengen va avea capacitatea de a transmite toate informaiile menionate
n anexa legii privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, semnalarea
echivaleaz cu un mandat european de arestare n ateptarea transmiterii originalului.

Procedura de transmitere
Autoritile judiciare romne pot transmite mandatul european de arestare prin
orice mijloc de transmitere sigur, care las o urm scris, cu condiia ca autoritatea
judiciar de executare s poat verifica autenticitatea acestuia.
n cazul n care locul unde se afl persoana solicitat nu este cunoscut, transmiterea
mandatului european de arestare se realizeaz prin intermediul Centrului de Cooperare
Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, care
procedeaz la difuzarea n Sistemul Informatic Schengen sau pe canalele Organizaiei
Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol), dup caz. n acest caz, transmiterea se
poate efectua i prin sistemul securizat al Reelei Judiciare Europene, cnd acesta va fi
operaional.
Dac autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar de executare,
se va efectua cercetarea necesar, inclusiv prin punctele de contact ale Reelei Judiciare
Europene sau prin direcia de specialitate a Ministerului Justiiei, pentru a obine
informaiile necesare de la statul membru de executare.
Orice dificultate care ar interveni n legtur cu transmiterea sau verificarea
autenticitii unui mandat european de arestare se va soluiona prin contact direct ntre
autoritatea judiciar emitent i autoritatea judiciar de executare sau cu sprijinul
Ministerului Justiiei.
Ulterior transmiterii mandatului european de arestare, autoritatea judiciar romn
emitent poate transmite orice informaii suplimentare necesare pentru executarea
mandatului.
n cazul transmiterii directe, autoritile judiciare emitente romne informeaz
Ministerul Justiiei n ultima zi lucrtoare a fiecrui trimestru cu privire la mandatele
00:35


47

europene de arestare emise n perioada de referin i stadiul executrii acestora.
Transferul temporar i audierea persoanei solicitate n timpul executrii mandatului
european de arestare
Atunci cnd s-a emis un mandat european n vederea urmririi penale sau judecii,
autoritatea judiciar emitent romn va putea solicita autoritii judiciare de
executare, nainte ca aceasta s se fi pronunat asupra predrii definitive, predarea
temporar n Romnia a persoanei urmrite, n vederea ascultrii sale, sau va putea
solicita s fie autorizat luarea declaraiei acestei persoane pe teritoriul statului de
executare a mandatului.
Dac autoritatea judiciar de executare, dup ce a aprobat predarea persoanei
urmrite, dispune suspendarea predrii pn la terminarea unui proces n curs sau pn
la executarea pedepsei aplicate n statul de executare a mandatului pentru o fapt
diferit de cea care face obiectul mandatului european, autoritatea judiciar romn
emitent va putea solicita predarea temporar a persoanei n vederea ascultrii sale sau
a judecii. Rejudecarea persoanei predate
Asigurarea rejudecrii n cazul predrii persoanei condamnate n lips este dat de
autoritatea judiciar emitent, la cererea autoritii judiciare de executare.

Garania transferrii persoanei predate
n cazul n care persoana solicitat care face obiectul unui mandat european de
arestare, emis n scopul urmririi penale sau al judecii, este resortisant sau rezident al
statului membru de executare, garania c, n caz de condamnare, odat predat,
persoana solicitat poate fi transferat n condiiile legii n statul de cetenie este dat
de instana emitent a mandatului european de arestare.

Retragerea mandatului european de arestare
Mandatul european de arestare se retrage n cazul n care au disprut temeiurile
care au justificat emiterea acestuia ori dac persoana solicitat a decedat.
n cazul emiterii simultane a unui mandat de urmrire internaional i a unui
mandat european de arestare, mandatul european de arestare se retrage dac persoana
urmrit internaional a fost extrdat sau predat n Romnia.
Retragerea se solicit de instana emitent, care informeaz despre aceasta
autoritatea judiciar de executare, Ministerul Justiiei i, dup caz, parchetul care
efectueaz ori supravegheaz activitatea de urmrire penal sau instana care a dispus
asupra msurii arestrii preventive a inculpatului ori care a hotrt cu privire la
msurile de siguran.

Preluarea persoanei solicitate
Preluarea persoanei solicitate se realizeaz de Centrul de Cooperare Poliieneasc
Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, n termenele
stabilite mpreun cu autoritile competente ale statului membru de executare.



Exemple

Care sunt condiiile de emitere a unui mandat european de arestare?

Mandatul european de arestare se emite ori de cte ori nu a intervenit, potrivit legii
romne, prescripia rspunderii penale sau a executrii pedepsei ori amnistia sau
graierea, i este ndeplinit, dup caz, una dintre urmtoarele condiii:
a) pedeapsa prevzut de lege este de cel puin un an, dac arestarea i predarea se
00:50


48

solicit n vederea exercitrii urmririi penale ori a judecii;
b) pedeapsa sau msura de siguran privativ de libertate aplicat este de cel
puin 4 luni, dac arestarea i predarea se solicit n vederea executrii pedepsei sau a
msurii de siguran privative de libertate.


Rspundei la urmtoarele ntrebri:
Care sunt informaiile pe care trebuie s le cuprind mandatul european de arestare?
..........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................







S ne reamintim...
Mandatul european de arestare este o decizie judiciar prin care o autoritate
judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene solicit arestarea i
predarea de ctre un alt stat membru a unei persoane, n scopul efecturii urmririi
penale, judecii sau executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran privative de
libertate.
Mandatul european de arestare se execut pe baza principiului recunoaterii i
ncrederii reciproce.








3.5. Rezumat
n aceast unitate de nvare se analizeaz procedura emiterii mandatului european de
arestare, procedur simplificat n raport cu extrdarea activ.
Scopul acestei uniti de nvare este acela de a prezenta condiiile i procedura de
emitere, precum i organele cu atribuii n acest sens.



3.6. Test de autoevaluare a cunotinelor



49











3
Grilele au un singur rspuns corect.
























Rezolvai urmtoarele teste-gril
3
:

1. Este competent s dispun emiterea mandatului european de arestare:
a. Curtea de apel
b. Instana care a emis mandatul de arestare sau instana de executare, dup caz
c. judectorul delegat de preedintele instanei creia i-ar reveni competena s judece
cauza n fond, iar n faza de judecat i de executare, de ctre judectorul delegat de
preedintele primei instane ori de cel al instanei de executare

2. Mandatul european de arestare se transmite:
a. prin intermediul Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul
Inspectoratului General al Poliiei Romne, dac locul unde se afl persoana urmrit
este cunoscut
b. direct autoritii de executare competente, dac nu se tie unde se afl persoana
urmrit
c. direct autoritii de executare competente, dac locul unde se afl persoana urmrit
este cunoscut

3. Mandatul european de arestare se retrage:
a. dac persoana urmrit internaional nu a fost extrdat sau predat n Romnia
b. n cazul n care au disprut temeiurile care au justificat emiterea acestuia ori dac
persoana solicitat a decedat
c. n cazul refuzului prelurii persoanei urmrite de ctre Centrul de Cooperare
Poliieneasc Internaional

4. Garania transferrii persoanei predate presupune:
a.) solicitarea consimmntului statului solicitat n cazul reextrdrii ctre un stat ter
dup predare, pentru infraciuni comise nainte de predare.
b.) garania c, odat predat n vederea urmrii penale sau judecii, persoana
solicitat poate fi transferat n condiiile legii n statul de cetenie pentru executarea
pedepsei
c.) asigurarea garaniei de rejudecare, n cazul solicitrii predrii pentru o hotrre
pronunat n lips

Rezolvare grile: 1.c), 2.c), 3.b), 4.b).




50


UNITATEADENVARE4.MANDATULEUROPEANDEARESTARE


Cuprins
4.1. Obiectivele unitii de nvare
4.2.Competenele unitii de nvare
4.3. Procedura executrii mandatului european de arestare
4.4. Rezumat
4.5. Test de autoevaluare a cunotinelor
4.6. Tem de control



4.1. Obiectivele unitii de nvare
Unitatea de nvare nr. 4 intitulat Mandatul european de arestare continu analiza
procedurii simplificate de predare, detaliind condiiile i procedura executrii
mandatului european de arestare.


4.2. Competenele unitii de nvare
Dup studiul acestei uniti de nvare vei reui s:
=> stabilii condiiile necesare pentru predarea persoanei solicitate
=> precizai atribuiile organelor judiciare, precum i procedura predrii



Durata medie de parcurgere a acestei uniti de nvare este de 120 minute.

4.3. Executarea mandatului european de arestare

Fapte care dau loc la predare
Urmtoarele infraciuni, indiferent de denumirea pe care o au n legislaia statului
emitent, dac sunt sancionate de legea statului emitent cu o pedeaps sau cu o msur
de siguran privativ de libertate a crei durat maxim este de cel puin 3 ani, nu vor
fi supuse verificrii ndeplinirii condiiei dublei incriminri:
1. participarea la un grup criminal organizat;
2. terorismul;
3. traficul de persoane;
4. exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil;
5. traficul ilicit de droguri i substane psihotrope;
6. traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive;
7. corupia;
8. frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii
Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor
financiare ale Comunitilor Europene;
00:05


51

9. splarea produselor infraciunii;
10. falsificarea de moned, inclusiv contrafacerea monedei euro;
11. fapte legate de criminalitatea informatic;
12. infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii de animale pe
cale de dispariie i de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie;
13. facilitarea intrrii i ederii ilegale;
14. omorul, vtmarea corporal grav;
15. traficul ilicit de organe i esuturi umane;
16. rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostatici;
17. rasismul i xenofobia;
18. furtul organizat sau armat;
19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art;
20. nelciunea;
21. racketul i extorcarea de fonduri;
22. contrafacerea i pirateria produselor;
23. falsificarea de acte oficiale i uzul de fals;
24. falsificarea de mijloace de plat;
25. traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere;
26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive;
27. traficul de vehicule furate;
28. violul;
29. incendierea cu intenie;
30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale;
31. sechestrarea ilegal de nave sau aeronave;
32. sabotajul.
Pentru alte fapte dect cele prevzute mai sus, predarea este subordonat condiiei
ca faptele care motiveaz emiterea mandatului european de arestare s constituie
infraciune potrivit legii romne, independent de elementele constitutive sau de
ncadrarea juridic a acesteia.

Condiii speciale
Executarea unui mandat european de arestare de ctre autoritile judiciare de
executare romne poate fi supus urmtoarelor condiii:
a) n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii
unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate aplicate printr-o
hotrre pronunat n lips, dac persoana n cauz nu a fost citat personal i nici
informat n orice alt mod cu privire la data i locul edinei de judecat care a condus
la hotrrea pronunat n lips, predarea persoanei solicitate va fi acordat dac
autoritatea judiciar emitent garanteaz c persoana care face obiectul mandatului
european de arestare are posibilitatea s obin rejudecarea cauzei n statul membru
emitent, n prezena sa;
b) n cazul n care infraciunea n baza creia s-a emis mandatul european de
arestare este sancionat cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu o msur de siguran
privativ de libertate pe via, dispoziiile legale ale statului membru emitent trebuie s
prevad posibilitatea revizuirii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate ori
liberarea condiionat, dup executarea a 20 de ani din pedeaps sau msura de
siguran aplicat, ori aplicarea unor msuri de clemen.
Cetenii romni sunt predai n baza unui mandat european de arestare emis n
vederea efecturii urmririi penale sau a judecii cu condiia ca, n cazul n care se va
pronuna o pedeaps privativ de libertate, persoana predat s fie transferat n
Romnia pentru executarea pedepsei.
00:20


52


Motive obligatorii de refuz al executrii
Autoritatea judiciar romn de executare refuz executarea mandatului european
de arestare n urmtoarele cazuri:
a) cnd, din informaiile de care dispune, reiese c persoana urmrit a fost
judecat definitiv pentru aceleai fapte de ctre un stat membru, altul dect statul
emitent, cu condiia ca, n cazul condamnrii, sanciunea s fi fost executat ori s fie
n acel moment n curs de executare sau executarea s fie prescris, pedeapsa s fi fost
graiat ori infraciunea s fi fost amnistiat sau s fi intervenit o alt cauz care
mpiedic executarea, potrivit legii statului de condamnare;
b) cnd infraciunea pe care se bazeaz mandatul european de arestare este
acoperit de amnistie n Romnia, dac autoritile romne au, potrivit legii romne,
competena de a urmri acea infraciune;
c) cnd persoana care este supus mandatului european de arestare nu rspunde
penal, datorit vrstei sale, pentru faptele pe care se bazeaz mandatul de arestare n
conformitate cu legea romn.

Motive facultative de refuz al executrii
Autoritatea judiciar romn de executare poate refuza executarea mandatului
european de arestare n urmtoarele cazuri:
a) cnd nu exist dubla incriminare; n mod excepional, n materie de taxe i
impozite, de vam i de schimb valutar, executarea mandatului european nu va putea fi
refuzat pentru motivul c legislaia romn nu impune acelai tip de taxe sau de
impozite ori nu conine acelai tip de reglementri n materie de taxe i impozite, de
vam i de schimb valutar ca legislaia statului membru emitent;
b) cnd persoana care face obiectul mandatului european de arestare este supus
unei proceduri penale n Romnia pentru aceeai fapt care a motivat mandatul
european de arestare;
c) cnd mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei pedepse
cu nchisoarea sau a unei msuri de siguran privative de libertate, dac persoana
solicitat este cetean romn i aceasta declar c refuz s execute pedeapsa ori
msura de siguran n statul membru emitent;
d) cnd persoana care face obiectul mandatului european a fost judecat definitiv
pentru aceleai fapte ntr-un alt stat ter care nu este membru al Uniunii Europene, cu
condiia ca, n caz de condamnare, sanciunea s fi fost executat sau s fie n acel
moment n curs de executare sau executarea s fie prescris, ori infraciunea s fi fost
amnistiat sau pedeapsa s fi fost graiat potrivit legii statului de condamnare;
e) cnd mandatul european de arestare se refer la infraciuni care, potrivit legii
romne, sunt comise pe teritoriul Romniei;
f) cnd mandatul european cuprinde infraciuni care au fost comise n afara
teritoriului statului emitent i legea romn nu permite urmrirea acestor fapte atunci
cnd s-au comis n afara teritoriului romn;
g) cnd, conform legislaiei romne, rspunderea pentru infraciunea pe care se
ntemeiaz mandatul european de arestare ori executarea pedepsei aplicate s-au
prescris, dac faptele ar fi fost de competena autoritilor romne;
h) cnd o autoritate judiciar romn a decis fie s nu nceap urmrirea penal, fie
ncetarea urmririi penale, scoaterea de sub urmrire penal sau clasarea pentru
infraciunea pe care se ntemeiaz mandatul european de arestare, sau a pronunat, fa
de persoana solicitat, o hotrre definitiv, cu privire la aceleai fapte, care mpiedic
viitoare proceduri.

00:30


53

Recunoaterea hotrrii strine
n situaia n care, n cauz, este emis un mandat de arestare n scopul executrii
unei pedepse cu nchisoarea sau a unei msuri de siguran privative de libertate, dac
persoana solicitat este cetean romn i aceasta declar c refuz s execute pedeapsa
ori msura de siguran n statul membru emitent, anterior pronunrii hotrrii,
autoritatea judiciar romn de executare solicit autoritii judiciare de emitere
transmiterea unei copii certificate a hotrrii de condamnare, precum i orice alte
informaii necesare, informnd autoritatea judiciar emitent cu privire la scopul
pentru care astfel de documente sunt solicitate. Recunoaterea hotrrii penale strine
de condamnare se face, pe cale incidental, de instana de judecat n faa creia
procedura executrii mandatului european de arestare este pendinte. n cazul n care
autoritatea judiciar romn de executare a recunoscut hotrrea penal strin de
condamnare, mandatul de executare a pedepsei se emite la data pronunrii hotrrii.
Dac persoana solicitat se afl n stare de arest i autoritatea judiciar de emitere
ntrzie transmiterea documentelor solicitate, judectorul ntreab persoana solicitat
dac aceasta este de acord s execute pedeapsa sau msura de siguran n statul
membru emitent. n situaia n care autoritatea judiciar de emitere nu transmite
documentele solicitate, n termen de cel mult 20 de zile de la data primei solicitri,
dac autoritatea judiciar romn de executare refuz executarea mandatului european
de arestare, aceasta informeaz autoritatea judiciar emitent asupra posibilitii de a
solicita recunoaterea i executarea hotrrii penale de condamnare n baza
instrumentelor aplicabile n relaia dintre Romnia i statul membru de emitere ori, n
lipsa acestora, n baza reciprocitii.

Proceduri prealabile
n termen de 24 de ore de la primirea unui mandat european de arestare sau a unei
semnalri n Sistemul Informatic Schengen, procurorul desemnat de procurorul general
al parchetului de pe lng curtea de apel verific dac mandatul european de arestare
este nsoit de o traducere n limba romn ori n una dintre limbile englez sau
francez. n cazul n care mandatul nu este tradus n niciuna dintre limbile acceptate,
parchetul solicit autoritii judiciare emitente remiterea traducerii. Dac mandatul este
tradus n limba englez sau n limba francez, procurorul competent ia msuri pentru
efectuarea traducerii n limba romn, n termen de cel mult dou zile.
Procurorul verific dac mandatul european de arestare cuprinde informaiile
cerute de lege. n cazul n care mandatul european de arestare nu cuprinde aceste
informaii, solicit de urgen autoritii judiciare emitente completarea informaiilor i
fixeaz un termen-limit pentru primirea acestora.
Dac mandatul european de arestare conine informaiile prevzute de lege i este
tradus n limba romn ori n una din limbile englez sau francez, procurorul ia
msurile necesare pentru identificarea, cutarea, localizarea i prinderea persoanei
solicitate.

Transmiterea cauzei i clasarea
n situaia n care n urma verificrilor efectuate se constat c persoana solicitat
se afl n circumscripia teritorial a unui alt parchet, procurorul trimite de ndat
mandatul european de arestare parchetului competent i informeaz despre aceasta
autoritatea judiciar emitent i Ministerul Justiiei.
n cazul n care din verificrile efectuate rezult n mod nendoielnic c persoana
solicitat nu se afl pe teritoriul Romniei, procurorul dispune clasarea i informeaz
despre aceasta autoritatea judiciar emitent i Ministerul Justiiei.

00:45


54

Procedur pe rol n Romnia mpotriva persoanei solicitate
Dac persoana solicitat face obiectul unor proceduri penale n curs, pentru
aceleai fapte pentru care a fost emis mandatul european de arestare, procurorul
transmite, spre informare, procurorului de caz sau instanei competente, o copie a
mandatului european de arestare, traducerea i, dac este cazul, informaiile
suplimentare comunicate de autoritatea judiciar emitent, solicitndu-i s aprecieze i
s informeze de urgen dac urmrirea penal sau judecata pot fi suspendate pn la
soluionarea cauzei de ctre autoritatea judiciar romn de executare.
Dac procedurile penale existente mpotriva persoanei solicitate se refer la alte
fapte dect cele pentru care a fost emis mandatul european de arestare, procurorul
competent transmite, de asemenea, spre informare, procurorului de caz sau instanei
competente, o copie a mandatului european de arestare, traducerea i, dac este cazul,
informaiile suplimentare comunicate de autoritatea judiciar emitent, solicitndu-i s
l informeze de ndat care este stadiul procedurii.
Procedurile prealabile descrise mai sus nu mpiedic identificarea, cutarea,
localizarea i prinderea persoanei solicitate.
n cazul n care predarea persoanei solicitate este condiionat de acordarea
consimmntului unui alt stat membru ori al unui stat ter, luarea msurilor pentru
prinderea persoanei solicitate are loc la data primirii consimmntului statului
respectiv.

Reinerea persoanei solicitate
Msura reinerii persoanei solicitate poate fi luat de procuror numai dup
ascultarea acesteia n prezena aprtorului. Msura reinerii se dispune prin ordonan
motivat i poate dura cel mult 24 de ore.
Persoanei reinute i se aduc, de ndat, la cunotin, n limba pe care o nelege,
motivele reinerii i coninutul mandatului european de arestare.
Persoanei reinute i se va comunica o copie a mandatului european de arestare i
traducerea acestuia. Aceast prevedere se va aplica i n cazul n care procurorul
competent primete un nou mandat european de arestare ulterior sesizrii curii de apel
competente.
Persoana reinut poate solicita s fie ncunotinat despre msura luat un membru
de familie ori o alt persoan pe care o desemneaz aceasta. Att cererea, ct i
ncunotinarea se consemneaz ntr-un proces-verbal. n mod excepional, dac
procurorul apreciaz c acest lucru ar afecta executarea mandatului european de
arestare emis mpotriva persoanei solicitate sau, n cazul n care are cunotin, a unor
mandate europene de arestare emise mpotriva altor participani la svrirea
infraciunii, procurorul va putea refuza solicitarea.
n cazul n care persoana solicitat este minor, termenul de reinere se reduce la
jumtate. n acest caz, reinerea poate fi prelungit, dac se impune, prin ordonan
motivat, cel mult 8 ore.
n vederea reinerii persoanei solicitate, organul competent poate ptrunde n orice
locuin n care se afl persoana solicitat, fr consimmntul acesteia ori al
persoanei creia i aparine sau folosete locuina, precum i n sediul oricrei persoane
juridice, fr nvoirea reprezentantului legal al acesteia.

Reinerea i arestarea persoanei solicitate n caz de urgen
n caz de urgen, ca excepie, msura reinerii poate fi dispus pe baza semnalrii
transmise prin Organizaia Internaional a Poliiei Criminale (Interpol), care nu
echivaleaz cu mandatul european de arestare. n acest caz, Centrul de Cooperare
Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne
01:00


55

solicit de ndat Biroului Central Naional Interpol corespondent transmiterea ctre
parchetul competent, n termen de cel mult 48 de ore de la reinerea persoanei
solicitate.
Persoanei reinute i se aduc, de ndat, la cunotin n limba pe care o nelege
motivele reinerii.
Cnd msura reinerii a fost luat de organul de cercetare penal al poliiei
judiciare, acesta este obligat, n primele 10 ore de la reinere, s prezinte persoana
solicitat procurorului desemnat de procurorul general al parchetului de pe lng curtea
de apel n a crui circumscripie teritorial a fost reinut.

Sesizarea curii de apel n vederea arestrii i predrii persoanei solicitate
Procurorul sesizeaz curtea de apel competent cu propunerea de luare a msurii
arestrii persoanei solicitate.
De ndat ce instana este sesizat, cauza se repartizeaz, n condiiile legii, unui
complet format dintr-un judector, pentru a aprecia asupra lurii msurii arestrii i
asupra predrii persoanei solicitate.
Pentru evidena activitii instanei, se ntocmete i se pstreaz Registrul privind
arestarea i predarea n baza mandatelor europene de arestare. n acest registru se vor
face urmtoarele meniuni: numrul curent; numele i prenumele persoanei solicitate;
numrul i data adresei parchetului; numrul i data mandatului european de arestare;
autoritatea judiciar emitent; numrul dosarului instanei; data i soluia pronunat;
numrul i data mandatului intern de arestare; durata arestrii, cu indicarea datei la care
ncepe msura i a datei la care expir; numele i prenumele judectorului care a dispus
msura arestrii i/sau predarea persoanei solicitate; data declarrii recursului,
evideniindu-se separat mpotriva crei soluii a fost declarat calea de atac; data
naintrii recursului la instana de control judiciar; soluia instanei de recurs, precum i
prelungirile arestrii; data comunicrii hotrrii asupra predrii autoritii judiciare
emitente, Ministerului Justiiei i Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional
din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne.

Procedura de executare a mandatului european de arestare
Judectorul verific mai nti identitatea persoanei solicitate i se asigur c
acesteia i s-a comunicat o copie a mandatului european de arestare sau, n cazul
prevzut la art. 101, c a fost informat despre motivul reinerii.
Dac persoana a fost reinut, judectorul poate dispune, prin ncheiere motivat,
pe baza semnalrii transmise prin Organizaia Internaional a Poliiei Criminale
(Interpol), arestarea persoanei solicitate sau obligarea de a nu prsi localitatea pe o
durat de 5 zile. n acest caz, instana amn cauza i fixeaz un termen de 5 zile
pentru prezentarea de ctre procuror a mandatului european de arestare, nsoit de
traducerea n limba romn.
Dup primirea mandatului european de arestare, judectorul aduce la cunotina
persoanei solicitate drepturile acesteia, efectele regulii specialitii, precum i
posibilitatea de a consimi la predarea ctre autoritatea judiciar emitent, punndu-i n
vedere consecinele juridice ale consimmntului la predare, ndeosebi caracterul
irevocabil al acestuia.

Predare voluntar
n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis mpotriva unui cetean
romn, n vederea executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran privative de
libertate, judectorul ntreab persoana solicitat dac aceasta este de acord s execute
pedeapsa sau msura de siguran n statul membru emitent.
01:10


56

n cazul n care persoana solicitat declar c este de acord cu predarea sa, despre
consimmntul acesteia se ntocmete un proces-verbal care se semneaz de ctre
judector, grefier, aprtor i persoana solicitat. n acelai proces-verbal se va
meniona dac persoana solicitat a renunat sau nu la drepturile conferite de regula
specialitii.
n cazul n care persoana solicitat consimte, dac nu este incident vreunul dintre
motivele de refuz al executrii, judectorul se poate pronuna prin sentin, deopotriv
asupra arestrii i predrii persoanei solicitate.

Opoziia la predare
Dac persoana solicitat nu consimte la predarea sa ctre autoritatea judiciar
emitent, procedura de executare a mandatului european de arestare continu cu
audierea persoanei solicitate, care se limiteaz la consemnarea poziiei acesteia fa de
existena unuia dintre motivele obligatorii sau opionale de neexecutare, precum i la
eventuale obiecii n ceea ce privete identitatea.

Dispunerea msurilor preventive
Atunci cnd judectorul apreciaz necesar s acorde un termen pentru luarea unei
hotrri cu privire la predare, arestarea persoanei solicitate n cursul procedurii de
executare a mandatului european de arestare se dispune prin ncheiere motivat.
Instana verific periodic, dar nu mai trziu de 30 de zile, dac se impune
meninerea arestrii n vederea predrii. n acest sens, instana se pronun prin
ncheiere motivat, innd seama de termenele prevzute de lege.
n toate cazurile, msura arestrii n vederea predrii poate fi luat numai dup
ascultarea persoanei solicitate n prezena aprtorului. Durata iniial a arestrii nu
poate depi 30 de zile, iar durata total, pn la predarea efectiv ctre statul membru
emitent, nu poate depi n niciun caz 180 de zile.
n cazul n care persoana solicitat este pus n libertate, instana dispune fa de
aceasta msura obligrii de a nu prsi localitatea. n acest caz, n situaia n care,
ulterior, instana dispune executarea mandatului european de arestare, prin hotrrea de
predare se dispune i arestarea persoanei solicitate n vederea predrii ctre autoritatea
judiciar emitent.

Solicitarea de informaii sau garanii suplimentare
Dac judectorul apreciaz c n cauz se impune solicitarea de informaii sau
garanii suplimentare autoritii judiciare emitente, amn cauza stabilind un termen
pentru primirea datelor solicitate. Termenul fixat nu poate fi mai mare de 10 zile.

Emiterea mandatului
Dup ntocmirea sentinei privind predarea persoanei solicitate sau a ncheierii
privind msurile preventive, dup caz, judectorul emite de ndat un mandat de
arestare. Dispoziiile Codului de procedur penal cu privire la coninutul i executarea
mandatului de arestare se aplic n mod corespunztor.
edina de judecat este public, afar de cazul n care, la cererea procurorului, a
persoanei solicitate sau din oficiu, judectorul apreciaz c se impune judecarea cauzei
n edin secret. Participarea procurorului este obligatorie.

Drepturile persoanei arestate n baza unui mandat european de arestare
Persoana arestat are dreptul s fie informat cu privire la coninutul mandatului
european de arestare.
Persoana arestat are dreptul s fie asistat de un aprtor ales sau numit din oficiu
01:25


57

de instan.
Persoana arestat care nu nelege sau nu vorbete limba romn are dreptul la
interpret, asigurat gratuit de ctre instan.

Predarea temporar sau luarea declaraiei persoanei solicitate
Dac autoritatea judiciar emitent solicit, judectorul poate dispune predarea
temporar a persoanei solicitate sau procedeaz la audierea persoanei solicitate.
n cazul n care s-a acordat predarea temporar, aceasta se efectueaz n condiiile
i pe durata stabilite de comun acord ntre autoritatea judiciar emitent i cea de
executare. n toate cazurile persoana urmrit va trebui s se ntoarc n Romnia
pentru a participa la desfurarea procedurii de predare n baza mandatului european de
arestare.
n cazul n care nu se acord predarea temporar sau aceasta nu este solicitat,
autoritatea judiciar de executare romn procedeaz la luarea unei declaraii persoanei
solicitate, cu participarea persoanei desemnate de autoritatea judiciar emitent, dac
este cazul, n conformitate cu legea statului membru emitent. Audierea persoanei
solicitate se face potrivit prevederilor Codului de procedur penal romn i n
condiiile stabilite potrivit nelegerii dintre autoritile judiciare implicate. n toate
cazurile se vor respecta drepturile procesuale ale persoanei urmrite.

Incidente procedurale
n cazul n care, n cursul procedurii de executare a unui mandat european de
arestare, este sesizat Curtea Constituional cu o excepie de neconstituionalitate a
unei dispoziii din prezentul titlu, judecarea excepiei se face cu precdere, n termen
de cel mult 45 de zile de la sesizarea Curii Constituionale.

Hotrrea
n toate cazurile instana se pronun asupra executrii mandatului european de
arestare prin sentin, cu respectarea termenelor prevzute de lege. n scopul lurii unei
hotrri, instana ine seama de toate mprejurrile cauzei i de necesitatea executrii
mandatului european de arestare.
n termen de cel mult 24 de ore dup rmnerea definitiv a hotrrii de predare,
instana comunic hotrrea luat autoritii judiciare emitente, Ministerului Justiiei i
Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General
al Poliiei Romne.
n cazul n care predarea persoanei solicitate a fost amnat, indiferent dac, la
momentul pronunrii hotrrii, aceasta se afl ori nu se afl sub puterea unui mandat
de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii emis de autoritile
judiciare romne, mandatul de arestare n vederea predrii este pus n executare la data
ncetrii motivelor care au justificat amnarea.

Ci de atac
mpotriva ncheierilor privind arestarea persoanei solicitate sau obligarea de a nu
prsi localitatea, ori celor privind meninerea arestrii n vederea predrii se poate
declara recurs n termen de 24 de ore de la pronunare.
Hotrrea prin care instana se pronun asupra executrii mandatului european de
arestare poate fi atacat cu recurs n termen de 5 zile de la pronunare, cu excepia
cazului n care persoana solicitat consimte la predare, cnd hotrrea este definitiv.
Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a dispus predarea persoanei
solicitate este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor privind msura arestrii.
Dosarul va fi naintat instanei de recurs n termen de 24 de ore.
01:35


58


Soluionarea recursului
Recursul declarat se soluioneaz cu precdere, n termen de cel mult 3 zile de la
nregistrarea cauzei.

Termene
Mandatul european de arestare se soluioneaz i se execut n regim de urgen.
n cazul n care persoana solicitat declar c este de acord cu predarea sa,
hotrrea asupra executrii mandatului european de arestare trebuie pronunat cel mai
trziu n termen de 10 zile de la termenul de judecat la care persoana solicitat i-a
exprimat consimmntul la predare.
n celelalte cazuri, hotrrea definitiv privind executarea mandatului european de
arestare se pronun n termen de 60 de zile de la data arestrii persoanei solicitate.
Cnd, pentru motive justificate, nu se poate pronuna o hotrre n termenele
prevzute la alineatele precedente, instana poate amna pronunarea pentru 30 de zile,
comunicnd autoritii judiciare emitente aceast mprejurare, precum i motivele
amnrii i meninnd msurile necesare n vederea predrii.
Cnd, din motive excepionale, nu pot fi respectate termenele prevzute de lege,
autoritatea judiciar de executare romn va informa Eurojust, preciznd motivele
ntrzierii.

Predarea persoanei solicitate
Predarea se realizeaz de Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din
cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, cu sprijinul unitii de poliie pe
raza creia se afl locul de detenie, n termen de 10 zile de la rmnerea definitiv a
hotrrii de predare.
Dac, din motive independente de voina unuia dintre statele emitente sau de
executare, predarea nu se poate efectua n acest termen, autoritile judiciare implicate
vor intra imediat n contact pentru a fixa o nou dat de predare. n acest caz, predarea
va avea loc n termen de 10 zile de la noua dat convenit.
n mod excepional, predarea poate fi amnat temporar, pentru motive umanitare
serioase, cum ar fi existena unor temeiuri suficiente pentru a se crede c predarea va
periclita, n mod evident, viaa sau sntatea persoanei solicitate. Executarea
mandatului european de arestare va avea loc imediat ce aceste motive nceteaz s
existe. n acest sens, autoritatea judiciar executoare va informa de ndat autoritatea
judiciar emitent i mpreun vor conveni o nou dat de predare. n acest caz,
predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua dat astfel convenit.
n cazul n care sunt depite termenele maxime pentru predare, fr ca persoana n
cauz s fie primit de ctre statul emitent, se va proceda la punerea n libertate a
persoanei urmrite, fr ca acest fapt s constituie un motiv de refuz al executrii unui
viitor mandat european de arestare, bazat pe aceleai fapte.
n toate cazurile, n momentul predrii, autoritatea judiciar de executare romn
va aduce la cunotina autoritii judiciare emitente durata privrii de libertate pe care a
suferit-o persoana la care se refer mandatul european de arestare, cu scopul de a fi
dedus din pedeapsa sau din msura de siguran care se va aplica.

Predarea amnat sau condiionat
Cnd persoana urmrit este urmrit penal sau judecat de autoritile judiciare
romne pentru o fapt diferit de cea care motiveaz mandatul european de arestare,
autoritatea judiciar de executare romn, chiar dac s-a dispus executarea mandatului,
va putea amna predarea pn la terminarea judecii sau pn la executarea pedepsei.
01:45


59

n aceast situaie, dac autoritatea judiciar emitent o solicit, autoritatea
judiciar de executare romn poate dispune predarea temporar a persoanei urmrite,
n condiiile stabilite printr-un acord ncheiat n scris cu autoritatea judiciar emitent.

Remiterea de obiecte
La cererea autoritii judiciare emitente sau din oficiu, autoritatea judiciar de
executare romn va dispune remiterea, n conformitate cu legea romn, a obiectelor
care constituie mijloace materiale de prob sau au fost dobndite de persoana solicitat
ca urmare a svririi infraciunii care st la baza emiterii mandatului european de
arestare, fr a aduce atingere drepturilor pe care statul romn sau terii le pot avea
asupra acestora. Obiectele se restituie la terminarea procesului penal.
Obiectele se remit chiar i atunci cnd mandatul european de arestare nu se poate
executa din cauza decesului sau evadrii persoanei urmrite.
n cazul n care bunurile sunt supuse confiscrii n Romnia, autoritatea judiciar
de executare va putea refuza remiterea acestora sau va putea s o efectueze temporar,
dac acest lucru este necesar bunei desfurri a procesului penal aflat pe rolul
autoritilor judiciare romne.

Concursul de cereri
n cazul n care dou sau mai multe state membre au emis un mandat european de
arestare n legtur cu aceeai persoan, autoritatea judiciar de executare romn va
decide asupra prioritii de executare, innd seama de toate circumstanele i, n
special, de locul svririi i gravitatea infraciunii, de data emiterii mandatelor,
precum i de mprejurarea c mandatul a fost emis n vederea urmririi penale, a
judecii sau n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran.
Autoritatea judiciar de executare romn va putea solicita, dac este cazul, avizul
Eurojust cu privire la aceast hotrre.
n cazul concurenei ntre un mandat european de arestare i o cerere de extrdare
prezentat de ctre un stat ter, autoritatea judiciar de executare romn va decide
lund n considerare toate circumstanele i n special cele prevzute mai sus i cele
prevzute n convenia de extrdare aplicabil n relaia cu statul ter. n cazul n care
va da prioritate cererii de extrdare, se vor aplica dispoziiile legale privind extrdarea.
n cazul n care decide s se acorde ntietate cererii de extrdare, autoritatea
judiciar de executare romn va aduce acest lucru la cunotina autoritii emitente a
mandatului european de arestare.
n cazul n care cu privire la aceeai persoan, nainte de predarea acesteia,
autoritile romne primesc din partea autoritilor competente ale aceluiai stat
membru emitent dou sau mai multe mandate, cauzele privind executarea acestor
mandate europene de arestare se conexeaz la instana cea dinti sesizat,
pronunndu-se o singur hotrre cu privire la executarea fiecruia dintre mandatele
europene de arestare. n cazul n care predarea este admis doar pentru una sau unele
dintre fapte, n hotrrea de predare se menioneaz expres acest lucru, dispoziiile
privind regula specialitii aplicndu-se n mod corespunztor.
Prevederile referitoare la concursul de cereri nu aduc atingere obligaiilor derivate
din calitatea de parte la Statutul Curii Penale Internaionale.




01:50


60


Exemple
Care sunt condiiile speciale privind executarea unui mandat european de arestare de
ctre autoritile judiciare de executare romne?

Condiiile speciale de executare se refer la:
a) garantarea de ctre autoritatea judiciar emitent, pentru predarea persoanei
solicitate, c persoana care face obiectul mandatului european de arestare are
posibilitatea s obin rejudecarea cauzei n statul membru emitent, n prezena sa, n
cazul n care mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei
pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate aplicate printr-o hotrre
pronunat n lips, dac persoana n cauz nu a fost citat personal i nici informat n
orice alt mod cu privire la data i locul edinei de judecat care a condus la hotrrea
pronunat n lips;
b) prevederea de ctre dispoziiile legale ale statului membru emitent a posibilitii
revizuirii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate ori liberarea condiionat, dup
executarea a 20 de ani din pedeaps sau msura de siguran aplicat, ori aplicrii unor
msuri de clemen n cazul n care infraciunea n baza creia s-a emis mandatul
european de arestare este sancionat cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu o msur
de siguran privativ de libertate pe via;
c) garantarea de ctre autoritatea judiciar emitent c, n cazul n care se va
pronuna o pedeaps privativ de libertate, cetenii romni predai n baza unui
mandat european de arestare emis n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii
vor fi transferai n Romnia pentru executarea pedepsei.


Rspundei la urmtoarele ntrebri
1. Enumerai motivele de refuz al executrii unui mandat european de arestare.
...................................................................................................................................
................................................................................................................................
.................................................................................................................................
................................................................................................................................

2. Care sunt drepturile persoanei arestate n baza unui mandat european de arestare?
..............................................................................................................................
..............................................................................................................................
.................................................................................................................................
...............................................................................................................................
.....................................................................................................................................
....................................................................................................................................








S ne reamintim...


Competent s se pronune asupra executrii unui mandat european de arestare
este Curtea de apel n a crei circumscripie a fost localizat persoana solicitat
Mandatul european de arestare se soluioneaz i se execut n regim de urgen



61


4.4.Rezumat
Aceast unitate de nvare continu descrierea procedurii simplificate de predare n
raport cu extrdarea. Mandatul european de arestare este analizat aici din perspectiva
executrii acestuia de ctre autoritile judiciare romne, artndu-se pe scurt
condiiile, motivele obligatorii i facultative de refuz al executrii, precum i procedura
decizional i de executare.





4.5.Test de autoevaluare a cunotinelor

Rezolvai urmtoarele teste-gril
4
:

1. Constituie infraciuni care dau loc la predare, cu condiia existenei dublei
incriminri:
a. Terorismul
b. Infraciuni de corupie
c. nelciunea
d. Distrugerea

2. Constituie motiv obligatoriu de refuz al extrdrii:
a. cnd infraciunea pe care se bazeaz mandatul european de arestare este
acoperit de amnistie n Romnia, dac autoritile romne au, potrivit legii romne,
competena de a urmri acea infraciune;
b. cnd persoana care face obiectul mandatului european de arestare este supus
unei proceduri penale n Romnia pentru aceeai fapt care a motivat mandatul
european de arestare;
c. cnd mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei
pedepse cu nchisoarea sau a unei msuri de siguran privative de libertate, dac
persoana solicitat este cetean romn i aceasta declar c refuz s execute pedeapsa
ori msura de siguran n statul membru emitent.

3. n cazul n care, n cursul procedurii de executare a unui mandat european de
arestare, este sesizat Curtea Constituional cu o excepie de neconstituionalitate
privind mandatul european de arestare:
a. judecarea excepiei se face de urgen, n termen de cel mult 30 de zile de la
sesizarea Curii Constituionale
b. judecarea excepiei se face cu precdere, n termen de cel mult 45 de zile de la
sesizarea Curii Constituionale
c. judecarea excepiei se face n termen de cel mult 180 de zile de la sesizarea
Curii Constituionale


4. mpotriva ncheierilor privind arestarea persoanei solicitate sau obligarea de a nu
localitatea, ori celor privind meninerea arestrii n vederea predrii se poate declara:
a. apel n termen de 24 de ore de la pronunare

4
Grilele au un singur rspuns corect.
04:10


62

b. recurs n termen de 24 de ore de la pronunare
c. recurs n termen de 24 de ore de la motivarea hotrrii.

5. Hotrrea privind soluionarea mandatului european de arestare trebuie luat:
a. n termen de 10 zile de la termenul de judecat la care persoana solicitat i-a
exprimat consimmntul la predare
b. n termen de cel mult 45 de zile de la data arestrii persoanei solicitate
c. pentru motive temeinic justificate, instana de judecat poate amna
pronunarea hotrrii cu nc 45 de zile peste termenul iniial de 60 de zile



Rezolvare grile: 1.d), 2.a), 3.b), 4.b), 5.a)





4.6.Tem de control
Tema de Control nr.1 const ntr-un referat cu tema la alegere, apreciat cu
20% din nota final:
a.) Principiile cooperrii judiciare internaionale n materie penal(Unitatea de
nvare nr.1) sau
b.) Procedura n cazul extrdrii pasive (Unitatea de nvare nr.2); sau
c.) Mandatul european de arestare (Unitatea de nvare nr.3/ Unitatea de nvare
nr.4).

Depunerea referatului i transmiterea rezultatelor ctre studeni se va face potrivit
calendarului disciplinei i anume, n format electronic sau material tiprit, astfel: e-
mail, eLis, secretariat.













63


UNITATEADENVARE5.TRANSFERULDEPROCEDURI,
RECUNOATEREAIEXECUTAREAHOTRRILOR,TRANSFERAREA
PERSOANELORCONDAMNATE

Cuprins
5.1. Obiectivele unitii de nvare
5.2.Competenele unitii de nvare
5.3. Transferul de proceduri
5.4. Recunoaterea i executarea hotrrilor
5.5. Transferarea persoanelor condamnate
5.6. Rezumat
5.7. Test de autoevaluare a cunotinelor




5.1. Obiectivele unitii de nvare
Unitatea de nvare nr. 5 trateaz trei forme ale cooperrii judiciare, respectiv
transferul procedurilor penale, recunoaterea i executarea hotrrilor, precum i
transferarea persoanelor condamnate. n acest sens se prezint condiiile, dar i
procedura realizrii fiecrei forme de cooperare judiciar.


5.2. Competenele unitii de nvare
Dup studiul acestei uniti de nvare vei reui s:
=> precizai i descriei condiiile formelor de cooperare judiciar
=> identificai competena, atribuiile organelor judiciare i procedura realizrii n
fiecare dintre cele trei forme de cooperare judiciar



Durata medie de parcurgere a acestei uniti de nvare este de 120 minute.



5.3. Transferul de proceduri n materie penal

5.3.1. Cererea de transfer al procedurii penale

Efectuarea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de
autoritile judiciare romne competente, pentru o fapt care constituie infraciune
conform legii romne, poate fi transferat unui stat strin, dac sunt ndeplinite
condiiile prevzute de lege.

00:05


64

Condiii

Autoritile judiciare romne pot solicita autoritilor competente ale altui stat
exercitarea unei proceduri penale sau continuarea acesteia dac transferul procedurii
penale servete intereselor unei bune administrri a justiiei sau favorizeaz
reintegrarea social n caz de condamnare, n unul dintre urmtoarele cazuri:
- persoana nvinuit de svrirea infraciunii se afl n executarea unei
pedepse pe teritoriul statului solicitat, pentru o infraciune mai grav dect
cea comis n Romnia;
- persoana nvinuit de svrirea infraciunii locuiete pe teritoriul statului
solicitat i, n temeiul legii acestui stat, extrdarea sau predarea a fost
refuzat ori ar fi refuzat n cazul formulrii unei cereri sau al emiterii unui
mandat european de arestare;
- persoana nvinuit de svrirea infraciunii locuiete pe teritoriul statului
solicitat i, n temeiul legii acestui stat, recunoaterea hotrrii penale
definitive de condamnare pronunate de instana romn a fost refuzat ori
nu corespunde ordinii juridice interne a acelui stat, dac persoana
condamnat nu a nceput executarea pedepsei, iar executarea nu este
posibil chiar avnd deschis calea extrdrii ori a predrii.
Transferul procedurii penale poate fi solicitat i atunci cnd autoritile judiciare
romne apreciaz, funcie de particularitile cauzei, c prezena persoanei nvinuite de
svrirea infraciunii la cercetarea penal nu poate fi asigurat i acest lucru este
posibil n statul strin.

Procedura

Competena
Transferul procedurii penale se solicit n baza hotrrii instanei creia i-ar reveni
competena s soluioneze cauza n prima instan, dac procedura se refer la
activitatea de urmrire penal sau a instanei pe rolul creia se afl cauza, dac
procedura se refer la activitatea de judecat.

Soluia instanei
n acest sens, la propunerea procurorului care efectueaz sau supravegheaz
urmrirea penal ori din oficiu, dac sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege,
instana dispune, prin ncheiere motivat, transferul procedurii penale. n situaia
transferului urmririi penale, propunerea procurorului se soluioneaz n camera de
consiliu de un complet format dintr-un singur judector, indiferent de natura
infraciunii, iar prezena procurorului este obligatorie.

Ci de atac
ncheierea prin care se dispune asupra transferului procedurilor poate fi atacat cu
recurs. Termenul de recurs este de 5 zile i curge de la pronunare. Dosarul va fi
naintat instanei de recurs n termen de 5 zile, iar recursul se judec n termen de 30 de
zile de la nregistrarea cauzei. Recursul este suspensiv de executare.

Efectele ncheierii
ncheierea prin care se dispune transferul procedurii, rmas definitiv, suspend
termenul de prescripie a rspunderii penale, precum i continuarea procedurii penale
ncepute, sub rezerva actelor i demersurilor cu caracter urgent.

00:15


65

Formularea cererii
Cererea se formuleaz de ctre procurorul care efectueaz sau supravegheaz
urmrirea penal ori de ctre instan, dup caz, i se transmite Parchetului de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie sau Ministerului Justiiei, nsoit de copii certificate
de ctre un magistrat romn competent ale tuturor actelor de procedur, cu excepia
cazului n care statul strin solicit transmiterea originalului dosarului.

Transmiterea dosarului cauzei
n cazul n care nu se transmite statului solicitat, originalul dosarului se arhiveaz.
n cazul n care transmite originalul, o copie certificat a dosarului se pstreaz n
arhiv. Restituirea originalului se solicit n situaia n care urmrirea penal ori
judecata nu este preluat de statul solicitat.

Transmiterea cererii

Ministerul Justiiei sau Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie,
dup caz, asigur transmiterea cererii de transfer al procedurii penale pe una din cile
prevzute de prezenta lege.

Efectele transferului

Dup ce transferul procedurii penale a fost aprobat de statul solicitat, nicio alt
procedur pentru aceeai fapt nu mai poate fi nceput de autoritile judiciare
romne.
Suspendarea cursului prescripiei rspunderii penale se menine pn la
soluionarea cauzei de ctre autoritile competente ale statului solicitat.
Statul romn redobndete dreptul de a ncepe sau, dup caz, de a relua urmrirea
penal pentru acea fapt dac:
- statul solicitat l informeaz c nu poate finaliza urmrirea penal ce i-a
fost transferat;
- ulterior, ia cunotin de existena unui motiv care, potrivit dispoziiilor
prezentei legi, ar mpiedica cererea de transfer al procedurii penale.
n caz de condamnare, hotrrea pronunat n procedura iniiat sau continuat n
statul solicitat, rmas definitiv, se nscrie n cazierul judiciar i produce aceleai
efecte ca i cnd ar fi fost pronunat de o instan romn.

5.3.2. Preluarea urmririi sau a procedurii penale

Cererea de preluare a procedurii penale

Transmiterea cererii
Orice cerere de preluare a procedurii penale adresat de un stat strin parchetelor
sau instanelor romne se nainteaz, dup caz, Ministerului Justiiei sau Parchetului de
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie.

Soluionarea cererii
Cererea de preluare a urmririi penale se soluioneaz de parchetul de pe lng
curtea de apel n circumscripia creia domiciliaz sau a fost identificat persoana
urmrit. Cererea de preluare a judecii se soluioneaz de secia penal a curii de
apel n circumscripia creia domiciliaz sau a fost identificat persoana urmrit.
Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta dispune asupra
00:25


66

urmrii date cererii n conformitate cu dispoziiile Codului de procedur penal.
Cererea de preluare a judecii se transmite de Ministerul Justiiei parchetului de pe
lng curtea de apel competent s o soluioneze. Procurorul general competent
sesizeaz curtea de apel cu propunerea de admitere sau respingere a cererii.
O dat nvestit cu o cerere de preluare a judecii, curtea de apel competent
dispune prin ncheiere motivat asupra admisibilitii cererii. ncheierea este supus
recursului, n termen de 5 zile de la pronunare.

Efectele admiterii cererii
n cazul n care cererea a fost considerat admisibil, judecata continu potrivit
dispoziiilor Codului de procedur penal.
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau Ministerul Justiiei
informeaz autoritile statului solicitant n ceea ce privete admiterea sau respingerea
cererii de transfer de proceduri penale.

5.3.3. Dispoziii pentru punerea n practic a Conveniei din 19 iunie
1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind
eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, Schengen

Aplicarea principiului non bis in idem

O persoan n privina creia s-a pronunat o hotrre definitiv pe teritoriul unui
stat membru al spaiului Schengen nu poate fi urmrit sau judecat pentru aceleai
fapte dac, n caz de condamnare, hotrrea a fost executat, este n curs de executare
sau nu mai poate fi executat potrivit legii statului care a pronunat condamnarea.
Cu toate acestea, limitarea prevzut mai sus nu se aplic dac:
a) faptele vizate de hotrrea strin s-au svrit n tot sau n parte pe teritoriul
Romniei. n acest caz, excepia nu se aplic dac faptele s-au svrit n parte pe
teritoriul statului membru unde s-a pronunat hotrrea;
b) faptele vizate de hotrrea strin constituie o infraciune contra siguranei
statului sau mpotriva altor interese eseniale ale Romniei;
c) faptele vizate de hotrrea strin au fost svrite de un funcionar romn prin
nclcarea obligaiilor sale de serviciu.
Excepiile menionate nu se aplic atunci cnd, pentru aceleai fapte, statul
membru interesat a cerut preluarea urmririi penale sau a acordat extrdarea persoanei
n cauz.

5.4. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare

5.4.1. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor
judiciare strine

Hotrrea penal strin i actul judiciar strin

n vederea aplicrii acestei forme de cooperare judiciar, prin hotrre penal
strin se nelege o hotrre pronunat de instana competent a unui alt stat. Prin act
judiciar strin se nelege un act judiciar care eman de la o autoritate judiciar strin
competent.
Competena instanei sau autoritii judiciare strine se verific prin intermediul
Ministerului Justiiei.

00:35


67

Condiii pentru recunoatere

Recunoaterea pe teritoriul Romniei a unei hotrri penale strine sau a unui act
judiciar strin poate avea loc dac:
- Romnia i-a asumat o asemenea obligaie printr-un tratat internaional la
care este parte;
- a fost respectat dreptul la un proces echitabil, n sensul art. 6 din Convenia
pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat
la Roma la 4 noiembrie 1950, ratificat de Romnia prin Legea nr.
30/1994;
- nu a fost pronunat pentru o infraciune politic sau pentru o infraciune
militar care nu este o infraciune de drept comun;
- respect ordinea public a statului romn;
- hotrrea sau actul judiciar poate produce efecte juridice n Romnia,
potrivit legii penale romne;
- nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleiai
persoane n Romnia;
- nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleiai
persoane ntr-un alt stat, care a fost recunoscut n Romnia.
Hotrrile penale strine pot fi recunoscute n Romnia i n cazul n care nu exist
vreo obligaie internaional asumat, pe baz de reciprocitate. n acest sens, instana
competent solicit Ministerului Justiiei verificarea ndeplinirii condiiei reciprocitii.
Executarea hotrrii este posibil, independent de verificarea condiiilor prevzute
mai sus, i atunci cnd se refer la un cetean romn a crui extrdare a fost, n
prealabil, acordat de Romnia statului strin n care s-a pronunat hotrrea.

Procedura de recunoatere la cererea unui stat strin

Cererea de recunoatere a unei hotrri penale strine, formulat de autoritatea
competent a statului strin solicitant, este transmis de Ministerul Justiiei
procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n circumscripia creia
domiciliaz sau i are reedina condamnatul.
Condamnatul se citeaz, iar odat cu citaia i se comunic hotrrea strin
mpreun cu actele ce o nsoesc, ntr-o limb pe care o nelege.
Condamnatul are dreptul la un avocat ales sau desemnat din oficiu i, dup caz, la
interpret.
Instana, ascultnd concluziile procurorului i declaraiile condamnatului, dac
constat c sunt ntrunite condiiile legale, recunoate hotrrea penal strin sau
actele judiciare strine, iar n cazul n care pedeapsa pronunat prin acea hotrre nu a
fost executat sau a fost executat numai n parte, substituie pedepsei neexecutate sau
restului de pedeaps neexecutat o pedeaps corespunztoare potrivit legii penale
romne.
Dac hotrrea penal strin se refer la un bun imobil, cererea se transmite
procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n circumscripia creia
se afl imobilul.
Curtea de apel decide prin hotrre pronunat n camera de consiliu, care poate fi
atacat cu recurs. Hotrrea se comunic parchetului i Ministerului Justiiei.

Procedura special de recunoatere pe cale principal

Recunoaterea hotrrilor penale pronunate de instanele judectoreti din
00:45


68

strintate sau a altor acte judiciare strine se poate face i pe cale principal, de ctre
instana de judecat sesizat n acest scop de ctre condamnat sau de ctre procuror.
n acest caz, competena aparine judectoriei n a crei circumscripie teritorial se
afl condamnatul.
Procedura descris mai sus se aplic n mod corespunztor i n cazul procedurii
speciale de recunoatere pe cale principal.

Procedura de recunoatere pe cale incidental

Recunoaterea se poate face pe cale incidental n cadrul unui proces penal n curs,
de ctre procuror n faza de urmrire sau de ctre instana de judecat n faa creia
cauza este pendinte.

Msuri preventive

nainte de luarea unei decizii privind recunoaterea unei hotrri penale strine
instana competent poate, la cererea statului strin, transmis prin Ministerul Justiiei,
sau din oficiu, s dispun arestarea preventiv a persoanei care face obiectul hotrrii a
crei recunoatere se solicit sau o alt msur preventiv pentru a evita fuga acesteia
de pe teritoriul Romniei.

Legea aplicabil i efectele executrii

Executarea unei hotrri penale strine are loc potrivit legii romne.
Hotrrile penale strine recunoscute i executate n Romnia produc aceleai
efecte ca i hotrrile pronunate de instanele romne.
Statul strin care solicit executarea este singurul competent s decid asupra unei
ci extraordinare de atac mpotriva hotrrii de executat.
Amnistia i graierea pot fi acordate att de statul strin, ct i de statul romn.
Statul strin trebuie s informeze statul romn asupra intervenirii oricreia dintre
cauzele care determin ncetarea executrii.
nceperea executrii pedepsei n Romnia are ca efect renunarea statului strin la
executarea pe teritoriul acestuia, exceptnd cazul n care condamnatul se sustrage de la
executarea pedepsei, caz n care acest stat redobndete dreptul la executare. n cazul
pedepsei amenzii, statul strin redobndete dreptul la executare ncepnd din
momentul n care este informat asupra neexecutrii, totale sau pariale, a acestei
pedepse.

Executarea hotrrilor pronunate n proceduri administrative

Executarea hotrrilor pronunate n proceduri administrative, pentru fapte
asimilate infraciunilor, astfel cum sunt acestea definite de Convenia european
privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28 mai
1970, este posibil numai dac persoana n cauz a avut posibilitatea de a exercita o
cale de atac n faa unei instane judectoreti.

5.4.2. Executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare romne n
strintate

Condiii pentru formularea unei cereri de recunoatere i executare

00:55


69

Instanele romne pot solicita recunoaterea i executarea de ctre un stat strin a
unei hotrri judectoreti n unul dintre urmtoarele cazuri:
- condamnatul este cetean al statului solicitat sau al unui stat ter ori este
apatrid i are domiciliul pe teritoriul acelui stat, iar potrivit legii statului
solicitat, extrdarea condamnatului n Romnia n vederea executrii
pedepsei nu este admisibil sau statul strin refuz s acorde extrdarea;
- condamnatul este cetean romn cu domiciliul pe teritoriul statului
solicitat sau are i cetenia statului solicitat, iar statul strin refuz s
acorde extrdarea acestuia.
- dac condamnatul se afl n executarea unei pedepse n statul solicitat
pentru o alt fapt dect cea care a determinat condamnarea n Romnia.
n cazul formulrii unei cereri de recunoatere a unei hotrri penale prin care s-a
aplicat o pedeaps, durata acesteia trebuie s fie mai mare de un an.
Condiiile pentru formularea cererii de recunoatere i executare nu se aplic, dac
mprejurrile cauzei o cer, n baza unui tratat ncheiat cu statul strin, atunci cnd se
aplic msura de siguran a expulzrii.
Recunoaterea se solicit sub condiia neagravrii, n statul strin, a pedepsei
aplicate prin hotrrea pronunat n Romnia.
Recunoaterea n strintate a actelor judiciare emise de autoritile romne
competente are loc n condiiile tratatului internaional aplicabil.

Procedura de formulare a unei cereri de recunoatere i de executare a unei hotrri
penale

Cererea de recunoatere i executare a unei hotrri penale ntr-un stat strin este
formulat de instana de executare, din oficiu, sau la cererea procurorului competent
ori a condamnatului, ori de cte ori sunt ndeplinite condiiile pentru formularea cererii.
La cerere se anexeaz actele prevzute de tratatul internaional aplicabil sau, n
lipsa unui tratat, cel puin hotrrea definitiv i mandatul de executare a pedepsei.
Atunci cnd este necesar consimmntul condamnatului, acesta va fi dat n camera
de consiliu a instanei de executare, exceptnd cazul n care condamnatul se afl n
strintate; n acest caz, consimmntul poate fi dat n faa unui funcionar consular
romn sau n faa autoritii judiciare strine competente.
n cazul n care condamnatul se afl n Romnia i nu a formulat el nsui cererea
de recunoatere i executare a hotrrii penale ntr-un stat strin, procurorul competent
procedeaz la notificarea acestuia.
Lipsa unui rspuns al condamnatului echivaleaz cu consimmntul la formularea
cererii, fapt asupra cruia este informat prin notificare.

Efectele recunoaterii

Recunoaterea i executarea de ctre statul strin a cererii de recunoatere
formulate de instanele romne are ca efect renunarea de ctre statul romn la
executarea hotrrii pe teritoriul Romniei.
Statul romn redobndete dreptul la executarea hotrrii n cazul n care condamnatul
se sustrage de la executarea pedepsei, ncepnd din momentul n care a fost informat
de neexecutarea total sau parial a acestei pedepse.
Atribuiile Preedintelui Romniei sunt variate, manifestndu-se n diverse
domenii, ele putnd fi prezentate att din punct de vedere al coninutului, al obiectului
lor, ct i al condiiilor n care se realizeaz. Unii autori clasific atribuiile
Preedintelui Romniei dup criteriul coninutului acestor atribuii, alii folosesc drept
01:05


70

criteriu condiiile de exercitare a atribuiilor.
Spre exemplu, avnd n vedere criteriile obiectului atribuiilor coroborat cu
criteriul coninutului lor, distingem ntre atribuii n domeniul politicii interne i
atribuii n domeniul politicii externe.



S ne reamintim...
Recunoaterea pe teritoriul Romniei a unei hotrri penale strine sau a unui act
judiciar strin poate avea loc dac:
- Romnia i-a asumat o asemenea obligaie printr-un tratat internaional la
care este parte;
- a fost respectat dreptul la un proces echitabil, n sensul art. 6 din Convenia
pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat
la Roma la 4 noiembrie 1950, ratificat de Romnia prin Legea nr.
30/1994;
- nu a fost pronunat pentru o infraciune politic sau pentru o infraciune
militar care nu este o infraciune de drept comun;
- respect ordinea public a statului romn;
- hotrrea sau actul judiciar poate produce efecte juridice n Romnia,
potrivit legii penale romne;
- nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleiai
persoane n Romnia;
- nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleiai
persoane ntr-un alt stat, care a fost recunoscut n Romnia.


5.5. Transferarea persoanelor condamnate

5.5.1. Dispoziii comune

Transferarea persoanelor condamnate constituie acea form a cooperrii judiciare
n care un resortisant al unui stat, condamnat n strintate, este transferat, dup
condamnare sau dup executarea unei pri din pedeaps n statul al crui cetean este
pentru executarea pedepsei sau a restului de pedeaps.

Dreptul aplicabil

Transferarea persoanelor condamnate are loc n conformitate cu normele cuprinse
n tratatele internaionale la care Romnia este parte, iar n absena acestora, pe baz de
reciprocitate.
Prevederile legale se aplic deopotriv, n completare, situaiilor nereglementate
prin tratatele internaionale.
Dispoziiile legale referitoare la transferul persoanelor condamnate nu aduce
atingere drepturilor i obligaiilor care decurg din normele internaionale privitoare la
transferul n strintate al deinuilor, n scopul audierii acestora n calitate de martori
sau al confruntrii.
n cuprinsul cererii de transferare a condamnatului, statul romn va indica
01:15


71

instrumentul internaional n temeiul cruia cererea este formulat.

Obiectivul transferrii persoanelor condamnate

O persoan condamnat definitiv pe teritoriul Romniei poate fi transferat pe
teritoriul statului al crui resortisant este, n vederea executrii pedepsei.
n temeiul reciprocitii convenionale, un cetean romn a fost condamnat n alt
stat poate fi transferat pe teritoriul Romniei, n vederea executrii pedepsei.
Persoana condamnat se poate adresa statului de condamnare ori statului de
executare, pentru a fi transferat n vederea executrii pedepsei.
Transferarea poate fi cerut fie de ctre statul de condamnare, fie de ctre statul de
executare.

Condiiile transferrii

Transferarea unei persoane condamnate n vederea executrii pedepsei poate avea
loc numai n urmtoarele condiii:
- condamnatul este resortisant al statului de executare;
- hotrrea este definitiv;
- la data primirii cererii de transferare, condamnatul mai are de executat cel
puin 6 luni din durata pedepsei. n cazuri excepionale, n baza acordului
ntre statele implicate, transferarea poate avea loc chiar dac partea de
pedeaps neexecutat este mai mic de 6 luni;
- transferul este consimit de ctre persoana condamnat sau dac, n raport
cu vrsta ori cu starea fizic sau mintal a acesteia, unul dintre cele dou
state consider necesar, de ctre reprezentantul persoanei. Consimmntul
nu se cere n cazul evadatului care se refugiaz n statul de executare al
crui resortisant este;
- faptele care au atras condamnarea constituie infraciuni, potrivit legii
statului de executare;
- statul de condamnare i statul de executare trebuie s se pun de acord
asupra acestei transferri; n caz contrar, transferarea nu poate avea loc.

Cereri i rspunsuri

Cererea de transferare, precum i rspunsul la aceasta trebuie formulate n scris.
Cererea se adreseaz de ctre autoritatea competent a statului solicitant autoritii
competente a statului solicitat. Rspunsul se comunic pe aceeai cale.
Autoritatea competent este, n cazul statului romn, Ministerul Justiiei, iar n
cazul statului strin, autoritatea central competent.
Statul romn solicitat va informa statul strin solicitant, n cel mai scurt termen,
asupra hotrrii sale privind acceptarea sau refuzul transferrii solicitate.

Cadrul juridic

Dispoziiile comune se aplic n mod corespunztor att n cazul n care statul
romn are calitatea de stat de condamnare, ct i atunci cnd este stat de executare.

Aplicarea n timp

Dispoziiile privind transferul persoanelor condamnate se aplic executrii


72

pedepselor pronunate att nainte, ct i dup intrarea n vigoare a prezentei legi.

Cheltuieli

Cheltuielile ocazionate de transferul persoanei condamnate sunt n sarcina statului
de executare, cu excepia cheltuielilor ocazionate exclusiv pe teritoriul statului de
condamnare.

5.5.2. Procedura transferului. Statul romn ca stat de
condamnare

Obligaia de a furniza informaii

Orice persoan condamnat de ctre o instan romn, creia i se pot aplica
prevederile privind transferul persoanelor condamnate, trebuie s fie informat n scris,
prin grija Ministerului Justiiei, despre coninutul exact al conveniei internaionale
incidente.

Transmiterea cererii. Documente necesare

Cererea de transferare formulat de un resortisant strin condamnat de o instan
romn se transmite Ministerului Justiiei. La primirea cererii, Ministerul Justiiei
solicit s i fie transmise, n regim de urgen, de ctre Administraia Naional a
Penitenciarelor urmtoarele acte i informaii:
- numele, data i locul naterii condamnatului;
- dac este cazul, adresa condamnatului n statul de executare;
- o expunere a faptelor care au atras condamnarea;
- natura, durata i data nceperii executrii pedepsei.
- copia autentic a hotrrii de condamnare definitive, precum i o
copie a dispoziiilor legale aplicabile;
- un document menionnd durata condamnrii deja executate,
inclusiv informaii asupra oricrei detenii provizorii, asupra reducerii
pedepsei, sau un alt act privind stadiul executrii condamnrii;
- declaraia privind consimmntul la transferare; statul romn va
proceda n aa fel nct persoana care ar urma s i dea consimmntul la
transferare, s o fac de bunvoie i n deplin cunotin de consecinele
juridice care decurg din aceasta. Statul romn trebuie s dea statului de
executare posibilitatea s verifice, prin intermediul unui consul sau al altui
funcionar desemnat de acord cu statul de executare, c acest consimmnt
a fost dat de bunvoie.
- dac este cazul, orice raport sau constatare medico-legal ori alte
acte medicale care atest starea fizic i mintal a condamnatului,
tratamentul urmat de acesta pe teritoriul statului romn i eventualele
recomandri pentru continuarea tratamentului n statul de executare,
precum i, n cazul condamnatului minor, copia referatului de anchet
social efectuat n cauz.

Statul sesizat

n cazul n care condamnatul s-a adresat statului romn, ca stat de condamnare, n
vederea transferrii sale, Ministerul Justiiei va informa despre aceasta autoritatea
01:25


73

central competent a statului de executare, n cel mai scurt termen, dup rmnerea
definitiv a hotrrii de condamnare.
n cazul n care condamnatul s-a adresat statului de executare n vederea
transferrii sale, statul romn va comunica acestui stat, la cerere, informaiile artate
mai sus.
Condamnatul trebuie s fie informat n scris despre orice demers ntreprins de ctre
oricare dintre cele dou state, precum i despre orice hotrre luat de unul dintre
aceste state cu privire la cererea de transferare.

Transmiterea documentelor i solicitarea de informaii

Dup primirea actelor i informaiilor din partea Administraiei Naionale a
Penitenciarelor, Ministerul Justiiei le va traduce i apoi le va transmite, mpreun cu
cererea de transferare, autoritii centrale din statul de executare.
Totodat, va solicita din partea acestora transmiterea urmtoarelor documente:
- un document sau o declaraie care s ateste c persoana
condamnat este resortisant al statului de executare;
- o copie de pe dispoziiile legale ale statului de executare, din
care s rezulte c faptele care au determinat pronunarea hotrrii n statul
de condamnare constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare;
- o declaraie coninnd informaiile privitoare la procedura pentru
care se va opta, n vederea punerii n executare a condamnrii (continuarea
executrii sau conversiunea condamnrii)
- hotrrea privind acceptarea cererii de transferare.
Documentele, mai puin hotrrea privind acceptarea cererii de transfer, necesit
supralegalizare.

Refuzul transferului

Motive de refuz
Cererea de transferare a persoanei condamnate poate fi refuzat, n principal,
pentru urmtoarele motive:
- persoana a fost condamnat pentru infraciuni grave care au avut un ecou profund
defavorabil n opinia public din Romnia;
- pedeapsa prevzut de legea statului de executare este vdit superioar sau
inferioar n raport cu cea stabilit prin hotrrea instanei romne;
- exist indicii suficiente c, odat transferat, condamnatul ar putea fi pus n
libertate imediat sau ntr-un termen mult prea scurt fa de durata pedepsei rmase de
executat potrivit legii romne;
- persoana condamnat nu a reparat pagubele produse prin infraciune i nu a pltit
cheltuielile la care a fost obligat prin hotrrea instanei romne i nici nu a garantat
plata despgubirilor;
- dac exist indicii suficiente c statul de executare nu va respecta regula
specialitii.

Procedura judecrii
Transmiterea documentelor i solicitarea de informaii nu se va efectua dac
autoritile romne dein informaii sau documente care atrag n mod necesar refuzul
transferrii. O asemenea soluie poate fi dat de ctre curtea de apel competent,
sesizat de procurorul general al curii, din oficiu sau la cererea ministrului justiiei.
Sentina curii de apel se motiveaz i este supus recursului, n termen de 5 zile de la
01:30


74

pronunare.
Dac soluia de refuz al transferrii rmne definitiv, Ministerul Justiiei va
informa despre aceasta, n cel mai scurt timp, autoritatea central a statului de
executare. Informarea condamnatului se va face n timp util, n scris, prin intermediul
Administraiei Naionale a Penitenciarelor.

Continuarea procedurii

Examenul de regularitate internaional
n cazul n care procedura de soluionare a cererii de transferare continu, toate
documentele, inclusiv cele furnizate de statul de executare, sunt supuse mai nti
examenului de regularitate internaional la Ministerul Justiiei.
Examenul de regularitate internaional are ca scop verificarea conformitii cererii
de transfer i a actelor anexate acesteia cu dispoziiile tratatelor internaionale
aplicabile, inclusiv cu declaraiile formulate de Romnia n baza dispoziiilor unor
convenii multilaterale.
Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz, n termen de 3 zile
lucrtoare de la data primirii cererii, examenul de regularitate internaional, spre a
constata dac:
- ntre Romnia i statul solicitant exist norme convenionale ori
reciprocitate pentru transferul persoanelor condamnate
- la cererea de transfer sunt anexate actele prevzute de tratatul
internaional aplicabil
- cererea i actele anexate acesteia sunt nsoite de traduceri,
conform prevederilor legale
- exist una dintre limitele acordrii cooperrii judiciare
(suveranitate, securitate, ordine public, alte interese fundamentale ale
Romniei)
n cazul n care constat nendeplinirea condiiilor de regularitate internaional,
Ministerul Justiiei va restitui cererea i actele anexe, explicnd motivele.
Dup observarea ndeplinirii condiiilor, ministerul transmite cererea i actele
ajuttoare, nsoite de traduceri, procurorului general al parchetului de pe lng curtea
de apel competent. La dosar se vor ataa i nscrisurile depuse n legtur cu cererea
de transferare de ctre oficiul consular strin competent.

Instana competent
Instana competent s soluioneze cererea este curtea de apel n a crei
circumscripie se afl locul de detenie ori, n cazul n care condamnatul nu a nceput
executarea pedepsei, domiciliul acestuia.

Verificarea consimmntului
Procurorul general, primind cererea i nscrisurile anexate, procedeaz la luarea
unei declaraii condamnatului, pentru a se asigura c acesta i-a dat consimmntul la
transferare, personal sau prin reprezentant. Declaraia condamnatului se consemneaz
ntr-un proces-verbal, care se semneaz de ctre procuror i persoana condamnat.

Sesizarea instanei
Procurorul general sesizeaz, n vederea soluionrii cererii de transferare, curtea
de apel competent. Totodat, nainte de sesizarea curii de apel, procurorul general va
verifica dac persoana condamnat face obiectul unui dosar penal aflat pe rolul
autoritilor judiciare romne, informnd n mod corespunztor instana. n cazul n
01:35


75

care obinerea informaiilor ar conduce la ntrzierea procedurii de transfer, procurorul
general va dispune sesizarea curii de apel, urmnd ca acestea s fie obinute cel mai
trziu pn la primul termen de judecat.

Judecarea cererii
Cererea se judec n camera de consiliu, cu participarea procurorului, cu citarea
persoanei condamnate, precum i, dac este cazul, cu participarea unui interpret.
Condamnatul poate fi asistat, la cerere, de un aprtor ales ori, n lips, numit din
oficiu. Judecarea cererii se face de urgen i cu precdere, iar hotrrea se motiveaz
n cel mult 5 zile de la pronunare i se comunic Ministerului Justiiei.

Ci de atac
mpotriva sentinei pot declara recurs, n termen de 5 zile de la pronunare,
procurorul general al curii de apel, din oficiu sau la cererea ministrului justiiei,
precum i condamnatul. Procedura judecrii n prim instan se aplic i recursului.

Informarea asupra soluiei definitive
Ministerul Justiiei va informa, n cel mai scurt timp, autoritatea central a statului
de executare cu privire la soluia definitiv pronunat de ctre instanele romne
asupra cererii de transferare. Informarea condamnatului se va face n timp util, n scris,
prin intermediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Dac transferarea condamnatului a fost acceptat, Ministerul Justiiei informeaz
despre aceasta Ministerul Administraiei i Internelor, care asigur predarea sub
escort.

Efectul transferrii pentru statul de condamnare

Preluarea condamnatului de ctre autoritile statului de executare suspend
executarea pedepsei n Romnia.
Statul romn nu mai poate s asigure executarea ori s continue executarea
condamnrii atunci cnd statul de executare consider, potrivit legii, ca terminat
executarea condamnrii.

Ci extraordinare de atac mpotriva hotrrii de condamnare

Dreptul de a exercita cile extraordinare de atac n vederea desfiinrii sau
modificrii hotrrii definitive de condamnare aparine statului romn, ca stat de
condamnare. Condamnatul poate s exercite sau, dup caz, s solicite exercitarea unei
ci extraordinare de atac, chiar dup transferare.
Aceste prevederi nu au legtur cu procedura conversiunii condamnrii.

Sustragerea de la executare. Preluarea executrii

n cazul unei persoane care, dup ce a fost condamnat printr-o hotrre penal
definitiv pronunat de o instan romn, evadeaz, n cazul nceperii executrii
pedepsei, ori, n cazul n care nu a nceput executarea pedepsei, se sustrage de la
executarea pedepsei, refugiindu-se pe teritoriul statului al crui resortisant este, statul
romn va putea adresa acestui stat o cerere de preluare a executrii pedepsei aplicate.
Cererea se formuleaz de ctre instana de executare, n cazul n care persoana
condamnat se sustrage de la executarea pedepsei, sau de ctre instana n a crei
circumscripie se afl locul de deinere, n cazul n care persoana condamnat a nceput
01:45


76

executarea pedepsei. Cererea poate include i solicitarea ca statul pe teritoriul cruia s-
a refugiat persoana condamnat s ia msura arestrii sau orice alt msur pentru a
garanta c persoana condamnat va rmne pe teritoriul su pn la comunicarea
hotrrii asupra cererii de preluare a executrii. La cerere se vor anexa documentele
prevzute la art. 146 alin. (3) i art. 147 alin. (2) lit. a), b) i d). Dup traducerea cererii
i a actelor anexe, acestea se transmit la Ministerul Justiiei spre a fi comunicate
autoritii centrale din statul solicitat.

5.5.3. Statul romn ca stat de executare. Procedura transferului

Primirea cererii. Solicitarea i transmiterea de informaii

Solicitarea de informaii
n cazul n care Ministerul Justiiei din Romnia primete o cerere de transferare
din partea unui resortisant romn condamnat ntr-un alt stat, ntiineaz despre aceast
cerere autoritatea central din statul de condamnare, creia i solicit totodat:
- numele, data i locul naterii condamnatului;
- dac este cazul, adresa condamnatului n Romnia;
- o expunere a faptelor care au atras condamnarea;
- natura, durata i data nceperii executrii pedepsei.
- copia autentic a hotrrii de condamnare definitive, precum i o
copie a dispoziiilor legale aplicabile;
- un document menionnd durata condamnrii deja executate,
inclusiv informaii asupra oricrei detenii provizorii, asupra reducerii
pedepsei, sau un alt act privind stadiul executrii condamnrii;
- declaraia privind consimmntul la transferare; statul romn va
solicita oficiului consular romn competent, prin intermediul Ministerului
Afacerilor Externe, s obin de la condamnat sau de la reprezentantul
acestuia o declaraie n care s se consemneze consimmntul la transfer,
exprimat n mod liber i n deplin cunotin de cauz asupra
consecinelor juridice care decurg din transferarea condamnatului n
Romnia. De asemenea, oficiul consular romn va fi solicitat s
ntocmeasc un nscris asupra situaiei sociale i familiale a condamnatului,
innd seama de afirmaiile acestuia i indicnd posibilitile sale de
readaptare n Romnia.
- dac este cazul, orice raport sau constatare medico-legal ori alte
acte medicale care atest starea fizic i mintal a condamnatului,
tratamentul urmat de acesta pe teritoriul statului romn i eventualele
recomandri pentru continuarea tratamentului n statul de executare,
precum i, n cazul condamnatului minor, copia referatului de anchet
social efectuat n cauz.
- o copie de pe cazierul judiciar al condamnatului, precum i
informaii privitoare la eventualele relaii ntreinute de acesta cu medii
sociale criminogene.
- o declaraie preciznd dac autoritile competente i dau
consimmntul la transfer.
Dac cererea de transferare este refuzat, Ministerul Justiiei l ntiineaz despre
aceasta pe condamnat.

Transmiterea de informaii
Dac cererea este aprobat, Ministerul Justiiei transmite autoritii centrale din
01:50


77

statul de condamnare:
- un document sau o declaraie care s ateste c persoana
condamnat este cetean romn;
- o copie de pe dispoziiile legale romne, din care s rezulte c
faptele care au determinat pronunarea hotrrii n statul de condamnare
constituie infraciuni, potrivit legii romne;
- o declaraie coninnd informaiile privitoare la procedura pentru
care se va opta, n vederea punerii n executare a condamnrii (continuarea
executrii sau conversiunea pedepsei).
Documentele necesit supralegalizare.

Instana competent. Sesizarea instanei

Autoritile judiciare competente sunt Curtea de Apel Bucureti i parchetul de pe
lng aceasta.
ndat ce Ministerul Justiiei primete declaraia de consimmnt de la statul de
condamnare, efectueaz n termen de 3 zile examenul de regularitate internaional i
transmite documentele procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel
competent, care, la rndul su, sesizeaz curtea de apel pentru ca aceasta s
recunoasc hotrrea strin i s o pun n executare, fie prin continuarea executrii,
fie prin conversiunea condamnrii, dup caz. La cererea statului de condamnare, statul
romn este obligat s indice statului de condamnare, nainte de transferarea persoanei
condamnate, care dintre cele dou proceduri va fi urmat. Condiiile pentru
recunoaterea hotrrilor judectoreti strine pe teritoriul Romniei se aplic n mod
corespunztor.

Continuarea executrii
n cazul n care statul romn opteaz pentru continuarea executrii pedepsei
aplicate n statul de condamnare, el trebuie s respecte felul i durata pedepsei
prevzute n hotrrea de condamnare.

Conversiunea condamnrii
Dac felul pedepsei aplicate sau durata acesteia este incompatibil cu legislaia
romn, statul romn poate, prin hotrre judectoreasc, s adapteze aceast pedeaps
la aceea prevzut de legea romn pentru faptele care au atras condamnarea. Aceast
pedeaps trebuie s corespund, att ct este posibil, n ceea ce privete felul pedepsei
aplicate prin hotrrea statului de condamnare i, n niciun caz, nu poate s agraveze
situaia condamnatului.
n cazul schimbrii condamnrii se aplic procedura prevzut de legislaia
romn. n ceea ce privete ntinderea conversiunii pedepsei i a criteriilor aplicabile,
instana romn va trebui s respecte urmtoarele condiii:
- va fi legat de constatarea faptelor n msura n care acestea
figureaz, n mod explicit sau implicit, n hotrrea pronunat n statul de
condamnare;
- nu va putea schimba o pedeaps privativ de libertate printr-o
pedeaps pecuniar;
- va deduce integral din pedeaps perioada de privaiune de
libertate deja executat de condamnat;
- nu va agrava situaia penal a condamnatului, nici nu va fi inut
de limita inferioar a pedepsei eventual prevzute de legislaia statului de
condamnare pentru infraciunea sau infraciunile svrite.
01:55


78

Cnd procedura de schimbare a condamnrii are loc dup transferarea persoanei
condamnate, statul romn va menine acea persoan n detenie sau va lua alte msuri
n scopul de a asigura prezena ei pe teritoriul statului romn pn la finalizarea acestei
proceduri.

Soluiile instanei

Analiznd cauza, instana poate admite sau respinge cererea de transfer al
persoanei condamnate.
Comunicarea hotrrii ctre condamnat se face prin fax sau prin alt mijloc de
transmitere, la autoritatea central din statul de condamnare, de ctre Ministerul
Justiiei, n cel mai scurt timp posibil.
Hotrrea se motiveaz n termen de 3 zile i este supus recursului n termen de
10 zile de la comunicare.

Respingerea cererii
Respingerea cererii are loc ori de cte ori cerinele legale pentru transferul
persoanei condamnate nu sunt ndeplinite. Instana mai poate respinge cererea n cazul
interveniei uneia din urmtoarele situaii:
- procesul n care s-a pronunat condamnarea nu s-a desfurat n
conformitate cu dispoziiile pertinente din Convenia european pentru
aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale;
- mpotriva condamnatului s-a pronunat n Romnia o hotrre de
condamnare pentru aceeai fapt ori este n curs o procedur penal avnd
ca obiect aceeai fapt pentru care acesta a fost condamnat n strintate;
- persoana condamnat a prsit Romnia, stabilindu-i domiciliul
ntr-un alt stat, iar legturile sale cu statul romn nu mai sunt
semnificative;
- persoana condamnat a comis o infraciune grav, de natur s
alarmeze societatea, sau a ntreinut relaii strnse cu membri ai unor
organizaii criminale, de natur s fac ndoielnic reinseria sa social n
Romnia.

Admiterea cererii de transfer
Curtea de apel emite un mandat de executare a pedepsei, pe care Ministerul
Justiiei l transmite autoritii centrale competente din statul de condamnare, n
vederea transferrii persoanei condamnate.
Predarea condamnatului va avea loc, de regul, pe teritoriul statului de
condamnare, iar preluarea acestuia de ctre statul romn se face prin grija Ministerului
Administraiei i Internelor, cu ntiinarea Ministerului Justiiei.
Condamnatul transferat n Romnia nu mai poate fi urmrit penal pentru aceeai
infraciune care a constituit obiectul condamnrii n strintate.
Executarea pedepsei este guvernat de legea statului de executare.

ncetarea executrii
Executarea pedepsei nceteaz de ndat ce statul romn a fost informat de ctre
statul de condamnare despre orice hotrre sau msur care atrage imposibilitatea
continurii executrii.
Autoritatea romn competent poate acorda amnistia, graierea sau comutarea
pedepselor aplicate persoanelor condamnate.

02:00


79

Informaii privind executarea

Statul romn va furniza informaii statului de condamnare n ceea ce privete
executarea pedepsei n urmtoarele situaii:
- cnd pedeapsa a fost executat sau considerat ca executat;
- n cazul n care condamnatul a evadat;
- dac statul de condamnare solicit un raport special.
n acest sens, Administraia Naional a Penitenciarelor va transmite periodic
Ministerului Justiiei informaiile privind executarea pedepsei. n situaia solicitrii
unui raport special, informaiile vor fi comunicate la cererea Ministerului Justiiei.

Tranzitul

Statul romn poate admite o cerere de tranzit pe teritoriul su al unui condamnat,
formulat de ctre un stat ter, dac acesta din urm a convenit cu un alt stat asupra
transferrii spre sau dinspre teritoriul su.
Statul romn poate refuza acordarea tranzitului:
- dac persoana condamnat este cetean romn sau apatrid cu domiciliul n
Romnia;
- dac fapta care a atras condamnarea nu constituie infraciune, potrivit legii
penale romne.
Cererile de tranzit se adeseaz de ctre autoritatea competent a statului solicitant
Ministerului Justiiei. Rspunsul se comunic pe aceeai cale. Asupra acordrii
tranzitului decide Ministerul Justiiei. Ministerul Justiiei comunic de ndat hotrrea
luat autoritii competente a statului solicitant i Ministerului Administraiei i
Internelor.
Statul romn, cruia i este cerut tranzitarea, poate menine condamnatul n
detenie pe perioada strict necesar tranzitrii teritoriului su. Detenia este asigurat de
ctre Ministerul Justiiei.
La cererea statului solicitant, statul romn, solicitat s acorde tranzitul, poate s dea
asigurarea c persoana condamnat nu va fi nici urmrit, nici deinut, nici supus
vreunei alte msuri de restrngere a libertii pe teritoriul statului romn, pentru fapte
sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului de condamnare.
Asigurarea se d de ctre Ministerul Justiiei.
Cererea de tranzit nu este necesar dac se folosete spaiul aerian romnesc i nu este
prevzut nicio aterizare pe teritoriul Romniei.



Exemple
Care sunt situaiile n care poate avea loc transferul procedurilor penale?

Legea privind cooperarea judiciar n materie penal stabilete patru situaii de transfer
al procedurilor:
a) persoana nvinuit de svrirea infraciunii se afl n executarea unei pedepse pe
teritoriul statului solicitat, pentru o infraciune mai grav dect cea comis n Romnia;
b) persoana nvinuit de svrirea infraciunii locuiete pe teritoriul statului solicitat
i, n temeiul legii acestui stat, extrdarea sau predarea a fost refuzat ori ar fi refuzat
n cazul formulrii unei cereri sau al emiterii unui mandat european de arestare;
c) persoana nvinuit de svrirea infraciunii locuiete pe teritoriul statului solicitat
i, n temeiul legii acestui stat, recunoaterea hotrrii penale definitive de condamnare
pronunate de instana romn a fost refuzat ori nu corespunde ordinii juridice interne
02:05


80

a acelui stat, dac persoana condamnat nu a nceput executarea pedepsei, iar
executarea nu este posibil chiar avnd deschis calea extrdrii ori a predrii.
d) autoritile judiciare romne apreciaz, funcie de particularitile cauzei, c
prezena persoanei nvinuite de svrirea infraciunii la cercetarea penal nu poate fi
asigurat i acest lucru este posibil n statul strin.


Rspundei la urmtoarele ntrebri:

Care sunt condiiile transferrii persoanei condamnate n vederea executrii pedepsei?
..............................................................................................................................
..............................................................................................................................
...................................................................................................................................
....................................................................................................................................








5.6.Rezumat
n aceast unitate de nvare sunt analizate trei forme de cooperare judiciar
internaional (transferul procedurilor penale, recunoaterea i executarea hotrrilor,
transferul persoanelor condamnate), punndu-se accent pe condiiile de realizare a
cooperrii, organele cu atribuii n realizarea cooperrii judiciare, procedura
decizional i punerea n executare a hotrrii.



5.7. Test de autoevaluare a cunotinelor
Rezolvai urmtoarele teste-gril
5
:

1. ncheiereaprincaresedispuneasupratransferuluiprocedurilorpoatefiatacat:
a. Curecurs,ntermende5ziledelapronunare
b. Curecurs,ntermende24deoredelapronunare
c. Curevizuire,ntermende10ziledelarmnereadefinitivahotrrii

2. Cererea de preluare a urmririi penale de ctre Romnia se soluioneaz de:
a. parchetuldepelngcurteadeapelBucureti
b. parchetul de pe lng tribunalul n circumscripia creia domiciliaz sau a fost
identificatpersoanaurmrit
c. parchetul de pe lng curtea de apel n circumscripia creia domiciliaz sau a fost
identificatpersoanaurmrit.


3. n cazul recunoaterii unei hotrri strine de ctre Romnia, competent s decid
asupra unei ci extraordinare de atac mpotriva hotrrii de executat este:
a.) Curtea de apel care a decis n prim instan recunoaterea hotrrii
b) judectoria n a crei circumscripie teritorial se afl condamnatul, n cazul
recunoaterii hotrrii pe cale principal


81


c) autoritatea competent din statul strin care solicit executarea

4.) Transferarea unei persoane condamnate n vederea executrii pedepsei poate avea
loc dac:
a) la data primirii cererii de transferare, condamnatul mai are de executat
cel puin 4 luni din durata pedepsei
b) transferul este consimit de ctre persoana condamnat sau, n raport cu
vrsta ori cu starea fizic sau mintal a acesteia, de ctre reprezentantul
acesteia
c) faptele care au atras condamnarea nu constituie infraciuni, potrivit legii
statului de executare

5. Nu necesit supralegalizare:
a. hotrrea privind acceptarea cererii de transferare
b. copia de pe dispoziiile legale ale statului de executare, din care s rezulte c faptele
care au determinat pronunarea hotrrii n statul de condamnare constituie infraciuni,
potrivit legii statului de executare
c. declaraia coninnd informaiile privitoare la procedura pentru care se va opta, n
vederea punerii n executare a condamnrii (continuarea executrii sau conversiunea
condamnrii)

Rezolvare grile: 1.a), 2.c), 3.c), 4.b), 5.a).



82



UNITATEADENVARE6.ASISTENAJUDICIARINTERNAIONAL
NMATERIEPENAL(I)

Cuprins
6.1. Obiectivele unitii de nvare
6.2. Competenele unitii de nvare
6.3. Formele asistenei judiciare internaionale n materie penal
6.4. Rezumat
6.5. Test de autoevaluare a cunotinelor



6.1. Obiectivele unitii de nvare
Unitatea de nvare intitulat Asistena judiciar internaional n materie penal
trateaz problematica formelor asistenei judiciare.


6.2. Competenele unitii de nvare
Dup studiul acestei uniti de nvare vei reui s:
=> distingei ntre principalele forme ale asistenei judiciare
=> detaliai etapele procedurii fiecrei form de asisten judiciar




Durata medie de parcurgere a acestei uniti de nvare este de 120 minute.


6.3. Formele asistenei judiciare internaionale n materie penal

6.3.1. Dispoziii generale

Obiectul asistenei judiciare

Asistena judiciar internaional cuprinde ndeosebi urmtoarele activiti:
- comisiile rogatorii internaionale;
- audierile prin videoconferin;
- nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a
persoanelor urmrite;
- notificarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun
ntr-un proces penal;
- cazierul judiciar;
- alte forme de asisten judiciar.

00:05


83

Coninutul general al cererii de asisten judiciar i actele anexate acesteia

Cererea de asisten judiciar trebuie s indice:
- denumirea autoritii judiciare solicitante i denumirea autoritii
judiciare solicitate;
- obiectul i motivele cererii;
- calificarea juridic a faptelor;
- datele de identificare a nvinuitului, inculpatului sau
condamnatului ori a martorului sau expertului, dup caz;
- ncadrarea juridic i prezentarea sumar a faptelor.
La cerere se anexeaz acte n sprijinul acesteia, dup caz, n funcie de natura i
obiectul cererii.
Actele anexate cererii de asisten judiciar trebuie certificate de autoritatea
judiciar solicitant, fiind scutite de orice alte formaliti de supralegalizare.

6.3.2. Formele asistenei judiciare internaionale

Comisia rogatorie internaional

Comisia rogatorie internaional n materie penal este acea form de asisten
judiciar care const n mputernicirea pe care o autoritate judiciar dintr-un stat o
acord unei autoriti din alt stat, mandatat s ndeplineasc, n locul i n numele su,
unele activiti judiciare privitoare la un anumit proces penal.

Obiectul comisiei rogatorii
Obiectul cererii de comisie rogatorie l constituie cu precdere:
- localizarea i identificarea persoanelor i obiectelor; audierea
inculpatului, audierea prii vtmate, a celorlalte pri, a martorilor i
experilor, precum i confruntarea; percheziia, ridicarea de obiecte i
nscrisuri, sechestrul i confiscarea special; cercetarea la faa locului i
reconstituirea; expertizele, constatarea tehnico-tiinific i constatarea
medico-legal; transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces,
interceptrile i nregistrrile audio i video, examinarea documentelor de
arhiv i a fiierelor specializate i alte asemenea acte de procedur;
- transmiterea mijloacelor materiale de prob;
- comunicarea de documente sau dosare.
Dac statul solicitant dorete ca martorii sau experii s depun jurmnt, va cere
aceasta n mod expres, iar statul romn va da curs acestei cereri n situaiile n care
legea intern romn nu se opune.
Statul romn va transmite numai copii sau fotocopii certificate de pe documentele
sau dosarele cerute. Dac statul solicitant cere n mod expres transmiterea
documentelor originale, se va da curs, n msura posibilului, acestei cereri.

Data i locul comisiei rogatorii
Dac statul solicitant solicit n mod expres, statul romn l va informa despre data
i locul ndeplinirii comisiei rogatorii. Autoritile i persoanele n cauz, menionate
de statul solicitant, vor putea s asiste i s colaboreze la efectuarea comisiei rogatorii,
n limitele permise de legea romn.
Aceste dispoziii se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este
solicitat de autoritile judiciare romne.

00:15


84

Percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul
Comisiile rogatorii avnd ca obiect percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i
sechestrul sunt supuse urmtoarelor condiii:
- infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie susceptibil de a da
loc la extrdare n Romnia, ca stat solicitat;
- ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie s fie compatibil cu legea statului romn.
Impunerea acestor condiii poate s atrag aplicarea regulii reciprocitii.

Remiterea obiectelor i dosarelor
Statul romn va putea s amne remiterea obiectelor, a dosarelor sau a
documentelor a cror comunicare este cerut, dac acestea i sunt necesare pentru o
procedur penal n curs.
La cererea statului solicitant, se pot lua msurile provizorii prevzute de legea
romn n vederea protejrii mijloacelor de prob, meninerii unei situaii existente sau
protejrii intereselor ameninate.
Obiectele i originalele dosarelor i ale documentelor, comunicate n ndeplinirea
unei comisii rogatorii, vor fi restituite ct mai curnd posibil statului romn de ctre
statul solicitant, n afar de cazul n care statul romn renun la ele.
n cazul n care statul romn este stat solicitant, acesta nu va folosi documentele i
informaiile primite de la statul solicitat dect n scopul ndeplinirii obiectului comisiei
rogatorii (specialitatea comisiei rogatorii).
Bunurile provenite din svrirea infraciunii care face obiectul cererii de comisie
rogatorie vor fi confiscate potrivit prevederilor legislaiei n vigoare.

Interceptarea i nregistrarea convorbirilor i comunicrilor
n vederea soluionrii unei cauze penale, autoritile judiciare ale statului solicitant
sau autoritile competente astfel desemnate de ctre statul solicitant pot adresa
autoritilor romne o cerere de asisten judiciar avnd ca obiect interceptarea
telecomunicaiilor i transmiterea lor imediat ctre statul solicitat sau interceptarea
nregistrrii i a transmiterii ulterioare a nregistrrii telecomunicaiilor ctre statul
solicitant, n cazul n care persoana urmrit:
- se afl pe teritoriul statului solicitant i acesta are nevoie de
asisten tehnic pentru a putea intercepta comunicaiile de la int;
- se afl pe teritoriul statului romn, n cazul n care comunicaiile
dinspre int pot fi interceptate n statul romn;
- se afl pe teritoriul unui stat ter care a fost informat i dac
statul solicitant are nevoie de asisten tehnic pentru interceptarea
comunicrilor de la int.
Cererile prezentate n aplicarea acestei forme de asisten judiciar trebuie s
ndeplineasc urmtoarele condiii:
- s indice i s confirme emiterea unui ordin sau a unui mandat
de interceptare i nregistrare, n cadrul unui proces penal;
- s conin informaii care s permit identificarea intei
interceptrii;
- s indice faptele penale care fac obiectul anchetei penale;
- s menioneze durata interceptrii;
- dac este posibil, s conin suficiente date tehnice, n special
numrul de conectare la reea, pentru a permite prelucrarea cererii.
n cazul n care persoana urmrit se afl pe teritoriul statului romn, cererea de
asisten judiciar va trebui s conin i o descriere a faptelor. Autoritile judiciare
romne pot solicita orice alte informaii suplimentare care sunt necesare pentru a le
00:25


85

permite s aprecieze dac msura solicitat ar fi luat i ntr-o cauz naional similar.

Comunicarea actelor de procedur
Comunicarea actelor de procedur se efectueaz n condiiile legii i n
conformitate cu dispoziiile tratatelor internaionale pertinente.
Prin acte de procedur se nelege, n principal, citaiile pentru pri sau martori,
actul de inculpare, alte acte de urmrire penal, hotrrile judectoreti, cererile pentru
exercitarea cilor de control judiciar sau actele privind executarea unei pedepse, plata
unei amenzi ori plata cheltuielilor de procedur.
Cererile de asisten judiciar privind comunicarea actelor de procedur adresate
autoritilor judiciare romne se ndeplinesc n faza de judecat de judectoria n
circumscripia creia domiciliaz sau se afl locul de detenie al persoanei creia
urmeaz s i se comunice actele, iar n faza de urmrire penal, de parchetul de pe
lng aceasta.
Comunicarea i dovada comunicrii
Comunicarea actelor de procedur poate fi efectuat prin simpla lor transmitere
ctre destinatar. Dac statul solicitant o cere n mod expres, statul romn va efectua
comunicarea n una dintre formele prevzute de legislaia romn pentru nmnri
analoage sau ntr-o form special compatibil cu aceast legislaie.
Dovada comunicrii se face printr-un document datat i semnat de destinatar sau
printr-o declaraie a autoritii judiciare romne solicitate, constatnd faptul
comunicrii, forma i data efecturii comunicrii. Actul sau declaraia se transmite de
ndat statului solicitant. La cererea acestuia din urm, statul romn va preciza dac
notificarea a fost fcut n conformitate cu legea romn. n cazul n care comunicarea
nu s-a putut face, statul romn ntiineaz de ndat statul solicitant despre motivul
necomunicrii.
Termenul necesar comunicrii
Citaia pentru nfiare, destinat unei persoane urmrite care se afl pe teritoriul
Romniei, se transmite autoritilor romne competente cel mai trziu cu 40 de zile
nainte de data fixat pentru nfiare. De acest termen se ine seama la fixarea datei
nfirii i la transmiterea citaiei.
Comunicarea prin pot a actelor de procedur
Autoritile judiciare romne pot transmite direct, prin pot, actele de procedur i
hotrrile judectoreti persoanelor care se afl pe teritoriul unui stat strin, dac prin
instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia cu acel stat se prevede astfel.
n acest caz, actele de procedur i hotrrile judectoreti sunt nsoite de o not
care indic faptul c destinatarul poate obine de la autoritatea judiciar emitent
informaii asupra drepturilor i obligaiilor sale.
Comunicarea de nscrisuri i date
Statul romn comunic, n msura n care autoritile judiciare romne pot ele
nsele s le obin ntr-un asemenea caz, extrasele de pe cazierul judiciar i orice date
referitoare la acesta care i vor fi cerute, pentru o cauz penal, de autoritile judiciare
ale statului strin solicitant.
n alte cazuri, se va da curs unei asemenea cereri, n condiiile prevzute de legea
romn.

Audierile prin videoconferin

Cererea de asisten judiciar
n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Romniei trebuie s fie audiat
ca martor sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui stat strin i este inoportun
00:35


86

sau imposibil pentru acea persoan s se nfieze personal pe teritoriul acelui stat,
statul strin poate solicita ca audierea s aib loc prin videoconferin.
O asemenea cerere poate fi acceptat de statul romn dac nu contravine
principiilor sale fundamentale de drept i cu condiia s dispun de mijloacele tehnice
care s permit efectuarea audierii prin videoconferin.
Dispoziiile privind aceast form de asisten judiciar se aplic n mod
corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare
romne.

Informaii suplimentare
n cererea de audiere prin videoconferin trebuie s se precizeze, n afar de
informaiile generale cerute n orice form de asisten internaional, motivul pentru
care nu este oportun sau este imposibil ca martorul sau expertul s fie prezent personal
la audiere, precum i denumirea autoritii judiciare i numele persoanelor care vor
proceda la audiere.

Reguli de procedur
Martorul sau expertul va fi citat potrivit legii romne.
Autoritile judiciare competente pentru aplicarea acestei forme de asisten
judiciar sunt curile de apel, n cursul judecii, respectiv Parchetul de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie, n cursul urmririi penale.
Audierea prin videoconferin se desfoar potrivit urmtoarelor reguli:
- audierea are loc n prezena judectorului sau procurorului
romn competent, dup caz, asistat, dup caz, de un interpret; acesta
verific identitatea persoanei audiate i este obligat s asigure respectarea
principiilor fundamentale ale legii romne. n cazul n care constat c sunt
nclcate principiile fundamentale ale dreptului romn, judectorul sau
procurorul ia de ndat msurile necesare pentru a asigura desfurarea
audierii n conformitate cu legea romn;
- autoritile judiciare romne competente i cele ale statului
solicitant convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau
expertului;
- audierea se efectueaz direct de ctre autoritatea judiciar
competent a statului solicitant sau sub coordonarea acesteia, potrivit legii
sale interne;
- martorul sau expertul va fi asistat, dup caz, de un interpret,
potrivit legii romne;
- persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul de a
nu depune mrturie, care i este conferit fie de legea romn, fie de legea
statului solicitat.
Fr a aduce atingere msurilor convenite pentru protecia martorilor, autoritatea
judiciar romn ntocmete un proces-verbal n care se consemneaz data i locul
audierii, identitatea persoanei audiate, informaii privind depunerea jurmntului i
condiiile tehnice n care audierea s-a desfurat. Procesul-verbal se transmite
autoritii judiciare competente a statului solicitant.
Dispoziiile Codului de procedur penal se aplic n mod corespunztor.

Audierea nvinuiilor sau inculpailor
Dispoziiile privind aceast form de asisten judiciar se pot aplica i n cazul
audierii nvinuiilor sau inculpailor, dac persoana n cauz consimte i dac exist un
acord n acest sens ntre autoritile judiciare romne i cele ale statului solicitant.
00:45


87


Cheltuieli
Cheltuielile legate de stabilirea legturii video, cele legate de punerea la dispoziie
a acestei legturi n statul solicitant, remunerarea interpreilor i indemnizaiile pltite
martorilor i experilor, precum i cheltuielile de deplasare n statul solicitat vor fi
rambursate de statul strin solicitant statului romn, dac acesta din urm nu a renunat
expres la rambursarea acestor cheltuieli n totalitate sau parial.

Transmiterea informaiilor. Transmiterea spontan de informaii

Transmiterea informaiilor
Statul romn va transmite statului strin interesat informaii despre hotrrile
penale i despre msurile ulterioare, care se refer la cetenii statului strin i care au
fcut obiectul unei meniuni n cazierul judiciar. Aceste informaii se comunic cel
puin o dat pe an.
Dac persoana n cauz este cetean al mai multor state, informaiile se comunic
fiecrui stat interesat, n afara cazului n care aceast persoan are cetenia statului
romn.
Statul romn transmite statului strin interesat, la cererea acestuia, n cazuri
speciale, cte o copie de pe hotrrile i msurile ulterioare, precum i orice alt
informaie referitoare la acestea, pentru a-i permite s examineze dac ele necesit
msuri pe plan intern.
Autoritatea romn competent
Informaiile se transmit prin intermediul Ministerului Justiiei.
Informaiile de acelai fel, primite de la autoritile competente ale statelor strine
n cadrul schimbului de informaii, se primesc de ctre Ministerul Justiiei, care le
transmite autoritilor competente, spre a se proceda n raport cu atribuiile privitoare
la recunoaterea i, respectiv, nregistrarea hotrrilor penale strine.

Transmiterea spontan de informaii
Autoritile judiciare romne pot, fr cerere prealabil, s transmit autoritilor
competente ale unui stat strin informaiile obinute n cadrul unei anchete, atunci cnd
consider c acestea ar putea ajuta statul destinatar s iniieze o procedur penal sau
cnd informaiile ar putea conduce la formularea unei cereri de asisten judiciar.
Statul romn poate impune anumite condiii privitoare la modul de utilizare a
informaiilor transmise. Statul destinatar este obligat s respecte condiiile impuse.

Livrri supravegheate

Autoritile judiciare romne competente autorizeaz, la cerere, n condiiile
prevzute de legea romn, livrri supravegheate, n cadrul unor proceduri penale
privind infraciuni care pot da loc la extrdare.
Livrrile supravegheate se deruleaz potrivit legii romne.
Aceste prevederi se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este
solicitat de autoritile judiciare romne.

Anchete sub acoperire

Statul romn poate conveni cu un stat strin s i acorde asisten reciproc pentru
desfurarea unor anchete de ctre ageni sub acoperire.
Autoritile romne competente vor decide, de la caz la caz, potrivit legii romne.
00:55


88

n condiiile prevzute de legea romn, autoritile judiciare romne i cele strine
vor stabili modalitile concrete de desfurare a anchetei i statutul juridic al agenilor.



S ne reamintim...
Obiectul cererii de comisie rogatorie l constituie cu precdere:
- localizarea i identificarea persoanelor i obiectelor; audierea inculpatului,
audierea prii vtmate, a celorlalte pri, a martorilor i experilor,
precum i confruntarea; percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri,
sechestrul i confiscarea special; cercetarea la faa locului i
reconstituirea; expertizele, constatarea tehnico-tiinific i constatarea
medico-legal; transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces,
interceptrile i nregistrrile audio i video, examinarea documentelor de
arhiv i a fiierelor specializate i alte asemenea acte de procedur;
- transmiterea mijloacelor materiale de prob;
- comunicarea de documente sau dosare.

Echipele comune de anchet

Condiii pentru crearea echipei
n vederea facilitrii soluionrii unei cereri de comisie rogatorie, se pot constitui
echipe comune de anchet, cu un obiectiv precis i cu o durat limitat, care poate fi
prelungit prin acordul statelor implicate. Componena echipei este decis de comun
acord.
O echip comun de anchet poate fi creat n special cnd:
- n cadrul unei proceduri n curs n statul solicitant se impune
efectuarea unor anchete dificile i care implic importante mijloace umane
i de alt natur, care privesc ambele state;
- mai multe state efectueaz anchete care necesit o aciune
coordonat i concertat n statele n cauz.
Cererea de formare a unei echipe comune de anchet poate fi formulat de orice
stat implicat. Echipa este format n unul dintre statele n care ancheta trebuie
efectuat.

Componena echipei. Competenele membrilor echipei
Cererea de formare a unei echipe comune de anchet cuprinde propuneri referitoare
la componena echipei.
Componenii echipei comune desemnai de autoritile romne au calitatea de
membri, n timp ce cei desemnai de un stat strin au calitatea de membri detaai.
Activitatea echipei comune de anchet pe teritoriul statului romn se desfoar
potrivit urmtoarelor reguli generale:
- conductorul echipei este un reprezentant al autoritii judiciare
romne competente;
- aciunile echipei se desfoar conform legii romne. Membrii
echipei i membrii detaai ai echipei i execut sarcinile sub
responsabilitatea conductorului echipei.
Membrii detaai pe lng echipa comun de anchet sunt abilitai s fie prezeni la
01:05


89

efectuarea oricror acte procedurale, cu excepia cazului cnd conductorul echipei
decide contrariul.
Atunci cnd echipa comun de anchet urmeaz s efectueze acte de procedur pe
teritoriul statului solicitant, membrii detaai pot cere autoritilor lor competente s
efectueze actele respective.
Un membru detaat pe lng echipa comun de anchet poate, conform dreptului
su naional i n limitele competenelor sale, s furnizeze echipei informaiile care
sunt la dispoziia statului care l-a detaat n scopul derulrii anchetelor penale efectuate
de echip.
n cazul echipelor comune de anchet care funcioneaz pe teritoriul Romniei,
membrii detaai ai echipei sunt asimilai membrilor romni n ceea ce privete
infraciunile svrite mpotriva acestora sau de ctre acetia.

Folosirea informaiilor obinute
Informaiile obinute n mod obinuit de un membru sau un membru detaat n
cadrul participrii la o echip comun de anchet i care nu pot fi obinute n alt mod
de ctre autoritile competente ale statelor implicate pot fi utilizate n scopurile
urmtoare:
- n scopul pentru care a fost creat echipa;
- pentru a descoperi, a cerceta sau a urmri alte infraciuni, cu
consimmntul statului pe teritoriul cruia au fost obinute informaiile;
- pentru a preveni un pericol iminent i serios pentru securitatea
public i cu consimmntul statului pe teritoriul cruia au fost obinute
informaiile;
- n alte scopuri, cu condiia ca acest lucru s fie convenit de ctre
statele care au format echipa.

Supravegherea transfrontalier

Sub rezerva existenei unor dispoziii contrare n convenia aplicabil n relaia cu
acel stat, agenii unui stat strin, care, n cadrul unei anchete judiciare, supravegheaz
pe teritoriul acelui stat o persoan ce se presupune c a participat la svrirea unei
infraciuni care d loc la extrdare sau o persoan fa de care sunt motive serioase s
se cread c poate duce la identificarea sau localizarea persoanei menionate mai sus,
sunt autorizai s continue aceast supraveghere pe teritoriul statului romn, n baza
unei cereri de asisten judiciar prezentate n prealabil. La cerere, supravegherea poate
fi exercitat de autoritile romne competente.
Cererea de asisten judiciar privind supravegherea transfrontalier va fi adresat
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i va cuprinde toate
informaiile pertinente n cauz, n conformitate cu prevederile conveniei aplicabile.
Prin autorizaie Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie va putea stabili
anumite condiii.

Supravegherea transfrontalier n caz de urgen
Condiii
Atunci cnd, din considerente de urgen, autorizarea prealabil a statului romn nu
poate fi solicitat, agenii strini care acioneaz n cadrul anchetei judiciare aflate n
faza de urmrire penal sunt autorizai s continue pe teritoriul Romniei
supravegherea unei persoane bnuite c a comis una dintre faptele pentru care se poate
dispune supravegherea, n condiiile urmtoare:
- trecerea frontierei va fi comunicat imediat, n timpul
01:15


90

supravegherii, Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie,
precum i structurii Poliiei de Frontier constituite n cadrul punctului de
trecere a frontierei;
- o cerere de asisten judiciar care expune motivele ce justific
trecerea frontierei fr autorizaie prealabil va fi transmis fr ntrziere.
Supravegherea va nceta dac autorizaia nu a fost obinut n termen de 5 ore de la
trecerea frontierei de stat, precum i la cererea Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie.
Infraciuni pentru care se poate dispune supravegherea
Supravegherea trnasfrontalier n caz de urgen nu poate avea loc dect pentru una
dintre urmtoarele fapte:
1. omor, omor calificat i omor deosebit de grav;
2. infraciuni grave de natur sexual, inclusiv violul i abuzul sexual asupra
minorilor;
3. distrugere i distrugere calificat, svrit prin incendiere, explozie sau
prin orice asemenea mijloc;
4. contrafacerea i falsificarea mijloacelor de plat;
5. furt i tlhrie n form calificat, precum i primirea de bunuri furate;
6. delapidare;
7. lipsire de libertate n mod ilegal;
8. infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu traficul
de persoane;
9. infraciuni privind traficul de droguri sau precursori;
10. infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor,
materiilor explozive, materialelor nucleare i al altor materii radioactive;
11. transport ilegal de deeuri toxice i duntoare;
12. trafic de migrani;
13. antaj.

Condiiile desfurrii supravegherii
Supravegherea nu se poate desfura dect n condiiile urmtoare:
- agenii de supraveghere trebuie s respecte dispoziiile
prezentului articol i ale legii romne;
- n afara cazurilor urgente, pe timpul supravegherii, agenii au
asupra lor un document care s ateste c le-a fost acordat permisiunea;
- agenii de supraveghere trebuie s fie permanent n msur s
justifice calitatea lor oficial;
- agenii de supraveghere pot purta armamentul din dotare n
timpul supravegherii, cu excepia cazului cnd prin autorizaie Parchetul de
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie a prevzut altfel; utilizarea lui
este interzis, cu excepia cazului de legitim aprare;
- ptrunderea n domiciliul unei persoane i n alte locuri
inaccesibile publicului este interzis;
- agenii de supraveghere nu pot nici reine, nici aresta persoana
supravegheat;
- despre orice operaiune de supraveghere se va ntocmi un raport
ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, care va cere
inclusiv prezentarea n persoan a agenilor care au efectuat supravegherea;
- autoritatea statului cruia i aparin agenii care au efectuat
supravegherea, la cererea autoritii competente romne, poate asista la
ancheta subsecvent operaiunii, inclusiv la procedurile judiciare;
01:25


91

- autoritile statului cruia i aparin agenii de supraveghere, la
cererea autoritilor romne, contribuie la desfurarea n bune condiii a
anchetei ce urmeaz operaiunii la care au participat, inclusiv la
procedurile judiciare.

nfiarea martorilor sau experilor

n cazul n care nfiarea n persoan a unui martor sau expert n faa autoritilor
judiciare romne este necesar, autoritatea judiciar solicitant va face meniune n
acest sens, prin cererea de nmnare a citaiei.

Nivelul cheltuielilor
n acest caz, n cerere sau n citaie se menioneaz cuantumul aproximativ al
indemnizaiilor, precum i al cheltuielilor de cltorie i de edere rambursabile.
Autoritatea judiciar romn care a dispus chemarea va putea solicita statului solicitat,
prin cerere, acordarea unui avans martorului sau expertului, rambursarea urmnd s fie
efectuat din fondul cheltuielilor judiciare special alocat.
Dac nfiarea n persoan a unui martor sau expert este solicitat autoritilor
romne de un stat strin, n cazul n care martorul sau expertul declar c se va nfia
personal, acesta poate solicita acordarea unui avans din cuantumul cheltuielilor de
cltorie i de edere. Instana va indica prin ncheiere suma de bani solicitat de
martor sau expert, unitatea bancar unde urmeaz s se consemneze suma de bani,
consemnarea fiind fcut pe numele martorului sau expertului, la dispoziia autoritii
judiciare romne competente. ncheierea instanei, precum i declaraia scris a
martorului sau expertului se vor comunica statului solicitant, pe una dintre cile
prevzute de lege.
Indemnizaiile cuvenite i cheltuielile de transport i de edere, rambursabile
martorului sau expertului de ctre statul romn solicitant, vor fi calculate de la locul de
reedin al acestuia i vor fi acordate la niveluri cel puin egale cu cele prevzute de
tarifele i reglementrile n vigoare n statul n care audierea trebuie s aib loc.

Neprezentarea martorului sau expertului
Martorul sau expertul care nu s-a prezentat n urma primirii citaiei de nfiare a
crei comunicare a fost cerut nu va putea fi supus, chiar dac citaia va cuprinde un
ordin categoric, niciunei sanciuni sau msuri de constrngere, n afar de cazul n care
el va reveni din propria iniiativ pe teritoriul statului romn solicitant i dac va fi din
nou citat aici, n mod legal.

Refuzul de a depune mrturie
Dac un martor care d curs citaiei i se prezint n faa unei autoriti judiciare
romne refuz s depun mrturie n totalitate sau n parte, nu poate fi supus vreunei
msuri de restrngere a libertii sau mpiedicat n alt mod s prseasc Romnia,
chiar dac, potrivit legii romne, un asemenea refuz ar constitui o infraciune sau ar
putea atrage msuri coercitive.

Imuniti
Niciun martor sau expert, oricare ar fi cetenia sa, care, n urma primirii unei
citaii, va consimi s se nfieze n faa autoritilor judiciare ale statului romn
solicitant nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii a
libertii sale individuale pe teritoriul Romniei pentru fapte sau condamnri anterioare
plecrii sale de pe teritoriul statului strin solicitat.
01:35


92

Dac n timpul procesului ar putea fi dispus arestarea unui martor care este bnuit
c a svrit o infraciune n legtur cu mrturia sa n faa autoritilor judiciare ale
statului romn solicitant, alta dect refuzul de a depune mrturie, se va lua n
considerare faptul dac interesele justiiei nu ar fi mai bine protejate prin ncredinarea
urmririi, dac este posibil, ctre statul strin solicitat.
Nicio persoan, oricare ar fi cetenia ei, citat n faa autoritilor judiciare ale
statului romn solicitant, n vederea efecturii urmririi penale pentru anumite
infraciuni, nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte msuri
de restrngere a libertii n Romnia pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii
sale de pe teritoriul statului strin solicitat i care nu sunt menionate n citaie.
Imunitatea nceteaz dac martorul, expertul sau persoana urmrit, avnd
posibilitatea s prseasc teritoriul statului romn solicitant n termen de 15 zile
consecutive dup ce prezena sa nu mai este cerut de autoritile judiciare romne, va
rmne totui pe teritoriul Romniei sau se va rentoarce aici dup ce l va fi prsit.

Transferul temporar al persoanelor deinute, pe teritoriul statului solicitant

Situaii generatoare ale transferului
Persoana deinut, a crei prezen n vederea audierii ca martor sau a confruntrii
este cerut de autoritile judiciare solicitante, va fi transferat temporar pe teritoriul
acelui stat, cu condiia rentoarcerii sale n termenul indicat de ctre autoritatea
judiciar solicitat i sub rezerva imunitilor prevzute de lege, n msura n care
acestea pot fi aplicate n mod corespunztor.
Transferul temporar se mai poate realiza i n cazul persoanelor deinute pe
teritoriul Romniei, n urma transferrii lor n vederea executrii unei pedepse
pronunate pe teritoriul statului de condamnare, atunci cnd nfiarea personal n
scopul revizuirii judecii este cerut de ctre statul de condamnare.

Competena
n cazul cererilor adresate autoritilor judiciare romne, competena de soluionare
a cererii aparine instanei n a crei raz teritorial se afl locul de deinere. n acest
sens, instana va dispune ascultarea persoanei deinute, n prezena unui avocat ales sau
numit din oficiu, precum i a unui interpret, dac este cazul, n camera de consiliu, cu
participarea procurorului. Persoanei deinute i se face cunoscut obiectul cererii,
cerndu-i-se s declare dac este de acord s fie transferat temporar pe teritoriul
statului solicitant n vederea audierii ca martor. Declaraia sa este consemnat ntr-un
proces-verbal semnat de preedintele completului de judecat, grefier, interpret i
inculpat.

Soluia instanei
n cazul n care persoana deinut nu consimte, instana va dispune prin ncheiere
respingerea cererii. ncheierea este definitiv i se comunic n termen de 48 de ore de
la pronunare Ministerului Justiiei.
n cazul n care persoana deinut consimte la transferarea sa temporar, instana va
verifica dac exist vreunul din motivele de respingere a cererii, urmnd a dispune prin
ncheiere admiterea sau respingerea cererii, dup caz. ncheierea poate fi atacat cu
recurs, n termen de 24 de ore de la pronunare, de ctre procurorul competent.
Recursul se soluioneaz n termen de 3 zile.
ncheierea se comunic Ministerului Justiiei, n termen de 24 de ore de la data
rmnerii definitive, care va informa autoritatea central a statului solicitant cu privire
la decizia autoritii judiciare romne. ncheierea prin care instana a dispus
01:45


93

transferarea temporar a persoanei deinute se comunic i Ministerului Administraiei
i Internelor, care asigur predarea sub escort a persoanei deinute.

Motive de refuz al transferrii
Transferarea poate fi refuzat:
- dac prezena persoanei deinute este necesar ntr-un proces
penal n curs pe teritoriul Romniei;
- dac transferarea persoanei deinute este susceptibil s i
prelungeasc detenia;
- dac exist alte motive care se opun transferrii sale pe teritoriul
statului solicitant.

Procedura predrii
Persoana transferat rmne n detenie pe teritoriul statului solicitant i, dac este
cazul, pe teritoriul statului solicitat pentru tranzit, n afar de cazul n care autoritatea
judiciar romn competent cere punerea acesteia n libertate, n condiiile Codului de
procedur penal.
Locul predrii deinutului ctre statul solicitant, precum i locul prelurii sale de la
acest stat vor fi un punct de frontier al statului romn. Deinutul este predat i preluat
sub escort. Ministerul Administraiei i Internelor va asigura predarea i preluarea,
informnd Ministerul Justiiei.
Aceste prevederi se aplic n mod corespunztor n cazul n care statul romn este
stat solicitant.

Tranzitul
n cazul cererilor formulate de autoritile judiciare romne, tranzitul pe teritoriul
unui stat ter al persoanei deinute va fi acordat la cererea adresat de ctre Ministerul
Justiiei autoritii centrale a statului solicitat pentru tranzit, nsoit de toate
documentele necesare.
Tranzitul poate fi refuzat:
- dac persoana condamnat este resortisant al statului de tranzit;
- dac fapta care a atras condamnarea nu constituie infraciune,
potrivit legii penale a statului de tranzit.

Transferul temporar al persoanelor deinute, pe teritoriul statului solicitat

n cazul n care obiectul cererii de asisten judiciar adresate statului solicitat
presupune efectuarea unor acte de procedur pentru ndeplinirea crora este necesar
prezena unei persoane deinute n Romnia, autoritatea judiciar romn solicitant
poate transfera temporar aceast persoan pe teritoriul statului unde ancheta trebuie s
aib loc, dac ntre autoritile romne i autoritile statului solicitat exist un acord n
acest sens. Modalitile de transfer temporar al persoanei i termenul pn la care
trebuie s fie trimis pe teritoriul Romniei vor fi stabilite prin acordul respectiv.
Persoana transferat va rmne n detenie pe teritoriul statului solicitat i,
eventual, pe teritoriul statului de tranzit, cu excepia cazului n care autoritile
judiciare romne au cerut punerea sa n libertate.
Perioada de detenie pe teritoriul statului solicitat se deduce din durata deteniei pe
care trebuie sau va trebui s o efectueze persoana respectiv pe teritoriul Romniei.
Transferul temporar se mai poate realiza i n cazul persoanelor deinute pe
teritoriul Romniei, n urma transferrii lor n vederea executrii unei pedepse
pronunate pe teritoriul statului de condamnare, atunci cnd nfiarea personal n
01:55


94

scopul revizuirii judecii este cerut de ctre statul de condamnare.




Exemple
Care sunt formele asistenei judiciare internaionale cele mai frecvent ntlnite?

Asistena judiciar internaional cuprinde ndeosebi urmtoarele activiti:
- comisiile rogatorii internaionale;
- audierile prin videoconferin;
- nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a
persoanelor urmrite;
- notificarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun
ntr-un proces penal;
- cazierul judiciar;
- alte forme de asisten judiciar.


Rspundei la urmtoarele ntrebri:
Ce presupune cooperarea sub forma echipelor comune de anchet?
....................................................................................................................
......................................................................................................................
............................................................................................................................
....................................................................................................................................
...................................................................................................................................







6.4.Rezumat
Unitatea de nvare nr.6 se axeaz pe asistena judiciar internaional n materie
penal, ca form de cooperare judiciar internaional i analizeaz cele mai ntlnite
forme de asisten, precum i procedura desfurrii acestora.


6.5. Test de autoevaluare a cunotinelor
Rezolvai urmtoarele teste-gril
6
:
1. Nu constituie obiect al cererii de comisie rogatorie:
a. percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri, sechestrul i confiscarea special;
b. localizarea i identificarea persoanelor i obiectelor;
c. audierile prin videoconferin.

2. Audierea prin videoconferin se desfoar potrivit urmtoarelor reguli:
a. audierea are loc n prezena judectorului sau procurorului romn competent, dup
caz, asistat, dup caz, de un interpret;
b. audierea se efectueaz direct de ctre judectorul sau procurorul romn
competent;
c. persoana chemat ca martor sau expert nu poate invoca dreptul de a nu depune
02:00


95


mrturie.

3. Informaiile obinute n mod obinuit de un membru sau un membru detaat n
cadrul participrii la o echip comun de anchet i care nu pot fi obinute n alt mod
de ctre autoritile competente ale statelor implicate nu pot fi utilizate:
a) n alte scopuri dect cele convenite de ctre statele care au format echipa.
b.) pentru a preveni un pericol iminent i serios pentru securitatea public i cu
consimmntul statului pe teritoriul cruia au fost obinute informaiile;
c) pentru a descoperi, a cerceta sau a urmri alte infraciuni, cu consimmntul
statului pe teritoriul cruia au fost obinute informaiile.

4.) Supravegherea transfrontalier n caz de urgen se poate efectua:
a.) Dac trecerea frontierei va fi comunicat imediat, n timpul supravegherii,
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, precum i structurii Poliiei
de Frontier constituite n cadrul punctului de trecere a frontierei;
b.) Fr a fi necesar o cerere de asisten judiciar care expune motivele ce justific
trecerea frontierei;
c) Pentru vreuna din urmtoarele infraciuni: furt, distrugere, omor, antaj.

Rezolvare grile: 1.c), 2.a), 3.a), 4.a).


96




97

UNITATEADENVARE7.ASISTENAJUDICIAR
INTERNAIONALNMATERIEPENAL(II)

Cuprins
7.1. Obiectivele unitii de nvare
7.2. Competenele unitii de nvare
7.3. Ordinul de indisponibilizare
7.4. Ordinul de confiscare
7.5. Rezumat
7.6. Test de autoevaluare a cunotinelor
7.7. Tem de control
7.8. Bibliografie recomandat



7.1. Obiectivele unitii de nvare
Asistena judiciar internaional n materie penal are cteva particulariti n ceea ce
privete cooperarea judiciar la nivelul Uniunii Europene. Aceste proceduri speciale i
simplificate fac obiectul acestei uniti de nvare.

7.2. Competenele unitii de nvare


Dup studiul acestei uniti de nvare vei reui s:
=> prezentai principalele fome de asisten judiciar n cadul Uniunii Europene
=> identificai etapele i procedurile ordinului de indisponibilizare
=> detaliai procedura ordinului de confiscare



Durata medie de parcurgere a acestei uniti de nvare este de 120 minute.

7.3. Ordinul de indisponibilizare

7.3.1. Dispoziii generale

nelesul unor termeni sau expresii

Prin ordin de indisponibilizare se nelege orice msur luat n cursul procesului
penal de o autoritate judiciar a unui stat membru care const n indisponibilizarea, cu
titlu provizoriu, a unui bun, pentru a se mpiedica orice operaiune de distrugere,
transformare, deplasare, transfer sau nstrinare a acestuia.
Prin termenul bun se nelege orice bun, indiferent de natura acestuia, corporal sau
necorporal, mobil sau imobil, precum i documentele ori instrumentele juridice care
dovedesc existena unui titlu sau a unui drept asupra unui bun, despre care autoritatea
judiciar competent emitent consider c:
- constituie produsul uneia dintre infraciunile n cazul crora se
poate dispune indisponibilizarea ori corespunde n totalitate sau n parte
00:05


98

valorii acestui produs; sau
- constituie instrumentul ori obiectul unei asemenea infraciuni.
Prin termenul prob se nelege obiectele, documentele sau datele ce pot servi ca
mijloc de prob n procesul penal care are ca obiect una dintre infraciunile n cazul
crora se poate dispune indisponibilizarea.
Prin stat emitent se nelege statul membru n care o autoritate judiciar a emis,
validat sau confirmat un ordin de indisponibilizare n cadrul unei proceduri penale.
Prin stat de executare se nelege statul membru pe teritoriul cruia se afl bunul
sau proba.
Prin decizia-cadru se nelege Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22
iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a
bunurilor sau a probelor, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 196
din 2 august 2003.

Obiectul reglementrii

Dispoziiile prezentei seciuni se aplic ordinelor de indisponibilizare emise n
conformitate cu decizia-cadru n vederea asigurrii probelor sau confiscrii ulterioare a
bunului.

Certificatul

Certificatul trebuie s fie ntocmit potrivit formularului standard prevzut n anexa
nr. 2 la legea privind cooperarea juudiciar internaional n materie penal i s fie
semnat de autoritatea judiciar care a dispus ordinul de indisponibilizare. De
asemenea, coninutul certificatului trebuie s fie certificat de autoritatea judiciar
competent emitent.
Certificatul emis de o autoritate judiciar romn trebuie s fie tradus n limba sau
ntr-una dintre limbile oficiale ale statului membru de executare ori n alt limb
acceptat de acel stat membru.
Certificatul transmis spre executare autoritilor judiciare romne trebuie s fie
tradus n limba romn.

Autoriti competente

Ordinul de indisponibilizare se emite de ctre procuror, n faza de urmrire penal,
i de instana de judecat, n cursul judecii.
Ordinul de indisponibilizare se execut de parchetul de pe lng tribunal, n faza de
urmrire penal, i de tribunal, n cursul judecii, n a cror circumscripie se afl
bunul pentru care a fost emis ordinul de indisponibilizare.
n cazul n care ordinul de indisponibilizare se refer la mai multe bunuri aflate n
circumscripia teritorial a dou sau mai multe autoriti judiciare romne, competena
de a recunoate i executa ordinul de indisponibilizare revine, n funcie de faza
procesual, Parchetului de pe lng Tribunalul Bucureti sau Tribunalului Bucureti.
n cazul n care ordinul de indisponibilizare se refer la un bun care face obiectul
unui proces penal aflat n curs de soluionare sau soluionat prin pronunarea unei
hotrri definitive, competena revine parchetului de pe lng tribunal, n faza de
urmrire penal, i tribunalului, n cursul judecii, indiferent de gradul de jurisdicie al
autoritii judiciare romne nvestite cu soluionarea cauzei ori care a pronunat
hotrrea.

00:15


99

Domeniul de aplicare

Urmtoarele infraciuni, indiferent de denumirea pe care o au n legislaia statului
emitent, dac sunt sancionate de legea statului emitent cu o pedeaps privativ de
libertate a crei durat maxim este de cel puin 3 ani, nu vor fi supuse verificrii
ndeplinirii condiiei dublei incriminri:
1. participarea la un grup criminal organizat;
2. terorismul;
3. traficul de persoane;
4. exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil;
5. traficul ilicit de droguri i substane psihotrope;
6. traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive;
7. corupia;
8. frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale
Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind
protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene;
9. splarea produselor infraciunii;
10. falsificarea de moned, inclusiv contrafacerea monedei euro;
11. fapte legate de criminalitatea informatic;
12. infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe
cale de dispariie i de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie;
13. facilitarea intrrii i ederii ilegale;
14. omorul, vtmarea corporal grav;
15. traficul ilicit de organe i esuturi umane;
16. rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostateci;
17. rasismul i xenofobia;
18. furtul organizat sau armat;
19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art;
20. nelciunea;
21. racketul i extorcarea de fonduri;
22. contrafacerea i pirateria produselor;
23. falsificarea de acte oficiale i uzul de fals;
24. falsificarea de mijloace de plat;
25. traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere;
26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive;
27. traficul de vehicule furate;
28. violul;
29. incendierea cu intenie;
30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale;
31. sechestrarea ilegal de nave sau aeronave;
32. sabotajul.
Pentru alte cazuri dect cele prevzute mai sus, n cazul ordinului de
indisponibilizare emis n vederea asigurrii probelor, recunoaterea i executarea unui
astfel de ordin sunt supuse condiiei ca infraciunea pentru care a fost emis ordinul s
constituie infraciune, n conformitate cu legea romn, oricare ar fi elementele
constitutive sau calificarea juridic n legea statului emitent.
Pentru alte cazuri dect cele menionate mai sus, n cazul ordinului de
indisponibilizare emis n vederea confiscrii ulterioare a bunului, recunoaterea i
executarea unui astfel de ordin sunt supuse condiiei ca infraciunea pentru care a fost
emis ordinul s constituie o infraciune care, n conformitate cu legea romn, poate
conduce la acest tip de indisponibilizare, oricare ar fi elementele constitutive sau
00:25


100

calificarea juridic n legea statului emitent.
n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, executarea ordinului
de indisponibilizare nu va putea fi refuzat pe motiv c legislaia romn nu impune
acelai tip de taxe sau de impozite ori nu conine acelai tip de reglementri n materie
de taxe sau impozite, de vam i de schimb valutar ca legislaia statului emitent.

7.3.2. Procedura de emitere i transmitere a ordinelor de indisponibilizare

Emiterea i transmiterea ordinelor de indisponibilizare

Actul prin care se emite ordinul de indisponibilizare se ntocmete potrivit
dispoziiilor corespunztoare din Codul de procedur penal.

Transmitere direct. Documente nsoitoare
Ordinul de indisponibilizare nsoit de certificatul de indisponibilizare trebuie
transmise de autoritatea judiciar romn emitent direct autoritii judiciare
competente din statul de executare. Transmiterea se efectueaz prin orice mijloc care
permite o nregistrare scris i n condiii care s permit autoritii judiciare de
executare s stabileasc autenticitatea actului i a certificatului.
Ordinul de indisponibilizare este transmis mpreun cu:
- o cerere de remitere a probelor; sau
- o cerere de confiscare, prin care se solicit fie executarea unui
ordin de confiscare emis de autoritatea judiciar romn competent, fie
confiscarea i executarea ulterioar a unui astfel de ordin.
Aceste cereri se formuleaz potrivit dispoziiilor aplicabile n domeniul asistenei
judiciare n materie penal i normelor aplicabile cooperrii internaionale n materie
de confiscare.
n situaia n care ordinul de indisponibilizare nu este nsoit de o cerere de remitere
a probelor sau de confiscare, certificatul de indisponibilizare poate conine o
instruciune privind meninerea bunului n statul de executare pn la primirea cererii.
Autoritatea judiciar romn emitent indic n certificat data la care aceasta apreciaz
c cererea respectiv va fi transmis.

Alte modaliti de transmitere
Pe cale de excepie, n cazul statelor membre care prin declaraiile notificate
Comisiei Europene, depuse la Secretariatul general al Consiliului Uniunii Europene, i-
au rezervat dreptul de a primi i transmite ordinul de indisponibilizare mpreun cu
certificatul prevzut la art. 221 prin intermediul autoritilor centrale desemnate de
ctre acestea, transmiterea se va efectua potrivit declaraiilor respectivelor state
membre.
n cazul n care autoritatea judiciar romn emitent nu cunoate autoritatea de
executare, va solicita asistena punctelor de contact ale Romniei la Reeaua Judiciar
European, n vederea obinerii de informaii n acest sens.

Revocarea ordinului de indisponibilizare
n cazul n care autoritatea judiciar romn emitent revoc ordinul de
indisponibilizare, trebuie s notifice de ndat despre aceasta autoritii judiciare a
statului de executare.

Despgubiri
n cazul n care, ca urmare a executrii unui ordin de indisponibilizare emis de o
00:35


101

autoritate judiciar romn, autoritatea de executare a despgubit orice persoan
interesat, inclusiv terii de bun-credin, statul romn va rambursa statului de
executare suma acordat ca despgubire.

7.3.3. Procedura de executare de ctre autoritile romne a ordinelor
de indisponibilizare

Dispoziii comune

Autoritatea judiciar romn, indiferent de faza procesual, recunoate orice ordin
de indisponibilizare fr a fi necesar nicio alt formalitate i ia fr ntrziere msurile
necesare executrii sale imediate, n acelai mod ca n cazul n care ordinul ar fi fost
dispus de o autoritate judiciar romn, exceptnd situaia n care este incident unul
dintre motivele de nerecunoatere sau de neexecutare ori unul dintre motivele de
amnare.
n cazul n care este necesar s se garanteze c probele obinute sunt valabile,
autoritatea judiciar romn de executare respect formalitile i procedurile indicate
n mod expres de autoritatea judiciar emitent, cu condiia ca aceste formaliti i
proceduri s nu contravin principiilor constituionale.
Un raport privind executarea ordinului de indisponibilizare ntocmit de
autoritatea judiciar romn de executare, pe baza referatului organului judiciar care a
dus la ndeplinire ordinul de indisponibilizare, este transmis fr ntrziere autoritii
judiciare romne de executare, care l remite autoritii judiciare emitente prin orice
mijloc care permite o nregistrare scris.
Orice msur coercitiv suplimentar necesar pentru ducerea la ndeplinire a
ordinului de indisponibilizare este luat n conformitate cu dispoziiile corespunztoare
din Codul de procedur penal.

Msuri premergtoare

Atunci cnd o autoritate judiciar romn primete un ordin de indisponibilizare,
aceasta trebuie ca, n termen de 24 de ore de la data primirii, s verifice dac ordinul
este nsoit de certificatul de indisponibilizare ori de oricare alt document echivalent,
precum i de traducerea n limba romn.
n cazul n care documentele transmise nu sunt traduse, autoritatea judiciar
romn solicit autoritii judiciare emitente remiterea traducerii ntr-un termen de cel
mult 3 zile. Dup primirea traducerii, autoritatea judiciar romn i verific
competena n termen de cel mult 24 de ore de la data primirii.
Dac autoritatea judiciar romn apreciaz c nu este competent s recunoasc i
s ia msurile necesare pentru executarea ordinului de indisponibilizare, trimite de
ndat, din oficiu, ordinul de indisponibilizare autoritii judiciare romne competente
s l execute i informeaz despre aceasta autoritatea judiciar a statului emitent. n
situaia n care ordinul de indisponibilizare nu conine suficiente informaii pentru
determinarea competenei, autoritatea judiciar romn poate solicita autoritii
judiciare emitente transmiterea de informaii suplimentare, fixnd n acest sens un
termen de cel mult 3 zile.
n faza de judecat, repartizarea cauzei se face n conformitate cu dispoziiile legale
aplicabile n materie, termenul de judecat stabilit neputnd fi mai mare de 5 zile.
Procedura prevzut mai sus are caracter confidenial.

Recunoaterea i executarea n faza de urmrire penal
00:40


102


n faza de urmrire penal, procurorul competent dispune prin ordonan, n termen
de cel mult 5 zile de la expirarea msurilor premergtoare.
mpotriva ordonanei prin care procurorul a dispus recunoaterea ordinului de
indisponibilizare poate face plngere orice persoan interesat, inclusiv terii de bun-
credin, dac prin aceasta s-a adus o vtmare a intereselor sale legitime. Plngerea se
face n termen de 5 zile de la comunicarea copiei de pe ordonan.
Motivele de fond care au stat la baza emiterii ordinului de indisponibilizare nu pot
face obiectul plngerii, acestea putnd fi atacate numai n faa unei instane a statului
emitent.
Plngerea se adreseaz tribunalului n a crui circumscripie teritorial se afl
parchetul din cadrul cruia face parte procurorul care a dispus recunoaterea ordinului
de indisponibilizare. La judecarea plngerii prezena procurorului este obligatorie.
Dosarul va fi trimis de parchet tribunalului competent, n termen de dou zile de la
primirea adresei prin care acesta este solicitat.
Plngerea se soluioneaz n edin public, n termen de 5 zile, prin ncheiere
definitiv. Introducerea plngerii nu suspend ducerea la ndeplinire a ordinului de
indisponibilizare. Instana de judecat, soluionnd plngerea, verific ordonana
procurorului, pe baza materialului din dosarul cauzei i a oricror nscrisuri prezentate,
pronunnd una dintre urmtoarele soluii:
- respinge plngerea ca tardiv sau ca inadmisibil, meninnd ordonana atacat;
- admite plngerea, desfiineaz ordonana atacat i dispune revocarea msurii
indisponibilizrii.
Ordinul de indisponibilizare se duce la ndeplinire de ctre procurorul care a dispus
recunoaterea acestuia prin ordonan.

Recunoaterea i executarea n faza de judecat

Instana de judecat soluioneaz cauza, prin ncheiere, dat n camera de consiliu,
n complet format dintr-un singur judector. Judecata se face de urgen i cu
precdere.
Hotrrea poate fi atacat cu recurs, n termen de 5 zile de la pronunare ori de la
comunicare, dup caz, de ctre orice persoan interesat, inclusiv terii de bun-
credin, dac prin aceasta s-a adus o vtmare a intereselor sale legitime. Dispoziiile
privind cile de atac n faza de urmrire penal se aplic n mod corespunztor.
Dosarul se trimite instanei de recurs n termen de 24 de ore de la declararea
recursului. Recursul se soluioneaz n termen de 5 zile, de curtea de apel competent,
pe baza materialului din dosarul cauzei i a oricror nscrisuri prezentate.
Recursul nu suspend executarea ordinului de indisponibilizare.
Ordinul de indisponibilizare se execut de ctre procurorul desemnat din cadrul
parchetului de pe lng tribunalul competent.

Durata indisponibilizrii i regimul ulterior al bunului indisponibilizat

Indisponibilizarea bunului este meninut pn la soluionarea definitiv a cererii
de remitere a probelor sau cererii de confiscare.
Cu toate acestea, autoritatea judiciar romn competent poate ca, dup
consultarea autoritii judiciare emitente, n conformitate cu legislaia i practica
romne aplicabile n materie i n funcie de mprejurrile cauzei, s dispun
indisponibilizarea bunului pentru o perioad mai scurt.
Dac autoritatea judiciar romn competent intenioneaz s revoce msura
00:50


103

indisponibilizrii, aceasta va informa autoritatea judiciar emitent, oferindu-i
posibilitatea de a formula observaii. De asemenea, atunci cnd autoritatea judiciar a
statului emitent informeaz autoritatea romn de executare asupra revocrii ordinului
de indisponibilizare, aceasta din urm are obligaia de a revoca msura n cel mai scurt
timp posibil.
Cererea de remitere a probelor sau cererea de confiscare se execut n conformitate
cu normele aplicabile asistenei judiciare n materie penal i cu normele aplicabile
cooperrii internaionale n materie de confiscare. Cu toate acestea, prin derogare de la
normele n materie de asisten judiciar menionate, autoritatea judiciar romn
competent nu poate refuza cererile de remitere a probelor sau de confiscare invocnd
absena dublei incriminri, dac aceste cereri vizeaz infraciunile prevzute n decizia-
cadru exceptate de la aceast cerin, iar pentru aceste infraciuni pedeapsa prevzut
de legea statului emitent este nchisoarea de cel puin 3 ani.

Motive de nerecunoatere sau de neexecutare

Refuzul recunoaterii sau executrii ordinului de indisponibilizare are loc n cazul
nendeplinirii condiiei dublei incirminri, pnetru alte infraciuni dect cele exceptate,
potrivit prevederilor legale, de la aceast condiie, ori n cazul n care infraciunea
pentru care a fost emis ordinul nu constituie o infraciune care, n conformitate cu
legea romn, poate conduce la acest tip de indisponibilizare.
n afara acestor cazuri, autoritile judiciare romne competente nu pot refuza
recunoaterea sau executarea ordinului de indisponibilizare dect dac:
- certificatul de indisponibilizare nu este prezentat, este incomplet
sau nu corespunde n mod clar ordinului de indisponibilizare; n acest caz
autoritatea judiciar romn poate:
s fixeze un termen de cel mult 3 zile pentru prezentarea,
completarea ori corectarea certificatului;
s accepte un document echivalent; sau
dac se consider suficient de edificat, s nu mai apeleze n
aceast privin la autoritatea judiciar emitent.
- legislaia romn prevede o imunitate sau un privilegiu care face
imposibil executarea ordinului de indisponibilizare;
- din informaiile furnizate n certificat rezult imediat c
soluionarea unei cereri de asisten judiciar avnd ca obiect remiterea
probelor sau confiscarea pentru infraciunea care face obiectul procesului
penal ar contraveni principiului non bis in idem.
Orice decizie de a refuza recunoaterea sau executarea este luat i notificat n cel
mai scurt timp posibil autoritilor judiciare competente ale statului emitent prin orice
mijloc care permite o nregistrare scris.
De asemenea, n cazul n care, n practic, executarea ordinului de indisponibilizare
este imposibil deoarece bunul sau probele au disprut, au fost distruse, nu pot fi gsite
la locul indicat n certificat ori pentru c locul n care se gsesc bunurile sau probele nu
a fost indicat ntr-un mod suficient de clar nici dup consultarea autoritii judiciare
competente a statului emitent, aceasta este informat imediat n aceast privin.

Motive de amnare a executrii

Autoritatea judiciar romn competent poate amna executarea unui ordin de
indisponibilizare n cazul n care:
- executarea acestuia risc s mpiedice sau s ngreuneze un
01:00


104

proces penal aflat n curs de desfurare. Amnarea se dispune pentru un
termen pe care autoritatea judiciar romn de executare l consider ca
fiind necesar pentru buna desfurare a procesului penal;
- bunurile sau probele n cauz au fcut deja obiectul unui ordin
de indisponibilizare n cadrul unei proceduri penale, amnarea fiind
dispus pn n momentul n care aceast msur este revocat;
- ordinul de indisponibilizare a fost emis n vederea confiscrii
ulterioare a unui bun care face deja obiectul unei msuri luate n cadrul
unui proces penal n Romnia; n acest caz amnarea este dispus pn n
momentul revocrii acestei msuri. Cu toate acestea, acest caz de amnare
este incident numai n cazul n care ordinul de indisponibilizare ar avea
prioritate fa de msuri ulterioare luate de organele judiciare romne, n
cadrul unui proces penal, n conformitate cu dreptul intern.
Un raport privind amnarea executrii ordinului de indisponibilizare, inclusiv
motivele care au stat la baza acesteia i, dac este posibil, durata amnrii, este naintat
imediat autoritii judiciare competente a statului emitent prin orice mijloc care
permite o nregistrare scris.
De ndat ce motivul amnrii nceteaz s mai subziste, autoritatea judiciar
romn de executare ia fr ntrziere msurile necesare executrii ordinului de
indisponibilizare i informeaz autoritatea judiciar emitent n aceast privin prin
orice mijloc care permite o nregistrare scris.
Autoritatea judiciar romn de executare informeaz autoritatea judiciar emitent
cu privire la oricare alte msuri asigurtorii al cror obiect l poate constitui bunul
respectiv.

Rambursare

n cazul n care statul romn rspunde pentru prejudiciile cauzate uneia dintre
persoanele interesate, inclusiv terii de bun-credin, ca urmare a executrii unui ordin
de indisponibilizare transmis spre executare unei autoriti judiciare romne, acesta va
solicita statului emitent orice sum pltit ca despgubire persoanei n cauz, cu
excepia cazului i n msura n care paguba sau o parte a acesteia se datoreaz n mod
exclusiv conduitei autoritilor romne.
Aceste dispoziii nu impieteaz asupra prevederilor legale interne privind aciunile
n despgubire formulate de persoanele fizice sau juridice.





S ne reamintim...

Prin ordin de indisponibilizare se nelege orice msur luat n cursul procesului
penal de o autoritate judiciar a unui stat membru care const n indisponibilizarea, cu
titlu provizoriu, a unui bun, pentru a se mpiedica orice operaiune de distrugere,
transformare, deplasare, transfer sau nstrinare a acestuia.
Prin termenul bun se nelege orice bun, indiferent de natura acestuia, corporal sau
necorporal, mobil sau imobil, precum i documentele ori instrumentele juridice care
dovedesc existena unui titlu sau a unui drept asupra unui bun, despre care autoritatea
01:05


105

judiciar competent emitent consider c:
- constituie produsul uneia dintre infraciunile n cazul crora se
poate dispune indisponibilizarea ori corespunde n totalitate sau n parte
valorii acestui produs; sau
- constituie instrumentul ori obiectul unei asemenea infraciuni.
Prin termenul prob se nelege obiectele, documentele sau datele ce pot servi ca
mijloc de prob n procesul penal care are ca obiect una dintre infraciunile n cazul
crora se poate dispune indisponibilizarea.


7.4. Ordinul de confiscare

7.4.1. Dispoziii generale

Definiii

Ordin de confiscare
Prin ordin de confiscare se nelege sanciunea sau msura dispus de o instan ca
urmare a unei proceduri penale, care const n scoaterea forat definitiv a bunurilor
din patrimoniul celui care le deine.

Bun
Prin bun se nelege orice bun, indiferent de natura acestuia, corporal sau
necorporal, mobil ori imobil, precum i documentele sau instrumentele juridice care
dovedesc existena unui titlu sau a unui drept asupra acestui bun, cu privire la care
instana din statul emitent a stabilit c:
- constituie produsul infraciunii sau corespunde n totalitate ori n
parte valorii acestui produs; sau
- constituie instrumentul unei asemenea infraciuni.

Produsul unei infraciuni
Prin produsul unei infraciuni se nelege orice avantaj economic ce decurge din
svrirea faptei penale. Poate mbrca orice form de bun care a luat fiin prin
svrirea infraciunii.
Prin instrument al unei infraciuni se nelege orice fel de bun care a folosit sau a
fost destinat s foloseasc, n orice fel, n totalitate ori parial, pentru svrirea
infraciunii sau infraciunilor.

Bunuri culturale
Prin bunuri culturale care fac parte din patrimoniul naional cultural se nelege
bunurile definite conform art. 63 din Legea nr. 182/2000 privind protejarea
patrimoniului cultural naional mobil, republicat, cu modificrile i completrile
ulterioare, care transpune art. 1 alin. (1) din Directiva Consiliului 93/7/CEE din 15
martie 1993 privind restituirea bunurilor culturale care au prsit ilegal teritoriul unui
alt stat membru.

Stat emitent
Prin stat emitent se nelege statul membru n care o instan a emis un ordin de
confiscare n cadrul unei proceduri penale.
Stat de executare
Prin stat de executare se nelege statul membru cruia ordinul de confiscare i-a
01:10


106

fost transmis spre executare.

Decizie-cadru
Prin decizia-cadru se nelege Decizia-cadru 2006/783/JAI din 6 octombrie 2006
privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce la ordinele de confiscare,
publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 328 din 24 noiembrie 2006.

Ordinul de confiscare i certificatul

Ordinul de confiscare se emite n forma i n conformitate cu legislaia statului
emitent i este nsoit de certificatul de confiscare.
Potrivit legii romne, prin ordin de confiscare se nelege hotrrea prin care
instana a luat msura de siguran a confiscrii speciale, cu meniunea definitiv ori
dispozitivul acestei hotrri, cuprinznd dispoziia de confiscare.
Certificatul de confiscare trebuie s fie ntocmit potrivit formularului standard
prevzut la anexa nr. 4 din legea privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal i s fie semnat i tampilat de autoritatea judiciar care a dispus confiscarea.
De asemenea, coninutul certificatului trebuie s fie certificat de autoritatea judiciar
emitent.

Autoriti romne competente

Autoritile romne competente s emit un ordin de confiscare sunt instanele
judectoreti.
n cazul ordinului de confiscare emis de o autoritate judiciar dintr-un stat membru,
competena de executare aparine tribunalului n a crui circumscripie se afl bunul
care face obiectul confiscrii. n cazul n care ordinul de confiscare privete:
- mai multe bunuri mobile aflate n circumscripia unor tribunale
diferite, competena aparine Tribunalului Bucureti;
- mai multe bunuri mobile i un bun imobil, competena aparine
tribunalului n a crui circumscripie se afl bunul imobil;
- mai multe bunuri imobile, aflate n circumscripia unor tribunale
diferite, competena aparine tribunalului n circumscripia cruia se afl
bunul imobil avnd valoarea cea mai mare.
n cazul ordinelor de confiscare multiple, transmise de mai multe state membre
emitente, pentru aceleai bunuri, competena aparine tribunalului mai nti sesizat.
Autoritatea central romn este Ministerul Justiiei, care are rolul de a asista
instanele judectoreti i de a transmite i primi ordinele de confiscare n cazul n care
contactul direct nu este posibil.

Domeniul de aplicare

Excepie de la aplicarea dublei incriminri
Dac faptele care au condus la emiterea unui ordin de confiscare constituie una sau
mai multe dintre urmtoarele infraciuni, indiferent de denumirea pe care o au n
legislaia statului emitent, i sunt sancionate de legea statului emitent cu o pedeaps
privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin 3 ani, ordinul de confiscare este
executat fr verificarea dublei incriminri:
1. participarea la un grup criminal organizat;
2. terorismul;
3. traficul de persoane;
01:15


107

4. exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil;
5. traficul ilicit de droguri i substane psihotrope;
6. traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive;
7. corupia;
8. frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale
Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind
protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene;
9. splarea produselor infraciunii;
10. falsificarea de moned, inclusiv contrafacerea monedei euro;
11. fapte legate de criminalitatea informatic;
12. infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale
pe cale de dispariie i de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie;
13. facilitarea intrrii i ederii ilegale;
14. omorul, vtmarea corporal grav;
15. traficul ilicit de organe i esuturi umane;
16. rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostateci;
17. rasismul i xenofobia;
18. furtul organizat sau armat;
19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art;
20. nelciunea;
21. racketul i extorcarea de fonduri;
22. contrafacerea i pirateria produselor;
23. falsificarea de acte oficiale i uzul de fals;
24. falsificarea de mijloace de plat;
25. traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere;
26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive;
27. traficul de vehicule furate;
28. violul;
29. incendierea cu intenie;
30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale;
31. sechestrarea ilegal de nave sau aeronave;
32. sabotajul.

Cerina dublei incriminri
Pentru alte cazuri dect cele menionate mai sus, recunoaterea i executarea unui
ordin de confiscare este supus condiiei ca faptele care au determinat dispunerea
confiscrii s reprezinte o fapt care ar permite confiscarea potrivit legii romne,
oricare ar fi elementele constitutive i calificarea juridic n legea statului emitent sau
oricum ar fi descris fapta n legea acestui stat.

Amnistia, graierea i revizuirea ordinelor de confiscare

Amnistia i graierea pot fi acordate att de ctre statul emitent, ct i de statul de
executare. Revizuirea ordinului de confiscare poate fi dispus numai de ctre statul
emitent.

7.4.2. Procedura de transmitere de ctre autoritile romne a
ordinelor de confiscare i a certificatului

Transmiterea ordinelor de confiscare i a certificatului

01:25


108

Ordinul de confiscare, mpreun cu certificatul de confiscare, nsoite de o
traducere n limba sau n limbile oficiale ale statului membru de executare sau n alt
limb acceptat de acesta, se transmite de autoritatea judiciar emitent direct
autoritii competente din statul de executare, prin orice mijloc care permite o
nregistrare scris i n condiii care s permit autoritii competente a statului de
executare s stabileasc autenticitatea acestora. Traducerea se efectueaz prin grija
autoritii judiciare emitente.
Originalul ordinului de confiscare i originalul certificatului sunt transmise statului
de executare, la cerere.
n cazul n care autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea competent s
recunoasc i s execute ordinul de confiscare, aceasta solicit statului de executare,
prin punctele de contact ale Romniei la Reeaua Judiciar European, s i furnizeze
informaii n acest sens.
Transmiterea direct nu este permis n cazul n care un stat membru a desemnat o
autoritate central pentru transmiterea sau primirea ordinelor de confiscare.
Toate comunicrile legate de recunoaterea i executarea ordinului de confiscare au
loc direct ntre autoritatea emitent i autoritatea competent din statul de executare,
mai puin n situaia cnd statul membru a desemnat o autoritate central pentru
transmiterea sau primirea ordinelor de confiscare..

Determinarea statului membru competent s execute ordinul de confiscare

Ordinul de confiscare i certificatul de confiscare pot fi transmise:
- dac ordinul de confiscare are ca obiect confiscarea unei sume
de bani, ctre autoritatea competent din statul membru n care autoritatea
judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c persoana fizic sau
juridic fa de care s-a dispus confiscarea deine bunuri sau venituri;
- dac ordinul de confiscare are ca obiect confiscarea unor pri
dintr-un bun, ctre autoritatea competent din statul membru n care
autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c se afl
bunul supus confiscrii.
n lipsa unor indicii ntemeiate, care s permit determinarea statului membru
cruia s i fie transmis ordinul, autoritatea judiciar emitent poate transmite ordinul
de confiscare ctre autoritatea competent din statul membru n care domiciliaz sau i
are sediul persoana fizic sau juridic mpotriva creia a fost emis ordinul.

Transmiterea unui ordin de confiscare ctre unul sau mai multe state de executare

Ordinul de confiscare poate fi transmis doar unui singur stat de executare.
Ca excepie, ordinul de confiscare privind pri dintr-un bun determinat poate fi
transmis ctre mai multe state de executare, n acelai timp, atunci cnd:
- autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c
anumite pri din bunul supus confiscrii se afl n locaii diferite din mai
multe state de executare;
- confiscarea unei anumite pri dintr-un bun supus confiscrii
implic activiti care presupun aciuni din partea mai multor state de
executare sau autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread
c o anumit parte dintr-un bun supus confiscrii se afl n unul din dou
sau mai multe state de executare.
De asemenea, ordinul de confiscare a unei sume de bani poate fi transmis mai
multor state de executare, n acelai timp, atunci cnd autoritatea judiciar emitent
01:30


109

consider c este necesar s transmit astfel, spre exemplu, dac bunul respectiv nu a
fost indisponibilizat conform Deciziei-cadru a Consiliului 2003/577/JAI sau valoarea
bunului care ar putea fi confiscat n Romnia, ca stat emitent, i n oricare dintre statele
de executare nu este suficient pentru executarea ntregii sume prevzute n ordinul de
confiscare.

Efectele transmiterii unui ordin de confiscare

Transmiterea ordinului de confiscare ctre unul sau mai multe state de executare nu
aduce atingere dreptului autoritii judiciare romne de a dispune executarea
confiscrii, potrivit Codului romn de procedur penal.
n cazul transmiterii ctre unul sau mai multe state de executare a unui ordin de
confiscare privind o sum de bani, valoarea ce decurge din executarea sa nu poate
depi suma maxim specificat n ordinul de confiscare.
Autoritatea judiciar emitent informeaz, fr ntrziere, autoritatea competent
din fiecare stat de executare:
- n cazul n care consider, spre exemplu, n baza informaiilor pe
care fiecare din statele de executare i le-a adus la cunotin, c exist
riscul s se depeasc suma maxim prevzut n ordinul de confiscare. n
cazul n care autoritatea judiciar emitent a fost informat c executarea
ordinului de confiscare a fost amnat, aceasta informeaz, fr ntrziere,
autoritatea competent din statul de executare dac mai exist sau nu un
astfel de risc;
- n cazul n care confiscarea a fost executat n tot sau n parte n
Romnia sau ntr-unul din statele de executare. n situaia confiscrii n
parte, autoritatea judiciar emitent specific suma pentru care ordinul de
confiscare se mai execut;
- n cazul n care, ulterior transmiterii unui ordin de confiscare, o
autoritate romn primete din partea persoanei fa de care s-a emis
ordinul de confiscare orice sum de bani pe care aceasta o achit de
bunvoie n contul ordinului de confiscare. n situaia confiscrii
produsului infraciunii, orice parte din sum se deduce din suma care
trebuie confiscat n statul de executare. n acest caz, autoritatea judiciar
romn emitent specific suma cu privire la care ordinul de confiscare se
mai execut.
n cazul n care, ca urmare a executrii unui ordin de confiscare emis de o
autoritate judiciar romn, autoritatea de executare a despgubit orice persoan
interesat, inclusiv terii de bun-credin, statul romn va rambursa statului de
executare suma acordat ca despgubire.
n cazul n care autoritatea de executare informeaz c executarea ordinului de
confiscare implic cheltuieli ridicate sau excepionale, autoritatea judiciar romn
emitent poate lua n considerare propunerea de mprire a cheltuielilor pe baza unei
fie detaliate de plat prezentate de autoritatea de executare.

ncetarea executrii confiscrii

Autoritatea judiciar romn emitent aduce imediat la cunotina autoritii
competente din statul de executare, prin orice mijloc care permite o nregistrare scris,
orice decizie de revocare a msurii confiscrii sau de retragere a ordinului de
confiscare, indiferent de motiv.

01:35


110

7.4.3. Procedura de executare de ctre autoritile romne a ordinelor
de confiscare

Msuri premergtoare

Atunci cnd instana primete un ordin de confiscare, n termen de cel mult 24 de
ore de la data primirii, verific dac ordinul este nsoit de traducerea n limba romn.
n cazul n care ordinul de confiscare nu este tradus, instana solicit autoritii
competente din statul emitent remiterea traducerii, ntr-un termen de cel mult 5 zile.
Repartizarea cauzei se face, n conformitate cu dispoziiile legale aplicabile n
materie, unui complet format dintrun singur judector, termenul de judecat stabilit
neputnd fi mai mare de 5 zile.
Dac instana apreciaz c nu este competent s recunoasc i s ia msurile
necesare pentru executarea ordinului de confiscare, trimite, din oficiu, ordinul de
confiscare instanei competente s l recunoasc i s l execute i informeaz despre
aceasta autoritatea competent a statului emitent. n situaia n care ordinul de
confiscare nu conine suficiente informaii pentru determinarea competenei, instana
poate solicita autoritii competente din statul de emitere transmiterea informaiilor
suplimentare ori a certificatului de confiscare, n situaia n care acesta nu a fost
transmis iniial, fixnd un termen de cel mult 5 zile n care autoritatea competent din
statul emitent s transmit astfel de documente.

Reguli cu privire la recunoaterea i executarea ordinelor de confiscare

Ordinul de confiscare emis de o autoritate competent dintr-un stat membru se
recunoate fr a fi necesar nicio alt formalitate, cu excepia cazului n care este
incident unul dintre motivele de nerecunoatere prevzute de lege.
Ordinul de confiscare emis de o autoritate competent dintr-un stat membru,
recunoscut de instana judectoreasc, se execut fr ntrziere, cu excepia cazului n
care este incident unul dintre motivele de amnare prevzute de lege.
n caz de refuz al recunoaterii unui ordin de confiscare, instana analizeaz
posibilitatea de a se consulta cu autoritatea competent din statul de emitere, anterior
pronunrii unei hotrri n acest sens.
n cazul n care persoana fa de care s-a dispus confiscarea poate prezenta dovada
confiscrii, n tot sau n parte, n orice stat, instana consult autoritatea competent din
statul de executare. n cazul confiscrii produselor infraciunii, orice parte a sumei care
este recuperat conform ordinului de confiscare din orice state, altele dect statul
romn, se deduce n totalitate din suma care trebuie confiscat de instana
judectoreasc.
Instana poate dispune luarea de msuri alternative la ordinul de confiscare,
inclusiv pedeapsa cu nchisoarea sau alte msuri privative de libertate, numai dac
autoritatea competent din statul emitent i-a exprimat, n scris, acordul n acest sens.
n cazul n care ordinul de confiscare privete o sum de bani, instana convertete,
dac este cazul, suma de bani supus confiscrii n moneda naional la cursul valutar
existent la data la care a fost emis ordinul de confiscare.
n cazul n care executarea ordinului de confiscare implic cheltuieli ridicate sau
excepionale, autoritatea judiciar romn de executare poate informa despre aceasta
autoritatea competent din statul emitent i propune mprirea cheltuielilor pe baza
unei fie detaliate de plat ntocmite n acest sens.

Legea aplicabil
01:40


111


Executarea ordinelor de confiscare este guvernat de legea romn, autoritile
romne fiind singurele n msur s decid cu privire la executarea confiscrii, inclusiv
cu privire la msurile ce trebuie luate n acest sens.

Confiscarea n cazuri speciale

Dac un ordin de confiscare privete o anumit parte dintr-un bun, n cazul n care
autoritatea emitent consimte, i dac o astfel de posibilitate este permis de legea
ambelor state, instana poate dispune confiscarea prin echivalent bnesc corespunztor
valorii bunului supus confiscrii.
Dac ordinul de confiscare privete o sum de bani, n cazul n care suma de bani
nu poate fi obinut n totalitate, instana poate dispune confiscarea oricrei pri dintr-
un bun care va fi gsit disponibil.

Motive de nerecunoatere sau neexecutare

Recunoaterea i executarea ordinului de confiscare va fi refuzat dac nu este
ndeplinit condiia dublei incriminri, cu excepia infraciunilor prevzute de lege care
nu sunt supuse acestei condiii.
Recunoaterea i executarea ordinului de confiscare poate fi refuzat dac:
- certificatul de confiscare nu este anexat, este incomplet sau nu
corespunde n mod evident cu ordinul de confiscare; instana poate s
stabileasc un termen pentru transmiterea sau completarea ori corectarea
certificatului.
- executarea ordinului de confiscare ar fi contrar principiului non
bis in idem;
- legislaia romn prevede o imunitate sau un privilegiu care face
imposibil executarea ordinului de confiscare;
- drepturile oricrei pri interesate, inclusiv drepturile terilor de
bun-credin, fac imposibil executarea ordinului de confiscare, inclusiv
acolo unde aceasta reprezint o consecin a aplicrii dispoziiilor
prevzute pentru protecia juridic a drepturilor;
- din certificatul anexat la ordinul de confiscare rezult c
persoana fa de care s-a dispus confiscarea nu s-a nfiat personal i nu a
fost reprezentat de un avocat n cadrul procedurilor care au condus la
dispunerea confiscrii, afar numai dac certificatul atest faptul c
persoana respectiv a fost informat personal sau prin reprezentatul su
competent, n conformitate cu dreptul intern, cu privire la procedurile
juridice, n conformitate cu legislaia din statul de emitere, sau dac
persoana respectiv a specificat c nu contest ordinul de confiscare;
- ordinul de confiscare are la baz proceduri penale cu privire la
infraciuni care:
conform legislaiei romne sunt privite ca fiind svrite, n
totalitate sau parial, pe teritoriul statului romn; sau
au fost svrite n afara teritoriului statului emitent, iar
legislaia romn nu permite luarea unor msuri fa de infraciunile
care au fost comise n afara teritoriului statului romn; atunci cnd
procedurile penale care au condus la confiscare se refer la o infraciune
principal i la infraciunea de splare de bani, infraciunea susceptibil
de a duce la refuzul confiscrii este infraciunea principal.
01:45


112

- executarea ordinului de confiscare aduce atingere principiilor
constituionale;
- executarea ordinului de confiscare s-a prescris potrivit legii
romne, cu condiia ca infraciunile s fie de competena autoritilor
romne potrivit legislaiei penale interne.
Orice decizie de a refuza recunoaterea i executarea este luat i notificat n cel
mai scurt timp posibil autoritilor competente ale statului de emitere.
n cazul n care, n practic, executarea ordinului de confiscare este imposibil
deoarece bunul supus confiscrii a disprut, a fost distrus, nu poate fi gsit la locul
indicat n certificat sau pentru c locul n care se gsete bunul nu a fost indicat ntr-un
mod destul de clar nici dup consultarea statului emitent, instana informeaz imediat
n aceast privin autoritatea competent din statul emitent.

Amnarea executrii ordinului de confiscare

Instana poate amna executarea unui ordin de confiscare transmis:
- dac, n cazul unui ordin de confiscare privind o sum de bani,
apreciaz c exist riscul ca valoarea total rezultat din executarea sa s
depeasc suma specificat n ordin datorit executrii sale simultane n
mai multe state membre; n acest caz instana va informa, fr ntrziere,
prin orice mijloc care permite o nregistrare scris, autoritatea competent
din statul emitent;
- n cazul unor aciuni n despgubire; instana ntocmete un
raport privind cauzele de amnare, incluznd, dac este posibil, i durata
prevzut pentru amnare, raport care va fi naintat ctre autoritatea
competent din statul emitent;
- dac apreciaz c executarea imediat a ordinului de confiscare
ar putea prejudicia o procedur penal aflat n curs; amnarea este dispus
pn la data la care executarea devine posibil; i n acest caz, la fel ca n
situaia anterioar, instana va ntocmi un raport privind cauzele de
amnare;
- atunci cnd fa de bunurile care fac obiectul ordinului de
confiscare a fost dispus confiscarea ntr-un proces penal intern.
n cazul amnrii, instana ia, pe durata amnrii, toate msurile necesare, similare
cu msurile luate n cazurile prevzute de legislaia intern, pentru a mpiedica
dispariia bunurilor supuse confiscrii.
Imediat ce motivele amnrii au ncetat s mai existe, instana va lua toate msurile
necesare pentru executarea ordinului de confiscare i pentru informarea autoritii
competente din statul de emitere.

Ordine de confiscare multiple

n cazul n care instana instrumenteaz:
- dou sau mai multe ordine de confiscare privind o sum de bani,
care au fost emise mpotriva aceleiai persoane fizice sau juridice, iar
persoana n cauz nu prezint suficiente mijloace n Romnia n vederea
executrii tuturor ordinelor; sau
- dou sau mai multe ordine de confiscare privind aceleai bunuri,
aceasta ia n considerare toate circumstanele, inclusiv cele privind bunurile
indisponibilizate, gravitatea i locul unde a fost svrit infraciunea, data emiterii i
data transmiterii ordinelor respective, pentru a decide care dintre ordinele de confiscare
01:50


113

va fi executat.

Dispunerea de bunurile confiscate
Statul romn, prin organele sale competente, dispune de sumele de bani obinute n
urma executrii unui ordin de confiscare dup cum urmeaz:
- n cazul n care sumele de bani obinute n urma executrii unui
ordin de confiscare au o valoare sub 10.000 euro sau echivalentul n lei al
acestei sume, acestea se fac venit la bugetul de stat;
- n toate celelalte cazuri, 50% din suma obinut n urma
executrii unui ordin de confiscare va fi transferat ctre statul emitent.
n cazul celorlalte bunuri, confiscarea se execut ntr-unul dintre urmtoarele
moduri:
- bunurile confiscate se pot valorifica, prin vnzare, potrivit
dispoziiilor legale, situaie n care suma obinut n urma valorificrii se
distribuie potrivit regulilor artate mai sus; sau
- bunurile confiscate pot fi transferate ctre statul emitent. n
cazul n care ordinul de confiscare acoper o parte din valoarea ordinului,
bunurile se transfer ctre statul emitent, numai dac autoritatea
competent a acestui stat consimte n acest sens;
- atunci cnd nu se pot aplica prevederile de mai sus, se poate
dispune cu privire la bunurile confiscate ntr-un alt mod, n conformitate cu
dispoziiile legii romne.
Bunurile culturale parte a patrimoniului naional supuse confiscrii nu pot fi
vndute sau transferate.
Dispunerea de bunurile confiscate poate urma i alte reguli, n funcie de
prevederile acordului ncheiat ntre statul romn i statul emitent.

Informaii privind rezultatul executrii

Autoritatea de executare informeaz, fr ntrziere, autoritatea competent din
statul emitent, cu privire la:
- comunicarea unui ordin de confiscare ctre instana romn
competent;
- hotrrea motivat prin care s-a refuzat recunoaterea ordinului
de confiscare;
- neexecutarea total sau parial a ordinelor de confiscare;
- executarea ordinului, de ndat ce s-a realizat;
- aplicarea unor msuri alternative executrii ordinului de
confiscare, inclusiv pedeapsa cu nchisoarea sau alte msuri privative de
libertate, numai dac autoritatea competent din statul emitent i-a
exprimat, n scris, acordul n acest sens.

Despgubiri

Orice parte interesat, inclusiv terii de bun-credin implicai, are dreptul la
despgubiri, n condiiile legii, n cazul nclcrii drepturilor sale prin recunoaterea i
executarea unui ordin de confiscare.
Motivele de fond care au stat la baza emiterii ordinului de confiscare nu pot fi
contestate n faa instanei romne de executare.
n cazul n care este introdus o aciune n despgubire n faa instanei romne,
aceasta informeaz autoritatea competent din statul emitent.
01:55


114


Rambursare

n cazul n care statul romn rspunde pentru prejudiciile cauzate uneia din
persoanele interesate, inclusiv terii de bun-credin, ca urmare a executrii unui ordin
de confiscare transmis spre executare unei autoriti judiciare romne, acesta va
solicita statului emitent orice sum pltit ca despgubire persoanei n cauz, cu
excepia cazului i n msura n care paguba sau o parte a acesteia se datoreaz n mod
exclusiv conduitei autoritilor romne.
Aceste dispoziii nu impieteaz asupra prevederilor legale interne privind aciunile n
despgubire formulate de persoanele fizice sau juridice.



Exemple
Care sunt organele competente n procedura emiterii sau executrii ordinului de
indisponibilizare?

Ordinul de indisponibilizare se emite de ctre procuror, n faza de urmrire penal,
i de instana de judecat, n cursul judecii.
Ordinul de indisponibilizare se execut de parchetul de pe lng tribunal, n faza de
urmrire penal, i de tribunal, n cursul judecii, n a cror circumscripie se afl
bunul pentru care a fost emis ordinul de indisponibilizare.
n cazul n care ordinul de indisponibilizare se refer la mai multe bunuri aflate n
circumscripia teritorial a dou sau mai multe autoriti judiciare romne, competena
de a recunoate i executa ordinul de indisponibilizare revine, n funcie de faza
procesual, Parchetului de pe lng Tribunalul Bucureti sau Tribunalului Bucureti.
n cazul n care ordinul de indisponibilizare se refer la un bun care face obiectul
unui proces penal aflat n curs de soluionare sau soluionat prin pronunarea unei
hotrri definitive, competena revine parchetului de pe lng tribunal, n faza de
urmrire penal, i tribunalului, n cursul judecii, indiferent de gradul de jurisdicie al
autoritii judiciare romne nvestite cu soluionarea cauzei ori care a pronunat
hotrrea.


Rspundei la urmtoarele ntrebri

1.Care este domeniul de aplicare al ordinului de indisponibilizare?

........................................................................................................................
...........................................................................................................................
..........................................................................................................................

2. Care sunt autoritile romne competente s execute un ordin de confiscare?
........................................................................................................................
...........................................................................................................................
..........................................................................................................................
..........................................................................................................................

02:00


115


7.5. Rezumat
Aceast unitate de nvare dedicat procedurilor simplificate de asisten judiciar
ntre statele membre ale Uniunii Europene. S-au analizat principalele forme de
asisten internaional simplificat, respectiv ordinul de indisponibilizare i ordinul de
confiscare.



7.6. Test de autoevaluare a cunotinelor
Rezolvai urmtoarele teste-gril
7
:
1. Certificatul care nsoete ordinul de indisponibilizare emis de o autoritate
judiciar romn:
a. Poate fi prezentat autoritii competente din statul membru solicitat n limba
romn
b. Poate fi prezentat autoritii competente solicitate i n una din limbile englez
sau francez
c. Trebuie s fie tradus n limba sau ntr-una dintre limbile oficiale ale statului
membru de executare ori n alt limb acceptat de acel stat membru

2. Se va verifica dubla incriminare n cazul ordinului de indisponibilizare emis
pentru bunuri provenite din urmtoarele infraciuni:
a. Omor, terorism, nelciune
b. Fals material n nscrisuri oficiale i uz de fals
c. Distrugere

3. Refuzul recunoaterii sau executrii ordinului de indisponibilizare are loc:
a. n cazul nendeplinirii condiiei dublei incriminri, pentru alte infraciuni dect
cele exceptate, potrivit prevederilor legale, de la aceast condiie
b. cnd certificatul de indisponibilizare nu este prezentat, este incomplet sau nu
corespunde n mod clar ordinului de indisponibilizare
c. cnd executarea acestuia risc s mpiedice sau s ngreuneze un proces penal
aflat n curs de desfurare.

4. n cazul n care ordinul de confiscare privete:
a. mai multe bunuri mobile aflate n circumscripia unor tribunale diferite,
competena aparine tribunalului mai nti sesizat;
b. mai multe bunuri mobile i un bun imobil, aflate n circumscripia unor tribunale
diferite, competena aparine tribunalului Bucureti;
c. mai multe bunuri imobile, aflate n circumscripia unor tribunale diferite,
competena aparine tribunalului n circumscripia cruia se afl bunul imobil avnd
valoarea cea mai mare.

5. Ordinul de confiscare privind pri dintr-un bun determinat nu poate fi transmis
ctre mai multe state de executare, n acelai timp:
a. Cnd autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c anumite
pri din bunul supus confiscrii se afl n locaii diferite din mai multe state de


116





7.7.Tem de control
Tema de Control nr.2 const ntr-un referat cu tema la alegere, apreciat cu
20% din nota final:
a.) Recunoaterea i executarea hotrrilor strine (Unitatea de nvare nr.5); sau
b.) Asistena judiciar internaional n materie penal (Unitatea de nvare nr.6/
Unitatea de nvare nr.7) sau
c.) Indisponibilizarea i confiscarea bunurilor. Forme de cooperare judiciar
(Unitatea de nvare nr.7).

Depunerea referatului i transmiterea rezultatelor ctre studeni se va face potrivit
calendarului disciplinei i anume, n format electronic sau material tiprit, astfel: e-
mail, eLis, secretariat.



7.8. Bibliografie recomandat pentru Cursul de cooperare judiciar
internaional n materie penal


I.Bibliografie obligatorie


Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal, republicat n M.Of. nr. 377 din 21 mai 2011
Norel Neagu, Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Editura
Universul Juridic, Bucureti, 2012


II.Bibliografie recomandat

Alexandru Boroi, Ion Rusu, Cooperarea judiciar internaional n materie
penal, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008,
executare;
b. Cnd confiscarea unei anumite pri dintr-un bun supus confiscrii implic
activiti care presupun aciuni din partea mai multor state de executare
c. n lipsa unor indicii ntemeiate, care s permit determinarea statului membru
cruia s i fie transmis ordinul
d. Cnd autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c o anumit
parte dintr-un bun supus confiscrii se afl n unul din dou sau mai multe state de
executare.

Rezolvare grile: 1.c), 2.c), 3.a), 4.c), 5.c).





117

Florin Rzvan Radu, Cooperare judiciar internaional i european n
materie penal, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008,
Adina Vlceanu, Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2010,
Ioana-Cristina Morar, Mariana Zainea, Cooperarea judiciar n materie
penal, Culegere de practic judiciar, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008.