Universidad de Valparaso Carrera de Sociologa

Metodologa Cuantitativa

Unidad III

INSTRUMENTOS BSICOS DE PRODUCCIN DE INFORMACIN CUANTITATIVA EN LA INVESTIGACIN POR ENCUESTAS: CUESTIONARIOS, NDICES Y ESCALAS.
Macarena Orchard R. Mayo, 2012

MAPA DE TCNICAS

Opiniones

Encuesta (ndices y escalas) Anlisis Observacional Anlisis de contenido cuantitativo

Conductas
Tipos de datos Datos primarios Objeto de estudio Discursos

Datos secundarios

Relaciones sociales

Anlisis de redes

CUESTIONARIOS

Definicin: un cuestionario es un conjunto de preguntas que se aplican a un sujeto, frente a las cuales el sujeto puede responder en un espacio restringido o mediante una serie de respuestas que el mismo cuestionario le ofrece
Objetivo: medir la presencia/ausencia de diversas propiedades en un grupo de sujetos

Es un traductor (traduce conceptos complejos a preguntas simples) Es un filtro (filtra informacin y respuestas confusas) Es un instrumento de conversacin estructurado y no horizontal (establece una conversacin indirecta entre entrevistado e investigador)

Elementos que hay que definir para construir un cuestionario: Dimensiones analticas Preguntas (indicadores) Tipos de preguntas Fraseos de las preguntas Orden del cuestionario Longitud del cuestionario Formato de aplicacin del cuestionario Formato de pre-test Codificacin Trabajo de Campo

Operacionalizacin en la construccin de cuestionarios

Definicin conceptual Dimensiones Subdimensiones Indicadores Sub ndices

Preguntas

Variable latente

Frmulas matemticas

Indice

Fase terica

Fase emprica

Definicin conceptual de variables

Definicin operacional de variables

Tipos de preguntas

Segn contenido

Preguntas de hechos Preguntas de aptitudes Preguntas de opiniones o actitudes

Segn el tipo de
respuesta

Preguntas cerradas Preguntas abiertas Preguntas cerradas simples Preguntas cerradas mltiples

Segn la categora de respuesta

Preguntas nominales dicotmicas Preguntas nominales mltiples Preguntas ordinales Preguntas intervalares

Tipos de preguntas

I. Segn contenido:

a) Preguntas de hechos

Ejemplo:
Independiente de si usted vive o no con su pareja, podra decirme cul es su estado civil actual? [TARJETA]:

Casado(a) por primera vez Casado(a) por segunda vez o ms Casado(a) legalmente, pero separado de hecho Divorciado Soltero(a), pero con un matrimonio legalmente anulado Soltero(a), nunca se ha casado Viudo(a) No sabe No responde

Ejemplo:

Y actualmente tiene pareja?

Si No NS NR

PASAR a PX...

Vive actualmente con su pareja?

Si No NS NR

Interludio: La medicin del GSE Mtodo ESOMAR

Ocupacin

Educacin

Cul es la profesin o trabajo de la persona que aporta el principal ingreso de este hogar? Por favor describa. (Se recomienda dejar al entrevistado describir la actividad con sus palabras, e indagar si es poco claro. Luego, el entrevistador debe clasificar segn las categoras siguientes) Trabajos menores ocasionales e informales (lavado, aseo, servicio domstico ocasional, "pololos", cuidador de autos, limosna) Oficio menor, obrero no calificado, jornalero, servicio domstico con contrato Obrero calificado, capataz, junior, microempresario (kiosco, taxi, comercio menor, ambulante) Empleado administrativo medio y bajo, vendedor, secretaria, jefe de seccin, tcnico especializado. Profesional independiente de carreras tcnicas (contador, analista de sistemas, diseador, msico). Profesor primario o secundario Ejecutivo medio (gerente, subgerente), gerente general de empresa media o pequea. Profesional independiente de carreras tradicionales (abogado, mdico, arquitecto, ingeniero, agrnomo) Alto ejecutivo (gerente general) de empresa grande. Directores de grandes empresas. Empresarios propietarios de empresas medianas y grandes. Profesionales independientes de gran prestigio. NS NR

Cul es el nivel de educacin que alcanz la persona que aporta el ingreso principal de este hogar? [TARJETA]

Sin estudios Educacin bsica incompleta

Bsica completa Media incompleta Media completa Instituto Profesional o Centros de Formacin Tcnica incompleta Instituto Profesional o Centros de Formacin Tcnica completa Universitaria incompleta Universitaria completa Posgrado (master, doctorado o equivalente) NS NR

Matriz ESOMAR

Cuando el jefe de hogar no es econmicamente activo, se utiliza una batera de bienes.

Los bienes seleccionados son:

La clasificacin opera del siguiente modo:

Fuente: (Adimark, 2000)

b) Preguntas de aptitudes
Ejemplo:
Desde el punto de vista de la economa, la familia es un agente fundamental para el desarrollo del sistema econmico. sta toma importantes deciiones que actualmente la convierten en una unidad: I) Consumidora de bienes y servicios II) Productora de bienes a gran escala

Iii) Proveedor d erecursos humanos

A) Slo III B) Slo I y II C) Slo I y III

D) Slo II y III
E) I, II y III

(Fuente: Ensayo PSU, Historia y Ciencias Sociales)

c) Preguntas de opiniones:
Ejemplo: Cul frase est ms cerca de su manera de pensar? Hay gente que dice que la poltica es tan complicada que con frecuencia la gente como uno no puede entender lo que pasa. Otros opinan que la poltica no es tan complicada y se puede entender lo que pasa.
a) b) c) d)

La poltica es tan complicada que no se entiende La poltica no es tan complicada y se entiende NS NR

(Fuente: Latinobarmetro, 2007)

Tipos de preguntas
II. Segn el tipo de respuesta:
a) Preguntas abiertas

Ejemplo:

Qu palabras se le vienen a la cabeza cuando escucha la palabra rural? __________ __________ __________ Qu palabras se le vienen a la cabeza cuando escucha la palabra mujer?

__________ __________ __________

b) Preguntas cerradas simples

Ejemplo:

Si una mujer quiere tener un hijo siendo madre soltera, pero no quiere tener una relacin estable con un hombre, usted lo aprueba o lo desaprueba? (ESPERE RESPUESTA Y MARQUE UNA ALTENRATIVA)

Aprueba Desaprueba Depende (NO LEER) No sabe

No responde
(Fuente: Encuesta Mundial de Valores, 2006)

c) Preguntas cerradas mltiples

Ejemplo:

Algunas veces las personas hablan de cules deben ser las prioridades del pas durante los prximos 10 aos. En esta tarjeta se encuentran algunos de los objetivos a los que distintas personas veran como prioridad. Cul sera para usted el objetivo ms importante?, Y cul sera el segundo ms importante?

Un alto nivel de crecimiento econmico Asegurar que el pas tenga una defensa armada fuerte

Procurar que las personas tengan mayor participacin en cmo se hacen las cosas en sus trabajos y comunidades
Tratar de hacer nuestras ciudades y campos ms bellos NO SABE (NO LEER) NO RESPONDE

(Fuente: Encuesta Mundial de Valores, 2006)

Tipos de preguntas

III. Segn la categora de respuesta

a) Preguntas nominales dicotmicas

Ejemplo: Ud. dira que en la actualidad las familias en Chile son?

Un lugar en el cual encontrar descanso y apoyo Una fuente de tensiones y problema NS

NR

Usted dira que en general

Se puede confiar en las personas No se puede confiar en las personas NS NR

Tipos de preguntas

b) Preguntas nominales mltiples

Ejemplo:

Con cul de las siguientes frases est usted ms de acuerdo?

La democracia es preferible a cualquier otra forma de gobierno

En algunas circunstancias es mejor un gobierno autoritario que uno democrtico

A la gente como uno le da lo mismo un gobierno democrtico que uno autoritario

NS
NR

(Fuente: CEP, PNUD)

Tipos de preguntas

c) Preguntas ordinales

Ejemplo:
Pensando en el rol que juega EEUU en Amrica Latina, y todo lo que hace, en general dira Ud. que los Estados Unidos tienen una influencia positiva o una influencia negativa. Cree Ud. Que es muy positiva, algo positiva, algo negativa o muy negativa? (ESPERE RESPUESTA Y MARQUE UNA SOLA)

Muy positiva Algo positiva

Algo negativa
Muy negativa Ni negativa ni positiva (NO LEER) NS NR

(Fuente: Latinobarmetro, 2007)

Ejemplo:
Para cada una de las siguientes frases, podra usted decirme si est muy de acuerdo, de acuerdo, en desacuerdo o muy en desacuerdo?
Muy de acuerdo Ser duea de casa es tan satisfactorio como tener un empleo pagado En trminos generales, los hombres son mejores lderes polticos que las muejeres Tener una educacin universitaria es ms importante para un hombre que para una mujer En trminos generales, los hombres son mejores ejecutivos que las mujeres De acuerdo En desacuerdo Muy en desacuerdo

NS

NR

(Fuente: Encuesta Mundial de Valores, 2006)

Tipos de preguntas

d) Preguntas Intervalares
Ejemplo:
Considerando todas las cosas, cun satisfecho est usted con su vida en este momento? Por favor use esta tarjeta en que 1 significa que usted est completamente insatisfecho y 10 significa que usted est completamente satisfecho, dnde se ubica usted? [TARJETA]
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Completamente insatisfecho NS/NR

Completamente satisfecho 99

Orden y longitud del cuestionario

Presentacin del cuestionario

Indicar el para qu, la institucin Aclarar condiciones. Cuidar temas ticos (confidencialidad)

Lgica de orden

Lgica del embudo (de lo ms simple a lo ms complejo) Tematizar tems Evitar el response set

Cuidar el efecto de halo

Cierre

Momento de preguntas complejas Cuidado con ser amenazantes (intromisin)

Siempre agradecer

Longitud

Siempre menos es mejor (30 min. mximo) Considerar el cansancio de los sujetos

Formato de aplicacin, Pre-test y Trabajo de campo

Definir formato de aplicacin

Entrevista cara a cara Entrevista telefnica Cuestionario autoadministrado (papel online)

Planificar trabajo de campo

Formar a los encuestadores (si aplica)

Planear pre-test

Cuantitativo - Cualitativo

Formato ideal: con observacin de situacin de entrevista

El pre-test es siempre recomendable: permite chequear errores

Preparar la codificacin

Asignar cdigos coherentes con el nivel de medida de las variables Integrar los cdigos en el cuestionario (facilita la codificacin) Chequear los filtros, los saltos, las opciones NS, NR NA

Recomendaciones generales

Contar con un buen marco terico Contar con un buen marco metodolgico (visualizar anlisis) Conocer bien a la poblacin de estudio Poner especial atencin al lenguaje de los sujetos Trabajar en equipo Revisar cuestionarios existentes Someter el cuestionario a crtica externa Contemplar el error, crear ms de una pregunta por tpico Cuidar la deseabilidad social de las alternativas (poner un costo) Evitar la cristalizacin de opiniones Buscar alternativas polares pero no extremas Buscar la brevedad y la simpleza

NDICES

Un ndice es una frmula que combina un conjunto de preguntas con el objeto de producir una sola puntuacin (valor sntesis) que indicar el grado en que los sujetos de estudio poseen un concepto latente. El modo de construccin es arbitrario (pero justificado)

Etapas de construccin de un ndice:

Definir dimensiones y subdimensiones analticas Definir indicadores empricos Definir una unidad de medida comn entre indicadores Definir un procedimiento de ponderacin Construir subndices y el ndice global

Fuentes posibles de datos

Datos secundarios Datos primarios

1. DEFINICIN DE DIMENSIONES E INDICADORES

Definicin conceptual

Dimensiones

Subdimensiones

Indicadores

Sub ndices

Variable latente

Frmulas matemticas

Indice

Fase terica Definicin conceptual de variables

Fase emprica Definicin operacional de variables

Los criterios para seleccionar indicadores son:

Sensibilidad (si el fenmeno cambia, el indicador debe cambiar con l)

Pertinencia terica y emprica (los indicadores deben relacionarse con el concepto) Fiabilidad (deben ser confiables, verificar que no haya manipulacin de informacin) Disponibilidad, capacidad de actualizacin y costo

2. MEDIDA COMN Y PONDERACIN

Frmulas para generar una medida comn en variables intervalares:

Estandarizacin a Puntaje Z

Estandarizacin de 0 a 1, sobre lmite terico

Proporciones de 100, sobre lmite emprico

Frmulas para generar una medida comn en variables ordinales o nominales (dicotmicas):

Estandarizacin de 0 a 1, sobre lmite terico (variables ordinales)

Utilizar como patrn la escala con mayor rango de alternativas (variables ordinales y dicotmicas)

Criterios de ponderacin:

Realizar slo si hay indicaciones tericas fuertes Frmula ms bsica (ndice aditivo sin ponderacin)

ndice=

Frmula ponderada

ndice= ( Pregunta1 * 0, 3 + Pregunta 2 * 0,4 + Pregunta 3 * 0,2 + Pregunta x4 * 0,)

3. USOS Y VENTAJAS DE LOS NDICES

Usos y ventajas de los ndices:

Permiten comparabilidad rpidamente Pueden ser usados en distintos lugares

Resumen mucha informacin en un nmero (facilitan la toma de decisiones)

Adems de su uso acadmico, permiten justificar polticas pblicas y evaluar lneas base

4. EJEMPLOS NDICE DE DESARROLLO HUMANO NDICE DE DESARROLLO HUMANO

El Desarrollo Humano es el proceso mediante el cual se aumentan las capacidades y opciones de las personas para que stas puedan perseguir la realizacin del tipo de vida que les parezca valiosa. El ndice de Desarrollo Humano se concentra en medir las capacidades en 3 dimensiones esenciales:
Ingreso

Desarrollo Humano

Desarrollo Humano

Educacin

Salud

METODOLOGA Y FUENTES IDH

Dimensiones

Indicadores

Esperanza de vida al nacer Salud Aos promedio de escolaridad

Educacin Aos esperados de escolarizacin

INB per cpita

Ingresos

METODOLOGA DE AGREGACIN DEL IDH

El IDH es la media geomtrica de ndices normalizados que miden los logros en cada dimensin El nivel de logro de cada dimensin se calcula contrastando los valores observados de cada variable con valores mnimos y mximos normativos definidos para cada indicador:

ndice de la Dimensin =

El IDH final es la agregacin de los subndices de Salud, Educacin e Ingreso mediante la media geomtrica de tres dimensiones: disfrutar de una vida larga y saludable, acceso a educacin y nivel de vida digno

IDH = ISalud 1/3 * IEducacin1/3 * IIngresos1/3

TIPO DE CONCLUSIONES QUE PERMITE:

CHILE: Evolucin del Indice de Desarrollo Humano (IDH) Valores actualizados Informe DH Mundial 2011
0,900 0,850 0,800 0,750

0,805 0,779 0,749 0,722 0,698 0,654 0,630

0,700 0,650 0,600 0,550 0,500 1980 1985

1990

1995

2000

2005

2011

NDICE DE SEGURIDAD HUMANA SUBJETIVA, PNUD 1998

Laboral

Salud

Seguridad Humana

Previsin

Seguridad Humana: es la evaluacin que las personas hacen respecto de la existencia y eficacia de los mecanismos de seguridad de que disponen y que sedimenta un particular estado psicolgico

Sociabilidad

Cultura

DIMENSIONES, SUBDIMENSIONES E INDICADORES DEL NDICE

Dimensiones Subdimensiones

Indicadores

Seguridad Laboral

Seguridad proyectiva Seguridad presente

Si usted perdiera o dejara su actual fuente de trabajo, Cun difcil cree Ud. que le resultara encontrar una nueva fuente de trabajo aceptable para Ud.? (escala de dificultad, 4 categoras) Pensando en su actual trabajo, Cunta confianza tiene Ud. en que no lo perder en los prximos 12 meses? (escala de confianza, 4 categoras)
Piense en la necesidad de requerir de antencin mdica por una enfermedad menor

Enfermedad menor

Cunta confianza tiene Ud. en que recibir la atencin mdica oportunamente? (escala de confianza, 4 categoras)

Cunta confianza tiene Ud. en que ser capaz de pagar los costos no cubiertos por su sistema de salud?
Cunta confianza tiene Ud. en que la calidad de la atencin mdica ser buena?

Seguridad en Salud

Piense en la necesidad de requerir de atencin mdica por una enfermedad catastrfica o crnica grave Enfermdad catastrfics Cunta confianza tiene Ud. en que recibir la atencin mdica oportunamente? (escala de confianza, 4 categoras) Cunta confianza tiene Ud. en que ser capaz de pagar los costos no cubiertos por su sistema de salud? Cunta confianza tiene Ud. en que la calidad de la atencin mdica ser buena? Causa ambiental Cunto temor siente que Ud. o alguien de su hogar sufra de alguna enfermedad provocada por problemas medioambientales, tales como contaminacin del aire y agua, ruidos, capa de ozono, etc. ...? Cun probable cree que Ud. o alguien de su hogar pueda ser vctima de un robo o intento de robo, en la calle, automvil, locomocin o lugar pblico? (escala de probabilidad, 4 categoras)

Seguridad Ciudadana

Victimizacin

DIMENSIONES Y SUBDIMENSIONES DEL NDICE

Dimensiones Subdimensiones

Indicadores

Seguridad Laboral

Seguridad proyectiva

Si usted perdiera o dejara su actual fuente de trabajo, Cun difcil cree Ud. que le resultara encontrar una nueva fuente de trabajo aceptable para Ud.? (escala de dificultad, 4 categoras) Cul de las frases que aparecen en esta tarjeta cree Ud. que corresponder mejor a su situacin? (los ingresos le alcanzarn holgadamente en la vejez, le alcanzarn y le permitirn darse algunos gustos, le alcanzarn justo, no le alcanzarn, 4 categoras)

Previsin

Ayuda frente a Si Ud. fuera vctima de un robo o intento de robo o agresin en un lugar pblico Cunta confianza tiene Ud. en que agresin la gente que pasa por ah acudir en su ayuda? (escala de confianza, 4 categoras) Suponga que en su barrio o sector se presenta un problema o necesidad, cree Ud. que organizar a la gente para

Sociabilidad Organizacin enfrentar este problema o necesidad sera...? (escala de dificultad, 4 categoras)

Si usted se viera enfrentado a un problema importante, de tipo econmico, salud, etc. Cunta confianza tiene Ud. Red de apoyo que alguien que no pertenece a su hogar, esto es, amigos, conocidos o familiares que no viven en su hogar, le ayudar a solucionar el problema? Dira Ud. que tiene...? (escala de confianza, 4 categoras)

Cultura

En Chile permanentemente ocurren hechos que pueden afectar su vida, Cun informado se siente usted en relacin a estos hechos? (escala de informacin, 4 categoras)

METODOLOGA DE AGREGACIN

Se dicotomizan los 20 indicadores Categoras:

Seguro (1)

Inseguro (0)

Se realiza una sumatoria aditiva y se divide por el total de indicadores

Se estandarizan los subndices en el rango de 1 a 100 Se estandariza el ndice global en el rango de 0 a 1

TIPOS DE RESULTADOS QUE PERMITE MOSTRAR: