Sunteți pe pagina 1din 10

DANBOTEZ

AUDIEREAMARTORILOR NPROCESULPENAL
Procedeetactice.Practicjudiciar. Formularepentruaudiere

UniversulJuridic Bucureti 2012

Editat de S.C. Universul Juridic S.R.L. Copyright 2012, S.C. Universul Juridic S.R.L. Toate drepturile asupra prezentei ediii aparin S.C. Universul Juridic S.R.L. Nicio parte din acest volum nu poate fi copiat fr acordul scris al S.C. Universul Juridic S.R.L.

NICIUN EXEMPLAR DIN PREZENTUL TIRAJ NU VA FI COMERCIALIZAT DECT NSOIT DE SEMNTURA I TAMPILA EDITORULUI, APLICATE PE INTERIORUL ULTIMEI COPERTE.

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei BOTEZ, DAN Audierea martorilor n procesul penal / Dan Botez. Bucureti : Universul Juridic, 2012 Bibliogr. ISBN 978-973-127-975-6 343.143(498)

REDACIE: tel./fax: 021.314.93.13 tel.: 0732.320.666 e-mail: redactie@universuljuridic.ro DEPARTAMENTUL telefon: 021.314.93.15; 0726.990.184 DISTRIBUIE: tel./fax: 021.314.93.16 e-mail: distributie@universuljuridic.ro

www.universuljuridic.ro
COMENZI ON-LINE,
CU REDUCERI DE PN LA 15%

AUDIEREA MARTORILOR N PROCESUL PENAL

Cuvnt-nainte
Lucrarea de fa abordeaz o problem complex cu implicaii evidente att n faza urmririi penale, ct i n cercetarea judectoreasc, precum i n cea a audierii martorului n procesul penal. De la nceput trebuie subliniat faptul c tematica lucrrii prezint elemente de evident noutate, att n plan teoretic, ct i n planul activitii organelor judiciare. Alegerea tematicii este i rezultatul unei cariere de peste 25 de ani, desfurat de autor n calitate de procuror, timp n care a acumulat o experien considerabil. Un alt aspect important ce trebuie menionat este i faptul c activitatea practic s-a mpletit n mod armonios cu cea teoretic, dl Dan Botez fiind autor al unor articole, studii de specialitate, comunicri tiinifice, dar i formator n cadrul colii Naionale de Grefieri i lector la Universitatea Valahia, filiala Alexandria, Facultatea de Administraie Public i Facultatea de Comer, Turism i Economie. Autorul analizeaz activitatea de audiere a martorului n procesul penal n primul rnd din punctul de vedere al tacticii criminalistice, adic al anchetei penale, domeniul su tiinific avnd ns i multiple valene interdisciplinare, n special n domeniile dreptului penal, dreptului procesual penal, psihologiei i sociologiei judiciare i criminologiei. Totodat, lucrarea are, n anumite privine, i un pronunat caracter practic-aplicativ. Adugnd la toate acestea i faptul c autorul face referire i la prevederile noului Cod de procedur penal, dar i la legislaia internaional n materie, insistnd cu argumente solide asupra necesitii de armonizare cu prevederile legislative din Uniunea European, putem aprecia c lucrarea se constituie ntr-o veritabil monografie n domeniu. Lucrarea Audierea martorilor n procesul penal este structurat ntr-o concepie unitar i ntr-o succesiune logic, n nou capitole, divizate n seciuni, reuind s surprind complet segmentele problematicii pe care o ridic activitatea de audiere a martorului n procesul penal.

Dan Botez

Astfel, n debutul primului capitol putem remarca o prezentare att a probelor, ct i a mijloacelor de prob. Sunt prezentate, de asemenea, i alte instituii legate de administrarea probelor n procesul penal (comisia rogatorie, delegarea i martorii asisteni). Tot n cadrul acestui capitol sunt inserate i elemente de drept comparat privind strngerea i administrarea probelor i mijloacelor de prob la nivelul unor state membre ale UE i SUA. Capitolul al II-lea cuprinde consideraii privind proba testimonial din perspectiv procesual penal. Dup precizarea noiunii i importanei declaraiilor martorilor n procesul penal, n seciuni separate sunt tratate obligaiile i drepturile martorilor, excepii de la obligaia de ascultare ca martor, procedura de ascultare a martorilor. Analiza depoziiei din perspectiv psihologic constituie obiectul celui de-al treilea capitol, n cadrul cruia sunt analizate aspecte eseniale privind conexiunile dintre tactica criminalistic i psihologia judiciar. n cuprinsul capitolului, autorul insist asupra relaiei martor-magistrat, relaie ce pune n eviden trirea emoional creat de contactul cu reprezentantul oficial al autoritii. Capitolul IV al lucrrii analizeaz activitile care se desfoar n faza de pregtire a ascultrii martorilor, insistndu-se asupra studierii dosarului cauzei, stabilirii martorilor care pot fi audiai, cunoaterea personalitii acestora, dar mai ales asupra elementelor tactice aplicate n aceast faz. Delimitarea principalelor etape ale audierii i procedeele tactice de ascultare a martorului n faza identificrii i relatrii libere, respectiv n faza adresrii de ntrebri, sunt aspecte dezbtute n capitolele V i VI. n debut sunt prezentate etapele ascultrii, reguli i procedee tactice criminalistice aplicate n fazele analizate, insistnd asupra celor care permit o comunicare optim ntre anchetator i cel audiat, stabilirea unui limbaj nonverbal, detensionarea pe ct posibil a atmosferei, confirmarea sentimentului de ncredere etc. Se analizeaz, de asemenea, i modalitatea de consemnare a declaraiilor martorilor i modalitile speciale de ascultare a acestora. De o inut tiinific deosebit se dovedete a fi n cadrul expunerii capitolul VII, referitor la valorificarea declaraiilor martorilor, n care sunt examinate noiuni legate de aprecierea declaraiei n raport cu memorarea informaiilor, cu reproducerea i recunoaterea, n raport cu mprejurrile referitoare la persoana martorului.

AUDIEREA MARTORILOR N PROCESUL PENAL

Capitolele VIII i IX, conforme cu noua legislaie, fac referiri la particularitile semnalate n ascultarea martorilor protejai i, respectiv, la reglementarea probei testimoniale n noul Cod de procedur penal. n ceea ce privete protecia martorilor, sunt tratate att aspectele legate de protecia datelor de identificare i a deplasrilor martorului ct i referitor la reglementarea acestora n Codul penal i n Codul de procedur penal. Este de remarcat prezena seciunilor referitoare la cadrul legislativ internaional privind protecia martorilor, n opinia Uniunii Europene i a Consiliului Europei, i a colaborrii internaionale n materia proteciei martorilor. Privit n ansamblul su, lucrarea aduce o contribuie remarcabil n domeniul tacticii criminalistice a audierii martorului n procesul penal i se constituie ntr-o pledoarie pentru pregtirea pluridisciplinar, fiind util att studenilor, ct i celor implicai n desfurarea acestei activiti. Prof.univ.dr. Emilian Stancu

AUDIEREA MARTORILOR N PROCESUL PENAL

Abrevieri
art.articol alin.alineat C.pen.Codulpenal C.pr.pen.Coduldeprocedurpenal dec.decizia dec.pen.deciziapenal Ed.editura H.G.HotrreaGuvernului .C.C.J.naltaCurtedeCasaieiJustiie M.Of.MonitorulOficial nr.numr ONPMOficiulNaionalpentruProteciaMartorilor op.cit.operacitat p.pagina pct.punctul RRDRevistaRomndeDrept s.pen.seciapenal sent.pen.sentinapenal TSTribunalulSuprem TMBTribunalulmunicipiuluiBucureti T.Jud.TribunalulJudeului urm.urmtoarea,urmtoarele

AUDIEREA MARTORILOR N PROCESUL PENAL

11

Consideraii introductive
Criminal, abjecta sintagm care se insinueaz perfid i tenace n gndirea, n tririle interioare, n tot ceea ce reprezint psihicul nostru, strivind prin fora distructiv a rului mldiele ancestrale ce au permis convieuirea social i formarea civilizaiei umane, este, pe ct de incitant ntr-o alocuiune, pe att de devastatoare n realitate. tiina pus n slujba adevrului, a dreptii, a avut de strbtut un drum lung, dificil i nu greim dac spunem c i extrem de sinuos. Factorii care au concurat la formarea criminologiei, criminalisticii i medicinii legale au fost: mediul, nivelul de cunotine specifice, evenimentele i, nu n ultimul rnd, oamenii de geniu1. tiina criminalisticii pune la dispoziia celor chemai s o descopere i s cerceteze infraciunile, s identifice i s pedepseasc autorii acestora, cele mai bune mijloace care se concretizeaz n ceea ce numim tactica, metodologia i mijloacele tehnico-tiinifice2. Tactica aduce o contribuie decisiv n asigurarea succesului cercetrilor, indicnd tot ceea ce trebuie fcut ntr-o anchet penal pentru a se aduce toate probele i pentru a nu se omite nimic din ceea ce ar putea contribui la descoperirea adevrului. Ea este factorul care dirijeaz ancheta, stabilind actele care trebuie efectuate, aciunile prin care se efectueaz, ordinea i succesiunea lor, precum i conduita anchetatorului n faa unui eveniment infracional. Pe lng tactica pe care anchetatorul este chemat s o aplice n cadrul general al anchetei, exist i o tactic special pentru anchetarea fiecrui gen de infraciuni, precum i pentru fiecare act de activitate de anchet penal. Rezult, aadar, importana tacticii n calitatea pe care o are un factor esenial n anchetarea infraciunilor. Aplicarea ei judicioas cere de la anchetator, pe lng o serioas pregtire juridic, cunoaterea
1P.tefnescu,L.Crjan, tiin versus crim,Ed.CurteaVeche,Bucureti, 2001,p.24. 2E.Stancu,Tratatdecriminalistic,ed.aVa,Ed.UniversulJuridic,Bucureti, 2010,p.375.

12

Dan Botez

principiilor criminalistice i aplicarea lor n practic, o munc de analiz profund a tuturor mprejurrilor i problemelor cauzei i priceperea necesar pentru ca pe baza datelor pe care le are la dispoziie s stabileasc n mod corect mijloacele ce trebuie folosite, modalitatea efecturilor, tactica fiecreia dintre ele n parte. nsuirea i stpnirea tacticii de ascultare, a psihologiei persoanelor ascultate, pregtirea temeinic a acestei activiti, conducerea ei cu miestrie duce la obinerea unor date preioase, att pentru prevenirea special n cauza n care se efectueaz urmrirea penal, ct i pentru desprinderea de concluzii valoroase care s fundamenteze luarea de msuri de prevenire cu caracter general. Suntem de prere c, aa cum s-a considerat n literatura de specialitate, nu exist cauz penal n care declaraiile martorilor s nu aduc o contribuie esenial, fiind un instrument necesar pentru cunoaterea mprejurrilor n care s-a desfurat activitatea infracional. Dei depoziiile martorilor sunt utilizate din cele mai vechi timpuri, protecia martorilor s-a impus totui relativ trziu, n momentul n care societatea modern a contientizat faptul c fr aportul martorilor i colaboratorilor justiiei nu pot fi adui n faa justiiei i trai la rspundere penal autori ai unor infraciuni grave care amenin valorile fundamentale ale democraiei, drepturile fundamentale ale omului, stabilitatea economic i chiar politic a statului de drept1. Pe msur ce societatea a evoluat, s-au diversificat i modalitile de svrire a infraciunilor, cptnd amploare infraciunile cu un pericol social ridicat care aduc atingere nsi existenei statului de drept, cum ar fi traficul de droguri, traficul de persoane, terorismul. Apariia criminalitii organizate n societatea modern a condus la reconsiderarea obligaiei ceteanului de a depune depoziie, iar n contextul anumitor tipuri de criminalitate nu se poate ignora faptul c att martorul, ct i membrii familiei sale sunt expui unor pericole din partea infractorilor, din dorina acestora din urm de a nu fi descoperii i de a pstra ctigurile ilicite obinute n urma activitilor ilicite. Ne raliem opiniei exprimate de teoreticieni i practicieni care au acordat o atenie deosebit problematicii proteciei martorilor, care
1N.Volonciu,Tratatdeprocedurpenal,vol.I,Ed.Paideia,Bucureti,1996, p. 369 i I. Neagu, Tratat de procedur penal, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010,p.362.

AUDIEREA MARTORILOR N PROCESUL PENAL

13

prezint importan n descoperirea infractorilor, cercetarea i soluionarea cauzelor, ca urmare a svririi unor infraciuni grave. Protecia martorilor reprezint o preocupare constant la nivelul organismelor europene, dar i a statelor lumii, urmrindu-se a se adopta, att pe plan intern, ct i pe plan internaional, msurile eficiente pentru sigurana persoanelor care colaboreaz cu justiia. Se dorete chiar crearea unei legi unice la nivel european care s reglementeze n mod uniform problematica proteciei martorilor. Msurile clasice de protecie a martorilor nu mai erau eficiente, fiind necesare noi forme de protecie, adaptate la noile condiii de agresivitate a infractorilor, care s se interpun ntre martor i infractor i care s fac posibil folosirea declaraiilor martorilor n acuzarea autorilor de infraciuni. Astfel au aprut noi instrumente menite s asigure o protecie sporit martorilor, dintre care menionm: audierea martorului sub o alt identitate dect cea real, protejarea deplasrilor martorilor, modaliti speciale de ascultare a martorilor, schimbarea nfirii, schimbarea domiciliului etc. Necesitatea proteciei martorilor care colaboreaz cu justiia, ntr-o societate cu o criminalitate din ce n ce mai diversificat i performant, se impune ca un instrument modern de lupt mpotriva infracionalitii. Martorul reprezint, de multe ori, cheia unui ntreg sistem de probaiune, mai ales n cauzele marii criminaliti, protecia acestuia devenind obligatorie pentru organele chemate s nfptuiasc justiia1.

1A.Lazr,Criminalistica,Ed.Risoprint,ClujNapoca,2008,p.267.

AUDIEREA MARTORILOR N PROCESUL PENAL

15

CAPITOLUL I

IMPORTANA DEPOZIIEI I A CELORLALTE PROBE/MIJLOACE DE PROB PENTRU AFLAREA ADEVRULUI N PROCESUL PENAL
Seciunea I Aspecte generale privind probele i mijloacele de prob
I.1. APRECIERI PRIVIND DEPOZIIA DIN PERSPECTIVA PRINCIPIULUI AFLRII ADEVRULUI
Adevrul este o parte din noi pe care, ntro anumit situaie,oconsidermadevrat. Dinfilozofie,trecndn justiie,adevrul reprezintunadinbazele acestei instituii, de aceea, cnd spunem justiie, spunem adevr, dreptate. Conturarea caracterului procesual n care este ascultat un martor se impune pentru sesizarea acelor elemente tactice care sunt indicatedelegiuitor,explicitsauimplicit1. n cadrul probaiunii judiciare, organele de urmrire penal i judectorul au de stabilit fapte concrete, svrite anterior, urmnd s procedezelaocunoatereinvers,delacunoscutlanecunoscut.Pebaza informaiilor primare, aceste organe refac, cu ajutorul probelor, traseul infracional, n aa fel nct el s exprime convingerea c reprezint adevrul. De regul, infraciunile se svresc fr a lsa vreo urm despremprejurrilencaresaucomisidesprepersoanafptuitorului. ncelemaimultesituaii,singureledatepecareorganelejudiciarelepot afla se datoreaz unor persoane care ntmpltor au asistat la desf urarea activitii infracionale, dobndind prin propriile simuri cu
1E.Stancu,op.cit.,p.392.