Curso Auditor Lider UPC 2009

Curso de Auditor Lder OHSAS 18001:2007 2009
Auditor Lder OHSAS 18001:2007
Eduardo Maza G.
UPC / ACHS
Que no se tenga prdidas, no significa que las condiciones o actuaciones que las generan no existan; Es doblemente rentable realizar auditoras cuando no se ha experimentado prdidas.
OHSAS 18001:2007 AUDITORIA

Proceso sistemtico, Independiente y, Documentado para, Obtener evidencia de la auditoria y, Evaluarla de manera objetiva, Con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditorias.
Introduccin
ALCANCE DE LAS NORMAS DE AUDITOR AUDITORAS
Establecen principios bsicos, criterios y prcticas de auditora. Entregan las directrices para la planificacin, realizacin y documentacin de auditoras. Entregan una gua para comprobar la existencia y puesta en prctica de los elementos del sistema de gestin. Permiten verificar la capacidad del sistema para alcanzar objetivos de calidad, seguridad o ambiente. El carcter general de estas normas, permite su aplicacin o adaptacin a distintos tipos de organizaciones.
Introduccin
ISO 19011:2002
Auditor Auditoras de los Sistemas de Gesti Gestin de la Calidad y/o Ambiental
3.- Definiciones
Auditora
Proceso sistemtico, independiente y documentado, para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora. NOTA 1. Tipos de Auditoras: Internas: De primera parte Externas: De segunda y tercera parte
NOTA 1:Tipos de Auditora

De primera parte (Interna) Estas se encuentran incluidas como requisito a cumplir en la implementacin de sistemas de calidad o ambiente segn las normas ISO. Constituyen una va para asegurar el mantenimiento del sistema de gestin. De segunda parte (Externa) Auditora efectuada por una empresa a su proveedor, para evaluar la capacidad de cumplir requisitos establecidos a priori.
NOTA 1:Tipos de Auditora

De tercera parte (Externa) Auditora realizada por Organismo Certificador para extender un certificado como reconocimiento al adecuado funcionamiento de un sistema de gestin. Empresas certificadoras son: LLOYDS, BVQI, DNV, TV, IRAM, otras.
OTROS ALCANCES: Tipos de Auditora

Al Sistema de Gesti Gestin Se eval evala la conformidad de un sistema de gesti gestin respecto a requisitos establecidos por una norma. A Proceso (s) Aquella que identifica las entradas y salidas de un proceso y eval evala el control que est est siendo ejercido sobre las entradas, con el fin de asegurar la consistencia del producto o servicio terminado.
Definiciones
Criterio de Auditora Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos. Evidencia de la auditora Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los Criterios de Auditora y que son verificables. Hallazgos de la auditora Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora. Hallazgos pueden indicar conformidad, no conformidad u oportunidad de mejora.
Definiciones
Conclusiones de la auditora Resultado de una auditora que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora. Cliente Organizacin o persona que solicita la auditora Auditado Organizacin que es auditada Auditor Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora
Definiciones
Experto tcnico Persona que aporta conocimientos o experiencia especficos al equipo auditor. Los conocimientos o experiencia se relacionan con la organizacin, el proceso o la actividad a auditar, el idioma o la orientacin cultural. Programa de auditora Conjunto de una o mas auditoras planificadas para un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico. Plan de auditora Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora.
Definiciones
Alcance de una auditora Extensin y lmites de una auditora. Incluye generalmente una descripcin de las ubicaciones, las unidades de la organizacin, las actividades y los procesos, as como el perodo de tiempo cubierto. Competencia Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades
4.- Principios de Auditora

Conducta tica Confianza, integridad, confidencialidad y discrecin. Presentacin ecunime La obligacin de informar con veracidad y exactitud Debido cuidado profesional Diligencia y juicio al auditar; factor importante es tener la competencia necesaria Independencia Base de la imparcialidad y objetividad. Auditores independientes, libres de sesgo y conflicto de intereses
Principios de Auditora
Independencia Base de la imparcialidad y objetividad. Auditores independientes, libres de sesgo y conflicto de intereses. Enfoque basado en la evidencia Empleo del mtodo racional para alcanzar conclusiones fiables y reproducibles. La evidencia de la auditora es verificable. Est basada en muestras de la informacin disponible, el uso apropiado de la toma de muestras est estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditora.
Autoridad para el programa de auditora (5.1)
Establecimiento del programa de auditora (5.2, 5.3)
- Objetivos y amplitud - Responsabilidades - Recursos - Procedimientos Implementacin del programa de auditora (5.4, 5.5) -Elaboracin del calendario de las auditoras -Evaluacin de auditores -Seleccin de los equipos auditores -Conduccin de las actividades de auditora -Conservacin de los registros Seguimiento y revisin del programa de auditora (5.6) -Seguimiento y revisin -Identificacin de la necesidad de acciones correctivas y preventivas -Identificacin de oportunidades de mejora Competencia y evaluacin de los auditores (7) Actividades de auditora (6)
Planificar
Hacer
Actuar Mejora del programa de auditora (5.6)
Verificar
5.- Gestin de un Programa de Auditora

5.1.- Generalidades Responsabilidades para: Establecer, implementar, realizar seguimiento, revisar y mejorar el programa. el
Identificar los recursos necesarios y asegurarse la asignacin.

5.2.- Objetivos y amplitud 5.2.1 Objetivos: Cumplir requisitos de certificacin en conformidad a una norma Verificar conformidad con requisitos contractuales Contribuir a la mejora Obtener y mantener la confianza en un proveedor.

5.2.2 Amplitud del Programa de Auditora Alcance Frecuencia Nmero, Complejidad y Ubicacin de las Actividades.
Frecuencia de las auditoras

Naturaleza, magnitud y complejidad de las actividades. Naturaleza, distribucin y magnitud de los riesgos existentes. Importancia y urgencia de los problemas detectados, habida cuenta de la evaluacin inicial de la situacin o de la auditora anterior. Historial de problemas relacionados con la seguridad.
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Programacin de Auditoras
Globales: Revisin de todos los requisitos durante un determinado perodo. Por Tema: Revisin del estado de la gestin, por un mbito de particular importancia - Cumplimiento legal. - Cumplimiento de disposiciones sobre contratistas - Cumplimiento de disposiciones sobre sustancias peligrosas.
Auditoras Temticas Legales

Revisin del cumplimiento legal y otras regulaciones. - Identificar disposiciones legales y otras aplicables segn registros relacionados con requisito normativo 4.3.2. - Elaboracin de listas de chequeo. - Verificacin del cumplimiento en terreno. - Entrevista a encargados de la actualizacin del marco regulatorio (abogados, asesores jurdicos, etc.), sobre actualizacin del marco regulatorio. - Verificacin de la forma en que se informa de los cambios. - Verificacin del conocimiento legal y de otros requisitos, por parte de personas de la organizacin.
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5.3.- Responsabilidades, Recursos y Procedimientos
(ver caso empresa)

5.3.1. Responsabilidades: La responsabilidad es asignada a una o mas personas para: Establecer objetivos y amplitud del programa Establecer responsabilidades, procedimientos y requerir recursos Asegurar la implementacin del programa, emisin de registros, seguimiento, revisin y mejora del programa

5.3.2. Recursos: Financieros, Humanos y Tcnicos.
5.3.3. Procedimientos para: Planificacin, Calendarizacin Seleccin del equipo auditor (incluidos expertos) y asignacin de responsabilidades El seguimiento (si procede), mantencin de registros. Medir el desempeo y eficacia del programa Comunicaciones a la alta direccin
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Funciones y Responsabilidades
Responsabilidades auditores
actividades
de
los
Mantenerse dentro del alcance de la auditora Seguir los procedimientos definidos, reunir y analizar los hechos que sean relevantes y suficientes, que permitan obtener conclusiones relativas a la eficacia del sistema de gestin auditado Documentar e informar sobre los resultados de la auditora Verificar la eficacia de las acciones correctivas tomadas como consecuencia de la auditora Retener y salvaguardar documentos de la auditora.
Responsabilidad del auditor l lder
El auditor lder es el responsable final de todas las fases de la auditora. Conviene que tenga capacidad de gestin y experiencia, y disponga de autoridad para dirigir la auditora y tomar las decisiones finales. Las responsabilidades del auditor comprenden: Ayudar en la seleccin de otros equipo auditor, Preparar el plan de auditora, Representar al equipo auditor, ejecutivos del auditado, Preparar y entregar el informe de lder tambin miembros del
frente a los auditora.
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Independencia del Auditor

Los auditores deben estar libres de sesgos e influencias que podran afectar la objetividad. Todas las involucradas respetar y integridad de personas y organizaciones en una auditora deberan apoyar la independencia e los auditores.
Cliente Decide la necesidad de realizar una auditora, define el propsito e inicia el proceso. Decide la entidad auditora; determina el mbito general de la auditora de acuerdo con la norma que se tomar como referencia para realizar la auditora. Recibe el informe de la auditora. Determina las acciones a emprender como consecuencia de la auditora y, en su caso, informa de ello al auditor.
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Auditado La direccin del auditado deber informar al personal afectado sobre el alcance, contenido de la auditora y requerir su cooperacin. Poner a disposicin del equipo auditor todos los medios necesarios para asegurar el buen desarrollo de la auditora (personal, equipamiento, etc.). Facilitar al equipo auditor el acceso a las instalaciones y a los elementos de prueba. Determinar las acciones a emprender derivadas de la auditora.

5.4.- Implementacin Comunicacin del programa a las partes interesadas Coordinacin del calendario Seleccin y evaluacin de los auditores Provisin de recursos Cumplimiento del programa Asegurar el control de registros Asegurar emisin, aprobacin y distribucin del informe Realizacin del seguimiento (si es aplicable)
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5.5.- Registros Deben conservarse y guardarse para mostrar evidencia de la actividad y gestionar su mejoramiento Registros son: Planes, informes de auditora, no conformidades, acciones correctivas y preventivas, de seguimiento (si es aplicable), resultados de la revisin del programa, relacionados con el equipo auditor (seleccin, evaluacin, mejoramiento).

5.6.- Seguimiento y Revisin - El programa debera seguirse y revisarse a intervalos apropiados para su mejoramiento. El resultado debera ser informado a la alta direccin. - Debera emplearse indicadores como: Aptitud de los auditores, cumplimiento de la programacin, opinin de los clientes.
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5.6.- Seguimiento y Revisin La revisin debera considerar: resultados de las auditoras, conformidad con procedimientos de las auditoras, necesidades y expectativas de clientes, registros, nuevas prcticas de auditora, desempeo del equipo auditor.
Los resultados de la Revisin pueden considerar acciones correctivas y preventivas para el mejoramiento del programa.
Autoridad para el programa de auditora (5.1)
Establecimiento del programa de auditora (5.2, 5.3)
Planificar
Hacer
Actuar Mejora del programa de auditora (5.6)
Verificar
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Inicio de la auditora (6.2) -Designacin del lder del equipo auditor -Definicin de los objetivos, alcance y criterios de auditora -Determinacin de la viabilidad de la auditora -Seleccin del equipo auditor -Establecimiento del contacto inicial con el auditado Revisin de la documentacin (6.3) - Revisin de los documentos pertinentes del sistema de gestin incluyendo los registros y determinacin de su adecuacin con respecto a los criterios de auditora
Actividades de Auditora Visin Global
Preparacin de las actividades de auditora in situ (6.4) - Preparacin del plan de auditora -Asignacin de tareas al equipo auditor -Preparacin de los documentos de trabajo Realizacin de las actividades de auditora in situ (6.5) - Realizacin de la reunin de apertura - Comunicacin durante la auditora - Papel y responsabilidades de los guas y observadores - Recopilacin y verificacin de la informacin - Generacin de hallazgos de auditora - Preparacin de las conclusiones de la auditora - Realizacin de la reunin final Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de auditora (6.6) - Preparacin del informe de auditora - Aprobacin y distribucin del informe de auditora Finalizacin de la auditora (6.7) Realizacin de las actividades de seguimiento de la auditora (6.8)
6.2- Inicio de la Auditora

6.2.1.Curso de Auditor Lder OHSAS 18001:2007 2009
Designacin del equipo auditor Es realizado por quin tiene la responsabilidad de administrar el programa de auditora. Objetivos, Alcance y Criterios de Auditora
6.2.2.-
Objetivos: - Grado de conformidad del sistema con los criterios

de auditora. - Evaluar la capacidad para cumplir con requisitos legales, reglamentarios y contractuales. - Evaluacin de la capacidad para cumplir objetivos del sistema - Identificacin de reas de mejora.
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Objetivos de la Auditora
Determinar la idoneidad y efectividad del sistema de gestin, para alcanzar los objetivos de gestin especificados en materia de seguridad.
Proporcionar al auditado la oportunidad de mejorar el desempeo de su sistema de gestin. Verificar y evaluar el sistema de gestin con relacin a una normativa. Permitir colocar el sistema de gestin en un registro. Evaluar a una organizacin cuando se establezca una relacin contractual. Verificar que el sistema contina cumpliendo requisitos especificados y se est aplicando.

6.2.2.- Objetivos, Alcance y Criterios de Auditora
Alcance:
- Extensin y lmites de la auditora (ubicacin, lmites, reas de la empresa, procesos).
Criterios:
- Polticas, procedimientos, normas, leyes, reglamentos, requisitos del sistema, contractuales y cdigos de conducta.
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6.2.3.- Determinacin de la viabilidad de la auditora Se determina en funcin de la informacin suficiente para planificar la auditora, cooperacin del auditado y tiempo/recursos adecuados. 6.2.4.- Seleccin del equipo auditor - Segn conocimientos y habilidades para alcanzar los objetivos de la auditora. - Expertos tcnicos - Auditores en formacin - Cliente y auditado; habilitados para solicitar la sustitucin de algn miembro del equipo: conflicto de intereses

6.2.5.- Establecimiento del contacto inicial con el auditado - Formal o informal Se establece canales de comunicacin, fechas, duracin, composicin equipo auditor, acceso a documentos incluyendo registros, seguridad del equipo, asistencia de observadores y guas.
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6.3.- Revisin de la Documentacin

Antes de la auditora IN-SITU, debera ser revisada la documentacin del cliente, para determinar la conformidad del sistema con los criterios de auditora. La revisin puede incluir documentos y registros. auditoras anteriores,
Si la documentacin es inadecuada, el lder del equipo informa sobre la situacin y se decide si se contina o suspende la auditora, hasta que se resuelvan los problemas.
6.4.- Preparacin de las actividades de la auditora In- Situ

6.4.1.- Preparacin del Plan de Auditora
Preparado por el Lder del equipo, facilita la coordinacin y realizacin. Adecuado nivel de detalles y flexible ante cambios Puede incluir: - Objetivos, alcance y criterios - Fechas y lugares - Horas y duracin - Funciones y responsabilidades - Asignacin de recursos - Identificacin del representante del auditado - Idioma de trabajo - Temas del informe, Logstica y Confidencialidad
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Interlocutores de cada actividad Cronograma de actuacin

PLAN DE AUDITORA
rea auditada: Objetivo: Alcance:
Fecha Hora Lugar Criterios y Documentos a revisar Auditores Auditados
6.4.- Preparacin de las actividades de la auditora In- Situ

6.4.2.- Asignacin de tareas al equipo auditor. Asignacin a cada miembro responsabilidad para auditar procesos, funciones, lugares, reas o actividades especficas. Considerar independencia y competencia. 6.4.3.- Preparacin de documentos de trabajo. Revisin de las tareas asignadas y preparacin de documentos tales como: - Listas de chequeo y planes de muestreo - Formularios para registrar informacin (evidencias, hallazgos, registros de reuniones, etc.)
EJ
ER
CI CI O
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PREPARACION
Documentos de Trabajo
Aquellos documentos que contienen informacin confidencial o reservada, deberan ser salvaguardados adecuadamente por la organizacin auditora. Los documentos de trabajo deberan archivarse hasta que haya sido aceptado el informe de la auditora por la direccin del auditado y el cliente.
6.5.- Realizacin de las actividades de la auditora In- Situ

6.5.1.- Realizacin de la reunin de apertura. Efectuada con la direccin del auditado y con el auditado (si es pertinente), el producto de esta debera ser: Confirmacin del plan Proporcionar un resumen de las actividades Confirmar los canales de comunicacin Proporcionar la oportunidad de realizar consultas sobre la auditora.
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6.5.2.- Comunicacin durante la auditora.
Los miembros deberan comunicarse peridicamente para intercambiar informacin, evaluar progresos y reasignar tareas si fuera necesario. Durante la auditora, el lder debera comunicar permanentemente al auditado (y al cliente si es acordado) los progresos Las evidencias que sugieren un riesgo inmediato y significativo, se deben comunicar sin demora al auditado (cliente, si es pertinente). Cuando las evidencias indican que los objetivos no son alcanzables, el lder lo comunica al cliente, para: reconfirmacin, modificacin del plan de auditora, cambios en los objetivos de la auditora o en su alcance o la terminacin.

6.5.3.- Papel y responsabilidades de los guas y observadores. Estos no forman parte del equipo auditor, no deben influir ni interferir en la realizacin de la auditoras. Las responsabilidades de los guas son: Establecer contactos y horarios para entrevistas. Acordar visitas a partes especficas de las reas. Asegurarse de que las reglas de seguridad son conocidas por el equipo. Ser testigos de la auditora en nombre del auditado. Ayudar en la recopilacin de la informacin
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Visin general del proceso desde la recopilacin de informacin hasta las conclusiones de la auditora.
Fuentes de informacin
Recopilacin mediante muestreo apropiado y verificacin Evidencia de la Auditora
Evaluacin frente a los criterios de la auditora
Hallazgos de la auditora
Revisin
Conclusiones de la auditora

6.5.4.- Recopilacin y Verificacin de la Informacin Recopilar informacin pertinente a los objetivos, alcance y criterios, como tambin sobre los procesos, sus interrelaciones, funciones y actividades. Slo informacin que es verificable constituye evidencia de la auditora y debe ser registrada. Se trabaja sobre una muestra lo que implica incertidumbre aceptable. La informacin se puede recopilar mediante: - Entrevistas (cmo entrevistar?, preguntas abiertas o cerradas) - Observacin de las actividades - Revisin de documentos
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6.5.5.- Generacin de hallazgos de la auditora. La informacin sobre evidencia es evaluada frente a los criterios de la auditora, generndose los hallazgos. Los hallazgos pueden indicar conformidad como no conformidad con los criterios de auditora. Los hallazgos tambin pueden identificar oportunidades de mejora. Las no conformidades y las evidencias que la apoyan deben registrarse. Las no conformidades pueden clasificarse. Debera revisarse con el auditado las no conformidades con el auditado para obtener su reconocimiento, realizar esfuerzos para resolver opiniones divergentes. Registrar puntos en que no se logren acuerdos.
Recolecci Recoleccin de la Evidencia

Verificar la informacin reunida durante las entrevistas obteniendo informacin de apoyo en fuentes independientes tales como observaciones. registros y resultados de las mediciones existentes. Las declaraciones que no puedan verificarse se deben identificar como tales.
EJ
ER
CI CI O
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Hallazgos y No Conformidades
Hallazgo Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora. Hallazgos pueden indicar conformidad, no conformidad u oportunidad de mejora. No Conformidad Est determinada por la sustentacin objetiva de la desviacin de lo establecido y que es reconocido por el auditado. Tiene diversos grados, deben ser acordados
Observaciones de Auditor Auditora

Revisar toda evidencia de auditora para determinar donde el SGSSO no se ajusta a los criterios de auditora del SGSSO. Asegurar que los hallazgos de no conformidad de la auditora sean documentados en forma clara, concisa y respaldada por la evidencia de auditora. Los hallazgos de la auditora deberan ser revisados con el gerente auditado responsable, a fin de obtener el reconocimiento, sobre la base de los hechos, de todos los hallazgos de no conformidad.
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No Conformidades
Categorizacin
Mayor: Ausencia de procedimiento requerido o falla total en su aplicacin. Un nmero de discrepancias menores encontradas en el mismo requerimiento de la norma, puede representar un quiebre importante del sistema, y por tanto se califica como Mayor. Menor: Definido como error aplicacin de un procedimiento. simple de
Ejemplos NC mayor
Procedimientos secciones.
no
aprobados
en
distintas
No hay evidencia que se hayan adoptado correcciones para deficiencias informadas durante auditoras internas. Un porcentaje significativo de los instrumentos de medicin estn fuera de los plazos de calibracin. Se ha modificado instrucciones de trabajo sin la autorizacin de personal calificado para hacerlo.
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Ejemplos NC menor
Un medidor de gases (de 15), se encuentra con su plazo de calibracin vencido. Un informe se encuentra sin la firma de autorizacin por parte de la persona establecida para hacerlo. Se ha retrasado en 2 das la instruccin de un ayudante de operador. Atraso en respuesta a partes interesadas sobre un problema presentado.
Para Certificacin
En caso de NC Mayor: No se emitir registro de certificacin hasta un perodo posterior a la implementacin de la correccin. En caso de NC Menor: No existe impedimento para el registro y las acciones correctivas, podrn ser verificadas en la siguiente visita de inspeccin.
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Redaccin de No Conformidades
Se encontr evidencia del incumplimiento de lo dispuesto en el Punto 4.3.2, Captulo III, del Manual del Sistema de Gestin, acerca de la revisin de los informes de investigacin de accidentes. 4 informes no contaban con las acciones correctivas/preventivas, ni la firma del Gerente del Area (ver punto 6.1 del Registro de Hallazgos de Auditora).
Redaccin de No Conformidades
Se encontr evidencia de la falta de conocimiento del Procedimiento PR-01-F-23, Seis trabajadores del rea correspondiente, no empleaban el equipo Rf al momento de ejecutar la tarea (ver punto 9.1 del Registro de Hallazgos de Auditora).
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6.5.6.- Preparacin de las Conclusiones.
El equipo auditor debe reunirse antes de la reunin de cierre para: Revisar los hallazgos y toda otra informacin sobre los criterios. Acordar las conclusiones: - Grado de conformidad del sistema con los criterios - Implementacin eficaz, mantenimiento y mejora del sistema - Sobre el proceso de revisin gerencial para la mejora continua Preparar recomendaciones si est incluido en los objetivos: - Relativas a mejoras - Certificacin/registro Comentar el seguimiento, si est incluido en los objetivos.

6.5.7.- Realizacin de la reunin de cierre. Presidida por el auditor lder. Se presentan los hallazgos y conclusiones. Se podra tocar lo relativo al plazo para presentar un plan de acciones correctivas y preventivas. Pueden estar presente el cliente, auditado y otras partes. Podran llevarse actas, incluidos registros de asistencia. Recomendaciones, si existen no tienen carcter de obligatorias.
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6.6.- Preparacin, Aprobacin y Distribucin del Informe

6.6.1.- Preparacin del informe.
Responsabilidad del auditor lder. Proporciona un registro claro, conciso y preciso de la auditora. Podra contener: - Identificacin del cliente - Los objetivos, alcance y criterios de auditora - Identificacin del equipo auditor - Fechas y lugares donde se realizaron las actividades in-situ - Hallazgos - Conclusiones
6.6.- Preparacin, Aprobacin y Distribucin del Informe 6.6.1.- Preparacin del informe.
Si fuera necesario podra incluir: El plan de la auditora Lista con representantes del auditado reas no cubiertas aunque se encuentren dentro del alcance Recomendaciones para la mejora Opiniones divergentes sin resolver Planes de seguimiento Declaracin sobre la confidencialidad Lista de distribucin del informe
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6.6.- Preparacin, Aprobacin y Distribucin del Informe

6.6.2.- Aprobacin y Distribucin del Informe. Emisin en el tiempo acordado, si no es posible, comunicar al cliente razones del atraso y concordar una nueva fecha Informe fechado, revisado y aprobado Distribuir a los receptores acordados con el cliente El informe es de propiedad del cliente
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TDK INCORP. USA

Form n PRE098
Curso de Auditor Lder OHSAS 18001:2007 2009 INFORME DE AUDITORA
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Informe: 04175/tdk/Cobanc
Equipo Auditor:
Carlos Ahumada Julio (Lder) Firma: Csar Orueta Manrquez
Direccin de la Organizacin:
Norma de Referencia:
ROD Chile S.A. Avenida los Queltehues n 245 Santiago - Chile
..
Alcance de la Auditora:
Diseo, produccin y venta de rodamientos industriales planta Santiago de Chile
Nmero No Conformidades Observaciones

Mayores: 0 Menores: 0 Observaciones: 1
rea Evaluada
Conformidad S/N Legales SI
Comentarios
Revisin de Aplicables
Disposiciones
Rev. Procedimiento PRX-21.25
Registros de Ocupacional
Seguridad
Salud
SI
Rev. Manual SSO, seccin 12
Comunicaciones Internas y Externas
SI
Rev. Procedimiento PRC-01/25
Auditoras Internas
SI
Ver Observacin en Detalle de Revisiones
Revisin de Gerencia
SI
Rev. Procedimiento PRG-001.01
Recomendaciones/comentarios:
ROD Chile S.A., continua siendo aceptable para continuar registrada de conformidad a la Norma.
Coordinador Empresa para Auditora: Sr. Manuel Santana M. Cargo: Gerente de Gestin de Riesgos Fecha:01/05/200x Firma:
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Detalle de Revisiones:
Revisin de Disposiciones Legales Aplicables: Se revisa el cumplimiento de los Decretos n 54, 40 y 48.
Registros de Seguridad y Salud Ocupacional: Se revisan registros de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, capacitacin, evaluaciones mdicas de expuestos a ruido y humos metlicos, de calibracin de medidores de humos y sonmetros.
Comunicaciones Internas/Externas: OBSERVACIN 1; Se requiere clarificar el mtodo empleado para manejar las observaciones del Comit Paritario de Higiene y Seguridad.
Auditoras Internas: Se revisa cumplimiento de programa de auditoras internas, se ha cumplido; las no conformidades detectadas se han corregido.
Revisin de Gerencia: La ltima Revisin de Gerencia, se efectu el 17/03/200X e incluy la revisin del cumplimiento de lo dispuesto en la poltica y objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional, los resultados de la ltima auditora interna, capacitaciones y control de No Conformidades.
6.7.- Finalizacin de la Auditora

Finaliza cuando todas las actividades establecidas en el plan de auditora se completan y el informe se ha distribuido. Los documentos se conservan o destruyen, segn acuerdo previo entre las partes y reglamentos aplicables. Salvo requerimiento legal, no se revelarn los contenidos del informe u otra informacin obtenida en la auditora Toda divulgacin se realiza previo conocimiento del cliente.
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6.8.Realizacin de las actividades de seguimiento

No se consideran parte de la auditora Orientadas a la verificacin de la implementacin de medidas correctivas y preventivas o de mejora, y su eficacia La verificacin puede ser parte de una auditora posterior.
Autoridad para el programa de auditora (5.1) Establecimiento del programa de auditora (5.2, 5.3)
Planificar
Hacer
Actuar
Mejora del programa de auditora (5.6)
Verificar
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7.- Competencia y Evaluacin de los Auditores
Competencias
Calidad
Curso de Auditor Lder OHSAS 18001:2007 2009 Conocimientos y habilidades especficos de calidad (7.2.3) Conocimientos y habilidades genricos (7.2.1)
Medio Ambiente
Conocimientos y habilidades ambientales especficos (7.2.4)
Educacin
Experiencia Formacin de auditor laboral (7.3) Atributos personales (7.3)
Experiencia en auditora
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Seguridad, Salud Ocupacional

Curso de Auditor Lder OHSAS 18001:2007 2009 Conocimientos y habilidades especficas (7.2.4)
Competencias
Calidad
Conocimientos y habilidades especficos de calidad (7.2.3) Conocimientos y habilidades genricos (7.2.1)
Medio Ambiente
Conocimientos y habilidades ambientales especficos (7.2.4)
Educacin
Experiencia Formacin de auditor laboral (7.3) Atributos personales (7.3)
Experiencia en auditora
reas de competencias 7.2
Atributos personales y conocimientos y habilidades 7.6.3

tico, de mentalidad abierta, diplomtico, observador, perceptivo, verstil, tenaz, decidido, seguro de si mismo.
Criterios de evaluacin 7.6.4
Mtodos de evaluacin 7.6.5
Atributos personales
Desempeo satisfactorio en el lugar de trabajo
Evaluacin desempeo
del
Conocimientos habilidades genricas

Principios, Procedimientos tcnicas de auditora
Documentos del sistema de gestin y documentos de referencia
Situaciones organizacin
de
la
Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables
Aptitud para llevar a cabo una auditora de acuerdo con los procedimientos internos, comunicndose con compaeros conocidos del lugar de trabajo. Aptitud para aplicar las partes pertinentes del Manual de Sistema de Gestin y los procedimientos relacionados. Aptitud para operar de forma eficaz dentro de la cultura de la organizacin y la estructura de la organizacin e informativa. Aptitud para identificar y entender la aplicacin de las leyes y reglamentos pertinentes relativas a los procesos, productos y/o emisiones al medio ambiente.
Haber completado un curso de formacin de auditores interno. Haber realizado tres auditoras como miembro de un equipo auditor interno. Haber ledo y entendido los procedimientos del manual de sistema de gestin pertinentes a los objetivos, el alcance y los criterios de la auditora Haber trabajado para la organizacin al menos durante un ao en tareas de supervisin
Revisin de los registros de formacin Observacin Evaluacin entre pares
Revisin de los registros de formacin Examen Entrevista
Revisin de los registros laborales
Haber completado un curso de formacin sobre las leyes pertinentes para las actividades y procesos que van a auditarse.
Revisin de los registros de formacin
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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES ESPECFICAS RELATIVAS A LA CALIDAD
Herramientas y tcnicas relacionadas con la calidad
Aptitud Para describir los mtodos de control de la calidad internos. Aptitud para diferenciar entre los requisitos para ensayos/pruebas en proceso y finales
Haber completado formacin en la aplicacin de mtodos de control de la calidad. Haber demostrado el uso en el lugar de trabajo de mtodos de ensayo/prueba en proceso y final.
Revisin de los registros de formacin Observacin
Procesos y Productos, incluyendo servicios.
Aptitud para identificar los productos, su proceso de produccin, especificaciones y uso final
Haber trabajado en la planificacin de produccin como empleado de planificacin de proceso. Haber trabajado en el departamento de servicios.
Revisin laborales
de
registros
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES ESPECFICAS RELATIVAS AL MEDIO AMBIENTE
Mtodos y tcnicas de gestin ambiental
Aptitud para entender los mtodos para la evaluacin del desempeo ambiental
Haber completado formacin en evaluacin del desempeo ambiental.
Revisin de los registros de formacin
Ciencia y ambiental
tecnologa
Aptitud para comprender como los mtodos de prevencin y control de la contaminacin utilizados por la organizacin tratan los aspectos ambientales significativos de esta.
Haber tenido 6 meses de experiencia laboral en prevencin y control de la contaminacin en un ambiente de produccin similar
Revisin de los registros laborales
Aspectos tcnicos y ambientales de las operaciones
Aptitud para reconocer los aspectos ambientales de la organizacin y sus impactos (por ejemplo: materiales, sus reacciones entre si y el impacto potencial sobre medio ambiente en caso de derrame o fuga) . Aptitud para evaluar los procedimientos de respuesta ante emergencias aplicables a incidentes ambientales.
Haber completado un curso interno de formacin sobre almacenaje de productos qumicos, mezcla, uso, disposicin final y su impacto ambiental. Haber completado formacin en planes de respuesta ante emergencias y experiencia como miembro del equipo de respuesta ante emergencias.
Revisin de los registros de formacin, contenido del curso y resultados. Revisin de los registros de formacin y laborales.
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Desarrollo de la competencia Criterios no cumplidos
Evaluacin inicial Criterios cumplidos Criterios cumplidos Auditor No seleccionado Seleccin del equipo auditor (6.2.4) Auditora (6) Evaluacin continua del desempeo (7.6)
Criterios no cumplidos Mantenimiento y mejora de la competencia (7.5)
40
Mtodo de evaluacin
Objetivos
Ejemplos
Revisin de registros
Verificar los antecedentes del auditor
Anlisis de los registros de educacin, formacin, laborales y de experiencia en auditoras Entrevistas telefnicas. personales y
Entrevista
Evaluar los atributos personales y las habilidades de comunicacin para verificar la informacin y examinar los conocimientos, y para obtener informacin adicional Evaluar los atributos personales y la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades. de la Proporcionar informacin cuando la observacin directa no puede ser posible o apropiada Evaluar las cualidades personales, los conocimientos y habilidades y su aplicacin
Mtodos de evaluacin
Observacin
Actuacin, testificacin de auditoras y desempeo en el trabajo.
Revisin auditora
despus
Revisin del informe de la auditora y discusin con colegas, cliente, auditado y con el auditor. Exmenes orales y escritos, exmenes psicotcnicos.
Examen
Retroalimentacin positiva y negativa
Proporcionar informacin sobre cmo se percibe el desempeo del auditor
Encuestas, cuestionarios, referencias personales, recomendaciones, quejas, evaluacin del desempeo, evaluacin entre pares.
La auditora est basada en una muestra de informacin......, Es posible que todos los hechos relevantes que pudieran afectar la seguridad o salud de los trabajadores, la productividad o el ambiente, no sean identificados; Es ingenuo pensar que la ausencia de hallazgos evidencie una gestin preventiva perfecta.
41
Es razonable pensar que....,

Un ejercicio de b bsqueda de evidencia de niveles deseados de seguridad, debe constituir un elemento de an anlisis obligado de la gerencia, para apoyar el mejoramiento continuo.
Se debe garantizar que las auditoras se basen en hechos concretos y susceptibles de probar en forma inequvoca. Los paradigmas personales o imposicin de criterios no son parte de la objetividad del proceso de auditora.
42
Por un trabajo sano y seguro
43

Curso Auditor Lider UPC 2009

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Curso de Auditor Lder OHSAS 18001:2007 2009

Auditor Lder OHSAS 18001:2007

Curso de Auditor Lder OHSAS 18001:2007 2009

OHSAS 18001:2007 AUDITORIA

NOTA 1:Tipos de Auditora

NOTA 1:Tipos de Auditora

OTROS ALCANCES: Tipos de Auditora

4.- Principios de Auditora

Autoridad para el programa de auditora (5.1)

Establecimiento del programa de auditora (5.2, 5.3)

Curso de Auditor Lder OHSAS 18001:2007 2009

Actuar Mejora del programa de auditora (5.6)

5.- Gestin de un Programa de Auditora

Identificar los recursos necesarios y asegurarse la asignacin.

5.- Gestin de un Programa de Auditora

5.- Gestin de un Programa de Auditora

Frecuencia de las auditoras

Auditoras Temticas Legales

5.- Gestin de un Programa de Auditora

5.3.- Responsabilidades, Recursos y Procedimientos

(ver caso empresa)

5.- Gestin de un Programa de Auditora

5.3.2. Recursos: Financieros, Humanos y Tcnicos.

frente a los auditora.

Independencia del Auditor

5.- Gestin de un Programa de Auditora

5.- Gestin de un Programa de Auditora

5.- Gestin de un Programa de Auditora

5.- Gestin de un Programa de Auditora

Autoridad para el programa de auditora (5.1)

Establecimiento del programa de auditora (5.2, 5.3)

Curso de Auditor Lder OHSAS 18001:2007 2009

Actuar Mejora del programa de auditora (5.6)

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Actividades de Auditora Visin Global

6.2- Inicio de la Auditora

Objetivos: - Grado de conformidad del sistema con los criterios

6.2- Inicio de la Auditora

6.2.2.- Objetivos, Alcance y Criterios de Auditora

6.2- Inicio de la Auditora

6.2- Inicio de la Auditora

6.3.- Revisin de la Documentacin

6.4.- Preparacin de las actividades de la auditora In- Situ

Interlocutores de cada actividad Cronograma de actuacin

6.4.- Preparacin de las actividades de la auditora In- Situ

6.5.- Realizacin de las actividades de la auditora In- Situ

6.5.- Realizacin de las actividades de la auditora In- Situ

6.5.- Realizacin de las actividades de la auditora In- Situ

Curso de Auditor Lder OHSAS 18001:2007 2009

Recopilacin mediante muestreo apropiado y verificacin Evidencia de la Auditora

Evaluacin frente a los criterios de la auditora

6.5.- Realizacin de las actividades de la auditora In- Situ

6.5.- Realizacin de las actividades de la auditora In- Situ

Recolecci Recoleccin de la Evidencia

Observaciones de Auditor Auditora

6.5.- Realizacin de las actividades de la auditora In- Situ

6.5.- Realizacin de las actividades de la auditora In- Situ

6.6.- Preparacin, Aprobacin y Distribucin del Informe

6.6.- Preparacin, Aprobacin y Distribucin del Informe

Curso de Auditor Lder OHSAS 18001:2007 2009

TDK INCORP. USA

Carlos Ahumada Julio (Lder) Firma: Csar Orueta Manrquez

ROD Chile S.A. Avenida los Queltehues n 245 Santiago - Chile

Diseo, produccin y venta de rodamientos industriales planta Santiago de Chile