Sunteți pe pagina 1din 84

AUDITUL DE MEDIU

Sef lucrari, dr.ing. Brindusa Robu


Departamentul Ingineria si Managementul Mediului Facultatea Inginerie Chimica si Protectia Mediului Universitatea Tehnica Gheorghe Asachi din Iasi Email: brobu@ch.tuiasi.ro

STRUCTURA
I. NOTIUNI FUNDAMENTALE

Auditul si auditul de mediu Principiul de auditare Tipuri de audit de mediu: Auditul intern, Auditul de secund, Auditul de ter parte (de certificare)
II. IMPLEMENTAREA AUDITULUI DE MEDIU N UE Standardizarea in auditul de mediu Eco auditul (EMAS) III. IMPLEMENTAREA AUDITULUI DE MEDIU SI A ECO-AUDITULUI N ROMNIA Etape n auditul de mediu Avantajele auditului de mediu

IV. PROCESUL DE AUDIT DE MEDIU Obiectivele auditului i criteriile de auditare Faza de pre-audit Auditul propriu-zis Faza post-audit. Raportul auditului de mediu Sistemul national de acreditare/certificare Criterii de calificare pentru auditorii de mediu V. AUDITUL SISTEMELOR DE MANAGEMENT DE MEDIU Obiective, roluri, responsabilitati Realizarea auditului EMS

VI. AUDITUL EVALURII IMPACTULUI ASUPRA MEDIULUI Caracterisitici ale metodelor de audit EIM Necesitatea imbunatatirii auditului EIM VII. AUDITUL DE PREVENIRE A POLUARII Conceptul de prevenirea poluarii Principiile managementului total al calitatii Metodologie

PROCESUL DE AUDIT DE MEDIU - Obiective Obiectul general al auditului de mediu l constituie identificarea aspectelor de mediu asociate cu procesele de fabricaie, prelucrare, operare sau prestri de servicii, nainte ca acestea s se transforme n rspunderi (penale, amenzi, etc.).

Aspecte de mediu
Organizaia trebuie s aib n vedere toate aspectele de mediu ale activitilor, produselor sau serviciilor sale i s decid, pe baza criteriilor prevzute n legislaia naional, care dintre acestea au un impact semnificativ asupra mediului pentru stabilirea obiectivelor i intelor de mediu. Organizaia trebuie s ia n considerare att aspectele de mediu directe,ct i cele indirecte ale activitilor, produselor sau serviciilor sale.

Aspecte de mediu directe


Se refer la activitile unei organizaii asupra crora aceasta are control managerial i pot include: emisiile n aer; deversrile n ap; evitarea, reciclarea, reutilizarea, transportul i eliminarea deeurilor solide sau de alt tip, n special a deeurilor periculoase; utilizarea i contaminarea terenului; utilizarea resurselor naturale i a materiilor prime (inclusiv a energiei); probleme locale (zgomot, vibraii, mirosuri, praf, alte probleme care pot fi percepute vizual etc.); probleme de transport, (att al bunurilor i al serviciilor, ct i al angajatilor); riscurile de accidente de mediu i impactul, care rezult sau pot rezulta n urma incidentelor, accidentelor sau posibilelor situaii de urgen; efectele asupra biodiversiti.

Aspecte de mediu indirecte


Se refer la activitile, produsele i serviciile unei organizai, din care rezult aspecte de mediu semnificative, asupra crora organizaia nu are intregul control i pot include: probleme legate de produse (design, dezvoltare, ambalaj, transport, utilizare i recuperare/eliminare a deeurilor); investiii de capital, acordarea de imprumuturi i servicii de asigurri; noi piee; alegerea serviciilor i natura acestora (de exemplu, activiti de transport sau de catering); decizii administrative i de planificare; compoziia gamei de produse; performana de mediu i practicile contractanilor, subcontractanilor i furnizorilor.

Etapele de identificare a aspectelor i impacturilor de mediu


a. Alegerea unei activiti/produs/serviciu: Elaborarea schemei bloc; Identificarea intrrilor i ieirilor; Identificarea fluxului subproduselor i a produselor. b. Identificarea aspectelor de mediu ale activitii/produsului/serviciului; c. Identificarea impacturilor asupra mediului; d. Evaluarea semnificaiei impacturilor.

Corelaia aspecte - impacturi de mediu

CAUZA

EFECT

ASPECT DE MEDIU

IMPACT DE MEDIU

EXEMPLU Deversare ape uzate cu continut de hidrocarburi petroliere in emisar

Poluare apa de suprafata (emisar) Impact negativ asupra ecosistemelor acvatice

Aspecte de mediu i impactul asociat


Sursa generatoare Aspect de mediu Impact de mediu asociat Contaminare sol, ape subterane Conservarea materiilor prime Poluarea aerului

Activitate: manipulare Posibile scurgeri produse petroliere intr-un accidentale depozit PECO Produs: proiectare produs nou Serviciu: Revizie centrale termice Reducerea volumului acestuia Emisii de gaze

Auditul de mediu obiective specifice


Asigurarea conformrii cu legislaia i standardele de mediu;

Satisfacerea cerinelor investitorilor, bncilor i companiilor de asigurare; nvingerea opoziiei sectorului public fa de aciunile organizatiei; Confirmarea meninerii i funcionrii la un nivel corespunztor a sistemului de management de mediu.

Criteriile de auditare

definite n SR EN ISO 14011 ca fiind:

POLITICI, PRACTICI, PROCEDURI SAU CERINE FA DE CARE AUDITORUL COMPAR DOVEZILE DE AUDIT COLECTATE PRIVIND OBIECTUL AUDITAT.

Etapele auditului de mediu


Procesul i structura general a execuiei auditului de mediu este specificat n seria ghid pentru auditarea de mediu (ISO 14010 i ISO 14011). Conform ghidului pentru auditarea de mediu, execuia unui audit este mprit n trei faze:

Faza de pre-audit Auditul propriu-zis Faza post-audit. Raportul auditului de mediu

Metodologia Lamayer International

Pre-audit
Sunt efectuate toate aranjamentele necesare pentru pregtirea execuiei auditului actual la locul amplasamentului. Aciuni importante sunt pregtirea planului de audit n consultare cu clientul i auditatul, aranjamente logistice i de obicei o vizit preliminar a amplasamentului pentru a pregti un proces verbal al auditului i pentru a obine asigurarea pentru disponibilitatea informaiilor. Sunt culese, n mod sistematic, toate datele i informaiile relevante asupra situaiei existente a societii n domeniile: gestiunea (managementul) mediului; organizarea proteciei mediului n cadrul societii; nivelul tehnic, de exemplu n privina instalaiiilor de producie, depozitrii, transportului i al eliminrii materialelor periculoase.

Termeni de referin (TOR) pentru auditul de mediu, stabiliti in faza de pre-audit

Planul de audit

Planificarea auditului in timp

Auditul propriu zis


Execuia auditului cuprinde ntlnirea de deschidere, revizuirea documentaiei, intervievarea personalului relevant i inspeciei, documentaia constatrilor i ntlnirea de ncheiere.

ATENTIE! ca echipa de audit sa functioneze ca un tot, nu un membru va decide dac exist sau nu conformare cu referina folosita - este o decizie a echipei ! Membrii echipei de audit nu trebuie s aduc la cunotina reprezentantului obiectului auditat constatrile lor, nainte de ntlnirea de nchidere. Toate informaiile trebuie tratate n regim de confidenialitate.

Auditul propriu-zis cuprinde:


vizitarea amplasamentului; colectarea dovezilor; tehnici de audit; verificarea conformitilor; nregistrarea neconformitilor; comunicarea neconformitilor (sedinta de inchidere).

Colectarea dovezilor - tipuri


a. dovezi fizice, care se obin prin:

observare direct; dezvoltarea aptitudinilor de a observa i analiza critic zonele susceptibile ecologic; dovezi documentate, care se obin prin: verificare prin sondaj a procedurilor, documentelor i nregistrrilor. interviuri; este necesar a fi susinute de dovezi fizice, documentate sau dovezi verbale suplimentare de la o alt surs; coroborate cu informaii suplimentare.

b. dovezi verbale, care se obin prin:


c. dovezi circumstanionale:

Comunicarea si organizarea timpului


Comunicarea: ntruniri/discutarea constatrilor; mprtirea informaiilor ntre membrii echipei de audit; asigurarea c activitile planificate sunt ndeplinite. Organizarea timpului: s tii cnd s v oprii; evitai subiectele domestice; fii punctuali, ateptarea irit !

edina de nchidere

aprecieri pentru ajutorul acordat de auditat; rezumat al scopului auditului; clarificarea motivelor, obiectivelor i metodelor folosite pe parcursul auditului; reluarea prezentrii echipei (dac este cazul); declaraie prin care se menioneaz c sunt prezentate n raport numai neconformitile, nu i ceea ce era conform. De asemenea o declaraie c nu toate neconformitile existente au fost descoperite; rugmintea de a lsa discuiile i ntrebrile pentru final; prezentarea de ctre fiecare membru al echipei a neconformitilor pe elemente i /sau zone auditate (doar fapte); concluzie care s cuprind recomandrile pe care conductorul echipei de audit le va face ctre organizaie (opional); invitaie ctre reprezentanii auditatului pentru discuii specifice; obinerea acordului asupra datelor pentru aciuni corective; explicare, unde este necesar, a aciunilor de supraveghere; furnizarea tuturor neconformitilor n parte i a datei de prezentare a raportului final (dactilografiat/editat).

Faza post audit


Activitatea de dup audit cuprinde ntocmirea i finalizarea raportului pentru a fi prezentat clientului.
Raportul de audit este pregtit sub ndrumarea liderului auditor (auditor ef) i trebuie s conin constatrile auditului sau un sumar al acestora cu referiri la dovezile care le vin n sprijin. Auditorul ef este responsabil pentru acurateea i pentru faptul c raportul este semnat. Subiectele prezentate n raportul de audit trebuie s fie acelea stabilite n planul de audit. Prile interesate trebuie s cad de acord asupra oricror schimbri dorite n momentul pregtirii raportului; acesta va fi datat i semnat de ctre auditorul ef.

Raportul de audit
Include:

Detalii ale tuturor neconformitilor gsite; Elemente pozitive sau detalii despre progresul nregistrat de la data ultimului audit. Auditurile interne i de secund parte pot avea rapoarte mai detaliate, coninnd inclusiv recomandri pentru mbuntiri. Dac s-a czut de acord cu clientul nainte de execuia auditului, raportul poate fi extins cu formularea recomandrilor. Ar trebui totui s se neleag faptul c funcia auditului este n primul rnd de a identifica i de a defini clar problemele i nu s furnizeze soluii. Raportul auditorului este n mod obinuit un raport concis care exprim n primul rnd constatrile auditului i concluziile legate de acestea.

Raportul de audit continut (1)


1. Introducere. Identificarea organizaiei auditate. Include numele clientului i al auditatului, scopul i planificarea. 2. Obiectivele, scopurile i planurile de audit convenite. Criteriile convenite, inclusiv o list de documente de referin, conform crora are loc auditul. Copiai obiectivul i scopul din termenii de referin. 3. Descrierea pe scurt a obiectivului/auditatului. Descrierea obiectivului ar trebui s fie ct se poate de concis (o pagin). Specificai principalele produse, personalul angajat, principalele instalaii de producie, emisiile principale ale obiectelor i fluxurilor de deeuri, etc. 4. Perioada acoperit de audit i data (datele) la care a avut loc auditul. 5. Identificarea reprezentanilor organizaiei auditat care particip la audit. 6. Echipa de audit. Specificai numele membrilor echipei de audit, expertiza i responabilitile lor n cadrul auditului. Facei o declaraie a confidenialitii raportului i a confidenialitii informaiilor care au fost naintate membrilor echipei de audit. 7. Lista de distribuie pentru raportul de audit.

Raportul de audit continut (2)


8. Rezumat al procesului de audit, inclusiv orice obstacole ntlnite. 9. Constatri. n acest capitol sunt exprimate una cte una constatrile auditului. Menionai numai acele fapte descoperite de echipa de audit. Constatrile sunt n mod obinuit facute folosind criteriile de referinta stabilite (reglementri sau standarde). Nu menionai generaliti i declaraii vagi. 10. Aspecte de preocupare (opional). Pe lng constatrile oficiale exist i aspecte sau observaii relevante n context care sustin constatrile sau concluziile. Aceste aspecte sunt notate separat constituind "aspecte de preocupare". 11. Evaluare (opional). Se pot evalua constatrile individuale, relaia posibil dintre o constatare i o alt constatare, impactul constatrilor lund n considerare performana de mediu i poate furniza o imagine de ansamblu a constatrilor legate de referina auditului. 12. Concluzii. O declaraie scurt i rezumativ de cteva rnduri care exprim ideile principale ale constatrilor. 13. Recomandari (opional). Recomandrile se fac numai la cererea special a clientului. n acest caz auditorul va indica la modul general doar direcia modului de rezolvare a problemei identificate sau a domeniilor problemei.

Sistemul national de acreditare/certificare (1)


Scop: promovarea acreditrii organismelor i laboratoarelor, n conformitate cu practica european i de a creea condiii pentru participarea Romniei la Acordul European privind evaluarea conformitii. Instituit prin Ordonana nr.38/1998 privind Acreditarea i infrastructura pentru evaluarea conformitii n baza acestei Ordonane pot fi acreditate: Laboratoare de ncercri; Laboratoare de etalonare; Organisme de certificare a produselor; Organisme de certificare a sistemelor calitii; Organisme de certificare a personalului; Organisme de certificare a sistemelor de management de mediu; Organisme de inspecie.

Sistemul national de acreditare/certificare (2)


n 1998 s-a constituit Reeaua Naional de Acreditare din Romnia RENAR, ca persoan juridic de drept privat, de interes public, fr scop lucrativ i care are ca scop acreditarea laboratoarelor i organismelor.

Conform Ordonanei 38/1998, RENAR reprezint organismul naional de acreditare.

Sistemul national de acreditare/certificare (3)

Sistemul national de acreditare/certificare (4)


Legenda: AG Adunarea General; CD Consiliul de Administraie (Director) CC Comisia de Cenzori CRA Comisia de Reclamaii i Apel CSAI Comisia de Stategie i ArmonizareIntern CAE Comisia de Armonizare Extern DG Director General CA Comitetul de Acreditare CT D Comitetele Tehnice pe Domenii CS DR Comitetele Sectoriale n Domenii Reglementate RA Registrul Auditorilor CEA Comitet Evaluare Auditori DAL Departament de Acreditare Laboratoare (ncercri+Metrologie) MC Manager Calitate DAI Departament Acreditare Organisme de Inspecie DAC Departament Acreditare Organisme de Certificare AES Compartiment Administrativ Economic, Secretariat AG, CD, CA, CS Sfera A Organisme acreditare Sfera B Beneficiari i consumatori Sfera C Autoriti publice cu funcii de reglementare Sfera D Academie. Universiti.Experi

Sistemul national de acreditare/certificare (5)


Se alege un organism de certificare SMM local sau internaional pentru certificare. Criteriile de selecie pot fi: Satisfacerea prilor interesate de certificarea SMM, Numrul de acreditri al organismului de certificare. Organismul de certificare se asigur c sunt furnizate toate informaiile i sunt ndeplinite toate criteriile n vederea ncheierii contractului. Se verific desemnarea echipei de audit de certificare i se stabilete data auditului de certificare. Preauditul de certificare se mai numete audit iniial sau stagiul 1. Auditul de certificare se mai numete auditul principal sau stagiul 2.

Etapele parcurse n certificare


1. Alegerea organismului de certificare 2. Transmitere criterii de certificare 3. Analiza contract 4. Preaudit de certificare

7. Audit de supraveghere
6. Obtinerea certificarii

5. Audit de certificare

Procedura de certificare
Prin auditul de supravegere, certificatorul trebuie s se asigure c organizaia se conformeaz n mod continuu, la cerinele standardului. Auditul de supravegere are loc cel puin odat pe an i dup trei ani va avea loc un re-audit similar cu un audit de certificare.

Criterii de calificare pentru auditorii de mediu (1)


SR EN ISO 14012/1997, standard care este identic cu Standardul European EN ISO 14012/1996 (Ghid pentru audit de mediu Criterii de calificare pentru auditorii de mediu). Auditorii interni trebuie s aib acelai nivel de pregtire ca i auditorii externi, dar nu este necesar s se respecte n detaliu toate criteriile stabilite n SR EN ISO 14012/1997, n funcie de o serie de factori precum:

Mrimea, natura i complexitatea organizaiei, precum i impactul acesteia asupra mediului; Nivelul de competen profesional i de experien n domeniu, n cadrul organizaiei.

Criterii de calificare pentru auditorii de mediu (2)


Auditorii de mediu trebuie s fie absolveni cel puin al nvmntlui secundar sau al unuia echivalent. Se recomand ca auditorii s aib experien profesional corespunztoare, experien care contribuie la dezvoltarea aptitudinilor i a cunotinelor ntr-unul sau n ansamblul urmtoarelor domenii: a. tiine i tehnologii de mediu; b. aspecte tehnice i de mediu privind funcionarea instalaiilor i echipamentelor; c. cerine ale prevederilor legale, reglementrilor i altor documente referitoare la mediu; d. sisteme de management de mediu i standarde utilizate pentru efectuarea auditurilor de mediu; e. proceduri, procese i tehnici de audit.

Criterii de calificare pentru auditorii de mediu (3)


Auditorii absolveni doar ai nvmntului secundar sau al unuia echivalent, se recomand s aib minimum 5 ani de experien profesional corespunztoare. Acest criteriu poate fi modificat dac auditorul a absolvit un ciclu recunoscut de pregtire profesional, cu timp integral sau parial, al crui coninut se refer la unele sau la toate domeniile enumerate mai sus. Se recomand ca orice reducere s nu depeasc durata total a pregtirii n aceste domenii, iar reducerea total s nu depeasc un an.

Criterii de calificare pentru auditorii de mediu (4)


Se recomand ca auditorii care a obinut o diplom s aib experien profesional corespunztoare de minimum 4 ani. Acest criteriu poate fi modificat prin absolvirea unui ciclu recunoscut de pregtire postsecundar, cu timpi integral sau parial al crui coninut se refer la unele sau la toate domeniile enumerate mai sus. Se recomand ca orice reducere s nu depeasc durata total a pregtirii n aceste domenii, iar reducerea total s nu depeasc 2 ani. Se recomand ca auditorii s absolve att un ciclu de formare teoretic ct i unul de formare practic. Aceste formri pot fi asigurate de organizaia de care aparine auditorul sau de ctre o organizaie extern.

Criterii de calificare pentru auditorii de mediu (5)


Criteriile privind formarea teoretic asupra tuturor sau numai asupra ctorva din domeniile de la a) la e) pot fi modificate atunci cnd candidatul i demonstreaz competena prin examinri acreditate sau prin calificri profesionale corespunztoare. Se recomand ca auditorul s urmeze un ciclu de fomare practic cu o durat total echivalent a 20 de zile lucrtoare i minimum 4 audituri de mediu. Se recomand ca acesta s includ implicarea sa n totalitatea proceselor de audit sub ndrumarea auditorului ef. Se recomand ca acest ciclu de formare practic s se desfoare ntr-o perioad mai mic de 3 ani consecutiv.

Criterii de calificare pentru auditorii de mediu (6)


Caliti i aptitudini personale: a) capacitatea de a-i exprima conceptele i ideile clar, att oral ct i n scris; b) caliti cum sunt diplomaia, tactul i capacitatea de a asculta, care contribuie la realizarea eficient a auditorului; c) capacitatea de meninere a independenei i obiectivitii, care permit ndeplinirea responsabilitilor de auditor; d) caliti personale de organizare, necesare realizrii eficiente a auditului; e) capacitatea de a lua hotrri juste pe baza unor dovezi obiective; f) capacitatea de a nelege conveniile i cultura rii sau a regiunii n care se realizeaz auditul.

Criterii de calificare pentru auditorii de mediu (7)


Auditorul ef este un auditor care dovedete o bun cunoatere a problemelor, dispune de caliti personale i de aptitudini necesare organizrii i conducerii efective i eficiente a procesului de audit i care satisface i urmtoarele criterii: Fie: participarea la ntregul proces de audit pe o perioad suplimentar, echivalent cu 15 zile lucrtoare, pe parcursul a cel puin 3 audituri de mediu complete; participarea n calitate de auditor ef, sub ndrumarea auditorului ef titular, la cel puin unul din cele 3 audituri menionate mai sus. Fie: demonstrarea acestor aptitudini i caliti pentru conducerea programului de audit prin intermediul interviurilor, observaiilor, referinelor i/sau evalurilor performanei sale n efectuarea unui audit de mediu, n cadrul programului de asigurare a calitii.

Evaluarea calificrilor auditorilor de mediu


Procesul de evaluare a auditorului de mediu poate face obiectul unui program de asigurarea calitii. Se recomand ca auditorii de mediu s fac dovada cunotinelor dobndite i meninute, precum i a experienei profesionale, a formrii i a calitilor lor personale, aa cum se indic n Standardul internaional SR EN ISO 14012. Se recomand ca procesul de evaluare s includ unele din urmtoarele metode:

interviuri cu candidaii; o evaluare scris i/sau oral sau alt metod corespunztoare; analizarea lucrrilor scrise ale candidailor; diiscuii cu persoane pentru care au lucrat, cu colegi etc.; simularea rolurilor; o observare amnunit a condiiilor reale de audit; examinarea actelor doveditoare privind studiile, experiena i formarea, aa cum sunt definite n Standardul internaional SR EN ISO 14012; luarea n considerare a certificatelor i calificrilor profesionale.

De retinut

Obiectivele auditului de mediu. Aspectele de mediu si impacturile asociate. Etapele auditului de mediu. Tipuri de dovezi. Ce cuprinde un raport de audit? Etape parcurse in certificare. Procedura certificarii. Sistemul national de acreditare/certificare. Criterii de calificare si evaluarea calificarilor auditorilor de mediu

AUDITUL SISTEMELOR DE MANAGEMENT DE MEDIU (EMS)


Sistem de management de mediu: component a sistemului de management general care cuprinde structura de organizare, activitile de planificare, responsabilitile, practicile, procedurile, procesele i resursele pentru elaborarea, implementarea, realizarea, analizarea i meninerea politicii de mediu; Auditul sistemului de management de mediu: proces sistematic i documentat de verificare a dovezilor de audit obinute i evaluate n mod obiectiv, pentru a determina dac sistemul de management de mediu al organizaiei este n conformitate cu criteriile de audit al sistemului de management de mediu i pentru comunicarea rezultatelor acestui proces clientului; Criterii de audit ale sistemului de management de mediu: politici, practici, proceduri sau cerine, cum sunt cele descrise n ISO 14001 i, dac este aplicabil, orice cerin suplimentar pentru un EMS, fa de care auditorul compar dovezile de audit colectate referitoare la sistemul de management de mediu al organizaiei.

AUDITUL SISTEMELOR DE MANAGEMENT DE MEDIU (EMS)


Scopul EMS: sprijinirea unei organizaii n stabilirea i ndeplinirea n permanen a politicilor, obiectivelor, standardelor i altor cerine privind mediul. ISO 14011/1997 stabilete proceduri pentru realizarea auditorilor sistemelor de management de mediu. Obiective: a. a determina dac sistemul de management de mediu este conform dispoziiilor convenite pentru managementul de mediu, incluznd cerinele Standardului Internaional SR EN ISO 14001; este implementat corespunztor i meninut; b. a furniza conducerii organizaiei informaii referitoare la rezultatele auditorilor.

Obiective, roluri i responsabiliti


S determine conformitatea EMS auditat cu criteriile de audit ale EMS; S determine dac EMS auditat a fost implementat corespunztoar i meninut; S identifice zonele de mbuntire posibil n EMS auditat. S evalueze capacitatea procesului de analiz efectuat de conducerea organizaiei de a asigura n permanen c EMS este adecvat i eficient;

S evalueze EMS al unei organizaii atunci cnd se dorete stabilirea unei relaii contractuale, precum relaia cu un potenial furnizor sau un partener de joint venture.

Roluri, responsabiliti

Auditor sef

a. consultarea cu clientul i auditatul pentru a determina criteriile i domeniul auditului; b. obinerea informaiilor relevante necesare realizrii obiectivelor auditului (detaliile referitoare la activitile, produsele, serviciile, locul i mprejurimile auditatului, detalii ale auditurilor precedente); c. determinarea ndeplinirii cerinelor pentru un audit de mediu (ISO 14010); d. formarea echipei de audit innd cont de posibilele conflicte de interese i obinerea acordului clientului privind componena acesteia; e. dirijarea activitilor echipei de audit conform ISO 14010 i din ISO 14011; f. ntocmirea planului de audit, de comun acord cu clientul, cu auditatul i cu membrii echipei de audit; g. comunicarea planului final de audit echipei de audit, auditatului i clientului; h. coordonarea pregtirii documentelor de lucru i a procedurilor detaliate i asigurarea informrii echipei de audit; i. recunoaterea caracterului nerealizabil al unui obiectiv i raportarea acestui lucru clientului i auditatului; j. reprezentarea echipei de audit n discuiile cu auditatul, nainte, n timpul i dup realizarea auditului; k. aducerea la cunotina auditatului, fr ntrziere a oricrei neconformiti critice constate n timpul auditului; l. redactarea pentru client a raportului de audit, n mod clar i concis, la termenul convenit n planul de audit; m. formularea de recomandri pentru mbuntirea EMS, dac exist un acord pentru acest lucru n domeniul aditului.

Auditor
a. respectarea instruciunilor auditorului ef i susinerea acestuia; b. planificarea i executarea sarcinilor carei revin din domeniul auditului, n mod obiectiv, efectiv i eficient; c. colectarea i analizarea unor dovezi de audit, suficiente i relevante, pentru a formula constatrile auditului i a obine concluziile referitoare la EMS; d. pregtirea documentelor de lucru sub ndrumarea auditorului ef; e. documentarea fiecrei constatri de audit; f. asigurarea proteciei documentelor referitoare la audit i returnarea lor; g. Colaborare la redactarea raportului de audit

Echipa de audit
a. calificrile, aa cum sunt cele definite n ISO 14012, de exemplu; b. tipul organizaiei, procesele, activitile sau funciile care urmeaz a fi auditate; c. numrul, cunotinele lingvistice i competena fiecrui membru al echipei de audit; d. posibilelel conflicte de interese ntre auditor i auditat; e. cerinele clienilor i ale organismelor de acreditare i certificare;

Client
a. determinarea necesitii auditului; b. contactarea auditatului pentru obinerea cooperrii sale integrale i pentru iniierea procesului de audit; c. definirea obiectivelor auditului; d. alegerea auditorului ef sau a organizaiei auditoare i aprobarea componenei echipei; e. asigurarea echipei de audit cu autoritatea corespunztoare i cu resurse, pentru a permite realizarea auditului; f. consultarea cu auditorul ef pentru determinarea domeniului auditului; g. aprobarea criteriilor de audit al EMS; h. aprobarea planului de audit; i. primirea raportului de audit i stabilirea difuzrii acestuia

Auditat
a. informarea personalului propriu asupra obiectivelor i domeniului auditului; b. punerea la dispoziia echipei de audit a mijloacelor necesare pentru a asigura o desfurarea eficient i efectiv a auditului; c. desemnarea personalului responsabil i competent care s nsoeasc membrii echipei de audit; d. permiterea accesului la instalaiile, personalul aferent, informaiile i nregistrrile corespunztoare la solicitarea auditorilor; e. cooperarea cu echipa de audit n vederea atingerii obiectivelor auditului; f. primirea unui exemplar al raportului de audit, cu excepia cazului n care clientul se opune n mod expres.

Realizarea auditului EMS


Etape:
1. 2.

Initierea auditului (domeniul si analiza preliminara); Pregatirea auditului (planul de audit, atribuirea responsabilitatilor, documente de lucru); Realizarea auditului (deschidere, colectare dovezi, constatari, inchidere); Raportare si arhivare (pregatire raport, continut, difuzare, arhivare documente); Incheierea auditului (sedinta de inchidere).

3.

4.

5.

Initierea auditului EMS:


Domeniul auditului extinderea si limitele auditului preciznd de exemplu, locul, activitile organizaiei, precum i modul de raportare. Orice modificare ulterioar a domeniului auditului necesit un acord ntre client i auditorul ef. Analiza preliminare a documentatiei - la nceputul procesului de audit, se recomand ca auditorul ef s analizeze documentaia organizaiei, precum declaraiile privind politica de mediu, programele, nregistrrile sau manualele care permit ndeplinirea cerinelor EMS. Pentru aceasta, se recomand utilizarea tuturor informaiilor relevante referitoare la organizaia auditat. Dac se constat c documentaia nu corespunde necesitilor auditului, se recomand informarea clientului. Nu se recomand s se investeasc resurse suplimentare nainte de a primi alte instruciuni de la client.

Pregatirea auditului EMS:


Planul de audit trebuie sa includa: a. obiectivele i domeniul auditului; b. criteriile de audit; c. identificarea unitilor funcionale i organizaionale care urmeaz s fie auditate; d. identificarea funciilor i/sau a persoanelor din cadrul organizaiei auditate care au responsabiliti directe, importante, referitoare la EMS al auditatului; e. identificarea acelor elemente ale EMS al auditatului care au prioritate n audit; f. procedurile pentru auditarea elementelor EMS, care sunt adecvate organizaiei auditate; g. limbile folosite pentru efectuarea i raportarea auditului; h. identificarea documentelor de referin; i. perioada i durata pevzute pentru principalele activiti ale auditului; j. datele i locurile unde urmeaz s fie efectuat auditul; k. identificarea membrilor echipei de audit; l. programul reuniunilor care urmeaz s aib loc cu conducerea auditatului; m. cerinele de confidenialitate; n. formatul, structura i coninutul raportului de audit, data prevzut pentru finalizare i difuzarea raportului; o. cerinele pentru pstrarea documentelor.

Pregatirea auditului EMS:


Atribuirea responsabilitatilor. Documentele de lucru curpind: a. formulare pentru consemnarea dovezilor i a constatrilor auditului; b. proceduri i liste de verificare utilizate pentru evaluarea elementelor EMS; c. nregistrarea reuniunilor/sedintelor.

Realizarea auditului EMS: Sedinta de deschidere


Scopul acestei reuniuni este: a. prezentarea membrilor echipei de audit conducerii auditatului; b. revederea obiectivelor i a planului de audit i stabilirea de comun acord a unui program de audit c. prezentarea unui sumar al metodelor i procedurilor care vor fi utilizate pentru efectuarea auditului; d. stabilirea modurilor oficiale de comunicare ntre echipa de audit i auditat; e. confirmarea punerii la dispoziie a resurselor i a echipamentelor necesare echipei de audit; f. confirmarea datei i a orei reuniunii de nchidere; g. incurajarea participrii active a auditatului; h. revederea procedurilor de urgen i de securitate a locurilor importante pentru echipa de audit.

Realizarea auditului EMS: Colectarea dovezilor de audit


Se recomand ca dovezile de audit s fie colectate prin interviuri, examinarea documentelor i observarea activitilor i a condiiilor. Se recomand ca neconformitilor fa de criteriile de audit al EMS s fie nregistrate. Se recomand ca informaiile obinute n urma convorbirilor s fie verificate cu alte informaii ce provin din surse independente, cum sunt observaiile, nregistrrile i rezultatele msurtorilor existente. Declaraiilor neverificabile se recomand s fie nregistrate. Se recomand ca membrii echipei de audit s examineze baza programelor de prelevare a probelor relevante i a procedurilor care asigur eficiena controlului calitii prelevrilor i a metodelor de msurare utilizate de auditat ca parte a activitilor EMS.

Realizarea auditului EMS: Constatari ale auditului, sedinta de inchidere


Se recomand ca echipa de audit s analizeze toate dovezile auditului pentru a determina neconformitate EMS fa de criteriile de audit al EMS. Echipa de audit ar trebui s se asigure c aceste constatri ale neconformitii sunt documentate n mod clar i precis i sunt susinute de dovezi de audit. Se recomand ca toate constatrile auditului s se analizeze mpreun cu managerul responsabil al auditatului, pentru a-I aduce la cunotin toate constatrile privind neconformitatea, pe baza faptelor. Dac acest lucru este inclus n domeniul stabilit, pot fi documentate, de asemenea, detaliii ale constatrilor auditului privind conformitatea evitndu-se ns cu grij o implicare n asigurri absolute. Scopul principal al reuniunii de inchidere este de a prezenta auditatului constatrile auditului astfel nct auditatul s obin o nelegere clar i luare la cunotin a acestor constatri pe baze faptice. Se recomand rezolvarea punctelor de dezacord, dac este posibil, nainte de finalizarea raportului de ctre auditorul ef. Deciziile finale privind importana i descrierea constatrilor auditului aparin auditorului ef, dei auditatul sau clientul pot totui s nu fie de acord cu aceste constatri.

Raportare si arhivare: Raportul de audit


Pregtirea raportului de audit Subiectele tratate n raportul de audit sunt cele fixate n planul de audit. Coninutul raportului de audit: a. identificarea organizaiei auditate i a clientului; b. domeniul, obiectivele i planul de audit convenite; c. criteriile convenite i lista documentelor de referin fa de care a fost realizat auditul; d. durata auditului i data(ele) la care a fost realizat; e. identificarea reprezentanilor auditatului care au poarticipat la audit; f. identificarea membrilor echipei de audit; declaraie privind natura confidenial a coninutului;: g. lista de difuzare a raportului de audit; h. un rezumat al procesului de audit cuprinznd dificultile ntlnite; i. concluziile auditului (conformitatea EMS cu criteriile de audit al EMS; dac sistemul este implementat corespunztor i meninut; capacitatea procesului de analiz efectuat de conducere de a asigura caracterul adcvat i eficiena continu a EMS).

Raportare si arhivare: Difuzare raport, arhivare


Difuzarea raportului de audit ar trebui stabilit de client, conform planului de audit. Se recomand s se trimit auditatului o copie a raportului. Orice alt difuzare n exteriorul organizaiei auditate necesit aprobarea auditatului. Rapoartele de audit sunt proprietate exclusiv a clientului de aceea ar trebui s se respecte caracterul lor confidenial i s fie protejate n mod adecvat de ctre auditor i de toi destinatarii raportului. Toate documentelor de lucru, proiectele rapoartelor i rapoartele finale referitoare la audit, se recomand s fie pstrate conform acordului ncheiat ntre client, auditorul ef i auditat, n funcie de cerinele aplicabile.

De retinut.
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

Obiectivele auditului EMS Rolul si responsabilitatile auditorului sef Rolul si responsabilitatile auditorului Criterii utilizate pentru alegerea echipei de audit Planul de audit Scopul sedintei de deschidere Raportul de audit Arhivarea documentelor

AUDITUL EVALUARII IMPACTULUI ASUPRA MEDIULUI (EIM)


Scop: evalueaza performantele (eficienta) evaluarii impactului asupra mediului comparand impactul efectiv cu ceea ce a fost estimat (prezis). Obiective:

Stiinific de verificare a exactitii prediciilor i de explicare a erorilor astfel nct metodele ce vor fi folosite n viitoarele EIM-uri s fie mai apropiate de realitate (obiective). Management de apreciere a succesului atenurii n reducerea impacturilor, astfel nct s se poat lua decizii mai eficiente referitoare la viitoarele aciuni de management

Caracterisiticile metodelor de audit de EIM


Elemente ale unui audit tiinific:

Un inventar cantitativ extensiv al condiiilor (situaia de fond) dinainte de proiect; Predicii sub form de ipoteze nule cantitative formulate n termeni de ntindere spaial i temporal, timp (moment) de apariie, probabilitate i semnificaie a impacturilor; Desemnarea locurilor de referin sau a punctelor de control experimentale pentru colectarea curent a datelor; Testarea ipotezelor nule prin comparaii statistice riguroase ale datelor de dup realizarea proiectului cu datele situaiei de fond i a datelor din zona/zonele proiectului cu datele din zona/zonele de referin.

Caracterisiticile metodelor de audit de EIM


Probleme ale auditurilor tiinifice:

De obicei proiectele sunt prea complexe pentru a fi tratate n mod eficient ca experimente de mediu. n momentul efecturii unei EIM, descrirea proiectului este adesea incomplet i sunt puine proiectele care sunt executate i exploatate exact aa cum au fost proiectate. Prediciile din EIM nu sunt fcute n vederea unei prognoze precise ci pentru a permite comparaii de compromis ntre variante i ca urmare rareori se impune ca ele s fie riguroase din punct de vedere tiinific i precise din punct de vedere cantitativ.

Caracterisiticile metodelor de audit de EIM


Diferen ntre impacturile prezise i cele efective poate s reflecte abordarea folosit n EIM ca i atunci cnd se folosesc ipoteze de cazul cel mai nefavorabil pentru a supraevalua n mod deliberat efectele negative ateptate ale proiectului. n principiu trebuie monitorizate toate prediciile de impact, ceea ce nu este posibil n practic; aceasta poate nsemna c unele predicii importante nu sunt verificate. Impacturile cumulative nu pot fi evaluate cu uurin prin auditarea unui singur proiect i de aceea, n mod obinuit nu sunt abordate de un audit tiinific. n cazul multor impacturi, limitrile metodelor de predicie ale EIM restrng capacitatea de a specifica ipoteze nule, riguroase i/sau de a face testri statistice.

Principiile unei proceduri de auditare


Procedeul neconvenional de a afla greelile este un tip de audit pentru EIM. Limitarea acestei proceduri neconvenionale de audit este c nu este nici cuprinztoare, nici sistematic. Enumerarea principalelor elemente ale procesului neconvenional care a funcionat n realitate i apoi compararea sa cu auditul tiinific ideal care n-a funcionat. Auditul neconvenional este c se bazeaz pe rapoarte sau observaii asupra impacturilor efective ulterioare realizrii unui proiect i confrunt acele impacturi cu prediciile EIM. n contrast cu aceasta, auditul tiinific ncearc s stabileasc un program complex de monitorizare nainte de realizarea proiectului. Auditurile tiinifice pot fi calificate prediciile n prim plan pentru c ntregul concept de audit este elaborat n momentul n care documentul EIM i face prediciile sale. Auditurile neconvenionale sunt cu impacturi ulterioare: pot fi ncepute oricnd dup realizarea efectiv a proiectului i se concentreaz pe ceea ce se constat c s-a ntmplat n realitate n zona proiectulu. Faptul c auditurile neconvenionale se ocup cu impacturi selectate postfactum face ca aceste audituri s fie mai practice.

Compararea procedurilor de audit de EIM (practic/stiintific)


Auditul neconvenional (practic) ncepe cu observarea efectelor reale ale proiectului. Studiaz numai impacturile efective sau probabile Studiile se bazeaz pe observaii uor accesibile. Este disponibil amplasamentul de referin. Tehnicile statistice sunt folosite rareori. Se concentreaz pe identificarea erorilor din prediciile EIM. Programul de EIM profit pentru c experii nva din greelile anterioare. Poate fi privit ca orientat pe impacturi ulterioare pentru c vizeaz impacturi efective, raportate. Auditul tiinific (ideal) ncepe cu prediciile EIM formulate ca ipoteze nule. Studiaz toate impacturile prezise sau subsetul predeterminat de astfel de impacturi. Studiile au nevoie de datele situaiei de fond i stabilirea de protocoale experimentale de anticipare a impacturilor. Pentru rigoarea tiinific a metodei sunt importante amplasamentele de control (neafectate de proiect). Tehnicile statitice constituie miezul metodei. Se cioncentreaz pe mbuntirea nelegerii legturilor reale cauz-efect. Programul de EIM profit pentru c are loc o evoluie a tiinei prediciei impactului asupra mediului. Structurat dup principiul prediciile n prim plan, n acelai mod ca un experiment tiinific care concepe monitorizarea pentru a testa ipoteze.

Etape ale unui audit de EIM 1. Alegerea proiectului de auditat


Se concentreaz studiul i se limiteaz costurile alegnd cteva proiecte reprezentative care au funcionat destul timp pentru a fi produs impacturi efective i pentru care exist cel puin cteva informaii asupra perioadei ulterioare realizrii proiectului.

Etape ale unui audit de EIM 2. Identificarea impacturilor probabile


Se cerceteaz literatura i se stabilesc relaii extinse cu experii de la agenii, administraii locale i grupuri de ceteni care sunt familiarizai direct cu efectele proiectelor alese sau aletele similare.

Etape ale unui audit de EIM 3. Analiza initiala


Se analizeaz EIM pentru a identifica erorile posibile de predicie sau insuccese de atenuare; acestea cuprind impacturile la care nsi EIM a menionat incertitudinea i impacturile prezise prin metode ndoielnice. Aceast etap asigur linia general a aspectelor ce vor fi examinate n audit.

Etape ale unui audit de EIM 4. Prioritizarea impacturilor


Impacturile alese pe baza: magnitudinii erorii aparente (mai ales subevalurii ale impacturilor pentru programele ageniei, gradului de controvers public i/sau incertitudine tiinific; uurinei studierii).

Etape ale unui audit de EIM. 5. Pregatirea pentru investigarea de teren


Se elaboreaz un plan de studiu detaliat pentru evaluarea fiecrui impact prioritar.

Etape ale unui audit de EIM. 6. Identificarea impacturilor efective


Se folosesc metodele specifice pentru a determina ce s-a ntmplat de fapt n zona proiectului, inclusiv identificarea corelaiilor cauz-efect care ar putea explica impacturile efective.

Etape ale unui audit de EIM. 7. Compararea impacturilor


Se face o evaluare a EIM pentru a stabili dac a intervenit o eroare. Ipoteza nul este c EIM este presupus corect atta vreme ct nu este n mod clar eronat. Etapele 8/9 se aplic erorilor identificate n etapa 7.

Etape ale unui audit de EIM. 8. Identificarea erorilor


Se explic de ce o predicie nu a fost corect. Aceasta necesit de obicei s se determine de ce s-a produs un impact (analiza cauzefect). Erorile nu pot proveni din cauza limitrii sferei EIM precum i din modificarea proiectului dup elaborarea EIM. Alte surse de erori sunt datele necorespunztoare, metodele de prognoz neadecvate i/sau proasta utilizare a unor date i metode bune.

Etape ale unui audit de EIM. 9. Imbunatatire


Rezultatele auditului se folosesc pentru modificarea procesului de EIM folosit n lucrrile ulterioare. Erorile nensemnate pot fi corectate printr-o contiinciozitate mai mare a practicanilor; erorile majore pot necesita o instruire special, o nou clasificare i/sau noi cercetri.

De retinut.
1. 2. 3.

Scopul auditului de EIM Obiectivele auditului de EIM Etapele auditului de EIM:


Alegerea proiectului Identificarea impacturilor posibile (estimarea) Analiza initiala Prioritizarea impacturilor Pregatirea investigatiei de teren Identificarea impacturilor efective Comparare Identificarea cauzelor erorilor Imbunatatire

AUDITUL DE PREVENIRE A POLUARII


Conceptul de prevenire a poluarii Prevenirea polurii presupune diminuarea eforturilor privitor la tratarea i ndeprtarea emisiilor i multiplicarea preocuprilor pentru reducerea i eliminarea produselor nedorite acionndu-se asupra nsui procesului de producere. n mare, prevenirea polurii prin minimizarea emisiilor generate i utilizarea tehnologiilor mai curate este mult mai costisitoare dect metodele tradiionale de control al polurii. Prevenirea polurii se aplic oricrui proces productor de bunuri i variaz de la modificri minore ale operaiilor i practicilor de bun gospodrire, la modificri majore precum nlocuirea substanelor toxice, implementarea tehnologiilor curate i dotarea cu echipamente dintre cele mai performante.

Prevenirea poluarii .
Toate ieire dintr-o unitate productoare pot fi mprite n dou categorii: produs sau deeu. Ceea ce pltete clientul este produsul, iar cu ceea ce rmne unitatea nseamn deeu, chiar dac este sau nu reglementat prin legislaia de mediu. Ideal, unitile productoare de bunuri ar trebui s genereze zero deeuri. n realitate, industria ncearc s reduc cantitatea de deeuri generate n procesul de producere deoarece acestea reprezint o utilizare ineficient a resurselor i aa insuficiente. Prevenirea reprezint aciunea prin care se iau msuri anticipative contra ceva posibil sau probabil. Prevenirea este de obicei n contradicie cu controlul sau remedierea. Dac realizm produse de calitate, putem s i prevenim defectele, dar acest nu nseamn c eliminm deeurile sau poluarea. Inspecia, pe de alt parte ne d posibilitatea s controlm defectele. De aici, calitatea, inspecia i prevenirea sunt concepte i termeni cheie n implementarea practicilor de prevenire a polurii.

Prevenirea poluarii consta in orice activitate care:


Reduce cantitatea de substane nedorite, poluani, sau de deeu contaminant, recirculat, sau eliminat altfel n mediu nainte de a fi recirculat, tratat sau depozitat; Reduce riscurile pentru sntatea public i a mediului asociate cu eliminarea unor astfel de substane, poluani sau contaminani; Reduce sau elimin posibilitile de generare a poluanilor prin creterea eficienei utilizrii materiei prime i protecia resurselor naturale prin conservare.
Prevenire a polurii este orice aciune care reduce sau elimin posibilitatea generrii poluanilor i a deeurilor la surs, realizat prin activiti care promoveaz, ncurajeaz i necesit schimbri n structura de baz a diferitelor ramuri industriale.

Auditul de prevenire a poluarii ..


Auditul de prevenire a polurii reprezint un concept care a evoluat din conceptul de "audit de mediu. Auditurile de mediu se refer n cele mai multe cazuri la ceea ce trebuie corectat n vederea reducerii riscurilor de mediu, fr ns a lua n consideraie cele mai bune tehnologii. Un "audit de prevenire a polurii" nu se bazeaz pe conceptele de grij i precauie, deoarece pentru a respecta un standard de mediu se pot aplica de exemplu, tehnologii de tratare "la captul conductei"; n schimb, auditul de prevenire a polurii se concentreaz asupra acelor practici i tehnologii care ori evit poluarea (i deci elimin costrurile de conformare) ori se bazeaz pe o similitudine cvasitotal a costurilor n comparaie cu tehncile convenionale de control a polurii. Aadar, auditul de prevenire a polurii are n vedere beneficiile financiare sau mai exact acele recomandri care reduc costurile de operare.

Principiile Managementului Total al Calitatii Mediului (TQEM)


Prevenirea polurii ofer industriei urmtoarele avantaje: Nevoie mai mic de echipamente scumpe de control a polurii; Concordan cu reglementrile n vigoare; Mai puin rapoarte i posibilitatea recomandrilor; Mai puine operaii de meninere a echipamentului de control a polurii.

TQM - dezvoltat pentru a realiza o calitate ridicat a serviciilor i produselor; elementele de management includ:

Urmrirea atent a realizrii solicitrilor clientului (beneficiar); mbuntirea continu; Munca de echip; Angajament managerial total.

TQEM reprezint o metod logic pentru implementarea practicii de prevenire a polurii.

Elementele TQEM: atenia acordat clientului, imbuntirea continu i munca de echip


Se aplic ntr-adevr i problemelor de mediu. Elementul angajamentul managerial - este poate cel mai important. Nici un program TQEM nu va avea succes fr angajamentul managerilor la vrf. Managerii la vrf trebuie s neleag c att ateptrile beneficiarilor interni ct i a celor externi includ un acord cu mediul nconjurtor a proceselor i produselor. Acetia trebuie s vad avantajele aplicrii TQEM pentru identificarea cauzelor responsabile de producerea deeurilor i s creeze echipe de diferii specialiti care s ncerce s mbunteasc procesul de producie i s implementeze soluii tot mai "curate".

Masurile de prevenire a poluarii conduc la economii:


Compania poate economisi materii prime i energie; Compania poate economisi pe baza costului muncii; Cheltuielile de evacuare a deeurilor pot fi reduse sau eliminate; Companie poate obine economii prin antrenarea muncitorilor la colectarea i depozitarea deeurilor; Scderea cantitii de materii prime toxice utilizate.

Avantaje TQEM

TQEM vizeaz minimizarea generrii deeurilor. Operatorii i inginerii de proces sunt responsabili de identificarea i eliminarea cauzelor care duc la producerea de deeuri. Obiectivul "zero deeuri" este la fel de importat ca i obiectivul "zero defecte". Ca rezultat al proiectelor TQEM, calitatea produselor adesea se mbuntete odat cu reducerea deeurilor. Eforturile TQEM determin angajaii s devin mai familiari cu aspectele procesului; cnd urmreti deeurile din proces, pot rezulta i mbuntiri ale calitii. Un effort concentrat face ca toi factorii de mediu s fie avui n vedere.

De retinut . . .
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

Conceptul de prevenire a poluarii Ce activitati/actiuni sunt parte a prevenirii poluarii? Termenul auditul de prevenire a poluarii Avantajele prevenirii poluarii TQM- ce este si ce elemente include? Economiile realizate prin prevenirea poluarii. Avantajele TQEM