ORIGEN DE LA EMPRESA, DE ROMA A LA ACTUALIDAD

APELLIDO-APELLIDO, Nombre

SUMARIO: 1. Introduccin. 2. La empresa en Roma. 3. Evolucin del concepto de empresa. 4. La empresa en el Per. 5. La empresa en los Estados Unidos. 6. Conclusiones.

1. Introduccin El presente trabajo1 tiene por objeto el expandir las nuevas doctrinas acadmicas sobre la creacin de la empresa2, as como su evolucin y caractersticas principales. Desarrollando el estudio desde un punto de vista histrico comparativo 3. Trataremos de ilustrar la teora de Feliciano SERRAO y Andrea DIPORTO sobre el origen de la empresa, doctrina que aparece en el ao 1985, con la publicacin del libro El Esclavo Manager4,
Doctor en Derecho por la Universidad de San Martn de Porres, Magister en Derecho Por la Universidad Nacional Federico Villareal, Juez de Paz Letrado, Profesor de derecho comercial de la Universidad de San Martn de Porres, Lima-Per. 1 Artculo publicado en Vox Iuris 17, USMP 2009, pp. 147-155. Sobre la empresa en Roma ver: SERRAO, Feliciano, DIPORTO, Andrea, Lo Schiavo Manager, pp. 257-341. . 2 Sobre el concepto de empresa ver: JIMNEZ-SNCHEZ, Guillermo, Lecciones de Derecho Mercantil, Label, Madrid 2001, p. 69; nos define el concepto econmico de la empresa: la organizacin de factores productivos (capital y trabajo) para la produccin e intermediacin de bienes y servicios destinados al mercado. Sobre la definicin moderna de corporacin en los Estados Unidos vase: KRAAKMAN, REINIER and HANSMANN, What is a Corporate Law, in The Anatomy of Corporate Law, Oxford University Press, New York 2004, p. 1. There are five basic characteristics, most of which will be easily recognizable to anyone familiar with business affairs. They are: a) legal personality; b) limited liability; c) transferable shares; d) delegated management under a board structure; e) investor ownership. DE EIZAGUIRRE, Jos Mara, Derecho Mercantil, 4ta Ed., Thomsom, Navarra 2005, pp. 72-84. Nos seala la formacin progresiva de la nocin de empresa como actividad especfica, indicndonos la definicin de empresa en el Code de Commerce de 1807 en su artculo 632. Sobre el concepto de empresa en el derecho italiano ver el art. 2082 del Codice Civile Italiano de 1942; el cual nos da la definicin de imprenditore chi esercita professionalmente una attivit economica organizzata al fine della produzione o dello scambio di beni o di servizi. SNCHEZ CALERO, Fernando, Principios de Derecho Mercantil, 6ta Ed., MacGraw-Hill, Espaa 2001; el autor no nos da un concepto de empresa, nicamente los conceptos de sociedades, realizando una divisin entre sociedades de personas y sociedades de capitales. GALGANO, Francesco, Derecho Comercial, Vol. 1 El Empresario, Temis, Colombia 1999, pp. 11-50; nos da nicamente el concepto de empresario, relacionando principalmente el concepto de empresa con el concepto marxista; una nocin comparatista muy importante para el derecho comparado. SCHMITDT, Karsten, Derecho Comercial, Astrea, Buenos Aires 1997. 65-77; nos seala que no existe un concepto jurdico general de la empresa. 3 Sobre el concepto de derecho comparado ver: ZWEIGERT, Konrad, KTZ, Hein, Introduzione al Diritto Comparato, Giuffr, Milano 1998, pp. 2-14;. Sobre la funcin del derecho comparado vase: DAVID, Ren, JAUFFRET-SPINOSI, Camile, I grandi sistemi giuridici contemporanei, 4ta Ed., Cedam, Padova 1994, p. 14. 4 Este libro cost a Andrea Di Porto y Feliciano Serrao el escrutinio de todos los romanistas, porque significaba el admitir que los romanistas eran esclavistas, y que se basaron en la esclavitud para realizar sus conquistas econmicas. Utilizando un esquema especial de conquista, como veremos en el desarrollo del artculo.

basado en el libro XIV y XV del Digesto de Justiniano 5, la cual deja de lado todas las teoras anteriores6. Siendo esta teora la del esclavo manager la de mayor relevancia acadmica en la actualidad. Luego analizaremos la evolucin del concepto de empresa y finalmente desarrollaremos el criterio de empresa actual en Per y en los Estados Unidos. 2. La empresa en Roma Los problemas de la empresa en Roma7 antigua aparecen en el periodo comprendido entre el siglo III a.C. al III d.C.8 poca caracterizada por el imperialismo y la gran expansin del ager publicus9, la transformacin de la economa agrcola, la gran difusin de la esclavitud que se convierte en la fuente hegemnica de la fuerza de trabajo. Caracterstica nueva y determinante de todo el periodo y la expansin de los trficos y grandes desarrollos del capital comercial, esta podra ser indicada como la edad comercial
El Digesto de Justiniano, es uno de los libros creados por el emperador Justiniano en el ao 532 d.C. en una compilacin llamada Corpus Iuris Civilis, que comprenda: a) el Codex, contena a las constituciones imperiales que tuvo Roma a lo largo de su historia; b) las Novelas, contena las nuevas constituciones publicadas luego de la publicacin del Codex; c) el Digesto o Pandectas, el cual contena la recopilacin de los jurisconsultos ms renombrados en Roma, posee 52 libros, con toda una bastedad de temas, desde el derecho civil, comercial, penal, pblico, etc; d) las Institutas o instituciones, que eran los manuales explicativos del digesto. 6 Entre las principales teoras sobre el origen de la empresa antes de la aparicin de sta teora, podemos sealar los siguientes orgenes: a) en Grecia y Fenicia, por el gran trfico comercial entre estas dos importantes ciudades, pero los detractores de sta teora sealan que nicamente existieron actos de comercio, ms no empresas comerciales. Los actos de comercios eran realizados por comerciantes inscritos en las cmaras de comercio, pero no en forma empresarial; b) en Inglaterra, con la revolucin industrial, con la migracin del campo a la ciudad y la de la produccin en serie de los productos, adems con la creacin de la mquina a vapor. Este fenmeno productivo migratorio provoca la produccin de productos a gran escala, el cual obliga a formar personas jurdicas para la consecucin de los fines; c) en Estados Unidos, con la teora de la conquista del Pacfico, con las misiones como las de Lewis y Clark, y la realizacin de actividad comercial en carrosas. Todo el comercio se realizaba utilizando carrozas, pero era demasiado riesgoso para los comerciantes, quienes podan perder sus carrosas en manos de los indios o los bandidos, y de este modo perdan todo su capital. Esto da origen a la reunin de stos en caravanas, en las cuales se prestaran seguridad mutua, y todos seran a su vez propietarios proporcionalmente de todas las carrosas en la caravana, disminuyendo el riesgo de la actividad comercial. Es por ello que se el gobierno de los Estados Unidos de Norte Amrica emite la Ley Fargo. Algunos romanistas sealan que la empresa nace en poca romana a travs de la actividad empresarial de los gladiadores, quienes alcanzaban su libertad luchando, y luego convertan la lucha en un modo de vida, y en actividad empresarial, llegando a convertirse en personas acaudaladas. 7 El primero a escribir sobre el tema fue Feliciano SERRAO y posteriormente su alumno Andrea DIPORTO, actualmente profesores en la Universidad de Roma La Sapienza. Donde nos muestran como la familia es el origen de la empresa, y tambin gracias a la participacin del esclavo. Esto les signific un gran cuestionamiento, inclusive de los romanistas, quienes hasta ese momento intentaban no tratar el tema de Roma como sociedad esclavista y peor an el afirmar que la expansin econmica romana se basa en la esclavitud. Nos muestran a travs de esta teora cmo la empresa en Roma posea los mismos elementos que en el derecho actual, inclusive en el derecho anglosajn, como vimos en el captulo del anlisis histrico comparatstico de la empresa. Como elementos esenciales podemos apreciar: a) la participacin de dos o ms personas, el dominus y el esclavo; b) fin de lucro; c) responsabilidad limitada, limitada al capital aportado. Ya que en esa poca la responsabilidad del empresario era demasiado riesgosa, pudiendo ser esclavizado, el y todos sus alieni iuris, o inclusive perder la vida por culpa de la deuda. 8 Ver SERRAO, Diritto Privato Economia e Societ nella Storia di Roma, Jovene, Napoli 1993, p. 9 ss. 9 Sobre el ager publicus vase: TALAMANCA, Mario, Lineamenti di Diritto Romano, Giuffr, Milano 1979, pp. 263-266.
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de Roma antigua, (imperialismo-mundo)10. De la segunda mitad del tercer siglo a.C. y por los primeros dos siglos del principado, Roma est al centro de la logstica de los negocios que se desarrollan en todo el Mediterrneo y an ms all. En este periodo los pretores11 de la jurisdiccin inter privatos, el urbano y el peregrino, el segundo surgido en esa etapa temporal, con sus edictos12 constituan los rganos fundamentales para la creacin de todas las formas jurdicas necesarias para la existencia de la economa-mundo. Justo en este periodo, y al inicio del segundo siglo a.C., surge gracias a los pretores, que toman nota de todas las exigencias de la economa comercial, una serie de acciones dirigidas a dar organizacin y forma jurdica a los fenmenos ya enraizados en la vida econmica13 como la legalizacin de la empresa. Es imposible determinar una exacta cronologa de los diversos sucesos. Cierto, antiqusimo era el peculio como fenmeno econmico de hecho, que encontraba su estructura y funciones solo en la potestas del pater o del dominus. La formacin de grandes patrimonios y la expansin de las actividades econmicas por un lado, la enorme difusin de la esclavitud por otra parte, hicieron que, para dar proteccin a terceros que haban concluido negocios con el filius o con el servs14, a quien el pater o dominus les haba
CARANDINI, A., il mondo della tarda antichit visto attraverso le merci, in Societ romane e impero tardo antico, Istituto Gramsci, Bari 1986, III, pp. 3-19 11 El pretor era el magistrado mayor, elegido por los comicios centuriados bajo la presidencia de otro magistrado mayor (por regla un cnsul, del cual tena los mismos auspicia mxima), colega minor de los cnsules, titular de imperium cualitativamente no diverso, pero con menor potestas, en edad histrica el pretor tena competencias especficas sobre todo en el campo de la jurisdiccin civil: sobre las caractersticas del pretor vase: T ALAMANCA, Mario, Lineamenti di Storia del Diritto Romano, Giuffr, Milano 1989, pp. 130140. 12 Funcin caracterstica de los jueces anglosajones, es interesante observar como el common law posee caractersticas similares al civil law en sus orgenes. 13 Vase la Actio de Peculio et de rem verso, Actio pretoria que reconoce legalmente a la empresa gestionada por un esclavo. Este reconocimiento es tanto de la responsabilidad limitada, la capacidad de realizar actividad comercial por parte del esclavo as como su capacidad procesal. Esta teora ha sido reafirmada por las excavaciones arqueolgicas que en el barrio de Testaccio en Roma, fueron encontrados los sarcfagos en los cuales se realizaba la importacin y exportacin de mercadera de y hacia Roma, teniendo gravado en ellos el nombre de los esclavos managers responsables del negocio. Sobre el derecho comercial en Roma ver: el Digesto libro dcimo quinto que nos habla de: De peculio, quando de peculio actio annalis est (cuando es de un ao la accin de peculio), de in rem verso (de la accin por lo que se convirti en provecho de otro), quod iussu (de la accin de lo que se hizo por mandato. Toda empresa para existir en el derecho necesita una norma jurdica que la cree, es parte del principio de legalidad, como es el caso peruano existe libertad de empresa pero esa libertad de creacin de empresas est limitada a crear la forma societaria descrita por la Ley General de Sociedades. 14 Entre las crticas ms duras contra esta teora podemos mencionar que se encuentra la de la calidad del esclavo. Ante ello podemos sealar: primero si era persona: segn el derecho romano los esclavos son personas como lo afirma el Digesto en: D. 1,5,3 De Iure Personarum: Summa itaque divisio de iure personarum haec est, quod omnes homines. Aut liberi sunt aut servi. La principal divisin del derecho de las personas es esta: que todos los hombres son o libres o esclavos; esta divisin deshecha toda crtica anglosajona contra esta teora. Segundo: si el esclavo era persona, este no puede realizar ninguna actividad porque es un alieni iuris y su condicin de esclavo lo hace poseer una capitis diminutio mxima; ante esta crtica debemos de sealar que el nico derecho que no perda el esclavo era el ius comercii, adems del ius connubi (solamente entre esclavos (cotubernio)). Los romanos aprovechaban de las capacidades de los pobladores de los pueblos conquistados, si estos eran negociantes, estos seguiran desarrollando la misma actividad bajo el dominio del dominus. Otra de las crticas del porqu preferir al esclavo en vez del filius familias, una de las principales razones era aprovechar la especializacin en comercio de los esclavos. Pero debemos de mencionar que cuando los romanos invadan territorios extranjeros dejaban a los extranjeros realizar sus actividades regulares, a los comerciantes les dejaban realizar la actividad comercial, ms bien los
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confiado en gestin una parte de su propio patrimonio, el peculium15, separado de la otra parte que permanece a su gestin directa, o sea en la res domini o patris, el pretor cre la actio de peculio et de in rem verso con la cual el tercero que contrat con el filius o con el servus poda convenir al pater o al dominus en el lmite del peculio o de lo que haba sido conseguido ex causa peculiari y haba sido versado en el patrimonio (res) personal del pater o del dominus16. 3. Conclusiones Luego de realizado el anlisis histrico y comparatstico podemos concluir sealando: Que hasta la aparicin de la teora del esclavo manager, se crea que no exista empresa comercial en Roma, solamente personas morales de derecho pblico y derecho privado sin fines de lucro, pero gracias a los estudios de Serrao y Diporto podemos apreciar el gran aporte del derecho romano al derecho comercial, actualmente todo acadmico, al momento de estudiar el origen y evolucin de la empresa, debe de citar la esta teora. Que los elementos de la empresa comercial en Roma se repiten en el esquema de la corporacin de los Estados Unidos, con modernizaciones tanto de sus elementos, como de sus funciones. As tambin en los conceptos y clases de sociedades en las legislaciones derivadas del derecho romano, sea la francesa con el cdigo de comercio de 1807, las ordenanzas de Bilbao, el cdigo de comercio peruano o la ley general de sociedades.

apoyaban para realizar su actividad comercial pero bajo el dominio de su nuevo dominus, el romano. Caso distinto es la teora de nuestros militares peruanos, quienes sealan que destruiran la nacin conquistada. 15 La derivacin etimolgica de peculio nos reporta a una sociedad de pastores, en una poca pre cvica, el origen y la primera aplicacin de sta institucin sera en la sociedad gentilicia, en las relaciones patrn cliente. Antes de la creacin pretoria, el peculio constituye un fenmeno aparentemente social ms que del derecho. Pero su origen nos lleva a la antigedad. En cuanto al peculio de filius, la noticia ms antigua nos enva a la tradicin historiogrfica (Livio 2.41.10) es relativa a los primeros decenios de la repblica y reguarda a Spurio Cassio. En cuanto al peculio del esclavo, una noticia directa la podemos apreciar en una norma de las XII Tablas sobre statuliber, sea el esclavo que haba sido declarado libre en el testamento a condicin que se hubiese pagado al heredero una cierta suma (norma reconstruida sobre la base de Tit. Ulp. 2.4. El peculio luego adquiere caractersticas propias: peculium nascitur, crescit, decrescit y moritur, peculium simile ese homini. 16 Gaio. 4, 72-74; D. 15, 1, 2 y 3, Inst. 4, 7, 4-7.

ORIGEN DE LA EMPRESA, DE ROMA A LA ACTUALIDAD BIBLIOGRAFA

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