NOMOS

REVISTA DO PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM DIREITO - UFC

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Revista do Programa de Ps-Graduao em Direito - UFC

NOMOS

Fortaleza 2012/1

NOMOS
Revista do Programa de Ps-Graduao em Direito da UFC Volume 32.1 jan/jul 2012/1 Editora Chefe Denise Lucena Cavalcante Editora Sub-chefe Tarin Cristino Frota Mont'Alverne Conselho Editorial Ana Maria Dvila Lopes Antnio Jos Avels Nunes Charles D. Cole Denise Lucena Cavalcante Elizabeth Salmn Eros Grau Federico Di Bernardi Fernando Facury Scaff Francisco Queiroz Cavalcanti Gilles Lebreton Hugo de Brito Machado Joo Luis Nogueira Matias Jorge Miranda Jos Luis Caballero Juarez Freitas Paulo Bonavides Tarin Cristino Frota Mont'Alverne Willis Santiago Guerra Filho Wolf Paul Cordenao de Design Jon Barros Diagramao Alex Keller Alunos Colaboradores Eric de Moraes e Dantas Fernanda de Arajo Castelo Branco Gustavo Fernandes Meireles Renato Barbosa de Vasconcelos
Nomos. Revista do Programa de Ps-Graduao em Direito da UFC. V. 1-1978-Fortaleza, Edies Universidade Federal do Cear, n. semestral.rgo oficial do Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal do Cear.

ISSN - 1807-3840
1 - Direito-peridico. 1 - Universidade Federal do Cear. Faculdade de Direito. Programa de Ps-Graduao em Direito da UFC.

SOBRE OS AUTORES
Arnaldo Sampaio de Moraes Godoy
Estudos de ps-doutoramento na Universidade de Boston. Doutor e Mestre em Filosofia do Direito e do Estado pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo. Consultor-Geral da Unio. Coordenador e Professor do Programa de Ps-Graduao em Direito da Sociedade da Informao(Mestrado) e do Curso de Especializao em Direito Ambiental Empresarial do Centro Universitrio das Faculdades Metropolitanas Unidas FMU/SP . Primeiro Livre-Docente em Direito Ambiental do Brasil(pela PUC/SP). Doutor e Mestre em Direito das Relaes Sociais(pela PUC/SP). Mestre em Direito Constitucional pela Universidade Federal do Cear, formada em Comunicao Social pela Universidade Federal do Cear e em Direito pela Universidade de Fortaleza. Doutor em Cincias Sociais pela UNICAMP . Professor do Programa de Ps-Graduao em Direito Constitucional da UNIFOR e da Faculdade de Direito da UFC. Mestre e Doutor em Direito. Membro do ICET Instituto Cearense de Estudos Tributrios. Professor Adjunto da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear UFC.Visiting Scholar da Wirtschaftuniversitt, Viena, ustria. Mestranda em Direito na Universidade Catlica de Braslia. Mestre em direito pela UFPR. Pesquisadora do Ncleo de Pesquisa em Constitucionalismo e Democracia do PPGD/UFPR.

Celso Antonio Pacheco Fiorillo

Eullia Emilia Pinho Camura

Gustavo Raposo Pereira Feitosa

Hugo de Brito Machado Segundo

Ieda Machado

Joanna Maria de Arajo Sampaio

JoyceaneBezerra de Menezes

Doutora em Direito pela UFPE. Professora do Programa de Ps-Graduao em Direito Constitucional da UNIFOR e da Faculdade de Direito da UFC. Licenciado em Histria e Doutor em Arqueologia (1994). Professor Coordenador do Instituto Politcnico de Tomar (IPT) e Professor convidado de diversas universidades da Europa e do Brasil. Pr-Presidente para as Relaes Internacionais e cooperao do IPT, onde tambm coordena o curso de Mestrado em Arqueologia Pr-Histrica e Arte Rupestre (Master Erasmus Mundus em Quaternrio e Pr-Histria da Unio Europia). Ministra do Tribunal Superior do Trabalho. Mestre em Direito pela Universidade de Braslia (UNB). Professor-Adjunto no Mestrado em Direito da Universidade Catlica de Braslia. Doutor em Direito Tributrio Internacional pela Universidade de Paris XI-Sud. Membro fundador do Instituto Internacional de Cincias Fiscais em Paris e pesquisador-visitante do Grupamento Europeu de Pesquisas em Finanas Pblicas da Universidade de Paris I. Responsvel pelo Centro Internacional de Meio Ambiente junto a Universidade Aix-en-Marseille. Consultora jurdica e advogada. Professora do curso de Ps-graduao strictu sensu da Universidade Catlica de Braslia. Mestre em Direito das relaes internacionais pelo UniCEUB e doutora em Direito pela Universidade Paris I, Panthon-Sorbonne. Professor da Faculdade de Direito de Buenos Aires. Ps-Doutor pelo Centro de Estudos Sociais da Universidade de Coimbra; Ps-Doutor pelo Programa Avanado em Cultura Contempornea da Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ), Doutor e Mestre em Direito. Professor da Universidade Federal do Rio de Janeiro e do Programa de Mestrado da Universidade Catlica de Petrpolis. Advogado no Rio de Janeiro. Mestranda e Bolsista em Direito Pblico pela UNISINOS/RS, vinculada Linha de Pesquisa Sociedade, Novos Direitos e Transnacionalizao. Advogada e Professora Universitria.

Luiz Oosterbeek

Maria de Assis Calsing

Maurin Almeida Falco

Max Falque

Renata de Assis Calsing

Ral Gustavo Ferreyra Sidney Guerra

Sulen Farenzena

Theresa Rachel Couto Correia

Doutora em direito internacional e integrao econmica. Professora do programa de ps- graduao da Universidade Federal do Cear. Bolsista PRODOC-CAPES. Professora dos programas de graduao e ps-graduao em direito da UFPR. Coordenadora do Ncleo de Pesquisa em Constitucionalismo e Democracia do PPGD/UFPR.

Vera Karam de Chueiri

SUMRIO
DOUTRINA NACIONAL
A TRIBUTAO NA VENDA DE CRDITOS DE CARBONO
Arnaldo Sampaio de Moraes Godoy ..........................................................................................13

TUTELA JURDICA DAS CIDADES DIGITAIS NA SOCIEDADE DA INFORMAO COMO INSTRUMENTO DE INCLUSO CULTURAL, SOCIAL, ECONMICA E AMBIENTAL, EM FACE DO DIREITO AMBIENTAL CONSTITUCIONAL BRASILEIRO

Celso Antonio Pacheco Fiorillo e Luiz Oosterbeek .....................................................................21

A LIBERDADE DE EXPRESSO NAS NOVAS DEMOCRACIAS SUL-AMERICANAS: UM OLHAR A PARTIR DOS DIREITOS HUMANOS
Eullia Emilia Pinho Camura e Theresa Rachel Couto Correia ..............................................43

MULTAS TRIBUTRIAS, PROPORCIONALIDADE E CONFISCO

Hugo de Brito Machado Segundo .............................................................................................63

ENTRE O PBLICO E O PRIVADO NO DIREITO CIVIL-CONSTITUCIONAL: UMA (RE)DISCUSSO SOBRE O ESPAO DA AUTONOMIA TICO-EXISTENCIAL, INTIMIDADE E VIDA PRIVADA O LIMITE FRGIL ENTRE A CAPACIDADE CONTRIBUTIVA E A VEDAO AO CONFISCO NO SISTEMA CONSTITUCIONAL TRIBUTRIO O ASSDIO MORAL NO AMBIENTE DE TRABALHO

Joyceane Bezerra de Menezes e Gustavo Raposo Pereira Feitosa ..............................................77

Maurin Almeida Falco e Ieda Machado ...................................................................................91 Renata de Assis Calsing e Maria de Assis Calsing .................................................................107

COMPETNCIA AMBIENTAL LUZ DA LEI COMPLEMENTAR N. 140/2011

Sidney Guerra .........................................................................................................................125

A BUSCA POR UMA DECISO JUDICIAL CONSTITUCIONALMENTE ADEQUADA E A NECESSIDADE DE SUBJUGAO DA JURISPRUDNCIA DOS VALORES AVILTADORA DOS (PR)COMPROMISSOS COERNCIA, INTEGRIDADE E DECISES JUDICIAIS

Sulen Farenzena ....................................................................................................................141 Vera Karam de Chueiri e Joanna Maria de Arajo Sampaio ...................................................177

DOUTRINA ESTRANGEIRA
LES DROITS DE PROPRIT AU CUR DE LA PROTECTION ENVIRONNEMENTALE LE PROBLME DE LA BIODIVERSIT
Max Falque ..............................................................................................................................201

ANLISIS DE LA NECESIDAD DE UN NUEVO MOMENTO CONSTITUYENTE PARA EL ESTADO ARGENTINO

Ral Gustavo Ferreyra ............................................................................................................213

DOUTRINA NACIONAL

A TRIBUTAO NA VENDA DE CRDITOS DE CARBONO

Arnaldo Sampaio de Moraes Godoy*1
Resumo O ensaio trata do regime tributrio federal brasileiro aplicado s operaes de venda de crditos de carbono. Conclui pela prestabilidade de soluo da autoridade fazendria, ainda que se tenha optado por incidncia indutora negativa. Palavras-chaves Tributao. Crdito de carbono. Abstract The paper has the aim of evaluating the Brazilian federal tax regime applied to the selling of carbon credits, as far as the Kyoto Protocol is concern. It concludes for the adequacy of the solution presented by the Brazilian tax authorities, notwithstanding the fact the option was for a negative formula of a behavior induction. Keywords Taxation. Carbon credits.

Explicitar a tributao incidente sobre a venda de crditos de carbono no Brasil2 o tema do presente artigo3. A questo radica na correta aplicao de frmulas concebidas no contexto do Protocolo de Quioto (Japo, 1997). O tratado ensejou mecanismo para controle e reduo de emisso de gases de efeito estufa, consistente em frmula prpria de compensao, que se realiza mediante a negociao de crditos de carbono.
*

Estudos de ps-doutoramento na Universidade de Boston. Doutor e Mestre em Filosofia do Direito e do Estado pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo. Consultor-Geral da Unio. Dedico o presente estudo ao Dr. Marco Antnio Ferreira Possetti, Chefe de Diviso de Tributao da SRRF da 9 Regio Fiscal, em Curitiba, que pela primeira vez entre ns compreendeu adequadamente o problema da tributao sobre a venda de crditos de carbono. Dedico tambm Profa. Dra. Denise Lucena Cavalcante, Professora Doutora Pesquisadora da Universidade Federal do Cear, pelo volume e qualidade de trabalhos que tem apresentado em temas que inter-relacionam tributao e preservao ambiental. A preocupao presente no artigo no que se refere tributao sobre a venda de crditos de carbono e no sobre a conceituao de imposto sobre emisses quantificadas. Neste ltimo caso, conferir Soares, Claudia Alexandra Dias, O Imposto Ecolgico- contributo para o estudo dos instrumentos econmicos de defesa do ambiente, Coimbra: Coimbra Editora, 2001, pp. 392 e ss.
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A comprovao de que se colabora - - objetivamente - - para a diminuio de emisso dos aludidos gases que provocam o efeito estufa intitula o interessado posse de certificados, que so negociados livremente no mercado. Crditos de carbono tornaram-se commodities. Empresas de pases historicamente poluidores podem adquirir os referidos certificados de empresas de pases listados como menos poluidores. Garante-se o direito de continuidade a atividades poluidoras, nos pases onde tm sede as empresas compradoras de crditos, e de forma muito controlada, bem entendido. Assim, por exemplo, uma empresa japonesa poderia adquirir crditos de carbono gerados por empresa brasileira, que demonstra de fato ter objetivamente contribudo para a diminuio de emisso de gases que provocam efeito estufa no Brasil. um caso ftico que ser logo mais avaliado. Anexo do protocolo elenca os gases de efeito estufa, nomeadamente, o dixido de carbono (CO2), o metano (CH4), o xido nitroso (N2O), os hidrofluorcarbonos (HFCs), os perfluorcarbonos (PFCs), e o hexafluoreto de enxofre (SF6). Uma quantidade imaginria desses gases passveis de emisso baliza o mecanismo. Pretende-se um timo de Pareto: todos ganham. O gerador do crdito de carbono faz receita deixando de poluir. O comprador do crdito garante direito de poluir, dentro de limites, fixados por rgos de controle, ligados Organizao das Naes Unidas. O gerador do crdito aumenta sua receita sem contribuir para a emisso de gases que provocam efeito estufa. O comprador incentiva comportamento do gerador e, de alguma forma, paga pelo direito de emitir tais gases, embora sob rgidos controles de comprometimento global. esta, em resumo, a frmula do Protocolo de Quioto. A empresa geradora do crdito revela intenso comprometimento com padres de sustentabilidade e de desenvolvimento; e o faz de vrias formas, que transitam do plantio de rvores (destinadas absoro de gs carbono) a mecanismos para desestmulo de usos de combustveis no renovveis, a exemplo do carvo mineral. A venda de crditos de carbono alcana discusso em torno de fatos geradores de tributos de competncia federal. Haveria incidncias de imposto de renda devido por pessoas jurdicas- IRPJ, de contribuies sociais para o PIS/ PASEP , bem como de contribuies sociais para o financiamento da seguridade social-COFINS. Assim, em princpio, a venda de crditos de carbono no mercado internacional dessa commodity indicaria a realizao de hipteses de incidncia de IRPJ/PIS/PASEP/COFINS. Pode-se argumentar, do ponto de vista da concepo de uma poltica fiscal ambiental, que adequado seria a fixao de um regime de iseno. que, ainda que se tenha renncia fiscal (e no h na hiptese nenhum bice por parte da Lei Complementar n 101, de 4 de maio de 2000, Lei de Responsabilidade Fiscal), alcana-se, por outro lado, capital externo, adequadamente internalizado, e fomentador da circulao financeira interna. E ainda, principalmente numa tica 14
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corretiva de distores ambientais, de falhas de mercado e de internalizao de externalidades negativas, alcana-se espontnea renncia interna em troca de eventual disponibilidade ou direito de emitir gases que provocam efeito estufa. Nesse sentido, haveria necessidade de lei que especificasse condies e requisitos exigidos para sua concesso, bem como aos tributos aos quais que se aplicaria (no caso, como se ver, especialmente, o IRPJ), bem como eventual prazo de durao desta imaginria hiptese de no incidncia legalmente qualificada, nos termos do art. 176 do Cdigo Tributrio Nacional. No se tem notcia de norma nesse sentido. Por isso, a incidncia (ou no) de IRPJ/PIS/PASEP/COFINS na venda de crditos de carbono deve ser avaliada a partir da legislao vigente, e de alguma jurisprudncia, ainda que administrativa. do que trato em seguida. A questo foi submetida - - em forma de consulta - - Secretaria da Receita Federal, junto 9 Regio Fiscal, que revelou entendimento em 10 de maro de 2008, na Soluo de Consulta n 59-SRRF/9 RF/DISIT, no contexto ftico do processo n 10940.001496/2007-57. Na referida soluo de consulta a autoridade fazendria firmou entendimento de que em relao venda para o exterior de crditos de carbono no haveria incidncias de PIS/PASEP/COFINS, por fora de regra isentiva, bem como, por outro lado, haveria incidncias de IRPJ no percentual de presuno de 32% (trinta e dois por cento) para fins de apurao de base de clculo. A empresa interessada pretendia fixar o percentual de presuno em 8 % (oito por cento), invocando que efetivamente vendia energia, e no um direito. A mencionada soluo de consulta explicita marco importante na compreenso do problema. Como pretendo demonstrar, a deciso da autoridade fiscal da 9 Regio Fiscal absolutamente correta do ponto de vista do enquadramento jurdico, ainda que possa haver alguma crtica muito tnue, no que se refere s premissas que foram adotadas. Colhe-se da referida soluo de consulta que a consulente sociedade annima de capital fechado, com sede no estado de Santa Catarina, e que atua no ramo de comercializao de energia eltrica. L-se tambm que a consulente atua, entre outros, na obteno, gerao e comercializao de crditos de carbono. Trata-se, assim, de atividade central, que a empresa exerce concomitantemente gerao e explorao da venda de energia eltrica. Com vistas a gerar crditos de carbono, l-se na soluo de consulta, a consulente teria projetado e construdo pequena central hidreltrica a fio dgua, junto a pequeno reservatrio. Argumentou-se que o projeto desestimularia o uso do carvo mineral, fonte prioritria de energia da regio. Assim, colaborava-se na sustentabilidade ambiental da regio, inegavelmente, mediante incentivo para o abandono do uso do carvo mineral, em favor da utilizao de energia proveniente da usina termoeltrica, que se mostra como mecanismo limpo. 15

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L-se tambm que a Comisso Interministerial de Mudana Global do Clima, organismo ligado Organizao das Naes Unidas, homologou crditos em favor da empresa interessada na consulta. Ao todo, segundo relatado, seriam 133.992 (cento e trinta e trs mil novecentos e noventa e duas) crditos, disponibilizados empresa consulente. De posse do documento emitido pelo rgo da ONU a empresa vendeu os crditos a uma empresa japonesa, pela impressionante soma de dois milhes duzentos e setenta e sete mil oitocentos e sessenta e quatro euros. Restava, ento, fixar-se a frmula de tributao que incidiria sobre a expressiva transao. Quanto s incidncias de PIS/PASEP/COFINS socorria o interessado a imunidade prevista no inciso I do 2 do art. 149 da Constituio Federal, na redao da emenda constitucional n 33, de 2001, que dispe que as contribuies sociais e de interveno no domnio econmico no incidem sobre as receitas decorrentes de exportao. Alm do que, tambm em favor do interessado, o disposto na Medida Provisria n 2.158, de 24 de agosto de 2001, que fixava que em relao aos fatos geradores ocorridos a partir de 1 de fevereiro de 1999 haveria iseno da COFINS em relao a receitas dos servios prestados a pessoa fsica ou jurdica residente ou domiciliada no exterior, cujo pagamento representasse algum ingresso de divisas, bem como, no mesmo contexto, haveria iseno para a contribuio do PIS/PASEP . A entrada de mais de dois milhes de euros no Brasil, como decorrncia da venda de crditos de carbono, substancializava captao de receitas do exterior, justificando-se a imunidade prevista no inciso I do 2 do art. 149 da Constituio, por se tratar de exportao ou, no limite, de iseno prevista no art. 14 da Medida Provisria n 2.158, de 2001, que tratava - - genericamente - de receita oriunda do exterior. No entanto, problemas poderia haver no que se refere exata subsuno da operao de venda de crditos de carbono nas regras do IRPJ. Deve-se, em primeiro lugar, qualificar-se, exatamente, a natureza jurdica dos crditos de carbono vendidos pela empresa interessada na consulta da Receita Federal. Duas opes imediatamente se apresentam. Considerando-se a venda do crdito de carbono como comercializao de energia, atividade principal da empresa, est-se em face de receita operacional. Por isso, seguindo-se esse raciocnio, que a lgica e o argumento encampados pela empresa, deve-se utilizar percentual de presuno na quadra de 8% (oito por cento), nos termos do caput do art. 518 do Regulamento do Imposto de Renda, Decreto n 3.000, de 26 de maro de 1999. Por outro lado, admitida a hiptese de que se tem cesso de direitos (lgica defendida pela autoridade fazendria) o percentual de presuno subiria para 32 % (trinta e dois por cento) por fora do disposto no inciso III do 1 16

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do art. 519 do mesmo RIR/99. Fixa-se, assim, o percentual de 32 % (trinta e dois por cento) no caso de atividade de administrao, locao ou cesso de bens, imveis, mveis e direitos de qualquer natureza. inegvel que o gerador do crdito cedeu direito e, com mais razo, disponibilizou-se direito de qualquer natureza, dada a inexatido conceitual do negcio, o que revela - - inclusive - - o ineditismo da transao. Na sistemtica do Cdigo Civil tem-se a cesso de direitos creditrios, possessrios e hereditrios, como frmulas mais comuns. Na cesso de direitos o que se verifica, concretamente, mecanismo de transferncia, isto , no caso, muito mais do que eventual tautologia, constata-se transferncia de direito abstrato de poluir, num contexto que se denomina de sequestro de carbono. A autoridade fazendria adequadamente enquadrou o problema no contedo do art. 12 do Protocolo de Quioto, devidamente internalizado pelo direito brasileiro, e que definiu conceito de mecanismo de desenvolvimento limpo. Tal mecanismo teria por objetivo o alcance de frmulas de desenvolvimento sustentvel, especialmente no que ser refere ao cumprimento de compromissos quantificados de limitao e redues de emisses, na linguagem do protocolo assinado. O Protocolo adianta modelos para benefcio de atividades de projetos que resultem em redues certificadas de emisses. O referido mecanismo de desenvolvimento limpo se sujeita autoridade e orientao de conselho executivo. Quanto certificao, o protocolo dispe, como segue:
5. As redues de emisses resultantes de cada atividade de projeto devem ser certificadas por entidades operacionais a serem designadas pela Conferncia das Partes na qualidade de reunio das Partes neste Protocolo, com base em: (a) Participao voluntria aprovada por cada Parte envolvida; (b) Benefcios reais, mensurveis e de longo prazo relacionados com a mitigao da mudana do clima; e (c) Redues de emisses que sejam adicionais as que ocorreriam na ausncia da atividade certificada de projeto. 6. O mecanismo de desenvolvimento limpo deve prestar assistncia quanto obteno de fundos para atividades certificadas de projetos quando necessrio. (...) 9. A participao no mecanismo de desenvolvimento limpo, inclusive nas atividades mencionadas no pargrafo 3(a) acima e na aquisio de redues certificadas de emisso, pode envolver entidades privadas e/ou pblicas e deve sujeitar-se a qualquer orientao que possa ser dada pelo conselho executivo do mecanismo de desenvolvimento limpo. 10. Redues certificadas de emisses obtidas durante o perodo do ano 2000 at o incio do primeiro perodo de compromisso podem
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ser utilizadas para auxiliar no cumprimento das responsabilidades relativas ao primeiro perodo de compromisso.

Evidenciou-se a participao voluntria do interessado, bem como, principalmente, a existncia de benefcios reais, mensurveis e de longo prazo relacionados com a mitigao da mudana do clima, a par de avaliao positiva de reduo de emisses que sejam adicionais s que ocorreriam na ausncia da atividade certificada. A pretenso da interessada, no sentido de invocar que teria havido venda de energia (o que deslocaria a incidncia para receita operacional, com queda para presuno de 8% na base de clculo) no prospera, na medida em que, realisticamente, o que se tem cesso de direitos. De fato, fala-se em cesso de crditos de carbono ou, alternativamente, na venda de crditos de carbono. Objetivamente, no h venda de energia. Assim, manifestando entendimento de que as operaes de venda de crditos de carbono so isentas de PIS/PASEP/COFINS e alcanadas por presuno de 32 % (trinta e dois por cento) na base de clculo, relativas ao IRPJ, a autoridade fazendria fixou a frmula brasileira de tributao relativa a venda de crditos de carbono. No sentido contrrio, e em favor de hermenutica que contemplasse carga tributria menor, considerando, por exemplo, a venda de crditos de carbono como venda de energia atenderia, em princpio, disposio do protocolo (art. 2, item V). que o texto pactuado pelo Brasil tende a garantir a reduo gradual ou eliminao de imperfeies de mercado, de incentivos fiscais, de isenes tributrias e tarifrias e de subsdios para todos os sectores emissores de gases de efeito estufa que sejam contrrios ao objetivo da Conveno e aplicao de instrumentos de mercado. Registro, no entanto, que o referido comando hermenutico de utilizao obrigatria por parte dos pases que compem o Anexo I do rol de pases envolvidos na proposta. Entre eles, pases-membros da OCDE, bem como alguns pases do bloco sovitico, isto , que transitavam da economia comunista para a economia de mercado. No seria o nosso caso. Porm, o conjunto de princpios que orienta a compreenso de problemas ambientais no Brasil, e que matiza o Estado como promotor da proteo ambiental1, recomendaria que se atentasse para a referida regra de interpretao. o que a literatura especializada nominaria de tax shifting2, em sentido amplo, que transcenderia frmula tributria utilizada, e no os nveis de incidncia fiscal. Do ponto de vista efetivamente jurdico, a fixao da venda de crditos de carbono como cesso de direitos parece ser medida acertada que contempla
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Cf. Domingues, Jos Marcos, Direito Tributrio e Meio Ambiente, Rio de Janeiro: Forense, 2007, pp. 15 e ss. Cf., por todos, Brown, Lester R., Eco-Economy- Building an Economy for the Earth, New York: Norton & Company, 2001, pp. 234 e ss.
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a realidade dos fatos. Eventual atendimento a recomendao hermenutica do protocolo de Quioto exigiria concepo e aprovao de lei que isentasse ou que tratasse de modo mais brando a incidncia de IRPJ sobre receitas decorrentes da venda de crditos de carbono.

REFERNCIAS
Brown, Lester R. Eco-Economy- Building an Economy for the Earth. New York: Norton & Company, 2001. Domingues, Jos Marcos. Direito Tributrio e Meio Ambiente. Rio de Janeiro: Forense, 2007. Soares, Claudia Alexandra Dias. O Imposto Ecolgico- contributo para o estudo dos instrumentos econmicos de defesa do ambiente. Coimbra: Coimbra Editora, 2001.

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TUTELA JURDICA DAS CIDADES DIGITAIS NA SOCIEDADE DA INFORMAO COMO INSTRUMENTO DE INCLUSO CULTURAL, SOCIAL, ECONMICA E AMBIENTAL, EM FACE DO DIREITO AMBIENTAL CONSTITUCIONAL BRASILEIRO
Celso Antonio Pacheco Fiorillo*1 Luiz Oosterbeek**2
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Coordenador e Professor do Programa de Ps-Graduao em Direito da Sociedade da Informao(Mestrado) e do Curso de Especializao em Direito Ambiental Empresarial do Centro Universitrio das Faculdades Metropolitanas Unidas FMU/SP . Primeiro Livre-Docente em Direito Ambiental do Brasil(pela PUC/SP). Doutor e Mestre em Direito das Relaes Sociais(pela PUC/SP). Professor convidado visitante da Escola Superior de Tecnologia do Instituto Politcnico de Tomar PORTUGAL(Tutela Jurdica do Patrimnio Cultural em face do Direito da Sociedade da Informao). Pesquisador e Professor convidado visitante da Facolt Di Giurisprudenza da Universidade de Npoles(ITLIA). Professor da Escola Nacional de Formao e Aperfeioamento de Magistrados Enfam/STJ, bem como Professor convidado dos Programas de Ps-Graduao (Mestrado) da Pontifcia Universidade Catlica do Paran (PUC/PR), da Universidade do Estado do Amazonas (UEA) e da Universidade Estadual de Maring (UEM). Membro Titular da Cadeira n. 43 da Academia Paulista de Direito. Elaborador, Coordenador e Professor do I e II Curso de Especializao em Direito Ambiental da Escola Superior de Advocacia da Ordem dos Advogados do Brasil Seco de So Paulo (ESA-OAB/SP). Elaborador, Coordenador Acadmico e professor do Curso de Ps-Graduao em Direito Ambiental do Instituto Superior do Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro (ISMP). Professor da Escola de Magistratura do Tribunal Regional Federal da 3 Regio (TRF-3 Regio So Paulo/Mato Grosso do Sul), da Escola Superior do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo, da Escola Superior do Ministrio Pblico do Rio de Janeiro (ISMP Rio de Janeiro), da Escola Superior do Ministrio Pblico de Mato Grosso, da Escola Superior do Ministrio Pblico de Santa Catarina, da Escola Superior do Ministrio Pblico do Mato Grosso do Sul e do Centro Integrado de Ensino Superior do Amazonas (CIESA). Assessor Cientfico da Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo (FAPESP) e parecerista ad hoc do Centro de Estudos Judicirios do Conselho da Justia Federal-STJ. Integrante do Comitato Scientifico do peridico Materiali e studi di diritto pubblico da Seconda Universit Degli Studi Di Napoli bem como integrante do Comit Cientfico do Instituto Internacional de Estudos e Pesquisas sobre os Bens Comuns, com sede em Paris(Institut International dEtudes et de Recherches sur les Biens Communs) e Roma(Istituto internazionale di ricerca sui beni comuni). Membro da UCN, the International Union for Conservation of Nature. Licenciado em Histria e Doutor em Arqueologia (1994). Professor Coordenador do Instituto Politcnico de Tomar (IPT) e Professor convidado de diversas universidades da Europa e do Brasil. Pr-Presidente para as Relaes Internacionais e cooperao do IPT, onde tambm coordena o curso de Mestrado em Arqueologia Pr-Histrica e Arte Rupestre (Master Erasmus
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Resumo Partindo de uma reflexo sobre a mudana de natureza da cidade, desde a cidade pr-clssica cidade globalizada, os autores sublinham o desacerto entre as dimenses globalizadas (economia, finanas, ambiente) e no globalizadas (sociedade, culturas) no mundo atual. Neste quadro, afirmam a necessidade de compreender dinmicas que no se limitam dicotomia pblico/ privado e afirmam a importncia de enquadrar a tutela jurdica das redes digitais no meio ambiente digital, destacando que esse caminho se revelar til na progressiva afirmao das realidades econmicas, sociais e institucionais globais, que tendem a dominar o comportamento humano. Palavras-chave Cidade. Territrio. Economia. Tutela Jurdica. Direitos e deveres difusos Abstract Starting from a reflection on the city`s change of nature, from classic pre-globalized city to the globalized one, the authors stress the mismatch between the globalized dimensions (economic, finances, environment) and non-globalized (society, cultures) in the world today. In this framework, they argue the need to understand the dynamics that are not limited to the dichotomy public/private and affirm the importance of framing the legal protection of digital networks in the digital environment, highlighting that this path will prove useful in the progressive affirmation of economic, social and global institutional realities, which tend to dominate human behavior. Keywords City. Territory. Economics. Legal protection. Diffuse rights and duties

1. CONCEITO DE CIDADE
Conforme informado pelo Jornal O Estado de So Paulo(matria de Marli Ribeiro, em 30 de janeiro de 2011)a rede mundial de agncias de propaganda McCann Worldgroup lanou uma pergunta aos seus colaboradores e clientes globais para levantar o mapa das cidades que vo fazer diferena na vida das pessoas no futuro prximo. Colheram 900 citaes de cidades dos quatro cantos do mundo. Aps cruzar os dados, elegeram 40 cidades que resultaram em trs listas das mais citadas. A surpresa ficou por conta da inusitada classificao da rede social Facebook como uma cidade. apontada como a cidade digital capaz de conectar 500 milhes de habitantes.
Mundus em Quaternrio e Pr-Histria da Unio Europia). Professor convidado da UTAD, onde coordena o curso de Doutoramento em Quaternrio, materiais e culturas. Secretrio Geral da Unio Internacional das Cincias Pr-Histricas e Proto-Histricas. Vice-Presidente de HERITY International. Ex-vogal e vice-gestor da rea de Cincia e Sociedade do programa iberoamericano CYTED. Membro do Conselho Internacional de Filosofia e Cincias Humanas (associado da UNESCO). Diretor de projetos de arqueologia, gesto do patrimnio e gesto integrada do territrio em Portugal, Brasil e Angola. Membro do Conselho Cientfico do Centro Universitario Europeo per i Beni Culturali (Ravello, Itlia). Diretor do Museu de Arte Pr-Histrica de Mao. Responsvel do Grupo de Quaternrio e Pr-Histria do Centro de Geocincias (FCT). Autor de cerca de 30 livros e 190 artigos. Editor da srie monogrfica ARKEOS-PERSPECTIVAS EM DILOGO e da revista AREA DOMENIU, publicadas pelo Centro Europeu de Investigao da Pr-Histria do Alto Ribatejo. Editor da srie Union Internationale des Sciences Prhistoriques et Protohistoriques - Proceedings of The XV World Congress / Actes Du XV Congrs Mondial (BAR International Sries, Oxford, Archaeopress), de que se publicaram 36 volumes (BAR IS, 2007-2009). Membro dos conselhos de redao e cientficos de diversas revistas cientficas.

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Destarte observamos que na atual sociedade da informao1 as redes sociais podem ser consideradas verdadeiras cidades merecendo tutela jurdica adaptada indiscutivelmente vida contempornea de brasileiros e estrangeiros residentes no Pas dentro dos parmetros normativos estabelecidos por nosso direito constitucional. J tivemos oportunidade de demonstrar2 que a origem das cidades,3 como ensina de forma magnfica Leonardo Benevolo, est fundida com o nascimento bem como com as transformaes do ambiente urbano4 na Europa e no Oriente Prximo, e leva em conta, como explica o autor, os acontecimentos nas outras reas no Extremo Oriente, na frica, nas Amricas somente com relao ao acontecimento europeu: descreve as cidades nativas encontradas pelos europeus e as construdas em conseqncia da colonizao e da hegemonia mundial europia. Embora tenha sido precisamente na rea euroasitica que teria ocorrido a idia da cidade5 como estabelecimento mais completo e integrado,6 que contm
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Conforme ensinam Asa Briggs e Peter Burke uma das pessoas mais articuladas a tratar a denominada sociedade da informao teria sido um jovem norte-americano, Marc Porat que publicou um artigo em 1977 denominado, em sua primeira forma, Implicaes globais na sociedade da informao. O texto, explicam, havia sido encomendado pela Agencia de Informao dos Estados Unidos sendo certo que a expresso j havia passado para a linguagem usual durante a dcada de 1960; na poca, tambm a palavra informao j havia sido incorporada expresso tecnologia da informao(TI), primeiramente usada nos crculos administrativos e na teoria da informao da matemtica. O verbo medieval enforme,informe, emprestado do francs (conforme explicam Briggs e Burke), significava dar forma ou modelar. Vd. Fiorillo,Celso Antonio Pacheco in Curso de Direito Ambiental Brasileiro,12 edio,2011,Editora Saraiva. Estatuto da Cidade Comentado lei 10.257/2001 Lei do Meio Ambiente Artificial,4 edio,2010,Editora Revista dos Tribunais. Na pr-histria encontraremos, conforme lio de Leonardo Benvolo (Histria da Cidade), a origem da cidade. O ambiente construdo (o pr-histrico meio ambiente artificial) estava circunscrito a pequenas modificaes do meio ambiente natural no qual a pessoa humana necessitava mover-se. O que documenta os estabelecimentos mais antigos so, principalmente, nas palavras de referido autor, os resduos da atividade humana, a saber, sobras de alimento, fragmentos provenientes do trabalho das pedras e da madeira, alm de produtos acabados, usados e depois abandonados ou enterrados, sendo certo que a distribuio de referidos objetos em torno do ncleo da fogueira sinal especfico da presena do homem que aprendera a usar o fogo indica um conjunto unitrio que passou a ser chamado habitao primitiva. A idia de ambiente urbano est vinculada, conforme lio de Benevolo, ao ambiente originrio no qual nasce o poderio romano, a saber, a civilizao etrusca que entre os sculos VII e VI a.C. se estende, na Itlia, desde a plancie do P at a Campnia. Afirma o autor que devemos distinguir a excepcional sorte de Roma, que comea como uma pequena cidade sem importncia, na fronteira entre o territrio etrusco e o colonizado pelos gregos; desenvolve-se depois at se transformar na urbe, a cidade por excelncia, capital do imprio. As primeiras aldeias proto-urbanas datam de h mais de 9.000 anos no territrio que se situa entre Israel e a Turquia e o Iraque: Tell Abu-Hureyra, Tell Mureybet ou Jeric, e um pouco mais tarde o muito importante stio de atal-Huyuk na Turquia, figuram entre as mais antigas construes com arruamentos do mundo. Mas foram os sumrios que inventaram, entre 4000 a.C. e 1600 a.C., o modelo de cidades em um territrio que comeava prximo ao centro do atual Iraque, onde hoje Bagd, e seguia em direo ao sul at o mar. Bero da civilizao com mais de 8 mil anos, o Iraque tem em seu territrio (435 mil quilmetros quadrados) cidades consideradas as mais antigas do mundo. Alm da Babilnia (capital do
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e justifica todos os estabelecimentos menores7 bairros, 8-9 edifcios etc. , a cidade permanece, na viso do autor, uma criao histrica particular: ela no existiu sempre, mas teve incio num dado momento da evoluo social, e pode acabar, ou ser radicalmente transformada, num outro momento. Neste processo, essencial compreender a importncia da tecnologia logstica para a legitimao do plo urbano. As primeiras cidades afirmam-se em torno organizao de grandes obras hidrulicas capazes de suportar a opo agrcola da economia em territrios como a plancie aluvial do Egipto, a depresso inundada da Mesopotmia ou o quase deserto crsico do Yucatn. Mais tarde, a cidade afirma-se pela competncia em gerir complexas redes virias (Romanos, Incas,), em associao com complexos sistemas de defesa territorial (China).10
reinado de Hamurabi e centro cultural por mais de 2 mil anos, considerada uma das primeiras supercidades de dimenses comparveis s supercidades modernas) e Nnive (cidade bblica que foi sede administrativa e religiosa dos assrios no sculo VII a.C., tambm observada como uma metrpole de dimenses comparveis s modernas), Hatra, Assur, Nimrud, Nippur, Ur (que media cerca de 100 hectares, abrigando vrias dezenas de milhares de habitantes) e Basra renem parte de um fantstico complexo arqueolgico (existem mais de 25 mil no Iraque), lamentavelmente afetado pela recente invaso militar dos Estados Unidos em 2003. As cidades sumerianas eram circundadas por um muro e um fosso que as defendiam e que pela primeira vez em grande escala excluam o ambiente aberto natural do ambiente fechado da cidade, sendo certo que, segundo afirma Benevolo, o terreno da cidade j era dividido em propriedades individuais entre os cidados, ao passo que o campo era administrado em comum por conta das divindades. Vd. tambm Breve Histria do Urnabismo de Fernando Chueca Goitia (Lisboa, Ed. Presena, 1982). A referncia casa pode ser encontrada em vrias oportunidades no Cdigo de Hamurabi. Monumento jurdico mais importante da Antigidade antes de Roma, conforme salienta John Gilissen, o texto provavelmente redigido por volta de 1694 a.C. compreende 282 artigos, sendo certo que 50 artigos se reportam casa. O Cdigo, em seu prlogo, indica a existncia de duas cidades (Uruk e Borsippa), menciona o termo em seu art. 15 (Se algum furta pela porta da cidade um escravo ou uma escrava da Corte ou um escravo ou escrava de um liberto, dever ser morto) e disciplina vrios aspectos jurdicos vinculados edificao propriamente dita das casas. Vide As mais antigas normas de direito, de Joo Batista de Souza Lima; e Introduo histrica ao direito, de John Gilissen. Os bairros, nos dias de hoje, so pores do territrio de uma cidade ocupadas por pessoas majoritariamente integrantes de uma mesma classe social/econmica. Alguns bairros ficaram famosos vinculados a msicas e a msicos famosos: o caso de Penny Lane, em Londres, bairro (district) onde morou John Lennon dos Beatles, bem como Ipanema, no Rio de Janeiro, bairro de 110 anos (no sculo XVII era um engenho de cana que em 1878 passou s mos de Jos Antonio Moreira Filho, o baro de Ipanema), freqentado na dcada de 60 por Vincius de Moraes e por Tom Jobim, compositores da famosa msica Garota de Ipanema. As primeiras populaes estabelecidas na plancie da Mesopotmia eram nmades ou seminmades, sendo certo que a passagem para a agricultura foi o passo fundamental para a sedentarizao, surgindo as cidades como aglomerados de comunidades agrcolas. A civilizao urbana sumria apareceu deste povo originariamente agrcola, que precisou lutar contra as intempries e dificuldades as mais variadas, desenvolvendo de forma marcante atividades comerciais e possuindo uma estrutura social que primava pelos registros escritos (a maneira de escrever dos sumrios escrita cuneiforme, nome que vem de cunha, o instrumento de bambu com que se gravavam os sinais na argila ainda mole tinha como prioridade no s os registros comerciais como a administrao das cidades), assim como o varejo, que gerou uma importante classe de prestadores de servio. Destarte, resta bem evidenciado que as relaes de consumo/mercantis bem como a explorao de mo-de-obra em um determinado territrio
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A cidade na sua origem um ncleo organizador da economia, que regula os processos de produo (essencialmente agrcola) e de distribuio, e que para esse efeito se estrutura com base numa burocracia administrativa, consolidada por mecanismos de controle ideolgico e militar. Esta cidade de base rural (territorial fixa) incorporar, muito mais tarde, uma componente industrial (deslocalizvel) e, ainda mais recentemente, uma crescente componente virtual (deslocalizvel e sem vinculao territorial)11. A cidade, porm, no apenas um fenmeno recente na histria da Humanidade (menos de 10.000 anos), mas tambm um fenmeno relativamente frgil: ela depende em grande medida no apenas da eficincia dos mecanismos de controle referidos, mas sobretudo da estabilidade e segurana das vias de comunicao e transporte que a alimentam. Todas as culturas e civilizaes urbanas comearam a colapsar com a falha destes sistemas, pela sua ineficincia a prazo (ao no se reforarem o suficiente para atender s necessidades sempre crescentes da cidade), pelo seu custo incomportvel (tambm sempre crescente, pela necessidade de manuteno e vigilncia de vias e meios de transporte) ou pela insegurana (devida crescente dificuldade de vigiar vias sempre mais longas e complexas). Da ser importante, particularmente para os profissionais do direito, situar a origem da cidade desde seu incio, ou seja, associar a origem das cidades em decorrncia das grandes mudanas da organizao produtiva na medida em que referida organizao transformou, ao longo da histria, a vida cotidiana da pessoa humana, provocando, de maneira crescente, um grande salto no desenvolvimento demogrfico.

2. CIDADES: DAS ORIGENS S MEGALPOLES

A sub-tribo dos homininos, conforme j tivemos oportunidade de salientar em nossa obra O direito de antena em face do direito ambiental no Brasil,12 apareceu na face da Terra h aproximadamente 7 milhes de anos13, e durante quase toda a sua existncia, at h 10.000 anos, viveu coletando seu alimento e procurando um abrigo
esto na gnese das cidades. Os sumrios j sabiam controlar as guas dos rios Tigre e Eufrates, visando o abastecimento de suas cidades, bem como j adotavam o costume de erguer grandes muralhas de barro para proteger o ncleo urbano de invasores. Alm disso, as cidades sumrias j conheciam ncleos de pobreza, sendo certo que a presso econmica que ocorria contra os agricultores (os agricultores viviam em local afastado do ncleo urbano, fora das muralhas) gerou grande descontentamento, ocasionando mais tarde a queda da maior parte do imprio sumrio. Para um estudo mais aprofundado vide Mesopotamia: histria, poltica, economia y cultura, de Georges Roux; e Sociedad y cultura en la antiga Mesopotamia, de Josef Klima. Ver o artigo de L. Oosterbeek, I. Scheunemann e tal. Gesto Integrada de Grandes Espaos Urbanos uma reflexo transatlntica (Lisboa, Revista Internacional em Lngua Portuguesa, n 1 Cidades e Metrpoles, 2011, pp. 163-176). Ver p. 7. A palavra humano (do latim humanu), conforme consignam os dicionrios, entendida como pertencente ou relativo ao homem: natureza humana; gnero humano. Por sua vez, o termo pessoa (do latim persona) compreendido como homem ou mulher. Ver Chris Scarre, ed. lit., The human past : World Prehistory and the Development of Human Societies, Londres, ed. Thames and Hudson, 2005
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no meio ambiente natural, sem modific-lo de forma permanente. Esta poca, ensina Benevolo, compreende mais de 95% da aventura total do homem; nela ainda hoje vivem algumas sociedades isoladas nas selvas e nos desertos. Nesse longo perodo, designado por Paleoltico, ocorreram muitas alteraes biolgicas, tecnolgicas e sociais, que no esto estritamente articuladas. No plano da evoluo paleoantropolgica a mais importante modificao o crescimento e complexificao do crebro (possibilitado pela postura erecta que foi acompanhada pela deslocao do buraco do occipital, em que encaixa a coluna vertebral, da parte de trs para a base do crnio), que nos ltimos 200.000 anos ultrapassa os 1500 centmetros cbicos e expande o lobo frontal onde se processa o pensamento associativo14. No plano tecnolgico, a capacidade de dominar o espao e caar distncia tem pelo menos 2 milhes de anos15, os primeiros objectos manufacturados com noo de portabilidade e simetria tm pouco menos que essa antiguidade16, a domesticao do fogo tem mais de 500.000 anos17, a capacidade de produzir muito pequenos utenslios aproveitando melhor as matrias primas generalizou-se nos ltimos 400.000 anos18, a arte tem menos de 100.000 anos19 e a construo de utenslios compsitos (arco e flecha, por exemplo) tem menos de 50.000 anos20. No plano social, pequenos grupos originalmente constitudos por escassos indivduos, por vezes algumas dezenas, atingem as centenas apenas nos ltimos 10.000 anos. H aproximadamente 10 mil anos, no Neoltico, os habitantes da faixa temperada aprenderam a produzir seu alimento, cultivando plantas e criando animais, e organizaram as primeiras aldeias21 como estabelecimentos estveis nas
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Ver: Edgar Morin, O paradigma perdido: a natureza humana. Mem Martins, ed. Europa-Amrica, 1975 Ver: Carlo Peretto, Marta Arzarello e tal., Middle Pleistocene behaviour strategies : the contribution of Isernia La Pineta site (Molise, Italy). In: Zona arqueolgica. Alcal de Henares (Madrid) : Museo Arqueolgico Regional. Nr. 4, 4 (2004) Os bifaces surgem em frica h pelo menos 1.700.000 anos, e na Europa h pelo menos 600.000 anos. As mais antigas fogueiras estavam datadas de cerca de 500.000 anos, na China e no Sul de Frana, mas descobertas mais recentes em Espanha fazem recuar mais ainda esta origem. As tecnologias de transio no Pleistocnico mdio so marcadas por um lado pela emergncia de processos de explorao das matrias-primas at exausto e, por outro, pela continuidade, e mesmo reforo estratgico, da explorao oportunista de matrias.primas abundantes. Ver: Wil Roebroeks & Clive Gamble, ed. Lit, The Middle Palaeolithic occupation of Europe, Leiden: University of Leiden, 1999. Ver tambm: Rosina, P ., Cura, S., Oosterbeek, L., Grimaldi, S., Cruz, A., Gomes, J. (2010), Crono-estratigrafia das ocupaes humanas quaternrias do Alto Ribatejo e a problemtica dos complexos macrolticos. IN: Materiaes para o estudo das antiguidades portuguesas nmero especial, Castelo Branco, pp. 107-148 Ver: Robert G. Bednarik, The evidence of palaeoart. In: Rock Art Research, Melbourne: Archaeological Publications. Vol. 20, nr. 2 (Nov. 2003), p. 89-135 Ver: Francesco dErrico, Michle Julien et al. Many awls in our argument : bone tool manufacture and use in the Chtelperronian and Aurignacian levels of the Grotte du Renne at Arcy-sur-Cure. In: The Chronology of the Aurignacian and of the Transitional Technocomplexes: Dating, Stratigraphies, Cultural Implications, Lisboa: Ministrio da Cultura. Instituto Portugus de Arqueologia, 2003 A cidade nasce da aldeia. No ambiente das sociedades neolticas j se verificavam os terrenos cultivados para produzir e no to-somente para a apropriao do alimento, assim como locais destinados ao abrigo dos homens e animais domsticos, depsitos de alimentos produzidos para uma estao inteira ou para um perodo mais longo, utenslios para o cultivo, a criao, a defesa e o culto. Sociedades que vivem ainda hoje com uma economia e um instrumental neoltico tm
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proximidades dos locais de trabalho.22 Desde h cerca de 9 mil anos no Oriente Prximo (nas atuais Israel, Turquia e Iraque), comeam a surgir as primeiras cidades, ou seja, aldeias em que a funo administrativa e de controlo territorial dos campos se torna determinante. Estas cidades so povoadas no apenas por burocratas mas tambm por artesos, guerreiros, sacerdotes e transportadores de produtos (os primeiros comerciantes). A cidade acumula riqueza (excedentes) o que permite maior especializao de tarefas e impe a necessidade de registar fluxos de mobilidade de produtos e sua distribuio: assim nascem sistemas mais complexos de contabilidade e, tambm, a escrita. Processos muito similares ocorrem quase ao mesmo tempo no Extremo Oriente (China), um pouco mais tarde na Amrica Latina (Caral, no Peru, mais tarde ainda na Mesoamrica e na Amaznia), mas apenas nos ltimos sculos em grande parte do planeta. A partir desse momento, a histria da civilizao depender da quantidade e da distribuio de referido excedente. H cerca de 4.000 anos a Idade do Bronze Europeia merece ainda referncia especial, poca na qual os metais usados para os instrumentos e as armas so raros e dispendiosos, sendo reservados, como reitera Benevolo, a uma classe dirigente restrita que absorve todo o excedente disponvel, mas que, com seu consumo limitado, tambm limita o crescimento dos habitantes e da produo. Na verdade, esta Idade do Bronze acompanha um processo de complexificao social que se observa em duas fases: a emergncia de sociedades guerreiras com ou sem metal23 (Idade do Bronze Europia, os Guaranis no Brasil, os Zulus em frica...) e a posterior organizao de macro-sistemas urbanos ligados a grandes obras hidrulicas, essenciais para a irrigao em grande escala24 (civilizaes da Mesopotmia e do Egipto, Maias, Aztecas, Incas).

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possibilidade de confrontar suas aldeias com aldeias do passado, como Aichbuhlim Federseemor (cerca de 2000 a.C.) e Hallstatt, na atual Alemanha, bem como San Giovenale, nas proximidades de Roma. A cidade se forma, na lio de Benevolo, quando as indstrias e os servios j no so executados pelas pessoas que cultivam a terra, mas por outras que no tm esta obrigao, e que so mantidas pelas primeiras com o excedente do produto total. Destarte, importa observar que, desde a pr-histria, a cidade formada fundamentalmente pelos produtos e servios que so oferecidos em determinado territrio atravs do trabalho de pessoas mantidas por outras. Ainda que o conceito de pessoa humana seja alheio a essas sociedades, nelas que radica a origem da futura conceituao. At Idade do Bronze, ou melhor, s sociedades guerreiras complexas (Idade do Bronze Europia e Extremo Oriental, sociedades complexas meso e sul-americanas e africanas), so raras as sugestes de status individual. A identidade coletiva sobrepe-se ao indivduo. Porm, a partir dessa altura so diversas as indicaes de que a diferenciao social se faz acompanhar pela individualizao das pessoas (inicialmente apenas algumas). Ver a este respeito: Humberto N. Oliveira, L. Oosterbeek e M. Martins (2001), Status no registo arqueolgico, IN: Revista Lusada de Arqueologia, Histria da arte e Patrimnio, n1, pp. 59-68. A aldeia neoltica de Hacilar, na Turquia, j apontava a existncia de casas, cerca de 5000 a.C., que compreendiam um amplo vo sustentado por colunas de madeira e dividido por tabiques leves. Ainda mais antiga a j citada cidade de atal Huyuk. Ver: Jacques Briard, L ge du Bronze. Paris: Presses Universitaires de France, 1959. Ver ainda : Maria Cristina M. Scatamacchia, L. Oosterbeek (2000), Entre o Espanto e o Esquecimento - Arqueologia das sociedades brasileiras antes do contacto, Lisboa, Fundao Calouste Gulbenkian A importncia manifesta destas mega-obras pblicas levou mesmo teorizao por K. Marx de um Modo de Produo Asitico (ver: K. Marx, Grundrisse, London, Penguin Books).
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Neste processo, a descoberta da metalurgia do ferro, iniciada aproximadamente por volta de 1200 a.C. no Mediterrneo Oriental, permitiu a difuso de um instrumental metlico mais econmico e resistente, que conferiu uma enorme vantagem competitiva aos seus detentores, fosse ou no acompanhado de outros instrumentos de globalizao como a escrita alfabtica ou a moeda cunhada, ampliando assim a classe dirigente e permitindo um novo aumento da populao. A civilizao greco-romana desenvolve esta organizao numa grande rea econmico-unitria a Bacia Mediterrnica , mas escraviza e empobrece os produtores diretos e caminha para o colapso econmico, de sculo IV d.C. em diante. Os perodos de concentrao urbana so sucedidos, devido aos processos antes mencionados de crise dos sistemas de comunicao e transportes, por perodos de disperso do povoamento. A chamada civilizao feudal europia25 corresponde a um desses perodos, com a acomodao das estruturas urbanas a uma economia mais fragmentada. Processos similares ocorreram no Japo dos samurai, ou na Meso-amrica aps o ocaso Tolteca26. O crescimento progressivo da economia de base autrquica gera, depois, novos excedentes para troca distncia, fazendo renascer o comrcio e tendendo a transformar alguns dos ncleos urbanos dispersos em novas cidades: os burgos medievais europeus nascem assim, e se reforam a partir do ano mil. Na Europa, este processo foi acompanhado pela criao de uma forma inovadora de organizar a memria do conhecimento e a inovao: a universidade. A Universidade um produto tipicamente urbano (ela nasce graas aos excedentes e na lgica de separao entre trabalho manual e intelectual) que retoma uma tradio clssica (o Liceu de Aristteles), e potencia a afirmao do pensamento racional. a combinao dos processos econmico (desenvolvimento dos burgos) e cultural (desenvolvimento da universidade como plo de pesquisa) que permitir as inovaes que conduziro a revoluo
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Na Idade Mdia, com a lenta queda do Imprio Romano, as antigas civitas romanas decresceram (muitas desapareceram por completo), sendo certo que a populao deixou de estar agrupada em grandes concentraes, passando a viver na rea rural: tem incio o desenvolvimento na Europa de uma sociedade agrria rudimentar, que ser a base de sua economia e, evidentemente, de seu desenvolvimento posterior. De meados do sculo XII a cerca de 1340 (sculo XIV), o desenvolvimento da cristandade latina atingiu seu apogeu. Nesse apogeu argumenta Jacques Le Goff a Frana ocupa o primeiro lugar e o grande movimento de urbanizao est no auge. As cidades so uma das principais manifestaes e um dos motores essenciais dessa culminao medieval. A atividade econmica, cujo centro so as cidades, chega ao seu mais alto nvel. no perodo medieval que sero desenvolvidas estruturas construdas com grande destaque e vinculadas sempre s necessidades econmicas, tais como as muralhas das cidades, as pontes, as igrejas e as praas. tambm no mundo dos sculos XII e XIII que a cidade medieval passar a ter uma lgica econmica fundada mais no dinheiro que na terra, a saber, e nas palavras de Le Goff, os citadinos, por sua vez, ou antes, a camada superior que assume, ao lado do senhor ou dos senhores, um lugar dominante na cidade, os burgueses (grifo nosso). Tm trs preocupaes essenciais: o direito de enriquecer, o direito de administrar e a possibilidade de dispor facilmente de mo-de-obra, ou seja, os burgueses deveriam ser livres, podendo dedicar-se a seus negcios, e ter o direito de se reunir livremente assim como a possibilidade de controlar a vida econmica e administrativa da cidade. Ver: Nicholas J. Saunders, Ancient Americas : Maya, Aztec, Inka & Beyond. Gloucestershire : Sutton Publishing, 2004
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industrial e s cidades de base industrial e j no essencialmente mercantil. Na civilizao industrial ocorrer a partir da segunda metade do sculo XIX (em decorrncia de grandes conflitos sociais e de elaboraes terico-filosficas, como o marxismo ou a doutrina social da Igreja) importante fenmeno, a saber, o excedente produzido (atravs de mtodos tecnolgicos em massa e de massa) no ser reservado necessariamente a uma minoria dirigente, mas distribudo reafirma Benvolo para a maioria e teoricamente para toda a populao, que pode crescer sem obstculos econmicos, at atingir ou ultrapassar os limites do equilbrio do ambiente natural. O sculo passado viveu uma bipolaridade entre ciclos de grande opresso e guerra e ciclos de crescente bem estar social e maior distribuio. Nesta situao nova, como iremos ver, a cidade (sede das classes dominantes) ainda se contrape ao campo (sede das classes subalternas), mas este dualismo no mais inevitvel e pode ser superado. Desta possibilidade nasce a idia de um novo estabelecimento, completo em si mesmo, como a cidade antiga (chamado, portanto, com o mesmo nome), mas estendido a todo o territrio habitado: a cidade moderna27, que no raro ultrapassa hoje o milho de habitantes e se converteu no apenas no centro organizador da distribuio de excedentes mas, tambm, no principal centro produtor. A tutela jurdica das cidades pr-modernas, no que tange as dimenses do direito ao conhecimento e dos demais direitos sociais, era regulvel em termos normativos de forma relativamente estvel: o nmero de cidados implicados era diminuto; o seu grau de coeso econmico-social era grande; os recortes dos grupos sociais eram claros; a prevalncia de normas comportamentais no escritas (agrapha nomoi, grifo nosso) era fundamental. Tudo isto mudou com a cidade moderna.

a) A cidade moderna
exatamente em decorrncia da questo do territrio que necessitamos enfrentar, nos dias de hoje, o conceito de cidade. Nos chamados pases desenvolvidos Estados Unidos e alguns pases da Europa , como afirmado por Benevolo, o equilbrio do territrio salvaguardado pelos planos da autoridade pblica, o desenvolvimento das cidades controlado de maneira razovel e algumas exigncias estabelecidas pela pesquisa terica uma casa por preo razovel, uma circulao de pedestres protegida do trfego motorizado, um conjunto de servios facilmente acessveis so garantidas praticamente maioria dos cidados. Nos outros pases do mundo,28 as cidades se desenvolvem com a mesma
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Le Corbusier seria o principal terico das normas de organizao socialmente inclusiva desta nova dimenso de cidade, que encontrou em Oscar Niemeyer ou J. Lerner a sua traduo brasileira. As noes de planejamento e previsibilidade do comportamento adaptativo humano eram centrais nesta viso, generosa embora utpica. importante destacar que os comentrios de Leonardo Benevolo, neste tpico, esto situados
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velocidade e mesmo mais depressa, sendo certo que este desenvolvimento leva em quase toda parte a resultados muito diferentes: os edifcios projetados pelos arquitetos e em conformidade com os regulamentos, as cidades disciplinadas pelos planos urbansticos e providas com os servios pblicos, as ruas, os parques etc. dizem respeito somente a uma parte da populao; outra parte no est em condies de se servir deles, e se organiza por sua prpria conta em outros estabelecimentos irregulares (grifo nosso), muitas vezes em contato direto com os regulares mas nitidamente distintos: o terreno ocupado sem um ttulo jurdico, as casas so construdas com recursos prprios, os servios faltam ou so introduzidos a seguir, com critrios totalmente diversos daquele que valem para o resto da cidade. Estes estabelecimentos irregulares (grifo nosso) foram chamados de marginais, porque eram considerados uma franja secundria da cidade ps-liberal (grifo nosso): historicamente, toda cidade tende a gerar um pequeno grupo de habitantes pobres, que vivem nos barracos da extrema periferia ou dormem debaixo das pontes. Mas no mundo atual, esta realidade perifrica tende a ser superada, porque os estabelecimentos irregulares crescem com muito maior velocidade que os estabelecimentos regulares, e abrigam agora, em muitos pases, a maioria da populao (grifo nosso). Em 1962, salienta o autor, metade da populao da sia, da frica e da Amrica Latina no tinha uma casa, ou tinha uma casa insalubre, superpovoada e indigna.29 Este o problema que no Brasil se exprime pela favelizao, combinada com os acampamentos de sem terra e sem teto. Uma parte cada vez maior desta populao se transferiu dos campos para as cidades, sendo certo que apenas uma pequena parte foi aceita nas cidades regulares na medida em que a grande maioria foi engrossar os estabelecimentos irregulares, que crescem de fato com uma velocidade maior. A cidade moderna, apoiada na manufatura primeiro e na industrializao depois, sempre precisou de uma mo-de-obra disponvel para os picos de produo, isto , para atender a demandas pontuais do mercado. Essa mo-de-obra comeou por viver em
no ttulo O Terceiro Mundo, e os estabelecimentos marginais, vale dizer, os outros pases do mundo a que se refere o autor so aqueles pertencentes ao Terceiro Mundo (op. cit., p. 703). Conforme explica Mike Davis a generalizao espantosa das favelas o principal tema de The Challenge of Slums (O desafio das favelas), relatrio histrico e sombrio publicado em outubro de 2003 pelo Programa de Assentamentos Humanos das Naes Unidas (UM-Habitat). Essa primeira auditoria verdadeiramente global da pobreza urbana, explica o autor, que segue as famosas pegadas de Friedrich Engels, Henry Mayhew, Charles Booth e Jacob Riis, o ponto culminante de dois sculos de reconhecimento cientfico da vida favelada, que teve inicio em 1805 com Survey of Poverty in Dublin (Estudo da Pobreza em Dublin), de James Whitelaw. tambm a contrapartida emprica h muito esperada das advertncias do Banco Mundial na dcada de 1990 de que a pobreza urbana se tornaria o problema mais importante e politicamente explosivo do prximo sculo. De acordo com o UM Habitat os maiores percentuais de favelados no mundo esto na Etipia (espantosos 99,4% da populao urbana), Tchade (tambm 99,4%), Afeganisto (98,5%) e Nepal (92%). Mumbai com 10 a 12 milhes de invasores de terrenos e moradores de favelas, a capital global dos favelados, seguida por Cidade do Mxico e Daca (9 a 10 milhes cada) e depois Lagos, Cairo, Karachi, Kinshasa-Brazzville, So Paulo, Xangai e Dlhi (6 a 8 milhes cada). Vide Planeta Favela, 2006, Boitempo Editorial.
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condies muito degradadas, tendo sido devido conquista de direitos sociais, consignada juridicamente, que as expresses mais violentas dessa degradao foram sendo superadas. Porm, todo o sculo XX viveu uma espcie de movimento pendular: embora no plano do entendimento social dos direitos e da sua traduo jurdica, certas formas de sobre-marginalizao tenham sido combatidas (as legislaes nacionais e as convenes internacionais foram afirmando progressivamente diversos direitos individuais e coletivos), o cclico desequilbrio que essa cultura de direitos gerou face economia conduziu a diversos momentos de suspenso do Estado de Direito (ditaduras, guerras). A nova dinmica da cidade introduziu problemas novos na sua gesto e organizao, que tornam insuficientes os modelos tradicionais de planejamento e ordenamento, incluindo os modelos de tutela jurdica, como temos discutido em diversas ocasies30. Cada nao, destaca Benevolo, chama de modo diferente estes bairros irregulares (grifo nosso): ranchos na Venezuela, barriadas no Peru, favelas no

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Ver: L. Oosterbeek, L., Arqueologia, Patrimnio e Gesto do Territrio polmicas, Erechim (Brasil), Ed. Habilis (2007); L. Oosterbeek, L. Ordenamento cultural de um territrio. IN: Jos Portugal, S. Marques (eds.), Gesto cultural do territrio. Porto : ed. Seteps, 2007 ; L. Oosterbeek, L., Gesto Integrada do territrio e do patrimnio cultural, IN: rea Domeniu, vol. 3, pp. 11-17 (2008); L. Oosterbeek, L. & I. Scheunemann, Falsas contradies entre crescimento e desenvolvimento. IN: Custo Brasil Solues para o Desenvolvimento, n 25, Fev/Mar, pp. 29-31 (2010); L. Oosterbeek, L., I. Scheunemann, et al., Gesto integrada do territrio. Uma matriz compatvel e sustentvel. IN: Pedra & Cal, n 47, pp.21-24 (2010).
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Brasil,31-32-33-34 bidonvilles nos pases de lngua francesa, bairros da lata em Portugal, ishish no Oriente Mdio. Onde o clima permite, nem as casas nem os bairros so necessrios: 600.000 pessoas dormem nas ruas de Calcut.35 Diante do que foi afirmado conclui o autor que, em face do quadro
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Segundo os estudiosos a palavra favela foi extrada do nome de um morro em Canudos (local do serto da Bahia onde foi travada, no sculo XIX, sangrenta guerra envolvendo, de um lado, sertanejos e, de outro, tropas do Exrcito brasileiro), que os soldados republicanos tomaram como base. Quando, encerrada a guerra, chegaram em 1897 ao Morro da Providncia, localizado no centro do Rio de Janeiro, os ex-combatentes lhe deram o mesmo nome: Morro da Favela. O termo acabou sendo usado no Pas todo para denominar comunidades pobres. Em 2004 a prefeitura do Rio de Janeiro, cidade tomada nesse mesmo ano por aproximadamente 60 grandes favelas (Jacarezinho, Mar, Complexo do Alemo, Rocinha e Cidade de Deus so as maiores), pretende transformar o Morro da Providncia em museu ao ar livre, recuperando e recebendo sinalizao turstica a escadaria erguida no fim do sculo XIX assim como um oratrio usado pelos primeiros habitantes do local (moradores de cortios e soldados da Guerra de Canudos, como j dissemos), criando um corredor cultural que dever passar por pontos histricos com incio no vizinho Morro do Livramento, onde nasceu o escritor Machado de Assis. O Brasil chegou ao sculo XXI tendo 2,3 milhes de domiclios em mais de 16 mil favelas (70% desses domiclios esto localizados nos 32 maiores municpios do Pas aqueles com mais de 500 mil habitantes), conforme dados do Perfil dos Municpios Brasileiros indicado pelo IBGE em 2003 (nmeros fornecidos pelos prefeitos dos 5.560 municpios). A cidade de So Paulo concentra 378 mil domiclios em favelas (16% do total do Pas), sendo que a regio Sudeste como um todo rene 59% das submoradias brasileiras. No Rio de Janeiro as 5 (cinco) maiores favelas so Jacarezinho, Mar, Complexo do Alemo, Rocinha e Cidade de Deus. A conceituao do que seja favela no mbito do Censo 2000 levou em considerao apenas as aglomeraes de submoradias com mais de 50 barracos, no tendo sido consideradas favelas as reas onde se erguem construes de apenas um cmodo, com uma metade das paredes feitas de alvenaria e a outra de restos de madeira ou folhas de zinco, assim como loteamentos irregulares, reas livres, bairros clandestinos ou outras denominaes destinadas a excluir aludidas moradias do item favelas de referido censo. Um em cada seis paulistanos vivia, em 2007, em favela sendo certo que, conforme estudo feito pela Prefeitura de So Paulo no ano de 2007, 400 mil famlias entre 1,6 milho e 2 milhes de pessoas ocupam territrio de 30 quilmetros quadrados de barracos em 1.538 ocupaes. Trata-se de uma populao comparvel de Curitiba (PR) com 1,78 milho de pessoas. A maior favela em So Paulo a Helipolis, no Sacom, zona Sul, com 20 mil domiclios existindo ainda favelas onde ocorre coleta de lixo (Favela Mariliza, em Pirituba, zona oeste) e favelas bem precrias que no tem gua nem iluminao eltrica (Favela Haddad, na Lapa, zona oeste). A favela Jardim Colombo, no Morumbi (sul) tem chefe de famlia com renda mensal de R$ 1 mil sendo considerada pelo referido estudo a mais rica. Estudo feito pelo Ncleo de Pesquisa das Violncias do Instituto de Medicina Social da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (Nupevi-UERJ) publicado em 2007 revela o que seria a vida na favela: 97,1% tm TV em cores, 94,4 tm rdio, 59,2% tm videocassete ou DVD, quase metade possui mquina de lavar roupa e 13,7% vivem em habitaes com ar condicionado. Cerca de 12% dos entrevistados tm computador e existe nas favelas um nmero crescente de lan houses. A principal vantagem de viver na favela, segundo o estudo apontado, ter casa prpria: 80,3% dos entrevistados moram em residncias quitadas sendo que 15,9% vivem de aluguel revelando um crescente mercado imobilirio nas comunidades. O ndice de Desenvolvimento Humano (IDH) da favela mais pobre do Rio de Janeiro maior que o de qualquer Estado do Nordeste demonstrando que a opo de morar informalmente deixou de ser uma opo exclusiva dos denominados excludos; 65,4% gostaria de continuar morando na sua vizinhana, 85,5% tm rede eltrica, 89,6% tm rede de esgoto e 84,5% tm abastecimento de gua. Ao mesmo tempo a favela organiza-se como um sistema urbano perifrico e um contra-poder. A maior favela da sia, Dharabi, tem 2 milhes de habitantes e fica em Mumbai, ndia. As casas so feitas de restos de madeira e lona e o cho de terra.
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econmico do capitalismo que no d remdio s situaes aludidas, antes acelera a separao entre conjuntos habitacionais regulares e irregulares , num futuro prximo a maioria da populao mundial estar alojada nos conjuntos habitacionais irregulares. Mas por quanto tempo? Essa dinmica socialmente explosiva e tender a gerar o colapso do Estado (veja-se o que ocorre atualmente nos pases do Mediterrneo, mais evidente nos pases do Norte de frica mas tambm gerando tenses crescentes na Europa do Sul)? A brilhante anlise de Leonardo Benevolo guarda compatibilidade com a realidade das cidades no Brasil. Marcado pela necessidade de acomodar 194,2 milhes de seres humanos36 e convivendo com realidades que apontam a existncia de mais de 2 milhes de pessoas em algumas capitais do Pas em 2008, o Brasil observa a formao de uma cidade irregular ao lado da regular, obrigando a considerar, nos dias de hoje, uma realidade no campo jurdico que nasce com um regramento constitucional (Constituio Federal de 1988) visando superar as discriminaes sociais da cidade ps-liberal para dar a todos os brasileiros e estrangeiros que aqui residem os benefcios de um meio ambiente artificial cientificamente concebido. A antiga concepo jurdica direito pblico x direito privado, que durante sculos positivou as relaes normativas, sempre procurou assegurar uma poltica de construo que declarava, atravs de mecanismos de direito administrativo ou de direito civil, abusivas as moradias e os bairros construdos espontaneamente pelos habitantes. Tratava-se de realizar grandes conjuntos de moradias industrializadas, de tipo moderno convencional, visando renunciar a utilizar, como lembra Benevolo, o trabalho espontneo dos interessados. A idia que sempre vigorou foi a de oferecer moradias caras para a maioria da populao (por vezes na base de uma nobre mas ingnua opo igualitria), principalmente em pases como o Brasil, onde a prpria Carta Magna hoje

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A populao residente em reas urbanas no Brasil, conforme revelava o Atlas do Censo Demogrfico divulgado pelo IBGE em 29.12.2003, mostrava 81,25% do total de brasileiros no ano 2000. O IBGE avaliava que legalmente considerada urbana toda populao residente nas sedes dos municpios e demais reas definidas pelas legislaes municipais, sendo certo que, conforme o critrio antes definido, os municpios com forte predominncia de populao urbana se concentravam na regio Sudeste, especialmente em So Paulo, Rio de Janeiro e Minas Gerais. O IBGE na oportunidade j confundia municpio com cidade, aduzindo interpretao jurdica que no corresponde aos mandamentos constitucionais em vigor.
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reconhece a necessidade de se erradicar a pobreza3738 e a marginalizao39 bem como reduzir as desigualdades sociais e regionais (art. 3., III),40 em quantidade absolutamente insuficiente necessidade da populao, mas assimilveis s dos ricos e integrveis na cidade feita para elas: estas moradias sero ocupadas pelos empregados, pelos operrios sindicalizados bem como por aqueles que dispem de uma recomendao. Ao mesmo tempo, aceita-se que as moradias e os bairros espontneos se tornem incmodos e insalubres alm do limite, porque sua existncia no reconhecida oficialmente; depois se corrigem as falhas mais evidentes, introduzindo os servios pblicos mais urgentes: o encanamento da gua, as instalaes eltricas, as escolas, os postos de polcia, e alguns trechos de ruas para carros, para passar as ambulncias e viaturas policiais (grifo nosso). Estes equipamentos, informa o mestre antes referido, so a cpia reduzida dos bairros modernos, e servem para tornar definitiva a coexistncia dos dois estabelecimentos: protegem o resto da cidade dos perigos do contato com os bairros
37 Com relao ao desenvolvimento humano no Brasil merecem destaque algumas notcias publicadas em Dezembro de 2008: Brasil no avana, mas fica no grupo dos melhores IDHs (FSP, 19/12, Economia, p.36; OESP, 19/12, Nacional, p.A8; O Globo, 19/12, Economia, p.36.) 38 A Fundao Getulio Vargas divulgou, em setembro de 2003, um ranking de miserabilidade das cidades brasileiras com base no Censo 2000. Entre as dez cidades com menor proporo de miserveis (miservel entendido como aquele que no ganha o suficiente para consumir as 2.280 calorias dirias recomendadas pela Organizao Mundial de Sade, estando abaixo da linha de misria aqueles que tm renda de menos de R$ 80,00 no Brasil), nove cidades esto no Rio Grande do Sul e uma em So Paulo (Harmonia, Presidente Lucena, Nova Bassano, Monte Belo do Sul, So Jos do Hortencio, Morro Reuter, Para, Carlos Barbosa, Alto Feliz e guas de So Pedro). Das dez cidades com maior proporo de miserveis, cinco ficam no Maranho, trs no Piau, uma no Amazonas e uma no Acre (Centro do Guilherme, Jordo, Belgua, Pauni, Santo Amaro do Maranho, Guaribas, Novo Santo Antonio, Mates do Norte, Manari e Milton Brando). Segundo a FGV, no Brasil havia, em 2000, 50 milhes de miserveis. 39 Segundo informao veiculada em novembro de 2003 pela FIPE (Fundao Instituto de Pesquisas Econmicas), a cidade de So Paulo tem 10.394 moradores de rua, um contingente capaz de lotar duas vezes o edifcio Copan, um dos smbolos da arquitetura paulistana, construdo em 1951. H 1.160.590 pessoas vivendo em aproximadamente 187 domiclios espalhados por 2.018 favelas, sendo certo que somente com um investimento de R$ 3 bilhes ao longo de 15 anos seria possvel, na avaliao da prefeitura paulistana, urbanizar as favelas da Capital de So Paulo, esvaziar as reas de risco e de mananciais e regularizar as moradias. 40 Na edio anterior de nossa obra, a desigualdade entre os 176.000.000 de brasileiros continuava sendo a marca do Pas. Divulgada em junho de 2003 pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE), a Sntese de Indicadores Sociais de 2002 (com dados relativos a 2001) mostrava que a metade dos trabalhadores brasileiros ganhava apenas de meio a dois salrios mnimos (R$ 480,00), sendo que na regio Nordeste, a mais pobre do Pas, a proporo chegava a 60%. Os dados esclareciam ainda que a distncia entre pobres e ricos, homens e mulheres, negros e brancos, do Norte, Nordeste e Sudeste, so o retrato de um Brasil onde a reduo da desigualdade tem sido uma fico. O IBGE mostrava que o percentual de 1% mais rico da populao acumulava o mesmo volume de rendimentos dos 50% mais pobres, e os 10% mais ricos ganhavam 18 vezes mais que os 40% mais pobres. Por outro lado, o Centro de Polticas Sociais da Fundao Getulio Vargas divulgou, em 15.04.2004, que o Brasil tinha 56 milhes de miserveis 33% da populao. Eram pessoas que viviam com menos de R$ 79,00 (setenta e nove reais), valor necessrio para garantir a ingesto mnima de alimentos recomendada pela Organizao Mundial de Sade. O estudo demonstrou que a extrema pobreza estava tomando conta das cidades.

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espontneos e confirmam o carter dependente destes ltimos. Os elementos da cidade regular as casas modernas, as ruas para automveis, os servios pblicos so ao mesmo tempo reservados a uma minoria e impostos como modelo inalcanvel a todos os outros. Portanto, a diviso das duas cidades se torna um instrumento de discriminao e de domnio, indispensvel estabilidade do sistema social (grifos nossos). Com a edio da Constituio Federal de 1988, fundamentada em sistema econmico capitalista que necessariamente tem seus limites impostos pela dignidade da pessoa humana (art. 1., III e IV)41, a cidade e suas duas realidades, a saber, os estabelecimentos regulares e os estabelecimentos irregulares passa a ter natureza jurdica ambiental, ou seja, a partir de 1988 a cidade deixa de ser observada a partir de regramentos adaptados to-somente aos bens privados ou pblicos, e passa a ser disciplinada em face da estrutura jurdica do bem ambiental (art. 225 da CF) de forma mediata e de forma imediata em decorrncia das determinaes constitucionais emanadas dos arts. 182 e 183 da Carta Magna (meio ambiente artificial). Portanto, a cidade a partir da Constituio Federal de 1988 passa a obedecer denominada ordem urbanstica dentro de parmetros jurdicos adaptados ao final do sculo XX e incio do sculo XXI. Alm disso, a cidade, em decorrncia de sua natureza jurdica ambiental, passa a ser observada no s em funo de seu territrio, mas tambm em face de sua estrutura econmica42. Todas as cidades no Brasil esto diretamente relacionadas sua estrutura econmica43, ou seja, existem em decorrncia
41 Em Dezembro de 2008,o Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento divulgou que o IDH do Brasil cresce; pas se mantm em 70 no ranking. O ndice de Desenvolvimento Humano (IDH) do Brasil teria aumentado entre 2005 e 2006 e o pas manteve a 70 posio em um ranking entre 179 naes (o maior nmero j considerado no ndice, com dois territrios em relao ao ano anterior), de acordo com os dados inditos divulgados pelo PNUD. O fator mais relevante para a melhoria do pas foi o crescimento no ndice relativo taxa de alfabetizao; PIB per capita e longevidade, outros dois indicadores que compem o ndice, tambm apresentaram aumento. Os nmeros (recalculados com nova metodologia, inclusive para anos anteriores) mostram que o Brasil atingiu IDH de 0,802 em 2005 e de 0,807 em 2006, ficando em 70 em ambos os anos o ndice varia de 0 a 1. O resultado mantm o pas entre as naes de alto desenvolvimento humano (IDH maior ou igual a 0,800), posio que passou a ocupar aps a divulgao do Relatrio de Desenvolvimento Humano do ano passado. (Matria na ntegra: www.pnud.org. br/pobreza_desigualdade/reportagens/index.php). 42 Conforme noticiava em 2008 o jornal O Estado de So Paulo, ,Jordo lidera ranking dos municpios mais pobres do Pas. Situado no Acre, o municpio de Jordo, de 6,3 mil habitantes, um dos mais isolados do Pas. E tambm um dos dois mais pobres, segundo os ndices do IDF (Jordo divide o ttulo com Uiramut, em Roraima). Uma das cidades mais prximas de Jordo (na fronteira com o Peru) Tarauc, distante cinco dias de viagem de barco. O preo de um litro de gasolina custa R$ 4,30. O botijo de gs chega a R$ 65. Ali, 70% dos habitantes esto na zona rural; e 40% do total so ndios. O ndice de analfabetismo chega a 61%. A rede de esgoto ainda est sendo construda. Estamos aqui sentados guardando a riqueza da floresta e mergulhados na pobreza, diz o prefeito de Jordo, Hilrio de Holanda Melo (PT). Para o governador do Acre, Antonio Alves, o IDF deveria rever seus critrios: Falar em analfabetismo onde a maior parte da populao se comunica por meio de lnguas indgenas complicado - OESP, 23/11, Nacional, p.A6. 43 Conforme noticia publicada no Jornal O Estado de So Paulo em 16/12/2008, Cinco cidades geravam 25% da renda do Pas em 2006, conforme informao do IBGE I. A pesquisa mostrava ainda que, h 2 anos, 50 municpios respondiam por metade do Produto Interno Bruto nacional.
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dos produtos e servios que criam, destinados a satisfazer as necessidades do consumo interno (em seu territrio) e externo (fora de seu territrio), o que representa acrescentar ao novo conceito jurdico constitucional do que significa uma cidade as relaes econmicas de consumo (arts. 170 a 192 da Constituio Federal), assim como as relaes sociais que fundamentam juridicamente o Piso Vital Mnimo (art. 6. da Constituio Federal), destacando-se as relaes laborais (arts. 7. e 8. da Carta Magna) que ocorrem no territrio da mesma.44 , portanto, adaptado ao novo conceito jurdico constitucional brasileiro do que significa uma cidade45-46 o conceito de ordem urbanstica associado
Entre os municpios que mais ganharam participao relativa no PIB entre 2002 e 2006, o destaque foi Campos dos Goytacazes (RJ), que passou de 0,53% do PIB nacional em 2002 para 0,78% em 2005 e 0,98% em 2006. Houve aumentos significativos tambm em Betim (MG, de 0,62% em 2002 para 0,79% em 2006); Barueri (SP , de 0,80% para 1,08%); Manaus (1,20% para 1,35%) e Guarulhos (SP , de 0,98% para 1,08%). O municpio mineiro de Arapor, com cerca 6 mil habitantes, localizado no Tringulo Mineiro, apresentava em 2006 o maior PIB per capita do Pas, com R$ 261.005, resultado muito superior mdia nacional (R$ 12.688) apurada no mesmo ano. Os tcnicos do IBGE explicam que esse municpio possui a maior hidreltrica de Minas Gerais e, em relao ao ano anterior, ocorreu aumento na gerao de energia no local. O segundo maior PIB entre os municpios foi registrado em So Francisco do Conde (BA), com R$ 217.750. Essa cidade de 217 mil habitantes abriga, segundo o IBGE, a segunda maior refinaria de petrleo em capacidade instalada do Pas. Entre as capitais, o maior PIB per capita em 2006 foi registrado em Vitria, no Esprito Santo, com R$ 51.377. Em seguida estavam Braslia (R$ 37.600), So Paulo (R$ 25.675), Porto Alegre (R$ 20.900) e Rio de Janeiro (R$ 20.851). Do equilbrio dinmico entre populao e consumo depende o crescimento sustentado da economia. Estudo realizado por empresa de informao e pesquisa resumido pelo jornal Gazeta Mercantil em dezembro de 2003 demonstra a realidade do mercado de consumo no Brasil, a saber: 30 milhes de brasileiros esto excludos do mercado formal e informal de trabalho, no tendo acesso moradia digna e aos servios de educao e sade, possuindo renda de at R$60,00 mensais; 100 milhes de pessoas tm baixa renda e participam apenas marginalmente do mercado de consumo, sustentando o comrcio varejista nas periferias das cidades; 40 milhes de pessoas (23,5% da populao do Pas) tm renda mdia e alta, participando plenamente do denominado mercado consumidor. Destarte a afirmao, repetida por vrios autores, de que o Brasil um mercado constitudo por 170 milhes de consumidores uma falcia. O conceito jurdico de cidade no se confunde com o conceito jurdico de municpio. Observados em decorrncia do que estabelece a Constituio Federal de 1988, os Municpios passaram a ter enorme importncia no mbito da Repblica Federativa do Brasil, regendo-se por lei orgnica (art. 29 da Carta Magna), legislando no s sobre assuntos de interesse local (art. 30), como passando a ter competncia (competncia comum, art. 23 da Constituio Federal) para proteger o meio ambiente, assim como combater a poluio em qualquer de suas formas (art. 23, VI). O Poder Pblico municipal, a partir do que determina o art. 182 da Carta Magna, passa a ser o responsvel pela execuo da poltica de desenvolvimento urbano (terra urbana, moradia, saneamento ambiental, infra-estrutura urbana, transporte, servios pblicos, trabalho e lazer) destinada a garantir o bem-estar dos habitantes, visando o pleno desenvolvimento das denominadas funes sociais da cidade; o Poder Pblico municipal passa a ser a partir de 1988, em sntese, o gerente das cidades no Brasil. Recente deciso da 2. Turma do Tribunal Superior do Trabalho (RR-689526/2000, vinculado a ao civil pblica promovida pelo Ministrio Pblico do Trabalho), noticiada amplamente em dezembro de 2003 pela imprensa brasileira, revela a complexidade do tema que envolve a anlise jurdica do conceito jurdico de cidade em face do conceito jurdico de Municpio. Embora o Tribunal Regional do Trabalho da Paraba (13. Regio) tivesse eximido a Prefeitura de Aroeiras de pagamento de salrio mnimo aos funcionrios que ganhavam abaixo do piso determinado pelo art. 7., IV, da Carta Magna, argumentando que no podia obrigar a Prefeitura
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ordem econmica e social que o legislador, depois de mais de dez anos, entendeu por bem estabelecer um moderno Estatuto no sentido de adequar a legislao realidade de nosso Pas47. exemplo a conceituao do Piso vital, que no isenta de dificuldades48.
ao pagamento de salrio mnimo futuro ou vincendo porque isso dependeria da existncia ou no de trabalho na cidade, ocorreu a reforma da deciso regional por parte do TST exatamente por no admitir a Corte Superior com sede em Braslia que se pudesse conceber pagamento a menor, principalmente em se tratando de Prefeitura Municipal. O Ministro relator Jos Luciano de Castilho Pereira salientou na oportunidade: Verifica-se, portanto, que a Constituio Federal vedou expressamente qualquer tipo de remunerao que seja inferior ao mnimo legal, o que consiste em uma verdadeira proteo ao trabalhador, j que este salrio deve garantir as necessidades vitais estabelecidas pela segunda parte do inciso. Acrescentou ser importante lembrar que o prprio Regional ressalta que o pagamento do salrio mnimo j uma obrigao legal. Portanto, no h falar em prestaes vindouras j que o que se postula o pagamento imediato de salrio mnimo aos servidores da Prefeitura, pagamento este que tem sido por ela negligenciado. No se discutem no caso em tela, evidentemente, os direitos constitucionais que so assegurados aos trabalhadores no Brasil. O que se pergunta o seguinte: a deciso do TST possibilitar que a Prefeitura de Aroeiras, por fora de coisa julgada, tenha efetiva condies financeiras de cumprir o julgado? Conforme noticia em maio de 2009 a Coordenadoria de Editoria e Imprensa do STJ o crescimento desordenado de cidades causa danos ao meio ambiente,a saber: O crescimento desordenado dos centros urbanos tambm gera problemas jurdicos que desguam no Tribunal da Cidadania. Trs processos mostram como o desrespeito ao plano urbanstico das cidades vem causando danos ao meio ambiente e qualidade de vida da populao que precisam ser contidos. No primeiro deles, analisado no ltimo ms de abril, o presidente do STJ, ministro Cesar Asfor Rocha, deferiu pedido do MPF e suspendeu a deciso que permitia o prosseguimento das obras de um empreendimento imobilirio na praia So Marcos, no litoral do Maranho. De acordo com a denncia do MP , a construo de dois prdios destruir a vegetao em rea de preservao permanente na qual h caractersticas de ecossistema de dunas e restingas. Com efeito, aps concluda a edificao de duas torres residenciais, nada, ou pouco, ser possvel fazer em relao s dunas e formao vegetal nativa que devam, eventualmente, ser preservadas hoje. A incerteza em relao aos riscos ambientais da obra impe a adoo de medida que venha a evitar dano maior futuro e resguardar o interesse da coletividade, concluiu Asfor Rocha. No segundo processo, o STJ manteve uma deciso do Tribunal de Justia fluminense (TJRJ) que isentou o municpio do Rio de Janeiro do pagamento de indenizao por obra irregular demolida pela administrao municipal. Conforme o entendimento do TJRJ, a pessoa que ergue prdio em rea proibida afronta o ordenamento jurdico e assume o risco de sua conduta e do prprio prejuzo. E em 1998, o STJ determinou a interdio de um depsito de lixo na cidade de Bag/RS. A prefeitura do municpio estava utilizando uma pedreira como aterro sanitrio sem proceder com a compactao adequada do lixo. Tambm no havia barreiras de conteno e cobertura dos dejetos com terra para evitar a contaminao dos lenis freticos. Moradores inconformados recorreram ao Tribunal da Cidadania e os ministros da Segunda Turma entenderam que a prefeitura no poderia utilizar como depsito de lixo lugares onde a segurana, o bem-estar e a sade da vizinhana poderiam ser comprometidos. O Plenrio do STF julgou em dezembro o pedido de liminar na Ao Direta de Inconstitucionalidade (ADI) 4167, ajuizada na Corte por cinco governadores contra a Lei 11.738/08, que instituiu o piso nacional dos professores de ensino bsico das escolas pblicas brasileiras. Os ministros definiram que o termo piso deve ser entendido como remunerao mnima a ser recebida pelos professores. Assim, at que o Supremo analise a constitucionalidade da norma, na deciso de mrito, os professores das escolas pblicas tero a garantia de no ganhar abaixo de R$ 950,00, somados a o vencimento bsico (salrio) e as gratificaes e vantagens. O pargrafo 4, do artigo 2, da lei, que determina o cumprimento de, no mximo, 2/3 da carga horria dos magistrados para desempenho de atividades em sala de aula, foi suspenso. Por fim, os ministros reconheceram que o piso institudo pela lei passa a valer j em 1 de janeiro de 2009. Cabe indagar
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O direito tende a ser mais reativo que prospectivo, em nome da prudncia e da necessidade de potenciar consensos e no rupturas. A valorao econmica da cidade, a par da sua ancestral valorao territorial, decorre de uma constatao: a de que a economia urbana j no se confina ao territrio da urbe e da sua periferia. Ou melhor: a periferia da urbe tende a ser todo planeta, e ela mesma tende a integrar periferias de outras urbes: esta uma lgica e inelutvel conseqncia da globalizao da economia. Uma das expresses desta realidade a deslocalizao de empresas: a cidade perdeu a sua principal fora: a raiz no territrio. A tutela jurdica da cidade moderna foi implicando uma crescente harmonizao do direito internacional (correlata da integrao econmica global) mas os desafios do tempo presente so ainda mais complexos.

b) Cidades digitais e meio ambiente digital.

Relembrando as palavras de Benvolo, a saber, a cidade permanecendo como uma criao histrica particular que no teria existido sempre, mas que teve incio num dado momento da evoluo social, e pode acabar, ou ser radicalmente transformada, num outro momento, devemos entender que em pleno Sculo XXI as cidades podem assumir nova feio no exatamente em decorrncia da questo do territrio em sua concepo clssica como j afirmamos anteriormente mas particularmente diante de um novo conceito de territrio digital capaz de conectar 500 milhes de habitantes conforme verificado pela matria jornalstica mencionada no incio deste artigo49. Trata-se como dissemos de um novo conceito de territrio. Nele, o equilbrio territorial no mais salvaguardado por planos da autoridade pblica ou controlado de maneira razovel embora clssico ou digital continue diretamente relacionado sua estrutura econmica, ou seja, um territrio que continua a existir em decorrncia dos produtos e servios criados, destinados a satisfazer as necessidades do consumo interno e externo dentro das denominadas relaes econmicas de consumo (arts. 170 e segs, da Constituio Federal) interpretadas em face do Piso Vital Mnimo (art. 6. da Constituio Federal). Trata-se por via de conseqncia de um novo conceito de territrio associado ao denominado meio ambiente digital50. A globalizao econmica atingida em meados do sculo XIX potenciou a globalizao financeira do sculo XX, que por sua vez acelerou a primeira e a integrou num plano dificilmente imaginvel h duas dcadas apenas. No entanto,
novamente: a deciso do STF possibilitar que as Prefeituras de 5564 cidades no Brasil, por fora de coisa julgada, tenham efetivas condies financeiras de cumprir o julgado mencionado? Vide a democracia dos meios de comunicao social, visando o exerccio da cidadania e da dignidade da pessoa humana - territrio e forma de Estado in O Direito de Antena, Fiorillo,Editora Fiza,2009. Vide nosso Curso de Direito Ambiental Brasileiro,12 ed., So Paulo: Editora Saraiva, 2011.
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esta globalizao financeira e econmica (e tambm ambiental, de forma que se tonou muita clara a partir da dcada de 1960), no encontrou ainda formas de globalizao equivalente nos planos social e institucional, gerando desacertos que a esfera jurdica tenta minimizar. A proximidade das comodities continua a ser fundamental, mas a sua gesto escapa cada vez mais a uma lgica de base nacional ou regional, pois a logstica da economia se tornou, definitivamente, global: qualquer grande empreendimento (financeiro, industrial, comercial, cultural,...) s vivel na esfera global e, dessa forma, tende a tornar-se independente da sua base territorial de origem. As redes digitais so uma expresso deste processo, mesmos e podemos considerar um exagero a considerao do facebook como sendo uma cidade: ele cumpre as funes de conectividade e regulao de negcios, mas no sustenta todas as dimenses da sobrevivncia humana, contrariamente ao que faz uma cidade. Conforme aduzimos anteriormente a tutela jurdica das cidades digitais no tem seus parmetros normativos fixados em face da tutela jurdica do meio ambiente artificial, a saber, Arts.182 e 183 da Constituio Federal51. Claro est que em face de suas caractersticas antes mencionadas recebe tutela jurdica vinculada ao denominado meio ambiente digital. J argumentamos de forma objetiva que desde seus primrdios a nova expresso sociedade da informao dava forma ou modelava um conjunto de aspectos relacionados comunicao conhecimento, notcias, literatura, entretenimento todos permutados entre mdias52 e elementos de mdias diferentes: papel, tinta, telas, pinturas, celulide, cinema, rdio, televiso e computadores. Da dcada de 1960 em diante, todas as mensagens, pblicas e privadas, verbais ou visuais, comearam a ser consideradas dados,53 informao que
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Vide nosso Estatuto da Cidade Comentado, op.cit. passim. Conforme o Dicionrio de Comunicao de Rabaa e Barbosa, mdia, em teoria da comunicao, o conjunto dos meios de comunicao existentes em uma rea, ou disponveis para uma determinada estratgia de comunicao. Grafia aportuguesada da palavra latina media, conforme esta pronunciada em ingls. Media, em latim, plural de medium,que significa meio .Em publicidade,costuma-se classificar os veculos em duas categorias: 1-)mdia impressa(jornal ,revista,folheto,outdoor,mala direta,displays,etc.); e 2-)mdia eletrnica (TV, rdio, CD, vdeo, cinema, etc.). Em portugus de Portugal diz-se mdia. Explicam Briggs e Burke que de acordo com o Oxford English Dictionary ,foi somente na dcada de 1920 que as pessoas comearam a falar de mdia sendo certo que uma gerao depois,nos anos 1950,passaram a mencionar uma revoluo da comunicao. Vide Carlos Alberto Raba e Gustavo Guimares Barbosa em Dicionrio de Comunicao,10 edio,Editora Campos/Elsevier, pg.490 bem como Asa Briggs & Peter Burke em Uma histria social da mdia de Gutenberg Internet,2 ed., revista e ampliada, Zahar,Rio de Janeiro,passim. Conforme o Dicionrio de Comunicao de Rabaa e Barbosa,dados so fatos coletados,analisados e interpretados pelos cientistas sociais;um conjunto de dados designado data (do latim data pl. de datum,dado);na rea da informtica,dados so representaes de fatos,conceitos ou instrues, atravs de sinais de uma maneira formalizada,passvel de ser transmitida ou processada pelos seres humanos ou por meios automticos. Vide Carlos Alberto Rabaa e Gustavo Guimares Barbosa em Dicionrio de Comunicao, 10 edio, Editora Campos/Elsevier, p. 207.
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podia ser transmitida, coletada e registrada, qualquer que fosse seu lugar de origem, de preferncia por meio de tecnologia eletrnica. Assim, a manifestao do pensamento, a criao, a expresso e a informao da pessoa humana passam no sculo XXI, diante de um novo processo civilizatrio representativo da manifestao de novas culturas, a ter carter marcadamente difuso, em decorrncia da globalizao econmica e evidentemente em face das formas, processos e veculos de comunicao de massa principalmente com o uso das ondas eletromagnticas (Rdio e Televiso) assim como com o advento da rede de computadores de alcance mundial formada por inmeras e diferentes mquinas interconectadas em todo o mundo(internet)54. O sculo XIX globalizou a economia. O sculo XX globalizou as finanas e o conhecimento, e viveu as tenses entre estes e os espartilhos regionais e nacionais das solues sociais e de governana. O sculo XXI mergulha numa crise ainda amais profunda, com o estrangulamento progressivo da economia global (e das correlatas dimenses social, ambiental e cultural) na ausncia de uma superao desses espartilhos. O debate atual na Unio Europia ilustra bem esta realidade: pode o Euro sobreviver sem perda de autonomia dos Estados-Nao? e pode essa autonomia diminuir sem uma guerra de integrao (como as que, em seu tempo, tiveram pases como o Brasil ou os EUA? Os direitos e os deveres que decorrem desta nova realidade no so mais estritamente pblicos (porque as instituies pblicas tm um recorte institucional no globalizado) nem estritamente privados (porque o capital globalizado no excludente ou familiar, admitindo uma participao ampla e annima)55. Situam-se, tambm por isso, na esfera ainda pouco consolidada em termos internacionais dos direitos e deveres difusos.
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Conforme o Dicionrio de Comunicao de Rabaa e Barbosa ,na rea da informtica, a internet uma rede de computadores de alcance mundial,formada por inmeras e diferentes mquinas interconectadas em todo o mundo,que entre si trocam informaes na forma de arquivos de textos,sons e imagens digitalizadas,software,correspondncia(e-mail),etc.. Observam os autores que mais do que uma rede de computadores, agora uma rede de pessoas, a maior que j houve na humanidade(grifos nossos). O jornalista Srgio Charlab, em seu livro Voc e a Internet no Brasil explica de modo interessante a rede: A Internet (e tudo que estamos chamando aqui de ciberespao) como se fosse um universo paralelo-s que inteiramente eletrnico. Algumas pessoas perguntam: Mas onde fica a internet? Ora no fica. No existe uma coisa fsica chamada Internet. Voc no pode v-la, toc-la ou ouvi-la. O que h so milhes de computadores em mais de 100 pases. Todos ligados em rede... esto ligados uns com os outros, redes com redes, formando uma malha cheia de ns... hoje quando enviamos uma mensagem de um ponto da Internet a outro, a mensagem percorre um caminho formado por uma ou mais mquinas, passando de n em n de redes at chegar a seu destino... boa parte do conhecimento humano comea a ficar disponvel na rede... a rede no tem dono, no tem ncleo, no tem presidente nem general. Est espalhada pelo mundo. A rede tem poder, sim, mas o poder est distribudo pelos seus usurios. Cabe a cada um de ns exerc-lo com propriedade. Vide Carlos Alberto Rabaa e Gustavo Guimares Barbosa em Dicionrio de Comunicao, 10 edio, Editora Campos/Elsevier, p.395. Ver: L.Oosterbeek, L. (2003), Os usos do patrimnio: Pblico vs. Privado, IN: Antgona, Law and Humanities Studies online, vol. V (www.direito.up.pt/IJI)
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O Brasil, ao considerar explicitamente essa qualidade, oferece uma contribuio importante para a jurisprudncia internacional, que ainda recentemente se verificava de utilidade na discusso setorial sobre a tutela de bens patrimoniais em Portugal.56 Assim verifica-se que a tutela jurdica do meio ambiente digital tem como finalidade interpretar os arts.220 a 224 da Constituio Federal em face dos Arts.215 e 216 com a segura orientao dos princpios fundamentais indicados nos arts.1 a 4 de nossa Carta Poltica em face particularmente da denominada cultura digital, a saber,estabelecer a tutela jurdica das formas de expresso,dos modos de criar,fazer e viver assim como das criaes cientficas,artsticas e principalmente tecnolgicas realizadas pela pessoa humana com a ajuda de computadores e outros componentes eletrnicos observando-se o disposto nas regras de comunicao social determinadas pela Constituio Federal. O meio ambiente digital, por via de conseqncia, fixa no mbito de nosso direito positivo, os deveres, direitos, obrigaes e regime de responsabilidades inerentes manifestao de pensamento, criao, expresso e informao realizados pela pessoa humana com a ajuda de computadores(Art.220 da Constituio Federal) dentro do pleno exerccio dos direitos culturais assegurados a brasileiros e estrangeiros residentes no Pas(Art.215 e 5 da CF) orientado pelos princpios fundamentais da Constituio Federal(Art.1 a 4 da CF) em face da ordem econmica do capitalismo( Art.170 e segs. da CF). Por via de conseqncia o meio ambiente digital o regime jurdico destinado a tutelar os milhes de habitantes das cidades digitais. E tambm este o instrumento que poder ir acomodando as transies da natureza territorial fsica das cidades para a territorializao digital dos processos no apenas econmicos e financeiros, mas tambm institucionais que lhe esto conectados.

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O Seminrio Internacional Direito ao Patrimnio como Direito Fundamental, organizado em Mao (Portugal) em Maro de 2010, organizado por Luiz Oosterbeek e Rossano Lopes Bastos, com a participao de Celso Fiorillo, debateu exaustivamente esta questo.
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A LIBERDADE DE EXPRESSO NAS NOVAS DEMOCRACIAS SULAMERICANAS: UM OLHAR A PARTIR DOS DIREITOS HUMANOS
Eullia Emilia Pinho Camura*1 Theresa Rachel Couto Correia**2
Resumo Como as democracias da Amrica do Sul se comportam diante da liberdade de expresso? Essa a questo chave desse artigo, que faz uma reflexo jurdica a partir da observao de fatos da contemporaneidade e de pareceres, laudos e relatrios da Comisso Interamericana de Direitos Humanos. O artigo privilegia objetivos especficos. O primeiro deles avaliar como as democracias da Amrica do Sul tm tratado o tema da liberdade de expresso, que parmetros tm balizado esses debates, quais singularidades aparecem na reflexo terica e nos debates na imprensa e no judicirio do Brasil e da Venezuela. Procuraremos encontrar as matrizes tericas predominantes, a recepo da tradio estrangeira, a existncia de antagonismos e conflitos entre vises de mundo em competio, bem como os caminhos trilhados pela reflexo brasileira. Metodologicamente, um estudo descritivo-analtico, desenvolvido por meio de pesquisa bibliogrfica e documental, com a anlise de pareceres, relatrios e laudos da Comisso Interamericana de Direitos Humanos, principalmente a Relatoria Especial, criada em outubro de 1997, que trabalha para a promoo do direito a liberdade de expresso por meio da assistncia tcnica em casos individuais ante o sistema interamericano de proteo dos direitos humanos. O mtodo comparado auxiliar no estudo das semelhanas e diferenas entre os ordenamentos jurdicos como uma forma de entender melhor as duas realidades em suas aproximaes e distanciamentos, alm da hermenutica para fazer uma anlise exploratria do tema. Por fim, compreender como essa nova gerao de governantes considerados populistas tem elaborado polticas que ora prejudicam ora exaltam a liberdade de expresso. Palavras-chave Liberdade de Expresso. Direitos Humanos. Democracia. Corte Interamericana de Direitos Humanos. Abstract How do Latin American democracies behave in front of freedom of expression? This articles key question makes a legal reflection by observing the contemporaneousness of facts and judgments, reports and formal statements from the Inter-American Commission on Human Rights. The article privileges specific targets. The first one is to evaluate how the democracies of South America have treated freedom of expression, which parameters have been used in these
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Mestre em Direito Constitucional pela Universidade Federal do Cear, formada em Comunicao Social pela Universidade Federal do Cear e em Direito pela Universidade de Fortaleza Doutora em direito internacional e integrao econmica, professora do programa de psgraduao da Universidade Federal do Cear, bolsista PRODOC-CAPES.
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debates, which singularities are present in the theoretical reflections as well as in the debates in the press and the administration of justice in Brazil and Venezuela. We will try to find the predominant theoretical forms, the acceptance of the foreign tradition, the existence of antagonisms and conflicts among visions of this competitive world, together with the paths treaded by the Brazilian reflection. Methodologically, this is a descriptive and analytical study that has been developed through bibliographical and documental research, with the analysis of judgments, reports and formal statements from the Inter-American Commission on Human Rights, mainly Special Reports, established in October 1997, which deals with the promotion of freedom of speech rights by giving technical assistance in individual cases through the Inter-American Protection on Human rights. The comparative method will help our study on the likenesses and dissimilarities between the juridical arrangements as a way of understanding better the two realities in their approximations and remoteness, together with the hermeneutics to make an explanatory analysis on the theme. Finally, to understand how this new generation of governors considered populists has elaborated politics that sometimes damages, sometimes elates freedom of expression. Keywords Freedon on Expression. Human Rights. Democracy. Inter-American Comission on Human

Rights.

1. INTRODUO
O fluxo de informaes no s um tema central para a democracia, como fundamental para o efetivo respeito aos direitos humanos. Diante deste contexto, torna-se imprescindvel um ambiente promotor de liberdade de expresso, capaz de reunir no apenas o direito a receber, mas tambm produzir e transmitir informaes. Os meios de comunicao so importantes no s para divulgar dados, mas tambm fortalecer o processo democrtico, do qual somente possvel participar com plenitude a partir da mxima divulgao de informaes. Assim, nos ltimos anos, o mundo acompanhou uma revoluo no direito informao e liberdade de expresso. Enquanto, em 1990, apenas 13 pases haviam adotado leis nacionais de direito a informao, hoje mais de 70 dessas leis j foram adotadas em nvel global, e esto sendo consideradas ativamente em outros 20 ou 30 pases 1. Se, naquela poca, o direito informao no era reconhecido por nenhuma organizao intra-governamental, hoje instituies como Governos e at mesmo o Banco Mundial adotaram polticas de divulgao. Esse estudo volta sua ateno para as novas democracias da Amrica do Sul, aonde os olhos do mundo se dirigem, seja pelos aspectos polticos, jurdicos, econmicos ou sociais. O recorte escolhido um estudo comparado entre Brasil e Venezuela, pases cuja relao de proximidade comeou na dcada de 90. Na contemporaneidade, ambas as democracias so emblemticas quando o assunto liberdade de expresso. O governo brasileiro, na tentativa de preserv-la; e o venezuelano, de control-la. A Comisso Interamericana de Direitos Humanos, CIDH, ressaltou, a partir da sua Relatoria Especial para Liberdade de Expresso2, decises
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MENDEL, Toby. Liberdade de Informao, um estudo comparado. Braslia: Unesco, 2009. p. 3. RELATORIA Especial para a Liberdade de Expresso da Comisso Interamericana de Direitos
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relacionadas questo, que foram pautadas pelo governo da Venezuela, em assemblias legislativas do Uruguai, alm de decises de tribunais superiores de pases como o Brasil. Aqui, em abril de 2009, o Supremo Tribunal Federal declarou a incompatibilidade da chamada Lei de Imprensa (Lei n 5250/67) com a atual ordem constitucional ao decidir pela total procedncia da Argio de Descumprimento de Preceito Fundamental, a ADPF n 130. A referida lei impunha duras penas para os delitos de injria e difamao, mais rgidas at do que as previstas pelo Cdigo Penal; alm de admitir censura prvia, dentre outras medidas que restringiam o exerccio da liberdade de expresso. No Uruguai, a Assemblia Geral do Poder Legislativo adotou reformas no Cdigo Penal e na Lei de Imprensa. A partir destas modificaes, foram eliminadas as sanes pela divulgao de opinies ou informaes sobre funcionrios pblicos ou sobre assuntos de interesse pblico, salvo quando a pessoa supostamente afetada consiga demonstrar a existncia de m-f. Mesmo sem derrogar todas as formas de desacato, foram reduzidas substancialmente as hipteses de aplicao deste delito e reforou-se a premissa de que ningum ser castigado por discordar nem por questionar uma autoridade. A nova legislao uruguaia determina que os tratados internacionais sobre a matria devem constituir princpios norteadores para a interpretao, aplicabilidade e integrao de normas cveis, processuais e penais sobre liberdade de expresso.
Assim, a Assemblia Geral do Poder Legislativo incorporou as normas internacionais ao ordenamento interno e deixou claro que a interpretao e a aplicao das disposies vigentes devem ser guiadas pelos padres mais elevados em matria de liberdade de expresso3.

Na Argentina, Cristina Kirchner colocou em pauta a chamada Lei de Servios de Comunicao Audiovisual com a finalidade de regulamentar um novo mbito legal comunicao, mas gerou polmica por seu carter estatizante. O Governo deseja ter maior controle sobre contedo de todos os meios privados de televiso e rdio. Coincidncia ou no, a criao do projeto surgiu concomitantemente a atitudes crticas de grupos de comunicao em relao ao governo. Esse fato fez com que a Sociedade Interamericana de Imprensa, representante de 1.300 publicaes na Amrica, declarasse o perigo destas restries impostas aos veculos de comunicao na Amrica Latina, onde so realizados assdios sistemticos na Venezuela, Equador, Bolvia e Argentina.

Especial Humanos. Organizao dos Estados Americanos On Line. Disponvel em: <http:// www.cidh.oas.org>. Acesso em: 15 jan. 2012. RELATORIA..., 2009.
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O relatrio da CIDH4 considera a Venezuela um pas que requer ateno especial e descreve uma srie situaes enfrentadas no exerccio do referido direito no pas, dentre elas, o ambiente de intimidao contra os meios de comunicao, alm de denncias de agresses, ameaas e ataques a comunicadores por representantes do Governo. O presidente Hugo Chvez j pediu publicamente providncias at mesmo ao presidente do Supremo Tribunal do Pas contra o dono da Globovisin, um canal de notcias de oposio ao governo, cujos diretores e jornalistas esto protegidos por medidas provisionais outorgadas pela Corte Interamericana, desde 2004, e ratificadas em janeiro de 2008. No Brasil tambm ocorrem retrocessos. O jornal Estado de So Paulo5 foi impossibilitado por mais de um ano, pelo Tribunal de Justia do Distrito Federal, de publicar reportagens sobre a operao Boi Barrica, da Polcia Federal, que investigou o empresrio Fernando Sarney, filho de Jos Sarney, ento presidente do Congresso Nacional, por vrios crimes. O fato inquietou juristas e jornalistas. Para alguns, a deciso retrocede a consolidao democrtica num momento em que o prprio Supremo Tribunal Federal afastou a Lei de Imprensa para evitar coibies livre manifestao do pensamento. A Constituio brasileira de 1988 uma carta de liberdades, como a de imprensa, de expresso, de livre manifestao do pensamento. A sua elaborao no s respondia aos tempos de represso, mas inaugurava a era das liberdades plenas. O estudo destas polticas que oscilam entre a exaltao e a censura liberdade de expresso o tema central deste artigo. Portanto, a anlise se concentrar em aspectos importantes para o entendimento do problema que revela os impasses e os limites para a efetivao do Estado Democrtico de Direito nas democracias sul-americanas, especialmente num estudo de direito comparado entre Brasil e Venezuela.

2. A LIBERDADE DE EXPRESSO E COMUNICAO

A prtica poltica da declarao de direitos ocorre em ocasies muito precisas. Como ser visto, na modernidade, foram feitas declaraes em situaes revolucionrias. Isso porque elas ocorrem em momentos de profunda transformao social e poltica, quando os sujeitos scio-polticos tm conscincia de que esto criando uma sociedade nova ou defendendo a sociedade existente contra a ameaa de extino 6. Antes de chegar ao momento contemporneo, um passeio pelas origens sociais de lutas pelo direito de se expressar revela
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RELATORIA..., 2009. RELATORIA ESPECIAL PARA A LIBERDADE DE EXPRESSO DA COMISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS ESPECIAL HUMANOS. Organizao dos Estados Americanos On Line. Disponvel em: <http://www.cidh.oas.org>. Acesso em: 13 jan. 2012. CHAU, Marilena. Simulacro e poder: uma anlise da mdia. So Paulo: Fundao Perseu Abramo, 2006, p.95.
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atores que contriburam para a compreenso da liberdade de expresso como um direito humano. A Inglaterra foi pioneira em prol da liberdade de expresso e comunicao. Em 1695, o parlamento britnico decide no renovar o chamado Licensing Act, que estabelecia censura prvia7. Porm, antes dessa deciso, o Pas foi palco de uma luta ferrenha pela conquista da liberdade, como revela Nelson Traquina8:
A luta pela liberdade comea com a luta contra a censura de um poder poltico absoluto, sob forma de monarquia, na esmagadora maioria dos pases. Quando Jonh Milton publica seu manifesto contra a censura, intitulado Aeropagtica, em meados do sculo XVII, j tinha havido mudanas importantes no Ocidente desde a inveno de Gutemberg no sculo XV... Na Inglaterra, a censura seria abolida em 1695, e a completa eliminao de controle da reportagem parlamentar, em 1771. Na Frana, a luta contra a censura seria um dos objetivos da revoluo de 1789, havendo, no entanto, fortes ataques e mesmo supresso das liberdades individuais fundamentais do sculo XIX... Independentemente do tipo de lei, a imprensa se havia estabelecido por volta de 1900 como uma fora social que deveria ser avaliada em uma democracia futura, tanto quanto sido em um passado autoritrio.

Rui Barbosa9 considera que a imprensa, quando moralizada, no transgride com os abusos; isenta, no cede s sedues e livre, no teme os potentados. Segundo ele, uma imprensa degenerada torna o pas cego, incapaz de lutar contra os vcios que exploram as instituies. Dentre as bases intelectuais para sustentar argumentos em prol da liberdade, est a obra The spirit of laws, de Charles-Louis de Secondet, o Baro de Montesquieu10, de 1748. Ela serviu de fundamento para um dos documentos mais importantes da histria mundial: a Declarao dos Direitos do Homem. No livro, Montesquieu revelava o quanto a liberdade de expresso era fundamental. Foi ento que, na Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, de 1789, estabeleceu-se: A livre manifestao do pensamento e das opinies um dos direitos mais preciosos do homem: todo cidado pode, portanto, falar, escrever e imprimir livremente, exceo do abuso dessa liberdade pela qual deve responder por lei. Um dos grandes impulsionadores da liberdade de comunicao foi o liberalismo, pois, para fazer circular produtos, era preciso ampla circulao de ideias. Foi nessa circunstncia que surgiu a liberdade de imprensa como
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FARIAS, Edilsom. Liberdade de expresso e comunicao: teoria e proteo constitucional. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2004. p. 58. TRAQUINA, Nelson. O estudo do jornalismo no sculo 20. So Leopoldo: Unisinos, 2001. p. 43. BARBOSA, Rui. A imprensa e o dever da verdade. 3. ed. So Paulo: Universidade de So Paulo, 1990. MONTESQUIEU, Charles de Secondat, Baron de. Do espritos das leis. Traduo: Roberto Leal Ferreira. So Paulo: Martin Claret, 2010. p. 166.
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um direito do homem e, da para a frente, exportou-se a conquista para outros pases, vidos tambm em respirar os ares liberais e libertrios 11. Ainda naquele perodo de efervescncia intelectual, a Constituio francesa de 1793, determinava, em seu artigo 7: O direito de manifestar seu pensamento e opinies, pela imprensa ou por qualquer outra via, o direito de se reunir pacificamente e o livre exerccio dos cultos no podem ser proibidos. Passados alguns sculos, a questo da liberdade de expresso ganhou contornos ainda mais mundiais. Em 1948, a Declarao Universal dos Direitos Humanos, aprovada pela organizao das Naes Unidas (ONU) no seu artigo 19, determina: Todo homem tem direito liberdade de opinio e de expresso, o que implica o direito de no ser incomodado por suas opinies e de procurar, receber e transmitir informaes e ideias, por quaisquer meios de expresso, independente de fronteiras. Na Amrica Latina, em Bogot, a Declarao Americana dos Direitos do Homem, aprovada no mesmo ano, tambm trata da questo no artigo 4: Toda pessoa tem direito liberdade de investigao, de opinio e de expresso e difuso do pensamento, por qualquer meio. A primeira emenda da Constituio dos Estados Unidos tambm se voltou para a questo: O congresso no deve fazer leis a respeito de se estabelecer uma religio, ou proibir o livre exerccio das mesmas; ou diminuir a liberdade de expresso, ou da imprensa; ou sobre o direito das pessoas de se reunirem pacificamente, e de fazerem pedidos ao governo para que sejam feitas reparaes por ofensas. Ela foi utilizada, inclusive, como argumento em um caso no qual a Suprema Corte garantiu direito ao New York Times de publicar documentos secretos do governo. Os Pais da Ptria deram para a imprensa livre a proteo de que necessita para cumprir seu papel essencial na nossa democracia12. O Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos prescreve em seu artigo 19: ningum ser molestado por suas opinies. Define ainda a liberdade de procurar, receber e difundir informaes e ideias de toda espcie, sem considerao de fronteiras, sob forma escrita ou oral, impressa ou artstica, ou por qualquer outro meio a sua escolha. E inclui entre as restries: o respeito dos direitos ou da reputao de outros e a proteo da segurana nacional, da ordem, da sade ou da moral pblicas. A Conveno Americana sobre Direitos Humanos, Pacto de San Jos de Costa Rica, de 1969, adotada e tambm aberta assinatura na Conferncia Especializada Interamericana de Direitos Humanos, convenciona no artigo 13 o direito liberdade de buscar, receber e difundir informaes e ideias de toda natureza, sem considerao de fronteiras, verbalmente ou por escrito, ou em
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GRANDINETTI, Lus Gustavo; CARVALHO, Castanho. Direito de informao e liberdade de expresso. Rio de Janeiro, Renovar, 1999, p. 84. KOVACH, Bill ; ROSENSTIEL, Tom. Os elementos do jornalismo: O que os jornalistas devem saber e o pblico exigir. So Paulo: Gerao, 2003. p. 39.
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forma impressa ou artstica, ou por qualquer outro processo de sua escolha, sem censura prvia ou restrio por via indireta. A liberdade de expresso originou duas espcies muito prximas: a liberdade de imprensa e o direito informao. Enquanto a liberdade de expresso envolve a prerrogativa do Estado de no interferir na faculdade do pensar nas mais variadas manifestaes humanas, a liberdade de informao tem mais limites impostos, como se ver adiante. Porm, nenhuma delas imune ao controle, nenhuma se constitui de direito absoluto.

3. A LIBERDADE DE EXPRESSO ENQUANTO DIREITO HUMANO

A liberdade para informar-se e informar essencial para o pleno exerccio da cidadania. Por sculos, ela foi reafirmada no ocidente como indispensvel aos regimes onde hoje vigora o Estado Democrtico de Direito. A liberdade de expresso, alm de ser um direito individual, tambm possui aspecto coletivo na medida em que s vigora em ambiente plural e diverso, nos quais todos podem receber e acessar os meios de informao sem qualquer discriminao. Documentos internacionais trouxeram elementos e fundamentos que traam o conceito e a extenso do direito liberdade de expresso. O primeiro a reconhecer o direito liberdade de expresso foi a Declarao Universal dos Direitos Humanos, de 1948, aprovada pela organizao das Naes Unidas (ONU), que no seu artigo 19, determina: Todo homem tem direito liberdade de opinio e de expresso, o que implica o direito de no ser incomodado por suas opinies e de procurar, receber e transmitir informaes e ideias, por quaisquer meios de expresso, independente de fronteiras. Segundo o dispositivo, a liberdade de expresso pode ser legitimamente restringida, mas no colocada em risco por limitaes injustificveis. No mbito regional, esse direito protegido pelo Sistema Interamericano de Direitos Humanos, cuja base a Declarao Americana dos Direitos do Homem de 1948 adotada pela Assemblia Geral da Organizao dos Estados Americanos (OEA). Conforme visto, a Declarao foi complementada pela Conveno Americana Sobre Direitos Humanos de 1969, que expande os direitos, aumenta os poderes da Comisso Interamericana e estabelece a Corte Interamericana de Direitos Humanos. Como afirma Piovesan
Relativamente s atribuies da Comisso, convm esclarecer que ela pode requisitar de todos os pases que ratificam a Conveno informaes sobre a forma pela qual a legislao domstica vem implementando os direitos trazidos pelo sistema interamericano de Direitos Humanos, bem como elaborar um relatrio submetido Assemblia Geral da OEA, em que consta a avaliao do desenvolvimento dos direitos humanos nos Estados-partes, indicando quais necessitam de maior fora na implementao, em vista do alto grau de violao dos direitos humanos13.
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PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos, Globalizao Econmica e Integrao Regional: desafios do Direitos Constitucional Internacional. So Paulo: Max Limonad, 2002, p. 327.
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A Conveno tambm probe a censura e as limitaes indiretas liberdade de expresso tanto pelo Estado quando por particulares. Os membros da OEA esto legalmente vinculados a essas determinaes, devendo cumpri-las. Quando pases como Brasil, Venezuela, Argentina e Uruguai ratificam esses documentos, so obrigados a adotar leis e tomar medidas para dar efeito aos direitos protegidos e a tomar medidas para remediar violaes. Mas por que nem sempre o fazem? Como se d o processo de implementao destas legislaes? Como as disputas poltico-partidrias interferem na organizao do sistema jurdico? A Comisso Interamericana de Direitos Humanos est sempre atenta s atuaes dos poderes executivo e judicirio no Brasil e na Venezuela. Em 2009, a CIDH considerou preocupante a situao de liberdade de expresso neste pas aps um grupo de apoio a Hugo Chvez atacar um prdio da emissora de TV Globovisin, deixando feridos. Alm de solicitar investigao, uma carta enviada pela Comisso ao Governo pede responsabilizao dos culpados por medidas governamentais consideradas como censura e cerceamento de opinio, um afronta Conveno Americana sobre Direitos Humanos. Conforme a Comisso, desde que tomou posse, em 1999, Hugo Chvez mais de 1.800 comunicados em cadeia nacional, alguns com at sete horas de durao. No Brasil, representantes da Relatoria Especial para a Liberdade de Expresso da Organizao dos Estados Americanos condenaram a deciso que censurou previamente o jornal O Estado de So Paulo por ferir a Conveno Americana de Direitos Humanos. Outro agravante est no fato de que, enquanto o Supremo Tribunal Federal toma decises consideradas exemplares na rea da liberdade de expresso, ainda existe a possibilidade de juizes locais usarem suas prerrogativas para censurar informaes. Ademais, algumas decises polticas ou jurdicas representam perigo real de restries liberdade de expresso.

4. A TENSO NA EFETIVIDADE DOS DIREITOS HUMANOS

Mas por que a liberdade de expresso to amplamente divulgada nas principais convenes no dirige comportamentos nos pases signatrios? Jrgen Habermas14 considera existir uma peculiar tenso entre o sentido universal dos direitos humanos e as condies locais de sua realizao. Isso porque, ao passo em que devem ter uma validade ilimitada para as pessoas, no se sabe ao certo como obt-los. Segundo o autor, os intelectuais radicais sustentam a tese segundo a qual por trs da pretenso de validade universal para os direitos humanos oculta-se uma pretenso de poder. O autor acredita que as aspiraes a uma validade universal do direito dissimulam a vontade de um determinado grupo de se impor. Porm, considera que o Estado Democrtico de Direito encontra a sua identidade no em
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HABERMAS, Jurgen. Direito, Estado e Sociedade: sobre a legitimao baseada nos Direitos Humanos. Rio de Janeiro: Pontifcia Universidade Catlica, 2000.
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comunidades tnicas e culturais, mas na prtica de cidados que ativamente exercitam seus direitos de participao e comunicao 15. E conclui: a guarda do sistema de direitos que torna a autonomia privada e a autonomia pblica dos cidados igualmente possveis 16. Marques de Lima17 lembra que toda norma tem um pouco de hipocrisia, sobretudo quando traa programas ideais a serem conquistados. Mas isso no a torna completamente impraticvel nem retira o seu valor nem a sua vincularidade. Num ambiente em que a liberdade o insumo da poltica democrtica contempornea, Eduardo Faria18 considera-a como produto da mquina poltica e esse resultado, conforme o autor, impensvel sem condies mnimas de igualdade.
Quando essas condies no so efetivamente dadas, os segmentos mais desfavorecidos se tornam preas, no sentido dado ao termo por Hannah Arendt. Esse tem sido o grande paradoxo dos direitos humanos no Brasil: apesar de formalmente consagrados pela Constituio, em termos concretos eles quase nada valem quando homens historicamente localizados se vem reduzidos mera condio genrica de humanidade; portanto sem a proteo efetiva de um Estado capaz de identificar as diferenas e as singularidades dos cidados, de promover justia social19.

Para Ronald Dworkin20, os direitos individuais so trunfos e devem ser utilizados contra programas polticos fixados por decises majoritrias porque constituem princpios de direitos a serem interpretados como obrigatrios e no como valores preferidos. O jurista Robert Alexy21 analisa os direitos fundamentais como democrticos a partir da garantia de direitos de liberdade e de igualdade, que so capazes de assegurar a existncia de pessoas capacitadas para manter o processo democrtico. A frmula do Estado Democrtico, para Guerra Filho22, se firma a partir dos clssicos direitos individuais de liberdade, que se entende no poderem jamais ser demasiadamente sacrificados em nome da realizao dos direitos sociais. O autor considera como compromisso bsico do Estado Democrtico de Direito a harmonizao interesses que se situam em trs esferas fundamentais: a pblica, ocupada pelo Estado, a privada e na coletiva: No se impe
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CITTADINO, Gisele. Pluralismo, direito e justia distributiva: elementos da filosofia constitucional contempornea. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 1999, p.128. HABERMAS, 2000, p.263. MARQUES DE LIMA, Francisco Grson. O Supremo Tribunal Federal na crise institucional brasileira: abordagem interdisciplinar da sociologia constitucional. So Paulo: Malheiros, 2009. FARIA, Jos Eduardo (org.). Direitos Humanos, Direitos Sociais e Justia. So Paulo: Malheiros, 1994. FARIAS, 2004, p. 95. DWORKIN, Ronald. Levando os direitos a srio. 2 ed. So Paulo: Martins Fontes, 2007. ALEXY, Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais. 5. ed. Trad: Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros, 2011. GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo constitucional e direitos fundamentais. 6 ed. So Paulo: RCS Editora, 2009.
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qualquer medida sem antes estabelecer um espao pblico para sua discusso, pelo qual os interessados devero ser convencidos da convenincia de se perseguir certo objetivo23. Na anlise de Bobbio, o novo thos mundial dos direitos humanos resplandece apenas nas solenes declaraes internacionais e nos congressos mundiais que os celebram e os comentam.
Mas a essas celebraes solenes e a esses comentrios doutos corresponde sua violao sistemtica, em quase todos os pases do mundo (talvez pudssemos dizer todos, sem medo de nos equivocarmos), nas relaes entre poderosos e fracos, ricos e pobres, entre o que sabe e o que no sabe24.

Apesar do aparente pessimismo, o autor determina a necessidade de no se desistir. Ainda mais que somente hoje, e hoje mais do que nunca, podemos comear a acreditar seriamente que o futuro est em nossas mos25. Paulo Bonavides ecoa essas inquietaes do lado de c do Atlntico26. Segundo o jurista, s possvel fazer com que as garantias constitucionais sejam eficazes num ordenamento capaz de concretizar em toda plenitude os postulados do Estado de Direito, sem os quais nem vinga a liberdade nem os direitos humanos tm adequada proteo. Sem ter acesso a uma informao pluralista, o cidado dificilmente ter como exercer com dignidade a sua cidadania e a soberania popular estar, irremediavelmente, esvaziada.
A democracia positivada enquanto direito de quarta gerao h de ser, necessariamente, uma democracia direta. Materialmente possvel graas aos avanos da tecnologia da comunicao, e legitimamente sustentvel graas informao correta e s aberturas pluralistas do sistema27.

A preocupao com a liberdade de expresso uma tradio constitucional na histria do Brasil. As Constituies vm mantendo, com pouca variao na redao, esse princpio protetor dos modos de emisso do pensamento 28 . Mesmo com esse avano presente nas constituies do passado, preciso lembrar da ruptura na liberdade de expresso imposta pelo Ato Institucional n 5, de dezembro de 1968, durante o regime militar brasileiro, que ofereceu serissimas restries ao direito informao. Na atual Constituio, a garantia constitucional da liberdade de comunicao social, descrita no artigo 220, uma conseqncia da norma prevista no art. 5, IX, que consagra a liberdade de expresso da atividade intelectual,
GUERRA FILHO, 2009, p. 123. BOBBIO, Norberto. O filsofo e a poltica. Rio de Janeiro: Contraponto, 2003, 519. BOBBIO, 2003, p. 519. BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 27 ed. So Paulo: Malheiros, 2009, p. 489. BONAVIDES, 2009, p. 571. FARIAS, 2004, p.153
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artstica, cientfica e de comunicao, independente de censura ou licena. Foi uma forma de superar as restries do regime militar. Diante deste cenrio, o maior historiador do sculo XX, qualificado como a era dos extremos, Eric Hobsbawn29 alerta que o mundo no sabe exatamente para onde est indo. S sabemos que a histria nos trouxe a esse ponto e por qu, sabemos que, por trs da opaca nuvem de nossa ignorncia e da incerteza de resultados detalhados, as foras histricas que moldaram o sculo continuam a operar.

4.1 Liberdade de expresso na Venezuela

O Estado venezuelano reconhece sua obrigao de proteger, garantir e promover o exerccio da liberdade de expresso no artigo 57 de sua Constituio e promete honrar suas obrigaes internacionais no artigo 23 de seu texto constitucional, que determina: Os tratados, pactos e convenes relativos a direitos humanos ratificados pela Venezuela, tem hierarquia constitucional e prevalecem sobre o direito interno 30. Isso, na medida em que contenham normas sobre o exerccio mais favorvel do que as estabelecidas pela Constituio e pelas leis da Repblica, sendo de aplicao imediata pelos tribunais e demais rgos do poder pblico. Ainda no artigo 337, estabelece-se a liberdade de informao como direito que no pode ser restringido nem em estados de exceo. O artigo 58 determina: a comunicao livre e plural, e comporta deveres e responsabilidades que indiquem a lei. Toda pessoa tem direito a informao oportuna, veraz e imparcial, sem censura, de acordo com os princpios constitucionais, assim como direito de resposta e retratao para quem se sentir afetado por informaes inexatas. A ltima publicao da RECIDH31 revela que, ainda em 2003, numa visita de representantes da instituio Venezuela foram elaboradas recomendaes ao Estado, como: adotar medidas urgentes para cessar ataques a jornalistas, cinegrafistas e fotgrafos, polticos de oposio e defensores de direitos humanos; realizar investigaes srias e imparciais de assassinatos, ataques e ameaas a trabalhadores da comunicao social; respeitar as determinaes do sistema americano de proteo da liberdade de expresso, adequando sua legislao conforme parmetros estabelecidos pela Conveno Americana. No ano seguinte, a Comisso concluiu que as recomendaes no haviam sido cumpridas. Em 2008, a Venezuela ainda no propiciava um clima favorvel a uma ativa participao e intercmbio de ideias entre os setores da sociedade. Numerosos atos violentos de intimidao de provenientes de grupos privados contra jornalistas e meios de comunicao alm de declaraes de funcionrios
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HOBSBAWN, Eric. A era dos extremos. 2 ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1994, p. 562. HOBSBAWN, Eric. A era dos extremos. 2 ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1994, p. 562. RELATORIA..., 2010.
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de importantes cargos pblicos configuravam um cenrio restritivo, inibidor ao livre exerccio da liberdade de expresso como condio de uma democracia fundada no pluralismo e na deliberao pblica. Em 2009, em pronunciamento, a CIDH sustentou que desde 2000 observada uma paulatina vulnerao ao exerccio ao direito da liberdade de se expressar e uma crescente intolerncia a expresso crtica. Essa concluso surgiu a partir das seguintes constataes: o uso de pronunciamentos presidenciais, manifestaes de autoridades governamentais contra jornalistas com base na sua linha editorial, os processos disciplinares, administrativos e penais contra os meios de comunicao, alm de problemas com o acesso a informao no Pas. Como resposta, o Estado da Venezuela considerou que a Comisso com sua Relatoria Especial tem uma obsesso contra o Pas e quer que o Estado venezuelano no tome nenhuma medida legal contra os donos dos meios de comunicao e jornalistas que no respeitam o Cdigo de tica 32. Afirmou ainda as determinaes sugerem que os meios de comunicao no podem ser contraditados, nem tocados com uma ptala de rosas, porque imediatamente se considera-se violado o sagrado direito a liberdade de expresso. Desde 2004, entrou em vigor na Venezuela a lei de Responsabilidade Social no Radio e Televiso. O objetivo de fixar limites para os meios de comunicao. Alm de proibir o uso de linguagem vulgar e divulgao de sexo e violncia e psicolgica entre as 7 e s 23 horas, horrio durante o qual os canais venezuelanos costumavam exibir cenas de sangue, escatolgicas e carnificinas muito mais violentas do que seria permitido nas televises abertas dos Estados Unidos em qualquer horrio 33. A lei tambm ampliou de oito dias para um ano a pena de priso para crimes de difamao e de divulgar declaraes que ferissem a honra, a reputao e o respeito de uma pessoa. Alm de multas pesadas e revogao de licenas de transmisso. Adversrios de Chvez viram a medida como uma Lei da Mordaa. Para alguns, a lei representava mais uma investida do presidente contra a liberdade de expresso. Essas pessoas observaram que muitos jornalistas da Venezuela haviam sido fisicamente atacados por simpatizantes de Chavez nas ruas, apesar de reprteres de televiso do governo tambm terem sido agredidos por opositores apesar de Chvez ter criticado aes violentas 34. O presidente considerava a necessidade de controlar os meios de comunicao. Alguns defensores da lei acreditavam que muitas medidas adotadas tinham poucas diferenas das regulamentaes da Comisso Federal de Comunicao dos Estados Unidos. Mas a grande tentativa do Governo era incentivar coberturas mais imparciais dos acontecimentos por parte da mdia,
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34

RELATORIA...2010. JONES, Bart. Hugo Chvez: da origem simples ao iderio da revoluo permanente. So Paulo: Novo Conceito, 2008, p. 449. JONES, 2009, p. 449.
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que no s criticavam sem limites o Presidente, mas tambm entoavam o coro para derrub-lo do poder, inclusive com tentativas ilegais. Um exemplo foi em 2002, ano no qual o presidente sofreu golpe de Estado e a rede RCTV deu espao para uma manifestao contra Chvez, ignorando mobilizaes em favor dele. Alguns jornalistas confessam ter deixado de atuar de forma jornalstica, sem apresentar os diferentes lados da notcia, para se transformarem em ativistas polticos. Pablo Uchoa35 observa o fato de as redaes importantes terem acendido o alarde vermelho contra o presidente venezuelano. Para ele, nada do que acontece na Venezuela notcia, tudo opinio. Questionados sobre a lei, o Governo explicou que a entrada em vigor teve o objetivo de conceder produo nacional uma nova ordem das comunicaes, sempre concentradas nas mos de grandes meios de comunicao, que limitavam, segundo o Estado, o desenvolvimento da democracia participativa, evitando a concentrao de contedos e interesses obscuros que poderiam no responder aos interesses coletivos. longe de pretender ser uma lei excludente, um instrumento necessrio para garantir a incluso social e promover o desenvolvimento de contedos de rdio e televiso feitos por venezuelanos para venezuelanos 36. Em resposta, a Comisso considera ser importante recordar que qualquer que seja a poltica adotada para promover incluso e diversidade, ela deve respeitar os modelos internacionais em matria de liberdade de expresso. Desde o momento em que a Assemblia Nacional Venezuelana anunciou a apresentao de tal projeto de lei, a Comisso se mostrou preocupada pelas disposies vagas e imprecisas de vrias disposies e pela gravidade das penas impostas pela norma. Nelly Arenas37, ao analisar o populismo do presidente, reconhece que nos ltimos anos o governo incrementou sensivelmente o nmero de estaes de rdio e TV controladas pelo Estado. Todos os meios tm sido conduzidos para trabalhar a imagem do governo e, especialmente, do presidente. Simultaneamente, tm-se feito ameaas de no renovao da concesso de canais televisivos, como a Radio Caracas Television, a qual perdeu o sinal em 2007. Na Venezuela, o governo bolivariano inaugurado por Hugo Chvez criticado por organismos internacionais. A imagem veiculada do presidente pelos meios de comunicao sempre negativa, mesmo quando sua popularidade aumentava entre milhes de pessoas.

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UCHOA, Pablo. O fim da notcia. Observatrio da Imprensa on-line. Paris, 6 mar. 2006. Disponvel em: <http://www.observatoriodaimprensa.com.br/artigos.asp?cod=371JD B003>. Acesso em: 14 mar. 2010. RELATORIA...2010. ARENAS, Nelly. El populismo de Hugo Chvez. Revista Iberoamericana de Filosofia, Poltica y Humanidades. Disponvel em: <http://institucional.us.es/araucaria/nro22/monogr22_4.pdf> . Acesso em 14 de maro 2010.
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4.2 Liberdade de expresso no Brasil

No Brasil, a Constituio Federal de 1988 tratou sobre a informao jornalstica em dois tpicos distintos e correlatos, nos ttulos referentes aos direitos e garantias individuais. A Carta Magna garante livre expresso de pensamento e ampla comunicao de informaes, porm com restries expressas e tcitas, que sero vistas ao longo deste trabalho, como revela Farias38:
Se, por um lado, o texto constitucional assegura imunidade liberdade de expresso e comunicao contra censura de qualquer natureza e proclama que nenhuma lei poder embaraar a comunicao social; por outro, alm de prescrever restries expressas liberdade de expresso e comunicao, autoriza tanto o legislador como o Judicirio a estabelecerem restries liberdade de expresso e comunicao quando necessrias para proteger direitos fundamentais ou resguardar outros valores constitucionais.

A previso constitucional baliza o direito de informao como direito fundamental em seu duplo aspecto. O primeiro relativo prpria liberdade de comunicao, considerado um direito ativo, que deve ser exercido sem ameaa de nenhum tipo de censura ou retaliaes. O segundo aspecto trata do direito de ser informado, um direito passivo. No encontro destes aspectos se complementa a atribuio dos meios de comunicao em suas diversas matizes, que vai desde a interpretao da realidade at formao do pblico apto a participar e discutir diante do processo democrtico. A liberdade de expresso ganhou status constitucional h poucos sculos, com as revolues americana e francesa. No Brasil, a Constituio Federal deu proteo jurdica s opinies dos cidados para que eles pudessem dividi-las abertamente e com quem tivessem interesse. O primeiro parmetro constitucional da liberdade de expresso comea com a exposio de que livre a manifestao do pensamento, sendo vedado do anonimato (art. 5, IV). Determinao que impe diferentes resultados nas manifestaes humanas: De todas as liberdades, a do pensamento a maior e a mais alta. Dela decorrem todas as demais. Sem ela todas as demais deixam mutiladas a personalidade humana, asfixiada a sociedade, entregue corrupo do Estado39. A preocupao com a liberdade de expresso uma tradio constitucional na histria do Brasil. Ainda na Carta Imperial de 1824 havia previso legal para a liberdade de pensamento, como estava prevista no art. 179, IV: Todos podem comunicar os seus pensamentos, por palavras, escritos, e public-los pela Imprensa, sem dependncia de censura. As Constituies subseqentes vm mantendo, com pouca variao na redao, esse princpio protetor dos modos de emisso do pensamento 40.

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FARIAS, 2008, p. 19. BARBOSA, 1990, p. 50. FARIAS, 2004, p. 153.

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O autor observa que a cobertura da liberdade de comunicao pela Constituio Federal de 1988 segue os modelos de regulao da matria, fornecidos pelas constituies contemporneas, como a espanhola, e pelos documentos internacionais. Na atual Constituio, a garantia constitucional da liberdade de comunicao social, descrita no artigo 220, uma conseqncia da norma prevista no art. 5, IX, que consagra a liberdade de expresso da atividade intelectual, artstica, cientfica e de comunicao, independente de censura ou licena. A Constituio Federal regulamenta o sentido mais estrito da noo de comunicao: jornal, revista, rdio e televiso. A rbita constitucional tambm oferece refgio liberdade de comunicao em todas as atribuies de procurar, acessar, receber e difundir fatos, notcias ou informaes. O artigo 5 bastante claro ao determinar: livre a atividade de comunicao. importante perceber o difusor de conceitos entre liberdade de expresso e de comunicao. A primeira uma proteo jurdica relacionada a elementos subjetivos, como pensamentos, ideias, opinies. A segunda, diz respeito apenas a elementos objetivos como fatos, notcias ou informaes41. A comunicao prevista constitucionalmente tida como o complexo e amplo processo que envolve troca de mensagens entre emissores e receptores, incluindo a difuso do pensamento; enquanto informao representa o contedo da comunicao. O direito fundamental de informar importantssimo para que o cidado tenha participao na vida pblica e para formar debates democrticos. Aqui, considera-se o conceito de democracia conforme Jos Bernardo Toro42: uma ordem social que se caracteriza pelo fato de suas leis e suas normas serem construdas pelos mesmos que as vo cumprir e proteger. A democracia uma ordem autofundada. Segundo o autor, neste sistema, o cidado se caracteriza pela pessoa capaz de transformar, com outros, a ordem social e a quem cabe cumprir e proteger as leis que ele mesmo ajudou a criar. Construes da sociedade, as notcias so resultado de inmeras interaes entre diversos agentes sociais que mobilizam informaes. Para se ter uma ideia, at chegar ao pblico, uma informao exibida na televiso ou publicada no jornal produzida num processo extremamente complexo que envolve desde a captao, elaborao, redao at a edio. Uma estrutura carregada de valores que os jornalistas partilham como membros da comunidade, com a sociedade, como afirma Traquina43: Os jornalistas interagem silenciosamente com a sociedade por via dos limites com que valores sociais marcam fronteiras entre normal e anormal, legtimo e ilegtimo, aceitvel e desviante. Umberto Eco44 lembra que os meios de comunicao inauguraram uma
41 42

43 44

FARIAS, 2004, p. 162. TORO, Jos Bernardo. Comunicao e Mobilizao Social. Braslia: Universidade de Braslia, 1996. p. 16. TRAQUINA, Nelson. O estudo do jornalismo no sculo 20. So Leopoldo: Unisinos, 2005, p. 29. ECO, Humberto. Apocalpticos e integrados. So Paulo: Perspectiva, 2006, p. 14.
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srie de reflexes que so localizadas pontualmente ao longo da Histria. No casual a concomitncia entre civilizao do jornal e civilizao democrtica, conscientizao das classes subalternas, nascimento do igualitarismo poltico e civil, poca das revolues burguesas. Ele analisa que no h como se afastar ou ficar imune ao universo da mdia, que oferece inclusive sentimentos e paixes. Nessa tessitura das mensagens, surgem os mais distintos desafios nos territrios da comunicao. At porque, como revela Norval Baitello Jnior45, quanto mais se aperfeioam as possibilidades do homem se comunicar com o mundo, com os outros homens e consigo mesmo, aumentam tambm, em idntica proporo, as suas incapacidades, suas lacunas, seus entraves ao mesmo processo, ampliando a incomunicao humana. Segundo ele, a comunicao, alm de direito, um espao vital de manifestao. Assim, a mdia agiliza a organizao dos vnculos sociais e favorece o sentimento de participao. At porque nossa experincia vivida foi precedida por uma srie de ideias preconcebidas e derivadas, pelo menos em parte, das palavras e imagens transmitidas pela mdia46. Para chegar at aqui, os meios de comunicao passaram por mudana no s tecnolgica, mas tambm simblica. Um ponto importante da liberdade de informar o compromisso com a veracidade, com a apurao correta da informao difundida porque sem informao correta no h cooperao dos cidados nas decises democrticas. A Constituio no protege informaes levianamente no verificadas ou astuciosa e propositadamente errneas, transmitidas com total desrespeito verdade, pois as liberdades pblicas no podem prestar-se a tutela de condutas ilcitas47.
A liberdade de expresso constitui um dos fundamentos essenciais de uma sociedade democrtica e compreende no s as informaes consideradas como inofensivas, indiferentes ou favorveis, mas tambm aquelas que possam causar transtornos, resistncia, inquietar pessoas, pois a Democracia somente existe a partir da consagrao do pluralismo de ideias e pensamentos, da tolerncia de opinies e do esprito aberto do dilogo.

Outro aspecto dessa trama constitucional o direito fundamental de acesso informao. O direito de ser informado encontra tutela no inciso IX do art. 5, que inclui no apenas um interesse pela informao ou um direito moral de ser informado, mas um verdadeiro direito do destinatrio das notcias de receb-las, como alerta Farias: Em razo a relevncia da informao para o pleno exerccio dos direitos sociais e individuais e para o bem-estar de uma sociedade fraterna possvel ainda apoiar o direito
45 46 47

BAITELLO JNIOR, Baitello. Os meios da incomunicao. So Paulo: Annablume, 2005, p. 9. THOMPSON, Jhon B. A mdia e a modernidade. 6 ed. Rio de Janeiro: Vozes, 1998, p. 39. MORAES, Alexandre de. Direitos humanos fundamentais: teoria geral, comentrios aos arts. 1 a 5 da Constituio da Repblica Federativa do Brasil, doutrina e jurisprudncia. So Paulo: Altas, 2005, p. 161.
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de ser informado em vrios princpios fundamentais do ordenamento constitucional 48. Para Paulo Bonavides49, possvel fazer com que as garantias constitucionais sejam eficazes num ordenamento que concretize em toda plenitude os postulados do Estado de Direito, sem os quais nem vinga a liberdade nem os direitos humanos tm adequada proteo. Sem ter acesso a uma informao pluralista, o cidado dificilmente ter como exercer com dignidade a sua cidadania e a soberania popular estar, irremediavelmente, esvaziada.

5. CONCLUSES
Como se pode perceber, o fluxo da liberdade de expresso e comunicao ganhou em muitas lutas travadas nas mais diversas arenas mundiais. Nesse contexto em que a informao tem escala global, foram sendo contornados modelos distintos de previses constitucionais para enfrentar o crescente fluxo de informaes mediadas. Mas, ao passo que as manifestaes mundiais impressas em tratados e convenes exaltam a liberdade de expresso, o movimento interno dos Estados nem sempre segue esse fluxo. Percebe-se a dificuldade em se manter um ambiente em que a liberdade de produzir, receber e divulgar as informaes, principalmente nos pases governados por governos populistas, que elaboram leis e determinam atos que pretendem silenciar a informao. No caso do Brasil foram visveis os avanos, mas ainda h retrocessos. O estado de vigilncia de institutos como a Comisso Interamericana de Direitos Humanos contribui para a visibilidade de atitudes de exaltao comunicao e tambm o seu contrrio. A poltica da Venezuela em relao liberdade de expresso to contraditria quanto seu prprio Governo controverso, que usa em demasia os instrumentos da democracia participativa (referendo, sobretudo), ao mesmo tempo em que cria milcias, interfere na poltica interna de outros pases e tem prticas autoritrias. No Brasil, num momento novo em que abole a Lei de Imprensa, mas ao mesmo tempo ocorrem denncias at mesmo de censura prvia pelo Judicirio. Os elementos da liberdade de expresso so essenciais no s para a democracia, mas para a sociabilidade humana. Por isso, a luta por esse direito deve ser constante e incansvel. Mesmo assim, no se pode deixar de levar em conta os limites constitucionais e os determinados pelas convenes, afinal, nenhum direito absoluto.

48 49

FARIAS, 2004, p. 169. BONAVIDES, 1985, p. 489

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MULTAS TRIBUTRIAS, PROPORCIONALIDADE E CONFISCO

Hugo de Brito Machado Segundo*1
Resumo Em face de uma maior preocupao com questes substanciais, decorrentes do reconhecimento da positividade de certas disposies constitucionais, discute-se a existncia de limites a serem observados pelo legislador infraconstitucional na definio de ilcitos tributrios e na cominao e graduao das respectivas penalidades. Como tais penalidades so um meio para que se atinjam fins constitucionalmente protegidos, no possvel definir como ilcita uma conduta quando isso no for adequado consecuo dos tais fins. Tampouco ser necessria a penalidade, quando existirem outros meios igualmente hbeis a que se atinjam os referidos fins. Finalmente, a penalidade, para ser vlida, dever ainda ser proporcional em sentido estrito, representando o prestgio aos valores constitucionalmente protegidos que justificam a sua aplicao sem incorrer, porm, em gravame excessivo aos demais valores igualmente caros ao texto constitucional. So exemplos de penalidades que no preenchem tais requisitos a prevista nos 15 e 17 do art. 74 da Lei 9.430/96, as sanes repelidas pelas Smulas 70, 323 e 574 do STF, bem como as multas aplicada em caso de descumprimento de deveres meramente formais, em situaes no tributadas, ou cujo tributo devido e foi recolhido regularmente, mas que no obstante so calculadas de forma proporcional ao valor da operao realizada. Palavras-chave Multas tributrias. Confisco. Proporcionalidade. Abstract Considering the existence of a greater concern about substantive issues, due to the recognition of the normativity of certain constitutional principles, this paper discusses the existence of limits to be observed by the legislator in defining tax offenses and grading the correspondent penalties. As such penalties are a means to achieve constitutionally protected purposes, it is not possible to legally define a conduct as unlawful when it is not appropriate for the achievement of these purposes. Nor it will be valid when there are other means equally appropriate to the achievement of those objectives. Finally, the penalty, to be valid, must be proportional in the narrower sense, so the prestige constitutionally protected values that justify their application does not imply excessive encumbrance of other values equally protected by the constitution. Examples of penalties that do not meet such requirements are the one provided in article 74, 15 and 17 of Art. 74 of Law 9.430/96, the penalties repelled by Precedents 70, 323 and 574 of the Brazilian Supreme Court, and fines imposed in case of violation of formal duties, in situations in which the tax is not due, or whose tax is due and collected regularly, but that nevertheless is calculated in proportion to the value of the operation.

Mestre e Doutor em Direito, Membro do ICET Instituto Cearense de Estudos Tributrios, Professor Adjunto da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear UFC. Visiting Scholar da Wirtschaftuniversitt, Viena, ustria.
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Keywords Tax penalties. Confiscation. Proportionality.

1. INTRODUO
Questo de grande relevo diz respeito aos limites impostos atividade do legislador infraconstitucional na definio dos ilcitos tributrios e no dimensionamento das penalidades aplicveis aos que os praticam. Dentro de uma mudana de paradigma no estudo do Direito, na qual os que dele se ocupam tm crescentes preocupaes, tambm, com problemas de cunho substancial, de fato parece oportuno tratar das multas tributrias e de possvel relao entre estas e os princpios consagrados pela Constituio Federal de 1988, postos sob a luz do princpio (ou postulado) da proporcionalidade. O tema relevante, tem sido maltratado pelo legislador, e teve sua repercusso geral reconhecida pelo STF (RE 640.452). Acredito que isso justifica sua abordagem neste artigo.

2. FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL PARA A IMPOSIO DE UMA PENALIDADE PECUNIRIA

J faz algum tempo, o estudo e a aplicao do Direito passaram por uma importante mudana de paradigma, por meio da qual a Constituio assumiu posio de destaque e primazia. Diz-se, de forma um tanto imprpria, que a partir de algum momento do Sculo XX, momento que no Brasil seria representado pela promulgao da Constituio Federal de 1988, os princpios jurdicos teriam sido expressamente positivados, passando a ter fora normativa e a vincular juzes e legisladores. Em verdade, essa mudana de paradigma realmente aconteceu; a alterao, contudo, no se deu, propriamente, nos textos constitucionais,1mas na forma de interpret-los e aplic-los. O que antes era visto como mera recomendao passou a ser tratado como enunciado normativo, dotado de fora cogente, desenvolvendo-se toda uma metodologia para interpretar e aplicar tais normas. Seja como for, inegvel que, a partir das ltimas dcadas do Sculo XX, observa-se sensvel mudana na forma como os problemas jurdicos so tratados pelos que se ocupam do estudo e da aplicao das normas jurdicas. Questes que antes eram tratadas luz da lei, cujo contedo era eventualmente aceito, por ser o direito positivo, ou criticado, luz de um direito natural,passaram a ser examinadas luz da Constituio, notadamente dos princpios que, nela contidos, dariam fundamento para o texto legal correspondente. A crtica lei, em vez de fundar-se no direito natural, passou a apoiar-se na Constituio, o
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Leitura do art. 179 da Constituio de 1824, por exemplo, revela que seu contedo no era assim to diferente do que hoje se acha contido no art. 5. da Constituio de 1988. No obstante, embora nele se achasse prevista a necessidade de igualdade entre os homens, os que combatiam a escravido, que existia sob a sua vigncia, o faziam invocando o Direito Natural, e no o texto constitucional. Isso mostra que, como se est afirmando aqui, a mudana foi muito mais na maneira de ver os textos do que propriamente na redao destes.
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que lhe confere maior objetividade, ou, pelo menos, melhores possibilidades de controle intersubjetivo. Por essa razo, muitos autores intitularam essa nova fase da teoria jurdica de ps-positivismo2, fruto de uma sntese dialtica entre as correntes juspositivistas e jusnaturalistas.3 No parece que tenha havido, de fato, superao do positivismo, ou do jusnaturalismo, tampouco do debate entre os partidrios de tais correntes. A rigor, apenas subiu-se um degrau na hierarquia normativa, mas se continuou no mbito do direito positivo. Tanto que os princpios, para serem aplicados, tiveram de ser reconhecidos como normas positivadas nas Constituies. Isso suscita a questo de saber como seria possvel a dita superao, do antagonismo entre jusnaturalismo e positivismo, no caso de Constituies que expressamente consagrem princpios injustos, ou nas hipteses de condutas que parecem adequadas para os membros de uma sociedade e absurdas para os de outra, exemplos aqui citados apenas para indicar a subsistncia, s que em outro plano, das mencionadas correntes jusfilosficas e do antagonismo entre seus partidrios.4 De uma forma ou de outra, o que importa que, atualmente, se reconhece estarem positivados na Constituio princpios, assim entendidas as normas que apenas indicam a necessidade de se perseguirem objetivos, metas, fins ou propsitos, sem indicar os meios que deveriam ser empregados para tanto.5 So essas disposies, antes tidas como meramente programticas, que hoje so vistas como dotadas de eficcia normativa, a vincular todos os poderes constitudos, notadamente juzes e legisladores. Nessa ordem de idias, por exemplo, se a Constituio impe, como objetivo a ser perseguido pelos que esto sujeitos s suas disposies, por norma com estrutura de princpio, a proteo ao meio ambiente (CF/88, art. 170, VI), no se tem a apenas um indicao de intenes sem valor normativo, como se consideravam, poca, as constantes do art. 179 da Constituio de 1824. De rigor, com a disposio constante do art. 170, VI, da CF/88, entende-se hoje que a Constituio est, indiretamente e a priori: (i) proibindo todas as condutas que agridem o meio ambiente; (ii) tornando obrigatrias todas as condutas que
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Cf., v.g. , BARROSO, Lus Roberto. Fundamentos tericos e filosficos do novo direito constitucional brasileiro ps-modernidade, teoria crtica e ps-positivismo. In: _____________ (Org.). A nova interpretao constitucional. ponderao, direitos fundamentais e relaes privadas.Rio de Janeiro: Renovar, 2006. p. 2-47. o caso, por exemplo, de GUERRA FILHO, Willis Santiago. Teoria processual da constituio. So Paulo: Celso Bastos Editor/Instituto Brasileiro de Direito Constitucional, 2000, p. 169, que associa essa superao ao fato de se admitir atualmente a positividade de normas com estrutura de princpio, pois com isso se estaria conferindo validade objetiva, ou positividade, aos valores. Nesse sentido: MACHADO SEGUNDO, Hugo de Brito. Fundamentos do Direito. So Paulo: Atlas, 2010, passim. Para os vrios sentidos em que a palavra princpio empregada pela doutrina brasileira, e uma explicao de seu uso em termos semelhantes ao adotado no presente texto, confira-se: SILVA, Virglio Afonso da. Princpios e Regras: Mitos e equvocos acerca de uma distino, Revista Latino-Americana de Estudos Constitucionais, n. 1, janeiro/junho 2003, Belo Horizonte: Del Rey, 2003, p. 607.
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promovem, prestigiam ou protegem o meio ambiente; (iii) considerando lcitas todas as demais condutas, indiferentes proteo ao meio ambiente. Assim, nesse exemplo, a imposio de multas pecunirias, por meio de lei, encontraria fundamento na necessidade de se proibirem as condutas agressivas ao meio ambiente, servindo de sano punitiva queles que assim se conduzissem. A questo que o texto constitucional no se resume ao art. 170, VI. Em seus demais dispositivos, a Constituio veicula muitas outras normas, algumas com estrutura de regra, outras com estrutura de princpio, as quais servem de limites ao alcance daquela que impe a proteo ao meio ambiente.Dessa forma, no possvel proibir, literalmente, todas as condutas que de algum modo prejudicam o meio ambiente, punindo-as com severas sanes; tampouco seria juridicamente admissvel tornar obrigatrias todas aquelas que de alguma maneira beneficiam o meio ambiente: com isso no seria possvel atender proteo livre iniciativa, ou ao pleno emprego, propriedade privada ou prpria liberdade individual. Da a necessidade de tais mandamentos serem conciliados, o que s se obtm por meio do princpio, ou postulado,6 da proporcionalidade. O contedo do postulado da proporcionalidade e de suas subdivises j foi examinado em muitos livros e artigos, o que, em princpio, tornaria prescindvel seu trato aqui. Entretanto, como o que se pretende demonstrar sua aplicabilidade definio de ilcitos tributrios e graduao das penalidades correspondentes, pede-se licena ao leitor para, em poucas linhas, relembrarem-se algumas idias bsicas em torno do tema. Sempre que a Constituio, por meio de normas com estrutura de princpio7, determina a promoo de um objetivo (ou de um estado ideal de coisas), entende-se que ela est a determinar a adoo de meios que sejam adequados, necessrios e proporcionais em sentido estrito a essa promoo. O meio ser adequado quando, de fato e efetivamente, conduzir ao objetivo perseguido. Ser necessrio quando, dentre os meios existentes e adequados, no existir outro que seja menos gravoso promoo dos demais princpios igualmente prestigiados pela Constituio. Finalmente, ser proporcional em sentido estrito quando, alm de adequado e necessrio, o emprego do meio em questo causar aos outros princpios, igualmente prestigiados constitucionalmente, impactos mnimos, justificveis em face do maior benefcio obtido com a sua adoo (os bnus justificam os nus). nesse ltimo momento, da proporcionalidade em
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Humberto vila prefere o termo postulado para designar o que a maior parte da doutrina nomina como princpio da proporcionalidade, pois, a rigor, por meio dele no se prescreve um objetivo a ser perseguido na medida do possvel, ou a promoo de um estado ideal de coisas, mas antes se estabelecem critrios para a aplicao de outras normas jurdicas. VILA, Humberto. Teoria dos princpios. 4.ed. So Paulo: Malheiros, 2004, passim. Assim entendidas aquelas imediatamente finalsticas, primariamente prospectivas e com pretenso de complementaridade e de parcialidade, para cuja aplicao se demanda uma avaliao da correlao entre o estado de coisas a ser promovido e os efeitos decorrentes da conduta havida como necessria sua promoo. VILA, Humberto. Teoria dos princpios.4.ed. So Paulo: Malheiros, 2004, p. 70.
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sentido estrito, que se realiza verdadeiramente a ponderao, aferindo-se se os prejuzos advindos da adoo do meio escolhido se justificam luz dos benefcios por ele trazidos, ou por outras palavras, dando-se primazia soluo que implicar o menor sacrifcio possvel aos princpios envolvidos. Note-se que esse juzo de proporcionalidade feito por toda criatura racional, a cada instante, em maior ou menor intensidade, sempre que se avaliam alternativas a serem escolhidas luz das metas ou objetivos que se pretendem atingir. Ao decidir sobre ir ou no a um compromisso social, sobre assumir ou no um encargo profissional, sobre faltar ou no academia de ginstica, o sujeito avalia at que ponto isso seria adequado, necessrio e proporcional em sentido estrito, em face das metas que elege para orientar sua vida e do peso que atribui a cada uma delas. Um bom exemplo disso pode ser colhido na prescrio de um tratamento de sade por um mdico. Suponha-se que o paciente tem dores no joelho, e o ortopedista lhe pretende receitar um medicamento. Inicialmente, ser o caso de verificar se o medicamento realmente produzir efeitos sobre o joelho dolorido. Caso nenhum efeito produza sobre ele, no ser atendido o quesito da adequao. Em seguida, o mdico examinar se no existe outra droga ou tratamento (acupuntura, ginstica, fisioterapia...) igualmente eficaz para o tratamento do problema, mas que seja menos gravoso a outros valores a serem por ele igualmente respeitados (economia, conforto, sade de outras partes do corpo etc.). Se h marca mais barata, no h motivo para receitar a mais cara. Se o paciente uma criana, o tratamento ser demorado e h xarope com agradvel sabor de frutas, no h razo para receitar doloridas injees. Se h verso sem efeitos colaterais, no h justificativa para receitar aquela que os tm. Trata-se, a, do requisito da necessidade. E, finalmente, se apenas existe um remdio que cura o problema, caro e com severos efeitos colaterais (sendo, portanto, adequado e necessrio receit-lo, se se pretende curar o problema), ser o caso de verificar se esses efeitos colaterais no sero mais graves e danosos que a prpria doena a ser combatida, sendo, portanto, prefervel no remedi-la (proporcionalidade em sentido estrito). Se a nica droga capaz de realmente curar as dores no joelho causar danos irreversveis ao fgado, pode ser o caso de no a prescrever em absoluto, sendo preferveis as dores eventuais no joelho a um problema heptico que pode conduzir morte do paciente. Na aplicao da proporcionalidade para que se proceda ao controle da relao entre meios e fins na realizao de princpios constitucionais no diferente. Relativamente s multas tributrias, portanto, preciso encontrar, na Constituio, o fundamento para a sua instituio e aplicao, vale dizer, a finalidade ou o objetivo a ser com elas alcanado. Esse fundamento parece contido em vrias disposies esparsas, mas, de forma mais especfica, possvel identific-lo no art. 145, 1., e no art. 150, II, dispositivos que consagram os

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princpios da capacidade contributiva e da isonomia.8 Todos devem contribuir para o financiamento do Estado na medida de suas possibilidades econmicas, finalidade que evidentemente deve ser conciliada com outras normas constitucionais,9 mas que deve ser perseguida na medida do que for factual e juridicamente possvel. Nesse contexto, o contribuinte que oculta seus bens, adultera declaraes, omite operaes tributveis etc., est realizando condutas contrrias ao mencionado objetivo. Trata-se, pois, de conduta reprovvel, contrria a um valor objetivamente consagrado no texto constitucional, passvel, portanto, de punio por parte do legislador ordinrio. O primeiro limite a ser observado, na perseguio desses objetivos igualdade tributria e capacidade contributiva por meio do estabelecimento de sanes aos contribuintes que os contrariam representado pela regra da legalidade. As infraes, e as sanes cominadas aos que as praticam, devem ser definidas em lei em sentido estrito. Trata-se, todavia, de limite meramente formal, que nada diz sobre quais condutas poderiam ser definidas como infrao, nem de como as respectivas sanes podem ser estabelecidas e graduadas. nesse controle, substancial, que assume importncia o postulado da proporcionalidade. Como a definio da infrao e a cominao da penalidade so meio para se atingir o fim (tributao isonmica e conforme a capacidade contributiva), preciso que o meio seja, de incio, adequado a essa finalidade. Para tanto, ser o caso de indagar: a conduta realmente pode ser considerada ilcita, por contrariar o objetivo buscado? Caso a conduta seja incua relativamente ao objetivo buscado (bem como a quaisquer outros, igualmente perseguidos pela Constituio), no poder ser considerada ilcita, nem ter sua prtica associada uma penalidade, pois isso no ser adequado consecuo do objetivo que a justifica e lhe d fundamento. Seria o caso, por exemplo, de lei que resolvesse punir contribuintes por terem os cabelos grandes ou por usarem culos. Mesmo amparada em lei em sentido estrito, uma penalidade assim no seria vlida.10Condutas irrelevantes,
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No se est dizendo, aqui, que isonomia e capacidade contributiva sejam equivalentes ou que se confundam. No. A rigor, luz do art. 150, II, da CF/88, os contribuintes em situao igual devem ser tratados igualmente, e aqueles em situao desigual devem ser tratados desigualmente, na medida de suas desigualdades. O problema, como se sabe, saber qual medida deve ser tomada em considerao, quando da atribuio de tratamento desigual aos desiguais. Afinal, igual, ou desigual, segundo qual critrio? A capacidade contributiva, nessa ordem de idias, e um critrio. Certamente o principal, mas no o nico, eis que contribuintes podem ser tratados de forma desigual, no obstante tenham capacidade contributiva equivalente, luz de consideraes extrafiscais (v.g., ambientais). Exemplificando, as pessoas devem contribuir conforme sua capacidade contributiva, mas os tributos devem ser institudos em lei (art. 150, I), essa lei deve ser anterior aos fatos tributveis (art. 150, III, a), ou mesmo anterior ao exerccio em que esses fatos venham a acontecer (art. 150, III, b), e assim por diante. Tal lei, alm de inadequada, seria tambm invlida por agresso liberdade individual, vcio at mais evidente, mas se mantm o exemplo, aqui, apenas para mostrar que a higidez da ordem tributria e o correto pagamento dos tributos devidos no poderiam ser invocados para justificla.
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que em nada atrapalham a realizao dos princpios a serem protegidos por meio da definio de infraes e da cominao de penalidades, no podem ser consideradas ilcitas, por evidente inadequao. Podem ser citadas como exemplo de infraes inconstitucionais, por inadequao, as constantes dos 15 e 17 do art. 74 da Lei 9.430/96, os quais consideram ilcita a apresentao de pedido de restituio ou de compensao que venha a ser indeferido, cominando ao contribuinte a penalidade de 50% do valor solicitado.11 Veja-se: no tida por ilcita, apenas, a apresentao de pedido de restituio eivado de falsidade, hiptese em que a multa de 100% e que realmente deve ser considerada ilcita12. Na verdade, o problema que mesmo o pedido formulado na mais inteira boa-f, sem qualquer dolo, falsidade ou fraude, ser punido com a multa de 50% pelo simples fato de ser considerado indevido, ou de ser indeferido. Trata-se de autntica punio pela prtica de uma conduta que nenhuma leso traz s disposies constitucionais protegidas pelo estabelecimento de multas tributrias, pois se o fisco considera que o contribuinte no tem razo, nada o impede de indeferir o pedido. Alis, a conduta tida por ilcita, no caso, configura o autntico exerccio de um direito constitucional por parte do cidado contribuinte (art. 5., XXXIV, a, da CF/88), o qual no assegurado apenas queles que formulem peties consideradas procedentes pela prpria Administrao Pblica. Mas no basta que a sano seja adequada, por ser a conduta que justifica sua aplicao realmente contrria efetivao de um valor constitucionalmente protegido. preciso, ainda, que a sano seja necessria, luz da inexistncia de outros meios, igualmente adequados proteo do princpio e menos gravosos aos demais princpios envolvidos na questo. Suponha-se, por exemplo, que a forma de cumprimento de uma obrigao tributria seja modificada, tornando-a at mais fcil e menos onerosa ao contribuinte. Em tal situao, para levar os contribuintes a cumprirem a tal obrigao, seria mais adequado inform-los da nova sistemtica, de forma educativa, no sendo necessrio estabelecer e aplicar desde logo uma multa se, pelo esclarecimento, resultado to ou mais eficaz poderia ser alcanado. Finalmente, deve-se verificar se a sano imposta a uma conduta, alm de adequada, por conduzir ao prestgio de valores constitucionalmente protegidos, e necessria, em face da inexistncia de outros meios igualmente adequados e menos gravosos para se chegar a esse fim, tambm proporcional em sentido estrito, vale dizer, se o gravame por ela representado (inclusive efetivao de
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15. Ser aplicada multa isolada de 50% (cinquenta por cento) sobre o valor do crdito objeto de pedido de ressarcimento indeferido ou indevido. 16. O percentual da multa de que trata o 15 ser de 100% (cem por cento) na hiptese de ressarcimento obtido com falsidade no pedido apresentado pelo sujeito passivo. 17. Aplica-se a multa prevista no 15, tambm, sobre o valor do crdito objeto de declarao de compensao no homologada, salvo no caso de falsidade da declarao apresentada pelo sujeito passivo. (Dispositivos includos pela Lei n 12.249, de 2010) Afinal, nesse caso o contribuinte procura se locupletar s custas do Fisco, fazendo com que este acredite estar deferindo um pedido que considera procedente.
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outros princpios constitucionais, como a proteo propriedade) justifica-se luz dos benefcios ou das vantagens por ela trazidas. Nessa ordem de idias, uma multa pesadssima representa gravame ao direito de propriedade, sendo de se observar se o dano causado pela conduta infratora de tal gravidade que justifique, para ser reprimido, a imposio de tamanho gravame. Uma multa assim to alta at pode ser adequada e necessria, mas, pelo exagero ( luz da pequena gravidade da conduta faltosa) incorrer em inconstitucionalidade, por no ser proporcional em sentido estrito.Em exemplo caricaturesco, uma lei que impusesse multa de um milho de reais aos contribuintes que atrasassem o pagamento do imposto no valor de mil reais seria inconstitucional, por desproporcionalidade. Para reprimir essa falta, que realmente contrria aos princpios que justificam a imposio de multas tributrias, no seria necessrio aplicar multa to elevada. E ainda que se considere necessrio, pois assim elevada a multa nenhum contribuinte se atreveria a praticar a infrao, ela no seria proporcional em sentido estrito, pois a compresso por ela causada no direito de propriedade seria incomparavelmente maior que o diminuto incremento no prestgio aos princpios da isonomia e da capacidade contributiva: o nus no seria justificado pelo bnus.13 Podem ser citadas como exemplo real de sanes desproporcionais, por causarem leses excessivamente gravosas a outros princpios constitucionais, as chamadas sanes polticas, repelidas pelas Smulas 7014, 32315 e 54716 do STF. Trata-se de meio indireto de cobrana que, a pretexto de punir o contribuinte inadimplente (o que, em princpio, seria legtimo, sendo a sano um meio adequado e, s vezes, talvez at necessrio), promovem desmedidasviolaes aos princpios do devido processo legal, da ampla defesa e do contraditrio e da proteo liberdade econmica, incorrendo em desproporcionalidade em sentido estrito.17

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Nesse sentido, Maria Luiza Vianna Pessoa de Mendona observa que a mxima da proporcionalidade em sentido estrito exige que a ablao do patrimnio do infrator que decorrer do pagamento da multa tributria seja proporcional ao ganho que ter o Fisco com o cumprimento da obrigao tributria principal ou da obrigao tributria acessria pelo obrigado... MENDONA, Maria Luiza Vianna Pessoa de. Multas Tributrias Efeito confiscatrio e desproporcionalidade tratamento jusfundamental. In: FISCHER, Octavio Campos (Coord.). Tributos e Direitos Fundamentais. So Paulo: Dialtica, 2004, p. 253. Smula n. 70/STF inadmissvel a interdio de estabelecimento como meio coercitivo para cobrana de tributo. Smula n. 323/STF inadmissvel a apreenso de mercadorias como meio coercitivo para pagamento de tributos. Smula n. 547/STF No lcito autoridade proibir que o contribuinte em dbito adquira estampilhas, despache mercadorias nas alfndegas e exera suas atividades profissionais. Embora antigas, as tais smulas tiveram seu teor confirmado pelo STF em momento mais recente, em julgamento no qual o tema das sanes polticas foi revisitado pela Corte Maior luz da proporcionalidade: STF, Pleno, RE 413.782-8/SC, DJU de 03/06/2005, p. 04 e Revista Dialtica de Direito Tributrio n 120, p. 222.
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3. INFRAES MAIS GRAVES, MULTAS MAIS PESADAS

As idias explicadas no item anterior so a justificativa pela qual as penalidades, em geral, devem ser proporcionais gravidade do ilcito que visam a punir. Afinal, se a restrio liberdade ou ao patrimnio s se justifica porque o seu titular provocou gravame a outros bens juridicamente protegidos (liberdade ou propriedade de outras pessoas, boa f, meio ambiente etc.), ento, por imposio lgica, a restrio liberdade ou ao patrimnio deve ser proporcional a esse gravame. Trata-se de princpio geral de direito punitivo, conhecido e defendido h muitos sculos, e que orienta, ou deve orientar, a aplicao de sanes em geral, penais ou administrativas. Em relao s multas aplicadas no mbito administrativo, aos que descumprem obrigaes tributrias principais ou acessrias, os seus montantes so, no raro, proporcionais ao valor do tributo devido, ou da operao realizada. Parte-se da premissa de que no pagar tributo de valor mais expressivo mais grave que no pagar tributo de valor reduzido, pelo que as sanes devem ser proporcionais ao valor no recolhido, o que, em princpio, correto. Destaque-se, apenas, a circunstncia de que o valor do tributo no recolhido apenas um dos elementos a ser tomado em considerao, no sendo lcito deixar de lado aspectos como, por exemplo, o emprego de meios fraudulentos, a adulterao de documentos, o recurso a interpostas pessoas etc. Nessa ordem de idias, se um contribuinte atrasa o pagamento de um tributo, mas a operao correspondente foi contabilizada, e o dbito foi declarado, a gravidade de sua conduta no a mesma daquele que contabiliza a operao mas no declara a dvida, que tampouco pode ser equiparado quele que sequer contabiliza a operao, fazendo, para tanto, uso de documentos fraudulentos. E, em sendo diversos os graus de gravidade dos ilcitos (que impactam, como se v, de maneira diversa os princpios constitucionais pertinentes), diversas devero, por igual, ser as penalidades aplicveis. O Supremo Tribunal Federal tem precedentes nos quais aplica s penalidades pecunirias em matria tributria essa exigncia de proporcionalidade entre a pena e o ilcito praticado, eventualmente empregando a expresso confiscatria para designar a penalidade que no a observa, por incorrer em excesso. Inobstante, no se trata, a rigor, de aplicao da vedao ao confisco, contida no art. 150, VI, da CF/88, no s porque a disposio se reporta apenas a tributos, como porque estes, os tributos, no podem ser confiscatrios porque oneram situaes que, em tese, so lcitas, tendo os contribuintes o direito de as continuar praticando, direito que seria malferido por um tributo excessivo. Tanto que a vedao ao confisco, mesmo se no positivada, poderia ser considerada uma decorrncia da proteo propriedade e livre iniciativa, as quais seriam obstaculizadas se aqueles que licitamente a elas fizessem jus fossem a tanto impedidos por um oneroso tributo. No o caso das multas, que tm como pressuposto no o exerccio de um direito mas a prtica de um ilcito, sendo o seu propsito precisamente o de desestimular a sua prtica.
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O importante que, embora possam (e devam) ser onerosas, para desestimular a prtica dos fatos que ensejam a sua aplicao, as multas no podem ser desproporcionais, vale dizer, desmedidas em relao gravidade desses mesmos fatos, ou ao dano que causam aos bens ou valores constitucionalmente tidos por relevantes. Embora no seja fcil determinar quando essa desproporo comea a acontecer, estabelecendo uma linha de fronteira, isso no significa que no seja possvel identificar casos nos quais essa linha foi evidentemente transgredida. Como em toda situao na qual h uma zona de penumbra ou de transio, pode ser difcil estabelecer o ponto exato em que a transio acontece, mas isso no impe dificuldade a que se identifiquem casos situados claramente alm dela. Por mais complicado que seja determinar quando termina o dia e comea a noite, durante o crepsculo, no h dificuldade em afirmar que s 23h00min j noite18. Do mesmo modo, marcar o fim da adolescncia e o incio da idade adulta no simples, mas o a identificao de um adulto (pelo menos no plano fisiolgico) em um indivduo de 35 anos. o caso de lembrar, aqui, o exemplo, usado na crtica s teorias da justia de cunho idealistas19, da sauna que comea a ficar muito quente, mas que tem o controle de sua temperatura situado do lado de fora. De uma pequena janela de vidro, as pessoas que esto dentro da sauna, j sufocadas pelo calor, pedem a outra, fora dela, que ajuste a potncia, diminuindo-a. A pessoa do lado de fora, porm, recusa-se a atender ao pedido, afirmando que s reduzir a temperatura no momento em que aqueles situados dentro da sauna definirem qual seria a temperatura ideal. O exemplo bastante ilustrativo, e ajusta-se com perfeio ao estudo da (des)proporcionalidade das multas: no preciso saber com absoluta preciso a partir de quando uma multa passa a ser desproporcional para que se identifiquem casos situados claramente alm dele.20

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Com exceo, naturalmente, das regies do globo de elevada latitude (extremos norte e sul), durante o vero. Isso, contudo, no inviabiliza o uso do exemplo, se seu parmetro for o anoitecer nascidades brasileiras. Ver SEN, Amartya. The idea of justice.Cambridge, Massachusetts: Harvard University Press, 2009, p. 104 e ss. Argumentando nessa mesma ordem de idias, o Ministro Pertence, no voto proferido no julgamento da ADI 551/RJ (Rel. Min. Ilmar Galvo, j. em 24/10/2002, v. u., DJ de 14/2/2003, p. 58), esclareceu que essa dificuldade o recordaria no caso, o clebre acrdo do Ministro Aliomar Baleeiro, o primeiro no qual o Tribunal declarou a inconstitucionalidade de um decreto-lei, por no se compreender no mbito da segurana nacional. Dizia o notvel Juiz desta Corte que ele no sabia o que era segurana nacional; certamente sabia o que no era: assim, batom de mulher ou, o que era o caso, locao comercial. Tambm no sei a que altura um tributo ou uma multa se torna confiscatrio; mas uma multa de duas vezes o valor do tributo, por mero retardamento de sua satisfao, ou de cinco vezes, em caso de sonegao, certamente sei que confiscatrio e desproporcional.
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4. MULTA PROPORCIONAL AO VALOR DO TRIBUTO, QUANDO ESTE NO DEVIDO

Relevante, nessa ordem de idias, saber se so vlidas as multas proporcionais ao valor do tributo, ou da operao, nas hipteses em que o tributo tiver sido recolhido, ou, por qualquer razo (imunidade, iseno, no-incidncia etc.) no for devido. Na legislao no so raras multas assim, que so conhecidas como isoladas, geralmente aplicadas a contribuintes que descumprem obrigaes acessrias, mesmo quando as principais so integralmente respeitadas. No mbito dos Estados-membros, a legislao do ICMS geralmente estabelece multas assim, punindo, por exemplo, o contribuinte que realiza operaes com documentao irregular, s quais se aplicam penalidades proporcionais ao valor do tributo (mesmo que recolhido), ou da operao (mesmo que no tributada), o que leva contribuintes que pagam seus tributos e contabilizam suas operaes (e as declaram ao fisco) a serem severamente punidos por terem usado o formulrio errado, ou terem praticado equvocos no preenchimento da declarao (v.g., erro na digitao do CNPJ). Parece claro, luz do que foi explicado nos itens anteriores, que tais multas so desproporcionais. Em situaes assim, a ofensa aos valores consagrados constitucionalmente, e que autorizam a imposio de multas aos contribuintes que descumprem obrigaes tributrias, principais ou acessrias, se existente, no guarda nenhuma relao ou proporo com o valor do tributo ou da operao, tampouco podendo ser equiparada leso que se verifica quando o tributo no recolhido. Quando muito, se realmente importante e relevante o deslize formal cometido, seria admissvel a aplicao de multa por valor fixo, de pequena expresso21, pois se o erro consiste na no colocao de um selo, ou no uso de formulrio diverso do previsto, mas o tributo foi quitado, ou no devido, a sua gravidade ser a mesma em uma operao de R$ 1.000,00 e em uma de R$ 1.000.000.000,00. preciso ter ateno causa, ou ao fundamento da multa. Se ela devida porque praticada uma infrao, assim entendida a conduta contrria a um valor constitucionalmente protegido, o gravame por ela representado dever ser proporcional ofensa causada ao mencionado valor constitucionalmente protegido. O que passar disso no encontrar justificativa na ofensa, carecendo a exigncia correspondente de amparo jurdico-constitucional. Alis, pode-se mesmo dizer que uma multa proporcional ao valor da operao, em hipteses nas quais o tributo, em sendo devido, foi recolhido, no apenas no encontra fundamento nos princpios constitucionais que justificam o estabelecimento de obrigaes acessrias e a imposio de multas aos que as descumprem. Alm de no encontrar fundamento, a exigncia de uma multa assim contrria aos tais princpios, pois estimula o contribuinte inseguro quanto ao correto cumprimento de obrigaes acessrias a tampouco pagar seus tributos, eis que, em sendo descoberto, a punio ser a mesma.22
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Cf., v.g., MACHADO, Hugo de Brito. Aspectos Fundamentais do ICMS. So Paulo: Dialtica, 1997, p. 227. Cesare Beccaria, a propsito, no Sculo XVIII j dizia que ... se dois crimes que afetam de modo
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Pode-se chegar a resultadoequivalente luz do princpio da igualdade, o mesmo que, por outro ngulo, justifica a penalizao de contribuintes que no cumprem suas obrigaes tributrias. que, como se sabe, o princpio da igualdade no impe tratamento idntico a todos, mas tratamento igual queles em situao igual, e desigual queles em situao desigual, na medida de suas desigualdades. E, no caso de infratores, a medida de sua desigualdade, tanto em relao aos que nenhuma infrao praticaram, como queles que praticaram outras infraes, a gravidade do ilcito correspondente. Se o contribuinte A declarou o tributo e no pagou, o contribuinte B adulterou notas fiscais e no pagou todo o tributo devido, e o contribuinte C pagou todo o tributo devido mas se equivocou no uso de um formulrio, no cumprimento de uma obrigao acessria, , alm de tudo, contrrio igualdade, tendo em conta a gravidade dos ilcitos como critrio de descrmen, trat-los todos da mesma forma, ou trat-los de qualquer outra maneira que no lhes aplicando penas proporcionais gravidade dos ilcitos praticados.

5. CONCLUSES
Diante do que foi explicado ao longo dos itens anteriores, pode-se concluir, em sntese, que: a) as penalidades pecunirias aplicadas pela Administrao Tributria so um meio para concretizar fins constitucionalmente protegidos, a exemplo daqueles consagrados pelos princpios da capacidade contributiva e da isonomia; b) como todo meio empregado na consecuo de um fim, a penalidade pecuniria, em matria tributria, h de ser adequada, necessria e proporcional em sentido estrito para a concretizao dos princpios que lhe servem de fundamento; c) a penalidade adequada quando, por meio dela, efetivamente se cobem ou reprimem condutas agressivas aos tais princpios. Padece de inconstitucionalidade por inadequao, nessa ordem de idias, a penalidade que tem por pressuposto a prtica de ato que no agride nenhum bem juridicamente protegido, como o caso da multa aplicvel nos casos de legtimo exerccio do direito de petio (Lei 9.430, art. 74, 15 a 17);

desigual a sociedade recebem idntico castigo, o homem votado ao crime, no tendo a recear uma pena maior para o crime mais hediondo, resolver-se- com mais facilidade pelo crime que traga mais vantagens; (...) se for estabelecido um mesmo castigo, a pena de morte por exemplo, para aquele que mata um faiso e para o homicida ou aquele que falsifica um documento importante, logo no se proceder mais a nenhuma diferena entre esses crimes (BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Traduo de Torrieri Guimares. 11.ed. So Paulo: Hemus, p. 61 e 62). o caso: o contribuinte, sendo punido igualmente pelo descumprimento de mero dever formal, tendo recolhido ou no o tributo, logo no ver diferena entre essas condutas, restando estimulado a tampouco pagar seus tributos.

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d) a penalidade necessria quando, alm de adequada, no h outro meio, igualmente adequado, que atinja a mesma finalidade de modo menos gravoso aos demais fins igualmente prestigiados pela ordem jurdica, que com aquele, a ser alcanado com a multa, devem ser compatibilizados. Uma multa aplicada queles que se conduzam de forma realmente contrria a um objetivo constitucionalmente determinado necessria quando no existem outras formas mais adequadas e menos gravosas de se atingir esse mesmo objetivo (v.g., o esclarecimento dos cidados, nas hipteses em que se sabe que estes esto a infringir a lei por mero desconhecimento); e) alm de adequada e necessria, a pena, para ser considerada proporcional, h de atender ainda o requisito da proporcionalidade em sentido estrito, representando o prestgio aos valores constitucionalmente protegidos que justificam a sua aplicao sem incorrer, porm, em gravame excessivo aos demais valores igualmente caros ao texto constitucional. contrria a esse quesito, por exemplo, multa de valor exagerado aplicada a contribuinte que praticou infrao de pequena gravidade (v.g., deixou de recolher tributo declarado ao fisco, conforme restou decidido na ADI 551/RJ), bem como sano que, a pretexto de punir o inadimplemento do contribuinte (o que poderia ser feito por outros meios), implica a paralisao de suas atividades e o afastamento dos princpios da ampla defesa, do contraditrio e do devido processo legal, sendo essa a justificativa do teor das Smulas 70, 323 e 547 do STF; f) nas operaes no tributadas, isentas, imunes ou j tributadas por substituio para frente, bem como naquelas que, conquanto tributveis, tiveram o tributo sobre elas incidente devidamente recolhido, no possvel exigir do contribuinte que descumpre obrigao meramente acessria multa proporcional ao valor da operao, ou do tributo (se devido fosse), pois no h relao entre o valor da operao e a gravidade do ilcito correspondente, que, se passvel de punio, deve dar ensejo aplicao de multa em valor fixo e reduzido.

6. REFERNCIAS
VILA, Humberto. Teoria dos princpios.4.ed. So Paulo: Malheiros, 2004. BARROSO, Lus Roberto. Fundamentos tericos e filosficos do novo direito constitucional brasileiro ps-modernidade, teoria crtica e ps-positivismo. In: _____________ (Org.). A nova interpretao constitucional. ponderao, direitos fundamentais e relaes privadas.Rio de Janeiro: Renovar, 2006. _____________ (Org.). A nova interpretao constitucional. ponderao, direitos fundamentais e relaes privadas.Rio de Janeiro: Renovar, 2006. BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Traduo de Torrieri Guimares. 11.ed. So Paulo: Hemus, 1998.
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GUERRA FILHO, Willis Santiago. Teoria processual da constituio.So Paulo: Celso Bastos Editor/Instituto Brasileiro de Direito Constitucional, 2000. MACHADO, Hugo de Brito. Aspectos Fundamentais do ICMS. So Paulo: Dialtica, 1997. MACHADO SEGUNDO, Hugo de Brito. Fundamentos do Direito. So Paulo: Atlas, 2010. MENDONA, Maria Luiza Vianna Pessoa de. Multas Tributrias Efeito confiscatrio e desproporcionalidade tratamento jusfundamental. In: FISCHER, Octavio Campos (Coord.). Tributos e Direitos Fundamentais. So Paulo: Dialtica, 2004, p. 252-264. SILVA, Virglio Afonso da. Princpios e Regras: Mitos e equvocos acerca de uma distino, Revista Latino-Americana de Estudos Constitucionais,n. 1, janeiro/junho 2003, Belo Horizonte: Del Rey, 2003, p. 607. FISCHER, Octavio Campos (Coord.). Tributos e Direitos Fundamentais. So Paulo: Dialtica, 2004. SEN, Amartya. The idea of justice.Cambridge, Massachusetts: Harvard University Press, 2009.

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ENTRE O PBLICO E O PRIVADO NO DIREITO CIVILCONSTITUCIONAL: UMA (RE)DISCUSSO SOBRE O ESPAO DA AUTONOMIA TICO-EXISTENCIAL, INTIMIDADE E VIDA PRIVADA
Joyceane Bezerra de Menezes*1 Gustavo Raposo Pereira Feitosa**2
Resumo O objetivo do estudo analisar os processos de redefinio dos limites da esfera privada em face da expanso da esfera pblica e rediscutir as fragilidades das balizas construdas em torno da dicotomia pblico-privado para soluo de questes pertinentes ao espao da autonomia tico-existencial, da intimidade e da vida privada na contemporaneidade. O artigo envolveu uma pesquisa de carter bibliogrfico centrada na reviso da literatura mais qualificada e de referncia acerca do tema. Verificou-se que a expanso do welfare state, o processo de crescimento da esfera pblica, entre outros fenmenos, no so suficientes para explicar a complexidade que a indefinio pblico-privado representa para a compreenso e aplicao dos direitos fundamentais e humanos. A vida da pessoa transita entre os espaos pblicos e os ambientes privados, mas a fronteira entre o ntimo e o pblico se estabelece para alm das dimenses geogrficas ou dos contedos ideolgicos do sculo XIX e parte do sculo XX. Palavras-chave Autonomia tico-existencial. Proteo intimidade. Proteo vida privada. Redefinio da esfera pblica. Abstract The scope of the study is to analyze the processes of redefinition of the limits of the private sphere in face of the expansion of the public sphere and to revisit the fragilities of the beacons constructed around the public-private dichotomy for solution of questions related to the space of the ethical-existencial autonomy, the intimacy and the private life in the in contemporary society. The article involved a bibliographical research and the revision of the most qualified scientific literature concerning the subject. It was verified that the expansion of the welfare state, the process of growth of the public sphere, among other phenomena, are not sufficient to explain the complexity that the indefinition about the limits between the public-private represents to the comprehension and application of fundamental and human rights. A persons life moves between the public spaces and private environments, but the boundary of the intimacy and the public is established beyond the geographic dimensions or ideological content of the nineteenth and part of the twentieth centuries.
*

Doutora em Direito pela UFPE. Professora do Programa de Ps-Graduao em Direito Constitucional da UNIFOR e da Faculdade de Direito da UFC. Doutor em Cincias Sociais pela UNICAMP . Professor do Programa de Ps-Graduao em Direito Constitucional da UNIFOR e da Faculdade de Direito da UFC.
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Keywords Ethical-existencial autonomy. Protection of the the private life. Protection of the intimacy.

1. INTRODUO
Cmeras de segurana, Facebook, youtube, redes sociais, escutas telefnicas, entre outros inmeros aparatos e tecnologias povoam o cotidiano contemporneo e desafiam constantemente as fronteiras sempre nebulosas da proteo da vida privada em face de um espao pblico em expanso. Essas dimenses de vigilncia e exposio representam, contudo, apenas uma pequena parcela do desafio de pensar as contradies postas ao direito pelo redimensionamento dos limites proteo da intimidade e da vida privada, especialmente na esteira das grandes mudanas engendradas no ps-Segunda Guerra Mundial. As protees legais vida privada como uma dimenso protegida e abrigada da interveno estatal encontra razes profundas e longnquas nas construes sociais, culturais, econmicas e jurdicas da Europa. A separao entre espao pblico e a esfera privada representa mesmo um dos elementos basilares da construo do Estado no ocidente, definidora da dimenso e do significado da vida poltica. Em grande medida, ao se construir um muro divisrio artificial entre dois aspectos de difcil segregao da vida humana, introduziu-se uma importante e revolucionria condicionante no modo de pensar a vida social, as relaes afetivas, a famlia, a poltica, a guerra, o Estado, o direito, entre outros fenmenos. Longe de representar uma linha precisa, esta segmentao fronteiria guarda laos estreitos com o substrato cultural, social e econmico de cada poca e de cada regio. O avano de liberalismo e os desdobramentos normativos e tericos das revolues liberais expressam perfeitamente esta relao, na medida em que constroem modelos jurdicos e projees de ordenamentos constitucionais assentados na convico pretensamente claras de separao entre as esferas pblica e privada. Como consectrio desta diviso, protegia-se o indivduo e os seus direitos como a melhor expresso do espao livre da interveno repressora e perigosa do Estado. Liberdade individual e esfera privada integram-se, assim, na composio das fronteiras do espao pblico. Mas se trata de uma forma qualquer de liberdade ou de vida privada. Sobre ela incidem as condicionantes de um liberalismo poltico e econmico, de demandas do mercado e da economia capitalista em expanso, de concepes crists (reformadas ou no), tudo submerso nos valores sociais dos sculos XVIII e XIX. As transformaes ocorridas ao longo do sculo XIX na Europa e, especialmente, no sculo XX, redundaram tambm numa expanso da ao interventora do Estado em mltiplas dimenses da vida social. Conquistas de direitos polticos e sociais, guerras, movimentos sociais e revolues, catalizaram reformas significativas nas estruturas normativas estatais. Direitos hoje corriqueiros em 78
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muitos pases, como as protees aos trabalhadores ou s crianas levaram a vigorosos debates sobre os limites da interveno estatal sobre a esfera privada. Afirmar que um pai no pode dispor da vida dos prprios filhos e impedi-los de trabalhar representa um avano a passos largos sobre um campo de poder absolutamente protegido h muitos sculos, ou seja, uma autorizao profunda em pressupostos aparentemente consolidados da construo da ordem jurdica proposta pelas revolues liberais. O grande salto em velocidade e intensidade transformadora ocorreu na segunda metade do sculo XX, acompanhado de uma expanso da esfera pblica sobre o que se construiu historicamente como dimenso privada da vida humana. Relaes entre marido e mulher, filhos, educao, sade individual e coletiva, trabalho, sexualidade, reproduo, patrimnio gentico ganharam regulamentao, proteo e direcionamento estatal. Desapareceram quaisquer aspectos da vida humana que estivessem integralmente protegidos da ao reguladora ou limitadora, a ponto de se pensar se de fato possvel ainda falar de uma verdadeira esfera privada. Por via de consequncia, a ausncia de zonas livres ou protegidas da regulao podem produzir uma impresso de desaparecimento de qualquer sentido ao se falar de uma proteo intimidade ou vida privada. Qual o significado dessa intimidade quando a construo da sociabilidade contempornea envolve uma elevada exposio da vida privada por meio de novas tecnologias ou o acompanhamento amplo dos atos da vida privada por instituies pblicas e privadas (proteo ao crdito, bancos de dados oficiais, organizaes de segurana, servios secretos etc.)? Por outro lado, contudo, nunca se falou e discutiu tanto sobre a proteo vida privada e intimidade. O debate insere-se na reflexo sobre questes polticas amplas como a democracia e a proteo do indivduo perante a ao estatal, perpassa as anlises sobre uso de imagens e exposio da vida familiar, resvala em complexos dilemas bioticos, segue para aspectos econmicos e sempre redunda em polmicas com inmeros matizes e novos desdobramentos. Ao mesmo tempo, a antiga dicotomia pblico-privado no serve integralmente para balizar a complexidade dos debates, na medida em que muitos dos avanos sobre os direitos e protees vida privada seguem movidos por fora estritamente privadas, como grandes empresas de mdia, bancos, empresas de segurana, indstrias de farmacuticas e de biotecnologias ou mesmo indivduos no uso das novas e revolucionrias tecnologias da comunicao e informao. Em meio a um flagrante dficit legislativo sobre as principais questes que cercam os temas da vida privada e da intimidade, resta ao Judicirio e aos pesquisadores do Direito construir solues nascidas da complexa casustica contempornea em que a clusula geral de tutela da pessoal, a anlise sobre a autonomia tico-existencial e a ponderao dos valores constitucionais guiam o esforo hermenutico. E com este olhar que o presente estudo pretende enfrentar
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alguns aspectos do debate acerca da redefinio dos limites entre o pblico e o privado no processo de adequao das protees constitucionais vida privada e intimidade em face dos novos desafios postos pela contemporaneidade.

2. A TUTELA DA PESSOA COMO EIXO VALORATIVO DO SISTEMA CIVILCONSTITUCIONAL

Mesmo considerando a importncia das grandes codificaes na sistematizao do Direito moderno a partir do discurso racional e cognoscvel ao cidado, devem-se observar as dificuldades teleolgicas que surgiram ante a quase completa autonomia que os cdigos alcanaram na prxis jurdica. Inspirados inicialmente no Direito Natural para facilitar a busca da felicidade pelos cidados1, os grandes cdigos foram apropriados pelo direito nacional e utilizados ora como instrumentos de controle ideolgico do governo sobre o povo, ora como instrumento para a realizao das necessidades da economia capitalista (CAENEGEM, 2000, p.179). O ensino jurdico tradicional, por sua vez, esteve encarregado de reproduzir essa plataforma poltico-ideolgica, por meio de um Direito aparentemente neutro e comprometido com o ideal de justia2. A pretensa unidade sistemtica dos cdigos, cuja instituio simultnea criao do Estado nacional, para ordenar a conduta jurdico-privada do cidado perdeu a centralidade na ambincia do sculo XX, marcado pela crise das vises totalizadoras e pela pulverizao dos diferentes interesses individuais, coletivos e difusos. No tempo atual, a prpria identidade do sujeito pulverizada. Se o iluminismo franqueava a ideia de que o individuo possua uma identidade centrada em um ncleo interior unificado e imutvel, o sujeito ps-moderno tem uma identidade cambiante que vascila em um processo de construo e reconstruo (HALL, 2011, p.13), subvertendo a identidade aprisionada em caracteres fixos e inalterveis. Isso resulta na necessria releitura de diversos institutos jurdicos, afinal, pela clusula geral de tutela a pessoa tem proteo especial em muitas relaes existenciais e patrimoniais. Logo, a disposio civilista acastelada em uma pluralidade de categorias especficas cede compreenso sistemtico-valorativa do direito. Para Lorenzetti (1998, p.55) o Cdigo significou uma abstrao da idia
1

Conforme registra Caenegem (2000, p.164) na era moderna, o direito natural se apresentava como um corpo de princpios bsicos que fundamentavam o direito positivo. A mudana de parmetros a partir do ensino jurdico depende de uma revoluo cultural que se efetivar no apenas por meio da educao formal, mas tambm pela participao ativa dos diversos segmentos sociais que retomem o desejo de construo de uma sociedade verdadeiramente justa e democrtica. No plano formal, h exigncias mnimas para os Cursos de Direito por meio das instncias pblicas de controle. As diretrizes nacionais, por exemplo, exigem uma estrutura mnima para o ensino jurdico no pas, orientando a construo do saber por uma perspectiva crtico-reflexiva , interdisciplinar e comprometida com a construo de uma sociedade justa e solidria. Infelizmente, muitos cursos no oferecem condies plenas aos estudantes para uma formao integral e ainda lanam bacharis com uma viso turva do Direito, restrito a uma mera exegese de textos legais.
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de cidado, [que] eliminava as singularidades para dispor sobre um conceito nico, ao qual se aplicavam as conseqncias jurdicas. Hoje, no suficincia para atender a heterogeneidade e a diferena visvel nas relaes jurdicas que passam a ser contempladas por leis especiais que compilam normas de direito privado, de direito pblico, de direito material e de direito processual, a exemplo do Cdigo de Defesa do Consumidor3. Na orientao de Fachin (2000, p.32-35), a relao jurdica no deve ser examinada apenas por meio da dimenso exclusivamente tcnica formal, mas deve dar conta de uma ordenao conceitual contextualizada da vida concreta, real. E isso no pode ser alcanado apenas pelas categorias abstratas das grandes codificaes. Alm do que indispensvel a utilizao das regras e princpios constitucionais como uma tbua axiolgica conformadora integradora de todo o sistema normativo4. Pode-se dizer que houve um giro conceitual no plano do direito civil e a compreenso sobre o que significa privado passou por sensveis alteraes, de modo que a fronteira com o espao pblico foi esmaecida pela emergncia dos direitos sociais e pela tutela especial de grupos vulnerveis tais como as crianas, os idosos, as mulheres e os ndios. E certo que a concorrncia com esses interesses, em vista da tica solidarista que permeia o direito civil, acabou por realinhar os domnios do direito privado de cepa originariamente liberal. Todos os segmentos sociais, pblico e privado, so chamados solidariedade. No se trata de uma solidariedade reflexa de uma formao tica, moral ou religiosa do sujeito, mas de um princpio jurdico dotado de eficcia capaz de determinar aes objetivas5. De acordo com Moraes (2003, p.114)
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De acordo com Lorenzetti (1998, p.56) o jurista se converte em um militante do microssistema. O Direito Civil e os civilistas tendem a perder a imparcialidade, se transformam em militantes de verdades parciais. O mesmo ocorre com o juiz, quando deve decidir a cerca de problemas ambientais ou de consumo; tambm ele consumidor e est sendo prejudicado como ser vivo. A verdade que se expressa subjetiva, particularizada. Foi dito que a esquerda ps-moderna representa minorias; o Direito Civil tambm, e com isso expressa seus limites, seu carter defensivo. (...) Isso conduz perda da globalidade, da pretenso de regular a sociedade em seu conjunto, o que era a finalidade precpua dos Cdigos (grifo proposital). Na explicao de Moraes (2010, p.248-249) A pessoa humana que se difere diametralmente da concepo jurdica de indivduo, h de ser apreciada a partir da sua insero no meio social, e nunca como uma clula autnoma, um microcosmo cujo destino e cujas atitudes pudessem ser indiferentes s demais. Ao direito de liberdade da pessoa ser contraposto ou com ele sopesado o dever de solidariedade social, mas no reputado como um sentimento genrico de fraternidade ou uma ao virtuosa que o indivduo poderia ou no praticar, dentro da sua ampla autonomia. Na medida em que no se pode conceber o mtico homo clausus cujo epteto o indivduo, tampouco podem existir direitos que se reconduzam a esta figura ficcional. Os direitos s existem para ser exercidos em contextos sociais, contextos nos quais ocorrem as relaes entre as pessoas, seres humanos fundamentalmente organizados para viverem em meio a outros. Conforme esclarecimento de Maria Celina Bodin de Moraes (2003, p. 115), O fato social intrinsecamente catico, desorganizado; a liberalidade, puramente eventual. O direito, ao contrrio, exigvel, e isto que torna a solidariedade um princpio diferente. Como seria possvel obrigar algum a ser solidrio? No seria o mesmo que querer exigir o sentimento de fraternidade entre as pessoas? A dificuldade est unicamente em se continuar atribuindo
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o princpio constitucional da solidariedade identifica-se, assim, como o conjunto de instrumentos voltados para garantir uma existncia digna, comum a todos, em uma sociedade que se desenvolva como livre e justa, sem excludos ou marginalizados.6 O direito civil fundamenta-se na Constituio e no no Direito Natural, portanto regulamenta interesses protegidos e reconhecidos juridicamente e no o senhorio da vontade individual, elemento nuclear da tradicional ideia de direito subjetivo. Na relao entre agentes privados, houve a necessidade de interveno estatal para a garantia das liberdades e a defesa das pessoas, aspecto em que as codificaes se mostraram insuficientes (GIORGIANNI, 1998, p.44 e 50). Importa, pois, que as relaes individuais sejam justas e que as instituies, em geral, funcionem, simultaneamente, de modo adequado a promoo do desenvolvimento do pas (WALD, 2008). Retomando-se o entendimento de Canaris7, a unidade do ordenamento no se estabelece apenas como um postulado lgicosolidariedade um carter essencialmente beneficente. No se quer exigir que algum sinta algo de bom pelo outro; apenas que se comporte como se assim fosse. Arrisca-se dizer que a solidariedade transcende ao aparato tico da sociedade crist que orienta o cuidado com prximo, um contemporneo temporal. As prescries tradicionais de zelo pelo vizinho, pelo prximo so vlidas para uma imediaticidade ntima, para a vida quotidiana das interaes humanas. Mas essas prescries se tornam insuficientes ante ao crescente domnio do fazer coletivo, no qual ator, ao e efeito no so mais os mesmos da esfera prxima. Isso impe tica, pela enormidade de suas foras, uma nova dimenso, nunca antes sonhada de responsabilidade. (2006, p.39) O estado atual da cincia, com o seu potencial de resvalar efeitos negativos em futuras geraes, demanda um novo imperativo, adequado aos efeitos desse agir: aja de tal modo a que os efeitos de tua ao no sejam destrutivos para a possibilidade futura de uma tal vida. (JONAS, 2006, p.47-48) Nesse plano, discute-se a ampliao do instituto da responsabilidade civil e a necessidade de amparar a pessoa em face do dano derivado do risco de desenvolvimento. Na compreenso de Canaris (1996, p.20-22), a ordem interior e a unidade do Direito constituem exigncias tico-jurdicas que tambm se encerram como pressupostos da natureza cientfica da jurisprudncia. Essa unidade pretende evitar as contradies da ordem jurdica pela adequao, que representa a tendncia generalizadora da justia, aplicvel ao caso concreto pela preponderncia de uns poucos princpios gerais e abstratos. Por um lado ela constitui nos seus, por assim dizer, componentes negativos, apenas de novo uma emanao do principio da igualdade, enquanto procura garantir a ausncia de contradies da ordem jurdica. (...) no seu componente positivo, ela no representa mais do que a realizao da tendncia generalizadora da justia, que exige a superao dos numerosos aspectos possivelmente relevantes no caso concreto, a favor de uns poucos princpios abstractos e gerais. Atravs deste ultimo, garante-se que a ordem do Direito no se dispersa numa multiplicidade de valores singulares desconexos, antes se deixando reconduzir a critrios gerais relativamente pouco numerosos; e, com isso fica tambm demonstrada a efectividade da segunda caracterstica de sistema, da unidade. (1996, p.19-21). Seguindo a orientao de Barroso (2004, p.4) na aplicao de princpios, o interprete ir determinar, in concreto, quais so as condutas aptas a realiz-los adequadamente. Nos casos de coliso de princpios ou de direitos fundamentais, caber a ele fazer as valoraes adequadas, de modo a preservar o Maximo de cada um dos valores em conflito, realizando escolhas acerca de qual interesse dever circunstancialmente prevalecer. Um interprete que verifica a legitimidade de condutas alternativas, que faz valoraes e escolhas, no desempenha apenas uma funo de conhecimento. Com maior ou menor intensidade, de acordo com o caso concreto, ele exerce sua discricionariedade. Para que essas decises, no se afirmem em um processo criativo arbitrrio, o aplicador deve sustent-las no discurso racional devidamente fundamentado. Sem abandonar a tcnica de subsuno, concilia, simultaneamente, a ponderao.
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-jurdico, mas tambm como um postulado axiolgico que demanda uma mxima adequao valorativa que busca a regra de justia8. No se trata da persecuo a uma justia material apriorstica, mas da testagem dos valores legislados, analisando as consequencias de sua aplicao ao caso concreto, de modo a evitar contradies e tambm permitir uma adequao formal, tudo em conformao com o principio da igualdade correspondente prpria idia de justia. O sistema jurdico torna-se, segundo Canaris (1996, p.77) uma ordem axiolgica ou teleolgica de princpios gerais de Direito9. E essa, a sugesto de Wald (2008, p.79) quando afirma que, no fundo, criou-se a necessidade de ponderao entre os diversos valores assegurados constitucionalmente, como a justia social e o desenvolvimento econmico do pas, de um lado, e, de outro, os direitos individuais legalmente assegurados. Portanto, em razo da unidade do sistema jurdico, especialmente, da unidade axiolgica, justificam-se as restries estabelecidas ao interesse privado no tocante ao exerccio das liberdades especficas, do direito geral de liberdade, da propriedade, da empresa, do contrato, na ambincia das relaes familiares para contribuir para fins pblicos ou transindividuais10. Para Perlingieri (2008) algumas dessas limitaes j so intrnsecas aos perfis estruturais da prpria posio jurdica subjetiva. Assim, perfil do interesse o que justifica uma situao jurdica como existencial e/ou patrimonial. Como exemplo, tem-se na propriedade um interesse patrimonial e no direito de personalidade interesses preponderantemente existenciais. Mas h tambm outros perfis, tais como o perfil dinmico, o perfil do exerccio, o perfil normativo e o perfil funcional que conforma a funo de cada situao subjetiva em sentido social (PERLINGIERI, 2008, p.670). A partir desse perfil funcional, a situao subjetiva pode at se transfigurar, como no caso da propriedade pblica que funo social enquanto a propriedade privada tem funo social. Nestes termos, o direito individual de
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Na explicao de Franois Ewald, a instncia normativa forma um par com a instncia de interpretao, de sorte que descrever um sistema jurdico no pode ser somente descrever certas prticas de direito positivo, mas sim o par que elas formam com a sua instancia de interpretao (2000, p.211) Embora destaque que o significado de princpios gerais de direito e a sua determinao no seja determinada de antemo, ante a relatividade desse critrio (modifica-se essa generalidade a depender do ponto de vista), o prprio Canaris lista alguns princpios constitutivos do sistema: a autodeterminao, a auto-responsabilidade, a proteo do trfego e de confiana, a considerao pelas esferas de personalidade e de liberdade dos outros e a restituio do enriquecimento ilcito (1996, p.80). O que remonta a outra concluso de Moraes (2010, p.261) No quadro contemporneo, marcado pela superao da dicotomia clssica entre o direito pblico e o direito privado, perderam relevo as concepes que consideravam o direito subjetivo, a priori, como um poder atribudo vontade individual, para a realizao de um seu interesse exclusivo cabendo-lhe respeitar apenas uns poucos limites externos, dispostos no interesse de terceiros ou da coletividade. Ao contrrio, as limitaes deixam de constituir exceo e passam a contribuir para a identificao da funo dos institutos jurdicos.
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um particular propriedade se justifica em sua funo individual-social, no se esgotando somente no exerccio dos atributos em benefcio do titular. Tem-se que o perfil funcional condiciona a tutela do interesse ao atendimento dos escopos sociais (2008, p.671-672), como se verifica no mbito dos contratos11, da empresa, e enfim, de tantas outras situaes jurdicas subjetivas. Veja-se, por exemplo, a noo de abuso de direito assinalada no art.187 do Cdigo Civil Brasileiro que qualifica como ato ilcito o exerccio do direito para alm dos limites impostos por seu fim econmico ou social, pela boa-f e pelos bons costumes. Michele Giorgianni (1998, pp. 44, 50) explica que houve uma socializao ou publicizao do direito privado tendo em vista da realidade social e econmica exsurgente no ps-guerra, provocando sensveis alteraes no campo das atividades econmicas, da autonomia negocial e da responsabilidade, para permitir uma melhor tutela da pessoa a partir de instrumentos de direito pblico e mediante a franca interveno do Estado. Dito isto, qual seria o impacto que a confluncia dessas esferas pblica e privada pode gerar sobre a vida privada? Quais os escopos sociais que poderiam ser identificados no espao da vida privada, da intimidade, da autonomia tico-existencial? Quais seriam os limites para justificar uma interveno nessa seara? Haveria na tutela desses interesses privados, um ncleo reservado, hermtico influncia do pblico, com escopos exclusivamente individuais?

3. O ESPAO DE INTIMIDADE NA RELAO PUBLICO VERSUS PRIVADO

O Pacto San Jos da Costa Rica (1969), no art.11, dispe que 2. Ningum pode ser objeto de ingerncias arbitrrias ou abusivas em sua vida privada, em sua famlia, em seu domiclio ou em sua correspondncia, nem de ofensas ilegais sua honra ou reputao. Asseverando, em seguida, que 3. Toda pessoa tem direito proteo da lei contra tais ingerncias ou tais ofensas. A Declarao Universal dos Direitos Humanos tambm fez referncia necessidade de proteo vida privada e intimidade (art.XII). A Constituio Brasileira garante a inviolabilidade da intimidade, da vida privada, da honra e da imagem das pessoas, assegurado o direito a indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao (art.5., X). Qualificado como direito especial de
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O contrato , hoje, um instrumento de cooperao que deve atender tanto aos interesses das partes quanto da sociedade, admitindo-se at a existncia de uma affectio contractus no muito distinta do vinculo que une os scios de uma empresa e que caracteriza a vida conjugal. Deve, pois, a relao contratual ser aprimorada e preservada no tempo,fazendo-se prevalecer, sobre os interesses de cada uma das partes, o esprito que animou a celebrao do acordo, respeitados, ainda, os direitos adquiridos, bem como o equilbrio econmico e financeiro, que deve ser mantido entre as prestaes devidas pelos contratantes durante toda a vigncia do contrato (WALD, 2008, p.83). Na explicao de Tepedino, aplica-se a funo social aos contratos como uma forma de assegurar os objetivos da Repblica Brasileira, impondo-se s partes a funcionalizao da estrutura incorporada aqui no dever de perseguir, ao lado de seus interesses individuais, a interesses extracontratuais socialmente relevantes, dignos de tutela jurdica, que se relacionam com o contrato ou so por ele atingidos (2008, p.399)
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personalidade, a inviolabilidade da vida privada recebe tutela geral definida no art. 21 do Cdigo Civil Brasileiro. Apesar de no ser considerado um direito absoluto, a vida privada no pode sofrer interferncias arbitrrias. Eventual violao ou ameaa a este espao legitima a pretenso de exigir que o Estado faa cessar a interferncia, concreta ou potencial, ilcita de terceiro, pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, nacional ou estrangeira. Obviamente sem prejuzo de eventual indenizao por danos. Mas seriam a vida privada e intimidade da vida familiar conceitos correlatos? Diz Perlingieri (2007, p.183) que a tutela da intimidade componente do ncleo familiar e uma condio para o livre desenvolvimento da pessoa. De Cupis (2008, p.156) aborda a questo sob a lente do direito de resguardo, afirmando que a pessoa tem direito a conservar a discrio mesmo em torno dos acontecimentos e do desenvolvimento da sua vida. Experincias, lutas, paixes pessoais, esto intimamente ligadas, no podendo, por isso, conceder-se livre acesso curiosidade do pblico. Trata-se do que, para Cifuentes (1995, p.543) representa um reduto intransfervel de interioridade. Esse reduto individual seria o direito solido, uma reserva da personalidade12, exercitvel no ambiente prprio e familiar. Assim, a vida privada seria uma referncia ao ntimo, ao pessoal. Neste ponto, o privado preservado do pblico da curiosidade meramente persecutria. No h finalidade social a perseguir no ambiente da intimidade, da solitude. Somente um interesse legtimo - social ou pblico poderia justificar a imiscuio naquela esfera (CIFUENTES, 1995, P .545). Mas de se perguntar se essa esfera de intimidade somente se realiza entre quatro paredes. Cr-se que, no necessariamente, pois a medida de realizao dessa vida privada, dessa intimidade, no ambiente pblico. Assim, no seria o lcus onde a vida intima se realiza o determinante para o seu resguardo, mas o interesse envolvido. At mesmo para os genunos defensores da publicidade no espao pblico (ARENDT, 2000), por ser o direito informao um forte antdoto contra o totalitarismo, importa garantir-se o espao da intimidade da vida privada, insondvel pelo interesse pblico e merecedor de tutela estatal (LAFER, 1988, p.263). No pensamento de Arendt (1999), importante o direito de estar s para favorecer a atividade contemplativa do homem. No entanto, a prpria autora compreende que a tutela da vida privada vai alm do direito ao resguardo e da inviolabilidade domiciliar, para tambm albergar outros interesses como a propriedade de bens de uso pessoal, dos bens indispensveis ao labor, na medida em que estes tambm so considerados bens necessrios vida. No se trata aqui de riqueza, mas de um arcabouo material e imaterial necessrio ao exerccio da autonomia tico-existencial da pessoa.

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Em trecho transcrito, Soledad que, en um plano absoluto, puede importar simplesmente la esfera de ls reservas personales; el reduto individual. En poas palabras, intimidad radical o em pequeo circulo de los allegados. El ser espiritual del hombre no puede prescindir de dicha soledad (CIFUENTES, 1995, p.543).
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A autonomia tico-existencial a esfera de liberdade que tem a pessoa em realizar escolhas pessoais, que impactem apenas em sua esfera privada. Bem certo que o exerccio dessa autonomia requer do sujeito, a prvia atividade contemplativa realizvel na seara da mais profunda intimidade que no de interesse pblico, vez que no interfere em direitos de terceiros (LAFER, 1988, p.268). Embora no se trate de um direito absoluto, a intimidade, a vida privada, a autonomia tico-existencial so aspectos da pessoa que devem ser considerados com cuidadosa ateno e necessria ponderao, quando, no caso concreto, estiverem em conflito com outros interesses tambm assegurados por normas constitucionais. Na orientao de Canaris (1996), um conflito desta ordem demandaria do intrprete, todo o esforo hermenutico tendente mxima adequao dos valores constitucionais. E a uma resposta definitiva no se poderia chegar, seno nos limites de um caso concreto e especfico sob exame. A ttulo de exemplo, citam-se alguns contrastes achados no campo da biotica13 quando se trata do sentido de vida e do sentido de morte; quando se discutem as modificaes corporais ante autonomia e igualdade; no tocante autonomia para decidir sobre a convenincia de tratamento mdico e o direito sade; no plano da vida religiosa, quando se fala de independncia de crena e culto; no mbito da proteo imagem quando os sigilos entram em choque com a relevncia da informao; e a preservao da imagem colide com o direito informao e/ou o direito segurana. H autores, como Oliveira (2002, p.94-96) que orientam a aplicao da ponderao na soluo de antinomias dessa natureza, mas que defendem a prevalncia dos interesses privados sobre os interesses coletivos ou interesse pblico, quando aos dois plos antinmicos se puderem atribuir o mesmo peso valorativo. Exemplificando a aplicao de sua teoria, Oliveira (2002) cita o caso da lei portuguesa que qualificou todos os cidados como doadores de rgos, deixando aos mesmos a alternativa de insurgncia expressa pelo dissentimento. No Brasil, houve iniciativa do legislativo na mesma direo, sendo precocemente afastada por inconstitucionalidade, haja vista a abusiva imiscuio na esfera privada do sujeito. Talvez, pelo estado da arte nessa matria, a clusula geral de tutela da pessoa (PERLINGIERI, 2008; MORAES, 2010; TEPEDINO, 2004) seja o princpio geral de direito que melhor represente a valorao do sujeito e sua autonomia. E em ateno tutela da intimidade que se realiza a proteo da individualidade, e, consequentemente, da diferena. No espao pblico, o Estado deve fazer valer as condies igualitrias; no espao privado, h que garantir o direito diferena (LAFER, 1988, p. 267). A personalidade no tem a tutela exaurida no campo do direito subjetivo, mas representa um valor fundamental do ordena13

Aplicando-se a principiologia da Declarao de Helsinque (1964), devidamente revista pela OMS, tem-se que os interesses e o bem-estar do ser humano devero prevalecer sobre o interesse exclusivo da sociedade ou da cincia (art.5.). Noutros termos, h o juzo kantiano de no instrumentalizao da pessoa humana.
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mento, norteando as situaes jurdicas existenciais, razo pela qual a sua tutela h que ser dinmica e no fechada em numerus clausus de situaes protegidas.

4. CONCLUSES
Um dos aspectos mais relevantes da transformao do Estado ao longo da segundo metade do sculo XX consiste exatamente da redefinio da esfera pblica em face dos modelos tradicionais do Estado Liberal e das orientaes poltico-ideolgicas de no interveno estatal na esfera privada. A maior parte da discusso acadmica sobre os novos contornos do Estado centravam-se em aspectos regulatrios relacionados dimenso social dos direitos e em outras vertentes dos direitos fundamentais, como os direitos coletivos e difusos. A legitimao de uma colonizao da linguagem do pblico sobre a vida privada vinculava-se reconstruo da matriz social e poltica aps a Segunda Guerra Mundial, em que florescia o welfare state erigido sobre as runas de uma Europa devastada. O efeito mais direto desta expanso certamente incide sobre as fronteiras entre o pblico e o privado, em sua acepo condicionada pelos debates liberais dos sculos anteriores. Todavia, este processo no consegue explicar toda a complexidade que a indefinio da dicotomia pblico-privado nas ltimas dcadas representa para compreenso e aplicao dos direitos fundamentais e humanos, bem como para a prpria percepo sobre a atuao do Estado. Parte importante do discurso por traz da defesa de mais interveno estatal para produo de bem estar, estabilidade econmica, reduo dos efeitos das crises e proteo de novos e velhos direitos e garantia assentava-se na compreenso de que regulao e interveno estatal projetavam a concretizao de valores constitucionais e a realizao mais ampla dos direitos humanos. As resistncias mais severas a esta expanso da esfera pblica situavam-se essencialmente no campo das relaes de mercado, ou seja, em matrias mais sensveis s grandes foras econmicas. O mesmo esforo de rejeio ao estatal no encontrava eco majoritrio em reas relacionadas s dimenses mais estreitamente individuais, privadas e ntimas. Esta menor rejeio pode ser mais facilmente justificava por envolver temas como educao infantil e relaes familiares, violncia domstica, propagao do preconceito e manifestao do racismo. No obstante, a grande contradio com o discurso protetor, garantista e concretizador dos direitos nsito quebra dos limites pblico-privado ocorre em matrias que rompem valores sociais e culturais como a proteo diversidade, liberdade reprodutiva, sexualidade, biotica, ou, ainda, a aspectos que produzem obstculos s transformaes gestadas por novas tecnologias da comunicao e informao e nova economia em torno dela. Os impasses e as antinomias nascem no momento em que os sentidos da afirmao da proteo dos direitos se corroem pela indefinio dos significados
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dos direitos a proteger. Alguns exemplos evidentes destes paradoxos sobressaem nas questes acerca da sexualidade humana, situadas no estreito limite da vida ntima e privada, e nas situaes de exposio ou controle da vida privada por agentes pblicos ou privados (servios de segurana ou simplesmente redes sociais, stios de internet etc.). A proteo a autonomia tico-existencial contida na esfera de liberdade que tem a pessoa em realizar escolhas pessoais que impactem apenas em sua esfera privada, especialmente no caso de grupos minoritrios, de vozes dissonantes no contexto social, cultural e religioso de muitos pases, implica na rejeio da interveno que ao longo das ltimas dcadas representou, em grande medida, a valorizao e a proteo da dignidade humana em suas mais diversas dimenses. Longe de pretender defender paradigmas liberais assentados no laissez-faire percebe-se na discusso recente sobre os limites entre o pblico e o privado a importncia de superar o debate balizado por esta dicotomia e por seu vis fortemente ideolgico, para encontrar um caminho de expresso da autonomia individual que, em situaes concretas, sejam preservadas as dimenses da vida ntima e privada. No se trata de apenas defender a absteno ou a interveno estatal, mas de perceber que em alguns espaos da vida humana, a realizao da autonomia tico-existencial implica na composio complexa e dinmica entre posturas negativas e positivas, ora regulando, vedando condutas contrrias ao exerccio desta autonomia, ora reservando, protegendo e reconhecendo dimenses livres da ao diretiva do Estado. E neste processo, a designao destes espaos como pblico ou privado pouco contribuem para esclarecer, preservar ou favorecer a defesa de dimenses da vida ntima e privada. O espao de autoconstruo da subjetividade indispensvel realizao da pessoa, sujeito dotado de dignidade. E a expresso dessa liberdade tutelada por mecanismos que excedem a tradicional dinmica do direito subjetivo. Por meio de uma verdadeira clusula geral de tutela da pessoa, os princpios constitucionais da dignidade, liberdade e igualdade invadem o direito privado, de sorte a mobilizar o sujeito de condies amplas e legtimas para a construo de sua biografia. Nesse sentido, de se observar que a vida da pessoa transita entre os espaos pblicos e os ambientes privados, mas que, no entanto, a fronteira entre o intimo e o pblico no se estabelece em termos geogrficos. Na praa pblica possvel a manifestao da vida privada, quando dois enamorados, por exemplo, trocam carinhos. No espao privado possvel a celebrao do casamento, momento juridicamente definido como de interesse pblico. Assim, a proteo vida privada deve se estabelecer pelo interesse que move o evento. Recentemente, em caso analisado pelo Superior Tribunal de Justia (BRASIL, STJ, 2012), um rapaz que acompanhava uma pessoa vtima de violncia com motivao homofbica teve sua imagem, nome veiculado em notcias informando sua suposta orientao sem sua autorizao. Em verdade, passe88
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ando pela via pblica, a pessoa tem a tutela da sua imagem e da sua identidade sexual. A devassa a intimidade no se justifica pela posio fsica da pessoa. No havia interesse juridicamente superior intimidade do sujeito para justificar a publicizao de elementos to pertinentes apenas a sua esfera privada. Essa foi a concluso a que chegou o STJ quando apreciou a matria e determinou a indenizao por dano moral quela vtima. Disso resulta que a vida privada, mesmo quando, transcorrendo em espao pblico no deve ser devassada, exceto para tutela da dignidade da pessoa humana ou mesmo para atender a interesse geral ponderado como de maior relevncia no caso concreto, como no exemplo em que a imagem de um agente criminoso divulgada como ilustrao de notcia do prprio fato.

5. REFERNCIAS
ARENDT, Hannah. A condio humana. (1958) Trad. R. Raposo. Rio de Janeiro: Forense, 1999. BARROSO, Luis Roberto. Coliso entre liberdade de expresso e direitos da personalidade. Critrios de ponderao. Interpretao constitucionalmente adequada do Cdigo Civil e da Lei de Imprensa. Revista de direito administrativo. V.235, Jan/mar.2004. Rio de Janeiro: Renovar, 2004, p.1-36. BRASIL, STJ. Superior Tribunal de Justia. Recurso especial N 1.235.926 - SP (2011/0020390-4). Ao de indenizao por danos morais e por violao de direito de imagem. Publicao no autorizada de foto e nome do autor, que acompanhava a vtima quando de agresso, de que resultou a morte, praticada por skinheads por motivao homofbica. [...]. Data do Julgamento: 15 de maro de 2012. CAENEGEM, R. C. van. Uma introduo histrica do direito privado. So Paulo: Martins Fontes, 2000. CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento sistemtico e conceito de sistema na cincia do direito. Lisboa: Fundao Caloustre Gulbenkian, 1996. CIFUENTES, Santos. Derechos personalisimos. Buenos Aires: Astrea, 1995. DE CUPIS, Adriano. Os direitos de personalidade. Rio de Janeiro: Quorum, 2008. EWALD, Franois. Foucault, a norma e o direito. Lisboa: Vega, 2000. FACHIN, Luiz Edson. Teoria crtica do direito civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2000. GIORGIANNI. Michele. O direito privado e suas atuais fronteiras. Revista dos Tribunais. N.747, Janeiro de 1998, Ano 87. So Paulo: RT, 1998, p.35-55. HALL, Stuart. A identidade cultural na ps-modernidade. Rio de Janeiro: DP&A, 2011. JONAS, Hans. Princpio responsabilidade. Rio de Janeiro: Contraponto, 2006.
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LORENZETTI, Ricardo. Fundamentos do direito privado. So Paulo: RT, 1998. LAFER, Celso. A reconstruo dos direitos humanos. Um dilogo com o pensamento de Hanna Arendt. So Paulo: Companhia das Letras, 2006. MORAES, Maria Celina Bodin de. Danos pessoa humana: uma leitura civilconstitucional dos danos morais. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. _________. Princpio da solidariedade. Na medida da pessoa humana: estudos de direito civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2010, p. 251-253 PERLINGIERI, Pietro. O direito na legalidade constitucional. Trad. Maria Cristina De Cicco. Rio de Janeiro: Renovar, 2008. OLIVEIRA, Nuno Manuel Pinto. O direito geral de personalidade e a soluo do dissentimento. Ensaios sobre um caso de constitucionalizao do Direito Civil. Coimbra: Coimbra, 2002. TEPEDINO, Gustavo. Temas de direito civil, 3. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2004. _________. Notas sobre a funo social dos contratos. O direito e o tempo: embates jurdicos e utopias contemporneas. Estudos em homenagem ao Professor Ricardo Pereira Lira. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p.395-406. WALD, Arnold. O interesse social no direito privado. O direito e o tempo: embates jurdicos e utopias contemporneas. Estudos em homenagem ao Professor Ricardo Pereira Lira. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p.77-102.

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O LIMITE FRGIL ENTRE A CAPACIDADE CONTRIBUTIVA E A VEDAO AO CONFISCO NO SISTEMA CONSTITUCIONAL TRIBUTRIO
Maurin Almeida Falco* Ieda Machado**1
Resumo O presente artigo tem o objetivo de analisar a difcil conciliao entre os princpios da capacidade contributiva e de vedao ao confisco no que se refere transparncia da carga tributria. A linha tnue entre um princpio e outro feriria os fundamentos do tributo, impedindo assim que o cidado-contribuinte tenha a exata noo da carga tributria que lhe imposta. O texto procura demonstrar ainda a estreita conexo entre o tributo e a evoluo econmica e poltica das sociedades, o que o torna um importante instrumento de consolidao da democracia. Para isso, demonstra-se a ruptura entre a noo do tributo como meio dominao para depois apresent-lo como smbolo de igualdade a partir das duas revolues que marcaram a histria: a Revoluo Francesa e a Revoluo Industrial. Esses dois eventos histricos contriburam para o surgimento, respectivamente, do princpio da capacidade contributiva e do consentimento e, por ltimo, da grande sociedade solidria em decorrncia do conflito capital-trabalho que marcou a segunda metade do Sculo XIX e daria incio ao pensamento social-democrata. O trabalho se preocupou tambm em analisar os dois princpios a partir da viso constitucional em face da carga tributria brasileira. Palavras-chave Direito Constitucional. Tributo. Democracia. Princpio da capacidade contributiva. Princpio de vedao ao confisco. Rsum Cet article a le but danalyser la difficile conciliation entre les principes de la capacit contributive et de la non confiscation en ce qui concerne la transparence de la charge fiscale. La ligne fragile entre es deux principes porterait attente aux fondements de limpt, ce qui empcherait au citoyen-contribuable davoir lexacte notion de la charge fiscale qui lui est impos. Le texte cherche dmontrer encore la connexion troite entre limpt et lvolution conomique et politique des socits, ce qui le fait un important instrument de consolidation de la dmocratie. Pour cela, il est dmontr la rupture entre lide de limpt en tant quun instrument de domination pour ensuite le prsenter comme symbole dgalit partir des deux rvolutions qui ont marqu lhistoire: la Rvolution Franaise et la Rvolution Industrielle. Ces deux vnements historiques ont contri*

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Professor-aAdjunto no Mestrado em Direito da Universidade Catlica de Braslia, Doutor em Direito Tributrio Internacional pela Universidade de Paris XI-Sud, membro fundador do Instituto Internacional de Cincias Fiscais em Paris e pesquisador-visitante do Grupamento Europeu de Pesquisas em Finanas Pblicas da Universidade de Paris I. Mestrando em Direito na Universidade Catlica de Braslia.
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bu lapparition, respectivement, du principe de la capacit contributive et du consentement et, finalement, de la grande socit solidaire en raison des conflits entre le capital et le travail, ce qui a marqu considrablement la seconde moiti du 19me Sicle et marqu le dbut de la pense social-dmocrate. Le travail sest preoccupe aussi analyser les deux principes partir de la vision constitutionnelle en ce qui concerne la charge fiscale brsilienne. Mots-cls Droit Constitutionnel. Impt. Dmocratie. Principe de la capacit contributive. Principe de la non confiscation.

1. INTRODUO
A passagem da tributao como forma de extorso tributao fundada nos princpios democrticos e de solidariedade representou uma evoluo que estaria na prpria modernizao da vida em sociedade. O tributo, desde a era dos imprios, tem sido uma varivel importante na composio da estrutura poltica das organizaes sociais ento precrias, at o advento do Estado moderno. Do medievo at o ocaso do absolutismo, quando ento emerge o brocardo de que no haveria tributao sem representao(no taxation without representation), o que culminou no surgimento do princpio do consentimento, marco do progresso poltico na relao entre o Estado e o cidado-contribuinte. Posteriormente, a Revoluo Francesa, de cunho ideolgico e a Revoluo Industrial, de cunho econmico, representariam o divisor de guas da tributao em bases democrticas e modernas. A Revoluo Francesa contribuiu com a formulao do princpio da capacidade contributiva e a consolidao do princpio do consentimento, inscritos nos artigos 13 e 14 da Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, de 1789. A Revoluo Industrial por sua vez, revigorou os valores democrticos do tributo ao impor a criao de uma grande sociedade solidria fundada nos ideais do tributo como meio de igualdade social. Contudo, as clivagens entre o princpio da capacidade contributiva e o de vedao ao confisco, demonstraria ainda uma precariedade nas relaes entre o Estado e o cidado-contribuinte. Com efeito, a falta de transparncia na exata definio das fronteiras entre capacidade contributiva e confisco demonstraria que os valores fundamentais do tributo no estariam sendo observados. A inexistncia de medidas mais objetivas, tanto na doutrina quanto na jurisprudncia, e por que no dizer na prpria norma, expe a fragilidade das bases democrticas da tributao. Esse conflito tem sido registrado em um significativo nmero de sistemas tributrios. Tendo em vista, portanto, as clivagens entre os dois princpios, esse artigo se prope a apresentar, em um primeiro momento, os pilares de sustentao do tributo como expresso da democracia e da vida em sociedade. Com o intuito de melhor expor o conflito, ser necessrio apresentar em um segundo momento, os limites da capacidade contributiva e o confisco, a partir da anlise de conceitos relacionados ao fenmeno da tributao. Em seguida, na terceira parte, a questo ser remetida aos limites do sistema constitucional tributrio brasileiro, onde os princpios da capacidade contributiva e de vedao ao 92
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confisco sero tratados conforme o entendimento dos doutrinadores ptrios. Posteriormente, a abordagem convergir em direo tnue linha entre a capacidade contributiva e o confisco no sistema tributrio brasileiro, sendo a anlise permeada pela discusso acerca da liberdade e do mnimo existencial, por exemplo. Finamente, uma ltima parte cuidar de apresentar o perfil do sistema tributrio brasileiro e os efeitos da redistribuio da carga tributria em face da noo de justia fiscal.

2. OS PILARES DE SUSTENTAO DO TRIBUTO COMO EXPRESSO DA DEMOCRACIA E DA VIDA EM SOCIEDADE

O tributo como marco de civilizao, conforme ressaltou Samsom,1 acompanhou todo o processo de evoluo da vida em sociedade. Ao se analisar diversos momentos da histria, verifica-se que as aes relacionadas com as conquistas de novos territrios e a dominao de outros povos decorreram da necessidade do processo de acumulao e de busca de riquezas. Por isso, pode-se afirmar que o fenmeno tributo, desde os primrdios das civilizaes, foi um fator econmico e poltico de desencadeamento de guerras as quais resultavam sempre em extorso dos povos vencidos. Essa forma de pilhagem levou modalidade de tributao denominada de parasitria. Assim, o tributo passa a ser um fator de revoltas e de inconformismo frente a um poder superior. Mesmo nesse perodo, os modos de tributao, alm de no serem consentidos, resultavam sempre em privilgios, uma vez que na Grcia e na Roma antigas, por exemplo, determinadas classes no pagavam tributos. Alm disso, contribuintes que no tinham como suportam o nus tributrio, se evadiam das cidades para fugir aos rigores fiscais impostos pelas classes dominantes. No medievo, a ascenso dos senhores feudais fez surgir a tributao dominial. A explorao de seus domnios, por meio da cobrana de imposio da corvia. Contudo, ao buscar a proteo dos senhores feudais, os indivduos alienam parte da sua liberdade e de seus meios de vida em proveito de um suposto bem-estar comum. A justificativa terica da passagem do estado de natureza para o do contrato social se d, justamente, em funo da necessidade de se explicar o sacrifcio fiscal. Na sua base conceitual, o contratualismo resulta na adeso do indivduo a um meio social, ao qual ele dever contribuir para a manuteno em prol da eficincia coletiva. Entretanto, ainda no h qualquer forma de legitimao poltica do poder tributante. importante notar que nesses perodos histricos, a tributao se firma como instrumento de opresso, construindo-se a partir da, uma rejeio natural ao sacrifcio fiscal e que perdura at os nossos dias. O ocaso dos senhores feudais leva ao fortalecimento do senhor absolutista. A partir daquele momento, passa a existir a noo de fazenda privada
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SAMSON, William D. History of Taxation. p. 21 in The International Taxation Systems. Boston: Kluwer Academic Publishers 2002
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do rei, a quem os indivduos eram obrigados a oferecer o seu sacrifcio fiscal. Abandona-se assim o modo de imposio dominial e passa-se tributao regaliana, destinada a sustentar as regalias e os gastos militares do senhor absolutista. A contestao do poder absolutista e o seu conseqente enfraquecimento favorecem o surgimento de rejeio ao tributo nos moldes at ento aplicados. Da Magna Carta do Rei Joo sem Terra emergiu o princpio que norteia at os dias atuais, as bases democrticas da tributao. A afirmativa de que no haveria tributao sem representao (No taxation withtout representation) seria o grande divisor de guas na histria da tributao. O surgimento do princpio do consentimento ao tributo limitou qualquer iniciativa do senhor absolutista no sentido de impor o nus tributrio sem a participao democrtica de seus sditos. Desse modo, esse princpio estaria na origem dos fundamentos econmicos polticos do tributo e que seriam confirmadas nas duas revolues que definiriam os novos horizontes do tributo e da democracia: a Revoluo Francesa e a Revoluo Industrial. A Revoluo Francesa descartou os modos de tributao baseados nos fundamentos do Estado mnimo, onde a teoria do benefcio subsistia com forma de contraprestao direta daquilo que o indivduo recolhia ao Estado. Do fim do sistema de repartio dos encargos pblicos sem qualquer observao s faculdades econmica dos indivduos, surge no artigo 13 da Declarao dos Direitos dos Direitos do Homem e do Cidado, de 1789, o princpio da capacidade contributiva, sob a inspirao de Rousseau, inaugurando o que seria conhecido como tributos por quota. Ainda, no artigo 14 da DDHC, temos a confirmao do princpio do consentimento ao tributo, consolidando de vez os alicerces democrticos da tributao. No que diz respeito Revoluo Industrial, as falhas do mercado liberal, em proporcionar o bem-estar dos indivduos, resulta no conflito entre o novo proletariado urbano os novos modos de produo capitalista. A interveno do Estado leva ao surgimento da tributao social-democrata, caracterizada pela produo de uma legislao social protetora dos direitos dos operrios. As iniciativas intervencionistas do Estado-providncia do Sculo XIX resultaram na necessidade de meios de financiamento, o que viria a ocorrer por meio do tributo, emprestando a esse um valor social. Foi fundada, a partir daquele momento, a grande sociedade solidria, a qual se encarregaria de promover a igualdade de todos pelo tributo e diante do tributo. Toda a construo da tributao social-democrata seria a confirmao e a consagrao dos princpios tributrios da capacidade contributiva e do princpio do consentimento. Assim, o tributo passa a ser uma forma de se demonstrar a ao de toda a sociedade com o intuito de assegurar o fortalecimento dos laos de solidariedade. Do que foi descrito acima, verifica-se que o tributo, em um processo dinmico de evoluo poltica, deixa de ser um meio de dominao e passa a ser um instrumento de redistribuio e de igualdade social. No obstante a consolidao do tributo como forma de sustentao da 94
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solidariedade social, o avano do Estado sobre os contribuintes resultou, ainda no Sculo XIX, sobre o questionamento da capacidade contributiva como via para igualdade das condies sociais. Ora, o tributo o meio por excelncia para sustentar a redistribuio e a alocao de recursos. Todavia, o nus deve ser repartido por toda a sociedade com base nas faculdades contributivas de cada um. As reaes a esse debate colocaram em lados opostos, correntes favorveis manuteno de um elevado grau de progressividade do tributo como a nica forma de repartir o nus tributrio de forma justa, elevando o sacrifcio fiscal de acordo coma elevao da renda dos indivduos.

3. OS LIMITES ENTRE CAPACIDADE CONTRIBUTIVA E CONFISCO

A amplitude do sacrifcio fiscal do cidado-contribuinte e a correta redistribuio dos encargos pblicos tem sido objeto de ampla discusso no apenas nos aspectos relativos ao Direito Tributrio. Em realidade, a literatura recente tem tratado o tema no apenas a partir da perspectiva jurdica mas tambm poltica, econmica e social. Os efeitos da aplicao do princpio da capacidade contributiva, em uma anlise vertical das diferentes categorias de contribuintes, apontam, em um primeiro momento, que esta seria a forma mais justa de se promover a justia fiscal e a repartio equnime dos gastos do Estado. Quando se procede a uma reviso dos princpios tericos da tributao, depara-se com diversas classificaes dos impostos as quais procuram demonstrar, a partir de diversos dados econmicos dos contribuintes, a incidncia sobre essa ou aquela expresso de riqueza, como o caso do patrimnio e da renda. A essas classificaes, se junta tambm aquela relativa ao consumo, o que traz tona a clssica discusso sobre tributos diretos e indiretos. Qual dessas modalidades seria a mais eficiente para medir a capacidade contributiva do cidado. A partir da justa aplicao de conceitos, seria possvel determinar os limites do poder contributivo do indivduo sem o risco de ir alm, o que levaria a uma situao de confisco. A precisa definio dos limites da capacidade contributiva dos indivduos tem sido uma questo de difcil soluo nos sistemas tributrios atuais. O problema se apresenta, sobretudo, no momento da anlise econmica do alcance deste princpio. Tal assertiva se justia em funo de que no mundo jurdico, a situao estaria pacificada uma que os dispositivos legais vigentes naqueles sistemas tributrios definem claramente a medida exata da carga tributria. Contudo, tal medida seria tomada somente a partir dos tributos diretos, desprezando os efeitos dos tributos indiretos sobre a capacidade contributiva dos indivduos. Trata-se de uma antiga discusso que tem revelado um sem nmero de facetas e entendimentos divergentes. Ora, do ponto de vista do impacto econmico sobre o contribuinte, das diversas formas de tributao, seja ela direta ou indireta, a realidade nos remete para uma situao que beira o confisco, reduzindo substancialmente o poder aquisitivo dos contribuintes. A anlise isolada da capacidade contributiva dos indivduos a partir apenas dos impostos diretos, gera distores e reduz a transparncia do sistema tributrio.
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Efetivamente, trata-se de uma zona cinzenta os limites entre capacidade contributiva e confisco. Esta linha tnue revela a lacuna existente entre a necessria transparncia do sistema tributrio e as orientaes quanto ao emprego democrtico do tributo. Nesse aspecto, o cidado-contribuinte consente, por meio do processo democrtico do voto, que o Estado possa tribut-lo com o objetivo de encontrar os recursos necessrios solidariedade social. Todavia, as bases desse consentimento pressupem que o cidado tem o dever cvico de participar no financiamento dos encargos pblicos e ao Estado cabe a promoo do bem-estar comum. Porm, o Estado deve atentar para os limites do seu poder tributante pois o jogo democrtico definido, no que se refere ao poder estatal, pelos princpios constitucionais que arbitram as suas relaes com cidado-contribuinte. Persistindo o entendimento de que a definio da capacidade contributiva estaria restrita aos cnones legais, sem qualquer observao aos efeitos econmicos reais do sacrifcio fiscal, estariam maculados os princpios democrticos consignados na declarao de 1789. Estaramos assim, diante de uma situao de confisco? Sem dvida, poderia se afirmar que sim. Essa afirmativa se apia no fato de que a noo de fisco est estreitamente relacionada aos nveis da contraprestao estatal. No h como desvincular esses dois institutos. O grau de satisfao do contribuinte, diante de um quadro de carga tributria elevada e de impreciso quanto justa repartio desta carga, estaria na qualidade da oferta dos bens pblicos oferecidos pelo Estado. Sobre esse propsito, Audier, recusando a natureza confiscatria do tributo e o alcance da contrapartida estatal, assim afirmou que:
Les impts, loin dtre une confiscation, sont une contribution au bien commun: des services publics de qualit sont une garantie de mobilit sociale pour tous, un rampart contre lexclusion et un instrument impliquant les riches dans la communaut politique.2

Deve-se notar que no so poucos os questionamentos de contribuintes quanto falta de informaes sobre a real carga tributria embutida nas diversas modalidades da exao fiscal, apesar da farta previso legal existente em diversos ordenamentos jurdicos. Geffroy ressalta em seu trabalho, as dificuldades e a reticncia da doutrina em definir o fenmeno do confisco:
Lapport de la doctrine juridique dans la construction dun principe de non confiscation par limpt est trs ingal et dune certaine manire assez dcevante, sans doute du fait de la diffult rsoudre lopposition entre deux prncipes fondamentaux: le prncipe du respect de la proprit prive et le prncipe de la necessit de limpt, le droit de lindividu et le droit de lEtat. 3

Apesar da opacidade das normas pertinentes ao princpio da capacidade

2 3

AUDIER, Serge. Le socialisme libral. Paris: ditions La Dcouverte, 2006, p. 105. GEFFROY, Jean-Baptiste. Aux sources du bouclier fiscal: lmergence difficile dun principe de non confiscation par limpt. In Mlanges en lhonneur de Pierre Beltrame, p. 182. Aix-enProvence: Presses Universitaires dAix-Marseille, 2010.
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contributiva, no h como negar a sua contribuio para a vida em sociedade e para a noo de justia fiscal, enfim, para a vida democrtica. Ao se traar uma linha vertical para explicar a lgica do princpio da capacidade contributiva, verifica-se que todos seriam iguais pelo tributo e diante do tributo. Portanto, a sua contribuio vida em sociedade, j que no se poderia conceber uma sociedade sem tributo, um trao marcante do mundo contemporneo, notadamente a partir da construo da sociedade solidria e da social-democracia na segunda metade do Sculo XIX.

4. O PRINCPIO DA CAPACIDADE CONTRIBUTIVA E DE VEDAO AO CONFISCO NO DIREITO CONSTITUCIONAL TRIBUTRIO BRASILEIRO

O processo legislativo de aprovao do oramento e a prpria complexidade da matria no permitem ao indivduo comum nem sequer entender se as destinaes dadas ao oramento estatal so as melhores opes considerando o atendimento da maioria da coletividade. Mesmo no Estado Democrtico de Direito, como no caso brasileiro, a eleio de um presidente confere, de certa forma, uma carta branca para definir as polticas pblicas, sem mecanismos de participao social que pudessem interferir de forma efetiva no processo. No se deve esperar do ser humano atitudes altrustas quando os interesses so econmicos, mas mecanismos eficientes e no principiolgicos apenas para o controle social, os quais poderiam, no mnimo, conferir maior justia tributria, fiscal e social, pela fora da coletividade e pela verdadeira prevalncia do interesse da maioria. O efeito de confisco ocorre quando se extrapola a capacidade contributiva do indivduo. Poder ser verificado sempre que a tributao desrespeitar qualquer princpio norteador das normas sobre tributao, configurando transferncia confiscatria para os cofres pblicos. Para sair do plano ideal e poder construir um raciocnio mais prximo da realidade, podem se eleitos alguns delimitadores como o prprio princpio da capacidade contributiva norteador de todo o sistema tributrio, o direito de propriedade, base do sistema capitalista, e o princpio da livre iniciativa em atendimento aos princpios da ordem econmica. A forma de governo republicana pressupe a igualdade formal entre as pessoas, enquanto que o regime democrtico, a igualdade material com a distribuio eqitativa dos nus para a manuteno do Estado dentro do critrio da razoabilidade e da legalidade. A Constituio Federal de 1988 determina que a Repblica Federativa do Brasil constitui-se em Estado Democrtico de Direito, fundamentado na soberania, cidadania, dignidade da pessoa humana, valores sociais do trabalho, livre iniciativa e pluralismo poltico. Elege como objetivos fundamentais a construo de uma sociedade livre, justa e solidria, a garantia do desenvolvimento nacional, a erradicao da pobreza e da marginalizao, a reduo das desigualdades sociais e regionais e a promoo do bem de todos. A origem do poder est expressa na Constituio. Emana do povo a partir da
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eleio de seus representantes ou diretamente segundo os termos da prpria constituio. Estabelecidos os limites formais, sem a necessidade de explicitar as teorias acerca dos fundamentos do Estado Democrtico de Direito, imperioso se faz analisar a eficcia das normas e princpios constitucionais informadoras do Direito Brasileiro sobre o tratamento tributrio dispensado aos cidados, com o objetivo de avaliar se o Estado assegura a aplicao dos princpios constitucionais na positivao e aplicao do Direito Tributrio e em ltimo caso, o quo democrtico o sistema tributrio brasileiro. O constitucionalismo moderno tem como objetivo fundamental salvaguardar o homem do poderio do Estado. A delegao de poderes ao Estado pela sociedade moldada e limitada pela Lei Magna, que ao homem comum deve fornecer os mecanismos para a garantia de seus direitos fundamentais. As funes do Estado contemporneo, constitucionalmente definidas, comumente invadem a esfera privada. A tributao um exemplo clssico. Por meio dela, o Estado retira da sociedade uma parcela de seus ganhos para cumprir os seus fins em prol da coletividade. A pergunta bsica : at qual limite est o Estado autorizado a subtrair recursos do contribuinte? A resposta questo simples, mas sua concretizao no mundo ftico bastante complexa. Primeiro deve ser considerada a capacidade econmica do contribuinte e segundo a necessidade do prprio Estado para o cumprimento de suas funes. Dentro desta tica est determinado o princpio da capacidade contributiva do Art. 145, 1 da Constituio Federal de 1988:
1 - Sempre que possvel, os impostos tero carter pessoal e sero graduados segundo a capacidade econmica do contribuinte, facultado administrao tributria, especialmente para conferir efetividade a esses objetivos, identificar, respeitados os direitos individuais e nos termos da lei, o patrimnio, os rendimentos e as atividades econmicas do contribuinte.

O efeito de confisco comea onde termina a capacidade contributiva do cidado. A tributao confiscatria destruiria a capacidade contributiva e inviabilizaria o prprio sistema econmico, poltico e social. Nas palavras de Estevo Horvath ocorre confisco quando se supe existente uma riqueza que, na realidade, no existe.4 As funes do princpio da capacidade contributiva seria fundamentar a imposio tributria ou no dizer dos franceses, princpio da necessidade do tributo, limitar o legislador na produo das normas tributrias e orient-lo no uso desse poder para os fins que se destina a tributao, principalmente ao considerar seu carter de justia social ao promover a devida contribuio de cada um, a redistribuio de renda e o desenvolvimento da sociedade.5
4

HORVATH, Estevo. O princpio do no-confisco no direito tributrio. So Paulo: Dialtica, 2002. p. 67. HORVATH, Estevo. O princpio do no-confisco no direito tributrio. So Paulo: Dialtica, 2002. p. 69-71.
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A via judicial seria o nico caminho que o contribuinte teria para afastar tributos formalmente legais que ultrapassassem sua capacidade contributiva e assumissem carter confiscatrio. Entretanto, esta no uma anlise fcil de ser verificada devido ausncia de definio objetiva no direito nacional.6 Enquanto isso, o comando do Art. 150, IV da Constituio Federal de 1988 oferece, ao legislador, apenas um rumo axiolgico confuso e tnue, sem realmente constituir um mecanismo de freio para o poder estatal de subtrair recursos da sociedade por meio da tributao.

5. A TNUE LINHA ENTRE A CAPACIDADE CONTRIBUTIVA E O CONFISCO: UMA LACUNA NA RELAO ENTRE O ESTADO E O CIDADO-CONTRIBUINTE?
O confisco inicia quando se extrapola os limites da capacidade contributiva. Entretanto, o sistema jurdico nacional no estabelece o limite mnimo a partir do qual poderiam incidir as exaes fiscais e o limite mximo, considerando tambm as necessidades do Estado para consecuo do bem comum. A carga tributria deveria ser distribuda na proporo da riqueza da cada um de forma progressiva para atendimento aos fins do Estado. A justia tributria deve ser pautada nos dizeres de Klaus Tipke7, pela tica tributria, a qual estuda a moralidade da atividade tributria aplicada tanto aos poderes estatais como aos contribuintes. Uma distribuio que no seja pautada pela capacidade contributiva gera privilgios e discriminaes. Os ensinamentos de Ricardo Lobo Torres apontam a vedao da cobrana de tributos com carter confiscatrio como decorrncia do princpio da proteo liberdade e no simplesmente como extrapolao do princpio da capacidade contributiva:
A imunidade contra os tributos confiscatrios est em simetria com a do mnimo existencial, fundada tambm na liberdade: enquanto aquela impede a tributao alm da capacidade contributiva, a imunidade ao mnimo vital protege contra a incidncia fiscal aqum da aptido para contribuir. A proibio de tributo confiscatrio, em suma, no decorre do postulado tico da capacidade contributiva, seno que constitui princpio de proteo da liberdade, que, pode ser violentada nos casos de tributao excessiva.8

Estabelecer a renda necessria para o mnimo existencial no tarefa fcil. Diversos pases da Unio Europia tm dedicado estudos para a sua
6

IATAROLA, Ana Cristina Silva. Capacidade contributiva: princpio norteador de justia tributria e sua limitao pelos direitos fundamentais: mnimo existencial versus no confisco tributrio. 2005. 152 f. (Mestrado em Direito) - Universidade Gama Filho, Rio de Janeiro, 2005. Disponvel em: <http://www.ugf.br/?q=stricto/77/teses>. Acesso em: 20 ago. 2010.p. 127. GRUPENMACHER, Betina Treiger. Justia fiscal e mnimo existencial. In: PIRES, Adilson Rodrigues; TORRES, Heleno Taveira (Org.). Princpios de direito financeiro e tributrio: Estudos em homenagem ao professor Ricardo Lobo Torres. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. TORRES, Ricardo Lobo. Tratado de direito constitucional, financeiro e tributrio- os direitos humanos e a tributao: imunidades e isonomia. Volume III Rio de Janeiro: Renovar,1999. p. 130.
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determinao da forma mais individualizada possvel. Ricardo Lobo Torres defende que o mnimo existencial, como liberdade normativa que , pode ter as suas garantias aperfeioadas pelo poder regulamentar do executivo O autor ainda complementa que a Administrao Pblica pode, sem prejuzo da unidade normativa, baixar regulamentos autnomos para a garantia dos direitos fundamentais previamente declarados na Constituio..9 No s a regulamentao da proteo dos direitos fundamentais pelo Executivo se destinaria a garantir o mnimo existencial nos ensinamento do referido autor, tambm a correta atuao do Estado pode prover esta garantia.
A plena garantia do mnimo vital se efetiva por intermdio do processo administrativo e da eficincia dos rgos da Administrao. A ampliao dos direitos compreendidos como condio para o exerccio da liberdade faz com que a ao dos rgos administrativos tenha influncia decisiva assim para assegurar-lhes o status negativus como o status positivus. Processo administrativo rpido e justo, boas escolas, bons hospitais, eficiente administrao financeira e monetria, estatsticas corretas sobre os nveis de pobreza que permitam a reorientao dos investimentos estatais, polticas pblicas destinadas erradicao da misria, tudo contribui para assegurar a igualdade de chance e o mnimo existencial.

A observncia do mnimo existencial, timidamente verificada no Brasil na legislao do imposto de renda, a despeito de outros pases como Itlia (mnimo vital) ou Espanha (mnimo existencial), deveria valer para todos os tributos, inclusive os que incidem sobre o consumo e sobre a atividade produtiva. Nestes casos possvel evitar o efeito confiscatrio pela no incidncia tributria sobre gneros de primeira necessidade ou pela iseno da tributao sobre a propriedade considerando determinadas caractersticas que possam identificar contribuintes sem capacidade contributiva.10 Estabelecer critrios para identificar onde termina a capacidade contributiva e comea o confisco no tarefa fcil. O mnimo existencial deve ser considerado frente s despesas familiares e s circunstncias pessoais de cada um.

6. O PERFIL DO SISTEMA TRIBUTRIO BRASILEIRO: A REDISTRIBUIO DA CARGA TRIBUTRIA E JUSTIA FISCAL

O Conselho de Desenvolvimento Econmico e Social CDES, por meio do Observatrio da Equidade do CDES, vem desenvolvendo esforos para a
TORRES, Ricardo Lobo. Tratado de direito constitucional, financeiro e tributrio- os direitos humanos e a tributao: imunidades e isonomia. Volume III Rio de Janeiro: Renovar,1999. p. 189-190. GRUPENMACHER, Betina Treiger. Justia fiscal e mnimo existencial. In: PIRES, Adilson Rodrigues; TORRES, Heleno Taveira (Org.). Princpios de direito financeiro e tributrio: Estudos em homenagem ao professor Ricardo Lobo Torres. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 113.
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obteno de informaes para subsdio aos debates sobre a construo de um sistema tributrio justo pautado pela simplificao, racionalidade e progressividade. Objetiva que a tributao possa estimular o crescimento econmico brasileiro com justia social. Considera que a atual estrutura tributria injusta por promover a regressividade e ferir o princpio da igualdade no tratamento tributrio, ao onerar as classes menos favorecidas com a maior imposio tributria. A falta de transparncia para o cidado em relao s alquotas e valores pagos referentes a tributos embutidos nos custos de produtos, servios e mo-de-obra, associado ao verdadeiro labirinto que se tornou a legislao tributria e ao processo legislativo que no garante a produo de normas para atendimento maioria da coletividade, faz com que a transparncia do sistema tributrio brasileiro seja bastante comprometida e que o exerccio da cidadania tributria se torne uma utopia social. O resultado uma inverso de valores morais pautados pela tica da sonegao fiscal, em decorrncia deste sentimento de injustia que a sociedade brasileira experimenta mesmo num Estado Democrtico de Direito. A regressividade tributria poderia ser minimizada com o devido retorno sociedade de parte dos recursos arrecadados com a tributao, principalmente em favor das classes com dficit econmico, entretanto, esta ainda no a realidade brasileira, pois, h insuficincia de investimentos em sade, educao, moradia, segurana, saneamento, que comporiam parcela do mnimo existencial atingida pela tributao regressiva representada pela incidncia dos tributos indiretos. A carga tributria brasileira alta e se comparada mdia dos pases da OCDE, entretanto, dos 33,8% do PIB, correspondente carga tributria de 2005, apenas 9,5% do PIB retornaram sociedade como investimentos pblicos em educao(4,4%), em segurana pblica (1,2%), sade (3,5%) e somente o percentual de 0,4% foram investidos em habitao e saneamento, num pas em que uma grande parte da populao ainda vive sem redes de esgoto e radicada em favelas.11 Outras questes tambm so apontadas como a distribuio no igualitria de recursos entre os entes federativos, dada a distncia verificada entre os oramentos per capta de municpios mais ricos em relao aos mais pobres. Tambm foi ressaltado, pelo Observatrio de Equidade do CDES, a no superao das distores sobre os tributos incidentes sobre as empresas os quais tm comprometido as decises de investimentos e a gerao de empregos. Uma das recomendaes do CDES para corrigir os problemas do sistema tributrio brasileiro seria a reformulao do sistema para atingir a justia fiscal e a equidade com base na distribuio da carga tributria de acordo com a capacidade contributiva de cada contribuinte. Isto j est posto constitucionalmente. A proporo da contribuio de cada um deve ser pautada pela riqueza que possuir. O que se questiona a falta de mecanismo para garantir o princpio constitucional.
11

Brasil. Presidncia da Repblica, Observatrio da Equidade, op. cit., p. 30-31..

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A injustia fiscal do sistema tributrio brasileiro e consequentemente a falta de democracia tributria decorre no s do desrespeito capacidade contributiva do cidado e ao efeito confiscatrio do sistema, principalmente se considerada a incidncia tributria sobre a populao com baixa renda, mas tambm em funo do baixo retorno social dos tributos, da complexidade do sistema decorrente do grande nmero de tributos, da incidncia em cascata, excessiva burocracia tributria. Alm disso, faltam mecanismos para o exerccio da cidadania tributria. A tributao indireta, aparentemente indolor, propicia a cultura tanto pelas classes sociais mais ricas quanto pelas mais pobres de que a populao de baixa renda no paga imposto e que as retribuies sociais do Estado seriam benesses concedidas aos seguimentos mais necessitados. Esta sociologia do tributo s avessas prejudica o controle social sobre o Estado por entendimento errneo sobre o processo da tributao e seus efeitos distorcidos sobre a sociedade. Se o cidado menos abastado entende que no paga tributo e que quem arca com os custos dos benefcios sociais que recebe, so as classes economicamente favorecidas, por que haveria de se preocupar com as questes tributrias. Este seria um problema de quem paga os tributos e no da populao em geral. Restam comprometidos o exerccio da cidadania e a consolidao da democracia tributria. O beneficirio dessa confuso acerca dos verdadeiros pagadores de tributos no Brasil o prprio Estado que de certa forma ganha liberdade, embora aparentemente legal, para perpetuar as deficincias do sistema de acordo com os interesses de manuteno do poder. Esta ausncia de conscincia social sobre a necessidade de implementao da democracia tributria inviabiliza o controle social sobre a tributao e, dentro desta lacuna, o sistema tributrio brasileiro, num processo perverso de autopoiese tributria, se perpetua pela reproduo e reciclagem de seus prprios componentes, distinguindo-se da sociedade e desvirtuando os fins a que deveria atender. A injustia tributria pelo no atendimento ao princpio da capacidade contributiva fica flagrante quando so analisados os dados da distribuio da carga tributria por faixa de renda e por base de incidncia. A tributao indireta provoca uma reteno de 48,8% da renda de quem ganha at 2 salrios mnimos, 38% para quem ganha de 2 a 4 salrios mnimos e 26,3% para quem ganha mais de 30 salrios. J a tributao direta tem curva ascendente em relao ao crescimento da capacidade contributiva. Varia de 3,1% a 9,9% para rendas de at 2 salrios mnimos e maiores que 30 salrios respectivamente, conforme dados de 2004. 12 A alta regressividade da tributao sobre o consumo no compensada pela fraca progressividade da tributao direta e o resultado a incontestvel injustia tributria e fiscal. A tributao sobre o consumo alcanou o patamar de 48% da carga tributria em 2008, enquanto que a tributao sobre a renda, no mesmo ano, atingiu o percentual de 20,50% da carga tributria total. 13.
12 13

Brasil. Presidncia da Repblica, Observatrio da Equidade, op. cit., p. 25-26.. BRASIL. Receita Federal do Brasil. Carga tributria no Brasil 2008: anlise por tributo e base de
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Uma das concluses mais importantes do CDES a ausncia de cidadania tributria no Brasil, conforme constou do relatrio sobre indicadores de equidade, a qual foi definida e contextualizada da seguinte forma:
Cidadania tributria significa a conscientizao do cidado para o fato de que a necessria arrecadao de tributos deve reverter-se em benefcios que cumpram o papel de atender s necessidades da coletividade, reduzindo distncias sociais. Transparncia, tanto no que diz respeito s fontes quanto aos usos dos recursos pblicos palavra-chave e primeiro requisito para o exerccio da cidadania tributria.14

H ainda no relatrio um destaque que refora o dficit democrtico na tributao, ponto central do presente trabalho, que a ausncia de cidadania tributria, agravada pela falta de debate sobre o assunto, sendo um dos pilares da injustia fiscal sentida pela sociedade brasileira, o qual mina o nimo do cidado de contribuir para o financiamento do Estado. A falta de conscientizao sobre a importncia da participao social nas questes fiscais faz com que o cidado deixe de ser parte ativa no processo oramentrio estatal, no tenha viso clara sobre a relao entre a arrecadao tributria e aplicao dos recursos e no exija a disponibilizao das informaes essenciais transparncia do sistema tributrio. A ausncia de cidadania torna-se um fator de retro-alimentao das deficincias do sistema por atuar como causa e como conseqncia ao mesmo tempo. Para atuar sobre um problema, o primeiro passo ter conscincia de sua existncia, nesse aspecto a conscientizao da sociedade brasileira para os problemas do sistema tributrio ponto fundamental para um longo processo de mudana em busca da justia fiscal.

7. CONCLUSO
Como exposto ao longo do presente trabalho, o tributo acompanhou todo o processo de evoluo econmica e poltica da sociedade. Por isso, trata-se de um fenmeno social que marcou o prprio desenvolvimento das civilizaes. Como ressaltado anteriormente, no se poderia imaginar uma sociedade sem tributo. Desde os imprios, passando pela Idade Mdia, at o fim do absolutismo e o advento do Estado contemporneo, o tributo se revelou como um produto da prpria evoluo poltica. Aps ter sido utilizado como meio de dominao, tornou-se um notvel instrumento de democracia. A contribuio do princpio do consentimento e da capacidade contributiva, alm da edificao dos Estados sociais, fez com que o nus fiscal se convertesse em um meio de sobrevivncia da prpria democracia. No obstante essa abordagem, os sistemas tributrios se viram diante da dificuldade em estabelecer em que momento cessaria a capacidade contributiva dos indivduos e o comearia o confisco. Tem-se revelado
incidncia. Braslia. Estudos tributrios n. 21, jul. 2009, op. cit., p. 23. Brasil. Presidncia da Repblica, Observatrio da Equidade, op. cit., p. 39-40.
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difcil para a doutrina e a jurisprudncia firmar entendimento em tal direo. A anlise do problema luz apenas do vis jurdico no tem fornecido a resposta esperada. A questo transportada, ento, para a anlise econmica, onde se poderia encontrar a resposta ao problema. O presente trabalho buscou tambm demonstrar o fenmeno no direito ptrio ao expor o princpio da capacidade contributiva e de vedao ao confisco no direito constitucional tributrio. Desse modo, fez-se necessrio expor o perfil do sistema tributrio brasileiro no que se refere redistribuio da carga tributria segundo os parmetros da justia fiscal. Com isso, foi possvel estabelecer, na presena das variveis analisadas, a conexo entre sistema tributrio e democracia, aonde foram apontadas as lacunas existentes no que se refere a uma maior preciso entre capacidade contributiva e confisco. Somente uma anlise dos dois princpios, a partir de viso jurdica e econmica e que se poder contribuir para uma maior transparncia da imposio tributria e para o aperfeioamento do sistema democrtico.

8. REFERNCIAS
I. Bibliogrficas
AUDIER, Serge. Le socialisme liberal. Paris: ditions La Dcouverte, 2006. BOUVIER, Michel. La notion de capacit contributive des contribuables dans la socit pos-moderne. Revue Franaise de Finances Publiques, 100, p. 83-93. Paris: Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence, 2007. FALCAO, Maurin Almeida. O mito da progressividade. In: XVII CONPEDI, 2008, Braslia-DF. Anais do XVII CONPEDI. Florianpolis-SC: Fundao Boiteux, 2008. p. 0001-00025. FALCAO, Maurin Almeida. A construo doutrinria e ideolgica do tributo: do pensamento liberal e social-democrata ps-modernidade. In: Rodrigo Freitas Palma. (Org.). O Direito e os Desafios da Ps-modernidade. 1a. ed. Braslia-DF: Processus, 2009, v. 01, p. 205-228. GEFFROY, Jean-Baptiste. Aux sources du bouclier fiscal: lmergence difficile dun principe de non confiscation par limpt. In Mlanges en lhonneur de Pierre Beltrame. Aix-en-Provence: Presses Universitaires dAix-Marseille, 2010, p. 175.205. GRUPENMACHER, Betina Treiger. Justia fiscal e mnimo existencial. In: PIRES, Adilson Rodrigues; TORRES, Heleno Taveira (Org.). Princpios de direito financeiro e tributrio: Estudos em homenagem ao professor Ricardo Lobo Torres. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. HORVATH, Estevo. O princpio do no-confisco no direito tributrio. So Paulo: Dialtica, 2002. P . 67. SALDANHA, Nelson. O estado moderno e a separao de poderes. So Paulo: 104

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Saraiva, 1987. P . 15. Apud, NOGUERIA, Alberto. A reconstruo dos direitos humanos da tributao. Rio de Janeiro: Renovar, 1997. P . 80-81. SAMSON, William D. History of Taxation. p. 21-41, in The International Taxation Systems. Boston: Kluwer Academic Publishers 2002 TORRES, Heleno Taveira (Org.). Princpios de direito financeiro e tributrio: Estudos em homenagem ao professor Ricardo Lobo Torres. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. TORRES, Ricardo Lobo. Tratado de direito constitucional, financeiro e tributrio- os direitos humanos e a tributao: imunidades e isonomia. Volume III. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. TORRES, Ricardo Lobo. Os direitos humanos e a tributao: imunidades e isonomia. Rio de Janeiro: Renovar, 1995. p 19-20. TORRES, Ricardo Lobo. Tratado de direito constitucional, financeiro e tributrio - os direitos humanos e a tributao: imunidades e isonomia. Volume. III Rio de Janeiro: Renovar,1999. p. 189-190.

II. Referncias virtuais

BRASIL. Receita Federal do Brasil. Carga tributria no Brasil 2008: anlise por tributo e base de incidncia. Braslia. Estudos tributrios n. 21, jul. 2009. Disponvel em: <http://www.receita.fazenda.gov.br/Publico/estudoTributarios/ estatisticas/CTB2008.pdf>. Acesso em: 03 mar. 2010. FRANA. Declarao de direitos do homem e do cidado de 1789. Disponvel em: <http://www.direitoshumanos.usp.br/index.php/Documentos-anteriores%C3%A0-cria%C3%A7%C3%A3o-da-Sociedade-das-Na%C3%A7%C3%B5esat%C3%A9-1919/declaracao-de-direitos-do-homem-e-do-cidadao-1789.html>. Acesso em: 24 ago 2010. FURQUIM, Luiz Doria. O Moderno Direito Tributrio Alemo. Revista de Doutrina da 4 Regio. ISSN 1980-458X. Disponvel em: <http://www.revistadoutrina.trf4.jus.br/artigos/edicao020/O%20moderno%20Direito%20Tributario%20alemao.htm>. Acesso em 24 ago. 2010. IATAROLA, Ana Cristina Silva. Capacidade contributiva: princpio norteador de justia tributria e sua limitao pelos direitos fundamentais: mnimo existencial versus no confisco tributrio. 2005. 152 f. (Mestrado em Direito) - Universidade Gama Filho, Rio de Janeiro, 2005. Disponvel em: <http://www.ugf. br/?q=stricto/77/teses>. Acesso em: 20 ago. 2010.

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O ASSDIO MORAL NO AMBIENTE DE TRABALHO

Renata de Assis Calsing*1 Maria de Assis Calsing**2
Resumo O assdio moral no ambiente de trabalho, caracterizado pela repetio de condutas abusivas que visam atingir a dignidade do empregado, seja em relao sua postura pessoal ou laboral, gera graves danos sade e fere o princpio da dignidade da pessoa humana, que considerado um valor supremo da Ordem Constitucional brasileira. Apesar da gravidade das conseqncias do assdio moral, ainda no existem normas federais e/ou estaduais que lidem diretamente com o problema, ao contrrio de legislaes como a francesa, que punem os casos no mbito trabalhista e penal. Diversos so os tipos de assdio moral, caracterizados, sobretudo, em relao s pessoas da relao de assdio: se entre funcionrio de hierarquia superior ou inferior, ou se praticado coletivamente pela prpria empresa. Independente de sua classificao, os casos de assdio moral geram custos para as empresas e para a sociedade e, principalmente, ao trabalhador. Palavras-chave Assdio moral. Relaes de trabalho. Proteo da pessoa humana. Resum Le harclement dans les relations de travail peut tre caractris par la rptition dun comportement abusif visant atteindre la dignit de lemploy, par rapport sa position personnelle ou dans lambiance du travail et que provoque des dommages graves pour la sant et viole le principe de la dignit humaine, qui est considr comme une valeur suprme de lordre constitutionnel brsilienne. Malgr la gravit des consquences de lintimidation, il ny a pas de normes fdrales et/ou des tats qui traitent directement du problme, par opposition des lois des pays comme la France, qui punissent les cas dans le domaine du droit du travail et du droit pnal. Il existe plusieurs types de harclement, surtout caractrise par rapport aux statuts des fonctionnaires fonction de direction ou non, ou encore des cas de harclement ralise collectivement par la propre socit. Indpendamment de leur classement, les cas de harclement engendrent des cots conomiques pour les entreprises et pour la socit, mais surtout ils provoquent des dommages personnels. Mots-cl Hharclement. Relations de travail. Protection de la personne humaine.

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Consultora jurdica e advogada. Professora do curso de Ps-graduao strictu sensu da Universidade Catlica de Braslia. Mestre em Direito das relaes internacionais pelo UniCEUB e doutora em Direito pela Universidade Paris I, Panthon-Sorbonne. Ministra do Tribunal Superior do Trabalho. Mestre em Direito pela Universidade de Braslia (UNB).
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1.INTRODUO
Atualmente, e em razo da evoluo dos direitos sociais e deveres ditos de solidariedade presentes na Constituio Federal, o conceito de violncia no se atm apenas ao uso criminoso de fora fsica, mas, como apresentado pela autora francesa Marie-France Hirigoyen1, pode tambm se manifestar pelo assdio ou violncia moral. O assdio moral no algo novo ou prprio do ambiente de trabalho. Podemos visualizar situaes de violncia moral no cotidiano das relaes humanas, como o bullyingentre jovens e crianas ou agresses verbais entre familiares. Entretanto, o fato de ocorrerem desentendimentos pessoais nas relaes humanas, no significa que o Direito deva aceit-las sem interferncia. A Constituio brasileira de 1988 consagra o dever de proteo dos direitos da personalidade, exigindo que os danos, ainda que morais, causados a outrem, sejam reparados, como podemos observar pela redao do seu art. 5, V: assegurado o direito de resposta, proporcional ao agravo, alm da indenizao por dano material, moral ou imagem. Desta forma, e principalmente a partir da entrada em vigor da Emenda Constitucional nmero 45 de 2004, que definiu a competncia da Justia Trabalhista para julgar os casos de dano moral decorrentes das relaes de trabalho, pode-se observar maior conscientizao da populao sobre a existncia deste tipo de agresso e da possibilidade de recurso ao Judicirio para inibir ou reparar os danos sofridos. Grosso modo, e vamos tratar deste conceito com mais rigor logo em seguida, o assdio moral pode ser entendido como a exposio dos trabalhadores a situaes vexatrias e humilhantes. Essa humilhao causa sofrimento, podendo gerar distrbios psicolgicos naqueles que so vtimas de tais abusos. Barreto lista uma srie de sintomas do assdio moral, segundo pesquisa realizada com 870 vtimas:
Sintomas Crises de choro Dores generalizadas Palpitaes, tremores Sentimento de inutilidade Insnia ou sonolncia excessiva Depresso Diminuio da libido Sede de vingana Aumento da presso arterial Mulheres 100 80 80 72 69,6 60 60 50 40 Homens 80 40 40 63,6 70 15 100 51,6

HIRIGOYEN, Marie-France. Assdio moral: a violncia perversa no cotidiano. Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 2000.
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Dor de cabea Distrbios digestivos Tonturas Idia de suicdio Falta de apetite Falta de ar Passa a beber Tentativa de suicdio

40 40 22,3 16,2 13,6 10 5 -

33,2 15 3,2 100 2,1 30 63 18,3

Fonte: BARRETO, M. Uma jornada de humilhaes. So Paulo: Fapesp; 2000.

A combinao de um ou mais dos fatores assinalados provoca uma condio patolgica de estresse na vtima, podendo gerar o que se denominou de sndrome doburn-out, que considerada uma doena ocupacional. A sndrome, que pode inclusive levar a vtima ao suicdio, identificada como uma desestruturao emocional/afetiva do empregado, provocando dificuldades no convvio com a famlia e amigos, e queda da produtividade no meio ambiente de trabalho2. O aumento da incidncia de casos de assdio moral deve-se, sobretudo, s dificuldades econmicas e sociais, que obstam a recolocao do trabalhador no mercado, j que a oferta de emprego , quase sempre, escassa. De forma que no fcil para o empregado pedir a resciso do contrato atual, principalmente, porque este o seu meio de sustento prprio e familiar. Diante do exposto, e visando neste artigo proporcionar uma delimitao do que vem a ser o assdio moral no ambiente de trabalho, iremos, inicialmente, conceituar o instituto (2), para que possamos, ento, proceder exposio da regulamentao atual no Brasil (3) e no Direito Comparado (4). Em seguida, trabalharemos com os diferentes tipos de assdio moral no ambiente de trabalho (5), tanto por meio da exposio doutrinria como pela anlise jurisprudencial. A ttulo de concluso (6) mostraremos algumas implicaes econmicas do assdio moral, alm de destacar meios de preveno.

2. CONCEITO
Como bem salienta Sebastio Geraldo de Oliveira3, no fcil definir o que vem a ser assdio moral, j que o tema relativamente recente, no
2

BARBOSA, Tatiane. Assdio moral nas organizaes: um comprometimento sade do trabalhador. Trabalho de Concluso de Curso apresentado a Universidade Estcio de S como requisito parcial para a obteno do grau de Bacharel em Servio Social. Rio de Janeiro: Universidade Estcio de S, 2008. OLIVEIRA, Sebastio Geraldo de. Proteo Jurdica sade do trabalhador. 6 Ed. So Paulo: LTR, 2011.
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existindo ainda recorte terico bem definido sobre a questo, de maneira que o autor defende que o conceito ainda estaria em construo. Mesmo diante da dificuldade de delinear o que vem a ser assdio moral, tambm conhecido como mobbing4 ou terror psicolgico no trabalho5, o conceito usado por Marie-France Hirigoyen traduz posio dominante na doutrina e jurisprudncia: qualquer conduta abusiva (gesto, palavra, comportamento, atitude) que atente, por sua repetio ou sistematizao, contra a dignidade ou integridade psquica ou fsica de uma pessoa, ameaando seu emprego ou degradando o clima de trabalho6. O Ministrio do Trabalho e do Emprego usa conceito similar ao da autora supracitada,definindo assdio moral como toda e qualquer conduta abusiva (gesto, palavra, escritos, comportamento, atitude, etc.) que, intencional e freqentemente, fira a dignidade e a integridade fsica ou psquica de uma pessoa, ameaando seu emprego ou degradando o clima de trabalho7. Resumidamente, podem-se destacar alguns elementos chaves deste conceito: 1. Natureza psicolgica 2. Repetio sistemtica ou carter reiterado (exposio prolongada e repetitiva a situaes humilhantes e vexatrias no ambiente de trabalho) 3. Intencionalidade ou finalidade da excluso(manifestao de atitudes comportamentais, tais como malevolncia, abuso de poder e autoritarismo; degradao deliberada das condies de trabalho) Segundo o Ministrio do Trabalho e do Emprego, as condutas mais comuns que configuram o assdio moral so8:
4

7 8

O termo mobbing ganhou notoriedade para definir o assdio moral no trabalho por meio das publicaes do psiclogo alemo Heinz Leymann, que usou comparao com as cincias naturais, especialmente o fenmeno prprio de alguns grupos de animais que cercavam e intimidavam um dos animais do grupo, de modo a expuls-lo do bando ou lhe tirar a autoridade. Para Leymann, mobbing significa o fenmeno no qual uma pessoa ou grupo de pessoas exerce violncia psicolgica extrema, de foram sistemtica e recorrente e durante um tempo prolongado por mais de seis meses e que os ataques se repitam numa freqncia mdia de duas vezes na semana sobre outra pessoa no local de trabalho, com a finalidade de destruir as redes de comunicao da vtima ou vtimas, destruir sua reputao, perturbar a execuo de seu trabalho e conseguir finalmente que essa pessoa ou pessoas acabe abandonando o local de trabalho. LEYMANN, Heinz. Mobbing and psychological terror at workplaces, Violence and Victims, n 5, pp. 119-126 APUD GUIMARAES, Liliana e RIMOLI, Adriana. Mobbing (assdio psicolgico) no trabalho: uma sndrome psicossocial multidimensional. Psic.: Teor. e Pesq. 2006, vol.22, n.2, pp. 183-191, disponvel em: http://dx.doi.org/10.1590/S0102-37722006000200008. Termo usado pela juza do trabalho, Mrcia Novaes Guedes, na sua obra Terror psicolgico no trabalho, So Paulo: LTr, 2003. HIRIGOYEN, Marie-France. Assdio moral: a violncia perversa no cotidiano. Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 2000. Disponvel em: www.mte.gov.br. Disponvel em: www.mte.gov.br.
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 Instrues confusas e imprecisas ao trabalhador, de modo a dificultar o seu trabalho, ou de lhe atribuir erros inexistentes; Exigir, sem necessidade, trabalhos urgentes, ou impor sobrecarga de tarefas ou horrios injustificados; Ignorar a presena do trabalhador, ou no cumpriment-lo ou, ainda, no lhe dirigir a palavra na frente dos outros, deliberadamente; Fazer crticas ou brincadeiras de mau gosto aotrabalhador em pblico; Retirar-lhe, injustificadamente, os instrumentos de trabalho; Agresso fsica ou verbal, quando esto a ss o assediador e a vtima; Revista vexatria ou restrio ao uso de sanitrios; Ameaas, insultos e isolamento do grupo. Vemos, ento, que so condutas subjetivas, visando atingir o psicolgico da vtima, baixando sua auto-estima, causando sentimentos de inferioridade e humilhao, podendo se caracterizar tanto por atos atentatrios dignidade da pessoa, como ofensas e ridicularizaes, como por meio de abusos reputao profissional do empregado, como a imputao de punio exagerada ou de metas absurdas. Finalmente, resta-nos o questionamento sobre a necessidade ou no de existncia do dano psicolgico constatado pericialmente para que seja caracterizado o assdio, j que, neste ponto, doutrina e jurisprudncia ainda no so unssonas. De um lado, existe a posio de que seria essencial a constatao mdica do dano psicolgico, sem o que no haveria que se falar em reparao. Entretanto, a posio dominante, defendida por autores como Alice Monteiro de Barros9e Sebastio Geraldo de Oliveira10, alm de parte da jurisprudncia brasileira, dispensam a confirmao do dano, ao argumento de que a Constituio protege a integridade moral de cada cidado, sendo que o dever de reparao surgiria dos atos de assdio perpetrados, e no da extenso pericialmente quantificada do abalo sofrido por cada pessoa. Neste diapaso, Sebastio Geraldo de Oliveira equipara o assdio moral aos crimes denominados de mera conduta, suportando a ideia de que o que se pune o comportamento do agressor11. Todavia, afirma o autor que se deve agir com cautela na determinao dos casos de configurao de assdio moral para que no se abranjam condutas de exerccio regular do poder diretivo por parte do empregador, como a imposio de metas de produtividade razoveis ou o controle da qualidade do trabalho realizado. Ou ainda, para que no se confunda assdio moral com casos de danos pontuais personalidade do empregado (que tambm so punveis, mas que no se configuram como assdio
9 10 11

BARROS, Alice Monteiro de. Curso de direito do trabalho. 7. ed. So Paulo: LTr, 2011, p. 886 e ss. OLIVEIRA, Sebastio Geraldo de, op. Cit., P . 235. Idem.
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moral) ou mesmo com algumas conseqncias do assdio moral, como o estresse, que tambm podem ser causadas por outras situaes, como a correria da vida cotidiana12. Desta forma, a boa definio do que ou no assdio moral essencial para que no se esvazie o conceito. Como j comentado na introduo, o assdio moral pode provocar diversos problemas sade do trabalhador, sendo ainda considerado imoral pela sociedade, de onde advm a necessidade de sua preveno e regulamentao.

3. REGULAMENTAO
Para a Organizao Internacional do Trabalho (OIT), a primeira medida ou recomendao no que concerne o assdio moral seria a preveno, de forma que no bastaria que fossem realizadas reprimendas aos agressores ou que se indenizassem financeiramente as vtimas. Seria preciso entender causas e motivaes, a fim de estabelecer aes eficazes no combate ao assdio moral13. No Brasil, o assdio moral ainda no foi regulamentado de forma especfica em nvel federal, existindo a possibilidade genrica destacada no art. 5 da Constituio Federal de reparao pecuniria por danos morais. No mbito trabalhista, o assdio moral ainda pode caracterizar a resciso indireta do contrato de trabalho, segundo o art. 483 da Consolidao das Leis Trabalhista, com o pagamento de todas as verbas decorrentes14. Existem tambm alguns projetos de lei em discusso, com destaque para o PL n. 2.369/2003, que probe o assdio moral nas relaes de trabalho (art. 1), sendo este definido como:
constrangimento do trabalhador por seus superiores hierrquicos ou colegas, atravs de atos repetitivos, tendo como objetivo, deliberado ou no, ou como efeito, a degradao das relaes de trabalho e que: I - atente contra sua dignidade ou seus direitos, ou II - afete sua higidez fsica ou mental, ou III comprometa a sua carreira profissional. (art. 2)

12 13 14

Ibidem. Disponvel em: www.asserdiomoral.org. Vale lembrar a redao do art. 483, da CLT, que fala sobre as causas de resciso indireta do contrato de trabalho por parte do empregado, j que vemos a coincidncia de vrias das hipteses nele elencadas com condutas definidoras do assdio moral. Seno vejamos: Art. 483: O empregado poder considerar rescindido o contrato e pleitear a devida indenizao quando: a) forem exigidos servios superiores s suas foras, defesos por lei, contrrios aos bons costumes, ou alheios ao contrato; b) for tratado pelo empregador ou por seus superiores hierrquicos com rigor excessivo; c) correr perigo manifesto de mal considervel; d) no cumprir o empregador as obrigaes do contrato; e) praticar o empregador ou seus prepostos, contra ele ou pessoas de sua famlia, ato lesivo da honra e boa fama; f) o empregador ou seus prepostos ofenderem-no fisicamente, salvo em caso de legtima defesa, prpria ou de outrem; g) o empregador reduzir o seu trabalho, sendo este por pea ou tarefa, de forma a afetar sensivelmente a importncia dos salrios.
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O referido projeto cria a obrigao de indenizao por parte do empregador ao empregado que sofrer o assdio, impondo, ainda, multa pela reincidncia da conduta. O Anexo II da NR 17 do Ministrio do Trabalho e Emprego, norma que regulamenta o trabalho em teleatendimento e telemarketing, traz um conceito de assdio moral que pode ser usado analogamente a outros ramos laborais, como se pode observar pelo disposto em seu artigo 5.1315:
vedada a utilizao de mtodos que causem assdio moral, medo ou constrangimento, tais como: a) estmulo abusivo competio entre trabalhadores ou grupos/ equipes de trabalho; b) exigncia de que os trabalhadores usem, de forma permanente ou temporria, adereos, acessrios, fantasias e vestimentas com o objetivo de punio, promoo e propaganda; c) exposio pblica das avaliaes de desempenho dos operadores.

Ao contrrio do que acontece nas esferas federal e estadual, existem diversos municpios brasileiros que possuem leis que tratam especificamente do assdio moral nas relaes de trabalho, tal como acontece em So Paulo, Cascavel, Guarulhos, Iracempolis, Natal e Sidrolndia. A lei municipal de So Paulo n 13.288/02 dispe sobre a aplicao de penalidades para a prtica de assdio moral no mbito das reparties pblicas municipais da administrao direta e indireta. Entre as punies podemos destacar: curso de aprimoramento profissional; suspenso, multa e at a demisso. A fim de esclarecer o que entende por assdio moral, a lei supracitada o conceitua como:
todo tipo de ao, gesto ou palavra que atinja, pela repetio, a auto-estima e a segurana de um indivduo, fazendo-o duvidar de si e de sua competncia, implicando em dano ao ambiente de trabalho, evoluo da carreira profissional ou estabilidade do vnculo empregatcio do funcionrio, tais como: marcar tarefas com prazos impossveis; passar algum de uma rea de responsabilidade para funes triviais; tomar crdito de idias de outros; ignorar ou excluir um funcionrio s se dirigindo a ele atravs de terceiros; sonegar informaes de forma insistente; espalhar rumores maliciosos; criticar com persistncia; subestimar esforos16.

No mbito do Judicirio Trabalhista, uma dasprimeiras decises que reconheceu danos por assdio moral remonta do ano de 2002:
15 16

O anexo II da NR 17 est disponvel em: portal.mte.gov.br/data/files/.../nr_17_anexo2.pdf. Art. 1, nico da lei 13.288 do municpio de So Paulo, disponvel em: http://www.leismunicipais. com.br.
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ASSDIO MORAL - CONTRATO DE INAO - INDENIZAO POR DANO MORAL - A tortura psicolgica, destinada a golpear a auto-estima do empregado, visando forar sua demisso ou apressar sua dispensa atravs de mtodos que resultem em sobrecarregar o empregado de tarefas inteis, sonegar-lhe informaes e fingir que no o v, resultam em assdio moral, cujo efeito o direito indenizao por dano moral, porque ultrapassa o mbito profissional, eis que minam a sade fsica e mental da vtima e corri a sua auto-estima. No caso dos autos, o assdio foi alm, porque a empresa transformou o contrato de atividade em contrato de inao, quebrando o carter sinalagmtico do contrato de trabalho, e por conseqncia, descumprindo a sua principal obrigao que a de fornecer trabalho, fonte de dignidade do empregado17.

Se no Brasil a discusso legal do assdio moral ainda incipiente, em outros Estados tal normatizao j se encontra em estgio mais avanado, a exemplo da Noruega, Frana e Portugal, aos quais passamos a nos referir no prximo tpico.

4. DIREITO COMPARADO
A primeira lei a coibir o assdio ou coao moral foi concebidana Noruega em 1977, no seu Cdigo do Trabalho (equivalente nossa CLT), de forma generalizada18. A Frana, embora j houvesse codificado consideraes gerais sobre o assunto, somente legislou o assdio moral propriamente dito em 2002, ao acrescentar o art. 122-49 ao seu Cdigo do Trabalho. Referido artigo dispe que:
nenhum assalariado deveria ser submetido ao assdio moral que tenha por objeto ou efeito a degradao das condies de trabalho suscetveis de atentar contra seus direitos e sua dignidade, e de alterar sua sade psicolgica ou mental, ou de comprometer seu futuro profissional. (traduo prpria)

O artigo supracitado ainda acrescenta a proibio de qualquer tipo de sano, licena ou medida discriminatria, direta ou indireta, sobretudo em matria de remunerao, formao, promoo, modificao ou renovao do contrato de trabalho por ter o trabalhador se submetido ou se recusado a se submeter aos atos de assdio, ou ainda por ter testemunhado tais atos ou lhes haver relatado.
17

18

TRT - 17 Regio - RO 1315.2000.00.17.00.1 - Ac. 2276/2001, Relatora: Juza Snia das Dores Dionzio. Deciso proferida em: 20/08/02 e transcrita na Revista LTr n 66. TARCITANO, Joo Srgio de Castro e GUIMARES, Cerise Dias. Assdio moral no ambiente de trabalho. Trabalho de Concluso de Curso apresentado a Universidade Estcio de S como requisito parcial para a obteno do grau de Bacharel em tecnologia de recursos humanos. Juiz de Fora: Estcio de S, 2004.
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O assediador fica sujeito a um ano de priso e multa de quinze mil euros19. A Sucia publicou em 1993 uma ordenao definindo o assdio moral como repetidas aes reprovveis ou negativas dirigidas contra determinado empregado ou empregados, de forma ofensiva, capazes de provocar sua excluso da comunidade laboral20. Em Portugal, o assdio moral tipificado pelo Cdigo de Trabalho, que descreve que:
entende-se por assdio o comportamento indesejado, nomeadamente o baseado em factor de discriminao, praticado quando do acesso ao emprego ou no prprio emprego, trabalho ou formao profissional, com o objectivo ou o efeito de perturbar ou constranger a pessoa, afectar a sua dignidade, ou de lhe criar um ambiente intimidativo, hostil, degradante, humilhante ou desestabilizador21.

A Organizao Internacional do Trabalho tambm traz diversas Convenes que podem ser usadas na proteo do trabalhador contra o assdio moral, tais como a Conveno n 111 que trata da discriminao em matria de emprego e profisso, ou a Conveno n 155 relativa segurana e sade no ambiente de trabalho. Podemos tambm citar a proibio de discriminao aos deveres de segurana e igualdade de tratamento no ambiente de trabalho previsto pela lei argentina, e a falta de codificao especfica de assdio moral, tal qual o Brasil, no Chile e no Uruguai22.

5. TIPOS
De acordo com a doutrina majoritria, o assdio moral pode ser de trs tipos: (a) vertical descendente praticado por chefe ou empregador; (b) horizontal praticado por colegas de trabalho; e (c) vertical ascendente praticado por grupos de subordinados. De forma menos expressiva, tambm se fala em assdio moral coletivo.

5.1.Vertical descendente
O assdio moral vertical descendente o tipo mais comum de assdio moral, sendo praticado por funcionrio de hierarquia superior sobre o de hierarquia inferior, a exemplo de atos praticados por um gerente sobre seus
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Pena prevista no artigo 222-33 do Cdigo Penal francs. TARCITANO, Joo Srgio de Castro e GUIMARES, Cerise Dias. Op. cit. Disponvel em: OLIVEIRA, Sebastio Geraldo de, op. Cit., p. 233. BARRETO, Marco Aurlio Aguiar. Assdio moral no ambiente de trabalho: responsabilidade do empregador, perguntas e respostas. 2ed. So Paulo: LTR, 2009.
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comandados. A prevalncia deste tipo de assdio moral sobre os demais pode ser demonstrada pelo quadro abaixo23:

Neste caso, fica clara a capacidade do exerccio de influncia, de estabelecimento de uma relao de dependncia de um funcionrio sobre o outro, o que impede, na maioria dos casos, que a vtima possa enfrentar seu assediador, sendo mais comum a figura da tentativa de fuga do conflito por parte da vtima24. A coero se baseia no medo da vtima de sofrer conseqncias negativas em caso de desobedincia ou resposta s agresses, sendo este medo estendido aos outros colaboradores, que podem se omitirna defesa da vtima com medo de serem tambm vitimizadas ou despedidas. A pesquisa realizada por Ana Luiza Marcondes e Reinaldo Dias constatou que grande parte dos casos noticiados em jornais e revistas a respeito do assdio moral vertical descendente se relaciona com a imposio de metas abusivas ou impossveis, ou ainda com a punio dada aos que no as atingem25. A este respeito, podemos mencionar recente julgado do TST (do qual ainda cabe recurso) em que a empresa Ambev foi condenada a pagar R$ 100 mil a um ex-vendedor de Porto Alegre por humilhao e maus-tratos. No caso em questo, o valor inicial da indenizao por dano moral, determinado pela 5 Vara do Trabalho da capital gacha foi de R$ 30 mil, sendo elevado pelo Tribunal Regional do Trabalho (TRT) da 4 Regio, que entendeu
23

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Quadro retirado de: TARCITANO, Joo Srgio de Castro e GUIMARES, Cerise Dias. Op. cit. P . 20. MARCONDES, Ana Luiza e DIAS, Reinaldo. Caractersticas do bullying como tipo de assdio moral na organizaes. Revista Pensamento contemporneo em Administrao, vol. 5, n1, 2011. Idem.
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que o valor no reparava o dano causado e no levava em conta a capacidade econmica da empresa, j que se constatou que o procedimento era adotado em uma coletividade de empregados, uma vez que tramitavam outras causas relacionadas ao mesmo fato naquele Regional. Por isso, o Tribunal entendeu que o valor seria o necessrio para que se realizasse o carter punitivo e reparatrio, evitando a permanncia da prtica26. A prtica abusiva, experimentada entre maro de 2003 e julho de 2007, consistia na punio daqueles que no alcanassem as metas de vendas, obrigando-os a pagar prendas, como usar fraldo, fazer flexes e passar por um corredor polons (fileira de pessoas desferindo golpes). Alm disso, os supervisores usariam palavras de baixo calo durante os castigos27. Em outro caso, verifica-se a alienao de empregados por seus superiores hierrquicos, por meio de condutas tais como: chamar, em uma festa promovida pela empresa, publicamente, um grupo de trabalhadores atingidos por acidente de trabalho de lesionados, fazendo referncias grosseiras e humilhantes, como de os chamar de vagabundos e de banda podre da empresa, ou ainda em atos de discriminao sutil, como: a) no chamar o autor para participar de reunies regulares; b) no entregar ao autor um kit de brindes entregue a todos os demais empregados no Dia dos Pais; c) sofrer perseguio por fumar enquanto outros empregados fumavam sem problemas no ambiente de trabalho; e d) no permitir que o mesmo utilizasse o carto de abastecimento quando saa com veculos da empresa28. Destaca-se, pela ementa, o entendimento do TST quanto ao caso:
AGRAVO DE INSTRUMENTO EM RECURSO DE REVISTA - ASSDIO MORAL - CARACTERIZAO - INDENIZAO REPARATRIA - CABIMENTO. O assdio moral decorre de tortura psicolgica continuada, consubstanciada no terror de ordem pessoal, moral e psicolgico praticado contra empregado ou grupo de empregados, no mbito da empresa, podendo ser exercitado pelo superior hierrquico, por empregados do mesmo nvel e pelos subordinados contra o chefe, isto , pode ocorrer no sentido vertical e horizontal (ascendente ou descendente), tem como fito tornar insuportvel o ambiente laboral, obrigando o trabalhador a tomar a iniciativa, por qualquer meio, do desfazimento do contrato de trabalho. In casu, ficaram perfeitamente demonstradas no acrdo regional condutas tendentes a isolar do convvio social aqueles empregados, que de acordo com o perfil da empresa, no se adequam ao conceito de bom trabalhador29.

Diversos autores apontam, ainda, o uso do assdio moral vertical des26

27 28

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Notcia veiculada em: http://g1.globo.com/rs/rio-grande-do-sul/noticia/2012/02/ambev-econdenada-indenizar-ex-empregado-em-r-100-mil-diz-tst.html Idem. PROCESSO N TST-AIRR-34340-61.2008.5.06.0142, de relatoria do Ministro Luiz Philippe Filho, julgado em 16/02/2011 e publicado em 25/02/2011. PROCESSO N TST-AIRR-34340-61.2008.5.06.0142, de relatoria do Ministro Luiz Philippe Filho, julgado em 16/02/2011 e publicado em 25/02/2011.
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cendente como uma maneira de induzir um empregado, pelo qual a empresa no mais tem interesse, a pedir demisso voluntria, de modo que no seja obrigada a lhe pagar as verbas rescisrias devidas.
ASSDIO MORAL. TCNICA DE ISOLAMENTO. NO ATRIBUIO DE TRABALHO. CARACTERIZAO. O assdio moral, no mbito das relaes de trabalho caracteriza- se, pela violncia psicolgica, constrangimento, humilhao no ambiente de trabalho, de conotao no sexual, que visa minar a auto-estima do empregado e desestabiliz-lo emocionalmente. Deste modo, subtraindo a reclamada da empregada todo o trabalho que realizava, mesmo aquele para o qual fora contratada, proibindo que outros empregados utilizassem de seus servios, resta evidente o propsito de uma exposio gratuita da autora e de for-la a pedir demisso, caracterizando assdio moral, passvel de reparao30.

5.2.Horizontal
O assdio moral horizontal praticado dentro de um mesmo nvel hierrquico, no havendo abuso do poder diretivo, mas omisso da empresa em no coibir esse comportamento. So situaes semelhantes ao bullying, espcie de agresso psicolgica praticada entre crianas ou jovens, ou a presses psicolgicas praticadas dentro de grupos reclusos, como o exrcito ou um time esportivo. No raro, os atos praticados esto ligados intolerncia, que pode ser racial, ligada a aspectos da aparncia ou mesmo crenas religiosas ou polticas. Ainda se pode falar em assdio moral misto, quando realizada a prtica abusiva em conjunto por funcionrio de hierarquia superior e do mesmo nvel hierrquico da vtima. Nestes casos, cabe ressaltar que a passividade dos gerentes da empresa diante de assdio moral claramente praticado contra qualquer um dos seus funcionrios tambm gera o dever de reparao por danos morais. Segundo o artigo 932, III do Cdigo Civil brasileiro de 2002, que cita casos de responsabilidade objetiva, so responsveis pela reparao civil o empregador ou comitente, por seus empregados, serviais e prepostos, no exerccio do trabalho que lhes competir, ou em razo dele. No mesmo sentido, aduz a smula n 341 do TST que presumida a culpa do patro ou comitente pelo ato culposo do empregado ou preposto. Em decorrncia, pode o empregador punir o empregado que est assediando seus colegas, com advertncia e at mesmo a dispensa por justa causa. Alm disso, a empresa pode ingressar com ao regressiva contra o assediador

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TRT 18, PROCESSO n 00405-2008-003-18-00-4, Publicao: DJ Eletrnico Ano III, N 9, de 19.01.2009, pg. 10.
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para reembolso dos danos pagos a vitima do assdio31. Citamos alguns casos a fim de melhor caracterizar o instituto.
ASSDIO MORAL HORIZONTAL OU GESTO POR ESTRESSE. MEIO AMBIENTE LABORAL SADIO. RESPONSABILIDADE DO EMPREGADOR. Se as condutas lesionadoras de direitos da personalidade da obreira foram reiteradas por colegas de trabalho, sob o olhar irrepreensvel de prepostos da empregadora, institucionalizaram-se, enquadraram-se no conceito de gesto por estresse, tornando a empregadora responsvel por eventual dano da decorrente, mormente se esta se descuidou do dever contratual de zelo pela sade e segurana da sua empregada, submetendo-a ao labor em condies pouco confortveis, inseguras e penosas32. ASSDIO MORAL. VALOR DA COMPENSAO. Comprovado que o obreiro, durante perodo prolongado do vnculo, era referido pelos demais empregados com a alcunha de escravo, tem-se por configurado o assdio moral horizontal, materializando-se a responsabilidade do empregador por aplicao do disposto no art. 932, III do Cdigo Civil, sendo devida a reparao em valor capaz de compensar a vtima e produzir efeito pedaggico no ofensor, com espeque nos artigos 186, 187 e 927 do Cdigo Civil, consoante fixado pelo juzo singular. Recurso de ambas as partes no providos33.

5.3.Vertical ascendente
O assdio moral ascendente se caracteriza por atos praticados pelos funcionrios de hierarquia inferior a um de seus superiores, sendo que o assdio pode ser exercido de forma coletiva (por um grupo de empregados contra um novo gerente, por exemplo) ou individualmente, como no caso de um funcionrio que descobre um fato pessoal da vida de seu superior hierrquico e ameaa sua exposio caso no receba um aumento, promoo, etc.

5.4. Coletivo
Marie-France Hirigoyen vislumbra em sua obra o chamado assdio moral coletivo ou gesto por injria, que ocorre quando o comportamento abusivo faz parte do modelo de gesto e direo adotado pela empresa, exercendo presso excessiva e desrespeitosa em determinados setores e/ou departamentos, atingindo a dignidade da coletividade dos empregados34.

31 32

33

34

OLIVEIRA, Sebastio Geraldo de, op. Cit., P . 240. Processo TRT 16 Regio, nmero nico: 01124-2009-002-16-00-4-ROS, de relatoria de Luiz Cosmo da Silva Jnior, julgado em 10/08/2011 e publicado em 17/08/2011. TRT 23 Regio, RO 597200807123000, MT 00597.2008.071.23.00-0. Julgado em: 14/07/2010, Publicado em: 19/07/2010: DJE/TRT23: 523/2010. OLIVEIRA, Sebastio Geraldo de, op. Cit., P . 240 e ss.
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A ttulo de exemplo, podemos citar:

DANO MORAL. TRATAMENTO DEGRADANTE.DIREITO INDENIZAO. Ainda que no configure assdio moral, porquanto ausentes o cerco e a discriminao, o carter continuado das agresses praticadas pela empresa, atravs de preposto, caracteriza a gesto por injria, que importa indenizao por dano moral. O fato de o tratamento desptico ser dirigido a todos os empregados, sem distino, no legitima a tirania patronal, incompatvel com a dignidade da pessoa humana, com a valorizao do trabalho e a funo social da propriedade, asseguradas pela Constituio Federal (art. 1, III e IV, art. 5, XIII, art. 170, caput e III). O trabalhador sujeito e no objeto da relao contratual, e tem direito a preservar sua integridade fsica, intelectual e moral, em face do poder diretivo do empregador. A subordinao no contrato de trabalho no compreende a pessoa do empregado, mas to-somente a sua atividade laborativa, esta sim, submetida de forma limitada e sob ressalvas, ao jus variandi. Comprovado que o supervisor submetia o reclamante e seus colegas a tratamento injurioso e degradante, valendo-se publicamente de eptetos como mula, vagabundo, cachaceiro, preto, intil, resta configurado atentado dignidade do trabalhador, ensejador da indenizao por dano moral35.

Outro caso:
ASSDIO MORAL VERTICAL. GESTO POR INJRIA PRATICADA PELOEMPREGADOR. REPARAO DO DANO MORAL DEVIDA POR OFENSA DIGNIDADE DA PESSOA HUMAMA (ART.1, III E IV, ART. 5,V, X, XIII; ART. 170, CAPUT E III, CF/88 E ARTS. 186, 927, 944 DO NCC.) 1. O dano moral ocasiona leso na esfera personalssima dotitular, violando sua intimidade, vida privada, honra e imagem, implicando numa indenizao compensatria ao ofendido (art. 5, incisos V e X, CF). 2. Os elementos dos autos do conta de que as testemunhas ouvidas confirmaram que o empregador publicamente utilizava palavras de baixo calo para se dirigir aos empregados, demonstrando at mesmo seu racismo ao cham-los pejorativamente de nordestinos e de baianos burros. 3. A gesto por injria ficou caracterizada nos autos, quando o correto seria o tratamento respeitoso e com urbanidade A relao de subordinao no constitui salvo conduto ou autorizao para que o superior hierrquico ofenda seus subordinados. 4. A gesto empresarial dos recursos humanos com base no assedio moral revela tirania patronal, incompatvel com adignidade da pessoa humana, com o valor social do trabalho e com a funo
35

TRT 2 Regio, ACRDO N: 20090412570, Processo TRT/SP N: 01222200544202006, Publicado em: 05/06/2009.
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social da empresa, mandamentos insertos na Constituio Federal (art. 1, III e IV, art.5, XIII, art. 170, caput e III)36.

6.A TTULO DE CONCLUSO

A ttulo de concluso, gostaramos de agregar trs reflexes que possuem estreita relao com a preveno de riscos jurdicos, dentre elas, a preveno de condenaes pela prtica de atos que podem ser caracterizados como danos morais, mas tambm com a preveno de riscos sociais e econmico-financeiros para as empresas. A primeirareflexo diz respeito ao Cdigo de tica ou ao Cdigo de Conduta de uma empresa, dentro de uma viso positiva que agrega valor para os negcios, sem a preocupao apenas mercadolgica de satisfazer clientes ou fortalecer a imagem da empresa para fins externos ou de relaes pblicas. No iremos nos ater ao modo de elaborar um Cdigo de tica ou de Conduta, mas gostaramos de ressaltar que numerosos tpicos abordados nestes cdigos dizem respeito s normasjurdicas, conflitos de interesse, proteo ao patrimnio da empresa, lealdade entre os colaboradores/funcionrios, respeito entre chefes e subordinados, transparncia nas comunicaes internas e com as partes interessadas da empresa (stakeholders), denncias, prticas de suborno e corrupo em geral, propriedade de informao, alcoolismo e uso de drogas, assdio profissional e sexual, dentre outros. Os cdigos de tica no podem ser vistos como simples instrumentos a servio de lucro para as empresas, mas de gesto da responsabilidade social empresarial, concebidos para defender ou preservar a empresa de aes ou condutas incorretas praticadas por empregados e dirigentes, e que podem resultar em condenaes pecunirias a ttulo de danos morais a serem pagos pelas empresas. Neste contexto, o segundo aspecto que gostaramos de agregar a esta reflexo diz respeito aoutra ferramenta de gesto da responsabilidade social empresarial, que representa um sistema de incentivo adoo de boas prticas empresariais: a aplicao dos Indicadores Ethos de Responsabilidade Social Empresarial. Estes indicadores foram revistos a partir da ISO 26000, que apresenta diretrizes sobre responsabilidade social para qualquer tipo de organizao ou empresa, seja pblica ou privada, permitindo um auto-diagnstico do processo de gesto da responsabilidade social. Os indicadores 1 e 2, por exemplo, que tratam, respectivamente, dos princpios da responsabilidade social empresarial e do comportamento tico das empresas, referem-se exatamente ao cdigo de tica ou de conduta das empresas,
36

TRT/SP , processo n: 00410000420075020050; RO-Ac. N 20110155712, de relatoria de Ivani Contini Bramante, publicado no DOE de 25/02/2011.
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incluindo um conjunto de indicadores que costumam, no mbito do Judicirio, ser motivo de demandas por danos morais, no s na Justia do Trabalho. Seu preenchimento, como dos demais indicadores, alm de permitir s empresas avaliar o estgio em que se encontram quanto responsabilidade social com relao aos seus diversos stakeholders e a toda a sociedade, tambm permitem identificar os impactos - positivos e negativos de suas decises e prticas de gesto, visando evitar ou mitigar aquelas decises que podem comprometer o processo produtivo da empresa e a sustentabilidade dos negcios. O terceiro aspecto que gostaramos de comentar diz respeito aos custos econmicos e financeiros do assdio moral para as empresas. No temos ainda estatsticas disponveis para o Brasil. Mas, nos Estados Unidos, o custo total para os empregadores ou seja, para as empresas por atos de assdio moral praticados no ambiente de trabalho foi estimado em mais de 4 bilhes de dlares ao ano, e as despesas para o tratamento das conseqncias do assdio moral, principalmente da depresso, chegam a 44 bilhes de dlares, de acordo com a OIT Organizao Internacional do Trabalho, ligada ONU. Na Europa, o custo estimado em 20 bilhes de dlares:

Fonte: ZANETTI, Robson. Os custos do assdio moral37.

Alm do valor a ser pago a ttulo de indenizao pelos prejuzos morais e materiais que o assediado sofrer, h outros custos para a empresa, como:
37

Disponvel em: http://www.robsonzanetti.com.br/v3/artigo.php?id=26&idCat=2.

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 Diminuio da produtividade dos empregados; Degradao do ambiente de trabalho; Suspenso do contrato de trabalho de empregados; Prejuzos marca de produtos e servios; Prejuzos reputao do nome empresarial; etc. claro que h outros prejuzos que nem sempre so considerados. A sociedade acaba contribuindo com os gastos pblicos para o tratamento dos problemas de sade ocasionados pelo assdio, sobretudo os problemas de depresso. H tambm o custo humano do assdio, pois o trabalhador comea a perder a confiana em si, na sua competncia, na sua qualidade profissional. Normalmente, avaliamos os danos externos, mas os danos internos pessoa costumam ser duradouros e difceis de serem curados.

7. REFERENCIAS
BARBOSA, Tatiane. Assdio moral nas organizaes: um comprometimento sade do trabalhador. Trabalho de Concluso de Curso apresentado a Universidade Estcio de S como requisito parcial para a obteno do grau de Bacharel em Servio Social. Rio de Janeiro: Universidade Estcio de S, 2008. BARRETO, Marco Aurlio Aguiar. Assdio moral no ambiente de trabalho: responsabilidade do empregador, perguntas e respostas. 2ed. So Paulo: LTR, 2009. BARROS, Alice Monteiro de. Curso de direito do trabalho. 7. ed. So Paulo: LTr, 2011. HIRIGOYEN, Marie-France. Assdio moral: a violncia perversa no cotidiano. Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 2000. HIRIGOYEN, Marie-France. Assdio moral: a violncia perversa no cotidiano. Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 2000. MARCONDES, Ana Luiza e DIAS, Reinaldo. Caractersticas do bullying como tipo de assdio moral na organizaes. Revista Pensamento contemporneo em Administrao, vol. 5, n1, 2011. OLIVEIRA, Sebastio Geraldo de. Proteo Jurdica sade do trabalhador. 6 Ed. So Paulo: LTR, 2011. TARCITANO, Joo Srgio de Castro; GUIMARES, Cerise Dias. Assdio moral no ambiente de trabalho. Trabalho de Concluso de Curso apresentado a Universidade Estcio de S como requisito parcial para a obteno do grau de Bacharel em tecnologia de recursos humanos. Juiz de Fora: Estcio de S, 2004.

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COMPETNCIA AMBIENTAL LUZ DA LEI COMPLEMENTAR N. 140/2011

Sidney Guerra*1
Resumo Indubitavelmente o tema relacionado ao meio ambiente ocupa posio de destaque no cenrio nacional e internacional. No por acaso que intelectuais, artistas, polticos, alm de acadmicos de todas as reas do conhecimento tem despendido parcela significativa de seus estudos e reflexes sobre esta temtica. Um dos principais problemas que aflige a sociedade em relao ao estudo da matria relaciona-se ao sempre tenso binmio economia x ambiente. Isso porque necessrio fomentar o desenvolvimento econmico do pas em consonncia com a proteo e preservao do meio ambiente. Importante, portanto, compatibilizar estes interesses com instrumentos utilizados pelo poder pblico, como por exemplo, o licenciamento e a compensao ambiental. Frise-se, desde logo, que tais instrumentos que esto disposio do poder pblico, podero ser utilizados nos limites definidos pela lei, em especial, na Constituio Republicana, por tratar-se de matria afeta a competncia. Nos ltimos anos, embora a matria estivesse concebida no direito brasileiro, muitas dvidas e inquietudes surgiram no campo acadmico, bem como em questes prticas, repercutindo em vasta produo doutrinria e jurisprudencial. Isso porque o artigo 23 da Constituio Federal estabelece que a competncia executiva em matria ambiental comum, atribuindo uma srie de aes a serem desenvolvidas pela Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, criando uma espcie de federalismo cooperativo em matria ambiental. Em termos prticos, infelizmente, o modelo consagrado no Brasil at o momento relaciona-se a um verdadeiro federalismo competitivo, onde ao invs de se estabelecer uma cooperao entre os entes federativos, verifica-se uma desnecessria competio entre os citados entes, o que produz prejuzos a todos os segmentos da sociedade. Aps largo perodo de tempo, foi editada a Lei Complementar n. 140, de 08 de dezembro de 2011, que fixa normas, nos termos dos incisos III, VI e VII do caput e do pargrafo nico do artigo 23 da Constituio da Repblica, para a cooperao entre a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios nas aes administrativas decorrentes do exerccio da competncia comum relativas proteo das paisagens naturais notveis, proteo do meio ambiente, ao combate poluio em qualquer de suas formas e preservao das florestas, da fauna e da flora, bem como altera a Lei n 6.938, de 31 de agosto de 1981, que dispe acerca da Poltica Nacional do Meio Ambiente. Por isso mesmo que neste estudo a competncia em matria ambiental ganha destaque, em especial a executiva, por ter sido devidamente regulamentada pela citada lei complementar.

Ps-Doutor pelo Centro de Estudos Sociais da Universidade de Coimbra. Ps-Doutor pelo Programa Avanado em Cultura Contempornea da Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ). Doutor e Mestre em Direito. Professor da Universidade Federal do Rio de Janeiro e do Programa de Mestrado da Universidade Catlica de Petrpolis. Advogado no Rio de Janeiro.
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Palavras-chaves: Competncia ambiental. Lei Complementar n. 140/2011. Sustentabilidade. Resumen: Sin duda, el tema relacionado con el medio ambiente ocupa un lugar destacado en la escena nacional e internacional. No por casualidad es que los intelectuales, artistas, polticos y acadmicos de todas las reas del conocimiento ha pasado una parte importante de sus estudios y reflexiones sobre este tema. Uno de los principales problemas que aquejan la sociedad en relacin con el estudio de asuntos relacionados con el es el siempre tenso binomio economa frente al medio ambiente. Esto se debe a la necesidad de fomentar el desarrollo econmico compatible con la proteccin y preservacin del medio ambiente. Importante conciliar estos intereses con los instrumentos utilizados por las agencias gubernamentales, tales como la compensacin y licencias ambientales. Estos instrumentos estn a disposicin del poder pblico y pueden ser utilizados dentro de los lmites definidos por la ley, en particular, la Constitucin republicana, porque es una cuestin que afecta a la competencia. En los ltimos aos, aunque el asunto fue concebido en la ley brasilea, muchas dudas e inquietudes han surgido en el mbito acadmico, as como cuestiones prcticas, lo que resulta en la doctrina y la jurisprudencia vasta produccin. Esto es as porque el artculo 23 de la Constitucin Federal dispone que la competencia ejecutiva en materia de medio ambiente es comn, dando una serie de acciones que debe emprender la Unin, Estados, Distrito Federal y los municipios, creando una especie de federalismo cooperativo en materia de medio ambiente. En trminos prcticos, por desgracia, el modelo establecido en Brasil hasta la fecha se refiere a un verdadero federalismo competitivo, donde en lugar de establecer una cooperacin entre las entidades federales, hay una competencia innecesaria entre las entidades mencionadas, el que produce dao a todos los segmentos de la sociedad. Despus de un perodo largo de tiempo, fue publicada la Ley n. 140 de 08 de diciembre 2011, por la que se establecen, de conformidad con los artculos III, VI y VII del artculo 23 de la Constitucin, para la cooperacin entre los gobiernos federal, estatales, del Distrito Federal y los municipios en los actos administrativos derivados del ejercicio de la responsabilidad comn para la proteccin de los destacados paisajes naturales, la proteccin del medio ambiente, la lucha contra la contaminacin en cualquiera de sus formas y la preservacin de los bosques, la fauna y flora, as como cambiar el la Ley n 6938 del 31 de agosto de 1981, que tiene acerca de la Poltica Ambiental Nacional. As, en este estudio la competencia en materia ambiental se destaca, sobre todo el poder ejecutivo, despus de haber sido debidamente reguladas por la ley complementaria mencionada. Palabras clave: La competencia del medio ambiente. La Ley Complementaria n. 140/2011. Sostenibilidad.

1. INTRODUO
Indubitavelmente o tema relacionado ao meio ambiente ocupa posio de destaque no cenrio nacional e internacional.1 No por acaso que intelectuais, artistas, polticos, alm de acadmicos de todas as reas do conhecimento tem despendido parcela significativa de seus estudos e reflexes sobre esta temtica. Um dos principais problemas que aflige a sociedade em relao ao estudo da matria relaciona-se ao sempre tenso binmio economia x ambiente. Isso porque necessrio fomentar o desenvolvimento econmico do pas em
1

Neste sentido vide os estudos de GUERA, Sidney. Direito internacional ambiental. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 2006; GUERRA, Sidney. O direito internacional e a tutela dos direitos humanos e do meio ambiente como grandes temas da globalidade, artigo publicado nos Anais do XIX Encontro Nacional do CONPEDI - Fortaleza, 2010, dentre outros.
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consonncia com a proteo e preservao do meio ambiente. Assim, aes de natureza desenvolvimentista precisam ser concebidas em conjunto com as 2 denominadas preservacionistas. Todavia, h grupos que querem o desenvolvimento a qualquer preo e os que desejam a proteo integral do meio ambiente em descompasso com as necessidades existentes da vida contempornea. Importante, portanto, compatibilizar estes interesses com instrumentos utilizados pelo poder pblico inserido naquilo que denominamos ser parte da interveno estatal ambiental, como por exemplo, o licenciamento e a compensao ambiental. Frise-se, desde logo, que tais instrumentos que esto disposio do poder pblico, podero ser utilizados nos limites definidos pela lei, em especial, na Constituio Republicana, por tratar-se de matria afeta a competncia. Mas, o que interveno estatal ambiental?3 luz do texto constitucional de 1988 pode-se identificar inmeras formas de interveno do Estado, que orientam as escolhas polticas em diversas atuaes, em face da ordem econmica e no exerccio das atividades empresariais. Marcos Juruena Villela Souto, por exemplo, destaca que com vistas ao desenvolvimento estatal esto previstas as seguintes formas de interveno: normativa, repressiva, tributria, regulatria e explorao direta da atividade econmica4. Outros autores apresentam classificaes distintas acerca das formas de interveno.5 Apesar da dificuldade prtica em apontar todos os possveis mecanismos de interveno estatal, no constitucionalismo atual, cumpre indicar algumas formas de faz-lo, de modo a melhor compreender essa denominada interveno do Estado sob a tica sustentvel.
2

Vide a propsito GUERRA, Sidney. Resduos Slidos: comentrios Lei n. 1230/2010. Rio de Janeiro: Forense, 2012, p. 29: Hodiernamente no difcil entender o motivo pelo qual as questes ambientais se revelam de forma to vigorosa nos ciclos de discusso, j que corriqueiramente a sociedade se depara com situaes fticas que representam um colapso do meio ambiente, cuja degradao chegou a nveis to intolerveis que os efeitos j podem ser sentidos pela presente gerao e provavelmente sero ainda maiores para as futuras geraes, se nada for feito. Para melhor compreenso do tema vide GUERRA, Sidney; GUERRA, Srgio. Interveno Estatal Ambiental: Licenciamento e Compensao de acordo com a Lei complementar n 140/2011. So Paulo: Atlas, 2012 (no prelo). Neste artigo a matria no ser aprofundada, pois o objetivo principal de tecer consideraes sobre a competncia ambiental. SOUTO, Marcos Juruena Villela. Desestatizao: privatizao, concesses, terceirizaes e regulao. 4. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001. p. 22. BANDEIRA DE MELLO, Celso Antnio. Curso de direito administrativo. 14. ed. So Paulo: Malheiros, 2002. p. 619, denota que existem trs formas de interferncia do Estado na ordem econmica: poder de polcia, incentivos e atuao direta empresarial. MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Direito regulatrio: a alternativa participativa e flexvel para a administrao pblica de relaes setoriais complexas no estado democrtico. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. p. 129. sem considerar o fomento pblico por no ter natureza impositiva, as classifica em quatro tipos: regulatria, concorrencial, monopolista e sancionatria. Por sua vez, GASPARINI, Digenes. Direito administrativo. 7. ed. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 605, apresenta as seguintes formas de interveno no domnio econmico: controle de preos, controle de abastecimento, represso ao abuso do poder econmico, monoplio, fiscalizao, incentivo e planejamento.
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O Estado intervm quando probe, por meio de lei, a explorao de atividade econmica, como por exemplo, a produo de materiais com o uso do amianto (Lei, do Estado de So Paulo, n 12.684/2007). Tambm uma forma de interveno quando o Estado cria um monoplio para a explorao de atividade econmica, a exemplo do que ocorria com as atividades inerentes indstria do petrleo, notadamente antes da edio da emenda constitucional n 9/95 e o monoplio das atividades afetas aos correios (Lei n 6.538/78, recentemente julgado pelo Supremo Tribunal Federal, em sede da ADPF 46). Constitui mecanismo de interveno do Estado ao reservar algumas atividades econmicas como sendo servios pblicos e, portanto, executados pelos particulares por meio de concesso, permisso ou autorizao. Exemplos marcantes alcanam os servios de telecomunicaes, distribuio de energia eltrica e transporte pblico, atualmente regulados, em sua maioria, por Agncias Reguladoras.6 E do ponto de vista ambiental? Pode-se inferir trata-se, tambm, de mecanismo estatal de interveno. Mesmo atuando em sentido mais amplo, quando regula o exerccio de atividades gerais, como no caso da disciplina ambiental, o Estado atua de maneira intervencionista. E, alguns instrumentos, como dito, so identificados nessa espcie de interveno, a exemplo do licenciamento e da compensao, intimamente ligados ao instituto da competncia executiva, objeto principal deste estudo. Sem embargo, foi-se o tempo que para iniciar uma determinada atividade econmica bastava a vontade e o dinheiro do empreendedor sem qualquer preocupao com o meio ambiente, at porque no existiam leis de proteo do mesmo. 7 Este cenrio mudou e hodiernamente o direito ambiental se apresenta como um ramo pujante das cincias jurdicas com diversas leis e demais espcies normativas de proteo ao ambiente, estando devidamente consagrada na ordem jurdica brasileira no plano constitucional, bem como no plano infraconstitucional. O ncleo normativo do direito ambiental na Constituio Federal est no art. 225, com seus pargrafos e incisos, fazendo parte da ordem social. A partir dessa previso estampada nesse dispositivo evidencia-se que o legislador constituinte elevou o meio ambiente condio de bem de uso comum do povo e direito de todos, havendo uma ampliao do conceito de meio ambiente expresso em norma legal (artigo 3, I, da Lei n 6.938/81). Com isso atribuiu papis importantes para o Poder Pblico como tambm para a coletividade no intuito de garantir um ambiente sadio para as presentes e futuras geraes. Todavia, nos ltimos anos, embora a matria estivesse concebida no direito brasileiro, muitas dvidas e inquietudes surgiram no campo acadmico, bem como em questes prticas, repercutindo em vasta produo doutrinria e jurisprudencial. Isso porque o artigo 23 da Constituio Federal estabelece que a competncia executiva em matria ambiental comum, atribuindo uma srie de aes a serem
6 7

Neste sentido, GUERRA, Srgio. Agncias reguladoras. Belo Horizonte: Frum, 2012. GUERRA, Sidney. O licenciamento ambiental de acordo com a Lei Complementar n. 140/2011. Revista de Direito Ambiental. Volume 65. So Paulo: RT, 2012.
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desenvolvidas pela Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, criando uma espcie de federalismo cooperativo em matria ambiental. Em termos prticos, infelizmente, o modelo consagrado no Brasil at o momento relaciona-se a um verdadeiro federalismo competitivo, onde ao invs de se estabelecer uma cooperao entre os entes federativos, verifica-se uma desnecessria competio entre os citados entes, o que produz prejuzos a todos os segmentos da sociedade. Aps largo perodo de tempo, foi editada a Lei Complementar n. 140, de 08 de dezembro de 2011, que fixa normas, nos termos dos incisos III, VI e VII do caput e do pargrafo nico do artigo 23 da Constituio da Repblica, para a cooperao entre a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios nas aes administrativas decorrentes do exerccio da competncia comum relativas proteo das paisagens naturais notveis, proteo do meio ambiente, ao combate poluio em qualquer de suas formas e preservao das florestas, da fauna e da flora, bem como altera a Lei n 6.938, de 31 de agosto de 1981, que dispe acerca da Poltica Nacional do Meio Ambiente.8 Por isso mesmo que neste estudo a competncia em matria ambiental ganha destaque, em especial a executiva, por ter sido devidamente regulamentada pela citada lei complementar.

2. COMPETNCIA EM MATRIA AMBIENTAL DE ACORDO COM A LC 140/2011

As competncias em matria ambiental, que podem ser vistas como atribuies para as escolhas e emisso de decises por rgos pblicos e entidades estatais, esto delineadas no texto constitucional de 1988. As competncias constitucionais podem ser divididas em dois grandes grupos: a executiva (material) e a legislativa (formal). A primeira est vinculada ao direito/dever do ente federado na prestao de servios pblicos e atividades coletividade, exercida de forma comum ou privativa (no se pode confundir com a competncia legislativa). Tratando-se de meio ambiente, pode-se afirmar que a competncia comum em consonncia com o teor do artigo 23 da Constituio da Repblica que atribui a todos os entes federativos o dever de proteo do meio ambiente, bem como a preservao da fauna e da flora. Assim, possvel afirmar que todos os entes da federao - Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios podem atuar em um mesmo nvel sem que haja supremacia de um em detrimento de outro. Trata -se, portanto, de cooperao administrativa posto que o equilbrio do desenvolvimento e do bem-estar entre a Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, no que tange ao exerccio de funes concomitantes e contnuas que incidem sobre as matrias constantes dos incisos I a XII do art. 23 da Carta Poltica de 1988, o auxlio recproco disciplinado por normas veiculadas por lei complementar federal.9
8 9

Idem. CRETELLA JNIOR. Comentrios Constituio de 1988. vol. IV, 2a ed. Rio de Janeiro: Forense,
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Quanto segunda espcie (formal), dita como sendo a competncia legislativa, pode ser privativa ou exclusiva da Unio, prevista no art. 22, dos Estados, estabelecida no art. 25, 1 e 2, e dos Municpios, nos termos do art. 30, I. Pode ser ainda uma competncia concorrente entre Unio, Estados e Distrito Federal, nos termos do art. 24, onde a legislao da Unio deve contemplar normas gerais, e a dos Estados e Distrito Federal, de normas suplementares. Temos tambm a competncia suplementar dos Municpios, conforme art. 30, II. Em matria ambiental segue-se a regra de que compete Unio a edio de normas gerais e aos demais entes federativos compete a edio de normas especficas ou especiais em consonncia com o interesse da localidade; contudo, e de acordo com o artigo 22 da Constituio brasileira, a Unio dever legislar de forma privativa em alguns assuntos que so considerados de interesse nacional. Impende ainda tecer comentrios acerca da competncia legislativa concorrente. O artigo 24 da Constituio de 1988 estabelece que essa competncia recai para a Unio, Estados e Distrito Federal nos casos afetos a florestas, caa, pesca, fauna, conservao da natureza, defesa do solo e dos recursos naturais, proteo do meio ambiente e controle da poluio (inciso VI); proteo ao patrimnio histrico, cultural, artstico, turstico e paisagstico (inciso VII) e responsabilidade por dano ao meio ambiente, ao consumidor, a bens e direitos de valor artstico, esttico, histrico, turstico e paisagstico (inciso VIII). Quando inexistir lei federal sobre normas gerais, os Estados exercero a competncia legislativa plena, para atender a suas peculiaridades e a supervenincia de lei federal sobre normas gerais suspende a eficcia da lei estadual, no que lhe for contrrio. Quando a proteo ambiental estiver voltada a interesse local a competncia ser dos Municpios. Essa competncia legislativa em matria ambiental decorre de previso estampada no artigo 30 da Constituio brasileira. Na obra intitulada Curso de direito ambiental, conclumos o estudo relativo ao licenciamento ambiental com as consideraes de que o conflito de competncia entre os diferentes rgos ambientais (Federal, Estadual e Municipal) tem sido apontado como um dos maiores empecilhos para o andamento do licenciamento ambiental. Defendemos, poca, que seria justo concluir que o Brasil precisava ter, com urgncia, uma definio do Poder Legislativo e no do Poder Judicirio, criticado por aparentemente atuar ativamente e usurpar funo do Legislativo - quanto s competncias dos entes federados em matria ambiental. O caminho mais eficaz seria regulamentar o pargrafo nico do art. 23 da Constituio Federal de 1988 que, como dito, outorga competncia comum a todos os trs entes para proteger o meio ambiente.10

10

1999, p. 1.740. GUERRA, Sidney; GUERRA, Srgio. Curso de direito ambiental. Belo Horizonte: Forum, 2009, p. 345.
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Felizmente, em 08 de dezembro de 2011, foi sancionada a Lei Complementar n 140, que fixa normas, nos termos dos incisos III, VI e VII do caput e do pargrafo nico do art. 23 da Constituio Federal, para a cooperao entre a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios nas aes administrativas decorrentes do exerccio da competncia comum relativas proteo das paisagens naturais notveis, proteo do meio ambiente, ao combate poluio em qualquer de suas formas e preservao das florestas, da fauna e da flora.11 A citada lei complementar, logo no seu incio, tratou de definir a atuao estatal supletiva, como sendo a ao do ente da Federao que se substitui ao ente federativo originariamente detentor das atribuies, nas hipteses definidas na Lei Complementar; bem como atuao subsidiria, como ao do ente da Federao que visa a auxiliar no desempenho das atribuies decorrentes das competncias comuns, quando solicitado pelo ente federativo originariamente detentor das atribuies definidas nesta Lei Complementar. A matria, como j acentuado, produziu vrios problemas ao longo dos anos no que tange a identificao de qual ente ser competente para licenciar uma atividade que considerada potencialmente causadora de degradao ambiental, por falta de previso legislativa (a Lei Complementar que regulamenta a matria foi editada apenas em dezembro de 2011). A ideia est consubstancia na noo de federalismo cooperativo. Alis, pela primeira vez em nossa Carta Poltica foi contemplada a competncia comum aos entes federados, visando dar efetividade ao federalismo cooperativo. Em verdade, a necessidade da cooperao entre os entes federados advm da prpria necessidade adaptao a realidade nacional,12 conforme sustenta Diogo de Figueiredo Moreira Neto, em estudo acerca da integrao administrativa e a necessidade de se instituir os pactos de cooperao: A afirmao dessas modalidades de cooperao, ao que se acresce o reforo da competncia constitucional dos Estados e dos Municpios, mais a distino doutrinria sedimentada, entre leis federais nacionais e leis federais de aplicao restrita Unio, e, ainda, do conceito em construo de normas gerais, como se apresenta na Constituio de 1988 (art. 24, 1o), caracterizam, em conjunto, o que se convencionou denominar neofederalismo brasileiro: um federalismo de cooperao distribudo em trs graus. 13 Seguindo esta linha de raciocnio que a lei complementar n 140, de 08 de dezembro de 2011, estabeleceu em seu captulo II, os instrumentos de cooperao entre os entes federativos, a saber: consrcios pblicos; convnios, acordos de cooperao tcnica e outros instrumentos similares com rgos e entidades do Poder Pblico; Comisso Tripartite Nacional, Comisses Tripartites
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Neste sentido, GUERRA, Sidney. O licenciamento ambiental de acordo com a Lei Complementar n. 140/2011. Revista de direito ambiental. Volume 65. So Paulo: RT, 2012. Ver art. 241 da Constituio Federal, com a redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 04 de junho de 1998, sobre a gesto associada de servios pblicos pelos entes federados. MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Curso de direito administrativo, 11a. ed., Rio de Janeiro: Editora Forense, 1999, p. 29/30.
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Estaduais e Comisso Bipartite do Distrito Federal; fundos pblicos e privados e outros instrumentos econmicos; delegao de atribuies de um ente federativo a outro; delegao da execuo de aes administrativas de um ente federativo a outro. Com efeito, de acordo com a Lei Complementar n 140/2011, a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios devero desenvolver aes de cooperao de modo a atingir os objetivos previstos no art. 3o da citada lei, bem como garantir o desenvolvimento sustentvel, harmonizando e integrando todas as polticas governamentais. Por isso mesmo que o artigo 7o identifica aes administrativas a serem desenvolvidas pela Unio, o artigo 8o trata das aes administrativas dos Estados e o artigo 9o versa sobre as aes dos Municpios e o artigo 10 identifica como aes administrativas do Distrito Federal as previstas nos arts. 8o e 9o da Lei. As aes administrativas da Unio compreendem formular, executar e fazer cumprir, em mbito nacional, a Poltica Nacional do Meio Ambiente; exercer a gesto dos recursos ambientais no mbito de suas atribuies; promover aes relacionadas Poltica Nacional do Meio Ambiente nos mbitos nacional e internacional; promover a integrao de programas e aes de rgos e entidades da administrao pblica da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, relacionados proteo e gesto ambiental; articular a cooperao tcnica, cientfica e financeira, em apoio Poltica Nacional do Meio Ambiente; promover o desenvolvimento de estudos e pesquisas direcionados proteo e gesto ambiental, divulgando os resultados obtidos. Tambm se insere nessa competncia a de promover a articulao da Poltica Nacional do Meio Ambiente com as de Recursos Hdricos, Desenvolvimento Regional, Ordenamento Territorial e outras; organizar e manter, com a colaborao dos rgos e entidades da administrao pblica dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, o Sistema Nacional de Informao sobre Meio Ambiente (Sinima); elaborar o zoneamento ambiental de mbito nacional e regional; definir espaos territoriais e seus componentes a serem especialmente protegidos; promover e orientar a educao ambiental em todos os nveis de ensino e a conscientizao pblica para a proteo do meio ambiente; controlar a produo, a comercializao e o emprego de tcnicas, mtodos e substncias que comportem risco para a vida, a qualidade de vida e o meio ambiente, na forma da lei; exercer o controle e fiscalizar as atividades e empreendimentos cuja atribuio para licenciar ou autorizar, ambientalmente, for cometida Unio. A competncia administrativa da Unio igualmente se manifesta ao promover o licenciamento ambiental de empreendimentos e atividades: a) localizados ou desenvolvidos conjuntamente no Brasil e em pas limtrofe; b) localizados ou desenvolvidos no mar territorial, na plataforma continental ou na zona econmica exclusiva; c) localizados ou desenvolvidos em terras indgenas; d) localizados ou desenvolvidos em unidades de conservao institudas pela Unio, exceto em reas de Proteo Ambiental (APAs); e) localizados ou desenvolvidos em 2 (dois) 132
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ou mais Estados; f) de carter militar, excetuando-se do licenciamento ambiental, nos termos de ato do Poder Executivo, aqueles previstos no preparo e emprego das Foras Armadas, conforme disposto na Lei Complementar no 97, de 9 de junho de 1999; g) destinados a pesquisar, lavrar, produzir, beneficiar, transportar, armazenar e dispor material radioativo, em qualquer estgio, ou que utilizem energia nuclear em qualquer de suas formas e aplicaes, mediante parecer da Comisso Nacional de Energia Nuclear (Cnen); ou h) que atendam tipologia estabelecida por ato do Poder Executivo, a partir de proposio da Comisso Tripartite Nacional, assegurada a participao de um membro do Conselho Nacional do Meio Ambiente (Conama), e considerados os critrios de porte, potencial poluidor e natureza da atividade ou empreendimento. A lei em comento dispe que compete Unio aprovar o manejo e a supresso de vegetao, de florestas e formaes sucessoras em: a) florestas pblicas federais, terras devolutas federais ou unidades de conservao institudas pela Unio, exceto em APAs; e b) atividades ou empreendimentos licenciados ou autorizados, ambientalmente, pela Unio; elaborar a relao de espcies da fauna e da flora ameaadas de extino e de espcies sobre-explotadas no territrio nacional, mediante laudos e estudos tcnico-cientficos, fomentando as atividades que conservem essas espcies in situ; controlar a introduo no Pas de espcies exticas potencialmente invasoras que possam ameaar os ecossistemas, habitats e espcies nativas; aprovar a liberao de exemplares de espcie extica da fauna e da flora em ecossistemas naturais frgeis ou protegidos; controlar a exportao de componentes da biodiversidade brasileira na forma de espcimes silvestres da flora, micro-organismos e da fauna, partes ou produtos deles derivados; controlar a apanha de espcimes da fauna silvestre, ovos e larvas; proteger a fauna migratria e as espcies inseridas na acima relao prevista; exercer o controle ambiental da pesca em mbito nacional ou regional; gerir o patrimnio gentico e o acesso ao conhecimento tradicional associado, respeitadas as atribuies setoriais; exercer o controle ambiental sobre o transporte martimo de produtos perigosos; e exercer o controle ambiental sobre o transporte interestadual, fluvial ou terrestre, de produtos perigosos. Quanto aos Estados compete, nos termos da Lei Complementar 140, executar e fazer cumprir, em mbito estadual, a Poltica Nacional do Meio Ambiente e demais polticas nacionais relacionadas proteo ambiental; exercer a gesto dos recursos ambientais no mbito de suas atribuies; formular, executar e fazer cumprir, em mbito estadual, a Poltica Estadual de Meio Ambiente; promover, no mbito estadual, a integrao de programas e aes de rgos e entidades da administrao pblica da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, relacionados proteo e gesto ambiental; articular a cooperao tcnica, cientfica e financeira, em apoio s Polticas Nacional e Estadual de Meio Ambiente; promover o desenvolvimento de estudos e pesquisas direcionados proteo e gesto ambiental, divulgando os resultados obtidos; organizar e manter, com a colaborao dos rgos municipais competentes, o Sistema Estadual de Informaes sobre Meio Ambiente; prestar informaes Unio
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para a formao e atualizao do Sinima; elaborar o zoneamento ambiental de mbito estadual, em conformidade com os zoneamentos de mbito nacional e regional; definir espaos territoriais e seus componentes a serem especialmente protegidos; promover e orientar a educao ambiental em todos os nveis de ensino e a conscientizao pblica para a proteo do meio ambiente; controlar a produo, a comercializao e o emprego de tcnicas, mtodos e substncias que comportem risco para a vida, a qualidade de vida e o meio ambiente, na forma da lei; exercer o controle e fiscalizar as atividades e empreendimentos cuja atribuio para licenciar ou autorizar, ambientalmente, for cometida aos Estados; promover o licenciamento ambiental de atividades ou empreendimentos utilizadores de recursos ambientais, efetiva ou potencialmente poluidores ou capazes, sob qualquer forma, de causar degradao ambiental, ressalvado o disposto nos arts. 7o e 9o da Lei Complementar 140/2011; promover o licenciamento ambiental de atividades ou empreendimentos localizados ou desenvolvidos em unidades de conservao institudas pelo Estado, exceto em reas de Proteo Ambiental (APAs). Se insere na competncia estadual a de aprovar o manejo e a supresso de vegetao, de florestas e formaes sucessoras em: a) florestas pblicas estaduais ou unidades de conservao do Estado, exceto em reas de Proteo Ambiental (APAs); b) imveis rurais, observadas as atribuies previstas no inciso XV do art. 7o; e c) atividades ou empreendimentos licenciados ou autorizados, ambientalmente, pelo Estado; elaborar a relao de espcies da fauna e da flora ameaadas de extino no respectivo territrio, mediante laudos e estudos tcnico-cientficos, fomentando as atividades que conservem essas espcies in situ; controlar a apanha de espcimes da fauna silvestre, ovos e larvas destinadas implantao de criadouros e pesquisa cientfica, ressalvado o disposto no inciso XX do art. 7o; aprovar o funcionamento de criadouros da fauna silvestre; exercer o controle ambiental da pesca em mbito estadual; e exercer o controle ambiental do transporte fluvial e terrestre de produtos perigosos, ressalvado o disposto no inciso XXV do art. 7o. Representam competncias de interesse local (municipal): executar e fazer cumprir, em mbito municipal, as Polticas Nacional e Estadual de Meio Ambiente e demais polticas nacionais e estaduais relacionadas proteo do meio ambiente; exercer a gesto dos recursos ambientais no mbito de suas atribuies; formular, executar e fazer cumprir a Poltica Municipal de Meio Ambiente; promover, no Municpio, a integrao de programas e aes de rgos e entidades da administrao pblica federal, estadual e municipal, relacionados proteo e gesto ambiental; articular a cooperao tcnica, cientfica e financeira, em apoio s Polticas Nacional, Estadual e Municipal de Meio Ambiente; promover o desenvolvimento de estudos e pesquisas direcionados proteo e gesto ambiental, divulgando os resultados obtidos; organizar e manter o Sistema Municipal de Informaes sobre Meio Ambiente; prestar informaes aos Estados e Unio para a formao e atualizao dos Sistemas Estadual e Nacional de Informaes sobre Meio Ambiente; elaborar o Plano 134
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Diretor, observando os zoneamentos ambientais; definir espaos territoriais e seus componentes a serem especialmente protegidos; promover e orientar a educao ambiental em todos os nveis de ensino e a conscientizao pblica para a proteo do meio ambiente; controlar a produo, a comercializao e o emprego de tcnicas, mtodos e substncias que comportem risco para a vida, a qualidade de vida e o meio ambiente, na forma da lei; exercer o controle e fiscalizar as atividades e empreendimentos cuja atribuio para licenciar ou autorizar, ambientalmente, for cometida ao Municpio. Desde que observadas s atribuies dos demais entes federativos previstas na Lei Complementar 140, compete aos Municpios promover o licenciamento ambiental das atividades ou empreendimentos: a) que causem ou possam causar impacto ambiental de mbito local, conforme tipologia definida pelos respectivos Conselhos Estaduais de Meio Ambiente, considerados os critrios de porte, potencial poluidor e natureza da atividade; ou b) localizados em unidades de conservao institudas pelo Municpio, exceto em reas de Proteo Ambiental (APAs); observadas as atribuies dos demais entes federativos previstas nesta Lei Complementar, aprovar: a) a supresso e o manejo de vegetao, de florestas e formaes sucessoras em florestas pblicas municipais e unidades de conservao institudas pelo Municpio, exceto em reas de Proteo Ambiental (APAs); e b) a supresso e o manejo de vegetao, de florestas e formaes sucessoras em empreendimentos licenciados ou autorizados, ambientalmente, pelo Municpio. No se pode olvidar que no Brasil sempre foi um problema crnico e que aflige o empresariado brasileiro saber a qual rgo deve-se dirigir para a obteno do licenciamento ambiental de empreendimento ou atividade potencialmente poluidora. Algumas empresas chegam a promover o licenciamento ambiental nos trs nveis da federao para evitar ou, ao menos, minimizar os riscos e custos decorrentes de multas, embargos administrativos, alm de longos litgios judiciais. Assim, era consenso entre estudiosos e operadores do Direito Ambiental que o pas precisava ter uma definio do Poder Legislativo e no do Poder Judicirio, como vem ocorrendo, insatisfatoriamente, em grande parte por provocao do Ministrio Pblico sobre as competncias dos entes federados em matria ambiental (Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios). Como assinalado, o caminho mais eficaz, ento apontado para a soluo dessa questo seria a regulamentao do pargrafo nico do art. 23 da Constituio Federal de 1988 que outorga competncia comum a todos os entes federados para adotar aes necessrias proteo do meio ambiente. Aps 23 anos da promulgao da Constituio brasileira, foi publicada em 08 de dezembro de 2011, a Lei Complementar n 140 que fixou normas para a cooperao nas aes administrativas decorrentes do exerccio dessa competncia relativa proteo do meio ambiente.14
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GUERRA, Sidney. O licenciamento ambiental de acordo com a Lei Complementar n. 140/2011. Revista de direito ambiental. Volume 65. So Paulo: RT, 2012.
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Diante dessa nova lei, bastante aguardada no meio jurdico15 e empresarial, a pergunta passa a ser se ela possui elementos suficientes para equacionar as dvidas e reduzir riscos e litgios acerca dos limites de atuao dos rgos ambientais brasileiros, de modo a trazer certa segurana jurdica aos empreendedores ao submeterem seus empreendimentos e atividades ao complexo processo administrativo composto de trplice licenciamento ambiental. V-se que os objetivos apresentados na norma legal, com destaque para a eficincia, atacaram os pontos nevrlgicos antes apontados: a falta de uma postura cooperativa, consensual e transparente entre os prprios rgos ambientais e entre estes e os empreendedores; e a ausncia da anlise objetiva dos custos e benefcios (equilbrio entre desenvolvimento e preservao). Merecem louvores os objetivos fundamentais previstos na LC 140/11 para a atuao dos rgos ambientais: a atuao descentralizada, democrtica e eficiente; a harmonizao de polticas administrativas para se evitar a sobreposio de atuao entre os entes federativos, de forma a evitar conflitos de atribuies; e a garantia de uniformidade da poltica ambiental nacional, respeitadas as peculiaridades regionais e locais, todos j examinados nesta obra. Quanto aos instrumentos jurdicos que podero ser utilizados para se alcanar a desejada cooperao institucional, a lei apresenta alguns modelos tradicionais alm de uma comisso tripartite (nacional e estadual) e uma comisso bipartite do Distrito Federal, adiante examinados. De todos os aspectos disciplinados, destaque-se na lei a distribuio de competncias entre os entes federativos. Acerca do licenciamento ambiental sob a responsabilidade da Unio (leia-se, IBAMA), as competncias ficaram mais claras e, de certa forma, reduzidas. Compreende os empreendimentos localizados ou desenvolvidos conjuntamente no Brasil e em pas limtrofe; no mar territorial; na plataforma continental ou na zona econmica exclusiva; em terras indgenas; em unidades de conservao institudas pela Unio; em 2 (dois) ou mais Estados; de carter militar e os relativos a material radioativo ou que utilizem energia nuclear. Aos Municpios coube, pela nova lei, a competncia sobre atividades ou empreendimentos que causem ou possam causar impacto ambiental de mbito local. Como trata-se de um conceito indeterminado, dando margem a interpretaes casusticas (discricionrias), a lei prev que a atuao municipal dever ser definida pelos respectivos Conselhos Estaduais de Meio Ambiente, que consideraro os critrios de porte, potencial poluidor e natureza da atividade. Como j estabelecia a Lei n 6.938/81, coube aos Estados a maior fatia da competncia em matria ambiental, esvaziando, de certa forma, a atuao do
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Sobre a Lei Complementar n. 140/2011, ANTUNES, Paulo de Bessa. Direito ambiental. 14.ed. So Paulo: Atlas, 2012, p. 118 fez o seguinte comentrio: A Lei Complementar n. 140/2011, apesar de suas dificuldades, uma excelente oportunidade para que, efetivamente, o federalismo cooperativo possa funcionar e a proteo ao meio ambiente ser mais efetiva e as incertezas regulatrias possam diminuir.
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IBAMA. Alm de interferir na definio das competncias municipais (dizer o que interesse e impacto local), compete ao Estado a denominada competncia residual; isto , aquelas que no estejam conferidas Unio, tampouco aos municpios. Um dos motivos mais relevantes da LC 140/11, voltados ao devido processo legal, refere-se ao dispositivo que assegura que os empreendimentos e atividades sero licenciados, ambientalmente, por um nico ente federativo. Essa definio j existia em norma expedida pelo CONAMA (Resoluo 237/97); contudo no era observada diante de flagrante inconstitucionalidade. Isso significa que em havendo interesse dos demais entes federados, os mesmos s podero se manifestar, contra ou a favor, dirigindo-se ao rgo responsvel pela licena, e essa manifestao no ser vinculante. Ou seja, a LC 140/11 visa acabar com os mltiplos processos de licenciamento ambiental que tantos prejuzos trazem para a sociedade.16 Importante novidade trazida pela lei a procedimentalizao da chamada competncia supletiva. Quando decorrer o prazo para o licenciamento e o mesmo no estiver concludo pelo rgo competente, outro rgo ambiental ou o Conselho do Meio Ambiente poder desempenhar as aes administrativas pendentes. Por fim, a lei assegura que em havendo fiscalizaes e autuaes administrativas simultneas, no exerccio do poder de polcia, por suposto descumprimento das normas ambientais, prevalecer o auto de infrao ambiental lavrado pelo rgo que detenha a competncia para o licenciamento. Diante dessas consideraes, pode-se inferir que a LC 140/11, se no resolve todos os problemas vivenciados por aqueles que militam na rea do Direito Ambiental, ao menos, baliza alguns importantes princpios da ao estatal para o licenciamento de empreendimentos e atividades potencialmente poluidoras. Conclusivamente, a nova lei (i) define e refora a competncia dos rgos ambientais trazendo, em certa medida, segurana jurdica para a sociedade, bem como para os servidores pblicos constantemente acusados de improbidade administrativa, ainda que apliquem a lei; (ii) unifica o procedimento administrativo de licenciamento ambiental, favorecendo o devido processo legal; e, (iii) reduz espaos para abusos perpetrados por agentes estatais sob o rtulo da vetusta e incontrolvel discricionariedade administrativa.17

3. GUISA DE CONCLUSO
A Carta Magna de 1988, pela primeira vez na histria do constitucionalismo brasileiro, estabeleceu em captulo prprio a tutela do meio ambiente, bem como previu em vrios outros dispositivos constitucionais matrias relativas
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GUERRA, Sidney. O licenciamento ambiental de acordo com a Lei Complementar n. 140/2011. Revista de direito ambiental. Volume 65. So Paulo: RT, 2012. GUERRA, Srgio. Novo Cenrio com a Lei Complementar 140. Jornal Valor Econmico. 20 de janeiro de 2012. p. E3.
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ao mesmo. Em seu artigo 225 dispe que todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as presentes e futuras geraes. Ademais, dispe o 1 dessa norma que para assegurar a efetividade desse direito, incumbe ao Poder Pblico uma srie de aes. Assim, a Constituio da Repblica atribui ao Poder Pblico, em todos os trs nveis da federao, o dever de preservar o meio ambiente, atraindo para essa trade a competncia comum no campo ambiental, isto , os trs detm, em tese, competncia constitucional para atuar em qualquer empreendimento que afete os seus territrios. Neste estudo, ganhou relevo o estudo da competncia executiva, conforme o disposto no artigo 23 da Constituio brasileira.18 Isso porque com o vazio legislativo (falta de regulamentao do pargrafo nico deste dispositivo constitucional), vrios problemas foram criados por absoluta falta de definio do exerccio das competncias administrativas relativas ao meio ambiente. Todavia, com a edio da Lei Complementar n. 140/2011 esse cenrio pode ser definitivamente modificado. Minimizar os conflitos judiciais e custos por ocasio do licenciamento ambiental, bem como propiciar maior segurana jurdica para empresas, sociedade civil, poder pblico, se apresentam como grandes desafios a partir da 19 regulamentao do dispositivo constitucional. Indubitavelmente um dos principais aspectos da lei complementar n. 140/2011, foi o de estabelecer a um nico rgo ambiental a responsabilidade pelo licenciamento ambiental, pela supresso da vegetao, pela fiscalizao e pela aplicao das sanes administrativas previstas em lei, encerrando-se, assim, por definitivo em sede legal, o entendimento de que possvel que vrios
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Art. 23. competncia comum da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios: I - zelar pela guarda da Constituio, das leis e das instituies democrticas e conservar o patrimnio pblico; II - cuidar da sade e assistncia pblica, da proteo e garantia das pessoas portadoras de deficincia; III - proteger os documentos, as obras e outros bens de valor histrico, artstico e cultural, os monumentos, as paisagens naturais notveis e os stios arqueolgicos; IV - impedir a evaso, a destruio e a descaracterizao de obras de arte e de outros bens de valor histrico, artstico ou cultural; V - proporcionar os meios de acesso cultura, educao e cincia; VI proteger o meio ambiente e combater a poluio em qualquer de suas formas; VII - preservar as florestas, a fauna e a flora; VIII - fomentar a produo agropecuria e organizar o abastecimento alimentar; IX - promover programas de construo de moradias e a melhoria das condies habitacionais e de saneamento bsico; X - combater as causas da pobreza e os fatores de marginalizao, promovendo a integrao social dos setores desfavorecidos; XI - registrar, acompanhar e fiscalizar as concesses de direitos de pesquisa e explorao de recursos hdricos e minerais em seus territrios; XII - estabelecer e implantar poltica de educao para a segurana do trnsito. Pargrafo nico. Leis complementares fixaro normas para a cooperao entre a Unio e os Estados, o Distrito Federal e os Municpios, tendo em vista o equilbrio do desenvolvimento e do bem-estar em mbito nacional. (grifei) GUERRA, Sidney. O licenciamento ambiental de acordo com a Lei Complementar n. 140/2011. Revista de direito ambiental. Volume 65. So Paulo: RT, 2012.
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agentes (dos vrios rgos ambientais que integram o SISNAMA) atuem com esta qualidade, produzindo grandes confuses e problemas neste campo, bem como a observncia de prazos para a tramitao dos pedidos de licenciamento junto aos rgos competentes. Como visto no presente estudo, as competncias para os rgos federal, estadual e municipal ficaram bem definidas, sendo que os Estados passam a ter maior importncia nos pedidos de licenciamento ambiental ao atribuir esta ao em quase todas as atividades, excluindo-se apenas quelas que so de competncia da Unio e dos Municpios, bem como a promoo do licenciamento ambiental de atividades ou empreendimentos localizados ou desenvolvidos em unidades de conservao institudas pelo Estado, exceto em reas de Proteo Ambiental. Alm disso, a Lei complementar n. 140/2011 trouxe aspectos bem interessantes, como por exemplo, os conceitos de atuao supletiva e subsidiria dos entes federados. Ou seja, quando o rgo originrio no possuir condies para o exerccio de suas atribuies, o ente sem capacidade suficiente poder pedir colaborao de outro na forma de apoio tcnico, cientfico, administrativo ou financeiro.20 Ademais, a legislao prima pelo princpio da descentralizao administrativa, o que vai exigir, em contrapartida, investimentos em mtodos, recursos humanos, ferramentas de gesto e de tecnologia da informao que resultem em fortalecimento da estrutura de gesto ambiental em Estados e Municpios para que tenham condies de oferecer respostas geis e de qualidade para o setor produtivo e para a sociedade. Oxal que a Lei Complementar n. 140/2011 possa ter o acolhimento devido e necessrio e que sua aplicabilidade produza os efeitos esperados em curto espao de tempo para que ocorra de fato um novo licenciamento ambiental sem as mazelas costumeiras e reduzir, por definitivo, o repudiado Custo Brasil que s piora a qualidade de vida dos cidados e a dificuldade de empreender em nosso pas.

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Neste sentido, vale destacar o disposto no artigo 15 da Lei Complementar que estabelece que os entes federativos devam atuar em carter supletivo nas aes administrativas de licenciamento e na autorizao ambiental, nas seguintes hipteses: inexistindo rgo ambiental capacitado ou conselho de meio ambiente no Estado ou no Distrito Federal, a Unio deve desempenhar as aes administrativas estaduais ou distritais at a sua criao; inexistindo rgo ambiental capacitado ou conselho de meio ambiente no Municpio, o Estado deve desempenhar as aes administrativas municipais at a sua criao; e inexistindo rgo ambiental capacitado ou conselho de meio ambiente no Estado e no Municpio, a Unio deve desempenhar as aes administrativas at a sua criao em um daqueles entes federativos. Alm disso, estabelece ainda que a ao administrativa subsidiria dos entes federativos dar-se- por meio de apoio tcnico, cientfico, administrativo ou financeiro, sem prejuzo de outras formas de cooperao e que a ao subsidiria deve ser solicitada pelo ente originariamente detentor da atribuio nos termos desta Lei Complementar (artigo 16).
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4. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
ANTUNES, Paulo de Bessa. Direito ambiental. 14.ed. So Paulo: Atlas, 2012. BANDEIRA DE MELLO, Celso Antnio. Curso de direito administrativo. 14. ed. So Paulo: Malheiros, 2002. CRETELLA JNIOR. Comentrios Constituio de 1988. vol. IV, 2a ed. Rio de Janeiro: Forense, 1999. GASPARINI, Digenes. Direito administrativo. 7. ed. So Paulo: Saraiva, 2002. GUERRA, Srgio. Agncias reguladoras. Belo Horizonte: Frum, 2012. GUERRA, Srgio. Novo Cenrio com a Lei Complementar 140. Jornal Valor Econmico. 20 de janeiro de 2012. p. E3. GUERA, Sidney. Direito internacional ambiental. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 2006. GUERRA, Sidney. O direito internacional e a tutela dos direitos humanos e do meio ambiente como grandes temas da globalidade, artigo publicado nos Anais do XIX Encontro Nacional do CONPEDI - Fortaleza, 2010. GUERRA, Sidney. Resduos Slidos: comentrios Lei n. 1230/2010. Rio de Janeiro: Forense, 2012. GUERRA, Sidney. O licenciamento ambiental de acordo com a Lei Complementar n. 140/2011. Revista de Direito Ambiental. Volume 65. So Paulo: RT, 2012. GUERRA, Sidney; GUERRA, Srgio. Interveno Estatal Ambiental: Licenciamento e Compensao de acordo com a Lei complementar n 140/2011. So Paulo: Atlas, 2012 (no prelo) GUERRA, Sidney; GUERRA, Srgio. Curso de direito ambiental. Belo Horizonte: Forum, 2009. MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Curso de direito administrativo. 11a. ed., Rio de Janeiro: Editora Forense, 1999. MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Direito regulatrio: a alternativa participativa e flexvel para a administrao pblica de relaes setoriais complexas no estado democrtico. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. SOUTO, Marcos Juruena Villela. Desestatizao: privatizao, concesses, terceirizaes e regulao. 4. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001.

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A BUSCA POR UMA DECISO JUDICIAL CONSTITUCIONALMENTE ADEQUADA E A NECESSIDADE DE SUBJUGAO DA JURISPRUDNCIA DOS VALORES AVILTADORA DOS (PR)COMPROMISSOS
Sulen Farenzena*1
Resumo O presente texto tem por objetivo analisar a problemtica atinente a degradao dos (pr) compromissos tomando como pano de fundo a Jurisprudncia dos Valores ocasionada pelo apego do direito ao paradigma da subjetividade, visando, com isso, efetuar uma crtica discricionariedade e ao arbtrio, defendendo a fundamentao das decises judiciais como garantia de manuteno de um Estado Democrtico de Direito.O estudo prope-se a demonstrar que, ignorando-se o contexto histrico em que a Jurisprudncia dos Valores fora desenvolvida, a mesma trazida ao Brasil, passando a ser amplamente utilizada de forma acrtica, evidenciando, em conseqncia, a importncia de superao da concepoiluminista assujeitadora tpica do esquema sujeito-objeto e a relevncia da assimilao pelo direito da evoluo da filosofia. Evidencia, por fim, que decises constitucionalmente adequadas devem levar em conta a questo datradio, da coerncia e da integridade e o direito da parte de compreender os motivos que levaram o julgador a decidir contra ou a seu favor. Palavras-chave Jurisprudncia dos Valores. Degradao dos (Pr)Compromissos. Deciso Constitucionalmente Adequada. Abstract This paper aims to analyze the problem regards the degradation of (pre) commitments taking as background the Court of Values - caused by the attachment of the right to the paradigm of subjectivity, in order thereby to make a critique of discretion and will, defending the reasoning of judicial decisions as a means to maintain a democratic state. The study proposes to demonstrate that ignoring the historical context in which the Court of Values was developed, it is brought to Brazil, becoming widely used uncritically, showing, as a result, the importance of overcoming Enlightenment conception assujeitadora - typical subject-object schema - and the relevance of assimilation by the law of development of philosophy. Evidence, finally, that constitutionally adequate decisions must take into account the issue of tradition, consistency and integrity and the right part of understanding the motives which led the judge to decide for or against your favor.
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Mestranda e Bolsista em Direito Pblico pela UNISINOS/RS, vinculada Linha de Pesquisa Sociedade, Novos Direitos e Transnacionalizao. Advogada e Professora Universitria.
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Keywords Jurisprudence of Values. Degradation of (pre) commitments. Suitable Constitutionally decision.

1. INTRODUO
O presente texto tem por escopo analisar a problemtica atinente a degradao dos (pr)compromissos ocasionada pelo apego do direito ao paradigma da subjetividade cavalo de Tria da modernidade , visando, com isso, efetuar uma crtica discricionariedade e ao arbtrio, defendendo a fundamentao das decises judiciais como garantia de manuteno de um Estado Democrtico de Direito. Para isso, inicialmente, contextualiza-se que, em pases de modernidade tardia como o Brasil, comum a importao (s vezes at mesmo parcialmente) de teorias criadas por juristas de outras naes, em outros perodos histricos, para outras necessidades de solues, como o exemplo da Jurisprudncia dos Valores (1).Sucede que, com a queda das doutrinas oficiais ligadas s ditaduras derrotadas, na Alemanha e na Itlia, a tese de aceitao do direito que vinha do Estado, qualquer que fosse seu contedo, j no podia ser aceita, motivo pelo qual passaram a ser elaboradas teorias que, embora no prevendo uma criao imediata do direito por parte do juiz, lhe reservavam uma tarefa criativa no delimitado mbito das normas jurdicas positivas, mas estendido para alm de tais normas com a ajuda de mximas da experincia e de princpios gerais, sendo, porquanto, razovel apontar a mesma como umadas matrizes responsveis por difundir a crena da importncia (sic) do exerccio interpretativo que levanta o vu que encobre a resposta que a regra no pode dar. Busca-se, ento, evidenciar uma verdadeira importncia, qual seja, de superao daconcepo iluminista assujeitadora responsvel pela degradao dos (Pr)Compromissos e o carter antidemocrtico de aplicao do Direito e a relevncia da assimilao pelo direito da evoluo da filosofia (2). O fato que, com a passagem da Filosofia Hermenutica para a Hermenutica Filosfica, a compreenso se d como evento no momento em que h uma interao entre o mundo daquilo que se conhece e o mundo daquele que se prope a conhecer, havendo, por isso, uma interao circular entre passado e presente, que leva a fuso dos momentos de compreenso, interpretao e aplicao, vistos pela velha tradio hermenutica como atividades distintas. Defendendo a fundamentao das decises judiciais como garantia de manuteno de um Estado Democrtico de Direito, demonstra-se, por fim, que decises constitucionalmente adequadas devem levar em conta a questo datradio, da coerncia e da integridade e o direito da parte de compreender os motivos que levaram o julgador a decidir contra ou a seu favor(3). A resposta correta, assim, evita decises ad hoc,representando uma blindagem contra interpretaes deslegitimadoras e despistadoras do contedoque sustenta o domnio normativo dos textos constitucionais.

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2. A JURISPRUDNCIA DOS VALORES E SUA IMPORTAO E UTILIZAO ACRTICA

Com a queda das doutrinas oficiais ligadas s ditaduras derrotadas, na Alemanha e na Itlia, os tericos do direito tiveram de remeter-se s doutrinas pr-blicas para iniciar a reconstruo de uma teoria jurdica que acompanhasse e favorecesse o renascimento dos Estados Democrticos. Porm, exatamente s doutrinas pr-blicas podia-se censurar, no mnimo, o fato de no terem oposto nenhuma barreira afirmao das ditaduras. O positivismo jurdico, que havia caracterizado as primeiras dcadas do sculo XX, pregara a aceitao do direito que vinha do Estado, qualquer que fosse seu contedo. A tese da indiferena do contedo do direito positivo j no podia ser aceita.1 Com isso, a elaborao europia ocidental, mesmo no podendo receber por inteiro o modelo do Common Law2, comeou a elaborar teorias que, embora no prevendo uma criao imediata do direito por parte do juiz, lhe reservavam uma tarefa criativa no delimitado mbito das normas jurdicas positivas, mas estendido para alm de tais normas com a ajuda de mximas da experincia e de princpios gerais. A jurisprudncia dos interesses conseguiu, pelo menos no mbito privado, um inusitado xito. Ressentia-se, todavia, da aplicao equvoca da expresso interesses, ora empregada como fator causal da motivao do legislador, ora como objeto das valoraes por ele empreendidas e, por vezes mesmo, como critrio de valorao. Passou-se a sublinhar que seria necessrio que o conceito de interesse fosse delimitado s representaes da pretenso que as partes num litgio tm ou devem ter, quando se empenham na obteno de efeitos jurdicos favorveis e, distinguir assim, de modo rigoroso, o conceito de interesse dos critrios legais de valorao. Estes no seriam em si propriamente interesses, mas corolrios da idia de justia, inferidos pelo legislador desse fim ltimo. Sucede que a jurisprudncia est na sua essncia, mediante a aplicao das valoraes legais, nos antpodas de uma valorao autnoma (do juiz). As leis so, de acordo com esta concepo, pelo menos no mbito do direito privado, instrumentos de regulao de conflitos de interesses previsveis e tpicos entre particulares ou grupos sociais, de tal modo que um interesse tenha de ceder a outro na exata medida em que este possa prevalecer. Esta prevalncia consubstancia uma valorao, para a qual o legislador pode ser determinado pelos mais diversos motivos. O mesmo, para alm de valorar interesses individuais ou de grupo, tem tambm certamente em conta pontos de vista de ordenao, exigncias do trfego, a necessidade de segurana jurdica. O modo como valora
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LOSANO, Mario G. Sistema e Estrutura do Direito: o sculo XX. Trad. Luca Lamberti. Vol. 2. So Paulo: Martins Fontes, 2010, p. 244-5. Seu fundamento no era a norma geral e abstrata, mas o precedente jurisprudencial, ao qual se acompanhava uma equity que levava em conta as particularidades do caso em exame, e que, portanto segundo um ureo ditado variava de acordo com a dimenso do p do chanceler chamado a aplic-la. Para o realismo americano que teve como clebre representante Oliver W. Holmes o direito se extrai da anlise das sentenas. Graas a essa anlise pode-se razoavelmente (no mais, assim, racionalmente) estabelecer como se comportaro os juzes no futuro (LOSANO, Mario G. Sistema e Estrutura do Direito: o sculo XX. Trad. Luca Lamberti. Vol. 2. So Paulo: Martins Fontes, 2010, p. 144).
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esses distintos interesses e necessidades nos respectivos nexos de regulao e como confere prevalncia a qualquer um deles plasma-se na regulao por ele encontrada e decorre desta, bem como, das manifestaes dos participantes no processo legislativo. As valoraes do legislador assim identificadas permitem extrair resultados, quer para a interpretao da lei, quer como, em certas circunstncias, para a resoluo de casos por ele no diretamente regulados3, mas a tratar analogamente a luz de critrios de valorao. Em outras palavras, para a jurisprudncia dos interesses, o juiz deveria verificar a vontade originria do legislador, e sua avaliao pessoal inserir-se-ia apenas se aquela primeira verificao no tivesse sido frutuosa. Porm, aquela teoria no indicava com que mtodo o interprete poderia continuar sua atividade se no conseguisse verificar o interesse do legislador. Ao contrrio, a jurisprudncia dos valores constata que o juiz est sempre obrigado a prolatar uma sentena (proibio do dni de justice) e se prope indicar os valores que o guiam, quando a norma positiva silencia. Por isso, a jurisprudncia dos valores completa, mas no substitui, a jurisprudncia dos interesses4 quando as normas so excessivamente imprecisas, ento a teoria indica quais valores podem ser aplicados em conformidade com o ordenamento jurdico. A jurisprudncia dos interesses, com efeito, deslocara o centro da pesquisa dos conceitos abstratos5para a realidade social. Philipp Heck,analisando a postura que deveria ser adotada pelos juzes quando da deciso judicial nos casos concretos, assentou que o juiz no deve se limitar a preencher as normas em branco que a lei contenha. Tem tambm de completar e eventualmente
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LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. Trad. Jos Lamego. 3 ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997, p. 163-4. LOSANO, Mario G. Sistema e Estrutura do Direito: o sculo XX. Trad. Luca Lamberti. Vol. 2. So Paulo: Martins Fontes, 2010, p. 243. A Jurisprudncia dos Conceitos consistiu em uma corrente de pensamento jus-filosfico que apresentou a idia de direito como um sistema conceitual em forma de pirmide. Desenvolveuse entre o jusnaturalismo, com quem tentou romper, e o positivismo, em quem encontrou a sua gnese.Georg Friedrich Puchta, considerado o pai da Jurisprudncia dos Conceitos, pois foi quem primeiro defendeu a idia de direito como uma cincia de conceitos. Discpulo e sucessor de Savigny na Universidade de Berlim foi influenciado pelo idealismo alemo. Tal como seu mestre, desenvolveu a idia de Direito como um sistema. Mas, diferentemente daquele, para quem o sistema se apresenta na forma de organismo (todos os elementos constitutivos gravitando em torno de um centro), Puchta props um sistema lgico e hierarquicamente organizado na forma de uma pirmide, a chamada pirmide de conceitos.O conceito supremo o conceito dotado de maior abstrao (a priori o conceito Kantiano de liberdade) e seu contedo determina o contedo de todos os outros, de modo que todas as proposies jurdicas se extraem do prprio sistema, devendo observar-se a experincia histrica da comunidade, o esprito do povo (o que demonstra a influncia de Savigny em seu pensamento). Essa corrente considerava, nesse desiderato, ser possvel, a partir da recombinao dos conceitos obtidos pela anlise jurdica, construir novos conceitos, trazendo conscincia e luz do dia proposies jurdicas que, ocultas no esprito do direito nacional, no se tinham ainda exprimido, nem na imediata convico e na atuao dos elementos do povo, nem nos ditames da prpria lei escrita, que patentemente s se vm a revelar enquanto produto de uma deduo da cincia(LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. Trad. Jos Lamego. 3 ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997, p. 24 e 22).
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corrigir, em conformidade com os interesses, os comandos exis-tentes. O juiz no simples aparelho de subsuno em que por um lado entram a hiptese de fato e a norma jurdica e de onde saia, pelo outro lado, a sentena, sem qualquer valorao pessoal. tambm, pelo contrrio, criador das normas a aplicar e auxiliar, portanto, do legis-lador, embora subordinado.6O resultado da deciso judicial e, conseqentemente, a proteo dos interesses determinantes da lei, depende essencialmente da forma como o juiz a interpreta, dizia ele.Com isso, deixava confusa com a noo de interesse com critrios valorativos. Com Westermann, entretanto, toma corpo claramente uma primeira linha demarcatria entre normas e valores: por um lado, os interesses; por outro, os critrios valorativos da lei. O mesmo parte da construo de que eles so valoraes do legislador, traduzidas em norma e, portanto, vinculantes. Exemplificando esses valores como a tutela do menor ou da propriedade, afirma que so dedues da idia de justia, realizadas pelo legislador e includas numa norma do direito positivo, para na seqncia delinear que, se esses valores no transparecem claramente da norma, o juiz pode recorrer aos princpios que orientam um setor legislativo inteiro; se, depois, tambm essa via resulta impraticvel, pode remontar aos princpios ainda mais gerais, inferidos da Constituio. Alm dos princpios que derivam diretamente de um setor jurdico preciso ou da Constituio, ele no reconhece outras fontes valorativas, contudo, que possam vincular o juiz.7 Para ele, os valores extrajurdicos existem, mas no so juridicamente vinculantes. Em Larenz, por seu turno, chegou-se ligao imediata entre direito e valor, indicando-se uma linha contnua ao longo da qual o juiz se move livremente. Para ele, manifesto que ao juiz no possvel em muitos casos fazer decorrer a deciso apenas da lei, nem sequer das valoraes do legislador que lhe incumbe conhecer. Este , desde logo, o caso em que a lei lana mo dos denominados conceitos indeterminados ou de clusulas gerais. O presentese evidenciacomo um quadro muito mais geral que o juiz, no caso concreto, ter de preencher mediante uma valorao adicional. aqui o juiz, portanto, remetido para a sua intuio valorativa, para a sua capacidade de julgar, sedimentada no exerccio da sua atividade (o seu reto juzo) ou existem valores e critrios de valorao extra ou supralegais a que ele possa e deva arrimar-se?8
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HECK, Philipp. Interpretao das Leis e Jurisprudncia dos Interesses. Trad. Jos Osrio. So Paulo: Saraiva, 1947, p. 23-4. O horizonte valorativo de Westermann , portanto, coincidente com o do direito positivo. Por isso, a posio de Westermann foi definida como uma jurisprudncia dos valores imanentes lei: para ela, de fato, o jurista no pode estar vinculado a valores no presentes no direito positivo (LOSANO, Mario G. Sistema e Estrutura do Direito: o sculo XX. Trad. Luca Lamberti. Vol. 2. So Paulo: Martins Fontes, 2010, p. 253-4). Tal acontece, ressalta o mesmo, igualmente nos casos em que o julgador depara-se com novas questes relativamente s quais no pde ainda o legislador tomar posio, ou quando desapareceram os pressupostos de que partiu o legislador para efetuar a sua valorao, ou quando normas e regulaes colidem entre si, sem ser possvel descortinar a qual atribuiria o legislador prevalncia em casos idnticos quele que o juiz tem perante si (LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. Trad.
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Indo mais alm,Larenz reconhece que o problema complica-se diante dos inmeros casos em que previamente se acreditara que a mera subsuno da situao de fato previso normativa seria suficiente, s que o que na verdade acontece, diz ele, que acaba sendo necessria uma ordenao valorativa ou um juzo de valor para qualificar a situao de fato de determinado modo, em consonncia com o indicado pela previso normativa, circunstncia que ocasiona um problema, posto que prepondera ainda na cincia a idia de que os valores so um ato de opo pessoal, no passveis de uma fundamentao racional. Nesta linha de pensamento, afirma o autor, chega-se inevitavelmente concluso de que em inmeros casos (e no apenas em alguns casos de fronteira) subentra no lugar da valorao do legislador a valorao pessoal do juiz, a qual se subtrai a comprovao de acordo com um critrio objetivo. Assim sendo, tal significaria que uma comprovao de grande nmero de decises de acordo com mtodos cientficos s seria acessvel para a cincia do direito de um modo limitado e que essa no estaria em ampla medida apta a prestar qualquer auxlio ao juiz na conformao dos juzos de valor que lhe so requeridos. Formulando, pois, a proposta de um mtodo para trabalhar com (eliminar) essas lacunas, o mesmo especifica que os trs instrumentos para preench-las (a analogia, a reduo teleolgica e a extenso teleolgica) no devem limitar-se as intenes e as decises tomadas conscientemente pelo legislador, mas devem compreender tambm finalidades jurdicas objetivas e princpios vlidos para o ordenamento jurdico inteiro.O direito assim entendido como um conjunto coerente em cujo interior pode-se, porm, ir alm do direito positivo, ou seja, alm do direito estatudo segundo os procedimentos constitucionais.Nesses trs casos, o juiz se move fora do direito positivo e deduz seus princpios do mundo dos valores. Assim sendo, mais do que s normas jurdicas, Larenz se remete conscincia jurdica, por isso de sua concepo receber a nomenclatura de uma jurisprudncia dos valores praeter legem, mas intra ius.9 Nesse contexto, para Larenz o problema dos valores torna-se parte integrante da determinao do conceito de direito: o direito submetido s exigncias da justia.A justia no nem a norma fundamental do ordenamento, nem o axioma do qual deduzir outras normas, mas um ideal que o direito positivo tenta realizar, conseguindo-o apenas em parte. Existem, por isso, partes do direito positivo que no esto conformes o ideal de justia e, portanto, no so vinculantes.Na interpretao da norma a ser aplicada, o juiz deve procurar qual valor de justia perseguiu o legislador, valor que deve refletir, de modo exemplar, a conscincia jurdica do tempo. Logo, no de todo possvel ao juiz, na maioria dos casos, chegar deciso estritamente com base na lei, e, porque esta carece de interpretao e a interpretao mais ou menos discricionria ou requer dele a emisso de um juzo de valor, subsiste a questo de se saber
Jos Lamego. 3 ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997, p. 164-5). LOSANO, Mario G. Sistema e Estrutura do Direito: o sculo XX. Trad. Luca Lamberti. Vol. 2. So Paulo: Martins Fontes, 2010, p. 256-7.
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o que que realmente motivou o juiz na sua deciso10- ou seja, no lugar da cincia normativa do direito, que comprove como deva ele decidir, subentra uma cincia fatual, uma psicologia ou uma sociologia judicirias. No entanto, enquanto Larenz se remete conscincia jurdica (ou seja, ao sentido individual da justia), Josef Esser procura na realidade social os valores com os quais completar o ordenamento jurdico. Influenciado pelo realismo anglo-americano, Esser chega a uma construo que aceita o sistema tradicional, mas faz com que seja acompanhado por uma referncia aos valores nsitos nos princpios que podem ser extrados das sentenas. O fato que em Benjamin Cardozo11, estudioso americano que Esser se remete explicitamente para explicar os princpios presentes no ordenamento jurdico, o direito constitudo por rules, com base nas quais so decididos cada um dos casos, e por principles, que esto na base dessas rules. Com apoio no desenvolvimento da doutrina da culpa in contrahendo12, Esser, nesse diapaso,para alm da referencia natureza das coisas ou de uma determinada instituio, ou seja, a um sentido do ser inscrito nas prprias relaes humanas e alcanvel, pelo menos fragmentariamente, remete para as zonas pr-positivas dos princpios tico-jurdicos e da convico geral. Os princpios formam-se, primeiro, inconscientemente, num longo processo subterrneo, at que por fim a descoberta, a inventio de uma idia at ento desprovida de forma encontra de sbito uma formulao convincente e que no mais se confunde com a mera interpretao e construo do que j existe no direito positivo. sentena judicial, especialmente pratica jurisprudencial constante, cabe, ento, o papel de funcionar como um transformador dos prin10

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LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. Trad. Jos Lamego. 3 ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997, p. 166. Atuando nos principais cargos da magistratura estadual e federal, at chegar a Suprema Corte dos EUA em 1932, o jurista sempre revelou em suas decises uma preocupao com o contexto social e econmico dos casos, transferindo para a prtica suas convices tericas a respeito da justia. Foi ele, por exemplo, um dos principais responsveis pela legitimao que permitiu implantar o New Deal, e que havia sido inicialmente rejeitada pela maioria da corte. Cardozo foi, assim, um dos principais representantes da teoria sociolgica do direito por fundar sua compreenso do mesmo na relao necessria entre as normas da lei e a vida social por elas regulada. Para ele, o direito possui um vnculo necessrio com os contextos histrico, econmico e social, que condicionam a elaborao e, sobretudo, a aplicao da lei. A subsuno lgica apenas o incio da atividade judicial, no seu termo. Na deciso a ser proferida, a aplicao da norma deve ser mediada pelas motivaes de convenincia social, afirmava (GIUSTI, Ernesto. Cardozo, Nathan Benjamin. In: BARRETTO, Vicente de Paulo (Coord.). Dicionrio de Filosofia do Direito. So Leopoldo: UNISINOS, 2009, p. 119). H um determinado problema de fundo que obriga a elaborar uma soluo; esta, a princpio, obtm-se de forma puramente casustica, sem pesquisa nem demonstrao de princpios; procura-se depois um apoio, em termos pragmticos, para a soluo encontrada, recorrendo a esta ou quela fonte legal apropriada; s quando as contradies sistemticas se tornam impossveis de disfarar que se confessa que as fontes foram utilizadas como simples pontos de apoio sistemtico para um princpio jurdico cujo alcance muito mais vasto (LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. Trad. Jos Lamego. 3 ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997, p. 191-2).
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cpios pr-positivos em proposies e instituies jurdicas positivas. Para Cardozo, nesse enfoque, entre rules e principles existe uma relao de influncia recproca: de fato, as rules se deduzem dos principles; porm, quandotambm estes ltimos se tornam estreis, os juzes resolvem os casos concretos segundo novos critrios e, das sentenas assim emanadas, possvel remontar a novos princpios. Esse ordenamento jurdico composto de rules e principles , pois, um embrio de sistema jurdico no qual evidente a funo criativa do juiz, como de resto inevitvel numa teoria jurdica de Common Law. Esser descreve uma estrutura anloga composta de normas e de princpios jurdicos, mas, visto que se move num ambiente de direito continental, a ligao entre o mundo dos princpios e as normas deve passar atravs de um elemento legislativo, que para Esser constitudo pelas clusulas gerais. Para ele, elas permitem atualizar e fazer evoluir cada uma das normas mediante uma referncia aos princpios que esto por trs das clusulas gerais. Assim, embora vinculado s normas jurdicas, como todo jurista continental, Esser vai alm delas, graas funo evolutiva e criativa que concede s clusulas gerais, reconhecendo, com isso, o valor da construo dogmtica tradicional, mas afirmando a exigncia de a ela associar uma considerao dos valores que permita expandir o direito positivo.13 No obstante, ignorando-se o contexto histrico em que essa teoria fora criada, a mesma trazida ao Brasil, passando a ser amplamente utilizada de forma acrtica. Streck, nesse sentido, faz uma crtica pontual a respeito, ao analisar a deciso acerca das unies homoafetivas, que demonstra uma espcie de retorno (tardio) a jurisprudncia dos valores. O mesmo alerta em sua narrativa que h uma perigosa tendncia no interior da comunidade jurdica de recorrer aos tribunais para sanar eventuais omisses do legislador, pugnando, em verdade, por um verdadeiro exerccio de jurisprudncia dos valores.S que, o que passa aos olhos da maioria, que a (in)segurana jurdica mostra-se ofendida, por exemplo, no por deixar sem regulamentao legal a convivncia entre pessoas do mesmo sexo, mas sim no momento em que a Corte altera, a pretexto de um esquecimento do constituinte, de uma descoberta valorativa, oudo saneamento (incorreto) de uma inconstitucionalidade da prpria Constituio, o texto da Carta Magna, como se poder constituinte fosse, gerando, com isso, um mal-estar institucional gravssimo.Trata-se, pois, como adverte o autor, de um sintoma de repristinao da jurisprudncia dos valores.14A despeito do texto da Constituio propiciar um tecido normativo fechado demais, setores do direito pensam que preciso abrir esse sentido da normatividade constitucional, usando aleatria e descompromissada-mente, para tal, dos princpios constitucionais.
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LOSANO, Mario G. Sistema e Estrutura do Direito: o sculo XX. Trad. Luca Lamberti. Vol. 2. So Paulo: Martins Fontes, 2010, p. 260-1. STRECK; Lenio Luiz; BARRETTO, Vicente de Paulo; OLIVEIRA, Rafael Tomaz de. Ulisses e o canto das sereias: sobre ativismos judiciais e os perigos da instaurao de umterceiro turno da constituinte. Revista de Estudos Constitucionais, Hermenutica e Teoria do Direito, v. 1, n. 2, julho/dezembro 2009, p. 80.
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A adoo da ponderao de valorescomo opo metodolgica para fundamentao de decises tem sido uma constante no Brasil15. A fim de superar o dito positivismo e seus mtodos arcaicos de interpretao, osrgos julgadores vm, de maneira acrtica, importando uma doutrina alem que j h muito alvo de severas objees. O fato que a mesma, com base na teoria de Alexy, postula que regras so normas que ordenam, probem ou permitem algo definitivamente ou autorizam. Logo, quando os seus pressupostos esto cumpridos, produz-se a conseqncia jurdica. Se no se quer aceitar esta, deve ou declarar-se a regra como invlida e, com isso, despedi-la do ordenamento jurdico, ou, ento, inserir-se uma exceo na regra e, nesse sentido, criar uma nova regra.16 A forma da aplicao da regra , pois, a da subsuno. Princpios contm, pelo contrrio, um dever ideal. Eles so mandamentos a serem otimizados. A forma de aplicao para eles tpica , por isso, a ponderao17. Com
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Veja-se, ilustrativamente: (i) APELAO CVEL. UNIO ESTVEL. GUARDA E ALIMENTOS FILHA MENOR. ACORDO HOMOLOGADO EM AUDINCIA. EXCEPCIONALIDADE DO CASO QUE AUTORIZA O CONHECIMENTO DO RECURSO E DESCONSTITUIO DA SENTENA. PONDE-RAO DE VALORES. 1. Em audincia, presentes as partes, estando apenas o autor acompanhado de procurador e ausente o representante do Ministrio Pblico, foi homologado acordo pelo qual se estabeleceu a livre visitao e alimentos para a menina de tenra idade no valor equivalente a 50% da mensalidade da escolhinha. 2. Excepcionalmente, em face das circunstncias do caso - considerando o preponderante interesse da criana (art. 227 da CF), que foi violado com a homologao de acordo que lhe flagrantemente nocivo , de conhecer da apelao. 3. Pela especial circunstncia de estar em conflito direito indisponvel de menor (alimentos e visitas) se impe a desconstituio da sentena, uma vez que a livre visitao de todo incompatvel com a eficcia da medida protetiva de afastamento do varo do lar e proibio de se aproximar da recorrente, bem como os alimentos, nos moldes como fixados, sem previso de dia e modo de pagamento ou de forma de reajuste, ferem direito da criana. Conheceram da apelao e desconstituram a sentena. Unnime (70044090843 RS, Relator: Luiz Felipe Brasil Santos, Data de Julgamento: 15/09/2011, Oitava Cmara Cvel, Data de Publicao: Dirio da Justia do dia 21/09/2011); (ii) HABEAS CORPUS. PROCESSO PENAL. APELAO. TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL.JULGAMENTO REALIZADO POR TURMA COMPOSTA MAJORITARIAMENTE POR JUZES FEDERAIS CONVOCADOS. NULIDADE. INEXIS-TNCIA. INOCORRNCIA DE OFENSAAO PRINCPIO DO JUIZ NATURAL. PONDERAO DE VALORES. ORDEM DENEGADA. 1. O Pleno do Supremo Tribunal Federal, nos autos do HC n 96.821/SP (Relator o Ministro Ricardo Lewandowski, DJe de 25/6/2010), consagrou orientao no sentido de que no h ofensa aos princpios do juiz natural ou do duplo grau de jurisdio na apreciao de recursos por rgo composto majoritariamente por juzes de primeiro grau convocados. Tal compreenso foi ratificada recentemente no bojo do Recurso Extraordinrio n 597.133/RS, tambm de Relatoria do Ministro Ricardo Lewandowski, em situao anloga dos autos, por envolver a convocao de juzes federais para atuao nos Tribunais Regionais Federais. HC n 96.821/SP . 2. Ademais, especificamente no caso da Justia Federal, h expressa previso legal para a convocao de juzes de primeiro grau para atuarem em funo de auxlio nos Tribunais Regionais Federais, nos termos do art. 4 da Lei n 9.788/99, alm da permisso contida na Lei Orgnica da Magistratura, em seu art. 118, no havendo, portanto, que se cogitar de constrangimento ilegal. 3. Habeas corpus denegado (149335 GO 2009/0192743-9, Relator: Ministro HAROLDO RODRIGUES - Desembargador convocado do TJ/CE, Data de Julgamento: 14/06/2011, T6 - SEXTA TURMA, Data de Publicao: DJe 28/06/2011). ALEXY, Robert. Constitucionalismo Discursivo. 2 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, p. 37. Por mais paradoxal que possa parecer, os princpios tm a finalidade de impedir mltiplas respostas. Portanto, os princpios fecham a interpretao e no a abrem, como sustentam, em especial, os adeptos das teorias da argumentao, por entenderem que, entre regras e princpios,
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efeito,comparando direitos a valores, tal doutrina coloca em cheque o prprio conceito de direito, o que nos leva a uma reflexo sobre os limites da atuao do Poder Judicirio no Estado Democrtico de Direito. Para Canaris, pois, a abertura do sistema significa a incompletude e aprovisoriedade do conhecimento cientfico. De fato,o jurista, como qualquer cientista, deve estar semprepreparado para pr em causa o sistema at entoelaborado e para o alargar ou modificar, com basenuma melhor considerao. Cada sistema cientfico ,assim, to s um projeto de sistema, que apenasexprime o estado dos conhecimentos do seu tempo;por isso, necessariamente, ele no nem definitivonem fechado, enquanto, no domnio em causa, umareelaborao cientfica e um progresso forem possveis.18Em conseqncia, registra o autor, nunca podem ser tarefas dosistema o fixar a cincia ou o desenvolvimentodo direito num determinado Estado, mas antes, apenas,o exprimir o quadro geral de todos os reconhecimentosdo tempo, o garantir a sua concatenao entresi e, em especial, o facilitar a determinao dos efeitosreflexos que uma modificao (do conhecimento oudo objeto), num determinado ponto, tenha noutro,por fora da regra da conseqncia interior. Por sua vez, Kaufmanntrabalha com a idia de que a incompletude da lei no , ao contrrio do que sugere a concepo positivista, uma falha; ela aprorstica e necessria. A lei no pode nem deve ser formulada de modo inequvoco, visto ser concebida para casos cuja diversidade infinita. Uma lei fechada sobre si mesma, completa, sem lacunas, inequvoca, se tal fosse possvel, faria estagnar a evoluo do direito.Com isso em mente, ele questiona:como se pode subsumir num conceito to extraordinariamente vago como repulsivo (ou ento pense-se em subsunes em face de elementos tais como lei moral objetiva, bons costumes, sentido de decncia de todos os espritos justos, opinio dominante), isto , encontrar esta ou aquela soluo correta, de um modo estritamente dedutivo, mediante um simples silogismo lgico, sem qualquer valorao por parte dos juzes? No influir aqui tambm a concepo pessoal dos valores dos juzes, no tero eles, na deciso de casos destes (e de muitos outros semelhantes) sequer uma pr-compreenso19, alguma sensibilidade juexiste um grau menor ou maior de subjetividade do intrprete. A partir disso possvel dizer que equivocada a tese de que os princpios so mandados de otimizao e de que as regras traduzem especificidades (onde, em caso de coliso, uma afastaria a outra, na base do tudo ou nada).Ora, pensar assim fazer uma concesso discricionariedade.No parece democrtico delegar ao juiz o uso da ponderao para a escolha do princpio que ser utilizado para a resoluo do problema (STRECK, Lenio Luiz. Verdade e Consenso: Constituio, Hermenutica e Teorias Discursivas da possibilidade necessidade de respostas corretas em Direito. 3 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 166-7). CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento Sistemtico e Conceito de Sistema na Cincia do Direito. Trad. A. Menezes Cordeiro. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1989, p. 106. Essa pr-compreenso produto da relao intersubjetiva (sujeito-sujeito) que o intrprete tem no mundo. O intrprete no interpreta do alto de uma relao sujeito-objetivo. Estar, sim, sempre inserido em uma situao hermenutica. H uma situao lingstica, no sendo a linguagem algo que esteja disposio do intrprete, circunstncia que inexoravelmente transformaria a atividade de interpretar em um ato voluntarista. Ao contrrio disso, o intrprete pertence a
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rdica? bvio que a tm, e isso nem de censurar, pontua o autor. Merecedor de censura , sim, o fato de eles no refletirem a sua pr-compreenso, o seu juzo de valor, a sua sensibilidade jurdica, apontando, por isso, fundamentaes aparentes da sentena20; censurvel o fato de no argumentarem com clareza, antes proferindo um ato de autoridade/poder. Lamego, de tal modo,considera que foi nessa poca em que se deu a perda das certezas jurdicas, referindo-se ao fato da criao de instrumentos metodolgicos que propiciaram a abertura da estrita legalidade que sempre imperou em territrio germnico. Nessa medida, enuncia que foram criados e redefinidos institutos como as clusulas gerais, os conceitos jurdicos indeterminados, as normas em branco eos chamados princpios constitucionais. Por isso ele vai dizer queno ser exagerado afirmar que, muitas vezes, o recurso a argumentos holsticos, como todo de sentido ou ordem de valores, no se traduz noutra coisa seno no fazer passar de contrabando pontos de vista valorativos subjetivos, usurpando o sentido dos textos legais. necessrio contrariar tais exageros interpretativos ou hermenuticos, adverte o mesmo, sob pena, de se dissolver o rule of Law21 e se converter as discusses jurisprudenciais em diretas querelas ideolgicas. , no entanto, exatamente a jurisprudncia da valorao que ser duramente criticada tambm por Habermas, que a enquadrar como uma postura do Poder Judicirio que coloniza o espao pblico e impede a tomada de decises pela via democrtica. Dir que princpios ou normas mais elevadas, em cuja luz outras normas podem ser justificadas, possuem um sentido deontolgico, ao passo que os valores tm um sentido teleolgico. Por esses motivos, Habermasconclui que a transformao conceitual de direitos fundamentais em bens fundamentais significa que direitos foram mascarados pela teleologia, escondendo o fato de que em um contexto de justificao, normas e valores tm diferentes papis na lgica da argumentao22.Em ltima instncia, pontua o autor, apenas direitos podem ser invocados em um jogo argumentativo, eis
essa lingisticidade. Ele refm da linguagem. Nesse sentido, a atividade hermenutica exsurge desse processo de (auto)compreenso (STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica (jurdica): compreendemos porque interpretamos ou interpretamos porque compreendemos? Uma resposta a partir do Ontological Turn. In: ROCHA, Leonel Severo; STRECK, Lenio Luiz (Org.). Anurio do Programa de Ps-Graduao em Direito. So Leopoldo: UNISINOS, 2003, p. 237). KAUFMANN, Arthur; HASSEMER, Winfried (Org.). Introduo Filosofia do Direito e Teoria do Direito Contemporneas. Trad. Marcos Keel e Manuel Seca de Oliveira. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2002, p. 193 e 184. LAMEGO, Jos. Hermenutica e Jurisprudncia: anlise de uma recepo. Lisboa: Fragmentos, 1990, p. 80. Normas e princpios, em virtude do seu carter deontolgico, podem pretender ser universalmente obrigatrios e no apenas especialmente preferveis, j que eles possuem uma maior fora de justificao que os valores, que, ao contrrio, devem ser postos em uma ordem transitiva com outros valores, caso a caso e, como no h padres racionais para isso, esse sobpesamento acontece arbitrariamente ou sem maior reflexo, de acordo com os padres e hierarquias costumeiras (HABERMAS, Jrgen. Between facts and norms: contributions to a discourse theory of law and democracy. Cambridge: MIT, 1996, p. 259-61).
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que um julgamento orientado por princpios precisa decidir qual pretenso e qual ao em um dado conflito correta e no como ponderar interesses ou rela-cionar valores. A validade jurdica do julgamento tem, assim, o carter deontolgico de um comando, e no o carter teleolgico de um bem que ns podemos alcanar at certo nvel. Eis o problema: a escolha do conceito de mundo vivido, alm de ser feita a partir do campo da fenomenologia transcendental portanto, da filosofia da conscincia e alm de ser uma escolha de um fundamento de uma teoria representacional, um conceito convertido por Habermas em um discurso apenas pragmtico-emprico. Esse , pois, o ponto que prende seu discurso ao velho paradigma - mundo vivido, mesmo redesenhado com sofisticadas tintas lingsticas, continua sendo uma espcie de fundamentum, um senso comum ideal(izado)23, com funes contrafatuais. Portanto, como adverte Streck, razovel apontar para a jurisprudncia dos valores e o positivismo normativista Kelseniano como as matrizes que colocaram na vontade o lcus do fundamentum. Na insuficincia daquela parte da linguagem para fornecer as respostas, chama-se colao a subjetividade do intrprete24, que, de forma solipsista, levanta o vu que encobre a resposta que a regra no pode dar.

3. A DEGRADAO DOS (PR)COMPROMISSOSE O CARTER ANTIDEMOCRTICO DE APLICAO DO DIREITO

Como ento podemos seguir um caminho para encontrar mandamentos concretos em uma Constituio que de forma to sublime nos oferece vagas advertncias? Existem sinceras controvrsias sobre a forma como a Constituio deve ser lida, e, certamente, a razo para isso no o fato de os debatedores terem acesso a diferentes fontes de informao. Eles tem a sua frente exatamente o mesmo texto, e tal texto tem apenas um histria, embora complexa e multifacetada. Mas, naturalmente, pessoas diferentes acreditam em coisas diferentes a respeito de como essa histria veio luz, por meio da interpretao constitucional. Entretanto, o fato de se admitir essa percepo faz surgir uma questo bvia: qual a relevncia destas vises, premissas e convices para a definio do modo como aquele texto to bem resumido dever ser lido? Ser que a leitura do texto justamente um pretexto para expressar a majestosa viso do leitor sobre os sagrados termos da lei constitucional? Ser que a Constituio simplesmente um espelho por meio do qual possvel enxergar aquilo que

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STRECK, Lenio Luiz. Verdade e Consenso: Constituio, Hermenutica e Teorias Discursivas da possibilidade necessidade de respostas corretas em Direito. 3 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 38-9. STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica Jurdica (e)m Crise: uma explorao hermenutica da construo do Direito. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 145.
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se tem vontade?25 Muito juristas, inseridos no imaginrio engendrado pela dogmtica jurdica de cariz positivista-formalista, ainda acreditam que interpretar desvendar o sentido unvoco da norma, que interpretar descobrir o sentido e o alcance da norma, sendo tarefa precpua do intrprete procurar a significao correta dos conceitos jurdicos, ou que interpretar buscar o verdadeiro sentido da norma, ou ainda, que interpretar retirar da norma tudo o que nela contm.26 Como elenca Streck,acredita-se ainda que possvel descobrir a vontade da norma e que o legislador possui um esprito. verdade, pois, que na prtica jurdica norte-americana, os juzes referem-se constantemente s mltiplas declaraes feitas pelos membros do Congresso e por outros legisladores, nos relatrios das comisses ou nos debates formais, a respeito da finalidade de uma lei. Os juzes justificam que essas afirmaes, vistas em conjunto formam, a histria legislativa da lei, s quais devem respeitar. Podemos, contudo, adotar dois pontos de vista muito diferentes sobre essa prtica de submeter-se histria legislativa. Um deles o de Hrcules. Ele aborda as mltiplas declaraes feitas pelos legisladores no processo de elaborao da lei como atos polticos aos quais sua interpretao da lei deve ajustar-se e poder explicar, assim como precisa ajustar-se ao prprio texto da lei e explic-lo.27 O outro o ponto de vista pressuposto pela objeo descrita, que trata essas declaraes no como eventos importantes em si, mas como evidncia do estado mental dos legisladores particulares que as fizeram, e que se presume ser representativas do estado de esprito da maioria dos legisladores28 cujos votos criaram a lei. Trabalhando com situaes-problema, Dworkin questiona: o estado de esprito de quais pessoas serviu para fixar a inteno que subjaz Lei das Espcies Ameaadas? Seria o dos membros do Congresso que a promulgaram,
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TRIBE, Laurence; DORF, Michael. Hermenutica Constitucional. Trad. Amarlis de Souza Birchal. Belo Horizonte: Del Rey, 2007, p. 02-3. STRECK, Lenio Luiz. Da Interpretao de Textos Concretizao de Direitos: a incindibilidade entre interpretar e aplicar a partir da diferena ontolgica (ontologische differentz) entre texto e norma. In: COPETTI, Andr; STRECK, Lenio Luiz; ROCHA, Leonel Severo (Org.). Constituio, Sistemas Sociais e Hermenutica. So Leopoldo: UNISINOS, 2005, p. 172. DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito.Trad. Jeferson Luiz Camargo. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 378-9. Hermes, que quase to arguto quanto Hercules e igualmente to paciente, e tambm aceita o direito como integridade, assim como aceita a teoria da inteno do locutor na legislao, desde o incio, est consciente de uma dificuldade nessa teoria. bastante difcil descobrir as intenes de amigos e colegas, de adversrios e amantes. De que modo ele pode ter esperanas de descobrir as intenes de estranhos pertencentes a uma outra poca, que podem estar todos mortos? Como pode ter certeza de que havia quaisquer intenes proveitosas a serem descoberta? Os governantes de Nova York que adotaram a lei sobre testamentos talvez nunca tenham previsto o caso de um herdeiro assassino; bem possvel que muitos senadores e congressistas nunca tenham pensado no problema de pequenos peixes e barragens quase terminadas (DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito.Trad. Jeferson Luiz Camargo. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 382).
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inclusive daqueles que votaram contra? Seriam as idias de alguns por exemplo, daqueles que falaram, ou falaram com mais freqncia nos debates mais importantes que as idias de outros? Que dizer dos funcionrios e auxiliares administrativos que prepararam o projeto e o transformaram em lei? Ser que suas intenes no tm mais valor que a de qualquer senador em particular? E o que dizer dos simples cidados que escreveram cartas a seus congressistas, prometeram ou ameaaram votar a favor ou contra eles, fazer ou negar-se a fazer contribuies de campanha, dependendo do modo como eles votassem? E quanto aos vrios lobbies e grupos de ao que desempenharam seu papel, atualmente considerado normal? Qualquer viso realista do processo legislativo inclui a influncia desses grupos. Ser, indo mais alm, que sedeveriam levar em considerao as intenes dos vrios legisladores que poderiam ter revogado a lei no decurso de anos e dcadas, mas no o fizeram? Esses mistrios, analisa o autor, so criados pela hiptese dominante de que as solues devem convergir para o momento particular da histriaem que nasce a lei. S que essa hiptese tem intrnseca a seqela de que, medida que o tempo passa, a lei deve se aplicada em outras circunstancias e, a, os juzes se vem diante de uma opo entre aplicar a lei original, com o significado que sempre teve, ou emend-la s ocultas para atualiz-la. Esse o dilema queas antigas leis apresentam29 - postula-se que os juzes devem escolher entre a mo morta, porm legtima, do passado e o encanto, claramente ilcito, do progresso. O que preocupa neste tipo de argumento de tutela judicial que ele traz consigo de modo subterrneo uma idia que tem ganhadoterreno e aceitao por parte da dogmtica jurdica nacional: a necessidade de se recorrer a bons ativismos judiciais para resolverquestes que a sociedade em constante evoluo acarreta e que os meios polticos de deciso (mormente o legislativo) no conseguemacompanhar30. Sucede que os parlamentos tm demonstrado o carter fantasioso da sua pretenso de se erigirem em instrumentos onipotentes do progresso social. Demasiadas leis foram emanadas demasiadamente tarde, ou bem cedo se tornaram totalmente obsoletas; muitas se revelaram ineficazes, quando no contraprodutivas, em relao s finalidades sociais que pretendiam atingir; e muitas, ainda, criaram confuso, obscuridade e descrdito da lei. No se pode esquecer, ademais, que os parlamentos, nas sociedades pluralsticas, compem-se na maior parte de polticos eleitos localmente, ou vinculados eleitoralmente a certas categorias ou grupos. Assim, os valores e prioridades desses polticos so, por isso, muito amide valores e prioridades locais, corporativos ou de
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DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito.Trad. Jeferson Luiz Camargo. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 383 e 416. STRECK; Lenio Luiz; BARRETTO, Vicente de Paulo; OLIVEIRA, Rafael Tomaz de. Ulisses e o canto das sereias: sobre ativismos judiciais e os perigos da instaurao de um terceiro turno da constituinte. Revista de Estudos Constitucionais, Hermenutica e Teoria do Direito, v. 1, n. 2, julho/dezembro 2009, p. 77.
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grupo. Por isso, o declnio da confiana nos parlamentos constitui fenmeno que se apresenta com diversos sentidos e gravidade em muitos pases.31 Em certa medida, constitui elemento caracterstico de todo mundo ocidental. Os tribunais judiciais mostraram-se, em sua generalidade, relutantes em assumir essas novas e pesadas responsabilidades. Mas, a dura realidade da histria moderna logo demonstrou que os tribunais, confrontados pelo gigantismo estatal do legislativo e do administrativo, no poderia fugir de uma inflexvel alternativa: a) permanecer fiel, com pertincia, concepo tradicional, tipicamente do sculo XIX, dos limites da funo jurisdicional; ou b) elevar-se ao nvel dos outros poderes, tornar-se enfim o terceiro gigante32, capaz de controlar o legislador mastodonte e o leviatanesco administrador. Dizendo que diverso o modo dos dois procedimentos de formao do direito legislativo e judicirio o autor, entretanto, refere que,o bom juiz, bem pode ser criativo, dinmico e ativista e, como tal, manifestar-se; no entanto, apenas o juiz ruim agiria com as formas e as modalidades do legislador, pois, se assim agisse, deixaria simplesmente de ser juiz. Mais adiante, atento crtica de que isso no teria o condo de preservar o carter democrtico33, defende quese dissipou em grande parte a utopia tipicamente ocidental, concernente perfeita capacidade dos poderes polticos de alcanar o consenso dos governados, ou pelo menos da sua maioria. Os cientistas polticos amplamente demonstraram, argumenta, que mesmo no melhor dos mundos possveis, a liderana legislativa e executiva, embora tradicionalmente considerada diretamente responsvel perante o povo, nunca constituiu, diferentemente do judicirio, perfeito paradigma de democracia representativa. Sucede, contudo, que no h como determinar a bondade ou a maldade de um determinado ativismojudicial.O mais correto dizer que questes
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Problemas, no menos srios, tambm se fizeram (e se fazem) presentes no mbito administrativo:o perigo de abusos por parte da burocracia, a ameaa da situao de tutela paternalstica, quando no de opresso autoritria, sobre os cidados por parte do onipresente aparelho administrativo e, por isso, ao mesmo tempo distante, inacessvel e no orientado para o seu servio, o sentimento de impotncia e abandono que termina por invadir todos os cidados incapazes, ou sem vontade, de se reunirem em grupos poderosos, com condies de obter acesso s inumerveis alavancas da mquina burocrtica, exercitando presses sobre ela, a abulia e o anonimato, enfim, da grande maioria dos que tambm tiveram aquela capacidade ou vontade, por meio da qual uniram-se massa dos participantes de tais grupos poderosos de presso (CAPPELLETTI, Mauro. Juzes Legisladores? Trad. Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris, 1999, p. 44-5). CAPPELLETTI, Mauro. Juzes Legisladores? Trad. Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris, 1999, p. 46-7. No sentido de que grande a tentao de reconhecer o Judicirio como uma elite capaz de se desviar dos trechos demasiadamente embaraados da estrada do processo democrtico, a qual tratar-se-ia, contudo, de desviao s aparentemente provisria; em realidade, seria ela a entrada de uma via incapaz de se reunir estrada principal, conduzindo inevitavelmente, por mais longo e tortuoso que seja o caminho, ao estado totalitrio (CAPPELLETTI, Mauro. Juzes Legisladores? Trad. Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris, 1999, p. 74 e 93-4).
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como essa no devem ser deixadas para serem resolvidas pelavontade de poder (Wille zur Macht) do Poder Judicirio. Delegar tais questes ao Judicirio correr um srio risco: o de fragilizar aproduo democrtica do direito, cerne da democracia. Ou vamos admitir que o direito produzido democraticamente possa vir a sercorrigido por argumentaes teleolgicas34fticas-e/ou-morais? O ponto de vista de Hrcules no exige tal estrutura. Ele entende a idia do propsito ou da inteno de uma lei no como uma combinao dos propsitos ou intenes de legisladores particulares, mas como o resultado da integridade, de adotar uma atitude interpretativa com relao aos eventos polticos que incluem a aprovao da lei. Ele anota as declaraes que os legisladores fizeram no processo de aprov-la, mas trata-as como eventos polticos importantes em si prprios, no como evidncia de qualquer estado de esprito por detrs delas. Assim, no tem nenhuma necessidade de precisar pontos de vista sobre o estado de esprito dos legisladores, ou que estados de esprito so esses, ou como ele fundira todos em um superestado de esprito da prpria lei35. Tampouco supe um momento cannico de discurso para o qual sua pesquisa histrica se dirige; a histria que ele interpreta comea antes que a lei seja aprovada e continua at o momento em que deve decidir o que ela agora declara. Ocorre que as teorias da autoridade jurdica (e quaisquer teorias concomitantes de interpretao) geralmente so adquiridas por atacado, no no varejo. A questo no a respeito da autoridade ou da interpretao desta ou daquela lei, mas a respeito da relao entre autoridade e interpretao em geral. Devemos perguntar, ento, se existe algo verdadeiro, de modo geral, acerca da maneira como as leis so produzidas, que torne o recurso s intenes dos legisladores uma estratgia de interpretao adequada. O modo como respondemos a essa questo depender, pois, do que consideramos ser o modelo geral mais til do processo legislativo, no que diz respeito s teorias da autoridade.36Nesse nvel, sugere o autor, ser melhor evitarmos qualquer modelo que considere a legislao como, mais comumente, o produto intencional de um nico autor-legislador. Hrcules37, no obstante, respeita a integridade do texto legal, de modo
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STRECK; Lenio Luiz; BARRETTO, Vicente de Paulo; OLIVEIRA, Rafael Tomaz de. Ulisses e o canto das sereias: sobre ativismos judiciais e os perigos da instaurao de um terceiro turno da constituinte. Revista de Estudos Constitucionais, Hermenutica e Teoria do Direito, v. 1, n. 2, julho/dezembro 2009, p. 78. DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito.Trad. Jeferson Luiz Camargo. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 380. WALDRON, Jeremy. As intenes dos legisladores e a legislao no-intencional. In: MARMOR, Andrei (Org). Direito e Interpretao: ensaios de filosofia do direito. Trad. Lus Carlos Borges. So Paulo: Martins Fontes, 2000, p. 499. Para ilustrar de que modo um juiz filsofo poderia desenvolver, nos casos apropriados, teorias sobre aquilo que a inteno legislativa e os princpios jurdicos requerem, Dworkin concebe um jurista de capacidade, sabedoria, pacincia e sagacidade, a quem chama de Hrcules, supondo que Hrcules seja juiz de alguma jurisdio norte-americana representativa. Nessa concepo, Hrcules aceitaria que a lei tem o poder geral de criar e extinguir direitos jurdicos, e que o juiz tem o dever geral de seguir as decises anteriores de seu tribunal ou dos tribunais superiores
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que no ir pensar que aprimora uma lei s por projetar nela suas prprias convices; respeita a equidade poltica, por isso no ir ignorar totalmente a opinio pblica tal como esta se revela e exprime nas declaraes ligadas ao processo legislativo. Hrcules interpreta, assim, a histria em movimento, porque o relato que ele deve tornar to bom quanto possvel o relato inteiro atravs de sua deciso e para alm dela. Logo, no emenda leis antiquadas para adaptar-se a novos tempos, como sugeriria a metafsica da inteno do locutor.38 Reconhece em que se transformaram as velhas leis desde ento. O fato que nos dias correntes, a palavra democracia domina com tal fora alinguagem poltica, que raro o governo, a sociedade ou oEstado que no proclama democrtico. No entanto, se buscarmosdebaixo desse termo a sua real denotao, arriscamo-nos a mesmadecepo angustiante que varou o corao de Bruto, quando o romanopercebeuquanto valia avirtude. Entretanto, a democracia, nem por isso, deixou de ser apotente fora condutora dos destinos da sociedade contempornea.39De tal ordem ainda, pois, o seu prestgio, que constitui pesado insulto,verdadeiro agravo, injria talvez, dizer a um governo que seuprocedimento se aparta das regras democrticas do poder. Por isso, discutir as condies de possibilidade da deciso jurdica , antes de tudo, uma questo de democracia. Na verdade, o drama que a discricionariedade transforma os juzes em legisladores. E, para alm disso, esse poder discricionrio propicia a criao do prprio objeto de conhecimento, tpica manifestao do positivismo40. Ou seja, a razo humana passa a ser a fonteiluminadora do significado de tudo o que pode ser enunciado sobre a realidade. As coisas so reduzidas aos nossos conceitos e s nossas concepes de mundo, ficando disposio de um protagonista (intrprete lato sensu).41 Em que lugar isso pode ser considerado democracia?

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cujo fundamento racional, como diz os juristas, aplica-se ao caso em juzo (DWORKIN, Ronald. Levando os Direitos a Srio. Trad. Nelson Boeira. So Paulo: Martins Fontes, 2002, p. 165). DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito.Trad. Jeferson Luiz Camargo. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 409 e 419. BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica. 10 ed. So Paulo: Malheiros, 2000, p. 345. Quando falamos em positivismos e ps-positivismos, torna-se necessrio, j de incio, deixar claro o lugar da fala, isto , sobre o qu estamos falando. Com efeito, o positivismo objeto da Nova Crtica do Direito inaugurada por Streck, sob cujos aportes o texto desenvolvido, , primordialmente, o positivismo normativista ps-kelseniano, isto , o positivismo que admite discricionariedades (ou decisionismos e protagonismos judiciais). Isto porque resta considerosuperado o velho positivismo exegtico, no sendo (mais) necessrio dizer que o juiz no a boca da lei, podendo sermos poupados, nesta quadra da histria, dessasdescobertas polvolares, que no podem implicar um imprio de decises solipsistas, das quais so exemplos as posturas caudatrias da jurisprudncia dos valores (que foi importada de forma equivocada da Alemanha), os diversos axiologismos, o realismo jurdico (que no passa de um positivismo ftico), a ponderao de valores (pela qual o juiz literalmente escolhe um dos princpios que ele mesmo elege prima facie), etc. (STRECK, Lenio Luiz. Aplicar a letra da lei uma atitude positivista? Revista Novos Estudos Jurdicos, v. 15, n. 1, janeiro/abril 2010, p. 160). STRECK, Lenio Luiz. O que isto decido conforme minha conscincia? 2 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010, p. 93.
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A Grcia foi, pois, o bero da democracia direta, mormente Atenas, onde o povo, reunido no gora, para o exerccio direto e imediato do poder poltico, transformava a praa pblica no grande recinto da nao. A democracia antiga era a democracia de uma cidade, de um povo que desconhecia a vida civil, que se devotava por inteiro coisa pblica, que deliberava com ardor sobre as questes do Estado, que fazia de sua assemblia um poder concentrado no exerccio da plena soberania legislativa, executiva e judicial.42A moderna democracia ocidental, de feio to distinta da antigademocracia, tem por bases principais a soberania popular, como fontede todo o poder legtimo, que se traduz atravs da vontade geral (avolont gnrale do Contrato Social de Rousseau); o sufrgio universal,com pluralidade de candidatos e partidos; a observncia constitucionaldo princpio da distino de poderes, com separao ntida no regimepresidencial e aproximao ou colaborao mais estreita no regimeparlamentar; a igualdade de todos perante a lei; a manifesta adeso aoprincpio da fraternidade social; a representao como base dasinstituies polticas; a limitao de prerrogativas dos governantes; oEstado de direito, com a prtica e proteo das liberdades pblicas porparte do Estado e da ordem jurdica, abrangendo todas asmanifestaes de pensamento livre: liberdade de opinio, de reunio, deassociao e de f religiosa; a temporariedade dos mandatos eletivos e,por fim, a existncia plenamente garantida das minorias polticas, comdireitos e possibilidades de representao, bem como das minoriasnacionais, onde estas porventura existirem. Interessante, nesse contexto, metfora trazida por Warat acerca do olhar substitudo pela imagem: Cuba transita pelo chamado perodo especial, onde a luta pelos alimentos transformou-se numa penria quotidiana. Os cubanos, que fazem da festa de casamento uma iluso irrenuncivel (sonham por anos pelo bolo de noiva para seus filhos), tem srias dificuldades para conseguir os ingredientes da insubstituvel torta. Por isso, muitos casais optam por construir um bolo de papelo, especialmente fabricado para que se possa tirar uma foto. O que conta a imagem, o artifcio. A imagem desprendida do que tem que ser visceral. A foto e seus truques em lugar do olhar. O autor ressalta que numa etapa como a atual, onde cinicamente se produzem televisivamente as mltiplas formas de dissuaso do poltico-economico-afetivo, preciso dirigir um olhar em direo aos indizveis, ao que no
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A escura mancha que a crtica moderna viu na democracia dos antigos veio, porm, da presena da escravido. A democracia, como direito de participao no ato criador da vontade poltica, era privilgio de ntima minoria social de homens livres apoiados sobre esmagadora maioria de homens escravos. Motivo pelo qual autores mais rigorosos asseveram que no houve naGrcia democracia verdadeira, mas aristocracia democrtica, o queevidentemente traduz um paradoxo. Ou democracia minoritria, comoquer Nitti, reproduzindo aquele pensamento clebre de Hegel, em que ofilsofo compendiou, com luminosa clareza, o progresso qualitativo equantitativo da civilizao clssica, tocante conquista da liberdadehumana. Com efeito, disse Hegel que o Oriente fora a liberdade de ums, a Grcia e Roma a liberdade de alguns, e o mundo germnico, ouseja, o mundo moderno, a liberdade de todos (BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica. 10 ed. So Paulo: Malheiros, 2000, p. 346-7 e 354).
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se permite dizer. Em outras palavras, encontrar-se com o que no se permite dizer(que no fundo o inconsciente poltico). Encontrar-se com a outra da lei, que o novo lugar do Estado de Direito e da dogmtica jurdica. Uma nova forma de exerccio da cidadania - o direito a dizer o indizvel. O direito a que o corpo da lei receba seus indizveis. Contudo-entretanto-todavia(!), parece bvio que o que no pode ser dito pela lei, nunca ser dito quando se lhe ignore. Ignor-la deixar, pois, exposto o indizvel aos oportunismos de toda cor, o que s demonstraria que no existe compromisso com o outro sem a lei, que haveria uma volta ao estado de horda.43 O homem tem que se comprometer, porquanto, com o outro. A doutrina, no obstante, indicao caminho para a interpretao, colocando a conscincia ou a convico pessoal como norteadores do juiz, perfectibilizando essa metodologia de vrios modos, que aparecer como na direta aposta na44: (a) interpretao como ato de vontade do juiz ou no adgio sentena como sentire; (b) interpretao como fruto da subjetividade judicial; (c) interpretao como produto da conscincia do julgador; (d) crena de que o juiz deve fazer a ponderao de valores a partir de seus valores; (e) razoabilidade e/ou proporcionalidade como ato voluntarista do julgador; (f) crena de que os casos difceis se resolvem discricionariamente; (g) ciso estrutural entre regras e princpios45, em que estes proporciona(ria)m uma abertura se sentido que dever ser preenchida e/ou produzida pelo intrprete. S que, nas palavras de Grau, a deciso justa h de, para ser justa, ser conforme uma lei preexistente; mas a interpretao dessa lei, que a deciso pressupe, h de ser re-instauradora, re-inventiva, livre; da que a deciso justa h de ser,h um tempo s, regrada e sem regra, h de conservar a regra (a lei, rectius o direito) e destru-la ou suspend-la para reinvent-la em cada caso, posto que cada caso um caso, cada deciso diferente e requer uma interpretao absolutamente nica, que nenhuma regra existente ou codificada pode, nem deve absolutamente garantir, como preceitua o autor, utilizando-se das palavras de Derrida e da sntese de Paolo Grossi, segundo a qual so duas as foras que, em direes opostas, percorrem o direito - uma tendente rigidez, outra elas43

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WARAT, Luis Alberto. Introduo Geral ao Direito III: o direito no estudado pela teoria jurdica moderna. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1997, p. 141. STRECK, Lenio Luiz. O que isto decido conforme minha conscincia? 2 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010, p. 33. Como aponta Streck, as posturas voluntaristas do direito acabaram por dar azo a uma verdadeira fbrica de princpios, fenmeno ao qual o autor denomina de panprincipiologismo, que acaba, pois, por fragilizar de sobremodo o grau de autonomia que deve ter o direito na contemporaneidade. Ocorre que um dos chaves com que a discusso vem sendo posta que, no novo constitucionalismo, ocorreu a positivao de valores. Esse anncio, assim apresentado, acaba por facilitar a criao, em um segundo momento, de todo tipo de princpio, como se o paradigma do Estado Democrtico de Direito fosse a pedra filosofal da legitimidade principiolgica, da qual pudessem ser retirados tantos princpios quantos necessrios para solver os casos difceis ou corrigir as incertezas da linguagem (STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica Jurdica e(m) Crise: uma explorao hermenutica da construo do Direito. 10 Ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 146-7).
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ticidade; e duas so as exigncias fundamentais que nele se manifestam - a da certeza e liberdade individual garantidas pela lei no sistema do direito burgus e a da sua contnua adequao ao devir social, garantida pela interpretao. Aquela apenas ser assegurada na medida em que o texto vincule o intrprete; esta demanda criatividade que pode faz-lo ir alm do texto, o que somente podeser compreendido se nos dispusermos a admitir que texto e norma no se superpem, que o processo legislativo termina no momento do texto a norma vir depois, produzida no bojo de um outro processo46, a interpretao. Sucede que se vive ainda certa dificuldade em separar aquilo que singular, referente a sujeitos que pensam e falam, e aquilo que faz parte da argumentao que esses sujeitos desenvolvem, utilizando os discursos lgicos. Tradicionalmente, dizia-se que isso era devido impossibilidade de separar, em certos tipos de discursos, sujeito e objeto. O sujeito sempre estava envolvido no objeto e, no objeto, de alguma maneira, antecipvamos a anlise do sujeito.47 Mas isso uma formulao muito geral, posto que exige uma soma de critrios para que se possa dizer o que significa essa imbricao entre o sujeito e objeto no discurso. Os juristas no perceberam, pois, que ocorreu a invaso da filosofia pela linguagem (linguistic turn, que, no plano da hermenutica filosfica, designa-segiro ontolgico), a partir de uma ps-metafsica de (re)incluso da faticidade que, de forma inapelvel, mormente a partir da dcada de 50 do sculo passado, atravessar o esquema sujeito-objeto, estabelecendo uma circularidade virtuosa na compreenso. Desse modo, odficit de realidade produzido pelas posturas jusfilosficas, ainda prisioneiras do esquema sujeito-objeto, ser preenchido pelas posturas interpretativas, especialmente as hermenutico-ontolgicas, que deixam de hipostasiar o mtodo e o procedimento, colocando o locusda compreenso no modo-de-ser e na faticidade (mundo prtico), bem na linha da viragem ocorrida a partir de Wittgenstein e Heidegger. Assim sendo, salta-se do fundamentar,enquanto busca de um fundamentuminconcussum, em direo do compreender48, onde este no mais um agir do sujeito, mas, sim, um modo-de-ser que se d em uma intersubjetividade. O depois, ao qual a pr-compreenso fornece o antes do que, seria conseqentemente o enunciado, se j no a prpria linguagem. A pr-estrutura significa, pois, que o Dasein49, o ser-a humano, se caracteriza por uma interGRAU, Eros Roberto. O Futuro do Direito. In: NUNES, Antnio Jo Avels; COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda (Coord.). O Direito e o Futuro: o futuro do direito. Coimbra: Almedina, 2008, p. p. 588-9. 47 STEIN, Ernildo. Aproximaes sobre Hermenutica. 2 ed. Porto Alegre: EDIPUC, 2004, p. 14. 48 STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica, neoconstitucionalismo e o problema da discricionariedade dos juzes. Revista Eletrnica do Curso de Direito da OPET, v. 1, n. 1, julho/ setembro 2009, p. 197. 49 Trata-se do termo a partir do qual Heidegger designa o ser humano para analisar as estruturas fticas da existncia. Dasein um tipo de ente que, em seu modo de ser, possui como possibilidade a compreenso do seu ser e do ser dos demais entes intramundanos. Heidegger, nesse enfoque, oferece ao termo uma conotao diferenciada que mantm o significado inicial de existncia, mas no sentido daquele ente que, entre todos os outros, existe, que o ser humano. Para Heidegger,
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pretao que lhe peculiar e que se encontra antes de qualquer locuo ou enunciado50 uma interpretao, cujo carter fundamental de cuidado ameaa ocultar a tendncia niveladora do juzo proposicional. O crculo hermenutico pressupe, nesse desiderato, um enlace dialtico em que a compreenso se molda no processo relacional entre a conscincia histrica do intrprete e a abertura interpretativa permitida pelo objeto a partir de seu mundo particular. O crculo, portanto, no de natureza formal. No nem objetivo nem subjetivo, descrevea compreenso como a interpretao do movimento da tradio e do movimento do intrprete. A antecipao de sentido, que guia a nossa compreenso de um texto, no , pois, um ato da subjetividade, j que se determina a partir da comunho que nos une com a tradio. Porm, essa nossa relao com a tradio, essa comunho, esta submetida a um processo de contnua formao. No se trata simplesmente de uma pressuposio, sob a qual nos encontramos sempre, mas sim ns mesmos vamos instaurando-a, na medida em que compreendemos, em que participamos do acontecer da tradio e continuamos determinando-o, assim, a partir de ns prprios. O crculo metodolgico, de tal sorte, descreve um momento estrutural ontolgico da compreenso51, ocorrendo no instante em que o sujeitoparticipa na construo do sentido do objeto moldado por tais pr-juzos, ao passo que o prprio objeto, no desenrolar do processo hermenutico, modifica a compreenso do intrprete. Como representao da circularidade da compreenso, o mesmoapresenta um significado ontolgico positivo, eis que, a partir de suacompreenso, ao invs de apenas se deixar guiar e simplesmente reproduzirpr-juzos anteriores, o sujeito tem a possibilidade de chegar coisa mesma, atingir um conhecimento originrio, substituindo conceitos ingnuos e inconscientespela elaborao de uma concepo prvia, consciente e legtima, baseadana sua historicidade e temporalidade. Para Heidegger, o crculo no deve ser rebaixado a um vitiosum. Nele se esconde a possibilidade doconhecimento mais originrio que, de certo, s pode ser apreendidade modo autntico se a interpretao tiver compreendidoque sua primeira, nica e ltima tarefa de no se deixarguiar, na posio prvia, viso prvia e concepo prvia, porconceitos ingnuos e chutes. Ela deve, na elaborao da posioprvia, viso prvia e concepo prvia, assegurar o temacientfico a partir das coisas mesmas, porque a compreenso,de acordo com seu sentido existencial, o poder-ser daprpria pre-sena.As pressuposies ontolgicas do conhecimentohistrico ultrapassam, em princpio, a idia de rigordas cincias
assim, somente o Dasein existe, porque existncia implica possibilidades, projetos. Os demais entes intramundanos, que esto disposio subsistem (STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica Jurdica e(m) Crise: uma explorao hermenutica da construo do Direito. 10 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 235-6). GRONDIN, Jean. Introduo Hermenutica Filosfica. Trad. Benno Dischinger. So Leopoldo: UNISINOS, 1999, p. 159. GADAMER, Hans-Georg. Verdade e Mtodo: traos fundamentais de uma hermenutica filosfica. 2 ed. Petrpolis: Vozes, 1998, p. 439-40.
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mais exatas. A matemtica no mais rigorosado que a histria52, sendo apenas mais restrita no mbitodos fundamentos que lhe so relevantes. O ser humano interpreta, ento, em virtude da denominada fuso de horizontes -a compreenso se d como evento no momento em que h uma interao entre o mundo daquilo que se conhece (horizonte de experincia no qual foi produzido) e o mundo daquele que se prope a conhecer (horizonte de experincia no qual se situa o observador). H por isso, tambm uma interao circular entre passado e presente - s compreendemos em virtude de uma conscincia que se situa agora, neste momento, mas que, por sua vez, possui como condio de compreenso a operacionalidade do passado, que nela se faz atual por meio das pr-compreenses por esse transmitidas. Na verdade, o horizonte do presente est num processo de constante formao, na medida em que estamos obrigados a pr prova constantemente todos nossos pr-juzos. Parte dessa prova o encontro com o passado e a compreenso da tradio da qual ns mesmos procedemos. O horizonte do presente no se forma, pois, margem do passado. Nem mesmo existe um horizonte do presente por si mesmo, assim como no existem horizontes histricos a serem ganhos. Antes, compreender sempre o processo de fuso desses horizontes53 presumivelmente dados por si mesmos. Por seu turno, essa fuso de horizontes leva a outro tipo de fuso, qual seja, a dos momentos de compreenso, interpretao e aplicao, vistos pela velha tradio hermenutica como atividades distintas.A impossibilidade dessa ciso implica, porquanto, a impossibilidade de ointrprete retirar do texto algo que o texto possui-em-si-mesmo, numa espcie de Auslegung,como se fosse possvel reproduzir sentidos; ao contrrio, para Gadamer, fundado na hermenuticafilosfica, o intrprete sempre atribui sentido (Sinngebung). Mais ainda, essa impossibilidade da ciso que no passa de um dualismo metafsico afasta qualquer possibilidade de fazer ponderaes emetapas, circunstncia, alis, que coloca a(s) teoria(s) argumentativa(s) como refm(ns) doparadigma do qual tanto tentam fugir: a filosofia da conscincia.54Para Gadamer, nessa esteira, a interpretao nada mais do que a forma explcita da compreenso e no um momento distinto desta. Igualmente, a aplicao no se realiza posteriormente a essas, mas integra o prprio ato de compreender. Desse modo, no se compreende para depois aplicar o compreendido a algo, mas compreende-se aplicando.
HEIDEGGER, Martin. Ser e tempo. Vol. 1. 13 ed. Petrpolis: Vozes, 2004, p. 210. O projeto de um horizonte histrico , portanto, s uma fase ou momento na realizao, e no se prende na auto-alienao de uma conscincia passada, mas se recupera no prprio horizonte compreensivo do presente. Na realizao da compreenso tem lugar uma verdadeira fuso horizntica que, com o projeto do horizonte histrico,leva a cabo simultaneamente sua suspenso (GADAMER, Hans-Georg. Verdade e Mtodo: traos fundamentais de uma hermenutica filosfica. 2 ed. Petrpolis: Vozes, 1998, p. 457-8). STRECK, Lenio Luiz. Aplicar a letra da lei uma atitude positivista? Revista Novos Estudos Jurdicos, v. 15, n. 1, janeiro/abril 2010, p. 162.
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O ser humano, como ser-no-mundo, desde sempre j se compreende a si mesmo no mundo, mas s se compreende a si mesmo no mundo porque j antecipou sempre uma compreenso do ser. Compreenso do ser no de um ser objetivo, objeto, mas compreenso da totalidade. Este elemento prtico que Heidegger introduz na hermenutica absolutamente novo. Antes a hermenutica era o compreender de textos, compreender determinados universos culturais, era no fundo, um interpretar que trata de objetos. Agora o compreender um compreender que se constitui como totalidade, porque um compreender do mundo, mas no de um mundo como um continente de contedos, mas de um mundo que a prpria transcendncia. Este mundo que ao mesmo tempo somos ns e projetamos sobre tudo o que deve se dar. Assim vai-se formar a chamada estrutura da circularidade, isto quer dizer, na medida em que j sempre somos mundo e ao mesmo tempo projetamos mundo.55 Estamos envolvidos com os objetos do mundo e descrevemos o mundo no qual se do os objetos. Em realidade, a interpretao quer ajudar a pr-compreenso a ser transparente. Ela serve, em primeira linha, apropriao da prpria situao de compreenso e dos pressupostos, que determinam o preocupado conhecimento e comportamento. Seu aguilho crtico est na tentativa de evitar, dentro do possvel, o equvoco pessoal. J que nossa compreenso pode equivocar-se, cada esforo de compreenso necessita da apropriao, da confirmao e da preservao. Dessa forma, a primeirssima tarefa de qualquer interpretao sincera deve ser a de trazer conscincia a prpria pr-estrutura da compreenso.56

4. O DEVER DE JUSTIFICAO DAS DECISES E O DIREITO A OBTENO DE RESPOSTAS CORRETAS CONSTITUCIONALMENTE

Dworkin,analisando o direito como interpretao, inicia sua avaliao questionando se no existe mesmo nenhuma resposta certa em casos controversos, ilustrando seu pensamento com a suposio de aprovao de uma lei estipulando que,contratos sacrlegos, de agora em diante, seriam invlidos. O autor retrata, trabalhando com seu exemplo, que a comunidade estaria dividida quanto se um contrato assinado no domingo seria, apenas por essa razo, sacrlego. Denuncia, acerca disso, que bem poucos legisladores tinham, provavelmente, essa questo em mente quando votaram, e agora esto igualmente divididos quanto se ela deve ser interpretada assim. Tom e Tim, pois, assinaram um contrato no domingo, e agora Tom processa Tim para fazer cumprir os termos do contrato, cuja validade Tom contesta. Diremos que o juiz deve buscar a resposta certa para a questo de se o contrato de Tom valido, mesmo que a comunidade esteja dividida quanto a qual a resposta certa? Ou mais realista

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STEIN, Ernildo. Aproximaes sobre Hermenutica. 2 ed. Porto Alegre: EDIPUC, 2004, p. 66. GRONDIN, Jean. Introduo Hermenutica Filosfica. Trad. Benno Dischinger. So Leopoldo: UNISINOS, 1999, p. 165.
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dizer que simplesmente no h nenhuma reposta certa para a questo?57 Com efeito, se, durante o regime autoritrio, buscvamos as brechas da lei e lutvamos a partir dessa frgil institucionalidade apostando em um antidedutivismo e em posturas que fizessem com que aquele direito fosse arrazado pela faticidade, agora, em plena produo democrtica do direito, no parece ter muito sentido continuarmos a apostar em um protagonismo vencido pelos acontecimentos que culminaram na elaborao de um novo texto constitucional. Em outras palavras, antes no tnhamos Constituio (e tampouco democracia) e ramos obrigados a ser realistas ou pragmatistas; hoje, temos uma Constituio que deve ser o alfa e o mega da conduta dos juristas58 e, por isso, a tarefa de qualquer teoria do direito preocupada com a democracia e os direitos fundamentais deve ser a de concretizar a Constituio. Isso significa dizer que no h mais espaos para voluntarismos e decisionismos baseados em discursos com pretenso corretiva. Tendo em vista isso, propondo usar a interpretao literria como um modelo para o mtodo central da anlise jurdica, Dworkin trabalha com a idia de que um autor capaz de separar o que escreveu de suas intenes e crenas anteriores, de trat-lo como um objeto em si. capaz de chegar a novas concluses sobre sua obra, fundamentadas em juzos estticos - de que seu livro mais coerente, uma anlise melhor de temas mais importantes, interpretados de maneira um tanto diferente da que pensou quando estava escrevendo. Este um fato importante por vrias razes, fala o mesmo, usando novamente Fowles - desta vez comotestemunho - para quem apenas umacoisa compartilhada por todos nos romancistas, qual seja, o desejo de criar mundos to reais quanto o mundo que , mas diferentes. por isso, afirma, que no podemos planejar, eis que sabemos que um mundo genuinamente criado deve ser independente de seu criador. O autor, ilustra o presente, trabalhando com a idia de um grupo de romancistas contratado para um determinado projeto e que jogue dados para definir a ordem do jogo.59 O de nmero mais baixo escreve o captulo de abertura de
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DWORKIN, Ronald. Uma Questo de Princpio. Trad. Lus Carlos Borges. So Paulo: Martins Fontes, 2001, p. 175. No obstante, a dogmtica entendida em seusentido mais tradicional continua dominando as prticas jurdicas, a ponto de colocar a doutrinacomo refm de uma jurisprudncia construda ad hoc, em que o caso jurdico assume a funo delibi para construes pragmatistas, como se o direito (produzido democraticamente com beroconstitucional) no tivesse DNA (STRECK, Lenio Luiz. O direito de obter respostas constitucionalmente adequadas em tempos de crise do direito: a necessria concretizao dos direitos humanos. Revista Latinoamericana de Derechos Humanos, v. 1, n. 1, julho/2010, p. 100). Antes, porm, reconhece que as observaes preliminares sobre a interpretao literria podem ter sugerido uma distino muito ntida entre o papel do artista na criao de uma obra de arte e o do crtico que a interpreta posteriormente, eis que se concebe que (i) o artista no pode criar nada sem interpretar enquanto cria; como pretende criar arte, deve pelo menos possuir uma teoria tcita de por que aquilo que produz arte e por que uma obra de arte melhor graas a este, e no quele golpe do pincel, da pena ou do cibzel; (ii) o crtico, por sua vez, cria quando interpreta; pois embora seja limitado pelo fato da obra, definido nas partes mais formais e acadmicas de sua teoria da arte, seu senso artstico mais prtico est comprometido com a responsabilidade de decidir qual maneira de ver, ler ou compreender aquela obra a mostrar como arte melhor.
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um romance, que ele depois manda para o nmero seguinte, o qual acrescenta um captulo, com a compreenso de que est acrescentando um captulo a esse romance, no comeando outro, e, depois, manda os dois captulos para o nmero seguinte, e assim por diante. Nessa linha, cada romancista, a no ser o primeiro, tem a dupla responsabilidade de interpretar e criar, pois precisa ler tudo o que foi feito antes para estabelecer, no sentido interpretativista, o que o romance criado at ento. Deve decidir como os personagens so realmente, que motivos os orientam, qual o tema ou o propsito do romance em desenvolvimento, at que ponto algum recurso ou figura literria, consciente ou inconscientemente usado, contribui para estes, e se deve ser ampliado, refinado, aparado ou rejeitado para impelir o romance em uma direo e no em outra. Esse estilo de interpretao, porquanto, no deve restar subordinado inteno, eis que, pelo menos para todos os romancistas aps o segundo, no h um nico autor cujas intenes qualquer intrprete possa, pelas regras do projeto, considerar como decisivas. Conclui, ento, que cada juiz como um romancista na corrente. Ele deve ler tudo o que outros juzes escreveram no passado, no apenas para descobrir o que disseram, ou seu estado de esprito quando o disseram, mas para chegar a uma opinio sobre o que esses juzes fizeram coletivamente, da maneira como cada um dos romancistas formou uma opinio sobre o romance coletivo escrito at ento. Qualquer juiz obrigado a decidir uma demanda descobrir, de tal modo, se olhar nos livros adequados, registros de muitos casos plausivelmente similares, decididos h dcadas ou mesmo sculos por muitos outros juzes, de estilos e filosofias judiciais e polticas diferentes, em perodos nos quais o processo e as convenes judiciais eram diferentes. Ao decidir o novo caso, cada juiz deve considerar-se como parceiro de um complexo empreendimento em cadeia, do qual essas inmeras decises, estruturas, convenes e prticas so a historia60; seu trabalho continuar essa histria no futuro por meio do que ele faz agora. No obstante isso, ao invs de avanar em direo ao novo, o velho senso comum terico forjado em perspectivas positivistas-pragmatistas transformou o direito em um somatrio de decises desconectadas, dizer, em um verdadeiro estado de natureza hermenutico, no interior do qual cada juiz decide como mais lhe aprouver. Sob o libi da abertura interpretativa proveniente da principiologia constitucional, parece no haver limites para a criatividade, a ponto de, por vezes, soobrar o prprio texto constitucional. A Constituio, que deveria ser o locus privilegiado para a obteno de respostas concretizadoras, foi, ela mesma, transformada em um texto aberto, por vezes, panprincipiologista. A grande evoluo do neo-constitucionalismo em garantir a recuperao do ideal de justia ao dotar normativamente os princpios (e a
H, porquanto, uma diferena entre interpretar quando se cria e criar quando se interpreta e, portanto, uma diferena reconhecvel entre o artista e o crtico, a qual, no obstante, pode ser derrubada em certas circunstncias (DWORKIN, Ronald. Uma Questo de Princpio. Trad. Lus Carlos Borges. So Paulo: Martins Fontes, 2001, p. 235-7). DWORKIN, Ronald. Uma Questo de Princpio. Trad. Lus Carlos Borges. So Paulo: Martins Fontes, 2001, p. 238.
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incluso da faticidade do mundo no direito) sofre, assim, um retrocesso pelo qual se procura estabelecer uma regra, geral e universalizante, que permita um julgamento massivo de todos os processos61, pressupostos como iguais. Paradoxalmente, o mtodo fenomenolgico o mtodo no qual devemos dar sempre conta de dois aspectos da investigao: do aspecto da singularidade e do aspecto da sistematicidade. O aspecto da singularidade , pois, a primeira parte da palavra, o fenmeno. O aspecto da universalidade o aspecto do logos, da logia. Ento, fenomenologia j contm esta idia de uma espcie de anlise constante dos aspectos da singularidade e da universalidade. Enquanto logia, a fenomenologia trata do logos, do discurso, da manifestao. Por isso, a fenomenologia se conduz pela base da linguagem, pela base do discurso, pela anlise do nvel lgico-semntico. Fenomenologia trata do fenmeno, o mtodo fenomenolgico trata daquilo que se esconde sob o logos, que a singularidade que tenta se expressar no logos, mas que o logos sempre oculta. o elemento hermenutico. Na fenomenologia j est sempre presente, porquanto, a compreenso enquanto um elemento fundante do processo do discurso62 que chamava, antes, o compreender no segundo sentido. Com efeito, possvel dizer, sim, que uma interpretao correta, e a outra incorreta (adequada ou inadequada em relao Constituio). A explicitao da resposta de cada casodever estar sustentada em consistente justificao, contendo a reconstruo do direito, doutrinariae jurisprudencialmente, confrontando tradies, enfim, colocando a lume a fundamentao jurdicaque, ao fim e ao cabo, legitimar a deciso no plano do que se entende por responsabilidade polticado intrprete no paradigma do Estado Democrtico de Direito.63Uma deciso adequada Constituio
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Eis o problema. O princpio do due process of law, sob o seu vis substantivo, garante ao cidado a procura do poder judicirio para que lhe proporcione uma proteo jurdica individual, para a qual se faz necessria a apreciao de todas as circunstncias do caso concreto, aquilo alegado e provado em juzo, no se podendo tomar como base, pois, um esquema de representao fraca do fenmeno individual, muito menos do contexto histrico-factual que tal processo envolve. (STRECK, Lenio Luiz. O direito de obter respostas constitucional-mente adequadas em tempos de crise do direito: a necessria concretizao dos direitos humanos. Revista Latinoamericana de Derechos Humanos, v. 1, n. 1, julho/2010, p. 101). A fenomenologia no simplesmente uma anlise da linguagem, mas ela tem uma pretenso maior, ela tem a pretenso de poder construir um discurso no qual os dois aspectos da linguagem estejam presentes. Isto o que vai produzir a diferena entre filosofia analtica e fenomenologia hermenutica. A fenomenologia hermenutica procura dar ateno aos dois lados do discurso ao lado hermenutico e ao lado apofntico, que podemos chamar lgico-analtico. Heidegger orienta sua ateno, com efeito, atravs deste mtodo fenomenolgico, do binmio do velamento e do desvelamento. Atravs do velamento, o sentido mostra que algo sempre j antecipadamente se deu como condio de possibilidade do discurso que, entretanto, ocultado pelo discurso. Quando tratamos do nvel lgico-semntico de algo, estamos simplesmente pressupondo algo do qual no tratamos, mas que est presente. Esse , de certo modo, o que ns velamos (STEIN, Ernildo. Aproximaes sobre Hermenutica. 2 ed. Porto Alegre: EDIPUC, 2004, p. 59-60). Os juzes tm a obrigao de justificar suas decises, porque com elas afetam os direitos fundamentais e sociais, alm da relevante circunstncia de que, no Estado Democrtico de Direito, a adequada justificao da deciso constitui um direito fundamental (STRECK, Lenio Luiz. O direito de obter respostas constitucionalmente adequadas em tempos de crise do direito: a
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(respostahermeneuticamente correta) ser fruto, nesse passo, de uma reconstruo histrica do direito, com respeito coerncia e a integridade (exame da integridade legislativa e respeito a integridade das decisesanteriores). A resposta adequada Constituio dever estar fundada, indo mais alm,em argumentos de princpio e no em argumentos de poltica (teleolgicos). Do mesmo modo, a resposta correta deve buscar a preservao do grau de autonomia queo direito atingiu nesta quadra da histria, evitando-se os predadores externos, como os discursosadjudicativos provenientes da moral, da poltica e da economia, assim como os predadores internos,como os subjetivismos, axiologismos e pragmatismos de toda a espcie. A integridade no seria necessria como uma virtude poltica distinta, nessa esteira,somente em um Estado utpico, em que a coerncia estaria garantida porque as autoridades fariam sempre o que perfeitamente justo e imparcial. Na poltica comum, porm, devemos tratar a integridade como um ideal independente se a admitirmos por inteiro, pois pode entrar em conflito com outros ideais. Pode exigir que apoiemos uma legislao que consideraramos inadequada numa sociedade perfeitamente justa e imparcial, e que reconheamos direitos que, segundo acreditamos, seus membros no teriam. Veja-se que um juiz que esteja decidindo o casode uma senhora que sofreu um infarto ao receber a notcia do acidente de automvel envolvendo seu marido e seus filhos e queria receber por isso uma indenizao do motorista que provocara o sinistro, poderia considerar injusta a exigncia de reparao. Mas, se ele aceita a integridade e sabe que a algumas vtimas de danos morais j foi conferido o direito indenizao, ter,nesse enfoque, uma razo para se pronunciar favoravelmente. No obstante, a integridade exigeque as normas pblicas da comunidade sejam criadas e vistas, na medida do possvel, de modo a expressar um sistema nico e coerente de justia e equidade na correta proporo. Uma instituio que aceite esse ideal s vezes ir, por esta razo, afastar-se da estreita linha das decises anteriores64, em busca de fidelidade aos princpios concebidos como mais fundamentais a esse sistema como um todo. A relao entre sistema/problema que aqui se verifica no pode ser pensada apenas na coerncia do sistema pressuposto (pela integrao nele da normatividade judicativa dos casos decidendos, como que numa absoro,dos casos ajuizados pelo sistema mediante a prvia intencionalidade da sua coerncia normativa), mas na coerncia de uma dialtica em que dois plos concorrem, cada um com a sua valncia especfica, na constituio unitria do resultado jurdico- o sistema constitudo em funo das exigncias e dos resultados da judicativa realizao
necessria concretizao dos direitos humanos. Revista Latinoamericana de Derechos Humanos, v. 1, n. 1, julho/2010, p. 103). Durante algum tempo, os juzes ingleses declararam que embora os membros de outras profisses fossem responsveis por danos causados por sua negligncia, os advogados eram imunes a tal responsabilidade. Entendida em sentido estrito, a coerncia teria exigido a continuidade dessa exceo, mas a integridade condena o tratamento especial dispensado aos advogados, menos que este possa ser justificado em princpio - o que parece improvvel. A cmara dos Lordes atualmente reduziu essa iseno: ao faz-lo, preferiu a integridade coerncia estrita (DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito. Trad. Jeferson Luiz Camargo. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 264).
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do direito, o problema (o caso) no s intencionado na sua especfica problematicidade jurdica como constitudo enquanto o referente concreto do juzo em funo das exigncias de validade da normatividade jurdica que o sistema vai objetivando.65 O problema da interpretao jurdica, como problema normativo, acaba assim por ser o problema da concreta realizao normativa do direito. Deve-se ter presente, nesse contexto, que quando se est a falar/indagar acerca dopapel/funo da Jurisdio Constitucional (ou do Poder Judicirio) narealizao/efetivao de direitos sociais-fundamentais, porque seest a admitir que, primeiro, h uma inefetividade da Constituio,e, segundo, em havendo inrcia dos Poderes Pblicos na realizao/implementao de polticas pblicas aptas efetivao dos direitossociais-fundamentais assegurados pela Lei Maior, possvel (enecessria) a interveno da justia constitucional. A toda evidncia,tais questes implicam outras trs, que se interpenetram: a) anecessidade de uma redefinio na relao entre os Poderes doEstado; b)a admisso de que a justia constitucional possa vir ater um papel intervencionista, e c) um certo grau de dirigismo constitucional.66 Talenfoque se pe com a transformao poltica operada pelo Estado Democrtico de Direito, quando a prpria noo de democracia transladada para um locus legitimador no mais meramente formal, seno, principalmente, substancial,apesar de tal j estar presente no mbito do Estado Social. Isso implica, pois, que a noo de garantia no fica mais restrita aos padres liberais de limitao negativa da ao estatal, mas vem acrescida de um plus transformador, em que a concretizao de obrigaes/prestaes, que importam na transfigurao do status quo, assume efetivamente uma posio de primazia no espao de legitimao constitudo pela funo de garantia. Com isso, a distribuio clssica das funes dos poderes pblicos no mais est sujeita a uma separao rigorosa, com o objetivo de reforar uma estrutura de fiscalizao, mas, noutro sentido, se apresenta mais flexvel, voltada a uma finalidade de cooperao, baseada na perspectiva de que h uma unidade inexorvel no Estado para a realizao
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NEVES, A. Castanheira. O Actual Problema Metodolgico da Interpretao Jurdica.Coimbra: Coimbra, 2003, p. 346. Em face das profundas alteraes paradigmticas ocorridas na teoria do Estado e da Constituio, a noo de Estado Democrtico de Direito pressupe uma valorizao do jurdico, e, fundamentalmente, exige a (re)discusso do papel destinado ao Poder Judicirio (e justia constitucional) nesse (novo) panorama estabelecido pelo constitucionalismo do ps-guerra, mormente em pases como o Brasil, cujo processo constituinte de 1986-88 assumiu uma postura comunitarista, onde os constitucionalistas lutaram pela incorporao dos compromissos tico-comunitrios na Lei Maior, buscando no apenas reconstruir o Estado de Direito, mas tambm resgatar a fora do Direito, cometendo jurisdio a tarefa de guardi dos valores materiais positivados na Constituio. No se pode confundir, entretanto, a adequada/necessria interveno da jurisdio constitucional com a possibilidade de decisionismos por parte de juzes e tribunais. Seria antidemocrtico. Com efeito, defender certo grau de dirigismo constitucional e um nvel determinado de exigncia de interveno da justia constitucional no pode significar que os tribunais e assenhorem da Constituio (STRECK, Lenio Luiz. Verdade e Consenso: Constituio, Hermenutica e Teorias Discursivas da possibilidade necessidade de respostas corretas em Direito. 3 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p.119).
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de valores ticos substanciais positivados constitucionalmente e intensamente reclamados pela populao67, a qual est expressa em uma atribuio executiva peculiar ao espao pblico (no limitada s tarefas prprias do Poder Executivo). Os mecanismos constitucionaispostos disposio do cidado e das instituies devem ser utilizadoseficazmente, nesse compasso, como instrumentos aptos a evitar que os poderespblicos disponham livremente da Constituio, cuja fora normativa no pode significar a opo pelocumprimento ad hoc de dispositivos menos significativos da Lei Maiore o descumprimento sistemtico daquilo que mais importante o seu ncleo essencial-fundamental. Descumprir os dispositivos que consubstanciamo ncleo bsico da Constituio, isto , aqueles que estabelecemos fins do Estado, representa solapar, por oportuno, o prpriocontrato social (do qual a Constituio o elo conteudstico queliga o poltico e o jurdico da sociedade). O texto constitucional, frutodesse processo de repactuao social, no pode ser transformadoem um latifndio improdutivo. No pode, pois, ser deslegitimado. Com efeito, o direito j no est subordinado polticacomo se dela fosse um mero instrumento68, mas, sim, a polticaque se converte em instrumento de atuao do direito, subordinadaaos vnculos a ela impostos pelos princpios constitucionais. Nessa senda, Dworkin trabalha com a idia de que as doutrinas estritas de precedente (que exigem que juzes sigam as decises passadas de outros juzes, mesmo quando pensam que tais decises so equivocadas) so um fato bastante comum, ilustrando o fato, contudo, de que se Hrcules decidisse ignorar a supremacia legislativa e o precedente estrito sempre que a ignorncia dessas doutrinas lhe permitisse aperfeioar a integridade do direito, considerada, por si s, matria relevante, ento ele estaria violado totalmente a integridade, eis que qualquer interpretao geral bem-sucedida de nossa prtica legal deve reconhecer essas limitaes institucionais. A integridade poltica e a justia poderiam estar em melhor situao, em sua opinio, se o governo local e o nacional tivessem adotado, de forma mais consistente, a igualdade de recursos como a meta de seus programas econmicos. No entanto, ele prprio estaria violando a integridade se ignorasse as decises que eles tomaram Os tribunais so, por oportuno, as capitais do imprio do direito, e os juzes so seus prncipes, mas no seus videntes e profetas. O direito no es67

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MORAIS, Jose Luis Bolzan de. Crises do estado, democracia poltica e possibilidades de consolidao da proposta constitucional. In: CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes; STRECK, Lenio Luiz (Coord). Entre Discursos e Culturas Jurdicas. Coimbra: Coimbra, 2006, p. 29-30. O Poder Judicirio no pode continuar com uma postura passiva diante da sociedade. Mas, a toda evidncia, quando se fala da funo intervencionista do Poder Judicirio, no se est propondo uma (simplista) judicializao da poltica e das relaes sociais (e nem a morte da poltica). Ou seja, onde o processo poltico (Legislativo, Executivo) falha ou se omite na implementao de polticas pblicas e dos objetivos sociais nela implicados, cabe ao Poder Judicirio tomar uma atitude ativa na realizao desses fins sociais atravs da correio de prestaes dos servios sociais bsicos (STRECK, Lenio Luiz. Jurisdio Constitucional e Hermenutica: Perspectivas e Possibilidades de Concretizao dos Direitos Fundamentais-Sociais no Brasil. Revista Novos Estudos Jurdicos, v. 8, n. 2, maio/aagosto 2003, p. 281).
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gotado por nenhum catlogo de regras ou princpios, cada qual com seu prprio domnio sobre uma diferente esfera de comportamentos. Tampouco por alguma lista de autoridades com seus poderes sobre parte de nossas vidas.O imprio do direito definido pela atitude, no pelo territrio, o poder ou o processo. uma atitude interpretativa e auto-reflexiva, dirigida poltica no mais amplo sentido. uma atitude contestadora que torna todo cidado responsvel por imaginar quais so os compromissos pblicos de sua sociedade com os princpios, e o que tais compromissos exigem em cada nova circunstncia. O carter contestador do direito confirmado, assim como reconhecido o papel criativo das decises privadas, pela retrospectiva da natureza judiciosa das decises tomadas pelos tribunais, e tambm pelo pressuposto regulador de que, ainda que os juzes devam sempre ter a ltima palavra, sua palavra no ser a melhor por essa razo. A atitude do direito construtiva: sua finalidade, no esprito interpretativo, colocar o princpio acima da prtica para mostrar o melhor caminho para um futuro melhor, mantendo a boa-f com relao ao passado.69 , por ltimo, uma atitude fraterna, uma expresso de como somos unidos pela comunidade apesar de divididos por nossos interesses e convices. Em outras palavras, efetivamente h um direito fundamental a que aConstituio seja cumprida. Trata-se de um direito fundamental a uma respostaadequada Constituio ou, se assim se quiser, uma resposta constitucionalmenteadequada (ou, ainda, uma resposta hermeneuticamente correta em relao Constituio). Antes de qualquer outra anlise, deve-se sempre, porquanto, perquirir acompatibilidade da norma jurdica com a Constituio (entendida, evidncia, no seu todo principiolgico) e a existncia de eventual antinomia.70 A respostaconstitucionalmente adequada, enquanto direito fundamental do cidado, diante disso, a explicitaodas condies de possibilidade a partir das quais possvel desenvolvera idia do que significa fundamentar e do que significa justificar. Assim sendo, confirma Streck, a deciso (resposta) estar adequada na medida em que for respeitada,em maior grau, a autonomia do direito (que se pressupe produzido democraticamente),evitada a discricionariedade (alm da abolio de qualquer atitude arbitrria) e respeitada a coerncia e a integridade do direito, a partir de uma detalhadafundamentao. Haver coerncia se
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DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito. Trad. Jeferson Luiz Camargo. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 486 e 492. Deve-se sempre perguntar se, luz dos princpios e dos preceitos constitucionais, a norma aplicvel quela situao hermenutica. Mais ainda, h de se indagar em que sentido aponta a prcompreenso, condio para a compreenso do fenmeno. Para interpretar, necessrio, primeiro, compreender o que se quer interpretar. Nesse sentido, os conceitos jurdicos (enunciados lingsticos que pretendem descrever o mundo, epistemologicamente) no so o lugar dessa resposta (constitucionalmente adequada), mas essa resposta ser o lugar dessa explicitao, que, hermeneuticamente, no se contenta com uma fundamentao assertrica/semntica, porque nela nessa resposta h um elemento a priori, sustentado na pr-compreenso e no mundo prtico (STRECK, Lenio Luiz. Da justeza dos nomes justeza da resposta constitucional. Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos de Bauru, v. 43, n. 50, julho/dezembro 2008, p. 108).
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os mesmos princpios que foram aplicadosnas decises o forem para os casos idnticos; mas, mais do que isso, estar asseguradaa integridade do direito a partir da fora normativa da Constituio71, possuindo, pois, a resposta correta (adequada) um grau de abrangnciaque evita decises ad hoc. No esgotar o juiz, de tal sorte, a sua atividade com a indicao de que tal ou qual norma legal incidiu sobre o julgado; ele no poder escolher livremente o sentido que lhe pareceu adequado. Deve, apoiado nas circunstncias do caso, indicar as razes pelas quais optou por um e no por outro dos sentidos possveis da norma. Vale dizer, a exigncia a de que a motivao do ato jurisdicional seja completa, abrangendo tanto a verso aceita pelo julgador quanto as razes pelas quais ele recusara a verso oposta, e isso porque o convencimento judicial deve alcanar o nvel de racionalidade exigido pela lei; a sentena deve conter, pois, argumentos convincentes sobre a impropriedade ou a insuficincia das razes ou fundamentos de fato e de direito usados pelo sucumbente72, de modo que a fundamentao deve ser ampla, compreensiva de todos os aspectos relevantes do conflito, em especial, a anlise crtica dos fatos. A obrigatoriedade de fundamentao das decises judiciaispossui, pois, cariz democrtico, em face da garantia que proporciona contra o arbtrio e a discricionariedade do juiz. No entanto, fundamentar validamente no explicar a deciso. A explicao s confere deciso uma falsa aparncia de validade. O juiz explica, e no fundamenta, quando diz que assim decide por ter incidido ao caso tal ou qual norma legal. A atitude do juiz que repete o texto normativo que lhe pareceu adequado, sem justificar a escolha, no vai alm do que faria se no explicitasse de forma alguma o motivo da deciso. Ao juiz contemporneo no pode bastar, ao dar cabo a uma discusso, a mera declarao do vencedor, repetindo as razes deste, como quem enuncia uma equao matemtica.73 Ao contrario, preciso que o julgador, no mesmo passo em que diz por que acolheu as razes do vencedor, afirme as razes pelas quais rejeitara a interpretao dada pela parte sucumbente. O direito a fundamentao das decises judiciais , em ltima anlise, um direito fundamental, pois garantia mnima para o desenvolvimento e ou a manuteno do Estado de Direito. O direito fundamentao assegurado a cada cidado e a toda a coletividade sociedade que dessa fundamentao se aproveita, seja para saber as razes de decidir do julgador, seja para controlar a
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STRECK, Lenio Luiz. Da justeza dos nomes justeza da resposta constitucional. Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos de Bauru, v. 43, n. 50, julho/dezembro 2008, p. 112. Para Ovdio, as solues do direito no so certas ou erradas, e isso porque a histria tambm no pode ser compreendida como certa ou errada - elas sero apenas razoveis; contudo, devero ser suficientemente razoveis, ou seja, aliceradas em fundamentos vlidos, onde no estejam ocultas as verdadeiras razes de decidir. Desta sorte, parte-se do princpio de que o texto legal deve ser hermeneuticamente compreendido(BAPTISTA DA SILVA, Ovdio. Jurisdio, Direito Material e Processo. Rio de Janeiro: Forense, 2008, p. 140-1, 148-9 e 150). BAPTISTA DA SILVA, Ovdio. Fundamentao das sentenas como garantia constitucional. Revista do Instituto de Hermenutica Jurdica, v. 1, n. 4, 2006, p. 334.
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constitucionalidade. A fundamentao tem, portanto, duplo papel e dupla dimenso: (i) a racionalidade exclui a aplicao arbitraria ou manifestamente errnea da legalidade; (ii) o controle, que tem uma dimenso tanto interna, submetida, no seu caso, a tribunais superiores, quanto externa, voltada para as partes e para a comunidade. A partir do exposto, possvel afirmar que, do mesmo modo que h o deverfundamental de justificar/motivar as decises, existe tambm o direito fundamental a obteno derespostas corretas/adequadas a Constituio. Mais do que isso: a obteno de respostas adequadasa Constituio implica o respeito democracia. Trata-se de um direito (humano) fundamental docidado.74 O juiz responsvel , nessa senda, aquele que se ope ao juiz do sistema (que tem por misso declarar as injustias da lei) e que compartilha do pensamento que recupera a funo hermenutica na compreenso de textos, sob o pressuposto epistemolgico de que o texto carrega vrias solues jurdicas possveis, j que texto e norma no so a mesma coisa.75Aceitam-se, pois, respostas distintas em razo da problemtica trazida pelo caso, mas buscam-se respostas corretas de acordo com a Constituio, j que se reconhece que a diferena pode levar a respostas diferentes. Sucede que a Constituio o elo entre o direito e a poltica, garantindo, porquanto, a democracia. Assim, necessrio um mnimo conjunto hermenutico de princpios que devem ser respeitados e seguidos pelo intrprete, sempre com base na historicidade da compreenso e na sedimentao dessa principiologia. Estes, contudo, somente se revelam no momento da aplicao interpretao do caso concreto, j que representam um contexto de significaes histricas compartilhadas por determinada comunidade poltica.

5. CONSIDERAES FINAIS
Como restou evidenciado, no quadro inaugurado com a Constituio de 1988, a inrcia do Executivo e a falta de atuao do Legislativo passaram a ser supridas pelo Judicirio.Essa possibilidade de atuao conferida no Estado Democrtico de Direito no , entretanto, discricionria, mas, sim, deve obedi74

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Ou seja, o cidado tem o direito a uma accountabillity hermenutica. H uma ligao umbilical entre esse dever fundamental e esse direito fundamental. A complementariedade entre ambos representa uma blindagem contra interpretaes deslegitimadoras e despistadoras do contedo que sustenta o domnio normativo dos textos constitucionais. Trata-se de substituir qualquer pretenso solipsista pelas condies histrico-concretas, sempre lembrando, nesse contexto, a questo da tradio, da coerncia e da integridade, para bem poder inserir a problemtica na superao do esquema sujeito-objeto pela hermenutica jurdico-filosfica (STRECK, Lenio Luiz. O direito de obter respostas constitucionalmente adequadas em tempos de crise do direito: a necessria concretizao dos direitos humanos. Revista Latinoamericana de Derechos Humanos, v. 1, n. 1, julho/2010, p. 105). BAPTISTA DA SILVA, Ovdio. Jurisdio, Direito Material e Processo. Rio de Janeiro: Forense, 2008, p. 147-8.
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ncia compatibilidade com o sentido da Constituio, quem lhe outorgou essa legitimidade para agir. O cavalo de Tria da mitologia greco-romana tem muito a ensinar sobre isso Quase dez longos anos haviam se passado desde que principiara o cerco cidade deTria. Quando o nimo de nossos homens chegava ao ponto mais baixo, Ulisses, ao observar a fogueira,ouviu o relincho isolado deum dos cavalos presos no redil ali prximo acordou os demais, fazendo com que todo oacampamento ressoasse com aquele atordoante concerto eqino e teve a idia: construir umimenso cavalo de madeira, um cavalo oco, onde estariam guardados homens, armados at os dentes, para quando o cavalo fosse introduzido dentro das muralhas da sagrada Tria. E, de fato, isso se sucedeu. Localizado o monumento e acreditando que os aqueus tinham ido embora, Pramo, rei dos teucros, ordenou, ento, que fosse o mesmo transportado para dentro das slidas muralhas da cidade, pois caso os gregos resolvessem retornar com mais homens e novos engenhos de guerra, no teriam a proteo de Minerva, para quem acreditavam a construo fora feita. Uma maravilha, um presente digno dos deuses!exclamava o povo, ajuntado em frente e ao alto das muralhas, despedindo um grandegrito de espanto e admirao to logo iam avistando-a. Entretanto, mal sabiam o que esse presente lhe reservava. As advertncias de que o mesmo deveria ser queimado, pois ele seria a runa, no foram ouvidas e ao cair na madrugada:
um rumor espantoso de armas e de gritos ergueu-se. Todos os homens arremessaram-se s portas escancaradas - que os homens de Ulisses j haviam aberto de par em par -, enquanto outra coluna gigantesca ia em direo brecha da muralha, como uma onda negra e invencvel que absolutamente nada poderia deter. Os soldados gregos entraram na cidade sem a menor cerimnia. Pequenos grupos de cem homens enveredaram em todas as direes, portando tochas, lanas e achas de dois gumes, prontos para abaterem qualquer coisa que quisesse lhes fazer frente. Os primeiros soldados troianos, pobres sentinelas abatidas pelo vinho, acordaram, ainda tontos, apenas para receberem em seus ventres o bronze afiado das espadas e das lanas inimigas. Outros, mais felizes, nem tinham tempo de acordar, sendo abatidos ainda deitados com o peso das achas que desabavam sobre seus corpos. As primeiras labaredas comearam a iluminar a noite, ofuscando a luz da lua. Pequenas casas e residncias senhoris ardiam j incontrolavelmente. Homens deixavam as casas, sem saber direito o que estava ocorrendo, para serem abatidos impiedosamente, diante das esposas e dos filhos.76

Enias, atendendo ao comando de sua me Vnus, vendo que naquele local a morte era soberana, colocou o velho pai sobre ascostas e pela outra mo conduziu seu pequenino Iulo em meios s labaredas dos incndios: V, no volte os olhos para trs, pois aqui no h mais nada a ser feito! disse adeusa,
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FRANCHINI, A. S.; SEGANFREDO, Carmen. As 100 Melhores Histrias da Mitologia: deuses, heris, monstros e guerras da tradio greco-romana. 9 ed. Porto Alegre: L&PM, 2007, p. 364.
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com ar severo. O seu destino reconstruir a sagrada Tria em outras terras, muitodistantes daqui. V e cumpra sempre a sua misso. Como ocorreu com a sagrada Tria, vendo a destruio gerada no direito pelo apego ao paradigma da subjetividade, tem-se lutado incansavelmente(e aqui gostaria de ressaltar, em especial, o brilhante trabalho realizado em terra brasilis pelo jurista Lenio Luiz Streck) em efetuar uma crtica discricionariedade e ao arbtrio, de modo que esse cavalo de Tria da modernidade seja reconhecido antes que ocorra a degradao completa dos (pr)compromissos. H, pois, de ser superada a ciso sujeito/objeto, tributria da filosofia da conscincia. Toda deciso judicial est inevitavelmente mergulhada no mundo histrico, por isso a resposta correta deve obedincia tradio autntica. O direito deve ser estudado como fato e no valor, como alude o paradigma positivista, retirando-lhe qualquer perspectiva transformadora, necessidade patente no bojo de uma Constituio compromissria. O direito no pode aprisionar o ente que lhe diz respeito como um objeto a ser dominado, medido e quantificado e que, uma vez delimitado, implica o permanente enquadramento de todo acontecimento futuro dentro dos seus moldes. Decises constitucionalmente adequadas devem levar em conta a questo dacoerncia, da integridade e o direito da parte de compreender os motivos que levaram o julgador a decidir contra ou a seu favor. A resposta correta, assim, evita decises ad hoc,representando uma blindagem contra interpretaes deslegitimadoras, o que, no bojo do cenrio vivenciado na modernidade, se deve, cada vez mais, lutar, sob pena da democracia ser abatida impiedosamente, como os homens de Tria.

6. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
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COERNCIA, INTEGRIDADE E DECISES JUDICIAIS

Vera Karam de Chueiri*1 Joanna Maria de Arajo Sampaio**2
Resumo O objetivo do presente artigo demonstrar como as teorias de Ronald Dworkin e Klaus Gnther so complementares e oferecem uma boa fundamentao para as decises judiciais na resoluo de casos difceis. Boa no sentido da sua coerncia e integridade, o que, por sua vez, resignifica a prpria atuao do Poder Judicirio, sobretudo da jurisdio constitucional. Ambos autores argumentam que a aplicao do direito no se restringe subsuno de um fato concreto a uma norma geral e abstrata. O papel do juiz tambm o de construir e reconstruir o direito, por meio da sua aplicao com base em princpios. Neste sentido, ambos autores diferenciam a deciso judicial da deciso legislativa (aplicao e legislao), bem como, o tipo de argumento que as fundamentam. Palavras-chave Princpios. Coerncia. Integridade. Abstract This article aims at showing how Ronald Dworkins and Klaus Gnthers theories are complementary and offer a good grounding for legal decisions, especially in hard cases. Good in the sense of its coherence and integrity which, on its turn, resignifies the task of the Judiciary, especially, constitutional courts. Both authors claim that the application of law does not constraint itself in subsuming a fact to a general and abstract standard. Judges role is also to construct and reconstruct the law by means of its application based on principles. In this sense, both authors distinguish legal decision from political decision (application and legislation), as well as the kind of argument on which they are based. Key-words Principles. Coherence. Integrity.

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Professora dos programas de graduao e ps-graduao em direito da UFPR. Coordenadora do Ncleo de Pesquisa em Constitucionalismo e Democracia do PPGD/UFPR. Mestre em direito pela UFPR. Pesquisadora do Ncleo de Pesquisa em Constitucionalismo e Democracia do PPGD/UFPR.
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1. INTRODUO
O objetivo do presente artigo demonstrar como as teorias de Ronald Dworkin e Klaus Gnther so complementares e oferecem uma boa fundamentao para as decises judiciais na resoluo de casos difceis. Boa no sentido da sua coerncia e integridade, o que, por sua vez, resignifica a prpria atuao do Poder Judicirio, sobretudo da jurisdio constitucional. Ambos autores pressupem que a aplicao do direito no se restringe subsuno de um fato concreto a uma norma geral e abstrata. O papel do juiz tambm o de construir e reconstruir o direito, por meio da sua aplicao com base em princpios. Entretanto, a aplicao do direito requer um tipo distinto de discurso, segundo Gnther, relativamente ao da sua a justificao. certo que essa preocupao precedida pela seguinte questo: de que forma os atores coordenam entre si os seus planos de ao nas situaes concretas.
(...) Em um processo de aplicao de normas morais, jurdicas e sociais, enfim, as situaes especiais no idnticas, como concepo preliminar muito ingnua, so claros sinais de que a autocomprenso de uma sociedade muda constantemente. 1

Tal coordenao exige dos atores a sua anuncia sobre as razes para agir, ou seja, ela exige um comprometimento, uma perspectiva interna e, assim, requer no apenas uma dimenso de validade, mas, tambm, de aplicao. Vista de uma perspectiva interna, a aplicao de normas aparece, por sua vez, como um processo cognitivo em que as razes desempenham igualmente um papel importante, mas so diferentes daquelas que se podem alegar para a validade de uma norma (GNTHER, 2004, p, 21) A indefinio estrutural de situaes, em face da impossibilidade de conhecermos todos os seus aspectos e de termos tempo suficiente para tanto, a experincia de contingncia qual, ns, modernos, fomos confrontados requer que distingamos entre fundamentao e aplicao de normas (morais e jurdicas). Para tanto, Gnther recorre tica do discurso2 (HABERMAS, 1995, 19-111) a qual contm a formulao mais clara de um tica cognitivista, na qual a validade de normas morais depende da qualidade da fundamentao. (GNTHER, 2004, p. 32) Neste sentido, afirma Habermas que a coisa certa a fazer em dadas circunstncias no pode ser decidida por um nico ato de justificao, mas requer um processo de argumentao que consiste em duas etapas, a da justificao e a da aplicao das normas. (HABERMAS, 1995, p. 36)
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GNTHER, Klaus. Teoria da Argumentao no Direito e na Moral: Justificao e Aplicao. Traduo: Claudio Molz. So Paulo: Landy, 2004, p. 20. A tica do discurso se funda na convico de que a filosofia da conscincia (Kant) tornou-se insuficiente para responder questes acerca das razes de agir, as quais exigem outro paradigma que o da linguagem. A conscincia e o pensamento so estruturados pela linguagem a qual, por sua vez, intersubjetiva e determinada por processos pblicos de interpretao. Habermas reconceitualiza as noes de auotnomia e razo prtica com o objetivo de reivindicar pretenses cognitivistas e universalistas da teoria moral de Kant dentro de uma moldura dialgica (CRONIN in HABERMAS, 1995, xiii)
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Feito este brevssimo excurso na tica do discurso retornamos a Gnther e ao propsito deste artigo, qual seja, cotejar a sua teoria com a de Dworkin no sentido de que ambas se complementam e oferecem bons argumentos para a construo das decises judiciais. O argumento de aplicao das normas a que dado, por exemplo o poder judicirio, pressupe uma adequao e difere do argumento de justificao presente na elaborao das normas pelos poderes legislativo e executivo. Entretanto, a aplicao do direito por parte do juiz deve ser fundamentada em argumentos de princpio orientada para a garantia dos direitos individuais concretos no caso , de maneira a no cair num ativismo tosco que ultrapasse as funes do judicirio e penetre o mbito de atuao do legislativo e do executivo (os quais so legitimados democraticamente para tomar decises baseadas no interesse coletivo). Dessa maneira, tanto Dworkin, quanto Gnther colocam parmetros nos quais o juiz deve se basear para fundamentar as suas decises. Tanto Dworkin quanto Gnther referem-se coerncia como uma atributo essencial da fundamentao da deciso judicial. Dworkin, desde o Taking Rights Seriously at seu mais recente livro Justice for Hedgehogs, defende a idia de que as decises judiciais devam ser coerentes ao articularem determinada pretenso de direito com princpios e, assim, reconstrurem o direito em cada caso, sua melhor luz. Neste sentido que decises nicas e irrepetveis (ao que poderamos dizer, interna e externamente articuladas) compem uma histria, uma narrativa, como elos em uma corrente: the chain of law. Enquanto Dworkin coloca a integridade no centro Gnther, de maneira aproximada, enfatiza a coerncia. Assim, as decises judiciais devem corresponder a uma compreenso do direito, de maneira que com ele sejam coerentes ou ntegras. Ao juiz cabe proferir a melhor resposta de acordo com a integridade dos princpios (que so normas) compartilhados pela comunidade. Conforme Carvalho Netto e Scotti (2011, p. 67)
A integridade do Direito significa, a um s tempo, a densificao vivencial do ideal da comunidade de princpio, ou seja, uma comunidade em que seus membros se reconhecem reciprocamente como livres e iguais e como coautores das leis que fizeram para reger efetivamente a sua vida (...), bem como, em uma dimenso diacrnica, a leitura melhor luz da sua histria institucional como um processo de aprendizado em que cada gerao busca, da melhor forma que pode, vivenciar esse ideal.

Dessa maneira, iniciaremos com a exposio da teoria da argumentao de Gnther, com a finalidade de demonstrar a distino entre os argumentos de aplicao e os argumentos de justificao, e a seguir colocaremos a teoria da deciso judicial de Dworkin, com a finalidade de demonstrar a distino entre os argumentos de princpio e os argumentos de poltica.

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2. A DISTINO ENTRE ARGUMENTOS DE APLICAO E ARGUMENTOS DE JUSTIFICAO NA TEORIA DE KLAUS GNTHER

I. A configurao do Princpio U
A teoria de Klaus Gnther se baseia na idia de que existem duas atividades distintas na concretizao de uma norma. Uma se refere a um plano de validade da norma, no qual a norma criada por meio de um discurso de justificao. A outra atividade referente a um plano de aplicao da norma, no qual a norma aplicada a um juzo particular por meio de um discurso de aplicao. Para rebater a tese de que as normas podem ser fundamentadas isoladamente, sem que sejam observadas as situaes concretas de aplicao, Gnther se baseia no princpio moral sugerido por Habermas para fundamentar sua tica do discurso, segundo o qual, as normas podem ser universalizadas (GNTHER, 2004, p. 35). Assim, demonstra que o princpio de universalizao, chamado como princpio U, pressupe situaes de aplicao no momento de fundamentao das normas e que, por isso mesmo, fundamentar a validade de uma norma no pode prescindir das situaes de sua aplicao. Grosso modo, a norma, para ser vlida, deve ser elaborada de modo que as respectivas conseqncias e os respectivos efeitos colaterais, que resultem do seu cumprimento geral para a satisfao dos interesses de cada indivduo, possam ser aceitos por todos os envolvidos (...) (GNTHER, 2004, p. 36; HABERMAS, 1999, p. 36-37) Neste sentido, o princpio U exige que se considerem as conseqncias e os efeitos colaterais de uma observncia ou aplicao geral da norma carecedora de justificao (GUNTHER, 2004, p. 59). O princpio U possui dois significados principais: todos os destinatrios da norma a ser justificada devem observ-la e ela deve ser aplicada em todas as situaes. O primeiro significado simples, o objetivo do princpio verificar se a norma realmente favorece o interesse comum de todos, desta maneira, o rol de destinatrios que iro observ-la no pode ser reduzido. A segunda mais complexa, pois para entend-la necessrio analisarmos o que se quer dizer com uma aplicao geral da norma em todas as situaes. (GNTHER, 2004, p. 60) Uma norma nunca aplicvel a apenas um conjunto de situaes iguais, a norma pode ser aplicada a inmeras situaes diferentes. , justamente, a diversidade de situaes de aplicao que d a primeira condio de aferir a validade de uma norma. Por conseguinte, a expresso, contida no princpio U, conseqncias e efeitos colaterais da observncia geral de uma norma, no pode se referir a apenas algumas situaes em que possvel aplicar a norma. Para que a norma seja vlida, ela deve ser aceita por todos em todas as suas possveis circunstncias de aplicao. Ou seja, a universalizao de normas no , neste caso, igual pretenso de uma generalidade indefinida das normas. Conforme Gnther, citando Hare, (2004, p. 41) sucintamente, generalidade o oposto de especificidade, enquanto que universalidade compatvel com 180
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especificidade, significando meramente a propriedade lgica de ser governada por um quantificador universal e de no conter constantes individuais. Entretanto, as conseqncias e efeitos da observncia da norma, em todas as situaes, importam para aferir a validade da norma, na medida em que afetam os interesses de cada indivduo. Para evitar que os interesses individuais sejam prejudicados pelos interesses de uma maioria, todos os participantes devem se colocar no lugar dos demais e assim verificar a intensidade de todos os interesses afetados. Por isso, no possvel se pensar na aplicao do princpio U de maneira monolgica, mas apenas em discursos prticos nos quais cada participante tem o mesmo direito de expor as suas necessidades (GNTHER, 2004, p. 63) Dessa maneira, U preserva a imparcialidade na considerao dos interesses dos participantes, sem a necessidade de uma restrio artificial do conhecimento sobre interesses prprios ou alheios. Os interesses a serem levados em considerao no momento de fundamentao de uma norma, de acordo com esta anlise que estamos fazendo do princpio U, devem ser no apenas os interesses atuais e gerais dos participantes. Todos devem saber quais sero os seus interesses em todas as possveis situaes de aplicao da norma a ser justificada. Gnther (2004, p. 65) prope uma verso forte de U que se coadune com essa interpretao dos significados do princpio de universalizao proposto pela tica do Discurso: Uma norma vlida e, em qualquer hiptese, adequada se em cada situao especial as conseqncias e os efeitos colaterais da observncia geral desta norma puderem ser aceitos por todos, e considerados os interesses de cada um individualmente. Sob essa interpretao forte de U o problema da aplicao de uma norma desapareceria, pois todos os participantes, no momento da justificao de uma norma, j teriam previsto todas as suas possibilidades de aplicao. Dessa maneira,
a ponderao de uma norma diante de todas as outras aplicveis em uma situao j seria antecipada pela aplicao de U quela norma. Neste caso no teramos apenas decidido que a norma vlida, ou seja, que ela pode ser aceita por todos os afetados como a representao do seu interesse comum, mas inclusive que essa norma tambm a adequada em cada situao individual passvel de sua aplicao. (GNTHER, 2004, p. 64)

Entretanto, essa verso forte do princpio U que objetiva garantir o princpio de imparcialidade na aplicao de uma norma em todas as suas situaes pretende que todas as situaes de aplicao da norma sejam previsveis, o que no parece razovel. Ou seja, nosso saber no consegue abranger todos os casos de aplicao de uma norma e assim fazer coincidir o juzo de validade da norma com o juzo de adequao. Por isso, Habermas teria sublinhado uma verso mais fraca do princpio U (GNTHER, 2004, 66), de maneira que deveriam ser consideradas apenas aquelas situaes e efeitos colaterais
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que resultarem de maneira previsvel da observncia geral da norma. Assim, o princpio U estaria condicionado a uma referncia de conhecimento e tempo. Neste sentido, Habermas (1999, p. 36) afirma:
the principle of universalization must be formulated in such a way that it does not impose impossible demands; it must relieve participants in argumentation of the burden of talking into account the multitude of completely unforeseeable future situations in justifying norms.

Isto, pois, a noo de imparcialidade no se exaure no plano da justificao. Neste, o seu significado apenas especificado relativamente a um reconhecimento universal e recproco. Essa deficincia cognitiva dos participantes no conseguirem prever todas as situaes de aplicao no significa que a idia de validade no possuiria mais sentido. A validade da norma possui sentido na medida em que este problema de conhecimento limitado no impede que os participantes tenham o direito de analisar as vantagens e desvantagens que podem ser previstas. Desta maneira, a norma justificada de acordo com o princpio U representa um interesse comum, no momento presente e de acordo com o conhecimento possvel. A observncia geral de U no se refere a todas as situaes previsveis, mas apenas quelas situaes possveis de prever no tempo atual. Assim, Gnther sugere uma verso mais fraca do princpio de universalizao, na qual se desiste da inteno de conhecer antecipadamente todas as situaes nas quais uma norma seja aplicvel: Uma norma vlida se as consequncias e os efeitos colaterais de sua observncia puderem ser aceitos por todos, sob as mesmas circunstncias, conforme os interesses de cada um, individualmente. (GNTHER, 2004, p. 67) Segundo essa verso mais fraca do princpio de universalidade, no mbito da validade, no lcito questionar sobre de que maneira uma norma ser aplicada em determinada situao, apenas deve-se questionar as consequncias que previsivelmente teriam um impacto sobre os nossos interesses caso a norma seja aplicada. Dessa forma, a validade apenas se refere questo de se a norma encontra-se dentro dos nossos interesses comuns. J no mbito da adequao, ser analisada apenas uma situao de aplicao e no todas as hipteses possveis. A adequao ir restringir a verso forte de U a uma nica situao, na qual sero examinadas todas as caractersticas. Poderia argumentar-se que sob o ponto de vista da verso mais fraca de U, a idia de imparcialidade tambm se enfraqueceria. Entretanto, ambos planos, de adequao e de validade, representam uma determinada idia de imparcialidade. No plano da validade, a imparcialidade aparece no sentido universal-recproco, segundo o qual se exige que as consequncias e os efeitos previsivelmente resultantes da observncia geral da norma sejam aceitos por todos. J no plano da adequao, a imparcialidade complementa-se ao aparecer em seu sentido aplicativo, de maneira que em cada uma das situaes de 182
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aplicao sejam consideradas todas as caractersticas. certo que no possvel que todas as caractersticas sejam verificadas, mas essa indefinio estrutural pode ter seus problemas reduzidos por meio de fundamentaes racionais e de aplicaes realizadas com sensibilidade. Para Gnther (2004, p. 73), essa indefinio estrutural apenas assumir propores catastrficas se, cegos, insistirmos na validade de uma norma e, pela emotividade passional de decises existenciais ltimas, tirarmos do nosso foco o problema da sua adequao.

II. O ideal da norma perfeita: validade e aplicao

O ideal de norma perfeita, segundo uma tica do discurso que tenha como base a aderncia ao princpio de universalizao numa formulao forte, aquele em que cada um e todos os indivduos aprovem a norma, em todas as suas possveis situaes de aplicao. Para que ela seja vlida, as condies ideais da argumentao devem estar presentes: todos os destinatrios da norma devem participar livremente e em condies de igualdade. Dessa maneira, assegura-se a reciprocidade universal da validade da norma. Parte das condies ideais tambm exige que os participantes disponham de um saber ilimitado e de um tempo infinito. Este pressuposto requer que os participantes consigam prever todas as consequncias e efeitos que o seguimento geral da norma ir trazer em todos os possveis casos de aplicao. Uma norma que conseguisse abranger todas essas condies ideais argumentativas, de fato seria uma norma perfeita, pois a adequao de sua aplicao seria englobada pela sua validade. T odas as situaes de aplicao j teriam sido consideradas no momento do discurso de fundamentao. Assim, os participantes saberiam que no haveria nenhuma situao em que o seguimento da norma pudesse lesionar um interesse geral. Entretanto esse ideal de norma perfeita problemtico. Inicialmente, ele totalmente irrealista, pois impossvel que os participantes de um discurso possam dispor de saber ilimitado e de tempo infinito. Para Gnther, ainda h outro problema no mbito conceitual, pois parece ser questionvel a vinculao entre fundamentao e validade. Gnther d exemplo de uma coliso entre duas normas vlidas (GNTHER, 1995, p. 280)3: as promessas devem ser cumpridas e ajudar ao prximo, se ele se encontrar em uma situao de necessidade. Em ocasies especiais, estas normas podem entrar em conflito e no ser possvel cumprir as duas ao mesmo tempo, embora isso no signifique que uma delas seja considerada invlida. Muito diferente seria o caso de haver uma norma que previsse que sempre que te proporcione uma vantagem, permitido no manter uma promessa. Enquanto que no primeiro caso, ambas as normas eram generalizveis e por
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Paper ampliado e revisado de uma conferncia pronunciada pelo autor no Simposio The Legitimacy of Law, celebrado em Murikka-Institut, p. 280.
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isso no poderiam ser consideradas invlidas, no segundo caso, apenas uma das duas normas que entram em conflito generalizvel. Isso significa que para a resoluo do primeiro tipo de coliso, no relevante uma argumentao sobre a validade de uma norma. Aqui se pode discernir dois tipos de conflitos que Gnther (1995, p. 279) chama de colises internas e colises externas. As colises internas seriam aquelas do segundo tipo de conflitos, elas afetariam a validade de uma norma seria possvel identificar a norma aplicvel independentemente das situaes reais de aplicao. Diferentemente, as colises externas s podem ser resolvidas em situaes de aplicao. Se limitarmos o conceito de validade reciprocidade da considerao de interesses em circunstancias iguais, o conceito j no mais implicar a adequao da aplicao de uma norma em quaisquer circunstncias. As normas vlidas s seriam aplicveis prima facie, quando colocadas frente a uma situao de aplicao. Dessa maneira, as situaes iguais devem se completar com uma descrio ntegra que considere tambm as circunstncias variveis em cada situao. O discurso de justificao no capaz de atender a essa demanda das variveis situaes de aplicao. Por isso, seria necessrio um outro tipo de discurso que Gnther chama de aplicao. Para os discursos de aplicao, as normas vlidas constituem apenas razes prima facie para a justificao de enunciados normativos particulares. As razes s sero definitivas aps passarem pela adequao por meio da considerao de todas as circunstncias da situao. Desta maneira, o ideal de norma perfeita alcanado indiretamente. Apesar de, a princpio, no adotarmos uma verso forte do princpio U pois no consideramos todas as hipteses de aplicao no momento da fundamentao da norma , o princpio U se torna forte ao anteciparmos, em cada situao de aplicao, todas as circunstncias de um momento determinado. Assim, nos momentos de coliso entre duas normas vlidas generalizadas, no se trata de resolver o problema da validade das normas, mas sim de resolver o problema da adequao de uma norma aplicvel prima facie. Os requisitos irreais de saber ilimitado e tempo infinito para analisar todas as hipteses de aplicao de uma norma so retirados do discurso de validade e retorna ao discurso de aplicao sob a forma real e possvel da anlise das circunstncias de um momento determinado, com base em um saber limitado e um espao de tempo limitado. Considerar uma norma aplicvel prima facie no significa que ela tem reduzida a sua normatividade. A reserva prima facie apenas significa que para uma justificao em um juzo particular, no basta que se afirme que aplicvel uma norma vlida. Os participantes devem fundamentar a restrio ou suspenso de uma norma vlida. A aplicabilidade prima facie das normas vlidas tambm no significa 184

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que o discurso de validade seja um procedimento suprfluo e que as normas caream de significado moral. Num discurso de validade, verificamos se uma norma de nosso interesse comum, desta maneira, normas que entrem em conflito com o nosso interesse racional nem mesmo deveriam ser utilizadas como razo prima facie num discurso de aplicao. A superfluidade do discurso de validade significaria que no haveriam normas vlidas a serem aplicadas de maneira geral ou prima facie, s haveriam normas ad hoc, vlidas para apenas uma nica situao. Assim, viveramos numa sociedade em que no seria possvel pressupor nenhuma norma vlida com aplicao prima facie, a todo momento estaramos sendo confrontados com situaes novas para as quais no haveria nenhuma moral aplicvel a princpio.

III. Coerncia
Os discursos de aplicao pressupem que as normas a serem utilizadas prima facie sejam consideradas vlidas. Os participantes compartilham previamente um conjunto de razes tidas como vlidas. O que ocorre que nos discursos de aplicao, h uma mudana na perspectiva em que so analisadas as normas: no mais questionada a validade da norma, agora analisa-se o conjunto da situao em que ela est inserida. Os participantes do discurso iro questionar a adequao da aplicao de uma norma que estaria, a princpio, apoiando um juzo particular. Entretanto, para Gnther (1995, p. 288), numa situao de aplicao, a visualizao das normas que esto em coliso num juzo particular depende da escolha das caractersticas seletivas de nossa compreenso normativa. Para tanto, deve ser observado o princpio de considerao de todas as caractersticas de uma situao, inclusive a prpria interpretao normativa. Entretanto, tendo em vista que as demais normas do sistema formam parte de nossa interpretao da situao a ser aplicada, sempre temos uma pr-compreenso das situaes relevantes para a interpretao de uma norma. Para que no haja uma escolha arbitrria das caractersticas situacionais, a adequao de uma norma exige que a seletividade da interpretao seja justificada nos discursos de aplicao. Uma interpretao coerente cumpriria o pressuposto da justificao da seletividade nos discurso de aplicao. Enquanto alguns autores como Alexy solucionam o problema da justificao por meio da ponderao entre os interesses relevantes, Gnther afirma que apenas valores ou bens poderiam ser medidos por meio de uma ponderao e no normas e princpios. A interpretao coerente, por sua vez, forneceria como resultado de uma coliso de normas prima facie, a melhor teoria dos princpios aplicveis. Essa teoria seria um esgotamento timo do sentido normativo dos princpios, levando em considerao todas as circunstncias. Gnther pressupe, contrafcticamente, que as normas vlidas formam
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um sistema coerente ideal que fornecer sempre uma resposta correta. Os discursos de aplicao, so, desta maneira, um procedimento com o qual se pretende alcanar essa pretenso contrafctica de um sistema coerente ideal. Entretanto, numa situao ftica, no possvel alcanar esse sistema coerente de todas as normas. Nas situaes de aplicao, cada norma vlida precisar ser complementada por todas as outras normas aplicveis numa situao, por isso, em cada nova situao o significado de uma norma vlida vai se alterar. A histria est constantemente produzindo situaes imprevisveis, nas quais sempre ser imposta uma interpretao diferente do conjunto de normas consideradas vlidas. Entretanto, o discurso de aplicao no isento de parcialidade. Ao tentarmos resolver um conflito entre princpios que no formam um conjunto ordenado, somos influenciados por paradigmas provenientes do nosso arcabouo cultural e experiencial. Esses paradigmas, por serem fontes de preconceitos e valoraes erradas da realidade, minam a aplicao das normas vlidas de imparcialidade e unilateralidade. Para impedir que esses paradigmas no nos leve a valorar erroneamente a situao, Gnther afirma que eles devem ser constantemente criticveis sob o duplo aspecto da idia de imparcialidade: com respeito validade das normas particulares e com respeito relao de coerncias entre as normas particulares. Assim, os paradigmas devem ser criticados se interferem na reciprocidade da considerao dos interesses (mbito da validade) ou se a descrio da situao em que a norma inserida no compatvel com a descrio completa da situao (mbito da aplicao). Assim, como Habermas e Gnther, Dworkin parte e uma perspectiva kantiana renovada. Acertadamente afirmam Menelick de Carvalho Netto e Guilherme Scotti (2011, p. 113): (...) Dworkin, assim como Habermas e Gnther, rel essa perspectiva kantiana das normas levando em considerao a dimenso de aplicao normativa-especialmente do direito- como distinta da tarefa de fundamentao. Arriscaramos afirmar que o momento da aplicao e os sentidos que ela exige na construo dos argumentos que o direito deve fornecer (a deciso no escolha do aplicador) central na filosofia do direito de Dworkin.

3. A DISTINO ENTRE ARGUMENTOS DE POLTICA E ARGUMENTOS DE PRINCPIO NA TEORIA DE RONALD DWORKIN

I. Teoria das decises judiciais
Agora passamos a analisar a teoria de Ronald Dworkin em relao s decises judiciais e em como elas, por sua natureza, necessitam de uma fundamentao diferenciada das decises dos poderes legislativo e executivo.

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Dworkin elabora uma teoria das decises judiciais com o foco naqueles casos em que haja uma coliso entre princpios vlidos, para os quais no haja uma resposta baseada na simples subsuno do fato concreto norma geral e abstrata, ou seja, para os chamados casos difceis (DWORKIN, 2005, p. 10)4. Dworkin considera inadequada a resposta que o positivismo jurdico, especialmente o de Hart, fornece nos casos difceis. Para o positivismo jurdico, nos casos difceis o juiz teria um poder discricionrio para decidir o caso de uma maneira ou de outra. Isso significa que o juiz poderia legislar novos direitos jurdicos e aplic-los retroativamente ao caso. Para o positivismo jurdico de Hart, existiriam reas do direito nas quais o legislativo no conseguiria regular de maneira a esgotar as hipteses da realidade. Isto, pois, na esteira do segundo, Wittgenstein, o das Investigaes Filosficas, Hart reconhece na linguagem do direito o sentido aberto das expresses, a gerar enunciados vagos ou ambguos que em face da sua indeterminao s podem ser aplicados, discricionariamente, pelo juiz. Assim, em face da chamada textura aberta do direito, (HART, 1986, p. 148) no caso em que no h uma regra apropriada (pois vaga ou ambgua) o juiz deveria criar o direito e aplic-lo retroativamente ao caso. Essa resposta do positivismo jurdico de Hart para a deciso judicial, especialmente em relao aos chamados casos difceis, questionada por Dworkin. Para Dworkin, o juiz tem o dever de descobrir quais so os direitos das partes, mesmo nos casos difceis. Isso no significa que a teoria de Dworkin fornece um procedimento mecnico que demonstre quais sejam os direitos das partes nos casos difceis, pois ele pressupe que juzes iro divergir frequentemente sobre os direitos jurdicos. Para tanto ele identifica outros standards que no se esgotam no sistema das regras jurdicas e que servem deciso judicial: os princpios. Neste sentido, Dworkin estabelece uma distino fundamental entre regras e princpios e, em relao a estes standards, ele agrega e distingue as policies. A partir desta distino ele no s reitera sua crtica ao positivismo de Hart como refuta teorias deciso judicial que colocam a aplicao sombra da legislao. Como regra, os juzes devem aplicar o direito criado por outras instituies e no devem criar um novo direito. Como isso nem sempre possvel, os juzes, na perspectiva de Hart, devem ento criar um novo direito - de maneira dissimulada ou explcita como se fossem delegados do poder legislativo. A subordinao profunda, pois os juzes devem criar leis da mesma natureza que levariam a instituio superior a criar, se estivesse agindo por iniciativa prpria. Os juzes atuariam ento como um segundo poder legislativo. Essa concepo no leva em considerao a distino entre princpios, policies e regras. Os princpios so normas cuja observao uma exigncia de justia
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Casos difceis ou controversos seriam aqueles casos em que nenhuma regra explcita no livro de regras decide com firmeza a favor de qualquer uma das partes.
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ou equidade ou alguma outra dimenso da moral e tem uma dimenso de peso ou importncia que as regras no tem, na medida em que se aplicam ou no se aplicam. As policies so um tipo de norma que estabelece algum fim ou objetivo a ser alcanado, normalmente econmico, poltico ou social. Segundo Dworkin, essa distino entre princpios, policies e regras lgica e fundamental na construo dos argumentos da deciso. Neste sentido, os argumentos de poltica justificam uma deciso ao mostrar que esta protege algum objetivo coletivo da comunidade. J os argumentos de princpio justificam uma deciso poltica ao mostrar que ela respeita e garante um direito fundamental, seja de um indivduo ou de um grupo. A justificao de um programa legislativo, normalmente exige os dois tipos de argumento. Se os tribunais agissem como legisladores poderiam tambm justificar suas decises de ambas maneiras. J nas decises de casos difceis em que se demandam direitos, apesar de parecer que ambos argumentos seriam aceitveis, Dworkin afirma que apenas os de princpio seriam adequados .5 Conforme Carvalho Netto e Scotti (2011, p. 58)
a diferenciao interna ao direito entre direitos e polticas, proposta por Dworkin, refora a distino entre formas especficas de discursos, buscando garantir a primazia dos argumentos de princpios, que remetem aos contedos morais dos direitos fundamentais, sobre a argumentao teleolgica e pragmtica de polticas cunhadas para a realizao de objetivos supostamente realizadores de bens coletivos o Legislativo, assim, a porta de entrada dos argumentos ticos e pragmticos prprios das polticas pblicas, a serem incorporados no discurso judicial de forma seletiva e condicionada, dado o papel de firewall atribudo aos direitos fundamentais, com sua linguagem deontolgica, no ordenamento jurdico.

Para Dworkin, a prtica judicial est associada a uma dimenso moral. Entretanto, direito e moral so diferentes e se sustentam em bases distintas. A presena de contedos morais no direito no significa uma moralizao do direito (CHUEIRI, 2006, p. 181). Significa, sim, que o direito no pode ser neutro tanto em relao moral quanto em relao poltica e, conforme afirma Habermas, no basta que seu procedimento de normatizao seja legal para que ele se torne legtimo (HABERMAS, 2003, p. 257). O direito s pode ser considerado vlido enquanto for moralmente justificado, ou seja, se baseie em princpios, sendo o principal o da igualdade - segundo o qual todos devem ser tratados com igual respeito e considerao.
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Dworkin cita o caso do Spartan Steel, no qual os empregados da Martin & Co. romperam um cabo eltrico de uma empresa que fornecia energia Spartan Steel e o tribunal deveria decidir se o demandado, por uma atuao negligente, teria o dever indenizar o dano causados demandante. Neste caso, uma questo de princpio seria se o tribunal chegasse a uma deciso perguntando se o demandante tinha direito a uma indenizao e uma questo de poltica seria se o tribunal se perguntasse se seria economicamente sensato repartir a responsabilidade pelos acidentes daquela forma. (DWORKIN, 2010, p. 132).
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Dworkin compromete a poltica com a moral na medida em que no acredita na existncia de um contrato social original que deve nortear a atuao dos governantes. Para o autor, estes devem ter sua atuao poltica baseada em padres ticos (GUEST, 1991, p.7) O dever de igual considerao que os governantes devem ter ao criar as leis e elaborarem polticas pblicas no deriva de um acordo ou consenso social, mas de valores ticos. Os governantes possuem liberdade para formular as leis e as polticas que acharem melhor para a sociedade, desde que no desrespeitem os princpios formulados pela moral social, em especial o da igual considerao por todos os cidados.(DWORKIN, 2005, p. XIV XV) Esse comprometimento da poltica com a moral gera uma conseqente politizao do judicirio no sentido de fazer cumprir os direitos dos quais os cidados so possuidores. Para Dworkin, os cidados possuem direitos que devem ser garantidos, independente do que os rgos democrticos no vitalcios e responsveis por seus atos acharem ser do interesse da sociedade. E ao poder judicirio dado aplicar o direito no sentido da efetivao de tais direitos. neste sentido que ele age moral e politicamente. A concepo de Estado Democrtico de Direito para Dworkin estaria centrada nos direitos dos cidados. De acordo com essa concepo, para ser considerado como tal, o Estado Democrtico de Direito no pode assegurar apenas os direitos prescritos nas leis. Por essa compreenso, o Estado Democrtico de Direito deve assegurar igualmente os direitos morais que os cidados possuem entre si e os direitos polticos que eles possuem perante o Estado. A lei deve proteger e aplicar tais direitos, mas se no o fizer, isso no impedir deles serem impostos pelo Poder Judicirio em relao aos cidados individual ou coletivamente. Essa imposio de direitos pelo judicirio no seria arbitrria, ilegtima ou anti-democrtica. Ao contrrio ela pertence idia de um Estado Democrtico de Direito, sobretudo quando garante direitos que de outra maneira no seriam garantidos, por exemplo, a indivduos ou grupos socialmente vulnerveis. A efetividade dos direitos morais apenas se inicia com a elaborao das regras pelo executivo e pelo legislativo, a atuao do judicirio que ir efetivar os direitos morais nos casos concretos. As regras gerais e abstratas necessitam ser aplicadas ao caso concreto, por isso os trabalhos de aplicao e de criao de regras e de polticas pblicas so complementares. No obstante serem atuaes complementares, devero ser fundamentadas diferentemente. Nesse sentido a teoria das decises judiciais de Dworkin se complementa com a teoria da argumentao jurdica de Gnther. possvel aproximar ambos autores no sentido das normas jurdicas possurem dois planos: um plano de validade e um plano de adequao, ou seja, um momento de criao das normas e um momento de aplicao das normas j pressupostas vlidas, mas que ainda necessitam de concretizao. No plano de criao de normas (para o qual os poderes legislativo e executivo so competentes por serem democraticamente legitimados pela sociedade), a argumentao deve ser de justificao, para Gnther, ou de poltica,
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para Dworkin. J no plano de concretizao (para o qual o poder Judicirio legitimado, de maneira a suprir a escassez de tempo e de conhecimento para a elaborao de uma norma ideal no plano anterior) os argumentos devem ser de aplicao, para Gnther, ou de princpio para Dworkin. Dessa maneira, a efetivao da norma no se extingue com a sua elaborao. A criao da norma apenas o incio do processo de efetivao da norma. Por razes de tempo limitado e conhecimento finito, no momento da sua criao, os participantes no conseguem prever todas as possveis aplicaes de uma norma, por isso necessrio que o judicirio, por meio de um discurso de aplicao, adque a norma abstrata situao em que ela est inserida. O juiz , ento, parte de um processo de criao do Direito. Por isso ele no mero reprodutor do direito criado pelo legislativo. A aplicao de uma norma um trabalho de criao e recriao constante do direito. Entretanto, tanto para Dworkin quanto para Gnther, essa originalidade do judicirio no pode ser feita arbitrariamente. Deve haver uma racionalidade prpria das decises de aplicao do Direito. Para Dworkin, os juzes, como qualquer autoridade poltica, esto sujeitos doutrina da responsabilidade poltica, que requer uma consistncia articulada. Assim, ele condena a prtica de tomar decises que parecem certas isoladamente, mas que no podem fazer parte de uma teoria abrangente dos princpios e das polticas gerais que seja compatvel com outras decises consideradas certas. Em relao s polticas, esta doutrina relativamente fraca, pois as polticas so agregativas na sua influncia em decises polticas. J no caso dos argumentos de princpios, h a exigncia de que o princpio utilizado seja compatvel com as decises anteriores e com decises futuras hipotticas. Para dar uma idia mais concreta de como funcionaria uma deciso de acordo com princpios, Dworkin d o exemplo de uma deciso tomada com base num sistema de regras mais simples que o sistema jurdico: o jogo de xadrez (DWORKIN, 2010, p. 158). Diversos tipos de instituies possuem direitos (institucionais). No xadrez os direitos institucionais so institudos por regras constitutivas e reguladoras que caracterizam o jogo, sem que sejam necessrias consideraes sobre a moralidade geral. Nesse sentido, o xadrez uma instituio autnoma. A legislao no totalmente autnoma, pois existem regras constitutivas e reguladoras especiais, mas elas no so suficientes para determinar um direito institucional sem recorrer moralidade poltica. Mesmo no caso de instituies autnomas, como o xadrez, possvel haver casos difceis em que seja necessria a interpretao de uma regra antes de aplic-la. Por exemplo, um torneio de xadrez possui uma regra que impe uma penalidade a um jogador que esteja irritando de maneira no razovel o outro durante a partida. Seria possvel aplicar a penalidade a um jogador que 190
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estivesse sorrindo de maneira contnua para seu adversrio? Neste caso, no se pode pensar que o rbitro seja livre para legislar discricionariamente. Entre uma deciso que protege a natureza do jogo, e outra que no, os participantes tm direito primeira interpretao. A natureza do jogo um conceito contestado, pois admite diferentes concepes, e o rbitro deve ento construir a natureza do jogo. Isso porque, um jogador concorda no s com o conjunto das regras do jogo, mas com um empreendimento como um todo. Dworkin ento cria Hrcules, um juiz com capacidade, sabedoria, pacincia e sagacidade sobre-humanas, para examinar como poderiam ser desenvolvidas teorias sobre o que a inteno legislativa e os princpios jurdicos requerem, da mesma maneira que um rbitro construiria as caractersticas de um jogo. Para responder a um caso difcil, Hrcules dever fazer uma srie de perguntas. Dworkin d o exemplo da validade de uma lei que assegura o transporte escolar gratuito s crianas das escolas paroquiais em face de uma clusula constitucional que determine que nenhuma lei ser vlida se institucionalizar uma religio (DWORKIN, 2010, p.165). Ele comea se perguntando por que a Constituio tem o direito de criar ou extinguir direitos. A sua resposta seria a de que a Constituio estabeleceria um sistema poltico geral que justo o suficiente para que o aceitemos por razes de equidade. Aps, Hrcules deve questionar-se qual o sistema principiolgico estabelecido por esta Constituio, isto , ele deve elaborar uma teoria constitucional. Ocorre que mais de uma teoria pode adequar-se disposio especfica a respeito da religio, ento Hrcules deve analisar qual das teorias se harmoniza melhor com o sistema constitucional como um todo. Entretanto, essa teoria ainda ser insuficientemente concreta para decidir certos casos, pode no conseguir excluir uma das vrias concepes de liberdade religiosa. Ento Hrcules dever decidir qual concepo de liberdade religiosa a mais satisfatria da idia geral de liberdade religiosa. Os casos difceis tambm podem envolver a aplicao de uma lei cujos termos so amplos o bastante para aplic-la ou no em um determinado caso. Para tanto, Hrcules teria que construir, no uma hiptese a respeito da inteno dos legisladores, mas uma teoria poltica que justifique melhor essa lei do que qualquer outra teoria. A atuao de Hrcules no uma continuao da atividade do legislativo. A atividade legislativa um evento contestado. Os termos de uma lei estipulam um limite de interpretao, pois o poder legislativo no tem o dever de se ajustar a uma concepo poltica em especial. Assim, possvel que Hrcules afirme que o poder legislativo estendeu uma poltica at os limites permitidos pela linguagem que foi utilizada e no at um ponto indeterminado. Os legisladores possuem pouca exigncia quanto coerncia dos argumentos de poltica, nem uma necessidade de justificar sua atuao de acordo com a atuao de
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outros legisladores, pois no existe uma exigncia de equidade no atendimento de metas coletivas. O governo pode servir a metas diferentes de maneira gradativa e ocasional. De maneira diferente, o juiz dificilmente ir demonstrar independncia em relao s demais decises, ele normalmente ir buscar uma coerncia entre a sua deciso e decises anteriores. A fora gravitacional do precedente se d devido equidade, em tratar os casos semelhantes da mesma maneira. O precedente no se limita pela forma lingstica que ele contm e sim extenso dos seus argumentos de princpio uma deciso anterior baseada num argumento de poltica no possui fora gravitacional alguma. No basta que Hrcules utilize um precedente anlogo ao caso que seja embasado num argumento de princpio. Hrcules deve descobrir um esquema de princpios que se ajustam no s ao precedente especfico, mas a todas as outras decises da sua jurisdio e s disposies constitucionais e legislativas. Isso deve ocorrer, pois apesar do direito no ser uma teia ntegra de decises, o demandante tem o direito a que um juiz o trate como se assim fosse. A justificao deve abranger tanto a ordenao vertical (que nos Estados Unidos seria: a estrutura constitucional, as decises da Suprema Corte, as leis e as decises dos tribunais), quanto a horizontal (que significa que as decises de um nvel devem ser consistentes com as outras decises no mesmo nvel). Isso no impede que as convices intelectuais e filosficas do juiz no apaream, mas elas no devem ter nenhuma fora independente na justificao. Apesar do juiz ser Hrcules, ele ser incapaz de encontrar um conjunto de princpios que concilie todos os precedentes e todas as leis existentes. Hrcules deve ento ampliar sua teoria de maneira a incluir a idia de que a justificao da histria institucional pode apresentar uma parte dela como equvoco. Assim, deve desenvolver uma teoria dos erros institucionais. A teoria deve fazer algumas distines. Deve distinguir entre a autoridade especfica de um evento e a sua fora gravitacional, de maneira que o erro dir respeito apenas fora gravitacional e no sua autoridade especfica. Tambm deve distinguir entre erros enraizados (aqueles cuja autoridade especfica est to estabelecida que sobrevive perda da sua fora gravitacional) e erros passveis de correo (aqueles cuja autoridade depende da fora gravitacional e assim no pode sobreviver sua perda). A lei considerada como erro perder sua fora gravitacional, mas no a sua autoridade especfica, no podendo ser revogada. J se uma deciso judicial for considerada como erro, ela perder sua fora gravitacional, apesar da doutrina estrita preservar a autoridade especfica de tal deciso, ela se transformar, como afirma o juiz Frankfurter, em destroos de um naufrgio jurdico (DWORKIN, 2010, p. 190) Desta maneira, a originalidade do juiz, no ligada a um ativismo judicial sem limites. O juiz, em casos difceis, pode e deve recriar o direito apenas 192
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na medida em que se basear num argumento de princpio, de maneira que a sua deciso seja a mais coerente com todo o sistema normativo em o princpio deve ser aplicado. Isso porque, para Dworkin, o direito deve ser ntegro. Nesse sentido a idia da coerncia que vimos na teoria de Gnther se aproxima da idia de Dworkin de integridade, que veremos a seguir.

II. Integridade
Para compreender melhor a teoria da deciso de Dworkin se faz necessrio analisar o significado da sua concepo de direito como integridade. A integridade poltica de Dworkin se divide em dois princpios: o legislativo, que consiste na exigncia de que as leis sejam, na medida do possvel, coerentes com a moral da comunidade; e o jurisdicional, que consiste na exigncia de que as decises judiciais tentem analisar as leis como sendo moralmente coerentes. Para Dworkin a integridade pressupe uma interligao entre os cidados e a comunidade. Em outras palavras, ela vincula o privado e o pblico. As normas no so apenas acordos entre os cidados para alcanarem uma experincia social pacfica. As normas devem representar a moralidade compartilhada entre os membros de uma comunidade. Assim, a legitimidade poltica, a possibilidade de um direito coercitivo, derivaria de uma fidelidade dos cidados aos princpios da comunidade, que seriam representativos de seus padres morais (DWORKIN, 2007, p. 230). Dworkin relaciona a integridade com a fraternidade almejada pela revoluo francesa. Ele afirma que o dever de respeitar as leis proveniente de uma fraternidade social semelhante de uma famlia ou grupo de amigos. Essa comunidade, regida pelo ideal de fraternidade, seria a comunidade de princpios. A comunidade de princpios uma comunidade moralmente plural, ou seja, ela procura uma integridade entre os diversos valores morais, respeitando igualmente a moral de todos os cidados. Ela adota um compromisso com os seus princpios e os manifesta na elaborao das polticas por meio da legislao e na sua aplicao pelo judicirio nas decises judiciais. A integridade do ponto de vista jurisdicional, da aplicao das decises polticas, significa que os juzes deveriam interpretar o direito como sendo criado por um nico ator, a comunidade personificada (DWORKIN, 2007, p. 271-272). Este autor construiria o direito com base em uma noo prpria e coerente de justia e eqidade. Dessa forma, no bastaria analisar o direito como um processo histrico, ou apenas contemporneo. necessrio interpret-lo de maneira que a histria jurdica seja coerente com o presente e com o futuro. O direito como integridade, portanto, comea no presente e s se volta para o passado na medida em que seu enfoque contemporneo assim o determine. No pretende recuperar, mesmo para o direito atual, os ideais ou objetivos prticos dos polticos que primeiro o criaram. Pretende, sim, justificar o
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que eles fizeram em uma histria geral digna de ser contada aqui, uma histria que traz consigo uma afirmao complexa: a de que a prtica atual pode ser organizada por princpios suficientemente atraentes para oferecer um futuro honrado (DWORKIN, 2007, p. 274). Para compreender a sua teoria do direito como integridade, Dworkin faz uma analogia com o processo de criao literria. Para ele o direito como integridade pode ser exemplificado por um romance em cadeia, no qual vrios autores escrevem uma obra em conjunto. O romance deve ficar o mais coerente possvel e os autores devem pensar em qual interpretao daria maior significado tanto ao que j foi escrito por aqueles que lhes antecederam, quanto ao que ser escrito pelos futuros romancistas. Portanto, ao continuar a obra do autor anterior, o autor atual dever analisar toda a histria do romance e escrever de maneira a possibilitar que as aspiraes da obra possam ser melhor escritas no futuro. Com isso Dworkin mostra que no se pode escrever um romance sem esquecer do caminho trilhado no passado, mas se no se perceber os seus objetivos futuros ele poder tomar outros rumos no desejados. Mesmo admitindo que tal romance provavelmente ficar ruim, Dworkin afirma que, apesar de terem essa conscincia, o dever dos autores escrev-lo da melhor maneira possvel, devendo o romance possuir ao menos um mnimo de coerncia. Isto , deve atender a certos critrios estticos que garantam essa coerncia e o tornem o melhor exemplo do gnero. Os juzes ao decidirem um caso com base em princpio, devero faz-lo de maneira que aquela deciso se articule com as decises anteriores e sirva de parmetro para outras futuras. Mas isso no quer dizer que os juzes devam se fechar nos precedentes: O direito como integridade no se limita ao contedo explcito das decises coletivas passadas, mas reclama os princpios que a elas se ajustam e as justificam (CHUEIRI, 1995, p. 130). Pois bem, os juzes, nos casos difceis, no iro decidir discricionariamente, da maneira que entenderem melhor. A deciso judicial ser limitada estruturalmente pelo sistema de princpios, mas estes no podem ser vistos de maneira esttica. O juiz deve considerar provisrios quaisquer princpios ou mtodos empricos gerais que tenha seguido no passado, mostrando-se disposto a abandon-los em favor de uma anlise mais sofisticada e profunda quando a ocasio assim o exigir. (DWORKIN, 2007, p. 308) Por fim, o direito como integridade pede que os juzes admitam, na medida do possvel, que o direito estruturado por um conjunto coerente de princpios sobre a justia, a eqidade e o devido processo legal, e pede-lhes que os apliquem nos novos casos que se lhes apresentem, de tal modo que a situao de cada pessoa seja justa e eqitativa segundo as mesmas normas. Esse estilo de deciso judicial respeita a ambio que a integridade assume, a ambio de ser uma comunidade de princpios (DWORKIN, 2007, p. 291).

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4. CONCLUSO
Conforme foi abordado acima, as teoria de Klaus Gnther e de Ronald Dworkin se complementam. Ao distinguir os discursos de justificao dos discursos de aplicao, Gnther prov uma fundamentao da teoria de Dworkin das decises judiciais. Para Dworkin, uma deciso judicial deve sempre se fundamentar num argumento de princpio, e nunca num argumento de poltica para no ultrapassar a sua competncia e ferir os ideais democrticos. Apesar dos juzes no serem meros delegados do poder legislativo, a sua atuao no deve ir alm dos limites de um rgo que no foi eleito pelo povo para atuar como seu representante. Sua atuao contramajoritria e por isso deve agir dentro dos limites dos princpios estabelecidos pela comunidade de princpios. Apesar da distino entre argumentos de princpio e argumentos de poltica ser importante para delimitar o poder do judicirio no seu papel de garantidor dos direitos individuais e co-criador do direito, a funo do judicirio se distingue das funes do legislativo e do executivo por um motivo ainda mais profundo. A atividade do judicirio possui uma racionalidade prtica diferente da atividade dos rgos eleitos majoritariamente. Nesta oportunidade, a teoria da argumentao de Klaus Gnther complementa a teoria de Dworkin, pois demonstra que h uma diferena estrutural entre ambas atividades. Para Gnther, os discursos de aplicao so distintos dos discursos de justificao. No plano da validade de uma norma, a norma justificada de acordo com os interesses gerais dos destinatrios da norma. Nesse plano no possvel verificar todas as situaes em que a norma a ser justificada ser aplicada, por isso, necessria a existncia de um plano de adequao, que ir aplicar as normas de maneira coerente. A racionalidade na aplicao se difere da justificao, pois enquanto nesta so analisadas apenas as situaes previsveis de acordo com os interesses comuns, naquela analisada uma determinada situao com todas as suas caractersticas de maneira coerente com o sistema. Enquanto Gnther explora a coerncia das decises de aplicao, de maneira similar, Dworkin explora a sua integridade. Para ambos, as decises de aplicao devem se fundamentar na coerncia ou na integridade do ordenamento jurdico, de maneira que o juiz deve alcanar a melhor deciso para uma determinada situao. A melhor deciso ser aquela orientada por princpios e nunca por polticas, respeitando, assim, a racionalidade de uma deciso de aplicao.

V. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
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DOUTRINA ESTRANGEIRA

LES DROITS DE PROPRIT AU CUR DE LA PROTECTION ENVIRONNEMENTALE LE PROBLME DE LA BIODIVERSIT1

Max Falque**2
Resum: Cette tude analyse le dbat sur le rle des droits de proprit dans la gestion des ressources environnementales, y compris la protection de la biodiversit. Mots-cl: Economie. Droits de proprit. Ressources naturelles. Biodiversit. Resumo: O presente artigo analisa o debate sobre o papel do direito de propriedade na gestao dos recursos narurais, incluindo a protecao na bidiversidade. Palavras-chave: Economia. Direito de propriedade. Recursos Naturais. Biodiversidade

1. LA PROTECTION DE LA BIODIVERSIT: UN CONCEPT ET UNE RALIT COMPLEXES

La biodiversit est dfinie comme La variabilit des organismes vivants de toute origine y compris, entre autres, les cosystmes terrestres, marins et autres cosystmes aquatiques et les complexes cologiques dont ils font partie; cela comprend la diversit au sein des espces et entre espces ainsi que celle des cosystmes. Article.2 de la Convention sur la diversit biologique, 1992 Malgr la complexit de cette dfinition, chacun peroit limportance et la vulnrabilit de la biodiversit face la dmographie et la technologie. Certes on peut sinterroger sur la ralit des atteintes la biodiversit dans la mesure o linventaire des espces est trs approximatif et incomplet. On estime en effet que seulement 1,7 millions despces sont identifies ce jour alors que la terre en reclerait 13,6.3 Pour autant on pense que le taux de
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Article publi dans Socital 2011 n 71 www.societal.fr Dlgu gnral de lICREI www.icrei.org Ces chiffres ont t avancs par lOCDE en 2002 dans le document Manuel dEvaluation de la biodiversit (p.42). Ils sont curieusement fort diffrents de ceux de lOCDE de 2005 Manuel pour la cration de marchs de la biodiversit qui avance (p. 21) Puisque le nombre despces
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perte menace la biodiversit globale. En effet, la perte dune espce a des consquences pour lintgrit de lcosystme dans son ensemble. La varit en soi est donc importante. La biodiversit est la caractristique de lcosystme qui fait que lensemble est bien plus important que la somme de ses composantes : lcosystme ne se rsume pas la somme des espces quil abrite. Outre les proccupations morales sur le devoir de lhumanit de sauvegarder la Nature, nous devons nous interroger sur les consquences conomiques dune disparition des espces. Lconomie a pour fonction de grer la raret. Elle a donc pour mission dattribuer une valeur aux ressources environnementales. Or les relations dinterdpendance des lments de la biodiversit rendent difficile cette attribution. Il faut en effet pour cela pouvoir attribuer une valeur la synergie qui existe entre les espces de faon rendre compte de leur raret relative. Au del des incertitudes mthodologiques nous retiendrons que protger la biodiversit prsente des avantages vidents : maintien ou augmentation de la productivit des terres agricoles ; conservation despces et dcosystmes dont les avantages potentiels restent encore dcouvrir ; protection contre les mutations des agents pathognes dans la mesure o la diversit gntique permet de prvenir lapparition de super-pathognes aux consquences catastrophiques ; services ecosystmiques dans la mesure o la biodiversit contribue lconomie par de nombreuses fonctions auxquelles aucun prix nest actuellement attach mais dont le remplacement serait coteux ; fonction esthtique voire morale.

2. LA BIODIVERSIT DPEND DES ESPACES TERRESTRES ET MARINS

La protection et la gestion de la biodiversit sont difficiles voire impossibles si on ne part pas du constat de son infodation lespace terrestre et marin. En pratique, cest la matrise de ces milieux qui est constitue le meilleur outil. A ce stade, nous devons remarquer que si lespace terrestre est bien connu et le plus souvent fait lobjet de diffrentes formes dappropriation, il nen est pas de mme pour lespace marin qui couvre pourtant plus de 70% de la surface de notre plante. Cette masse liquide, rpute contenir lessentiel de la biodiversit, est non seulement mal connue mais encore pratiquement en

existantes nest pas connu (on a pu en inventorier peine plus dun million, mais il pourrait en exister de 3 100 millions ) il nest pas facile destimer combien dentre elles sont en passe de disparatre

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situation de libre accs4 Pour ce qui est de lespace terrestre, le problme central est de savoir comment en matriser lusage pour sauvegarder la biodiversit. Deux types de solutions sont possibles : la rglementation publique, ( command and control ), et les droits de proprit. La rglementation est souvent considre comme la solution la plus directe, la moins coteuse, pourvu quelle puisse tre mise en uvre dans le cadre dun Etat de droit. En effet les biens et services lis la biodiversit prsentent souvent des caractristiques de ce que les conomistes appellent les biens publics qui par dfinition sont dits ni rivaux ni excluables. Le command and control a pourtant fait preuve des ses limites en raison de la politisation des choix et de linefficacit des bureaucraties dont, selon la thorie des choix publics, lobjectif est moins la protection de la biodiversit que laccroissement de leur budgets5. Depuis les annes 1980 a t explore la possibilit de recourir aux mcanismes de march pour sauvegarder les ressources environnementales6, mme si cette vision est loin de rallier lopinion des milieux environnementaux : ONG, pouvoirs publics, partis politiques et paradoxalement milieux conomiques, pour diverses raisons dfendent le statu quo et le paradigme dominant du recours la rglementation7. Pourtant lutilisation des marchs a t propose ds la signature de la Convention pour la diversit biologique en 1992 La cration et la promotion de marchs pour les produits drivs de la biodiversit cre des incitations importantes et indirectes pour la protection et lusage durable des lments de la biodiversit. Entre
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Les progrs du gnie biomolculaire permettent desprer de pouvoir utiliser des gnes provenant despces du milieu marin. Non seulement pour lamlioration des levages aquacoles mais, surtout, pour la fabrication de mdicaments ou de procds industriels nouveaux grce aux dcouvertes de gnes aux proprits prometteuses dans les cosystmes marins (G. Proutire-Maulion et J.-P . Beurier (Courrier de la Plante2008 ).Par ailleurs le concept de cadastre marin, prlable indispensable lidentification des multiples ayant droits sur le domaine public maritime est tout fait rcent (voir Falque et Boissery 2009). Compte tenu de leurs incitations, les bureaucrates ont tendance favoriser, et donc subventionner, lutilisation qui accroissent ou protgent leurs budgets et leur influence politique, sans considrer le gaspillage conomique ou la destruction de lenvironnement. Mme si cela nest pas vrai et si les administrations sefforcent de maximiser la fois les valeurs conomiques et environnementales en matire de gestion des ressources, on peut douter, notamment face leffondrement du socialisme, quune administration quelconque puisse mesurer, simuler, prvoir et planifier des fins la fois conomiques et cologiques (D. Cole 1999). Voir aussi article M. Falque in Socital n 59, 2008, p.49 concernant les effets pervers des actions de la puissance publique sur lenvironnement. Les Confrences Internationales ICREI www.icrei.org dAix en Provence Droits de proprit, conomie et environnement ont successivement examin les principes (1996), leau (1998), les ressources marines ( 2000), le littoral (2002), les dchets (2004), le foncier (2006), le changement climatique ( 2008) et biodiversit (2010) La lecture du programme environnemental Blueprint for a green economy (2007) des Conservatives britanniques est cet gard clairant. Il en est de mme pour le Grenelle de lEnvironnement
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autres exemple les quotas individuels transfrables de pche et autres mcanismes fonds sur les droits de proprit, la prospection de la biodiversit et la commercialisation des plantes mdecin ales et autres produits associs la biodiversit, y compris la possibilit de label cologique et de certification . La justesse de cette vision sappuie sur le fait que la cration de marchs est efficace car cest la mthode la plus directe et potentiellement la moins onreuse pour rsoudre le problme du dclin de la biodiversit. Dans beaucoup de cas, elle exige seulement que les dcideurs analysent les imperfections qui entravent le cas chant lattribution dune valeur correcte et empchent quune ressource de la biodiversit soit change sans difficult sur le march (OCDE, 2005) On peut sinterroger sur les raisons dune telle conversion des promoteurs de la Convention aux vertus du march. Une premire explication est que leur rflexion a dbut dans les annes 1980 au moment o lefficacit de la rglementation commenait tre mise en cause8. Une autre raison est que la biodiversit physique nest pas un objet clairement identifi mais plutt un systme complexe de relations qui doit tre gr par plusieurs personnes ou groupes de personnes. Dans ces conditions la dfinition de primtres, de zones, de normes, outils traditionnels de la rglementation, parat mal adapte. Mais si le problme central est de susciter la cration de marchs et de faciliter leur fonctionnement, il faut reconnatre que ceux-ci ne peuvent exister que sil existe pralablement des droits de proprit changer. Or si le recours aux instruments conomiques et notamment au march a fait lobjet de nombreuses publications thoriques et dexpriences plus ou moins russies, les possibilits offertes par la gestion des droits de proprit qui sous-tendent les marchs sont largement ignores. En effet linfluence du prsuppos selon lequel la proprit est contraire la gestion environnementale a souvent valeur de dogme. En outre alors que lanalyse conomique tait trs active, les juristes se sont peu intresss lvolution des droits de proprit en fonction des nouvelles contraintes environnementales9.

3. LA PROPRIT SOURCE DE PROSPRIT CONOMIQUE ET ENVIRONNEMENTALE

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Les rflexions thoriques de Coase (1961), Dales (1968) , Demsetz (1967) , Hardin (1968) et Ostrom (1985) ont commence tre traduites en propositions de politiques publiques par plusieurs think tanks (PERC, CEI, FREE, IASCP.) et chercheurs tels J. Baden, T. Anderson, R. Stroup, R. Smith, R.J. Smith. partir du milieu des annes 1980. H. De Soto (2005, p.242) remarque En thorie, la communaut des juristes devrait tre favorable la rforme, qui tendra le chmp dapplication du droit.terroristes excepts, aucun groupe nest mirux plac pour saboter lextension du capitalisme , et les juristes savent le faire en toute lgalit
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Il est maintenant reconnu quil existe une relation entre prosprit conomique et qualit environnementale illustre par la courbe environnementale de Kuznetz. Autrement dit, dune faon gnrale, si la croissance conomique entrane dabord une dgradation de lenvironnement, la courbe sinverse ds que lon passe de la pauvret labondance.

Ds lors le problme de la protection de lenvironnement est aussi celui de la prosprit conomique. Or prcisment il existe une relation fondamentale entre droits de proprit et le dveloppement conomique dun pays. La croissance conomique dun pays est fonde sur un systme solide de droits de proprit privs qui garantit la protection de la proprit prive et la reconnaissance des droits de proprit intellectuels 10 Hernando de Soto a remarquablement dcrit dans Le mystre du capital 11 le rle central des droits proprits, formels ou informels, dans la russite conomique des pays occidentaux : dans les pays en voie de dveloppement et les anciens pays communistes, les biens servent principalement leur objet matriel immdiat. En Occident en revanche les mmes biens mnent aussi une existence parallle en tant que capital, en dehors du monde matriel : ils peuvent servir enclencher un surcrot de production en garantissant les intrts dautres parties, par exemple sous forme dune hypothque... Mais la proprit est avant tout un concept car personne ne peut la voir : lnergie et la proprit ne sont connaissables que par leurs effets .(p.49 ) Ces effets sont multiples et de nature fort diffrente. De Soto en distingue six : fixer le potentiel conomique des biens et le rgime juridique qui a apport
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Intenational Property Rights Index, 2009 Le mystre du capital : pourquoi le capitalisme triomphe en occident et choue partout ailleurs Flammarion, 2005, 300 p.
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aux pays occidentaux la cl du dveloppement ; intgrer dans un mme systme des informations jusque-l disperses. Cest le rle des pouvoirs publics qui enregistrent lensemble des biens immeubles, contrats, socit, ce qui permet dchanger le potentiel de ces biens ; tablir les responsabilits de chacun et transformer le propritaire en individu responsable ; rendre les biens fongibles, ce qui permet den diviser et de recomposer les lments sans en changer la nature ; crer des liens sociaux : les citoyens sont enserrs dans un rseau de relations avec les acteurs privs et publics, fondements de la socit ; protger les transactions, savoir donner confiance lors de lchange de biens et services. la diffrence de lOccident les pays en voie de dveloppement protgent plus la proprit elle-mme que les transactions. De Soto dcrit non seulement le mystre du capital mais aussi celui de la proprit12 et soppose Marx qui na pas compris quun bon rgime de proprit juridique, comme un couteau suisse, ne servait pas seulement dsigner des propritaires mais remplissait de nombreuses autres fonctions (p. 264) Lextension du rle des droits de proprit au domaine des ressources environnementales a t illustre par la question : Avez-vous jamais lav une voiture de location avant de la rendre ? . Cette interrogation triviale fait cho la rflexion dAristote qui notait Ce qui est commun au plus grand nombre fait lobjet des soins les moins attentifs. Lhomme prend le plus grand soin de ce qui lui est propre, il a tendance ngliger ce qui est commun Plus rcemment en 1968 Garrett Hardin dans son article fondateur du nouvel environnementalisme13 The Tragedy of the Commons dmontrait quen labsence de droits de proprit, les pturages communaux anglais du Moyen Age avaient t vous la destruction par surpturage car chaque utilisateur avait intrt les utiliser avant quun autre ne le fasse. Cette ralit concerne toutes les ressources quelles soient conomiques ou environnementales. On commence redcouvrir que les droits de proprits sont au cur du dveloppement conomique. Mais on ignore encore quils sont la condition ncessaire sinon suffisante pour la protection et la gestion de la quasi-totalit des biens environnementaux.

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La formation des institutions formelles des droits de proprit est un processus sculaire dont limportance est bien suprieure linvention de la machine vapeur car elle a prcisment permis le le dveloppement du progrs technique Dsign indiffremment par New Resource Economics ou Free Market Environmentalism qui partir de la fin des annes 1970 a dmontr que les droits de proprit et le march taient les outils centraux de la gestion environnementale.
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Reprenons par exemple lanalyse de Bruce Yandle14 et commenons par noncer quatre axiomes: Il nexiste pas de libert sans droit de proprit ; Il ne peut y avoir de richesse individuelle sans droit de proprit prive ; La richesse ne peut tre maximise sans droit de proprit, dfini, sanctionn et librement transfrable ; La qualit environnementale ne peut tre ni protge, ni amliore en labsence de droit de proprit. Ce dernier axiome implique que les ressources environnementales ne sont pas diffrentes des autres biens. La proprit environnementale dote de ses trois attributs, savoir dfinie, sanctionne et transfrable, encourage le simple individu la production de richesse incorporant la protection et lamlioration de lenvironnement. On peut comprendre ce problme en considrant une communaut dans un tat de nature, cest--dire dans un monde sans droit de proprit sur la terre. Survivre y est le souci premier. Cette communaut ne peut y parvenir sans organisation dont la premire forme imaginable est celle partant du sommet la base (top down). Une deuxime forme est celle voluant spontanment lintrieur de la communaut au fur et mesure quvoluent la coutume, la tradition et le droit formel. Quoi quil en soit, les deux modalits dorganisation conduisent vers lmergence de droits de proprit. Ces deux procdures peuvent tre illustres par la construction des fortifications. Dans les temps anciens, les villes fortifies garantissaient lordre pour ceux qui vivaient lintrieur et pour ceux qui pouvaient sy rfugier. Les remparts construits et grs par lEtat (ordre descendant) constiturent le fondement des systmes de droits internes labors partir de la base (ordre montant). Progressivement les communauts humaines apprirent que former des communauts protges par des parchemins15 et des forces armes mobiles tait plus efficace que construire des remparts. Un propritaire individuel pouvait dtenir une parcelle dfinie par un acte authentique prcisant ses limites physiques. Avec la multiplication des limites apparurent les retombes. Les propritaires dune parcelle pouvaient affecter la qualit de la vie du titulaire de droits voisins. Les rgles devaient voluer pour rsoudre les problmes de limites, soit par le droit coutumier ( common law ), le code formel ou la tradition. Mme aujourdhui, les communauts humaines sefforcent de sorganiser en vivant lintrieur de lenceinte que reprsente ltat-nation. Les socits cherchent encore inventer des systmes de droits de proprit qui permettent la protection de nouvelles richesses. Et parmi ces richesses,
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In Ressources foncires sous la direction de Falque, Lamotte et Saglio, Bruylant 2007 Cest--dire le droit formalis sous forme dactes le plus souvent rdigs et authentifis par un professionnel. Cest ainsi quen 1711 un juriste de la Cour royale britannique constatait The law bounds every mans property and is his fence
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on trouve les ressources environnementales.

4. LAPPROPRIATION DES RESSOURCES ENVIRONNEMENTALES EST POSSIBLE ET NCESSAIRE

Depuis une vingtaine danne nous nous sommes efforcs de dmontrer16 que les ressources environnementales pouvaient faire lobjet dappropriation afin dtre mieux protges que par la seule rglementation publique. Bien entendu les droits de proprit sont anciens en ce qui concerne les ressources foncires et les forts. Pour leau, les ocans, la faune, latmosphre, la biodiversit, les solutions sont moins videntes ; pour autant il est possible dinventer des quasi droits de proprit dont les quotas transfrables sont la meilleure illustration. La paresse et lidologie ont conduit parler propos de la biodiversit de biens communs de lhumanit . ce qui est la meilleure faon de lgitimer la situation de libre accs, cest--dire de renouveler la tragdie des communs et de dtruire lenvironnement. Lattribution de droits de proprit est fonction de lvolution des technologies de la mesure et du comptage. Le compteur deau et le fil de fer barbel ont rvolutionn au 19me sicle la gestion de leau et celle des pturages de lOuest amricain. De mme, les satellites, linformatique et le marquage isotopique ouvrent aujourdhui des perspectives didentification des propritaires et des responsables17. En dfinitive les ressources environnementales peuvent faire lobjet dappropriation sous une forme directe ou indirecte, ce qui permet de mettre en uvre le principe de responsabilit du pollueur-payeur18.

5. LES DROITS DE PROPRIT : UN CONCEPT EN DEVENIR

Si la proprit est consubstantielle de toute socit humaine, elle revt des formes diverses : la proprit prive o une seule personne est titulaire de lensemble des droits savoir usus, fructus et abusus ; la proprit en commun o un nombre clairement dfinis dayant droits exercent des droits gaux ou spcifiques sur une ressource ; la proprit publique ou collective gre par une collectivit publique qui rglemente lusage de la ressource.

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cf supra note 5 cf The Economist, 6 septembre 2008 Virtual fencing : electronic way of coralling cattle, using satellite-tracking and warning signals rather than fences, is being tested in New Mexico Par exemple les agriculteurs au regard de la redevance de pollution aux Agences de lEau
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Si la proprit prive est prfrable, la complexit de la gestion environnementale exige souvent une combinaison subtile des rgimes dappropriation pour sadapter des situations particulires : par exemple un propritaire priv peut dmembrer ses droits de proprit en vendant ou donnant une servitude de non constructibilit un conservatoire despaces ou une collectivit publique. Ou encore un propritaire public peut concder des droits dusage une collectivit. Comme le prcise Daniel Cole19 le choix dun rgime de proprit est fonction de la nature de la ressource qui, dans son modle est essentiellement soit prive, soit publique. Le problme est que la nature suppose prive ou publique de la ressource est susceptible de changement. En effet, en raison de modifications conomiques et/ou technologiques, ce qui est aujourdhui un bien public peut devenir demain un bien priv et inversement : ainsi des espaces considrs comme publics au dbut du 19me sicle en raison des cots dexclusion, sont devenus des biens privs la fin de ce mme sicle en raison de linnovation technique du fil de fer barbel qui a rduit prcisment le cot dexclusion .

La puissance publique est partie prenante dans les droits de proprit dans la mesure o, in fine, sa mission consiste les protger et les sanctionner et que toute rglementation a une incidence sur la structure des droits de proprit. Pour en revenir la biodiversit, la proprit en commun, telle qutudie par Elinor Ostrom, doit jouer un rle central. En effet, dans les zones tropicales, o est concentr lessentiel des richesses mondiales, lespace est souvent gr en proprit commune par les collectivits locales (villages, tribus, familles).
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Actes 6me Confrence Internationale ICREI Ressources Foncires sous la direction de Falque, Lamotte et Saglio, 729 p, Bruylant 2007
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Il est illusoire de vouloir gnraliser les droits de proprit formels tels ceux que nous avons mis en place depuis des sicles, encadrs par des institutions complexes (cadastre, enregistrement ) Choisir le meilleur rgime de droits de proprit dpend des conditions sociales et environnementales et de la somme algbrique des cots de coordination et des cots dexclusion.20

6. LES MARCHS DE LA BIODIVERSIT

La cration de marchs peut porter sur de nombreux aspects diffrents : terrains, usages de terrains, flux particuliers de diversit biologique, choses associes la biodiversit. Les marchs fonctionnent de faon optimale pour les composantes de la biodiversit qui se prtent lappropriation dans loptique de gins privs (OCDE, 2005) Il existe de nombreuses institutions qui agissent pour la protection de la biodiversit. Les mcanismes utiliss sont multiples : tarification de laccs aux zones sensibles (notamment les pars nationaux) ; acquisitions despaces en toute proprit ou en servitudes dans le cadre de conservatoires publics ou associatifs (fiducies) ; systme de contingents ou quotas transfrables (eau, pcheries, chasse) ; marchs de substitution (levages) ; conventions avec des collectivits locales pour compenser la non exploitation de la biodiversit. Pour faciliter la russite de ces mcanismes a t invent le terme d enviropreneur dsignant des personnes comptentes pour transformer lenvironnement en ressources conomiques par les propritaires privs. A cette fin, des programmes de formation sont mis sur pied 21 qui rappellent la cration des Business Schools. Enfin les grandes entreprises entendent jouer un rle capital Une entreprise dispose de nombreux moyens pour prendre en compte la biodiversit : rendre leurs personnel conscient des problmes environnementaux, grer les impacts, accrotre la biodiversit sur les espaces quils contrlent et utiliser de faon durable les ressources biologiques

7. LES DROITS DE PROPRITS : ESPCE MENACE OU RENAISSANCE ?

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Les cots dexclusion sont ceux de dfinir et de faire respecter des limites pour rserver laccs et lusage de la ressource aux titulaires de la proprit. Les cots de coordination correspondent ceux lis rsolution des problmes daction collective. Voir PERC Reports vol 26, 4 , 2008.
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Si les annes rcentes ont vu lmergence du concept de droits de proprit sur les ressources naturelles, il ne faut pas oublier que la tendance sculaire, pour lensemble des biens susceptibles dune appropriation individuelle, est celle dune dcadence continue et parfois acclre22 comme le constatait le professeur Ripert en 1938 !! Depuis le constat de Ripert, les choses se sont aggraves, et cette tendance a trouv une nouvelle justification : la monte en puissance des proccupations environnementales a conduit les pouvoirs publics multiplier les rglementations. Et pour tre complet, il faut prciser qu lexpropriation physique et rglementaire vient sajouter lexpropriation fiscale.23 Pourtant affirmer, raffirmer voire inventer des droits de proprit sur les ressources environnementales assure un triple bnfice : sauvegarder et grer les ressources au meilleur cot ; garantir la libert individuelle ; remdier ltatisme dont lcologie politique est devenu un des donjons. Au niveau mondial la rflexion sur le rle des droits de proprit dans la gestion des ressources environnementales a fait lobjet de trs nombreuses et remarquables publications ; pourtant la France reste absente du dbat24. A la dcharge de ses responsables, soulignons que la relation proprit-environnement est rcente25

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En 1938, le professeur Georges Ripert crivait : Depuis cinquante ans nous assistons un encerclement des droits individuels..les titulaires de droits ont cess de lutter ; laissant chapper chaque jour quelques unes de leurs prrogatives pour sauver les autres , consentant une abdication partielle pour garder lapparence de leur souverainet ou encore obtenir la protection de ltat Une anecdote illustre bien la mfiance voire la rpulsion de la nomenklatura franaise aborder ouvertement le problme. Djeunant avec un parlementaire de droite , professeur agrg dconomie et spcialiste des problmes denvironnement, je pensais navement lenrler dans nos confrences biennales dclinant successivement les ressources environnementales au regard des droits de proprit et des instruments conomiques. Etonn par mon plaidoyer, mon convive me rpondit Mais la proprit.cest mal vu ! . Didier Maillard a bien montr que le cumul de lISF et dautres impts pouvait conduire des taux de taxation dpassant 100% de la proprit, cest--dire une vritable expropriation fiscale. (Commentaire, n 127, automne 2009). Or lISF frappe en priorit les dtenteurs de biens fonciers, potentiellement riches en biodiversit,. Une consultation sur le moteur de recherche Google des termes Property Rights Environment affiche 59 millions de pages contre 7 millions pour Environnement Droits Proprit . Ainsi La proprit cest lenvol vers la prosprit publi en 1984 par Georges Berthu et Henri Lepage ne fait aucune rfrence lenvironnement. Une anne plus tard cependant dans Pourquoi la proprit , Henri Lepage consacrait tout un chapitre Capitalisme et cologie : privatisons lenvironnement faisant rfrence aux travaux pionniers de R. J. Smith, Julian Simon, G. Hardin, J. Baden, R. StroupEn 1991 G. Bramoull dans son pamphlet La peste verte voque les limites et les effets pervers de la violation des droits de proprit. A partir de 1992 la cration de lICREI par Alain Madelin, Henri Lepage et Max Falque a permis la publication de nombreux articles et quelques ouvrages (trop ?) thoriques.au tirage modeste et dont plusieurs sont puiss.
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La protection de la biodiversit nchappe pas la ncessit de repenser la nature et le contenu des droits de proprit. En ce sens lattribution du Prix Nobel dEconomie Elinor Ostrom constitue un progrs et une promesse.

8. BIBLIOGRAPHIE
Anderson T. et Huggins L. The property rights path to sustainable development PERC, 2003, 14 p. CEDRE Le zonage cologique Bruylant, 2002, 302 p. Cole D. Pollution and Property, comparing ownership institutions for environmental protection , Cambridge University press, 2002, 209 p. Courrier de la Plante Biodiversit: la haute mer oublie n 86, 2008, 68 p. Courrier de la plante Biodiversit : la haute mer oublie n 86, 2008 De Soto H. Le mystre du capital Flammarion, 2005, 303 p. Falque M. La proprit prive au service de lenvironnement 9 p.in ADEF, Un droit inviolable et sacr ADEF, 1989 Karsenty A. Questioning rent for development swaps: new market-based instruments for biodiversity.... International Forestry Review, Vol 9 (1) 2007 Lepage H. Pourquoi la proprit Hachette-Pluriel, 1985, 469 p. OCDE (2008) Rapport sur la mise en uvre de la recommandation du conseil de 2004 sur lutilisation des instruments conomiques pour faciliter la conservation et lexploitation durable de la biodiversit 96 p. OCDE Politiques de la biodiversit : impact socio-conomiques, enjeux et stratgies daction des pouvoirs publics , 2008, 289 p. OCDE 2002 Manuel dvaluation de la biodiversit, guide lintention des dcideurs 176 p. OCDE 2005, Manuel pour la cration de marchs de la biodiversit, principaux enjeu WWF-CIEL Biodiversity and intellectual property rights Joint discussion paper, Mars 2001 Yandle B. Grasping for the heavens 3-D property rights and the global commons Duke Environmental Law and Policy Forum, Vol 10:13, 1999, 31 p. Yandle B. Grasping for the heavens : 3-D property rights and the global commons Duke Environmental Law and Policy Forum , vl. 10:13, 39 p.

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DISCURSO SOBRE REFORMA CONSTITUCIONAL ANLISIS DE LA NECESIDAD DE UN NUEVO MOMENTO CONSTITUYENTE PARA EL ESTADO ARGENTINO
Ral Gustavo Ferreyra*1
Resumo No presente trabalho pretende o autor expor, de maneira sucinta, sua opinio pessoal, de modo a no carrear mensagens de quaisquer rgos que possam influenciar em um processo de reforma constitucional. Explica por quais motivos no se mostra como um problema insolvel o pensar em uma reforma constitucional, apontando no um guia reformador, mas evidenciando alguns dos defeitos da organizao do Estado argentino sob o ponto de vista normativo. Reala tambm os problemas da exacerbao do valor atribudo racionalidade nsita s regras constitucionais, das repercusses de suas inobservncias, bem como da criao de poderes que no decorrem do texto constitucional e da ausncia de identidade entre racionalidade legal e vontade popular, sem, contudo, impor um clima de pessimismo ao texto. Admite, portanto, que impossvel a coexistncia de uma Constituio estritamente racional com o predomnio de um Direito essencialmente estatal, que no se relaciona necessariamente com um gigantesco consenso nacional sobre valores ampla e indiscutivelmente compartidos. Palavras-chave Reforma Constitucional. Estado Argentino. Constituio. Abstract In this paper the author intends to explain succinctly, his personal opinion, and not to express messages of any sectors that might influence in a constitutional reform process. He explains why thinking about constitutional reform is not an insoluble problem, and does not create a reformer guide, but highlights some defects of Argentine's state organization by the normative point of view. He also emphasizes the problems of the exacerbation of the value placed on the rationality inherent to constitutional rules, the repercussions of the failure of it's inobservation, as well as discusses the creation of powers that do not derive from the constitutional textand the lack of identity between legal rationality and popular will, without, however, imposing a pessimism climate to the text. He admits therefore that it is impossible to coexist a strictly rational Constitution and a law system based in the state production as the prevailing element, as it is not necessarily correlated with a giganticnational consensus on shared and widely discussed values. Keywords Constitutional reform. Argentine's state. Constitution.

Professor da Faculdade de Direito de Buenos Aires.

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1. ADVERTENCIA
El objeto de estas letras, como indica el ttulo, es el de exponer, sumariamente, las razones por las que se considera que pensar sobre una nueva reforma constitucional no es un problema que no requiera solucin. No se es portavoz de rgano alguno. Simplemente, autor y responsable de lo que se afirma. Se intenta de esta forma no eludir el inexcusable respeto absoluto al que me obliga la Constitucin1 federal vigente. Pero ello no inhibe su crtica.
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Ensea el profesor Germn J. Bidart Campos: La Constitucin de un Estado Democrtico inviste esa naturaleza: tiene fuerza normativa en toda su integridad, en todas sus partes, en todos sus contenidos, tambin en sus implicitudes. BIDART CAMPOS, Germn J.: El Derecho de la Constitucin y su fuerza normativa, Ediar, Buenos Aires, 1995, p. 20. . Para Gregorio Badenio Badeni, Gregorio: el concepto de constitucin no es sinnimo de Derecho Constitucional, el derecho constitucional es una disciplina cientfica que tiene por objeto el estudio de la Constitucin y las instituciones polticas, estn o no previstas en un texto constitucional. BADENI, Gregorio: Instituciones de Derecho Constitucional, Ad Hoc, 1 reeimpresin, 2000, p. 87. Observo, por mi parte, que una conciencia agudizada de las palabras es til para agudizar nuestra percepcin de los fenmenos (la frase se le atribuye a J. L. Austin y su cita proviene de HART, Herbert: El concepto de Derecho, Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1992, p. xii), en la inteligencia de que tal comprensin se interesa por el mundo y lleva como punto de conexin inescindible su conocimiento profundo, y no tan slo por el buen o mal uso que el investigador pueda hacer del lenguaje. Entiendo, pues, por objeto de estudio y estudio del objeto, lo siguiente. Primero, objeto de estudio Constitucin o sistema constitucional hacen referencia al conjunto de disposiciones prescriptivas enunciadas tanto en el texto de la Constitucin federal como en las que se encuentran fuera de su texto y provienen de fuentes internacionales que gozan de jerarqua constitucional arg. art. 75, inc. 22, de la CN; y la interpretacin judicial que se les haya asociado como significado, con un auditorio mayoritario de ciudadanas y ciudadanos que las acepte en forma pacfica y racional. La Constitucin, el sistema constitucional, como conjunto de disposiciones normativas que predisponen y disponen la planificacin de la fuerza estatal, para configurar un verdadero orden constitucional, se encuentra sometido a dos condiciones: una interna y otra externa. La primera viene dada por el pensamiento que dice que un orden constitucional valdr lo que valgan sus garantas. La segunda, en cambio, es ms bien extrasistemtica: el sistema constitucional es cspide del sistema normativo estatal, siempre que la regla de reconocimiento del sistema o norma bsica fundamental defina u ordene, segn el caso: lo que el orden constitucional dice es nicamente Derecho (HART, H.: El concepto de Derecho, op. cit., pp. 113 y 249), o en clave kelseniana, debes obedecer lo dispuesto por el poder constituyente originario/derivado (KELSEN, Hans: Teora General del Derecho y del Estado, Mxico, D.F., Imprenta Universitaria, 1958, pp. 135 y ss.). Caso contrario, habr que hablar de constitucin meramente sobre el papel; nada ms. O que los componentes de determinado orden son distintos de los que estoy dispuesto a describir, hiptesis en la que no se describe el Derecho, sino que se realiza su mrito o demrito, que es cosa bien distinta, circunstancia que obliga a abandonar el mbito del anlisis estructural y funcional propio de la teora o dogmtica, penetrando en el rea de la justificacin de las reglas, propia de la axiologa o filosofa del orden constitucional. Segundo, el estudio del objeto, del sistema constitucional, ser considerado el objeto de la teora de la constitucin, cuyos elementos configuradores, es decir el centro de inters y reflexin, lo constituyen las aportaciones acerca de las categoras jurdicas bsicas del Derecho de la Constitucin. Finalmente, una teora constitucional tpica (doctrina, interpretacin o saber constitucional) en particular debera servir para identificar, sistematizar, analizar, decidir y criticar el fenmeno que es su objeto de estudio: el ordenamiento jurdico constitucional de fuente estatal y supraestatal permitiendo, razonablemente, que sus aserciones tericas guarden una importante congruencia con la realidad lato sensu que, en ltima instancia, marca el soporte de su necesidad y da tambin fundamento a su eventual utilidad. La tarea elemental del saber
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Mi nica contribucin es promover la apertura de un dilogo con los ciudadanos, estimulando una sociedad abierta de los intrpretes y hacedores de la Constitucin.2 Naturalmente, no quiero convencer a nadie. Guardo la esperanza de que mis ideas sirvan para estimular a que otros se animen a decir y exponer las suyas en el espacio pblico. Manteniendo la orientacin propuesta, el lector no encontrar aqu una gua para la reforma constitucional. Simplemente, una serie de proposiciones capitales que, siendo lo ms restringida posible, marca indefectiblemente los defectos de la organizacin fundamental del Estado argentino, en clave normativa. Y lo hago con la nica finalidad de que se pueda encontrar, algn da, la solucin adecuada a nuestro angustiante problema cultural: las reglas constitucionales, racionalmente elaboradas, estn hechas para ser cumplidas. Acepto el riesgo de equivocarme y estar dispuesto a reconocer mi error, en tanto y en cuanto se demuestre que la violacin constitucional o la creacin de poderes sin hacer pie en las potestades que la Constitucin federal confiere, son caminos superiores al cumplimiento de las reglas, insisto, racionalmente producidas y estrictamente observadas.3

2. CREACIN Y APLICACIN DE LA CONSTITUCIN

El sistema jurdico constitucional al igual que su gnero prximo, todo el Derecho no es un instrumento de precisin matemtica,4 sino que con
tpico constitucional consiste en la identificacin del sistema jurdico constitucional, paso previo al anlisis y sistematizacin ordenada de los cuerpos jurdicos que lo compongan. V. HBERLE, Peter: La sociedad abierta de los intrpretes constitucionales. Una contribucin para la interpretacin pluralista y procesal de la Constitucin, en su obra Retos actuales del Estado Constitucional, IVAP , Espaa, 1996, pp. 15-46. Ensea Eugenio Ral Zaffaroni que conforme a la regla que estipula la forma de gobierno republicana en el artculo 1 constitucional, todos los actos de gobierno, que incluyen la actividad constituyente, deben ser racionales, es decir, que deben proveer los medios racionalmente adecuados para la obtencin de los fines propuestos. V. ZAFFARONI, Eugenio Ral: Tratado de Derecho Penal, Parte General, t. V, Ediar, Buenos Aires, 1983, p. 104. Fcilmente se infiere, a partir de la interpretacin de la proposicin capital transcrita, que la exigencia de racionalidad para todos los actos del gobierno republicano quedara violada, a poco que se compruebe que los medios adoptados por las autoridades constituidas o el poder constituyente derivado sean groseramente inadecuados o se hallen en manifiesta disconformidad con los propsitos y objetivos que configuran el marco bsico del bienestar general comunitario. Con agudeza observa Nstor Sags que la Constitucin, como obra humana que es, no resulta perfecta ni completa. Tratndose de un documento destinado a sobrevivir durante generaciones, en ese contexto, no es anmalo que ciertas situaciones importantes no hayan sido comprendidas en la regulacin normativa constitucional y ni siquiera sospechadas cuando la Constitucin fue dictada. En tales condiciones, aade Sags, corresponde distinguir dos tipos de imprevisin constitucional, la buena y la mala. La imprevisin buena parte del supuesto de asumir los lmites del constituyente: puede disciplinar el futuro, pero no todo el futuro. La imprevisin constitucional mala ocurre cuando por falta de pericia, o por cobarda, o por malicia, el constituyente guarda silencio sobre una materia respecto de la que debi pronunciarse. V. SAGS, Nstor: Reflexiones sobre la imprevisin constitucional, en la obra Imprevisin y reforma: dos problemas contemporneos del Derecho Constitucional, SAGS, Nestor y Jos PALOMINGO MANCHEGO:
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acierto presenta lo que se ha denominado textura abierta. Sin embargo, aunque el lenguaje constitucional no tiene incorporado un significado unvoco, ello no es obstculo ni serio ni suficiente para predicar que, en determinadas hiptesis, el significado de las disposiciones constitucionales no venga propiamente determinado por el contexto donde es o ser aplicada,5 esto es, por la posibilidad cierta de demostrar que determinadas consecuencias porque determinados hechos caen fcilmente bajo su campo de aplicacin se obtienen claramente de la recta aplicacin de la regla constitucional pertinente. La Constitucin federal no escapa a la regla: es un texto finito, porque finita es la cantidad de interpretaciones que de l pueden realizarse. Finito significa que el texto constitucional argentino cualquier texto constitucional es agotable, no tiene partes fuera de s. Por ello, en este sentido puede especularse, muy seriamente, que hay un mundo constitucionalmente posible que viene predeterminado fuertemente por el sistema constitucional originario.6 La constitucin, como sistema originario de un sistema jurdico que, entre otras cosas, impone orden, divide los sistemas jurdicos subconstitucionales en dos conjuntos: posibles e imposibles. Que algunas o muchas reglas del sistema constitucional tengan como caracterstica estructural la de estar sujetas a ms de una interpretacin posible, no puede llevar a la creencia ni de que no existan respuestas interpretativas errneas ni, peor an, de que la funcin de aplicar el Derecho puede ser confundida con la de constituirlo, de crearlo, en sentido fuerte y radical. Evidentemente, las soluciones jurdicas inconsistentes con el sistema constitucional originario no pueden pretender pertenecer a ste. En ambos momentos se ejercita el poder constituyente. Por lo tanto, el anlisis de la coleccin de partes de la Constitucin evidencia que la interpretacin va control judicial de la constitucionalidad y la reforma son piezas insustituibles para su mantenimiento y/o cambio. En tales condiciones, es pertinente describir los mecanismos que hacen funcionar estos elementos. Los procesos que hacen operar a cada una de estas garantas constitucionales fijan, paralelamente, sus respectivos horizontes de proyeccin. As, es razonable que las tareas ordinarias queden captadas por la interpretacin constitucional, as como tambin lo es esperar que las tareas extraordinarias queden capturadas por la reforma constitucional. El poder constituyente observa dos momentos: el fundacional de la Constitucin y el reformador.7 Ahora bien, aunque el poder fundacional y el de reforma coinciden en que son capaces de constituir u organizar el sistema poltico estatal, difieren en el tiempo y en sus competencias. Con relacin al tiempo, aunque desde el punto de vista ontolgico nada proviene de la nada, la nocin de poder constituyente fundacional es til para fijar el nacimiento
Cuadernos de la Asociacin Peruana de Derecho Constitucional, Lima, 2005, pp. 13-15. Cfr. MORESO, Jos Juan: La indeterminacin del Derecho y la interpretacin de la constitucin, Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, Madrid, 1998, pp. 184, 231 y 232. Cfr. MORESO, Jos Juan: op. cit., p. 180. Lo que supone admitir que todo tiempo es significativo para el Derecho Constitucional, entendimiento que presupone diversidades y por ende distintas calidades en los mismos.
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de un Estado y tiene una vital importancia prctica porque es susceptible de estimular la democracia. Este poder originario carece de lmites. El mayor desafo de las letras constitucionales originarias es, quiz, su adaptacin en el tiempo. El cambio, que comporta una reforma constitucional, significa proseguir con el encausamiento de la democracia. Si la Constitucin argentina es el cauce de la democracia, la reforma no debe dejar de serlo, so pena de disolverse el propio concepto de Ley Mayor. Establecer la diferenciacin entre el poder constituyente y los poderes constituidos es un captulo medular de todo Estado de Derecho. La funcin propia del poder constituyente es la de configurar e instaurar el Derecho Constitucional;8 la funcin propia del poder constituido es gobernar de acuerdo con los principios y reglas del sistema jurdico constitucional, no generarlos. El poder de reforma constitucional y su contenido generan un nuevo punto de llegada del proceso de construccin poltica del Estado. Por eso el poder de reformar la constitucin, generalmente sometido a reglas de competencia prefijadas, es un poder poltico porque crea Derecho Constitucional, cuya principal pretensin es presentarse a s mismo como un poder capaz de generar un sistema que cubra mnimas expectativas de racionalidad.9 El cambio10 constitucional, que produce variaciones sustantivas en el texto, tiene una peculiaridad: siempre forma algo nuevo; la constitucin reformada: la reforma, por expansin o contraccin o revisin del sistema, genera un nuevo conjunto de disposiciones.
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Sobre la posibilidad o no de plantear, con rigor cientfico, la distincin de ramas autnomas dentro del propio campo del saber jurdico constitucional, V. DALLA VA, Alberto R: El Derecho Constitucional y las especializaciones, en Academia, Revista sobre la enseanza del Derecho en Buenos Aires, Departamento de Publicaciones, Facultad de Derecho, Universidad de Buenos Aires, nm. 5, ao 3, 2004, pp. 223-234. Ver, en igual sentido, Ricardo Guibourg y Daniel Mendonca, quienes recuerdan que el Derecho es un medio de control social determinado por la poltica, es decir por valores cambiantes, contingentes y a menudo irracionales. V. GUIBOURG, Ricardo y Daniel MENDONCA: La Odisea Constitucional. Teora y mtodo, Marcial Pons, Madrid, 2004, p. 41. Quiz podra entenderse, no sin razn, que el cambio constitucional atrapara a todos los sucesos y procesos que pueden sufrir los textos constitucionales en el tiempo. No obstante, rigurosamente, el cambio sobre el que se teoriza es el cambio formalizado del sistema normativo constitucional, que implica la modificacin de su texto producida por acciones voluntarias, intencionadas y regladas por la propia Ley Mayor. Al hablarse de reforma constitucional, esta puede consistir en: (a) expansin: cuando se agrega una disposicin al conjunto; (b) contraccin: cuando se elimina alguna disposicin normativa de la nmina de ese conjunto; (c) revisin: cuando se elimina alguna disposicin normativa y luego se agrega otra incompatible con la eliminada (cfr. ALCHOURRN, Carlos: Conflictos de normas y revisin de sistemas normativos, en ALCHOURRN, Carlos y Eugenio BULYGIN: Anlisis lgico y Derecho, CEPC, Madrid, 1991, p. 301). Por de pronto, en ese marco, la teora del cambio constitucional es la teora de la reforma constitucional, quedando fuera, luego de esta justificacin, cualquier otra circunstancia que, como una revolucin, quebrantamiento o ruptura, o una mutacin, no puede ser objeto de proyeccin como un procedimiento formal de aprobacin, tal como concepta Peter Hberle respecto de la reforma (HBERLE, Peter: Desarrollo constitucional y reforma constitucional en Alemania, en Pensamiento Constitucional, Pontificia Universidad Catlica del Per, Fondo Editorial, Per, 2000, ao VII, p. 17).
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Consiguientemente, sobradas razones sugieren que la constitucin no debera estar desvinculada del tiempo y de la realidad a la que se enfilan su prescripciones, ya que precisamente esa realidad a la cual se dirigen sus disposiciones normativas est sujeta al devenir y cambio histrico. Y si ante mltiples y cambiantes circunstancias histricas la constitucin pretende resguardar su fuerza normativa sin alterar su propia identidad, el nico modo posible de hacerlo es por intermedio de la reforma. El pueblo es el sujeto que tiene derecho a cambiarla o modificarla cuando en libre y democrtica decisin poltica fundamental considere oportuno y necesario disponerlo. Por eso es preferible pensar en reformar la constitucin toda vez que (consensuadamente) se pueda determinar que ello sea necesario, conveniente y oportuno, y no deformarla mediante interpretaciones que la vuelven sin sentido, desnaturalizando (segn los casos, de modo parcial o completo) las pretensiones de normatividad emergentes de sus clusulas. Para garantizar la capacidad evolutiva de las constituciones, la tarea de reformar posibilitando su cambio con verdadera conciencia de tal o cual modificacin es la va idnea. La reforma constitucional es una actividad que, en forma significativa, respalda el precompromiso constitucional, que a su vez canaliza y respalda la democracia. Sobre la dimensin de la reforma, es la propia Constitucin federal la que contiene dos enunciados bsicos. Recurdese, en primer lugar, como ilustra el Prembulo, que fueron los representantes del pueblo argentino los que la ordenaron, la decretaron y la establecieron. El valor de verdad de esta proposicin, que desempea un papel clave en el sistema constitucional argentino, jams fue desmentido pero s quebrantado. Por eso, de acuerdo con esta caracterizacin, sin mayores esfuerzos puede decirse que si la Constitucin poltica estatal es la decisin del pueblo, la reforma tambin debe serlo. Ergo, el plan constitucional debe ser decidido por su creador: el cuerpo electoral. O no es razonable que las decisiones polticas de significativa trascendencia para la vida comunitaria sean sometidas, por la va del procedimiento consultivo, a todos los ciudadanos? Naturalmente, el planteo tambin deja abierto un enigma o punto sin resolver: por qu la democracia es la solucin detalladamente ms plausible? Puede responderse: en todo caso, hasta tanto no se descarten sus bondades, no cabe presumir que la opinin de uno o varios pueda ser considerada superior a la regla de la mayora, si es que esta y no otra es una de las proposiciones capitales sobre las que se asienta la democracia poltica. Ordenar, decretar y establecer una Constitucin como dice el Prembulo argentino no prohbe que otra ley fundamental pueda, en el futuro, tambin ser establecida. Si slo el poder del pueblo crea el sistema constitucional que organiza al Estado, cabe especular que, cuando se aparta de tal funcin instrumental, el Derecho Constitucional deja de ser la razn que reglamenta la fuerza, pasando a ser el poder coactivo mismo. La Constitucin federal es un esfuerzo por contener al poder; cuando desaparece la distincin, se desvanece la idea 218
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de que el poder pblico es ejercido por el pueblo por intermedio del sufragio. En segundo lugar es, pues, el proceso de reforma constitucional y su contenido el que puede generar un nuevo punto de llegada del proceso de construccin poltica del Estado. Se trata de una cuestin intrnsecamente poltica: la creacin de la norma mayor. Con claridad y propiedad, esta puerta al futuro es abierta por el artculo 30 de la Ley Fundamental: La Constitucin puede reformarse en el todo o en cualquiera de sus partes. La necesidad de reforma debe ser declarada por el Congreso con el voto de dos terceras partes, al menos, de sus miembros; pero no se efectuar sino por una Convencin convocada al efecto. No hay posibilidad, desde el punto de vista emprico, de convocar a la Convencin aludida por la letra de la Constitucin sin convocar al pueblo, sin escuchar su palabra. Disponer o tomar partido por la rigidez constitucional significa que la Constitucin en principio no debera ser reformada sobre la base de los mecanismos previstos para la elaboracin de la legislacin ordinaria. Rigidez, por otra parte, que viene siendo consecuencia directa, sin intermediaciones, del principio de supremaca de la Ley Fundamental (cfr. arg. art. 31 de la CN). El hecho de que la reforma de 1994 art. 75, inc. 22, de la CN haya previsto que los tratados y convenciones sobre derechos humanos, luego de ser aprobados por el Congreso, requerirn el voto de las dos terceras partes de la totalidad de los miembros de cada cmara para gozar de la jerarqua constitucional, no significa ni el abandono de la rigidez constitucional ni de una particular forma de produccin del sistema jurdico constitucional. Est indicando un apartamiento del cauce regular de reforma, para incidir propiamente en el reforzamiento de los derechos fundamentales. En sntesis. Una reforma constitucional es la que produce un cambio en el contenido del sistema, pero no produce la destruccin del preexistente al mantener la continuidad.11 Entiendo por momentos constituyentes12 importantes porciones temporales en relacin con otro fragmento de tiempo en cuyo transcurso una extraordinaria movilizacin popular delibera sobre la produccin o no de legislacin de la ms alta jerarqua jurdica, aceptando la regla democrtica como premisa mayor o conceptual de dicha modalidad de produccin. Como ensea Norberto Bobbio, lo que hoy nosotros denominamos democracia no es una meta sino una va, una va en la que probablemente estemos en el inicio.13 Me conformar, por lo pronto, con indicar una mnima y esquemtica
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El sistema jurdico puede ser visto como una secuencia de conjuntos de normas (sistemas normativos) donde la unidad de esta secuencia, y con ello la identidad del orden jurdico, estara dada por la identidad de los criterios usados para la identificacin de los conjuntos normativos pertenecientes a la secuencia: por ejemplo, el contenido de la regla de reconocimiento (cfr. ALCHOURRN, Carlos y Eugenio BULYGIN: Sobre el concepto de orden jurdico, en op. cit., pp. 395 y ss.). ACKERMAN, Bruce: Constitutional Politics/Constitutional Law, 99 Yale Law Journal 453, 1989. BOBBIO, Norberto: Teora General de la Poltica, Trotta, Madrid, 2003, p. 459.
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compresin que posibilita urdir ulteriores desarrollos tericos que alienten y gobiernen el desarrollo de estos momentos constituyentes. Su caracterizacin: (a) conjunto de reglas (primarias o fundamentales) que establecen quin/es est/n autorizado/s a tomar las decisiones colectivas y con qu procedimientos; (b) en cuanto a las modalidades de la decisin, la regla fundamental de la democracia es la regla de la mayora, o bien la regla sobre la base de la cual son consideradas decisiones colectivas, y por tanto vinculantes para todo el grupo, las decisiones aprobadas al menos por la mayora de aquellos a los que corresponde tomar la decisin; (c) pero que bien se entienda que ni siquiera para una definicin mnima de democracia como la postulada aqu se conforme o baste la atribucin del Derecho a participar directa o indirectamente en la toma de decisiones colectivas a un nmero muy elevado de ciudadanos, ni la existencia de reglas de procedimiento como la de la mayora. Es requisito que quienes son llamados a decidir o a elegir a aquellos que debern decidir, sean colocados frente a alternativas reales y puestos en condiciones de poder optar entre una y otra. Para que se cumpla esta condicin, es necesario que a los ciudadanos llamados a decidir se les garanticen los derechos de libertad de expresin, de reunin, de asociacin, de peticin, etctera, derechos sobre cuya base ha nacido el Estado Constitucional y se construye la doctrina de los derechos fundamentales, en sentido fuerte.14 La aplicacin del principio de la mayora distingue esencialmente dos grupos, el de la mayora y el de la minora, creando la posibilidad de acuerdo. Todo contrato es un acuerdo. Significa, pues, tolerarse, cooperar y fundamentalmente respetarse. Por ende, momento constituyente es un concepto disponible si solamente abarca la hiptesis de configuracin constitucional y sus reformas; lase, fundacin y transformacin, cambio o reforma de la Ley Fundamental. En segundo lugar, no es factible entonces afirmar que toda decisin del pueblo, que evidentemente implique una produccin de alto rango pero haya sido adoptada fuera de las hiptesis que para su reforma prev la Constitucin, sea susceptible de quedar aprisionada en la orientacin conceptual planteada. Existen dos niveles o jerarquas de decisiones polticas a las que cabe asignar, razonablemente, distinta legitimacin: (a) decisiones del pueblo y (b) decisiones del gobierno. Las decisiones mencionadas en primer trmino configuran las reglas bsicas del sistema; las segundas son las que interpretan y aplican. La Constitucin autorregula su propia reforma; un poder poltico que crea Derecho Constitucional, sometido a reglas predeterminadas. Es que la Constitucin no es eterna sino tan slo permanente; esta ventana al futuro es abierta por el artculo 30 constitucional. Tal como se encuentra diseado por el artculo constitucional, el proceso constituyente consta de tres etapas:

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Cfr. BOBBIO, Norberto: El futuro de la democracia, Planeta, Buenos Aires, 1994, pp. 21-23.
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(i) iniciacin, (ii) deliberacin pblica y eleccin,15 (iii) produccin constituyente: creacin constitucional. Difcilmente pueda ponerse en jaque la idea de que la Constitucin estipul dos caminos para la produccin jurdica de disposiciones de alcance general, diferenciando la jerarqua del producto. Considero que esta suerte de conversacin entre generaciones16 es la forma ms persuasiva y la que mejor sirve para explicar la forma de obligar de la Ley Mayor.

3. MOMENTOS CONSTITUYENTES EN EL SIGLO XX

La Constitucin federal de 1853/1860 no es ni ha sido dolo de ilustracin. Sin retroceder demasiado en el tiempo, un juicio considerado aunque no exento de crticas dir que ella significa y signific un magnfico esfuerzo por intentar contener al poder. Democrticamente, desde luego. Esto es, afirmando la libertad del ciudadano para decidir la fijacin o cambio de las reglas constitucionales. No creo necesario debatir si los constituyentes de 1853/1860 se llamaron a s mismos demcratas. Tampoco considero esencial considerar cul era el alcance de la democracia para ellos, si era muy respetable o medianamente. Lo que interesa es el horizonte de proyeccin propio de la democracia como idea para la configuracin institucional de la Argentina. Reivindicar la democracia, como procedimiento genuino para la produccin del sistema jurdico aun muy limitadamente como fue a partir de 1853, sin dudas constituy una idea revolucionaria, pero sin armas. Desde entonces, la evolucin de la democracia permite indicar que su sentido principal es gobierno de todos, de mayora y de minora, de pobres y de ricos. En otras palabras, lo que pareciera que verdaderamente se afirma en estos momentos constituyentes es la libertad individual de cada ciudadano a participar o no en el proceso de construccin de la voluntad estatal y en qu direccin. Desde esta perspectiva, la soberana viene de abajo, de los individuos que, en tanto ciudadanos, componen el pueblo.17 Veamos los momentos constituyentes del siglo XX. Primero, la Constitucin fue reformada en 1949, mientras serva en sus funciones el presidente constitucionalmente elegido en 1946, Juan Pern. E implic una modificacin profunda; entre otros cambios: ampli el elenco de los derechos subjetivos y autoriz la reeleccin inmediata del Presidente, prohibida, sabiamente, desde 1853.
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Correctamente, seala Jorge Vanossi, que el pueblo argentino necesita conocer el pensamiento de los detentadores del poder sobre quin y cmo realizarn la mentada reforma constitucional (V. VANOSSI, Jorge: La reforma constitucional, Emec, Buenos Aires, 1988, p. 162). ACKERMAN, B.: op. cit. BOBBIO, N.: op. cit., nota 7, p. 440.
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Segundo, en 1957, otra Convencin Constituyente, sin la participacin poltica del justicialismo, declar que la Constitucin vigente era la de 1853/1860, con las enmiendas de 1866 y 1898, y exclusin de la de 1949. Adems, se introdujeron dos reformas, aunque el Presidente de la Convencin debi declararla disuelta por prdida de qurum. No corresponde, en este espacio, abrir juicio respecto de los conflictos que por su inconstitucionalidad suscitaron, con diferentes alcances, los procesos constituyentes desde 1853 hasta 1957 inclusive. Fundamentos hay sobradamente. Que demuestran las dificultades atravesadas por las generaciones de argentinos, de los siglos XIX y XX, cuando impulsaron cambios, fallidos o no, sobre el texto constitucional. Qu sucedi? En 1949 una parte del pueblo consider que obligar al consenso significara lo mismo que construirlo en libre deliberacin racional. Se impuso una Constitucin, sin consenso! Ocho aos despus, otra mayora entendi algo parecido: gobernar es construir hegemona, no construir consensos.18 Resultados: polticamente, tanto la reforma de 1949 como la de 1957 fracasaron. Jurdicamente, los juicios negativos sobre la constitucionalidad del proceso constituyente pueden repartirse, en diferentes medidas, tanto para el proceso de 1949 como para el de 1957. En pocas palabras. La reforma constitucional, aunque parezca contradictorio, fue una categora en desuso. Y hemos tenido problemas con el ejercicio del poder constituyente, porque nunca se obtuvieron acuerdos. Lo nico que se consigui, y en el mejor de los casos, fue el compromiso de una aceptacin generalizada. No hace falta insistir sobre la diferencia que media entre un acuerdo fruto del consenso y el compromiso, fruto de la coaccin pura.

4. REFORMA CONSTITUCIONAL DE 1994

La reforma constitucional de 1994 fue la ms amplia de todas las registradas en la historia. Goz de mayor aceptacin en todas las etapas del proceso constituyente, si se compara con sus dos predecesoras. Veamos tres niveles.
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La literatura es abundante. Puede leerse entre otros: PARRY, Adolfo E.: Intangibilidad de la Constitucin de 1853, LL, t. 83, pp. 935-948; LINARES QUINTANA, Segundo V.: Acerca del problema de la reforma de la Constitucin nacional, LL, t. 84, pp. 687-690; CASTRO DASSEN, Horacio N.: Observaciones a la sugerencia de reforma constitucional, LL, t. 84, pp. 704-706; OJEA QUINTANA, Julio M.: Competencia del Gobierno Revolucionario para promover la reforma Constitucional, LL, t. 85, pp. 856-866; ROMERO, Csar Enrique: Facultades de la Convencin reformadora de 1957 (Apuntes para su estudio), LL, t. 87, pp. 1004-1008; DANA MONTAO, Salvador M.: La legitimidad del mandato de los Constituyentes (Atribuciones del Gobierno provisional y de la Convencin para reformar la Constitucin vigente), LL, t. 88, pp. 766-796.
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El textual: de alrededor de 7500 palabras se pas a ms de 12.500, sin contar la jerarqua constitucional de las disposiciones contenidas en el derecho internacional de los derechos humanos a que hace referencia el artculo 75, inciso 22, de la CN. El de las categoras jurdicas bsicas: se expandieron por adicin. Ingresaron nuevos derechos subjetivos y garantas, rganos de control, organismos de gobierno y se transfirieron competencias. El dogmtico: la reforma constitucional sancionada el 22 de agosto de 199419 acentu notablemente las potestades del presidente pese a crear la figura del Jefe de Gabinete de Ministros; fij acertadamente la forma de eleccin directa y el acortamiento de la duracin del perodo; incorpor con jerarqua constitucional instrumentos del derecho internacional de los derechos humanos; se realizaron reformas sobre el modo de hacer las leyes, cuyos resultados no han sido muy visibles; replante el federalismo20 sobre bases bastante inciertas, pero muy razonablemente confiri autonoma a la Ciudad de Buenos Aires; reconoci nuevos derechos y garantas y actualiz el sistema axiolgico manteniendo el piso originario; introdujo sensibles modificaciones sobre la naturaleza del poder judicial de la Nacin al crear con hibridez manifiesta el Consejo de la Magistratura, circunstancia que se ha agudizado, recientemente, con la sancin de la ley 26.080; tambin introdujo como rgano extra poder independiente al Ministerio Pblico; intentando mejorar los controles incorpor el Defensor del Pueblo y la Auditora General de la Nacin; constitucionaliz la regla democrtica reconocindola como procedimiento bsico que debe nutrir a la configuracin del Derecho Constitucional y su mantenimiento cfr. art. 36 CN, regulando, adems, los partidos polticos y la defensa del orden constitucional; se realizaron importantes esfuerzos para posibilitar que los estados locales creen regiones para el desarrollo econmico y social; se define la autonoma municipal y se trazan bases rectoras para la integracin con otros Estados soberanos. Ntese que la Convencin Constituyente de 1994, indicando la precariedad del consenso alcanzado en su seno sobre determinadas materias, debi generar un texto abierto, provocando que su configuracin definitiva recin quedara completa mediante leyes a dictarse por el Congreso. En la ltima dcada, el Congreso no ha cumplido a entera satisfaccin con el desarrollo constitucional precitado. Cabe preguntarse por qu, por ejemplo, una pieza clave de
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El maestro Germn J. Bidart Campos ensea en tesis que se comparte que la Constitucin histrica de 1853/1860 sigue reteniendo su plexo de valores despus de la reforma de 1994. El aggiornamiento no le ha ocultado el rostro, no se lo ha maquillado ni disfrazado. En este contexto, nueva Constitucin significa nuevo texto ordenado de la Constitucin reformada, con una sola identidad y un patrimonio axiolgico comn (BIDART CAMPOS, Germn J.: Tratado elemental de Derecho Constitucional argentino, t. VI, La reforma constitucional de 1994, Ediar, Buenos Aires, 1995, pp. 193-195). Sobre el federalismo en la reforma de 1994, puede consultarse: HERNNDEZ, Antonio Mara: La descentralizacin del poder en el estado. El federalismo. Nacin y Provincias, en AA. VV.: Derecho constitucional, Editorial Universidad, Buenos Aires, 2004, pp. 675 y ss.
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este esquema, una ley constitucional relevante, todava no ha sido sancionada. La referencia? La ley convenio, tal como ordena el artculo 75, inciso 22, de la CN, que sobre la base de acuerdos entre Nacin y Provincias, debe instituir un rgimen de distribucin y coparticipacin en materia tributaria. Sentarse a negociar y legislar sobre este problema dotara de racionalidad al federalismo argentino? Ni hablar de fijar las bases para el control de los decretos por razones de necesidad y urgencia. Francamente, no ser el primero ni el ltimo en preguntar y repreguntar respecto de un racional itinerario para el federalismo argentino. Que en la letra constitucional es conocido como un paradigma que organiza jurdicamente al Estado. Y, en la prctica, hace que cotidianamente se advierta que ninguna de las 24 entidades autnomas puede razonablemente desenvolverse sin la presencia casi paternalista del estado federal.21 18 aos despus se advierte la insuficiencia de la reforma de 1994, la que ciertamente no transform la plataforma ideolgica de 1853/1860. Fue generosa en materia de reconocimiento de derechos subjetivos, pero francamente patolgica en lo referente a la estrategia asumida para disear el sistema presidencialista y su control. Por tal razn se mantiene que es una necesidad generar un nuevo momento constituyente en cuyo transcurso una extraordinaria movilizacin popular, dentro del camino pautado por la Constitucin, participe y delibere sobre la produccin de la ms alta jerarqua jurdica. Es inmediatamente necesario discutir respecto de la grieta que en los ltimos aos, especialmente, se ha abierto entre ciudadanos y sus representantes. La iniciativa y la consulta popular son parte del texto creado por la reforma de 1994; nunca fueron utilizadas. Quines precipitan el aislamiento de la ciudadana? Debatir libremente si se reforma o no sobre: 4.a. Poder Ejecutivo y Congreso: criterios sobre el diseo para la organizacin poltica. Es inmediatamente necesario discutir sobre la disminucin de algunas potestades del Poder Ejecutivo, en especial la facultad de dictar decretos por razones de necesidad y urgencia cfr. arg. art. 99, inc. 3, de la CN, y debilitar fuertemente la delegacin que el Congreso puede realizar cfr. arg. art. 76 de la CN, suprimindose, adems, la regla que autoriza la reeleccin. Todo ello permitir conocer de antemano, que, elegido un presidente por 4 aos, al finalizar su mandato, otra persona tendr que ser elegida para cumplir la funcin. El presidente saliente podr marchar a otra funcin, nunca la ejecutiva, sin intervalo de un perodo. Buscar, por tanto, aplicar su experticia en cualquier campo que desee, menos en perseguir su reeleccin!

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V. VANOSSI, Jorge: Es viable el Estado Federal en la Argentina?, Academia Nacional de Ciencias Morales y Polticas, Buenos Aires, 2000.
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He defendido y defiendo la idea22 de que una Constitucin federal, sin diseo paralelo de garantas que provean a su conservacin, no estipula un sistema constitucional. Las tareas del Congreso son un elemento configurador de la garanta de inmanencia del sistema constitucional. Entre sistema constitucional y Congreso existe un vnculo como el que tienen los padres con su criatura. Desde que la democracia directa es inviable en trminos absolutos, la construccin de la voluntad normativa estatal, cuya reglamentacin de la materia constitucional sea sustantiva, debera quedar bsicamente ceida a la labor del Congreso por medio de la ley. Las funciones atribuidas clsicamente a los legislativos, como son las tareas de control y de produccin legal, pueden seguir siendo esgrimidas en teora general como paradigmas de la actividad parlamentaria. Por su parte, el anlisis constitucional tpico de la relacin Congreso/ Presidencia muestra que en el caso argentino hay actualmente mucho por hacer. La crisis atraviesa a la actividad del Congreso de lado a lado, siendo una de sus principales causas las patologas del sistema presidencialista. La reforma constitucional de 1994 estuvo envuelta en el aura de la atenuacin del presidencialismo; sin embargo, el balance general de las enmiendas arroja como conviccin que la transferencia horizontal de funciones en el plano normativo por va de excepcin y en la prctica constitucional cotidiana no de igual sentido del Legislativo a favor del Departamento Ejecutivo, son aptas para indicar la composicin de un cuadro de situacin contrario o diferente. La reforma no introdujo ninguna disposicin que ordene la cooperacin entre departamentos ejecutivo y legislativo; es ms, enfatiza la potestad legislativa del Presidente. Si a ello se agrega que tal transferencia horizontal est casi exenta del control, el men est servido. La crisis de las potestades del Congreso traduce la idea de un peligro: la puesta en duda del principio divisorio; el jaque a la ficcin de la representacin poltica parlamentaria; el principio de vaciamiento de la atribucin de configurar la ley y la ineficacia del control. Pero tambin da una magnfica oportunidad para entender la enorme vinculacin existente entre rgimen jurdico y calidad de vida ciudadana, imponiendo resolver con inteligencia las deficiencias del sistema de gobierno. Y en tal caso, reformando: va atenuacin, todo lo que d pie al contenido autocrtico. Pero tambin y, en primer lugar, acrecentando todo lo que d pie al elemento democrtico, ya que este es un modelo de desarrollo que opera como axioma, el menos implausible de todas las formas conocidas para organizar la coexistencia civil racionalmente. Una propuesta que alienta un modelo de democracia deliberativa: desarrollo
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V. FERREYRA, Ral Gustavo: Crisis de las potestades del Congreso. A propsito de algunas patologas del sistema de gobierno presidencialista argentino, ponencia presentada para el VII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional, Tema 6: Relaciones entre Gobierno y Congreso, Ciudad de Mxico, 12-15 de febrero de 2002. Publicado en Memoria del VII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional, Relaciones entre Gobierno y Congreso, Cecilia Mora Donato coordinadora, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, D.F., 2002, pp. 211-249.
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y fortalecimiento de competencias del Congreso con actuacin de los diputados en todas las tareas parlamentarias, constituyndolo en teatro de la democracia, en cuyo escenario quede representada la colaboracin poltica y se abandone el enfrentamiento, tendencia tan caracterstica del sistema hiperpresidencialista. 4.b. El Ms Alto Tribunal de Justicia: los criterios de decisin jurdica. Definir constitucionalmente, con mayor agudeza y precisin, el papel de la Corte Suprema de Justicia, para que recupere un rol activo en el control de constitucionalidad, descartando una corte ocupada en cumplir funciones constituyentes que no competen como hizo inconstitucionalmente en 1999 en la causa Fayt.23 Particularmente, he sostenido24 que el anlisis de las disposiciones de la Constitucin de la Argentina revela que el papel institucional de la CSJN es, en forma sustantiva, el papel de la cuestin jurisdiccional. Para cumplir con los mandatos constitucionales deben recorrerse bsicamente tres senderos, que comportan otras tantas funciones: (a) decidir o dirimir conflictos, tanto en su jurisdiccin por apelacin ordinaria como en la originaria; (b) jurisdiccin constitucional, en la que tiene lugar la actividad cumbre de la potestad, el control judicial de constitucionalidad, actividad decisoria que puede insertarse en cualquiera de las hiptesis jurisdiccionales que anteceden o, especficamente, como jurisdiccin por apelacin extraordinaria; y (c) el autogobierno (potestad hoy en apariencia concurrente en razn de la existencia del Consejo de la Magistratura). La proposicin capital es que son las disposiciones normativas que organizan el sistema jurdico sobre el cual se apoya la CSJN o el exagerado estiramiento que de ellas se hace por va de la interpretacin las que, precisa y concretamente, comprometen un funcionamiento racional y eficiente del rgano. El horizonte de proyeccin ms cercano que origina el problema es un fuerte y serio debilitamiento de la funcin de control de la constitucionalidad. Al desmenuzarse la cuestin principal, se distingue una coleccin de siete subproblemas: Obligatoriedad o no de la doctrina judicial emergente de los fallos de la Corte? Codificacin o dispersin de las disposiciones normativas que regulan los procesos constitucionales? Quid de las sentencias arbitrarias: la Corte como Tribunal de 3. instancia
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Ver, por ejemplo, la crtica de SOLA, Juan Vicente: Control de constitucionalidad, Abeledo-Perrot, Bs. As., 2001, pp. 290-293. V. FERREYRA, Ral Gustavo: Corte Suprema de Justicia argentina y control de constitucionalidad. Vicisitudes y retos del papel institucional del tribunal, ponencia presentada en el Congreso Internacional de Culturas y Sistemas Jurdicos Comparados, Tema II: Derecho Constitucional. 2. Control de la constitucionalidad, organizado por el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 9-14 de febrero de 2004, Mxico, D.F., publicado en Derecho Constitucional, Memoria, Miguel Carbonell, coordinador, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Mxico, 2004, pp. 483-522.
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o solamente para uniformar criterios o intervenir en cuestiones trascendentes debido al notorio desacierto en la aplicacin del Derecho? Estabilidad vitalicia o estabilidad relativa para los magistrados que integran la CSJN? Si la nica forma racional de explicar la estabilidad constitucional es apelando al argumento del dilogo entre generaciones, que una tras otra, dialogando entre s, permiten ir urdiendo la perdurabilidad o no del acuerdo originario, hacen que se considere que esta suerte de conversacin entre generaciones25 es la forma ms persuasiva y la que mejor servira para rechazar un enunciado que se sugiere como paradoja de la democracia constitucional:26 cada generacin desea ser libre para obligar a sus sucesoras, sin estar obligada por sus predecesoras. Expuesto de este modo, la estabilidad vitalicia queda seriamente debilitada. Entonces: por qu un juez de la Corte no podra durar en sus funciones determinada cantidad de aos, renovable, pero dando paso a que otro juez, proveniente de otra generacin, diera un nuevo punto de partida y de iluminacin al dilogo constitucional? Quo vadis jurisdiccin discrecional (el certiorari argentino)? Publicidad absoluta del procedimiento por el que tramitan los expedientes y de las decisiones que adopta el propio Tribunal o secreto? Delimitacin cierta del mbito de las cuestiones polticas o aplicacin de una doctrina al aire libre? 4.c.. El dominio de los recursos naturales La Constitucin federal sancionada en 1853-1860 no reglament la materia referente al dominio originario de los recursos naturales. Las reformas de 1866 y 1898, respectivamente, nada dijeron. Se mantuvieron en silencio. La reforma constitucional de 1949 dispuso en la disposicin normativa alojada en el artculo 40: La organizacin de la riqueza y su explotacin tienen por fin el bienestar del pueblo, dentro de un orden econmico conforme a los principios de la justicia social... Los minerales, las cadas de agua, los yacimientos de petrleo, de carbn y de gas, y las dems fuentes naturales de energa, con excepcin de los vegetales, son propiedad imprescriptibles e inalienables de la Nacin, con la correspondiente participacin en su producto que se convendr con las provincias...
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ACKERMAN, Bruce: op. cit. En sentido anlogo tambin se pronuncia el constitucionalista alemn Peter Hberle, para quien la Constitucin es un pacto de las generaciones a travs del cual se realiza la constitucin del pueblo de una manera tangible para la ciencia cultural. HBERLE, Peter: El Estado Constitucional, con estudio introductorio de Diego Valads y traduccin de Hctor FixFierro, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2003, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Serie Doctrina Jurdica, nm. 47, p. 15. ELSTER, Jon: Ulisses and the sirens, Cambridge University Press, 1979, p. 94, citado por MORESO, Jos Juan: La indeterminacin del Derecho y la interpretacin de la Constitucin, Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, Madrid, 1998.
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La Constitucin de 1949 fue dejada sin efecto en 1956, por un bando militar proveniente de un gobierno que derroc a un presidente constitucionalmente electo, por primera vez en la Argentina, por los varones y mujeres que integraban el cuerpo electoral; nunca, hasta la segunda eleccin de Juan Domingo Pern, las mujeres haban tenido derecho a voto. La reforma (in) constitucional de 1957 ratific la vigencia de la Constitucin de 1853-60, con las reformas de 1866 y 1898. La reforma constitucional de 1994 reglament - equivocadamente- el punto en el artculo 124: ..Corresponde a las provincias el dominio originario de los recursos naturales existentes en su territorio.... Fue una mala decisin. Es plausible la propiedad del estado, no de las provincias, evitara equvocos y aumenta los lazos solidarios entre provincias pobres y provincias ricas, en el marco de un federalismo de concertacin, de cooperacin. Y, adems, si la propiedad se encuentra en cabeza de la Nacin se evitara que el debate quede limitado al pequeo mbito provincial, y que algn servidor pblico provincial pudiese sentirse tentado, eventual e hipotticamente, a creer o reputar que los recursos naturales, ya sean minas o petrleo, forman parte de un patrimonio casi de naturaleza personal, comprometiendo al 100% el destino de las generaciones futuras. El dominio de los recursos naturales es una pieza clave para el desarrollo nacional. Principalmente, la cuestin energtica se enlaza con las decisiones que se adopten sobre el particular. Es necesario repensar esta materia. Y, obviamente, una nueva reforma constitucional, con criterio de realidad y visin de futuro para todas las generaciones, las actuales y nuestra posteridad puedan acceder del uso y goce de tales bienes. Por ltimo. El dominio de los recursos naturales en el estado federal argentino obligara, por obvias razones, a que todas las decisiones sobre dichos bienes deberan ser adoptadas por consenso en el mbito de los poderes constituidos federales, y no provinciales 4. d. Por otra parte, creo firmemente que la integracin sudamericana, bajo la forma de Unin Sudamericana o la que resulte, requerir un nuevo anlisis jurdico sobre el texto de la Constitucin federal. Los tratados constitucionales de esta naturaleza el proceso europeo lo viene comprobando requieren la igualdad de tratamiento de todos los estados miembros y su identidad nacional, ora inherente a sus estructuras jurdicas bsicas, ora con respecto a la forma de descentralizacin o centralizacin poltica. Adems, a no dudarlo, se plantear la complejsima cuestin de la primaca del Derecho Comunitario sudamericano sobre el propio Derecho interno. Innegablemente, la integracin supone una reduccin del campo de libertad de accin del Estado, pero pareciera que es esa misma reduccin la que apoya un horizonte de proyeccin maduro para el bienestar general del los estados componentes de la Unin.

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5. QUEBRAR LA QUIETUD
Finalmente: si hacer el papel (una persona o institucin) puede ser entendido como ser til a su funcin, cumpliendo naturalmente el ministerio con provecho, parece entonces necesario hablar de una teora de la constitucin, aclarando qu funciones manifiestas se pretenden atribuir a cada rgano constitucional, comparndolas con las funciones que ha venido cumpliendo, con las que hoy efectivamente cumple y con las que ha dejado de cumplir. Tal poltica constitucional, consensuada y oportuna, podra responder a estos problemas, apelando a la reforma como motor de la transformacin de la calidad institucional, para las generaciones que viven y vivirn en la Argentina del siglo XXI. Las modificaciones constitucionales pueden inspirar nuevos hechos, por ejemplo: el ejercicio racional y controlado de los poderes del Estado.27 Pactar un nuevo principio de identidad constitucional debera significar captar la supremaca de la ciudadana, insertada en un Estado obligado a su respeto y promocin, sobre todo en aquellos casos de desamparo. Es un nuevo paradigma que, desdiciendo la histrica anomia (deficiencia en la organizacin), se orienta al cumplimiento de la Constitucin. No es una bonita postal. Su comprensin ms acabada o inacabada permite distinguir, con bastante certeza, el grado de cultura alcanzado por un pueblo.28 Las fronteras entre las generaciones son muy imprecisas; es claro que el relevo generacional se produce, digamos, cada veinte aos. La generacin que hoy nos gobierna es la que hizo la reforma constitucional de 1994. Obsrvese la integracin de los poderes constituidos y se disipar cualquier duda al respecto. Quiz por eso nuestros gobernantes tienen ante ella una actitud nueva. Con fuente en sus pasados, seguramente abominarn cualquier pretensin de reformarla, sean cuales fueren su objeto y sus motivos. Las razones que abonan este inmovilismo parecen surgir del hecho de que el texto constitucional de 1994 es el producto sagrado de una hazaa irrepetible, de manera que slo podr reformarse del mismo modo que naci, apoyada en lo que ellos denominarn consenso, y con cierta desviacin, desde luego, consenso se identificar con unanimidad. Los propsitos iconoclastas de mi exposicin me llevan a pensar que esta actitud es equivocada, y que sera muy bueno que los argentinos de hoy comiencen a discutir serenamente los graves defectos de la Constitucin y la mejor manera de remediarlos. Voy culminando con una impronta absolutamente inusual en mi dis27 28

V. VALADS, Diego: El control del poder, 2. ed., Porra y UNAM, Mxico, 2000. Con acierto y originalidad seala Diego Valads que el Derecho es un fenmeno cultural. La cultura jurdica es una de las claves para que el gobernante sea ms recatado y el gobernante menos encogido. Sin cultura jurdica unos atropellan, aun sin quererlo, y otros son atropellados, incluso sin saberlo. V. VALADS, Diego: La lengua del Derecho y el derecho de la lengua, discurso de ingreso a la Academia Mexicana de la Lengua, 25/8/2005, Universidad Nacional Autnoma de Mxico y Academia Mexicana de la Lengua, Mxico, D.F., 2005, p. 28.
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curso, pero sumamente grfica. Un versculo evanglico29 reza que el da de reposo fue hecho por causa del hombre, y no el hombre por causa del da de reposo. Con todo respeto, realizo una glosa: un nuevo momento constituyente es necesario y posible, porque la democracia ciudadana no debe estar hecha para la Constitucin, sino que la Constitucin debe estar hecha para proteger y encauzar la democracia que las mujeres y varones decidan libremente. Los argentinos no estamos hechos para la Constitucin, la Constitucin debe ser hecha para los habitantes de este suelo. Quiero decir: la Constitucin es formalmente reformable. Es una vertiente poltica que tiene enorme primaca. La reformabilidad es un parte elemental de nuestra Constitucin federal. La reforma constitucional no es respuesta a una situacin patolgica del sistema jurdico. Es todo lo contrario. Se trata de un hecho fisiolgico que demuestra la buena salud del propio sistema. No pongo en entredicho el paradigma de la rigidez constitucional. Contrariamente: se lo sostiene a rajatabla, porque es inadmisible considerar la existencia de constituciones absolutamente inmodificables. Que existan reglas concretas de inmodificabilidad, como parece muy razonable porque la misma idea de constitucin entraa la de lmites implcitos, no implica pensar ni derivar de ello, precisamente, la rigidez absoluta. Nuestra Constitucin prev el procedimiento de reforma en el artculo 30 constitucional, y casi todas, por no decir todas, las constituciones de los diferentes Estados del mundo prevn un proceso de reforma, aunque difieren en la reglamentacin. Consecuentemente, la reformabilidad es una singularidad, una peculiaridad que afirma la propia supremaca de la Constitucin, en lugar de desvirtuarla. La Constitucin federal es un instrumento destinado a la preservacin de la libertad. De no ser as, no habra merecido que se luchara por ella. Ni en 1853. Ni en 1983. Entre 1983-2012 lo que ha distinguido a la Constitucin federal de la Argentina ha sido un proceso de gobierno, antes que el congelamiento de valores sustantivos. En la letra, la democracia constitucional argentina es representativa, basada en la participacin ciudadana30; es decir, el cuerpo electoral delega a ciertos y determinados servidores pblicos la capacidad de hablar por ellos y tomar decisiones. Desde luego, la representacin implica responsabilidad y rendicin de cuentas por parte de los gobernantes. El representante es responsable ante quienes lo autorizaron a hablar en su nombre. Esta nueva categora, la democracia delegativa o de baja intensidad, hace pie en el hecho de que la persona que gana la eleccin presidencial se encuentra autorizada a gobernar como le plazca, solo restringido por la cruda realidad emergente de las relaciones de poder existentes y por la limitacin constitucional del trmino de su mandato. La democracia delegativa se desarrolla en el presidencialismo; el presidente es
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Santa Biblia, Marcos 2, 27, Sociedad Bblica Argentina, Buenos Aires, 1975, p. 914. Tngase en cuenta que las formas de democracia semidirecta, constitucionalizadas en 1994, prcticamente no han sido puestas en funcionamiento, primordialmente, por inaccin del gobernante.
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considerado la encarnacin de la Nacin y las medidas de gobierno no necesitan guardar parecido con los anuncios de la campaa electoral. Los presidentes, adems, suelen verse a si mismos como personajes por encima y por fuera del sistema de partidos y de los intereses comunitarios organizados31. En los escenarios de democracia delegativa, los partidos, el Congreso y la prensa son libres, pero constituyen, en un sentido fuerte, junto con los tribunales de justicia, un estorbo u obstculo a la tarea del presidente, quien en su carrera hacia el absolutismo cree reunir en su persona la carta de navegacin del destino del pas. Elegido el presidente, pues, en la democracia delegativa, es esperable que los delegantes ciudadanos complacientemente constituyan una audiencia pasiva de todo lo que haga el presidente. Ciertamente, lo que diferencia marcadamente a la democracia delegativa de la democracia representativa es la debilidad de los controles. Como se dijera al inicio los controles interrganicos, horizontales, es decir una red de poderes relativamente autnomos que puedan examinar y cuestionar y de ser necesario sancionar actos irregulares cometidos durante el desempeo de los cargos pblicos, no es puesto en funcionamiento o cuando se ejecuta es extremadamente dbil en la democracia argentina. Quiz, sencillamente, la idea rectora no permite ir ms lejos que esto: la defensa de la funcin constituyente (creacin del Derecho) puede quedar pulverizada si se acepta que otro rgano que no sea una Convencin Constituyente elegida por el pueblo tenga competencia para hacerlo. Una democracia producida por ciudadanos para ciudadanos, cuyo cauce es una Constitucin, y en la que depositen la mxima conviccin para cumplir con sus mandas. En rigor, el reto que impone el siglo XXI es conquistar una democracia de ciudadanas y ciudadanos.32 Atribuir un juicio pesimista sobre nuestro presente no agrega nada. Plantear la necesidad jurdico de una reforma constitucional significa admitir que no es posible la existencia racional de la Constitucin federal actualmente vigente, sin cierta accin o suceso sobre ella. Adems, la posibilidad de que un programa de reforma tenga algn xito se halla estrechamente ligado al adversario poltico, sin cuyo concurso la reforma no es realizable. Alcanzar la reforma constitucional es obra de todos, no hay vencedores ni vencidos, porque es el mximo tratado para permitir la convivencia comunitaria. Decir que es necesario reformar la Constitucin comporta, asimismo, despegar de la trayectoria bsica de la historia argentina, sobre todo en los ltimos ochenta aos, donde ha habido dos fuentes de produccin del sistema jurdico. Una fuente de produccin democrtica y una fuente de produccin no democrtica. Cul es el criterio que provoca y da fundamento a la distincin?

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V. ODonnell, Guillermo: Contrapuntos. Ensayos escogidos sobre autoritarismo y democratizacin, Pados, Buenos Aires, 1 edicin, 1997, 287-304. V. BIELSA, Rafael: La poltica exterior argentina, en AA. VV.: Estado y Globalizacin. El caso argentino, Rubinzal Culzoni, Buenos Aires, 2005, p. 17.
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Ntese que esta distincin no permite esta otra. Hay, por un lado, reglas constitucionales cuyo conocimiento puede ser descrito o estipulado apelndose al texto de la Constitucin; en un caso se detecta un significado, en el otro se lo adjudica. Empero, la experiencia, la debacle del Estado argentino ha puesto en evidencia la existencia de un Derecho que no pertenece a ninguna de estas fuentes. Se trata de Derecho estatal, no constitucional, aplicable, coercitivo, que claramente crea poderes afectando derechos fuera de lo autorizado en la Constitucin. Este hecho patolgico gener y, sin nimo de profecas, seguir generando profunda incertidumbre, a menos que se tome debidamente en serio jugar dentro del campo de la Constitucin. Se tratara, pues, en caso de decidirse por la estricta observancia de las reglas constitucionales, de uno de las mayores cambios culturales del siglo XXI. La Argentina precisa un nuevo contrato, razn por la cual sera bueno mantener los aspectos positivos de la reforma constitucional de 1994 y de introducir las modificaciones necesarias, en aspectos como la educacin, la reforma poltica y la reforma judicial.33 La permanente inestabilidad del sistema constitucional federal se halla asociada, bsicamente, a una desproporcionada atribucin de poderes al Presidente, resultando insatisfactorio en la mayora de los casos cualquier tipo o clase de control que razonablemente se pretenda ejercer sobre sus atribuciones. Se trata, pues, de alterar este punto concreto, intentando paralelamente que la poltica que se desarrolle en el futuro sea, en efecto, polticamente constitucional. Un cambio con tales dimensiones slo puede verificarse a partir de un gigantesco consenso nacional sobre valores amplia e indiscutiblemente compartidos. De producirse un acuerdo de tales caractersticas, sospecho, podra especularse que las consecuencias de tal acuerdo seran duraderas y generales, permitiendo que la Argentina sea vivida por nosotros, por nuestra prosperidad y por todos los hombres del mundo que quieran habitar este suelo.34 Al fin y al cabo, no resulta necesario justificar que las reglas se siguen o no se siguen. Su naturaleza vinculante es indiscutible, naturaleza que solamente puede ser puesta en entredicho cuando la irracionalidad de la regla no estimula que su demarcacin sea satisfecha.

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V. ALTERINI, Atilio: La Universidad Pblica en un proyecto de Nacin, La Ley, Buenos Aires, 2006, p. 188. No ignoro la atinada reflexin de Roberto Gargarella: tal vez la principal dificultad que enfrenta cualquier proceso de reforma es de carcter estructural, y es la siguiente: muchas de las reformas ms importantes que se requieren deben ser diseadas e instrumentadas por los mismos individuos que pueden resultar perjudicados por ellas. Empero, entreveo que una profunda movilizacin ciudadana, eventualmente, podra aliviar esta fuerte observacin (V. GARGARELLA, Roberto: Dificultad, inutilidad y necesidad de la reforma cosntitucional, JA, Lexis Nexis, 2004III, pp. 963-975).

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