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EL PRINCIPIO ACUSATORIO EN LA JURISPRUDENCIA NACIONAL Por: Dany Fernando Campana Aasco. Resea.Hace algn tiempo me he propuesto el objetivo de revisar el tema relacionado al Principio Acusatorio en la Jurisprudencia Nacional en un artculo para nuestra revista institucional del Ministerio Pblico de Lima Norte Vista Fiscal as lo hice saber al nuestro director el Dr. Gilberto Felix Tasayco como tambin a mis colegas Fiscales, a quienes incluso he solicitado sus aportes y opiniones sobre el tema; principio este muy comentado y tratado en la actualidad a propsito de la vigencia del Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, las Ejecutorias de la Corte Suprema dictadas ultimamente, as como las sentencias del Tribunal Constitucional Peruano, y en varios de los trabajos realizdos por estudiosos del Derecho Procfesal Penal entre ellos, los artculos y libros de algunos colegas, as el Articulo publicado en el informativo virtual Alerta Informativa escrito por Jos Antonio Nolasco Valenzuela y Michael Omar Ramrez Julca, denominado El Principio Acusatorio -La Nulidad de la Decisin Fiscal- La Doble Instancia o el escrito por Alcides Chinchay Castillo en Dialogo con la Jurisprudencia Nro. 118 La Crisis del Principio Acusatorio a propsito de la declaracin de nulidad por parte de la Corte Suprema de la Repblica, o el tratamiento que sobre el tema hace mi dilecto amigo Ivan Salomon Guerrero Lpez, en su Libro recientemente Publicado con el nombre de Comon Law en el Per? Jurisprudencia Penal Vinculante, donde trata el tema del presente artculo Principio Acusatorio, roles y condiciones de enjuiciamiento etc. por tal motivo quiero empezar mis reflexiones explicando brevemente la ubicacin y origen de este principio, Introduccin.Fiscal Adjunto Superior del Distrito Judicial de Lima Norte. Docente de la Academia de la Magistratura y Docente de la Universidad Csar Vallejo de Lima Norte.

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Precisamente veremos primero el tema de su ubicacin; lo encontramos dentro de los principios relativos a la pretensin y al derecho material subyacente: principios dispositivo y acusatorio. Mientras que los principios de contradiccin e igualdad se refieren a la propia estructura o naturaleza del proceso el principio dispositivo civil y su correlativo en el proceso penal, el acusatorio, ataen a las facultades de las partes y muy especialmente a la pretensin y el derecho subjetivo material, base o fundamento de la misma. El primer aspecto que representan, es el, que no se trata de principios quimicamente puros (si cabe el termino), en el sentido de que el proceso civil o el penal hayan de ser totalmente dispositivos o acusatorios, sino que al igual que los dems principios, son ms bien modelos dialcticos, claramente enfrentados con sus opuestos: el proceso necesario y el proceso inquisitivo. En el Proceso Civil la conceptualizacin del principio dispositivo no plantea problema alguno en tanto se tiene entendido que este se refiere al si y sobre que se discute en el proceso es decir se trata de un poder de disposicin sobre el ejercicio de la accin y el objeto del proceso, son pues caracteristicas de este principio dispositivo los siguientes: a.- Poder de disposicin sobre el derecho material. b.Poder de disposicin sobre la pretensin, c.-Vinculacin del tribunal por las pretensiones de las partes.1 En el Proceso Penal no podemos decir que la conceptualizacin del principio acusatorio homnimo del principio dispositivo, sean las mismas as la doctrina germana permanece dividida. En tanto que un grupo de autores vienen a identificar al principio acusatorio con la existencia de dos fases en el proceso penal, instruccin y juicio oral, atribuidas a dos distintos rganos jurisdiccionales (Juez de la investigacin preparatoria y Juez de juzgamiento y Ministerio Publico ), para otro sector de la doctrina nuestro citado principio viene determinado por la concurrencia de las siguientes notas: nemo iudex sine actore, la funcin de instruir y fallar ha de estar encomendada a dos rganos distintos y el Tribunal no puede extender su conocimiento a hechos o personas distintas a las reflejadas en los respectivos escritos de acusacin y defensa. A simple vista nuestro nuevo modelo de proceso penal se ubica en esta segunda postura de la doctrina Alemana.
1 Gimeno Sendra, Vicente: Fundamentos del Derecho Procesal , Editorial Civitas , S.A. Pg. 187

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En la doctrina Espaola la situacin tambin tiene sus divisiones, As para un primer grupo de juristas el principio acusatorio viene determinado por la mxima nemo iudex sine actore, o lo que es lo mismo en la doctrina Alemana, sin embargo la LECRIM Espaola no entendi bien el principio acusatorio y lo identifica con el principio dispositivo, y las practicas. Lo cual no es correcto a decir de Vicente Gimeno Sendra2 cuando refiere que si se entiende la mxima nemo iudex sine actore como necesidad de que el proceso penal comience por rgano distinto al juez, habra que concluir que nuestro sistema penal es inquisitivo por el hecho de mantener la iniciacin de oficio (...)3 Pero que no exista un proceso bajo el sistema acusatorio puro no sifgnifica que no pueda hablarse del principio acusatorio, en tal sentido puede afirmarse que las notas que configuran este principio acusatorio son las siguientes las mismas que son aplicables para el caso Peruano: a.- Acusacin pblica popular, monopolio de la acusacin por un rgano extrapoder .- Al ejercicio de la accin y el sostenimiento de la pretensin estn llamados, por el Ministerio Pblico, en algunas latitudes como Espaa Ministerio Pblico Fiscal tambin lo puede hacer el ofendido e, incluso el ciudadano que, sin ser sujeto pasivo del delito, decidiera convertirse en acusador pblico.(procesos de querella en per) . El Principio ne procedat iudex ex oficio y nemo iudex sine actore en el proceso penal debe ser entendido no tanto como prohibicin terminante de que pueda el rgano jurisdiccional iniciar un proceso, como cuando le est vedado sostener la pretensin penal. En el caso Periuano el ejercicio de la accin penal publica lo monopoliza el Ministerio Pblico, no hay otra forma de inicio de un proceso penal si el Ministerio Pblico no ejerce accin penal en los delitos perseguibles de oficio. b.- Atribucin de la instruccin y del juicio oral a dos rganos distintos.- Debido a que la funcin instructora comporta una labor inquisitiva de descubrimiento del delito y participacin de sus autores, a fin de evitar el prejuzgamiento, dicha

2 ob.cit. 3 ob.cit

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actividad ha de ser encomendada a un rgano jurisdiccional al que se le ha de impedir expresamente la posibilidad de conocer el juicio oral. c.-Relativa vinculacin del tribunal a los hechos y a las pretensiones de las partes.La afirmacin de que el ius puniendi corresponde exclusivamente al Estado es en el proceso penal acusatorio una verdad que requiere ciertas explicaciones. Es totalmente cierta en cuanto de que el Estado tiene el monopolio de la imposicin de penas y que la ejecucin penal, a diferencia de la civil es forzosamente necesaria, correspondiendo al Estado su ejecucin ex officio. Sin embargo el mismo principio no establece y no puede interpretarse en el sentido de que sea el Estado el dueo absoluto en la aplicacin o individualizacin de la pena, sin que puedan las parte, mediante la determinacin de los hechos o mediante sus pretensiones y resistencia establecer unos lmites a la actividad decisoria del Tribunal. Como exigencias del acusartorio dos sistemas se han orbitado al respecto: la vinculacin temtica y la limitacin mediante el ejercicio de las pretensiones. Segn la primera de las tesis no puede aplicar el Tribunal una pena por un hecho distitno al aportado por las partes y probado dentro del proceso, pero dentro de este mismo hecho es libre el Tribunal de estimar cualquier calificacin jurdica y consecuentemente de aplicar la pena que corresponda. En tanto que conforme al segundo criterio, el Tribunal queda obligado por la conformidad de las pretensiones de las partes a no imponer una pena superior a la correspondiente al delito objeto de la acusacin. En este sentido varios paises de la regin han adoptado o proyectado un modelo de procedimiento penal que cuenta con ciertas caractersicas comunes. El nuevo modelo que se propone en el proceso de reforma presenta, en general, caractersticas marcadamente acusatorias4 ello por que la experiencia histrica ha demostrado de modo inequvoco la imposibilidad del sistema de enjuiciamiento inquisitivo para garantizar en un grado aceptable el respeto de los derechos humanos de las personas. En consecuencia, la nica opcin posible, si pretendemos establecer un procedimiento penal que no vulnere las exigencias mnimas del Estado de derecho, consiste en la transformacin de las prcticas de la de la justicia penal actual a travs de la realizacin de los principios derivados
4 Alberto Bovino Proceso Penal y Derechos Humanos bibliografika de Voros S.A. Noviembre del 2006 pg. 10.

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del sistema acusatorio. Entonces solo a travs del proceso penal estructurado sobre estas bases es que resultar posible organizar una poltica de persecucin penal respetuosa de los derechos humanos. En este contexto, consideramos que los elementos de este modelo procesal penal se constituyen en un requisito indispensable de dos garantas fundamentales cuyo cumplimiento, hasta hoy, no hemos logrado consolidar. Nos referimos a la exigencia de imparcialidad, por un lado y el respeto al principio de inocencia por el otro. Esta afirmacin no implica, de ningn modo, que el modelo acusatorio no represente tambin, un presupuesto de las dems garantas procesales del imputado, pero en esta exposicin centramos nuestra antencin en los principios sealados. En el marco de un sistema acusatorio material el principio acusatorio significa por un lado que el rgano (estatal) habilitado para tomar la decisin de controversias de carcter penal no puede intervenir en el caso a menos que exista un pedido concreto y particular, cuya actuacin se desempea fuera de cualquier organo pblico o dependiente del Estado. Tanto en un sistema de accin privada como en un sistema de accin popular el rgano jurisdiccional llamado a cumplir funciones decisoras necesita de la intervencin de un particular que cumpla las funciones de acusador, solicite su pronunciamiento y, a la vez, defina el objeto de la discusin en ese sentido en el caso Peruano la Corte Suprema de Justicia de la Repblica a emitido una sentencia importante a mi juicio para fijar los contenidos en que debe ser concebido el Principio Acusatorio. Jurisprudencia Corte Suprema de la Repblica. Al resolver la Queja Nro. 1678-2006 5de fecha 13 de abril del ao dos mil siete ha establecido como precedente vinculante los fundamentos jurdicos cuarto, quinto y sexto de dicha ejecutoria suprema (resumen a continuacin) (...) Segundo.- Que la Fiscala Provincial en su dictamen de fojas doscientos treinta y tres del nueve de octubre de mil novecientos noventa y siete, solicit el sobreseimiento de la causa respecto al delito de falsedad genrica en agravio de la quejosa y formul acusacin por el delito de falsedad material en agravio del Estado, a cuyo efecto estim que la encausada XX adulter la fecha de su
5 Ejecutoria Suprema . Corte Suprema de Justicia del Per Queja Nro. 1678-2006

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partida de bautismo que en funcin a la fecha que consign, antes de mil novecientos treinta y seis, acreditaba su identidad, haciendo incurrir en error al Tribunal Eclesistico Regional de Lima que orden la rectificacin de la misma en cuanto al nombre y lugar de nacimiento, la que present en el juicio de contradiccin de sentencia de declaratoria de herederos que inici el veinticinco de julio de mil novecientos ochenta y cuatro, en el recayo la Ejecutoria Suprema del veintiuno de febrero de mil novedientos ochenta y nueve, que declar no haber nulidad en la sentencia de vista que confirm la sentencia de primera instancia que ampar la referida demanda; que el Juzgado Penal en su sentencia de fojas quinientos uno, del cuatro de noviembre del dos mil dos, declar sobreseida la causa por el delito de de falsedad genrica y absolvi a la imputada de la acusacin fiscal por el delito de falsedad material, que apelada la causa por el quejoso y la Procuradora Pblica del Estado, el Tribunal Superior en su sentencia de vista de fojas setecientos cinco, del siete de agosto de dos mil seis, confirmo el extremo del sobreseimiento se invoc al respecto la vigencia del principio acusatorio (el subrayado y negrita es nuestro), y revoc la absolucin por el delito de falsedad material declarando empero extinguida por prescripcin la accin penal por el referido delito entendi que la falsedad cometida por la imputada se lleg a acreditar y que la partida de bautismo falsa la present en sede judicial para lograr los derechos hereditarios que no le correspondan. Tercero.- Que son dos los aspectos objeto de anlisis recursal: a) la correcta aplicacin de la doctrina jurisprudencial referida a los alcances del principio acusatorio; y, b) el mbito del objeto procesal y la aplicacin de la regla de prescripcin de la accin penal. Cuarto.- Que en cuanto al principio acusatorio (el subrayado y la negrita es nuestro), es evidente segn la doctrina procesalista consolidada que se trata de una de las garantas esenciales del proceso penal, que integra el contenido esencial del debido proceso, referida al objeto del proceso, y determina bajo que distribucin de roles y bajo qu condiciones se realiza el enjuiciamiento del objeto procesal penal ( conforme: Gimeno Sendra Vicente: Derecho Procesal penal editorial Colex, Madrid, pgina setenta y nueve); que entre las notas esenciales del dicho principio, en lo que es relevante al presente caso, se encuentra, en primer lugar, que el objeto del proceso lo fija el Ministerio

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Pblico, es decir, los hechos que determinan la incriminacin y ulterior valoracin judicial son definidos por el Fiscal, de suerte que el objeto del proceso se concreta en la acusacin Fiscal, que a su vez debe relacionarse, aunque con un carcter relativo en orden a la propia evolucin del sumario judicial, con la denuncia Fiscal y el auto apertorio de instruccin, que sencillamente aprueba la promocin de la accin penal ejercitada por el fiscal, respecto a la cual la decisin judicial debe ser absolutamente respetuosa en rden a sus lmites fcticos, y, en segundo lugar, que la funcin de acusacin es privativa del Ministerio Pblico y, por ende, el juzgador no ha de sostener la acusacin; que esto ltimo significa, de acuerdo al aforismo nemo iudex sine acusatore, que si el fiscal no formula acusacin, ms all de la posibilidad de incoar el control jerrquico, le est vedado al rgano jurisdidccional ordenar al fiscal que acuse y menos, asumir un rol activo y, de oficio, definir los mbitos sobre los que discurrir la seleccin de los hechos, que slo compete a la fiscala: el presupuesto del juicio jurisdiccional es la imputacin del Fiscal; que, por tanto, si l organo jurisdiccional est conforme con el dictamen no acusatorio del Fiscal Provincial y, por ello, no decide incoar el procedimiento para forzar la acusacin, y si a continuacin, con motivo del recurso de apelacin de la parte civil, el Fiscal Superior igualmente emite un dictmen no acusatorio, ratificando el parecer el Fiscal Provincial es de recordar al respecto que el Ministerio Pblico, a nivel institucional, est regido por el principio de unidad de funcin y dependencia jerrquica, de suerte que, en estos casos, prima el parecer del Superior Jerrquico y si este coincide con lo decidido por el fiscal inferior concreta y consolida la posicin no incriminatoria del Ministerio Pblico, no existe posibilidad jurdica que el rgano jurisdiccional de Alzada dicte una resolucin de imputacin, que, no obstante ello, como ha venido sosteniendo esta Suprema Sala en reiterada jurisprudencia, y pese a lo expuesto, es posible asumiendo una ponderacin de otros derechos fundamentales en conflicto una anulacin del procedimiento cuando, de uno u otro modo, y de manera especialmente relevante, se afecte el derecho a prueba de la parte civil que integra la garanta constitucional de defensa procesal o la decisin Fiscal incurra en notorias incoherencias, contradiccines o defectos de contenido que ameritan un nuevo pronunciamiento fiscal y, en su caso, la

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ampliacin de la propia instruccin, tales como se omite valorar determinados actos de investigacin o de prueba, no se analiza determinados hechos que fueron objeto de la denuncia fiscal y del auto de apertura de instruccin, as como, desde otra perspectiva, se niega Inconstitucionalmente la actuacin de prueba ofrecida oportunamente en la oportunidad, el modo y forma de ley por la parte civil o cuando admitida la aprueba no se actia en funcin a situaciones irrazonables, que no son de cargo de aqulla; que, en el presente caso. No se ha producido ninguna de las situaciones de excepcin ancladas en el derecho a la prueba o a la completa valoracin de los hechos que integran la instruccin judicial, por lo que, la invocacin del principio acusatorio como motivo suficiente para confirmar el sobreseimiento, es legalmente correcto y no infringe precepto constitucional alguno. Quinto.- Que, como se ha dejado expuesto, el objeto del proceso se concreta en el dictamen final del Ministerio Pblico, que cuando es acusatorio introduce la pretension penal, que a su vez est definida, en su aspecto objetivo, por la denominada fundamentacin fctica, esto es, el hecho punible, el hecho histrico subsumible en el tipo penal de carcter homogneo esos hechos son formulados por el Ministerio Pblico a una persona determinada, y en su definicin o concrecin formaliza la pretensin penal y en funcin a ese marco fctico debe pronunciarse el organo jurisdiccional, que los hechos delimitados en la acusacin fiscal de fojas docientos treinta y tres se circunscriben, en su esencia, a la falsificacin de una partida de bautismo que se present en un proceso jurisdccional y, mediante el, se logr un fallo que sirvi para afectar derechos patrimoniales de la agraviada Comercial inmobiliaria Santa Teresa Sociedad Annima; que el citado documento falso se utiliz el veinticinco de julio de mil novecientos ochenta y cuatro y di lugar a sendas sentencias jurisdiccionales que culminaron con la Ejecutoria Suprema del veintiuno de febrero de mil novecientos ochenta y nueve, tal como se indica a fojas quinientos ocho de la sentencia penal de primera instancia dato de hecho que no ha sido objetado por el quejoso; por tanto, es a partir de esa fecha, es obvio que durante la tramitacin del proceso civil y hasta que no culminara no era posible promover la accin penal pues de acuerdo al artculo ochenta y cuatro del Cdigo Penal estaba vigente una causal de sus pensin del plazo de prescripcin, que empieza a

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correr el plazo de la prescripcin extraordinaria, en tanto que el delito de falsedad es de comisin instantnea y se consuma, en todo caso, cuando a sabiendas se utiliza el documento falso un supuesto tpico distinto de la confeccin, alteracin o modificacin falsaria del documento y que, asmismo, puede cocurrir con l y ser perpetrado por el propio autor de la elaboracin del documento falso o por un tercero, el cual en el presente caso sustent una demanda y dio lugar a una sentencia que consolid el propsito criminal del agente, es de insistir que el uso de un documento falso es un delito de estructura intantnea aunque sus efectos puedan prolongarse ms all, por lo que, en principio, el plazo de prescripcin empezar a contarse desde el momento de su utilizacin; que si cuenta el plazo desde el veintiuno de febrero de mil novecientos ochenta y nueve hasta la fecha de la sentencia de vista del siete de agosto del dos mil seis ha transcurrido ms de quince aos, en tanto se calific que el documento falso era de carcter pblico, por lo que la declaracin de prescripcin es legalmente correcta. Sexto.- Que si bien es cierto que en el curso del procedimiento se dedujo una excepcin de prescripcin y finalmente, este Supremo Tribunal la desestim mediante ejecutoria de fojas trescientos cuarenta y siete, del ocho de julio de mil novecientos noventa y nueve bajo el argumento que con la partida de bautismo falsa promovi una serie de demandas civiles de desalojo en los aos mil novecientos noventa y cuatro, mil novecientos noventa y cinco y mil novecientos noventiseis a partir de las cuales debe computarse el plazo de prescripcin, es de precisar que la acusacin fiscal delimit el objeto procesal a la alteracin de la partida de bautismo y su utilizacin en el proceso de contradiccin de sentencia dato que es compatible con la denuncias fiscales formalizadas de fojas ciento treinta y cinco y doscientos treinta y uno, en consecuencia, es ese el marco de la referencia bajo los precisos contornos del principio acusatorio, cuya esencia en virtud de su jerarqua constitucional debe respetarse en todo momento por el rgano jurisdiccional, de suerte que una resolucin interlocutoria no puede, en esos estrictos mbitos, definir anteladamente el contenido fctico y, luego, la apreciacin jurdica del rgano de mrito cuando deba dictar sentencia, siempre que est de por medio la vigencia de las garantas procesales constitucionalizadas.

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Comentario.La Corte Suprema al haber dictado esta ejecutoria con carcter vinculante est desarrollando parte del contenido del principio acusatorio que rige la actuacin de los Fiscales del Ministerio Pblico y la de los Jueces en un proceso penal, este principio desarrollado en los terminos que expone la sentencia indica claramente la distribucin de roles y las condiciones en las que se debe realizar el enjuiciamiento el objeto procesal penal al respecto Baumman6 seala que se entiende por pincipio acusatorio aquel segn el cual no ha de ser la misma persona quin realice las averiguaciones y decida despus de roles entonces tenemos que hacer referencia a los al respecto. Esto sujetos procesales tambin significa que existe una persecucin de oficio del delito pero con divisin conforme lo hace la ejecutoria en comento; uno de ellos es precisamente el rgano que tiene el poder de ejercitar la accin, haciendo valer la pretensin penal derivada de la afirmacin del delito. Este organo en el caso peruano es el Ministerio Pblico quin monopoliza el ejercicio de la accin penal pblica, por tanto en el proceso penal se ubica como parte persecutora en su concepcin formal, en contradiccin con el imputado y frente el Tribunal el Ministerio Pblico as entendido es tambin un rgano requiriente actualmente es una corporacin de funcionarios publicos instituida legalmente organizada para la defensa de determinados intereses de la colectividad que deben ser o estn sometidos a la decisin de los jueces alli radica a criterio nuestro la esencia de la ejecutoria vinculante que seala la jerrqua constitucional del Principio Acusatorio, que debe respetarse en todo momento por el organo jurisdiccional; tiene como consecuencia que la introduccin de cargos, en suma, la persecucin del delito corresponde al Ministerio Pblico conforme al Art. 159 , numeral 5 de la Constitucin y es a ese rgano en todo caso al que se debe acudir a fin de procurar la actuacin del Organo Jurisdiccional, as el desarrollo de este Principio imprime en el proceso penal peruano las caracteristicas acusatorias del enjuiciamiento criminal, que no puede existir juicio sin acusacin, la misma que debe ser formulada por esta persona ajena al Organo Jurisdiccional sentenciador o decisor, de manera que si el fiscal no formula acusacin contra el imputado, el
6 Jrgen BAUMANN Derecho procesal Penal Pg. 48 buenos aires Argentina Editorial De Palma

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proceso debe ser sobreseido necesariamente. Se establece de la sentencia vinculante tambin que no se puede condenar por hechos distintos de los acusados ni a persona distinta de la acusada, y al mismo tiempo pone coto a la costumbre judicial de que los Jueces se sustituyan en las actividades investigatorias y persecutoras del delito alli se encuentra el Ministerio Pblico asumiendo la direccin de la investigacin disponiendo diligencias investigatorias y la recopilacin de prueba si esta labor tambin la realiza el organo jurisdiccional vemos cuestionada la imparcialidad del Juez y esto por que la funcin juzgadora debe maneter su funcin por encima de las partes con la finalidad de garantizar la Garanta de Imparcialidad. No puede haber juicio o plenario vlido sin acusacin y es la postura ms clara de la vigencia del Principio Acusatorio en la Jurisprudencia de la Corte Suprema, por tanto la acusacin en la actualidad se contiene en el requerimiento incriminador del Ministerio Pblico, el que se produce luego de que este rgano constitucionalmente autnomo procede a a emitir su dictmen en mrito del sumario(instruccin), lo mismo sucede en el proceso penal que se viene implementado a raz de la vigencia del nuevo cdigo procesal penal, cuando dispone que la acusacin la formula el actor penal luego de que el mismo haya concluido con la investigacin penal preparatoria, es en esta etapa del transcurso del proceso en que se llega al comienzo mismo del trmite propiamente dicho del proceso penal, mirando la proyeccin incriminatoria que hace el Ministerio Pblico manifestada en un acto solemne de persecucin penal, cuyas caracteristicas como bien lo seala la Sentencia materia de este cometario lo desarrolla al responder lo que significa el Principio Acusatorio que en el caso de la legislacin peruana no tiene excepciones y est dominado por el principio de oficialidad. La Acusacin Fiscal entonces implica una peticin al Organo Jurisdiccional un juicio oral (juicio plenario), vale decir que se tiene que pasar necesariamente a la etapa estelar del proceso, en razn de que se considera de que hay mrito suficiente para ello, y obtener as una sentencia sobre el fondo; por que existe un hecho incriminatorio que califica como delito, por tanto se estima que la persona acusada puede ser penalmente responsable. Sin embargo debemos tener en

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cuenta que la acusacin fiscal no abre inmediatamente el juicio penal, en el cdigo de procedimientos penales an vigente en Lima y la mayora de la provincias del pas, permite que los jueces que en caso de un proceso ordinario es un organo colegiado proceda ha realizar los actos de control de la acusacin fiscal para emitir el auto de enjuiciamiento como un acto procesal fundamental para la fase de juzgamiento y sentencia y como tal debe cumplir minimamente la funcin de control de la acusacin; y evaluacin del sumario como se dijo anteriromente, esto es, respecto de, los delitos, encausados y agraviados que fueron materia de denuncia fiscal y el auto de apertura de instruccin y sus ampliatorias, y a su vez corresponde a esta etapa la funcin progrmtica del juzgamiento para garantizar la eficiencia del resultado del proceso, auto de enjuiciamiento que en la actualidad debe hacerse a la luz de los considerados vinculantes de la ejecutoria. En el Nuevo proceso penal que prev el Cdigo Procesal Penal se ha delimitado una etapa que permite un momento procesal relativamente amplio, a esta etapa de control se le denomina etapa intermedia. Como vemos la acusacin es el acto ms eminente del ejercicio de la accin penal por el cual el rgano pblico concreta objetiva y subjetivamente la pretensin punitiva, imputndose al acusado una especfica responsabilidad con respecto a una conducta calificada como delito que se le atribuye, se nutre de elementos de conviccin que surgen de la pruebas reunida en la instruccin o en la investigacin preparatoria es decir se basa en actos de investigacin cuyo destinatario es el Ministerio Pblico, y aqu radica otra de las concepciones del principio acusatorio la divisin de roles, veamos en el proceso penal actual la instruccin corre a cargo del juez y el destinatario de la misma es el fiscal lo que significa que los actos de investigacin que en un principio servirn para que el fiscal acuse o no, los ha realizado el Juez, lo que significa que quin no va acusar investiga y el que debe acusar solo solicita diligencias y y debe impulsar la investigacin, situacin diferente se observa en el nuevo Cdigo Procesal Penal vigente en parte del pas donde el Fiscal que va a formular acusacin es el encargado de realizar su investigacin preparatoria por que es el Ministerio Pblico el destinatario de la investigacin (sumario) y al Juez de la investigacin preparatoria le corresponde vigilar el cumplimiento de plazos y atender los

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requerimientos fiscales propios de la investigacin preparatorio y decidir sobre las medidas cautelares etc. Jurisprudencia del Tribunal Constitucional. En las sentencias del Tribunal Constitucional Peruano que a continuacin analizamos encontramos el tratamiento del Principio Acusatorio desde el mbito Constitucional; as la sentencia 2005-2006-PHC/TC, 7de los fundamentos se establece que en este caso concreto se cuestiona una resolucin que conceda a la parte civil la apelacin contra el auto que declara el sobreseimiento de la accin penal, de acuerdo a la decisin del Ministerio Pblico de no emitir acusacin. Se alega vulneracin a la libertad individual, el principio acusatorio y al procedimiento pre establecido. Comentario. El Tribunal ha sealado que las pretendidas vulneraciones al procedimiento preestablecido y al principio acusatorio, constituyen elementos del debido proceso, derecho susceptible de proteccin tanto por el proceso de amparo como por el habeas corpus, dado que la resolucin que se cuestiona concede el recurso de apelacin interpuesto contra un auto que pone fin a un proceso penal en el que los inculpados tenan mandato de comparecencia restringida, manteniendo as las restricciones a la libertad individual, que sufre el inculpado dentro del proceso penal, resulta procedente analizar las pretendidas vulneraciones al debido proceso en el Habeas Corpus interpuesto, seala la Jurisprudencia que la primera de las caractersticas del principio acusatorio mencionadas guarda directa relacin con la atribucin del Ministerio Pblico reconocida en el artculo 159 de la Constitucin, entre e otras, de ejercitar la accin penal. Siendo exclusiva la potestad del Ministerio Pblico de incoar la accin penal y de acusar, a falta de sta, el proceso debe llegar a su fin. De modo anlogo, aunque no se trata de un supuesto de decisin de no haber mrito para acusar sino de haber mrito a denunciar, puede citarse lo sealado en la sentencia recada en el expediente de inconstitucionalidad 0023-2003-AI/TC, en la que este Tribunal declar
7 Sentencia del Tribunal Constitucional Exp. Nro. 2005-2006-PHC/TC Lima caso Manuel Enrique Umbert Sandoval

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inconstitucional la disposicin del entonces vigente cdigo de Justicia Militar, que admita la posibilidad de que si los fiscales no ejercen accin penal, el Juez Instructor podra abrir proceso. De acuerdo a la ya reseada caracterstica del principio acusatorio, la falta de acusacin impide cualquier emisin de sentencia condenatoria, mxime si el fiscal tuvo la opcin, en vez de acusar, de solicitar la ampliacin de la instruccin. En caso que el fiscal decida no acusar, y dicha resolucin sea ratificada por el fiscal supremo (en el caso del proceso ordinario) o el fiscal superior (para el caso del proceso sumario), al haber el titular de la accin penal desistido de formular acusacin, el proceso penal debe llegar a su fin. En este mismo sentido se ha pronunciado la doctrina nacional sealndose que: Si el Fiscal Supremo coincide con la opinin del Fiscal Superior respecto del no ha lugar a juicio y archiva el proceso, se pronunciar en este sentido, devolviendo la causa a la Sala Penal para que dicte resolucin de archivo. Contra esta resolucin no cabe recurso alguno, pues la decisin del Ministerio Pblico, titular de la accin penal, ha sido la de terminar con la persecucin del delito, consecuentemente, no cabe disposicin expresa en sentido contrario por otra autoridad (Snchez Velarde, Pablo: Manual de Derecho procesal Penal , Lima, Idemsa, 2004 pp 550) y que en atencin a que el control de la legalidad sobre el dictamen fiscal tiene su lmite en el principio acusatorio (...) nicamente es posible revocar el auto de sobreseimiento y disponer que el fiscal formule acusacin, si es que el fiscal que interviene en la absolucin del grado discrepa del dictamen en referencia; de no hacerlo, se debe sobreseer la causa sin ms, dada la base persecutoria constitucionalmente impuesta al proceso penal (...) (San Martn Castro, Csar. Derecho procesal Penal. Segunda Edicin. Lima Grijley,2003, tomo I. pp 620) Como vemos el principio acusatorio entonces se denomina a un conjunto de garantas referidas a la distribucin de roles y las condiciones en que se debe realizar el enjuiciamiento objeto del proceso penal. Podemos citar tambin la sentencia del Tribunal Constitucional dictada en el Jurisprudencia del Tribunal Constitucional.

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Expediente Nro. 10612-2006-PHC/TC Crcel

Recurso de agravio constitucional

interpuesta por XX contra la sentencia de la Cuarta Sala Penal con Reos en de la Corte Superior de Justicia de Lima, en la que el Tribunal Constitucional reiterando lo sealado en la sentencia del Exp. 2005-2006PHC/TC refiere que de acuerdo al principio acusatorio, no es impugnable el auto de sobreseimiento emitido de conformidad con el dictamen absolutorio del Fiscal Provincial que hubiera sido elevado en consulta por el rgano jurisdiccional y con la opinin aprobatoria del Fiscal Superior. Ello, desde luego, no implica que todo dictamen no acusatorio tenga que conllevar e necesariemente el sobreseimiento de la causa. Comentario. El Tribunal Constitucional considera en esta sentencia que la posibilidad de elevar en consulta el referido dictamen no atenta contra el principio acusatorio, por cuanto no implica una injerencia indebida en las atribuciones del Ministerio Pblico como titular de la accin penal, y es que el ordenamiento procesal ofrece diversas opciones al juzgador ante la posibilidad de que el Ministerio Pblico, en un primer momento decida, en virtud de sus atribuciones, no a acusar. A este respecto el artculo 220 del Cdigo de Procedimientos Penales establece que ante el dictamen en el cual el fiscal se pronuncia por no emitir acusacin, el Organo Jurisdiccional puede: a) Disponer el archivamiento del expediente; b) Ordenar la ampliacin de la instruccin; c) Elevar directamente la instruccin al Fiscal Supremo, por tanto seala que si bien la anterior sentencia recaida en el Exp. 2005-2006-PHC/TC se determin la afectacin del principio acusatorjio mencionado, se lleg a dicha conclusin debido a que el Organo Jurisdiccional concedi el recurso de apelacin a un auto que sobresea la causa despus de emitido el dictamen absolutorio del Fiscal Provincial con la opinin aprobatoria del Fiscal Superior; es decir, no exista intencin alguna por parte del Ministerio Pblico (en ninguna de sus instancias), como titular de la accin penal, de acusar. Conforme podemos apreciar del contenido relevante para el Principio Acusatorio el Tribunal Constitucional ha sealado con claridad que la funcin principal del
8 Sentencia del Tribunal constitucional Exp. Nro. 10612-2006-PHC/TC caso jos Antonio Colomer Guiu

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Ministerio Pblico en el sistema de justicfia es la de ser titular de la accin penal y, en consecuencia, que el Poder Judicial no puede sustituir al Ministerio Pblico en su rol de acusacin penal. Es necesario indicar que las sentencias del Tribunal Constitucional tambin sealan otros dos temas relevantes: cmo es que, de acuerdo a su funcin de protector de los derechos fundamentales, resuelve, mediante la accin de habeas corpus, lo que antes se consideraba materia de un proceso de amparo; y cul es la interpretacin que se da a los preceptos Constitucionales, sobre el papel del Ministerio Pblico en el sistema de justicia penal; el Tribunal Constitucional Peruano, haciendo referencia a doctrina acreditada, seala que una de las consecuencias del principio constitucional acusatorio que rige nuestro sistema de justicia y al que el Tribunal Constitucional se viene refiriendo en reiteradas sentencias es que no puede existir juicio sin acusacin, la que debe ser formulada por persona ajena o distinta al Organo Jurisdiccional sentenciador, la funcin de atribuir delitos, a los ciudadanos que violen o lesionen los bienes juridicos protegidos por la norma penal segn la interpretacin constitucional solo corresponde al Ministerio Pblico esto nos lleva a una conclusin que la diferencia que hace el interprete supremo de la constitucin es que los actores del sistema encargados de juzgar y acusar no deben ser confundidos y con esto se busca proteger la imparcialidad del juez por eso se establece que el Principio Acusatorio es parte de este principio macro denominado Debido Proceso . Jurisprudencia del Tribunal Constitucional. En la sentencia recada en el proceso de Habeas Corpus Expediente Nro. 72742006-PHC/TC
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El Tribunal Constitucional

tomo como referencia a la

sentencia 2005-2006 ya sealada y establece que tal como se ha sealado en la citada sentencia las caractersticas del principio Acusatorio mencionadas hace referencia directa a la labor que desarrolla el Ministerio Pblico, reconocida en el artculo 159 de la Constitucin, entre otras, de ejercitar la accin penal. Siendo exclusiva la potestad del Ministerio Pblico de incoar accin penal y de acusar, a falta de esta, el proceso debe llegar a su fin. Ello implica, por tanto, que el
9 Sentencia del Tribunal Cosntitucional Exp. Nro. 7274-2006-PHC/TC caso Jorge Luis Choquetico

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Organo Jurisdiccional se encuentra vinculado a los terminos de la acusacin fiscal especficamente en lo concerniente a la imputacin penal (ello en mrito a la condicin del Ministerio Pblico como titular de la accin penal ya mencionado), mas no se predica lo mismo sobre el quntum de la pena, que se fijar sobre la base de la conviccin a la que haya llegado el juzgador, pudiendo agravarla (dentro de los lmites que impone el tipo penal) inclusive se lo considera pertinente con la obligacin de sustentar dicha medida, sin que ello lesione el principio acusatorio ello guarda concordancia con el artculo 285-A del Cdigo de Procedimientos Penales, que establece que:En la condena, la Sala podr aplicar al hecho objeto de acusacin una sancin ms grave que la solicitada por el fiscal. Esta posibilidad debe motivarse especialmente haciendo mencin expresa de los fundamentos en que se sustenta Comentario.En tal marco hay que encuadrar el llamado principio acusatorio, o, ms bien, la estructura dialctica del proceso penal como contrapeso y freno del poder de los jueces, que en ningn caso deben ser omnipotentes, precisamente porque han de gozar de la mxima independencia en el ejercicio de la potestad de juzgar. Para completar el anlisis de esta sentencia creo que conviene traer a colacin dos ideas, la primera, la aplicacin de los convenios internacionales sobre derechos humanos que convierten realmente al acusado en protagonista o centro del proceso penal, con el derecho a ser informado de la acusacin para poder ejercitar su derecho a la defensa. Tambien hay que tener en cuenta la ubicacin institucional actual de quien luce como antagonista del imputado en el proceso, es decir el Ministerio Pblico, concebido como un rgano independiente de control extrapoder, al que le corresponde constitucionalmente, "promover la actuacin de la justicia en defensa de la legalidad", que le otorga facultades como el monopolio de la accin penal publica, nuestra Corte Suprema asever que "la separacin del juez y acusacin es el ms importante de todos los elementos constitutivos del modelo acusatorio, como presupuesto estructural y lgico de todos los dems (...) la garanta de la separacin as entendida representa, por una parte, una condicin esencial de la imparcialidad del juez

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respecto de las partes de la causa, que, (...) es la primera de las garantas orgnicas que definen la figura del juez; por otra, un presupuesto de la carga de la imputacin y de la prueba, que pesan sobre la acusacin". En mltiples oportunidades la jurisprudencia vincul la necesidad de acusacin a la defensa en juicio, destacando especialmente que la exigencia de "acusacin", si es que ha de salvaguardar la defensa en juicio y la imparcialidad como condiciones del debido proceso, presupone que dicho acto provenga de un tercero diferente de quien ha de juzgar acerca de su viabilidad. La necesaria correlacin entre acusacin y sentencia se encuentra tradicionalmente limitada a los hechos de la causa, excluyendo la calificacin jurdica y la pena aplicable, materias en las cuales se suelen afirmar las plenas facultades del juzgador por aplicacin del principio iura novit curia. De esta manera comprendemos que otro elemento que integra el principio acusatorio es precisamente la necesidad de congruencia entre la acusacin y la sentencia, y que el rgano jurisdiccional no es totalmente libre en el momento de expedir la sentencia sino que tendr que limitarse a pronunciarse sobre los hechos que fueron acusados por el fiscal, y no podra introducir nuevos hechos, asmismo el Organo Jurisdiccional se encuentra condicionado por la calificacin jurdica que se haya hecho en la acusacin, no podra entonces sentenciar por un tipo penal que comporte mayor gravedad que el tipo por el cual se ha acusado, pues el imputado no ha tenido la oportunidad de ejercer su defejsa jurdica respecto de esrta figura criminal. Finalmente, el circulo de exigencias del principio acusatorio se cierra con la prohibicin de la reformatio in peius. Se exige que en la segunda o sucesivas instancias no se pueda agravar ms a un apelante de lo que ya estaba por la sentencia recurrida, salvo que el Ministerio Pblico imugne tambin independientemente la sentencia o se adhiera a la apelacin ya iniciada, como se comprende entonces la prohibicin que se seala lneas arriba comporta la continuacin de la vinculacin del juzgador por los lmites objetivos y subjetivos trazados por la acusacin y la defensa, pero ahora ya en segunda instancia. En el presente artculo el autor tiene una apreciacin optimista del desarrollo jurisprudencial del principio acusatorio sin embargo cree que en un Estado democrtico de derecho y en el marco de una justicia penal que intenta renovarse

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y democratizarse fijando con claridad la garanta que deben estar vigentes en el proceso penal desde la etapa de investigacin hasta el juzgamiento bien vale la pena poner atencin en los problemas planteados por el colega Fiscal Alcides Chinchay Castillo en su articulo sobre la crisis del Principio Acusatorio. Jurisprudencia Internacional Finalmente: A continuacin un resumen de la Sentencia Exp. Nro. 04-600133PE Tercera Sala Penal de Costa Rica10 Principio Acusatorio. Debe afirmarse, que ante la peticin absolutoria del Ministerio Pblico y la ausencia de un querellante que pida una condenatoria, el Tribunal no puede dictar una sentencia condenatoria. Debe tenerse en cuenta que el principio acusatorio supone no solamente que el Ministerio Pblico haya presentado acusacin, sino adems que en las conclusiones, los organos acusadores reiteren su posicin acusadora, de modo que pidan el dictado de una setencia condenatoria. Ya que si bien la acusacin propiamente dicha se presenta luego de terminado el procedimiento preparatorio este no tiene un carcter definitivo sino. Que debe servir para la preparacin de la acusacin o desechar la misma. Si pudiera condenarse con base en las conclusiones que el fiscal formulo con respecto a la etapa preparatoria, se (basara) en un mero juicio de probabilidad (en cambio) en el juicio oral, la etapa preparatoria del Ministerio Pblico debe basarse en un juicio de certeza sobre la culpabilidad del imputado, a lo que se agrega que esta valoracin debe ser el resultado de lo acontecido en el juicio oral y no en el procedimiento preparatorio. Por ello puede suceder que conforme a la investigacin a la investigacin preparatoria lo adecuado era la presentacin de la acusacin por el Ministerio Pblico, pero en el juicio oral la prueba recibida no confirm las conclusiones que se haban emitido al presentarse la acusacin, o bien el juicio de la responsabilidad penal del imputado se mantuvo en la probabilidad, pero no se lleg a la certeza de ella, por lo que corresponde aplicar el principio in dubio pro reo. As frente a una peticin de absolucin del Ministerio Pblico y del querellante, al tribunal le esta vedado dictar una sentencia condenatoria. Ello esta relacionado con el principio de
10 Alerta Informativa Nro. 218/2008 del 20 al 24 de noviembre del ao 2008.

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imparcialidad , ya que en caso contrario el tribunal en definitiva abandonara su papel de tercero imparcial decisor, asumiendo propiamente la funcin acusadora, ello ante la ausencia de una pretencin acusadora de parte del Ministerio Pblico y del Querrellante.