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Captulo III: Qu diseo de investigacin es ms adecuado para el proyecto que pienso llevar a cabo?
En este captulo nos centraremos en la eleccin del tipo de investigacin ms adecuado para responder a los objetivos planteados al formular un problema de investigacin. Recordemos que hay una relacin estrecha entre los objetivos y la manera de formular el problema: Si el planteamiento del problema es de tenor descriptivo, el objetivo ser describir cules son sus componentes, sus principales manifestaciones, sus diferentes aspectos, etc. Si el planteamiento del problema es de tipo explicativo o predictivo, se buscan las causas que originan un problema, por qu surge tal fenmeno, en qu condiciones, etc. A grandes rasgos, las investigaciones se pueden clasificar en tres tipos de estudios: exploratorios, descriptivos y explicativos. En cada uno de ellos son diferentes los objetivos que se proponen, el diseo de la investigacin, la forma de recoleccin de la informacin, la muestra de la poblacin a estudiar, la informacin que se recoge y el anlisis que se hace de la informacin una vez recabada.
bin, en algunos casos, para desarrollar nuevos instrumentos de investigacin. Rara vez podemos decir que los estudios exploratorios son un fin en s mismos, ms bien representan el comienzo de un trabajo de investigacin.
variables. A lo sumo, identifican la variable principal y las variables secundarias. Por ejemplo, si queremos investigar de qu manera se
adaptan distintas empresas a los cambios institucionales, podramos realizar un estudio comparativo sobre dos empresas con diferentes polticas expansivas. En cada una de ellas trataramos de entender cmo y por qu se producen los cambios dentro de la institucin, describir el orden y la secuencia de eventos y actividades que muestran cmo se dan los cambios a lo largo del tiempo, el interjuego entre las fuerzas que resisten o impulsan los cambios, cules son las creencias, los valores y las ideas que estn en juego al intentar cambiar la estructura de estas organizaciones, cmo juegan las normas que regulan la estructura institucional de cada organizacin, etc.
les son las causas que determinan la satisfaccin con la tarea de tres grupos de empleados de alta jerarqua de una empresa, como son los gerentes, los profesionales y los tcnicos altamente calificados. En este caso, siguiendo con el razonamiento anterior no slo nos interesar medir el grado o nivel de satisfaccin con la tarea de cada uno de los grupos mencionados, sino tambin cules son los aspectos que condicionan o determinan este nivel de satisfaccin. Debemos investigar, entonces, las motivaciones individuales, las caractersticas de la tarea que realiza cada grupo, las responsabilidades que involucra, el sexo y edad de los empleados, la cantidad de horas que trabajan, cmo resuelven el conflicto entre las demandas laborales y familiares, las retribuciones que perciben, etc. Una vez identificados los principales factores
Es comn que una investigacin comience como exploratoria y se transforme en descriptiva o explicativa. Al mismo tiempo, una investigacin explicativa puede contener aspectos descriptivos. En general, ninguno de
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Un aspecto importante a considerar es que no existe un tipo de estudio que sea mejor que otro, todo depende de lo que se puede hacer y de lo que pretende el investigador.
A partir de la revisin de la literatura sobre un tema, podemos encontrar: a) La existencia de una teora desarrollada o de varias
partes de una teora, situacin que nos orienta a desarrollar un estudio descriptivo.
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deben llevarse a cabo para solucionar los problemas o contestar a las preguntas planteadas (De la Orden,
1971:71). Bsicamente podemos distinguir tres tipos de diseo:
Experimental. Cuasi-experimental. No experimental. A continuacin realizaremos una breve descripcin de los diseos mencionados. Esta descripcin, lejos de ser exhaustiva, intentar destacar sus principales caractersticas y brindar los principales elementos de juicio para poder decidir, llegado el caso, cul es el tipo de diseo ms conveniente. Para profundizar la informacin sobre cada uno de los diseos se puede utilizar la bibliografa recomendada al final del captulo.
En qu consiste el experimento?
De acuerdo con los cnones de Stuart Mill (Kerlinger, 1964), el experimento debe seguir la lgica de la prueba de hiptesis, que tiene en cuenta, por lo menos, tres principios que actan como sus pilares:
grupos de trabajo, comunidades, etc. Las unidades de anlisis debern ser idnticas en todas aquellas variables que podran llegar a influir en la variable dependiente.
Se realiza una medicin de la variable dependiente en los dos grupos, en un perodo anterior a la introduccin de la variable independiente. Luego se introduce la variable independiente en el grupo experimental y no en el de control. Posteriormente, despus de un tiempo prudencial para que la variable independiente deje sentir su efecto, se realiza una nueva medicin de la variable dependiente en ambos grupos. Si al analizar la medicin de la variable dependiente en ambos grupos se encuentran diferencias significativas, se puede suponer que estas diferencias son atribuibles a la variable independiente. El experimento cumple con los criterios previamente expuestos del orden temporal (por medio del manejo del tiempo en la introduccin de la variable independiente), de la variacin concomitante (por la magnitud de la diferencia entre las dos mediciones) y del control de otras variables (por la igualacin de los grupos). Supongamos que queremos evaluar el efecto de un pro-
grama de capacitacin sobre la productividad en el trabajo de los empleados de nivel jerrquico intermedio de una empresa. La hiptesis de investigacin es que aquellos empleados que han sido expuestos al programa de capacitacin tendrn un mayor nivel de productividad en el trabajo que aquellos empleados que no han sido expuestos al programa de capacitacin.
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Para disear el experimento se seleccionan 40 personas de la empresa, todos de nivel jerrquico intermedio y se los asigna al azar a dos grupos de 20 personas cada uno. Antes de aplicar el programa de capacitacin, los dos grupos son sometidos a una medicin sobre su nivel de productividad (en este caso, la variable dependiente). Posteriormente, uno de los grupos (el grupo experimental) es sometido al programa de capacitacin (en este caso, la variable independiente). Despus de administrar el curso, ambos grupos (el experimental y el de control) son sometidos nuevamente a una medicin sobre su nivel de productividad. Si el resultado de esta segunda medicin nos muestra que el nivel de productividad del grupo expuesto al programa de capacitacin ha crecido con respecto a la medicin anterior, mientras que en el grupo de control se mantiene estable, podemos afirmar que el incremento en el nivel de productividad se debe al programa de capacitacin administrado. El experimento mencionado cumple con los criterios del orden
temporal (el programa de capacitacin es previo al incremento en el nivel de productividad), de la variacin concomitante (existe un incremento en la magnitud del nivel
de productividad entre las dos mediciones, antes y despus de aplicar el programa de capacitacin) y del control de
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Sin embargo, un experimento como el que hemos mencionado puede generar algunos problemas. Por ejemplo, es posible que la medicin de la variable dependiente, realizada antes de comenzar el experimento, pudiera tener algn efecto en los dos grupos y que esto se manifestara en la medicin posterior de la variable dependiente. Frente a esta problemtica, se trata de incorporar un segundo grupo de control, igual a los mencionados, pero donde no se lleve a cabo la medicin anterior. Se considera que en este grupo, el valor anterior de la variable dependiente ser equivalente al promedio de la medicin en el grupo experimental y en el primer grupo de control. Esta situacin puede graficarse de la siguiente manera: Antes Grupo experimental Grupo de control 1 Grupo de control 2 x1 x1 Despus x2 x2 x3
El contexto en el que ocurren los hechos constituye un sistema abierto donde aparecen interacciones de todo tipo y donde es casi imposible establecer relaciones causales puras a la medida de los experimentos en ciencias naturales. La formacin de los grupos por el observador, la manipulacin de la variable independiente y la medicin antes de que los hechos ocurran, es a veces imposible y, en algunos casos, es inmoral. En estas situaciones, se podrn reconstruir los hechos utilizando distintas tcnicas de investigacin, pero no se podrn manipular las variables y hacer mediciones antes de introducir la variable independiente. El objetivo de los diseos cuasi experimentales se centra en establecer ciertas relaciones causales entre las variables estudiadas, pero sin exigir la completa aleatorizacin de los grupos, por lo que su aplicacin resulta ms sencilla y apropiada. Presenta un menor grado de validez interna pero un nivel aceptable de validez externa. Se manipula menos la realidad. La validez interna tiene que ver con el grado de confianza en la validez de los resultados. Por el contrario, la validez externa se relaciona con la posibilidad de generalizar los resultados de un experimento a situaciones no experimentales, as como tambin a otras poblaciones. Segn Samuel Stouffer (1950), podemos encontrar tres casos en los que no es posible aplicar el diseo experimental: Cuando se cuenta con un solo grupo que puede ser observado antes y despus de introducir la variable inde13
pendiente. En este caso, si la diferencia que encontramos entre ambas mediciones es grande podramos presumir que el cambio se debi a la variable independiente, pero no podemos saber en qu medida pudo deberse al efecto de otras variables que no pudieron ser controladas.
de un programa de capacitacin sobre el nivel de productividad de los empleados de una empresa, pero el
grupo que se pretende analizar es muy pequeo y no admite su desdoblamiento en un grupo experimental y otro de control. En este caso, realizamos una medicin del nivel de productividad antes de la iniciacin del programa y, una vez finalizado, se vuelve a medir para observar las diferencias. Si
la diferencia es grande, podemos tener la presuncin de que el cambio operado se debi al programa en cuestin, pero no sabemos con precisin si pudo estar influido por otras variables fuera de control.
Cuando se trata de evitar la sensibilizacin provocada por efecto de mediciones previas. Para ello, cada medicin se realiza sobre grupos diferentes. Este diseo es muy utilizado en estudios de marketing. Slo tiene un prerrequisito, que exista una poblacin lo suficientemente amplia para poder sustituir a los grupos sucesivos, de manera que sean equivalentes en todas las variables que pudieran tener un efecto en la variable dependiente. Este diseo se denomina panel.
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el posicionamiento de una marca en el mercado a partir de una campaa publicitaria. Para evitar la sensibilizacin
de la medicin previa a la campaa publicitaria, se utilizan grupos diferentes en cada medicin. De esta manera, se trata de evitar cierto nivel de conciencia que pueden producir las preguntas al realizar la primera medicin, lo que podra afectar la opinin de las personas sobre el producto en cuestin. La medicin posterior a la campaa publicitaria, en otros grupos similares o equivalentes, permite evitar esos problemas. Cuando los grupos son observados ex post facto, o sea una vez que la variable independiente tuvo lugar en uno de los grupos y no en el otro. En este caso, los grupos no se forman a priori, sino que se encuentran como tal en la realidad emprica. Si en estos grupos se detecta una diferencia significativa, tendramos que descartar la influencia de otras variables independientes que pudieran estar asociadas al efecto, para estar seguros que el efecto medido es causado solamente por la variable independiente. Supongamos que queremos realizar un estudio comparado
de dos empresas pequeas que comparten caractersticas similares en cuanto al personal, tamao, ubicacin, estructura jerrquica, sector productivo, etc.
En este caso, los grupos no son preformados, se encuentran as en la realidad emprica. En una de las empresas se aplic un programa de capacitacin a los empleados de recursos
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humanos y se quiere medir la efectividad del programa. A partir de la aplicacin de este programa, el comportamiento de los empleados de recursos humanos de ambas empresas comienza a ser diferente. Para considerar que la causa de esta diferencia es el programa de capacitacin, sera necesario descartar la influencia de otros factores que pudieran estar actuando. Inmediatamente pensamos en variables como edad, sexo, estado civil, educacin, etc. de los empleados de ambas empresas y comenzamos a introducir estas variables en nuestro anlisis para ver si estn asociadas al comportamiento que se est analizando. Si observamos una gran similitud en las variables mencionadas entre los grupos estudiados de ambas empresas, podramos llegar a descartar la influencia de los otros factores y, razonando con la lgica del experimento, atribuir los cambios al programa de capacitacin.
Ofrecen informacin sobre cmo se manifiestan y qu caractersticas tienen los procesos que desembocan en un fenmeno determinado. Pretenden descubrir si los componentes de un cierto fenmeno estn relacionados entre s. Permiten comprender las complejas interacciones que se producen entre los grupos humanos. Dejan un gran margen para la interpretacin. Por todas las razones mencionadas, sus resultados no son generalizables, pero resultan de gran utilidad para la toma de decisiones. A continuacin describiremos algunos de los diseos no experimentales ms usuales: diseos longitudinales, diseos transversales, estudios de casos, diseos etnogrficos.
Qu es un diseo longitudinal?
Se lleva a cabo durante un considerable perodo de tiempo, que puede establecerse de antemano, mediante sucesivas observaciones sistemticas. Se utiliza cuando el investigador quiere investigar los cambios que se producen a travs del tiempo en determinadas variables o en sus relaciones. A partir de all, se pueden realizar inferencias sobre los factores determinantes de los cambios y sus efectos. No es necesario que se realice el diseo para todos los aos que durar la investigacin. Se puede realizar ao a ao, en torno a los aspectos que se consideren de inters cada vez, ya que las hiptesis que se planteen en cada etapa de la in-
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vestigacin longitudinal pueden variar y, por ende, variarn tambin las variables que es necesario relevar. En tanto implica un seguimiento en el tiempo, presenta una serie de inconvenientes (costo econmico, mortalidad de la muestra desaparicin de los sujetos investigados, dificultades de organizacin y, en nuestros pases, la falta de continuidad de algunos proyectos por cambio de autoridades y de polticas). En este tipo de estudios se puede investigar una misma muestra en distintos momentos, o extraer en cada momento una muestra diferente, aunque equivalente, de una misma poblacin. Por ejemplo, se puede utilizar este tipo de estudio cuando se quieren estudiar los cambios en las actitudes de un gru-
po de ejecutivos como consecuencia de una reestructuracin de la organizacin administrativa de una empresa, cuya realizacin se plantea en etapas, durante un perodo de tres aos. En este caso, los individuos estudiados son los mismos y sus actitudes son medidas despus de la aplicacin de cada fase del cambio organizativo planeado.
Qu es un diseo transversal?
A diferencia de los estudios longitudinales, los estudios transversales no pretenden medir cambios en las variables o en sus relaciones, por el contrario, recogen la informacin en un momento dado en el tiempo. Un estudio transversal es aquel que produce una fotografa instantnea de una poblacin
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en un momento determinado (Cohen y Manion, 1990:103). Pueden ser descriptivos o correlacionales-causales: 1) Los estudios descriptivos se encargan de medir una o ms variables para describir cmo se manifiestan. Como ejemplo de este tipo de investigacin podemos mencionar a los estudios de marketing en los que se trata de
medir las preferencias de los consumidores por un tipo de producto. En ciertos casos, es posible realizar alguna
comparacin entre distintos grupos, como cuando se investigan las preferencias por un producto determinado entre grupos de personas que tienen distintas edades o profesiones.
2) Los estudios correlacionales, por su parte, pretenden describir la relacin entre dos o ms variables en un momento dado, ya sea que esta relacin sea de causalidad o correlacional (donde se prueba que existe una asociacin pero sin establecer una relacin de causalidad). Siguiendo con el ejemplo anterior, si el objetivo del estu-
dio fuera analizar cul es la relacin existente entre la edad de los consumidores y la preferencia por un producto determinado, estaramos frente a una investigacin
de tipo correlacional-causal. Estos estudios presentan tambin ventajas y desventajas. Entre las ventajas podemos mencionar que su costo es menor, la obtencin de los resultados es bastante inmediata y se puede contar con un mayor nmero de sujetos para su realizacin.
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Su mayor inconveniente es que no permiten estudiar tendencias en el comportamiento de los grupos a largo plazo.
Su carcter inductivo, ya que los conceptos, hiptesis y generalizaciones surgen a partir de los datos. De acuerdo con el objetivo de la investigacin, se podrn seleccionar los casos que son tpicos o representativos de otros casos o aquellos que son peculiares y singulares, ya que este tipo de diseo no pretende realizar generalizaciones. Un ejemplo de estudio de casos puede ser la investigacin
sobre el funcionamiento de una pequea firma de consultores que ofrece sus servicios profesionales a las pequeas y medianas empresas. Podemos proponernos,
en este caso, investigar tres procesos que se dan dentro de esta pequea organizacin. El primero, tiene que ver con la forma de reclutamiento de su staff de consultores; el segundo, con la forma de relacionarse con los clientes y, el tercero, con la dinmica particular que adoptan las relaciones laborales dentro de la organizacin.
a) el nfasis se pone ms en explorar un determinado fenmeno social que en comprobar una hiptesis previa; b) se tiende a trabajar con informacin no estructurada, o sea no codificada previamente; c) trata de reconstruir, en forma analtica, los escenarios tal como se dan en el mundo real, sin manipular de forma intencional las variables estudiadas. d) la investigacin se centra en un nmero limitado de casos, a veces uno slo, pero se realiza en profundidad; e) en el anlisis de los datos prevalece la interpretacin y descripcin verbal de las acciones humanas investigadas, ms que el anlisis estadstico. La ventaja de este tipo de estudios reside en que nos permite en forma fehaciente comprender cmo es y cmo funciona una unidad social particular. Su desventaja radica en que, en general, requiere pasar mucho tiempo en el escenario, esto es donde la accin tiene lugar. No existen normas sobre el tiempo de permanencia en el campo, pero para que la observacin etnogrfica sea vlida es necesario que el investigador permanezca un tiempo suficiente para observar lo que sucede en repetidas ocasiones. Un ejemplo de estudio etnogrfico puede ser la investiga-
cin de un tipo de organizacin particular para describir su cultura institucional, las interacciones sociales que se dan entre sus miembros, las normas que las rigen, quines y cmo se toman las decisiones, cmo son percibidas estas de-
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cisiones por los miembros subalternos, qu tipo de comunicacin se produce entre los miembros, etc.
Actividades:
En las investigaciones que se describen a continuacin, indique si se trata o no de diseos experimentales, en cualquier caso fundamente la respuesta: a) El estudio del comportamiento de los empleados de recursos humanos de una empresa mediante la aplicacin de un cuestionario despus de haber sido sometidos a una jornada intensiva de capacitacin. b) La investigacin de mercado realizada con dos grupos de profesionales similares en nmero, edad, sexo, educacin, religin, etc., que se diferencian por su insercin en el mercado laboral (en un caso se trata de profesionales independientes y, en el otro, de empleados en relacin de dependencia). Se someti a estos grupos a cuestionarios y entrevistas con el objetivo de descubrir diferencias en sus pautas de consumo de determinados artculos. Lea un artculo cientfico que contenga una investigacin, realice una descripcin del diseo de investigacin utilizado y mencione las ventajas y desventajas de la eleccin de este tipo de diseo.
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Dado un problema de investigacin de su inters, seleccione el diseo de investigacin que resulte ms adecuado.
Bibliografa sugerida: Ander-Egg, E. (1993) Tcnicas de investigacin social, Editorial Magisterio del Ro de la Plata, Buenos Aires. Atkinson, P. y Hammersley, M. (1994) Ethnography and participant observation. en N.K. Denzin & Y.S. Lincoln (Eds.), Handbook of qualitative research, Thousands Oaks, CA: Sage (248-261). Cohen, L. y Manion, L. (1990) Mtodos de investigacin educativa, La Muralla, Madrid. De la Orden, A. (coord.) (1985) Investigacin educativa, en Diccionario de Ciencias de la educacin, Anaya, Madrid. Garca Jimnez, E. (1991) Una teora prctica sobre la evaluacin. Estudio Etnogrfico, MIDO, Sevilla. Hernndez Sampieri, R., Fernndez Collado, C. y Baptista Lucio, P. (1998) Metodologa de la Investigacin, Mc Graw Hill, Mxico. Kerlinger, F. (1964) Foundations of Behavioral Research, Holt, Rinchart, Wiston, N. York Merrian, S.B. (1988) Case study reasearch in education, San Francisco, CA: Jossey Bass. Rodrguez Gmez, G., Gil Flores, J. y Garca Jimnez, E. (1996), Metodologa de la Investigacin cualitativa, Ediciones Aljibe, Mlaga. Stouffer, S. (1950) Some observations on Study Design, The American Journal of Sociology, January.
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Surez, F. (1981) Tcnicas de investigacin social, CIDESOEA, Buenos Aires. (mimeo) Surez, F. (1985) Problemas sociales y programas masivos sociales, CIDES-OEA, Buenos Aires (mimeo).
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