Aula de Economia Do Crime

DIREITO E ECONOMIA - NOTAS DE AULA
15/11/2009
TEORIA ECONMICA DO CRIME NOTAS DE AULA

PROF. GICOMO BALBINOTTO NETO UFRGS/PPGE
Livros
Livros
PROF. GICOMO BALBINOTTO NETO [UFRGS]
15/11/2009
Questes Iniciais Sobre a Teoria Econmica do Crime?

Quem comete um crime e por qu? O modelo de escolha racional do crime. Custos do crime: privados e sociais. Gastos timos para controlar o crime.
As Abordagens Alternativas
Abordagem tradicional: sociologia/criminologia/psicologia. Sociologia: Importncia da escolha poltica do que desvio e de quem deve ser p nido punido. Importncia da origem social do criminoso.
Psicologia:
Comportamento desviante ou comportamento psicoptico. Ambos: escolhas limitadas ou no existentes. Economia estuda as escolhas realizadas pelos indivduos.
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A Abordagem Econmica do Crime

Qual e a importncia dos incentivos econmicos? Tornar-se um criminoso ou cometer um ato criminosos se:
Retorno lquido (crime) > retorno lquido (legit)
Avaliao dos custos e benefcios.

Nota: os custos incorridos por outros indivduos so ignorados pelos criminosos.
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Retornos lquidos = salrios de mercado custos relevantes. Retorno lqido esperado (crime) = Recomponsa p esperada p ($ + benefcios psicolgicos) p g ) $ custos custos psicolgicos punio esperada Punio esperada = (Probabilidade de ser pego/condenado x severidade da punio)
O Estudo do Crime
Geografia Sociologia
criminologia
Biologia
Crime
Psciquiatria
Economia Poltica Psicologia
Direito
Custos Econmicos da Criminalidade

Custos Diretos
Bens e servios pblicos e privados gastos no tratamento dos efeitos da violncia e preveno da criminalidade no sistema de justia criminal, encarceramento, servios mdicos, servios sociais e proteo das residncias.
Custos Indiretos
Perda de investimentos, bens e servios que deixam de ser captados e produzidos em funo da existncia da criminalidade e do envolvimento das pessoas (agressores e vtimas) nestas atividades.
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Algumas estimativas dos custos do crime e da violncia

O BID estimou que a violncia custa 84 bilhes de dlares ao Brasil ou 10,5% do PIB nacional. Ib Teixeira da FGV, calcula em 60 bilhes o valor gasto ou perdido, ou 8% do PIB. PIB No Rio de Janeiro, o custo da violncia custa cerca de 5% do PIB municipal. Em So Paulo, os custos estimados situaram-se em 3% do PIB. [cf. Tulio Kahn (1999)]
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Custos da Violncia e Criminalidade em relao ao Valor do PIB Municipal

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5 Percentual do PIB Es stadual
0 So Paulo (1999) Rio de Janeiro (1995) Belo Horizonte (1999)
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Fonte: CRISP/UFMG ISER - ILANUD
Custos Econmicos da Violncia no Rio de Janeiro (1995)
(1) Custos de Atendimento s Vtimas e Anos Perdidos por Incapacidade capac dade e Morte o te Prematura e atu a (u$ 1 b bilho) o) Gastos Diretos com Atendimento Mdico Custos dos Anos Perdidos por Morte Prematura Custos dos Anos Perdidos por Incapacidade
(2) Perdas Materiais e Gastos com Segurana Custos Brutos para a Sociedade Transferncias Sociais
Fonte: ISER
(u$ 1,5 bilho)

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Custos Econmicos da Violncia em Belo Horizonte (1999)
Custos Exgenos da Violncia - Belo Horizonte

Tipo de Custo Valor (R$) Gastos em Segurana Pblica (2000) 333.981.000 G t Privados Gastos P i d em Segurana S (1999) 60 021 006 60.021.006 Gastos em Seguros de Veculos (1996) 86.728.436 Total 480.730.442 Percentual do PIB 1,55 0 28 0,28 0,40 2,23
Custos Endgenos da Violncia - Belo Horizonte

Tipo de Custo Valor (R$) Furtos e Roubos (2002) 171.973.086 Renda Potencial das Vtimas Fatais da Violncia (1999) 228.976.530 Atendimento Mdico s Vtimas da Violncia (2000) 1.873.656 Total 402.823.272
Fonte: CRISP/UFMG
Percentual do PIB 0,79 1,06 0,01 1,86
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A Abordagem Econmica
O ponto central da anlise econmica o indivduo. Visto que ele que faz as escolha e quem toma as decises. No que se refere a teoria econmica do crime, temos o mesmo princpio, o foco est centrado na deciso individual.
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A Abordagem Econmica
Preos custos
Homem sociolgico
Homem econmico
q
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Tradicionalmente o crime analisado pela sociologia/criminologia/psicologia:
Oi Origem social i l do d criminoso; i i Comportamento desviante ou psicopata do criminoso; Escolhas limitadas ou no existentes. A Economia foca seu estudo sobre as escolhas feitas pelos indivduos.
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Precursores
Beccaria-Bonesara (1764) - delitos e penas;
- pena de morte; - economia do contrabando
Beccaria's famous 1764 treatise on crime argued that the punishment of criminals should be assessed according to the amount of damage to "social welfare", measured in terms of the utilitarian "greatest happiness for the greatest number" principle. On this criteria, he argued against capital punishment and ill-treatment of prisoners. Jeremy Bentham was very much influenced by Beccaria's work Cesare Bonesana Marchese di Beccaria, 1738-1794
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Precursores
Beccaria-Bonesara (1764)
The true measure of crimes is the harm done to society .
Cesare Bonesana Marchese di Beccaria, 1738-1794
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Beccaria-Bonesara (1764)
Qual o objetivo da punio?
Prevent the criminal from doing further injury to society, and to prevent others from committing the like offense.
Condies necessrias? Proporo entre crimes e punio; Vantagem da punio imediata; Certeza mais importante do que a severidade.
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Precursores
Adam Smith (1776) foi, provavelmente o primeiro economista a escrever sobre crimes dentro de um contexto de oferta e demanda. Ele observou que os crimes e a demanda por proteo contra eles, eram ambos motivados pela manuteno ou acumulao de ativos.
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Precursores
Jeremy Bentham (1789)
Thorie des peines et des rcompenses, 1811, (ed. E. Dumont, Vol. 1 transl. 1825 as The Rationale of Reward, Vol. 2 transl. 1830 as the The Rationale of Punishment).
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Precursores
Jeremy Bentham (1789)
... The Th profit fi of f the h crime i is i the h force f which hi h urges man to delinquency; the pain of the punishment is the force employed to restrain him from it. If the first of these forces to be greater, the crime will be committed; if the second, the crime will not be committed.
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Precursores
Jeremy Bentham (1748-1832))
Clculo hedonstico: - os atos so decididos com base no prazer por eles proporcionados e na punio decorrente; - a punio deveria deter os crimes deve ser relevante para o criminoso.
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Jeremy Bentham
for each crime a punishment whose pains would outweigh any possible pleasure to be gained from them and by assuring the certain and d swift f administration d of f justice, rational l men, deterred by the realization that a net loss will inevitably result from the criminal act, will refrain from breaking the law.
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Emile Durkheim
O crime uma parte normal das atividades sociais. Se todos os membros da sociedade tivessem os mesmos valores os crimes iriam desaparecer. Anomia o rompimento da ordem social como o resultado da perda de padres e valores.
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Emile Durkheim
It is impossible for offenses against the most fundamental collective sentiments to be tolerated without the disintegration of society, and d it is necessary to combat b them h with h the h aid d of the particularly energetic reaction which attaches to moral rules. Durkheim (1933, p. 397)
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Emile Durkheim
Because they are found in the consciousness of every individual, the infraction which has been committed arouses the same indignation in those who witness it or who learn of its existence. Everybody is attacked; consequently, everybody opposes the attack. Not only is the reaction general, but it is collective, which is not the same thing. It is not produced in an isolated manner in each individual, but it is total, unified response, even if it varies according to the case." Durkhein (1972, p. 127 [excerpt from The Division of Labor in Society])
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Emile Durkheim
Contrary to current ideas, the criminal no longer seems a totally unsociable being, a sort of parasitic element, a strange and unassimiable body, introduced into the midst of society. society On the contrary contrary, he plays a definite role in social life. Crime, for its part, must no longer be conceived as an evil that cannot be too much suppressed. Durkehein (1963, p. 63 [excerpt from The Rules of the Sociological Method])
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Emile Durkheim
...We must not say that an action shocks the conscience collective because it is criminal, but rather that it is criminal because it shocks the conscience collective. ll We do d not condemn d it because it is a crime, but it is a crime because we condemn it. Durkheim (1972, p. 123-124 [excerpt from The Division of Labor in Society])
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Emile Durkheim
There is no society that is not confronted with the problem of criminality. Its form changes; the acts thus characterized are not the same everywhere; but, everywhere and always, there have been men who have behaved in such a way as to draw upon themselves penal repression. There is, then, no phenomenon that represents more indisputably all the symptoms of normality, since it appears closely connected with the conditions of all collective life." Durkhein (1963, p. 62 [excerpt from The Rules of the Sociological Method])
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http://www.ebooksbrasil.org/eLibris/tarde2.html
Gabriel Tarde
Argumentou que os criminosos eram pessoas normais que aprendiam que o crime eram uma atividade como outra qualquer, tais como as atividades legais.
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A Teoria Econmica do Crime
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A economia do crime: origens

O crescente interesse na economia do crime est intimamente ligado aos escritos de professores da escola de direito e economia da Universidade d d de d Chicago h [Gary [ Becker]. k ]
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Gary Becker Nobel de Economia 1992

For having extended the domain of microeconomic analysis to a wide range of human behavior and interaction, including nonmarket behavior. behavior
http://www.nobel.se/economics/laureates/1992/press.html
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Gary Becker (U. Chicago)

- Teoria Econmica do Crime: - Crime and Punishment: An Economic Approach (1968) - Essays in the Economics of Crime and Punishment, (1974).
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Gary Becker (U. Chicago) & Prmio Nobel

The third area where Gary Becker has applied the theory of rational behavior and human capital is "crime and punishment". A criminal, with the exception of a limited number of psychopaths, is assumed to react to different stim li in a predictable stimuli p edictable ("rational") (" ational") way, a both with ith respect espect to returns and costs, such as in the form of expected punishment. Instead of regarding criminal activity as irrational behavior associated with the specific psychological and social status of an offender, criminality is analyzed as rational behavior under uncertainty. These ideas are set forth, for example, in Becker's essay, Crime and Punishment: An Economic Approach, 1968, and in Essays in the Economics of Crime and Punishment, 1974.
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Gary Becker (1995) e a abordagem econmica do crime

The essence of the economic approach to crime is amazingly simple. It says that people decide whether to commit crime by comparing the benefits and costs of engaging in crime. True, the forces behind individuals decisions to commit crimes differ. But I submit that some general principles apply in trying to understand the factors that determine whether people engaje in crime.
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Gary Becker (1968), com o artigo seminal Crime and Punishment: An Economic Approach, imps um marco abordagem sobre os determinantes d criminalidade da l d d ao desenvolver d l um modelo d l formal em que o ato criminoso decorreria de uma avaliao racional em torno dos benefcios e custos esperados a envolvidos, comparados aos resultados da alocao do seu tempo no mercado de trabalho legal.
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Basicamente, a deciso de cometer ou no o crime resultaria de um processo de maximizao de utilidade esperada, em que o indivduo confrontaria, f d de um l lado, d os potenciais ganhos h resultantes da ao criminosa, o valor da punio e as probabilidades de deteno e aprisionamento associadas e, de outro, o custo de oportunidade de cometer crime, traduzido pelo salrio alternativo no mercado de trabalho.
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O Modelo Econmico do Crime

O modelo de Gary Becker (rational criminal model RCM) assume que as escolhas dos criminosos para cometer um crime um comportamento racional na qual comparam-se os custos e benefcios com o resultado incerto de sucesso ou de ir para a cadeia. O modelo v a atividade criminosa como um investimento: leva-se em conta o risco, obtm-se um alto retorno esperado.
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E[U] = p U(Y f) + (1-p) U (Y)
U () e a funo utilidade do indivduo; p a probabilidade subjetiva de ser pego e condenado; Y - rendimento oriundo do crime; f - multas e punies caso ele seja pego e condenado.
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Gary Becker (1995) e a abordagem econmica do crime: Implicaes

Indivduos com altas renda derivadas das atividades legais tem menor probabilidade de cometer crimes. Q Quanto maior i a punio, i menor a probabilidade b bilid d de d se cometer um crime. Quanto maior a probabilidade dos criminosos serem pegos, menor a probabilidade deles cometerem crimes.
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Becker (1968) demonstrou, matematicamente, que a relao entre (p) e (f) negativa sobre o montante de utilidade esperada, o que significa que acrscimos em p ou mesmo em f podem alterar a utilidade esperada do indivduo, tornando-a negativa e assim, dissuadindo-o a cometer crimes.
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Eide (1997), depois de analisar 118 estimativas empricas chegou a um valor mdio de 0,7 para p e de 0,4 para f. Isto significa que, se o valor de p aumentar em 100%, a criminalidade agregada cairia 70%. Se por sua vez f aumentar tambm em 100%, a criminalidade agregada cai 40%.
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Se o individuo tm um comportamento racional: ele ir fazer a escolha com o maior retorno. Escolhera cometer um crime se: os retornos esperados > $ custos diretos + custos psicolgicos + punio esperada + salrios de mercado.
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Gordon Tullock (GMU)

The Welfare Costs of Tariffs, Monopolies and Theft (1967) pp to Crime ( (1969) ) An Economic Approach Does Punishment Deter Crime (1974) The Economics of Crime: Punnisment or I Oncome Redistribution Comment (1976)
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McKenzie & Tullock (1975, p.129 - 145)

To the degree that crime involves benefits and costs, crime can be rational act, and the amount of crime commited can be detrmined in the same manner as is the amount of any other activity. activity The only difference may be that the crime involves behaviour that is against the law. The criminal can weigh-off the benefits and costs and can choose that combination that maximizes his own utility, and he will maximize his utility if the commits those crimes for which the additional beneficts exceed the addictional costs.
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As bases da teoria econmica do crime

1) a base da abordagem econmica do crime o pressuposto de que as pessoas envolvidas com o sistema legal agem como maximizadores racionais de sua satisfao. Visto que na maioria das vezes a escolha dos indivduos envolve incerteza o resultado de um crime no dado como certo antecipadamente - a teoria econmica relevante aquela que analisa as tomadas de deciso em condies de incerteza.
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Quem se comporta como um maximizador racional? criminosos; assassinos; seqestradores; sonegadores; motoristas de trnsito; ladres de bancos etc.
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O pressuposto da racionalidade na economia ou quando ela aplicada ao crime significa apenas que as pessoas agem propositadamente na busca b de d objetivos b autonomamente escolhidos; significa, mais especificamente, que as pessoas preferem mais a menos, das coisas que elas desejam.
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Comportamento Racional
Mtodo aqui o comportamento racional significa a seleo de uma ao com base na lgica, ao invs do comportamento habitual habitual, emocional ou preconceituoso.
Comportamento racional
Resultado uma ao que chega aos objetivos desejados.

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A racionalidade para Gary Becker (1976, 1993) um conceito instrumental. Ele requer, entretanto, El t t t a existncia i t i d de objetivos, bj ti embora b o economista enquanto cientista social no se pergunte como que tais objetivos so formados. Somente os resultados lquidos deste processo que so relevantes para a economia.
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Por mais insondveis que sejam as profundezas de onde emerge um impulso ou instinto, os meios que o homem escolhe para satisfaze-los so determinados por uma considerao racional de custos e benefcios. Ludwing von Mises [A Ao Humana]
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Racionalidade
O pressuposto da racionalidade usada pelos economistas como uma descrio do comportamento humano, e sim como uma maneira de d identificar d f o componente previsvel l da reao do indivduo mdio que compe o grupo.
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Racional x Razovel [cf. Mercuro & Medema (1997,p.58)]

Segundo Mercuro & Medema (1997, p.58) o indivduo racional contrasta com o indivduo razovel referente a tradio da teoria legal um indivduo que socializado nas normas e convenes de uma comunidade, e cujo comportamento corresponde a estas normas normas. As leis, ento deveriam refletir estas normas e convenes, e ento ser obedecidas por indivduos razoveis. Assim, aqueles que se engajam em atividades ilegais (roubo, seqestro, assassinatos, etc) so vistos como tendo um comportamento desviante e no razovel no sentido de que eles violaram aquelas normas e convenes.
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Racional x Razovel [cf. Mercuro & Medema (1997,p.58)]

J a abordagem econmica nos diz que este comportamento (roubo, seqestro, assassinato etc) pode ser racional mesmo quando ele est em conflito fl com as normas sociais. [cf. tambm Cooter & Ulen ( 2003, p.15) e www.cooter-ulen.com cap. 2]
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Regras legais como preos [cf. Mercuro & Medema (1997,p. 58-59)]
A idia de que os indivduos so maximizadores racionais implica que eles respondem aos incentivos proporcionados pelos preos que o consumidor ir consumir i menos de d um bem b se o preo aumenta, t por exemplo, ceteris paribus. No caso aqui, as multas, ou o encarceramento ou a pena de morte funcional como o preo pago pelo criminoso por cometer um crime.
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Regras legais como preos [cf. Mercuro & Medema (1997,p. 58 -59)]
No contexto do direito, as regras legais estabelecem preos, tais como multas, servio comunitrio, priso, para o engajamento em vrios tipos de atividades de comportamento ilegal (fraude, contrabando, roubo, assassinato corrupo e etc). assassinato, etc) Os indivduos maximizadores iro, ento comparar os benefcios marginais e os custos de cada unidade adicional da atividade ilegal e comparar com os custos (sendo estes ponderados pela probabilidade de ser detectado e condenado).
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Regras legais como preos [cf. Posner (1983,p.75)]

The basic function of law in an economic or wealth maximizing perspective is to alter incentives. An increase in the price of engaging in an illegal activity will induce certain individuals to reduce or eliminate their involvement in such activities, whereas those who continue on are those who benefits continue exceed the higher costs.
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Os Efeitos da Lei
A punio ir afetar: Incentivos para o comportamento ilegal; e.g. elevadas multas de trnsito [por excesso de velocidade tendem a reduzir a velocidade excessiva em estradas].
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Crime & Punio Modelo Econmico
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x a quantidade de uma atividade ilegal produzida por um indivduo [estacionar em lugar proibido, assaltar bancos, traficar drogas etc]; C(x) o custo de produzir tal atividade ilegal; B(x) o benefcio obtido por cometer a atividade ilegal; Os ganhos lquidos por praticar uma atividade ilegal so dados por: B(x) - C(x);
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Questo: Qual a quantidade de x que um indivduo racional iria praticar?
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Crime & Punio - Modelo Econmico

m a x B ( x ) C ( x ). x0
Condio de primeira ordem:
B ( x ) = C ( x ).
B(x)/B = C(x)/C (x)
Os custos marginais so mais importantes do que o custo total.
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B(x)
B(x); C(x)
C(x) baixo CMg C(x),
B ( x ) = C ( x )
0
x*
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B(x)
B(x); C(x) C(x), alto, mas com o mesmo CMg
B ( x ) = C ( x )
0
x*
Nenhuma mudana no nvel de atividade ilegal.

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B(x)
B(x); C(x)
B ( x ) = C ( x )
0
x*
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B(x)
B(x); C(x)
C(x), alto CMg
B ( x ) = C ( x )
0
x*
Alto custo marginal detm o crime.

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A deteo de um criminoso um evento incerto; e - o esforo policial para detectar um criminiso e prende-lo; d l (e) a probabilidade de deteco de um criminoso; (e) = 0 se e = 0 (e) a medida em que e .
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Dado e [o esforo de deteco dos criminiosos], o problema do criminoso racional dado por:
) max B ( x ) ( e )C ( x ). x0
Benefcio Custo
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Dado e, o problema do criminoso dado por:
max B ( x ) ( e )C ( x ). x0
A condio de primeira ordem dada por:
B ( x ) = ( e )C ( x ).
71

Dado e, o problema do criminoso dado por:
m ax B ( x ) x0
A condio de p primeira ordem: Benefcio marginal
( e )C ( x ).
Custo marginal
B ( x ) = ( e )C ( x ).
Baixo e baixo (e) custos marginais baixos. Alto e alto (e) altos custos marginais.
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B(x)
B(x); C(x)
el < e h MC = ( eh )C ( x )
MC = ( el )C ( x )
B ( x ) = ( e )C ( x )
0
x*
Um elevado esforo policial detm a criminalidade.

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Elevadas multas e um significativo esforo policial, ambas, aumentam os custos de produo das atividades ilegais. Qual a melhor alternativa para a sociedade? Altas multas ou maior esforo policial?
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Qual a melhor alternativa para a sociedade? Altas multas ou mais esforo policial? Esforo policial consome recursos (policiais, delegados, prdios, automveis, etc); altas penas ou multas no? O melhor ter altas multas ou penas.
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Exemplo: gastos federais para expandir as foras policiais.
Uma unidade U id d de d preveno do d crime i deveria d i incluir i l i policiais, guardas, delegados, investigadores, tecnologias, transporte etc e produzir reduo em crimes - Q.
Em teoria, como ns decidimos quanto alocar na preveno de crimes?

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$ =custos milhes
Custos Sociais Totais da Preveno dos Crimes

CSC
A medida em que os crimes so eliminados, os custos adicionais de eliminar mais crimes aumenta.
$150
Mais recursos so necessrios para eliminar mais crimes. Os custos de oportunidade aumentam.
$30
45 46 75 76 Unidades de crimes eliminados
CSC (76) = $350

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Benefcios sociais da Eliminao dos Crimes

$ =benefcios milhes
BST
$25 $60
A medida em que os crimes so eliminados, os benefcios marginais de eliminar um crime adicional diminuem. TSB(76) = $350
45 46
75 76
Unidades de crimes eliminados
1
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Qual o Nvel timo de Preveno ao Crime?

Onde CTS=BST = $ 350?
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Evidncias Emprica
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Enrlich (1972)
Tipo de anlise: painel. Mtodo: 2SLR e SUR. Perodo: 1940-1950-1960 1940 1950 1960. Pas: EUA (estados) Concluses: os participantes em atividades ilegais respondem aos incentivos. A taxa de criminalidade est associada com a desigualdade de renda.
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Enrlich (1973)
Ehrlich (1973) estendeu a anlise de Becker (1968) para considerar qual deveria ser a alocao tima do tempo em torno do mercado criminoso ou legal. Ainda, o autor investigou os efeitos decorrentes da distribuio de renda sobre o crime. Mais especificamente com relao aos crimes contra a propriedade, ele assinalou que um elemento determinante seria a oportunidade oferecida pelas vtimas potenciais.
82
Enrlich (1973)
Ehrlich (1973) adotou como medidas dessa oportunidade oferecida: a) a renda mediana das famlias de determinada comunidade; e b) o percentual de famlias que recebem at o primeiro quartil da renda da comunidade. Utilizando informaes do Uniform Crime Report - UCR de 1940, 1950 e 1960, o autor estabelece uma relao positiva significativa entre as medidas de desigualdade enunciadas e vrios tipos de crime.
83
Wong (1994)
Tipo de anlise: sries de tempo. Mtodo: modelo com defasagens distribudas com restrio de parmetros. Perodo: 1857-1892. Pases: Inglaterra e Pas de Gales. Concluses: os participantes em atividades ilegais respondem a incentivos, principalmente a mudanas nos benefcios legais e ilegais. A prosperidade econmica reduz as taxa de crime.
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Wolpin (1978)
Wolpin (1978), no apenas por trabalhar com uma longa srie temporal de dados - que cobre seis tipos diferentes de crime ocorridos na Inglaterra e no Pas de Gales, desde 1894 a 1967 -, mas por utilizar seis variveis diferentes de dissuaso judicial (o que extremamente difcil de obter, mesmo nos pases desenvolvidos), que incluem: taxa de esclarecimento do crime; taxa de condenao; taxa de aprisionamento; taxa de multa; taxa de reconhecimento; e tempo de sentena mdia. Dentre essas variveis dissuasrias, as que se mostraram mais importantes e estatisticamente significativas foram a taxa de esclarecimento seguida da taxa de aprisionamento. Surpreendentemente, a varivel punio resultou em estatsticas no significativas em todas as regresses geradas. Quanto aos efeitos decorrentes do desemprego e de maiores propores de jovens na populao, o estudo captou uma relao positivamente significativa, replicando os resultados j encontrados por Ehrlich (1973).
85
Entorf e Spengler (2000)

Entorf e Spengler (2000) fizeram um estudo em painel para a Alemanha, utilizando informaes dos estados federativos, para o perodo 1975-1996. Os autores trabalharam com oito tipos diferentes de crime, entre os quais, crimes contra a pessoa e crimes contra a propriedade. Como regressores utilizaram alm da taxa de esclarecimento do crime, o Produto Nacional Bruto - PNB per capita (como proxy para a oportunidade de renda ilegal), a diferena do PNB per capita da Alemanha em relao ao estado em questo (como medida de renda no mercado legal) e a taxa de desemprego. Os resultados mostraram haver relao negativamente significativa para a varivel dissuasria (deterrence), ambigidade para a varivel desemprego e maior robustez para as variveis renda e renda relativa no que diz respeito aos crimes contra a propriedade, replicando mais uma vez os resultados de Ehrlich (1973).
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Evidncias Empricas Sobre os Determinantes da Criminalidade: O Caso do Brasil
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Pezzin (1986)
temporais, para a regio metropolitana de So Paulo (com dados compreendidos entre 1970 e 1984). Ele encontrou uma correlao positiva significativa entre urbanizao, pobreza e desemprego em relao a crimes contra o patrimnio. No houve evidncias acerca da correlao entre estas variveis sociais e demogrficas em relao aos crimes contra a pessoa.
section (com dados de 1983) e outra em sries
Pezzin (1986), que desenvolveu uma anlise em cross-
88
Sapori e Wanderley (2001)

Sapori e Wanderley (2001) tambm tentaram evidenciar a relao entre emprego e homicdios nas regies metropolitanas do Rio de Janeiro, So Paulo, Belo Horizonte e Porto Alegre, e tambm para roubos no caso de So Paulo. Os mesmos cruzaram dados O d d provenientes i t da d Pesquisa P i Mensal M l de d Emprego - PME/IBGE de 1982 at 1998, com aqueles do Ministrio da Sade. Segundo os autores: "[...] No foram encontrados indcios consistentes de que as variaes das taxas de desemprego implicariam variaes presentes ou futuras dos ndices de violncia, inevitavelmente. Os resultados no foram robustos."
89
Andrade e Lisboa (2000)

Andrade e Lisboa (2000), utilizando os dados de homicdios do Ministrio da Sade (Sistema de Informaes sobre Mortalidade - SIM/Departamento de Informtica do Sistema nico de Sade - Datasus) para So Paulo, Minas Gerais e Rio de Janeiro, entre 1991 e 1997, desenvolveram um modelo logit, com base nas probabilidades de vitimizao por idade. A anlise dos autores por coortes permitiu-os identificar uma relao negativa estatisticamente significativa entre homicdios e salrio real, principalmente para os jovens entre 15 e 19 anos; e uma relao positiva com a desigualdade, para faixas etrias inferiores a 20 anos. Os autores ainda encontraram um sinal negativo (significativo) entre desemprego e crime (para jovens), replicando um resultado idntico ao de Land, Cantor e Russell (1994) para os Estados Unidos. Por ltimo, a metodologia adotada permitiu encontrar evidncias acerca do efeito da inrcia criminal, na medida em que geraes que tm maior incidncia de homicdios quando jovens tendem a perpetuar as maiores probabilidades de vitimizao pelo resto da vida.
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Cano e Santos (2001)

Cano e Santos (2001), com base em regresso estimada por OLS [Ordinary Last Square] para o ano de 1991, mostraram evidncias acerca de uma correlao positiva entre taxas de urbanizao e taxas de homicdios nos estados brasileiros, ao mesmo tempo que no puderam evidenciar a relao destas ltimas com a desigualdade de renda (L de Theil) e educao (o componente educativo do ndice de Desenvolvimento Urbano).
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Evidncias Para o Caso Brasileiro

Carrera-Fernandes e Pereira (2002, p. 196) estimam que o volume de recursos diretamente envolvidos na ocorrncia de crimes no Estado de So Paulo represente cerca de d 5% do d seu PIB. PIB Este E t valor l inclui i l i os gastos t pblicos com policiamento e segurana e os investimentos em equipamentos de preveno ao crime, mas no inclui os gastos hospitalares com as vtimas e os custos com segurana privada.
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Evidncias Para o Caso Brasileiro

Segundo Arajo Jr. e Fajnzylber (2001, p.334), os custos sociais da criminalidade [definidas aqui como sendo uma violao s normas legalmente estabelecidas) situam-se em torno de 10% do PIB. Tais custos so de trs ordens: 1) despesas pblicas direta e indiretamente alocadas para a preveno eo combate ao crime; 2) gastos efetuados pelo setor privado diretamente na aquisio de equipamentos de segurana, alm das perdas patrimoniais decorrentes dos atos ilcitos, e 3) custos intangveis ou valores que deixam de ser recebidos/produzidos pela sociedade em funo do medo da violncia.
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Evidncias para o Caso Brasileiro

Andrade e Lisboa (2000a) estudaram a economia do crime nos estados de Minas Gerais, Rio de Janeiro e So Paulo, de 1981 a 1997, constatando, dentre outras coisas, que o aumento do salrio real e a queda do desemprego reduzem a taxa de homicdio. Andrade e Lisboa (2000b) analisaram a violncia como causa da mortalidade, e apontaram que para os homens mais jovens o aumento do salrio real faz com que estes retornem para as atividades legais, reduzindo a sua participao em atividades ilegais. [...] Os mais velhos, por outro lado, apresentam menor mobilidade entre atividades legais e ilegais
94

Arajo Jr. E Fajnzylber (2000,p. 630), analisando o crime e a economia das microrregies mineiras, constataram que os maiores nveis educacionais implicam menores taxas de crime contra a pessoa e maiores taxas de crime contra a propriedade, e a desigualdade de renda encontra-se associada a maiores taxas de homicdio e homicdios tentados e menores taxas de roubo de veculos...
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Pereira e Fernandez (2000, p.898) mostraram que o aumento dos ndices de desemprego e de concentrao de renda, a reduo do rendimento d mdio d do d trabalho b lh e a deteriorao d das peformances da polcia e da justia explicam o crescimento da atividade criminosa nessa regio, tanto para os crimes agregados quanto para aqueles especficos de furto e roubo de veculos.
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Pereira e Fernandez (2001, p.804) indicaram que, para dados o estado da Bahia, no perodo 1993-1998, quanto maior for o nvel de criminalidade, maior ser a probabilidade de aumentos nos ndices de crimes, evidenciando uma certa inrcia ou efeito multiplicador p do nvel de atividade criminosa sobre a taxa de variao de seus ndices. Outro resultado importante foi que os investimentos em educao reduzem a probabilidade de aumentos na criminalidade em geral, mas, embora a educao reduza a criminalidade agregada ela parece no ter efeitos efetivos sobre a modalidade de furto e roubo, a qual , por outro lado, significativamente sensvel ao tamanho da polcia.
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Carrera-Fernandes e Lobo (2005) mostraram que o nvel de educao, a eficincia da polcia, a concentrao de renda, a densidade demogrfica, o grau de urbanizao, bem como as rendas municipais e do governo so importantes elementos que explicam os ndices de atividade criminosa experimentados na Regio Metropolitana de Salvador (RMS). Especificamente, as expanses dos nveis de educao, das rendas dos municpios e do governo municipal e da eficincia da polcia, bem como a reduo da concentrao de renda e do grau de urbanizao, contribuem significativamente para reduzir a atividade criminosa na RMS no perodo de 1993-1999.
98

Pery Francisco Assis Shikida (2005) - Este trabalho procurou discutir a teoria econmica do crime a partir de evidncias empricas extradas de um estudo de caso na Penitenciria Estadual de Piraquara (PR). Como resultado, confirmou-se a teoria da escolha racional do agente criminoso, que avalia os custos e benefcios decorrentes de suas atividades ilcitas. Portanto, o ato de delinqir trata-se uma deciso individual tomada racionalmente (com ou sem influncias de terceiros), em face da percepo de custos e benefcios, assim como os indivduos fazem em relao a outras decises de natureza econmica.
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Custos do crime para o criminoso so muito baixos no Brasil

Jos Pastore et al (1991). Dados da Grande So Paulo, nos anos 1980: Probabilidade mdia de ser pego P= 4,48%, isto , tem uma chance em 22 delitos Prob. de ser pego, condenado, e cumprir pena, mesmo que parcialmente P=1,85% ou uma chance em 54 delitos relatados Implicao perversa: Vale a pena praticar crimes no Brasil!
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A Teoria Econmica do Crime: Os Modelos de Alocao do Tempo
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Modelos de alocao de tempo: Becker (1968), Ehrlich (1973), Heineke (1978), Ehrich & Brower (1987), Grogger (1995) - a fim de que o indivduo maximize sua utilidade, ele deve decidir como alocar o seu tempo entre atividades legais e criminosas. Portanto, a funo utilidade esperada do criminoso depende dos ganhos relativos nas atividades legais e ilegais. [Becker (1968)]. Em termos de poltica econmica, o objetivo seria encontrar formas de desincetivar os indivduos a participar em atividade criminosas.
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Modelos de alocao de tempo Gary Becker (1968) estabelece que os indivduos escolhem quanto tempo alocar ao trabalho em uma atividade econmica, seja esta legal ou ilegal, ilegal de acordo com suas preferncias frente ao risco (neutro ao risco, propenso ao risco ou avesso ao risco). Ele assume que indivduo decide cometer um crime se sua utilidade esperada exceder a utilidade que ele poderia obter utilizando seu tempo em outra atividade legal.
103

Modelos de alocao de tempo Becker (1968) faz uso de uma curva de perdas sociais para determinar as condies timas e o nvel resultante l de d crimes na sociedade d d bem b como os custos sociais decorrentes da criminalidade.
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Block e Heinecke (1975)

Block e Heinecke (1975) destacaram que uma vez que existem diferenas ticas e psicolgicas envolvidas no processo de deciso do indivduo entre os setores legal e ilegal, o problema da oferta de crimes deveria ser formulado em termos de uma estrutura de preferncias multifatorial, que levasse em conta outros aspectos que no apenas a renda. Eles mostraram que os resultados de Becker e Ehrlich, acerca das oportunidades de ganho no mercado legal, so vlidos apenas se existirem equivalentes monetrios das atividades legal e ilegal e se estes forem independentes do nvel de riqueza.
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Zhang (1997)
Zhang (1997), baseado na inspirao terica de Block e Heinecke (1975) - de que a alocao tima do tempo do indivduo dependeria, alm dos custos e benefcios alternativos associados aos mercados legais e ilegais, do nvel l de d riqueza i do d indivduo i di d -, desenvolveu d l um modelo d l formal de modo a incluir entre as variveis que condicionariam o crime a existncia de programas sociais que possibilitariam ao indivduo acesso a um patamar mnimo de bem-estar.
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A Teoria Econmica do Crime: Aplicaes

A abordagem econmica do crime se baseia na na hiptese de que criminosos, vitimas e administradores da lei so racionais, isto , todos eles reagem de modo previsvel a mudanas nos custos e benefcios que os afetam. A deciso de praticar um crime no difere em essncia da deciso sobre a escolha de um emprego. Um indivduo se envolve numa atividade criminosa porque obtm um fluxo de benefcios lquidos maior do que conseguiria na utilizao legitima de seu tempo e esforo. As pessoas se convertem em criminosos diz Becker, no porque suas motivaes bsicas diferem das motivaes das demais pessoas, mas porque seus custos e benefcios diferem. Cento Veljanoski (1994, p. 73)
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A Teoria Econmica do Crime: Modelos de Migrao
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Modelos de Migrao: buscam explicar porque alguns indivduos migram de atividades legais para ilegais. A deciso de um indivduo de participar em uma atividade ilegal somente ocorrer aps ele ter avaliado as vrias oportunidades disponveis nos setores legais e ilegais, escolhendo aquela que maximiza o seu ganho esperado.
109

Modelos de Migrao: A deciso de um indivduo migrar de uma atividade legal para uma criminosa ser funo do diferencial de ganho da atividade legal com relao a atividade legal e dos custos de migrao.
110

A teoria neoclssica da migrao criminal est baseada nos seguintes pressupostos: - escolha racional por parte dos indivduos; - maximizao da utilidade esperada; - mobilidade dos fatores de produo; - diferenciais de rendimento entre as atividades legais e ilegais; - diferenas nas oportunidades de emprego e renda entre as atividade legais e ilegais.
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A teoria neoclssica de migrao criminal emprega a estrutura terica do capital humano para analisar o fenmeno da mobilidade criminal e da rotatividade do trabalhador entre as atividades d d legais l e ilegais. l Ela busca demonstrar como os insigths da teoria do capital humano podem explicar os padres observados de mobilidade entre as atividades legais e ilegais para um indivduo durante sua vida.
112

A mobilidade do indivduo pode ser vista pode ser vista como um investimento em capital humano no qual os benefcios so obtidos no futuro e os custos so realizados num determinado perodo do tempo.
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H um certo elemento de auto-seleo na migrao para atividade criminosa porque aqueles que tm maior probabilidade de migrar so aqueles cujos benefcios da migrao so tambm maiores.
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A teoria neoclssica v a migrao dos indivduos de atividades legais para atividades ilegais como uma forma de investimento em capital p humano. Assim, o estudo das decises referentes a migrao da atividade legal para a atividade ilegal nada mais do que a aplicao da teoria do capital humano ao deslocamento dos trabalhadores entre estas duas atividades, visando maximizar o bem-estar dos indivduos.
115

O processo migratrio da atividade legal para atividade ilegal na teoria neoclssica visto como o resultado de uma deciso individual feita por indivduos racionais que buscam melhorar seu bem bem-estar estar movendo-se movendo se de setores onde a recompensa por seu trabalho ser maior do que ela recebe na situao de origem, na medida suficiente para compensar os custos tangveis e intangveis envolvidos em tal mudana.
116

A migrao das atividades legais para as atividade ilegais na teoria neoclssica vista como um ato individual, espontneo e voluntrio o qual repousa na comparao entre uma situao presente (mercado legal) e uma situao futura (mercado ilegal) com base nos custos e benefcios. Assim, os indivduos migram de atividades legais em situaes nas quais esperado um elevado retorno, aps ponderarem todas as alternativas disponveis.
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As decises referentes a migrao das atividades legais para as atividades ilegais so guiadas pela comparao do valor presente ao longo do ciclo da vida em oportunidades alternativas de emprego em ambos os mercados de trabalho, o legal e o ilegal.
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GL = [(wmi/(1+r) - (wml/(1+r) ] C
t=j t=j 64 t-j 64 t-j
Os ganhos lquidos da migrao da atividade legal (ml) para um mercado ilegal (mi) so dados pela diferena entre o valor presente dos rendimentos alternativos menos os custos da migrao da atividade legal para atividade ilegal. Assim, o migra quando os ganhos lquidos so positivos.
119

A migrao afetada por quatro fatores principais: (i) o ganho na atividade legal da economia o qual funo direta do grau de educao, da experincia dos indivduos no mercado de trabalho; (ii) da expectativa de ganho na atividade ilegal; (iii) da probabilidade de sucesso na atividade ilegal, medida pela eficincia das instituies policial e judicial e (iv) custos pecunirios e no pecunirios de migrao para o crime, relacionados a variveis socioeconmicas, tais como educao, base moral e costumes familiares.
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As principais concluses extradas dos modelos de migrao so que os indivduos tendem a migrar para o crime quanto maior for o dif diferencial i l entre t os valores l presente t dos d ganhos h esperados das atividades legal e ilegal e quanto menor for o custo da migrao. [cf. Carrera-Fernandez & Pereira (2002)]
121

Nos modelos de migrao variaes nas atitudes em relao ao futuro podem ser explicadas por diferenas de percepes em relao ao futuro, assim como por diferentes perspectivas no horizonte de tempo dos agentes agentes. Portanto, quanto maiores forem as taxas de desconto intertemporal e os horizontes de tempo dos agentes, mais provvel ser a migrao para a criminalidade. [cf. Carrera-Fernandez & Pereira (2002)]
122

Mensagem bsica: A migrao das atividades legais para as atividades ilegais ocorre quando h uma boa chance de que os trabalhadores recuperem seus investimento, saindo de uma atividade e indo para outra.
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Option Value of Migration
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Utilizando a incerteza sobre os retornos futuros da migrao da atividade legal para a atividade ilegal, a teoria do valor das opes da migrao (option value theory of migration) pode explicar as baixas taxas de migrao mesmo que existam significativas diferenas de retorno entre as atividades legais e ilegais. A migrao do setor legal para o ilegal poderia ocorrer mesmo na ausncia de um diferencial positivo de renda, sugerindo que, os diferenciais de renda, eles mesmos, no constituem uma condio necessria para a migrao.
125

O comportamento migratrio da atividade legal para atividade ilegal caracterizado pelas seguintes caractersticas: (i) a migrao acarreta custos afundados (sunk costs) que no podem ser recuperados ecupe ados se a ao revertida e e t da num u pe perodo odo poste posterior, o , isto sto qua quando do o indivduo passa da atividade ilegal para a ilegal; (ii) o ambiente econmico caracterizado pela incerteza e as informaes chegam de modo gradual; (iii) existe a possibilidade de se esperar ou postergar a deciso de migrar para a atividade ilegal; portanto a deciso de migrar composta de duas partes: (1) migrar ou no e se migrar, (2) quando migrar.
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Dadas as caractersticas acima mencionadas, o tempo de espera tm um valor positivo para o indivduo, visto que ele reduz o risco ao longo do tempo. p Alm disso, a espera por um dado perodo de tempo permite ao indivduo no somente evitar os aspectos negativos do risco com relao aos retornos sobre o intervalo de tempo, mas tambm realizar os aumentos potenciais nos retornos diferenciais.
127

No contexto acima esboado, a migrao das atividades legais para as atividades ilegais ocorre somente quando o diferencial salarial exceder o
Marshallian h ll triger ( o nvel l de d diferencial df l de d rentimentos entre as duas atividades no qual o valor presente lquido igual a zero), por uma
margem positiva.
128

Assim, devido a opo por esperar, um migrante potencial de uma atividade legal para uma atividade ilegal decide migrar somente alm de algum limiar (threshold) em termos do diferencial de rendimentos entre a regio i de d destino d i e a regio i de d origem, i ao invs i de apenas migrar quando a utilidade de migrar (lquida dos custos) for positiva. Portanto, esperada que exista uma relao no linear entre a migrao e os diferenciais salariais, como mostrado na figura abaixo.
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Valor presente lquido da migrao de atividade legais para ilegais Valor da espera VPLm
0
MT
Diferencial de rendimentos entre as atividades legais e ilegais
Custos fixos
Marshallian triger
Nvel crtico
130

O ponto E representa um nvel crtico de diferencial de rendimentos (maior do que MT) alm do qual a migrao da atividade legal para a ilegal sempre tima. No ponto E a funo do VPL da migrao para um migrante potencial t i l tangente t t ao valor l d da funo f d de espera [V = (Rij)], )] tal t l que o indivduo ser indiferentes entre a deciso de esperar para migrar e a deciso de migrar agora. Todos os pontos a direita de E, a deciso de migrar ir dominar a deciso de esperar, visto que primeira tem maior utilidade que a segunda.
131

Resumindo, um indivduo realmente migra de uma atividade legal para ilegal somente quando o diferencial de rendimentos entre a o setor legal e o ilegal exceder um certo limiar limiar, tal como o ponto E. Se isto for verdade, teremos ento uma relao no linear entre a migrao das atividades legais e ilegais e os diferenciais de rendimento entre os dois setores.
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Migrao do setor legal para o setor ilegal vista aqui, tambm como um investimento por parte do indivduo: ela envolve custos fixos, custos irrecuperveis e retornos futuros incertos. Se migrao da atividade legal para ailegal pode ser adiada, o valor de opo pode ter valor positivo. A migrao pode no acontecer para uma gama de indivduos que migrariam caso contrrio em uma base de valor atual lquida.
133

O valor de opo (option value) de esperar para migrar para uma atividade legal para uma ilegal estaria relacionado taxa de juros, custos fixos, e especialmente incerteza que governa a evoluo de renda na origem e no destino. Em um equilbrio de escolha racional intertemporal racional, baixas taxas de migrao podem coexistir com grandes ou at mesmo com desnveis de rendimentos atuais crescentes.
134

A migrao da atividade legal para a ilegal vista como um investimento e que pode ser comparado, ento, maioria das outras formas de investimento. A unidade de investimento neste caso o migrante potencial, que tem que considerar pagamentos esperados futuros e custos incorridos na migrao. Dado o carter irreversvel dos custos associados com o investimento, os pagamentos futuros tm que compensar estes custos.
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Para o indivduo migrante, a deciso envolvida na migrao no somente se ele deve migrar, mas tambm quando. Os indivduos podem escolher esperar antes de migrar de uma atividade legal para uma ilegal. H um valor de espera (value to waiting) que surge devido a dois aspectos: (i) a espera permite ao migrante se proteger de ms notcias, tais como o fato de que o diferencial de renda poderia declinar no futuro;
(ii) os custos irrecuperveis (sunk cost) podem ser mais baixos se o migrante espera. O conjunto de informaes do migrante pode mudar como o resultado do estabelecimento de redes que iriam impactar nos custos de busca, acomodao etc.
136

O timming da migrao influenciada atravs de dois aspectos: (i) o valor de esperar pela deciso de migrao, e (2) a possibilidade de migrao de retorno. Por exemplo, um migrante individual pode estar mais disposto a migrar, mas sabendo que ele sempre pode retornar ser se coisas do errado, contanto o custo de migrao de retorno possa ser coberto. Enquanto os custos afundados seja irreversveis, o ato de migrao no o .
137

A incluso da incerteza na avaliao dos futuros pay-offs esperados para os migrantes significa que a migrao pode ser vista como uma estratgia para l limitar a incerteza futura f associada com um dado salrio, o qual, na presena de um diferencial de salrios, no seria uma condio necessria para induzir a migrao.
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O principal resultado deste modelo que, mesmo se os agentes forem neutros ao risco, a incerteza tem uma importncia crtica na deciso de migrao de atividades legais para atividades ilegais. Um aumento no grau de averso ao risco interage com outros paramentos que influenciam a migrao exacerbando seus efeitos.
139

O agente econmico um forward looking, no sentido de que ele no se preocupa somente com o diferencial de rendimentos correntes no setores legal e ilegal, a qual assumida id ser conhecida h id mas tambm t b com os diferenciais futuros entre os dois setores. Ou seja, ele ir considerar o valor presente do fluxo de renda que seria obtido da deciso de no migrar do fluxo de rendimentos que ele receberia se ele decidisse migrar.
140

No modelo de valor de opo (option value) um indivduo racional ir migrar de uma atividade legal para uma ilegal se o valor presente esperado d do d fluxo fl de d renda d derivado d d da migrao excederem os custos ou se os valor presente lquido dos custos for positivo. A incluso da averso ao risco no gera mudanas significativas.
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A teoria do valor da opo da migrao (option theory of migration) pode explicar porque, uma vez que se abre a possibilidade de migrao, migrao uma grande percentagem da populao pode no implementa-la, ou em outras palavras, migrar imediatamente de atividades legais para ilegais.
142

O modelo tambm ns d uma explicao que a opo nunca ser usada ou realizada se o valor presente lquido da migrao de atividades legais para ilegais no aumentar e se ficar claro que a opo ser de validade infinita. Se, contudo, os choques aumentarem o hiato de rendimentos entre o setor legal e ilegal, e no for claro se as opo no expirarem um dia, a migrao ir se realizar.
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A Teoria Econmica do Crime: Modelos de Portflio
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Modelos de Portflio: Heineke (1978); Beron (1988), Wolpin (1979), Singh (1979) e Brown & Reynolds (1973) - o indivduo deve escolher como alocar o seu tempo entre atividades legais (sem risco) e criminosas [com risco]. As atividades criminosos proporcional um elevado retorno esperado, mas um elevado risco (priso). J as atividades legais proporcionam um baixo retorno mas um risco zero.
145
Descrio do risco
Interpretao da probabilidade
A verossimilhana da ocorrncia de um determinado resultado.
Interpretao objetiva
Baseada na freqncia observada de eventos passados.

146
Descrio do risco

Interpretao subjetiva Baseada na percepo ou na experincia de uma pessoa, e no necessariamente i t na freqncia f i observada de eventos passados.
Informaes diferentes ou capacidades distintas de processamento da mesma informao podem influenciar a probabilidade subjetiva
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Descrio do risco
Geralmente, o valor esperado escrito como:
E(X) = Pr1X1 + Pr2 X 2 + ... + Prn X n
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Descrio do risco
Variabilidade
O quanto os resultados possveis de um evento incerto podem ser diferentes. diferentes
149
Descrio do risco
Valor esperado
A mdia ponderada dos payoffs ou valores de todos os resultados possveis.

As probabilidades de cada resultado so utilizadas como seus respectivos pesos. O valor esperado mede a tendncia ao ponto central; o payoff ou valor que, na mdia, deveramos esperar que viesse a ocorrer.
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Descrio do risco
Alternativas
Resultado 1
Probabilidade Renda ($)
Resultado 2
Probabilidade Renda ($) Renda Esperada ($)
Roubo Emprego
0,5 0,99
2.000 1.510
0,5 0,01
1.000 510
1.500 1.500
151
Descrio do risco
Os valores esperados so os mesmos, mas a variabilidade no . Maior variabilidade em torno dos valores esperados sinaliza maior risco. Desvio
Diferena entre o payoff esperado e o payoff efetivo

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Descrio do risco
Desvios do rendimento esperado ($)
Resultado 1
Roubo Emprego 2 000 2.000 1.510
Desvio
500 10
Resultado 2
1 000 1.000 510
Desvio
-500 500 -990
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Descrio do risco
Variabilidade
O desvio padro dado por:
= Pr1 [( X 1 E ( X )) 2 ] + Pr2 [( X 2 E ( X )) 2 ]
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Descrio do risco
Os desvios padro so:

1 = 0,5($250.000) + 0,5($250.000) 1 = $250.000 1 = 500 *maior risco 2 = 0,99($100) + 0,01($980.100) 2 = $9.900 2 = 99,50
155
Descrio do risco
Probabilidades dos resultados das duas atividades
Probabilidade
0,2
O roubo tem tem disperso maior, desvio padro maior e risco maior do que o emprego.
Emprego p g
0,1
Roubo
$1.000
$1.500
$2.000
Renda
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Descrio do risco
Exemplo: Conteno das infraes
Suponha que uma cidade queira evitar que as pessoas estacionem em fila d l dupla.
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Descrio do risco
Conteno das infraes
Premissas: 1 Estacionar em fila dupla faz com que 1. a pessoa economize $5 em termos de tempo gasto na procura de uma vaga. 2. O motorista neutro a riscos. 3. O custo de apreenso zero.
158
Descrio do risco
Conteno das infraes
Uma multa de $5,01 faria com que o motorista no estacionasse em fila dupla.
O benefcio de estacionar em fila dupla ($5) menor do que o custo ($5,01), sendo o benefcio lquido inferior a zero.
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Descrio do risco
Conteno das infraes
O aumento da multa pode reduzir o custo do controle intensivo:

Uma multa de $50 com probabilidade de 0,1 de ser pego resulta em uma multa esperada de $5. Uma multa de $500 com probabilidade de 0,01 de ser capturado resulta em uma multa esperada de $5.

160
Descrio do risco
Conteno das infraes
Quanto mais avesso a riscos for o motorista, menor precisa ser a multa para que seja eficaz.
161
Preferncias em relao ao risco

U3
Renda esperada
U2 U1
Alta averso a riscos: um aumento no desvio padro faz com que seja necessrio um grande aumento da renda para manter a satisfao constante.
Averso ao risco e curvas de indiferena

Desvio padro da renda
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Preferncias em relao ao risco

Averso ao risco e curvas de indiferena
Renda esperada Moderada averso a riscos: um grande aumento no desvio padro faz com que seja necessrio apenas um pequeno aumento da renda para manter a satisfao constante.
U3 U2 U1
Desvio padro da renda

163

retorno
U [E(Y), ]
risco
164
Escolha de atividades criminosas

A escolha de dois indivduos diferentes
Retorno esperado,Rp Rm RB RA Rf
UB UA
Linha de oportunidades
Dada a mesma linha de oportunidades, individuo A escolhe a Atividade de retorno menor baixo risco, Enquanto o individuo B escolhe retorno maior risco elevado.
Desvio padro do retorno, p

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A Teoria Econmica do Crime: O Modelo de Agente-Principal
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A Teoria Econmica do Crime: O Modelo de Agente-Principal

Modelo de Agente-Principal [Akerlof & Yellen (1994)] este modelo mostra que a dissuaso da criminalidade no vem da simples ao policial, mas sim da presena ativa de comunidade (cidados) para relatar as ocorrncias e a colaborar com as investigaes policiais
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A Teoria Econmica do Crime: Modelos comportamentais ou de interao social
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Modelos comportamentais ou de interao social [Furlong (1987) e Glaeser, Sacerdote e Scheinkman (1986)] - estes modelos admitem que os indivduos so capazes de transmitir informaes sobre a atividade criminosa atravs de interaes sociais. Tais modelos possibilitam anlises mais aprofundadas a cerca dos diferenciais de ndices de criminalidade entre regies.
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Furlong (1987) incorpora a idia de timo social no controle da criminalidade, mostrando que que as caractersticas do avano tecnolgico utilizado l d tanto no ato criminoso quanto na preveno policial.
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Glaeser, Sacerdote e Scheinkman (1986) desenvolveram um modelo no qual a deciso de um agente participar de uma atividade criminosa influencia positivamente a deciso de seus vizinhos ingressarem no crime. O principal resultado do artigo foi mostrar que o nvel de interaes sociais maior quanto menor for a gravidade dos crimes e vice-versa.
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Glaeser e Sacerdote (1999) procuram explicar porque as taxas de criminalidade muito maior nas grandes cidades do que em cidades pequenas ou em reas rurais. As evidncias empricas indicaram que 45% daquela relao pode ser explicada pelo fato de que as famlias so muito menos intactas nas cidades; 26% pelo elevados benefcios obtidos nas cidades e 12% pela menor probabilidade de ser preso. Assim, este estudo corrobora com a hiptese de que brackgraund familiar e a vizinhana podem ter uma importncia fundamental no comportamento criminoso
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Sah (1991) e Posada (1994)

As interaes sistmicas foram introduzidas nos modelos econmicos por Sah (1991) e Posada (1994). A idia bsica era que ndices de criminalidade maiores, em determinada regio, para um determinado dispndio em segurana pblica, bli levariam l i percepo, por parte t do d ofensor, f de d haver h uma probabilidade menor de aprisionamento. Nesse caso, o aumento exgeno nos ndices de criminalidade de determinada regio s seria revertido por meio de um maior dispndio de recursos com segurana.
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Leung (1995)
Vrios autores procuraram ainda incorporar a idia do histrico criminal, condicionando as decises timas do indivduo a favor do crime, o que explicaria um processo de "inrcia criminal" - medida que o indivduo opta pela carreira criminal, menores so as probabilidades de ele sair do crime e ajustar-se ao mercado de trabalho legal. legal Segundo Leung (1995), os antecedentes criminais diminuiriam os retornos futuros esperados no mercado legal em decorrncia de dois elementos: o estigma que o indivduo passa a sofrer da sociedade (ainda mais se ex-apenado); e a depreciao do capital humano condicionada pela perda natural das habilidades anteriores e pela ausncia de investimento em educao e treinamento profissional durante o perodo em que o mesmo se encontrava alocando seu tempo a atividades criminosas ou encarcerado.
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Severidade das penas Gastos com monitoramento Nvel de cooperao da comunidade
Custo esperado do crime Nmero de crimes
Ganhos esperados por crime cometido
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Evidncias Empricas Sobre os Determinantes da Criminalidade
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Problemas de Dados Sobre Criminalidade
As estatsticas oficiais no representam os crimes totais.
Crimes reportados Crimes no reportados
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Dados Sobre o Sistema Sriminal
Source: Bureau of Justice Statistics
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A Teoria Econmica do Crime: Pena de Morte

- Pena de morte: Enrlich (1975, 1977); Wolpin (1978); Passell & Taylor (1977); Klein, Forst & Filaatov (1978). Alguns resultados: Enrlich (1975) - cada execuo de um criminoso inibia entre 7 ou 8 assassinatos. Dados para os EUA [1933-1969]. Enrlich (1977) - cada execuo de um criminoso inibia entre 20 a 24 assassinatos. Dados para os EUA [1933-1969]. Wolpin (1978) - cada execuo de um criminoso inibia 4 homicdios. Dados para o Reino Unido [1928-1968].
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A literatura econmica sobre a pena de morte tem-se focado sobre questes empricas de se as execues detm os assassinatos. O debate tm se centrado em questes estatsticas, tais como as especificaes do modelo a ser estimado ou na adequao dos dados. [cf. Cooter e Ullen (2004, p.501)]
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Segundo Cooter e Ullen (2004, p.506)] a evidncia estatstica no sustenta a firma convico de que as execues detenham os homicdios. A separao dos efeitos das execues das outras variveis requerem bons dados e um grande nmero de casos, que muitas vezes so difceis de obter e coletar. Alm disso, os estados restringem as execues a um pequeno grupo de assassinos que os estatsticos ficam com poucos dados para analisar Alm disso, as recentes descobertas de um grande nmero de casos nos quais as penas de morte tenham sido impostas de modo errado sobre inocentes tem sido considerada extremamente perturbadora.
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http://www.nessunotocchicaino.it/bancadati/stati.php?idcontinente=13 Paises que adotam e probem a pena de morte
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Sites
http://www.deathpenaltyinfo.org/article.php?did=108 http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=587144
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- Roubos a bancos: Tim Ozenne (1974) - Controle de Armas: John Lott Jr. (1999). More Guns Less Crime [h edio em portugus]
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A Teoria Econmica do Crime: Crime Organizado
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A Teoria Econmica do Crime: Crime Organizado

- crime organizado: Thomas C. Schelling (1967); James Buchanan (1973), Fiorentini & Peltzman (1995), Posner (1992, p. 242- 244), Luksetich & White (1982, cap.9).
O termo crime organizado pode ser definido como sendo a oferta de bens e servios ilegais tais como jogo, apostas, produo e trfico de drogas ilegais, furto e roubo de veculos, roubo de cargas, jogo do bicho, lavagem de dinheiro, falsificao, contrabando; corrupo; roubos a bancos e seqestros. Diferente do crime comum como um assalto, por exemplo, que um crime que busca apenas distribuir recursos, o crime organizado surge com a finalidade de desempenhar atividades para as quais h uma demanda espontnea (drogas, por exemplo).
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A Teoria Econmica do Crime: Aplicaes O Crime Organizado

Uma significativa contribuio da rea econmica para a anlise do crime organizado principalmente da explicao das diferentes formas de sua organizao vem da nova economia institucional (NEI), especialmente da literatura relacionada aos custos de transao (Oliver Willianson e Ronald Coase).
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A reduo dos custos de transao um fator crtico na explicao de como uma atividade organizada a abrangncia da firma e a extenso de sua integrao vertical. Aqui a firma no vista apenas como uma organizao que produz bens e servios para os consumidores, mas tambm como uma estrutura de governana que busca economizar sobre os custos de transao. As atividades ilegais podem ser ofertadas atravs de vrias estruturas de mercado
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Trabalhos recentes [especialmente Florentini e Peltzman The Economics of Organized Crime] tem visto as organizaes criminosas como um tipo de firma que altamente estruturada cuja finalidade a de produzir bens e servios ilegais para os consumidores.
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Por exemplo, se as organizaes criminosas esto envolvidas em mercados tem possuem reduzidas barreiras entrada e onde as economias de escala no so grandes (tal como na prostituio ou na distribuio d drogas), de d ) provvel l que esta firma fi f faa em face f d de uma acirrada competio. Um modo de minimizar tal competio e obter maiores rendas seria a de investir em armas a fim de deter os potenciais entrantes no mercado.
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A economia tambm pode ser til na anlise de estruturas que tendem a se integrar verticalmente (produzidos os insumos folha de coca, processando a mesma e distribuindo distribuindo-a). a). A fim de obter, desta forma, algum tipo de coordenao central (como na lavagem de dinheiro e na distribuio de drogas especialmente nos mercados internacionais).
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A economia da sonegao: teorias e evidncias empricas
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A Teoria Econmica do Crime: Aplicaes Evaso Fiscal

Evaso Fiscal: Sandmo (1972); Kolm (1973); Singh (1973) construram modelos para a evaso fiscal, onde os indivduos se confrontam com o problema d decidir de d d qual l a proporo de d sua renda d ou vendas d no declarar as autoridades fiscais. Aqui a renda da atividade criminosa uma funo da proporo da renda exgena no declarada.
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Estimativas da Extenso da Evaso Fiscal

Developing
Egypt 68-76% Thailand 70% Mexico 40-60% Malaysia 38-50% Tunisia 39-45% Singapore 13%
Transition
Georgia 28-43% Ukraine 28-43% Hungary 20-28% Russia 20-27% Latvia 20-27% Slovakia 9-16%
OECD
Italy 24-30% Spain 24-30% Denmark 13-23% France 13-23% Japan 8-10% Austria 8-10%
Source: Schneider and Enste (2000) Table 16.1: Hidden Economy as % of GDP, Average Over 1990-93
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A Economia da Sonegao
Em termos econmicos, os problemas de sonegao originam-se do fato de que as variveis que definem a base tributria (rendas, vendas, rendimentos, riqueza, entre outras) no so freqentemente observveis observveis. Isto , um ente externo no pode observar o valor real da base tributria de um indivduo, e da no pode saber a sua verdadeira responsabilidade tributria.
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A Economia da Sonegao
Os contribuintes podem levar vantagem da informao imperfeita que a administrao tributria tem sobre sua responsabilidade e iludir a tributao. tributao No entanto, s vezes, este conhecimento pode ser obtido por meio de auditorias, e neste caso diz-se que a base tributria verificvel (a um certo custo, obviamente).
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Mensurando a Sonegao
Estimativas de evaso a partir de dados agregados, como a demanda por moeda, a renda nacional ou o PIB. As estimativas indiretas a partir dos agregados monetrios (demanda por moeda, principalmente) so baseadas na hiptese de que a maioria das transaes no declaradas feita em dinheiro e que, no passado, a economia informal era pequena.
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Outro mtodo bastante utilizado envolve pesquisas amostrais. So os denominados mtodos diretos de mensurao da sonegao. Tais pesquisas so normalmente desenhadas com o intuito de mostrar como cada fator (como a percepo da probabilidade de deteco, a justia do sistema tributrio e a capacidade de resposta do governo) influencia na deciso do contribuinte de declarar corretamente suas obrigaes tributrias.
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No entanto, tambm aqui a preciso de tais estimativas incerta: os indivduos podem no se lembrar de suas decises quando da entrega da sua declarao de rendimentos podem no responder fielmente s rendimentos, questes formuladas e os pesquisados podem no ser representativos do universo de contribuintes (Alm, 1998).
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Mensurando a Sonegao: Evidncias Empricas

Um grande nmero de pesquisas neste sentido tem sido conduzido e analisado. A ttulo l de d exemplo, l podemos d citar i os trabalhos b lh de d Westat (1980), Yankelovich e White (1984) e Harris and Associates (1988). Elffers et al. (1987), por sua vez, documentaram os principais problemas quanto confiabilidade dos dados de pesquisa.
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O modelo bsico da deciso individual de sonegar

A obedincia lei tributria est basicamente relacionada: (i) declarao da verdadeira base tributria; (ii) ao clculo correto da obrigao tributria; e (iii) ao pagamento das quantias devidas. A maior parte da sonegao envolve o primeiro ponto: a maioria dos sonegadores ou no declara toda a sua obrigao, ou a declara somente em parte.
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O primeiro modelo de deciso de sonegao dos contribuintes foi desenvolvido por Allingham e Sandmo (1972), complementado por Srinivasan (1973) e revisado por Yitzhaki (1974). Nele, a sonegao vista como um problema de alocao de portflio: o contribuinte deve decidir qual a parcela de sua renda e (postulada como exgena) quer investir nesta atividade de risco. Se no quiser correr nenhum risco, declara completamente sua renda; caso contrrio, declara somente uma frao dela e aceita correr o risco de ser flagrado e multado.
203

O problema consiste em escolher o retorno tributrio timo, quando a renda declarada tributada a uma alquota fixa t e a evaso multada em uma taxa q, proporcional ao imposto evadido. A probabilidade de uma auditoria, isto , a probabilidade de que o nvel de renda verdadeiro seja descoberto, fixa, exgena e dada por p. O contribuinte decide a parcela a sonegar a fim de maximizar a utilidade esperada de sua renda lquida.
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Representando por INA a renda lquida quando o sonegador no auditado (renda bruta menos imposto sobre a renda declarada) e IA a renda lquida quando ele auditado (renda bruta menos imposto sobre a renda verdadeira d d i e menos a multa), l ) pode-se d escrever a utilidade ilid d esperada do contribuinte como:
UE(e) = (1 - p).U(INA) + p.U(IA) = (1 - p).U[y - t(y - e)] + p.U(y - ty - qte),
pnde e denota o montante de renda evadida (e = y - x), sendo x a renda declarada.

205

Esta representao, embora simples, fornece alguns resultados interessantes do ponto de vista da esttica comparativa. Na hiptese razovel de que o contribuinte seja averso ao risco, pode-se mostrar que o imposto evadido (te*) varia inversamente com a probabilidade b bilid d de d auditoria dit i (p) e com a penalidade lid d (q); ( ) enquanto depende negativamente da alquota tributria (t), e positivamente da renda (y), se, e somente se, a funo utilidade do contribuinte indica uma Averso Absoluta ao Risco Decrescente (AARD). Assim, a proporo do imposto evadido, dado por te*/y, aumenta com a renda se, e somente se, a funo utilidade do contribuinte indica uma AARD (Cowell, 1990).
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Desses resultados, o menos bvio certamente a correlao inversa entre a quantidade evadida e a alquota do imposto (com AARD). I t surge d Isto do f fato t d de que t tanto t o ganho h di direto t d da evaso (impostos poupados) quanto a multa esperada dependem proporcionalmente de t. Portanto, um aumento na alquota no induz a substituio do recurso da atividade de risco para a segura, provocando unicamente uma reduo na renda disponvel (Yitzhaki, 1974).
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O modelo bsico d uma boa idia das decises de sonegao dos contribuintes em uma estrutura muito simples: os impostos e as penalidades so proporcionais, a probabilidade de auditoria constante e somente uma forma f d de sonegao est disponvel di l (a ( sub-declarao da renda tributvel). Alm disso, supe-se que o contribuinte segue a teoria da utilidade esperada e perfeitamente amoral, isto , toma decises em obedincia exclusiva s conseqncias para a sua renda lquida.
208

No entanto, est perfeitamente claro para muitos pesquisadores que a sonegao no pode ser explicada inteiramente pelos incentivos financeiros gerados pelo nvel de imposio da lei (Graetz e Wilde, 1985). Parece pouco plausvel P l l que as atividades ti id d de d imposio i i do d governo sozinhas sejam responsveis pelos nveis de obedincia legislao tributria normalmente observados; o modelo bsico, fundado na teoria da utilidade esperada, certamente incapaz de explicar este comportamento. Todas estas suposies esto abertas a crticas, e modelos baseados em hipteses alternativas foram desenvolvidos. Na subseo seguinte so apresentadas algumas destas contribuies.
209

O modelo bsico tambm pode ser estendido para lidar com outras fontes de incerteza. Andreoni (1992) introduz uma natureza temporal deciso de sonegao, reconhecendo o fato de que a penalidade pela sonegao, se detectada, cobrada em um perodo posterior ao que foi obtido o ganho com a evaso.
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Yaniv (1990) e Wrede (1995) adicionaram ao modelo de Allingham e Sandmo a hiptese de que os contribuintes enfrentam sistemas mais complexos de portflio, que oferecem outras atividades de risco e formas alternativas de evaso, enquanto Das Gupta (1994) analisou o caso em que a renda dos contribuintes se deriva de uma multiplicidade de transaes. Embora tais extenses deixem os modelos mais robustos e mais fiis realidade, as concluses, em geral, so as mesmas de Allingham e Sandmo (1972), com diferenas apenas pontuais em termos de quantidade de parmetros de imposio.
211

Um outro aspecto de incerteza refere-se imprevisibilidade da responsabilidade tributria em si, que surge quando a obrigao tributria correta no claramente definida.
212

A incerteza acerca da verdadeira responsabilidade tributria pode ser modelada a partir de uma extenso do modelo de Allingham e Sandmo (1972). Scotchmer e Slemrod (1989) e Scotchmer (1989) consideraram esse efeito f i da d aleatoriedade l i d d das d avaliaes li da d responsabilidade tributria e concluram que a incerteza sobre o nvel da responsabilidade ou o resultado verdadeiro da auditoria aumentam o rendimento tributrio lquido, porque a incerteza maior torna a sonegao mais cara (quando os contribuintes so aversos ao risco).
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Cowell (1990) desenvolveu um modelo no qual o contribuinte pode evadir, mas tambm pode legalmente reduzir suas obrigaes (elidir) a um custo fixo e a um custo marginal g, onde g < t, onde t a alquota do imposto. Tais hipteses de custo forneceram o seguinte resultado: se um contribuinte honesto (ou altamente averso ao risco) oculta qualquer parte de sua renda (Y), ento ele automaticamente ocultar toda ela se + gy < tY. Cowell (1990) investigou, tambm, se esta forma de eliso poderia co-existir com a sonegao e concluiu que o timo no seria caracterizado por uma igualdade entre os custos marginais da sonegao e da eliso.
214

Em um artigo importante, Reinganum e Wilde (1985) provaram que condicionando a auditoria ao nvel da obrigao declarada, a administrao tributria pode aumentar o rendimento lquido. Eles analisam uma regra simples de interrupo, por meio da qual uma auditoria provocada se, e somente se, a renda declarada "muito baixa" e mostram que esta regra domina a regra aleatria de auditoria considerada por Allingham e Sandmo, sendo uma maneira mais econmica de promover a declarao correta quando os contribuintes so neutros ao risco e os impostos e as multas so "lump sum" (Franzoni, 1999). Eles denominaram tal esquema "regra de corte para a auditoria".
215

Sanchez e Sobel (1993) estenderam o modelo de Reinganum e Wilde (1985), provando que a regra de corte para a auditoria a poltica tima para uma administrao d tributria b maximizadora da receita lquida, quando os impostos e as multas so proporcionais e os contribuintes so neutros ao risco.
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Border e Sobel (1987) e Mookherjee e Png (1989), por sua vez, abordam a definio simultnea de auditorias timas e programaes tributrias, supondo que os contribuintes esto sujeitos a uma responsabilidade li i d que so limitada, neutros ao risco i e que a administrao tributria procura maximizar a receita tributria lquida. O principal achado desta literatura que, no timo, a tributao efetiva regressiva e a funo de auditoria no crescente na renda declarada.
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Cremer e Gahvari (1996) obtiveram concluses similares quando permitiram a incluso da oferta de trabalho no rol das decises, embora eles tenham considerado apenas dois tipos de indivduos.
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Mookherjee e Png (1989), impondo suaves restries ao nvel de averso ao risco, mostraram que a poltica tima caracterizada por auditorias aleatrias e penalidades finitas
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Uma constatao interessante (Border e Sobel, 1987) que quando as sanes so limitadas e os contribuintes so neutros ao risco, timo auditar d contribuintes b com uma probabilidade b bld d muito pequena e fornecer recompensas infinitas para a declarao correta.
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Uma outra classe de modelos, primeiramente investigada por Graetz, Reinganum e Wilde (1986), introduz um conjunto de contribuintes, para cada nvel de renda, que a declaram corretamente apesar dos incentivos para no faz-lo. faz lo. Isto enriquece o modelo porque implica que a cada nvel de renda declarada existem tanto contribuintes honestos como sonegadores. No entanto, embora a incluso de contribuintes honestos permita justificar os altos nveis de obedincia tributria, os resultados em termos dos efeitos de variaes nos parmetros de imposio sobre a sonegao so praticamente os mesmos de Allingham e Sandmo (1972).
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Em sua anlise pioneira, Clotfelter (1983) usa dados do TCMP de 1969 para investigar as determinantes da subdeclarao de rendimentos. Ele constata que a alquota marginal do imposto e a renda psi imposto t t tm efeitos f it significativos i ifi ti na subdeclarao bd l individual. i di id l Contrariamente previso de Allingham e Sandmo (1972), ele observou que as elasticidades com respeito s alquotas marginais so positivas. J na mesma direo de Allingham e Sandmo (1972), as elasticidades com respeito renda ps-imposto foram positivas. Verificou, tambm, que os salrios, os juros e os dividendos esto associados melhor obedincia tributria e a subdeclarao mais elevada para as faixas etrias dos mais novos.
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Witte e Woodbury (1985) tambm analisaram dados do TCMP de 1969, mas se focaram nos efeitos dos parmetros de imposio. Encontraram que o percentual de subdeclarao est inversamente relacionado probabilidade de auditoria, como em Allingham e Sandmo (1972), mas com um efeito retardado, e diretamente relacionado s oportunidades de sonegao e renda, embora de forma decrescente, como previsto por Cremer e Gahvari (1994).
223

Dubin e Wilde (1988) criticam os resultados de Witte e Woodbury (1985) e destacam a endogeneidade potencial das taxas de auditoria. A idia que as taxas de auditoria so decididas pelo IRS em funo de seu resultado potencial: uma diminuio nas taxas de desobedincia tributria reduz o retorno lquido de se auditar e conduz o IRS a devotar menos esforos atividade de auditoria. Eles encontraram tambm que as auditorias tm um efeito dissuasivo sobre a sonegao e o descumprimento das obrigaes tributrias est relacionado positivamente taxa de desemprego e frao da populao de menor nvel de instruo. Seus resultados corroboram as previses do modelo terico de Reinganum e Wilde (1985).
224

Sheffrin e Triest (1992) examinaram dados de pesquisas amostrais e tambm concluram que a obedincia tributria aumenta com uma maior probabilidade de auditoria, conforme postulado por Allingham e Sandmo (1972).
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Slemrod (1985), a partir de informaes das declaraes de rendimentos individuais, verificou que a proporo de contribuintes que se agrupam no quintil superior de uma classe de declaraes tende a aumentar modestamente com as alquotas marginais do imposto, um resultado que sugere que a evaso individual aumenta com alquotas marginais maiores. Tais resultados se coadunam com as previses de Allingham e Sandmo (1972), embora o modelo terico tenha que admitir que a funo utilidade do contribuinte indique uma Averso Absoluta ao Risco Decrescente para que tal concluso seja obtida.
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Usando dados do TCMP para 1982 e 1985, Feinstein (1991) analisa os efeitos da alquota marginal do imposto e da renda bruta. Ele conclui q que o efeito da alquota q marginal g na sonegao negativo e altamente l significativo, f enquanto o efeito da renda mostra-se essencialmente nulo. A primeira concluso consistente com as previses de Allingham e Sandmo (1972), enquanto a ltima no o .
227

O nico estudo emprico sobre os determinantes das decises de obedincia dos contribuintes no Brasil foi elaborado por Lettieri (2004). Por meio de uma extenso do modelo de Allingham e Sandmo (1972) que incorpora (1972), i a eficincia fi i i da d auditoria dit i interna i t como um novo parmetro de imposio, Lettieri (2004) concluiu que aumentos nas probabilidades de deteco da infrao, nas penalidades e na eficincia da auditoria interna reduzem a evaso do imposto sobre a renda da pessoa fsica, resultado semelhante previso inicial de Allingham e Sandmo (1972). Um aumento da alquota marginal do imposto tambm reduz a evaso, contrariando a observao de Yitzhaki (1974) de que no haveria qualquer relao entre a alquota do imposto e a evaso fiscal, mas indo ao encontro das evidncias obtidas por Wasilewski (2001) de que o aumento da alquota marginal mdia teria sido acompanhado por uma reduo na evaso no perodo 1996-1998.
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Piscitelli (1989), em pesquisa realizada em 1982 junto Delegacia da Receita Federal em Braslia, tomou 102 contribuintes do IRPF fiscalizados por aquela unidade e observou que 92,2% haviam apresentado resultados em termos de lanamento de crdito tributrio adicional (ocultaram uma parte de sua renda), e que, em mdia, para cada Cr$ 1,00 de imposto declarado, havia uma evaso de Cr$ 2,32, ou seja, seja uma sonegao de cerca de 70% da arrecadao potencial. potencial Nas pessoas jurdicas, de 108 contribuintes fiscalizados, 88,9% apresentaram resultados de sonegao, sendo lanados adicionalmente Cr$ 0,93 para cada Cr$ 1,00 de imposto declarado, ou 48% de sonegao. Apesar desses resultados sugerirem altos nveis de sonegao, deve ser assinalado que a extrapolao dessa experincia para todo o universo de contribuintes seria inadequada, dado que o critrio de seleo dos contribuintes estava viciado por indcios prvios de sonegao e at mesmo por denncias (Piscitelli, 1989).
229

Um exerccio interessante para estimar a sonegao e o potencial de arrecadao da economia brasileira foi apresentado por Montoro Filho (1991). A partir da adoo de diversas hipteses simplificadoras acerca das estruturas de alquotas e do comportamento dos contribuintes, ele calculou uma sonegao de cerca de 6% do PIB para o caso do Imposto sobre a Renda (pessoas fsica e jurdica), de 6,3% para os encargos sociais (INSS, FGTS, PIS/PASEP e CSLL), de 2,4% para o ICMS e o ISS e de 8% para os demais impostos. Em assim procedendo, concluiu que a soma de todos os itens acarretaria uma receita potencial de 43% do PIB, o que, perante uma carga tributria de 25%, indicaria uma sonegao de 18%, equivalente a 42% da receita potencial e 72% da arrecadao efetiva.
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Mais recentemente, Wasilewski (2001) analisou a economia informal no Brasil e de que forma ela afetaria a arrecadao tributria. Procedeu ao clculo da sonegao do Imposto de Renda da Pessoa Fsica, de 1996 a 1998, e estimou a receita das unidades de produo informais em 1997. Para determinar a evaso no IRPF, comparou-se a arrecadao terica que seria produzida se todas as obrigaes tributrias do imposto fossem cumpridas com a arrecadao efetiva registrada no perodo de um ano. Feitas as estimativas, apurou-se uma sonegao de aproximadamente 22% do Imposto de Renda da Pessoa Fsica em 1996, de 20% em 1997 e de 16% em 1998.
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Bibliografia Recomendada
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Fim
TEORIA ECONMICA DO CRIME NOTAS DE AULA Prof. Gicomo Balbinotto Neto (PPGE/UFRGS)
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