CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA Tercera Sala Penal Especial

Expediente N Procesado +e"ito (/ra%iado : 035-2001-3 SPE/ CSJL : Jos !i""er#o $i""an!e%a &!esta ' (")redo Ja"i"ie (*apara

: ,a"sedad -deo"./ica ' Pec!"ado : E" Estado

Establecimiento Penal San Pedro, diecisis de enero del dos mil seis.La Tercera Sala Penal Especial de la Corte Superior de Justicia de Lima, integrada por las seoras Vocales, doctoras (race"i +en'se 0aca Ca1rera, S!sana 2nes Casta3eda 4ts! ( irectora de ebates! " &osa 5ar6a Catacora $i""asante , con la potestad de impartir #usticia $ue les otorga el art%culo &'( de la Constituci)n Pol%tica, pronuncia la siguiente resoluci)n*

SEN7ENC-(
$-S7(: En +udiencia P,blica, el proceso penal seguido contra* J4S8 9-LLE&54 $-LL(N9E$( &9ES7(, identi-icado con carn de identidad n,mero

&./01/0.., natural del departamento de 2ca, nacido el 3eintiuno de #unio de mil no3ecientos cuarenticuatro, 4i#o de don 5uillermo Villanue3a Villanue3a " doa Elsa 6uesta 7olero, de estado ci3il casado, de religi)n cat)lica, con cinco 4i#os, grado de instrucci)n superior, consigna como ,ltimo domicilio 8icol9s 6odrigo :(. distrito de Santiago de Surco, Lima, como c.#p"ice pri#ario del delito contra la ;e P,blica-;alsedad 2deol)gica, en agra3io del Estado< " (L,&E+4 J(L-L-E (:(P(&(; identi-icado con documento nacional de identidad n,mero .0==(=1:, natural del Cu>co, nacido el cinco de ma"o del ao mil no3ecientos cuarentisis, 4i#o de don ?ic4ara Jalilie " doa 7ar%a +@apara, di3orciado, con dos 4i#os +l-redo " Eduardo, grado de instrucci)n superior, domiciliado en la a3enida Pardo 1/., departamento 1.= distrito 7ira-lores, Lima, como c.#p"ice pri#ario de los delitos contra la +dministraci)n P,blica-Peculado< " contra la ;e P,blica-;alsedad 2deol)gica, ambos en agra3io del Estado< ANTECEDENTES DEL CASO

a< e la 2n3estigaci)n -iscal contenida en tres tomos--o#as '': a &.:=-, se ad3ierte $ue la doctora +na Cecilia 7agallanes Cort>, ;iscal Pro3incial de la Primera ;iscal%a Especiali>ada en elitos de Corrupci)n de ;uncionarios, encargada de in3estigar las denuncias contra Vladimiro 7ontesinos Torres por los delitos comprendidos en el Libro Segundo, T%tulo AV222 (+dministraci)n p,blica! " dem9s coneBos del C)digo Penal, en el transcurso de la in3estigaci)n recepcion) copia de documentos, entre ellos tres o-icios* a= El 8C &&=D1 7 -EF' del 25 de a/osto de" dos #i", dirigido por el 5eneral del E#rcito Carlos ?ergamino Cru>, en ese entonces 7inistro de e-ensa, a Carlos ?oloa ?e4r, en ese entonces 7inistro de Econom%a " ;inan>as. En dic4o o-icio le solicit) la ampliaci)n del Presupuesto de la GE ..&-H5+-728 E;, del Pliego .=1* por sesentin!e%e #i""ones >!inientos no%entisiete #i" oc?ocientos die@ n!e%os so"es , dinero $ue se re$uer%a para $ue las ;uer>as +rmadas adopten medidas para e3itar el ingreso al territorio peruano de las ;uer>as +rmadas 6e3olucionarias de Colombia, aludiendo $ue se 4a dispuesto la -ormulaci)n " e#ecuci)n de plan de operaciones, cu"o costo seg,n el Comando Con#unto de las ;uer>as +rmadas, (en adelante CC;;++!, ascend%a al importe solicitado< 1= El o-icio &&''( 7 F' del %eintid.s de setie#1re de" dos #i", dirigido por el citado ?ergamino Cru> a ?oloa ?e4r, solicitando $ue en cumplimiento del ecreto de Grgencia .(&-=... autorice con car9cter de urgente una ampliaci)n del Presupuesto de la GFE ..&* H-icina 5eneral de +dministraci)n del Pliego .=1* 7inisterio de e-ensa por el importe de cinc!entid.s #i""ones >!inientos #i" n!e%os so"esA c= El o-icio &&'0D 7 F', del 3 de no%ie#1re de" dos #i"; mediante el cual ?ergamino Cru> re3ierte al Tesoro P,blico la cantidad solicitada en el segundo o-icio, consignado $ue el CC;;++ 4a re3aluado la situaci)n, llegando a la conclusi)n $ue por el momento no era necesario e#ecutar los planes de#ando abierta la posibilidad de reali>arlos el pr)Bimo ao (o-icios de -o#as =, / " &/! 1< Como $uiera $ue en los dos primeros o-icios se precisa la misma cuenta presupuestal< " adem9s mediante el tercero se de3uel3e el importe solicitado al Tesoro P,blico, la ;iscal 7agallanes Cort> mediante resoluci)n de )oBas 1 de" diecisis de a1ri" de" dos #i" !no dispone in3estigar estos 4ec4os, $ue 4acen presumir una pr9ctica inusual en el mane#o de re$uerimiento de la aplicaci)n del presupuesto " de su concesi)n, recepcion9ndose al d%a siguiente la inda/atoria de Car"os ("1erto 0er/a#ino Cr!@, $uien re-iere $ue solicit) el dinero sin 4aber tenido a la 3ista el Plan operati3o del CC;;++, pues los planes de operaciones $ue a4% se -ormulan " aplican no son di-undidos al 7inisterio de e-ensa, por lo $ue al recibir una comunicaci)n tele-)nica del 7inisterio de Econom%a " ;inan>as in-orm9ndole $ue el Comando Con#unto con o-icio =./& del 3einticinco de agosto del dos mil 4ab%a solicitado la ampliaci)n de su presupuesto por sesentinue3e millones $uinientos no3entisiete mil oc4ocientos die> nue3os soles< " $ue ese no era el tr9mite normal, 4ace

su"o el o-icio asumiendo $ue eBist%a el Plan de Hperaciones Soberan%a. Iue el 3eintid)s de setiembre del mismo ao, recibe una llamada tele-)nica de Vladimiro 7ontesinos Torres solicit9ndole -ormule un o-icio dirigido a Econom%a " ;inan>as " re$uiera cincuentid)s millones $uinientos mil nue3os soles a cuenta de la cantidad estipulada en el G .(&-=..., lo $ue 4i>o a tra3s del o-icio &&''(-7 F' de la -ec4a, suma $ue ser3ir%a para tomar acciones de re-or>amiento de nuestra -rontera con la de Colombia, to#ando contacto con Ja"i"ie (*apara, Vice 7inistro de Eacienda $uien le di#o JKque ya tena conocimiento de la necesidad del SIN y que estaba consiguiendo el dinero y que lo tendra ese mismo da; dinero $ue en la noc4e del mismo 3eintid)s entreg) a 7ontesinos Torres a tra3s de Luis +n%bal 7uente Sc4@ar>. +grega $ue al salir el citado 7ontesinos Torres a Panam9 reclama reiteradamente al 7inisterio de Econom%a " ;inan>as la #usti-icaci)n del monto entregado, indic9ndole Jalilie +@apara en repetidas 3eces $ue iba a 3er como solucionaba el problema, recibiendo el dos de no3iembre del mismo ao una llamada tele-)nica del eB Presidente ;u#imori ;u#imori, $uien le pide acuda al Palacio de 5obierno, donde lo encontr) acompaado del citado Jalilie +@apara " Carlos ?oloa, entreg9ndole el eB Presidente cuatro maletas grandes $ue conten%an $uince millones de d)lares, mani-est9ndole Jalilie +@apara $ue "a estaba solucionado el problema " $ue el dinero se de3ol3iera al 7inisterio de Econom%a " ;inan>as, lo $ue se e-ecti3i>) al d%a siguiente. c< Los o-icios antes re-eridos " otras instrumentales $ue dan cuenta del re$uerimiento del dinero, su e#ecuci)n " posterior re3ersi)n, as% como la indagatoria de ?ergamino Cru> de -o#as '(, sir3ieron de base para abrir in3estigaci)n -iscal, la $ue en un inicio solo comprendi) a 7ontesinos Torres, Villanue3a 6uesta " Jalilie +@apara. Concluida la in3estigaci)n preliminar, la titular de la acci)n penal de#) establecido $ue se 4ab%an recabado su-icientes indicios de la comisi)n de los delitos de Peculado, +sociaci)n il%cita para delin$uir " ;alsi-icaci)n de documentos en agra3io del Estado, en los $ue 4abr%an participado Vladimiro 7ontesinos Torres (instigador!, +l-redo Jalilie +@apara (autor!, Jos 5uillermo Villanue3a 6uesta, V%ctor +ritomi S4into, James Stone Co4en " L@i Sudit Masserman (c)mplices!, disponiendo -ormali>ar denuncia el treinta de #a'o de" dos #i" !no. d< 6especto a las otras personas $ue tendr%an relaci)n con estos 4ec4os* +lberto ;u#imori ;u#imori, +lberto ?oloa ?e4r, Carlos +lberto ?ergamino Cru>, Luis ;ederico Salas 5ue3ara Sc4ult>, ;ernando de Tra>egnies 5randa " Edgardo 7os$ueira, $ue en esa poca desempearon altos cargos de la 8aci)n " por lo tanto con la prerrogati3a del ante#uicio pol%tico, dispuso remitir copias certi-icadas de los actuados a la ;iscal%a de la 8aci)n para $ue proceda con-orme a sus atribuciones (6esoluci)n de -o#as &./1 del 3eintinue3e de ma"o del dos mil uno!. En cuanto a estos in3estigados, el seor ;iscal Supremo en lo Penal denunci) a los cuatro primeros< " el %eintioc?o

de )e1rero de" dos #i" cinco, la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia de la 6ep,blica, emiti) sentencia condenatoria contra ?oloa ?e4r, ?ergamino Cru> " Salas 5ue3ara Sc4ult> como coautores de los delitos de ;alsedad ideol)gica " +sociaci)n il%cita para delin$uir< " contra ?oloa ?e4r " ?ergamino Cru> como coautores " Salas 5ue3ara Sc4ult> como c)mplice primario del delito de Peculado, los tres delitos en agra3io del Estado, imponindoles a los dos primeros cuatro aos de pena pri3ati3a de libertad, suspendida por un per%odo de prueba de tres aos< " al tercero tres aos de pena pri3ati3a de libertad, suspendida por un per%odo de prueba de dos aos< disponiendo la &eser%a de" B!@/a#iento contra e" ac!sado a!sente ("1erto ,!Bi#ori ,!Bi#ori. Sentencia $ue en recurso de nulidad 4a sido ele3ada a la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la 6ep,blica. e< El Jue> Penal Especial Jorge Hcta3io ?arreto Eerrera, mediante auto de -o#as &:'& del 3einticinco de #unio del dos mil uno, admite la imputaci)n contra Vladimiro 7ontesinos Torres como 2nstigador de los delitos de Peculado, +sociaci)n il%cita para delin$uir " ;alsedad ideol)gica< contra +l-redo Jalilie +@apara, Jos 5uillermo Villanue3a 6uesta, V%ctor +ritomi S4into " James Stone Co4en como C)mplices de los mismos delitos< desestim9ndola en el eBtremo del denunciado L@i Sudit Masserman< " del delito de ;alsi-icaci)n de documentos. +uto apertorio de instrucci)n $ue -ue ampliado en dos oportunidades, la primera, a mrito de la denuncia -iscal de -o#as =/0. del 3eintisis de no3iembre del dos mil uno, $ue moti3) el +uto ampliatorio de -o#as =D0= de -ec4a diecioc4o de diciembre del mismo ao< comprendindose en la instrucci)n a L@i Sudit Masserman " Luis +n%bal 7uente Sc4@ar>, como presuntos c)mplices de los delitos de Peculado, +sociaci)n il%cita para delin$uir " ;alsedad ideol)gica< " la segunda, a mrito de la denuncia -iscal ampliatoria de -o#as :(&. del tres de diciembre del dos mil tres, $ue moti3) el +uto ampliatorio de -o#as :(&' del cinco del mismo mes " ao, comprendindose a L@i Sudit Masserman " James Eliot Stone Co4en como autores del delito de Encubrimiento 6eal, al considerar $ue sus conductas se adecuaban en dic4o il%cito. )< Concluida la etapa de instrucci)n, se emitieron los in-ormes -inales por el seor ;iscal Pro3incial " el seor Jue>, ele39ndose los autos a la Sala Penal Especial J+N, la $ue remiti) los actuados a la ,nica ;iscal%a Superior Penal eBistente en esos momentos a cargo del ;iscal Superior Pablo S9nc4e> Velarde, $uien -ormul) acusaci)n sustancial el 3einte de -ebrero del dos mil cuatro con-orme se aprecia a -o#as :DD&. La acusaci)n comprendi) a los siguientes acusados* Vladimiro 7ontesinos Torres en calidad de 2nstigador, " +l-redo Jalilie +@apara en calidad de C)mplice primario de los delitos de Peculado " ;alsedad ideol)gica< Jos 5uillermo Villanue3a 6uesta como c)mplice primario del delito de ;alsedad ideol)gica< Luis +n%bal 7uente Sc4@ar> como c)mplice secundario

de los delitos de Peculado " ;alsedad ideol)gica< " James Eliot Stone Co4en " L@i Sudit Masserman como autores del delito de Encubrimiento real en agra3io del Estado. /< + mrito de la 6esoluci)n +dministrati3a .=/-=../-CE-PJ, publicada en el diario o-icial El Peruano el tres de mar>o del dos mil cuatro, la Sala Penal Especial J+N remiti) los actuados a este Colegiado -, en la actualidad Tercera Sala Penal Especial en mrito a la 6esoluci)n +dministrati3a ./&-=..:-, " al no encontrarse con-orme sus integrantes respecto de los eBtremos no acusatorios del ictamen -iscal antes re-erido, mediante resoluci)n de -o#as 1/.D del seis de agosto del dos mil cuatro, ele3) los actuados en consulta al seor ;iscal Supremo en lo Penal a mrito del art%culo ==. inciso c! del C)digo de Procedimientos Penales, $uien (pro1. e" dicta#en cons!"tado en e" extre#o de No ?a1er #rito para pasar a B!icio ora" contra Vladimiro 7ontesinos Torres< Jos 5uillermo Villanue3a 6uesta< James Stone Co4en o James Eliot Stone Co4en " L@i Sudit Masserman o L@i Sudit o L3i Sudit, por el delito de +sociaci)n il%cita para delin$uir< " contra stos dos ,ltimos como c)mplices del delito de Peculado. ?< e3ueltos los autos a esta Sala Penal, el diecisis de no3iembre del dos mil cuatro a -o#as 1/D/, se dict) el (!to S!perior de EnB!icia#iento, declarando Ca1er #rito para pasar a J!icio 4ra" contra "os procesados respecto de "os c!a"es e" se3or ,isca" S!perior e#iti. ac!saci.n , con eBcepci)n del acusado 7uente Sc4@ar>, pues la Sala mediante resoluci)n de -o#as 1/.0 del seis de agosto del dos mil cuatro, dispuso el (rc?i%o de)initi%o de "o act!ado en s! contra, en mrito a la sentencia del 3einticinco de -ebrero del mismo ao dictada por la seora Jue> del Segundo Ju>gado Penal Especial, aprobando el +cuerdo de colaboraci)n e-ica> emitida en el Cuaderno =D-=..&-?. i< 2niciado el Juicio Hral el cinco de abril del presente ao, se lle3) a cabo en +udiencia Onica con sesiones continuadas, luego de o%da la re$uisitoria oral de parte del seor ;iscal Superior, los alegatos de la de-ensa " palabras -inales de los acusados, tenindose a la 3ista las conclusiones escritas< " planteadas, discutidas " 3otadas las cuestiones de 4ec4o de con-ormidad con el art%culo =(& del C)digo de Procedimientos Penales, la causa se encuentra eBpedita para emitir sentencia< " C4NS-+E&(N+4: I. IMPUTACIN DEL MINISTERIO PBLICO COMO TITULAR DE LA

ACCIN PENAL 1< El Colegiado 4ace su"os en esta oportunidad los criterios establecidos desde el diecisis de ma"o del dos mil cinco en $ue emiti) sentencia en el EBpediente =/-=..= (Caso 8icol9s de ?ari Eermo>a

6%os!. 6eitera $ue el art%culo &'D inciso ' de la Constituci)n Pol%tica establece J... Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por la ley, ni sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos..., ello implica $ue el proceso pena" es un instrumento pre3isto por el Estado para la reali>aci)n del derec4o puniti3o. Est9 constituido por una serie de actos solemnes reali>ados por los su#etos procesales con obser3ancia de las -ormas establecidas por la le", correspondiendo -inalmente al Jue> natural aplicar la le" penal sustanti3a en los casos espec%-icos, concretos (3er entre otros E. ;lorian. Elementos de ?arcelona, &D''< " Csar San 7art%n Castro. erec4o Procesal Penal, ?osc4, erec4o Procesal Penal, Volumen 22, 5ri#le", Lima,

=..'!. 8ecesariamente la Le" penal -sustanti3a " ad#eti3a-, debe ser acorde a los mandatos constitucionales, por$ue de ese modo se e3ita la arbitrariedad " un uso in#usti-icado del poder otorgado al )rgano $ue imparte #usticia* Los #ueces, con-orme a las competencias otorgadas en el TeBto Onico Hrdenado de la Le" Hrg9nica del Poder Judicial. 2< En el proceso penal e" 5inisterio PD1"ico tiene una decisi3a inter3enci)n, pues es el Prgano Constitucional aut)nomo al $ue el Poder Constitu"ente le 4a otorgado de con-ormidad con el art%culo &:D de la 8orma ;undamental, la titularidad del e#ercicio de la acci)n penal, la de-ensa de la legalidad " de los intereses p,blicos tutelados por el derec4o< " representar en estos procesos a la sociedad. Como l)gica consecuencia de este rol trascendental, a los seores ;iscales $ue lo integran con-orme al art%culo &/ de su Le" Hrg9nica les corresponde aportar la carga de la prueba, $ue sustente a la culminaci)n del proceso la imposici)n de una condena. En sus -unciones re$uiriente " postulatoria, pone en marc4a el proceso penal< " en este caso concreto en base a la -acultad constitucional antes mencionada, el seor ;iscal Superior en su dictamen acusatorio -ormula contra los procesados Villanue3a 6uesta " Jalilie +@apara, los siguientes cargos* Imputacin contra JOS !UILLERMO "ILLANUE"A RUESTA# como cmp$ic% primario &%$ &%$ito &% 'a$(%&a& I&%o$)ica 3< Sostiene $ue el acusado Jos 5uillermo Villanue3a 6uesta en su calidad de Presidente del Comando Con#unto de las ;uer>as +rmadas, remiti) el o-icio =./&-CC;;++, del 3einticinco de agosto del dos mil, solicitando al 7inisterio de Econom%a " ;inan>as la ampliaci)n del Presupuesto de la Gnidad E#ecutora ..= CC;;++ por la suma de sesentinue3e millones $uinientos no3entisiete mil oc4ocientos die> nue3os soles, con el preteBto de cubrir los costos de las operaciones del JPlan Soberan%aN, presuntamente destinado a e3itar cual$uier eBpansi)n e ingreso al territorio peruano de las ;uer>as +rmadas 6e3olucionarias de Colombia (;+6C!, Plan de operaciones $ue en realidad no eBist%a, 4abiendo coordinado con el eB 7inistro ?ergamino Cru> para $ue ste a su 3e> en3%e un

o-icio con el mismo re$uerimiento al 7inisterio de Econom%a " ;inan>as, o-icios $ue sir3ieron de sustento -9ctico para la eBpedici)n del ecreto de Grgencia .(&-=.... Imputacin contra AL'REDO JALILIE A*APARA# como cmp$ic% primario &% $o( &%$ito( &% 'a$(%&a& I&%o$)ica + P%cu$a&o. E< 6especto al acusado +l-redo Jalilie +@apara, el seor ;iscal Superior en cuanto al delito de ;alsedad ideol)gica sostiene $ue en su calidad de Vice 7inistro de Eacienda utili>) el citado ecreto de Grgencia " el o-icio &&''( 7 F' del 3eintid)s de setiembre del dos mil suscrito por el indicado ?ergamino Cru>, mediante el cual se solicit) la trans-erencia de cincuentid)s millones $uinientos mil nue3os soles desde el Tesoro P,blico a la cuenta del 7inisterio de e-ensa, ampar9ndose en la necesidad de -ortalecer la -rontera con Colombia, conociendo $ue dic4a suma era para pagar a Vladimiro 7ontesinos Torres la compensaci)n por tiempo de ser3icios, $uien 4ab%a condicionado su renuncia al cargo de la +lta irecci)n del S28, a dic4a entrega de dinero. En cuanto al delito de Peculado, agrega $ue Jalilie +@apara tramit) con-orme lo dispuso el eB 7inistro de Econom%a " ;inan>as la atenci)n del re$uerimiento -ormulado por ?ergamino Cru>, para lo cual instru") a 7arcelino C9rdenas ( irector 5eneral del Tesoro P,blico! para $ue sea atendido en el d%a, 4abiendo coordinado con el eB 7inistro ?ergamino Cru> dic4a entrega instru"ndolo respecto al tr9mite a seguir. Iue el dos de no3iembre del mismo ao particip) en la reuni)n reali>ada en el Palacio de 5obierno, donde el EB Presidente ;u#imori ;u#imori entreg) al "a mencionado ?ergamino Cru> otros $uince millones de d)lares para $ue pueda reponerlos al Tesoro P,blico aparentando $ue no se utili>) el dinero anteriormente entregado, coordinando con 7uente Sc4@ar> (Je-e de la H-icina 5eneral de +dministraci)n del 7inisterio de e-ensa! para la re3ersi)n del dinero. 5< Concluido el #uicio oral se rea-irma en su 4ip)tesis incriminatoria, pues considera $ue las pruebas actuadas en la in3estigaci)n preliminar " sobre todo en #uicio oral 4an determinado la responsabilidad de los dos acusados. En el Caso de Villanue3a 6uesta sostiene $ue los 4ec4os se inician con su participaci)n al remitir el 3einticinco de agosto del dos mil el H-icio =./& CC;;++ solicitando dinero para el Plan Soberan%a, 4ec4o $ue es e3identemente -also " sir3i) de sustento para la elaboraci)n del ecreto de Grgencia .(&-=..., al ser corroborado con el H-icio del eB 7inistro ?ergamino Cru>. En cuanto a Jalilie +@apara, sostiene $ue l ten%a pleno conocimiento de $ue los cincuentid)s millones $uinientos mil nue3os soles ser%an entregados al sentenciado 7ontesinos Torres, discrepando con la de-ensa tcnica de este acusado, respecto a la tesis esgrimida en #uicio oral en el sentido de $ue los $uince millones de d)lares entregados en 4oras de

la noc4e del 3eintid)s de setiembre del dos mil no son los mismos $ue se entregaron a Stone Co4en " L@i Sudit Masserman, pues si se tratara de otro dinero, 4ec4o negado por el 7inisterio P,blico, el delito se consum) con la entrega del mismo II. POSICIN DE LOS ACUSADOS , TESIS DE SU DE'ENSA T CNICA

F< En el proceso penal, e" i#p!tado es e" s!Beto procesa" >!e no se p!ede s!stit!ir , sin l no 4a" proceso, pues se re$uiere $ue alguien cometa un 4ec4o tipi-icado como delito para $ue el )rgano re$uiriente Q7inisterio P,blicoQ inicie la persecuci)n penal. Con-orme sostiene V%ctor 7oreno Catena, l imputado es la parte pasiva necesaria del proceso penal, que se ve sometido al proceso y se encuentra amena!ado en su derec"o a la libertad, o en el ejercicio o dis#rute de otros derec"os cuando la pena sea de naturale!a di#erente, al atribursele la comisin de "ec"os delictivos por la posible imposicin de una sancin penal en el momento de la sentencia... (V%ctor 7oreno Catena. erec4o Procesal Penal, =da edici)n, ColeB, 7adrid, &DD0, p9gina &(.! . G< En nuestro Sistema #ur%dico, "os derec?os de" i#p!tado se encuentran consagrados en el art%culo = especialmente inciso =/ " art%culo &'D de la Constituci)n Pol%tica. En ella se 4a establecido las denominadas garant%as penales procesales " de e#ecuci)n penal, todas tienen como sustento b9sico la dignidad del 4ombre. Sin lugar a dudas, el derec4o de de-ensa en un proceso penal es uno $ue consideramos de singular importancia, "a $ue garanti>a entre sus di3ersas mani-estaciones, $ue el acusado sea in-ormado de la acusaci)n $ue pesa en su contra, $ue sea o%do, $ue cuente con de-ensa tcnica de su libre elecci)n o de o-icio, la $ue deber9 disponer del tiempo " de las -acilidades necesarias para la preparaci)n de su de-ensa< " $ue el su#eto pasi3o de una acusaci)n debe conocer " contradecir en el #uicio no s)lo el -undamento -9ctico sino tambin la #usti-icaci)n #ur%dica de la misma, in-ringindose el citado precepto si la sentencia se pronuncia sobre unas conclusiones #ur%dicas sobre las $ue no 4a 4abido oportunidad de de-ensa, aun$ue el imputado 4ubiera conocido todos los eBtremos de 4ec4o de la acusaci)n (Sentencias del Tribunal Europeo de Eumanos reca%das en los casos de erec4os e@eer< +rtico< " Campbell " ;eel, del 3eintisiete de -ebrero de erec4os

mil no3ecientos oc4enta, trece de ma"o de mil no3ecientos oc4enta " 3eintioc4o de #unio de mil no3ecientos oc4enticuatro, entre otras. +dem9s sentencias de la Corte 2nteramericana de Eumanos reca%das en los casos Castillo Petru>>i " del Tribunal Constitucional, de -ec4as treinta de ma"o de mil no3ecientos no3entinue3e " treintiuno de enero del dos mil uno, entre otras. En el caso peruano, la sentencia del Tribunal Constitucional reca%do en el EBpediente .&.-=..=-+2FTC, del tres de enero del dos mil tres!.

En uso de su derec?o a contradecir los cargos -ormulados por el 7inisterio P,blico, los acusados " su de-ensa tcnica en lo $ue es rele3ante, 4an sostenido lo siguiente* H< El acusado J4S8 9-LLE&54 $-LL(N9E$( &9ES7( en #uicio oral a -o#as 1D=., niega

ser autor del delito $ue se le imputa, toda 3e> $ue el plan Soberan%a si eBisti). 6e-iere $ue a principios del ao no3entinue3e cuando era 7inistro del 2nterior, 3ia#) con todos los Comandantes 5enerales " los 7inistros a la Iuinta 6egi)n 7ilitar con sede en 2$uitos para 3er los problemas $ue se estaban presentando, oportunidad en $ue el Je-e de dic4a 6egi)n, 5eneral Sotero 8a3arro 4i>o una eBposici)n de todo el Plan, de lo $ue se re$uer%a para e3itar el ingreso de las ;+6C, "a $ue en esa poca estaba pre3isto $ue Estados Gnidos de 8orte +mrica " Colombia accionar%an el llamado Plan Colombia, con el cual presionar%an a las ;+6C " stas se re-ugiar%an en los pa%ses 3ecinos " el ,nico pa%s $ue no 4ab%a re-or>ado su -rontera era Per,< por lo $ue se deb%a 4acer traslado de tropas, e$uipamiento, control areo " otras acciones, elementos de #uicio $ue sir3ieron para preparar el Plan Soberan%a. Por ello remiti) el o-icio =./& CC;;++, del 3einticinco de agosto del dos mil en dos e#emplares, uno para el 7inisterio de e-ensa " otro para el 7inisterio de Econom%a " ;inan>as, ste con -ines in-ormati3os, debiendo lle3ar el sello de Jcopia in-ormati3aN, pero en la 7esa de Partes del Comando Con#unto se ol3idaron de colocarlo, $ue luego el 7inistro de Econom%a " ;inan>as, Carlos ?oloa ?e4r llam) al 7inistro de e-ensa, 5eneral ?ergamino Cru> para de3ol3erle dic4o o-icio al no 4aberse seguido el procedimiento regular, $ue pre3ia consulta tele-)nica con su persona el 5eneral ?ergamino Cru> 4i>o su"o el documento redactando uno nue3o, dirigindolo al citado 7inisterio regulari>ando el tr9mite. +grega $ue el o-icio se prepar) el 3einticinco de agosto del dos mil, casi un mes antes de la propalaci)n del 3%deo 7ontesinos Rouri< " $ue si bien 7ontesinos Torres re-iere $ue no se redact) en la -ec4a $ue indica sino el diecinue3e de setiembre del mismo ao, su 3ersi)n se debe a los problemas $ue surgieron, pues al ser consultado por el eB Presidente ;u#imori ;u#imori ante la gra3e crisis pol%tica suscitada le recomend) desacti3e el S28 " $ue Rouri ?oumac4ar " 7ontesinos Torres sean procesados< lo $ue moti3) $ue este ,ltimo mienta " sea el ,nico $ue dice lo contrario, "a $ue ?oloa ?e4r " ?ergamino Cru> rati-ican su 3ersi)n. I< La de)ensa tcnica de" ac!sado $i""an!e%a &!esta, solicita la absoluci)n de su patrocinado, pues su conducta es at%pica, $ue en su condici)n de Presidente del Comando Con#unto de las ;uer>as +rmadas, redact) " suscribi) el o-icio =./& para cubrir los gastos del Plan Soberan%a, el cual si 4a eBistido con-orme se 4a acreditado con las testimoniales en #uicio oral de los 5enerales 2ndacoc4ea ?all)n " Sotero 8a3arro, $uienes 4an corroborado la 3ersi)n de su patrocinado. +grega,

$ue si bien -%sicamente no se 4a presentado dic4o Plan, eBisten eBplicaciones ra>onables de su eBistencia, as%* 4ubo la necesidad de proteger la -rontera con Colombia, lo $ue los medios de comunicaci)n sealaron como 4ec4o e3idente. Iue su patrocinado s)lo particip) 4asta el 3einticinco de agosto al en3iar el citado o-icio, no pudiendo ad3ertir lo $ue suceder%a en adelante con la di-usi)n del 3%deo Rouri-7ontesinos, " $ue si terceros utili>aron dic4o documento destinado para otros -ines no podr%a responder por estos 4ec4os, "a $ue se estar%a 3iolando la Jpro4ibici)n de regresoN< ad3irtindose $ue se cambi) la Gnidad E#ecutora ..= $ue correspond%a al Comando Con#unto de las ;uer>as +rmadas por la Gnidad E#ecutora .&, H-icina 5eneral de +dministraci)n, "a $ue de 4aber sido la primera, el Comando Con#unto lo 4ubiese trans-erido a sus institutos armados. Conclu"e $ue durante todo el proceso no se 4a podido demostrar si insert) una declaraci)n -alsa o si se 4a utili>ado dic4o documento, elementos necesarios para la tipi-icaci)n del delito $ue se imputa a Villanue3a 6uesta. 10< (L,&E+4 J(L-L-E (:(P(&(; en #uicio oral a -o#as 1D1' niega 4aber participado en los dos delitos $ue se le imputan, $ue si bien en los ,ltimos die> aos concurri) al S28 aproBimadamente $uince 3eces, -ue por$ue en siete oportunidades despac4) all% con el eB Presidente ;u#imori pero siempre iba con el 7inistro de Econom%a, Carlos ?oloa ?e4r " con el irector 8acional de Presupuesto 6e"naldo Gladislao ?ringas elgado< " en oc4o oportunidades tu3o reuniones de coordinaci)n con los di-erentes Pliegos en el S28. Sostiene $ue nunca 3i) el o-icio =./& CC;;++ remitido por el 5eneral Villanue3a 6uesta, pero si el remitido por el 5eneral ?ergamino Cru>, deri3ado a su despac4o el 3eintioc4o de agosto del dos mil con una Eo#a de 6uta, el $ue a su 3e> deri3) a la irecci)n 8acional de Presupuesto, con3ersando con 6e"naldo ?ringas elgado al respecto pero al no tener marco presupuestal e instrucci)n adicional, $ued) como una demanda pendiente de atender. Iue no tu3o inter3enci)n en el tr9mite del ecreto de Grgencia .(&-=..., norma $ue recin 3io el 3eintid)s de setiembre del dos mil entre las cuatro o seis de la tarde, cuando el eB 7inistro de Econom%a ?oloa ?e4r lo llam) a su o-icina " le entreg) un o-icio del 5eneral ?ergamino Cru>, mediante el cual solicitaba cincuentid)s millones $uinientos mil soles " 4ac%a re-erencia al citado ecreto. ?oloa ?e4r le di#o $ue el Presidente de la 6ep,blica lo 4ab%a llamado mani-est9ndole $ue 4ab%a un problema de seguridad nacional en la -rontera con las ;+6C, por lo $ue dic4o pedido deb%a ser atendido en el acto, procediendo a consignar en la parte superior del o-icio Jsu atenci)n inmediataN entreg9ndole adem9s copia del decreto< " como se trataba de una norma de e#ecuci)n inmediata de car9cter -inanciero de Tesorer%a, procedi) a llamar al irector 5eneral del Tesoro, 7arcelino C9rdenas Torres, en cu"a presencia consign) de puo " letra Jatender de acuerdo a la

instrucci)n del 7inistro ?oloaN. Iue la irecci)n 5eneral del Tesoro 4i>o los tr9mites operati3os sin 4aber tenido ning,n tipo de participaci)n< " en 4oras de la noc4e el 5erente 5eneral del ?anco de la 8aci)n le coment) $ue 4ab%an 4ec4o una operaci)n de cambio de moneda nacional a eBtran#era entregando el e-ecti3o al 7inisterio de e-ensa. En relaci)n a la re3ersi)n del dinero, re-iere $ue el dos de no3iembre del dos mil, entre las once " treinta a doce de la noc4e el EB 7inistro de Econom%a ?oloa ?e4r le solicit) lo acompae a Palacio de 5obierno, desconociendo los puntos de la agenda, " en dic4o lugar el eB Presidente ;u#imori ;u#imori les pregunt) $ue se deb%a 4acer con los -ondos de e-ensa $ue no -ueron utili>ados, a lo $ue contestaron $ue deb%an ser de3ueltos al Tesoro< $ue al terminar la con3ersaci)n lleg) el 5eneral ?ergamino Cru>< indic9ndole ;u#imori ;u#imori $ue los -ondos no utili>ados para el problema con las ;+6C deb%an ser de3ueltos " al preguntar el citado ?ergamino Cru>, c)mo se 4ace, le di#o $ue no conoc%a los procedimientos operati3os, " $ue eso lo ten%an $ue 3er en el 7inisterio de Econom%a " ;inan>as. Iue luego el eB Presidente ;u#imori pidi) a ?ergamino Cru> lo acompae a otro ambiente, 3iendo luego $ue pasaban por el pasillo empu#ando unas maletas negras con +ritomi S4into, " por gentile>a l " el EB 7inistro ?oloa ?e4r a"udaron a empu#arlas 4acia un ascensor, maletas $ue el citado ?ergamino Cru> se las lle3)< desconociendo su contenido. 8iega 4aber con3ersado con 7ontesinos Torres " con ?ergamino Cru>, respecto de la entrega de los $uince millones de d)lares al primero, $ue el segundo lo llam) 3arias 3eces luego del 3eintid)s de setiembre para solicitarle die> millones de nue3os soles para el 7inisterio de e-ensa, por lo $ue resulta -also $ue lo 4a"a llamado para re$uerirle constantemente la de3oluci)n del dinero, pues no particip) en la entrega ni en la de3oluci)n. 11< La de)ensa tcnica de" ac!sado Ja"i"ie (*apara, solicita la absoluci)n de su patrocinado, $uien se 4a limitado a cumplir con lo establecido en la Le" de Presupuesto, Le" ;inanciamiento del Presupuesto " Le" de Endeudamiento P,blico. En cuanto al delito de ;alsedad ideol)gica, sostiene $ue el Comando Con#unto con el o-icio =./& del 3einticinco de agosto del dos mil solicit) directamente al 7inisterio de Econom%a " ;inan>as la ampliaci)n del presupuesto de la GE ..= CC;;++ por sesentinue3e millones $uinientos no3entisiete mil oc4ocientos die> nue3os soles, pero ese mismo d%a ?ergamino Cru> recibe una comunicaci)n del 7inisterio de Econom%a " ;inan>as donde le in-ormaron de las acciones del Comando Con#unto " $ue e-ensa deb%a solicitar los -ondos, redactando ste uno en trminos similares, o-icio $ue -ue recepcionado por su espac4o tres d%as despus. Iue la imputaci)n -iscal se basa en la declaraci)n de 7ontesinos Torres, $uien sostiene $ue el contenido de dic4o o-icio es -also " sir3i) para preparar el ecreto de Grgencia .(&<

sin embargo, esta norma no produce e-ecto legal ni econ)mico alguno, si no es con la eBistencia del o-icio &&''(-7 -EF' del == de setiembre del mismo ao suscrito por ?ergamino Cru>. En tal sentido, no puede establecerse un 3%nculo entre los o-icios del =: de agosto del dos mil con la citada norma, emitida el diecinue3e de setiembre del mismo ao< " menos dar crdito a la 3ersi)n de 7ontesinos de $ue todo -ue preparado entre el diecinue3e " el 3eintid)s de setiembre del dos mil. 6especto al delito de Peculado, sostiene $ue su patrocinado a las cuatro de la tarde del 3eintid)s de setiembre del dos mil, recin recibi) del eB 7inistro ?oloa el ecreto de Grgencia .(&-=... " el o-icio &&''( 7 -EF' suscrito por el eB 7inistro ?ergamino Cru>, en los $ue se 4ace re-erencia a un tema de seguridad nacional< " en cumplimiento a lo dispuesto por el 7inistro ?oloa, $uien le di#o $ue ten%a $ue ser atendido en el d%a pues eBist%a un problema de seguridad nacional, transmiti) el citado o-icio al irector 5eneral del Tesoro P,blico, 7arcelino C9rdenas, colocando a puo $arcelino de acuerdo a lo instrudo por el $inistro, sea atendido , instrucci)n a la $ue se limita la participaci)n de su patrocinado. Iue el 7inisterio P,blico se basa en declaraciones de personas $ue tienen un inters especial en este proceso, es el caso de ?ergamino Cru> " 7ontesinos Torres, $uienes "a 4an sido sentenciados por estos 4ec4os o de 7uente Sc4@ar>, $uien se someti) a colaboraci)n e-ica>. Iue no se 4a acreditado $ue su patrocinado 4a"a participado en la gesti)n del dinero ni en la re3ersi)n del mismo, resultando ineBacta la a-irmaci)n de $ue Jalilie +@apara, 4a"a establecido comunicaci)n tele-)nica con ?ergamino Cru> o 7ontesinos Torres, entre el catorce " el 3eintitrs de setiembre del dos mil, $ue permitan establecer $ue tu3o conocimiento pre3io de la gesti)n, por el contrario, se reali>aron llamadas constantes entre ?ergamino Cru> " Vladimiro 7ontesinos. En cuanto a la re3ersi)n del dinero, sostiene $ue la reuni)n del dos de no3iembre en Palacio de 5obierno con el eB Presidente ;u#imori ;u#imori -ue de manera accidental a instancias del eB 7inistro ?oloa, $ue las pruebas actuadas demuestran $ue su patrocinado #unto con otros -uncionarios del 7inisterio de Econom%a " ;inan>as, asesoraron a 7uente Sc4@ar> para la re3ersi)n del dinero al d%a siguiente, en cumplimiento al art%culo &0 del 6eglamento de Hrgani>aci)n " ;unciones del citado 7inisterio. +grega $ue en el balanc%n del ?anco de la 8aci)n, se consigna $ue todos los billetes entregados son de denominaci)n de cien d)lares, solamente un mill)n " tantos eran billetes de 3einte " cincuenta d)lares< es decir, b9sicamente el dinero es el mismo $ue -ue entregado a las die> de la noc4e del 3eintid)s de setiembre del dos mil en las instalaciones del S28 a 7ontesinos Torres, por lo $ue no se caus) per#uicio al Estado, "a $ue el monto depositado coincide con el monto retirado en el Tesoro.

---<

PRETENSIN DE LA PARTE CI"IL

12< La Procuradur%a P,blica del Estado constituida en Parte Ci3il a -o#as &:01, de con-ormidad con lo solicitado por el ;iscal Superior solicita $ue la reparaci)n ci3il se -i#e en un mill)n de nue3os soles para Jalilie +@apara " $uinientos mil nue3os soles para Villanue3a 6uesta (-o#as (&=: 3uelta!. I". ORAL CUESTIONES PROCESALES E INCIDENCIAS PROMO"IDAS EN JUICIO

Som%timi%nto &%$ acu(a&o "$a&imiro Mont%(ino( Torr%( a $a Conc$u(in Anticipa&a &%$ Proc%(o 13< +l instalarse la audiencia, todos los acusados concurrieron pregunt9ndoseles de con-ormidad con el art%culo : de la Le" 8S =(&== " lo establecido en la E#ecutoria 3inculante del 3eintiuno de setiembre del dos mil cuatro emitida por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia, reca%da en el 6ecurso de 8ulidad 8C &011-=../, si aceptaban la pena " reparaci)n ci3il solicitadas por el titular de la acci)n penal. +nte dic4a pregunta, solo acept) el acusado Vladimiro 7ontesinos Torres respecto de la imputaci)n -ormulada como instigador de los delitos de Peculado " ;alsedad ideol)gica " de la reparaci)n ci3il, solicitando su de-ensa tcnica la orali>aci)n de medios probatorios tendientes a acreditar $ue los $uince millones de d)lares $ue recibi) de parte de su coacusado 7uente Sc4@ar> no se $uedaron en su poder, sino $ue el mismo 3eintid)s de setiembre del dos mil los entreg) a sus coacusados James Eliot Stone Co4en " L@i Sudit Masserman, por lo $ue cuestiona el eBtremo de la reparaci)n ci3il en cuanto a la restituci)n de esta suma " el importe -i#ado por los daos " per#uicios causados. 1E< +l darse la con-ormidad del acusado 7ontesinos Torres - con-esi)n seg,n la citada Le"-, en dos sesiones de audiencia se procedi) con el tr9mite $ue corresponde, procedindose a emitir sentencia anticipada e" once de a1ri" de" dos #i" cinco, siendo condenado por los delitos indicados a cinco aos de pena pri3ati3a de libertad, &(. d%as multa e in4abilitaci)n por dos aos< -i#9ndose como reparaci)n ci3il, dos millones de nue3os soles, sin per#uicio de restituir el dinero indebidamente recibido. Sentencia $ue -ue impugnada por la de-ensa del sentenciado 7ontesinos Torres en el eBtremo de la reparaci)n ci3il " la restituci)n del dinero< por el representante del 7inisterio P,blico en todos sus eBtremos< " por la Parte Ci3il en el eBtremo de la reparaci)n ci3il< declarando la Primera Sala Penal Transitoria No ?a1er n!"idad en la recurrida en cuanto a la condena impuesta< " Ca1er n!"idad en cuanto -i#a en dos millones de nue3os soles la reparaci)n ci3il< "

re)or#Jndo"a la -i#aron en dos #i""ones >!inientos #i" n!e%os so"es. (E#ecutoria Suprema del 3einte de #ulio del dos mil cinco de -o#as 01D&, reca%da en el 6ecurso de 8ulidad 8C ==0:-=..:!. Comunicacin &% (%nt%ncia con&%natoria contra Jam%( Ston% Co-%n %n %$ proc%&imi%nto &% Co$a.oracin E/ica0 15< El eB acusado Stone Co4en brind) su declaraci)n en #uicio oral en las audiencias del once " diecioc4o de #ulio del dos mil cinco. En dic4a declaraci)n se rati-ica en el contenido de la declaraci)n #urada legali>ada notarialmente de -o#as 1&&D a 1&'& del 3einte de -ebrero del dos mil cuatro< documento remitido al Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima por parte del 7inisterio de 6elaciones EBteriores, $ue detalla la participaci)n del citado Stone Co4en en cada uno de los 4ec4os materia de la in3estigaci)n preliminar " F o #udiciales en tr9mite. 6especto de este proceso acepta 4aber 3enido de Estados Gnidos a nuestro pa%s ante el llamado de 7ontesinos Torres " $ue en igual sentido ocurri) con su socio Sudit Masserman< $ue en las instalaciones del S28 en 4oras de la noc4e del 3eintid)s de setiembre del dos mil ste les entreg) los $uince millones de d)lares en cuatro bolsas grandes, las $ue subieron a su 3e4%culo, traslad9ndolas a la casa de su socio 2lan Meil. En mrito a su declaraci)n los dos antes citados -ueron noti-icados para las con-rontaciones respecti3as, mantenindose en su 3ersi)n autoinculpatoria " rati-ic9ndose en los cargos -ormulados especialmente contra Sudit Masserman. (Ver -olios de -o#as 0/'( a 0/1& continuada a -o#as 0/D(< con-rontaci)n con 2lan Meil Le3" espec%-icamente a -o#as 0:&/< " con-rontaci)n con L@i Sudit Masserman espec%-icamente a -o#as 0:/D a 0::&!. 1F< En -orma paralela al desarrollo del #uicio oral, Stone Co4en se someti) al procedimiento de Colaboraci)n e-ica> pues en la audiencia del 3einticinco de octubre del dos mil cinco, Secretar%a dio cuenta $ue se 4ab%a recibido el o-icio ..&-=..'-?C-:CJPE- CTP suscrito por la seora Jue> del Iuinto Ju>gado Penal Especial, mediante el cual remite copia certi-icada de la sentencia del catorce de octubre del dos mil cinco emitida en el cuaderno de Colaboraci)n e-ica> $ue aprueba el +cuerdo suscrito entre el colaborador James Eliot Stone Co4en, su abogado de-ensor, el ;iscal Pro3incial " el representante de la Procuradur%a P,blica, a -in de $ue sea considerada para la Eomologaci)n respecti3a en este proceso. 1G< Esta sentencia -ue de3uelta en la siguiente audiencia por contener incongruencias no susceptibles de aclaraci)n por el Colegiado, 4abindose dado cumplimiento a lo dispuesto con la sentencia integratoria del dos de diciembre del dos mil cinco< " comprendiendo la sentencia los cargos $ue son ob#eto del presente proceso #udicial, se dispuso el arc?i%o de)initi%o de" proceso respecto de este ac!sado, en estricta aplicaci)n a lo dispuesto en el art%culo &( inciso = del ecreto

Supremo .':-=..&-JGS, J6eglamento del cap%tulo 222 de la Le" =0''(N, Le" de Colaboraci)n E-ica> (6esoluci)n de -o#as (&&1 3uelta a (&&0 3uelta, sesi)n '/!. E1c%pcion%( r%(u%$ta( %n 2uicio ora$ 1H< 7ediante recurso de -o#as 1.=: del diecisiete de mar>o del dos mil cuatro, el acusado Jalilie +@apara dedu#o contra la acci)n penal la excepci.n de Nat!ra"e@a de acci.nA disponindose mediante resoluci)n de -o#as 1&.0 se de cuenta iniciado el #uicio oral. +simismo, el acusado K*i S!dit :asser#an; mediante recurso de -o#as 1:/D del treinta de mar>o del dos mil cinco dedu#o la excepci.n de Prescripci.n de "a acci.n pena". Estos medios de de-ensa tcnico luego de ser orali>ados por los respecti3os abogados de-ensores< " luego de escuc4ar al 7inisterio P,blico " a la Parte Ci3il, -ueron resueltos por el Colegiado declarando ,!ndada "a excepci.n de Prescripci.n e -n)!ndada "a excepci.n de Nat!ra"e@a de acci.n. +mbas resoluciones -ueron impugnadas, la primera por la Parte Ci3il, " la segunda por la de-ensa del acusado Jalilie +@apara, 4abindose concedido el recurso de 8ulidad sin e-ecto suspensi3o " con el car9cter de di-erido< -nci&%ncia p%n&i%nt% &% r%(o$3%r 1I< En el e#ercicio del derec4o de de-ensa, e" a1o/ado de" ac!sado $i""an!e%a &!esta mediante recurso de -o#as 1010, ded!Bo "a excepci.n de Nat!ra"e@a de acci.n, orali>ando el medio de de-ensa tcnico a -o#as 1(&=. Sostiene $ue la imputaci)n contra su patrocinado est9 circunscrita a la elaboraci)n del o-icio =./& del CC;;++ del 3einticinco de agosto del dos mil, $ue 4abr%a ser3ido de base para la emisi)n del ecreto de Grgencia .(&, toda 3e> $ue con dic4o o-icio se 4abr%a pretendido establecer la eBistencia del Plan Soberan%a. Iue la conducta de su patrocinado se limit) a redactar tal o-icio, el $ue no constitu"e elemento id)neo para probar la eBistencia o no del re-erido Plan, pues el ecreto de Grgencia .(& nace del o-icio &&=D1 emitido por ?ergamino Cru> en la misma -ec4a, $uien 4a sido sentenciado por estos 4ec4os. Este ,ltimo o-icio tiene como Gnidad E#ecutora la ..= CC;;++< sin embargo, el 3eintid)s de setiembre del dos mil, el citado ?ergamino Cru> emiti) el o-icio &&''( $ue cambia de Gnidad E#ecutora a la ..& H5+-728 E; para $ue el 7inisterio de e-ensa pueda disponer directamente de ese dinero como "a se 4a probado " para los -ines $ue "a 4a aceptado Vladimiro 7ontesinos Torres. Por tanto, no eBistiendo el elemento sub#eti3o, el dolo, necesario para $ue la conducta sea t%pica ni los elementos ob#eti3os del tipo, la eBcepci)n deducida debe ser declarada -undada.

20< El seor ;iscal Superior +d#unto opina se declare in-undada la eBcepci)n deducida, pues del contenido del o-icio -irmado por el acusado Villanue3a 6uesta se ad3ierte $ue los 4ec4os no corresponden a la realidad, bas9ndose la imputaci)n en una conducta t%pica " #usticiable penalmente. La Parte Ci3il, sostiene $ue la de-ensa se sustenta en alegaciones sobre irresponsabilidad penal, las $ue deben 3entilarse en el -allo -inal m9s no durante la apertura del #uicio oral, $ue el 4ec4o es t%pico " no eBiste ninguna causal de #usti-icaci)n o de inculpabilidad $ue 4a"a permitido al acusado 4aber participado en los 4ec4os $ue son materia de +cusaci)n penal. 21< +l respecto se ad3ierte $ue la imputaci)n ;iscal se sustenta en $ue en un mismo d%a- el 3einticinco de agosto del dos mil-, Villanue3a 6uesta " ?ergamino Cru> suscribieron un H-icio con contenido similar, solicitando al 7inisterio de Econom%a " ;inan>as la ampliaci)n del Presupuesto por la suma de sesentinue3e millones $uinientos no3entisiete mil oc4ocientos die> nue3os soles, con el preteBto de cubrir los costos de las operaciones del JPlan Soberan%aN, Plan $ue en realidad no eBist%a. El Colegiado tiene en cuenta $ue las alegaciones sostenidas no constitu"en argumentos $ue cuestionen la tipicidad o anti#uricidad de la conducta con-orme lo establece el articulo : del C)digo de Procedimientos Penales, sino $ue a tra3s de este medio de de-ensa tcnico se pretende determinar la irresponsabilidad del citado Villanue3a 6uesta, la $ue debe establecerse a tra3s de los actos de prueba en el #uicio oral< -undamentos por los cuales "a excepci.n ded!cida de1e ser desesti#ada. $< "ALORACIN DE LA PRUEBA , DETERMINACIN DE LOS 4EC4OS PROBADOS 22< En el #uicio oral, luego de las declaraciones de los acusados Villanue3a 6uesta " Jalilie +@apara, se recibieron las testimoniales o-recidas por el 7inisterio P,blico* a= ;uncionarios del 7inisterio de Econom%a " ;inan>as* Carlos ?oloa ?e4r, eB 7inistro< 7arcelino C9rdenas Torres, irector 5eneral del Tesoro< 6e"naldo Gladislao ?ringas elgado, irector 5eneral del Presupuesto P,blico< " Eermes Justo Gribe Gribe, irector de istribuci)n de 6ecursos del Tesoro P,blico< 1= ;uncionarios del ?anco de la 8aci)n* Jos Luis 7iguel de Priego Palomino, 5erente 5eneral< Carlos 7anuel %a> 7arios, 5erente de Hperaciones< " Jos Luis 8ue> Hc4oa, Tcnico Hperati3o de la Secci)n de Egresos del Tesoro P,blico< c= Empleados del S28* 7ario 6a-ael 6ui> +gTero< " Milbert 6amos Viera< d= ;uncionarios del 7inisterio de e-ensa* Carlos +lberto ?ergamino Cru>, eB 7inistro< " Hrlando +leB 5)me> Ruan, C4o-er A e= Personas relacionadas con Stone Co4en* 2lan Meil Le3"< 6on" Lerner< Eenr" Lelouc4 Co4en< Jos +cUerman 6odr%gue>< Jorge Carulla 7arc4ena, " Voni ;is4man Tau< )= Htros* 7atilde Pinc4i Pinc4i, Sil3ana 7ontesinos

?ecerra " 7anuel Jes,s +i3ar 7arca, eB Je-e de la irecci)n 8acional de Seguridad del Estado de la P8P.

i3isi)n de Seguridad de dignatarios de la

23< +dem9s se recibieron las testimoniales de 6icardo +lberto Sotero 8a3arro " Carlos Eduardo 2ndacoc4ea ?all)n, o-recidos por la de-ensa del acusado Villanue3a 6uesta. El Colegiado por considerarlo estrictamente necesario " a e-ectos de cumplir con la -inalidad del proceso penal, dispuso la concurrencia de los eB acusados L@i Sudit Masserman< Luis +n%bal 7uente Sc4@ar> " Vladimiro 7ontesinos Torres, prestando tan solo sus testimonios en calidad de testigos impropios, los dos primeros. +dem9s se lle3aron a cabo las con-rontaciones $ue el Colegiado estim) pertinentes. 2E< Tambin, se recibieron las instrumentales o-recidas por las partes, luego de lo cual el 7inisterio P,blico, la Parte Ci3il " la de-ensa tcnica de los acusados recurrieron al mecanismo de orali>aci)n de la prueba instrumental, establecido en el art%culo =1= del C)digo de Procedimientos Penales modi-icado por el ecreto Legislati3o D:D, $ue permite suplir en parte las de-iciencias del actual modelo in$uisiti3oQacusatorio, "a $ue 4a permitido las eBplicaciones, argumentaciones " re-utaciones $ue a criterio de los su#etos procesales eran necesarias, cobrando 3igencia el principio de contradicci)n. 25< Concluido el acto oral, el Colegiado anali>a los actos de in3estigaci)n teniendo en cuenta $ue la in3estigaci)n preliminar -ue dirigida por el ;iscal Pro3incial en mrito a la atribuci)n constitucional "a indicada, $ue cont) con la de-ensa tcnica de los in3estigados, actuaciones $ue no 4an sido cuestionadas en la etapa de instrucci)n, por tanto mantienen su 3alor probatorio para los e-ectos del #u>gamiento, con-orme as% lo establecen los art%culos 1= " 0= del C)digo de Procedimientos Penales. +dem9s anali>a los actos de prueba, 3alor9ndolos en -orma con#unta " con el criterio de conciencia $ue consagra el art%culo =(' del C)digo de Procedimientos Penales< " teniendo en cuenta el precedente 3inculante reca%do en el 6ecurso de 8ulidad 8C './/-=../, del dos de diciembre del dos mil cuatro, $ue seala ...el %ribunal no est& obligado a creer aquello que se dijo en el acto oral, sino que tiene libertad para conceder mayor o menor #iabilidad a unas u otras de tales declaraciones...; considerando >!e se ?a ""e/ado a acreditar "o si/!iente: 2F< El Colegiado en relaci)n a los 4ec4os $ue dieron inicio al presente proceso, tiene en cuenta el 4ec4o notorio " de p,blico conocimiento consistente en la di-usi)n del denominado 3ideo Rouri7ontesinos ocurrido el catorce de setiembre del ao dos mil, lo $ue gener) una crisis pol%tica en el pa%s, al e3idenciar actos de corrupci)n entre el sentenciado Vladimiro 7ontesinos Torres, +sesor de

la +lta irecci)n del S28 " el congresista Luis +lberto Rouri ?umac4ar de las -ilas del partido de 5obierno. Crisis pol%tica $ue moti3) $ue el EB Presidente de la 6ep,blica +lberto ;u#imori ;u#imori con3ocara p,blicamente a elecciones sin su participaci)n " la desacti3aci)n del Ser3icio de 2nteligencia 8acional, instituci)n en la cual el citado 7ontesinos Torres prestaba ser3icios. Seg,n re-ieren los testigos Carlos Leopoldo de Tra>egnies 5randa " Luis ;ederico Salas 5ue3ara Sc4ult>, a -o#as &D'' " =&:=, dos o tres d%as antes $ue 7ontesinos Torres 3ia#e a Panam9 -3eintitrs de setiembre del dos mil-, el eB Presidente de la 6ep,blica les solicit) $ue concurran con#untamente con los eB 7inistros 7os$ueira 7edina, ?oloa ?e4r " ?ustamente ?elaunde, a las o-icinas del Ser3icio de 2nteligencia 8acional con la -inalidad de con3encer al eB asesor 7ontesinos Torres para $ue renunciara al cargo< 4abiendo eBpresado Salas 5ue3ara $ue el citado 7ontesinos Torres no -ormul) renuncia 3oluntaria al cargo, sino $ue eBigi) $ue lo a"udaran a encontrar un pa%s $ue le de asilo< -igurara $ue l 4ab%a renunciado " le dieran las gracias por los ser3icios prestados a la 8aci)n< mientras $ue Tra>egnies 5randa re-iere $ue 7ontesinos Torres acept) renunciar e irse del pa%s " le solicit) le pida asilo en Panam9. En igual sentido, ?oloa ?e4r, en su testimonial de -o#as ==// " en #uicio oral a -o#as 0.(1, corrobora 4aber concurrido con estos 7inistros para tratar tal tema re-iriendo $ue una comisi)n de 7inistros en3iados por el Presidente -ueron para con3ersar con 7ontesinos respecto a su renuncia, salida " 4uida. 2G< +dem9s, otra de las condiciones $ue impuso 7ontesinos Torres para renunciar al cargo -ue la entrega de $uince millones de d)lares, con-orme l mismo acept) en la etapa de la instrucci)n< " si bien sostu3o $ue el dinero ser%a trans-erido a la cuenta $ue ten%a en ?ancos Europeos, con la -inalidad de incrementar el ;ondo de Contingencia con -ines reeleccionistas del EB Presidente +lberto ;u#imori ;u#imori, lo cierto es $ue siempre acept) $ue recibi) tal suma 4abindose sometido en este #uicio oral al procedimiento de Conclusi)n +nticipada del Proceso, lo $ue implica el reconocimiento total de los cargos imputados por el 7inisterio P,blico. 2H< La 3ersi)n de 7ontesinos Torres respecto a esta condici)n, 4a sido corroborada por la testigo 7atilde Pinc4i Pinc4i, $uien desde su primera mani-estaci)n brindada el d%a diecisiete de ma"o del dos mil uno, las o-recidas en la etapa de instrucci)n " en el acto oral, 4a sostenido $ue el dinero solicitado " recibido por Vladimiro 7ontesinos -ue por concepto de compensaci)n por tiempo de ser3icios. Versi)n $ue no s)lo se limita a su dic4o, sino $ue 4a sido corroborada con las testimoniales de Pedro +r>aces Euertas Caballero " 7anuel Jes,s +i3ar 7arca. El primero, mani-iesta $ue entre los d%as diecinue3e " 3eintiuno de septiembre del dos mil, en 4oras de la noc4e " en circunstancias $ue

7ontesinos Torres se comunicaba por tel-ono con el Presidente de la 6ep,blica le coment) $ue estaba solicitando una indemni>aci)n por su tiempo de ser3icios sin indicarle la cantidad " $ue el Presidente de la 6ep,blica le eBig%a $ue salga del pa%s. El segundo, re-iere $ue el 3eintid)s de setiembre del dos mil 7ontesinos Torres le coment) acerca de la indemni>aci)n de los $uince millones de d)lares m9s no lo del destino $ue le dar%a " $ue el Estado Peruano a tra3s de una disposici)n del Presidente de la 6ep,blica le pagaba esa suma por sus ser3icios prestados (Testimoniales de -o#as /.0/ " /='& " lo 3ertido en #uicio oral a -o#as 0'1(!. +dem9s por lo 3ertido por los eB acusados Stone Co4en " Sudit Masserman< el primero, sobre este punto acepta $ue d%as antes de $ue 7ontesinos Torres saliera a Panam9 -ue citado con#untamente con su socio Sudit Masserman a las instalaciones del S28 " $ue ste les pidi) le a"udasen a trans-erir a sus cuentas bancarias la suma de $uince millones de d)lares $ue 4ab%a recibido como compensaci)n por tiempo de ser3icios por parte del gobierno Peruano, (testimonial de -o#as 0/:1!< mientras el segundo re-iere $ue 7ontesinos Torres le di#o ...estoy por recibir quince millones de dlares de indemni!acin... (testimonial de -o#as 0:=:!. 2I< Htro 4ec4o acreditado " aceptado por ?oloa ?e4r " ?ergamino Cru>, lo constitu"e la emisi)n del ecreto de Grgencia .(&-=..., $ue en copia simple obra a -o#as /:< " $ue seg,n el tenor de la sentencia emitida por la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia de la 6ep,blica, el sentenciado ?oloa ?e4r 4i>o entrega del original en la estaci)n procesal de autode-ensa, aduciendo $ue le -ue de#ado en su domicilio deba#o de la puerta. 8orma de car9cter secreto cu"o teBto %ntegro -ue redactado en computadora, eBcepto la -ec4a de emisi)n, consign9ndose el diecinue3e de setiembre del dos mil, $ue eBtraamente aparece mecanogra-iada. 30< 8orma $ue autori>a al 7inisterio de Econom%a " ;inan>as a tra3s de la irecci)n 5eneral del Tesoro P,blico a trans-erir recursos -inancieros 4asta por la suma de sesentinue3e millones $uinientos no3entisiete mil oc4ocientos die> nue3os soles (SF. 1DW :D0, (&....!, a -a3or del pliego .=1 7inisterio de e-ensa< " $ue las trans-erencias $ue se e-ecti3icen ser9n regulari>adas mediante al emisi)n de los instrumentos de car9cter presupuestario " de Tesorer%a $ue sean necesarios al Cierre del e#ercicio presupuestario =...< la $ue -ue promulgada inobser3ando lo dispuesto en los art%culos &&( inciso &D " &=: inciso = de la Constituci)n Pol%tica, pues no se dio cuenta al Congreso ni cont) con el 3oto aprobatorio del Conse#o de 7inistros. (Ver 2n-orme de -o#as &//1 a &:==, espec%-icamente -o#as &/1' " siguiente. +dem9s, la carta de -o#as '((0 del Secretario del Conse#o de 7inistros en la $ue ad#unta copia de la carta del Secretario de a$uel entonces, donde in-orma $ue el ecreto de Grgencia .(&-=... -ue tramitado por la Secretar%a 5eneral " le -ue entregada por el

propio eB Presidente ;u#imori ;u#imori para lle3arla al Conse#o de 7inistros donde -ue numerada " sellada< " luego se la entreg) al eB Presidente! +dem9s, autori>a una suma $ue resulta siendo la misma $ue Jos 5uillermo Villanue3a 6uesta mediante o-icio =./& CC;;++ del 3einticinco de agosto del dos mil solicit) al citado ?oloa ?e4r, " $ue tambin ?ergamino Cru> el mismo d%a solicit) en trminos similares, primero mediante o-icio &&=D1 7 -EF', a cargo de la GE ..= CC;;++< " luego por o-icio del mismo n,mero " -ec4a, pero a cargo de la GE*..& H5+-728 E;. 31< Es en base a esta norma $ue el eB 7inistro de e-ensa, 5eneral EP ?ergamino Cru> mediante o-icio &&''( 7 F' del 3eintid)s de setiembre del dos mil, se dirige al eB 7inistro de Econom%a " ;inan>as, Carlos ?oloa ?e4r, solicitando autori>ar con car9cter de urgente una ampliaci)n del Presupuesto de la GFE ..&* H-icina 5eneral de +dministraci)n del Pliego .=1* 7inisterio de e-ensa por el importe de cincuentid)s millones $uinientos mil nue3os soles ( SF :=W :.., ......!, en cu"o teBto se consigna J6e-. G .(&-=...F.DF==N, no obstante $ue 4abr%a sido emitido el diecinue3e del mismo mes, lo $ue pone en duda la 3erdadera -ec4a de emisi)n, m9s a,n si no eBiste antecedente alguno respecto a su -ormulaci)n. (H-icio de -o#as /!. 32< Htro 4ec4o acreditado es $ue e" #is#o %eintid.s de setie#1re de" dos #i" se rea"i@aron todas "as /estiones tendientes a c!#p"ir con e" re>!eri#iento de los cincuentid)s millones $uinientos mil nue3os soles, pese a la crisis pol%tica generada en el pa%s a consecuencia de la di-usi)n del "a citado 3%deo Rouri-7ontesinos. En e-ecto, las pruebas actuadas acreditan $ue el dinero re$uerido se solicit) " atendi) el mismo d%a, con-orme a la siguiente secuencia : a= El entonces 7inistro de e-ensa 5eneral EP ?ergamino Cru> en 4oras de la maana comisiona al 5eneral EP Luis +n%bal 7uente Sc4@ar>, Je-e de la H5+-728 E; para $ue lle3e el o-icio &&''( 7 F' del 3eintid)s de setiembre del dos mil al 7inisterio de Econom%a " ;inan>as solicitando cincuentid)s millones $uinientos mil nue3os soles. ato $ue ambos aceptan, " $ue 6e"naldo ?ringas elgado corrobora cuando a-irma $ue ese d%a ... al salir de mi o#icina para ir al 'espac"o del (ice $inistro de )acienda alrededor de las nueve y media de la ma*ana me cruc+ en la rotonda con el ,eneral $uente y cuando yo cru!aba camino a los ascensores +l se adelant, yo pens+ que +l iba a mi o#icina porque a veces iba a entrevistarse con los #uncionarios que estaban a", entonces conversamos y +l me dijo que estaba a" para "acer una operacin de soles y que iba a necesitar dlares... (Testimonial prestada en #uicio oral a -o#as 0&=0!. Versiones $ue se encuentran a su 3e> corroboradas con la instrumental de -o#as 0=D. correspondiente al 6egistro del Ser3icio iurno de esa -ec4a, $ue registra $ue a las ... 5678 ingresa el general -int"y, y el $ayor N.*e!, $it.

'e#ensa / para 'r. 0ringas auto10,21345.627 89:;3...; precisando el Colegiado $ue se trata de un error al consignar el apellido, pues con-orme a los 4ec4os en realidad se trata de la persona del 5eneral 7uente Sc4@ar>< 1= Ja3ier 8,e> ?ol%3ar, H-icial 4abilitado de la Econom%a " ;inan>as " se entre3ista con Eermes Justo Gribe Gribe, 6ecursos de la i3isi)n de Tesorer%a istribuci)n de H5+-728 E;, aproBimadamente a las c!atro de "a tarde se constitu"e al 7inisterio de irector de i3isi)n 5eneral del Tesoro P,blico, consult9ndole si eBist%a alguna orden para

atender el libramiento. + este dato se arriba por el mrito de las testimoniales de Gribe Gribe de -o#as &(=/ " lo 3ertido en #uicio oral a -o#as 0=::, sosteniendo $ue 8,e> ?ol%3ar se present) como a las cuatro de la tarde a3eriguando si 4ab%a una orden para atender un libramiento, lo $ue consulta con el irector 5eneral de Presupuesto, esto es con 7arcelino C9rdenas Torres, $uien le di#o $ue no 4ab%a ninguna orden< pero al regresar ste entre las siete " siete " treinta de la noc4e dio la autori>aci)n " se atendi) el libramiento 8C ../:., el cual entreg) a 8,e> ?ol%3ar para $ue lo lle3e al ?anco de la 8aci)n< c= +utori>ado el libramiento, aproBimadamente a las oc?o ' treinta de "a noc?e 8,e> ?ol%3ar lo entrega a Jos Luis 8,e> Hc4oa, $uien traba#aba en la secci)n de Egresos del Tesoro P,blico-dependiente de la 5erencia de 6ecaudaci)n del ?anco de la 8aci)n-, $uien procedi) a 4acer el abono a la cuenta del 7inisterio de e-ensa por la suma re$uerida. (Testimonial de -o#as &D0. " en #uicio oral en audiencia de -o#as 0=::!< d= + las oc?o ' cinc!nticinco de "a noc?e, el 5erente del epartamento de Hperaciones Locales del ?anco de la 8aci)n, Carlos 7anuel %a> 7arios recibe la carta 7 -H5+-/F&D..=..&-.', por la $ue se solicita la trans-erencia de los ciencuentid)s millones $uinientos mil nue3os soles de la cuenta corriente ....-&::(/: del 7inisterio de e-ensa a la cuenta corriente ....-&(.1.= de la H-icina 5eneral de +dministraci)n del mismo 7inisterio, consign9ndose $ue la operaci)n sea e#ecutada con car&cter de urgente por tratarse de #ondos presupuestales para utili!acin inmediata . (Carta de -o#as 0!< e= Si#!"tJnea#ente, el ?anco de la 8aci)n a tra3s del o-icio &/(01, recibe el c4e$ue .'.11/./ de la cuenta corriente ...-&(.1.= por la suma indicada debidamente endosado, a tra3s del cual se solicita ad$uirir moneda eBtran#era al me#or tipo de cambio por el monto "a re-erido. H-icio $ue es suscrito por el 7inistro de e-ensa, 7uente Sc4@ar> " Eenr" Tunanaa 5uerra, Tesorero del epartamento de +dministraci)n H5+-728 E;< " $ue eBtraamente instru"e $ue la entrega del dinero se e-ect,e al citado 7uente Sc4@ar>. (Ver c4e$ue de -o#as ( " o-icio de -o#as D, recepcionado a las oc4o " cincuentitrs de la noc4e!< )= Seg,n instrumental de -o#as D(, Gribe Gribe remite el libramiento 8C ../:. al epartamento de 6ecaudaci)n Secci)n Egresos del Tesoro a las n!e%e ' c!arenta de "a noc?e con#untamente con el c4e$ue por la suma de cincuentid)s millones $uinientos mil nue3os soles -irmado por 8,e> ?ol%3ar, en condici)n de H-icial 4abilitado< /= El dinero solicitado en soles " con3ertido en d)lares -inalmente es entregado en la b)3eda del ?anco

de la 8aci)n por los -uncionarios del banco* 7iguel de Priego Palomino,

%a> 7arios, Velarde

Centuri)n, en presencia de otros empleados, a 7uente Sc4@ar>, $uien se encontraba con 8,e> ?ol%3ar " Tunanaa 5uerra. ( eclaraciones indagatorias de -o#as &(:, (., testimoniales de -o#as &(&0, &(.D, &(/1 " de #uicio oral 0.00 " 0&='!. 33< En esta secuencia de actos tendientes a cumplir con lo solicitado por ?ergaminio Cru>, se acredita $ue las instrucciones para la ad$uisici)n de moneda eBtran#era (d)lares americanos! se dieron aproBimadamente a las die@ de "a #a3ana. Sobre este eBtremo, Carlos 7anuel %a> 7arios a lo largo de todo el proceso as% lo 4a mani-estado, con-orme -lu"e de su indagatoria de -o#as (., testimonial de -o#as &(.D " lo 3ertido en #uicio oral a -o#as 0&='. Este testigo sostiene $ue <as instrucciones que me da el ,erente ,eneral #ue alrededor de las die! de la ma*ana y posteriormente encargo a $anuel (elarde =enturin que coordine con el departamento de #inan!as para conseguir el monto de e#ectivo necesario, yo saba que "aba algo en caja pero no alcan!aba y por ello pide que coordine con el 'pto. de >inan!as para que coordine el saldo; se lleg a recopilar el dinero de las bvedas del banco de cr+dito en )ermes y com%n0aron a $$%)ar %n &i/%r%nt%( r%m%(a( a partir &% $a( &o( + tr%inta &% $a tar&% -a(ta $a( oc-o &% $a noc-%9 < Versi)n $ue se encuentra corroborada con la testimonial del citado Velarde Centuri)n, Je-e de la i3isi)n de Ca#a " Valores, $uien sostiene $ue como el banco no ten%a esa cantidad, tu3o $ue 4acer una compra por die> millones de d)lares para completar los $uince millones de d)lares re$ueridos, compra $ue se 4i>o el mismo d%a al ?anco de Crdito, $ue el dinero -ue transportado desde la b)3eda de Prosegur a la b)3eda del banco, por montos parciales, por ra>ones de seguridad en un total de $uince 3ia#es " $ue el traslado se inici) aproBimadamente a las dos de la tarde, " se conclu") despus de las oc4o " treinta de la noc4e (Ver -o#as &(/1 a &(:.!. En igual sentido, +lberto +rmando 5ano>a Li>ar>aburu, en a$ul entonces 5erente Je-e del epartamento ;inanciero en su testimonial de -o#as ==(/ al respecto re-iere ... recib indicaciones de mi ,erente ,eneral Se*or ?os+ <uis $iguel del @riego @alomino para la compra en el sistema >inanciero de un importe del orden de die! millones de dlares en e#ectivo en ra!n de una operacin de retiro de =aja por un importe de quince millones de dlares sin indicarme el detalle respecto a #avor de qui+n se e#ectuaba el retiro, esta indicacin la recib apro/imadamente las once de la ma*ana.... 3E< +simismo, Jos Luis 7iguel de Priego Palomino en su declaraci)n indagatoria de -o#as &(:, al ser preguntado por la 4ora eBacta en la $ue se reali>) la citada operaci)n sostiene J ... debe "aber sido entre las doce y catorce "oras del veintids de setiembre del dos mil, debo precisar que el 0anco de =r+dito tiene su depsito en )ermes, +ste recibe instrucciones del 0anco de =r+dito para que traslade de sus #ondos al depsito que tiene all mismo el 0anco de la Nacin y luego el 0anco

de la Nacin solicita que traslade a sus bvedas, "ec"o que se reali! a partir de las dos de la tarde y media, el traslado #ue en varios viajes por medida de seguridad de la empresa )ermes... . Por otro lado, ?ringas elgado tambin con-irma este dato cuando sostiene $ue al ser in-ormado por 7uente Sc4@ar> de la operaci)n $ue reali>ar%a el 7inisterio de e-ensa, e-ect,a una llamada al ?anco de la 8aci)n transmitindola (Testimonial de -o#as &('0 " en #uicio oral a -o#as 0&=0-0&=(!. 35< Htro 4ec4o probado, es >!e reci1ido "os >!ince #i""ones de d."ares a#ericanos por 5!ente Sc?*ar@; se diri/e a "as insta"aciones de" S-N; en c!'o "!/ar procede a entre/ar"os a" sentenciado 5ontesinos 7orres; constitu"endo uno de los 4ec4os por los cuales se someti) al procedimiento de colaboraci)n e-ica>, 4abindose emitido sentencia condenatoria en su contra por la seora Jue> Carolina Li>9rraga Eoug4ton (Sentencia de -o#as 1'0& del 3einticinco de -ebrero del dos mil cuatro!. En dic4o procedimiento, el eB Je-e de la H-icina 5eneral de +dministraci)n del 7inisterio de e-ensa, $uien tu3o acti3a participaci)n en la gesti)n del dinero, reconoce 4aber lle3ado el e$ui3alente de m9s de cincuentid)s millones de nue3os soles con3ertidos en d)lares, del ?anco de la 8aci)n al S28 en tres impedimentas, siendo recibido por el Capit9n EP 7ario 6a-ael 6ui> +gTero, secretario del sentenciado Vladimiro 7ontesinos Torres, $uien lo condu#o a la o-icina de ste ,ltimo, $uien luego ingres) " orden) a su c4o-er ba#ara las impedimentas " las de#ara recostadas en la maletera de un 7ercedes ?en>, luego de lo cual se retir)< 3ersi)n $ue rati-ica en la etapa de instrucci)n (instructi3a de -o#as '&=(! " en #uicio oral a -o#as 0=D', donde sostiene ... yo llegu+ a las die! y cinco, #ui, me abrieron la puerta de la coc"era. staban los dos capitanes, pregunt+ por el ?e#e del SIN y me dijeron que no estaba, baj (ladimiro $ontesinos, los dos capitanes, vi las bolsas y vi que las guardaron en un carro y yo me retir+.... 3F< Entrega del dinero $ue no solo se limita a su dic4o, sino $ue adem9s se encuentra corroborada con las siguientes declaraciones* a= e Carlos ?ergamino Cru>, prestada a -o#as =.D' en la etapa de instrucci)n " rati-icada en el #uicio oral, $uien mani-iesta $ue luego $ue -ormul) el o-icio &&'((7 F' solicitando el dinero, 7ontesinos Torres se contact) con 7uente Sc4@ar>, para $ue recogiera " entregara el dinero a su persona< 1= e Eenr" a3id Tuanana 5uerra, $uien re-iere $ue el 5eneral 7uente Sc4@ar> entre las seis o siete de la noc4e tele-)nicamente le orden) se diri#a al ?anco de la 8aci)n de Hrrantia para $ue le entregue el c4e$ue .'.11/./ a la orden del re-erido ?anco por la suma de cincuentid)s $uinientos mil nue3os soles, " el o-icio &/.01F7 -(F&D(./ en el $ue se detalla la 3enta de moneda eBtran#era< los $ue 4abr%an sido redactadas a su solicitud aproBimadamente a las cinco de la tarde, $ue al llegar a dic4a o-icina encuentra al ma"or Ja3ier 8ue> ?oli3ar " los acompaa a la b)3eda para guardar el dinero, el $ue -ue entregado en aproBimadamente 3einte bolsas " a su 3e> depositadas en cuatro o cinco bolsas grandes de lona

-impedimentas-, siendo conducidas al 3e4%culo del 5eneral 7uente Sc4@ar> $uien estaba acompaado de su c4o-er el Subo-icial P8P Hrlando 5)me> Ruan. Iue el citado 5eneral les orden) seguirlo 4asta la a3enida Las Palmas del distrito de Surco, en cu"o lugar sac) la mano por la 3entana orden9ndoles se retiren< 3ersi)n $ue 8ue> ?oli3ar tambin 4a corroborado (Testimoniales de -o#as '::= " '/=.!< c= e Hrlando +leB 5)me> Ruan, de -o#as /.0&, $uien re-iere $ue encontr9ndose de comisi)n, en su condici)n de c4o-er, con el 5eneral 7uente Sc4@ar> se dirigieron aproBimadamente a las oc4o " cuarenta de la noc4e al ?anco de la 8aci)n, recogiendo tres impedimentas de color 3erde de cuarenta Uilogramos cada una coloc9ndolas en la maletera del 3e4%culo para luego dirigirse a las instalaciones del S28, en cu"o lugar en una coc4era el Capit9n 6ui> los recibi), ausent9ndose ste ,ltimo por die> minutos luego de los cuales regres) con el sentenciado 7ontesinos Torres, orden9ndole el 7uente Sc4@ar> ba#ara las tres bolsas del 3e4%culo coloc9ndolas pegadas a la pared detr9s de un 3e4%culo 7ercedes ?en>< $ue el doctor (7ontesinos Torres! se acerc) a una de las bolsas, las 3eri-ic) " dio su con-ormidad para luego despedirse " salir inmediatamente de la coc4era. +grega $ue las impedimentas conten%an pa$uetes de d)lares, pues cuando lleg) a la b)3eda del banco estaban terminando de llenar la ,ltima con a$uellos " presume $ue las otras dos conten%an lo mismo< d= eclaraciones de Jos Lu%s 7iguel de Priego Palomino, 5erente 5eneral, de Carlos %a> 7arinos, 5erente de Hperaciones " 7anuel +lberto Velarde, Je-e de i3isas de Ca#a " Valores del ?anco de la 8aci)n, de -o#as &(&0,&(.D,&(/1, 0.00 " 0&=' respecti3amente, con las $ue se acredita $ue las gestiones para la entrega del dinero conclu"eron en 4oras de la noc4e, el $ue -ue recibido por 7uente Sc4@ar>< e= e 7ario 6ui> +gTero de -o#as &((1 rati-icada en #uicio oral a -o#as 0=D', $uien re-iere conocer de la entrega de dinero a 7ontesinos Torres, lo $ue se produ#o el 3eintid)s de setiembre del dos mil, por parte del 5eneral 7uente Sc4@ar>, $uien lo lle3) en impedimentas, rati-ic9ndose en su indagatoria de -o#as /((< ", )= e 7anuel Jes,s +i3ar 7arca de -o#as /='&, $uien sostiene $ue el general EP 7uente Sc4@ar> lleg) a las instalaciones del S28 espec%-icamente a la coc4era del eB asesor Vladimiro 7ontesinos, percat9ndose $ue las bolsas militares -ueron de#adas en ese lugar " $uien las manipul) -%sicamente -ue el Capit9n 6ui> +gTero, rati-ic9ndose en su dic4o en #uicio oral a -o#as 0'1D. 3G< Htro 4ec4o probado es >!e e" dinero reci1ido por 5ontesinos 7orres; )!e entre/ado en "as insta"aciones de" S-N a Ja#es E"iot Stone Co?en; con-orme se acredita con las siguientes testimoniales* a= e 7atilde Pinc4i Pinc4i, $uien desde su primera declaraci)n brindada ante el 7inisterio P,blico el diecisiete de ma"o del dos mil uno (-o#as /(:! dio la 3ersi)n de $ue una 3e> recibido el dinero 7ontesinos Torres llam) a Stone Co4en indic9ndole $ue ten%a $ue lle39rselo, 3ersi)n $ue rati-ic) en su testimonial de -o#as &(:& " en el acto oral a -o#as 0=D', donde re-iere $ue

los eBacusados Stone Co4en " Sudit Masserman llegaron a las instalaciones del S28 d%as antes del 3eintid)s de setiembre del dos mil " permanecieron all% ese d%a, $ue eran las personas $ue mane#aban las cuentas de 7ontesinos Torres en el eBtran#ero, mani-est9ndole ste $ue Stone Co4en deb%a lle3arse los $uince millones para $ue los deposite en sus cuentas de Sui>a< " $ue cuando regres) de Panam9 le pregunt) sobre el dinero, contest9ndole $ue Stone Co4en lo 4ab%a depositado en sus cuentas< 1= e 7ario 6ui> +gTero, $uien en #uicio oral a -o#as 0=D'; re-iere $ue el 3eintid)s de setiembre del dos mil en las instalaciones del S28 se entreg) las impedimentas $ue conten%an el dinero a Stone Co4en, $uien se encontraba acompaado de Sudit Masserman, rati-ic9ndose de este modo en las 3ersiones prestadas a lo largo del proceso (Ver indagatoria de -o#as /(( " testimonial de -o#as &((1!< c= e 7anuel Jes,s +i3ar 7arca, $uien en su testimonial de -o#as /='' mani-est) $ue las bolsas militares $ue -ueron de#adas por el 5eneral 7uente -ueron a su 3e> entregadas a Stone Co4en " Sudit Masserman< precisando $ue se encontraba en el acceso al gara#e -en la escalera caracol- a una distancia aproBimada de seis metro, 3ersi)n $ue es rati-icada en #uicio oral (-o#as 0'1/!. Versiones de los testigos con-irmadas por el propio 7ontesinos Torres en su instructi3a (-o#as &0:(, ''&D, ''=0 " 'D:.!, $uien siempre mantu3o la tesis $ue el dinero lo entreg) a Stone Co4en, 3ersi)n ampliamente corroborada por ste ,ltimo, con-orme "a se 4a precisado en el p9rra-o &:. 3H< Si bien la tesis de la de-ensa tcnica del acusado Jalilie +@apara se basa en $ue la entrega de los $uince millones de d)lares por parte del sentenciado 7ontesinos Torres a los eB acusados Stone Co4en " Sudit Masserman se produ#o a la siete " treinta de la noc4e, " $ue el dinero entregado a 7ontesinos Torres del ?anco de la 8aci)n ocurri) a partir de la nue3e de la noc4e< " por tanto el dinero $ue se lle3aron stos tiene otra procedencia. Sin embargo, su tesis se encuentra des3irtuada por las declaraciones de los tres testigos antes re-eridos " autoinculpaciones de 7ontesinos Torres " especialmente de Stone Co4en. 3I< Tambin se tiene como un 4ec4o probado $ue el dos de no%ie#1re de" dos #i", en 4oras de la noc4e se produ#o una reuni)n entre el eB Presidente ;u#imori ;u#imori, los eB 7inistros ?oloa ?e4r " ?ergamino Cru>< " el acusado Jalilie +@apara, donde se trat. e" te#a de "a re%ersi.n de" dinero >!e se so"icit. en 1ase a" +ecreto de 9r/encia 0H1-2000; con-orme lo 4an aceptado los tres ,ltimos, tanto en la in3estigaci)n preliminar, la etapa de instrucci)n " el #uicio oral. +simismo, se 4a acreditado $ue al d%a siguiente, esto es, despus de /& d%as de 4aberse producido la entrega de los $uince millones de d)lares a Vladimiro 7ontesinos Torres, el citado ?ergamino Cru> e-ectu) la de3oluci)n de cincuentid)s millones $uinientos mil nue3os soles a tra3s del o-icio &&'0D-7 F',

consignando* l =omando =onjunto de las >uer!as Armadas "a revaluado la situacin que oblig a solicitar los conceptos estipulados en el documento de la re#erencia, "abiendo llegado a la conclusin, que, por el momento no es necesario poner en ejercicio los planes contemplados, quedando abierta la posibilidad de reali!arlos a partir del pr/imo a*o. E0< Para ello, 7uente Sc4@ar> siguiendo las instrucciones de 7arcelino C9rdenas mediante o-icio de -o#as =., o-reci) al ?anco de la 8aci)n la 3enta de $uince millones de d)lares al tipo de cambio de tres nue3os soles con cincuenta cntimos por d)lar, solicitando se proceda a abonar el contra3alor en nue3os soles (:=W:..,......! a la cuenta principal del Tesoro P,blico 8C .-...=1'0'0 mediante -ormulario T1, solicitando la con-irmaci)n del o-recimiento 3%a -aB. +rmando 5ano>a Li>ar>aburu, 5erente Je-e del epartamento ;inanciero en3%a el -aB de -o#as =' aceptando el o-recimiento, ' de este #odo se inicia !n trJ#ite in%erso a" e)ect!ado e" %eintid.s de setie#1re de" dos #i"; con-orme se acredita con las instrumentales de -o#as =&, ==, =/, =:, =0 al '= " recibo de transporte de 3alores 8S (D:&'/1 de -o#as '.:. +dem9s con las declaraciones de Jalilie +@apara, 7uente Sc4@ar>, C9rdenas Torres " 7iguel de Priego, $uienes aceptan 4aberse reunido el citado d%a en el 7inisterio de Econom%a " ;inan>as, dato corroborado en parte con la declaraci)n de ?ringas elgado a -o#as 0&'., en la $ue re-iere $ue ...la sala de trabajo del se*or ?alilie est& pegada al despac"o de la Secretara jecutiva y al pasar dentro de la reunin estaban ?alilie ABapara, $iguel de @riego, $arcelino =&rdenas y el ,eneral $uente, entonces entr+, los salud+ y el tema de la conversacin era la reversin y sal porque no tena nada que ver en el asunto..... +dem9s por el contenido de las testimoniales de Tunanaa 5uerra " Centuri)n Velarde, $uienes participaron en la operaci)n de la re3ersi)n del dinero. E1< ;inalmente, otro 4ec4o probado, es $ue el monto de los $uince millones de d)lares $ue -ueron recibidos por 7uente Sc4@ar> en 4oras de la noc4e del 3eintid)s de setiembre del dos mil, estu3o con-ormado por billetes de la siguientes denominaciones* trece millones setecientos mil d)lares en billetes de cien d)lares< setecientos mil d)lares en billetes de cincuenta d)lares " seiscientos mil d)lares en billetes de 3einte d)lares. 7ientras $ue el mismo monto, de3uelto el tres de no3iembre del mismo ao, s)lo constaba en billetes de cien d)lares (Ver balanc%n de -o#as '& " recibo de transporte de 3alores antes indicados!. "I. 'UNDAMENTACIN JURIDICA E2< La Constituci)n Pol%tica es la norma $ue 3incula a los Poderes P,blicos " a todos los ciudadanos. Su art%culo 'D establece J %odos los #uncionarios y trabajadores p.blicos est&n al

servicio de la Nacin< disposici)n $ue debe ser concordada con el tercer p9rra-o del art%culo /&, $ue a su 3e> consagra* <a ley establece la responsabilidad de los #uncionarios y servidores p.blicos, as como el pla!o de su in"abilitacin para la #uncin p.blica. E3< Teniendo como punto de partida el mandato constitucional 3inculante para los Jueces $ue integramos el Poder Judicial, se tiene en cuenta adem9s los moti3os $ue determinaron $ue los Estados miembros de la Hrgani>aci)n de los Estados +mericanos se decidieran a adoptar la Con3enci)n 2nteramericana contra la Corrupci)n. En este tratado, se consiga $ue C la corrupcin socava la legitimidad de las instituciones p.blicas, atenta contra la sociedad, el orden moral y la justicia, as como el desarrollo integral de los pueblos estableciendo entre otros -undamentos de su adopci)n, $ue es necesario combatir la corrupci)n con el ob#eto de -ortalecer las instituciones democr9ticas, e3itar distorsiones de la econom%a, 3icios en la gesti)n p,blica " el deterioro de la moral social. Tratado $ue -orma parte del ordenamiento #ur%dico interno, de con-ormidad con el art%culo :: de la Constituci)n, al 4aber sido rati-icado por ecreto Supremo .&=-D0-6E. EE< Por otro lado, con-orme sostiene ;ont9n ?alestra, <a corrupcin, la concusin, el peculado, las negociaciones incompatibles son delitos ejecutados ordinariamente de modo subrepticio y astuto, sirvi+ndose su autor de personas interpuestas y de simulaciones. As resulta que la di#icultad de esa prueba concretamente re#erida a un "ec"o viene a determinar absoluciones que podramos llamar escandalosas porque bene#ician a sujetos cuyo estado de #ortuna "a cambiado ostensiblemente en el curso de pocos a*os de desempe*o de una #uncin p.blica sin que sea #&cil se*alar la procedencia ilcita de los bienes (Carlos ;ontan ?alestra, erec4o Penal Parte Especial, &' Edici)n, +beledo-Perrot, ?uenos +ires, &DD:, p9gina (D1!. E5< Los cargos imputados por el 7inisterio P,blico est9n re-eridos a dos delitos, el de Peculado, incluido en el T%tulo AV222 del C)digo Penal* elitos contra la +dministraci)n P,blica< " el de ;alsedad ideol)gica. 6especto al primero, el &er. p9rra-o del art%culo '(0 del C)digo Penal, establece* J l #uncionario o servidor p.blico que se apropia o utili!a, en cualquier #orma, para s o para otro, caudales o e#ectos cuya percepcin, administracin o custodia le est+n con#iados por ra!n de su cargo, ser& reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de oc"o a*os. ;igura delicti3a $ue tiene como elementos t%picos $ue el autor sea un -uncionario p,blico, entendindose como tal, a$uel $ue reali>a la -unci)n p,blica* %oda actividad temporal o permanente, remunerada u "onoraria, reali!ada por una persona natural en nombre del stado o al servicio del stado o de sus entidades, en cualquiera de sus niveles jer&rquicos (art%culo &ero. de la citada Con3enci)n!.

EF< Como se trata de un delito especial propio, no todo -uncionario p,blico ser9 autor de este delito, sino $ue el tipo penal eBige $ue la administraci)n, percepci)n o custodia de los bienes p,blicos deben 4aber sido con-iados al -uncionario p,blico en base al cargo $ue ocupa, re$uirindose la eBistencia de una relaci)n -uncionarial espec%-ica. En este sentido, el bien #ur%dico tutelado Cslo se ver& a#ectado cuando el #uncionario ataca el patrimonio del stado in#ringiendo el deber espec#ico que tiene para con los bienes que le "an sido encomendados; no puede "aber una violacin de deberes generales del cargo (7anuel +banto V9s$ue>. Los elitos contra la +dministraci)n P,blica en el C)digo Penal peruano, Palestra Editores, Lima, =..', p9gina ''(!. EG< Sobre el bien #ur%dico, 6o#as Vargas, sostiene $ue la posici)n $ue mantiene la teor%a de la plurio-ensidad de Peculado, como es el caso de Espaa " Per,, mantiene la consideraci)n de $ue el bien #ur%dico es de modo genrico los intereses impl%citos en la administraci)n p,blica* patrimonio p,blico " deberes de lealtad, "a dando pre-erencia a uno u otro inters (;idel 6o#as Vargas. elitos contra la +dministraci)n P,blica, 5ri#le", =da. Edici)n, Lima, =..&, p9gina =(&!. En cuanto a la tipicidad ob#eti3a, para la consumaci)n de este delito es necesario $ue el 3%nculo con el 9mbito de la custodia de la administraci)n en alg,n momento 4a"a sido $uebrado< $uebrantamiento $ue se produce cuando el -uncionario p,blico sustrae -separa o aparta- los bienes de la es-era de la acti3idad patrimonial de la administraci)n p,blica (Edgardo +lberto onna, elitos contra la +dministraci)n P,blica. 6ubin>al- Cul>oni Editores. ?uenos aires, =..., p9g. =(&!. Soler, citado por onna, sostiene $ue la acci)n consiste en eBtraer lo $ue en ca#a est9, en impedir $ue ingrese o emplear los -ondos en uso pri3ado< en todas esta 4ip)tesis se compromete el dinero, por lo cual la mera sustracci)n del dinero consuma siempre el Peculado, aun$ue sea 4ec4a con prop)sitos de restituci)n " e-ecti3amente se restitu"a (Citado por onna, Edgardo +lberto. Hp. Cit.< p9g =(.. Subra"ado nuestro!. Criterio $ue 4a sido asumido por los )rganos #urisdiccionales< es el caso de la E#ecutoria Suprema del $uince de no3iembre de mil no3ecientos no3entitrs (EBp. =:1-D'!< " reiterado por la Primera Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema, en la E#ecutoria del 3einte de #ulio del dos mil cinco (6ecurso de 8ulidad 8C ==0:-.:!, donde se consigna ...se con#igura el delito de @eculado cuando los bienes estatales son usados para #ines ajenos al servicio, aunque los mismos "ayan sido devueltos.... E#ecutoria $ue declar) 8o Eaber 8ulidad en la sentencia de Conclusi)n anticipada emitida por este Colegiado contra Vladimiro 7ontesinos Torres, precisamente por los 4ec4os $ue moti3an la presente sentencia. EH< En cuanto al delito de ,a"sedad ideo"./ica, el art%culo /=( del C)digo Penal establece* l que inserta o "ace insertar, en instrumento p.blico, declaraciones #alsas concernientes a "ec"os que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la declaracin #uera

con#orme a la verdad, ser& reprimido, si de su uso puede resultar alg.n perjuicio, con pena privativa de la libertad no menor de tres ni mayor de seis a*os y con ciento oc"enta a trescientos sesenticinco das1multa. La ;alsedad ideol)gica, llamada tambin 4ist)rica, seg,n Carlos Creus recae eBclusi3amente sobre el contenido de representaci)n del documento, sin $ue se modi-i$uen ni imiten para nada los signos de autenticidad. En ella nos encontramos con un documento cu"a -orma es 3erdadera, como lo son tambin sus otorgantes, pero $ue contiene declaraciones -alsas. (Carlos Creus. ;alsi-icaci)n de ocumentos en 5eneral, siguiendo a Sebasti9n Soler " ;ont9n ?alestra, Editorial +strea, ?uenos +ires, &D(1, p9ginas &=' " &=/!. EI< Sobre este delito, el Colegiado precisa* a= El art%culo /=( del C)digo Penal tiene como bien #ur%dico la ;e p,blica contenida en un documento p,blico. La norma #ur%dica coneBa es el art%culo =': del C)digo Procesal Ci3il, norma $ue de-ine cuando estamos ante un documento p,blico< 1= En cuanto a la tipicidad ob#eti3a, el su#eto acti3o puede ser una persona com,n o un -uncionario p,blico en e#ercicio de sus atribuciones o notario p,blico< el su#eto pasi3o siempre ser9 el Estado< c= La acci)n t%pica, seg,n la descripci)n legal consiste en JinsertarN o J4acer insertarN< d= El ob#eto material, est9 constituido por el documento p,blico, lo -ala> est9 contenido en dic4o documento< e= El elemento normati3o solo admite el instrumento p,blico, en el $ue recae la acci)n t%pica concerniente a 4ec4os $ue deban probarse con el documento como si la declaraci)n -uera con-orme a la 3erdad, establecindose como condici)n ob#eti3a de punibilidad $ue del empleo o uso pueda resultar alg,n per#uicio< )= En cuanto a la tipicidad sub#eti3a, siguiendo a Creus J... el dolo estriba en el conocimiento del car&cter de documento del objeto y de lo #also que en +l se introduce.... . (Carlos Creus. Hp. Cit.< p9gina &//!. "II. ADECUACIN DE LOS 4EC4OS PROBADOS A LOS TIPOS PENALES , DETERMINACIN DE RESPONSABILIDAD DE LOS ACUSADOS. 50< Establecido el #uicio 4ist)rico< " en el punto V2 los criterios doctrinarios " #urisprudenciales $ue -undamentan #ur%dicamente los tipos penales materia de #uicio oral< corresponde la reali>aci)n del B!icio B!r6dico pena" ... que tiende lgicamente a concluir si el "ec"o que "istricamente sucedi puede ser cali#icado como penalmente ilcito y merece la imposicin de una pena (Valent%n Corts om%ngue>, erec4o Procesal Penal, =da edici)n, ColeB, 7adrid, &DD0, p9gina 1.'!. Pues a criterio del Colegiado Cla sentencia encierra una declaracin de ciencia, una declaracin o e/presin de voluntad, en cuya virtud el ?ue! despu+s de reali!ar el juicio de "ec"o y el de derec"o, dicta el #allo como conclusin entre la relacin de aquellos dos juicios, equivalentes al juicio "istrico y el juicio lgico (Csar San 7art%n Castro. erec4o Procesal Penal, 5rigle", Tomo 2, =da. edici)n, =..', p9gina 0==!. e este modo, el Colegiado cumple con moti3ar sus resoluciones, con-orme a lo

dispuesto en los art%culos &'D inciso : de la Constituci)n Pol%tica " &= del TeBto Onico Hrdenado de la Le" Hrg9nica del Poder Judicial. D%t%rminacin &% R%(pon(a.i$i&a& &%$ acu(a&o Jo(: !ui$$%rmo "i$$anu%3a Ru%(ta r%(p%cto a$ &%$ito &% 'a$(%&a& I&%$o)ica. 51< El Colegiado parte de la consideraci)n $ue no se ?a acreditado "a existencia de" deno#inado P"an So1eran6a, " por tanto la necesidad del re$uerimiento de -ondos para el cumplimiento de tales -ines. En e-ecto, as% aparece del contenido del H-icio 8C 'D=1 E7;;++F =F28T5-;E del doce de no3iembre del dos mil uno, remitido por el Je-e del Estado 7a"or de las ;uer>as +rmadas al Secretario 5eneral del 7inisterio de e-ensa, in-ormando $ue en el Comando Con#unto de las ;uer>as +rmadas no eBiste el Plan de 2nteligencia o Plan de Hperaciones denominado Soberan%a< contenido $ue se reitera en el o-icio de -o#as ':/0. En igual sentido -ue in-ormada la ;iscal Pro3incial a cargo de la in3estigaci)n preliminar, con-orme se ad3ierte del contenido del o-icio 8C '(0' S57 -CF/ del 3eintioc4o de ma"o del dos mil uno. 52< Por otro lado, en #uicio oral el acusado Villanue3a 6uesta sostiene $ue la Iuinta 6egi)n 7ilitar remiti) muc4as in-ormaciones de inteligencia al Comando Con#unto, $ue en mil no3ecientos no3entinue3e en su condici)n de 7inistro del 2nterior 3ia#) en compa%a de todos los Comandantes 5enerales " 7inistros a esa >ona, donde el Je-e de Teatro de Hperaciones 5eneral Sotero e-ectu) una eBposici)n del plan para e3itar el ingreso de las ;+6C, la $ue constitu") elemento de #uicio para preparar el Plan soberan%a, 3ersi)n $ue en parte corroboran los testigo de descargo 6icardo +lberto Sotero 8a3arro " Carlos 2ndacoc4ea ?all)n. +s% el primero sostiene $ue cuando se desempe) como Comandante 5eneral de la Iuinta 6egi)n, se elabor) un Plan de Hperaciones para adoptar un dispositi3o de-ensi3o a lo largo del E#e del 6%o Putuma"o, plan $ue -ue sustentado en agosto del dos mil por el 5eneral Jos El$ui Elera 6am%re> ante el CC;;++< " $ue a -ines de #ulio del mismo ao en Lima, Villanue3a 6uesta le coment) $ue el Plan Soberan%a, C se "aba #ormulado en base al @lan de Dperaciones de la Euinta 2egin $ilitarN. El segundo, al ser preguntado si tu3o conocimiento del Plan Soberan%a di#o J.... la Euinta 2egin $litar en el a*o dos mil entreg un @lan bastante completo al =omandante ,eneral del j+rcito, creo que ese plan se llamaba SoberanaN. (Testimoniales de -o#as 01'= " 0100!. 53< En mrito a estas declaraciones, el Colegiado dispuso o-iciar al 7inistro de e-ensa, a -in de $ue remita copias certi-icadas del Plan de Hperaciones re-erido al ;rente Colombia del Teatro de Hperaciones 8or Hriente, aos mil no3ecientos no3entinue3e al dos mil, el $ue se 4abr%a eBpuesto

en abril de mil no3ecientos no3entinue3e " agosto del dos mil, (Ver o-icio de -o#as 00:/!. La respuesta obtenida -ue en sentido negati3o, pues seg,n el o-icio de -o#as 00(/ el Je-e del Estado 7a"or Con#unto de las ;uer>as +rmadas da cuenta $ue en los arc4i3os del CC;;;++ no eBisten dic4os planes< " $ue el Comandante del Comando Hperacional del 8or Hriente (EB Iuinta 6egi)n 7ilitar! 4a 4ec4o conocer $ue en sus arc4i3os tampoco eBisten documentos de los planes re-eridos al dispositi3o de-ensi3o para e3itar posibles in-iltraciones en territorio peruano de las ;+6C. 5E< + esta respuesta negati3a se a,nan las 3ersiones del acusado Villanue3a 6uesta, las $ue no 4an sido uni-ormes. +s% en su indagatoria de -o#as =11 respondi) $ue el Plan debe estar en el CC;;++, donde se lle3a un aneBo de los organismos a los $ue se distribu"en los planes $ue all% se registran, " $ue no recuerda ma"ores detalles sobre el Plan de Hperaciones Soberan%a. Posteriormente, en su continuaci)n de instructi3a de -o#as &1.D a-irma $ue el citado plan eBisti), $ue debe estar en la i3isi)n de Hperaciones del CC;;++ " una copia la ten%a el 7inistro de e-ensa, agregando $ue deben tener conocimiento de su eBistencia el Je-e de Estado 7a"or de la ;uer>a +rmada, 5eneral Carlos 2ndacoc4ea ?all)n " los Comandantes 5enerales de La 7arina " de +3iaci)n. Sin embargo, estos H-iciales de las ;uer>as +rmadas $ue a la -ec4a de los 4ec4os ostentaban dic4os cargos, en la etapa de instrucci)n 4an re-erido no conocer la eBistencia de dic4o plan, con-orme se ad3ierte de las testimoniales de +ntonio +mrico 2b9rcena +mico " Eles39n Eduardo ?ello V9s$ue>. (Testimoniales de -o#as 'D// " /==0!. ;inalmente, en el acto oral al ser preguntado por $u mani-iesta $ue el Plan eBisti) en su momento " a4ora no eBiste, contest) $ue cuando era Comandante 5eneral en el ao dos mil pas) a retiro a un 5eneral por una serie de irregularidades administrati3as, el $ue -ue reintegrado " nombrado 2nspector 5eneral " luego Comandante del E#rcito en el gobierno del Presidente Paniagua, persona $ue orden) destru"an en el CC;;+ toda documentaci)n $ue podr%a a"udarle, inclu"endo la re-erida al Plan Soberan%a. 55< Por tanto, el o-icio =./& Q CC;;++ del 3einticinco de agosto del dos mil suscrito por Villanue3a 6uesta, mediante el cual solicita al 7inisterio de Econom%a " ;inan>as la ampliaci)n del Presupuesto de la Gnidad E#ecutora ..= CC;;++ por la suma de sesentinue3e millones $uinientos no3entisiete mil oc4ocientos die> nue3os soles, con el ob#eto de cubrir los costos de las operaciones del JPlan Soberan%aN, destinado a e3itar cual$uier eBpansi)n e ingreso al territorio peruano de las ;uer>as +rmadas 6e3olucionarias de Colombia (;+6C!< se bas) en un plan $ue seg,n in-orme de los H-iciales de las entidades pertinentes no registra antecedentes, o-icio $ue al ser de3uelto por

-uncionarios del 7inisterio de Econom%a " ;inan>as (no identi-icados!, eBtraamente ?ergamino Cru> 4i>o su"o, sin tener a la 3ista el denominado Plan de Hperaciones Soberan%a. 5F< +dicionalmente, considera e" mo&u( op%ran&i de "os a"tos #andos #i"itares para pro%eer de )ondos a" Ser%icio de -nte"i/encia Naciona", con-orme se detalla en las sentencias emitidas por los )rganos #urisdiccionales de la Sub especialidad +nticorrupci)n, en los eBpedientes &&-=..& =C SPE " '.-=..& &C SPE< " $ue son de p,blico conocimiento. En la primera, se establece en mrito a las pruebas actuadas $ue el Ser3icio de 2nteligencia 8acional reali>aba di3ersos gastos " una de sus -uentes pro3en%a del dinero aportado por el 7inisterio de e-ensa, a tra3s de la H-icina 5eneral de +dministraci)n por cuenta del E#rcito Peruano, +rmada Peruana " ;uer>a +rea del Per, (P9rra-o :.&0!< sentencia sobre la $ue reca") la E#ecutoria Suprema del nue3e de #unio del dos mil cinco, emitida por la Primera Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de la 6ep,blica en el 6ecurso de 8ulidad =10/-=../. En la segunda, en la cual Villanue3a 6uesta -ue condenado por los delitos de +sociaci)n il%cita para delin$uir " Peculado, aparece $ue 4i>o llegar un escrito en el $ue se consignaba $ue ....durante el perodo en que ejerci la =omandancia ,eneral del j+rcito 6veintitr+s de julio de mil novecientos noventinueve "asta el veintioc"o de octubre del dos mil7, el monto trans#erido al Servicio de Inteligencia Nacional ascendi a la suma de noventinueve millones trescientos veinti.n mil novecientos oc"enticuatro nuevos soles, puntuali!ando que durante el a*o dos mil se "i!o trans#erencia del j+rcito al SIN por un monto de sesentioc"o millones ciento veintinueve mil seiscientos veintids soles justi#icados en la ejecucin de los siguientes planes de operaciones de inteligencia: %2F ND, @F$ =A, %D2NA'D, 2 $D=IGN, =DS$DS, 2 =FAH, =FA2ID, 2I,F<, SA %A, %FN S, D$ ,A, ,A$A, 2AHD , @F$A JAIS 2 y 2A$A< (Sentencia emitida por la Primera Sala Penal Especial del 3eintisis de enero del dos mil cinco, p9ginas /1-/0!< modus operandi, $ue permiti) $ue las arcas del S28 siempre contaran con -ondos, para los -ines de apropiaci)n de $uienes e#ercieron el poder pol%tico directa e indirectamente. 5G< El Colegiado tambin tiene en cuenta el accionar totalmente irregular, tanto del Presidente del Comando Con#unto de las ;uer>as +rmadas - acusado Villanue3a 6uesta< " del eB 7inistro de e-ensa - sentenciado ?ergamino Cru>-, en cuanto al modo de solicitar dinero al Tesoro P,blico, irregularidad $ue se e3idencia cuando el segundo re-iere 4acer su"o el o-icio del acusado Villanue3a 6uesta, con el mismo tenor, pero eBtraamente aparece suscribiendo el mismo 3einticinco de agosto del dos mil, dos o)icios con di)erente !nidad eBec!tora* en un primer inicio unidad e#ecutora ..= CC;;++< el $ue es sustituido por el segundo $ue tiene como unidad e#ecutora ..& H5+-728 E;, con-orme se acredita con el contenido de los o-icios de -o#as // " =.

5H< 8o obstante las 3ersiones de los dos antes citados, en el sentido de $ue todo -ue regular pues el o-icio suscrito por ?ergamino Cru> solicitando el dinero a cargo de la Gnidad E#ecutoria ..&-H5+728 E; ingres) al 7inisterio de Econom%a " ;inan>as " tu3o 4o#a de ruta, 7uente Sc4@ar> a -o#as '&=D, re-iere $ue 6e"naldo ?ringas le mencion) $ue ... por orden del @residente de la 2ep.blica el pedido se debe "acer a #avor de la Fnidad jecutora 88K que es la D#icina ,eneral de Administracin del $inisterio de 'e#ensa, por lo que procede a e-ectuar el pedido. Versi)n $ue se 3alora en el conteBto de los 4ec4os ocurridos posteriormente, entre el dos " tres de no3iembre del dos mil, cuando el eB Presidente de la 6ep,blica ;u#imori ;u#imori, aborda el tema de la re3ersi)n del dinero no utili>ado por el 7inisterio de e-ensa, con-orme se 4a detallado en el p9rra-o 'D. 5I< Por otro lado, con-orme a lo sostenido por ?oloa ?e4r en la etapa de instrucci)n, el o-icio &&=D1 7 -EF' suscrito por ?ergamino Cru> el 3einticinco de agosto del dos mil -ue deri3ado al Vice 7inistro de Eacienda, el acusado Jalilie +@apara, lo $ue es con-irmado por ste a -o#as 0.'/ 3ta< cuando al ser preguntado sobre el origen del ecreto de Grgencia .(&-=... sostiene* l origen tiene que "aber sido las cartas m&s los "ec"os del da veinticinco de agosto donde "ay el pedido de los sesentinueve millones del $inisterio de 'e#ensa al $inistro 0olo*a, y todos los antecedentes anterior a la >A2=, porque si usted revisa la carta del da veinticinco de agosto y revisa el o#icio, va a encontrar dos cosas importantes, que los montos son e/actamente los mismos y que es un problema de seguridad nacional, por tanto si quiere buscar los antecedentes est& en la carta del veinticinco de agosto. F0< En consecuencia no $ueda duda $ue el o-icio de Villanue3a 6uesta 4ec4o su"o por ?ergamino Cru>, constitu"en los antecedentes de la norma en menci)n, pues lo est9 a-irmando el titular de un Pliego $uien en su indagatoria de -o#as &0: sostiene $ue el o-icio &&=D17 -EF' ... lleg a ra! de que el veintiuno de agosto del dos mil, se produce la con#erencia de prensa sobre una desarticulacin de una ma#ia de tr&#ico de armas para las >A2=, dic"o o#icio se recepcion a las once de la ma*ana del veintioc"o de agosto del dos mil, seg.n "oja de ruta, el cual #ue canali!ado a Al#redo ?alilie y se va viendo de conseguir los recursos, d&ndosele el marco presupuestal con el 'ecreto de Frgencia 84K1L888; " agrega ....el 'ecreto de Frgencia lo redact el $inisterio de conoma y >inan!as, que present un proyecto, consigui+ndose despu+s las #irmas de los se*ores $inistros Salas ,uevara y 0ergamino =ru!. Si bien luego 4a pretendido dar una 3ersi)n distinta en #uicio oral, sosteniendo $ue no tu3o conocimiento del re-erido o-icio " $ue ste a su 3e> debe 4aber sido deri3ado al Vice 7inistro de Eacienda a tra3s de Secretar%a 5eneral (-o#as 0.D.!, el Colegiado da ma"or credibilidad a la primera 3ersi)n, $ue adem9s es la m9s pr)Bima a la -ec4a en $ue ocurrieron los 4ec4os.

F1< e este modo Villanue3a 6uesta 3iabili>) el desencadenamiento " constituci)n del riesgo #ur%dicamente pro4ibido para el patrimonio del Estado, -ortalecindose la creaci)n de este riesgo con el documento de ?ergamino Cru> " el accionar de los agentes de Econom%a " ;inan>as. Por ello, no compartimos la tesis de la de-ensa tcnica de Villanue3a 6uesta, en cuanto alega $ue se 4a 3iolado la imputaci)n ob#eti3a " la pro4ibici)n de regreso . +l respecto, debe entenderse $ue la imputaci)n ob#eti3a, es una teor%a $ue considera $ue la sociedad no se organi>a causalmente sino normati3amente, la $ue a su 3e> J... posee dos elementos que son el de creacin de un riesgo jurdicamente desaprobado y el de la reali!acin de dic"o riesgo, entendido este .ltimo no en un sentido puramente naturalstico sino como quebrantamiento de las normas (Vesid 6e"es +l3arado. 2mputaci)n Hb#eti3a, Temis S.+., Santa ;e de ?ogot9, &DD1, p9gina &.:!< en tanto $ue la pro4ibici)n de regreso, considera una conducta como neutra cuando la persona desarrolla su actuar desde su aspecto estereot%pico< en tal sentido las acciones cotidianas no deben ser subsumidas ba#o el tipo ob#eti3o de la complicidad, al tratarse de conductas #ur%dicamente irrele3antes, $ue no pueden ser criminali>adas por el 4ec4o de $ue un tercero auto responsable 4a"a abusado de ellas. Iue en este caso concreto, la conducta de Villanue3a 6uesta anterior al 3einticinco de agosto del dos mil " posterior a esta -ec4a, en relaci)n a las acciones del sentenciado 7ontesinos Torres no puede ser considerada normal, regular, 4abitual, ni muc4o menos cotidiana de un Presidente del Comando Con#unto de las ;uer>as +rmadas. F2< Lo antes eBpuesto encuentra sustento en el accionar de Villanue3a 6uesta despus del == de setiembre del =..., "a $ue es de p,blico conocimiento, $ue 4a sido sentenciado por el delito de Encubrimiento personal por 4aber coordinado la manera de encubrir " ocultar al acusado 7ontesinos Torres, en su condici)n de Je-e del CC;;++ en contubernio con el Coronel P8P 7anuel +i3ar 7arca " el Coronel EP 6oberto Edmundo Euam9n +>curra, luego $ue ste retornara de Panam9 el 3eintid)s de octubre del dos mil acompaado de 7anuel T,llume 5on>9les, disponiendo Villanue3a 6uesta $ue un 4elic)ptero del E#rcito Peruano los recogiera con#untamente con sus acompaantes desde la base ubicada en Pisco para transportarlos 4asta la ?ase +rea de Las Palmas (EBp. .(-=..&, &era. Sala Penal Especial, sentencia del &: de diciembre del dos mil tres, sobre la $ue reca") la E#ecutoria Suprema del dos de agosto del dos mil cuatro emitida por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema en el 6ecurso de 8ulidad 8C 0'.-=../!. F3< Con-orme lo detalla el testigo 7anuel T,llume 5on>9les, en su testimonial de -o#as /=0:, el d%a 3eintid)s de setiembre del dos mil, 7ontesinos Torres lo llam) para pedirle $ue le alistara el tel-ono encriptado " al d%a siguiente le comunic) $ue 3ia#ar%a con l a Panam9 para reali>arle el enlace de comunicaci)n por intermedio de dic4o tel-ono con el eB Presidente +lberto ;u#imori "

los Comandantes 5enerales< por lo $ue le pregunta c)mo iba a 3ia#ar sin tener una papeleta de comisi)n, a lo $ue ...$ontesinos %orres me acerca donde estaba el e/ =omandante ,eneral y le menciona que yo viajara con +l ....., respondiendo el ,eneral (illanueva que viajara y que luego regulari!ara sus documentos; lo $ue denota la estrec4a relaci)n con 7ontesinos Torres " des3irt,a su 3ersi)n, en el sentido $ue las imputaciones $ue ste le -ormula obedecen a $ue aconse#) al eB Presidente ;u#imori ;u#imori para $ue lo denunciara luego de la di-usi)n del 3%deo Rouri-7ontesinos. FE< En conclusi)n en la conducta de Villanue3a 6uesta se dan los presupuestos pre3istos en el art%culo /=( del C)digo Penal, toda 3e> $ue se trata de un agente o-icial $ue a tra3s del o-icio =./&-CC;;++ (documento p,blico! insert) 4ec4os -alsos, como la eBistencia del Plan Soberan%a $ue est9 demostrado no eBisti), constitu"endo el antecedente para $ue a su 3e> se gestara un ecreto de Grgencia con contenido tambin -alsos. +simismo, se dio la condici)n ob#eti3a de punibilidad, "a $ue -inalmente con la secuencia documental, se a-ect) el patrimonio del Estado con cincuentidos millones $uinientos mil nue3os soles, 4ec4o constituti3o del delito de Peculado, imputado a los dem9s implicados a t%tulo de autores o part%cipes, ante la Sala Penal Especial de la Corte Suprema " este Colegiado. D%t%rminacin &% R%(pon(a.i$i&a& &%$ acu(a&o Ja$i$i% A;apara r%(p%cto &% $o( &%$ito( &% 'a$(%&a& I&%o$)ica + P%cu$a&o. F5< La de-ensa de Jalilie +@apara se basa en $ue actu) con-orme a la normati3a legal cuando en 4oras de la tarde- cuatro a seis- del 3eintid)s de setiembre del dos mil, el eB 7inistro ?oloa ?e4r le entreg) a la mano los reiteradamente citados ecretos de Grgencia .(&-=... " o-icio &&''( 7 F' suscrito por ?ergamino Cru>, culminando su inter3enci)n cuando dio instrucciones a 7arcelino C9rdenas para $ue atendiera el re$uerimiento. Con esta 3ersi)n se eBclu"e todo tipo de conocimiento respecto de la emisi)n de esta norma, del citado o-icio " de cual$uier gesti)n para la entrega del dinero al 7inisterio de e-ensa< " con ello, del conocimiento pre3io o simultaneo, de $ue ser%a entregado a Vladimiro 7ontesinos Torres por un concepto ilegal -compensaci)n por tiempo de ser3icios-, $ue seg,n Le" no le correspond%a en un importe tan ele3ado, "a $ue ste al inicio de su instructi3a a -o#as &:1/, re-iere $ue en su condici)n de +sesor del Ser3icio de 2nteligencia 8acional 4asta el catorce de setiembre del dos mil percibi) un sueldo de mil trescientos a mil $uinientos nue3os soles. FF< El Colegiado no comparte esta tesis, por el contrario estima $ue

Jalilie +@apara particip) en la e#ecuci)n del re$uerimiento con pleno conocimiento $ue el dinero ser%a entregado a 7ontesinos Torres. La prueba de cargo consistente en la imputaci)n de ?regamino Cru> se encuentra corroborada con otras $ue sustentan esta conclusi)n. En e-ecto, ?ergamino Cru> en su indagatoria de -o#as 'D, di#o J... se #ormul el o#icio KK334 de #ec"a LL de setiembre del L888, en el que se solicit la cantidad indicada y se tom contacto con el se*or Al#redo ?alilie (ice $inistro de )acienda, el cual indic que ya tena conocimiento de la necesidad del SIN y que estaba consiguiendo el dinero y que lo tendra ese mismo da; 3ersi)n $ue rati-ica en su testimonial de -o#as =.DD al a-irmar $ue en 4oras de la maana Jalilie lo llama " le dice estamos "aciendo los es#uer!os necesarios para conseguir quince millones de dlares, imputaci)n reiterada a -o#as 0.:/ " en la respecti3a con-rontaci)n en la $ue en-9ticamente mantu3o su posici)n (-o#as 0.0(!. FG< Si bien ?ergamino Cru> 4a sido sentenciado por estos 4ec4os, lo $ue obliga a e3aluar su declaraci)n con las reser3as del caso, el Colegiado la 3alora en un conteBto integral. Htra prueba de cargo la constitu"e la testimonial de 7uente Sc4@ar>, $uien en el acto oral sostiene $ue luego de elaborar el H-icio &&''(-7 F' por orden de ?ergamino cru> se dirigi) a Econom%a " ;inan>as para de#ar las copias del mismo* una para el 7inistro del 6amo, otra para el Vice 7inistro de Eacienda " otra para el irector 5eneral de Presupuesto P,blico, $uienes ten%an $ue conocer de la gesti)n para dar el 3isto bueno, entre/Jndo"as entre "as oc?o ' #edia ' n!e%e de "a #a3ana en las respecti3as secretar%as. Iue 3io a Jalilie +@apara en la rotonda " con3ers) con l sobre la gesti)n< $ue C9rdenas Torres en el ascensor le di#o $ue "a estaba aprobada la entrega del dinero " tambin 3io a 6e"naldo ?ringas cuando de#) el documento, por lo $ue le mani-est) ...que traa una gestin por los cincuentids millones quinientos mil nuevos soles para que el $inisterio pudiera manejarlo y empo!arlo a la cuenta del $inisterio de 'e#ensa en el 0anco de la Nacin, sin $ue le 4a"a mencionado $ue necesitaba moneda eBtran#era. FH< 7atilde Pinc4i Pinc4i a lo largo del proceso 4a sostenido $ue Jalilie +@apara tom) conocimiento del pedido de los $uince millones de d)lares, dos o tres d%as antes del 3eintid)s de setiembre del dos mil, "a $ue escuc4) $ue 7ontesinos Torres lo llam) por tel-ono para el retiro de dic4a suma, e-ectuando ste constantes llamadas al Presidente ;u#imori ;u#imori, Jalilie +@apara, ?oloa ?e4r " ?ergamino Cru>< " $ue el 3eintid)s de setiembre 7ontesinos Torres le cont) $ue 4ab%a llamado a Jalilie +@apara (2ndagatoria de -o#as /(: " testimonial de -o#as &(:& " /&':< " en #uicio oral en la sesi)n &/, -o#as 0'1/!. Versi)n corroborada por el propio 7ontesinos Torres $uien en su instructi3a re-iere $ue Jalilie +@apara tu3o conocimiento de la operaci)n (-o#as '==:!.

6especto de esta testigo, el Colegiado tiene en cuenta $ue su 3ersi)n 4a sido uni-orme " 4a sido corroborada por las 3ersiones de otros testigos " de algunos procesados. +s%, ella sostu3o $ue el Presidente en3i) una Comisi)n de 7inistros para con3encer a 7ontesinos Torres para $ue renunciara al cargo, dato $ue 4a sido corroborado por los "a citados Salas 5ue3ara Sc4ult>, Tra>egnies 5randa " ?oloa ?e4r. Ella re-iri) $ue el dinero $ue 7ontesinos Torres solicito era por su retiro del pa%s " en concepto de compensaci)n por tiempo de ser3icios, dato $ue 7ontesinos Torres acepta " corroboran +"bar 7arca, Euerta Caballero, Stone Co4en " Sudit Masserman. Ella sostu3o $ue stos dos ,ltimos, d%as pre3ios al 3eintid)s de setiembre del dos mil, llegaron a las instalaciones del S28 " se lle3aron los $uince millones de d)lares, datos $ue 4an sido corroborados por los dos antes citados en cuanto a su estad%a en el S28 " por Stone Co4en, respecto de $ue recibieron el dinero. Por tanto, se trata de un testimonio cre%ble< " en cuanto al reporte de llamadas tele-)nicas $ue acreditar%an $ue no se estableci) comunicaci)n tele-)nica entre 7ontesinos Torres " Jalilie +@apara d%as pre3ios al 3eintid)s de setiembre, el Colegiado 3alora la testimonial de +da del Pilar Loli C493e>, $uien se desempe) como secretaria de Jalilie +@apara " si bien re-iere $ue no recibi) llamadas de 7ontesinos Torres, ?ergamino Cru> o del eB Presidente ;u#imori ;u#imori entre el diecinue3e al 3eintisis de setiembre del dos mil, tambin re-iere $ue en dic4a o-icina adem9s de los tel-onos normales 4ab%a un tel-ono con-idencial de tres ci-ras, el n,mero =/' (Ver -o#as ==0D!. FI< Por otro lado, Jalilie +@apara sostiene $ue cumpli) con la le" " $ue no pod%a obser3ar una norma como es el ecreto de Grgencia $ue tiene rango de le"< norma $ue con-orme l re-iere a -o#as 0.'., no sigui) el tr9mite normal, pues ...los decretos de urgencia, se elaboran en la 'ireccin Nacional de @resupuesto, luego pasan a la 'ireccin ,eneral del %esoro en algunos casos, luego a la 'ireccin ,eneral de Asesora jurdica y luego de todos esos in#ormes pasan al (ice $inistro de )acienda para su visto y para elevar ello a la Secretara ,eneral para que llegue al $inistro para que lo lleve al =onsejo de $inistros. l (ice $inistro no elabora decretos, simplemente visa decretos que "an sido elaborados por las 'irecciones ,enerales anteriormente descritas. Seg,n su dic4o, el G .(&-=... no sigui) este tr9mite, por$ue era mu" especial, sui generis, "a $ue autori>aba al Tesoro a entregar recursos de Tesorer%a " recin a -in de ao se regulari>ar%a la operaci)n, siendo la primera 3e> $ue 3e%a este tipo de norma. G0< El Colegiado considera $ue es correcto lo a-irmado por Jalilie +@apara, l no pod%a obser3ar un decreto de urgencia $ue tiene rango de le" con-orme el art%culo =.. inc. / de la Constituci)n

Pol%tica, pero este impedimento no lo libera de su obligaci)n de $ue el tr9mite a seguir para su e#ecuci)n sea normal, regular, m9s a,n por la suma re$uerida " dado el conteBto 4ist)rico en $ue -ue emitida " e#ecutada. Por tanto, si bien Jalilie +@apara con su 3ersi)n pretende #usti-icar la ineBistencia de antecedentes en el Vice 7inisterio de Eacienda, empero esta #usti-icaci)n no es 39lida, resultando incongruente $ue el o-icio &&=D1-7 -EF' del 3einticinco de agosto del dos mil, tu3iera una 4o#a de ruta pese a $ue $ued) como una demanda pendiente de atender, " el o-icio &&''(-7 F' del 3eintid)s de setiembre del dos mil, mediante el cual se solicit) el re$uerimiento a cuenta de una suma ele3ada, le 4a"a sido entregado a la mano por el eB 7inistro ?oloa ?e4r< " ste a su 3e>, a la mano se lo entregue para su e#ecuci)n a 7arcelino C9rdenas Torres, en su condici)n de irector 5eneral del Tesoro P,blico. G1< +simismo, Jalilie +@apara no 4i>o ninguna obser3aci)n a un tr9mite a todas luces irregular< sin embargo, el citado C9rdenas Torres, su in-erior #er9r$uico, pese a $ue la norma era mandatoria, abierta, $ue pod%a reali>arse sin el libramiento, con-orme as% lo 4an eBplicado en #uicio oral, eBigi) tal documento< moti3o por el cual pese a $ue la suma re$uerida "a se 4ab%a con3ertido en d)lares -cu"a gesti)n de compra le -ue comunicada a 7iguel de Priego Palomino desde las die> de la maana-, recin -ue entregada a 7uente Sc4@ar> en 4oras de la noc4e. Libramiento sin el cual ...%esoro @.blico del $inisterio de 'e#ensa no poda cobrar el dinero procedente del %esoro @.blico para el cr+dito solicitado (testimonial de 7arcelino C9rdenas Torres de -o#as &0//! G2< +dem9s no resulta congruente la 3ersi)n de Jalilie +@apara en el sentido de 3erse precisado a atender el re$uerimiento por la sola disposici)n de su superior #er9r$uico, aun cuando se adu>can ra>ones de seguridad nacional< " respecto de las cuales Jalilie +@apara " ?oloa ?e4r dan 3ersiones distintas. En e-ecto, el primero sostiene $ue el segundo lo llama entre las cinco o seis de la tarde, indic9ndole $ue ba#e inmediatamente, " le di#o $ue* ... acababa de llamar el @residente dici+ndole que "aba un problema de seguridad nacional en la #rontera con las >A2=, y esto tena que ser atendido en el acto. Ho le dije a esta "ora, 0olo*a me dijo s, meti la mano a su bolsillo, saca su lapicero y de pu*o y letra coloca en la parte superior del o#icio de 0ergamino: se*or (ice $inistro su atencin inmediata, y me indic esto se "ace "oy en este momento . Sin embargo, ?oloa ?e4r, en #uicio oral a -o#as 0.(: 3ta., re-iere $ue entreg) copia del ecreto de Grgencia a Jalilie +@apara " le dice $ue por ra>ones de seguridad nacional proceda a 4acerlo con la rapide> del caso pues el Presidente le 4ab%a solicitado< " $ue no entr) en detalles para decirle $ue 4ab%an ra>ones de gobernabilidad por$ue el Presidente le pidi) reser3a al respecto.

G3< Tema de urgencia $ue no resulta del todo eBacto debido al conteBto pol%tico social, pues no est9bamos en guerra, no eBist%a la necesidad del re$uerimiento, por$ue en el pa%s lo $ue eBist%a era una gran crisis pol%tica generada por los actos de corrupci)n descubiertos a ra%> del 3%deo Rouri7ontesinos. +dem9s, el argumento cae por su propio peso, cuando el tres de no3iembre del dos mil el dinero es re3ertido a -a3or del Estado, por$ue seg,n el o-icio de la misma -ec4a, el Comando Con#unto de las ;uer>as +rmadas re3alu) la situaci)n llegando a la conclusi)n $ue por el momento no era necesario poner en e#ercicio los planes contemplados. GE< +simismo, el Colegiado tiene en cuenta los 4ec4os ocurridos el dos " tres de no3iembre del dos mil. En el primer d%a, se lle3) a cabo en Palacio de 5obierno una reuni)n entre el Presidente ;u#imori ;u#imori, ?oloa ?e4r " Jalilie +@apara. Seg,n re-iere ?oloa ?e4r, -ueron con3ocados por el primero, solicit9ndole a Jalilie +@apara $ue lo acompaara " cuando llegaron a Palacio, ste les pregunt) $ue se 4ace con los -ondos de e-ensa $ue no 4an sido para las ;+6C, contestando ambos $ue ese -ondo se de3uel3e al Tesoro, 3ersi)n $ue Jalilie +@apara corrobora. Iue luego lleg) ?ergamino Cru>, " el Presidente le dice los -ondos no utili>ados para las ;+6C 4a" $ue de3ol3erlos, preguntando ste c)mo se 4ar%a, respondiendo Jalilie +@apara $ue al no conocer los procedimientos operati3os eso lo ten%an $ue 3er en el 7inisterio de Econom%a " ;inan>as, 3iendo $ue ?ergamino Cru> se retir) de Palacio de 5obierno lle39ndose cuatro maletas< " $ue inclusi3e por cortes%a a"udaron a empu#arlas al ascensor. G5< ;rente a estas dos 3ersiones, ?ergamino Cru> 4a sostenido $ue luego $ue 7ontesinos Torres 3ia#) a Panam9, eBigi) la de3oluci)n del dinero a Jalilie +@apara, llam9ndolo en reiteradas oportunidades, 4asta $ue logr) $ue se de3ol3iera dic4a suma, lo $ue ocurri) el dos de no3iembre precisamente en la reuni)n en $ue participaron ;u#imori ;u#imori, ?oloa ?e4r " Jalilie +@apara. En la con-rontaci)n sostenida entre ?ergamino Cru> " Jalilie +@apara a -o#as 0.0D, el primero -ue en-9tico en sostener $ue en dic4a reuni)n ;u#imori ;u#imori "e entre/. c!atro #a"etas con dinero ' >!e inc"!si%e 0o"o3a 0e?r ' Ja"i"ie (*apara %ieron e" contenido de "a c!arta #a"eta; $ue ste ,ltimo a"ud) a arrastrarlas "a $ue pesaban " ?oloa ?e4r empu#) con el pie. +nte estas 3ersiones totalmente opuestas, corresponde al Colegiado apreciarlas con-orme lo establece el C)digo +d#eti3o< considerando $ue lo sostenido por ?ergamino Cru> $ue rati-ica la conclusi)n arribada, en el sentido $ue Jalilie +@apara conoc%a antes de las cuatro de la tarde del 3eintid)s de setiembre del dos mil, $ue el dinero se entregar%a a 7ontesinos Torres " no estaba destinado a ra>ones de seguridad nacional< " $ue pese a ello dispuso la e#ecuci)n del re$uerimiento, inobser3ando de este modo su deber de cautelar el patrimonio del Estado.

GF< Participaci)n de Jalilie +@apara $ue se corrobora a,n m9s con lo ocurrido el tres de no3iembre del dos mil, en $ue se re3ierte el dinero presuntamente no utili>ado por el 7inisterio de e-ensa a -a3or del Tesoro P,blico. 7uente Sc4@ar> a -o#as 0=D(, re-iere $ue Jalilie +@apara se comunic) con l para tener una reuni)n en el 7inisterio de Econom%a " ;inan>as, a -in de coordinar las acciones para la de3oluci)n de los $uince millones de d)lares, $ue cuando lleg) "a se encontraban, ?ringas elgado, C9rdenas Torres, 7iguel de Priego Palomino " Jalilie +@apara, $uien di#o ...por #in se va a solucionar el problema de los quince millones de dlares... , orden9ndole al ,ltimo $ue realice todas las gestiones, lo $ue e-ectuaron a tra3s de Prosegur, solucion9ndose el problema. Jalilie +@apara respecto a esta reuni)n re-iere $ue 7uente Sc4@ar> llega a su o-icina a las die> de la maana " $ue 4ab%a con3ocado a C9rdenas Torres " 7iguel de Priego Palomino, pidindole al primero eBpli$ue a 7uente Sc4@ar> el procedimiento de la de3oluci)n " al segundo J..vea como se "ace la operacin de la devolucin, " all% conclu") su inter3enci)n. GG< Esta reuni)n con-irma $ue el pedido de ?ergamino Cru> para la de3oluci)n del dinero mereci) atenci)n por parte de $uienes estu3ieron implicados en su gesti)n " e#ecuci)n, entre ellos el propio ?ergamino Cru>, ?oloa ?e4r " Jalilie +@apara. 6esultando $ue en la misma estu3o ?ringas elgado, $uien result) ser la persona $ue el d%a 3eintid)s de setiembre del dos mil, sin $ue se 4a"a autori>ado el Libramiento 8C ../:., entre las die> a once de la maana, con-orme se 4a detallado en el p9rra-o '/ e-ect,a una llamada al ?anco de la 8aci)n, transmitiendo la operaci)n $ue reali>ar%a el 7inisterio de e-ensa< por lo $ue se inici) la compra de los die> millones de d)lares. GH< Por tanto, a,n asumiendo la tesis eBculpatoria de Jalilie +@apara de 4aber actuado con-orme a las disposiciones legales al dar cumplimiento a la orden del eB ministro ?oloa ?e4r< " $ue ste le comunic) $ue el problema de seguridad nacional ten%a relaci)n con el tema de las ;+6C, " as% lo cre") al relacionar el G .(&-=... " el o-icio del 3eintid)s de setiembre del dos mil, con el o-icio $ue le -ue deri3ado el 3eintioc4o de agosto del mismo ao< dado el conteBto pol%tico social $ue se 3i3%a, la naturale>a sui g+neris de la norma, el 4ec4o de $ue el re$uerimiento e-ectuado en agosto no -ue atendido por -alta de presupuesto< " su amplia eBperiencia en Pol%tica Econ)mica " ;inanciera< estaba en per-ectas condiciones de in-erir ra>onablemente $ue la disposici)n $ue se le imparti) era a todas luces ilegal. GI< En conclusi)n, en la conducta de Jalilie +@apara se dan los presupuestos pre3isto en el art%culo /=( del C)digo Penal, "a $ue en calidad de part%cipe utili>) un documento con contenido -also, pues conoc%a $ue el dinero re$uerido no era para -ines de seguridad nacional sino para -ines distintos a los $ue se establecen en una norma de urgencia de car9cter secreto< con su actuar

participa en la concreci)n del documento de contenido -also, permitiendo a su 3e> la materiali>aci)n del delito de Peculado, pre3isto en el art%culo '(0 del citado C)digo, constitu"endo su inter3enci)n un aporte -undamental, por lo $ue debe responder a titulo de c)mplice primario. H0< ;inalmente, el Colegiado de#a establecido $ue en esta operaci)n de e#ecuci)n del re$uerimiento $ue conclu"e con la entrega del dinero al "a sentenciado 7ontesinos Torres 4abr%an participado otros -uncionarios, pues la pruebas aportadas permiten a-irmar $ue se trat) de una operaci)n concertada, en la cual se cometieron irregularidades $ue merecen ser in3estigadas. Por citar dos e#emplos* a= Seg,n la 8ota operaciones en tr9mite acreedores 8C =D&1.= de -o#as &= " el 7andato de salida a ca#a de -o#as &', el abono a la cuenta del 7inisterio de e-ensa -ue por cinc!entid.s #i""ones doscientos #i" n!e%os so"es para ad>!irir >!ince #i""ones de d."ares a" tipo de ca#1io 3<EH n!e%os so"es; sin $ue Samuel +cero Euam9n " 7anuel Velarde Centuri)n en sus testimoniales de -o#as =&/( " &(/1 - los $ue no -ueron o-recidos como testigos en #uicio oral-, 4a"an eBplicado el por $u del cambio de importe consignado en la 8ota de -o#as &= $ue establece un tipo de cambio menor " por ende una suma menor< sin embargo, en la li$uidaci)n de la 3enta de moneda eBtran#era /'1.1(, el tipo de cambio es 3<50 n!e%os so"es; lo $ue e$ui3ale al importe re$uerido de cincuentid)s millones $uinientos mil nue3os soles (documentos de -o#as &. " &&!< 1= +simismo, se 4a sostenido en #uicio oral $ue por la eBtrema urgencia para e#ecutar el re$uerimiento, el o-icio &&''(-7 F' del 3eintid)s de setiembre del dos mil no tu3o 4o#a de ruta " se atendi) en el acto, 3ersi)n corroborada por la testigo 2rma 6oBana C)rdo3a Sunico, Secretaria 5eneral del 7inisterio de Econom%a " ;inan>as, en cuanto al tr9mite, re-iere $ue dic4o o-icio ...no ingres ni por tr&mite documentario ni por Secretara ,eneral porque no tiene la )oja de 2uta ni anotacin y las anotaciones que aparecen en la parte superior del o#icio lado derec"o son del e/ $inistro 0olo*a debajo de estas de Al#redo ?alilie.... Sin embargo, el diecinue3e de mar>o del dos mil dos, el 7inistro Pedro Pablo Ruc>"nsUi remite el documento de -o#as /.:', $ue contiene "a ?oBa de r!ta de" o)icio 1133H-5+/3; "a >!e consi/na co#o )ec?a ' ?ora de re/istro e" <==>75>=777 7?6@=67? PM9A " lle3a el sello de la Secretar%a Pri3ada del setiembre del dos mil. $---< +E7E&5-N(C-LN +E L( PEN( espac4o 7inisterial del indicado 7inisterio, con una deri3aci)n al Vice 7inistro de Eacienda, -ec4a de deri3aci)n 3eintid)s de

H1< Seg,n Jesc4eU <a determinacin judicial de la pena no solo comprende la #ijacin de la pena aplicable, sino tambi+n su suspensin condicional con imposicin de obligaciones e instrucciones, la amonestacin con reserva de pena, la dispensa de pena, la declaracin de inimputabilidad, la

imposicin de medidas de seguridad, la imposicin del comiso y de la con#iscacin, as como las consecuencias accesorias (Eans Eeinric4 Jesc4eU, Tratado de erec4o Penal, Volumen 22!. + e-ectos de determinaci)n de la pena, debe garanti>arse $ue la sanci)n penal guarde correlaci)n con el in#usto penal " la culpabilidad del agente, considerando los -ines de pre3enci)n general " pre3enci)n especial. Para ello se tiene en cuenta tambin la dosis de la pena establecida en los tipos penales reali>ados, es decir, la pena-tipo, $ue es el castigo $ue el legislador 4a pre3isto para la tipolog%a en cuesti)n, lo $ue implica la pena legal en abstracto, cu"a duraci)n estar9 establecida en el C)digo entre un m%nimo " un m9Bimo, lapso en el cual el )rgano #udicial determinar9 la duraci)n $ue m9s se adecu al agente " a las circunstancias concurrentes (Jos LLorca Hrtega. 7anual de determinaci)n de la Pena, :ta. edici)n, Tirant lo blanc4, Valencia, &DDD, p9gina ==!. Sobre este punto, la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia en "a EBec!toria %inc!"ante reca6da en e" &ec!rso de N!"idad N 1GFF-200E de" %einti!no de setie#1re de" dos #i" c!arto; 4a establecido en los casos de Conclusi)n anticipada del proceso Eue el =olegiado est& #acultado a recorrer la pena en toda su e/tensin , -acultad $ue a criterio del Colegiado es eBtensi3a en todos los casos, " $ue en el caso concreto se eBtiende de dos a oc4o aos de pena pri3ati3a de libertad, considerando la agra3ante espec%-ica del art%culo /1-+ para el delito de ;alsedad ideol)gica. H2< En nuestro ordenamiento, para e-ectos de determinaci)n de la pena, el Colegiado tiene en cuenta los di3ersos criterios establecidos en los art%culos /: " /1 del C)digo Penal, por$ue como bien se a-irma C se trata de un acto complejo, en el cual, seg.n las disposiciones legales, se debe dar cumplimiento a las di#erentes #unciones de la reaccin penal estatal #rente a la comisin de un "ec"o punibleC (V%ctor, Prado Saldarriaga. erec4o Penal, Jueces " Jurisprudencia, Palestra, Lima, &DDD, p9gina =0.!. El art%culo /: del C)digo Penal establece los criterios para la determinaci)n de la pena* Las carencias sociales $ue 4ubiera su-rido el agente, su cultura " sus costumbres< " los intereses de la 3%ctima, de su -amilia o de las personas $ue de ella dependen. El art%culo /1 a su 3e> establece los principios para la medici)n de la pena, a los $ue el Jue> recurrir9 atendiendo la responsabilidad " gra3edad del 4ec4o punible cometido, en cuanto no sean espec%-icamente constituti3as del 4ec4o punible o modi-icatorias de la responsabilidad< consagrando en once incisos los principios $ue el Jue> debe tomar en cuenta para la graduaci)n de la pena. H3< En base a estos criterios, el Colegiado obser3a $ue el acusado J4S8 9-LLE&54

$-LL(N9E$( &9ES7( lleg) a ocupar el m9s alto grado dentro su instituci)n, el E#rcito Peruano< en igual sentido el acusado (L,&E+4 J(L-L-E (:(P(&(; $uien ocup) puestos importantes en el 7inisterio de Econom%a " ;inan>as< $ue ambos pro3ienen de un medio social sin

carencias, por lo cual es posible -ormularles un reproc4e social por las conductas asumidas, " $ue ste ,ltimo no registra antecedentes penales. +simismo, el Colegiado considera $ue estamos ante un concurso real 4eterogneo< la naturale>a de la acci)n, la misma $ue -ue plani-icada, " en la $ue inter3inieron di3ersos agentes pues este proceso constitu"e una unidad, $ue se 4a di3idido por ra>ones de competencia -uncional, en atenci)n a lo dispuesto por el art%culo '/ inciso / del TeBto Onico Hrdenado de la Le" Hrg9nica del Poder Judicial. Tambin se tiene en cuenta los medios empleados, los $ue -ueron de orden pol%tico normati3o< $ue la imputaci)n $ue se les -ormula es a t%tulo de C)mplices primarios, por lo $ue es de aplicaci)n el art%culo =: del C)digo Pena< " $ue en este proceso se emiti) una condena para el instigador de estos 4ec4os, imponindole cinco aos de pena pri3ati3a de libertad, eBpresando su con-ormidad la Primera Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la 6ep,blica. -M< &EP(&(C-LN C-$-L

HE< Para los e-ectos de la 6eparaci)n ci3il, el art%culo D' del C)digo Penal, dispone $ue ella comprende* a= La restituci)n del bien, o si no es posible, el pago de su 3alor< ", 1= La indemni>aci)n de los daos " per#uicios. Entindase $ue este concepto debe ser -i#ado teniendo en cuenta los principios de ra>onabilidad " proporcionalidad, para ello debe guardar correspondencia con el dao ocasionado al agra3iado. En este caso concreto, el Colegiado considera $ue se a-ect) el patrimonio del Estado, pues $ue si bien el tres de no3iembre del dos mil se restitu") al Tesoro P,blico los cincuentid)s millones $uinientos mil nue3os soles, tambin es 3erdad $ue el dinero $ue restitu"en es otro, cu"o origen es incierto. Iue el dinero permaneci) cuarenti,n d%as sin 4aber sido utili>ado< " por el contrario pone en e3idencia el mal mane#o del patrimonio del Estado por $uienes precisamente se encuentran obligados a cautelarlo adecuadamente. Se de#a constancia, $ue en este caso la 6eparaci)n ci3il no comprende la restituci)n de la suma antes indicada, pues Villanue3a 6uesta " Jalilie +@apara no se 4an bene-iciado con este dinero, sino la persona para $uien estu3o destinado, el sentenciado 7ontesinos Torres, $uien lo entreg) a Stone Co4en, $ue como "a se di#o se someti) a colaboraci)n e-ica>. +simismo, tiene en cuenta el precedente 3inculante establecido en el 6ecurso de 8ulidad 8C =&1=..: del catorce de abril del dos mil cinco, publicado el tres de #unio del mismo ao, $ue establece* <a restitucin, pago del valor del bien o indemni!acin por los da*os y perjuicios ocasionados,

seg.n corresponda, cuando se trate de procesos en los que e/ista pluralidad de acusados por el mismo "ec"o y sean sentenciados independientemente, por di#erentes circunstancias contempladas en nuestro ordenamiento procesal penal, debe ser impuesta para todos, la ya #ijada en la primera sentencia #irme, esto con el objeto de que: a7 e/ista proporcin entre el da*o ocasionado y el resarcimiento. b7 se restituya, se pague o indemnice al agraviado sin mayor dilacin. y c7 no se #ijen montos posteriores que distorsionen la naturale!a de la reparacin civil dispuestas mediante los artculos noventitr+s y noventicinco del =digo @enal. M< &ESP4NS(0-L-+(+ PEN(L +E 7E&CE&(S PE&S4N(S

H5< El seor ;iscal Superior +d#unto al emitir su 6e$uisitoria oral, sostiene $ue eBisten elementos e indicios ra>onables de la comisi)n de delitos perseguibles de o-icio a los -uncionarios p,blicos, tanto del 7inisterio de Econom%a " ;inan>as como del ?anco de la 8aci)n, $ue participaron en el procedimiento de la entrega de los cincuentid)s millones $uinientos mil nue3os soles el d%a 3eintid)s de setiembre del dos mil< siendo el caso de los ;uncionarios del 7inisterio de Econom%a " ;inan>as* 5arce"ino CJrdenas 7orres; &e'na"do 9"adis"ao 0rin/as +e"/ado, " Cer#es J!sto 9ri1e 9ri1eA los -uncionarios del ?anco de la 8aci)n* Jos L!is 5i/!e" de Prie/o Pa"o#ino; Car"os 5an!e" +6a@ 5ari3os, Jor/e $e"arde Cent!ri.n; 7eodoro Sa#!e" (cero C!a#Jn; ("1erto (r#ando 7!nan3a3a 7ra@e/nies ano@a Li@ar@a1!r!; ' Jos L!is ND3e@ 4c?oaA " de Cenr' +a%id !erra; H-icial del E#ercito Peruano. +dem9s, de ,ernando Car"os Leopo"do de randa, por su actuaci)n en el tramite del asilo " la -acilitaci)n de la -uga a Panam9,

con-orme lo re-iere en parte en su copia de declaraci)n $ue corre de -o#as &D'' a &D'D, por lo $ue solicita se remitan copia certi-icadas de los actuados pertinentes al ;iscal Pro3incial $ue corresponda, a e-ectos de $ue decida con-orme a sus atribuciones. HF< El Colegiado estima $ue tambin debe incluirse a Ja%ier ND3e@ 0o"6%ar; pues se ad3ierten serias irregularidades en la con-ecci)n del Libramiento ../:., con-orme 4a re-erido en su testimonial de -o#as '/=., donde mani-iesta $ue con-eccion) el libramiento " lo lle3) al 5eneral 7uente Sc4@ar> para la -irma respecti3a, mani-est9ndole $ue el Coronel Carlos Pomape C4irinos se encontraba de 3acaciones por lo $ue no pod%a -irmar el documento en ese momento, recibiendo la orden de $ue lo -irmara, caso contrario le daba de ba#a, por lo $ue puso su -irma sobre el sello del citado Coronel, sin $ue la 4a"a -alsi-icado. Es por ello $ue en el libramiento aparecen tres -irmas, entre ellas la de Pomape C4irinos, pese a $ue se encontraba de 3acaciones, con-orme ste lo 4a re-erido en su testimonial de -o#as ''(0 " acredita con copia de la papeleta de -o#as ''(1. Por este 4ec4o " su acti3a participaci)n en la gesti)n del dinero, en aplicaci)n del =do p9rra-o del art%culo

=1: del C)digo de Procedimientos Penales, deber9 -ormarse el cuaderno con las pie>as pertinentes " ele3arse en Consulta al seor ;iscal Supremo en lo Penal $ue corresponda, para $ue act,e con-orme a su Le" Hrg9nica. +EC-S-LN: Por los -undamentos antes eBpuestos, la Tercera Sala Penal Especial de la Corte Superior de Justicia de Lima, de con-ormidad con los art%culos &=, =', =:, =(, =D, '1 incisos & " =, /:, /1, D=, D', '(0, /=: inciso :, /=1, /=( " /'= del C)digo Penal, concordado con el 'er p9rra-o del art%culo /& de la Constituci)n Pol%tica< " art%culos =1: " =(. al =(' " =(: del C)digo de Procedimientos Penales ; ,(LL(: -< +ECL(&(N+4 -N,9N+(+( L( EMCEPC-LN +E N(79&(LEK( +E (CC-LN, deducida por el acusado J4S8 Estado. --< C4N+EN(N+4: a J4S8 9-LLE&54 $-LL(N9E$( &9ES7(, como c.#p"ice 9-LLE&54 $-LL(N9E$( &9ES7(; en el proceso $ue se le sigue como c.#p"ice pri#ario del delito contra la ;e P,blica Q ;alsedad 2deol)gica, en agra3io del

pri#ario del delito contra la ;e P,blica - ;alsedad 2deol)gica, en agra3io del Estado< " como tal le -5P9S-E&4N C9(7&4 (N4S +E PEN( P&-$(7-$( +E L-0E&7(+; $ue con el descuento de carceler%a su-rida desde el 3einticinco de #unio del dos mil uno seg,n resoluci)n de -o#as &:'& $ue dispone su detenci)n pre3enti3a, 4asta el die> de agosto del mismo ao $ue se 4ace e-ecti3a la libertad dispuesta mediante resoluci)n del nue3e de agosto de -o#as '.& del respecti3o cuaderno incidental $ue 6e3oca el mandato de detenci)n por comparecencia con restricciones, 3encer9 el treinta de no%ie#1re de" dos #i" n!e%e< C-EN74 4CCEN7( +O(S-59L7(; establecindose como importe de un d%a-multa el Treinta por ciento del ingreso promedio diario del sentenciado, $ue deber9 pagar dentro de los die> d%as de pronunciada la presente sentencia, ba#o apercibimiento de procederse a su con3ersi)n con-orme a lo establecido en el art%culo :1 del C)digo Penal en caso de incumplimiento< e -NC(0-L-7(C-4N por el pla>o de dos a3osA +-SP9S-E&4N* Iue por Secretar%a se curse el o-icio correspondiente para $ue se proceda al internamiento del sentenciado en un establecimiento penal. ---< C4N+EN(N+4: a (L,&E+4 J(L-L-E (:(P(&(, como c.#p"ice pri#ario de los delitos contra la +dministraci)n P,blica -Peculado< " contra la ;e P,blica -;alsedad 2deol)gica, ambos en agra3io del Estado< " como tal le -5P9S-E&4N C9(7&4 (N4S +E PEN(

P&-$(7-$( +E L-0E&7(+< $ue se computar9 desde la -ec4a " 3encer9 el >!ince de enero de" dos #i" die@< +4SC-EN74S +O(S-59L7(; establecindose como importe de un d%a-multa el Treinta por ciento del ingreso promedio diario del sentenciado, $ue deber9 pagar dentro de los die> d%as de pronunciada la presente sentencia, ba#o apercibimiento de procederse a su con3ersi)n con-orme a lo establecido en el art%culo :1 del C)digo Penal en caso de incumplimiento< e -NC(0-L-7(C-4N por el pla>o de dos a3osA +-SP9S-E&4N* Iue por Secretar%a se curse el o-icio correspondiente para $ue se proceda al internamiento del sentenciado en un establecimiento penal. -$< ,-J(&4N: En +4S 5-LL4NES P9-N-EN74S 5-L N9E$4S S4LES, el importe $ue por concepto de &eparaci.n Ci%i" deber9n pagar en -orma solidaria los sentenciados, con#untamente con el sentenciado Vladimiro 7ontesinos Torres, a -a3or del Estado. $< +-SP9S-E&4N: 6emitir copias certi-icadas de los actuados pertinentes al seor ;iscal Pro3incial " ;iscal Supremo en lo Penal para $ue act,en con-orme a sus atribuciones, seg,n lo establecido en los p9rra-os (: " (1. $-< 5(N+(&4N: Iue Consentida o e#ecutoriada $ue sea la presente sentencia se eBpidan los boletines " testimonios de condena, inscribindose en el 6egistro Judicial respecti3o, arc?i%Jndose de)initi%a#ente "os act!ados, en el Ju>gado de origen. En caso de ser impugnada esta sentencia, nuestro m9Bimo )rgano #urisdiccional en materia penal se pronunciar9 sobre la impugnaci)n concedida con el car9cter de di-erida con-orme se detalla en el p9rra-o &(. XXXXXXXXXXXXXXXXXXX D%n+(% Baca Ca.r%ra Presidenta XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Su(ana Ca(taA%&a Ot(u Vocal. " . XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Ro(a MarBa Catacora "i$$a(ant% Vocal