Contra El Consenso

CONTRA EL CONSENSO ESTUDIOS SOBRE EL ESTADO CONSTITUCIONAL Y EL CONSTITUCIONALISMO DEL ESTADO SOCIAL
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS Serie G: ESTUDIOS DOCTRINALES, Nm. 185

Cuidado de la edicin: Hctor CURIEL GARCA Formacin en computadora: Roberto JIMNEZ TORRES
CARLOS DE CABO MARTN
CONTRA EL CONSENSO
ESTUDIOS SOBRE EL ESTADO CONSTITUCIONAL Y EL CONSTITUCIONALISMO DEL ESTADO SOCIAL
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO MXICO, 1997
Primera edicin: 1997 DR 1997, Universidad Nacional Autnoma de Mxico Ciudad Universitaria, Mxico, D. F., C. P. 04510 INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS Impreso y hecho en Mxico ISBN 968-36-5890-3
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Prlogo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PRIMERA PARTE LEGITIMACIN E INSTITUCIONALIZACIN EN EL ESTADO CAPITALISTA
I. EL PODER
1. Revisin histrico-poltica de la doctrina de la soberana . . . . . A. Poder y soberana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Mtodo histrico y criterios sistemticos para el estudio de la doctrina de la soberana. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. La doctrina de la soberana como afirmacin (racionalizacin) de la supremaca del Estado (sobre la sociedad) . . . . . 2. Divisin y predominio de poderes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. LAS FORMAS DE GOBIERNO
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1. La Repblica y el capitalismo liberal: supuestos ideolgicos y jurdico-polticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. Carcter del trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Repblica y capitalismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. La Repblica y los intereses de clase: su interrelacin en la dinmica histrica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D. El republicanismo: supuestos ideolgicos y jurdico-polticos . 2. Supuestos tericos y funcionalidad de la monarqua: su vigencia en el Estado contemporneo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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A. B. C. D.
Metodologa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Feudalismo y monarqua . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Fase de transicin al capitalismo y Estado absoluto . . . . . . . Fase de reproduccin ampliada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. LA REPRESENTACIN
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1. Algunos aspectos de la problemtica representacin-partidos polticos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. El sentido poltico de las modernas asambleas representativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Las correcciones al principio representativo y su finalidad ideolgica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. La rebelin de la realidad: los partidos polticos. . . . . . . . . . 2. El Parlamento en el Estado del capitalismo avanzado: situacin y perspectivas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. Explicaciones a la crisis de los parlamentos . . . . . . . . . . . . . B. Funcin de los parlamentos en un proceso de transformacin social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
IV. LA FUNCIN HISTRICA DEL CONSTITUCIONALISMO Y SUS POSIBLES TRANSFORMACIONES
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1. La Constitucin como defensa frente al cambio . . . . . . . . . . . . . 2. El cambio constitucional formal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. El cambio constitucional no formal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Algunas propuestas para la transformacin constitucional. . .
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SEGUNDA PARTE CONFIGURACIN CONSTITUCIONAL DEL CAPITALISMO AVANZADO: ESTADO SOCIAL Y ESTADO DE DERECHO
V. ESTADO Y ESTADO DE DERECHO EN EL CAPITALISMO DOMINANTE: ASPECTOS SIGNIFICATIVOS DEL PLANTEAMIENTO CONSTITUCIONAL ESPAOL
1. La quiebra del principio de legalidad por las transformaciones en el aparato del Estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. La quiebra del principio de legalidad como resultado de las contradicciones que generan las nuevas funciones del Estado. . 3. Democracia y derecho en la crisis del Estado social . . . . . . . . . A. Crisis del Estado social y crisis democrtica . . . . . . . . . . . . . B. Crisis del Estado social y crisis del Estado de derecho . . . . C. Contribucin a una respuesta. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Estado social y periferia capitalista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. El modelo perifrico de dominacin: la inexistencia del Estado social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. La extensin del modelo perifrico de dominacin. . . . . . . . 5. Las fuentes del derecho: apunte sistemtico . . . . . . . . . . . . . . . . A. Consideracin formal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Consideracin material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Garantismo y ley material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. Derecho constitucional y ley material. . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Configuracin histrico-doctrinal: la generalidad en el Estado liberal de derecho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. Los cambios operados en el constitucionalismo del Estado social: referencia a Espaa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D. Garantismo social y generalidad de la ley en la crisis del Estado social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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7. Transformaciones actuales del Estado y del derecho: perspectivas tericas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

APNDICE EL MBITO CONSTITUCIONAL COMO OBJETO DE ESTUDIO
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1. Aproximacin terica al momento poltico y jurdico espaol . 2. Historia del pensamiento, teora del Estado y derecho constitucional. A propsito de Hobbes y Montesquieu . . . . . . . . . . . . A. El momento histrico de la identidad. . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. El momento terico o de la contraposicin . . . . . . . . . . . . . . C. El momento constitucional o de la sntesis . . . . . . . . . . . . . . Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Contra el consenso. Estudios sobre el Estado constitucional y el constitucionalismo del Estado social, editado por el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, se termin de imprimir el 10 de abril de 1997 en J. L. Servicios Grficos, S. A. de C. V. En esta edicin se emple papel bond 70 x 95 de 50 kg. para las pginas interiores y cartulina couch de 162 kg. para los forros; consta de 1,000 ejemplares.
PRLOGO Es inevitable sentir cierta incomodidad al hacer una publicacin ----como sta---- cuando no se est seguro de que haya razones que la justifiquen. Cabe la sospecha de que algn incontrolado residuo acadmico-narcisista haya podido ser determinante. Aunque lo cierto es que su relectura ha supuesto ms un duro ejercicio de autocrtica y humildad que de autocomplacencia. Sin nimo exculpatorio, sino explicativo, debo decir que la iniciativa tuvo la calidez de proceder de un excelente alumno de doctorado, becario del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM (Miguel Carbonell), iniciativa que el director de ese mismo Instituto, doctor don Jos Luis Soberanes, convirti en amable y formal propuesta. Fue exclusivamente el carcter de esta sugerencia el que, sin otros argumentos, me movi a aceptarla, si bien, en el ltimo momento aparecieron dudas y reparos. Los trabajos que aqu se presentan reunidos son, ciertamente, independientes, tanto por las cuestiones que tratan como por las circunstancias a las que se debieron, el tiempo en que fueron hechas ----que abarca un periodo de veinte aos----1 o el lugar en que fueron publicadas, en buena parte marginales y de escasa difusin. No cabe, por consiguiente, una reconduccin temtica que siempre sera artificiosa. Sin embargo, no hay artificio en afirmar que hay en todos ellos algo en comn que los unifica profundamente: la unidad metodolgica que, precisamente, se pone mejor de manifiesto ante la variedad temtica. Efectivamente, la metodologa vinculada al concepto de modo de produccin (en el sentido en el que se expone en el captulo primero del volumen I de la Teora histrica del Estado y del derecho constitucional) se encuentra utilizada sistemticamente en todos los trabajos que aqu se presentan. De ah que ciertos elementos explicativos se encuentren en trabajos distintos, bien porque sea necesario referirse a
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Se excluyen, junto a otros posteriores, los publicados bajo el franquismo. 7
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la misma fase del modo de produccin, bien porque tengan un tronco temtico comn. Lo que quiere decir que se ha mantenido desde el principio hasta el final del ciclo temporal antes sealado. El que se trate de caso nico en el panorama doctrinal espaol, si bien subjetiva o individualmente, no tiene por qu implicar valoracin alguna, como dato de la realidad s puede significar algo respecto del desarrollo terico desde el fin de la dictadura franquista, que es, justamente, el espacio temporal que se comprende. De ah que no pueda considerarse como un elemento ms o menos modesto pero integrante de la transicin o de la elaboracin terica de la democracia espaola, sino de su oponente, ms o menos modesto, pero radical, de manera que niega rotundamente todo tipo de complicidades. De ah que pueda justificarse el ttulo, pues, efectivamente, los escritos que siguen puede decirse que, de forma global, se sitan fuera y contra el consenso terico dominante tanto en la fase de construccin como de desarrollo del Estado constitucional espaol. Si bsicamente ese consenso terico se ha basado en ingredientes del pensamiento posmoderno, el que aqu se sustenta se sita en su anttesis, en cuanto, en primer trmino, se propone una crtica al pretendido carcter inexorable de una realidad respecto de la que no cabra la negacin; en segundo lugar, los anlisis que se incluyen se hacen siempre desde la globalidad, lo que implica el supuesto epistemolgico de la prevalencia del todo en el entendimiento de la parte; y, finalmente, se realiza un intento no neutral de comprensin-transformacin como una especificidad que puede implicar un determinado enfoque del derecho constitucional. Este enfoque exige, por una parte, frente a la desvalorizacin del Estado como ideologa de una determinada prctica poltica y terica (tanto la neoliberal como la reformista, integrantes fundamentales de aquel consenso terico), su consideracin necesariamente central en la concepcin del derecho constitucional y, por otra, la afirmacin de que la historicidad est en la base del proceso de formacin de la lgica productiva de ese derecho. De acuerdo con ello, se exponen una serie de aspectos crticos sobre el Estado contemplados en su dinmica histrica. (Los que se incluyen bajo el epgrafe Legitimacin e institucionalizacin en el Estado capitalista). As, se pone de manifiesto cmo tras las doctrinas de la soberana est la exigencia de afirmar la supremaca del Estado como instru-
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mento necesario para la dominacin y la construccin unitaria del mismo, como requisito para la reconstruccin tambin unitaria y no contradictoria de los elementos e intereses dominantes; de ah que siempre se mantenga una cierta tensin con la teora de la divisin del poder en la que, a su vez, se pone el acento no en su neutralidad tcnica sino en la beligerancia poltica que supone el haberse configurado alternativamente cada poder como centro de localizacin de la clase dominante, lo que explicar tanto la desigualdad como el predominio de uno u otro segn la fase histrica del capitalismo. Precisamente la forma de gobierno republicano en cuanto forma poltica ms adecuada a la fase y dinmica histrica del capitalismo liberal, tanto institucional como ideolgica y culturalmente, mostrar la centralidad del Parlamento en cuanto al lugar desde que se dirige la dominacin de clase, lo que da lugar a su implicacin directa en el conflicto al que contribuye a dinamizar (a diferencia de la monarqua, potenciadora de la unidad de poder del Estado y de su apariencia de neutralidad al situarse al margen del conflicto y no surgir del proceso poltico); esa centralidad del Parlamento y su consiguiente lugar jerrquico se legitiman mediante la teora de la representacin, con la paradoja de que, surgida para eludir la democracia, se convierte en su mxima expresin. Pese a todo, la representacin y el Parlamento mostrarn pronto la complejidad que implica la vehiculacin del conflicto (hasta el punto de que en sociedades menos dinmicas y aptas para la forma monrquica se sustituye por la teora del rgano) pues cabe su utilizacin para legitimar mecanismos de transformacin social. Algo semejante ocurrir cuando el constitucionalismo sancione y formalice el nuevo modo de produccin arbitrando todo un sistema de seguridad jurdico-poltico (en el que se integra la reforma constitucional, que apareciendo como constitucionalizacin del cambio, funciona como vlvula de seguridad, es decir, como mecanismo estrictamente conservador), y que, sin embargo, alberga importantes elementos capaces de vincularse a procesos de cambio. Desde los mismos planteamientos se aborda el estudio del Estado constitucional en una fase histrica concreta, como es la del capitalismo monopolista. Y, en cuanto desde los supuestos de que se parte el Estado correspondiente es el Estado social, se trata de aspectos referidos a lo que se considera como el constitucionalismo del Estado social.
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Se entiende, pues, el Estado social como resultado de las exigencias y posibilidades del capitalismo desarrollado (de ah la inexistencia, en este sentido, del Estado social en la periferia capitalista aunque el modelo de dominacin perifrico termine extendindose a pases del centro, segn se muestra en el trabajo que, por esta razn, se ha estimado conveniente incluir) en su fase de crecimiento, de manera que cuando se agota, desde la crisis econmica de los aos setenta, se plantea tambin la crisis del Estado social. Lo que aqu se sostiene es que esta crisis no se reduce a los aspectos econmicos o socioeconmicos, sino que, dada la interrelacin existente entre Estado social, Estado democrtico y Estado de derecho, el Estado social tiene una funcin y un carcter prevalente respecto de los otros dos, por lo que su crisis implica tambin la crisis del Estado democrtico y del Estado de derecho. Ahora bien, como el constitucionalismo actual recoge los supuestos del Estado social (integrando, a diferencia del constitucionalismo liberal, el trabajo, es decir, la contradiccin) se plantea al constitucionalista una opcin radical: o defender un derecho constitucional beligerante tratando de denunciar, por una parte, las deformaciones del Estado de derecho y convertir, por otra, en normativos aquellos supuestos o hacer un derecho constitucional funcional a las nuevas circunstancias justificando las deformaciones como desarrollos del Estado de derecho. La opcin que aqu se toma es, sin duda, la primera. De ah que se intenten vas para la realizacin de los valores reconocidos en el constitucionalismo del Estado social. Para ello se revisa, de un lado, la compleja cuestin de las fuentes del derecho, superando habituales planteamientos formales y buscando fundamentos materiales en el modo de produccin del derecho y, en concreto, en la categora de la validez; y, de otro, se abordan algunos de los problemas que hacen referencia a lo que generalmente se conoce como crisis de la ley y, especialmente, el hecho de que las mayores posibilidades que el constitucionalismo actual permite para la intervencin estatal a travs de la ley con vistas a la consecucin de objetivos del Estado social, se utilicen precisamente en sentido contrario, para la defensa de los intereses privados especficos, lo que ha dado lugar a procesos de alienacin constitucional o constitucin alienada. Y, por ltimo, junto a estos aspectos concretos, se ofrece una visin ms general en la que se contraponen las tesis que componen lo que se viene llamando consenso terico a las actitudes crticas en las
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que se incluye mi posicin sobre el actual momento de Estado social, su consideracin como el principal factor de transformacin del derecho tanto cuantitativa (la juridizacin de la sociedad: el flood of norms) como cualitativa (la socializacin del derecho) como tericamente (desencadenante de las nuevas teoras sobre el derecho: instrumental o procedimental, reflexivo, etctera) y la revalorizacin que el derecho alcanza hoy con vistas a la legitimizacin de procesos de transformacin social. Finalmente, el apndice con el que se cierra el libro se justifica porque lo forman dos trabajos de naturaleza bien distinta: son intervenciones en una discusin acadmico-disciplinaria a travs de una aplicacin de la metodologa que se sigue (en este sentido se mantiene la unidad), en un caso desde las perspectivas de las determinaciones externas al objeto que se analiza y en otro desde las determinaciones internas que configuran la concepcin constitucional que se defiende. De todo lo cual, del nmero, temas y tiempo que comprende la muestra se desprende un carcter de itinerario, casi de balance y aun de fin de ciclo, recorrido en muy grata aunque bien escasa compaa.
PRIMERA PARTE LEGITIMACIN E INSTITUCIONALIZACIN EN EL ESTADO CAPITALISTA

I. EL PODER
1. Revisin histrico-poltica de la doctrina de la soberana . . . . . A. Poder y soberana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Mtodo histrico y criterios sistemticos para el estudio de la doctrina de la soberana. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. La doctrina de la soberana como afirmacin (racionalizacin) de la supremaca del Estado (sobre la sociedad) . . . . . 2. Divisin y predominio de poderes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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PRIMERA PARTE LEGITIMACIN E INSTITUCIONALIZACIN EN EL ESTADO CAPITALISTA
I. EL PODER 1. Revisin histrico-poltica de la doctrina de la soberana2 A. Poder y soberana Plantear como trmino de referencias el tema del poder, protagonista en buena medida de la historia colectiva e individual de la aventura humana, es plantearse el centro mismo de referencias tanto del derecho, como de la ciencia y de la filosofa poltica. Pese a ello, es una constante la insatisfaccin en torno al mismo, no slo en cuanto problema a resolver sino en cuanto objeto a conocer. As, en el orden jurdico, se lamentaba ya Hauriou del abandono en que se encontraba la teora del poder, abandono que atribua a la transformacin del poder minoritario en poder mayoritario, por lo que las categoras con las que haba sido tradicionalmente tratado quedaron inservibles.3 Asimismo, desde una perspectiva ms prxima a la ciencia poltica, Loewenstein seala cmo la cratologa o ciencia del poder es todava hoy prcticamente inexistente o se encuentra en la infancia, y es dudoso que pueda alguna vez convertirse en instrumento seguro de trabajo.4 Igualmente, desde un puno de vista filosfico, Foucault dice que
de un modo general los mecanismos de poder todava no han sido estudiados en la historia; se ha hecho una historia anecdtica de reyes y generales o en el lado opuesto una historia de los procesos y de las infraestructuras econmicas; frente a stas se ha hecho, a su vez, una historia de instituciones, es decir de aquello que se considera superestructural en
2 Trabajo publicado como monografa en Publicaciones del Departamento de Derecho Poltico, Universidad de Salamanca, 1980. 3 Hauriou, M., Principios de derecho pblico y constitucional, Madrid [s. f.], p. 162. 4 Teora de la Constitucin, Bacelona, 1965, p. 25.
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relacin a lo econmico; pero el poder en sus estratgicas generales y concretas, en sus mecanismos, nunca ha sido estudiado,
especialmente en su ejercicio tal como se produce a partir del siglo XVII, que es cuando ----segn Foucault---- tiene lugar lo que denomina el paso del poder como castigo al poder como vigilancia.5 Y lo cierto es, sin embargo, y como contrapartida, que toda la historia de los estudios est penetrada por la problemtica del poder, de forma que Friedrich menciona como una constante de la cultura occidental la dialctica individuo-poder, que atribuye a la valoracin absoluta del hombre desde los comienzos del cristianismo;6 y en la poca moderna, la temtica del poder registra quiz unos niveles no alcanzados hasta ahora. En el orden jurdico, el progreso del constitucionalismo puede, en buena medida, entenderse como el progreso de las tcnicas de la limitacin del poder; la nueva ciencia poltica, pese al fracaso de algunas tendencias como las funcionalistas o behavioristas (teora de la influencia) presenta aportaciones importantes y una preocupacin constante por delatar y explicar la localizacin y el proceso reales del poder; y en el orden terico y filosfico, desde la crtica de la razn instrumental o la denuncia de la dialctica de la Ilustracin (la racionalidad productora de la irracionalidad) que han denunciado Horckheimer y los filsofos crticos, a la ya importante literatura marxista sobre el Estado contemporneo (tanto en el caso del capitalismo desarrollado como perifrico) o el ltimo momento importante de la filosofa representada por el antes citado Foucault (sus obras Historia de la locura, Nacimiento de la clnica, Historia de la sexualidad, t. I: La voluntad de saber, son en realidad reflexiones sobre el poder con sus dos famosas tesis sobre la microfsica del poder y la relacin poder-saber) muestran el sentimiento pattico ante las dimensiones y naturaleza del desarrollo del nuevo Leviatn, generador permanente de violencia estructural e institucional no ajena a la etiologa de la violencia poltica que se convierte, a su vez, en motor de nuevos desarrollos potenciadores del poder del Estado. Pues bien, de toda la complejidad temtica y variedad de perspectivas que el hecho del poder implica, aqu se estudia solamente y desde un ngulo muy especfico, ese elemento fundamental de la ideologa del poder
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Politiques de la philosophie, p. 171. La democratie constitutionnelle, 1958, p. 26.
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----desde que ste se configura especfica y autnomamente como poder poltico diferenciado, es decir, como poder del Estado moderno---- que es la doctrina de la soberana. B. Mtodo histrico y criterios sistemticos para el estudio de la doctrina de la soberana Como es sabido, las dos grandes concepciones que tratan de dar respuesta al sentido de la historia, pregunta radical que desde la antigedad est presente como inquietud existencial bsica, son fundamentalmente la tesis de raz griega (Tucdides, Herodoto) de la historia como repeticin (la teora de los ciclos) y la tesis de origen cristiano de la historia como evolucin continua dirigida a un fin, que, en el curso de su secularizacin, lleva a la concepcin de la historia como progreso.7 La interpretacin moderna de la historia, aun con las formas en cierto modo intermedias que representan Spengler y Toynbee, se vincula decididamente a esta ltima, de manera que puede decirse que es cristiana por derivacin, siendo discutible si lo es tambin por consecuencia.8 En cualquier caso, a partir del momento en que su secularizacin se consolida (que suele situarse en Ensayo sobre las costumbres y el espritu de las naciones, de Voltaire) ha sido habitual la explicacin de la historia desde esta perspectiva, tratando de buscar las diferentes fases de ese permanente desarrollo: Comte hablar de la ley de los tres estadios; Hegel, de las diferentes etapas del desarrollo del espritu; Marx, de los distintos modos de produccin. Y, en una forma u otra, sin llegar a concepciones tan ambiciosas, esa idea est presente en gran parte del pensamiento histrico-poltico de nuestro tiempo. As, Carl Schmitt seala como marco para el estudio del pensamiento poltico las caracterizaciones generales que dominan el espritu humano en los ltimos cuatro siglos: la teologa en el siglo XVI, la metafsica (con la que de manera en cierto modo paradjica designa el espritu cientfico) en el siglo XVII, la moral en el siglo XVIII y la economa en el siglo XIX, destacando cmo el paso decisivo se produce al abandonarse el terreno teolgico ----que era un terreno de lucha---- e iniciarse a partir del siglo XVII la
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Vid. K. Lowitz, El sentido de la historia, 1968. Ibidem, nota preliminar.
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bsqueda de la neutralidad y la conciliacin, que culminar en el Estado neutro del XIX. Se ofrece, as, un esquema brillante para el estudio, desde ese marco, de la soberana.9 No obstante, menos que la adopcin de ese esquema, nos interesa subrayar la necesidad que tambin en el planteamiento de Schmitt late de una visin histrica de la problemtica de la soberana, que compartimos, aunque desde otros planteamientos, plenamente. Y ello, no slo por necesidades de coherencia con presupuestos previos ms generales, sino porque, en concreto, respecto del tema que nos ocupa, el tratamiento histrico viene exigido por su propia naturaleza y significacin, que son esencialmente histricos. As, Jellinek afirma que ninguno de los conceptos fundamentales del derecho poltico est tan necesitado de una investigacin acerca de su evolucin histrica como el de la soberana; slo a travs del anlisis de la situacin histrico-poltica de la que surge puede explicarse el concepto inicial, y slo la evolucin histrica permite explicar el paso del nivel poltico de su origen al nivel jurdico posterior.10 Snchez Agesta subraya igualmente cmo slo a travs del anlisis histrico pueden explicarse los diversos significados que ha cobrado el concepto de soberana, pero, sobre todo ----dice---- es un concepto histrico porque es expresin de una forma de comunidad poltica, el Estado, y es a travs de la evolucin e historia del Estado como se va configurando la doctrina de la soberana.11 Sin embargo, dada su complejidad, la apelacin exclusiva a la evolucin histrica con criterio puramente cronolgico imposibilita visiones ms globales12 o da lugar a una prolijidad confusa y, al final, igualmente ininteligible, o, a su vez, si se le quiere eludir, es difcil no incurrir en simplificaciones o falseamientos. Por ello hemos partido de la formulacin de la siguiente hiptesis: las distintas manifestaciones de la doctrina de la soberana se construyen, con distintas variantes, en torno a unos principios bsicos, por lo que, con base en ellos, es posible ordenar, histrica y sistemticamente (es decir, cientficamente) la exposicin de
Schmitt, C., Estudios polticos, 1975, pp. 15 y ss. Jellinek, G., Teora del Estado, Buenos Aires, 1954, p. 327. 11 Snchez Agesta, L., Lecciones de derecho poltico, Granada, 1959, p. 502. 12 Este es el criterio utilizado por Mario Galizia en La teora della sovranit dal medioevo all Rivoluzione Francese, Miln, Giuffr editore, 1951, donde, por captulos separados, se estudia la soberana del alto medievo, bajo medievo, siglos XVI, XVII y XVIII.
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la doctrina para obtener, en ltimo trmino, una interpretacin tambin sistemtica del significado y funcionalidad poltica de la misma. En este sentido, la doctrina de la soberana, tanto en su origen como en su evolucin, aparece como una racionalizacin, que se trata de legitimar, del poder del Estado, al que se pretende configurar con arreglo a dos principios bsicos:
Mediante la afirmacin (racionalizacin) de la supremaca del Es-
tado (sobre la sociedad).

Mediante la afirmacin (racionalizacin) de la unidad del poder del
Estado. Estos dos principios o criterios (aunque no siempre se presenten separados, aunque aparezcan desde el principio) creo que histricamente adquieren relevancia sucesiva en el orden que los hemos formulado, y pueden servir para la inclusin preferente en una u otra de las diferentes manifestaciones de la soberana y, en ltimo trmino, para mostrar, como veremos al final, los objetivos de la doctrina. C. La doctrina de la soberana como afirmacin (racionalizacin) de la supremaca del Estado (sobre la sociedad) Conviene hacer aqu dos aclaraciones previas: Primera. Dada nuestra perspectiva fundamentalmente interna y los concretos objetivos que se pretende, no vamos a tratar con la amplitud que el tema exigira, las diferentes concepciones y repercusiones de la soberana respecto del orden y el derecho internacionales que representan ----segn ha expuesto el profesor Truyol----13 de una parte la llamada concepcin clsica de la soberana como soberana ilimitada en la lnea seguida por Bodino, Vitoria, Surez, Grocio, modernamente Verdross, etctera, y, de otra, la concepcin absoluta de la soberana representada por Maquiavelo, Hobbes, Spinoza, Rousseau, Hegel y el positivismo jurdico. Por ello, a veces, citaremos, por ser indistinto a nuestros fines, a unos u otros, aunque tengamos conciencia de las diferencias que los separan en este aspecto, fundamental por otra parte desde otras perspectivas.
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En Soberana del Estado y derecho internacional, A. F. D., 1958-59.
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Segunda. Como es bien conocido, la inicial construccin de Bodino tarda en imponerse en Europa occidental, porque subsiste la concepcin medieval del orden poltico en la que predomina el dualismo gobernante-pueblo. No exista todava la idea de cuerpo poltico como personalidad singular comprensiva tanto del gobernante como del pueblo; por ello, no slo frente a la idea de soberana anclada en el primero de estos dos trminos se responde situndola en el otro, sino tambin tratando de apoyarla en los dos: surgen as las diferentes concepciones de soberana limitada y de doble soberana (la doble majestas) de indudable vigencia en diversas zonas europeas, bien que por diferentes razones: en territorio germnico por su relativo retraso y consecuente vigencia de los supuestos medievales antes apuntados (gobernante-pueblo); en los Pases Bajos porque eran ampliamente compatibles con la existencia de formas republicanas; en Inglaterra, tanto porque suponan un compromiso entre las tensiones polarizadas de monrquicos y republicanos, como porque se acomodaba hasta cierto punto a la situacin real, dado el papel que ocupaba el Parlamento.14 Como se sabe, en el De iure Belli ac Pacis (1625) de Grocio se contiene el primer intento de superacin de ese dualismo medieval, de hacer compatible la tesis de Bodino con la concepcin dualista de la sociedad poltica.15 Aceptado esto, es decir, la vigencia limitada de estas posiciones intermedias, me parece permisible, a efectos de anlisis, tratar preferente y separadamente estas dos lneas centrales que se dibujan en el desarrollo de la doctrina de la soberana (las que la hacen radicar bsica y respectivamente en el gobernante y en el pueblo) teniendo en cuenta, adems, que, bien que transformadas, estas tendencias se extienden ms all de los supuestos medievales, en que surgen y en los que, por otra parte, se encuentran ya otros elementos no estrictamente medievales sino precisamente de superacin y disolucin de los mismos, como se ver ms adelante. Pues bien, la consideracin de la doctrina de la soberana como afirmacin y racionalizacin de la supremaca del Estado (sobre la sociedad) creo que puede analizarse y deducirse por ese doble camino, es decir, tanto a travs de las doctrinas que defienden la soberana del (gobernante)
Vid. Hinsley, F. H., El concepto de la soberana, Barcelona, 1972, pp. 111 y ss. Battaglia, F., El dogma de la personalidad jurdica del Estado, Estudios de teora del Estado, 1966.
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Estado, o sea desde la teorizacin sobre el Estado, como, y aunque pueda parecer paradjico, a travs de las doctrinas que defienden la soberana (del pueblo) de la sociedad, es decir, desde la teorizacin sobre la sociedad. a. Afirmacin de la supremaca del Estado desde su teorizacin A nuestro juicio, la afirmacin de la supremaca del Estado se completa, desde esta perspectiva, a partir de dos tipos de teoras sobre la soberana que se vienen distinguiendo desde Jellinek, Rehm y Carr, pero que a mi parecer no slo no se excluyen ni, como sealan estos autores, son fuente de confusin, sino que se completan y en cierto modo se exigen mutuamente: la soberana como cualidad de la potestad del Estado o soberana en sentido negativo y la posterior identificacin de la soberana con la misma potestad del Estado y por tanto con su contenido, es decir, la soberana en sentido positivo. 1) La soberana como cualidad del poder del Estado Este concepto o, quiz mejor, plano o perspectiva de la soberana, es el que ms destaca en su formulacin originaria. Se ha puesto constantemente de relieve ----y se apunt antes---- la necesidad de situar el origen de la doctrina de la soberana en el contexto histrico-poltico medieval. En esta lnea y de manera magistral, el profesor Ramiro Rico en su esplndida aportacin al tema16 seala los datos bsicos del orden medieval: el dualismo que componen la Iglesia y el Imperio como representantes de la tendencia y ambicin de universalidad de una parte, y el pluralismo de los poderes locales, territoriales y funcionales (ciudades, territorios, seoros) que representan la tendencia y ambicin del particularismo, de otra. Tal es ----dice---- la estampa del tpico medieval; la imagen quieta tras la cual late inquieta y complicada vida real. Porque, siendo indudable tanto el dualismo como el pluralismo medievales, hay otro ingrediente bsico que explica y da sentido a la dinmica medieval: su recproca accin; todos esos factores se condicionan sin excepcin: ni el dualismo universalista Iglesia-Imperio tiene sentido fuera de su referencia al pluralismo local, territorial y funcional, ni este pluralismo perder sus rasgos feudales y adquirir los estatales, sino
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Rico, Ramiro, La soberana, REP, nm. 66.
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en estrecha relacin con el dualismo universalista, como se demuestra con la importancia que para la formacin posterior de la doctrina de la soberana tuvieron las tesis formuladas desde esos dos sectores (los tericos franceses del regnum ----Juan de Pars---- y legistas de la Corona ----Pedro du Bois---- de una parte, y la obra de Brtolo, Baldo y los posglosadores y tericos del imperio, de otra;17 ni, a su vez, la dinmica medieval sera explicable sin la tensin que se desarrolla en el interior de este dualismo (Iglesia-Imperio), con indudables repercusiones externas, porque, efectivamente, si es habitual, sobre todo a partir de Jellinek, poner de manifiesto cmo el fortalecimiento del poder estatal se hace a travs de su afirmacin frente a la Iglesia, frente al Imperio y frente a los poderes feudales, el profesor Ramiro Rico aade como ingrediente bsico la tensin entre las dos pretensiones de universalidad que posibilit a los poderes particulares, primero estrategias alternativas de afirmacin frente a uno y otro y, finalmente, frente a los dos. Desde estos presupuestos parece perfectamente lgico no slo que el concepto de soberana necesite, para afirmarse frente a los poderes rivales, definirse como absoluto en la clsica formulacin de Bodino superando el sentido comparativo anterior y transformando el superior de Beumanoir18 en supremus, sino que este carcter absoluto se monte sobre una significacin exclusivamente negativa: el no reconocimiento de poder superior ni igual en el interior. En cuanto el concepto de soberana se ha ido formando histricamente con objeto de liberar a la realeza, bien de toda dependencia respecto de ciertas potestades externas, bien de los impedimentos que le opona en el interior la potestad seorial, slo es negacin de esa dependencia y de esos impedimentos. Por ello mismo, es algo muy distinto de la potestad estatal que consiste en poderes efectivos, que tiene necesariamente un contenido positivo. En la pura idea de soberana no entra, por el contrario, sino un elemento negativo, no revela en nada la consistencia misma de la potestad que es soberana, no es ms que una cualidad de la potestad del Estado, pero no se confunde con ella.19 En el mismo sentido dice Jellinek que el poder absoluto libre
A. Truyol, cit. En el sentido de que, como es sabido, utiliza (en Les costumes des Beauvoisis) el trmino souvrain para referirse tanto a los barones ----cada barn es souvrain en su barona---- como al rey, souvrain respecto de aqullos. 19 Carr de Malberg, R., Teora general del Estado, Mxico, 1948, pp. 85 y 86.
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de toda ley sobre ciudadanos y sbditos en la formulacin de Bodino, significa ante todo la negacin de lo que quisiera afirmarse como poder independiente, sobre, junto o dentro del Estado: el poder de dominacin del papa, del emperador y de los poderes feudales. El Estado tiene un poder soberano, lo cual quiere decir simplemente que es independiente de todo otro poder, pero no afirma lo que sea el Estado sino ms bien lo que no es.20 2) La soberana como potestad del Estado Junto al concepto anterior surge pronto y se extiende con rapidez un segundo concepto totalmente diferente, segn el cual la soberana no es ya nicamente una cualidad de la potestad estatal sino que se identifica con esta misma potestad. La va por la que se produce esa transformacin ----seala Carr---- no es difcil de descubrir; puesto que la soberana es un atributo que ya en el siglo XVI no pertenece ms que a la potestad estatal y que, segn la doctrina de Bodino, entra en la definicin misma del Estado, los autores de la poca comenzaron a designar a la potestad estatal por una de sus cualidades y a confundir as esta potestad con uno de sus caracteres. En Bodino mismo se encuentran ya los orgenes de esta transformacin, al sealar hasta ocho verdaderas seales o atributos de la soberana que no procedan de la soberana, sino que eran ya elementos integrantes de la potestad estatal. Hobbes ----con quien la teora del Estado alcanza nuevos desarrollos que han movido a ciertos sectores de la doctrina moderna a considerarlo el primer terico del Estado---- prosigui este camino y an puede decirse que lo lleva a su plenitud: el inicial carcter negativo, defensivo, de la soberana, se convierte ahora en positivo, en expansivo, en poder sin lmites del Estado, de manera que non est potestas super terran quae comparetur ei, segn el verso del libro de Job que aparece en la portada de la primera edicin del Leviatn. Con base en los principios que se abran paso en la cultura europea, el racionalismo en filosofa y el mecanicismo en las ciencias fsicas, construye Hobbes un formidable edificio lgico donde el contenido positivo de la soberana es una consecuencia necesaria derivada de la configuracin y fines de la Repblica. Y aunque al principio, al hablar de la gnesis de la Repblica, todava
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Jellinek, G., Teora del Estado, cit., pp. 340 y 341.
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pesa en l el aspecto negativo de que antes hablbamos (el nico modo de erigir un poder comn capaz de defenderlos de la invasin extranjera ----la no dependencia del exterior---- y las injurias de unos a otros ----la no dependencia de poder alguno en el interior----) lo cierto es que ya para la consecucin de estos fines considera necesario conferir todo su poder y su fuerza a un hombre o a una asamblea de hombres, y, despus, de una manera ms especfica y a la manera de Bodino, va enumerando hasta doce derechos del soberano por institucin21 en los que se despliega en toda su extensin el contenido positivo de la soberana. Muy prxima a la concepcin de Hobbes se encuentra la de Spinoza. El profesor Tierno ha sealado que en el orden de la especulacin poltica, Spinoza es un pensador que parte constantemente de Hobbes, de forma que aunque se encuentren en el Tratado teolgico-poltico algunas divergencias (como la supresin de toda ficcin metafsica o jurdicopoltica que le lleva a rechazar la teora del pacto y la crtica de las Sagradas Escrituras), una buena parte de su reflexin sobre la organizacin poltica procede de Hobbes: motivacin y efectos de la conducta del hombre, pesimismo antropolgico, necesidad de la comunidad para subsistir. Y de ah tambin el papel total del Estado: en cuanto expresa la razn, todo depende de l; no slo protege la vida y defiende el orden, sino que ----podra decirse---- es el creador del orden. Crea e impone las normas, la moral (decide los criterios de lo malo y de lo bueno), y todo (incluida la religin como en Hobbes) se somete a sus mandatos.22 Jellinek ha sealado cmo el contenido positivo de la soberana se va llenando en cada autor en funcin de la situacin concreta que le rodea. Cuando Bodino enumera las ocho verdaderas seales de la soberana, no hace sino recoger los derechos que el rey de Francia exiga para s, y estas circunstancias y relaciones son las que sirvieron de modelo; los poderes del Estado que Hobbes considera no son otra cosa que las propiedades fundamentales que la teora inglesa atribua a la prerrogativa regia, aunque en l adquiera una expresin absoluta y se inserte en todo un sistema. Los ensayos posteriores para dar al concepto de soberana un contenido positivo siguen el mismo camino. As, Locke, al sealar los
21 Hobbes, T., Leviatn, Madrid, 1979, cap. XVII, pp. 266 y 267; y su prefiguracin en Elementos del derecho natural y poltico, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1979, 2a. parte, caps. I, 2, 8, 12 y 19. 22 Tierno, E., Introduccin a B. Spinoza, Tratado teolgico-poltico, Madrid, 1966.
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cuatro poderes que distingue en el Estado (Legislativo, Ejecutivo, federativo y de prerrogativa) no hace sino elevar a abstraccin las relaciones polticas inglesas tal como quedaron transformadas despus de la revolucin de 1688; y lo mismo ocurrir con la doctrina jurdica alemana cuando a partir del siglo XVII empieza a influir sobre ella la teora de Bodino. Esta identificacin se ha convertido en cierta forma en definitiva, ms all del marco terico e histrico en que surge. As, dice Esmein al comienzo de sus Elements de droit constitutionnel, que la soberana tiene dos facetas: la soberana interior o el derecho de mandar a todos los ciudadanos [...] y la soberana exterior o el derecho de representar a la nacin y de obligarla en sus relaciones con las dems naciones; y esta misma identificacin est en la base de la configuracin que hace Orlando de la soberana como capacidad jurdica del Estado y de la doctrina de la personalidad del Estado de Moreau. Seala Orlando que del mismo modo que el conjunto de los derechos que pertenecen a los individuos constituyen su capacidad, as la soberana considerada como el conjunto de los derechos del Estado, constituye la capacidad jurdica del Estado; por su parte, Moreau, situndose en la misma perspectiva, deduce que la soberana, en cuanto conjunto de derechos del Estado, implica que el Estado es un sujeto jurdico, y termina definiendo a la soberana como la afirmacin de la existencia del Estado como expresin de la individualidad del Estado. Finalmente, en la doctrina espaola un notable representante de esta tendencia fue el profesor Prez Serrano.23 En cualquier caso, lo que aqu interesaba destacar es cmo a travs de este nuevo concepto se conseguira la afirmacin definitiva del poder del Estado como soberano; tras afirmarse el carcter soberano del poder en sentido negativo, se dota de ese mismo carcter a su especfico contenido. Por ello sealbamos al principio que estos dos tipos de teoras sobre la soberana no se excluyen ni oscurecen, como sealaba Carr. Por el contrario, se complementan: a la afirmacin del carcter absoluto de la soberana sigue su identificacin con el Estado. Se produce as su recproca interaccin: mediante la primera, la soberana otorga y extiende su virtualidad al conjunto del poder estatal; mediante la segunda, se dota al concepto de contenido concreto y operativo. En el orden lgico,
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Prez Serrano, N., Tratado de derecho poltico, Madrid, 1976, p. 128.
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al momento terico abstracto sigue el prctico concreto. Y, en sntesis, supone la relacin necesaria entre Estado y soberana, su identificacin. b. Afirmacin de la supremaca del Estado desde la teorizacin sobre la sociedad Hay que sealar, no obstante, que la teorizacin y construccin de la soberana tanto como poder supremo, como elemento necesario del Estado, no se realiza exclusivamente desde las perspectivas apuntadas, desde la contemplacin exclusiva y exaltadora del poder del Estado. Es necesario hacer referencia a esa lnea del pensamiento que tiene como perspectiva el otro trmino de la relacin de que hablamos al principio (el pueblo), la sociedad, y que surge de forma antittica con la anterior, aunque al final sea coincidente en sus resultados, como veremos. Esta segunda lnea de pensamiento surge de manera prcticamente simultnea con la que acabamos de considerar. Ello no puede extraar si se tiene en cuenta que la aparicin del Estado moderno y sus construcciones tericas surgen en un tipo histrico de sociedad ----que a niveles ms profundos se caracterizar despus----, pero que en el que ahora nos movemos viene caracterizado precisamente por la disociacin de la esfera pblica y la esfera privada; incluso, cabe afirmar que slo a partir de esa disociacin, slo a partir de una privatizacin e individualizacin de la vida, puede manifestarse y aprehenderse en su plenitud la nocin de una esfera exclusivamente pblica.24 Ahora bien, esta esfera privada comienza a adquirir nuevas caractersticas; el desarrollo socioeconmico, tcnico y cientfico posibilita nuevas formas de riqueza y dominio de la naturaleza, que revalorizan lo terreno frente a lo trascendente. El mundo deja de ser lugar de trnsito, valle de lgrimas, para adquirir entidad en s mismo y constituirse en mbito de una felicidad terrena posible y alcanzable. En consecuencia, ya no se tratar de sacrificarlo en funcin de lo trascendente sino de conquistarlo. Es lo que separa la respuesta feudal de la respuesta moderna. Ante la pregunta qu hacer con el mundo?, la respuesta feudal, cristiana, era: eludirle. La respuesta moderna ser: poseerle. Reforma y puritanismo, sobre todo en su segunda poca, tratarn en ltimo trmino de responder a estas nuevas demandas: la necesidad de adecuar principios y creencias a una sociedad de comer24
Vid. Cerroni, U., Introduccin al pensamiento poltico, Mxico, 1974, cap. 3.
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ciantes y propietarios25 que genera y exige una nueva moral. Se produce, en definitiva, una revalorizacin de lo humano como categora y del hombre como realidad concreta, que se eleva, con las nuevas capacidades que descubre, a protagonista de la historia. Pues bien, esta esfera privada y, en definitiva, la constitucin de la sociedad como realidad distinta y en cierta forma independiente del Estado ----en virtud en ltimo trmino de la separacin que comienza a producirse entre el elemento poltico y el proceso productivo caracterstico de las relaciones capitalistas de produccin---- ser la nueva perspectiva desde la que se plantee la problemtica poltica. Frente a la necesidad del poder surge la necesidad de la libertad, ms o menos confusamente expresada todava, pero a la que, de alguna manera, aqul deba responder. En funcin, pues, de estas exigencias y posibilidades, el poder empieza a ser discutido, lo que significa que en buena medida la relacin poder-sociedad se desacraliza y se empieza a ver en trminos puramente convivenciales. El contrato poltico ----dice Kant---- pasa a convertirse en piedra de toque de la juridicidad de toda constitucin poltica. Slo a partir de este momento podr hablarse de legitimidad y de la soberana como doctrina de la legitimidad; legitimidad que, sobre todo en la medida en que la nueva clase se va imponiendo, tender a coincidir con ideologa dominante. Todo esto cristalizar hasta un momento posterior, pero es posible descubrir el proceso configurador de esa problemtica desde su iniciacin, que puede fijarse en la aparicin de la doctrina de la resistencia y el concepto de ley fundamental, constitutivos, probablemente, del primer ataque a la configuracin del poder como poder absoluto. Porque, aunque en la elaboracin que del pactum subjectionis hace Juan de Salisbury y toda la llamada corriente democrtica medieval (Nicols de Cusa, Marsilio de Padua, Guillermo de Occam, etctera) se encuentra ms o menos explicitada la idea de que el prncipe ejerce el poder que los sbditos le han conferido, por lo que a veces se ha deducido que subyacente a la idea de pacto se encontraba una concepcin de la soberana popular cuya intervencin era necesaria para legitimar el ejercicio del poder como en el caso de O. von Gierke,26 no cabe desconocer ni distorsionar su concreto significado histrico. Como ha sealado Burdeau, pretender que en los
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Tawney, R., La religin en los orgenes del capitalismo, Buenos Aires, 1959, pp. 207 y ss. O. von Gierke, Teoras polticas de la Edad Media, Buenos Aires, 1973, pp. 127 y ss.
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siglos XII al XV, telogos, publicistas e incluso los propios gobernados, hayan tenido una comprensin precisa y sistemtica de las diferentes nociones que hasta la filosofa poltica del siglo XVIII no aparecen debidamente coordinadas en la teora de la soberana, es dejarse llevar por un romanticismo histrico, indudablemente seductor, pero artificioso y errneo.27 Y, ciertamente, el Contrato de gobierno encuentra una explicacin satisfactoria a partir de la rbita feudal en que se desenvuelve y en el marco general de los pactos feudales en que se integra. Por eso, repetimos que, como seala Schmitt, hay que situar en los monarcmacos la primera reaccin del Estado moderno hecha al nivel de su tiempo histrico. Los monarcmacos surgen frente a toda la justificacin tcnica de la literatura de los arcana y de Maquiavelo y frente a la justificacin jurdico-poltica de Bodino. Se oponen ante todo ----dice Schmitt----28 a la razn de Estado absolutista. Hay que tener en cuenta, no obstante, que las Vyndiciae contra tyranos de Junius Brutus, as como las obras de Theodoro de Beze, Hottmans y toda la literatura surgida en torno a la Noche de San Bartolom, recogen todava el pactum subjectionis, de forma que el derecho de resistencia, supuesto bsico de la doctrina, se funda precisamente en el incumplimiento por el monarca de las condiciones del pacto. Sin embargo, parece que es justamente en los monarcmacos donde la tesis y el contenido del pacto viene a subsumirse en el concepto que a partir de este momento aparece como la nueva base reguladora del poder: el concepto de ley fundamental, que si bien en un primer momento viene a identificarse con aqul, con posterioridad se ampla hasta tal punto que se le considera comprensivo de toda la historia del concepto de Constitucin hasta Sieys. En todo caso, interesa aqu nicamente dejar constancia de que con la doctrina de la resistencia aparece, bien que embrionariamente, el sealamiento desde la sociedad de un inicial estatuto del poder, cuyo cumplimiento es un requisito inexcusable para la obtencin de la obediencia. La evolucin doctrinal posterior muestra la progresiva subordinacin de la majestas personalis a la majestas realis, es decir, la progresiva disolucin del supuesto en que se asentaba el pactum ----la dualidad de las partes con-
27 Burdeau, G., Trait de science politique, t. III, Le statut de pouvoir, Pars, L. G. D. S., 1950, pp. 50 y ss. 28 Schmitt, C., La dictadura, Madrid, 1968, pp. 50 y 51.
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tratantes---- en la afirmacin soberana de una de ellas (la comunidad), revestida de nuevas caracterizaciones. Podra aceptarse, a estos efectos, como fases importantes de ese proceso la periodicidad que, desde otras perspectivas, hace Burdeau:29 1) Las aportaciones de Althusius y de la escuela espaola La aportacin de Althusius, especialmente su Politica methodice Digesta, consiste, bsicamente, ha sealado Hinsley,30 en la utilizacin del concepto y construccin de Bodino, pero invirtindolo para reforzar las tesis de Buichanan, Poynet, Languet, Boucher, Hottmans, Knox, etctera; concibe a la comunidad como consociatio simbiotica, como unin coordinada de sus miembros, de la que surge la comunicatio iuris o estatuto de la vida en comn, y es, por tanto, origen y fundamento del poder; la aportacin de la escuela espaola, ha sealado Snchez Agesta,31 supone, de una parte, la afirmacin de que la potestad civil procede de la comunidad (Surez es su mximo exponente), y, como seala Mariana, se mantiene viva en ella, por lo que puede en cualquier momento deponer al prncipe tirano, y, de otra, la vinculacin de la soberana a un fin, lo que supone no limitacin sino plenitud de poder, pero en razn del fin: el poder necesario para conseguirlo, es decir, la soberana como capacidad. 2) La escuela de derecho natural Aunque no constituye un bloque homogneo, cabe afirmar con Burdeau32 y Strauss33 que en todos sus representantes (especialmente los representantes de la vertiente racionalista) se concibe y concreta la comunidad como una reunin de individuos, cada uno de los cuales posee un derecho natural de libertad, del que se deduce de manera necesaria el derecho de cada uno a dar su consentimiento para la formacin de la sociedad poltica; el consentimiento es, pues, el origen y fundamento de todo poder. A partir de aqu surgirn las discrepancias: mientras para Hobbes una vez dado el consentimiento la libertad de los gobernantes
Burdeau, G., cit. Hinsley, F. H., cit. 31 Vid. El concepto de soberana en Surez, ADP, 1948; y El concepto de Estado en el pensamiento espaol del siglo XVI, Madrid, 1959. 32 Op. cit., loc. cit. 33 En su Droit naturel et histoire, traduccin francesa, Plon, 1954.
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es absoluta, para los tericos de la belle epoque (Burdeau) el alcance del consentimiento es limitado y los gobernantes permanecen vinculados (adems de a las leyes fundamentales) a los derechos individuales, a su proteccin y garanta. 3) La aportacin de Rousseau Parece, efectivamente, como seala Burdeau, que, aunque pudiera incluirse a Rousseau en la corriente iusnaturalista, su aportacin de una parte es tan especfica y de otra supone un salto cualitativo tan diferente, que autoriza y en cierto modo exige una mencin independiente. Es en Rousseau donde se produce de manera definitiva y sobre todo efectiva, la disolucin del pactum subjectionis en el pacto social, que, como ha sealado el profesor Tierno,34 apenas tiene conexin con aqul. Y si bien en el iusnaturalismo parece que tambin se daba ya la disolucin del pactum subjectionis, lo cierto es que la soberana de la comunidad ----como ha sealado Burdeau---- queda reducida a poco ms que un supuesto lgico que se proclama ciertamente a nivel de principio, pero con el que no se opera sino con grandes restricciones y reservas: en Puffendorf el consentimiento puede ser expreso o tcito, lo mismo que en Wolf; en Burlamaqui es una presuncin, y en Watel incluso se apela al contrato entre prncipe y pueblo (es decir, pactum subjectionis todava). En Rousseau, sin embargo, desaparece toda ambigedad y reticencia. La soberana pertenece al pueblo hecho comunidad por el acuerdo individual de cada miembro con los dems, y en l radica siempre y permanentemente acta, pues el resto de los rganos de gobierno no son sino meros delegados, revocables, por tanto, en cualquier momento.35 El momento final de esta evolucin puede entenderse que es la configuracin de la nacin como soberana. Proclamada como se sabe por Sieys se transformar (tras la corta experiencia doctrinaria que intentar conciliar legitimidad monrquica y democrtica) en uno de los principios bsicos de la organizacin y el derecho constitucional modernos de inspiracin democrtica. A travs del nuevo concepto precisado ya en el artculo primero de la Constitucin de 1791, la nacin aparece como colectividad unificada, como una entidad que tiene una individualidad y
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Tierno, E., Prlogo a El contrato social, 1966. Vid. Burdeau, cit., p. 83 y nota.
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un poder superior e independiente de sus miembros y que se personifica en el Estado, cuyos poderes y derechos son los poderes y derechos de la nacin misma. Es decir, el Estado no es ya un sujeto jurdico que se yergue frente a la nacin, sino que existe identidad entre ambos, en el sentido de que el Estado no es sino la nacin misma jurdicamente organizada. Con ello se consuma el proceso y aparece con claridad la conclusin que hipotticamente formulbamos al principio: el momento final de la lnea de pensamiento que trataba de afirmar la sociedad frente al Estado termina tambin, y ahora con todo el carcter absoluto del radicalismo democrtico, afirmando de nuevo la supremaca del Estado en cuanto titular jurdico de los poderes y derechos de la nacin. Quedara nicamente por sealar que, como ha indicado Dez del Corral, el intento doctrinario de superar la antinomia soberana del Estado (soberana de la sociedad, que a su nivel histrico concreto se presentaba como soberana monrquica)-soberana nacional, es ms aparente que real, y conlleva de hecho a la supremaca de un tipo de Estado construido ciertamente de arriba a abajo, en vez de a la inversa como se hara partiendo de la soberana nacional (por la representacin de la razn social objetiva superior ya existente y no de una voluntad que habra que formar). 4) La doctrina de la soberana como afirmacin (racionalizacin) de la unidad del poder a) En la aparicin y consolidacin del absolutismo No parece dudoso ----y as lo ha sealado el profesor Snchez Agesta----36 admitir este carcter de la doctrina de la soberana en sus orgenes. En Bodino ciertamente aparece ya, no slo porque expresamente hace referencia a ella en cuanto la proclama como indivisible, sino porque el propio concepto de soberana, en cuanto potestad suprema, excluye implcitamente la idea del poder compartido o dividido, y, en este sentido, Bodino me parece mucho ms el terico de la soberana como suprema y, por tanto, una e indivisible, que el terico de la monarqua. Es decir, mucho ms el terico del poder supremo y de la necesaria unidad de ese poder, que el de la concrecin en su titularidad y ejercicio. Cierto que Bodino, como no poda ser menos, y dada su circunstancia histrica y
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Lecciones, cit., p. 506.
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el protagonismo que haba adquirido la monarqua en sus enfrentamientos con la Iglesia, Imperio y poderes feudales, hace radicar la soberana en el monarca utilizando desde modelos histricos hasta argumentos metafsicos (y en concreto el voluntarismo en el que Duns Scoto transforma el razonamiento aristotlico sobre el movimiento);37 pero, con todo, esta teorizacin sobre el monarca con argumentos todava de la teologa y que, desde esta perspectiva, le convierten en un terico arcaico, parece estar al servicio del fortalecimiento del poder unitario del Estado; es, dirase, el vehculo, casi un expediente tcnico e instrumental. De ah, entre otras, las diferencias que acertadamente se apuntan entre Bodino y Filmer, De Masitre o De Bonald. Sin embargo, hay otro aspecto en la obra de Bodino menos destacado habitualmente, pero que, a mi juicio, es ms relevante y significativo en la perspectiva que ahora interesa. Su consideracin exige una referencia a la aparicin y significado del Estado moderno. Parece que puede afirmarse con cierta seguridad, que las vas de destruccin y transformacin del feudalismo como modo de produccin fueron inicialmente ----y muy esquemticamente esbozadas---- de dos clases: 1) La referente bsicamente a sus propias contradicciones, entre las que destaca la resultante de las crecientes necesidades de renta de la clase dominante, de una parte, y la imposibilidad del sistema para proporcionarla por su ineficacia y escasa productividad como modo de produccin de bienes materiales, de otra. Todo aumento en los ingresos de la clase dominante deba proceder, en efecto, de un aumento del excedente de trabajo, lo que dada la mnima productividad y el nivel ya de mera subsistencia en que se encontraba la clase servil, deba provocar necesariamente la destruccin de las fuerzas productivas o su rebelin. La huida en masa de los campos y las guerras campesinas son, respectivamente, su manifestacin ms visible. Por ello, ante el peligro de desplome del sistema, se produce una obligada transformacin de las relaciones feudales: la clase dominante tiene que aceptar la conmutacin, primero, de las prestaciones de trabajo por prestaciones en especie, y, finalmente,
37 La relacin entre la construccin lgica que Bodino hace de la soberana y el argumento voluntarista, ha sido sealada, que yo conozca, primero por el profesor Maravall ----en su Teora espaola del Estado en el siglo XVII---- refirindola concretamente al voluntarismo de Ockham y, despus por el profesor Tierno, que la refiere al voluntarismo de Duns Scoto en Los supuestos escotistas en la doctrina de Juan Bodino, Anales de la Universidad de Murcia, 1951.
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por renta monetaria, que aparece as como la ltima y disolvente forma de renta feudal, en cuanto significaba la desaparicin gradual de la servidumbre y con ella del poder de clase en los trminos mantenidos hasta entonces. 2) La que alude especialmente al ataque que sufri el sistema feudal por parte de fuerzas ajenas al mismo, como fue el desarrollo del comercio, sobre todo desde el momento en que el capital mercantil se termina vinculando a la produccin industrial. El desarrollo histrico ingls es, seguramente, su manifestacin ms notable. Parece, sin embargo, que hay que relativizar el carcter exgeno de esta va con respecto al desarrollo del sistema feudal, pues no puede olvidarse que en el surgimiento y fortalecimiento de las ciudades la condicin bsica fue la fragmentacin econmico-poltica feudal.38 A partir de todo ello se puede explicar el cambio de actitud de la nobleza, que pasa a adoptar una estrategia defensiva. Su inters se repliega a un campo muy concreto: el de asegurar y estabilizar su posicin socioeconmica. Y, en funcin de ello, trata de juridizarla. Se empieza a sustituir la conquista como ttulo, por la transmisin hereditaria.39 Asimismo, en la medida en que se debilita o desaparece la servidumbre, la coercin extraeconmica se desplaza hacia arriba, del plano personal y local al nacional, con una represin, en adelante, general centralizada.40 Y se crean con todo ello nuevas condiciones que favorecen la prdida del poder poltico por la nobleza y su concentracin en manos del monarca; cierto que este proceso fue inicialmente resistido,41 pero, en la medida en que aquellas vas de transformacin progresan, el proceso culminar en los siglos XVI y XVII de forma tal, que las relaciones rey-nobleza, aunque evidentemente afectadas por procesos objetivos, adquieren el carcter de un pacto asimilable todava a los pactos feudales,
38 Sobre el anlisis de esas dos vas de transformacin del feudalismo estn basadas las investigaciones de M. Dobb, Estudios sobre el desarrollo del capitalismo, Buenos aires, 1971, especialmente los captulos II y VII, y Ensayos sobre el capitalismo, desarrollo y planificacin, Madrid, 1973, especialmente el captulo I. J. Merrington, sin embargo, corrige a Dobb, por lo cual ambas posiciones no son, a mi juicio, irreductibles. Vid. J. Merrington, Ciudad y campo en la transicin al capitalismo, en el libro colectivo La transicin del feudalismo al capitalismo, Barcelona, 1977. 39 La tendencia parece cristalizar ya desde finales del siglo XII: en la Carta Leonesa de 1188 y en la Carta Magna aparecen ya disposiciones relativas a la sucesin hereditaria. 40 Anderson, P., El Estado absolutista, Madrid, 1979, p. 14. 41 Vid. Romero, J. L., La revolucin burguesa en el mundo feudal, Buenos Aires, 1977, pp. 119 y ss.
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y en virtud del cual la nobleza abandona el poder poltico a cambio de consolidar su situacin socioeconmica y de la proteccin por el monarca del sistema en su conjunto. Desde estos supuestos, el llamado Estado moderno no se inscribe en la modernidad sino en la defensa ltima del orden feudal; cierto que la situacin de transicin de un modo de produccin a otro facilita una cierta independencia o libertad de la monarqua para elegir la estrategia, lo que introduce a veces confusin sobre la clase o estamento en que se apoya, pero no parece ofrecer duda la interpretacin, entre otros, de hechos como el decisivo papel de la monarqua en la renovacin del orden nobiliario (sobre todo a partir del siglo XVI, creando y otorgando ttulos, multiplicando los oficios, etctera), insercin de la nobleza en el Estado y administracin, actuacin como mecanismo redistribuidor de la renta a travs de la distribucin de pensiones entre la nobleza procedentes de la imposicin real, atribucin del resto del impuesto a gastos militares dedicados a defender principios tpicamente feudales, etctera.42 Otra cosa es que, contradictoriamente, el Estado moderno por la ampliacin de espacios econmicos, proteccin del trfico interior, dinmica engendrada por los nuevos medios que tiene que utilizar para desarrollar las nuevas competencias (ejrcito, burocracia, hacienda, relativa unificacin normativa y jurisdiccional, etctera) termine creando condiciones favorables a la imposicin de las relaciones capitalistas de produccin, apareciendo finalmente como condicin necesaria.43
42 Es lo que Hincker llama feudalismo de Estado, en La monarqua francesa, en El feudalismo, Madrid, 1972, pp. 87 y ss. 43 Las tesis slo apuntadas en el texto, pero sobre las que hemos venido trabajando con anterioridad, La Repblica y el Estado liberal, Madrid, 1976, parecen cada vez ms compartidas. Tal ocurre, por ejemplo con Pery Anderson, El Estado absolutista, cit. As, respecto a la doble va de transformacin del feudalismo, escribe: cuando los estados absolutistas quedaron constituidos en Occidente, su estructura estaba determinada fundamentalmente por el reagrupamiento feudal contra el campesino tras la disolucin de la servidumbre; pero estaba sobredeterminada secundariamente por el auge de una burguesa urbana que, tras una serie de avances tcnicos y comerciales, estaba desarrollando ya las manufacturas preindustriales en un volumen considerable [...] la amenaza del malestar campesino, tcitamente constitutiva del Estado absolutista, se vio as acompaada siempre por la presin del capital mercantil o manufacturero dentro del conjunto de las economas occidentales [...] la forma peculiar del Estado absolutista en Occidente se deriva de esta doble determinacin, pp. 17 y 18. Respecto de las relaciones rey-nobleza que incluyo en el texto, en la idea de pacto, afirma: el complemento objetivo de la concentracin poltica del poder en la cspide del orden social, en una monarqua centralizada, fue la consolidacin, por debajo de sta, de las unidades de propiedad feudal. Con el desarrollo de las relaciones mercantiles, la disolucin de los lazos primarios entre la explotacin econmica y la coercin poltico-legal, condujo, no slo a una creciente proyeccin
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Pues bien, de una forma u otra, esta problemtica est presente entre los tericos del Estado moderno y en concreto en Bodino, que aparece como el ms claro exponente del pacto rey-nobleza a que antes nos referamos. Y situado ahora en un plano histrico-real, aparece un Bodino diferente. El salto de los supuestos a que antes nos referamos sobre los que montaba la tesis de la radicacin de la soberana, a los argumentos concretos de conveniencias e intereses, sin apenas aparato terico, con que defiende los supuestos bsicos de ese pacto, es notable. Algunos textos de Los seis libros de la Repblica son especialmente significativos; as, dice:
qu preocupacin, qu inters por el bien pblico pueden tener quienes se ven excluidos de dignidades dadas a perpetuidad a unos pocos en algo que no les atae ni de cerca ni de lejos? Los principados, ducados, marquesados y condados fueron hechos perpetuos por quienes los tenan en comisin [...] de modo que el poder de mando y la distribucin de la justicia han venido a parar a mujeres y nios, por origen hereditario.
Por el contrario y frente a esta ostentacin arbitraria, afirma Bodino que es el monarca el que debe regular mediante leyes y ordenanzas la institucin y la destitucin de los oficiales;44 pero, si en lo que se refiere al poder es clara su postura en torno al traspaso que debe producirse de
de esta ltima sobre la cspide monrquica del sistema social, sino tambin a un fortalecimiento compensatorio de los ttulos de propiedad que garantizaban aquella explotacin. En otras palabras: Con la organizacin del sistema poltico feudal en su totalidad y la disolucin del sistema original de feudos, la propiedad de la tierra tendi a hacerse progresivamente menos condicional, al mismo tiempo que la soberana se haca, correlativamente, ms absoluta, p. 14. Por lo que se refiere al carcter del Estado moderno, afirma: el absolutismo fue esencialmente un aparato organizado y potenciado de dominacin feudal [...] Dicho de otra forma, el Estado absolutista nunca fue un rbitro entre la aristocracia y la burguesa ni mucho menos un instrumento de la naciente burguesa contra la aristocracia: fue el nuevo caparazn de una nobleza amenazada, p. 12. Finalmente, sobre el comportamiento real de las monarquas, dice: los estados monrquicos del Renacimiento fueron ante todo y sobre todo instrumentos modernizados para el mantenimiento del dominio nobiliario [...], p. 15. Igualmente, la vinculacin del absolutismo monrquico con la nobleza, el funcionamiento de aqul como instrumento de conservacin de sus preeminencias econmicas y sociales de grupo privilegiado y su comportamiento como pieza principal de la represin a favor de la nobleza, aparecen con claridad en el estudio del profesor Maravall, Poder, honor y elites en el siglo XVII, Madrid, 1979, segunda parte, 2, p. 196 y prlogo, p. 7. Incluso, hasta para el siglo XVII los trabajos de A. D. Lublinskaya muestran que la denominada crisis general del XVII y la lentitud de su desarrollo hay todava que interpretarla ----afirma igualmente Fontana citando a D. Parker---- ms como una crisis del feudalismo que como una crisis en el desarrollo del capitalismo (vid. Lublinskaya, A. D., La crisis del siglo XVII y la sociedad del absolutismo, Barcelona, 1979, prlogo de J. M. Fontana). 44 Bodin, J., Los seis libros de la Repblica, Madrid, 1973, libro IV, cap. IV.
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la nobleza al rey, en lo referente al orden econmico seala, con no menos claridad, la conveniencia de mantener y an proteger el statu quo: cuando se afirma que los prncipes son seores de todo, debe entenderse del justo seoro y de la justicia soberana, quedando a cada uno la posesin y propiedad de sus bienes;45 y en otro lugar:
Parece que sucediendo los primognitos en todos los bienes se conserva mejor el esplendor de las casas y familias antiguas [...] por este medio no se desintegran y el Estado de la Repblica es ms firme y estable al apoyarse sobre las buenas casas, como sobre gruesos pilares.46
Resulta, pues, de todo ello, que Bodino trata de evitar la dispersin y defiende la concentracin del poder a travs, ahora, de caminos no metafsicos sino reales, ya que para Bodino ----como ha sealado Pierre Mesnard---- la realidad poltica es ante todo realidad social y la Repblica no puede tener como forma una soberana que ponga en duda este hecho.47 En Hobbes, igualmente puede decirse que, inseparable del concepto del poder como absoluto, est el de la unidad del poder. En buena medida toda su construccin est presidida por la idea de que slo con base en la unificacin del poder cabe la existencia colectiva. Por eso, algn autor como Sabine,48 ha propuesto no hablar, con respecto a Hobbes, de pacto o contrato, sino de persona ficticia (como por otra parte hace el propio Hobbes en De cive) para referirse precisamente a esta unificacin de la colectividad por un centro nico de poder actuante; y efectivamente, en el famoso captulo XVII del Leviatn, en el que se trata De las causas, generacin y definicin de una Repblica, la generacin de una repblica se concibe en los siguientes trminos:
El nico modo de erigir un poder comn capaz de defenderlos [a los hombres] [...] es conferir todo su poder y fuerza a un solo hombre o a una asamblea de hombres que pueda reducir todas sus voluntades [...] a una sola voluntad [...] esto es ms que consentimiento o concordia; es una verdadera unidad de todos ellos en una e idntica persona, hecha por pacto de cada hombre
45 46 47 48
Ibidem, libro I, cap. VIII. Ibidem, libro V, cap. II. Mesnard, P., Jean Bodin en la historia del pensamiento europeo, Madrid, 1962, pp. 86 y 87. Sabine, G., Historia de la teora poltica, Mxico, 1973, p. 346.
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con cada hombre, como si todo hombre debiera decir a todo hombre: autorizo y abandono el derecho a gobernarme a m mismo a este hombre o a esta asamblea de hombres con la condicin de que t abandones tu derecho a ello y autorices todas sus acciones de manera semejante [...] Esta es la generacin de ese gran Leviathan, o, ms bien (para hablar con mayor reverencia) de ese dios mortal a quien debemos [...] nuestra paz y defensa.49
El Leviatn surge, pues, por un proceso de unificacin (un hombre o una asamblea); el contrato transforma la multitud informe en persona civil que se encarna en el soberano, soberano que ----seala Negro Pavn----50 pasa a cuidar y dirigir continuamente con su razn ----que pertenece al Estado---- el movimiento del cuerpo, defendiendo su soberana ----la unidad---- en una suerte de recreacin continua. El proceso, por lo dems, en cuanto apoyado en el antes aludido racionalismo cientfico de Hobbes, presenta, como ha sealado Brunnel, nuevas caractersticas respecto de las construcciones anteriores de la soberana: se abandona todo supuesto trascendente, y la soberana se explica y surge en forma inmanente a la sociedad humana (se registra as el abandono de la teologa y el paso al momento cientfico, tpico del siglo XVII de que hablbamos al principio); se afirma asimismo que la soberana no es un resultado natural sino artificial y, finalmente ----subraya Brunnel----, lo que importa en Hobbes es la constitucin del centro nico de poder, es decir, aparece mucho ms clara la idea abstracta del Estado en cuanto ese centro de poder puede ser individual o colectivo.51 b) En la aparicin y crisis del Estado liberal Este curso continuo de afirmacin de la soberana como unidad, que se haba desarrollado sin dificultades y an diramos que con todas las facilidades en la etapa absolutista, encuentra obstculos nuevos cuando se plantea la lucha contra el absolutismo. Porque est claro que, hasta aqu, soberana y absolutismo han marchado juntos: la doctrina de la soberana ----dice Jellinek---- es la doctrina del absolutismo, y el creador cientfico de la doctrina de la soberana es el primer defensor y fundamentador de la necesidad jurdica y poltica del Estado absoluto.52 Tanto
49 50
Hobbes, T., Leviatn, Madrid, 1979, pp. 266 y 267. Negro Pavn, D., prlogo a Elementos de derecho natural y poltico, Madrid, 1979, pp. 75 Brunnel, P., Ltat et le souverain, 1978.
y 76.
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los tericos del absolutismo del prncipe como los tericos del absolutismo del Estado ----como Hobbes---- encuentran en la figura preeminente del monarca un soporte referencial inequvocamente unitario. Ahora bien, la cuestin se hace ms problemtica cuando se plantea la lucha contra el Estado absoluto. Porque, inexorablemente, la estrategia que lleva a la destruccin del Estado absoluto afecta a ese supuesto bsico en el que hasta entonces se haba sustentado la doctrina de la soberana. Por ello, las nuevas manifestaciones de la doctrina que a partir de ese momento tienen lugar, vienen caracterizadas por el esfuerzo en recuperarlo. Ocurre, en efecto, que la estrategia de lucha frente al Estado absoluto y la consiguiente problematizacin del supuesto unitario de la soberana, as como los correspondientes esfuerzos por rescatarlo, tienen lugar a dos niveles: ideolgico o de legitimacin y operativo o de configuracin del Estado. Al primer nivel, frente al absolutismo monrquico, se opone ahora la idea de la soberana popular. Porque ----como explicar Saint Simn en su Systema industriel---- la expresin soberana por la voluntad del pueblo no se define positiva sino negativamente; no tiene otro sentido que oponerse a la expresin soberana por la gracia de Dios, expresin que, a su vez, Locke ----en su Primer tratado sobre el gobierno civil---haba mostrado que, frente a la creencia ms comn, tena un origen reciente, pues nunca se haba odo hablar de nada semejante antes de que este gran misterio fuera revelado por la teologa del ltimo siglo.53 Las revoluciones burguesas cambiaron muchas cosas, pero, evidentemente, no lo cambiaron todo. Entre lo que no cambi destaca precisamente ----como ha sealado Mairet----54 el seguirse sosteniendo la soberana como principio del Estado. Los revolucionarios perpetuaban as al prncipe, es decir, al modelo estatal. De ah la trascendencia de Maquiavelo, Bodino o Hobbes, vigentes mucho ms all de su tiempo. Todo el discurso histrico posterior va a continuar siendo el discurso del Estado, y su convulsivo y dramtico desarrollo se limitar a la sucesiva configuracin de las fuerzas ms profundas de la historia en nuevos y sucesivos
Jellinek, G., cit., p. 342. Vid. Guerin, D., La Lutte de classes sous la Premire Republique, nouvelle edition de 1968, vol. I, pp. 37 y ss. 54 Vid. su exposicin, Historia de las ideologas, dirigida por F. Chatelet, 1978, cap. I.
52 53
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prncipes: las revoluciones burguesas revelarn al prncipe-pueblo, la gran Revolucin de Octubre al prncipe-partido. As pues, la Revolucin francesa contina el modelo estatal y alumbra un nuevo prncipe, el pueblo, sobre el que se proyecta de nuevo la problemtica de la soberana y muy especialmente el de la unidad, en cuanto ----indica Mairet---la unidad es absolutamente exigida por el Estado soberano segn modalidades o figuras histricas particulares. Resulta, pues, que el paso del prncipe al pueblo es la conservacin del prncipe en el pueblo, en otras palabras, la conservacin de la unidad. No slo el pueblo se hace uno para s mismo, sino, sobre todo, se hace uno con la soberana que l mismo ejerce. De ah surge con gran exactitud la estructura del prncipe: el monarca constituye un cuerpo con la nacin, se hace uno con la soberana.
No obstante, lo cierto es que el paso real del prncipe-monarca al prncipe-pueblo no fue ni lineal ni radical, y la tensin entre los dos prncipes y sus respectivas legitimaciones ----por supuesto, manifestaciones en la superficie de hechos ms profundos---- se prolonga, como es bien conocido, ms all de la Revolucin francesa, constituyndose en una polaridad divisoria que amenaza la exigencia de la unidad. Precisamente este parece ser el supuesto que est en la base de la teorizacin de Hegel que trata de salvarlo y rescatar el principio unitario formulando por primera vez la soberana del Estado, aunque ciertamente al servicio de intereses muy concretos que sesgan su construccin en beneficio de uno de los dos sujetos en pugna. En efecto, como ha expresado brillantemente el profesor Dez del Corral,55 los principios y consecuencias de la Revolucin francesa se asimilan y utilizan de tal forma al otro lado del Rhin, que terminan sirviendo a la estabilidad alemana y, en concreto, al fortalecimiento de la monarqua. El prncipe monrquico se mantiene en la organizacin estatal hasta 1918, y a l se amoldan y subordinan las nuevas ideas. Tpica es la posicin de Hegel, creador inicial de la teora de la soberana del Estado. El sentido ms usual en el que se ha comenzado a hablar en los ltimos tiempos de la soberana del pueblo ----afirma Hegel---- es el que la opone
55
Dez del Corral, L., El liberalismo doctrinario, 1973, pp. 12 y ss.
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a la soberana existente en el monarca. Tomada en esta contraposicin, la soberana es uno de tantos conceptos confusos que se basan en una catica representacin del pueblo. El pueblo tomado sin sus monarcas y sin la articulacin del todo que se vincula necesaria e inmediatamente con ellos, es una masa informe que ya no es Estado. En un pueblo que se piense como verdadera totalidad orgnica en s, desarrollada en s misma, la soberana existe como personalidad del todo y sta, en la realidad que corresponde a su concepto, como la persona del monarca.56 As ----dice el profesor Dez del Corral---- piensa Hegel haber conciliado en la soberana del Estado la del pueblo con la del monarca. Y en la misma lnea, como sealbamos anteriormente, se resuelve finalmente la pretendida postura eclctica del doctrinarismo, tratando de conciliar soberana del monarca y soberana del pueblo. Resulta, pues, de todo ello (y es lo que aqu interesa destacar), que fueron las dificultades que para la unidad del Estado cre a nivel ideolgico la lucha frente al absolutismo, las que determinaron la aparicin de la doctrina de la soberana del Estado como medio para superarlas. Es decir, de nuevo la doctrina de la soberana trata de ser la de la unidad del poder. Por lo que se refiere al segundo de los niveles a que antes nos referamos ----operativo o de configuracin del Estado---- la lucha frente al absolutismo se plantea en torno a la estructura del poder, oponindose a la concentracin absolutista la divisin liberal del poder. Con ello, evidentemente, se planteaba en el orden temtico en el que nos movemos un hecho nuevo: la desaparicin de aquel soporte referencial inexcusa56 Hegel, G. W., Principios de la filosofa del derecho, Buenos Aires, 1975, pp. 328 y 329. Este pargrafo, el famoso 279, constituye uno de los objetivos centrales de la crtica terica de Marx a la doctrina de la soberana de Hegel por la contradiccin que contiene entre la concepcin lgica abstracta del Estado y la idea de personalidad y su identificacin con un sujeto emprico concreto; de esta forma, afirma Marx, no es que la persona real se convierta en Estado sino que solo el Estado presentado como la suprema realidad de la persona, como la ms elevada realidad social del hombre, un solo hombre emprico, la persona emprica, se presenta como la realidad suprema del Estado. Esta inversin [...] tiene necesariamente el resultado de que se toma acrticamente una existencia emprica como la verdad real de la idea; no se trata de reducir la existencia emprica a su verdad, sino de reducir la verdad a existencia emprica; de este modo la ms inmediata existencia emprica se deduce como un momento real de la idea (C. Marx, Crtica de la filosofa del Estado de Hegel, La Habana, 1966, p. 69); y ms adelante se burla del grosero materialismo en que incurre Hegel porque en la cumbre del Estado se halla el nacimiento [...] Las funciones ms elevadas del Estado coinciden con el individuo por el nacimiento, de la misma manera que la situacin del animal, su carcter, modo de vida, etctera, le son asignadas por el nacimiento. El Estado asume en sus ms elevadas funciones una realidad animal. La naturaleza se venga por el desprecio que le ha mostrado Hegel [...] el acto constitucional supremo del rey es, por tanto, su actividad sexual pues por sta es por la que se hace un rey.
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blemente unitario al que antes nos referamos. En este sentido ----ha sealado el profesor Snchez Agesta----, aunque Montesquieu no alude estrictamente al problema de la soberana, es claro que su doctrina de la divisin del poder deshace la base para la apropiacin subjetiva absoluta en que descansaba la doctrina de la soberana indivisible. Y aqu vuelve a manifestarse la sensibilidad de la construccin terica de la soberana respecto del principio de la unidad del Estado, en cuanto puede decirse que, en buena medida, la doctrina de la soberana se construye en adelante versus la doctrina de la divisin de poderes y que las nuevas teorizaciones de la soberana (surgidas no casualmente en torno a la temtica del Estado de derecho tanto cuando se trata de construirlo como de destruirlo) son, ante todo, desde la perspectiva que aqu interesa, el nuevo intento de rescatar o reafirmar el principio de unidad. No se trata, por consiguiente, como hace Passerin d Entreves al rechazar la postura que Gierke mantiene en torno a este punto, de situar el tema en trminos de la intencionalidad de la doctrina de la divisin de poderes respecto de la soberana, ni siquiera de plantear, desde aqu y ahora, la real o no incompatibilidad entre una y otra,57 sino de sealar las dificultades que ante el nuevo supuesto encuentra la doctrina para seguir predicando la soberana del poder del Estado en los trminos y con los atributos clsicos, y, sobre todo, que fue la existencia y conciencia de esas dificultades las que estn en el origen de sus nuevas formulaciones. Es conocida, en efecto, la mltiple reaccin que suscita el principio de la divisin de poderes desde los comienzos de la dogmtica del derecho pblico. Y la reaccin vena provocada por el supuesto bsico que tal principio implicaba: la separacin de poderes supone la igualdad de los mismos, y ello supondra a su vez la destruccin de la unidad del Estado que repugna a la igualdad de los poderes. El fundamento de la concepcin jurdica del Estado ----dice Jellinek----58 est constituido por el reconocimiento de ste como una unidad; de donde se sigue, como consecuencia necesaria, la doctrina de la indivisibilidad del Estado, y lo que se dice respecto del poder del Estado vale tambin, como es natural, para cuanto se refiere al poder soberano del mismo. Es necesario, por ello, encontrar un centro nico de imputacin y voluntad. Y, de hecho, as ha ocurrido ----afirma---- en todas las Constituciones histricas. Pero
57 58
Passerin dEntreves, A., La nocin de Estado, Madrid, 1970, cap. VII. Jellinek, G., cit., p. 373.
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la forma inequvoca y capaz de explicar satisfactoriamente la naturaleza jurdica del Estado, de captar y traducir jurdicamente el hecho del Estado como unidad colectiva, es la concepcin del mismo como sujeto de derecho. Slo mediante la concepcin del Estado como sujeto de derecho ----contina Jellinek---- es posible comprender jurdicamente la unidad del Estado, la de su organizacin y la voluntad que ella engendra. Y desde el momento ----afirma Gierke---- en que el punto de partida del derecho pblico est constituido por la personalidad del Estado, ya no puede hablarse ms que de soberana del Estado mismo, pero no de ninguno de sus miembros. A travs, pues, de la nocin de personalidad, se recobra el supuesto histrico sobre el que se poda apoyar la soberana del Estado.59 Por otra parte, la configuracin del Estado como persona y su cualificacin de soberano en el orden interno, encontraba formal correspondencia en el ordenamiento internacional, en el cual el Estado apareca indiscutiblemente considerado soberano y sujeto con plena capacidad jurdica internacional. De ah que se tomaran ambos aspectos, el de poder soberano en el interior y el de independencia en el exterior, como una doble manifestacin de un mismo hecho: la soberana del Estado-persona. Chiarelli, sin embargo, ha puesto de manifiesto la imposibilidad de reducir a la unidad el poder preeminente en el interior y el de independencia en el exterior, por dos razones fundamentales: a) Por su diferente contenido y porque se refieren a ordenamientos de distinto tipo. Mientras el poder soberano ocupa una posicin de supremaca en un ordenamiento autoritario como es el ordenamiento interno (autoritario en el sentido de que su eficacia no depende de la voluntad de los obligados en cuanto que es una organizacin de la comunidad basada en la supraordenacin de los sujetos), la independencia internacional implica una posicin de igualdad en un ordenamiento paritario (las normas-pactos, etctera, surgen de la voluntad de los obligados y no hay supraordenacin de los sujetos). b) En segundo lugar, porque entre ambos aspectos no se da una coincidencia necesaria. Ciertamente, la coincidencia en una sola realidad del poder soberano interno, con independencia internacional, se ha dado en Europa en el caso de los estados-nacionales que fueron el resultado de un doble proceso: el de la formacin del Estado unitario en el orden
59
Vid. sobre estos aspectos la magistral exposicin de Carr, cit., cap. I, pp. 29 y ss.
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interno y del Estado independiente en el orden internacional, pero es una coincidencia histrica, no necesaria, y que tambin histricamente se ha demostrado que no es constante, como lo prueba la existencia de estados que no son sujetos de derecho internacional (miembros de estados federales) o que no ejercen directamente la tutela de sus propios intereses en el orden internacional (estados sujetos a administracin fiduciaria, o estados miembros de una confederacin). Por ello no cabe reducir a la misma categora lgica ambos significados, considerando la soberana interior y exterior un atributo del Estado-persona y como la doble manifestacin de la personalidad del Estado en el interior y en el exterior; porque la personalidad del Estado en el orden interno es slo un instrumento jurdico por el que se crea un centro de imputacin, pero que cabe perfectamente que este centro sea otro (caso de Inglaterra, por ejemplo) donde no existe propiamente el concepto de Estado y el centro de imputacin es la (Corona), mientras que en el orden internacional la soberana s es inherente a la personalidad del Estado.60 A los efectos que aqu interesan, sin embargo, lo que importa destacar nicamente es la bsqueda de la unidad del poder soberano que late en la tesis de la personalidad jurdica y que se pone igualmente de manifiesto a travs de la actitud y crtica de Chiarelli. En la misma lnea defensora y recuperadora de la unidad se sita otra corriente que busca ese objetivo a travs de una va e instalndose en un terreno hasta cierto punto menos conflictivo: la que afirma la soberana del derecho. Probablemente la primera manifestacin habra que buscarla ----aparte, naturalmente, de la referencia ms compleja y de distinto sentido que se encuentra en Kant---- en la apelacin del doctrinarismo como forma de superar la antinomia soberana monrquica-soberana nacional y ----aunque efectivamente, la soberana de la razn de Guizot o Roger Collard, termina subsumindose en el derecho---- es sobre todo en Constant, donde ya se encuentra formulada con precisin la soberana de la Constitucin, a la que concibe como garanta unitaria frente a los posibles excesos de los dos trminos de aquella antinomia; preocupacin por la unidad que en Constant se manifiesta en la configuracin especfica del poder neutro.
60
Chiarelli, G., Sovranit, Novisimo Digesto Italiano, Torino, 1970, vol. XVIII.
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La soberana del derecho comienza, no obstante, a adquirir una expresin ms especfica ----como es conocido---- en la obra de Krabbe (La idea moderna del Estado) que aparece en 1906.61 Pese a ello, se encuentra ----parece---- en Krabbe una cierta ambigedad en la relacin entre Estado y derecho, pues, si bien afirma sin equvocos la soberana del derecho, da la impresin de que es una soberana de la cotidianeidad o administrativa (en el sentido de M. Hauriou), pues en las situaciones anormales o difciles o de colisin entre ambos, se afirma la primaca del primero (Prez Serrano). Con Kelsen desaparecer toda ambigedad. Es seguramente bien conocido, pero no siempre puesto de manifiesto, que en la obra de Kelsen no slo se encuentra esa formidable construccin formal lgico-jurdica, tan repetidamente aludida, sino tambin un penetrante anlisis y una sagacidad crtica poco comn de otros aspectos tericos y prcticos de los fenmenos polticos. Y este anlisis no es, adems, accesorio, sino bsico y necesario a su proyecto total en cuanto forma parte de la exigencia constante del mtodo que utiliza para aislar lo puramente jurdico de lo que no lo es. Tal ocurre con sus observaciones en torno a la divisin de poderes. Junto a la perspectiva jurdica, sita Kelsen una aguda crtica poltica a la doctrina, con base, por una parte, en que es engaoso ----afirma---- deducir que de la realizacin de la misma dependa la libertad individual y, por otra, a que el autntico fin del principio formulado por Montesquieu fue buscar un refugio para el principio monrquico, lanzado ya a la defensiva. Desde el momento en que se une la idea (perfectamente admisible desde el punto de vista tcnico) de la independencia del rgano Ejecutivo respecto del Parlamento como rgano Legislativo, con la idea lgicamente imposible de la independencia de la funcin ejecutiva respecto de la legislativa, intentase constituir con la ejecucin (en tanto que puesta a disposicin del monarca), es decir, con la administracin (pues el Poder Judicial es independiente) un orden jurdico que puede contradecir en ciertos casos al de la legislacin, sin que por eso haya de ser considerado nulo.62 Se encuentra as en Kelsen claramente percibido el sentido poltico del famoso principio en una lnea que desarrollarn posteriormente Eisenman y Althusser.
61 Vid. Bodenheimer, E., Teora del derecho, Mxico, FCE, 1964, pp. 73 y ss. y Recasns, I., Directrices contemporneas del pensamiento jurdico, Barcelona, 1936, caps. I y V. 62 Kelsen, H., Teora general del Estado, Mxico, 1979, pp. 335 a 339.
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En otro orden de ideas, destaca Kelsen la contradiccin indisoluble en que se incurre de admitirse la teora de la divisin de poderes, entre esta divisin que se propugna y la unidad e indivisibilidad indiscutida del poder del Estado. As,
el poder estatal unitario e indivisible consta, segn la teora, de tres poderes coordinados idealmente y, por tanto, separables en cuanto a su organizacin y funcionamiento: el poder legislativo, el ejecutivo y el judicial. No se dice claramente cmo es posible que esta trinidad constituya una unidad.63
La contradiccin se debe ----afirma Kelsen---- a la mezcla de criterios racionales y jurdicos con intereses polticos. Pero, si se separan unos de otros, es perfectamente superable esa contradiccin mediante la articulacin lgica de los poderes a travs de la jerarqua de los actos, esencial al derecho, y por tanto a ese orden jurdico unitario que es el Estado. Y a partir de ese puesto se despliega el argumento de Kelsen, que permite de nuevo afirmar la soberana como principio de unidad. Porque
es sabido que la esfera existencial del Estado posee validez normativa y no eficacia causal; que aquella unidad especfica que ponemos en el concepto del Estado no radica en el reino de la realidad natural, sino en el de las normas o valores; que el Estado es, por naturaleza, un sistema de normas o la expresin para designar la unidad de tal sistema; y sabido esto, se ha llegado ya al conocimiento de que el Estado, como orden, no puede ser ms que el orden jurdico o la expresin de su unidad.
Por ello ----afirma---la soberana del poder del Estado es un orden supremo, que no tiene sobre s ningn orden superior, puesto que la validez del orden jurdico estatal no deriva de ninguna norma supraestatal. Pero si el Estado es soberano en cuanto orden jurdico, se liquida la vieja cuestin en torno a si la soberana es una propiedad del Estado o del Derecho. La soberana es propiedad del derecho por ser propiedad del Estado.
63
Ibidem, pp. 299 y 300.
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Desaparece, pues, la ambigedad que todava exista en Krabbe. Finalmente, la funcionalidad e importancia del tema de la soberana como problema central tanto para la teora del Derecho como de la teora del Estado deriva, para Kelsen, del hecho de que la soberana fundamenta y expresa la unidad del sistema normativo que constituyen el Estado o Derecho. Por eso reitera: La expresin de esa unidad es la soberana del Estado, y la soberana es la expresin de la unidad del sistema normativo.64 Para Schmitt, la soberana consiste en la decisin sobre el Estado de excepcin, entendiendo por tal aquella situacin no prevista en el orden jurdico vigente que se encuentra imposibilitado para prever y determinar cundo una situacin ser de necesidad y qu medidas tomar. Tanto el supuesto como el contenido de la competencia son ilimitados. Se sita, pues, fuera del orden jurdico sin dejar de pertenecer a l, ya que puede decidir si la constitucin puede ser suspendida in toto. Es la nica base ----dice---- para definir jurdicamente la soberana. Mediante este tipo de decisin el Estado subsiste. El derecho desaparece. Se invierten los trminos del orden jurdico normal: al predominio de la norma sobre la decisin (los dos elementos del orden jurdico) sucede el predominio de la decisin sobre la norma. Y esto, dice Schmitt, es lo que ha ocurrido siempre. Y se refleja en la historia y en las doctrinas. En este sentido, hay que entender a Bodino, cuya verdadera doctrina ----afirma---- se encuentra en su exposicin sobre las seales de la soberana. Tras ilustrar su concepto con numerosos ejemplos ----seala Schmitt---- siempre concluye con la misma pregunta: hasta qu punto el gobierno est sujeto a las leyes y obligado frente a los estamentos sociales? Las promesas obligan ----afirma Bodino---- porque se basan en el derecho natural, pero en caso de necesidad, la obligacin deja de serlo por los mismos principios del derecho natural; el prncipe, pues, no est obligado en caso de necesidad. El mrito cientfico de Bodino ----insiste Schmitt---- es haber insertado en la construccin de la soberana la decisin, que Bodino argumenta as: si en tal situacin tuviera el prncipe que consultar a los estamentos, como stos tampoco son dueos de las leyes, tendran a su vez que consultar a los prncipes, y la soberana sera joue a deux par64 Kelsen, H., cit., pp. 21 y 237 y Compendio de teora general del Estado, Barcelona, 1979, pp. 118, 125, 137 a 139 y 143 a 148.
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ties; el prncipe y el pueblo seran soberanos alternativamente contra toda razn y derecho. Y este ingrediente de la decisin como elemento bsico de la soberana ----contina Schmitt---- se encuentra igualmente en el derecho natural a partir del siglo XVII, sobre todo en el derecho natural cientfico, que junto al derecho natural de la justicia o derecho con contenido determinado, son las dos corrientes en que se divide el iusnaturalismo a partir de la literatura de los monarcmanos. As, para Hobbes, el soberano ----que lo es por delegacin absoluta del pueblo, lo que recuerda el cesarismo y la dictadura soberana ms que a la monarqua---- es el que decide lo bueno o lo malo, lo justo o lo injusto, lo til y lo perjudicial para el pueblo; no hay fuera de l otros criterios morales, porque es l el que los decide. Puffendorf, siguiendo a Hobbes, afirma igualmente que lo que importa para el inters pblico no es el contenido que ste pueda tener, sino la decisin sobre lo que debe valer como inters pblico; porque ----dice Puffendorf---- la cuestin no est en el fin (en el que, en abstracto, siempre se coincide, pues todos dicen desear siempre lo mejor, el bien comn, para la sociedad) sino en la decisin concreta sobre los medios, o, en palabras del propio Puffendorf, el judicium statuendi de mediis ad saluten societatis spectantibus. Para los que, desde otra perspectiva, toman postura por los estamentos o el pueblo, todo ello carece de importancia, pues ----dice Schmitt---- se piensa que no puede haber dudas, que todos estarn de acuerdo sobre lo que exige el inters pblico. Esto es especialmente claro en Locke, para quien el pueblo es el que debe juzgar siempre, y no considera la posibilidad de que exista la situacin excepcional. El orden poltico comienza a adquirir estabilidad (especialmente en Inglaterra) y no entra en su horizonte intelectual. Por ello, igualmente, Kant considera derecho el derecho de necesidad; y para un neokantiano como Kelsen el Estado excepcional no tiene lugar en su sistema; y en el Estado de derecho actual la divisin de competencias para declarar el derecho excepcional parece mostrar que nadie es soberano; y eso ----concluye Schmitt---- no es resolver sino aplazar el problema de la soberana.65 En definitiva, la unidad a travs de una voluntad decisoria nica es la clave de la soberana.
65
Schmitt, C., Estudios polticos, cit., pp. 15 a 46.
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Y, finalmente, con la doctrina de la soberana de Heller ----que publica su estudio sobre la soberana en 1927---- vuelven a surgir con fuerza este mismo orden de finalidades. En cierta forma Heller se sita en un lugar intermedio entre Kelsen, y Schmitt. A diferencia de Kelsen parte, como supuesto bsico, del fin del Estado, de la funcin social del Estado, para cuya consecucin es necesario la accin unitaria del Estado. Y esta unificacin de la accin slo es posible conseguirla a travs de la organizacin, que, desde esta perspectiva, aparece como un plan de unificacin de la accin. As pues, el gnero prximo del Estado es la organizacin. La diferencia especfica es precisamente la soberana, a la que Heller considera como capacidad de decidir de manera definitiva y eficaz en todo conflicto que altere la unidad de la cooperacin social territorial, en caso necesario incluso contra el Derecho positivo. De manera, pues, que en Heller la soberana como capacidad libre de decisin (aunque a diferencia de Schmitt, Heller sita esa libertad en el marco de unas normas o principios prejurdicos de contenido tico), se basa fundamentalmente en la exigencia de mantenimiento de la unidad estatal. 66 La definicin bsica de la soberana en torno a estos dos supuestos que hemos venido analizando (supremaca y unidad del poder del Estado) se pone igualmente de manifiesto, dirase que ahora en forma negativa, en cuanto la llamada crisis de la soberana se ha deducido precisamente de supuestos ataques y fracturas sufridas, bien por el principio de supremaca bien por el principio de unidad. En torno al principio de supremaca habra en efecto que agrupar los llamados ataques a la soberana, que proceden bien en el orden interno de la afirmacin absoluta de los derechos individuales (postura que ya se advierte en Constant en el primer captulo de su Curso de poltica constitucional) y en general de las denominadas tesis pluralistas o de la incompatibilidad entre soberana y derecho (tesis de Preuss), bien en el orden internacional expresados en el nivel terico por la postura de Kelsen (afirmando la subordinacin del ordenamiento interno al internacional) y en el nivel real por el hecho de la progresiva interdependencia mundial, por la nica y real soberana de las superpotencias, por una
66 Heller, H., Teora del Estado, Mxico, 1963, pp. 217 a 261. Con posterioridad a este trabajo, su estudio sobre la soberana aparece recogido en el volumen La sovranit ed altri sevitti sulla dottrina del diritto e dello Stato, a cura di P. Pasquino, Miln, 1987.
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supuesta soberana de bloque, por la aparicin con el capitalismo monopolstico de nuevos focos de influencia supranacional, etctera. Igualmente, respecto del principio de unidad se manifiesta aquel otro aspecto de la repetida crisis de la soberana que supuso la aparicin del Estado federal con las mltiples interpretaciones a que el fenmeno desde esa perspectiva dio lugar, algunas manifestaciones intensamente beligerantes frente a la concepcin clsica de la soberana del pluralismo histrico (Laski) o las dificultades que la teora de la soberana ha encontrado para explicar los diferentes tipos de agrupaciones internacionales de estados que parecan prximas a realizarse. 5) Propuesta de interpretacin Puede, por tanto, admitirse que supremaca y unidad del poder del Estado son los dos principios bsicos a los que la doctrina de la soberana pretende prestar apoyo. Y si esto es as, una exigencia lgica inmediata obliga a formular las preguntas finales: a qu responde este hecho?, qu tipo de determinaciones o condicionamientos estn detrs o qu finalidades se cumplen? Sin la pretensin de dar aqu la solucin acabada de algo tan sumamente complejo, me parece que las respuestas a esas preguntas podran encontrarse a partir de la profundizacin en las consideraciones que a continuacin se proponen en forma correspondiente con la sistemtica utilizada hasta ahora: a) La soberana como afirmacin de la supremaca del Estado
---- Desde la teorizacin sobre el mismo
La afirmacin del principio de supremaca del Estado a travs de la va directa de la teorizacin sobre l, tiene lugar, bsicamente, en la doctrina de la soberana que aparece y se desarrolla en la fase que, en trminos totalizadores, cabe considerar como de transicin del feudalismo al capitalismo. Polticamente es la etapa que corresponde a las monarquas absolutas, las cuales, desde la perspectiva aqu mantenida, constituyen la forma poltica con la que se pretende adaptar el sistema feudal a sus propias contradicciones y transformaciones. Y, todo ello, respecto de la doctrina de la soberana alcanza dos significaciones bsicas: Primero. Si, como antes se apunt, las vas de transformacin del sistema feudal conducen a la superacin del fraccionamiento anterior y
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a la concentracin, de manera prcticamente exclusiva en una sola instancia, del poder, lo que en realidad est ocurriendo es que por primera vez en la historia aparece el poder poltico como poder diferenciado (del moral, religioso, etctera, lo que no haba ocurrido en Grecia, Roma, ni Edad Media) y por primera vez se hace posible una reflexin sobre el mismo. Si, efectivamente, se viene afirmando que con Maquiavelo se produce la autonomizacin de lo poltico a nivel epistemolgico, hay que afirmar seguidamente que ello viene posibilitado porque se ha producido la autonomizacin a nivel real a travs de aquellas vas de transformacin del sistema que dieron lugar a la transicin. Me parece preferible, sin embargo, hablar aqu de diferenciacin y no de autonomizacin, para evitar la posible identificacin con lo que la denominada autonoma de lo poltico pretende significar en el modo de produccin capitalista. Segundo. Si, como igualmente se afirm antes, el Estado moderno debe situarse menos en los comienzos de la modernidad que en el final del orden feudal cuya defensa ser su ltima funcionalidad objetiva (aunque contradictoriamente termine creando las condiciones que faciliten su destruccin y el desarrollo capitalista), la doctrina de la soberana, en cuanto ideologizacin del mismo, hay que incluirla, por tanto, en el horizonte feudal y en la defensa del orden feudal, aunque en algn caso ----como en Hobbes---- se construya a partir de ingredientes que en gran medida ya no pertenecen a l. Ideas centrales como la concepcin del Estado en cuanto tcnica de conservacin del poder (Maquiavelo), el nfasis puesto en la de perpetuidad (Bodino) o el intento de construir un mecanismo de seguridad en un mundo amenazado de descomposicin (Hobbes), parecen relacionarse directa y subjetivamente con aquella funcionalidad objetiva. Tras esta fase la supremaca del Estado se seguir afirmando, pero como racionalizacin de un tipo de denominacin poltica en el que imperan ya ingredientes que se relacionan con la otra va que distinguamos y que examinamos seguidamente.
---- Desde la teorizacin sobre la sociedad
Su culminacin y manifestacin ms notable ----la doctrina de la soberana nacional---- tiene lugar cuando el paso del feudalismo al capita-
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lismo se ha producido (revoluciones burguesas) y el capitalismo aparece ya como dominante. Como se sabe, a diferencia de los modos de produccin anteriores, en el capitalista se produce un distanciamiento, una separacin relativa entre lo poltico y lo econmico, en otra terminologa, entre Estado y sociedad civil, que procede, en ltimo trmino, de que la obtencin del excedente, de que las relaciones de produccin-explotacin, tienen lugar a travs de mecanismos estrictamente econmicos y no ideolgico-polticos, como ocurre en los precapitalistas. Es lo que permitir toda la construccin del liberalismo como ideologa exaltadora de la sociedad en cuanto autosuficiente y armnica y del Estado alejado de ella, meramente surveillant. A partir de ese momento la relacin estructura-superestructura gana en complejidad; la funcin tpica de sta ltima de mantener la relacin que los distintos agentes guardan con el proceso productivo, pasa por un proceso de abstraccin y formalizacin de lo concreto y real de la sociedad civil que incorpora el Estado como esfera de lo universal. Hegel ser el primer terico de este nuevo ingrediente de universalidad del Estado.67 A este mismo carcter, pero apuntando ya a su funcin, se refera Marx cuando ----en La guerra civil en Francia----68 hablaba del poder del Estado que aparentemente flotaba por encima de la sociedad [...] que pretenda ser la encarnacin de aquella unidad (de la nacin) independiente y situado por encima de la nacin misma. Y, de manera ms concreta, se refera Engels al papel jugado por esa creacin de la filosofa alemana segn la cual el Estado es la realizacin de la idea, o sea, trasladado al lenguaje filosfico, el reino de Dios sobre la tierra, el campo en el que se hacen o deben hacerse realidad la eterna verdad y la eterna justicia. De esta forma ----dice---- arraiga en las conciencias la necesidad del Estado para gestionar los asuntos e intereses comunes.69 Pero lo que aqu se quiere destacar es que la configuracin del Estado como representante del inters general de toda la sociedad, se realiza a travs de una serie de procesos ideolgicos en los que la nueva manifestacin de la doctrina de la soberana, la soberana nacional, le proporciona:
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Hegel, cit., pp. 283 y 284. Marx, C., La guerra civil en Francia, 1968, pp. 92 y 96. Engels, F., prlogo a La guerra civil en Francia, cit., p. 29.
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En primer lugar, un mecanismo de legitimacin a travs de un proceso ideolgico de ese tipo, pues, efectivamente, la construccin de la teora de la soberana nacional sirve muy especialmente para la transustancializacin de la sociedad civil de los hombres concretos en una entidad y comunidad universal que se encarna en el Estado. En segundo lugar, se atribuye al Estado en ltimo trmino la supremaca y atribuciones necesarias para la nueva forma de dominacin poltica, ya que el radicalismo que adquiere la doctrina de la nacin o el pueblo soberano pone esta soberana radical, a travs de un nuevo proceso de naturaleza semejante al anterior, como es el representativo, en manos del Estado, real beneficiario finalmente del fortalecimiento que registra el nuevo soberano.70 El paso del orden absolutista al liberal, del feudalismo al capitalismo, se registra, as, en el orden terico, a travs de la doctrina de la soberana, que, en su nueva formulacin, lo que racionaliza ahora es una dominacin poltica de clase y una configuracin del Estado adecuada a sus peculiares exigencias. b) La soberana como afirmacin ----racionalizacin---de la unidad del poder del Estado Aunque se encuentra en la fase de transicin al capitalismo (en el mismo Bodino, Hobbes, etctera) al servicio todava del fortalecimiento del poder en la lnea antes apuntada, adquiere un sentido distinto a partir de las revoluciones burguesas y en estrecha relacin con las ideas a las que acabamos de referirnos. Ciertamente, la unidad del poder aparece ahora y se justifica como una exigencia y una necesidad de la nueva concepcin y organizacin jurdico-poltica, en cuanto es a travs de esa unidad como se constituye y expresa la unidad nacional. Y este supuesto bsico ----como oportunamente se ha sealado---- estar continuamente pesando tanto en los niveles tericos (cada parte y rgano del Estado se entender que representa esa unidad, por ejemplo cada diputado) como en los organizativos (en el poltico, tendencia a la centralizacin; en el administrativo, a la acentuacin jerrquica; en el jurdico, a la unidad sistemtica del orden jurdico).
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Kaplan, M., Estado y sociedad, Mxico, 1978, pp. 189 y ss.
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Ya hemos visto cmo desde distintas perspectivas esa unidad ha sido defendida por los tericos de la soberana. Ahora bien, esa proclamada unidad del Estado responde a hechos ms profundos: es una caracterstica que exige y posibilita la funcin del Estado desde el momento en que el capitalismo se impone. Es una necesidad inscrita, en ltima instancia, en la propia configuracin de las relaciones de produccin capitalistas, las cuales, a su vez, la posibilitan al permitir el llamado efecto aislamiento, que sobre las clases producen los distintos procesos ideolgicos y jurdico-polticos antes mencionados; es, ciertamente, este efecto aislamiento el que facilita la configuracin del Estado como elemento cohesionador de la dispersin social y organizador objetivo de la necesaria unidad poltica de intereses dominantes, ms all ----como dice Gramsci---- de la inmediatez del grosero inters econmico-corporativo. La clase burguesa ----afirma Gramsci---- no es una unidad fuera del Estado; el Estado conduce a la composicin en el plano jurdico-poltico de las disensiones internas de clase, unifica a las capas y modela una imagen de la clase en su conjunto.71 Porque, en ltimo anlisis, ese parece ser el significado de la, por todos afirmada, unidad del Estado, o, como lo expresa Therbon,72 del sistema de aparatos unificado que constituye el Estado: el poder poltico unvoco de las clases dominantes, unificacin poltica absolutamente necesaria, ya que no se trata tanto de que a travs del Estado las diferentes clases o fracciones impongan su dominio mediante la conquista de correspondientes parcelas de poder poltico, cuanto de que precisamente slo pueden imponer su dominio en la medida en que se unifiquen polticamente.73 Y, esta funcin corresponde al Estado.74 Bien entendido que, como seala Poulantzas,75 en cuanto el Estado es una relacin, o ms precisamente
Gramsci, A., Scritti politici, Roma, 1971, p. 130. Therbon, C., Cmo domina la clase dominante, Madrid, 1979, p. 182. 73 Poulantzas, N., Poder poltico y clases sociales en el Estado capitalista, p. 396. 74 Funcin que debe cumplir en todas las fases de su existencia. As, Lenin seala que la fase de la dictadura del proletariado unifica la accin de todas las comunas para dirigir sus golpes contra el capital, utilizando como medio de ejecucin el centralismo democrtico y proletario. Asimismo, V. Vasilier (El sistema nico de rganos de poder, en La Constitucin de la URSS: la teora y la poltica, 1978, escribe: importantsima clusula de la Constitucin de la URSS es la que establece que todos los soviets [...] constituyen un sistema nico de rganos de poder estatal [...] por supuesto que los soviets se distinguen por su rango [...] no obstante su unidad se conserva en todos los casos pues radica en la unidad del poder popular). 75 Para un anlisis marxista del Estado, Valencia, 1978, pp. 30 y 31.
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la condensacin de una relacin de fuerzas entre clases y fracciones de clases y esto significa que el Estado se constituye de manera contradictoria, la unidad de su actuacin es tambin un proceso contradictorio que implica cambios y adaptaciones institucionales objetivos que procuren los centros aptos para la dominacin hegemnica. Ello se manifiesta inicialmente en los cambios del poder predominante.76
Desde estos supuestos me parece que podra darse una respuesta fundada a las pretensiones y anlisis de ciertos tipos de pluralismo y neopluralismo actuales. Pues bien, si esto es as, la doctrina de la soberana en cuanto afirmacin de la unidad del poder del Estado, responder, en efecto, a las exigencias de construccin ideolgica y jurdico-poltica a que al principio de este apartado hacamos referencia, pero lo que realmente subyace es la racionalizacin, legitimacin y contribucin a la exigencia de unificacin poltica de los intereses predominantes. Coherente con todo ello resulta el que sea desde la destruccin de los supuestos sobre los que se monta este tipo de Estado desde donde surjan las concepciones decisionistas de la soberana, correspondientes precisamente a un distinto sistema de dominacin en el que desaparecen los procesos ideolgicos y jurdico-polticos de referencia. Finalmente, me parece que, a partir de todo lo expuesto, debe relativizarse el contenido e importancia de la llamada crisis de la soberana y del Estado soberano. Porque si, efectivamente, los principios en que se basa y los hechos a que responde la doctrina de la soberana son los apuntados, el Estado del que se predica sigue siendo hoy una pieza bsica del sistema mundial capitalista. Por eso no me parece aceptable la tesis de A. Negri cuando afirma que la supranacionalizacin de la soberana es la correspondencia a la coordinacin capitalista internacional. Ms ajustada es, a mi juicio, en cambio, la tesis de Poulantzas, al afirmar no slo la necesidad del Estado en cuanto mantenedor de las funciones tradicionales de cohesin, unidad y dominacin en las respectivas formaciones sociales ----que, adems, siguen siendo fundamentalmente nacionales---- sino su especial relevancia actual por el nuevo papel que juega
76 A este respecto se refiere mi trabajo Divisin y predominio de poderes, en el libro El control parlamentario del gobierno en las democracias occidentales, edicin y estudio preliminar de M. Ramrez, Barcelona, 1978.
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en la fase presente del capitalismo monopolista, como ha puesto de manifiesto una ya abundante literatura sobre el tema;77 precisamente, y frente a la afirmacin de Negri, ello podra contribuir a explicar cmo a la internacionalizacin del capital no ha seguido un internacionalismo o supranacionalismo poltico en los trminos en que pareca esperarse de los movimientos de integracin y an parece que hay motivos bastantes para pensar que se ha producido un efecto contrario.78 En todo caso, quiz deba diferenciarse en lo que se refiere al tema de la crisis, el aspecto externo de la soberana, del interno, en el que bsicamente se ha fijado esta exposicin y respecto del cual me parece ms inequvocamente contrastable. Pero, aun ello tambin con importantes matizaciones, pues no debe olvidarse, por una parte ----en el orden terico---- el limitado contenido de la soberana en el campo del derecho internacional, as como la recepcin del mismo por el orden constitucional interno, y, por otra parte ----en el orden prctico----, la dificultad de aquella diferenciacin, por el papel cada vez ms importante y necesario que tambin juega el Estado para la reproduccin internacional del sistema capitalista como sistema mundial, lo que le abre nuevas potencialidades. En correspondencia con todo lo anterior, la doctrina de la soberana en la actualidad sigue, prcticamente, anclada en los mismos esquemas. Suele distinguirse, s, una soberana poltica (como fuente ltima del poder, radicada en la colectividad) y una soberana jurdica de la que es titular el Estado.79 Pero en ltimo trmino y como desde sus orgenes, se la hace radicar realmente en el primero de los dos elementos de la comunidad poltica y en forma nica y excluyente. Quizs, por donde habra que indagar la posible crisis de la soberana sera a travs de las repercusiones que en ella pueda tener la efectiva y progresiva crisis de legitimacin del Estado contemporneo.
77 Para una exposicin breve del estado de la cuestin vid. C. de Cabo, Estado y Estado de derecho en el capitalismo dominante, REP, nm. 9. 78 Nos referimos al surgimiento de regionalismos y nacionalismos en Europa como posible efecto de la desarticulacin que en el interior de las formaciones sociales pueda tener la introduccin del capital monopolista norteamericano. Sobre todo ello vid. Poulantzas, N., Las clases sociales en el capitalismo actual, Madrid, 1977, pp. 66 y ss. 79 Desde Mortati (La Costituzione in senso materiale, 1974, p. 40), hasta Bicaretti, Rescigno, Hinsley, etctera.
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2. Divisin y predominio de poderes80 La doctrina de la divisin de poderes presenta, en su balance histrico, unos niveles crticos impropios de su aceptacin y extensin general y de su conversin en uno de los principios tcnico-polticos bsicos del constitucionalismo occidental desde su consagracin dogmtica en el artculo 16 de la Declaracin francesa de 1789. Una reflexin que explicara ese hecho conducira probablemente a conclusiones significativas sobre la funcin que realmente ha cumplido el principio y a la que aludiremos posteriormente. Un primer nivel crtico surge desde los primeros momentos en que trata de aplicarse. Mirabeau exclam en la sesin de la Constituyente de 18 de julio de 1789: Los valerosos campeones de los tres poderes debern explicarnos lo que entienden por esta gran frase y cmo, por ejemplo, conciben y harn posible un poder legislativo sin ninguna participacin en el poder ejecutivo y un poder ejecutivo sin ninguna participacin en el legislativo.81 Se apuntaba as a la afirmacin, comnmente admitida, de que la divisin de poderes, en su formulacin originaria, slo estableca medios de accin recproca, medios de detenerse mutuamente los poderes; as, seala Schmitt: arreter, empecher [...] enchainer, son las expresiones esenciales empleadas en el clebre captulo VI del libro XI del Espirit des lois.82 Como consecuencia ----se dice----, el principio de la divisin de poderes, entendido como separacin radical, ha quedado como un mero desidertum nunca alcanzado, entre otras cosas, por la propia imposibilidad de funcionamiento organizativo que su implantacin literal implicaba. Pero hay un segundo nivel crtico, a mi parecer mucho ms significativo y que, en todo caso, constituye el punto de partida de este trabajo. Nos referimos a la crtica de que fue objeto la doctrina de la divisin de poderes en la etapa de construccin doctrinal del Estado de derecho. Como es sabido, la crtica estaba, en parte, determinada prximamente por las dificultades que la aceptacin de la doctrina implicaba para las construcciones de la dogmtica (y en concreto por lo que haca referencia
80 Incluido en el libro El control parlamentario del gobierno en las democracias occidentales, edicin de M. Ramrez, Barcelona, Labor, 1978. 81 Cit. por Carr de Malberg, Teora general del Estado, Mxico, FCE, 1948, p. 779. 82 Schmitt, C., La dictadura, Revista de Occidente, Madrid, 1968, p. 138.
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a la teora de la personalidad jurdica del Estado), pero, con todo, va ms lejos de esta pura funcionalidad (se unen a ella autores que niegan la personalidad jurdica del Estado, como Duguit) y apunta ----como se ver---- a hechos ms profundos. El objeto del anlisis se centra ahora en un presupuesto implcito en el principio de referencia: la separacin de los poderes supone su igualdad, y ste ----se dice---- es un supuesto irreal y contradictorio. La igualdad de poderes no es posible: 1) Porque la hace imposible la evidente desigualdad de las funciones. La ley se consagra como la instancia superior, hasta tal punto que, precisamente, las funciones ejecutiva y judicial slo caben en el marco subordinado de la ley. Y esta supremaca de la funcin conlleva necesariamente la del rgano. En este sentido, sealaron Duguit y Orlando que los constituyentes de 1791 se contradecan a s mismos al declarar, por una parte, a los tres poderes iguales e independientes, y, por otra, al subordinar el Ejecutivo y el Judicial al Poder Legislativo. Por su parte, Carr indica cmo tambin el esfuerzo por colocar, pese a todo, a los respectivos rganos en pie de igualdad formal a travs de la equiparacin constitucional de su situacin y como garanta de su mutua independencia, no pasa de ser una ilusin: el titular de una funcin no puede ser verdaderamente dueo de su ejercicio si sta, por su naturaleza, queda subordinada a otra, pues ello implica inexorable y automticamente el control de sta sobre aqulla y, por tanto, de un rgano sobre el otro.83 2) La unidad estatal ----se afirma---- repugna a la igualdad de los poderes. En todo Estado debe haber un rgano supremo. Jellinek, sobre todo, lo puso claramente de manifiesto. La separacin de poderes ----afirma---- no tuvo ni pudo tener, aun en las Constituciones que pretendieron llevarlo hasta sus ltimas consecuencias, sino el alcance de un principio secundario; si bien estas Constituciones presentan a las tres potestades (legislativa, ejecutiva y judicial), como estrictamente separadas y en manos de tres clases de titulares iguales, lo cierto es que admiten, por encima de esas potestades y titulares, la existencia de un poder superior (que es el poder constituyente) y la primaca de una voluntad inicial (que es la voluntad del pueblo).
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Cfr. sobre esta temtica, Carr, op. cit., pp. 741-863.
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Resulta, pues, que la divisin de poderes tena as un campo limitado de vigencia: el de los poderes constituidos; y permanece subordinada a un principio superior: el de la unidad del poder constituyente. Precisamente ----dice Jellinek---- para dar solucin a la contradiccin que se planteaba en la Constitucin francesa de 1791 entre la afirmacin de su artculo primero (la soberana es una, indivisible, inalienable e imprescriptible. Pertenece a la nacin: ningn sector del pueblo ni ningn individuo pueden atribuirse su ejercicio) y el principio de la divisin de poderes establecido en la Declaracin, Sieys desarrolla su doctrina del poder constituyente, mediante la cual la unificacin del poder se hace a travs del pueblo. Y en todas las Constituciones, aunque hayan aceptado el principio de divisin, se encuentra prevaleciendo el principio de unidad, que unas veces recae en el monarca y otras en el pueblo.84 3) Pero, en tercer lugar, seala Carr que la unidad del Estado y la desigualdad de los rganos y los poderes no cabe referirla nicamente al poder constituyente y a la diferencia entre ste y los poderes constituidos (pues con ello slo se manifestara aqulla en momentos excepcionales: constituyentes o de revisin constitucional), sino que es necesario que exista y se manifieste en los propios poderes constituidos, es decir, que acte y presida el curso normal de la vida del Estado. Y en el mismo sentido afirma Jellinek que es indispensable que en todo tiempo exista un centro nico de imputacin y de voluntad, es decir, un rgano superior cuyo cometido y funcin han de ser preponderantes. Y esto ocurre siempre ----dice Carr----, pues aun en el rgimen en que parezca ms problemtico, la superioridad del Parlamento es notoria; el Ejecutivo debe someterse siempre a la mayora de las cmaras, y hasta la disolucin escapa al control ltimo del gobierno, ya que es una apelacin al pueblo que ser en ltimo trmino el que decida, pero no el gobierno. Pues bien, me parece que en la crtica expuesta al principio de la divisin de poderes se est en realidad apuntando y dando cobertura ideolgica a dos hechos ms profundos: En primer lugar, la insistencia y justificacin de la necesidad de la unidad estatal parece captar, bien que desde perspectivas obviamente diferentes, una de las caractersticas tpicas del Estado en las sociedades capitalistas: su cohesin interna, que evita la parcelacin del dominio de
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Jellinek, G., Teora general del Estado, Buenos Aires, Ed. Albatros, 1934, pp. 375 y ss.
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las clases o fracciones dominantes y produce su unificacin poltica, constituyndose en el organizador de este inters general de clase unificado. Como han sealado recientemente Gold, Lo y Wright85 de manera un tanto esquemtica, aunque expresiva, dado que en el modo de produccin capitalista el proceso de produccin es, cada vez ms, un proceso social de produccin, mientras que la apropiacin es, cada vez ms, apropiacin privada, el desarrollo de esta dinmica llevara a un proceso que posibilitara y favorecera la unidad de las clases dominadas y, por el contrario, la desunin y aun el enfrentamiento competitivo de los propietarios. Este proceso natural se interrumpe por la presencia y actuacin del Estado, a travs del cual se invierten sus trminos: se produce la unificacin de los propietarios y la desorganizacin de las clases dominadas. Resulta as que este carcter y funcin del Estado es una exigencia del dominio general de clase porque, como se ha sealado, no se trata tanto de que a travs del Estado las diferentes clases o fracciones dominadas consigan hacer efectivo su dominio a travs de correspondientes campos o parcelas del poder poltico, cuanto de que precisamente slo pueden asegurar su dominacin en la medida en que se unifiquen polticamente.86 En segundo lugar, la insistencia y justificacin, en la crtica de referencia, del predominio de uno de los poderes aun en el mbito de los poderes constituidos, parece captar igualmente, desde aquella perspectiva, el hecho indudable de que esa unidad tpica del Estado de las sociedades capitalistas se realiza a partir de su funcionamiento con base, permanentemente, en el predominio de uno de los dos poderes: Ejecutivo o Legislativo. Porque como es sabido y hemos sealado en otra parte,87 a partir de los estudios de Einsenmann88 y de su culminacin en Althusser,89 la teora de la separacin de poderes ha dejado de ser considerada como un simple mecanismo jurdico-poltico ms o menos arbitraria y
85 Gold, D. B., C., V. H. Lo, E. Olin Wright, Aportaciones recientes a la teora marxista sobre el Estado, Monthly Review, diciembre-enero, 1978. 86 Poulantzas, N., Poder poltico y clases sociales en el Estado capitalista, Madrid, Siglo XXI, 1977, pp. 396 y ss. 87 Cabo, C. de, Las incompatibilidades parlamentarias: problemtica real y aspectos tcnicos, Boletn Informativo de Ciencia Poltica, nms. 13-14. 88 Einsenmann, C., Lesprit des lois et la separation des pouvoirs, Pars, Mlanges Carr de Malberg, 1933; La pense constitutionelle de Montesquieu, Sirey, 1948. 89 Montesquieu, La poltica y la historia, Madrid, Ciencia Nueva, 1968.
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apriorsticamente concebido como una pura instancia neutral o tcnica de garanta de la libertad y se acepta su real beligerancia. No hay en Montesquieu un reparto equitativo, sino interesado y desigual. Porque de lo que se trataba en realidad era de establecer una adecuada coherencia entre la estructura del poder y la de las fuerzas sociopolticas vigentes. De hacer que, en ltimo trmino, se produzca una correspondencia conveniente entre organizacin poltica y socioeconmica. Parece, no obstante, que las observaciones de Althusser son susceptibles de un desarrollo ms complejo y de una aplicacin ms general; cabe, en efecto, sealar que, en la evolucin histrica seguida por el desarrollo capitalista, la configuracin de Ejecutivo-Legislativo y sus futuras relaciones, hay que explicarlas ms all de la mera vestidura jurdico-constitucional en cuanto han funcionado como centros de localizacin de clase, lo que se ha traducido, no en el equilibrio, ni en la igualdad, ni en la independencia, conforme propugnaba la inicial formulacin terica, sino en la protagonizacin de uno de ellos, precisamente de aquel en que se ha instalado la clase o fraccin hegemnica, lo que a su vez ha supuesto una peculiar forma de dominacin poltica del Estado acorde con las funciones a realizar segn la respectiva fase del desarrollo y, simultneamente, un especfico proceso de legitimacin. Creo que de alguna forma todo ello se pone de manifiesto en la consideracin desde esta perspectiva de las dos fases bsicas del desarrollo capitalista: capitalismo liberal y capitalismo monopolstico. Fase del capitalismo liberal Como se sabe, y a diferencia de los anteriores, en el modo de produccin capitalista el nivel poltico no interviene directamente en cuanto el econmico pasa a ser el dominante. La superestructura poltica en las sociedades capitalistas cumple su peculiar funcin a travs de un complejo proceso que slo muy simplificadamente y limitndonos a los rasgos que ahora interesan, cabe apuntar aqu: a partir de la libertad concreta, entendida como separacin del trabajador de los medios de produccin de forma que se encuentre libre ----desnudo---- para vender su trabajo en un mercado de mercancas (y que es, por tanto, presupuesto absolutamente necesario para la configuracin de las relaciones de produccin capitalistas) se elabora el principio abstracto de libertad como supuesto
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bsico y necesario de la vida poltica, razn de ser y justificacin ltima del Estado liberal. Por otra parte, la igualdad formal necesaria para que las relaciones de produccin adopten su forma jurdica caracterstica, se garantiza mediante la ley general y obligatoria para todos; se produce de esta forma la unidad ideolgica de hombres libres e iguales que forman el pueblo o la nacin y sobre la que se hace descansar todos los supuestos legitimadores del poder que se hacen operativos a travs de la teora y tcnica de la representacin. Resulta de aqu un indiscutible fundamento terico del Parlamento como poder predominante: encarna la soberana nacional a travs de la ley garantizadora de los supuestos de libertad e igualdad, y cuya funcin y lugar resultan fortalecidos con la construccin del Estado de derecho en virtud del principio de legalidad. Y, lo cierto es que los hechos concordaban perfectamente con la teora. Es bien conocido en este sentido cmo la inicial separacin de poderes que se produce en los comienzos de la Revolucin francesa (Constitucin de 1791) responden al conflicto nobleza-burguesa, conforme al cual se organiza el esquema correspondiente de relaciones Ejecutivo-Legislativo, que conducir, evolucionando desde el punto de partida, al dominio del Legislativo-burguesa; igualmente, en la etapa convencional, el dominio de la burguesa financiera e industrial (Montaa) en la asamblea es total, y la prevalencia de sta sobre los consejos y comits (Gironda) termina siendo prcticamente absoluta.90 Tras el periodo de estancamiento e involucin posterior, el ascenso burgus a travs de la monarqua limitada y el orleanismo, comenzar a configurarse de nuevo a partir de 1848. En la Segunda Repblica es, efectivamente, notorio el protagonismo que ejerci el Legislativo, donde domin de manera total la confluencia de las dos grandes fracciones burguesas (orleanistas y legitimistas). Es, finalmente, un caso tpico la evolucin de la Tercera Repblica: a la inicial localizacin de la burguesa financiera y terrateniente anclada en el Ejecutivo corresponde la etapa presidencialista, pero cuando aqulla cambia de lugar y se sita en el Parlamento (a partir de Thiers), el Legislativo pasa a desempear el protagonismo del sistema. Y, para no ser reiterativos, tngase en cuenta el papel y funcin ciertamente complejos, pero indudablemente protagonizadores, que el Parlamento ha desempeado en las dos repblicas espaolas y en la propia restauracin (especialmente
90 Soboul, A., Histoire de la Rvolution franaise, vol. I, Pars, Gallimard (ides), 1962, pp. 152 y ss.
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a partir del segundo periodo constituyente que comienza en 1890), el testimonio de Wilson sobre el gobierno congresional de los Estados Unidos y, naturalmente, el significado del Parlamento ingls a partir de Cromwell. De todo ello parece deducirse que la funcin protagonizadora de los parlamentos en la etapa del Estado liberal, su conversin en la escena poltica en la que tiene lugar el desarrollo y solucin de los conflictos, se explica en cuanto en l se alojaron las clases y fracciones de clase dominante, en cuanto era la institucin ms adecuada para lograr su dominio en comn;91 y ello porque el Parlamento permiti la articulacin de sus diferentes intereses, proporcion el lugar y mecanismo adecuados para el compromiso y, en definitiva, para organizar la hegemona en la forma que requera el desarrollo del capitalismo liberal. Es lo que desde otra perspectiva la doctrina constitucional y parlamentaria ha llamado la funcin de integracin de los parlamentos. Al mismo tiempo, la funcin y papel de los parlamentos completa ideolgicamente el proceso de legitimacin. Porque el parlamentarismo no slo consistir en el hallazgo y aplicacin de arbitrios tcnicos mediante los cuales actividades bsicas de la comunidad (como la legislacin, sistema impositivo y presupuestario, control del Ejecutivo, etctera) encuentran adecuada realizacin, sino que pasa a expresar toda una forma de entender la convivencia con base en la discusin, la discrepancia y la oposicin entre los distintos grupos e intereses, en indudable coherencia con un sistema socioeconmico basado en la libre competencia. En estas condiciones, el Parlamento se convierte en un autntico modelo educativo de indudable proyeccin y efectos ideolgicos legitimadores. Fase del capitalismo monopolstico A partir del primer tercio del siglo XX comienza a registrarse un giro importante en las justificaciones tericas. Se sigue rechazando el principio de la igualdad, pero la afirmacin del poder superior cambia de signo. El hecho se aprecia con singular claridad en la doctrina francesa. As, ya Esmein, en sus Elements de droit constitutionnel, indica que, si en el Estado constitucional el Poder Legislativo vino a reservarse uno de los
91 Cfr. Marx, C., El 18 de Brumario, Barcelona, Ariel, 1971, p. 111, y Las luchas de clases en Francia, Buenos Aires, Ed. Claridad, 1973, p. 52.
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atributos decisivos de la soberana al convertirse en regulador del Estado, los otros atributos de la soberana que se resumen en un derecho general de mando y coaccin se descubren hoy cabalmente como competencias del Ejecutivo; y este derecho general de mando y coaccin, este imperium, presenta sobre el Poder Legislativo una superioridad ----dice Esmein---- natural y necesaria: mientras que el Poder Legislativo se ejerce en forma intermitente, el Ejecutivo se encuentra necesariamente en estado de actividad permanente. Pero es con M. Hauriou con quien la justificacin terica de la superioridad del Ejecutivo empieza a adquirir perfiles ms significativos. Ha expuesto con agudeza Duverger que, con frecuencia, las doctrinas de la soberana del derecho divino han terminado siendo utilizadas en la prctica, aun en sus formas ms evolucionadas, para justificar la supremaca del Ejecutivo sobre el Parlamento. Un caso tpico lo representa Maurice Hauriou; en sus Principios de derecho pblico y constitucional parte, efectivamente, de la doctrina del derecho divino providencial en su formulacin por De Masitre y De Bonald, doctrina que, segn Hauriou, presenta las ventajas de descartar la explicacin del poder por el derecho de superioridad de la colectividad social, y afirmar, por el contrario, la superioridad individual de los miembros de la elite poltica, del poder minoritario sobre el mayoritario, y, en definitiva, del gobierno sobre el Parlamento; superioridad que se manifiesta ----seala Hauriou---- en la peculiaridad de la funcin, porque el funcionamiento del Estado ----dice---no lo preside la ley, sino la oportuna y rpida decisin ejecutiva que se adelanta a la ley y que ser o no confirmada despus por sta, pero en tanto eso ocurre, vale por s misma.92 Se apunta ya en Hauriou el comienzo del nuevo proceso de legitimacin, la legitimacin tcnica, como apoyatura ideolgica a la superioridad del Ejecutivo. Como es bien conocido, tal proceso legitimador alcanza su mximo desarrollo tras la segunda posguerra en toda la literatura del Estado social de derecho y sus repetidos argumentos: los nuevos procesos econmicos, las implicaciones del proceso tcnico, la aceleracin histrica como nuevo signo de los tiempos, la ampliacin de los fines del Estado con las ineludibles exigencias de intervencionismo y planificacin, han producido la inadecuacin del viejo aparato poltico a las nuevas necesidades y planteamientos;
92 Hauriou, M., Principios de derecho pblico y constitucional, Madrid, Instituto Editorial Reus [s.f.], pp. 431 y ss.
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porque el aumento de competencias estatales referido, unido a la complejidad y especificidad que caracterizan a las relaciones socioeconmicas contemporneas, exigen soluciones rpidas y tcnicas que los parlamentos, lentos en su funcionamiento y carentes de especializacin, no estn en condiciones de suministrar. La aceptacin de esta supremaca y esta especial adecuacin del Ejecutivo al nuevo papel del Estado no ha dejado de afirmarse y hasta de defenderse, incluso desde perspectivas, en principio, democrticas. Valga por todas este testimonio de Capurso:
El ejecutivo, al sintetizar, por la misma naturaleza de la actividad estatal moderna, la funcin motriz de la vida poltica nacional y al responsabilizarse, adems, de las decisiones polticas, ejerce necesariamente una accin compleja de estmulos y de vigilancia respecto a toda la organizacin estatal; de este modo adquiere primaca poltica. As pues, se replantea en nuestros das los riesgos antidemocrticos del poder ejecutivo. Es menester conjurar tales amenazas mediante una conveniente delimitacin jurdica del ejecutivo que, sin afectar a su necesario protagonismo, proteja al mismo tiempo los derechos y libertades bsicos.93
No parece, sin embargo, que el tipo de argumentaciones que explican el protagonismo indudable del ejecutivo actual en trminos de neutralidad y adecuacin tcnica sean mnimamente satisfactorios. Robert Charvin94 ha puesto de manifiesto cmo los pases socialistas, sobre los que pesan muchas de las razones y circunstancias antes expuestas desde su estricta consideracin tcnica (y podra decirse que con ms fuerza en cuanto a las exigencias de planificacin y administracin), conocen, sobre todo a partir de los aos sesenta, un proceso inverso al que afecta a los parlamentos de los Estados con economa de mercado. Diversos factores ----dice Charvin---- concurren en el visible refuerzo de los parlamentos: la complejidad de los problemas de la planificacin y gestin implican precisamente la necesidad de tener cada vez ms en cuenta el parecer de productores y consumidores; el declinar de los antagonismos sociales ms profundos hace que las divergencias, a veces importantes, se siten en el interior del cuadro socialista; la propia eficacia administrativa impone una limitacin de los fenmenos burocrticos por el progreso de la democracia y el control democrtico. Y en el mismo sentido se pro93 94
Capurso, M., Democrazia e organizacione di governo, Miln, Giuffr, 1964, pp. 102 y ss. Charvin, Robert, Les tats socialistes europens, Dalloz, 1975, pp. 230 y 231.
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nuncia Patrice Gelard.95 El anlisis de Charvin suscita, pues, dos tipos de consideraciones: En primer lugar, el rechazo de la tesis tecnocrtica en el sentido de que, desde perspectivas neutrales, el Ejecutivo sea el nico instrumento adecuado a los nuevos fines del Estado. No puede, en efecto, a mi juicio, rechazarse la inadecuacin instrumental del Parlamento ni para el desarrollo de funciones intervencionistas ni siquiera autoritarias. En segundo lugar, que no se trata de un mero problema tcnico, sino poltico, y es en este mbito en el que ha de buscarse la respuesta. Este planteamiento obliga a tener inicialmente en cuenta el papel y funcin del Estado en las sociedades de capitalismo monopolstico desarrollado. El tema no tiene todava una elaboracin adecuada y no puede pasarse aqu sino de un sencillo apunte, limitado, adems, por nuestra concreta finalidad. Pese a lo que a veces se ha afirmado ----es el caso de Duverger----,96 es posible afirmar que en el capitalismo monopolstico se produce una disminucin de la autonoma de lo poltico por la necesidad que el sistema econmico tiene del Estado, lo que supone una objetiva inmersin de lo poltico en lo econmico. Al nivel actual del estado de la cuestin,97 las funciones que el Estado desempea en la fase actual del capitalismo monopolstico podran simplificadamente resumirse as: 1) Funciones tendentes directamente a reproducir las relaciones de produccin monopolstica; entre ellas hay que contar tanto las tendentes positivamente a tal fin a travs de frmulas como las de financiacin pblica, planteamiento de planes de reordenacin industrial, como las que negativamente persiguen el mismo resultado mediante las medidas tendentes a desalentar al capitalismo no monopolstico; las que Garca Pelayo llama de apoyo logstico,98 y que significan, quiz, algo ms profundo como es la actuacin del Estado encaminada a contrarrestar la baja tendencial de la tasa de beneficio, caracterstica del capitalismo monopolstico, facilitando la explotacin intensiva del trabajo mediante el auGelard, Patrice, Les sistmes politiques des tats socialistes, Cujas, 1975, p. 411. Duverger, M., Instituciones polticas y derecho constitucional, Barcelona, Ariel, pp. 70 y ss. Un buen indicador de la situacin actual de los estudios sobre el tema se contiene en el libro colectivo La crise de ltat, Pars, PUF, 1976, as como en el libro de N. Poulantzas, Las clases sociales en el capitalismo actual, Madrid, Col. Siglo XXI, 1977. 98 Garca Pelayo, M., Las transformaciones del Estado contemporneo, Madrid, Alianza Editorial, 1977, pp. 73 y ss.
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mento de la productividad (posiblemente en esta necesidad del sistema habra que situar en gran medida la necesidad y el planteamiento de buena parte de la reformas educativas de los ltimos aos que han tendido sobre todo a la reforma de los niveles primario y secundario; actuaciones determinadas en torno a la sanidad, infraestructura, etctera); el comportamiento del Estado respecto del capital monopolstico internacional favoreciendo su penetracin (lo que, por otra parte, y como se ha sealado agudamente,99 no slo se ha traducido en una supraestatalizacin de la vida poltica ----en cuanto el Estado nacional sigue siendo lo que podramos llamar el mbito necesario de la lucha de clases----, sino que incluso est en la base del movimiento regionalista europeo), etctera. 2) La funcin del Estado respecto de las crisis. Es bien conocido cmo el Estado ha pasado a ser el controlador del desarrollo, y en este sentido su funcin interventora racionalizada cumple, entre otras, la funcin de regular y suavizar las crisis; pero, adems, y en lo que de funcional tienen las crisis para el sistema (Poulantzas las denomina purgas del capitalismo en cuanto concentracin de las contratendencias a la baja tendencial de la tasa de beneficio), el Estado las sustituye, provocando o dirigiendo sus efectos (nacionalizacin del capital ms improductivo, inflacin, desempleo, etctera). De todo ello resulta que las nuevas circunstancias del capitalismo monopolstico y las nuevas exigencias que se plantean a la actividad estatal, hacen que el cumplimiento de stas (las funciones que acabamos de ver) impliquen en realidad una nueva forma de dominacin poltica bajo la direccin de la fraccin burguesa monopolstica. Y esta nueva forma de dominacin poltica se hace ya imposible desarrollarla desde los parlamentos, tanto porque la distancia que separa los intereses de esta fraccin respecto de las no monopolsticas hacen que ya no sean conciliables como en el capitalismo liberal, como por la oposicin que encuentra en los parlamentos por la penetracin de los partidos de clases dominadas y por la propia crisis que parece apuntarse en los partidos de clases dominantes. De aqu que la fraccin monopolstica abandone el Parla99 Cfr. Poulantzas, N., Les transformations actuelles de ltat; la crisis politique et la crise de ltat, en La crise de ltat. Adems de las razones apuntadas en el texto, Poulantzas seala como factores que se oponen a la internacionalizacin el nacionalismo tpico de las clases-apoyo (pequea burguesa y campesinado, fundamentalmente) y la resistencia de las burocracias (tanto estatal como de los partidos) ante el peligro de la disminucin de su fuerza y prdida de privilegios.
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mento y se site en el Ejecutivo, lo que explicar el predominio de ste, no por motivos tcnicos, sino por estos estrictos motivos polticos. Es decir, no es que el fortalecimiento poltico del Ejecutivo resulte de las nuevas funciones, sino que las nuevas funciones resultan de su predominio y nuevo papel polticos. Y a partir de este hecho fundamental, interno a los mecanismos del sistema, se producirn otra serie de efectos externos que conducen a la configuracin del Ejecutivo actual; as, las funciones tcnicas que pasa a desarrollar el Ejecutivo por razones polticas, se convierten en un indudable factor de desarrollo orgnico potenciador del mismo; a su vez, este desarrollo tecnoestructural se convierte en un nuevo factor de vinculacin al capital monopolstico en virtud del fenmeno que sealaba ya Galbraith:100
si la tecnocracia de las grandes empresas industriales tena dificultades para actuar sobre el Legislativo [...] le resulta muy fcil entrar en contacto con la (actual) Administracin [...] se desarrolla una solidaridad entre los diferentes elementos de la tecnoestructura (de las grandes empresas y el Estado) que pone en jaque los mecanismos institucionales tradicionales y el juego de los partidos polticos...
En el mismo sentido seala Garca Pelayo101 que

la intervencin del Estado en la economa conlleva la intervencin de las actividades econmicas privadas en las decisiones estatales [...] la intervencin del Estado se transforma en intervencin sobre el Estado [...] y que la distincin entre lo pblico y lo privado ceda ante lo que se denomina complejo pblico-privado.
Por otra parte, este hecho, unido a las propias contradicciones y fricciones que existen en el seno de las clases dominantes (entre sector financiero e industrial, entre el monopolstico y no monopolstico), crea esa serie de consejos, organismos, institutos, que, hasta cierto punto, se convierten en centros autnomos, dando lugar a lo que se ha llamado desmembramiento del Ejecutivo; en definitiva, la intensidad de la in-
100
Galbraith, J. K., y otros, La crisis de las sociedades industriales, Madrid, Ed. Zero, 1972, Op. cit., p. 75.
p. 96.
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tervencin se corresponde con la de la penetracin en el Estado de las contradicciones econmicas. Finalmente, hay que sealar la politizacin objetiva que la intervencin estatal conlleva y que como ha sealado Cristine Buci Gluksman, transforman toda reivindicacin en una lucha poltica contra el Estado como explotador colectivo,102 lo que, a su vez, explicar, de una parte, el creciente fortalecimiento de los aparatos represivos (policiales, paraestatales, control social de medios de comunicacin, derecho de excepcin, etctera) y, de otra, la importancia de la despolitizacin pretendida por la ideologa tecnocrtica que, no hay que engaarse, es la dominante, pues, como se ha observado, hoy la protesta desde la izquierda institucional con frecuencia tiene un carcter parcial y se hace con la confianza en que la mquina no se rompa. Desde la consideracin de los supuestos que aqu mnimamente se esbozan, me parece que hay que plantearse hoy las relaciones Ejecutivo-Legislativo. Por eso, su articulacin constitucional cobra una especial importancia, pues la lucha contra el capital monopolstico y, en ltimo trmino, el camino hacia la democracia, pasa esencialmente por este tema; y aunque los mecanismos jurdico-polticos no solucionen, obviamente, el problema, no cabe desconocer en este sentido su alcance y valor como arma y factor de la lucha poltica. Se tratar de arbitrar no unos meros medios tcnicos de equilibrio (la racionalizacin de los parlamentos en cierta manera ha conducido a reforzar los ejecutivos) o de simple control parlamentario del Ejecutivo, sino de una reestructuracin orgnica y funcional intentando hacer real la soberana parlamentaria.
102 Buci Gluksman, Cristine, Sur le concept de crise de ltat et son histoire, en el libro colectivo La crise de ltat.
II. LAS FORMAS DE GOBIERNO
1. La Repblica y el capitalismo liberal: supuestos ideolgicos y jurdico-polticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. Carcter del trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Repblica y capitalismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. La Repblica y los intereses de clase: su interrelacin en la dinmica histrica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D. El republicanismo: supuestos ideolgicos y jurdico-polticos . 2. Supuestos tericos y funcionalidad de la monarqua: su vigencia en el Estado contemporneo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. Metodologa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Feudalismo y monarqua . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. Fase de transicin al capitalismo y Estado absoluto . . . . . . . D. Fase de reproduccin ampliada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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II. LAS FORMAS DE GOBIERNO 1. La Repblica y el capitalismo liberal: supuestos ideolgicos y jurdico-polticos103 A. Carcter del trabajo El hecho de que se presente hoy un trabajo sobre el tema de referencia encuentra su explicacin en la absoluta discordancia que respecto de la Repblica se da entre el plano histrico y el cientfico. Mientras es evidente la presencia, sorprendentemente reiterada, de la Repblica en los momentos ms decisivos de la vida de los pueblos, en etapas conflictivas que generan autnticos cambios de poca, se detecta tambin la ausencia, sorprendentemente continuada, de una consideracin cientfica correspondiente, de una reflexin intelectual que explique aquella presencia protagonizadora. Sin embargo, un trabajo como el que aqu se esboza no poda haberse hecho, probablemente, mucho antes. El ciclo de la Repblica, con la actual confusin de formas, puede considerarse terminado, si es que est completo, recientemente. Y slo cuando esto haya ocurrido es posible estudiar y conocer su estructura especfica y sus interrelaciones con la sociedad burguesa. En definitiva que, una vez ms, el viejo y eterno bho de Minerva slo emprende su vuelo al anochecer. Por esa misma razn no podra tratarse de un trabajo estrictamente histrico, ya que la historia del sistema republicano slo podr hacerse a partir de aquella captacin y conocimiento inicial. Como seala Bodelier, no es necesario recurrir a los orgenes y al itinerario histrico de un sistema para descubrir su estructura fundamental; por el contrario, es partiendo del conocimiento de su estructura fundamental como se puede
103 Publicado en la Universidad de Salamanca, 1976, como monografa. Con posterioridad apareci un trabajo ms amplio (el libro La Repblica y el Estado liberal, Madrid, Ed. Tcar, 1977) en el que se contienen datos y exposiciones ms amplias que apoyan las conclusiones que aqu se anticipaban y que obligaron a modificar el presente trabajo, sobre todo en el apartado D.
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interrogar correctamente sobre sus orgenes. En cierta manera se trata de algo que, aunque referido a otro orden de ideas, apuntaba Marx cuando en Elementos fundamentales para la crtica de la economa poltica, deduca que la teora econmica preceda a la historia econmica. Ms, pues, que una investigacin histrica, se tratara de descubrir el grado de coherencia de las formas polticas y jurdico-polticas y, concretamente, de la forma de gobierno republicana, con las realidades y las formaciones socioeconmicas, para acercarse, ms que a una historia, a una teora de la Repblica. Se trata, en definitiva, de una inquietud que asalta desde siempre al estudioso de los fenmenos sociales; y es, quiz, la misma que senta Tocqueville, cuando ----como l mismo confiesa---- recorra los montes luminosos de Sorrento buscando un tema que le permitiese mezclar hechos con ideas, la filosofa de la historia en la historia misma; o aquel objetivo que se marcaba Montesquieu en El espritu de las leyes: hay que aclarar las leyes con la historia y la historia con las leyes. Debe advertirse, por ltimo, que lo que aqu se expone es una anticipacin de resultados de un trabajo ms amplio que aparecer en breve, y para el que se reserva la exposicin ms detenida y la aportacin de datos sobre los que se apoyan las conclusiones que ahora se ofrecen. B. Repblica y capitalismo La hiptesis bsica de que se parte es que capitalismo y Repblica aparecen unidos; que es constatable la coincidencia entre la aparicin de las repblicas (en sentido moderno) y la imposicin como dominante del modo de produccin capitalista en las diferentes formaciones sociales en las que aqullas surgen. Si se entiende que el capitalismo se caracteriza por: 1) la separacin del trabajador de los medios de produccin, a diferencia de la vinculacin que tena en el esclavismo o feudalismo de manera que ahora queda libre para vender su fuerza de trabajo; 2) la aparicin de una clase de propietarios capaces de comprar esa fuerza de trabajo para revalorizar su propiedad, y 3) la existencia de un mercado en el que se relacionen propietarios y trabajadores y a travs del cual, de sus pautas y reglas de funcionamiento, se produce la obtencin de la plusvala, es decir, por mecanismos estrictamente econmicos (formalizados jurdica-
LAS FORMAS DE GOBIERNO
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mente a travs de bases contractuales), cabe afirmar que este proceso se haba consumado y las relaciones de produccin as configuradas, es decir, las relaciones de produccin capitalistas, eran ya determinantes cuando aparecieron las repblicas. As, en Inglaterra, con la revolucin de Cromwell (los estudios desde Marx a Dobb o Asthon muestran la importancia y efectos de la vinculacin del comercio a la produccin ----putting out----, el alto nivel de las concentraciones obreras en la rama textil, la importancia de las innovaciones tcnicas en las industrias nuevas y de la manufactura, de manera que aunque subsiste la industria domstica, lo significativo es la subordinacin de la produccin al capital y la relacin de clase propietarioproductor) con la que se rompe la continuidad monrquica de la historia inglesa, se aprecia cmo la opcin monarqua-Repblica tiene importantes ingredientes de opcin de clase (tras el ejrcito de Cromwell y a favor del Parlamento estaban tanto los sectores burgueses de base industrial como el campesinado independiente, arrendatarios y las clases inferiores del pas, que cuando la revolucin les defraud trataron de obtener su propia voz: niveladores y cavadores), y finalmente la Repblica produjo aportaciones bsicas para el desarrollo capitalista: libertad de comercio, racionalizacin de la justicia, finanzas, etctera, que, adems, pasaron a ser competencia del Parlamento, donde aument asimismo el papel de los Comunes. En Francia, en uno de los periodos ms estudiados, se afirma con seguridad (Soboul, Marc Bloch, Labrousse) el predominio burgus en el nivel econmico por una burguesa ya diferenciada en financiera (prstamos al Estado, suministros a los ejrcitos, primeras sociedades por acciones), comerciante (sobre todo de comercio exterior) y especialmente industrial, con la incorporacin de las innovaciones tecnolgicas inglesas; el programa de reformas liberalizadoras de Turgot expresa tanto sus intereses como su capacidad para imponerlos. El momento revolucionario del que surge la Primera Repblica francesa traslada esta preponderancia econmica al orden jurdico poltico. En Estados Unidos de Amrica, aunque formalmente se consolida la Repblica desde los tiempos de la Independencia, la configuracin especfica y consolidada del ideal republicano tiene lugar a partir de la Revolucin, de la guerra civil norteamericana, que precisamente hay que entender en trminos de imposicin del capitalismo industrial del
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Norte con una sociedad impregnada de los nuevos valores frente al agrarismo de plantacin del Sur, con una sociedad anclada en valores tradicionales. Ideolgicamente se expresa la concepcin del Norte en el republicanismo (Thadens Stevens), y con Jefferson se asienta definitivamente, dando lugar a lo que se ha llamado una segunda fundacin de las instituciones republicanas, en las que progresivamente ocupar un lugar central el Congreso, como es propio de las repblicas. El conocido libro de Wilson: Congressional Government, lo percibe lcidamente. Igualmente, la vinculacin repblica-capitalismo cabe establecerla en aquellos procesos histricos en que aparece con posterioridad (Espaa) e incluso en los que no aparece (Alemania), en cuanto coincide precisamente con el retraso en el desarrollo de las formaciones sociales correspondientes. As, no es necesario insistir en el retraso econmico de Espaa ni tampoco en los datos suficientemente conocidos que indican cmo, sin embargo, la crisis de 1866 puede ser considerada ya como una crisis capitalista (Tuon, Vicens) y causa inmediata de un proceso revolucionario de carcter burgus que empieza en 1869, del que surgi la Repblica como la semilla contiene la raz, la raz la planta, la planta el fruto (Castelar) y, asimismo, cmo las medidas liberalizadoras subsiguientes, es decir, propias de economas capitalistas, supusieron una importante recuperacin. En definitiva, que exigencias de tipo capitalista son capaces de producir ya, siquiera sea en una fase crtica, un cambio de rgimen, as como el que tambin una clase burguesa no muy desarrollada se encontr en condiciones de prevalencia poltica (entre otras razones porque el sufragio censitario haca que el 3% de la poblacin impusiera su voluntad al resto). Finalmente, tampoco parece necesario insistir en la peculiaridad del desarrollo histrico alemn: inicial retraso respecto de Francia e Inglaterra y repentino y rpido desarrollo a partir del segundo tercio del siglo XIX, lo que da lugar a que ste se realice bajo la direccin de las viejas clases tradicionales prusianas con un protagonismo decisivo del Estado, con la alianza ms o menos expresa de una burguesa que, recin surgida, buscaba su defensa frente a un proletariado en expansin y que acepta aquella direccin a cambio de concesiones mnimas. De ah la permanencia de estructuras jurdico-polticas tradicionales y la imposibilidad de que se produzca ahora la ruptura que implicara el ascenso burgus
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al poder con la consiguiente implantacin republicana que no ser posible hasta bien entrado el siglo XX. C. La Repblica y los intereses de clase: su interrelacin en la dinmica histrica Se trata de poner de manifiesto la relacin entre la forma republicana y los intereses concretos de las clases. Ello parece tener un fundamento lgico y metodolgico en un doble sentido: 1) En el de que a travs de estas relaciones es posible profundizar y detallar los mecanismos concretos de la conexin capitalismo-repblica que antes se ha sealado de manera general. 2) En el de que la consideracin en cierto modo esttica de la relacin entre repblica y un determinado tipo de estructura socioeconmica se completa con la de analizar en qu manera la repblica se interrelaciona con la dinmica del cambio en esa estructura entendida como proceso. De acuerdo con ello las hiptesis de que se parte son: 1) En qu medida la forma republicana se vincula o no, contradice o no, intereses de clase, de manera que su ataque o defensa pueda explicarse o no en defensa de aqullos. 2) En qu medida la forma republicana manifiesta o no un peculiar comportamiento respecto de las relaciones de clase en el sentido de ser o no especialmente apta para su desarrollo, para permitir sus contradicciones, en definitiva, para favorecer el cambio histrico y social. Todo ello implica el estudio de la dinmica histrica de las repblicas desde las perspectivas de las relaciones de clase; y, precisamente, en el estudio de esa dinmica se encuentran bases suficientes para trazar y proponer una forma comn del desarrollo de las repblicas consideradas, con una serie de caracteres y fases aplicables a todas ellas, fases que, por otra parte, ms que responder con exactitud a una cronologa sucesiva hacen referencia a peculiaridades y funcionalidades diferentes. Los supuestos contemplados son la Primera Repblica francesa, la Segunda Repblica francesa, la Tercera Repblica francesa, la Primera Repblica espaola, la Segunda Repblica espaola, la repblica de Weimar y el proceso ruso, que, aunque desde muchos ngulos puede entenderse que desborda este campo de referencias, parece oportuno incluirlo, porque, pese a todo y pese a la rapidez tambin de su desarrollo, se encuentran en l reproducidas con sorprendente exactitud las fases y caracteres del
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modelo general. La extensin y prolijidad que exigira la fundamentacin de este modelo obliga a abandonar an ms el nivel descriptivo y pasar al ms abstracto de la conclusin. a. La implantacin de las repblicas La primera de las fases de referencia contempla el proceso que lleva a la implantacin de las repblicas en los supuestos histricos antes citados. Su anlisis permite constatar que las repblicas estudiadas aparecen siempre insertas en procesos extremadamente crticos que vienen determinados por una ms o menos explcita tensin en las relaciones de clase: la que resulta de la oposicin entre las vinculadas al orden tradicional y las surgidas del modo de produccin capitalista. Resulta as que la lucha por la Repblica se vincula a intereses concretos de clase, que la defensa o ataque a la Repblica no es sino la traduccin al nivel poltico de un captulo fundamental de la lucha de clases. En el frente que lucha por la implantacin de la repblica se alojan varias clases, en principio antagnicas, pero aliadas coyunturalmente por la oposicin al viejo rgimen (burguesa, pequea burguesa, campesinado, proletariado), y precisamente en el advenimiento final de las repblicas lo decisivo no va a ser el elemento burgus sino el ingrediente popular. Se ha demostrado histricamente que no fue la burguesa sino las clases populares las que hicieron avanzar la revolucin burguesa hasta su culminacin. Y es en este ascenso burgus a impulsos populares en el que debe incluirse y explicarse el hecho del protagonismo desarrollado por el proletariado en la implantacin de las repblicas. Fueron las luchas y presin de las clases trabajadoras las que decidieron en ltima instancia y como causa prxima la aparicin de las repblicas. Puede as hablarse de una trgica paradoja y hasta de un ardid de la historia en cuanto que la sancin poltica y formal del orden burgus haya sido facilitada por su principal enemigo natural. Se utiliza el trmino popular para comprender no slo el elemento urbano e industrial (proletariado) sino el agrcola rural, cuya lucha frente a la nobleza no puede desdearse. b. Fijacin de los lmites de la repblica El estudio de esta fase en los supuestos histricos de referencia ha permitido comprobar que, implantadas las repblicas, se registra en la
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etapa inicial de su existencia una capitalizacin del triunfo a favor exclusivamente de la burguesa que, desde el principio, mostrar con claridad que el periodo revolucionario ha terminado y que la repblica tiene unos contornos perfectamente claros que delimitan, exclusivamente, un orden burgus. Aquel frente burgus de lucha que se vea antes y que comprenda clases en principio antagnicas, se escinde y el antagonismo se revela en toda su profundidad. La lucha anterior, el esfuerzo y hasta la victoria de las clases populares que condujo a la proclamacin de las repblicas, las legitimarn para esperar y exigir una serie de reivindicaciones que chocarn pronto con los intereses y planteamientos burgueses. Desde sus comienzos, las repblicas producirn una notable frustracin entre las masas populares y trabajadores que, con frecuencia, terminar desencadenando su agresividad. Pero, a su vez, esta reaccin agresiva contra la repblica no dejar de ser funcional en ltimo extremo al orden burgus (hasta el punto de que en ocasiones ha sido provocada), pues dar ocasin a, mediante la represin subsiguiente, consolidar su establecimiento. Los movimientos en Pars y Lyon tras el verano de 1792 que registran las primeras actuaciones de los enrags denunciando por primera vez a la Repblica como repblica burguesa, la represin de junio de 1848 en la Segunda, el estallido y la derrota de la Comuna de Pars en la Tercera, la represin del movimiento obrero en la primavera de 1919 en la Repblica de Weimar, las jornadas de julio de 1917 en el proceso ruso y los sucesos de mayo de 1931 en la Segunda Repblica espaola, tienen, a mi juicio, el significado de marcar trgicamente la ruptura de aquel bloque comn, el despliegue del antagonismo que encerraba, suscitado por la frustracin popular. En el marco, pues, de la Repblica, tiene lugar por primera vez el enfrentamiento de las nuevas clases surgidas del nuevo modo de produccin. c. La funcin conciliadora Lo que genricamente se llama funcin conciliadora, abarca la etapa ms larga y cumple quiz la funcin ms significativa de las repblicas. El anlisis de los diferentes procesos histricos que tienen lugar bajo las estudiadas, permite constatar que se trata de periodos de gran dinamismo sociopoltico. De lo que se trata es de indagar la influencia y funcin que, respecto de este hecho, ha desplegado la forma jurdico-po-
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ltica republicana. Y parecen encontrarse dos tipos de comportamientos, en cierta manera de signo opuesto: En primer lugar, las repblicas han permitido que, de una forma u otra, todas las clases entren en el proceso poltico; junto a las viejas clases dominantes, aparecen no slo las nuevas clases y fracciones de clase burguesas, sino tambin las clases dominadas: pequea burguesa, proletariado, campesinado, posteriormente clases medias, sern incluidas por primera vez en la historia de sus respectivas formaciones sociales, en el juego poltico, a travs de mecanismos republicanos. Ello har inevitable el desarrollo de un complejo proceso de contradicciones que terminar convirtindose en indudable factor de aceleracin sociopoltico. Es decir, la Repblica representar, en cierto modo, una doble faz: de una parte ser la forma que ofrezca la posibilidad de dominacin de clase de la manera ms adecuada, pero, por otra, presenta el coste de dejar abierta la lucha de clases, de que aquel dominio carezca de garanta poltica absoluta y se deba ejercer en tensin constante, en lucha constante y, por tanto, en riesgo constante. Ocurre as que los sistemas republicanos resultan en cierto modo institucionalizadores del conflicto, a veces incluso de forma tan expresa como resulta de la configuracin institucional de la Segunda Repblica francesa, la Repblica de Weimar o de la dualidad de poderes de la Repblica rusa. Pero, en segundo lugar, ser tambin caracterstica de las repblicas, su capacidad para reconducir los conflictos de modo que se desarrollen dentro del sistema, para integrarlos en cierta manera en el propio sistema, bien a travs de arbitrios ideolgicos o institucionales. Muestran as las repblicas una gran capacidad para la conciliacin y la tolerancia de las contradicciones de clase que, en ltimo trmino, va a permitir el definitivo asentamiento del modo de produccin capitalista, respecto del cual, en buena medida y durante amplios periodos histricos han funcionado, por las caractersticas apuntadas, como indudables sistemas de seguridad. d. El final autoritario Las repblicas, en la poca histrica que se contempla, han desembocado en su fase final en regmenes autoritarios. Lo que aqu se intenta es apuntar la naturaleza de los procesos que han conducido a ello, poniendo de manifiesto: 1 Que el desenlace autoritario que, de manera suficientemente general, han tenido las repblicas, no es el resultado de
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una exclusiva crisis poltica sino que en gran medida ha estado condicionado por una determinada situacin en las relaciones de clase. 2 Que la sucesin autoritaria de las repblicas ha implicado en sus distintas variantes una autntica dictadura de clase que excluye a las dominadas del proceso poltico subsiguiente. 3 Que aquella virtualidad que veamos en el apartado anterior caracterizaba la forma republicana (su adecuacin histrica a etapas de gran inestabilidad en las relaciones de clase, su capacidad no slo para albergar el conflicto y permitir su desarrollo sino para acelerarlo) es un ingrediente que hay que tener en cuenta a la hora de explicar esta situacin en las relaciones de clase que conduce a la salida autoritaria. Ciertamente, esa doble vertiente de los sistemas republicanos (dinamizacin de una parte y absorcin o tolerancia del conflicto, de otra) no produce un equilibrio permanente. Se somete finalmente a la ineludible dialctica histrica; pero con una notable peculiaridad: aunque la agudizacin del conflicto haga cada vez ms difcil su integracin en los lmites del sistema, las repblicas seguirn hasta el final actuando como dinamizadoras del mismo. Hay, se dira, una indudable grandeza en este comportamiento agnico de las repblicas en cuanto su despliegue conduce a su destruccin. En los procesos aqu estudiados, la interrelacin entre funcionamiento institucional republicano e intensificacin de las condiciones de clase, es constante: la configuracin y puesta en marcha de los mecanismos republicanos en la Constitucin del ao III en la Primera Repblica francesa, el papel fundamental que desempea el sufragio universal en la lucha de clases durante la Segunda, la funcin desencadenante del Parlamento en la Primera Repblica espaola (en el golpe de Pava), los efectos del juego institucional en la crisis espaola de octubre de 1934, la funcin con respecto del 18 de julio que desempean las Cortes de la Segunda Repblica, la influencia de los aspectos jurdicopolticos de la Repblica de Weimar en la contradiccin final de clases, etctera, son ejemplos suficientemente significativos. El final de las repblicas estudiadas conduce, inexorablemente, a la resolucin de las diversas y a veces complejsimas relaciones de clase, en una contradiccin bipolar. Se aprecia en esta ltima fase una prctica desaparicin de las clases medias como fuerza poltica, y el enfrentamiento clase dominante (burguesa)-clase dominada (proletariado y clases populares) adquiere un protagonismo total. La situacin ya no es recon-
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ducible al sistema y su superacin slo tiene lugar a travs de la victoria de una de ellas, que conllevar la destruccin de la repblica y la implantacin de una forma excepcional de Estado. La tipologa que resulta del estudio de las distintas formas excepcionales de Estado en los supuestos contemplados, comprende lo que cabe denominar dictadura militar de clase en el caso de la Primera Repblica espaola (rechazando la tesis del simple pronunciamiento), bonapartismo (Primera y Segunda Repblica francesa) y fascismo en el sentido de modificacin radical en las condiciones de produccin y extraccin de la plusvala, en el caso de la Segunda Repblica espaola y de la Repblica de Weimar. En estos supuestos el resultado es la implantacin de una dictadura, bien de forma directa bien indirecta, de la clase que en la fase anterior del conflicto apareca como dominante. Slo en un supuesto, quiz el menos especficamente republicano, como es el ruso, la dictadura ha sido establecida por la clase que en el conflicto anterior apareca como dominada. En este caso no se trata de una forma excepcional de Estado capitalista sino que el aparato estatal burgus resultar trascendido por una nueva forma: la Repblica de los Soviets. D. El republicanismo: supuestos ideolgicos y jurdico-polticos Desde esta perspectiva se pone de manifiesto cmo la forma republicana implica el republicanismo, es decir, se vincula a todo un equipo intelectual, jurdico, moral, cultural y psicolgico, que se traduce en una propuesta global reformadora del orden existente, de cambio social y poltico y, en consecuencia, en un enfrentamiento inmediato con las formas culturales y polticas que asuman la defensa de valores absolutos y permanentes. Se trata, por tanto, de poner de manifiesto el nivel de coherencia entre la superestructura republicana y el significado y funcin que, se vio, han cumplido las repblicas respecto de su incardinacin en la estructura y dinmica socioeconmica del modo de produccin capitalista. a. Supuestos ideolgicos 1) El republicanismo como sistema de transigencia Parece un hecho indudable que la Repblica ha sido la primera forma poltica que ha montado la convivencia social a travs de la institucio-
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nalizacin de la transigencia. En cierta manera podra decirse que precisamente las repblicas surgen de la necesidad de transigir. Aparecen en Europa cuando es necesario transigir, cuando luchan los que defienden lo absoluto y los que defienden lo relativo. Por qu la forma de gobierno republicana se ha dado con preferencia en las federaciones y confederaciones? Parece que la repblica se mostr como la ms flexible, la ms apta para convivir cuando la convivencia se ha hecho difcil, cuando no hay acuerdo en lo fundamental. Ante estas situaciones es necesario reconocer el derecho a discrepar, pero tambin a participar y, por lo tanto, a decidir, todo lo cual implica un sistema de tolerancias, pues no se puede discrepar sin consentir, participar sin obedecer, ni decidir sin respetar. En este orden de ideas sealaba Castelar:
Es singular privilegio de esta forma de gobierno que no haya en su seno germen de divisin, sino que todas las opiniones quepan en este gran molde en el que vamos a dar nueva forma a la vida de la sociedad espaola; la Repblica es la nica forma de gobierno en la que caben todas las opiniones, todos los derechos [...].
Son, por otra parte, constantes los testimonios de este tipo. As, M. Agulhon seala que la repblica de 1848 se caracteriz por la falta de agresividad y estridencia; se aboli la pena de muerte por delitos polticos; la prensa fue abierta libremente a todas las tendencias y opiniones; el ejrcito, los tribunales y la administracin permanecieron, salvo contadas excepciones, en manos de sus antiguos dignatarios. A ninguno de los grandes culpables de la monarqua de julio se le pidi rendicin de cuentas. A las clases privilegiadas del interior y las potencias despticas del exterior se les proclam a grandes voces que la Repblica era pacfica, que vivir y dejar vivir era su divisa. Igualmente, respecto de la Segunda Repblica espaola, es un lugar comn, aunque entendido como acusacin, la frvola consideracin de su debilidad y tolerancia. Qu es lo que en realidad ocurre?, de dnde proviene este carcter de las repblicas? Lo que en realidad ocurre es que difcilmente puede ser de otro modo. La tolerancia y la transigencia se inscriben en las repblicas como una exigencia previa. Esta apariencia que las repblicas presentan en la superficie de permisividad y tolerancia, no es sino una manifestacin de hechos ms complejos. Y, concretamente:
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1 Se ha visto con anterioridad que la Repblica se caracteriza por lanzar a la rbita poltica a todas las clases, por introducir en el juego poltico a todas las clases, por conseguir el dominio de las diferentes clases y fracciones de clase que forman el bloque dominante a travs de sus mecanismos especficos, pero en confrontacin directa con las clases dominadas. 2 Se ha considerado igualmente que una de las virtualidades de las repblicas era su capacidad para conciliar, al menos dentro de ciertos lmites, las contradicciones de clase. Pues bien, no parece dudoso que aceptar el libre juego de las clases (lo que implica evidentemente aceptar la defensa de los distintos intereses y por tanto la discrepancia) y arbitrar mecanismos de conciliacin, es institucionalizar el conflicto. Pero institucionalizar el conflicto equivale a institucionalizar la transigencia. 2) Racionalismo El republicanismo est montado sobre un equipo intelectual nutrido de elementos racionalistas. Todo su apoyo y toda su fuerza le vendrn dados precisamente por la razn, desde la que se combatirn todas las legitimaciones no racionales. Podra incluso definirse como el primer intento de aplicar a la organizacin social criterios de racionalidad poltica. Mme. de Stal lo advirti con claridad cuando afirmaba que la repblica es la forma poltica que incorpor a la convivencia entre los hombres los hallazgos de la nueva filosofa de las luces. Es ----dice---- bsicamente la forma poltica de la razn. Gracias a ella todo se somete a clculo y, por tanto, se sustrae a la pasin, porque cuando se tiene certeza racional en algo, la discusin cesa y las pasiones abandonan el puesto a la razn. Y Brutus, al estudiar la clasificacin de las formas de gobierno a partir de Maquiavelo, explica as la vinculacin entre repblica y racionalismo: la idea de repblica, seala, aparece cuando se desacraliza el poder; cuando la comunidad poltica pierde todo sentido transcendente y toda fundamentacin irracional y ajena a ella misma; cuando se convierte en algo que se cierra y acaba en s mismo como una unidad total y actual, es decir, la sola comunidad presente decidindose y organizndose a s mis-
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ma sin necesarias vinculaciones a las anteriores que puedan constituir su pasado. Cuando as se constituye una comunidad poltica ----concluye---la idea de Repblica est actuando. Seala Schumpeter que la actitud racional penetra, probablemente, en el espritu humano, ante todo, a causa de la necesidad econmica; a la tarea econmica es a la que se debe la capacitacin en el pensamiento y la conducta racionales... de forma que toda la lgica se deriva del modelo de la decisin econmica y, en definitiva, el modelo econmico es la matriz de la lgica: desde estos supuestos, no parece discutible la influencia que la aparicin del modelo econmico capitalista tuvo en el desarrollo de la racionalidad como modo de comportamiento social y que, por tanto, estuviese como un ingrediente fundamental en la misma base del republicanismo, cuya relacin y coherencia con el modo de produccin capitalista se ha puesto de manifiesto con anterioridad. Pero es que, adems, esa mxima racionalidad estaba gratificada por una nueva y mxima rentabilidad. Y ante las nuevas posibilidades, se rechazan las viejas actitudes. Ante la pregunta Qu hacer con el mundo?, no se dar la respuesta de eludirle!, conforme a la moral feudal, sino la de poseerle!, conforme a la nueva moral burguesa. La posesin del mundo se constituye as como el nuevo horizonte vital del hombre. Y los modelos de comportamiento no se medirn ya mediante la conciencia, que vincula con lo supranatural a travs de unos determinados valores, sino por el resultado de lo conseguido en la pura esfera de lo natural. Ya no se tratar tanto de ser justo, como de ser feliz. Y la felicidad tiene todo el carcter de un balance favorable. Por todo ello, efectivamente, la comunidad se constituye como algo acabado y completo en el que todo se explica y justifica en su propio contexto tal como Brutus apuntaba. 3) La idea de progreso Simplificando, podra decirse que buena parte de la cultura europea se ha construido bsicamente en torno a dos concepciones distintas de la historia. La primera tiene su origen en la antigedad clsica, y, en concreto, en Grecia; segn ella, el futuro se contiene en el pasado y en el presente, est predeterminado y, por tanto, puede predecirse bien infirindolo del pasado, bien desvelndolo una mente inspiradora (el orculo)
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ya que, en cierto modo, es algo ya existente. Asimismo, una ley histrica de repeticin de los hechos, regulada por una norma csmica de compensacin, de tiempo en tiempo, restaura el equilibrio. Es la concepcin de Herodoto, de Tucdides, de Polibio, y, en cierto modo, son subsumibles en ella las que se contienen en las obras de Vico, Spengler, Toynbee, Nietzsche, etctera. La segunda suele considerarse de raz cristiana: el futuro no tiene o puede no tener nada que ver con el pasado y el presente, no est predeterminado. A diferencia del orculo, el profeta es un mero transmisor del conocimiento no determinante que Dios tiene del futuro. Pero, aunque el futuro sea indeterminado, la historia camina constantemente en una direccin, en cuanto est ordenada a un fin; es, en definitiva, una historia de salvacin. No hay repeticin cclica, sino avance lineal. Pues bien, suele afirmarse que la secularizacin de esta visin de la historia en avance lineal constante es lo que constituye la idea ilustrada de progreso y est, asimismo, en la base de las concepciones de Comte, Hegel o incluso Marx, como tendremos ocasin de ver. Pues bien, si esta idea de progreso y la confianza en l puede decirse que ya estuvieron presentes en la Revolucin de 1789 y en la Primera Repblica francesa, siquiera fuera en la formulacin puramente metafsica de un Condorcet, cabe afirmar que a partir de 1840 es una de las ideas-fuerza de la poca, si bien con un carcter ms positivista. El libro de J. Bury acerca De lide du progrs, est dedicado precisamente a demostrarlo. Est presente en la obra de Michelet, Leroux, Cabet, Blanc, Proudhon, etctera, y fue definitivamente incorporada al republicanismo a partir de los acontecimientos de 1848, hasta el punto de que puede decirse que fue esta idea, la idea de progreso, la que presidi las sesiones y trabajos del Comit encargado de elaborar la Constitucin de la Segunda Repblica. As, Armand Marrast, quiz el defensor principal del documento previo, basaba la adopcin de una de las ms importantes decisiones del mismo, el sufragio universal, en la ley invisible que rige todas las sociedades, la ley del progreso. Porque ----argumentaba---- las revoluciones se deben a la represin permanente del progreso y expresan, a su vez, un progreso que ya se ha producido. Las revoluciones son, por tanto, una va de progreso, suponen un indudable progreso, pero son tambin indudablemente, un mal modo de progresar. Cmo evitarlo? Mediante instituciones adecuadas y flexibles (como se sostena que eran las nuevas instituciones republicanas) a las que puedan incorporarse f-
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cilmente las nuevas ideas y mediante leyes que puedan ser acomodadas sin fricciones a las nuevas opiniones. Tal sera la funcin de la Repblica. Tras de su hundimiento, tras el hundimiento de la Segunda, seala Petot que la oposicin de izquierdas se refugia en el republicanismo y profesa el culto a la Repblica en base a este doble significado que se le atribuye: el reconocimiento del poder del pueblo y el de representar el progreso de la civilizacin. En el mismo sentido seala Von Stein que para los amigos del progreso la Repblica era, entre otras cosas, la meta ms aorada de sus deseos, mientras los amigos de lo permanente la consideraban con ciertos reparos y los amigos de la vuelta a los modos tradicionales de vida la odiaban y condenaban terminantemente. Y, en un contexto histrico y cultural tan distinto como es la Espaa de 1873, Castelar integrar la misma idea en el contenido doctrinal de las repblicas, cuando en el discurso de toma de posesin de la presidencia de las Cortes afirmaba: la Repblica es el organismo ms perfecto [...] es la autoridad en el pueblo, el derecho en cada ciudadano, porque la Repblica es aquella forma de gobierno que se renueva como se renuevan todos los seres en la naturaleza. En otro lugar (discurso del 2 de enero de 1873) dice: prefiero la peor de las Repblicas a cualquier otra forma de gobierno que tarde o temprano anula el derecho de las democracias. Sin embargo est en la naturaleza de las Repblicas el que tarde o temprano admiten el espritu de su siglo. Con Marx, la idea de progreso adquiere una mayor profundizacin racional que, en cierto modo, supone una explicacin y fundamentacin de la misma desde supuestos ms reales. Para Marx, la historia, efectivamente, no slo evoluciona, sino que progresa, pero por progreso no entiende un simple progreso de las luces, a la manera de los racionalistas del siglo XVIII o un progreso de la libertad y del espritu absoluto a la manera de Hegel, sino que este concepto designa para l nicamente la necesidad que tienen las relaciones sociales de transformarse para corresponder a los cambios de las fuerzas productivas y de las relaciones de produccin. Desde esta perspectiva se comprende la coherencia que supone que el republicanismo incorpore una idea que en realidad expresa aquella cualidad que se comprobaba en las repblicas: la de permitir y aun acelerar las contradicciones de clase, lo que se supone en definitiva la aceleracin del progreso.
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4) Laicismo Es un hecho indiscutible que la historia de las repblicas registra de manera permanente y general, el intento de secularizar la vida social y poltica, hasta el punto de que, estableciendo un paralelismo entre formas de gobierno y supuestos religiosos, podra hablarse de los binomios trono-altar y repblica-laicismo. Baste recordar la lucha abierta contra esos supuestos religiosos que dio lugar a la campaa de descristianizacin en la Primera Repblica francesa; la enemiga que para los hombres de 1848 supuso el catolicismo, porque si bien unos ponan el acento en la Iglesia como fuerza conservadora del orden poltico y social y otros pensaban que el espritu mismo de la religin era el que deba combatirse en cuanto incompatible con el mundo y la educacin nuevos, lo cierto es que todos estaban de acuerdo en que era necesario, al menos, apartar a la Iglesia de toda influencia temporal y social; el combate definitivo que librar la Tercera, a partir sobre todo de Jules Grevy, en pro de conseguir una autntica revolucin secular en las conciencias; la aparicin como fundamental en la Repblica espaola de 1873 del tema de la separacin de la Iglesia y del Estado, hasta el punto de que se recoge en el artculo 75 del proyecto constitucional de 18 de junio, la importancia y coste que supuso la cuestin religiosa para la Segunda Repblica espaola tanto en el orden social como en el poltico (el famoso artculo 26 de la Constitucin de 1931), etctera. De dnde procede este sentido y espritu laico? En cierta manera est implcito en los supuestos anteriores. Hemos visto cmo el racionalismo se produce y a la vez contribuye al redescubrimiento del mundo que se opera en Europa a partir del siglo XVIII. En este redescubrimiento el mundo aparece sustantivado, con entidad y significado por s mismo. Y la nueva clase burguesa se lanza a su conquista rechazando los viejos dogmas que atenazaban su conciencia y frenaban su actuacin. Porque, conforme a la moral de la Iglesia catlica, se estableca una oposicin radical entre lo natural y lo sobrenatural. La ciudad de Dios y la ciudad de los hombres eran dos alternativas antitticas entre las que haba que optar. La burguesa no tuvo dudas al elegir. nicamente en aquellos supuestos en los que, como ocurra con la moral protestante, se vincul lo divino a lo humano, de forma que, como seala Tawney, no se distingua entre un mundo de creyentes y un mundo de comerciantes, si-
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guieron teniendo vigencia los esquemas religiosos. En el mundo anglosajn no se experiment, por ello, reaccin frente a las Iglesias, porque a travs de la moral del xito del puritanismo se potenciaba incluso la conquista del mundo. Es conocida a este respecto la tesis de Weber sobre la influencia de la tica protestante en el desarrollo del capitalismo. Asimismo, Tocqueville observa, a diferencia del continente, la serena integracin de la religin y la Iglesia en la sociedad americana y la ausencia de tensiones en torno al tema religioso; y Tocqueville lo explica con base en que
los sacerdotes americanos se apartan de los asuntos pblicos. La religin en Amrica es un mundo aparte donde el sacerdote reina, pero del que tiene cuidado de no salir nunca [...] Los sacerdotes americanos no intentaron en absoluto atraer y fijar todas las miradas del hombre en la vida futura [...] por el contrario, abandonaron muchas veces parte de su corazn en los cuidados del presente.
Mientras tanto, en el continente se haba abierto el proceso al cristianismo de que habla Paul Hazard. Por otra parte, el supuesto que veamos antes del republicanismo como sistema de transigencia ejerce una notable influencia, favorecedora, en ltima instancia, de la reaccin secular y laicizante. Porque en la medida en que se acepta e institucionaliza la discrepancia, la libertad de opinin y de crtica, la tolerancia del contrario, no cabe duda que la religin y la Iglesia catlicas, esencialmente dogmticas y ostentadoras hasta el momento del monopolio de las conciencias, estaban sufriendo un duro golpe. Vacherot dice que
es imposible que la ciudad sea libre all donde la conciencia es esclava. El catolicismo y el despotismo son hermanos. Hay entre ellos algo ms que una alianza oficial cimentada por la poltica. Hay afinidad de naturaleza. El cristianismo no puede ser la religin de la Repblica. Pienso que la ciencia y la filosofa deben bastar un da a la Humanidad.
Pero adems, y probablemente, sobre todo, hay una razn ms profunda. Y es que la Iglesia se aline radical y beligerantemente entre las fuerzas tradicionales, conservadoras y defensoras del viejo orden. En este sentido y en la medida en que las repblicas trataban de implantar el nuevo orden burgus, la lucha contra la Iglesia y sus armas ideolgicas
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no es otra cosa que un captulo ms de la lucha de clases. Y el laicismo una reaccin defensiva necesaria. 5) Libertad e igualdad Desde que la Declaracin de 1789 consagra la libertad e igualdad como derechos innatos de todo hombre, su proclamacin y defensa forma una parte destacada de la bandera de las repblicas. No existe Constitucin, partido o programa republicano en el que no figuren formulados con una gran orquestacin retrica. Hasta cuando se ha querido resumir la repblica en un smbolo, libertad e igualdad formaban parte de la leyenda: libert, egalit, fraternit. Los principios abstractos de libertad e igualdad ----dice Von Stein---tienen en la repblica como forma poltica su organismo prctico. Cuanto mayor es su necesidad y ms violenta la lucha por conseguirlas, los nimos se inclinan por la repblica ms ntimamente y en mayor nmero; por eso en toda lucha de un pueblo por su libertad, no slo se ha dado el republicanismo, sino que ha sido l el que ha caldeado y vivificado los nimos. Y, por todo ello, afirma, los corazones de un pueblo que hace frente a una revolucin, laten slo por la repblica. Qu significan, entonces, libertad e igualdad en el contexto republicano?, de dnde procede esta importancia trascendental que en l alcanzan? A mi juicio, el significado e importancia que en los sistemas republicanos alcanzan los principios de libertad e igualdad procede del doble tipo de funciones que en ellos realizan. La primera de estas funciones la realizan, diramos, por s mismos. Contribuyen de manera decisiva a la transformacin ideolgica de la realidad. La libertad elevada a categora abstracta responde a la necesidad concreta que el capitalismo tiene de que las relaciones propietario-trabajador tengan lugar en un rgimen de libertad sin trabas; la igualdad desempea el mgico papel de hacer desaparecer la existencia de las clases; y a travs del conjunto de hombres libres e iguales que se logra, se da coherencia, unidad y apariencia de orden a lo que no es sino desorden y lucha social. Unidad que, aunque ideolgicamente conseguida, servir para seguir montando toda una serie de abstracciones sucesivas (nacin, soberana, etctera). La segunda de las funciones que los principios de referencia desempean viene dada por lo que podramos llamar su condicin de presu-
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puestos implicadores de una serie de exigencias conformadoras de buena parte del edificio poltico republicano. En cierta manera puede decirse que la funcin ideolgica antes apuntada es tan decisiva para el conjunto del sistema, que ste, en buena medida, se define con relacin a aqulla. En cuanto la libertad se erige en un valor absoluto que debe presidir las relaciones sociales, en un derecho que radica en la propia personalidad humana y tiene por tanto un origen pre y supraestatal, se predetermina ya en gran parte las funciones y naturaleza del Estado. De una parte, el Estado no puede sino reconocer esa libertad y acomodar su actuacin de manera que nunca la interfiera, lo que, dado el carcter amplsimo con que aqulla se configura, implica una notable reduccin de las actividades estatales. De otra, a partir de la libertad as concebida, se generar una gran desconfianza hacia el poder como su posible enemigo y se tender a conformarlo, de manera que no sea nunca un peligro y s una garanta: todo el sistema de reparto de funciones y de controles al poder tienen su origen y razn de ser en la defensa de la libertad. Finalmente, la igualdad, que es, bsicamente, igualdad en la libertad, supone la participacin igualitaria de todos los ciudadanos en el proceso poltico, de donde surgir jurdicamente la soberana. El desarrollo, pues, del principio de igualdad, dar lugar al sistema representativo, a la regulacin de toda la problemtica electoral, a la determinacin del especfico papel del Parlamento, etctera. 6) Didactismo o la cultura como exigencia Es una observacin fcilmente constatable en su generalidad, la coincidencia de la llegada de las repblicas, en la poca en que se contemplan, con la introduccin de innovaciones y reformas en los sistemas educativos, el aumento de los recursos que a estas necesidades se destinan y, en suma, la aparicin de autnticos renacimientos culturales. Se destaca, en definitiva, como un hecho indudable, la relevancia que de pronto adquiere la educacin y la cultura, frecuentemente en violento contraste con el abandono, cuando no la persecucin anterior. Y si en los niveles educativos superiores el fenmeno puede explicarse parcialmente con base en los presupuestos racionalistas y cientificistas antes aludidos, al advenimiento de un nuevo clima liberal favorecedor siempre de todo desarrollo cultural, as como a las nuevas exigencias que planteaba la
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formacin de dirigentes, en el nfasis puesto en el nivel inferior se advierte con ms claridad un ingrediente distinto que acaso est en la base del fenmeno en su conjunto. Ya inmediatamente despus de la aceptacin de la Constitucin de 1793, seala Soboul la preocupacin manifestada por distintas secciones de que se pusiera en prctica el artculo 22 de la Declaracin de Derechos que se refera a la educacin; pero ----seala Soboul---- se peda su puesta en prctica en un sentido muy concreto: en el de organizar por todo el territorio una educacin primaria nacional que desarrollara una labor divulgadora de los nuevos principios. Se trataba en realidad ----indica Soboul---- de formar republicanos vinculados al nuevo orden. En la Segunda Repblica el avance del partido del orden y, por tanto, el de la Iglesia, se traduce en el campo de la educacin en la aprobacin de la ley Falloux. Con ella se introduca la libertad en la enseanza secundaria, sin restricciones para las congregaciones religiosas (y por tanto para los jesuitas que estaban en el centro del problema) e incluso con posibilidad de subvencionar los establecimientos libres y aumentaba notablemente la influencia de la Iglesia en la enseanza superior a travs de la participacin de obispos y arzobispos en los consejos universitarios. Con ello la lucha entre el viejo y el nuevo orden moral se desplaz a la escuela pblica. All combatieron ----seala Chevalier---- el ejrcito del orden, el ejrcito de los curas, contra el ejrcito rojo, el ejrcito de los instituteurs. En el mismo sentido seala Marx que, bajo la Repblica, la conciencia moderna pugn con la conciencia tradicional de las clases populares francesas, y el proceso se desarroll bajo la forma de una lucha incesante entre los maestros de escuela y los curas. En la Tercera Repblica es an ms notoria la significacin que alcanza la revolucin que se produjo en la enseanza primaria. En 1879 cada departamento deba crear una escuela normal de instituteurs; en 1881 la escuela es gratuita y al ao siguiente se hace obligatoria y laica; en 1883 cada uno de los 36,000 municipios debe construir la casa-escuela, y en 1886 el profesorado ya es laico. Una revolucin en menos de siete aos. El apoyo popular a la escuela es cada vez ms fuerte, pilotada esforzadamente por los instituteurs, cuya figura se agiganta por momentos y empiezan a ser considerados los hsares negros de la Repblica. El chantaje de la Iglesia y los grandes propietarios caern pronto sobre ellos: slo darn trabajo al campesino y obrero que no manden
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sus hijos a la escuela pblica. Pese a todo, en 1914 haba ya en Francia 120,000 instituteurs y una escuela en cada pueblo, en la plaza del pueblo, junto al Ayuntamiento y frente a la iglesia. Y, en un plazo relativamente breve, la escuela fue la rplica adecuada del plpito, y el instituteur enraiz la cultura laica en el campo. Por otra parte, no parece aventurado decir que en la Segunda Repblica espaola se trat de reproducir un esquema semejante. En medio de la transformacin educativa y cultural general que se inici, quiz el hecho ms significativo, sobre todo en relacin con la situacin anterior, es el nuevo planteamiento de la enseanza primaria, en el que junto a la renovacin tcnica y el generoso apoyo asistencial, destac el nuevo tratamiento del profesorado. No conocemos ningn trabajo dedicado al tema desde esta perspectiva, pero no cabe duda que su figura y funcin pueden en cierta manera asimilarse al instituteur francs. Procedan en su mayora de clases modestas, generalmente campesinos, jvenes muy bien dotados para quienes el magisterio representaba un camino de liberacin entusiastamente vivido por sus familias que vern a uno de los suyos ascender socialmente aun a costa de grandes sacrificios. Pronto se convierten en las capacidades intelectuales, en los portavoces e intrpretes de la clase campesina, y, por integracin social, sustituyen pronto a la autoridad del cura con quien se establecer una fuerte rivalidad. La represin de que fueron objeto confirma en cierta manera el papel que desempearon. Y, a diferencia de Francia, cada vez en mayor medida las escuelas en los pueblos de Espaa no se situarn en el centro, junto al Ayuntamiento y la iglesia, sino lejos, en las afueras. Pero al margen de hechos concretos, qu significa esta preocupacin de las repblicas por la enseanza y ese esfuerzo por lo que puede entenderse como democratizacin de la cultura? A nuestro juicio, significa que la educacin es una necesidad para la Repblica, un inexcusable modo de afirmarse, pero entendido de un modo muy distinto a como desde posiciones burguesas ha sido explicada. La exposicin de M. Agulhon puede tomarse como representativa de este intento justificador. Resumindola, viene a decir que si los bonapartismos, los fascismos y, en general, las dictaduras, van unidos a la ineducacin y, por tanto, a la ineducacin poltica; las repblicas y su consolidacin slo caben como resultado de la educacin y del civismo. Es necesario un proceso didctico, un verdadero aprendizaje de la Rep-
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blica, lo que exige una educacin completa de las masas desde la enseanza elemental hasta la prctica poltica, nico medio para garantizar el comportamiento en una prensa libre, en las reuniones libres, en las asociaciones libres, etctera. Sin embargo, de lo que parece tratarse en realidad es de la necesidad de la nueva clase de imponer su ideologa, su concepcin del mundo, como ideologa dominante. A travs del sistema educativo formal (y dado el menor desarrollo de lo que hoy se llaman medios educativos informales), se libr la principal batalla entre la ideologa de las nuevas y viejas clases dominantes, que no otra cosa se dilucidaba en el duro y largo contencioso en torno a la secularizacin de la enseanza. 7) Ingredientes no burgueses: moral y sentimiento republicanos No parece discutible la existencia de una serie de elementos en el republicanismo que permiten hablar de una adhesin directa, de una captacin en cierta manera irracional, y, en definitiva, de una mstica de las repblicas, e, incluso, a juzgar por sus manifestaciones histricas, cabra distinguir en torno a ella dos tipos distintos de motivaciones: la que vincula la Repblica a una idea moral y la que procede de un puro sentimiento de adhesin, de una fe, de una esperanza. La concepcin de la Repblica como moral est presente en toda la historia del republicanismo. Apenas es necesario recordar aqu la posicin de Robespierre. Baste sealar que, como indica Talmon, la finalidad revolucionaria consista para Robespierre en la ordenacin de las cosas de tal modo que la prevalencia de la moral fuera absoluta, pues slo lo moral sera til y poltico, mientras que lo inmoral sera impoltico, daoso y contrarrevolucionario. El paso del crimen a la virtud que tiene que realizar la Revolucin exige ----afirma Robespierre---que todas las almas se engrandezcan por medio del continuo intercambio de sentimientos republicanos [...] que la moralidad sustituya al egosmo, la probidad a los honores, los principios a las costumbres [...] es decir, todas las virtudes de la Repblica han de reinar en el lugar de los vicios y los absurdos de la Monarqua.
En el mismo orden de ideas, las instituciones republicanas de SaintJust estn destinadas a conseguir este ideal, porque lo que diferencia a la Repblica de la Monarqua es que, mientras la ltima queda reducida
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a su gobierno, la primera posee tambin instituciones para realizar el fin moral. Como seala Hampson, pronto la repblica fue identificada por Saint-Just con el reino de la virtud:
la Monarqua no es un rey, es el crimen; la Repblica no es un senado, es la virtud [...] la Repblica nos une contra los hombres depravados [...] en una Repblica que slo puede basarse en la virtud, la piedad que se muestra hacia el crimen es una flagrante prueba de traicin.
Se ha destacado constantemente la influencia del espritu de 1793 sobre los hombres de 1848 y el parentesco prximo de aquella mstica con la que se desarroll en la Segunda Repblica. En todo caso lo que no cabe duda es que persiste la misma idea moral. As lo recoge Chevalier, quien subraya igualmente cmo la Repblica de 1848, la de la triloga bsica en la tradicin revolucionaria francesa (libertad, igualdad, fraternidad), se inspir fundamentalmente en el ideal moral de la fraternidad, ideal al que se serva desde el estmulo a los comportamientos colectivos solidarios y a la generosidad en la respuesta a los problemas ajenos. Y Agulhon concluye su anlisis sobre 1848, afirmando que se trata de una repblica con una concepcin moral y un contenido mximo, ideal moral que, en cierta manera, atribuye al romanticismo que todo lo invade (Hugo, Lamartine, Vigny, Musset, etctera) y que, casi paradjicamente, vuelve a poner de moda mviles, pautas e ideales de la primera revolucin. La concepcin de la Repblica como moral renace a partir de la instalacin real de la Tercera en 1879. El credo laico que tratara de implantarse a partir de Jules Ferry ----dice Mayeur---- est inspirado en la moral kantiana, y Buisson, Steeg y Pecaut tratan de difundir un espiritualismo sin dogmas y sin sacerdotes; en este sentido Pecaut, incluso, mientras fue director de estudios de la Escuela Normal de Fontenay-auxRoses, introduce la enseanza de la moral republicana en el plan de preparacin de los futuros maestros y directores escolares. En el movimiento de renovacin moral se enrolarn pronto juristas, mdicos, profesores, periodistas, franc-masones, etctera, que contribuyen a formar lo que Mayeur llama el espiritual republicano. En la Segunda Repblica espaola, el ideal moral est presente siempre en lo que se ha llamado la repblica de los profesores. As, Azaa,
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que parte en su concepcin del Estado de un cierto idealismo hegeliano, concibe a la Repblica como fundada en una idea moral comn a todos los ciudadanos; su legitimacin procede de la incorporacin de ese ethos comn a todos los ciudadanos que aceptaban el rgimen en el que deban ver el restaurador de los valores ticos de la sociedad espaola. La Repblica ----dice---- es mucho ms que una estructura jurdica, la Repblica se afirma en la soberana nacional, en el Parlamento que procede del sufragio universal, en la libertad de las elecciones donde tendrn cabida hasta los enemigos de la Repblica. Por eso, dice Azaa, lo peor que le puede pasar a la Repblica no es que la destruyan, sino que la corrompan. De dnde procede este elemento moral del republicanismo? A nuestro juicio no tiene el mismo origen que los estrictamente racionalistas y tpicamente burgueses contemplados hasta ahora. Tanto por la extraccin social de sus exponentes como por su estricta consideracin objetiva, parecen un tpico elemento ideolgico pequeoburgus. El anlisis que de su propia situacin ha hecho histricamente el pequeo burgus de considerarse en el justo medio social, de sentirse en cierta manera fuera de la oposicin central capital-trabajo, explotador-explotado, y, por tanto libre de toda culpa, facilita que su intervencin en el conflicto se haya hecho siempre desde perspectivas moralizantes buscando una solucin armnica y conciliadora. El otro ingrediente de la mstica republicana al que hacamos referencia, es el de la Repblica como sentimiento, la suscitacin directa de su adhesin a ella porque es una fe, una esperanza. Es, indudablemente, el elemento fundamental de la mstica republicana en las masas oprimidas, en las clases trabajadoras. Dice M. Agulhon:
No se puede olvidar que la idea republicana ha conquistado muy rpidamente masas pobres y sencillas con comportamientos espontneos e infrarracionales como una nueva mstica nacida de una verdadera conversin [...] La Repblica ha aparecido frecuentemente como una esperanza teida de un hlito de sacralidad. Este aura sentimental ayudar a comprender, por ejemplo, la importancia del elemento alegrico y figurativo con el que los republicanos del 48 acabaron por definir, perfilar, popularizar y bautizar a Marianne.
Igualmente, J. J. Chevalier, al sealar las dos tendencias que dividen a los franceses en 1870, indica cmo una de ellas, que se proclama des-
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cendiente de 1793, del jacobismo y la Montaa, es republicana; pero ----dice---lo es de una forma que cree en la Repblica como se cree en Dios; la Repblica para ella no es una forma de gobierno como las dems, con sus aspectos positivos y negativos y simplemente preferible en determinadas circunstancias de tiempo y lugar, sino que es una religin, una fe, una causa sagrada, y trabajar en su advenimiento es trabajar en el advenimiento sobre la tierra del orden ideal poltico y social.
Es, en definitiva, el fervor multitudinario que acompaa siempre a las proclamaciones de las repblicas en las que los desheredados ven la satisfaccin de sus anhelos: el campesino su hambre de tierra, el obrero el reconocimiento de sus derechos societarios. No deja de resultar pattico que sea este republicanismo de lo concreto, el que al margen de las abstractas declaraciones burguesas incluye en sus programas reivindicaciones muy sencillas y claras, el que vincule directamente su suerte a la proclamacin de las repblicas. El resultado ya lo hemos comprobado en otro lugar. En suma, resulta que la mstica republicana est formada por ingredientes que no pueden considerarse de procedencia burguesa. Pequea burguesa y clases trabajadoras son sus mximos exponentes. Parece, por tanto, que, sin afanes mecanicistas ni pretensiones de esquematismos estticos, aquellas dos clases que se vinculaban a la burguesa en una alianza inicial en pro de la Repblica, dejan su impronta a nivel ideolgico. El papel que la pequea burguesa y el proletariado juegan en el proceso de aparicin y desarrollo de las repblicas explicaran la existencia de los ingredientes bsicos de la fervorosa mstica que acompaa siempre la llegada de las repblicas. b. Supuestos jurdico-polticos 1) El mecanismo representativo: funcin ideolgica, funcin comprensiva de la totalidad del proceso y funcin despersonalizadora del poder Desde que Sieys formulara inicialmente sus principios y presupuestos legitimadores, el mecanismo representativo se ha vinculado de manera permanente a los sistemas republicanos. Y, hasta tal punto, que el carcter y especificidad que en ellos revista la representacin ha sido utilizado
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en no pocas ocasiones para definir la propia especificidad de las repblicas. Lo cierto es que, en cierta manera, la base sustentadora del supuesto representativo se encuentra en el despliegue lgico de los principios republicanos de libertad e igualdad. Como se ha visto, el principio de toda Repblica (Von Stein) pone la libertad en la esencia de la personalidad misma; de ah que toda personalidad, por ser absolutamente libre, participe en la soberana del pueblo, y, como el concepto de personalidad compete a todo individuo de igual manera, resulta que esa participacin ha de ser igual para cada uno. Y a partir de esa participacin se logra tanto la perfeccin del Estado como la perfeccin del ciudadano. As, Von Stein dice que
la forma verdaderamente libre del Estado es aquella en la que [...] la reunin de todas las voluntades individuales en una voluntad general acontece merced a un acto libre de autodeterminacin de cada uno [...]; la acabada perfeccin del Estado est en que descanse en cada individuo, nazca en cada individuo por un acto de voluntad autnomo en comn con todos los otros, de manera que aparezca como creacin suya.
Por otra parte, en todo individuo existe una separacin entre su propia particularidad y sus afanes de realizacin general, entre lo pblico y lo privado; pues bien, lo nico general que puede formar de s mismo es la voluntad general. En esta voluntad de su voluntad, parece, saliendo de s mismo, haber convertido la vida general en propia. El sentimiento de identidad de su querer y de su obrar individual con el general, la suprema autodeterminacin propia que, gracias al Estado, vuelve como ley, derecho y saber a los individuos, es el elemento del propio autodesenvolvimiento ms elevado y ms libre. Y, concluye Von Stein: esta es la forma y esta la ntima naturaleza de la Repblica. Ahora bien, entre los presupuestos de que se parte (que en gran medida son los de Rousseau) y el fin que se pretende haber logrado en la argumentacin de Von Stein, hay un abismo insalvable. El corte lo producir precisamente la teora y la tcnica de la representacin. Veamos de qu manera. Como ha sealado Saint-Simon, la expresin soberana por la voluntad del pueblo no significa nada sino en cuanto oposicin a soberana por la gracia de Dios [...]. Estos dogmas antagnicos no tienen, pues,
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ms que una existencia recproca; porque fue Locke en el gobierno civil quien primero explic que la fundamentacin divina del poder del monarca era una idea moderna, de origen absolutista, sin que fuera posible encontrarla ni en la historia ni en la teologa de los siglos anteriores. Pues bien, nacida la tesis de la soberana del pueblo con una vocacin bsicamente antiabsolutista, encerraba en s misma un evidente peligro: poda volverse contra la burguesa si de ella hicieran uso pleno las masas trabajadoras. La burguesa tena necesidad de proclamar que todo poder vena del pueblo, pero no poda tolerar que el pueblo pretendiese ejercer realmente el poder. Era necesario ponerle correctivo. El correctivo fue la teora y la prctica de la representacin. La representacin se revela as como el gran invento burgus. Mediante ella se limita esa soberana proclamada, a simple capacidad para delegarla. El pueblo slo participa en la designacin de unos representantes cuya voluntad se presentar como la voluntad de la nacin abstractamente considerada. La voluntad general de Rousseau ha sido vaciada de contenido real y se ha transformado en algo puramente formal; y la participacin efectiva en el ejercicio del poder en un consenso pasivo a la expresin de su voluntad. Es lo que puede llamarse la funcin ideolgica de la representacin. No puede desconocerse, sin embargo, el progreso que represent y que, adems, el funcionamiento del sistema no ha dejado de introducir elementos correctores: con base en los presupuestos antes citados (libertad e igualdad reconocidas a todo hombre) el sufragio universal sigue siempre a las repblicas, la introduccin necesaria del sistema de partidos, el control que pese al terico mandato representativo terminan ejerciendo electores sobre elegidos especialmente a travs de periodos cortos de mandato como es tpico de la tradicin republicana, etctera. Pero, adems, la representacin desempe en el sistema republicano otras dos funciones indudablemente perfectivas del mismo. De una parte, la representacin cubre todo el sistema, de forma que no cabe que parcela alguna del poder est basada en otro supuesto legitimador, y, por tanto, su cspide orgnica, la jefatura del Estado, est, igual, y aun diramos que especialmente, sometida a l a travs del comn proceso electoral y con la misma lgica consecuencia, especficamente republicana, de su responsabilidad; parece todo ello coherente con la concepcin (implcita en el contenido que estudiamos del supuesto racionalista), de la comu-
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nidad como un todo acabado y actual que rechaza toda fundamentacin que se vincule a lo transcendente o al pasado. De otra, produce una despersonalizacin del poder. Como seala Jellinek, en las repblicas no coincide jams el rgano de poder con la voluntad individual de la persona fsica que es titular de ese rgano [...], el ms alto poder del Estado nunca se forma en las repblicas exclusivamente por proceso psicolgico, sino que es la voluntad de un grupo mayor o menor, pero este grupo tiene una existencia puramente jurdica, lo cual lo diferencia con toda precisin de las personas individuales que lo forman, su voluntad es distinta de los diversos individuos que lo integran. Esta despersonalizacin se traduce, a su vez, en dos consecuencias que histricamente se han manifestado en las repblicas: el radical rechazo de los caudillajes y el que las elecciones y las votaciones se hagan ms que en funcin de personas, de tendencia, programa o significados. 2) La jerarquizacin de poderes El anlisis del modo como se han producido histricamente las repblicas, en torno tanto a las organizaciones polticas que establecen como al propio funcionamiento de las mismas, permite advertir que ms que definirse por seguir el esquema de divisin de poderes a la manera como lo concibiera Montesquieu y conforme al cual cada uno de ellos ocupa una parte igual de soberana, lo que realmente parece presidir sus procesos de vertebracin jurdico-poltica es la implantacin de una clara jerarquizacin de las instancias bsicas de los mismos. Poder constituyente-Constitucin, Legislativo y Ejecutivo, con una clara gradacin sucesiva no slo terica, sino real y ejercida, formaran lo que podra llamarse la pirmide del poder republicano. a) Poder constituyente-Constitucin Con Sieys, el poder constituyente se configura como una categora jurdica, como un derecho inalienable de la nacin: la nacin existe ante todo, es el origen del todo [...] su voluntad es siempre legal, es la ley misma [...] ella es el origen de toda legalidad; slo la nacin tiene derecho a darse su propia Constitucin, y hasta tal punto que una nacin no puede ni alienar ni prohibirse el derecho de querer; y, cualquiera que sea su voluntad, no puede perder el derecho a cambiarla en el momento en que su inters lo exija. La juridicidad, con todas sus
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diferencias, se predicar en adelante no ya slo del poder constituido, sino del constituyente. Se trata, pues, de un derecho originario y ----como ha sealado Francisco Ayala---- no de un exclusivo poder originario desprovisto de ttulo jurdico. Y a partir de entonces, este derecho ser constantemente ejercido. Su fundamentacin se incorpora al acervo republicano que lo aceptar e impondr de una manera indiscutida. De acuerdo con aquellas premisas, ser un poder condicionante de la totalidad, en el sentido de que no se encuentra limitado ab initio como ocurre en las monarquas, donde se encuentra con el tope mnimo a que obliga el mantenimiento de la dinasta. Y la vocacin constitucional se revela como una constante de las repblicas. Puede decirse que no ha habido Repblica que no haya vinculado su suerte y asentamiento a una nueva Constitucin, de tal forma que de la mano de las repblicas surgi el entusiasmo y sentimiento constitucionales tpico de la poca y, hasta tal punto, que en buena medida la mstica republicana que antes se consider, se desplaz o se nutri en gran parte de la mstica constitucional. Se trata de Constituciones escritas, en sentido tcnico, autnticos cdigos constitucionales. Se trata, asimismo, de Constituciones mucho ms exten-sas que las otorgadas o las autoritarias y de un amplio contenido doctrinal. Incorporan y reflejan los supuestos ideolgicos antes contemplados, incluyndose proclamaciones y medidas de reformismo social, como concesin a la participacin que en el advenimiento y juego republicanos tienen las clases no burguesas; domina en ellas una gran confianza (nacida del optimismo racionalista desde el que se construyen), en su propia virtualidad, y es sobre todo caracterstico, desde una cualificacin estrictamente tcnica, su configuracin como Constituciones rgidas, lo que, desde nuestra perspectiva, alcanza una especial significacin, ya que supone la consagracin formal de la inicial jerarquizacin de poderes a que al principio hacamos referencia. Y parece obvio sealar la funcin que en el orden de la racionalidad poltica y seguridad socioeconmica cumple la Constitucin as configurada en el mantenimiento y desarrollo del orden burgus. b) El Poder Legislativo: el Parlamento, institucin central de las repblicas En el mbito del poder constituido se han acumulado a lo largo de este estudio suficientes datos para afirmar que el Parlamento ha ejercido
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el poder mximo en las repblicas. En este mismo sentido seala Petot que la concentracin del poder supremo en las manos del legislativo, parece ser la esencia de la Repblica con exclusin de cualquier otro [...] de tal forma que la Repblica puede definirse como el rgimen ultrarrepresentativo. Desde una perspectiva terica no poda ser de otra forma a partir de la formulacin, por Sieys, de los dogmas de la soberana nacional y su consecuente de la representacin nacional; y la prctica histrica ha mostrado una estricta fidelidad a este principio. Apenas hace falta recordar el papel jugado por la Convencin en la Primera. El mito de la representacin nacional cal tan hondo que lleg a extremos sorprendentes; como se sabe, la lucha de Thermidor (Robespierre frente a los especialistas) se desarroll siempre en la Convencin; aunque tiene profundas motivaciones (y no slo la disputa sobre la guerra exterior conforme a la tesis tradicionalmente sostenida, sino la ms profunda que deriva de constituir un episodio importante de la lucha entre contrarrevolucin y burguesa revolucionaria) no se libra sino a nivel parlamentario. Incluso, cuando derrotado Robespierre, los jefes de la Guardia Nacional asaltan y se apoderan del Comit de Seguridad buscando al ilustre preso, no osan molestar a la Convencin que, reunida en aquel momento y absolutamente desprotegida, hubiese sido un fcil objetivo. El hecho es ms difcil de entender si se tiene en cuenta que se trataba de una faccin desesperada. El golpe de Estado que habra repuesto a Robespierre poda haber hecho cambiar el rumbo de los acontecimientos. Dice Guerin: La actitud de Hanriot (jefe de la Guardia Nacional) no puede explicarse si se olvida hasta qu punto los hombres de este tiempo estaban convencidos del carcter sagrado de la Convencin. Fortaleza del Legislativo que en la Segunda Repblica francesa llega incluso a pasar por encima de la Constitucin, pues no otra cosa supuso la derrota de la mocin presentada por el partido demcrata contra la intervencin en Italia en 1849 por violacin de lo dispuesto en la Constitucin. Soberana de las cmaras que se manifestar igualmente en la Tercera (a partir de Thiers), y ser convertida desde E. Pierre y su fundamental Trait de Droit politique electorel et parlamentaire, en el principio bsico del derecho parlamentario continental. Y, para no ser reiterativos, tngase en cuenta el papel y funcin que desempe el Parlamento en las dos repblicas espaolas, el testimonio de Wilson sobre el gobierno congresional de los Estados Unidos en
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la concreta poca de referencia y el cambio que el Parlamento ingls experiment con Cromwell. Por qu ocupa el Parlamento un lugar central en las repblicas, tanto desde el punto de vista de los textos como de la prctica poltica? Por de pronto no puede olvidarse que el Parlamento se sita en un espacio terico fundamental de la concepcin republicana. Como se vio al estudiar la representacin, una de sus funciones bsicas consista en servir de arma tanto frente al absolutismo, esgrimiendo la soberana del pueblo, como frente a este mismo pueblo evitando su ejercicio real del poder. Pues bien, el Parlamento es la institucin que encarna y de hecho realiza esta funcin. No se ha sealado suficientemente que fue el republicanismo ingls el primero que vincul la nocin de soberana del pueblo con una institucin que en su origen y hasta ese momento no tena la menor relacin con ella. Se produce, pues, un autntico salto cualitativo, revolucionario podra decirse, que echa por tierra, como en tantas ocasiones, las habituales tesis sobre la lenta evolucin y permeabilidad histrica del Parlamento britnico. Lo cierto es, sin embargo, que fueron los republicanos ingleses los que desde nuevos planteamientos e intereses, hicieron de l la expresin de la soberana del pueblo. Y, como ha sealado Guerin, Henry Vane expona ya en 1956 los principios esenciales del republicanismo burgus: soberana del pueblo, fuente nica de todo poder, y asamblea nica como su representante exclusivo. En suma, el Parlamento se concibi en trminos de especficos intereses de clase y, en concreto, de intereses de clase burguesa. Y ciertamente a esos intereses ha respondido en su funcionamiento. Porque, como es sabido y he escrito en otra parte, a partir de los estudios de Eisenman y de su culminacin en Althusser, la teora de la separacin de poderes deja de ser considerada como un simple mecanismo jurdico-poltico ms o menos arbitraria y apriorsticamente concebido y rea-lizado para organizar el ejercicio del poder de forma equilibrada y se delata su real significado. De lo que se trata en realidad es de establecer una adecuada coherencia entre la estructura del poder y la de las fuerzas polticas vigentes. De hacer correspondiente la organizacin poltica con la socioeconmica. En definitiva, de trasladar y traducir en trminos polticos el poder real de las clases o fracciones de clase dominantes. Poder Ejecutivo y Poder Legislativo van a ser, en ltimo trmino, centros de localizacin de las clases. Y, en consecuencia, ello se ha traducido histricamente,
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no en un equilibrio, sino en la protagonizacin poltica de uno de ellos que traduce la hegemona de la clase dominante. Pues bien, parece que la funcin protagonizadora del Parlamento en las repblicas debe explicarse en cuanto con l se ha ubicado la clase burguesa dominante y a travs de l, como elemento fundamental, ha organizado su dominio de clase. Es bien conocido, en este sentido, cmo la inicial separacin de poderes que se produce en los comienzos de la Revolucin francesa responde al conflicto nobleza-burguesa, conforme al cual se organiza el esquema correspondiente Ejecutivo-Legislativo, que conducir al dominio del Legislativo-burguesa; igualmente, en la etapa convencional, la burguesa financiera e industrial domina la Asamblea Convencional y tras su enfrentamiento, se destacar la prevalencia del Legislativo-burguesa financiera; en la Segunda Repblica es bien notorio el poder y dominio que ejerci en el Legislativo la confluencia de la gran burguesa (orleanista y legitimista formando el partido del orden); representa, finalmente, un caso tpico la Tercera Repblica francesa: al dominio de la burguesa financiera y terrateniente, anclada en el Ejecutivo, corresponde la etapa de predominio presidencialista, pero, cuando aqulla cambia de lugar y se sita en el Parlamento, el Legislativo pasa a desempear el protagonismo del sistema. A todo ello hay que aadir la funcin bsica que el Parlamento desempea como lugar donde pueden encontrarse, integrarse y conciliarse la diversidad de clases e intereses que, hemos visto, era una de las caractersticas fundamentales de las repblicas. Y aqu est precisamente una de las razones del riesgo y virtualidad dinamizadoras de las repblicas. No parece necesario subrayar que un Parlamento como el descrito se constituye en el centro de discusin pblica, de competencia de clases, de planteamientos ideolgicos, de informacin pblica sobre pactos, intereses, etctera, lo que proyecta sobre la sociedad un modelo que se difunde con rapidez, que penetra despus en el mismo Parlamento y que ha terminado en ocasiones poniendo en discusin el propio dominio burgus. c) El Poder Ejecutivo: un poder subordinado El Ejecutivo ocupa en la tradicin republicana el ltimo lugar en la escala real de poderes a partir de la concentracin que en el Parlamento se produce. Como ha sealado Chevalier, desde Rousseau, Mably y la Constitucin de 1793, el espritu republicano, la tradicin republicana,
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ensea a sus militantes a considerar al gobierno como un candidato perpetuo a la monarqua, al poder de uno solo, al poder absoluto, a la tirana. Ello se manifiesta en la prevencin republicana ante el carcter unipersonal de la jefatura del Estado, de forma que puede decirse que la figura del presidente de la Repblica no es en puridad una institucin tpicamente republicana. No se encuentra ni en la Constitucin de 1793 ni en la famosa enmienda de Jules Grevy a la Constitucin de 1848. Y cuando aparece no deja de rodearse de limitaciones y garantas. Todava en 1875, dir Olivier, la repblica no se identifica con el rgimen parlamentario; en ste, el jefe del Estado es irresponsable, sin embargo, dice Olivier, su responsabilidad es la esencia misma de la repblica. La colegialidad parece ms en la lnea de la tradicin republicana (1793) y es quiz ms congruente con el mecanismo de funcionamiento de sus poderes. En todo caso, se trata siempre de un Poder Ejecutivo elegido en su cabeza ms visible y responsable siempre ante las cmaras, frente a las que se encuentra en situacin de inferioridad; con frecuencia, incluso, se ha encontrado reducido a una situacin de impotencia total al no reconocrsele la posibilidad de actuar sobre aqullas, disolvindolas, como resorte equilibrador de su responsabilidad ante las mismas (Constitucin de 1793, de 1848, proyecto de 1873, etctera); y, aun cuando se le reconoce, se hace de tal forma que puede con facilidad volverse en su contra a travs del proceso subsiguiente, como ocurrira en la Constitucin espaola de 1931. 2. Supuestos tericos y funcionalidad de la monarqua: su vigencia en el Estado contemporneo104 A. Metodologa Decir hoy que la preocupacin por el poder y, por tanto, por el Estado, ha sido una constante en el progreso de la aventura humana no slo como inquietud intelectual sino existencial, es, seguramente, una obviedad. Sin embargo, es una obviedad histrica. Porque en nombre de irrenunciables exigencias de la pulcritud jurdica, por una parte, y de exac104 Incluido en el libro colectivo La Corona y la monarqua parlamentaria en la Constitucin espaola de 1978, Madrid, Publicaciones de la Facultad de Derecho, Universidad Complutense, 1983.
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titud sociolgica, por otra, se ha producido el hecho notable de que, en el mundo contemporneo, el Estado, en su significado unitario, quede en gran parte eludido a consecuencia de un riguroso entendimiento de la divisin formal de las ciencias y en cuanto categora inutilizable por la depuracin metdica con la que se trata de abordar hoy el anlisis de la realidad jurdica y sociopoltica. Y lo significativo, debe subrayarse, no es la particular existencia subjetiva de aquellas perspectivas, respecto de las cuales no se trata aqu de hacer valoracin alguna, sino aquel resultado objetivo procedente de que sean no slo dominantes sino agresivamente excluyentes. No puede olvidarse, sin embargo, que en la minoritaria y por tantas razones casi marginal corriente terica sobre el Estado, se encuentra uno de los frentes ms crticos y realmente alternativos. Y es que reflexionar sobre el Estado encierra, entre otras posibilidades lgicas, el inquietante riesgo de, acaso, tener que llegar a cuestionarlo. En esta preocupacin por el poder se inscribe el tema de las formas de gobierno. Precisamente por ello, por basarse en una preocupacin constante, es por lo que se le puede calificar ----como hace Bobbio----105 de tema recurrente, en el sentido de que por haber sido tratado en todas las pocas pertenece ya a la teora general de la poltica. Pero lo cierto es que el propio Bobbio, sin explicitarlo, lo considera un tema histrico, pues dedicndole uno de los ltimos libros que yo conozco en que se aborda frontalmente a travs de un estudio sucesivo y cronolgico de autores que comienza con Herodoto, no se incluye ningn autor del siglo XX. Y es que si se tiene en cuenta slo la literatura, no cabe duda que la importancia que tuviera en su tratamiento histrico ha desaparecido en el contemporneo. Por lo que se refiere a su tratamiento histrico, pese a la utilizacin de mltiples criterios clasificatorios y descriptivos parece que el elemento definitorio ha sido siempre el valorativo. Unas veces en sentido negativo, como en Platn, al considerar, de acuerdo con una perspectiva que es central en toda la filosofa platnica y de gran influencia posterior en todo neoplatonismo, que todas las formas de gobierno estn incluidas en una dinmica degenerativa inevitable o como en amplios periodos y corrientes del pensamiento medieval, donde ni siquiera tiene sentido su
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Bobbio, N., Teorie delle forme di governo, Torino, 1976.
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planteamiento, pues la maldad de la naturaleza cada hace del Estado un mal necesario al que no ha de corresponder otra finalidad que la de controlar autoritariamente las pasiones de los hombres porque la salvacin no est en la sociedad sino en la Iglesia; otras, en sentido positivo, optando siempre por alguna forma de gobierno de acuerdo con valores que se estiman superiores: el bien ms general en Aristteles (Politeia), la moderacin con vistas a la mayor duracin y estabilidad (Polibio y Maquiavelo a travs de la forma mixta, Bodino y Montesquieu a travs de la monarqua que contribuye a mantener cristalizada la estructura social), etctera; porque, incluso en autores que inicialmente tratan de explicar neutralmente la adecuacin de cada forma al desarrollo histrico de la humanidad (Vico distinguiendo las etapas de los dioses, de los hroes y de los hombres a las que se corresponden los tipos de autoridad monstica, familiar y estatal en la que por sucesivas rebeliones aparecen la aristocracia, la democracia y la monarqua como final garante de la libertad en peligro, o Hegel distinguiendo las diferentes sociedades histricas por su grado de desarticulacin, considerando a la monarqua como la correspondiente al de la sociedad moderna) su optimismo histrico, que les hace ser hombres de un presente que exaltan, les hace tambin optar por la monarqua como la ms adecuada al respectivo nivel de desarrollo histrico. Por lo que se refiere al tratamiento contemporneo, la cuestin se ha complicado al incluirse la necesidad de distinguir formas de gobierno y formas de Estado. No es, sin embargo, algo radicalmente moderno, pues ya en Bodino se encuentra, creo que por primera vez, la distincin entre ttulo y ejercicio de la soberana, de donde deduce la distincin entre Estado y gobierno. Y lo cierto es que la doctrina moderna no ha ido mucho ms lejos, pues, aunque respecto de las formas de Estado se encuentren diferentes criterios (el histrico: formas histricas de Estado; el de distribucin del poder en relacin con el territorio: estados unitarios y Estados de estructura federal; el de las distintas formas de articulacin de los tres elementos del Estado: Estados de democracia clsica, socialista, autoritario, etctera), cuando se trata de distinguir entre forma de Estado y de gobierno de manera contempornea, es decir, referidos ambos conceptos a una misma entidad jurdico-poltica, se sigue utilizando, de manera general, el criterio de la radicacin de la soberana
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para las formas de Estado y el de la manera de configurarse y articularse su ejercicio para las formas de gobierno. Frente a este tipo de tratamientos, valorativo de una parte y superestructural, mecanicista, ahistrico y de evidente reduccionismo institucional, de otra, el que aqu se va a seguir intenta ser explicativo, a travs de un determinado modo de entendimiento de la realidad y dinmica sociopoltica que utiliza como marco terico referencial el concepto de modo de produccin; asimismo, en su aplicacin al anlisis de las formaciones sociales se introduce la periodizacin que estableci Bettelheim entre fases (de transicin y de reproduccin ampliada), y estadios, entendidos como las formas y situaciones diferentes que dentro de cada fase pueden adoptar las contradicciones. En la fase de transicin, como se sabe, las contradicciones bsicas lo son entre modos de produccin distintos; en la fase de reproduccin ampliada se trata ya del predominio de un modo de produccin que puede presentarse en diferentes formas que coexisten y, justamente, los diferentes estadios vienen dados por el predominio de una de esas formas sobre los dems, lo que supone un peculiar modo de articulacin de las diversas instancias del modo de produccin dominante que condiciona a su vez la articulacin con las correspondientes a los diferentes modos que pueden coexistir en una formacin social dada. Pues bien, se acepta aqu que las formas de Estado hacen referencia a los diferentes estadios, mientras que las formas de gobierno hacen referencia a las diferentes maneras en que puede presentarse un Estado correspondiente a un determinado estadio.106 Es decir, las formas de gobierno se refieren inicialmente al campo especfico de lo poltico. Se contienen y mantienen en el lmite de cada forma de Estado, si bien desbordando el campo de lo meramente institucional y conllevando tambin un especfico equipo ideolgico. Ahora bien, dada esta vinculacin forma de Estado-forma de gobierno, cabe admitir el supuesto de la no indiferencia, al menos permanente, de la forma de gobierno respecto de la manera en que la forma de Estado responda a las exigencias de cada estadio, con lo que aqulla termina a travs de sta articulndose al resto de las instancias de una formacin social, y por tanto se abandona el mbito superestructural del anlisis.
106 Se parte aqu, inicialmente, de la posicin de N. Poulantzas en Poder poltico y clases sociales en el Estado capitalista, Madrid, 1982.
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Desde estos presupuestos y sin ninguna intencin de esquematizar la historia, parece necesario detenerse en la observacin del significado y funcin de la monarqua en formaciones sociales diferentes, sin que la sucesin relativamente lineal y cronolgica tenga otro significado que el meramente expositivo, ya que lo que aqu se propone no es historia emprica, sino hacer algunas propuestas para su conocimiento terico, y ste tiene su propia estructura, proceso y congruencia. B. Feudalismo y monarqua Como se ha sealado, desde los estudios de Cassirer sobre las formas simblicas, se acepta generalmente el hecho de que no slo una misma idea puede expresarse en forma mtica y en forma racional, sino que aun las ms elaboradas formulaciones del pensamiento, antes de recibir su caracterstica forma y expresin lgicas, pudieron pasar antes por una fase de expresin y formulacin mticas. Acaso no haya en el campo de las ideas polticas mejor ejemplo al que aplicar esta tesis que a la idea monrquica. Aunque tambin deba subrayarse que, en este caso, el camino de la expresin mtica a la lgica est recorrido por el peligro acentuado de deteriorar su contenido; sobre todo si se tiene en cuenta que este proceso de racionalizacin de la idea monrquica iba unido al general proceso de racionalizacin del mundo. Porque tambin en pocos casos como en ste, se hace patente el permanente esfuerzo individual y colectivo del hombre frente a su expropiacin, para recuperarse a s mismo. Igualmente el proceso seguido por la idea monrquica muestra un excepcional caso de resistencia histrica que, probablemente, junto a otras causas, guarde relacin con la propensin del campo de las ciencias sociales, a diferencia de las ciencias de la naturaleza, a la aparicin y perduracin del mito. Precisamente el objetivo de este trabajo es mostrar cmo desde sus orgenes la forma monrquica aparece montada sobre dos ingredientes bsicos: uno de naturaleza preferente irracional, el de su exterioridad al orden sociopoltico y otro de naturaleza preferente y progresivamente racional y racionalizador que puede concretarse en la idea de unidad; y que justamente es la funcionalidad que ambos ingredientes suponen para el orden existente en las respectivas formaciones sociales, la que terminar explicando su persistencia y mantenimiento incluso en las actuales sociedades del capitalismo desarrollado.
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Ya inicialmente no deja de ser sintomtico en esta historia sorprendente, que se siga hablando hoy, incluso desde los supuestos y concepciones ms racionales, de la Corona, es decir, se siga tomando y utilizando como elemento ltimo de referencias ms abstracto e institucional, el mismo trmino con el que se designaba el objeto material y concreto que serva de base a la concepcin mtica. Porque, como es conocido, para el pensamiento mtico (y en concreto para el pensamiento mtico de origen oriental, que probablemente ha tenido ms trascendencia e influencia en la cultura de Europa que el europeo) la presencia del orden csmico y superior en el orden humano se produca a travs de la condensacin de aqul en objetos tangibles que irradiaban fuerza sobrenatural; tal cosificacin del orden csmico en la realidad terrena converta a tales objetos en indiscutibles, en fuera de lo humano, en exterior a lo humano pero, a la vez, en sustento de lo humano.107 Esta primera forma de exterioridad es una de las vas de configuracin del jefe mgico, que, como se afirma desde la antropologa, terminar fundindose con el jefe guerrero (elemento racional unitario) de donde surgir precisamente la figura del rey. La continuacin del ingrediente irracional se hace con posterioridad a travs de una idea religiosa ms concreta. Aunque la identificacin histrica del orden poltico al religioso tiene lugar en Occidente de manera directa con la deificacin de Augusto, que es seguramente el primero que utiliza metdicamente el sentimiento religioso como instrumento de dominacin poltica, la vinculacin entre un Dios y un monarca tiene lugar a travs del cristianismo tras la primera fase de oposicin al Imperio. Como se pone cada vez ms de manifiesto, del mensaje cristiano palestino que surge en unas determinadas circunstancias ----transicin al esclavismo acompaado de fuertes trastornos sociopolticos como la guerra macabea o la ocupacin de Roma y de un cambio en las creencias como la aparicin de un Dios trascendente a la historia, de la idea de muerte como resurreccin, de las esperanzas mesinicas, etctera---- al mensaje cristiano de la poca de la integracin en el Imperio, va toda la diferencia que existe entre un discurso concreto, incardinado en una realidad especfica contra la que toma partido y, naturalmente, antirromano, a otro abstracto, idealista y universalista, del que desaparece el elemento antirromano o incluso se convierte en anti107
Garca Pelayo, M., Del mito y de la razn, 1968; E. Cassirer, El mito del Estado, Mxico,
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judo y adaptado a una realidad sociopoltica a la que en buena medida legitima, tanto en lo que se refiere a la autoridad como en lo referente al orden social, a travs, sobre todo, de la reinterpretacin pauliana.108 Es ciertamente lo que necesita una formacin social esclavista en la que la ideologa forma parte de las relaciones de produccin y con una forma poltica que va adquiriendo progresivamente caracteres de despotismo oriental y, por consiguiente, cada vez ms necesitada de una apoyatura religiosa apologtica. La integracin y exaltacin mutuas son bien conocidas: Orgenes entender como providencial el nacimiento de Cristo bajo el reinado de Augusto, se establecer el paralelismo y la recproca exigencia entre el monotesmo que destruye el falso politesmo y el monarquismo que destruye la nefasta poliarqua, se ver, asimismo, como signo sobrenatural, la unificacin del Imperio, pues, a travs de l los discpulos podan cumplir su misin sin la dificultad que supone andar en pases extraos, etctera, incluso la mutua integracin se expresa a travs del intercambio de smbolos: la cruz pasa a ser smbolo imperial rematando el cetro mientras insignias y vestiduras del emperador y de sus altos dignatarios las adopta el papa y los obispos hasta la actualidad.109 Parece que es a partir de aqu y de la politizacin general que experimenta el cristianismo, cuando la Corona, que en el mensaje cristiano era slo corona de espinas, comienza a ser smbolo del vicariato de Cristo y traslativamente el rey medieval empezar a ser Rex a Deo coronato. En el cristocentrismo medieval la Corona no slo es fuente de legitimidad sino el vnculo mediador entre lo terreno y lo csmico. No slo es, pues, smbolo, sino realidad que ----todava---- cosifica una fuerza superior. No slo es signo de poder sino origen del poder. La relacin cobra nueva intensidad a travs del agustinismo poltico, su encarnacin en Carlomagno y su leyenda, de donde pasa a inspirar todo el horizonte ideolgico de la Alta Edad Media. Incluso, a travs de los estudios de Garca Pelayo, se observa ya, a partir de este momento, la relacin entre los dos ingredientes que hemos sealado al principio y su vinculacin a la monarqua, en cuanto se destaca la derivacin religiosa de la idea de Corte, de capitalidad, de Centro, es decir, de ese punto que reproduce el simblico Centro umbilical del mundo a travs del cual se realiza la unin con lo supramundanal; de
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Bello, F., Lectura materialista del Evangelio de San Marcos, Estella, 1975. Garca Pelayo, M., Los mitos polticos, Madrid, 1981.
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ah resultar, pues, la identificacin de monarca y Centro y, por tanto, de monarca y unidad. En todo caso, es, probablemente, cuando empiezan las exigencias de unidad, cuando se trata de construir racionalmente la Corona en torno a este segundo ingrediente. A medida que la dualidad rey-estamentos parece engendrar dos opuestos en la Baja Edad Media (Garca Pelayo habla del siglo XII en Inglaterra, Francia, Hungra, Bohemia, etctera), la Corona se va constituyendo en algo traspersonal, en algo as como la idealizacin del reino. La idea de Corona trata, por tanto, de expresar la unidad del corpus politicum, lo que es posible en la medida en que se separe de la persona del rey. Con ello, naturalmente, se consigue su fortalecimiento, pues llevar aparejados el conjunto de poderes y derechos necesarios para mantener esa unidad. En Bodino, el proceso parece que ha concluido al identificar ya claramente una cualidad del poder (soberano) del Estado con el contenido de ese poder. Garca Pelayo confirma el proceso que se viene sealando al afirmar cmo a travs de la construccin jurdico-pblica que se hace en la Baja Edad Media de la Corona como expresin simblica y significacin abstracta del vnculo que une al rey y al reino, se contribuye a la racionalizacin del orden poltico en cuanto se constituye un centro jurdico-poltico ideal que sirve a la integracin de personas, tierras, derechos y poderes, en una unidad poltica que funciona como precursora de la idea de Estado. El efecto y funcin de ambos ingredientes se aprecia observando su comportamiento real. Por lo que se refiere al ingrediente irracional (el principio de exterioridad), la fundamentacin Gratia Dei del monarca rompa toda relacin con el orden social en cuanto a la fuente de su poder, de forma que la relacin del rey con el pueblo era absolutamente ajurdica. Por lo que se refiere al elemento racional (el principio de unidad), lo cierto era, sin embargo, que, pese a todo lo anterior, el rey era tambin un rey feudal, que estaba inmerso en el universo feudal y sometido, por tanto, al contrato feudal.110 Y el contrato feudal, a nivel de gobierno, se desarrollaba entre el rey y sus feudatarios directos en el momento de la monarqua feudal y los estamentos en el de la monarqua estamental y
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Ulman, W., Principios de gobierno y poltica en la Edad Media, Madrid, 1971.
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slo con ellos, de manera que el resto del orden social quedaba al margen. No haba, pues, unidad sino escisin tanto en el orden sociopoltico como en la naturaleza y situacin del monarca: de una parte era un rey de naturaleza teocrtica, de otra, de naturaleza feudal. Y ello significaba, por un lado, que en virtud de la naturaleza feudal, del pacto feudal, en cuanto encerraba bilateralidad (mutuos derechos y obligaciones, posibilidad de denuncia y ruptura por ambas partes, etctera), la nobleza poda eludir los efectos absolutos de la fundamentacin teocrtica y, por otro, que, en consecuencia, los efectos de la fundamentacin teocrtica se dejaran sentir en todo su absolutismo slo respecto de las clases populares. Se manifiesta as el sentido ideolgico y funcin real de ambos principios al servicio de este comportamiento diferencial, avalado, a su vez, por la moral estamental como elemento adecuado para el mantenimiento de las relaciones ideolgicas de desigualdad, base de las relaciones de produccin feudales; moral estamental que, por otra parte, no parece originada desde dentro del cristianismo aunque ste la aceptara, sino procedente del neoplatonismo que se difundi ampliamente a lo largo de toda la Edad Media a travs de los libros del seudo Dionisio y que extendieron la concepcin degradante de todos los rdenes, en virtud de la cual la importancia de cada ser y el grado de cada valor depende de la distancia que le separe del primer principio. C. Fase de transicin al capitalismo y Estado absoluto No vamos a insistir aqu en ello, pero parece generalmente admitido desde los clsicos estudios de Marx o Engels a los de Sweezy y de Dobb, que la fase de transicin al capitalismo se inicia para la Europa Occidental hacia el siglo XIV. Se sealan, igualmente, como caminos de la transicin, los siguientes:
1. Las contradicciones internas al sistema de produccin feudal, fundamentalmente las derivadas de su escasa productividad por una parte, y del aumento de necesidades de renta de la clase dominante por otra; esta situacin dio lugar a las conocidas crisis cuyas manifestaciones ms notorias fueron la huida de los campos y las revueltas campesinas que terminaron transformando la relacin de servidumbre en una renta en especie y, des-
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pus, en dinero, lo que supuso la disolucin de la relacin feudal y permiti una acumulacin originaria. 2. Los efectos producidos por el ataque que sufri el sistema feudal por parte de fuerzas externas, en principio, a su propia dinmica y sobre todo por el desarrollo del comercio.111
Estos dos hechos generan dos consecuencias polticas de la mayor importancia, que van a terminar fortaleciendo en la monarqua los dos ingredientes de que se viene hablando:
1. Ante la situacin crtica de la nobleza y el peligro que representaba el ascenso de la burguesa, se va a producir un nuevo pacto, inscribible todava en la rbita de los pactos feudales, en virtud del cual la nobleza haca dejacin de su poder poltico en manos del rey a cambio de que, mediante la acumulacin del poder en l, estuviera en condiciones de mantener el sistema en su conjunto. Ello condujo como justificacin al reforzamiento del ingrediente irracional o de exterioridad del poder del monarca cuya manifestacin ms clara fue el despliegue de la teora del derecho divino de los reyes. 2. El desarrollo del comercio cre la necesidad de superar el fraccionamiento jurdico-poltico y, en consecuencia, la de unificacin y centralizacin del poder poltico que ser, naturalmente, la unificacin y centralizacin del poder poltico en las monarquas.
Se percibe, pues, con claridad, tanto la exigencia como la funcionalidad de ambos ingredientes en las formaciones sociales de la fase de transicin. Y el lema Une foi, une loi, un roi expresa tanto su mutua vinculacin como el papel sustentador que se atribuye a las monarquas.112 La circunstancia exterior, por lo dems, lo permita, dada la crisis de los poderes universales (imperio-papado),113 que no slo posibilitaba el crecimiento de lo que hasta ahora haba sido un poder intermedio, sino que lo haca ms necesario (no hace falta insistir en los efectos de la Reforma, guerras de religin, etctera), pues nicamente el Estado apareca ahora como mecanismo de seguridad, como salvador
Dobb, M., Estudios sobre el desarrollo del capitalismo, Buenos Aires, 1971. Lapeyre, H., Las monarquas europeas del siglo XVI, Barcelona, 1979. Ramiro Rico, N., Ensayo sobre la soberana, REP, 1973; en ese conflicto hay que incluir el intento de Dante por lograr la monarqua temporal, nica, llamada Imperio: De monarqua, Buenos Aires, 1941.
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y sujeto de la historia, de tal manera que la teora poltica comienza a ser la teora de esa salvacin. Al mismo tiempo, la posibilidad de utilizar los caracteres de sus enemigos del exterior ----el rey, emperador en su reino---- serva para fortalecer su poder frente al enemigo interior. Todo este clima de necesidades y urgencias se capta por la teora poltica: con Botero y Maquiavelo se iniciar la reflexin sobre el poder no slo como tcnica, en la lnea de la literatura de los arcana como alguna vez se ha dicho,114 sino como una especfica realidad que tiene su dinmica, su propia racionalidad, su propio logos, que debe ser irresistible. La razn de Estado, en definitiva, designar la independencia de un poder sustrado a todo lmite (es decir, exterior) en la medida en que ese poder expresa el inters general (es decir, nico). Y un orden de preocupaciones semejantes, aunque las soluciones sean distintas, se aprecia con el pensamiento menos ritualista y sacralizador del poder como en Hobbes. Bodino, aunque en la misma lnea de poner la esperanza en el Estado, representa un papel diferente, pues, en buena medida, se le puede considerar el idelogo de aquellas nuevas situaciones. Porque, efectivamente, en l se encuentra no slo el fundamentador metafsico de la exterioridad del poder del monarca y de su unidad, sino el prctico y realista exponente de sus ventajas. Y es que se ha destacado siempre su vertiente metafsica sealndose incluso su relacin con el voluntarismo de Duns Scoto, con vistas a fortalecer el poder del monarca,115 pero no se ha hecho lo mismo con el Bodino nada metafsico, utilitario y coyuntural que defiende el pacto a que antes nos referamos con argumentos nada tericos que presentan la imagen de un Bodino diferente.116 Por lo dems, parece clara la relacin dialctica entre la exageracin ideolgica que se hace por la teora poltica de estos ingredientes y el aumento de la resistencia en el interior a las concepciones absolutistas y, en definitiva, del ascenso de otras legitimaciones. Filmer es un ejemplo tpico, pero incluso Bossnet, pese a la aparente situacin que deja el Rey Sol, responde a supuestos semejantes. El hecho fue notado por Saint
Schmitt, C., La dictadura, Madrid, 1978. Tierno, E., Los supuestos escotistas en la doctrina de Juan Bodino, Murcia, 1951. Hay muchos textos en Los seis libros de la Repblica en los que se pone de manifiesto; as, respecto de la concentracin del poder en el monarca y su dejacin por los nobles, cap. IV del libro IV; respecto a la proteccin de la nobleza, libro I, cap. VIII; libro V, cap. II.
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Simon cuando en Du systme industriel afirmaba que las expresiones soberana por la gracia de Dios y soberana del pueblo tenan una existencia recproca, su significado provena de su oposicin; y ya Locke, en su respuesta a Filmer, expresaba la misma idea al sealar la modernidad de la fundamentacin divina del poder. Se trataba, en definitiva, de oponerse a toda esa corriente que reflexiona sobre el poder, pero desde la sociedad, y que con Althusio, Surez y la escuela del derecho natural, desembocar en Rousseau y Sieys.117 Comenzaba, pues, a manifestarse el desajuste y, por tanto, la oposicin entre sociedad y Estado. Un intento de superacin se manifiesta en la complicada sntesis de carcter ya claramente barroco, entre razn de Estado y razn religiosa, que se decantar con posterioridad en buena parte del pensamiento ilustrado y tratar de hacerse real a travs de la ambigedad de los dspotas ilustrados. Finalmente, respecto al comportamiento concreto de las monarquas absolutas y, por tanto, al significado ltimo de lo que habitualmente se conoce como Estado moderno, debe decirse que, conforme a la interpretacin que aqu se sostiene de acuerdo con lo anteriormente expuesto (caminos de la transicin y sus consecuencias polticas), no cabe incluirlo en la modernidad. No supone, inicialmente, ningn tipo de ruptura. Por el contrario, las monarquas absolutas, el Estado moderno, se constituyen en la ltima defensa del orden feudal aunque terminen, contradictoriamente, creando condiciones favorables a su destruccin y al progreso del modo de produccin capitalista. El comportamiento concreto de las monarquas en temas como la renovacin y sostenimiento del orden nobiliario, la insercin del mismo en el aparato del Estado, la obtencin del impuesto y la distribucin de subvenciones y pensiones reales, la poltica de gastos, las guerras campesinas (estrictamente antifeudales), y en general su poltica exterior e interior, parecen confirmar el primer aspecto (el intento defensivo);118 la creacin del ejrcito permanente, de la burocracia, de una acusada tendencia a la unificacin del orden jurdico,
117 Aunque hay que sealar que, a veces, los argumentos democrticos no eran sino un arma de ataque. As, en la doctrina de Belarmino y Surez parece que pes en su afirmacin de la doctrina pactista de transmisin de poder per voluntarium consensum, la idea de que as se socavaba el poder de los monarcas (que trataban de justificarse teocrticamente) y se relajaba el vnculo de sus vasallos; y ello en respuesta a los ataques de los monarcas que esgriman la fundamentacin de su derecho divino frente al papado al que se quera reducir a un origen electivo (inferior). 118 Hincker, F., La monarqua francesa, El feudalismo, Madrid, 1972.
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de un sistema presupuestario y las consecuencias subsiguientes que todo ello produce en el campo de la impulsin de la demanda, de la circulacin monetaria, de las facilidades para la ampliacin de mercados, de la seguridad jurdica, etctera, pueden justificar el segundo (efecto destructivo). D. Fase de reproduccin ampliada a. Estadio del capitalismo liberal y Estado liberal Con la imposicin del capitalismo como modo de produccin dominante y en el primer estadio correspondiente a la fase de reproduccin ampliada, el capitalismo liberal, en el que comienza a imponerse la forma de Estado liberal, empieza tambin la quiebra de la forma de gobierno monrquica. Y, simultneamente, aparece la forma de gobierno republicana. Efectivamente, pocas dudas caben respecto a la vinculacin histrica entre capitalismo y repblica. Con carcter suficientemente general puede afirmarse que la aparicin en la poca moderna de la forma de gobierno republicana va ligada a exigencias del proceso capitalista en las correspondientes formaciones sociales: el modelo es, como casi siempre, Francia, pero, con variantes, el hecho es igualmente observable en la Inglaterra de Cromwell, en los Estados Unidos de la Guerra Civil como resultado de la expansin y reproduccin del capitalismo del norte, en la propia formacin espaola de la Primera Repblica en la que aunque fuera por razones coyunturalmente crticas son exigencias del desarrollo capitalista las que provocan su aparicin, e, incluso, cuando en algn caso ----como en Alemania---- el hecho no se produce o se produce con retraso, la explicacin se vincula igualmente a las peculiares caractersticas del respectivo proceso de desarrollo capitalista. Y no solamente se produce esta vinculacin objetiva y general entre capitalismo y forma de gobierno, sino tambin la subjetiva y concreta entre forma de gobierno, clases y conflictos de clase. Es un hecho igualmente comprobable, cmo la alternativa entre una y otra forma de gobierno se plantea siempre en momentos crticos y cmo la opcin incluye una clara divisin econmico-social: de un lado ----a favor de la monarqua---- las clases vinculadas al orden tradicional, de otro ----a favor de la repblica---- las surgidas del nuevo modo de produccin capitalista y
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que, por ello, comprender un bloque de clases contradictorias entre s, pero unidas inicialmente a favor de la repblica, con la peculiaridad de que en los momentos previos a su advenimiento sern las clases trabajadoras las que actuarn de manera decisiva; este ltimo hecho no se ver histricamente recompensado, pues la repblica, una vez asentada, mostrar muy pronto que el periodo revolucionario ha terminado y que sus lmites son claramente los de una repblica burguesa; ello terminar activando el antagonismo latente en aquel bloque de clases inicial.119 Resulta, pues, que las formas de gobierno cuando el capitalismo se impone, condicionan bsicamente la respuesta que el Estado debe dar a las nuevas transformaciones socioeconmicas. Y esto es as porque las formas de gobierno y su problemtica, especialmente en sociedades desarrolladas, no se reducen a problemas institucionales concretos sino que implican opciones radicalmente distintas sobre aspectos de la vida de los pueblos y de los individuos. Y esta afirmacin no es nueva. Con perspectivas bien distintas se viene afirmando desde Marx (en contra de la extendida tesis de su indiferentismo respecto de las formas de gobierno) y Von Stein. Seala, en efecto, Marx, que
la derrota de Junio [del 48] haba puesto de manifiesto que en Europa se ventilaban cuestiones ms profundas que las aparentemente superficiales de monarqua o repblica, como habitualmente se las considera. Haba revelado que en pases de vieja civilizacin con formaciones de clase desarrolladas, con condiciones modernas de produccin y con una conciencia cultural e intelectual en las que las ideas tradicionales se hallan ya disueltas por un trabajo secular, Repblica no significa, en general, ms que la forma poltica de subversin de la sociedad burguesa y no su forma conservadora de vida.120
Por su parte, Von Stein dice que

la Monarqua como portadora de la idea pura del Estado se halla por encima de las clases y sus conflictos [...], sin embargo, la clase social dominante se le opone [...], la lucha puede permanecer algn tiempo in119 Se evita una exposicin ms minuciosa de los hechos que se contienen en C. de Cabo, La Repblica y el Estado liberal, Madrid, 1977. 120 Marx, K., El 18 Brumario de Luis Bonaparte, Barcelona, 1971.
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decisa pero al final siempre sale vencida la Monarqua [...] en esta lucha la Monarqua no tiene ms que un camino seguro: ponerse a la cabeza de la Reforma social [...], toda Monarqua que no tenga el valor moral de convertirse en Monarqua de la Reforma social ser una sombra vana, caer en el despotismo o sucumbir ante la Repblica.121
Y es que, ciertamente, el nuevo orden comportaba una serie de exigencias. Por de pronto, la proclamacin y defensa de dos principios ideolgicos que expresaban y traducan dos necesidades vitales del nuevo modo de produccin: la libertad y la igualdad. La libertad, porque expresaba abstractamente la libertad concreta en la que debe encontrarse el trabajador, separado y libre para vender su fuerza de trabajo en un mercado de mercancas; la igualdad, porque era necesaria para que la obtencin del excedente fuera posible a travs de la relacin contractual; as la explotacin se realizar de manera privada, sin intervenir el Estado (la separacin Estado-sociedad del liberalismo tiene aqu su origen) que lo nico que hace es procurar que se mantengan aquellas condiciones; un Estado que, precisamente, se iba a construir de manera especialmente adecuada para el cumplimiento de esos objetivos. Porque si la sociedad se autorregula en su totalidad, nada debe venir de fuera. Ese conjunto de hombres que ya son libres e iguales y que forman el pueblo o la nacin, deben ser los nicos dueos de su destino. La teora y el mecanismo de la representacin cubrirn el riesgo de que esa formulacin se hiciera realidad en su literalidad.122 Pero, con todo ello, se estaban cercenando los dos ingredientes sobre los que se ha visto funcionar hasta ahora a la monarqua: en virtud de la unidad que proporcionaba la unidad nacional como nuevo elemento de cohesin, de la soberana nacional y su ejecucin y prctica a travs de la representacin de un Estado, en definitiva, cuyo fundamento era ser la expresin de aquella unidad, se haca innecesario el principio de unidad que aportaba la monarqua y que como indica Macpherson es ms necesario cuanto ms se acerca una sociedad a una sociedad posesiva de mercado;123 y, a la vez, se exclua todo poder poltico exterior que fuera ajeno a la propia sociedad. Por eso, escribe Carr con acierto, que el
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Stein, L. V., Movimientos sociales y monarqua, Madrid, 1957. Gurin, D., La lutte des classes sous la Premire Repblique, Pars, 1968. Macpherson, C. B., La teora poltica del individualismo posesivo, Barcelona, 1970.
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principio de soberana nacional surge en un momento histrico concreto y con un sentido bien definido: fue proclamado por la Asamblea Nacional de 1789 con el objetivo bsico de acabar con la potestad real.124 Y apenas puede dudarse de que fue la Repblica la que incorpor e hizo bandera de todos estos supuestos. No es necesario extenderse en la radicalidad y orquestacin retrica con que en todo partido o programa republicano se defienden los principios de libertad e igualdad. De nuevo Von Stein seala que los principios abstractos de libertad e igualdad tienen en la Repblica como forma poltica su organismo prctico [...] cuanto mayor es su necesidad y ms violenta la lucha por conseguirlos, los nimos se inclinan por la repblica;125 radicalidad de los principios que condiciona a su vez las caractersticas del proceso de construccin del Estado (a travs de una participacin igual) y su actuacin (a travs de un comportamiento que respete la libertad). Igualmente, la radicalidad del principio representativo har que frente a la monarqua en la que un elemento de fuera condiciona al todo, en la repblica ningn factor recibe otro significado que el propio.126 Asimismo, la representacin contribuye a la despersonalizacin del poder, al rechazo de los carismas y los caudillajes. Y junto a ello, todo el equipo ideolgico y jurdico-poltico que separaba a ambas formas de gobierno: racionalismo, laicismo, idea de progreso, didactismo, parlamentarismo, constitucionalismo y sentimiento constitucional tan vinculado al sentimiento republicano, etctera. Debe hacerse notar, sin embargo, que la monarqua que permanece a pesar del embate modernizador en forma de monarqua limitada o constitucional, es considerada y defendida con base tambin en los mismos ingredientes de referencia. Tericamente, su mximo exponente es probablemente Hegel. Jurdicamente se intenta a travs de la construccin del principio monrquico. Nada tiene de extrao que el espacio poltico protagonista sea Alemania, aunque tambin Francia recoja alguna manifestacin semejante. En un momento en que la monarqua parece entrar en su fase crepuscular, Hegel intenta remontarla con la mxima grandeza como si tratara
Carr, R., Teora general del Estado, Mxico, 1948. Op. cit., pp. 340 y 366. 126 Marx, K., Crtica de la filosofa del Estado de Hegel, en Manuscritos de Pars, Anuarios franco-alemanes, Barcelona, OMES, 1978.
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de hacer real la idea subyacente a la expresin que l mismo formulara: que el bho de Minerva slo emprende su vuelo al anochecer. Seguramente nadie antes que Hegel estableci una relacin tan intensa entre geografa e historia. La afirmacin del fundamento geogrfico del proceso histrico constituye una de las bases doctrinales de la filosofa hegeliana de la historia.127 La historia se desplaza no slo en el tiempo sino en el espacio. Las fases de la historia son tambin fases geogrficas: la del altiplano, llanura fluvial y zona costera. De Oriente a Occidente. Porque el camino de la historia es el camino del sol. Por eso seala en sus Lecciones que tras Europa, el futuro es Amrica. Tiempo y espacio, pues, van unidos. A las fases de la historia corresponden, segn Hegel, las formas de gobierno, que, a su vez, se relacionan con tipos diferentes de sociedad: sociedades desarticuladas e indiferenciadas, sociedades en las que empiezan a emerger esferas particulares sin lograr autonoma, y sociedades en las que la unidad se recompone a travs de la articulacin de las diversas partes autnomas. A esta sociedad, que es la sociedad moderna, corresponde la monarqua, la monarqua constitucional. Monarqua constitucional y Estado coinciden lo que supone ----dice Bobbio---- hacer la mxima exaltacin de la monarqua, ya que, como se sabe, para Hegel, el Estado es lo racional en s y para s, el sujeto de la historia universal, el momento final del espritu objetivo y la superacin de las contradicciones de la sociedad civil, de manera que el reino de las necesidades se convierte en el reino de la libertad. Pues bien, Hegel distingue en el Estado128 el poder de determinar y establecer lo universal, que es el Poder Legislativo; la subsuncin de las esferas particulares bajo lo universal que es el poder gubernativo y, muy especficamente, la subjetividad como decisin ltima de la voluntad que es el poder del prncipe; y en este ltimo, se renen los diferentes poderes en una unidad individual que es la culminacin y el comienzo del todo y constituye la monarqua constitucional. Porque en Hegel, cada uno de los poderes no son como en Montesquieu partes separadas y aun hostiles, elementos negativos cuya funcionalidad resulta justamente de su mutua neutralizacin, sino aspectos del organismo del Estado, formas racionales de su unidad, momentos distin127 128
Storia Universale e Geografia in Hegel, a cura de P. Rossi, Firenze, 1975. Hegel, G. F., Principios de filosofa del derecho, Buenos Aires, 1975.
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tos de la totalidad. Y supuesto esto, Hegel afirma que el poder del monarca contiene en s mismo los tres momentos de la totalidad; la universalidad de la Constitucin y las leyes, los cuerpos consultivos como relacin de lo particular en lo universal y el momento de la decisin ltima como autodeterminacin. Y ello, es decir, la monarqua, reitera, es una exigencia de la propia idea del Estado, que slo es soberano, que la soberana slo es posible en la subjetividad; pero la subjetividad slo tiene existencia como persona. Y la persona del monarca es la que articula al pueblo en Estado. Porque ----dice---- el pueblo tomado sin sus monarcas y sin la articulacin del todo que se vincula necesaria e institucionalmente con ellos, es una masa carente de forma que no constituye un Estado... en un pueblo que se piense como verdadera totalidad orgnica, desarrollada en s misma, la soberana existe como personalidad del todo, y sta, en la realidad que corresponde a su concepto, como persona del monarca. Acaso no haya, como en tantos otros momentos de la obra de Hegel, un mayor esfuerzo en toda la historia del pensamiento poltico monrquico por construir y defender el principio de unidad vinculado a la monarqua no ya desde el ms fcil recurso a la abstraccin de la Corona, sino desde la propia encarnacin en una subjetividad particular y personal. Pero, tambin en Hegel se encuentra igualmente afirmado el otro ingrediente de referencia: el de la exterioridad. Porque, afirma, aquella subjetividad necesaria tiene que ser incondicionada (por eso se ha tratado siempre de buscar la decisin ltima de los grandes asuntos en algo ajeno, superior e incontrolable: en el vuelo de las aves, en los orculos, etctera), porque la decisin extrema, la autodeterminacin ltima ----que corresponde slo al rey---- slo puede proceder de la esfera de la libertad total, y a su vez, este requisito slo puede reunirse si se ocupa la posicin de una cima que se distinga por s y se eleve sobre toda particularidad y condicin. La eleccin puede regir en la sociedad civil, pero no en el funcionamiento del Estado, pues representara la destruccin de su eticidad. De ah derivar Hegel la justificacin de la sucesin y del derecho hereditario, lo que dar pie a Marx para su conocida crtica burlesca. Por lo dems (se indica en el agregado correspondiente al pargrafo 279) nada obsta a lo anterior el hecho de que hoy el monarca se limite a poner la firma; porque este nombre que l agrega es la cima ms all de la cual no se puede ir. Es el nivel mximo de la autoconciencia, de la
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decisin desde lo humano como persona concreta y el mayor grado de articulacin estatal. En cuanto al posterior tratamiento que recibe la monarqua en torno al principio monrquico, apenas sobrepasa el nivel puramente apologtico en la inicial formulacin de Stahl y la justificacin artificiosa en el intento que desarrollan los juristas alemanes de integrarlo en el Staastrecht; por eso tiene menos inters, aunque sea igualmente percibible, destacar la presencia de los mismos ingredientes; porque ciertamente la unidad del poder y del Estado que realiza la monarqua y la anterioridad del poder del rey a toda Constitucin, que se concibe como autolimitacin, aparecen como una constante. No creo necesario insistir en la funcionalidad que todava conservaba en la formacin social alemana la monarqua y sus dos principios sustentadores, dada su peculiar forma de desarrollo y la configuracin especfica de su nivel poltico como un Estado precapitalista y que, por tanto, segua buscando su articulacin y dominacin a travs de formas y funcionalidades propias de una fase de transicin. Es de notar, finalmente, cmo en una formacin social como la francesa, donde la monarqua se bate ya en retirada y apenas permanece como forma residual, en la defensa y teorizacin que todava provoca, se siguen invocando ambos elementos. Un caso notable es Guizot.129
Los caracteres de la realeza que explican su gran influencia y decisivo papel en la Historia de Europa, son que es la que mejor encarna esa tendencia general existente en todas las sociedades a tener un soberano de derecho legtimo.
Porque, efectivamente ----afirma----, son rasgos distintivos del monarca soberano ser nico y que, en cierta manera, no pertenezca al mundo, que no sea ms que espectador y juez. Naturalmente que esta concepcin no es lejana a la de Constant, pues la condicin para el poder moderador es la de situarse por encima de los accidentes, y su finalidad la de unificar el orden poltico. Pero aqu, a diferencia del caso alemn, se trataba ya de un discurso terica y funcionalmente anticuado.
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Guizot, Historia de la civilizacin europea, Madrid, 1966.
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b. Estadio del capitalismo monopolista y Estado intervencionista La explicacin y anlisis de la presencia de la monarqua en el Estado contemporneo plantea no pocos problemas. Porque las Constituciones y organizaciones polticas actuales en las que aqulla se contiene, tratan de unir pacficamente lo que en gran parte ha sido la problemtica sociopoltica de la modernidad: la concepcin racional del poder y del Estado y la concepcin natural y sacralizante del poder y de la obligacin poltica; y, por tanto, armonizar sus respectivas proyecciones: la institucionalizacin mxima del poder que representa el discurso del Estado de derecho y la personalizacin que potencialmente conlleva la monarqua; porque lo cierto es que, pese a todas las teorizaciones desde fuera en torno a la institucin y a la Corona, desde la figura del rex a la poca del absolutismo, de los arcana y consejos de prncipes a los testamentos polticos como el de Richelieu en el que de manera obsesiva se hace depender el Estado del comportamiento y cualidades de la persona del rey130 o a las obras que pretenden un mayor alcance como la Poltica sacada de las Sagradas Escrituras de Bousset o como se vio antes en Hegel o, en otro plano, incluso hoy en que el comportamiento de los reyes se sigue, percibe y afecta con una sensibilidad no demostrada respecto de ninguna otra institucin, se muestra la especial vinculacin entre el rgano y el oficio. Asimismo, no parece discutible que su convivencia con las instituciones actuales plantea objetivamente la contradiccin entre presupuestos democrticos y no democrticos, lo que supone no slo su difcil articulacin a principios como los de soberana, igualdad, participacin, representacin, responsabilidad y control, sino con los poderes y rganos que se configuran con base en ellos. Por eso los anlisis de la monarqua desde dentro del sistema, considerndola un elemento ms del mismo, intentando su coherencia y articulacin y tratando de buscar o producir su integracin armoniosa y no contradictoria utilizando las virtualidades expansivas de la lgica jurdica, estn destinados a obtener los resultados que todos conocemos. Y es que ni desde los anlisis lgicos es superable aquella contradiccin bsica ni desde los realistas cabe encontrar en ese mbito el lugar de la institucin ni sus funciones.
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Soriano, G., El testamento poltico de Richelieu, Madrid, 1979.
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Igualmente, desde el punto de vista que aqu se mantiene, el anlisis constitucional apenas puede servir para otra cosa que para mostrar que tambin ah se siguen expresando los ingredientes de unidad (en la atribucin al rey de competencias muy especficas en el mbito de los tres poderes, en su funcin de expresin y representacin del Estado, etctera), y exterioridad (irresponsabilidad del monarca, consagracin de la herencia, etctera). El descubrimiento de la funcionalidad de estos dos ingredientes y, en definitiva, la investigacin acerca de la funcionalidad o disfuncionalidad de la monarqua en las sociedades y Estados del capitalismo avanzado que pueda en ltimo trmino explicar su existencia, debe, a mi parecer, intentarse a travs de la metodologa que se viene utilizando y que acaso manifieste una adecuacin especfica en su aplicacin a las formaciones sociales de referencia. Se indicaba al principio que se parta de la consideracin de las formas de gobierno como situadas en la forma de Estado correspondiente al estadio de una formacin social. Forma de Estado que en el capitalismo debe desarrollar una serie de funciones que se relacionan con dos mbitos fundamentales: el que se refiere a las relaciones socioeconmicas (al comportamiento del Estado respecto de las clases) y el que se refiere al bloque del poder. El intento de captar, pues, la especificidad de la forma de gobierno en el interior de una forma de Estado debe hacerse tratando de ver de qu manera sus ingredientes bsicos, en este caso los ingredientes que se vienen sealando respecto de la forma monrquica, se articulan a ambos niveles. Por lo que se refiere al de exterioridad, su funcionalidad puede revelarse a travs de consideraciones como las siguientes: 1 Como se sabe, el Estado capitalista desarrolla los procesos ideolgicos e institucionales adecuados para neutralizar la existencia de las clases, evitando primero que acten como tales en el proceso poltico y procurando disolverlas despus en abstracciones como las de representacin general, inters general, neutralidad y actuacin arbitral del Estado al margen y por encima de intereses concretos, etctera, sobre las que funda su legitimidad. Pero es tambin un hecho comprobado y constantemente repetido que, en este mbito, el Estado del capitalismo
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avanzado tiene evidentes dificultades para conseguir esos resultados. Inicialmente, esa idea de unidad, de representacin general, de unificacin social y poltica se expresaba a travs del Parlamento como lugar privilegiado de la representacin general y de la legalidad como procedente de sta y dotada de sus mismos caracteres. Pero, ciertamente, este vehculo legitimador est en crisis. No voy a detenerme en el hecho de la crisis de legalidad que conlleva el Welfare State. Es suficientemente conocido cmo las exigencias de intervencin concreta, coyuntural, rpida y sectorial necesaria para satisfacer las urgentes y muy especficas demandas que solicita el sistema econmico actual (por sus propias peculiaridades: transformacin de la composicin orgnica del capital, necesidad de generar contratendencias por la tendencia que acusa la tasa media de beneficio, etctera), han hecho imposible seguir utilizando a la ley general y abstracta, ni por tanto al Parlamento como lugar desde el que ejercer la hegemona. Ello, evidentemente, va a suponer una erosin de la legitimacin, al deteriorarse progresivamente el presupuesto que haca del Estado el representante del inters general y aparecer de manera cada vez ms evidente que su actuacin se relaciona con intereses concretos y que se elude a la institucin ms representativa. Pero es que, a su vez, la crisis del Welfare State est agudizando estos procesos. Porque el esquema institucional y jurdico del Estado liberal entra en crisis con el Welfare State. Pero debe tenerse en cuenta que ste, como indica Ferrajoli,131 no ha desarrollado una teora del derecho del Estado social ni una teora poltica del Estado social de derecho. No se ha producido una estructura institucional garantista, anloga a la del viejo Estado liberal de derecho pero especficamente idnea para garantizar los nuevos derechos sociales y para regular las nuevas funciones y prestaciones del Estado. Resulta as que en el mismo molde jurdico e institucional del Estado liberal se ha vertido un nuevo contenido, y esta divergencia va a producir un nuevo deterioro de la legalidad. Porque la actual crisis del Welfare State supone, sobre todo, disminucin de las prestaciones. Quiere decirse que cada vez pueden satisfacerse menos demandas, lo que implica, al no existir esa estructura garantista, la entrada en procesos de progresivo tratamiento desigual y privilegiado que de nuevo hacen quebrar los supuestos de una ley general y abstracta y agu131
Ferrajoli, L., Stato sociale e Stato di diritto, Poltica del Diritto, 1982.
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dizan la actuacin parcial del Estado. Pero, al mismo tiempo, esta limitacin de los recursos y el carcter discriminatorio de su atribucin, contribuye ----indica Ferrajoli---- a potenciar el poder subjetivo del Ejecutivo, de la administracin y su personal, lo que, a su vez, posibilita nuevas actuaciones arbitrarias y, en ltimo extremo, crea las condiciones para la corrupcin. En estas circunstancias de disminucin de las prestaciones sociales, de actuacin parcial y en gran medida al margen de la legalidad, ante esta situacin que da lugar a una acentuacin de la crisis de legitimacin y a la que no se encuentra ms respuesta que la autoritaria, parece que una institucin como la monarqua puede contribuir a contrarrestarla en cuanto, justamente, por su exterioridad al sistema, por su independencia del mismo, por su presentacin como instancia neutral y al margen de los conflictos, puede proyectar sobre el Estado efectos ideolgicos de identificacin de su neutralidad con la neutralidad del Estado. Puede actuar enmascarando y ocultando las nuevas formas de dominacin a las que, por otra parte, presta nuevas legitimidades. Hay que pensar, adems, junto a los efectos generales de todo ello, la forma especfica en que se proyecta sobre las clases, apoyo y, en concreto, respecto de la pequea burguesa ----de gran importancia estabilizadora en las sociedades modernas----, pues no debe olvidarse que entre los elementos caractersticos de la ideologa pequeoburguesa est, precisamente, su tendencia a confiar en el poder, a creer y poner su esperanza en la instancia arbitral del Estado, en virtud de lo que se ha llamado su concepcin fetichista del poder; es decir, que el efecto puede ampliarse por esta propensin ----que surge de la necesidad---- a creer y confiar en un Estado neutro. 2 Pero es que, adems, la crisis actual del Estado se vincula a lo que genricamente puede llamarse crisis de lo poltico. De una parte, por la conocida crisis de representacin. Tampoco parece aqu necesario repetir hechos bien conocidos. Sealemos nicamente cmo la multiplicidad de la fragmentacin social que ha complicado enormemente la estructura de las sociedades modernas ha producido una multiplicacin en la diferenciacin de las demandas, mientras las propias disfunciones del capitalismo desarrollado han creado nuevas necesidades y exigencias (destruccin del medio ambiente, paros, marginacin, acentuacin de los regionalismos y nacionalismos interiores, etctera). Todo ello plantea a los partidos la necesidad de abarcar espectros tan amplios que caen en la generalidad,
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la abstraccin y la indefinicin. Pero, por otra parte, como desde dentro del sistema las respuestas que caben para abordar la situacin de crisis son muy concretas y apenas permiten alternativas diferenciadas, los partidos intrasistema necesariamente se aproximan. Ambos procesos concurrentes contribuyen al hecho contemporneo de una prctica ruptura permanente de la representacin, tanto por el continuo debilitamiento del vnculo de los partidos con unas bases que progresivamente disminuyen y se alejan, como por la incapacidad general de los mecanismos de representacin clsica para actuar como mediaciones de una realidad que los desborda. De otra parte, porque a ello hay que aadir que, a consecuencia de los hechos apuntados en el apartado anterior, de aquella actuacin al margen de la legalidad, se produce lo que se ha llamado132 la invisibilidad del poder, la tendencia cada vez ms manifiesta a ocultar los procesos de decisin; pero no ya slo ----como indica Ferrajoli---- en el campo de la administracin, donde ha sido habitual y vinculado a la gestin burocrtica la prctica del secreto como ya sealara Max Weber, sino en esferas propiamente polticas, en el partido del gobierno preferentemente, pero tambin en los dems, e incluso ----y quiz esto es lo ms significativo---- en las instancias propiamente representativas que terminan presentando una doble faz: una, aparencial y visible, y otra, invisible de acuerdos, pactos y decisiones que conforman toda una nueva rea poltica que se configura como una poltica subterrnea. Con ello, a su vez, se producir lo que se ha descrito como una integracin progresiva entre dirigentes y cuadros de partidos, aparato burocrtico pblico, sindicatos, grupos econmicos privados, mass media, etctera, que crean vnculos personales y neocorporativos de complicidad y defensa mutua que los hacen impenetrables por una parte, y, por otra, obstaculizan y hacen entrar en crisis a todos los mecanismos de control tanto polticos como jurisdiccionales. Pues bien, ante esta nueva crisis de la poltica y de la democracia, la monarqua se beneficia (y beneficia al Estado) de ser una institucin que no procede de la poltica, tiene la pureza de no pertenecer a un sistema corrompido y en crisis e introduce por ello un nuevo factor de correccin. Sin olvidar que, como consecuencia, se pone tambin en sus manos, en las manos del monarca, la posibilidad de canalizar las adhesiones pro132
Bobbio, N., La democrazia e il potere invisible, Rivista Italiana di Scienza Politica, 1980.
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cedentes del rechazo o hasto de la poltica y en las que con frecuencia se encuentran las corrientes y fuerzas antidemocrticas que tratan de establecer relaciones directas con l despreciando y eludiendo las dems instancias. Ello abre ciertamente posibilidades con riesgos e incertidumbres, pero tambin nuevas vas de reconduccin e integracin de los enemigos del sistema. 3 El hecho de esta exterioridad al sistema, el contar la monarqua con otro tipo de legitimacin, tiene importantes efectos respecto de la oposicin poltica que trate de superarlo. Como se sabe, la importancia de los procesos legitimadores no slo radica en la provocacin de la aceptacin y el asentimiento ms o menos explcito a los sistemas de poder, sino en que tambin condicionan los trminos de su rechazo. Es decir, que la oposicin al sistema se hace dentro del mismo discurso de la legitimidad existente, que es la que sirve de referencia y respecto de la cual se formulan las disidencias. Supuesto esto, al aadir la monarqua una legitimidad diferente, introduce un factor distorsionador en la oposicin al sistema que pude encontrar dificultades respecto a ella, de manera que al construir su propio discurso respecto de la legitimacin del sistema puede dejarla intacta, o si la incluye puede aumentar los costes dado su propio asentamiento, la suscitacin de las adhesiones que antes veamos y la opacidad de su relacin con el conjunto del sistema. 4 El hecho de presentarse la monarqua como exterior al sistema favorece la idea de supremaca del Estado sobre la sociedad, de indiscutibilidad de la actuacin del Estado, lo que es un beneficio evidente en momentos de desplazamiento autoritario, de renacimiento del Leviatn, como habla Schuminck-Gustavus. Finalmente, por lo que se refiere al segundo ingrediente, al principio de unidad que incorpora la monarqua, su funcionalidad se manifiesta a un doble nivel:
Respecto del bloque en el poder, relativizando los posibles efectos
divisorios de sus conflictos,133 ofreciendo siempre una imagen de unidad tras las que pueden ocultarse, proporcionando mrgenes ms amplios para el entendimiento, disminuyendo los riesgos y creando,
133
Vid. Gozzi, G., Verso lo Stato sistema, en Le transformazioni dello Stato, Miln, 1980.
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por tanto, condiciones favorables para terminar unificndose los diferentes intereses bajo una direccin hegemnica. El hecho tiene especial importancia dada la naturaleza especialmente aguda de los conflictos (entre el capital monoplico, medio y pequeo, nacional e internacional, etctera) en el capitalismo avanzado. Respecto de la formacin social en su conjunto, en momentos, como antes decamos, de mxima complejidad, fragmentacin y aparicin de fuerzas centrfugas, presenta una posibilidad de reconstruccin unitaria cuando parece que fallan los mecanismos de cohesin e integracin tradicionales; y ello, evidentemente, se traduce en un nuevo refuerzo del Estado. Por todo lo cual no parece aventurado afirmar que tambin hoy, en las sociedades del capitalismo avanzado, la monarqua es un elemento no desdeable para contribuir a crear su forma conservadora de vida.134
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Marx, K., cit., p. 19.
III. LA REPRESENTACIN
1. Algunos aspectos de la problemtica representacin-partidos polticos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. El sentido poltico de las modernas asambleas representativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Las correcciones al principio representativo y su finalidad ideolgica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. La rebelin de la realidad: los partidos polticos. . . . . . . . . . 2. El Parlamento en el Estado del capitalismo avanzado: situacin y perspectivas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. Explicaciones a la crisis de los parlamentos . . . . . . . . . . . . . B. Funcin de los parlamentos en un proceso de transformacin social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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III. LA REPRESENTACIN 1. Algunos aspectos de la problemtica representacin-partidos polticos135 A. El sentido poltico de las modernas asambleas representativas Frente a la tesis tradicional que, aun admitiendo las diferencias, subraya la vinculacin y evolucin histrica de las antiguas asambleas feudales a los parlamentos modernos,136 se afirma cada vez con ms fuerza la de la ruptura histrica entre unas y otros. Sin posibilidad de detenernos aqu en su exposicin detallada, digamos que se fundamenta en la consideracin y anlisis del distinto modo de produccin al que responden, configurndose en un caso con base en supuestos tpicamente feudales (organizacin estamental y contrato feudal),137 y en otro, con base en supuestos tericos tpicamente burgueses (concepto abstracto de nacin, de soberana y representacin nacional, etctera). En ambos casos se trata de instituciones a travs de las cuales las clases dominantes mantienen y ejercen su dominio, pero clases dominantes distintas, correspondientes a modos de produccin distintos, y, en estas circunstancias, cabe concluir a la manera de Marx cuando comparaba el mundo antiguo y el moderno:
135 Incluido en el libro Teora y prctica de los partidos polticos, edicin a cargo de P. de Vega, Cuadernos para el Dilogo, Madrid, 1977. 136 La tesis se viene repitiendo desde Guizot o Esmein a Friedrich o Prelot; en concreto, Prelot, por citar a un autor actual, afirma que la democracia parlamentaria es el fruto de una larga evolucin donde los hechos privan sobre los principios [...] en base a una lgica muy especial que Esmein llamaba la lgica de las instituciones. Con arreglo a esa lgica, de la monarqua absoluta surge la monarqua limitada; de la monarqua limitada, deriva la monarqua parlamentaria, y de la monarqua parlamentaria proviene, finalmente, la democracia parlamentaria (M. Prelot, Institutions politiques et droit constitutionnel, Dalloz, 1972, p. 97). 137 Las asambleas feudales se integran en el contrato feudal que a nivel de gobierno se desarrollaba entre rey y feudatarios directos. En estas condiciones sus feudatarios directos, los nobles, a travs del pacto feudal, de la fuerza que les daba la posibilidad de su renuncia o ruptura, podan lograr la adecuacin del gobierno a sus intereses a la vez que eludir los efectos, en otro caso irresistibles, del rey gratia Dei, del rey teocrtico (vid. Ullman, Walter, Principios de gobierno y poltica en la Edad Media, Madrid, Revista de Occidente, 1971, cap. I).
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La diferencia de las condiciones materiales de la lucha de clases antigua y moderna es tan radical, que sus respectivos productos polticos no pueden tener ms semejanza unos con otros que el arzobispo de Canterbury y el sumo sacerdote Samuel.138
Pero de qu manera sirvi el Parlamento moderno a los intereses de la burguesa con su nueva configuracin y fundamentacin? El Parlamento ----seala Guerin---- fue, ante todo, el arma defensiva de la burguesa en cuanto tuvo la virtualidad de ser doblemente eficaz frente al doble enemigo: nobleza, absolutismo monrquico y, en definitiva, ancien rgime, de una parte, y masas populares y trabajadoras, de otra. Y de tal forma que toda la construccin terica del Parlamento parece montada desde el servicio a esta doble finalidad. 1. Frente al absolutismo, fundado tericamente en la doctrina del derecho divino, se opone ahora la idea de la soberana popular. Porque ----como explica Saint Simon en su Systeme industriel---- la expresin soberana por la voluntad del pueblo no se define positiva, sino negativamente, no tiene otro sentido que oponerse a la expresin soberana por la gracia de Dios, expresin que, a su vez, Locke, en su Primer tratado sobre el gobierno civil ----publicado precisamente como respuesta a la publicacin del libro de Filmer, El Patriarca---- haba mostrado, frente a la creencia ms comn, su origen reciente de forma que, sealaba irnicamente, nunca se haba odo hablar de nada semejante antes de que este gran misterio fuera revelado por la teologa del ltimo siglo. Se tratara, pues, de principios opuestos, en funcin uno del otro. 2. Ahora bien, la idea de soberana del pueblo necesitaba una fuerte matizacin. La burguesa moderna tena necesidad de proclamar contra el absolutismo que todo poder viene del pueblo, pero haba que prevenirse de que ello pudiera traducirse en una pretensin del pueblo a ejercer por s mismo el poder. Desde el primer momento se advirti el peligro y, una vez esgrimido el principio, se le busc un adecuado correctivo. El correctivo sera, precisamente, con base en la teora de la representacin, la institucin parlamentaria. Fueron los republicanos ingleses ----dice Guerin----139 los primeros que vincularon la nocin abstracta de la soberana del pueblo a una institucin
Marx, K., El 18 Brumario de Luis Bonaparte, Barcelona, Ariel, 1971, p. 7. Guerin, Daniel, La lutte de classes sous la Premire Republique, nueva edicin de 1968, v. I, p. 37.
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concreta que, en su origen, no tena con ella ninguna relacin. Los republicanos ingleses hicieron del Parlamento la expresin de la soberana del pueblo, y en 1656 Henry Vane expona los principios del republicanismo y, en definitiva, del nuevo sistema ideolgico burgus: soberana del pueblo, fuente nica de todo poder, y Parlamento, nico representante del pueblo; y, en el continente, es conocido cmo a partir de Sieys y la Asamblea Constituyente de 1791 se formula el dogma de la soberana nacional y cmo la teora y tcnica de la representacin son el instrumento adecuado para darle vigencia y protagonismo poltico. No es discutible el enorme avance y el carcter progresivo que todo ello supona, pero tampoco es dudoso su sentido poltico estrictamente burgus: se eluda el peligro de la democracia directa; se continuaba afirmando que el poder provena del pueblo, mientras de hecho slo se le permita delegarlo en una asamblea. La representacin, las asambleas parlamentarias fueron as el gran invento burgus: permitieron afirmar frente al absolutismo el principio de la soberana del pueblo y sirvieron a la vez de proteccin frente a las posibles consecuencias de ese principio en cuanto constituyeron el filtro a travs del cual el pueblo real quedaba fuera. A conclusiones semejantes se llega de la lectura atenta de un autor tan lejos, en principio, de los supuestos manejados hasta ahora, pero tan penetrante siempre, como es Carl Schmitt. Al hacer la crtica del parlamentarismo en su Teora de la Constitucin, Carl Schmitt subraya tambin, claramente, la situacin de doble frente en que se encontr la burguesa: absolutismo-nobleza, de una parte, y masas trabajadores, de otra; as dice:
La burguesa francesa entre 1815 y 1830, al tener que luchar de nuevo frente al principio monrquico y la restauracin de las viejas instituciones [...] se encontr entre la monarqua absoluta y la democracia proletaria [...], [y entonces,] frente a las pretensiones polticas de una monarqua fuerte, la burguesa haca valer los derechos y las reclamaciones democrticas, los principios de libertad e igualdad; y frente a la democracia proletaria, frente a la democracia de masas, apelaba a las instituciones que defendan la propiedad y un concepto de la Ley propio del Estado de Derecho.
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Y segn Carl Schmitt, el Parlamento era la institucin adecuada para cumplir esa finalidad en cuanto se configur con arreglo a las dos exigencias que, segn l, constituan los dos supuestos bsicos de la burguesa liberal: la propiedad y la instruccin. El Parlamento ser, de una parte ----dice Schmitt----, representacin de intereses, y, de otra, una Asamblea de hombres ilustrados, cuya necesidad, la necesidad de instruccin, se ha invocado constantemente desde Von Stein a Bluntschli e incluso a Hegel. Finalmente, Duverger no slo subraya igualmente el sentido poltico burgus que tiene la aparicin de los parlamentos modernos y la teora de la representacin, sino que, incluso, afirma el carcter plenamente consciente de este proceso: esta hbil construccin de la inteligencia ----dice---- vino a resolver la contradiccin entre la ideologa liberal, que hizo del pueblo la base del poder, y el miedo de la burguesa a ser arrollada por el pueblo.140 Se planteara, quizs, aqu, el tema de la clase para s, que evidentemente es ahora marginal a nuestro objeto.141 B. Las correcciones al principio representativo y su finalidad ideolgica Aceptado el principio representativo, cumplida su funcin frente a las fuerzas del ancien rgime y alejado el peligro de la democracia directa, no dejaba, pese a todo, de plantear problemas. Por de pronto su aplicacin directa llevaba a la propuesta rousseauniana: la soberana radica en el conjunto de los ciudadanos, no es en principio representable; slo exigencias materiales obligan a ello, pero en este caso los elegidos reciben su poder de los electores y son sus comisarios. Se eluda ya la democracia directa, pero el pueblo continuaba muy cerca. Por ello, la Constitucin de 1791 hizo radicar la soberana en la nacin, entendida como totalidad, como realidad distinta de los individuos. De aqu derivaban dos consecuencias importantes: de una parte los ciudadanos no tienen por s mismos ningn derecho a la reDuverger, M., Las dos caras de Occidente, Barcelona, Ariel, 1972, pp. 77 y 78. La condicin de clase para s se vincula, como se sabe, en Marx, al proceso de la lucha de clases. En La lucha de clases en Francia y en El 18 Brumario se analizan esos aspectos con referencia especial a la pequea burguesa urbana y sobre todo a los pequeos campesinos parcelarios libres surgidos de la Revolucin que tan decisiva influencia tendran en el triunfo de Luis Bonaparte.
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presentacin, sino en cuanto son miembros de la nacin, es decir, se abra la posibilidad a la limitacin del sufragio; de otra, los representantes lo eran de la nacin, con lo que se eluda el mandato imperativo. Pese a todo, la tesis de la representacin segua presentando dificultades. Aplicando el esquema de la representacin como categora jurdica, obligaba a reconocer la existencia de una voluntad anterior a la que representaba; obligaba, igualmente, a reconocer una vinculacin entre representantes y representados. Y como la cualidad de representantes pareca ligada cronolgica y materialmente a la eleccin, resultaba muy difcil desconectar a los electores de los supuestos de voluntad anterior y de representados. Por todo ello fue necesario un nuevo correctivo. El nuevo correctivo estuvo a cargo de la teora del rgano; de origen alemn, en cuanto surge en buena medida a partir de la concepcin de la personalidad jurdica del Estado (Gierke, Laband, Jellinek, Prens) se extiende con rapidez (Carr de Malberg, Mestre, Saripolos, etctera). En su formulacin alemana, los parlamentos expresan jurdicamente la voluntad del Estado; son un rgano del Estado, un rgano primario, formado a partir de un rgano secundario (el pueblo), de manera que ambos constituyen una unidad jurdica; de ah que cada miembro de las asambleas lo es de un colegium cuya voluntad es la voluntad del pueblo en su unidad; es colaborante en la formacin de esa voluntad y no de la voluntad de un grupo.142 En su formulacin francesa se afirma la necesidad de separar la eleccin y la transmisin del poder a los elegidos. Los electores son llamados a ejercer una funcin (el derecho de sufragio como derecho-funcin), la de designar a los miembros de las asambleas, pero su funcin termina ah; el poder de los designados no procede de ellos. De quin viene entonces?, a quin representan?: de la nacin reciben su poder, que consiste, precisamente, en que su voluntad valga como la de la nacin en su totalidad. La asamblea expresa la voluntad de la nacin, no de los electores. No es, pues, representante de nadie, sino el rgano a travs del cual la nacin expresa su voluntad.143 La teora del rgano comportaba, indudablemente, nuevas consecuencias. En primer lugar, el poder de los electores sobre los elegidos es slo un poder de nombramiento, termina con su actuacin para la designacin, de donde resulta que los elegidos son absolutamente
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Jellinek, G., Teora general del Estado, Buenos Aires, Ed. Albatros, 1974, pp. 440 y ss. Carr de Malberg, R., Teora general del Estado, Mxico, FCE, 1948, pp. 914-1075.
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independientes de ellos; el rgano no nace de un acto jurdico voluntario como la representacin, sino de una determinacin estatutaria, en este caso constitucional (Carr). En segundo lugar, no existe voluntad anterior a la que someterse, como en la representacin, pues la de la nacin se forma precisamente a travs de la asamblea; se afirma as la irresponsabilidad del rgano que slo tiene como lmite el actuar dentro de sus competencias. En tercer lugar, en cuanto el rgano se basa en una determinacin estatutaria, el procedimiento de designacin puede ser cualquiera, y por tanto, no necesariamente la eleccin. Tanto la teora de la representacin como la del rgano han continuado siendo objeto de correcciones hasta la actualidad. As, Biscaretti rechaza la representacin de voluntades y afirma que lo que se produce es la representacin de los intereses generales de toda la colectividad. Burdeau, por su parte, trata de corregir la teora del rgano, tanto en su versin francesa (rgano de la nacin) como alemana (del Estado), y propone la frmula rgano del poder estatal, etctera.144 Qu significa todo este montaje terico? Significa, a nuestro juicio, que la teora de la representacin y sus diferentes correctivos se inscriben con una funcin muy concreta en la operacin ideolgica de ocultamiento de la realidad, de presentacin puramente aparencial de la misma, tpica de la superestructura poltica de las sociedades capitalistas.145 Ciertamente, ello tiene lugar a travs de mltiples y complejos procesos. El de referencia es bien conocido: desde los supuestos de libertad e igualdad, en el concreto sentido en que son necesarios a las relaciones propietariotrabajador, se proclama la libertad e igualdad abstractas; de esta forma, homogeneizada la sociedad mediante su reduccin a un conjunto de hombres libres e iguales, se configura ideolgicamente la unidad sociopoltica nacin; a partir de esta unidad aparencial se construye el supuesto legitimador de la soberana nacional, soberana que slo adquiere expresin unitaria y entidad operativa concreta a travs de las instituciones estatales y mecanismos descritos. Y todo esto qu supone? Supone, ni ms ni menos, que las clases no aparecen, en virtud de este proceso
144 Burdeau, G., Trati de science politique, v. II, Pars, Librairie Gnrale de Droit et Jurisprudence, 1950, pp. 155 y ss. 145 Se utiliza aqu el concepto de ideologa en el sentido sealado por Prez Royo en El captulo sobre la acumulacin originaria: un elemento ideolgico dentro de la exposicin cientfica de El Capital, Sistema 16, enero, 1977, pp. 33 y ss.
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ideolgico, por ninguna parte; que se desconocen, que se acta como si no existieran, que se trata en definitiva de evitar su penetracin poltica; y precisamente las teoras de la representacin y sus correctivos son las encargadas de hacer finalmente operativa esta defensa en la ltima y definitiva fase del proceso; contribuyen, pues, a lograr el llamado efecto aislamiento de las relaciones socioeconmicas, tpico del Estado capitalista, y a la vez a construir su unidad, que no es sino la reconstruccin a nivel poltico de la clase o clases dominantes. La representacin, pues, utilizada primero para evitar los peligros de la democracia directa, ha servido despus para evitar los peligros de las clases. Y de nuevo el objetivo no parece haber sido inconscientemente buscado; as, por citar un dato, Jellinek, tras exponer su teora del rgano, proclama, se dira que triunfalmente: [...] As pues, desaparecen los fundamentos de un Estado formado por clases.146 C. La rebelin de la realidad: los partidos polticos Pero el montaje ideolgico, el dique terico, la imagen aparente, han sido en buena medida invalidados por la pura manifestacin de la realidad. No ha sido sino su propia dinmica la que ha evidenciado el enmascaramiento que suponan los supuestos tericos representativos.147 se, y no otro, es el fenmeno que est detrs de lo que, de manera, quizs, eufemstica, se llama crisis de la representacin. No vamos aqu a detenernos en la consideracin detallada de cada uno de los mltiples hechos y procesos en que se ha manifestado. Pero en todo caso no tienen otro sentido la llamada representacin de intereses, la propia configuracin del rgimen parlamentario, la aceptacin de la representacin proJellinek, G., cit., p. 441. Desde la postura que aqu se mantiene en torno a la representacin, se llega, evidentemente, a conclusiones muy distintas de las que sostiene Bobbio, en particular cuando al exaltar las virtualidades del Estado representativo seala que su nico defecto es no serlo suficientemente (Democracia representativa y teora marxista del Estado, Sistema, enero 1977, pp. 29 y ss.). Ms bien desde los supuestos del texto habra que afirmar que el llamado Estado representativo no slo no lo ha sido nunca, sino que se ha configurado para evitar serlo, de tal manera que su conversin en representativo (los nuevos contenidos que seguiran a la conquista de las formas) implicara su transformacin. En el extremo de esta tesis se encuentran las conocidas posiciones de Rosa Luxemburgo (La dictadura del proletariado consiste en el sistema de aplicacin de la democracia, en La Revolucin rusa y otros escritos, Madrid, Castellote Editor, 1975, p. 71) y Djorjevictch (La realizacin de la democracia coincidir con su desaparicin, Le problme de lopinion publique dans la democratie socialiste, en Lopinion publique, Pars, PUF, pp. 405 y ss.).
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porcional, en cuanto suponen la destruccin de lo abstracto, el protagonismo del elector, etctera. Pero quiz ningn hecho muestre mejor la rebelin de la realidad frente al esquema terico de la representacin que la aparicin de los partidos y su protagonismo de la vida poltica. Y ello porque, si la representacin trataba de disolver la existencia y actuacin de las clases como tales, de desconocerlas, ocultarlas y contribuir a que el funcionamiento del Estado se desarrollara como si no existieran, los partidos suponen la recuperacin poltica de su existencia, el lanzamiento y manifestacin de las clases en la rbita poltica. Aunque ciertamente la relacin y funcin de los partidos respecto de las clases no es unvoca. Hay, por el contrario, que hacer una divisin fundamental entre partidos de clases dominantes y partidos de clases dominadas, en cuanto se trata de partidos de distinta naturaleza y funcin; ciertamente, debe advertirse que no se trata aqu de afirmar la correspondencia estricta y mecnica de partido-clase, ni que a cada clase corresponda un partido, sino ----como indica Claudin----148 que cada clase, el conjunto de sus organizaciones, partidos, individuos, etctera, acta como partido frente a las otras clases. Pues bien, la distinta naturaleza y funcin de los partidos deriva de la distinta situacin en que se encuentran unas y otras clases en las sociedades capitalistas. Porque aunque todas se encuentran en principio desconocidas, aisladas, por los mecanismos ideolgicos, jurdicos e institucionales, el Estado, respecto de las dominantes, incorpora su inters poltico, produce su unificacin y en definitiva su reorganizacin poltica. Resulta as que mientras los partidos correspondientes a las clases dominadas desempean la funcin de asumir la defensa de su inters general poltico, de reconstruir polticamente la clase, desconocida y desorganizada por el Estado, los partidos de clases dominantes no tienen realmente otra funcin que la defensa de los intereses especficos de cada una o de las diferentes fracciones, pues la defensa de su inters general poltico, su organizacin, unificacin poltica, corre a cargo del Estado. Por eso, en sentido estricto, cabe afirmar que slo los primeros son propiamente partidos polticos, mientras los segundos son realmente partidos de intereses.
148 F. Claudin analiza el concepto de partido en Marx en Marx, Engels y la Revolucin de 1848, Madrid, Siglo XXI, 1975, pp. 49, 322 y ss. Cfr., asimismo, A. Gramsci, La poltica y el Estado moderno, Barcelona, Ed. Pennsula, 1971, p. 80; y Cerroni, V., Para una teora marxista del partido poltico, Crdoba, Argentina, Cuadernos Pasado y Presente, 1969, pp. 13 y 15.
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Por todo ello es por lo que Marx exiga un comportamiento distinto a los diputados miembros del partido de los obreros,149 comportamiento que, como seala Blakburn,150 surga de su especfica vinculacin al partido a diferencia de otros representantes y que deba consistir en
encarnar una democracia proletaria que se opusiera a la autoridad de una clase ajena, personificada en los mecanismos de abstraccin poltica del Parlamento burgus [...] en presentar continuamente propuestas y exigencias intencionadas para estimular la organizacin y combatividad del movimiento extraparlamentario [...].
Resulta, pues, de lo expuesto, que el objetivo y funciones antes sealados de la representacin, dado el funcionamiento general del Estado capitalista, repercutan nicamente en las clases dominadas; es decir, la representacin en el contexto del Estado capitalista no es neutral respecto de la lucha de clases. As, pues, la ltima funcionalidad de la representacin (tras la elusin de la democracia directa y la contribucin al desconocimiento genrico de las clases) la desempea respecto de las clases dominadas.151 De ah tambin que sean los partidos polticos de estas clases, la organizacin poltica de estas clases, los que chocan ms formalmente con los planteamientos representativos. Hay, finalmente, un segundo nivel en el que la aparicin de los partidos produce la quiebra de la representacin tal y como fue inicialmente concebida. Nos referimos a los conocidos desajustes que la insercin de los partidos en el proceso poltico produce en los supuestos tericos y mecanismos institucionales representativos. Pueden concretarse en los siguientes aspectos: en primer lugar, la relacin directa entre electores y elegidos, que estaba en la base de la construccin tanto de la teora de la representacin como del rgano, desaparece. En segundo lugar, surge
149 Postura que se puso de manifiesto cuando Max Kayser, diputado por la S.P.D., vot a favor de unos proyectos de Bismark y en contra de lo establecido en el programa del partido (vid. R. Balckburn, La teora marxista de la revolucin proletaria, Materiales, 1, enero-febrero, 1977, p. 76). 150 Id., pp. 77 y 78. 151 Es la forma y funcin de la representacin en el contexto del Estado capitalista a la que Marx critica, ya que al estudiar la Comuna elogia las instituciones representativas de clase que aqulla cre (vid. La guerra civil en Francia, Barcelona, Ed. de Cultura Popular, 1968, pp. 93 y ss.); en el mismo sentido, Lenin afirma que mientras el parlamentarismo debe desaparecer, las instituciones representativas son necesarias a la democracia proletaria (El Estado y la revolucin, Pekn, Ediciones de Lenguas Extranjeras, 1968, pp. 54 y ss.).
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la relacin nueva del elector-partido, de especial significacin cuando se trata de votacin mediante listas, y sobre todo cuando son cerradas y bloqueadas, y cuyos efectos inciden y se acumulan al tercer aspecto que aqu consideramos: el de la vinculacin elegido-partido. Porque ciertamente el papel de los partidos en la designacin de candidatos, el sometimiento de los elegidos a los partidos en virtud de la disciplina del partido, nutren la vinculacin elegido-partido; pero hay otro ingrediente exgeno a esta relacin que la fortalece notablemente, y es la voluntad del elector, que, en cuanto se ha manifestado, en los casos antes contemplados, no sobre los candidatos, sino sobre los partidos, parece que debe traducirse, bien en la obligacin del elegido de permanecer en el partido mientras dure su mandato so pena de perder la condicin de parlamentario, bien en otro tipo de responsabilidad si lo abandona, como la de comparecer de nuevo ante los electores, etctera. En todo caso, la vinculacin sealada elegido-partido rompe espectacularmente con el principio, consagrado constitucionalmente de manera general, de la representacin nacional. De ah que adems de la razn que puede derivar de la funcin apuntada de los partidos respecto de las clases dominadas, habra que pensar en que las dificultades, resistencias y esa conspiracin del silencio de que habla Schattschneider152 en torno a aqullos, que se manifest desde el principio en los tericos polticos y contina hoy con la todava problemtica constitucionalizacin de los partidos, acaso tenga en alguna medida su explicacin en la dificultad de su encaje coherente con los principios e instituciones vigentes, en que en definitiva los partidos polticos estn en contradiccin profunda con el sistema liberal153 mientras, paradjicamente, la dinmica los ha convertido en su rasgo ms definitorio. 2. El Parlamento en el Estado del capitalismo avanzado: situacin y perspectivas154 El planteamiento de la temtica parlamentaria en la forma que se establece en el ttulo de este trabajo, hace referencia a dos tipos de cues152 153
Schattschneider, E. E., Rgimen de partidos, Madrid, Tecnos, 1964, pp. 25 y ss. Cfr. Verney, Douglas V., Anlisis de los sistemas polticos, Madrid, Tecnos, 1961, pp. 113 Publicado en Anales de la Universidad de Alicante, nm. 1, 1982.
y ss.
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tiones ciertamente relacionadas, pero tambin y secuencialmente diferenciadas: en primer lugar, se intenta dar una respuesta que explique la actual situacin de los parlamentos; en segundo lugar, se trata de cuestionar el papel y funcin que pueden hoy desempear los parlamentos en las sociedades especficas que se contemplan y en relacin con unos determinados objetivos. A. Explicaciones a la crisis de los parlamentos Hay que recordar, aunque sea brevemente, que la historia de los parlamentos y de su supuesto terico bsico, la representacin, no ha sido una historia pacfica. Y conviene tenerlo en cuenta porque, como veremos, algunas de las crticas modernas tratan de presentar como nuevos, implementndolos, hechos y argumentos que, en su versin, han roto el ideal de referencia, cuando lo cierto es que ese ideal nunca existi. A efectos, pues, de mantener la memoria histrica, debe sealarse que desde la Revolucin francesa155 se dibujan dos lneas crticas que se prolongan con posterioridad: a) Una es la que se basa en la idea de ficcin jurdica. La representacin y el Parlamento son una ficcin jurdica. El elegido no representa a los electores, que no transmiten poder alguno, ni el parlamento representa a entidad colectiva alguna que tenga una voluntad preexistente y, por consiguiente, representable por la asamblea. Por eso el sistema representativo se considera una pura metfora en el lenguaje de Roger-Collard. Como es conocido, el argumento fue utilizado despus por la dogmtica alemana para, a partir de la elaboracin de la concepcin de la personalidad jurdica del Estado, sustituir la teora de la representacin por la del rgano,156 con la finalidad poltica clara de potenciar el principio monrquico frente al representativo, siguiendo esa caracterstica general de la cultura jurdica y poltica alemana de reducir los principios de la
155 Aqu se parte, como supuesto previo, de que los parlamentos modernos surgen a partir de las revoluciones burguesas, en abierta ruptura con las asambleas medievales, porque tanto los fundamentos tericos de unos y otras como la distinta funcin que realizan, las definen como instituciones de distinta naturaleza y funcin como corresponde a su respectiva situacin en modos distintos de produccin. 156 Vid. Jellinek, G., Teora general del Estado, Buenos Aires, Albatros, 1964, pp. 429 y ss., 440 y ss. y 501 y ss.
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Revolucin francesa a una virtualidad distinta de la original. La eleccin no hace sino designar un rgano del Estado, lo que tena como consecuencia inmediata la ruptura de toda relacin electores-elegidos con posterioridad a la eleccin.157 La idea ser recogida por Kelsen, que niega tambin la naturaleza jurdica de la representacin, sealando, no obstante, que tal ficcin ha permitido legalizar el parlamentarismo bajo el aspecto de soberana del pueblo y mantener el movimiento poltico realizado bajo la presin de la idea democrtica, en niveles sensatos.158 b) Otra es la que entiende que, justamente, la representacin funciona como un antdoto para la democracia. Tiene su manifestacin primera y ms expresiva en la inicial formulacin de Rousseau: el soberano no puede ser representado ms que por s mismo. La voluntad general no es susceptible de representacin. La democracia no puede ser ms que democracia directa. Aunque, como se sabe, el propio Rousseau introdujo importantes correcciones, la crtica radical por l iniciada ha tenido con posterioridad una doble lnea de desarrollo. Por una parte, se rechaz el sistema representativo con base en algo que en 1791 afirmara Barere: el gobierno representativo es aristocrtico por naturaleza. Y lo cierto es que, desde los tericos de las elites a Carl Schmitt, el argumento se ha repetido: el sistema representativo consagra frente a la democracia de masas la soberana de las minoras depositarias de las dos exigencias de la burguesa liberal: propiedad e instruccin. En relacin con ello son bien conocidos los anlisis de Gaetano Mosca acerca de la dependencia de los diputados de los grandes electores, de los miembros influyentes de los distintos comits, de los diversos intereses sectoriales y locales, etctera. Por otra, no cabe desconocer que los presupuestos de Rousseau estn, en gran medida, en el origen del inicial rechazo anarquista de la representacin y las asambleas (aunque se enriquezca con posterioridad a travs de la crtica a la realizacin del principio representativo y a sus efectos) as como de los comienzos de la crtica marxista; seala Marx, en efecto, en la Crtica a la filosofa del Estado de Hegel, cmo el supuesto representativo separa idealmente lo que realmente es inseparable: lo poltico y lo social. El hombre de la sociedad civil en situacin
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Carr de Malberg, R., Teora general del Estado, Mxico, FCE, 1949, pp. 904 a 1075. Kelsen, H., Esencia y valor de la democracia, Madrid, Editora Nacional, 1980, pp. 133 y
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concreta de clases desaparece. Queda slo el hombre poltico, a travs de cuya consideracin la igualdad abstracta sustituye a la desigualdad concreta. El Parlamento se constituye as en el vehculo de disolucin de la sociedad civil y de transubstanciacin del hombre real, desigual, en el ciudadano igual.159 Galvano della Volpe ha mostrado el origen rousseauniano de esta concepcin marxista de la igualdad. Y Daniel Guerin la funcionalidad del mecanismo: frente al absolutismo permita afirmar que el poder proceda del pueblo y frente a la pretensin de ste de ejercerlo realmente por s mismo actuaba como filtro depurador y aislante.160 Si sta es, esquemticamente expuesta, la crtica clsica, la crtica moderna en torno a los parlamentos, aunque inspirada, como se apunt y tendremos ocasin de comprobar por buena parte de argumentos clsicos, responde bsicamente a un hecho que habitualmente se admite sin discusin. La situacin actual de los parlamentos muestra una situacin de crisis a un doble nivel: a un nivel poltico, que se manifiesta en una prdida de poder de los parlamentos y a un nivel tcnico que se manifiesta en una prdida de eficiencia de las asambleas. El hecho est, como es bien conocido, en el centro de la discusin terico-poltica de nuestro tiempo. Me parece que no es necesario subrayar, cmo la dificultad e importancia del tema, as cmo la multiplicidad de enfoques y su constante replanteamiento por la literatura especializada, hacen extremadamente complicado no slo el intento de aportaciones al mismo sino el de ofrecer un estado de la cuestin. En cualquier caso y optando por la claridad, que considero un valor de preferencia siempre, pero en este caso especialmente, y, sobre todo, con base en el especfico emplazamiento en que trato de situarme, se podran, a mi juicio, distinguir las siguientes corrientes metodolgicas a travs de las cuales se trata de dar una respuesta a la precitada crisis de los parlamentos: 1. Una corriente de corte positivista que trata de explicar la crisis de los parlamentos actuales con base, fundamentalmente, en su comparacin con un modelo de Parlamento, que resultar ser un modelo ideal ----aunque con frecuencia se quiera hipostasiar este modelo en el Parlamento
Marx, C., Crtica de la filosofa del Estado de Hegel, Grijalvo, 1961, pp. 139 y ss. Vid. G. della Volpe, Rousseau y Marx, Buenos Aires, Ed. Platina, 1963, y Guerin, D., La lutte de classes sous la Premire Republique 1793-1797, Pars, Gallimard, 1968 nouvelle dition, vol. I, pp. 337 y ss.
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liberal---- y que en consonancia con ello da explicaciones simples, en el sentido de privilegiar o atribuir a un solo elemento la causa de la crisis. De acuerdo con este planteamiento metodolgico, ms o menos explcito, pero siempre presente, la crisis de los parlamentos actuales debe explicarse en virtud de la quiebra de algunos de los supuestos que daban vida al modelo ideal (liberal), en un doble orden: a) En el orden de los principios 1) El supuesto bsico de la representacin, expresado por Sieys ----se afirma---- era el siguiente: el derecho a hacerse representar no pertenece a los ciudadanos ms que a causa de las cualidades que les son comunes y no de las que les diferencian. Pues bien, es claro ----se dice---- que este supuesto slo se verifica en el Estado liberal en cuanto nicamente se ocupaba del mnimo nmero de asuntos comunes a todo ciudadano. Por el contrario, el Estado actual interviene no slo en los asuntos comunes sino en aquellos que determinan la propia individualidad y especificidad de cada uno en su situacin y problemtica concreta. Es la postura de Forsthoff. La problemtica del Parlamento moderno, segn Forsthoff, se puede formular as: el Parlamento moderno debe cumplir, idealmente, dos funciones bsicas: legitimar democrticamente el sistema y poseer la suficiente capacidad de actuacin material y tcnica en su campo especfico que es la legislacin. Ambas funciones, seala Forsthoff, en el modelo liberal eran compatibles porque ambas se desenvolvan nicamente en el mbito poltico y, en concreto, la legislacin se refera fundamentalmente a concretar principios, ordenar creencias, reglar los grandes intereses comunes. En el Estado actual, sin embargo, la segunda funcin, la funcin legisladora, es tcnica, especializada y mltiple. En puridad, slo la debern hacer los expertos. Pero entonces se plantea el gran dilema: o slo se elige a los expertos con lo que se incumple la necesaria funcin de legitimacin o lo que realmente se hace: para cumplir esa funcin se utiliza un procedimiento de seleccin que no garantiza en absoluto la realizacin, con garantas tcnicas suficientes, de la funcin legislativa. Tras rechazar la vinculacin de los expertos al Parlamento porque supondra una dependencia de los diputados respecto de aquellos a quienes les solicita la informacin, lo que exigira unas especficas condiciones de lealtad que trasladara en cierta forma el problema a la seleccin de los expertos, termina proponiendo reservar al
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Parlamento solamente las normas polticamente relevantes y abandonar las dems y su desarrollo al gobierno.161 Es clara la remisin de Forsthoff al Parlamento liberal ms como modelo ideal de referencia que como apelacin histrica real, pues es conocido y se apuntaba antes en la crtica clsica, cmo uno de los defectos que se achacaban al Parlamento liberal era estar atravesado por los intereses locales y sectoriales. Aparte de que la perspectiva de Forsthoff no es tanto fortalecer el Parlamento como el Estado, lo que exige como primera va ----segn l---- el fortalecimiento del Ejecutivo. 2) Se ha producido una desvirtuacin del principio representativo. El advenimiento del sufragio universal ha roto la relacin representantesrepresentados existente con anterioridad. El nmero creciente de electores representados por cada elegido disuelve la relacin de representacin, pues no es posible representar jurdicamente a la nacin (nico denominador comn de millones de individuos) y sociolgicamente a cada uno de ellos en su individualidad. Sartori ha sealado en esta lnea argumental, una relacin inversa entre la extensin y la intensidad de la representacin, en cuanto que en la medida en que representa a todos, el diputado no representa a nadie. Ciertamente, la imposicin del sufragio universal tuvo una serie de efectos importantes a los que despus aludiremos, pero precisamente ste que seala Sartori es el ms discutible. Aparte de que el argumento es notablemente grosero (atribuir al nmero la modificacin de la naturaleza jurdica de la representacin), hay que recordar de nuevo que la discusin sobre si existe o no relacin de representacin entre electores y elegidos no es algo que pueda presentarse como el hecho ms caracterstico de los Parlamentos actuales tal como se vio con anterioridad. Ms inters tienen las posiciones que tratan de contraponer Parlamento y democracia. Ello exige una mnima digresin histrica. Se ha observado, desde presupuestos estrictamente empricos, que as como las distintas leyes electorales que iban ampliando el derecho de sufragio pueden permitir establecer con alguna fijeza las diferentes etapas del proceso democratizador, el acceso al parlamentarismo no ha tenido una manifestacin secuencial tan cristalizada. Ello se relaciona con la idea de que el parlamentarismo como rgimen poltico es ms un resul161
Forsthoff, E., El Estado de la sociedad industrial, Madrid, LEP, 1975, pp. 155 y ss.
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tado prctico que fruto de una elaboracin terica; porque, efectivamente, los supuestos tericos que sirven de base organizativa al Estado moderno se sitan en la alternativa que representaban Montesquieu y Rousseau; el uno llevaba a la separacin relativa de poderes en forma prxima al presidencialismo y el otro conduca a la confusin de poderes caracterstica del rgimen de asamblea. Pero de ninguna manera puede decirse que el rgimen parlamentario se contenga en uno u otro. Pero lo que aqu interesa destacar es que el parlamentarismo precede histricamente a la democracia. Salvo en algn caso (como en Suecia, donde las mismas transformaciones sociales y econmicas fueron la causa del doble movimiento hacia el parlamentarismo y hacia la democracia, como ha sealado Fusilier) la instauracin del parlamentarismo ha precedido al reconocimiento del sufragio universal, movimientos ambos que tienen un origen y una dinmica independientes, como ya en su momento sealara M. Guetzevich; lo que realmente sorprende es el asombro que este descubrimiento produjo en autores como Fusilier, que al citar, al comienzo de su clsico estudio sobre las monarquas parlamentarias, la afirmacin de Guetzevich, la considera frappante, as como en Prelot, que llega, incluso, en la conocida introduccin al libro de Fusilier, a atribuirse la originalidad del hallazgo en su Precis, donde sostiene esta tesis ----dice---- contra la opinin de la mayora. Y sorprende, porque pertenece a un saber histrico-poltico nada profundo el conocimiento de que el proceso representativo que conduce al parlamentarismo es creacin del movimiento burgus, mientras que la lucha por la democracia, que en gran parte se concreta en este periodo histrico en la lucha por el sufragio universal, es producto del movimiento de masas que empieza a desarrollarse ms tarde y comienza a adquirir perfiles definidos en 1848. Pues bien, aceptada la lnea de separacin entre parlamentarismo y democracia, lo que se viene a sostener por la postura que analizamos es, precisamente, su radical incompatibilidad, hasta el punto de que se entiende que la crisis permanente del gobierno parlamentario en general y de los parlamentos en particular, procede de la inadecuacin de la estructura tradicional de esta forma de gobierno para incorporar y realizar los principios en los que un ordenamiento debe inspirarse para poder definirse como democrtico.162 En el gobierno parlamentario ----se
162 Martines, T., Governo parlamentare e ordinamento democratico, Miln, Giuffr, 1967, Introduzione.
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dice---- la ley de oro es que slo el Parlamento expresa la voluntad y el inters general y, desde esta lgica, instituciones como el referndum abrogativo, el control de constitucionalidad de las leyes, el poder de disolucin de las cmaras o las atribuciones al Ejecutivo basadas en algo que en s no es un concepto jurdico como es el principio de la mayora, no son sino la completa desvirtuacin del rgimen representativo. Y los intentos hechos para convertirlo en democrtico lo han desnaturalizado o en un sentido (acercndolo al rgimen de asamblea) o en otro (acercndolo al rgimen plebiscitario). En cualquier caso y pese a la aparicin de nuevos argumentos, lo cierto es que la afirmacin de que la representacin parlamentaria no es identificable con, ni conduce a, la democracia, se encuentra y con ms radicalidad sostenida en lo que antes llambamos crtica clsica.163 3) El argumento sobre la partitocracia La aparicin, intervencin y monopolizacin de la vida poltica por los partidos polticos se ha interpuesto en la relacin directa, caracterstica de la representacin liberal elector-elegido, destruyendo esa relacin. Tanto antes de las elecciones para decidir a los candidatos, como durante ellas, por las caractersticas que contemporneamente tienen las campaas electorales, como tras las elecciones con la formacin y funcionamiento de los grupos parlamentarios, el partido es el nico protagonista. Las decisiones del Parlamento son realmente decisiones de los partidos y, aun, dado el proceso irreversible de oligarquizacin, de la cspide de los mismos. Ciertamente, el tema de los partidos en las democracias modernas es mucho ms complejo que el que presenta esta simplificacin interesada; pero dentro de las posiciones que atribuyen a los partidos una responsabilidad importante en la crisis de los parlamentos, se encuentran perspectivas mucho ms matizadas: as se hablar de las consecuencias negativas de la fragmentacin partidista en los espacios bsicos del espectro poltico, se especificar la crisis con base en la actuacin de determinados partidos, y en concreto en el comportamiento de los partidos
163 La tan celebrada aportacin de Bobbio ignora interesadamente el tema ya que es la premisa, que acepta acrticamente, sobre la que basa su posicin; por eso resulta demoledora la respuesta de Ferrajoli, mucho menos celebrada, al cuestionarla. Vid. Ferrajoli, L., Existe una democrazia rappresentativa?, Unin Proletaria, marzo, 1978.
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en el poder,164 etctera. Interesa, no obstante, dejar aqu constancia de aquella perspectiva porque, de alguna forma, sobre los dems aspectos de la problemtica partidista volveremos y porque, adems, la comparacin con la crtica clsica (en la que sealbamos cmo ya antes de la aparicin como organizaciones permanentes de los grandes partidos de masas, se atacaba la representatividad del Parlamento al afirmarse que los diputados estaban en manos de los grandes electores, comits locales, intereses de diverso tipo, etctera) pone de manifiesto la continuidad y real naturaleza de un pensamiento antidemocrtico, aunque a veces trate de hablar en nombre de pretendidas purezas democrticas. b) En el orden de los hechos 1) Ha pasado el tiempo ----dice Prelot---- de los intermediarios polticos. Las tcnicas modernas (medios de comunicacin, sondeos de opinin, etctera) permiten la comunicacin directa poder-pueblo. La tcnica elimina materialmente al intermediario que Rousseau descalificara intelectualmente. Cada vez ms ----escribe Labriola---- la representacin es deudora de los medios de comunicacin (en rgimen por otra parte de monopolio o de oligopolio) con lo que la representacin se reduce a la forma de organizar y obtener el consenso. 2) La composicin de los parlamentos muestra desde la prctica, la falsedad de los supuestos representativos, tanto por la sofisticacin a que se ha llegado en la manipulacin de las elecciones a travs de la conjugacin adecuada de los diversos elementos que componen los sistemas electorales, como, y quizs sobre todo, por el problema que se estima ms importante de los parlamentos actuales: la no representacin de los intereses verdaderamente actuantes y movilizadores. Se afirma, as, que una adecuada articulacin parlamentaria de la representacin de intereses es la nica va para resolver tanto la crisis de representacin real de los parlamentos como la crisis poltica o de poder.165 3) Se afirma, finalmente, que la crisis de los parlamentos deriva de su ineficacia. Es un supuesto ms de obsolescencia. Ni por su organizacin y funcionamiento se acomodan al acelerado ritmo que alcanzan hoy
164 Sobre todo en Italia a propsito de la crisis del partido de la mayora. Vid. La sinistra davantti alla crisi del Parlamento, varios autores, Miln, Giuffr, 1977. 165 Zampetti, L., Democracia y poder de los partidos, Ediciones Iberoamericanas, 1970, pp. 37 y ss.
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las evoluciones de la coyuntura, ni por su composicin y dotacin cuentan con el equipaje adecuado para enfrentarse con garantas de eficacia a la complejidad y tecnificacin que han experimentado los procesos socioeconmicos en que el Estado actual est obligado a intervenir. Es la conocida postura tecnocrtico-autoritaria. 2. Una segunda corriente, que si bien por su pretensin de anlisis ms complejos, vocacin parlamentaria y carga ideolgica reclama un tratamiento diferenciado, lo cierto es que no supone sino una variante de la anterior y de sus presupuestos ms profundos. Podra caracterizarse de la siguiente forma: a) Por lo que se refiere al anlisis de la actual situacin de los parlamentos, se pone el acento en la necesidad de relacionarla con las transformaciones institucionales, estatales, sociales e internacionales ocurridas en las modernas sociedades industriales. En este sentido, afirma Labriola166 que
no cabe considerar al Parlamento al margen de la interrelacin con la posicin y funciones atribuidas a los otros rganos situados en el vrtice del ordenamiento, porque el Parlamento no es una variable independiente del sistema del poder poltico [...] Todas las instituciones han cambiado: el gobierno extendiendo sus atribuciones, la corte constitucional aumentando sus competencias a travs de una jurisprudencia interpretativa que invade la funcin legislativa, la judicatura que hace de su independencia un uso discutible, todo lo cual repercute en el Parlamento que ve continuamente mermadas sus atribuciones pues permanece sin cambios.167 Pero ello no puede suponer reducir el problema a adecuar el Parlamento a las nuevas competencias, sino entender que sufre, aunque de manera especfica, la crisis general de las instituciones que, a su vez, tiene su origen en el cambio de una sociedad que no se puede ordenar mediante las reglas y principios que fueron elaborados en y para una distinta fase histrica.168 Entre estos cambios se destaca ----R. Ballardini----169 la transformacin experimentada en algunos poderes o la aparicin de otros inexistentes en la sociedad liberal, tales como sindicatos, partidos, banca, televisin, administracin econmica, organismos internacionales, etctera, lo que hace que las tradicionales limitaciones del sistema representativo (el que am166 167 168 169
Labriola, S., Ibid., pp. 38 Ibid., pp. 11 Ibid., pp. 12
Parlamento, istituzioni, democrazia, Miln, Giuffr, 1980, p. 7. a 44. y 6. y ss.
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plios sectores de poder no se constituyan con arreglo a l como ocurre con el ejrcito, la judicatura, la administracin, etctera) no slo aumentan cuantitativa sino cualitativamente, pues progresivamente un nmero de funciones cada vez mayor y ms importante queda fuera de los supuestos representativos.
b) Por lo que se refiere a los objetivos, su propuesta reformadora parte de consolidar la democracia parlamentaria como fin y busca la potenciacin del Parlamento, pero con el lmite de que no rompa el equilibrio y la racionalidad correspondiente al sistema representativo. Se afirma, en efecto, que a consecuencia de las contradicciones antes sealadas ----entre viejos principios y nuevas realidades---- los necesarios equilibrios cada vez ms se buscan y tienen lugar fuera del sistema, que sufre con mayor evidencia una verdadera crisis de representacin y legitimidad. Por eso ----seala Labriola---- lo primero que hay que decidir es si se sigue con la lgica del sistema anterior o se propone otro sistema alternativo. Y tras descartarlo, se reafirma el valor de la democracia representativa, cuyo respeto exige el respeto a su lgica institucional, y sta, a su vez, incluye un equilibrio entre las instituciones y los poderes de forma que una protagonizacin del Parlamento no sera aconsejable. Aparte de otras medidas ms concretas para recuperar el papel funcional del Parlamento, prcticamente las nicas vas que se proponen son, por una parte, encomendar al Parlamento las decisiones ms generales y a largo plazo y dejar al gobierno las decisiones sectoriales e inmediatas, para resolver ----dice Enzo Cheli----170 la contradiccin bsica que atraviesan los Estados actuales de tener que actuar en ambos niveles, y, por otra, la coordinacin de la va parlamentaria con formas de democracia directa, especialmente el referndum.171 Resulta as, que esta segunda tendencia puede considerarse vinculada a la primera en cuanto coinciden en un anlisis superestructural, en su referencia al modelo (es particularmente intenso en este ltimo el peso que en ella tiene el mito de la divisin de poderes) y en su perspectiva emprica, pues la pretendida complejidad del anlisis se resuelve finalmente en una complejidad puramente descriptiva.
170 Cheli, Enzo y Carlo Macchitella, Lattivit conoscitiva delle camera, en Parlamento, cit., pp. 36 y 37. 171 Labriola, S., cit., pp. 36 y 37.
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3. Un tipo de explicaciones que se basa en un planteamiento especficamente terico: estudia la situacin actual de los parlamentos a travs de su interrelacin con los dems elementos de una totalidad compleja de la que forman parte y a partir de la cual (de su forma de insercin en ella) cada uno cobra su peculiaridad. Con base en este planteamiento debe hacerse ya una primera precisin. El problema de la crisis de los parlamentos no se refiere, o se refiere de distinta manera, a las formaciones econmico-sociales del capitalismo perifrico. En efecto, como ha sealado H. R. Sonntag,172 el caracterstico proceso de acumulacin de este tipo de sociedades viene determinado por la bidireccionalidad (economa metropolitana y economa nacional), lo que se manifiesta en el mbito poltico en una serie de hechos apuntados por Tilman Evers:173 frente al Estado burgus del centro que garantiza la reproduccin y expansin del capital nacional, el Estado situado en el espacio econmico perifrico garantiza la existencia y expansin de los intereses del capital extranjero, lo que implica resolver los desajustes y contradicciones correspondientes para articular las exigencias del mercado mundial y las caractersticas y estructuras de la produccin local. Y todo ello conviviendo, tambin contradictoriamente, con una ideologa nacionalista (que habla del Estado nacional soberano) que con frecuencia hubo que desplegar para utilizar sus virtualidades en el momento anterior de nacin emergente. Resulta, as ----seala Tilman Evers---- que el problema bsico del Estado perifrico es transformar una hegemona externa en interna. Y para ello, los canales clsicos ----partidos, Parlamento---- no sirven y hay necesariamente que deformarlos. De una parte, porque la fraccin dominante (la burguesa externa) se encuentra incapacitada, por su implantacin social escasa, para ganar unas elecciones mnimamente libres y limpias, por lo que la manipulacin y el fraude electorales son inevitables; de otra, porque para que los intereses divergentes de las diversas clases o fracciones puedan parlamentarizarse, tienen que ser de alguna manera mensurables, tener un mnimo de identidades del que carecen las clases en pugna en el capitalismo perifrico; por ello, igualmente, las clases dominadas no caben en el Parlamento en proporciones aunque slo sean relativamente prximas a su
172 Hacia una teora poltica del capitalismo perifrico, en H. R. Sonntag y H. Valecillos, El Estado en el capitalismo contemporneo, Mxico, Siglo XXI, 1977. 173 Evers, Tilman, El Estado en la periferia capitalista, Mxico, Siglo XXI, 1979, pp. 97 y ss.
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fuerza real, porque pueden desencadenar una dinmica que acabe con el sistema. El resultado ----y esto parece generalizable---- es un Estado permanente de excepcin.174 Por eso no tiene sentido plantearse el tema de la crisis de los parlamentos en este tipo de sociedades desde los mismos esquemas, sin incurrir en graves falsificaciones.175 Todo lo cual no hace sino confirmar la tesis apuntada en otra parte176 de que, siguiendo el sentido general del desarrollo cientfico, la ciencia poltica es en gran medida una ciencia de y para lo que, sin mucha precisin literal pero con un contenido que se sobreentiende con claridad, se suele llamar Occidente. Una segunda precisin deriva de aquel planteamiento metodolgico: la actual configuracin del Estado occidental, la decadencia de las libertades y, especficamente, la decadencia o transformacin operada en los parlamentos, hay que ponerla en relacin con el proceso de desarrollo de la totalidad compleja del modo de produccin capitalista y en concreto con la fase actual del capitalismo monopolista en los pases dominantes. Ello implica, por una parte, salir de la perspectiva que conllevaban buena parte de las posturas anteriores atribuyendo la crisis de los parlamentos a explicaciones simples; por otra, entender que no cabe acercarse al estudio de la situacin actual de los parlamentos sin considerar las nuevas formas de relacin entre Estado y sociedad, entre lo poltico y lo econmico; en definitiva, la especfica configuracin del Estado en los pases de capitalismo dominante. Generalizacin que puede servir a los efectos de este trabajo, pero que no supone ignorar que cada sistema poltico es especficamente nacional, como lo es asimismo la lucha de clases, mientras el capitalismo es prevalentemente internacional, si bien formado, como es sabido, por elementos desiguales, que se insertan de manera peculiar, peculiaridad que de nuevo incide en el sistema poltico.
174 Vid. Alavi, H., El Estado en las sociedades poscoloniales: Pakistn y Bangladesh, en El Estado en el capitalismo contemporneo, cit. 175 Lo que, por otra parte, no ha dejado de ser frecuente incluso desde el interior de este tipo de sociedades. As, vid. Bustos Ramrez, J. J., La problemtica del Estado en Latinoamrica, en La lucha por la democracia en Amrica Latina, Universidad Menndez y Pelayo, Ministerio de Educacin y Ciencia, 1981. 176 Cabo, C. de, Aproximacin terica al momento poltico y jurdico espaol, Revista de Estudios Polticos, 1981.
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Pues bien, exceptuando alguna postura ----por otra parte en revisin---como la tradicional de los partidos comunistas con su equvoca concepcin del Estado como Estado instrumento, que en realidad llevaba a la consideracin de su neutralidad, los nuevos intentos tratan de percibir las relaciones estructura-superestructura en forma mucho ms compleja. Aunque las vas de investigacin y las correspondientes hiptesis son en este momento mltiples, existe un relativo acuerdo en considerar que el Estado no es un Estado de clase, en el sentido de que pueda servir a una clase u otra, porque no se relaciona unilateralmente con una clase sino con el sistema social en su conjunto. Lo que equivale a decir que el Estado es un Estado especficamente capitalista, objetiva y estructuralmente. No depende tampoco de una subordinacin poltica o subjetiva del personal del gobierno a intereses capitalistas concretos ni de la presin que stos puedan ejercer sobre el aparato del Estado como sostena Miliband, sino que la propia estructura del Estado se adeca objetivamente al sistema capitalista. Y en la actual fase del capitalismo monopolista, el desarrollo especfico de las relaciones de produccin, las variaciones experimentadas en la composicin orgnica del capital, la caracterstica tendencia a la baja en la tasa media de beneficio y la configuracin y el nivel que alcanza la lucha de clases, condicionan de tal forma las exigencias y posibilidades de obtencin de la plusvala, obligadamente relativa, que no puede lograrse, o con unos costes sociales tan altos como de imprevisibles efectos, sin una determinada actuacin del Estado. Las demandas hoy del sistema econmico al poltico aumentan en intensidad, precisin y urgencia, de tal forma que el Estado debe atenderlas prioritariamente. Lo que quiere decir que el Estado tiene hoy, como primera exigencia, el constituirse de forma tal que las funciones que le demanda el sistema econmico (y que desarrolla bsicamente en relacin con la valorizacin del capital y las, dialcticamente consecuentes, de armona o estabilidad social en la concepcin de OConor) queden garantizadas, mediante la introduccin, por otra parte, de los necesarios mecanismos selectivos de que habla Offe,177 y que como elementos correctores excluyan o eliminen las fuerzas o intereses contrarios a los del capital colectivo. Es decir, que este tipo de demandas del sistema econmico prima sobre los dems, y el Estado debe configurarse, en primer
177 Offe, K., The Abolition of Market Control and the Problem of Legitimacy, Kapitalistate, nms. 1 y 2.
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lugar, en forma adecuada para satisfacerlas, subordinando las otras funciones al cumplimiento de stas. Por consiguiente, ser en esa correspondencia entre una especfica estructura organizativa y funcional y el nivel de desarrollo de la actual fase capitalista, donde habr que buscar la raz de las transformaciones del Estado y, por tanto, de la producida en los Parlamentos. De acuerdo con ello, el anlisis puede hacerse de la siguiente manera: a) Modificaciones que han implicado o favorecido un cambio en la localizacin de las decisiones. La necesidad funcional ha creado su propio aparato institucional. Inicialmente hay que registrar el hecho de que, efectivamente, la realizacin de las nuevas funciones econmico-sociales caractersticas del, desde otra perspectiva, denominado Welfare State, ha necesitado la creacin de un enorme complejo orgnico de administracin que, simultneamente, ha acumulado, junto a las funciones gestoras, funciones de decisin, convirtindose en el lugar privilegiado de la fraccin monopolista.178 El hecho es generalmente admitido: la administracin es la que realmente transporta la dominacin del capital monopolista; decide en nombre de exigencias tcnicas que slo ella puede estimar y valorar, en nombre de la innovacin del progreso industrial, de los grandes intereses econmicos del pas, etctera. Es decir, decide y hasta est en condiciones de legitimar esta decisin que encubre una especfica dominacin (Poulantzas). La administracin pblica se convierte en el centro de integracin de los intereses conflictivos y en el lugar adecuado para cristalizar el acuerdo y el compromiso (Abendroth). Se llega as ----ha podido decirse----179 a una escisin en la estructura institucional del Estado: de una parte, unas estructuras retricas ideolgicamente vertebradas en el acceso masivo de los ciudadanos a la representacin parlamentaria y unas estructuras reales extraparlamentarias donde tienen lugar los procesos de decisin tipificados por el ocultamiento y el silencio, es decir, el secreto elevado a razn de Estado como es caracterstico de toda gestin burocrtica. Pero, en definitiva, todo ello supone, como ha sealado Poulantzas, y sin perjuicio de admitir la existencia de mltiples focos de poder en la
178 179
Poulantzas, N., Estado, poder y socialismo, Madrid, Siglo XXI, 1979, pp. 207 y ss. Vega, P. de, Estudios poltico-constitucionales, Mxico, 1980, p. 193.
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maraa administrativa ----rganos, consejos, comisiones, etctera---- con importantes competencias e influencia, un desplazamiento del poder ltimo de decisin al Ejecutivo y, en concreto, a su vrtice, que es el que realmente domina aunque sea a travs de la administracin. Por lo dems, el hecho, desde el parlamentarismo racionalizado, no ha dejado de ir adquiriendo consistencia constitucional. Ahora bien, con todo lo anterior no se hace ms que constatar e interpretar una realidad. Debe, por consiguiente, tratarse de buscar una explicacin causal. En este orden, los intentos de buscar las causas concretas de esta acumulacin de poder en el Ejecutivo y de la correspondiente fuga del Parlamento, deben, a mi juicio, tener en cuenta los siguientes hechos interrelacionados: 1) El Parlamento ha sufrido un cambio que, a un cierto nivel de abstraccin, puede expresarse como el paso de lo universal a lo particular. El Parlamento, antes de la irrupcin de las masas en los procesos electorales y polticos, tena una constitucin homognea que le permita presentarse como la razn general. El Poder Legislativo, seala Hegel,180 es el poder de determinar y establecer lo universal, y tiene su base en que a la clase universal, consagrada ms de cerca al servicio del gobierno, incluye en su determinacin de modo inmediato el tener lo universal como fin de su actividad esencial. En el momento en que el Poder Legislativo forma la asamblea de los representantes de los estamentos, la clase privada alcanza significacin y eficacia polticas. Los diputados representan a la sociedad civil en cuanto tal, es decir, no disuelta atomsticamente en individuos que se renen para un acto singular y temporal, sino que adquieren conexin poltica, momento poltico que, como se sabe, es para Hegel el de la universidad concreta. Con el sufragio universal y la aparicin de los partidos, lo particular penetra en el Parlamento. La clase universal deja de serlo y su actuacin y decisin parlamentaria tiene dificultades para presentarse como la indiscutida razn general. El lugar tradicional de mediacin y encuentro en el que los intereses de las distintas fracciones burguesas podan compatibilizarse, llegar al compromiso y, hasta cierto punto, a la unificacin, ya no es vlido. Y en la actual fase, la situacin se agudiza porque los intereses de la fraccin monopolista son tan divergentes de los dems que apenas
180 Hegel, G. F., Principios de la filosofa del derecho, Buenos Aires, Ed. Sudamericana, 1975, pp. 318, 355 y ss.
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pueden parlamentarizarse. Las dificultades para imponerse aumentan. Y, aun de hacerlo, las propias caractersticas del funcionamiento parlamentario (discusin, publicidad, etctera) destruiran su funcin simblica, deslegitimaran su propia existencia y hasta el de todo el sistema si se hace patente la inversin de los antiguos trminos: el predominio de lo particular sobre lo general. 2) La transformacin operada en los parlamentos que han pasado de ser vehculos de una representacin real, directa, unvoca y, por tanto, funcional, a una representacin, en determinados supuestos que son adems decisivos, inexistente, o, en todo caso, indirecta y por ello mucho menos operativa para los intereses afectados. A este respecto Bobbio ha sealado que la causa, que l llama poltico-econmica, de la crisis de los parlamentos, reside, precisamente, en la transformacin que se ha producido en la sociedad moderna a partir de la Revolucin Industrial, porque ella es la que ha hecho quebrar las bases de funcionamiento de los parlamentos liberales.181 En stos, como resultado de una economa menos compleja, los representantes lo eran, directamente, y no a travs de persona interpuesta, de los intereses econmicos dominantes; es decir, los poderes econmicos estaban directamente representados. Poder econmico y poder poltico prcticamente coincidan sin mediaciones. Pero en la actual fase del desarrollo capitalista, los intereses monopolistas tienen grandes dificultades para encontrar una adecuada representacin en el Parlamento. A ello contribuye la dinmica de los procesos electorales que, de manera general, hacen muy difcil la obtencin para este tipo de intereses de una representacin amplia y slida, pero tambin otro tipo de factores ms concretos. En este sentido seala Birnbaum,182 refirindose a la Tercera y Cuarta Repblica francesa, el fenmeno progresivo de periferizacin del Parlamento, la dependencia cada vez mayor de los parlamentarios respecto de los intereses locales, que son los que aseguran una reeleccin, lo que conlleva la prdida de disciplina de partido y la real ausencia de representacin nacional por su falta de sensibilidad para los grandes problemas e intereses. Y como ello va unido
181 Bobbio, N., y otros, La sinistra davanti alla crisi del Parlamento, Miln, Giuffr, 1977, pp. 21 y ss. 182 Birnbaum, P., Les nouvelles fonctions du Parlament dans la France contemporaine, en Parlamento y sociedad civil, Universidad de Barcelona, 1980, pp. 107 y ss.
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----seala Birnbaum---- al proceso de concentracin monopolista, los grandes poderes del centro abandonan el Parlamento y se insertan en la alta administracin. Al mismo tiempo, en este hecho puede encontrarse el origen del desplazamiento que intentan estos intereses para que el conflicto bsico empresarios-trabajadores abandone el marco poco propicio del Parlamento y trate de buscar sus vas de integracin en lugares extraparlamentarios, lo que, a su vez, implicar un nuevo camino de prdida por el Parlamento de competencias que debieran implementarse a travs de su funcin legislativa. 3) Existen, adems, nuevas caractersticas en la configuracin de los parlamentos actuales que producen la disminucin de su influencia sociopoltica y de su poder real, generando as condiciones favorables para su desplazamiento al Poder Ejecutivo. Este ltimo hecho se sita en la tendencia general de los sistemas polticos contemporneos a desvincularse de la base social, de tal forma que el modelo de democracia que se perfila parece cada vez ms abstracto y separado de los conflictos de clase.183 Ello se manifiesta de modo especfico en los parlamentos, en la medida en que la representacin ha pasado de ser estrictamente orgnica a genrica e indeterminada. Y se produce de manera primordial a travs de la transformacin operada en los partidos. La hiptesis, de alguna manera, vendra a oponerse a la que habitualmente, aunque desde otros presupuestos, sirve para expresar la crtica partitocrtica y, sumariamente, podra formularse as: la crisis de los parlamentos, por lo que a este aspecto concreto se refiere, se produce por la debilidad que hoy manifiestan los partidos polticos. Debilidad que habra que explicar en funcin de la caracterstica que de forma general se apuntaba antes: en su progresivo alejamiento de las respectivas bases sociales que sufren, asimismo, un proceso de indeterminacin. La complejidad y fragmentacin de la estructura social de las formaciones del capitalismo desarrollado, el surgimiento de nuevos sectores sociales con su propia problemtica, convierte a los partidos, cada vez ms, no slo en partidos interclasistas, sino multisectoriales, lo que, unido a las exigencias electorales, hace su representacin real, su campo concreto de demandas, su mensaje ideolgico y, en definitiva, su programa poltico, mucho ms indefinido. En este orden, s puede alcanzar alguna vigencia
183 Vid. Ferrajoli, L., Esiste una democrazia rappresentativa, Unit Proletaria, marzo 1978, pp. 48 y 49.
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la afirmacin de que queriendo representar a todos, se termina no representando a nadie. Se da lugar, as, a la constatada cada vez menor identificacin con el partido y la caracterstica ruptura del vnculo representantes-representados, que tiende a constituirse como permanente y no slo como coyuntural, tal como fuera advertida y analizada desde Marx y Gramsci. En cualquier caso, el fenmeno forma parte de la peculiaridad del Estado en las sociedades consideradas, que manifiesta una acentuacin de las caractersticas genricas de crisis situndose en una tendencia de subsistencia a travs de una crisis permanente. El hecho de la ruptura de aquel vnculo se relaciona igualmente con los fenmenos de apata, despolitizacin, etctera, y con la aparicin, por tanto, de circunstancias que favorecen los procesos progresivos de autoritarismo normal y aun excepcional, caractersticos de nuestro espacio y tiempo polticos. Con relacin al tema que nos ocupa, esos hechos estn en la base de la afirmacin, hoy compartida, de que los partidos se han convertido de rganos de la sociedad en rganos del Estado, de centros de decisiones en correas de transmisin de decisiones del gobierno, aunque todo ello se disimule por las respectivas burocracias tras pantallas legitimadoras de compromisos y acuerdos realizados en aras de supremos intereses nacionales que deben colocarse por encima de los partidos. b) Inadecuacin funcional de los parlamentos El paso de poder al Ejecutivo conlleva en gran parte la supresin de funciones de control y de indirizzo polticos. No obstante, permanecera, en principio, la funcin legislativa como indiscutible funcin de los parlamentos y sustentadora del sistema poltico en su conjunto en cuanto mediante ella cobraran virtualidad los supuestos representativos y democrticos. Sin embargo, el mantenimiento de su funcin legislativa en los trminos en que se conceba e integraba en la construccin liberal del Estado de derecho, no es posible ya, por un doble tipo de circunstancias: 1) Por exigencias instrumentales Segn la concepcin clsica, en cuanto el Parlamento representaba a la totalidad nacional, la ley no slo expresaba la voluntad general, sino que su propio contenido era la racionalidad social general. Por
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eso sealaba Schmitt que la ley no slo era voluntas sino ratio. Racionalidad que por otra parte, como ha indicado Habermas, responda a las exigencias de la racionalidad propia del capitalismo liberal.184 Los caracteres de la ley, general y abstracta, no slo eran reales sino que se acomodaban tambin a las exigencias de un Estado caracterizado por un papel fundamentalmente negativo y cuyas actuaciones positivas se mantenan en los lmites de las identidades de los ciudadanos y no de sus diferencias, como en otro lugar se sealaba. Un instrumento as deja de tener sentido cuando el Estado pasa de definirse negativa a positivamente, de la actuacin mnima a la permanente, de moverse en el terreno de lo comn al de lo diferencial, y, sobre todo, cuando las demandas del sistema socioecnomico exigen actuaciones coyunturales rpidas y con contenidos singulares adecuados a fines e intereses sectoriales muy concretos. Con base en todo ello se ha tratado de justificar el conocido conjunto de mecanismos a travs de los cuales se ha producido el importante desplazamiento real de la funcin legislativa al Ejecutivo: traslado directo de competencias como en el caso de la Constitucin francesa, delegacin de las mismas, prctico monopolio por el gobierno de la iniciativa legislativa,185 necesidad de una actuacin del Ejecutivo para la puesta en marcha de las leyes aprobadas por el Parlamento, etctera. Pese a ello, la conservacin, siquiera sea formal o disminuida, de la funcin, ha producido la inflacin legislativa caracterstica de los parlamentos modernos que ha puesto a prueba ----segn sus crticos---- una manifiesta insuficiencia de los mismos, sin que se cuestionen la razn y la necesidad de aqulla. 2) Por razones estrictamente polticas La actuacin del Estado contemporneo, de acuerdo con lo que se lleva dicho y como se ha sealado repetidamente, es necesariamente, cada vez ms, sesgada y parcial, lo que obliga a reforzar los mecanismos
184 Habermas, J., Concepto de participacin poltica, en Capital monopolista y sociedad autoritaria, Barcelona, Ed. Fontanella, 1973, p. 26. 185 Mancela, Il Parlamento, Bologna, II Mulino, 1973, p. 265; en el mismo sentido P. Avril afirma, refirindose al Parlamento francs, que el gobierno disfruta de un monopolio total en la direccin del trabajo parlamentario en virtud del art. 43 de la Constitucin, que concede prioridad a los textos presentados o aceptados por el gobierno. Este artculo ----dice---- es ms importante aunque menos espectacular que el discutido artculo 34, que concede al gobierno una clusula de competencia general (Le Parlament legislateur, RFSP, febrero, 1981, p. 16).
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ideolgico-polticos de legitimacin, tratndose, entre otras formas, de incluir en el rea estatal al mayor nmero de sectores y grupos, de extender a nuevos espacios la organizacin de base representativa en un intento de institucionalizar e integrar la dinmica social. El intento resulta favorecido porque como, en ltimo trmino, las necesidades objetivas son muy concretas, como las demandas del sistema econmico al poltico son cada vez ms especficas, las respuestas tambin deben serlo y, por consiguiente, los programas y alternativas de los partidos que traten de permanecer en el interior del sistema no pueden ser muy distintos, con lo que se produce esa caracterstica de las democracias contemporneas de ser, no ya subjetivamente por supuestas voluntades de compromiso de las direcciones de los partidos sino estructuralmente consensuales,186 en cuanto sus respectivos proyectos polticos deben estar, objetivamente, muy prximos. Con todo ello, el sistema poltico, en cuanto se considera cada vez ms legitimado democrticamente, se encuentra tambin cada vez ms legitimado para defenderse. Ser, incluso, un presupuesto aceptado por la izquierda. Cerroni afirma: el radicalismo ignora completamente el hecho de que hoy la principal garanta a defender es la existencia misma del Estado democrtico.187 Surgen, sin embargo, las contradicciones. De una parte, la estatalizacin de la sociedad, como se ha denominado al fenmeno antes descrito, unida a la intervencin del Estado en mbitos cada vez ms amplios, produce no slo una politizacin de prcticamente todos los conflictos, sino un enfrentamiento de un nmero cada vez mayor de luchas reivindicativas ----como ha sealado Poulantzas---- con el Estado que se encuentra y con el que se choca en todas partes. De otra, como precisamente el abanico de posibilidades desde dentro del sistema es cada vez menor, segn veamos, el intento de estatizacin social es cada vez ms contradictorio, quedando, crecientemente ----y en la medida en que el desarrollo socioconmico produce nuevos sectores reivindicativos---grupos, demandas y planteamientos fuera de las posibilidades del sistema. Pretendiendo y aparentando incluir cada vez ms, de hecho cada vez cabe menos. Y la respuesta ser defender el Estado democrtico. Con
Vid. Ferrajoli, cit. Cerroni, U., La regole costituzionali della democrazia politica, en Democracia e Diritto, nm. 1, marzo, 1978.
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base en aquella legitimacin se acentan los mecanismos de represin y control social. Es el conocido fenmeno, en el que no vamos a insistir, de suscitar la sensacin de crisis y peligro generalizado, para buscar en el ciudadano, al que se trata de implicar mediante su colaboracin en la represin, la preferencia de la seguridad a la libertad. Los mecanismos jurdicos utilizados muestran con frecuencia que el efecto de todo ello es la ruptura del principio de legalidad. La creciente normativa de excepcin vigente hoy en Europa lo confirma sobradamente. Y, en definitiva, la crisis de los parlamentos se vincula a la crisis general del Estado de derecho. Pese a todo lo anterior, los parlamentos subsisten. Pese a la analizada crisis poltica y crisis de eficiencia, lo cierto es que no ha aparecido todava ninguna propuesta que, mantenindose dentro de los supuestos de las democracias occidentales, abogue por su supresin. Y probablemente no por las razones por las que Max Weber sealaba:
la eliminacin verdaderamente completa de los parlamentos no la ha postulado seriamente ningn demcrata [...] en cuanto instancia para la consecucin del carcter pblico de la administracin, para la fijacin del presupuesto y para la discusin y aprobacin de las leyes, funciones en las que son efectivamente insustituibles en toda democracia, es probable que se los quiera dejar subsistir en todas partes.188
Si juzgramos por esta previsin de Max Weber la capacidad de prediccin de las ciencias sociales, no era ciertamente para sentirse optimistas. Porque justamente las funciones que seala como atribuibles de manera insustituible a los parlamentos, son las que precisamente han dejado en gran parte de pertenecerle realmente. Si el Parlamento no cumpliera otras funciones, siguiendo el razonamiento de Max Weber, no habra mayores inconvenientes en hacerlo desaparecer. Y si no ha sido as, es porque cumple otras ms favorables y necesarias. En este sentido, la funcin bsica que desarrollan los parlamentos se relaciona con la contradiccin que destacara inicialmente Habermas entre la ideologa del capitalismo avanzado y la lgica de la acumulacin, entre las necesarias precondiciones del sistema y el proceso de reproduccin capitalista que genera un inevitable sistema autoritario de decisiones, como seala Offe,
188
Weber, Max, Economa y sociedad, Mxico, FCE, pp. 1111 y 1112.
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entre las funciones polticas simblicas y las funciones capitalistas reales, acentuadas por las crisis econmicas recurrente y el nivel de la lucha de clases, como lo expresa Ferrajoli; en definitiva, con la crisis de legitimacin a la que antes aludamos. En este sentido, afirma Perry Anderson189 que
la forma general del Estado representativo es, en s misma, el principal cerrojo ideolgico del capitalismo occidental, cuya existencia despoja a la clase obrera de la idea del socialismo como un tipo diferente de Estado y, con posterioridad, los medios de comunicacin y otros mecanismos de control cultural afianzan este efecto ideolgico central.
Porque ----aade---- si el Estado representa a la totalidad de la poblacin abstrada de su distribucin de clases, lo poltico separado de lo econmico, el Parlamento, elegido como la expresin soberana de la voluntad popular, refleja ante las masas la unidad ficticia de la nacin como si fuera su propio autogobierno. La existencia del Parlamento es el marco formal de todos los dems mensajes ideolgicos de la clase dominante. Proporciona el cdigo en el que se transmiten todos los mensajes. Y ello tiene una importancia decisiva, ya que ----seala en otro lugar----190 la base de que se obtenga el consenso de las masas en las modernas formaciones sociales capitalistas, est en la creencia en la igualdad democrtica de todos los ciudadanos en el gobierno de la nacin: en otras palabras, en la no creencia en la existencia de ninguna clase dirigente. En la misma lnea, se afirma (Hodgson) que el reconocimiento de la igualdad democrtica se convierte en una fuerza social real; por eso, la apariencia deja en cierto modo de serlo y se convierte en realidad. Y, obviamente, es a travs del Parlamento como este efecto se consigue porque el Parlamento es de alguna forma la prueba de que esto es as. Posiblemente tienen fundamento real las afirmaciones anteriores en cuanto se refieren a un efecto general del Parlamento sobre el sistema poltico en su conjunto; sin embargo, me parece que deben hacerse algunas correcciones. De una parte, enfatizan demasiado la creencia que suscita el Parlamento en los ciudadanos acerca de la representacin nacional, la igualdad democrtica, etctera ----lo que impedira, prcticamente, hablar de crisis de legitimacin---- sin tener en cuenta que,
189 190
Anderson, Perry, Las antinomias de A. Gramsci, Barcelona, Ed. Fontamara, 1978, p. 72. Ibidem, p. 53.
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pese a todo, la penetracin en el Parlamento de representantes de las clases dominadas, as como el sentido cada vez ms claro de las decisiones estatales, ha producido una erosin notable de toda la ideologa liberal sobre el Parlamento. De otra, no se valoran suficientemente otras vas institucionales de legitimacin, como son las que estn en condiciones de generar el Ejecutivo y la administracin. Y, finalmente, porque no tienen en cuenta que junto a aquel efecto general, el Parlamento cumple otras funciones especficas de legitimacin, entre las que destacan ----como ha sealado Agnoli, quien a mi juicio cae en el extremo contrario de considerar la quiebra de la funcin general simblica----191 las siguientes: 1) En primer lugar, la de constitucionalizar las decisiones, hacerlas aparecer como ajustadas a la Constitucin, beneficindolas del apoyo constitucional. 2) En segundo lugar, suscitar la imagen de un control de las oligarquas polticas y sociales al hacerlas aparecer en distintos momentos ante el Parlamento, siquiera sea en cuestiones no decisivas o aunque no se llegue a resultado alguno. 3) En tercer lugar, al aparecer como portador de deseos, crtica, problemtica, reivindicaciones de las bases sociales, no slo se ofrece, al menos ----dice Agnoli---- para el pblico menos informado pero que justamente es el que ms interesa que entre en el juego parlamentario, la prueba emprica de la democracia, sino, y creo que fundamentalmente, la parlamentarizacin y reconduccin del conflicto y hasta la generacin de la conciencia de que el nico camino de la lucha de masas es el parlamentario, influyendo ----dice Hodgson---- tanto en los participantes como en sus direcciones organizativas. En definitiva, la historia no se equivoca. Y aqu se pone una vez ms de manifiesto. El sistema tiene el Parlamento que necesita. Y, desde esta perspectiva, sera cuestionable hablar de crisis de los parlamentos que, en muchos casos y en cuanto queda reducido su tratamiento a problemas tcnicos o funcionales de partidos, grupos parlamentarios, procedimientos, etctera, no hace sino encubrir ideolgicamente las causas de las transformaciones operadas. Planteadas as las cosas, las preguntas siguientes podran ser estas: qu hacer con los parlamentos?, cul es el tratamiento de su presunta patologa? En realidad, si los planteamientos anteriores tienen algn sen191 Agnoli, J. y P. Bruckner, La transformacin de la democracia, Mxico, Siglo XXI, 1971, pp. 67 y ss.
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tido, la respuesta consecuente sera: si los parlamentos actuales, su situacin y funcionamiento se relacionan con las causas profundas que han dado lugar a un tipo concreto de Estado, slo la modificacin de estos factores reales puede producir su transformacin. Norberto Bobbio as lo afirma: no se trata de un problema [dice refirindose a la crisis de los parlamentos] que afecte a una estructura formal dada y que sea resoluble con los medios tcnicos, sino de la transformacin profunda de la sociedad en la que el Parlamento desarrolla su trabajo. Por eso, cuando se opera desde los supuestos de los que aqu se parte y en los que me sito, ms que la preocupacin por la mejora tcnica de los parlamentos que potencien su eficiencia, hay antes que resolver otra cuestin: para qu los parlamentos? Porque slo una vez determinada con claridad la finalidad a la que deban servir podrn establecerse los adecuados criterios que hagan de los parlamentos, instrumentos funcionales. Desde este punto de vista, la perspectiva desde la cual se considera aqu el problema es la siguiente: pueden los parlamentos, a pesar de su situacin y configuracin actuales, vincularse a un proceso de transformacin general de la sociedad?, queda en los parlamentos alguna virtualidad que pueda potenciarse para coadyuvar en un proceso de democratizacin real? Es el tema que anuncibamos antes como un segundo aspecto a considerar en este trabajo. B. Funcin de los parlamentos en un proceso de transformacin social Realmente, el anlisis de la funcin de los parlamentos en un proceso de transformacin social, se encuadra en la problemtica general de la transicin al socialismo. Su desarrollo excede, pues, de la temtica aqu considerada, aunque sea necesario tener en cuenta algunos aspectos. En principio, y muy sintticamente, cabe sealar que las vas histricamente ensayadas con cierto nivel de generalidad para conseguir la transformacin socialista, han sido la va insurreccional abierta en octubre del 17 en Rusia y la va pacfica desarrollada fundamentalmente por la social-democracia. El triunfo de la primera produjo un cambio decisivo en la historia universal que, paradjicamente, el fracaso y persistencia de la segunda han contribuido en buena parte a detener (junto a otros muchos factores, ciertamente).
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No obstante y como han sealado entre otros P. Anderson192 y L. Ferrajoli,193 inicialmente, las diferencias entre los presupuestos de una y otra, entre leninismo y reformismo ----en los aspectos concretos a que aqu nos referimos---- son ms tcticas que estratgicas, en cuanto ambas se plantean como objetivo prioritario la conquista del Estado; es decir ----seala Ferrajoli---- en realidad ambas comparten la perspectiva idealista del predominio de lo poltico, si bien con la diferencia de que en la Rusia del 17 el Estado era el poder, mientras que en las sociedades actuales no es exactamente as. Igualmente, pese a las diferencias de todo orden entre una y otra, presentan ----indica Poulantzas---- una connivencia de fondo: una, a travs de la degeneracin estalinista, y, otra, a travs de la degeneracin del sistema representativo, ambas han conducido a la hipertrofia estatal autoritaria. Finalmente, hay que constatar que no se ha producido el trnsito al socialismo en ninguna sociedad de capitalismo avanzado. De ello resulta que, si bien el modelo de octubre no es aplicable, el comprobado resultado en la aplicacin de las tesis socialdemcratas patentizan hasta la evidencia los efectos del reformismo. Habra que recordar a este respecto que si Berstein, a partir de la autocrtica de Engels sobre los errores cometidos en la interpretacin de las revoluciones del 48, seal que se trataba en realidad de la quiebra de los presupuestos tericos del marxismo (el proceso de acumulacin de capital no produca la concentracin prevista, las crisis eran cada vez menos frecuentes y menos agudas, la polarizacin de clases no se produca, el poder pasaba a instituciones democrticas perdindolo la burguesa) por lo que propone frente a la revolucin la reforma del Estado con base en que el Estado representativo con su gobierno parlamentario tiene capacidad para eliminar los conflictos de clase, se podra hoy, aplicando un razonamiento semejante, decir que estas previsiones se han incumplido espectacularmente y no por meros errores de apreciacin sino por la quiebra de los supuestos tericos reformistas. Es, quiz, la hora de hacer la revisin al revisionismo. En cualquier caso, lo cierto es que todava hoy los planteamientos en torno al paso al socialismo y al papel del Parlamento en l, se basan y se sitan ms en la tradicin del pensamiento revolucionario que en la del socialdemcrata.
192 193
En Towards Socialism Problems of Socialism Strategy, Collins, Glasgow, 1966. Ferrajoli, L., cit.
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La importancia y funcin de los parlamentos en orden a una transformacin social tiene, en lo que puede considerarse el pensamiento revolucionario clsico, una relativa unidad de perspectiva. Marx, pese a las crticas al Parlamento burgus y a las diferencias que seala en la Comuna de Pars, no deja de sealar tambin la distancia que separa el predominio del Ejecutivo (que expresa la heteronoma de la nacin) respecto al del Legislativo (que expresa su autonoma),194 as como la importancia que en la crtica a la Filosofa del derecho de Hegel concede, igualmente, a la respectiva situacin de predominio de uno u otro, vinculando el segundo a la gran revolucin y el primero a la pequea revolucin.195 Con Engels se plantea ya con ms claridad la valoracin de las plataformas legales y parlamentarias de la Repblica democrtica.
La irona de la Historia lo vuelve todo del revs. Nosotros los revolucionarios, los subversivos, prosperamos ms con los medios legales que con los ilegales y la subversin. Los partidos del orden, como ellos se autodenominan, van a la ruina con el ordenamiento legal que ellos mismos han creado. Exclaman desesperados con Odiln Barrot, la legalit nos tue, mientras nosotros con esa legalidad echamos msculos vigorosos, mejillas sonrosadas y prosperamos que es un placer.
Y en cuanto observa que en las sociedades modernas la revolucin no es un acto concreto ni resultado de la actividad de unas minoras sino fruto de una larga y paciente labor, da mayor relevancia a la accin parlamentaria.196 Y, precisamente por ello, seala en otra parte que la repblica democrtica es la nica forma de Estado bajo la cual puede darse la batalla entre el proletariado y la burguesa.197 Lenin bas gran parte de las crticas a los izquierdistas en la negativa de stos a participar en los parlamentos burgueses despreciando la utilidad que pueden prestar como foro y lugar para la expresin
El 18 Brumario de Luis Bonaparte, Barcelona, Ariel, 1971, p. 141. Vid. Campanella, M., Marx e la disoluzione dello Stato. Il potere legislativo, en Stato e teorie marxiste, Miln, Mazzota, 1977. 196 Engels, F., El origen de la familia, Madrid, Editorial Fundamentos, 1970, p. 215. 197 Ibidem.
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de la ideologa,198 destacando, asimismo, las ventajas de la repblica democrtica para el proceso revolucionario.199 La postura de Lenin pas a ser la oficial de la Internacional (segundo congreso) que, en la formulacin de Bujarn, redactor de las tesis correspondientes, afirm que
si en la poca precedente el Parlamento cumpli una funcin histricamente progresiva, en la fase del imperialismo no puede servir como centro de lucha porque el centro de gravedad se ha desplazado del Parlamento; los parlamentos burgueses, se dice, no pueden ser ganados permanentemente como tales del mismo modo que el proletariado no puede ganar el Estado burgus [...] En la lucha de masas, el partido dirigente del proletariado debe lograr, como norma, todas las posiciones legales, usndolas como centros auxiliares e incorporndolas a su plan principal de campaa [...] el partido comunista no participa en esta institucin para funcionar en ella como parte orgnica sino para actuar dentro de ella, para ayudar a destruir la mquina estatal y el Parlamento mismo.
En el Programa de Transicin elaborado por Trotsky para la IV Internacional, aunque las reivindicaciones democrticas adquieren mayor importancia, en el tema concreto de la valoracin de los parlamentos no se introducen aportaciones significativas. As pues, en esta etapa, el Parlamento no tiene sino una consideracin subalterna en cuanto puede servir de foro y propaganda, de elemento auxiliar de lucha de masas que se vertebra de manera principal no por la va parlamentaria sino por la sovitica o consejista. Con posterioridad y en los momentos actuales, toda la discusin en torno al tema girar con base en la dialctica entre ambas vas, de forma que hoy las tendencias bsicas pueden establecerse de acuerdo con las posturas que se mantengan acerca de esas alternativas. De acuerdo con ello, cabe as distinguir: 1) Se mantiene una posicin de extrema desconfianza sobre las posibilidades de los parlamentos. Agnoli indica que todos los intentos de hacer avanzar la democracia tratando de reanimar las instituciones representativas, slo pueden tener algn sentido en sociedades desintegradas.
198 La enfermedad infantil del izquierdismo en el comunismo, Pekn, Ed. Lenguas Extranjeras, 1968, pp. 49 y ss. 199 El Estado y la revolucin, Pekn, Ed. Lenguas Extranjeras, 1978, pp. 86 y 98.
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Toda reforma parlamentaria que se intente en Estados que manifiestan una orientacin involutiva ----que es para Agnoli una exigencia de la dominacin en las formaciones de capitalismo desarrollado---- no sirve para ampliar la participacin de las masas en el poder, sino para contenerlas ms fcilmente. Ninguna opinin pblica polticamente articulada que sea antagonista, ni a veces la meramente crtica, encontrar en el Parlamento, instrumento alguno para hacerse prctica. Porque el Parlamento no es representante del pueblo sino del poder y, por eso, parlamentarizarse la oposicin, es renunciar a toda poltica transformadora, es convertirse en un agente ms del statu quo, entrar en el consenso.200 As pues, se rechaza el Parlamento no slo porque no se le reconoce virtualidad poltica transformadora alguna sino porque, incluso, se le considera extremadamente peligroso por sus efectos sobre la domesticacin de la lucha y el conflicto. 2) Se abandona y hasta se combate la va consejista. La mayora de los partidos comunistas occidentales as lo sostienen terica y prcticamente. Los argumentos pueden sintetizarse en los que expusiera Ingrao en su polmica con Magri:
---- La democracia consejista es histricamente improponible en una
sociedad compleja y est superada por toda la estrategia elaborada con posterioridad con base en las propuestas de Togliatti, Gramsci, etctera. ---- La va consejista es inaplicable hoy porque toda dinmica revolucionaria pasa por una poltica de alianzas; aqulla, por el contrario, impide toda alianza de clase y plantea esquemticamente la lucha de clase contra clase, lo que es garanta de inoperancia y fracaso. ---- La va consejista es rechazable porque propone una conquista del poder en el lugar de la produccin, con un abandono prcticamente total del partido y los sindicatos. La prctica de los partidos comunistas muestra, efectivamente, no slo un abandono de los consejos sino que vienen desarrollando un casi absoluto reduccionismo institucional con una prdida clara de inters por otras formas organizativas y de lucha.
200
Vid. Agnoli, cit., pp. 5 y ss.
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3) Finalmente, la postura que trata hoy de abrirse camino y que parece ofrecer una mayor fundamentacin terica y unas mayores posibilidades prcticas es la que intenta una articulacin entre ambas vas: la parlamentaria y la consejstica. Hay en este intento una inicial revalorizacin de la va consejista, bien entendido que de lo que se trata es de una actualizacin, tanto en su comprensin como en su aplicacin, que la haga capaz de desplegar sus virtualidades en una sociedad como la actual. Los fundamentos en que se basa son, a mi juicio, los siguientes:
---- Por una parte, que el Estado no es algo monoltico sino que est
atravesado de contradicciones y que estas contradicciones se producen y agudizan, precisamente, mediante la lucha de masas. El proceso de lucha en la correlacin de fuerzas dentro del Estado tiene que acompaarse del correspondiente proceso fuera del Estado. La penetracin de este proceso externo en el interior del Estado y en sus aparatos ms hermticos es perfectamente posible como lo demuestran los comportamientos contemporneos de algunos ejrcitos europeos. ---- Por otra, se basa en la importancia que hay que seguir dando hoy al conflicto social bsico, excesivamente relativizado por toda una teorizacin que privilegia las complejidades y caractersticas de la actual estratificacin social, as como la configuracin del nuevo sujeto revolucionario. En relacin con ello se afirma, sin embargo, que el conflicto bsico sigue siendo esencialmente el mismo: la contradiccin entre la pretensin de dominio privado, individual, privilegiado, de la propiedad, poder de disposicin y saber y los contenidos de una sociedad moderna basada en la produccin colectiva. Lo que ocurre es que las formas de manifestarse el conflicto han multiplicado, ramificado, ocultado y disimulado el anterior antagonismo, ms simple y fcil de percibir, entre explotadores y explotados.201 No hay que olvidar, adems, que con frecuencia las nuevas contradicciones y conflictos (paro, destruccin del medio ambiente, opresin de la mujer, etctera) se concentran preferentemente en las clases trabajadoras que las sufren todas. Todo ello no implica desconocer que, ciertamente, los nuevos desarrollos sociales
201
Ibidem.
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no introduzcan factores disfuncionales en las clases trabajadoras, como la divisin del movimiento obrero o el desarrollo del cooperativismo, etctera.202 A partir de estos supuestos se defiende la va consejista, actualizada con dos tipos de argumentos. Por un lado, en cuanto constituye ----se afirma---- el instrumento revolucionario adecuado tanto para que los trabajadores puedan adquirir conciencia por s mismos (de acuerdo con las tesis de Rosa Luxemburgo y en contra de la inicial postura de Lenin, despus rectificada) como porque en la prctica, a travs de este tipo de organizaciones o movimientos, puede conseguirse la real unidad de accin que supere las falsas alianzas intentadas ante la complejidad social del capitalismo maduro pero que la realidad ha demostrado que slo conducen a convergencias de carcter corporativo.203 Por otro, porque pueden ser el medio adecuado para la ruptura a que en algn momento hay que llegar y que nadie discute y el nivel institucional adecuado para etapas posteriores, en las que, como se sabe, este nivel institucional pasar a ser el dominante en cuanto es el que anula las relaciones de produccin capitalista.204 Y junto a esta revalorizacin de este tipo de rganos, eludiendo el rechazo de que han sido objeto por el revisionismo, hay tambin una revalorizacin de la institucin parlamentaria, eludiendo el rechazo de que ha sido objeto por el pensamiento revolucionario ms tradicional. Esta revalorizacin se basa en tres supuestos:
Una reconsideracin de la importancia de lo poltico y, en concreto,
de las instituciones estatales y de su funcin en las sociedades contemporneas con base en el nuevo papel que desempean respecto del sistema econmico. Una revalorizacin de los supuestos del Estado de derecho, de la legalidad y de las libertades tanto en s mismos como por la condicin de prerrequisitos.205
202 Glucksman, C. B., Crisis de la idea de Revolucin, en Vas democrticas al socialismo, Madrid, Ayuso, 1981, p. 172. 203 Magri, L., Va parlamentaria o va consejista, Barcelona, Ed. Anagrama, 1977, pp. 6 a 41. 204 Bernardo, J., Para una teora del modo de produccin comunista, Madrid, Ed. Zero-Zy, 1977, pp. 17 y ss. 205 Vid. Schuminck-Gustavus, C. U., El renacimiento del Leviatn, Barcelona, Fontanella, 1980, pp. 59 y 60.
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Una revalorizacin ms matizada del sistema representativo y de
la institucin parlamentaria que se entiende que posee estructural y funcionalmente, una potencialidad ambivalente: si bien desempea el negativo papel que antes se ha contemplado, tambin puede constituirse en el vehculo fundamental de penetracin de las contradicciones en el Estado y en el de irradiacin de cada una de ellas a la sociedad, teniendo en cuenta, adems, su mayor permeabilidad a las clases dominadas y en general a los intereses que carecen de una mediacin adecuada. Por ello, Hodgson,206 al plantearse el tema de las dos vas y optar por la articulacin entre ambas, concede un inicial protagonismo al Parlamento al sealar que por l tiene que empezar el avance, por la conquista de la mayora, y, desde ah, impulsar y legitimar las transformaciones reales que tengan lugar fuera del Parlamento: movilizar las organizaciones populares de base, apoyarlas y fortalecerlas legalmente, legalizar las transformaciones que se vayan produciendo y abrir nuevas vas a travs de una legislacin adecuada. Una mayora parlamentaria, a contrario sensu , deslegitima y hace cada vez ms difcil una reaccin por la fuerza. Es decir, las capacidades y funciones de integracin y legitimacin del Parlamento que vimos con anterioridad, muestran su antes sealada ambivalencia, en cuanto puede actuar: 1) Como elemento legitimador de las organizaciones y actuaciones extraparlamentarias y garanta de la consolidacin de las conquistas que se vayan obteniendo, lo que puede permitir la instalacin en el Estado de lo que Poulantzas llama centros de resistencia, que favorezcan un proceso de sucesivas rupturas con vistas a un cambio gradual en la correlacin de fuerzas. Este aspecto del Parlamento como defensor est en la ms pura lnea de la teora de la revolucin, porque, efectivamente, desde Trotsky se sostiene que un proceso revolucionario avanza mejor en la medida en que la revolucin aparezca como defensora de logros ya conseguidos. 2) Como lugar de agregacin de intereses y demandas. La capacidad del Parlamento para actuar como representante de intereses generales le permite vincular y englobar a diferentes fracciones cuya alianza es
206 Hodgson, G., Socialismo y democracia parlamentaria, Barcelona, Ed. Fontamara, 1980, pp. 60 y ss.
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necesaria y no tiene cabida en los consejos u organizaciones salidos de los centros de trabajo, as como generalizar intereses sectoriales. 3) El Parlamento puede actuar, adems, como impulsor y hegemonizador de sectores polticamente atrasados e incluso de fracciones basculantes (como grupos de la pequea burguesa) que potencialmente pueden, incluso, convertirse en adversarios. El problema que se plantea es el de la compatibilidad entre ambas vas. A este respecto se ha sealado207 cmo inicialmente los consejos surgen para presionar sobre lo existente y conseguir moderadas reformas, y slo con posterioridad terminan enfrentndose al Estado por las caractersticas autocrticas del rgimen del zar; pero si aun en ese rgimen pasan por una etapa de convivencia, en un rgimen democrtico como el que debe suponerse que existe para que puedan plantearse las hiptesis que aqu se manejan, las relaciones sern ms complejas, pacficas y de apoyo mutuo, por lo que no tendr sentido presentarlos ni como alternativos ni como lo que ha funcionado como mito en la tradicin revolucionaria: el doble poder. En todo caso, el problema de la compatibilidad y articulacin se complica indudablemente por algo que se apuntaba antes, que es hoy objeto de discusin en la izquierda y que indicaremos brevemente. Si bien es cierto que la complejidad que adquiere hoy la estratificacin social introduce elementos de ocultamiento del conflicto bsico, tambin ha creado (adems de nuevas facturas entre la clase dominante y en la estructura de sus alianzas clsicas) nuevas disfuncionalidades y desigualdades sociales que abren nuevos frentes de lucha: divisin de los trabajadores con demandas especficas, movimientos de liberacin femenina al hacerse ms patente su opresin, movimientos urbanos que han hecho estallar la concentracin de la poblacin, movimiento ecologista surgido del caracterstico crecimiento desordenado que produce la destruccin del medio, la contradiccin entre el nivel educativo alcanzado y las exigencias de la taylorizacin, el paro, etctera.208 Ello genera ----seala Amndola---un serio problema: el necesario mantenimiento de las respectivas autonomas de los movimientos, exigidas por las correspondientes tcticas dirigidas a la consecucin de los diferentes objetivos, as como de la
Idem, p. 109. Vid. Varios autores, Vas democrticas al socialismo, cit., pp. 225 y ss. Resulta significativo que no se plantee el tema de la articulacin entre la accin extraparlamentaria y parlamentaria.
207 208
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democracia directa de muchas de estas organizaciones y su relacin con el que es el centro de la democracia delegada o representativa: el Parlamento. En la coordinacin entre ambos niveles, sindicatos y partidos tienen un nuevo papel, lo que a su vez crea nuevas necesidades de ajuste y democratizacin tanto por las exigencias extra como intraparlamentarias de los nuevos planteamientos. Como muestra de que la articulacin entre ambas vas es posible, Hodgson aporta dos ejemplos significativos ocurridos en Gran Bretaa: uno referido al surgimiento del movimiento libertario de las comunidades de trabajo y que a partir de 1968 obtuvieron el apoyo parlamentario que consigui su consolidacin, legalizndolas; otro, el acuerdo de planificacin (sindicatos-Partido Laborista) que contiene una coordinacin entre el control obrero a nivel de empresa y una economa planificada y que, aunque de forma ms diluida, se incluy en el proyecto industrial del gobierno laborista. Me parece, no obstante, que ms que discutir sobre las posibilidades tericas de la articulacin, hay que tener en cuenta que su necesidad ha de imponerla por caminos a priori impensables en la medida en que los procesos avancen y se radicalicen. Acaso el ejemplo ms claro de esta necesidad sea el que ha dado el IRA que, aun en las peores condiciones parlamentarias, ha terminado aceptando incluir esta va en su estrategia global.209 Ante lo expuesto, podra concluirse de la siguiente manera: 1) La concepcin de la crisis de los parlamentos es, en gran medida, producto de una orientacin positivista que parte de un modelo ideal de Parlamento que nunca existi, aunque trata de hipostasiarlo en el modelo liberal, y que, con sus intentos de explicacin simples y fragmentarios, contribuye a ocultar la realidad de la transformacin histrica de los parlamentos determinada por y funcional a la fase de desarrollo socioeconmico en los pases de capitalismo dominante. 2) Hay que aceptar, pese a lo anterior, que la ambivalencia de la institucin parlamentaria ofrece posibilidades para un proceso de democratizacin real, si bien este proceso no puede realizarse a travs de un exclusivo reduccionismo parlamentario, con lo que se plantea el problema
209 Novack, G. y J. Hansen, Introduccin al programa de la transicin, Barcelona, Ed. Fontamara, 1978, p. 66.
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de articular la va parlamentaria y la extraparlamentaria que debe resolverse desarrollando formas de coordinacin que tiendan a la integracin y globalizacin de los distintos movimientos autnomos. 3) Es en relacin con estas posibilidades que ofrece el Parlamento como debe plantearse el tema de su reforma. El criterio referencial debe ser, pues, no tanto hacerlos ms eficientes neutralmente sino hacerlos ms eficientes en relacin con el despliegue de esas posibilidades. Las propuestas de potenciacin de los parlamentos con esa finalidad concreta deben mirar no slo al interior sino al exterior de los mismos, para tratar de convertirlos en instrumentos ms sensibles y capaces respecto de las acciones que tienen lugar fuera de los parlamentos. De acuerdo con ello, los iniciales objetivos para un refuerzo, en el sentido de referencia, de la accin parlamentaria e inspiradores de las correspondientes medidas, podran ser los siguientes:
---- Defensa de la legalidad, del monopolio de la funcin legislativa por
parte del Parlamento y en general de los presupuestos del Estado de derecho. No slo por las razones que apunta Ferrajoli, y cuyo fundamento consideramos antes, y que se refieren a su contribucin fuertemente disfuncional al sistema respecto del que puede decirse que, de nuevo, la legalidad mata, sino porque es garanta de los derechos y libertades, elementos indispensables para toda accin organizada y porque es el instrumento adecuado para consolidar (legalizar) los posibles logros obtenidos por la accin desarrollada fuera del Parlamento. Para ello podrn arbitrarse los medios adecuados que permitan un detenido control del tema de las delegaciones al Ejecutivo (comisin de delegacin?), considerando, a su vez, las posibles alternativas que podr ofrecer la descentralizacin de la funcin legislativa en rganos locales.
---- Considerar de la mayor importancia el control extraparlamentario
del Parlamento y las posibilidades legitimadoras de ste, lo que debe traducirse en una revalorizacin y fortalecimiento de todo lo que se relacione con las discusiones parlamentarias, la publicidad de las sesiones y con la exigencia de una mayor informacin de
LA REPRESENTACIN
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los parlamentos hacia la sociedad. En relacin con este aspecto, la propuesta de Chimenti de que los parlamentos cuenten con sus propios medios de comunicacin, no parece inoportuna. Asimismo, es desde esta virtualidad legitimadora de los parlamentos, desde la que habra que considerar el tema de las comisiones y la atribucin de sus competencias, ms que desde la exclusiva perspectiva de la racionalidad tcnica.
---- Reforzar las funciones de control econmico tanto en materia pre-
supuestaria como a travs de una globalizacin legislativa de toda la poltica econmica, evitando en lo posible tanto la legislacin coyuntural y concreta como la fuga de reales competencias legislativas a travs de los convenios que se realicen entre las organizaciones socioeconmicas (patronal-sindicatos), integrndose a stos en aquel proyecto global. En este orden merecera especial atencin articular la relacin entre el Parlamento y el Tribunal de Cuentas, de forma que ste suministrase al Parlamento una informacin no slo suficiente sino estructurada y coherente del resultado de la intervencin estatal y del gasto pblico. ---- Favorecer y potenciar el acceso directo y no a travs del gobierno, del Parlamento, a la informacin, as como sus facultades de inspeccin y control de la administracin, sin lmite de materias reservadas, militares, etctera. Todo ello, evidentemente, supone el correspondiente equipamiento tcnico del Parlamento. ---- Establecer mecanismos que aseguren la eficacia de las decisiones del Parlamento y su cumplimiento por el gobierno mediante comisiones de seguimiento tanto de la aplicacin y cumplimiento de las leyes como del resto de las resoluciones, establecindose, en su caso, la correspondiente responsabilidad. Ello obligara, por otra parte, a modificaciones importantes en el trabajo parlamentario tendentes a conseguir que su expresin final fuera lo suficientemente concreta como para que aquellas decisiones se configuraran como normas de comportamiento del gobierno (F. Fabri). ---- Hacer real la autonoma del Parlamento en los diferentes mbitos, desde el de la disponibilidad de medios hasta la del tiempo de trabajo, evitando tanto su reduccin como su control por el gobierno,
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cuestin nada desdeable, pues, como se ha sealado con acierto, constituye hoy una de las vas ms insidiosas contra los parlamentos, la disminucin relativa de su tiempo de trabajo, as como el dominio que de l tiene el gobierno.210
210 Gibel, Claude, Levolution des moyens de travail des parlamentaires, RFSP, febrero 1981, pp. 221 y ss.
IV. LA FUNCIN HISTRICA DEL CONSTITUCIONALISMO Y SUS POSIBLES TRANSFORMACIONES
1. La Constitucin como defensa frente al cambio . . . . . . . . . . . . . 2. El cambio constitucional formal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. El cambio constitucional no formal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Algunas propuestas para la transformacin constitucional. . .
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IV. LA FUNCIN HISTRICA DEL CONSTITUCIONALISMO Y SUS POSIBLES TRANSFORMACIONES211 Resulta una obviedad afirmar a estas alturas la decisiva aportacin que para la construccin y perfeccionamiento de las modernas organizaciones polticas ha supuesto la aparicin y desarrollo del constitucionalismo. As, en un rpido balance histrico, habra que sealar cmo el constitucionalismo, hasta la primera posguerra, aparece fundamentalmente como instrumento de limitacin y control del poder, cuyos lmites establecen con precisin las nuevas Constituciones escritas;212 a estos efectos, incorporan los mecanismos polticos de origen ingls (evolucionando desde los que inicialmente configuran la monarqua limitada o constitucional hacia el parlamentarismo democrtico) y las elaboraciones dogmticas francesas: divisin de poderes, concepcin absoluta de los derechos individuales y la consagracin de la soberana nacional, a cuyos representantes corresponde la elaboracin del derecho como cauce por el que debe discurrir la actividad de los gobernantes. Tras la Primera Guerra Mundial, las Constituciones garantizan el gobierno de las mayoras con respeto a las minoras, empieza a extenderse el control de constitucionalidad de las leyes,213 introducen los nuevos derechos sociales, y los mecanismos que desde el ya clsico estudio de Mirkine-Guetzevich214 se conocen como racionalizacin del parlamentarismo; tras la Segunda Guerra Mundial continuarn intensificadas estas tendencias en una progresiva juridizacin de los procesos sociopolticos y econmicos (constitucionalizacin de los partidos, constitucionalismo econmico, etctera). Desde un planteamiento sistemtico, el profesor J. de Esteban ha expuesto, asimismo, la aportacin del constitucionalismo a travs de lo que deno211 Trabajo publicado como monografa en Publicaciones del Departamento de Derecho Poltico, Universidad de Salamanca, 1978. 212 Vid. por todos Biscaretti, P., Introduccin al derecho constitucional comparado, Mxico, FCE, 1975, pp. 43 y ss. 213 As ocurre en las Constituciones de Irlanda de 1921 (art. 16), de Rumania de 1923 (art. 103), de Grecia de 1927 (art. 5), as como en la austriaca de 1920 y checoslovaca de 1918. 214 Mirkine-Guetzevich, B., Las nuevas Constituciones del mundo, Madrid, Ed. Espaa, 1931, prlogo.
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mina funcin legitimadora de las Constituciones (en la aparicin de Estados o tras cambios polticos fundamentales), poltica (regulacin de los temas centrales de la vida poltica; soberana nacional, derechos individuales, divisin de poderes, cauces de acceso, transmisin y vehculos del poder, lmites y controles al mismo, etctera), organizativa, jurdica e ideolgica (en el sentido de programtica).215 Me ha parecido oportuno hacer esta breve referencia esquemtica, que por conocida y evidente puede parecer innecesaria, pero que creo pertinente para que todo el desarrollo posterior de este trabajo, de acentuado carcter crtico, se encuadre en sus justos lmites: en el reconocimiento previo del complejo y progresivo papel jugado por el constitucionalismo moderno. La crtica se va a centrar en una funcin constitucional no recogida en las enumeraciones anteriores, sobre la que no abundan los anlisis detenidos, pero que se encuentra presente y actuante desde los mismos orgenes del constitucionalismo, en cuanto puede decirse que constituye, en buena medida, uno de sus fundamentos histricos. En efecto, no parece arriesgado afirmar que uno de los aspectos o sectores de la superestructura que vienen exigidos por el asentamiento como dominante del modo de produccin capitalista es, en el campo jurdico, la frmula codificadora. Ciertamente, la imposicin revolucionaria del modo de produccin capitalista implicaba una serie de exigencias: la vigencia plena de los principios de libertad e igualdad necesarios para el desarrollo de las nuevas relaciones de produccin, la nueva configuracin que exiga la propiedad capitalista, as como el derecho de familia y sucesiones,216 la unidad territorial del derecho, un nuevo nivel de seguridad jurdica, etctera; y todo ello impona una reelaboracin total del derecho pblico y privado, reelaboracin que estaba, adems, avalada ideolgicamente por un subyacente racionalismo iusnaturalista. No es por ello extrao que el primer planteamiento de la necesidad codificadora se produzca en la Asamblea Constituyente francesa de 1790,217
215 Esteban, J. de, Constituciones espaolas y extranjeras, estudio preliminar, Madrid, Taurus, 1977, pp. 23 y ss. 216 La codificacin moderna supuso ----como seal Glasson---- el triunfo de la propiedad romana sobre la germnica y de la familia germnica (en realidad cristiana, como afirma Castn) sobre la romana. 217 Recurdese que los tres primeros cdigos modernos surgen en 1794 (el Landrecht prusiano), 1804 (Cdigo francs) y 1811 (Cdigo Civil general austriaco).
LA FUNCIN HISTRICA DEL CONSTITUCIONALISMO
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y que, a partir de aqu, la codificacin del derecho privado o codificacin propiamente dicha, y la codificacin del derecho pblico, o constitucionalismo, marchen juntas.218 En el derecho privado los cdigos contribuirn a fijar y garantizar a nivel interpersonal y concreto las relaciones capitalistas de explotacin. En el derecho pblico las Constituciones contribuirn a fijar y garantizar a nivel poltico el dominio e inters general de la clase dominante. A la implantacin universal (con el sentido sobreentendido en el que se suele utilizar al respecto) por primera vez en la historia de un modo de produccin como dominante, el capitalista, correspondi, tambin por vez primera, la unificacin jurdica del mundo, lo que permiti la formacin y desarrollo de la teora general del derecho, del derecho constitucional comn y general en cuanto cuerpo de doctrina nutrido de los principios que se encuentran en la base de la inmensa mayora de las Constituciones polticas (Berthelemy-Duez). El derecho en general y la Constitucin en particular, devienen elementos necesarios de las nuevas exigencias del Estado en las sociedades capitalistas en cuanto, a travs de ellos, se logra en buena medida lo que en otro lugar hemos llamado la transformacin ideolgica de la realidad (bsicamente, inexistencia jurdico-poltica de las clases) y organizacin del dominio de clase219 (bsicamente, exclusin de las clases dominadas a travs de una adecuada organizacin del proceso poltico y de la estructura del Estado). Desde estas perspectivas, la Constitucin, que tiene su origen en la circunstancia histrico-concreta apuntada, desempea objetivamente una finalidad especfica: no slo expresa formalmente el nuevo orden, sino que contribuye a crearlo y a defenderlo. Y este ltimo hecho tiene su casi mecnico reflejo en la tendencia de las Constituciones a perpetuarse. Sin embargo, esta relacin causal no ha sido habitualmente explicitada, y la interpretacin ms usual se ha quedado en la mera observacin de que las Constituciones tienen, como caracterstica inmanente, la de permanecer. La idea de permanencia ----se ha dicho----220 ha estado estrechamente vinculada a la Constitucin, hasta el punto de que la estabilidad
218 Vid. Prez Serrano, Constitucionalismo y codificacin, Revista General de Legislacin y Jurisprudencia, 1953, pp. 92 y ss. 219 Vid. Cabo, C. de, La Repblica y el Estado liberal, Madrid, Ed. Tucar, 1977. 220 Vid. Garca Pelayo, Derecho constitucional comparado, Revista de Occidente, Madrid, 1961, pp. 128 y ss.
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se ha considerado como un deseable atributo suyo; se la relaciona, sin ms distinciones, con la pretendida inmutabilidad de las anteriores leyes fundamentales y aun se trata de ver en todo ello una manifestacin de la naturaleza humana que tiende a la fijacin de situaciones, recordndose cmo las construcciones de Platn, Polibio o Hegel tratan de detener la historia en sus respectivos momentos existenciales. Pues bien, de lo que aqu se trata es de sealar que si las Constituciones tienen un origen histrico muy concreto y se configuran de forma que sirven a la defensa y permanencia del nuevo orden frente al antiguo, de manera que, en buena medida, se definen y caracterizan por esta estrategia defensiva frente al viejo sistema, en la actualidad, bien lejos de aquella circunstancia histrica, conservan, sin embargo, el mismo carcter y finalidad. Todo el orden constitucional, se dira que, desde estas perspectivas, permanece anclado en su tiempo. Sin evolucin en su ratio ni en su forma, el instrumento sigue desempeando la misma funcin: la defensa frente al cambio. Y en definitiva, el mantenimiento del statu quo. Y parece obvio sealar cmo esta funcin, evidentemente positiva en su origen en cuanto contribuy al triunfo burgus, se ha convertido en un factor regresivo, por lo que cabra destacar como una primera exigencia de esta hora la de tratar de actualizar la funcin constitucional. Y este es el objetivo al que se dirige este trabajo: tras delatar primero el papel desempeado por la Constitucin en las sociedades capitalistas, proponer despus algunas vas de superacin, de actualizacin histrica, que puedan iniciar la conversin de la Constitucin en un factor democratizador y coadyuvante de la dinmica social.221 1. La Constitucin como defensa frente al cambio La presentacin de la Constitucin desde esta perspectiva no ha sido muy frecuente. Por el contrario, la visin ms generalizada de la Constitucin, del rgimen constitucional, ha tendido a presentarlo de manera muy distinta. Como se sabe, uno de los medios que el sistema moderno de Constitucin utiliz para asegurar el nuevo orden, es decir, la hegemona de las nuevas clases dominantes, fue la nueva organizacin del
221 En esta lnea se sitan las reflexiones que se contienen en el trabajo antes citado de J. de Estaban en torno a la funcin transformadora de la Constitucin con vistas a desempear el papel de lo que el autor llama Constitucin activa.
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poder, opuesta a la caracterstica del ancien regime. No poda ser de otra manera si se tiene en cuenta que el nuevo arbitrio no era sino la expresin primera del resultado de la lucha de clases con la que apareca en la historia como dominante, de manera revolucionaria, el modo de produccin capitalista. Ciertamente, la nueva organizacin del poder expresaba la prevalencia de los intereses burgueses a travs, en la mayora de los casos, de la forma poltica republicana frente a los feudales y la forma monrquica, pues, como hemos expuesto detenidamente en otra parte y en contra de pretendidos modernismos, las monarquas absolutas no son sino el ltimo intento de defensa del orden feudal. Pues bien, todo este fundamento histrico-concreto sufre en el tratamiento ms comn del tema constitucional una transformacin ideolgica y se presenta, abstractamente desprendido de l, como una defensa de la libertad, como una garanta frente a los poderes absolutos, como un sometimiento del poder al derecho, lo que ciertamente no slo es verdad sino que supuso ----como se ha sealado---- una conquista de inapreciable valor, pero ni es toda la verdad ni explica demasiadas cosas. Toda la construccin burguesa del Estado de derecho tendr en este planteamiento, en cierta manera ahistrico, y en esta previa depuracin fundamentadora, su arranque inicial. Y lo cierto es que las elaboraciones posteriores y aun actuales del constitucionalismo no han ido mucho ms lejos. As, Carl Friedrich parte de un concepto funcional de la Constitucin, a la que define como un procedimiento por el que la accin gubernamental se somete efectivamente a un sistema de frenos;222 en el mismo sentido y sobre esta misma fundamentacin funcional, construye Loewenstein su Teora de la Constitucin: el control del poder poltico ----dice---- es el ncleo de lo que la historia antigua y moderna de la poltica aparece como el constitucionalismo. Un acuerdo de la comunidad ----seala---- sobre una serie de reglas fijas que obligan tanto a los detentadores como a los destinatarios del poder, se ha mostrado como el mejor medio para dominar y evitar el abuso del poder poltico por parte de sus detentadores. Exponer el mecanismo de esas reglas ----concluye---- constituye el centro de cualquier teora de la Constitucin.223 Y ciertamente as ocurre de hecho. La visin burguesa de la teora de la Constitucin sigue anclada en los puntos de partida: la Constitucin como freno y
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Friedrich, C., La democratie constitutionelle, Pars, PUF, 1958, pp. 66 y ss. Loewenstein, K., Teora de la Constitucin, Barcelona, Ariel, 1964, pp. 29 y ss.
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control del poder. Se hace por ello urgente y necesario destacar tambin su funcin como freno y control del cambio social. Destacar el papel de la Constitucin como sistema de seguridad de que se dotan las sociedades de clases, en cuanto que la Constitucin no refleja ningn supuesto ideal de justicia sino que representa los intereses de las distintas clases sociales segn su fuerza poltica relativa en la forma y medida en que lo establece el compromiso entre ellas,224 tratndose, a travs del sistema constitucional, de fijar este sistema de relaciones entre las clases, de evitar su alteracin, lo que se traduce, en definitiva, o bien en un intento de frenar su evolucin posterior o bien de consolidar la situacin de que se parte si no es inicialmente fuerte.225 Porque no puede olvidarse que, en las sociedades de clases, la Constitucin es un resultado contradictorio. Puede decirse que las contradicciones en las que se debate proceden bsicamente de que: 1o. Inicialmente expresa la ideologa e intereses prevalentes y necesarios para el mantenimiento de la sociedad burguesa y que, con todos los compromisos que se quiera, responde al inters general de las clases dominantes referidos a la situacin histrico-concreta en que la Constitucin surge y a los que trata de garantizar. 2o. La dinmica histrica puede exigir el cambio de normas de la estructura poltica, de las condiciones y formas del poder y de la administracin, a fin de adecuarlos a las nuevas formas que exige la defensa de aquellos intereses. 3o. El supuesto democrtico, en cuanto principio de legitimacin universalmente indiscutido, se encuentra incorporado a la generalidad de las Constituciones modernas, lo que, pese a todos los filtros que se establezcan, implica introducir de alguna manera la lucha de clases en el campo jurdico-poltico. El sistema de contradicciones se ha resuelto mediante la configuracin de los sistemas constitucionales, en torno al tema de referencia, con base en dos tipos de ingredientes de naturaleza aparentemente distinta:
Uno formado por los supuestos que se definen por su finalidad
conservadora (superlegalidad, el contenido que habitualmente com224 Aja, E., Prlogo a Qu es una constitucin?, de F. Lasalle, Barcelona, Ariel, 1976, pp. 21 y ss. 225 Ibidem, p. 23.
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prende lo que genricamente se denomina defensa de la Constitucin, clusulas de intangibilidad, etctera). Y otro formado por los supuestos que se definen por su pretensin de introducir el cambio (los que integran lo que en sentido amplio puede llamarse cambio constitucional). Pocas dudas, ciertamente, puede plantear el primero respecto de su funcin. Tanto la superlegalidad (en cuanto instala no ya una nueva separacin, sino una autntica jerarquizacin de poderes en cuya cspide se encuentra el nivel poder constituyente-Constitucin226 como condicionante de la totalidad del proceso poltico ----especialmente en los sistemas republicanos en los que no se encuentra limitado ab initio, como en los monrquicos, por el tope mnimo a que obliga el mantenimiento de la dinasta----, al que la Constitucin seala ya unos lmites precisos, y por tanto el propio poder poltico que se encuentra igualmente limitado por arriba227 y traducido todo ello, formalmente, en la rigidez constitucional) como los mecanismos arbitrados para la defensa de la Constitucin (pues todos ellos, tanto los preventivos ----aparte de la obligacin genrica de acatar la Constitucin quizs el ms importante sea el tendente a evitar el surgimiento de leyes anticonstitucionales---- como los represivos ----responsabilidades que impone la Constitucin o la organizacin judicial o el cdigo penal contra los atentados constitucionales---como los reparadores ----control de la constitucionalidad de las leyes----, con independencia de otras virtualidades, tienen un innegable efecto de defensa del statu quo) y las clusulas de intangibilidad (manifestacin ltima de la oposicin al cambio en materias que, por la circunstancia histrico-concreta que rodea la aparicin de la Constitucin en la que se incluyen, suscitan temores o se advierten peligros respecto de la duracin y profundidad de su vigencia sociopoltica) expresan directamente el afn de permanencia y la disposicin de una serie de remedios para conseguirlo.228
226 Es a partir de Sieys cuando el poder constituyente se configura como categora jurdica. Cfr. Sieys, Qu es el tercer Estado?, Madrid, Aguilar, 1973, pp. 69, 75, 78 y 79. 227 Vid. Fabre, Michel-Henry, Principes rpublicains de droit constitutionnel, Pars, 1967, pp. 160 y 164. 228 El supuesto ms exagerado que conocemos de este afn de permanencia lo constituye el art. 136 de la Constitucin mexicana de 1917, que, integrando slo un ttulo (el VI) denominado De la inviolabilidad de la Constitucin, dice: Esta Constitucin no perder su fuerza y vigor aun cuando por alguna rebelin se interrumpa su vigencia. En caso de que por cualquier trastorno pblico se establezca un gobierno contrario a los principios que ella sanciona, tan luego como el pueblo
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Pero es que, adems, un anlisis ms detenido del segundo revela, igualmente, a travs de frmulas distintas, una finalidad semejante. Como se sabe, la dinmica constitucional se presenta habitualmente como el medio a travs del cual la Constitucin se acomoda a las exigencias que impone el inevitable cambio sociohistrico. En trminos reales puede decirse que, quizs, su finalidad es cabalmente la inversa: convertirla en el medio a travs del cual el cambio sociohistrico se acomode a lo establecido en la Constitucin. Ello se aprecia con claridad si se examina con algn detenimiento los mecanismos que, para el cumplimiento de aquellas finalidades, adopta el sistema constitucional, es decir, tanto el cambio constitucional formal como el no formal. 2. El cambio constitucional formal Pero aun el cambio constitucional previsto y sancionado formalmente est sometido a un doble filtro: por razn de la materia y por razn de la forma. a) Por razn de la materia cabe a su vez sealar una doble limitacin: En primer lugar, en cuanto que la reforma de la Constitucin tiene por imposicin constitucional y de manera generalizable casi hasta lo absoluto, un contenido parcial. En principio, el derecho positivo recoge esta exigencia de manera abstracta en una serie de Constituciones que por su entidad y nmero la hacen suficientemente significativa. Tal ocurre con las Constituciones de Blgica de 1831, las leyes fundamentales de Bonn de 1949; Pases Bajos, de 1956; Noruega, de 1907; Grecia, de 1952; Mxico, de 1917; Paraguay, de 1940, etctera. En todas ellas o la reforma parcial se afirma expresamente o expresamente tambin se prohbe la reforma total.229 Realmente las nicas Constituciones que recogen la posibilidad de la reforma total son la argentina de 1956 y la suiza de 1884; pero no han pasado del nivel de las proclamaciones. Porque lo cierto es que la previsin
recobre su libertad, se restablecer su observancia y con arreglo a ella y a las leyes que en su virtud se hubieren expedido sern juzgados as los que hubieran figurado en el Gobierno emanado de la rebelin, como los que hubieran cooperado a sta. 229 Es el caso del Art. 108 de la Constitucin griega de 1952, que establece en su prrafo primero: No se permite la revisin de la Constitucin en su totalidad.
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suiza, la ms significativa en el orden jurdico-constitucional, est concebida desde un cmulo tal de desconfianzas, exige tal cantidad de acuerdos en un caso o sucesivos requisitos y trmites en otro, que, de hecho, su significacin es puramente terica: en 92 aos no ha tenido aplicacin prctica la posibilidad que contempla el artculo 120; se da incluso la circunstancia de que en este sistema constitucional, frecuentemente considerado como uno de los ms progresivos en el orden de la dinmica constitucional, ni siquiera la reforma parcial se ha permitido en trminos absolutos, como veremos ms adelante. Probablemente la universalidad del reconocimiento de la reforma constitucional como reforma parcial es uno de los fines ideolgico-polticos, y, en todo caso, es una conclusin inevitable de la construccin jurdica que distingue y en realidad divide el poder constituyente y el de revisin. Porque a este doble tipo de poderes debe corresponder un doble tipo de competencias: totales, podra decirse, en su caso, limitadas en el otro. Toda la teora del carcter limitado del poder de revisin acaso encontrara aqu su explicacin ltima. En segundo lugar, porque esta reforma constitucional parcial est sometida a los llamados lmites explcitos. Es decir, la limitacin de la reforma constitucional a una reforma parcial, no es una pura limitacin abstracta. El reunir el requisito de ser parcial no basta porque la reforma no puede recaer sobre cualquier parte de la Constitucin. Por el contrario, el derecho positivo constitucional especifica y, de nuevo, restringe la libertad para la reforma. sta es la funcin de los llamados lmites explcitos. Son bsicamente de dos tipos:
---- Institucionales o concretos, mediante los cuales se excluye de la
posibilidad de la reforma y, en consecuencia, la Constitucin declara inmodificables, determinadas instituciones o aspectos muy concretos de la estructura poltico-constitucional: la organizacin federal,230 especficos derechos de los Estados dentro de la misma,231 la integridad del territorio,232 las propias disposiciones cons230 Art. 217 de la Constitucin del Brasil de 1946; art. 6. de la Constitucin de Australia de 1900; art. 79.3 de la ley fundamental de Bonn de 1949. 231 As, el art. 5o. de la Constitucin de los EEUU, considera inmodificable el derecho igual de sufragio de los estados en el Senado; en el mismo sentido el art. 79.3 de la ley constitucional de Bonn. 232 Art. 89 de la Constitucin francesa de 1958 referido al territorio de ultramar.
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titucionales sobre la reforma233 y, sobre todo, destaca por la frecuencia con que se admite la forma de gobierno; debe sealarse, adems, que es en concreto la forma republicana la que disfruta de manera predominante de la proteccin constitucional234 como corresponde a la vinculacin histrica y generalizada que se ha producido entre la burguesa desde que se convirti en clase dominante y la forma republicana y que ya percibiera Marx en la circunstancia concreta de la Segunda Repblica Francesa.235 ---- Ideolgicos o indeterminados, mediante los cuales se excluye igualmente de la posibilidad de reforma, y, en consecuencia, la Constitucin declara inmodificables, principios generales, aspectos genricos e indeterminados y hasta puras abstracciones, supuestamente contenidos en ella. Tal ocurre con el artculo 1o. de la Ley espaola de Principios Fundamentales del Movimiento de 1958, que declaraba permanentes e inalterables los contenidos en la promulgacin que le preceda, y que, como se sabe, inclua principios doctrinales, programticos, orgnicos, etctera; con el artculo 79 de la ley fundamental de Bonn, que declara inmodificables, entre otros, el orden democrtico y social, as como los principios de dignidad del pueblo y respeto a los derechos fundamentales que en ella se reconocen;236 con el artculo 108 de la Constitucin griega de 1952, que prohbe expresamente la revisin de las disposiciones fundamentales de la Constitucin, sin ms especificaciones; con el artculo 112 de la Constitucin noruega de 1814, que establece que las enmiendas jams podrn contradecir los principios que integran la presente Constitucin y nicamente se aplicarn a dis-
Art. 129, prrafo 3, de la Constitucin del Palatinado del Rhin. Constituciones francesas: se introduce en 1884, modificndose el art. 8 de la Ley de 25-II1875, y se mantiene en las de 1946, art. 95, y de 1958, art. 89; Constitucin italiana de 1947, art. 1o.; Constitucin turca de 1950, art. 9, e, incluso, la Constitucin de los EEUU. En cuanto en su art. 4o., seccin 4a., se afirma que se garantizarn a cada Estado de esta Unin una forma republicana de gobierno. 235 Marx, C., en El 18 de Brumario de Luis Bonaparte, Barcelona, Ariel, 1974, pp. 22, 52, 53 y III y las Luchas de clases en Francia, Buenos Aires, Ed. Claridad, 1973, pp. 54 y ss. 236 En concreto, el art. 79.3 declara inadmisible toda modificacin de esta ley fundamental que afecta a los principios contenidos en los arts. 1 (dignidad del pueblo y respeto a los derechos fundamentales) y 29 (en el que se consagra la repblica federal, democrtica y social; la soberana del pueblo ejercida mediante elecciones y votaciones y la sumisin del Poder Legislativo al orden constitucional).
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posiciones particulares no susceptibles de alterar el espritu de la Constitucin. No vamos a plantear aqu el valor jurdico de estas, llamadas generalmente, clusulas de intangibilidad. En cuanto se trata de cuestiones estrictamente polticas parece que la ciencia jurdica no puede hacer otra cosa que suministrar argumentaciones susceptibles de ser utilizadas polticamente. Buena prueba de ello es el que a travs de argumentaciones absolutamente convincentes, llegan a resultados absolutamente contrarios, autores como Burdeau y Biscaretti.237 Por eso, donde nos parece que hay que situar la cuestin es, exclusivamente, en el terreno poltico, y afirmar entonces su valor poltico, el indudable valor que estas clusulas pueden tener como arma poltica susceptible de ser esgrimida por opciones y fuerzas determinadas ante coyunturas de cambio. El reciente proceso poltico espaol, de inevitable referencia, proporciona, quiz, la comprobacin ms evidente. Realmente, lo que hemos llamado lmites ideolgicos suponen en cierto modo la implantacin en el derecho positivo de la tesis fundamental de la teora de los lmites inmanentes, teora que, generalmente aceptada, corona y completa todo el sistema de seguridad constitucional frente al cambio, desde la perspectiva del contenido del mismo. La tesis se basa en la aceptacin de la existencia, dentro de la propia Constitucin, de una jerarqua normativa cuyo grado superior excede del poder de revisin; toda Constitucin, todo sistema constitucional, se afirma, tiene unos lmites absolutos implcitos, determinados por el espritu, por la norma supuesta, sobre la que se fundamentan, que no pueden ser objeto de revisin. Quiz su primera formulacin terica se encuentra en la concepcin de Carl Schmitt de la reforma constitucional, a la que define como la facultad de reformar la Constitucin atribuida por una normacin legal-constitucional lo que, segn el propio Schmitt, significa que una o varias regulaciones pueden ser sustituidas por otras, pero slo bajo el supuesto de que queden garantizadas la identidad y continuidad de la Constitucin como un todo.238 Y su primer planteamiento prctico
237 Vid. Burdeau, B., Trait de science politique, vol. III. Le statut du Pouvoir dans le tat, Pars, Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence, 1950, pp. 254 y 55; Biscaretti, Derecho constitucional, Madrid, 1965, pp. 282 y ss. 238 Schmitt, Carl, Teora de la Constitucin, Madrid, Revista de Derecho Privado [s. f.], p. 120.
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----como ha sealado el profesor Morodo----239 tiene lugar a consecuencia de la interpretacin del artculo 76 de la Constitucin de Weimar. Prescindiendo de nuevo de las argumentaciones jurdicas a favor o en contra, y aun de su aceptacin o no por la jurisprudencia constitucional ----que se ha pronunciado afirmativamente en algunos casos240 y nunca la ha rechazado, llegando como mximo los tribunales a declararse incompetentes----241 no cabe dudar de las enormes posibilidades que encierra para ser esgrimida como arma poltica. Su funcionalidad se ha demostrado incluso en un pas como Suiza, donde, aun admitiendo expresamente su Constitucin la reforma total sin lmite explcito alguno, la doctrina de referencia, a propsito precisamente de dos iniciativas populares (la iniciativa Rheinau [1952] y la iniciativa Chevalier [1954]), ha obtenido la aceptacin de su tesis fundamental. Tesis que por otra parte no ha pasado de una concrecin mayor de la que encierran expresiones como defensa del rgimen o frmula poltica.242 Se mantiene as en toda su virtualidad como elemento que refuerza el sistema, especialmente en los casos en que no se recoge por el derecho positivo, en cuanto que de la misma se deducen las dos limitaciones de la reforma constitucional, en cuanto a su contenido, que antes hemos visto: su carcter parcial y, aun dentro de este, sus concretas posibilidades y alcance. b) Por razn de la forma. Como se sabe, la superlegalidad constitucional en el orden formal tiene una de sus manifestaciones ms especficas en la necesaria superlegalidad de la reforma, es decir, en la necesidad de una ley formalmente superior a la ordinaria.243 Ello supone la exigencia de seguir unos cauces procedimentales especialmente aptos para ser obstruidos. En este sentido cabe destacar:
239 Morodo, R., Derecho y realidad: sobre la reforma constitucional y sus lmites, Revista de Ciencias Sociales, Universidad de Puerto Rico, 1966, p. 86. 240 Tribunal Constitucional Federal alemn y Tribunal Constitucional bvaro. 241 Supreme Court de los EEUU. 242 Sobre el concepto de frmula poltica, referido al tema que nos ocupa, cfr. Lucas Verd, P., La repercusin de los cambios sociales en las Constituciones rgidas, Boletn Informativo del Seminario de Derecho Poltico de la Universidad de Salamanca, mayo-octubre, 1955, en el que a partir de Mosca, hace una til aplicacin a la problemtica de referencia. 243 La Constitucin de Ghana de 1960 supone un caso especfico de lo que se podra llamar superlegalidad parcial, en cuanto que solamente determinadas partes de la Constitucin exigen un procedimiento especial de reforma, procedimiento por otra parte inconcreto y con numerosas lagunas que, ciertamente, impiden que se la pueda incluir en lo que habitualmente se conoce como rgimen constitucional.
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1) Se ha dicho, no sin fundamento, que la competencia para iniciar la reforma constitucional es tan decisiva, que el modo de su atribucin es un indicador seguro del nivel democrtico de los sistemas polticos.244 Si se acepta este supuesto, el resultado de su aplicacin no ofrece conclusiones demasiado optimistas, pues, salvo la excepcin de Suiza (y en cierto modo Italia), la regla general es que tal competencia se atribuye de modo exclusivo al Ejecutivo y al Parlamento (que la ejercen de manera compartida), lo que se convierte en muchos casos en una prevalencia de hecho del gobierno que, con frecuencia, se encuentra con la posibilidad de actuar como si dispusiera de un derecho de veto; y aun menos justificable resulta en aquellos sistemas donde no existe rgimen parlamentario. Pero tal vez ms importante que la competencia para proponer la reforma o iniciativa stricto sensu, es la competencia que resuelve la propuesta o decisin sobre la iniciativa. Y en este momento procesal, el supuesto ms comn es conceder a las asambleas legislativas un papel protagonizador, lo que parece correcto desde perspectivas tanto democrticas como organizativas y funcionales. Sin embargo, esta afirmacin de principio hay que relativizarla inmediatamente porque:
---- En primer lugar, la toma de esa decisin est rodeada de una serie
de cautelas y garantas que se traducen en otras tantas dificultades para llegar a una resolucin afirmativa: aumento del qurum, mayoras reforzadas, varias lecturas, etctera, dificultades que se acentan cuando de sistemas bicamerales se trata. ---- En segundo lugar, esta decisin tomada por el Legislativo necesita en un buen nmero de casos el acuerdo del Ejecutivo; tal ocurre con las Constituciones de los Pases Bajos (artculo 197), Suecia (artculo 81), Italia (artculo 138), Estados Unidos (artculo 5), Alemania Occidental (artculo 79), Argentina (artculo 30), etctera. ---- En tercer lugar, y quiz fundamentalmente, en no pocas ocasiones el Parlamento est coaccionado, en el sentido de que en caso de que decida en sentido afirmativo deber disolverse. Se da efectivamente una correspondencia entre aquellos parlamentos que protagonizan este momento de la reforma y la disolucin de los mismos como paso procedimental subsiguiente: tal ocurre con las Consti244
Vid. Loewenstein, K., Teora de la Constitucin, Barcelona, Ariel, 1964, p. 172.
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tuciones de Blgica (artculo 131), Dinamarca (captulo X, artculo 88), Argentina (artculo 30), Pases Bajos, donde la disolucin del Parlamento sigue a la aparente sencillez del procedimiento que supone la aprobacin de la iniciativa mediante una ley ordinaria (artculo 211), Grecia (Constitucin de 1952, artculo 108), etctera. 2) Es un hecho sobradamente conocido, y no vamos a insistir en l, que el resto de las fases procedimentales (la elaboracin y adopcin de la resolucin definitiva sobre el nuevo texto), ciertamente las decisivas, implican exigencias peculiares que autorizan a hablar de procedimientos agravados, pero de tal manera concebidos, que la tcnica de la reforma se convierte objetivamente en una tcnica para dificultar la reforma: rganos extraordinarios (convenciones, asambleas nacionales, etctera) mayoras cualificadas, aprobaciones sucesivas en la misma o distinta legislatura, referendos o intervencin de los Estados miembros en el caso de estructuras federales con exigencia de peculiares mayoras245 son sus formas ms usuales, bien entendido que no son alternativas sino que por el contrario el caso ms frecuente es su coexistencia. Pero es que, adems, este mismo procedimiento para dificultar la reforma resulta, de manera frecuente, interferido por un doble tipo de circunstancias: 1. Por la intervencin del Ejecutivo. Tal ocurre en Suiza, donde el Consejo Federal tiene la posibilidad de influir en el procedimiento de reforma de una doble manera: en cuanto que la Asamblea no tratar ningn supuesto de revisin constitucional que no haya sido antes informado por el Consejo Federal, lo que le sita en condiciones de ejercer un veto suspensivo y en cuanto puede presentar proyectos a la Asamblea Federal que sta deber hacer suyos. El caso suizo es particularmente importante, ya que a travs de esta intervencin del Ejecutivo se desvirtan en buena medida los presupuestos democrticos iniciales de su pro245 Nos referimos a supuestos como el de los Estados Unidos o Mxico. En los Estados Unidos es necesaria la ratificacin por las tres cuartas partes de los estados o por convenciones reunidas en las tres cuartas partes de los mismos, es decir, que (como seala Corwin en La Constitucin americana y su actual significado, Buenos Aires, 1942, pp. 166 y ss.) una enmienda puede ser impuesta por un nmero de estados que supongan una poblacin inferior en grado notable a la mitad del pas o, por el contrario, puede ser frustrada por un nmero de estados con menos de la vigsima parte de la poblacin del mismo. El razonamiento es aplicable a Mxico, donde el problema se acenta al exigirse nicamente la mayora de los estados. En ambos casos se trata, pues, de eludir a la poblacin, al pueblo como totalidad.
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cedimiento de reforma, mostrado tantas veces como modelo. Asimismo, en Francia, donde la Constitucin de 1958 prev como final del procedimiento, tras la votacin de las cmaras, el sometimiento a referndum, el presidente de la Repblica puede decidir o no sobre la conveniencia de sta, ya que se le otorga la posibilidad de eludirlo ordenando que el proyecto de revisin se someta al Parlamento reunido en el Congreso.246 Y en igual sentido pueden citarse los casos de Marruecos, con el papel preponderante del Consejo de Ministros en la redaccin definitiva del proyecto de revisin,247 de Blgica y Pases Bajos con la funcin atribuida en la fase final del procedimiento a la jefatura del Estado de otorgar su consentimiento e intervenir en la fijacin del texto, respectivamente,248 sin contar, naturalmente, por lo que de excepcional pueda tener, la funcin autnticamente directora del procedimiento que desempea el Ejecutivo en regmenes fascistas y autoritarios de acuerdo con los principios en que se inspiran.249 2. Por el sometimiento a exigencias temporales de diverso tipo. As, ocurre que en Italia las leyes de revisin constitucional adoptadas segn el complicado procedimiento establecido,250 estn todava y durante un periodo de tres meses en una situacin no consolidada, de dependencia, en cuanto durante ese tiempo puede producirse la solicitud de referndum por parte de un quinto de los miembros de cada Cmara, de 500,000 electores o de cinco consejeros regionales, con la nica excepcin de las que hubieran obtenido en la segunda votacin exigida una mayora de dos tercios en cada Cmara. En otra forma (pero en definitiva se trata tambin de una limitacin) el tiempo limita tambin el procedimiento de revisin en el sistema noruego, al permitirse nicamente durante los tres primeros Stortings tras las elecciones (que son cada cuatro); en el mismo sentido puede citarse la limitacin establecida en la Constitucin del Pa246 Art. 89 de la Constitucin de 1958. En este supuesto el proyecto de revisin necesitara la obtencin de los dos tercios de los sufragios emitidos. 247 Constitucin de 1962, arts. 105, 106 y 107. 248 Constitucin belga de 1831, art. 131 y del Reino de los Pases Bajos de 1956, arts. 212 y 214. 249 Cfr., Garfalo, P., Principios de derecho constitucional y organizacin poltica del Estado fascista italiano, Madrid, Editorial Gngora, 1934, pp. 35 y ss.; y su plasmacin en la Constitucin portuguesa de 1933, art. 135. 250 Debern ser adoptadas por cada Cmara en dos deliberaciones sucesivas con un intervalo no menor de tres meses y aprobadas por mayora absoluta de los componentes de cada Cmara en segunda votacin.
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raguay de 1940, al exigirse que el referndum al que debe someterse la propuesta de la Asamblea Nacional deber coincidir con las elecciones para la renovacin del periodo presidencial. Otras veces la exigencia temporal se intercala en el procedimiento con el fin de alargarlo. Tal ocurre con los plazos exigidos entre las deliberaciones sucesivas que deben tener lugar en la misma legislatura (es el caso de Italia, que exige un intervalo de tres meses), o las exigencias de legislaturas sucesivas cuya utilizacin ms desaforada tuvo lugar, no extraamente, en las Constituciones francesas de 1791, del ao III y de 1848. Finalmente, no es infrecuente la programacin temporal de la reforma, bien en sentido negativo (prohibicin durante un periodo determinado, como ocurre en Blgica durante los periodos de Regencia; en la Constitucin de Ecuador de 1929, que la prohiba durante diez aos, etctera) o positivo (obligacin de revisarla en un tiempo determinado como en la Constitucin portuguesa de 1933; que se estableca esta obligacin para cada diez aos, aunque a veces los lmites no son generales sino que se refieren slo a aspectos muy concretos (tal es el caso de la Constitucin de los Estados Unidos, en la que se prohiba la modificacin en un plazo de veintin aos, de las clusulas primera y cuarta de la seccin novena del artculo 1o., referentes, respectivamente, a la inmigracin o importacin de personas que cada estado considerara conveniente, y al establecimiento de impuestos directos basados nicamente en el censo que la Constitucin consideraba; de Rhodesia del Norte, cuya Constitucin de 1956 incluye una prohibicin a plazo para modificar la proporcin de la mayora blanca, etctera). A la vista de todo ello parece fundada la afirmacin de que a travs de la reforma constitucional, lo que en realidad hace el sistema poltico es rodearse de una serie de garantas que permitan en todo momento el control del cambio; un cambio, por otra parte, dosificado, ya que esas garantas se pueden convertir en dificultades insalvables, en instrumentos que debidamente utilizados impidan la penetracin de un cambio que vaya ms all de lo tolerable. Desde esta perspectiva, lo que desde cierto punto de vista se ha saludado como una conquista, porque efectivamente lo era, como fue la ampliacin del contenido de las Constituciones, incluyendo, especialmente a partir de la primera posguerra, regulaciones y derechos en materia econmico-social, tiene una significacin menos op-
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timista: intentar que ese sistema de garantas constitucionales se extienda lo ms posible, abarcando directamente la estructura econmico-social. Se trata, en definitiva ----como ha sealado el profesor Tierno Galvn----, de que el sistema de normas que definen las condiciones y titularidades del poder supremo y de la administracin, sigan contribuyendo a la permanencia del Estado burgus y de la sociedad burguesa, por lo que
es imposible que las Constituciones burguesas tradicionales contengan elementos que impliquen una transformacin del propio Estado: a lo ms que alcanzan es a normas transitorias de reforma que tienden no a una transformacin o cambio reales, sino a alteraciones cuyo objeto consiste en mantener las contradicciones tpicas del Estado burgus y de la sociedad burguesa que reflejan.251
Porque, ciertamente, no cabe olvidar la funcionalidad que ello supone para el sistema. Como se sabe, y a diferencia de lo que ocurre en las formaciones sociales correspondientes a modos de produccin anteriores, la superestructura de las correspondientes a modo de produccin capitalista est dotada de una cierta autonoma especfica que le permite, dirase, una defensa ms lcida del sistema, en cuanto admite la posibilidad de hacer concesiones a las clases dominadas y de imponer determinadas limitaciones a corto plazo a concretos intereses de las clases dominantes, como la mejor frmula para defender su inters general de clase a largo plazo. El cambio constitucional sera de esta manera la consagracin formal de esa posibilidad a nivel poltico. Y, en todo caso, su carcter de elemento fundamental para la defensa del statu quo parece indudable. 3. El cambio constitucional no formal Es frecuente en los estudios de derecho constitucional, atribuir al cambio constitucional no formal un papel importante y aun decisivo. Al margen de todo planteamiento terico, inconsistente e intil a los efectos que aqu interesan, lo cierto es que los hechos no permiten una valoracin semejante de lo que, desde Laband, el derecho pblico alemn ha llamado mutacin constitucional.
251 Tierno Galvn, E., Especificaciones de un derecho constitucional para una fase de transicin, Boletn Informativo de Ciencia Poltica, nm. 10, agosto 1972, pp. 56 y 57.
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Quiz el sistema donde el cambio constitucional no formal ha tenido histricamente un campo de accin ms amplio, ha desarrollado un papel ms importante y permite, por consiguiente, una perspectiva ms completa, sea el ingls; y hasta tal punto que, probablemente, no pueda considerarse arquetpico, por exceso, es decir, porque las caractersticas del sistema ingls le proporcionan, de manera natural, una posibilidad y funcin no comparables. Pese a todo, y aun quiz por ello puede resultar ms significativo, cabe formular al mecanismo bsico de cambio constitucional no formal ingls, las siguientes observaciones: a) Las convenciones inglesas no pueden ser invocadas ni aplicadas coactivamente por los tribunales. En definitiva, no cabe considerarlas como derecho, con todo lo que ello supone. b) Son creadas, exclusivamente, por los rganos de poder, sin que en ningn momento, en su fase de formulacin o modificacin, se produzca intervencin alguna del pueblo. c) Prcticamente todas las convenciones son convenciones histricas. No hay convenciones de este siglo, lo que evidentemente ha puesto a prueba, con resultados claramente insatisfactorios, la capacidad del sistema convencional para el cambio. d) Buena parte de las convenciones han terminado en robustecimientos autoritarios; as ha ocurrido con todas las referentes al protagonismo parlamentario, que se ha traducido en el dominio poltico del primer ministro; el mismo sentido tiene la formacin del gobierno por el partido mayoritario, la toma de posesin del cargo de primer ministro por su lder, la facultad de disolver la Cmara de los Comunes y convocar nuevas elecciones a travs de la Corona cuando el partido mayoritario haya sido derrotado en esa Cmara en torno a una cuestin que le parezca vital, etctera. e) En definitiva, debe admitirse que un sistema de cambio basado en el precedente es lo ms opuesto a la dinmica acelerada de nuestro tiempo. En los Estados Unidos el balance no es muy diferente, pues, adems de serle aplicable buena parte de las observaciones anteriores, destaca el carcter fuertemente conservador que tienen los tres cambios bsicos que a travs de la historia se han introducido al margen del procedimiento formal de la enmienda constitucional:
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El control judicial de la constitucionalidad de las leyes. El uso del derecho de veto presidencial frente a las leyes aprobadas
en el Congreso.
La erosin que ha sufrido el sistema federal en su funcionamiento
jurdico-constitucional, a travs del mecanismo de las subvenciones, que se ha transformado en una va de sometimiento progresivo de los estados al control de la Federacin. En el continente, aunque cuantitativamente su importancia es menor, cualitativamente sus resultados y sentido no han sido diferentes. As, en Francia, es caracterstico el proceso de fortalecimiento del Ejecutivo en la Tercera y Cuarta Repblicas a travs de las leyes de autorizacin que condujeron a la atribucin de una autntica competencia legislativa al gobierno; y es igualmente notorio cmo el artculo 48 de la Constitucin de Weimar, concebido originalmente para otorgar amplios poderes policiales en caso de alteraciones del orden y de la seguridad pblicos, fue utilizado por Hitler para decidir la suspensin de las libertades individuales, arbitrar medidas contra los partidos polticos y establecer comisarios del Reich en los diferentes estados a travs de la ordenanza de 28 de febrero de 1933. 4. Algunas propuestas para la transformacin constitucional Ante todo lo expuesto, ante el balance que puede parecer desolador del comportamiento y contribucin del sistema constitucional a la dinmica histrica, parece que la conclusin ms inmediata es la de rechazarlo como posible va de progreso democrtico, bien por inservible, bien por negativo. Sin embargo, parece que una toma de conciencia clara y previa como base para una actitud no puramente especulativa sino terico-prctica, es decir, un planteamiento que sirva para la accin, pasa por el entendimiento de los siguientes supuestos: 1. La importancia que el tema de la Constitucin, incluso de la consideracin formal de la Constitucin, tiene para la lucha poltica. Porque, ciertamente, la Constitucin es, y puede ser ms todava, algo muy distinto a la simple consideracin lasalliana como hoja de papel. No solamente no cabe desconocer que forma parte integrante del orden jurdico,
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del orden estatal al que contribuye a configurar como unidad de poder y, obviamente, de la estructura poltica,252 sino tambin una fuerza poltica,253 un arma ideolgica254 y, en definitiva, un instrumento de influencia en la lucha de clases. Asimismo, dado el enorme desarrollo actual del Estado y su creciente influencia social y econmica (capitalismo monopolista de Estado) la importancia de su posible funcin en orden a una transformacin social que ya sealara Lenin para su poca,255 alcanzan hoy un nuevo nivel, y no parece dudoso que esa conquista del Estado pueda verse favorecida por la previa conquista de orden constitucional. 2. Ciertamente, a partir de lo que aqu se ha expuesto, se puede afirmar que la Constitucin, el sistema constitucional, se ha mantenido anclado, en cuanto a su funcin y posibilidades, prcticamente en su lugar de origen. Y este sera precisamente el punto de partida de la nueva actitud: promover su transformacin. Hacer de la teora y prctica constitucional burguesa una teora y prctica constitucional democrticas. El objetivo, pues, de la lucha poltica de las fuerzas democrticas sera hacer llegar el sistema hasta sus ltimas posibilidades. Hasta el fondo, para cumplir la tarea con mtodo. Porque como ha sealado Miliband,256
lo que tiene de malo la teora democrtico-pluralista no es [slo] su insistencia en el hecho de la competencia, sino su afirmacin (y muy a menudo su presupuesto implcito) de que los principales intereses organizados de estas sociedades y, sobre todo, el capital y los trabajadores, compiten en trminos ms o menos iguales y, por consiguiente, ninguno de ellos es capaz de alcanzar una ventaja decisiva y permanente en la competencia. Es aqu donde aparece la ideologa y donde la observacin se convierte en mito.
Pues bien, de lo que se tratara es de hacer posible y real esta proposicin democrtica que tericamente mantiene el sistema, de la igualdad
252 Cfr. Garca Pelayo, M., Derecho constitucional comparado, Revista de Occidente, Madrid, 1961, pp. 100 y 101. 253 En este sentido Friedrich, C., op. cit. pp. 77 y ss. 254 Aja, E., op. cit., pp. 23 y ss. 255 El capitalismo monopolista de Estado ----dice Lenin---- es la preparacin material ms completa para el socialismo, su antesala, un peldao en la escalera histrica entre el cual y el peldao llamado socialismo no hay ningn otro intermedio. (Lenin, La catstrofe nos amenaza y cmo combatirla, obras escogidas, Mosc, Ed. Progreso, 1961, pp. 181 y ss.). 256 El Estado en la sociedad capitalista, Mxico, Siglo XXI, 1970, p. 141.
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de la competencia entre capital y trabajo, facilitndola a travs de una adecuada previsin constitucional. Y parece claro que hablar hoy de capital, es, indudablemente, hablar de capitalismo monopolstico. Debe tratarse, en definitiva, de sealarse el nuevo objetivo del orden constitucional. Adecuarlo a las nuevas relaciones de produccin y de clase. Hoy el papel de la Constitucin, no slo no es ya la defensa frente al viejo orden, ni siquiera la defensa genrica del orden burgus, sino la lucha frente al capital monopolstico. El tratar de organizar la mltiple confluencia objetiva de intereses de las diferentes clases ante ese enemigo comn, que parece hoy, en buena medida, el objetivo poltico fundamental de las sociedades del mundo capitalista, debe tener su influencia en la correspondiente transformacin constitucional. Y es precisamente esa base estructural objetiva, la que da sentido a la postura que aqu se mantiene, en cuanto no supone sino la adecuacin del orden constitucional a esta fase del modo y relaciones de produccin. No es posible ni, quiz, cientfico, establecer a priori una especie de programa completo que recoja los aspectos especficos en que deba concretarse este nuevo planteamiento constitucional. Habr, posiblemente, que rectificar en muchos casos e incorporar nuevos elementos a partir de la propia dinmica. Parece, no obstante, que lo que podra llamarse la lucha constitucional no podr ser ajena a temas como estos (y es inevitable pensar en la situacin espaola): En el orden formal: a) Romper la extensin y radicalidad del principio que mantiene que dada la complejidad de las sociedades contemporneas y, en consecuencia, la tecnificacin que alcanzan las funciones a desarrollar por el Estado, se impone la separacin tajante entre ciudadanos determinados, especializados, nicos aptos para desarrollarla, y el conjunto de los dems. Y partir, por el contrario, del supuesto de que aquella separacin respecto a tareas como administrar justicia, mantener el orden, defender a la nacin con las armas, etctera, no es siempre tcnicamente inevitable, y que es una exigencia democrtica inexcusable la participacin ciudadana en los distintos procedimientos a travs de los cuales aqullas se desarrollan. b) Implantacin de una reforma constitucional democrtica, lo que implica no slo flexibilizar los procedimientos para evitar el control de
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las minoras, sino atribuir competencias, adems de a los centros tradicionales del gobierno, cmaras, pueblo (como totalidad), etctera, a nuevas organizaciones cuando especficamente les afecte, lo que puede aconsejar, de una parte, la insercin en el cambio constitucional de las organizaciones populares que pueda alumbrar el movimiento de masas o de las que surjan para defender a la pequea y mediana empresa en su lucha contra los monopolios, y, de otra, a matizar los procedimientos por razn de la materia. c) Desburocratizar y desformalizar la defensa de la Constitucin atribuyndosela a instituciones democrticas formadas a partir de aquellos nuevos elementos y organizaciones. d) Constitucionalizar la previsin del cambio, introduciendo en la Constitucin previsiones como las de:
---- Nacionalizacin de empresas monopolsticas, gran propiedad, ban-
ca, etctera.
---- La transformacin del sistema fiscal. ---- La transformacin del propio modo de produccin, etctera, bus-
cando no slo su posible efecto impulsor sino, y sobre todo, evitar el ataque poltico a medidas de este tipo por inconstitucionalidad. e) La desaparicin de los lmites a la reforma constitucional. Todo ello con vistas a introducir elementos como los siguientes: En el contenido: a) Constitucionalizacin de criterios de neutralizacin del aparato del Estado en un doble sentido: racionalizacin y democratizacin de sus ramas y equilibrio entre las mismas.257 b) Constitucionalizacin de criterios de neutralizacin del aparato ideolgico: bsicamente sistema educativo formal e informal (medios de comunicacin de masas). c) Constitucionalizacin de la garanta para el ejercicio del derecho de los pueblos a la libre decisin de sus destinos y reconocimiento de rganos autnomos polticos, administrativos y culturales, regionales, as como la democratizacin de los municipios.
257 Sobre los desequilibrios o preponderancia en las relaciones entre las distintas ramas del Estado. Vid. Miliband, op. cit., pp. 114 y ss., y N. Poulantzas, Sobre el Estado capitalista, Barcelona, Ed. Laia, 1974, pp. 140 y ss.
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d) Planificacin democrtica, fundamentando el desarrollo econmico en el sector pblico (empresa pblica) y garantizndose la coordinacin con el sector privado no monopolstico a travs de su representacin en el plan del Estado. e) Constitucionalizacin de la garanta de la libertad no slo de los partidos polticos sino del resto de las organizaciones populares que pueda ir creando el desarrollo del movimiento de masas, as como de las destinadas a la defensa de la pequea y mediana empresa en su lucha contra los monopolios. Respeto al sufragio universal con base en el sistema proporcional en todos los procesos electorales. f) Nacionalizacin de la banca, gran propiedad y empresas monopolsticas, previendo su sometimiento al control democrtico y gestin de los trabajadores. Por estos o parecidos caminos puede empezar la reduccin de la anttesis Estado-sociedad;258 y, en definitiva, por estos o parecidos caminos puede continuar su marcha el viejo topo.
258 El proceso que en cierta manera se inicia en Rousseau (abstraccin de la voluntad general), se acenta en Kant (donde la voluntad general se transforma en la pura pasividad del consenso) y culmina con Hegel, donde la realidad no ya se formaliza sino que se identifica con la idea, y alcanza su mxima expresin en su Filosofa del derecho, donde la oposicin real entre Estado y sociedad se convierte en oposicin puramente lgica; Marx lo denunciar bsicamente en su Crtica a la filosofa del Estado de Hegel. Sobre este tema vid. Cerroni, Umberto, La crtica de Marx a la filosofa hegeliana del derecho pblico, en Marx, el derecho y el Estado, Barcelona, Oikos-Tau, 1969, pp. 173 y ss.
V. ESTADO Y ESTADO DE DERECHO EN EL CAPITALISMO DOMINANTE: ASPECTOS SIGNIFICATIVOS DEL PLANTEAMIENTO CONSTITUCIONAL ESPAOL
1. La quiebra del principio de legalidad por las transformaciones en el aparato del Estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. La quiebra del principio de legalidad como resultado de las contradicciones que generan las nuevas funciones del Estado. . 3. Democracia y derecho en la crisis del Estado social . . . . . . . . . A. Crisis del Estado social y crisis democrtica . . . . . . . . . . . . . B. Crisis del Estado social y crisis del Estado de derecho . . . . C. Contribucin a una respuesta. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Estado social y periferia capitalista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. El modelo perifrico de dominacin: la inexistencia del Estado social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. La extensin del modelo perifrico de dominacin. . . . . . . . 5. Las fuentes del derecho: apunte sistemtico . . . . . . . . . . . . . . . . A. Consideracin formal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Consideracin material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Garantismo y ley material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. Derecho constitucional y ley material. . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Configuracin histrico-doctrinal: la generalidad en el Estado liberal de derecho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C. Los cambios operados en el constitucionalismo del Estado social: referencia a Espaa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
207 211 221 229 232 235 241 241 263 275 276 285 302 302 305 312
D. Garantismo social y generalidad de la ley en la crisis del Estado social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Transformaciones actuales del Estado y del derecho: perspectivas tericas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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V. ESTADO Y ESTADO DE DERECHO EN EL CAPITALISMO DOMINANTE: ASPECTOS SIGNIFICATIVOS DEL PLANTEAMIENTO CONSTITUCIONAL ESPAOL259 El supuesto bsico en torno al cual se ha realizado este trabajo podra inicialmente formularse en los siguientes trminos: si se admite que (aunque no sea la nica determinacin) a la actual fase del capitalismo monopolstico se corresponde una especfica configuracin del Estado en los pases que pueden considerarse incluidos en ese nivel de desarrollo histrico, en qu medida el Estado que se perfila en la Constitucin espaola se ajusta o difiere de esa configuracin especfica. Planteado as, me parece que puede sugerir inmediatamente la doble observacin crtica de ser cientficamente incorrecto (en cuanto la problemtica del Estado contemporneo se plantea ms a nivel de hechos que de derecho, de forma que se buscara un objetivo donde no puede encontrarse) y metodolgicamente inadecuado (porque los anlisis sobre el Estado y su funcin exigen una perspectiva dinmica y no esttica como la que aqu necesariamente tiene que utilizarse). Creo, sin embargo, que el intento propuesto puede justificarse frente a esas consideraciones, porque si bien el derecho no puede por s solo explicar y dar cuenta de la realidad histrico-social, tampoco puede quiz explicarse esta realidad sin tener en cuenta el derecho; igualmente, no puede desconocerse la virtualidad de la forma jurdica (y ms todava si es constitucional), el papel y funcin de la Constitucin, no slo como configuradora del Estado y del orden jurdico, sino como real fuerza poltica260 y arma ideolgica, por lo que, aun sin hacer previsiones sobre la normatividad de la nueva Constitucin espaola, contar con sus presupuestos no parece desmedido. Por otra parte, la peculiaridad que a
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Publicado en la Revista de Estudios Polticos, nueva poca, nm. 9, 1979. Friedrich, C., La democratie constitutionelle, Pars, PUF, 1958, pp. 77 y ss. 199
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mi juicio puede deducirse del anlisis propuesto y su trascendencia, creo que eluden a posteriori las posibles objeciones a priori. Como se sabe, la renovacin actual de la problemtica e investigacin en torno al Estado contemporneo es un hecho cientfico y poltico de la mayor trascendencia. Y no cabe desconocer la influencia que en ello ha tenido la renovacin y a veces el cambio de ptica que se ha operado en la teorizacin marxista, de la que proceden, en buena medida, los nuevos anlisis. Porque aunque ciertamente deben considerarse superados los planteamientos que a partir de Forsthoff llevaran a la concepcin del Welfare State, lo cierto es que la mayora de los estudios no marxistas ----todava puede considerarse vigente el juicio de Miliband---- o siguen anclados en la concepcin del Estado-sujeto racionalizador del orden social, o lo ignoran como institucin especfica de lo poltico, sustituyendo su estudio unitario por el fragmentado de sus elementos (doctrina del gobierno, ciencia de la administracin, elites, partidos y grupos, etctera) conforme a la visin de la concepcin pluralista que ha terminado haciendo realidad la propuesta que ya formulara Easton en 1953: Ni el Estado ni el poder son conceptos que sirvan para llevar a cabo la investigacin poltica.261 Por el contrario, para el anlisis marxista, el Estado se sita en el centro mismo de la investigacin poltica y es el objeto, bien que desde perspectivas distintas de la ya cuantiosa y en muchos casos brillante literatura sobre el tema; naturalmente que se trata no del Estado, sino de un Estado concreto en el tiempo y en el espacio: el Estado correspondiente a los pases de capitalismo dominante; porque si bien existen importantes aportaciones para una elaboracin terica del Estado en el capitalismo perifrico,262 lo cierto es que, quiz no casualmente, es al Estado del capitalismo tardo al que se le ha prestado hasta ahora una atencin preferente. Ello ha representado un cambio tan notable respecto de la situacin anterior (el abandono e indigencia terica del marxismo en torno al Estado, probablemente ciertos desde determinadas perspectivas, pero casi siempre exagerados y desde luego apenas investigados y valorados) que se ha convertido ella misma en un hecho a explicar. Las
Miliband, R., El Estado en la sociedad capitalista, Madrid, Siglo XXI, 1970, introduccin. Si bien abundan los estudios desde perspectivas econmicas, la teorizacin poltica es todava mnima, aunque deben valorarse muy positivamente aportaciones como las de Marcos Kaplan, Hamza Alavi, Sonntag, etctera.
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ESTADO Y ESTADO DE DERECHO EN EL CAPITALISMO
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causas de este cambio se sitan en un complejo cuadro en el que desde distintas posiciones se combinan razones tericas e histricas: 1) No tiene el menor sentido sealar que en el marxismo no se encuentra una teora general del Estado. No es una limitacin que en el marxismo clsico no se desarrolle una teora general del Estado, sino una coherencia. Ser precisamente uno de los grandes mritos del marxismo ----se afirma---- haber prescindido de los vuelos metafsicos de teorizaciones generales y abstractas que pretenden desvelar para siempre los grandes secretos del Estado, del poder o de la historia. En cuanto antimetafsico, no cabe en el marxismo una teora general del Estado, lo que implicara admitir un objeto terico invariable, una instancia de naturaleza autnoma que poseyera en s misma las leyes de su propia reproduccin histrica. Por el contrario, lo que es perfectamente exigible al marxismo es una teora de un tipo histrico de Estado y, en concreto, del Estado capitalista, construyendo un objeto y concepto especficos, lo que es posible por la (relativa) separacin que se opera entre el Estado y la economa bajo el capitalismo. Por qu no la ha producido? Por el dogmatismo escatolgico y proftico que durante un amplio periodo ha revestido una pretendida teora marxista leninista del Estado. En definitiva, se atribuye al estalinismo la esterilidad de los desarrollos marxistas. Con su desaparicin se abrieron nuevas posibilidades que empiezan ahora a dar sus frutos.263 2) No cabe, se afirma desde otro ngulo, buscar una teora del Estado en el marxismo. Es desconocer lo ms elemental del materialismo histrico; y ello porque el concepto de dictadura del proletariado priva de toda base cientfica a cualquier pretensin de una teora del Estado que, desde la perspectiva marxista, no puede tener otra consideracin que la de mera construccin ideolgica destinada a deformar la imagen de una dominacin de clase, de manera que sirva a su legitimacin. La dictadura del proletariado es el concepto y la realidad alternativa obreras a la dictadura de la burguesa, y entre ambos no hay realidades intermedias. Toda teora del Estado es necesariamente teora burguesa del Estado. El surgimiento, pues, de una teora del Estado desde el marxismo, no puede ser fruto ms que de una floreciente tradicin social-demcrata o de formas ms o menos enmascaradas de revisionismo; slo en la medida
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Poulantzas, N., Ltat, le pouvoir, le socialisme, Pars, PUF, 1978, pp. 22 y ss.
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en que se ha prescindido del concepto de dictadura del proletariado se puede acudir al concepto de Estado, introduciendo as un elemento burgus en la doctrina del materialismo histrico.264 3) Finalmente, junto a razones en cierto modo internas a la teorizacin marxista que impedan su progreso, como puede ser el abandono del economicismo o la superacin de la fase del marxismo codificado y generalizado (que a las nuevas posibilidades de enriquecimiento que abre ha aadido la de poner de manifiesto las desviaciones del sistema sovitico) se seala de modo destacado que han sido las enormes modificaciones que ha experimentado el desarrollo capitalista, tanto en el orden de las transformaciones socioeconmicas como en el del inimaginado protagonismo necesario al sistema alcanzado por el Estado que ha condenado a muerte a la sociedad civil, a la vez que el nuevo nivel alcanzado en diferentes pases europeos por la lucha de clases (no es probablemente casual que sea en estos pases ----Francia, Italia---- donde la problemtica en torno al Estado se deja sentir con ms intensidad) las que han planteado la vieja pregunta: qu hacer? Las investigaciones sobre el Estado tendran, por tanto, una explicacin y una finalidad concreta: la necesidad de una elaboracin terica que sirva de fundamento para una adecuada prctica poltica. En cualquier caso, el hecho indudable es el enriquecimiento de los estudios marxistas, hasta tal punto que parece capaz de poner en cuestin las tesis apenas planteadas tanto de la crisis del marxismo como de la ausencia de elaboraciones marxistas sobre el Estado. Hay que sealar, no obstante, que la nueva investigacin dista mucho de estar concluida y que al acercarse a ella lo primero que destaca es su diversidad, diversidad que inicialmente se manifiesta en la discrepancia que existe entre las nuevas perspectivas inspiradoras de la prctica poltica de clase y las que, con menor incidencia poltica, tienen un significado preferentemente terico. Por lo que se refiere a la primera, lo que puede llamarse postura tradicional u oficial de los partidos comunistas (especialmente a partir de la III Internacional) radicaba, como es sabido, en la concepcin del Estado como Estado de clase en cuanto mero apndice de la clase dominante. Con base en algunos textos de Marx (fundamentalmente de El 18 Brumario) y Lenin (fundamentalmente de El Estado y la Revolucin) se
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Albiac, G., En memoria de la dictadura del proletariado, Monthly Review, diciembre-enero,
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construye la tesis del Estado como objeto significativamente monoltico y de contenido unitario, y ante esta evidencia, la propuesta alternativa no era sino la de (romper la maquinaria del Estado) la dictadura del proletariado. Pero en la fase actual del desarrollo capitalista, las nuevas transformaciones socioeconmicas plantean una serie de nuevas situaciones para cuyo enfrentamiento no valen las viejas respuestas. En la fase actual ----se afirma---- el Estado est al servicio de los monopolios (capitalismo monopolista de Estado), pero eso no es algo necesario. Porque en la fase actual, en fin, el Estado no slo es objeto que se utiliza, sino fortaleza que puede conquistarse, y desterrado el control que sobre l ejercen los monopolios, el Estado puede llenarse de otros contenidos. Las condiciones objetivas ----se asegura---- lo favorecen: 1) En el orden econmico ----dice Boccara---- en cuanto el capitalismo monopolstico es un capitalismo dbil y progresivamente decadente, pues las exigencias y condiciones de su propio desarrollo impiden el desarrollo de las fuerzas productivas. 2) En el orden sociopoltico, la divergencia de intereses entre la fraccin monopolstica y el resto de las clases permite nuevas alianzas que posibilitan la penetracin del Estado y su transformacin democrtica.265 3) En el orden terico, porque las formas especficas del capitalismo monopolista suministran objetivamente las condiciones de aparicin de las formas socialistas.266 En actitud generalmente crtica frente a la anterior267 los nuevos intentos se plantean el estudio del Estado a partir de un anlisis, que pretende ser ms ambicioso, de la relacin estructura-superestructura en
265 A propsito de este tema, fundamental en la estrategia de los partidos de izquierda, Lelio Basso (Que devient la socialdemocratie dans la socit neocapitaliste?, Revue Internationale du Socialisme, enero-febrero 1965, pp. 42-52) hace un interesante anlisis porque precisamente ---dice---- ante esa situacin lo que realmente ocurre es que las clases de apoyo o paracapitalistas pierden importancia con lo que ----frente a las tesis tecnocrticas---- lo que realmente ocurre es que, ms que nunca, los dos grandes pilares del sistema son el gran capital y el movimiento obrero; y su alianza es bsica para el sistema. Este papel de mecanismo articulador de ambos, sin fricciones graves, es el que histricamente ----dice---- ha correspondido a la socialdemocracia, y es en el que podran caer hoy los partidos reformistas. 266 Boccara, P., Trait deconomie marxiste. Le capitalisme monopolista dtat, t. I, Pars, ditions Sociales, 1971, p. 25. 267 Que, por supuesto, ha sido muy esquemticamente esbozada, pues no se trata sino de dar una noticia de las diferentes posturas en torno al Estado para apoyar despus las tesis que se sostienen; tampoco se intenta afirmar su expresin unitaria, sino que, y en cuanto no puede hablarse de postura consolidada, se presenta y expone con diversas variantes: Boccara, Balibar, Althusser, etctera.
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cuanto relacin compleja, contradictoria y multidireccional. El Estado ----se dice---- no se relaciona unilateralmente con una clase, sino con el sistema social en su conjunto; su comportamiento no se dirige tanto a favorecer los intereses de una clase determinada cuanto a interrelacionarse con y sancionar polticamente el conjunto del sistema de una sociedad de clases. El Estado para esta nueva investigacin no es el servidor o instrumento de una clase frente a otra, sino que su estructura y actividad consisten en suministrar adecuada garanta a las reglas que, a su vez, institucionalizan las especficas relaciones de clase de una sociedad capitalista.268 Ello implicar en el anlisis del Estado el abandono de su estudio conforme al inicial esquema de Gramsci de aparato del Estado269 ----sobre todo a partir de su formalizacin por Althusser----270 y que en cierta manera parece impregnado de la ideologa dominante en el capitalismo liberal en cuanto que al reducir la funcin del Estado a eliminar (bien a travs de los aparatos represivos, bien a travs de los ideolgicos) los obstculos que se oponen al desarrollo socioeconmico, acepta el supuesto de un funcionamiento autnomo y armnico,271 por lo que gran parte del nuevo papel del Estado quedara en realidad fuera de sus posibilidades de anlisis. Cabra, no obstante (y nicamente a los efectos que aqu interesan), establecer una diferenciacin a partir del nivel de profundizacin en el que se plantea la investigacin de la relacin estructura-superestructura.272 Podra hablarse de un primer nivel (no de orientacin o corriente unitaria) en el que se pone el acento sobre el papel estratgico-organizativo del Estado, sobre las funciones.273 Con las reservas que im268 Offe, Klaus, y Vorker Ronge, Tesi per una fondatione teorica della nozione di stato capitalistico e per una metodologia materialistica della politologia, en Statto e crisi delle istituzioni, a cura di Lelio Basso, Miln, Mazzota, 1978, pp. 35 y 36. 269 Vase Brimo, Albert, Le deperissement du droit dans la theorie marxiste du droit et de ltat, Le Pouvoir, Mlangees offerst a G. Burdeau, Pars, LGDJ, 1977, pp. 235 y ss. 270 A partir de su trabajo Ideologie et appareils ideologiques, La Pense, junio de 1970. 271 Poulantzas, N., Ltat, le pouvoir, le socialismo, Pars, PUF, 1978, pp. 31 y ss. 272 El criterio, quiz slo justificable desde el inters concreto que se persigue, admite la agrupacin de posturas y autores (que difieren en otros aspectos) tambin slo justificable a los efectos citados. 273 En realidad muy cerca de esta posicin se encuentra el profesor Garca Pelayo (Las transformaciones del Estado contemporneo, Madrid, Alianza Universidad, 1977, pp. 73 y 74) al sealar que el mantenimiento y reproduccin del sistema neocapitalista depende del cumplimiento de unas funciones estatales destinadas globalmente a la direccin y regulacin del proceso econmico nacional, y entre las que menciona las siguientes: 1) la planificacin; 2) las polticas coyunturales destinadas a prever o neutralizar las crisis, y 3) el apoyo logstico, en el que incluye medios de comunicacin, investigacin, poltica educativa, infraestructuras, etctera.
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ponen siempre las simplificaciones pueden incluirse aqu a OConnor y D. Yaffe (los gastos del Estado y su aumento ----aspecto central de su anlisis---- tratarn de corregir la crisis de rentabilidad del capitalismo monopolstico);274 Altvater (el Estado es un presupuesto para la existencia social del capital en cuanto ste necesita para subsistir una serie de precondiciones que, por caer fuera de la lgica capitalista, no puede generar y que son las que le suministra el Estado;275 Ulrich K. Preuss y L. Ammanat (en ambos se subraya como funcin bsica del Estado la de garantizar la relacin de cambio);276 A. Wolfe y B. Ollman (en cuanto si bien la funcin que asignan al Estado es de naturaleza distinta a las anteriores ----el Estado como comunidad ilusoria, como legitimador del sistema a travs de un proceso de alienacin poltica----, lo cierto es que sigue destacndose la funcin del Estado respecto del sistema en su conjunto;277 y finalmente K. Offe (a quien cabe incluir aqu, pues su anlisis sobre los mecanismos selectivos del Estado configuran a ste como garanta del sistema en su conjunto y que de forma notablemente ms destacada que los autores anteriores integra metodolgicamente tanto las funciones materiales como las ideolgicas, de las que har depender en ltimo trmino la superacin de las contradicciones del sistema).278 En un segundo nivel se encuentran aquellos planteamientos que sitan en primer trmino la necesidad de penetrar y explicitar los mecanismos de articulacin de lo econmico y lo poltico, de relaciones de produccin y Estado; en esta lnea se encuentran los ltimos trabajos de Poulantzas279 en los que se intenta demostrar que lo poltico-ideolgico no slo no es
274 Vase Cough, Ian, Gastos del Estado en el capitalismo avanzado, en H. Rudolf Sonntag y Hctor Valecillo, El Estado en el capitalismo contemporneo, Mxico, Siglo XXI, 1977, pp. 224 y ss., donde se analizan las posturas de OConnor (Estado y capitalismo en la sociedad americana) ----traduccin del libro The Fiscal Crisis of State----, Buenos Aires, Ed. Periferia, 1974 y Yaffe (The Marxian Theory of Crisis of Profitability, NLR, 80, 1973). 275 Altvater, Elmar, Notas sobre algunos problemas del intervencionismo del Estado, en El Estado en el capitalismo contemporneo, cit. 276 Vanse Preuss, U. K., Tessi sui mutamenti di struttura del dominio politico nello Stato costituzionale borghese, en Stato e crisi delle istituzioni, a cura de Lelio Basso, Miln, Mazzota, 1978, pp. 17 y ss., y L. Ammanat, Merce, astracione giuridica, Stato, en Stato e theorie marxiste, Mazzota, Miln, 1977, pp. 79 y ss. 277 Ollman, B., El Estado como una relacin de valor, en El Estado en el capitalismo contemporneo, cit., pp. 302 y ss., y Wolfe, A., News Directions in the Marxist Theory of Politics, Polities and Society, IV, nm. 2, 1974. 278 Vase Offe, K., The Abolition of Market Control and the Problem of Legitimacy, Kapitalistate, nms. 1 y 2. 279 Especialmente Ltat, le pouvoir, le socialisme, Pars, PUF, 1978.
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algo externo a las relaciones de produccin, sino que las propias relaciones de produccin desde que se constituyen, lo hacen articulndose a relaciones polticas e ideolgicas que las sancionan y legitiman. En este sentido, las funciones econmicas del Estado se vinculan a los efectos que sobre las relaciones de produccin opera la tendencia a la baja en la tasa de beneficio, actuando como contratendencias, bsicamente mediante la valoracin del capital constante y la creacin de condiciones que favorezcan el aumento de la tasa de explotacin (fundamentalmente aumentando la productividad). Asimismo, J. Hirsch seala cmo el Estado no es una instancia de poder extraeconmica situada al lado o por encima de la economa, sino que debe ser deducido, en su forma y en su funcionamiento, a partir del anlisis del proceso social de reproduccin y sus leyes;280 igualmente, para L. Basso el Estado es siempre una forma de expresin de las relaciones de produccin existentes, y, puesto que estas relaciones se constituyen como contradicciones dialcticas, estas mismas contradicciones interpenetran el Estado; todas las funciones del Estado moderno ----afirma---- no son sino momentos del proceso contradictorio a travs de los cuales las relaciones de produccin encuentran nuevos compromisos.281 Quiz podra sealarse en Basso, como en la mayor parte de la izquierda italiana crtica del Partido Comunista Italiano, un mayor nfasis en el elemento subjetivo, es decir, en la direccin consciente de la lucha de clases; elemento subjetivo que podra servir para diferenciar en este nivel una direccin especfica en la que debera incluirse tambin la significativa aportacin de Ian Cough (quien relativiza notablemente las determinaciones y articulaciones objetivas estructurainfraestructura en funcin de la relevancia que concede al nivel histrico correspondiente de la lucha de clases, factor que introduce tanto al analizar el mbito ms general de las leyes de concentracin y desarrollo desigual como los ms concretos de los gastos del Estado y crisis actual a los que se refiere su anlisis).282 Pues bien, esta diversidad de enfoques
280 Hirsch, J., lements pour une theorie materialista de Ltat, en Ltat contemporaine et le marxisme, Pars, Maspero, 1975. 281 Basso, L., La natura dialettica dello Stato secundo Marx, en Stato e teoria marzista (colectivo de L. Basso, D. Zolo, L. Ammanat, B. de Giovanni, O. Negt, R. Guastini, M. Campanella, G. Marramao, A. Soboloca, M. Valdemberg, T. Kowalik y K. H. Roder) a cura de G. Carandini, Miln, Mazzota, 1977, p. 18. 282 Vase Cough, Ian, Gastos del Estado en el capitalismo avanzado, en El Estado en el capitalismo contemporneo, cit.
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y criterios confiere especial importancia a la aceptacin prcticamente general de dos hechos: En primer lugar, que las nuevas funciones econmicas del Estado no slo condicionan su poltica, sino que encarnan en la materialidad institucional de su aparato que sufre notables modificaciones respecto a la anterior fase del desarrollo. La especificidad de las funciones implica la especialidad de los aparatos que las cumplen y da lugar a formas peculiares de divisin social del trabajo en el seno mismo del Estado. En segundo lugar, que las nuevas funciones del Estado, su comportamiento radical en favor de la fraccin monopolstica hegemnica, no se hacen sin costes, sino que crean una dinmica, engendran unas contradicciones que, pese al pesimismo de la Escuela de Francfurt y de los radicales americanos, hacen que el desarrollo del Estado no sea un desarrollo lineal de una especfica situacin de crisis, que constituye, a la vez que una base para la esperanza democrtica, un factor de inquietud frente al peligro totalitario. Pues bien, ambos aspectos, que confluyen en una crisis general de los valores bsicos de la democracia burguesa en su conjunto, son los que a nuestro juicio determinan un hecho caracterstico del Estado de nuestros das: la destruccin del Estado de derecho a travs de la quiebra de uno de sus principios bsicos, como es el principio de legalidad. 1. La quiebra del principio de legalidad por las transformaciones en el aparato del Estado Tiene su manifestacin ms especfica en el, repetidamente destacado, fortalecimiento del Ejecutivo (y de la administracin) y de su funcin normativa y en el correlativo debilitamiento del Parlamento y de su funcin legislativa. El hecho, justificado tradicionalmente desde perspectivas tcnicas, recibe una explicacin poltica. No es que el fortalecimiento poltico del Ejecutivo resulte de las nuevas funciones que desempea en el Estado actual, sino que las nuevas funciones resultan de su predominio y nuevo papel polticos.283 Se tratar, en definitiva, de explicarlo a partir de la hegemona que en la fase actual ostenta la fraccin monopolstica
283 Sobre este aspecto, vase C. de Cabo, Divisin y predominio de poderes, en el libro El control parlamentario de las democracias occidentales, edicin de Manuel Rodrguez, Barcelona, Labor, 1978.
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y que utiliza para su ejercicio el Ejecutivo y la administracin, abandonndose el Parlamento que fue el mecanismo hegemnico en la fase del capitalismo liberal. Las causas concretas que (segn se encuentra hoy el estado de la cuestin) se aducen para explicar este hecho pueden sintetizarse as: a) Derivadas de la naturaleza de la ley El lugar preponderante del Parlamento como santuario de la ley y del Poder Legislativo ----afirma Poulantzas---- estaba fundado en la emisin de normas generales, universales y abstractas. El Estado de derecho era consustancial a un sistema normativo que la actuacin del Estado ha modificado espectacularmente. El nuevo papel del Estado no puede basarse en normas generales formales y universales elaboradas por el Parlamento. La funcin de mantenimiento y reproduccin de las condiciones generales de la produccin exige reglamentaciones particulares, adaptadas a la coyuntura y a intereses muy concretos. Es decir, todo lo contrario a las caractersticas de la ley formal emanada del Parlamento. En la misma lnea subraya Ferrajoli284 que la cantidad y calidad de las prestaciones del poder en el capitalismo maduro son incompatibles con la rgida forma del Estado de derecho y requiere estructuras organizativas y formas de intervencin flexibles no establecidas de antemano sino decididas segn la coyuntura, pues la actuacin estatal exige, cada vez ms, formas y mtodos de la empresa capitalista. De aqu el choque con el principio de legalidad en cuanto predeterminacin normativa y taxativa del contenido del poder. Ahora bien, el descenso del papel de la ley no es debido nicamente a exigencias del intervencionismo econmico del Estado como pura exigencia tcnica, aun teniendo en cuenta el sentido y carcter del mismo, sino que hace referencia a aspectos ms generales. Slo una relacin de fuerzas que presente un cierto grado de estabilidad puede ser jurdicamente regulada mediante un sistema de normas universales y generales que fijen sus propias transformaciones y permitan a los distintos actores su previsin estratgica; pero la inestabilidad hegemnica, caracterstica de la actual fase de crisis econmica, estructural y las consiguientes contradicciones en el bloque en el poder, lo impiden.285 En definitiva, son
Ferrajoli, L., Esiste una democrazia rappresentativa?, Unit Proletaria, marzo, 1978. Poulantzas, N. Ltat..., cit., pp. 240 y ss. (Es al captulo La ascensin irresistible de la administracin al que se refiere la cita del texto, cuando no se especifique en notas).
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exigencias polticas generales las que explican el desplazamiento Parlamento-administracin, que se traduce en la actuacin autonmica de sta burlando las dificultades que el principio de legalidad plantea para la organizacin en el interior de la estructura estatal de los distintos mecanismos selectivos de que hable Offe. Y ser a este desplazamiento al que hay que atribuir en buena medida la divergencia tantas veces constatada entre estructura jurdica y funcionamiento real de las instituciones y del poder. b) Derivados de la naturaleza de la institucin parlamentaria Se seala a este respecto una doble virtualidad caracterstica de los parlamentos modernos que, de un lado, dificulta el ejercicio hegemnico de la fraccin monopolista, mientras que de otro permite y hasta facilita el desplazamiento de las competencias el Ejecutivo. As se indica, en primer lugar, cmo al ser los intereses de la fraccin monopolstica tan radicalmente distintos y en muchos casos contradictorios al del resto de las fracciones burguesas, el acuerdo sobre aspectos concretos es cada vez ms difcil, con lo que el sentido del Parlamento como lugar de encuentro y conciliacin caracterstico de la fase liberal, pierde buena parte de su significado y de su funcionalidad. Asimismo, se indica cmo la presencia cada vez ms slida de las clases dominadas y el resto de las caractersticas de la actuacin parlamentaria (publicidad, etctera) son otros tantos obstculos a una direccin de la actuacin del Estado que es necesariamente, y cada vez ms, parcial e interesada. Pero en segundo lugar se destaca un fenmeno caracterstico que facilita este desplazamiento: el proceso que se registra en el capitalismo monopolstico de una progresiva desvinculacin de las instituciones estatales de su respectiva base social y que afecta especficamente al Parlamento. El proceso se inicia ----seala Ferrajoli----286 en la fase liberal con la implantacin definitiva del sufragio universal, que si ciertamente introduce a todas las clases en el proceso poltico, transforma tambin la vieja representacin orgnica, censitaria, de intereses concretos, en una representacin abstracta; el Parlamento se hace interclasista y en cierta manera parece encarnar y materializar la base ideolgica del Estado capitalista como representante del inters general y, por tanto, de ningn inters concreto.
286 Ferrajoli, L., Esiste una democrazia rappresentativa?, Unit Proletaria, marzo, 1978, pp. 48 y 49.
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En la fase actual, la desvinculacin y autonoma del Parlamento respecto de la sociedad se acenta por el proceso semejante al descrito que se opera en el interior de los partidos en el poder o con expectativas de poder, en los que se registra una desvinculacin, ruptura o relajacin de la relacin que les une con su base social. Este hecho de la ruptura del vnculo representantes-representados (a travs de partidos) parece detectarse en momentos de crisis y no parece ajeno a la existencia de crisis de hegemona; habra que recordar aqu cmo ya Marx, en El 18 Brumario, sealaba que a partir de la situacin creada en torno a la revisin constitucional, se produce no slo el desdoblamiento del partido del orden en sus dos grandes fracciones y la subdivisin de stas, sino que el partido del orden dentro del Parlamento se haba disociado del partido del orden fuera del Parlamento.287 Igualmente, Gramsci alude al mismo fenmeno como una condicin para la aparicin del nuevo bloque histrico; la crisis orgnica de Gramsci, dice A. Pizzorno,288 es un concepto ms amplio que el de ruptura revolucionaria de Togliatti; es, en definitiva, crisis de hegemona de la clase dirigente, conflicto entre representantes-representados, bien por el fracaso de la clase dirigente en alguna de sus grandes empresas polticas o porque las masas han pasado a la ofensiva. Es, asimismo, caracterstico, la ruptura de la relacin entre las clases y fracciones de clases dominante y sus respectivos partidos en los comienzos del proceso de fascistizacin.289 En todo caso, lo que interesa aqu sealar es que la desvinculacin de los partidos de sus respectivas bases sociales guarda relacin con la necesaria homogeneizacin de sus respectivas ofertas, y esta homogeneizacin se debe, a su vez, a que las exigencias del capital monopolstico y de su reproduccin obligan al Estado en forma muy concreta impidiendo realmente la posibilidad de polticas muy distintas. Ello, dice Poulantzas, hace que se llegue casi a la ruptura entre partidos y fracciones dominantes y acompaa a un desplazamiento institucional y a un fortalecimiento de la Administracin.290
Marx, C., El 18 Brumario..., Barcelona, Ariel, 1971, pp. 119, 121, 123 y 124. Pizzorno, A., Gramsci y las crisis sociales, en Cuadernos de pasado y presente, Crdoba, Argentina, 1970, pp. 58 y ss. 289 En Fascismo y dictadura, Madrid, Siglo XXI, 1973. 290 Pulantzas, N., en Ltat, le pouvoir, le socialisme, cit., estudia este proceso al que nos referimos (pp. 225 y ss.).
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El interclasismo del Parlamento se reproduce en el interior de los partidos y contribuye eficazmente a la unificacin poltica del Estado; de rganos de clase se convierten en rganos del Estado que asumen la organizacin estatal de la representacin poltica y sirven de correas de transmisin de las decisiones del poder. Esta serie de razones contribuirn a explicar la nueva distribucin de funciones y poderes en el Estado contemporneo que ha llevado a ese nuevo papel desarrollado por la administracin, porque no puede olvidarse que ms que al Ejecutivo, genricamente considerado, el cambio afecta realmente a la administracin, que, por estar a salvo del control, publicidad, etctera, parlamentarios, se convierte en el lugar adecuado para la elaboracin real de la poltica. La administracin deja de ser la mera ejecutora de la poltica para ser el actor principal de elaboracin de la poltica del Estado. La hegemona del capitalismo monopolstico se efecta, pues, bajo la gida de la administracin, a la cual incumbe la organizacin y presentacin de los intereses monopolsticos como inters general y nacional, es decir, el papel poltico-ideolgico de organizacin del capital monopolista.291 Y a esta nueva tecnologa del poder ----en la denominacin de Ferrajoli---- es a la que corresponde la utilizacin de un nuevo y adecuado instrumental tcnico-jurdico. 2. La quiebra del principio de legalidad como resultado de las contradicciones que generan las nuevas funciones del Estado Es hoy una opinin comn en la literatura sobre el tema, que el cumplimiento por el Estado de las nuevas funciones que exige el mantenimiento y reproduccin del capitalismo moderno desembocan en una crisis de legitimacin del sistema. Habermas habla de la contradiccin entre la ideologa que segrega el capitalismo avanzado y las exigencias que impone la lgica de la acumulacin. Offe seala cmo las contradicciones entre las necesarias precondiciones del sistema y el proceso de acumulacin slo pueden resolverse por una decisin autoritaria del poder poltico, lo que desemboca en una crisis de legitimacin.292 Castell insistir en cmo la creciente
Poulantzas, N., Ltat..., cit., pp. 244 y ss. Offe, K., La abolicin del mercado y el problema de la legitimidad, en El Estado en el capitalismo contemporneo, cit., pp. 62 y ss.
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intervencin del Estado en apoyo de la lgica capitalista en todas las esferas de la vida social y econmica mina las bases de su legitimacin en tanto que representante del inters general.293 Ferrajoli, en fin, dice que el equilibrio siempre precario entre las funciones polticas simblicas y las funciones capitalistas reales se rompe cada vez ms porque, de una parte, la situacin de crisis econmica recurrente requiere un refuerzo de las funciones reales de la gestin capitalista de la economa, y de otra, porque el nivel correspondiente de la lucha de clases pone cada vez ms en evidencia, debilitndolas, las funciones simblicas de legitimacin,294 y ante esta situacin ----seala---- la estrategia de la legitimacin, de la que cada vez ms depende el sistema en su conjunto, experimenta una profunda modificacin: mientras en el Estado liberal la fuente bsica de legitimacin era la legitimacin legal, en el Estado contemporneo la fuente de legitimacin ser bsicamente la poltico-democrtica, a la que se sacrifica en buena medida la legitimacin legal. Legitimacin poltico-democrtica que adquiere una especial configuracin. Como las cada vez ms urgentes acciones estatales en materia econmico-social cierran progresivamente el abanico de las opciones polticas posibles dentro del sistema, el mantenimiento del mismo exige una actuacin poltica, en cierto modo comn, basada en el consenso, en lo fundamental entre las fuerzas polticas dominantes. Es la moderna democracia consensual.295 Ahora bien, esta estrechez del sistema para canalizar y satisfacer los intereses y demandas de cada vez ms amplios sectores de la sociedad y este consenso necesario para que la mquina no se rompa, se recubren de una adecuada ideologa: la defensa de la democracia. La defensa de la democracia, en efecto, no slo legitimar el consenso, sino la represin de toda demanda marginal al mismo que se presentar como un atentado a la democracia. Las necesidades de control social aumentan y todos los medios y situaciones posibles sern utilizados y explotados para defender la democracia a costa ciertamente de las libertades. La sensacin del peligro se cultiva para hacer prevalecer en el ciudadano la
293 Castell, M., La teora marxista de las crisis econmicas y las transformaciones del capitalismo, Siglo XXI, 1978, pp. 101 y ss. 294 Ferrajoli, L., Esiste..., cit., p. 56. 295 Debe advertirse que pese a que la utilizacin de estos trminos puede inducir a una asociacin con la situacin espaola actual no creo que este anlisis sea aplicable rigurosamente a ella, al menos hasta ahora, pues obviamente las caractersticas de la transicin introducen variables de singular importancia.
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idea de seguridad frente a la de libertad, al tiempo que se procura su complicidad y se le trata de mettre le flic dans la tte. La profundidad que esta versin ideolgica de la crisis del sistema ha alcanzado en nuestro tiempo se manifiesta de forma bien expresiva en este testimonio de alguien tan caracterstico como Cerroni: frente a la postura de defensa de la democracia que sostiene, afirma
la peligrosidad de la ofensiva contra las medidas de orden pblico; [...] en este caso el radicalismo ignora completamente el hecho de que hoy la principal garanta a defender es la existencia misma del Estado democrtico.296
Y todo este control social necesario no se hace ya mediante la ley como norma general y abstracta, sino mediante reglamentaciones concretas. As, seala Negri cmo la ley ya no sirve de factor de integracin en el Estado social... las nuevas circunstancias conflictuales y de movilidad de las relaciones sociales imponen nuevas formas de produccin del derecho que alteran radicalmente el esquema tradicional de las fuentes del derecho.297 Pues bien, si de alguna forma lo anterior puede predicarse como caracterizacin y aun exigencia de la configuracin del Estado en los pases de capitalismo dominante (y que ha tenido su correlato en el moderno constitucionalismo), el examen de estos supuestos en el proyecto de Constitucin espaola acusa, me parece, una notable peculiaridad: no puede hablarse, a mi juicio, en el perfil del Estado que se traza, de destruccin del Estado de derecho ni de quiebra del principio de legalidad en el sentido antes sealado, sino ms bien de lo contrario; se encuentra su afirmacin en unos trminos y una extensin inusuales en las Constituciones europeas de nuestro entorno y nivel sociopoltico. Ello se pone
296 Cerroni, V., La regole costituzionali della democrazia politica, Democrazia e Diritto, nm. 1, marzo 1978. 297 Negri, Antoni, La forma Stato. Per la critica delleconomie politique della Costituzioni, Miln, Feltrinelli, 1977, p. 45. Recuerda a este respecto cmo ya Alf Ross afirma la prctica desaparicin del esquema vertical del Estado de derecho y su sustitucin por un esquema circular (buscar la coherencia en el conjunto del sistema jurdico y no a travs de la jerarqua de las normas). En nombre de la defensa de la democracia, en nombre de la nueva legitimidad, se justificar no slo la quiebra de la legalidad ordinaria, sino de la propia Constitucin. La varia, mltiple y creciente normativa de excepcin vigente hoy en Europa lo confirma sobradamente.
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de manifiesto en los dos aspectos que hemos considerado como vas por las que se produca la quiebra del principio de legalidad. 1) Por lo que se refiere al primero (las modificaciones introducidas en el aparato del Estado), la afirmacin del principio se hace tanto positiva como negativamente.
---- Positivamente: por la amplitud y, podra decirse, intensidad, que
adquiere la reserva de ley. Hay que tener en cuenta, efectivamente, que junto a la reserva absoluta de la ley establecida en el artculo 82 de las materias comprendidas en el artculo 81, relativas a las leyes orgnicas (desarrollo de las libertades pblicas, aprobacin de los estatutos de autonoma, del rgimen electoral general y las que suponen, adems, el resto de las leyes orgnicas previstas en la Constitucin), se establece la reserva relativa para una serie de materias cuantitativa y cualitativamente relevantes: la regulacin de los derechos y libertades (que ----se dice en el artculo 53---- deber respetar en todo caso su contenido esencial);298 sometimiento expreso, meticuloso y reiterado de la administracin al principio de legalidad (ya que adems del principio general contenido en el apartado 1 del artculo 103, se reitera la competencia legal que garantice tanto su objetivacin tcnica y neutralidad poltica ----artculo 106.3---- como su procedimiento y funcionamiento democrtico ----artculo 105---- y la atribucin a los tribunales del control no slo de la legalidad administrativa, sino de la posible desviacin de poder ----artculo 106----); el principio, asimismo, expreso de legalidad tributaria y su caracterstica formulacin (artculos 31.3 y 133.1 y 3); control parlamentario de los medios de comunicacin social -----artculo 20.3---- (que puede tener un singular relieve, pues como se sabe los aparatos ideolgicos tradicionales ----familia, escuela, Iglesia, etctera---- ceden en su importancia ante el nuevo papel que adquieren stos); derecho de huelga (artculo 28.2), negociacin colectiva (artculo 32), as como la necesaria autorizacin parlamen298 El sistema de garantas de los derechos individuales comprende adems, como se sabe, una triple va: ante la jurisdiccin ordinaria, mediante el recurso de amparo ante el Tribunal Constitucional y a travs del Defensor del Pueblo. Una penetrante crtica tcnica del sistema se encuentra, no obstante, en el profesor P. de Vega Garca: Los rganos del Estado en el contexto poltico-institucional del proyecto de Constitucin, en el libro La Costituzione spagnola, Bolonia, Arnaldo Forni, editore, 1978.
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taria en materia de tratados internacionales de carcter poltico, militar, econmico o que afecten a los derechos fundamentales (artculo 94), etctera. ---- Negativamente: por la restriccin con que se regula la delegacin o autorizacin por el Parlamento al Ejecutivo para dictar disposiciones de carcter general con fuerza de ley. A este respecto los artculos 82 y 83 establecen un modelo constitucional nico en la materia configurado as: ---- a) En primer lugar, se excluyen en todo caso las materias que deban ser objeto de regulacin por leyes orgnicas, pues es precisamente aqu donde se formula la reserva absoluta de ley (artculo 82.1). ---- b) En segundo lugar, la delegacin se limita estrictamente a una delegacin especial por razones tcnicas (artculo 82.2) que slo podr hacerse mediante ley, excluyndose, por tanto, cualquier otra fuente de rango igual o superior a la ley ordinaria. ---- c) En tercer lugar, se exigen para los dos casos previstos una serie de precisas limitaciones comunes: la delegacin slo podr hacerse al gobierno; debe hacerse de forma expresa, para cada caso concreto y con fijacin del plazo para su ejercicio; pero en un afn inusitado de precisin aade y aclara la prohibicin de sus contrarios; que no cabe la subdelegacin a autoridades distintas del propio gobierno, que no podr entenderse concedida de modo implcito, que se agota por el uso que de ella haga el gobierno mediante la publicacin de la norma correspondiente y que no podr entenderse concedida por tiempo indeterminado. ---- d) En cuarto lugar, se establecen toda una serie de especficas limitaciones y requisitos para cada uno de los supuestos; as, para las leyes de bases se establece no slo la necesaria precisin del objeto y alcance de la delegacin, sino incluso los principios y criterios que han de seguirse en su ejercicio, prohibindose en todo caso que contengan autorizaciones para su propia modificacin o para dictar normas con carcter retroactivo (artculo 83); y respecto de las autorizaciones para refundir textos legales, se exige la determinacin del mbito normativo al que se refiere y el carcter de la autorizacin que en torno al mismo se concede (si se circunscribe a la mera formulacin de un texto nico o si se incluye la de
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regularizar, aclarar y armonizar los textos legales que han de ser refundidos). ---- e) En quinto lugar, se establece un control de todo el sistema de delegacin, hacindose compatible el de los tribunales con la existencia en las leyes de delegacin de frmulas adicionales de control. ---- Finalmente, a la vista del sistema general establecido de produccin del derecho y especialmente del papel protagonizador del Parlamento en materia de legislacin, de la prevencin que se muestra hacia el Ejecutivo (no existe tampoco la reserva reglamentaria), del sistema de reserva de ley (y de la referencia reiterada a la regulacin por ley de la materia), creo que hay bases suficientes para considerar anticonstitucional la posibilidad formal de la Constitucin transmitiendo realmente la regulacin de la materia reservada al Ejecutivo. 2) El segundo aspecto que se haba considerado como posible va de quiebra del principio de legalidad era el que derivaba de la crisis de legitimacin que terminaba produciendo esa quiebra por necesidades de defensa del sistema. Veamos, efectivamente, cmo la crisis de legitimacin del Estado contemporneo se manifestaba en que de las dos fuentes de legitimacin caractersticas del Estado liberal que sealaba Ferrajoli, se acentuaba la de carcter poltico-democrtico (con el nuevo carcter consensual que adquira) y se oscureca y, en cierta medida, se sacrificaba la de carcter jurdico que supona la construccin clsica del Estado de derecho. Sin embargo, en el caso de la Constitucin espaola este hecho no se registra. Si a las consideraciones hechas en el apartado anterior se aade la proclamacin expresa, minuciosa y hasta reiterativa de los principios bsicos del Estado de derecho [los poderes pblicos quedan sometidos a la Constitucin y al resto del ordenamiento jurdico (artculo 9.1); la jerarqua normativa, la publicidad de las normas, la irretroactividad de las disposiciones sancionadoras no favorables o restrictivas de derechos individuales, la seguridad jurdica, la responsabilidad y la interdiccin de la arbitrariedad de los poderes pblicos, as como el principio de legalidad, quedan garantizados por la Constitucin (artculo 9.3); la administracin sirve con objetividad los intereses pblicos y acta con some-
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timiento pleno a la ley y al Derecho (artculo 103.1); los tribunales controlan la potestad reglamentaria y la legalidad de la actuacin administrativa, as como el sometimiento de sta a los fines que la justifican (artculo 106.1), etctera], as como la cuidadosa referencia a su continuidad y vigencia durante situaciones de anormalidad en la vida constitucional (artculo 116.6), autorizan, por el contrario, a sealar que se mantiene en primer trmino la legitimacin a travs de la legalidad. Igualmente, el mantenimiento del sistema de legalidad me parece que tiene una apreciable garanta en la forma en que se configura tanto la legislacin de necesidad como el derecho excepcional. Por lo que se refiere a la legislacin de necesidad por el Ejecutivo, se reduce su mbito a las materias que no estn incursas en la reserva absoluta de ley, a las que en ningn caso podr referirse, y el Congreso, en el plazo de un mes, decidir sobre su convalidacin o derogacin, pudiendo el Parlamento durante ese mismo plazo tramitarlo como proyecto de ley por el procedimiento de urgencia (artculo 86). En cuanto a la legislacin excepcional, los caracteres ms relevantes son: a) La intervencin gradualmente ms intensa del Congreso de los Diputados de acuerdo con la gravedad de la situacin que se declara (autorizacin sin ms especificacin para el estado de alarma, autorizacin especificndose el mbito y la duracin para el estado de excepcin y declaracin por la mayora absoluta del Congreso del estado de sitio, fijando tambin su mbito, duracin y condiciones (artculo 116). b) Mantenimiento durante la situacin de anomala del sistema institucional y legal normal en cuanto no resulte afectado por el derecho excepcional (artculo 116.5 y 6). c) Durante el estado de excepcin se mantienen los derechos del detenido establecidos en el artculo 17.3 y, en todo caso, el derecho de asociacin no puede resultar afectado por la legislacin de excepcin en cualquiera de sus formas. De todo lo expuesto se deduce, en primer trmino, una valoracin del Parlamento en el conjunto del sistema previsto por el proyecto constitucional que debe modular la que se obtendra a partir nicamente de la consideracin de los mecanismos institucionales que configura la relacin gobierno-Parlamento; esa valoracin, que incluye el protagonismo parlamentario en la implementacin jurdica de las actuaciones del gobierno,
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puede, adems, incidir disfuncionalmente en la articulacin prevista de estas relaciones, haciendo posible no slo la existencia de gobiernos minoritarios irresponsables polticamente, como ha sealado el profesor Santamara,299 sino impotentes y paralizados en su actuacin programtica. Puede ser una contradiccin ms que se inserte en el sistema de contradicciones a que puede dar lugar esa protagonizacin jurdica del Parlamento y que posiblemente se conecta a la crisis de hegemona existente durante el proceso constituyente y que en buena medida lo ha condicionado (por ejemplo, posibilitando negativamente su carcter consensual). En cualquier caso, creo que la valoracin del Parlamento hay que hacerla teniendo en cuenta su directa relacin con algo que me parece quiz de lo ms destacable y positivo de la nueva Constitucin espaola: la articulacin y defensa que en ella se contiene del principio de legalidad. Y la importancia y trascendencia desde una perspectiva democrtica del mantenimiento del principio de legalidad y, en definitiva, de los supuestos del Estado de derecho, se deducen de su virtualidad e incidencia en las siguientes cuestiones: 1) En primer lugar, en cuanto, como se expuso en la primera parte, las exigencias de las funciones econmicas que hoy debe necesariamente desempear el Estado del capitalismo moderno para mantener el sistema y especficamente satisfacer los intereses de la fraccin hegemnica monopolista, necesitan articularse en un nuevo orden de competencias del aparato del Estado que permitan la regulacin coyuntural y concreta y el predominio de la administracin, lo que llevaba a la quiebra del principio de legalidad, el mantenimiento de ste, en cuanto introductor de disfunciones y obstculos a esa dominacin hegemnica que pueden, a su vez, abrir cauces transformadores de la correlacin de fuerzas en el aparato del Estado, parece un objetivo indiscutible de la lucha democrtica. 2) En segundo lugar, en cuanto al principio de legalidad se vinculan la defensa y subsistencia de los derechos y libertades. Frente a lo que eufemsticamente se llama hoy democracia consensual, en la que la lucha poltica se reduce en gran medida a la mera distribucin del producto social y a la eleccin de personalidades, en la que la minora que di299 Vase Santamara Osorio, J., Las relaciones entre gobierno y cortes en el anteproyecto, en Estudios sobre el proyecto de Constitucin, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1978.
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siente se la aparta y, en gran medida, se la sanciona para defender esa totalidad homognea en la que el pluralismo es meramente ideolgico y los grupos polticos una coartada ms, la instauracin y ejercicio de los derechos y libertades es, como seala la teora crtica, realmente subversivo. Como ha escrito Ferrajoli, si es cierto que la democracia poltica y el Estado de derecho estn destinados a decaer con el desarrollo histrico del capitalismo, ello no quiere decir que la defensa del Estado de derecho y de las garantas de la libertad sean extraos a los intereses de la clase trabajadora. Al contrario, porque el Estado y el capital tienden hoy a destruirlos y convertir la Constitucin de instrumento de tutela de la libertad civil y del disenso poltico en instrumento de legitimacin de la autoridad y del consenso, su defensa es hoy un objetivo irrenunciable de la lucha de clases; es, adems, una exigencia, porque estos derechos y libertades son un requisito inexcusable para la organizacin y promocin de la conciencia poltica, de forma que desde esta perspectiva puede decirse que han perdido ya su doble carcter: individual y burgus.300 3) En tercer lugar, porque el principio de legalidad parece configurarse como un marco necesario para la etapa de transicin, como principio ordenador y garantizador del progreso hacia las nuevas formas sociales. En la transicin a la nueva sociedad ----seala Cerroni----301 hay que mantener los principios bsicos de la democracia poltica, y el principio de legalidad ----afirma---- es esencial a la democracia poltica. Y en el mismo sentido, Luigi Berlinguer escribe:
Tenemos que construir una nueva forma porque la transicin no es posible en el cuadro formal del pasado; pero la crtica de la forma burguesa no puede llegar a renunciar a la forma en absoluto, a ignorar su importancia objetiva; hay que sealar el nuevo valor de la legalidad en la alteracin de la correlacin entre las clases, que puede desempear el papel no de fuerza particular, sino general, hegemnica, protagonista de la reforma del Estado y de la sociedad.302
Por todo ello me parece importante y positiva la forma en que la nueva Constitucin espaola establece y configura cuidadosamente los supuestos bsicos del Estado de derecho. Por ello tambin se ha dicho
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Ferrajoli, L., Esiste..., cit., pp. 58 y 59. Cerroni, V., La regole..., cit. Berlinguer, L., Il problema dello Stato oggie, Rev. Democrazia e Diritto, nm. 1, p. 17.
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que efectivamente parece responder ms a los supuestos demoliberales que a los del llamado Estado social. Pero en las circunstancias actuales del Estado contemporneo ms esperanza hay que tener en los resultados a que conduzca el progreso en la correlacin de fuerzas que en el Estado prestador de servicios, en las vas que se abran para la actuacin de las fuerzas democrticas que en lo que el Estado deba hacer. Naturalmente que por esas mismas razones la previsin constitucional puede ser desconocida. No se puede incurrir en la mitificacin parlamentaria303
303 Ya desde los tiempos del marxismo clsico se encuentran anlisis y referencias abundantes a este tema inmersos en el tratamiento de las diferentes formas de Estado. As, Engels afirma: Se cree haber dado un paso enormemente audaz con librarse de la fe en la monarqua hereditaria y surge el entusiasmo por la repblica democrtica. En realidad, el Estado no es ms que una mquina para la opresin de una clase por otra lo mismo en la repblica democrtica que bajo la monarqua. (Prlogo a La guerra civil en Francia, Barcelona, Ed. de Cultura Popular, 1968, p. 28). Igualmente, Lenin seala: La omnipotencia de la riqueza es ms segura en las repblicas democrticas porque no dependen de la mala envoltura poltica del capitalismo, y, por tanto, el capital, al dominarla, cimenta su poder de un modo tan seguro que ningn cambio de instituciones ni de partidos dentro de la repblica democrtica burguesa hace vacilar este poder. (El Estado y la revolucin, Pekn, ed. Lenguas extranjeras, 1968, p. 16); y en otro lugar: Las formas de los Estados burgueses son extraordinariamente diversas, pero en esencia es la misma: todos esos Estados son, bajo una forma o bajo otra, pero en ltimo resultado, necesariamente, una dictadura de la burguesa. (Ibidem, p. 42). Se matizan, no obstante, las diferencias; as Lenin, escribe: Si Engels dice que bajo la repblica democrtica el Estado sigue siendo lo mismo que bajo la monarqua [...] esto no significa en modo alguno que la forma de opresin sea indiferente [...] una forma de lucha de clases y de opresin de clase ms amplia, ms libre, ms abierta, facilita en proporciones gigantescas la incursin del proletariado en la lucha por la destruccin de las clases en general. (Ibidem, p. 98). Y en el mismo sentido: El que la repblica democrtica es el acceso ms prximo a la dictadura del proletariado, es una idea que va como hilo de engarce en todas las obras de Marx; pues esta repblica, que no suprime la dominacin del capital ni, por tanto, la opresin de las masas ni la lucha de clases, lleva inevitablemente a un despliegue y agudizacin tales de esa lucha que, tan pronto como surge la posibilidad de satisfacer los intereses de las masas oprimidas, stos se realizan inmediatamente en la dictadura del proletariado. (Ibidem, p. 86). Engels, asimismo, afirma que la repblica democrtica, que en nuestras condiciones sociales modernas se va haciendo cada vez ms una necesidad ineludible, es la forma de Estado nica bajo la cual puede darse la batalla entre el proletariado y la burguesa [...] (El origen de la familia, Madrid, Ed. Fundamentos, 1970, p. 215). Marx, igualmente, sobre todo en El 18 Brumario, hace numerosas referencias a las diferencias que conlleva el predominio de uno u otro poder en relacin con la situacin de las clases que en ellos se instalan y, a un nivel general, seala que el Poder Ejecutivo, por oposicin al Legislativo, expresa la heteronoma de la nacin por oposicin a la autonoma; mientras en ste se expresa la voluntad de la nacin (voluntad de la clase dominante) esta voluntad, en el caso del Ejecutivo, se somete a los dictados de un poder extrao (El 18 Brumario, Barcelona, Ariel, 1971, p. 141); y en la Crtica de la filosofa del derecho de Hegel seala la importancia del Poder Legislativo como mecanismo de transicin y conversin de la sociedad civil a la poltica (vase sobre este tema Campanella, M., Marx e la disoluzione dello Stato. Il potere legislativo, en Stato e teorie marxiste, Miln, Mazzota, 1977, afirmando que donde ha dominado ha hecho la gran revolucin, mientras donde ha dominado el Ejecutivo ha hecho, en cambio, la pequea revolucin, la revolucin reaccionaria. Pesa en Marx todava, al referirse aqu a la Revolucin francesa, el prestigio y mitificacin de las asambleas parlamentarias revolucionarias, a lo que Poulantzas atribuye la generalizacin de la idea de que el
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ni desconocer que tcnicamente nada se opone a que desde el propio Parlamento pueda ejercerse la hegemona de la clase o fraccin monopolstica, que la propia configuracin del Parlamento a tenor del sistema electoral no es precisamente un modelo democrtico y que, en fin, el propio sistema del Estado de derecho puede resultar corrompido de mltiples formas (abuso de las leyes-cuadro, del sistema de remisin a reglamentos, ineficaz funcionamiento del sistema de garantas jurisdiccionales, etctera). Todo ello es cierto, pero todo ello tambin ocurrir por razones que ya no estn en la Constitucin. Y sa es una prediccin que no corresponde hacer ahora. Ahora hay que valorar slo el marco constitucional, una posibilidad no desdeable de encontrar cauces y armas jurdico-polticas importantes para plantear la lucha frente al capital monopolstico y en favor del progreso y profundizacin democrticos. 3. Democracia y derecho en la crisis del Estado social304 El paso del Estado liberal al Estado social no es resultado de una especie de evolucin gentico-natural como ha divulgado una concepcin iluminista de la historia de base epistemolgica metafsica. Parece, por el contrario, que las cosas son bien distintas. Como se sabe, en el precapitalismo (esclavismo, feudalismo) la obtencin del excedente depende y en definitiva tiene lugar a travs de mecanismos ideolgicos; son las relaciones de esclavitud o servidumbre y su mantenimiento las que lo posibilitan, y ese tipo de relaciones son ideolgicas aunque tengan efectos econmicos. De ah que en cierta forma pueda decirse que no slo se insertan en las relaciones de produccin, sino que ellas mismas se configuran como tales, de manera que en el precapitalismo no sera posible distinguir lo econmico y lo poltico y, por tanto, la estructura y la superestructura, sino, en todo caso, las funciones de una y otra, por lo que, en ese supuesto, la superestrucpredominio del Legislativo implicaba una legitimacin autnticamente democrtica frente al del Ejecutivo. Poulantzas, sin embargo, con menos matizaciones que los clsicos, afirma que esto no es ms que un mero proceso ideolgico, que el Estado sigue siendo, tambin en ese caso, un Estado capitalista al que, por tanto, debe dirigirse la misma crtica en cuanto cumple las mismas funciones (Poder poltico y clases sociales en el Estado capitalista, Madrid, Siglo XXI, 1972, pp. 408 y ss.). 304 Publicado en la revista Sistema, nms. 118-119, 1994.
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tura hara funciones de estructura. Es, como se sabe, la crtica al concepto de modo de produccin procedente de ciertos enfoques antropolgicos (Godelier). En todo caso, lo que es indudable es que en el precapitalismo no se produce la separacin entre lo econmico y lo poltico, trasunto de la no separacin entre medios de produccin y trabajadores y de la no configuracin de la mercanca. El capitalismo, sin embargo, funciona de manera bien distinta. La separacin clara entre medios de produccin y trabajadores que aqu aparecen como libres, lo que permite el libre intercambio y por consiguiente la configuracin de la mercanca, hacen que el excedente se obtenga a travs del mercado, es decir, a travs de mecanismos estrictamente econmicos. Por tanto, lo econmico se separa de lo poltico y funciona por s solo. Es la fase que representa el Estado liberal y sus tericos ideologizan este hecho (el del funcionamiento separado y autosuficiente del mercado, de lo econmico), a travs del dogma de la armona espontnea, que exige la separacin Estado-sociedad, de manera que el Estado ----necesario en cuanto vigilante---- debe abstenerse de intervenir en la adecuada autorregulacin social. Aqu estar el origen de la consideracin del Estado como un peligro para ----en trminos reales y no ideolgicos---- el funcionamiento libre del mercado y, por tanto, para la obtencin del excedente. Esta ser la contradiccin liberal: el Estado es necesario para posibilitar, garantizar y legitimar las condiciones de la competencia, pero simultneamente es potencialmente un peligro. Toda la teorizacin liberal expresar esta contradiccin: desde la perspectiva del Estado se construirn las teoras puras del Estado y del derecho en til desarrollo del idealismo kantiano y desde la perspectiva de la sociedad, a travs de la teorizacin poltica de la libertad y la teorizacin jurdica de la subjetividad. Es, naturalmente, la fase del capitalismo liberal. En la fase del capitalismo monopolstico se producen cambios fundamentales. Las relaciones entre lo poltico y lo econmico, entre el Estado y la sociedad se establecen desde otros supuestos que hacen que a la separacin suceda la interrelacin. Esto es lo que inicialmente significa y supone la aparicin del Estado social. Las explicaciones que se han dado a este hecho son bsicamente las siguientes:
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1. Una explicacin de carcter funcionalista en cuanto se entiende que la interrelacin Estado-sociedad, y en definitiva la aparicin del Estado social, tiene lugar como consecuencia de las disfunciones que crea el desarrollo del sistema capitalista, y su finalidad es compensarlas y restablecer el equilibrio en sociedades cada vez ms diferenciadas y potencialmente conflictivas. Esta explicacin tiene dos tendencias segn se considere que el factor desencadenante es el desarrollo econmico o el desarrollo poltico. La primera se origina a partir del optimismo que el proceso de acumulacin de la segunda posguerra mundial produce en la teora econmica. Se va a sostener que el capitalismo ha superado la fase cclica, y que su prosperidad es estable. El problema ya no es el de la escasez, sino el de la distribucin adecuada de la abundancia. Porque la verdadera problemtica de la sociedad opulenta (denominacin caracterstica de la poca) es que el desarrollo econmico y la modernizacin con los procesos subsiguientes que desencadenan (redistribucin de recursos, de la poblacin activa, movimientos migratorios, urbanismo, etctera) generan desajustes, nuevos riesgos y necesidades, de manera que el Estado es el instrumento adecuado para compensarlos haciendo posible la compatibilidad entre capitalismo y bienestar general (Alber, Lebeaux, Wilenski). La segunda, considera que el elemento determinante no es tanto el desarrollo econmico como el desarrollo poltico, entendiendo por ste el progresivo peso poltico que alcanzan las clases ms desfavorecidas, que, en la medida en la que acceden a la participacin y al voto hacen que las elites polticas, para legitimarse ante ellas, les hagan concesiones de diferente naturaleza que terminan redundando en el equilibrio general; pero bien entendido que los beneficios sociales obtenidos no son resultado de la lucha o la reivindicacin desde abajo, sino concesin ----bien que por propia conveniencia---- realizada desde arriba. El anlisis histrico emprico, se afirma (Alber, Marshall), prueba cmo los primeros programas de asistencia aparecen donde antes se generaliza el derecho al voto (y no donde mayor es la industrializacin), la extensin de los beneficios sociales se corresponde con el peso poltico de los partidos obreros (y no con las organizaciones sociales y reivindicativas) y su consolidacin se generaliza (y no depende del partido en el poder). A con-
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clusiones muy prximas se llega desde los tericos del anlisis econmico del proceso poltico (Buchanan). 2. Una explicacin de carcter economicista. A partir de la situacin creada tras la Segunda Guerra Mundial (destruccin de capital y fuerzas productivas), las posibilidades y exigencias de la acumulacin capitalista demandaron una actuacin del Estado necesaria para que se produjera, y que es la causa de la aparicin del Estado social. Esta explicacin tiene, asimismo, dos tendencias segn se entienda que esa actuacin del Estado es externa al proceso econmico al que sirve de manera instrumental (Miliband, Boccara), suministrando las precondiciones necesarias para su desarrollo, pero que l mismo no genera por estar fuera de la lgica del beneficio (Yaffe, Altvater) o que por el contrario acta en el interior del mismo, bien insertndose en las relaciones de produccin (Poulantzas), bien a travs de mecanismos selectivos protectores del sistema econmico (Offe). 3. Una explicacin de carcter dialctico que encierra elementos incluidos en las dos anteriores. Se va a considerar, en efecto, que junto a las exigencias de la acumulacin van a surgir las que genera el proceso progresivo de socializacin de la produccin, es decir, las planteadas por los trabajadores, de manera que junto y simultneamente a las exigencias de la acumulacin estn las de legitimacin. De esta forma, el Estado se ve sometido a la presin de dos fuerzas contradictorias: la del capital y la del trabajo. Esta contradiccin termin resolvindose ----en y a travs del Estado---- en una conciliacin tcita, en un pacto objetivo entre ambos que es justamente lo definitorio del Estado social (Bowles-Gintis). Este pacto se manifiesta en un despliegue de la actuacin del Estado para atender las exigencias de ambos frentes: el del capital y el del trabajo, o, lo que es lo mismo, a un doble tipo de intervencionismo: el intervencionismo en el mbito econmico y el intervencionismo en el mbito social. Lo que ocurri, no obstante, fue que la actuacin del Estado social dist mucho de ser lo equilibrada e igualitaria que respecto de las dos partes en presencia sugera el trmino ----pacto---- con el que se defina. Porque, ciertamente, no es dudoso que el intervencionismo econmico tenda directamente a favorecer la acumulacin a travs de actuaciones que procuraron, de una parte, aumentar la productividad (como son todas
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las referentes a infraestructuras y, en general, las necesarias al funcionamiento del capitalismo, pero que su estricta dinmica econmica no produce y que favorecen de manera especial al sector monopolstico por estar en condiciones de utilizarlos con ms intensidad, ser con frecuencia el nico capaz de hacerlo como en el caso de la ciencia aplicada y estar en condiciones de obtener mayor rentabilidad por sus condiciones de monopolio; cabra aadir la reestructuracin de sectores que encubren en muchos casos procesos de concentracin, las referentes a la vinculacin de la economa nacional al mercado mundial, las compras pblicas de gran importancia cuantitativa y cualitativa y que se hacen igualmente de manera habitual a la gran empresa, tanto porque es con frecuencia la nica que puede suministrarlas como porque es la que lo puede hacer en las mejores condiciones, etctera), y, de otra, evitar la sobreacumulacin (como las adquisiciones de las empresas en crisis actuando como Cruz Roja del capitalismo nacionalizando las prdidas o los gastos en armamento que retiran definitivamente del mercado capital constante), que, adems de potenciar el sector monopolstico, favorecan una reestructuracin especfica de la economa al reducir el sector competitivo (capital medio y pequeo) a las dimensiones necesarias para constituirse de manera general en complementario de aqul (produccin y funciones auxiliares, distribuidor de sus productos, empleo de mano de obra menos cualificada y no integrable en los procesos ms tecnificados, incluso actuando como mecanismo utilizado por el sector monopolstico para obviar algunos de los inconvenientes de la gran empresa: el fuerte asentamiento sindical, la legislacin industrial y laboral que no afectan a la pequea empresa, lo que dio lugar a procesos de descentralizacin de sta en mltiples pequeas empresas, etctera). Pero es que el intervencionismo social, que en principio se conceba, naturalmente, como la contraprestacin equilibradora de la anterior que recibira la otra parte del pacto, se hizo de tal manera que en buena medida, cuantitativa y cualitativamente, beneficiaba tambin a la primera. As ocurri que este intervencionismo social manifestado en las prestaciones y derechos sociales se convirti objetivamente en un medio de costear la reproduccin de la fuerza de trabajo (a travs de las prestaciones de sanidad, seguridad social, vivienda, etctera) y su cualificacin (a travs de las distintas formas de la enseanza pblica); en un mecanismo de disciplina e integracin social en cuanto los beneficios sociales
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slo se obtienen si se ha participado en el proceso productivo como trabajador, lo que supone, por tanto, la necesidad de aceptar las condiciones del mercado de trabajo: en una forma de absorber el conflicto bsico al sustituirse la alternativa de cambio global por la reivindicacin concreta transformndose la compleja problemtica del trabajador por la simple del consumidor y la del ciudadano por la del cliente del Welfare State; y en un importante elemento de legitimacin en cuanto a travs de esas prestaciones y derechos el Estado aparece como el Estado de todos, incluso con un tratamiento privilegiado a los ms necesitados. No se quiere con ello ignorar los aspectos positivos que ese intervencionismo social tuvo para la clase trabajadora y la importancia de la penetracin de la negacin (el trabajo) en el sistema jurdico del modo de produccin capitalista con la ruptura de algunos de sus dogmas (igualdad, generalidad, unidad, etctera) al introducirse la contradiccin con las posibilidades que abra, pero debe subrayarse, no obstante, aquella otra perspectiva ms oculta, pero no menos real. Este doble intervencionismo del Estado en lo econmico y en lo social, produce una doble consecuencia: un nuevo tipo de interrelacin entre lo econmico y lo social y un nuevo tipo de interrelacin entre lo poltico y lo econmico. Siempre ha existido una interrelacin entre lo econmico y lo social. Lo que ocurre es que ahora, de una parte, esta interrelacin adquiere un especial carcter (la progresiva concentracin y subsiguiente socializacin de la produccin produce una reestructuracin social general, tanto en la estratificacin como en la distribucin de la poblacin y su dinmica, con las subsiguientes consecuencias sobre el medio ambiente, urbanismo, etctera, y a su vez la intervencin social tiene los efectos econmicos antes aludidos ----costear la reproduccin y cualificacin de la fuerza de trabajo, etctera----, de manera que es una relacin de doble sentido) y, de otra, es que esta interrelacin se establece ahora a travs del Estado, o, lo que es lo mismo, que la lucha de clases se media por el Estado. La interrelacin entre lo poltico y lo econmico supone la desaparicin de aquella situacin de separacin propia del capitalismo liberal. Ahora no slo aparece una relacin entre ambos, sino que se ha establecido entre ellos una articulacin tal que condiciona el proceso de acumulacin. Y si esto es as, si ese tipo de relacin condiciona el proceso
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de acumulacin, quiere decirse que si uno de los dos trminos de esa relacin cambia, deben producirse inmediatos efectos en el otro para que ese proceso contine y, en concreto, si el trmino econmico cambia, debe cambiar el poltico, el Estado. Y eso es lo que ha ocurrido, que, efectivamente, el sistema econmico ha sufrido cambios profundos desde la crisis de los setenta, que se acentan con la crisis actual y es que, aunque no se trate de exponer aqu las teoras de las crisis entendidas como obstculos al proceso de acumulacin por las dificultades surgidas en la obtencin del plusvalor, s cabe sealar que cualquiera que sea la que se adopte en torno a su causa, lo cierto es que las estrategias utilizadas para superarlas han sido tratar de restablecer las virtualidades del mercado (de capital constante y variable) y ajustar los gastos y actuaciones del Estado. Sucedi, sin embargo, que el Estado social dificultaba notablemente esas estrategias. As, en lo que se refiere al funcionamiento del mercado de capital constante que en momentos de crisis permitira al capital ms desvalorizado ser adquirido por el ms resistente en esas condiciones de desvalorizacin, de manera que resultara fortalecido (por eso se hablaba de las crisis como las purgas del capitalismo o se las comparaba a los beneficiosos efectos de la seleccin natural que elimina a los ms dbiles) el capital en su conjunto (disminua la composicin orgnica del capital) aunque algunos capitalistas en concreto resultaran perjudicados, la actuacin del Estado al adquirir ese capital desvalorizado lo sacaba del mercado e impeda aquellos efectos; en lo referente al mercado de trabajo, los efectos de la crisis con el subsiguiente aumento del desempleo (lo que se llam el ejrcito de reserva) dara lugar a una correspondiente disminucin de los salarios, pero la actuacin del Estado social con su proteccin al trabajador le pona en cierta forma a cubierto del puro juego de la oferta y la demanda, permitindole hasta cierto punto resistir mientras las condiciones de trabajo no adquirieran cierto nivel; finalmente, los gastos del Estado trataban de ajustarse a las exigencias del aumento y realizacin del plusvalor, pero con el Estado social los gastos se han disparado mucho ms all de esas exigencias por diversos motivos (aumento permanente de las demandas de cobertura de riesgo y necesidades, acudir al dficit para financiarse, lo que contribuye a convertir al capital monetario en escaso y caro con su efecto negativo sobre las inversiones, dificultad para racionalizar y conseguir la eficacia en esta materia, etctera), lo que hace del sector pblico una carga insopor-
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table para el sector privado que se agudiza con las limitaciones que determinadas actuaciones del Estado imponen a este ltimo como consecuencia de las nuevas demandas y exigencias en materia de sanidad, consumo, medio ambiente, etctera. Por consiguiente, resulta que la desaparicin del Estado social o su importante transformacin es una exigencia para salir de la crisis. Y esto es lo que reflejan las polticas seguidas para superarla, hasta el punto de que probablemente habra que utilizar el singular, pues bsicamente ha sido una sola. No obstante, se suele hablar, aunque en forma ms destinada al consumo poltico democrtico ----mantener la imagen del pluralismo, de la dialctica gobierno-oposicin e izquierda-derecha----, que con motivos reales, de una doble poltica ante la crisis que slo muy levemente cabe distinguir: la socialdemcrata y la liberal o liberal-conservadora. As, en su actitud ante el Estado, la diferencia est en que mientras la socialdemcrata ha mantenido un cierto papel intervencionista del Estado, aunque no por razones polticas, sino de estricta racionalidad tcnica, la liberal es ms radical en la defensa del mercado, dejando al Estado reducido a un mero estimulador y protector del mismo a travs de actuaciones en poltica monetaria, fiscal, sobre la oferta, y procurando una neutralizacin ideolgica y poltica que evite la inflacin de las demandas; pero, indudablemente, son ms importantes sus coincidencias en aquellos dos tipos de intervencionismo caractersticos del Estado social; en cuanto al intervencionismo econmico, las actuaciones del Estado se deciden y valoran en trminos de rentabilidad econmica y eficiencia tcnica, reducindose, por tanto, a los mbitos o sectores en que sea posible, de manera que inserto en la lgica del capital ms que movido por el complejo de componentes que configuran la esfera de lo pblico, puede decirse que se asiste no slo a una transformacin cuantitativa (reduccin), sino cualitativa del Estado en el sentido de que, desde esa perspectiva, se ha privatizado; en cuanto al intervencionismo social, se reduce o desaparece buena parte de aquella proteccin que evitaba que el trabajo estuviera sometido totalmente a las leyes del mercado. Y ambos hechos suponen lo que se conoce como crisis del Estado social, producida bsicamente en el mbito econmico y termina proyectndose al orden democrtico y al orden jurdico.
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A. Crisis del Estado social y crisis democrtica Toda esa transformacin incluye un cambio en las actuaciones del Estado que, dada la socializacin de la produccin de las sociedades actuales, es claramente desfavorable para la mayora, por lo que parece contradictorio que puedan decidirse por esa mayora, es decir, democrticamente. De ah que haya surgido la tesis de la incompatibilidad entre la democracia y el capitalismo, de si la compatibilidad entre democracia y capitalismo es solamente coyuntural respondiendo exclusivamente a las fases de crecimiento, porque en definitiva toda dominacin de clase es tendencialmente autoritaria. As cobra sentido el que comience a plantearse el interrogante de si es la democracia perjudicial para el crecimiento (Bussines Week, 7 de junio de 1993) y se afirma que al menos a corto plazo el autoritarismo es ms eficaz. La incompatibilidad entre democracia y capitalismo se acenta en la fase del Estado social en la medida en que a travs del intervencionismo del Estado, la democracia se extenda y alcanzaba el mbito de la economa, de la produccin. De ah que la primera consecuencia de la crisis del Estado social, de la reduccin del papel del Estado y su intervencionismo socioeconmico, sea vaciar a la democracia de ese contenido socioeconmico. Es a lo que responde el desidertum expresado en la frmula la economa fuera de la poltica. A este primer nivel de reduccin de la democracia se produce un segundo nivel: el de reducir las distintas formas de participacin para dejarla limitada, de un lado, a la mera participacin electoral y, de otro, al estricto mbito de las instituciones poltico-representativas (Parlamento, partidos) desalentando cualquier otra que permita una movilizacin o actuacin ms constante y una canalizacin consciente de las cada vez mayor nmero de demandas no atendidas por la crisis del Estado social. Pero es que, adems, hay un tercer nivel, y es la crisis que aparece tambin en estas instituciones especficamente representativas y destinadas a ser el nico escenario de la democracia: Parlamento y partidos, por otra parte en profunda interrelacin. Los parlamentos no slo se convierten en instrumentos de ratificacin de las decisiones bsicas para actuar sobre la crisis que se toman fuera del mismo y a las que no obstante legitiman democrticamente, sino que cada vez ms se les vaca de todo contenido socioeconmico de mediacin del conflicto, de manera
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que cuestiones absolutamente determinantes ni siquiera pasan por el Parlamento. Tal ha ocurrido con las diferentes maneras de encauzar el conflicto bsico capital-trabajo que cualquiera que sea la forma que adopte (modelo corporativo, autoritario, etctera) se desarrolla fuera de la institucin representativa por excelencia, en un mbito indeterminado y bajo una cobertura jurdica tambin inespecfica, aunque el trmino genrico con el que se suele designar ----pacto---- apunta ms al campo de lo privado que al de lo pblico, si bien abarca cada vez ms aspectos bsicos de la poltica econmica. Y lo que ocurre con el Parlamento ocurre con los partidos polticos en el sentido de que no slo estn tambin ausentes de esa escenificacin del conflicto bsico, sino que se les vaca igualmente de buena parte de los conflictos secundarios o derivados en cuanto los intereses de cierta relevancia y los grupos colectivos que estn tras ellos se representan a s mismos, actan por s mismos, sin la mediacin de los partidos, lo que configura el carcter corporatista de las sociedades actuales. Y todo ello, el extraamiento del conflicto tanto del Parlamento como de los partidos, supone despolitizarlo tanto en un sentido literal y tcnico ----sacarlo fuera de las instituciones polticas---- como en su tratamiento, que ya no es poltico, es decir, general y global, sino sindical y corporativo, es decir, econmico y sectorial. Toda esta problemtica se prolonga y acenta por la especfica situacin por la que pasan los partidos que, obligados cada vez ms a moverse en un mbito ms reducido de opciones, por ser cada vez ms concretas las demandas econmico-polticas en una fase de crisis, como antes se expuso, resultan cada vez ms prximos, menos diferenciados, hasta convertir a las democracias modernas en objetivamente consensuales, en el sentido de que el consenso es ms la coincidencia objetiva de planteamientos que una opcin libremente elegida por los partidos. Esta indiferenciacin de los partidos se potencia porque al ser las sociedades actuales cada vez ms fragmentadas y complejas, la dinmica electoral lleva a los partidos a intentar abarcar demandas de un amplsimo espectro social. Ambas circunstancias se traducen en una prdida de identificacin del ciudadano (militante, simpatizante, votante) con su partido, que conduce igualmente a un nuevo dficit de representacin. Pero tambin ambas circunstancias acentan la tendencia a la oligarquizacin en el sentido de que sitan las cuestiones bsicas fuera de la libre discusin
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y eleccin opcional, de manera que la propugnada democratizacin de los partidos est destinada ms a cubrir la prdida de legitimacin que estos hechos representan en el sistema democrtico, a establecer reglas comunes que de nuevo homogeinicen a los partidos y como arma ideolgico-tcnica frene a los partidos antisistema. El resultado de todo ello es la generacin de procesos de despolitizacin, descrdito de la poltica y mnima significacin del subsistema poltico, lo que, mientras se mantenga en los niveles mnimos necesarios de legitimacin o eficiencia respecto de los intereses o problemas bsicos, es funcional al sistema de dominacin. Finalmente, cabe sealar que la influencia de la crisis del Estado social en la democracia no slo se produce en el mbito poltico, sino en el social, con una prdida tambin de protagonismo y representatividad de sus organizaciones. Ha sucedido, en efecto, que tambin un movimiento obrero fuertemente organizado, consciente y combativo, era un evidente obstculo para restablecer el proceso de acumulacin en una poca de crisis. Su desarticulacin es una necesidad ms para superarla. De ah que a los sindicatos o se los ha combatido y descalificado directa y frontalmente desde el Estado, cualquiera que sea el partido en el poder, o se han comportado dcilmente, con moderacin, con ejercicio de la autorresponsabilidad, con lo que, en definitiva, se han terminado convirtiendo en el cauce institucional decisivo para encauzar el conflicto y transmitir el coste de la crisis a la clase trabajadora. Los efectos de esta situacin han sido tambin la prdida de representatividad sindical, la aparicin de sindicatos locales, movimientos corporativos y de buen nmero de conflictos no mediados por los sindicatos, degenerando en protestas sin direccin unitaria que en el ltimo escaln terminan en la delincuencia, reprimida al amparo legitimador de la seguridad ciudadana. Esta fragmentacin del movimiento obrero se potencia al concurrir otros factores: la divisin entre trabajadores con empleo, o sin l, entre trabajadores del sector monopolstico y del competitivo y entre nacionales y extranjeros con fenmenos de conflictividad interna. La amortiguacin que supone la rotacin en el empleo con las formas diversas de contratacin temporal completan el cuadro desmovilizador. Esta reduccin de la democracia, tanto en el nivel poltico como en el social, explica dos hechos expresivos de una clara distorsin de la dinmica y lgica democrticas: que gobiernos y partidos con polticas
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de ajuste duro y, por tanto, perjudiciales para la mayora social, no resulten castigados electoralmente en esta misma medida y que el carcter cuantitativo y cualitativo de la conflictividad social sea notablemente inferior al previsible y esperable. Ciertamente, hay otros factores (procesos ideolgicos, medios de comunicacin y control de la opinin pblica, etctera), pero stos son bsicos y facilitan y amplan el efecto de los dems. B. Crisis del Estado social y crisis del Estado de derecho Los efectos de la crisis del Estado social en el Estado de derecho se proyectan de la manera siguiente: 1. El cambio en los objetivos y actuaciones del Estado demandan un instrumental jurdico al que no se ajusta la configuracin clsica del Estado de derecho. Este hecho est en la base de la transformacin que se est operando en la ley como categora bsica del derecho pblico. Ocurre, en efecto, que aparte de otro tipo de cuestiones como las que se refieren a la prdida de centralidad de la ley en los ordenamientos jurdicos de Constituciones normativas o a la destruccin del concepto unitario de ley, las tendencias desreguladoras se manifiestan en su disminucin relativa respecto de la etapa anterior, en su utilizacin preferente para regular aspectos microsociales, o, lo que es lo mismo, intereses de grupos concretos como manifestacin del corporativismo y en la peculiar configuracin que adquieren cuando se trata de leyes que afectan a intereses ms amplios como los referentes a polticas pblicas, la produccin o el trabajo o a aspectos de afectacin general ciudadana, en cuyo caso aparecen indeterminadas en su contenido con una imprecisin en cuanto a los objetivos concretos y a la fijacin de los medios, de manera que no sobrepasan las meras funciones simblicas o legitimadoras quedando realmente en manos del Ejecutivo y de la administracin la decisin real sobre la cuestin de que se trate. Hay que indicar, siquiera sea brevemente, que este tipo de derecho progresivamente desustancializado se defiende desde supuestos doctrinales que tienen su origen en la teora de los sistemas (ms que una funcin reguladora, el derecho debe servir para integrar disfunciones sociales y restablecer equilibrios en sociedades complejas), as como desde concepciones neopositivistas que sitan en primer
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trmino la consecucin de finalidades tcnicas de unidad, coherencia y sistemtica del ordenamiento jurdico. Pero, adems, la virtualidad de la ley, derivada en gran parte de su peculiar procedimiento de elaboracin, se atena notablemente al ser cada vez en mayor nmero negociadas fuera del Parlamento cuando de intereses o colectivos importantes se trata o cuando se refieren a las cada vez ms numerosas cuestiones de Estado, en las que todos los partidos deben estar de acuerdo si no se quiere quedar fuera del bloque democrtico. Y, finalmente, cabe indicar la cada vez ms escasa virtualidad de la ley en lo referente a la innovacin jurdica, a ejercer real-mente su fuerza de ley; su eficacia jurdica es cada vez menor en la medida en que la resistencia a las actuaciones del Estado social (en materia industrial, laboral ----el supuesto de la economa sumergida es slo el ms exagerado----, contaminacin y medio ambiente, sanidad y consumo) mostraban de nuevo su incompatibilidad con el libre desarrollo capitalista. Simultneamente a esta prdida de centralidad de la ley como categora del derecho pblico, se registra la cada vez mayor importancia del contrato ----categora bsica del derecho privado---- en las actuaciones del Estado, especialmente en aquellas que tienen por objeto la colaboracin activa o estmulo de los intereses privados. 2. La ruptura del relativo equilibrio del pacto entre capital y trabajo en que consista el Estado social en perjuicio del segundo, cesando buena parte de aquellas actuaciones de ese Estado que impedan que funcionara libremente en el mercado de trabajo la ley de la oferta y la demanda. Este es un aspecto bsico de la situacin actual (nacional e internacional) tan simple en su determinacin real como ideolgicamente enmascarado y tan fundamental y definitorio que puede decirse que la economa de mercado es bsicamente economa de mercado de trabajo. La manifestacin ms especfica afecta a los derechos sociales constitucionalmente reconocidos que pasan a ser funcin de polticas y magnitudes macroeconmicas hasta alcanzar los niveles mnimos exigidos por la armona social y la legitimacin poltica (y que por todo lo dicho hasta ahora son cada vez ms bajos). A ello ha contribuido la deficiente articulacin jurdica de esos derechos que han carecido de una cobertura garantista adecuada, de manera que uno de los supuestos bsicos del Estado social (de derecho) ha seguido bajo el instrumental jurdico del Estado liberal (de derecho).
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Sin embargo, como el descubrimiento de esos derechos es precisamente ----como antes se apuntaba---- resultado de polticas que aumentan las desigualdades y agudizan las necesidades, aumentan justamente las demandas de los mismos y al no existir la respuesta adecuada, slo queda la respuesta autoritaria. Al liberalismo econmico se corresponde el autoritarismo poltico. La expresin jurdica de estas situaciones es el llamado derecho de excepcin, que aparece en toda Europa y que se designa a veces de forma bien inquietante: el arsenal jurdico de las democracias. La Ley Corcuera o proyectos como el de la Ley Mordaza seran, por ahora, algunas de sus ltimas manifestaciones en Espaa. Para estos supuestos, la reserva de ley no ha funcionado ciertamente como garanta de los derechos, pues precisamente se ha utilizado la ley como mecanismo legitimador de su restriccin, tratndose, adems, de leyes que afectan a las antes aludidas cuestiones de Estado, y que suelen aprobarse con grandes mayoras parlamentarias. En todo caso, se pone as de manifiesto que no cabe separar ----como la ola de liberalismo que nos invade en todos los mbitos pone ms o menos de manifiesto---- los derechos sociales de los individuales, en cuanto el desconocimiento de los primeros provoca el de los segundos, y, por tanto, la lucha por los derechos y libertades es, simultneamente, la lucha por los derechos sociales. 3. La conversin ----como se indicaba---- del Estado en el escenario del conflicto bsico lo hace sujeto pasivo de las ms diversas pretensiones. El alud de reivindicaciones individuales o colectivas que bajo la cobertura del derecho se dirigen al Estado, con utilizacin frecuentemente deformada de los mecanismos del Estado de derecho, muestran el desvo que, ante la insuficiencia o incapacidad del sistema institucional para resolverlo o canalizarlo, sufre el conflicto poltico que se desvirta y se transforma en jurdico. El supuesto ms notable es la hipertrofia funcional de jueces y tribunales. Quiz en alguna medida puedan encontrarse causas tcnicas como las derivadas del margen de discrecionalidad del Ejecutivo a que antes se hizo referencia y que hacen ms discutibles sus decisiones, pero en trminos generales se trata de causas polticas, como son la ineficacia o anormal funcionamiento de las instituciones democrtico-representativas para resolver o encauzar el conflicto (y que, por ejemplo, convierte a los tribunales constitucionales en rganos que deciden en ltima instancia
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en las cuestiones polticas ms relevantes) o para exigir responsabilidad poltica (trasladando la cuestin a los tribunales ordinarios). De ah que los tribunales constitucionales y el Poder Judicial ocupen hoy un lugar que no le corresponde ni desde la estricta consideracin jurdico-constitucional ni desde la lgica del sistema democrtico representativo. Se trata no tanto de un desarrollo o transformacin del sistema constitucional, cuanto de una patologa o excrecencia del mismo y, por tanto, de un hecho que no cabe sancionar sino denunciar, y en la medida de lo posible corregir. C. Contribucin a una respuesta La perspectiva a medio plazo no ofrece inicial y directamente sntomas de cambios bsicos. Antes bien, parece que buena parte de lo que al utilizar el trmino crisis se pueda entender como coyuntural, debe entenderse en adelante como una configuracin destinada a permanecer. De ah que refirindonos al Estado habra que hablar ms que de crisis de adecuacin a las exigencias de la fase actual del capitalismo, remitindose, por tanto, a causalidades estructurales. Ello no quiere decir que la dinmica de la historia se haya detenido ni que est inexorablemente determinada. En el primer aspecto (la dinmica histrica) hay un presupuesto relativamente nuevo y que puede crear las condiciones para el segundo (la posible actuacin para inducir transformaciones sociales). Se trata de la debatida cuestin acerca de la importancia que, especialmente en determinadas coyunturas histricas, tiene el factor internacional o externo sobre el nacional o interno y que en ltimo trmino implicaba dilucidar el papel decisivo o no de la lucha de clases. Pues bien, en la situacin actual y a diferencia de la inmediatamente anterior, el factor internacional est sufriendo un cambio importante. Parece, en efecto, que en la fase actual del capitalismo es imposible o han aumentado las dificultades para el crecimiento simultneo de las economas de los pases dominantes, se han acentuado las tendencias del crecimiento desigual, de los procesos de divergencia, lo que supone una tambin cada vez ms difcil coordinacin de las mismas y subsiguientemente una relajacin de la disciplina y presin que pueden ejercer sobre los dems. Se crean as las condiciones que posibilitan el surgimiento de polticas cada vez ms independientes con la aparicin de distintas formas de nacionalismo
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(el caso alemn y su poltica econmica es probablemente un ejemplo significativo) y, por tanto, cobra ms sentido plantearse la posibilidad de cambios en la articulacin poltico-econmica en el interior de cada formacin social, es decir, en el otro aspecto ----la no determinacin histrica---- a que antes se aluda. En este sentido hay que empezar sealando que el Estado, su entidad y significado en las sociedades del capitalismo desarrollado, corre menos peligro de lo que las diferentes tendencias liberales del Estado mnimo o la neohegeliana del relevo en la realizacin del espritu por parte del Estado a la sociedad civil, podran hacer suponer. El Estado ser el adecuado a la fase actual del capitalismo. Siempre deber, de una parte, suministrar los prerrequisitos para su funcionamiento y que l mismo no produce y el adecuado sistema de seguridad. Ello implica intervencin y regulacin, y esto es lo que realmente ocurre en aquellos sistemas que ms acentuadamente se reclaman del liberalismo, en los que no slo se encuentran los aparatos represivos ms poderosos y sofisticados sin que se haya registrado una disminucin significativa, sino que se produce un intenso intervencionismo en materia de modernizacin del aparato industrial y cambio tecnolgico, redistribucin de costes, relaciones de trabajo, desarrollo de diferentes formas de proteccionismo, etctera. Por eso precisamente es por lo que, para una importante corriente del pensamiento crtico, el Estado es siempre un Estado capitalista y slo cabe ----en un proceso de transicin al socialismo---- su transformacin, simultnea al de la sociedad en su conjunto. Pero en las sociedades del capitalismo avanzado en cuanto la articulacin poltico-econmica reviste una peculiar intensidad y trascendencia y a la vez se acentan las demandas de legitimacin que hacen que se concentren en l espacios de lo pblico y de lo general, el Estado aparece como un objetivo sobre el que actuar incluso desde una ptica transformadora. Se tratara de utilizar esas caractersticas para intentar romper la lgica del mercado y abrir y ampliar cada vez ms los espacios desmercantilizados que abarca el Estado ya antes aludidos: el econmico como exigencias del proceso de acumulacin y el social como exigencias de la legitimacin. El econmico comprende todo aquel tipo de actuaciones e intervenciones dirigidas a potenciar el funcionamiento del sistema socioeconmico, de las que una parte importante afectan de manera especial al sector monopolstico y otras sufren un progresivo proceso de privatiza-
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cin. Se tratara justamente de evitarlo a travs del desarrollo de procesos contrarios que las pusieran al servicio de la sociedad en su conjunto en una ampliacin sucesiva de ese mbito que, desde este punto de vista, dejara de ser propiamente estatal (Wright). El social, que aunque pueda integrar otros aspectos relacionados de manera general con las exigencias de legitimacin, comprende uno de especial trascendencia: el referente a la fuerza de trabajo. Hay que decir, no obstante, que este mbito de actuacin del Estado es asimilable inicialmente al anterior en cuanto se trata tambin de proporcionar al sistema econmico algo que l mismo no puede generar, como es la fuerza de trabajo. De ah que una de las funciones bsicas del Estado capitalista sea la de garantizar la existencia del trabajo asalariado en condiciones de obtencin de plusvala segn las exigencias histricas del proceso productivo. De ah que tambin en este campo la actuacin del Estado se realice, aunque desde fuera del mercado, en funcin del mercado. Por eso, desmercantilizarla supone que sea precisamente a travs de ella como se consiga que el trabajo se vaya situando fuera de las leyes del mercado, evitar su desproteccin y desvalorizacin e imponer la lgica de la asistencia (vinculada a la situacin objetiva de necesidad y que es la lgica de la solidaridad) frente a la del seguro (vinculada a la personal relacin con el mercado de trabajo y que es la lgica de la productividad). Las vas a seguir para alcanzar esos supuestos transformadores deben encontrarse en las posibilidades que ofrecen aquellos otros dos momentos del Estado actual: el democrtico ----Estado democrtico---- y el jurdico ----Estado de derecho---- en trance de reduccin y desconocimiento a partir de la crisis social, como antes se ha visto. Respecto de las posibilidades democrticas, aparte de las concretas medidas tcnicas que hoy se proponen ante la necesidad indiscutida de lo que se conoce como reforma poltica, interesa aqu proponer un supuesto terico como punto de partida. Se trata de la recuperacin de planteamientos relativa y progresivamente unitarios como prctica terica y como prctica poltica. Porque, hasta la crisis del Estado social, la fragmentacin y complejidad de las sociedades contemporneas haban destruido ----se afirmaba---- los anlisis y prcticas de clase, y aun se lleg a asegurar la prdida de importancia y cambio de funcin del trabajo en cuanto haba dejado de ser el elemento estructurante de la sociedad (Ha-
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bermas). Pero la crisis actual ha permitido no slo homogeneizar intereses y ampliar espacios comunes o de fcil convergencia, sino mostrar tambin el componente ideolgico y de ocultamiento de la realidad que aquella postura implicaba; porque resulta que no hay poltica para salir de la crisis que no se base precisamente en el trabajo (los pactos sociales o las medidas de moderacin de salarios y sueldos, la flexibilizacin del mercado de trabajo, etctera) que, por consiguiente, se convierte en el eje de la necesaria reestructuracin social. La contradiccin bsica del capitalismo aflora de nuevo y el Estado vehicula el conflicto interclasista. Pero adems, esos planteamientos de recuperacin unitaria incluyen otro mbito de singular importancia como es el de la relacin sindicatopartido. La relacin sindicato-partido se ha mantenido hasta ahora en la formulacin tradicional de separacin entre uno y otro conforme a los distintos campos de actuacin en que respectivamente se movan: el econmico o socioeconmico del sindicato y el poltico del partido. Este modelo responda claramente a los supuestos bsicos del capitalismo liberal en el que ----como antes se expuso---- se produca una separacin entre lo econmico y lo poltico. Pero en la fase actual del capitalismo, este supuesto ha quebrado y parece que no coyunturalmente. De una parte ----como se aludi al principio----, la interrelacin entre lo econmico y lo social se hace a travs del Estado; de otra, la articulacin polticoeconmica es tal que condiciona el proceso de acumulacin. En estas circunstancias, mantener la separacin sindicato-partido carece, pues, de su fundamentacin histrica. De ah que quepa sostener la congruencia con la nueva situacin del desarrollo de procesos de convergencia sindicato-partido, de manera que el sindicato se politice (en el sentido de globalizar sus planteamientos) y el partido se sindicalice en el sentido de mediar cada vez ms en los conflictos, y, por consiguiente, acentuar sus caracteres reivindicativos. A lo que habra que aadir: las prcticas de accin unitaria como superacin de las divisiones del movimiento obrero, la conexin con los movimientos sociales, la vinculacin de las actuaciones intra y extrainstitucionales, etctera. Respecto de las posibilidades que puede albergar el Estado de derecho, cabe profundizar al menos en las siguientes:
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1. En lo referente a la idea de subjetividad como categora del derecho pblico, tanto en el orden positivo como dogmtico. Su insuficiencia y efectos negativos se manifiestan en estos tres sectores: a) En el de los derechos sociales que se han construido segn el modelo del derecho individual y, por tanto, su concesin y disfrute ha dependido ms de una circunstancia personal que de la incursin del sujeto en una situacin objetiva de carencia o necesidad. b) En el de ciertos intereses y situaciones que, necesitados de proteccin, no caen bajo la cobertura del derecho subjetivo (son los derechos sin sujeto como los de medio ambiente, consumo, etctera, y a los que trata de responder la doctrina de los intereses difusos, mientras sujetos no individuales carecen de legitimacin para interponer acciones de proteccin. c) En el de la propiedad, actuacin empresarial y comercial en el que la aplicacin extensiva de la idea de derecho subjetivo en su forma ms protegida de derecho fundamental ha conducido a imposibilitar cualquier reforma social de cierta entidad (Reich). La aplicacin a este campo denominado contenido esencial no slo refuerza esta tendencia, sino que deja de nuevo en manos de los tribunales constitucionales la decisin sobre esta temtica con una nueva ruptura de la lgica democrtica. De ah que el progreso del Estado de derecho en este orden de ideas se afirme mediante la defensa de las tesis que sostienen ----frente a todo ese neoliberalismo jurdico que bajo el incuestionable amparo de defensa de la libertad trata de conseguir el garantismo socioeconmico---la construccin de categoras que vinculen la proteccin a circunstancias objetivas, incorporen los intereses colectivos y generales y amplen la legitimacin (Parejo), todo lo cual contribuira a construir el derecho pblico sobre bases autnomas que le desvincularan progresivamente del derecho privado y a otorgarle el protagonismo que frente a ste debe tener en sociedades democrticamente avanzadas. Es decir, publicacin frente a privatizacin tambin en el mbito del derecho. 2. En las que puede ofrecer la restauracin del papel central de la ley en el orden de las fuentes subconstitucionales, as como sus caracteres. La prdida de centralidad de la ley se ha traducido y a la vez es manifestacin del paso del protagonismo al Ejecutivo y a la administra-
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cin como lugar desde el que se ha ejercido la hegemona. Ello ha producido ----adems de la existencia de amplios espacios sin regulacin ni control que combinado con la importancia creciente que adquieren las decisiones sobre recursos escasos en poca de crisis han creado las condiciones para la corrupcin---- el predominio de intereses sectoriales, la gestin de la administracin ----de acuerdo con aquellos presupuestos de privatizacin del Estado de que antes se hablaba---- segn los criterios de la empresa privada y crisis de otros valores anejos a la nocin actualizada de servicio pblico, bajo la apariencia de reformas modernizadoras que, por otro lado, no son discutibles. Y algo relativamente prximo ha ocurrido con la destruccin del concepto unitario de ley y de sus caracteres propios. Al aparecer una multiplicidad de leyes y, adems, particulares y concretas, resulta que se ha desvirtuado su justificacin en aras del intervencionismo social y ha terminado sirviendo a intereses y grupos dominantes; aparte de que las dificultades de manejo y conocimiento junto a las de control que produce la fragmentacin y caos del ordenamiento jurdico, potencian esos efectos. Por todo ello, la recuperacin del papel central de la ley y de sus caracteres (que aparte de recuperar la lgica del Estado de derecho, segn seal ya Schmitt, se encuentra sustentada por la progresiva socializacin de la crisis y convergencia de las situaciones e intereses de cada vez ms amplios sectores sociales) supone recuperar la prevalencia democrtica de lo pblico y de lo general frente al autoritarismo de lo privado y particular. 3. En las posibilidades que puede ofrecer la Constitucin normativa. Se trata de hacer referencia a una problemtica que solamente se apunta: el carcter normativo de la Constitucin debe afirmarse no slo desde supuestos formales, sino desde los supuestos materiales que configura el contenido de las Constituciones modernas, y ese contenido est bsicamente afirmado a travs de la constitucionalizacin del Estado social. Por consiguiente, el desarrollo y cumplimiento constitucional debe ajustarse no slo formalmente, sino materialmente a lo establecido en la Constitucin. Se abren as toda una serie de vas de actuacin para controlar y exigir el garantismo material del Estado social de derecho que se situara, por tanto (junto a los derechos fundamentales), en lo que se ha llamado esfera de lo no decidible por la democracia poltica (Ferrajoli).
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4. Estado social y periferia capitalista305 A. El modelo perifrico de dominacin: la inexistencia del Estado social a. Los caracteres del capitalismo perifrico y de sus formaciones sociales Naciones proletarias, condenados de la tierra, tercer mundo y expresiones anlogas, definen con cierta unidad y con base en la idea subyacente de inferioridad y sometimiento, la, por otra parte, indudable fragmentacin, dispersin y diferencias existentes entre los pases componentes de este marco de referencias. Desde Occidente, la unificacin se ha hecho a partir de una categora pretendidamente ms asptica y construida a partir de y con base en valores occidentales: subdesarrollo. Y el subdesarrollo hace referencia inmediatamente al desarrollo: es la situacin de retraso de la actividad econmica comparada con la de los pases que gozan de superioridad en la misma poca (Kuznets). Se sugiere as la imagen del desarrollo como un largo camino, en cuyo recorrido los diferentes pueblos ocupan diferentes posiciones, de suerte que los ahora retrasados debern en fechas ms o menos lejanas alcanzar el final que es, por supuesto, Occidente y, aun dentro de l, el modelo ideal que encarnan los Estados Unidos de Amrica. Resulta as que el subdesarrollo se define en trminos puramente econmicos; se interpreta como etapa de un proceso de desarrollo comn a todas las economas (las etapas del crecimiento de Rostow), de forma que en cierta medida es inevitable, como lo son todas las fases de crecimiento, y, asimismo, su superacin est igualmente determinada: es cuestin de tiempo, basta esperar y todos estos pases superarn un da la etapa actual. Como tantas veces, el materialismo ms vulgar y el historicismo ms mecanicista se hacen patrimonio de las concepciones burguesas. Pero existe otra forma de abordar e interpretar esta problemtica. La que comienza por afirmar la necesidad de estudiar el modo de produccin capitalista a escala mundial. La universalidad de su extensin y predo305
Incluido en el libro de C. de Cabo, La crisis del Estado social, Barcelona, PPU, 1986.
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minio exigen un entendimiento del mismo en su totalidad y no slo en el orden econmico, sino en el de la lucha de clases, que tambin se ha hecho mundial. Y es desde esta totalidad y mundializacin desde la que hay que contemplar desarrollo y subdesarrollo. Porque la diferenciacin entre capitalismo desarrollado y subdesarrollado surge y forma parte de la evolucin capitalista mundial. Las desigualdades se han formado en el transcurso de la acumulacin capitalista mundial a partir de la cual se ha establecido el sistema internacional de la divisin del trabajo como un sistema econmicamente racional. As pues, las teoras del subdesarrollo y del desarrollo no son otra cosa que la de la acumulacin capitalista a escala mundial.306 La aproximacin que aqu se intenta se sita en esta segunda perspectiva, si bien corregida por las dos observaciones siguientes: Primera. La teora del sistema mundial ----en la que se incluye la anterior perspectiva---- ha llegado a sostener que ese sistema (mercado) mundial (capitalista) es el elemento determinante. Las relaciones de produccin que definen el sistema ----se afirma---- son las relaciones de produccin de todo el sistema y, puesto que en esta poca el sistema es la economa mundial occidental (capitalista), cualquier formacin social que participe en dicho sistema es tambin, forzosamente, capitalista.307 El razonamiento llega as a considerar que la lucha de clases en el interior de las formaciones sociales, las revoluciones sociales y los cambios en el poder del Estado, se reducen a esfuerzos para cambiar posiciones en el mercado mundial. La revolucin rusa ----incluso---- se considera simplemente como un refuerzo de la situacin y capacidad de Rusia para competir dentro del sistema capitalista mundial. Frente a ello, se considera aqu que si bien ciertamente el mercado mundial, su insercin en l, las limitaciones objetivas impuestas por la desigual distribucin de las fuerzas productivas a escala mundial, es un factor indudablemente importante en el desarrollo interno de las formaciones sociales, como se ha puesto de manifiesto incluso en revoluciones triunfantes (a las que ha obligado a seguir determinados caminos tanto en el interior ----opcin tecnocrtica y productivista---- como en el exterior ----poltica de compromisos con regmenes capitalistas y hasta opresivos,
306 307
Amin, S., La acumulacin a escala mundial, Madrid, Siglo XXI, 1974, p. 28. Wallerstin, I., El moderno sistema mundial, Mxico, 1979.
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en contradiccin con los postulados revolucionarios propios----) y que es mrito de la mencionada concepcin el haberlos subrayado, sin embargo, el mercado mundial, el factor externo, cede ante el interno, ante el desarrollo de la lucha de clases, cuya coyuntura y proceso terminan imponindose sin que pueda impedir ni interrumpir los procesos revolucionarios ni se puedan definir a las formaciones sociales en las que han triunfado y se encuentran en transicin al socialismo, como meros componentes del sistema capitalista.308 Segunda. Que si bien el capitalismo desarrollado y el capitalismo perifrico forman parte del modo de produccin capitalista y puede aceptarse que estn vinculados entre s por leyes generales y condicionados en su dinmica por contradicciones igualmente generales, al mismo tiempo generan contradicciones especficas tpicas, y, por tanto, tambin dinmicas propias. Por ello y aun teniendo en cuenta esa perspectiva global, cabe admitir la captacin de esa especificidad, y, por tanto la posibilidad tambin de un anlisis y categorizacin suficientemente unitarios del capitalismo perifrico pese a la diversidad de sus manifestaciones particulares.309 En definitiva que se aceptan supuestos bsicos de la teora de la dependencia por entender que completa ms que se opone a la del sistema mundial. A partir de estos supuestos se trata de entender la configuracin ----acumulacin---- del capitalismo perifrico a travs de los elementos y fases constitutivas siguientes que muestran esa interrelacin capitalismo desarrollado-capitalismo perifrico. a) Una forma de acumulacin precapitalista que incluye a las comunidades indgenas, tribales, gran parte de la produccin campesina que se autoconsume o se trueca fuera del mercado capitalista310 y que se extiende a las formas de acumulacin presentes en el proceso de concentracin de la propiedad de la tierra. b) La fase de transicin al capitalismo y de acumulacin primitiva en Occidente se traduce en el tercer mundo en los conocidos pillajes, saqueo,
308 Petras, J., y M. Seldon, Las clases sociales, el Estado y el sistema mundial en la transicin al socialismo, Capitalismo, socialismo y crisis mundial, Madrid, Ed. Revolucin, 1984. 309 Sonntag, H. R., Hacia una teora poltica del capitalismo perifrico, El Estado en el capitalismo contemporneo, Madrid, Siglo XXI, 1977. 310 Silva Michelena, J. A., Poltica y bloques de poder. Crisis en el sistema mundial, Mxico, Siglo XXI, 1984, pp. 137 y ss.; este libro y el anterior citado de Petras son los que han sido bsicamente utilizados para la periodificacin que se expone.
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genocidio, destruccin de culturas y civilizaciones, as como de las fuerzas productivas, comn a ----y a la vez especfica de---- los diferentes pases europeos, y que, por ello, debe considerarse elemento fundamental de esa idea y ser de Europa que hoy, de nuevo, parece querer construirse. Ciertamente, es un momento bsico de la historia de Europa y Occidente, pues es innegable que todo aquello produjo unas transferencias de riqueza que contribuyeron a la creacin de una economa monetaria, a la instauracin de redes comerciales, al inicial crecimiento de la industria y, en definitiva, a la transformacin de las relaciones de produccin y al afianzamiento del capitalismo. Se ha llegado incluso a considerar estos hechos como causa de la aparicin y desarrollo del capitalismo.311 Europa se constituye, por tanto, en y a travs de la depredacin y la violencia ejercidos sobre los dems pueblos de la tierra de forma no parangonable con ninguna otra regin ni fase de la historia del mundo. c) La imposicin del capitalismo como modo de produccin dominante y el despliegue de la acumulacin capitalista, de su reproduccin ampliada, se manifiesta en las colonias por el paso de una ocupacin y dominio estrictamente militar, destinados a la apropiacin directa de riqueza y metales preciosos, a una relacin que tenda a establecer las bases para iniciales formas de produccin capitalista, especialmente de materias primas con destino a los complejos industriales que empezaban a desarrollarse. Es decir, se sientan las bases para la incorporacin colonial al sistema mundial de divisin internacional del trabajo. Favorece esta tendencia la ausencia de un mercado colonial, por lo que el estmulo bsico a la produccin en las colonias proceda del mercado interno del Occidente industrializado, de sus necesidades y demandas. Un elemento destacado a tener en cuenta es que, en el periodo siguiente a las revoluciones burguesas occidentales con su proyeccin a las colonias, la burguesa metropolitana es la que dirige el proceso colonial, direccin que incluye no slo la reproduccin del Estado burgus metropolitano sino la funcin aadida de crear un aparato de Estado capaz de imponer las nuevas pautas a las clases nativas.312
311 Desde las iniciales observaciones de Bodino hasta la clsica tesis de Hamilton sobre la inflacin europea del siglo XVI y las modernas aportaciones como la de Landes: Landes, D. S., y otros, Estudios sobre el nacimiento y desarrollo del capitalismo, Madrid, Ayuso, 1972, pp. 11 y ss. 312 Alavi, H., El Estado en las sociedades poscoloniales: Pakistn y Bangladesh, El Estado en el capitalismo contemporneo, cit.
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d) El neocolonialismo o dependencia econmica de las colonias de antiguas o nuevas metrpolis tras conseguir su independencia poltica, se manifiesta en algo que, en adelante, no dejar de estar presente en el proceso de acumulacin en las formaciones coloniales: la bidireccionalidad. En su virtud, la economa colonial tiende, por una parte, a contribuir a la reproduccin ampliada de las economas dominantes del exterior (acumulacin externa) y, por otra, a la expansin de la formacin social colonial (acumulacin interna). Ciertamente que esta bidireccionalidad adquiere formas distintas y proporciones diversas en cada una de esas direcciones (por ejemplo, segn se produzca la poca de la independencia antes de la fase imperialista del capitalismo ----Venezuela, Colombia---o despus ----la India---- lo que da lugar, junto a otros factores, a la heterogeneidad estructural del mundo subdesarrollado), pero ello no obsta a que la bidireccionalidad pueda considerarse como una realidad y una categora bsica para la formulacin de una teora del subdesarrollo. e) La penetracin del capital extranjero, importante ya desde el comienzo del imperialismo, ha continuado en un crecimiento cuantitativo y cualitativo tal, que ha producido primero la desnacionalizacin y despus la trasnacionalizacin de las economas coloniales. La transnacionalizacin, resultado de la expansin del dominio del capital monopolstico internacional, se manifiesta en un alto grado de concentracin en manos extranjeras de sectores claves de la economa nacional, en una dependencia de la importacin extranjera de las industrias que son de propiedad nacional y en que el sector comercial y de servicios opera preferentemente con marcas, patentes y productos extranjeros. El nivel de transnacionalizacin no es generalizable, lo que supone otra causa de diversificacin del tercer mundo,313 pero s desde luego su efecto fundamental: el mantenimiento y reproduccin de las relaciones de dependencia colonial a travs, al menos, de una doble va: por una parte, porque los pases ms avanzados se reservan la produccin de
313 Se distinguen as: 1o. pases en los que la transnacionalizacin es dominante: Nigeria, India, Brasil, Venezuela, Argentina, Mxico, Chile; 2o. pases con alta incidencia de la inversin extranjera orientada a las industrias extractivas o hacia la industria manufacturera caracterstica de las primeras fases de la sustitucin de importaciones: Argelia, Libia, Filipinas, Malasia, Zaire, Angola, Marruecos o Vietnam; 3o. pases en los que se ha iniciado el proceso de penetracin del capital monopolista y las formas dominantes de acumulacin son la primitiva y la precapitalista: la mayor parte de los pases de frica (Tnez, Mozambique, Etiopa, Tanzania, Uganda), Asia (Corea, Polinesia, Birmania), Medio Oriente (Siria, Jordania, Yemen) y en el hemisferio occidental algunos pases de Amrica Latina (Bolivia, Ecuador, Guatemala, Paraguay), Silva Michelena, J. A., cit.
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bienes que exigen una tecnologa ms avanzada (mientras que la produccin de otros bienes manufacturados cuya fabricacin puede ser ms costosa econmica y socialmente ----por ejemplo, procesos industriales contaminantes---- se transfiere a los pases subdesarrollados) con lo que conservan el control de la direccin y desarrollo industrial. Por otra, porque buena parte de la tecnologa que se transfiere al tercer mundo, en cuanto est diseada para resolver los problemas caractersticos de las economas avanzadas, no slo es disfuncional a sus formaciones sociales (por ejemplo, es ahorradora en mano de obra, lo que aumenta el desempleo estructural caracterstico del subdesarrollo) sino que tiende a crear un mercado con un patrn de consumo que no se corresponde con los niveles generales del subdesarrollo. Este tipo de alto consumo refuerza la posicin de las corporaciones transnacionales que lo abastecen, a la vez que restringe el mercado local en su conjunto. f) El hecho de la transnacionalizacin resulta fuertemente influido por la transformacin interna que ha sufrido el capital en los pases de capitalismo desarrollado. Es decir, por la aparicin de lo que se ha llamado la etapa (en Occidente) del capital ficticio (fondos monetarios, capital bancario y financiero, etctera). Esta transformacin del capital en capital ficticio, el enorme crecimiento relativo de ste, est ligado a la crisis general del capitalismo, y en concreto a la baja en la tasa de beneficio, a la vez que resulta potenciado porque los Estados rentistas (como los productores de petrleo) han canalizado sus ingresos hacia las instituciones financieras de Occidente y no hacia el capital productivo. A partir de este aumento del capital ficticio, cambia la relacin con los pases de la periferia en cuanto la penetracin extranjera y el proceso de industrializacin se hace no ya por inversiones directas, sino a travs de prstamos comerciales capaces de producir unos rendimientos superiores a las inversiones directas en capital productivo. Inicialmente tiene lugar a travs de prstamos estatales dirigidos a financiar inversiones a gran escala, destinados, a su vez, a crear las condiciones del mercado y el desarrollo de las fuerzas productivas, y cuando esto se ha conseguido, comienza a predominar el capital financiero privado. Estos prstamos se hacen de forma selectiva hacia aquellos pases con mayor mercado interno, un Estado y una estructura de clase capaz de convertir los prstamos en actividad productiva, una capacidad de exportacin que permita la obtencin de divisas para el pago de los intereses, etctera. En defi-
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nitiva, resulta que las posibilidades de desarrollo y de industrializacin en el tercer mundo ----es decir, de entrada en un proceso de acumulacin normal---- van a depender de su capacidad de endeudarse, y sta a su vez de su capacidad para obtener de la fuerza de trabajo una plusvala tal que, junto a la necesaria acumulacin interna, permita pagar al capital extranjero tasas ms altas de inters de las que pueda obtener en Occidente. Ello va a implicar una dinmica compleja: las tasas de inters variable pueden llevar al impago, consiguiente anulacin de nuevos prstamos y estancamiento o, por otra parte, poner en marcha procesos de lucha generalizada, de destruccin de las fuerzas productivas, de contraccin del mercado, etctera. En este orden de cosas deben hacerse las dos observaciones siguientes: Primera: que si inicialmente, cuando comienza el proceso de sustitucin de importaciones (efectuado a partir de la crisis de 1930), el desarrollo de sectores medios urbanos y proletarios permiti el surgimiento de movimientos interclasistas antioligrquicos y antiimperialistas del que formaban parte sectores de la burguesa local, lo que explica que en algunos casos lderes populistas llegaran al poder bien por va electoral bien por va golpista para realizar un proyecto nacional, en la medida en que el proceso de transnacionalizacin ha ido avanzando, los grupos empresariales locales ms poderosos se hayan integrado en los intereses extranjeros abandonando el proyecto nacional. Segunda: que la tasa de marginacin aumenta ms rpidamente que la de la proletarizacin (o, en general, que el trabajador asalariado) a medida que avanza el proceso de industrializacin; de forma que el desarrollo del capitalismo en el tercer mundo no lleva directamente a una sociedad polarizada entre capital y trabajo, sino configurada en torno a capital, trabajo y una masa subempleada superior cuantitativamente a las otras dos (con la excepcin de los pases en vas de transicin al socialismo, en los que la industrializacin lleva a una creciente proletarizacin acompaada de una baja del excedente marginal de la fuerza de trabajo).314 Pero lo realmente caracterstico del proceso de acumulacin en la mayor parte de los pases del tercer mundo, es la presencia simultnea de todos esos componentes: acumulacin precapitalista, primitiva, capitalis314
Trabajo anteriormente citado de J. Petras.
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ta, etctera, se presentan y combinan en una estructura peculiar de las formaciones del subdesarrollo, cualquiera que sea su nivel. Las fases histricas no han supuesto transformaciones progresivas y homogeneizacin totalizadora, sino superposicin de elementos nuevos a los anteriores que permanecen, con peculiares formas de interrelacin entre ellos. Se produce as una coexistencia articulada de modos de produccin diferentes. Y a ello se aade la intervencin determinante en esta estructura compleja de un factor exterior a la misma que las configura en una situacin y relacin de dependencia. Ello explica la ambigedad e indefinicin de las formaciones sociales del capitalismo perifrico desde la perspectiva de su asimilacin a un especfico modo de produccin. Pero tambin el que slo desde el anlisis de los diferentes tipos de relaciones de produccin sean comprensibles y no desde el estudio sectorial clsico. Y, sobre todo, esta especfica configuracin va a determinar una peculiar importancia y funcin de la superestructura que se pasa a exponer a continuacin.315 b. El Estado perifrico: el imposible Estado social A) La importancia y funcin del Estado perifrico se descubre a travs del anlisis del papel e influencia en tres mbitos caractersticos y decisivos en las formaciones sociales de la periferia: 1o. La importancia que adquiere la coaccin extraeconmica en las relaciones de produccin La polmica cientfica en torno a la definicin del modo de produccin dominante en las formaciones del capitalismo perifrico con base en las dificultades que presenta la coexistencia de formas de acumulacin diferentes, sobre todo en lo referente a Amrica Latina,316 no ha cesado.
315 El esquema que aqu se expone es preferentemente aplicable a Amrica Latina; y se justifica porque en las otras reas del mundo subdesarrollado (como Asia o frica) si bien se despliega tambin la influencia y dominio del Estado imperialista, lo es en competencia o conflicto con otras influencias y dominios (ex Unin Sovitica y algunos pases europeos), Amrica Latina pertenece al rea de influencia y dominio pretendidamente exclusivo de los Estados Unidos. Precisamente por ello, por su importancia especfica para el Estado imperialista, es por lo que Amrica Latina adquiere tambin especfica importancia poltica que justifica un anlisis relevante desde perspectivas antiimperialistas. Vid. Kaplan, M., Estado y sociedad, Mxico, UNAM, 1978; y del mismo autor Aspectos del Estado en Amrica Latina, Mxico, UNAM, 1981. 316 As se pone de manifiesto en VV. AA., Los modos de produccin en Amrica Latina, Cuadernos de Pasado y Presente, nm. 40, 1977.
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Puede resumirse esta polmica en torno a dos posiciones: a) la perspectiva clsica ante esas dificultades era afirmar que precisamente esas formaciones sociales eran tpicamente dualistas, en cuanto se constituan con base en dos modos de produccin: precapitalista y capitalista, que configuraban a su vez dos mbitos socioeconmicos y culturales, uno arcaico y otro moderno, con dinmicas ampliamente independientes. A partir de aqu, la estrategia propuesta se deduca con rotundidad: la modernizacin de esas sociedades no consista sino en extender el capitalismo de modo que absorbiera el mbito socioeconmico precapitalista y arcaizante; b) la perspectiva moderna, vinculada a los tericos del mercado mundial, trata de superar la tesis dualista afirmando que, desde el principio, las economas y sociedades coloniales se definen como capitalistas en cuanto tambin desde el principio su produccin se orient hacia el mercado mundial y sus economas estaban desde el comienzo dominadas por la economa de mercado;317 esta perspectiva ha tenido la ventaja, junto a su indudable aportacin, de replantear y profundizar esta problemtica desde la perspectiva del modo de produccin. Revisadas las tesis dualistas se pone hoy de manifiesto que si se toma como punto de partida ineludible del anlisis las relaciones de produccin, es indudable la coexistencia de relaciones de produccin precapitalistas y capitalistas; pero no ----tal como sostena la tesis dualista clsica---- como mbitos estancos sino interrelacionados, hasta el punto de que precisamente la existencia y forma de explotacin precapitalista es una condicin de la existencia y desarrollo de las relaciones de produccin capitalista. La modernidad, pues, de un sector, el sector moderno y expansivo, ha sido posibilitada por el incremento de la explotacin servil en el sector atrasado. Y por tanto, existe una indisoluble relacin entre el estancamiento precapitalista en un extremo y el dinamismo burgus en el otro. Y hasta tal punto es decisivo el mantenimiento de estas formas productivas precapitalistas que ----se sostiene hoy---- la concentracin de la propiedad de la tierra unida a la configuracin de una autoridad jerrquica y de relaciones seoriales ----es decir, de una coaccin extraeconmica----, es la verdadera matriz de las relaciones sociales. Este hecho se pone de manifiesto en las relaciones entre las clases dominantes en el rea pre317
Frank, G., Capitalismo y subdesarrollo en Amrica Latina, Mxico, Siglo XXI, 1976.
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capitalista y capitalista. Porque las relaciones entre aristocracia terrateniente y burguesa no son contradictorias y de oposicin, sino de conciliacin y compromiso, como lo prueba el que el desarrollo industrial no slo no se contrapone sino que incluso se subordina a la produccin agrcola. Ello permite la reproduccin de las relaciones sociales y el mantenimiento del sistema en su conjunto. Eso explica tambin que sectores modernos en el plano de las ideas y de los gustos, se aferren a una dominacin de tipo tradicional en una manifestacin dualista, aparentemente esquizofrnica e incomprensible (es lo que se ha llamado tambin el efecto fusin). Porque para el oligarca es ms importante el mantenimiento del privilegio que la tasa de ganancia (Ranquil). Pues bien, aquel tipo de relaciones jerrquicas y seoriales entre patrn y trabajador, crea las condiciones para la configuracin del tipo de poder especfico que demanda: por una parte, un poder privatizado (hasta el punto que el Estado se ha ido configurando con base en estos poderes locales que han ido adquiriendo buena parte de sus atribuciones de forma que se han convertido no slo en un firme apoyo del Estado sino que puede decirse que forman parte de l) y, por otra, un poder autoritario. Se establecen as las bases de un poder poltico capaz de mantener la actuacin extraeconmica hasta la actualidad e, incluso, de extenderla a contextos ya capitalistas hasta donde llega el modelo social de relacin seorial y donde, adems, es capaz ----cuando el desarrollo de las fuerzas productivas lo hace necesario---- de aplicar otro tipo de coaccin que imponga autoritariamente las condiciones de obtencin de plusvala que exige el proceso bidireccional de acumulacin.318 La importancia de esta rea precapitalista se proyecta incluso fuera de las propias formaciones sociales del subdesarrollo, hasta el punto que se ha llegado a avanzar la hiptesis de que justamente las posibilidades de explotacin que permiten la existencia de estas formas productivas con coaccin extraeconmica, son las que han permitido y permiten contrapesar la tendencia al descenso en la tasa de ganancia en el capitalismo desarrollado, de tal forma que la expansin del capitalismo industrial en los pases metropolitanos dependera del mantenimiento de modos de produccin precapitalista en las reas perifricas.319
Rouquier, A., El Estado militar en Amrica Latina, Madrid, Siglo XXI, 1984. Laclau, E., Feudalismo y capitalismo en Amrica Latina, Poltica e ideologa en la teora marxista, Madrid, Siglo XXI, 1978.
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2o. Las exigencias de articulacin social Una caracterstica relativamente generalizable a las formaciones sociales del subdesarrollo, es su especfico grado de heterogeneidad estructural, y, consiguientemente, de desarticulacin social, lo que se proyecta inmediatamente en demanda de un especfico tipo de Estado. Porque, a diferencia de las sociedades capitalistas desarrolladas en las que una de las funciones globales del Estado consiste en ser un factor de cohesin de los niveles contradictorios del modo de produccin, esta funcin no puede cumplirse ----al menos de la misma manera, es decir, a travs de formas democrticas---- en el capitalismo perifrico, que, tanto por la forma de generar el excedente como por su distribucin, alberga elementos incohesionables. Ello plantea la exigencia de un desproporcionado desarrollo del Estado que le hace aparecer como determinante de la realidad social cuando es precisamente la configuracin de la rea-lidad social la que puede explicar su desarrollo y su nivel de autonoma. Las caractersticas del proceso de acumulacin en el capitalismo perifrico producen un Estado sobrecargado de tareas, en cuanto tiene que asegurar la reproduccin ampliada del capital en condiciones de heterogeneidad estructural que comprende varios modos de produccin, asegurar esa reproduccin en medio de un continuo drenaje al exterior e imponer cierta coherencia a un desarrollo econmico social inserto en la lgica general del funcionamiento del sistema capitalista-imperialista sin estar concluida la integracin de un espacio econmico nacional y aun de la nacin misma.320 Esta necesidad de coherencia y articulacin social especfica que debe desarrollar el Estado, deriva inicialmente de la ausencia de hegemona. Parece, en efecto, ampliamente compartido en el mundo subdesarrollado el hecho de la incapacidad de las clases dirigentes locales para ejercer esa hegemona, bien por su propia debilidad,321 bien por su especfica configuracin (pues con frecuencia no hay una sino tres con intereses muy distintos ----terratenientes, burguesa nativa y burguesa metropolitana---- sin que ninguna de ellas acte como hegemnica);322 y el desa320 Cuevas, A., El Estado latino-americano en la crisis del capitalismo, en P. Lpez Daz, coordinador, La crisis del capitalismo, Mxico, 1984, pp. 635 y 636. 321 Petras, J., Los estados perifricos: continuidad y cambio en la divisin del trabajo a escala mundial, Capitalismo, socialismo y crisis mundial, cit. 322 Alavi, H., El Estado en las sociedades postcoloniales, cit.
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rrollo del aparato estatal es en la prctica directamente proporcional a esa incapacidad. Por otra parte, la exigencia del mantenimiento o acentuacin de las condiciones de obtencin del excedente a medida que se produca el desarrollo de las fuerzas productivas, han homogeneizado los caracteres de clases sociales inicialmente heterogneas (asalariados, pequeos propietarios, comunidades indgenas) y creado las condiciones para movimientos populares amplios y unificados que han demandado, como garanta de estabilidad, un desarrollo del Estado ms all de lo que puede considerarse racionalmente adecuado. Y a esa desarticulacin horizontal hay que aadir la desarticulacin vertical producida por los denominados pluralismos: el pluralismo tnico, el pluralismo lingstico, el pluralismo religioso ----de notable importancia por la escasa laicizacin de los comportamientos del mundo subdesarrollado---- y, en definitiva, el pluralismo cultural; el tratamiento de que han sido objeto ----de general insensibilidad cuando no de destruccin sistemtica---- ha aadido un conflicto ms al de los propios pluralismos (surgidos no como hechos naturales sino provocados por las artificiales fronteras de la colonizacin), y con todo lo cual se ha obstaculizado el surgimiento objetivo del hecho nacional y la conciencia subjetiva de la propia identidad. Todas estas demandas de articulacin y orden social han producido un desproporcionado protagonismo del Estado, de un lado, y un desarrollo excesivo del mismo, de otro. Todo ello avalado por una ideologa estatista, caracterstica del subdesarrollo, estimulante y justificadora de la intervencin constante y de la asuncin permanente de tareas por el Estado al que trata de presentarse ----como el Estado capitalista burgus del Centro---- como neutral y defensor del inters general, pese a que, como se ver despus, la heterogeneidad estructural de estas sociedades dificulta enormemente la configuracin de este mbito de lo general. Precisamente como superacin de esa contradiccin necesidad-dificultad de configurar un Estado neutral, para responder a esa necesidad y vencer esa dificultad, para ser garante de esa neutralidad e independencia del Estado, surge el protagonismo del aparato militar que, de esta manera y con esa justificacin, aparece de forma permanente en la escena poltica. Porque lo caracterstico del tercer mundo, y de manera especialmente significativa en Amrica Latina, no es tanto el golpe de
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Estado ----justificado en todo caso porque el Estado ha perdido aquel carcter neutral e independiente---- como el permanente dominio militar del Estado que normaliza al Estado de excepcin. Y es significativo sealar que, si bien las colonias heredan ya un aparato burocrtico militar generado durante la ocupacin metropolitana, fortalecido a partir de las revoluciones burguesas y potenciado en muchos casos por su papel en la independencia, es con posterioridad, en la medida en que se plantean las exigencias de la modernizacin, cuando los ejrcitos comienzan a desarrollar su papel actual. Por lo que se refiere a Amrica Latina, las naciones americanas se constituyen ciertamente en las guerras de la independencia: tienen ejrcito, pero no Estado. Se trata, no obstante, de un ejrcito no profesional, de caudillos y soldados (civiles), de fortuna que al terminar la independencia se debate y divide en conflictos fragmentarios. El Estado realmente surge cuando las necesidades econmicas obligan a la creacin de una infraestructura, de unos servicios, de una administracin y de una estabilidad social y poltica. Pero en este momento, los ejrcitos, mal preparados y no profesionalizados, estn sometidos al poder civil. Su modernizacin no se har hasta primeros de siglo (siguiendo los modelos de los ejrcitos europeos, salvo Centroamrica, que es, en cierta forma, un caso aparte, pues, desde el principio, cae globalmente y tambin en el orden militar bajo el control directo de los Estados Unidos) y, precisamente, esta modernizacin, que deba traer como consecuencia su despolitizacin, fue la que condujo al predominio del poder militar sobre el civil. Cuando se dejan sentir los procesos de desarticulacin antes descritos en contradiccin con las necesidades de orden y seguridad para la inversin exterior, los ejrcitos modernos ----sin aventuras ni misiones exteriores---- concentran su actividad en el interior: fortalecer el poder nico del Estado, control de todo el territorio mediante guarniciones permanentes e integrar y someter a los distintos componentes tnicos y sociales. De esta forma, el ejrcito, una rama del aparato del Estado, termina apoderndose de todo el Estado, bien bajo la forma de democracia manipulada, bien bajo la forma de Estado autoritario modernizante con fachada constitucional (en los Estados ms avanzados) o bien bajo las formas ms simples de dictadura militar represiva o simplemente patrimonial (Rouquier).
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Habra que indicar, asimismo, que cuando se han producido intervenciones militares progresistas (en momentos de distensin o repliegue del Estado imperialista como ocurri tras la guerra de Vietnam) el protagonismo se mantiene as como el intervencionismo econmico y hasta el carcter autoritario, pues, siempre, estos militares progresistas, que se presentan como no polticos, se caracterizan por su desconfianza del pueblo al que mantienen al margen y no movilizan. Hay que sealar, finalmente, un ltimo aspecto contradictorio. La ideologa dominante de las elites es, pese a todo, la liberal-representativa, cristalizada constitucionalmente, por lo que la intervencin militar nace siempre con vocacin de provisionalidad y con la nica funcin de preparar al pas para que sea posible la vuelta a la normalidad democrtica y constitucional. Vuelta que, cuando se produce, es siempre dirigida y controlada por el propio ejrcito. La transicin a la democracia es una transicin con garantas impuestas. Ingrediente que no siendo ciertamente el nico, s puede decirse que es comn a todas las llamadas transiciones pactadas, sean o no del tercer mundo.323 3o. La relacin de dependencia colonial La peculiaridad de las formaciones econmico-sociales coloniales es que su configuracin no se establece ni se determina con base exclusivamente en su propia realidad interior, en los diferentes modos de produccin que coexisten en las mismas, y de ah las dificultades que antes se indicaban en torno a su caracterizacin desde la perspectiva del modo
323 Se sigue aqu el estudio de A. Rouquier, El Estado militar en Amrica Latina, cit. Se prefiere al otro enfoque caracterstico: aquel que lo relaciona con las formas generales del capitalismo tardo (Alemania o Italia) en un intento de superar formulaciones regionales por lo que se habla de fascismo dependiente (vid. Fernndez Jilberto, A., Amrica Latina: reestructuracin del capitalismo perifrico y militarizacin del subdesarrollo, La crisis internacional y la Amrica Latina, seleccin de Sofa Mndez, Mxico, FCE, 1984. En todo caso el Estado militar que estudia Rouquier podra estar desapareciendo. En efecto, la crisis mundial, en cuanto ha acentuado la integracin de los sistemas productivos latinoamericanos en el capitalismo internacional, demanda formas ms estables de dominacin y est ya impulsando el derrocamiento de dictaduras y el establecimiento de formas polticas de corte occidental (factor que pes igualmente en las transiciones a la democracia del sur de Europa, como Espaa y Portugal y que no se suele valorar debidamente). Aunque simultneamente la crisis acenta la convergencia de los movimientos de base (trabajo asalariado, campesinado, poblacin de origen indgena) en un proyecto democrtico autnomo que desborda al anterior. Y en el enfrentamiento entre ambos est probablemente decidindose la historia futura y no slo de Amrica Latina (vid. Mauro Marini, R., Amrica Latina ante la crisis mundial, La crisis internacional y la Amrica Latina, cit.).
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de produccin, sino que incluyen ese elemento exterior a ellas que suponen la relacin colonial. La relacin colonial es un ingrediente fundamental en cuanto afecta a la forma de generacin y apropiacin del excedente, es decir, a las relaciones de produccin. Porque la relacin de dependencia tiene su origen en la relacin entre la mercanca producida en la periferia como valor mundial y la fuerza de trabajo como valor local. En la actualidad, la relacin se establece con base en la coexistencia de salarios bajos (que posibilitan los modos de produccin precapitalista) con una tecnologa avanzada extranjera de alta productividad. Esta combinacin es el origen del intercambio desigual, de la alta tasa de beneficio del capital exterior.324 Aunque hay que observar tambin que, junto a este intercambio desigual externo, existe el intercambio desigual interno, es decir, que tambin la burguesa local vive de la posibilidad de esa alta tasa de beneficio, por lo que esa burguesa no se constituye como nacional, sino que se vincula tambin a los intereses exteriores, deja de cumplir la funcin histrica progresista de la burguesa occidental ----destruir los modos de produccin precapitalistas---- y por el contrario los mantiene y defiende frenando los procesos de proletarizacin.325 De esta forma, el nivel poltico, el Estado, se convierte en el lugar a travs del cual se establece ese vnculo y esa transaccin entre capital y burguesa local y capital y burguesa extranjera, asegurando el mantenimiento de esa relacin de dependencia necesaria para ambos. Ello supone la necesidad no slo de garantizar la sujecin externa sino la articulacin y adecuacin a las exigencias del mercado mundial de las peculiaridades y estructuras de la produccin local, ya que la moderna relacin colonial no slo se configura en la forma directa de desplazamiento de capital extranjero sino que progresivamente adopta otras formas como la imposicin de consumo, dominio tecnolgico, etctera, es decir, la redefinicin de las relaciones de las formaciones coloniales respecto de la divisin internacional del trabajo bajo la gida de la fraccin monopolstica. As, el Estado del capitalismo perifrico se constituye como un Estado no nacional. El carcter del Estado perifrico como Estado no nacional comienza a manifestarse desde sus orgenes. Porque, efectivamente, el mismo hecho de la independencia de los pases perifricos no puede
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Emmanuel, A., El intercambio desigual, Buenos Aires, Siglo XXI, 1974. Amin, S., Cmo funciona el capitalismo?, Siglo XXI, 1975.
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entenderse nicamente en trminos de lucha nacional, es decir, como un resultado exclusivo de un proceso interno a las sociedades perifricas que terminan afirmando su soberana frente al exterior; antes bien, parece que el factor exterior y, en concreto, las presiones del mercado mundial, fueron tambin un elemento decisivo.326 As, en el movimiento independentista de Amrica Latina hay que incluir la influencia inglesa, cuyo desarrollo capitalista y comercial encontraba importantes dificultades en las limitaciones que impona el imperio mercantilista espaol y portugus, y, en el asitico y africano, las exigencias del capital americano de introducir a esos pases en el mercado mundial. Es decir, fueron exigencias del desarrollo capitalista las que potenciaron el surgimiento de los nuevos Estados como forma de imponer una competencia internacional libre en un proceso que recuerda ----y en cierta forma reproduce---el de la independencia del trabajador respecto de los medios de produccin como exigencia para la aparicin de las relaciones capitalistas.327 Pues bien, conseguida la independencia se produce una situacin de soberana formal y dependencia material. Esta situacin se traduce en una falta de correspondencia entre lo poltico y lo econmico, dado que, mientras lo poltico hace referencia a la formacin social interna, tiene un espacio delimitado de actuacin, que es el espacio nacional, lo econmico cuenta con un ingrediente que se extiende ms all de ese espacio nacional, que es ajeno al mismo. Se produce una asimetra entre ambos niveles en cuanto que mientras el nivel poltico concierne al mbito interno, el econmico traspasa ese mbito y se vincula al mercado mundial. Por tanto, en el nivel poltico existe una capacidad autoorganizadora ----el Estado es soberano---- que no se produce en el econmico, que no es autnomo sino dependiente del exterior. Pero justamente ser esa capacidad autoorganizadora de lo poltico lo que va a permitir su actuacin eficaz en la reproduccin del predominio econmico exterior, en el interior. Resulta as que el elemento econmico externo aparece como el predominante sobre la superestructura poltica, que es ms la correspondiente a una estructura econmica metropolitana que a la formacin social interior, respecto de la que aparece por ello como sobredesarrollada (Evers).
Evers, T., El Estado en la periferia capitalista, Mxico, Siglo XXI, 1979. Idem.
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Sin embargo, la realizacin efectiva de esta funcin, la conversin del ingrediente externo predominante econmicamente en interno predominante polticamente, conlleva las dificultades que implica la dominacin sin hegemona a que antes me he referido. Las dificultades de articulacin de intereses dominantes bajo una direccin hegemnica se une a la radical distancia y contradiccin con las propias de las clases dominantes, lo que imposibilita el funcionamiento de los vehculos hegemnicos habituales que suministra el rgimen poltico burgus: el mecanismo electoral (aparte de los problemas de otra naturaleza que lo deforman profundamente: analfabetismo, ausencia de cultura poltica, ausencia de censos, etctera) aparece como un enemigo objetivo para imponer esa hegemona externa y, en general, los canales representativos se revelan como incapaces para mediar en un conflicto entre cuyas partes no se da ese mnimo comn necesario para que los intereses sean parlamentarizables. El resultado es, cuando se utilizan, su deformacin sistemtica. Pero tambin la dominacin sin legitimacin. B) El imposible Estado social. A partir de lo expuesto se aprecia con ms claridad y concrecin lo que ciertamente podra sostenerse a priori: la imposibilidad de surgimiento del Estado social por ser ste el Estado correspondiente a una fase determinada del desarrollo capitalista. Porque, efectivamente, no se dan los ingredientes ni las circunstancias que presionaron en su nacimiento en el capitalismo desarrollado. Por de pronto no se da precondicin del Estado social que es referirse a un Estado nacional, es decir, a un Estado que se corresponde a una formacin social configurada, de manera relativamente estructurada, en torno a elementos producidos y pertenecientes a la propia formacin social, lo que da coherencia a sus propias interrelaciones, y en el curso de las cuales surge precisamente el Estado social como un momento de las mismas. Asimismo, no se ha dado tampoco una segunda circunstancia posibilitante ----en fuerte relacin con lo anterior---- como es la permanente expansin y crecimiento interno que permiti detraer una buena parte del excedente para sufragar el coste que supone el Estado social y que en el capitalismo perifrico no permite ----junto a otras caractersticas del proceso productivo---- la caracterstica bidireccionalidad del proceso de acumulacin. Pero, sobre todo, no se dan las circunstancias que en definitiva determinan la aparicin del Estado social como pacto entre capital y trabajo,
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pues, ni el proceso de acumulacin se configura de forma que demande aquellas intervenciones especficas del Estado, ni la clase trabajadora se constituye de forma que pueda imponer sus exigencias. Ello puede apreciarse en los caracteres peculiares que reviste la intervencin del Estado perifrico en aquellos dos aspectos a travs de los que se analizaba en el trabajo anterior la actuacin del Estado social: en el orden econmico y en el orden social.328 a) Por lo que se refiere a la intervencin del Estado perifrico en el orden econmico, su peculiaridad deriva de que est mediada por las caractersticas de las formaciones sociales perifricas: su heterogeneidad estructural y su relacin de dependencia. La heterogeneidad de la estructura social se manifiesta en la inexistencia de prerrequisitos generales para el funcionamiento del sistema (Evers). Es decir, lo que se ha llamado ----respecto del Estado social---funcin estratgico-organizativa no parece posible desarrollarla en el capitalismo perifrico respecto del sistema en su conjunto, pues la diferencia radical entre sectores y modos de produccin coexistentes lo impide. La separacin y especificidad de sus respectivas exigencias de funcionamiento impide el desarrollo ----siquiera sea en apariencia---- de una poltica de inters general. Al no haber, pues, un grado medio o relativamente homogneo de desarrollo de las fuerzas productivas del que podra deducirse criterios objetivos y generales, la actuacin del Estado queda a merced de la influencia y presin de intereses particulares. En estas circunstancias, la actuacin del Estado oscila entre las impuestas por los sectores hegemnicos en forma tan particular que producen una real privatizacin del Estado y la que los sectores menos desarrollados y precapitalistas necesitan para su propia subsistencia. Ello produce la tpica distorsin del Estado perifrico entre actuaciones propias de los sectores
328 Se toman para ambos aspectos las aportaciones de T. Evers, cit. Se hace aqu una generalizacin, aunque, naturalmente en el orden histrico concreto aparezcan otros puntuales. As, para Centroamrica la orientacin de los Estados Unidos durante los aos sesenta fue la creacin de un mercado centroamericano, lo que implicaba un aumento del consumo y algunas mejoras en el nivel de vida; a fines de los sesenta y principios de los setenta se pas al capitalismo austero con una supresin radical de toda reforma y prestacin social (vid. Jonas, S., Revolucin e intervencin en Centroamrica, La crisis internacional y la Amrica Latina). Igualmente, un factor importante ha sido la aplicacin de las polticas de ajuste del Fondo Monetario Internacional (vid. Villarreal, R., El F.M.I. y la experiencia latinoamericana: desempleo, concentracin del ingreso y represin, La crisis internacional y la Amrica Latina).
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ms ultramodernos de la tecnologa y la economa y las propias de fases y sectores precapitalistas. La dependencia del mercado mundial determina asimismo la actuacin del Estado perifrico en cuanto que, como no se desarrolla en forma correspondiente con el proceso productivo interno sino al ritmo que establecen las exigencias de la economa metropolitana, se ve obligado, por una parte, a improvisar en su totalidad procesos productivos radicalmente nuevos (lo que exige grandes inversiones en muy corto plazo), y, por otra, a que los cambios en aquellas exigencias ----derivadas de las fluctuaciones de la economa mundial---- obliguen tambin a cambios repentinos en una poltica econmica forzada permanentemente a rectificar, redefinir objetivos y desgastarse en maniobras de ajustes sin posibilidad de mantener lneas coherentes de actuacin. b) Intervencin del Estado perifrico en el orden social. Aunque el Estado perifrico desarrolla actividades que pueden considerarse como prestaciones y, aparentemente, por tanto, pueden asimilarse a las polticas de bienestar realizadas por el Estado social, lo cierto es que tienen un origen y significado muy distintos. Efectivamente, de manera inicial y general hay que sealar que este tipo de actuaciones tratan exclusivamente de servir a las condiciones de la acumulacin, garantizando la disponibilidad de la fuerza de trabajo y de su reproduccin en la forma adecuada a los caractersticos procesos productivos perifricos. De forma ms matizada cabe hacer algunas precisiones a partir de los distintos modos y sectores productivos que conforman la heterogeneidad estructural de las formaciones sociales perifricas. 1) Por de pronto debe tenerse en cuenta que respecto de los modos de produccin precapitalistas o fronterizos al capitalismo ----en el sentido de que se est iniciando la separacin del trabajador de los medios de produccin----, la coaccin extraeconmica y el sometimiento de las fuerzas de trabajo a la disciplina del mercado, exigen una violencia explcita o encubierta que o bien se desarrolla directamente por el Estado o bien el Estado respalda y mantiene la desarrollada en forma privada. 2) Junto a los anteriores, se encuentran aquellos sectores que aunque integrados ya en el capitalismo constituyen su parte ms atrasada (como las industrias medianas y pequeas, sectores exportadores ms tradicio-
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nales, sectores de la construccin y servicios ms simples). Las relaciones de trabajo estn ya organizadas de acuerdo con el sistema del trabajo asalariado libre; pero, de una parte, para que este tipo de capital pueda realizar el proceso de acumulacin necesita limitar al mximo la cuota de capital variable y, por consiguiente, mantener en niveles extremadamente bajos el nivel de salarios; pero, por otra, al ser esto as, adems de su insuficiencia para atender a la mera subsistencia, los salarios ya no pueden aparecer como equivalentes, es decir, el trabajo no aparece pagado en su totalidad, y, por tanto, se manifiesta claramente la explotacin a diferencia de lo que ocurre en el capitalismo desarrollado (Evers). En estas circunstancias, el mecanismo econmico, el mercado de trabajo, no basta para garantizar por s solo la disponibilidad de la fuerza de trabajo y las huelgas y recurrentes crisis sociales, la indisciplina laboral, el absentismo, la resistencia pasiva, la rebelda latente, constituyen una amenaza permanente. Es decir, las condiciones reproductivas de la fuerza del trabajo no resultan exclusiva y espontneamente del libre juego econmico. Exigen la intervencin del Estado en las relaciones laborales a travs de una serie de medidas que combinan la represin directa o indirecta (configuracin de los sindicatos como rganos de control) y las concesiones sociales, que contribuyen simultneamente a conseguir el nivel de subsistencia y la integracin del trabajador en aquellas condiciones de trabajo. 3) En los sectores ms desarrollados y hegemnicos, el alto valor del capital fijo y la complejidad que adquiere el proceso productivo, demandan imperiosamente la eliminacin de todo tipo de inseguridades que permitan una planificacin adecuada. El abastecimiento continuo y suficiente de una fuerza de trabajo cualificada y disciplinada es una exigencia inexcusable de un clculo econmico preciso. Por ello cobran importancia la integracin del trabajador en el proceso productivo y, por ello mismo, el sistema de prestaciones sociales es notablemente ms elevado (educacin, sanidad, frmulas de seguridad social), combinndose ahora ms con sistemas de adaptacin ideolgica que con las meramente represivas, mucho ms costosas y distorsionadoras en estos sectores productivos. Cabra esperar en principio que en estos sectores se generara una dinmica contradictoria: las exigencias de unas determinadas condiciones en las fuerzas de trabajo podran permitir la configuracin de una clase
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trabajadora capaz de hacer progresar sus reivindicaciones superando los lmites puramente integradores y terminaran alcanzando la naturaleza del (pacto) Estado social. Sin embargo, no se ha producido por un doble tipo de razones: la primera es que como aquellas medidas sociales no son condicin general de reproduccin de la fuerza de trabajo sino slo de un sector de la clase trabajadora ----la correspondiente al sector hegemnico del capital---- con frecuencia ocurre que su prestacin no corre ----o slo parcialmente---- a cargo del Estado, sino del capital privado; la segunda es que en las sociedades en subdesarrollo es notoriamente ms difcil el avance de las reivindicaciones de clase por las grandes potencialidades del ejrcito de reserva, de forma que es un expediente fcil y poco costoso contrarrestar su presin acudiendo a la oferta siempre abundante de mano de obra capaz de sustituir a los elementos ms activos del movimiento obrero. La presencia, pues, de un sector industrial no es garanta de que el Estado se configure como Estado social, sino que puede incluso corresponderse con el nivel anterior, aquel en el que se combinan concesiones sociales y represin. 4) Debe considerarse, finalmente, que, por lo que se refiere a Amrica Latina, se han dado situaciones y supuestos en los que se desarrollaron por el Estado regmenes de seguridad social y se implantaron formas institucionales de resolver o encauzar el conflicto social, notablemente avanzados. Fue el caso de los Estados populistas. Las explicaciones que se han dado a este hecho son bsicamente dos. Un primer tipo de explicaciones entiende que, en este caso, el surgimiento del pretendido Estado social tiene su origen y desencadenamiento en las caractersticas del contexto reproductivo y de la peculiar autonoma del Estado perifrico. Porque el origen y factor desencadenante de este supuesto no est en el interior de las formaciones sociales en que se produjo, ni fue fruto de la lucha de clases interna, sino que se encuentra en el exterior. Se trata de la etapa de industrializacin por sustitucin de importaciones. Y en estas circunstancias, el traslado y utilizacin de tecnologa metropolitana ---diseada en un contexto y en buena parte resultado de un determinado proceso de lucha de clases---- supuso tambin el traslado de unas determinadas relaciones que evidentemente eran exgenas a la lucha interna de clases; pero, a la vez, este condicionamiento de la accin estatal por los intereses hegemnicos y que en lo que a ello se refiere limit ciertamente su autonoma, ampli potencialmente su esfera de accin res-
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pecto de los dems sectores, y por tanto nada le impidi extender ese tipo de relaciones laborales. Se produjo as el hecho notable de un tipo de relaciones laborales que estaban ms adelantadas que el correspondiente desarrollo de las fuerzas productivas, en cuanto que realmente se correspondan ms con el desarrollo social de las metrpolis que con el propio de la formacin social perifrica. Un segundo tipo de explicaciones entiende, sin embargo, que aquel supuesto Estado social tiene un origen interno, que se produjo una coyuntura en la que el desarrollo, junto a la clase obrera, de los sectores medios y urbanos permiti al populismo articular e imponer una direccin hegemnica hasta el punto ----se afirma---- de que, en este caso, el origen del Estado social ----que se bas en utilizar parte del excedente como corrector de desigualdades sociales----329 como producto exclusivo de su imposicin por las fuerzas populares es mucho ms claro y tiene por ello un origen ms unilateral que en Europa.330 En cualquier caso, lo significativo es sealar el hecho de que los Estados populistas vienen, desde otra perspectiva, a confirmar la imposibilidad del surgimiento y mantenimiento del Estado social en el capitalismo perifrico. Porque la dinmica que engendr, termin por cuestionar el propio capitalismo perifrico y hasta su forma de Estado, en cuanto condujo inmediatamente no a mantenerse en los trminos del pacto, es decir, a una simple alteracin cuantitativa en la distribucin del excedente, sino a un replanteamiento de las condiciones estructurales de generacin del mismo. La imposibilidad de las instituciones polticas perifricas para canalizar un conflicto no resoluble en el interior del propio sistema, termin abriendo paso al triunfo de la contrarrevolucin en el cono Sur. Es decir, operaron el resto de las caractersticas de las formaciones sociales perifricas antes aludidas: la heterogeneidad estructural proyectada socialmente en intereses y clases radicalmente opuestas y polticamente en la imposibilidad de su parlamentarizacin, de su mediacin y conciliacin a travs de los mecanismos democrticos parlamentarios, caractersticas que son las que hacen imposible en las formaciones sociales de la peri329 La primera es la postura de Evers, la segunda se encuentra en Cueva, A., El Estado latinoamericano, en VV. AA. La crisis del capitalismo, cit. 330 Mecanismo que ha sido objeto de la importante teorizacin de R. Prebish (Estructura socioeconmica y crisis del sistema, y Hacia una teora de la transformacin, Revista de la CEPAL, nms. 12 y 10).
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feria no slo el funcionamiento de un sistema representantivo no manipulado, sino la aplicacin y vigencia del modelo social-demcrata como forma eficaz y sostenida de superar el conflicto bsico y gestionar las crisis, tal y como ha sido su funcin histrica en el capitalismo del Centro. B. La extensin del modelo perifrico de dominacin Pues bien, es caracterstico de la configuracin del sistema actual de dominacin, la progresiva acentuacin de lo que puede llamarse el modelo perifrico de dominacin. Ello se manifiesta tanto en la caracterizacin del Estado imperialista, que cada vez en mayor grado adopta rasgos del Estado perifrico, como en la incorporacin a las sociedades donde se manifiesta la crisis del Estado social, de aspectos peculiares de las sociedades perifricas. El modelo perifrico se proyecta, pues, en lo que parece un continuo avance y extensin de la periferia. La mundializacin poltica y econmica, la confirmacin y desarrollo del mercado mundial, parecen tambin adquirir gradualmente los caracteres de una periferizacin del mundo. a. El Estado imperialista y el Estado perifrico A) Los Estados Unidos, el Estado imperialista, encierra en su seno contradicciones propias de las colonias. Clases, culturas, razas, masas, elites, hacen de los Estados Unidos, del Imperio del Centro, un Estado semejante a los perifricos. Su origen y su historia estn caracterizados por la violencia. Podra hablarse as, en los trminos en que este tipo de afirmaciones histricas pueden hacerse, de la relacin imperio-violencia para hacer referencia al hecho histrico repetido del origen violento de los imperios. Roma es seguramente el caso mejor estudiado. Roma, la fundacin de Roma, es ciertamente un hecho violento. Y esta violencia de sus orgenes, este nacimiento traumtico de un pueblo que afirma su existencia frente a los dems mediante la rapacidad y la usurpacin, se ha entendido que va a pesar continuamente en su historia posterior.331 De forma semejante, en
331 Hegel, F., Lecciones sobre filosofa de la historia, Madrid, Alianza Universidad, 1982, pp. 504 y ss.
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las explicaciones sobre la configuracin del Estado imperialista, se recuerda hoy su origen violento y aun que la fuerza y la violencia de los Estados Unidos en sus relaciones con el mundo, se explican por la fuerza y la violencia de sus luchas internas;332 la lucha y exterminio del indio, la esclavitud del negro, la guerra de secesin, la lucha feroz por la propiedad, la aniquilacin del obrero, anarquista y rojo de principios de siglo, el linchamiento, las mafias, el gangsterismo en la lucha empresarial, han hecho de la violencia un componente de la relacin competitiva y de resolucin del conflicto. La pena de muerte y la silla elctrica seran la expresin actual y juridizada de esa violencia. La problemtica de etnias y minoras desintegradas y en permanente crecimiento, acercan a la sociedad americana al pluralismo desarticulado y discriminatorio de las sociedades coloniales. Y, por consiguiente, es tambin un factor que privilegia el papel del Estado y define una especfica forma de dominacin, aunque todo ello se produzca bajo la apariencia de un bajo estatismo que continuamente se proclama como caracterstico de la sociedad americana. B) El Estado imperialista se configura de una manera especfica en relacin con la lucha de clases que, de nuevo, le alejan de las caractersticas del Estado capitalista occidental y lo acercan al Estado perifrico. Porque el Estado capitalista occidental es el lugar en el que se articulan de manera compleja las relaciones e intereses de clase, de manera que la posibilidad de realizar (siquiera sea a corto plazo) los intereses de las clases dominadas (aunque se reduzca al nivel econmico corporativo) es compatible con y es hasta incluible en la capacidad del Estado para reconstruir el inters general de clase (dominante) bajo la direccin de una fraccin hegemnica, pero en un continuo proceso de compromiso y equilibrio que se resuelve a travs de los mecanismos ideolgicos y jurdico-polticos que permiten la desorganizacin de las clases dominadas. Sin embargo, este proceso en el Estado imperialista resulta alterado de manera fundamental, porque el escaso nivel organizativo y la escasa o nula conciencia de clase, hace que la clase trabajadora apenas pueda considerarse que exista como tal polticamente. El Estado, su actuacin, la elaboracin de la poltica interior y exterior, se hace prcticamente al margen y sin sufrir ninguna presin de la clase obrera. El Estado impe332 Gonzlez Casanova, P. (coordinador), Introduccin a Estados Unidos hoy, Mxico, Siglo XXI, 1984.
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rialista tiene una capacidad desmesurada para aislar las polticas en inters de una fraccin o grupo sin sentir el contrapeso de una clase obrera organizada, para presentarlas como neutrales, y, por consiguiente, para parecer l mismo como neutral, representante y ejecutor de los intereses comunes a la nacin en su totalidad y aun para ocultar incluso sus decisiones y prcticas ----sobre todo en poltica exterior---- dando lugar a lo que se ha llamado el Estado secreto (Wolfe). Este hecho se manifiesta en el escaso nivel de participacin y en que la poltica norteamericana aparece ms que en trminos de lucha de clases en el de competencia entre grupos. Slo los grupos altamente organizados (entre los que se encuentran los sindicatos con un nivel de afiliacin escasa y vinculados tradicionalmente al poder) influyen y cuentan en la vida poltica, que se presenta como el marco hegemnico de grupos de inters objetivamente aliados.333 Pueden explicarse as los peculiares planteamientos de la sociologa y ciencia poltica americanas (funcionalismo, pluralismo, etctera), la aparicin de determinadas orientaciones en el estudio del poder como la elitista o la concepcin suma-cero,334 la ausencia de una teora burguesa del Estado e incluso la influencia en alguna orientacin marxista de la teora del Estado que ha tendido a generalizar el anlisis de las relaciones Estado-clase en trminos empricos (insercin e influencia de los miembros de las elites en el Estado), lo que lleva a reafirmar la concepcin del Estado-instrumento de la clase dominante que, ciertamente, en los Estados Unidos aparece casi con la misma simplicidad que en las dictaduras patrimoniales de Latinoamrica.335 C) Todos los anlisis polticos que se hacen hoy sobre la historia y evolucin del Estado imperialista coinciden en sealar que la guerra y la derrota de Vietnam constituyen un hecho histrico de tal magnitud, que marca fin y comienzo de etapas en su desarrollo y, en este sentido, es tambin en gran medida un punto de no retorno respecto de la ruptura del consenso. Hasta ese momento la indiscutida hegemona mundial en lo econmico, militar y poltico en el exterior, se acompaaba de una indiscutida credibilidad en el interior tanto en el sistema institucional
333 Katznelson, I., y K. Prewit, El constitucionalismo, las clases y los lmites de opcin en la poltica exterior norteamericana, Estado y clases sociales en las relaciones Estados Unidos-Latino Amrica, seleccin de R. Faben, Mxico, FCE, 1984. 334 Wills, W., La elite del poder, Mxico, FCE, 1962, introduccin. 335 Me refiero a la tesis de Miliband, en quien pesa notablemente el caso de los EEUU.
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como en el papel del Estado en el mundo y en definitiva en la vigencia de los principios de los padres fundadores. Vietnam supuso la quiebra de ambos. El enorme coste econmico, militar y poltico de la guerra y la derrota (junto a la recuperacin de Europa y el surgimiento del Japn como potencia econmica) erosionan la posicin econmica, desintegran la maquinaria militar y, unidos al coste social, humano y moral, rompe el consenso interno. La dominacin a partir de ese momento se hace diferente porque tiene lugar en adelante a partir de una ruptura del consenso. Desde estos supuestos se puede entender la presidencia de Carter como un intento de reconstruir el consenso, de recuperar la confianza en la dignidad y lealtad de los Estados Unidos a los viejos principios constitucionales (a lo que intenta servir esa etapa Carter con su poltica de los derechos humanos) mientras se intentaba igualmente la reconstruccin del pas en los dems rdenes (econmico y militar). Fue la poca de la distensin en el orden internacional, producida por esa desarticulacin objetiva del Estado imperialista que, por otra parte, permiti que los conflictos del tercer mundo se desarrollaran de manera natural y dieran lugar a los procesos de Etiopa, Angola, Irn, Nicaragua, etctera.336 La ruptura, sin embargo, permanece, en cuanto parece tambin definitivamente rota su base social construida a partir del New Deal (Estado social ----por cierto siempre mucho menos desarrollado que en Europa----, integracin relativa de las minoras e incorporaciones de los sindicatos a la mquina gubernamental); la fase Reagan, en efecto, ha profundizado la crisis progresiva de sus ingredientes.337 La crisis del Estado social y el sacrificio de las minoras como coste de la crisis econmica que se proyecta tambin sobre el obrero norteamericano (lo que da lugar a un nuevo planeamiento sindical), mantienen la ruptura del consenso. Esta ruptura del consenso se manifieste en diferentes niveles. As, cabe destacar el hecho de que, probablemente, ningn otro pueblo como el norteamericano tiene hoy conciencia ms clara de lo que su propio Estado supone de agresin exterior y colonialismo interior. En Estados Unidos los movimientos antiimperialistas e intervencionistas son ms populares y enrgicos que en Europa. Y, si lo que se le hace a otros pueblos se le hace tambin a una parte cada vez mayor del pueblo de los Estados
336 Morley, M. H., y J. Petras, Nueva guerra fra: la poltica de Reagan hacia Europa y el tercer mundo, Capitalismo, socialismo y crisis mundial, cit. 337 Wallerstein, I., EEUU en el mundo actual, en EE.UU. hoy, cit.
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Unidos, es explicable que su solidaridad con los agredidos sea incomparablemente ms fuerte y su rechazo al imperialismo ms vigoroso que los que pueden surgir en otros Estados colonialistas en los que el colonialismo interior no se manifiesta de forma tan acusada. Relacionado asimismo con esa toma de conciencia, hay que sealar la superacin del pensamiento progresista liberal blanco (que separaba los anlisis y las categoras de colonialismo y lucha de clases), por un pensamiento crtico (de color) que vincula la lucha del obrero a la del negro, chicano, o latinoamericano, en una perspectiva unitaria radical de liberacin.338 Por otra parte, y en sentido contrario, se registra una indudable reaccin autoritaria (acaso una de sus primeras manifestaciones fue el tratamiento dado a la huelga de pilotos por la primera administracin Reagan, inimaginable en Europa) y la puesta en marcha de procesos ideolgicos justificadores y recuperadores del tradicional orden americano (desde el movimiento de la mayora moral hasta el desplegado por el comit sobre el peligro actual). D) La militarizacin progresiva ha llegado a constituirse en un elemento definitorio del Estado imperialista. Ciertamente que tiene unos caracteres muy diferentes de los que se dan en los Estados de la periferia, pero probablemente tan profundos y especficos que si se puede hablar de un Estado militar perifrico tambin puede hablarse de un Estado militar del centro para referirse a la forma que adopta hoy el Estado en los Estados Unidos de Amrica. El fenmeno de la militarizacin de los Estados Unidos es tan significativo y complejo que desborda los lmites del Estado, es un elemento condicionante de la sociedad actual y en buena medida configura hoy la coyuntura mundial. Desde la perspectiva que aqu se mantiene, interesa destacar los siguientes aspectos: a) Con frecuencia, en el estudio del imperialismo se ha puesto el acento en el anlisis econmico descuidando el poltico. Fruto de ello ha sido el olvido y ocultamiento en el que se ha tenido al papel y funcin desempeados por el Estado en la expansin del capital (es justamente lo que se quiere subrayar cuando aqu se utiliza repetidamente la expresin Estado imperialista). Y en este orden de cosas hay que tener presente que en el periodo posterior a la Segunda Guerra Mundial, el crecimiento
338
Gonzlez Casanova, P., cit.
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del capital (de los Estados Unidos) en el exterior estuvo precedido por toda una serie de operaciones econmico-militares en Europa y en el tercer mundo, por una vasta red de organizaciones y actividades amparadas por el Estado que establecieron las bases y el marco que hicieron posible el subsiguiente flujo masivo del capital privado. Los aparatos econmicos, ideolgicos y coercitivos del Estado operan para facilitar la acumulacin de capital y su reproduccin a escala mundial. Y en la medida en que este hecho se produce, en la medida en que el capital se expande hacia el exterior, en esa misma proporcin aumenta la importancia del Estado, de su capacidad para dotarse de los medios adecuados para la defensa y mantenimiento de esa expansin.339 De acuerdo con ello, cabe sealar que fue en este periodo de posguerra ----bsicamente en la primera dcada---- en la que se potenci el carcter militar del Estado en ntima vinculacin con el capital monoplico en su expansin exterior, es decir, cuando aparece configurado en su forma moderna el Estado de los Estados Unidos como Estado imperialista. b) Supuesto lo anterior, la interrelacin Estado-expansin del capital, se hace comprensible la evolucin posterior. Porque parece que a partir del proceso antes descrito, la indiscutida hegemona mundial (poltica, econmica y militar) de los Estados Unidos se logra y culmina en la dcada de los sesenta. Los acontecimientos a que antes se aludi (reconstruccin europea, aparicin de Japn) y, sobre todo, el desgaste y efectos de la guerra y derrota de Vietnam, inician el declive econmico y militar de los Estados Unidos, la prdida de su hegemona mundial. Hechos posteriores (como las derrotas que suponen las revoluciones de Irn o Nicaragua con la consiguiente prdida de regmenes clientes y su repercusin en centros neurlgicos de la economa norteamericana como son las empresas petroleras, los mercados militares, las operaciones bancarias, etctera) evidencian de nuevo aquella interrelacin econmica-estatal as como la conclusin ineludible: sin una reconstruccin del Estado y de su aparato militar no es posible la expansin econmica ni la defensa de los intereses de los Estados Unidos en el exterior. A partir de este momento se impone, pues, como medio imprescindible para la recuperacin de la hegemona mundial, el progresivo desarrollo de una poltica de militarizacin. Y, ciertamente, la opcin por una reconstruc339
Morley y Petras, cit.
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cin militar en gran escala y una poltica intervencionista, son visibles ya en la etapa final de la administracin Carter. La nica variante de la administracin Reagan es la estrategia de la confrontacin Este-Oeste (en cuya virtud se trata de insertar a todo conflicto que estalle en cualquier parte del globo en la dialctica Este-Oeste, forzando a las partes a su alineacin en torno a esta bipolaridad) y la intervencin directa, tratando ----como se ha indicado----340 de suplir con voluntarismo la falta de condiciones objetivas, lo que convierte en gran parte a la poltica de Reagan, y de ah su peligro, en aventurerismo. El Estado imperialista se configura as con una dinmica inevitable. En la medida en que se ha extendido el imperialismo, el pas centro del mismo ha pasado a ser cada vez ms dependiente del exterior, reproduciendo en sentido inverso la situacin de la periferia. Parece, en efecto, un hecho indudable el fenmeno de la trasnacionalizacin de la economa norteamericana en el sentido de que ms de la mitad de la inversin y de los beneficios se obtienen fuera de los Estados Unidos. Con independencia de los efectos internos que esto pueda conllevar (desnacionalizacin, falta de inversin nacional, estancamiento tecnolgico y, por otra parte, sus consecuencias en la balanza de pagos, etctera) es evidente que esta dependencia obliga a una defensa cada vez ms rgida de estos intereses, a mantener un orden en el mundo, a una militarizacin mundial. Si el Estado perifrico tena que transformar una hegemona externa en interna, el Estado imperialista es el vehculo para la conversin de la hegemona interna en externa. En cualquier caso, lo que interesa destacar es la relevancia que de nuevo adquiere el Estado y que los aparatos ideolgicos y represivos (Pentgono, CIA, agencias de informacin) se convierten en los centros de decisin operando el resto del aparato institucional ----singularmente el Parlamento, progresivamente deteriorado y sometido a la Presidencia tal como se ha puesto de manifiesto con la ayuda al terrorismo y la contrainsurgencia nicaragense---- como su vehculo legitimador y que las decisiones ms importantes (que son, cada vez ms claramente, las que se refieren a la poltica exterior) estn en manos precisamente de ese Estado paralelo o secreto al que antes nos referamos.
340
Idem.
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c) El papel decisivo del Estado, tras el camino elegido de su militarizacin como medio de superacin de la hegemona mundial y exigido por su dependencia progresiva del exterior, se pone de manifiesto, de nuevo, en cuanto se constituye en condicionante del proceso socioeconmico de los Estados Unidos. Porque si en algn caso se ha intentado explicar el aumento de los gastos de defensa como un mecanismo para salir de la crisis, la opinin ms comn coincide en sealar que justamente entre las causas del estancamiento y profundizacin de la crisis econmica, de su incapacidad para superarla y aun de que se vislumbre un futuro incierto, figura precisamente de forma destacada el desmesurado aumento de esos gastos que han absorbido cantidades enormes de recursos de la produccin y la innovacin nacional con destino al mbito militar, seguidos de una progresiva inutilidad de sus logros y resultados ----retroalimentacin---- para el mbito civil.341 Sea o no exacto ese diagnstico, lo que interesa aqu retener de l es la importancia que se concede a esta especfica actuacin del Estado. Importancia que se confirma si se tiene en cuenta la trascendencia de las diferentes y en cierta forma contradictorias vas de interrelacin con el proceso socioeconmico. Por una parte, el Estado, sus gastos de defensa, a travs de la permanente expansin de la demanda que han supuesto, ha ido generando una especfica produccin armamentista-industrial que se ha convertido en uno de los sectores bsicos de la economa norteamericana; la importancia del sector armamentista-industrial, as como su dependencia del Estado, se configuran definitivamente con la guerra de Vietnam, de forma que su finalizacin represent un autntico problema tanto por la acumulacin de stocks como por las dificultades de reconversin del sistema que se busc a travs de la potenciacin de la carrera del espacio. La importancia de esta interrelacin ha aumentado cuantitativa y cualitativamente, en cuanto los abastecedores del Pentgono (entre los que se cuentan las mayores empresas del pas como la Douglas, Lockheed, etctera) tienen en el Estado a su principal cliente y del que, por tanto, dependen. Y a los efectos especficos de esta vinculacin directa del Estado al gran capital, se aaden los que derivan para el conjunto del sistema econmico de las caractersticas de la produccin de armamentos en cuanto consumidora de capital constante.
341
Judis, J., Ronald Reagan y la declinacin de EEUU, en EE.UU. hoy, cit.
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Por otra parte, los gastos de defensa parecen ser la causa fundamental de uno de los problemas ms importantes con que se enfrenta la economa de los Estados Unidos y que termina propagndose sobre el conjunto social e incluso sobre el exterior: el enorme dficit del Estado que lo sita al borde de la quiebra.342 Este dficit se trata de enjugar con un recorte de los gastos derivados del intervencionismo econmico y social del Estado, con emprstitos pblicos que al competir con los privados facilita el aumento de la tasa de inters y con una poltica monetaria tendente a controlar la inflacin y que restringe el suministro de dinero, lo que aumenta de valor al dlar con sus mltiples efectos de reduccin de la competitividad de la economa norteamericana en el exterior, aumento de la deuda del tercer mundo, estmulos a la inversin exterior, etctera. b. El Estado imperialista y la periferizacin de las sociedades de la crisis del Estado social La mundializacin del sistema econmico y del sistema poltico ante la actual coyuntura crtica del capitalismo, conducen a la extensin de la periferia, es decir, al progresivo desplazamiento de reas hasta ahora consideradas centrales o prximas al centro hacia lo que funcionalmente puede decirse que constituye la periferia del mundo capitalista. Tal fenmeno es observable en Europa, especialmente en el sur. Europa no es una excepcin al desarrollo desigual; lo que s es aparentemente paradjico es que, precisamente cuando se ahondan las distancias y aumentan las diferencias entre sus pases, se impulse la idea de Europa como marco referencial unitario que se hace realidad a travs de fuertes vinculaciones econmico-militares y mnimas vinculaciones polticas. Se produce as el hecho de que pases como Espaa y Portugal se integran formalmente en Europa cuando realmente se alejan cada vez ms de ella (de sus pases centrales). Este desplazamiento hacia la periferia se relaciona con dos hechos bsicos que se interrelacionan: la crisis del Estado social y la presin del Estado imperialista facilitada por esa crisis
342 El 8 de octubre de 1985 se hace pblico el agotamiento por primera vez de la liquidez del Tesoro y la imposibilidad, por tanto, del Estado, de hacer frente a sus cuentas, lo que produjo una importante convulsin financiera al amenazar los bancos con dejar de pagar los cheques del gobierno, situacin que fue calificada por la Casa Blanca como emergencia financiera.
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del Estado social, se despliegan en una serie de efectos en esa direccin, tales como los siguientes: En lo que se refiere a la crisis del Estado social:
---- Hay que tener en cuenta que la crisis del Estado social no slo
supone la contraccin de la actividad del Estado en mbitos incluibles bajo la perspectiva de los derechos sociales, sino tambin de aquellas otras que se refieren tanto a lo que se denominaba en otro lugar prerrequisitos (necesarios para el funcionamiento del capitalismo, pero fuera de la lgica del beneficio y que por consiguiente el propio capitalismo no produce) como a sectores del tipo de investigacin cientfica y tcnica o de la cualificacin de la fuerza de trabajo. Todo ello no puede por menos de afectar a la productividad del sistema econmico y contribuir a su estancamiento, a la disminucin de la competitividad en los sectores ms afectados, con los efectos consiguientes en el desaliento a la inversin interior, la desnacionalizacin, etctera. ---- La crisis del Estado social repercute en el funcionamiento del mercado internacional abriendo nuevas posibilidades al capital monopoltico (tanto por las nuevas oportunidades a su implantacin como por la necesidad del capital interior de multinacionalizarse, es decir, de incluirse en una empresa multinacional para buscar su proteccin, lo que parece ocurrir en Espaa con SEAT) que, junto a las posibilidades que le ofrece al abaratamiento de la mano de obra, utiliza estos nuevos espacios en sentido estrictamente perifrico (la sumisin del gobierno espaol a las condiciones exigidas para la anunciada inversin de la ITT es por el momento uno de los ltimos ejemplos). ---- La crisis del Estado social acenta la tendencia a que cada vez ms estos pases de Europa ocupen en la divisin internacional del trabajo el lugar destinado a los perifricos: suministradores de mano de obra abundante, barata y desorganizada a los pases del centro y Norte, abastecedoras de productos alimenticios, textiles, etctera, y, en general, intensivos en mano de obra y con tecnologa importada. Por su parte, la actuacin del Estado imperialista presiona en el mismo sentido de diversas formas:
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---- La poltica econmica de los Estados Unidos obliga a Europa, para
evitar la fuga de capitales, a mantener tasas altas de inters, lo que, entre sus mltiples efectos, bloquea los esfuerzos de recuperacin industrial. ---- La poltica de bloques coarta la tendencia a la diversificacin de las economas europeas, en especial las del sur de Europa, lo que exigira una serie de vinculaciones internacionales complejas que chocan en muchos casos con las exigencias de la polaridad. Fenmeno que se reproduce de manera acentuada en los pases del tercer mundo. ---- La estrategia de la confrontacin y de los bloques fuerza a una poltica desmesurada de defensa con un aumento desproporcionado de los gastos que obligan a un recorte mayor de los gastos sociales. ---- El Estado imperialista pone lmites a las democracias occidentales como a las perifricas. La reconduccin del proceso revolucionario portugus y las claves dadas a la democracia italiana en el caso de un eventual triunfo del PCI no dejan lugar a dudas. Y ejerce asimismo una vigilancia sobre Europa a travs de una potencia subimperialista ----Alemania---- a la manera del subimperialismo en la periferia. ---- Y, en definitiva, se afirma globalmente343 que la reestructuracin en curso de la economa norteamericana supone la desestructuracin de las economas competidoras, en especial las aliadas. Finalmente, el resultado bien ostensible de la ltima fase crtica del capitalismo en estas sociedades, sobre todo, debe subrayarse, del sur de Europa, ha sido la interrupcin del proceso modernizador; la no ruptura de las estructuras econmico-sociales y culturales, de forma que el desarrollo y la modernizacin conseguidos se han hecho agregando, superponiendo nuevas estructuras a las anteriores.344 Se configura as una sociedad en cierta forma dualista que reproduce ----bien que especficamente, como es obvio---- la imagen del dualismo perifrico: sistemas productivos, niveles tecnolgicos y relaciones sociales que configuran mbitos socioeconmicos y culturales bien distintos, y que
343 Debray, R., Los imperios contra Europa, Barcelona, Ed. Versal, 1985, p. 92. Lamentable libro, por otra parte, perversin francesa de la categora tambin francesa del engagement intelectual. 344 Petras, J., La social-democracia del sur de Europa, cit.
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a su vez, en un efecto de caja china, reproducen el esquema centro-periferia en cuanto entre uno y otro se establecen claras relaciones de supraordenacin y dependencia, respectivamente. Y aunque, como se ha observado, hay importantes fuerzas que actan en el sentido de la homogeneizacin (relaciones sociales capitalistas, comercializacin, burocratizacin, consumismo, etctera) la solidez de las instituciones tradicionales, locales, valores sociales y familiares, no slo se ha mantenido, sino que la crisis econmica y el desempleo los han revitalizado; la permanencia de esas pautas y valores (en los lugares de origen a los que vuelven el emigrante y trabajador) y los procesos ideolgicos subsiguientes a la crisis a los que en otro lugar nos referamos y que potenciaban en todo caso la vuelta, el respeto y la revalorizacin de lo tradicional, se convierten as en factores confluyentes que se potencian mutuamente. De todo lo expuesto puede deducirse lo siguiente: 1) Que pese a las pretendidas tendencias liberales que se extienden por el mundo y parecen constituirse en ideolgica y polticamente dominantes, y pese a los pretendidos esfuerzos para recuperar las virtualidades de las leyes del mercado, lo cierto es que el Estado aparece como la base fundamental del orden socioeconmico y precisamente por las caractersticas de ese orden econmico que as lo demanda, siquiera sea con sus propias especificidades, tanto en el supuesto de las formaciones sociales del centro como de la periferia. 2) Que de manera general ----aunque con peculiaridades distintas---- las instituciones estatales se han convertido en mecanismos incapaces de encauzar el conflicto bsico y que, en consecuencia, la poltica, el desarrollo especfico de la lucha de clases que hoy ----a consecuencia del protagonismo antes sealado---- tiende a dirigirse contra el Estado, tiende tambin, con grados y situaciones distintos que van desde la violencia armada de la periferia a la no participacin o al conflicto espontneo en el Estado imperialista, a canalizarse fuera del Estado. 3) El resultado es la tendencia general al autoritarismo y a la desvirtuacin, en formas distintas, de los procesos democrticos, de tal manera que el modelo de relacin entre la metrpoli y la periferia, que en el mbito internacional se ha impuesto de forma cada vez ms marcada, parece repetirse tambin en el interior de las sociedades capitalistas desarrolladas: los poderes establecidos dependen cada vez menos para su
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propia reproduccin de la disponibilidad a la cooperacin de los empobrecidos y de los privados de sus derechos.345 Todo lo cual configura la expansin del modelo de dominacin perifrico. Lo que es tanto como decir la expansin del imperialismo y del Estado imperialista. Y tambin que, tanto desde el punto de vista de la prctica terica como de la prctica poltica, no cabe el anlisis aislado de las formaciones sociales. Ello no quiere decir simplemente que en el estudio de la coyuntura poltica o del Estado se incluya o conceda ms importancia al aspecto exterior, sino que la interdependencia, el capital internacional, el Estado imperialista, se incluyan hoy en la configuracin del propio Estado nacional y en su ordenamiento jurdico-constitucional en el que el progreso cuantitativo y cualitativo de las fuentes externas sobre las internas revela el desplazamiento de la instancia determinante. 5. Las fuentes del derecho: apunte sistemtico346 Afirmar que como su propio nombre indica, el tema de las fuentes del derecho es inagotable, supone algo ms que una repetida expresin de rancio humor escolstico. Porque, ciertamente, no slo tiene la tradicin doctrinal de los considerados clsicos, sino la vitalidad suficiente para, de manera recurrente, aparecer e inquietar. Por eso, intervenir en esta, estrictamente, vexata y casi venerabilis quaestio con un trabajo menor, exige al menos, como muestra de respeto a esta elaboracin secular, explicar que se tiene conciencia de todo ello y ofrecer alguna justificacin. Y si alguna justificacin puede tener es la derivada de su enfoque. Porque si bien el tema de las fuentes es objetivamente un tema encrucijada en cuanto en l confluyen y a travs de l se expresan ingredientes muy distintos, su tratamiento ms habitual ha contemplado slo alguno de ellos. Simultneamente la acumulacin por aluvin de materiales, planos y orientaciones ha supuesto una dificultad aadida. De ah que sin pretender resolver nada, pueda tener sentido apuntar una propuesta de anlisis global que incluya aquellos diferentes aspectos de una
345 Habermas, J., Sobre la prdida de confianza en s misma de la cultura occidental, Revista de las Cortes Generales, nm. 3. 346 Trabajo realizado para participar en el homenaje al prof. J. J. Ruiz-Rico (en 1994) y publicado en el libro colectivo Estudios de derecho pblico, Madrid, Tecnos, 1996.
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forma ordenada y sistemtica. Y no por esteticismo academicista o un didactismo fuera de lugar, sino porque el sistema de articulaciones que a partir de ese anlisis aparece, permite clarificar relaciones entre Estado, Constitucin y ordenamiento jurdico. As pues, el intento se inscribe en el esfuerzo por una reconstruccin jurdica de la teora del Estado y en una correspondiente estatalizacin del derecho constitucional, sobre el supuesto de su inseparabilidad y cuando precisamente se asiste a la pretensin hegemnica de la posicin contraria: la desjuridizacin de la primera y la despolitizacin del segundo, malformndose un derecho constitucional sin Estado neutro e instrumental. A. Consideracin formal Aunque es probablemente la perspectiva privilegiada, una exposicin mnimamente clarificadora exige proceder mediante aproximacin y depuraciones sucesivas. As, en un primer momento, la consideracin formal (que va a permitir la referencia a la no formal) se sita en el mbito exclusivo del derecho. Se prescinde, pues, de los planteamientos extrajurdicos y, por tanto e inicialmente, de los aspectos prejurdicos. Se impone, pues, una precisin de partida: se abandona la problemtica ----que normalmente se vincula a las fuentes---- referida al origen del derecho tanto en su acepcin fsica o natural como simblica.347 En la acepcin fsica o natural, se pone el acento en la simple relacin gentico-natural, en la mera consideracin fctica de la relacin de causa a efecto del hecho que da lugar al derecho; se comprenden aqu las diferentes tendencias de carcter material que incluyen entre las fuentes todo el proceso anterior hasta que surge el derecho, protagonizado por poderes, fuerzas o clases sociales. En su acepcin simblica, se entiende la fuente como fundamento del derecho, comprendiendo las diferentes tendencias de carcter metafsico en las que hay que incluir las historicistas o romnticas ----el espritu del pueblo---- las iusnaturalistas ----el derecho vale porque se apoya en un ltimo principio moral evidente por s mismo del que derivan los dems---- y la lgico-deductiva ----como la representada por Kelsen---- de la Constitucin hipottica como fundamen347 Referencias al doble significado del origen como nacimiento o fundamento (aplicado a las fuentes) se encuentran en E. Paresce, Fonti del diritto, Enciclopedia del Diritto, t. XVII, 1968.
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to de la Constitucin positiva y que en cuanto a su estructura y matriz lgica tiene indudable semejanza con la anterior; habra que indicar adems ----aunque suponga cierta digresin---- que la postura de Kelsen es susceptible de una lectura desde la llamada ----desde Carl Schmitt----348 teologa poltica, pues la concepcin escalonada de las normas podra interpretarse a la luz del argumento que, tras la recepcin aristotlica ----en concreto, de la formulacin de Aristteles sobre el movimiento de la materia hacia formas cuyo grado de perfeccin y jerarqua se ordena verticalmente en funcin del lugar que ocupan respecto de la forma perfecta y, por eso, inmvil---- se utiliza por la escolstica al afirmar que todo lo que se mueve lo hace por una fuerza superior, hasta el primer motor que mueve y no es movido y, por tanto, todo mandato se basa en otro procedente de una voluntad superior, hasta llegar a la voluntad suprema que manda y no es mandada (Duns Scoto). Tras la exclusin de los desarrollos vinculados al origen, se sita la cuestin en un mbito especficamente jurdico. Pero, an as, debe hacerse una subsiguiente delimitacin. Porque, dentro de ese mbito, el estudio de las fuentes ha oscilado entre un planteamiento que incide en la validez y otro que lo hace en la aplicacin del derecho, lo que conduce a un tratamiento propiamente normativo en el primer caso y preferentemente jurisprudencial en el segundo. En el primer supuesto existe una vocacin de previsin sistemtica, de esquema racionalista deductivo, de construccin cerrada que, inevitablemente, lleva a primar el tratamiento lgico del derecho ----sin problematizar, por otra parte, la posibilidad de aplicar la lgica al derecho y que ha conducido a imponer soluciones como necesarias en cuanto verdaderas, cualidad ajena al derecho---con una atencin exclusiva a las fuentes formales, todo lo cual se intenta superar en el segundo supuesto a travs de una apertura hacia todos aquellos ingredientes socioculturales de la ms diversa naturaleza que pueden influir en la decisin del juez, concedindose, por tanto, la importancia correspondiente a las fuentes informales, tal como ocurre en las diversas tendencias del derecho libre, con las denominadas teoras de la argumentacin o las distintas formas del realismo anglosajn. Hay que indicar, asimismo, que entre esas dos posiciones han surgido otras intermedias de las que es particularmente representativa la que ----formulada
348
Schmitt, Carl, Teologa poltica, Escritos polticos, Doncel, 1975.
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por Alf Ross---- distingue entre fuentes formales u objetivas (la ley), parcialmente objetivas (la costumbre y el precedente) y no objetivas (religin, cultura, criterios de racionalidad, etctera). De todas ellas, los planteamientos ms relevantes se sitan en la primera de aquellas dos tendencias, es decir, en la que se refiere a las fuentes formales, aunque se rechacen y trate de evitarse los excesos en los que ha incurrido. Pero todava es necesaria una precisin, porque, aun dentro de esa tendencia, se han seguido dos orientaciones, si bien al no aparecer expresa y clara su diferenciacin, han sido otro importante factor de confusin: la consideracin de las fuentes desde la teora general del derecho ----que es la de la que aqu se prescinde---- o su consideracin desde la perspectiva del ordenamiento jurdico positivo, que es donde se sitan las reflexiones que aqu se hacen. Desde la perspectiva de la teora general, las fuentes del derecho se refieren sin ms especificaciones a los hechos de produccin jurdica, a todos los que de cualquier forma innovan en el mundo del derecho a travs del nacimiento, modificacin o extincin de situaciones o relaciones jurdicas; es decir, la juridicidad de las fuentes radica en una cualidad intrnseca de los hechos que los capacita para la produccin jurdica (con una visin ahistrica en cuanto es ingrediente bsico la generalidad del concepto, de manera que abarca todos los supuestos posibles). Desde la perspectiva del ordenamiento jurdico, el concepto de fuentes hace referencia a la relacin instituida por el derecho positivo entre hecho condicionante y consecuencia condicionada, de manera que permita reconocer en una norma la consecuencia jurdica de un hecho.349 Las fuentes son, por tanto, hechos jurdicos, en cuanto hechos a los que determinadas normas positivas les reconocen capacidad para crear derecho objetivo; de manera que, entre los diferentes hechos normativos, los que se consideran fuentes del derecho lo son no por razones lgicas inherentes a su estructura sino porque as lo establece el ordenamiento jurdico positivo; y en concreto, el concepto de creacin del derecho se reserva ahora a los hechos innovadores del ordenamiento jurdico que producen el nacimiento, la modificacin o extincin de alguno de sus componentes, tanto los que tienen un carcter bsicamente organizativo como los que regulan la posicin, acciones y relaciones de los distintos
349
Crisafulli, V., Fonti del diritto, Enciclopedia del Diritto, t. XVII, 1968.
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sujetos del cuerpo social.350 Y como esos hechos innovadores se determinan, o, lo que es lo mismo, la capacidad para innovar establemente el ordenamiento jurdico se atribuye, por otro tipo de normas que son las normas sobre las fuentes, resulta que en el concepto de fuentes, se comprenden tanto las llamadas normas sobre produccin jurdica (que atribuyen esa capacidad as como la regulacin de los rganos y procedimientos para ejercerla) a travs de las cuales se introduce la dinmica del derecho con esa caracterstica propia de ste de autorregular su reproduccin, como las distintas formas ----actos o fuentes escritas y hechos o fuentes no escritas----351 de manifestarse el derecho. Ello supone, pues, aceptar la distincin entre produccin y ejecucin o aplicacin del derecho, distincin relativizada hasta su prctica desaparicin por la concepcin gradual del mismo (Merkl-Kelsen), segn la cual, y como es conocido, la constitucin jurdico-positiva es ejecucin o aplicacin de la lgico-jurdica o hipottica, pero tiene el carcter de produccin respecto de las dems; la ley es ejecucin respecto de la Constitucin, pero es produccin respecto de las normas inferiores, y as hasta la sentencia (ejecucin de la ley, pero ley, para los afectados) y el negocio jurdico (basado en la ley pero tambin ley para las partes), con lo que se termina tambin borrando la distincin entre derecho pblico y derecho privado. Por consiguiente, la cuestin de las fuentes se sita en el mbito del derecho positivo, y es ciertamente uno de los puntos fundamentales de la teora iuspositivista,352 hasta el punto de que se ha propuesto sustituir la denominacin tradicional por la de doctrina del derecho positivo y sus especies.353 En todo caso, lo cierto es que la misma existencia positiva de un ordenamiento demanda la existencia de las fuentes y que es la existencia de las fuentes como categora jurdico-positiva la que configura el ordenamiento. Porque ----como se sabe---- la concepcin ----normativa---- del ordenamiento supone su consideracin como una estructura ordenada y sistemtica de normas que precisamente lo son en cuanto forman parte de l. Esta ordenacin sistemtica implica inicialmente una
Sandulli, A. M., Fonti del diritto, Nov. Dig. It., vol. VII. Musachia, G., Gerachia e teoria delle norme sulla produziones giuridica nel sistema costitucionale delle fonti, Rivista Trimestrale de Diritto Publico, 1970. 352 Bobbio, N., Il positivismo giuridico, Torino, Cooperativa Libraria Universitaria, Torinese E. 353 Paresce, E., cit.
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exigencia unitaria. Y la unidad del ordenamiento supone ciertamente la remisin a ese fundamento normativo y nico que reside en esa fuente extraordinaria ----que es la Constitucin----, pero la ordenacin que en ella se establece se extiende al resto del ordenamiento, se hace realidad y se proyecta y abarca todo l a travs del sistema de fuentes que es el que posibilita la construccin de esa unidad, evita las antinomias, y consigue la ----mayor---- suficiencia reguladora. Efectivamente, es a travs del sistema de fuentes ----bsicamente a partir de las normas sobre produccin---- como actan los dos principios fundamentales de construccin unitaria de los ordenamientos jurdicos actuales, como son los de jerarqua y competencia, que abrazan los distintos procesos polticos de integracin,354 cuya existencia es, precisamente, la que se traduce jurdicamente en la complejidad de los ordenamientos y hace ms necesaria su configuracin unitaria. Ambos principios tienen un doble aspecto formal y material. En el principio de jerarqua, el aspecto formal se vincula al proceso de produccin jurdica ----formulado a partir de la concepcin gradualista del derecho antes citada---- y tiene una validez lgica general en cuanto la norma que condiciona la forma ----y eventualmente el contenido---- de otra es, por esa razn, siempre superior a sta. El aspecto material es de origen poltico-ideolgico en cuanto procede de la concepcin de la ley como expresin de la voluntad popular, mandato soberano y, por tanto, fuente primaria del derecho; a partir de aqu se va a entender, segn la doctrina ms general, que la jerarqua de cada fuente se determina por su grado de democraticidad, por su proximidad a esa fuente primera que es la voluntad popular. (Aunque al irse aplicando el principio fuera del mbito original de la ley a otros actos normativos, se ha ido transformando en el sentido de que su respectiva jerarqua se vincula a su abstracta tipicidad, de manera que su grado de fuerza creadora de derecho objetivo es la que corresponde al tipo al que el acto pertenece).355 El que aqu se llama aspecto material, hace referencia, pues, a lo que podra considerarse fundamento del principio jerrquico y no al contenido, en este caso inexistente, ya que se define exclusivamente por la forma con base en la cual se determina la eficacia (bien activa o
354 Zagrebelski, G., Manuale de diritto costituzionale, vol. primo, Torino, UTET, 1988, pp. 48 y ss. 355 Crisafulli, V., cit.
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fuerza para derogar, bien pasiva o resistencia a la derogacin), aunque entre una y otra la correspondencia es compleja (no siempre a la misma forma corresponde la misma eficacia y no siempre son coincidentes la eficacia activa y la pasiva). No obstante, ese aspecto material es significativo en cuanto puede contribuir a explicar el principio jerrquico, en s mismo inexplicable, ya que no cabe admitir que la jerarqua de las fuentes expresa un orden lgico dotado de una racionalidad necesaria, y en el que la norma superior (o norma sobre produccin) es por naturaleza superior a la norma producida. La prueba est en que la especificacin jerrquica del sistema de fuentes es de derecho positivo. Todo lo cual no afecta al hecho de que como tal principio sea una necesidad del ordenamiento situar a cada norma dentro de l y establecer el orden general de prevalencia o escala de dureza de las normas (Calamandrei). La ordenacin ----vertical---- de las fuentes que se realiza a travs del principio de jerarqua, se completa con la ----horizontal---- que se realiza a travs del principio de competencia. Sin embargo, el carcter unvoco y claro que tiene el principio de jerarqua, de manera que se da una correspondencia exacta entre la teora general del derecho y los diferentes derechos positivos y las dogmticas construidas en torno a ellos, en el principio de competencia desaparece (tanto ese carcter como esa correspondencia), por lo que tiene una importancia aadida su especfica positivizacin. Porque ----simplificando---- cabe entender el principio de competencia de dos formas distintas: considerar que slo opera cuando existen y coexisten espacios normativos (y en realidad ordenamientos) diferenciados como traduccin jurdica de espacios polticos distintos, o bien admitir que tambin cabe hablar del principio de competencia en el interior del mismo espacio jurdico y poltico. Probablemente aqu se manifiesta una vez ms la servidumbre que el derecho constitucional arrastra en su construccin histrica respecto de otros mbitos del derecho; porque parece fuera de toda duda que desde una perspectiva estrictamente constitucional (poltico-constitucional y por tanto jurdico-constitucional) el significado ms especfico y propio es el primero, y sin embargo el ms generalizado es el segundo, en el que se proyecta al mbito constitucional el ms general significado jurdico de competencia. No obstante, teniendo en cuenta esta doble manera de entender el principio, los aspectos antes sealados (aspecto formal y material), de una parte, adquieren mayor importancia y, de otra, se complican: el as-
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pecto formal comprende ahora una diferenciacin normativa con base en el origen, bien se site ste en unidades jurdico-polticas distintas o bien en el interior de la misma, producindose en este caso la diferenciacin normativa por la procedencia de rganos distintos o, si la procedencia es del mismo rgano, por el procedimiento; asimismo, el aspecto material hace referencia a la diferenciacin normativa con base en la materia o en el mbito espacial de vigencia, aplicable inicialmente a las precitadas dos maneras de entender el principio, si bien si se parte de la primera ----la que se consideraba ms propiamente constitucional---- la diferenciacin material puede revestir las formas de lo que se ha llamado el paralelismo o la jerarqua de competencias (segn se trate respectivamente de actuaciones que no se interfieren o que concurren con diferente intensidad determinando un poder normativo el marco del otro) de manera que cuando en el interior de la misma unidad jurdico-poltica se prevn actos normativos diferenciados se sostiene que no cabe hablar de esa jerarqua, sino de especializacin de la fuente. En cualquier caso, la correspondencia aqu entre el aspecto formal y material es de carcter necesario en el sentido de que los actos formalmente definidos slo pueden recaer sobre las materias determinadas, pues si no es as, si pueden extenderse a otras, no cabe hablar de competencia sino de reserva. Aunque se ha insistido de manera mayoritaria en que el principio de jerarqua es un principio necesario (y hasta ----segn Kelsen---- el nico, en cuanto el ordenamiento jurdico slo se construira con base en relaciones de jerarqua) para la determinacin del lugar que ocupa cada norma, mientras el de competencia puede o no existir y, en cualquier caso, acta como complemento del anterior (con alguna notable excepcin, como la de Esposito, para quien el ordenamiento se configura de forma exclusiva sobre relaciones de competencia), la complejidad creciente de los ordenamientos modernos hace que en una forma u otra ambos se encuentren positivizados y, respecto de lo que aqu interesa, a travs de esa forma positiva con la que se ordenan las fuentes se determina la validez de las normas, es decir, su existencia jurdica, en cuanto su pertenencia al ordenamiento depende de que su produccin se haya realizado conforme a ellas. Asimismo ----como se indicaba antes---- a travs del sistema de fuentes se logra que el ordenamiento, en conexin lgica con su carcter unitario, se configure como coherente y adquiera la ----mayor---- suficiencia
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reguladora. El ordenamiento jurdico, en cuanto sistema de normas, se caracteriza por su coherencia, entendida como inexistencia ----real---de normas incompatibles (en cuanto contradictorias en el mismo mbito de su aplicacin). Ahora bien, esa coherencia procede del funcionamiento ordenado del sistema de fuentes, de ajustar al mismo la dinmica del ordenamiento, o, lo que es lo mismo, el proceso de produccin jurdica; y cuando, no obstante, la incompatibilidad normativa aparece, la manera de superarla es, de nuevo, hacer funcionar e imponer el referido sistema de fuentes mediante la aplicacin de esos principios con arreglo a los que se configura; y an cabe decir que si bien se utilizan otros criterios (el cronolgico, el de especialidad o la interpretacin tendente a eliminar la contradiccin) el principio jerrquico es habitualmente, cuando resulta pertinente, el mecanismo decisivo. Y es que la superacin de la contradiccin es necesaria al ordenamiento no slo en aras de valores como la seguridad o la igualdad tal como se ha sealado (Bobbio), sino porque de no ser as conducira realmente a afectar al otro carcter del ordenamiento a que antes se haca referencia: su suficiencia reguladora, o, como habitualmente se designa, su integridad o plenitud (cualquier trmino parece gramatical y eufnicamente preferible al de completud). Se ha dicho repetidamente que el carcter de la integridad o plenitud del ordenamiento surge en la poca moderna a partir del optimismo que emana del racionalismo jurdico de la codificacin; asimismo, que, a su crisis, las distintas formas del derecho libre, al partir de la aceptacin de la existencia de lagunas, propugnan maneras de colmarlas que ----superando el principio de estatalidad del derecho---- provocan la reaccin positivista, bien a travs de la respuesta del espacio jurdico vaco o de los hechos jurdicamente irrelevantes, bien a travs de la siempre existente ----desde esta perspectiva---- norma de clausura o norma general permisiva. Sin aceptar esta exigencia necesaria de integridad, que conduce a su entendimiento como dogma positivista, lo que s debe tenerse en cuenta es el desideratum, la vocacin de todo ordenamiento de poseer una capacidad reguladora suficiente y adecuada. Y ciertamente esa capacidad procede de su dinamismo y, por tanto, de nuevo, del funcionamiento del sistema de fuentes (tanto de su potencialidad reproductora como de la correccin con la que se despliegue) depende disponer tanto de la norma adecuada como de los referentes necesarios para desarrollar la correspondiente autointegracin cuando no sea as.
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Por consiguiente, de esta consideracin positiva de las fuentes resulta que: 1. La categora de las fuentes y su reconocimiento por el derecho positivo es justamente lo que permite y exige configurar a ste como ordenamiento, como sistema y, por tanto, unitario y coherente. 2. De la determinacin de las fuentes en el derecho positivo depende la pertenencia de las normas al ordenamiento jurdico. Porque la cuestin de las fuentes hace referencia a la validez de las normas jurdicas en el sentido de que una norma es vlida, existe jurdicamente, si se ha producido segn lo dispuesto sobre las mismas y por tanto a travs de alguna de las previstas. 3. De la configuracin de las fuentes depende en ltimo trmino la posibilidad de resolver las diferentes cuestiones que se planteen en el mbito jurdico, es decir, la suficiencia reguladora del ordenamiento. Y a ello hay que unir una observacin ms concreta y otra ms general. La observacin ms concreta se refiere al hecho de que los diferentes derechos positivos no slo establecen reglas especficas para el tratamiento interpretativo de las diferentes fuentes legales, sino otras consecuencias de gran importancia prctica respecto de la operatividad jurdica (por ejemplo, slo la violacin de normas que deriven de las fuentes legales constituye el elemento objetivo del ilcito ----antijuridicidad---- propiamente dicho, as como que la nulidad o posibilidad de recursos sobre determinados actos slo cabe si se ha producido la violacin de dichas normas).356 La observacin ms general se refiere al hecho de que, aunque pueda parecer arriesgado apuntarlo, no creo que deba aceptarse en trminos tan absolutos, como normalmente se hace, que la permanencia, generalidad y abstraccin no sean ya significativas, de manera que resulten inservibles, para la configuracin de las fuentes como categora (y, por consiguiente, de cuya naturaleza participen todas por el hecho de pertenecer a ella), pues, de una parte, sigue siendo la vocacin de las mismas en cuanto desde una perspectiva terico-jurdica son las que convienen ----sigue vigente la argumentacin de Schmitt---- a la estructura y lgica del Estado de derecho; de otra, porque en un buen nmero de las normas que las incumplen, hay ms que transformacin del Estado de derecho como habitualmente se afirma, patologa del mismo, por lo que no parece razonable contribuir a su cristalizacin legitimndolas; y, finalmente, otros
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Sandulli, A. M., cit.
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supuestos pueden considerarse tericamente ----aunque prcticamente se trate de hechos relativamente frecuentes---- como excepcin o, incluso, como autolimitacin de la fuente que pudiendo dar lugar a innovaciones generales o permanentes del ordenamiento jurdico, lo hace de manera singular o temporal; y, por otro lado, no es discutible que esos caracteres se encuentren en las normas sobre produccin jurdica, as como que en los diferentes tipos de fuentes se encuentra tambin una vocacin erga omnes.357 Resulta, pues, al menos, discutible la tesis de algn sector de la doctrina italiana con influencia en la espaola,358 segn la cual la categora o el concepto de fuentes es meramente acadmico, doctrinal y no normativo, en cuanto carece de apoyo en el ordenamiento jurdico positivo, ya que ste ----se afirma---- atribuye a cada acto normativo un especfico rgimen con base en sus propias caractersticas, y no por pertenecer a la categora de fuentes, al no estar ya vigentes los criterios que la determinaban (generalidad, permanencia y abstraccin). Lo que no quiere decir que se desconozca la necesidad en esta materia, no tanto de una teora general como de una dogmtica de las fuentes a partir de cada ordenamiento concreto, de mayor urgencia si cabe en las sociedades modernas dada la complejidad y heteronoma de los ordenamientos en los que la clasificacin y construccin unitaria es un resultado a obtener, tan difcil como necesario, para determinar la validez y posibilitar la aplicacin coherente de las normas. De ah una de las razones de la actualidad de la cuestin de las fuentes. Aunque lo hasta aqu expuesto incluya alguna perspectiva personal, es bsicamente lo que puede entenderse como visin ms comn de las fuentes, de raz formal positivista. Por eso es necesario, desde la metodologa que se utiliza, completar esta consideracin formal con una consideracin material, primero, y concluir despus con otra ms especficamente constitucional en la que se encuentren trascendidas y actualizadas tanto la perspectiva formal como la material. B. Consideracin material La consideracin material de las fuentes est destinada a deshacer el equvoco o mensaje habitual que ha conllevado la teora de las fuentes:
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Balagur, F., Fuentes del derecho, I, Madrid, Tecnos, 1988, pp. 63 y ss. Zagrebelsky, G., cit.; I. de Otto, Derecho constitucional, Barcelona, Ariel, 1989.
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su entendimiento de que, al tratarse de una cuestin estrictamente jurdica, estaba incontaminada de toda realidad extrajurdica o que, por serlo, deba excluirse; y como ninguna otra disciplina lo haca, adquira un cierto carcter metafsico, inespacial e intemporal. Por eso, sin conciencia de descubrir nada, se entiende, sencillamente, que una visin global y sistemtica de las fuentes debe comprender esta consideracin. Efectivamente, la cuestin de las fuentes no flota en el aire, sino que est bien prendida en la realidad, en la realidad histrica, desde donde cobra su significado y en la realidad poltica respecto de la que cumple importantes funciones y a la que en buena medida expresa. a. Las fuentes y la realidad histrica La consideracin ahistrica de las fuentes ha sido ciertamente un factor que ha impedido su clarificacin. Y sin embargo hay que afirmar de las fuentes, como del derecho en general, su radical historicidad, su dependencia e inclusin en la historia como realidad global. De ah que se pueda tambin decir de las fuentes, en la concepcin que aqu se utiliza, como del derecho, que ni son trascendentes a la sociedad (por su origen iusnaturalista) ni son inmanentes a la misma (a toda sociedad, conforme al axioma ubi societas ibi ius) sino propias de determinados tipos de sociedad o, en otros trminos, de sociedades en determinados estadios de desarrollo.359 Un ingrediente que ya inicialmente induce a una consideracin ahistrica es, aunque pueda en principio parecer paradjico, la comn referencia al derecho romano, al que se incluye normalmente en la exposicin de las fuentes por su aportacin tanto del trmino genrico y metafrico que se ha mantenido, fons (fons legum et iuris en Cicern, fons omnis publici privatique iuris en Tito Livio) como de las formas bsicas de expresin del derecho (omnes populi, qui legibus et moribus reguntur... en las Instituciones de Gayo) sin precisarse que fuera del puro elemento literal nada de todo ello debe incluirse en la teora de las fuentes; no slo por la absoluta disparidad tcnica en la configuracin del derecho (el protagonismo de la voluntad individual en todo el mbito jurdico romano y que en el orden de las fuentes se traduce adems de la unificacin que experimentan en la voluntad del emperador ----en la fase pre359
Stayanovich, R., El pensamiento marxista y el derecho, Madrid, Siglo XXI, 1977.
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cisamente de mayor desarrollo a partir del siglo II---- aunque se justifique a travs del mecanismo de la Lex Regia, en el papel determinante de la oratio del magistrado en las Leges procedentes de las asambleas; a ello hay que aadir que al no existir jurdicamente ms que la voluntad individual no cabe la categora de la representacin en el orden colectivo) sino por el distinto significado y funcin del derecho en una sociedad esclavista en la que desborda, tanto en ms como en menos, los que desempea en una sociedad capitalista: en ms, en cuanto a diferencia de lo que ocurre en la sociedad capitalista, el derecho en este tipo de sociedades se inserta y contribuye a configurar las relaciones de produccin (esclavistas), de manera que desarrolla funciones de estructura, y, en menos, porque es un derecho no aplicable a quienes forman la fuerza de trabajo dominante y, por tanto, slo regula las relaciones existentes en el grupo, asimismo, dominante. Esta apelacin al derecho romano contina en lo que se consideran los precedentes ms inmediatos de la teora moderna de las fuentes (como son los comentarios al origen del derecho que se expresan en el Digesto), incluso en lo que se entiende como un comienzo real de esta teora, en la Escuela Histrica Alemana, si bien en este caso para eludir las nuevas tendencias del derecho que desde Francia se extendan a Alemania y que contenan ya una teora moderna de las fuentes. Porque, como se sabe, en correspondencia con el retraso en el desarrollo histrico general alemn y en concreto el de su burguesa que no alcanza hasta ms tarde (prcticamente hasta Weimar) el dominio poltico, el derecho alemn se aparta de los supuestos jurdico-polticos de la Revolucin francesa (a partir de la cada de Napolen y el cese de vigencia del Cdigo francs) primero en la actitud ----que cabe incluir en el intento global de la Restauracin---- que supuso la obra de Savigny y despus en la configuracin del llamado Derecho del Imperio que protagoniz Laband. Ambos suponen un rechazo frontal al planteamiento moderno de las fuentes al rechazar su aportacin bsica: el valor supremo y central de la ley y del principio de legalidad. Savigny, en efecto, rechaza expresamente el papel central de la ley (su manifestacin ms visible, la codificacin, considera que es una muestra de decadencia cultural) sealando que lo importante no es la ley como fuente del derecho sino que la verdadera fuente del derecho, la autnticamente creadora del mismo, es la ciencia del derecho, una especie de matemtica jurdica en cuanto realiza operaciones de
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clculo mediante conceptos, si bien slo es posible a partir del derecho romano, nico que ----segn Savigny---- tiene validez en cuanto es el nico cientfico. En lo que se refiere al llamado Derecho del Imperio que protagoniza Laband, se produce tambin, aunque con un sentido distinto, la elusin de los planteamientos del derecho francs revolucionario y, en la materia a la que aqu se hace referencia, a travs de una de las aportaciones bsicas del derecho alemn del periodo, como es la distincin entre ley formal y ley material; porque con esa distincin se rompe la categora de la ley y se evitan sus consecuencias tal como se haban acuado ya en el derecho francs en cuanto ----como consecuencia del principio monrquico---- se hace intervenir en su configuracin a la voluntad del monarca y al reducirse su mbito de aplicacin a lo que se entiende como objeto de la regla de derecho (los derechos de libertad y propiedad), se impide la existencia de una doctrina general de sumisin de la administracin a la ley, si bien aun con ese mbito reducido de aplicacin se garantizaban las exigencias mnimas de funcionamiento del capitalismo alemn en esa fase de su desarrollo. Es, pues, en el nuevo derecho francs que surge a partir de la Revolucin francesa, donde debe buscarse el origen y significado moderno de la problemtica de las fuentes. Francia es, por consiguiente y como en tantas ocasiones, el punto de partida. Las caractersticas del desarrollo sociopoltico francs de presentar las diferentes etapas o procesos histricos e institucionales en su forma ms completa, se cumple tambin en su aspecto ms global, como es el de la imposicin como dominante del modo de produccin capitalista. Como es bien conocido, a la lenta transformacin operada en el nivel econmico en las relaciones de produccin, en las que la clase burguesa es ya dominante, sucede el proceso acelerado de la Revolucin bajo la direccin consciente de esa clase convertida ahora en dominante tambin en el orden jurdico-poltico que experimenta una profunda transformacin. Efectivamente, la imposicin del modo de produccin capitalista implicaba, entre otras demandas ----como se expona en un trabajo anterior----, la plena vigencia de los principios de libertad e igualdad necesarios para el desarrollo de las nuevas relaciones de produccin a travs del funcionamiento de un mercado de mercancas, nueva configuracin jurdica de la propiedad capitalista, del derecho de familia y sucesiones, la unidad territorial del derecho y nuevos niveles
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de racionalidad y seguridad jurdicas; en el mbito de lo pblico, los supuestos de libertad e igualdad permitan la homogeneizacin ----ideolgica---- de los ciudadanos (en cuanto libres e iguales) sobre la que se asienta la nacin, cuya voluntad, configurada mediante el supuesto representativo, se ejerce a travs del Estado y se manifiesta mediante la autoridad suprema de la ley. Todo ello supone una reelaboracin del derecho privado y del derecho pblico que se realiza a travs de la frmula codificadora: la codificacin del derecho privado o codificacin en sentido estricto y la codificacin del derecho pblico con el surgimiento del constitucionalismo. Se establecen, pues, los supuestos bsicos de la temtica de las fuentes: la suprema jerarqua de la ley, as como la seguridad y la unificacin jurdicas presididas y posibilitadas por esa supremaca y recogidas en las codificaciones que contienen tambin la exigencia de determinar las fuentes complementarias cuando no bastaran la ley y los cdigos. Resulta as que la cuestin de las fuentes es una cuestin histrica en el sentido estricto de que corresponde a un tiempo y un lugar determinados, si bien la extensin del modo de produccin capitalista y, por tanto, la de su modelo jurdico, vuelve a presentar la cuestin de las fuentes ----por su progresiva generalizacin y homogeneizacin---- como una exigencia general desconectada de realidades concretas. Cuando las primeras codificaciones muestran sus limitaciones ante el cambio social,360 las fuentes mostrarn de nuevo su vinculacin histrica; al planteamiento formal de las fuentes suceden los diferentes intentos del derecho libre o del institucionalismo; la respuesta positivista ante los riesgos e inseguridades que esos intentos posibilitan (y que se puso de manifiesto en Italia con el institucionalismo de Santi Romano que termin suministrando una base dogmtica al derecho corporativo) vuelve ----como antes se indic---- al planteamiento formal (poniendo el acento en la unidad, la coherencia y la plenitud del ordenamiento jurdico) y a la imagen de autonoma y carcter suprahistrico; y tras la traumtica presencia de la historia que protagonizan los fascismos y dado que para los vencedores de la Segunda Guerra Mundial sta tuvo por objeto la defensa del orden jurdico-poltico liberal y democrtico, se entendi que cualquier modificacin que introdujeran las nuevas Constituciones podra
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Dez Picazo, L., La doctrina de las fuentes del derecho, Anuario de Derecho Civil, 1984,
vol. II.
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entenderse como una concesin al ataque sufrido, como un falseamiento de la victoria o incluso una traicin. Por eso, se mantuvo ese orden y por eso tambin el nuevo sistema jurdico y el nuevo constitucionlismo no es nuevo sino la reproduccin del anterior;361 ello permite que aparezca otra vez el planeamiento positivista y tambin el mensaje aparente de ahistoricidad cuando la realidad es, justamente, fruto de la historia. Con la aparicin, desarrollo y crisis del Estado social vuelve a manifestarse esa relacin de las fuentes con la historia que se tratar despus. b. Las fuentes y la realidad poltica La relacin entre las fuentes y la realidad poltica, en lo que tiene de ms significativo, es un captulo, bien que destacado, de la relacin ms general entre derecho y Estado y, por consiguiente, una manifestacin, a su vez, de la existente entre la teora del Estado y el derecho constitucional. La relacin entre fuentes y realidad poltica tiene lugar en un doble sentido: el de la funcin poltica que las fuentes desempean y en el de la expresin jurdica de los supuestos poltico-institucionales que las fuentes representan. Respecto de la funcin poltica que las fuentes desempean, destaca de manera especial la que hace referencia a los procesos de integracin poltica. Porque ----como se ha sealado----362 en los regmenes democrticos actuales, donde existe un alto grado de fragmentacin poltica y social, una parte relevante de la organizacin y la actividad pblicas se dirigen a la integracin unitaria de ese pluralismo a travs de procedimientos configurados de abajo a arriba que recoge la Constitucin y son un contenido bsico del derecho constitucional. A partir de ah se deduce lo siguiente: 1. Es posible trazar una lnea de distincin clara entre los actos jurdicos segn expresen y, por tanto, contribuyan a realizar un proceso ascendente de integracin poltica o bien tengan otro significado. En el primer caso se configuran como elementos constitutivos de la unidad jurdica (correspondiente a la poltica) y seran propiamente fuentes del
361 Ollero, C., Derecho constitucional de la postguerra, tesis doctoral, Madrid, Facultad de Ciencias Polticas, 1949, p. 13. 362 Zagrebelsky, G., cit., pp. 13 a 17.
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derecho, a las que, en este sentido, cabra definir ----de acuerdo con lo que se ha apuntado antes---- como aquellos actos que expresan en trminos jurdico-formales procesos de integracin poltica. 2. Con base en lo anterior, la innovacin o creatividad como propia de las fuentes del derecho debe referirse a si cumplen esta funcin, es decir, a si expresan formalmente un nuevo equilibrio o renuevan un equilibrio entre las fuerzas poltico-sociales que participan en ese proceso de integracin. Por eso ----se afirma---- el contenido puede ser mltiple (regla abstracta, general, concreta, individual, de prescripcin o mera declaracin programtica, etctera), pues basta con que rena la forma que garantice esa funcin. 3. Los procesos de integracin que expresan las fuentes comprenden tanto los procesos de integracin espacial (nacional, regional, local) como los distintos tipos de integracin poltica (representativa, directa, etctera), pero se trata siempre de procesos de integracin de carcter general. Respecto de la expresin jurdica de los supuestos poltico-institucionales que las fuentes representan, hay que partir de aquellos dos principios con base en los que se articulaba el sistema de fuentes: el de jerarqua y el de competencia. El principio de jerarqua hace referencia y en buena medida expresa jurdicamente dos tipos de cuestiones interrelacionadas: el funcionamiento democrtico y la organizacin del Estado. Inicialmente cabe afirmar, en efecto, que la cuestin de las fuentes y su jerarqua es la traduccin normativa de la jerarqua y predominio de unas u otras fuerzas sociales, expresa la distinta relevancia normativa que una sociedad otorga a los diferentes poderes sociales en materia de creacin del derecho.363 En las sociedades modernas, la prevalencia de las distintas fuerzas sociales en el orden normativo se establece a travs de un baremo democrtico en el sentido de que el fundamento ----poltico---de la jerarqua de las normas ----como desde otra perspectiva se vio ms arriba---- es su grado democrtico medido en trminos de su situacin respecto del origen popular del poder; de ah que el primer nivel jerrquico corresponda a las normas aprobadas directamente por los ciudadanos; el segundo, por los elegidos mediante sufragio libre y directo; el tercero, por los elegidos de forma indirecta, etctera Ciertamente, el cri363
Castro, F. de, Derecho civil de Espaa, Madrid, IEP, I, 1955.
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terio no se aplica total y rigurosamente; unas veces se justifica por razones tcnicas (bien referidas a exigencias tcnicas del sistema de fuentes, como ocurre con la llamada jerarqua por el contenido de las normas, bien referidas a supuestas exigencias de eficiencia); otras, por entender que, en algn supuesto, el cumplimiento formal del criterio no era garanta democrtica (especialmente respecto de las frmulas de la democracia directa) pero, en todo caso, se mantienen como excepciones y, en su mayora, como corrupciones del principio democrtico. Asimismo, la vigencia de ese principio expresa en la vertiente normativa la organizacin del Estado. El sistema de fuentes expresa, en efecto, en el orden normativo, no slo la situacin, carcter y funcin de cada uno de los poderes, sino la interrelacin entre los mismos, hasta el punto de que puede decirse que traduce jurdicamente la estructura bsica del sistema poltico-constitucional.364 La forma especfica de la divisin o distincin de poderes deja su huella inmediata en el sistema normativo; en este sentido, y dado que la divisin de poderes implica siempre predominio de uno sobre los dems, manifestacin a su vez del lugar desde el que se ejerce la hegemona, el sistema de fuentes registra, igualmente, el cambio histrico-poltico producido a ese nivel: aspectos importantes de la llamada crisis de la ley se vinculan a la crisis de los parlamentos como institucin central de la fase liberal (del capitalismo liberal) y el progresivo papel desempeado por la normativa formalmente no legislativa, se corresponde con el predominio del nuevo papel del Ejecutivo en el sistema poltico (desde los comienzos del capitalismo monopolstico).365 Por todo ello, si se considera la situacin presente del sistema poltico occidental con fuertes dficit de participacin, representatividad, eficiencia tcnica y, en definitiva, de legitimidad, que plantea en todos esos
364 Se ha sealado (Pizzorruso) que esta relacin entre la forma de gobierno y sistema de fuentes no es muy precisa, y se cita como ejemplo el papel de la jurisprudencia en Inglaterra (y pases del common law) que no traduce una diferencia correspondiente entre su forma de gobierno y la de los pases de la Europa occidental. Debe decirse, sin embargo, que, en este caso, el factor poltico causal existe igualmente aunque sea histrico (histrico-poltico) pues, como se sabe, un elemento fundamental que posibilit el papel de los jueces fue la lucha Corona-Parlamento, tanto por su influencia directa en la configuracin de su funcin institucional como en la indirecta de la definicin de la rule of law como vigorosa garanta frente al poder del monarca; por otra parte, lo ms significativo del sistema de fuentes en este caso es justamente la indiscutida y absoluta supremaca normativa del Parlamento que traduce fielmente su situacin central en el sistema poltico. 365 Hauriou, M., Principios de derecho pblico y constitucional, Instituto Editorial Reus [s.f.], pp. 431 y ss.
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niveles la necesidad de una reforma institucional con una reconsideracin de la problemtica del Estado y sus relaciones con la sociedad civil y, por consiguiente, su indudable repercusin en el sistema de fuentes, se pone de manifiesto por esta otra va la actualidad y exigencia de nuevos tratamientos de toda su problemtica. Un planteamiento como el que aqu se hace, en el que se parte de la hiptesis de la interrelacin global entre sistema poltico y jurdico, se ha cuestionado al indicarse que existen mbitos especficos del sistema jurdico que son ajenos a los dos aspectos a los que se acaba de hacer referencia (el criterio democrtico y la organizacin de poderes) como es el de los rganos de justicia constitucional en su funcin de produccin normativa.366 Debe sealarse, sin embargo, que no se trata propiamente de centros de imputacin o produccin jurdica especficos (en el sentido de independientes) sino precisamente de rganos destinados a controlar el sistema de fuentes; otra cosa es que este control pueda interferir ese sistema, si bien esa interferencia est igualmente determinada o debe estarlo por el sistema de fuentes. Precisamente por ello, por ser algo bsicamente endgeno al sistema de fuentes, es por lo que puede o no existir en las distintas formas de gobierno, pero si existe, inmediatamente se plantea su relacin y no su carcter independiente respecto del sistema poltico, en dos sentidos: en el de cmo en un sistema democrtico un rgano que slo indirectamente tiene ese carcter puede imponerse normativamente a otro con superior tasa democrtica sin contradecir el fundamento del principio jerrquico; y en el de cmo, siquiera sea mediante el instrumental tcnico correspondiente, es posible que un rgano de esas caractersticas decida las cuestiones polticas ms importantes del Estado. De ah que en este ltimo caso se pueda imaginar y hasta propugnar un desarrollo constitucional que incluya una revisin para este tipo de cuestiones que no parece difcil articular tcnicamente367
366 Pizzorruso, A., Sistema delle fonti e forma di Stato e di Governo, Quaderni Costituzionali, 1986, 2; la cuestin inicialmente se refiere a la independencia de esos rganos de las formas de gobierno (lo que ya sera difcilmente sostenible si se parte de la manera en que lo funcional se condiciona por lo orgnico, en cuya composicin no parece discutible la proyeccin de los otros poderes del Estado de acuerdo con la especfica significacin de cada uno de ellos en cada sistema poltico) si bien por la forma en que despus argumenta parece extenderse al nivel que se plantea en el texto. 367 Las cuestiones tcnicas a resolver seran bsicamente la de la determinacin de su mbito y definicin de las cuestiones polticas que se estime deben incluirse, la referida a la legitimacin para interponerla y las que afectan a la toma de decisiones por el Parlamento como rgano unitario.
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y de la que necesariamente debera conocer el Parlamento, cerrndose as el sistema jurdico y poltico del Estado democrtico de derecho. En cualquier caso y sea cual sea la postura que se adopte, el solo planteamiento de esa problemtica muestra con claridad la presencia de aquella interrelacin. Si todas esas cuestiones ----en algn caso por razones expositivas---se han relacionado con el principio de jerarqua, hay que incluir tambin, como antes se dijo, al principio de competencia como expresin jurdica de supuestos poltico-institucionales. En este caso ----y aunque el reparto de la funcin normativa con base en el principio de competencia puede extenderse de forma general a toda clase de entes autnomos que valorizan las distintas formas de agregacin de la sociedad susceptibles de asumir un papel diferenciado en el exterior o interior de la organizacin estatal368 ----dada la forma de entender, como tambin se vio antes---de manera ms especfica el principio de competencia, su utilizacin como base de atribucin normativa se entiende referido de manera fundamental a la configuracin de los ordenamientos complejos que traducen jurdicamente las distintas formas de Estado federal, compuesto o ms genricamente, no unitario. Con un significado aadido que acenta en este supuesto su importancia, en cuanto esta clase de organizaciones dependen especficamente de una configuracin jurdica en cuanto es el nico ttulo de su existencia y la garanta de su funcionamiento en los trminos del pacto que en ellas subyace. En todo caso, bien entendido que esta interrelacin entre fuentes y sistema poltico se hace desde estos dos supuestos:
Que es el nivel poltico el que determina al jurdico y no al revs.369 Que, en relacin con lo anterior, los hechos normativos que se con-
sideran fuentes del derecho, lo son ----segn se dijo---- no por razones lgicas (inherentes a la estructura de los diversos actos normativos) sino porque as lo establece el ordenamiento jurdico positivo, y
Pizzorruso, A., cit. Tal parece la postura que se encuentra en I. de Otto, cit., p. 83: La regulacin de las Fuentes guarda una relacin ntima con la forma de Estado y con la forma de Gobierno, porque atribuir poderes normativos y establecer la relacin entre las normas que con ellos se crean, significa determinar la estructura territorial del ordenamiento (federalismo, autonoma, descentralizacin) la estructura interna del Estado, las relaciones entre sus rganos y las relaciones del poder pblico con los ciudadanos.
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esta decisin del ordenamiento tiene un fundamento de naturaleza esencialmente poltica.370 c. Las fuentes del derecho y el constitucionalismo del Estado social Realmente la proyeccin de las Constituciones actuales sobre la temtica de las fuentes se refiere a tantos aspectos y a los ms diversos sectores del ordenamiento, que puede entenderse la Constitucin como una peculiar y nica fuente global del ordenamiento jurdico. Esta globalidad puede, no obstante, analizarse desde esas dos perspectivas que se han venido sealando hasta ahora y que ----se indicaba antes---- resultan trascendidas y actualizadas por la Constitucin: la perspectiva formal y la perspectiva material. Desde una perspectiva formal, la Constitucin es la norma de las fuentes. En ella se establecen las distintas formas de produccin jurdica, correspondindole, por tanto, la determinacin de la dinmica del ordenamiento. As pues, regula los distintos centros de creacin del derecho, que en la actualidad comprende no slo rganos del Estado con capacidad normativa sino los diferentes entes jurdico-polticos de los Estados no unitarios, los organismos supraestatales y las distintas formas en que las fuerzas sociales e intereses privados participan en la elaboracin del derecho; con esta regulacin se establecen los criterios bsicos de validez de las fuentes, entendida como la adecuacin de cada una a los supuestos (organizativos, procedimentales, etctera) que para su produccin establece la Constitucin. Pero, precisamente, en la medida en que los ordenamientos modernos se hacen ms complejos hasta el punto de que la multiplicidad de sus fuentes y la fragmentacin normativa han hecho pensar (Luhman) en su incapacidad para responder a la complejidad de las sociedades contemporneas, se hace ms necesario que la Constitucin, a travs de reglas formales, logre la coexistencia entre los diferentes centros de produccin jurdica. Aparece as como una funcin especficamente constitucional y de la mayor relevancia para el ordenamiento jurdico, la integracin unitaria del pluralismo jurdico con lo cual se evitan las contradicciones y se logra la unidad jurdica. Ello se obtiene mediante la configuracin cons370 Crisafulli, V., Gerarchia e competenza nel sistema costituzionale delle fonti, Rivista Trimestrale de Diritto Publico, 1960.
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titucional de diferentes principios a travs de los cuales se precisa la relacin existente entre los diferentes actos normativos, empezando por el que condiciona todos los dems y que ha supuesto la aportacin bsica de la Constitucin moderna a la cuestin de las fuentes: el principio de constitucionalidad. Al principio de legalidad como supuesto bsico y supremo del sistema de fuentes le ha sustituido el principio de constitucionalidad. Ciertamente, el principio de legalidad mantiene un lugar central en el ordenamiento en cuanto criterio de validez de las fuentes subconstitucionales, consagra la superioridad de la ley sobre las dems fuentes, exige la adecuacin a la misma de los diferentes sujetos del ordenamiento (administracin pblica, jueces, particulares) con una especial significacin en aquellos sectores del mismo en que es la nica fuente (derecho penal o tributario), pero ha sido desplazado en cuanto a principio supremo y conformador del ordenamiento por el de constitucionalidad. La supremaca de este principio sobre el de legalidad se manifiesta no slo en sentido negativo en cuanto invalidante de toda ley incompatible con la Constitucin, sino en el sentido positivo, en cuanto condiciona y limita su marco de actuacin que es, en efecto, una de las aportaciones bsicas del constitucionalismo moderno. Su manifestacin ms destacada (aunque puedan encontrarse otras como el tipo de reserva de ley caracterizado por la fijacin en la Constitucin de los criterios para la regulacin exigida y que por eso, a veces, se ha denominado reserva agravada) se encuentra en el mbito de los derechos fundamentales a travs de los conceptos de garanta institucional, contenido esencial y carcter objetivo de los mismos, categoras que ----como se sabe y aunque la garanta institucional puede incluir otras referencias---- estn notablemente interrelacionadas, pues, precisamente, las primeras (la garanta y el contenido esencial) contribuyeron a destacar el sentido de los derechos que desbordaba el aspecto subjetivo para configurarse como principios estructurales del orden jurdico-poltico y, por tanto, demandantes de las actuaciones necesarias para su realizacin. En las tres se manifiesta la supremaca del principio de constitucionalidad sobre el de legalidad: en las dos primeras le prohbe, en la tercera le ordena. Sin duda, la manifestacin ms problemtica es la prohibitiva, y dentro de ella la que plantea el contenido esencial (a fin de cuentas la garanta institucional expresa con claridad su lmite mnimo de manera objetiva: el mantenimiento de la institucin). Su indefinicin constitucio-
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nal, imprecisin conceptual y la dificultad de su configuracin dogmtica, suponen ya desde el punto de vista puramente formal una trasferencia del poder del parlamento y la ley a los tribunales constitucionales introduciendo un elemento fuertemente distorsionador en el sistema de fuentes y que, adems, conlleva consecuencias de la mayor importancia, ya que si se trata de materias referidas a la propiedad, la empresa o en general la produccin o distribucin de bienes y servicios, o bien se entiende directa e indiscutiblemente que se trata de algo intocable o bien se pone en manos de los tribunales constitucionales la decisin (poltica) sobre la posibilidad o lmite del cambio socioeconmico, dislocando, de nuevo, todo el sistema jurdico, poltico y democrtico. ste es indudablemente el riesgo ----cuando no es el objetivo directamente perseguido---- inscrito en la actual tendencia expansiva de los derechos individuales propia del neoliberalismo jurdico, que, al amparo de la legitimidad inobjetable de la defensa de la libertad, prosigue el proceso de privatizacin vigente en los dems mbitos, de prevalencia de lo privado frente a lo pblico, en este caso el Estado, cuyos supuestos privilegios se persiguen y al que se sigue considerando el nico enemigo de esos derechos; de esa manera, no slo se dejan inalterables las reales causas sociales de su desconocimiento sino que se protegen y aun potencian. Es sintomtico cmo al amparo de este clima sociointelectual se estn abriendo paso concepciones del derecho libre como el llamado derecho controversial, entendido como composicin dialgica del conflicto de intereses mediante la cooperacin de las partes, en el que se trata de evitar la norma general y previa establecida por una autoridad (estatal) exterior a las relaciones que se trata de regular y en el que el juez, ms que legislador del caso concreto, es mediador entre intereses especficos, y la justicia aparece como pacto o consenso. Pero adems de la norma sobre las fuentes, la Constitucin es ella misma ----como es conocido y se ha subrayado convenientemente, por lo que no es necesario insistir sobre ello---- fuente, en el otro sentido a que ms arriba haca referencia: como forma de manifestarse el derecho. Baste apuntar que al margen del carcter vinculante y la obligatoriedad de la Constitucin en su totalidad ----y siguiendo la consideracin exclusivamente formal---- son de aplicacin directa aquellas normas contenidas en la Constitucin cuya estructura es idnea para regular supuestos concretos, es decir, estn dotadas de eficacia; deben utilizarse directamente
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(tanto por la administracin como por los jueces, como por los particulares) y son por tanto fuente directa de posiciones subjetivas para los sujetos del ordenamiento en todo tipo de relaciones en las que puedan intervenir.371 Desde una perspectiva material, debe partirse del distinto supuesto social al que responde el constitucionalismo clsico liberal y el constitucionalismo moderno. El primero se caracterizaba por el monopolio poltico de una clase restringida y homognea, cuyos valores e intereses eran fcilmente reducibles a la unidad y se expresaban y defendan a travs de la ley y de la prevalencia del principio de legalidad. El constitucionalismo moderno responde a una sociedad compleja y fragmentada en la que las diferentes fuerzas sociales y polticas que compiten, ponen de manifiesto una heterogeneidad de valores e intereses que, con frecuencia, se expresan en el ordenamiento jurdico precisamente a travs de la ley, que se utiliza ahora no como vehculo de la unidad sino de la parcialidad, de intereses concretos y como un instrumento ms de aquella competencia. La frecuencia con que la ley regula aspectos microsociales expresa jurdicamente esta fragmentacin corporativa. Aqu, la necesaria unidad, tanto ms necesaria cuanto ms heterognea y conflictiva se presenta la competencia social, debe adoptar un nivel superior, y es la Constitucin, el principio de constitucionalidad, el que lo expresa y proyecta, por sus peculiares virtualidades jurdico-polticas, al ordenamiento jurdico (Zagrebelsky). O, lo que es lo mismo, y ste es el supuesto bsico, el principio de constitucionalidad no acta solamente en el nivel formal al que antes nos referamos, sino en el material. Porque entre las peculiares virtualidades del constitucionalismo est, como se ha sealado repetidamente, la de incorporar a sus normas un contenido especficamente valorativo, la de vincular inseparablemente el ser al debe ser, actuando la Constitucin como garanta de ambos aspectos formales y materiales. Si esto es as de manera general, quiere decirse que tambin lo es y aun de manera primordial en esa caracterstica de la Constitucin de fuente de las fuentes; es decir, no slo reguladora de las fuentes en sentido formal, sino tambin en sentido material, en el sentido de que la misma produccin jurdica se encuentra disciplinada por normas sustanciales de derecho positivo.
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Zagrebelsky, G., cit., pp. 104 y ss.
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En este sentido, cabe trasladar a este mbito un punto de partida que surgido en otros bien distintos y con finalidades opuestas (la teora de los sistemas) podra reformularse as: es posible afirmar la legitimidad de una dogmtica constitucional que no se construya al margen de sus consecuencias sociales, de manera que elabore propuestas jurdicas adecuadas (socialmente), es decir, transforme conceptual-jurdicamente la problemtica real con vistas a lo que puede llamarse una dogmtica social dinmica.372 As pues, los contenidos axiolgicos del derecho constitucional positivo forman parte del derecho sobre el derecho, que, de esta manera, no slo regula las formas de produccin sino los contenidos producidos. Resulta, pues, que si se parte de este doble aspecto ----formal y material---de las normas constitucionales sobre las fuentes, la validez (en cierta forma equivalente a la adecuacin en el sentido antes utilizado para una dogmtica social) de las mismas, junto a la adaptacin a sus respectivas formas de produccin, deber reunir tambin la de ajustarse al contenido constitucionalmente establecido; y la plenitud del ordenamiento deber asimismo medirse en trminos de realizacin de los valores establecidos.373 Ahora bien, lo que separa al actual constitucionalismo del constitucionalismo liberal en este orden material y axiolgico, y lo que ha significado el efectivo progreso del constitucionalismo, es la constitucionalizacin del Estado social. El supuesto social actual ya no es una sociedad a la que trata de proteger como en el constitucionalismo liberal, sino una sociedad a la que se trata de transformar como objetivo bsico del constitucionalismo social. Por consiguiente, no slo debe rechazarse la idea de la imposible constitucionalizacin del Estado social, sino que, por el contrario, es el Estado social el que suministra el contenido especfico del constitucionalismo moderno. Ciertamente que la dificultad est en cmo arbitrar el adecuado sistema de garantas. Debe indicarse, no obstante, que el Estado de derecho no es algo acabado sino perfectible a impulsos tanto de la realidad como del progreso jurdico, y ste debe tratar de evitar que el garantismo del Estado liberal de derecho se con372 Luhman, N., Sistema jurdico y dogmtica jurdica, Madrid, CESC, 1983. La propuesta de Luhman es bien distinta, ya que trata de conseguir una dogmtica funcional al servicio del equilibrio del sistema, pero el punto de partida es utilizable. 373 Ferrajoli, L., El derecho como sistema de garanta, Jueces para la Democracia, 2-3, 1982.
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vierta en garantismo del sistema socioeconmico, funcionando como un sistema de seguridad del mismo, y, por el contrario, tratar de realizar el garantismo material del Estado social de derecho. En todo caso, y aunque, como se ha sealado (Ferrajoli), esas garantas deben establecerse en buena medida como tcnicas de coercin cuya configuracin no parece muy complicada, de una manera ms modesta y menos ofensiva como corresponde a la actual fase regresiva, cabe utilizar diferentes vas vinculadas en sentido negativo a las distintas posibilidades que permite la inconstitucionalidad y en sentido positivo a las que puedan derivarse de nuevos desarrollos en la dogmtica de los derechos fundamentales o de la construccin de categoras en las que el garantismo se deduzca ms de elementos objetivos que de la tradicional configuracin de la subjetividad jurdica. Esta moderada actitud a la defensiva no slo se justifica, sino que adquiere una importancia no desdeable en la actual crisis del Estado social, a cuyo desmantelamiento cabe oponer la vigencia de una constitucin real y globalmente normativa. Es este contenido valorativo (junto a los derechos fundamentales) lo que configura la llamada esfera de lo no decidible por la democracia poltica (Ferrajoli), y, por consiguiente, el marco y el contenido necesario de las fuentes constitucionalmente previstas. Este punto de vista debe, pues, estar presente en una concepcin de las fuentes propias del constitucionalismo social, y, por consiguiente, demanda una renovacin en su tratamiento, a la vez que muestra una vez ms su actualidad y la profunda vinculacin del tema de las fuentes con la realidad histrica y poltica. Esta perspectiva, no obstante, debe empezar por una actitud crtica hacia la realidad jurdica existente. Y no solamente porque buena parte de los actos y normas incumplen los requisitos exigidos constitucionalmente para su produccin jurdica material de acuerdo con el contenido demandado por ese constitucionalismo social, sino porque precisamente esa constitucionalizacin del Estado social se ha utilizado, a travs de las nuevas posibilidades que permite en el mbito del intervencionismo socioeconmico, para romper los viejos caracteres de las fuentes del derecho (generalidad, abstraccin, etctera), no para la realizacin de sus valores sino justamente para lo contrario (antes se apuntaba respecto de la ley) como mecanismo defensor de concretos intereses dominantes, a la vez que la fragmentacin y el caos normativo facilitan incluso la
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prdida del valor garantista del viejo Estado liberal de derecho; ello configura una realidad constitucional que ms que de quebrantamiento de la Constitucin permite hablar de su corrupcin y, aun de manera ms concreta, cabe utilizar la expresin Constitucin alienada, o de alienacin constitucional, para referirse a esos supuestos que, establecidos constitucionalmente con una finalidad determinada, se utilizan no ya para fines distintos, sino justamente para los contrarios de los previstos. Esta parte final, en lo que tiene de propuesta, apunta a una cuestin que parece adquirir cada vez mayor entidad: justamente cuando la crisis del Estado social arrastra en buena medida la crisis del Estado de derecho, paradjicamente, se asiste, por parte de la prctica y el pensamiento crtico, a una revalorizacin del derecho. Probablemente intervienen en este hecho factores objetivos y subjetivos. Entre los primeros est, de un lado, el progreso formal y material de un constitucionalismo normativo, y, de otro, la dificultad cada vez mayor (agravada en la situacin de crisis, pero que rebasa ampliamente estos lmites coyunturales) para ajustar dominacin y legalidad; entre los segundos, la conciencia de derrota de clase que obliga a la utilizacin y apreciacin de recursos de los que antes se prescinda o tena en otra consideracin. Pero, de todas formas, la posicin del constitucionalismo crtico en un medio como el espaol, es de manifiesta perplejidad. De un lado, es consciente del significado y lmites de la Constitucin y especialmente (y junto a otros como el lmite poltico ----nacionalista---- al no admitir el derecho a la autodeterminacin) del lmite socioeconmico (adems del implcito comn, en cuanto la Constitucin, como el Estado, slo es capitalista)374 al constitucionalizar el modo de produccin capitalista; pero, de otro, se encuentra con que su aplicacin y desarrollo en aspectos decisivos han quedado muy por debajo del techo constitucional. Ante esa situacin parece que, pese a todo, debe optarse, siquiera sea como objetivo mnimo, por volver a la Constitucin en cuanto nivel garantista superior respecto de contenidos del Estado social, democrtico y de derecho. Esta vuelta a la Constitucin como objetivo constitucional (y junto a las consideraciones antes realizadas) implica algunas opciones, como las siguientes: el inicial rechazo a las tcnicas sobre supuestas lagunas (no con base en criterios positivistas sino a que en el mbito del derecho constitucional
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Vilas, J., La Constitucin y la reproduccin del orden poltico fundamental, REP, nm. 21.
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podran afectar el poder constituyente), en el orden interpretativo atender al propsito original375 y en el del desarrollo aplicar el criterio denominado de la continuidad lgica, aun con la dificultad de relacionar lgica y derecho.376 6. Garantismo y ley material377 A. Derecho constitucional y ley material Lo que sigue se basa en estos dos supuestos que a la vez que punto de partida metdico son tambin objetivos y criterios finalistas: 1. El primero de ellos es el entendimiento de que en la actual fase de desarrollo sociopoltico (especialmente en las formaciones del capitalismo desarrollado) la crisis econmica recurrente desde los aos setenta, ha puesto en crisis, a travs de distintas mediaciones, la legitimacin y eficiencia del sistema democrtico representativo y la realizacin de los valores del Estado social, todo lo cual afecta de manera relevante al derecho constitucional. Porque en esas circunstancias, vinculadas a una determinada coyuntura, es decir, a una determinada situacin de la lucha de clases con un sostenido avance del capital monopolstico internacional, se asiste desde la perspectiva del trabajo, que dada la correspondiente socializacin del proceso productivo es la de una gran mayora, a una revaloracin del derecho en general y del derecho constitucional en particular. Y ello por una doble razn:
Porque el capitalismo se ha mostrado incapaz de realizar de manera
generalizada el proyecto de democracia y justicia que est sin embargo consagrado en las Constituciones normativas propias del constitucionalismo del Estado social. Es decir, que legalidad (constitucional) y dominacin tienden a ser incompatibles. De nuevo, pues, la legalit tue. De ah la vinculacin ms concreta que se hace hoy entre izquierda y legalidad.378
Wolfe, C., Las transformaciones de la interpretacin constitucional, Madrid, Civitas, 1991. Alchourroh, C., y E. Bulygin, Anlisis lgico y derecho, Madrid, CESC, 1992. 377 Ponencia presentada al Congreso Internacional de Derecho Constitucional sobre Ciudadanos e instituciones (Alicante, 3-5 de mayo de 1995), en el rea temtica Ciudadanos, partidos y representacin y publicada en las Actas del mismo (Tirant lo Blanc, Valencia, 1996). 378 Flores dArcais, P., Izquierda y legalidad, Jueces para la Democracia, nm. 19, 2/1993.
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Porque el derecho constitucional aparece como una de las escasas
posibilidades slidas para articular legtimamente una defensa de los intereses generales y ofrecer una regeneracin tico-poltica. En estas condiciones se acenta, pues, su carcter garantista, pero no ya el garantismo propio del Estado liberal de derecho, sino el propio del Estado social de derecho, o, lo que es lo mismo, frente al garantismo individual, el colectivo, frente al exclusivo garantismo de la libertad, el de la justicia, tratando de evitar, como hace el actual neoliberalismo jurdico, que el garantismo de los derechos individuales se convierta en un garantismo del sistema socioeconmico. Se comprende as que para quien se instale en anlisis de este tipo, no quepa entender al derecho constitucional como un derecho Mite.379 Porque no se tratar ciertamente de hacer construcciones excluyentes sino de la defensa de la Constitucin gravemente atacada hasta convertirla literalmente en una Constitucin alienada, como se ver despus. Y ello supone para el derecho constitucional algo muy distinto de esa labor recomponedora y armnica de una ideal competencia de grupos conformadores de un pluralismo pacficamente integrable que est en la base de la pretendida Mitezza del derecho. No se trata, pues, de un derecho constitucional funcionalista sino garantista en el sentido beligerante antes apuntado. 2. El segundo supuesto hace referencia a la situacin actual del Estado de derecho. Y es que no puede ponerse en duda cmo las transformaciones de la realidad han dejado anticuadas ciertas categoras, demandan otras nuevas y exigen una reconsideracin del lugar y funcin de determinadas instituciones. Pero tambin y al hilo de las mismas, lo que se ha producido no es tanto una adaptacin como una corrupcin del Estado de derecho, con el surgimiento no ya de desarrollos sino de patologas. Por consiguiente, el jurista crtico debe estar atento para no contribuir a sancionar todo cambio a impulsos de un sedicente modernismo y distinguir el necesario crecimiento que debe potenciarse de la perjudicial deformacin que se debe denunciar. De nuevo una actitud garantista, esta vez en inters del Estado de derecho, hace que el derecho constitucional tenga una funcin escasamente pacfica.
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Zagrebelsky, Gustavo, Il diritto mite, Torino, 1992.
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Ambos supuestos inciden en una de las categoras centrales del derecho constitucional como es la ley. Porque, de un lado, en lo relativo al primer supuesto, la ley y el principio de legalidad, pese al protagonismo estructurador que en los ordenamientos actuales tiene el principio de constitucionalidad, siguen desempeando un papel central en la configuracin del Estado de derecho: en la produccin jurdica (como prevalente fuente subconstitucional) en la estructuracin del Estado (delimitacin de funciones y poderes) y en la articulacin Estado-sociedad (regulacin de conflictos y derechos). Por consiguiente, le corresponde tambin un papel central en aquella funcin garantista, de donde resulta que la revalorizacin del derecho que antes se mencionaba, es, de manera destacada, revalorizacin de la ley. Pero, de otro lado, en lo relativo al segundo supuesto y precisamente por ese papel central que la ley tiene en el Estado de derecho, repercuten en ella buena parte de las tensiones que ste registra, y especialmente las de tipo negativo y deformante. Y son precisamente los cambios de esta naturaleza los que normalmente se tienen en cuenta cuando se habla ----frecuentemente con finalidad justificativa---- de la crisis de la ley. Es, ciertamente, la propuesta contraria a la que subyace en la anterior referencia a la revalorizacin de la legalidad. Desde estos planteamientos se est apuntando ya a un tipo de ley que ----junto a su indiscutible aspecto subjetivo (quiz ms propio que el trmino usual de formal)---- tenga un carcter objetivo (quiz tambin ms propio que el tradicional de material). La argumentacin que puede esgrimirse es realmente unitaria, aunque susceptible de una triple matizacin: 1) Porque se destaca su importancia como mecanismo de seguridad en el Estado de derecho. O, lo que es lo mismo, su papel garantista: la ley como garanta. Y la ley como garanta es una ley determinada, con un cierto sentido, en definitiva, en la que cobra un especial relieve su contenido. 2) Porque se ha producido una profunda transformacin en el constitucionalismo que ha pasado a ser ms un derecho constitucional de principios que de reglas, formado esencialmente por las pretensiones que incorpora el Estado social, con lo que, adems, el orden subjetivo personal y hasta cierto punto fragmentario y centrfugo de los derechos se
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ha compensado con el establecimiento de un orden objetivo impersonal social-global y centrpeto.380 Por todo ello, parece ms congruente con estos contenido y carcter, que no puede olvidarse que son los definitorios y determinantes del constitucionalismo actual, una ley material que la exclusivamente formal. 3) Porque desde la perspectiva de la actual Constitucin normativa, la virtualidad del principio de constitucionalidad debe operar no slo en el mbito del ser, sino del deber ser, actuando la Constitucin como garanta tanto de los aspectos formales como materiales. Si esto es as, hay que entender que la Constitucin como fuente de las fuentes no es slo reguladora en el orden formal de esas fuentes, sino tambin en el material, en el sentido de que la produccin jurdica se encuentra disciplinada no slo por las normas formales, sino por las sustanciales del derecho (constitucional) positivo. Y es a travs de esta exigencia como deben reelaborarse categoras del ordenamiento jurdico, como las de validez, entendida como adecuacin no slo a las formas de produccin sino a los contenidos,381 o completud medida ahora en trminos de realizacin de los valores establecidos. La exigencia de la ley material se manifiesta de nuevo. B. Configuracin histrico-doctrinal: la generalidad en el Estado liberal de derecho Como es conocido, la configuracin de la ley en su sentido objetivo o material ha seguido dos conceptuaciones distintas: la que determina el contenido a travs del acotamiento de un mbito especfico (de la que, aun con significado distinto, se registra su huella en el constitucionalismo moderno a travs de la reserva de ley) y la que determina el contenido de la ley a travs de la exigencia de la generalidad, de la que igualmente se conservan manifestaciones expresas en el derecho constitucional actual (como las que se refieren a las leyes restrictivas de derechos).382
Idem, pp. 147 y ss. Ferrajoli, L., El derecho como sistema de garantas, Jueces para la Democracia, nms. 16-17, 1992. 382 Jesch, D., diferencia tres conceptos de ley material distinguiendo la postura de Laband y Jellinek, que identifican ley y proposicin jurdica; la de Anchz, que atribuye a la ley la funcin de establecer los lmites a la libertad y a la propiedad y la de Thomas, que define a la ley como regla general y abstracta (Ley y administracin, Madrid, IEA, 1978).
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En lo que se refiere a esta ltima, al entendimiento de la ley como general, se ha considerado que en el orden lgico tiene el carcter de un juicio hipottico sobre la conducta futura de los ciudadanos, lo que implica necesariamente su formulacin anticipada, y, por tanto sin refe-rencia individualizada a los supuestos (personas y situaciones) de aplicacin. La generalidad se compone, pues, de dos ingredientes: el de los sujetos a quienes va destinada, cuya determinacin es genrica (parece preferible hablar en estos trminos que en los de indeterminacin, para evitar la posible asociacin a imprecisin) y el de las conductas (determinadas abstractamente); de ah que se entienda que la generalidad incluye la abstraccin con la consiguiente inagotabilidad de la norma en su aplicacin mientras mantenga su vigencia. Esta concepcin se ha configurado y sostenido en las distintas fases de la historia del derecho, lo que tiene inters recoger aunque sea con brevedad para advertir su fundamentacin. En el derecho romano, con todas las cautelas con que debe tomarse este tipo de referencias,383 y aunque se registra cierta ambigedad en la concepcin de la ley, especialmente a partir de la poca justiniana, desde las Doce Tablas se distingue ya entre leges, entendidas como disposiciones generales, y privilegia, entendidas como normas individuales, y en la poca clsica aparecen con claridad definiciones de la ley en las que se hace constar tanto su aspecto subjetivo o formal al que se designa con trminos como populus o reipublicae (que no son tan contrapuestos como puede parecer, ya que en el derecho pblico romano se aprecia una clara evolucin del populus hasta identificarse con un contenido estrictamente institucional ----las asambleas---- de manera que puede admitirse una prctica identificacin entre populus y reipublicae) como por su carcter objetivo o material, al que se designa con los trminos generale o comune (as sucede en las conocidas definiciones de Ateio Capitone: lex est generale iussum populi aut plebis, o en la de Papiniano: lex est commune praeceptum... communis rei publicae sponsio; tiene igualmente el mximo inters, porque apunta ya a un contenido ms especfico, el texto iura non in singulas personas sed generaliter constituuntur,384
383 El distinto significado del derecho en modos de Cabo, Teora histrica del Estado y del derecho y en Las fuentes del derecho, apunte sistemtico, 384 Cicern, De Legibus, L. 8 (1.3); Royo Arpn,
de produccin precapitalistas se aborda en C. constitucional, vol. II, Barcelona, PPU, 1993 Libro homenaje al profesor J. J. Ruiz-Rico. J. M., Textos de juristas romanos, PPU, 1994.
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de manera que apunta a algo tan inseparable del constitucionalismo moderno como la generalidad de la ley en materia de derechos. El predominio de la concepcin cristiana a travs de la escolstica medieval pone el nfasis en el aspecto objetivo, ya que de manera prcticamente unnime se desarrolla la teorizacin de la ley en torno a la idea de comunidad (as F. Surez: debe decirse, en absoluto, que es de esencia de la ley que sea precepto comn, es decir, impuesto a la comunidad. De manera que aunque se obligue a estos o aquellos miembros [...] siempre ser bajo razn general (De Legibus, lib. I, cap. 6, nm. 5), y en la cannica definicin de Santo Toms el elemento objetivo es la ordenatio rationis ad bonum comune, si bien aqu parece tambin el subjetivo, que es qui curam comunitatis habet. En la cultura del barroco y en la Ilustracin vuelve a destacarse el carcter objetivo. A partir de las ideas dominantes de naturaleza y ley natural, respectivamente, el concepto de ley positiva se construye con base en la racionalidad y la generalidad propias de aqullas. En Inglaterra no slo en la teora (Locke, como defensa de la propiedad, dir: quienes detentan la autoridad legislativa slo deben establecer reglas generales)385 sino en la prctica del Parlamento ingls, se acepta esta limitacin al no responder al dogma de la soberana nacional sino al de un sistema de poderes limitados. En la Ilustracin francesa, en Montesquieu, la generalidad de la ley se justifica tanto por exigencias de la seguridad como de la libertad: para garantizar la seguridad del estatuto jurdico de los ciudadanos es necesario que la ley sea general; asimismo, la conveniencia de la limitacin del poder, de todo poder, exige tambin la del Legislativo a travs de la generalidad de la ley como requisito de la libertad.386 En Rousseau, la expresividad es mxima: no hay voluntad general sobre un objeto particular [...] cuando todo el pueblo estatuye sobre todo el pueblo entonces la materia sobre la que se estatuye es general como la voluntad que estatuye, y es este acto lo que yo llamo ley. A continuacin expone un concepto de generalidad que prcticamente es ya el actual y del que antes se parta y que es aceptado en la doctrina moderna:
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Locke, J., Ensayo sobre el gobierno civil, Madrid, Aguilar, 1981. El espritu de las leyes, libro XI, cap. VI.
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cuando digo que el objeto de las leyes es siempre general, entiendo que la ley considera a los sbditos como corporacin y a las acciones como abstractas, jams a un hombre como individuo ni a una accin particular [...] Toda funcin que se refiera a un objeto individual no pertenece en modo alguno al poder legislativo.387
Es decir, aparecen con claridad los dos elementos que antes se integraban en el concepto de generalidad del que se parta: el de los sujetos y el de las conductas. En la ms notable manifestacin de la Ilustracin alemana, como es la obra de Kant, aunque lejos del objetivismo y naturalismo de la Ilustracin francesa, el racionalismo formal y universal de la razn pura proyectados a la razn prctica y al derecho, demandan esas mismas caractersticas en este ltimo para hacer posible su nica finalidad abstracta: creacin de las condiciones a partir de las que pueda surgir la libertad, lo que demanda la exigencia de leyes generales (aunque hay que hacer notar que en Kant se encuentra apuntado el otro concepto de ley material ----el de la determinacin del contenido de la ley a travs de un mbito especfico---- en cuanto seala que el concepto de derecho en tanto se refiere a una vinculatoriedad derivada de l, es decir, el concepto moral de derecho, tiene por objeto, en primer trmino, slo a la relacin externa y prctica de una persona con otra, y en tanto que sus acciones pueden tener influjo entre s, bien mediata bien inmediatamente, lo que indudablemente plantea la cuestin en trminos prcticamente coincidentes con los de Laband).388 Toda esta tradicin terica comenz a tener traduccin normativa en los umbrales del constitucionalismo, al recogerse en la Declaracin Francesa de los Derechos del Hombre (artculo 6: la ley debe ser la misma para todos, siendo todos los ciudadanos iguales ante ella). Y en el proyecto de Constitucin girondino de 1793 aparece tambin consagrada con precisin: los caracteres que distinguen a las leyes son su generalidad y su duracin indefinida. De todo este desarrollo interesa sealar que con distinta relevancia y en una forma u otra, segn los momentos, se manejan a lo largo del mismo dos clases de argumentos: uno, en el que la generalidad de la ley
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El contrato social, libro II, cap. VI. Kant, I., Introduccin al derecho, Madrid, CESC, 1978.
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se sostiene en virtud de las caractersticas de la misma que la exigen y que por esta razn puede llamarse tcnico; y otro, en el que la generalidad de la ley se sostiene en virtud de fines u objetivos a realizar que por esta razn puede llamarse poltico. Es bien significativo que desde los comienzos de la construccin del Estado de derecho se mantenga esa doble clase de argumentos (el tcnico y el poltico), si bien trasladados ya al especfico campo del derecho se convierten en tcnico-jurdico y jurdico-poltico, respectivamente. Y hay que indicar, asimismo, que la defensa de uno y otro se encuentra tanto en la doctrina alemana como en la francesa, lo que demuestra una vez ms la necesidad de huir de las simplificaciones dicotmicas que en esta materia es usual al contraponer una y otra. As, respecto al argumento tcnico-jurdico, se encuentra en la doctrina alemana, desde una perspectiva que si le es propia, como es la del Estado, entendindose que el carcter general de la ley proviene de que en ella se proyecta el Estado (as en Mohl: la ley es manifestacin de la actividad primaria del Estado, y esta actividad consiste en el establecimiento de reglas generales determinantes de las relaciones de los individuos entre s y con el Estado; para Gerber, la ley es la manifestacin de la voluntad del Estado en forma de reglas abstractas).389 En la doctrina francesa se depura, en el sentido de no atribuirlo a ningn factor externo a la naturaleza de la ley; aunque esta postura se mantiene con distintas variaciones (Planiol, tras afirmar el carcter general de la ley la define como el tipo de decisin pblica que no se agota en su aplicacin, a diferencia de aquellas en las que no cabe ms que su ejecucin en una sola vez y que son actos de administracin; Ripert afirma que la generalidad de la ley deriva de que no tiene el carcter de ejecucin de una prescripcin anterior); su expresin ms acabada se encuentra en la consideracin de la ley ----como se hace en la obra de Len Duguit---- como acto regla. Se afirma que, desde el punto de vista material, la ley es todo acto del Estado que contiene una regla de derecho objetivo, la cual comprende tambin los actos que establecen las normas o instituciones destinadas a
389 Sorprende la postura que posteriormente adoptara Kelsen, pues desde su concepcin del ordenamiento jurdico como un proceso de creacin-ejecucin sucesivo, parecera que se iba a entender la legislacin como general respecto de los momentos posteriores, y sin embargo sostiene que en la forma ley se incluye todo acto del legislador, lo que supone una ruptura con la lgica de su argumentacin (Teora del Estado, Editora Nacional, 1979, pp. 300 y ss.).
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asegurar el cumplimiento de esas reglas de derecho objetivo, pues son, en s mismas, tambin derecho objetivo. Ley es, por tanto, un acto-regla. Ahora bien, como la regla de derecho objetivo tiene los caracteres de generalidad e imperatividad, toda ley material debe tenerlos necesariamente. La generalidad consiste ----seala Duguit reafirmando las constantes del concepto---- en que la ley contiene una disposicin que no desaparece tras su aplicacin, a un caso previsto de antemano, sino que sobrevive a esta aplicacin y se aplicar, mientras no sea derogada, a todos los casos idnticos al que previ, a diferencia de la disposicin por va individual que se establece para un supuesto determinado y una vez aplicada al mismo desaparece porque se ha realizado el fin concreto para el que se estableci. A partir de esta caracterstica de la generalidad, formula as el principio de legalidad: no cabe decisin individual alguna que no sea conforme a una disposicin dictada con anterioridad por va general, o, en otros trminos: una decisin individual no puede tomarse nunca ms que en los lmites determinados por una ley general. El principio de legalidad as formulado es de carcter absoluto, en el sentido de que no hay acto individual vlido que viole una ley ni rgano del Estado que pueda desconocerlo incluido el Parlamento.390 La imperatividad procede ----y aqu se justifica la afirmacin de que la posicin de Duguit es la expresin ms acabada de la argumentacin basada exclusivamente en la naturaleza de la ley---- no de que exprese la voluntad de la colectividad (las expresiones voluntad general, o voluntad de la nacin son pura ficcin), ni de que sea obra del Estado que la dota del carcter de orden, es decir, no procede de que la ley exprese la voluntad de un superior sobre un inferior, sino de que contiene una regla de derecho objetivo que es imperativa por s misma o porque tiene por objeto asegurar el cumplimiento de esa regla. A partir de esta argumentacin, critica a quienes (como Laband o Jellinek) defienden la ley material, pero admiten la ley especial, pues ----afirma---- si esto es as no cabe diferenciarla de otros actos jurdicos que tambin modifican la esfera jurdica de la persona (mbito, como se sabe, al que aquellos autores reducan a la ley) y tambin a quienes (como Carr) defienden la ley formal, de tal manera que obligan a callar al jurista y
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Duguit, L., Trati de droit constitutionnel, Ancienne Librairie Fontemoing, 1923.
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le impiden calificar un acto cuando se ha constatado la voluntad (cualquiera que sea) del Parlamento. Respecto del argumento jurdico-poltico, se sostiene tambin en la doctrina francesa (as Esmein configura su posicin con base en la virtud protectora de la ley que ----asegura---- est en su concepcin misma y que consiste en que estatuye no en inters particular sino en inters comn, no respecto de un individuo aislado sino respecto de todos, para el futuro y para siempre) aunque es en la alemana ----a travs de la obra de Carl Schmitt---- en la que se encuentra la formulacin ms representativa. Hay que sealar, no obstante, que como en tantos otros aspectos de la obra de Schmitt, se aborda la cuestin con tal globalidad y penetracin que no hay perspectiva que est ausente, y, por consiguiente, tambin se encuentra la argumentacin tcnico-jurdica o basada exclusivamente en la naturaleza de la ley; a ella pertenece su consideracin de que la ley, en toda la tradicin aristotlica, escolstica y antiabsolutista, es bsicamente ratio, y de ah el origen de su generalidad en el Estado de derecho, que es tan central al mismo que toda su configuracin est basada precisamente en la contraposicin de una ley general establecida con anterioridad, obligatoria para todos sin excepcin y vlida bsicamente para todos los tiempos, a una orden personal impartida en cada caso concreto y en atencin a especiales circunstancias, que puede hacer excepcin a la ley y que es el soberano quien decide sobre ella. Por tanto, la discusin bsica es si la ley es una frmula general y racional o un decreto aislado, una orden, una medida, es decir, si la definen caracteres lgicos o slo haber sido formulada por la representacin popular.391 No obstante, esta concepcin se hace en funcin de la argumentacin jurdico-poltica, ciertamente ms desarrollada. La Constitucin ----seala Schmitt---- contiene el elemento jurdico o Estado de derecho y el poltico o forma poltica del Estado; el primero es compatible con distintas formas del segundo, pero le condiciona en cuanto demanda como exigencias mnimas el principio de participacin (derechos y libertades) y el principio de distribucin (organizacin, divisin de poderes), lo que en realidad es una lectura o transposicin del artculo 16 de la Declaracin francesa. Ahora bien, tanto un principio como otro se basan en la ley y en una ley con unos caracteres especficos que se resumen en
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Schmitt, Carl, Sobre el parlamentarismo, Madrid, Tecnos, 1990.
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la generalidad. Slo la ley general es la propia del Estado de derecho (el concepto formal de ley es justamente contra el que se lucha por el Estado de derecho: el de la voluntas y la autoritas), porque es la nica que lo garantiza. Y eso es lo que significa imperio de la ley: conexin con los principios del Estado de derecho. Respecto del principio de participacin, los derechos de libertad e igualdad slo se garantizan si la ley es general y, asimismo, la invasin de la propiedad y dems derechos no es que se realice por ley sino con arreglo a ley, es decir, de acuerdo y en aplicacin de una ley previa. Y respecto del principio de distribucin, slo la ley general lo garantiza al evitar que el Poder Legislativo utilice el procedimiento para legislar para realizar actos de gobierno, administracin y justicia, rompiendo la estructura y funcionamiento del Estado, anulando la divisin de poderes y destruyendo la independencia judicial.392 C. Los cambios operados en el constitucionalismo del Estado social: referencia a Espaa Esta es la teorizacin propia del Estado liberal de derecho correspondiente a la fase del capitalismo liberal. Con su crisis y la aparicin del Estado social de derecho correspondiente a la fase del capitalismo monopolstico, se producen dos hechos que alteran dos supuestos bsicos en los que reposaba la concepcin de la ley: 1. El primero es la transformacin socioeconmica y sus repercusiones en la relacin Estado-sociedad. En el capitalismo liberal, aunque nunca se ha dado con pureza y ha sido ms bien un referente terico que real, puede admitirse al menos desde perspectivas histrico-comparativas, que el mercado era un mercado de libre competencia. Y la generalidad de la ley responda a sus exigencias;393 a las exigencias de unos sujetos del intercambio, convertidos en sujetos de derecho, que deban relacionarse entre s en condiciones de libertad e igualdad. La ley general garantizaba, es decir, daba seguridad al mantenimiento de la competencia en condiciones de igualdad. Esto se haca en beneficio de una clase burguesa relativamente homognea y coherente, dominante en los parlamentos en los que a travs
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Schmitt, Carl, Teora de la Constitucin, Madrid, Alianza, 1982. Neumann, F., El Estado democrtico y el Estado autoritario, Buenos Aires, Paids, 1968.
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del procedimiento parlamentario caba realizar, porque no haba enemigos, la discusin y el anlisis objetivo que poda manifestarse de manera racional en una ley, la cual, sin duda, expresaba el inters general, a la manera como habitualmente transmutan las construcciones burguesas lo que les es propio en comn. A ello se una el que dada la escasa intensidad de las relaciones Estado-sociedad podan regularse por un escaso tambin nmero de leyes que eran el marco ----general---- en el que aqullas se desarrollaban. En el capitalismo monopolstico y el Estado social, cambia radicalmente la situacin: porque, de una parte, la estructura social se hace ms compleja desapareciendo a la vez que el mercado de libre competencia la homogeneidad y coherencia de la clase dominante y su consiguiente representacin en los parlamentos; y, de otra y fundamentalmente, porque las nuevas demandas econmico-sociales al sistema poltico configuran un sistema de interrelaciones Estado-sociedad cuantitativa y cualitativamente distintas, es decir, concretas y frecuentes, que ya no se ajustan a las exigencias de la ley general y que se justifican porque se hacen para conseguir el bienestar social. 2. El segundo es la transformacin constitucional. Al configurarse las Constituciones como Constituciones normativas e incorporar la garanta tcnica del ordenamiento jurdico, as como las de los valores de igualdad y seguridad, ya no aparece la ley como garanta de los mismos ni, por tanto, es necesario que tenga el carcter de generalidad base de esas garantas. Ambos cambios se complementan: la transformacin socioeconmica exige la quiebra de la generalidad. Y la transformacin constitucional la permite. De ah que, efectivamente, la crisis de la generalidad sea en adelante uno de los aspectos de la llamada crisis de la ley, y que este cambio se dogmatice y teorice como uno ms de los que ocurren en las categoras del Estado de derecho que hay que revisar, tal y como se apuntaba con anterioridad. Esta revisin tiene lugar a travs de una doble va: a travs del predominio positivista y su secuela de la concepcin formal de la ley y a travs de la aparicin cada vez ms numerosa ----y de su justificacin---- de leyes no generales. Este ltimo supuesto se ha manifestado en un cierto intento de categorizacin especfica a partir de la distincin de Schmitt en la Constitucin de Weimar entre ley y medida (a la que antes de hizo referencia) y en su reformulacin posterior por
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Forsthoff de la ley medida, con cuya expresin se designa a los actos jurdicos con forma de ley y contenido determinado en cuanto vinculados a la consecucin de un objetivo concreto. Frente al carcter no finalista de las leyes (en la concepcin kantiana) se opondra ahora el utilitarismo jurdico (Bentham, Ihering). El Estado social de derecho obligara a pasar de un Estado legislativo a un Estado administrativo y, en definitiva, a destruir en gran parte ----Luhmann, Forsthoff---- el Estado de derecho al convertir en imposible el verdadero concepto de ley.394 No obstante, el Tribunal Constitucional alemn ha mostrado su rechazo a la admisin de la ley medida como categora relevante para la dogmtica jurdica. En la doctrina italiana el concepto de ley medida se transforma, al separar la norma de la situacin a la que va dirigida, de manera que abarca a todas las normas de estructura singular.395 Con ella coincide la ley singular, expresin adoptada por la jurisprudencia y doctrina espaolas, aunque, en algn caso, al referir estas leyes a las de caso nico y por tanto vinculadas al objeto, se acerca a la ley medida alemana (Stc 6/1991). Lo cierto es que en el caso espaol ni en la jurisprudencia ni en la doctrina se encuentra una posicin suficientemente contundente ni compartida.396 En lo que se refiere a la jurisprudencia, aunque se inclina por admitirla, con lo que parecera que se resolva la cuestin (en la ms destacada y conocida sentencia sobre la materia: 166/1986) se hace de la manera siguiente: se afirma inicialmente que aunque la Constitucin espaola no impone una estructura determinada a las leyes, stas tienen normalmente vocacin de generalidad, de manera que la funcin legislativa consiste en la produccin de normas dirigidas a la ordenacin justa y racional de la comunidad (lo que no parece lejos todava de la definicin tomista); se sealan despus los lmites a la ley singular: los que derivan de la igualdad que obliga al juicio de razonabilidad; el que deriva de la divisin de funciones (que ha permitido hablar de una reserva de administracin junto a la de jurisdiccin),397 y el que deriva de la exigencia
394 Luhmann, N., Il Welfare State como problema politico e teorico, en Transformazione e crisi del Welfare State, Bari, De Donato, 1983; Forsthoff, E., Problemas constitucionales del Estado social y Concepto y esencia de Estado social, en El Estado social, Madrid, CESC, 1986. 395 Mortati, C., La legge provvedimento, Miln, Giuffr, 1958. 396 Montilla, I. A., Las leyes singulares en el ordenamiento espaol, Madrid, Civitas, 1994, es un serio intento de mostrar la admisibilidad de la ley singular en el sistema espaol. 397 Jimnez Blanco, A., La funcin legislativa y la reserva de administracin Cortes generales, vol. III, IEF; Muoz Machado, S., La reserva de jurisdiccin, La Ley, 1989.
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de generalidad ----lo que podra llamarse reserva de generalidad---- a las leyes que condicionan o impidan el ejercicio de los derechos fundamentales y con el que se recogen las posiciones de algunas Constituciones europeas sobre las leyes restrictivas de derechos que exigen su generalidad; y, finalmente, se reitera que la adopcin de leyes singulares debe estar vinculada a los casos excepcionales que por su extraordinaria trascendencia y complejidad no son remediables por los instrumentos normales de que se dispone por la administracin... ni por los instrumentos ordinarios y hacindose necesario que el legislador intervenga al objeto exclusivo de arbitrar solucin adecuada a la situacin singular; y a todo ello hay que aadir la deficiente forma (segn se destaca en el correspondiente voto particular) de implementar la tutela judicial frente a la ley singular mediante el ruego al juez de la cuestin de constitucionalidad o, agotada la va judicial, un ----inexistente---- recurso de amparo ante leyes. En estas circunstancias, ms parece, como se ha dicho, una prueba de la dificultad de existencia de la ley singular que la de su admisin. Y todo ello sin tener en cuenta los datos extrajurdicos del contexto en el que la sentencia se produjo, difcilmente repetible, es decir, en condiciones excepcionalmente favorables para una recepcin ms rotunda de la categora. En lo que se refiere a la doctrina, salvo alguna excepcin, el debate sobre la generalidad es notablemente reducido, con la peculiaridad, adems, de que cuando se plantea la cuestin se hace indirectamente. Como se sabe, un amplio sector de la doctrina espaola, insatisfecho con el concepto formal de ley (entre otras razones por entender que no explica aspectos como la Reserva ----a la que adems puede dejar sin contenido a travs de habilitaciones puramente formales---- o la divisin de funciones del Estado, o que han quebrado los supuestos de jerarqua, valor de ley, fuerza de ley) y ante la existencia de una multiplicidad de tipos de leyes, se plantea la necesidad de construir un concepto de ley. Y es en esta bsqueda, al hacer el anlisis de los elementos o criterios sobre los que reconstruir el concepto de ley, cuando aparece en su mayora y con esa finalidad funcional la reflexin sobre la generalidad. De todas formas podran matizarse las distintas posiciones de acuerdo con la terminologa antes utililizada: tcnico-jurdicas y jurdico-polticas. Entre las primeras cabe incluir las siguientes:
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---- La que seala que aunque la Constitucin no imponga una estruc-
tura a la ley, es indudable que en gran nmero de casos las remisiones a la ley son a la ley general (derechos fundamentales, capacidad de las personas, regulacin de colectivos, etctera) a lo que se aade que las previsiones constitucionales de ley singular o son de caso nico ----lo que no es lo mismo---- o responden a exigencias formales del Estado de derecho, y las previsiones de ley singular en leyes ordinarias son ms bien especificaciones o ejecuciones de ley general, y cuyo desconocimiento podra viciarlas. Lo que no obsta para que se afirme que la generalidad es un carcter natural aunque no esencial del Estado de derecho.398 ---- Se defiende que la ley, adems de formal, debe ser material en el sentido de general, con base fundamentalmente en la estructura y lgica del Estado de derecho.399 Se parte del principio de legalidad, del que se afirma que funciona no slo en las materias reservadas porque tambin en las no reservadas ha de ser la ley la que regule en lo esencial los derechos y obligaciones de los ciudadanos. Pero a diferencia de lo que ocurre en el caso de las materias reservadas, el contenido mnimo de esta regulacin no puede deducirse directamente de la Constitucin y slo cabe determinarlo por referencia a la estructura de la ley, es decir, de un concepto material de ley. Porque dilucidar si un enunciado o conjunto de enunciados de forma legal merece el nombre de regulacin sera una tarea sin sentido si cualquiera, fuera cualquiera su contenido, se aceptara como tal o si no se entendiera que es (la regulacin) no una simple forma sino una materia. Por eso se afirma que ----en ese mbito---- no basta la forma de ley, que no es ley una estructura singular. Y es que si la separacin de poderes conduce a la ley formal, la de funciones lo hace a la ley material general. Aunque se plantea la posible incompatibilidad de esta concepcin tanto con la soberana del rgano legislativo como con las exigencias del Estado social,
398
Santamara, J. A., Fundamentos de derecho administrativo, I, Madrid, Centro Ramn Areces,
1991.
399 Rubio, F., El principio de legalidad, REDC, nm. 39. Seala ciertamente el objetivo garantista por lo que podra incluirse en la otra tendencia, pero parece predominar cierto constructivismo, aparte de que la diferenciacin de tendencias tiene nicamente carcter expositivo.
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del que se dice que no puede ser justificacin ni medio para destruir el Estado de derecho. ---- A partir de la divisin de poderes se articula un argumento que con algunas variantes utilizara ya Carl Schmitt. Se indica, en efecto, la existencia de una reserva de jurisdiccin en virtud de la cual la generalidad de la ley sera un requisito previo exigido para la existencia de la jurisdiccin, para que sea posible la independencia judicial y para su actuacin como tal en cuanto aplicacin de la ley al caso concreto, pues si la ley no es general, si es singular, se introduce en el mbito de la jurisdiccin.400 Entre las que, convencionalmente, se denominaban argumentaciones jurdico-polticas, deben situarse las que colocan en un primer plano la consideracin de que el Estado de derecho que la Constitucin establece no es un Estado formal sino un Estado material de derecho.401 A partir de aqu se indica que el principio de legalidad no puede entenderse de manera exclusivamente formal, sino material, con referencia a los valores. De ah no se deduce necesariamente el carcter material de la ley, pero tampoco que ese carcter no tenga repercusiones, por lo que se termina considerando a la ley como mecanismo de resolucin de cuestiones que afectan a todos los ciudadanos, fijando cul sea el inters general en cada sector concreto, tendiendo a ser ordenacin y no simples medidas concretas o coyunturales.402 La idea, pues, de generalidad, no est ausente. D. Garantismo social y generalidad de la ley en la crisis del Estado social A todo lo expuesto cabe aadir algunas consideraciones. Por de pronto una de carcter previo que en gran medida justifica la posicin que aqu se mantiene y condiciona a todas las dems. Se dijo con anterioridad que las transformaciones que haban determinado los cambios en el Estado liberal de derecho procedan de la apaMuoz Machado, S., cit. Garca de Enterra, G., Principio de legalidad, Estado material de derecho y facultades interpretativas y constructivas de la jurisprudencia en la Constitucin, REDC, 10. 402 Dez Picazo, L. M., Concepto de ley y tipos de ley, en el Parlamento y sus transformaciones actuales, Madrid, Tecnos, 1990.
400 401
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ricin del Estado social que demandaba las intervenciones del Estado (que a su vez se justificaban porque se hacan para conseguir el bienestar general) y de la consideracin normativa de las Constituciones que asuman los valores que antes incorporaba la ley general y hasta se deduca que la realizacin de esos valores ----como la igualdad---- demandaba la singularidad de la ley. Lo que ha ocurrido, sin embargo, es bien distinto. Ya durante la etapa del Estado social comenz a apreciarse que el pacto en que ese Estado consista se desequilibraba en favor de una de las partes, pero sobre todo a partir de su crisis se ha revelado con claridad la perversin de aquellos supuestos. Se ha demostrado que las intervenciones del Estado en el orden socioeconmico no se han guiado siempre por el inters general sino por intereses bien concretos, de tal manera que la permisividad constitucional de la ley singular se ha manifestado ms como un instrumento de los mismos que como una exigencia de la igualdad. El predominio en estos aos de las llamadas leyes microsectoriales,403 con objetivos bien especficos, muestra hasta qu punto han sido el cauce del corporativismo propio de las sociedades contemporneas al que, adems, se ha terminado asociando al procedimiento legislativo a travs de las distintas formas de leyes negociadas.404 Resulta as, que los mecanismos de intervencin que se propugnaban con base en los objetivos del Estado social y los constitucionales que los recogan, no slo no han servido para los objetivos propuestos sino que se han utilizado justamente para los contrarios, en un sentido que estrictamente puede denominarse de alienacin constitucional y al que al principio se haca alguna referencia. Pero, a la vez, la situacin de crisis recurrente que ha producido el deterioro del Estado social, se ha socializado hasta el punto de que puede hablarse de una creciente mayora que comparte circunstancias y demandas, que ha homogeneizado fragmentaciones anteriores y que en cierta forma podra considerarse como el coherente soporte de lo general, a la manera como se entendi que la coherencia de la burguesa lo era en la fase del Estado liberal respecto de la ley as configurada.
403 Capo, J., La legislacin estatal en la Espaa democrtica, CESC, 1990. En este excelente trabajo se muestra esta tendencia en todos los gobiernos y legislaturas que se analizan. Para el periodo 1977-1988 la proporcin es: leyes generales de afectacin ciudadana, 20%; sectoriales, 16%; microsectoriales o referidas a grupos concretos, 64%. 404 Maestro, G., Negociacin y participacin en el proceso legislativo, Revista de Derecho Poltico, nm. 32. Introduce muy rigurosamente esta cuestin en la doctrina espaola.
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Si a ello se une que, como se deduce de lo anterior, la generalidad de la ley es un obstculo a las intervenciones corporativas, una de las formas ms acusadas en que, en la actualidad de los sistemas econmicos capitalistas, la legalit tue, puede concluirse que la ley general recobra un carcter garantista en un sentido distinto al individualista del Estado liberal (que no obstante se mantiene en cuanto compatible) y al que podra llamarse garantismo social. De esta forma no slo desaparece la contradiccin Estado social y Estado de derecho, como se viene sosteniendo desde Forsthoff y que estaba presente en alguna de las posturas de la teorizacin espaola antes citadas, sino que precisamente la realizacin de los objetivos del Estado social se adeca a y aun potencia las formas propias del Estado de derecho. Ello implicara una modificacin de la categorizacin jurdica que debera incluir una relativizacin de la subjetividad y un fortalecimiento de la objetividad jurdicas, lo que por otra parte se considera propio de un derecho pblico ms desarrollado y menos dependiente del derecho privado. Y en ningn caso parece que una recuperacin de la generalidad sea incompatible con el constitucionalismo actual, aunque habra que indicar que si bien se afirma (y Carr insiste en ello) que todo concepto de ley debe partir del derecho constitucional positivo, lo cierto es que la construccin del concepto de ley formal (por el propio Carr) y el de ley material, son ms producto de una elaboracin terica que de una clara base positiva. Aparte de que ----hay que recordar de nuevo la cita anterior de Duguit---- ante las determinaciones constitucionales le debe caber al jurista una actitud ms digna que la de simple aceptacin como es la de calificarlas o interpretarlas. En todo caso, y se ha sealado en alguna de las argumentaciones doctrinales expuestas, si bien (la generalidad como carcter de la ley) no se deduce necesariamente de la Constitucin espaola, tampoco parece incompatible con ella; incluso podra irse ms all advirtiendo que en algn supuesto se presupone. Tal ocurre en la, por otra parte, importante cuestin constitucional de distribucin de competencias entre el Estado y las comunidades autnomas en la que se utiliza el criterio de legislacin y ejecucin, respectivamente, y en la misma materia, lo que evidentemente remite a la generalidad y concrecin correspondientes. Y a conclusiones semejantes se llega ----como se ha indicado antes---- desde la consideracin del principio de legalidad (entendido de manera distinta al
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formal positivista) y de la divisin de funciones con especial proyeccin a una jurisdiccin cada vez ms constitucional o abierta a sus valores, lo que no deja por otra parte de presentar otros problemas sobre su objetivacin o racionalidad.405 Asimismo, las dificultades ms frecuentemente repetidas como las de las exigencias de la soberana o de la igualdad, tampoco deben impedir que se tome en cuenta. La soberana, en efecto, puede entenderse406 que no existe en el Estado constitucional, al que le es propia la limitacin de todo poder, y, en todo caso, cabe sealar que no se trata tanto de limitar a un rgano como de que efectivamente su actuacin se refiera al cumplimiento de la funcin asignada constitucionalmente, rgano que, por otra parte, mantiene y aun acenta hoy su carcter de representacin general,407 con lo que tiene ms vocacin de actuacin general que singular, argumento que precisamente se ha utilizado como justificador de la crisis de los parlamentos. Sobre la igualdad, ya se vio antes incluso en la sentencia del Tribunal Constitucional que con base en ella admita la posibilidad de la ley singular, la autntica excepcionalidad con la que se recoga; hay, adems, que seguir insistiendo en que precisamente la igualdad en cuanto consagrada constitucionalmente es ms un argumento que presiona hacia la generalidad, y se fue uno de los fundamentos en los que Carl Schmitt defendi la generalidad de la ley en la Constitucin de Weimar; y cabe asimismo recordar la respuesta de otro clsico ----Duguit----: cuando la Constitucin parece que determina la ley singular lo que hace en realidad es designar al rgano (Legislativo) competente para que realice a travs del procedimiento (parlamentario) correspondiente un determinado acto que no necesariamente es una ley; aparte de que una posibilidad de naturaleza tan restrictiva que pueda entenderse como determinacin constitucional prevista con carcter excepcional, no afecta de manera decisiva a una construccin dogmtica de la generalidad. Y, por otra parte, debe tenerse en cuenta que la igualdad de la que se habla en esos supuestos es una igualdad de corte individualista, desde la perspectiva de cada sujeto (la del artculo 14), pero existe otra a la
Saavedra Lpez, M., La legitimacin judicial, Jueces para la Democracia, 18, 1/1993. Kriele, M., Introduccin a la teora del Estado, Buenos Aires, Depalma, 1980. P. de Vega lo expone brillantemente en Significado constitucional de la representacin poltica, REP, nm. 43; asimismo, es un magnfico trabajo sobre el tema J. Portero, Representacin poltica y principio democrtico, Mxico, UNAM, 1993.
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que aqu se alude, y que se relaciona ms con aspectos objetivos, que incluye una perspectiva social, de seguridad general comunitaria, referida a lo que antes se denominaba garantismo social (el cual forma parte parte del artculo 1). Tampoco parece que las ventajas funcionales que a veces se han esgrimido para justificar su desconocimiento deban prevalecer. De un lado, la inoperancia de los parlamentos no tiene por qu ser tal, pues lo importante es el control de la decisin y aun de la ejecucin, aunque no la ejecucin misma. Y de otro, la utilidad de la ley singular en cuanto vincula eficacia y legitimidad es justamente lo que se trata de evitar: que se utilice el Parlamento para revestir de legitimidad decisiones interesadas. Naturalmente que propuestas de este tipo implican acciones transformadoras. Y no se ignora que las circunstancias no permiten albergar demasiadas esperanzas. No slo desde perspectivas socioeconmicas sino culturales. El posmodernismo, el pensamiento dbil, la crisis de los planteamientos globales, la apuesta por lo fragmentario, lo cambiante y circunstancial como supuesto de la modernidad con su crtica general a la racionalidad, son lo contrario de una concepcin de la ley como razn que ordena y organiza y que avalada por una voluntad general tena pretensiones de permanencia.408 En todo caso, aunque sea instalados en esa cultura, como objetivo parcial parece posible ampliar progresivamente los mbitos de la generalidad de la ley (prcticamente ya est admitida sin excepcin en el de los derechos fundamentales) con la conciencia de que este objetivo se inscribe tambin en la defensa de lo pblico ----aunque su relacin con lo general no sea inmediata---- frente a lo privado. Asimismo, junto con otros principios o criterios (como el de competencia y el de la importancia del asunto, que, derivado quiz de la teora de la esencialidad alemana y pese a su vaguedad, se encuentra notablemente extendido en la doctrina) puede abrir el camino a otro objetivo ms estrictamente tcnico aunque no alejado de los que en este trabajo se contemplan, como es el concepto unitario de ley. Porque si bien la argumentacin anterior puede considerarse, por continuar con la terminologa utilizada, ms prxima a la de tipo jurdico408
Terre, F., La crise de la loi, Archives de Philosophie du Droit, t. 25, 1980.
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poltico, no puede separarse de otras consideraciones ms prximas a las de tipo tcnico-jurdico ligadas a la estructura del Estado de derecho. En este sentido, adems de compartir algunas de las sealadas por la doctrina antes expuesta, pueden aadirse las dos siguientes: 1. La que se refiere a las implicaciones de la correlacin entre Estado y derecho como mxima expresin de la institucionalizacin del poder. El derecho se basa preferentemente en la voluntad del Estado, pero el Estado se basa en la estructura del derecho. Histricamente, el proceso de estatificacin del poder es simultneo al del protagonismo de la ley como fuente del derecho. Pero conceptualmente ----se afirma----409 se mantiene la interrelacin, porque lo que hace a la ley superior a las dems fuentes es la generalidad y abstraccin que procede ciertamente de la autoridad del Estado, pero, a su vez, es la generalidad y abstraccin de la ley la que atribuye al Estado su cualidad de instancia impersonal y objetiva en el ejercicio del poder. Y esto no se traduce solamente en la relacin generalidad de la ley-legitimacin del Estado, sino en que slo la ley general cumple ese requisito y carcter que hace de la ley una categora central del derecho constitucional: la de vincular lo poltico y lo jurdico, democracia y Estado de derecho. 2. La que se refiere a la configuracin de ese Estado de derecho en las Constituciones modernas, desde una perspectiva formal, con base en un principio de legalidad entendido como la subordinacin de todo poder pblico ----Legislativo, Judicial y administrativo---- a leyes generales y abstractas cuya observancia se controla por instancias independientes.410 Discursos de esta clase ponen de manifiesto que las demandas que pretenden la generalidad como mecanismo de garantismo social, se alan con una adecuada reformulacin del Estado de derecho, pueden ayudar a corregir patologas y sobre todo muestran algo que en el mbito del derecho constitucional actual ----conforme a los supuestos con los que comenzbamos este trabajo---- es cada vez ms insoslayable: la inseparabilidad e incluso la unidad de forma y materia, de los aspectos formales y materiales; y de que ambos (bien prximos por otra parte a los que se
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Amato, S., en Stato di Diritto e transformazione della politica, Torino, 1992. Ferrajoli, L., Derecho y razn. Teora del garantismo penal, Trotta, 1995.
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han venido denominando como tcnico-jurdico y jurdico-poltico) deben estar presentes en un concepto unitario de ley. 7. Transformaciones actuales del Estado y del derecho: perspectivas tericas411 Aunque se trata de ideas sobradamente conocidas, es necesario mencionarlas aqu para hacer una mnima acotacin previa. Y es que no se desconoce la relativizacin del Estado al orden internacional y, en concreto, en Europa, al comunitario, en el mbito jurdico (la prevalencia del derecho comunitario sobre el estatal y la compleja y difcil articulacin de ambos); poltico (la transferencia de competencias o cesin de soberana); y econmico (la determinacin de polticas y centralizacin de decisiones fuera de los rganos del Estado); a lo que deben aadirse otras dos consideraciones referidas al sistema europeo: la relativizacin del Estado a los entes subestatales en virtud del progresivo entendimiento del principio de subsidiariedad como mecanismo descentralizador y, la de que la forma de Estado, que parece difuminarse como Estado nacional, reaparece en el orden europeo; as, la Unin Europea comienza a ser analizada como una prefiguracin de un nuevo Estado: un orden constitucional como sistema de principios y derechos, una divisin de poderes, un ordenamiento jurdico con un sistema de fuentes a la manera estatal y, simultneamente, la configuracin de una ciudadana que a contrario sensu parece demandar un Estado. Pues bien, pese a todo lo anterior y sin desconocerlo e incluso entendiendo que todos estos elementos deben formar ya, inexcusablemente, parte de una teora del Estado, cualquiera que sea la perspectiva desde la que sta se aborde, hay que decir que en la exposicin que sigue se va a primar el punto de vista interno, el papel y funcin del Estado y su teorizacin en el interior de las formaciones sociales del capitalismo desarrollado. I Pese a que buena parte de la doctrina constitucional no levante acta de ella, el Estado sigue ah, nada hace pensar que va a dejar de seguir
411 Ponencia presentada al congreso sobre El constitucionalismo en la crisis del Estado social (Oati, 27, 28 y 29 de marzo de 1996), en el rea temtica Transformaciones del Estado y derecho constitucional europeo, y publicada en las Actas del mismo.
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estando y contina, en forma cada vez ms problemtica, manifestando su existencia como ----pese a todo---- Estado constitucional. La complejidad de esta temtica por la multiplicidad de elementos que incluye y la pluralidad de aspectos que implica en una situacin como la actual, plantea la exigencia contradictoria de una clarificacin cuando precisamente se hace ms difcil. Para intentarlo se propone a continuacin una triple agrupacin de las actitudes o perspectivas que parecen tener ms inters hoy en la reflexin jurdico-poltica centrada en el Estado. En primer trmino cabe hablar de actitudes o perspectivas no marxistas. Debe aadirse inmediatamente que no se trata de hacer una referencia genrica que a modo de cajn de sastre sirva para reunir a posiciones residualmente almacenadas. Por el contrario, la calificacin de no marxista hace referencia a caractersticas estrictamente tcnicas, a lo que se aade, adems, la coincidencia en otros elementos comunes. Metodolgica y epistemolgicamente se trata de posturas tericas que coinciden en estos dos elementos especficamente no marxistas: de un lado, porque tienen ms de propuesta que de anlisis y, en consecuencia, poseen un escaso valor explicativo; y de otro, porque sus propuestas y planteamientos son de carcter parcial, eludiendo siempre la globalidad aneja a la consideracin de las formaciones sociales segn la metodologa del modo de produccin y, por tanto, como totalidades complejas. Pero, adems, como antes se deca, participan de otros elementos comunes culturales o ideolgicos y estructurales. Culturalmente puede afirmarse que forman parte de lo que con alguna ambigedad se ha llamado el pensamiento posmoderno. En lo que aqu interesa incluimos en l estos tres caracteres: el primero es su carga antiutpica, al tratarse de un pensamiento que cabe definir como antiutpico con fuertes dosis de ahistoricismo por el entendimiento de que la realidad ha consumido su tiempo, que ya no existe en el tiempo en cuanto cambio, ante lo que desaparecen los objetivos que agrupaban, las empresas colectivas que pudieran pretender aquel cambio y hay que volver a casa, al mbito domstico, al mbito de lo privado, resolver cada uno sus problemas como nostlgicamente expresa el ttulo del disco de Bob Dylan (Bringing it all back home) al que a veces se ha citado como emblema de los nuevos tiempos; debe aadirse que el pensamiento antiutpico nace y se ejerce en un sentido beligerante, en cuanto ----ya desde
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Popper---- es fundamentalmente un pensamiento antimarxista, en lo que el marxismo tiene de anlisis, denuncia, mtodo y aspiracin final hacia una sociedad utpica. El segundo, es aparecer como una manifestacin de crisis del pensamiento que se vincula a la trayectoria del pensamiento ilustrado, en cuanto pensamiento racional y racionalizador, es decir, basado tanto en la racionalidad de lo real como en su comprensin racional y, en consecuencia, en la seguridad en unas propuestas racionales en las que, adems, se potencia lo objetivo frente a lo subjetivo. El tercero es, en clara relacin de consecuencia con los anteriores, el que se ha llamado la debilidad de este tipo de pensamiento o su rechazo a la posibilidad de los planteamientos comprensivos, y, por tanto, su exclusiva disponibilidad para la consideracin de la parte y la elusin del todo y una enfatizacin de lo subjetivo frente a lo objetivo. A partir de aqu, en todas estas propuestas est la idea ----antes advertida---- de que no caben alternativas globales a la realidad existente, y que, por consiguiente, slo caben las que contemplen aspectos muy concretos de esa realidad que, como tal realidad total, es inamovible. Tras estos presupuestos culturales e ideolgicos se encuentra un elemento estructural comn sobre el que se fundan y a partir del cual se explican: la desaparicin de la contradiccin bsica capital-trabajo, del conflicto de clase como conflicto central de las sociedades actuales y, en consecuencia, la desaparicin de la posibilidad de articular en torno a l un movimiento unitario que permitiera en un proceso o circunstancia dados, la aparicin de un momento nuevo, fundante, constituyente, que diera lugar frontal y globalmente a una alternativa distinta a la existente. La negacin de este hecho implica que las posturas de referencia compartan tambin, en el sentido en el que aqu se utiliza, la negacin de lo social (la dinmica y funcin de clase). Es, no obstante, ante esa negacin de lo social, cuando surgen, bsicamente, dos posturas diferenciadas como respuesta: Para una determinada perspectiva la respuesta supone un ataque directo al Estado. Se abre un proceso al Estado, al que se termina condenando inapelablemente. Son mltiples los cargos de los que se le acusa: no ha respondido a la realizacin de la idea, ni a la encarnacin de la tica, ni a la representacin de lo universal, ni a la configuracin de lo objetivo, ni ha actuado como supuesto determinante de lo singular, ni,
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en orden a todo ello, ha devenido en el ser que cumple lo que sabe precisamente porque lo sabe segn el conocido pargrafo de la Filosofa del derecho de Hegel. En gran parte de las desgracias de la humanidad en su fase contempornea, se encuentran las huellas del culpable. Con el muro de Berln cae tambin el teln del ltimo acto de un drama que tiene al Estado como protagonista. Es, asimismo, el fin de una peculiar historia del pensamiento cientfico: de la precedencia del todo en la explicacin de la parte, que, en el orden jurdico poltico, supona la de lo general-social (estatal) sobre lo particular-individual. De ah que la sociedad civil ----que se entiende que en adelante debe tomar el relevo del Estado---- se afirme como un conjunto de individualidades formalmente autnomas, al menos como tendencia (Hayeck, Nozik), y, en todo caso, como multitud de grupos de referencia de un nivel suficientemente reducido para que no se perciban con fuerza las diferencias entre sus componentes y s en cambio los esfuerzos en pro de la equidad (Rowls); se desarrolla seguidamente una cuidada argumentacin que permite diluir de manera aceptablemente lgica los postulados valorativos en utilitarios, la tica o la igualdad en eficiencia y funcionalidad, con base en un tipo de pensamiento con una matriz de raz predominantemente economicista (aunque slo se haga absolutamente explcita en alguna de sus tendencias como la de la eleccin pblica). A partir de aqu se diferencian una serie de posturas que van desde la defensa de un Estado puramente operativo que hace de su carcter regulador y de la dimensin del sector pblico una estricta funcin del mercado (y que conduce a la aparente paradoja de rechazar el Estado mximo como Estado dbil y propugnar un Estado mnimo como Estado fuerte para la adecuada accin de gobierno) a la llamada activista (Ackerman) que propugna las intervenciones necesarias para corregir los efectos de la inexistencia de una competencia perfecta (en materia de medio ambiente, consumo, vejez o salud), un cierto sentido de la justicia distributiva (cuestionar que los triunfadores en el mercado transmitan hereditariamente la situacin de superioridad en el mismo) y una igualdad poltica (que no traduzca la desigualdad ante el mercado). En el orden del derecho esta actitud en su conjunto se traduce en una defensa radical del individualismo en materia de derechos fundamentales como exigencia insoslayable de la libertad, con base en cuya legitimidad se traslada este humanismo al mbito de la economa, de la produccin
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y distribucin, convirtiendo la defensa del individuo en la defensa del sistema socioeconmico. Y en el mbito ms estrictamente constitucional, se corresponde con un entendimiento de la Constitucin en el sentido ms literal y concreto posible (especialmente visible en Estados Unidos) tratando de evitar su expansin y de conseguir reducirla a sus orgenes (original intent). Para la otra perspectiva ----que a diferencia de la anterior pretende situarse en un plano reformista---- se parte inicialmente de la ineptitud y obsolescencia del Estado como instrumento para resolver los problemas de las sociedades actuales. Por esa razn se proponen mecanismos nuevos: nuevos espacios para la accin poltica (formados por unidades territoriales y administrativas relativamente reducidas en las que se fijen pequeas comunidades a las que se trata de autogestionar de manera fuertemente participativa), nuevos protagonistas (como los nuevos movimientos sociales, organizaciones no gubernamentales, etctera) y nuevos objetivos y mtodos (plataformas de movilizacin para objetivos concretos), procurando, adems, que cada individuo sea multipartcipe y conecte con diversos nudos intercomunicativos en esa estructura reticular que ----se afirma---- caracteriza a esas sociedades. Se trata, as, de establecer frmulas autogestionarias que desarrollen procesos instituyentes y transformadores integrados en otros democrticos y progresivamente reflexivos en el sentido de que pongan en interconexin a cada vez un mayor nmero de grupos sociales. Todo ello con vistas a la consecucin de dos objetivos clave: la disminucin de la demanda de Estado, de un lado, y el desarrollo de formas de solidaridad, de otro. Se tratara, as, de buscar un tercer sistema entre Estado y mercado, es decir, un nuevo sujeto emergente. No obstante, y pese a las diferencias entre ambas perspectivas, vuelven a surgir elementos comunes a partir de las posiciones crticas que aparecen en el interior de cada una de ellas, con base en las cuales se producen, contradictoriamente, en ambos campos, el reencuentro con el Estado. Dentro de la primera cabe situar la posicin crtica llamada comunitaria; aunque comprende tendencias distintas desde la variante populista a la pragmtica (que funda la vinculacin comunitaria en los derechos de los miembros de una sociedad), de manera general sostiene que los procesos de individualizacin, homologacin y fragmentacin
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social (que se entienden como aspectos del mismo problema) han dado lugar en las sociedades posindustriales a una ruptura de los vnculos de insercin del individuo en sus comunidades tradicionales, produciendo el desarraigo, la falta de identificacin y de referencias colectivas. Desde una postura anticontractualista se rechaza el cuento de hadas (Etzioni) del contrato social como hiptesis explicativa basada en que en el principio era el individuo cuando lo cierto es que en el principio era la comunidad, y a cuya situacin hay que volver. Es necesario, para ello la generacin de una moral comunitaria que site socialmente al hombre y le devuelva sus seas de identidad. Y esto no lo puede hacer el mercado. No hay una moral resultado del laissez faire. A diferencia de lo que ocurre en el orden econmico no cabe confiar en los efectos que produzca una mano invisible. De ah que esta funcin de rearme moral deba corresponder bsicamente al Estado: la construccin del sujeto tico. No sin irona podra sealarse la opcin por la va capitalista del mercado en el orden econmico y la opcin por la va socialista de la planificacin estatal en el orden moral. Ese rearme con base en los valores tradicionales (patriotismo, familia, orden, pureza de costumbres), las polticas desarrolladas durante las presidencias de Reagan o Bush, lo tuvieron bien presente. Dentro de la segunda, debe indicarse que la crtica a la propuesta que conllevan aquellas democracias participativas, se hace porque implican un riesgo innecesario e inasumible: la ruptura de la idea del inters general, del carcter universal de la representacin que lo incorporaba, y, en definitiva, la ruptura del Estado, lugar de ese inters general y garanta en ltimo trmino de lo pblico frente a lo privado. De ah que se critique la bsqueda de aquellos nuevos escenarios especiales para la accin poltica y el objetivo de la disminucin de la demanda de Estado como peligros de ruptura de esa ltima defensa de lo colectivo que de manera necesaria slo corresponde al Estado. Resulta, pues, que en ambas crticas, vuelve a surgir el Estado. Y, adems, como sujeto que viene configurado a partir de dos notas; es, por una parte, una entidad determinante de y no determinada por lo social, y, de otra, es una instancia tica en cuanto se le encomienda, en el primer caso, el rearme moral comunitario, y, en el segundo, la defensa del inters general. Por consiguiente, en ambas late un fuerte componente idealista y un idealismo de filiacin hegeliana. De nuevo,
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pues, el pensamiento de Hegel cumple su destino histrico de alimentar versiones histricas y culturales distintas. II La segunda perspectiva se enraiza en la tradicin marxista, y, en consecuencia, y en contraste con lo que se deca en el supuesto anterior, se integran en ella posturas tericas que, metodolgica y epistemolgicamente, tienen ms de anlisis que de propuesta, a la vez que incluyen una vocacin de globalidad en sus planteamientos. Se considera a las sociedades modernas y a la modernizacin, como la apoteosis funcionalista (Galimbaski, Barcellona). El sometimiento de toda diversidad y aun de la libertad para la diversidad, a una neutralizacin tcnica. El racionalismo tecnolgico se impone en una concepcin del mundo como orden, como interrelacin objetivada y formal entre elementos (no entre sujetos). Por tanto, es el triunfo de los procedimientos, de las regulaciones procedimentales como exigencia tcnica de mecanismos integrados. Desde estos supuestos la base de partida del anlisis la constituye la utilizacin de la aportacin marxista de la idea de subsuncin. Se entiende as que el capitalismo pasa por dos fases en la relacin capitaltrabajo: la de la subsuncin formal y la de subsuncin real. En la fase de subsuncin formal, el capital toma al trabajo como lo encuentra, tal como ha resultado de los modos de produccin anteriores, y lo utiliza y somete desde fuera, mantenindose ambos como elementos distintos y separados. Debo aadir, por mi parte, que la formalizacin constitucional de esta situacin no se produce hasta la constitucionalizacin del Estado social. Es entonces cuando, junto al capital, existente nico en el constitucionalismo liberal, aparece el trabajo. Por vez primera el conflicto bsico del capitalismo se constitucionaliza y se hace ms patente el significado profundo de la Constitucin: articular y garantizar la coexistencia de la contradiccin capital-trabajo. La fase de la subsuncin real del trabajo en el capital se produce y consolida a partir del desarrollo especfico que experimentan las fuerzas productivas. Porque, a consecuencia de la revolucin tecnolgica, el trabajo inmediatamente productivo empieza a ser desplazado del lugar central que ocupaba en la organizacin capitalista de la sociedad. De manera progresiva se altera la naturaleza del trabajo que empieza a ser cada vez
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ms trabajo intelectual, abstracto e inmaterial y adopta formas progresivamente mviles y polivalentes. Pero, adems, deja de ser un trabajo puramente individualizado, comprado de manera individualizada por el capitalista, para configurarse como un trabajo conexo socialmente. No se trata tanto de individuos sino de comunidades socialmente productivas. De ah que la lgica y el sentido de la fbrica como lugar acotado de la produccin, pierda ese carcter limitado y se extienda a la sociedad que pasa a ser una sociedad-fbrica. La sociedad en su conjunto est sometida a las exigencias de produccin del capital, y se configura como una sociedad de trabajo conexo socialmente; porque las nuevas condiciones y formas de la produccin junto a la nueva composicin de la fuerza de trabajo, han hecho aparecer al trabajador social, es decir, un sujeto colectivo formado por el entretejido, por las conexiones necesarias de actividades materiales e inmateriales vinculadas por redes sociales y productivas de cooperacin laboral altamente desarrolladas. En estas circunstancias comienza a adquirir nuevas formas uno de los elementos bsicos y connaturales del capitalismo: la opacidad, el secreto. Desde sus inicios, el capitalismo se construye sobre el secreto, a diferencia de los modos de produccin anteriores que se montaban y reproducan sobre la claridad. Ocurra que tanto el modo de produccin esclavista como el feudal, justamente tenan como elemento dominante del que dependa su permanencia, la esclavitud en un caso y la servidumbre en otro, es decir, relaciones ideolgicas en las que se basaba (en su imposicin y percepcin evidentes) la desigualdad de las relaciones de produccin segn la conocida forma de actuar de la ideologa en el precapitalismo. Cuando aparece el capitalismo, por el contrario, la desigualdad necesaria existente en las relaciones de produccin se oscurece y aparece como igualdad necesaria entre sujetos de derecho, segn consagrar el formalismo y universalismo jurdicos. El intercambio de mercancas completar el proceso: el fetichismo de la mercanca permite aparecer como intercambios equivalentes de cosas lo que es un intercambio desigual entre personas. Y cuando llega la fase actual de la subsuncin real, la opacidad y el secreto del capitalismo alcanzan un nivel nuevo. Porque con base en las transformaciones antes sealadas que se han producido en el trabajo debido a los cambios tecnolgicos, parece que la produccin deriva directamente del capital (de la tecnologa) y que, por consiguiente, el trabajo ha desaparecido, se ha
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subsumido en el capital. La manipulacin prestidigitadora del capitalismo obtiene su mxima perfeccin: se oculta la existencia del trabajo que parece no ser ya necesario, no existir, y que el capital ha terminado realizando su sueo (Negri) de conseguir una existencia independiente, de apartarse definitivamente de ese inseparable e inquietante compaero. El sistema capitalista aparece como una mquina dotada de movimiento propio que se autorregula de manera independiente. Estas profundas transformaciones estructurales se terminan manifestando en el orden jurdico-poltico. Porque a la subsuncin del trabajo por el capital, corresponde la subsuncin de la sociedad por el Estado. Y ello porque la sociedad, entendida como espacio en donde tiene lugar el conflicto, desaparece en la medida en que desaparece el conflicto al subsumirse el trabajo en el capital. En estas condiciones, cada apariencia, cada ocultamiento, cada secreto, exige otro. La desaparicin de la sociedad civil como lugar del conflicto implica la desaparicin de la poltica como su espacio de mediacin y, por tanto, de los partidos, de los sindicatos, de las instituciones representativas como medios de esa poltica, como mediadores de aquel conflicto ya inexistente; en consecuencia, es necesario que el Estado construya la apariencia de la poltica. El Estado, mediticamente, construye la poltica como realidad virtual: desaparece la mediacin real de una sociedad en conflicto que ya no existe, y por eso tambin la representacin real de la misma. De ah que la representacin de esa sociedad inexistente sea necesariamente artificial, producida a partir de una base social, electoral, tambin producida. De ah tambin la subsuncin asimismo del Parlamento en el Estado, en el aparato del Estado, en el Ejecutivo, e, igualmente, del Judicial, pues en este sistema complejo de circuitos interregulados y sincrnicos todo desajuste debe ser corregido, y los elementos discrepantes o se reducen a la armona general o se sustituyen. La situacin del Parlamento (que desde otra perspectiva se inscribe en la llamada crisis de los parlamentos y especficamente crisis de la representacin) es un hecho tan aceptado que prcticamente se toma como un elemento ms de la realidad constitucional subsiguiente al Estado de partidos; pero la del Poder Judicial, si bien de estallido ms reciente, presenta caracteres no menos agudos, aunque dada su peculiaridad, los mecanismos para su reduccin al orden sistmico son menos susceptibles de
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justificarse constitucionalmente, lo que no obsta para que ----junto a los ocultos y diversos de carcter informal---- se potencien otros de manera explcita, especialmente los que se conectan tambin con el Estado de partidos (configuracin de tribunales superiores y rganos de gobierno). Asimismo, en relacin con lo anterior, el derecho necesita ante todo responder a una exigencia primera: servir de regla de juego, de norma de funcionamiento, por lo que tiene que configurarse bsicamente como un derecho-procedimiento, forma y no contenido, como corresponde tambin a un derecho que slo regula interrelaciones y funciones. Y, naturalmente, un derecho as concebido implica una disponibilidad absoluta para utilizarlo instrumentalmente por ese Estado-mquina. Ahora bien, un sistema jurdico y poltico, un derecho y un Estado que no medien los conflictos, necesitan disponer del adecuado dispositivo represivo, porque los conflictos se eluden pero ciertamente existen. Lo que ocurre es que en relacin con esa configuracin de la sociedad entera como comunidad socialmente productiva y la correspondiente proyeccin del Estado al espacio de la sociedad civil, la represin tampoco se realiza ----como en la fase anterior---- mediante instituciones concretas en las que se concentraba, sino que se expande en multitud de redes que penetran capilarmente en los diferentes mbitos adquiriendo formas microsociales en cierto modo correlativos a lo que con anterioridad se haba teorizado como microfsica del poder (Foucault). Y junto al ingrediente represivo, de dominacin, el mantenimiento de la hegemona demanda otro de tipo ideolgico. Lo que ocurre es que ya no se trata de sistemas de legitimacin tradicional, sino de otros dirigidos a consolidar y amalgamar el entramado social: este sentido tienen las distintas formas de rearme moral antes aludidas, las distintas maneras con las que a veces se trata de utilizar los nacionalismos frente a supuestos enemigos, entre los que, adems, comienzan a situarse otros cuyos perfiles se exageran y ante los que la sociedad debe defenderse desde la droga o el sida hasta el inmigrante o el desempleado cuya ideologa destacbamos ya hace aos. En los anlisis de este tipo, las posibilidades de transformacin se perciben a travs de dos vas diferentes: 1. La revolucin silenciosa. Se entiende que el proceso productivo lleva consigo la interconexin necesaria entre colectivos cada vez ms amplios y numerosos de trabajadores, que, de forma progresiva, deben
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seguir una dinmica y unas pautas de funcionamiento determinadas por exigencias tcnicas que slo ellos conocen y que en cierta manera los independiza del capital, por lo que ste va perdiendo su funcin directora y se va transformando, tendencialmente, en un elemento exterior y parasitario a ese proceso productivo. Es ste ----se dice en la optimista postura de Negri---- un prerrequisito bsico para el advenimiento del comunismo como democracia radical. Pero tambin en esta actitud, el Estado es un enemigo a combatir, es el enemigo bsico de este proceso transformador. 2. El sistema ----se dice---- sigue preso de una dialctica que no ha desaparecido. Lo que han cambiado son sus trminos. Ahora estn constituidos, de una parte, por el aislamiento, la individualizacin y desconexin que se produce entre los individuos de este tipo de sociedades y, de otro, por las exigencias de establecer relaciones sociales y humanas que esos ciudadanos demandan. Y sta es una contradiccin insoluble en el interior del capitalismo, porque la expansin de la mercantilizacin de las relaciones (hasta llegar a invadir incluso las ms ntimas o afectivas) est en su misma lgica, mientras es tambin irrenunciable la vocacin humana de establecer relaciones sociales sobre bases de solidaridad. En esta contradiccin sita la esperanza Barcellona. Y a resolverla ----afirma---- puede contribuir el Estado en cuanto puede ayudar ----siguiendo a Ingrao---- a construir este tipo de nuevas formas de comunicacin humana. Hay que sealar, finalmente, que si bien se han citado aqu a estos autores (Negri, Barcellona) como portadores de propuestas distintas, debe, sin embargo, indicarse que en sus anlisis son en gran medida coincidentes y que ambos utilizan elementos de la teora de los sistemas acentuando los aspectos cibernticos y de autorregulacin, precediendo en su aplicacin explicativa respecto de esta materia Barcellona de quien los toma Negri en el que, sin embargo, alcanzan probablemente el mximo desarrollo y expresividad. III La tercera actitud o perspectiva, sin que se site en un supuesto trmino medio imposible y que de antemano se rechaza, establece diferencias respecto de las dos anteriores: respecto de la primera, niega la hiptesis bsica subyacente de carcter estructural en virtud de la cual
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habra desaparecido el conflicto central capital-trabajo, lo que imposibilitaba la articulacin de un movimiento unitario en torno a l; respecto de la segunda, no se acepta, con la radicalidad que se hace, la desaparicin del trabajo inmediatamente productivo, y, en consecuencia, la desaparicin de la sociedad civil, de manera que, aunque se consideran sus anlisis extraordinariamente lcidos y de algunos de ellos se participa y se contribuya a reelaborar, tal como se ha visto en la exposicin anterior, se entiende que se trata ms de una anticipacin, de un escenario, posible pero todava prospectivo, ms que de una situacin existente y generalizable. Se parte, pues, de que, por el contrario, con transformaciones en su composicin, subsiste la clase trabajadora, definida especficamente por la relacin homologable que guardan sus integrantes con el proceso productivo; que, por consiguiente, se da todava, siquiera sea con algunos caracteres distintos, el conflicto capital-trabajo, y que el Estado, en la forma requerida por las nuevas circunstancias, sigue mediando el conflicto, y, por tanto, desde estos supuestos, cabe afirmar que sigue siendo Estado-social; que el Estado social puede decirse que ha cambiado o se ha reestructurado, pero que, al menos todava, no ha desaparecido, y todo ello en buena parte se comprueba por la permanencia de esa doble intervencin que, a causa de la tensin capital-trabajo, produca la mediacin tpica del Estado social: la intervencin del Estado en el orden social (o espacio del trabajo) y la intervencin del Estado en el orden econmico (o espacio del capital) que en estudios anteriores he venido analizando. En lo que se refiere a la intervencin del Estado en el orden social, es hoy una afirmacin generalizada, empricamente contrastada, que los gastos y prestaciones sociales se mantienen en un nivel y manifiestan una resistencia a descender del mismo, que se aleja notablemente de las previsiones que sobre el desmantelamiento y crisis del Estado social hacan los tericos de los aos ochenta. Pese a la ofensiva neoliberal contra el sector pblico, el efecto real ----que sin duda se ha producido---- ha sido limitado. La explicacin es compleja. Probablemente debe incluir algn elemento subjetivo como la defensa desplegada por las clases medias y trabajadoras, pero, seguramente, va ms all en cuanto creo que puede decirse que los que inicialmente aparecieron como conquistas y derechos sociales se han integrado en el sistema poltico econmico, de
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tal manera que se han convertido en elementos objetivos necesarios y fundamentales del mismo. Y esto porque, como tantas veces ocurre con el capitalismo, les fue atribuyendo, en un proceso adaptativo relativamente corto, las funciones que demandaba la coyuntura: una legitimacin muy acorde con la nueva situacin, es decir, nada ideolgica, pragmtica, que es capaz de anular cualquier otra reivindicacin ante una ventaja material inmediata, lo que en ciertos casos ----y de forma acentuada en la Europa del sur---- ha dado lugar a modelos de Estado social de carcter clientelar en el que las prestaciones se utilizaron como un eficaz clientelismo poltico; servir, de manera adecuada, a la fase en que termina el crecimiento econmico propia de la etapa anterior, para proporcionar una fuerza de trabajo en las condiciones requeridas; utilizarse como mecanismo de disciplina social y del mercado laboral. De ah que el gasto social empiece a percibirse tanto como precondicin de eficiencia econmica y de productividad como mecanismo de cohesin social o, en otros trminos, como el sustento de la sociedad en su conjunto. Por eso se solicita (por los organismos internacionales como OCDE, ONU) y en cierta forma comienza a establecerse, la corresponsabilidad entre el sector pblico, instituciones del mercado y organizaciones de la sociedad civil. Y por eso tambin el Estado social se acomoda a las peculiaridades de cada formacin, lo que proyecta sus consecuencias en el mercado nico europeo: la competencia social desleal (disminuir los Estados el coste social del trabajo para aumentar la competitividad) y el llamado turismo social (movilidad del trabajador con el nico objeto de beneficiarse de una proteccin social superior), lo que, a su vez, presiona en favor de una ciudadana social que traduzca una convergencia social paralela a la econmica. No obstante, el hecho de que se mantenga no quiere decir que no haya cambiado esta intervencin del Estado en el orden social. De un lado, porque aunque se constata su permanencia en un cierto nivel, lo cierto es que se ha reducido y, de otro, porque ha variado el sentido de esa intervencin y proteccin social. Y si bien el primer aspecto deriva de causas estrictamente econmicas que estn en los orgenes de la denominada crisis del Estado social, el segundo se relaciona con las modificaciones experimentadas en la estructura social. Porque ----como se ha sealado---- (Castells) la estructura de este tipo de sociedades pasa a tener un perfil de reloj de arena: una capa de trabajadores altamente
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cualificados con capacidad para cambiar de trabajo, una muy reducida de trabajadores medios sustituidos por la automocin y una amplsima de trabajadores de baja cualificacin, desempleados, jubilados, que nutre a sectores cada vez mayores de marginalidad; y esta situacin ----con un notable desequilibrio entre cotizantes y beneficiarios que genera problemas de financiacin y fracturas sociales de solidaridad---- determina, por una parte, que si bien se mantiene la universalidad de la prestacin, disminuya su intensidad, por lo que el primer sector acude a vas privadas produciendo un dualismo que se acenta tambin en el sur de Europa; y, de otra, la exigencia de que esa intervencin del Estado tenga un cierto carcter de recomposicin social (integracin educacional y formativa, reforma y reparto del trabajo, retraso en la jubilacin, etctera). En lo que se refiere a la intervencin del Estado en el orden econmico, su actuacin se desarrolla tanto en el mbito interno como en el internacional. En el mbito interno influye en el proceso de acumulacin tanto negativa como positivamente. Negativamente, atenuando o prescindiendo de algunas de las caractersticas bsicas de la fase anterior, tales como la reduccin de los salarios indirectos y diferidos para posibilitar el aumento directo de la tasa de explotacin o trasladar al sector privado actividades del sector pblico que sean rentables y que adquieren especial trascendencia en momentos en que la cada de la tasa de beneficio ha liberado grandes volmenes de capital que no encuentran dnde invertir (lo que explica la hipertrofia financiera y especulativa de los grandes flujos monetarios que ha permitido describir al mundo en trminos de gran casino, en el que es posible jugar las veinticuatro horas del da). Positivamente (adems del mantenimiento actualizado de la prestacin de los prerrequisitos necesarios para el funcionamiento del sistema econmico y que ste no produce por estar fuera de la lgica del beneficio y de otros gastos como el de armamentos que a su importancia cuantitativa ----en trminos generales han aumentado---- une la cualitativa por su retirada definitiva del mercado de capital constante) destacan las intervenciones en materia de salarios y de mercado laboral (aqu se muestra lo que en otros momentos se niega: la existencia de la clase trabajadora, ya que este aspecto se considera fundamental nada menos que para la recuperacin econmica en su conjunto, confesndose as la depen-dencia de la sociedad del trabajo) en los mercados financieros y monetarios (sin
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que se considere un atentado a la libertad de mercado) en relacin con el dficit y la inflacin, en la toma de medidas tendentes al aumento de la productividad, en materia de cambio tecnolgico y modernizacin del proceso productivo; y, en ltimo trmino, en cuanto si bien el capitalismo y la acumulacin capitalista exigen en esta fase una poltica econmica de austeridad que obliga a una coincidencia en lo fundamental de las distintas propuestas partidistas, caben, no obstante, determinaciones distintas (prioridades, ritmos, etctera), lo que implica una decisin de carcter poltico, es decir, estatal (Albarracn). Pero, asimismo, los procesos de internacionalizacin y mundializacin de la economa sitan al Estado en una posicin compleja. Por una parte, es factor necesario para desarrollar polticas que permitan la integracin de las economas internas en el orden internacional, todo lo cual parece debilitar progresivamente su papel y funcin en beneficio de las organizaciones internacionales o de integracin comunitaria, pero, a la vez, esa interrelacin produce situaciones que conducen a un fortalecimiento de esos papeles y funcin del Estado: tal ocurre con aquel desbordamiento del Estado por los flujos financieros de desplazamiento diario antes aludidos, por las repercusiones de fenmenos como los de periferizacin y deslocalizacin, y especficamente por las exigencias de apoyar la competitividad a travs de polticas recesivas que, de un lado, frenan la demanda interna, con lo que se acentan las demandas al Estado social, y, de otro, esa competitividad es un factor que termina frenando los procesos de integracin internacional y, en consecuencia, favoreciendo de nuevo la potenciacin del Estado en el interior. En todo caso, esta intervencin en los dos mbitos muestra que el Estado, frente a lo que sostena la posicin anterior, es un Estado mediador, es decir, mantiene ----como antes se deca---- una de las caractersticas definitorias del Estado social, la de mediar en el conflicto, en cuanto de lo anterior se deduce lo siguiente: 1. El Estado contina configurndose como el lugar a travs del cual se produce la relacin entre lo social y lo econmico, de manera que sigue siendo el lugar especfico de la lucha de clases y con la peculiaridad de que precisamente por ello, es el que aparece en primer trmino (ms que el capital), de forma que en toda reivindicacin colectiva se encuentra el Estado o se hace frente a l.
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2. La relacin entre la instancia poltica y la econmica permanece como interdependiente, de manera que se condicionan mutuamente; por consiguiente, los cambios en el orden econmico siguen demandando respuestas concretas del orden poltico, lo que conduce a una acentuacin del consenso de carcter objetivo en las sociedades posindustriales a consecuencia de la necesaria coincidencia de partidos y programas con su correspondiente proyeccin en la crisis de la democracia representativa. 3. Supuesto que las decisiones polticas bsicas son perjudiciales para la mayora, no parece que puedan ser tomadas de manera libre y consciente por esa mayora, por lo que se imponen medidas que no slo restrinjan la democracia en extensin (reducindola, cada vez ms, exclusivamente a las instituciones tpicamente representativas a cuya crisis se aluda antes) y en intensidad (procurando que las decisiones econmicas bsicas queden fuera de la democracia poltica) sino con un manejo adecuado de la informacin, irresistible para el ciudadano medio. De todo ello resulta una reestructuracin del Estado y del derecho. En lo que se refiere al Estado, se produce una caracterstica configuracin de los poderes. El Poder Ejecutivo, a causa de los recortes en la democracia y la crisis de las instituciones representativas, es un poder cada vez menos controlado y, por tanto, irresponsable polticamente (en lo real, que permanece oculto y de lo que se construye la imagen virtual); esta irresponsabilidad, al combinarse con la importancia que adquieren las decisiones tanto cuantitativa como cualitativamente (en una situacin de crisis y de acentuada competencia de grupos) crean las condiciones para que la corrupcin, en diferentes formas, adquiera un cierto carcter objetivo e institucionalizado. A partir de esta situacin, el Poder Judicial adquiere nuevos perfiles por el desempeo de nuevas funciones. En concreto, pasa a concentrar la realizacin del control en tres mbitos distintos: en primer lugar, en un mbito que si bien forma parte de una de sus funciones habituales como es la jurisdiccin contenciosa, la novedad est en el desorbitado aumento de esta litigiosidad en virtud de aquella mediacin de la sociedad por el Estado a travs de la cual los tribunales realizan inicialmente un control tcnico de esa problemtica; en segundo lugar, al configurarse el Poder Ejecutivo como incontrolado de una parte y generndose las condiciones de la corrupcin, de otra, el Poder Judicial se
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utiliza como el mecanismo ltimo del control poltico; pero, adems, y en tercer lugar, en la medida en que las polticas econmicas se revelan no slo como creadoras de nuevas demandas sociales de manera directa, sino como crimingenas de forma ms o menos indirectas, el Poder Judicial termina convirtindose en el necesario control social. De ah que el Poder Judicial, y en concreto el juez de derecho pblico, aparezca como el guardin fundamental de la libertad ciudadana. No obstante, la situacin que atraviesa el Poder Judicial es, aunque quiz slo aparentemente, contradictoria. Porque, de una parte y con base en lo anterior, experimenta una hipertrofia funcional y se le otorga una relevancia en el orden de los poderes del Estado que desborda las previsiones constitucionales y es, probablemente, ms una patologa que un desarrollo del Estado de derecho. Pero, simultneamente y en esa medida (por eso se deca que la paradoja era probablemente slo aparente) est sometido ms que nunca a las presiones del Ejecutivo que trata de subsumirlo, de hacerle funcin del resto de los mecanismos, de convertirlo, tal como se expresa con terminologa bien expresivamente funcionalista, en ----mero---operador. En lo que se refiere al derecho, debe decirse que frente a la conocida lnea de pensamiento que inicialmente apunt Forsthoff y fue seguida por distintas corrientes formalistas, lo cierto es que a medida que ha ido avanzando y consolidndose el Estado social su relacin con el derecho se ha hecho ms intensa. Y an ms: el Estado social es probablemente el hecho jurdico ms relevante de la historia del derecho contemporneo en el sentido de que su impacto, el impacto del Estado social, es el factor determinante que ha producido la formidable transformacin del derecho en las sociedades actuales. Este fenmeno se manifiesta en distintos niveles: en el cuantitativo, de la juridizacin de la sociedad (el denominado Flood of Norms), en el cualitativo, de las nuevas funciones del derecho (a partir de la genrica promocional), en el terico, en cuanto ha sido este impacto el que ha dado lugar a toda una serie de nuevas teoras del derecho (instrumental, material, reflexivo, etctera, teoras que ciertamente incluyen ----como se ha dicho---- estrategias o ms claramente ideologas) y, especficamente, desde un punto de vista interno, en cuanto afectan propiamente a la estructura del derecho. Este ltimo nivel es de importancia tal que ha dado lugar a toda una nueva configuracin y entendimiento del derecho como un derecho social. Este derecho social
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no es en absoluto el derecho que se refiere a los aspectos sociales, sino una nueva estructura del derecho que ha llegado a extenderse a todas las zonas del mismo y, por supuesto, al derecho pblico. Este derecho social expresa el proceso de socializacin que experimenta en su estructura interna el derecho. Y el proceso de socializacin del derecho supone su configuracin a partir de un nuevo contrato que si antes parta del sujeto individual, ahora lo hace de un sujeto colectivo o social en el que las partes no se relacionan directamente sino a travs del todo. Y aunque el argumento se utiliza para defender un derecho de mediacin social, de acuerdo o arbitraje (al margen de la tradicional solucin judicial de los conflictos), lo cierto es que ese hecho, esa nueva relacin entre las partes, se media normalmente a travs del Estado, lo que: 1 es coherente con la teorizacin anterior de un Estado que media e interviene en el conflicto, 2 explica, a su vez, el fenmeno cuantitativo y 3 implica, adems, un camino de objetivacin del derecho que es propio del derecho pblico. De manera ms especfica, los cambios producidos en la divisin de poderes repercuten inmediatamente en el sistema de fuentes y en sus supuestos bsicos: en el principio de constitucionalidad y en el principio de legalidad. En el principio de constitucionalidad, porque de un sistema de poderes como el descrito muy poco puede esperarse respecto de la proclamada normatividad constitucional, tanto en lo referente a su eficacia y aplicacin como en su desarrollo; la realidad constitucional muestra, en el primer aspecto, no slo una utilizacin meramente procedimental y neopositivista del texto, sino su desconocimiento o funcionalizacin a los intereses del Ejecutivo ----como ha ocurrido en Espaa en los ltimos tiempos----, de manera que se ha utilizado con frecuencia para lo contrario de aquello para lo que fueron establecidas sus previsiones: para legitimar actuaciones atentatorias a los principios protegidos en nuevas manifestaciones de lo que he llamado alienacin constitucional o Constitucin alienada; asimismo, el desarrollo resulta tan empobrecedor y distorsionante ya se trate de derechos y libertades (desde el tratamiento automatizado de los datos personales a la regulacin de la televisin) como de aspectos sociolaborales (reforma del mercado laboral), que, en Espaa la tesis de la vuelta a la Constitucin al original intent, que en otros
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mbitos jurdicos era, segn se vio, una propuesta conservadora, parece cada vez ms defendible. El principio de legalidad se resiente igualmente, pues el papel de la ley, como en general de las fuentes, traduce, desde el punto de vista jerrquico, la divisin de poderes y la organizacin institucional del Estado. Y unos poderes configurados, como antes se expuso, conducen ms a la sumisin de la ley a la administracin que a la inversa, si se tiene en cuenta, adems, que una administracin interventora exige autonoma funcional. Las tcnicas formales seran desde leyes puramente procedimentales que dejan a la administracin la decisin real, a la deslegalizacin de materias como en el caso de la reforma del mercado laboral; y en el orden material, de manera mucho ms claramente patolgica se procede a la utilizacin de las posibilidades de intervencin que ofrece el Estado social, para, a travs de la ley (con desnaturalizacin frecuente del procedimiento parlamentario) conseguir el predominio de intereses especficos, como se manifiesta en el progresivo predominio de leyes microsociales, en una clara perversin de los presupuestos del constitucionalismo del Estado social, con todas las consecuencias de la fractura del concepto de ley, de su generalidad y con todos los inconvenientes de las nuevas formas de ley singular. Lo que, a su vez, empieza a repercutir sobre la configuracin de los poderes. Porque merece una reflexin el hecho de que un poder como el Judicial, en la situacin crtica antes aludida, con una legitimacin democrtica que se le discute para limitarlo y someterlo y cuya efectiva legitimacin no puede basarse sino en la ley, en qu medida puede resultar afectado por esa crisis de la ley que es, adems, junto a una crisis tcnica y poltica, del simbolismo y credibilidad vinculados siempre a la ley como expresin mxima tanto del derecho como de la democracia. De todo lo expuesto cabe deducir las consideraciones siguientes: 1. Aunque el capital y el trabajo presentan formas nuevas, el conflicto entre ambos, siquiera sea con elementos tambin nuevos, permanece como el conflicto bsico en las sociedades posindustriales y, en consecuencia, es el nico capaz de articular en torno a l los nuevos conflictos y reivindicaciones parciales en un movimiento unitario, consciente y susceptible de configurarse progresivamente como constituyente de una alternativa global. La va de las organizaciones polticas parece tcnica-
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mente ms adecuada para incorporarlo, mientras que la sindical se presenta cada vez ms dedicada a servir a procesos de fragmentacin social. 2. El Estado, en cuanto lugar a travs del cual se sustancia en buena medida el conflicto bsico y dada su vinculacin al proceso econmico de acumulacin, es un mbito donde se pueden decidir cuestiones fundamentales de lo pblico y socialmente mayoritarias, por lo que puede convertirse en un mecanismo de defensa de esa clase de intereses y de transformacin y a travs del cual se abran procesos de desmercantilizacin del trabajo (por la intervencin social) y de gestin democrtica (en la intervencin econmica). En el orden interno, y aunque no pueden desconocerse los condicionamientos y relaciones de carcter internacional que ----como apuntaba al principio---- deben integrarse ya en una teora poltica y jurdica del Estado, parece que la definitiva disolucin de ste en las organizaciones supraestatales no slo no est tan prxima como se prevea hace bien poco tiempo, sino que, incluso, las dificultades de coordinacin en el crecimiento de las economas dominantes y los resultados del desarrollo de polticas de competitividad, permiten por el momento una afirmacin del Estado. En estas condiciones, a su vez, puede ser tambin un instrumento til para modular las formas y ritmos de relacin e integracin comunitaria, con base en el supuesto jurdico de que la Constitucin es el parmetro y marco en el que la penetracin de otros ordenamientos debe tener lugar. 3. Asimismo, parece fuera de duda que los procesos de transformacin social no son concebibles fuera del derecho. De ah tambin la nueva importancia del derecho. En este sentido, la contradiccin existente entre un constitucionalismo del Estado social y una realidad que trata de eludirlo, abre posibilidades a un derecho constitucional que puede contribuir a impedirlo y servir a finalidades transformadoras. Esta es una de las vas de progreso en el Estado de derecho que implica la reelaboracin de categoras bsicas: la admisin de la validez material en la produccin normativa y la deduccin de sus consecuencias constitucionales, la vinculacin entre derecho y situaciones objetivas y no slo condiciones personales, la recuperacin de la ley y su reconstruccin unitaria sobre un concepto material, son algunas de las ms urgentes. 4. Por todo ello, es fundamental establecer la relacin derecho-democracia sobre bases claras. Porque, ciertamente, no existe, como se ha
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repetido desde planteamientos distintos, continuidad lgica ni histrica entre derecho y democracia. Ms bien sucede lo contrario: en el orden histrico, el Estado de derecho no es una realidad democrtica. Cierto que hay diferencias, pues mientras en Francia resulta de la deformacin burguesa de un cuerpo terico previo, en Alemania es la justificacin terica de una realidad preexistente, por decirlo de forma simplificada. Pero en cualquier caso puede aceptarse que se trata de un conjunto normativo formulado e impuesto por unas elites. Asimismo, su contenido lgico, el del derecho, es el del ocultamiento, mientras el de la democracia es el de publicar el lugar de las decisiones; si hay muchas formas de definir la democracia, en todas ellas debe estar incluida la de la visibilidad o transparencia de la decisin (Bobbio) y, contradictoriamente, debe recordarse que el secreto es el ncleo ms intenso del poder (Canetti). Precisamente por eso, porque la relacin entre ambos no es ni permanente ni natural (Barcellona), hay que decir que es necesario construirla, establecerla, pues pocas dudas caben acerca de su mutua capacidad legitimadora: la del derecho democrticamente surgido y controlado y la de la democracia actuando con arreglo a derecho, en el entendimiento de que ambos se completan y en concreto, en lo referido a los procesos de transformacin social, si bien deben estar amparados en la legalidad, necesitan no slo la legitimidad sino el impulso y la fuerza de la participacin y movilizacin democrticas.
APNDICE EL MBITO CONSTITUCIONAL COMO OBJETO DE ESTUDIO
1. Aproximacin terica al momento poltico y jurdico espaol . 2. Historia del pensamiento, teora del Estado y derecho constitucional. A propsito de Hobbes y Montesquieu . . . . . . . . . . . . A. El momento histrico de la identidad. . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. El momento terico o de la contraposicin . . . . . . . . . . . . . . C. El momento constitucional o de la sntesis . . . . . . . . . . . . . .
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EL MBITO CONSTITUCIONAL COMO OBJETO DE ESTUDIO
1. Aproximacin terica al momento poltico y jurdico espaol412 I Para una importante corriente del pensamiento moderno, son inaceptables hoy tanto la explicacin emprica como hegeliana de la historia, por otra parte, relacionadas entre s ms de lo que su aparente polaridad parece permitir y de lo que sus cultivadores prcticos parecen sospechar. Ahora bien, aunque se rechace la concepcin de la historia como sucesin que subyace en todo empirismo o la continuidad homognea y contemporaneidad de los elementos del todo en que se basa la concepcin hegeliana y se acepte la existencia de tiempos histricos diversos y autnomos para los distintos elementos de una totalidad entendida ahora como unidad compleja y articulada de forma especfica,413 hay que tener en cuenta que esta autonoma, su grado y nivel son tambin histricos en ese mismo sentido sin que, por tanto, se le pueda aplicar la caracterstica de las explicaciones rechazadas: la continuidad homognea, en definitiva, la invariable naturaleza de esa autonoma. Es ste un presupuesto bsico del contenido especfico de este trabajo, pero tambin explicativo de sus condicionamientos previos. Efectivamente, puede hablarse, de acuerdo con lo anterior, de un tiempo histrico especfico y autnomo de la ciencia. Pero al mismo tiempo ningn socilogo, historiador o filsofo de la ciencia ignora la obviedad de su relativizacin: el desarrollo y el progreso de la ciencia no son ----en trminos generales---- sino y cada vez ms el desarrollo y
Publicado en la Revista de Estudios Polticos (nueva poca, nm. 20, 1981). Cfr. Balibar, E., Leer El Capital, Buenos Aires, Siglo XXI, 1969, p. 222, y L. Althusser, ibidem, pp. 101 y ss.
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el progreso de la ciencia del, y frecuentemente para el, sector dominante a nivel mundial, guardando incluso el mismo sentido que el resto de las relaciones tambin a nivel mundial, centro-periferia. Y lo que puede predicarse de la ciencia en general, puede tambin hacer de la ciencia poltica en particular. No es, en efecto, ninguna novedad afirmar hoy que la ciencia poltica es una ciencia del Centro y ms en concreto en Occidente. Y ello supone, como en el resto de las ciencias, no tanto ni slo que est hecha bsicamente por occidentales, sino que su objeto, mtodo, etctera, est referido y condicionado por la problemtica de este tipo de sociedades. Especficamente, la ciencia poltica tiene hoy, de forma prevalente, como marco general de referencia, el estudio de las sociedades democrticas, a las que se define, fundamentalmente, con base en los principios de pluralismo y competencia que se estiman vigentes en Occidente; y en todo caso, si se hace alguna incursin que lo exceda, se realiza equipado con los parmetros obtenidos a partir de las mismas y en funcin de la comparacin con el modelo, se hacen las correspondientes valoraciones. Incluso se ha intentado elaborar tericamente esta prctica y elevar el modelo occidental a dogma y principio definitorio no slo de la ciencia poltica, sino de su propio objeto, lo poltico. As, B. Crick, tras definir la poltica como una manera de gobernar sin recurrir, ms all de ciertos lmites, a la violencia, concluye que, por tanto, la ciencia que se ocupa de ella, la ciencia poltica, no puede referirse a sistemas que hay que considerar no polticos y en absoluto, como ciencia autnoma, a los regmenes antipolticos.414 En cualquier caso y aunque la postura de Crick no se comparta explcitamente en el orden terico de manera general, lo cierto es que en el de los hechos funciona como si as fuera, pues como atinadamente se ha observado, los anlisis e investigaciones sobre regmenes que caen fuera del mbito antes sealado son muy escasos, y en particular en el caso de los pases semiindustrializados cuya orientacin autoritaria fundamental se inscribe en la va capitalista reaccionaria en sus diversas variantes.415 El resultado es, aparte otras consideraciones ms generales, que cuando se trata de analizar situaciones en las que el modelo no se reproduce
414 Hermet, G., Dictature bourgueoise et modernisation conservatrice, RFSP, diciembre, 1975. La cita corresponde a Defense of Politics, Penguin Books, 1971. 415 Hermet, G., ibidem.
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con claridad, la aplicacin de los habituales esquemas analticos o implican una cierta desvirtuacin ideolgica o resultan prcticamente inservibles. Por otra parte, una nueva dificultad deriva de los propios desarrollos de esta ciencia poltica occidental no marxista y con frecuencia antimarxista, que, en apreciable medida, ha seguido con fidelidad la propuesta que en 1951 formulara Easton: Ni el Estado ni el poder son conceptos que sirvan para llevar a cabo la investigacin poltica. Y apenas hay que destacar, porque la magnitud del hecho se manifiesta por s solo, que esta propuesta inicial tiene lugar, cuando tras la Segunda Guerra Mundial es ya una pura evidencia que el Estado ----en Occidente---- se interrelaciona de forma progresivamente intensa y compleja con el sistema en su conjunto, cuando la cantidad y calidad de las demandas de la sociedad al Estado aumenta, cuando se depende cada vez ms de la eficiencia de sus respuestas, cuando, en definitiva, los trminos de la separacin sociedad-Estado prcticamente desaparecen ----a causa de hechos que ciertamente estaban fuera de la perspectiva de Easton---- dando lugar a una progresiva estatificacin ----es decir, politizacin---- de la vida socioeconmica. Es entonces, justamente, cuando se propone el abandono del Estado como categora de anlisis. Y ----como sealara Miliband----416 la propuesta de Easton se cumplir, precisamente, en nombre de una determinada teora del poder y del Estado que parta, como presupuesto explcito o implcito, del hecho de que tanto uno como otro estaban dispersos en la pluralidad grupal y competitiva del sistema social y poltico y, por consiguiente, era a esos elementos realmente existentes y analizables a los que haba que acudir y rechazar aquellos planteamientos en cuanto conceptuaciones abstractas y demasiado groseras para ser operativas. As, a partir de estos supuestos, en nombre de exigencias cientficas y realistas, se radicalizaba el fundamento liberal subyacente ---otorgando la prevalencia a la sociedad---- en la medida en que iba teniendo menos vigencia. La evolucin posterior ha mantenido estas constantes. En este orden, todava Nettl,417 al filo de los aos setenta, destacaba la ausencia del Estado en las ciencias sociales contemporneas y, en concreto, cmo las
Miliband, R., El Estado en la sociedad capitalista, Mxico, Siglo XXI, 1970. Introduccin. En Rouqui, A., Lhypothse bonapartiste et lmergence des systmes politiques semicomptitifs, RFSP, 1975.
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teoras y tendencias ms fecundas de la ciencia poltica mantenan al Estado entre parntesis: la perspectiva teleolgica de los tericos de la modernizacin ----dir---- lleva a prescindir del anlisis de los rganos del poder, el behaviorismo contempla fundamentalmente las decisiones individuales, y el anlisis de sistemas estima primariamente la concepcin y funcin del Estado como mquina que computa y transforma las entradas. Y con posterioridad ----puede aadirse---- la evolucin no ha ido mucho ms all; cabe sealar, incluso, una notable recuperacin del behaviorismo en la ciencia poltica actual, hecho que parece relacionado con la vigencia general que alcanzan hoy presupuestos de naturaleza conductista en mbitos bien distintos que van, por poner ejemplos distantes, desde el cine o la literatura418 a las nuevas tendencias de la ciencia econmica ----donde se incorporan como elementos bsicos de los nuevos planteamientos neoliberales las expectativas de comportamiento econmico racional de los individuos---- o al permanente ascenso de la adhesin a soluciones y comportamientos personales de naturaleza mtico-religiosa. Todo ello parece definir una de las caractersticas de la cultura occidental contempornea ----por utilizar el eufemismo con el que habitualmente se ocultan las referencias a la ideologa dominante---- en la que se debilitan ingredientes que llegaron a situarse como alternativa renovadora ----quiz el sesenta y ocho como en tantos otros aspectos fue el punto de inflexin---- y se fortalecen otros que autorizan a denominarla como etapa narcisista de la que ya se est empezando a hablar. En el orden epistemolgico implica una actitud beligerante frente a principios tales como el carcter fundamental del todo respecto de las partes y que, por tanto, slo desde aqul stas existen y cobran sentido o que el sujeto posee un aspecto objetivo, es decir, que el hombre es portador de estructuras objetivas. Por todo ello, cuando se trata de acercarse a situaciones como la espaola actual en la que parecen oscurecerse los supuestos democrticos modlicos y el Estado ----una vez ms la dura respuesta de la realidad---- afirma con rotundidad su presencia protagonizadora en la escena poltica, los anlisis habituales o cesan o muestran con ms claridad su servidumbre. Al mismo tiempo, el abandono en el tratamiento del Estado ofrece ahora una cierta menesterosidad terica para proceder con alguna
418 Por el carcter de su obra anterior la evolucin de Resnais me parece especialmente significativa; asimismo, la vuelta a la literatura de protagonistas es indudable.
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garanta. Y, sin embargo, parece que es desde esta perspectiva, desde la perspectiva del Estado, desde donde la aproximacin debe hacerse y la caracterizacin terica global significarse. Se puede explicar as que, en estas circunstancias contradictorias, se siga utilizando lo que a veces se ha llamado el procedimiento de la metfora histrica. Un caso paradigmtico de esta utilizacin ha sido el modelo bonapartista. Como se sabe, a partir de la elaboracin de Marx en El 18 de Brumario de Luis Bonaparte para interpretar la circunstancia histrica a que se refiere, ha sido objeto de utilizacin constante tanto por la tradicin marxista419 ----Trotsky, Thalheimer, Gramsci, etctera---- como por autores bien lejos de ella ----Max Weber, por ejemplo---- y por otros contemporneos tanto para analizar situaciones que corresponden al capitalismo avanzado ----as el caso de Ducls sobre la Francia de De Gaulle o el de R. Remond----420 semidesarrollado, tal ocurre con Guy Hermet421 o perifrico, como los estudios de Hanza Alav.422 Aunque en ninguno de estos autores hay una reproduccin mimtica y se hacen los ajustes histrico-concretos correspondientes, en el supuesto que nos ocupa, adems, la hiptesis que se propone no es estrictamente la de bonapartismo, sino la de situacin bonapartista. Con ello, me parece que no se pierden las ventajas que respecto del bonapartismo se han sealado423 ----validez metodolgica de la hiptesis bonapartista, su carcter inicialmente desapasionado y la claridad con que remite a un nivel de referencias inmediatamente captable---- y se adapta ms especficamente a la peculiaridad del supuesto espaol en cuanto pone el acento en las variables y condiciones objetivas, no hace intervenir el elemento subjetivo de la personalidad bonapartista y permite comprender la ambigua realidad velada de un bonapartismo no formalizado y, por tanto, de una circunstancia que aparece sin consolidar.
Vase Pastor, M., Ensayo sobre la dictadura, Tucar, 1977. Duclos, J., De Napolen III a De Gaulle, Pars, ditions Sociales, 1964; Remond, R., La droite en France: de la premire Restauration a la Cinquime Rpublique, Pars, Aubier, 1973. Vase Rouqui, cit. 421 Utiliza la expresin neobismarkismo, evidentemente derivado y en todo caso el mismo procedimiento de la metfora histrica, para referirse al franquismo, op. cit. 422 Alav, H., El Estado en las sociedades poscoloniales; los casos de Pakistn y Bangladesh, Madrid, Siglo XXI, y Marini, M., Subdesarrollo y revolucin, Mxico, Siglo XXI, 1970. 423 Rouqui, A., cit.
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La situacin bonapartista puede entenderse que se manifiesta y deduce a partir de la consideracin de los siguientes supuestos: Crisis de hegemona Habitualmente y a partir de El 18 de Brumario, siempre que se habla de bonapartismo se hace referencia, como condicin objetiva primera y posibilitante, a la existencia de un momento crtico en las relaciones de clase que viene caracterizado por la imposibilidad de cada una para imponerse a las dems y, en concreto, de un equilibrio de fuerzas iguales y contrarias. Es, probablemente, Trotsky quien ms lejos ha llevado esta concepcin del bonapartismo. El conocido ejemplo del corcho que presionado simtricamente acaba por guardar el equilibrio incluso sobre la cabeza de un alfiler,424 es para Trotsky el modelo mecnico del supremo arbitrio bonapartista, hasta el punto de que la estabilidad que logre un poder de este tipo viene determinada por la estabilidad del equilibrio de las clases antagonistas. Este modelo es el que le permite aplicarlo, sin demasiadas matizaciones, a los diferentes modos de produccin (cesarismo-esclavismo, bonapartismo-capitalismo, estalinismo-socialismo), ya que en todos ----dice en La revolucin traicionada---- a causas de la lucha entre los adversarios, el poder (parece que) se eleva por encima de la nacin y se independiza de las clases. En la misma lnea estn los anlisis de Lenin sobre Kerensky o de Thalheimer. De igual forma, Gramsci afirma que el cesarismo, del que el bonapartismo es una manifestacin especfica, expresa una situacin en la cual las fuerzas en lucha se equilibran de una manera catastrfica, es decir, de una manera tal que la continuacin de la lucha no puede menos que concluir con la destruccin recproca. Y esta misma nocin de equilibrio subyace en los anlisis ms modernos de Ducls o Remond antes citados. Me parece, no obstante, que ----slo en cuanto se apoyan en El 18 de Brumario como argumento de autoridad---- habra base suficiente en el propio texto de Marx para una interpretacin distinta. Puede pensarse incluso que es hasta sorprendente que se arranque de l para obtener una conclusin de esa naturaleza, pues, probablemente, una de las apreciaciones ms inmediatas que se obtienen de una lectura directa del texto
424 Trotsky, L., Historia de la revolucin rusa, Buenos Aires, Galerna, 1972, pp. 145 y ss. Igualmente Engels, en El origen de la familia, Madrid, Ed. Fundamentos, 1970, pp. 214 y 15, aunque en textos posteriores define el bonapartismo como la tendencia normal de la dominacin burguesa; cfr. Kaplan, M., Estado y sociedad, Mxico, UNAM, 1978, pp. 197 y 198.
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es, justamente, la contraria. Resulta por ello atinada, a mi juicio, la observacin de Rouqui, cuando seala que alguien ----como Marx---- que ha analizado metdicamente y descrito ----cabe aadir---- minuciosa y patticamente la derrota de las clases trabajadoras a partir de 1848 con una clara previsin de sus consecuencias es, precisamente, quien est en mejores condiciones para afirmar la postura debilitada y defensiva del proletariado desde entonces. En cualquier caso, el tema no nos afecta demasiado, ya que no consideramos aqu estrictamente el modelo bonapartista, sino el de situacin bonapartista, y pese a que, incluso con carcter general, tambin propondramos la expresin crisis de hegemona ----de la que el equilibrio poda ser una entre otras de sus causas---- creo que se acomoda mejor al supuesto espaol de referencia, al cual, sin embargo, la tesis del equilibrio no parece ----por el momento al menos---- aplicable. Es conocido cmo a partir de la correccin de los excesos del economicismo que iniciara ya Lenin, el concepto de hegemona tras la aportacin de Gramsci y las profundizaciones posteriores, es hoy una categora importante de la teora del Estado. Su aplicacin permite nuevas perspectivas en el anlisis de la especificidad de lo poltico como elemento autnomo, segn es propio y diferenciador de las formaciones sociales capitalistas, perfilar y clarificar la exigencia y sentido de la denominada unidad del Estado, as como identificar y reconstruir el camino y significado de esa funcin mgica del Estado que convierte lo particular en universal. En consecuencia, cabe afirmar hoy que el Estado es un Estado (necesariamente) hegemnico. Desde estos supuestos cobra, pues, toda su dimensin, lo que puede suponer hoy una crisis de hegemona: una de las causas ms profundas de la crisis del Estado. Pues bien, por lo que se refiere a la situacin espaola, lo que se afirma es la crisis de hegemona existente y que resulta de los conflictos e incapacidad para imponerla entre y por parte de las clases y fracciones del bloque dominante. No se tratara, por tanto, de una crisis de hegemona surgida a consecuencia de un conflicto equilibrado clases dominantes-clases dominadas, sino que vendra provocada y gestada desde el seno del bloque dominante.425
425 En sentido distinto, as como respecto de la relacin crisis de hegemona-crisis de representacin, Gomariz, E., Leviatn, II poca, nm. 3.
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Como se ha sealado,426 la divisin de las clases dominantes puede deberse a una fragmentacin socioeconmica real o a una escisin poltica, como es el caso de Francia en 1851. Estos conflictos pueden oponer antiguas y nuevas clases poseyentes o fracciones entre estas ltimas o provenir de una atomizacin de las elites. Pero no ponen en peligro la cohesin social ms que cuando ninguna de las fracciones de la clase dominante carece, en adelante, de la capacidad para imponer tanto su funcin dirigente (accin poltica gobernante) como la legitimidad de su preponderancia (accin ideolgica), es decir, los dos elementos fundamentales de la hegemona. Sin ella, sin esa direccin social en que se traduce, seala Rouqui, es imposible la estabilidad de un Estado moderno. O, lo que es lo mismo, que, como se deca al principio, el Estado actual tiene que ser un Estado hegemnico. Pero hay que tener en cuenta que las clases o fracciones dominantes, junto al resto de los no directamente polticos, deben utilizar un vehculo que imponga y exprese polticamente sus intereses, es decir, que, por una parte, los represente y, por otra, organice el consentimiento. Y parece que la problemtica que este tema suscita est en la etiologa de la situacin que aqu se contempla. Se ha puesto, en efecto, de manifiesto,427 cmo a partir de la autarqua, la poltica de estabilizacin produce como resultado la insercin de la formacin espaola en la cadena imperialista, y con ella la situacin hegemnica del capital financiero que, segn el modelo de desarrollo dependiente que se pone en prctica, est fuertemente penetrado del capital monoplico norteamericano. El vehculo representativo de este sector hegemnico ser, a partir de este periodo, la elite Opus. El desgaste del vehculo (Matesa, juicio de Burgos, etctera) y el ataque de la burocracia del rgimen junto a las discrepancias del resto de las fracciones burguesas que haban ido surgiendo con el desarrollo y que se manifestaban en temas como el del asociacionismo o el de las incompatibilidades,428 dar lugar a la ruptura de aquella representacin y el
Rouqui, A., op. cit. A partir de los estudios de J. Muoz y otros y de la utilizacin de estos materiales en el sentido del texto por L. Paramio, El bloque dominante ante la ruptura democrtica, Zona Abierta, nm. 7. 428 Cabo, C. de, Las incompatibilidades de los procuradores: problemtica real y aspectos tcnicos, BICP, nm. 9, en donde se relacionaba la problemtica surgida en torno a las incompatibilidades con la contempornea del asociacionismo, en cuanto manifestaciones de la necesidad de
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surgimiento de lo que se ha llamado el segundo bonapartismo o bonapartismo delegado de la etapa Carrero.429 Con el gobierno Arias se ha indicado, asimismo,430 el capital financiero se incorpora directamente al gobierno y trata de imponer una cierta poltica de liberalizacin que fracasa. Cuando se inicia la transicin, de las diferentes opciones existentes ----continuismo, reforma, ruptura---- la reforma es la que se asume claramente por las fracciones social y econmicamente dominantes. Pero ahora el vehculo hegemnico, cara a un rgimen democrtico, debe contar con un partido que los represente polticamente y que organice el consentimiento. Y desde el comienzo se pondr de manifiesto la dificultad para configurarlo adecuadamente. Hasta el punto de que, a mi juicio, la crisis de hegemona es un dato fundamental para explicar el proceso constituyente, en cuanto condicin objetiva posibilitante y favorecedora del consenso subjetivamente aceptado por las fuerzas participantes. Incluso el contenido de la propia Constitucin y su caracterstica ambigedad en el modelo tanto socioeconmico como institucional que se disea, pueden, entre otras causas, entenderse como manifestacin del mismo fenmeno. Aunque en este momento habra que aadir algunas matizaciones al supuesto general que aqu se maneja, ya que a la falta de direccin del bloque dominante se una entonces la mayor importancia poltica de la izquierda, tanto por el potencial que derivaba de su capacidad legitimadora del proceso que se iniciaba, como por su mayor combatividad e incluso por la creencia que se extendi de una mayor consistencia e impulso transformador de los que en realidad tena. La situacin no se ha modificado sustancialmente, y la crisis de hegemona no se ha superado. Pese al regreso poltico de las clases dominadas, a su domesticacin y prdida de combatividad, el ambiguo papel desempeado por la que tena que ser su fuerza directiva, el bloque dominante no ha resuelto sus conflictos y la fraccin preponderante encontrado su vehculo representativo. Ni AP ni UCD se han configurado para cumplir adecuada y resueltamente esta funcin.
expresin poltica de los distintos intereses que albergaban las fracciones burguesas surgidas y diferenciadas en esos aos. (El trabajo citado es del ao 72, corresponde a los publicados bajo el franquismo no incluidos aqu). 429 Paramio, L., cit. 430 Muoz, J., La internacionalizacin del capital en Espaa, Madrid, Ed. Cuadernos para el Dilogo, 1978.
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Y todo ello en una situacin de crisis general socioeconmica ----que, entre otros mltiples efectos, hace que aparezcan o facilita la presentacin interesada de las organizaciones de las fuerzas trabajadores y populares, pese al esfuerzo por evitarlo de sus representantes polticos, ms peligrosas y potentes ante la falta de direccin poltica del Estado---- y de reorganizacin territorial del poder, con la secuela terrorista. Es decir, en un momento en que la direccin poltica es necesaria de manera inmediata. Porque no hay que olvidar que la crisis de hegemona es en ltimo trmino una crisis de autoridad, como ya seal Gramsci, y, en definitiva, una crisis del Estado. Los desgarramientos y convulsiones de UCD y los esfuerzos unitarios de AP parecen ir en el sentido profundo de una reconstruccin hegemnica. Pero el vaco es, todava hoy, claramente perceptible. La relativa autonomizacin del Estado Cuando se habla aqu de relativa autonomizacin del Estado conviene explicitar ----aunque pueda parecer innecesario---- que se trata de algo ciertamente diferente a la normal autonoma relativa del Estado en las formaciones sociales capitalistas derivada de la especfica configuracin de sus relaciones de produccin. Se trata ahora de una autonomizacin excepcional derivada de la especfica configuracin de la coyuntura poltica. Es la peculiar y circunstancial articulacin poltica de las relaciones de clase la que crea las condiciones objetivas para hacer posible esta relativa autonomizacin del Estado tpica de la situacin bonapartista. La primera referencia a esta particularidad del Estado en momentos especficos de la coyuntura poltica se encuentra tambin, aunque la verdad es que no muy explicitada, en El 18 de Brumario. Tras de sealarse los extraordinarios desarrollos alcanzados por el Poder Ejecutivo en el que se aloja de manera primordial la maquinaria del Estado, se afirma que, si bien durante la primera revolucin y bajo Napolen era el medio para preparar la dominacin de la clase burguesa y bajo la Repblica parlamentaria el instrumento de la clase dominante, es bajo el segundo Bonaparte cuando el Estado parece haber adquirido una completa autonoma.431 A partir de ello, en todos los estudios o utilizaciones de la hiptesis bonapartista se encuentra la referencia a esta autonomizacin
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El 18 de Brumario, Barcelona, Ariel, 1971, p. 143.
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del Estado. En los estudios clsicos de los autores antes citados, es el equilibrio entre las clases opuestas el determinante de la autonoma del Estado que tiene su manifestacin ms espectacular en la aparicin de la personalidad bonapartista. Desde la perspectiva que aqu se sigue parece preferible afirmar que es la crisis de hegemona la que est en el origen de la autonomizacin del Estado, especfica de ese momento de la coyuntura. Esta misma hiptesis se maneja modernamente incluso para el anlisis del bonapartismo. As, se afirma432 que el bonapartismo es mantener el sistema de dominacin mientras se recompone la hegemona. Y, en el mismo sentido, Rouqui ha escrito que la crisis de hegemona es el momento del bonapartismo.433 En el supuesto espaol que aqu se considera, se entiende, pues, que la crisis de hegemona existente posibilita la autonomizacin del Estado que tiene su manifestacin especfica en el protagonismo objetivo ----sin existencia de personalidad bonapartista---- del aparato del Estado a travs de una de sus ramas: la militar. No creo que sea necesario justificar tericamente esta afirmacin. Como indica Gramsci, un gobierno puede ser de carcter militar aunque el ejrcito como tal no participe en l, pero sea quien determine y domine la situacin.434 El predominio de la rama militar ----en la terminologa de Miliband---se encuentra desde los orgenes del modelo bonapartista. Incluso en El 18 de Brumario se apunta a algo ms que a la propia contemporaneidad del momento bonapartista cuando se escribe: El estado de sitio en Pars fue la comadrona de la constituyente [...]; si ms tarde la Constitucin fue asesinada por las bayonetas, no hay que olvidar que tambin haba sido guardada en el vientre materno y trada al mundo por las bayonetas.435 Se alude con ello a la peculiaridad de lo que podra llamarse un proceso constituyente vigilado como antecedente inmediato a tener en cuenta y que tampoco parece absolutamente ajeno al supuesto espaol. No obstante, ms inters creo que tiene fijarse en el hecho de que ms de un siglo despus, en el Estado correspondiente a una formacin social que
432 Equipo Comunicacin, Hegemona y dominacin en la Espaa de la posguerra, Zona Abierta, nm. 4, 1975. 433 Op. cit. 434 Gramsci, A., La poltica y el Estado moderno, Buenos Aires, Premia, 1978, p. 48. 435 Cit., p. 35.
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en trminos generales se puede considerar que pertenece al capitalismo desarrollado, sea la misma la rama predominante. Como es conocido, el tema de las ramas del Estado y sus mutuas relaciones tiene un interesante tratamiento dentro de la polmica ms general Miliband-Poulantzas. Para Miliband, de acuerdo con la metodologa utilizada, las relaciones entre las diferentes ramas del Estado y, consiguientemente, el predominio de una de ellas sobre las dems, se relaciona directamente con factores externos al aparato del Estado: predomina, segn Miliband, o bien la rama cuyos miembros estn por su origen de clase o por sus conexiones ms cerca de la clase dominante, o bien la rama cuyo predominio se debe a su papel econmico inmediato en el conjunto del sistema, lo que explicara, segn l, el constante incremento del papel del ejrcito en virtud del correlativo aumento constante y de la enorme cuanta en trminos absolutos que han alcanzado los gastos militares.436 Por el contrario, Poulantzas afirma que el aparato del Estado constituye un sistema objetivo de ramas, cuya relacin presenta una unidad interna especfica y obedece a su propia lgica. Lo que implica que cada forma particular de Estado capitalista se caracteriza por una forma particular de relaciones entre sus ramas y, en consecuencia, por el predominio de una o algunas sobre las dems.437 Parece que ste es un caso en el que se manifiesta con claridad la eficacia de la adecuacin metodolgica al objeto de anlisis. En efecto, aplicando el esquema de Miliband no slo no sera fcil explicar el actual predominio de la rama militar en el Estado espaol, sino que podra distorsionarse gravemente la realidad. Utilizando, en cambio, el que propone Poulantzas, podra, abreviando los pasos intermedios, llegarse a la conclusin siguiente: el aparato del Estado espaol actual posee efectivamente una cierta unidad interna especfica, una propia lgica y una coherencia, porque es y permanece bsicamente como el que corresponde a la forma particular de Estado dictatorial, que anacrnicamente se mantiene, y, en el aparato correspondiente a esa forma de Estado, el predominio para la forma de organizar la dominacin, corresponde a la rama militar. Finalmente, por esta va se enlazara el anlisis objetivo de las circunstancias que han permitido la autonomizacin del Estado y su manifestacin en el protagonismo de una de sus ramas, con el de las ca436 437
Miliband, R., op. cit. pp. 50 y ss. Poulantzas, N., Sobre el Estado capitalista, Barcelona, Laia, 1974, p. 141.
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ractersticas subjetivas de la misma: composicin, estructura, intereses, ideologas y valores dominantes en el ejrcito espaol, lo que contribuira a explicar su reaccin ante los hechos antes sealados ----planteamientos de la izquierda, autonoma, efectos de la crisis econmica, terrorismo---y sus comportamientos respecto de la Constitucin y poderes constituidos. En concreto, explicara el hecho notable de la conversin ideolgica de un problema como el del terrorismo, que no es ciertamente el primero que tiene hoy planteado la sociedad espaola, en protagonista obsesivo de la vida del pas. Una base social inorgnicamente constituida En El 18 de Brumario, tras hablarse de la autonoma del Estado bajo el segundo Bonaparte se afirma: Y sin embargo el poder del Estado no flota en el aire. Los apoyos que le sostienen a partir del anlisis que all se hace, se estima que son de dos tipos: uno especfico, constituido por lo que se denomina campesinos parcelarios, y otro ms inespecfico y objetivo constituido por lo que hoy puede llamarse crisis de representacin. Marx, en efecto, da cuenta tanto de la fractura del partido hegemnico como del alejamiento de las distintas facciones de la burguesa de sus representantes polticos,438 de manera que
el partido parlamentario no slo se haba subdividido, sino que el partido del orden dentro del Parlamento se haba divorciado del partido del orden fuera del Parlamento [...], los representantes y los representados aparecan divorciados y ya no se entendan ms [...],439 as la masa extraparlamentaria de la burguesa [...] con sus insultos contra el Parlamento [...] empujaba a Bonaparte a oprimir.440
Gramsci elaborara tericamente el anlisis de esta situacin bajo la denominacin de crisis orgnica.
Mediante estas situaciones ----dice----441 se refuerza la posicin relativa de la burocracia civil y militar [...] y la situacin inmediata se torna delicada y peligrosa, porque el terreno es propicio para soluciones de fuerza, para la actividad de potencias oscuras, representadas por hombres providenciales o carismticos.
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Op. cit., pp. 120 y ss. Ibidem, p. 119. Ibidem, p. 123. Op. cit., p. 47.
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La tesis ha sido aceptada con posterioridad y en los anlisis de situaciones bonapartistas o fascistas se encuentra incorporada como una precondicin. Pues bien, aparte del apoyo especfico que alguna fraccin de las clases-apoyo puede prestar, en el caso espaol parece haber bases suficientes para poder hablar de una situacin peculiar pero homologable. Aunque quiz no se alcancen los niveles de ruptura que implica la crisis orgnica de Gramsci y pese a que la propia denominacin que aqu se utiliza de crisis de representacin haya que relativizarla teniendo en cuenta que la representacin nunca estuvo consolidada por la todava corta vida de los partidos, ni se la pueda identificar con fenmenos de apata, el nuevo significado que adquieren hechos como el descenso de la participacin en sus distintas formas, de la cantidad e intensidad de la militancia sindical y poltica, la revalorizacin como cualidad poltica de la independencia, la extensin y caracteres que revisten la crtica y las campaas de desprestigio del Parlamento, del parlamentarismo y de los partidos ----crtica sin duda en gran medida justificada y necesaria y es el gran dilema para los demcratas crticos---- no ofrece lugar a dudas. Se est produciendo un progresivo avance de la desmovilizacin poltica, en definitiva un abandono y hasta una valoracin negativa de la poltica y de lo poltico que crea las condiciones para la puesta en marcha de un ingrediente ideolgico tpico de la situacin bonapartista: el del pragmatismo, la sustitucin de la poltica por la administracin, la prevalencia del valor de la decisin sobre la bsqueda racional y deliberante de soluciones, es decir, de la legitimacin por la eficacia. Este ingrediente indudablemente vehicula tanto la desafeccin como la insatisfaccin respecto del rgimen democrtico. No me parece que contribuya a superar esta situacin la bsqueda de formas de participacin nacional, unitaria, donde la especificidad de las fuerzas polticas derecha-izquierda desaparece y de donde surge la imagen de problemas, intereses y bienes comunes, por encima de clases y partidos (manifestaciones y convocatorias conjuntas en defensa de la democracia, contra el comn enemigo terrorista, etctera). Cierto que todo ello constituye un apoyo inespecfico y de amalgama social, pero justamente por ello se definen situaciones como las que analizamos, por su ambigedad. Recordando de nuevo el modelo original, en El 18 de Brumario se dice: Bonaparte, como poder ejecutivo con-
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vertido en fuerza independiente, se cree llamado a garantizar el orden burgus [...], pero se reconoce al mismo tiempo, frente a la burguesa, como representante de los campesinos y del pueblo en general.442 Es, efectivamente, un elemento que se encuentra siempre subyacente en las apariciones de los salvadores: el de constituirse en rbitros que se han elevado para realizar su arbitraje a un nivel distinto y superior al de cualquier consideracin de clase o partido. Precisamente de estos dos elementos ideolgicos sintomticos sealados se deduce en ltimo trmino la ideologa que da soporte a la base social bonapartista: la ideologa pequeoburguesa. Efectivamente, en el primero de los citados (la desconfianza de la poltica, la vuelta a la administracin) est presente el caracterstico ingrediente pequeoburgus del fetichismo del poder, es decir, la confianza en la neutralidad del poder del Estado y en la justicia y objetividad de sus decisiones.443 En el segundo (la idea de rbitro) se encuentra encarnada esa peculiaridad pequeoburguesa de, en cuanto que se considera como clase al margen del conflicto social bsico, entender el mundo como conciliacin. Desde este punto de vista puede decirse que el bonapartismo es la realizacin apotesica del ideal pequeoburgus. Ante esta situacin no es fcil hacer previsiones. Puede hablarse de provisionalidad, pero tampoco necesariamente. No cabe olvidar que el vehculo representativo hegemnico no tiene por qu ser exclusivamente un partido, y que por consiguiente la situacin actual podra mantenerse si se configura un tipo irregular, pero adecuado de vehculo hegemnico, siempre que se mantenga la actitud de las fuerzas polticas de oposicin, la incapacidad del bloque dominante para suscitar una direccin hegemnica y el Estado atienda las exigencias del sistema. Precisamente a partir de estas ltimas podra estallar la contradiccin. En cualquier caso, el riesgo de no reconstruccin de la hegemona por vas orgnicas es siempre la solucin autoritaria. De ah que lo deseable en este tipo de situaciones sea el establecimiento de una hegemona por parte de uno de los dos bloques en pugna. Abre incluso ms posibilidades de transformacin la recuperacin orgnica de la hegemona por el bloque dominante que la confusa situacin actual. Entre otras cosas, porque la organizacin hegemnica del bloque dominante engendra siempre como
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Poulantzas, N., cit., pp. 154 y 155. Poulantzas, N., Fascismo y dictadura, Madrid, Siglo XXI, 1973, pp. 276 y ss.
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respuesta dialctica la organizacin y coherencia de las clases dominadas. Finalmente, si alguna posibilidad tienen estas ltimas de competir en esa solucin, el camino pasa necesariamente por exigencias de unidad. La idea del bloque histrico puede seguir inspirando actuaciones que impliquen cambios importantes en las trayectorias mantenidas hasta ahora, como puede ser el caso de los nacionalismos. II Parece que no hay necesidad de justificar hoy la afirmacin de que el franquismo no fue un Estado de derecho ni que, por consiguiente, conllevaba la presencia de un rgimen constitucional. Desde estos presupuestos se comprende bien el repliegue cientfico y el abandono instrumental de una disciplina tan extraa a la deforme configuracin franquista como es el derecho constitucional. Por el contrario, y en cuanto el franquismo era ----si se le puede aplicar la tipologa de Schmitt---- un Estado de administracin, el derecho administrativo poda tener un lugar y una funcin. No sorprende por ello que as ocurriera ni el protagonismo de algunos de sus cultivadores. Cuando se produce el paso del franquismo a un Estado de derecho y a un rgimen constitucional que contiene un proyecto de vida poltica democrtica, el cultivo del derecho constitucional renace y se despliega desde perspectivas plurales como corresponde a la naturaleza del propio rgimen que empieza a ponerse en prctica. Sin embargo, la proyeccin y participacin del mismo en la configuracin del Estado y la solicitud de su contribucin al desarrollo constitucional, sigue siendo, como tendencia, prcticamente la misma que en el franquismo: su exclusin. De la misma forma, pero en sentido contrario, el papel del derecho administrativo y la solicitud de su contribucin a la configuracin del Estado y al desarrollo constitucional sigue siendo la misma que en la etapa anterior: su predominio. Para un intento de explicacin de este hecho y si se abandonan explicaciones psicologistas o conspiratorias y se trata de dar una respuesta desde las categoras de la ciencia poltica (el problema es en realidad una cuestin de poltica jurdica), quiz en una primera aproximacin no fuera intil acudir a los mtodos de anlisis que se refieren a los grupos de presin con toda la peculiaridad que el supuesto comporta. Pero pro-
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bablemente, tambin por su peculiaridad, tal anlisis debiera enriquecerse con otras categorizaciones procedentes de la teora del Estado. Como se sabe, la separacin Estado-sociedad tiene lugar en la fase liberal, respondiendo al hecho ms profundo de la separacin entre lo ideolgico-poltico y lo econmico, posible nicamente cuando el modo de produccin capitalista se impone debido a la especfica forma de obtencin del excedente. A partir de esta separacin surge la teorizacin correspondiente. Mientras la sociedad se concibe como el sistema de las necesidades, el reino de lo prctico-concreto, el Estado aparece como el reino de lo universal, el realizador de la idea moral; es decir, en el Estado se realizan la libertad y la igualdad que no se dan en la sociedad civil. An ms, la libertad y la igualdad en el Estado son justamente la respuesta dialctica a la falta de libertad e igualdad en la sociedad civil, lo que, ciertamente, configurar al Estado, en la moderna terminologa de Offe, como comunidad ilusoria. Pues bien, la funcin, entre otras, del derecho constitucional ser la de contribuir a mantener esa separacin Estado-sociedad, de procurar realizar a travs de su garanta, expresin y articulacin la idea moral del Estado y, por consiguiente, de tratar de evitar que lo prctico-concreto penetre en el Estado y obtenga sancin jurdico-formal. Todo ello ser lo que conforme al derecho constitucional tanto en el orden de su categorizacin formal como en el del contenido estimativo que adquiere. Ahora bien, en la medida en que el proceso de concentracin capitalista ha generado una continua red de contradicciones y exigencias para su reproduccin, la sociedad ha mostrado cada vez ms su debilidad para autorregularse. Con ello la relacin Estado-sociedad se monta progresivamente sobre nuevos supuestos. El flujo, cantidad y calidad de inputs-outputs entre ambos hace que el reino de lo prctico-concreto penetre en el de la idea moral. En definitiva, que las contradicciones de la sociedad penetren en el Estado. Y entre otros efectos crear una tensin insalvable con la cobertura jurdico-poltica que trataba de articular y expresar aquella idea moral. Se plantear as la quiebra formal y estimativa de los supuestos sobre los que se construa el derecho constitucional. Se necesitar, por el contrario, un nuevo instrumental que formal y estimativamente se acomode a las nuevas exigencias. Todo ello est en la base de los peligros que amenazan el contenido y significado ltimo del Estado de derecho.
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Este proceso, ms o menos generalizable, cobra en Espaa en los ltimos aos un ritmo y significado especficos. Con el impulso democrtico inicial de la fase de transicin, el proceso constituyente, pese a sus vicios, y el contenido constitucional, pese a sus limitaciones, suscitaron la esperanza y abrieron la posibilidad de la realizacin efectiva de la idea moral. En la medida en que el proyecto inicial se debilita y aun se trata de rectificar, la situacin espaola no slo se homologa con el resto de los pases occidentales en cuanto a la confluencia en el proceso general antes descrito, sino que lo sobrepasa y vuelve a convertirse en un hecho diferencial. Si el anlisis poltico hecho con anterioridad tiene alguna base real, se advierte con facilidad la coherencia existente entre el momento poltico y el jurdico, hasta el punto de que podra afirmarse que ste es una exigencia de aqul. Porque, en la medida en que la crisis de hegemona crea las condiciones para la autonomizacin del aparato del Estado y del protagonismo de una de sus ramas y se asiste al discurso legitimador de la nueva situacin ----eficacia, pragmatismo, administracin---- en la misma medida se plantear la utilidad del derecho administrativo que ----abandonando la postura en que Rossi le situaba al considerar al derecho constitucional tte de chapitre---- aparecer como el instrumento tcnico, neutro, no comprometido y apto para las nuevas exigencias de racionalidad y eficacia de la coyuntura. Ello explicara, a su vez, la colaboracin que a esta tendencia administrativizadora de la Constitucin y su desarrollo presta, aunque de forma apendicular, un cierto neopositivismo constitucional. El reduccionismo pragmtico que inspira las propuestas de la comisin de expertos, bajo la justificacin tcnica, sobre el modelo de Estado que ----todo lo confusamente diseado que se quiera en la Constitucin, pero esa es otra cuestin---- trata de servir a valores distintos, es por, el momento, la ltima manifestacin. En definitiva, algo bastante simple que hara sonrer al viejo Schmitt: se toma por quien puede la decisin poltica y despus se le da vestidura jurdica. El Gran Federico lo expresara con crudeza cuando dirigindose a las fuerzas armadas afirmaba: Decidid y actuad libremente, que ya encontraremos despus juristas que lo justifiquen. En cualquier caso, tica y polticamente, tngase por presentada la denuncia.
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2. Historia del pensamiento, teora del Estado y derecho constitucional. A propsito de Hobbes y Montesquieu444 Como en tantas ocasiones, pero en sta especialmente, me complace empezar mi aportacin al homenaje que se rinde al profesor Lucas Verd en sus veinticinco aos de ingente labor en la ctedra, con una formulacin suya: el estudio de la teora del Estado y del derecho constitucional no puede disociarse de la historia del pensamiento, formas e instituciones polticas si se quiere comprender su contenido, origen, desarrollo y cristalizacin actual.445 Se vincula as metodolgicamente la historia poltica, la teora del Estado y el derecho constitucional. Y esta vinculacin cobra hoy una especial vigencia, dados los avatares a que est sometida la, hasta ahora, difcil pero mantenida unidad disciplinar que representa el contenido de lo que ha sido y contina siendo el derecho poltico en Espaa. La formulacin de referencia est ciertamente avalada por la prctica cientfica seguida por su autor, no sin incomprensiones, bien explicables por otra parte. Porque ha sido ese especial enfoque lo que le ha supuesto la acusacin de no hacer derecho constitucional,446 procedente de quin si bien por estar fuera de ese mbito disciplinar cabra suponerle y admitrsele algn nivel de desorientacin o desconocimiento, este mismo hecho convierte en cientficamente pintoresca la autoatribucin de definir qu es y qu no es el derecho constitucional. Ocurre con frecuencia que pretendidas afirmaciones cientficas se convierten o tratan de convertirse en actos de poder. En este trabajo slo se trata de sealar algunos apuntes que muestran la efectividad de la vinculacin metodolgica propuesta por el profesor Lucas Verd. La obra de los autores sobre los que se van a hacer aqu algunas reflexiones, se integra en el permanente discurso del poder. Y si se han elegido es porque, a mi parecer, son especialmente significativos y estn siempre simultneamente presentes en la trayectoria seguida por la teorizacin y actuacin del poder poltico y, en definitiva, por el constitu444
Publicado en la revista Poltica Comparada, 10-11, 1984. (Homenaje al profesor Lucas Ver-
d). Lucas Verd, Pablo, Curso de derecho poltico, vol. II, p. 127, Madrid, Tecnos, 1974. Enterra, E. G. de, El derecho constitucional como derecho, Revista de Derecho Poltico, nm. 15.
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cionalismo occidental. Cabe pensar, en efecto, que entre las lneas bsicas del pensamiento de ambos autores puede percibirse un triple momento de relacin: 1) Un primer momento referido preferentemente a la historia del pensamiento en el que, con la cautela que hay que tener siempre en este tipo de afirmaciones, una cierta comunidad de presupuestos y objetivos permitiran, para expresarlo de manera simplificada y definirlo de manera positiva, considerarlos en un plano de identidad. 2) Un segundo momento en el que la teorizacin del poder y aun la construccin del Estado constitucional, se hacen desde la contradiccin a que se entiende conducen sus iniciales propuestas y que llamar de contraposicin. 3) Un tercer momento en el que se termina produciendo una articulacin entre los desarrollos de ambas propuestas y que llamar de sntesis. A. El momento histrico de la identidad No suele aludirse cuando se habla de estos autores, a la relacin entre ambos. A mi juicio, sin embargo, existe, salvando la distancia cronolgica que los separa y que va mucho ms all de lo que podra deducirse de su propia biografa (estancia de Hobbes en Francia y de Montesquieu en Inglaterra). La relacin puede establecerse a partir de las siguientes consideraciones: a) A partir de una proximidad en los planteamientos epistemolgicos y de la comn utilizacin instrumental de supuestos mecanicistas. Aunque se trata de ideas conocidas, por lo que no es necesario extenderse, conviene, sin embargo, a los efectos que aqu interesan, retener las ms destacadas. Los dos autores aparecen como herederos del hombre del Renacimiento que ha descubierto sus propias capacidades, y puede decirse que tambin en ambos se percibe uno de los ejes bsicos del pensamiento ilustrado: el poder de la razn. Los hallazgos de la fsica y la matemtica a partir de los siglos XVI y XVII van a presionar en adelante para que se intente construir tambin una fsica social. Por eso la poltica se entender como un objeto susceptible de tratamiento cientfico. Este es un supuesto que parece comn a Hobbes y a Montesquieu. Cierto que entre ambos
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hay indudables diferencias; en Hobbes puede percibirse una concepcin ahistrica en la formulacin de sus proposiciones bsicas que no se encuentra en Montesquieu; pero en ambos se mantiene el presupuesto de entender que existe en la sociedad, como en la realidad fsica, una necesidad que puede ser aprendida cientficamente447 ----lo nico cognoscible de la historia es lo que permanece, lo ahistrico, en la lnea pues, del episteme griego---- y, sobre todo, en ambos se configura como un elemento bsico el supuesto mecanicista. En Hobbes es ms explcito y se constituye en un ingrediente fundamental de toda su obra: no existe en el mundo ms que una forma de realidad, el movimiento, y, gnoseolgicamente, tambin la sensacin, el modo primario de conocer, es reductible al movimiento. Porque el movimiento es la causa nica de todas las formas. La epistemologa hobbesiana, que funda as la certeza del conocimiento en la posibilidad de la reduccin a un solo principio, parece apoyarse en la concepcin heliocntrica de Coprnico y en la ley de la inercia de Galileo.448 Este mismo presupuesto est presente en Montesquieu ----comprobamos que el mundo est formado por el movimiento de la materia, dice inicialmente----, aunque en l se aprecien ya los avances de la fsica del XVII y especialmente de la fsica newtoniana que han puesto en circulacin como una idea central del siglo, la tesis del equilibrio. Pero de un equilibrio nacido de la actuacin permanente de fuerzas de signo distinto. Y este es el sentido que tiene el planteamiento de Montesquieu. Porque no cabe duda del equilibrio dinmico que subyace a su construccin. Montesquieu hace uso de la imagen de la balance que fue utilizada en los siglos XVII y XVIII para expresar toda clase de verdadera armona (en el universo, en la economa, en la moral).449 Y es a la luz del significado de esta imagen de balance, en cuanto sistema de controles recprocos, como puede entenderse la formulacin de Montesquieu y no limitarse a la idea de separacin o divisin, como hizo algn sector de la doctrina alemana del que quiz su ms claro ejemplo sea Rehm en su conocida disputa sobre el tema con Jellinek.
Althusser, L., Montesquieu, la poltica y la historia, Madrid, Ciencia Nueva, 1968, p. 16. Hobbes, T., Elementos de derecho natural y poltico, Madrid, CEC, 1979, prlogo de D. Negro, p. 20. 449 Schmitt, C., La dictadura, Revista de Occidente, Madrid, 1968, p. 138.
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En cualquier caso, lo que interesa destacar aqu es esa comn cimentacin de ambas concepciones que, por lo dems, parece tener como esquema referencial tambin comn, la imagen metafsico-teolgica del Dios que ha construido el mundo de manera ordenada y en la que se ha sustituido la apelacin a la divinidad por la apelacin al conocimiento y a las capacidades de la razn. b) La bsqueda de la universalidad del conocimiento que se expresa en la ley como categora fundamental. Es probablemente una consecuencia necesaria del planteamiento del conocimiento social como conocimiento cientfico. Ello va a exigir la introduccin de la observacin en el anlisis con vistas a la elaboracin de un sistema, lo que es caracterstico de la cultura europea a partir del Renacimiento. Se seala, no obstante, que todo ello es aplicable a Montesquieu, pero no a Hobbes. Que Hobbes utiliza el mtodo deductivo y Montesqueiu el inductivo. Que Hobbes se mueve en el mbito puramente especulativo mientras que Montesquieu opera a travs del anlisis del dato. Que, en definitiva, entre uno y otro hay toda la distancia que separa la fsica especulativa de Descartes de la fsica experimental de Newton.450 Creo, no obstante, que hay que relativizar la rotundidad de estas afirmaciones. Por lo que se refiere a Hobbes, ya Macpherson habla de la utilizacin de un mtodo analtico-sinttico en el que ----afirma---- se procede previamente a descomponer la realidad en sus diversos elementos para reconstruirlos despus como un todo; el profesor Tierno es ms explcito: las distintas teoras que se dan en Hobbes (la teora del conocimiento, la teora de la convivencia y la teora del poder) se formulan a partir del anlisis, rompiendo la dignidad de la metafsica.451 Por mi parte creo que se debe llamar la atencin sobre el hecho de que quiz es la forma expositiva de Hobbes la que introduce elementos de confusin e induce a algn tipo de perplejidad en cuanto a la calificacin de su metodologa; ciertamente suele iniciar el tratamiento de los temas con formulaciones generales, pero en su desarrollo posterior se aprecia que la afirmacin inicial, que tena un evidente aire apriorstico, se ha obtenido tras un detenido anlisis previo. Por lo que se refiere a Montesquieu, en numerosos casos propone reglas o principios que parecen obtenidos de una manera apresurada, si
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Althusser, L., ibidem. Tierno, E., Introduccin a T. Hobbes. Antologa, Madrid, Tecnos, 1965.
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se tiene en cuenta su escasa fundamentacin que muchas veces ms que apoyada en el dato se basa en el ejemplo.452 Por lo dems, el profesor Tierno establece una vinculacin y acercamiento entre ambos al nivel que aqu se pretende al afirmar que Montesquieu recuerda a Hobbes por la especial vocacin sistemtica y la especial intensidad de la ocurrencia.453 Y lo cierto es que El espritu de las leyes es en realidad un ensayo, gnero literario caracterstico del siglo XVIII, lo que por otra parte no deja de tener sentido si se tiene en cuenta el afn divulgador de Montesquieu y la adecuacin y vinculacin entre la divulgacin como mensaje y el ensayo como medio. De todas formas, el objetivo fundamental en ambos es encontrar las leyes que rigen la sociedad. Hobbes identificar inmediatamente ley natural con razn y, justamente el derecho poltico consiste en el conocimiento cientfico de las leyes naturales.454 Por su parte, Montesquieu define las leyes, en la significacin ms general, como las relaciones necesarias que derivan de la naturaleza de las cosas. En el inmenso programa de investigacin que se propuso (la historia concreta de todas las sociedades) apareca inicialmente una acumulacin ingente de leyes mltiples y desconexas. Pero pronto se manifiesta a su observacin una primera conclusin: una ley, por caprichosa que parezca, supone siempre una relacin, una ley es relativa al pueblo para el que ha sido hecha, a un gobierno, a la realidad fsica de un pas, al clima, a la calidad del territorio, al gnero de vida, a la religin de los habitantes, a sus riquezas, a su nmero, a su comercio, a sus costumbres. Dado un ser determinado, existen las leyes que convienen a su naturaleza. Y esta relacin entre ley y ser no es arbitraria sino lgica, racional.455 Por eso afirma con claridad: la ley en general es la razn humana en cuanto gobierna a todos los pueblos de la tierra.456 Hobbes, pues, no puede estar ms prximo. c) Pero donde, a mi parecer, se encuentra la relacin ms intensa entre ambos autores, es en el origen y finalidad de su respectiva propuesta.
452 Vid. p. ej., El espritu de las leyes, traduccin de Mercedes Blzquez y Pedro de Vega, libro VIII, sobre la corrupcin de los gobiernos. 453 Tierno, E., Prlogo a El espritu de las leyes, cit. 454 Hobbes, Elementos, cit., p. 210. 455 Hazard, P., El pensamiento europeo en el siglo XVIII, Madrid, Guadarrama, 1965, pp. 204 y ss. 456 Montesquieu, El espritu de las leyes, libro I, p. 54, cit.
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Podra pensarse, en el orden subjetivo, en una idntica captacin del mundo desde una radical inseguridad. Se ha subrayado oportunamente cmo el miedo poltico constituy un ingrediente fundamental de la cultura europea del siglo XVIII y que no haca sino traducir al campo psicolgico los evidentes sntomas de transformacin y cambio que operaban en la realidad. Pues bien, este entendimiento del mundo desde la inseguridad parece un elemento antropolgico comn a Hobbes y a Montesquieu, que se incorpora y hasta cierto punto condiciona sus anlisis y sus propuestas. En Hobbes son bien conocidas, y no es necesario insistir en ello, sus consideraciones sobre la motivacin de la conducta con base en los caracteres de la naturaleza humana que conducen a la utilizacin de la violencia como instrumento generalizado de la relacin social, a la guerra de todo hombre contra todo hombre457 y, en consecuencia, a la vida solitaria, pobre, desnuda, bestial y breve del estado de naturaleza. Menos habitual es, sin embargo, tener en cuenta en la construccin de Montesquieu algo que parece revelarse como fundamental en cuanto a los orgenes y finalidades de su propuesta y que, a mi juicio, los acercan extraordinariamente a los de Hobbes. Me refiero a la idea de autodestruccin. El profesor Tierno se ha referido en algn momento a la importancia y significado que esta categora tiene en la obra de Montesquieu, analizndola en su formulacin ms explcita en Las causas de la grandeza de los romanos y de su decadencia, y entendiendo por tal el impulso de que est dotado todo organismo y que es tan fuerte que sacrifica incluso su propia conservacin para ser ms y ms hasta que muere.458 Este impulso existe tanto en el hombre individual como en la organizacin social. Respecto del hombre individual, seala Montesquieu:
el amor a nosotros mismos, el deseo de conservarnos, se transforma de tantas maneras y obra por principios tan contrarios que nos lleva al sacrificio de nuestro propio ser por amor a nuestro propio ser; y tanto es el cuidado que ponemos en nosotros mismos que consentimos en perder la vida por un instinto natural y oscuro que hace que nos queramos ms que a nuestra vida misma.
Hobbes, Leviathan, Madrid, Editora Nacional, 1979, cap. XIII. Tierno, E., Prlogo, cit.
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Esta misma concepcin subjetiva y personal se traslada al plano objetivo y poltico, entendindose que ese impulso autodestructivo, por la tendencia desmesurada al crecimiento, se da tambin en las organizaciones sociales. Dice as Montesquieu:
existe en la tierra una repblica que casi nadie conoce y que en secreto y silencio aumenta de poder da a da. Se puede dar por seguro que si alguna vez llega al punto de grandeza al que su sabidura encamina, cambiar necesariamente sus leyes. Pero estas no sern ya la obra de un legislador sino de la corrupcin.459
Esta misma idea vuelve a estar presente en El espritu de las leyes. Afirma, en efecto, con carcter general, que desde el momento en que los hombres se encuentran en sociedad, pierden el sentimiento de su debilidad; la igualdad en que se encontraban antes deja de existir y comienza el estado de guerra. Y a continuacin, como en los textos anteriores de las causas de la grandeza [...], distingue entre el plano subjetivo y personal y el objetivo y social. As, escribe que los particulares, dentro de cada sociedad empiezan a darse cuenta de su fuerza y tratan de volver en su favor las principales ventajas de la sociedad lo que crea entre ellos el estado de guerra. Y, por otra parte, afirma que cada sociedad particular se hace consciente de su fuerza, lo que produce un estado de guerra de nacin a nacin. Y concluye que estos dos tipos de estado de guerra son el motivo de que se establezcan las leyes entre los hombres.460 Por ello terminar identificando libertad con seguridad: la libertad poltica ----dice---- consiste en la seguridad.461 El propio Montesquieu parece darse cuenta de que ha ido, cada vez ms, aproximndose a Hobbes, pues, en un tipo de citas muy poco frecuente en su obra, se refiere a continuacin expresamente a l, sintindose obligado a sealar las diferencias entre ambos y que a su parecer consisten en que mientras Hobbes habla del estado de guerra antes de cons459 Ibidem. La cita procede de Oeuvres Completes, prface de G. Vedel, presentacin de D. Oster, Pars, Seuil, 1964, pp. 469 y 453. Desde estos supuestos est montada la tesis bsica que se sostiene en el trabajo del profesor Ral Morodo, Modelos y antimodelos polticos: Montesquieu y Espaa, BIEP, nm. 3, Madrid, marzo, 1970. 460 El espritu de las leyes, libro I, cap. III, p. 53, cit. 461 Idem, libro XII, cap. III, p. 173.
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tituirse los hombres en sociedad, l entiende justamente lo contrario, es decir, que es a partir de la constitucin de la sociedad cuando empieza el estado de guerra total entre los hombres y entre las naciones. No parece necesario insistir, por su evidencia, en la semejanza de ambos discursos. Los dos tienen su origen en el descubrimiento de los caracteres de la naturaleza humana; en Hobbes este carcter lleva a la guerra por los caminos de la competencia, la bsqueda de la seguridad y de la gloria; en Montesquieu se resumen las diferentes vas en ese impulso natural y oscuro. Pero la relacin entre sus respectivos anlisis es tan intensa que, incluso literalmente, los dos terminarn haciendo referencia a la conservacin como elemento original y motivador de sus propuestas. Porque es precisamente al servicio de esta idea al que parecen dirigirse una y otra. A procurar efectivamente la conservacin que, exigida de modo natural, dejada a su desarrollo tambin natural, terminara, contradictoriamente, produciendo la autodestruccin. Porque esta es indudablemente otra consecuencia comn que deriva de aquel comn planteamiento: la idea de la artificialidad de su programa organizativo, la idea, en definitiva, de la no naturalidad del Estado y su intento de construccin artificial. La necesidad es de otro orden. Necesidad para la propia conservacin, para evitar en un caso las injurias de unos a otros y el sacrificio de nuestro propio ser por amor a nuestro propio ser, en otro. La finalidad comn es, pues, conservadora. Se trata en ambos de concebir y configurar un sistema de seguridad, de manera que la organizacin poltica, el Estado, aparece como un sistema de seguridad. Ciertamente que esta finalidad se trata de obtener por caminos distintos; Hobbes dir que no debe asombrar que, adems del pacto, deba existir algo capaz de hacer constante y duradero ese acuerdo y esto es un poder comn que los mantenga en el temor [...] y el nico modo es conferir todo su poder y fuerza a un hombre o una asamblea. El sistema elegido radica, pues, en la configuracin de un poder lo bastante grande para nuestra seguridad, lo bastante grande para acabar con la inseguridad del estado de naturaleza; porque el derecho natural no garantiza la libertad tal y como se haba venido sosteniendo. El derecho natural es puramente biolgico: defindete y te conservars. Sin embargo, desde el pacto y desde el surgimiento del poder que lo encarne, esta situacin ha concluido porque ha nacido el gran Leviathan con tanto poder y fuerza
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que por terror a ello resulta capacitado para formar las voluntades de todos en el propsito de la paz.462 Montesquieu, aun partiendo de supuestos y finalidades tan prximos como antes se vio, intenta otra va. En lgica correspondencia con su idea de la autodestruccin que resulta de la inevitable tendencia hacia el crecimiento, a la desproporcin y el equilibrio, se entiende que su correccin debe realizarse por el sentido de la medida, del equilibrio y de la armona que, como en el universo, resulta de la accin de unas partes sobre otras. Es, por tanto, a partir de ese miedo, que tambin es bsico en Montesquieu, como se explica la utilizacin en su propuesta de las ideas que, veamos antes, formaban parte de su equipo epistemolgico. Si en Hobbes la solucin se busca por la exaltacin del poder, en Montesquieu se busca por la de su limitacin, limitacin que se intenta a travs del juego de fuerzas distintas. Y esto se manifiesta no solamente en la configuracin de tres poderes, sino en la atribucin de la soberana a un rgano complejo y en la consideracin e integracin de las diversas fuerzas sociales.463 Puede decirse as que Montesquieu procede siempre por conjuntos que se equilibran entre ellos, y que aun dentro de cada uno se busca tambin el equilibrio a travs de los diversos elementos que los integran. En los dos casos la finalidad es evidentemente funcional y utilitaria. No se trata, en principio, de servir a ideologas concretas. Por eso slo con dificultad puede hablarse de fundamentos legitimadores salvo la coincidencia ----que se suele pasar por alto---- respecto del origen pactista del poder.464 En cierta manera (y en este sentido creo que hay que matizar la postura de Macpherson en torno a las fuentes de la obligacin poltica en Hobbes), la legitimacin provendr del funcionamiento y eficacia con que la organizacin poltica sirva a los fines que se trata de conseguir. Fines que si en Hobbes estn claros, en Montesquieu estn ms oscuramente expuestos.
462 Bonachela, M., Algunas observaciones sobre el principio de separacin de poderes en Montesquieu, en el libro El control parlamentario del gobierno en las democracias pluralistas, Ed. de M. Ramrez, Barcelona, Labor, 1978. 463 Se olvida, en efecto, con frecuencia, la importancia que da Montesquieu al pacto. Sin embargo escribe: Il fallu sunir par des conventions [...] Le hasard et le tour esprit de ceux qui ont convenu, ont tabli autant de differents formes de gouvernements quil y a eu de peuples: toutes bonnes, puis quelles etaient la volonte des parties contractantes, Mes penses, Oeuvres, cit. 464 Cabo, C. de, Las incompatibilidades parlamentarias, BLCP, nms. 13-14.
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Porque cabe, en efecto, una ltima observacin. Si bien es cierto que inicialmente parece desprenderse de la actitud de Montesquieu que de lo que se trata es exclusivamente de evitar el despotismo y servir a la libertad ----bien que como seguridad tal como se vea antes----, a partir de la lnea interpretativa abierta por los anlisis de Eisenman y como he sealado en otro lugar, la propuesta organizativa final de Montesquieu ya no puede considerarse como un simple mecanismo jurdico-poltico ms o menos arbitraria y apriorsticamente concebido, como una pura instancia neutral o tcnica de la garanta de la libertad en abstracto, sino que de lo que se trata en concreto es de establecer una correspondencia entre la estructura de poder y la de las fuerzas sociopolticas vigentes, tal y como Montesquieu las apreciaba. Puede pensarse, pues, que se trata de una propuesta conservadora de un mundo que se descompona. Y aunque por lo que se refiere a Hobbes se da por supuesto la correspondencia de su obra con una sociedad ya capitalista y sin negar la evidencia de que en su construccin se encuentran ingredientes distintos (como la importancia que adquiere el elemento individualista), creo que todo ello no impide afirmar la presencia en su obra de un objetivo claramente conservador y defensivo de estructuras y valores en peligro. Es sintomtico en este orden la clara opcin que hace en favor de la monarqua y la preocupacin por su mantenimiento, por la reproduccin del orden poltico tal como fue establecido por el pacto inicial, reproduccin que encomienda al soberano, ahora ya concretado en el monarca a travs de la libre disposicin de la sucesin (captulo XIX del Leviathan). B. El momento terico o de la contraposicin No cabe duda, y as se ha sealado repetidamente, que, desde sus comienzos, la doctrina de la soberana es no slo la doctrina del poder sino la de su unidad. Ello vena exigido por razones ms profundas que las derivadas de la individualidad de su inicial titular.465 Hobbes es, quiz, la mejor prueba. Porque, en buena medida, toda su construccin est presidida por la idea de que slo con base en la unificacin del poder
465 Sobre esta temtica, con una ptica moderna, vid. la que tal vez sea la mejor aportacin de la doctrina espaola sobre la monarqua: C. Ollero, Dinmica social, desarrollo econmico y forma poltica, Madrid, Academia de Ciencias Morales y Polticas, 1966.
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cabe la existencia colectiva; de ah que se haya propuesto466 no hablar en Hobbes de pacto o contrato sino slo de la persona ficticia a la que alude en De Cive, para referirse precisamente a esta unificacin de la colectividad a travs de un centro nico de poder. Y es que, en efecto, en el captulo XVII, en el conocidsimo texto del Leviathan, se expresa esa exigencia repetida y enfticamente:
el nico modo de erigir un poder comn capaz de defenderlos [...] es conferir todo su poder y fuerza a un solo hombre o a una sola asamblea de hombres que pueda reducir todas sus voluntades, por pluralidad de voces, a una voluntad [...] Esto es ms que consentimiento o concordia; es una verdadera unidad de todos ellos en una e idntica persona.
Aparece, pues, con evidencia, como se apuntaba antes, que lo que importa en Hobbes es la constitucin del centro nico de poder, es decir, aparece mucho ms clara la idea abstracta del Estado.467 La afirmacin de la soberana como unidad es un denominador comn de la teorizacin del absolutismo.468 Hasta ese momento soberana y absolutismo han marchado juntos, de manera que tiene sentido afirmar que la doctrina de la soberana es la doctrina del absolutismo, y que el creador cientfico de la doctrina de la soberana es el primer defensor y fundamentador de la necesidad jurdica y poltica del Estado absoluto. Y no puede desconocerse el papel que en la vinculacin especfica de la soberana como unidad y el absolutismo jugaba ----tanto en los tericos del absolutismo del prncipe como en los tericos del absolutismo del Estado---- la figura del monarca como soporte referencial. Pero cuando se plantea la lucha frente al Estado absoluto los supuestos anteriores van a resultar profundamente afectados; porque esa lucha incluye dos niveles: el ideolgico o de legitimacin (surgiendo as la tensin prncipe-pueblo, absolutismo monrquico-soberana popular, tensin que est en la base de la teorizacin de Hegel que trata de superarla en la soberana del Estado como sntesis integradora de ambas legitimaciones) y el operativo o de construccin del Estado; en este ltimo la lucha
Sabine, G., Historia de la teora poltica, Mxico, FCE, 1973, p. 346. Brunnel, P., Ltat et le souveraine, Pars, 1978. 468 Estas cuestiones estn tratadas con ms amplitud en mi trabajo Revisin histrico-poltica de la doctrina de la soberana, Publicaciones del Departamento de Derecho Poltico, Universidad de Salamanca, 1980. Se ha entendido que era conveniente reproducir algunos para mostrar ms claramente la fundamentacin argumental.
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frente al absolutismo gira en torno a la estructura del poder, oponindose a la concentracin absolutista la divisin liberal. Pero, evidentemente, con ello se destrua aquel presupuesto referencial unitario que representaba la figura del monarca. Porque ----como se ha sealado con acierto----469 aunque Montesquieu no alude estrictamente al problema de la soberana (debe entenderse que en este momento concreto de su obra), es claro que su doctrina de la divisin del poder deshace la base para la apropiacin subjetiva absoluta en que descansaba la doctrina de la soberana indivisible. Pero, al mismo tiempo, se entendi que (pese a que en Montesquieu existe el intento de conseguir la unidad por integracin, de la forma que antes se indicaba) la doctrina de la divisibilidad del poder planteaba evidentes dificultades objetivas a la hora de construir la soberana como unidad y de ejercerla como tal.470 Por eso, desde la perspectiva de la teora del Estado se reacciona con tanta sensibilidad hacia esta temtica que puede en efecto, entenderse que, en adelante, la teora del Estado se construye en gran parte en torno a la problemtica de la divisin de poderes, y, en concreto, se propone como objetivo prioritario restaurar y fortalecer el principio de unidad frente al peligro que se entenda representaba aquella divisin. Hobbes, pues, frente a Montesquieu. Los caminos que sigue la teora del Estado a partir de este momento, son, bsicamente, los siguientes: 1 Tratar de recuperar la unidad del Estado a travs de un mecanismo general de articulacin: la doctrina de la personalidad jurdica del Estado, la concepcin del Estado como orden jurdico unitario y la consideracin del Estado como organizacin para la unidad de la accin y decisin polticas, son acaso los ejemplos ms representativos. Inicialmente la reaccin vena provocada por el supuesto que el principio de la divisin conllevaba. La separacin de poderes ----se afirmaba---- supone la igualdad de los mismos, y ello implicara la destruccin de la unidad del Estado, ya que esta unidad es contradictoria con la igualdad de los poderes. En este sentido se expresa Jellinek:
el fundamento de la concepcin jurdica del Estado ----subraya----471 est constituido por el reconocimiento de ste como una unidad; de donde se
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Snchez Agesta, L., Lecciones de derecho poltico, Granada, 1979, p. 506. Cabo, C. de, Revisin histrico, cit., p. 33. Jellinek, G., Teora general del Estado, Buenos Aires, Albatros, 1954, p. 373.
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sigue, como consecuencia necesaria, la doctrina de la indivisibilidad del poder del Estado. Un poder dividido supone el desmenuzamiento del Estado en una variedad de formaciones polticas [...] es necesario por ello encontrar un centro nico de imputacin y voluntad [...] y la forma inequvoca y capaz de explicar satisfactoriamente la naturaleza jurdica del Estado, de captar y traducir jurdicamente el hecho del Estado como unidad colectiva, es la concepcin del mismo como sujeto de derecho. Slo mediante la concepcin del mismo como sujeto de derecho es posible comprender jurdicamente la unidad del Estado, la de su organizacin y la voluntad que ella engendra.
Esta idea que vincula esencialmente la personalidad jurdica del Estado a la de unidad se encuentra repetida y muy generalmente aceptada. El concepto de personalidad estatal ----dice Laband---- implica esencialmente el carcter unitario de la persona Estado; el hecho capital que el jurista ha de interpretar y traducir en lenguaje jurdico, por lo que se refiere a la naturaleza del Estado, es su unidad... y ste es el fundamento del concepto de personalidad del Estado... se quiere decir con esto que es una unidad jurdica, sostiene Carr;472 en el mismo sentido seala Gierke que desde que se afirma que el punto de partida del derecho pblico est constituido por la personalidad jurdica del Estado, ya no puede hablarse ms que de soberana del Estado mismo, pero no de ninguno de sus miembros. En definitiva, que a travs de la nocin de personalidad se recobraba el supuesto unitario necesario sobre el que apoyar la soberana del Estado. Parecidas preocupaciones se encuentran en la construccin kelseniana de la soberana como expresin de la unidad del sistema del derecho.473 Como es bien conocido, Kelsen hace una agudsima crtica poltica de la doctrina de Montesquieu identificando sus objetivos ltimos ----buscar un refugio al principio monrquico---- y de su dudosa eficacia real en cuanto mecanismo de garanta de libertad. Es precisamente a esos planteamientos polticos a los que atribuye la contradiccin insoluble a la que conduce aquella doctrina. Pero, abandonando el nivel poltico y situndose en un plano estrictamente jurdico, la contradiccin ----afirma Kelsen---- desaparece mediante la utilizacin del principio esencial del derecho de la jerarqua de los actos, aplicando el cual los poderes y
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Carr de Malberg, Teora general del Estado, Mxico, FCE, 1948, pp. 29 y ss. Kelsen, H., Teora general del Estado, Mxico, Editora Nacional, 1979, pp. 335-339.
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funciones pasan a ser momentos de la jerarqua de los distintos grados del proceso creador del derecho; jerarqua que termina desembocando en la norma fundamental o Constitucin en sentido lgico-jurdico en la que se basa la unidad del orden jurdico en su automovimiento. Heller tratar de superar a Kelsen integrando en su anlisis tambin los elementos reales y utilizando el concepto de organizacin. La ley de la organizacin ----escribe---- es la ley bsica de la formacin del Estado. Su unidad es la unidad real de una estructura activa, cuya existencia, como cooperacin humana, se hace posible gracias a la accin de rganos especiales conscientemente dirigida hacia la formacin eficaz de unidad.474 Es la organizacin, pues, la que capacita y estructura al Estado como unidad de decisin y de accin. La problemtica concreta de la divisin de poderes, la soberana, etctera, la refiere a la manera especfica en que se establezca la forma de cooperacin en la organizacin. De todo ello parece deducirse que existe en Heller una diferencia notable respecto de las construcciones anteriores: se tratara no tanto de oponerse frontalmente a Montesquieu, cuanto de desarrollar e intensificar lo que en su propuesta haba de relacin entre los poderes, de conseguir la unidad a travs de la conciliacin o cooperacin en la terminologa utilizada por Heller. 2 El segundo de los caminos a que antes me refera que sigue la teora del Estado ante el problema que la divisin de poderes planteaba respecto de la unidad de ste, es el de intentar demostrar que el supuesto bsico en el que radicaba aquella doctrina ----la igualdad de los poderes---no slo es tericamente inadmisible sino histrica y prcticamente inoperante. No es la igualdad sino la desigualdad entre los poderes el principio realmente vigente. Y es precisamente esta desigualdad la que conduce necesariamente al predominio de uno sobre los dems, lo que permitir, finalmente, a travs de la actuacin de este poder predominante, conseguir la necesaria unidad operativa del Estado. Son conocidas en esta lnea argumentativa las apreciaciones de Duguit (que, por otra parte, no acepta la personalidad jurdica del Estado, por lo que no puede utilizar otra va para la recuperacin de la unidad) en torno a la primera Constitucin francesa, sealando la destacada prevalencia del Poder Legislativo sobre los dems. El propio Carr indica,
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Heller, H., Teora del Estado, Mxico, FCE, 1942, pp. 246 y ss.
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de una parte, la necesidad de que la desigualdad entre los poderes constituidos exista y se manifieste, acte y presida el curso normal de la vida del Estado y, de otra, que esto es lo que ocurre siempre en la reali-dad, pues, aun en el rgimen en el que aparezca ms problemtico la superioridad del Parlamento es notoria. El criterio se sigue manteniendo con posterioridad, aunque cambie la perspectiva. En Esmein y M. Hauriou se sigue efectivamente afirmando la prevalencia de un poder sobre los dems; sin embargo, lo que se sostiene ahora no es el predominio del Legislativo sino el del Ejecutivo, lo que ciertamente tiene su significado, como se ver despus, pero que no altera el supuesto fundamental de que aqu se parte. Finalmente, aunque desde posiciones evidentemente muy distintas, se afirma por Schmitt con toda claridad y contundencia la exigencia de un poder superior, encarnado en un rgano especfico, que sea el titular de la soberana, necesariamente no compartida, de decidir sobre el estado de excepcin. Justamente una de sus crticas al que denomina Estado burgus de derecho es que, por admitir la divisin de poderes, conduce jurdicamente a un objetivo exclusivamente imposible y polticamente peligroso: la eliminacin del soberano.475 Desde la teora marxista del Estado se ha tratado de explicar crticamente toda esta problemtica y su correspondiente teorizacin. Por una parte, y por lo que se refiere al primero de los aspectos contemplados, se afirma que la preocupacin constante y la tendencia permanente a recuperar y asegurar la unidad del poder del Estado, no es sino la ideologizacin de una exigencia fundamental de la dominacin en las sociedades de clases; la de que el Estado se produzca como lugar de condensacin de las contradicciones, de manera que esa unidad no es sino la expresin y realizacin de la unificacin del inters general de clase. Y ello, se afirma, no es un inters subjetivamente buscado sino una exigencia objetiva, porque no se trata tanto de que a travs del Estado las diferentes clases o fracciones consigan hacer efectivo su dominio a travs de la distribucin de correspondientes campos o parcelas de poder poltico, sino de que, precisamente, slo puedan asegurar su dominacin en la medida en que se unifiquen polticamente.476 En definitiva, y con
Schmitt, C., Estudios polticos, Madrid, Doncel, 1975, pp. 15-46. Vid. Poulantzas, N., Poder poltico y clases sociales en el Estado capitalista, Madrid, Siglo XXI, 1977, pp. 396 y ss.
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una formulacin ms moderna y matizada, cabra decir que son las exigencias de vehiculacin de la articulacin econmico-poltica las que plantean ----y en la actual fase de desarrollo y crisis capitalista de manera cada vez ms acentuada---- demandas de coherencia y unidad en la actuacin del Estado. Asimismo, y por lo que se refiere al segundo aspecto, la afirmacin de la desigualdad entre los poderes y la prevalencia de uno sobre los dems, as como su justificacin terica, responden ----se afirma---- al hecho real de la preponderancia de un poder sobre los otros. Pero este hecho ni es coyuntural ni aleatorio, sino que se produce precisamente porque es siempre a travs de uno de ellos como se sita de manera preferente la localizacin o actuacin poltica hegemnica. Y, justamente porque es as, se explica que en la fase del capitalismo liberal se defienda la prevalencia del Legislativo y que en la fase siguiente, la correspondiente al capitalismo monopolista, se justifique la prevalencia del Ejecutivo; porque es en el primero donde tiene lugar la todava posible resolucin de las contradicciones entre las diferentes fracciones burguesas, mientras que, cuando esto ya no es posible, la fraccin monopolista prescinde del Parlamento y es en el Ejecutivo y la administracin desde donde intenta actuar sus intereses especficos.477 C. El momento constitucional o de la sntesis Desde la perspectiva que ahora se contempla, los desarrollos jurdico-polticos han incluido, bien que en distintas formas y con interrelaciones diversas, elementos contenidos en las dos propuestas aqu analizadas, lo que autoriza a entender que la relacin entre ambas es una relacin de sntesis. Ciertamente, subsiste en el constitucionalismo moderno tanto el objetivo que se propusiera Hobbes ----la paz social----, como el que explcitamente formulaba Montesquieu ----la libertad----, implementados a travs de la idea de pacto, presente en el moderno concepto de Constitucin que, por otra parte, sigue apareciendo como un procedimiento artificial de construccin del orden poltico.
477 Cabo, C. de, Divisin y predominio de poderes, en El control parlamentario del gobierno, cit.
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Pero donde probablemente la relacin entre ambos se hace ms compleja, es en la realizacin de aquella idea que sealbamos al final de la primera parte y que pareca la consecuencia lgica de los presupuestos comunes que se encontraban tanto en Hobbes como en Montesquieu (la guerra de todos contra todos y la autodestruccin, respectivamente): la idea de conservacin, que incluye indudablemente la de mantenimiento, y, por tanto, reproduccin del orden poltico. Porque es una obviedad afirmar a estas alturas que el principio de divisin de poderes ha tenido una difusin tal que, desde su proclamacin en la Declaracin francesa, ha llegado a ser ----como all se exiga---- uno de los principios sagrados del constitucionalismo, tanto en su carcter de supuesto poltico fundamental en relacin con la limitacin del poder y las garantas de la libertad, como de supuesto tcnico de organizacin del Estado. Es igualmente un hecho continuamente afirmado su mantenimiento como ideal nunca alcanzado, y, aun, su desnaturalizacin progresiva en ambos supuestos. As, por lo que se refiere al primero, se acepta desde el comienzo tanto en el constitucionalismo europeo como en el americano, producindose una evolucin hasta cierto punto inversa: si inicialmente su formulacin es ms radical en los comienzos del constitucionalismo europeo (Constitucin francesa de 1791) que en las Constituciones de Amrica del Norte ----explicable en funcin de la diferente carga y agresividad ideolgica, del diferente enemigo, del diferente cdigo valorativo y, en definitiva, de distinto origen y carcter de los conflictos----, el itinerario posterior desemboca en una relativizacin mayor en el continente, a travs de las diferentes formas del rgimen parlamentario, mientras conserva una virtualidad superior en el rgimen presidencialista; aunque, finalmente, los sucesivos mecanismos de racionalizacin del parlamentarismo en un caso y el fortalecimiento de los poderes presidenciales en otro conduzcan en los dos a la ruptura del equilibrio en favor del Ejecutivo. Igualmente, por lo que se refiere al segundo supuesto (no ciertamente independiente del anterior), tampoco hay que reiterar las observaciones continuamente repetidas en torno a la incapacidad del principio tanto para abarcar e identificar la variedad de funciones del Estado como para la contencin de cada rgano en el campo preciso de una funcin especfica.
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Pero, junto a estas apreciaciones de carcter tcnico, hay que destacar otro hecho, no s si menos observado, pero desde luego menos repetido y que habitualmente no se encuentra en los anlisis realizados desde el anterior planteamiento: el que la divisin de poderes se ha transformado y tiende cada vez ms a constituirse en mecanismo de articulacin, de reparto inicial de poderes ----no tanto entre los rganos como entre los grupos sociales---- para despus ser reconquistada la unidad en un ininterrumpido proceso de recomposicin.478 De esta forma se reconduce la inicial divisin formal a la unidad real, e, incluso, podra afirmarse que el principio de la divisin de poderes se convierte en un mecanismo para conseguir la unidad. Pese a todo, y al margen de esta evolucin real como bsqueda de una recomposicin unitaria, lo cierto es que el principio sigue no slo formalmente proclamado sino que tiene, con todos los relativismos que se acepten, una cierta vigencia. Y lo que hay que destacar a continuacin es que junto al principio de divisin de poderes coexiste con l, tambin desde los comienzos del constitucionalismo, la proclamacin igualmente formalizada, de la apelacin a la unidad como caracterizacin inexcusable del poder soberano. Montesquieu, pues, por seguir la simplificacin convencionalmente utilizada hasta ahora, de nuevo junto a Hobbes. Ciertamente, desde la propia Constitucin de 1791, que junto a una rigurosa separacin de poderes afirmaba que la soberana una e indivisible pertenece a la nacin (y cuya contradiccin se salvaba en Sieys a travs de la doctrina del poder constituyente), el principio de unidad no ha dejado de afirmarse en el constitucionalismo moderno en forma por cierto muy similar y siempre enfatizada. Sobra, creo, la cita de textos concretos. Pues bien, de lo que se trata es de sealar que esta referencia a la unidad, aunque pueda coyunturalmente servir a particulares opciones polticas, desborda este mbito y es un presupuesto bsico del orden poltico. Porque, como se ha puesto de manifiesto,479 la unidad del Soberano slo se consigue mediante un proceso de abstraccin que incluye el desconocimiento de la realidad social, es decir, de las clases, por lo que la existencia de las mismas es un presupuesto para su configuracin como
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Negri, A., La forma Stato, Miln, Feltrinelli, 1979, p. 45. Cabo, C. de, La repblica y el Estado liberal, Madrid, Tucar, 1977, pp. l76 y ss.
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tal. De ah, por tanto, que la reproduccin del orden poltico implique la subsistencia de las mismas en cuanto son necesarias para seguir manteniendo aquella configuracin del soberano, subsistencia que se relaciona con el proceso real antes apuntado de la divisin de poderes.480 Ahora, pues, el principio de unidad es un presupuesto para el despliegue del principio de divisin. Quedara nicamente por sealar, cmo la general propuesta conservadora se sirve asimismo de la concepcin formal de la Constitucin,481 as como de los mecanismos integrados en la defensa de la Constitucin, la reforma constitucional formal, o no formal, as como de las diferentes teorizaciones que con toda esta temtica se relacionan (como la doctrina de los lmites implcitos). Resulta, as, que el momento constitucional es un momento esencialmente conservador, y en esa finalidad se integran y hasta se exigen mutuamente los principios que contienen las propuestas de Hobbes y Montesquieu.
480 J. Vilas Nogueira, que ha teorizado esta temtica con especial agudeza en El soberano constitucional y la reproduccin del orden poltico fundamental, REP (nueva poca), nm. 21. 481 Cabo, C. de, La funcin histrica del constitucionalismo, Publicaciones del Departamento de Derecho Poltico, Universidad de Salamanca, 1978.
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CONTRA EL CONSENSO ESTUDIOS SOBRE EL ESTADO CONSTITUCIONAL Y EL CONSTITUCIONALISMO DEL ESTADO SOCIAL

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS Serie G: ESTUDIOS DOCTRINALES, Nm. 185

CARLOS DE CABO MARTN

UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO MXICO, 1997

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7. Transformaciones actuales del Estado y del derecho: perspectivas tericas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Se excluyen, junto a otros posteriores, los publicados bajo el franquismo. 7

PRIMERA PARTE LEGITIMACIN E INSTITUCIONALIZACIN EN EL ESTADO CAPITALISTA

PRIMERA PARTE LEGITIMACIN E INSTITUCIONALIZACIN EN EL ESTADO CAPITALISTA

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Politiques de la philosophie, p. 171. La democratie constitutionnelle, 1958, p. 26.

Vid. K. Lowitz, El sentido de la historia, 1968. Ibidem, nota preliminar.

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CARLOS DE CABO MARTN

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CARLOS DE CABO MARTN

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CARLOS DE CABO MARTN

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CARLOS DE CABO MARTN

Vid. Cerroni, U., Introduccin al pensamiento poltico, Mxico, 1974, cap. 3.

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Dez del Corral, L., El liberalismo doctrinario, 1973, pp. 12 y ss.

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Ibidem, pp. 299 y 300.

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Kaplan, M., Estado y sociedad, Mxico, 1978, pp. 189 y ss.

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Cfr. sobre esta temtica, Carr, op. cit., pp. 741-863.

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En el mismo sentido seala Garca Pelayo101 que

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II. LAS FORMAS DE GOBIERNO

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