Sunteți pe pagina 1din 9

Cooperarea juridiciar international n materie penal

Secolul XX a fost secolul unei dezvoltri nemaintlnite a civilizaiei, a progresului tiinei, tehnicii sau biomedicinei. Progresul tehnico-tiinific nregistrat, precum i extinderea procesului de democratizare la nivel internaional, a creat posibilitatea micrii cu uurin persoanelor i mrfurilor, conducnd implicit la dezvoltarea societii umane n ansamblul

su. Efectul indiscutabil benefic, pentru ntreaga umanitate, a creat ns i posibilitatea unei largi proliferri a fenomenului criminalitii la nivel mondial.1 Odat cu deschiderea frontierelor, criminalitatea (reprezentat de terorism, trafic i consum de droguri, trafic de armament, muniii i substante radio-active, trafic de carne vie), a dobndit o amploare din ce n ce mai mare, singurul instrument eficient de a rspunde acestui fenomen fiind constituit de cooperarea judiciar internaional n materie penal. n prezent, criminalitatea organizat sub diversele sale forme a depit limitele teritoriale ale unui singur stat, manifestndu-se de cele mai multe ori pe teritoriul mai multor state sau chiar continente2. Acest considerent a fcut ca statele lumii s accepte un efort conjugat n lupta mpotriva criminalitii, fiind necesara cooperarea ntre state pentru predarea sau primirea persoanelor care au svrit infraciuni pe teritoriul unui stat, refugiindu-se apoi n alt stat n vederea evitrii urmririi penale. Pentru judecarea si pedepsirea inculpailor sunt necesare i metode de cooperare judiciar, cum ar fi indisponibilizarea ori confiscarea bunurilor care au servit la svrirea infraciunii, ascultarea unor martori sau experi care se regsesc n alt stat dect n cel n care se desfoar procesul penal, constituirea unor echipe comune de anchet n vederea soluionrii unor cauze cu caracter transnaional.Un rol important pentru infaptuirea justitiei il are extradarea, modalitate eficient de lupt impotriva criminalitaii internaionale. Cooperarea judiciar n materie penal reprezint un sistem deschis de principii i reguli a crui funcionalitate este puternic influenat de conduita a doi actori naionali importani chemai s pun n executare ordinea juridic internaional astfel creat: legiuitorul naional i magistratul. Cooperarea judiciar n materie penal nu este numai unul din pilonii fundamentali ai Uniunii Europene, ci creeaz astzi, chiar i n afara spaiului de libertate, securitate i justiie, contextul unei cunoateri aprofundate a sistemelor de drept ale statelor implicate. Totodat, ea subliniaz faptul c ncrederea i deschiderea pe care, n baza principiului cooperrii loiale i a obligaiilor asumate la nivelul Uniunii Europene i n plan

Neagu, Norel-, Cooperarea judiciar internaional n materie penal Bucuresti: Ed Universul

Juridic, 2012 p 7
2

Boroi, Alexandru, Rusu Ion- Cooperarea judiciar internaional n materie penal , Bucuresti:

Ed C.H. Beck, 2008, p 16

internaional, statele trebuie s o acorde unele altora, nu sunt ntotdeauna manifestate pe deplin.3 Cooperarea judiciar internaional n materie penal a reprezentat o component important a capitolului 24 al negocierilor de aderare a Romniei la Uniunea European Cooperarea n domeniul justiiei i afacerilor interne. n cadrul procesului de integrare a Romniei n spaiul de libertate, securitate i de justiie al Uniunii Europene s-a stabilit obligativitatea asimilrii normelor europene n materia cooperrii judiciare.4n calitate de stat membru al Uniunii Europene, Romnia este obligat s-i perfecioneze propriile structuri de cooperare, iar cadrul legislativ trebuie s corespund necesitilor de aprare a cetenilor, respectnd drepturile i libertile acestora. n ncercarea sa de a-i alinia legislaia cu cea european, Parlamentul Romniei a adoptat Legea nr. 302/20045, care stabilete cadrul juridic n domeniul cooperrii internaionale n materie penal. Astfel, s -a realizat o armonizare a cadrului juridic intern n domeniu cu cele mai noi instrumente comunitare n materie i se asigur i o reglementare unitar a diferitelor forme de cooperare judiciar internaional n materie penal. Datorit formelor noi ale criminalitii transnaionale, acquis-ul n domeniul cooperrii judiciare internaionale n materie penal se afl ntr-o continu evoluie. La nivelul Uniunii Europene s-au creat structuri specializate, att pentru prevenirea i combaterea criminalitii transfrontaliere ct i pentru identificarea ,prinderea i tragerea la raspundere penala a autorilor unor infraciuni care se sustrageau.6Simplificarea procedurilor de extrdare, prin introducerea mandatului european de arestare, reprezint un exemplu elocvent din acest punct de vedere. Crearea unui spaiu de libertate, securitate i justiie, deziderat declarat i asumat de Uniunea European, nu se poate realiza dect n contextul perfecionrii cooperrii judiciare n materie penala ntre statele membre.Astfel, Uniunea European a adoptat o serie de instrumente legislative n conformitate cu principiul recunoaterii
reciproce:mandatul european de arestare, mandatul european de obinere a probelor, inghearea

activelor i a probelor, hotrrile de confiscare, schimbul de informaii privind condamnarile,

Neagu, Norel-, Cooperarea judiciar internaional n materie penal Bucuresti: Ed Universul

Juridic, 2012 p. 10
4 5

tratatul de aderare Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal , publicat n Monitorul

Oficial, Partea I nr. 594 din 01/07/2004, republicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 377/31 mai 2011
6

Eurojust i Reeaua Judiciar European n materie penal

decizii privind supravegherea neprivativ de libertate a masurilor premergatoare judecarii, recunoaterea reciproc i executarea condamnrilor, cu i fr privare de libertate. Cooperarea judiciar internaionala n materie penal reprezint doar un domeniu n cadrul activitilor specifice de cooperare ntre statele lumii, domeniu extrem de important care s-a impus cu necesitate nc de la nceputul secolului trecut. Cooperarea judiciar internaional n materie penal nu este o noiune inventat n secolul trecut,fiind cunoscut din cele mai vechi timpuri.Firete c la nceput cooperarea judiciar se rezuma la rezolvarea intereselor,de multe ori personale ale monarhilor n lupta acestora cu opozanii lor politici. Conceptul de asisten judiciar internaional n materie penal are n literatura juridica, dou accepiuni: n sens larg, prin asisten judiciar internaional se ntelege asistena oferit n general, n cadrul luptei mpotriva infracionalitii; n aceast accepiune se include:cooperarea organelor de poliie judiciar, comisiile rogatorii internaionale n materie penal, recunoterea hotrrilor judectoreti, extrdarea etc. n sens restrns, asistena judiciar internaional se refer la asistena juridic cu caracter judiciar prin care se ntelege asistena pe care organele judiciare dintr-un stat o acord n cursul procesului penal organelor judiciare din statul n care are loc activitatea judiciar i care const n efectuarea, predarea sau comunicarea unor acte procedurale necesare soluionrii acelei cauze.7 Domeniul de aplicare i principiile generale ale cooperarii judiciare internaionale n materie penal in Legea nr. 302/2004 se limiteaz la urmtoarele8: a) extrdarea; b) predarea n baza unui mandat european de arestare; c) transferul de proceduri n materie penal; d) recunoaterea i executarea hotrrilor; e) transferarea persoanelor condamnate; f) asistena judiciarn materie penal; Extrdarea reprezinta actul prin care aste predat autorul unei infractuni de ctre statul care l deine unui alt stat-la cererea acestuia- pentru a fi judecat sau pentru a executa o pedeaps la care a fost condamnat. Extradarea constituie o masur de asistent juridic
7

Mrejeru, Bogdan, Mrejeru,Theodor-Cooperarea judiciar internaional n materie penal. Asistena judiciar -

Extrdarea. Doctrin i jurispruden. Ed.Universitar,Bucureti 2008, p. 10


8

Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul

Oficial, Partea I nr. 594 din 01/07/2004, republicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 377/31 mai 2011 art. 1

interstatal n materie penal prin care se realizeaza transferul unei persoane- urmarit sau condamnat penal-din domeniul suveranitii juridiciare a unui stat in domeniul celuilalt stat. Temeiul juridic al extrdrii l constituie conveniile de extradare sau cele de asisten juridic incheiate de state n acest scop, prin aplicarea principiului reciprocitii.n absena acestor convenii, temeiul juridic al extrdrii sunt conveniile multilaterale prin care se incrimineaz asemenea infraciuni grave, cum sunt crimele contra pcii i omenirii, precum i legislaia intern a statelor.Statul -in baza atributelor sale suverane- poate accepta sau refuza predarea unui infractor.Totui dela aceast regula fac excepie acele persoane care au comis crime mpotriva pcii i omenirii. n conveniile cu privire la extradare sunt stipulate, de regula, i condiiile de fond n care se realizeaz.Astfel extradarea este admis numai pentru acele infraciuni care sunt definite ca atare in reglementarile juridice a ambelor state, pari la convenia de extradare.De asemenea, se cere ca pedeapsa prevazut s fie mai mare de un an privaiune de libertate, n cazul n care extradarea este cerut n scopul urmririi penale sau juridiciare trebuie ca pedeapsa s fie de cel puin 2 ani.In cazul n care fapta pentru care se cere extradarea este prescris ori amnistiat extradarea nu poate avea loc.n cazul in care printr-o hotrre definitiv sau o printr-o ordonan persoana respectiv este scoas de sub urmarire penalextradarea nu poate avea loc.9 n dreptul international se cer intrunite 2 principii:al reciprocitii i al specializrii, ceea ce presupune c fapta s fie prevazut n legislaia ambelor state, iar judecarea i pedepsirea persoanei respective s aib loc numai pentru faptele care se cere extradarea.Dac extradarea a fost solicitat de mai multe state, de regula, se acord statului pe teritoriului caruia s-a consumat fapta socialmente periculoas.Din analiza efectuat, rezult c extradarea este un atribul suveran al statului.Avandu-se n vedere c extradarea reprezint una din modalitaile cele mai importante ale luptei mpotriva criminalitaii, n literatura de specialitate s-a apreciat c extradarea este o obligaie pentru stat, deoarece refuzul ar impiedica imfptuirea justiiei. Extradarea este considerat un act de asisten juridic ntre state, ntruct prin aceasta se realizeaz transferul unui strin ctre autoritile statului care este urmrit sau condamnat pentru o fapt incriminat a acelui stat.Din punct de vedere a dreptului internaional extradarea reprezint un atribut al suveranitatii statului care o aprob. Ea se realizeaz pe baza unor convenii internaionale (spre exemplu convenia incheiat la 13
9

Mazilu, Dumitru-Dreptul international public, vol I, Bucuresti: Ed Luminex, 2005, p. 242-243

septembrie 1957, ntre statele Consiliului Europei), pe baza de reciprocitate, n raporturile dintre doua state sau n temeiul unor unor dispoziii din legea interna a statului care acord extradarea.10 Predarea n baza unui mandat european de arestare este o procedur n care o decizie este emis de autoritatea judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene, n vederea arestrii i predrii ctre alt stat membru a unei persoane solicitate n vederea efecturii urmririi penale, a judecii sau n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri privative de libertate Transferul de proceduri n materie penal este acea form a cooperrii judiciare n care efectuarea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de autoritile judiciare competente ale unui stat, pentru o fapt care constituie infraciune, poate fi transferat unui alt stat, dac transferul procedurii penale servete intereselor unei bune administrri a justiiei sau favorizeaz reintegrarea social n caz de condamnare. Recunoaterea i executarea hotrrilor este acea form a cooperrii judiciare care presupune atribuirea unei hotrri emise de o instan din strintate sau unui act judiciar strin a efectelor similare pe care le produce o hotrre sau un act judiciar emis de ctre o instannaional. Transferarea persoanelor condamnate constituie acea form a cooperrii judiciare n care un resortisant al unui stat, condamnat n strintate, este transferat, dup condamnare sau dup executarea unei pri din pedeaps, n statul al crui cetean este, pentru executarea pedepsei sau a restului de pedeaps. 11 Asistena judiciar n materie penal vizeaz mai multe activiti, ndeosebi comisiile rogatorii internaionale, audierile prin videoconferin, nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite, transferul temporar al persoanelor deinute pe teritoriul statului solicitant, interceptarea i nregistrarea convorbirilor i a comunicrilor, supravegherea transfrontalier, constituirea de echipe comune de anchet, efectuarea de anchete sub acoperire sau livrri supravegheate, percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul, transmiterea spontande informaii, remiterea obiectelor i dosarelor, precum i comunicarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal.

10

Miga-Besterliu, Raluca- Dreptul internaional.Introducere in dreptul internaional public, Bucuresti, Ed All.

1997 p .156
11

Neagu, Norel, op. cit. p. 19

Asistena judiciar n materia penal se particularizeaz n relaia ntre statele membre ale Uniunii Europene, n special n ceea ce privete dispoziiile pentru punerea n aplicare a acordurilor privind eliminarea treptata controalelor la frontierele comune, dar i prevederi privind cooperarea n domeniul schimbului de informaii legate de conturile i transferurile bancare, executarea n Uniunea European ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor, aplicarea principiului recunoaterii reciproce a ordinelor de confiscare. n marea majoritate a statelor, Ministerul Justiiei este autoritatea central n urmtoarele materii: extrdare; transferarea persoanelor condamnate; transferul de proceduri ; recunoaterea hotrrilor; asisten judiciar n faza de judecat. Pentru cererile de asisten judiciar n materie penal din faza de cercetare i urmrire penal autoritatea central impune transmiterea cererilor la Ministerul Justiiei. Livrarea supravegheat este definit chiar de lege i const n metoda folosit de instituiile sau organele legal abilitate,cu autorizarea i sub controlul procurorului, care permite trecerea sau circulaia pe teritoriul rii de droguri sau precursori, suspeci a fi expedia ilegal sau substane care au nlocuit drogurile ori precursorii, n scopul descoperirii activitilor infracionale i al identificrii persoanelor implicate n aceste activiti. Aa cum rezult din definiia livrrii supravegheate, scopul acestei instituii de drept, procesul penal este acela de a descoperi ntreaga reea de traficani de droguri, ncepnd de la cultivator, productor i pn la distribuitor, cumprator i consumator. Decizia de a efectua livrri supravegheate va fi luat n fiecare caz individulal de autoritile competente ale statului membru solicitat, cu respectarea legilor naionale ale acelui stat membru. 12 Livrrile supravegheate vor avea loc n conformitate cu procedurile statului membru solicitat. Pentru a se realiza scopul livrrii supravegheate,se vor efectua activiti de filaj, iar marfa se va urmri pe ntreg cuprinsul rii, pn la ieirea din ar, unde va fi preluat de organele abilitate strine care vor continua urmrirea acesteia pn la destinaie.Este de preferat ca,n cazul n care punctul final nu este tara in cauza, s nu se intervin pentru confiscarea drogurilor, numai n situaii extreme, cnd exist riscul major de pierdere a transportului se va proceda n acest mod deoarece scopul pentru care se organizeaz aceste livrri supravegheate este s fie identificat i prins ntreaga reea infracional. Supravegherea transfrontalier prevazuta n cel de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal, unde se precizeaza c agenii
12

Convenia din 29 mai 2000 privind asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene

uneia dintre pri care, n cadrul unei anchete judiciare, supravegheaz n tara lor o persoan ce se presupune c a participat la svrirea unei fapte pasibile de pedeaps, care d loc la extrdare, sau o persoan fa de care sunt motive serioase s se cread c poate duce la identificarea sau localizarea persoanei sus menionate sunt autorizai s continue aceast supraveghere pe teritoriul unei alte pri, atunci cnd aceasta a autorizat supravegherea transfrontalier pe baza unei cereri de asisten judiciar prezentate n prealabil. Cererea de asisten judiciar trebuie adresat organelor competente s o aprobe, autorizarea putnd fi supus anumitor condiii. Atunci cnd din considerente de urgena, autorizarea prealabil a celeilalte pri nu poate fi cerut, agenii observatori care acioneaz n cadrul anchetei judiciare aunt autorizai s continuie dincolo de frontier supravegherea unei persoane bnuite c a comis fapte pasibile de pedeaps n condiiile urmatoare: trecerea frontierei va fi comunicat imediat n timpul supravegherii autoritii prii desemnate pe teritoriul crei continu supravegherea i o cerere de asisten judiciar care expune motivele ce justific trecerea frontierei. Avnd n vedere contextul economic, determinat de criza economic i financiar pe care o traverseaz majoritatea statelor lumii i care d natere la formele sale specifice de criminalitate, a dezvoltrii fr precedent a crimei organizate, a terorismul contemporan care reprezint cea mai evoluat form de organizare i aciune pus n slujba unor grupri anarhiste, de multe ori cu fundamente religioase. Apoi dezvoltarea n ultimii 30-40 de ani a unor forme ale criminalitii precum:traficul de droguri, traficul de armament, a celui de carne vie, activiti infracionale care chiar dac nu se ridic la pericolul reprezentat de terorism pot constitui subiecte de analiz i ngrijorare la nivelul fiecrui stat, trebuie s determine o reacie de solidaritate din partea statelor fcndu-le contiente de necesitatea intensificrii colaborrii n activitile specifice de identificare, prindere, reinere i condamnare a celor vinovai. Scopul final al activitii de cooperare judiciar ntre statele lumii trebuie s fie acela de a realiza o reducere a criminalitii i implicit a crerii unei sigurane sporite propriilor ceteni.

Bibliografie
Boroi, Alexandru, Rusu Ion- Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Bucureti: Ed C.H. Beck, 2008 Mazilu, Dumitru-Dreptul international public, vol I, Bucuresti: Ed Luminex, 2005

Miga-Besterliu, Raluca- Dreptul internaional.Introducere n dreptul internaional public, Bucureti, Ed All. 1997 Mrejeru, Bogdan, Mrejeru,Theodor-Cooperarea judiciar internaional n materie penal. Asistena judiciar-Extrdarea. Doctrin i jurispruden. Ed.Universitar,Bucureti 2008 Neagu, Norel-, Cooperarea judiciar internaional n materie penal Bucureti: Ed Universul Juridic, 2012

Legea nr. 302 din 28 iunie 2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul Oficial nr. 594 din 1 iulie 2004, cu modificrile i completrile aduse de: Legea nr. 224 din 1 iunie 2006, Ordonana de Urgen nr. 103 din 13 decembrie 2006, Legea nr. 222 din 28 octombrie 2008