Revista Jurídica Da Fa7. Fortaleza, v. VIII, N. 1, Abr., 2011

REVISTA JURDICA DA FA7
PERIDICO CIENTFICO E CULTURAL ANUAL DO CURSO DE DIREITO DA FACULDADE 7 DE SETEMBRO

RevJurFA7 Fortaleza v. VIII n. 1 abr. 2011 366 p.
Revista Jurdica da FA7: peridico cientfico e cultural anual do curso de direito da Faculdade 7 de Setembro / Faculdade 7 de Setembro v. 1, no 1, (jan./dez. 2004) Fortaleza: Bookmaker, 2004.
Publicao anual ISSN 1809-5836 Peridico cientfico e cultural Faculdade 7 de Setembro FA7. 2. Artigos Jurdicos. I. Faculdade 7 de Setembro FA7.
1.
CDD 340.05
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PErIDICO CIENTfICO E CULTUrAL ANUAL DO CUrSO DE DIrEITO DA FACULDADE 7 DE SETEMBrO www.fa7.edu.br / revjurfa7@fa7.edu.br
REVISTA JUrDICA DA FA7
EDITOr
Felipe dos Reis Barroso
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Alcio Saraiva Diniz ngela Teresa Gondim Carneiro Danilo Fontenelle Sampaio Ednilo Gomes de Sorez Fernando Antnio Negreiros Lima Felipe Braga Albuquerque Joo Luis Nogueira Matias Jos Feliciano de Carvalho Luiz Dias Martins Filho Maria Vital da Rocha
Antonio Fernndez de Bujn (Universidade Autnoma de Madri, Espanha) Lus Rodrigues Ennes (Universidade de Vigo, Espanha) Mara Jos Bravo Bosch (Universidade de Vigo, Espanha)
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FACULDADE 7 DE SETEMBrO
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Administrao: Francisco Herclio de Brito Filho Cincias Contbeis: Emlio Capelo Comunicao Social: Juliana Lotif Direito: Maria Vital da Rocha Pedagogia: Selene Maria Penaforte Silveira Sistemas de Informao: Marum Simo Filho
ApRESENTAO
O presente volume da nossa revista externa sentimentos mistos de alegria e tristeza dos que fazem o curso de Direito da FA7. Comemoramos o oitavo nmero ininterrupto com artigos de doutrinadores brasileiros e estrangeiros, e de alunos que obtiveram a maior pontuao nos VI e VII Encontros de Iniciao Cientfica da faculdade, ocorridos em 2010 e 2011, respectivamente. Por outro lado, lamentamos por deixar de contar com a colaborao do nosso incansvel professor doutor Agerson Tabosa Pinto, falecido em julho deste ano. Em sua homenagem, registramos o lanamento, ainda em vida, da obra Temas de Direito Privado, em maio do ano passado, e o evento X Semana FA7 de Direito, em agosto deste, sobre a presena do Direito Romano no Direito contemporneo, onde participaram professores e profissionais juristas daqui e dalm-mar. Portanto, dedicamos este nmero memria do dileto romanista, que saiu de Itapaj para propagar lies da Roma antiga para centenas de turmas de acadmicos de Direito. Requiescat in pace , Agerson. Por fim, agradecemos aos colaboradores pelos textos aqui publicados; e profa. dra. Maria Vital da Rocha, coordenadora do curso de Direito, pela confiana depositada no nosso trabalho. At a prxima!
Prof. Ms. Felipe dos Reis Barroso editor
SUMRIO
Artigos
CONTORNOS DO NOVO DIREITO AUTORAL ON NEW AUTHORS RIGHTS Felipe dos Reis Barroso e Giovanna Lima Santiago Carneiro LAS MAGISTRATURAS ROMANAS COMO EJEMPLO DE CARRERA POLTICA AS MAGISTRATURAS ROMANAS COMO EXEMPLO DE CARREIRA POLTICA Mara Jos Bravo Bosch DIGNIDAD SOCIAL Y AUTORIDAD. EL LEGADO DE ROMA Y SU PRESENCIA EN EL PROTOCOLO DE NUESTROS DAS DIGNIDADE SOCIAL E AUTORIDADE: O LEGADO DE ROMA E SUA PRESENA NA BUROCRACIA HODIERNA Luis Rodrguez Ennes DANO MORAL COLETIVO DECORRENTE DE INFRAO AMBIENTAL COLLECTIVE MORAL DAMAGES DUE TO ENVIRONMENTAL VIOLATION Andr Dias Fernandes DISPOSIES SOBRE A EMENDA CONSTITUCIONAL 66/2010 NOVA LEI DO DIVRCIO Provisions on the constitutional amendment 66/2010- New law of divorce Andra Maria Sobreira Karam JURISPRUDNCIA ARCO-RIS: COMENTRIOS DECISO DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL ACERCA DAS UNIES HOMOAFETIVAS Rainbow Justice: comments on the BraZilian Supreme Court decision regarding gaYs rights George Marmelstein Crise Planetria, Estado Ambiental e Ecossocialismo: Apontamentos para uma aproximao de Conceitos PLANETARY CRISIS, ENVIRONMENTAL STATE AND ECOSOCIALISM Joo Alfredo Telles Melo MEDIAO E CONCILIAO UM ESTUDO SOBRE A APLICABILIDADE NA SEGUNDA UNIDADE DOS JECC DA COMARCA DE FORTALEZA Mediation and Conciliation an experience in Fortaleza, Brazil Carlos Henrique Garcia de Oliveira IMPOSIO DO DIREITO SANITRIO SOBRE OS INTERESSES ECONMICOS E COMERCIAIS NAS ZONAS PORTURIAS. ANLISE DE UM CASO CONCRETO SanitarY Law and economic and commercial interests in harbor Zones: case analYsis Lus Praxedes Vieira da Silva LIBERDADE: UM ELO EM COMUM ENTRE MARX E RAWLS Freedom: The LinK Between Marx And Rawls Natrcia Sampaio Siqueira e Mrcio Augusto de Vasconcelos Diniz
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DEMOCRACIA ARGUMENTATIVA COMO REQUISITO ESSENCIAL DO CUMPRIMENTO DO IDEAL DEMOCRTICO DEMOCRACY arguments AS ESSENTIAL REQUIREMENT OF COMPLIANCE WITH THE DEMOCRATIC IDEAL Ileide Sampaio de Sousa A ADPF 153 E A OBRIGAO DE RESPONSABILIZAR OS AUTORES DE CRIMES NUCLEARES: ANLISE DO CASO GOMES LUND E OUTROS (GUERRILHA DO ARAGUAIA) VS. BRASIL The Gomes Lund and others vs. BraZil case: constitutional aspects Enas Romero de Vasconcelos VI Encontro de Iniciao Cientfica (Nveis de graduao e ps-graduao) RELAES ENTRE DIREITO E MORAL: VINCULAO, SEPARAO E AS CONTRIBUIES DE HABERMAS E NINO LAW AND MORALITY ACCORDING TO HABERMAS AND NINO Bruno Cunha Weyne A DIGNIDADE HUMANA COMO FUNDAMENTO PROTETOR DOS DIREITOS DE PERSONALIDADE DO EMPREGADO EM FACE AO PODER DIRETIVO DO EMPREGADOR Human dignitY as protective support of worKers personalitY rights facing directive emploYers power. Ana Carolina da Costa Magalhes UMA ANLISE DO ENSINO JURDICO NO BRASIL AN ANALYSIS OF LEGAL EDUCATION IN BRAZIL Nathalie de Paula Carvalho A INTERVENO JUDICIAL COMO MEIO EXECUTIVO PARA A TUTELA DOS NOVOS DIREITOS JUDICIAL INTERVENTION AS PROTECTION TO NEW RIGHTS Lucas de Brando e Mattos CAPITAL SOCIAL E DESENVOLVIMENTO: PERSPECTIVAS DE COMBATE POBREZA E DE FORTALECIMENTO DAS INSTITUIES DEMOCRTICAS SOCIAL CAPITAL AND DEVELOPMENT: FIGHTING POVERTY AND STRENGTHENING DEMOCRATIC INSTITUTIONS. Andreia Maria Santiago VENEZUELA: RUPTURAS E CONTINUIDADES VENEZUELA: RUPTURES AND CONTINUITIES Lorena Magalhes Paiva VII Encontro de Iniciao Cientfica (Nvel de graduao) OS PARADIGMAS EPISTEMOLGICOS QUE SUBJAZEM S DECISES JUDICIAIS EPISTEMOLOGICAL PARADIGMS UNDERLYING LEGAL DECISIONS Telga Persivo Pontes de Andrade
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FUNDAMENTAO PRAGMTICO-TRANSCENDENTAL DA VALIDADE UNIVERSAL DOS DIREITOS HUMANOS FUNDAMENTAL ASPECTS OF UNIVERSAL HUMAN RIGHTS Victor de Resende Mota CRITRIO TEMPORAL DO IMPOSTO SOBRE A HERANA TEMPORARY CRITERION OF INHERITANCE TAX Bruno Nogueira Rebouas O DIREITO DE INTERVENO NO MBITO DAS RELAES INTERNACIONAIS: A JUSTIFICAO RACIONAL SEGUNDO A FILOSOFIA POLTICA DE JOHN RAWLS THE RIGHT TO INTERVENTION IN THE REALM OF INTERNATIONAL RELATIONS: THE RATIONAL JUSTIFICATION ACCORDING TO JOHN RAWLSS POLITICAL PHILOSOPHY Lucas Romero Montenegro
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Os textos assinados so de responsabilidade exclusiva dos seus autores e esto organizados por ordem alfabtica pelo sobrenome do autor. Os abstracts encontram-se ao final dos textos respectivos / The abstracts follow each text.
CONTORNOS DO NOVO DIREITO AUTORAL

Felipe dos Reis Barroso Mestre em Administrao (DePaul University, EUA). Professor do curdo de Direito da FA7. felipe.barroso@uol.com.br Giovanna Lima Santiago Carneiro Advogada. Graduada em Direito pela FA7. giovanna2804@yahoo.com.br Sumrio: Introduo. 1. Os direitos autorais. 2. A lei n 9.610/1998 e o projeto de lei. Consideraes finais.
Resumo: Os desafios impostos pela tecnologia digital ao direito do autor tm gerado discusses e tentativas de aprimoramento da legislao por diversos setores da sociedade. No presente artigo, analisam-se brevemente propostas feitas pelo Ministrio da Cultura para a consolidao de projeto de lei, buscando tentar conciliar e resguardar interesses dos autores e da sociedade. Palavras-chave: Direito autoral. Obra intelectual. Internet.
INTrODUO
O direito de autor, ramo do direito privado, tem como principal objetivo proteger os mais diversos tipos de obras do esprito, como as artsticas e cientficas. Essa proteo d-se principalmente atravs da regulamentao da utilizao, reproduo, publicao, distribuio e traduo de tais obras, alm de outros cuidados com o direito do autor sobre sua prpria criao. Primeiramente, interessante o estabelecimento de um marco inicial, a partir do qual surgiu a preocupao com os direitos autorais. A maior parte da doutrina aponta a inveno da mquina de imprensa como o principal acontecimento impulsionador da regulao dos direitos autorais. Porm, mais do que a mquina de imprensa em si, a possibilidade de se multiplicar os escritos foi o fator preponderante. (Abro, 2008) Dessa forma, com a evoluo dos meios de comunicao surgiu a necessidade de proteger os direitos dos autores, o que foi feito, em primeiro lugar, atravs da Conveno de Berna, de 1886. J no Brasil, isso ocorreu um pouco mais tarde, com a Lei 496 de 1898.
OS DIrEITOS AUTOrAIS
O surgimento da preocupao com os direitos dos autores relativamente recente no mundo. No Brasil, no tocante normatizao do tema, vale chamar ateno para a lei federal n 5.988/1973, que veio solucionar controvrsias antes existentes em virtude da falta de um diploma que tratasse exclusivamente sobre direitos autorais. Posteriormente, tal lei foi revogada pela lei n 9.610/1998 (LA), ainda em vigor. Alm da lei especfica, os direitos de autor tambm esto albergados pela Constituio Federal de 1988, especialmente em seu artigo 5, inciso XXVII, que diz: aos autores pertence o direito exclusivo de utilizao, publicao ou reproduo de suas obras, transmissvel aos herdeiros pelo tempo que a lei fixar. Porm, antes de tratar especificamente dos pontos relevantes da referida lei, vale o destaque a certos aspectos do direito autoral em si. Primeiramente, faz-se importante definir alguns conceitos e princpios que regulam a matria. De acordo com Bittar (1999, p. 27): O sujeito dos direitos autorais o criador da obra, como titular originrio. Ou ainda como disciplina a prpria lei 9.610/98, em seu artigo 11: Autor a pessoa fsica criadora de obra literria, artstica ou cientfica. J com relao s obras abrangidas pelo direito de autor, ensina Bittar que:
[....] se acham compreendidas no contexto do Direito de Autor as obras de carter esttico, ou seja, destinadas sensibilizao ou transmisso de conhecimentos. So as obras de literatura, de artes e de cincia, enquadrando-se nesse conceito as criaes que, por natureza, se revistam dos caracteres prprios em cada campo. (1999, p. 27)
A lei 9.610/98, em seu artigo 7, diz que: So obras intelectuais protegidas as criaes do esprito, expressas por qualquer meio ou fixadas em qualquer suporte, tangvel ou intangvel, conhecido ou que se invente no futuro [....]. Ao que se segue um rol exemplificativo de meios e veculos de comunicao em que os autores dos mais diversos tipos de obras podem divulgar suas criaes, tais como: obras literrias, cientficas, fotogrficas, de desenho e muitas outras. Esclarecidos esses primeiros conceitos, necessrio se faz ainda destacar alguns princpios norteadores da matria. Bittar aponta como um dos postulados centrais o da exclusividade para a explorao da obra, do qual nascem os direitos do autor em relao proteo da obra. O principal aspecto o da explorao econmica da obra, como explica o referido autor:
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RevJurFA7, Fortaleza, v. VIII, n. 1, p. 13-20, abr. 2011
Felipe dos Reis Barroso / Giovanna Lima Santiago Carneiro
Com o princpio da exclusividade para a explorao da obra, institui-se a favor do autor monoplio para a utilizao econmica, que lhe possibilita usar, gozar, autorizar o uso e transmitir por sucesso os direitos sobre sua criao. (1999, p. 22)
Vale tambm tratar do princpio da especialidade da matria, considerando que direito de autor, como um ramo do direito privado, tem suas prprias regras e contedo exclusivo. Porm, no mbito dos direitos autorais, por ser matria bastante complexa, percebem-se dvidas e discusses. Destaque-se, por exemplo, o conflito existente entre direitos individuais e difusos nesta seara. Como se pode imaginar, os direitos do autor sobre sua obra no so absolutos. O legislador vislumbrou hipteses em que este direito deve ser limitado em prol de um ganho maior de toda a sociedade. Tais hipteses referem-se a obras intelectuais que possam trazer conhecimento e informao, como os livros, msicas, obras de artes plsticas:
Essas limitaes aos direitos de propriedade intelectual so excees ao princpio da autorizao prvia ao uso pblico desses direitos por parte de terceiros, recorrncia da exclusividade erga omnes. Em todos os casos as limitaes esto a atender outros direitos e garantias fundamentais, como o direito informao ou o direito ao bem-estar social [....] (Abro, 2008, p. 183)
V-se que tal direito envolve tanto interesses de ordem pblica, como nos casos de difuso de obras, como interesses de ordem privada, pois visa a proteger o direito do prprio autor. Este, por sua vez, costuma ser subdividido em direitos morais e patrimoniais, assim definidos:
[....] temos acentuado que o aspecto moral a expresso do esprito criador da pessoa, como emanao da personalidade do homem na condio de autor de obra intelectual esttica. J o elemento patrimonial consubstancia-se na retribuio econmica da produo intelectual, ou seja, na participao do autor nos proventos que da obra de engenho possam advir, em sua comunicao pblica. (Bittar, 1999, p. 33)
Ainda de acordo com Bittar, so caractersticas do direito moral do autor: a perpetuidade, imprescritibilidade, inalienabilidade e irrenunciabilidade. Considerado direito da personalidade, Bittar (2008, p. 142) chama ainda ateno para o elo espiritual entre o autor e sua concepo intelectual [....] Com relao ao direito patrimonial do autor, a partir do qual o criador de uma obra pode explorar economicamente seus frutos, este pode ser considerado um direito de propriedade, neste caso, propriedade imaterial.
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Percebe-se que o direito de autor possui mltiplas facetas, uma vez que existem diversas teorias que tentam definir sua natureza jurdica, tornando o tema bastante complexo e, por isso, alvo de inmeras discusses. Nessa esteira, destaque-se que o Cdigo Civil de 2002 inovou em relao ao diploma anterior, deixando de incluir o direito de autor entre os direitos de propriedade para delegar a lei especial, qual seja a lei n 9.610/98. (Monteiro, 2011) Aps esses breves esclarecimentos, passa-se anlise e comparao entre a Lei de Direitos Autorais e o projeto de lei que pretende modific-la em alguns pontos. 2
A LEI N 9.610/1998
EO
PrOjETO DE LEI
Nesse tpico sero analisados os principais artigos da Lei n 9.610 que foram revisados pelo projeto de lei, a fim de se verificar o que efetivamente se pretende mudar em relao aos direitos autorais. Antes, porm, cumpre fazer uma brevssima anlise da exposio de motivos do dito projeto de lei para entendermos quais as deficincias do atual ordenamento jurdico no que diz respeito ao tema. Primeiramente, apontado conflito de ordem constitucional, uma vez que h um desequilbrio entre o direito do autor de ter sua obra protegida e o direito fundamental de toda a sociedade de ter acesso ao conhecimento e cultura. Tais direitos esto resguardados, respectivamente, pelos incisos XXVII e XIV do artigo 5 da Constituio Federal. Segundo a exposio de motivos, a norma atual impe limites a tais direitos:
No entanto, a Lei 9610/98 apresenta uma srie de obstculos ao exerccio desses direitos, como a impossibilidade de realizao de cpia integral de obra sem autorizao prvia, de reproduo de obras para a preservao e restaurao, de reproduo de obras direcionadas aos portadores de deficincia fsica, ou mesmo em alguns casos de atividades de ensino. (Minc, online)
Em segundo lugar, o desequilbrio na relao entre os autores e os investidores apontado como um dos motivos para a modificao da atual lei. Embora seja reconhecida a necessidade de uma intermediao de empresas investidoras no sentido da divulgao cultural, h uma resistncia quanto forma como se d a relao entre os criadores e tais empresas. Isso porque se verifica a necessidade de valorizar mais a posio do criador, a fim de que este possa se relacionar com as referidas empresas de forma mais igualitria. Assim, vale observar a passagem a seguir:
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De fato, apesar de grande produtor de contedos protegidos, os autores brasileiros, titulares originrios de direitos no campo da msica e do audiovisual, por exemplo, so obrigados a lidar com intermedirios que so, em sua absoluta maioria, representantes de multinacionais com sede em outros pases. (Minc, online)
O objetivo, no que diz respeito a esse ponto, fazer com que as riquezas produzidas por autores brasileiros permaneam dentro do pas, e no seja apropriada, em sua maior parte, pelas multinacionais com sede em outros pases. Por ltimo, o projeto de lei defende uma participao efetiva do Estado na proteo dos direitos autorais. A lei n 9.610 eliminou a atuao do Estado quando revogou o antigo Conselho Nacional de Direito Autoral, e desde ento prevalece a ausncia de aes do governo na rea dos direitos autorais, situao que surgiu com a ideia de que tais direitos so de ordem privada, no devendo haver interveno estatal. Para entender melhor a importncia do papel do Estado, apontada como um dos motivos de reforma da lei:
O discurso que defendia a ausncia do Estado brasileiro nesse perodo, com a justificativa de que se trataria de interesses privados, na prtica legitimava o resultado das disputas assimtricas entre os atores envolvidos na matria. Sem qualquer forma de acompanhamento institucional por parte do Estado, as aes de governo existentes na matria at recentemente se davam mais como resultado das presses internacionais que o pas sofria do que como fruto dos anseios dos criadores e titulares de direitos nacionais, os quais, na ausncia de um interlocutor capaz na esfera do Executivo, com frequncia sobrecarregaram o poder Judicirio. (Minc, online)
Aps essa brevssima anlise da exposio de motivos do projeto de lei e entendendo melhor os objetivos deste, passa-se s principais modificaes. O Ministrio da Cultura aponta alguns dispositivos principais da lei que devem ser aperfeioados nesta etapa final do processo de reforma, por isso o presente artigo se concentrar nos referidos pontos. Primeiramente, no ttulo que trata das limitaes aos direitos do autor, pode-se observar uma mudana no sentido de ampliar essas limitaes, uma vez que abre mais possibilidades de reproduo de obras, como no caso do artigo 48, no qual foram includas as obras de artes visuais, reforando o direito da sociedade de acesso cultura e ao conhecimento. Referido dispositivo est com a seguinte redao: Art. 48. As obras de artes visuais e arquitetnicas permanentemente situadas em logradouros pblicos podem ser livremente representadas, por qualquer meio ou processo, inclusive fotogrfico ou audiovisual.
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Importante citar ainda a modificao do inciso I do artigo 46, que autoriza a reproduo, em uma s cpia, de obra publicada e obtida de maneira legal e desde que para fins no comerciais, autorizao que no consta na lei atual. Outro ponto muito relevante do projeto de lei o que diz respeito reprografia das obras literrias, sobre o que tratam os artigos 88-A e 88-B, adicionados ao texto da lei. Vale chamar ateno especificamente para segundo, pois deixa claro que o direito do autor sobre sua obra no absoluto:
Art. 88-B. O Poder Judicirio poder autorizar a reprografia de obras literrias sempre que, ao exercer seus direitos patrimoniais, o titular dos direitos de reproduo ou a respectiva associao de gesto coletiva exceda manifestamente os limites impostos pelo seu fim econmico ou social, pela boa-f ou pelos bons costumes, ou impea o exerccio do direito constitucional educao.
Tal dispositivo representa tambm uma limitao ao direito autoral, visto que impede o autor de usar e dispor de sua obra como bem entender. Isso quer dizer que, uma vez criada, a obra desempenha um papel perante toda a sociedade, e nem o prprio autor pode transpor os limites da boa-f, por exemplo, apenas por ser o criador. Nessa mesma linha de raciocnio, importante tambm transcrever a redao do artigo 110-A: O titular de direito autoral, ou seu mandatrio, que, ao exercer seu direito de forma abusiva, praticar infrao da ordem econmica sujeitar-se-, no que couber, s disposies da Lei n 8.884 [....] Com relao participao do Estado no mbito dos direitos autorais, o projeto de lei pretende a criao de um rgo fiscalizador das entidades arrecadadoras. Atualmente, o Escritrio Central de Arrecadao e Distribuio (ECAD) a maior entidade arrecadadora do pas. Associao civil de natureza privada, atua como substituto processual dos autores associados, arrecadando os valores relativos aos direitos patrimoniais destes, funes descritas no artigo 98 do projeto de lei:
Art. 98. Com o ato de filiao, as associaes de gesto coletiva de direitos autorais de que trata o art. 97 tornam-se mandatrias de seus associados para a prtica de todos os atos necessrios defesa judicial ou extrajudicial de seus direitos autorais, bem como para o exerccio da atividade de cobrana desses direitos.
O objetivo, portanto, do projeto de lei parece-nos ser criar um rgo do governo cuja funo seria fiscalizar esse tipo de associao arrecadadora, tornando a participao do Estado mais efetiva na proteo dos direitos autorais, como j acontece em diversos pases.
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Dessa forma, o projeto de lei torna condio necessria existncia da entidade arrecadadora seu registro no Ministrio da Cultura, o que, por sua vez, est condicionado ao atendimento de uma srie de requisitos, elencados no caput do artigo 98-A: O exerccio da atividade de cobrana de que trata o art. 98 depender de registro prvio no Ministrio da Cultura, conforme disposto em regulamento [....] Entre os requisitos, vale o destaque para a demonstrao de uma administrao eficaz em que sejam seus associados representados de forma transparente, bem como a apresentao de diversos documentos, como cadastro das obras e seus titulares, alm de contratos, convnios, atas das assembleias etc. Outro ponto relevante a ser discutido nesse processo de reforma , sem dvida, a questo dos contedos publicados na internet. Com a evoluo da tecnologia, a divulgao de informaes feita de maneira cada vez mais rpida, exigindo adequao do ordenamento jurdico nova realidade. Essas relaes estabelecidas atravs da internet demandam regulamentao, o que est sendo buscado pela reforma da lei de direitos autorais. Observe-se o que prev o projeto:
Art. 105-A. Os responsveis pela hospedagem de contedos na Internet podero ser responsabilizados solidariamente, nos termos do Artigo 105, por danos decorrentes da colocao disposio do pblico de obras e fonogramas por terceiros, sem autorizao de seus titulares, se notificados pelo titular ofendido e no tomarem as providncias para, no mbito do seu servio e dentro de prazo razovel, tornar indisponvel o contedo apontado como infringente.
Alm disso, dispe ainda o projeto de lei que os responsveis pela hospedagem de contedos na internet devero disponibilizar um espao para o recebimento de notificaes que tenham como objetivo, principalmente, a retirada de contedo considerado infringente. As prprias notificaes devem atender a alguns requisitos, como conter a identificao do notificante e do contedo que dever ser removido, de acordo com os pargrafos 1 e 2 do artigo 105-A. Essas foram algumas das propostas de mudana apresentadas pelo projeto de lei, submetidas apreciao da sociedade, para que seus membros contribussem com ideias e sugestes. Os dispositivos acima apresentados esto entre os que foram detectados pelo Minc como objetos de aperfeioamento nessa fase final da reforma.
CONSIDErAES FINAIS
A evoluo da tecnologia, dos meios de comunicao e da prpria sociedade fez surgir inmeras discusses em torno da questo dos direitos autorais.
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Sentiu-se a necessidade de adequar a legislao situao atual, protegendo os direitos dos autores, porm no se esquecendo de resguardar o direito fundamental de toda a sociedade de ter acesso informao e cultura. Para dar mais equilbrio relao entre esses direitos conflitantes, a reforma busca tambm uma maior participao do Estado na esfera dos direitos autorais, o que pode dar mais segurana aos criadores e mais credibilidade s entidades arrecadadoras. Com isso, espera-se que os autores brasileiros sejam mais valorizados e tenham seus direitos morais e patrimoniais garantidos, sem que isso cerceie o direito ao acesso ao conhecimento, informao e cultura.
REfErNCIAS
ABRO, Eliane Y. O interesse pblico e o privado na propriedade intelectual. Revista de Direito do Trabalho, n 131. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. BITTAR, Carlos Alberto. Contornos atuais do direito do autor. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999. BITTAR, Carlos Alberto. Os direitos da personalidade. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2008. BRASIL. Lei n 9.610 de 19 de Fevereiro de 1998. Disponvel em: <www. presidencia.gov.br> MOTEIRO, Washington de Barros; MALUF, Carlos Alberto Dabus. Curso de Direito Civil. So Paulo: Saraiva, 2011. PELLEGRINI, Luiz Fernando Gama. Direitos Autorais. Direitos morais dos sucessores. Obra cada em domnio pblico. Rio de Janeiro: Forense, 2009. SOUZA, Carlos Fernando Mathias de. Direito Autoral. Braslia: Braslia Jurdica, 1998. ON NEW AUTHORS RIGHTS Abstract : Digital technology has been imposing important challenges on legal aspects of authors rights in Brazil. This article focuses briefly on the propositions made by the Ministry of Culture, envisaging the consolidation of a project of law that attempts to conciliate interests of authors and society. Keywords: Authors rights. Intelectual work. Internet. Data de recebimento: set/2010 Data de aprovao: nov/2010
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LAS MAGISTRATURAS ROMANAS COMO EJEMPLO DE CARRERA POLTICA.

Mara Jos Bravo Bosch Professora titular de Direito Romano na Universidade de Vigo (Espanha) bravobosch@uvigo.es Sumrio: Introduo. 1. Os direitos autorais. 2. A lei n 9.610/1998 e o projeto de lei. Consideraes finais.
En la antigua Roma, si se quera acceder al ms alto cargo de la administracin, y por ende, al ms alto escalafn poltico, se tena que realizar un determinado recorrido, con una jerarquizacin estricta, que obligaba a comenzar desde abajo en cargos de escaso relieve si se quera llegar a desempear el ms alto cometido, personificado en la figura del cnsul. Sin embargo, en la actualidad, se accede a los distintos puestos de carcter poltico sin tener que acreditar un cursus honorum tipificado, pudiendo llegar a lo ms alto sin demostrar la cualificacin necesaria para el desempeo de tal funcin. Nuestro propsito en el presente trabajo es poner de relieve como el estamento poltico de Roma estaba bien organizado, ya que a travs de la experiencia adquirida en las distintas magistraturas desempeadas, los magistrados adquiran las competencias y habilidades necesarias para poder llegar al ms alto nivel en Roma. La administracin romana era un ejemplo seguramente debido a la necesidad de poner en orden todos los territorios conquistados, pero eso no empaa el mrito indiscutible de haber establecido un orden necesario que todo ciudadano que quisiese hacer carrera poltica tena que respetar. Lo que vamos a hacer a continuacin es un anlisis del cursus honorum en la antigua Roma, pero cindonos en concreto a la etapa de aquella Roma imbuida ya por el derecho clsico, pero todava no sometida al control imperial posterior que har surgir un nuevo modelo de personal al servicio de la administracin, antecedente del moderno funcionario1. La perfeccin
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Vid. al respecto, A. FERNNDEZ DE BUJN, Derecho pblico Romano. Recepcin, Jurisdiccin y Arbitraje, 12 ed. Pamplona, 2009, p. 247-248, cuando afirma: A partir bsicamente del Principado surge la figura del funcionario, si bien dicho trmino no fue utilizado por la tradicin jurdica, quiz porque en contraposicin a lo que ocurra con la concepcin del magistrado, magistratus, republicano, los funcionarios no tuvieron un carcter jurdico unitario, por lo que se les atribuyeron denominaciones especficas como praefecti, curatores, etc. En todo caso, se trataba de personas que desarrollaban una actividad pblica, bien en la Cancillera Imperial o bien en los distintos entes provinciales o locales y que eran titulares de un estatuto caracterizado de modo progresivo por notas como jerarquizacin, carrera administrativa, respecto a las formas, racionalidad y estabilidad.
alcanzada por Roma en el campo de sus instituciones queda manifiestamente claro en el desarrollo de su propia administracin. De este modo, en la poca republicana2 se repartieron poderes y competencias entre un nmero no muy elevado de magistrados, a pesar de la ya considerable extensin territorial de Roma, lo que da cuenta de la perfecta regulacin de competencias divididas entre las distintas magistraturas creadas al efecto, coordinadas entre s y jerarquizadas, de acuerdo con el cursus honorum establecido, que marca cuando y cmo se puede acceder a una magistratura determinada. Conscientes del abismo temporal entre la administracin del siglo XXI y la de la antigua Roma, asentada desde el siglo III a. C.3 creemos necesario abordar el presente estudio, que explicar la necesidad ya desde antiguo de establecer distintos niveles en puestos de trabajo de la administracin, y la necesaria promocin para incentivar el esfuerzo perseguido. En otras palabras, la posibilidad de ascender en la carrera administrativa, uno de los mayores acicates a la hora de ingresar en la Administracin, ya estaba vigente en el ius honorum accesible a los ciudadanos romanos4. Adems, nuestro estudio se centra en el papel desempeado por los magistrados de Roma, sin ahondar en el cometido de los nuevos administradores nombrados para regir los distintos territorios que se iban incorporando a un imperio romano cada vez mayor. Ya Sila, en el siglo I a.C. crea la diferenciacin entre el gobierno de Roma, imperium domi, gestionado por los magistrados, y el de las provincias, imperium militiae5, que se asigna a procnsules y propretores, con el
C. VARELA, La evolucin histrico-poltica de Roma, en RGDR 8, 2007, www.iustel.com, p. 10: Tras la desaparicin de la Monarqua, Roma fue sucesivamente pasando por un gobierno de dictadores, decenviros y tribunos militares hasta conseguir finalmente el establecimiento de una serie de magistrados que, interrelacionndose con el senado y los comicios, se encargaron de la direccin de los aspectos principales de la vida pblica. 3 G. POMA, Le istituzioni politiche del mondo romano, Bolonia, 2002, p. 68: Il sistema magistratuale si form, nel corso dei secoli, in modo casuale, a seconda delle necessit, senza alcuna legge di istituzione; solo a partire dal III secolo a. C., vennero votate leggi istitutive di magistrature straordinarie o con poteri speciali, che ci offrono il contenuto preciso di tali cariche. 4 A. FERNNDEZ DE BUJN, Derecho pblico Romano. Recepcin, Jurisdiccin y Arbitraje, cit. p. 92, en donde pone en evidencia las diferencias existentes entre patricios y plebeyos, ambos cives romanos, pero siendo los patricios los que gozaban de mayores privilegios: Las principales reivindicaciones de los plebeyos se presentan en mbitos diferentes. En el aspecto poltico la plebe reivindic el acceso a las magistraturas y a los sacerdocios, ocupadas durante siglos exclusivamente por los patricios. En el aspecto social la plebe luch por la eliminacin de la prohibicin del matrimonio (conubium) entre patricios y plebeyos. 5 Vid. al respecto, F. DE MARTINO, Storia della Costituzione Romana, 3, Npoles, 1973, p. 327: Per quanto riguarda il conferimento dellimperium militiae esso fu congiunto al governo delle provincie ed attribuito come imperium proconsulare. Le norme che regolarono questo conferimento furono quelle della lex Sempronia di C. Gracco, la quale disponeva, come sappiamo, che le provincie consolari dovessero essere destinate prima dellelezione dei consoli e quindi praticamente un anno e mezzo prima del tempo in cui lufficio sarebbe stato effettivamente rivestito in conseguenza della lex Cornelia di Silla, la quale stabiliva che limperium proconsulare si esercitasse immediatamente dopo la fine dellanno di carica come console.
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Mara Jos Bravo Bosch
encargo de gobernar y administrar las regiones conquistadas6. Antes de analizar en concreto cada una de las magistraturas republicanas, debemos destacar las caractersticas comunes a todas ellas, siendo la gratuidad la primera que merece una cumplida referencia, por cuanto constituye un elemento distintivo de las magistraturas romanas, ajeno totalmente a la realidad de la carrera administrativa actual. Ello significa que las magistraturas al ser cargos honorficos son gratuitas, sin que el desempeo de las mismas conlleve automticamente ninguna remuneracin7. Este principio, observado con gran rigor en el ejercicio del imperium domi facultad de mando ejercida dentro de la ciudad de Roma- , se debilit con respecto al imperium militiae8 -mando militar fuera del pomerium de Roma y superada una milla del mismo-, debido a la costumbre de imponer cuantiosas indemnizaciones para sufragar los viajes y la alimentacin a las poblaciones sometidas. Con todo, supone que el acceso al cargo de magistrado no poda ser soportado por familias que careciesen de una posicin desahogada econmicamente9, independientemente de la recuperacin posterior de la inversin inicial cuando se le asignase la administracin de los nuevos territorios que Roma iba conquistando.
C. VARELA, Los administradores de Roma (desde el origen de la ciudad hasta Justiniano), en RGDR 7, 2006, www.iustel.com, p. 6-7, al destacar la triparticin de la administracin del territorio: De este modo, la administracin del territorio qued organizada distinguiendo tres zonas diferentes: Roma, regida por magistrados; el resto de Italia, dirigida desde la capital y gestionada fundamentalmente a travs del sistema municipal y colonial; y las provincias, para las que se nombraron gobernadores. No obstante, debido a la corta duracin de su mandato, estos cargos necesitaron la participacin en el gobierno republicano de una institucin estable, por lo que el senado se convirti en el verdadero director de la poltica estatal (emita su parecer a travs de senatusconsulta, tutelaba la hacienda pblica, organizaba el territorio itlico y provincial e intervena en los asuntos de poltica exterior e interior). 7 F. LAMBERTI, Romanizacin y ciudadana, Lecce, 2009, p. 29, cuando declara en relacin con la gratuidad de las magistraturas: A esto hay que aadir que la magistratura era en sustancia hereditaria al menos para las magistraturas superiores- y as se fue trazando desde los primeros aos de la repblica, lo que represent, a lo largo de la repblica y hasta el final, uno de los principios centrales del funcionamiento de la vida pblica. 8 A. BURDESE, Diritto Pubblico Romano, 3 ed. Turn, 1987, p. 62, en donde advierte de los peligros de abusos cometidos por un magistrado: Per lesercizio dellimperium militiae si venne tuttavia affermando la corresponsione, a carico delle popolazioni soggette, di indennit per spese di viaggio, vitto e alloggio incontrate dal magistrato e dal suo seguito: prassi che ebbe la sua maggiore applicazione in ordine al governo delle province, dando luogo a gravi abusi e alla conseguente necessit di organizzare un sistema di repressione con la creazione, nel II secolo a.C., di apposite quaestiones repetundarum. 9 A. VIAS, Instituciones polticas y sociales de Roma: Monarqua y Repblica, Madrid, 2007, p. 137-138, en donde pone de relieve la necesidad de una red clientelar, sin que el dinero por s mismo supusiese el xito en la carrera hacia la magistratura deseada: En consecuencia, solamente familias con una economa muy consolidada podran hacer frente a los mltiples gastos que exiga una campaa electoral bien organizada. No caba descuidar detalles, pues el trfico de influencias era frecuente moneda de cambio. Ideologa, amistades, clientela familiar y poltica constituan grupos de presin con los que haba que contar y era arriesgado mantenerse alejado de los mismos. Evidentemente, el dinero formaba la energa cuya circulacin permita estrechar lazos, propiciar componendas y facilitar el control de las votaciones.
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Es aqu en donde debemos traer a colacin una excepcin a la gratuidad sealada, identificada con la figura de los apparitores10, que si bien no eran magistrados sino personal subalterno11 al servicio de los mismos12 -ganando estos profesionales de origen liberto un sueldo por ello- suponen el primer paso hacia una administracin que remunera a quienes prestan sus servicios en ella13. Otra nota comn a todas las magistraturas es la temporalidad, lo que se traduce en la anualidad como plazo para el desempeo de la labor de un magistrado. Ahora bien, en el marco de las operaciones militares, la anualidad quedada suspendida a travs de la prorrogatio imperii, que determinaba que los cnsules, pretores y cuestores continuasen ejerciendo su cargo aunque hubiese transcurrido un ao, hasta que llegase el sucesor. Tambin los Censores y la magistratura extraordinaria del Dictador se encuentran al margen de este requisito de la anualidad, como veremos al hablar de cada una de ellas. Como ltima caracterstica aplicable a las magistraturas en general, debemos citar la colegialidad, elemento imprescindible en el nuevo rgimen, que rechazando los excesos de la Monarqua anterior, pretende poner freno a posibles desmanes imponiendo la obligatoriedad del carcter colegiado a todas las
TH. MOMMSEN, Staatsrecht, I3, Leipzig, 1887-91, p. 332-371, como estudio bsico sobre la figura de los apparitores; contra la opinin de Mommsen, cuando dice que los apparitores estaban sometidos al rgimen de la anualidad, A.H.M. JONES, The Roman Civil Service (Clerical and Sub-clerical Grades), en JRS 39, 1-2, 1949, p. 38: Mommsens assumption that the tenure of apparitores was originally and always in principle annual, like that of the magistrates whom they served, seems to be arbitrary. Apparitores are always described as serving a college of magistrates, and not any individual magistrate. Long tenure appears to have been already the rule in the second century B.C., when L. Petilius, appointed scriba by Q. Petilius as quaestor, is still holding in post when his patron is praetor (Livy, XL, 29); acerca de la funcin de los mismos, J. MUIZ COELLO, Empleados y subalternos de la administracin romana. I Los scribae, Huelva, 1982, p. 2, valorando positivamente el trabajo de estos empleados subalternos: Nadie podr poner en duda la importancia de la infraestructura que ampar la actividad de los magistrados. Pero la misma ndole burocrtica, soterrada, rutinaria y uniforme de la gestin de las plantillas de apparitores magistratuum les hizo poco propicias al protagonismo en la vida pblica diaria. ... Tan slo una historia global y realizada a distancia de los hechos permitira sopesar la labor de unos, los magistrados, y de otros, los apparitores, en el xito de aquellos. 11 Vid. al respecto, A. BURDESE, Diritto Pubblico Romano, 3 ed. Turn, 1987, p. 62, en donde nos proporciona la siguiente definicin: personale dipendente, designato col termine generico di apparitores, tra i quali sono viatores, praecones, scribae, nominato per un anno e retribuito. 12 F. DE MARTINO, Storia della Costituzione Romana, I, Npoles, 1972, p. 409: Inoltre i consoli hanno un personale dipendente, cui si d il nome generico di apparitores, che sono viatores, praecones, scribae, nominati per un anno e retribuiti. 13 C. VARELA, Los derechos de los administradores pblicos en Roma, en RGDR 3, 2004, www. iustel.com, p. 2: Con la llegada del Imperio, el pago por estas prestaciones no slo se generaliz entre los oficios auxiliares, sino que se extendi a todos los puestos de la Administracin. De este modo, la retribucin con la que se comenzaba a compensar el esfuerzo desempeado por los administradores mejor la capacidad y la formacin de las personas que accedan a los distintos cargos.
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magistraturas14. O lo que es lo mismo, el destierro de cualquier rgano unipersonal que pueda tomar decisiones que afecten a la administracin de Roma. Y como instrumento al servicio de la colegialidad, aparece la intercessio o veto que puede interponer un magistrado de igual o mayor potestas con respecto a su colega. De nuevo nos encontramos con una excepcin en este escenario de pluralidad, cual es la figura del Dictador, si bien tan slo prevista ante una situacin excepcional, como magistratura extraordinaria suprema de la Repblica. A mayor abundamiento, para ser magistrado15 se necesitaba una determinada capacidad y proceder a un cierto orden en su ocupacin, el conocido cursus honorum16, u orden de prelacin en el desempeo de las diferentes magistraturas. Y es en relacin con esta estructura jerrquica en donde podemos hablar de la potestas17, que como dice A. CORBINO, no es, como generalmente se dice,un poder, sino la consecuencia del aver poteri18, que concede autoridad poltica sobre la civitas, constituyendo un elemento natural de toda magistratura. Ahora bien, dependiendo de la posicin de un magistrado con respecto a los
Primero la colegialidad se tradujo en dos magistrados para cada cargo, pero poco a poco fueron aumentando el nmero de stos a medida que Roma acrecentaba sus dominios; sirva como ejemplo el testimonio de F. DE MARTINO, Storia della Costituzione Romana, 3, cit. p. 324: Per quanto riguarda il numero dei magistrati, sappiamo che sotto Silla i questori furono portati a venti ed i pretori ad otto; sotto Cesare rispettivamente a dieci ed a quaranta. Laumento dei pretori era giustificato dallesigenza di provvedere al governo delle nuove provincie, quello dei questori per opera di Cesare era ingiustificato e fu di nuovo riportato a venti nellet augustea. Fra i maggiori magistrati il numero dei consoli non sub mutamenti, salvo le palesi violazioni avvenute durante lepoca di Pompeo e di Cesare, allorch il primo divenne consul sine collega, il secondo diede vita a consolati di breve durata e perfino fittizi. 15 G. VALDITARA, Lo Stato nellAntica Roma, Catanzaro, 2008, p. 64: Magistratus innanzitutto lufficio in virt del quale chi ne titolare ha il potere e un dovere correlativo di esercitare in nome della res publica romana una serie di funzioni e di compiere una serie di atti efficaci nei riguardi di tutti i cittadini romani. Con lespressione magistratus si designa poi anche la persona investita di quellufficio. 16 Sobre el cursus honorum reordenado por Augusto, E. BADIAN, Caesars cursus and the intervals between offices, en JRS 49, 1-2, 1959, p. 88: It is known that, when Augustus reorganized the cursus honorum, Patricians were given a great advantage: they could move straight from the quaestorship to the praetorship. We do not know whether any gain in time went with this privilege. In any case, custom and practice before long overrode whatever the law on these matters was; and there Patricians -though not they alone- had notable advantages, particularly in the speed of promotion to the consulship. 17 P. CATALANO, Imperium e Potestas, en Il problema del potere in Roma repubblicana, Sassari, 1974, en donde pone de relieve la dificultad de relacionar imperium y potestas: Un tentativo rigoroso di dar soluzione al problema dei rapporti fra imperium e potestas potrebbe compiersi soltanto con un completo esame delluso che le fonti fanno dei termini magistratus, potestas, imperium, curatio ecc. Mi par certo che un filo logico unisce luso pur oscillante. Oscillazioni sul piano tecnico ritroviamo, ad esempio, mettendo accanto: il principio par maiorve potestas plus valeto, per cui non si potrebbe parlare di una parit di potestas fra console e pretore, e il fatto che il pretore collega del console ed ha un auspicium identico a quello del console, sealando que los conceptos de imperium e potestas son en parte heterogneos. 18 A. CORBINO, Istituzioni e ordinamenti della libera res publica, en P. CERAMI/A. METRO/A. CORBINO/ G. PURPURA, Ordinamento costituzionale e produzione del diritto in Roma antica, 2 ed., Npoles, 2006, p. 57.
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dems, tendr mayor o menor potestas. Este duelo de potestades se consuma en la par maiorve potestas, que imprime posicin de fuerza a quin la tenga; de este modo, el dictador tena maior potestas que los cnsules, y stos gozaban de maior potestas sobre los pretores. El censor ocupaba una posicin particular, no teniendo maior potestas con respecto a ningn magistrado, aunque tampoco ningn magistratus la tena sobre l. Entre los magistrados que podramos denominar minores, cuestores y ediles, no exista sin embargo graduacin de la potestas. El requisito temporal de acceso a las diferentes magistraturas obligaba a dejar transcurrir dos aos como mnimo entre una u otra magistratura. Fue establecido por la Lex Villia Annalis, del ao 180 a.C. que prevea el acceso en orden ascendente, del siguiente modo: primero se accedera a la cuestura, luego a la edilidad curul, para posteriormente poder acceder a la pretura y finalmente al consulado. Del mismo modo, dicha ley fij, aunque parece que no de forma vinculante, una edad mnima para acceder a las distintas magistraturas, hasta que Sila fij con una ley Cornelia de magistratibus en el ao 82 a.C. la secuencia de las magistraturas, con los parntesis necesarios entre las mismas, y la edad mnima para acceder a pretor y cnsul. Una clasificacin conocida de las diferentes magistraturas, la de Mommsen , las divide en ordinarias permanentes, como el consulado, la pretura, la edilidad, la cuestura y el tribunado de la plebe; u ordinaria no permanente, personalizada en la figura del censor. La cualificacin de una magistratura como ordinaria viene dada por formar parte normalmente de la constitucin republicana para el gobierno de la Repblica, y por su carcter electivo a travs de los comitia20, renovndose adems anualmente. Por lo que respecta a la magistratura extraordinaria, fue creada para necesidades excepcionales de la Repblica, cuyo representante era el dictador.
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Otro modo de clasificar a las magistraturas consiste en distinguir las magistraturas mayores de las menores, segn los auspicia maiora o minora
Staatsrecht, cit. p. 548; tambin, F. DE MARTINO, Storia della Costituzione Romana 2, Npoles, 1973, p. 229-230, en donde motiva que la censura deba considerarse como una magistratura ordinaria, aunque no permanente: Si sostenuto che la censura apparterrebbe, assieme ai tribuni militum consulari potestate ed alla dittatura, alle magistrature straordinarie. Ma noi abbiamo visto quale fosse la posizione sia della censura, sia dei tribuni militari nel periodo nel quale essi ebbero limperium, ed evidente che tali magistrature non possono essere considerate come straordinarie, al pari della dittatura, alla quale si faceva ricorso solo in casi di emergenza. 20 Vid. al respecto, A. CORBINO, Istituzioni e ordinamenti della libera res publica, cit. p. 53, cuando declara con respecto a las magistraturas ordinarias: Esse erano inanzitutto elettive. Competenti a votarne i titolari erano i comitia, che si esprimevano, sotto la presidenza di un console, per centurie, quando si dovevano eleggere magistrati c.d. maggiori e, sotto la presidenza di un pretore, per trib, quando si trattava di eleggere invece magistrati c.d. minori. Tribuni e edili plebei continuavano ad essere eletti dai concilia plebis, sotto la presidenza di un tribuno.
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que les correspondan21. De este modo, son magistraturas mayores las investidas cum imperio junto con la censura, siendo menores la figura de los cuestores, ediles y dems magistrados inferiores. La importancia de esta distincin reside en la forma de eleccin de dichos magistrados por los comicios, ya que los comicios centuriados eran los encargados de elegir a los magistrados mayores, mientras los comicios por tribus22 elegan a los menores. Refirindonos ya en particular a cada una de las magistraturas, debemos comenzar por el consulado, de rango superior, permanente, ordinaria, integrada por los cnsules23, que en nmero de dos constituan la magistratura ms prestigiosa de la civitas romana en la poca republicana24, siendo adems magistrados cum imperio25. Gozaban de intercessio o derecho de veto recproco, lo que incida sin duda en la responsabilidad en el ejercicio del cargo por parte de cada cnsul. Saber que su colega poda interponer el veto en cualquier momento era una
A. VIAS, Instituciones polticas y sociales de Roma: Monarqua y Repblica, cit. p. 144, cuando declara que el fundamento de la clasificacin de los magistrados en mayores y menores reside en el sistema de los auspicios, aadiendo: Los auspicios se identifican con un conjunto de ritos puestos en marcha por los augures para averiguar la voluntad de los dioses, mediante los indicios a travs de los que se configura el augurio. Los auspicios determinados por los signos que permiten anunciar o presentir un resultado (el augurio) se conciben como actos regulados por el Derecho pblico y ejecutados con antelacin a cualquier acontecimiento con trascendencia e inters para la colectividad cvica. Segn el tipo de auspicios que quepa solicitar se establece la distincin entre magistrados mayores y menores. Magistrados mayores son aquellos que, entre sus atribuciones, instan la ejecucin de auspicios mayores (auspicia maiora). Magistrados menores son aquellos que slo pueden solicitar auspicios menores (auspicia minora). 22 G. POMA, Le istituzioni politiche del mondo romano, cit. p. 60, en donde habla del mbito competencial de los comitia por tribus: Erano elettorali, in quanto eleggevano i magistrati minori (questori, edili e tribuni militari), ma anche i tribuni e gli edili plebei, i magistrati straordinari, come i triumviri o i decemviri agrari. 23 En relacin con la denominacin de cnsul, vid. F. DE MARTINO, Storia della Costituzione Romana, 1, cit. p. 406, n. 1: Molte delle pi antiche testimonianze non si riferiscono evidentemente ai consoli, la cui origine del 367, ma alla primitiva magistratura unica donde la distinzione, di cui si trova traccia in et tarda fra praetor maximus o maior e minor: Liv.7, 3, 5... I romani riferivano per logicamente il nome praetor ai consoli e lo consideravano un antico appellativo; G. VALDITARA, Lo Stato nellAntica Roma, cit. p. 73: Il nome pi recente di consules deriva dallacquisizione dellidea di collegialit ben espressa dalla par potestas di entrambi i praetores e dal reciproco diritto di veto. 24 F. DE MARTINO, Storia della Costituzione Romana 1, cit. p. 406: I consoli subentrarono, come abbiamo detto, alla primitiva magistratura con collegialit disuguale ed al tribunato militare, che dal 367 non ebbe pi il supremo potere. Essi costituivano la maggiore magistratura repubblicana e lo strumento esecutivo del governo senatorio. 25 Vid. al respecto, G. POMA, Le istituzioni politiche del mondo romano, cit. p. 69: Magistratus (in opposizione a privatus) indica il detentore di un potere di comando, limperium (da imperare= comandare); secondo gli autori antichi, limperium per eccellenza, quello consolare, era in diretta continuit storica e strutturale con quello dei re, limitato solo dallannualit. In origine si trattava di una capacit di comando, fondata sulla forza e il prestigio del capo, che, in et repubblicana, assunse un valore giuridico pi preciso e divenne patrimonio solo di alcuni magistrati superiori (consoli, pretori, dittatori, decemviri legislativi, tribuni consolari). Implicava il potere di comandare lesercito e, quindi, di fare leve e di imporre tributi, di esercitare il diritto di vita e di morte (senza possibilit di appello al popolo) sulle truppe, concluyendo que para el comandante victorioso se reservaba la celebracin del triunfo y el ser saludado con el ttulo de imperator.
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garanta con respecto a las actuaciones de los cnsules, vigilados mutuamente en el desempeo de sus funciones como magistrados supremos, independientemente del hecho cierto de que cada cnsul gozaba de todo el imperium, que poda ejercer de modo pleno y soberano26. Con todo, este poder de veto que se poda oponer al acto de otro cnsul deba interponerse evidentemente antes de que el acto hubiese causado efecto, es decir, en el momento inicial y preparatorio de cualquier decisin que pudiera parecerle errnea a su colega. Los cnsules tenan un inmenso poder, manifestado en el ejercicio del imperium domi e imperium militiae. Esta diferenciacin entre el poder ejercido dentro o fuera de la ciudad se reflejaba en las facultades que tena en uno u otro mbito. As, dentro de la ciudad de Roma (imperium domi), gozaban del ius edicendi, derecho a publicar edictos, el ius agendi cum patribus, o facultad de convocar y presidir el Senado, ius agendi cum populo27, poder de convocar la asamblea por tribus, la coercitio como herramienta disciplinaria, y la iurisdictio para poder juzgar, facultad atribuida a los pretores en el ao 367 a.C. a travs de las Leges Licinia Sextiae, en las cuales se reconoce asmismo la posibilidad de que un plebeyo pueda llegar a ser cnsul28, antes reservada a los patricios29,
F. DE MARTINO, Storia della Costituzione Romana 1, cit. p. 410: La collegialit nella sua essenza non lesercizio del potere da parte dellintero collegio, ma lattribuzione a ciascum collega di tutto il potere e conseguentemente lesercizio di esso in modo indipendente ed autonomo da parte di ciascuno. 27 A. BURDESE, Diritto Pubblico Romano, cit. p. 65: Ai consoli spetta poi il diritto di convocare e presiedere i comizi (ius agendi cum populo), sia in sede elettorale presentando lelenco dei candidati alle elezioni magistratuali e procedendo poi alla acclamazione degli eletti (consoli, pretori, censori, edili, questori: il dittatore invece direttamente nominato dal console, senza elezione comiziale), sia in sede legsilativa, avanzando proposte di legge; nonch il diritto di convocare il senato (ius agendi cum patribus) per la trattazione di qualsiasi questione. 28 M. HUMBERT, Institutions politiques et sociales de lantiquit, 4 ed., Pars, 1991, p. 181, al referirse a las leges Licianiae Sextae, declara: Lessentiel de la rforme -ctait lenjeu du dernier combat entre plbe et patriciat- est dans louverture dfinitive de la magistrature suprme la plbe. Selon l eplbiscite et le snatus-consulte de ratification, un consul sur deux pourra tre plbien; G. POMA, Le istituzioni politiche del mondo romano, cit. p. 75, en donde destaca las escasas posibilidades de la plebe de acceder al consulado: Bisogna insistere sullimportanza della gestione delle magistrature a Roma, e in particolare del consolato, che era veramente lelemento discriminante sul piano sociale. Lacceso al consolato faceva entrare in un altro mondo. Infatti la richezza aveva il suo peso nel favorire la carriera politica, ma non era lelemento decisivo. Quello che contava per ciascun uomo era la sua dignitas, che era basata anche sulla fama e sul ruolo degli antenati. Se era un nobile, la sua forza e la sua posizione sociale derivavano dal passato della sua casa, dallappoggio di amici e clienti, dallonore che veniva dalle cariche. Invece chi, fosse anche il pi ricco di Roma, non apparteneva a questa cerchia di famiglie (molto poche, tra le patrizie i Claudi, gli Emili, i Corneli, i Valeri; tra le plebee, i Cecili Metelli, i Porci Catoni, i Licini) ed era quindi homo novus, aveva poche speranze di diventare console, a meno che non fosse adottato da un qualche componente di famiglia importante o, come presto avverr, si conquistasse il potere con la forza delle armi. 29 Es evidente que los patricios nunca desearon ningn tipo de aperturismo, sino continuar disfrutando de todos su privilegios de forma nica, no slo en relacin con las magistraturas, sino en todo lo concerniente a la vida en Roma. Vid. al respecto, M.I. FINLEY, Politics in the Ancient World, Cambridge, 1984, p. 14: The Roman patriciate was a singularly inelastic order, open to outside recreuits only by the formal adoption of an individual male into a patrician family, a solemn act requiring state approval.
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aunque en realidad las opciones de resultar elegido para tan alta magistratura quedaran reservadas durante largo tiempo a la aristocracia senatorial30. Con todo, permanece intacta la competencia de los cnsules para actuar en procedimientos de jurisdiccin voluntaria, en los actos procesales, pero no en el ncleo del litigio, ya que dependa del acuerdo de las partes31. Fuera del pomerium 32 o lmite de la ciudad, los cnsules estaba imbuidos de los mayores poderes, puesto que la esfera principal de sus actuaciones se desarrollaba en el mbito militar. Como afirma A. FERNNDEZ DE BUJN33: Los cnsules eran, ante todo, generales del ejrcito. Con todo, no era competencia suya la declaracin de la guerra, ya que estaba reservada tal facultad a los comicios. La importancia del cometido de los cnsules reside en dirigir la guerra, formar el ejrcito, imponer tributos por necesidades blicas, aunque tambin aqu estn sometidos al control del Senado, que puede dar en cualquier momento instrucciones al cnsul de contenido militar. Como signo de su poder, utilizaban en la ciudad la toga praetexta -blanca y guarnecida por debajo con una tira prpura-, se sentaban en la sella curulis -silla porttil de marfil, sin respaldo, diferente del trono de un rey- y eran precedidos por una escolta de doce lictores, que portaban las fasces, haz de varas, y fuera de Roma el segur, el hacha para las ejecuciones. Adems, tenan la eponimia, o derecho de dar el nombre al ao, ya que los romanos carecan de un sistema oficial para indicar el ao y por eso adoptaron como gua el nombre de los cnsules del ao, uno de los mayores honores reservado a la ms alta magistratura. Posteriormente, Augusto encarg la recopilacin de los nombres de los cnsules desde el ao de la fundacin de la Repblica, el 509 a.C, hasta el ao 30 a.C. durante su gobierno, en los denominados Fasti Consulares, testimonio vivo de la historia de Roma que an se conserva. La siguiente magistratura ordinaria permanente, y en orden
F. LAMBERTI, Romanizacin y ciudadana, cit. p. 40-41: Los pertenecientes al crculo restringido de la llamada aristocracia senatorial gozan claramente de un nmero mayor de privilegios respecto de los ciudadanos romanos comunes, provenientes de familias menos antiguas, o de menor importancia poltica. Entre ellos se da la posibilidad de elegir en el propio seno a los magistrados ms altos, sobre todo a los cnsules, el acceso a los sacerdocios, al conocimiento del derecho y al ejercicio de la profesin de iurisperitus, as como a poder disponer de un crculo amplio de clientelas. Incluso otro estamento privilegiado, que se form a partir de la Segunda Guerra Pnica, como lo es el ordo equester, compuesto de terratenientes, miembros de lites locales naturalizados ciudadanos de Roma, comerciantes y empresarios ricos, banqueros y publicani, dispone de prerrogativas ms limitadas frente a la aristocracia senatorial. 31 Cfr. F. DE MARTINO, Storia della Costituzione Romana 1, cit. p. 422. 32 Gell. 13, 14, 1; Varr. 5, 143: quod erat post murum, postmoerium dictum, eiusque auspicia urbana finiuntur. 33 A. FERNNDEZ DE BUJN, Derecho pblico Romano. Recepcin, Jurisdiccin y Arbitraje, cit. p. 134, en donde aade: Hay numerosas noticias en las fuentes referidas a las campaas militares de los cnsules, los cuales a veces mandaban por separado los cuerpos del ejrcito y en otras ocasiones se repartan el mando por meses consecutivos o lo sorteaban.
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descendente, la forman los pretores34, magistrados superiores dotados de imperium, nombrados en las leges Liciniae Sextiae del 367 a.C35. colegas minores de los cnsules36, al que se le denomina pretor urbano para distinguirlo de los dos cnsules que hasta ese ao tenan el nombre de praetores. Su funcin principal era la administracin de justicia37, en donde asumi un protagonismo vital para el desarrollo del proceso civil, ya que la primera fase, in iure, se celebra ante l, que sera quin conceda o no la accin solicitada, encauzando el litigio para que en ltima instancia, en la fase apud iudicem, dicte la sentencia un juez. Esta funcin judicial pas pronto a ser privativa en los procesos entre ciudadanos, y la iurisdictio del pretor, con la facultad de promulgar edictos, ius edicendi, pronto llegara a comprender todas la materias del ius civile. En un primer momento, como seala A. METRO38, el pretor tena asignada la funcin de velar por la exacta aplicacin del ius civile y no la de crear nuevas normas jurdicas, pero progresivamente: I pretori, che di anno in anno si succedevano nella carica, cominciarono ad acquistare consapevolezza dei propri mezzi ed a svolgere un ruolo molto pi incisivo. Poco a poco el pretor, al interpretar el derecho civil, llega a construir un ordenamiento paralelo, un ius praetorium u honorarium, derecho pretorio que corrige y completa las deficiencias del estricto ius civile. En virtud de su imperium, el pretor urbano publicaba al comienzo de su cargo39, su programa jurisdiccional, en el que indicaba las normas por las que
G. POMA, Le istituzioni politiche del mondo romano, cit. p. 75: Lorigine della pretura, come quella del consolato, oscura. Letimologia del termine (da prae-ire= andare avanti) ha fatto supporre, come si detto, che il ruolo originario fosse quello, poi assunto dai consoli, di magistrato supremo che guida lesercito. 35 Vid. al respecto, A. BURDESE, Diritto Pubblico Romano, cit. p. 68: Il praetor viene creato nel 367 a.C., quale magistratura riservata in origine al patriziato ma alla quale accedono anche i plebei a partire dal 337 a.C.: collega minor dei consoli che hanno quindi maior potestas rispetto a lui, con pratica attribuzione della specifica competenza di ius dicere inter cives romanos, non disgiunta peraltro dal riconoscimento di un imperium, seppur genericamente subordinato, qualitativamente esteso a ricomprendere le stesse funzioni militari, di governo e amministrative che competono ai consoli. 36 G. VALDITARA, Lo Stato nellAntica Roma, cit. p. 83: Il pretore era considerato collega minor dei consoli, rispetto a essi aveva infatti minor potestas il che lo esponeva al potere di avocazione che in qualsiasi momento i consoli potevano esercitare nei suoi confronti. 37 C. VARELA, Los administradores de Roma (desde el origen de la ciudad hasta Justiniano), cit. p. 8: Su misin principal era la de administrar la justicia civil, aunque de forma subsidiaria y en virtud de su imperium ejercieron funciones militares y administrativas, convocaron al pueblo para elegir a los magistrados menores y reunieron al senado cuando los cnsules no se encontraban en la ciudad. 38 A. METRO, Le fonti del diritto romano, 2 ed. Messina, 2005, p. 53, concluyendo en p. 54: In tal modo i magistrati giudiscenti introdussero una serie de integrazioni e di modificazioni al ius civile, ai quali i Romani finirono col riconoscere la natura di un vero e proprio sistema normativo. Questo fu denominato ius honorarium (da honor= carica, magistratura), o anche ius praetorium, data la preponderante posizione del pretore rispetto agli altri magistrati dotati di funzioni giurisdizionali. 39 M. HUMBERT, Institutions politiques et sociales de lantiquit, cit. p. 215: Matres de lorganisation de la justice, ils publient chaque anne un dit, catalogue des droits dont ils sengagent assurer la protection (par loctroi dune action en justice) durant lanne de leur charge. Ils prsideront naturellement les cours criminelles permanentes, progressivement cres partir de 149 (de repetundis).
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se iba a regir en el ao de su mandato, edictum perpetuum, pero poda asmismo publicar un edicto en cualquier otro momento, simpre que las circunstancias lo hiciesen necesario, lo que se conoce como edictum repentinum. Con todo, una lex Cornelia del ao 67 a.C. estableci que los pretores deban ejercitar la iurisdictio conforme al edicto publicado al inicio del ao: ut praetores ex edictis suis perpetuis ius dicerent. El pretor urbano, con facultades segregadas de los cnsules, gozaba del ius agendi cum cum populo, poder para convocar a los comicios por tribus para elegir a los magistrados menores, pudiendo tambin presentar proposiciones de ley, y el ius agendi cum patribus, pero al ser considerado magistrado con imperium inferior al de los cnsules40, los sustituye como magistrado supremo en ausencia de stos de la Urbs, o a peticin de ellos o del Senado. Tiene el privilegio de utilizar la toga praetexta, el derecho de sentarse en la sella curulis, e iba precedido por una escolta de seis lictores. En el ao 242 a.C. como consecuencia de la expansin territorial de Roma, y la presencia continua en los litigios de un peregrino, no ciudadano romano como parte litigante frente a un civis, se cre la figura del pretor peregrino41, al que se le atribuye la funcin jurisdiccional en los procesos entre extranjeros y romanos, y de extranjeros entre s. El praetor peregrinus, al no poder aplicar el ius civile en la resolucin de estas controversias, por intervenir en los litigios una parte no ciudadana, tuvo que valerse del poder edictal, y poco a poco fue construyendo un nuevo sistema normativo, fundado sobre principios comunes a todos los pueblos, que fue denominado ius gentium42. Este derecho general formado por instituciones
T. COREY BRENNAN, The Praetorship in the Roman Republic, Oxford, 2000, p. 58: His imperium was defined as of the same nature as the consuls, but minus in relation to theirs. As a magistrate with this type of imperium, the praetor could do all that the consuls could do, save the holding of elections of major magistrates in the Centuriate Assembly and the fulfillment of certain religious obligations. All other activities of the consul were open to the praetor, unless a consul stopped him. 41 Vid. al respecto, D.DAUBE, The Peregrine Praetor, en JRS 41, 1-2, 1951, p. 66: It is universally asumed that the peregrine praetor from the outse had jurisdiction in lawsuits between peregrines, and in lawsuits between a peregrine and a citizen, precisando la etapa en la que tena tales competencias: The peregrine praetor in Republican laws and inscriptions invariably figures as the praetor with jurisdiction between peregrines It is only the laws of the Principate which characterize him as having jurisdiction between peregrines and citizens, though, indeed, this designation occurs from thr first moment, i.e. from Augustus. 42 Gayo 1.1: Omnes populi qui legibus et moribus reguntur, partim suo proprio, partim communi omnium hominum iure utuntur; nam quod quisque populus ipse sibi ius constituit, id ipsius proprium est vocaturque ius civile, quasi ius proprium civitatis; quod vero naturalis ratio inter omnes homines constituit, id apud omnes populos paraeque custoditur vocaturque ius gentium, quasi quo iure omnes gentes utuntur. Populus itaque Romanus partim suo proprio, partim communi omnium hominum utitur. Quae singula quali sint, sius locis proponemus.
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romanas y no romanas, accesible a los extranjeros43, constituye un importante instrumento de evolucin y desarrollo del ordenamiento jurdico romano. Otra magistratura de carcter permanente, de tipo menor, es la representada por los ediles44, magistrados romanos creados en poca republicana, diferenciados en razn de sus atribuciones en ediles curules y ediles plebis. Los ediles curules constituan originariamente una magistratura colegiada y patricia, fueron creados en el 367 a.C. -fecha de las leges Liciniae Sextiae ya nombradas- , eran elegidos en los comitia tributa, y gozaban de jurisdiccin civil en relacin con las transacciones realizadas en mercados de esclavos y animales, teniendo adems una cierta jurisdiccin criminal45. Para poder ejercer correctamente la vigilancia de los mercados, publicaban adems al inicio de su mandato un edicto, edictum aedilium curulium. Su denominacin de curules deriva del derecho a sentarse en la sella curulis -tambin utilizada por los cnsules y pretores que acabamos de ver- que utilizaba en sus traslados por la ciudad, siendo magistrados de rango inferior a los pretores pero superiores a los cuestores. Los ediles de la plebe eran magistrados auxiliares de los tribunos de la plebe, elegidos en los concilios de la plebe, que llegaron a ser asimilados con el tiempo a los ediles curules46.
A. FERNNDEZ DE BUJN, Derecho Privado Romano, 2 ed., Madrid, 2009, p. 31: A los miembros de las comunidades vinculadas o sometidas o que tengan simplemente relaciones comerciales con Roma, se les permite el acceso a negocios del ius civile no formalistas, se crean tipos especiales nuevos, y se aceptan determinadas instituciones y prcticas comerciales de estos pueblos, que no chocan frontalmente con el viejo ius civile. Nace as propiamente un derecho del trfico jurdico comercial, libre de formas, flexible, basado en la fides, en la lealtad y correccin en el trato, que al final de la Repblica ya se denomina ius gentium, utilizndose la vieja palabra gens, que designaba a los grupos suprafamiliares con un antepasado comn, que tan importante papel jugaron en la civitas primitiva. 44 F. DE MARTINO, Storia della Costituzione Romana 1, cit. p. 345-346: Gli edili erano in numero di due e non furono aumentati, allorch fu aumentato il numero dei tribuni. Ci basta ad escludere che la loro posizione iniziale fosse quella di ausiliari dei tribuni, come i questori dei consoli. N pi attendibile lopinione, che gli edili fossero quattro e che in seguito alle leggi Licinie-Sestie due di essi sarebbero divenuti edili curuli; nessun indizio testuale pu essere adotto in tal senso. 45 JONES, The Criminal Courts of the Roman Republic and Principate, Oxford, 1972, p. 37, en donde afirma que los ediles, no slo plebeyos sino tambin curules: prosecute for fines only, and usually in less important, non political cases; L. GAROFALO, Il processo edilizio, Padua, 1989, p. 87, cuando afirma que los tribunos se reservaban para s la represin de los reos de un delito capital, o delitos de carcter poltico, mientras que dejaban a la jurisdiccin de los ediles: prima caso per caso, poi in via permanente, il potere di intentare di fronte al concilio plebeo i processi volti alla comminazione delle ammende a carico dei responsabili di illeciti comuni. 46 A. VIAS, Instituciones polticas y sociales de Roma: Monarqua y Repblica, cit. p. 161, despus de hablar de la identificacin de funciones entre ediles curules y plebeyos, aade: Se recurre a una frmula que sintetiza las competencias atribuidas: curatores urbis, annonae, ludorumque solemnium. Se ocupan, por lo mismo, de mantener el orden pblico, ejercitando extensas labores de vigilancia, al objeto de facilitar el trfico y preservar la habitabilidad y solidez de las construcciones (cura urbis). Supervisaban, asimismo, los mercados, procurando el adecuado abastecimiento, organizacin y presidencia de los repartos de alimentos que, con relativa frecuencia, se hacan a precios polticos (cura annonae), concluyendo que tambin a ellos les corresponde el control de las fiestas pblicas, para prevenir males mayores, lo que se conoce como cura ludorum solemnium.
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Otra magistratura menor, sine imperio, ordinaria y permanente es la de los cuestores, quaestores47, cuyo origen se remonta a los aos posteriores a la publicacin de la ley de las XII tablas, en un principio como meros auxiliares de los cnsules en materia criminal y financiera. En la primera mitad del siglo III a.C., la cuestura gan su propia autonoma, constituyendo el primer escaln del cursus honorum, el principio para quien quisiera hacer carrera poltica. Sus atribuciones, de naturaleza sobre todo econmica, se dirigen a la administracin y el control de los caudales pblicos (aerarium populi Romani) as como a ejecutar los cobros y pagos impuestos por los cnsules. El nmero de los cuestores vari a lo largo de la Repblica, llegando al nmero de veinte al final de la misma48. Hasta el momento nos hemos referido a las magistraturas integradas en la carrera administrativa dentro de un itinerario normal, si es que se puede denominar as al recorrido integrado en el cursus honorum nsito en la vida poltica romana. Con todo, debemos traer a colacin otras tres figuras representativas, muy distintas entre s y de contenido singular, que hacen necesaria una semblanza de cada una de ellas, de modo especial la referida a la censura, que es una magistratura no permanente pero ordinaria. En primer lugar debemos nombrar a los Tribuni Plebis, tribunos de la plebe49, como representantes de la misma, elegidos en los concilios de la plebe en donde se aprobaban los plebiscitos, de contenido mayoritario de derecho privado y judicial, pronto equiparados a las leyes50, cuya misin principal consista
G. VALDITARA, Lo Stato nellAntica Roma, cit. p. 76: possibile che si sia trattato di una evoluzione dei quaestores parricidii, magari con riguardo alla gestione del ricavato delle multe irrogate; sin embargo, A. FERNNDEZ DE BUJN, Derecho pblico Romano. Recepcin, Jurisdiccin y Arbitraje, cit. p. 137: Aunque tienen el mismo nombre, no parecen estar relacionados estos cuestores con los denominados quaestores parricidii, que estaban encargados del conocimiento y sancin del delito de homicidio, poniendo en duda que los cuestores parricidii tengan algo que ver con los cuestores, ms all del nombre. 48 G. POMA, Le istituzioni politiche del mondo romano, cit. p. 76: I questori si occupavano di finanze, sorvegliando il tesoro conservato nel tempio di Saturno. Ma non doveva essere questo il loro compito originario, perch il nome (da quarere) indica piuttosto una funzione giudiziaria. Passati da due a quattro, poi a otto, il loro numero accompagn le multiple necessit di avere questori al fianco dei consoli, in guerra, per gestire la cassa militare e provvedere alle spese, e, in pace, per controllare il regolare versamento delle imposte e la fornitura di truppe da parte delle comunit italiche. 49 Sobre esta figura: NICCOLINI, Il tribunato della plebe, Miln, 1932, passim; GUARINO, La rivoluzione della plebe, Npoles, 1975; LEVI, Il tribunato della plebe e altri scritti su istituzioni pubbliche romane, Miln, 1978; LOBRANO, Il potere dei tribuni della plebe, Miln, 1982; SERRAO, Secessione e giuramento della plebe al Monte Sacro, en Diritto@Storia, 7, 2008. 50 F. DE MARTINO, Storia della Costituzione Romana, 2, cit. p. 153-154, en donde declara con respecto a la lex Hortensia del 286 a.C. que equipara los plebiscitos o acuerdos tomados por la plebe en sus asambleas con las leyes: Abbiamo gi ricordato gli avvenimenti nel corso dei quali il dittattore Q. Hortensius fece approvare la legge, secondo cui ut eo iure quod plebs statuisset omnes Quirites tenerentur. Gli argomenti che sono stati addotti per sostenere che la legge ortensia fu la sola, che regol il tema della validit generale dei plebisciti sono stati anchessi esaminati a suo luogo, n vi motivo di modificare lopinione allora sostenuta, secondo la legge Publilia del 339 deve ritenerse genuina. Essa appartiene ad un complesso di legge riformatrici, tutte rivolte ad accrescere il potere plebeo, in un tempo nel quale si era pienamente formata la nuova classe dirigente, la nobilt patrizio-plebea.
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en defender a los plebeyos51, siempre en inferioridad con respecto a los patricios52. En realidad, no eran magistrados53, ni gozaban de imperium, pero s tenan a su disposicin instrumentos como la intercessio o veto contra las decisiones de los magistrados, siempre que juzgasen que perjudicaban a los intereses de los plebeyos54. Adems, su persona es inviolable55, y en virtud de una ley sagrada votada en la asamblea alrededor de los tribunos, se eleva a la categora de sacrosanta, reconocindose adems la inviolabilidad por parte del ordenamiento jurdico de la civitas, que sanciona con la muerte a cualquier persona que atente contra la vida del tribuno. En segundo lugar, aunque no menos importante, se encuentra la censura, magistratura colegiada y sine imperio, segn la tradicin creada56 en el
Vid. al respecto, A. VIAS, Funcin del tribunado de la plebe, Madrid, 1983, passim; id. Instituciones polticas y sociales de Roma: Monarqua y Repblica, cit. p. 184-185: La intercessio tribunicia puede paralizar las disposiciones de los magistrados, incluso las dictadas en el transcurso de un proceso civil o penal. Estos procesos manifiestan algo importante: que el tribunado, a pesar de su integracin entre los rganos normales de la repblica, siempre conserv su antiguo estilo combativo a la hora de fiscalizar el poder pblico y afirmar su posicin de defensor de la vida civil. 52 F. DE MARTINO, Storia della Costituzione Romana 1, cit. p 337: La tradizione conosce quindi unorigine tipicamente rivoluzionaria del tribunato della plebe, sorto dalla necessit della comunit plebea di darsi capi stabili, capaci di guidarla nella lotta contro i patrizi, afirmando que sin embargo la historiografa moderna ha optado por otra teora, buscando el origen de los tribunos nellordinamento delle trib territoriali, identificando quindi i tribuni con i capi delle trib. 53 G. POMA, Le istituzioni politiche del mondo romano, cit. p. 49-50: I tribuni (due in origine, poi cinque e dieci) non erano magistrati e non avevano imperium; pur tuttavia i loro poteri superavano quelli dei magistrati, poich essi godevano di diritto di veto (lintercessio) su ogni atto magistratuale (oltre che interno sugli atti degli altri tribuni) in forza del quale potevano sia opporsi preventivamente alle decisioni dei magistrati sia bloccarle, se gi prese. Avevano un potere di coercizione (la coercitio) che li autorizzava ad arrestare ogni cittadino e a portarlo in giudizio davanti alla plebe, comminando multe, esili e forse anche pene capitali. 54 Con todo, como afirma A. FERNNDEZ DE BUJN, Derecho pblico Romano. Recepcin, Jurisdiccin y Arbitraje, cit. p. 93: El uso prudente y restringido de este derecho de veto por parte de los tribunos , hizo posible la no paralizacin de la vida poltica, que se producira en caso contrario. Incluso fue frecuente la colaboracin entre los tribunos y el Senado, frente a las pretensiones de abuso de poder por parte de otros magistrados. 55 M. HUMBERT, Institutions politiques et sociales de lantiquit, cit. p. 171: Linviolabilit tribunicienne remonte au berceau du tribunat. La plbe, en scession sous les armes, a jur par un serment dinspiration militaire, par une loi sacre, de vouer la mort quiconque (plbien ou patricien, citoyen ou magistrat) ne respecterait pas lorganisation quelle se donnait ou porterait atteinte la personne et lautorit de ses chefs. Cette loi sacre fit du tribun un personnage lui-mme sacr, donc inviolable. 56 Vid. al respecto, A. VIAS, Instituciones polticas y sociales de Roma: Monarqua y Repblica, cit. p. 157-158: Con respecto a la creacin de la censura circulan varias versiones. La ms verosmil y difundida sera aquella que considera la censura como una magistratura impuesta por la exigencia de liberar a los magistrados supremos de algunas de las mltiples actividades que originariamente tenan atribuidas. En consecuencia, su origen no radica tanto en el inters patricio por incrementar y controlar un mayor nmero de magistraturas, cuanto en la aplicacin del principio de divisin del trabajo, y la consiguiente necesidad de crear magistrados para ejecutar funciones con relevancia creciente. Funciones que, como el censo, seran realizadas con antelacin por los pretores y cnsules de los primeros moemntos republicanos. Aunque el origen de la censura se suele fijar el ao 443 a.C., tal afirmacin parece ms un producto de reconstruccin liviana que dato propiamente histrico.
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ao 443 a.C. en un principio reservada para los patricios, aunque a partir del ao 351 a.C. es accesible tambin a los plebeyos. De escaso relieve en sus comienzos, fue poco a poco creciendo en sus competencias hasta llegar a asumir el control total sobre las costumbres (mores maiorum), el honor y las reglas de conducta que deba observar el pueblo romano, consolidndose como la ms alta autoridad moral del Estado romano. Eran elegidos cada cinco aos por los comicios centuriados57, presididos por un cnsul, e investidos por una lex centuriata, para que durante un periodo de dieciocho meses (de acuerdo con la lex Aemilia del 434 a.C58.), confeccionasen el censo59, funcin que finalizaba con una ceremonia religiosa de purificacin, lustratio o lustrum, de donde viene la denominacin de quinquenio. El procedimiento discurra de la siguiente forma: Los paterfamilias bajo juramento y ante el censor, tenan que realizar una declaracin de todos sus bienes y de las personas sometidas a su potestas. De acuerdo con la relacin facilitada, los censores procedan con la inclusin de los ciudadanos en las difererentes centurias y tribus. Clasificacin de enorme importancia, por cuanto de ella se derivaba la determinacin del pago de los impuestos60 y se conoca a la poblacin para poder incluirla ordenadamente en la estructura militar, tan importante en la vida romana de entonces. De modo paralelo a la realizacin del censo se someta a juicio la conducta de los cives en su vida pblica y privada. La disciplina militar, el respeto a los mores maiorum, el comportamiento moral, podan conllevar una anotacin
F. LAMBERTI, Romanizacin y ciudadana, cit. p. 23: Los comicios centuriados se renen para la eleccin de magistrados mayores, para la promulgacin de leyes de contenido poltico o de bello indicendo y para las decisiones en tema de juicios capitales (provocatio ad populum). El sistema est estructurado de tal modo que en primer lugar acceden al voto las centurias de equites, en segundo lugar las de los pertenecientes a la primera clase y, despus, una por una y de mayor a menor importancia las clases sucesivas: si existe acuerdo poltico, dado que las centurias de caballeros y las de la primera clase constituyen ya la mayora en conformidad con la cantidad de votos necesarios en la asamblea, a menudo no es necesario el parecer de las clases sucesivas. 58 Vid. al respecto, F. DE MARTINO, Storia della Costituzione Romana 1, cit. p. 326-327, en donde se refiere a las diferencias doctrinales con respecto a esta datacin: I moderni hanno criticato la tradizione; alcuni hanno posto lorigine della censura nel 434, anno in cui una lex del dittatore M. Aemilius Mamercus (lex Aemilia de censura minuenda) avrebbe limitiato a diciotto mesi la durata dellufficio; altri hanno invece sostenuto che la lex Aemilia sia del 366 e che essa abbia introdotto la censura come magistratura autnoma. La prima opinione possibile; la seconda da respingere. 59 C. VARELA, El estatuto jurdico del empleado pblico en Derecho Romano, Madrid, 2007, p. 72, en donde afirma que los censores: durante los primeros dieciocho meses de cada lustro, se dedicaban fundamentalmente a la elaboracin del censo, la eleccin de los senadores y la administracin y cuidado del patrimonio estatal (ager publicus, edificios, vas y obras pblicas). 60 F. LAMBERTI, Romanizacin y ciudadana, cit. p. 26: El pertenecer al sistema censitario, se deca, es idneo entre otras cosas al pago de los impuestos. El ciudadano romano asume sobre s en proporcin al censo- ganancias, pero tambin bastantes obligaciones. Esa es la cuestin: someterse a los impuestos indirectos como lo es la tasa sobre la manumisin (que asciende al 5% del valor de cada esclavo liberado), introducida en el 357 a.C.-, pero sobre todo estar sujeto a impuestos indirectos, como el tributum una contribucin requerida a cada ciudadano en proporcin al censo posedo... caundo por decisin del Senado se atribuye un stipendium alos militares.
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unida al nombre del ciudadano, nota censoria, originar la exclusin del censo de la clase de caballeros , o la inscripcin en una clase inferior, o en una tribu de escasa relevancia poltica. La condena mxima supona privar a la persona censurada de sus derechos polticos, del ius suffragii y de la posibilidad de resultar elegido. Con todo, transcurridos los cinco aos, se poda proceder a confirmar o suprimir las notas realizadas por los anteriores censores. Por ltimo, una referencia a la Dictadura, magistratura extraordinaria designada en los momentos de peligro interior o exterior. El dictador61 asuma de forma temporal la autoridad suprema del Estado en el orden administrativo, judicial y militar, sin limitacin y con desaparicin del poder colegiado de los cnsules. Su poder no era ejercido generalmente ms de seis meses, pero concentraba en sus manos tanto el imperium domi como el imperium militae, al suspenderse las garantas de los ciudadanos, lo que se sobreentiende en aras de la seguridad que deba preservar el dictador. Aunque deba haber desempeado antes el consulado, no nos parece una institucin presente de forma habitual en la carrera administrativa romana, sino una magistratura que se institua con carcter excepcional, y que concentraba el poder de forma no deseable ni habitual62. Las reglas del orden jerrquico que afectaban a las distintas magistraturas romanas demuestran que poco a poco, quin demostrase estar capacitado para ello, poda llegar al ms alto escalafn en la vida pblica. Es cierto que su recorrido deba ser sin tacha, y mejor con triunfos y honores en su haber, pero no es menos cierto que la posibilidad de llegar a ser Cnsul, con todo lo que ello supona, imbua de coraje a los distintos aspirantes a dicho cargo. La obligatoriedad de trabajar en distintos puestos para poder llegar a decidir en la vida poltica de la Urbs formaba de la mejor forma posible a los magistrados, lo que demuestra que el orden jerrquico establecido para ello fue una medida acertada.
A. BURDESE, Diritto Pubblico Romano, cit. p. 66: Quanto al dittatore, originariamente denominato magister populi e pi di recente dictator forse perch dispone (dictat) senza consultarsi coi colleghi in antitesi alla collegialit consolare, questi un magistrato supremo probabilmente straordinario sin dallorigine della costituzione repubblicana. 62 Vid. al respecto, A. FERNNDEZ DE BUJN, Derecho pblico Romano. Recepcin, Jurisdiccin y Arbitraje, cit. p. 136: A fines de la Repblica, la dictadura como magistratura constitucional degenera y se nombran dictaduras sin perodo de tiempo previamente limitado, que es ya el significado moderno de dictadura. Csar se hace nombrar dictator perpetuo, lo que no tiene nada que ver con la naturaleza del cargo republicano. Augusto, ms sutil, desecha el cargo de dictador y se hace nombrar tribuno de la plebe.
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DIGNIDAD SOCIAL Y AUTORIDAD. EL LEGADO DE ROMA Y SU PRESENCIA EN EL PROTOCOLO DE NUESTROS DAS

Luis Rodrguez Ennes Professor catedrtico de Direito Romano Universidad de Vigo, Espanha. Sumrio: Introduccin. II.- Evolucin histrica: 1.- Roma imperial; 2.- Edad Media; 3.- Edad Moderna: A) Introduccin del Uso de Borgoa por Carlos I; B) Luis XIV y los Borbones espaoles; C) La Galicia del Antiguo Rgimen.
INTrODUCCIN
A lo largo del devenir histrico, la prioridad jerrquica, leit motiv del protocolo, se ha erigido en un proceloso campo de disputas. Con mayor o menor nfasis pero sin excepcin- desde los remotos tiempos faranicos, hasta la era de la moderna ciberntica, las civilizaciones se han preocupado de las delicadas materias protocolarias y ceremoniales. En todo tiempo y lugar se fue arbitrando un compendio de normas para armonizar la representacin de los distintos estamentos sociales; de ah que alguien apuntase con notorio acierto- que la ciencia y el arte del protocolo constituyen una mezcla inseparable entre la tradicin del pasado y la complejidad del presente, marcado ste por el mayor sentido prctico y utilitario que preside la vida moderna1. De acuerdo con esta premisa inicial, mi trabajo se circunscribir a un recorrido por la evolucin de las normas protocolarias, comenzando por la mejor documentada y ms influyente civilizacin de la Antigedad la romana- y concluyendo con el actual marco normativo. Con ello trato de demostrar una vez ms la razn que encierra el aforismo clsico: historia est magistra vitae.
II - EVOLUCIN HISTrICA 1 ROMA IMpErIAL

El emperador posea la ms alta dignitas en la sociedad romana y no slo en virtud del poder que le confera la constitucin, sino tambin merced a su posicin personal2: poda en todo momento apelar a la auctoritas de su persona,
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Cfr. PUMAR VZQUEZ, Cerimonial e protocolo (Vigo, 1995) p. 9. ALFLDY, Historia social de Roma, trad. esp. Alonso Troncoso (Madrid, 1987) p. 139.
de la que Augusto afirmaba que ya nicamente por ella poda considerarse superior al resto de los hombres3, aadindose a sto que al soberano se le tena por la encarnacin ideal de todas las virtudes romanas. Su autoridad sin parangn se expresaba en una titulacin imperial paulatinamente formalizada (Imperator Caesar Augustus) con recuento de los distintos tipos de poder y dignidades4, en su atuendo e insignias especiales, y en el ceremonial que rodeaba a su persona, reforzado todo ello por su carisma religioso, que el culto al Emperador y en el oriente grecoparlante- la divinizacin mantenan constante5. El cambio fundamental experimentado por el sistema poltico romano con la introduccin de la monarqua imperial afect a las funciones pblicas de los grupos situados en la cspide de la sociedad, es decir a los integrantes de los estamentos senatorial y ecuestre, cuyos servicios en la poca republicana prestados al Estado- se van a considerar a partir de ahora como ofrecidos al emperador6. Los mejores por razn de privilegios escritos y no escritos, eran tratados con especial respeto tanto por parte de los estratos inferiores, como tambin por el propio Estado. Segn una disposicin de Vespasiano, un senador no poda ser ofendido ni siquiera por un caballero y, caso de ser ste el agraviado, quedaba autorizado a lo sumo a devolver la ofensa por mediacin de un miembro del primer orden, ya que la dignitas que se le reconoca al primero y al segundo de los rdenes no era la misma7. Las personas distinguidas eran objeto
Auctoritate mnibus praestiti, cfr. Res Gestae Divi Augusti, 34. Entre las mayores preocupaciones de Augusto destaca la relativa a que su nombre reflejase la posicin de supremaca que haba alcanzado. Para ello prescindi sucesivamente, del nomen y praenomen de Cayo Octavio y de los derivados de su adopcin testamentaria por Csar, C. Julio, y nicamente conserv el cognomen adoptivo de Caesar (en cierto modo transformado en nombre) y el de Augusto que le otorgara el Senado. A ellos antepuesto, como si fuera un praenomen, el ttulo de imperator y se hizo llamar Imperator Caesar Augustus; palabras que terminaron siendo consideradas por sus sucesores, no como nombres personales, sino cual sinnimos de princeps [Cfr. ARANGIO RUIZ, Historia del Derecho Romano 3, trad. esp. Pelsmaeker (Madrid, 1975) p. 274]. 5 Acerca de la posicin del prncipe, vid.: Recherches sur laspect idologique du principat (Basilia, 1953); WICKERT, en RE, XXII (1954), col. 1998 ss., y en ANRW, II, 1 (Berln-Nueva York, 1974) p. 3 ss. Sobre la auctoritas: MAGDELAIN, Auctoritas Principis (Pars, 1947). Culto imperial, insignias y ceremonias: TAEGER, Carisma. Estudien zur Geschichte des antiken Herrscherkultes, II (Stuttgart, 1960); ALFLDY, Die monarchische Reprsentation im rmischen Kaiserreiche (Darmstadt, 1970); bibliografa en HERZ, ANRW, II, 16,2 (Berln-Nueva York, 1978) p. 833 ss. 6 Sobre Augusto y las capas altas de la sociedad: SYME, Roman Revolution (Oxford, 1939) p. 276 ss. 7 SUETONIO, Vesp. 9, 2. Con todo, el segundo orden el ecuestre- tambin se caracterizaba por su etos aristocrtico y no profesional. A juicio del historiador DIN CASIO (52, 19, 4), el orden ecuestre se pareca al senatorial en que para ingresar en l haba que responder a los mismos criterios noble linaje, excelencia y riqueza-, pero en el segundo grado. Al igual que los senadores, los ecuestres fueron objeto de intentos de imponer respetabilidad moral a fuerza de leyes, como el senatus consultum del ao 19 d. C. que prohibi a los miembros de ambos rdenes y a sus familias que se deshonraran actuando en espectculos pblicos; [el decreto sanatorial est recogido en D. 23, 2, 4 pr., cfr. al repecto: TREGGIARI, Roman freedmen during the Late Republic (Oxford, 1964) p. 82 ss ; LEVICK, The Senatus Consultum from Larinum, en JRS 73 (1983) p. 97-115].
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de particular reverencia por la masa8 y gozaban de especiales prerrogativas en materia de derecho penal: los componentes del estamento ecuestre que cometan actos delictivos por los que una persona corriente se vera condenada a trabajos forzados, haban tan slo de marchar al exilio; los senadores culpables de un crimen capital estaban libres de la pena de muerte y deban nicamente ir al destierro9. El resto de los mortales, por el contrario, quedaba sujeto a todas las severidades del ordenamiento punitivo romano10. Los senadores tenan derecho al ttulo de clarissimus y sus mujeres e hijas al de clarssima, lucan como insignias de su estamento la franja ancha de prpura en la tnica o latus clavus11, frente a los caballeros que llevaban una franja estrecha o angustus clavus y ostentaban adems el ttulo de eques Romanus12. Con todo, en poca augstea, el orden senatorial sigui siendo el ms prestigioso, un reducido crculo formado por varios centenares de familias a las que se consideraba eminentes de acuerdo con las tradicionales pautas de cuna, riqueza y excelencia moral. Augusto se propuso reconstruir el senado y reavivar su moral hundida purgndolo de miembros de categora dudosa que se haban infiltrado en el orden senatorial durante las guerras civiles una serie de revisiones hicieron que el nmero de senadores bajara de unos 1-200 a 600- y acentuando las diferencias entre senadores y hombres de rango inferior13. El orden senatorial no era, en modo alguno, una aristocracia hereditaria. Pese a ello, el prestigio que se atribua a la noble alcurnia empuj a Augusto a promover el principio hereditario con el fin de elevar la categora del senado, permitiendo a los hijos de los senadores asistir a las reuniones del senado con sus padres14 y haciendo extensiva la distincin senatorial
TCITO, Ann. 3, 23. Cfr. FERRINI, Diritto penale romano, ed. anast (Roma, 1976) p. 143 ss. 10 Para MOMMSEN, as como las desigualdades legales en la aplicacin de la pena a los libres y a los no libres eran tan antiguas como la misma Roma, las desigualdades legales en la aplicacin de la pena a los nobles y a los simples ciudadanos se remontan a los tiempos de Augusto y Tiberio, supuesto que el primero de estos emperadores aboli la igualdad de derecho, que haba sido el producto de la secular lucha de clases, mediante la creacin de la nueva nobleza hereditaria y la nueva nobleza personal; y el segundo dio forma y expresin en el orden penal a la anttesis entre ciudadanos de clase superior y ciudadanos de clase inferior, mandando que los trabajos forzados slo pudieran imponerse a estos ltimos y no a los primeros. Pero el sistema as implantado no lleg a adquirir firmeza y desarrollo completos hasta las generaciones posteriores, las disposiciones de Marco Aurelio acerca de la aplicacin del tormento fueron las que contribuyeron de una manera esencial a establecer una separacin marcada entre las dos categoras de personas a las que nos referimos. [Cfr. Derecho Penal Romano, trad. esp. Dorado Montero (Bogoy, 1976) p. 641]. 11 CHASTAGNOL, Les modes daccs au snat romain au debut de lempire, en Bull. Soc. Antiq. France (1971) p. 283-310; 1D.; La naissance de lorde senatorius, en MEFR 85 (1973) p. 583-607. 12 MILLAR, A study of Caessius Dio (Oxford, 1964) p. 21, ID, Empire and city, Augustus to Julian: obligations, excuses and status, en JRS 83 (1983) p. 1-23; PFLAUM, Titulature et rang social sous le haut-empire, en Nicolet (ed.) Recherches sur les estructures sociales dans lantiquit classique (Pars, 1970). 13 GARNSEY-SALLEER, El Imperio Romano: economa, sociedad y cultura, trad. esp. J. Beltrn (Barcelona, 1990) p. 135. 14 SUETONIO, Aug. 38.
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a los descendientes de los senadores durante tres generaciones15, y se ofrecieron incentivos al orden senatorial para que se reprodujera16. Empero, al finalizar el principado, el ecuestre principal, el prefecto pretoriano, ya proceda a los senadores en el protocolo de la corte. Los romanos, que eran gente consciente del rango, no queran que el inmenso abismo social que haba entre el ecuestre ms encumbrado y el ms humilde pasara desapercibido, de modo que a finales del siglo II se invent una nueva jerarqua de eptetos para designar a los ecuestres que ocuparan cargos (egregius o excelente para los procuradores; perfectissimus o perfectsimo para los prefectos de mayor categora, y eminentissimus o eminentsimo, para los prefectos pretorianos17. Los romanos hacan alarde de su rango siempre que aparecan en pblico, y en ninguna parte lo hacan de forma tan conspicua como en los espectculos que se daban en el teatro, el anfiteatro y el circo. En Roma, Augusto confirm y extendi las disposiciones de finales de la repblica que reservaban asientos o filas de asientos para los senadores, los ecuestres y los ciudadanos18. En los municipios, los asientos se disponan de forma que dieran definicin especial a la distincin entre el orden curial y los ciudadanos corrientes. La ley que promulgara Csar para la colonia de Urso actual Osuna- en Hispania, ya haba dado instrucciones claras sobre la disposicin de los asientos en el anfiteatro y el teatro, a la vez que estableca multas enormes para las infracciones, lo cual indica que estaba en juego algo ms que obtener una buena localidad19. La ltima ley municipal romana descubierta20, conocida como Lex Irnitana, tambin confirma esta disposicin en su captulo 8121. Poner a cada quien en su sitio apropiado era afirmar de modo visible la dominacin de la estructura social imperial, y tena por fin impresionar al grueso de la poblacin del imperio.
D. 23, 2, 44 pr. HOPKINS, Death and renewal (Cambridge, 1983), sobre las leyes referentes al matrimonio en p. 143 ss. 17 MILLAR, A study, cit., p. 21; PFLAUM, Titulature cit. 18 No nos resistimos a transcribir, por su vis descriptiva, lo que constata SUETONIO al respecto: Promulg reglas especiales para impedir el sistema desordenado y fortuito que usaban los espectadores para obtener asientos en estos espectculos, habindose indignado al saber del insulto recibido por un senador, a quien al entrar en el abarrotado teatro de Puteoli, ningn miembro del pblico le ofreci un asiento. El consiguiente senatus consultum dispuso que en todas las funciones, dondequiera que se celebrasen, la primera fila de la platea deba reservarse para los senadores... Otras reglas suyas incluan la separacin de los soldados de los civiles; la asignacin de asientos especiales para los plebeyos casados, para los muchachos que an no fueran mayores de edad y, cerca de ellos, para sus tutores; y la prohibicin de vestir prendas oscuras, excepto en las ltimas filas (Cfr. Aug. 44). Se refieren tambin a estos hechos: DIN CASIO, 60, 7 ; SUETONIO, Claud., 21; TCITO, Ann., 15, 32. 19 RICCOBONO, Fira I, 21 (Lex col. Gen. Iul. Urs.) p. 125-127, especificando una multa de 5.000 sestercios. 20 El hallazgo de estas tablas de bronce todas menos una rotas en varios fragmentos- tuvo lugar, en una bsqueda irregular, en la primavera de 1981, en la colina llamada Molino del Postero, a 5 kms. al SW de El Saucejo y 3 kms. al NE de Algmitas, en la provincia de Sevilla. La primera edicin crtica se debe a JULIN GONZLEZ, y fue publicada en Journal of Roman Studies (JRS) 76 (1986) p. 147-238. 21 Cfr. DORS, Lex Irnitana (texto bilinge) (Santiago de Compostela, 1988) p. 64.
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El carcter desptico de la monarqua romana se hizo ms evidente en la poca bajo imperial. Los emperadores eran tenidos por soberanos de la tierra bajo el sol y seores victoriosos22, por seores de todas las cosas humanas23; el trato con ellos qued marcado en adelante por un rgido ceremonial de corte, fuertemente influido por modelos orientales; la desobediencia al soberano no slo se consider como un acto criminal sino como un sacrilegio. La concepcin que tenan del emperador paganos y cristianos se diferenciaba en que para los primeros el soberano segua aparecindoseles como un Dios (p. ej. Paneg. 12, 4, 5), mientras que los segundos vean en l a un monarca por la gracia de Dios; pero sto no cambiaba en nada el carcter sacral de su persona, como tampoco la infinita distancia entre soberano y sbdito, pues el emperador era tambin en la visin cristiana el elegido por la summa divinitas, a quien sta confiaba el gobierno de todo lo terrenal24. D iocleciano arquetipo del monarca absoluto tardorromanogustaba de lo solemne. El acceso a su persona se hizo cada vez ms difcil a causa del creciente ceremonial. En las salas y vestbulos del palacio haba colocados oficiales, cortesanos y guardias; en el interior mandaban eunucos influyentes; quien por el asunto y el rango, podan llegar hasta el emperador, tena que prosternarse a la manera oriental25. Diocleciano tena viejos amigos, pero la confianza haba desaparecido, acaso por ambos lados; tema, y no sin razn, que su intimidad con terceras personas poda perturbar su artificial armona con los colegas. En lugar de la simple prpura con que se haban contentado casi todos los emperadores anteriores excepcin hecha de los dementes- viste (desde 293) ropajes de seda recamados y salpica sus sandalias de piedras preciosas y perlas; cie su cabeza con la diadema, una cinta blanca cubierta de perlas. Este era el uniforme oficial en que se presentaba en las ocasiones solemnes. Con motivo del encuentro de Diocleciano y Maximiano en Miln 291- el panegirista Mamertino26 describe la solemne corte como una adoracin escondida en lo ms ntimo del santuario, que haba de asombrar nicamente los nimos de aquellos a los que su rango les permitiera llegar hasta vos. Y no quedaban las cosas en formalismos mudos, pues tambin se pronunci la palabra escabrosa; el emperador ya no se nombraba segn los ttulos tan inocuos entonces- de la Roma republicana: el cnsul, el poder tribunicio, etc., se llamaba dominus, el seor27.
Inscriptiones Latinae Selectae (ILS) 8809. Ibid. 807. 24 Opt. Milev., App. 3. Idea del emperador en el Bajo Imperio: STRAUB, Von Herrscherideal in der Sptantike 3 (Stuttgart, 1964); ALFLDY, Die monarchische Reprsentation im rmischen Kaiserreiche (Darmstad, 1970). 25 BUCKHARDT, Del paganismo al cristianismo. La poca de Constantino El Grande, trad. esp. E Imaz (Madrid, 1982) p. 46. 26 Paneg., III. 11. 27 En el tratamiento acostumbrado al emperador este ttulo aparece de vez en cuando en inscripciones de Valeriano, Galerio y Aureliano.
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No sabemos si en la corte de Diocleciano el lenguaje no era todava algo ms servil y mezclado con frases de adoracin. En todo caso, el ceremonial, por lo que se refiere a la persona imperial, debi ser an un poco inocente y no muy alambicado; de seguro que no se le puede comparar con la corte bizantina, en la que en el siglo X, el emperador Constantino Porfirogeneta28 actu en persona de maestro de ceremonias de la corte para conducir con un hilo sistemtico a los contemporneos y a la posteridad a travs de aquel laberinto de prcticas sagradas, cuyo carcter servil se va impmoniendo poco a poco a los autcratas sacrosantos y divinos desde que se entrelazan y exaltan recprocamente el ceremonial eclesistico y el cortesano29. S, del trono para abajo, el rgimen de ttulos y rangos se fue apoderando poco a poco de la sociedad romana, no hay que achacarlo sin ms a Diocleciano. El proceso natural de anquilosamiento de la vida antigua tena que adoptar inevitablemente esta forma. Haca largo tiempo que el gobierno vena siendo casi por completo un gobierno de soldados; ahora bien, un rgimen semejante conformar siempre todo el aparato estatal a su imagen y semejanza, es decir, con un orden riguroso y visible de grados y dignidades, porque su alma es la subordinacin. Muchas disposiciones externas de este tipo que se suelen atribuir a Diocleciano, posiblemente se presentaron ya antes, pero la transformacin definitiva de la vida estatal tuvo lugar bajo Constantino30. Y es que, justamente con el llamado primer emperador cristiano, se asiste a un perfeccionamiento del ceremonial y de los oficios de palacio. La llamada Notitia Dignitatum, un calendario de la corte y del estado de principios del siglo V31, enumera una jerarqua completa de los cargos palatinos y estatales que es posible que, en general haya cobrado forma de manos de Constantino, aunque es cosa que tampoco se puede demostrar directamente. De las diversas
El papel histrico de Constantino Porfirogeneta, no est en su insignificante actividad como hombre de Estado slo rein entre 945-959- sino en su trabajo extremadamente intensivo y fecundo en el campo de la cultura y de la ciencia. Compuso una enciclopedia bajo el ttulo de Libro de las ceremonias a la que nos referimos en el nt. 29- de incalculable valor como fuente histrica; tambin redact una disertacin histrico-grfica sobre las provincias del Imperio, un tratado importantsimo sobre pases y pueblos y una biografa de su abuelo Basilio I. Varias obras histricas notables, as como una serie de diversos escritos cientficos y tratados prcticos nacieron por orden o iniciativa suya; tambin foment con gran entusiasmo la recopilacin de resmenes tomados de antiguos escritores, sobre todo de los historiadores. El escritor y mecenas portador de corona dio un impulso poderoso a las fuerzas espirituales del Imperio, suscitando una actividad cientfica sin par. [Cfr OSTROGORSKY, Historia del Estado Bizantino, trad. esp. J. Facci (Madrid, 1983) p. 279-280]. 29 El enorme Libro de las Ceremonias (De caerimoniis aulae byzantinae), representa una verdadera mina de informacin histrica y arqueolgica.[Existe una edicin francesa con comentario de VOGT, Le livre des Crmonies (Pars, 1935, 1939-1940) del libro I, caps. 1-83]. Una de las fuentes ms importantes de esta obra la constituye el Klerologion de Filoteo, que nos informa sobre la jerarqua de los funcionarios alrededor de 900. [Edicin separada con un excelente comentario de BURY, The Imperial Administrative System in the Ninth Century (Londres, 1911)]. 30 BUCKHARDT, Del paganismo al cristianismo, cit., p. 57-58. 31 Existe una edicin de la Notitia Dignitatum, a cargo de SEECK (Berln, 1876) que es la que hemos manejado.
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dignidades sabemos que muchas de ellas existan ya bajo Diocleciano y an mucho antes desde Adriano. De todos modos la tabla por lo mismo que no se conocen estos antecedentes- tiene algo de sorprendente ya que revela la fastuosidad del despotismo. Por todas partes resuena el adjetivo sacer (sagrado) cuando bastaba con decir imperial. Y en qu forma el mundo romano de entonces se acostumbr al sistema de ttulos como smbolos de una jerarqua nos lo dicen los tratamientos corrientes de illuster, spectabilis, honoratus, clarissimus, perfectissimus, egregius, etc.32. Por otra parte, los privilegios de los cortesanos, manejados consecuentemente y ampliados, tenan que producir poco a poco una nueva nobleza hereditaria germen, a su vez, del feudalismo. 2
EDAD MEDIA
En la Europa altomedieval se haba extendido la idea formulada por un reducido nmero de intelectuales- de que el mundo estaba concebido de tal manera que cada uno tena sus misiones especficas atribuidas por Dios desde la Creacin33. La funcin principal en teora que no en la prctica- la desempeaban los hombres dedicados a rezar por las almas de todos oratores- los bellatores [verdadero grupo dominante de la poca34] deban consagrar su vida a la defensa y proteccin del conjunto social; y, por ltimo, los laboratores desempeaban la necesaria pero menos considerada- funcin de trabajar para el mantenimiento de los otros grupos. Era un esquema simple de justificacin de las desigualdades existentes que se estableci firmemente en la mentalidad colectiva de la poca y que perdurar durante varios siglos, configurando la llamada sociedad de los tres rdenes35. Por otra parte, los tericos polticos del absolutismo monrquico, conceban la sociedad civil como la transposicin del orden celestial36. Aceptada la desigualdad como componente natural y fundamental de ese orden, se adaptaron las teoras de los antiguos para formular una concepcin ms ligada alas ideas cristianas La idea de la igualdad haba sido ya tomada por los Padres de la Iglesia de Cicern y Sneca. San Gregorio Magno haba enseado ya a la naciente Edad
Los datos accesibles de la Notitia, entre otros en KRTUM, Rmische Geschichte, p. 412 ss.; FIEDLER, Rmische Geschichte, en los apndices. 33 GARCA HERNN, La nobleza en la Espaa moderna (Madrid, 1992) p. 12. 34 DUBY, Guerreros y campesinos. Desarrollo inicial de la economa europea (500-1200) (Madrid, 1976) p. 208. 35 As, en 1539, en las Epstolas familiares de ANTONIO DE GUEVARA, famoso Obispo mindoniense y, a la sazn, confesor de Carlos I, podemos leer: En la buena repblica el sacerdote ora, el labrador ara y el caballero pelea (Cfr. Ep. III). 36 Se contempla un orden celestial que contena la sociedad de ngeles repartidos en nueve coros, a su vez clasificados en tres rdenes o jerarquas. La ms alta de stas, la de los tres coros de serafines, querubines y tronos, representar a la nobleza del cielo. [Cfr. BENNASAR, La Espaa del Siglo de Oro (Barcelona, 1983) p. 39].
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Media el Omnes namque homines natura aequales sumus (Todos los hombres somos iguales por naturaleza). Esta sentencia haba sido repetida con los ms diversos acentos y matices37, sin aminorar la afectiva desigualdad; pues para el hombre medieval, el punto cntrico de la idea estaba en la cercana igualdad ante la muerte, no en una inasequiblemente lejana igualdad ante la vida. En Eustache Descamps la encontramos en claro enlace con la idea de la danza de la muerte38, que era para la ltima Edad Media asolada por la Peste Negra39, un consuelo de la injusticia del mundo40. Tal apelacin a la muerte como nico ras igualatorio expresada en el popular aforismo latino sic transit gloria mundi- va a permanecer viva durante todo el Antiguo Rgimen, como lo demuestran sin gnero de dudas, tanto los autos sacramentales de nuestro Siglo de Oro como las macabras obras pictricas de Peter Brueghel, el Bosco o el sevillano Valds Leal. Pese a las iras de algunos intelectuales que clamaban contra la injusticia social y el atentado a la ms pura moral cristiana que supona la desigualdad41, lo cierto era que estaba generalmente admitida la idea de la necesidad de un buen orden y armona dentro de la sociedad y de la obligatoriedad de la
La unin de la idea de igualdad con la de la nobleza de corazn halla certera expresin en las palabras de Ghismonda a su padre Tancredo, en el primer cuento del cuarto da, en el Decamern boccacciano. 38 Segn DESCHAMPS, Es Adn quien habla as a su descendencia: Hijos mos, hijos mos, de m, Adn nacidos/ Que soy, despus de Dios, el padre primero/ Creado por l, todos de m habis descendido/ Segn naturaleza, de mi costilla y de Eva/ Ella es vuestra madre Cmo es el uno villano/ Y el otro toma de gentilhombre el ttulo/ Entre vosotros, hermanos de dnde/procede semejante nobleza?/Yo no lo s, a menos que sea de las virtudes/ Y de todo vicio que hiere, los villanos/ Todos estis de la misma piel revestidos- vous estes tuos dune pel revestus- [Cfr. Oeuvres compltes, ed. De Queus-Raynaud (Pars, 1878-1903) VI, nm. 1.140, p. 67]. 39 La Peste Negra fue la gran plaga de una Edad Media abundante en enfermedades epidmicas. Surgi en la colonia genovesa de Caifa (Crimea), asediada por un ejrcito mongol que contrajo la enfermedad y la contagi a los sitiados. Transmitida por marinos genoveses, la peste alcanz a Constantinopla y en 1347 a Italia. Al ao siguiente se haba propagado a Francia y a los territorios de la Corona de Aragn. En 1349 se extendi a Inglaterra y en 1350 azotaba a los reinos ibricos occidentales. Al transmitirse tambin hacia el valle del Danubio y Escandinavia, lleg un momento en que toda Europa y el Prximo Oriente padecan los efectos de la enfermedad. El gran azote de la Peste Negra en sus diversas formas bubnica, pulmonar o septicmina- tuvo as carcter general a mitad del siglo XIV, y de ella se hizo eco BOCACCIO en la introduccin al Decamern. En los aos siguientes hubo otras oleadas de la enfermedad, de alcance ms restringido. [Cfr. VALDEN, La muerte negra en la Pennsula y El impacto de la peste, en Historia 16, 56 (1980) p. 60-66 a 71, respectivamente]. 40 Los misioneros venan de tiempo en tiempo para sacudir al pueblo con su voz. Nosotros, lectores de peridicos, apenas podemos imaginarnos el poderosos efecto de la palabra hablada sobre un espritu ignorante. El hermano Ricardo, predicador popular, predic en Pars en 1429, durante diez das sucesivos. Hablaba desde las cinco hasta las diez o las once de la maana en el cementerio de los Inocentes, bajo cuya galera estaba pintada la clebre Danza de la muerte, de espaldas a las fosas comunes, en las cuales yacan amontonados y rebasando de la arcada los crneos, a la vista del pblico [Cfr. HUIZINGA, El Otoo de la Edad Media, trad. esp. Jos Gaos (Madrid, 2001), p. 17]. 41 Por ejemplo A. LPEZ DE VEGA, que en su Herclito y Demcrito de nuestro siglo Dilogos morales sobre tres materias, la nobleza, la riqueza y las letras (Madrid, 1641), dentro del tono filosfico y moral de toda la obra, denuncia en boca de su personaje Herclito- la tremenda injusticia de la desigualdad como principio contrario a la naturaleza humana y al propio cristianismo, se dirigen casi siempre, en tono velado e irnico, contra los hidalgos (a quienes
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existencia de una minora dirigente que garantizara ese deseable equilibrio y que permitiera el desarrollo de un buen gobierno. Adems, los propios contemporneos eran muy conscientes de que la desigualdad conllevaba inevitablemente el afn por la superacin personal, que es lo bueno para el buen orden de la Repblica42. La general aceptacin al menos para la vida terrena- de tamaa desigualdad, implicaba la existencia de hecho y de derecho de miembros de la sociedad con atributos de superioridad sobre la masa de hombres del comn43. As pues, exista una estructuracin jerrquica dentro de la sociedad y una minora de privilegiados que se elevaba en mltiples aspectos sobre los que no gozaban de tales prerrogativas. Privilegio es palabra clave para comprender el concepto de superioridad social de la nobleza, as como para definir el denominador comn casi nico- que hace de este grupo social un conjunto de miembros con una cierta homogeneidad. Tal sociedad es tambin llamada sociedad de rdenes o de estados, que se caracteriza fundamentalmente porque configura un modelo social jerarquizado, basado en la desigualdad, en diferentes estratos o estamentos compartimentalizados, pero no rigurosamente cerrados, que confieren unos determinados privilegios y obligaciones para sus miembros de acuerdo con la consideracin social y, ms explcitamente, con la especfica reglamentacin jurdica que tienen asignada44. El concepto de estado no slo tiene ms valor, sino tambin una significacin mucho ms amplia. En general, se considera un estado toda agrupacin, toda funcin, toda profesin, hasta el punto de haber podido existir junto a la divisin de la sociedad otra divisin en doce45. La idea de la organizacin de la sociedad en estados penetra, pues, en la Edad Media todas las especulaciones teolgicas y polticas hasta sus ltimas fibras; no se limita, en absoluto, a la consabida trinidad: clero, nobleza y tercer estado. As las cosas, estt y ordre abrazan en el medievo un gran nmero de agrupaciones humanas que son muy heterogneas para nuestro modo de pensar: los estados en el sentido de nuestras clases sociales, el estado de matrimonio junto al estado de soltera, el estado de pecado ett de pechi-, los cuatro estts de corpe et de bouche estados de la boca y del cuerpo- de la corte: panetiers, escanciadores, trinchantes y maestros de cocina; las rdenes
Biblioteca Nacional, ms. 2364, fol. 88-93. La definicin de nobleza que dara GUARDIOLA, en su Tratado de nobleza y de los ttulos y ditados que oi da tienen los varones y grandes de Espaa (Madrid, 1591), es muy interesante a este respecto:... es una calidad... mediante la qual se demuestra accepto y agradable. Ms que todos los honestos plebeyos. 44 MORALES MOYA, en Poder poltico, economa e ideologa en el siglo XVIII espaol: La posicin de la nobleza (Madrid, 1983) p. 714-721, nos proporciona un clarificador y, en nuestra opinin, acertado anlisis sobre la consideracin de la nobleza espaola como estamento y como clase. P. CHAUNU, por su parte, afirma: La nobleza nest pas une classe au sens strict, mais les divisions au sein de la noblesse sont des divissions de classe [Cfr. La societ espagnole au XVIIe sicle. Sur un refus collectif de mobilit, en Bulletin Hispanique 78 (1966) n 1-2, p. 104-115]. 45 POLLARD, The Evolution of Parliament (Londres, 1920) p. 58 ss.
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sacerdotales presbtero, dicono, subdicono, etc.-, las rdenes monsticas, las rdenes militares46. Lo que para el pensamiento medieval confiere unidad al concepto de estado o de orden en todos estos casos, es la creencia de que cada uno de estos grupos representa una institucin divina, es un rgano de la arquitectura del universo, tan esencial y tan jerrquicamente respetable como los Tronos y las Dominaciones celestiales de la jerarqua anglica47. 3
Edad Moderna
Tampoco puede sorprendernos que, de acuerdo con estas premisas, el tratamiento y el ceremonial, al llevar consigo la constatacin externa de la pertenencia a un determinado status, fuera cuestin fundamental en el Antiguo Rgimen. La observancia puntillosa de estos modos de encasillar a las personas de acuerdo con su rango, que a nosotros nos puede parecer ridcula, era una realidad social tan importante poca que daba origen en muchas ocasiones a innumerables pendencias y disputas por el uso indebido de vuesa merced o su ilustrsima, o una reverencia a destiempo. El ceremonial segn las estrictas normas de la etiqueta obviamente se haca ms ostensible y riguroso en la Corte, donde cada uno tena perfectamente asignados su dignidad y su puesto48. Como ha apuntado el ilustre socilogo Salustiano del Campo49: realeza significa magnificencia, excelencia, generosidad. Rodeada de pompa, esplendor y ceremonia, la persona del rey se convierte en smbolo y simboliza. En smbolo polivalente con funcionalidad mltiple y con plurales radiaciones expresivas. Corporeiza de forma visible un sndrome moral, un principio aglutinador abstracto. Era rey y representaba a cada uno de los reinos. Es una imagen la real- centralizadora y estabilizante que fusiona la sociedad fragmentada. La divinizacin de la realeza austraca puede apreciarse mejor si observamos al rey a los cortesanos en accin ritual en el palacio, en la apoteosis del rey. El protocolo, la etiqueta, el comportamiento formal y solemne reconoce y activa la sociedad encarnada en el cuerpo resplandeciente del monarca; el protocolo riguroso y la ceremonia escenifican y reproducen cotidianamente, en cada acto oficial, su deificacin, el menos por analoga. El modo de conducirse el rey, sus
HUIZINGA, El Otoo, cit. p. 77. Vid., la nt. 36 48 Un curioso ejemplo de entre los mltiples que podramos consignar: como los grandes no se podan cubrir en el interior del cuarto real o en la audiencia particular que el rey les diera, Don Francisco de Melo, gobernador de Flandes, que tena la pretensin de ser grande de Espaa, siempre que lo necesit pidi hablar con el rey (para no sufrir el despecho de tener que cubrirse donde los grandes no lo hacan) en audiencia en la Galera (en lo ms interno de las habitaciones reales; slo dos estancias antes de donde se viste el monarca. [Cfr. CARRILLO, Origen de la dignidad de grande de Castilla, preeminencias de que gozan en los actos pblicos, y palacio de los Reyes de Espaa (Madrid, 1657) fol. 33]. 49 SALUSTIANO DEL CAMPO, Contestacin al discurso de ingreso de C. Lisn Tolosana en la Real Academia de Ciencias Morales y Polticas (Madrid, 1992) p. 217.
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vestidos y manera de hablar, su estilo, su encubrimiento, su distanciamiento y compostura, le hacen diferente, le colocan aparte, separado, y a ello ayudan las cortinas, las alfombras, los baldoquines, los estrados y el trono, todos los cuales juntamente con los tabes que le rodean- transmiten la idea de un tesoro en un relicario, conforman una imagen nica de poder mstico y esencia defica50. A) Introduccin al uso de Borgoa por Carlos I. La corte es el lugar donde con ms plenitud pueden desplegarse las formas estticas de la vida. Es sabido cunta importancia concedan los duques de Borgoa a todo lo que se refera al esplendor y brillo cortesanos. Despus de la gloria guerrera, dice Chastellain51, es el brillo de la corte lo primero en que se pone la mira y cuya regulacin y buen orden son de suma necesidad. Olivier de la Marche, el maestre de ceremonias de Carlos el Temerario bisabuelo de nuestro Carlos I- escribi, a requerimientos del rey Eduardo VI de Inglaterra, su tratado sobre la brillantez de la corte ducal borgoesa, recomendando al rey ingls que imitase aquel modelo de vida ceremoniosa y de etiqueta52. De Borgoa heredaron los Habsburgo la vida de corte pomposa y elegante y la trasplantaron a Espaa y Austria, cuyas cortes han sido sus baluartes hasta el primer tercio del siglo XX. La corte de Borgoa era universalmente celebrada como la ms rica y mejor ordenada de todas. Principalmente, Carlos el Temerario, un hombre imbuido del ms estricto espritu de disciplina y regularidad y que, sin embargo, no dej tras de s ms que desorden, tena una verdadera pasin por la vida sometida a reglas fijas de protocolo. Dos o tres veces por semana daba, despus de la comida, una audiencia pblica, en la cual cualquiera poda acercrsele y exponer sus peticiones. Todos los nobles de la casa deban estar presentes y ninguno osaba faltar. Separados cuidadosamente segn su rango, permanecan sentados a ambos lados del paso libre que conduca a la elevada silla del duque. Arrodillados a sus pies estaban los dos maitres de requestes, el audiencier y un secretario, que lean los memoriales y los despachaban como quera el prncipe. Detrs de unas balaustradas que rodeaban la sala, permaneca en pie el personal inferior de la corte. Era por su aspecto dice Chastellain53 -une chose magnifique et de grand los (algo magnfico y digno de alabanza). Las ordenanzas relativas a la ordenacin jerrquica de la corte son de una exhuberancia rabelesiana, cuando tratan de las comidas y d ela cocina. La mesa de Carlos el Temerario con todos sus servidores panetiers,
Ibid, p. 217-218. CHASTELLAIN, Oeuvres, (ed. Kervyn de Lettenhove) ocho volmenes, Bruselas, 1883-1866, V, p. 364. 52 OLIVIER DE LA MARCHE, Mmoires (ed. Beaune et dArbaumont), cuatro volmenes, Pars, 18831888, IV, p. CXIV. 53 CHASTELLAIN, Oeuvres, cit., V, p. 370.
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trinchantes, escanciadores, mestres de cocina, cuyas funciones estaban reguladas con una severidad casi litrgica, semejaba la representacin de un grande y grave espectculo. La corte entera coma en grupos de diez, en cubculos separados, servidos y atendidos como el seor, todo cuidadosamente ordenado conforme al rango y la clase. La Marche plantea a sus lectores importantes cuestiones de jerarqua y de etiqueta: Por qu los panetiers y los escanciadores ocupan, respectivamente, el primero y segundo rangos, por encima de los trinchantes y de los cocineros? Porque sus cargos se refieren al pan y al vino, cosas santas glorificadas por la dignidad del sacramento54. Como se ve, existe una efectiva relacin entre la esfera de la fe y la de la etiqueta cortesana. No cabe insistir bastante en que aquel aparato de exquisitas y nobles formas de vida alberga un elemento litrgico que ha elevado el valor de las mismas a una esfera cuasi religiosa. Slo este elemento puede explicar la extraordinaria importancia que, ms all de la ltima Edad Media se ha concedido siempre a todas las cuestiones de jerarqua y ceremonial. No tiene, pues, nada de extrao que en el antiguo imperio ruso, antes de los Romanov, la lucha por un lugar precedente cabe al trono condujese a la creacin de un departamento concreto de la Administracin del Estado. Las monarquas occidentales del medievo no llegaron tan lejos, pero tambin en ellas representa un gran papel la envidia causada por dicha precedencia. Fcil sera amontonar los ejemplos. En orden a las penas, los hidalgos estaban exentos de sufrir las corporales infamantes, entendiendo por tales no la pena de infamia propiamente dicha, sino aquellas que la doctrina llamaba corporis afflitiva (azotes, galeras, vergenza pblica, mutilaciones...), y que por su naturaleza provocaban en el as penado una disminucin o prdida de su pblica fama55. Tampoco se les poda imponer la pena de muerte en su forma de ejecucin tenida por ms vil o deshonrosa, que era la de horca. Excluidas estas penas, slo quedaban como posibles para aplicar a los nobles las pecuniarias, presidios, destierro, la de servir en el ejrcito real y la muerte en forma no vil. As las cosas, incluso en el cadalso eran observados rigurosamente los honores debidos al rango y a la clase. Las ejecuciones de los nobles se efectuaban con pompa. El cadalso se cubra con paos negros y se encendan hachas y blandones, el entierro del cadver se haca solemnemente56. No obstante, y por lo que respecta a Espaa, hubo notables y an altos personajes que fueron ejecutados e inhumados tan austera y pobremente como
OLIVIER DE LA MARCHE, Etat de la maison du duc Charles de Bourgogne (ed. Matthaeus), en Analecta I, p. 357 ss. 55 Vid, al respecto, TOMS Y VALIENTE, El Derecho penal de la monarqua absoluta 2 (Madrid, 1992) p. 319 ss. 56 El patbulo del conntable de Saint Pol est ricamente adornado con lirios marchitos; el almohadn para orar y el pao para los ojos son de terciopelo carmes, y el verdugo es un individuo que no ha ejecutado nunca a nadie, privilegio algo dudoso para el condenado. [Cfr. MOLINET, Chronique, ed. Buchon (Pars, 1827-28) 5 vols. I, p. 184)].
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los ms pobres malhechores57.Con todo, lo normal, en la inmensa mayora de los casos, fue que el noble fuese castigado con destierro y pena pecuniaria o a lo sumo a servir cierto nmero de campaas en un ejrcito del rey58. COVARRUBIAS, por no citar ms que a un autor en una cuestin en la que estn todos de acuerdo, resume la opinin de los doctores italianos e indica que la pena corporal no se puede imponer a los nobles, y que atendiendo a la cualidad de las personas es justsimo cambiar para los nobles las penas corporales en pecuniarias o de destierro59. Goethe escribi: No hay ningn signo externo de cortesa que no tenga una profunda razn de ser moral. El sentimiento del honor es tan fuerte que una falta contra la etiqueta hiere como una ofensa moral lo mismo que an hoy en muchos pueblos orientales- porque echa por los suelos la bella ilusin de una vida propia elevada y pura, ilusin que sucumbe siempre ante la desnuda realidad. Es para Juan Sin Miedo causa de una vergenza inextinguible el que Capeluche, el verdugo de Pars, que con gran pompa se cruza a caballo con l, le haya saludado como si fuera un simple caballero y haya rozado su mano; solamente la muerte del verdugo puede borrar esta afrenta. En el banquete de gala que se da el da de la coronacin de Anjou, reclamando el puesto que le corresponda como doyen des pairs. Sus respectivos squitos intervienen el punto con voces y amenazas con decidir la discusin con violencia, hasta que el rey la acalla accediendo al deseo del borgon60. Ni siquiera en las graves circunstancias de la guerra se toleran las faltas contra las formas. Est universalmente difundida en el mundo anglosajn la ancdota magistralmente relatada por Shakespeare en su Henry the Fith- de que la entrega al joven rey Enrique de un juego de pelotas de tenis a guisa de presente por un heraldo del delfn de Francia, motiv el desembarco en territorio francs de un ejrcito ingls y la estrepitosa derrota de las huestes galas
Don lvaro de luna, ejecutado en Valladolid en 1452, fue decapitado en un mezquino cadalso; su cabeza, colocada en un garabato de hierro, estuvo expuesta nueve das, y su cuerpo enterrado de limosna en un cementerio de ajusticiados. Otra clebre ejecucin, cuyo recuerdo ha perdurado durante siglos, fue la de Don Rodrigo Caldern, ajusticiado en 1621, que muri con increble entereza. Su cadver desnudo, fue depositado en un miserable atad sin cubierta, y con orden de que nadie lo acompaara fue enterrado por unos frailes carmelitas [Cfr. CUELLO CALN, La moderna penologa (Barcelona, 1973) p. 231]. Todava en el Portugal de Siglo de Las Luces, concretamente en 1758, fueron supliciados y ejecutados los nobles portugueses Marqus de Tavara, sus hijos, su mujer y el Duque de Aveiro, comprometidos en el atentado contra el rey Jos I [Relacin del suplicio recogida de un testigo presencial en GONZLEZ NANDN, Estudios sobre la pena de muerte (Madrid, 1872) p. 72 ss]. 58 Esta disminucin del rigor punitivo con los nobles se observa en multitud de pasajes de los autores, bien en enunciados generales o con referencias a casos muy concretos. Por ejemplo, CASTILLO DE BOVADILLA, Poltica para Corregidores y seores de vasallos II (Amberes, 1750) cap. XIII, nm. 21; ACEVEDO, Consilia Doctoris... post eius obitum perfecta afque congesta per J. Acevedo, authoris filium (Valladolid, 1607) XXIX, fol. 183 vto. A 189 vto., nms. 20 y ss. (nobilitas minuit poenam ordinariam); ANTONIO GMEZ insiste en que si hay que encarcelar a los nobles ha de ser in loco honesto et separato, secundum qualitatem personam [Cfr. Variae resolutiones juris civilis, communis et regii 3 (Madrid, 1780), cap. 3, nm. 2]. 59 COVARRUBIAS, Opera omnia II (Salamanca, 1758), cap. IX, p. 210-211. 60 HUIZINGA, El Otoo, cit., p. 63-64, con abundosa literatura medieval al respecto.
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en la batalla de Azincourt, una de las ms sangrientas de la Guerra de los Cien Aos61. A propsito de este inacabable conflicto blico, el cronista contemporneo Froissart nos refiere que un jefe del ejrcito ingls manda al parlamentario de la asediada Sens que vaya primero a afeitarse62. El 15 de agosto de 1548, a la hora del almuerzo y despus de seis meses de ensayo y preparacin, fue introducido en la Corte del prncipe Felipe el estilo y uso de la Casa de borgoa; el cambio, no bien recibido por los castellanos ni por las Cortes, haba sido ordenado un ao antes por el Emperador. ste, despus de su triunfo en Mlhberg de 1547, piensa que ha llegado el momento de presentar a su heredero en los Pases Bajos con la pompa vel ostentationem burgundiorum, mucho ms rica en magnificencia y esplendor que la sobria y austera castellana63. El prncipe Felipe deba pulirse a lo borgon para producir inmejorable impresin personal en su recorrido por Flandes. Con ello se reforz la vigencia del honor caballeresco hasta hacer de los nobles castellanos los europeos ms puntillosos y obsesionados por las reglas de distincin personal y precedencia. Segn el ritual impuesto en la corona espaola por sus ancestros de Bogoa, las etiquetas y ceremonias reguladoras eran estructuralmente necesarias en un grupo de semejantes pero no iguales: diferencias sutiles de forma, estilo, modo, accin, cargo o uniforme deban marcar el rol propio, coeficiente exacto de la especificidad dentro de un espacio comn. A ninguno se le puede confundir o amalgamar y, menos que nadie, al rey que todo lo preside desde el puesto culminante de la pirmide jerrquica. Cada uno en su puesto; segn su status y situs en la jerarqua palatina, as es acreedor de una exacta correspondencia de la dignidad, privilegio y poder. Toda la vida de la Corte est regida con precisin desde que se levanta el rey hasta que se acuesta. El detalle protocolar dirige la
Rey Enrique... decid tambin a ese prncipe placentero, que su burla ha cambiado sus pelotas en piedras de can; y que su alma quedar dolorosamente impresionada por la terrible venganza que volar con ellas; porque su burla burlar a buen nmero de viudas de sus queridos esposos, o madres de sus hijos, a castillos de sus murallas, y todava estn por engendrar y nacer los que tendrn motivo para maldecir el insulto del delfn. [SHAKESPEARE, La vida del Rey Enrique V, acto I, escena 2, en Obras Completas 15, trad. esp. Astrana Marn (Madrid, 1967), p. 522]. 62 Cito por la versin espaola de FROISSART, Crnicas, ed. Cirlot-Ruiz Domnech (Madrid, 1988) p. 121 ss. 63 El emperador, en un momento cumbre de su poltica acord, con el parecer del Duque de Alba ordenar la casa de Felipe al uso de Borgoa. La cita la tom de DALMIRO DE LA VLGOMA, Norma y ceremonia de los reinos de la Casa de Austria (Madrid, 1958) p. 24. Vid., tambin, PFANDL, Philipp II und die Einfhrung der burgundischen Hofzeremoniells in Spanien, en Historisches Jahrbuch 58 (1038). Para LISN TOLOSANA, el emperador quiz record el humillante ceremonial a que le sometieron en la Seo Zaragozana y la decepcionante impresin que el produjo su llegada a Asturias en 1517, donde desembarc acompaado de la suntuosa Corte de Borgoa que llenaba cuarenta naves. La joyeuse entre se la dieron unos desarrapados lugareos desconfiados que, temiendo lo peor, salieron a defenderse con palos y cuchillos. El elegante cortejo borgon encontr la comida detestable, los alojamientos horribles y las comunicaciones psimas. En cuanto al trato, etiqueta y ceremonial castellanos les parecieron toscos, poco refinados, excesivamente severos y un tanto incultos, como los nobles con los que trataban que ignoraban el francs y el latn [Cfr. La imagen del Rey. Monarqua, realeza y poder ritual en la Casa de los Austrias (Madrid, 1992) p. 115].
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vida del monarca y la del ltimo pinche de cocina. La ceremonia protocolaria deviene en necesaria, indispensable, inherente a la nobleza que la ha hech Dios; el cortesano dijo Nez de Castro en frase feliz64-debe saber puntualmente el Levtico [libro bblico de ritos] de su Prncipe porque en lo poltico es la noticia de estas etiquetas, lo que en lo sagrado la de los Preceptos. El noble invitado en especial circunstancia comer con el rey sabe que no puede cubrirse, que debe ocupar una esquina de la mesa y que no pude beber hasta que lo haya hecho su seor. C abra traer a colacin ad infinitum la casustica de este multisecular puntillismo protocolario, especialmente exacerbado en Espaa durante los tres siglos de dominacin de la dinasta habsbrgica. Simplemente a ttulo ejemplificativo y, a mayor abundamiento, porque tuvo lugar en el Santiago de 1606 entre el arzobispo D. Maximiliano de Austria y la Real Audiencia de Galicia. Conflicto del que nos hemos ocupado en otras sedes65 y que como en su da indicamos- mucho tuvo que ver con la consolidacin de A Corua como capital de la Galicia del Antiguo Rgimen66. Convenimos con Martnez-Barbeito que si bien en aquel pleito hubo empecinamiento reaccionario por parte de la Audiencia en defender necias prerrogativas protocolarias, desde el punto de vista de sus alegaciones en pro de conservar el Auto Gallego como salvaguarda de los derechos de todos frente a los de algunos, tenda a mejorar la administracin de justicia y contradeca el mantenimiento de las situaciones privilegiadas67. B) Luis XIV y los Borbones espaoles. Las ceremonias pblicas van a seguir informando de un modo
NEZ DE CASTRO, Libro histrico poltico, slo Madrid es corte (Madrid, cito por la cuarta reimpresin, 1698) p. 428-429. 65 Cfr., al respecto, RODRGUEZ ENNES, Aproximacin a la Historia Jurdica de Galicia (Santiago de Compostela, 1999) p. 81,nt. 172; ID, Historia do Dereito de Galicia (Vigo, 2000) p. 66 ss. 66 Los hechos nos son relatados por LPEZ FERREIRO en los siguientes trminos: Bien es verdad que los Oidores, cuando venan a Santiago, aunque no fuera ms que de paso, asientan sus tribunales con alguaciles y escribanos y conocen de todas las causas civiles y criminales, en mucha y en poca cantidad, en primera y segunda instancia contra qualesquiera personas (...) sueltan presos y gobiernan la ciudad como jueces ordinarios y advocan en s las causas que les parece y usan de la jurisdiccin como si fuese suya sin hacer caso de las justicias puestas por el Arzobispo. De tal modo se fue agriando y enzarzando la cuestin que el Arzobispo public entredicho en tres leguas alrededor de La Corua y de Santiago, y excomulg a los Oidores. A su ve la Audiencia puso Juez en la ciudad de Santiago, desterr al Fiscal de Inmunidades y al Alguacil Mayor y embarg bienes del Arzobispo por valor de mil cuatrocientos ducados. Llegadas las cosas a este punto D. Maximiliano juzg que estaba en el caso de poner en conocimiento del Rey, todo lo que pasaba, y pedirle personalmente que hiciese justicia. Felipe III, dict una Real Provisin el 5 de febrero de 1607 en la que ordena a las autoridades eclesisticas el levantamiento de los entredichos y censuras que hubiesen puesto y absuelven a todos los que por estas causas estuviesen excomulgados libremente y sin costa alguna. Asimismo mand guardar las leyes acerca del Auto Ordinario de la Audiencia. [Cfr. Historia de la Santa A. M. Iglesia de Santiago de Compostela, IX (Santiago, 1907) p. 18 ss]. 67 MARTNEZ BARBEITO El Auto Gallego, en los tratadistas y en la prctica forense (A Corua, 1984) p. 29-30.
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peculiar acerca del poder y su imagen durante los siglos finales del Antiguo Rgimen. Se trata de festejos que llevan una fuerte carga ejemplificadora y una gran dosis de didactismo, con el fin de proyectar sobre la sociedad un perfil rstico y sin contradicciones del poder y la autoridad. Con el Rey Sol, Luis XIV, introductor de la dinasta borbnica en Espaa, va a alcanzar el cenit de su plasmacin el pensamiento maquiavlico de que el prncipe debe entretener al pueblo en las pocas convenientes, con fiestas y espectculos (...) teniendo siempre asegurada, no obstante, la magnificencia de su dignidad, porque esto no puede faltar nunca en cosa alguna 68.. Razn por la cual el propio Ludovico Magno, como as se intitulaba se mostr decidido partidario del ceremonial pblico y cortesano, en el que vea algo ms que meros detalles protocolarios; se trataba del reflejo, expresin y defensa de los privilegios que correspondan a las autoridades y sectores sociales implicados69. Voltaire, en su excelente Le Sicle de Louis XIV70 nos refiere que los reyes de Francia queran preceder, por lo menos, a las dems potencias de Europa. Alegaban en su favor el nombre de muy cristiano. Los reyes de Espaa oponan el ttulo de catlico; y desde que Carlos Quinto tuvo a un rey de Francia prisionero en Madrid, la soberbia espaola ni remotamente quera ceder ese rango. Estas pretensiones se debatan antiguamente en Roma. Los papas, que daban los estados por una bula, se crean con mayor razn, en el derecho de decidir el rango entre las coronas. Esta corte a lo que todo se le va en ceremonias, eran el tribunal donde se juzgaban esas vanidades de la grandeza. La disputa entre Francia y Espaa estaba indecisa: un paso de ms o de menos en una procesin, un silln colocado cerca de un altar, o frente al plpito de un predicador, eran triunfos y establecan ttulos para la preexistencia. El puntillo de honor se extremaba entonces a ste respecto entre las coronas, como el furor de los duelos entre los particulares. Ocurri sigue escribiendo el ms egregio de los ilustrados- que en 1661 al entrar en Londres un embajador de Suecia, el conde de Estrades, embajador de Francia, y el barn de Vatteville, embajador de Espaa, se disputaron el paso. El espaol, con ms dinero y con squito ms numeroso, se gan al populacho ingls: primero hizo matar los caballos de las carrozas francesas y luego la gente del conde de Estrades, herida y dispersada, dej marchar en son de triunfo a los espaoles. En 1662, Luis XIV, informado del insulto, llam a su embajador en Madrid, hizo salir de Francia al de Espaa, anul las conferencias que se realizaban todava en Flandes con motivo de los lmites, y comunic a su suegro y to- Felipe IV, que si no reconoca la superioridad de la corona de Francia y no reparaba la afrenta con una satisfaccin solemne, volvera a empezar la guerra. Felipe IV no quiso hundir a su reino en una
MAQUIAVELO, El Prncipe, ed. Martnez Aragn (Madrid, 1988) p. 95. Ms informacin en SANTAELLA LPEZ, Opinin pblica e imagen poltica en Maquiavelo (Madrid, 1990). 69 LUIS XIV, Memorias, cit. por ELAS, La sociedad cortesana (Mxico, 1982) p. 160. 70 Cito por la traduccin espaola de Nlida Orfila (Mxico, 1954) p. 74 ss.
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nueva guerra por la precedencia de un embajador, y envi el conde de Fuentes a declara al rey, en Fontaineblau, en presencia de todos los ministros extranjeros que estaban en Francia, que los ministros espaoles no concurrirn en adelante con los de Francia. A partir de entonces, Luis XIV adquiri con su firmeza, una superioridad real en Europa e hizo ver cun terrible era71. Constitua lugar comn en el siglo XVIII observar que el fasto tena una funcin poltica. Daba clat al rey. clat era otra palabra clave de la poca, con significados que iban desde el relmpago al trueno, pero siempre refirindose a algo inesperado e impresionante. El fasto se consideraba impresionante, en el sentido literal de que dejaba una impresin en los espectadores como un sello en un pedazo de cera. En este sentido, Colbert deca del palacio del Louvre que imprima respeto en los pueblos del mundo72. El propio Luis explicaba al Delfn que los festivales gustaban a los sbditos y daban a los extranjeros una impresin muy til de magnificencia, poder, riqueza y grandeza73. Bossuet usaba palabras anlogas cuando en su tratado sobre poltica, sealaba que la corte de un monarca es deslumbradora y magnfica clatante et magnifique- para que los pueblos lo respeten74. Un terico social como Montesquieu, que se cri en el reinado de Luis XIV, afirmaba algo parecido: El fasto y esplendor que rodean a los reyes forman parte de su poder75. Resulta tentador ir ms lejos y hablar del Estado espectculo el Rey Sol. La frase aunque de progenie moderna76-habra gustado sin duda a los contemporneos de Luis XIV, que estaban acostumbrados a ver el mundo como un escenario. Luis mismo utiliz la metfora alguna vez77. El Duque de Saint-Simon, quizs el ms conspicuo memorialista del reinado, us constantemente trminos como comdie y scne en sus descripciones de la corte78. Ms de uno de los sermones pronunciados con ocasin de la muerte del rey se refirieron a su vida como un gran espectculo79.
Ibid., p. 75-76. Toute la structure imprime le respect dans lesprit des peuples [Cfr. Clment (ed.) Lettres, instructions et mmoires de Colbert, 5 vols (Pars, 1868) tomo 5, p. 246]. La referencia es probablemente a los pueblos de Europa, y no slo al francs. 73 Une impresin trs avantagense de magnificence, de puissance, de richesse et de grandeur [Cfr. Longnon (ed.) Louis XIV, Memoires (Pars, 1927, reimpr. 1983) p. 22 ss. 74 Pour imprimer aux peuples un certain respect. [Cfr. BOSSUET, Oraisons funbres (ed. Trouchet) (Pars, 1967), libro 10]. 75 Le faste et le splendeur qui environnent les rois front une partie de leur puissance. [Cfr. MONTESQUIEU, Oeuvres (Pars, 1973) p. 58]. 76 El concepto de Estado espectculo fue propuesto hace unos veinte aos por el antroplogo norteamericano GEERTZ en su influyente estudio sobre el Bali decimonnico Negara: The Theater State in Nineteenth-Century Bali (Princeton, 1980). 77 La primera vez que vio a la Duquesa de Borgoa que a la sazn tena once aos- Luis coment a Madame de Maintenon que cuando le llegara el tiempo de representar su papel en el escenario de la corte, lo hara con gracia y encanto [Quand il faudra un jour quelle rpresente, elle sera dun air et dune grace charner. Cfr. Gaxotte (ed.) Lettres de Louis XIV (Pars, 1930) p. 104]. 78 SAINT-SIMON, Memoires, (ed. Y. Couriralt) 8 vols. (Pars, 1983-1988) vol. I p. 714, 781 y 857. 79 KERTZER, Ritual, Politics and Power (New Haven-Londres, 1988).
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El ritual, especialmente, se vea como una especie de drama que tena que escenificarse para fomentar la obediencia. Un estudioso alemn Lning, que public un anlisis general sobre las ceremonias pblicas en 1719-1720, lo llam Theatrum Ceremoniale y explic que este tipo de teatro era necesario porque entre la gente corriente... las impresiones fsicas tienen un efecto mayor que el lenguaje que se dirije al intelecto y la razn80. En las memorias de Luis se sostiene algo parecido81. Los anlisis de la importancia del ritual en la poltica contempornea se basan en supuestos anlogos. Esta proyeccin se plasma en la presentacin de unos valores que dignifican , ensalzan y engrandecen a la monarqua y al rey en primer lugar, a las autoridades eclesisticas y a los poderes e instituciones civiles. Esta accin propagandstica de las ceremonias pblicas se apuntala sobre todo en pocas turbulentas- con la presentacin de aquellos contravalores que ponan en entredicho los fundamentos del sistema poltico y social; as, frente al Orden se contrapone el Desorden frente a la justicia la Arbitrariedad, frente a la Ortodoxia la Heterodoxia. Claro est que lo que sea cada uno de estos valores y contravalores, depende de quien organice las ceremonias en cada caso. Las ceremonias muestran junto a la imagen del poder, la de una estructura social. Las pautas por las que se rigen apreciables en las normas y costumbres ceremoniales y protocolarias- expresan formas especficas de encuadramiento vecinal y de jerarquizacin institucional. En cierta manera, las ceremonias exteriorizan el modo en que se consideraba que deba organizarse la sociedad y cules deban ser los principios de tal organizacin. Se presentan as como un vehculo para la defensa de una serie de principios de carcter poltico y social, a los que tambin habra que aadir otros de perfil religioso e ideolgico ntimamente asociados a los anteriores. Los ceremoniales y los protocolos de los desfiles procesionales, de las funciones cvicas y religiosas, no son en absoluto intrascendentes bajo esta perspectiva; obedecen a una graduacin y jerarquizacin de la sociedad y de sus miembros, en conformidad con los criterios de la poca82. El modelo de la sociedad cortesana de Luis XIV puede resultar til para la interpretacin de las ceremonias del Antiguo Rgimen ya que, con las debidas cautelas, aporta una serie de consideraciones que pueden trasladarse a los comportamientos y actitudes de las instituciones urbanas, de manera que las ceremonias y celebraciones pblicas adquieren un sentido y un valor ms profundo que la simple formalidad o aparato externo. La atencin y el cuidado con que se preparaban las ceremonias y los pleitos que por su causa de suscitaban,
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LNIG, Theatrum Ceremoniale Historicum Politicum, 2 vols., (Leipzig, 1719-1720). LONGNON, Memoires, cit. ROBERTO J. LPEZ, Ceremonia y poder a finales del Antiguo Rgimen. Galicia 1700-1833 (Santiago, 1955) p. 14 ss.
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deben entenderse con un modelo de autopresentacin de las instituciones urbanas que se ejercan algn tipo de poder; una autopresentacin en la que la opinin del pueblo y de las dems instituciones desempeaba un papel determinante, el poder y el prestigio de cada una dependa, no slo de su capacidad objetiva de decisin, sino del refrendo del resto del cuerpo social83. C) La Galicia del Antiguo Rgimen. Por lo que hace a Galicia, la similitud formal de nuestras ceremonias con las de otros lugares prximos a la Corte, puede servir de argumento para afirmar la progresin del proceso de centralizacin del poder en el Antiguo Rgimen o, lo que es lo mismo, del avance y consolidacin del llamado Estado Moderno84. No obstante, tal avance se produjo en medio de las tensiones y las paradojas derivadas del mantenimiento de jurisdicciones menores, de privilegios y exenciones que en la prctica hacen del pretendido centralismo, incluso en el siglo XVIII, una referencia ms nominal que real. Los roces y los enfrentamientos que se originaron en la organizacin y desarrollo de las ceremonias pblicas son un reflejo de tales paradojas; los diferentes protagonistas no parecen haber tenido ninguna dificultad para aunar esfuerzos y apoyar al monarca, pero no suelen mostrarse dispuestos a renunciar a sus prerrogativas y derechos, y tratarn de utilizar tambin en provecho propio las celebraciones pblicas. La organizacin y presencia en las ceremonias pblicas son una ocasin que aprovechan las instituciones urbanas para destacarse ante las dems y los que asisten a los actos: Conventos, parroquias, gremios y colegios, nobleza y cabildo, compiten en alcanzar el mayor lucimiento, con un orgullo corporacional que les enfrenta apasionadamente rompiendo la desidia y dejacin cotidiana; estas luminosas palabras escritas por Mnguez Cornelles a propsito de los festejos valencianos dieciochescos son plenamente trasladables a la Galicia del perodo85.
ELAS, La sociedad cortesana, cit., deben consultarse especialmente los captulos V (Etiqueta y ceremonial: conducta y mentalidad de hombres como funciones de la estructura de poder de su sociedad, p. 107-158) y VI (La vinculacin del rey por la etiqueta y las oportunidades de prestigio p. 159-196). Un breve comentario de ste y otros trabajos sobre la materia, y de su situacin en el contexto historiogrfico, puede encontrarse en MOZZARELLI, Prncipe e Corte. Porqu e cmo estudar, hoje, a Corte?, en Penlope 9-10 (1993) p. 225-229. 84 La bibliografa sobre el Estado Moderno es muy abundante y las diferencias entre los autores a veces abismales. A ttulo nicamente indicativo, citamos los siguientes trabajos. CLAVERO, Institucin poltica y Derecho: acerca del concepto historiogrfico de Estado Moderno, en Revista de Estudios Polticos 19 (1981) p. 43-57; ID., Tantas personas como estados (Madrid, 1986); FERNNDEZ ALBADALEJO, Fragmentos de monarqua (Madrid, 1992); GONZLEZ ALONSO, Del Estado absoluto al Estado constitucional, en Manuscrits 4-5 (1987) p. 81-90. 85 MNGUEZ CORNELLES, El festejo valenciano dieciochesco: arquitecturas, esculturas y decorados efmeros, en Saitabi 37 (1987) p. 256.
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Esta pugna se refleja en el mbito universitario86 y de un modo bastante claro en el relato de la aclamacin de Fernando VII en Lugo, en particular entre los gremios: Estas danzas las disponen de la ciudad quatro gremios y cada cual procuraba ser en todos alios el primero Con que ya colegirn yendo cada cual a empeo que en competencia sera el lucir primoroso y con excesos87 De la emulacin es fcil pasar a la desconfianza y al enfrentamiento. Las causas que desencadenan estos conflictos son muy variadas, pero pueden resumirse en dos: las derivadas de la organizacin y desarrollo de las ceremonias y las derivadas del protocolo. Tanto en un caso como en otro, se trata de dejar claro el valor, derechos y preeminencias de la institucin que se siente afectada ante la que se presume que es la ofensora, bien porque se extralimita en sus atribuciones inadvertidamente, o porque se piensa que acta as de modo deliberado88. Lo que se disputa en estos casos no es slo una cuestin formal sino, sobre todo, una cuestin de poder y autoridad. Aqu radica la explicacin de la gran disputa que en 1674 se entabl entre el Cabildo compostelano y la Real Audiencia, ocasionada
La rivalidad amistosa parece ser la tnica dominante, por ejemplo, en la presentacin y participacin de la universidad y los colegios de Fonseca y San Clemente en los festejos por el embarazo de la reina Mara Luisa de Saboya: No ha avido comunidad que no alentase el gozo en demostraciones siendo una de ellas la ilustre Universidad, Athenas numerosa de sabios, florido circo de ingenios, girasol tan del gusto de su monarca (...), contribuyendo amante rendidas sus opulencias. Emulronse los dos Colegios aerpagos ilustres, en donde se crian sus hijos para orculos. Uno fundacin del gran Fonseca, prncipe excelso, que sell nuestros corazones con beneficios, y quien en estatuas de su grandeza, tiene en eterna veneracin nuestra memoria. Y el otro edificio sumptuoso de el Ilustrsimo Seor Don Juan de San Clemente Torquemada, entonces vivo prodigio, y aora muerto admiracin de las edades [Cfr. Gratitud sacra y festiva... en la... ciudad de Santiago por la feliz noticia del preado de la Reyna nuestra seora D Mara Luisa Gabriela de Saboya (Santiago, 1707) p. 8-9]. 87 Relacin de las festivas demonstraciones que la... ciudad de Lugo... expres sus jbilos en la aclamacin...de...el seor Don Fernando VII (Santiago, 1746) p. 3. 88 Vale para el caso de explicacin que ELAS da de la importancia del ceremonial en la sociedad cortesana, aplicando a las instituciones urbanas lo que se dice de los cortesanos. Para stos, los detalles de la etiqueta no constituan en absoluto nimiedades, sino identificaciones directas de la existencia social, a saber del lugar que uno ocupaba efectivamente en la jerarqua de la sociedad cortesana. Subir o bajar en esta jerarqua significaba para los cortesanos tanto como para el comerciante- ganancias o prdidas en su negocio. Y la irritacin de un cortesano ante la amenaza de ruina de su rango y su prestigio no era menor que la del comerciante ante la amenaza de perder su capital, o de un gerente o un funcionario ante la amenaza de perder las oportunidades de hacer carrera (Cfr. La sociedad cortesana, cit., p. 128).
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porque los cannigos colocaron una corona en el tmulo levantado en las exequias del Conde de Lemos, Virrey del Per, la Audiencia interpret como corona real y, por tanto, fuera de lugar89. Otra muestra ms de hasta qu extremos de radicalismo poda conducir el descuido de algn nimio detalle lo tenemos en la polmica que a finales de 1703 se entabla entre el Cabildo catedralicio compostelano siempre ojo avizor en la defensa de su status privilegiado- y el Capitn General de Galicia, el Duque de Hjar, con ocasin de su visita a Santiago. El Cabildo envi a unos comisarios para que le saluden en su nombre, y se encontraron con que el Capitn General no sali a recibirles a la puerta, ni les prepar las sillas, tampoco dio el tratamiento requerido y no tuvo la delicadeza de acompaarles hasta la salida cuando se despidieron. Ante lo que el Cabildo consider un atropello de su dignidad y autoridad y tom el acuerdo de: Que ningn seor capitular so pena de 200 ducados visitase ni cortexase a su S. E., ni al entrar en la yglesia se le sirviese el agua bendita, ni tocaren rganos ni chirimas, ni se le previniese tapete ni almohada, ni se le hiziesen los dems obsequios que se acostumbran a los seores Capitanes Generales y Grandes de Espaa quando entan como particulares en la yglesia, hasta que diese al Cavildo la estimacin que siempre ha gozado90. Ni que decir tiene que las explicaciones y satisfacciones que se exigan fueron puntualmente presentadas. Si esto suceda en una simple visita protocolaria, no resultar extrao que a lo largo de todo el Antiguo Rgimen, las discusiones menudeasen en las ceremonias pblicas; las ocasiones y motivos se multiplicaban al multiplicarse los componentes y minucias del protocolo.
ACS, leg. 357, 1674 Honras por el Conde de Lemos, Virrey del Per. Autos de la Audiencia de Galicia.... 90 ACS, leg. 359, hoja suelta.
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DANO MORAL COLETIVO DECORRENTE DE INFRAO AMBIENTAL

Andr Dias Fernandes Mestre em Direito (UFC). MBA em Poder Judicirio (FGV-Direito-Rio). Professor da FA7. Juiz Federal no Cear. andredias@jfce.jus.br Sumrio: Introduo. 1. Esclarecimentos terminolgicos. 2. Dano moral coletivo em matria ambiental. Concluso. Referncias.
Resumo: H uma conscientizao crescente de que o meio ambiente deve ser protegido da forma mais ampla possvel: o aquecimento global, por exemplo, uma realidade cada vez mais difcil de ser ignorada. Um dos meios mais eficazes para coibir danos ambientais a condenao judicial por dano moral coletivo. Todavia, embora a existncia de dano moral coletivo seja amplamente aceita na doutrina e na jurisprudncia dos tribunais regionais federais, um entendimento mais restritivo do STJ, atualmente predominante naquela Corte, tem negado a prpria possibilidade de dano moral coletivo, considerao de que este seria incompatvel com a ideia de dor psquica, com a indeterminabilidade da vtima e com a indivisibilidade da ofensa e da reparao. Contrariamente, neste artigo sustenta-se a perfeita compatibilidade lgico-jurdica do instituto do dano moral coletivo com a ordem jurdica brasileira em vigor. Palavras-chave: Dano moral coletivo. Danos ambientais. Direitos transindividuais. Aes coletivas.
INTrODUO
O meio ambiente est na ordem do dia. A reduo da camada de oznio, causadora do efeito estufa, o desmatamento da Amaznia, a desertificao, a emisso de poluentes atmosfricos, fluviais e martimos, a busca de outras matrizes energticas menos poluentes e outros velhos problemas ambientais foram subitamente levados a srio em razo dos catastrficos prognsticos sobre o aquecimento global. A CF/88, promulgada h mais de vinte anos, foi prdiga em normas protetivas do meio ambiente. Todavia, a repentina conscientizao mundial acerca da iminncia e da extenso dos provveis efeitos do aquecimento global emprestaram um novo significado ao dever previsto no art. 225 da CF/88: Art. 225. Todos tm direito
ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao poder pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as presentes e futuras geraes. Assim, diante da necessidade cada vez mais premente de proteger e preservar o meio ambiente para as presentes e futuras geraes, redescobrem-se e adaptam-se institutos jurdicos em ordem a viabiliz-lo. Nesse contexto, a figura do dano moral coletivo pode desempenhar um papel de grande relevo na defesa do meio ambiente. Apesar da ampla aceitao doutrinria, h certa resistncia na jurisprudncia, designadamente no mbito do STJ, ao reconhecimento da prpria existncia jurdica do dano moral coletivo, bem como de sua incidncia em matria ambiental. Cumpre, pois, analisar os fundamentos jurdicos invocados contra a teoria do dano moral coletivo para verificar se so suficientes para obstar o emprego deste eficaz meio de defesa dos bens ambientais. 1
ESCLArECIMENTOS TErMINOLgICO
Impende esclarecer, de logo, que a expresso dano moral coletivo abrange os direitos coletivos lato sensu, ou seja, compreende no apenas os direitos coletivos stricto sensu, mas tambm os direitos difusos, de que so exemplo os direitos relativos ao meio ambiente. Com esta significao ampla a locuo ser utilizada neste texto. Alguns doutrinadores sustentam ainda que a expresso dano moral coletivo compreenderia tambm quaisquer danos a direitos extrapatrimoniais (direito ao sossego, sade etc.), ainda que desprovidos de natureza moral, motivo pelo qual seria mais adequada a locuo dano extrapatrimonial coletivo. Conquanto seja desejvel, de lege ferenda, a criao da figura do dano extrapatrimonial coletivo, a nosso viso, de lege lata, quando a legislao alude responsabilizao por danos morais coletivos, sua inteno reportar-se apenas aos prejuzos de ordem moral coletividade.
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RevJurFA7, Fortaleza, v. VIII, n. 1, p. 59-70, ago. 2011
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DANO MOrAL COLETIVO EM MATrIA AMBIENTAL
Os Tribunais Regionais Federais, de modo geral, admitem a existncia de dano moral coletivo, incluidamente em matria ambiental, havendo vrias condenaes a esse ttulo1. Todavia, no julgamento do REsp 598.281/MG, decidiu o STJ que no h falar em dano moral coletivo, porquanto o dano moral (a) indissocivel dos sentimentos de dor, aflio, angstia psquica e (b) incompatvel com a indeterminao das vtimas, e com a indivisibilidade da ofensa e da reparao. Confira-se a ementa do aresto em tela:
PROCESSUAL CIVIL. AO CIVIL PBLICA. DANO AMBIENTAL. DANO MORAL COLETIVO. NECESSRIA VINCULAO DO DANO MORAL NOO DE DOR, DE SOFRIMENTO PSQUICO, DE CARTER INDIVIDUAL. INCOMPATIBILIDADE COM A NOO DE TRANSINDIVIDUALIDADE (INDETERMINABILIDADE DO SUJEITO PASSIVO E INDIVISIBILIDADE DA OFENSA E DA REPARAO). RECURSO ESPECIAL IMPROVIDO. (REsp 598281/MG, Rel. Ministro LUIZ FUX, Rel. p/ Acrdo Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA TURMA, julgado em 02/05/2006, DJ 01/06/2006, p. 147)
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Eis dois exemplos: DIREITO AMBIENTAL E PROCESSUAL CIVIL. AO CIVIL PBLICA PARA TUTELA DO MEIO AMBIENTE. OBRIGAES DE FAZER, DE NO FAZER E DE PAGAR QUANTIA. POSSIBILIDADE DE CUMULAO DE PEDIDOS ART. 3 DA LEI 7.347/85. INTERPRETAO SISTEMTICA. CONDENAO PARA RECOMPOR O DANO AMBIENTAL CAUSADO E AO PAGAMENTO DE UMA INDENIZAO PELOS DANOS ECOLGICOS . [...] 3. possvel a condenao cumulativa em obrigao de fazer ou no fazer e de pagar, sobretudo porque, em matria ambiental, tal cumulao mostra-se ainda mais premente, em virtude do dano moral provocado coletividade atingida pela devastao ecolgica, tendo esse tipo de dano natureza peculiar, sendo de difcil reparao e mensurao, pelo que a condenao em dinheiro, se no consegue corresponder exatamente aos recursos naturais destrudos, no mnimo, desempenha um carter educativo de intimidao prtica de aes similares. Portanto, a exegese dada pelo juzo limitativa e no merece prevalecer, sob pena de se deturpar at mesmo o instituto da ao civil pblica, que comporta no apenas condenao em prestaes pessoais, positivas e negativas (fazer e no fazer), como tambm de pagar quantia, atravs de indenizao dos danos insuscetveis de recomposio in natura. 4. A natureza do dano ambiental, porque diz respeito a um interesse difuso intangvel, exige, alm da reparao material - se possvel de restituio situao anterior - a reparao moral coletiva, porque no se atinge uma nica esfera jurdica, mas um direito compartilhado transindividualmente por todos os cidados. Por isso que plenamente possvel a condenao em indenizao por dano moral coletivo, at porque existe previso normativa expressa sobre a possibilidade de dano extrapatrimonial em relao a coletividades, consoante se depreende da parte final do artigo 1 da Lei n 7.347/85. [...]. (TRF5 - Segunda Turma, AC 431925/ CE, Desembargador Federal Francisco Barros Dias, DJe 15/09/2009). (Grifou-se) PROCESSUAL CIVIL E AMBIENTAL. RESPONSABILIDADE CIVIL E ADMINISTRATIVA. INDEPENDNCIA. RECOMPOSIO DO AMBIENTE E DANO MORAL COLETIVO. [....] 2. Comprovado o dano ambiental coletivo: (i) destruio de mataces, inclusive com uso de explosivos, e retirada de grande quantidade de areia da praia, para calamento da propriedade particular; (ii) construo de muro beira mar; (iii) realizao de extenso aterro na rea da praia; (iv) bloqueio de acesso do pblico praia; e (v) manuteno de aves silvestres em cativeiro -, tudo em rea de preservao permanente, inserida, outrossim, na Estao Ecolgica de Tamoios, a responsabilidade civil objetiva (art. 225, 3, da CF e 14, 1, da Lei n 6.938/81), cabendo ampla reparao. 3. Deve o poluidor ser condenado, como ensina Guilherme Couto de Castro, simultaneamente na recomposio do ambiente, sob pena cominatria, e tambm em verba a ttulo punitivo (A responsabilidade civil objetiva no direito brasileiro. 3 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 119-120), tambm chamada educativa, didtica ou por dano moral coletivo, com base no art. 1 da Lei n 7.347/85, com a redao determinada pelo art. 88 da Lei n 8.884/94. [...] (TRF2 5 TURMA ESPECIALIZADA, AC 292486, Desembargador Federal LUIZ PAULO S. ARAUJO FILHO, DJU 07/12/2009). (Grifou-se.)
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No seu voto-vencedor, esclareceu ainda o Min. TEORI ZAVASCKI: O dano ambiental ou ecolgico pode, em tese, acarretar tambm dano moral como, por exemplo, na hiptese de destruio de rvore plantada por antepassado de determinado indivduo, para quem a planta teria, por essa razo, grande valor afetivo. Todavia, a vtima do dano moral , necessariamente, uma pessoa. No parece ser compatvel com o dano moral a ideia da transindividualidade (= da indeterminabilidade do sujeito passivo e da indivisibilidade da ofensa e da reparao) da leso. que o dano moral envolve, necessariamente, dor, sentimento, leso psquica, afetando a parte sensitiva do ser humano, como a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas (Clayton Reis, Os Novos Rumos da Indenizao do Dano Moral, Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 236), tudo aquilo que molesta gravemente a alma humana, ferindolhe gravemente os valores fundamentais inerentes sua personalidade ou reconhecidos pela sociedade em que est integrado (Yussef Said Cahali, Dano Moral, 2 ed., So Paulo: RT, 1998, p. 20, apud Clayton Reis, op. cit., p. 237). Nesse sentido a lio de Rui Stoco, em seu Tratado de Responsabilidade Civil, 6 ed., So Paulo: RT, que refuta a assertiva segundo a qual sempre que houver um prejuzo ambiental objeto de comoo popular, com ofensa ao sentimento coletivo, estar presente o dano moral ambiental (Jos Rubens Morato Leite, Dano Ambiental: do individual ao extrapatrimonial, 1 ed., So Paulo: RT, 2000, p. 300, apud Rui Stoco, op. cit., p. 854): No que pertine ao tema central do estudo, o primeiro reparo que se impe no sentido de que no existe dano moral ao meio ambiente. Muito menos ofensa moral aos mares, rios, Mata Atlntica ou mesmo agresso moral a uma coletividade ou a um grupo de pessoas no identificadas. A ofensa moral sempre se dirige pessoa enquanto portadora de individualidade prpria; de um vultus singular e nico. Os danos morais so ofensas aos direitos da personalidade, assim como o direito imagem constitui um direito de personalidade, ou seja, queles direitos da pessoa sobre ela mesma. [...] Ressuma claro que o dano moral personalssimo e somente visualiza a pessoa, enquanto detentora de caractersticas e atributos prprios e inviolveis. Os danos morais dizem respeito ao foro ntimo do lesado, pois os bens morais so inerentes pessoa, incapazes, por isso, de subsistir sozinhos. Seu patrimnio ideal marcadamente individual, e seu campo de incidncia, o mundo interior de cada um de ns, de modo que desaparece com o prprio indivduo. [...] De modo que, no sendo possvel a recomposio imediata do dano causado ao meio ambiente, a condenao ao pagamento de multa e de um valor que seja suficiente para aquela futura restaurao no exsurge como objetivo principal, mas apenas meio para alcanar a meta estabelecida pela Constituio da Repblica. [...]
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Do que se conclui mostrar-se imprprio, tanto no plano ftico como sob o aspecto lgico-jurdico, falar em dano moral ao ambiente, sendo insustentvel a tese de que a degradao do meio ambiente por ao do homem conduza, atravs da mesma ao judicial, obrigao de reconstitu-lo, e, ainda, de recompor o dano moral hipoteticamente suportado por um nmero indeterminado de pessoas. (pp. 855-857)
Sucede que os fundamentos invocados para negar a possibilidade lgico-jurdica do dano moral coletivo em matria ambiental no so slidos. Quanto ao primeiro argumento, mister enfatizar que o dano moral no indissocivel dos sentimentos de dor, aflio, angstia psquica, tanto que o prprio STJ editou a smula no 2272, em que reconheceu, taxativamente, a possibilidade de pessoa jurdica fazer jus percepo de indenizao por dano moral, tendo em vista que as empresas, embora no possuam elas mesmas sentimentos de dor, aflio, humilhao, constrangimento, possuem uma honra objetiva (bom nome, reputao, conceito perante a sociedade etc.) merecedora de proteo jurdica. Por sua vez, os arts. 52 e 186 do CC/2002 dispem:
Art. 52. Aplica-se s pessoas jurdicas, no que couber, a proteo dos direitos da personalidade. Art. 186. Aquele que, por ao ou omisso voluntria, negligncia ou imprudncia, violar direito e causar dano a outrem, ainda que exclusivamente moral, comete ato ilcito.
No tocante ao segundo argumento, no h incompatibilidade lgicojurdica entre o dano moral e a indeterminao das vtimas, nem com a indivisibilidade da ofensa e da reparao. De feito, esse problema resolvido pelo art. 13 da Lei da ao civil pblica (Lei 7.347/85), o qual determina que as condenaes em dinheiro no bojo de aes civis pblicas, incluidamente as de natureza ambiental, sejam destinadas a um fundo, cujos recursos sero destinados reconstituio dos bens lesados:
Art. 13. Havendo condenao em dinheiro, a indenizao pelo dano causado reverter a um fundo gerido por um Conselho Federal ou por Conselhos Estaduais de que participaro necessariamente o Ministrio Pblico e representantes da comunidade, sendo seus recursos destinados reconstituio dos bens lesados.
Smula 227 do STJ: A pessoa JURDICA pode sofrer dano moral.
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Tal Fundo encontra-se regulamentado, no plano federal, pelo Decreto no 1.306/94. As condenaes em dinheiro nas aes civis pblicas ambientais devem reverter para esse Fundo3, mesmo aps a criao do Fundo Nacional do Meio Ambiente, cujos recursos advm de outras fontes4. Destarte, se o valor da indenizao pelo dano moral coletivo no ser pago a pessoas especficas, mas destinado a um Fundo, no h por que exigir que as vtimas do dano moral coletivo sejam precisamente determinadas. De seu turno, no que concerne aos direitos individuais homogneos, os arts. 91 a 100 do Cdigo de Defesa do Consumidor (CDC)5 preveem que a
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Prescreve o Decreto no 1.306/94: Art. 1 O Fundo de Defesa de Direitos Difusos (FDD), criado pela Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, tem por finalidade a reparao dos danos causados AO MEIO AMBIENTE, ao consumidor, a bens e direitos de valor artstico, esttico, histrico, turstico, paisagstico, por infrao ordem econmica e a outros interesses difusos e coletivos.
Art. 2 Constituem recursos do FDD, o produto da arrecadao: I - das condenaes judiciais de que tratam os arts. 11 e 13, da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985; [...] III - dos valores destinados Unio em virtude da aplicao da multa prevista no art. 57 e seu pargrafo nico e do produto de indenizao prevista no art. 100, pargrafo nico, da Lei n 8.078, de 11 de setembro de 1990; [...] V - das multas referidas no art. 84, da Lei n 8.884, de 11 de junho de 1994; VI - dos rendimentos auferidos com a aplicao dos recursos do Fundo; VII - de outras receitas que vierem a ser destinadas ao Fundo; VIII - de doaes de pessoas fsicas ou jurdicas, nacionais ou estrangeiras. 4 Dispe a Lei 7.797/89: Art. 1 Fica institudo o Fundo Nacional do Meio Ambiente, com o objetivo de desenvolver os projetos que visem ao uso racional e sustentvel de recursos naturais, incluindo a manuteno, melhoria ou recuperao da qualidade ambiental no sentido de elevar a qualidade de vida da populao brasileira. Art. 2 Constituiro recursos do Fundo Nacional do Meio Ambiente de que trata o art. 1 desta Lei: I - dotaes oramentrias da Unio; II - recursos resultantes de doaes, contribuies em dinheiro, valores, bens mveis e imveis, que venha a receber de pessoas fsicas e jurdicas; III - rendimentos de qualquer natureza, que venha a auferir como remunerao decorrente de aplicaes do seu patrimnio; IV - outros, destinados por lei. 5 Art. 91. Os legitimados de que trata o art. 82 podero propor, em nome prprio e no interesse das vtimas ou seus sucessores, ao civil coletiva de responsabilidade pelos danos individualmente sofridos, de acordo com o disposto nos artigos seguintes. (Redao dada pela Lei n 9.008, de 21.3.1995) [...] Art. 94. Proposta a ao, ser publicado edital no rgo oficial, a fim de que os interessados possam intervir no processo como litisconsortes, sem prejuzo de ampla divulgao pelos meios de comunicao social por parte dos rgos de defesa do consumidor. Art. 95. Em caso de procedncia do pedido, a CONDENAO SER GENRICA, fixando a responsabilidade do ru pelos danos causados. Art. 96. (Vetado). Art. 97. A liquidao e a execuo de sentena podero ser promovidas pela vtima e seus sucessores, assim como pelos legitimados de que trata o art. 82. Pargrafo nico. (Vetado). Art. 98. A execuo poder ser coletiva, sendo promovida pelos legitimados de que trata o art. 82, abrangendo as vtimas cujas indenizaes j tiveram sido fixadas em sentena de liquidao, sem prejuzo do ajuizamento de outras execues. (Redao dada pela Lei n 9.008, de 21.3.1995) (Cont. pg. 65)
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condenao fixada na sentena da ao civil pblica pode ser genrica, em ordem a possibilitar a sua ulterior liquidao e execuo por consumidores, em carter individual, e, em caso de inrcia destes por prazo superior a um ano, possibilitar sua execuo pelas entidades previstas no art. 82 do CDC, hiptese em que o valor da condenao tambm reverter para o fundo a que alude o art. 13 da Lei 7.347/85 (LACP). Tais normas inspiram-se no sistema de fluid recovery (reparao fluida) do direito norte-americano.
ADA PELEGRINI (2001, p. 822-823) explana: As aes coletivas que tm por objeto a reparao dos danos causados a pessoas indeterminadas podem carrear consigo algumas dificuldades. o que tem demonstrado a experincia norte-americana, quando a sentena condena o ru a ressarcir o dano causado a centenas ou milhares de membros da class, surgindo ento problemas de identificao das referidas pessoas; de distribuio entre elas da arrecadao; do uso do eventual resduo no reclamado pelos membros da coletividade. A jurisprudncia norte-americana criou ento o remdio da fluid recovery (uma reparao fluida), a ser eventualmente utilizado para fins diversos dos ressarcitrios, mas conexos com os interesses da coletividade: por exemplo, para fins gerais de tutela dos consumidores OU DO AMBIENTE. [...] No sistema criado pelo Cdigo, o bem jurdico objeto de tutela ainda indivisvel e a condenao genrica, limitando-se a fixar a responsabilidade do ru e a reparar os danos causados. Estes sero apurados e quantificados em liquidao de sentena, movida por cada uma das vtimas para a posterior execuo e recebimento da importncia correspondente sua reparao.
Portanto, o argumento de que o dano moral , por natureza, incompatvel com a indeterminabilidade das vtimas, e com a indivisibilidade da ofensa e da reparao, no resiste a uma anlise da prpria legislao que rege a matria.
1 A execuo coletiva far-se- com base em certido das sentenas de liquidao, da qual dever constar a ocorrncia ou no do trnsito em julgado. 2 competente para a execuo o juzo: I - da liquidao da sentena ou da ao condenatria, no caso de execuo individual; II - da ao condenatria, quando coletiva a execuo. Art. 99. Em caso de concurso de crditos decorrentes de condenao prevista na Lei n. 7.347, de 24 de julho de 1985 e de indenizaes pelos prejuzos individuais resultantes do mesmo evento danoso, estas tero preferncia no pagamento. Pargrafo nico. Para efeito do disposto neste artigo, a destinao da importncia recolhida ao fundo criado pela Lei n7.347 de 24 de julho de 1985, ficar sustada enquanto pendentes de deciso de segundo grau as aes de indenizao pelos danos individuais, salvo na hiptese de o patrimnio do devedor ser manifestamente suficiente para responder pela integralidade das dvidas. Art. 100. Decorrido o prazo de um ano sem habilitao de interessados em nmero compatvel com a gravidade do dano, podero os legitimados do art. 82 promover a liquidao e execuo da indenizao devida. Pargrafo nico. O produto da indenizao devida reverter para o fundo criado pela Lei n. 7.347, de 24 de julho de 1985.
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De mais a mais, este argumento, em ltima anlise, conflita com o primeiro. Com efeito, o primeiro argumento parte da premissa de que a coletividade no uma pessoa fsica, sendo, portanto, incapaz de sofrer abalo psquico ensejador de dano moral. J o segundo argumento parte de premissa diversa: de que os sujeitos passivos (= vtimas) do dano moral seriam pessoas indeterminadas e indeterminveis, sendo, por conseguinte, indivisveis a ofensa e a reparao. Assim, conforme o segundo argumento, a vtima do dano moral no seria a coletividade (como se supe no primeiro argumento), mas as pessoas fsicas (indeterminveis) que a compem. Como a coletividade no ostenta personalidade jurdica distinta de seus membros ( diferena do que ocorre com as empresas em relao aos seus scios), qualquer ofensa moral que lhe seja infligida ser infligida a cada qual de seus componentes6. Assim, uma ofensa irrogada a um grupo religioso ser uma ofensa sentida por cada qual de seus integrantes, e no apenas pelo grupo enquanto tal7. Releva observar que o art. 1 da Lei 7.347/85 foi alterado pela Lei 8.884/94 justamente para prever expressamente a viabilidade de condenao em danos morais em aes civis pblicas, inclusivamente as ambientais. A intentio legis parece clara: possibilitar condenao por dano moral coletivo. Uma vez que as condenaes em dinheiro em aes civis pblicas devem reverter para o Fundo previsto no art. 13 da LACP (Lei 7.347/85), no razovel supor que intentio legis tenha sido possibilitar uma desnecessria condenao por danos morais individuais em sede de ao civil pblica (coletiva), por meio de restritos legitimados, quando j havia a possibilidade de ajuizamento de aes individuais de ressarcimento de dano moral (individual), cujo valor seria pago diretamente ao ofendido autor da ao, e no ao Fundo mencionado no art. 13 da LACP. Confira-se a redao do referido art.1:
Art. 1 Regem-se pelas disposies desta Lei, sem prejuzo da ao popular, as aes de responsabilidade POR DANOS MORAIS e patrimoniais causados: (Redao dada pela Lei n 8.884, de 11.6.1994) I - ao meio-ambiente8; II - ao consumidor; III ordem urbanstica; (Includo pela Lei n 10.257, de 10.7.2001) (Vide Medida provisria n 2.180-35, de 2001) IV a bens e direitos de valor artstico, esttico, histrico, turstico e paisagstico; (Renumerado do Inciso III, pela Lei n 10.257, de 10.7.2001)
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Mas o inverso no verdade: nem toda ofensa sentida por um membro de um grupo (ofensa individual) atinge o grupo todo. Questo diversa saber se possvel cumular condenao por danos morais coletivos com condenao por danos morais individuais. dis Milar (2005, p. 177-179) defende que possvel, estremando as duas espcies de dano: (i) o dano ambiental coletivo ou o dano ambiental propriamente dito, causado ao meio ambiente globalmente considerado, em sua concepo difusa, como patrimnio coletivo; e (ii) o dano ambiental individual, que atinge pessoas, individualmente consideradas, atravs de sua integridade moral e/ou de seu patrimnio material particular. Eis a redao original do art. 1o da LACP, antes da alterao promovida pela Lei no 8.884/94: Art. 1 Regem-se pelas disposies desta Lei, sem prejuzo da ao popular, as aes de responsabilidade por danos causados: I - ao meio-ambiente; [...]
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V - por infrao da ordem econmica e da economia popular; (Redao dada pela Medida provisria n 2.180-35, de 2001) VI - ordem urbanstica. (Redao dada pela Medida provisria n 2.18035, de 2001) Pargrafo nico. No ser cabvel ao civil pblica para veicular pretenses que envolvam tributos, contribuies previdencirias, o Fundo de Garantia do Tempo de Servio - FGTS ou outros fundos de natureza institucional cujos beneficirios podem ser individualmente determinados. (Includo pela Medida provisria n 2.180-35, de 2001)
De qualquer sorte, h sinalizao de que a jurisprudncia do STJ ainda no est solidificada no sentido do julgamento do REsp 598.281. De fato, neste mesmo REsp 598.281 (1a Turma do STJ) houve notveis votos vencidos, como do Min. Jos Delgado e do Min. Luiz Fux (relator originrio), sendo de ressaltar ainda o voto da Min. Denise Arruda, segundo o qual possvel a condenao em danos morais coletivos, desde que haja evidncia de violao do sentimento coletivo da comunidade local, que no reputou verificada na espcie9. Ademais, no julgamento do REsp 636.021/RJ pela 3 Turma do STJ, a Min. Nancy Andrighi, em erudito voto vencido, discordou expressamente dos fundamentos adotados no REsp 598.281/MG. Todavia, a matria de fundo no chegou a ser julgada por razes de ordem processual10, razo pela qual ainda no h entendimento firmado pela 3 Turma do STJ.
Todavia, ao menos por ora, no mbito da 1a Turma do STJ tem prevalecido o entendimento sufragado no REsp 598.281, porquanto este precedente foi invocado no julgamento do REsp 971.844/RS, tambm da Relatoria do Min. Teori Zavascki, cuja ementa a seguinte: PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. CONCESSIONRIA DE SERVIO DE TELEFONIA. POSTOS DE ATENDIMENTO. INSTALAO. AUSNCIA DE PREVISO NO CONTRATO DE CONCESSO. DISCRICIONARIEDADE DA ADMINISTRAO PBLICA. FUNDAMENTOS INATACADOS. SMULA 283/STF. MATRIA FTICA. SMULA 07/STJ. DANO MORAL COLETIVO. EXISTNCIA NEGADA. SMULA 07/ STJ. ACRDO COMPATVEL COM PRECEDENTES DA 1 TURMA. RESP 598.281/MG, MIN. TEORI ALBINO ZAVASCKI. DJ DE 01.06.2006; RESP 821891, MIN. LUIZ FUX, DJ DE 12/05/08. RECURSO ESPECIAL PARCIALMENTE CONHECIDO E, NESTA PARTE, DESPROVIDO. (REsp 971.844/RS, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA TURMA, julgado em 03/12/2009, DJe 12/02/2010) 10 Eis o teor da ementa: AO CIVIL PBLICA - AJUIZAMENTO PELO MINISTRIO PBLICO - REPRISE DE NOVELA EM HORRIO VESPERTINO - ALEGAO DE NO SUPRESSO SUFICIENTE DE CENAS DE SEXO E VIOLNCIA - REJEIO DE REQUERIMENTO DE REALIZAO DE PROVA SOB O FUNDAMENTO DE QUE MATRIA PREJUDICADA INDEFERIMENTO DE PROVA PERICIAL - ALEGAO DE NECESSIDADE NO APRECIADA PELO TRIBUNAL DE ORIGEM - RECURSO ESPECIAL PROVIDO - ANULAO DO JULGAMENTO DOS EMBARGOS DE DECLARAO. Acolhida a alegao de que no apreciada pelos Embargos de Declarao a alegao de que havia necessidade de realizao de prova pericial nos termos em que requerida, anula-se o Acrdo dos Embargos de Declarao, para que outro Acrdo seja proferido pelo Tribunal de Origem, permanecendo as demais matrias preliminares e de fundo por ora sem julgamento - Prevalncia dos votos dos Min. HUMBERTO GOMES DE BARROS E ARI PARGENDLER, nos termos do voto deste ltimo, seguido pelo voto do Min. SIDNEI BENETI, vencida a Min. NANCY ANDRIGHI, que no conhecia do Recurso Especial. Recurso especial provido. (REsp 636.021/RJ, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, Rel. p/ Acrdo Ministro SIDNEI BENETI, TERCEIRA TURMA, julgado em 02/10/2008, DJe 06/03/2009.)
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Por fim, impende afastar a ideia de que a condenao por dano moral coletivo corresponderia aplicao de uma multa (sano) sem previso legal11. Com efeito, pacfico na doutrina e na jurisprudncia que a condenao por dano moral individual possui dplice natureza: ressarcitria (indenizatria propriamente dita) + pedaggico-punitiva (visante a desestimular o ofensor a reincidir na conduta danosa). Na condenao por dano moral coletivo, d-se o mesmo, conquanto se verifique que o carter punitivo-pedaggico assume maior relevo que o ressarcitrio12. Ademais, o valor das condenaes por dano moral individual no costuma, via de regra, ser previsto em lei, competindo ao julgador fixar o montante da condenao em patamar razovel e proporcional, de modo que a condenao no seja to nfima a ponto de desestimular a reiterao da conduta, nem to elevada a pique de gerar enriquecimento indevido para o ofendido. Portanto, basta a previso constitucional de que o dano moral seja indenizado para que seja possvel condenao judicial por dano moral individual. Identicamente, na hiptese de dano moral coletivo, no h por que exigir que o seu montante seja previamente fixado em lei, cabendo ao julgador fix-lo atendendo s peculiaridades do caso concreto, observando os princpios constitucionais da proporcionalidade e da razoabilidade. Destarte, basta a previso constitucional e legal (Lei 7.347/85, art. 1) de que o dano moral seja indenizado para possibilitar condenao judicial por dano moral coletivo.
Argumento defendido pelo eminente Min. Humberto Gomes de Barros no julgamento do REsp 636.021/RJ. 12 De fato, a condenao por dano moral coletivo revela-se mais necessria naqueles casos em que os membros do grupo no se animariam a propor aes individuais de indenizao por dano moral (seja pelo reduzido valor mdio dessas condenaes, seja pelo gigantismo do ofensor e da hipossuficincia dos ofendidos, seja por qualquer outro motivo), mas a ofensa moral coletividade bastante considervel. Nesse sentido: AO CIVIL PBLICA. PRELIMINAR - CERCEAMENTO DE DEFESA. AFASTAMENTO. FECHAMENTO DOS POSTOS DE ATENDIMENTO PESSOAL. SUBSTITUIO PELO SERVIO DE CALL CENTER. ILEGALIDADE DO PROCEDIMENTO. OBRIGATORIEDADE DA MANUTENO DE LOJAS. DELIMITAO DA CONDENAO. DIREITO DE INFORMAO DO USURIO. ART. 7, LEI N 8.987/95 E ART. 3, LEI N 9.472/97. DANOS MORAIS COLETIVOS. [...] A ocorrncia de danos morais coletivos matria relativamente nova na jurisprudncia. Doutrinariamente, o dano moral conceituado como o prejuzo de carter intrnseco ao ntimo do ofendido, isto , ligado esfera da personalidade. A coletividade, por bvio, desprovida desse contedo prprio da personalidade. Entretanto, no pode permanecer desamparada diante de atos que atentam aos princpios ticos da sociedade. - Costuma-se dizer que o dano moral tem dupla funo: reparar o dano sofrido pela vtima e punir o ofensor. O denominado dano moral coletivo busca, justamente, valorar a segunda vertente, mas sob um prisma diferente. Mais do que punir o ofensor, confere um carter de exemplaridade para a sociedade, de acordo com a importncia que o princpio da moralidade administrativa adotou hodiernamente. - Dessa forma, o dano moral coletivo tem lugar nas hipteses onde exista um ato ilcito que, tomado individualmente, tem pouca relevncia para cada pessoa; mas, frente coletividade, assume propores que afrontam o senso comum. [...] (TRF 4 3a Turma, AC 200270020031645, Rel.: VNIA HACK DE ALMEIDA, DJ 27/09/2006). Na mesma linha: AC 200371010019370, Rel.: VNIA HACK DE ALMEIDA, DJ 30/08/2006.
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CONCLUSES
1. O dano moral no indissocivel dos sentimentos de dor, aflio, angstia psquica, tanto que o prprio STJ editou a smula no 227, em que reconheceu, taxativamente, a possibilidade de pessoa jurdica fazer jus percepo de indenizao por dano moral, tendo em vista que as empresas, embora no possuam elas mesmas sentimentos de dor, aflio, humilhao, constrangimento, possuem uma honra objetiva (bom nome, reputao, conceito perante a sociedade etc.) merecedora de proteo jurdica. 2. No h incompatibilidade lgico-jurdica entre o dano moral e a indeterminao das vtimas, nem com a indivisibilidade da ofensa e da reparao. De fato, esse problema resolvido pelo art. 13 da Lei da ao civil pblica (Lei 7.347/85), o qual determina que as condenaes em dinheiro no bojo de aes civis pblicas, incluidamente as de natureza ambiental, sejam destinadas a um fundo, cujos recursos sero destinados reconstituio dos bens lesados. Dessarte, se o valor da indenizao pelo dano moral coletivo no ser pago a pessoas especficas, mas destinado a um Fundo, no h por que exigir que as vtimas do dano moral coletivo sejam precisamente determinadas. 3. O art. 1 da Lei 7.347/85 foi alterado pela Lei no 8.884/94 justamente para prever expressamente a viabilidade de condenao em danos morais em aes civis pblicas, inclusivamente as ambientais. A intentio legis parece clara: possibilitar condenao por dano moral coletivo. 4. A possibilidade de condenao por dano moral coletivo em ao civil pblica, especialmente em matria ambiental, representa uma inegvel conquista da cidadania e um dos meios mais eficazes para prevenir danos ambientais. Espera-se, pois, que o STJ, que se tem revelado um verdadeiro Tribunal da Cidadania, assegure o seu cumprimento.
REfErNCIAS
GRINOVER, Ada Pelegrini et al. Cdigo brasileiro de defesa do Consumidor: comentado pelos autores do anteprojeto. 7. ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2001. MILAR, dis. Direito do Ambiente. So Paulo: RT, 2005. COLLECTIVE MORAL DAMAGES DUE TO ENVIRONMENTAL VIOLATION Abstract: There is a growing perception that the environment must be as protected as possible: the global warming, for instance, is a
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reality increasingly harder to ignore. One of the most effective means to prevent environmental damages is the judicial condemnation for collective moral damage. Nevertheless, even though the existence of collective moral damage may be undisputedly accepted by doctrine and by Brazilian federal courts, a more restrictive understanding of the Superior Tribunal of Justice (STJ), currently prevalent, denies the very possibility of collective moral damage, under the argument that such concept is incompatible with the idea of psychological pain, with the indetermination of the victim and with the indivisibility of the offense and reparation. On the contrary, in this article it is sustained the perfect consistency of the collective moral damage with the Brazilian legal system. Keywords: Collective moral damage. Environmental damages. Transindividual rights. Collective actions. Data de recebimento: set/2010 Data de aprovao: nov/2010
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Disposies sobre a Emenda Constitucional 66/2010 Nova Lei do Divrcio

Andra Maria Sobreira Karam Aluna do curso de Especializao em Direito Processual da FA7, orientada pela professora Isabel Ceclia de Oliveira (FA7) andreakaram@uol.com.br. Sumrio: Introduo. 1. Direito comparado. 2. O fim do estado de separado. 3. O antes e o depois da Emenda Constitucional 66/2010. 4. Resistncia ao desaparecimento da separao judicial. Consideraes finais. Referncias.
Resumo: Este documento apresenta disposies sobre a Emenda Constitucional 66/2010 - Nova Lei do Divrcio, com o objetivo de esclarecer como era e como ficou o sistema jurdico brasileiro com relao ao tema em questo, s benesses e aos malefcios da mesma. Em absoluto me proponho a esgotar ou dirimir as polmicas que norteiam tal assunto. Porm, utilizarei todos os recursos (textos, leis, direito comparado, entrevista com juristas, opinies de importantes operadores do direito, jurisprudncia, entre outros) para buscar uma maior compreenso desse ponto divergente. Palavras-chave: Emenda Constitucional; Nova Lei do Divrcio; Sistema jurdico brasileiro.
INTrODUO
Costuma-se negar a origem divina do casamento, mas este indubitavelmente foi celebrado a primeira vez por Deus entre Ado e Eva. Criado por Ele, o casamento sempre foi precipuamente um ato religioso. E disse o Senhor Deus: No bom que o homem esteja s; far-lhe-ei uma adjutora que esteja como diante dele (Bblia Sagrada,2000, p.35). Contudo, recentemente se desvencilhou da Igreja para tornar-se um ato civil. No Brasil isso ocorreu em 1889 com a separao entre Estado e Igreja. Por ter perdido o seu carter religioso ao longo da histria, passa aos dias atuais como um contrato de direito de famlia, em suma, um negcio jurdico, emanando da vontade das partes, tornando-se o nascedouro da indissolubilidade, comentada primariamente no comeo do sculo XVIII (1804) pelo legislador francs, sob o fulcro que o casamento como mero contrato um simples distrato o dissolveria.
A Igreja Catlica Romana at hoje probe o divrcio, bem como as igrejas evanglicas, mas no tomaremos isso por discusso profunda, visto que no estamos diante de uma mera questo jurdica, todavia da concepo que cada um tem de mundo. Isso decorre do fato de que a primeira instituio estabelecida pela religio domstica (assim chamada, pois a famlia era mais uma associao religiosa que uma natural, o que unia os membros da famlia antiga era algo bem mais poderoso que o nascimento, o sentimento ou a fora fsica, esse poder encontrava-se na religio do lar e dos antepassados) tenha sido o casamento. Veja, a mulher s ser de fato levada em conta quando a cerimnia sagrada do casamento a tiver iniciado no culto, indubitvel a presena do religare dentro do casamento. O matrimnio era, pois, para a moa, um ato de muita gravidade, e no menos o era para o esposo; esta religio exigia que aquele tivesse nascido junto do fogo sagrado para se ter o direito de sacrificar a ele. No muito diferente de hoje, s que com outra roupagem, o rapaz introduziria uma estranha em seu lar e juntamente com ela, desempenharia as misteriosas cerimnias de seu culto, revelando-lhe os ritos e frmulas, seu patrimnio de famlia, hodiernamente se introduz estranhos no seio familiar com clusula expressa da diviso do patrimnio monetrio. Diferentemente dos dias atuais o casamento no tinha lugar no templo, mas em casa, sendo o deus domstico quem presidia ao ato. Discorrido um pouquinho sobre o casamento e seu liame inegvel com a religio, a pergunta que paira : de onde vem a clusula ptrea de que as famlias deveriam ser para sempre, portanto o matrimnio tambm? Primeiramente h de se esclarecer os conceitos diferenciados entre essas duas instituies: famlia conjunto de todos os parentes de uma pessoa; 2. Descendncia; 3. Raa; enquanto que o casamento a unio legtima entre homem e mulher; 2. Ato de casar; 3. Fig. Harmonia. No porque ocorre a dissoluo do matrimnio que se desfaz a famlia. Bem, na mais longnqua antiguidade os mortos precisariam que sua descendncia nunca se extinguisse, no tmulo onde continuavam a vida, os mortos no tinham outra razo de inquietao que no receio de vir a romper-se a sua cadeia de descendncia. Seu nico interesse e ideia permanente era que houvesse sempre um homem de seu sangue para lhes levar oferendas ao tmulo, ou seja, a refeio fnebre, para que se perfizesse a sua plena felicidade. Esclarecidas as peculiaridades necessrias para entender quo ignbil era o divrcio, faa saber que o tratado Das Leis de Ccero, que reproduzia quase sempre sob o prisma filosfico as antigas leis de Roma, proibia o celibato, e em Esparta, a legislao de Licurgo punia com pena severa aquele que no se casasse. (Coulanges, 2002, p. 54). O casamento tinha, pois, carter obrigatrio, aquele que perpetuaria a religio domstica deveria ser fruto do casamento reli72
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gioso, portanto uma vez que o matrimnio era um contrato apenas para perpetuar a famlia, entre dois seres afinizados a fim de partilhar as agruras e felicidades, com intuito de nascer uma terceira pessoa para perpetuar o culto, nada mais justo que pudesse ser anulado no caso de esterilidade da mulher. O divrcio, para esse caso, foi sempre, entre os antigos, um direito; mesmo que tenha sido at uma obrigao. Na ndia, a religio prescrevia para a mulher estril que fosse substituda ao fim de oito anos, (Coulanges, 2002, pgina 56). A religio dizia que a famlia no podia extinguir-se, essa regra era absoluta, porm o matrimnio por esterilidade da mulher ou do homem (sim, pois essa exceo no era menos imperiosa, para o esposo) esculpia indolente exceo acerca de dissoluo da famlia, que naquela poca confundia-se com o casamento. Verdade que hoje a tendncia em admitir-se a dissoluo do matrimnio vem se perfazendo, e apesar dos esforos em se manter as pessoas dentro deste o legislador sucumbiu aos princpios da liberdade e autonomia da vontade, um avano salutar, com a nova redao do pargrafo 6, do Artigo 226 da nossa Carta Magna, o processo do divrcio torna-se mais clere e eficiente, pondo fim aos prazos para o casamento acabar, extirpando o estado civil de separado. 1
DIrEITO COMpArADO
A isonomia do Direito no observada nos diversos ordenamentos jurdicos existentes, ento se faz necessrio entendermos as diferenas e semelhanas que norteiam alguns desses complexos do Direito, quando confrontados com o sistema jurdico brasileiro. Antes de analisarmos como se d o matrimnio em diversas culturas, a ttulo de curiosidade bom que se fale principalmente se for de naes das quais descendemos. O casamento na Grcia Antiga geralmente era monogmico, constituindo-se de assunto de foro privado, sem interveno da polis, os escritos histricos mais abundantes referem-se polis de Atenas, diga-se no existia ali idade mnima legal para casar-se, as mulheres casavam-se entre 14 e 18 anos, e os homens por volta dos 30 anos, ocorria entre primos, parentes ou meio-irmos geralmente, a poligamia era proibida e considerada brbara. O casamento era antecedido pelo noivado (enguesis), e ocorria sempre atravs de negociao entre o tutor da moa, normalmente seu pai, e o noivo, que poderia participar desse verdadeiro negcio jurdico de obrigaes correlatas, vrios anos antes do casrio. Deve ser da que advm o costume contemporneo de noivar longamente at casar-se de fato. Na vspera da cerimnia as famlias ofereciam sacrifcios aos deuses Hera e Zeus (deuses do casamento),
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rtemis (deusa da virgindade) e Iltia (deusa protetora dos partos), a noiva oferecia seus brinquedos deusa rtemis, simbolizando o fim de sua infncia, os noivos participavam de um ritual, que consistia em um banho purificador das guas da fonte Calrroe, transportadas em vasos especiais (os lutrforos) por mulheres em cortejo. No dia do casamento a casa dos noivos era adornada com ramos de loureiro e oliveiras, o tutor da noiva oferecia um banquete, esta coberta por um vu, os participantes da cerimnia comiam bolos de ssamo a favor da fecundidade e trocavam presentes. noite, a jovem era conduzida sua nova casa, acompanhada de parentes e amigos, por um carro puxado por bois e mulas e todos entoavam o himoneu, o cntico do matrimnio. Na nova casa estavam os pais do noivo prontos para receber a noiva, a me segurava uma tocha em uma das mos e o pai uma coroa de mirto. noiva dava-se um bolo de ssamo e mel ou uma tmara, atiravam-se sobre ela, mais especificamente em sua cabea, figos secos e nozes enquanto era ela levada at o fogo sagrado pela me do futuro esposo, o momento de penetrar ao quarto (thalamos,) para que fosse consumada a unio, porta deste jovens de ambos os sexos cantavam o epitalmio, no dia seguinte tinham lugares novos banquetes e sacrifcios. Em Atenas, vale lembrar que somente o adultrio feminino era punido, o masculino apenas quando se dava com a esposa de outrem, isso porque o adultrio feminino era uma afronta autoridade do marido. O divrcio consistia no simples repdio do marido pela mulher. (Coulanges, 2002, pginas 46-49). O casamento na Roma antiga tinha por principal objetivo a gerao de filhos legtimos que herdariam a propriedade e o estatuto dos pais. Para que um casamento fosse vlido na Roma Antiga (iustae nuptiae) era necessrio que se respeitassem os seguintes critrios: a capacidade jurdica matrimonial - recebia o nome de conubium e dela s gozavam os cidados romanos, portanto os escravos, atores e os que trabalhavam na prostituio estavam impedidos de casar. Tambm se verifica tal impedimento capacidade entre pais e filhos, mesmo se esses fossem por adoo e entre irmos, mesmos meio-irmos, tambm no se permitia o casamento entre um homem com sua filha, ou a filha de seu irmo, o que foi alterado pelo Senado para permitir o casamento do imperador Cludio com a sua sobrinha Agripina, a idade essa era legal quando o cnjuge feminino chegasse puberdade entre 14 e 18 anos e o homem por volta dos 30, mesmo no sendo proibitivo que se casasse antes era raro um jovem do sexo masculino casar-se antes dessa idade, era quase sagrada e o consentimento requerido pelos nubentes e pater familias. A celebrao do noivado era feita atravs de uma cerimnia (sponsalia) na qual se reuniam as duas famlias, o noivo oferecia presentes noiva, entre os quais um anel de ferro (mais tarde, de ouro), que seria colocado no anelar da mo esquerda, assinava-se tambm o contrato nupcial, no qual se estabelecia o
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montante do dote (dos). Concludas essas formalidades, tinha lugar um banquete. O casamento ocorreria em um perodo compreendido entre alguns meses a dois anos depois. Existiam duas formas jurdicas de casamento, o cum manum (ou in manum), onde a mulher passava da autoridade do seu pai para a do marido. Era uma forma de casamento autocrtica, dado que a mulher no tinha qualquer tipo de direitos sobre os seus bens nem mesmo sobre a sua prpria vida. A sua situao era semelhante a dos filhos sujeitos patria potestas ou a dos escravos sujeitos domenica potestas, caindo em desuso antes do fim da Repblica, dando formalizao ao sine manum, na qual a mulher permanecia sob a tutela do seu pai (ou tutor, caso o pai tivesse falecido), podendo dispor dos seus bens e receber heranas; em caso de divrcio, o dote no ficaria por completo para o marido. O casamento cum manum manifestava-se atravs de trs formas: a confarreati - forma mais antiga e solene de casamento na Roma Antiga, tendo sido praticado pelos patrcios ao longo dos tempos, prtica obrigatria entre o rex sacrorum, o flamen Dialis, o flamen Martialis e o flamen Quirinalis; para alm de s poderem casar por esta forma, estes sacerdotes tinham que ser filhos de pessoas casadas pela confarreatio, a coemptio - consistente em uma reconstituio simblica em que os homens compravam mulheres para poderem casar, retrgrado e o usus quando uma mulher tivesse coabitado de forma ininterrupta por um ano com um homem, contudo se esta tivesse passado trs noites fora de casa (tricnotio), continuaria solteira e sob a tutela do pai, percebe-se que esse instituto assemelha-se generiacamente ao que hoje chamamos de unio estvel. Devido sua importncia na vida de homens e mulheres, o casamento deveria ser realizado em datas consideradas como favorveis. O perodo tido como mais propcio era a segunda metade do ms de junho, porque estava relacionado com o solstcio de vero, momento de apogeu do mundo natural. Embora no fosse proibido, no era conveniente casar nos dias das festas romanas, porque os convidados optariam por participar desses eventos e no compareceriam cerimnia. As vivas escolhiam muitas vezes casar nesses dias, uma vez que no chamariam tanto a ateno para a nova unio. Na vspera do dia de casamento, a noiva consagrava os seus brinquedos de infncia aos lares, rito semelhante ao do casamento grego, assim como a sua bulla (um colar que lhe tinha sido colocado no seu oitavo dia de vida para proteg-la do mau-olhado). Abandonava o uso da toga praetexta, uma toga com uma borda prpura, e colocava a tnica correcta, que era branca e se estendia at aos ps, na cintura colocava um cinto atado com um n especial para a ocasio, o nodus herculeus (em aluso a Hrcules, que segundo a lenda teria tido mais de setenta filhos), que s deveria ser desatado pelo esposo quando o casamento fosse consumado. No dia seguinte, a casa da noiva era totalmente enfeitada (particular cuidado era prestado s portas e umbrais) com ramos de rvores sempre verdes e
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com flores. A noiva era assessorada pela pronuba, uma matrona casada uma nica vez e com o marido ainda vivo, que simbolizava atravs dessas duas caractersticas a esposa ideal. Era ela que juntava as mos direitas dos noivos (ritual do dextrarum iunctio), ato ao qual se seguia a declarao de uma frmula por parte da noiva: ubi tu Gaius, ego Gaia. Cumpridos esses ritos, celebrava-se a cena nuptialis na casa da noiva. Chegava ento o momento de organizar o cortejo, que luz de archotes levaria a noiva para a casa do marido. A noiva era acompanhada por trs meninos, que tinham os pais ainda vivos (patrimi e matrimi). As pessoas que viam ou acompanhavam o cortejo gritavam Thalasse, nome de uma divindade protetora do casamento, e recitavam versos, alguns de carter picante. Atiravam-se tambm nozes, apanhadas pelas crianas. O marido, que tinha se adiantado ao cortejo para chegar sua casa, recebia a noiva, qual oferecia fogo e gua. Esta, com azeite e gordura animal realizava um ritual que consistia em ungir os umbrais da porta da casa. Era ento levada ao colo para dentro da habitao pelos acompanhantes ou pelo marido, para que no tropeasse a entrar na nova casa, o que seria interpretado como um sinal negativo. A pronuba conduzia-a ao leito nupcial, onde seria consumada a unio. Ajudava-a a retirar a roupa e as joias, encorajava-a para o que se seguiria e deitava-na na cama. O noivo poderia ento entrar, embora no exterior continuasse a festa. Antes de partir a z realizava um sacrifcio. O adultrio se corporificava quando um homem casado ou solteiro mantinha relaes sexuais com uma mulher casada, passando a ser crime pblico a partir do ano 17 a.C, quando o imperador passou a puni-lo severamente, o marido era obrigado a pedir o divrcio, sob pena de ser acusado de proxenetismo, dispondo de sessenta dias para apresentar queixa da esposa adltera, em caso de inrcia qualquer cidado na forma da lei romana poderia apresentar provas do adultrio em um perodo de quatro meses, se no ocorresse nenhuma das possibilidades a mulher no poderia mais ser perseguida. Nos primrdios o homem poderia pedir a dissoluo do matrimnio em casos bem especficos, como o adultrio e a infertilidade da esposa. Contam os relatos que o primeiro divrcio foi pedido quando Esprio Carvlio Mximo Ruga, no ano 230 a.C divorciara-se da esposa por esta ser infrtil. O direito de divrcio s foi conquistado pelas mulheres ao final da Repblica, na poca imperial torna-se uma prtica corrente, e alm dos motivos j elencados os cnsules poderiam solicitar a dissoluo por estarem fartos um do outro ou por ter surgido uma aliana mais atrativa, essa liberalidade gira em torno do fato de que a a religio romana no se opunha ao divrcio. Para que o divrcio se efetivasse bastava que um dos cnjuges declarasse perante testemunhas a frmula tuas res tibi habeto (fica com o que teu) ou i foras (sai da minha casa). Essas frmulas tambm poderiam ser escritas
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em uma carta e entregues ao cnjuge por um liberto. Os filhos da unio terminada ficavam com o pai e com a famlia deste. (Coulanges, 2002, p. 48-52). Hodiernamente os conglomerados do direito se delineam de forma peculiar em cada pas, pois suas caractersticas dependero da forma de governo, religio, usos e costumes. A seguir esto discorridos alguns dos principais sistemas jurdicos do mundo. No podamos deixar de aludir ao sistema da maior potncia econmica do mundo, os Estados Unidos, em um artigo publicado e devidamente citado nos trechos dele transcrito, dando a devida condecorao aos autores, coloca-se de forma didtica quais so os meios, as causas e os tipos de divrcio. Divrcio com culpa x divrcio sem culpa: Em 1970, o Estado da Califrnia nos Estados Unidos, mudou a opinio das pessoas sobre o divrcio e tambm facilitou a dissoluo do casamento ao aprovar a primeira lei de divrcio sem culpa. Antes disso, para se divorciar, um dos cnjuges deveria ter feito alguma coisa errada: ser culpado pela falha do casamento. Estes maus comportamentos so chamados motivos para o divrcio e incluem adultrio, crueldade fsica ou mental, abandono, confinamento em priso, incapacidade fsica paramanter relaes sexuais e insanidade incurvel. Se o cnjuge acusado no desejasse o divrcio, ele precisava negar as acusaes contra ele e se defender em um tribunal. Ainda que muitos estados permitam o divrcio com culpa, eles tambm permitem os divrcios sem culpa. Os divrcios sem culpa so exatamente o que dizem: ningum tem culpa pela falha do casamento. Mesmo se houve alguma m conduta, isso no importa em um divrcio sem culpa. A base para a dissoluo de uma unio pode ser simplesmente incompatibilidades ou diferenas irreconciliveis. Geralmente no preciso nenhuma explicao ou prova de um problema. Na maioria dos estados, no importa se o outro cnjuge consente ou no com o divrcio.
Divrcio contestado x divrcio no contestado Um divrcio no contestado se um dos cnjuges: No contestar o pedido de divrcio do outro cnjuge ou suas decises quanto diviso de bens materiais, dvidas, sustento dos filhos, questes de guarda dos filhos e penso alimentcia; No contestar legalmente as decises do cnjuge; Concordarem cada detalhe (tambm conhecido como divrcio consensual).
Caso no se chegue a algum acordo quanto a todas as questes, ento este um divrcio contestado e o casal dever resolver as questes perante um juiz. Os divrcios contestados custam muito mais e geralmente criam muito mais confuso. Divrcio simplificado: alguns estados permitem o divrcio simplificado, que agiliza o processo de divrcio e geralmente no envolve um tribunal.
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Os divrcios simplificados so divrcios no contestados e sem culpa, nos quais no h desavenas sobre o acordo. As leis estaduais diferem quanto ao divrcio simplificado, mas geralmente ele a maneira mais barata e menos estressante de se obter o divrcio. Alguns estados requerem somente que voc preencha os formulrios e obtenha a aprovao de um juiz para o seu acordo consensual. Outros estados apenas permitem que voc requeira um divrcio simplificado se no existirem crianas dependentes (abaixo de 18 anos) e nenhum dbito financeiro em aberto envolvido. Os divrcios simplificados geralmente so concedidos muito rapidamente (30 dias aps a entrada da documentao). A anulao, como o divrcio, tambm dissolve o casamento, mas diferentemente do divrcio, ela indica que o casamento nunca aconteceu. Geralmente, uma anulao solicitada na Igreja Catlica Romana para que a pessoa possa se casar novamente. Os motivos para uma anulao variam de acordo com a jurisdio, mas geralmente incluem:
Fraude ou declaraes falsas: por exemplo, um cnjuge j pode ser casado com algum ou pode ter omitido o fato de que no pode gerar filhos; Ocultabilidade: por exemplo, o cnjuge pode ter ocultado um vcio em drogas, antecedentes criminais ou a existncia de doena sexualmente transmissvel; Inabilidade ou recusa de manter relaes sexuais com o cnjuge; Desacordo: por exemplo, ideias diferentes sobre estilo de vida ou desejo de ter filhos.
As anulaes so mais comuns quando os casais no permaneceram casados por muito tempo. Uma anulao que fez as manchetes em 2004 dissolveu o casamento de Britney Spears com seu namoradinho de infncia, Jason Allen Alexander. Eles se casaram em uma capela de casamentos em Las Vegas, no dia 4 de janeiro de 2004 e, no dia 5 de janeiro, Britney pediu a anulao em um tribunal de Nevada alegando no estar consciente de suas aes a tal ponto de ser incapaz de concordar com o casamento, porque antes de se casarem a queixosa e o ru no conheciam os gostos de cada um, os desejos de cada um sobre ter ou no filhos, e os desejos de cada um quanto ao estabelecimento de uma residncia. A anulao foi concedida dentro de poucas horas. Certo que todos os estados tm leis de divrcio diferentes, pois eles tm soberania. Apesar de existir uma Uniform Marriage and Divorce Act (Lei uniforme de divrcio e casamento) que alguns estados adotaram, os detalhes e procedimentos ainda variam bastante. Alguns estados tambm adotaram a Uniform Divorce Recognition Act (Lei uniforme de reconhecimento de divrcio), que requer que o divrcio seja solicitado no estado onde os cnjuges vivem.
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Se eles se divorciam em um estado diferente, o estado deles no reconhece o divrcio, causando grandes problemas caso algum deles queira casar novamente. Mesmo os estados que no adotaram a Uniform Divorce Recognition Act geralmente tm um requisito para divrcios, o que significa que voc precisa ter morado naquele estado por um perodo de tempo especificado antes de poder solicitar o divrcio l.Como alguns estados tambm tm exigncias quanto durao das separaes antes da sentena de divrcio, as pessoas que buscam divrcios rpidos geralmente se mudam temporariamente para estados que tm perodos de separao mais curtos para obter seus divrcios mais cedo. Oque voc deve fazer para obter o divrcio?Precisa ir a um tribunal? Se o seu divrcio contestado ou se voc est buscando um divrcio com culpa para ganhar maior penso ou a guarda das crianas, ento a resposta provavelmente sim. Se no, ir a um tribunal nem sempre necessrio. De fato, atualmente somente cerca de 10% dos divrcios so levados perante um juiz. A maioria deles resolvida fora dos tribunais. O divrcio tpico envolve a apresentao de queixa de um dos cnjuges e depois a contratao de advogados por ambos. Cada advogado inicia um levantamento para determinar como dividir os bens do casal. Eventualmente, os dois advogados estabelecem um acordo em nome de seus clientes ou o caso vai a tribunal para ser decidido por um juiz. O casal no envolvido ativamente na negociao. O acordo final abrange a distribuio de bens, penso para filhos e cnjuge e questes sobre a guarda/visitao dos filhos. O divrcio consensual est crescendo em popularidade porque coloca o casal frente das negociaes e da gesto da distribuio dos bens. Com a ajuda de um profissional neutro, o casal pode discutir e negociar as questes para alcanar um resultado que ambas as partes considerem satisfatrio. Se a mediao no funcionar, eles podem prosseguir com o caso litigioso, tradicional e deixar que um juiz decida. Entretanto, o casal no evita o tribunal completamente com o divrcio consensual. O acordo ainda precisa ser aprovado, os formulrios preenchidos e o divrcio concedido por meio de um processo jurdico. Mas, o casal evitar terque lavar roupa suja em pblico e no precisar chamar amigos e a famlia para testemunhar em um julgamento. Outra opo cada vez mais popular e disponvel a lei colaborativa para o divrcio. A lei colaborativa um novo processo para a resoluo de disputas que inclui um acordo preliminar por escrito declarando que o divrcio no ir a tribunal. Em vez disso, ele mais uma definio de resoluo de disputa no qual o casal permanece no controle por meio de sesses de negociao frente a frente. Estas sesses incluem ambos os cnjuges e seus advogados. Eles tambm podem contratar profissionais como terapeutas, avaliadores ou outros conselheiros.
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Basicamente, os advogados participam apenas para responder perguntas legais e o casal controla as negociaes. Os cnjuges concordam que as informaes sero trocadas (levantamento) em tempo hbil. Como cada cnjuge compreende seus interesses e necessidades pessoais melhor do que ningum, este processo permite que eles apresentem essas necessidades e encontrem uma soluo rpida. Em vez de estarem l para vencer (criando uma atmosfera adversa), os advogados neste caso se tornam negociadores e solucionadores de problemas, porque todo o foco e objetivo do processo o acordo. Se um acordo no pode ser estabelecido, os advogados concordam em se retirar do caso e transferir todos os seus arquivos e informaes para advogados subsequentes. Isso ajuda a controlar os custos porque o prximo advogado no precisar repetir o processo de levantamento. (Disponvel em: < http://pessoas.hsw.uol.com.br/ divorcio-nos-eua1.htm>). A dissoluo da sociedade conjugal na Argentina foi registrada pela primeira vez em 1871, ficando inclume mesmo aps as Leis 2.393/1888 e 2.681/1889 e foi incluso definitivamente em 1987 com o advento da Lei 23.515/87. A separao nesse pas pode ser litigiosa ou consensual, podendo aquela ser culposa ou no, tal qual fazia o nosso Cdigo Civil de 1916, e o faz parcialmente com o Cdigo Civil de 2002 no tocante a regras rgidas para separao culposa, gritante a diferena que se assenta com a Emenda 66/2010, tal qual separao litigiosa culposa h exigibilidade de dois anos de interrupo da coabitao. (Carvalho Neto, 2009, p. 48). O direito lusitano tem um trao bastante peculiar. Em 1910 introduz o divrcio (Decreto 1, de 03.12.1910) nas suas duas modalidades (litigiosa e consensual), vigorando at 1940, ento a Concordata com a Santa S (07/05/1940) faz retroagir tal prerrogativa tornando a indissolubilidade do casamento impossvel, excetuando-se os anteriores legislao concordatria. Em 1966, pelo Decreto Lei 47.344, aprovado o Cdigo Civil portugus. Este volta a disciplinar a questo do divrcio, nessa ordem simples separao judicial de bens (basicamente o que estabelecia o Projeto de Cdigo Civil Brasileiro de 1965), podendo ser requerido por ambas as partes, o que no altera o casamento em si, to somente a comunho de bens, logo aps trata do divrcio em si tanto litigioso (que se observar quando um dos cnjuges violar os deveres conjugais, sem que o consorte atingido o tenha instigado, ou se houver separao de fato por seis meses) quanto consensual (exigidos para tanto trs anos de casamento), uma caracterstica incomum ao direito brasileiro o fato da caducidade do direito ao divrcio em dois anos, quando o ofendido teve conhecimento do fato desonroso, no caso de culpa, capaz de fundamentar o pedido. (Carvalho Neto, 2009, p. 51).
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No Isl, direito e religio so homogneos, as prerrogativas alcanadas pelas mulheres vm do sculo VII d.C, hodiernamente mantm ileso o direito dos consortes de dilurem o matrimnio, a mulher alm do divrcio, atravs de um instituto chamado Khula tem direitos inigualveis, bastando apenas o marido ser recalcitrante para que o casamento se desfaa. Em suma, todas essas garantias esto descritas no Alcoro, por isso tal homogeneidade. 2
O FIM DO ESTADO DE SEpArADO
sabido que existiam dois tipos de separao, a dita consensual e a litigiosa. Antes, quando a separao decorria de mtuo acordo entre as partes era necessrio que os cnjuges fossem casados por mais de um ano. Segundo o artigo 1.574 do Cdigo Civil de 2002, litigiosa a separao iniciada por apenas um dos cnjuges. Para que a ao no fosse julgada improcedente, tinham que se fazer presentes dois requisitos: um imputvel ao ru atitude indigna e outro de ordem subjetiva, ou seja, que tenha tornado a mantena do matrimnio insuportvel, pois somente o inocente teria legitimidade de pleitear ante o judicirio o pedido de dissoluo. Como racionalmente alui Fachin (1999, p. 179) No h que se apurar culpa, com motivao de ordem ntima, psquica, concluindo que a conduta pode ser apenas sintoma do fim. Com lgica o Estado agia de forma arbitrria ao impor um estgio probatrio para a separao consensual e manter dois indivduos juntos caso no houvesse a perquirio da culpa em si tratando de separao litigiosa, ilgico ainda era, que se os cnjuges no mais queriam permanecer unidos, eram obrigados a mant-la por mais de um ano, mesmo que no coabitassem e no existisse o vnculo afetivo. Com a aprovao da emenda 66/2010, que literalmente se deleita na questo dos prazos, extirpando-os, pondo fim ao estado civil de separado e o instituto da separao, visto que era de cunho obrigatrio cumpri-los para se ingressar com a Ao de Divrcio, hodiernamente basta apenas mera manifestao de vontade das partes, sem necessidade de cumprimento de prazos, demonstrando que o Estado no tem direito, tampouco dever de intervir na vontade das partes, desestruturando a sociedade, ao passo que obrigava o casal a permanecer unido contra sua vontade. Essa parte da vida do cidado tnue, e no permite intromisses. 3
O ANTES E O DEpOIS DA EMENDA 66/2010
Preteritamente referida Emenda, tnhamos a dissoluo do casamento conforme dispe a Lei 6.715-77 (Lei do Divrcio) que veio revogar
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expressamente os artigos 315 usque ad 328 do Cdigo Civil de 2002 em seu Artigo 2, enumerados taxativamente os motivos de dissoluo conjugal, so as chamadas causas terminativas do casamento: a) morte de um dos cnjuges; b) anulao do casamento; c) separao judicial; d) divrcio. Sendo mister lembrar que no Pargrafo nico do referido dispositivo legal, a dissoluo do casamento, entretanto, somente se dar pelo divrcio ou morte natural de um dos cnjuges, sendo assim separao judicial gnero da qual derivam a separao consensual e a litigiosa, dissolve apenas a sociedade conjugal, conservando o vnculo de modo a obstar que os cnjuges venham a convolar novas npcias. sabido que o divrcio tambm estava predisposto a duas modalidades: a litigiosa, sendo ao divrcio-direto atribuda exigibilidade do lapso temporal de dois anos de separao de fato e o divrcio-converso, tendo como pr-requisito um ano de separao decretada, sendo este formulado por apenas um dos cnjuges, sem a adeso do outro consorte. Tanto na separao judicial consensual quanto no divrcio consensual o pedido mtuo de ambos os consortes, ou feito por apenas um deles com a aceitabilidade do outro, tentando-se na fase devida um denominador comum que seja conciliatrio. Sendo necessria a homologao judicial para ter validade, tornando eficaz o pacto de vontades, para que o Estado tivesse um controle, visto que o casamento uma das pilastras da sociedade, podendo e devendo o juiz neg-la quando achasse plausvel, artigo 34 2 da Lei de Divrcio. Ilustrado o quadro em que se delineava a dissoluo conjugal, percebe-se que a sapincia do legislador acompanhou os efeitos da modernidade, tornando clere o processo de divrcio e extirpando do cenrio do direito positivado brasileiro o estado de separado e os prazos exigveis, com a vigente Emenda podem ser extintos todos os processos de separao judicial, bem como aqueles em que os casais j obtiveram essa deciso, estando na fase de cumprir os dois anos para o pedido do divrcio. Posto que essas pessoas podem requerer de forma direta e imediata a dissoluo do matrimnio, qualquer restrio que possam estar sofrendo fica exonerada, no h celeumas que a Emenda Constitucional 66/10 as revogou. Toda Lei est imbuda de retroatividade ou ulterioridade e no est isento o referido dispositivo, no retroagindo apenas para alcanar a coisa julgada, ou constituir afronta ao ato jurdico perfeito ou prejudicar direito adquirido. Hodiernamente no h qualquer restrio para a concesso do divrcio, seja ela de implemento de prazos ou prvia separao judicial, a nica ao dissolutria do casamento o divrcio, no mais incrustado causas de pedir. Culpas, prazos ou causas (mesmo que autor ou ru discordem, a dissoluo do matrimnio ocorrer, exceto quando houver expressa desero de ambas as partes) controversas no mais integram a lide, ou so objeto da demanda.
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Obviamente que havendo filhos menores as questes acerca devem ser acertadas, os aspectos patrimoniais sequer precisam de definio, sendo possvel a concesso do divrcio se a partilha de bens, pelo pedido de separao ter tornado-se juridicamente impossvel sequer h necessidade de requerimento das partes de converso para o divrcio, devendo esta ser decretada de ofcio pelo juiz (Artigo 462, CPC), mesmo a separao em grau de recurso descabe ser julgada, retornado ao juzo a quo, intima-se as partes e o juiz decreta o divrcio, o que no fere o duplo grau de jurisdio. 4
RESISTNCIA AO DESApArECIMENTO DA SEpArAO JUDICIAL
Com a devida vnia aos que sustentam que o instituto da separao judicial ainda permanece, com fulcro em um verbo do dispositivo ora analisado, diga-se: artigo 226 6: o casamento PODE ser dissolvido atravs do divrcio. Persistindo a possibilidade de os consortes buscarem sua concesso pelo s fato de o Cdigo Civil continuar regulando a separao judicial. Usando as contra-argumentaes de Dias (online, 2010):
A concluso para l de absurda, pois vai de encontro ao significativo avano levado a efeito: afastou a interferncia estatal que, de modo injustificado, impunha que as pessoas se mantivessem casadas. O instituto da separao foi eliminado. Todos os dispositivos da legislao infraconstitucional a ele referente restaram derrogados e no mais integram o sistema jurdico. Logo, no possvel buscar em juzo a decretao do rompimento da sociedade conjugal. (Disponvel em: http://www.jusbrasil.com.br/noticias/2287526/artigo-ec-66-10-e-agora-por-maria-berenice-dias)
Outro argumento que no caso de arrependimento, havendo novo casamento haveria a necessidade da partilha dos bens do casamento anterior ou a adoo do regime de separado, elogiosa a defesa novamente de Dias, 2010:
Mais uma vez a resistncia no convence. Havendo dvidas ou a necessidade de um prazo de reflexo, tanto a separao de fato como a separao de corpos preservam o interesse do casal. Qualquer dessas providncias suspende os deveres do casamento e termina com a comunicabilidade dos bens. A separao de corpos, inclusive, pode ser levada a efeito de modo consensual por meio de escritura pblica. E, ocorrendo a reconciliao, tudo volta a ser como era antes. Sequer h a necessidade de revogar a separao de corpos. O nico efeito - alis, bastante salutar - que bens adquiridos e as dvidas contradas durante o perodo da separao so de cada um, a no ser que o par convencione de modo diferente.(Disponvel em:http://www.jusbrasil.com.br/ noticias/2287526/artigo-ec-66-10-e-agora-por-maria-berenice-dias)
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A verdade uma s, conclui Dias: a nica maneira de findar o pacto nupcial por meio do divrcio, considerando que o instituto da separao foi banido do sistema jurdico ptrio. Assim, nada mais necessrio para tal fim, pois qualquer outra interpretao transformaria a alterao em letra morta. (Disponvel em: http://www.jusbrasil.com.br/noticias/2287526/artigo-ec-66-10-e-agora-por-maria-berenice-dias). A nova disposio constitucional atende no apenas a necessidade da realidade da sociedade brasileira em toda sua evoluo quanto ao assunto, como tambm atende ao princpio da economia e celeridade processual. Caracterizando o instituto da separao como etapa defasada e desnecessria, que foi constitucionalmente extinta de nosso sistema jurdico.
CONCLUSO
Ao longo deste trabalho, que em nenhum momento se props a exaurir as controvrsias que pairam sobre o tema, contudo objetiva esclarecer e enriquecer as envergaduras que tornearam a chegada da Emenda Constitucional 66/2010, percebe-se que o legislador se viu compelido a respeitar os direitos fundamentais da razoabilidade, eficincia do processo, liberdade e igualdade, desde j expedindo as devidas desculpas. Certo que o Estado, em nenhum momento, deve intervir no acordo volitivo das partes no tocante necessidade de se manter ou se desfazer o vnculo conjugal. No se obriga duas pessoas a manterem a convivncia e estipular prazos para que reflitam sobre a necessidade de permanecerem ou no juntas. Tal dispositivo desafoga o Judicirio e impede que o Estado-juiz, sem o devido conhecimento que venha a gabarit-lo, decida de forma arbitrria o destino dos indivduos que teceram o vnculo conjugal, mesmo que se trate de clula mater como o casamento. A nova Lei no impede a reconciliao, mesmo que o seja com o consorte do qual j se divorciara, apenas torna clere um processo que por si j desgastante, sem impor causas rigidamente legais, nem expondo os cnjuges a atos e aes vexatrias. O cunho histrico apenas embasou a deciso do legislador, a culpa que o Direito de Famlia carregava foi tolhida, e o que antes dilacerava direitos seniores, mitigando fsica, psquica e fisiologicamente as partes envolvidas em tal processo, agora chancela a possibilidade de uma ao menos exaustiva e dolorosa.
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Jurisprudncia Arco-ris: comentrios deciso do Supremo Tribunal Federal acerca das unies homoafetivas
George Marmelstein Doutorando em direito pela Universidade de Coimbra. Professor de Direito Constitucional e Filosofia do Direito na FA7. Juiz Federal georgemlima@yahoo.com.br Sumrio: 1. Um Debate Necessrio e Urgente. 2. Em Busca da Vontade da Constituio. 3. O Que Est em Jogo? 4. Interpretando a Constituio. 5. Qual Era a Autntica Inteno dos Constituintes? 6. A Interpretao do Supremo Tribunal Federal To Absurda Assim?. 7. Crtica aos Crticos. 8. O Texto e o Contexto. Concluso. Referncias. Resumo: Podem os interesses comerciais superar os interesses de sade da populao de um determinado pas? Esta a indagao feita na anlise deste trabalho a partir da tica de um juiz ao ter que decidir um determinado caso concreto de produto alimentcio importado e que foi declarado imprprio para o consumo pela Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria. Palavras-chave: Interpretao constitucional. Jurisdio constitucional. Ativismo Judicial. Direitos dos homossexuais. 1
UM DEBATE NECESSrIO E UrgENTE
Nos dias 4 e 5 de maio de 2011, o Supremo Tribunal Federal julgou um dos casos mais emblemticos de sua histria. Por unanimidade (10 a 0), ficou decidido que as unies estveis homoafetivas, ou seja, formadas por pessoas do mesmo sexo, merecem a mesma proteo jurdica dada s unies estveis entre homem e mulher1.
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STF, ADPF 132/RJ, rel. Min. Ayres Brito, j. 4 e 5/5/2011. O ministro Jos Antnio Dias Toffolli no votou em razo de haver atuado no caso na qualidade de Advogado-Geral da Unio, onde havia apresentado manifestao favorvel ao reconhecimento da unio estvel entre pessoas do mesmo sexo. Sendo assim, pode-se dizer que todos os atuais ministros tiveram o mesmo entendimento acerca do caso.
Aplausos de um lado, perplexidade de outro, o certo que a referida deciso abre margem para uma rica discusso em torno de vrios pontos importantes para o pensamento jurdico contemporneo, como os limites da jurisdio no Brasil, o papel do Supremo Tribunal Federal e os contornos da interpretao constitucional. provvel que esse leading case faa surgir na comunidade acadmica brasileira um novo estilo de debate, que o debate crtico a posteriori dos resultados produzidos pela jurisdio constitucional. Quando lemos obras de Direito Constitucional norte-americano, encontramos, com frequncia, discusses sobre casos j decididos pela Suprema Corte daquele pas, analisando retrospectivamente os mritos ou demritos da soluo adotada. Referidos debates tm o propsito de influenciar casos futuros onde os mesmos princpios possam ser aplicados ou at mesmo gerar uma reviravolta jurisprudencial, o que relativamente frequente em razo da forte divergncia interna, em que muitos casos so decididos por uma maioria apertada (os julgamentos 5x4 so bastante comuns). L, portanto, os debates acadmicos no se limitam a informar e tentar compreender o que foi decidido, mas sobretudo influenciar, pelo seu poder crtico e reflexivo, os rumos da jurisdio constitucional. Aqui no Brasil, pelo contrrio, sempre houve uma certa acomodao acadmica em relao s decises do Supremo Tribunal Federal, por mais polmicas que sejam. A doutrina, de um modo geral, parece se interessar mais pelos temas ainda no decididos, talvez com a crena de que mais fcil influir em um futuro julgamento do que mudar um caso julgado. Raramente se observam discusses acerca de temas j consolidados. No houve, por exemplo, nenhum debate sistemtico aps a deciso do STF no Caso Ellwanger2, onde foi decidido que a liberdade de expresso no protege discursos que fazem apologia ao nazismo. Tambm no houve nenhum debate acadmico mais profundo aps o Supremo Tribunal Federal haver decidido pela constitucionalidade da Lei de Biossegurana, que autorizou a pesquisa cientfica com clulas-tronco embrionrias3. Os debates ocorreram antes do julgamento e, com a deciso judicial, o assunto esfriou, como se no houvesse mais o que fazer diante da autoridade da coisa julgada, exceto compreender o que foi decidido. como se a voz do Supremo, a quem competiria pronunciar a ltima palavra, calasse todas as demais vozes. A deciso sobre as unies homoafetivas, imediatamente, provocou um novo estilo de debate acadmico, pois a comunidade jurdica parece ter percebido quo poderosa pode ser a jurisdio constitucional e quo importante o papel da academia enquanto espao de crtica sobre essa atividade. Agora, pelo que tenho notado, os juristas debruam-se sobre a deciso do Supremo Tribunal Federal no apenas para compreend-la, mas tambm para avaliar o seu acerto e
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STF, HC 82424, rel. Min. Moreira Alves, relator para acrdo Min. Maurcio Corra, j. 17/09/2003. STF, ADI 3510, rel. Min. Ayres Brito, j. 29/05/2008.
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especialmente para questionar os prprios limites da jurisdio constitucional. Enquanto diversos setores da sociedade elogiavam ou lamentavam, conforme o vis ideolgico, a deciso pelo seu mrito, vrios artigos crticos, escritos por juristas respeitveis, foram publicados nos dias seguintes deciso, denunciando que o STF teria extrapolado a sua misso constitucional e violado os limites semnticos da Constituio (STRECK, 2011), reescrevendo o texto da Constituio sem legitimidade para tanto (DOUGLAS, 2011) e criando um direito at ento inexistente (ARRUDA, 2011). Mesmo alguns autores simpticos causa dos homossexuais questionaram o modus operandi da deciso, pois, segundo eles, seria necessria uma reviso constitucional para reconhecer a validade jurdica das unies homoafetivas ou, pelo menos, uma alterao legislativa, de modo que, de uma forma ou de outra, caberia ao parlamento e no ao judicirio decidir a matria. Nesse sentido, qualquer equiparao judicial das relaes homoafetivas s unies estveis entre homem e mulher fragilizaria o princpio democrtico que exige que tais decises sejam deliberadas na instncia popular, de modo que o reconhecimento das unies homoafetivas na esfera judicial provocaria uma instabilidade institucional pela fissura provocada no texto da Constituio atravs de um protagonismo da Corte Constitucional, gerando um tipo de mal-estar institucional gravssimo (STRECK, OLIVEIRA & BARRETO, 2011). Outros, notoriamente antipticos causa dos homossexuais, pegaram carona nas crticas e iniciaram uma verdadeira cruzada contra a jurisdio constitucional, alegando que os ministros do Supremo Tribunal Federal, luz da denominada interpretao conforme, esto conformando a Constituio Federal sua imagem e semelhana, e no quela que o povo desenhou por meio de seus representantes (MARTINS, 2011). Referidos discursos seguem uma linha bastante crtica ao protagonismo judicial exercido pelo Supremo Tribunal Federal na ltima dcada, dentro de um estilo argumentativo j existente na literatura anglo-sax h pelo menos dois sculos, mas que sempre atual e se renova (TUSHNET, 1999; WALDRON, 2006; BICKEL, 1962). No presente artigo, entrarei neste debate por entender ser extremamente salutar e urgente discutir os limites da jurisdio constitucional no Brasil, pois tambm compartilho algumas preocupaes em torno do excesso de judicializao, especialmente por conta de algumas falhas presentes no modelo atual de deliberao judicial brasileiro que no convm aqui mencionar4. De qualquer modo, possvel perceber uma clara evoluo nos debates constitucionais brasileiros nas ltimas duas dcadas, em que podem ser distinguidas, pelo menos, duas fases bem ntidas: a das possibilidades e a dos limites.
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Estou desenvolvendo um artigo sobre os riscos da jurisdio constitucional onde devo aprofundar minha viso sobre as falhas do modelo de deliberao judicial adotado no Brasil.
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A primeira fase (das possibilidades) ocorreu durante os anos 1990. Naquela poca, vivamos um momento de transio poltica, tentando sair de um regime ditatorial para construir um modelo de democracia alicerada na Constituio de 1988. A maioria dos juristas que se dedicaram ao estudo do Direito Constitucional naquele perodo estava essencialmente preocupada em defender a supremacia da Constituio, a efetividade das normas constitucionais e o papel do Poder Judicirio como rgo de proteo dos direitos. A produo acadmica daquele perodo enaltecia a jurisdio constitucional e defendia, com otimismo, a atuao estratgica do Poder Judicirio para fazer valer a Constituio de 1988. Estvamos no campo das possibilidades. Pode o juiz deixar de aplicar uma lei inconstitucional? Pode o juiz julgar um caso invocando apenas normas constitucionais, inclusive princpios abstratos, como a dignidade humana, a igualdade ou a liberdade? Pode o juiz participar da concretizao dos direitos fundamentais sociais, como a sade, a moradia e a educao, obrigando o poder pblico a fornecer servios aos indivduos mesmo sem base legal? Essas eram as perguntas dominantes. Uma anlise da prtica judiciria contempornea, sobretudo da jurisprudncia atual do Supremo Tribunal Federal, comprova que o discurso pr-jurisdio constitucional parece ter vencido e conquistado o status de pensamento dominante. O Judicirio, claramente, assumiu para si o papel de guardio da Constituio e reconfigurou completamente a feio do velho princpio da separao de poderes, participando, bem ou mal, do processo de realizao dos objetivos constitucionais. Hoje, est pacificado na jurisprudncia do STF o entendimento de que possvel extrair da Constituio comandos diretos ao poder pblico, independentemente de lei5; que o judicirio pode efetivar direitos econmicos, sociais e culturais6; que, na falta de lei regulamentadora da Constituio, o Judicirio pode regulamentar a matria enquanto perdurar a omisso do legislador7; e assim por diante. O detalhe que a Constituio brasileira incorporou um catlogo amplo e variado de direitos fundamentais, redigido de forma propositadamente aberta e vaga. Com isso, o leque de matrias passveis de serem submetidas jurisdio constitucional aumentou substancialmente, sobretudo porque os juristas comearam a aceitar, com grande nfase, a ideia de fora normativa da Constituio e a consequente possibilidade de aplicao direta e imediata dos direitos fundamentais (CANOTILHO, 1997, p. 1208), gerando aquilo que tem sido designado como constitucionalizao dos direitos (SILVA, 2005) ou ascenso do constitucionalismo (ACKERMAN, 1996; SOUZA NETO & SARMENTO, 2007).
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STF, ADC 12, Relator(a): Min. CARLOS BRITTO, j 20/08/2008; STF, RE 579951, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Tribunal Pleno, julgado em 20/08/2008 (Nepotismo). STF, RE 410715 AgR, Relator(a): Min. CELSO DE MELLO, j 22/11/2005 (Obrigao estatal de atendimento em creche e pre-escola). STF, MI 708, Relator(a): Min. GILMAR MENDES, j 25/10/2007 (Omisso legislativa na regulamentao da greve do funcionalismo pblico); STF, ADI 3999, Relator(a): Min. JOAQUIM BARBOSA, j.12/11/2008 (Fidelidade partidria).
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A consequncia disso um excesso de judicializao dos conflitos sociais e um aumento substancial dos poderes normativos dos juzes, especialmente dos que compem os rgos de cpula. No Brasil, em particular, o ativismo judicial do Supremo Tribunal Federal, sobretudo a partir do ano 2000, tem sido detectado no s por estudiosos do Direito, mas por todos aqueles que possuem um mnimo de senso poltico. A conhecida mensagem de Alexis de Tocqueville, ao comentar, j no sculo XIX, que praticamente no existem questes polticas e sociais que no se transformem, cedo ou tarde, em uma questo judicial nos Estados Unidos, tambm pode ser estendida para o Brasil de hoje. O nmero de litgios submetidos ao julgamento de rgos judiciais aumentou consideravelmente, de modo que no exagero falar que so poucas as disputas sociais que no se transformam em processo judicial. Esto desaguando na justia brasileira pedidos de pessoas que querem pr fim prpria vida, invocando a existncia de um direito de morrer dignamente, ou seja, um direito de praticar a eutansia ou o suicdio assistido. Tambm possvel observar pedidos de autorizao para interrupo de gravidez em caso de doena do feto, sendo mais comum o caso da anencefalia, que est na pauta de julgamento do Supremo Tribunal Federal. H, ainda, vrias aes propostas por indivduos pertencentes a minorias, como os homossexuais, negros, minorias religiosas e grupos em desvantagem socioeconmica, que, por no terem capital poltico, buscam no Judicirio um refgio para a proteo institucional de seus interesses. Comeam a surgir aes judiciais para que sejam reconhecidos os direitos morais dos primatas e dos grandes mamferos, tentando redimensionar o sentido de pessoa merecedora de respeito e dignidade. Como se v, tais questes envolvem aspectos extremamente complexos e esto sendo objeto de disputas judiciais e decididas, em ltima anlise, por membros do Judicirio. Embora esse fenmeno seja relativamente recente no Brasil, bem mais antigo no resto do mundo, especialmente nos Estados Unidos, mas no s. Na verdade, mais de oitenta pases no mundo aceitam e adotam o que se convencionou chamar de jurisdio constitucional dos direitos fundamentais, que um modelo poltico de deliberao em que as questes constitucionais mais relevantes, sobretudo aquelas ligadas aos direitos fundamentais, so submetidas a um rgo jurisdicional8.
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O jurista canadense Ran Hisrchl apelidou esse fenmeno, num tom pejorativo, de juristocracia: over the past few years the world has witnessed an astonishingly rapid transition to what may be called juristocracy. Around the globe, in more than eighty countries and in several supranational entities, constitutional reforms has transferred an unprecedented amount of power from representative institutions to judiciaries. () National high courts and supranational tribunals have become increasingly important, even crucial, political decision-making bodies (HISRCHL, 2004, p. 1). Kim Scheppelle, por sua vez, acusa o surgimento de uma Courtocracy (SCHEPPELLE, 2000). Aqui no Brasil, Oscar Vilhena Vieira introduziu o termo Supremocracia para desginar o fenmeno (VIEIRA, 2008).
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A transferncia de debates morais e polticos para a esfera judicial, seja no mbito nacional, por meio da jurisdio constitucional, seja no mbito internacional, por meio dos tribunais internacionais de direitos humanos, parece ser uma febre mundial e, particularmente no Brasil, anda bem quente nos ltimos anos. Em razo disso, parece-me que o discurso atual, a respeito da interpretao constitucional e do papel do poder judicirio, no est mais no campo das possibilidades. Hoje, quase todos concordam que, pelo menos em algumas situaes, os juzes devem se preocupar com a efetividade das normas constitucionais, sobretudo dos direitos fundamentais, e podem deixar de aplicar uma lei inconstitucional em nome da fora normativa da Constituio. At mesmo os crticos mais cidos da jurisdio constitucional reconhecem que h casos em que a interferncia judicial salutar, embora existam muitas divergncias sobre quais so esses casos9. O importante agora centrar o discurso nos limites da atuao judicial. At que ponto os juzes podem agir para fazer valer a constituio? Em que situaes legtima a interferncia judicial? Esto os juzes preparados para dar respostas satisfatrias aos grandes problemas morais da sociedade? Por que essas questes esto sendo decididas por juzes no eleitos ao invs de estarem sendo discutidas e deliberadas no mbito parlamentar, que sempre foi a arena desses debates? Como conciliar tal modelo com a democracia? Quais so as vantagens e desvantagens desse modelo de deliberao judicial? Quais so os riscos que a judicializao dessas questes pode acarretar e como minimizar esses riscos? Essas so as perguntas do momento. E quando discutimos sobre limites da jurisdio no podemos ser ingnuos. Estamos falando de poder. Poder este que tem um conhecido efeito narctico: quanto mais se tem, mais se quer. O abuso, com boas ou ms intenes, inevitvel. Portanto, quando falamos de limites jurisdio constitucional, temos que ser realistas e deixar de lado aquela viso romntica em torno das supostas virtudes intelectuais e morais dos julgadores para reconhecer que os juzes podem errar. E s vezes, podem errar feio, como bem demonstram
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Assim, por exemplo, John Ely, mesmo identificando os problemas polticos do judicial review, defendeu que a jurisdio constitucional seria legtima para promover o funcionamento adequado da democracia, assegurando a abertura dos canais de participao e de mudanas polticas (clearing the channels of political change), bem como impedindo a tomada de decises contrrias a direitos de minorias que no lograssem participao adequada no processo poltico-democrtico (facilitating the representation of minories) (ELY, 2002). Do mesmo modo, Jrgen Habermas, defendendo uma jurisdio constitucional meramente procedimental, entende que o papel dos juzes constitucionais garantir que os procedimentos democrticos sejam respeitados de modo a permitir que o prprio povo possa decidir sobre seu destino com autonomia, no cabendo, portanto, ao Judicirio assumir a funo de legislador poltico (HABERMAS, 1997). Para uma viso de um brasileiro sobre o debate: MENDES, 2008.
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os exemplos de Dred Scott10 e Plessy v. Ferguson11, nos Estados Unidos, duas decises que ilustram de forma exemplar os riscos da jurisdio constitucional, na medida em que negaram aos negros a condio de cidados merecedores de direitos bsicos e marcaram uma poca de discriminao institucionalizada que at hoje afeta a sociedade norte-americana. dentro dessa preocupao em torno dos limites da jurisdio que a doutrina constitucional contempornea tem caminhado e tambm pretendo seguir por essa linha. Porm, devo desde j fazer uma ressalva importante para no ser mal compreendido. Mesmo compartilhando algumas preocupaes dos crticos em relao jurisdio constitucional tal como praticada no Brasil, sairei em defesa da deciso do STF no caso da homoafetividade, por entender que, especificamente neste caso, a jurisdio constitucional fez o seu melhor: protegeu um grupo historicamente menosprezado pela sociedade que, dificilmente, conseguiria ter
Dred Scott v. Sandford, 60 U.S. (19 How.) 393 (1857). On-line: http://laws.findlaw.com/us/60/393.html. Ressalte-se que, no referido julgamento, iniciou-se a construo do chamado substantive due process. A clusula do devido processo foi adotada para declarar a inconstitucionalidade do Missouri Compromise, que proibia a escravido em novos territrios existentes acima de determinada latitude nos Estados Unidos. O fundamento citado pelo juiz Taney, relator do caso, foi este: um ato do Congresso que priva um cidado dos Estados Unidos de sua liberdade ou propriedade meramente porque ele foi ou levou sua propriedade para um territrio especfico dos Estados Unidos, e que no cometeu nenhuma ofensa contra as leis, dificilmente poderia ser dignificado como devido processo legal. No Brasil, costume no meio jurdico elogiar a construo substantiva da clusula do devido processo como se fosse o melhor instrumento para barrar as leis materialmente irrazoveis. Talvez seja mesmo. Mas o que poucos sabem que essa ideia no foi criada para anular uma lei substancialmente injusta. O propsito, pelo menos no caso Dred Scott, foi o de invalidar uma lei que era totalmente a favor dos direitos fundamentais, j que proibia a escravido em determinados territrios. 11 Plessy v. Ferguson, 163 U.S. 537 (1896). On-line: http://laws.findlaw.com/us/163/537.html. No referido caso, a Suprema Corte, com apenas um voto contrrio, decidiu que a reserva de acomodaes separadas, mas iguais para negros nos transportes ferrovirios seria compatvel com o princpio da igualdade, j que essa teria sido a inteno dos legisladores que aprovaram a clusula da igualdade. Os fatos que deram origem ao processo judicial, pelo menos em sua verso mais conhecida, foram estes: um senhor chamado Homer Plessy, que tinha ascendncia negra, comprou uma passagem de trem na primeira classe. Quando j estava no vago, a polcia foi chamada, pois aquela rea era privativa de pessoas brancas. Plessy se negou a sair do vago e, por isso, foi preso e condenado por violar a lei estadual que autorizava a reserva de reas exclusivas para brancos em transportes coletivos. No caso em questo, a Suprema Corte confirmou a punio sofrida pelo senhor Plessy (informaes obtidas a partir de: IRONS, 1999). O nico juiz da Suprema Corte que no concordou com o julgamento foi Jonh Harlan, que, alm de ter afirmado que a Constituio cega quanto a cor dos indivduos (color-blind), foi proftico ao assinalar no seu voto: Na minha opinio, o julgamento que hoje se concluiu se mostrar, com o tempo, to pernicioso quanto a deciso tomada neste tribunal no Caso Dred Scott. A presente deciso no apenas estimular a discriminao e a agresso contra os negros como tambm permitir que, por meio de normas estatais, sejam neutralizadas as benficas conquistas aprovadas com as recentes mudanas constitucionais. Desde ento, como bem profetizou o juiz Harlan, vrias medidas segregacionistas foram adotadas por diversos Estados e reconhecidas como vlidas pela Suprema Corte. Pode-se mencionar, por exemplo, o caso Berea College v. Kentucky (1908), onde foi aceita uma lei do Estado de Kentucky que proibia que as escolas particulares admitissem brancos e pretos na mesma instituio, bem como o caso Gong Lum v. Rice (1927), que equiparou as crianas de origem chinesas aos negros para fins de matrcula escolar. No caso Corrigan v. Buccley (1926), a Suprema Corte disse que no violava o devido processo nem o princpio da igual proteo, uma clusula contida em contrato de compra e venda de imvel que proibia o aluguel ou a transferncia do imvel para qualquer pessoa negra.
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os seus direitos reconhecidos dentro do debate parlamentar. No considero que houve qualquer excesso interpretativo por parte do STF e tentarei comprovar que a interpretao adotada perfeitamente compatvel com o texto constitucional. Minha abordagem ser compreensiva em relao aos posicionamentos crticos. Embora existam muitos grupos preconceituosos que reclamam da deciso do Supremo Tribunal Federal por no concordarem com o seu mrito, inegvel que h tambm muitos argumentos razoveis e no preconceituosos que podem ser invocados contra a deciso e, portanto, no se pode dizer que quem contra a deciso do STF necessariamente homofbico e conservador. Esse tipo de atitude de desqualificar de plano qualquer argumento contrrio deciso do STF dogmtica e no condiz com um bom debate acadmico. O tema, naturalmente, delicado pelas paixes que suscita de ambos os lados. H um forte preconceito contra os homossexuais, mas tambm h um forte preconceito contra quem no aceita a homossexualidade. Isso faz com que, muitas vezes, o discurso caia numa manipulao retrica, onde os preconceitos so encobertos com frases grandiloquentes e vrios subterfgios lingusticos so usados para impressionar e conquistar a adeso da plateia. Tentarei evitar esse tipo de estratgia, at porque, como heterossexual que sou, defenderei um posicionamento que, em princpio, no me favorece, o que me d, penso eu, uma presuno de imparcialidade. Para comear a discusso, necessrio investigar a origem do problema: os debates constituintes e a consequente aprovao do artigo 226, 3, da CF/88, que estabelece que para efeito da proteo do Estado, reconhecida a unio estvel entre o homem e a mulher como entidade familiar, devendo a lei facilitar sua converso em casamento. 2
EM BUSCA DA VONTADE DA CONSTITUIO
A Constituio Federal de 1988 surgiu de um debate intenso na sociedade brasileira. Mesmo que se questionem alguns problemas de composio e representatividade, pela falta de amadurecimento democrtico naquele perodo, decorrente do fato de o pas ter passado por trinta anos de supresso de liberdades, no se pode negar que vrios setores da sociedade tiveram voz na assembleia constituinte e muitos assuntos polmicos foram debatidos abertamente. Os grupos de defesa dos direitos dos homossexuais tambm estiveram presentes nos debates parlamentares, embora, at onde sei, no houvesse deputados constituintes confessadamente homossexuais. Os partidos de esquerda assumiram, na prtica, a bandeira de luta dos gays durante os debates constituintes. Os representantes das associaes de defesa dos homossexuais foram convidados para exporem seus pontos de vista e apresentarem suas reivindicaes perante os parlamentares que decidiriam o futuro do pas.
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Consultando os anais dos debates constituintes, possvel verificar que a principal reivindicao dos grupos de defesa dos interesses dos homossexuais era a incluso, no texto constitucional, de forma expressa, da proibio de discriminao por motivo de orientao sexual. Essa pretenso foi includa em um dos anteprojetos, mas gerou uma forte resistncia de deputados mais conservadores. Analisando os discursos parlamentares contra a incluso, no texto constitucional, da proibio de discriminao por orientao sexual, percebe-se que vrios deputados constituintes eram claramente preconceituosos em relao aos homossexuais e estavam dispostos a barrar qualquer tipo de proposta tendente a conceder direitos a esse grupo. Alguns discursos, se fossem pronunciados nos dias de hoje, certamente seriam enquadrados como homofbicos, de to carregados de preconceito contra as minorias sexuais. Para alguns deputados constituintes a incluso da proibio de discriminao por orientao sexual iria estimular a libidinagem, a imoralidade e a devassido, introduzindo maus costumes, entre ns, que s serviriam para perverter a ordem pblica, os bons costumes e a moral, alm de expor a sociedade a exageros e ridicularizar as instituies. E mais:
No Rio de Janeiro e em vrias outras partes do Brasil, vemos homossexuais vestidos e pintados como mulher. uma liberdade, mas que fiquem por l. Ainda assim, no se muda sua origem masculina, a no ser que faam uma operao. No incio, no nascimento, foram registrados como homens. Quanto a esta parte, no estamos discutindo se essas pessoas andam aos grupos homens homossexuais, mulheres lsbicas etc. Esse um problema de cada um. O que estou discutindo que no se deve colocar no texto da nossa Constituio essa aberrao (FERREIRA, 1987, p. 34).
O curioso que depois de dizer tudo isso o nobre deputado concluiu com as seguintes palavras:
Precisamos de uma Constituio sria, em que no sejam inseridas brincadeiras que nos ridicularizem, mas que enaltea o alto esprito do homem pblico, protegendo a moral em nossa Ptria, os bons costumes da ordem pblica, enfim, a dignidade desses princpios. Com esses meus comentrios no me refiro a A ou B. Estou apenas defendendo um ponto de vista, como os demais constituintes, porque acredito que cada um de ns aqui est para fazer um trabalho bem feito em benefcio de todos, sem discriminar ningum (FERREIRA, 1987, p. 34).
Outro deputado foi ainda mais direto quanto ao preconceito:

Quando V. Ex. estava falando sobre os homossexuais, lembramos que, lamentavelmente, a Cmara Municipal de Salvador, como se sabe isto foi noticiado pelos jornais reconheceu, h pouco tempo, um grupo de gays como de utilidade pblica. Agora vejam bem, Srs. Constituintes, para onde se est caminhando! Se pelo menos aquela casa legislativa se preocupasse em criar um centro 95
de recuperao ou de reintegrao dos homossexuais sociedade eu estaria de acordo, pois, sem dvida, isto seria um beneficio e uma proteo para eles. Mas, simplesmente legalizar suas atitudes, acredito que uma distoro da realidade! Tenho em mos o jornal O Globo, que noticia que, de mil e duzentos presos na 5 Delegacia do Rio de Janeiro, cem esto infectados pelo vrus da aids. O galpo da 5 Delegacia, segundo o Desipe, possui um grande nmero de detentos homossexuais. Ento, a aids isto indiscutvel e uma maldio resultante, at, desses desvios sexuais. Aqui fica, mais uma vez, nossa advertncia. Ao lado de V. Ex., sou contrrio a que se mantenha no texto constitucional a expresso orientao sexual, que abre um leque para todo tipo de imoralidade (JESUS, 1997, p. 87).
O deputado Costa Ferreira tambm manifestou a mesma preocupao, assinalando que se aprovarmos isso [a proibio de discriminao por orientao sexual], a que esta Nao vai acabar-se, rapidamente, com a epidemia da aids infectando todo o mundo. E mais:
Se a expresso orientao sexual for mantida aqui, no texto do Anteprojeto, haver devassido total. Sem isto, ela j est por a! Todo mundo tem liberdade! O homossexual masculino sai por a vestido de mulher, com peruca loura, sapato alto e tudo o mais!... Lsbicas saem vestidas de homem, cortam o cabelo, usam barba!... Quem que est discriminando essa gente? E ainda preciso colocar essa expresso, orientao sexual na Carta Magna, para tudo isso ficar mais ostensivo? A, sim, haveria discriminao! Por isso, Sr. Relator, em que pese a sua bondade gostaramos de apelar a V. Ex., a fim de que concorde conosco, retirando esta parte de seu trabalho. Com isso no se vai tirar o direito de ningum. Pelo contrrio, ser enaltecido o legislador brasileiro. Muito obrigado. (Palmas) (FERREIRA, 1987, p. 88).
O certo que, na redao final da Constituio de 1988, no foi includa a proibio expressa da discriminao por orientao sexual, o que demonstra a fora dos deputados mais conservadores. A no incluso da proibio de discriminao por orientao sexual na redao final da Constituio de 1988 no significa, obviamente, que foi autorizada a discriminao aos homossexuais. O que houve foi uma soluo de compromisso: no se mencionou a proibio de discriminao por orientao sexual por se entender que tal proibio j estava implcita na proibio de preconceito de sexo e quaisquer outras formas de discriminao, constante no artigo 3, inc. IV, da CF/88. Hoje, at mesmo os mais exaltados crticos da homossexualidade reconhecem que no se pode, no Brasil, discriminar os homossexuais12.
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Costa Ferreira, que, como se viu, foi um dos deputados constituintes mais indignados com a incluso da expresso proibio de discriminao por orientao sexual assinalou: Deveremos fazer o que h de melhor para todos, sem prejuzo de ningum. Manter essa expresso seria exagero. J temos a palavra sexo. Ningum discriminado por seu sexo a, entendam como quiserem qual o sexo. No h necessidade de mais essa expresso orientao sexual em nosso texto, apesar de todo nosso respeito queles que defendem sua permanncia (trecho de discurso do deputado constituinte Costa Ferreira, na Comisso de Soberania e dos Direitos e Garantias do Homem e da Mulher).
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Essa questo foi bem compreendida pelo constituinte Paulo Bisol, que foi um dos maiores defensores da incluso, no texto constitucional, da proibio de discriminao por orientao sexual. Ele disse, com razo, que o fato de a referida proibio ser includa ou no no texto constitucional era, de certo modo, irrelevante, pois a discriminao j estaria proibida de qualquer jeito, a no ser que expressamente fosse autorizada. Vale conferir a passagem a seguir, que, a meu ver, sintetiza com perfeio o esprito da Constituio de 1988 nessa matria. A citao longa, mas esclarecedora:
Iniciando a apreciao das observaes feitas a respeito do Relatrio, quero tomar uma questo lgica como o primeiro problema a ser resolvido. No basta levantar uma questo; preciso que ela comporte uma deciso lgica, uma modificao lgica. Vou dar um exemplo: orientao sexual. A palavra est ali, objetivamente, e tem esse sentido, isto , j est popularizada no sentido de que no se faa discriminao quanto aos homossexuais. Os homossexuais so uma minoria na sociedade brasileira. O artigo visa proibir as discriminaes que prejudicam as minorias. Tenho aqui um pequeno livro de tica, escrito por William Froukena [na verdade, o nome do filsofo Frankena], norte-americano e professor na Universidade de Michigan. Neste livro h esta frase porque a tica tambm tem obrigao de ser lgica: Um juzo particular vincula essencialmente o juzo geral. De modo que no se pode considerar justificado um juzo particular, a menos que se aceite o juzo geral implicado, e vice-versa. Quer dizer, um juzo geral implica tambm o particular. Se estou relacionando as discriminaes, no posso retirar do juzo geral discriminao alguma V. Ex. no acham isso lgico? Se, por exemplo, estou dizendo que proibida a discriminao sobre sexo, no posso retirar a proibio da discriminao sobre a orientao sexual, pois na verdade, isto j est implicado no juzo geral. Ento, se eu retirar reparem bem do juzo geral, s posso retir-lo por exceo. Ento, no estou admitindo discriminaes entre pessoas ou entre grupos. Porm, de repente, quero discriminar um grupo, o dos homossexuais. Quem quiser discriminar este grupo ter que achar uma sada para essa questo lgica. Ela uma aporia lgica. E vou dizer qual a sada. Tem que apresentar emendas, mais ou menos, nesse sentido: permitida a discriminao dos homossexuais. Sejamos moralmente responsveis. Se quiserem retirar a orientao sexual do juzo geral da proibio das discriminaes tirem-na, mas por exceo, no por manejos obscuros e caminhos tortuosos! Estamos perante a Histria. E o que est sendo dito e escrito, em termos de emendas, de projetos, de votos, vai ficar na Histria, sob responsabilidade nominal e individual. Colocarei no relatrio, se houver a emenda: A lei permitir a discriminao dos homossexuais. E se esta emenda for aprovada, eu a inserirei no texto, mas sem assuno moral da sua responsabilidade. No posso modificar o Relatrio neste particular, porque sou contra um dispositivo que cria a proibio da discriminao e faz, ao mesmo tempo, uma discriminao! O que um absurdo lgico! A questo no moral; lgica, e simplesmente lgica! No so vlidos e digo mais no so moralmente vlidos os argumentos que felizmente, hoje tarde no aconteceram, mas foram empregados hoje, pela manh no sentido de que estou abrindo as portas da libidinagem, ao colocar expresso a orientao sexual, 97
ou o homossexualismo como uma minoria que no deve ser discriminada. Este argumento da libertinagem um falso argumento. Mas, to flagrante e evidentemente falso que acho que a paixo pelo problema est obscurecendo a viso das pessoas relativamente a uma evidncia. O argumento este: o Relator est permitindo, nas reparties pblicas, a cpula anal entre dois homens, a relao sexual entre duas mulheres, a fellatio. Mas, meus amigos, antes da orientao sexual proibida a discriminao em razo de sexo. O fato de proibirmos a discriminao de sexo legitima a relao heterossexual nas reparties pblicas? Que espcie estranha de raciocnio este? No! A boa f est mostrando que os atos heterossexuais praticados em lugares inadequados sero punidos pela lei e que os atos homossexuais praticados era lugares inadequados sero punidos pela lei. O que vale para um vale para o outro! Acho que est faltando digo isso com humildade um pouco de lgica no raciocnio, est faltando um pouco de aprofundamento. Mas, repito, se apresentarem uma emenda honesta, dizendo que a lei permitir a discriminao dos homossexuais, e se ela passar na votao, eu a acrescentarei. S que eu vou registrar que no foi por minha culpa, claro no vou carregar perante a Histria esta responsabilidade (BISOL, 1987, p. 79).
Parece-me bastante bvio o que Paulo Bisol desejou assinalar: os conservadores estavam criticando a incluso no texto constitucional da expressa proibio de discriminao por orientao sexual, mas no tinham coragem de defender expressamente a autorizao para que os homossexuais fossem discriminados. Assim, apesar de toda a polmica em torno dessa questo, que gerou gritos de indignao dos parlamentares mais conservadores, inegvel que a Constituio Federal de 1988, embora no tenha previsto a proibio de discriminao por orientao sexual, no autorizou a discriminao aos homossexuais. At aqui, creio eu, a minha interpretao da histria constituinte no gera maiores polmicas. A controvrsia central, porm, no gira em torno da proibio de discriminao por orientao sexual, mas sim do reconhecimento das unies estveis homoafetivas, que tambm foi alvo de muitos debates constituintes. Havia, na verdade, dois debates: (a) a prpria equiparao das unies estveis ao casamento e (b) a extenso da noo de unio estvel s relaes homoafetivas. Os parlamentares mais conservadores no queriam sequer que as unies estveis fossem protegidas. Para muitos deputados constituintes, o casamento seria a nica forma legtima de constituio de famlia13. A maioria,
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Confira-se, por exemplo, este discurso: Sr. Presidente e Sr. Relator, continuando as observaes que fiz na parte da manh, gostaria de solicitar a especial ateno do Sr. Relator para alguns enunciados fundamentais que S. Ex coloca na verso preliminar de seu trabalho, relacionados com alguns itens que lentamente vamos descobrindo pela frente. Por exemplo, quanto forma como S. Ex define a famlia. O item XVIII me revela que se foge ao padro normal de famlia constituda, pois diz que garantida a constituio de famlia pelo casamento e depois, por unio estvel baseada na igualdade entre homem e mulher. Acho que nem toda unio estvel pode significar famlia. Essa igualdade entre homem e mulher, no sei se bsica. No entendi bem, e fiquei na dvida. Da o questionamento que fao. Isto porque, de modo geral, entende-se o que seria a unio estvel entre um homem e uma mulher se bem que no est definido. Fico preocupado com esse avano na definio de famlia. Foge aos padres do Cristianismo.
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contudo, preferiu aprovar a equiparao das unies estveis s unies matrimoniais, seguindo a evoluo natural da sociedade que, j naquela poca, comeava a aceitar as relaes afetivas informais sem papel passado. O debate, porm, prosseguiu para o nvel seguinte: o que pode ser considerado como unio estvel? No houve, at onde sei, nenhum parlamentar que defendesse abertamente o casamento gay. O tema, na poca, era ainda um tabu e, pelo que se viu em torno dos debates sobre o problema da discriminao por orientao sexual, j se pode perceber que havia pouco ou nenhum espao para um avano to grande nessa seara. Nem mesmo os deputados simpticos causa dos homossexuais defenderam abertamente o casamento gay ou mesmo a unio estvel homoafetiva. A esse respeito, pode-se colher o seguinte trecho de um discurso de Paulo Bisol que, como se viu, era favorvel aos direitos dos homossexuais:
Quanto ao problema da famlia, o nobre Constituinte estranhou a expresso unio estvel, como se ela inclusse a possibilidade de unies entre homossexuais. Nobre Constituinte, no estou preocupado com as unies dos homossexuais. Se eles querem fazer, que as faam! Desde que isto no se converta num escndalo social, um direito deles. A palavra casamento tambm no evita, em si mesma essa expresso. Porque eles falam em casamento! Tenho lido nos jornais e at ouvi um Constituinte, aqui, falar: Estamos permitindo casamento de homossexuais? Meu Deus, no se trata disso! Apenas se trata de dizer que os homossexuais so seres humanos! E aqui disseram at que uma questo de nascimento. No vou a tanto. Acho que mais um problema cultural e de formao. Mas, no entro em discusso. O que eu quero dizer que os homossexuais no me perturbam. Acho que eles so pessoas humanas. E creio que ningum tem o direito de no empregar um homem competente por ser ele um homossexual! isto. Aqui argumentaram que eu estava colocando a expresso orientao sexual no sentido de autorizar a cpula homossexual, por exemplo, dentro de um quartel. Mas, meu Deus, dentro de um quartel, um lugar inadequado, a cpula homossexual uma transgresso disciplinar! Entenderam? Ser que no simples isso? Qualquer cpula num lugar inadequado, ou em pblico, uma transgresso disciplinar. No estou autorizando essa transgresso disciplinar. Agora. V. Exas. me desculpem, mas, na intimidade deles, eles faro o que quiserem, porque ns na nossa heterossexualidade, fazemos. Ou no fazemos! Porque somos livres! Que negcio esse de restringir a liberdade dos outros, quando eles no afetam a nossa liberdade? No este o discurso de todos, ou seja, que todo mundo livre naquilo que no afeta os outros? A mim a homossexualidade dos outros no afeta. No sei se os Constituintes se sentem
E o Brasil um Pas de cristos, em sua maioria. Devemos, realmente. respeitar o costume da maioria, que o de constituir famlia por contrato civil, dentro das normas j estabelecidas na lei ordinria, ou, quando constituda a sociedade entre um homem e uma mulher atravs da igreja a que pertencem, seja esse contrato levado a registro para os efeitos civis. Fugir da um avano muito grande, que redunda em retrocesso na disciplina da clula mater de qualquer sociedade, que a famlia. Vemos, hoje, a televiso solapar, por todos os meios imaginveis e inimaginveis as bases da famlia, tentando destru-la, para acabar com o conceito de fidelidade quilo que assumimos (trecho de discurso do constituinte Jos Mendona Morais na Comisso de Soberania e dos Direitos e Garantias do Homem e da Mulher).
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afetados pela homossexualidade dos outros. A mim, no afeta. E eu conheo homossexuais tremendamente responsveis, pessoas de carter, inteligentes, com capacidade de trabalho! E nutro por eles o mais profundo respeito! Porque no sou o modelo de ningum. A minha heterossexualidade uma pessoal, no afeta ningum. Eu resolvo. E, se algum no quiser ser heterossexual, tem esse direito, no vai me incomodar (BISOL, 1987, p. 59).
Mas, ao mesmo tempo, ele arrematou:

Ento, a unio estvel, por suposio natural, entre o homem e a mulher, nobre constituinte. Nem me passa pela cabea legislar sobre as outras. Repito: casamento no seria uma palavra que evitaria esse tipo de unio homossexual. Acho, pois, que no h o que retificar a (BISOL, 1987, p. 59).
Esse tema, portanto, no gerou um debate parlamentar mais intenso, j que o casamento gay no estava em pauta (nem passou pela minha cabea, disse Paulo Bisol) e no havia, a rigor, qualquer constituinte disposto a defender ferrenhamente essa tese. O que foi discutido e decidido foi a aprovao da equiparao da unio estvel ao casamento. Apesar de o texto do anteprojeto at ento aprovado no se referir unio estvel homoafetiva, vrios setores da sociedade chegaram a sugerir que, uma vez equiparada a unio estvel entre homem e mulher ao casamento, estar-se-ia abrindo a possibilidade para o reconhecimento das unies estveis entre pessoas do mesmo sexo e, para muitos parlamentares, isso seria um escndalo. Para evitar esse tipo de interpretao do texto constitucional, um grupo de parlamentares props a incluso dos artigos o e a (unio estvel entre o homem e a mulher) na redao final da Constituio de 1988, e a tese acabou prevalecendo. A sntese desse debate pode ser extrada da seguinte passagem:
O SR. CONSTITUINTE GASTONE RIGHI: Finalmente a emenda do Constituinte Roberto Augusto. o Artigo 226, 3 Este pargrafo prev: Para efeito da proteo do Estado, reconhecida a unio estvel entre homem e mulher como entidade familiar, devendo a lei facilitar sua converso em casamento. Tem-se prestado a amplos comentrios jocosos, seja pela imprensa, seja pela televiso, com manifestao inclusive de grupos gays atravs do Pas, porque com a ausncia do artigo poder-se-ia estar entendendo que a unio poderia ser feita, inclusive, entre pessoas do mesmo sexo. Isto foi divulgado, por noticirio de televiso, no show do Fantstico, nas revistas e jornais. O bispo Roberto Augusto, autor deste pargrafo, teve a preocupao de deixar bem definido, e pede que se coloque no 3 dois artigos: Para efeito da proteo do Estado, reconhecida a unio estvel entre o homem e a mulher, como entidade familiar, devendo a lei facilitar sua converso em casamento. Claro que nunca foi outro o desiderato desta Assemblia, mas, para se evitar toda e qualquer malvola interpretao deste austero texto constitucional, recomendo a V. Ex. que me permitam aprovar pelo menos uma emenda.
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O SR. PRESIDENTE (Ulysses Guimares): Concedo a palavra ao Relator. O SR. CONSTITUINTE GERSON PERES: A Inglaterra j casa homem com homem h muito tempo. O SR. RELATOR (Bernardo Cabral): Sr. Presidente, estou de acordo. O SR. PRESIDENTE (Ulysses Guimares): Todos os que estiverem de acordo permaneam como esto. (Pausa) Aprovada. (Palmas).
Aparentemente, a narrao da histria constituinte at aqui poderia servir para criticar a deciso do STF. Afinal, se tomarmos como parmetro a vontade manifestada na passagem anterior, parece claro que a inteno dos constituintes no era permitir a unio estvel entre pessoas do mesmo sexo. Como ento justificar a deciso do STF? No teriam, de fato, os ministros da mais alta corte violado os limites semnticos da Constituio, como defendeu Lnio Streck? No teriam os ministros substitudo as preferncias dos constituintes pelas suas prprias preferncias pessoais, arvorando-se no papel de poder constituinte derivado sem legitimidade para tanto? A resposta a essa questo no fcil, pois pressupe a construo de uma intricada teoria de interpretao constitucional, alm de um aprofundamento em alguns temas de filosofia poltica e filosofia moral, o que certamente no caberia nos estreitos limites de um artigo despretensioso como este. Portanto, vou abordar apenas alguns aspectos de mais fcil compreenso a fim de defender a soluo adotada pelo Supremo Tribunal Federal. Ao invs de entrar na delicada questo de saber qual a melhor forma de interpretar a Constituio, ficarei no bsico das teorias hermenuticas, sem fugir da tradicional ideia de que interpretar obter o melhor sentido do texto. Tambm evitarei desenvolver qualquer tipo de soluo mais sofisticada, envolvendo, por exemplo, o controle de convencionalidade de normas constitucionais, em que os tratados internacionais que probem a discriminao poderiam ser invocados para anular o texto constitucional. Evitarei, do mesmo modo, desenvolver qualquer teoria mais sofisticada sobre a inconstitucionalidade das normas constitucionais, sugerindo a prevalncia de princpios de justia superiores que poderiam ser invocados para incluir os homossexuais no mesmo patamar de dignidade atualmente reconhecida aos heterossexuais. Creio que nada disso necessrio no presente caso. Tambm poderamos partir para uma estratgia argumentativa mais radical, questionando a prpria legitimidade da assembleia constituinte ou pelo menos daqueles setores mais conservadores, que teriam usurpado o poder popular usando a religio para arregimentar eleitores. Ou ento dizer que a democracia representativa possui falhas intrnsecas que deturpam a vontade geral, e
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que, portanto, caberia ao rgo de jurisdio constitucional corrigir as distores desse modelo, sobretudo para proteger os grupos politicamente enfraquecidos contra o preconceito da maioria. Esse discurso radical tem o seu fundo de verdade, mas certamente no convenceria os juristas mais tradicionais, que jamais seriam capazes de colocar em dvida a autoridade da Constituio. Como a minha pretenso dialogar at mesmo com os juristas mais conservadores, partirei do senso comum de que a Constituio a norma suprema e todos, sobretudo os membros do Judicirio, devem obedec-la incondicionalmente e zelar pela sua integridade. Sendo assim, tentarei desenvolver uma proposta interpretativa que no fuja dos limites semnticos da Constituio, usando apenas os pressupostos clssicos do pensamento jurdico, ainda que, a meu ver, eles nem sempre sejam adequados para solucionar casos difceis. 3
O QUE EST EM jOgO?
De incio, preciso saber o que est, de fato, em jogo nessa questo, porque certamente no se trata de uma discusso meramente abstrata, nem apenas de uma briga de egos pelo rtulo famlia. O resultado desse debate definir, em ltima anlise, se os casais homoafetivos merecero a mesma proteo jurdica conferida aos casais heteroafetivos. O que est em jogo, portanto, saber que direitos os homossexuais so merecedores quando resolvem formar uma unio contnua e assumir compromissos duradouros entre si. Pessoas casadas ou vivendo em unio estvel heteroafetiva recebem do Estado vrios direitos que no so estendidos a pessoas solteiras e, at ento, no eram estendidos a casais homoafetivos. A possibilidade de dedues no imposto de renda maior; h o direito de recebimento de penso de morte quando houver o falecimento de um dos cnjuges; o plano de sade familiar mais barato; em caso de morte, a transmisso dos bens para o cnjuge sobrevivente mais fcil; no direito administrativo, o servidor pblico pode acompanhar seu cnjuge ou companheiro em caso de transferncia ou remoo ex officio, bem como obter licena para tratamento de sade do companheiro/ cnjuge, e assim por diante. H, naturalmente, em contrapartida, os nus e deveres prprios de uma relao familiar, inclusive de ndole patrimonial, como o dever de prestar alimentos ao dependente em caso de separao, comunho dos bens adquiridos pelo casal e as demais responsabilidades prprias da uma relao familiar. Vale ressaltar que, muito antes da deciso do Supremo Tribunal Federal, essas questes j vinham sendo decididas pelas instncias ordinrias da justia brasileira e, de forma quase pacfica, os direitos dos homossexuais vinham sendo reconhecidos judicialmente. H pelo menos uns quinze anos a ju102
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risprudncia nacional equiparava a unio estvel homoafetiva s unies estveis heteroafetiva para inmeros fins sem que isso gerasse tamanha polmica14. Raras eram as decises em sentido contrrio. A deciso do STF teve o efeito apenas de permitir que tais direitos fossem concedidos independentemente de ao judicial, pacificando a questo a favor dos homossexuais. As crticas, portanto, sobretudo aquelas que beiram a histeria, alarmando contra um ativismo judicial desenfreado e inconsequente, parecem exageradas se olhadas nesse contexto, j que o STF nada mais fez do que consolidar uma jurisprudncia pacificada pelas instncias ordinrias. Outro direito polmico, que tem gerado uma grande indignao retrica por parte dos que so contrrios aos direitos dos homossexuais, esconde um falso problema jurdico. Refiro-me adoo de crianas por casais homoafetivos. Atualmente, o Cdigo Civil autoriza que uma pessoa solteira, independentemente de opo sexual, adote uma criana. Ento, na prtica, os homossexuais j vinham adotando crianas normalmente na qualidade de pessoas solteiras, incluindo apenas um dos membros do casal como adotante. A deciso do STF tambm no revoluciona essa questo, pois apenas vai permitir que, de agora em diante, os dois membros do casal homoafetivo possam adotar ao mesmo tempo, o que certamente dar uma proteo ainda maior criana15. Como se v, existem vrias vantagens jurdicas em constituir famlia, pois essa condio habilita a entidade familiar a receber uma srie de benefcios materiais, econmicos e no econmicos, por parte do Estado. H benefcios fiscais, sociais, sucessrios, administrativos, previdencirios, entre inmeros outros. um equvoco achar que o que est em jogo apenas o direito de usar o rtulo de entidade familiar ou de ter as suas disputas de relacionamento regidas pelo direito de famlia e no pelo direito das obrigaes. H muito mais direitos em jogo. A questo saber se essas vantagens podem ser negadas aos casais entre pessoas do mesmo sexo que vivem junto, em unio duradoura e estvel, j que as unies estveis heteroafetivas gozam das mesmas vantagens dadas s unies matrimoniais formalizadas pelo casamento.
Em matria previdenciria, por exemplo, desde o ano 2000, o INSS, em cumprimento a uma ordem judicial do Tribunal Regional Federal da 4 Regio (Proc. 2000.71.00.009347-0), j havia sido obrigado a reconhecer a validade das unies homoafetivas, tendo regulamentado a questo administrativamente, por instruo normativa (IN 45/2000), para estender aos casais homoafetivos os direitos previdencirios assegurados aos casais heteroafativos (penso por morte e auxlio-recluso). 15 Ressalte-se que a jurisprudncia, inclusive do Superior Tribunal de Justia, j vinha reconhecendo que os casais homossexuais poderiam adotar crianas, na condio de entidade familiar equiparada unio estvel, baseando-se, sobretudo, no princpio de melhor proteo aos direitos da criana: STJ, REsp 889.852/RS, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMO, QUARTA TURMA, julgado em 27/04/2010, DJe 10/08/2010.
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INTErprETANDO A CONSTITUIO
H, pelo menos, trs enunciados constitucionais relevantes para a correta soluo do problema: (a) a proibio de discriminao (artigo 3, inc. IV); (b) a proteo jurdica famlia (artigo 226); (c) o reconhecimento da unio estvel entre o homem e a mulher como entidade familiar (artigo 226, 3). Deixarei aqui de incluir outros artigos igualmente relevantes, inclusive de tratados internacionais ou normas de ndole principiolgica (dignidade, solidariedade, justia, laicidade do Estado etc.), porque para rebater as crticas ao julgamento do STF suficiente mirar apenas nesses trs dispositivos. A pergunta central da discusso pode ser formulada de duas maneiras: 1. As unies estveis entre pessoas do mesmo sexo podem ser reconhecidas como entidade familiar equiparadas ao casamento para fins de proteo jurdico-estatal, do mesmo modo que so protegidas as unies estveis entre homem e mulher? 2. A legislao infraconstitucional pode adotar medidas de discriminao negativa em relao aos casais homoafetivos, negando a esses casais benefcios concedidos aos casais heteroafetivos que vivem em unio estvel? Os crticos costumam formular apenas a questo nmero 1. E rapidamente respondem-na com um sonoro no, invocando, para tanto, a inteno original do constituinte brasileiro ou a vontade da Constituio, seja l o que isso significa. Assim, a segunda questo respondida apenas implicitamente, como se a discriminao dos homossexuais decorresse naturalmente da leitura do texto constitucional e fosse fruto de uma vontade inquestionvel de um ente supostamente real chamado constituinte. Muitos juristas que seguem essa linha baseiam-se em uma teoria interpretativa que pode ser designada como intencionalismo ou interpretativismo. Segundo essa perspectiva, o juiz deve interpretar os textos jurdicos conforme a inteno daqueles que os elaboraram no momento de sua aprovao. Assim, a soluo dos problemas jurdicos, mesmo daqueles que envolvam a correta interpretao de um texto, seria uma questo de fato: caberia ao jurista investigar empiricamente a inteno daquela autoridade que editou a norma, a fim de descobrir a sua vontade autntica. Vrios so os juristas que, a seu modo, defendem que o juiz deve interpretar a lei de acordo com esse mtodo. Savigny, por exemplo, dizia que o intrprete da lei deveria se colocar na posio do legislador e deixar que se formem, por esse artifcio, os respectivos ditames. Windscheid, do mesmo modo, defendia que o jurista deveria buscar, na interpretao das leis, o sentido que o legislador ligou s palavras por ele utilizadas e executar o pensamento do legis104
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lador, levando em considerao tanto as circunstncias jurdicas que estiveram presentes no seu esprito quando ditou a lei quanto os fins por ele perseguidos. Schnfeld, de igual modo, sustentava que a integrao do direito deveria ocorrer segundo o esprito e o sentido da lei na qual se encontra, devendo o juiz atuar como uma espcie de representante do legislador. Philipp Heck e os adeptos da jurisprudncia dos interesses exortavam os juzes a investigarem as valoraes do legislador e a aplicarem os mesmos juzos de valor contidos na lei (sobre essas teorias: LARENZ, 1994). No mbito do Direito Constitucional, o intencionalismo costuma ser designado, sobretudo na cultura anglo-sax, de originalismo, que tem como premissa a ideia de que a Constituio tem um sentido fixo, estabelecido no momento de sua promulgao por aqueles que a elaboraram (os norte-americanos usam a expresso founding fathers para se referirem aos fundadores do pas). Dentro dessa perspectiva, caberia aos juzes, ao interpretarem a Constituio, tentarem descobrir a inteno subjetiva dos fundadores do pas a partir de uma investigao dos debates parlamentares desenvolvidos na ocasio da aprovao do texto, a fim de tentar captar o que os seus autores tinham em mente quando o redigiram ou ento o sentido razovel do texto na poca de sua promulgao. Essas propostas metodolgicas tm dois argumentos de peso a seu favor: em primeiro lugar, preocupam-se com os princpios da democracia e da separao de poderes, j que o Judicirio estaria seguindo exatamente as instrues pretendidas pelo parlamento; em segundo lugar, tentam tornar a atividade judicial mais objetiva e politicamente neutra, no sentido de que os juzes no estariam julgando com base em suas prprias preferncias pessoais, mas sim com base nas preferncias dos legtimos representantes do povo. Apesar disso, possvel formular vrias objees a esse mtodo de raciocnio jurdico16. Em primeiro lugar, no existe algo como o legislador ou o constituinte, pelo menos nas democracias modernas, marcadas por vontades plurais e ideologicamente diversas. O que existe um grupo de parlamentares responsveis por aprovar as leis ou a Constituio, dentro de um processo legislativo complexo, imprevisvel e voltil, onde diversos fatores contingenciais influenciam a formao da vontade. Raramente, h unanimidade entre os congressistas, pois cada parlamentar est representando interesses especficos que, em geral, so contraditrios e inconciliveis. O legislador ou o constituinte, como algo real e personificado, pelo menos nas democracias modernas, no um ser real, com uma vontade nica e com um nico interesse a ser levado em conta, mas vrios polticos com vises e interesses bem diferentes entre si.
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Baseio-me aqui em alguns argumentos por mim desenvolvidos, mas tambm presentes em DWORKIN, 2001, PP. 471/474.
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E, mesmo que houvesse um nico legislador, seria bastante difcil abrir o seu crebro para analisar seus pensamentos conscientes e inconscientes. Ainda no desenvolvemos uma tecnologia suficientemente avanada que permita, de forma teleptica, ler a mente de outras pessoas. Por isso, saber o que se passou na cabea de cada um dos membros da assembleia constituinte quando foi aprovado o texto constitucional significa, na maioria das vezes, entrar em um jogo de adivinhao sem qualquer base racional, at porque a vontade dos parlamentares dinmica, pois o jogo poltico no segue uma lgica cartesiana, onde sempre vence a soluo mais racional. No debate parlamentar no h uma obrigao absoluta de coerncia: um parlamentar pode ser a favor de uma tese em um dado momento e, no dia seguinte, pode mudar de lado conforme a convenincia poltica. Tente, por exemplo, imaginar o que se passou na cabea de cada deputado constituinte no momento em que o Presidente da Assembleia Constituinte afirmou que aqueles que concordam com a alterao do artigo 226, 3, da CF/88, para incluir a expresso entre o homem e a mulher permaneam como esto. Esse momento no deve ter durado nem dez segundos. Que tipo de ponderaes mentais influenciou a deciso de todos os deputados, at mesmo daqueles que eram favorveis aos direitos dos homossexuais? Todos estavam conscientes e desejavam que os casais homoafetivos fossem discriminados? Ser que todos compreendiam todas as consequncias futuras que aquela deliberao poderia vir a ter? O horrio da votao influenciou o resultado? A fome e o desejo de terminar aquela votao o mais rpido possvel para poder descansar teve alguma relevncia na tomada de posio? A influncia da liderana do partido induziu algum a votar? Houve acordos de bastidores, que, possivelmente, alterariam a vontade real de cada parlamentar? Como extrair desse jogo mental uma vontade autntica e unvoca, sobretudo quando o texto no to explcito quanto permisso para a discriminao dos homossexuais? A deferncia judicial ao interpretar a Constituio conforme a inteno dos membros da Assembleia Constituinte salutar, mas muito difcil de ser operacionalizada na prtica. Como assinalou Dworkin, se a inteno legislativa busca permanecer fiel aos princpios democrticos, uma exigncia mnima deve ser satisfeita: um nmero suficiente dos que votaram a favor de uma lei deve ter uma compreenso comum, de modo que esse nmero sozinho pudesse ter aprovado a lei, mesmo que todos os outros os que no compartilhavam dessa compreenso tivessem votado contra. Da porque a ideia de uma compreenso legislativa coletiva de uso limitado, j que muito difcil para um tribunal descobrir, anos aps o fato, qual foi a compreenso de algum legislador especfico, de modo que difcil saber qual foi a inteno proposta (DWORKIN, 2001, pp. 480/481). Nem sempre possvel interpretar a Constituio seguindo a vontade original dos constituintes, at porque h vrios constituintes com opinies
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conflitantes dentro da mesma assembleia e muitos deles sequer tinham ideia de como seria a sociedade brasileira vinte anos depois, nem poderiam prever todas as consequncias futuras de sua opo. Caso seja adotada essa ideia de que o juiz deveria buscar a inteno originria dos deputados constituintes, surgiriam vrias dvidas da decorrentes: os juzes deveriam agir como os constituintes do bloco majoritrio ou de algum bloco minoritrio? Como parlamentares de direita ou de esquerda? Liberais ou conservadores? Deve-se levar em conta apenas as opinies dos parlamentares com algum papel de liderana ou tambm vale a opinio dos deputados sem qualquer expresso poltica? Deve-se buscar as intenes dos constituintes do presente (como eles pensam hoje) ou do passado (como eles pensavam quando votaram a Constituio)? Creio que ningum sugeriria qualquer uma dessas opes de forma taxativa, j que ningum espera de um julgador que tome partido sobre uma determinada questo movido primordialmente por suposies msticas. Os interesses que causaram a lei devem, sem dvida, ser levados em conta pelo juiz, mas no como critrio absoluto de julgamento, at porque a interpretao da lei depende do contexto e o contexto muda com o passar do tempo. Os critrios da deciso judicial devem ser baseados em uma concepo de imparcialidade onde o interesse de todos os envolvidos seja tratado com igual respeito e considerao, especialmente porque a Constituio de 1988 toda alicerada nessa ideia17. Mas, para que o debate prossiga, vamos conceder, pelo menos para fins argumentativos, que, se for possvel descobrir a inteno originria dos constituintes, os juzes deveriam segui-la incondicionalmente, por mais tola e preconceituosa que seja essa vontade. Particularmente, no penso que deva ser assim, pois acredito que o mtodo originalista no o melhor mtodo de interpretao da Constituio. Apesar disso, argumentarei dentro dessa linha de raciocnio a fim de poder dialogar com os crticos. 5
QUAL ErA A AUTNTICA INTENO DOS CONSTITUINTES?
De incio, preciso reconhecer a plausibilidade da tese de que a inteno original de alguns constituintes (talvez da maioria) fosse, de fato, negar aos homossexuais qualquer tipo de direito relacionado famlia. A anlise dos debates constituintes pode levar a esse entendimento. Mas essa plausibilidade no to clara e inquestionvel quanto aparenta primeira vista. Foram poucos deputados constituintes (menos de dez) que discursaram expressamente sobre o assunto, e seus discursos ou so
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Obviamente, estou aqui invocando, de um modo bastante simplificado, a proposta de Ronald Dworkin, que um ferrenho crtico do originalismo interpretativo.
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notoriamente contrrios ao que foi aprovado ou no so expressos quanto possibilidade de discriminao negativa aos casais homoafetivos. Como se viu, houve deputados que foram contrrios prpria unio estvel como um todo e certamente no foi essa a inteno prevalecente. Outros defendiam, bem ao estilo da lgica NIMBY18, at mesmo a proibio de manifestaes homossexuais em lugares pblicos19, o que tambm no foi aprovado. Outros eram incoerentes: ora diziam que os homossexuais no podiam ser discriminados, ora diziam que o homossexualismo era uma aberrao20. Tomar como base essas manifestaes isoladas de deputados com pouca expresso poltica para tentar captar a inteno dos constituintes tomar a parte pelo todo. Pior: tomar a parte ruim pelo todo. Na minha leitura dos fatos histricos, penso que houve um compromisso de cavalheiros com os interesses alheios. No havia, na assembleia constituinte, ningum que quisesse comprar, verdadeiramente, uma briga em favor dos homossexuais. Porm, tambm no havia ningum que tivesse coragem de incluir, de forma explcita, uma autorizao para que os homossexuais fossem perseguidos, discriminados ou menosprezados. A questo, ento, foi tratada de forma velada: os conservadores imaginaram que, ao inclurem a expresso entre o homem e a mulher automaticamente estar-se-ia negando aos casais homossexuais o direito de serem tratados como entidade familiar. O texto que passou, a rigor, no diz nada disso. Diz apenas que ser reconhecida a unio estvel entre o homem e a mulher, mas no exclui a possibilidade de reconhecimento das unies estveis homoafetivas. No h, de forma clara, um conceito expresso de entidade
NIMBY um acrnimo ingls de Not In My Back Yard, que pode ser traduzido como no no meu quintal. Apesar de ser utilizado por urbanistas para se referirem quelas construes que ningum quer ter por perto de sua casa (como os presdios, fbricas poluidoras, usinas nucleares, aterros sanitrios etc.), tambm se aplica com perfeio ao mundo dos direitos fundamentais. H muita gente que defende a democracia, a liberdade e a igualdade, mas no no meu quintal, ou seja, defende uma ampla tolerncia e abertura para as suas idias, mas quando se depara com valores pregados por outros grupos simplesmente se nega a aceitar t-los por perto ou mesmo ouvi-los. A sndrome NIMBY bastante visvel com relao discriminao por orientao sexual. Muitas pessoas defendem um tratamento igualitrio para as minorias sexuais, desde que cada um se mantenha em seu prprio lugar. Tambm possvel verificar o mesmo fenmeno em assuntos de religio. 19 No estamos contra quem tenha desvio sexual! Que pratique seus atos, desde que encontre seus parceiros, e o faa l, s ocultas, mas no publicamente, de modo cnico, faltando com o respeito sociedade. At mesmo no caso do homem e da mulher, que tm o privilgio de se unir publicamente, no em termos de sexo, mas de se abraarem, de trocarem carinhos, quando o fazem de pblico j esto sob alguma censura, quanto mais uma pessoa que seja homossexual! Por que no podem ser discriminados, agora podem beijar-se em pblico? (trecho do discurso do Deputado Costa Ferreira, na Comisso da Soberania e dos Direitos e Garantias do Homem e da Mulher). 20 Confira esse trecho do discurso do Deputado Costa Ferreira: No aceitamos discriminao de espcie alguma, nem com o idoso, nem com o religioso, nem com o homossexual, mas tambm no aceitamos, de maneira alguma, que se modifiquem os padres e os nveis de compreenso para implantar-se uma nova ordem que, por certo, ir liquidar com a estrutura moral deste Pas. possvel entender a inteno do nobre deputado? E este outro trecho: no podemos permitir que homossexuais, por exemplo, se casem, quer, dizer, homem com homem, mulher com mulher. Isso seria um desastre. No se pretende discriminar, mas, sim, proteger a sociedade.
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familiar no texto constitucional. O artigo 226, 3, da CF/88, diz menos sobre a questo das unies homoafetivas do que aquilo que os que so contra os direitos dos homossexuais enxergam. Da porque impossvel dizer se, realmente, a vontade do constituinte fosse excluir, de plano, a possibilidade do reconhecimento da unio estvel homoafetiva. Obviamente, tambm impossvel dizer que os constituintes desejavam estender a proteo da famlia s unies estveis homoafetivas. Alis, somente um intrprete muito mal intencionado diria que os constituintes desejaram, sem sombra de dvidas, equiparar os casais homossexuais aos casais heterossexuais. A grande chave para a soluo do problema no est, portanto, apenas no artigo 226, 3, da CF/88, mas, sobretudo, na proibio de discriminao por quaisquer motivos, inclusive, bvio, por orientao sexual. Penso que a estratgia dos conservadores de achar que bastava incluir no texto constitucional a expresso entre o homem e a mulher para evitar qualquer dvida interpretativa sobre as unies estveis homoafetivas foi uma tentativa malograda de discriminar sem sair to mal na foto. Eles deveriam ter sido mais explcitos, pois uma discriminao to sria e to contrria ao restante do texto constitucional, no poderia ser velada. Qualquer discriminao aos homossexuais teria que ser manifesta, o que certamente impediria a aprovao do texto, pois poucos deputados compactuariam com a discriminao explcita. A redao da Constituio, para afastar qualquer dvida, teria que ser mais ou menos assim: proibida a concesso aos casais formados por pessoas do mesmo sexo dos mesmos direitos concedidos aos casais formados entre o homem e a mulher. Para reforar essa hiptese, invoco novamente aquela esclarecedora passagem do discurso do deputado Paulo Bisol, onde ele diz, com acerto, que se no fosse aprovada uma expressa previso constitucional permitindo a discriminao aos homossexuais (e no foi aprovado nada nesse sentido), o que vale para um [heterossexuais] vale para o outro [homossexuais]. H outra passagem de seu discurso que segue a mesma ideia e esclarece ainda mais a questo:
Estou entre os que no excluem os homossexuais da humanidade. Estou entre os que respeitam os homossexuais como pessoas. Estou entre os que no querem que eles sejam discriminados. Mas, alm desse aspecto, sou democrata. Se a maioria quiser discrimin-los e eu deixei isso bem claro, ontem discrimine-os. Ns, aqui, estamos assumindo responsabilidades histricas. Eu assumo a responsabilidade de no discrimin-los. E quem quiser assumir a de discrimin-los, assuma-a. Isto a liberdade. Se houver maioria, eu me sujeito a ela. Nem acho que isso seja de tanta relevncia, mas que os discriminem corajosamente, explicitamente. um pedido de natureza moral. Querem discrimin-los, discriminemos. Escrevam e assinem! (...) Ser que no d para entender que, de repente, eu digo que e proibido discriminar as minorias e, no entanto, no quero que incluam l, no texto exemplificativo, a orientao sexual? Por qu? No
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para proibir essa discriminao? Os que esto preocupados com este problema, que no me parece relevante, a no ser no sentido tico, tm que me explicar. Estou aqui para ser convencido. O que que desejam? Querem que eu ponha no anteprojeto que a lei permitir a discriminao por orientao sexual? isso que pretendem? Mas, ento, est faltando clareza! Peam isso, discutam isso! Ontem sugeri e volto a sugerir: o dispositivo que probe a discriminao, quando faz referncia aos elementos geradores da discriminao, exemplificativo, no exaustivo. Mesmo que no se falasse em sexo, a discriminao de sexo estaria proibida. Mas, como temos problemas culturais, insiste-se, redunda-se, aprofunda-se a exigncia. Sugiro, portanto, que aqueles que querem fazer uma exceo na proibio da discriminao que o faam. Nossa idia democrtica. Acho eu que a idia democrtica do povo brasileiro a de que no haver discriminao de espcie alguma. Agora, se o povo brasileiro quiser eliminar uma discriminao, legitimar uma discriminao, ento, que me apresente uma emenda, que tem que ser mais ou menos nestes termos: a lei permitir a discriminao de homossexuais. uma questo lgica! (BISOL, 1987, p. 93).
Pela leitura dessa passagem, observa-se que os constituintes tinham plena conscincia de que qualquer discriminao aos homossexuais teria que ser expressa. Como se sabe, nenhum constituinte chegou ao ponto de sugerir a incluso da explcita da permisso para discriminao aos homossexuais no texto constitucional, de modo que prevalece, nessa seara, o princpio geral da no discriminao, que tem aplicao direta e imediata, ou seja, no depende de lei para ser aplicado. Portanto, mesmo aqueles deputados que aprovaram a redao do artigo 226, 3, da CF/88, no tinham necessariamente a inteno de dizer que os casais homossexuais poderiam ser discriminados negativamente e qualquer afirmao em contrrio mera especulao. Alis, j que estamos no campo das especulaes, imagino que seria bastante difcil que a maioria dos constituintes tivesse em mente, ao aprovar o referido pargrafo, que fosse possvel conceder um benefcio fiscal a casal heterossexual e negar o mesmo benefcio a um casal homossexual, apenas em razo dessa opo sexual. Tambm acho bastante improvvel imaginar algum com uma mentalidade to maldosa ao ponto de no permitir, deliberadamente, a concesso de licena para tratamento de sade do companheiro apenas porque o companheiro do mesmo sexo. Do mesmo modo, dificilmente algum poderia pensar que as regras sucessrias relativas a um casal homossexual seguissem uma lgica diferente daquelas regras aplicveis a um casal heterossexual. Nada disso foi debatido claramente durante a assemblia constituinte, de modo que no se poder concluir qual seria a vontade dos constituintes a respeito disso. Se fosse possvel perguntar, hoje, a cada um dos deputados que participaram da votao do texto constitucional o que eles pensam sobre cada um desses assuntos, seria muito complicado, do ponto de vista lgico, que eles negas-
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sem os direitos dos homossexuais sem carem em contradio. No h dvida de que alguns deputados acreditavam que a incluso da expresso entre o homem e a mulher iria impedir o reconhecimento das unies estveis homoafetivas, pois foi exatamente isso que eles disseram. Mas muitos outros deputados podem ter entendido que a unio homoafetiva no estava em debate e aprovaram o texto apenas para garantir a equiparao da unio estvel ao casamento. E certamente foi esta a principal inteno dos constituintes ao aprovarem o referido artigo 226, 3, da CF/88: acabar com a velha ideia de que apenas as relaes matrimoniais merecem plena proteo jurdica do Estado. Mesmos as unies afetivas sem papel passado podem gozar as mesmas vantagens concedidas aos casais de papel passado. isso e nada mais do que isso que se pode extrair, com toda certeza, da leitura do referido artigo. Os discursos disponveis hoje so completamente insuficientes para se ter uma certeza sobre o que, de fato, se passou na cabea de todos os parlamentares acerca das unies homoafetivas. 6
ABSUrDA ASSIM?
INTErprETAO DO
SUprEMO TrIBUNAL FEDErAL
TO
Mesmo sendo capaz de reconhecer a razoabilidade da interpretao constitucional apresentada pelos crticos, no sentido de que no foi a inteno dos constituintes reconhecer a validade jurdica das unies estveis homoafetivas, entendo que essa no a nica interpretao possvel, muito menos a melhor. O texto constitucional, a meu ver, ambguo e deixa a questo das unies estveis homoafetivas em aberto, dando ao Judicirio a possibilidade de decidir a questo com base em outros preceitos constitucionais. Podem ser identificadas pelo menos quatro interpretaes possveis do tratamento constitucional das relaes homoafetivas. Pela primeira, os constituintes desejavam proibir a equiparao das unies homoafetivas s demais formas de entidade familiar e, consequentemente, o legislador poderia negar aos casais homossexuais os mesmos direitos concedidos aos casais heterossexuais. Esta a interpretao dos crticos deciso do Supremo Tribunal Federal, que tem como ponto forte a seu favor a manifestao de vontade expressa de alguns membros da assembleia constituinte com feio mais conservadora que tiveram a inteno, ao inclurem no texto constitucional, a expresso entre o homem e a mulher, evitar qualquer extenso dos direitos familiares aos homossexuais. Por outro lado, como ponto negativo, essa interpretao acarreta uma capitis deminutio aos homossexuais, colocando-os como sujeitos de segunda categoria, o que parece ser incompatvel com o restante do texto constitucional. Pela segunda interpretao, a Constituio teria proibido o reconhecimento da unio estvel entre pessoas do mesmo sexo, mas, como no foi
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includa a expresso entre o homem e a mulher na definio de casamento, os homossexuais poderiam se casar entre si, por falta de norma proibitiva expressa. Essa interpretao seria uma forma de provocar os adeptos da primeira interpretao quando se apegam ferrenhamente expresso entre o homem e a mulher para negar o direito dos homossexuais. Se tal expresso to importante e faz tanta diferena para impedir o reconhecimento das unies estveis homoafetivas, ento ela tambm deveria estar presente para impedir o casamento gay. Como, no texto constitucional, no h nada que diga que o casamento exclusivamente entre o homem e a mulher, estaria aberta a possibilidade para o casamento entre pessoas do mesmo sexo, j que inconstitucional qualquer regulao infraconstitucional que discrimine as pessoas em razo do sexo ou orientao sexual. Tal interpretao, ainda que possa desmascarar o apego letra da Constituio que tem sido o principal trunfo utilizado para negar o direito dos homossexuais, certamente gera uma incongruncia lgica no tratamento da matria e, por isso, no parece ser a melhor interpretao. A aceitao do casamento entre pessoas do mesmo sexo pressupe uma mudana cultural em torno da prpria relao homoafetiva e, portanto, no parece ser coerente proibir o menos (unio estvel) e permitir o mais (casamento). A terceira interpretao possvel tenta conciliar uma leitura estrita do artigo 226, 3, da CF/88, com o artigo 3, inc. IV, que probe a discriminao por quaisquer motivos. Dentro dessa lgica, as unies estveis homoafetivas no poderiam ser consideradas como entidade familiar, mas os direitos que fossem concedidos aos casais heterossexuais no poderiam ser negados, sem razo plausvel, aos casais homossexuais. Assim, independentemente de os homossexuais poderem ou no constituir famlia juridicamente vlida, qualquer tratamento diferenciado entre um casal homossexual e um casal heterossexual deveria ser justificado para ser legtimo. Se a lei permite que uma pessoa heterossexual faa a deduo das despesas de sade ou de instruo do companheiro heterossexual na declarao de imposto de renda, o mesmo direito deveria ser garantido s pessoas homossexuais, sob pena de incompatibilidade com o princpio de proibio de discriminao. Se a lei autoriza que um servidor pblico heterossexual possa pedir licena para tratamento de sade do companheiro heterossexual, o mesmo direito deve ser estendido aos servidores pblicos homossexuais em respeito isonomia. Essa interpretao, certamente, salva as aparncias e pode ser considerada como melhor do que as duas acima. Porm, ainda assim, continua rebaixando os homossexuais, na medida em que no reconhece a sua relao como uma relao familiar, e tem pouca ou nenhuma utilidade prtica em relao prxima interpretao, que, a meu ver, a melhor. Finalmente, a quarta forma possvel de interpretar a Constituio seria reconhecer que o rol de entidades familiares que merecem proteo jurdi-
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ca adotado pelos constituintes foi meramente exemplificativo. Aquelas formas familiares expressamente contempladas no texto constitucional, como as unies estveis heteroafetivas, representaram um avano em relao mentalidade da poca, mas no so capazes de impedir que outras formas de entidade familiar sejam reconhecidas com a evoluo da sociedade. Essa foi a interpretao dada pelo Supremo Tribunal Federal e tem o mrito principal de, a um s tempo, elevar o status de dignidade de um grupo historicamente oprimido e abrir o conceito de entidade familiar para que a ordem jurdica possa captar as mudanas culturais nessa seara to dinmica. Essa ltima interpretao perfeitamente concilivel com a literalidade do artigo 226, 3, da CF/88, que representou um avano em relao ao tratamento da matria, na medida em que reconheceu expressamente a unio estvel entre o homem e a mulher, facilitando a converso de sua situao em casamento. Uma leitura rpida do artigo 226, 3, da CF/88 poderia induzir o leitor a pensar que as relaes entre pessoas do mesmo sexo no foram protegidas pelos constituintes e, portanto, podem ser proibidas. Contudo, basta analisar atentamente o referido dispositivo para perceber que a norma constitucional, considerada em si mesma, no probe as relaes entre pessoas do mesmo sexo, nem mesmo autoriza a discriminao negativa em relao a essas pessoas. A norma apenas prev uma discriminao positiva para o casal formado por homem e mulher. Ou seja, o Estado tem a obrigao de reconhecer a unio estvel heterossexual e estimular que esses relacionamentos sejam convertidos em casamento. Obviamente, o mesmo reconhecimento no foi expressamente dado a unies homoafetivas. Mas o fato de a Constituio no haver contemplado em seu texto as unies entre pessoas do mesmo sexo no significa dizer que ele pode discriminar negativamente os homossexuais. A Constituio consagra o direito de cada pessoa de ser tratada com igualdade em relao sua identidade cultural e sexual, ainda quando esta se distancie dos padres hegemnicos da sociedade envolvente (direito diferena). Por isso, em princpio, seria invlida qualquer medida tendente a desrespeitar as diferenas, sem qualquer critrio plausvel. Na verdade, a ideia mais elementar de igualdade jurdica precisamente esta: os benefcios normativos conferidos a uma pessoa no podem ser arbitrariamente negados a outros seres humanos sem um motivo legtimo. Certamente, os constituintes brasileiros poderiam, se assim quisessem, estabelecer restries aos homossexuais, sem que, hoje, se pudesse alegar a inconstitucionalidade da vontade constitucional originria. Porm, no h nada na CF/88 que autorize a concluso de que seja possvel limitar direitos por questes de opo sexual ou que os casais de pessoas do mesmo sexo podem sofrer restries jurdicas decorrentes da sua condio.
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Para reforar esse entendimento, podem ser comparados os seguintes artigos constitucionais:
Art. 5 XXXVIII reconhecida a instituio do jri, com a organizao que lhe der a lei, assegurados (). Art. 226, 3 Para efeito da proteo do Estado, reconhecida a unio estvel entre o homem e a mulher como entidade familiar, devendo a lei facilitar sua converso em casamento. Art. 231. So reconhecidos aos ndios sua organizao social, costumes, lnguas, crenas e tradies, e os direitos originrios sobre as terras que tradicionalmente ocupam, competindo Unio demarc-las, proteger e fazer respeitar todos os seus bens.
Essas trs passagens da Constituio Federal de 1988 tm uma estrutura lingustica muito parecida. Todas obrigam o Estado a reconhecer algo. No primeiro caso, o fato de o Estado ser obrigado a reconhecer o jri no significa dizer que outras instituies semelhantes de soluo de litgios no possam ser reconhecidas. A arbitragem, por exemplo, uma instituio cujo reconhecimento no est na Constituio, mas ningum duvida que possvel estabelecer alguns julgamentos por essa tcnica, conforme j aceitou o prprio Supremo Tribunal Federal21. O fato de o Estado ser obrigado a reconhecer a cultura indgena no significa dizer que outras formas culturais no podem ser reconhecidas, desde que lcitas. A Opus Dei, por exemplo, uma organizao religiosa que merece o reconhecimento do Estado, ainda que sua existncia no esteja prevista na Constituio, nem na lei. Ento, o que leva a crer que o artigo 226, 3, da CF/88, impede o reconhecimento de outras formas de unio estvel? A meu ver, apenas o desejo de negar aos homossexuais o direito de serem tratados como famlia. 7
CrTICA AOS CrTICOS
Streck, Oliveira e Barreto, ao justificarem suas crticas ao reconhecimento das unies homoafetivas pela via judicial, argumentaram que a opo de excluir os homossexuais de qualquer tipo de proteo familiar foi do prprio poder constituinte originrio. Logo, como uma norma constitucional no pode ser, ao mesmo tempo, inconstitucional, a extenso de qualquer direito aos homossexuais que no passe pelo crivo do parlamento seria uma vitria no tapeto (expresso minha), como se fosse possvel fazer um terceiro turno no processo constituinte (expresso deles). Para eles, permitir que o Judicirio se substitua ao
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STF, SE 5206 AgR, rel. Min. Seplveda Pertence, j. 12/12/2001.
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legislador para colmatar lacunas do prprio poder constituinte seria incentivar a criao de uma Constituio paralela (uma verdadeira Constituio B), estabelecendo, a partir da subjetividade dos juzes, aquilo que indevidamente a critrio do intrprete no constou do pacto constituinte (STRECK, OLIVEIRA & BARRETO, 2011). Para reforar seus argumentos, os referidos autores citam dois exemplos que, na tica deles, guardam semelhana com a situao das unies homoafetivas: a no previso constitucional de legitimidade ativa para que os municpios proponham ao direta de inconstitucionalidade e o tratamento diferenciado entre homem e mulher para fins de aposentadoria. Segundo eles, seria absurdo permitir que, sob o fundamento de isonomia, o Judicirio corrigisse o texto constitucional para equiparar os critrios de aposentadoria ou para estender o direito de propor ADIn aos municpios. O exemplo do tratamento diferenciado entre homem e mulher, a meu ver, refora a tese de que a Constituio no autorizou a discriminao aos homossexuais. Vejamos. A Constituio contempla, sem dvida, tanto uma proibio de discriminao de gnero (sexo) quanto de opo sexual. Mesmo sendo proibida a discriminao entre homem e mulher, o constituinte fez uma opo expressa de criar regras distintas de aposentadoria conforme o gnero: as mulheres aposentam-se com menos tempo de contribuio e menos idade do que os homens. Isso demonstra que os constituintes, se quiserem, podem discriminar explicitamente, sem que sejam acusados de praticar inconstitucionalidade. Porm, no que se refere discriminao entre homem e mulher na questo da aposentadoria os constituintes foram claros: as mulheres tero o tratamento X e os homens tero o tratamento Y. No caso das unies estveis, o constituinte disse apenas que as unies estveis entre o homem e a mulher tero o tratamento Z, mas silenciou em relao ao tratamento que seria dado s unies estveis homoafetivas. Os constituintes deveriam, se quisessem discriminar, ter dito: as unies estveis entre homem e mulher tero o tratamento Z, e as unies homoafetivas no tero o mesmo tratamento. Ou ento poderiam ter dito o seguinte: apenas as unies entre o homem e mulher tero o tratamento Z, ou ainda, o tratamento Z ser dado exclusivamente s unies estveis entre homem e mulher. Como nada disso foi dito, prevalece o princpio geral de no discriminao, ou seja, o tratamento no pode ser diferenciado, pois qualquer tipo de discriminao teria que ser expressa. Essa discriminao expressa tambm est prevista, por exemplo, quando os constituintes determinaram que so privativos de brasileiros natos os
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cargos previstos no artigo 12, 3, da CF/88, apesar do princpio de igualdade entre brasileiros natos e naturalizados (art. 12, 2, da CF/88). Quando o princpio geral a no discriminao, qualquer discriminao tem que ser autorizada de forma expressa por meio de palavras de excluso (privativamente, exclusivamente, apenas, unicamente, somente, exceto etc.). Ausentes tais palavras, h de prevalecer a igualdade. O exemplo da legitimidade ativa dos municpios para a propositura de ADIn exige conhecimentos mais sofisticados, pois envolve uma compreenso do princpio federativo e da exigncia da simetria a ele correlato. Simplificando a questo, pode-se dizer que o princpio federativo no obriga um tratamento absolutamente idntico entre municpios e estados, bastando lembrar que os municpios no possuem Poder Judicirio, nem Constituio, mas apenas uma lei orgnica. Isso faz com que seja inadequado usar o princpio da igualdade (ou da simetria) para estender aos municpios prerrogativas dadas aos estados. Da porque no caberia estender aos municpios a prerrogativa de propor ADIn, cujo rol de legitimados taxativo, segundo entendimento do STF22. Mas, quando h um dever de tratamento igualitrio (ou de simetria), esse tipo de extenso parece ser possvel. Basta ver, por exemplo, que os estados, por fora da simetria com a Unio, podem criar CPIs, com poderes de autoridade judiciria23, bem como podem usar o instituto da medida provisria com fora de lei24, embora no exista previso expressa a esse respeito na Constituio Federal de 1988. Em resumo, o que importa verificar se h um dever de igualdade: se h o dever de igualdade e no h norma expressa prevendo a discriminao, o tratamento diferenciado presume-se ilegtimo. Seria possvel avanar vrias outras crticas aos referidos autores, especialmente pelo fato de eles distorcerem quase por completo a filosofia de Ronald Dworkin, usando o peso de seu nome para combater exatamente aquilo que o jurista norte-americano mais defende: a jurisdio constitucional em favor da realizao do princpio da igual considerao e respeito. Mas avanar nesse terreno seria desviar o foco da discusso, pois teramos que fugir do debate concreto sobre as unies homoafetivas para entrar no campo rido da interpretao terica, o que no a minha proposta neste texto. 8
O TEXTO E O CONTEXTO
No se pode negar que essa perspectiva pr-homoafetividade foi estimulada por uma mudana de contexto ocorrido a partir da prpria sociedade
STF, Rcl 397 MC-QO, rel. Min. CELSO DE MELLO, j 25/11/1992. STF, ADI 3619, rel. min. EROS GRAU, j. 01/08/2006. 24 STF, ADI 425, rel: Min. MAURCIO CORRA, j. 04/09/2002.
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brasileira, que se tornou mais tolerante em relao aos homossexuais. provvel que nem mesmo os deputados mais progressistas imaginassem que a sociedade fosse avanar tanto a ponto de tratar os homossexuais como sujeitos de direito merecedores de respeito e considerao. Nos anos 1980, poca em que foi promulgada a Constituio, ningum poderia sonhar que, vinte anos depois, milhes de pessoas ocupariam as ruas da Avenida Paulista em defesa do orgulho gay e que diversos pases ocidentais passassem a reconhecer juridicamente a famlia homoafetiva. A teoria contempornea da interpretao tem defendido que um mesmo enunciado pode ter vrios significados, conforme o contexto vivenciado pelos intrpretes da mensagem. Hoje, tornou-se trusmo reconhecer que a norma no se esgota no texto legal, j que a letra da lei apenas o ponto de partida da realizao do Direito. Friedrich Mller, por exemplo, sugeriu que o texto normativo seria apenas o programa da norma, ou a ponta do iceberg do fenmeno jurdico. No seria o teor literal da norma que regulamentaria o caso jurdico, mas uma srie de fatores extratextuais relacionados ao contexto da interpretao (MLLER, 2000). O contexto da interpretao importa e muito. No se pode interpretar um texto normativo sem levar em conta a realidade em que ele est inserido, pois os sentidos das palavras variam conforme o contexto e s podem ser identificados no contexto. O melhor sentido de uma mensagem somente pode ser obtido atravs de uma srie de operaes de decifrao que comea com cada fonema isolado, passa pela formao das palavras, depois da frase at chegar ao contexto e vice-versa. Como disse Koestler, as frases esto relacionadas com o contexto, da mesma maneira como as palavras com a frase, e os fonemas com as palavras (KOESTLER, 1969, p. 51). Da porque impossvel pensar-se em um enunciado independentemente do contexto ou ento em um sentido nico e definitivo para uma frase que no esteja vinculada s experincias de vida partilhadas pela respectiva comunidade interpretativa a quem ela dirigida25. No caso dos direitos dos homossexuais, h uma imensa mudana de contexto e uma profunda transformao da bagagem cultural compartilhada pela comunidade interpretativa. Essa mudana de interpretao de uma prtica jurdica a partir da mudana do contexto social muito comum no direito de famlia. O conceito de entidade familiar tem se alterado ao longo do tempo e nem sempre o legislador tem sido rpido o suficiente para acompanhar as mudanas da sociedade. Com frequncia, os julgadores, na soluo de problemas jurdicos relacionados famlia, tentam captar os anseios sociais e buscam uma sintonia com os costumes aceitos como vlidos pela sociedade, antecipando-se s modificaes legislativas. Foi assim com o reconhecimento da validade jurdica da separao de fato, antes
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Basta invocar, para esse fim, ainda que com alguma cautela, a lio de Stanley Fish, sobretudo aquela exposta em Is There a Text in This Class? (FISH, 1980, pp. 303/321).
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mesmo de ter sido aprovada a lei do divrcio; com o reconhecimento da validade jurdica do concubinato, antes mesmo de haver uma lei regulamentando a unio estvel; com o reconhecimento jurdico da chamada guarda compartilhada, antes de haver uma regulamentao sobre o assunto. E tambm ocorreu o mesmo com o reconhecimento jurdico das unies homoafetivas, mesmo no existindo uma lei expressa sobre o tema. Em todas essas situaes, os costumes, ou melhor, as transformaes sociais foram o fator preponderante para a soluo do caso e para a gradual consolidao da jurisprudncia, seguida da mudana legislativa. Em todas essas situaes, o percurso seguido pela evoluo do direito foi este: costumes jurisprudncia legislao. A questo das unies homoafetivas insere-se perfeitamente nessa lgica. Desejo fazer uma ltima observao que, a meu ver, de extrema importncia, j que envolve uma mudana de postura diante da soluo de casos jurdicos. Entendo que a pergunta fundamental na interpretao de um texto jurdico no saber qual o significado das palavras que ali esto escritas, mas sim tentar descobrir qual o problema que a norma se prope a resolver. No se deve perguntar se a palavra X escrita na lei Y tem o significado A ou B. Deve-se perguntar qual o propsito daquele enunciado, ou seja, qual era a situao problemtica que existia e que tipo de soluo pretendeu-se fornecer com a aprovao daquele texto. Em outras palavras, a atividade hermenutica do jurista no se restringe a descobrir quais so as intenes semnticas do texto, mas sim buscar o seu sentido normativo. Buscar a inteno normativa do texto no significa convocar uma imaginria vontade do legislador nem mesmo uma fictcia vontade constitucional, mas sim verificar que respostas normativas (diante dos problemas ocorridos no passado) a norma se props a fornecer e saber se essas respostas so adequadas aos problemas concretos que se est enfrentando no presente. No caso do artigo 226, 3, da CF/88, o problema que os constituintes desejavam resolver era o problema da unio estvel heteroafetiva e a sua consequente equiparao ao casamento. A aprovao do referido dispositivo constitucional teve o claro intuito de garantir s referidas unies o mesmo tipo de proteo jurdica conferida ao casamento. A incluso da expresso entre o homem e a mulher foi uma forma de evitar o debate acerca das unies homoafetivas, que, a rigor, no constitua um genuno problema aos parlamentares da poca. Portanto, o problema das unies homoafetivas, rigorosamente, no foi tratado pela assembleia constituinte, a no ser de forma transversa, o que abre a possibilidade para uma interpretao mais aberta do estatuto constitucional das unies homoafetivas. E, mesmo que esse tema tivesse sido enfrentado de forma especfica, ainda assim no podemos perder de vista que o contexto da discusso era
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completamente diferente do contexto atual e, portanto, no seria to absurda assim uma atualizao do texto pela via interpretativa (mutao constitucional), o que, a meu ver, no foi o caso, pois sequer foi necessrio chegar a tanto, uma vez que o texto constitucional nunca havia sido interpretado, pelo STF, de forma diferente daquela interpretao dada na ADPF 132/RJ.
CONCLUSO
Os argumentos a favor da deciso do Supremo Tribunal Federal desenvolvidos ao longo deste trabalho seguiram uma linha de raciocnio tradicional na hermenutica jurdica, que adota como pressuposto a ideia de que a soluo dos problemas jurdicos depende de uma interpretao semntica de textos normativos previamente aprovados por instncias autorizadas a tanto. Particularmente, penso que existem outros mtodos mais condizentes com a atual fase de evoluo do pensamento jurdico, especialmente em razo do avano da jurisdio constitucional dos direitos fundamentais e com o alargamento da razo jurdica, proporcionado pela pluralizao e multiplicao das fontes do Direito. Acredito, por exemplo, que o raciocnio do julgador deve ser guiado por motivos diferentes daqueles que regem o processo legislativo, pois os argumentos de princpio devem ter um peso maior do que os argumentos de poltica. Tambm defendo que os direitos fundamentais devem funcionar como trunfos em favor das minorias em desvantagem, tal como sugerido por Ronald Dworkin, de modo que a vontade do legislador, por mais majoritria que seja, nem sempre merece prevalecer (DWORKIN, 1984, pp. 153/167). Alm disso, acredito que a forma de interpretar um texto jurdico no consiste em buscar a inteno dos seus autores, mas sim em indagar que tipo de problema a norma pretende solucionar e se a controvrsia a ser solucionada enquadra-se nos propsitos da norma (NEVES, 1993, 2003 e 2008; SCHAPP, 1985). Isso sem falar que, na minha tica, e mais uma vez inspirando-me em Dworkin, acredito que os juzes devem realizar uma leitura moral (moral reading) da Constituio como forma de extrair do texto constitucional o esprito tico que dele brota (DWORKIN, 2006). Porm, minha pretenso ao escrever este texto no foi defender nenhum mtodo jurdico especfico, nem mesmo sugerir que os crticos da deciso do Supremo Tribunal Federal esto adotando uma forma de raciocnio ultrapassada. O que tentei demonstrar foi que, mesmo adotando os pressupostos clssicos da teoria hermenutica, no se pode dizer que o Supremo Tribunal Federal violou os limites semnticos da Constituio ou usurpou a autoridade do Congresso Nacional. A soluo adotada pelo Supremo Tribunal Federal, no caso das unies estveis homoafetivas, perfeitamente compatvel com a literalidade do texto constitucional e, o que mais importante, espelha uma filosofia moral plenamente
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afinada com a ideia de expanso do crculo tico26, que, a meu ver, o principal parmetro de legitimidade de qualquer deciso. O texto final da Constituio, no tema das unies estveis, resultou de um arranjo de compromisso entre diversos setores antagnicos, o que significa dizer que no resultou em nada muito preciso. Se algum disser taxativamente que os constituintes pretenderam permitir a discriminao negativa aos homossexuais, certamente est especulando, pois, pela simples anlise do texto, no possvel saber. Existem, como tentei demonstrar, pelo menos quatro interpretaes possveis envolvendo o estatuto constitucional das unies homoafetivas. Poder-se-ia interpretar o texto constitucional no sentido de excluir as relaes homossexuais de qualquer definio de entidade familiar, negando s unies homoafetivas os direitos prprios das relaes heterossexuais. Poder-se-ia entender que a Constituio impediu expressamente a unio estvel homoafetiva ao incluir a expresso entre o homem e a mulher no texto constitucional, mas, ao no incluir a mesma expresso no conceito de casamento, abriu a possibilidade para o reconhecimento da unio matrimonial entre pessoas do mesmo sexo. Poder-se-ia tambm entender que, mesmo no sendo entidade familiar, no poderia haver discriminao negativa em relao aos casais homossexuais, de modo que eles gozariam dos mesmos direitos garantidos aos casais heterossexuais. Finalmente, poder-se-ia extrair da Constituio um mandamento de no discriminao s relaes homoafetivas e uma abertura na definio de entidade de familiar, a fim de que os tribunais possam atualizar o texto medida da evoluo da sociedade. Quando h tantas opes de interpretao e nenhuma delas pode ser categoricamente considerada como a nica soluo possvel, a melhor alternativa escolher a interpretao com base em razes ticas que, no presente caso, encontram-se positivadas no princpio de no-discriminao. Se ningum pode discriminar ningum por motivo de opo sexual, ilegtimo negar qualquer benefcio a uma pessoa apenas pelo fato de ele se assumir como homossexual. E se a interpretao dos crticos for considerada a nica possvel, os casais homoafetivos tero seus direitos negados apenas porque no so heterossexuais, o que no parece ser compatvel com a integridade do texto constitucional. A lgica muito simples: heterossexuais e homossexuais devem ser tratados de forma igual. Os heterossexuais recebem o tratamento F; logo, os homossexuais tambm devem receber o mesmo tratamento.
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A ideia da expanso do crculo tico foi desenvolvida por Lecky, no seu A History of European Morals, de 1869: At one time, the benevolent affections embrace merely the family, soon the circle expanding includes first a class, then a nation, then a coalition of nations, then all humanity and finally, its influence is felt in the dealings of man with the animal world. In each of these stages a standard is formed, different from that of the preceding stage, but in each case the same tendency is recognised as virtue (LECKY, 1917, p. 100/101). Recentemente, o filsofo Peter Singer retomou a mesma ideia para defender com mais nfase a incluso dos animais no-humanos no crculo tico (SINGER, 1981 e 2005).
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Admitindo-se que as quatro interpretaes anteriores so possveis, somente um capricho arbitrrio, talvez motivado por valoraes religiosas ou mesmo preconceitos culturais, justificaria dizer que a interpretao que exclui os homossexuais do crculo de proteo constitucional a melhor. Os que so simpticos causa dos homossexuais e, ao mesmo tempo, crticos da deciso do STF no podem se esquivar da discusso com a cmoda alegao de que a culpa da assembleia constituinte, porque essa no a nica interpretao possvel da Constituio. A questo, portanto, deve ser resolvida a partir de um debate transparente e sincero em torno dos direitos dos homossexuais: podem os homossexuais ser tratados como sujeitos de segunda categoria? Podem ser concedidas inmeras vantagens a duas pessoas que vivem em relao afetiva, mas negar essas mesmas vantagens a outras duas pessoas apenas porque ambas so do mesmo sexo? Quem tiver coragem e argumentos para justificar a discriminao que o faa abertamente, sem escudos hermenuticos que mascaram o debate de fundo. De minha parte, entendo que qualquer deciso que contribua para a expanso do crculo tico, permitindo a construo de uma comunidade moral mais inclusiva, tende a ser legtima. Por outro lado, quando a jurisdio impede a expanso do crculo tico ou reduz o crculo tico ela certamente ilegtima, por mais que receba o aplauso da maioria da populao e at mesmo da conscincia jurdica geral. No caso da ADPF 132/RJ, a soluo do Supremo Tribunal Federal foi no sentido de incluir uma categoria de pessoas que at ento no estava inserida no contexto das preocupaes morais de muitos membros da sociedade brasileira. Por isso, ela merece todos os aplausos de qualquer ser humano que se preocupa com o prximo e atende com perfeio ao mandamento constitucional de construo de uma sociedade justa e solidria, sem preconceito de qualquer natureza.
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CRISE PLANETRIA, ESTADO AMBIENTAL E ECOSSOCIALISMO: Apontamentos para uma aproXimao de conceitos
Joo Alfredo Telles Melo Mestre em Direito (UFC). Professor do Curso de Direito da FA7. Vereador em Fortaleza (PSOL). joaoalfredotellesmelo@gmail.com Sumrio: Introduo. 1. A crise ambiental planetria. 2. A ecologizao da sociedade e do direito. 2.1. Do conservacionismo ao ecologismo dos pobres. 2.2. A ecologizao do direito: o Estado de Direito Ambiental. 3. Ecossocialismo e direito: por uma aproximao de conceitos. Consideraes finais Resumo: O presente artigo pretende abrir uma discusso acerca dos impactos da atual crise ambiental planetria sobre a sociedade humana e de que forma os movimentos sociais, em especial os ecolgicos, respondem ao que poderamos chamar de crise civilizatria ou policrise, em dilogo com a proposta de um nova sociabilidade: o socialismo ecolgico ou ecossocialismo. A pretenso do trabalho no , por bvio, esgotar o assunto, que novssimo nas cincias sociais, mas, antes, instigar reflexes, na perspectiva de superao da crise em que a humanidade e a vida, como um todo est mergulhada hoje. Palavras-chave: Crise Ambiental. Movimento Ecolgico. Ecossocialismo
INTrODUO
O presente trabalho pretende fazer uma discusso sobre os impactos da atual crise ambiental planetria sobre a sociedade humana e o direito. Pretende, com isso, a partir do que se conceitua de uma crise planetria, com caracterstica de policrise, analisar como os movimentos ambientais a ela reagiram e como influenciaram o direito, em especial, o Direito Ambiental, em dilogo finalmente com a nova proposta do socialismo ecolgico, ou ecossocialismo.. No primeiro tpico, procura-se compreender que crise planetria essa, suas principais manifestaes e suas explicaes, no s aquelas concer-
CRISE PLANETRIA, ESTADO AMBIENTAL E ECOSSOCIALISMO: Apontamentos para uma aproximao de conceitos
nentes s causas ambientais, mas, tambm, ideolgicas, polticas e econmicas. Ou seja, se a crise climtica manifestao mais visvel, mas, no nica do impasse civilizacional em que a sociedade humana est imersa tem causas antropognicas, e no naturais, procura-se entender que organizao societria essa que originou a crise. No segundo captulo, analisa-se a ecologizao da sociedade e do direito. No primeiro caso, apresentam-se quais as principais concepes do ecologismo, sua relao com a sociedade capitalista e sua influncia no direito. Quanto a este, sua ecologizao vista a partir de um novo marco hermenutico que procura construir o conceito de Estado de Direito Ambiental, como uma evoluo do Estado Social e do Estado Democrtico de Direito, de onde ele procede. Finalmente, no terceiro e ltimo tpico, faz-se uma apresentao do que seria uma sociedade ecolgica e socialista, o ecossocialismo, como superao do capitalismo e do socialismo produtivista, e o seu dilogo com novos conceitos, princpios e institutos jurdicos, em especial, aqueles tributrios do que se denomina hoje a civilizao do Bem Viver, originria dos povos indgenas andinos, que, inclusive, encontram-se materializados em algumas cartas polticas, como a Constituio boliviana. A pretenso do artigo no , por bvio, esgotar o assunto, que novssimo nas cincias sociais, em especial, no Direito, mas, to somente, aproximar conceitos como os de Estado de Direito Ambiental e Ecossocialismo. Tudo isso, na perspectiva de superao da crise em que a humanidade a vida, como um todo est mergulhada hoje. 1
A CrISE AMBIENTAL PLANETrIA
Cr-se no haver dvidas de que o mundo est imerso em uma crise ambiental planetria de propores ainda no vividas pela sociedade humana. Sua face mais visvel, mas no nica, so o superaquecimento da Terra e as mudanas climticas. A divulgao, em fevereiro de 2007, do 4. Relatrio de Avaliao das Mudanas Climticas do IPCC (Painel Intergovernamental de Mudanas Climticas, em sua sigla em ingls), causou um grande impacto, dadas suas gravssimas concluses, ao observar, sobre as mudanas no clima e seus efeitos, que o aquecimento dosistemaclimtico inequvoco e que suas causas, ligadas emisso de gases do efeito estufa (GEEs), so antropognicas e no naturais e que seus impactos sobre a natureza e a sociedade j se fazem sentir (disponvel em: http://www.ipcc.ch/publications_and_data/ar4/syt/en/spm.htm). Marengo (2006, p.25), pesquisador do Instituto Nacional de Pesquisas Espaciais (INPE) e membro do IPCC, observa que, apesar do planeta ter sempre passado por ciclos naturais de aquecimento e resfriamento [...] atualmente,
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Joo Alfredo Telles Melo
a atividade industrial est afetando o clima terrestre na sua variao natural, o que sugere que a atividade humana fator determinante no aquecimento. No h um dia em que no se observe a ocorrncia em qualquer parte do mundo de algum fenmeno climtico-ambiental extremo: secas, tufes, enchentes etc., fenmenos que tm sido cada vez mais intensos e recorrentes, a ponto de um termo do vocabulrio de guerra ter sido adaptado para o repertrio ecolgico: o refugiado climtico ou refugiado ambiental, que j se conta em milhes no planeta. A Cruz Vermelha Internacional, que publicou, em 2001, o Relatrio Mundial de Desastres, estima a existncia de 25 milhes de refugiados climticos atualmente, com uma projeo de mais de 200 milhes em 2050 (Disponvel em: http://www.ifrc.org/publicat/wdr2001/). O objetivo deste artigo no confrontar as posies acerca dos estudos e previses do IPCC (derretimento das geleiras, elevao do nvel dos mares, desertificao etc.), onde, se, por um lado, os chamados cticos, ou melhor, negacionistas, ainda que em minoria na comunidade cientfica, contestam esses dados, outros h, como Lovelock (2010), autor da Teoria Gaia, que considerem terem sido esses mesmos dados subestimados, uma vez que a velocidade das mudanas no clima e no planeta so imensamente mais graves. No entanto, como j aludido antes, o aquecimento global e as mudanas climticas so apenas a face mais visvel de uma crise maior, que se relaciona atual configurao do modo de produo capitalista, com seu modelo de desenvolvimento, a um s tempo fossilista e produtivista-consumista, e um modo de vida das elites econmicas mundiais baseado no consumo perdulrio, que so, a um s tempo, ambientalmente insustentveis e socialmente injustos; no s em escala regional ou nacional, mas em nvel planetrio. Foster (2005), autor do clssico A Ecologia de Marx: materialismo e natureza, em um instigante artigo, intitulado Organizar a Revoluo Ecolgica (disponvel em: http://resistir.info/mreview/revoluo_ecologica.html), lista os sinais de advertncia da crise ambiental global, a demonstrar a insustentabilidade do percurso da humanidade nestes tempos atuais, dentre os quais se destacam, alm do aquecimento global, os que se seguem:
O planeta est a enfrentar escassez de gua global devido extrao de aquferos insubstituveis, os quais constituem a maior parte do abastecimento de gua fresca do mundo. Isto coloca uma ameaa agricultura global, a qual tornou-se uma economia bolha baseada na explorao insustentvel das guas subterrneas. Uma em cada quatro pessoas no mundo de hoje no tem acesso gua potvel (Bill McKibben, New York Review of Books, 25/Setembro/2003). Dois teros dos bancos pesqueiros do mundo esto atualmente a ser capturados sua capacidade mxima ou acima dela. Durante o ltimo meio
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sculo de pesca predatria nos oceanos do mundo, 90 por cento foram eliminados (Worldwatch, Vital Signs 2005). A extino de espcies a mais elevada em 65 milhes de anos, com a perspectiva de extines progressivas medida que forem removidos os ltimos remanescentes dos ecosistemas intactos. A taxa de extino j est a aproximar-se 1000 vezes da referncia (benchmark) ou taxa natural (Scientific American, Setembro/2005). Cientistas localizaram 25 pontos quentes sobre a Terra que representam 44 por cento de todas as espcies de plantas vasculares e 35 por cento de todas as espcies em quatro grupos vertebrados, embora ocupem apenas 1,4 por cento da superfcie da terra mundial. Todos esses pontos quentes esto agora ameaados de aniquilao rpida devido a causas humanas (Nature, 24/Fevereiro/2000). De acordo com um estudo publicado em 2002 pela National Academy of Sciences, a economia mundial excedeu a capacidade regenerativa da Terra em 1980 e em 1999 ultrapassou-a em 20 por cento. Isto significa, segundo os autores do estudo, que seriam precisas 1,2 Terra, ou uma Terra por cada 1,2 ano, para regenerar o que a humanidade utilizou em 1999 (Matthis Wackernagel, et. al, Tracking the Ecological Overshoot of the Human Economy, Proceedings of the National Academy of Sciences, 09/Julho/2002).
Na verdade, o que ocorre que, como adverte um manifesto assinado por 29 cientistas mundiais e publicado na revista Nature, de 24.09.2009 (conforme noticia Rogrio Tuma, na Carta Capital do dia seguinte, em sugestivo artigo intitulado Antropoceno, a era da destruio), as atividades dirias dos 6 bilhes de humanos resultam por si em uma fora geofsica capaz de mudar completamente a Terra, equivalente s grandes foras da natureza (acessvel em http://www.cartacapital.com.br/app/materia.jsp?a=2&a2=6&i=5132). Ali, se denuncia que, pelo menos, trs limites biofsicos de sustentabilidade do planeta j foram ultrapassados: o equilbrio climtico (aquecimento global), os resduos orgnicos de nitrognio e a crise da biodiversidade, a qual os cientistas j denominam de a grande sexta extino de espcies. Outros seis limites podem ser rompidos na prxima dcada, se nada for feito. Morin e Kern (2005, p. 94), ainda na dcada de 90, do sculo passado, ao analisar a agonia planetria conceituam o estado da arte da Terra-Ptria e da Humanidade-comunidade de destino como policrise ou conjunto policrstico, num entrelaamento das crises do desenvolvimento, da modernidade e das sociedades; uma crise civilizatria, portanto. Configurada a crise (policrise), que social, ambiental e planetria, preciso que se advirta, por oportuno, que h uma disputa de natureza ideolgica ideologia aqui como viso de mundo sobre o entendimento das causas dessa crise, que confronta, em matizes diferenciados, capitalistas verdes versus ecossocialistas, ou seja, a disputa sobre projetos de sociedade (e de civilizao, portanto), o que ter impactos sobre a superestrutura jurdica, como se ver adiante.
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A compreenso dos que se reivindicam herdeiros da utopia (no sentido positivo do termo) igualitria do Sculo XIX, qual se agrega o ecologismo da contemporaneidade, a de que, nas precisas palavras do Manifesto Ecossocialista Internacional, o atual sistema capitalista no pode regular, muito menos superar, as crises que deflagrou. Ele no pode resolver a crise ecolgica porque faz-lo implica em colocar limites ao processo de acumulao uma opo inaceitvel para um sistema baseado na regra cresa ou morra (Lwy, 2005, p. 86). Alm desse paradoxo a imposio de limites a um sistema, cuja lgica o crescimento sem limites, da o surgimento do atualssimo debate sobre decrescimento, presente em Latouche (2011) e em Kempf (2010), sero encontradas, pelo menos, mais duas outras grandes contradies entre o ethos do sistema produtor de mercadorias e os processos ecolgicos naturais: a apropriao privada da natureza vista apenas como recurso natural e sua incorporao como mercadoria, o que s possvel se ela se tornar escassa. Porto-Gonalves (2004, p. 67), ao falar desses paradoxos, de forma magistral, assim os desvenda;
Alm disso, privar tornar um bem escasso e, dessa forma, numa sociedade que tudo mercantiliza, um bem s tem valor econmico se escasso. O princpio da escassez, assim como a propriedade privada que lhe essencial, que comanda a sociedade capitalista e suas teorias liberais de apropriao dos recursos naturais. Ocorre que a idia de riqueza o contrrio de escassez e aqui reside uma das maiores dificuldades da economia mercantil: incorporar a natureza como riqueza, como algo abundante, um bem comum (grifou-se).
aquilo que a teoria marxiana to bem distingue entre valor de uso e valor de troca. Para se tornar mercadoria, o bem de uso se transforma em valor de troca; para ter valor de troca, preciso que no seja abundante. Aqui, como advertem os tericos do Ecossocialismo, a riqueza tem definies distintas e opostas. Foster, em seu artigo j aqui citado (on line j citado), se vale de Epicuro (Principal Doctrines), para expor o paradoxo: Quando medida pelo propsito natural da vida, a pobreza grande riqueza, riqueza ilimitada grande pobreza. Trata-se, portanto, no s de uma crise ambiental e social, mas uma crise da prpria civilizao do capital, de sua lgica econmica, de seu modelo de desenvolvimento, de seu modo de vida e de seus valores, que engendram, a um s tempo, uma desigualdade social cada vez mais abissal entre uma oligarquia global- cuja renda de seus 500 mais ricos supera a dos 416 milhes mais pobres e os mais de 1 bilho de humanos que sobrevivem com menos de 1 dlar por
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dia, e a destruio acelerada das bases naturais que sustentam a vida em nosso planeta (Kempf, 2010, p. 65). Isso compreendendo, com Foster (2005, p. 331), que a relao humana com a natureza mediada pela sociedade, e a sociedade o meio ambiente humano imediato. Mas, a sociedade tem na natureza o seu meio ambiente, e que, nas palavras de Stucka (1998, p. 25) , o Direito um sistema de relaes sociais ou, ainda, que trata de uma determinada ordem social, importante investigar quais as implicaes ocorridas no mundo sociojurdico a partir da crise ambiental em que o planeta est mergulhado. 2
A ECOLOgIZAO DA SOCIEDADE E DO DIrEITO
No haveria como todos esses fatos vinculados crise ambiental planetria permanecerem alheios sociedade humana e (s) sua(s) superestrutura(s) jurdica(s). Da que, tomando emprestado (e ampliando) a percepo, proposta por Benjamim (2008, p. 57), de ecologizao constitucional, tratar-se- como, nos ltimos anos, ocorreu uma ecologizao da sociedade e, por consequncia, do Direito. Assim, far-se- um breve percurso pelos movimentos ecolgicos, na sua relao com o sistema do capital, para, em seguida, volver-se ecologizao do Direito.
2.1. DO CONSErVACIONISMO AO ECOLOgISMO DOS pOBrES

cedio, entre os que militam no jus-ambientalismo, a compreenso de que, ao lado da Cincia e de suas descobertas, so os movimentos sociais ambientais as principais fontes materiais do Direito Ambiental. Portanto, a gnese, a evoluo e as principais correntes do ambientalismo permitem desvendar as modificaes principais por que passou o Direito do Ambiente nas ltimas dcadas (para no ter que recuar a um horizonte histrico muito remoto). Ainda que haja diferentes formas de abordar e classificar os movimentos ecolgicos, h um consenso, entre os autores, de que foi o conservacionismo, que Alier (2007, p. 22) denomina de culto vida silvestre pela defesa da natureza intocada, o amor aos bosques primrios e aos cursos dgua , a primeira forma de organizao do ambientalismo, remontando criao dos parques nacionais, como o de Yellowstone, nos Estados Unidos da Amrica, em 1872, e o de Itatiaia, no Brasil, em 1937. Do ponto de vista social, ainda existem grandes organizaes atuan-tes, como o IUCN, International Union for Conservation of Nature e o WWF, World Wildlife Fund. A marca dessa corrente do ecologismo na legislao se
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encontra no reconhecimento da necessidade de criao de unidades de conservao de proteo integral, tal qual est prevista na Lei 9985/2000, que instituiu o Sistema Nacional de Unidades de Conservao (SNUC). No entanto, como bem observa Alier (2007, p. 22), o culto ao silvestre no ataca o crescimento econmico enquanto tal. At mesmo admite sua derrota na maior parte do mundo industrializado. Porm, coloca em discusso uma ao de retaguarda, que [...] visa a preservar e manter o que resta dos espaos de natureza original situados fora da influncia do mercado. Cumpre, apenas, aqui advertir que, ainda que se concorde com essa crtica, posto que o movimento, no geral, no enfrenta a organizao societria responsvel pela destruio da vida silvestre, a criao de unidades de conservao, em alguns casos, confronta-se com o capital imobilirio e com o agronegcio, e, em outros, fundamental para resguardar ecossistemas e espcies ameaadas. Se ainda podem ocorrer essas disputas com setores do capital, principalmente em funo de conflitos sobre a propriedade e uso do territrio, a segunda corrente anotada por Alier (2007), conforma-se, plenamente, ao modo de produo capitalista, sendo mesmo uma resposta deste crise planetria, a partir da lgica do mercado: o chamado evangelho da ecoeficincia. A ecoeficincia com sua viso econmico-tecnicista considera que somente o desenvolvimento cientfico-tecnolgico, voltado para limpar ou remediar a degradao causada pela industrializao (Alier, 2007, p. 28), dar conta da crise ambiental, sendo considerada como o vnculo empresarial com o desenvolvimento sustentvel. No Brasil, o Conselho Empresarial Brasileiro para o Desenvolvimento Sustentvel, o CEBDS, uma coalizo dos maiores e mais expressivos grupos empresariais do Brasil, com faturamento anual correspondente a 40% do PIB nacional a representao do ecocapitalismo ou capitalismo verde no pas (cf. www.cebds.org.br). Mesmo que se reconhea que essa corrente possibilita um debate importante sobre as chamadas tecnologias limpas, dentre outros aspectos da ecoeficincia, ela ainda est presa ao que Morin e Kern (2005, p. 92) denominam de mito do desenvolvimento. Para ambos, a humanidade precisa se libertar do paradigma pseudorracional do homo sapiens faber, segundo o qual cincia e tcnica assumem e levam a cabo o desenvolvimento humano. no seio da terceira corrente classificada por Alier (2007) que se encontram as crticas mais profundas ao modo de produo e ao modelo de desenvolvimento capitalista: o ecologismo dos pobres, ecologismo popular ou movimento de justia ambiental. Mas, poder-se-ia tambm aduzir o que Santilli (2005, p. 31) denomina de socioambientalismo. Esses movimentos assinalam diz Alier (2007, p. 33) - que, desgraadamente, o crescimento econmico implica
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maiores impactos no meio ambiente, chamando a ateno para o deslocamento geogrfico de recursos e das reas de descarte dos resduos. No objetivo deste trabalho fazer uma anlise exaustiva dos movimentos ecologistas, mas, importante ressaltar que, a despeito de que tenham sido classificados em uma nica corrente, h diferenas importantes entre os movimentos de direitos civis estadunidenses que denunciaram, sob o selo da Justia Ambiental, o chamado racismo ambiental (Acselrad, 2009, p. 20) que a imposio desproporcional intencional ou no de rejeitos perigosos s comunidades de cor - e o socioambientalismo, que surgiu no Brasil, a partir de uma importante articulao entre os movimentos sociais e o movimento ambientalista. A maior referncia desse movimento foi o lder seringueiro e mrtir ambientalista Chico Mendes (sculo XX), que compreendeu, na prpria pele, a indissolubilidade da luta em defesa da terra e do trabalho dos extrativistas e a preservao da floresta amaznica. Essa coalizo, que se materializou na Aliana dos Povos da Floresta (seringueiros, ndios, ribeirinhos, quilombolas), inscreveu definitivamente em nossa legislao as reservas extrativistas e outros tipos de unidades de conservao de uso sustentvel. Ainda que ocorram essas diferenas e nuances, pode-se considerar como Alier (2007, p. 340), que o ecologismo dos pobres, a justia ambiental e o socioambientalismo (acrescentar-se-ia, a partir de Santilli, 2005), so as principais foras em prol da sustentabilidade, posto que, por intermdio de suas lutas, no se pretende resolver os conflitos ambientais, mas, sim, exacerb-los para avanar na direo de uma economia ecolgica. E socialista, aduzir-se-ia; ecossocialista, portanto.
2.2. A ECOLOgIZAO DO DIrEITO: O ESTADO DE DIrEITO AMBIENTAL

O Direito, como superestrutura, no ficaria imune a todas essas transformaes, engendradas, a um s tempo, pela crise ambiental e pela resposta dos diversos movimentos sociais e ambientais, em seus variados matizes, a ponto de Canotilho (2008, p. 5) asseverar que se pode falar hoje de um Estado de direito ambiental e ecolgico, arrematando que o Estado de direito, hoje, s Estado de direito se for um Estado protetor do ambiente e garantidor do direito ao ambiente. o que Benjamin (2008, p. 72) chama de ecologizao da Constituio, o que se irradia sobre os seus princpios, regras e institutos, como o caso da propriedade e da funo social, com a instituio de um regime de explorao limitada e condicionada (= sustentvel) da propriedade e agregar funo social da propriedade, tanto urbana como rural, um forte e explcito componente ambiental.
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Mas, atravs do que Belchior (2011, p. 196) denomina de \ Hermenutica Jurdica Ambiental que, por meio de princpios de interpretao objetiva a busca de solues justas e constitucionais adequadas para a interpretao de normas ambientais, que se chegou frmula poltico-jurdica do Estado de Direito Ambiental. Um desses princpios, considerado por Belchior (2011) como s na manga do intrprete, aquele que se denomina in dubio pro natura ou in dubio pro ambiente, ou seja, uma interpretao mais amiga do ambiente, advertindo-se, com a autora, que ele no seria absoluto, posto que deve ser ponderado com outros princpios interpretativos. Ainda que no seja objetivo deste texto fazer um exame exaustivo acerca dos caminhos interpretativos para a compreenso do Direito Ambiental, importante, no dilogo com a hermenutica proposta por Belchior, trazer colao, a principiologia proposta por Coelho (in http://revistas.unipar.br/juridica/article/ viewFile/2262/1863), atravs das 11 teses abaixo transcritas, para que possamos ter conhecimento de uma viso que poderia ser considerada mais radical (dado o seu carter ecocntrico) de defesa da natureza:
1. O direito subjetivo a um ambiente natural saudvel, ou seja, o direito subjetivo ambiental tem status de direito fundamental, por ser extenso do direito vida, pressuposto de todos os demais direitos. 2. O direito subjetivo ambiental inclui-se entre os direitos humanos. 3. A proteo ambiental diz respeito a um bem jurdico transcendente, que interessa a todos os homens como projeo de sua dignidade, e ipso facto, s naes e humanidade. 4. O ambiente natural um valor em si que deve ser preservado, no devendo estar submetido a interesses puramente humanos. 5. Os seres vivos da natureza so titulares dos direitos que a prpria natureza lhes concedeu, os quais devem ser respeitados pelos seres humanos. 6. As leis ambientais, ainda que no contexto do direito privado, so sempre imperativas (jus cogens). 7. A responsabilidade por dano ambiental sempre objetiva. 8. A interpretao, integrao e aplicao das leis ambientais ser sempre direcionada, em direito pblico, como em direito privado, para a proteo dos interesses difusos. 9. O conceito de vtima de dano ambiental identifica-se com a proteo dos interesses difusos, ainda que decorrente da inobservncia de normas de direito privado. 10. Em caso de conflitos normativos, a soluo ser sempre a que favorecer a proteo ambiental. 11. IN DUBIO PRO NATURA.
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Voltando ao Estado de Direito Ambiental , pois, este ainda considerado uma construo terico-interpretativa, que parte da compreenso de que os recursos ambientais so finitos e antagnicos com a produo de capital e consumo existentes, nas palavras de seus principais tericos, Leite e Ayala (2010, p. 28). Citando Capella, Leite e Ayala (2010, p. 31) assim conceituam o Estado Ambiental: a forma de Estado que se prope a aplicar o princpio da solidariedade econmica e social para alcanar um desenvolvimento sustentvel, orientado a buscar a igualdade substancial entre os cidados, mediante o controle jurdico do uso racional do patrimnio natural. Em outro texto, Leite (2008, p. 151/2) lista cinco funes fundamentais da discusso do Estado de Direito Ambiental, as quais sero apenas aqui citadas: 1) Moldar formas mais adequadas para a gesto dos riscos e evitar a irresponsabilidade organizada; 2) Juridicizar instrumentos contemporneos preventivos e precaucionais, tpicos do Estado ps-social; 3) Trazer a noo, ao campo do Direito Ambiental, de direito integrado; 4) Buscar a formao da conscincia ambiental; e 5) Propiciar maior compreenso do objeto estudado. No mesmo estudo, v-se que os princpios estruturantes no Estado de Direito Ambiental so bem conhecidos da doutrina, quais sejam, aqueles vinculados democracia (princpios da participao, cidadania, democracia e cooperao ambiental), precauo (princpios da atuao preventiva e da precauo) e responsabilidade (princpios do poluidor-pagador e da responsabilidade). A concepo do Estado de Direito Ambiental, como se disse alhures, irradia, como no poderia deixar de ser, tambm seus efeitos para os institutos jurdicos, como o caso da propriedade, conforme se v no somente na Constituio Federal, no art. 225, caput, quando fala que o meio ambiente bem de uso comum do povo ou no art. 186, II, ao condicionar a funo social da propriedade utilizao adequada dos recursos naturais disponveis e preservao do meio ambiente, conceito este ampliado, agora, pelo novo Cdigo Civil, para o instituto como um todo, pois, em seu art. 1228, condiciona o exerccio do direito de propriedade, preservao da flora, fauna, belezas naturais, equilbrio ecolgico e patrimnio histrico e artstico, bem como evitada a poluio do ar e das guas. Estar-se-ia diante da funo socioambiental da propriedade ou como conceituam Belchior e Matias (in http:www.conpedi.org.br/manaus/arquivos/anais/Braslia/07_216.pdf), da funo ambiental autnoma da propriedade, pois, em sua concepo, leitura do dispositivo acima referido, constata-se que o ambiente sadio no est dentro da funo social da propriedade. O legislador foi mais longe, ao impor uma funo ambiental autnoma, nova, gerando outras obrigaes ao proprietrio de qualquer bem alm daquelas j previstas com a funo social.
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Esse esforo interpretativo ao qual se poderia aduzir, ainda que s para no deixar de cit-los, os princpios do mnimo existencial ecolgico e da proibio do retrocesso ambiental extremamente importante, pois, em ltima anlise, so instrumentos poderosos nas mos do intrprete para fazer face a esse processo de verdadeira destruio ambiental em que se encontram hoje a natureza e a humanidade. No entanto, Leite (2008, p. 158), em sua precisa digresso sobre o Estado de Direito Ambiental, alerta para o fato de que a grande e, talvez, a maior dificuldade em construir um Estado de Direito Ambiental transform-lo em um Estado de Justia Ambiental. A questo que se coloca, portanto, que, ainda que, mesmo reconhecendo a extrema validade desse percurso interpretativo que procura construir, na concretude (e no s na abstrao), o Estado de Direito Ambiental um avano considervel frente s frmulas polticas que lhe deram origem do Estado Social e do Estado Democrtico de Direito ele ainda se encontra circunscrito aos marcos do capitalismo, mitigado, verdade, mas, que garante, como princpios da ordem econmica, a livre iniciativa (com limites, bvio) e a propriedade privada (com suas funes social e ambiental, reconhea-se). Assim que uma vez reconhecida a extrema gravidade e urgncia da crise ambiental planetria e a necessidade de se ter, tambm, respostas mais graves e urgentes, no que respeita imposio de limites fortes ao desenvolvimentismo desvairado, ao consumismo perdulrio e obsolescncia programada, bem ainda necessidade de proteo da natureza ameaada e dilapidada, ao imperativo tico da justia social e ambiental, que possa resolver os gravssimos ndices de pobreza e degradao poder-se-ia considerar esse instrumental terico-interpretativo, mesmo que eticamente comprometido com um novo ethos humanstico e ambiental, apto a dar conta do desafio de reverter esse quadro verdadeiramente apocalptico? Como transitar do Estado de Direito Ambiental para o Ecossocialismo? Como superar a sociedade do capital e construir a sociedade ecolgica, democrtica e socialista? Haveria uma teoria de um programa de transio a um s tempo tico, poltico, ideolgico, econmico, ecolgico, cultural e jurdico da atual sociedade para uma de novo tipo? Poder-se-ia pensar em uma Teoria Ecossocialista do Direito? A inteno deste artigo no trazer as respostas, at porque o debate sobre o Ecossocialismo recentssimo e sua formulao ainda no chegou aos aspectos da superestrutura jurdica. O que se pretende fazer uma aproximao de conceitos. Para tanto preciso ver o que se tem formulado acerca do que seria essa sociedade socialista e ecolgica.
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ECOSSOCIALISMO E DIrEITO:
DE CONCEITOS
pOr UMA AprOXIMAO
Um dos mais importantes formuladores da teoria ecossocialista, Lwy (2005, p. 42), encontra no socialismo e na ecologia objetivos comuns, posto que implicam questionar a autonomizao da economia, do reino da quantificao da produo como um objetivo em si mesmo, da ditadura do dinheiro (...) Ambos pedem valores qualitativos: o valor de uso, a satisfao das necessidades, a igualdade social para uns, a preservao da natureza, o equilbrio ecolgico para outros. O seu vis democrtico, socialista e ecologista o fazem combater tanto a sociedade de mercado capitalista, fundada no individualismo, no consumismo, na busca desenfreada do lucro, na apropriao privada dos meios de produo, como tambm as experincias do chamado socialismo real, posto que sua matriz produtivista e a concorrncia com os pases capitalistas, em governos conduzidos por burocracias antidemocrticas, causaram, nos pases do Leste, danos e impactos ambientais para a natureza e a populao daqueles pases. Lwy (2005,p. 42), citando James OConnor, diz que o objetivo do socialismo ecolgico a construo de uma sociedade ecologicamente racional fundada no controle democrtico, na igualdade social, e na predominncia do valor de uso. E acrescenta: tal sociedade supe a propriedade coletiva dos meios de produo, um planejamento democrtico que permita sociedade definir os objetivos da produo e os investimentos, e uma nova estrutura tecnolgica das foras produtivas. A queda do Muro de Berlim, ainda que existam hoje pases que, de forma bastante diversa (como Cuba, China e Coreia do Norte) se reivindicam socialistas e ainda que ela, a queda, seja propagandeada, pelos pensadores liberais, como o Fim da Histria e uma vitria inconteste da sociedade capitalista, na verdade, representou o fim de um modelo que era, a um s tempo, politicamente antidemocrtico, economicamente ineficiente e ecologicamente insustentvel. Por outro lado, a policrise social, ambiental e civilizatria da sociedade produtora de mercadorias desmente a tese de que o capitalismo foi vitorioso, tantos so os mortos em combate e tamanha a catstrofe ambiental que representa a atual era das mudanas climticas. Abrem-se, portanto, as janelas para um socialismo que seja renovado com o ecologismo popular, com a tica humanista, com a radicalidade democrtica e, tambm, com a contribuio tanto dos que se reivindicam da teoria marxiana, alm ainda de novos sujeitos histricos, como as populaes tradicionais, que resgatam seus valores ancestrais de relao com a natureza e constroem novos conceitos, instrumentos polticos e institutos jurdicos.
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No primeiro caso, vale citar, ainda que rapidamente, a reflexo de Harribey (in http://resistir.info/ambiente/ecologia_politica.html) quando afirma que, a relao entre ecologia e justia social contm pelo menos trs exigncias fundamentais de ordem terica e prtica, a saber: uma nova teoria da justia, a definio dos direitos de propriedade coletivos e a partilha dos ganhos de produtividade, com a diminuio da jornada de trabalho, para melhorar a qualidade de vida. Quanto aos novos sujeitos, merecem um olhar especial as formulaes vindas das populaes indgenas dos Andes, na Amrica do Sul, em especial, na Bolvia, onde h um presidente ndio aymara, e, tambm, no Equador e no Peru. Boaventura de Sousa Santos, com a argcia e ateno que lhe so peculiares, j enxerga, nessa regio, a gestao do Socialismo do Bem Viver, pois, em suas palavras, h duas transies no continente hoje: La transicin del capitalismo al socialismo y la transicin del colonialismo a la autodeterminacin, al fin del racismo, a la posibilidad que tenemos de la convivencia de diferentes nacionalidades dentro del mismo Estado (in http://www.alames.org/documentos/ socialismobov.pdf). Mesmo que se concorde com a consigna do Manifesto Ecossocialista Internacional, de que o ecossocialismo ser universal e internacional ou no ser, no se pode desconhecer a importncia de processos sociais como o da Bolvia, por exemplo, que vive uma revoluo cultural, de transio do colonialismo para a autodeterminao, incorporando valores indgenas, se reconhecendo um Estado plurinacional (e plurilingustico), comunitrio, democrtico e intercultural. Sua Constituio Poltica do Estado, promulgada em 2009, traz alguns elementos importantes na perspectiva de uma sociedade ecossocialista, dentre os quais se apontam:
1. No art. 30, os direitos das naes e povos indgenas originrios campesinos, a saber, dentre outros: identidade cultural e sua prpria cosmoviso, titulao coletiva de terras e territrios; proteo dos seus lugares sagrados; a viver em meio ambiente sadio; propriedade intelectual coletiva de seus saberes, cincias e conhecimentos; gesto territorial autnoma etc. 2. No art. 33, ao tratar do direito das pessoas a um meio ambiente saudvel, protegido e equilibrado, estabelece que o exerccio desse direito deve permitir, no s aos indivduos e coletividades das presentes e futuras geraes, mas tambm a outros seres vivos, a se desenvolverem de forma normal e permanente; 3. No art. 393, reconhece trs tipos de propriedade da terra; a privada individual e comunitria e a coletiva, especificando inclusive um limite mximo para o tamanho delas (5.000 hectares).
No toa que a Bolvia sediou, em Cochabamba, em abril de 2010, a Conferncia Mundial dos Povos sobre o Cmbio Climtico e os Direitos da Me Terra, a qual aprovou um projeto de Declarao Universal
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dos Direitos da Me Terra cujos artigos foram inspirados no ecocentrismo da cosmoviso andina. Evidentemente, uma leitura pormenorizada da Declarao, bem como da Constituio boliviana, permitiria uma anlise bem mais aprofundada desses novos valores, conceitos, princpios, direitos, institutos. No , porm, o objetivo deste pequeno artigo, que se pretende apenas provocativo, no sentido de buscar uma teoria e uma prxis jurdica, no vis ecossocialista; da serem ainda apontamentos para uma tentativa de aproximao de conceitos. 4
CONSIDErAES FINAIS (pArA NO CONCLUIr)
A crise civilizacional scio-climtico-ambiental demanda da sociedade uma ruptura radical com essa civilizao, seus valores, sua economia, sua cultura e sua poltica, para que se possa pensar na continuidade da vida em nosso planeta-ptria. A importncia das lutas e movimentos sociais, ecolgicos, socioambientais e ecossocialistas fundamental na gestao de um novo Estado, ainda que de transio, e de um novo Direito. Esse novo Direito pode beber tanto na tradio do socialismo libertrio e antiburocrtico, como nas lutas do ecologismo popular, do socioambientalismo e da justia social em todas as partes do mundo, onde as experincias originais dos povos tradicionais, que resgatam valores ancestrais, em que a natureza, vista como me, no pode nunca ser encarada como um mero recurso, como matria-prima para os produtos, como mercadoria, como algo que tenha apenas valor de troca. O Ecossocialismo ainda uma promessa, uma aposta, mas, uma necessidade premente para garantir a sobrevivncia da humanidade, enquanto espcie e sociedade, e da vida na Terra. Esse ser em processo, em construo, permite que se possa dialogar com as experimentaes jurdico-polticas cujas premissas so a igualdade social, a sustentabilidade ecolgica, e a defesa da diversidade em seus aspectos biolgico, social, tnico e cultural. Afinal, o que se coloca para a humanidade o desafio da constituio dessa nova sociedade que possa vir a ser, a um s tempo, politicamente democrtica, socialmente justa e igualitria, cultural e etnicamente diversa e ambientalmente sustentvel. A sociedade ecossocialista.
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MEDIAO E CONCILIAO UM ESTUDO SOBRE A APLICABILIDADE NA SEGUNDA UNIDADE DOS JECC DA COMARCA DE FORTALEZA
Carlos Henrique Garcia de Oliveira Mestre em Direito (UFC). Professor da curso de Direito da FA7. Juiz de Direito em Fortaleza (CE). professorcarloshenriqueoliveira@hotmail.com Sumrio: Introduo. 1. Mediao. 2. Mediao incidental e mediao parajudicial. 3. Conciliao. 4. Distino entre Mediao e Conciliao. 5. O aprimoramento da Justia Estadual a mediao e a conciliao na Segunda Unidade do Juizado Especial Cvel e Criminal. Consideraes finais. Referncias.
Resumo: O presente ensaio se presta a demonstrar um breve estudo sobre os institutos da Mediao e da Conciliao, bem como sua efetiva aplicabilidade na Segunda Unidade dos Juizados Especiais Cveis e Criminais da Comarca de Fortaleza de Entrncia Especial do Estado do Cear. A pesquisa de campo feita no juizado em epgrafe avaliou a viabilidade, adoo e aplicao dos mtodos alternativos de soluo de conflitos no mbito do Poder Judicirio, haja vista que evidencia uma mudana nos padres tradicionais de soluo de conflitos, ao mesmo tempo em que se reconhece e valoriza a eficcia dos mtodos alternativos de soluo de conflitos, tambm conhecidos como MASCS. Reconhecemos a atividade exercida pelo Conselho Nacional de Justia, no que pertine aplicabilidade dos MASCS no mbito do Poder Judicirio, tendo como portal de acesso os Juizados Especiais. Demonstramos as estatsticas do referido Juizado, quanto Mediao recentemente implantada com sucesso bem como, quanto a Conciliao, situao em que j vem obtendo um excelente percentual de acordo, que implica tambm no descongestionamento da justia. Ao final, alertamos que, no obstante todos os esforos, necessrio que no se confundam Mediao com Conciliao e que haja realmente uma mudana nos paradigmas da Justia. Palavras-chave: Mediao. Conciliao. Mtodos alternativos de soluo de conflitos. Juizados Especiais.
INTrODUO
O trabalho menciona tema de diversas outras reas do direito (material e processual), sem, contudo, discuti-los ou esgot-los. Quando prope a adoo de uma poltica nacional de incentivo aos mecanismos para obteno da autocomposio, deixa claro que tem por escopo mostrar a importncia dos institutos da mediao e da conciliao, bem como a prejudicial fungibilidade entre os mesmos. Ocupamos-nos em estudar a aplicabilidade e eficcia da lei n 9.099/95 no que tange conciliao, utilizando como parmetro o Juizado Especial da Segunda Unidade localizado no Bairro da Maraponga, em Fortaleza-Cear. Da mesma maneira que a temtica sobre mediao e conciliao abordada neste breve estudo relativamente recente no mundo jurdico ptrio. Igualmente ocorre com os juizados especiais no mbito federal e estadual. Muitos desconhecem a sistemtica e funcionalidade dos juizados especiais, e de certo modo da mediao e conciliao. Portanto, a conciliao, a mediao e os juizados especiais esto presentes nestas discusses interagindo como tema. O estado do Cear implantou o Sistema de Juizados Especiais Cveis e Criminais mediante a criao da Lei n 12.553, datada de 27 de dezembro de 1995, que trata da sua organizao, composio e competncia. Os Juizados Especiais so oriundos dos Juizados de Pequenas Causas, e que posteriormente receberam esta nova denominao melhor apropriada. Em Fortaleza existem vintes unidades de juizados especiais distribudas em bairros. A opo pelo estudo sobre Mediao e da Conciliao no mbito do Juizado Especial estadual se deu em virtude do alcance geogrfico na rea de Fortaleza, o que faz com que atenda mais diretamente a populao. Concentramos nosso estudo de campo na Segunda Unidade do Juizado Especial Cvel e Criminal. 1
MEDIAO
O vocbulo mediao provm do latim mediare que significa estar no meio, que exprime um conceito de neutralidade do mediador. Quando devido natureza do impasse, quer seja por suas caractersticas ou pelo nvel de envolvimento emocional das partes, fica bloqueada a negociao, h a incluso informal ou formal de terceiro imparcial na negociao ou na disputa ocorre o evento chamado mediao. A mediao informal ocorre no dia a dia em variadas situaes, desde a interferncia de parentes e amigos at a de lderes comunitrios e religiosos. So mecanismos informais, sem estrutura, sem destinao exclusiva. Seguem mtodos intuitivos, sem reflexo, baseados no bom senso e experincia de vida, fortalecidos pelo conhecimento que o mediador informal normalmente tem dos
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Carlos Henrique Garcia de Oliveira
envolvidos e do prprio problema (embora esse conhecimento possa constituir-se em vcio para a mediao, quando a aproximao quotidiana dos envolvidos com o mediador retira-lhe o carter de imparcialidade). Por outro lado, paulatinamente, vem surgindo a mediao como um mecanismo formal, estruturado, fortalecido por tcnicas e teorias, estudado por inmeras cincias (como ocorre com a negociao). A mediao, que se mantinha, no entanto, como atividade no jurdica, distante das regras processuais e das tcnicas da conciliao, vem passando por uma institucionalizao, por meio de Projetos de Lei e Provimentos . No entanto, pela experincia e observao, no Juizado Especial da 2 Unidade de Fortaleza Cear h muito se percebe que perfeitamente possvel a realizao desse instituto, desde que observados e preservados os princpios basilares da mediao, vindo a ser inclusive recomendado em determinadas situaes, como por exemplo, nos conflitos de vizinhana, de condomnio, escolas, aes freqentes nos Juizados Especiais. A mediao no possui formas rgidas, mas sua realizao profissional caracterizada por mtodos elaborados e comprovados com rigor cientfico. Suas principais caractersticas so: a cooperao, a autocomposio, a confidencialidade, a nfase no futuro e a economia de dinheiro, tempo e energia. Entretanto, o mediador no um mero assistente passivo, mas sim um modelador de ideias. Ele lana mo de tcnicas especiais e com habilidade escuta as partes, as interroga, apaga o problema, cria opes e tem como escopo, que as partes cheguem sua prpria soluo do conflito, isto autocomposio. fundamental conscientizar as partes de que no dia a dia so elas e somente elas, quem devero conviver com aquela determinada situao e que, por essa razo a soluo dever partir das vontades dos envolvidos. Por isso o mediador no expressa sua opinio sobre o resultado do pleito. Tal atitude consiste na regra de ouro do mediador, caracterstica que diferencia a mediao de outros mecanismos que igualmente visam obteno da autocomposio. Para desempenhar bem o seu papel, o mediador deve demonstrar neutralidade, capacitao, flexibilidade, inteligncia, pacincia, empatia, sensibilidade, imaginao, energia, persuaso, capacidade para se distanciar de ataques, objetividade, honestidade e perseverana, alm de ser digno de confiana e ter senso de humor. A confidencialidade da mediao uma de suas caractersticas mais importantes, constituindo-se no maior dever do mediador. O custo da mediao em muito inferior ao custo do processo judicial. Alm de dispensar advogados (no quer dizer que os envolvidos no possam ser assistidos), o servio do mediador dispensa estruturas complexas, bastando-lhe uma sala e uma secretria. Com relao a estrutura da sala, esta deve ser de preferncia um ambiente tranqilo, a
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parede pintada em cores suaves, ternas, aconselha-se a cor azul, por ser uma cor que transmite serenidade. As cadeiras devem ser dispostas em circulo e no deve haver nenhuma mesa no centro, para que o mediador no assuma alguma posio que indique superioridade em relao aos envolvidos. H, entretanto, casos em que no se recomenda a mediao, quando existe certo grau de desequilbrio de poder entre os envolvidos. Neste caso, a interferncia do Estado se apresenta como soluo mais adequada. Quanto as etapas do Processo de Mediao, os estudiosos mencionam que existem algumas. Importa dizer que, independentemente do mtodo escolhido para o procedimento, a mediao sempre apresenta trs etapas imprescindveis: instalao, negociao e acordo. O mediador utilizar vrias tcnicas de encaminhamento da mediao, esclarecendo aspectos deste encaminhamento de forma permanente, formulando perguntas, escutando atentamente as partes e seus representantes advogados, tomando notas, e poder ouvir as partes ou seus advogados em separado, quantas vezes quantas forem necessrias, devendo, quando chegar o momento, encaminhar as propostas de uma parte outra no intuito de alcanar um acordo, em geral escrito, que representar o resultado positivo da mediao. No Brasil, existe o projeto de lei n 94 de 2002, que trata da mediao, de autoria da deputada Zula Cobra Riberiro, foi aprovado na Cmara dos Deputados e encontra-se na Comisso de Constituio e Justia do Senado. Existe tambm um anteprojeto de lei do Instituto Brasileiro de Direito Processual e da Escola Nacional de Magistratura, apresentado ao Ministro da Justia, no ano de 2002. Atualmente existe um novo projeto de lei, numa verso consensuada, pois rene os autores do projeto e do anteprojeto acima mencionados, onde, por iniciativa do Secretrio da Reforma do Judicirio, juntamente com o Ministro da Justia, foi amplamente debatido em audincia pblica, na data de 19 de setembro de 2003, e alm de contar com as presenas dos autores do projeto e anteprojeto iniciais, participaram tambm os membros do Poder Judicirio da Advocacia e das instituies, entidades e pessoas especializadas em mediao. Os participantes apresentaram sugestes e algumas foram acolhidas pela comisso conjunta e passaram a incorporar o texto final do novo projeto. Hodiernamente, sabido que atravs do Provimento n. 7 de 7 de maio de 2007 do Conselho Nacional de Justia pe em prtica a mediao incidental, sempre tendo como escopo a observncia dos artigos 5, inciso XXXV e 37 de Constituio da Repblica Federativa do Brasil, define medidas de aprimoramento relacionadas ao sistema dos juizados especiais. Percebe-se ento, a merecida importncia dos Juizados Especiais como um portal de abertura para a mediao.
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Com o advento da Resoluo n 125, de 25 de novembro de 2010 do Conselho Nacional de Justia, tivemos a definio de uma poltica nacional de tratamento adequado dos conflitos de interesses no mbito do Poder Judicirio e disciplina o modo de funcionamento, bem como estabelece os prazos para que os Tribunais instalem os Centros Judicirios de Soluo de Conflitos e Cidadania, alm de Ncleos Permanentes de Mtodos Consensuais de Soluo de Conflitos, e ainda, estabelece o Cdigo de tica que Conciliadores e Mediadores Judiciais devero se submeter. No mbito judicirio, as sesses de mediao so chamadas de audincia de mediao, onde, no dia e hora, previamente marcadas as partes comparecem e o juiz inicia a sesso, ao final redigido um termo de audincia, em que consta a realizao do acordo, e em caso de no ser possvel o acordo, a parte promovente fica advertida que,querendo iniciar um procedimento judicial, dever retornar quela Unidade Judicial. A ttulo de ilustrao por assim dizer tomamos como parmetro a Segunda Unidade do Juizado Especial Cvel e Criminal em Fortaleza, onde j uma realidade as audincias de Mediao. As primeiras audincias foram feitas pelo Magistrado daquela Unidade, que uma vez por ms realiza as audincias de mediao, haja vista que o Tribunal de Justia local ainda se encontra em fase de implantao das diretrizes do Provimento n 7, e da Resoluo n 125, ambos do Conselho Nacional de Justia. No existe ainda uma definio acerca da figura do mediador. Esta Unidade judicial conta com um sistema totalmente virtualizado, chamado projudi, e possui atualmente 862 processos. Ainda tramitam alguns processos fsicos cveis, num total de 207 e 198 processos criminais. importante mencionar que desde o ano 2007 vem sendo realizadas mediaes informais neste juizado, tendo obtido resultados excelentes, alm da aceitao e procura, por parte da comunidade. Entretanto, devido a informalidade do procedimento, no haviam estatsticas. Apenas aps a institucionalizao da mediao nos JECCs, o trabalho realizado nesta Unidade judiciria possui estatsticas, vejamos: Na data de 18 de Maro de 2011, foram marcadas duas mediaes que restaram prejudicadas em virtude da ausncia da parte promovida.. Cumpre destacar que o Tribunal de Justia do Cear, atendendo a determinao do Conselho Nacional de Justia, atravs do Provimento n 3/2011, institui o Ncleo para Solucionar Conflitos por meio da Mediao, e designa os integrantes que dele participaro, por meio da portaria 281/2011 deste Tribunal. De acordo com este documento ser implantada a Central de Mediao, que funcionar no Palcio da Justia e ficaro a cargo da coordenao deste ncleo, um desembargador e um juiz do JECCs, alm de uma equipe de apoio, multiRevJurFA7, Fortaleza, v. VIII, n. 1, p. 141-156, abr. 2011
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disciplinar, que auxiliaro no funcionamento da Central, que dever iniciar seus trabalhos no frum Clvis Bevilqua. Em etapa posterior, o setor implantar a mediao nos Juizados Especiais Cveis e Criminais, e, por ltimo, nas Comarcas do interior do Estado. 2
MEDIAO INCIDENTAL E MEDIAO PArAjUDICIAL
Considerando que no faz parte da cultura do brasileiro a busca espontnea dos mecanismos de soluo dos conflitos, que a relao com a justia se faz necessria. Em decorrncia desse aspecto cultural, o nmero de mediadores e de interessados em praticar essa atividade ainda inexpressivo em face das dimenses e da populao do pas. So praticamente inexistentes os cursos de formao, haja vista que so importantssimos para o fomento dessa atividade. Quanto mediao parajudicial, trata-se da mediao que j praticada espontaneamente pelos chamados, mediadores independentes, pois, embora no haja nenhuma lei prevendo tal atividade, ela no nem poderia ser vedada, pois constitui mero auxlio a pessoas, que so livres para aceitar ou no o mecanismo. O que difere a mediao parajudicial da mediao incidental que a relao com o Poder Judicirio e com a Ordem dos Advogados. 3
CONCILIAO
No Brasil a expresso conciliao tem sido vinculada principalmente ao procedimento judicial, sendo exercida por juzes, togados ou leigos, ou por conciliadores bacharis em direito, e representa, em realidade, um degrau a mais em relao mediao, isto significando que o conciliador no se limita apenas a auxiliar as partes a chegarem, por elas prprias, a um acordo, mas tambm pode aconselhar a tentar induzir as mesmas a que cheguem a este resultado, fazendo-as divisar seus direitos, para que possam decidir mais rapidamente. Autocomposio um vocbulo mais preciso, pois indica o resultado. Por esta razo mais apropriado falar de conciliao apenas no sentido da atividade tendente a incentivar e coordenar um acordo entre partes. A conciliao pressupe a atividade de um terceiro, enquanto que a autocomposio tanto pode ocorrer como conseqncia do incentivo ou orientao de um terceiro como pode ser conseqncia da atividade dos prprios interessados. Entendemos que a conciliao tem por escopo obter um acordo entre as partes e que, normalmente, o acordo obtido do tipo transativo, o estudo dos dois institutos, conciliao e transao, tem sido, muitas vezes, elaborado em conjunto, com grande dificuldade de compreenso. Na realidade, para o direito processual, mais importante o estudo dos mecanismos operados para atingir a transao ou outra forma de autocomposio. No caso, a conciliao.
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3.1 CONCILIAO JUDICIAL E EXTrAjUDICIAL

Considera-se conciliao extrajudicial somente aquela que se desenvolve sem que haja processo judicial em curso, sendo denominada pr-processual quando sobrevm o processo. A conciliao concomitante ao processo, ainda que seja levada a efeito por rgos no-jurisdicionais (conciliadores), considerada conciliao judicial, porquanto se considera conciliao o mecanismo de soluo de conflitos tendentes obteno da autocomposio desenvolvida por rgos judiciais ou parajudiciais. A conciliao extra e pr-processual uma alternativa ao processo e um meio de evit-lo, sendo grande a sua relevncia no s por se constituir em um meio alternativo de soluo dos litgios, mas, sobretudo, por evitar o processo. Todavia, h de se ressaltar que no h qualquer impedimento legal ou lgico para que se realize atividade de aproximao das partes fora do processo e do ambiente judicial, como atividade informal ou estruturada em mecanismo diverso, como por exemplo, a mediao. A conciliao judicial concomitante ao processo e desenvolvida no ambiente judicial. Pode ser levada a efeito pelo prprio juiz da causa ou por um conciliador. A primeira faz parte do procedimento e encontra-se prevista em diversos dispositivos da legislao processual brasileira, desde a Consolidao das Leis do Trabalho, de 1943, at recente alterao do Cdigo de Processo Civil, tratando da conciliao na audincia preliminar. A conciliao judicial desenvolvida por conciliador assemelha-se quela extrajudicial e prvia. A figura central, neste mecanismo, o conciliador. As experincias que se verificam hoje, no Brasil, indicam muito mais a atividade conciliatria concomitante ao processo do que pr-processual. Diversos tribunais tm institudo quadro de conciliadores, com o objetivo de tentar resolver as demandas j propostas, apresentando xito razovel. Particularmente, isso j est ocorrendo no Tribunal de Justia do Cear, existe tambm a proposta de se fazer seleo para a escolha dos conciliadores. Enquanto a conciliao pr-processual possa dispensar a homologao judicial posterior, a conciliao judicial concomitante ao processo resulta necessariamente no retorno dos autos ao juiz, seja para a atividade homologatria seja para o prosseguimento do processo. Ao contrrio do que se disse anteriormente a respeito da conciliao pr-processual, a conciliao realizada aps a propositura da demanda pode evitar o labor valorativo do juiz, mas no evita o processo e a atividade jurisdicional em sentido amplo.
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DISTINO ENTrE MEDIAO E CONCILIAO
Tarefa mais rdua estabelecer os traos distintivos entre mediao e conciliao, especialmente porque, ao adotar essa ou aquela nomenclatura para alguma atividade, os diversos organismos no cuidam de adotar terminologia coerente e uniforme, considerando as experincias anteriores de outros modelos. Portanto, a terminologia adotada nos diversos pases deve ser objeto de observao e estudo, mas jamais poder ser considerada como critrio definitivo para distino entre conciliao e mediao. No obstante ambas atividades apresentarem caractersticas em comum, todavia, a principal distino entre os dois mecanismos no reside em seus dirigentes, mas sim no mtodo adotado: enquanto o conciliador manifesta sua opinio sobre a soluo justa para o conflito e prope os termos do acordo, o mediador atua com um mtodo estruturado em etapas sequenciais, conduzindo a negociao entre as partes, dirigindo o procedimento, mas abstendo-se de assessorar, aconselhar, emitir opinio e de propor frmulas de acordo. 5
O AprIMOrAMENTO DA JUSTIA ESTADUAL - A MEDIAO E A CONCILIAO NA SEgUNDA UNIDADE DO JUIZADO ESpECIAL CVEL E CrIMINAL
Inicialmente, cumpre observar que profundas alteraes tm sido adotadas no processo e no aparelho judicial brasileiro, visando efetividade do processo e desmistificando cnones antigos, como a tripartio do processo (conhecimento, execuo e cautelar). Outras alteraes significativas operam-se fora do mbito dos cdigos processuais, como a Lei dos Juizados Especiais Cveis e Criminais - Lei n. 9.099, de 26 de setembro de 1995. Essas modificaes legislativas devem ser valorizadas, pois proporcionam melhor racionalizao da Justia, objetivando a celeridade e economia processuais. Ao lado dessas reformas, iniciativas de naturezas diversas devem ser igualmente aplaudidas, tais como o aumento do nmero de juzes, sua formao e capacitao; a informatizao e a melhoria da infraestrutura administrativa dos rgos judiciais. Porm, quanto aos servidores ainda h muito que se fazer quanto ao contingente e capacitao. Surgem ento ideias renovadoras propondo que sejam institudos meios de realizao da justia diversos daqueles apontados como tradicionais ou ordinrios e que proporcionem a efetiva pacificao social: so os denominados meios alternativos de soluo de conflitos, objeto de estudo deste trabalho.
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De qualquer forma, para uma poltica de soluo de conflitos no se pode abrir mo da reforma das leis processuais nem da adoo de meios alternativos, pois todos (jurisdio estatal e meios alternativos) so meios adequados para a restaurao da paz social. Atualmente observa-se uma crise de credibilidade pela qual passa no s o Judicirio, mas as instituies pblicas de modo geral. No ano de 2007, uma pesquisa feita pela Associao dos Magistrados Brasileiros apontou os Juizados Especiais como a terceira instituio pblica de maior credibilidade no Pas. Hodiernamente, o que se verifica a necessidade de capacitao nos juizados, desde um juiz atuante, qualificado, desburocratizado, por assim dizer, conhecedor dos institutos que ali podem ser postos em prtica mediao e conciliao - bem como os servidores que ali trabalham, pois os juizados so o espelho do Judicirio, haja vista que l onde se verifica a efetiva e rpida prestao jurisdicional. No obstante o fato de ainda se encontrar em fase de implantao da resoluo 125 do CNJ, j so feitas mediaes neste Juizado Especial. Entretanto, como ainda no h uma definio acerca do mediador, as audincias de mediao esto sendo realizadas pelo prprio magistrado coordenador do projeto, haja vista que tem conhecimento da rea. No mbito judicirio as sesses de mediao so chamadas de audincias de mediao, onde, no dia e hora previamente marcadas, as partes comparecem e o juiz inicia a sesso. Ao final, redigido um termo de audincia, em que consta a realizao do acordo, e em caso de no ser possvel o acordo, a parte promovente fica advertida que, querendo iniciar um procedimento judicial, dever retornar quela unidade judicial. Tomamos como parmetro a 2 Unidade do Juizado Especial Cvel e Criminal em Fortaleza, onde as audincias de mediao j so uma realidade. As primeiras audincias foram feitas pelo magistrado daquela unidade, que uma vez por ms realiza as sesses de mediao, pois em virtude do Tribunal de Justia local ainda se encontrar em fase de implantao das diretrizes do Provimento n 7 e da Resoluo 125, ambos do CNJ, no existe ainda uma definio acerca da figura do mediador. O trabalho realizado nesta unidade judiciria j possui estatsticas. Vejamos: Na data de 18 de maro de 2011 foram marcadas duas mediaes que restaram prejudicadas em virtude da ausncia da parte promovida. Nessa unidade, as aes que ocorrem com maior frequncia so: aes de cobrana de dvidas e taxas condominiais e reparao de danos referente a roubos de carros, motos e bicicletas. Vale ressaltar que esses fatos ocorrem nos estacionamentos dos mercantis da redondeza, bem como aes junto s empresas
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fornecedoras de gua e energia eltrica. Outras aes que tramitam dizem respeito a questes de vizinhana ou demarcao de propriedades. Estas ltimas geram grandes celeumas, pois na rea de abrangncia da competncia territorial, muitos imveis so decorrentes de invases, e outros no possuem registros cartorrios prprios devido ao baixo poder aquisitivo para efetuar o pagamento das custas e taxas cartorrias, ou mesmo pelo total desconhecimento sobre a necessidade de registro e escritura de seus imveis. Em 28 de abril de 2011, foram marcadas seis mediaes, sendo que obteve-se acordo em trs, ficando apenas uma sem a realizao de acordo, e nas duas restantes a correspondncia no voltou a tempo, ficando dessa forma sem saber se a parte promovida havia sido comunicada. Portanto, foi obtido 50% (cinquenta por cento) de acordo. No que pertine s conciliaes no Juizado, so realizadas pela conciliadora e pela auxiliar de conciliao, a primeira por indicao do magistrado e nomeada pelo Diretor do Frum, para um mandato de dois anos, renovvel por igual perodo. A segunda servidora da Justia, graduada em Direito, sendo nomeada pelo juiz titular do Juizado dentre os servidores aptos. Outrora, sem a auxiliar de conciliao eram realizadas diariamente cerca de doze audincias de conciliao e cinco de instruo. Atualmente, com a auxiliar de conciliao trabalhando simultaneamente com a conciliadora, podem vir a ser realizadas at cerca de vinte audincias de conciliao por dia este quantitativo depende da demanda. O ambiente interno refrigerado, e o mobilirio passou por recente reforma. Nota-se a preocupao em apresentar um carter mais acolhedor com a utilizao de aparelho de televiso na recepo, decorao discreta e nas salas de conciliaes e audincias o uso da aromaterapia e musicoterapia est sendo implantado. Essas so formas de humanizao do espao pblico, atualmente em prtica em centros urbanos mais avanados e com concepes de administrao mais sensveis em dimensionar e reconhecer as diferenas suscetveis a cada tipo de pblico correspondente. A utilizao de tais mtodos tem como objetivo harmonizar o ambiente, favorecendo um maior bem-estar e compreenso entre as partes envolvidas em um litgio, de modo a contribuir para uma conciliao mais profcua. Muito embora, para os que compreendem a dinmica e filosofia de um juizado especial que d nfase aos institutos da mediao e conciliao sabido que os doutrinadores insistem no uso de tais prticas a comear pela tonalidade das paredes dos ambientes e utilizao de mobilirio prprio, somados s demais terapias de ambientalizao moderna, tais como msicas, aromas, jardins, guas, cores, quadros, climatizao etc.
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Esta reestruturao, somada aos objetos de acervo pessoal do magistrado e demais prticas com custeio prprio, vem gerando um excelente resultado na comunidade presente naquela Unidade jurisdicional. Ressaltou ainda o magistrado, que existe projeto de implementao de atividades de dinmicas de grupos com a equipe de trabalho, atravs da consultora em Neurolingustica, que voluntariamente acolheu o pedido e apresentou plano de trabalho nessa rea. A Segunda Unidade do Juizado Especial Cvel e Criminal formada por uma equipe de dezesseis pessoas, sendo composta por um Juiz de Direito, um Promotor de Justia, uma auxiliar da promotoria, trs policiais militares, um estagirio voluntrio, uma diretora de secretaria, um analista judicirio, uma conciliadora, uma auxiliar de conciliao, uma servente e quatro atendentes judicirias. Pela pesquisa de campo realizada neste Juizado percebem-se vrias peculiaridades decorrentes da localidade em que o Juizado se situa. Outra questo tratada pelo magistrado diz respeito ao critrio de seleo dos vinte conciliadores nomeados por ato do Tribunal de Justia. Foi proposta a ideia de que seja feita uma seleo pblica para os cargos de conciliadores, encerrando a celeuma sobre quais critrios norteadores definem os capacitados para o exerccio de to nobre funo, que a de conciliar. Outro aspecto de grande importncia a ser considerado pelo Juiz Titular da Segunda Unidade diz respeito ao fato de que os membros integrantes do Tribunal do Povo - instncia superior em grau de recurso das decises julgadas nos Juizados Especiais devem ser juzes de Direito nomeados pelo Tribunal de Justia para um perodo de dois anos, podendo ser renovado a critrio do prprio Tribunal de Justia. Entretanto, no obstante o fato de serem juzes capacitados em suas funes jurisdicionais, mas por serem afeitos prtica constante de suas respectivas varas da processualstica cveis e criminais, muitas vezes apresentam dificuldades em compreender a estrutura processual e os princpios norteadores da Lei 9.00/95 Lei dos Juizados Especiais Cveis e Criminais - gerando impasse em vrios nos acrdos. Entende-se ser conveniente que o Tribunal de Justia do Cear, atravs da Escola da Magistratura do Estado do Cear, crie um breve Curso de Aprimoramento em matria de Juizados Especiais capacitando-os para o exerccio em segunda instncia. Nas palavras da conciliadora daquela Unidade, assevera que o juiz o reflexo, ou seja, ele imprime a sua maneira de conduzir as aes, o seu modo de julgar. Ocorre que, infelizmente, existem pessoas que tentam tirar proveito das facilidades da Lei 9.099/95. Um exemplo disso que, pelo fato de no ser necessrio a presena de advogado, indivduos especializadas em instruir erronea-mente pessoas a ingressarem com ao, em geral pedindo reparao de danos, quando elas no sabem quantificar o dano que sofreram ou ainda pior, confundem
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o significado de dano com mero aborrecimento. Um exemplo disso, foi de uma pessoa que ingressou com ao de reparao de dano porque havia comprado uma torta de frango e ela a torta estava torta. Evidencia-se como fator prejudicial, a falta de conhecimento e valorao do instituto da mediao e conciliao, por parte do jurisdicionado, e muitas pessoas no reconhecem a verdadeira importncia e seriedade desses institutos. Pelo valor das aes ali intentadas at o limite de vinte vezes o valor do salrio mnimo, no se requer advogado, podendo a parte interessada comparecer ao balco de atendimento e relatar o seu caso, e este ser reduzido a termo. No entanto, necessrio que o servidor que faz este atendimento esteja apto a prestar todas as informaes necessrias, pois a pessoa que ali se apresenta , em geral, totalmente leiga, sendo necessrias informaes precisas, em linguagem clara, acessvel, de fcil compreenso para que a mediao ou a conciliao venha a obter xito. Um exemplo disso informar ab initio o promovente sobre as peculiaridades da lei 9.099/95. A citao feita por carta (AR), e o carteiro vai at o endereo do demandado (que foi previamente fornecido e confirmado pelo demandante), e assim o far por trs dias consecutivos e em horrios alternados, no encontrando a pessoa por incompatibilidade de horrio ou porque ele est se ocultando, deixar um aviso para que ele comparea aos correios para resgatar a citao. Se o motivo de no encontrar o demandado for porque ele mudou de endereo, levar de volta a citao e o conciliador intimar o demandante para que este apresente o novo endereo em 15 (quinze) dias. Se ainda assim o demandante confirmar que o endereo est correto, ento o oficial de justia far a citao. Mensalmente feita uma estatstica e enviada para o Tribunal de Justia, que faz o controle. S figuram nessa estatstica as audincias realizadas, isto , aquelas em que as duas partes compareceram (promovente e promovido). No Juizado em epgrafe, a realizao deste trabalho possui algumas estatsticas bastante favorveis, conforme demonstra a breve estatstica a seguir: No ms de novembro de 2010 foram designadas 182 audincias de conciliao somatrio da conciliadora e da auxiliar de conciliao e contabilizando-se apenas as audincias realizadas 77 audincias realizadas, 49 acordos, totalizando percentual de 63%. No ms de dezembro de 2010 foram designadas 71 audincias de conciliao somatrio da conciliadora e da auxiliar de conciliao e contabilizando-se apenas as audincias realizadas 30 audincias realizadas, 12 acordos, totalizando percentual de 40%. No ms de janeiro de 2011 foram designadas 105 audincias de conciliao somatrio da conciliadora e da auxiliar de conciliao e contabilizando-se apenas as audincias realizadas 37 audincias
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realizadas, 17 acordos, totalizando percentual de 45,9%. No ms de fevereiro de 2011 foram designadas 91 audincias de conciliao somatrio da conciliadora e da auxiliar de conciliao e contabilizando-se apenas as audincias realizadas 37 audincias realizadas, 15 acordos, totalizando percentual de 40,5%. No ms de maro de 2011 foram designadas 163 audincias de conciliao somatrio da conciliadora e da auxiliar de conciliao e contabilizando-se apenas as audincias realizadas 68 audincias realizadas, 30 acordos, totalizando percentual de 44,1%. No ano de 2006 aconteceu a primeira mobilizao em prol da conciliao. Trata-se do dia Nacional da Conciliao, realizado no dia 8 de dezembro, data em que se comemora o dia da Justia. Todas as Varas e Juizados Especiais realizaram audincias de conciliao, o dia inteiro. Este evento mobiliza juzes, promotores de justia e servidores para a realizao do maior nmero possvel de conciliaes. Convm mencionar que a justia cearense no ano de 2007 realizou a 1 Semana da Conciliao - de 3 a 8 de dezembro, com a mesma estrutura da mobilizao do Dia Nacional da Conciliao - a realizao do maior nmero possvel de conciliaes. Desde ento, todos os anos existe esta mobilizao nacional em prol da conciliao.
CONSIDErAES FINAIS
fundamental a adequada formao e permanente preparao do terceiro imparcial que ir participar de algum dos mecanismos para a obteno da autocomposio. O xito estar garantido medida que o terceiro imparcial tiver capacidade para interpretar corretamente as expectativas dos envolvidos. Portanto, de forma a atingir um ponto de encontro que satisfaa as exigncias de todos. Vale ressaltar que no processo de soluo extrajudicial de disputas no utilizamos o termo partes e sim assistidos. A formao do advogado, igualmente, essencial e este necessita de treinamento tcnico especfico para atuar como negociador de seu cliente, ou seja, de forma consciente na conciliao. A amplitude de objetivos leva considerao de proporcional amplitude de aplicao dos meios alternativos, que se constituem em um sistema multiportas, com alternativas adequadas a cada espcie de conflito. Os meios de soluo dos conflitos, ordinrios ou alternativos, so eficientes para compor situaes jurdicas de toda ordem, quer tenham natureza civil, penal ou administrativa. Qualquer que seja o campo do Direito onde esteja situado o conflito, sua soluo sempre possvel e os meios para atingi-la so diversos. O ordenamento legal, por vezes, limita determinada forma de soluo apenas a alguns tipos de litgio. No se pode, com isso, afirmar que tecnicamente existia restrio a que todo e qualquer
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conflito seja passvel de soluo por uma determinada forma, seja aquela apontada como ordinria, seja qualquer uma das denominadas alternativas. H meios adequados soluo de cada tipo de conflito de interesses e deve haver liberdade de escolha pelos prprios envolvidos do meio que entenderem mais adequados. Um sistema de soluo dos conflitos eficiente quando conta com numerosas instituies e procedimentos que permitem prevenir e solucionar a maior parte das controvrsias com o menor custo possvel, partindo da necessidade e interesse das partes. Da justia estatal para a justia alternativa um caminho de transformao e mudana social, que transforma a cultura impositiva em uma cultura de consenso. Todavia, ainda permanece a histrica resistncia de algumas corporaes adoo dos mecanismos extrajudiciais para a obteno da autocomposio. Temos como exemplo alguns magistrados, advogados e promotores de justia. Pois, de um lado, alguns juzes sentem seu poder reduzido por deixar de exerc-lo em todos os litgios. De outro, os advogados apontam como falha do sistema alternativo a dispensa de sua participao obrigatria. No campo penal, enquanto o Ministrio Pblico demonstra temor da impunidade (como se hoje esse fenmeno no se verificasse), os advogados relutam em aceitar a aplicao da pena sem que seja emanada de um sistema impositivo. Verifica-se, pois, que a adoo de um sistema alternativo, tambm chamado de multiportas, uma opo poltica, que balana os alicerces de profundos interesses j sedimentados e, sendo o sistema jurdico fechado e complexo, afasta a sociedade da discusso e confere ao tema a chancela de tcnico. Ademais, faz-se necessrio a conscincia de que o tema deixe de ser discutido apenas internamente, dentro dos tribunais, mas que ganhe mais abrangncia por um debate nacional descentralizado, pois s assim conheceremos o real posicionamento de toda a sociedade acerca do tema. Essas consideraes so importantes para que todos os envolvidos conheam o sistema antes de optarem por este ou aquele mecanismo de soluo de conflitos. Sua adoo pode trazer vantagens ou desvantagens, a depender do caso e da situao do envolvido. O certo que, sendo um sistema mltiplo e optativo, sempre que adotado h de proporcionar vantagens aos envolvidos e, diretamente, a toda a sociedade, que se torna mais saudvel medida que seus conflitos so efetivamente resolvidos. Mais certo ainda, que a autocomposio proporciona uma melhor adaptao dos envolvidos com a soluo do conflito.
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REfErNCIAS
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VEZZULLA, Juan Carlos. A mediao de conflitos com adolescentes autores de ato infraconal. Florianpolis: Habitus, 2006. WARAT. Luis Alberto. O ofcio do mediador. V. 1. Florianpolis: Habitus, 2001. Stios eletrnicos consultados: www.cnj.org.br www.tjce.org.br Mediation and Conciliation an experience in FortaleZa, BraZil Abstract: This essay focuses briefly on the practice of mediation and conciliation techniques in the 2nd. Unit of the Special Courts in Fortaleza (Cear, Brazil). It was made an empyrical research that evaluated the aplicability of such techniques, that proved quite successful, considering the changes of paradigms in Brazilian society and, of course, in the Judiciary system. Keywords: Mediation. Conciliation. Alternative dispute resolution. Special courts. Data de recebimento: nov/2010 Data de aprovao: jan/2011
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IMPOSIO DO DIREITO SANITRIO SOBRE OS INTERESSES ECONMICOS E COMERCIAIS NAS ZONAS PORTURIAS. ANLISE DE UM CASO CONCRETO
Lus Praxedes Vieira da Silva Mestre em Direito (UFC). Professor do curso de Direito da Unifor. Juiz Federal em Fortaleza (CE). luispraxedes@unifor.br Sumrio: Introduo. 1. Fluxo comercial nas zonas porturias. Importao e exportao. 2. Superioridade do Direito Sanitrio sobre os interesses comerciais nas relaes de comrcio exterior. Concluso. Referncias.
Resumo: Podem os interesses comerciais superar os interesses de sade da populao de um determinado pas? Esta a indagao feita na anlise deste trabalho a partir da tica de um juiz ao ter que decidir um determinado caso concreto de produto alimentcio importado e que foi declarado imprprio para o consumo pela Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria. Palavras-chave: Comrcio exterior. Direito Sanitrio. Atuao Judicial. Direito Concreto
INTrODUO
As zonas porturias de qualquer pas tm uma grande importncia estratgica e comercial. por intermdio delas que a movimentao econmica mais significativa acontece, atravs de importao e exportao de mercadorias, j que o grande volume de mercadorias, tanto em quantidade como em dimenses, transportado hoje em dia atravs dos navios de grande porte. Principalmente atravs dos containeres, regulados pela lei 6.288/1975, sem falar no transporte de combustvel fssil, feito pelos grandes navios petroleiros. As reas dos portos e aeroportos, por serem estratgicas para o poder pblico, concentram diversas atividades pblicas de controle, como a atividade
IMPOSIO DO DIREITO SANITRIO SOBRE OS INTERESSES ECONMICOS E COMERCIAIS NAS ZONAS PORTURIAS. ANLISE DE UM CASO CONCRETO.
de fiscalizao tributria sobre o comrcio exterior, conforme previsto no art. 237 da Constituio Federal: Art. 237. A fiscalizao e o controle sobre o comrcio exterior, essenciais defesa dos interesses fazendrios nacionais, sero exercidos pelo Ministrio da Fazenda. Temos tambm as empresas que controlam o armazenamento das mercadorias que chegam do exterior nos navios e das que aguardam a liberao para exportao. E as que fazem um trabalho igualmente importante e estratgico que so as equipes do Ministrio da Agricultura para o controle das mercadorias consumveis que saem e principalmente das que entram, bem como das equipes de vigilncia sanitria para o controle de pragas e doenas, tendo um importante poder de polcia administrativo, garantido por lei, para que possam bem desempenhar este relevante servio pblico. O que fazer quando se constata que uma determinada mercadoria consumvel, como arroz, por exemplo, em grande quantidade, est estragada? O que pode fazer o Poder Judicirio quando, em meio discusso de um processo judicial, que envolve o questionamento de um desembarao aduaneiro e da declarao judicial de invalidao, de uma decretao da pena de perdimento de mercadoria feita pela Receita Federal Alfandegria, a ANVISA (Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria) constata que a mercadoria est estragada e no pode ser liberada? D para se aproveitar a mercadoria? possvel se passar por um processo de transformao para aproveit-la? Ou a mesma deve ser destruda? Estes so questionamentos que o juiz deve ter em mente ao ter que decidir a causa. Como dever enfrentar tal situao? 1 FLUXO COMERCIAL NAS ZONAS PORTURIAS. IMPORTAO E EXPORTAO
No resta dvida de que a grandeza e pujana de um pas se d pela sua capacidade de produo interna, pelo crescimento econmico e pelo equilbrio de sua balana comercial. Ou seja, o pas dever ser capaz de exportar mais e importar menos. Interessante sobre esta proposio o que diz Arthur Schopenhauer sobre a independncia pessoal do homem, comparada a de uma nao:
Assim como venturoso o pas que precisa de pouca ou de nenhuma importao, tambm o o homem que se satisfaz com a riqueza interior e que, para entreter-se, no necessita de nada, ou de pouco que venha de fora, que essa importao custa muito, torna dependente, traz perigos, descontenta, e no , afinal, seno um mal sucedneo das produes do prprio solo. (SCHOPENHAUER, 1964).
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Lus Praxedes Vieira da Silva
Mas hoje em dia a concepo outra. Nenhum pas que queira progredir pode prescindir do intenso comrcio internacional. A China, isolada na poca da Revoluo Cultural de Mao Tse Tung nos anos 1960, despontou depois para economia socialista de mercado de Deng Xiaoping e hoje a economia que mais cresce no mundo. Portanto, a globalizao um fenmeno do qual nenhum pas que queira crescer pode fugir. Por isso, cada pas define como estratgica a sua poltica de comrcio exterior. Sobre o comrcio exterior, torna-se relevante apresentar as seguintes estatsticas sobre o fluxo do comrcio exterior em 2006, importaes, exportaes e balana comercial (ALMANAQUE ABRIL, 2008, p. 99): EXPORTAES BRASILEIRAS EM 2006 PRODUTOS MAIS EXPORTADOS PELO BRASIL produtos Minrio de ferro, ferro fundido e ao leos brutos de petrleo Soja e derivados Automveis Acar de cana, em bruto Avies Carne bovina Caf cru em gro Carne de frango Transmissores/Receptores Resduo da extrao do leo de soja Calados Couro Fonte: Almanaque Abril 2008 % do valor exportado 6,51 5,02 4,12 3,34 2,86 2,36 2,28 2,13 2,13 2,11 1,76 1,42 1,36 PRINCIPAIS DESTINOS DE EXPORTAES BRASILEIRAS EM 2006 PAS EUA Argentina China Alemanha Holanda Mxico Chile Japo Itlia Venezuela Fed. Russa Blgica Reino Unido % do valor exportado 18,20 8,60 6,40 4,10 4,00 3,30 2,90 2,80 2,80 2,50 2,30 2,20 2,00
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IMPORTAES BRASILEIRAS EM 2006 PRINCIPAIS ORIGENS PRODUTOS MAIS IMPORTADOS DE IMPORTAES PELO BRASIL BRASILEIRAS EM 2006 % do valor % do valor produtos PAS exportado exportado Petrleo bruto 9,94 EUA 16,1 Circuitos eletrnicos 3,19 Argentina 8,6 Peas para veculos 3,10 China 8,4 Transmissores/Receptores 2,73 Alemanha 7,4 Medicamentos 2,61 Nigria 4,5 Automveis 2,09 Japo 4,3 leos combustveis 2,00 Coreia do Sul 3,6 Ulhas em p 1,63 Chile 3,2 Gs natural 1,44 Frana 3,1 Motores para aviao 1,39 Itlia 2,9 Motores para veculos 1,29 Arglia 2,5 Minrio de cobre 1,19 Taiwan 1,9 Transformadores/Reatores 1,13 Arbia Saudita 1,8
Fonte: Almanaque Abril 2008
BALANA COMERCIAL BRASILEIRA (Em bilhes de dlares)

50 44,8 40 33,7 30 24,8 20 13,1 10 DFICIT 0 -5,6 1996 -6,7 1997 -6,6 1998 -1,3 1999 -0,75 2,6 46
-10
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
Fonte: Almanaque Abril 2008
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Portanto, a balana comercial brasileira vem apresentando nos ltimos anos um supervit comercial, resultado de nossa poltica voltada para exportaes. 1
DA SUpErIOrIDADE DO DIrEITO SANITrIO SOBrE OS INTErESSES COMErCIAIS NAS RELAES DO COMrCIO EXTErIOr
Quando a ANVISA constata a existncia de mercadoria deteriorada ou sujeita contaminao, tem o dever legal de proceder a sua destruio. Estando a questo sub judice, cabe ao Judicirio endossar a determinao da vigilncia sanitria, independente dos prejuzos ou perdas financeiras que tal deciso possa implicar para as partes envolvidas. Ou seja, a determinao de destruir mercadoria deteriorada na rea porturia e de fronteiras competncia legal da ANVISA. As atribuies da Vigilncia Sanitria na rea porturia esto previstas na Lei n 6.437/1977, Decreto-lei 986/1969 e Lei 9.782/1999. O direito sade da populao perpassa toda a Constituio, estando diretamente ligado proteo da vida, e a vigilncia sanitria desempenha papel fundamental neste particular, quando constata, em rea porturia, mercadoria estrangeira em avanado estado de deteriorao, tendo a ANVISA, no exerccio do seu legtimo e legal Poder de Polcia Sanitria que determinar a destruio da mercadoria estragada. Neste sentido tm decidido nossos tribunais:
ADMINISTRATIVO - AUTO DE INFRAO - ANS - NORMAS SANITRIAS - RESPONSABILIDADE DO AGENTE MARTIMO - LEI N 6.437/77 - VERBETE SUMULAR N. 192 DO TRF - INAPLICVEL. I - A ANVISA tem como atribuio institucional a promoo da proteo da sade da populao nacional, por intermdio de fiscalizao, inspeo e controle sanitrios realizados nos portos, aeroportos e fronteiras do Pas (art. da Lei 9.782/99). Assim, para tal desiderato institucional, impe-se a fiscalizao e controle sanitrio sobre os alimentos ofertados para consumo a bordo de embarcaes, bem como os preparados, armazenados, acondicionados dentro do prazo de validade, com vistas a garantir a segurana alimentar e evitar riscos sade humana. II - Os agentes martimos, na qualidade de representantes dos transportadores, tm a responsabilidade acerca da administrao da chegada de embarcaes aos portos onde sero fiscalizadas, respondendo perante Administrao Pblica por infraes legislao sanitria, nos termos do art. 10, inc. XXXIII, da Lei n 6.437/77. III - Inaplicvel o entendimento jurisprudencial cristalizado no verbete n 192 do extinto TRF (O agente martimo, quando no exerccio exclusivo das atribuies prprias, no considerado responsvel tributrio, nem se
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equipara ao transportador para efeito do Decreto-lei 37, de 1966), pois a orientao firmada no mencionado enunciado de smula diz respeito questo jurdica regida por normas concernentes ao regime jurdico tributrio, o qual contm princpios especficos e regras pontuais destinados disciplina da relao jurdico-obrigacional tributria. Ao revs, as atuaes da ANVISA, em seus misteres de fiscalizao sanitria, encontram-se impregnadas de contedo discricionrio, face natureza jurdica ostentada pelo ato administrativo fundamentado no Poder de Polcia. IV - Negado provimento ao apelo.1 RESPONSABILIDADE CIVIL. ILEGITIMIDADE ANVISA. ULTILIZAO INADEQUADA DE MEDICAMENTO. - Como condio da ao, a legitimidade ad causam pressupe sempre uma necessria relao entre o sujeito e a causa. No caso, as atribuies cometidas ANVISA pela Lei n 9.782/99 visam proteo da sade da populao, por intermdio do controle sanitrio da produo e da comercializao de produtos e servios submetidos vigilncia sanitria, inclusive dos ambientes, dos processos, dos insumos e das tecnologias a eles relacionados, bem como o controle de portos, aeroportos e e fronteiras (art. 6). - Nesse contexto, se v que a ANVISA detm ntido poder de polcia, revelado pelo controle e fiscalizao dos produtos que podem acarretar danos sade pblica, dentre os quais se incluem os medicamentos destinados ao consumo humano. A responsabilidade da ANVISA no pode ser ampliada a esse ponto, uma vez que se trata de fato imputado ao fornecedor (por eventual fato do produto) ou de fato de terceiro, pela prescrio e utilizao inadequada do medicamento atravs de mdico habilitado. - Na verdade, no h nexo de causalidade entre a liberao do medicamento pela ANVISA e os prejuzos ocasionados ao agravante.2
Os atos da ANVISA exercidos no mbito de sua atuao o que Hely Lopes Meirelles denomina de autoexecutrio, ou seja, aquele que traz em si a possibilidade de ser executado pela prpria Administrao, independente de ordem judicial (MEIRELLES, 2000, p. 166). A ANVISA sequer precisaria de ordem judicial para determinar a destruio de produto alimentcio destinado ao consumo humano em que foi constatada a sua deteriorao. Sobre o assunto, tm decidido nossos tribunais, verbis:
EMENTA: ADMINISTRATIVO RECURSO ESPECIAL FECHAMENTO DE PRDIO IRREGULAR AUTOEXECUTORIEDADE DO ATO ADMINISTRATIVO DESNECESSIDADE DE INVOCAR A TUTELA JUDICIAL.
1
(AMS 200351010132246/RJ, Rel. Des. Fed. Theophilo Miguel, TRF 2 Regio, Stima Turma, DJ 21/06/2006, p. 174)
(AG 200304010334453/RS, Rela. Des. Fed. Vnia Hack de Almeida, TRF 4 Regio, Terceira Turma, DJ 16/04/2006, p. 566)
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1. A Administrao Pblica, pela qualidade do ato administrativo que a permite compelir materialmente o administrado ao seu cumprimento, carece de interesse de procurar as vias judiciais para fazer valer sua vontade, pois pode por seus prprios meios providenciar o fechamento de estabelecimento irregular. 2. Recurso especial improvido.3 ADMINISTRATIVO. EXPLORAO DE REA DE PRESERVAO PERMANENTE. EMBARGOS. AUTO-EXECUTORIEDADE. 1. A ADMINISTRAO PODE EMBARGAR ATIVIDADES ILEGAIS SEM PROPICIAR PRVIA DEFESA AO INFRATOR. 2. A EMPRESA APELADA EXPLOROU REA DE PRESERVAO PERMANENTE, QUE EST DENTRO DO PERMETRO DE TOMBAMENTO DA SERRA DO MAR E, SENDO INCLUSIVE REINCIDENTE, FICA PERFEITAMENTE CARACTERIZADA A URGNCIA E IRREVERSIBILIDADE DA SITUAO QUANDO DO EMBARGO. 3. APELAO E REMESSA OFICIAL PROVIDAS.4 EMENTA: ADMINISTRATIVO. AMEAA DE TURBAO EM RODOVIA FEDERAL. EXERCCIO DO PODER DE POLCIA. AUTOTUTELA. DESNECESSIDADE DE PROVIMENTO JURISDICIONAL. AUSNCIA DO INTERESSE DE AGIR. 1. A Administrao Pblica Federal tem o dever-poder de tutelar os seus bens pblicos, utilizando-se, para tal finalidade, do exerccio dos seus poderes de polcia, ou de autotutela, revestidos de autoexecutoriedade os atos praticados no exerccio dessas competncias. 2. A ameaa de turbao em rodovias federais pode ser repelida pelas Polcias Federal e Rodoviria Federal, s quais compete a preservao da ordem e do patrimnio pblicos. Inteligncia dos arts. 144, da CF c/c 27, PARGRAFO 7, da Lei 10.638/2003 c/c art. 20, II e IV, da Lei n 9.503/97. 3. A autoexecutoriedade dos autos praticados no exerccio do Poder de Polcia, se faz desnecessria a aprovao, ou chancela, do Poder Judicirio. Ausncia do interesse de agir. Sentena mantida. Apelao improvida.5
Quando os bens so apreendidos ou abandonados na rea da aduana a Portaria MF n 100, de 22.04.2002 assim disciplina:
Art. 1. A destinao dos bens apreendidos, abandonados ou disponveis, administrados pela Secretaria da Receita Federal, quando no aplicvel no art. 29, I, do Decreto-lei n 1455, de 07 de abril de 1976, reger-se- pelas normas estabelecidas nesta portaria. Art. 2. Aos bens de que trata esta Portaria poder ser atribuda uma das seguintes destinaes:
3 4 5
(RESP 696993/SP, Rel. Min. Eliana Calmon, STJ, Segunda Turma, DJ 19/12/2005, p. 349) (AMS 9004200371/PR, Rela. Min. Marga Inge Barth Tessler, TRF 4 Regio, DJ 06/09/1995, p. 58320) (AC 329084/PB, Rel. Ds. Fed. Geraldo Apoliano, TRF 5 Regio, DJ 26/01/2006, p. 486)
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(...) V. Destruio ou inutilizao nos seguintes casos: (...) c) mercadorias deterioradas, danificadas, estragadas, com data de validade vencida e outras, as quais, de qualquer modo, forem imprestveis para fins de incorporao ou venda por meio de leilo.
Oportuno ressaltar a importncia do Direito Sanitrio na atualidade. A normatizao promovida pelo Estado constitui-se num ponto fundamental para o fortalecimento do direito sanitrio. O Poder de Polcia da Administrao Pblica possui um elastrio de funes, que visa garantir a sade, o bem comum, o direito cidadania e, mais que tudo, o direito vida. O saudoso Ruy Cirne Lima j destacava em sua consagrada e pioneira obra, Princpios de Direito Administrativo, neste sentido:
Polcia Sanitria. Merece especial destaque no Brasil este ramo da Polcia Administrativa. Uma disposio de polcia sanitria teve j, no nosso pas, o efeito, real ou protestado, de gerar uma revoluo. Trata-se da lei de vacinao obrigatria, a propsito de cuja execuo se verificou, a 14 de novembro de 1904, um levante militar chefiado pelo General Lauro Sodr (LIMA, 1987, p. 118).
Atualmente est em vigor em nosso pas a Lei 9.782/1999, que criou o Sistema Nacional de Vigilncia Sanitria, atribuindo a responsabilidade de sua manuteno Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria. Destacamos, assim, os seguintes dispositivos da lei, verbis:
Art. 2. Compete Unio no mbito do Sistema de Vigilncia Sanitria: (...) IV exercer a vigilncia sanitria de portos, aeroportos e fronteiras, podendo essa atribuio ser supletivamente exercida pelos Estados, pelo Distrito Federal e pelos Municpios. (...) Art. 7. Compete Agncia proceder implementao e execuo do disposto nos incisos II a VII do art. 2 desta lei, devendo: (...) XIV interditar, como medida de vigilncia sanitria os locais de fabricao, controle, IMPORTAO, ARMAZENAMENTO, distribuio e venda de produtos e de prestao de servios relativos sade, em caso de violao da legislao pertinente ou de risco iminente sade; XV proibir a fabricao, a IMPORTAO, o ARMAZENAMENTO, a DISTRIBUIO e a comercializao de produtos e insumos, em caso de violao da legislao pertinente ou de risco iminente sade;
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(...) Art. 8. Incumbe Agncia, respeitada a legislao em vigor, regulamentar, controlar e fiscalizar os produtos e servios que envolvam risco sade pblica. 1. Consideram-se bens e produtos submetidos ao controle e fiscalizao sanitria da Agncia: (...) II ALIMENTOS, inclusive bebidas, guas envasadas, seus insumos, suas embalagens, aditivos alimentares, limites de contaminantes orgnicos, resduos de agrotxicos e de medicamentos veterinrios. (...) 8. Consideram-se servios e instalaes submetidos ao controle e fiscalizao sanitria aqueles relacionados com as atividades de PORTOS, aeroportos e fronteiras e NAS ESTAES ADUANEIRAS E TERMINAIS ALFANDEGADOS, SERVIOS DE TRANSPORTES AQUTICOS, TERRESTRES E AREOS. (Letras maisculas inseridas pelo expositor)
Sobre a abrangncia do Poder de Polcia Sanitria, esclarece o administrativista portugus Marcello Caetano, definio em tudo coadunada com nossa lei 9.782/1999 que criou a ANVISA, e tambm com as atribuies do nosso Ministrio da Agricultura, neste sentido:
Polcia Sanitria Desdobra-se a polcia sanitria em trs sub-ramos principais: a polcia higinica, interna e internacional, que previne as doenas endmicas e epidmicas; a polcia bromatolgica ou da alimentao pblica; a polcia mdica, que diz respeito ao exerccio das diversas profisses que interessam sade pblica. (...) A polcia higinica compreende ainda, na ordem internacional: - a fiscalizao sanitria nas fronteiras terrestres, exercida sobre os viajantes, bagagens e mercadorias, podendo determinar o encerramento da fronteira relativamente ao trnsito de qualquer pas onde grasse doena epidmica. - o servio de sanidade martima, destinado a evitar a importao e exportao de doenas infecciosas por via martima, e que opera nos portos e nas embarcaes, podendo embargar a entrada de navios procedentes de portos infeccionados, exercendo a fiscalizao por meio das <visitas de sade> a bordo, procedendo desinfeco obrigatria nos casos necessrios, atestando por <cartas de sade> o estado sanitrio dos portos de procedncia em escala, e inspecionando, em tempos de epidemia, as pessoas que tenham que embarcar. (...) A polcia sanitria da alimentao compete aos mdicos sanitrios, veterinrios municipais e agentes especiais da fiscalizao dos gneros alimentcios. E compreende:
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(...) - o exame e a anlise qumica, biolgica e bacteriolgica dos gneros alimentcios em geral. (CAETANO, 1999, p. 1189/1191)
Assim, a atuao da Polcia Sanitria nas fronteiras, portos e aeroportos tem uma importncia significativa e estratgica para a segurana, economia e sade de nosso pas. Deve-se levar em conta tambm que quando se importa mercadoria de outros pases necessrio tambm o controle fitossanitrio. Por exemplo, quando se importa arroz da sia, continente que apresenta vrias pragas que infestam o arroz e muitas que ainda no atingiram ainda a economia nacional, como o caso do CARO INVASOR, que a nova ameaa produo brasileira de arroz, conforme pesquisa feita pela EMBRAPA que pode ser constatada no stio eletrnico: www.cenargen.embrapa.br. Alm do caro invasor do arroz (Steneotarsonemus spinki), outras pragas ameaam o arroz nacional, como a mancha-parda e a brusone. Com ameaas dessa natureza preciso ter o maior cuidado. Ora, o cuidado imprescindvel para a segurana, sade e economia nacional, como o caso patente da aftosa e mais precisamente da praga do bicudo que simplesmente dizimou a economia nacional e principalmente a cearense na produo de algodo nas dcadas de 1980 e 1990, uma praga que ingressou indevidamente em nosso pas e liquidou nossa produo local de algodo, que era conhecido como nosso ouro branco. S agora, depois de muita pesquisa, que a EMBRAPA vem selecionando sementes resistentes, mas sem a pujana de antes. Da a enorme importncia da atuao eficiente da Polcia Sanitria em nosso pas.
CONCLUSO
Inicialmente deve-se ressaltar a importncia significativa para a economia nacional do fluxo comercial nas zonas porturias de nosso pas. Por outro lado, o objetivo de obter vantagem econmica encontra limites nos objetivos do Estado Social moderno. Sobre o assunto, adverte o professor Rogrio Gesta Leal: O desafio do Estado Social de Direito , de alguma forma, garantir justia social efetiva aos seus cidados, no sentido de desenvolvimento da pessoa humana, observando ao mesmo tempo o ordenamento jurdico. Significa dizer que este estado se encontra marcado por preocupaes ticas voltadas aos direitos e prerrogativas humanas/fundamentais. (LEAL, 2009, p. 73). Assim, independente do valor comercial de uma mercadoria consumvel importada para o Brasil, ou de sua quantidade, se a mesma apresenta algum problema em sua qualidade de consumo, se tiver estragada, se apresentar a possibilidade de trazer consigo condies de contaminao ou difuso de pragas,
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a mesma dever ser destruda, desde que constatadas tais situaes pela Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria. Se a questo estiver sub judice, se for possvel, estabelecido o devido processo legal, o contraditrio e a ampla defesa, garantias constitucionais inseridas no artigo 5, incisos LIV e LV da Carta da Repblica, o juiz dever proceder a uma anlise pormenorizada do caso, que geralmente envolve a empresa comercial importadora, a Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria e, em alguns casos, a Fazenda Nacional, no caso a Procuradoria da Fazenda Nacional, quando envolver tambm questes tributrias do comrcio exterior. Ressalvados os casos de mandado de segurana, os laudos da ANVISA devero ser avaliados por uma percia judicial, se for possvel, pois em muitas situaes, como j foi ressaltado anteriormente, prevalece o Poder de Polcia Sanitria, envolvido pela autoexecutoriedade dos atos administrativos. O importante ressaltar que o Poder Judicirio, no Estado social e democrtico de Direito, deve estar preocupado com a sade e o bem-estar da populao, na defesa do ordenamento jurdico e que o argumento econmico imposto pelas leis de mercado, s pode prevalecer quando no ofende os interesses maiores da sociedade.
REfErNCIAS
ALMANAQUE ABRIL 2008. 34. ed. So Paulo: Abril, 2007 CAETANO, Marcello. Manual de Direito Administrativo. Coimbra: Almedina, 1999 GODOY, Arnaldo Sampaio de Moraes. Direito e Economia: introduo ao movimento Law and Economics, Texto extrado do site JUS NAVIGANDI, 19/08/2007, disponvel em: http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=102555 LEAL, Rogrio Gesta. Condies e Possibilidades Eficaciais dos Direitos Fundamentais. Os Desafios do Poder Judicirio no Brasil. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009 LIMA, Ruy Cirne. Princpios de Direito Administrativo. 6. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1987 MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro. So Paulo: Malheiros, 2000 SCHOPENHAUER, Arthur. Aforismos para a Sabedoria na Vida. 4. ed. So Paulo: Melhoramentos 1964 VIANNA, Luiz Werneck, Maria Alice Rezende de Carvalho, Manuel Palcios Cunha Melo, Marcelo Boumann Burgos. A Judicializao da Poltica e das Relaes Sociais no Brasil. Rio de Janeiro: Revan, 1999.
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SanitarY Law and economic and commercial interests in harbor Zones: case analYsis Abstract: May commercial and economic interests overcome health concerns of a population? This is the main question addressed in this text, under the viewpoint of a federal judge that has to decide a case regarding imported food that was declared improper by Brazils National Sanitary Agency. Keywords: International business. Sanitary law. Judicial decision. Data de recebimento: nov/2010 Data de aprovao: jan/2011
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Liberdade: um elo em comum entre MarX e Rawls

Natrcia Sampaio Siqueira Doutora em Direito Constitucional (Unifor). Mestre em Direito Tributrio (UFMG). Professora do curso de Direito da FA7. Procuradora do Municpio de Fortaleza. Advogada. naterciasiqueira@yahoo.com.br Mrcio Augusto de Vasconcelos Diniz Doutor em Direito (UFMG/Universidade de Frankfurt am Main). Mestre em Direito Constitucional (UFMG). Professor-adjunto da Faculdade de Direito da UFC. Procurador do Municpio de Fortaleza. Advogado. Sumrio: Introduo. 1. Uma primeira abordagem a Rawls. 1.1. Posio original. 1.2. Autonomia doutrinal da Teoria da Justia de Rawls. 1.3. Justo processo poltico. 1.4. Igualdade e justia social. 1.5. A questo da propriedade. 2. Materialismo x normativismo. 3. A Liberdade em Marx e Rawls. 4. Abundncia versus escassez: a justa oportunidade. Concluses. Referncias.
Resumo: O presente artigo trabalha com os aspectos centrais da Teoria de Justia de Rawls, com a finalidade de encontrar pontos em comum com o pensamento marxista. No obstante o diverso contexto histrico e a diferente abordagem, o conceito de liberdade, que se encontra na Teoria de Marx, revela-se similar liberdade que impregna a teoria de Rawls, o que revela um interessante elo entre os dois autores. Palavras-chave: Rawls. Marx. Justia. Liberdade.
INTrODUO
Dois grandes pensadores ocidentais: Karl Marx e John Rawls. O primeiro ofereceu as matrizes fundamentais da crtica sociedade e cultura modernas, sob os pontos de vista poltico, jurdico, filosfico e sociolgico. O segundo desponta como um dos mais influentes pensadores da atualidade, no direito e na filosofia poltica. O primeiro lanou as bases fundamentais do comunismo e do socialismo; j o segundo um dos maiores expoentes do liberalismo poltico norte-americano. No obstante as diferenas estruturais, possvel encontrar algumas semelhanas, no plano das ideias, entre esses dois autores. Pretendemos aqui oferecer uma resposta possvel a tal questionamento, iniciando este trabalho com um resumo sobre os pontos mais relevantes da Teoria de Justia de Rawls. Depois, voltamos nossa ateno Teoria de Karl Marx, realando as diferenas especficas entre os dois pensadores e, ao final, encontraremos um relevante ponto em comum: a preocupao com a liberdade do homem, como faculdade de realizar-se.
Liberdade: um elo em comum entre Marx e Rawls
UMA prIMEIrA ABOrDAgEM A RAWLS
Nos dias atuais, o pensamento de John Rawls atrai grande ateno da comunidade acadmica; ele se define como liberal. Mas o liberalismo de Rawls no se confunde com o liberalismo econmico, cujas razes remontam ao laissez faire do sculo XIX: antes, o liberalismo de Rawls est comprometido com a igualdade de liberdades bsicas e com preceitos de justia social seus princpios de justia. A teoria de Rawls converge ao objetivo de as pessoas serem igualmente respeitadas em sua liberdade para formar e desenvolver concepes do bem. A liberdade no a tnica exclusiva da Justice as fairness; antes, coprotagoniza com a igualdade. H uma linha de consideraes, profundamente coerente, na qual a igualdade de liberdades no apenas inspira a posio original, como se materializa em princpio de justia, influindo em todas as consideraes de Rawls que estruturam a sua Teoria de Justia.
1.1. POSIO OrIgINAL

A Teoria da Justia parte do desafio de estruturar uma sociedade sem comprometimento com uma concepo do bem, no obstante a referida perspectiva ser comprometida com a ideia de igual liberdade para a formao e desenvolvimento de concepes do bem. Rawls assume o desafio de encontrar princpios basilares de justia, aptos a estruturar uma sociedade de forma a se igualmente respeitar os vrios modelos de vida boa, compatveis com uma democracia. O primeiro desafio consiste em precisar o ambiente adequado eleio dos princpios de justia. Neste contexto, John Rawls trabalha a posio original, que seria o acordo ideal entre os representantes da sociedade que, concebendo a todos como pessoas livres e iguais, deliberariam, sob o vu da ignorncia, acerca dos princpios de justia basilares s instituies sociais. Nesta concepo da posio original, todos os conceitos so importantes, em especial o de pessoa e o de vu da ignorncia. Para John Rawls (2002, p. 60-61), pessoa se caracteriza pelo exerccio de duas faculdades morais, a do razovel aptido para se comprometer com princpios de justia e a do racional capacidade para formar e desenvolver concepes do bem. Referida concepo de pessoa, por sua vez, no implicaria o comprometimento com determinado modelo de vida boa. Antes, caracterizaria a maneira pela qual os cidados devem tomar conscincia de si mesmos e dos demais no seio de suas relaes sociais e polticas, definidas pela estrutura bsica (RAWLS, 2002, p. 156).
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Natrcia Sampaio Siqueira / Mrcio Augusto de Vasconcelos Diniz
Importa ressaltar que os representantes, na posio original, teriam conscincia no apenas do conceito de pessoa, mas de bens primrios. So bens primrios, para Rawls (2002, p. 166-167), as liberdades bsicas, a liberdade de movimento e a livre escolha da ocupao, os poderes e as prerrogativas das funes e dos postos de responsabilidade, a renda e a riqueza e as bases sociais do respeito prprio. Referidos bens, por sua vez, no teriam a si por finalidade; na Justice as fairness, os bens primrios tm a natureza de instrumento para que a pessoa desenvolva as suas faculdades morais: [...] primary goods are social background conditions and all-purpose means generally necessary for forming and rationally pursuing a conception of the good (RAWLS, 1999b, p.370). Na posio social se teria, portanto, o conhecimento do conceito de pessoa e de bens primrios, assim como da instrumentalidade, destes ltimos, realizao e desenvolvimento das faculdades morais do racional e do razovel. Mas os representantes nada saberiam sobre as suas qualidades pessoais e as concepes do bem a que aderem. Entra, aqui, o conceito de vu da ignorncia, responsvel pela ausncia de conhecimento sobre os talentos, as deficincias e as caractersticas pessoais e sociais dos representantes e dos seus representados; os modelos de vida boa aos quais os representantes e seus representados se filiam (RAWLS, 2002, p. 169). Apenas nessa situao de ignorncia referente concepo do bem e aos talentos de cada um que aos contratantes seria possvel acordar sobre os princpios de justia. De fato, os menos talentosos conscientes desta sua situao no aprovariam o princpio de que as funes e postos estariam abertos a todos, em condies de justa igualdade de oportunidades antes, eles prefeririam o critrio de preenchimento por sorteio; da mesma forma, os mais talentosos cientes desta sua caracterstica - no se comprometeriam com o princpio da diferena (SELENE, 2004, p. 114-116). tambm provvel que aqueles que constitussem a maioria religiosa ou moral sabedores desta sua posio social optassem por impor os preceitos da sua religio ou da sua moral sociedade. Eis uma srie de exemplos que permite compreender o motivo pelo qual Rawls recorreu ao vu da ignorncia, a fim de possibilitar o acordo entre diferentes pessoas com diferentes concepes do bem sobre os princpios de justia. Est, portanto, preparado o cenrio da posio original. Os representantes da sociedade, concebendo a todos como pessoas livres e iguais e com domnio do conceito de bens primrios, mas ignorantes quanto s suas caractersticas pessoais e s concepes de bem que adotam, deliberariam sobre os princpios de justia, de maneira a proteger
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[...] uma gama extensa de concepes determinadas (porm desconhecidas) do bem e que garantam da melhor forma as concepes polticas e sociais necessrias para o desenvolvimento adequado e o exerccio completo e informado das duas faculdades morais (RAWLS, 2002, p. 175).
Nesse contexto, os representantes optariam pelos seguintes princpios de justia:

1) cada pessoa tem um direito igual a um sistema plenamente adequado de liberdades bsicas iguais para todos, que seja compatvel com um mesmo sistema de liberdades para todos; 2) As desigualdades sociais e econmicas devem satisfazer a duas condies: a) Elas devem primeiro ser ligadas a funes e a posies abertas a todos, em condies de justa igualdade de oportunidades; b) Devem propiciar o maior benefcio aos membros menos favorecidos da sociedade. (RAWLS, 2002, p. 144).
O primeiro princpio de justia prioritrio em relao ao segundo princpio, referente justia social. Importa ainda ressaltar, quanto posio original, que o seu contexto cria um ambiente propcio para o exerccio da prudncia: como no se sabe a que concepo do bem se adere e quais os talentos prprios de cada uma, opta-se pelos princpios de justia que permitam as melhores condies sociais para o desenvolvimento e exerccio das faculdades morais pelas minorias e pelas classes desprivilegiadas. Os princpios de Rawls no permitem, dessa forma, a melhor situao possvel maioria e aos afortunados, mas s minorias e aos desafortunados (KYMLICKA, 2006, p. 84).
1.2. AUTONOMIA DOUTrINAL DA TEOrIA DA JUSTIA DE RAWLS

O esforo de caracterizao da posio original demonstra o comprometimento com a concepo de igualdade de liberdade para se formar e desenvolver a concepo do bem. Os princpios de justia seriam aqueles que pessoas com aptido para vincular-se a conceitos de justia e para formar e desenvolver concepes do bem livres e iguais optariam, de forma a maximizar os bens necessrios ao exerccio das suas faculdades morais. Fica, entretanto, o desafio de desvincular a prpria posio original de uma teoria compreensiva. A questo que se a posio original resultar de alguma teoria compreensiva, ela estar em confronto com o esprito de igualdade de liberdade que lhe inspira. Neste ponto, surge um relevante desafio a Rawls: como justificar a sua Teoria da Justia, de forma que ela no resulte no comprometimento com uma dada concepo do bem, excluindo modelos de vida boa possveis em uma democracia?
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Dentro deste problema, John Rawls trabalhou os conceitos de contrato social, consenso superposto e concepo poltica. A teoria da Justia de Rawls no resultaria de teorias morais compreensivas, excludentes das demais. Antes, encontraria suporte nas concepes polticas s quais os vrios cidados de uma democracia acordam. Nessa ordem de consideraes, Rawls (1999c, p. 450) traa a diferena entre uma concepo poltica e filosfica; a concepo filosfica seria uma concepo of the whole life, ao contrrio da concepo poltica. Para Rawls, os cidados de uma sociedade democrtica, independente das suas concepes ticas, morais, filosficas ou religiosas, so aptos, na esfera pblica, a acordar sobre uma Teoria de Justia basilar s instituies sociais do seu pas sem que, necessariamente, advoguem esta Teoria na sua vida privada. o que denomina de overlapping consensus: a consensus that includes all the opposing philosophical and religious doctrines likely to persist and to gain adherents in a more or less just constitutional democratic society (Rawls, 1999, p. 390). A Teoria da Justia consistiria, portanto, em uma concepo poltica resultado de um overlapping consensus e no em uma doutrina compreensiva do bem. Entretanto, a justificao poltica da Teoria da Justia de Rawls passa pelo teste da realidade. Ou seja, necessrio averiguar se a referida teoria coincide, efetivamente, com as idias intuitivamente incorporadas s instituies polticas de uma sociedade democrtica. Neste tocante, conclui Rawls:
Finally, to conclude these introductory remarks, since justice as fairness is intended as a political conception of justice for a democratic society, it tries to draw solely upon basic intuitive ideas that are embedded in the political institutions of a constitutional democratic regime and the public traditions of their interpretation (1999a, p. 390).
A Teoria da Justia materializaria, portanto, o que intuitivo cultura pblica de uma sociedade democrtica (RAWLS, 2000, p.213). E o fato que as democracias contemporneas parecem confirmar as afirmaes de Rawls; nelas, as pessoas so capazes de conceber instituies sociais, sob o pressuposto da igualdade de liberdades e da justia social, apesar das diferenas entre as concepes do bem que defendam em suas relaes privadas. E ao justificar, dessa forma, a sua Teoria de Justia, John Rawls chegou autonomia doutrinal conforme pondera Caterine Audard construindo uma Teoria autnoma s concepes do bem, que seriam preliminares liberdade e com potencial de fundamentalizar a prpria liberdade:
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[...]My interpretation is that we should from now on understand political as meaning freestanding or autonomous in contrast to a conception that depends on a comprehensive doctrine. The doctrinal autonomy of justice as fairness mirrors the political autonomy of free and equal citizens, not dependent upon one dominant conception of the good (AUDAR, 2007, p. 184).
A Justice as fairness alcana o mrito de construir uma base descomprometida com concepes do bem no obstante valorativa a partir da qual as instituies sociais de uma sociedade democrtica se desenvolvem. Neste preciso ponto, observa Hugo O. Seleme (2004, 137) que a Teoria da justia neutra porque, no estando basada en alguna concepcin de la vida buea, las polticas y diseos institucionales fundados en ella no estn sesgados arbitrariamente. Ou seja, no obstante a eleio de princpios de justia basilares s instituies sociais, eles j no consistem no comprometimento com modelos de vida boa. Com isso, se preserva o estado de igualdade de liberdades para se formar e vivenciar um modelo de vida boa, fundamental concepo de democracia contempornea e perspectiva de liberdade individual.
1.3. JUSTO prOCESSO pOLTICO

Para que se assegure a igualdade de liberdades, a sociedade tanto no deve estruturar-se a partir de uma concepo do bem, como no deve desenvolver-se em comprometimento com concepes do bem. Desta feita, a Constituio resultaria da primeira aplicao dos princpios de justia, com o objetivo de regular as liberdades bsicas para a elaborao do justo processo poltico sem antecipar o contedo da futura legislao. J o justo processo poltico se caracterizaria: a) pelo justo valor das liberdades polticas, significando que, no obstante as diferenas sociais e econmicas, todos teriam a justa oportunidade de exercer funes pblicas e de influir no processo poltico (RAWLS, 2002, p. 178); b) pela razo pblica, de forma que o processo poltico se consubstanciaria na argumentao com referncia a razes comuns subjacentes aos princpios de justia, que razoavelmente se esperaria que todos os representantes adotassem (COHEN 2005, p. 108). A perspectiva de uma Constituio que no avana por assuntos polmicos, antecipando o contedo da futura legislao, evitaria que a sociedade se estruturasse a partir de uma concepo do bem. J a caracterizao do justo processo poltico, pelo justo valor das liberdades polticas e pela argumentao, possibilitaria que as inevitveis decises acerca de assuntos polmicos fossem tomadas sem comprometimento com interesses particulares. Desta forma, pensa Rawls, se teria a estruturao da sociedade e o seu desenvolvimento
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sem comprometimento institucional com modelos de vida boa, de forma que se estaria preservando a igualdade de liberdades para se formar e desenvolver concepes do bem.
1.4. IgUALDADE E jUSTIA SOCIAL

Os princpios de justia, como j foi suficientemente explicado, consistiriam nos preceitos de distribuio de bens primrios que maximizariam, s pessoas livres e iguais, o exerccio das suas faculdades morais. bom que se perceba que, para Rawls, no apenas as liberdades bsicas, como os demais bens primrios renda e riqueza, poderes e prerrogativas inerentes aos cargos e funes, as bases sociais de respeito prprio so necessrios ao exerccio da faculdade moral do racional. A partir deste reconhecimento, a Justice as fairness detm-se em critrios de justia social, aptos a distribuir referidos bens de forma a incrementar o desenvolvimento livre e igual da pessoa. Mas essa conexo entre justia social e liberdade realada de forma mais elucidativa pelo prprio Rawls, quando ele se atm ao que seria neutralidade. Embora Rawls no seja particularmente adepto do termo neutralidade, ele (1999c, p. 459) adverte que a sua Teoria da Justia no neutra no sentido processual; salvo se considerado, como tal, o fato de a Teoria Ralwsiana consubstanciar-se em uma concepo poltica decorrente do overlapping consensus. Antes, a neutralidade caracterstica da Justice as fairness seria definida em termos da correlao ou ausncia de correlao da estrutura bsica e da poltica pblica com determinada doutrina compreensiva:
[...] Here neutrality of aim as opposed to neutrality of procedure means that those institutions and policies are neutral in the sense that they can be endorsed by citizens generally as within the scope of a public political conception. Thus, neutrality might meams for exemple, (1) that the state is to ensure for all citizens equal opportunity to advance any conception of the good they freely affirm; (2) that the state is not to do anything intend to favor or promote any particular comprehensive doctrine rather than another, or to give greater assistance to those who persue it; (3) that the state is not to do anything that makes it more likely that individuals will accept any particular conception rather than another unless steps are taken to cancel, or to compensate for, the effects of policies that do this.
Prossegue Rawls (1999b, p. 459-460):

The priority of right excludes the first meaning of neutrality of aim, for it allows only permissible conceptions (those that respect the principles of justice) to be persued. But that meaning can be amended to allow for this; as thus amended, the state is to secure equal opportunity to advance any permis-
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sible conception. In this case, depending on the meaning of equal opportunity, justice as fairness may be neutral in aim. As for the second meaning, it is satisfied in virtue of the features of a political conception: so long as the basic structure is regulated by such a view, its institutions are not intended to favor any comprehensive doctrine. But in regard to the third meaning (considered further in section VI below), it is surely impossible for the basic structure of a just constitutional regime not to have important effects and influences on which comprehensive doctrines endure and gain adherents over time, and it is futile to try to counteract these effects and influences, or even to ascertain for political purposes how deep and pervasive they are. We must accept the facts of common-sense political sociology.
Veja-se que a neutralidade est intimamente relacionada com a justia social. Em uma sociedade caracterizada pela desigualdade de renda e riqueza, a tendncia no sentido de as classes privilegiadas preencherem as funes e posies sociais e econmicas de maiores poderes e prerrogativas, o que lhes possibilitaria impor, seja sociedade ou ao mercado, o modelo de vida boa que lhes seja interessante. Por consequncia, estaria prejudicada a igualdade de oportunidade para se alcanar a concepo do bem que, livremente, se adota. De igual sorte, em um ambiente caracterizado pela concentrao de riqueza, aqueles que a detm em maior acmulo e que so dotados de aceitao social, teriam mais fcil acesso aos cargos polticos de maiores poderes e prerrogativas; o que lhes favoreceria a imposio do modelo de vida boa s decises polticas. Nesse contexto, as decises estatais ficariam comprometidas com os interesses das classes econmica e socialmente privilegiadas, o que prejudicaria o ideal de um Estado que no se compromete com concepes do bem, em prejuzo igualdade de liberdades. Para que se vivencie, portanto, o modelo de neutralidade idealizado por Rawls, no qual a sociedade vai se desenvolvendo sem comprometimento institucional com determinada concepo do bem e no contexto de igualdade de oportunidades para o desenvolvimento da concepo do bem que livremente se afirma, necessrio a realizao do segundo princpio de justia, de forma a se possibilitar a justa oportunidade de participao na vida econmica, social e poltica.
1.5. A QUESTO DA prOprIEDADE

A igualdade para Rawls no se realiza na distribuio igualitria de rendas e riquezas; antes, se realiza na concepo de pessoas livres e iguais, que acordam sobre os princpios basilares de justia que lhes permitam a vivncia em sociedade como pessoas livres e iguais. Desta feita, a estrutura econmica trabalhada por Rawls a partir dos princpios de justia. J que os princpios de justia so basilares s instituies
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sociais, eles devem orientar a elaborao da legislao e a estrutura econmica do Estado. O que significa que o sistema econmico deve reforar nos indivduos as concepes da justia e o desejo de agir em conformidade com os mesmos (RAWLS, 1971, p. 261). Dentro da estrutura econmica proposta por Rawls, importante, neste trabalho, realar os seguintes aspectos: a) a tributao progressiva teria a funo de evitar o acmulo de renda (1971, p. 279); b) a propriedade no uma liberdade bsica; c) compatvel, com o mercado, a situao de titularidade estatal das empresas (1971, p. 273). O item a ressalta a preocupao central da Justice as fairness em evitar o acmulo de riqueza, to prevent concentrations of power detrimental to the fair value of political liberty and fair equality of opportunity (RAWLS, 2005, p. 277). Quanto ao item b, observa-se que o no reconhecimento, por Rawls, da propriedade como liberdade bsica, cinge-se questo da neutralidade. Como a propriedade consiste em questo controversa, inapta a angariar unanimidade mesmo que em contexto ideal ela no teria o status de liberdade bsica a ser tratada na Constituio, sob pena de a sociedade se estruturar a partir de uma concepo do bem. Antes, a propriedade seria matria legal (RAWLS, 2002, p. 193). No obstante toda a ateno da Justice as Fairness ao que seja matria constitucional e legal, o que se pretende, por este momento, observar que Rawls no se manifesta pela incompatibilidade da propriedade com os princpios de justia ao contrrio de seu entendimento acerca do acmulo de capital. Antes, o no reconhecimento da propriedade como liberdade bsica resulta da preocupao em se manter ntegra a igualdade de liberdades bsicas, que se mostra incompatvel com uma concepo do bem basilar s instituies sociais risco que se correria ao inserir, na Constituio, concepes controversas, como a propriedade. Este mesmo raciocnio se estende letra c. Rawls no entende que a titularidade privada das empresas seja incompatvel com os princpios de justia; tanto a titularidade privada como regimes socialistas de produo seriam compatveis com as instituies do mercado (Rawls, 2005, p. 273). Referida questo referente titularidade do meio de produo seria entregue ao justo processo poltico, no qual pessoas livres e iguais deliberariam, no em contexto ideal, mas real, sobre a propriedade privada. O definitivo, referente estrutura econmica, que ela seja compatvel com os princpios de justia. Desta forma, ela no pode ser estruturada a partir de uma concepo do bem, o que prejudicaria a igualdade de liberdades
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bsicas. No podem, igualmente, as instituies econmicas de uma sociedade democrtica, prejudicar a justa oportunidade de participao na vida econmica, social e poltica. Tanto uma situao a definio da estrutura econmica a partir de um modelo de vida boa como a outra a inexistncia de justa oportunidade e do justo valor liberdade poltica terminaria por prejudicar o igual exerccio da faculdade do homem de formar e desenvolver a concepo do bem a dimenso basilar da igualdade concebida por Rawls. 2
MATErIALISMO X NOrMATIVISMO
Se na Teoria da Justia de Rawls no se verifica comprometimento com o fim da propriedade privada, o mesmo no se pode dizer da teoria de Marx. Entretanto; esta no a nica diferena entre os escritos dos dois autores. Marx inicia a sua carreira acadmica no ambiente filosfico profundamente influenciado pelos escritos de Hegel; no contexto social caracterizado pelas desigualdades e injustias sociais resultantes do liberalismo burgus oitocentista. No que diz respeito ao primeiro aspecto, Marx se indispe ao idealismo hegeliano, mediante a sua explicao materialista da Histria. Opondo-se ao entendimento de que as relaes jurdicas resultariam do desenvolvimento do esprito, Marx compreende que as atividades humanas seriam, antes, explicadas nas relaes materiais:
Deve-se, pois, abandonar os grandes relatos histricos da filosofia da histria e voltar para a anlise concreta dos processos scio-histricos. Sociais, porque a histria no procede mais de ideias, do destino ou da ao de grandes homens, mas das relaes que os homens estabelecem entre eles na produo material de sua existncia. Histricos, entretanto, porque os homens produzem sua prpria vida e se produzem a si mesmos, razo pela qual impossvel determinar um tipo de sociedade, um tipo de relaes sociais que se poderia considerar natural. , alis, a censura fundamental de Marx aos economistas ingleses da escola de Smith e Ricardo: eles apresentam como natural o que apenas uma etapa histrica. [...] Insistamos. Antes de qualquer coisa, preciso viver. O materialismo de Marx, se devemos empregar este termo num sentido que precisaremos mais adiante, faz dos indivduos vivos o ponto de partida de toda historiografia (COLLIN, 2008, p. 86-87).
Nesta concepo da histria como resultado das relaes materiais, Marx entendia por inevitvel o momento em que o capitalismo cederia espao ao comunismo. Isso, em razo da inevitvel contradio crescente entre o desenvolvimento das foras produtivas e as relaes sociais de produo (COLLIN, 2008, p. 98).
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O desenvolvimento das foras produtivas levaria a um estgio de evoluo tcnico-cientfica que superaria a escassez de recursos caracterstica das sociedades capitalistas; tornando, por conseqncia, intil o direito, o estado e a propriedade privada, j que a abundncia mitigaria os conflitos:
[...] Libertada dos entraves das relaes capitalistas, a produo poder ser desenvolvida de maneira ilimitada: o comunismo, tal como Marx o define, no , finalmente, outra coisa que esse crescimento ilimitado das foras produtivas, crescimento que garantir aos homens a abundncia e, ao fazer isso, permitir passar sem o Estado e o direito, e instaurar entre os indivduos relaes transparentes [...] (COLLIN, 2008, p. 99).
Desta forma, o comunismo no resultaria de preceitos de justia; antes, corresponderia a um estgio de desenvolvimento histrico. Neste aspecto, uma diferena marcante entre as teorias de Ralws e Dworkin: esta, materialista; aquela, normativista. Rawls parte dos preceitos de justia que inspirariam a estrutura bsica de uma sociedade democrtica; j Marx trabalha com a dinmica da histria. bem verdade que Rawls no desenvolve a sua Teoria desvinculada da histria; a Justice as fairness no encontra justificativa em uma teoria compreensiva do que seja a correta teoria filosfica, tica ou moral. Antes, explica-se na cultura pblica de uma democracia. Mas Rawls, no contexto de uma sociedade democrtica, trabalha os princpios de justia que informam a sua estrutura bsica, ao contrrio de Marx, que trata de una concepcin cientifica del desarrollo histrico (BOTERO, 2005, P. 184). 3 A Liberdade em Marx e Rawls
O fim da propriedade seria por sntese o resultado da dinmica social em que o desenvolvimento das foras produtivas, a assegurar a abundncia ilimitada de bens, superaria as relaes de produo inerentes ao capitalismo. Ocorre que a histria demonstrou o mito do desenvolvimento tcnico-cientfico das foras produtivas ao limite de se assegurar a abundncia de recursos. Pouco mais de um sculo aps os ltimos escritos de Marx, e mesmo que se tenha assistido ao desenvolvimento estupendo da cincia e da tecnologia, o homem no superou o desafio da escassez de recursos. Como, desta forma, justificar o comunismo e o fim da propriedade privada sem recorrer aos princpios de justia, quando a histria revelou que a dinmica da histria idealizada por Marx no se realizou?
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De outra sorte, vale ressaltar o contexto socioeconmico que predominou na poca dos escritos de Marx: a da explorao ilimitada da classe proletria pela classe burguesa, o que lhe possibilitou reflexes e consideraes de grande ressonncia ao que hoje se deve compreender por liberdade. Partindo do pressuposto de que o trabalho inerente ao homem, sua formao, realizao e desenvolvimento, Marx chega ao conceito de alienao, que ocorre quando o indivduo sujeita a sua fora de trabalho explorao burguesa. O trabalho degradado pelas necessidades da subsistncia alienaria o indivduo de si mesmo:
[...] o trabalho a manifestao da essncia humana e por isso que as condies da economia poltica, que separam o homem de seu trabalho, so as da pior alienao, as da perda da humanidade, as de um homem despojado de todos os seus atributos... [ a verdadeira liberdade, afirma Marx, comea alm do trabalho necessrio [...]
liberdade do homem, seria necessrio que ele se realize nas suas atividades laborativas; que ele trabalhe dentro dos seus gostos e prioridades. Justamente referida perspectiva existencial da liberdade permanece a inspirar grandes filsofos liberais da atualidade, como John Rawls. Basta fazer um paralelo do que foi dito com o conceito rawlsiano de pessoa: o ser caracterizado pela faculdade moral de formar e desenvolver uma concepo do bem. esta a liberdade fundamental de que trata Rawls: a liberdade de, racionalmente, traar um projeto de vida e de desenvolv-lo em conformidade com os gostos, desejos, prioridades e necessidades de cada um. A liberdade para realizar-se. As liberdades bsicas como as liberdades polticas, a liberdade de pensamento e de conscincia, a liberdade de associao, as liberdades includas na noo de liberdade e integridade da pessoa e as liberdades protegidas pelo Estado de Direito seriam meios para que a pessoa pudesse exercer a sua faculdade moral do racional. o que se depreende das palavras de Rawls (2000, p.176): as liberdades bsicas so definidas por direitos e deveres institucionais que do aos cidados o direito de agir como desejarem e que impedem os outros de interferir. Ou seja: o conceito mais geral e elementar de liberdade consubstancia-se na faculdade de formar, desenvolver e agir conforme determinada concepo do bem, a partir do reconhecimento da individualidade inerente a cada ser humano. Referido conceito irmanado ao conceito de liberdade e emancipao que se pode desprender de Marx: uma pessoa que no viva alienada de suas aspiraes, desejos, gostos e projetos por razes de subsistncia. Uma pessoa que possa ser a si mesma; que possa traar os seus projetos de vida e desenvolv-los.
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ABUNDNCIA X ESCASSEZ: A jUSTA OpOrTUNIDADE
A liberdade ou a emancipao do indivduo, na teoria de Marx, seria alcanada com o desenvolvimento das foras produtivas, ao solucionar o problema da escassez de recursos. Por mais este motivo, no se ps a Marx o problema da justia: pero este principio regira precisamente una sociedad en la cual el problema de la justicia ya ni siquiera se plantea. Y no se plantea porque no se Dan lo que Hume y Rawls llaman las circunstancias de justicia: escasez relativa e intereses contrapuestos (BOTERO, 2005, p. 183). Se os bens so ilimitados, ou seja, se cada pessoa tem acesso aos bens necessrios para realizar-se nas suas peculiaridades, no se pe a questo do justo. Mas as sociedades reais no se caracterizam pela abundncia, voltando-se questo referente ao justo critrio de distribuio dos bens sociais. Rawls trabalhou esta questo sob o enfoque da liberdade como superior faculdade moral de a pessoa realizar-se nos seus projetos de vida. Neste contexto, de pessoas igualmente livres, ele chegou aos seus dois princpios de justia: igualdade de liberdades bsicas; justa oportunidade mais princpio da diferena. A teoria de Rawls no possibilita a cada pessoa todos os bens que necessite para desenvolver as suas faculdades morais; situao que apenas seria vivel em uma sociedade sem escassez de recursos, na qual as regras de justia perderiam a sua utilidade. Com exceo das liberdades bsicas distribudas por um critrio igualitrio a renda e riqueza, assim como os postos e funes de responsabilidade sero distribudos sob o parmetro da justa oportunidade. Ou seja: em uma sociedade caracterizada pela escassez de recursos, o critrio mais justo distribuio da renda e riqueza e dos postos de responsabilidade seria a igualdade de oportunidades de participao na vida econmica, social e poltica. Igual oportunidade para se formar e desenvolver a concepo do bem ao qual se adere, mediante instituies educacionais que possibilitem a superao dos diferentes contextos sociais e familiares. Neste contexto, a teoria de Rawls no se revela fundamentalmente distinta de outras teorias contemporneas, que criticam a liberdade dos liberais sob o pressuposto de que os princpios de justia teriam por preocupao basilar a distribuio de recursos externos ao indivduo, sem ater-se problemtica dos arqutipos sociais, que prejudicam a igualdade de oportunidade tanto quanto a concentrao de renda e riqueza:
[...]Os liberais, portanto, deveriam no apenas redistribuir a renda de mdicos para enfermeiros ou de capitalistas para operrios, mas tambm assegurar que mdicos e capitalistas no tivessem o poder de definir relaes de dominao. A justia exige que a situao das pessoas corresponda aos
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resultados dos testes hipotticos que Rawls e Dworkin empregam, no apenas em termos de renda, mas tambm em termos de poder social [...] (KYMLICKA, 2006, p. 114-115).
Kymlicka (2006) faz coro s crticas no sentido de as propostas da igualdade por Rawls e Dworkin negligenciam que igualdade, mais do que a redistribuio de riqueza, necessrio que se proceda redistribuio de poder social. Neste sentido especfico, Amartya Sen (2009, p.253) ressalta, com o foco na Teoria de Justia de Rawls, que ela erra ao conferir nfase aos recursos em detrimento da capacidade da pessoa para realizar a concepo do bem que adota. Referidas crticas no so, entretanto, oponveis Teoria de Rawls; a Justice as fairness condizente com a complexidade da questo social nas sociedades democrticas contemporneas. Basta observar que os bens primrios enumerados por Rawls necessrios a que os indivduos desenvolvam e realizem as suas faculdades morais no se limitam riqueza e renda, estendendo-se pelas liberdades bsicas, pela liberdade de movimento e pela livre escolha de ocupao, pelos poderes e prerrogativas das funes e dos postos de responsabilidade e pela base social de respeito. Indo alm: a estrutura bsica, a partir da qual se distribui referidos bens, modela-se pela igualdade de liberdades bsicas e pelo princpio da justa oportunidade de acesso aos postos e funes. Ao deter-se no conceito de bens primrios e nos princpios de justia que informam a estrutura bsica, a crtica, a Rawls, no sentido de que a sua Teoria no propiciaria uma adequada distribuio de poder social, posto que conferiria nfase aos recursos em detrimento da capacidade, perde muito de sua fora. Considerar como recurso necessrio realizao das concepes do bem as liberdades bsicas, os poderes e prerrogativas decorrentes das funes e dos postos de responsabilidade e a base social de respeito prprio, ao passo que se estrutura a sociedade sob o princpio da justa oportunidade de acesso s funes e posies, no significa a mera distribuio igualitria de recursos exteriores ao indivduo. Antes, os bens primrios e o arranjo institucional a partir dos princpios de justia, sob a nfase na educao que seja apta a superar as desigualdades decorrentes das diferentes condies sociais e de contexto familiar, formam um ambiente em que se faz possvel capacitar o indivduo para perseguir o modelo de vida que julgue valoroso. O modelo de justia de Rawls trabalha com recursos internos ao indivduo, aptos a capacit-lo a alcanar o seu projeto de vida. No por menos, John Rawls (1999d), em inmeras ocasies, reporta-se justa oportunidade para desenvolver a concepo do bem a qual se adere, o que no fundamentalmente diverso da habilidade para se fazer diferentes coisas que se valoriza (SEN, 2009, p. 253).
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CONCLUSO
Quase um sculo separam Marx e John Rawls: a questo social ao menos nos pases desenvolvidos, abrandou-se. A sensibilidade social, econmica e jurdica abandonou os preceitos do laissez-faire e abraou a concepo de dignidade inerente ao Estado Social. A democracia passou a ser o valor premente das sociedades ocidentais. Mais: a histria revelou que a crena no avano tecnolgico, de forma a superar a escassez de recursos, ainda no desponta como realidade possvel. No obstante, as observaes de Marx acerca da alienao ainda se mostram extremamente pertinentes construo de um conceito de liberdade; a emancipao das necessidades da subsistncia, permitindo ao homem realizar-se nos seus projetos e estilo de vida. bem verdade que ao concentrar nfase na dinmica da histria, Marx no incursiona pelo justo. Mas a liberdade como emancipao do indivduo um dos mecanismos que ele compreendeu por presente no desenrolar da histria: o desenvolvimento das tcnicas de produo, ao assegurar a abundncia e a emancipao do indivduo, levaria superao das relaes de produo prprias do capitalismo. J dentro de uma realidade social de escassez de recursos e sem pretenses de observar a dinmica da histria, Rawls prende-se liberdade do homem em realizar-se faculdade moral do racional como o principal objetivo da sua teoria de Justia. O estabelecimento dos princpios de justia, a nortear a diviso dos bens primrios, teria por propsito o desenvolvimento completo e informado das faculdades morais do razovel e do racional. A liberdade, como faculdade do indivduo de realizar-se dentro dos seus gostos e desejos, um interessante elo em comum entre esses dois pensadores.
REfErNCIAS
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DEMOCRACIA ARGUMENTATIVA COMO REQUISITO ESSENCIAL DO CUMPRIMENTO DO IDEAL DEMOCRTICO

Ileide Sampaio de Sousa Mestranda em Direito (UFC). Bolsista da CAPES. Especialista em Direito Processual (FA7). Advogada. ileidesampaio@yahoo.com.br Sumrio: Introduo. 1.Democracia Processual e as varincias do jogo democrtico. 2. A tica Discursiva e o Dialoguismo: da democracia de seguidores democracia dos feitores. Consideraes Finais. Referncias.
Resumo: Este artigo tem como intuito analisar a perspectiva de Jrgen Habermas sobre a Democracia Processual, seus novos paradigmas de estabelecimento de uma razo consensual e a necessria vinculao do Direito, das regras do jogo realidade social, ao Jogo Democrtico. Palavras-chave: Democracia; Poder; Regras do Jogo; Heidegger; Habermas.
INTrODUO
No jogamos porque h jogos, mas o inverso: h jogos porque jogamos [....]. (HEIDEGGER, 2009, p. 332). [....] o paradigma jurdico da democracia constitucional: o jogo, mas tambm as regras do jogo democrtico; o projeto democrtico, mas tambm o mtodo e as formas de democracia. (FERRAJOLI, 2006, p.431).
Democracia parece um jogo indecifrvel. O fato de ser objeto da histria da humanidade j seria razo suficiente para justificao de sua fluidez de contedo. A anlise do jogo da vida de Heidegger auxiliar na perspectiva de que o projeto democrtico no foi alcanado, porque um projeto em construo, assim como o homem. Contudo, a tese de que a Democracia um ideal que deve ser abandonado pelo simples fato de ter sido, at hoje, inalcanvel, no servir
como resposta anlise habermasiana de uma Democracia dialogal, que insira a fundamentalidade dessa esfera do Estado na realidade social. Para pontuar a importncia da Teoria da Ao Comunicativa (NEVES, 2006, p.33) de Habermas iniciamos este artigo com uma simples histria ilustrativa que assinala a evoluo da participao do povo no desenvolvimento do modelo democrtico: Ouvem-se gritos de todos os lados. O povo foi chamado, no se sabe quando, nem por quem, mas foi. Cada um dos jogadores, em suas jogadas, defende um discurso. O povo aplaude, vaia. Aos poucos a multido aquieta-se e comea a assistir ao compasso sonolento dos jogadores. O nome do jogo Democracia. Comeou como regras dos deuses, depois, uma Igreja o quis aprisionar aos seus ditames. Depois, senhores burgueses tomaram conta de tudo e criaram efetivamente a Democracia Representativa. O jogo mudou e trouxe um problema: caberia ao povo apenas as bancadas da observao: agora outros estariam no comando. Nesse novo jogo democrtico apostamos nas regras e nos jogadores e fechamos os olhos para o prximo modelo. O jogo frio. No h espaos para filosofias absolutistas, nem para relativismos axiolgicos. A vida pede urgncia na correspondncia com o padro que vive e com a aspirao que sonha. Aquele povo j no sabe mais que jogo se joga, se de fato esto jogando e se querem jogar. A histria agora desdobra-se. Entra em cena e senta-se mesa outro homem. Muitos lhe chamam filsofo por sempre questionar a todas as teses j aceitas. Ele entra na reunio e atreve-se a pedir uma cadeira mais prxima para a observao. Ele no sabia, mas l estava seu nome. Seu representante era plido, e, assim como aquele jogo, nada o atraa. Olhando e entreolhando percebeu que nada era fixo, as regras serviam de justificativas e justificaes diversas, teve ento que transcender: ergue-se daquele assento e toma a palavra. Naquele momento, sua viso de mundo comeou a mudar e o jogo teve que dar uma pausa em sua marcha irrefletida. A mudana no estava prevista naquela reunio dos representantes do jogo. Ento, aquele filsofo props, ao menos, o poder de escolher outros representantes com o decorrer do tempo e com base em sua avaliao. Era a mais nova transcendncia. E a ela o filsofo chamou: o votar. S que o tempo terrvel, e o poder alianou-se com desejos e interesses outros. O filsofo viu-se com uma arma fracassada. Ele ento prope novas medidas: deixe-me fazer as regras. Exijo o exerccio do referendo, plebiscito e da iniciativa popular. A esse novo transcender foi lhe dado um nome mais pomposo: era a Democracia Semidireta. Aquele filsofo toma os novos instrumentos da Democracia Semidireta. Pensa estar votando um plebiscito e surpreendido com a aprovao de uma ditadura. Ele estremece! Nesse Jogo da Histria, mudana no significa avano. Tudo que fora conquistado pode perder-se com um segundo de cochilo. No h tese que
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Ileide Sampaio de Sousa
conquiste uma escada de progresso em sentido nico. Os degraus podem enganar. Contudo, a tese da Democracia Processual elaborada por Habermas parece ser o projeto mais bem formulado sobre uma Democracia possvel. 1 Democracia PROCESSUAL e AS VARINCIAS DO jogo DEMOCRTICO
To varivel quanto os conceitos a histria da Democracia, mas h um ideal necessrio que, mesmo de difcil conceituao, ao ser colocado em xeque todos correm para sua defesa: O Estado de Direito como a democracia, a liberdade e s vezes o prprio Direito: certas pessoas s o reconhecem e estimam depois de violados ou conculcados. (BONAVIDES, 2010, p.327). isto que torna a Democracia, mesmo mutvel, irrenuncivel e essencial. O exame da Democracia , portanto, a anlise de uma das facetas deste jogo da vida, das regras do jogo e dos seus jogadores. Ocorre que o termo Democracia, apesar de ter tido seu incio na Grcia e Roma, recebeu varincias alternadas, tendo como seu maior veculo de defesa no discurso poltico de legitimao do poder a Revoluo Francesa em 1848: Fue necesario esperar hasta 1848 para que en Francia la palabra democracia se impusiera realmente en el enguaje poltico. (ROSANVALLON, 2006, p.9). A partir do momento revolucionrio da Idade Moderna, Democracia corresponder a uma concepo poltica de aproximao e controle entre comandantes e comandados. Com o sculo XIX e o movimento marxista e comunista a Democracia ganha ares de ideologia combatida e inaugura-se uma fase de incluso dos direitos de povo soberano acima dos valores estatais. Isso veio a acentuar-se com a ecloso das duas Grandes Guerras Mundiais, as quais inauguraram o declnio do projeto democrtico como concebido pela poca liberal burguesa das revolues do sculo XVIII: Logo depois da Primeira Guerra Mundial, as democracias pareciam triunfar no mundo, definitivamente. [....] s vsperas da Segunda Guerra Mundial, a democracia declinava em toda parte. (DUVERGER, 1966, p.22,23). S Neste mbito comea a ser percebido o processo doloroso que a histria tem enfrentado para qualquer conceituao sobre a Democracia. Para avaliar a complexidade do jogo democrtico, a concepo da ideia de jogo em Heidegger auxilia na compreenso do que possa ser uma Democracia Processual:
[....] o jogar no : 1. Nenhuma sequncia mecnica de ocorrncias, mas um acontecimento livre, isto , um acontecimento que est sempre ligado a regras. 2. Nesse acontecimento, o agir e o fazer no so essenciais. Antes de tudo decisivo no jogar justamente o carter especfico de estado,
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o modo peculiar de encontrar-se-a-disposto; 3. Como o comportamento no assim essencial ao jogar, o conjunto de regras tambm possui um outro carter, a saber: as regras s se formam em meio ao jogar. A vinculao uma vinculao livre em um sentido totalmente particular. O jogo se desenrola a cada vez somente em meio a um jogo, que no pode se desprender como um sistema de regras. somente nesse seu desenrolar que o jogo surge pela primeira vez. [....] Nisso tudo reside, contudo: 4. As regras do jogo no so normas fixas, retiradas de um lugar qualquer, mas so variveis no jogar e por meio ao jogar. Esse jogar praticamente cria para si mesmo, a cada vez, o espao interior do qual ele pode se formar, o que significa, ao mesmo tempo transformar-se. (HEIDEGGER, 2009, p.332, 333). Grifo Nosso.
Definir a Democracia apenas como regras do jogo seria perder de vista o carter sociolgico impregnado neste termo. Habermas deixa clara a separao entre Estado de Direito e Democracia, afirmando que a Democracia no meramente um ato jurdico, mas tambm poltico e sociolgico. E o Estado de Direito mais que um complexo de regras jurdicas que regulam o jogar, um processo que deve ser regulado por uma razo consensual. Essa vinculao entre Direito e Democracia se torna mais relevante a partir da incluso, pela teoria poltica, dos direitos humanos como extenso da soberania popular, afinal so eles que: [....] fundamentam uma soberania das leis legtima a partir de si mesma. (HABERMAS, 2001, p.146). O que este autor defende a existncia de uma conexin interna (HABERMAS, 2001, p.248) entre a Democracia e o Estado de Direito, que aqui estamos denominando Democracia Substantiva, que no apenas contenta-se com as regras do jogo. Esta conexo interna, entre Democracia e Estado de Direito, entre norma e valor, est relacionada com a prxis poltica de se buscar uma fundamentao democrtica ao agir estatal ao chamado Estado Democrtico de Direito:
[....] esta conexin interna est profundamente anclada en las presuposiciones de nuestra praxis jurdica cotidiana. En el modo de validez proprio del derecho se abraza la facticidad de la aplicacin estatal del derecho con la fuerza fundamentadora de legitimidad de un procedimiento con pretensin de racionalidad, ya que fundamenta la libertad. (HABERMAS, 2001, p.248).
Essa conexo entre Democracia e Estado de Direito est situada nas regras no jogo. Contudo, o jogo no se reduz s regras. Kant chega a utilizar o paradigma dos nufragos (MAUS, 2009, p.97) e a existncia de apenas uma tbua flutuante para sobrevivncia. Isso tudo para acentuar o paradoxo que h na possibilidade de violncia no fora das regras do jogo, mas no jogo: [....] a pena ameaada pela lei [....] no pode (poderia) ser maior que a perda da vida. (MAUS, 2009, p.97). Nesse sentido, as regras do jogo e o jogo teriam sua conexo interna
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perdida: Em casos extremos, violncia no pode ser proibida justamente por motivos racionais [....]. Violncia no pode ser proibida, nem permitida.(MAUS, 2009, p.97). Essa conexo interna entre as regras do jogo e os valores fez com que o Estado Democrtico de Direito passasse a ter uma via de acesso para a transcendncia do ideal da Idade Antiga (Democracia Direta), da Idade Mdia (Democracia Indireta Absolutista), e da Idade Moderna (Democracia Representativa com valores racionalistas absolutos, decorrente do mito da cientificidade advinda do Iluminismo). A conexo de valores do movimento democrtico s regras do jogo fez com que o Estado tivesse que ser ao mesmo tempo Democrtico e jurdico garantindo a segurana jurdica, mas tambm a possibilidade de reavaliao de suas prprias normas. Democracia inserida no agir estatal a clusula de abertura do jogo, a chave das imprecises e, ao mesmo tempo, o motivo de sua segurana. Democracia mais que um ttulo, um anseio que est sendo criado/recriado com uma inteno valorativa de progresso: Concibo el orden no como la perpetuacin de lo existente, sino como su transformacin. No cualquier cambio, por supuesto. (LECHNER, 1998, p.16). Ou seja, teorizar sobre a Democracia retir-la do seu aspecto puramente terico para a sua entrega e confronto com a realidade, modificando-a e sendo modificada por ela: isto o que chamamos aqui, com base na teoria heideggeriana de transcendncia. Assim como o homem, o modelo democrtico no um dado que se consubstancializou com uma positivao normativa, um processo, um po dirio:
A democracia certamente um bem inestimvel, mas o Estado de Direito como o po de cada dia, como gua para beber e como ar para respirar, e o melhor da democracia precisamente o fato de s ela estar apta a garantir o Estado de Direito. RADBRUCH, 1990 apud (KAUFMANN, 2004, p.441).
Segundo Paulo Bonavides, o princpio democrtico se tornou, hodiernamente, um direito humano de quarta gerao, o mais fundamental dos direitos polticos (BONAVIDES, 2010, p.523). Este seu reconhecimento histrico fez petrificar valores, que at podem ser modificados, mas que possuiro uma correspondncia valorativa que devero superar. Esse reconhecimento histrico do valor democrtico o que Paulo Bonavides denomina Democracia substancial (BONAVIDES, 2010, p.326) em contraposio com a Democracia adjetiva (BONAVIDES, 2010, p.531). Aquela sendo a Democracia dos valores humanos conquistados historicamente e a Democracia adjetiva um modelo camalenico de uma forma de Democraticismo (KELSEN, 2000, p.103) que apenas usa o termo Democracia para justificar barbries. Ou seja, o reconhecimento do con-
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tedo histrico conquistado, a Democracia Substancial, est para alm do uso indiscriminado do termo democrtico sem nenhuma submisso aos contedos conquistados para a afirmao desse padro popular. Ocorre que a democracia utilizada apenas como adjetivo, como ttulo frio de um jogo em que no se pesam as regras e no se identificam de forma clara os jogadores e a liberdade no jogo, um uso leviano do termo que apenas serve como justificativa para conferir: [...] legitimidade a todas as formas possveis de convivncia [....]. (BONAVIDES, 2010, p.522). Esse uso da Democracia Adjetiva absolutamente refratria de todo o avano da humanidade, e malfere uma dimenso dos direitos humanos: a quarta. neste degrau que se encontra o movimento democrtico da irrenunciabilidade de passos j conquistados: O smbolo da Democracia parece ter assumido um valor to universalmente reconhecido que a substncia da democracia no pode ser abandonada sem a manuteno do smbolo. (KELSEN, 2000, p.140). Se for um valor que parece ter alcanado um grau de fundamentalidade ao conceito do prprio Estado, h que se buscar uma teorizao que garanta e auxilie uma efetivao da participao popular e uma das mais importantes teorias foi construda por Jrgen Habermas baseado em sua Teoria do Discurso: a Democracia Processual.. A Democracia Processual, para Habermas, no representa apenas uma forma em construo, mas sim uma maneira especfica de ultrapassar os paradigmas liberais tanto da Democracia da Grcia, como de Roma, pois para o autor, nestas duas experincias histricas s houve a democracia individualista. Ele prope uma revoluo no pensamento jurdico:
[....] realizar uma refundao do direito sobre novos princpios: sobre uma tica da discusso, a nica capaz de substituir o direito formal e abstrato que proviria da especulao dos modernos pelo direito processual e pragmtico oriudno, no modo argumentativo, da opinio pblica. (GOYARD-FABRE, 2003, p.321).
Essa nova concepo de Democracia torna mais relevante a legitimidade procedimental do envolvimento do discurso e das convenes do que a mera previsibilidade das regras do jogo. Ela ensina que a Democracia Processual para ser popular deve implicar em uma:
[....] criticabilidade dos princpios jurdicos luz de uma racionalidade discursiva abrangente, envolvendo questes jurdicas (de consistncia), pragmticas (de estabelecimento de fins e determinao dos meios adequados a alcan-los), tico-polticas (de valores) e morais (de justia), assim como questes concernentes ao compromisso equitativo. (NEVES, 2006, p.58).
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1.1 A RELAO: HOMEM, EXpErINCIA E VISO DE MUNDO pArA REALIZAO DA DEMOCrACIA PrOCESSUAL
Viso e conceito de mundo, para Heidegger, so distintos. Conceito de mundo remete cincia, possibilidade de definir conceitos que apreendam as realidades distintas. J a viso de mundo a esfera filosfica do modo como se concebe a realidade uma concepo: [....] no nenhuma mera contemplao das coisas, tampouco uma soma do saber sobre elas; viso de mundo sempre um tomada de posio[....]. (HEIDEGGER, 2009, p.249). Viso , pois, sinnimo de opinio (HEIDEGGER, 2009, p.250). Viso de mundo em Heidegger algo que ultrapassa a conceituao cientfica de conceitos puros e se afina com o que Moncada denomina de interpretao do mundo sensvel feita pela observao humana:
Esse mundo que o homem faz sentir do nada, o mundo dos sentidos e significaes valiosos por ele comunicados s coisas atravs do esforo prometeico da sua autorrealizao, interpretando-as e iluminando-as com a sua prpria luz sua autntica existncia, que no s luz de razo, mas tambm luz da conscincia moral. (MONCADA, 1995, p.346).
A democracia como fenmeno existencial pode ser enquadrada na nomenclatura de Heidegger como um ser-a, um estar sendo. Porque ela um produto do existir e este: [....] no obra feita, mas sim obra a fazer. (HEIDEGGER, 2009, p.346). O homem o elemento subjetivo do estabelecimento da definio democrtica, ao lado de fatores objetivos que compem e variam de acordo com as disposies histricas. Nesse sentido, enfatizar a percepo do homem no contexto democrtico atentar para a responsabilidade do cidado sobre o desenrolar do jogo democrtico. E esta participao humana para realizao do jogo democrtico deve ser mxima: Sin embargo, para que ambas las partes - la liberalidad y la democracia prosperen, es menester mucho ms que el mnimo (HFFE, 2007, p.10). Se o elemento humano da democracia um fator que determina as significaes do mundo que emprica e sensitivamente percebem-se, importante o desenvolvimento de aes que permitam um extravasamento da viso de mundo que o cerca. Por isso, no adiantar pensar em um avano da democracia apenas pela criao de institutos normativamente democrticos em esferas outras: por exemplo, a defesa da implantao do recall no Brasil como soluo para os governos em frangalhos. Essa exemplificao dura uma tentativa para asseverar que o homem um conglomerado de fatores e o Estado de Direito, isto , as regras do jogo no podem abarcar.
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A TICA DISCURSIVA E O DIALOGUISMO: da democracia de seguidores democracia dos feitores
A Democracia representativa, caracterstica do Ocidente, no est sendo capaz de um agir pleno de sua ideologia. Democracia no pode significar transferncia cega do poder: Democracia significava o que a palavra designa literalmente: poder do demos, e no, como hoje, poder dos representantes do demos. (BOBBIO, 2000, p.372). H vrios motivos da defasagem no modelo ideal de Democracia Representativa:
La forma de Estado predominante en Occidente le democracia representativa establece un vnculo entre legitimacin democrtica de todo el poder estatal y las responsabilidades claras en su ejercicio. No obstante, para contribuir hacer realidad el poder del pueblo que se requiere en una democracia. La democracia representativa se ve incluso solapadamente socavada por numerosos motivos. Por ejemplo, debido al gran poder de los partidos y de los medios masivos, y tambin de algunas asociaciones, sumado a la creciente vida propia de la poltica profesional, la realidad poltica se aleja del ideal de una democracia suficientemente representativa. (HFFE, 2007, p.101). Grifo nosso.
Ante o quadro de ingerncia nociva ao modelo democrtico o titular do poder, o povo, aparece no jogo apenas como metfora:
Povo no deve funcionar como metfora; o povo deve poder aparecer como sujeito poltico emprico. A concepo no necessita do povo como expresso que no obriga a nada e cobra tudo; ela no necessita de nenhuma vontade geral que no deixasse verificar e identificar na poltica emprica, mas de um povo que possa, no plano das instituies, efetivamente entrar em cena como destinatrio e agente de controle e de responsabilidade: eleio/ destituio do mandato por votao, bem como votao livre como componente democrtico do cerne da Constituio. (MLLER, 2004, p.60).
No h como negar que a conquista da possibilidade de eleger seus governantes foi um avano na histria da humanidade: S se pode falar apropriadamente de soberania do povo a partir do momento em que foi constitudo o sufrgio universal [....] (BOBBIO, 2000, p.379). Contudo, esta no a ltima forma de concepo do poder democrtico, pois se criou um povo que no joga, mas to somente elege e segue os que, efetivamente, jogam e guiam os seus representados. possvel falar em democracia do homem autodirigido, autorresponsvel no Estado Democrtico de Direito com o modelo de representao indireta? esta a meta de parte da doutrina que tem j apontado para uma atuao
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mais enftica do homem no construir\reconstruir a realidade democrtica. Atingir o que Kaufmann chama de o homem autorresponsvel meta disposta pelo projeto democrtico de transcendncia que aqui se investiga:
A democracia, ao invs, exige o cidado emancipado capaz de decidir e agir de forma autorresponsvel, mesmo se colocado em situaes de risco. [....] O cidado plenamente emancipado est longe de existir como a democracia plena. Nenhum dos dois um dado, eles so tarefas para as quais se tem constantemente de trabalhar. (KAUFMANN, 2004, p.442). Grifo nosso.
No estamos seguros com as regras, a histria j nos mostrou regimes nazistas e fascistas que comearam com ideais democrticos e socialistas apenas nos nomes. No estamos seguros com utopias ontolgicas, o devir pressupe o risco de jogar, o ultrapassar controlado pela luta da participao e ingerncia nesse dia a dia do poder democrtico, pois h um fato irrefutvel: A democracia suporta ter nas suas chefias personalidades medocres, mas no resiste ao comportamento passivo do povo. (KAUFMANN, 2004, p.441). Por este motivo, a tese de Habermas de uma Democracia Processual vem a reacender a dvida dos modelos democrticos de proporcionar uma insero do controle popular sobre os representantes. A busca por esta insero eficaz do povo iniciada com o Dialoguismo.
2.1 DIALOgUISMO
E O PODEr DEMOCrTICO CONSENSUAL: UM rETOrNO EfICCIA SOCIAL DAS NOrMAS jUrDICAS
O poder popular o smbolo que significa a teoria democrtica. E poder uma esfera de significantes querendo traduzir realidades, mas s vezes pode ser usado como simbolizao e meio de mascarar verdades;
A simbolizao enquanto tal um requisito indispensvel da formao do poder. [....] A simbolizao de uma possibilidade estabilizada, uma disposio para a autocatlise do sistema que pode tornar-se produtiva se surgem novas condies. (LUHMANN, 1992, p.28). Grifo nosso.
Nessa linha, o poder torna-se temerrio, pois pode flamular uma bandeira que jamais corresponder sua atuao prtica. Como conviver com a sombra de um modelo que comporta diversos contedos? A proposta de Habermas est na acentuao da evoluo da capacidade de insero do dilogo na forma de exerccio do poder. Para isso lana a sua Teoria Comunicativa com inspirao nas teses de Piaget e Kohlberg. Esta teoria assevera que os paradigmas da Revoluo Francesa e Americanas que alavancaram o processo de luta pela Democracia esto chegando a um novo amadurecimento: a processualidade do poder.
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O jogo ento deixa de ter como postulado o que Habermas chama de Monologuismo (GOYARD-FABRE, 2003, p.321) o poder entregue representantes que teriam a partir da uma autonomia de deciso incontrolvel popularmente; para avanar para um novo paradigma: o Dialoguismo, uma forma de insero da necessidade de compreenso, recepo e aceitao por parte do povo dos atos de poder:
Portanto, o novo paradigma do direito que essa democracia processual convoca pede que a discusso argumentada predomine sobre a deciso voluntria do poder. Substituir o monologuismo pelo dialoguismo ainda insuficiente enquanto este ltimo no se inscrever no registro da argumentao pblica. (GOYARD-FABRE, 2003, p.324).
Essa ponte criada pela teoria de Habermas faz acender a tese de uma necessidade de vnculo entre a esfera normativa e a social. Contrariando a tese formalista de Hans Kelsen, na qual apenas a validade seria necessria para avaliao do que ou no direito: [....] a regra jurdica vlida at mesmo nos casos em que lhe falta eficcia (KELSEN, 1998, p.42). Essa distanciao entre norma e realidade no mais aceita. Habermas prope uma fuso entre a esfera normativa e a faticidade: [....] uma espcie de validade que equiparada coma fora do fctico [....]. (HABERMAS, 1992 apud NEVES, 2006, p. 54). Essa fuso s pode ser conseguida se a Democracia aprender o processo de difuso do poder com o agir comunicacional:
A razo processual exige uma prtica de entendimento consensual, o que evita, pretende Habermas, no s o que ele considera como o momento dogmtico que uma teoria constitucional do Estado, mas tambm as aporias da metafsica ontolgica ou axiolgica e os impasses da filosofia do sujeito. (GOYARD-FABRE, 2003, p.324).
A Democracia no se resumiria ao estabelecimento de normas jurdicas vlidas, mas sim a um processo racional de Legitimao Processual (NEVES, 2006, p.58) do exerccio do poder democrtico. E mais, no necessria apenas a fuso destes mbitos: O direito reclama no apenas aceitao; ele demanda dos seus endereados no apenas um reconhecimento ftico, mas antes reivindica merecer o reconhecimento. (HABERMAS, 2001, p.144). O Jogo Democrtico teria como regra principal o estabelecimento de uma razo consensual e no de imposio. Este parmetro garantiria a formao de uma Democracia de feitores.
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CONCLUSO
Na histria narrada no incio deste artigo o Jogo Democrtico foi surpreendido com um referendo de uma ditadura, quando o mesmo foi intitulado como plebiscito. E esta parte da metfora foi baseada no uso leviano do instituto do plebiscito efetuado em Portugal em 1933 para institucionalizar a ditadura salazarista. por isso que aquela histria narrada no incio no termina. Enquanto houver o jogo da vida, l estaro as regras do jogo e os diversos jogadores. Como j afirmado: mudana no significa, necessariamente, evoluo. Esse o jogo. To paradoxal quanto o homem. Ora parece um modelo divino, sua imagem e semelhana, ora a encarnao de todo o oposto. Por isso, a Viso de Mundo como opinio torna o objeto de investigao, a Democracia, um produto no absoluto, mas produzido pela fraqueza humana, em todas as suas nuances. Isso tudo para evitar que se impregne uma urea absoluta nas regras do jogo que possa ferir expectativas. O poder popular um aviso: no imagine modelos estticos, pois, como percebido pelo poeta, o homem um misto de contentamento e intranquilidade imersos em sua fragilidade e limitao: El poderoso elemento, el fuego de los cielos, la tranquilidad de los hombres, su vida en la naturaleza, su limitacin y contentamiento,[.]. (Holderiin, S/D apud HEIDEGGER, 1958, p.142). Eis a Democracia que buscamos: a transcendente - inalcanada e alcanada, no achar e perder-se do caminho histrico. A forma de simbolizar o poder como popular no nos suficiente. necessrio ensarilhar as armas discursivas para combater os discursos quietistas desviantes, afinal: Democracia um lutar pelas regras e contra as regras, uma transcendncia do jogar quando a realidade exigir a ultrapassagem. A forma de lutar pelo Jogo Democrtico legtimo, segundo a doutrina de Habermas, passa pela evoluo de uma Legitimidade e Democracia Processuais, baseadas na tica do Discurso, na aproximao da faticidade com a normatividade, abandonando concepes formalistas como a de Hans Kelsen sobre a normatividade suficiente. Essa discusso sobre o contedo e significado do termo Democracia no pode ser apreendida em um nico flego, um processo, antes de ser um conceito, tem elementos que se agregam paulatinamente. No conceito de Democracia est envolvido o homem e o poder, aquele como fonte deste. E as vicissitudes que da surgem so as surpresas do jogo. Que ora merecem medo, ora aplausos. Mas em todo o tempo nos reclama ateno.
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REfErNCIAS
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A ADPF 153 e a obrigao de responsabilizar os autores de crimes nucleares: anlise do caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil
Eneas Romero de Vasconcelos Mestre em Direito e Estado pela Universidade de Braslia (UnB). Pesquisador da Georg-August Universitt Gttingen, Alemanha e membro do GlipG. Promotor de Justia e professor licenciado da FA7. eneasromero@hotmail.com. Sumrio: Introduo. 1. O direito interno: o direito da ditadura e a anistia brasileira 2. Os direitos humanos internacionais: a ADPF 153 e as obrigaes do Brasil perante a Corte IDH. Concluso. Referncias.
RESUMO: Depois do julgamento da ADPF 153 pelo STF (que considerou constitucional a lei de anistia, impedindo a responsabilizao penal dos militares) a Corte Interamericana de Direitos Humanos, no caso Araguaia, condenou o Brasil, dentre outras medidas, a responsabilizar criminalmente os autores de crimes nucleares. O presente trabalho estudas ambas as decises a partir do direito internacional dos direitos humanos. Palavras-chave: Direitos Humanos. Justia de transio. Corte internacional. Responsabilidade penal e STF.
INTrODUO
O estudo sobre a responsabilidade penal dos autores de crimes nucleares contra os direitos humanos aps a substituio de regimes autoritrios por regimes democrticos um tema central na Justia de Transio (KRITY, 1995 e AMBOS, 2009). No ordenamento jurdico nacional dos pases em transio tem sido apresentadas diferentes respostas, como a responsabilizao penal plena dos agentes estatais (inclusive com invalidao de leis de anistia ou sua no aplicao), responsabilizao penal parcial (com ou sem a instaurao de comisses de verdade) e ausncia de responsabilizao criminal. No Direito Internacional, as cortes internacionais especiais (Tribunal de Nuremberg, Tquio, Iugoslvia, Ruanda), universais (Tribunal Penal Internacional) e regionais (Corte Interamericana de
Direitos Humanos e Corte Europeia de Direitos Humanos) tm responsabilizado criminalmente os principais autores de crimes nucleares. No Brasil, aps a ditadura militar, embora tenham sido estabelecidas algumas medidas em favor da vtimas da ditadura e do restabelecimento da verdade, nenhum agente militar da ditadura foi responsabilizado criminalmente pelo cometimento de crimes nucleares. A Lei 6.683/79 anistiou todos os autores, civis ou militares, agentes estatais ou terroristas, de crimes polticos ou conexos, inclusive os crimes de qualquer natureza relacionados com crimes polticos ou praticados por motivao poltica, praticados entre o perodo de 2 de setembro de 1961 e 15 de agosto de 1979. Desde o incio da sua vigncia, a lei tem sido considerada vlida, obstaculizando a responsabilizao criminal. No ano passado, o Supremo Tribunal Federal do Brasil (STF) decidiu (por maioria de votos), em sede de controle concentrado de constitucionalidade, que a Lei de anistia constitucional e vlida, impedindo a responsabilizao penal no direito interno brasileiro. A Corte Interamericana de Direitos Humanos (Corte IDH), por outro lado, em dezembro de 2010, condenou o Brasil, dentre outros itens, a investigar e responsabilizar crminalmente e aplicar as sanes aos autores de crimes no caso da Guerrilha do Araguaia. A deciso da Corte IDH ope-se frontalmente deciso da mais alta corte do Brasil, composta integralmente por juzes escolhidos e nomeados aps o advento da democracia. Desta tenso, entre o direito interno e internacional, surge a seguinte pergunta: pode um tribunal internacional de direitos humanos (no caso, a Corte IDH) aplicar os direitos internacionais humanos para obrigar o Estado parte a responsabilizar penalmente os agentes estatais autores de delitos nucleares em contrariedade deciso da Suprema Corte do pas soberano, que considerou constitucional e vlida a anistia ilimitada para autores de referidos crimes? Para responder a esta pergunta, o presente trabalho tratar: 1) dos crimes cometidos durante a ditadura brasileira e do seu ordenamento jurdico e da aplicao da lei de anistia no Brasil, notadamente no caso da ADPF 153; 2) e, principalmente, dos direitos humanos internacionais para, aps anlise da jurisprudncia da Corte IDH, verificar, de acordo com a doutrina e a jurisprudncia internacional, a possibilidade de responsabilizao criminal, examinado as excees preliminares, a anistia, a prescrio e a irretroatividade da lei penal. 1
O DIrEITO INTErNO: O DIrEITO DA DITADUrA E A ANISTIA BrASILEIrA
Para garantir a impunidade dos crimes cometidos contra subversivos e se manter no poder, a ditadura militar brasileira fez profundas alteraes no sistema jurdico, editando atos institucionais, outorgando duas Constituies e
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Enas Romero de Vasconcelos
interferindo em todos os poderes do Estado. Neste contexto, entrou em vigor em 1979 uma lei de anistia ampla, geral e irrestrita, que tem que sido aplicada desde ento, impedindo a responsabilizao criminal dos autores de crimes nucleares contra os direitos humanos. Em 2010, o STF julgou constitucional e vlida a lei de anistia perante a nova Constituio, impedindo a responsabilizao criminal.
1.1 A DITADUrA
Desde o golpe militar de 1 de abril de 1964 at a posse de um Presidente civil eleito indiretamente (ainda no perodo de transio) em 15 de maro de 1985, o Brasil foi governado exclusivamente por militares escolhidos indiretamente sem participao popular (GASPARI, 2003). Neste perodo, foram praticados, de modo sistemtico e generalizado, crimes nucleares (AMBOS, 2011, p. 219) e outras graves violaes contra os direitos humanos (como tortura, homicdio, sequestro, censura, demisses, cassao de direitos polticos etc.) contra os opositores do regime militar. O Brasil, atravs da Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos, reconheceu a existncia, durante a ditadura, de cerca de 20 mil torturas, entre 300 e 400 mortos e desaparecidos polticos, centenas de camponeses assassinados e a perda de mandatos e direitos polticos de 4.862 pessoas, conforme relatado pela Comisso sobre Mortes e Desaparecidos Polticos, pela Anistia Internacional e pela Arquidiocese de So Paulo.
1.2 O DIrEITO DA DITADUrA

Para combater os supostamente subversivos e a oposio, entraram em vigor no Brasil neste perodo diversas normas de exceo, inclusive constitucionais (como os Atos Institucionais e as Constituies outorgadas de 1967/1969), que violaram gravemente diversos direitos humanos. 1.2.1 OS MILITArES E O PODEr CONSTITUINTE: CONSTITUIES OUTOrgADAS
OS
ATOS INSTITUCIONAIS
E AS
Durante a ditadura, foram outorgadas duas novas Constituies (1967/1969) que centralizaram o poder no executivo federal, eleito indiretamente (BONAVIDES e ANDRADE, 2002), e editados dezessete atos institucionais, atos jurdicos que conferiram poderes constituintes (art. 1 do AI 5) para os militares ao autoriz-los, dentre outras medidas, a reformar a Constituio, cassar mandatos legislativos, demitir servidores pblicos e realizar eleies indiretas para Presidente da Repblica. O mais grave foi o AI 5, o nico sem prazo de validade, que suspendeu o habeas corpus contra crimes polticos contra a segurana nacional, proibiu a apreciao judicial dos atos decorrentes de referidos atos e conferiu poderes ao Presidente da Repblica para suspender o Congresso. Ainda que no
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tenha sido autorizada a tortura, o desaparecimento forado e a execuo sumria de opositores, os Atos Institucionais conferiram a base jurdica para permitir referidos atos ao concentrar os poderes nos militares, alijar os demais poderes e suspender direitos e garantais fundamentais. 1.2.2 OS PODErES NA DITADUrA Embora formalmente houvesse trs poderes no Brasil, o Executivo federal passou a controlar os demais, j que, durante a ditadura, os militares tinham poder para escolher governadores e prefeitos, fechar o parlamento e extinguir partidos polticos, cassar mandatos polticos de parlamentares e nomear parlamentares binicos. Ao Judicirio, foi excluda a apreciao dos atos decorrentes do AI 5 e de habeas corpus nos crimes contra a segurana nacional e ainda determinada a aposentadoria compulsria de juzes, inclusive de trs ministros da Suprema Corte. 1.2.3 A LEI DE ANISTIA Depois de 15 anos de vigncia deste Estado de exceo, em que os militares passaram a controlar os demais poderes do Estado e os opositores j haviam sido em sua maioria perseguidos (presos, torturados, exilados, demitidos, cassados, censurados etc.) e intimidados, foi promulgada, em 28.08.1979, com apoio relevante da sociedade civil e papel proeminente da OAB, da ABI e da CNBB, a Lei 6.683, que conferia anistia ampla, geral e irrestrita anistia para os todos os autores de crimes polticos e conexos, bem como com motivao poltica. A lei de anistia permitiu, por exemplo, a liberdade de opositores do regime presos, o retorno do exlio de opositores do regime e a impunidade absoluta de todos os militares autores de crimes polticos e conexos, inclusive de crimes nucleares contra os direitos humanos. 1.2.4 CONTEDO E INTErprETAO DA LEI DE ANISTIA BrASILEIrA Embora tenha sido discutido o significado e a extenso da Lei de Anistia Brasileira, a interpretao que sempre prevaleceu foi a de que todos os autores e partcipes de crimes polticos, conexos aos polticos, inclusive os praticados com motivao poltica, seriam beneficiados pela anistia por todos os fatos ocorridos entre 2 de setembro de 1961 e 15 de agosto de 1979. Deste modo, todos os processos criminais e inquritos policiais instaurados contra militares por crimes praticados neste perodo foram extintos com fundamento na lei de anistia. A negociao da lei entre militares, partidos polticos, sociedade civil e outros atores sociais indica que era esta, claramente, a sua finalidade, notadamente em face do desejo dos exilados, presos e torturados de voltarem a
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viver na legalidade no Brasil (DALLARI, 2011) e dos militares de, gradualmente, deixarem o poder sem sofrer sanes. A situao jurdica e poltica do Brasil na poca, porm, impedia um processo realmente democrtico na formao da lei, notadamente em face da hipertrofia do executivo e do poder assimtrico dos militares, principais beneficirios posteriores da lei que faziam na defesa do prprio interesse, j que opositores sofreram diversas penalidades penais e extrapenais e os criminosos comuns continuaram sendo punidos pelos mesmos crimes que os militares, ainda que menos graves.
1.3 A rECEpO DO DIrEITO ANTErIOr pELA CONSTITUIO DE 1988

Embora a Emenda Constitucional n 26 de 27 de novembro de 1985, que convocou uma Assembleia Constituinte, em seu art. 4, 1, tenha ratificado a lei de anistia, com a vigncia da nova Constituio todas as normas anteriores precisam ser recepcionadas pelo novo ordenamento, agora democrtico, o que pode ser feito atravs de controle difuso ou concentrado de constitucionalidade por meio de Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental (ADPF). 1.3.1 OS DIrEITOS fUNDAMENTAIS NA CONSTITUIO DE 1988 Em oposio Constituio anterior, a nova Lei Fundamental brasileira estabeleceu a independncia e harmonia entre os poderes e conferiu papel central aos direitos fundamentais (art. 5 da CF), centrada na dignidade da pessoa humana, nos termos do art. 1, III da CF. Estabeleceu, ainda, diversos direitos fundamentais de cunho penal e processual, notadamente a vedao absoluta da tortura (GRECO, 2009, p. 7-40), a imprescritibilidade do crime de racismo (art. 5, LXII) e da ao de grupos armados contra a ordem constitucional (art. 5, XLIV) e a insuscetibilidade de graa ou anistia do crime de tortura, trfico, terrorismo e dos crimes assemelhados aos hediondos.
1.4 A DECISO DO STF NA ADPF 153

Em 21 de outubro de 2008, a OAB, com posterior interveno de diversos amicus curiae, props, perante o STF, uma ADPF para questionar a constitucionalidade da Lei 6.683 perante a nova Constituio (APDF 130/DF, rel. AYRES BRITTO e ADPF 33/PA, relator Gilmar Mendes) e para declarar que a lei de anistia no se estende aos crimes comuns praticados por agentes da represso contra opositores do regime. O STF decidiu, por maioria de votos (7 x 2), declarar a constitucionalidade da lei de anistia com base nos seguintes argumentos, de acordo com a ementa e o voto do relator, Min. Eros Roberto Grau: a) a Lei de Anistia vlida e abrange todos os crimes polticos e comuns conexos com os polticos, inclusive os cometidos pelos militares; b) a lei de anistia
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uma lei medida (lei de efeitos concretos) e no pode ser julgada inconstitucional perante a nova ordem; 3) a lei de anistia anterior conveno da ONU contra a tortura e outros tratamentos ou penas cruis, desumanos ou degradantes e lei brasileira de tortura (Lei 9.455/97) e ao art. 5 XLIII; 4) somente o legislativo teria legitimidade para reformar a lei de anistia; 5) a lei de anistia foi ratificada pela EC 26/85, emenda convocatria da Constituio e que, portanto, integra a nova ordem constitucional. Apesar da existncia de dois votos dissidentes na ADPF 153, a sentena prolatada em sede de controle de constitucionalidade concentrado pelo STF tem efeito vinculante e eficcia erga omnes (art. 10, 3 da Lei 9.882/99) e tornou definitiva (art. 12 da Lei 9.882/99) no mbito do direito interno a validade da lei de anistia para todos os envolvidos, inclusive os militares autores de crimes nucleares contra os direitos humanos. 2
OS
DIrEITOS HUMANOS INTErNACIONAIS: A ADPF OBrIgAES DO BrASIL pErANTE A COrTE IDH
153
E AS
A Lei de Anistia foi considerada vlida pelo STF com efeito vinculante e eficcia erga omnes para o direito interno brasileiro. A partir de agora analisaremos se a deciso da Repblica Federativa do Brasil compatvel com o direito internacional, no exerccio do controle de convencionalidade, analisando a jurisprudncia da Corte IDH e a competncia temporal, a anistia, a prescrio e a irretroatividade da lei penal, notadamente em face da deciso da Corte IDH no caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil.
2.1. A jUrISprUDNCIA DA COrTE IDH LATINO-AMErICANAS
NO CASO DAS DITADUrAS
No leading case Barrio Altos vs. Per (2001), a Corte IDH decidiu que so inadmissveis as disposies de anistia, as disposies de prescrio e o estabelecimento de excludentes de responsabiliade que pretendam impedir a investigao e a sano dos responsveis por violaes graves aos direitos humanos tais quais a tortura, as execues sumrias, extralegais ou arbitrrias e os desaparecimentos forados, todas elas proibidas por contrariar os direitos inderrogveis reconhecidos pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos (pr. 41). Posteriormente, nos casos Almonacid Arellano y otros vs. Chile (2006), la Masacre de la Cantuta vs. Peru (2006) e la Masacre de la Rochela vs. Colmbia (2007), a Corte reiterou sua jurisprudncia internacional para determinar que os autores de delitos graves contra os direitos humanos internacionais sejam responsabilizados criminalmente, sendo contrrias ao jus cogens e ao direito internacional a existncia, no mbito do direito
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interno, de reservas, anistias, prescries ou clusulas de irretroatividade da lei penal para delitos graves contra os direitos humanos, nos termos da conveno interamericana.
2.2. A DECISO DA COrTE IDH NO CASO BrASILEIrO
Em 26 de maro de 2009, a CIDH submeteu Corte IDH, o caso da Guerrilha do Araguaia em face da omisso do Estado brasileiro em estabelecer todas as medidas necessrias para localizar os desparecidos polticos, punir os autores de crimes graves contra os direitos humanos, estabelecer medidas plenas de compensao para as famlias das vtimas e reestabelecer a verdade. Em sua resposta, o Estado alegou a incompetncia ratione temporis, a falta de esgotamento dos recursos internos, a falta de interesse processual dos representantes e a supervenincia de causa que instituiria uma quarta instncia e, no mrito, solicitou a improcedncia. Aps o devido processo legal, a Corte, no exerccio do controle de convencionalidade das obrigaes internacionais assumidas pelo Brasil perante a conveno, reiterou sua jurisprudncia anterior e condenou o Estado brasileiro. Dentre as medidas determinadas, encontra-se a responsabilizao criminal dos autores de crimes graves contra os direitos humanos de acordo com o padro de violaes de direitos humanos existentes na poca, especialmente do desaparecimento forado. A corte ressaltou ainda que: o Estado (brasileiro) no poder aplicar a Lei de Anistia em benefcio dos autores, assim como nenhuma outra disposio anloga, prescrio, irretroatividade da lei penal, coisa julgada, ne bis in idem ou qualquer excludente similar de responsabilidade para eximir-se dessa obrigao, nos termos dos pargrafos 171 a 179 desta sentena (par. 256, b).
2.3 O CASO ArAgUAIA E O DIrEITO INTErNACIONAL

A condenao do Brasil no caso da Guerrilha do Araguaia confere maior destaque justia de transio no Brasil (SOARES, 2010 e DIMOULIS 2010) e torna necessria uma anlise jurdica das questes preliminares (competncia temporal e outras) e de mrito (anistia, prescrio e irretroatividade) luz da jurisprudncia e da doutrina internacionais. 2.3.1 AS EXCEES PrELIMINArES Antes de se analisar as questes de mrito, necessrio que se aprecie perante o direito internacional as excees preliminares propostas pelo Brasil e rejeitadas pela Corte, j que seu reconhecimento impediria a anlise da causa de acordo com o direito convencional.
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2.3.1.1 A COMpETNCIA TEMpOrAL Ao reconhecer a competncia da Corte IDH pelo Decreto 4.463/2002, o Brasil fez uma reserva para limit-la temporalmente somente para os fatos posteriores a 10 de dezembro de 1998, o que impediria a anlise de fatos ocorridos durante a ditadura militar brasileira, como afirmou o STF na ADPF 153 no voto do relator. 2.3.1.1.1 O DESApArECIMENTO fOrADO COMO CrIME pErMANENTE A Corte Interamericana reiterou sua competncia para julgar atos de carter contnuo durante todo o tempo em que o fato continua e reconheceu a natureza permanente ou contnua do desaparecimento forado, que se inicia com a privao de liberdade da pessoa desaparecida e a subsequente falta de informao sobre seu destino e permanecem at quando no se conhea o paradeiro da pessoa desaparecida e os fatos no tenham sido esclarecidos. (pargrafo 17). O prprio STF do Brasil, na Extradio 974, deferiu a extradio de argentino responsvel pelo crime de sequestro de menor fundamentando a deciso na permanncia do delito, j que, em tese, enquanto no desvendado, o crime subsiste, o que afastaria a tese de prescrio. A doutrina internacional sobre desaparecimento forado e a brasileira sobre sequestro tambm reconhecem a natureza permanente desses delitos. (AMBOS e BHM; p. 255 e SILVA, p. 39.52). 2.3.1.1.2 A jurisprudncia da Corte IDH e o direito internacional De todo modo, a Corte IDH, acompanhada da doutrina internacional, vem reconhecendo a sua competncia para julgar crimes graves contra a humanidade deduzida dos Tratados Gerais de Direitos Humanos, do Pacto de Direitos Civis e Polticos e da Conveno Interamericana, embora no se possa, segundo AMBOS, derivar da uma obrigao de responsalizar necessariamente criminalmente em face da existncia de outras medidas compensatrias (2010, p. 39). O costume internacional, os princpios gerais de direito internacional, o jus cogens e a ideia de direito tem justificado, na doutrina e na jurisprudncia, a aplicao do direito internacional em caso de violaes graves aos direitos humanos, embora o tema seja controverso. Com o advento do Estatuto de Roma, a jurisprudncia do TPI, com amplo apoio da doutrina internacional, tem reconhecido, com fundamento nos tratados combinados e no direito consuetudinrio, um dever de responsabilizao dos responsveis por crimes nucleares, at para os pases que no fazem parte do tratado, como ocorreu no caso do Sudo e da Lbia.
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A existncia de uma jurisdio internacional penal universal, inclusive para pases no signatrios, passa a servir de fundamento para justificar a atuao dos tribunais internacionais, inclusive da Corte IDH, em caso de crimes nucleares, o que torna sem efeito reservas materiais ou temporais, como seria nula tambm uma reserva que admitisse a tortura, o genocdio ou a impunidade em relao a quaisquer dos crimes nucleares por sua abosluta incompatibilidade com os direitos humanos internacionais. O afastamento do limite temporal no caso da Guerrilha do Araguaia, portanto, encontra raspaldo na jurisprudncia da Corte Interamericana, no direito internacional e na prpria jurisprudncia do STF, conforme se subsume da Extradio 974-0 Argentina. 2.3.1.2 OUTrAS EXCEES Durante o processo, o Brasil arguiu outras excees e solicitou que o Tribunal: 1) declarasse a sua incompetncia em face da ausncia de esgotamento dos recursos internos; 2) declarasse a falta de interesse processual dos representanes; 3) reconhecesse a regra da quarta instncia. O Tribunal recusou, integralmente, as excees com base na sua jurisprudncia e no direito internacional, j que: 1) negou o pedido de indeferimento por falta de esgotamento dos recursos internos, que fora, parcialmente, extemporneo, e reconheceu sua improcedncia, assentando que a ADPF no era recurso disponvel para as vtimas ou suficiente; 2) a CIDH tm plena legitimidade ativa perante a Corte e as medidas de raparao seriam analisadas no mrito; 3) o tribunal analisou o caso de acordo com a convencionalidade, cuja legitimidade decorre do seu reconhecimento enquanto um Tribunal Internacional de Direitos Humanos e no como quarta instncia nacional. 2.3.2 A ANISTIA A anistia, do grego amestia, esquecimento ou oblvio, (MALLINDER, 2009, p. 132) vem sendo usada, h muito tempo, como uma forma de indulgncia penal aplicada a crimes, normalmente polticos, cometidos no passado. No Cdigo Penal, a anistia, juntamente com a graa e o indulto, prevista como causa de extino da punibilidade (art. 107, II). 2.3.2.1 CLASSIfICAO DA ANISTIA A anistia, quanto aos destinatrios, pode ser: 1) ampla e geral, abrangendo todos os autores de determinados crimes polticos ou conexos em determinado perodo e 2) restrita, quando se limita a autores de crime especfico, como um crime eleitoral (REALE JUNIOR, 2004, p. 186). Pode, tambm, ser, quanto aos pressupostos: 1) condicional, quando impe condies, como a entrega
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das armas, ou 2) incondicional, quando o destinatrio no est obrigado a cumprir nenhum dever de agir para se beneficiar da anistia (REALE JUNIOR, 2004, p. 186). De acordo com a autoria, a anistia pode classificar-se em: 1) anistia stricto sensu, quando autor da regra de anistia e o seu destinatrio so pessoas diversas; 2) autoanistia, quando o autor da norma o principal beneficirio da mesma. CARVALHO FILHO classifica a anistia em: 1) geral ou absoluta, por ser irrestrita e incondicionada e 2) parcial, que pode ser: 2.1) condicionada ao implemento de determinadas condies e 2.2 restrita, por se limitar a determinados crimes, indivduos ou grupos ou classes de indivduos (1958, p. 126). 2.3.2.2 A ANISTIA NA JUSTIA DE TrANSIO Tradicionalmente utilizada como uma medida de concrdia e compaixo, a anistia vem sendo adotada recentemente no contexto de sociedades em transio de um estado autoritrio para um estado democrtico, com maior ou menor amplitude, com as mais diversas motivaes, podendo servir para:
alleviating internal pressure; promoting peace and reconciliation; responding to internal pressure; adehering to cultural or religious traditions; providing reparations; encouraging exiles to return; and protecting state agents from prosecution. (MALLINDER, 2009, p. 133)
Para o nosso estudo, relevante a noo de anistia como forma de garantir a paz e a reconciliao dentro da justia de transio. Neste contexto, til a classificao da anistia em 1) blanket amnesties, anistia geral ou absoluta, que irrestrita e incondicionada; 2) anistias parciais: 2.1) restritas a determinadas pessoas ou grupos de pessoas; e 3) condicionadas a determinadas medidas como a reparao, responsabilizao e restabelecimento da verdade (atravs de comisses de verdade, e. g.). 2.3.2.3 A VALIDADE DA ANISTIA NA JUSTIA DE TrANSIO As anistias absolutas, conhecidas como anistias amnsicas, por ocasionarem o total esquecimento das atrocidades do passado so amplamente rechaadas na doutrina e na jurisprudncia internacionais por serem: 1) inadmissveis nos casos de tortura; 2) contrariarem os tratados, os costumes internacionais e o prprio direito internacional; 3) serem inadmissveis em crimes nucleares (AMBOS, 2010, p. 174). A autoanistia tem sido utilizada como forma de anistiar de modo absoluto, irrestrito e incondicional os principais agentes violadores dos direitos humanos em ditaduras. Neste particular, a Corte IDH construiu slida jurisprudncia contra as autoanistias latino-americanas por contrariarem a Conveno
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Interamericana de Direitos Humanos e o direito internacional, o que foi feito tambm pelo Tribunal Europeu de Direitos Humanos (Abdlsamet Yaman vs. Turkey, par. 55). As anistias condicionadas somente tm sido reconhecidas, na Justia de transio, caso atendam a condies mnimas de restabelecimento da paz, da verdade e da justia. A doutrina vem procurando criar critrios mnimos para o reconhecimento da juridicidade de uma anistia parcial, como uma comisso de verdade efetiva, limitaes materiais (excluso de crimes nucleares) e pessoais (excluso dos lderes). De todo modo, deve-se submeter ainda a um exame de sua legalidade atravs de uma anlise do princpio da proporcionalidade. 2.3.2.4 A ANISTIA BrASILEIrA NA JUSTIA DE TrANSIO E NO DIrEITO INTErNACIONAL No caso brasileiro, a Lei 6.683 concedeu uma autoanistia, geral e irrestrita, que beneficiou, sem limitaes, todos os agentes estatais autores de crimes nucleares, inclusive os lderes da represso, sem impor quaisquer condies. A autoanistia brasileira (promulgada durante um estado de exceo em que os Poderes do Estado eram controlados pelos principais violadores e beneficirios da lei) garantiu a impunidade plena dos militares que, ao contrrio dos opositores (que foram perseguidos, mortos, presos, torturados, censurados etc.) e dos criminosos comuns (como os autores de outros crimes, inclusive de pequena monta, como furtos de pequeno valor), jamais sofreram qualquer sano. Embora tenha sido reconhecida vlida no direito interno (a despeito da no vigncia do Estado de Direito e da violao do princpio da igualdade, j que somente os militares nunca foram punidos, e da dignidade da pessoa humana), a lei de anistia brasileira no encontra respaldo no direito convencional. A anistia brasileira contraria direito internacional por violar: 1) o dever de responsabilizar criminalmente os crimes graves contra a humanidade e os crimes nucleares; 2) os tratados internacionais; 3) o costume e os princpios gerais de direito internacional; 4) o jus cogens e a prpria ideia de direito. No caso dos crimes nucleares, a eventual admissibilidade de anistias absolutas contrria prpria finalidade do Tribunal, pois, como observou AMBOS:
In fact, it is difficult to explain that an institution created to avoid impunity, should promote it by accepting amnesty; indeed, this would go against the telos of the ICC. (2009, p. 70)
Com efeito, a concesso de anistias absolutas para crimes nucleares no encontra mparo na jurisprudncia de direitos humanos (especialmente da Corte Interamericana) e na doutrina internacionalista.
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2.3.3 A prESCrIO A prescrio pe fim ao ou pena, pelo decurso do tempo (CARVALHO FILHO, 1958, p. 212) e se fundamenta na preservao da segurana jurdica. No Cdigo Penal brasileiro, a prescrio, juntamente com a decadncia e a perempo, prevista como causa de extino da punibilidade (art. 107, IV). O prazo prescricional mximo previsto pelo Cdigo Penal brasileiro de 20 anos (art. 109, I do CP). Como os fatos consumados na poca da ditadura ocorreram h mais de 20 (vinte) anos, todas as aes penais esto prescritas, segundo o ministro Peluso na ADPF 153. Ademais, a Constituio brasileira prev a imprescritibilidade apenas do crime de racismo (art. 5, LXII) e da ao de grupos armados contra a ordem constitucional (art. 5, XLIV e HC 82.424/RS, STF). No direito internacional, o Brasil no ratificou os tratados que reconhecem a imprescritibilidade dos crimes de guerra e dos crimes contra a humanidade ou qualquer outro tratado em que se reconhea expressamente a imprescritibilidade (Voto do ministro Peluso na ADPF 153, STF). 2.3.3.1 A SUSpENSO DA prESCrIO A doutrina e a jurisprudncia de diversos pases tm reconhecido, porm, a existncia de causas suspensivas da prescrio para os crimes graves contra os direitos humanos cometidos por agentes de ditaduras fundadas: 1) na inexistncia de Estado de Direito (rule of law) como hiptese de suspenso da prescrio, j que na vigncia de um estado autoritrio invivel a responsabilizao dos criminosos de Estado; 2) na aplicao de lei de anistia, durante o perodo em foi considerada vlida, como causa de suspenso da prescrio. 2.3.3.2 A IMprESCrITIBILIDADE DOS CrIMES NUCLEArES Antes da criao do TPI, j se reconhecia, no direito internacional, a imprescritibilidade dos crimes graves contra a humanidade, como vinha decidindo a Corte Interamericana, especialmente em casos de tortura. Com o advento do Tribunal Penal Internacional, responsvel por julgar os crimes nucleares contra os direitos humanos (o genocdio, os crimes de guerra e os crimes contra a humanidade) o instituto da prescrio contradiz a prpria finalidade de uma justia internacional penal criada apenas para punir os mais graves crimes contra os direitos humanos. A deciso da Corte IDH ao declarar imprescritveis os graves crimes contra os direitos humanos de acordo com a conveno interamericana encontra, portanto, fundamento no direito internacional e o Brasil, enquanto Estado parte, tem a obrigao de respeitar a deciso da Corte Internacional.
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Poderia recorrer-se, ademais, como fundamento ltimo para a imprescritibilidade, frmula de Radbruch (SWENSSON JUNIOR; 2010, p. 47-54), mas, no atual estgio de desenvolvimento do direito internacional penal, a imprescritibilidade dos crimes nucleares encontra fortes argumentos no direito positivo, estando os Estados obrigados a respeitar os direitos humanos internacionais. 2.3.4 A IrrETrOATIVIDADE DA LEI PENAL O princpio jurdico da irretroatividade da lei penal (nullum crime, nulla poena sine praevia lege), previsto pela Constituio brasileira (art. 5, XXXIX), apontado como um importante obstculo para a responsabilizao criminal dos militares autores de crimes nucleares ocorridos durante a ditadura. O desaparecimento forado, porm, ainda continua, em tese, a ocorrer, e se aplica a ele o Cdigo Penal atualmente vigente no Brasil, que tipifica o fato como sequestro. A responsabilizao penal por fatos ocorridos na ditadura no implica, na grande maioria dos casos, na criao de novos tipos penais, j que os principais crimes contra os direitos humanos praticados pela ditadura, como homicdio, leso corporal, maus-tratos, estupro e atentado ao pudor, dentre outros, eram tipificados como crimes pelo Cdigo Penal da poca, ainda vigente com algumas alteraes. O fato, na poca, era previsto como tpico e antijurdico e o que impediu a responsabilizao dos militares foi a existncia de um Estado de Exceo (em que os militares controlavam os Poderes do Estado) e a aplicao da lei de anistia, que, mesmo na democracia, foi reconhecida como causa de extino da punibilidade. A deciso da Corte Interamericana que declarou inexistente, nula ou sem efeito a anistia brasileira negou vigncia desde a origem, perante o direito internacional, a uma causa de extino de punibilidade. Por conseguinte, o fato tpico, antijurdico e culpvel permanece sendo punvel de modo semelhante ao que ocorreria caso fosse declarada a inconstitucionalidade com efeito ex tunc de uma causa de extino da punibilidade no direito interno.
CONCLUSO
Durante a ditadura brasileira, as gravssimas violaes aos direitos humanos, inclusive os crimes contra a humanidade, foram acompanhadas pela instituio de um direito de exceo e pela hipertrofia do poder Executivo controlado pelos militares em detrimento dos demais poderes. A Lei de Anistia, ainda que contasse com apoio da sociedade civil, foi elaborada neste contexto e serviu para beneficiar os militares, que ficaram impunes pelos crimes que cometeram.
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A declarao de constitucionalidade da Lei de Anistia pelo STF, durante a vigncia do Estado de Direito, pode ter validade no mbito interno, mas no vincula os tribunais internacionais. A deciso do caso Gomes Lund e Outros vs. Brasil da Corte IDH, ao determinar a obrigao do Brasil para responsabilizar criminalmente os agentes da represso autores de crimes graves contra os direitos humanos e declarar contrrias ao direito internacional os limites temporais, a anistia, a prescrio e a irretroatividade da lei penal para o caso Araguaia encontram fundamento na doutrina internacional e na jurisprudncia da prpria Corte e de outros tribunais de direitos humanos. Como Estado parte da Corte IDH, o Brasil dever cumprir a deciso e adequar o seu direito interno ao direito convencional, sob pena de infringir o direito internacional dos direitos humanos (ALFONSO, p. 65-68 e DAMASKA, p. 329-365).
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RELAES ENTRE DIREITO E MORAL: VINCULAO, SEPARAO E AS CONTRIBUIES DE HABERMAS E NINO

Bruno Cunha Weyne Mestre em Direito (UFC). Professor-substituto da Faculdade de Direito (UFC). brunoweyne@yahoo.com.br Sumrio: Introduo. 1. A vinculao entre Direito e moral e o jusnaturalismo. 2. A separao entre Direito e moral e o positivismo jurdico. 3. A complementaridade recproca entre Direito e Moral segundo Habermas. 4. O discurso de justificao do Direito e a tese da vinculao segundo Nino. Concluso. Referncias.
Resumo: O artigo pretende apresentar as principais teorias acerca da relao entre Direito e moral, assinalando as contribuies da filosofia jurdica contempornea de Jrgen Habermas e de Carlos Santiago Nino. Para realizar essa tarefa, o texto divide-se em duas partes: a primeira examina as teses da vinculao e da separao entre Direito e moral de acordo com o jusnaturalismo e com o positivismo jurdico, respectivamente; a segunda parte analisa as propostas de Habermas e Nino sobre a relao entre Direito e moral e investiga como elas podem superar o debate tradicional. Palavras-chave: Direito e moral. Jrgen Habermas. Carlos Santiago Nino.
INTrODUO
A discusso em torno da relao entre Direito e moral uma das mais antigas e tambm mais relevantes da Filosofia do Direito, j que constitui o principal problema na polmica acerca do conceito de Direito (ALEXY, 2009, p. 3), assim como envolve a prpria questo da legitimidade do Direito. Para Robert Alexy (2009, p. 3-4), duas posies fundamentais sobre essa relao podem ser identificadas: a positivista e a no positivista. Ele afirma que todas as teorias positivistas defendem a tese da separao, segundo a qual o conceito de Direito no deve incluir elementos morais, ao passo que todas as teorias no positivistas defendem a tese da vinculao, segundo a qual o conceito de Direito deve conter tais elementos.
Como ser visto adiante, pode-se observar que, embora todos os jusnaturalistas defendam a tese da vinculao, Alexy tem razo em no reduzir a defesa dessa tese apenas a essa linha de pensamento, uma vez que o debate filosfico-jurdico contemporneo apresenta novas perspectivas dentre as quais duas sero aqui abordadas para se repensar a relao entre Direito e moral a partir da ideia de uma vinculao entre tais saberes. Este trabalho tem como objetivo, em primeiro lugar, expor criticamente as teorias explicativas da relao entre Direito e moral a partir do jusnaturalismo (tese da vinculao) e do positivismo jurdico (tese da separao). Em segundo lugar, busca-se apresentar as propostas de Jrgen Habermas, que sustenta uma relao de complementaridade recproca entre Direito e moral, e de Carlos Santiago Nino, que entende ser inevitvel o recurso moral na tarefa de justificao do Direito. Dessa maneira, procura-se averiguar como a contribuio desses autores contemporneos implica uma superao do debate tradicional entre jusnaturalismo e positivismo jurdico sobre a relao entre Direito e moral. Diante do carter hermenutico desta investigao, utilizou-se como metodologia a pesquisa bibliogrfica, baseada no levantamento, na leitura e elaborao de fichamentos crticos dos livros e artigos cientficos referenciados ao final do texto. Ainda sobre o aspecto metodolgico, convm destacar que os debates no Grupo de Pesquisa Filosofia dos Direitos Humanos (CNPq/UFC) foram de suma importncia para o desenvolvimento das ideias ora apresentadas, uma vez que o tema central do presente trabalho relaciona-se diretamente com a reflexo filosfica sobre os direitos humanos, como, por exemplo, no que concerne ao carter normativo e ao papel desses direitos dentro da ordem jurdica estatal. 1
A VINCULAO ENTrE DIrEITO E MOrAL E O JUSNATUrALISMO
O antigo debate entre o jusnaturalismo e o positivismo jurdico gira em torno da relao entre Direito e moral1. De uma maneira bem geral, pode-se afirmar que, enquanto o jusnaturalismo sustenta que h uma vinculao intrnseca entre Direito e moral, o positivismo jurdico nega tal vinculao2. No entanto, dentro da ideia de que existe uma vinculao entre Direito e moral podem enquadrar-se vrias doutrinas jusnaturalistas com teses distintas sobre essa vinculao. Mas, afinal de contas, qual a tese sobre a relao entre Direito e moral que o jusnaturalismo defende e que o juspositivismo rechaa? Dito de outro modo:
1 2
A esse respeito, cf. NINO (2007b, p. 16-43). Deve-se reiterar aqui que, embora a tese da separao seja defendida por todo positivista, a tese da vinculao no defendida apenas pelos jusnaturalistas, haja vista que a filosofia jurdica contempornea oferece propostas de releitura da relao entre Direito e moral a partir da ideia de uma conexo entre esses saberes. Cf. tpicos 4 e 5 deste trabalho.
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possvel falar de uma tese geral que toda doutrina jusnaturalista tem de aderir para assim ser chamada? Nino (2007b, p. 28) responde que sim, argumentando que duas so as teses que caracterizam o jusnaturalismo:
a) Uma tese de filosofia tica que sustenta que h princpios morais e de justia universalmente vlidos e acessveis razo humana. b) Uma tese acerca da definio do conceito de Direito, segundo a qual um sistema normativo ou uma norma jurdica no podem ser qualificados de jurdicos se contradizem aqueles princpios morais ou de justia.
Acrescenta o aludido autor que, embora os jusnaturalistas coincidam na defesa dessas duas teses, eles discrepam no que tange origem ou ao fundamento dos princpios morais e de justia que vo conformar o chamado Direito natural e acerca de quais so tais princpios. Norberto Bobbio (1997, p. 61) parece concordar com a tese a, na medida em que afirma que Historicamente, sempre se chamou de jusnaturalista quem acreditou na existncia de leis da conduta universalmente vlidas e, tambm, na possibilidade de descobri-las na natureza por meio da razo. Ambas as teses sero avaliadas com base em uma breve anlise do pensamento de trs filsofos que, apesar de pertencerem a distintos perodos histricos, so tidos como emblemticos jusnaturalistas, a saber: Aristteles, Toms de Aquino e John Locke. No Captulo 7, do Livro V, da sua tica a Nicmaco, Aristteles (2002, p. 151) trata da distino entre Direito natural e Direito positivo, afirmando o seguinte:
A justia poltica em parte natural, em parte convencional. Uma regra de justia natural aquela que apresenta idntica validade em todos os lugares e no depende de nossa aceitao ou inaceitao. Uma regra convencional aquela que, em primeira instncia, pode ser estabelecida de uma forma ou outra indiferentemente, ainda que uma vez estabelecida, deixa de ser indiferente.
A partir desse trecho, percebe-se que o Direito natural definido por meio de duas caractersticas: a primeira a sua validade universal, independentemente do lugar, visto que, segundo Aristteles (2002, p. 152), o Direito natural determinado pela natureza, quer dizer, algo to natural como o fogo que queima tanto na Grcia quanto na Prsia; a segunda caracterstica refere-se ao fato de as regras de justia natural no dependerem da aceitao das pessoas, pois determinam o que justo ou injusto por si mesmas. No que tange ao Direito positivo, Aristteles caracteriza-o com base to somente na oposio da segunda caracterstica, no se reportando oposio da primeira. Contudo, em comentrio ao trecho citado, Bobbio (1997, p. 33-34) esclarece que o oposto da primeira caracterstica pode ser subentendido: contrariamente ao direito natural, que tem a mesma eficcia em toda parte, podemos
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atribuir ao direito positivo, sem que Aristteles precise diz-lo, a caracterstica de mudar de lugar para lugar, de ter validade particular e no universal. A caracterstica do Direito positivo indicada por Aristteles a seguinte: enquanto o Direito natural estabelece uma esfera de comportamentos em que so obrigatrias as aes boas ou ms por si mesmas, independentemente da vontade humana, o Direito positivo trata justamente da esfera de aes indiferentes aos comandos do Direito natural: Em outras palavras, as aes regidas pelo direito positivo so aquelas que seriam livres, no fosse o comando ou a proibio do direito positivo (BOBBIO, 1997, p. 34). Importa verificar o que aconteceria se uma lei positiva regulasse uma conduta de forma contrria ao que uma lei natural prescreve. Embora no haja ainda em Aristteles a moderna noo dualista moralidade/legalidade3, esse autor deixa claro, em sua obra Retrica, a preferncia por um Direito natural quando coloca em evidncia a excelncia das leis no escritas, referindo-se inclusive ao exemplo de Antgona, quando ela desobedece lei positiva de Creonte em favor de uma lei superior a esta: [...] o razovel permanece sempre e nunca muda, como tampouco a lei geral (pois conforme natureza), enquanto que as escritas o fazem com frequncia; da o que se diz na Antgona de Sfocles, quando ela se defende por haver sepultado seu irmo contra a lei de Creonte, mas no contra a no escrita (ARISTTELES, 1998, p. 130). Na sua Suma Teolgica, Toms de Aquino formula um jusnaturalismo de cunho teolgico. Aqui, o direito ou lei natural uma espcie do gnero lei. Para ele, toda lei consiste em uma ordenao da razo para o bem comum, promulgada por aquele que tem o cuidado da comunidade (AQUINO, 2005, p. 527-528). Distingue quatro espcies de lei: a lei eterna, a lei natural, a lei divina e a lei humana. A lei eterna a sabedoria divina enquanto princpio diretivo de todo ato e de todo movimento no mundo. Conquanto ningum possa apreender direitamente a lei eterna tal como ela em si mesma, toda criatura racional a conhece, de maneira mais ou menos perfeita, atravs dos princpios comuns da lei natural, a qual nada mais do que a participao da lei eterna na criatura racional. O primeiro e mais bsico preceito da lei natural se funda na noo de bem: o bem deve ser feito e procurado; e o mal, evitado (AQUINO, 2005, p. 562). Sobre esse preceito se fundam todos os demais preceitos da lei natural. Como os juzos humanos podem vacilar a respeito de determinados assuntos, Deus revelou alguns preceitos, para que o homem possa saber, sem nenhuma dvida, aquilo que deve fazer ou evitar, tal como os Dez Mandamentos. Esses preceitos constituem a lei divina. Finalmente, a lei humana abrange todos os preceitos particulares descobertos pela razo humana, a fim de enfrentar as diferentes situaes criadas
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A ao boa e justa no , para Aristteles, a ao moral do indivduo isolado da modernidade, mas a ao humana, e enquanto tal situada num feixe de relaes. Aristteles nunca conheceu a forma moderna da separao entre o indivduo e a esfera poltica, como ela se explicitou, por exemplo, na separao kantiana entre moralidade e legalidade [....] (OLIVEIRA, 1993, p. 57).
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pelo relacionamento entre os indivduos. A lei humana, como enfatiza Toms de Aquino (2005, p. 576), deve ajustar-se aos preceitos da lei natural: [...] toda lei humanamente imposta tem tanto de razo de lei quanto deriva da lei da natureza. Se, contudo, em algo discorda da lei natural, j no ser lei, mas corrupo da lei. Na filosofia de John Locke (1994, p. 88), o Direito natural uma lei no escrita, derivada da razo e absolutamente inteligvel a todos os homens que se dediquem ao seu estudo, sendo possivelmente mais clara que as leis positivas da comunidade civil, pois a razo mais fcil de ser compreendida que os sonhos e as maquinaes intrincadas dos homens, buscando reduzir em palavras interesses contrrios e ocultos. Esse Direito natural vlido tanto no estado de natureza quanto na sociedade civil e, atravs dele, toda a humanidade aprende que, sendo todos iguais e independentes, ningum deve lesar o outro em sua vida, sua sade, sua liberdade ou seus bens (LOCKE, 1994, p. 84). Locke deixa claro, em vrias passagens do seu Segundo Tratado sobre o Governo Civil, que o Direito natural, alm de acessvel razo humana, possui origem divina. Nessa perspectiva, ele afirma que todos os homens so obra de um nico Criador todo-poderoso e infinitamente sbio, todos servindo a um nico senhor soberano, enviados ao mundo por sua ordem e a seu servio; so portanto sua propriedade [...] (LOCKE, 1994, p. 84). Do mesmo modo, sustenta que todas as regras que regem as aes humanas devem estar de acordo com a lei da natureza, isto , com a vontade de Deus, da qual ela a declarao; como a lei fundamental da natureza a preservao da humanidade, nenhuma sano humana pode ser boa ou vlida contra ela (LOCKE, 1994, p. 164, grifo nosso). Como se v, o Direito positivo deve adotar os preceitos do Direito natural como parmetro de justia. Nas palavras de Locke (1994, p. 88): [as leis civis dos pases] s so justas na medida em que se baseiam na lei da natureza, pela qual devem ser regulamentadas e interpretadas. Aps essa anlise, pode-se constatar que a tese a proposta por Nino, segundo a qual todo jusnaturalista defende que h certos princpios morais ou de justia universalmente vlidos e acessveis razo humana, est realmente presente no pensamento dos trs autores citados. No que se refere tese b, segundo a qual um sistema normativo ou uma norma jurdica no podem ser qualificados como jurdicos se contradizem aqueles princpios morais ou de justia, percebe-se que ela exige um esclarecimento mais preciso. Pois bem, a ideia- chave que est por trs da tese b a de que o Direito positivo deve estar de acordo com o Direito natural, havendo uma verdadeira relao de subordinao de um em face do outro, sob pena de o primeiro ser considerado injusto, ilegtimo, ou ainda, invlido. Com isso, Nino pretende demonstrar que, para o jusnaturalismo em geral, um Direito em desacordo com os princpios morais ou de justia um Direito que no tem valor autntico, da no poder ser qualificado com o adjetivo jurdico. Nesse
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caso, surge necessariamente uma exigncia deontolgica de reforma da ordem positiva. Feitas essas ponderaes, observa-se que a tese b tambm est presente no pensamento dos trs autores estudados. 2
A SEpArAO ENTrE DIrEITO E MOrAL E O POSITIVISMO JUrDICO
Como visto anteriormente, o positivismo jurdico sustenta a tese de que inexiste qualquer vinculao entre Direito e moral, havendo uma verdadeira separao entre eles. Todavia, considerando que existem vrias vertentes juspositivistas acerca de como se opera essa separao, tambm aqui se pode perguntar se existe alguma tese geral que caracterize uma doutrina jurdica como positivista. Segundo Nino (2007b, p. 37), aquilo que caracteriza o positivismo jurdico a tese de que o conceito de Direito no deve caracterizar-se segundo propriedades valorativas, mas sim levando em considerao apenas propriedades descritivas. Acrescenta que, segundo essa tese, as proposies acerca do que o Direito dispe no implicam juzos de valor e so verificveis em relao a certos fatos observveis empiricamente (NINO, 2007b, p. 37). No mesmo sentido, Samuel Schuman (1963, p. 121) afirma que o positivismo jurdico tanto a aceitao da tese de que Direito e moral esto separados quanto a aceitao de determinada teoria sobre a natureza da moral referida ao no cognitivismo. Para verificar como essas teses manifestam-se nas doutrinas juspositivistas, analisarse- criticamente o pensamento de Hans Kelsen, que tido por muitos como um representante emblemtico do positivismo jurdico. No captulo II, da sua Teoria Pura do Direito, Kelsen (2003, p. 68) argumenta inicialmente que a distino entre Direito e moral no pode referir-se conduta que prescrevem essas ordens sociais: O suicdio no pode ser apenas proibido pela moral, mas tem de o ser tambm pelo Direito; a coragem e a castidade no podem ser apenas deveres morais so tambm deveres jurdicos. O autor acrescenta que tambm errada a concepo frequente de que o Direito prescreve uma conduta externa e a moral uma conduta interna, uma vez que ambos os tipos de condutas externa e interna seriam prescritas pelas duas ordens sociais referidas4. Kelsen (2003, p. 68), aludindo tica kantiana, interpreta-a no
4
A virtude moral da coragem no consiste apenas no estado de alma de ausncia de medo, mas tambm em uma conduta exterior condicionada por aquele estado. E, quando uma ordem jurdica probe o homicdio, probe no apenas a produo da morte de um homem atravs da conduta exterior de um outro homem, mas tambm uma conduta interna, ou seja, a inteno de produzir um tal resultado (KELSEN, 2003, p. 68). Aqui, Kelsen parece afastar-se do ponto central da discusso sobre a conduta externa e conduta interna, que ser mais bem trabalhada no tpico 4 deste texto. Tal discusso refere-se ao fato de o Direito retirar o fardo motivacional que uma norma moral (racional) requer, ou seja, a conduta exigida pelo Direito prescinde da inteno do agente, satisfazendo-se perfeitamente com a obedincia norma jurdica por medo da sano; j a conduta exigida por uma moral da razo em termos kantianos s encontra seu valor na medida em que praticada por dever moral, independentemente de qualquer fator emprico inclinaes, interesses, desejos etc. Como Kelsen no aceita a ideia de uma moral da razo, de certa forma compreensvel o sentido da sua argumentao.
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sentido de que, diferentemente do Direito, a conduta interna que a moral exige dever consistir em uma conduta que, para ser moral, ter de ser realizada contra a inclinao (grifo nosso). O comentrio de Kelsen sobre a proposta de Kant, contudo, no completamente fiel ao pensamento original deste autor. Kant (1995, p. 38) entende que a ao no moralmente boa por aquilo que se promove ou realiza, quer dizer, o valor moral da ao no reside no efeito que dela se espera: nada seno a representao da lei em si mesma, que em verdade s no ser racional se realiza, enquanto ela, e no no efeito esperado, que determina a vontade, pode constituir o bem excelente a que chamamos moral. Isso significa dizer que o valor moral da ao consiste em fazer o bem, no por inclinao, mas por dever. Observe-se, portanto, que a ao, para ser moral, no deve ser praticada contra a inclinao, mas sim praticada pura e voluntariamente por dever ou seja, por respeito lei. A diferena, embora possa parecer sutil, confere mais destaque oposio inclinao do que prpria ideia de respeito lei. Esse distanciamento do pensamento kantiano, na verdade, tem relao com a posio ctica de Kelsen a respeito da possibilidade de uma moral da razo universalmente vlida. Kelsen (2003, p. 70) argumenta, em seguida, que o Direito e a moral tampouco se distinguem essencialmente com referncia produo ou aplicao das suas normas: Tal como as normas do Direito, tambm as normas da moral so criadas pelo costume ou por meio de uma elaborao consciente [...]. Neste sentido a moral , como o Direito, positiva, e s uma moral positiva tem interesse para uma tica cientfica, tal como apenas o Direito positivo interessa a uma teoria cientfica do Direito. Antes de entrar no mrito da relatividade da moral, Kelsen (2003, p. 71) afirma que a nica distino entre Direito e moral no pode ser encontrada naquilo que as duas ordens sociais prescrevem ou probem, mas sim como elas prescrevem ou probem as condutas humanas:
O Direito s pode ser distinguido essencialmente da moral quando [...] se concebe como uma ordem de coao, isto , como uma ordem normativa que procura obter uma determinada conduta humana ligando conduta oposta um ato de coero socialmente organizado, enquanto a moral uma ordem social que no estatui quaisquer sanes desse tipo, visto que as suas sanes apenas consistem na aprovao da conduta conforme s normas e na desaprovao da conduta contrria s normas, nela no entrando sequer em linha de conta, portanto, o emprego da fora fsica.
Para Kelsen, as relaes entre Direito e moral podem ser abordadas tanto quanto forma como quanto ao contedo. No que tange forma, as consideraes feitas at ento j revelam a posio do autor sobre o assunto. No que diz respeito ao contedo, h aqueles que afirmam que o Direito por sua prpria
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essncia tem um contedo moral ou constitui um valor moral, com isso afirma-se que o Direito vale no domnio da moral, que o Direito uma parte constitutiva da ordem moral, que o Direito moral e, portanto, por essncia justo (KELSEN, 2003, p. 72). A justificao do Direito por esta tese tem de pressupor que apenas uma nica moral a vlida, ou seja, uma moral absoluta, que fornece valores morais absolutos, os quais sero os nicos aptos a legitimar o Direito. Segundo Kelsen (2003, p. 72), no entanto, essa linha de raciocnio insustentvel do ponto de vista de um conhecimento cientfico, j que um valor absoluto apenas pode ser admitido com base em uma crena religiosa na autoridade absoluta e transcendente da divindade. Desse modo, argumentando que impossvel determinar qualquer elemento comum s diferentes ordens morais positivas, Kelsen (2003, p. 73) afirma que s correto falar de valores relativos e de uma moral relativa: Com efeito, quando se no pressupe a priori como dado, isto , quando se no pressupe qualquer valor moral absoluto, no se tem qualquer possibilidade de determinar o que que tem de ser havido, em todas as circunstncias, por bom e mau, justo e injusto. Para ele, a nica coisa comum a todos os sistemas morais possveis a sua forma, o dever-ser, o carter de norma. Deduz, nesse sentido, que a questo das relaes entre o Direito e a moral no uma questo sobre o contedo do Direito, mas uma questo sobre a sua forma (KELSEN, 2003, p. 74). Ao se filiar a uma teoria relativa dos valores, Kelsen sustenta que a validade de uma ordem jurdica positiva independe da sua concordncia ou discordncia com qualquer sistema de moral, visto que no h uma moral ou uma justia absolutas. Assim sendo, a legitimao do Direito pela moral (positiva) irrelevante, porquanto, para Kelsen (2003, p. 77), no tarefa da cincia jurdica aprovar ou desaprovar o seu objeto, mas apenas conhec-lo e descrev-lo: [...] a tarefa da cincia jurdica no de forma alguma a valorao ou apreciao do seu objeto, mas uma descrio do mesmo alheia a valores. O jurista cientfico no se identifica com qualquer valor, nem mesmo com o valor jurdico por ele descrito. Diante dessas consideraes, Kelsen conclui que no existe uma relao de vinculao entre Direito e moral, como pretendem os jusnaturalistas. Do ponto de vista do conhecimento dirigido ao Direito positivo, exige-se uma separao entre Direito e moral, sendo possvel, como visto anteriormente, que uma norma jurdica seja considerada vlida ainda que contrarie uma ordem moral. Alguns questionamentos importantes podem ser levantados contra o positivismo jurdico: ao se limitar tarefa cognitivo-descritiva do Direito, deixando de lado a tarefa de legitimao do ordenamento jurdico, o jurista cientfico de Kelsen no permitir que toda sorte de critrios ingressem no Direito positivo? Em outras palavras: possvel e desejvel que a validade de uma norma jurdica independa de critrios morais? No mesmo sentido, pode-se perguntar o seguinte:
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possvel e desejvel que o jurista no se identifique com qualquer valor ao realizar o seu labor cientfico de conhecer e descrever o Direito? Essas intrigantes questes sero analisadas nas partes subsequentes deste texto, nas quais sero abordadas duas propostas da filosofia jurdica contempornea sobre as relaes entre Direito e moral. De um lado, Habermas busca superar, de maneira crtica, o debate tradicional entre jusnaturalismo e juspositivismo, sustentando que o Direito e a moral so saberes autnomos, que se complementam reciprocamente em sua tarefa comum de ordenar legitimamente as relaes interpessoais. De outro lado, Nino pretende demonstrar, logicamente, que o Direito no tem uma autonomia justificatria, subsistindo uma inevitvel subordinao do Direito em face da moral, especificamente no que concerne legitimao daquele. 3
A COMpLEMENTArIDADE RECprOCA ENTrE DIrEITO E MOrAL SEgUNDO HABErMAS
Para alm das tradicionais teorias explicativas da relao entre Direito e moral a partir das noes de subordinao e separao, Habermas prefere esclarec-la a partir de uma relao sociolgica complementar5. Para ele, o Direito moderno, ao manter a distino entre Direito natural e Direito positivo, apega-se a uma reduplicao do conceito de Direito que no plausvel nem do ponto de vista sociolgico nem do ponto de vista normativo: Eu penso que no nvel de fundamentao ps-metafsico, tanto as regras morais como as jurdicas diferenciam-se da eticidade tradicional, colocando-se como dois tipos diferentes de normas de ao, que surgem lado a lado, complementando-se (HABERMAS, 2003, p. 139). Segundo Habermas, Kant, na sua Metafsica dos Costumes, no procede de acordo com essa noo de complementaridade, uma vez que ele extrai o princpio geral do Direito da aplicao do conceito fundamental da lei da liberdade moral a relaes externas. Tanto na concepo kantiana quanto na reduplicao do conceito de Direito em Direito natural e Direito positivo subjaz uma herana platnica (relao de subordinao normativa do Direito moral), ou seja, a intuio segundo a qual a comunidade ideal dos sujeitos moralmente imputveis [....] entra no tempo histrico e no espao social, passando pelo medium do Direito, adquirindo uma figura concreta, localizada no espao e no tempo, enquanto comunidade de direito (HABERMAS, 2003, p. 140). Habermas (2003, p. 140-141), neste momento, afasta-se do positivismo jurdico, ao reconhecer
5
Cabe destacar que Habermas, diferentemente de Kelsen, no rejeita a possibilidade de uma moral da razo. Na verdade, a elaborao terica daquele autor baseia-se no papel complementar que assumem a moral da razo e o Direito positivo. Tanto assim que o item no qual ele aborda o assunto intitula-se Normas morais e normas jurdicas: sobre a relao de complementaridade entre moral racional e direito positivo (HABERMAS, 2003, p. 139).
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que a aludida intuio no de todo falsa, pois uma ordem jurdica s pode ser legtima quando no contrariar princpios morais. Atravs dos componentes de legitimidade da validade jurdica, o direito adquire uma relao com a moral. No entanto, afasta-se igualmente do jusnaturalismo ao defender que essa relao no deve levar subordinao do Direito moral, no sentido de uma hierarquia de normas: A ideia de que existe uma hierarquia de leis faz parte do mundo pr-moderno do direito. A moral autnoma e o direito positivo, que depende de fundamentao, encontram-se em uma relao de complementaridade recproca (HABERMAS, 2003, p. 141). Habermas (2003, p. 141) segue argumentando que as questes morais e jurdicas referem-se aos mesmos problemas, a saber: como possvel ordenar legitimamente relaes interpessoais e coordenar entre si aes servindo-se de normas justificadas? Como possvel solucionar consensualmente conflitos de ao na base de regras e princpios normativos reconhecidos intersubjetivamente?. Contudo, partem elas de perspectivas distintas. Enquanto a moral representa apenas uma forma de saber cultural, o Direito adquire obrigatoriedade tambm ao nvel institucional. Assim, no razovel enxergar os direitos fundamentais positivados como simples cpias de normas morais, pois, embora eles possam ter o mesmo contedo destas, no possuem os mesmos meios para sua concretizao6. Nesse sentido, Habermas procura defender a tese de que a constituio da forma jurdica torna-se necessria a fim de compensar deficits da moral, visto que algumas normas de ao, para alcanar eficcia, carecem no s de juzos corretos e equitativos da moral, mas tambm, de forma complementar, da obrigatoriedade legitimamente imposta, com o poder de coao prprio do Direito. Mais especificamente, o Direito positivo torna-se necessrio para aliviar as exigncias cognitivas, motivacionais e organizatrias sob as quais se encontra a pessoa que julga e age moralmente (HABERMAS, 2003, p. 148-150). Em primeiro lugar, Habermas explica que a moral racional configura apenas um procedimento para a avaliao parcial de questes controversas, no possuindo condies de elaborar um catlogo de deveres, nem ao menos uma srie de normas hierarquizadas ela exige somente que os sujeitos formem o seu prprio juzo. O carter abstrato das normas de uma moral racional vlida universalmente, portanto levanta problemas de fundamentao e, sobretudo, de aplicao, os quais sobrecarregam a capacidade do indivduo, fazendo surgir, assim, uma indeterminao cognitiva (HABERMAS, 2003, p. 150-151). Esses problemas, no obstante, so absorvidos pela facticidade da normatizao do Direito, uma vez que O legislador poltico decide quais normas valem como Direito e os tribunais resolvem, de forma razovel e definitiva para todas as partes, a disputa sobre a aplicao de normas vlidas, porm carentes de inter6
Sobre o carter moral dos direitos humanos, cf. WEYNE (2009).
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pretao (HABERMAS, 2003, p. 151). Dessa maneira, o sistema jurdico, atravs da legislao parlamentar e da prtica judicial institucionalizada, tira dos destinatrios o peso cognitivo da formao de um juzo moral prprio (HABERMAS, 2003, p. 151). Em segundo lugar, Habermas (2003, p. 151) expe que a moral racional tambm sobrecarrega o indivduo com expectativas em relao sua fora de vontade (motivao). Desse modo, o indivduo deve conseguir fora para agir segundo intuies morais, inclusive contra seus prprios interesses e inclinaes, a fim de harmonizar o dever e a obrigao. Enquanto autor [legislador moral], o ator [sujeito] deve concordar consigo mesmo, por ser destinatrio de mandamentos fica evidente a ideia do princpio kantiano da autonomia da vontade. O indivduo v-se, aqui, diante de uma incerteza motivacional sobre o agir orientado por princpios morais conhecidos. Tal incerteza absorvida pela facticidade da imposio do Direito:
Na medida em que no est ancorada suficientemente nos motivos e enfoques de seus destinatrios, uma moral da razo depende de um Direito que impe um agir conforme normas, deixando livres os motivos e enfoques. O Direito coercitivo cobre de tal modo as expectativas normativas com ameaas de sano, que os destinatrios podem limitar-se a consideraes orientadas pelas consequncias (HABERMAS, 2003, p. 151-152).
Em terceiro lugar, Habermas (2003, p. 152) nota que do carter universalista da moral racional decorre uma obrigao perante certos deveres positivos, obrigao essa que, nas sociedades complexas, s consegue ser satisfeita a partir de esforos cooperativos ou de realizaes organizacionais. Tal autor traz como exemplo o contraste gritante entre o dever inequvoco de impedir que o prximo annimo morra de fome e o fato de que milhes de habitantes dos pases desenvolvidos deixam perecer milhares de pessoas nas regies pobres dos pases de subdesenvolvidos. Segundo ele, problemas como este s podem ser enfrentados em um nvel institucional (HABERMAS, 2003, p. 152). Comentando o mesmo assunto, Luiz Moreira (2004, p. 157) esclarece que: H um abismo entre a conscincia da obrigao moral e os meios para tornar efetivas tais obrigaes. Essa exigncia organizacional pode ser suprida pelo Direito, porque este naturalmente reflexivo, possuindo normas secundrias que servem para a produo de normas primrias de orientao da conduta: Ele [o Direito] pode determinar competncias e fundar organizaes, em sntese, um sistema de imputabilidade, que se refere no s s pessoas jurdicas naturais, mas tambm a sujeitos de direitos fictcios, tais como corporaes e institutos (HABERMAS, 2003, p. 153). Constatando a necessidade do Direito positivo para a superao das dificuldades que sobrecarregam o sujeito que age apenas moralmente, Habermas
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consegue sustentar a tese de que a moral complementa-se pelo Direito e viceversa. Com isso, a moral pode irradiar-se para todos os campos da ao, atravs de um sistema de direitos, com o qual ela mantm um vnculo interno. Alis, tal concepo desmistifica, na expresso de Habermas, a representao platonizante segundo a qual h uma relao de cpia entre o Direito e a moral, na medida em que esclarece os limites e as potencialidades desses saberes, demonstrando que ambos so autnomos e possuem estruturas e meios distintos para a efetivao das suas determinaes. 4
O D ISCUrSO DE J USTIfICAO VINCULAO SEgUNDO NINO
DO
D IrEITO
E A
T ESE
DA
Como o prprio Habermas (2003, p. 140-141) insiste em assinalar, uma ordem jurdica s pode ser legtima quando no contrariar princpios morais. Atravs dos componentes de legitimidade da validade jurdica, o direito adquire uma relao com a moral. Pois bem, o que se quer agora justamente demonstrar, com apoio no pensamento de Nino, por que toda e qualquer justificao jurdica depende do recurso moral. De acordo com Nino (1990, p. 317), a dependncia do discurso jurdico em relao ao discurso moral pode ser provada, e pode s-lo de uma maneira quase formal. Diante das enormes consequncias dessa prova para a sua concepo acerca do Direito, ele a denomina como o teorema fundamental da teoria geral do direito. Duas explicaes prvias so necessrias para a compreenso desse teorema. Em primeiro lugar, entende-se por uma proposio justificatria de uma ao ou deciso aquela cuja formulao implica certa inconsistncia prtica com a no realizao da ao ou com a adoo da deciso oposta (NINO, 1990, p. 317). Em segundo lugar, h diversos conceitos de norma jurdica, que podem fazer referncia:
por um lado, [1] a uma prtica social ou seja, a uma certa regularidade de aes e atitudes , [2] a um certo ato lingustico que se executa com a inteno de influir no comportamento dos outros como quando identificamos as normas jurdicas com prescries , [3] a um certo texto como quando falamos de interpretar uma norma , e tambm s proposies que descrevem estes fenmenos ou entidades, ou, por outro lado, [4] a um juzo normativo, ou seja, a uma proposio que qualifica deonticamente uma certa ao (NINO, 1990, p. 317).
Cabe agora averiguar, com Nino, um dos casos mais tpicos e claros de raciocnio jurdico justificatrio, qual seja, o raciocnio que um juiz utiliza
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para fundamentar uma certa deciso ou uma certa prescrio7. Suponha-se, por exemplo, que a justificao imediata de uma ordem de despejo ditada por um juiz seja o juzo a demandada Maria deve ser despejada do imvel locado. Como o autor explica, tal juzo constitui uma proposio justificatria no sentido de que seria uma inconsistncia prtica se o juiz formulasse esse juzo e se negasse a ditar a ordem de despejo de Maria ou se apoiasse a ordem de despejo de Maria na negao desse juzo (NINO, 1990, p. 317). Diante disso, uma primeira questo que surge a seguinte: o que pode servir de fundamento desse ltimo juzo que constitui uma proposio justificatria? Nino (1990, p. 317) responde que o juiz oferecer como fundamento a conjuno de dois tipos de juzos: um juzo de fato do tipo Maria no pagou dois meses de aluguel e uma norma jurdica como o proprietrio que no recebe dois meses de aluguel tem direito a recuperar o imvel locado. Segundo Nino, o problema reside em como interpretar este ltimo juzo, que se identifica com uma norma jurdica. Isso porque, dentre os conceitos de norma jurdica vistos anteriormente, os trs primeiros conceitos no permitiro, por si s, fundamentar ou derivar a proposio justificatria da ao ou deciso, pois, como explica tal autor:
Pode-se descrever, com verdade, que h uma prtica social de despejar quem no paga dois meses de aluguel devolvendo ao proprietrio a posse do imvel locado, ou o ato de algum de formular uma prescrio dirigida a que se despeje quem no pague dois meses de aluguel, ou a existncia de um texto que emprega essas palavras e formular, sem inconsistncia prtica alguma, o juzo justificatrio de que Maria que no pagou dois meses de aluguel no deve ser despejada (NINO, 1990, p. 318).
Dessa forma, para que o juzo o proprietrio que no recebeu dois meses de aluguel tem direito a recuperar a posse do imvel locado possa fundamentar a proposio justificatria Maria deve ser despejada, ele s pode ser uma norma jurdica no quarto sentido visto acima, a saber: enquanto um juzo normativo, ou seja, uma proposio que qualifica uma conduta como proibida, como permitida ou como obrigatria (NINO, 1990, p. 318). Nino (1990, p. 318) acrescenta que a norma jurdica enquanto juzo normativo deve-se distinguir de uma prescrio, que consiste no ato de formular um juzo normativo com a inteno de que essa formulao em virtude de quem a faz ou das condies em que ela feita sirva como razo auxiliar8 para o agir de certa pessoa.
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Optei, nesta parte do texto, por ser fiel ao exemplo de raciocnio jurdico desenvolvido por Nino, a fim de evitar qualquer distanciamento do significado original do seu teorema fundamental da teoria geral do direito, valendo-me inclusive de tradues feitas livremente por mim do artigo desse autor. Cf. NINO (1990, p. 317 et seq.). [....] uma razo completa est constituda pelo conjunto de um raciocnio prtico vlido; uma razo operativa consiste na premissa de dever ser que em si mesma poderia constituir uma razo completa para alguma ao; uma razo auxiliar consiste em um juzo ftico que indica um meio para satisfazer uma razo operativa (NINO, 2006, p. 131).
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Com essas consideraes, j se pode aceitar a tese de que o fundamento de uma proposio justificatria em um tpico raciocnio prtico jurdico s pode ser uma norma jurdica enquanto um juzo normativo. Para Nino, razovel, no entanto, perguntar como possvel saber se esse juzo normativo em que o juiz se baseia para fundamentar a sua deciso , no final das contas, realmente uma norma jurdica. Para responder essa questo, faz-se necessrio revisitar a distino entre Direito e moral. Nino (1990, 319) concordando com Kelsen (ver tpico 3) afirma que o que diferencia Direito e moral no o contedo das suas normas, porque juzos de uma norma jurdica podem ser perfeitamente expressos e interpretados como um juzo moral, por exemplo, quando [o juzo] formulado por algum que ignora o que dispe a ordem jurdica, ou lhe indiferente o que ela dispe, ou sabe que a ordem jurdica nada dispe a respeito tem uma lacuna , ou sabe que dispe o oposto e sugere modific-la. Do mesmo modo, Nino (1990, p. 319) sustenta discordando de Kelsen (ver tpico 3) que no to seguro o critrio de acordo com o qual o Direito, ao contrrio da moral, determina como devido um ato coativo ou uma sano, tendo em vista que, alm de haver normas jurdicas desprovidas de sano, existem claros juzos morais que qualificam como permitidos ou devidos atos coativos que tm carter de penas, como, por exemplo, os assassinos cruis devem ser submetidos pena de morte9. Nino esclarece que, se o contedo no um trao distintivo dos juzos normativos jurdicos, ento dever s-lo a sua origem. Conforme ele, por conseguinte, o que distingue as normas jurdicas das normas morais o fato de aquelas serem aceitas, no raciocnio prtico que justifica uma ao ou uma deciso, por terem sido formuladas por determinada autoridade legislativa ou convencional. Dessa forma,
[....] um juzo do tipo o proprietrio que no recebe do seu inquilino dois meses de aluguel tem direito a recuperar o seu imvel locado s pode ser considerado como uma norma jurdica quando for aceito no raciocnio prtico de um juiz, por exemplo, em razo de ter sido previamente aceito um juzo do tipo o legislador L prescreveu que o proprietrio que no recebe dois meses de aluguel tem direito a recuperar o seu imvel (NINO, 1990, p. 319).
Assim, s porque se aceita o segundo juzo que o primeiro concebido como uma norma jurdica. Ocorre que um juzo do segundo tipo (prescrio) no possui nenhuma fora justificatria, pois compatvel com qualquer
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No me parece que Nino consegue afastar o argumento de Kelsen a respeito da distino (formal) entre Direito e moral, haja vista que este autor, antes de analisar a estrutura lgica dos juzos jurdicos e morais, preocupa-se muito mais em demonstrar que o Direito uma ordem normativa que procura obter uma determinada conduta humana ligando conduta oposta um ato de coero socialmente organizado, ao passo que a moral uma ordem social que no estatui quaisquer sanes desse tipo.
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ao ou deciso, independentemente de seu contedo. Dessa forma, Nino (1990, p. 320) infere que logicamente impossvel que algum aceite o primeiro tipo de juzo pela razo de aceitar o segundo tipo de juzo; se o fizesse, incorreria num bvio non sequitur, isto , em um argumento falacioso no qual a concluso no segue as premissas. Isso significa dizer que um juzo do segundo tipo (prescrio) s pode ser parte da razo pela qual se aceita um juzo do primeiro tipo. A razo operativa10 de uma norma jurdica tem de ser fornecida por um terceiro juzo do tipo o legislador L deve ser obedecido ou tem autoridade ou direito para emitir prescries. Convm, todavia, questionar se esse terceiro juzo, que representa a razo operativa pela qual uma norma jurdica aceita, realmente uma norma jurdica. Como j visto, o que distingue as normas jurdicas das normas morais, para Nino, a sua origem ou seja, a razo pela qual elas so aceitas. Conforme tal autor, porm, essa razo no s deve incluir a descrio daquilo que prescrito por uma autoridade ou por uma conveno, mas tambm um juzo normativo que lhes d autoridade ou legitimidade (NINO, 1990, p. 320). Logicamente, o processo de justificao de uma norma jurdica no pode seguir ao infinito, de modo que certamente haver um ponto em que ser necessrio recorrer a um juzo normativo que no pode ser uma norma jurdica, uma vez que tal juzo no ser aceito por ter sido formulado por uma autoridade, mas sim por seus prprios mritos. Como ressalta Nino (1990, p. 320), um juzo que aceito no por ter sido formulado por certa autoridade [heteronomia], mas pelos seus prprios mritos, justamente o que se costuma identificar como um juzo moral nisto consiste precisamente o trao de autonomia dos juzos morais enfatizado por Kant. O significado da noo de prprios mritos dos juzos morais s explorado por Nino (2007a, p. 110) na sua obra tica y Derechos Humanos:
O discurso moral est direcionado a obter uma convergncia em aes e atitudes, atravs de uma livre aceitao por parte dos indivduos, de princpios para guiar suas aes e suas atitudes frente a aes de outros. Este o trao de autonomia da moral, que foi insuperavelmente assinalado por Kant ao sustentar que o que d valor moral ao no o medo ou a inclinao, mas sim o respeito voluntrio lei, que converte o agente em seu prprio legislador.
Nesse horizonte, o trao distintivo dos juzos morais que somente eles podem constituir a justificao ltima (razo final) de uma conduta: nenhuma razo de outra ndole pode prevalecer sobre elas, e elas deslocam qualquer outra razo, quando so aplicveis. Esta no uma questo normativa nem motivacional, mas sim lgica [...] (NINO, 2007a, p. 111).
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Como foi visto anteriormente, a razo operativa consiste na premissa de dever ser que em si mesma poderia constituir uma razo completa para alguma ao.
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Diante dessas consideraes, conclui-se, com Nino, que as normas jurdicas que estabelecem direitos como, por exemplo, o proprietrio tem direito a recuperar o imvel locado de quem no pagou dois meses de aluguel s possuem um carter justificatrio de decises ou aes quando constituem uma espcie de juzo moral, j que derivam de um juzo moral que legitima certa autoridade e de um juzo de fato que descreve a prescrio dessa autoridade. O citado autor diz mais: Se concordamos que os direitos que esto estabelecidos por normas morais so direitos morais, daqui se segue que s os direitos morais permitem justificar aes ou decises (NINO, 1990, p. 321). So basicamente esses os argumentos que Nino utiliza para demonstrar o teorema fundamental da teoria geral do direito, segundo o qual o discurso jurdico justificatrio um caso especial do discurso moral, ou seja, depende do discurso moral.
C ONCLUSO
Embora Habermas aceite a tese da vinculao entre Direito e moral, ele nega que essa relao deva levar subordinao do Direito moral no sentido de uma hierarquia de normas, por considerar essa ideia como parte do mundo pr-moderno do Direito. Para ele, Direito e moral so saberes autnomos que se complementam, com estruturas e meios distintos para efetivar as tarefas comuns de ordenar legitimamente as aes interpessoais e de solucionar conflitos de ao na base de regras e princpios intersubjetivamente reconhecidos. Por outro lado, Nino demonstra que a relao de subordinao (dependncia) do Direito em face da moral inevitvel quando o tema a justificao daquele. Ele sustenta que o discurso de justificao do Direito no se pode dar com base em elementos exclusivamente jurdicos, visto que, no processo de justificao de uma ao ou de uma deciso, sempre haver um momento em que se exigir uma razo final (moral) que no pode ser, por questes lgicas, uma norma jurdica. Apesar das diferenas de entendimento sobre o tipo de vinculao existente entre Direito e moral, as propostas de Habermas e de Nino aproximam-se quando buscam demonstrar que qualquer ordem jurdica com pretenses de correo e de validade no pode jamais prescindir de certos princpios de moralidade ou de justia racionalmente justificveis. nesse sentido que as contribuies desses autores contemporneos representam uma superao do tradicional debate entre jusnaturalismo e positivismo jurdico.
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A DIGNIDADE HUMANA COMO FUNDAMENTO PROTETOR DOS DIREITOS DE PERSONALIDADE DO EMPREGADO EM FACE AO PODER DIRETIVO DO EMPREGADOR
Ana Carolina da Costa Magalhes Mestranda em Direito Constitucional (Unifor). Bolsista da Fundao Cearense de Apoio ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FUNCAP). Trabalho orientado pela profa. dra. Gina Vidal Marclio Pompeu (Unifor). ana_carolmagalhaes@hotmail.com Sumrio: Introduo. 1. Os direitos da personalidade e as relaes privadas. 2. A proteo dos direitos da personalidade do trabalhador. 3. O direito intimidade versus o poder diretivo do empregador. 4. Os direitos fundamentais do trabalhador. Concluso. Referncias.
Resumo: O tema em destaque neste artigo refere-se ponderao de direitos fundamentais presentes na relao trabalhista. A anlise inicia-se pelos direitos de personalidade e a influncia produzida por estes no desenvolvimento das relaes privadas. O enfoque sobre os direitos da personalidade do trabalhador considerado sob o prisma do princpio da dignidade humana como elemento instituidor dos preceitos dos direitos fundamentais, o qual deve ser respeitado mesmo em virtude da previso do poder diretivo do empregador decorrente do direito de propriedade constitucionalmente positivado. Em face da previso de dispositivos aparentemente contraditrios, mister se faz o exame da coliso de direitos fundamentais e a soluo da ponderao de interesses utilizada pelo intrprete jurdico. Palavras-chave: Direitos da personalidade. Relaes Trabalhistas. Direitos Fundamentais. Ponderao de interesses.
INTrODUO
A proposta deste artigo, em termos gerais, reveste-se na anlise do conflito de direitos existente na relao laboral sob a perspectiva dos direitos da
personalidade do trabalhador. A anlise se fundamenta no princpio da dignidade humana como precursor da instituio de todos os direitos fundamentais nos quais se incluem os direitos dos trabalhadores e os direitos da personalidade. O estudo ser procedido inicialmente com a anlise dos direitos de personalidade e seu enfoque constitucional. A introduo do direito privado nos mandamentos da Carta Maior revolucionou os ordenamentos jurdicos tendo em vista o abandono de preceitos estritamente patrimoniais para abarcar disposies nitidamente de carter pessoal, considerando o homem em si, em seu estado extrapatrimonial. E ainda, analisam-se os efeitos reflexos das disposies fundamentais s relaes privadas. Em seguida, o exame direciona-se proteo dos direitos de personalidade do trabalhador. No obstante a ausncia de previso especfica na legislao trabalhista pode-se se considerar, no ordenamento jurdico brasileiro, a contemplao de incontestvel proteo aos trabalhadores no que concerne aos seus direitos pessoais. Em outro momento o exame refere-se ao embate entre o poder diretivo do empregador, decorrente do direito de propriedade e o direito de intimidade do empregado, segundo o qual, mesmo em razo do seu estado de subordinao na relao empregatcia o empregado o conserva protegido de abusos sob pena de reparao por danos a ele causados. Por fim, em razo de se tratar da incidncia de dois direitos fundamentais previstos na norma de maior hierarquia do ordenamento jurdico, ser abordado o tema da coliso de direitos fundamentais, e a tcnica da ponderao como instrumento de resoluo do conflito por meio da avaliao dos interesses e bens jurdicos tutelados. 1
OS DIrEITOS DA pErSONALIDADE E AS rELAES prIVADAS
O Estado Social caracterizado pelo contnuo esforo de associar o capitalismo s necessidades do bem comum, contudo tal objetivo s ser alcanado a partir da regulamentao da economia e do mercado. Por meio do desempenho do Estado na garantia do desenvolvimento econmico, asseguram-se a incluso social e, por consequncia, a afirmao dos direitos de personalidade. O desenvolvimento social baseia-se na efetivao dos direitos individuais e coletivos. condio essencial para a formao de uma sociedade e de um regime democrtico a existncia de cidados emancipados por meio da educao e do trabalho para que, da mesma forma como se foi exigida a positivao dos direitos de proteo ao homem, se exija tambm a sua devida efetivao.
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Ana Carolina da Costa Magalhes
Aps a segunda Guerra Mundial foi renovada a concepo de direitos humanos no plano internacional e os direitos de personalidade foram exaltados a partir dos movimentos que universalizaram a valorizao humana. Os Direitos Humanos expressam uma evidente preocupao ao afirmar a centralidade da dignidade humana perante outros valores acolhidos pelo direito no decorrer da histria. Daniel Sarmento (2008, p. 97) reitera que os direitos da personalidade passaram a ser reconhecidos em diversas ordens jurdicas, sendo concebidos como projees, na esfera privada, dos direitos humanos. O perodo ps-guerra significou a vontade de reconstruir direitos e valores negligenciados durante a guerra. O sentimento interior das naes espalhou-se pelo mundo num s objetivo de ressaltar a importncia da proteo dignidade humana. Dessa forma, como se projetasse a vertente de um constitucionalismo global, vocacionado a proteger direitos fundamentais e limitar o poder do Estado, mediante a criao de um aparato internacional de proteo de direitos. (Piovesan e Vieira, 2009, p. 340)
As Constituies modernas, elaboradas no perodo ps 1945, possuem um aspecto relevante constitudo na interdisciplinaridade das matrias inseridas em seus corpos, tal fato alterou significativamente o perfil desses ordenamentos jurdicos, sobretudo dos ocidentais. Dentre as matrias que passaram a ser versadas, constata-se como paradigma a incorporao dos fundamentos do direito privado de carter no patrimonial. Essa incorporao ocorreu em razo do perodo ora vivenciado, que aps tormentosos atentados contra o homem, comea a ser analisado em si mesmo como o centro das relaes juridicamente protegidas em oposio ideia de homem concebida no Estado Liberal, que considerava apenas seu aspecto patrimonial. Nas palavras de Cludio Ari Mello (2003, p. 69): o centro de gravidade dos direitos subjetivos estava na proteo da propriedade, com os cdigos limitando-se a regular atividade econmica do homem-proprietrio. A legislao civil direcionava-se unicamente regulamentao das relaes que gerassem impacto patrimonial e quaisquer outras matrias alheias esfera do patrimnio restavam desprotegidas. Entre outras, a conquista mais significativa da proteo do homem em seu carter extrapatrimonial foi a consolidao do instituto do dano moral e a previso de sano civil nos casos de violao aos direitos da personalidade ocorrida nas ltimas dcadas no sculo XX que introduziram a ideia de contedo moral aos direitos da personalidade (Mello, 2003, p. 77). No Brasil, somente aps a promulgao da Constituio de 1988 os civilistas passaram a considerar com respeito o instituto do dano moral que veio expressamente previsto na Carta em seu artigo 5, incisos V e X. ento, somente aps a positivao constitucional que se difunde a ideia de reparao de dano causado esfera moral do indivduo, ou seja, danos aos direitos da personalidade.
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Para Mello (2003, p. 78) a insero dos direitos da personalidade na Constituio alcanou diversos aspectos alm dos restritivamente previstos:
E para alm dos direitos fundamentais de personalidade, expressamente previstos no texto constitucional, no apenas possvel, como juridicamente necessrio, fundamentar diversos outros direitos de personalidade no prprio sistema normativo constitucional, nos princpios e regime adotados pela lei fundamental acerca dos direitos fundamentais, consoante permite a clusula de abertura do sistema de direitos fundamentais do 2 do artigo 5. Dentre eles, merecem destaque o direito identidade biolgica, que permite, por exemplo, alavancar o direito ao reconhecimento da paternidade escala constitucional, e o prprio direito ao nome, historicamente atribudo ao direito civil. Isso porque, um como outro concernem a fatores essenciais prpria dignidade humana que no apenas fundamento da Repblica, como tambm valor-fonte bsico do prprio sistema constitucional de direitos fundamentais.
Os direitos da personalidade foram institudos com o objetivo de defender os valores existenciais do homem. Tradicionalmente so classificados de acordo com o objeto especfico sobre o qual recai a proteo e assim, dividem-se em: defesa da integridade fsica, que compreende o direito vida, higidez corprea etc.; integridade intelectual que abrange o direito liberdade de pensamento, autoria artstica e cientfica e inveno; por fim, a integridade moral, na qual se incluem a intimidade, a vida privada, a boa fama, o nome etc. (Barros, 2009, p. 25) A Constituio da Repblica de 1988, movida pelo clamor de humanizao presente nos documentos internacionais, concebeu a valorizao da pessoa humana protegendo os direitos da personalidade como a vida, a integridade, a intimidade, a liberdade, por meio do poder-dever do Estado em reprimir as leses ou ameaas de leses, a par da garantia dos direitos sociais que tambm contemplam a valorizao do homem. (Alkimin, 2008 p.53) A ateno dispensada pelo constituinte aos direitos da personalidade, uma vez que tais direitos esto todos, de forma explcita ou implcita, tutelados por normas constitucionais de direitos fundamentais, mostra-se no sentido de ampliao do reconhecimento dos direitos privados como explica Carlos Alberto Bittar (2008, p. 60)
As mudanas ocorridas no cenrio poltico favoreceram a expanso dos movimentos de defesa dos direitos fundamentais do homem, surgindo da, em vrios setores, diferentes posicionamentos pela extenso desse campo, com a enunciao, por expresso, de inmeros outros direitos e com a instituio de mecanismos destinados a faz-los prosperar frente ao Estado.
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Compartilha de posicionamento semelhante Cludio Ari Mello (2003, p. 89) ao sustentar que:
[...] o sistema de proteo jurdica dos direitos da personalidade funda-se sobre duas clusulas gerais, o princpio constitucional da dignidade da pessoa humana, do artigo 1, III, da Constituio Federal e o artigo 12 do Cdigo Civil de 2002, a primeira funcionando como a fonte normativa material da tutela jurdica da personalidade, e a seguinte, como clusula de abertura formal do sistema. Essa circunstncia determina ao sistema de tutela jurdica da personalidade uma permanente articulao entre o direito constitucional e o direito privado [...]
No Estado Democrtico de Direito os direitos fundamentais ocupam uma posio ncleo dentro do ordenamento jurdico e vinculam diretamente, alm do poder pblico, as entidades privadas, sendo ento, considerados parmetros reguladores das relaes jurdicas, incluindo-se as relaes de natureza trabalhista. Todavia, a princpio, os direitos fundamentais foram institudos como instrumentos de defesa contra o Estado e, portanto, as violaes por parte de outros indivduos no eram objeto de inquietude da teoria jusfundamental (Mello, 2003, p. 79). Por um longo perodo os direitos fundamentais estiveram margem das afrontas advindas das relaes entre particulares e a abordagem do tema restou relegada tanto na doutrina quanto nos tribunais. Segundo Jos Antnio Peres Gediel (2006, p. 157)
A vinculao dos particulares aos diretos fundamentais, por sua vez, tambm exigncia do projeto poltico e da normatividade constitucional assumidos pela sociedade brasileira em 1988. Essa vinculao se manifesta, de modo especial, nas relaes contratuais de trabalho para exigir dos cidados comportamentos que, concomitantemente, sejam a expresso de sua liberdade econmica e de respeito aos seus concidados [...]
importante notar, dessa forma, que o mesmo fundamento instituidor da proteo em face do Estado utilizado em face do particular. com o objetivo de resguardar o indivduo de abusos provenientes de atos de outros particulares, certamente mais poderosos, que se funda a vinculao das relaes privadas aos diretos fundamentais, ou seja, tendo sempre como foco o contedo protetivo fundado no valor da dignidade humana. Considerando os ensinamentos de Daniel Sarmento (2008, p. 102) infere-se que: [...] certo que tutela da personalidade humana deve ser dotada de elasticidade, incidindo sobre todas as situaes em que aparea alguma ameaa sua dignidade, tipificada ou no pelo legislador. A interpretao dos direitos fundamentais deve necessariamente ser aplicada de forma ampliativa, abrangendo em sua esfera de incidncia as relaes sociais, sejam elas pblicas ou privadas.
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A prOTEO DOS DIrEITOS DA pErSONALIDADE DO TrABALHADOr
Os direitos de personalidade tm sua formao histrica, enquanto instrumentos jurdicos de proteo de aspectos da subjetividade humana, na categoria de direitos fundamentais individuais, que originalmente eram direitos atribudos a indivduos contra o Estado, destinados a preserv-los do uso arbitrrio e abusivo do poder pblico. Seu espao existencial era o direito pblico, no o direito privado. (Mello, 2003, p. 74) Os direitos de personalidade, embora no previstos expressamente na legislao trabalhista, so oponveis contra o empregador por estarem assegurados pela Constituio da Repblica e inseridos especialmente no rol de direitos fundamentais, uma vez que ambos so inerentes ao carter intrnseco de seu titular, o ser humano. Conforme Jos Antnio Gediel (2006, p. 153):
o trabalho concebido como uma projeo indissocivel da personalidade do trabalhador se identifica com as condies existenciais necessrias ao desenvolvimento fsico, psquico e social do sujeito e pode assumir significado prprio para a doutrina dos direitos da personalidade.
No obstante a inexistncia de positivao especfica no ordenamento trabalhista, Maria Aparecida Alkimin (2008, p. 53) destaca as previses encontradas na Constituio da Repblica, como norma hierarquicamente superior, e no Cdigo Civil, como fonte subsidiria em conformidade com a previso do pargrafo nico do art. 8. da CLT. A relao trabalhista tem como caracterstica mais relevante a subordinao que estabelece um vnculo de poder do empregador e submisso do empregado pelo qual o trabalhador transfere sua fora de trabalho aos poderes de direo, comando e chefia do empregador. H, por conseguinte, a obrigao do Estado-legislador em proteger o empregado de abusos por parte do empregador quando este, se valendo de sua posio de superioridade, cometer atos arbitrrios. Nesse contexto Maria Aparecida Alkimin (2008, p. 77) expe as variadas hipteses de abuso contra a personalidade do trabalhador:
Sem dvida, a relao de trabalho, de natureza eminentemente pessoal, revela-se campo frtil para agresses aos direitos da personalidade do emprego, inclusive, devido s novas exigncias do mercado produtivo e de trabalho, com a implantao da tecnologia de ponta e substituio do trabalho humano por mquinas, a empregabilidade tornou-se escassa, e, em busca da lucratividade e at mesmo por abuso do poder econmico, praticam-se formas degradantes de trabalho, como o caso do assdio moral e sexual, trabalho escravo ou forado, discriminaes variadas, intromisso na vida pessoal do empregado, inclusive em funo dos novos recursos tecnolgicos de fiscalizao.
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Corrobora do mesmo entendimento Aldacy Rachid Coutinho (2006, p. 182) ao asseverar que:
Toda a realidade est dominada pelo contrato que se traduz na tomada do corpo e do intelecto da pessoa humana, colocados disposio dos interesses do capital. Mas as condies da entrega da fora de trabalho no refletem to somente questes de natureza eminentemente patrimonial, seno tambm situa-es jurdicas pessoais traduzidas em direitos. Assim, por exemplo, o trabalho em local insalubre no juridicamente relevante s enquanto um adicional legal de 40%, 20% ou 10% sobre o salrio-mnimo, mas especialmente como um possvel e eventual dano sade direito fundamental ou a revista no s uma questo de poder ou sua limitao, mas a expresso da inviolabilidade do direito vida privada e intimidade direito fundamental.
As relaes trabalhistas, apesar de serem consideradas em seu aspecto econmico, so relaes de carter eminentemente pessoal, tanto assim, que para sua configurao vlida exige-se o requisito da pessoalidade. No obstante a caracterizao econmica prpria do vnculo laboral mostra-se necessrio passar a analis-lo sob a tica dos direitos da personalidade. Nesse contexto, Arion Romita (2007, p. 2001) confere aos direitos fundamentais funo relevante em favor da proteo dos trabalhadores
[...] na execuo do contrato de trabalho, o empregado rene a dupla qualidade de titular de direitos fundamentais que lhe assistem como cidado e de titular de direitos fundamentais aplicveis estritamente no mbito da relao de emprego. Ao inserir sua atividade laborativa na organizao empresarial, o trabalhador adquire direitos decorrentes dessa nova posio jurdica, sem perder, contudo, aqueles de que era titular anteriormente. Em suas relaes com o empregador, o trabalhador tem direitos que lhe assistem como pessoa.
O exerccio dos direitos fundamentais dos trabalhadores na empresa pode ser objeto de limitaes especficas em ateno ao correspondente cumprimento das obrigaes que o empregado assume por fora do contrato, desde que exercidos sem embargo aos direitos pessoais do trabalhador. A Constituio da Repblica garante ao empregador o direito de propriedade, o que faz com que no ambiente de trabalho os direitos de personalidade do trabalhador sofram restries, as quais, entretanto, no podero ofender a dignidade humana. Nas palavras de Daniel Sarmento (2008, p. 89) o princpio da dignidade da pessoa humana nutre e perpassa todos os diretos fundamentais que, em maior ou menor medida, podem ser considerados como concretizaes ou exteriorizaes suas.
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Se de um lado o poder diretivo do empregador interfere no mbito privado do empregado, de outro, a proteo do mesmo no resta prejudicada, tendo em vista que a obedincia devida aos direitos fundamentais da personalidade, por sua vez, interfere no exerccio de propriedade do empregador. Conforme Jos Antnio Gediel (2006, p.162)
[....] os direitos fundamentais interferem na autonomia privada e tornam ofensivas dignidade e lesivas aos direitos de personalidade do trabalhador todas as exigncias contratualizadas ou pr-contratuais, que extrapolem a exata finalidade e os limites da operao econmica e venham a atingir o ncleo da pessoa [...]
No mesmo sentido so os ensinamentos de Cludio Ari Mello (2003, p. 92) segundo o qual:
[....] os direitos de personalidade tm eficcia absoluta, no sentido de que impem erga omnes independentemente da preexistncia de uma relao jurdica base entre o titular do direito e os deveres da conduta objeto do direito subjetivo, mas no so absolutos no sentido de que se impem ilimitadamente aos obrigados pelo direito. Sua oponibilidade , nesse aspecto, sempre condicionada pelos seus limites imanentes e limites externos, estes impostos ponderadamente por outros direitos ou princpios que com eles conflitem em circunstncias concretas.
Dessa forma, em uma relao trabalhista, o exerccio dos direitos de personalidade do trabalhador limita-se em respeito ao poder diretivo do empregador, reflexo do direito de propriedade, sendo por outro lado, a recproca verdadeira, uma vez que o empregador encontra bice no exerccio de seu poder diretivo toda vez que estiver diante de direitos fundamentais do empregado. No obstante os valores emanados da autonomia privada constata-se a incluso de valores solidarsticos no Direto Privado (Sarmento, 2008, p. 93) refletindo nesse contexto o cuidado da ordem jurdica em equacionar aqueles valores com aspiraes sociais de proteo em oposio evidente desigualdade nas relaes privadas, em especial as relaes trabalhistas. 3
O DIrEITO INTIMIDADE VErSUS O pODEr DIrETIVO

DO EMprEgADOr
O poder diretivo do empregador deve ser analisado no mbito do direito constitucional de propriedade sem desconsiderar os limites da sua funo social. Se em determinado momento a Lei Maior previu a garantia da propriedade, em outro, como no poderia deixar de ser, estabeleceu parmetros para o seu emprego e desenvolvimento adequado.
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Nesse sentido a imposio de que o direito de propriedade seja exercido segundo sua funo social, o que significa dizer que a propriedade no um instrumento que atinja apenas interesses individuais e privados, e sim, produz reflexos muito mais abrangentes alcanando terceiros, como por exemplo, os trabalhadores. Nas palavras de Adriana Calvo (2009, p. 65-66)
A expresso funo social da propriedade um conceito que implica num carter coletivo, no apenas individual. Significa dizer que a propriedade no um direito que se exerce apenas pelo dono de alguma coisa, mas tambm que esse dono exerce em relao a terceiros. A propriedade, alm de direito da pessoa, tambm um encargo contra essa, que fica constitucionalmente obrigada a retribuir, de alguma forma, ao grupo social, um benefcio pela manuteno e uso da propriedade. Nesse sentido, deve-se entender tambm a propriedade da empresa e o poder de direo do empregador.
Alm do disposto no art. 2 da CLT, em observncia aos princpios constitucionais da livre-iniciativa e da livre-concorrncia previstos nos artigos 1, IV e 170, IV da Constituio de 1988, detm o empregador os poderes de dirigir, regular, fiscalizar e disciplinar a prestao de servios dos seus empregados. Nesse contexto, e tendo em vista a prpria proteo constitucional propriedade (art. 5, XXII, CF/88), possui o empregador a liberdade de contratar e dispensar empregados, desde que a dispensa seja realizada por meio de critrios objetivos e com respeito personalidade humana. Em sntese, o poder diretivo do empregador reside na prerrogativa do contratante em estabelecer e definir o modo, tempo e local de prestao do servio incluindo-se a liberdade para rescindir unilateralmente o contrato. Entretanto, de relevante destaque que, assim como os diretos de personalidade do trabalhador, o poder diretivo no absoluto, encontrando limites nos direitos fundamentais e no princpio da dignidade humana. Segundo Juliana Barros (2009, p.102)
O poder diretivo do empregador, oriundo do contrato de trabalho celebrado com o empregado, est previsto no art. 2 da CLT, que o concebe como o direito de dirigir a prestao de servios dos empregados, inclusive atravs da regulamentao da utilizao dos recursos da empresa no ambiente de trabalho e da fiscalizao e controle dos trabalhadores no exerccio laboral.
Assevera Carlos Zangrando (2008, p. 139/140) que: O conceito que melhor define a propriedade com caractersticas de funo social, aquele que admite que a propriedade vai deixando de ser considerada um dominium, mas tambm no deixa de possuir natureza de patrimnio privado de seu titular.
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Para Aldacy Rachid Coutinho (2006, p. 171), no obstante as doutrinas acerca do carter protetor do direito do trabalho, a ntida desigualdade entre as partes de uma relao trabalhista - empregado e empregador se d, fundamentalmente, em razo do poder diretivo deste ltimo, nas palavras do autor:
Trata-se de uma garantia do cidado-trabalhador diante do poder diretivo do empregador poder de comandar, normativo, de fiscalizar, punitivo; um poder quase absoluto que o caracteriza na contratualidade, agasalhado juridicamente e no legislado, de forma a permanecer intocvel.
Portanto, as ingerncias exercidas pelo empregador na vida ntima do empregado, como a submisso a revistas ntimas, estabelecimento de tempo mximo para uso de banheiro, controle de mensagens eletrnicas, agresses psicolgicas a fim de maior produtividade, entre outras arbitrariedades, configuram abuso do poder diretivo e, consequentemente, afrontam personalidade e dignidade do trabalhador. Para Maria Aparecida Alkimin (2008, p. 52), em virtude do princpio da dignidade humana o poder diretivo jamais poder ser exercido de forma ofensiva ao trabalhador encontrando obstculo no referido princpio
Partindo-se da premissa maior, de que todo cidado possui dignidade humana e da menor, de que todo trabalhador subordinado ou no como pessoa tem dignidade humana, devemos concluir que os direitos da personalidade tm significado mais relevante nas relaes e trabalho do que at mesmo nas relaes civilistas, posto que, tratando-se de relao pessoal, como a relao de trabalho, deve ser toda pautada na preservao, respeito e garantia da dignidade do trabalhador e, certamente, isso somente ocorrer se forem respeitados os direitos fundamentais dos trabalhadores, dentre eles os direitos da personalidade, direitos indissociveis da pessoa do trabalhador.
dever da empresa resguardar a idoneidade fsica e moral de seus empregados no ambiente de trabalho - previso expressa na Consolidao das Leis Trabalhistas no art. 483, e e f - contudo, no o que constantemente se observa na efetivao das relaes de emprego. Nesse sentido ensina Jos Antnio Gediel (2006, p. 161) a observncia dos direitos fundamentais nos contratos de trabalho se torna dificultada pela condio ftica de desvantagem econmica do trabalhador, subjacente relao jurdica [...]. A sujeio a qual se submete o trabalhador reveste-se de aspectos sociais, econmicos e individuais. Ao implementar o contrato de trabalho, o empregado transfere sua fora produtiva ao empregador restando prejudicada, em partes, sua liberdade tendo em vista o estado de subordinao no qual se encontra. Entretanto, essa
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limitao causada ao exerccio de suas faculdades deve restringir-se exclusivamente produo de sua atividade laboral. Conforme Maria Aparecida Alkimim (2008, p. 85-86)
Considerando a premissa que a intimidade ou a vida privada um direito de personalidade de todo cidado, e a premissa que todo trabalhador um cidado, conclumos que a proteo intimidade do empregado componente da relao contratual trabalhista, exigindo uma conduta negativa (dever de absteno) do empregador e de seus subordinados para se evitar leso a esse bem pessoal, sendo vedado ao empregador acesso ou divulgao de aspectos ntimos do empregado.
Um dos motivos para no atendimento aos direitos fundamentais do trabalhador surge exatamente como consequncia da relao de produo, que vem a cada dia gerando maiores dificuldades de acesso ao mercado de trabalho e aumentando a gama de profissionais excludos e assim provocando uma situao de constante desemprego da qual os empregadores se valem para cometer abusos na execuo dos contratos de trabalho em razo da frgil posio ocupada pelo empregado. Em oposio s atitudes ilegtimas de determinados empregadores ressalta-se a obrigao legal do empregador em respeitar a vida privada do trabalhador, bem como os direitos da personalidade como um todo. No mbito contratual, os princpios de confiana recproca e de execuo de boa-f do contrato de trabalho impem-lhe este dever tendo em vista o carter eminentemente pessoal da relao jurdica laboral. Com efeito, expe Arion Romita (2007, p.204-205) que:
[....] o envolvimento pessoal do trabalhador no cumprimento das obrigaes por fora do contrato de trabalho no representa um episdio passageiro no desenvolvimento de sua vida cotidiana. O trabalhador compromete sua prpria pessoa no cumprimento das obrigaes contratuais. Em consequncia, a implicao da pessoa do trabalhador na execuo do contrato afeta no s seus interesses profissionais (satisfao no trabalho, remunerao, carreira etc.), mas tambm seus interesses pessoais (sade, intimidade, integridade fsica, tempo livre etc.).
Tendo em vista o carter privado das relaes de trabalho e a complexidade que as envolve, prossegue Romita (2007, p.207) enfatizando a dificuldade de se avaliar o contexto no qual se insere o embate entre direitos e deveres de empregado e empregador
Tarefa sem dvida difcil a de estabelecer em carter geral as hipteses nas quais se pode exigir que o empresrio sacrifique seu interesse na seara do
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exerccio dos direitos fundamentais do trabalhador ou, pela outra via, que os trabalhadores devam, sem renunciar aos direitos inerentes sua dignidade, restringi-los em ateno a seus compromissos contratuais. Tal como sucede quando se trata de aplicar standard jurdicos, o do exerccio dos direitos fundamentais em funo da boa-f contratual exige uma ponderao das circunstncias concretas em cada caso. (grifo nosso)
Portanto, observa-se que o mesmo conjunto de ordenamentos que resguarda o direito privacidade, assegura, de outra via, o direito propriedade elencando ambos no rol dos direitos fundamentais. Contudo, em face coliso dos direitos em tela, o Poder Judicirio, no caso concreto, deve se valer de mecanismos interpretativos que no ofendam a sistemtica constitucional. 4
OS DIrEITOS fUNDAMENTAIS DO TrABALHADOr
Os direitos fundamentais devem ser harmonizados, uma vez que esto inseridos em um ordenamento jurdico plural cuja incidncia de um determinado direito no conflite com a incidncia de outros direitos protegidos pela Constituio. No obstante o contedo especfico de cada um dos diretos fundamentais, saliente-se que a razo de ser dos mesmos resguardar os aspectos essenciais da dignidade humana. Para Cludio Ari Mello (2003, p. 91) [...] os estudos sobre direitos fundamentais revelaram que no possvel sustentar um carter absoluto para essa categoria de direitos. Eles necessariamente se conjugam e se limitam reciprocamente, e portanto, so sempre relativos [...]. Dessa forma, a questo reside em descobrir em que medida a relatividade dos direitos fundamentais se aplica em determinada situao concreta. Distintamente do que ocorre nas relaes entre o indivduo e o Estado, nas quais apenas o primeiro o detentor dos direitos fundamentais, nas relaes privadas ambas as partes so titulares, verificando-se uma coliso entre os direitos fundamentais. Sendo assim, a maneira como se solucionar o conflito diverge dos mecanismos utilizados para resolver discordncia entre duas ou mais regras. Nas palavras de Minhoto (2007, p.66)
[....] um conflito entre disposies constitucionais no pode ser resolvido pela hierarquia, porque estamos falando de duas disposies contidas na norma de maior hierarquia do sistema; tampouco pode ser esclarecido pelo critrio temporal, porque ambas encontram-se vigentes a um s tempo; e por fim, tambm no pode ser equacionado pelo critrio da especializao porque integram referidas em conflito o mesmo conjunto normativo, o mesmo corpo de normas.
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Portanto, v-se que diversamente do procedimento dispensado s regras, a coliso entre os direitos fundamentais deve ser solucionada por meio de uma interpretao especfica apresentada como ponderao de interesses. Segundo Robert Alexy (2008, p. 96) instituidor da referia teoria:
A soluo para essa coliso consiste no estabelecimento de uma relao de precedncia condicionada entre os princpios, com base nas circunstncias do caso concreto. Levando-se em considerao o caso concreto, o estabelecimento de relaes de precedncias condicionadas consiste na fixao de condies sob as quais um princpio tem precedncia em face do outro. Sob outras condies, possvel que a questo da precedncia seja resolvida de forma contrria.
Consoante os ensinamentos de Virglio Afonso da Silva (2009, p. 50) na hiptese de coliso entre dois princpios utiliza-se a fixao de relaes condicionadas de precedncia, cuja ideia reflete as circunstncias do caso concreto quando ora se ter a aplicao de determinado princpio e ora o mesmo princpio ter aplicao diversa ou a sua no aplicao. Contudo, a essncia do princpio permanece inalterada. De acordo com tal pensamento, o debate em questo que se amolda ao princpio e no o contrrio, como ocorre no caso de aplicao das regras. Desta feita, observa-se que o que ocorre quando da aplicao dos direitos fundamentais. A existncia de dois ou mais princpios que porventura colidam no prejudica a sistemtica do ordenamento, ao revs, amplia as possibilidades de aplicao consoante as relaes jurdicas se aperfeioam. Na interpretao de direitos fundamentais, por meio da tcnica da ponderao, exige-se o estabelecimento de relaes de preferncia (Alexy, 2008, p. 133) entre os mesmos, constituindo-se, portanto, em cada caso concreto, um teor jurdico prprio para aquela dada situao, no sendo necessariamente o mesmo teor a ser adotado em situao diversa. No mesmo sentido expe Jos Antonio Gediel (2006, p. 157) a respeito da aplicao do referido instituto no ordenamento jurdico brasileiro
[....] o projeto de sociedade e de direito preconizado pela Constituio de 1988 continua atravessado pelas contradies prprias da sociedade de mercado e pela especificidade da formao social brasileira, sendo um espao de conflito de valores, interesses e direitos. Ao Estado brasileiro concebido, constitucionalmente, como Estado Democrtico de Direito cabe o dever especfico de intervir nas relaes econmicas e nas relaes laborais, para que no haja prejuzo das posies jurdicas de direitos fundamentais dos sujeitos envolvidos [...] (grifo nosso)
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Portanto, a coliso entre direitos fundamentais resolve-se por um critrio de condicionamento de precedentes, o que significa dizer que em cada caso concreto deve ser observado o grau de valorao atribudo a cada direito fundamental em discusso conforme a ponderao de bens, valores e interesses, considerando, sobretudo, a dignidade humana como princpio basilar do sistema fundamental de direitos. Nesse sentido, o exemplo examinado no presente estudo direito de personalidade do empregado e direito de propriedade do empregador ilustra a coliso entre direitos fundamentais constitucionalmente garantidos que deve ser solucionada pelo intrprete conforme o caso concreto se apresente, sem, contudo, olvidar a sistemtica consignada nos modelos contemporneos de interpretao e aplicao dos direitos fundamentais.
CONCLUSO
A assimilao da ideia da dignidade humana ao direito prope justamente a tutela daqueles elementos valorativos do homem. O fato do empregado se encontrar subordinado ao poder diretivo do empregador no poder justificar a ineficcia da tutela intimidade e privacidade do trabalhador em seu ambiente laboral. Assim, a proteo da dignidade do trabalhador, como condio ao desenvolvimento de sua personalidade subsiste independentemente das condies e do local sob os quais se encontre. Desde o advento da Constituio da Repblica de 1988 observa-se uma maior precauo com a prtica de atos por parte do empregador que possam afrontar a dignidade do trabalhador. A insero dos direitos trabalhistas entre os direitos fundamentais compreende a aplicao dos direitos fundamentais s relaes trabalhistas. O contrato de trabalho, por muito tempo, significou a manifestao unilateral de poder desprovida de qualquer contedo tico. Atualmente, atitudes patronais, antes insuscetveis de questionamento, sofrem limites estabelecidos pela incidncia dos direitos de personalidade dos trabalhadores e pela necessidade de preservar a sua dignidade. A proteo da intimidade e da vida privada do trabalhador passou a ser um compromisso peculiar do direito do trabalho consubstanciado nos preceitos constitucionais.
246
REfErNCIAS
ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Traduo Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros, 2008. ALKIMIN, Maria Aparecida. Violncia na relao de trabalho e a proteo personalidade do trabalhador. Curitiba: Juru, 2008. BARROS, Alice Monteiro de. Proteo intimidade do empregado. 2. ed. So Paulo: LTr, 2009. BARROS, Juliana Augusta Medeiros. A eficcia direta e imediata dos direitos fundamentais intimidade e privacidade na relao de emprego. Revista Legislao do Trabalho: LTr, So Paulo, v. 73, n. 01, p.97-103, jan. 2009. BITTAR, Carlos Alberto. Os direitos da personalidade. 7. ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2008. CALVO, Adriana. O conflito entre o poder do empregador e a privacidade do empregado no meio ambiente de trabalho. Revista legislao do trabalho: LTr, So Paulo, v. 73, n. 01, p.65-70, jan. 2009. COUTINHO, Aldacy Rachid. A autonomia da vontade privada: em busca da defesa dos direitos fundamentais dos trabalhadores. In: SARLET, Ingo Wolfgang Sarlet (org.). Constituio, direitos fundamentais e direito privado. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. GEDIEL, Jos Antnio Peres. A irrenunciabilidade a direitos da personalidade pelo trabalhador. In: SARLET, Ingo Wolfgang Sarlet (org.). Constituio, direitos fundamentais e direito privado. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. MELLO, Cludio Ari. Contribuio para uma teoria hbrida dos direitos de personalidade. In: SARLET, Ingo Wolfgang. O novo Cdigo Civil e a Constituio. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003. MINHOTO, Antonio Celso Baeta. Os desafios contemporneos da eficcia, da efetividade e dos conflitos no campo dos direitos fundamentais. Revista de Direito Constitucional e Internacional, So Paulo, ano 15, n. 61, p. 49-74, out./dez. 2007. PIOVESAN, Flvia; VIEIRA, Renato Stanziola. A fora normativa dos princpios constitucionais fundamentais: a dignidade da pessoa humana. In: PIOVESAN, Flvia. Temas de direitos humanos. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 2009. ROMITA, Arion Sayo. Direitos fundamentais nas relaes de trabalho. 2. ed. So Paulo: LTr, 2007.
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UMA ANLISE DO ENSINO JURDICO NO BRASIL

Nathalie de Paula Carvalho Mestra em Direito Constitucional (Unifor). Especialista em Direito e Processo Constitucional (Unifor). Especialista em Direito e Processo do Trabalho (UVA). Professora do curso de Direito da Unifor. Advogada. Trabalho orientado pelo prof. dr. Rosendo Amorim (Unifor). nathaliedireito@hotmail.com Sumrio: Introduo. 1. A realidade do ensino jurdico no Brasil. 2. O procedimento adotado no ensino jurdico. 3. Como melhorar o ensino jurdico no Brasil? Concluso. Referncias.
preciso, porm, que tenhamos na resistncia que nos preserva vivos, na compreenso do futuro como problema e na vocao para o ser mais como expresso da natureza humana em processo de estar sendo, fundamentos para a nossa rebeldia e no para a nossa resignao em face das ofensas que nos destroem o ser. No na resignao, mas na rebeldia em face das injustias que nos afirmamos 1.
Resumo: Este artigo tem por escopo analisar a questo do ensino jurdico no Brasil, investigar os principais motivos da sua m qualidade e, ao final, apresentar algumas sugestes que visem aprimor-lo e sanar os principais problemas. Parte-se de uma breve contextualizao da situao dos docentes e discentes nos cursos de Direito, dando-se um maior enfoque democratizao do ensino, principalmente o jurdico, de modo a investigar as vantagens e desvantagens desse fenmeno. Conclui-se pela necessidade de um maior controle por parte dos rgos e entidades responsveis, de modo a orientar a classe de estudantes e professores a buscar um aprendizado cada vez mais contributivo para a sociedade, bem como a exigncia de uma postura tica por parte dos envolvidos no processo ensino-aprendizagem. Palavras-chave: Ensino jurdico. Democratizao. Fiscalizao. tica.
INTrODUO
A situao atual do ensino jurdico, marcada pela m qualidade, provocada, principalmente, pela massificao do ingresso nas universidades; pelo
1
FREIRE, Paulo. Pedagogia como autonomia: saberes necessrios prtica educativa. 30. ed. So Paulo: Paz e terra, 1996, p. 78.
despreparo dos alunos provenientes de um ensino mdio deficitrio; pela desvalorizao das respectivas profisses, o que enseja o direcionamento para o sistema universitrio no por vocao, mas como caminho para uma participao qualificada no mercado de trabalho, dentre outros fatores que sero abordados adiante. A maior preocupao do meio acadmico contemporneo com a instituio de tcnicas e perspectivas voltadas para a eficincia, o que vem imprimindo ao Direito uma viso tcnico-legal, de modo a afast-lo cada vez mais da realidade social, cultural e poltica que o cerca. Constata-se uma enorme demanda de vagas nas universidades ou faculdades, a provocar a proliferao das instituies privadas2 de ensino superior, a maioria sem padres razoveis de qualidade, mas que continuam funcionando sem qualquer bice obteno de licena ou mesmo ao reconhecimento dos seus diplomas. Esta pesquisa busca analisar as principais causas da m qualidade do ensino jurdico no Brasil e, ao final, pretende-se apresentar solues que possam ser teis para revigorar a atividade desempenhada nos bancos acadmicos. 1
A REALIDADE DO ENSINO JUrDICO NO BrASIL
O professor o profissional que ministra aulas, professa ideias, em cursos de todos os nveis educacionais: Educao infantil, Educao fundamental, Ensino mdio e superior, alm do Ensino profissionalizante e tcnico. Em 15 de outubro se comemora o Dia do Professor. Trata-se de uma das profisses mais antigas do mundo3. O ensino do Direito, se encarado como um sistema fechado em si mesmo, pode se tornar um conhecimento ultrapassado, em desconexo com o dinmico substrato econmico, social e cultural com o qual convive: pobre de contedo e pouco reflexivo, o ensino jurdico hoje se destaca por uma organizao curricular meramente geolgica. (FARIA, 1995, p. 102). O Direito uma cincia social, porque seu objeto consiste em relaes sociais normatizadas, e aplicada, posto que se ocupa em dar soluo a problemas prticos dos seres humanos. (MONTEIRO, 2001, p.42). Veja-se o que afirma Getulino do Esprito Santo Maciel:
O ensino no se qualifica em si e por si mesmo, mas em relao a uma sociedade mais ampla com determinados valores, padres de comportamento,
2
Cf. AGUIAR, Roberto A. R. de. Habilidades: ensino jurdico e contemporaneidade. Rio de Janeiro: DP&A, 2004, p.183. 3 Sobre o histrico da profisso de professor: Cf. NVOA, Antnio. O passado e o presente dos professores. In: Profisso professor. 2. ed. Porto: Porto editora, 1998, p.15-21.
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Nathalie de Paula Carvalho
modelos de referncias e expectativas. O conhecimento dessa realidade abrangente poder fornecer parmetros para a medio da qualidade que se deseja implementar. (MACIEL, 1995, p. 92).
O exerccio das profisses jurdicas, principalmente a advocacia, encontra proteo e reconhecimento expressos no texto constitucional, o qual, no seu art. 133, identifica o advogado como indispensvel administrao da justia. Para lvaro de Mello Filho (1977, p.13), a graduao em Direito visa a desenvolver o conhecimento bsico da cincia jurdica paralelamente formao profissional, com o instrumento terico-prtico. Recomenda-se ainda atentar para o fato de que a base terica do Direito est alicerada no mundo do dever-ser, ou seja, uma seara construda mediante abstraes, com a finalidade precpua de regular a convivncia entre os homens. Para Trcio Sampaio Ferraz Jr. (1994, p. 21), estudar Direito sem paixo como sorver um vinho precioso apenas para saciar a sede. Mas estud-lo sem interesse pelo domnio tcnico de seus conceitos, seus princpios, inebriar-se numa fantasia inconsequente. Faz-se necessria uma abordagem sobre a seleo das diretrizes curriculares para o ensino jurdico e os instrumentos de avaliao da qualidade dos cursos, tudo inserido no contexto dentro do qual o ensino oferecido e trabalhado, pois o preparo do corpo docente e a dedicao carreira de professor universitrio so aspectos que no podem e no devem subtrair-se ao nosso controle, sob o risco de omisso. (LEITE, 1995, p. 18). Fala-se hoje em uma democratizao do ensino jurdico (ENCARNAO, 1995, p. 107), no sentido de que um diploma de Bacharel em Direito est ao alcance de um nmero cada vez maior de pessoas. Trcio Sampaio Ferraz Jr. (2006, online) entende que o problema do grande nmero de estudantes tem de ser enfrentado por um controle maior da qualidade em termos de uma melhor fiscalizao das faculdades/universidades, e no diminuindo o nmero de profissionais de Direito ou de estudantes, mas sim buscando frmulas de adaptao s diferentes necessidades. Para Luiz Flvio Gomes (2009, on line), o ensino jurdico no nosso pas acha-se submetido a pelo menos trs crises: cientfico-ideolgica, poltico-institucional e metodolgica, ao arrematar que:
O bom professor hoje (especialmente em cursos de graduao ou de extenso universitria) o que parte da definio de um problema concreto, rene tudo quanto existe sobre ele (doutrina, jurisprudncia, estatsticas etc.) e transmite esses seus conhecimentos com habilidade (que requer muito treinamento), em linguagem clara, direta, objetiva e contextualizada, direcionando-a (adequadamente) a cada pblico ouvinte. Alm de tudo isso, ainda fundamental
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administrar o controle emocional (leia-se: deve estar motivado para transmitir tudo que sabe a um aluno que deve ser motivado para aprender). (GOMES, 2009, online).
Deve-se ainda atentar para o fato de que a maioria dos professores dos cursos de Direito no so exclusivos do magistrio, pois ocupam cargos pblicos ou se dedicam advocacia ostensiva. Essa uma realidade que reflete no ensino jurdico, o qual se restringe a aulas monologas e baseadas nos relatos da experincia profissionais dos docentes, tornando parcial a transmisso dos conhecimentos4. Ao comentar sobre esse fenmeno do ensino jurdico, lvaro de Mello Filho contabiliza esses dados, expondo sua viso crtica:
No incio da dcada de 90, as estatsticas davam conta de que no Brasil havia 186 cursos de Direito no pas, os quais mantinham a mesma estrutura curricular tradicional desde a reforma de 1973. O resultado dessa poltica era a existncia de um ensino reprodutor, deformador e insatisfatrio na preparao de bacharis para um mercado profissional saturado. (MELLO FILHO, 1993, p. 09).
Tem-se um lado positivo, que proporcionar o acesso ao ensino superior grande parte da sociedade, mas tambm ostenta uma feio negativa que merece ser destacada. Parte-se da premissa de que o aluno, via de regra, conclui o ensino mdio com debilidade em sua capacidade reflexiva pela falta de leitura e sem o domnio da linguagem a ser utilizada no mbito jurdico, o que provoca um desinteresse por este estudo especfico. Por esta razo, os discentes no valorizam as leituras e acabam por desperdiar a discusso. A partir do terceiro e quarto semestres letivos, os alunos entram em um processo de desiluso, porque comeam a perceber as inadequaes do ensino em relao vida profissional. A tarefa do professor, nessas situaes, incentiv-los a perceber que o curso de Direito exige leitura, estudo e reflexo, no havendo nada que possa substituir o papel a ser cumprido por essas atividades durante o processo de aprendizagem. Deve ainda demonstrar que o estudante est inserido em um sistema que precisa ser compreendido em sua globalidade:
A experincia docente nos cursos jurdicos tem mostrado um fenmeno assustador: o desvanecimento do vigor, do interesse, da curiosidade e da indignao dos alunos, na razo direta de seu avano no curso. No incio, seus olhos brilham, sua curiosidade aguda, suas antenas esto ligadas para o que acontece no mundo, chegando a assumir posies polticas transformadoras. Aos poucos, na medida em que galgam outros patamares do curso, passam a se ensimesmar, a perder seu af transformador, abandonando a informalidade criativa e adotando
4
Cf. MELLO FILHO, lvaro. Metodologia do ensino jurdico. Fortaleza: UFC, 1977, p. 14 e 51.
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uma indumentria padronizada, uma linguagem estandardizada, marcada por uma retrica ultrapassada, sendo seus sonhos abandonados e substitudos por desejos curtos de passar em concursos ou pertencer a exitosas bancas de advogados para ganhar dinheiro e conquistar a to decantada segurana burguesa. Seus olhos j no tm mais brilho, sua criatividade desapareceu como habilidade de urdir solues novas, pressupostos diferentes e teorias transformadoras. Em suma, aquele jovem que entrou na universidade transformou-se, em poucos anos, em um velho precoce. (AGUIAR, 2004, p. 186).
Um dos resultados mais impactantes desse desinteresse/desnimo so as reprovaes nos Exames de Ordem e concursos pblicos, de um modo geral. Para exemplificar esta constatao com dados oficiais, o Conselho Nacional de Educao5 (lei 9.131/95), que um rgo colegiado integranteda estrutura de administrao direta do MEC, firmou uma parceria entre o Ministrio da Educao e a Ordem dos Advogados do Brasil (OAB) para acompanhar a qualidade dos cursos de Direito. O MEC faz o cruzamento dos resultados preliminares do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (SINAES), em especial do Exame Nacional de Desempenho de Estudantes (ENADE) com os dos Exames de Ordem, com o objetivo de melhorar a qualidade do ensino jurdico no Pas. Em 2006, um total de 89 instituies de ensino superior foram apontadas pelo baixo desempenho na graduao em Direito e receberam notificao do Ministrio da Educao. 2
O PrOCEDIMENTO ADOTADO NO ENSINO JUrDICO
O professor-jurista, ao elaborar ou professar teorias, limita-se exegese do Direito posto, recusando-lhe a crtica e apresentando aos alunos um sistema pronto e acabado, supostamente harmnico, que possuiria todas as respostas jurdicas possveis. No orienta seus alunos a buscar o porqu daquelas determinaes legais ministradas. Essas abstraes no s levam a um progressivo distanciamento da realidade, mas tambm a uma frmula positivista reducionista. (FARIA, 1987, p.28). Para Paulo Freire (1996, p.33), educar substantivamente formar. O ensino jurdico um processo educacional e, como tal, deve se pautar pela tica (FREIRE, 1996, p.32), pois est em jogo a formao intelectual dos envolvidos. Trcio Sampaio Ferras Jr. enfatiza que:
preciso reconhecer que, nos dias atuais, quando se fala em Cincia do Direito, no sentido do estudo que se processa nas Faculdades de Direito, h uma tendncia em identific-la com um tipo de produo tcnica, destinada apenas a atender s necessidades profissionais (o juiz, o advogado, o promotor)
5
Cf. Conselho Nacional de Educao: <http://portal.mec.gov.br>.
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no desempenho imediato de suas funes. Na verdade, nos ltimos cem anos, o jurista terico, pela sua formao universitria, foi sendo conduzido a esse tipo de especializao fechada e formalista. (FERRAZ JR., 1994, p. 49).
A crise do Direito, portanto, est ligada diretamente forma pela qual o conhecimento repassado e assimilado. Por essa razo, os estudantes, j nos primeiros semestres do curso, se manifestam para que lhes seja propiciado acesso prtica, encarando o estudodo Direito como um simples manusear de processos, assistir a audincias ou elaborar peties. a ideia da educao bancria, concebida por Paulo Freire (1987) como o procedimento metodolgico de ensino que privilegia o ato de repetio e memorizao do contedo ensinado. Assim, o docente, figurativamente, por meio de aulas expositivas, deposita na cabea do aluno conceitos a serem exigidos, posteriormente, na avaliao, quando ento, aquele obtm o extrato daquilo que foi depositado. Em alguns estabelecimentos de ensino superior existem os ncleos de prtica jurdica6, com disciplinas obrigatrias vinculadas ao comparecimento dos alunos em estruturas destinadas realizao de atendimento jurdico comunidade. A opinio de Srgio Rodrigo Martinez (2009a, on line) merece explanao, principalmente pela ponderao aplicada questo:
Quanto proliferao dos cursos de Direito, penso que esta preocupao deve se voltar mais para as instituies de ensino que pedem a criao de novos cursos. Em relao aos cursos j existentes, estes devem se aprimorar cada vez mais a fim de ocuparem lugar de destaque no cenrio jurdico e educacional brasileiro.
Embora tenha um aspecto social relevante, o acesso gratuito da comunidade prestao jurisdicional e o treinamento dos alunos em lidar com o pblico carente refora ainda mais o afastamento da teoria e a proximidade com a prtica forense:
A estruturao pedaggica atrasada, as aulas ministradas em salas lotadas, a pouca exigncia acadmica condenam esses cursos ao papel de formadores de despachantes, que operam perifericamente com as normas, usando seu fraco bom-senso, j que no tratam os comandos normativos com um mnimo de rigor. Essa fragilidade dos cursos faz com que seus professores s trabalhem com textos, no mximo referidos s vivncias pessoais dos docentes, tudo isso iluminado pelas poucas velas de doutrinas ultrapassadas e preconceitos camuflados. (AGUIAR, 2004, p.185).
6
Para Roberto A. R. de Aguiar (2004, p. 187), a abertura dos cursos de Direito para a comunidade e o dilogo com as prticas profissionais no desempenho desta atividade so simuladas e representam imitaes mais pobres das aulas tericas, referindo-se a processos idos, a problemas passados, envolvendo sujeitos desconhecidos.
254
Essa concepo se disseminou nas universidades, de modo a ignorar que o Direito , antes de qualquer coisa, um fenmeno cultural. Essencialmente filosfico, antropolgico e sociolgico, o estudo jurdico no pode ser reduzido caracterstica de curso de prtica forense. Nessa tica, o Direito fica no meio do caminho, como tcnica esvaziada. Ignora o seu nascedouro na essncia do seu ser social e no desemboca na realidade prtica da vida social. (ENCARNAO, 1995, p. 114). Para Paulo Freire (1996, p. 30), importante o dever do professor em respeitar e saber aproveitar o conhecimento dos alunos, a carga informativa com a qual eles chegam aos bancos acadmicos e discutir a razo de ser destes fatos. Se no for assim, verificar-se- um ciclo vicioso a indicar o caminho enviesado a seguir: uma postura dogmtica e tradicional dos docentes e uma formao direcionada dos discentes em favor de um contexto excludente de mercado, dspar da realidade social. (MARTINEZ, 2009b, on line). Tambm ressalta que o papel do docente tem que despertar a curiosidade dos discentes como uma das tarefas precpuas da prtica educativo-progressista. Nas suas palavras:
Por que no aproveitar a experincia que tm os alunos de viver em reas da cidade descuidadas pelo poder pblico para discutir, por exemplo, a poluio dos riachos e dos crregos e os baixos nveis de bem-estar das populaes, os lixes e os riscos que oferecem sade das gentes. Por que no h lixes no corao dos bairros ricos e mesmo puramente remediados dos centros urbanos? Esta pergunta considerada em si demaggica e reveladora da m vontade de quem a faz. pergunta de subversivos, dizem certos defensores da democracia. Por que no discutir com os alunos a realidade concreta a que se deva associar a disciplina cujo contedo se ensina, a realidade agressiva em que a violncia a constante e a convivncia das pessoas muito maior com a morte do que com a vida? Por que no estabelecer uma intimidade entre os saberes curriculares fundamentais aos alunos e a experincia social que eles tm como indivduos? (FREIRE, 1996, p. 30).
Aprender7 significa tomar conhecimento de algo, reter na memria a observao ou a experincia. O incentivo pesquisa um dos melhores mtodos para se associar novas ideias ao conhecimento a ser adquirido pelo corpo discente. Em linguagem potica, Luiz Edson Fachin argumenta que:
No horizonte a vencer, o que se diz to relevante quanto como se diz. Da, a perspectiva inadivel de revirar a prxis didtica. Sair da clausura dos saberes postos reproduo e ir alm das restries que o molde deforma. (FACHIN, 2000, p. 06).
7
Cf. FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda. Novo Aurlio: o dicionrio da lngua portuguesa. 3. ed. Rio de Janeiro, 1999, p.171.
255
Isso possvel atravs da construo de grupos de trabalho (GT), grupos de discusso (GD) sob a superviso e mediao do professor, de modo a promover a discusso, o debate e o entrosamento entre as turmas e os docentes acerca de determinado assunto ou tema ligado disciplina ministrada. O contato dos professores com os seus aprendizes fundamental para que se possa saber como os ensinamentos esto sendo transmitidos e recebidos, uma espcie de termmetro, alm de incrementar o nvel intelectual dos estudantes e a didtica dos mestres. 3
COMO MELHOrAr O ENSINO JUrDICO NO BrASIL?
O MEC, com o escopo de regular as diretrizes curriculares mnimas para os cursos de Direito no Brasil, editou a Portaria no 1.886/94, a qual abriu caminhos para elaborao da lei de Diretrizes e Bases da Educao (Lei 9.394/96) e para a criao de um sistema de avaliao do ensino superior sob o encargo do Estado, cujos maiores instrumentos seriam o Exame Nacional de Cursos (Lei 9.131/95). O intervencionismo estatal reforou uma poltica de fiscalizao e avaliao peridica das Instituies de Ensino Superior, o que gerou repercusses positivas no cenrio educacional do Direito. Medidas como a exigncia de apresentao da monografia final, o cumprimento de carga horria de atividades complementares e a obrigatoriedade de cumprimento do estgio de prtica jurdica (os NPJs Ncleos de Prtica Jurdica), a exigncia de que cada curso de Direito mantivesse um acervo jurdico de, no mnimo, dez mil volumes de obras jurdicas e referncia s matrias do curso, alm de peridicos de jurisprudncia, doutrina e legislao, so alguns exemplos dessa nova postura. Analisando a Portaria No 1886/94, Horcio Vanderlei Rodrigues (1995, p.122) afirma que os seus pressupostos so os seguintes: a superao da concepo de que s profissional de Direito aquele que exerce atividade forense; a negao de autossuficincia ao Direito; a superao da concepo de educao como sala de aula; a necessidade de um profissional com formao integral (interdisciplinar, terica, crtica, dogmtica e prtica). Aponta-se neste breve estudo, sem a inteno de esgotar a matria, algumas medidas que possam melhorar o ensino jurdico, atentando-se para as peculiaridades brasileiras. Primeiro, recomenda-se a instalao de fruns permanentes de discusso e debate sobre o ensino jurdico, com a participao de representantes de diversos cursos de Direito e centros acadmicos, de representantes do Ministrio Pblico e de instituies de classe, de modo a relacionar as questes mais importantes que circundam o meio jurdico.
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Outra medida que pode ser adotada com sucesso a inovao nos mtodos didticos aplicados no ensino jurdico para que seja despertada a conscincia crtica do aluno no tocante ao conhecimento transmitido pelo professor, a fim de que o discente adquira uma postura ativa, e no passiva, em sala de aula, participe dos debates mais significativamente e se sinta mais inserido na academia. Ressalta-se ainda a necessidade de demonstrar ao estudante de Direito como provocar a conscientizao de sua prpria funo social de operador jurdico, de modo que os alunos no devem somente vislumbrar os seus interesses, que almejam quando da concluso do curso: o principal objetivo deve ser no sentido de melhorar a qualidade e a imagem da profisso jurdica, em todos os ramos. Isso demonstra a necessidade de uma postura pautada por novas propostas, que sejam capazes de modificar o modelo existente na atualidade. Fala-se em uma abordagem desse vis na funo social da uni8 versidade , um conceito que direciona a atividade universitria para docentes e discentes no sentido de se orientar por meio de um planejamento decorrente da reflexo individual ou em grupo, na realizao de reunies peridicas para refletir, discutir, escrever e expor a questo interdisciplinar das matrias lecionadas, ou seja, ver a disciplina a partir de uma viso em perspectiva histrico-cultural. Desse modo, capacita-se o docente a transmitir os conhecimentos adquiridos e refletidos, focando o aluno nesse processo. Inovar no mtodo didtico extremamente importante para se elevar o nvel intelectual dos alunos. lvaro de Mello Filho (1977, p. 33-34) apresenta um quadro esquemtico que bem define os passos que devem ser seguidos para uma melhoria significativa do ensino jurdico: habituar o discente ao raciocnio jurdico; a valorizao da conscincia e mentalidade; debater para saber pensar; o olhar para o aluno. Reputa como palavras mais e menos importantes para o aprendizado, respectivamente: o dialogar e o monologar. Com uma mudana na mentalidade dos envolvidos no processo de ensino-aprendizagem, ou seja, se os professores agissem pautados pelo compromisso tico de transmitir o conhecimento respeitando a bagagem intelectual do aluno, certamente a qualidade do ensino, em especial o jurdico, seria bem superior. Na verdade, esta crise que se est a tratar em grande parte se relaciona com a prpria vivncia humana e atinge praticamente todas as reas do conhecimento. Assim, no se pode focalizar a m qualidade do ensino jurdico sem enquadr-lo na crise geral que afeta a sociedade.
8
Cf. RIGHETTI, Moacir Spadoto. O ensino jurdico e a funo social da universidade. Disponvel em: <http://www.conpedi.org/manaus/brasilia/>. Acesso em: 19 maio 2009.
257
CONCLUSO
O ensino jurdico precisa ser repensado. Por ser um processo que provoca mudanas de mentalidade e reflexos sociais, econmicos e polticos, ressalta-se a importncia desse processo vital para o desenvolvimento humano. Cada vez mais saem dos bancos acadmicos profissionais do Direito sem as mnimas condies para o exerccio das habilidades em relao s quais o curso prope-se a capacitar. Certamente que no se conseguir superar os graves problemas que afetam a sociedade e, mesmo havendo uma profunda reformulao no sistema educacional, este sempre refletir as relaes que so mantidas na tessitura social. Ensinar o Direito no significa simplesmente reproduzir os dogmas, as teorias, a letra da lei. Ao contrrio, a funo principal do professor problematizar a realidade que o cerca, bem como seus alunos, para, calcado nesta premissa, apontar caminhos para a construo de um Direito promotor de verdade e justia. Pretendeu-se destacar nesta breve pesquisa a necessidade de se permitir uma liberdade maior no processo de ensino-aprendizagem, de modo a incutir no aluno o interesse pela pesquisa e, consequentemente, a busca por suas prprias concluses, sem estar limitado pelas amarras de uma sistemtica de via nica, em que s o professor o detentor do conhecimento. No deve ser assim, pois a ideia ensinar para a vida de modo a se alcanar uma transformao mais significativa da realidade social.
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A INTERVENO JUDICIAL COMO MEIO EXECUTIVO PARA A TUTELA DOS NOVOS DIREITOS
Lucas de Brando e Mattos Aluno do 9 semestre do curso de Direito da FA7, orientado pela profa. Ms. Isabel Ceclia de Oliveira Bezerra lucasbmattos@hotmail.com isabel.bezerra@agu.gov.br Sumrio: Introduo. 1. Efetividade do processo, direito material. 2. Os novos direitos e os novos desafios da execuo. 3. Meios executivos. 4. A interveno judicial. 5. A interveno judicial na execuo dos novos direitos. Consideraes finais. Referncias.
Resumo: O estudo tem por finalidade trazer luzes a um meio executivo pouco conhecido e aplicado no direito ptrio, apesar de regulamentado em lei: a interveno judicial. Visa a demonstrar a efetividade de sua aplicao, principalmente no que concerne aos chamados novos direitos, que impem obrigaes de fazer ou no fazer complexas e de trato sucessivo, sendo, o executado, muitas vezes, pessoa jurdica para a qual poder ser nomeado interventor que cumprir os atos. Palavras-chave: Interveno Judicial. Efetividade da Execuo. Novos Direitos. Atipicidade dos Meios Executivos.
INTrODUO
Inegavelmente, o direito processual sofre nos dias atuais uma remodelao luz da teoria dos direitos fundamentais, modificando nossos conceitos de acesso justia e efetividade da tutela jurisdicional. Os novos direitos so os frutos das novas legislaes surgidas no contexto de transio para o ps-positivismo, dos quais so exemplos, as legislaes protetoras da criana e do adolescente, do idoso, do meio ambiente, do consumidor, dentre outros, como tambm os direitos j postos anteriormente, mas que agora so vistos com outros olhos pelo ordenamento jurdico. Desse modo, uma gama maior e antes impensvel de situaes torna-se passvel de proteo por meio do processo que deve, ento, assumir feies que garantam aquilo que est posto na norma material.
O fato de ser o nosso processo civil pautado no individualismo das demandas gera muitos problemas para a persecuo judicial desses direitos que, na maioria das vezes, por seu carter metaindividual, so buscados na forma de aes coletivas. Dentro dessa perspectiva, a execuo uma fase crtica para a afirmao desses direitos que dependem essencialmente de sua tutela especfica, pois a converso em pecnia desvirtuaria toda a finalidade da norma. A ausncia de meios executivos idneos execuo desses direitos , com certeza, um dos grandes problemas da efetividade do direito processual atualmente. O presente estudo encarrega-se, assim, de analisar as questes postas, bem como a interveno judicial, medida prevista nos arts. 69 a 78 da lei antitruste (Lei n 8.8884/94), quanto ao seu cabimento, adequao e efetividade como meio executivo para tutela adequada dos novos direitos. 1
EfETIVIDADE DO PrOCESSO E DIrEITO MATErIAL
Da era romana ao Direito Francs do Cdigo de Napoleo o processo no era considerado autnomo em relao ao direito material. A ao era conceituada em correspondncia ao direito material, sistema de aes tpicas, o que gerava muitas lacunas e uma cincia processual pouco desenvolvida. Na primeira metade do sculo XX, a doutrina processual italiana de Chiovenda, Liebman, Carnelluti, Calamandrei, dentre outros, cunhou o processo civil como o conhecemos, fundado na autonomia e abstrao do direito de ao, sobre o qual gravita o direito processual, agora se julgando completamente liberto do direito material e consolidado como cincia. O resultado desta mudana de paradigma na tutela dos direitos definido por Proto Pisani, nas palavras de Luiz Guilherme Marinoni:
[....] na poca em que as aes eram tpicas, as tutelas especficas e ressarcitrias ficavam a elas vinculadas, mas, depois da conquista da autonomia da ao de sua desvinculao do direito material , as tutelas especficas, porque ficaram subordinadas a uma ao autnoma e atpica passvel de ser utilizada para a obteno de qualquer tipo de tutela , passaram a depender apenas das tcnicas processuais. (MARINONI, 2006, p. 841).
Portanto, dentro do sistema processual tradicional, o alcance da tutela especfica dependia das tcnicas processuais disponveis que, no caso da execuo, consistem, principalmente, nos meios executivos disponveis efetivao do direito posto em juzo.
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Neste sentido, a tutela dos direitos era, quase sempre, reduzida ao ressarcimento pelo equivalente monetrio. Assim, por mais diversos que fossem dois direitos materiais que demandavam proteo em juzo, passariam pelo mesmo procedimento e obteriam ao fim, em caso de procedncia, o dinheiro advindo da expropriao dos bens do devedor. Este modelo de processo caracterstico do Estado Liberal, fundado na igualdade meramente formal, na intangibilidade da vontade e na autodeterminao do mercado. Convivia-se com uma ao abstrata que se propunha a albergar quaisquer situaes jurdicas. Porm, ao lado delas, a tipicidade das formas limitava o alcance da tutela especfica. Assim ensina Marinoni:
O princpio da tipicidade das formas processuais no quer significar que as tutelas dos direitos esto subordinadas s aes tpicas, mas sim que as tcnicas processuais, capazes de dar corpo ao autnoma e atpica, so apenas as que esto tipificadas na legislao. Tal princpio aceita a ideia de ao atpica, mas vincula a sua realizao e desenvolvimento s formas processuais expressamente definidas em lei. (2006, p. 842)
Nos termos do atual Estado Constitucional, que gira em torno dos direitos fundamentais, o acesso justia assume a forma do mais bsico dos direitos humanos (Capelleti Garth, 1988, p. 12), visto que por meio dele que se torna possvel alcanar todos os outros. Nesse sentido, escrevemos em outra oportunidade:
No Estado Democrtico de Direito papel do Judicirio a garantia dos direitos, pois o poder para onde o cidado recorrer para garantir seus direitos, que no podem ser efetivados de mo prpria. Assim, ao direito processual incumbe, como instrumento de efetivao, fazer-se coerente com o direito material. (MATTOS, 2009, p. 271)
Com este conceito em mente, fica claro que o processo tem um escopo nico. Nas palavras de Chiovenda: Il processo deve dare per quanto possibile praticamente a chi ha um diritto tutto quello e proprio quello chegli ha diritto de conseguire. Portanto, somente a busca da tutela especfica viabilizar o alcance desta mxima coincidncia possvel expresso de Barbosa Moreira entre o mandamento do direito material e aquilo que ser obtido atravs do processo. As situaes que ocorrem na vida e que so levadas ao processo so, por bvio, atpicas. Seria, ento, de uma inocncia muito grande acreditar que formas tpicas de tcnicas para obteno da tutela poderiam albergar a satisfao dos direitos e a efetividade da jurisdio.
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O mandamento do art. 5, XXXV acesso justia no pode mais ser interpretado como o direito de ao consistente apenas em pedir e receber provimento de mrito, mas entendido como o direito fundamental tutela jurisdicional adequada e efetiva. Na lio de Marinoni:
O direito fundamental tutela jurisdicional efetiva o direito de agir em juzo em busca da tutela jurisdicional efetiva do direito material, e isso est a quilmetros de distncia dos antigos conceitos de ir a juzo e de direito de pedir a tutela jurisdicional. (2006, p. 860)
Faz-se necessrio ao processualista moderno desprender-se do formalismo sem valor para ver o processo como o instrumento da efetividade do direito material (BEDAQUE, 2009). O momento processual em que essas questes tero mais peso , sem dvida, na fase de execuo, na qual os meios executivos utilizados tm a incumbncia de ditar a satisfao do crdito nos termos do direito material, dependendo da sua idoneidade para obt-la no caso concreto. Para tanto, na perspectiva da instrumentalidade, o processualista deve sempre ter em mente o princpio da adequao na busca da efetividade da execuo. Cabvel a lio da processualista italiana Michelle Tarufo:
[....] a conexo entre situaes substanciais carentes de tutela e tcnicas de atuao executiva se coloca essencialmente na base do princpio da adequao, segundo o qual cada direito deve atuar atravs de um trmite executivo mais idneo e eficaz em funo das necessidades do caso concreto. (1990, p.78)
Fixadas as premissas dessa necessria mutao adaptativa que o processo deve sofrer para que se torne adequado aos ditames do direito material e persecuo da tutela especfica, caber, pelo foco deste trabalho, um estudo acerca das caractersticas dos novos direitos, que os fazem necessitar de uma tutela executiva diferenciada. 2
OS NOVOS DIrEITOS E OS NOVOS DESAfIOS DA EXECUO
No podemos negar que a expresso novos direitos pode ser bastante controvertida, sendo preferncia de muitos a denominao de direitos metaindividuais ou difusos lato sensu. Porm, a expresso novos direitos nos parece ganhar maior amplitude e abstrao, visto que pode acolher tanto os metaindividuais, quanto os direitos dos ramos clssicos do direito, como o civil e o trabalhista, mas eivados de uma constitucionalizao que os eleva ao patamar
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de direitos fundamentais, de modo a atribuir-lhes nova forma e acesso a novos provimentos de carter individual ou coletivo. A origem destes direitos, ou desta nova perspectiva , normalmente, situada na segunda metade do sculo XX, coincidindo com o perodo embrionrio do neoconstitucionalismo, tendo especial relevncia o movimento de acesso justia, que culminou no Projeto de Florena liderado por Mauro Capelleti. A segunda onda de reformas de acesso justia trouxe a jurisdio coletiva e normas materiais de cunho metaindividual. Sobre a necessidade de reforma dos instrumentos processuais ensinam Capelleti e Garth:
A concepo tradicional do processo civil no deixava espao para proteo dos direitos difusos. O processo era visto apenas como um assunto entre duas partes, que se destinava soluo de uma controvrsia entre essas mesmas partes a respeito de seus prprios interesses individuais. Direitos que pertencessem a um grupo, ao pblico em geral ou a um segmento do pblico no se enquadravam bem nesse esquema. As regras determinantes da legitimidade, as normas de procedimento e a atuao dos juzes no eram destinadas a facilitar as demandas por interesses difusos intentadas por particulares (1988, p.50)
A gama de direitos abrangidos por esse conceito pode ser observada na lio de Michele Taruffo:
[....] novos direitos ou novas situaes que entram no campo da giustiziabilit. Esses direitos vo desde os direitos civis tutela do meio ambiente at aos direitos contra a segregao racial e a tutela do consumidor, de problemas de famlia at relaes de trabalho e direitos de presidirios de reviso das circunscries eleitorais (1990, p. 75)
Em nosso ordenamento jurdico esses novos direitos representam direitos fundamentais, predominantemente da segunda e terceira geraes, visto que envolvem tanto direitos de cunho social, como tambm relativos solidariedade. Mesmo aqueles no previstos expressamente na Constituio Federal adquirem essa feio constitucional por fora do art. 5, 2, da Carta Magna que eleva categoria de fundamentais os direitos, visto que decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, inseridos no conceito de Bloco de Constitucionalidade, a que se refere Canotilho (2003). Sobre a mencionada feio constitucional desses direitos ensina Pedro Abi-Eab:
No Brasil, a consolidao dos direitos difusos no plano normativo mostra que dvidas no existem quanto ao fato de ter o pas adentrado terceira gerao de direitos humanos ao menos no que tange positivao marcada pelo carter de solidariedade e que por fulcro a tutela de interesses maiores da sociedade, tais como a proteo do ambiente, das relaes de consumo, da
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infncia e da juventude, dos idosos, dos portadores de necessidades especiais, dos sem-terra, dos usurios do sistema de sade, enfim, de uma universalidade indivisvel como bem se observa pelos titulares do direito ao meio ambiente e probidade administrativa: simplesmente todos os brasileiros e estrangeiros residentes no pas. (2008, p. 279)
A atuao desses direitos no ordenamento jurdico acontece de forma diferenciada do raciocnio ordinrio do jurista, compreendendo o ordenamento em tiras verticais, cada uma pertencendo a determinado mbito do direito (tributrio, civil, trabalhista etc.) que tem sua prpria lgica de regras e princpios norteadores. Os novos direitos cortam essas tiras verticais horizontalmente, gerando o fenmeno denominado transversalidade dos novos direitos (Abi-Eab, 2008), provocando a emanao desses microssistemas para o mbito de todo o ordenamento jurdico, de forma a conferir novos formatos a antigos institutos e a criar princpios a serem observados e vertentes difusas dos direitos que antes s tinham feio individual. Reconhecida a existncia e o carter especial dos novos direitos nos deparamos com as dificuldades de concretizao dos mesmos. Assim alertam Capelleti e Garth:
evidentemente uma tarefa difcil transformar esses direitos novos e muito importantes para todas as sociedades modernas em vantagens concretas para as pessoas comuns. Supondo que haja vontade poltica de mobilizar os indivduos para fazerem valer seus direitos ou seja, supondo que esses direitos sejam para valer coloca-se a questo fundamental de como faz-lo. (1988, p. 29)
As dificuldades de concretizao vo desde o mbito administrativo, pelo Poder Executivo na implementao de polticas pblicas, at o Judicirio, visto que os instrumentos processuais foram forjados para as lides individuais e direitos de cunho eminentemente pecunirio. Inegvel que em meio a essas questes est o terreno bastante conturbado da judicializao das polticas pblicas e do papel do Judicirio na concretizao dos direitos. Porm, a simples leitura de nossa Constituio e dos mencionados diplomas que trazem os novos direitos, demonstra, pelo menos, que a repartio dos poderes no pode mais ser vista em um modelo rgido moda de Montesquieu e que o papel do juiz no Estado Constitucional vai muito alm da boca da lei, estando bem mais prximo do Juiz Hrcules de Dworkin (2007). No que concerne judicializao desses direitos, seja em sede de ao individual ou coletiva, a busca da tutela especfica est ligada prpria eficcia do direito material, visto que a tutela ressarcitria deturpa todo o sentido protetivo dos valores ligados a esses direitos. Tal fato gera problemas no que concerne execuo desses direitos, demandando a adoo de meios executivos
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idneos persecuo das mais diversas tutelas especficas possveis, decorrente do direito material. Assim ensina Michele Taruffo:
[....] coloca, ao invs disso, em primeiro plano, situaes que tm contedo exclusivamente ou prevalecentemente no pecunirio, criando, para essas, relevantes problemas de adaptao e extenso do sistema da tutela executiva. (1990, p. 75)
Nesse sentido, podemos mencionar algumas caractersticas dos novos direitos, que devemos ter em mente no momento de procura do meio executivo mais adequado. Assim, inestimvel a classificao de Marcelo Lima Guerra:
Alm disso, tm crescido, igualmente, o reconhecimento e a proteo aos chamados novos direitos, isto , situaes no enquadrveis no clssico catlogo de direitos subjetivos. Esses novos direitos, apesar de bastante diversificados, apresentam importantes caractersticas comuns, a saber: a) o contedo desses direitos corresponde, frequentemente, prestao de fazer e de no fazer de trato sucessivo, isto , que se realizam continuamente atravs de um perodo de tempo mais ou menos longo; b) a violao deles conduz, quase sempre, a uma leso irreparvel (ou de difcil reparao); c) revela-se totalmente inadequada, para proteo de tais direitos, a chamada tutela ressarcitria, genrica ou por equivalente, que consiste, como se sabe, na condenao ao pagamento de determinada quantia em dinheiro, ou seja, equivalente pecunirio da prestao inadimplida, impondo-se a obteno da tutela especfica desses direitos, isto , da sua satisfao in natura, quando no realizados espontaneamente; [....] (2003, p. 115)
Pretendemos, nesse estgio, focar em situaes que envolvem a condenao de pessoas jurdicas a prestaes de fazer ou no fazer, de carter complexo e de trato contnuo, nas quais a execuo indireta inefetiva. Assim ensina Michele Taruffo:
O problema surge em particular quando a execuo da sentena comporta uma srie de atividades complexas e diversificadas, ou, ento, quando esta comporte o desenvolvimento e o controle de atividades continuadas ou destinadas a durar no tempo. (1990, p. 75)
MEIOS EXECUTIVOS
O processo de execuo, por sua natureza, tem, ou deve ter, desfecho nico, alcanado por meio de atividade coativa e de carter
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jurisdicional, permitindo o controle do devido processo legal, no qual ocorre a invaso da esfera patrimonial ou pessoal do devedor com o objetivo nico de concretizar o mandamento constante do ttulo executivo. (GUERRA, 1999) Para o alcance desse objetivo, o juiz dispe de tcnicas variadas de atividade coativa para efetivar a execuo forada, formando um sistema varivel em cada ordenamento jurdico. Essas tcnicas so conhecidas como meios executivos. O sistema dos meios executivos, ou sistema de tutela executiva, varia conforme o ordenamento jurdico, como ensina Marcelo Guerra:
Convm adotar, na anlise dos meios executivos previstos no direito brasileiro, terminologia j empregada por Proto Pisani no terreno das medidas cautelares. Assim, denominando-se sistema de tutela executiva o conjunto de meios executivos admitidos em um dado ordenamento, so concebveis, no plano da mera possibilidade lgica, trs modelos de tal sistema: a) sistema tpico: quando os meios executivos so tipificados em lei; b) sistema atpico: quando os meios executivos so criados pelo rgo jurisdicional; c) sistema misto: quando, ao lado dos meios executivos previstos em lei, pode o juiz, em carter suplementar, criar outras. (2003, p.61)
O sistema original do Cdigo Buzaid de 1973 era inteiramente tpico, fincado nas ideias liberais da processualstica clssica, trazendo clara preferncia dos meios sub-rogatrios, substitutivos da vontade do devedor, em relao aos meios coercitivos, que procuram coagir o devedor a cooperar com a execuo, pautada no dogma da intangibilidade da vontade humana. No atual CPC reformado, temos um sistema misto, no qual convivem tcnicas tpicas em conjunto com a possibilidade de criao judicial de meios idneos satisfao do credor no caso concreto. Os sistemas de tutela executiva evoluem, invariavelmente, para a atipicidade dos meios executivos na proporcionalidade de seu comprometimento com o real acesso justia e a efetivao do direito material protegido em juzo. lcito definir, nessa perspectiva, que a efetividade da execuo e da tutela jurisdicional est diretamente relacionada com a atipicidade dos meios executivos utilizados pelo magistrado para obter a tutela dos direitos. O mandamento da efetividade do processo deve ser definido de modo que ao juiz estejam disponveis todos os meios executivos, de cunho subrogatrio ou coercitivo, que se mostrem proporcionais obteno da tutela e no sejam vedados pelo ordenamento jurdico com base em valores de proteo dignidade do devedor, que prevaleam na ponderao de valores no caso concreto (GUERRA, 2003).
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No obstante tais consideraes no dependerem de previso infraconstitucional expressa, visto decorrerem diretamente do direito fundamental tutela executiva, o legislador reformista foi sensvel necessidade da atipicidade dos meios executivos, insculpindo-a no reformado art. 461, 5, do Cdigo de Processo Civil e no art. 84 do Cdigo de Defesa do Consumidor, que assim dispem:
Art. 461. Na ao que tenha por objeto o cumprimento de obrigao de fazer ou no fazer, o juiz conceder a tutela especfica da obrigao ou, se procedente o pedido, determinar providncias que assegurem o resultado prtico equivalente ao do adimplemento. [....] 5o Para a efetivao da tutela especfica ou a obteno do resultado prtico equivalente, poder o juiz, de ofcio ou a requerimento, determinar as medidas necessrias, tais como a imposio de multa por tempo de atraso, busca e apreenso, remoo de pessoas e coisas, desfazimento de obras e impedimento de atividade nociva, se necessrio com requisio de fora policial. Art. 84. Na ao que tenha por objeto o cumprimento da obrigao de fazer ou no fazer, o juiz conceder a tutela especfica da obrigao ou determinar providncias que assegurem o resultado prtico equivalente ao do adimplemento.
De fato, a atipicidade prevista na legislao s abrange, nos termos dos arts. 461 e 461-A do CPC, as obrigaes de fazer, no fazer e dar coisa, o que suficiente para o enfoque dado ao presente estudo, visto que a maioria das situaes carentes de tutela albergadas pelos novos direitos consiste em obrigaes das espcies mencionadas. A doutrina tem atualmente dado maior enfoque aos meios coercitivos de execuo, como a multa diria, mas isso pode levar o magistrado a novamente pensar a execuo por meios tpicos, s que agora com a incluso da multa diria. Assim, no h uma ordem preferencial dos meios executivos e sim a anlise do caso concreto para a identificao do meio executivo adequado. inegvel que em grande parte das situaes a cooperao do executado buscada atravs de meios executivos bastante efetiva. Porm, quando o executado uma pessoa jurdica, de direito pblico ou privado, e as obrigaes so complexas, envolvendo uma srie de aes e omisses conexas, e de trato sucessivo, sua efetividade resta prejudicada. Para tanto, a interveno judicial, estudada a seguir, pode ser cabvel como meio executivo, de carter sub-rogatrio, para alcanar a tutela especfica dos novos direitos e a consequente efetividade do processo, tratando, em seguida, de exemplos prticos de situaes de necessidade da tutela e em que a interveno se mostra profcua a tal fim.
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A INTErVENO JUDICIAL
Como j apontado anteriormente, a interveno judicial medida prevista na lei antitruste Lei n 8.884 de 11 de junho de 1994 como meio executivo, regulado nos arts. 69 a 78, que prev a nomeao de interventor na pessoa jurdica condenada, atuando como representante do juiz e garantindo o cumprimento da obrigao constante da sentena. No entanto, a aplicao da interveno judicial no se restringe ao objeto da lei antitruste, visto que os j mencionados art. 461, 5, do CPC e art. 84 do CDC, autorizam a utilizao de quaisquer meios executivos adequados, tornando a interveno ainda mais interessante, visto que tem seus limites fixados em lei, no ficando ao livre-arbtrio judicial o procedimento da medida executiva. Julgamos que a melhor compreenso do instituto demanda uma busca por suas origens, que esto no direito comparado, principalmente nos ordenamentos do sistema common law, especialmente o direito norte-americano e o direito ingls. No direito desses pases, as ordens judiciais de carter mandamental, denominadas injunctions, so uma tcnica utilizada para condenar a prestaes de fazer ou no fazer, tendo sua eficcia garantida pelos meios executivos mais diversos, desde a multa diria e a interveno judicial, at a priso civil (contempt of court). Sobre as injunctions assim ensina o professor Neil Andrews da Universidade de Cambridge:
The courts fashioned the injunction to induce recalcitrant parties to satisfy their legal duties. English judges are trusted to use their severe contempt of court powers against a person who breaches an injunction: fines, imprisonment, or seizure of personal or corporate assets. (2009, p. 166)
As medidas correspondentes s injunctions no tm previso legal expressa, consistindo em poderes decorrentes da prpria jurisdio e da submisso de todos ao direito, que se no puder ser efetivado estar sendo negado em sua essncia. Como se tratam de poderes decorrentes da atividade jurisdicional so denominados de inherent powers. Assim ensina Marcelo Guerra:
Conclui-se, portanto, que os inherent powers dos juzes so poderes instrumentais de que se acham investidos esses mesmos juzes, no desempenho da funo que lhes prpria e especfica. Ao atribuir aos rgos jurisdicionais poder para exercer a sua funo especfica, o ordenamento jurdico atribui tambm poderes para realizar todas as atividades e tomar todas as providncias que assegurem, concretamente, o desempenho correto e ordenado dessa mesma funo. Esses poderes implcitos e instrumentais so os inherent powers.
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nesse sentido, precisamente, que se deve entender a ideia no common law, de que o contempt of court um poder inerente aos rgos jurisdicionais. (1999, p.92)
Essa viso da jurisdio e dos poderes decorrentes da mesma est pautada na crena da plena dominao do direito, que no pode ser vista de um modo meramente simblico ou submerso na burocracia de procedimentos que permitam ao particular negar-se legitimamente a dar cumprimento lei. Assim ensina Michele Taruffo:
[....] h muitas situaes, como aquelas que foram recordadas anteriormente, nas quais o instrumento injunction/contempt representa o nico modo eficaz para uma tutela no s nominalstica de novos direitos substanciais, como, tambm, para manter a fundamental supremacia da lei, evitando, assim, abusos, omisses e obstrues, direcionadas a reduzir a nada o direito afirmado no pronunciamento do Juiz. (1990, p.77)
Dentro do contexto mencionado das injunctions foi que a jurisprudncia do common law deu-se conta dos problemas relacionados efetivao dos provimentos em relao s pessoas jurdicas, o que denominou-se de institutional litigation, por terem sua vontade dificilmente atingida para que os meios coercitivos tenham efeito e principalmente no que concerne s j mencionadas obrigaes complexas e de trato sucessivo. Assim foram surgindo tcnicas de carter sub-rogatrio para a execuo de tais obrigaes, como expe Marcelo Guerra:
Essas tcnicas orientam-se todas, de um modo geral, no sentido de ampliar a utilizao de terceiros nomeados especialmente pelo rgo jurisdicional para desempenhar funes auxiliares da justia, a fim de que, dessa maneira, mesmo as atividades complexas e de trato sucessivo do devedor possam ser substitudas por aquela do rgo jurisdicional, proporcionando ao credor o resultado prtico equivalente ao cumprimento. (2003, p. 121)
inegvel a influncia das mencionadas tcnicas em nosso direito, ficando visvel a inspirao nas mesmas quando da reforma legislativa de 1994 (Lei n 8952/94), que alterou a execuo das obrigaes de fazer e no fazer, reconhecendo o carter mandamental desses provimentos (art. 14 do CPC) e instituindo a atipicidade dos meios executivos (art. 461, 5, do CPC) para atingir a tutela especfica. (GRINOVER; WATANABE, 2006) Fincadas as premissas histricas e definida a plena aplicabilidade da interveno judicial como meio executivo das obrigaes de fazer e no fazer, passaremos a um estudo mais pragmtico do instituto, de modo a identificar os seus contornos em nossa legislao. A interveno judicial definida por Cretella Jnior do seguinte modo:
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Interveno a ingerncia, ingresso ou incurso de entidade de maior grau na esfera de negcios da entidade de grau menos elevado. Determinando, em despacho motivado a ingerncia, quando indispensvel para permitir a execuo especfica da obrigao, o juiz procede tambm nomeao do interventor. (1996, p. 129)
Estando o juiz diante de caso concreto em que condena pessoa jurdica a obrigaes complexas e entendendo ser a interveno judicial o meio executivo mais adequado, deve primeiro dar ao devedor a possibilidade de adimplemento espontneo (ARENHART, 2010). Porm, para levar-se em conta o real intuito do devedor em adimplir, deve ser exigido dele plano de ao e posteriores provas do efetivo cumprimento, visto que a simples espera do adimplemento para s depois decretar a interveno pode trazer dificuldades ao cumprimento e risco de inefetividade da execuo. Esta fase tambm importante, pois a iminncia da decretao da interveno pode coagir o devedor a adimplir, consistindo assim a interveno como meio executivo de carter tanto coercitivo quanto sub-rogatrio. Sobre a questo escreve Srgio Cruz Arenhart:
Esse papel coercitivo pode ser visto quando se tem a imagem do ordenado que deve escolher entre resistir ordem judicial e ver um interventor ser colocado em seu lugar, com poderes de administrao maiores ou menores, mas com acesso a informaes sigilosas, vida da empresa e com a possibilidade de no conseguir conduzir os negcios com a mesma percia do proprietrio ou cumprir, ele mesmo, a deciso do juiz. Normalmente, s essa viso j ser suficiente para estimular o ordenado a optar pela segunda alternativa, evitando assim a ingerncia de um desconhecido em seus assuntos e mantendo consigo a gesto de seu trabalho. (2010, p. 7)
Quanto s espcies de interveno, a doutrina as classifica em trs tipos: fiscalizatria, cogestora e substitutiva. A primeira, obviamente, tem o sentido de fiscalizar o cumprimento da ordem judicial ou o andamento de determinados assuntos da corporao, podendo, inclusive, ser decretada em segredo de justia. J na interveno cogestora o interventor assume apenas uma parcela das atribuies de administrao da empresa. Na ltima espcie ocorre a real expropriao temporria do controle da empresa em benefcio do interventor para que d cumprimento s ordens do juiz. Em caso de obstruo por parte dos integrantes da pessoa jurdica em colaborar com o interventor nos casos de interveno fiscalizatria ou cogestora, poder ser modificada para a interveno substitutiva, ocorrendo a tomada de controle administrativo completo. (ARENHART, 2010) No havendo o adimplemento espontneo, o juiz nomear interventor que goze de aptido tcnica para as tarefas a serem executadas e idoneidade moral, em deciso motivada em que fixar claramente as atribuies
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e aes que sero desenvolvidas pelo interventor dentro da corporao (art. 69 da Lei 8.884/94). O devedor poder impugnar a nomeao do interventor por motivos de aptido tcnica e idoneidade moral, exceto no caso das intervenes fiscalizatrias que podem ser decretadas em sigilo, no prazo de 48 horas com trs para as razes (art. 70 da Lei). O juiz julgar a impugnao e em caso de procedncia nomear outro interventor no prazo de cinco dias (art. 71). A interveno medida de carter temporrio, tendo a lei antitruste fixado o prazo mximo de 180 dias para a sua execuo (art. 73). Porm, esse prazo deve ser tido apenas como um parmetro, visto que a prpria lei, no art. 77, prev que depois de findo o prazo assinalado, caso no tenha havido cumprimento total da ordem, haver prorrogao. Portanto, o trmino da medida vinculase apenas ao cumprimento da interveno, que quando alcanado revogar imediatamente a execuo (art. 72). No entanto, ante a agressividade da medida, a cada 180 dias dever o interventor produzir relatrio extraordinrio, alm dos mensais j exigidos pelo art. 75, III, sobre o qual o juiz dever se pronunciar sobre a continuidade da interveno, na forma do art. 77, garantindo o contraditrio e a legitimidade da execuo. O interventor tem o dever de atuar buscando a execuo da ordem judicial, dentro de seus limites, e relatar ao juiz todo e qualquer embarao sua atividade (art. 75). Diante da falta de cooperao de um agente corporativo, o magistrado o afastar de suas atividades, sendo o mesmo substitudo na forma do estatuto (art. 74). Em persistindo a resistncia na cooperao ou tornando-se a mesma generalizada, ocorrer a expropriao da administrao da empresa, decretando-se interveno substitutiva (art. 74, 2), ressalvada a responsabilidade criminal dos agentes resistentes (art. 78), pelos crimes de resistncia, desobedincia e coao no curso do processo, previstos respectivamente nos arts. 329, 330 e 344 do Cdigo Penal Brasileiro. O interventor responder por quaisquer abusos na conduo da interveno e ser obrigatoriamente substitudo caso torne-se civilmente insolvente, quando for sujeito ativo ou passivo de corrupo ou prevaricao e quando no observar seus deveres (art. 73, 2). Na administrao da corporao dever observar tambm o que dispe da Lei das Sociedades Annimas (Lei n 6404/76), principalmente nos arts. 153 a 159, que dispe dos deveres do administrador, mesmo que a intervinda no tenha esse tipo societrio, por fora do art. 73, 1, da Lei 8.884/94. Ainda no campo da responsabilidade, na falta de previso na lei antitruste, o magistrado poder utilizar-se das disposies concernentes ao administrador ou depositrio por analogia, que tem previso no Cdigo de Processo Civil, arts. 148 a 150, dentre outros, inclusive no concernente sua remunerao. (ARENHART, 2010)
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Percebemos, ento, que a legislao possui regulao bastante farta do instituto, o que no significa, no entanto, que o magistrado esteja completamente vinculado a estes ditames, ante o carter de meio executivo atpico, visto que do contrrio incorrer-se-ia no mesmo problema antes mencionado da imprevisibilidade das situaes prticas e a necessria adequao ao caso concreto. Vale ressaltar, tambm, que a interveno judicial pode ser utilizada em vrios momentos do processo, nos quais o juiz necessite garantir o adimplemento de provimento mandamental, como em sede de cautelar ou tutela antecipada, tutela inibitria ou de remoo do ilcito e at como medida executiva auxiliar a outras j empregadas na execuo. 5
A INTErVENO JUDICIAL NA EXECUO DOS NOVOS DIrEITOS
Do que se exps at agora, acreditamos ter ficado claro estar a cincia processual atual alerta para uma necessria adequao dos instrumentos processuais aos direitos tutelados e que os novos direitos necessitam de cuidado especial do processualista, como tambm, aclaramos a existncia da interveno judicial como meio executivo, dentro dos moldes estudados, com esteio nos arts. 461, 5, do CPC e 84 do CDC. Neste captulo pretendemos finalizar com o estudo da jurisprudncia sobre o tema e pensar alguns casos em que os novos direitos demandam a interveno judicial como meio executivo. Como j exposto anteriormente, h grande necessidade de uma maior explorao da interveno judicial. Percebe-se isso diante da escassa e restritiva jurisprudncia do STJ abordando diretamente a temtica. Assim dispe um dos julgados da corte:
CONFLITO DE ATRIBUIO - INTERVENO JUDICIAL DECRETADA EM INSTITUIO FINANCEIRA FEDERAL - DESTITUIO TEMPORRIA DE PRESIDENTE E NOMEAO DE SUBSTITUTO PARA CUMPRIMENTO DE DECISO JUDICIAL - ILEGALIDADE - CONFLITO PROCEDENTE. I - A determinao do Juzo de Direito da Comarca de Jaguaruana, em decretar a interveno no Banco do Nordeste do Brasil S. A. - BNB, com a substituio do seu presidente por funcionrio do Banco Central do Brasil, completamente ilegal, extrapolando os limites estabelecidos em lei para a execuo do julgado. No h previso legal para esse tipo de interveno, em casos de execuo de um julgado numa ao de indenizao. II - A execuo da tutela antecipatria, na forma pretendida, no somente extravasa os poderes do Magistrado, como tambm adentra a esfera administrativa de atribuies de autoridade administrativa, a quem compete nomear e demitir o Presidente do BANCO DO NORDESTE DO BRASIL S. A. - BNB, no caso, o Excelentssimo Senhor Presidente da Repblica. 274
III - Conflito de atribuio procedente. (STJ Cat 51/DF - 2 seo Rel. Min. Massami Uyeda Dje 23.11.2009)
Desta deciso percebemos duas posies do STJ: uma entendendo inaplicvel quanto s obrigaes de pagar e outra se posicionando pela inaplicabilidade da interveno ao poder pblico, visto que se trataria de usurpao de competncia afastar do cargo um agente pblico. A primeira posio tem amparo na legislao processual positiva, pois como j expomos, temos um sistema misto de meios executivos, aplicando-se apenas meios tpicos para a cobrana de obrigaes de pagar. No obstante ser extremamente discutvel tal posio, visto que j observamos que a atipicidade dos meios executivos no decorre da lei, mas de poderes implcitos concedidos ao magistrado para efetivar o acesso justia e aos direitos fundamentais, no atinge o mbito desse estudo, que est enfocado nas obrigaes de fazer e no fazer. J a segunda posio do STJ nos parece absurda, pois a interveno medida executiva e como tal tem carter temporrio, operando-se at o adimplemento, no consistindo, portanto, em nomeao ou destituio real do cargo, pois a administrao voltar composio original quando findo o procedimento. No o caso, no entanto, dos agentes polticos propriamente ditos, pois para estes a Constituio Federal dispe forma de interveno especfica nos arts. 34 a 36. (ARENHART, 2010) A jurisprudncia trabalhista, no entanto, mostra-se bem avanada no tema aplicando a interveno judicial em vrios casos, sendo emblemtica a interveno na companhia area VASP, determinada pelo juiz da 14 Vara do Trabalho de So Paulo, para garantir o adimplemento dos crditos trabalhistas e a regularidade da falncia. Cabe agora, para ilustrar e tornar mais concreta a aplicao da interveno, mencionar algumas hipteses dos novos direitos onde se mostraria promissora a interveno judicial. Na seara trabalhista ela necessria para garantir a reintegrao do trabalhador com garantia de emprego, evitar o assdio moral no ambiente empresarial, implementar condies de sade e segurana do trabalho e impedir discriminao ilegal no momento da contratao de empregados. Na proteo ao consumidor utiliza-se a interveno para impedir prticas lesivas concorrncia do mercado como holding, truste e cartel, garantir informao completa dos produtos e servios, fiscalizar o atendimento ao consumidor e verificar linhas de produo de produtos viciados e nocivos ao consumo. Contra a administrao pblica pode ser muito utilizada em sede de mandado de segurana, aes que visem efetivar benefcios previdencirios, implementar benefcios em folha de pagamento de servidor pblico, entre outras
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ocasies em que seja necessrio evitar que a burocracia administrativa seja uma desculpa para o agente pblico no efetivar provimentos mandamentais. No direito ambiental a interveno profcua na preveno de danos ambientais e na reparao, se intervindo na produo e no descarte de dejetos industriais. No direito da criana e do adolescente, ela utilizada para evitar os maus-tratos em unidades de internao ou orfanatos, o que se aplica tambm aos idosos nos asilos e s adaptaes necessrias nos ambientes pblicos para sua circulao. Na proteo dos portadores de necessidades especiais, para garantir seu acesso aos locais pblicos e eventos em geral, bem como o nmero de vagas determinado por lei em rgos pblicos e grandes empresas. A lista apontada traz apenas alguns poucos exemplos, dentro da grande gama de situaes que necessitam de uma atuao judicial para sua efetivao e que muitas vezes so negligenciadas judicialmente pela inefetividade dos meios executivos tradicionais.
CONSIDErAES FINAIS
As consideraes feitas sobre os novos direitos e sobre o real acesso justia devem ser levadas em conta, como um necessrio comprometimento que deve ter o magistrado com a eficcia dos direitos fundamentais, pois no devemos cair no risco de termos direitos simblicos, como alerta Galanter:
O sistema tem a capacidade de mudar muito ao nvel do ordenamento sem que isso corresponda a mudanas na prtica diria da distribuio de vantagens tangveis. Na realidade, a mudana de regras pode tornar-se um substituto simblico para a redistribuio de vantagens (1974, p.149, apud CAPELLETI; GARTH, 1988, p. 68)
Nesse sentido, no podemos permitir que o processo seja um agente da manuteno do status quo e da dominao do economicamente mais forte, trazendo a completa negao do direito material que estaria se tornando um objeto de retrica para o controle das massas. O processo deve sempre ser o sistema adequado para a obteno real das vantagens decorrentes do direito material, visto que esta sua funo precpua e para tanto imprescindvel o reconhecimento de meios executivos tais qual a interveno judicial, que se mostrem campo frtil para o florescimento dos direitos fundamentais.
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REfErNCIAS
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JUDICIAL INTERVENTION AS PROTECTION TO NEW RIGHTS Resumo: This study focuses on judicial intervention, a less known executive mean although regulated by Brazilian law. It aims to demonstrate how effective its application is, mainly when concerning the so-called new rights, which imposes quite complex obligations to perform or not to perform, generally by juridical persons. Keywords: Judicial intervention. Execution effectiveness. New rights. Atypical executive means. Data de recebimento: jan/2011 Data de aprovao: mar/2011
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CAPITAL SOCIAL E DESENVOLVIMENTO: PERSPECTIVAS DE COMBATE POBREZA E DE FORTALECIMENTO DAS INSTITUIES DEMOCRTICAS
Andreia Maria Santiago Aluna do curso de Direito da Unifor, orientada pela profa. dra. Mnica Moita Tassigny andreiamsantiago@gmail.com monica.tass@gmail.com Sumrio: Introduo. 1. Globalizao e pobreza nos pases perifricos. 2. Aspectos tericos do capital social. 3. Perspectivas de desenvolvimento e fortalecimento das instituies democrticas. Concluso. Referncias.
Resumo: Na atual conjuntura geopoltica internacional ainda no se concretizou uma poltica de combate pobreza, principalmente nos pases mais afetados pelas agruras sociais. Tal quadro reflete a crise das instituies democrticas que, em decorrncia da falta de polticas pblicas eficazes, torna os cidados descrentes com a governana. Este trabalho de natureza bibliogrfica analisou como a dinmica de formao e insero do capital social no seio da coletividade auxilia na construo de uma conscincia cvica e no estabelecimento de polticas pblicas eficazes no combate pobreza. Palavras-chave: Capital social. Desenvolvimento social. Instituies democrticas.
INTrODUO
O modelo neoliberal apresentado na dcada de 1980, baseado nas recomendaes do Consenso de Washington, no resultou no esperado no que se refere ao combate pobreza. A dinmica desse modelo acoplada com a era da globalizao tem demonstrado que mesmo nos pases em desenvolvimento, onde foram adotadas as diretrizes neoliberais, destarte pudessem constatar um razovel crescimento econmico, os problemas sociais persistiram e aprofundaram-se. Ficou notrio
que o crescimento econmico no implica necessariamente na melhoria do bemestar da populao como um todo, acentuando-se as enormes disparidades na distribuio de renda. Nesse cenrio de conservao da pobreza, em que as pessoas tm como maior preocupao a garantia de sua sobrevivncia cotidiana, h, na maioria das vezes, um afastamento da arena poltica. Isso porque preocupaes mais amplas e de certa forma consideradas mais complexas passam a ser postergadas. Rompe-se, assim, o elo entre Estado e sociedade e ampliam-se as incertezas quanto ao futuro da nao e, consequentemente, estrutura-se um ambiente de pleno descrdito com a poltica, comprometendo, dessa forma, o processo de fortalecimento democrtico. Ante essa realidade, o presente artigo visa demonstrar como a criao de mecanismos que favorecem a formao de redes de integrao pode contribuir para a modificao desse quadro. Apresenta-se o conceito de capital social como um instrumento de coeso e de inspirao na formao de ideais de cooperao mtua e de solidariedade com vistas reduo da pobreza. Tratou-se de pesquisa bibliogrfica: no primeiro momento, traou-se um panorama da realidade poltico-econmica em que se encontra a sociedade mundial, demonstrando alguns fatores que influenciam no crescimento das disparidades sociais e na proliferao da pobreza. Autores como Amartya Sen (1999) e Marcello Baquero (2007) forneceram as argumentaes tericas. No segundo, abordou-se a conceituao terica de capital social, adentrando nas dimenses que lhe foram atribudas por Robert D. Putnam (1995). Apresenta-se tambm fatores considerados por Neto e Froes (2002) como determinantes para a sua formao e consolidao. Por fim, traou-se um paralelo entre o desenvolvimento e o fortalecimento das instituies democrticas, tentando demonstrar como o empoderamento dos cidados e seu enquadramento no cenrio poltico reflete na operacionalizao de polticas pblicas com vistas reduo da pobreza. 1
GLOBALIZAO E POBrEZA NOS PASES PErIfrICOS1
incontestvel o alto nvel de pobreza que assola grande parte da humanidade, principalmente nos pases perifricos que contam com histrico de dominao econmica, agravado ainda mais na dcada de 1980, quando se inseriu na conjuntura internacional um novo modelo de capitalismo, ligado era da globalizao, conhecido por neoliberalismo.
1
Consideram-se pases perifricos aqueles que tm um menor grau de desenvolvimento e que esto localizados na frica, na Amrica Central e no Oriente Mdio.
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Andreia Maria Santiago
Esse novo sistema foi desenvolvido pelas Naes Unidas, como bem esclarece Chomsky (2002, p. 21-22):
O termo neoliberalismo sugere um sistema de princpios que, ao mesmo tempo que novo, baseia-se em ideias liberais clssicas [....]. Esse sistema doutrinrio tambm conhecido como Consenso de Washington, expresso que sugere algo a respeito da ordem global. [....] O Consenso [neoliberal] de Washington um conjunto de princpios orientados para o mercado, traados pelo governo dos Estados Unidos e pelas instituies financeiras internacionais que ele controla e por eles mesmos implementados de formas diversas geralmente, nas sociedades mais vulnerveis, como rgidos programas de ajuste estrutural.
Segundo Milton Friedman (1984), um dos inspiradores do neoliberalismo, a doutrina neoliberal tem como caractersticas a mnima interveno do Estado na economia, a abertura do mercado para a entrada das multinacionais, a livre circulao de capitais internacionais com nfase na globalizao e a poltica de privatizao das empresas estatais, sendo a base da economia formada por empresas privadas. D entro do atual contexto mundial de aplicabilidade desses princpios neoliberais, percebe-se que esse modelo agravou problemas estruturais da sociedade, impossibilitando as pequenas economias de se desenvolverem em bases nacionais, aumentando as desigualdades e contribuindo para a exacerbao da pobreza, em suma, acentuando a excluso social. Nessa linha de expanso capitalista e crescimento do comrcio global, bem assevera Muhammad Yunus (2008, p.18):
[...] nem todos esto se beneficiando. A prpria distribuio de renda global expe os fatos: 94% da renda mundial vai para 40% da populao, ao passo que os 60% tm de viver com somente 6% da mesma renda. Assim, metade da populao mundial vive com cerca de dois dlares por dia, enquanto quase um bilho de pessoas vivem com menos de um dlar por dia.
Considerando que o neoliberalismo patrocina o acmulo de riquezas nas mos de uma minoria, como bem demonstrado anteriormente, fcil compreender como esse modelo contribui para uma desestruturao das relaes de convivncia social, dissolvendo entre as pessoas valores de confiana recproca e de solidariedade. No obstante as grandes disparidades sociais acentuadas por tal modelo, este contexto propicia uma desiluso coletiva em relao gesto dos governantes, fazendo que os cidados no acreditem no modus operandi da poltica como forma de equacionar as mazelas sociais. Assim, uma das consequncias o
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descrdito nas instituies polticas, acarretando um desengajamento da sociedade civil do cenrio poltico, enfraquecendo os regimes democrticos (BAQUERO; CREMONESE, 2006). A reflexo sobre esse quadro demonstra o quanto necessrio e urgente buscar mecanismos que solucionem, ou pelo menos reduzam, os problemas sociais contemporneos, principalmente, o da pobreza nos pases perifricos. Nessa empreitada que se apresentam as posteriores consideraes sobre um dos instrumentos aptos a auxiliar na soluo dessa problemtica, qual seja: o capital social. 2
ASpECTOS TErICOS DO CApITAL SOCIAL
A temtica do capital social vem ganhando espao significativo no mundo acadmico, sobretudo no mbito das cincias sociais. Apesar de sua importncia e da vasta literatura j existente sobre o assunto, ainda no h um consenso sobre o conceito de capital social. De acordo com Coleman (1988, p.96), o capital social pode ser definido como um conjunto de:
[....] normas, confiana interpessoal, redes sociais e organizao social [....], importantes no funcionamento, no apenas da sociedade, mas tambm da economia, configurando-se uma coligao de relaes sociais e de recursos acessveis.
O autor supracitado entende que o capital social deve ser entendido de forma funcional, ou como um recurso para os indivduos que esto inseridos em uma dada estrutura econmica, social e poltica, possibilitando aos membros satisfazerem seus objetivos. Segundo ele, so os aspectos desta estrutura que facilitam certas aes comuns dos agentes sociais. Outro terico de grande destaque na tratativa do tema Robert D. Putnam (2007), responsvel pela popularizao do termo capital social, dando a ele visibilidade internacional aps a publicao, em 1993, da obra Making democracy work: civic traditions in modern Italy, quando apresenta ao mundo seus estudos nas regies da Itlia, objetivando a explorao de questes fundamentais da vida cvica e sua relao causal com o desempenho institucional. Dessa forma define capital social: (...) o capital social diz respeito a caractersticas da organizao social, como confiana, normas e sistemas, que contribuam para aumentar a eficincia da sociedade, facilitando as aes coordenadas (2007, p. 177). Seus estudos demonstram que o capital social possui uma natureza multidimensional, assim, medida que as redes vo se formando e se ampliando, passa-se de um patamar para outro, o que Putnam (apud MARTELETO E SILVA) classificou como as trs dimenses essenciais do capital social.
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A primeira dimenso conhecida como capital social de ligao (redes Bonding), nessa dimenso as redes formam-se entre pessoas muitas prximas, seja por laos de parentesco, de amizade ou de etnia. Por terem caractersticas semelhantes, elas resolvem agruparem-se, no intuito de desenvolverem mecanismos de cooperao que facilitem a vida de todo o grupo. Nesse sentido dispem Marteleto e Silva (2004, p. 44):
O capital social possui uma natureza multidimensional. A viso mais estreita o define como um conjunto de normas e redes sociais que afetam o bemestar da comunidade na qual esto inscritas, facilitando a cooperao entre os seus membros pela diminuio do custo de se obter e processar informao. Nesse caso, as relaes de base para a formao das redes seriam entre iguais, isto , entre indivduos similares do ponto de vista de suas caractersticas demogrficas.
A segunda dimenso a do capital social de ponte (redes Bridging). Ela consiste na ampliao das redes Bonding, rompendo fronteiras e fazendo pontes com outras comunidades distintas, ligadas nesse nvel no mais por laos fortes de amizade, mas pela busca de objetivos comuns, conservando a horizontalidade das relaes. A formao dessas teias possibilita um acesso a novas estruturas que aumentam o alcance das aes. Na terceira dimenso, capital social de conexo (redes linking), a formao de redes se d por conexo das comunidades s instituies de poder, na qual as pessoas se unem, objetivando alavancar recursos para o desenvolvimento das comunidades. Assim, quando as comunidades agem conjuntamente ganham maior fora para pressionar a governana a disponibilizar os recursos para atender s demandas locais. Compreender teoricamente essas dimenses do capital social requer uma profunda anlise em redes j formadas, haja vista que conseguir efetiv-las pressupe muito mais que vontade. Exige, primeiramente, a concepo na comunidade, mesmo que intuitivamente, do esprito de virtude cvica, pois h uma forte relao entre comprometimento cvico e desenvolvimento de uma regio, nessa linha teoriza Putnam (2007, p. 30-31): [....] a comunidade cvica se caracteriza por cidados atuantes e imbudos de esprito pblico, por relaes polticas igualitrias, por estrutura social firmada na confiana e na colaborao. Posto isso, e depois de pontuadas as dimenses do capital social, importante relatar quais so as condies que antecedem e propiciam a sua implementao. Segundo Neto e Froes (2002), so trs essas condies: a primeira, diz respeito ampliao social da cooperao, ocorrendo pela formao de comportamentos altrustas que estimulam sentimentos de solidariedade, bem como pela criao de cooperativas institucionais que priorizam formas horizontais de
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gesto; a segunda, ao fomento de novas parcerias com vista ao envolvimento de empresas, governo e entidades do terceiro setor, objetivando entradas para o desenvolvimento tcnico e proliferao de capital; a terceira, criao de redes que o autor define como arranjos institucionais inovadores. C onforme esses autores, alm dessas condies propcias, elencaram cinco fatores determinantes na formao do capital social: organizao, confiana, iniciativa, solidariedade social e participao. Feitas essas consideraes tericas, importante ponderar que a anlise da dinmica de formao do capital social no se encerra nos modelos apresentados, mesmo porque a temtica do capital social ainda est em construo. Contudo, esses modelos servem de referencial para se extrair conceitos importantes na compreenso de como se formam essas redes de integrao. 3
PErSpECTIVAS DE DESENVOLVIMENTO E FOrTALECIMENTO DAS INSTITUIES DEMOCrTICAS
Ao falar-se em reduo da pobreza, no h como no vincul-la ao desenvolvimento local de uma dada regio. Mas importante ponderar que esse desenvolvimento no deve est vinculado apenas ao vis econmico, pois nem sempre que se tem crescimento econmico, tem-se uma melhoria na condio socioeconmica das pessoas menos favorecidas. Nessa perspectiva que o conceito de desenvolvimento local se sustenta na ideia de que as localidades devem dispor de recursos econmicos, humanos, institucionais, ambientais e culturais, nessa linha dispe Sen (2000, p. 29):
O desenvolvimento tem de estar relacionado, sobretudo com a melhoria da vida que levamos e das liberdades que desfrutamos. Expandir as liberdades que temos razo para valorizar no s torna nossa vida mais rica e mais desimpedida, mas tambm permite que sejamos seres sociais mais completos, pondo em prtica nossas volies, interagindo com o mundo em que vivemos influenciando esse mundo.
Assim, a noo de desenvolvimento local encerra em um conjunto de valores, princpios e mtodos, profundamente inovadores, atravs da utilizao de prticas radicalmente diferentes das utilizadas, fazendo interagir prticas setoriais em busca de objetivos comuns que visem o desenvolvimento interno de um dado local. Para Boisier (2000, p. 166), o desenvolvimento local :
Um processo de crescimento econmico e de cmbio estrutural que conduz a uma melhoria no nvel da qualidade de vida da populao local, no
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qual se pode identificar trs dimenses: uma econmica, em que os empresrios locais usam sua capacidade para organizar os fatores produtivos suficientes para ser competitivos nos mercados; outra, sociocultural, em que os valores e as instituies servem de base ao processo de desenvolvimento; e, finalmente, uma dimenso poltico-administrativa em que as polticas territoriais permitem criar um entorno econmico local favorvel, protegendo de interferncias externas e impulsionando o desenvolvimento local.
Essa prtica de desenvolvimento local funcionaria como um exerccio dinmico de cooperao, envolvendo fatores sociais, culturais e polticos que no se regulam exclusivamente pelo sistema de mercado. Nessa forma de desenvolvimento, o crescimento econmico varivel essencial, porm no suficiente para ensejar desenvolvimento social. Assim, para que o crescimento de uma regio reflita em desenvolvimento social, necessrio que polticas pblicas sejam estabelecidas no sentido de redistribuir renda. Portanto, salutar a importncia do Estado no estabelecimento de programas de governo que visem o bem-estar social, mas a adoo dessa prtica por parte dos governantes tem-se demonstrado deficiente, fato que comprova a impotncia das instituies tradicionais. A democracia mostra a sua fragilidade em no conseguir agregar os interesses da sociedade, demonstrando a atual crise que perpassa as democracias. Nesse sentido, aborda Marcello Baquero, (2004, p. 265, 266):
[....] no s a precariedade da dimenso social torna imperativo pensar em outros modelos e estratgias de anlise que proporcionem as bases de construo de uma sociedade plena, com acesso mnimo das pessoas aos bens materiais (moradia, habitao, sade e educao), mas, sobretudo, a crescente desconexo que se estabeleceu entre o Estado e a sociedade. Tal situao de crise tem produzido a fragmentao e a atomizao da sociedade brasileira, limitando severamente seu avano como entidade autnoma, soberana e com poder de interferncia nos negcios pblicos.
Esse entendimento, apesar de referir-se realidade brasileira, perfeitamente aplicvel a vrias outras democracias, principalmente as dos pases perifricos; refletindo a necessidade de se buscar novas solues para a resoluo das desigualdades sociais. dessa necessidade que desponta a importncia do capital social que se apresenta, segundo os ensinamentos de Robert Putnam (2007), com algumas caractersticas inerentes utilizao de redes de integrao como forma de resgatar a confiana e a utilizao de normas baseadas em relaes de reciprocidade, auxiliando a formao associativa como indutora da prtica de atitudes que
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fomentem o esprito de cooperao e de solidariedade, fatores propcios para o desenvolvimento local. Dessa forma, o fortalecimento democrtico e o desenvolvimento de uma dada localidade caminham na mesma direo, por isso faz-se necessrio o fortalecimento de ideais de confiana, de associativismo e de cooperao entre as pessoas, como uma alternativa capaz de fazer frente crise de desconfiana nas instituies democrticas. Nesse aspecto, deve-se promover o capital social como mediao do empoderamento dos cidados, fortalecendo o grau de conscincia cvica da sociedade no sentido de estarem estimulados a desenvolverem aes que resultem no bem coletivo. Putnam (2007, p. 102) descreve aspectos de uma comunidade cvica que vem referendar esse pensamento:
Em muitos aspectos, os cidados de uma comunidade cvica so mais do que meramente atuantes, imbudos de esprito pblico e iguais. Os cidados virtuosos so prestativos, respeitosos e confiantes uns com os outros, mesmo quando divergem em relao a assuntos importantes. A comunidade cvica no est livre de conflitos, pois seus cidados tm opinies firmes sobre as questes pblicas, mas so tolerantes com seus oponentes.
O grau de informao dos cidados fundamental na hora de cobrar dos governantes um desempenho satisfatrio. Assim, a participao poltica dos cidados torna-se uma condio imprescindvel para um bom desenvolvimento local. O grau de empoderamento poltico das pessoas, muitas vezes, aponta os caminhos do desenvolvimento. De modo mais especifico, pode-se afirmar que a participao dos cidados legitima a democracia e leva, de modo mais seguro, reduo das desigualdades sociais. Nessa linha, esclarece Putnam (2007, p. 103-104):
Diz-se que as associaes civis contribuem para a eficcia e a estabilidade do governo democrtico, no s por causa de seus efeitos internos sobre o indivduo, mas tambm por causa de seus efeitos externos sobre a sociedade. No mbito interno, as associaes incutem em seus membros hbitos de cooperao, solidariedade e esprito pblico. [....]. No mbito externo, a articulao de interesses e a agregao de interesses, como chamam os cientistas polticos deste sculo, so intensificadas por uma densa rede de associaes secundrias.
Assim, em sociedades em que o grau de conscincia cvica elevado tem-se maior fora para o estabelecimento de mobilizaes, para a liberalizao de foras produtivas que visem por em prtica um desenvolvimento com fundamento na tica e na sustentabilidade que tenha pr escopo o bem-estar social.
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Nesse campo que se pode utilizar o capital social como um instrumento de ligao das pessoas, como um meio de fazer surgir no seio da sociedade regras de reciprocidade e de participao cvica com vistas ao desenvolvimento local, promovendo, por fim, o fortalecimento das instituies democrticas. 4 CAPITAL SOCIAL E APLICABILIDADE
Dentro de uma apreciao do modus operandi de desenvolvimento e de expanso do capital social e baseado em relaes de cooperao entre uma rede de pessoas, percebe-se que para a formao, implementao e um bom desempenho dessas redes, algumas aes poderiam ser tomadas como as indicadas abaixo: A formao e execuo de projetos pedaggicos, nas redes j existentes, com o intuito de auxili-las no crescimento e ampliao. Nessa perspectiva, associa-se as ideias de capital social noo de cultura, esclarecendo Silva Junior (2007, p. 2): certos padres culturais possibilitam a fruio de prticas de reciprocidade e cooperao impactando diretamente no desenvolvimento econmico das naes. Promoo pelas instituies de ensino de palestras nas comunidades de baixa renda e com pouca perspectiva de alcanar um emprego formal, com o intuito de mostrar para os integrantes dessas comunidades como unidas podero desenvolver alguma atividade que gere renda. O ideal seria que a instituio, alm de incentivar o trabalho coletivo, demonstrasse para as comunidades quais so os servios mais procurados no entorno delas e como elas poderiam se organizar para oferecer tal servio. Tassigny (2008, p. 97): La Dimensin Democrtica tiene como objetivo el fortalecimiento de la ciudadana, favoreciendo el acceso a las oportunidades de trabajo, por medio de la oferta de cursos de formacin profesional. O empoderamento das pessoas, principalmente nas comunidades mais vulnerveis, estabelecendo-se polticas pblicas que visem o fortalecimento de sua autonomia, dando a elas perspectivas mais amplas de empreendedorismo, mostrando como h diversas formas de garantir uma existncia digna. Conforme Silveira (2006, p. 252):
[....] a defesa da necessidade de fomentar a participao da cidadania se associa ao conceito de empoderamento. Este termo tem sido utilizado em vrios pases e por diversas reas do conhecimento, mas, no que se refere a essa discusso, a sua aplicabilidade tem-se concentrado em como desencadear maior envolvimento dos indivduos em aes cooperativas, solidrias e polticas, capacitando-os para se articularem em prol de interesses coletivos.
Por fim, o estabelecimento de colaboraes mtuas entre Estado, setores privados e os mais diversos segmentos sociais, com o escopo de promover o pensamento cvico entre as pessoas, despertando no ntimo da sociedade sentimentos
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de solidariedade e responsabilidade social, instrumentos indispensveis para um desenvolvimento baseado na tica e com vista reduo das mazelas sociais.
CONCLUSO
O presente artigo exps o conceito de capital social, apresentando-o como um instrumento de auxlio no combate pobreza e como um mecanismo de promoo do desenvolvimento local. Nessa linha, demonstrou-se brevemente que a atual conjuntura neoliberal incentiva prticas comerciais voltadas apenas para o lucro, fato que repercute de modo negativo nos pases perifricos, pois eleva o nvel de desigualdade social, propiciando um enfraquecimento de valores de cooperao e solidariedade. Nesse contexto, as instituies democrticas tambm perderam fora, e cada vez que os governantes no conseguiam traar polticas pblicas eficazes de combate pobreza, mais os cidados se afastavam do centro poltico, demonstrando uma grande desiluso com as referidas instituies. nesse cenrio de plena crise das instituies que surge o capital social como um instrumento alternativo na soluo desses problemas, por intermdio de suas caractersticas de formao de teias sociais integrativas que incitam a consolidao de ideais ticos voltados para a confiana e para solidariedade. Uma sociedade que tem em seu seio ideais consolidados e virtudes cvicas passa a participar mais ativamente da vida poltica, e a pressionar com mais nfase seus governantes, resultando de forma reflexa na efetivao de polticas pblicas e, por conseguinte, na reduo da pobreza.
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VENEZUELA: RUPTURAS E CONTINUIDADES

Lorena Magalhes Paiva Ps-graduanda em Direito Constitucional pela Escola Superior da Magistratura do Estado do Cear (ESMEC). Advogada. Trabalho orientado pela profa. dra. Gina Vidal Marclio Pompeu (Unifor) lorenampadvogada@hotmail.com Sumrio: Introduo. 1. Histria. 2. A ascenso de Chvez ao poder. 3. Venezuela: democracia ou ditadura social? Concluso. Referncias.
Resumo: O presente trabalho pretende analisar a relao entre democracia e direitos sociais na Venezuela, uma vez que o atual governo desse pas desenvolve polticas assistencialistas, atendendo aos anseios da populao, medida que restringe seus direitos e garantias fundamentais, pondo em risco a estrutura do Estado Democrtico de Direito. A inefetividade de direitos sociais repercute na descrena da populao em relao aos governos democrticos, uma vez que estes no tm conseguido lhe proporcionar melhores condies de vida. Assim, essa carncia social tem possibilitado a proliferao de regimes autoritrios que, em troca da sua manuteno no poder, desenvolvem polticas concretizadoras dos direitos de segunda gerao. Palavras-chave: Democracia. Direitos sociais. Socialismo.
INTrODUO
A democracia um sistema poltico em que o governo se baseia na lei para formular e proclamar alternativas polticas em uma sociedade, assegurando as liberdades fundamentais da pessoa humana. Ocorre que tal proteo jurdica vem sendo ameaada pelo desenvolvimento disforme da economia, que causa insatisfao popular, haja vista a crescente massa de sobrecidados e de subcidados, impedidos de ter seus direitos de personalidade desenvolvidos, o que acaba abrindo espao para a hipertrofia do poder estatal em alguns pases latinos, como o caso da Venezuela. O presente trabalho se baseia na relevncia do estudo sobre os aspectos econmicos, sociais e polticos da Venezuela, uma vez que, com o advento da globalizao, no existem mais efeitos restritos a um determinado local. Todo o planeta faz parte de uma cadeia coesa e interdependente, sendo, portanto, alvo das constantes transformaes ocasionadas pela ao natural e humana.
A carncia social elevada repercute diretamente no exerccio da democracia, posto que, a populao, diante de um quadro de misria, fome e analfabetismo, capaz de abrir mo da sua liberdade em troca de melhores condies de vida. Dessa forma, a inefetividade dos direitos sociais pe em risco o Estado Democrtico de Direito, posto que torna a sociedade mais vulnervel a golpes polticos, como os j relatados pela Histria da Amrica Latina. Dessa forma, o presente estudo tem relevncia no fato de que a poltica chavista tem influenciado mudanas geopolticas na Amrica Latina, uma vez que abriu caminhos para uma reordenao geopoltica, que pde ser observada com a eleio de lderes populares em diversos pases. 1
HISTrIA
Aps anos de colonizao hispnica, a histria da Venezuela foi marcada pela subjugao dos povos, pela explorao econmica e por guerras. Apenas no incio do sculo XIX, esse pas conseguiu se tornar independente. Porm, assim como nos outros pases da Amrica Latina, a antiga economia colonial foi responsvel pela realidade agrria venezuelana. At o incio do sculo XX, a economia do pas era sustentada pela monocultura de exportao, cujos principais produtos eram o caf e o cacau. Somente a partir da dcada de 1920, com a descoberta de petrleo em seu territrio, a Venezuela comeou a ver sua economia crescer. Dessa forma, o ouro negro venezuelano passou a ser exportado, principalmente para os Estados Unidos, tornando-se o principal atrativo de investimentos externos. A partir da descoberta do petrleo, em 1920, a Venezuela comea a se transformar em um pas urbano, chegando a ter, j em 1920, cerca de 30% de sua populao morando nas cidades (BETANCOURT, 1979, p. 224). Inicialmente, a economia venezuelana criou alicerces na base do Estado liberal, o que imps uma diviso internacional do trabalho: de um lado, pases do Terceiro Mundo, com uma produo agrcola exportadora e, de outro, pases desenvolvidos, com a oferta de produtos manufaturados. Isso causou um dficit no processo de industrializao da Venezuela, o que impossibilitou o seu desenvolvimento autnomo, gerando, pois, uma grande dependncia dos polos econmicos mundiais. No setor poltico, prevaleceu por quarenta anos o Pacto de Punto Fijo (1958-1998), que representava um modelo de democracia conciliatria, garantindo a alternncia do poder entre apenas dois partidos, o Social-Democrata Ao Democrtica (AD) e o Comit de Organizao Poltica Eleitoral Independente (COPEI), semelhante ao que aconteceu no Brasil, durante o perodo da Repblica do Caf com Leite, quando So Paulo e Minas Gerais controlavam a poltica do pas.
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Lorena Magalhes Paiva
Durante o Puntofijismo, houve uma intensificao da ao estatal no setor econmico, tendo sido executadas vrias polticas incentivadoras da industrializao por substituio de importaes, como a criao de barreiras alfandegrias, a fim de estimular o crescimento da fraca indstria venezuelana, adotando-se, para tanto, a concepo desenvolvimentista dos pases capitalistas ocidentais. Porm, devido alta dos preos internacionais do petrleo, na dcada de 1970, a poltica econmica acima mencionada fracassou. Como consequncia, houve uma ascenso da hegemonia liberal, diminuindo, pois, a interveno do Estado na economia. Segundo Jos Fiori (2001, p.45) o pensamento crtico perdera sua vitalidade, e muitos estruturalistas e marxistas aderiram, de uma forma ou de outra, ao projeto liberal conservador que, durante a dcada de 1990, promoveu uma rodada de modernizao conservadora. Esse modelo poltico e econmico provocou um grau de runa social e deteriorao poltica sem precedentes na histria recente venezuelana (SOARES, 2003, p. 267). Com o esgotamento desse modelo capitalista, apenas os setores sociais mais prximos ao Estado e companhia estatal de petrleo tiraram proveito dos lucros advindos do ouro preto. A desestruturao socioeconmica, conduzida pelo processo de excluso e decomposio dos mecanismos de integrao social, impossibilitou que a sociedade tivesse acesso aos benefcios advindos do crescimento econmico do pas, como sade, educao, moradia e emprego, o que gerou insatisfao popular e, consequentemente, questionamentos acerca das instituies polticas do pas (LANDER, 2008, p.114). Ademais, o Puntofijismo, regime poltico excludente e com estreitas margens de tolerncia para uma esquerda cada vez mais radicalizada, gerou a ampliao dos conflitos sociais, que se intensificaram a partir de 1960, quando foram suspensas as garantias constitucionais e confiscadas as publicaes da oposio. Diante dessa situao e influenciados pela Revoluo Cubana, iniciaram-se vrias manifestaes populares, por meio de lutas armadas, que ensejaram duas tentativas de golpes militares e o Caracazo, revolta popular contra um plano econmico do ex-presidente Carlos Andrs Prez, ocorrido em Caracas, capital venezuelana, entre 27 de fevereiro e 1 de maro de 1989. Em resposta a essa revolta, o governo suspendeu parcialmente as garantias constitucionais, estabelecendo toque de recolher, bem como uma forte represso militar, que foi responsvel pela morte de mais de quinhentas pessoas. Ao passo que enfrentava essa crise poltica, a Venezuela tambm teve seus problemas econmicos agravados, devido reduo das reservas internacionais, aos dficits fiscais na balana comercial e elevada dvida externa (LANDER, 2008, p. 117). Assim, em meio atmosfera de crise econmica, instabilidade poltica e excluso social, surge, nas eleies de 1998, a figura do ex-golpista e militar Hugo Chvez, que se elegeu com 56,2% dos votos vlidos, ao criticar o
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capitalismo selvagem e defender a proposta de fundar uma nova repblica, com a ampliao das bases sociais e com o fortalecimento da autonomia nacional, da soberania popular e da igualdade. Tais propostas foram consideradas por muitos o incio de uma divergncia do modelo neoliberal ditado pelo Consenso de Washington (LANDER, 2008, p. 118). 2
A ASCENSO DE CHVEZ AO pODEr
A crise econmica e a decadncia das instituies polticas venezuelanas abriram caminho para a ascenso de Hugo Chvez ao poder, que se apresentou como o candidato contrrio ao ento sistema vigente, o que lhe conferiu popularidade. Nas eleies de 1998, ao ser eleito o novo presidente da Repblica Bolivariana da Venezuela, Chvez iniciou um ciclo de mudanas. Sua proposta era refundar o pas, criando a quinta repblica e, com isso, substituir o modelo de democracia liberal representativa por um modelo poltico de democracia participativa que tivesse o povo como protagonista (LANDER, 2008 p.124). Antes de assumir o poder, Chvez anunciou a realizao de um referendo sobre uma possvel mudana da Constituio nacional, alegando que esta era responsvel pela corrupo e pelos problemas do pas. Em 1999, ele convocou uma Assembleia Nacional Constituinte, que elaborou a nova Constituio venezuelana, cujo objetivo principal era a efetivao de direitos sociais e o distanciamento da poltica capitalista. Alm das mudanas institucionais realizadas ao transformar o Parlamento de bicameral em unicameral, e ao modificar a estrutura do Judicirio estabelecendo eleies para juzes, o que possibilitou a subordinao desse poder s vontades do Executivo, o presidente venezuelano mais recentemente, props uma nova alterao na Carta Magna do pas, permitindo a reeleio sem nmero mximo de mandatos para a presidncia e uma srie de mudanas atravs de meios democrticos (MONTEIRO, 2007, p.129), o que pe em dvida o carter democrtico do governo Chvez, j que a democracia tem como caracterstica fundamental a realizao de eleies em intervalos regulares e a garantia liberdade de manifestao poltica dos cidados (LINZ, 2001, p.244). Em sua poltica externa, Chvez defende um projeto de integrao dos pases sul-americanos objetivando a reduo das desigualdades nesse continente, bem como o desenvolvimento econmico e o enfraquecimento da dependncia comercial em relao aos Estados Unidos, por meio da consolidao de um mercado alternativo estvel para o principal produto venezuelano: o petrleo. De acordo com o pensamento de Carlos Romero (2005, p. 211), o governo chavista tem uma viso econmica estruturalista e anticapitalista baseada nas ideias do fortalecimento do Estado como instrumento central do desenvolvimento
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e do protecionismo indstria nacional, formando assim um pacote ideolgico antiocidental configurado em uma cosmoviso anti-imperialista. Por intermdio do Mercosul e da criao de alguns instrumentos que proporcionam uma maior integrao sul-americana, como a Petrosur, o Banco Del Sur, o Fundo Estrutural Sulamericano e a Telesur, o presidente venezuelano tem estreitado relaes com a Bolvia, Argentina, Brasil, Cuba, entre outros pases. Ademais, com o fim de se proteger e de expandir a projeo do seu poder, a Venezuela, sob o comando de Chvez, no tem seguido a recomendao global de desarmamento, uma vez que passou a comprar armas da Rssia, com o fim de investir em um programa de modernizao das suas Foras Armadas, alm de estreitar laos comerciais com alguns pases do Oriente Mdio, como o Ir, o que causou temor entre as elites capitalistas mundiais. Nelly Arenas e Luis Calcao (2002, p. 61) informam que Chvez, mesmo antes de assumir o poder, j anunciava a ateno especial que daria questo militar, pois ele visava devolver o Exrcito ao povo, a fim de que aquele servisse aos interesses dos cidados. Para isso, o presidente venezuelano criou o Plano Bolvar 2000, por meio do qual o governo, empregando recursos militares, tcnicos e profissionais, disps-se a atender a populao mais carente no que tange sade, alimentao, entre outras coisas, demonstrando, claramente, seu carter populista. Outra proposta de Hugo Chvez, rejeitada pelos demais pases latino-americanos, foi a formao de uma aliana militar sul-americana, por meio da criao da Organizao do Tratado Sul (OTAS), visando defesa mtua em caso de eventual ataque dos Estados Unidos da Amrica (OTLVORA, 2005, p. 35). Chvez defende a expanso da Revoluo Bolivariana, cujos componentes principais so a busca pela integrao latino-americana, os crculos e as misses bolivarianas - programas assistencialistas, criados pelo Executivo, que consistem na distribuio de alimentos e itens de consumo bsicos populao, no aumento dos gastos com educao e sade pblica, a fim de promover uma maior incluso social dos menos favorecidos (MAYA e LANDER, 2007, p. 9-10). Tais polticas de efetivao de direitos sociais so prticas facilmente identificadas na histria do populismo na Amrica Latina, quando os polticos democrticos perceberam que a probabilidade de serem reeleitos aumenta consideravelmente quando os servios do Estado melhoram em quantidade e qualidade sem que isso implique maiores impostos (PEREIRA 2007, p.4.). Assim, pode-se dizer que o chavismo marcado pelo discurso populista e carismtico de proteo aos menos favorecidos e de defesa dos interesses nacionais, o que exposto como uma necessidade urgente frente aos inimigos da nao. De fato, as condies sociais na Venezuela vm melhorando desde que Chvez assumiu o poder. De 1990 a 2007, o percentual de pessoas vivendo na linha da pobreza e como indigentes reduziu em 5,5 % e em 1,8%, respectivaRevJurFA7, Fortaleza, v. VIII, n. 1, p. 291-308, abr. 2011
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mente, de acordo com a Comisso Econmica para a Amrica Latina e o Caribe (CEPAL). Ademais, nos ltimos anos, tambm houve redues considerveis na taxa de analfabetismo e de desemprego, que diminuram em 6,3% e 6,5%, respectivamente (CEPAL, 2008, online). Alm de polticas sociais, o presidente venezuelano estendeu s camadas populares o direito participao poltica do pas, sob o fundamento de ampliar a democracia participativa. Porm, ao mesmo tempo em que prega essa participao popular, ele estabelece mecanismos de controle para sufocar qualquer manifestao contrria ao seu governo, desarticulando, assim, as oposies polticas. Como forma de promover o culto sua imagem, Hugo Chvez criou o programa de televiso Al Presidente, no qual ele narra uma espcie de autobiografia. Segundo Henrique Krauze (2008, p.277-288), essa uma estratgia de mdia com o fim de estabelecer um vnculo pessoal e personalssimo com o telespectador. Com isso, esse governante proporcionou a identificao do chefe de Estado com o prprio Estado, fazendo nascer uma personalizao do poder poltico, o que inibe as possibilidades de construo de uma cidadania e cobe a horizontalizao do poder por meio da descentralizao (ARENAS; CALCAO, 2002, p.58-59). Desde que Chvez assumiu a presidncia, a tenso entre ele e os poderes regionais e locais tem sido dominante. Segundo Allan Caras (2000, p.4), a nova Carta fixou as bases constitucionais para o desenvolvimento do autoritarismo poltico, do estatismo, do paternalismo estatal, do partidarismo e do militarismo, pondo em risco a existncia da prpria democracia. Porm, de acordo com Francisco Rodrguez (2008, online), ex-economista chefe da Assembleia Nacional da Venezuela, entre 2000 e 2004:
Although opinions differ on whether Chvezs rule should be characterized as authoritarian or democratic, just about everyone appears to agree that, in contrast to his predecessors, Chvez has made the welfare of the Venezuelan poor his top priority. His government, the thinking goes, has provided subsidized food to low-income families, redistributed land and wealth, and poured money from Venezuelas booming oil industry into health and education programs. It should not be surprising, then, that in a country where politics was long dominated by rich elites, he has earned the lasting support of the Venezuelan poor. 1
Ao se reeleger pela terceira vez, em 2006, Chvez criou, no intuito de acelerar a revoluo, o Partido Socialista Unido da Venezuela e, no ano
1
N.T. Embora as opinies sejam divergentes sobre Chvez ser caracterizado como autoritrio ou democrtico, quase todo mundo parece concordar que, opostamente aos seus antecessores, ele fez do bem-estar dos pobres venezuelanos sua prioridade. Em seu governo, ele forneceu alimentos subsidiados para famlias de baixa renda, terras e riquezas foram redistribudas, quando ele despejou o dinheiro da indstria de petrleo da Venezuela, que estava em plena expanso, em programas de sade e educao. No deveria ser surpresa, ento, que, em um pas onde a poltica era dominada por elites ricas, o fato de que ele ganhara o apoio duradouro dos pobres venezuelanos (traduo nossa).
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seguinte, anunciou os cinco motores constituintes responsveis pela consolidao do socialismo do sculo XXI. O primeiro se refere Lei Habilitante, que d competncia ao Executivo para legislar sobre as matrias necessrias para alcanar o socialismo. O segundo compreende reformas constitucionais necessrias a fim de adequar realidade do pas os aspectos polticos e econmicos socialistas. O terceiro diz respeito a uma campanha de educao moral, poltica, econmica e social em todas as organizaes venezuelanas. O quarto traduzido por uma redistribuio poltico-territorial da Venezuela, visando ao equilbrio poltico, econmico, social e militar sobre o espao nacional. E, por fim, o quinto motor caracterizado pela exploso revolucionria do poder comunal, almejando, com isso, a potencializao do poder popular (HARNECKER, 2007, p. 192-193). O presidente venezuelano defendeu tambm uma redefinio dos direitos econmicos e da liberdade empresarial, razo pela qual props emendas constitucionais que determinaram o monoplio estatal, a fim de promover um modelo econmico produtivo garantidor da satisfao das necessidades sociais. Tais emendas proibiram a existncia de latifndios, sendo estes transferidos ao Estado ou a cooperativas (KRONICK, 2007, p.74). O neossocialismo proposto por Chvez vem sendo alvo de vrias crticas, uma vez que responsvel por modificaes constitucionais que legitimam invases, expropriaes, e anncios de confisco que foram vistos por alguns como indicadores do avano desse socialismo e, para outros, como ameaas inaceitveis propriedade privada e um avano a um modelo que copia o cubano (MAYA; LANDER, 2007, p.12). Assim, apoiado pela classe popular, que visa efetivao de seus direitos sociais, Hugo Chvez marcou o incio de um regime autoritrio, fundado em uma nova democracia participativa, em que o povo, por intermdio de referendos populares de carter consultivo, posto no centro das decises, uma vez que, supostamente, o principal beneficirio de seu governo. 3
VENEZUELA: DEMOCrACIA OU DITADUrA SOCIAL?
O Estado Democrtico de Direito tem como caracterstica o imprio da legalidade, sendo, pois, garantido aos cidados o respeito s liberdades civis, ou seja, o respeito aos direitos humanos e s liberdades fundamentais, por meio do estabelecimento da proteo jurdica. Na viso de Robert Dahl (2005, p.26), a democracia um sistema poltico que tenha, como uma de suas caractersticas, a qualidade de ser inteiramente responsivo a todos os seus cidados. Em uma democracia, o aparelho ideolgico estatal distribui igualitariamente o poder e racionaliza-o, ao domesticar a violncia, convertendo-se em imprio das leis, no qual se organiza autonomamente a sociedade (SOARES,
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2008, p.216). Nesse sentido, Jos Afonso da Silva (2003, p.121) afirma que as leis devem modificar o status quo sob a diretriz do Estado:
[....] pois ele tem que estar em condies de realizar, mediante lei, intervenes que impliquem diretamente uma alterao na situao da comunidade. Significa dizer: a lei no deve ficar numa esfera puramente normativa, no pode ser apenas lei de arbitragem, pois precisa influir da realidade social.
Para ele, o povo deve ter participao crescente no processo histrico e na formao dos atos do governo. Deve-se destacar a conjuno entre ao e conscincia, tcnica e prxis, conhecimento e virtude poltica. Dessa forma, o direito da democracia deve dar ao povo a atribuio de formao do poder poltico organizado (HELLER, 1968, p. 292). Fernando Henrique Cardoso, prefaciando a obra de Guiomar Mello (1987, p. 8), afirma que a questo fundamental para a democracia no a de dispor-se de uma elite esclarecida. a de ser sustentada por uma opinio pblica instruda, informada, capaz de se organizar nos sindicatos, nas comunidades, na imprensa, em toda parte. Na viso de Elena Guitin (2001, p. 125), a participao poltica do cidado em instituies democrticas contribui para o seu desenvolvimento moral e social, uma vez que a democracia o meio necessrio para que a sociedade se torne mais livre e igualitria, proporcionando o desenvolvimento da personalidade do indivduo e, consequentemente, a sua evoluo social. Para a esquerda venezuelana, Hugo Chvez, ao assumir o poder, representou uma vitria da democracia, uma vez que o ento presidente eleito tinha como discurso de campanha a moralizao da poltica, com a criao de institutos que ampliariam a participao do povo no processo decisrio, bem como o desenvolvimento de polticas assistencialistas, com a implantao do socialismo do sculo XXI, por meio da Revoluo Bolivariana. Com essas promessas, Chvez conseguiu aprovao popular para criar todos os instrumentos necessrios ao fortalecimento do seu ideal bolivariano, dentre os quais, a modificao da Constituio para que o povo, numa suposta manifestao do seu poder soberano, pudesse lhe confiar, por um nmero ilimitado de mandatos, o comando da nao, conforme anteriormente abordado. Na viso de Carlos Romero (2005, p.200), a nova Carta Poltica venezuelana sedimentou:
[....] um novo relacionamento entre o poder poltico do Estado e as elites venezuelanas, onde prevalecem, desde ento, um claro desacordo, com massas iludidas e divididas, o aprofundamento do clientelismo, uma maioria governista instalada em todos os segmentos do poder poltico e uma srie de vitrias oficiais acompanhadas por absteno elevada.
Corroborando a informao acima, no referendo revocatrio realizado no dia 15 de agosto de 2004, Chvez teve seu mandato confirmado por 59%
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dos votos, em uma eleio que teve um ndice de 30% de absteno (LANDER, 2008, p.141), o que demonstra o receio por parte da populao venezuelana de sofrer retaliaes, caso se manifeste contrria ao atual governo. Diante dessa situao, seria possvel falar em legitimidade do governo chavista? A resposta para tal indagao requer uma anlise mais cautelosa. De fato, as eleies que levaram Hugo Chvez presidncia foram legtimas. Porm, no se pode dizer o mesmo do processo eleitoral como um todo, haja vista a proibio de certos candidatos concorrncia, bem como as inmeras mudanas no decorrer dos pleitos para beneficiar os seus aliados. Para Michael Coppedge (2002, p. 77), existe uma diferena entre legitimidade democrtica baseada na soberania popular o que no questionado no governo Chvez e legitimidade democrtica baseada nos princpios liberais democrticos, que foram sacrificados durante o processo eleitoral que ps o atual presidente venezuelano no poder. Segundo o referido autor, essa distino capta a tenso existente entre os princpios democrticos, sendo possvel fazer uma avaliao da situao da Venezuela, que se apresenta como exemplo paradigmtico do conflito entre as bandeiras da democracia. Diferentemente do que ocorre na Venezuela, a democracia um sistema poltico em que o governo se baseia na lei para formular e proclamar alternativas polticas em uma sociedade, assegurando as liberdades fundamentais da pessoa humana, por meio da realizao peridica de eleies livres, limpas e pacficas, possibilitando, com isso, a renovao do poder e, consequentemente, a participao de todos os membros da comunidade na vida poltica da nao, independentemente das suas preferncias. Dessa forma, no existem governos com poderes reais e legtimos que no sejam resultado de processos democrticos dos quais possam participar todos os cidados (LINZ, 2001, p.226). Ademais, ressalta-se que o simples ato de votar no indicador de uma democracia e no mede adequadamente a sua plenitude (SARTORI, 2001, p.524). Alm da participao popular por meio do sufrgio universal, a democracia exige a realizao de eleies livres, peridicas e pelo povo, bem como o respeito das autoridades pblicas aos direitos e garantias fundamentais (MORAES, 2000, p. 43). O regime democrtico tem, portanto, como fundamentos a igualdade e a liberdade poltica e de expresso. Chvez tem se utilizado de instrumentos democrticos, como referendos e plebiscitos, para implementar as reformas por ele propostas. Com isso, seus atos so mascarados por uma suposta legitimidade, o que lhe garante uma propaganda positiva perante os outros pases. Porm, os antecedentes histricos mostram que tais instrumentos nem sempre correspondem aos sentimentos polticos do povo, podendo ser utilizados como verdadeiras armas por ditadores, como ocorreu na Alemanha, na Itlia e na Unio Sovitica, no sculo XX, quando
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Hitler, Mussolini e Stlin, respectivamente, utilizaram o plebiscito como meio de conservao e alargamento dos seus poderes pessoais. Coincidentemente, o presidente venezuelano tambm tem conseguido fazer o mesmo. Sobre esse assunto, Paulo Bonavides (2007, p. 312) diz que:
Graas ao sufrgio plebiscitrio os ditadores fizeram passar as reformas que desejavam para obter faculdades ilimitadas de poder, prestigiar-se perante a opinio de outros pases com o presumido assentimento das classes populares, sancionar a usurpao ou por ltimo fazer legtima a perpetuidade no exerccio das funes de governo. [....] Colocado na ponta de um dilema, que a alternativa da ordem ou do caos, intimidado por uma coao invisvel promanada das esferas oficiais, intoxicado por uma propaganda sistemtica e metdica que no deixa espao reflexo e resistncia cvica, o povo mansamente se deixa conduzir s urnas como um rebanho e vai ao sacrifcio na pura inconscincia ou irracionalidade de semelhante ato.
No h dvidas de que tais instrumentos so meios para intervenes legtimas do povo e que contribuem para o aperfeioamento e o fortalecimento da prpria democracia. Porm, para que possa cumprir sua finalidade, plebiscitos e referendos devem ser utilizados em meio liberdade, que corresponde ao critrio de aferio da legitimidade dessas consultas. Sem opinio livre, sem povo nas tribunas, no h democracia. O pluralismo fundamental, o direito de afirmar o sim ou o no inabdicvel. O contrrio leva democracia plebiscitria, mil vezes pior que a democracia relativa (BONAVIDES, 2007, p.312, grifos do autor). Afirma Franz Behemoth (2005, p. 27):
El pluralismo es, pues, la rplica del liberalismo individualista al absolutismo del estado. Desgraciadamente no h podido cumplir ls tareas que se h impuesto. Uma vez que el estado se reduce a la categora de uno te tantos rganos de la sociedad y se le priva de su supremo poder coactivo, slo um pacto entre los cuerpos sociales independientes predominantes dentro de la comunidad puede ofrecer satisfaccin concreta a los interesses comunes. Para que puedan realizarse y cumplirse tales pactos, tiene que Haber entre los diversos grupos, alguna base fundamental de acuerdo; em otros trminos, la sociedad tiene que ser fundamentalmente armnica2.
2
N.T. O pluralismo , pois, a rplica do liberalismo individualista ao absolutismo do Estado. Infelizmente, este no tem cumprido as tarefas que lhes so impostas, uma vez que se reduz categoria de uma parte da sociedade e se priva do seu poder supremo de coao. Somente um pacto entre os corpos sociais independentes, predominantes dentro de uma sociedade, pode oferecer a satisfao concreta dos interesses comuns. Para que possam realizar e cumprir tal pacto, tem que haver entre os diferentes grupos, alguma base fundamental de acordo, ou seja, a sociedade tem que ser fundamentalmente harmnica (traduo nossa).
300
Segundo esse autor, a democracia est alicerada em um acordo de vontades, em um consenso, uma vez que este essencial para a coexistncia harmnica dos diferentes grupos sociais de uma nao. Nessa linha de raciocnio, Robert Dahl (2001, p.404) ensina que, em uma poliarquia3, a ampliao do consenso entre os indivduos acerca de determinadas decises condio fundamental para o desenvolvimento de uma democracia. A filosofia da democracia, na definio de Jos Prez (2001, p. 218), :
El mtodo democratico es aquel sistema institucional de gestacin de ls decisiones polticas que realiza el bien comn, desejando ao pueblo decidir por s mesmo las cuestones em litigio mediante la eleccin de los indivduos que han de congregarse para llevar a cabo su voluntad.4
Ademais, o Estado democrtico regido por princpios, como, dentre outros, o princpio da constitucionalidade, que vincula todos os atos dos representantes estatais e dos legisladores Constituio, revigorando a sua fora normativa; o princpio da legalidade da administrao, garantindo a supremacia da lei; e o princpio da proteo jurdica e das garantias processuais, que garante um procedimento justo e adequado, de acesso e de concretizao do Direito, (SOARES, 2008, p.215). Conforme expe Jos Afonso da Silva (2003, p. 119):
O Estado Democrtico de Direito se funda no princpio da soberania popular que impe a participao efetiva e perante do povo na coisa pblica, participao que no se exaure, como veremos, a simples formao das instituies representativas, que constituem um estgio da evoluo do Estado Democrtico, mas no o seu completo desenvolvimento.
Atualmente, a ideia de democracia no considera simplesmente o governo da maioria, mas exige que estejam estabelecidas condies para a manifestao autnoma dos indivduos, sendo, portanto, necessria a proteo de determinadas posies mesmo diante da deciso majoritria (SANTOS, 2009, p.14), o que no ocorre no atual cenrio poltico da Venezuela. O presidente venezuelano, utilizando os instrumentos democrticos j mencionados, os recursos do petrleo e uma milcia prpria, estimula a represso s oposies polticas e liberdade de expresso, por meio da censura aos meios de comunicao, o que vem sendo motivo de grandes crticas interna3
Para Robert Dahl (2001), a poliarquia caracterizada por regimes em que h uma alta disputa pelo poder e uma participao poltica da sociedade. N.T. O mtodo democrtico aquele sistema institucional de amadurecimento das decises polticas que realiza o bem comum, deixando o povo decidir por si mesmo as questes em litgio, mediante a eleio dos indivduos que iro se reunir para levar adiante sua vontade (traduo nossa).
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cionais. Proibido de sair da Venezuela, o dono da nica rede de televiso aberta do pas, Guillermo Zuloaga (2009, online), disse que:
Quando terminarem de fechar todas as formas de acesso livre informao, ento teremos ingressado em uma ditadura. Chvez quer tirar 240 rdios do ar. Nenhuma das que esto na lista, obviamente, chavista. Tambm quer proibir que as estaes de Caracas transmitam para o restante do pas. Se isso acontecer, somente o presidente poder falar em cadeia nacional. Nas bibliotecas pblicas, todos os livros de direita ou que no estavam de acordo com a ideologia oficial foram jogados fora. Os jornais impressos continuam independentes, mas alguns donos j reclamam que no conseguem importar papel, porque o Cadivi no libera os dlares. Na televiso a cabo, o governo est discutindo uma lei para limitar o acesso aos canais venezuelanos. Em relao Globovisin, o governo no nos deixa ampliar a cobertura para outras cidades. Temos sinal aberto em apenas trs cidades.
Alm disso, Chvez, por meio do seu poder poltico, tem estatizado empresas privadas, o que gera descredibilidade e insegurana entre os possveis investidores estrangeiros, dificultando, pois, a possibilidade de futuros acordos comerciais com outros pases. Dessa forma, a perspectiva de crescimento econmico e de desenvolvimento social fica cada vez mais difcil. Observa-se, pois, que o governo chavista se distancia cada vez mais de uma democracia, caminhando em direo autocracia, posto que organiza o aparato estatal de cima para baixo, reunindo em si todo o poder do Estado e asfixiando qualquer manifestao de oposio, por meio de forte represso militar. De acordo com o relatrio mundial sobre direitos humanos, elaborado pela organizao no governamental Humam Rights Watch (2010, p. 250):
President Hugo Chvez and his supporters have effectively neutralized the independence of Venezuelas judiciary. In the absence of a judicial check on its actions, the Chvez government has systematically undermined journalists freedom of expression, workers freedom of association, and the ability of civil society groups to promote human rights. Police abuses remain a widespread problem. Prison conditions are among the worst on the continent, with a high rate of fatalities from inmate violence.5
Na viso de Mrio Soares (2008, p. 223), a proliferao de regimes autocrticos no Estado Constitucional do Ocidente tem como causa a crise das estruturas econmicas, responsveis pela instabilidade social, que agravada pela
5
N.T. O presidente Hugo Chvez e seus partidrios tm efetivamente neutralizado a independncia do poder judicirio da Venezuela. Na ausncia de um controle judicial de suas aes, o governo Chvez tem, sistematicamente, prejudicado a liberdade de expresso dos jornalistas, a liberdade de associao dos trabalhadores, bem como a capacidade de grupos da sociedade civil promoverem direitos humanos. Abusos da polcia continuam a ser um problema generalizado. As condies das prises esto entre as piores no continente, com uma alta taxa de mortes por violncia a presos (traduo nossa).
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descrena da populao nas instituies polticas, que tm se mostrado incapazes de efetivar direitos sociais, resumindo suas aes em discursos demaggicos em poca eleitoral. Segundo esse autor:
O autocrata emerge como chefe da nao ameaada, ao recorrer soluo autoritria: a arbitrariedade silencia a lei, atravs do consenso ou da imposio de um sistema centralizado, acoplado a um novo direito estatal que se ajusta s suas necessidades de preservao no poder, cuja eficcia descansa unicamente do temor do poder coercitivo.
Ele afirma tambm que o monoplio dos meios de comunicao de massa e do aparelho ideolgico da educao o instrumento utilizado pelo governo autocrtico para obter o controle fsico da populao, pois permite que esta internalize a nova ideologia da nao. Ademais, nesse regime, o culto personalidade do autocrata evolui para a sua deificao, tornando, pois, seus atos inquestionveis. Entretanto, a dominao autocrtica transitria, como qualquer forma de tirania, no desenrolar do processo histrico, trazendo em si o germe de sua prpria destruio (ARENDT, 1978, p. 592). Dessa forma, pode-se observar que o governo esquerdista radical da Venezuela se transformou em uma espcie de ditadura social, que, pregando um discurso nacionalista e prometendo efetivar direitos sociais e ampliar a democracia participativa, ameaa a segurana jurdica e as liberdades civis dos cidados em nome da Revoluo Bolivariana. Para Paulo Bonavides (2007, p. 362), o Estado social das ditaduras revoga o pacto democrtico, ao vincular-se irremediavelmente com formas autoritrias, ditatoriais ou totalitrias de monoplio do poder poltico, sem nenhuma abertura para o livre consenso que congrega a vontade participante da cidadania. E complementa:
Sua ordem econmica e social est toda encarcerada no arbtrio do Estado, de tal maneira que a Constituio , quando muito, uma duvidosa e suspeita Declarao de Direitos Sociais, no havendo nela lugar para resguardar e proteger os direitos humanos da participao democrtica, ou seja, os direitos polticos da liberdade [...]
Assim, ao passo que restringe direitos e garantias individuais, Hugo Chvez promove uma poltica assistencialista que d um mnimo de efetividade de direitos sociais populao venezuelana. Porm, quando se aparta da liberdade, o Estado social das ditaduras se converte em Estado antissocial (BONAVIDES, 2007, p. 362). O Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento (PNUD) elaborou, entre 2002 e 2004, uma pesquisa intitulada O Desenvol303
vimento da Democracia na Amrica Latina. Porm, os resultados obtidos foram paradoxais, pois:
Por um lado, a regio pode mostrar, com grande orgulho, mais de duas dcadas de governos democrticos. Por outro, enfrenta uma crescente crise social. Persistem profundas desigualdades, existem nveis de pobreza elevados, o crescimento econmico tem sido insuficiente e a insatisfao (expressa, em muitos lugares, por um amplo descontentamento popular) das cidads e dos cidados com essas democracias tem aumentado. Essa circunstncia tem gerado, em alguns casos, conseqncias desestabilizadoras (PNUD, 2004, p.14).
Uma consequncia das desigualdades sociais na Amrica Latina a descrena da populao quanto capacidade da democracia de promover o desenvolvimento social e econmico. Isso foi demonstrado de maneira assustadora nessa pesquisa, uma vez que 56,3% dos entrevistados afirmaram acreditar que o desenvolvimento econmico mais importante do que a democracia e 54,7% declararam que apoiariam governos autoritrios, delegando poderes extralegais ao Executivo, caso este fosse capaz de resolver os problemas sociais e econmicos de seu pas. Assim, diante do exposto, observa-se que a populao venezuelana est inserida no contexto dessa pesquisa, j que vem abrindo mo da democracia em prol da efetivao de direitos sociais, por meio de um governo ditatorial. Em uma viso otimista, Enrique Krauze (2008, p.341) diz que:
Chvez ha decretado inexistente, equivicado, muerto ese passado democrtico de Venezuela, pero la muerte que ha anunciado no es slo prematura: probablemente ser ilusria. La democracia ha recorrido un camino sificientemente largo como para negarse a firmar su propia acta de defuncin. Sus cadas han sido continuas y dolorosa pero non definitivas. En America Latina, la democracia se ha perdido muchas veces pero se ha reconquistado.6
Dessa forma, para que a democracia possa prevalecer, os cidados venezuelanos precisam criar mecanismos que assegurem a estruturao do poder, a fim de que o povo exera, de forma plena, a sua soberania, impondo limites s aes do governante, e cobrem polticas de efetivao dos seus direitos sociais.
6
N.T. Chvez tem decretado a inexistncia, o equvoco e a morte do passado democrtico da Venezuela, porm essa morte anunciada no s prematura: provavelmente ser ilusria. A democracia tem percorrido um caminho bastante largo e se nega a assinar o seu prprio atestado de bito. Suas quedas tm sido contnuas e dolorosas, mas no definitivas. Na Amrica Latina, a democracia tem perdido muitas vezes, mas ela ser reconquistada (traduo nossa).
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CONCLUSO
Inicialmente, Hugo Chvez representou para a Venezuela a esperana de um futuro melhor ao defender a implantao do socialismo do sculo XXI como forma de efetivar direitos sociais e de ampliar as bases da democracia representativa. De fato, com seus crculos e misses, ele tem promovido polticas assistencialistas que melhoraram as condies de vida da populao, mas no possvel dizer o mesmo acerca da democracia. Chvez justifica seu autoritarismo na necessidade de fortalecer o Estado para que o neossocialismo possa ser implantado com sucesso. De fato, uma tendncia do Estado contemporneo criar inovaes constitucionais que correspondam aos anseios sociais, o que exige uma maior concentrao do poder. Porm, isso no pode ser confundido com violncia, como vem ocorrendo na Venezuela, pois isso se choca com os princpios democrticos e impede que o Estado, nessa situao, tenha condies de gerir os poderes a ele confiados e de determinar o que interesse pblico. A ateno vontade popular o que diferencia um Estado forte de uma ditadura. Para se falar em Estado democrtico forte, faz-se necessrio que este atenda s concepes de valores fundamentais de seu povo, dando-lhe voz ativa, pois o regime democrtico implica em um autogoverno, onde os cidados ditam as diretrizes polticas fundamentais da nao. A vontade popular deve ser livremente formada e externada. Portanto, o Estado deve assegurar que a aferio dessa vontade no sofra influncia de fatores criados artificialmente. Percebe-se, pois, que a democracia chavista diverge em vrios pontos da noo tradicional de democracia. Nota-se, por meio dos resultados da pesquisa realizada pelo Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento, que a populao da Amrica Latina e, em especial a da Venezuela, est desiludida com os governos democrticos, posto que estes no foram capazes de gerar emprego e renda suficientes para garantir um patamar mnimo de direitos sociais. O governo de Hugo Chvez caminha em direo autocracia, por meio de uma espcie de ditadura social, caracterizada pelo autoritarismo e assistencialismo. Assim, conclui-se que os direitos sociais fundamentais compem a base do Estado Democrtico de Direito, sendo, pois, os seus pilares a igualdade e a liberdade. Apenas o equilbrio entre eles poder afastar a influncia de governantes tiranos, j tantas vezes vistos na histria da Amrica Latina, sendo possvel, a partir de ento, falar-se em democracia.
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OS PARADIGMAS EPISTEMOLGICOS QUE SUBJAZEM S DECISES JUDICIAIS

Telga Persivo Pontes de Andrade aluna do de Direito da FA7. telgapersivo@yahoo.com.br Sumrio: Introduo. 1. O evoluir paradigmtico e as decises judiciais. 2. Decises judiciais e o giro ontolgico-lingustico. Consideraes finais. Referncias
Resumo: Este artigo aborda os problemas filosficos conexos teoria do direito contemporneo e sua hermenutica. Objetivamos desvelar os paradigmas epistemolgicos que povoam o imaginrio de nossos magistrados e aliceram suas decises. Atravs de um procedimento metodolgico de reviso bibliogrfica, intentamos elencar e conceituar cada um desses paradigmas; verificar qual deles predomina no imaginrio de nossos juzes e subjaz s suas decises, de acordo com a literatura atual. Compreender se ao exercer a atividade concretizadora da lei, os juzes perseguem, simplesmente, a verdade unvoca da lei, decidem conforme suas conscincias ou entendem-se seres histricos, fruto da intersubjetividade constitutiva, que lhes confere o existencial heideggeriano pr-compreenso, com fulcro na linguagem. Inteligir, por fim, como a escolha de um ou outro desses paradigmas pode suscitar decises controversas, e em decorrncia gerar insegurana jurdica. Palavras-chave: Paradigma da conscincia. Paradigma da intersubjetividade. Giro ontolgico-lingustico. Existencial heideggeriano pr-compreenso. Decises judiciais.
INTrODUO
A maneira como um juiz interpreta uma determinada norma jurdica depende constitutivamente de sua viso e interao com o mundo; poucos so os que ainda defendem a possibilidade de um magistrado conseguir a neutralidade jurdica, mtica, defendida pelo positivismo. Compreender e interpretar so indissociveis, como indissocivel o direito no contexto scio-histrico e cultural da sociedade sob sua gide; o direito um construto social, e a norma aplicvel ao caso concreto, por sua vez
depende de como, consciente ou inconscientemente, o processo de conhecimento elaborado na mente do juiz. Em decorrncia dessa imbricao essencial, as sentenas judiciais so reflexo dos paradigmas epistemolgicos, que desde a Antiguidade buscam explicar como se processa o conhecimento na mente humana. Trs so esses paradigmas, que, conquanto surgidos em pocas distintas, convivem e subsistem ainda numa feroz contenda at nossos dias no mbito jurdico. O primeiro desses paradigmas o objetivismo ou realismo filosfico, para o qual o juiz um mero subsunsor de normas, que deve perseguir o sentido unvoco da norma jurdica; para essa concepo o texto legal possuidor de uma objetividade intrnseca e sobrepe-se ao intrprete. Para o segundo, paradigma da conscincia, o Direito aquilo que o intrprete quer que seja e as decises judiciais so tomadas de acordo com o que pensam e creem os juzes. O terceiro o paradigma da intersubjetividade, oriundo da revoluo lingustico-filosfica, que eclodiu no sculo XX, tendo como mentor o filsofo Martin Heidegger e, um importante seguidor, Hans Gadamer. Para essa concepo o operador do direito (seja ele autor da lei ou quem a aplica), j possui, como existenciale, um modo de ser constitutivo, uma pr-compreenso do mundo, e na linguagem que se d o sentido da norma e no na conscincia do intrprete. a nossa pr-compreenso do mundo, no qual somos projetados que determina o sentido do texto. Este ltimo o paradigma que alicera o Estado Democrtico de Direito, o qual propugna pelo social, pelo coletivo, pelo intersubjetivo. Ele fruto das duas grandes revolues experienciadas pela filosofia e pelo direito no decorrer do sculo XX: o constitucionalismo e o giro lingustico-ontolgico. Esse um tema extremamente atual, que discute a crise pela qual atravessa o direito no somente no mbito de sua operacionalidade, bem como no domnio do ensino-aprendizagem do mesmo nas Instituies de Ensino Superior de nosso Pas. O Direito, aps a dicotomia introduzida pela metafsica, dissociou-se em teoria/prtica, norma/fato, texto/norma, questo de fato/questo de direito sendo levado a um excessivo instrumentalismo, dito de outra forma, ele deixou de ser intudo como cincia da compreenso, para ser utilizado como um instrumento, manipulvel pelo operador do direito. No mbito educacional, o ensino do Direito abandonou o mtodo de estudo de casos de Christopher Langdell, do qual era pioneiro (SCHN, 2000, p. 23). Com isso, o direito distanciou-se cada vez mais dos anseios sociais, no
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Telga Persivo Pontes de Andrade
conseguindo a efetividade necessria para dirimir as contendas jurdicas dos membros da sociedade sob sua gide, cindindo agora validade e legitimidade. Nosso escopo, nesse artigo, , atravs de um procedimento metodolgico de reviso bibliogrfica, elencar e conceituar cada um desses paradigmas; verificar qual deles predomina no imaginrio de nossos juzes, de acordo com a literatura atual, e intentar, por fim, esclarecer a forma como a escolha de um ou outro desses paradigmas pode suscitar decises controversas, e em decorrncia gerar insegurana jurdica. 1
O EVOLUIr PArADIgMTICO E AS DECISES JUDICIAIS
O Direito encontra-se inserto nas cincias humanas, mais especificamente numa espcie desse gnero, as cincias sociais, cuja caracterstica basilar entender que, do ponto de vista metodolgico, seu objeto de estudo socialmente condicionado, ou seja, seu objeto, deslocado do contexto das inter-relaes sociais, torna-se incompreensvel (DEMO, 1987, p.13-14). A construo do sentido da lei, a maneira como o juiz interpreta a norma est intrinsecamente ligada ao modo de ser e compreender o mundo desse operador de direito. Silva (2000, p.25), com muita propriedade, nos fala sobre a conexo entre interpretao, sentido do texto, linguagem e hermenutica:
Nos procedimentos de interpretao ocorrem a concretizao do sentido do texto. Este aspecto comunicativo da linguagem de grande importncia para o dilogo hermenutico, da a relao fundamental entre lingustica e compreenso para o entendimento do fenmeno hermenutico.
Esse interpretar e compreender o mundo, ou seja, o contexto no qual est nsita a norma jurdica aplicvel ao caso concreto, por sua vez, depende de como, consciente ou inconscientemente, o processo de conhecimento elaborado na mente do juiz, quando este persegue a vontade da lei, a verdade nela oculta ou quando j possuidor de uma pr-compreenso constitutiva busca prolatar uma deciso mais adequada Constituio. Segundo Silva (2000, p. 45) como teoria da interpretao, cabe hermenutica a tarefa de fazer compreender o sentido do assunto [....], e esse compreender est ligado teoria do conhecimento. Para Streck (2010, p.14) a crise que ainda hoje assola a hermenutica jurdica uma crise intrinsecamente ligada crise da teoria do conhecimento, portanto desses paradigmas.
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Na edificao do repertrio conceitual da Cincia Jurdica brasileira manifesta-se a influncia de trs paradigmas epistemolgicos: o objetivismo, o subjetivismo e o intersubjetivismo. Para o objetivismo ou realismo filosfico, o juiz um mero subsunsor de normas, ao qual compete descobrir o sentido unvoco da norma jurdica; para essa concepo o ato de interpretar produto da objetividade plenipotenciria do texto, porque a objetividade do mesmo sobrepe-se ao intrprete; a lei expressa no texto tem vida prpria, a lei vale tudo. A interpretao do direito, intimamente conectada epistemologia, foi durante sculos caracterizada pelo predomnio do esquema sujeito-objeto preconizado por esse paradigma objetivista e o positivismo foi o local privilegiado dessa relao. As teorias aliceradas nesse esquema sujeito-objeto trabalham com o dualismo metafsico, que cinde teoria/prtica, texto/norma, questo de fato/ questo de direito, interpretao/aplicao, dentre outras rupturas e culmina por rescindir validade/legitimidade (STRECK, 2009a, p. 415-420). Essas teorias reportam-nos a Aristteles e sua razo prtica, a qual divide a filosofia grega em filosofia prtica, que indaga pelo certo e pelo errado, e filosofia terica, que pergunta pela verdade ou pela falsidade. Na era moderna Kant ressuscita esse dualismo, razo prtica/ razo terica, em suas obras e introduz um terceiro elemento, qual seja o sujeito transcendente e seu solipsismo (sujeito solipsista, Selbstschtiger); de acordo com a razo terica pura kantiana, o direito seria produto desse sujeito do conhecimento, que o avaliaria conforme critrios emanados de uma lgica formal rgida (STRECK, 2009a, p.417). Sobre a nocividade dessa dicotomia kantiana, que persiste ainda hodiernamente no mbito do direito ptrio, preleciona Ovdio Batista:
A separao entre direito e fato, inspirada nos dois mundos kantianos, o mundo do ser e do dever ser, que deita razes no racionalismo dos filsofos do sculo XVII, permanece intocada na doutrina contempornea, mesmo que ningum tenha dvida de que o Direito, como cincia da compreenso, exista no fato hermeneuticamente interpretado (SILVA, 2004 , p.36).
O positivismo finca seus pilares nesse dualismo metafsico e, no mbito do direito, objetivando a criao de um mtodo e de um objeto seguro para a produo do conhecimento, separa a validade das normas jurdicas (nsitas na Teoria do Direito), de sua legitimidade (insertas na Teoria Poltica); ou seja, a teoria do direito, como se tivesse uma objetividade autnoma, afasta-se da lide, dos fatos sociais, dissocia-se da realidade ftica, enfim separa o ente do seu indissocivel ser.
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Esse movimento filosfico foi influenciado pelas cincias lgicas, e esse fato levou o direito a desenvolver sua racionalidade atravs da deduo e do silogismo. Ao legislador competia criar regras gerais e abstratas, sendo proibido ao aplicador do direito interpret-las, cabendo-lhe apenas perseguir o sentido unvoco da lei, pois a objetividade do texto (CARNEIRO, 2011, p. 31-35) sobrepe-se ao aplicador, garantindo, por conseguinte, a previsibilidade e segurana jurdica. Descartes, no sculo XVII, e Leibniz, no sculo XVIII, propagaram essa pretensa universalidade epistemolgica das cincias exatas s demais cincias. Para Descartes o conhecimento das coisas far-se-ia fragmentando-se o objeto em partes menores, e num movimento deducionista, das partes para o todo, chegar-se-ia ao conhecimento pleno (DESCARTES, 2000, p. 49). No mbito jurdico essa teoria far-se-ia atravs da aplicao dedutiva e silogstica da lei, a partir da qual, sem inovar ou arguir qualquer juzo de valor, o julgador poderia decidir as lides, convertendo o direito numa cincia pura, isenta de qualquer influncia de outros ramos do conhecimento; com isso o direito ganharia em segurana, pois a validade do direito criado pelo juiz repousaria na certeza da lei, criada pelo legislador. Esse paradigma positivista predomina durante toda a metade do sculo XX (STRECK, 2011, online). Com a modernidade e o Iluminismo, d-se a superao do objetivismo e exsurge o paradigma da subjetividade ou paradigma epistemolgico da filosofia da conscincia, e o mundo passa a ser agora explicitado atravs da razo (STRECK, 2010, p.13). Nesse contexto paradigmtico da relao sujeito/objeto, o sujeito cognoscente precisa fazer uma operao mental de sua subjetividade com o objeto a conhecer, ou seja, efetuar a subsuno entre o conceito ftico e o conceito normativo (STRECK, 2009a, p.230-231). Para os adeptos do paradigma da conscincia as decises judiciais so tomadas de acordo com o que pensam os juzes, com suas crenas; dizer a lei, decidir uma atitude solipsista do intrprete. Esse pensar encontra-se ainda hoje arraigado no imaginrio de nossos juristas e ministros do nosso judicirio, conforme se depreende do discurso do Ministro do Supremo Tribunal da Justia, Luis Felipe Salomo: [....] Justia que emana exclusivamente de nossa cons-cincia, sem apego obsessivo letra fria da lei. [....] (STRECK, 2010, p.24). Perfilado com o teor do voto do ministro Humberto Gomes de Barros, do Superior Tribunal de Justia:
No me importo com os doutrinadores. Enquanto for Ministro do Superior Tribunal de Justia, assumo a autoridade da minha jurisdio. [....] Decido, porm, conforme a minha conscincia. Precisamos estabelecer nossa autoridade intelectual, para que este Tribunal seja respeitado. preciso consolidar o enten-
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dimento de que os srs. Ministros Francisco Peanha Martins e Humberto Gomes de Barros decidem assim porque pensam assim. E o STJ decide assim porque a maioria de seus integrantes pensa como esses ministros. Esse o pensamento do Superior Tribunal de Justia, e a doutrina que se amolde a ele. fundamental expressarmos o que somos. Ningum nos d lies. No somos aprendizes de ningum. (STRECK, 2010, p.25).
Ser que o Direito , realmente, aquilo que o intrprete quer que ele seja, ou o que est estatudo na Constituio, a qual representa (ou pelo menos deveria representar) os valores e ideais de nossa sociedade? No Estado Democrtico de Direito nossa conscincia no deveria ser a Constituio Federal? Depois de uma intensa luta pela democracia e por direitos fundamentais estatudos numa Carta Magna, o prprio resultado do processo depender exclusivamente do que a conscincia do juiz indicar? E, ao recorrer a uma segunda instncia, passar a depender da conscincia de outro (ou outros) juiz(es)? No h limitao de poder na democracia? (STRECK, 2010, p.26). A Justia no pode ficar refm da opinio pessoal que cada Juiz ou Ministro tenha a respeito da lei ou fenmenos sociais, pois o sentido dessas leis e desses fenmenos so produtos de uma intersubjetividade, e no de um indivduo isolado, solipsista; esses critrios intersubjetivos esto estatudos na Constituio (STRECK, 2010, p.26). 2
DECISES JUDICIAIS E O GIrO ONTOLgICO-LINgUSTICO
O Direito sob a gide do Estado Democrtico de Direito no indiferente s razes pelas quais um juiz ou um tribunal toma suas decises. O direito sob o paradigma do Estado Democrtico de Direito cobra reflexes acerca dos paradigmas que informam a prpria jurisdio constitucional (CATTONI, 2004, p.51). Alinhado a esse pensar assevera Streck:
O Estado Democrtico de Direito um novo paradigma porque foi engendrada, no campo do direito constitucional e da cincia poltica, uma nova legitimidade, no interior da qual o Direito assume a tarefa de transformao [....] (2004, p.165).
Com o sculo XX, a partir do que passou a ser denominado giro lingustico, ou ainda filosofia da linguagem, a teoria do conhecimento marcada pela ruptura da estrutura cognitiva sujeito/objeto, que alicerou a epistemologia metafsica durante dois milnios, e nova estrutura cognitiva se impe, a sujeito/ sujeito (CARNEIRO, 2011, p.71); o ato de conhecer transfere-se para o mbito da linguagem; na linguagem (e no na conscincia do sujeito solipsista), que se d o sentido das coisas.
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A linguagem nossa condio de estarmos no mundo, e segundo Stein (1997, p.86), o conhecer, o acesso a algo, somente ocorre pela mediao do significado e do sentido. Nesse perodo em que o Estado Democrtico de Direito est alicerado no intersubjetivismo, o paradigma que insurge o lingustico-filosfico, que revolucionou o sculo XX, chamado paradigma da intersubjetividade, o qual tem em Martin Heidegger seu precursor. No mbito da jurisdio constitucional, fundada na fenomenologia hermenutica, e para essa concepo, em exercendo a atividade jurdica, o operador do direito (seja ele autor da lei ou quem a aplica), j possui, como existenciale, um modo de ser constitutivo, uma pr-compreenso da Constituio, uma compreenso antecipada, e na linguagem que se d o sentido da norma e no na conscincia do intrprete. a nossa pr-compreenso do mundo, no qual somos projetados que determina o sentido do texto; explicitando melhor, sob os auspcios dessa concepo, em exercitando o direito, a Constituio deixa de ser algo esttico, pontual, ocasional durante o ato interpretativo, para ser parte dinmica e constitutiva do ato de interpretar (STRECK, 2010, p.18). Conforme afirma Carneiro (2011, p. 63), em Heidegger:
O que se antecipa no est no sujeito na conscincia mas sim na linguagem qual o sujeito; uma linguagem que a morada do ser e, como tal, condio de possibilidade para a compreenso.
essa dinmica, esse movimento que faz com que o direito acompanhe o evoluir histrico da sociedade e, em corolrio, do Estado, propiciando-nos um Direito vivo, inserto nos anseios e valores propugnados pelo cidado. O motivo de esse paradigma ter seu fulcro na linguagem, quem nos pode explicar Gadamer; para esse filsofo, a linguagem tem por funo elaborar, de forma constante, a sntese entre o horizonte do passado e do presente; e ns nos compreendemos uns aos outros, proporo que conversamos e usamos as palavras que nos fazem compartilhar as coisas s quais essas palavras se referem. Continua esclarecendo que:
[....] apesar de termos todos uma linguagem diferente, podemos nos compreender alm do limite dos indivduos, dos povos, e dos tempos. [....] as coisas, sobre que falamos, apresentam-se diante de ns como algo comum, quando falamos sobre elas. O que entendemos por verdade revelao, desocultao das coisas tem, portanto, sua prpria temporalidade e historicidade (2002, p. 71).
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No esqueamos que o direito linguagem (STRECK, 2009b, p.186) constituda por signos lingusticos verbais (v.g. decises, mandados, normas jurdicas etc.) e no-verbais, como a sinalizao de trnsito, dentre outras (SANTAELLA, 2007, p. 09-13). na linguagem, que a Constituio, nesse contexto hermenutico est, estejamos ou no cnscios desse fato, presente em todos os atos praticados no exerccio da nossa prtica jurdica cotidiana. A Constituio est intrinsecamente imbricada nesse vivenciar jurdico habitual e a Ela recorremos e Dela extramos sentidos. Por conseguinte, cada um de ns j traz consigo como um modo fundamental de ser, uma pr-compreenso da Constituio, um existenciale. A Filosofia e o Direito no sculo XX sofreram duas grandes revolues segundo Streck (STRECK, 2011, online), o constitucionalismo e o giro lingustico-ontolgico. Para a epistemologia superar o pensamento metafsico os filsofos levaram mais de dois milnios. De incio no paradigma da metafsica clssica os sentidos emanavam das coisas, em sua essncia; na metafsica moderna na mente do sujeito solipsista, na conscincia do sujeito cognoscente; na ps-metafsica passam a ser acessados na e pela linguagem. A dogmtica jurdica, inobstante, no aderiu ruptura paradigmtica nem no ensino dos cursos de Direito, nem na prxis, levando a uma ineficcia da Constituio. Indiferente a toda inovao, proporcionada por esse novo paradigma, mais adequado s relaes sociais preconizadas pela constitucionalizao e pelos ditames do Estado Democrtico de Direito, as decises judiciais avaliadas em regies diversas de nosso Pas apontam para uma total discrepncia entre o teor delas e os anseios sociais; alicerado em Warat nos possvel intuir que o imaginrio jurdico apoiado num realismo das significaes, onde a razo construda de forma abstrata e totalmente dissociada dos elementos scio-histricos, que permeiam as relaes sociais dos sujeitos das lides julgadas (WARAT, 1995, p.116); ou seja, o exerccio do direito prescinde do contexto social, dos fatos da vida real. O direito como construto social, oriundo da cultura do povo que rege, deve acompanh-lo em suas transformaes, para que possa regular a contento a vida em comunidade. Em persistindo na manuteno de paradigmas ultrapassados (ainda refns do positivismo jurdico e da filosofia da conscincia) e inadequados complexidade das relaes sociais atuais, o Estado no consegue efetivar os ditames constitucionais e dirimir a contento as lides sociais. Este o estado da arte do modus paradigmtico de julgar, que perpassa o imaginrio jurdico brasileiro.
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CONSIDErAES FINAIS
Trs paradigmas epistemolgicos influenciam de forma substancial o exerccio do Direito no Brasil: o objetivista, o subjetivista e o intersubjetivista. Coexistem ainda, no imaginrio de nossos juzes, similares aos arqutipos de Jung, os paradigmas objetivista e subjetivista, com predomnio desse ltimo. Esses paradigmas, embasados nos quais nossos magistrados persistem sentenciando, j deveriam ter sido postergados, em especial o subjetivista, por permitir uma discricionariedade incompatvel com o Regime Democrtico albergado pela Constituio Federal de 1988. O paradigma preponderante incompatvel com o Estado Democrtico de Direito, por conseguinte, no consegue efetivar os ditames constitucionais, em decorrncia de ser oriundo de uma concepo muito individualista, extremamente distanciada dos direitos transindividuais coletivos hoje albergados pela nossa Constituio. No exerccio da atividade concretizadora da lei, os juzes decidem fundados em suas conscincias e no se entendem ainda produto da intersubjetividade, com fulcro na linguagem. Em consequncia disso, muitas vezes, tais decises, aliceradas no paradigma da subjetividade, no refletem aquela deliberao mais adequada Constituio (por serem proferidas conforme a cons-cincia do intrprete, o qual somente aps decidir, tenta fundamentar sua deciso, conformando-a s normas, ou seja, forando uma interpretao que a valide). Em decidindo de acordo com suas conscincias, essas decises tornam-se contraditrias, em consonncia com o magistrado que as prolata e, consequentemente, fonte de insegurana jurdica e incompatvel o Estado Democrtico de Direito. O direito uma cincia prtica, por conseguinte no pode se alicerar num paradigma que afastou das discusses jurdicas as questes concretas da sociedade.
REfErNCIAS
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GADAMER, Hans-Georg. Verdade e Mtodo. Traos fundamentais de uma hermenutica filosfica. Petrpolis: Vozes. 1999. SANTAELLA, Lcia. O que semitica. So Paulo: Brasiliense, 2007. SCHN, Donald A. Educando o profissional reflexivo: um novo design para o ensino e a aprendizagem. Porto Alegre: Artes Mdicas Sul, 2000. SILVA, Ovdio Arajo Baptista da. Processo e Ideologia: o paradigma racionalista. Rio de Janeiro: Forense, 2004. SILVA, Susane Alflen da. Hermenutica jurdica e concretizao judicial. Porto Alegre: Fabris, 2000. STEIN, Ernildo. A caminho de uma fundamentao ps-metafsica. Porto Alegre: Edipucrs,1997. STRECK, Lenio Luiz. Jurisdio constitucional e hermenutica: uma nova crtica do direito. 2. ed.Rio de Janeiro: Forense, 2004. __________. Verdade e consenso. 3.ed.Rio de Janeiro: Lumen, 2009a. __________. Hermenutica jurdica e(m) crise: uma explorao hermenutica da construo do Direito. 8. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009b. __________.O que isto decido conforme minha conscincia? Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2010. ___________. Crise de paradigmas. Disponvel em: http://leniostreck.com.br. Acesso em 09/05/2011. ___________. Hermenutica e ensino jurdico em terra brasilis. Disponvel em: http://leniostreck.com.br. Acesso em 09/05/2011. WARAT, Luis Alberto. Introduo geral ao direito: a epistemologia jurdica da modernidade. Porto Alegre: Fabris, 1995. EPISTEMOLOGICAL PARADIGMS UNDERLYING LEGAL DECISIONS Abstract: This article approaches philosophical problems related to contemporary legal theory and hermeneutics. Our objective is to unveil the epistemological paradigms that fill the imaginary of our magistrates and serve as basis for their decisions. Keywords: Conscience paradigm. Intersubjectivity paradigm. Ontological-linguistic turn. Heideggerian existential pre-comprehension. Legal decisions. Data de recebimento: jan/2011 Data de aprovao: mar/2011
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FUNDAMENTAO PRAGMTICO-TRANSCENDENTAL DA VALIDADE UNIVERSAL DOS DIREITOS HUMANOS

Victor de Resende Mota1 Aluno do curso de Direito da UFC, orientado pelo prof. dr. Regenaldo Rodrigues da Costa. Bolsista de Iniciao Cientfica do CNPq. Membro do Grupo de Pesquisa de Filosofia dos Direitos Humanos (UFC/CNPq). victormota28@hotmail.com Sumrio: Introduo. 1. Anlise pragmtico-transcendental dos atos da fala. 2. O argumento pragmtico-transcendental de fundamentao ltima das normas morais do discurso. 3. A validade universal dos direitos humanos e a necessidade de um discurso normativo intercultural. Concluso. Referncias.
Resumo: Apesar de sua enorme importncia jurdico-filosfica, a ideia de direitos humanos ainda enfrenta muitos desafios no atual panorama mundial, no apenas referentes efetivao, mas principalmente prpria justificao perante toda a comunidade internacional. Uma das principais crticas dirigidas aos direitos humanos contesta a sua pretenso de validade universal, afirmando que tais direitos no passam de uma forma velada de imposio da cultura e dos valores ocidentais sobre os outros povos. Contra essa postura relativista, o presente trabalho busca desenvolver o argumento pragmtico-transcendental de Karl-Otto Apel, por meio do qual se pretende revelar as normas morais pressupostas em toda argumentao com sentido, a fim de fundamentar racionalmente a possibilidade de universalizao dos direitos humanos e de um discurso normativo intercultural que possa harmonizar esses direitos com as peculiaridades das diversas culturas sem sacrificar seu poder crtico e emancipador. Palavras-chave: Direitos Humanos. Universalismo. Pragmtica transcendental.
Bacharelando do 5 Semestre da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear (UFC). Bolsista de Iniciao Cientfica do CNPq. Membro do Grupo de Pesquisa de Filosofia dos Direitos Humanos (UFC/CNPq). E- mail: <victormota28@hotmail.com>
INTrODUO
Principalmente aps a Declarao Universal da ONU (1948), os direitos humanos passaram a obter fora normativa cada vez maior, no apenas no cenrio internacional, com a celebrao de vrios acordos entre grande nmero de pases (como o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, com 154 Estados-partes, e o Pacto dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais com 151 Estados-partes), mas tambm no ordenamento jurdico interno de diversos Estados, graas influncia exercida na elaborao de suas Constituies e na formulao de seus catlogos de direitos fundamentais, alm da incorporao dos tratados e convenes internacionais ao direito nacional. A partir da Declarao de 1948, comea a se desenvolver o Direito Internacional dos Direitos Humanos, mediante a adoo de inmeros instrumentos internacionais de proteo (PIOVESAN, 2007, p.13). Com o progressivo desenvolvimento e fortalecimento do sistema normativo global e dos sistemas regionais de proteo dos direitos humanos, grandes juristas de diversos pases passaram a ter a preocupao cada vez maior de destacar e reforar a indivisibilidade e, sobretudo, a universalidade desses direitos, haja vista que o prprio conceito de direitos humanos pressupe que a sua titularidade se estenda a todas pessoas to somente pela sua humanidade. O que normalmente se percebe, entretanto, que essa universalidade to propalada pelos defensores dos direitos humanos no adequadamente justificada, sendo fundada na mera crena em sua validade, em um suposto consenso vigente entre os pases ou simplesmente no fato de assim estar estabelecido nos tratados internacionais. A ttulo ilustrativo dessa tendncia, pode-se citar Flvia Piovesan (2007, p.13): Universalidade [...] clama pela extenso universal dos direitos humanos, sob a crena de que a condio de pessoa o requisito nico para a titularidade de direitos (Grifo nosso). Tambm Canado Trindade (2003, p.37) afirma no mesmo sentido: Subjacente a esta evoluo [dos direitos humanos] encontra-se a crena, j sedimentada na conscincia coletiva, na dignidade inerente pessoa humana (Grifo nosso). Ainda segundo o ilustre jurista, a universalidade dos direitos humanos [...] vem ser sustentada, em termos inequvocos, nas duas Conferncias Mundiais de Direitos Humanos (Teer, 1968, e Viena, 1993). Desse modo, ao invs de os documentos internacionais de direitos humanos se basearem na validade universal de tais direitos, por vezes, o contrrio que se defende. As formas usuais de justificao da validade universal dos direitos humanos, por serem dogmticas e se basearem principalmente em elementos fticos, como a crena, os tratados internacionais ou os consensos vigentes, acabam fragilizando a prpria capacidade normativa e a possibilidade de aceitao desses
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Victor de Resende Mota
direitos, ensejando diversas crticas principalmente por parte dos relativistas, que afirmam serem tais direitos apenas uma forma velada de imposio dos valores ocidentais sobre as demais culturas e cosmovises. Na crtica dos relativistas, os universalistas invocam a viso hegemnica da cultura eurocntrica ocidental, na prtica de um canibalismo cultural (PIOVESAN, 2007, p.17). Diante desse quadro, o presente trabalho visa empreender uma tentativa de fundamentao racional da validade universal dos direitos humanos e da possibilidade de um discurso normativo intercultural em que tais direitos possam ser discutidos e harmonizados com peculiaridades culturais diversas sem perder sua fora crtica e normativa. Para tanto, apresentar-se-, em linhas gerais e em seus traos fundamentais, a argumentao pragmtico-transcendental de Karl-Otto Apel, que almeja revelar as condies normativas necessariamente pressupostas em toda argumentao com sentido, buscando chegar s normas morais fundamentais e possibilitadoras do discurso srio, isto , pretende-se atingir as normas de fundamentao ltima da tica e do discurso prtico, as quais no podem ser negadas pelos relativistas ou cticos sem que estes caiam em contradio com seus prprios pressupostos. A metodologia adotada de carter bibliogrfico, tendo sido utilizadas principalmente obras de Karl-Otto Apel, por ter ele desenvolvido o argumento pragmtico-transcendental, e de Jrgen Habermas, pelas importantes contribuies ao esclarecimento e formulao desse argumento e de conceitos que lhe so fundamentais. 1
ANLISE PrAgMTICO-TrANSCENDENTAL DOS ATOS DA FALA
A proposta apeliana de fundamentao ltima da tica tem como um dos principais pontos de partida tericos a teoria dos atos da fala, desenvolvida principalmente por John Austin e John Searle e modificada por Jrgen Habermas em sua pragmtica formal. Uma das principais inovaes da teoria dos atos da fala a de que, ao se dizer algo, tambm se faz alguma coisa dentro do mundo social, de relaes interpessoais normativamente reguladas, ou seja, falar consiste em uma srie de aes com repercusses sociais em certo grupo lingustico. Assim, atos, como ordenar, prometer, pedir, casar e batizar, por exemplo, desempenham-se linguisticamente, mas seus elementos centrais no residem no que dito, mas no que feito por meio deles e nos vnculos humanos que permitem estabelecer e conservar. Enquanto a semntica formal da filosofia analtica examina as proposies independentemente do contexto em que foram proferidas e das intenes dos falantes, orientando suas investigaes apenas em funo das
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condies de verdade dos enunciados lingusticos e destacando apenas a funo representativa da linguagem, a teoria dos atos da fala vai alm dessa limitao metodolgica e pe em relevo a dimenso pragmtica da fala humana, destacando a funo socialmente vinculante e comunicativa da linguagem, sem abstrair das intenes e dos pressupostos comunicativos dos interlocutores e sem negligenciar as regras subjacentes ao uso das expresses lingusticas nas situaes de fala. Para a fundamentao ltima da tica, importa, sobretudo, destacar duas contribuies tericas baseadas na teoria dos atos da fala. A primeira delas a tematizao da dupla estrutura performativo-proposicional do discurso humano. O aspecto performativo ou ilocucionrio (fora ilocucionria) de uma orao consiste no que feito pelo falante com a expresso lingustica e no modo pelo qual o contedo dessa expresso se apresenta ao ouvinte, ou seja, o seu carter de afirmao, ordem, pedido, pergunta, promessa, dentre outras tipologias. A parte proposicional ou locucionria (contedo proposicional), por sua vez, o que dito pela orao, isto , trata-se do que afirmado (predicao) acerca de algo (referncia). Uma importante consequencia dessa diviso a capacidade reflexiva das linguagens naturais por meio da qual os falantes competentes so capazes de refletir criticamente sobre a linguagem por meio dela mesma. Sobre isso fala Habermas (2002, p.67): A esta dupla estrutura do discurso est ligada uma caracterstica bsica da linguagem: a sua inerente reflexividade. As possibilidades [....] de mencionar [....] o discurso apenas tornam explcita uma autorreferncia que j se encontra contida em todos os atos de fala. Outro tpico de grande relevncia para a fundamentao ltima a formulao habermasiana das pretenses de validade vinculadas ao aspecto performativo dos atos da fala. Segundo Habermas, quando se age comunicativamente, isto , usando a linguagem para o entendimento mtuo, atrelam-se quatro pretenses de validade aos atos de fala proferidos: sentido (inteligibilidade), verdade, sinceridade ou seriedade e correo normativa. A pretenso de sentido refere-se capacidade de o enunciado lingustico ser adequadamente compreendido pelo ouvinte e condio das demais pretenses. A pretenso de verdade tematiza o contedo proposicional da orao proferida e sua relao com os fatos do mundo objetivo. A pretenso de correo versa sobre a adequao do proferimento ao contexto normativo subjacente situao da fala, isto , sua adequao a valores e normas pressupostas pelos interagentes ou, em discursos prticos, tematiza a prpria validade intersubjetiva dessas normas. Por fim, a pretenso de sinceridade diz respeito correspondncia entre o que expresso linguisticamente pelo falante e seus reais estados psicolgicos. De acordo com a pretenso de validade destacada e com a funo predominante da linguagem envolvida em um proferimento, os atos de fala foram classificados pelo filsofo em trs classes: os constatativos (como o caso de
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afirmaes, classificaes e descries), em que se sobressaem a pretenso de verdade e a funo cognitiva da linguagem (representao de fatos no mundo objetivo); os regulativos (como o caso de ordens, pedidos e promessas), em que se ressaltam a pretenso de correo e a funo interativa da linguagem (estabelecimento de uma relao interpessoal legtima no mundo social); os expressivos (como o caso de confisses, desejos, declaraes de inteno), em que se destacam a pretenso de sinceridade e a funo expressiva da linguagem (revelao de contedos psicolgicos e experincias ntimas do mundo subjetivo). Conclui Habermas (2002, p.67): Atravs dos seus atos ilocutrios [atos da fala], tanto o falante como o ouvinte apresentam pretenses de validade, cujo reconhecimento exigem. Desse modo, ao proferir atos da fala (atos ilocucionrios), o falante atrela-lhes simultaneamente as quatro pretenses de validade supracitadas, porm sempre destacando uma delas de acordo com seus propsitos comunicativos. Com tal teoria, ultrapassa-se a abordagem estritamente semntica da filosofia analtica, sistematiza-se e aprimora-se a ideia bsica de Austin de que os atos da fala possuem diversas condies de validade, isto , de aceitabilidade e reconhecimento intersubjetivo, que no se limitam s condies de verdade, como queria a semntica formal: para ser vlido, por tanto, um ato da fala precisa ser inteligvel, sincero ou srio, verdadeiro e correto ou adequado. Consistindo em reivindicaes de que as condies de validade dos atos de fala proferidos so satisfeitas, as pretenses de validade apresentadas implicitamente pelo falante acarretam-lhe uma obrigao de fundamentao: a de fornecer fundamentos para justificar a verdade dos atos de fala constatativos e a de fornecer a justificativa que o autoriza a realizar o proferimento no caso dos atos de fala regulativos. Tais pretenses de validade so ainda discursivamente criticveis e problematizveis, devendo, quando necessrio, ser discutidas no discurso argumentativo em busca de um consenso. Conclumos, com Regenaldo da Costa (2002, p. 254), que todas as nossas pretenses validade, como, por exemplo, a pretenso verdade e correo normativa, so constitudas linguisticamente e s linguisticamente (isto discursivo-argumentativamente) podem ter sua validade atestada. 2
O ArgUMENTO PrAgMTICO-TrANSCENDENTAL DE FUNDAMENTAO LTIMA DAS NOrMAS MOrAIS DO DISCUrSO
2.1. ESTrUTUrA LgICA DOArgUMENTO PrAgMTICO-TrANSCENDENTAL

Um argumento recebe a qualificao de transcendental, grosso modo, se, a partir de algo reconhecidamente aceito como indubitvel, conclui-se
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a existncia de outra coisa que seja sua condio necessria de possibilidade e validade. Trata-se, em sua estrutura lgica elementar, de um modus ponens: se A , ento B ; como A necessariamente; ento B necessariamente, sendo A um objeto cuja existncia reconhecida como inegvel e sendo B a condio necessria de sua possibilidade e validade, cuja existncia necessria provada a partir da constatao de que A sempre se verifica. Robert Alexy (2010, p. 105 -106) d a seguinte definio:
Aqui, devem, como transcendentais, ser designados argumentos que se compem, pelo menos, de duas premissas com a estrutura seguinte: a primeira premissa identifica o ponto de partida do argumento, que consiste de coisas como percepes, ideias ou atuaes lingusticas e afirma, desse ponto de partida, que ele, em algum sentido, necessrio. A segunda premissa diz, a seguir, que algumas categorias ou regras so necessrias se o objeto escolhido como ponto de partida deve ser possvel. A concluso diz, finalmente, que essas categorias ou regras devem valer necessariamente.
Um argumento pragmtico-transcendental, portanto, aquele que parte da inevitabilidade da argumentao e da comunicao humanas para provar a existncia de seus pressupostos necessrios.
2.2. A NECESSIDADE DA ArgUMENTAO

Em primeiro lugar, portanto, deve-se justificar em que sentido a argumentao deve ser entendida como necessria. Em seu cotidiano no mundo da vida, os indivduos ao agirem comunicativamente, isto , visando compreenso e ao entendimento mtuos, levantam implicitamente pretenses de validade que devem ser aceitas pelo interlocutor. Quando, porm, tais pretenses so problematizadas, passa-se da esfera da ao para a do discurso argumentativo, em que essas pretenses sero analisadas e discutidas. Em nenhuma forma de vida, independentemente dos valores ou da cosmoviso preponde rante, h como fugir completamente da ao lingustica orientada para o entendimento, por meio da qual os indivduos aprendem, ensinam, trocam experincias, colaboram uns com os outros e planejam aes conjuntas. tambm por meio da ao comunicativa que se desenvolve o prprio processo de formao e afirmao da identidade e de assimilao dos valores e dos costumes da comunidade. Segundo Habermas (2003, p. 125), um salto prolongado para fora dos contextos do agir orientado para o entendimento mtuo [....] significaria a retirada para o isolamento mondico do agir estratgico ou para dentro da esquizofrenia ou suicdio. A longo prazo, ele autodestruidor. Consequentemente, no h como se subtrair totalmente ao discurso argumentativo, que continua e
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aprofunda os pressupostos j presentes do agir comunicativo. Enfatiza o filsofo alemo (2003, p. 123) que no existe nenhuma forma de vida sociocultural que no esteja pelo menos implicitamente orientada para o prosseguimento do agir comunicativo com meios argumentativos. Tambm, na reflexo solitria, o sujeito que delibera consigo mesmo pressupe uma estrutura lingustica pblica, cujas regras de argumentao, termos e expresses aprendeu a usar graas a outras pessoas, estando necessariamente inserido, portanto, em uma comunidade discursiva. Alm disso, quando faz uma reflexo, delibera para tomar uma deciso e pondera razes e interesses, o indivduo tambm levanta implicitamente pretenses de validade que deveriam potencialmente ser sustentadas e aprovadas perante todos os demais, ou consoante fala Perelman, perante o auditrio universal. Com efeito, afirma o ilustre terico da argumentao (2005, p. 45-46):
O sujeito que delibera considerado, em geral, uma encarnao do auditrio universal. Com efeito, parece que o homem dotado de razo, que procura formar-se uma convico [...] no pode, cr-se, deixar de ser sincero consigo mesmo e , mais do que ningum, capaz de experimentar o valor dos prprios argumentos [...] O acordo consigo mesmo apenas um caso particular de acordo com os outros.
Desse modo, seja com os outros, seja consigo mesmo, o ser humano, enquanto ser racional, dotado da capacidade de agir, falar e pensar, no pode renunciar ao lingustica orientada ao entendimento e a se guiar por meio de pretenses de validade, que exigem, quando problematizadas e questionadas, o discurso argumentativo srio a fim de que possam ser adequadamente discutidas e de que o consenso possa ser restaurado. Conclumos, pois, com Habermas (2003, p. 123) que o salto [....] para fora da argumentao e do agir orientado para o entendimento mtuo leva-o [o ctico] a um impasse existencial.
2.3 A REfLEXO PrAgMTICO-TrANSCENDENTAL E OS PrESSUpOSTOS NECESSrIOS DO DISCUrSO

no domnio da argumentao, em que so discutidas as pretenses de validade problematizadas na ao comunicativa, que tem lugar a reflexo pragmtico-transcendental sobre as condies normativas pressupostas em todo ato argumentativo dotado de sentido. Como esclarece Manfredo de Oliveira (1993, p.68): ... A pragmtica transcendental faz da reflexo transcendental uma reflexo sobre as condies de possibilidade e validade da argumentao sensata. Tal perquirio transcendental tem como princpio orientador a no autocontradio performativa, que consiste em evitar a contradio do contedo
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proposicional de um ato ilocucionrio com o contedo de um dos pressupostos necessrios do seu componente performativo. Esse princpio a principal ferramenta metodolgica para a descoberta das pressuposies universalmente necessrias em toda discusso com sentido, atuando como uma navalha de modo a discernir os fundamentos ltimos da argumentao de suas premissas meramente contingentes. Habermas (2003, p. 102) d a seguinte definio: ... contradio performativa [...] surge quando um ato de fala constatativo Cp se baseia em pressuposies no-contingentes cujo contedo proposicional contradiz o enunciado asserido p. A contradio performativa (transcendental-pragmtica) deve ser ainda distinguida de outras duas espcies de contradio: a semntica ou proposicional (que se d entre os contedos proposicionais de atos da fala distintos) e a pragmtica emprica (que se d entre o contedo proposicional de um ato ilocucionrio e as ulteriores aes do falante). Valendo-se, portanto, do princpio da contradio performativa, a pragmtica transcendental busca os fundamentos intranscendveis da argumentao e, por conseguinte, as suas normas morais possibilitadoras, que constituem a fundamentao ltima da tica, porquanto no podem ser negadas pelo ctico nem pelo relativista sem que estes incorram em autocontradio performativa. Tais proposies fundamentais so discernveis pelo seguinte critrio: no podem ser negadas sem autocontradio performativa e no podem elas mesmas ser fundamentadas sem que haja petio de princpio. Ao empreender a reflexo transcendental na busca dos pressupostos normativos da argumentao, Apel busca refutar o solipsismo metodolgico, postura terica segundo a qual o sujeito cognoscente pode chegar sozinho a enunciados intersubjetivamente vlidos (verdadeiros e corretos), amparado por uma relao direta e imediata com os dados sensoriais ou com as ideias ou intuies da razo e do intelecto (relao sujeito-objeto). Para refutar essa perspectiva epistemolgica do pensador solitrio, Apel (2001, p. 46) tenta mostrar que cada pensamento ou cognio de algo enquanto algo [...] precisa j pressupor a mediao de seu significado intencional por meio da linguagem pblica (traduo nossa), isto , a reflexo e o prprio pensamento so constitudos de termos e expresses que se aprendem no seio de uma comunidade de falantes e sua estrutura se baseia na argumentao pblica, que tambm assimilada de tal comunidade. No uso das palavras e frases, portanto, j se pressupe um acordo intersubjetivo sobre o seu sentido, isto , o reconhecimento das regras da linguagem e da comunicao no mbito de uma relao sujeito-sujeito, a qual ocorre no seio de uma comunidade lingustica historicamente determinada. Segundo Apel (2000, p. 407), o acordo mtuo intersubjetivo enquanto mediatizao da tradio , ele
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sim, a condio de possibilidade e de validade transcendental-hermenutica de toda cognio objetivamente orientada. A prpria objetividade, portanto, passa a ser compreendida como validade intersubjetiva alcanada em um consenso numa comunidade discursiva. Aduz ainda o filsofo (2000, p. 321) que no possvel pensar um sujeito, em princpio solitrio e autrquico [...] por causa da dependncia da linguagem de todo pensar intersubjetivamente vlido de algo enquanto algo. Apesar de reconhecer que a conscincia individual constitui uma mediao importante entre o sujeito e o mundo, sendo tambm um pressuposto necessrio de seu pensar e agir, a pragmtica transcendental vai alm da filosofia moderna da conscincia para assinalar a importncia fundamental da mediao da linguagem na formao de nossos pensamentos, na interpretao e na pr-compreenso do mundo, alm de destacar que mesmo aquele que pensa isoladamente no o faz sozinho, mas com os outros, porquanto sempre pressupe uma comunidade lingustica, cultural e histrica da qual faz parte e na qual construiu sua personalidade mediante um processo de aprendizado e socializao. Conclumos, pois, com Apel (2001, p. 46): Mediante reflexo transcendental podemos descobrir que, juntamente com o pensar srio enquanto argumentar, ns j sempre devemos pressupor a existncia e a cooperao de parceiros discursivos (traduo nossa). Desse modo, por meio da reflexo sobre as condies de possibilidade e da validade da argumentao, chega-se ao a priori da comunidade de comunicao, pressuposta sempre em cada ato argumentativo de forma dupla: quem argumenta pressupe uma comunidade real de comunicao, da qual efetivamente faz parte, e antecipa contrafaticamente uma comunidade ideal de comunicao, potencialmente ilimitada, capaz de compreender seus argumentos e julgar-lhes a validade de modo definitivo. Com efeito, ao argumentar, pressupe-se a pertena determinada comunidade cultural e histrica, na qual se aprendeu o uso do idioma e se forjou a personalidade e da qual se assimilaram valores e tradies. O homem, enquanto ser social e poltico, de fato, constroi sua prpria identidade a partir da viso que os outros dele fazem e a partir dos papis que desempenha em sua comunidade lingustica. Trata-se da comunidade real de comunicao, cujo reconhecimento j demonstra a impossibilidade do solipsismo. Alm de uma comunidade histrica, no ato de argumentao, pressupe-se tambm uma comunidade ideal e virtualmente ilimitada de comunicao. Ao apresentarem suas pretenses de validade em um discurso, os falantes necessariamente pressupem que tais pretenses poderiam ser argumentativamente defendidas perante qualquer um em qualquer tempo ou lugar, ou seja, as genunas pretenses de validade (sentido, sinceridade, verdade, correo) so universais no sentido de que devem ser reconhecidas no apenas
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em um auditrio particular com determinadas caractersticas socioculturais, mas perante um auditrio universal, isto , toda humanidade, independemente do especfico contexto histrico ou cultural. Quanto a isso esclarece Habermas (2004, p. 254): O que consideramos verdadeiro deve ser defendido com razes convincentes no s em outro contexto, mas tambm em todos os contextos possveis, ou seja, a todo momento e contra quem quer que seja. Tal comunidade ideal apresenta determinadas normas de cunho moral cuja observncia condio necessria da possibilidade e da validade de uma argumentao sria. Apesar de essas condies normativas muitas vezes no serem efetivamente cumpridas, so sempre pressupostas por qualquer falante que pretenda engajar-se num genuno discurso argumentativo sob pena de incorrer em autocontradio performativa caso se rejeitem tais normas. A comunidade ideal de comunicao , pois, antecipada contrafaticamente (contra os fatos), porque, muitas vezes, no se verifica na comunidade real, mas sempre pressuposta independentemente da vontade, dos interesses ou das expectativas dos envolvidos, porquanto as normas pragmtico-transcendentais no dependem das inclinaes dos falantes, mas das pressuposies inevitveis feitas pelos que argumentam e das prprias regras da argumentao e da linguagem. Segundo Apel (2001, p. 47-49), na antecipao da comunidade ideal, pressupe-se o postulado do consenso, segundo o qual os participantes do discurso querem e se disponibilizam a resolver todas as controvrsias s mediante argumentos, sem recurso violncia, ameaa, fraude, persuaso, suborno e outras formas de negociao estratgica. Todos concentram suas energias, portanto, para atingir o consenso racional em que deve prevalecer s o melhor argumento. Alm disso, o filsofo tambm defende que duas normas fundamentais so sempre pressupostas no discurso: o reconhecimento de direitos iguais a todos por cada participante da argumentao e a responsabilidade solidria entre eles pela identificao e soluo dos problemas do mundo da vida no domnio argumentativo. Fundamentalmente, Habermas (2004, p. 254) concorda com a antecipao dessas normas ideais:
Quem sempre entra numa discusso com a sria inteno de se convencer de algo na conversa [...] deve supor [...] de maneira contrafactual uma situao de conversao que preenche condies improvveis: publicidade e incluso, participao com direitos iguais para todos, imunizao contra coeres externas e internas, como tambm a orientao dos participantes pelo entendimento mtuo.
A partir dessas normas pragmtico-transcendentais antecipadas contrafaticamente, afirma Apel, juntamente com Habermas, chega-se ao princpio moral fundamental, que este ltimo pensador cunhou de Princpio da Universalizao (U):
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Qualquer norma vlida dever satisfazer a condio de que as consequncias e os efeitos secundrios que resultem previsivelmente da sua observncia universal para a satisfao dos interesses de cada indivduo, possam ser aceitas livremente por todos os afetados (HABERMAS, 1999, p.34).
Sintetizando, pois, o argumento pragmtico-transcendental de fundamentao da tica, pode-se dizer que a argumentao uma atividade indispensvel para o ser humano, da qual ele no pode abdicar sob pena de excluso voluntria da sociedade e de perda da prpria capacidade de autocompreenso e que tal atividade argumentativa pressupe necessariamente certas condies normativas que no se podem negar sob pena de se cair em contradio consigo mesmo e com as prprias pressuposies. 3
A VALIDADE UNIVErSAL DOS DIrEITOS HUMANOS E A NECESSIDADE DE UM DISCUrSO NOrMATIVO INTErCULTUrAL
Das normas pragmtico-transcendentais (incluso de todos aqueles que podem tomar parte no discurso, igualdade de direitos e igual considerao das necessidades e interesses de cada um, liberdade, ausncia de coao externa e interna, responsabilidade solidria na identificao e soluo dos problemas prticos) chega-se ao princpio da universalizao, que , por sua vez, uma norma procedimental que atua como parmetro de validade de normas concretas de ao e que fundamental como guia e diretriz na realizao de um discurso normativo intercultural. Para que no se trate de um processo arbitrrio e unilateral, a validade universal dos direitos humanos, isto , seu reconhecimento e acolhimento intersubjetivos pela comunidade internacional se devem dar por meio de um dilogo normativo intercultural, abrindo-se espao para mltiplas possibilidades de leitura e de interpretao de tais direitos de modo a harmoniz-los a vises de culturas diversas. Sobre isso, afirma o pensador alemo Heiner Bielefeldt (2000, p. 32): Em funo da universalidade dos direitos humanos, o debate intercultural inevitvel. Esse dilogo, entretanto, no pode sacrificar o poder crtico e emancipador dos direitos humanos, deformando-os e destituindo-os de sua funo de salvaguardar a dignidade e a autonomia dos seres humanos, enquanto seres racionais, que pensam, agem e falam. No se pode, pois, admitir um discurso intercultural que busque apenas o denominador comum de valores entre as diversas formas de vida socioculturais e que abra mo das reivindicaes normativas dos direitos humanos, j que isso comprometeria a prpria finalidade desses direitos e tornaria o dilogo sem sentido, uma vez que as culturas permaneceriam aferradas aos seus valores, e cada cosmoviso permaneceria
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estanque e esttica, o que, por si mesmo, j um equvoco, pois, como bem aponta Bielefeldt (2000, p. 32), a ideia de uma cultura voltada completamente para si mesma seria to hipottica e abstrata como a de uma cultura mundial nica . O discurso normativo intercultural ento precisa respeitar as normas pragmtico-transcendentais desde sempre contrafaticamente pressupostas por todos aqueles que argumentam, devendo as diversas formas de vida tentar se compreender, respeitando e entendendo as diferenas, mas se guiando apenas pela fora do melhor argumento e buscando submeter suas propostas normativas ao crivo do princpio da universalizao de tal sorte que aquilo que com ele no se coadune deva ser declarado invlido, ainda que se trate de uma peculiaridade cultural. Desse modo, concede-se racionalidade e legitimidade aos direitos humanos de modo que estes no sejam apontados como imposio da cultura ocidental.
CONSIDErAES fINAIS
A argumentao uma atividade fundamental para o homem, pela qual este se relaciona com seus semelhantes para discutir e solucionar problemas, definir metas e realizar toda sorte de fins. At mesmo o pensamento e a introspeco solitria, pela qual o ser humano tenta compreender a si e ao mundo e busca traar seu prprio caminho existencial, repousam sobre a estrutura da argumentao pblica. No h, por conseguinte, como se subtrair ao discurso argumentativo seja com os outros seja consigo mesmo sob pena da autodestruio social e at psquica. A realizao do discurso argumentativo, que, como visto, inevitvel, pressupe, por sua vez, determinadas condies morais ideais, que, apesar de no serem observadas, muitas vezes so sempre antecipadas pelos participantes da argumentao e no podem ser negadas sem que se incorra em contradio consigo mesmo. Essas regras, que prescrevem a igualdade de direitos, o respeito e o reconhecimento recprocos, a responsabilidade solidria pelos problemas comuns, a incluso e a considerao dos interesses de todos, enquanto normas da argumentao racional, dirigem-se a toda a humanidade e conclamam todos sua observncia. Desse modo, a partir das normas morais pressupostas em toda argumentao sria, pode-se justificar a realizao de um discurso normativo intercultural racional que mantenha o poder emancipador e crtico dos direitos humanos e que respeite as diferenas e as peculiaridades de diferentes culturas, fundamentando, por conseguinte, a validade universal desses direitos.
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REfErNCIAS
ALEXY, Robert. Direito, Razo, Discurso. Traduo de Lus Afonso Heck. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010. APEL, Karl-Otto. The Response of Discourse Ethics. Leuven: Peeters, 2001. ______. Transformao da Filosofia. Volume II. 2. ed. Traduo de Paulo Astor Soethe. So Paulo: Loyola, 2000. BIELEFELDT, Heiner. Filosofia dos Direitos Humanos. Traduo de Dankwart Bernsmller. So Leopoldo: Ed. UNISINOS, 2000. CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos . Volume I. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 2003. COSTA, Regenaldo da. tica do Discurso e Verdade em Apel. Belo Horizonte: Del Rey, 2002. HABERMAS, Jrgen. Comentrios tica do Discurso. Traduo de Gilda Lopes Encarnao. Lisboa: Instituto Piaget, 1999. ______. Conscincia Moral e Agir Comunicativo. Traduo de Guido Antnio de Almeida. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 2003. ______. Racionalidade e Comunicao. Traduo de Paulo Rodrigues. Lisboa: Edies 70, 2002. ______. Verdade e Justificao. Traduo de Milton Camargo Mota. So Paulo: Edies Loyola, 2004. OLIVEIRA, Manfredo. Sobre a fundamentao. Porto Alegre: Edpucrs, 1993. PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e Justia internacional. So Paulo: Editora Saraiva, 2007.
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FUNDAMENTAL ASPECTS OF UNIVERSAL HUMAN RIGHTS Abstract: Despite its enormous legal and philosophical importance, the idea of human rights still faces many challenges in the current world scene, not only with regard to their effectiveness, but primarily to their own justification before the entire international community. One of the main criticisms against human rights challenges their universal validity claim, asserting that such rights are nothing more than a veiled way of imposition of Western culture and values on other peoples. Against this relativistic stance, this work seeks to develop the transcendental-pragmatic argument of Karl-Otto Apel, whereby it intends to reveal the moral norms presupposed in any reasonable argument, in order to justify rationally the possibility of universal human rights and of a normative cultural discourse that can conciliate these rights with peculiarities of different cultures without sacrificing their power of critique and emancipation. Keywords: Human Rights. Universalism. Transcendental Pragmatics. Data de recebimento: jan/2011 Data de aprovao: mar/2011
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CRITRIO TEMPORAL DO IMPOSTO SOBRE A HERANA

Bruno Nogueira Rebouas Aluno do curso de Direito da FA7, orientado pelo prof. dr. Hugo de Brito Machado Segundo (UFC/FA7) rebbruno@gmail.com Sumrio: Introduo. 1. Fundamentos do ITCMD. 2. O ITCMD e a Constituio Federal de 1988. 3. O princpio Saisine. 4. O fato gerador do ITCMD. 5. O Cdigo Civil de 1916 e a transmisso causa mortis. 6. Viso jurisprudencial do assunto. 7. A personalizao do imposto causa mortis. 8. Decadncia em direito tributrio. 9. O prazo decadencial no imposto sobre herana. Consideraes finais. Referncias.
Resumo: O presente trabalho aborda o critrio temporal, o qual determina o fato gerador do imposto de transmisso causa mortis e suas respectivas repercusses no mbito jurdico, apreciando o fenmeno de personalizao do dito tributo e suas derivaes. O princpio francs de razes medievais denominado saisine centro de boa parte das discusses acerca do tema proposto, desencadeando, tambm, diferentes questionamentos os quais carecem de respostas. Por fim, a questo do momento a partir do qual devem ser contados os prazos decadenciais para efeito de lanamento do imposto se perfaz com o desencadear do referido tema, o que, inexoravelmente, s pode ser analisado diante de uma coordenao e harmonizao com a legislao civil e seus institutos, a fim de se ver o ordenamento jurdico funcionando como um sistema que inevitavelmente deve ser interpretado como tal, sendo-lhe inerente essa imposio. Palavras-chave: Direito Tributrio. Imposto. Herana. Fato Gerador. Critrio Temporal.
INTrODUO
Pouco exploradas pela doutrina so as questes que envolvem o fato gerador do imposto sobre a herana (ITCMD), nitidamente no que se refere ao seu aspecto temporal, e ao correlacionado prazo decadencial de lanamento do tributo pela Fazenda Pblica. Destaque-se, no entanto, trabalho monogrfico desenvolvido por Clayton Eduardo Prado (2009), o qual sintetiza os principais pontos referentes ao tratamento desse tributo hoje, em nosso pas. No presente trabalho, ser dado um enfoque especial s interpretaes dadas pelos tribunais superiores sobre o assunto, invocando-se, para a fundamentao da primeira questo, o denominado
Princpio Saisine, famigeradamente aplicado ao Direito das Sucesses em nosso pas. Questes mais delicadas, como a determinao do momento a partir do qual ser contado o prazo decadencial j mencionado, sero tratadas ao fim do estudo aqui desenvolvido, representando tema da segunda questo proposta. de ntida relevncia se considerar que, embora didaticamente separadas em nossa argumentao, esto longe de estarem separadas as concluses que sero extradas de ambas as questes, haja vista, como j foi dito, a correlao necessria tanto dos fatos como dos direitos que lhes so consequentes. Resumidamente podemos assim dizer: no poderamos nos questionar acerca do prazo decadencial para exigncia do tributo pelo Errio, sem antes encobrir a anlise do tema referente ao aspecto temporal do fato gerador do tributo em enfoque. No que pese a obviedade da proposio, a inteno preliminar desse trabalho ressaltar a importncia desses tpicos, que evidentemente se vinculam por seu comum aspecto temporal, o que ser alvo de nosso estudo. Este artigo no pretende chegar a solues definitivas sobre o tema, abrindo espao tambm para novas ideias que envolvem os assuntos aqui tratados e novos questionamentos que acabem por abrand-los ou pormenoriz-los por fim. 1
FUNDAMENTOS DO ITCMD
No que pese o fato de que, no referido imposto, passou a figurar, em seu mbito de incidncia, a doao, trataremos inicialmente de sua forma inicial, a qual no possua essa previso, reduzindo inicialmente nossa anlise ao dito imposto de transmisso causa mortis.1 A tributao sobre a herana existe desde a Antiguidade, perpassando por vrios momentos histricos, com diversificadas formas de tratamento. Historicamente, a tendncia anterior era a de os impostos sobre a herana serem cobrados sobre o acervo hereditrio indiviso2 (esplio indiviso), o que tendia a despersonalizar o patrimnio tributado, tendendo a ignorar-se a capacidade econmica dos herdeiros para efeitos de tributao. No entanto, como atestara Baleeiro,
Mas alguns pases iniciaram outro critrio mais racional e justo: o da aplicao sobre o lquido dos quinhes e legado. Esse critrio veio a coincidir com a tendncia a considerar-se tal imposto como tributo de carter direto e pessoal sobre o herdeiro, e no o imposto real sobre o monte ou esplio. (Baleeiro, 2010, p. 478)
Assim versava a Constituio de 1969: Art. 23. Compete aos Estados e ao Distrito Federal instituir impostos sobre: I transmisso, a qualquer ttulo, de bens imveis por natureza e acesso fsica e de direitos reais sobre imveis, exceto os de garantia, bem como sobre a cesso de direitos sua aquisio; [....] 2 No que esse termo ou semelhante houvesse sido sempre usado.
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Bruno Nogueira Rebouas
Em vrios pontos mostraram-se argumentos favorveis existncia desse tipo de imposto, o que aqui referenci-los seria um modo de desfocar a finalidade deste trabalho. Por ilustrao, pode-se destacar a importncia que foi dada ao imposto de herana (assim como a outros) por Keynes com o fim de a Poltica Fiscal buscar uma igualdade de distribuio de renda, influindo, consequentemente, na propenso ao consumo. Desta forma trata o autor:
Os impostos sobre a renda, particularmente quando gravam a renda no ganha, os impostos sobre lucros de capital, sobre heranas etc., so to importantes quanto a taxa de juros, sendo mesmo possvel que as modificaes eventuais da poltica fiscal tenham, pelo menos nas expectativas, maior influncia que a prpria taxa de juros. Se a poltica fiscal for usada como um instrumento deliberado para conseguir maior igualdade na distribuio de rendas, seu efeito sobre o aumento da propenso a consumir ser, naturalmente tanto maior. (Keynes, 1982, p. 87)
O ITCMD E A CONSTITUIO FEDErAL DE 1988

Assim versa o art. 155, inciso I, da Constituio Federal:
Art. 155. Compete aos Estados e ao Distrito Federal instituir impostos sobre: I transmisso causa mortis e doao, de quaisquer bens ou direitos. [....] 3
Aqui se acrescentam os bens mveis, e no s os imveis, tal como era previsto na carta constitucional anterior. Embora mais restrito, visto que no abrange as transmisses inter vivos onerosas para efeito de competncia dos Estados (h imposto prprio de competncia municipal para bens imveis), abrange, agora, a transmisso de propriedade de bens mveis. Veja-se que o ITCMD no abrange a transmisso onerosa, para qual esto previstos os seguintes impostos: o ITBI (de competncia municipal), para transmisso de bens imveis, e o ICMS, para coisa mvel que se destina ao comrcio. Como lembra Machado Segundo (2010, pp. 191 e 192): Na hiptese de coisa mvel no destinada ao comrcio (p. ex., venda eventual de um relgio entre dois particulares no comerciantes), no h incidncia de nenhum desses impostos. Em sntese, procurou a Constituio atual afastar o carter da onerosidade para fins de configurao desse imposto. Uma relevante causa da incluso dos bens mveis na previso do imposto deve-se ao fato da mudana da realidade social, que vem demonstrando a existncia, cada vez mais comum, de fortunas de carter mobilirio.
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Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao.htm>. Acesso em: 19 de abril de 2011.
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Por fim, a transmisso dos direitos j vinha sendo prevista na Carta anterior, mas o legislador constitucional no repetiu expressamente o preceito que excetuava os direitos de garantia, o que no impede de se continuar com tal interpretao luz da nova Constituio. (Baleeiro, 2010, p. 259) 4 Lembre-se ainda que prev o texto constitucional que ser de competncia do Senado Federal afixar as alquotas mximas a serem legalmente previstas e cobradas pelos Estados (ou Distrito Federal), o que impede sua cobrana, segundo melhor interpretao, anterior ou acima do patamar mximo fixado pela cmara maior. vlido ainda lembrar que o sistema tributrio adotado em nossa Constituio v-se incompatvel com a tributao simultnea do ITCMD e do imposto sobre a renda, no que pese ambos representarem, economicamente, acrscimos patrimoniais de indivduos. 3
O PrINCpIO SAIsINE
Analisando a definio dada sucesso, pode-se dizer que se trata de transmisin del patrimnio de uma persona fallecida a una o varias personas vivas. Se dice, en este sentido, que uma persona sucede a outra. (Ripert e Boulanger, 1963/1965, p. 9) O princpio Saisine determina que a transmisso da propriedade d-se instantaneamente, no momento da morte do indivduo, em relao aos seus herdeiros. No h necessidade de manifestao de nenhum dos herdeiros para que tal princpio se processe, haja vista que o intuito perseguido seria o de que a transmisso dos bens do de cujus se daria independente de qualquer manifestao volitiva por parte dos destinatrios da herana. Tendo sido acolhido pelo Cdigo Civil de 2002:
Art. 1784. Aberta a sucesso, a herana transmite-se, desde logo, aos herdeiros legtimos e testamentrios.5
Observe-se o fato de que o incio da sucesso e, consequentemente, da transmisso da herana se do no momento da morte do indivduo, sendo irrelevante que os herdeiros, legtimos ou testamentrios, tomem conhecimento do bito, para que tal processo se efetue. Como ensinara Pontes de Miranda, ao comentar o artigo 1572 do C.C. de 1916, o qual expunha o princpio Saisine (como por ele chamado) no direito brasileiro:
Nota de Misabel Abreu Machado Derzi sobre a no tributao pelos municpios da transmisso de direitos reais de garantias sobre imveis, presente em Baleeiro (2010). 5 Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil/leis/2002/L10406.htm>. Acesso em: 19 abr. 2011.
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A regra jurdica h de ser lida como l estivesse escrito: Morto o de cujo, qualquer titularidade de direito transmissvel a causa de morte e a posse transmitem-se aos herdeiros, legtimos ou testamentrios. (Miranda, 1968, p. 17)
E, tambm,
Instituda herdeira qualquer entidade de direito privado ou pblico, desde que j personificada, a herana insere-se automaticamente no patrimnio da pessoa jurdica. O que pode ocorrer que ela renuncie herana; mas, a, tudo se passa como a respeito de qualquer pessoa fsica. (IDEM, p. 18)
Ao contrrio do que se possa imaginar, a dita aceitao da herana possui carter meramente confirmativo de propriedade ou posse do acervo hereditrio. (Diniz, 2005, p. 66) A fim de demonstrar a importncia do conceito de transmisso para fins de delineamento constitucional da competncia tributria estabelecida para o ITCMD, ressalte-se a importncia da preservao dos conceitos albergados implcita ou explicitamente pela Constituio Federal poca de sua formulao (ou decorrendo de emendas ao seu texto original), para efeitos de interpretao respeitosa aos parmetros delineados pela Carta Magna. Como ensina o professor Hugo de Brito Machado:
Admitir que a lei ordinria redefina conceitos utilizados por qualquer norma da Constituio admitir que a lei modifique a Constituio. certo que a lei pode, e deve, reduzir a vaguidade das normas da Constituio, mas, em face da supremacia constitucional, no pode modificar o significado dessas.(Machado, 2010, p. 118)
Visto isso, faz-se necessrio explorar, no direito privado, tanto o conceito de transmisso quanto o momento de sua configurao, para que se determine o aspecto temporal do fato gerador do tributo aqui tratado, vinculandose tal interpretao, irremediavelmente, anlise do artigo 1784 do C.C. vigente, o qual nos confirma o acolhimento do Princpio Saisine. No obstante o demonstrado, argumentaes que no fogem de incoerncia cientfica, insistem, mesmo admitindo que vo de encontro a toda a doutrina civilista, que o que caracteriza o fato gerador do imposto causa mortis seria a aceitao, no a morte e abertura da sucesso. Traz essa contraditria doutrina que Por transmisso, entenda-se a transferncia de bens ou direitos do patrimnio de um sujeito para o de outro, ou melhor, a mudana da titularidade de bem ou direito, por ato entre vivos ou por fora da morte. (Correia Neto, 2011, p. 81) E, depois, argumenta que
[....] aceitar tal exegese implicaria concluir que o Estado brasileiro autoriza tributao da morte, um fato da natureza, certo e inevitvel, que, por si s nem
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mesmo revela riqueza. Dessa forma, estar-se-ia ferindo o princpio da capacidade contributiva, que determina que a escolha dos fatos geradores devem levar em conta somente os fatos que denotem patrimnio, renda ou consumo. (2011, p. 87)
Observemos que, quanto primeira sentena, parece, em princpio, coerente o ponto de vista do autor; mas, quanto segunda, parece que toda a coerncia vai para o espao, o que pode ser verificado pela confuso por ele feita ao confundir o fato gerador com a simples morte, quando, em verdade, o fato imponvel estaria, sim, a se relacionar com a transmisso do patrimnio (aufervel economicamente, embora no de forma imediata), que se d com e a partir da abertura da sucesso. A morte o simples marco temporal que determina o exato momento da abertura da sucesso, segundo o direito civil brasileiro. A progressiva personalizao do imposto, que ser tratada mais adiante, parece ter confundido a cabea do referido autor, o que no faz autorizar, em nenhuma hiptese, que o intrprete ignore o significado dos termos albergados pelo texto constitucional, indo de encontro prpria Constituio. 4
O FATO GErADOr DO ITCMD
Como aqui j foi trabalhado, o fato gerador do imposto a transmisso, causa mortis ou por doao, de bens ou direitos, excluindo-se os direitos de garantia, tais como a hipoteca, a anticrese etc. Para que o fato gerador do tributo se configure validamente para fins de cobrana, necessrio o prvio estabelecimento de alquota mxima por resoluo do Senado Federal. Sem tal afixao, v-se inconstitucional a referida cobrana. Esse fato pode ser exemplificado em caso concreto. Seguindo lies de Schubert Machado:
To logo entrou em vigor o novo Sistema Tributrio, o Estado do Cear tratou de instituir o seu Imposto de Transmisso Causa Mortis e doao, e o fez atravs da Lei Estadual n. 11.527/88. Isso antes mesmo que o Senado fixasse as alquotas mximas desse imposto. Por essa razo, o Estado utilizou de peculiar tcnica legislativa e tratou das alquotas do ITCD por remisso aos limites estabelecidos pelo Senado. O princpio da estrita legalidade tributria, todavia, impe como condio inafastvel para que um imposto seja validamente institudo, que a LEI estabelea desde logo todos os seus elementos essenciais, ou seja, devem estar contidos no texto da lei a alquota, a base de clculo e o contribuinte do imposto, assim como tudo que seja necessrio para que, com a leitura do texto legal se possa chegar ao valor do imposto. No pode, portanto, uma lei instituidora de imposto deixar de fixar clara e precisamente a alquota do mesmo, sob pena de no institu-lo, visto que em direito tributrio no existem as chamadas normas em branco. Para contornar esse problema e cobrar o referido imposto ainda em 1989, a Secretaria da Fazenda do Estado entendeu que poderia utilizar a alquota mxima
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ento fixada pelo Senado para o antigo ITBI, que era de 4%, preenchendo a lacuna da lei estadual. E isso foi feito. O ITCD passou a ser cobrado com alquotas que variavam de 2% a 4%6.
No que pese o ocorrido, o Senado Federal, em 1992, trouxe a esperada resoluo, que fixava como alquota mxima para o ITCM 8%. O fisco comeou a cobrar, arbitrariamente, no importando estar cobrando anteriormente alquota mxima de 4%, a alquota mxima fixada pelo Senado, mesmo sem previso por lei ordinria do Estado, o que se viu prtica abusivamente reiterada. Tal atitude levaria ao pensamento equivocado de que no se necessitaria mais de lei ordinria determinando a instituio ou majorao do tributo, o que fere frontalmente o princpio da estrita legalidade, assim explicada por Paulo de Barros Carvalho:
O veculo introdutor da regra tributria no ordenamento h de ser sempre a lei (sentido latu), porm o princpio da estrita legalidade diz mais do que isso, estabelecendo a necessidade de que a lei adventcia traga no seu bojo os elementos descritores do fato jurdico e os dados prescritores da relao obrigacional. (Carvalho, 2007, p. 166 e 167)
Nesse aspecto, a previso da alquota em lei ordinria se perfaz estritamente indispensvel para a vlida cobrana do imposto, cabendo no contrrio a devida e integral restituio do indbito. Outro problema que surgiu posteriormente, nesse mesmo Estado, foi o que envolvia a efetiva criao pelo ente tributante, anos depois, de lei prevendo alquota que no extrapolava o patamar mximo delimitado pelo Senado. Assim versa a lei n. 13.417 de 30 de dezembro de 2003 quanto s alquotas:
Art. 1. Esta Lei dispe acerca do Imposto sobre Transmisso Causa Mortis e Doao, de quaisquer bens ou direitos - ITCD, a que se refere o art. 155, inciso I, da Constituio Federal. [....] CAPTULO VI DAS ALQUOTAS E DA APURAO DO IMPOSTO Art. 10. As alquotas do Imposto sobre Transmisso Causa Mortis e Doao so: a) nas transmisses causa mortis: 1. at 5.000 (cinco mil) Ufirces, 2% (dois por cento); 2. acima de 5.000 (cinco mil) e at 15.000 (quinze mil) Ufirces, 4% (quatro por cento); 3. acima de 15.000 (quinze mil) e at 40.000 (quarenta mil) Ufirces, 6% (seis por cento); e 4. acima de 40.000 (quarenta mil) Ufirces, 8% (oito por cento);
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MACHADO, Schubert de Farias. A Alquota Mxima Do Imposto De Transmisso Causa Mortis E Doao No Estado Do Cear. Disponvel em: < http:// www.machado.adv.br//>
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b) nas transmisses por doao: 1. at 25.000 (vinte e cinco mil) Ufirces, 2% (dois por cento); 2. acima de 25.000 (vinte e cinco mil) Ufirces, 4% (quatro por cento). 1. A apurao do imposto devido ser efetuada mediante a decomposio em faixas dos valores totais dos bens e direitos transmitidos que ser convertido em Ufirce ou outro ndice que venha a substitu-la, sendo que a cada uma das faixas ser aplicada a respectiva alquota. 2. As alquotas deste imposto sero definidas com base no resultado da soma do valor venal da totalidade dos bens e direitos transmitidos, inclusive na hiptese de liberao de parte dos bens do esplio, por meio de autorizao ou alvar judicial. 3. A alquota aplicvel ser: I - nas transmisses causa mortis, aquela vigente na data da abertura da sucesso; II - nas transmisses do fiducirio para o fideicomissrio, aquela vigente no momento da transmisso; III - nas transmisses por doao, aquela vigente no momento da transmisso. 4. O valor total do imposto devido ser calculado mediante a soma dos valores parciais apurados na forma dos itens da alnea a ou b, conforme se trate de transmisso causa mortis ou por doao, respectivamente. (Ribeiro Neto, 2011, p. 1155)
Veja-se, portanto, que agiu corretamente o legislador ao prever em lei do Estado a alquota a ser validamente cobrada. O problema se relaciona, no entanto, possvel configurao de fato gerador anterior nova lei, no podendo ela retroagir para cobrar tributo de quem no deve. Um exemplo interessante seria o caso de o indivduo ter falecido anteriormente lei de 2003, sabendo que a morte, como j vimos (Princpio Saisine), configura o aspecto temporal do fato gerador do tributo. Nesse caso, a cobrana, por exemplo, de alquota de 6% seria flagrantemente indevida, o que no deve deixar de ser observado argutamente por advogados e operadores do direito em geral. 5
O CDIgO CIVIL DE 1916 E A TrANSMISSO CAUsA MORTIs
Sabe-se hoje que, em nosso direito, a morte, a transmisso da herana aos herdeiros e a abertura da sucesso acorrem no mesmo tempo (Veloso, 2008, p. 1949), inspirando-se no que vinha determinado no texto do Cdigo Civil de 1916 (Cdigo Bevilqua).7 Cabe saber, entretanto, a origem de inspirao do dito preceito. A origem imediata dele seria o artigo 978 da Consolidao das Leis Civis, de Teixeira de Freitas: Na sucesso intestado a posse civil dos fallecidos transmitte-se logo seus herdeiros com todos os effeitos da posse natural, no sendo necessrio que esta se-tome. (Freitas, 2003, p. 581)
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Art. 1572. Aberta a sucesso, o domnio e a posse da herana transmitem-se, desde logo, aos herdeiros legtimos e testamentrios. (Cdigo Civil de 1916)
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J a mediata seria o prprio Princpio Saisine, com a sua origem medieval, como j foi analisado anteriormente neste trabalho. Quanto ao seu processo de insero no direito brasileiro, resume categoricamente Zenio Veloso, como coautor do Cdigo Civil Comentado, organizado por Ricardo Fiuza:
O princpio da saisine foi introduzido no direito portugus pelo Alvar de 9 de novembro de 1754, reafirmado pelo Assento de 16 de fevereiro de 1786. O Cdigo Civil portugus, de 1867, j revogado, dizia no artigo 2011: A transmisso do domnio e posse da herana para os herdeiros, quer institudos, quer legtimos, d-se no momento da morte do autor dela. (Veloso, 2008, p. 1949)
O mesmo autor atesta que o referido preceito foi abandonado no Cdigo Civil portugus de 1966, o qual se filiou legislao e doutrina italiana, fazendo-se correlao ao artigo 459 do Cdigo Civil italiano de 19428, em que a transmisso ficava merc de prvia aceitao, retroagindo os efeitos. No que pese a expressa determinao legal exposta, afirma Roberto de Ruggiero, acerca do momento da abertura da sucesso, do chamamento herana e da aquisio da herana, o seguinte:
No direito civil italiano tais fatos verificam-se em regra, em nossa opinio, num nico momento, e este o da morte do de cujus. Pela morte abrese a sucesso e simultaneamente devolve-se a herana e a pessoa que a ela foi chamada adquire-a. Quem, pelo contrrio, admite a possibilidade de sucessivos chamamentos e a necessidade de aceitao para a aquisio, deve separar o momento da aquisio daquele do chamamento e, no caso de chamamento sucessivo, o momento em que este se d daquele da abertura da herana ou sucesso. (Ruggiero, 1999, p. 622.)
O que Ruggiero (1999, p. 622) quer expressamente dizer quando se refere aquisio de herana o fato de ela tornar-se do herdeiro, transmitir-se ao seu patrimnio a partir da abertura da sucesso, a qual se d com a morte. Em sntese, para concluir, -nos vlido expor a interpretao dada ao artigo 1572 do Cdigo Civil de 1916 pelo seu prprio formulador, ao reafirmar o princpio Saisine, do Direito francs, do seguinte modo:
A sucesso hereditria abre-se com a morte do autor da herana. Desde esse momento, opera-se a transmisso da propriedade e da posse dos bens substituindo-se os sujeitos das relaes jurdicas; no instante que precede a morte, o sujeito dessas relaes jurdicas o de cujus, no instante em que se segue [sic] morte, o sujeito o herdeiro. (1999, p. 622)
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Art. 459. Acquisto delleredit Leredit si acquista con laccettazione (Cod. Civ. 470 e seguenti, 586). Leffetto dellaccettazione risale al momento nel quale si aperta la successione (Cod. Civ. 456, 1146).
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VISO JUrISprUDENCIAL DO ASSUNTO

Assim se pronunciou, em 2009, o Superior Tribunal de Justia
TRIBUTRIO -ITCD -FATO GERADOR -PRINCPIO DA SAISINE -SMULA 112/STF. 1. Cinge-se a controvrsia em saber o fato gerador do ITCD - Imposto de Transmisso Causa Mortis. 2. Pelo princpio da saisine, a lei considera que no momento da morte o autor da herana transmite seu patrimnio, de forma ntegra, a seus herdeiros. Esse princpio confere sentena de partilha no inventrio carter meramente declaratrio, haja vista que a transmisso dos bens aos herdeiros e legatrios ocorre no momento do bito do autor da herana. 3. Foroso concluir que as regras a serem observadas no clculo do ITCD sero aquelas em vigor ao tempo do bito do de cujus. 4. Incidncia da Smula 112/STF. Recurso especial provido.9
O STJ apenas confirmou seguir entendimento passado do Supremo, o qual levou ao teor contido na Smula 11210, no sentido de que o fato gerador do tributo se daria no momento da transmisso do patrimnio, que, no Brasil, se d com a morte. Assim tambm novamente se posicionou o STJ no ano de 2010, em deciso monocrtica que teve como relator o ministro Humberto Martins.11 Como se pronunciou a professora Misabel Abreu Machado Derzi em atualizao recente obra Direito Tributrio Brasileiro, de Baleeiro, Como ressalta Aliomar Baleeiro, nas transmisses por causa da morte, o aspecto temporal da hiptese a data do bito, dia em que se considera aberta a sucesso. Por isso, os princpios constantes (no a redao literal) das Smulas nos 112 e 113 so ainda vlidos. (Baleeiro, 2010, p. 261) No que concerne viso do STJ em relao possibilidade de correo monetria sobre o que fora avaliado, em recorrncia Smula 113 do Supremo, desta forma foi redigida a ementa de deciso do tribunal em 2004, cujo relator foi o ministro Castro Meira:
STJ - RECURSO ESPECIAL: REsp 1142872 RS 2009/0104234-6, Julgamento: 20/10/2009, Ministro HUMBERTO MARTINS 10 Assim a redao da Smula: O imposto de Transmisso causa mortis devido pela alquota vigente ao tempo da abertura da sucesso. 11 Com efeito, pelo princpio da saisine, com a abertura da sucesso, o domnio e a posse dos bens transferida de imediato aos herdeiros. O fato gerador do ITCMD (art. 1572 do Cdigo de 1916 e art. 1784 do Cdigo atual) incide sobre os bens com a abertura da sucesso. Nesse momento (abertura da sucesso/morte do de cujus), ainda no exigvel o pagamento da exao. O art. 38 do Cdigo Tributrio Nacional bastante claro ao estabelecer que a base de clculo do imposto o valor venal dos bens ou direitos transmitidos. Foroso concluir que somente com a liquidao da herana, via sentena judicial, que se definem quais os bens que efetivamente foram transmitidos aos herdeiros. Consequentemente, a obrigao tributria, existente desde a data do bito,somenteexigveloseucumprimentoapsahomologaodoclculoporsentenajudicialtransitadaemjulgado. Nesse sentido a Smula 113/STF, que assim dispe:O imposto de transmisso causa mortis calculado sobre o valor dos bens na data da avaliao (STJ - PETIO DE RECURSO ESPECIAL: REsp 1195974, Relator(a): Ministro HUMBERTO MARTINS)
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TRIBUTRIO. IMPOSTO DE TRANSMISSO CAUSA MORTIS. SMULA 113/STF. CORREO MONETRIA. CABIMENTO. 1. O imposto de transmisso causa mortis calculado sobre o valor dos bens na data da avaliao (Smula 113/STF). 2. No recolhido o valor na poca prpria, torna-se indispensvel a necessria atualizao do valor. pacfico o entendimento de que a correo monetria da base de clculo no implica alterao do fato gerador. Precedentes. 3. Recurso especial conhecido e improvido12
A PErSONALIZAO DO IMpOSTO CAUsA MORTIs
O tributo sucessorial foi, gradativamente, perdendo seu carter de imposto indireto e impessoal e se foi tornando direto e pessoal com o tempo, ou seja, personalizando-se. Seguindo a orientao constitucional13, o imposto no devido sem que o patrimnio tenha se distribudo entre os herdeiros, sendo analisado e graduado segundo a capacidade econmica do contribuinte, no podendo ser cobrado de pronto sobre o acervo hereditrio ainda no partilhado entre os herdeiros, ou seja, no havendo prvia liquidao da herana. Tal tendncia da personalizao influenciou cabalmente o momento da constituio do crdito tributrio, o que influi, consequentemente, para se definir o instante a partir do qual se correria o prazo prescricional para ao de cobrana do tributo por parte da Fazenda Pblica. Quanto ao fenmeno da personalizao propriamente dito, faz-se mister lembrar que a progressividade do imposto tem com ela relao ntima, sendo exemplos de sua adoo, alm do Brasil, pases como a Inglaterra, a Alemanha, os Estados Unidos, a Frana, dentre vrios outros, o que nos leva a perceber a necessidade da progressividade como parmetro para se levar em conta a capacidade econmica do indivduo, baseando-se no valor dos bens herdados. A fim de se ter uma ideia mais abrangente sobre o fenmeno da personalizao, faz-se indispensvel referncia a ensinamento imperecvel acerca do tema, proveniente de palavras do mestre Aliomar Baleeiro:
Embora Nitti inclua o imposto sucessorial entre os indiretos, sua moderna utilizao sobre os quinhes hereditrios coloca-os entre os diretos e pessoais. As legislaes contemporneas acentuam diferentes caractersticas da personalizao atual desse tributo, especialmente quanto:
STJ - RECURSO ESPECIAL: REsp 57742 PR 1994/0037618-9, Julgamento: 03/05/2004, Relator(a): Ministro CASTRO MEIRA 13 Art. 145, 1. Sempre que possvel, os impostos tero carter pessoal e sero graduados segundo a capacidade econmica do contribuinte, facultado Administrao Tributria, especialmente para conferir efetividade a esse objetivo, identificar, respeitados os direitos individuais e os termos da lei, o patrimnio, os rendimentos e as atividades econmicas do contribuinte.
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a) descriminao pelo grau de parentesco (alquotas menores entre descendentes, ascendentes e cnjuges; mdias para colaterais e pesadas entre estranhos cresce ndice numrico de progresso medida que se distancia o parentesco); b) iseno para pequenos quinhes, sobretudo se os herdeiros so rfos, assim como para instituies filantrpicas; c) s redues para herdeiros de avanada idade ou que no so ricos; d) escala progressiva, segundo o vulto dos quinhes; e) agravao do tributo, se o herdeiro reside noutro estado ou no estrangeiro; f) possibilidade de encarar os encargos de famlia do defunto e do herdeiro para mitigao da tabela (lei francesa que estabelea dedues quando o de cujus deixa vrios filhos ou quando os tem numerosos o herdeiro). (Baleeiro, 2010, p. 261)
Observemos que o item d, apontado por Baleeiro, tem parecido ser o mais comum nas legislaes em geral, levando-nos a crer que esse parmetro de majorao de alquotas vem se apresentando mais equnime, semelhana da sistemtica do imposto sobre a renda. Levando-se em conta todos esses aspectos, pelos quais se manifesta o fenmeno da personalizao do imposto tratado e, conseguintemente, se pode apurar a dita capacidade econmica, v-se-lhe inviabilizado o intento a partir do momento em que no se verificou a liquidao da herana, haja vista o temporrio desconhecimento do sujeito passivo e da base de clculo, fundamentais para sua realizao. Uma prova legislativa da personalizao desse tributo, no prprio CTN, est na redao do pargrafo nico de seu artigo 35, o qual prev tantos fatos geradores quantos forem os herdeiros ou legatrios, no deixando de ser contraditrio ao Princpio Saisine. 8
DECADNCIA EM DIrEITO TrIBUTrIO
A decadncia em nosso direito tributrio a perda do direito potestativo (j que independe da colaborao de terceiros ou da atuao do Judicirio) da Fazenda Pblica de lanar. No se deve esquecer que A primeira finalidade do lanamento constatar oficialmente que o fato gerador ocorreu. (Sousa, 1982, p. 103) H, no entanto, quem no o veja como um direito potestativo, mas como um dever do Estado, assim argumentando: Trata-se, na verdade, de um dever do Estado, enquanto entidade tributante, que se no confunde com o direito subjetivo de exigir a prestao, no podendo ser considerado, tambm, como pretende importante segmento doutrinrio, um direito potestativo. (Carvalho, 2007, p. 482) Podemos diferenciar dois tipos de prazos decadenciais, a depender do tipo de lanamento previsto na legislao do tributo a ser cobrado.
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Se o lanamento previsto por homologao, correr o prazo de cinco anos, em regra, partindo do fato gerador do tributo. Alerte-se que o lanamento por homologao no se submete decadncia, haja vista que aquilo que passvel de decadncia o lanamento de ofcio, que cabe autoridade realizar quando constate omisso ou inexatido do sujeito passivo no cumprimento do dever de antecipar o pagamento do tributo. (Amaro, 2010, p. 433). Faz-se invivel ser de outra forma, pois, do contrrio, estar-se-ia considerando subordinada a decadncia atitude do sujeito passivo da relao tributria, o que tiraria o carter de direito potestativo da faculdade de a Fazenda lanar. O prazo aplicvel est previsto no artigo 150, 4 do Cdigo Tributrio Nacional. A ttulo de exemplificao, o ITCM ser lanado por homologao no caso do inventrio extrajudicial, previsto pela Lei 11.441 do ano de 2007. Quando, porm, o lanamento previsto o por declarao ou o de ofcio, tem-se o caso previsto no artigo 173, I do CTN, no qual a regra a contagem do prazo a partir do exerccio financeiro posterior quele em que se poderia realizar o lanamento, sendo tambm de cinco anos o perodo de sua contagem. Por fim, assim como lembra Machado Segundo (2009, p. 89), tais prazos so incompatveis entre si, excluindo-se um ao outro, j que correspondem a situaes de fato completamente distintas uma da outra, no que pese serem ambos os prazos de carter decadencial. Dessa forma, tambm alerta Ricardo Lobo Torres: A decadncia prevista no art. 173 no se confunde com a do art. 150, 4, do CTN, referente ao lanamento por homologao. (Torres, 2005, p. 301) 9
O PrAZO DECADENCIAL NO IMpOSTO SOBrE HErANA
Na anlise do momento a partir do qual se correria o prazo decadencial, deve-se, de pronto, diferenciar o caso em que h pagamento antecipado do imposto do que no o antecipa, para efeitos de aplicao do artigo 173, I do Cdigo Tributrio Nacional (segundo caso) ou do artigo 150, 4 (primeiro caso) do referido cdigo. Por meio da argumentao desenvolvida por Clayton Eduardo Prado, podem-se diferenciar quatro situaes para efeitos de decadncia, quais sejam: a) Em ausncia do ajuizamento do processo ou da lavratura de escritura pblica de inventrio e partilha sem pagamento antecipado do tributo; b) Em ajuizamento sob rito solene; c) Em ajuizamento de arrolamento ou escritura pblica de inventrio e partilha, havendo pagamento antecipado do tributo; d) Em ajuizamento de arrolamento sem apresentao de declarao do ITCMD e sem pagamento antecipado do tributo;
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Quanto ao primeiro caso, o melhor entendimento seria o que defende o incio do transcurso do prazo a partir da realizao do inventrio e da partilha, visto que seria inconcebvel o pensamento em contrrio, j que no h lanamento sem prvio conhecimento da base de clculo e do sujeito passivo, ligados, como visto, ao fenmeno de personalizao do imposto. Referindo-se ao segundo caso, para Clayton Prado no h de se falar de prazo decadencial, visto ser incompatvel a existncia de lanamento tributrio. Isso se d pelo fato de existir previso de clculo judicial que o substitui. No h prazo, portanto, porque vedado ao titular do crdito efetuar o lanamento tributrio. (Prado, 2009, p. 116) Entendemos, no entanto, de forma diversa, ao defender que esse seria caso de lanamento por declarao, susceptvel, portanto a prazo decadencial. Para ilustrar, pode-se referenciar a legislao do Estado do Cear acerca do lanamento do ITCM, assim exposta: Art. 12. O lanamento do imposto ocorre no momento da apurao do tributo pela autoridade fazendria. (Ribeiro Neto, 2011, p. 1158) Leve-se em considerao que a lei tributria relativa a cada tributo que regula o lanamento, escolhendo modalidade adaptvel a cada tributo (Sousa, 1982, p. 109). H de se respeitar, portanto, a determinao da lei tributria, que no deve se restringir atuao do judicirio. O terceiro se refere a caso de lanamento por homologao ou autolanamento (Sousa, 1982, p. 109).14, encaixando-se no artigo 150, 4 do CTN, como j analisado. Clayton Eduardo defende que uma interpretao literal do referido dispositivo seria incoerente, j que se deveria considerar como marco inicial do prazo a ocorrncia do fato gerador, ou seja, a transmisso na data da ocorrncia da morte, abrindo-se a sucesso. Conforme suas palavras, se a lei atribuiu ao particular o dever de apresentar declarao e recolher o imposto em certo prazo, no seria lgico que a autoridade administrativa pudesse efetuar o lanamento antes de esgotado esse prazo. (Prado, 2009, p. 117) Portanto, somente poder correr o prazo decadencial se houver o prvio recolhimento do imposto e apresentao de sua declarao, a fim de se poder reajustar o valor pago. No que pese as concluses desenvolvidas no decorrer do trabalho, invocando-se o Princpio Saisine, dando relevo considerao do fato gerador do tributo no instante da morte para vrios efeitos (alquotas, questes processuais etc.), no seria compatvel interpretar-se literalmente tal dispositivo devido possvel coliso e incompatibilidade dos prazos, gerando supresso do direito de lanar o tributo. Quanto ao ltimo caso, levando-se em conta a Smula 114 do Supremo e sabendo que a homologao da partilha vedada caso no haja
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No que pesem as crticas ao termo, por estar desconforme com a titularidade da Fazenda para a realizao do lanamento, segundo nossa legislao.
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pagamento do ITCMD, o qual pressupe a declarao do referido imposto, somente aps a declarao poder fluir o prazo decadencial.
CONSIDErAES FINAIS
Como se pode ver, toda discusso gira em torno de dois polos, o primeiro delimitando o fenmeno da personalizao e o segundo se relacionando s repercusses prticas do reiteradamente citado Princpio Saisine. Ao mesmo tempo em que esses polos se contrapem, eles se complementam nas solues dos questionamentos propostos e uma anlise sistmica de nosso ordenamento jurdico se perfaz particularmente necessria no desenvolvimento do tema. A particularizao dos casos concretos leva concluso de que dispositivos imediatistas e de reduzida abrangncia so cada vez mais ineficientes no tratamento de situaes prticas.
REfErNCIAS
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O DIREITO DE INTERVENO NO MBITO DAS RELAES INTERNACIONAIS: A JUSTIFICAO RACIONAL SEGUNDO A FILOSOFIA POLTICA DE JOHN RAWLS
Lucas Romero Montenegro Graduando em Direito pela Universidade Federal do Cear e membro do Grupo de Pesquisa em Filosofia dos Direitos Humanos lucas_lrm@hotmail.com Sumrio: Introduo. 1. Aspectos da utopia realista. 2. O direito de interveno segundo o direito dos povos. 3. A unidade da razo em Kant segundo a interpretao de Rawls. 4. A filosofia poltica de Rawls como defesa da f razovel. Concluso. Referncias.
Resumo: A soberania, enquanto qualidade do poder estatal, tem sido questionada em nome de normas internacionais de justia. Nesse contexto, o direito de interveno, possivelmente pautado em tais normas, surge ento como forma de adequar determinadas sociedades a padres polticos e sociais preponderantes. Este trabalho visa, ento, a compreender de que forma John Rawls justifica racionalmente o direito de interveno, entendido como o direito de implementar padres sociais e polticos mnimos, mesmo partindo-se de uma concepo liberal de justia poltica. Palavras-chave: John Rawls. Direito de interveno. Justificao racional.
INTrODUO
Pode-se dizer, com Catherine Audard, que a atual discusso quanto a normas internacionais de justia oscila, muitas vezes, entre polos opostos de uma viso essencialista e acrtica dos direitos humanos, pautada num rol de direitos positivados que se acredita serem inerentes a todo homem, e a viso que sustenta serem tais normas a pura e simples expresso de um imperialismo cultural e poltico, um instrumento de controle e dominao de populaes em escala global, segundo um modelo colonizador ampliado. (AUDARD, 2005, p. 23, traduo nossa). No centro do debate, como forma de composio dessas vises extremas, a ideia de justificao racional desempenha papel fundamental: confere
universalidade s normas internacionais de justia, buscando superar no s as acusaes de que so normas infundadas e vazias de sentido, mas o argumento relativista, que as veem como estratgia poltica e ideolgica imperialista. O trabalho visa, ento, a investigar de que forma Rawls, luz de seu Direito dos Povos, e do fato do pluralismo por ele reconhecido, fundamenta o direito de interveno sobre o que chama de sociedades oneradas por condies desfavorveis, para as quais se tem tambm um dever de assistncia, bem como sobre os chamados Estados fora-da-lei, caracterizados por agir sempre de modo a satisfazer seus interesses particulares. Dividir-se- o desenvolvimento do trabalho em quatro tpicos, sendo que o primeiro deles tratar do que Rawls entende ser uma utopia realista, uma proposta tendente cooperao, estabilidade e paz no mbito internacional. A seguir, ser exposto seu direito de interveno sobre as sociedades acima referidas, como uma forma de transio para a Sociedade de Povos bem-ordenados. Passa-se, ento, a abordar a interpretao que Rawls faz da unidade da razo em Kant, de fundamental importncia para esclarecer sua prpria fundamentao acerca do direito de interveno. Por fim, abordar-se- a defesa da f razovel como o papel da filosofia poltica, o que, segundo acreditamos, consiste na razo pela qual Rawls legitima um direito de interveno nos termos da sua proposta de Direito dos Povos. A metodologia do trabalho de carter bibliogrfico, tendo sido feita a leitura das obras de John Rawls, sempre que possvel no original, quando tivemos acesso s obras em ingls, bem como de alguns de seus comentadores e de parte da obra de Kant que julgamos necessria ao trabalho. 1
ASpECTOS DA UTOpIA REALISTA
Em O Direito dos Povos, Rawls intenta demonstrar a razoabilidade de seu Direito dos Povos, isto , uma concepo poltica particular de direito e justia aplicada a princpios e normas do direito e da prtica internacionais (RAWLS, 2002, p. 3, traduo nossa). Essa concepo de justia cumpre o papel de reger a cooperao entre povos liberais e decentes, com base na ideia de foedus pacificum, conforme o caminho sugerido por Kant1.
1
Kant apresenta essa ideia em sua obra Para a Paz Perptua: E, no obstante, a razo, desde o trono do mximo poder legislativo moral, condena a guerra como uma vida jurdica e converte, em troca, em um dever imediato o estado de paz, que no pode estabelecer-se ou garantir-se, certamente, sem um pacto entre os povos: h de existir, portanto, uma federao de tipo especial a que se possa chamar federao da paz (foedus pacificum), que se distinguiria do pacto de paz (pactum pacis), j que este buscaria acabar com uma guerra e a outra buscaria terminar com todas as guerras para sempre. (KANT, 2006, p. 75-76)
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Lucas Romero Montenegro
Est preocupado, do incio ao fim do trabalho, em demonstrar quais as condies de uma tal utopia realista, que venha finalmente celebrar a paz e a cooperao entre povos:
Eu comeo e termino com a ideia de uma utopia realista. Filosofia poltica realisticamente utpica quando estende o que normalmente entendido como os limites da possibilidade da prtica poltica. (RAWLS, 2002, p. 6-7, traduo nossa)
Assim, o que pretende Rawls , com base nas razes por ele apresentadas, fazer-nos acreditar, aproveitando-se exatamente do fato de que os tais limites da possibilidade no so claros, que a prtica poltica permite uma reconciliao com o que seria nossa real condio poltica e social. Para que seja considerada realista, a proposta precisa atender a duas condies. A primeira delas a de que o Direito dos Povos funcione e possa ser aplicado s relaes polticas entre os povos. Segundo, impe-se, para que se conceba uma Sociedade de Povos, na qual os povos sejam vistos tais como eles so, isto , como organizados em uma sociedade liberal e justa, conforme Rawls sugere em seus escritos anteriores, e o Direito dos Povos como ele seria em uma Sociedade de Povos razovel e justa, fazendo referncia famosa frase de Rousseau. Nesse ponto, interessante ressaltar a opo que se faz pela expresso povos, em vez da tradicional Estados. A concepo tradicional de Estado integra o que chama de os dois poderes tradicionais de soberania: o direito de ir guerra para perseguir seus interesses racionais, bem como uma certa autonomia no que se refere ao seu prprio povo. Compreende-se, assim, a denominao Estados fora-da-lei, isto , aqueles Estados que ainda arrogam a si os tais poderes de soberania, mesmo em face da mudana radical no plano das relaes internacionais. Os Estados so tidos por agentes puramente racionais, no sentido que Rawls d ao termo2, de modo que utilizam sua fora militar, econmica e diplomtica com intuito exclusivo de satisfazer seus interesses bsicos:
A viso tpica das relaes internacionais fundamentalmente a mesma dos dias de Tucdides e no foi superada nos tempos modernos, quando o mundo poltico ainda marcado pelos esforos dos estados por poder, prestgio e riqueza, numa condio anarquia global. Estados diferem de povos tanto quanto a racionalidade, a preocupao com poder e o e os interesses bsicos daqueles so preenchidos. (RAWLS, 2002, p. 28, traduo nossa)
2
O conceito de racionalidade invocado aqui, com exceo de uma caracterstica essencial, um padro familiar em teoria social. Assim, no sentido usual, uma pessoa racional compreendida como tendo um conjunto de preferncias entre as opes abertas para ela. Ela classifica essas opes de acordo com as quais perseguem melhor seus propsitos; ela segue o plano que satisfaa mais seus desejos e que tenha uma grande chance de sucesso. (RAWLS, 1999, p. 123-124, traduo nossa)
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O termo povos utilizado, por conseguinte, para enfatizar caractersticas que os Estados tradicionalmente no tm e que so caras para a construo de um Direito dos Povos justo e estvel. Ressalta-se, como principal caracterstica dos povos liberais, o fato de serem povos detentores de um carter moral, ou seja, razoveis e racionais, assim como Rawls concebe os cidados no interior de uma sociedade liberal e democrtica. No mbito interno, para que se possa conceber a sociedade como um sistema equitativo de cooperao, que Rawls chama de ideia organizadora fundamental em O Liberalismo Poltico, necessrio compreender cidados como agentes, ao mesmo tempo, razoveis e racionais, pois a cooperao equitativa depende de uma disposio para propor termos que cada participante pode razoavelmente aceitar, desde que todos os outros aceitem (RAWLS, 2000, p. 58-59), bem como requer uma ideia de vantagem racional ou do bem de cada participante. (RAWLS, 2000, p. 59). Igualmente, a cooperao entre povos liberais depende de que estes sejam concebidos no s como racionais, mas tambm como seres razoveis, capazes de oferecer termos de cooperao que acreditam que todos possam aceitar. Implica, com isso, o critrio de reciprocidade entre povos iguais e livres, que precisam ser satisfeitos pelos princpios e regras que regero o Direito dos Povos:
Os princpios dessas concepes de justia devem tambm satisfazer ao critrio de reciprocidade. Esse critrio exige que, quando termos so propostos como os termos de cooperao equitativa mais razoveis, aqueles que os propem devem pensar que razovel que outros os aceitem como cidados livres e iguais, e no como dominados ou manipulados sob presso causada por uma posio social ou poltica inferior. (RAWLS, 2002, p. 14, traduo nossa)
Assim caracterizados, os povos esto aptos a eleger, assim como Ralws sustenta tambm no mbito interno das sociedades, a ideia de posio original como um artifcio de representao, a ser utilizado pelos povos no processo de construo do contedo da concepo poltica que reger suas relaes. A posio original funciona como um modelo de representao, na qual cada povo imagina um representante incumbido da tarefa de responder pelos interesses daquele povo junto aos demais representantes de outros povos, num processo de deciso acerca dos princpios de justia poltica que regero o direito e a prtica internacionais. Essa discusso se faz sob o chamado vu da ignorncia, de modo que os representantes no tm conhecimento sobre o tamanho do territrio, a riqueza, tamanho da populao, poderio militar, recursos naturais e outros aspectos relativos ao seu povo e aos demais. O vu da ignorncia garante a simetria entres os contratantes e limita a discusso a argumentos razoveis, pois so levados a propor termos
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de cooperao que acreditam todos possam aceitar, e no aqueles termos que favoreceriam determinados povos em face de suas circunstncias (poder econmico e militar, grande quantidade de recursos naturais etc.), uma vez que no tm qualquer informao sobre sua prpria posio. A discusso, na posio original, deve girar apenas entre as diferentes formulaes e interpretaes dos oito princpios a seguir: (i) os povos so livres e independentes, e sua liberdade e independncia devem ser respeitados pelos outros povos; (ii) os povos devem observar os tratados e acordos; (iii) os povos so iguais em partes nos acordos que os vinculam; (iv) os povos devem observar o dever de no interveno3; (v) os povos tm o direito de auto-defesa, mas no tm o direito de instigar outras razes; (vi) os povos devem honrar os direitos humanos4; (vii) os povos devem observar determinadas restries conduta durante a guerra; e (viii) os povos tm o dever de assistir outros povos que vivem sob condies desfavorveis que os impedem de ter um regime social e poltico justo ou decente. Nesse sentido, esto em consonncia com as limitaes aos tradicionais poderes de soberania e com o que Rawls chama de interesses fundamentais dos povos, assim entendidos:
Assim, eles empenham-se em proteger sua independncia poltica e sua cultura livre com suas liberdades civis, em garantir sua segurana, seu territrio; aplicado aos povos, isso se enquadra no que Rousseau chamou de amour-propre. Esse interesse o respeito de um povo enquanto tal, residindo na conscincia comum de seus caminhos na histria e das conquistas de sua cultura. Completamente diversa da preocupao com sua segurana e a de seu territrio, esse interesse mostra-se na insistncia de um povo em receber de outros o respeito devido e o reconhecimento de sua igualdade. (RAWLS, 2002, p. 34, traduo nossa)
Por fim, cumpre mencionar a exigncia de tolerncia5 para com povos no liberais, bem como a extenso do Direito dos Povos para os chamados povos hierrquicos decentes. Para Ralws, so povos caracterizados por no possurem fins agressivos, embora possuam assumidamente uma viso abrangente (religiosa, filosfica ou moral) que influencia a estrutura governamental e sua poltica social. Exige-se tambm que seu sistema legal seja regido por uma ideia de bem comum e respeite os direitos humanos, entendidos nos termos restritos
Ressalvados, claro, os casos dos Estados fora-da-lei e as sociedades oneradas por condies desfavorveis. Rawls prope uma concepo restrita de direitos humanos, objeto inclusive de muitas crticas, que envolve basicamente o direito vida, liberdade, propriedade pessoal e igualdade formal. 5 Rawls adota sentido amplo para o termo tolerncia, que significa um reconhecimento enquanto participantes iguais de um sistema de cooperao. No h sentido de negao ou condenao, pois no seria liberal considerar inaceitvel outras formas decentes de ordenar uma sociedade.
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j aduzidos, bem como impe sua populao deveres e obrigaes derivados dessa ideia de bem comum. Interessante registrar trs argumentos principais nos quais, segundo Catherine Audard (AUDARD, 2007, p. 250-253), Rawls sustenta a tolerncia dos povos decentes6. Primeiro, tem-se o respeito pelo direito de autodeterminao dos povos. A autora sustenta que o critrio para se aferir como e se uma sociedade democrtica um critrio dinmico, que envolve uma trajetria histrica de esforos e conquistas. Por isso, autorrespeito e um certo grau de autonomia so fundamentais para uma relao cooperativa e equitativa entre os povos. Em segundo lugar, ressalta o fato do pluralismo razovel entre povos, visto que exigir uma democracia para todos os demais povos seria considerada uma atitude no liberal, arrogante e irrazovel. Rawls sustenta que um dos aspectos de uma pessoa razovel o reconhecimento dos limites do juzo. Segundo esse aspecto, o desacordo entre pessoas razoveis inevitvel, tendo em vista os muitos acasos envolvidos no correto (e consciencioso) exerccio de nossas faculdades de raciocnio e julgamento no curso normal da vida poltica. (RAWLS, 2000, p. 99). O terceiro argumento o de que a ideia de decncia estabelece uma meta e um ponto limtrofe, a partir do qual legtima uma interveno humanitria:
Sustenta-se que os erros dos realistas e dos cosmopolitanistas s podem ser superados por uma meta e um ponto limtrofe, a fim de atingir um balano entre respeito pela autonomia e proteo de direitos humanos bsicos das populaes envolvidas. A especificidade das relaes internacionais permite tratar povos como iguais dentro de alguns limites precisos, mesmo que internamente eles no tratem seus membros como iguais. (AUDARD, 2005, p. 252)
Muito mais haveria de ser dito acerca de sua utopia realista. No entanto, consideramos o esposado suficiente para os propsitos deste artigo, ressaltando ainda que, embora o tratemos em tpico apartado, o direito de interveno componente da utopia realista, enquanto integrante do que Rawls chama de teoria no ideal. 2
O DIrEITO DE INTErVENO SEgUNDO O DIrEITO DOS POVOS
Considerando as condies extremas de injustia e desigualdade que vigoram no contexto internacional, Rawls considera imprescindvel, antes de considerar completa sua ideia de Direito dos
6
A autora defende, todavia, que entender direitos humanos restritamente provavelmente um preo muito alto a pagar pela cooperao de povos no liberais. (AUDARD, 2007, p. 241, traduo nossa).
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Povos, abordar o problema de transio gradual daquelas sociedades que no querem ou podem satisfazer as prescries das normas internacionais de justia. Passa ento a analisar o caso especial de dois tipos de sociedades: os Estados fora-da-lei e os povos onerados. Os Estados fora-da-lei so caracterizados por Rawls como aqueles que se recusam a observar os princpios e regras do Direito dos Povos, agindo de acordo com seus interesses puramente racionais e acreditando que a satisfao destes suficiente para entrar em guerra com outros povos. Nesse sentido, h casos em Estados como esses violam direitos reconhecidos pela sociedade de povos razoveis e decentes e esto sujeitos a algum tipo de interveno em casos graves. (RAWLS, 2002, p. 90, traduo nossa). E assim o entende porque concebe direitos humanos como sendo exigveis universalmente, mesmo por aqueles Estados que no os reconhecem, mas no os podem desconsiderar com uma ideia supostamente ocidental. Assim, seria legtima uma interveno em casos extremos de violao queles direitos:
A lista de direitos humanos honrados por povos liberais e regimes hierrquicos decentes deve ser entendida como direitos universais no seguinte sentido: eles so intrnsecos ao Direito dos Povos e tm um efeito poltico (e moral), independentemente de serem apoiados localmente. Isto , sua fora poltica (e moral) estende-se para todas as sociedades, e eles vinculam todos os povos e sociedades, incluindo os Estados fora-da-lei. (RAWLS, 2002, p. 80-81, traduo nossa)
Por outro lado, h tambm o caso das sociedades oneradas por condies desfavorveis, isto , sociedades que no so agressivas nem expansionistas, mas, em face das condies sociais, econmicas e polticas que atravessam, no conseguem garantir sua populao a satisfao de um mnimo social necessrio para se integrarem Sociedade de Povos. Em tais casos, os povos liberais e decentes tm, para com essas sociedades, um direito de assistncia. Pode-se falar, ao mesmo tempo, num direito de interveno, no sentido de implementao de determinados princpios e regras, uma vez que o fim a longo prazo que sociedades (relativamente) bem-ordenadas devem trazer sociedades oneradas, bem como Estados fora-da-lei, para a Sociedade de Povos bem-ordenados. (RAWLS, 2002, p. 106, traduo nossa). Recorrendo a um estudo feito por Amartya Sen, Rawls ressalta que a simples disponibilidade de fundos no suficiente para socorrer as sociedades oneradas, pois as falhas da estrutura poltica e social no permitem o devido aproveitamento dos recursos financeiros. Impe-se, assim, uma nfase em direitos humanos, com vistas a alterar a estrutura poltica e social, tornando-a mais eficaz.
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Impe-se, para ambos os casos de interveno, uma espcie de guia de instrues a ser seguido pelos povos, sempre tendo como um fim a longo prazo fazer das sociedades sujeitas interveno integrantes da Sociedade de Povos, relacionado-se sob os princpios e normas do Direito dos Povos. Por isso, a conduta de guerra tem de observar os direitos humanos, no s porque estes vinculam a ao dos povos liberais e decentes, mas porque se busca ensinar os soldados e civis inimigos o contedo daquele direito, exemplificado pelo tratamento que eles recebem. (RAWLS, 2002, p. 96, traduo nossa). Assim tambm com o dever de assistncia, pois respeitar os direitos humanos poderia tambm desencadear presso popular dentro de uma sociedade onerada, no sentido de exigir o que a economia e a sociedade podem decentemente sustentar (RAWLS, 2002, p. 109, traduo nossa). A simples exposio da utopia realista de Rawls, todavia, no responde ainda questo de por que seria legtimo aos povos liberais e decentes impor sua prpria concepo poltica, bem como julgar os demais povos segundo seus parmetros e critrios tirados de sua cultura poltica. No se extrai tambm a razo pela qual o Direito do Povos deve dispor de validade objetiva e universal. A fim de se concluir sobre o que supomos ser a reposta que Rawls oferece a tais questes, trataremos antes da interpretao que o autor faz do pensamento kantiano, quanto unidade da razo e sua autoautenticao, o que consideramos passo necessrio para que se compreenda a justificao racional do direito de interveno de Rawls. 3
DE
A UNIDADE DA RAZO EM KANT SEgUNDO A INTErprETAO RAWLS
Iniciamos com o que Rawls sustenta ser o abandono da tentativa de empreender uma deduo da lei moral por parte de Kant. Afirma que Kant esforou-se, durante muito tempo, para derivar a lei moral da razo terica, capaz de evidenciar razes pelas quais no s um ser racional necessariamente agiria conforme aprovado pelo juzo moral, mas tambm se sentisse compelido a agir de tal forma. Sustenta que o reconhecimento dessa impossibilidade restaria expresso em diversas passagens da obra de Kant, pois este acabaria por concluir que a lei moral no poderia ser derivada de nossa experincia moral, uma vez que uma lei a priori com respeito razo prtica emprica, bem como que no poderia mesmo ser derivada da ideia de liberdade, que, enquanto postulado da razo prtica, no possui intuio intelectual.
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Com isso, abre-se caminho para a questo da autenticao da lei moral. Se para ela no h qualquer deduo, como ser considerada, em ltima anlise, adequada por um ser racional? De igual forma, qual a motivao que o indivduo tem para agir em sua conformidade? A resposta para tanto comea a ser dada por Kant, j na Fundamentao da Metafsica dos Costumes:
Ora, impossvel pensar uma razo que com a sua prpria conscincia recebesse de qualquer outra parte uma outra direo a respeito dos seus juzos, pois que ento o sujeito atribuiria a determinao da faculdade de julgar no sua razo, mas a um impulso. Ela tem de considerar-se a si como autora dos seus princpios, independentemente de influncias estranhas; por conseguinte, como razo prtica ou como vontade de um ser racional, tem de considerar-se a si mesma como livre; isto , a vontade desse ser s pode ser uma vontade prpria sob a idia da liberdade, e, portanto, preciso atribuir, em sentido prtico, uma tal vontade a todos os seres racionais. (KANT, 1980, p. 150).
A lei moral autenticada pelo que Kant chama de fato da razo e, para aqueles que o reconhecem, pela prpria liberdade que, com isso, adquire realidade objetiva. Assim, Rawls conclui afirmando que o fato da razo consiste no fato de que, como seres razoveis, temos conscincia da lei moral como a lei que para ns a lei dotada de suprema autoridade e sumamente reguladora, e de que em nosso pensamento e juzo morais comuns a reconhecemos como tal. (RAWLS, 2005, p. 298). O fato da razo vem responder pergunta acerca de como a razo prtica pode determinar a nossa vontade. Assim sendo, aqueles que tm conscincia da lei moral como supremamente reguladora concebem-se como livres, visto que a liberdade assume realidade objetiva, embora no se saiba como. Decorre disso que o reconhecimento do postulado da liberdade uma ampliao do nosso conhecimento, mas apenas sob o ponto de vista prtico. Todavia, a ampliao de tal conhecimento requer um propsito a priori, que consistiria no objeto da lei moral, pois a razo prtica, para ser capaz de dirigir a vontade, depende de uma base de motivao:
(...) nossa conscincia da lei moral como supremamente obrigatria para ns deve ser to profundamente enraizada em nossa pessoa como razovel e racional, que essa lei por si mesma, quando plenamente conhecida e compreendida, possa ser um motivo suficiente para agirmos segundo ela, sejam quais forem nossos desejos naturais. (RAWLS, 2005, p. 293).
A razo prtica, ento, tem de construir seu objeto a priori. Rawls considera que a leitura de Kant possibilita compreend-lo de duas formas: como um reino dos fins e como a ideia de sumo bem. Declara, todavia, sua preferncia
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pelo primeiro, aduzindo que a ideia de sumo bem no foi trabalhada por Kant de forma coerente dentro dos princpios e conceitos de seu pensamento, de modo que trataremos apenas do reino dos fins, o que ser suficiente para este trabalho. Enquanto objeto a priori da lei moral, o reino dos fins pressupe um mundo inteligvel, no qual pessoas agem sempre movidas por aquilo que se pode chamar de uma boa vontade, isto , no motivando suas aes em desejos, inclinaes, paixes etc.:
Chamo mundo moral, o mundo na medida em que est conforme a todas as leis morais (tal como pode s-lo, segundo a liberdade dos seres racionais e tal como deve s-lo, segundo as leis necessrias da moralidade). O mundo assim pensado apenas como um mundo inteligvel, pois nele se faz abstrao de todas as condies (ou fins) da moralidade e mesmo de todos os obstculos que esta possa encontrar (fraqueza ou corrupo da natureza humana). (KANT, 2001, p. 641).
Por outro lado, tambm enquanto objeto da lei moral, o reino dos fins consiste em um ideal realizvel no mundo natural, embora nunca plenamente. Impe-se como um ideal de moralidade autorrecompensadora, que cada um aja como deve. Trata-se, portanto, de um mundo em que a natureza sujeita vontade, e no o contrrio. Isso pressupe, todavia, que o prprio mundo natural seja amoldvel a tal mundo inteligvel, o que leva Kant a sustentar, argumenta Rawls, que no basta a crena razovel na liberdade. H que haver uma crena genrica de que a prpria ordem da natureza e do mundo social comportam o desenvolvimento rumo a esse ideal:
No suficiente afirmar nossa liberdade e reconhecer a liberdade de todas as pessoas em virtude de suas faculdades da razo. Pois s podemos acreditar que um reino dos fins possvel no mundo se a ordem da natureza e as necessidades sociais no forem hostis a esse ideal. Pois, para tanto, o mundo deve conter foras e tendncias que, a longo prazo, tendam a produzir ou ao menos sustentar um tal reino e a educar a humanidade para que promova esse fim. (RAWLS, 2005, p. 366).
Portanto, vinculada ao fato da razo, surge uma f razovel, isto , uma crena razovel de que a natureza e a ordem social no so avessas a um aprimoramento moral progressivo da humanidade, em direo a um reino dos fins. O papel que Kant atribui filosofia seria o de promover uma defesa dessa f razovel. Embora no se possa apresentar prova da existncia da liberdade, o fato de no existirem provas de sua impossibilidade suficiente para que creiamos e faamos reivindicaes legtimas nesse sentido. O que Rawls quer dizer com
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isso que Kant confere a cada razo, terica e prtica, interesses prprios, que no se equilibram, somam, ou subtraem um ao outro. Suas reivindicaes, baseadas nos respectivos interesses, so igualmente legtimas. Assim, a autenticao da razo prtica, por meio da realidade objetiva que se confere liberdade, no pode ser negada pela razo terica, que renuncia ao campo especulativo. Ao mesmo tempo, interesse da razo terica regular o entendimento e unificar na mais alta unidade sistemtica possvel o conhecimento cientfico de baixo nvel que ele proporciona (...) (RAWLS, 2005, p. 370). Isso faz com que seja ilegtimo tambm se aferir a realidade dos postulados, entre os quais a liberdade, a partir da razo prtica emprica, que se serve de desejos e inclinaes. Com isso, a razo como um todo autentica a si mesma, na medida em que harmoniza plenamente as reivindicaes de ambas as razes, terica e prtica, dentro de uma mesma estrutura. Nisso residiria a inteno de Kant ao fazer uma crtica da razo: estabelecer essa unidade. 4
A FILOSOfIA POLTICA DE RAWLS COMO DEfESA DA F RAZOVEL
No fim de um de seus escritos, intitulado A Ideia de um Consenso Sobreposto, Rawls faz a seguinte afirmao:
Ao exibir a possibilidade de um consenso sobreposto numa sociedade com uma tradio democrtica e confrontada com o fato do pluralismo, a filosofia poltica assume o papel que Kant deu filosofia em geral: a defesa da f razovel. Em nosso caso, torna-se a defesa da f razovel na real possibilidade de um regime constitucional justo. (RAWLS, 2001, p. 448, traduo nossa)
A mesma afirmao feita, em um momento posterior, em O Liberalismo Poltico, em termos mais ou menos semelhantes (RAWLS, 2000, p. 219). No caso, Rawls responde a objees levantadas a sua hiptese de um consenso sobreposto envolvendo as diferentes doutrinas abrangentes no interior de uma sociedade liberal e democrtica. So questes que se ligam prpria possibilidade do liberalismo poltico como resposta necessidade de justia poltica e estabilidade. Embora no o diga expressamente em O Direito dos Povos, h razes mais do que suficientes para supormos que Rawls tambm ali assume ser esse o papel da filosofia poltica, isto , a defesa da f razovel, o que, para o autor, consiste na justificao de um direito de interveno. No se trata, entretanto, de sustentar que Rawls assume integralmente o pensamento kantiano, tampouco de supor que a lei moral kantiana
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sumamente reguladora, a ser, ento, seguida pelos povos. O pensamento de Rawls, desde as alteraes feitas na proposta original de Uma Teoria da Justia, tem se pautado na elaborao de uma concepo de justia poltica, que dotada de autossuficincia, isto , que no se baseia em nenhuma doutrina abrangente, seja religiosa, filosfica ou moral. Assim, Rawls assume, tambm, como imprescindvel prpria ideia de f razovel, a impossibilidade de se apresentar uma justificao plenamente convincente, cuja validade objetiva e universal inquestionvel:
Alguns podem achar esse fato difcil de aceitar. Isso porque frequentemente entendido que a tarefa da Filosofia elaborar uma forma de argumento que se prove sempre convincente contra todos os outros argumentos. Tal argumento, entretanto, no existe. Os povos podero sempre ter fins ltimos que os levaro a opor-se uns aos outros sem qualquer compromisso. (RAWLS, 2002, p. 123, traduo nossa)
Isso porque os povos so autnomos, no sentido de que cabe a eles adotar os princpios de justia do Direito dos Povos, como sendo aqueles que seus representantes formulariam na posio original. Com efeito, em sua proposta de Direito dos Povos, no h princpios ou conceitos deduzidos da razo prtica. Ao contrrio, ele d contedo razo prtica atravs das ideias de razoabilidade, racionalidade e decncia. Assim, seguindo o caminho de Kant, assume a existncia de quatro fatos extrados da experincia histrica e poltica, os quais no foram descobertos pela teoria social, nem devem estar sob disputa, uma vez que so quase trusmos (RAWLS, 2002, p. 124, traduo nossa). So eles: (i) o fato do pluralismo razovel: a pluralidade de doutrinas abrangentes e razoveis a consequncia da razo humana sob instituies livres; (ii) o fato da unidade democrtica na diversidade: a unidade social e poltica de uma democracia no exige que os cidados endossem uma doutrina abrangente nica; (iii) o fato da razo pblica: em uma democracia, os cidados percebem que no podem chegar a um acordo pblico com base em razes amparadas em suas prprias concepes; e (iv) o fato da paz democrtica e liberal: democracias liberais bem ordenadas no guerreiam entre si. Tais fatos desempenham um papel semelhante ao fato da razo em Kant, no sentido de que a partir deles possvel empreender uma defesa da f razovel, isto , a partir deles possvel se pensar que ordem natural e social no avessa a um reino dos fins polticos, mas talvez at mesmo conducente a ele:
Podemos agora dizer, como Kant disse, que a organizao poltica de um reino dos fins ser uma sociedade (ou confederao) internacional pacfica de povos, cada povo organizado como um estado com algum tipo de regime representativo constitucional. Assumimos que esses regimes sejam estados 360
liberais constitucionais ou democracias sociais; para nosso propsito, no importa qual. Assim, quando o reino dos fins o objeto da lei moral, a f poltica razovel , digamos, a f em que uma tal sociedade internacional pacfica de povos possvel e favorecida pelas foras da natureza. (RAWLS, 2005, p. 367)
Portanto, o que Rawls faz ao empreender a construo de uma utopia realista , precisamente, demonstrar a possibilidade do Direito dos Povos em face de nossa condio natural e social: construo de uma utopia realista a defesa da f razovel poltica. E diz-se razovel porque o Direito dos Povos tem de satisfazer o critrio de reciprocidade, o qual implica que um povo deve sempre propor termos de cooperao os quais acredita que os demais possam aceitar. Implica, assim, o reconhecimento do fato do pluralismo razovel a partir de cada doutrina abrangente. Do contrrio, tem-se o fundamentalismo ou um relativismo levado s ltimas consequncias. Portanto, a recusa de determinados Estados e sociedades a assumir termos de cooperao, os quais no s razovel, mas racional que aceitem, enseja a interveno, no sentido de lev-los a transformar suas instituies polticas. Nesse sentido, uma interveno no pode ser taxada de ocidental ou etnocntrica, pois no se pode argumentar que a simples ideia da cooperao entre povos uma ideia ocidental, muitos menos etnocntrica:
objeo de que proceder assim etnocntrico ou meramente ocidental a resposta : no, no necessariamente. Isso depender do contedo do Direito dos Povos que as sociedades liberais vo adotar. A objetividade desse direito claramente no depende em seu tempo, lugar ou cultura de origem, mas se ele satisfaz ao critrio de reciprocidade e pertence razo pblica da Sociedade de Povos liberais e decentes. (RAWLS, 2002, p. 121, traduo nossa)
A defesa da f razovel apresenta a possibilidade de um mundo inteligvel e realizvel que persegue interesses fundamentais dos povos, e assim da humanidade como um todo, sob a ideia de foedus pacificum e considerando o fato do pluralismo razovel (o que Kant no considerava). Portanto, no aceitvel, do ponto de vista do Direito dos Povos, que Estados fora-da-lei causem graves violaes a direitos humanos, sob a justificativa de que um tal mundo impossvel ou de que est agindo segundo sua prpria concepo de bem, compatvel com a religio oficial reconhecida, por exemplo. Tambm no dado s sociedades oneradas por condies desfavorveis que recusem a assistncia dos povos liberais e decentes, por considerar que isso exigiria a implementao de padres culturais, polticos ou sociais inaceitveis para eles.
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No legtimo porque tais consideraes vo de encontro crena de que um mundo no qual impere a paz e a cooperao entre os povos razoveis e decentes seja possvel. Pois podemos sempre crer na sua existncia, do ponto de vista prtico, visto que no h qualquer prova expressa da razo terica em sentido contrrio, o que suficiente para pressupor sua possibilidade.
CONCLUSO
Rawls assume a defesa da f razovel, de inspirao kantiana, como o papel de sua filosofia poltica, que, em O Direito dos Povos, assume o sentido de demonstrar que o propsito de paz e cooperao vivel, quando tomados os homens como eles so e as leis como elas podem ser. Assim, passa a elaborar seu projeto de uma utopia realista, a fim de demonstrar a possibilidade de um mundo em que povos liberais e decentes vivam sob o Direito dos Povos. Nesse caminho, h que sempre se tomar precaues para que a proposta seja razovel e racional, o que feito, sobretudo, por intermdio do critrio da reciprocidade e da posio original. Haver Estados fora-da-lei que se recusam a cumprir um padro mnimo previsto pelo Direito dos Povos sob o argumento de que este alberga um mundo fragmentado de falsas doutrinas. possvel tambm que sociedades oneradas recusem a assistncia com base em argumentos relativistas ou fundamentalistas. Pois, como no possvel apresentar uma argumentao sempre convincente, tais tendncias seguem os propsitos adotados por cada um deles, ou pelo menos por seus governantes. No sendo possvel, ento, uma deduo da razo prtica, a prpria razo julga a si mesma, e cabe, ento, a ns decidir se razovel um tal Direito dos Povos. Em caso afirmativo, temos o direito de intervir naqueles Estados e sociedades que fecham os olhos ao fato do pluralismo razovel, ameaando, por razes que nem todos podem aceitar, a paz e a cooperao internacionais.
REfErNCIAS
AUDARD, Catherine. John Rawls. Trowbrigde: Cromwell Press, 2007. _________________. Normes internacionales de justice et globasilation de lthique. Veritas - Revista Quadrimestral de Filosofia da PUCRS. Porto Alegre, v. 50, n. 1, p. 23-29, mar. 2005. KANT, Immanuel. Crtica da razo pura. 5. ed. Traduo de Manuela Pinto dos Santos e Alexandre Fradique Morujo. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2001.
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______________. Fundamentao da metafsica dos costumes. In: Textos Selecionados. Trad. Paulo Quintela. So Paulo: Abril Cultural, 1980. ______________. Para a paz perptua. Traduo de Brbara Kristensen. Rianxo: Instituto Galego de Segurana Internacional e da Paz, 2006. RAWLS, John. A theory of jusice. Rev. ed. Cambridge: Harvard University Press, 1999. ____________. Collected papers. Edited by Samuel Freeman. Cambridge: Harvard University Press. 2001. ____________. Histria da filosofia moral. Traduo de Ana Aguiar Cotrim. So Paulo: Martins Fontes, 2005. ____________. O liberalismo poltico. 2. ed. Traduo de Dinah de Abreu Azevedo. So Paulo: tica, 2000. ____________. The law of peoples; with, the idea of public reason revisited. 4th ed. Cambridge: Harvard University Press, 2002. THE RIGHT TO INTERVENTION IN THE REALM OF INTERNATIONAL RELATIONS: THE RATIONAL JUSTIFICATION ACCORDING TO JOHN RAWLSS POLITICAL PHILOSOPHY Abstract: The sovereignty, as a characteristic of states power, has been questioned in the name of norms of international justice. In this context, the right to intervention, possibly based on those norms, appears as a way to compel some societies to acquire preponderant political and social patterns. Thus, this work aims to understand how John Rawls rationally justifies his right to intervention, taken as the right to implement some minimum political and social pattern, even though out of a liberal conception of political justice. Keywords: John Rawls. Right to intervention. Rational justification Data de recebimento: jan/2011 Data de aprovao: mar/2011
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CURSO DE DIREITO
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CONTORNOS DO NOVO DIREITO AUTORAL

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