2013

SISTEMA DE GESTIN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO / OHSAS 180012007

Integrantes: Bernilla Campos, Victoria Lizeth Culqui Martnez, Jos Eduardo

Universidad Nacional de Ingeniera

NDICE
4. SISTEMA DE GESTIN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .............. 2 4.2 4.3 POLTICA DE SST ............................................................................. 2 PLANIFICACIN ................................................................................ 3 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGOS Y

4.3.1

DETERMINACIN DE CONTROLES ........................................................... 3 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN .................................................. 15 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA ............ 15 COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA ........................ 26 CONTROL OPERACIONAL .......................................................... 30 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS ................... 45

4.4.2 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5

VERIFICACIN ................................................................................. 53 MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO .......................... 53 INVESTIGACIN DE ACCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIN

4.5.1 4.5.3

CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA ..................................................... 58 4.5.4 AUDITORA INTERNA................................................................. 71

4. SISTEMA DE GESTIN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

4.2 POLTICA DE SST En estos tiempos las organizaciones buscan modelos de gestin que vayan a la par con el cambiante entorno, as como aspectos relacionados con la disposicin del cliente, gestin de la calidad, la capacitacin de los empleados, el cambio hacia el mejoramiento de estructuras y la Responsabilidad Social. Con la globalizacin y los adelantos tecnolgicos la nica forma de comprender el comportamiento de las organizaciones es entendiendo los valores que las rigen. Los valores delimitan las creencias, principios y reglas que regulan la gestin, formando as la filosofa y soporte cultural de la organizacin. En el mbito de los riesgos laborales las polticas de sst rigen los valores y marco a seguir para una determinada organizacin; los modelos de sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo como OHSAS 18001 establecen pasos para definir las polticas de sst. Las Polticas de Seguridad y Salud en el Trabajo, busca establecer el sentido de la direccin a seguir y los principios conductores para que una organizacin implemente y mejore el Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo; estas polticas deberan ayudar a entender a las personas que trabajan en la organizacin el compromiso y como afecta sus acciones

Las polticas de sst demuestran la formalidad del compromiso de una organizacin y/o empresa, relacionado con la gestin de Seguridad y Salud en el trabajo, especficamente en el de la alta gerencia.

La alta gerencia es la que proporciona, autoriza la declaracin y documentacin de la poltica. Los elementos de las polticas de sst son: Apropiada a la escala y naturaleza de riesgos en sst. Comprometida con el cumplimiento de la parte legal. Documentada Que sea de conocimiento a todos los empleados de la organizacin Revisada peridicamente para cerciorarnos de que siga en vigencia y apropiada a la organizacin.

4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES 1. OBJETIVO Establecer un procedimiento documentado para la continua Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos. Establecer los niveles de riesgo de los peligros encontrados para determinar si estos han sido reducidos a niveles tolerables, cumpliendo con las obligaciones legales nacionales y la Poltica de Prevencin de Riesgos Laborales y de Medio Ambiente de la empresa. Establecer medidas de control, que permitan eliminar, disminuir o llevar el riesgo evaluado a niveles tolerables. 2. ALCANCE Este procedimiento tiene por alcance identificar todos los peligros de todas las actividades, servicios e instalaciones de la empresa a nivel nacional, al realizar la evaluacin de la magnitud del riesgo en funcin a la probabilidad de ocurrencia de un accidente y la severidad del mismo (consecuencia), con el propsito de establecer medidas de control que permitan la aceptacin del riesgo. 3. TERMINOS Y DEFINICIONES SST: Seguridad y Salud en el Trabajo. Peligro: Fuente, situacin o acto con el potencial de dao en trminos de lesin o enfermedad; o la combinacin de ellas. 3

 Riesgo: Combinacin de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposicin peligrosa y la severidad de las lesiones o daos o enfermedad que pueda provocar el evento o la exposicin. Identificacin de Peligros: Proceso de reconocimiento de una situacin de peligro existente y definicin de sus caractersticas. Evaluacin de Riesgos: Proceso de evaluacin de riesgo derivado de un peligro teniendo en cuenta la adecuacin de controles existentes y la toma de decisin si el riesgo es aceptable o no. IPER: Identificacin de Peligros y evaluacin de Riesgos HSE: Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Parte interesada: Individuo o grupo interno o externo al lugar de trabajo interesado o afectado por el desempeo de seguridad y salud ocupacional de una organizacin. 4. REQUISITOS LEGALES Los requisitos legales y otros requisitos asociados a los peligros y riesgos de la actividad: Decreto Supremo 42-FReglamento de Seguridad Industrial. Articulo 1148 Ley N 26842 Ley General de Salud. Titulo Segundo, Capitulo VII: De la Higiene y Seguridad en los Ambientes de Trabajo artculo 100, 102 y 104. Reglamento de la ley N 27942 ley de prevencin y sancin del hostigamiento sexual / decreto supremo N 010-2003-MIMDES artculo 19, 20, 21 y 22. Ley N 28048 Ley de Proteccin a Favor de la Mujer Gestante que realiza labores que pongan en riesgo su salud y/o el desarrollo normal del embrin y el feto. D.S. N 009-2005-TR Aprueban Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo. Ttulo III, Captulo 4, Artculo 31, Ttulo V, Captulo 2, Artculo 82. R.L. N 29008 Convenio N 127 de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) Relativo al Peso Mximo de la Carga que puede ser Transportada por un Trabajador. Articulo 3 y 5. R.M N 375-2008-TR Aprueban la norma bsica de ergonoma y de procedimiento de evaluacin de riesgo disergonmico. LEY 29783: Ley de Seguridad y Salud en el trabajo. Artculos 57,60 y 87. Cdigo Nacional de Electricidad - Utilizacin - Aprobada por la Resolucin Ministerial N 037-2006-MEM/DM. 4

 R.M N 374-2008-TR Aprueban el listado de los agentes fsicos, qumicos, biolgicos, ergonmicos y psicosociales que generan riesgos para la salud de la mujer gestante y/o el desarrollo normal del embrin y el feto, sus correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de presencia y los periodos en los que afecta el embarazo, el listado de actividades, procesos, operaciones o labores, equipos o productos de alto riesgo; y los lineamientos para que las empresas puedan realizar la evaluacin de sus riesgos. D.S. N 033-2001-MTC Reglamento Nacional de Transito R.M. N 480-2008/MINSA Aprueban "Norma Tcnica de Salud que establece el Listado de Enfermedades Profesionales" NTS N068MINSA/DGSP. 5. RESPONSABILIDADES La responsabilidad de la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos adems de la consolidacin total recae en el Jefe o Supervisor de HSE, en consulta con los trabajadores del puesto de trabajo evaluado y sus representantes ante el Comit y jefe de cada rea. La responsabilidad de la identificar los requisitos legales y otros requisitos asociados a los peligros y riesgos de la actividad recae en el asesor legal interno en coordinacin con el Jefe y/o Supervisor de HSE. La responsabilidad de la identificacin de riesgos significativos y medidas de control recae en cada encargado de rea y el encargado del contrato con la asesora del rea HSE. La revisin e implementacin de controles considerando los 5 niveles de la ley recae en cada encargado de rea y el encargado del contrato con la asesora del rea HSE Es responsabilidad del Coordinador del Sistema de Gestin, Jefe o supervisor HSE del contrato verificar el cumplimiento de este procedimiento y mantener los registros asociados a este. Es responsabilidad del Encargado de rea y Jefe o Supervisor de HSE realizar la re evaluacin de los riesgos significativos mediante la verificacin en campo. 6. PROCEDIMIENTO La Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos se debe realizar considerando la siguiente metodologa: a) Identificacin de Procesos y Actividades 5

El Supervisor de HSE y encargado del rea en consulta con los trabajadores identificaran todos los procesos y actividades realizadas en su rea. La identificacin se podr considerar el esquema de Identificacin de Procesos y Actividades.

ESQUEMA 1: IDENTIFICACION DE PROCESOS Y ACTIVIDADES

TAREA 1 ACTIVIDAD 1 TAREA 2 PROCESOS TAREA 1 ACTIVIDAD 2 TAREA 2

Despus de ello, el Jefe o Supervisor de HSE y el responsable del rea debern verificar: - Si existen actividades que pueden ser eliminadas o combinadas con otras que precisen ser agregadas. - Si la identificacin responde a la realidad, realizando las correcciones mediante inspeccin en el mismo ambiente de trabajo. - Actividades rutinarias y no rutinarias: o Rutinaria: Cuando la actividad se realiza en condiciones normales de operacin, de acuerdo al giro central de las actividades. o No rutinaria: Cuando la actividad se realiza en condiciones anormales de operacin, actividades espordicas y/o que pueden ser diferentes del giro central de sus actividades. - Actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas, proveedores y visitas).

b) Identificacin de Peligros y Riesgos En cada una de las actividades el Supervisor de HSE proceder a identificar los peligros y riesgos, tomando como gua, entre otros tipos de peligros y riesgos, los indicados en el Anexo 1 Listado de Peligros y Riesgos los cuales son genricos y no se debe considerar como nico.

Para la identificacin de peligros y riesgos, se debern tener en cuenta: - Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos. - Peligros originados fuera del lugar de trabajo, que pueda afectar severamente la salud o seguridad de las personas bajo el control de la organizacin dentro del lugar de trabajo - Peligros generados en la proximidad del trabajo por actividades o trabajos relacionados bajo el control de la organizacin, segn la caracterstica puede ser tomado como aspecto ambiental. - Peligros relacionados a la infraestructura, equipamiento y los materiales del lugar de trabajo (para una mejor identificacin se deber tener en cuenta los materiales y herramientas a utilizar, las MSDS de productos qumicos, los accidentes e incidentes ocurridos). - Cambio o propuestas de cambios en la organizacin, sus actividades o materiales (de presentarse una modificacin o cambio en el proceso o actividades se deber identificar los peligros y riesgos de estos cambios, establecindose los controles correspondientes, previo a la implementacin de los cambios evaluados). - Las modificaciones en el sistema de gestin de la SST, incluyendo cambios temporales y su impacto en las operaciones, procesos y actividades. - Cualquier obligacin legal aplicable relativa a la evaluacin de los riesgos y la implementacin de los controles necesarios. - Diseo de las reas de trabajo, procesos e instalaciones, la maquinaria/equipamiento, procedimientos operativos y organizacin de trabajo, incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas. La identificacin de los Peligros y Riesgos asociados, sern registrados en el Formato DE Matriz de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos. (Anexo 2). Estos deben ser una vez al ao, cuando aparezca un nuevo peligro, riesgo o actividad o cambio en la legislacin. c) Evaluacin de Riesgos 7

El Supervisor de HSE con la colaboracin del personal designado del rea y/o representante del Comit SST, realizaran la evaluacin del riesgo identificando el ndice de Probabilidad (IP) y el ndice de Severidad (IS), para lo cual utilizarn las siguientes Tablas de Criterios de Evaluacin

TABLA 1: INDICE DE SEVERIDAD INDICE DE SEVERIDAD (IS) Catastrfico CRITERIOS LESIN PERSONAL (LP) Varias fatalidades. Varias personas con lesiones permanentes. Una fatalidad. Estado vegetal. Lesiones con incapacidad permanente. Enfermedad ocupacional avanzada Lesiones o enfermedades con incapacidad temporal. (Mayor de 1 da). Lesiones por posicin ergonmica Lesin leves sin incapacidad.

VALOR 1

Fatalidad / Prdida Prdidas permanente

2 3

Prdida temporal

Prdida menor

TABLA 2: INDICE DE PROBABILIDAD INDICE DE PROBABILIDAD (IP) COMN (MUY PROBABLE) HA SUCEDIDO (PROBABLE) CRITERIOS PROBABILIDAD DE VALOR INDICE DE EXPOSICIN (IE) FRECUENCIA (PF) Muchas (6 o ms) personas Sucede con demasiada 5 expuestas varias veces al frecuencia, diaria da. Moderado (3 a 5) personas 4 Sucede con frecuencia. expuestas varias veces al da.

PODRA SUCEDER (posible)

Sucede Ocasionalmente.

Pocas (1 a 2) personas expuestas varias veces al da. Muchas personas expuestas (6 o ms) ocasionalmente.

Rara vez ocurre. No es Moderado (3 a 5) personas 2 muy probable que expuestas ocasionalmente. suceda. Remota posibilidad que PRCTICAMENTE ocurra No ha sucedido Pocas (1 a 2) personas IMPOSIBLE QUE 1 nunca, pero existe la expuestas ocasionalmente. SUCEDA probabilidad. Para esta evaluacin se tomar en cuenta adems las medidas de control actual que se tienen. De la evaluacin entre estos dos criterios segn la Matriz de Evaluacin de Riesgos; se obtendr el ndice de Riesgo (IR). TABLA 3: MATRIZ DE EVAUACION DE RIESGOS
NDICE DE SEVERIDAD (IS) Catastrfico 1 MATRIZ DE EVALUACIN DE RIESGOS NDICE DE RIESGO (IR)

RARO QUE SUCEDA (poco probable)

1 3 6 10 15
5
Comn

2 5 9 14 19
4
Ha sucedido

4 8 13 18 22
3
Podra Suceder

7 12 17 21 24
2
Raro que suceda

11 16 20 23 25
1
Practicamente imposible que suceda

Fatalidad

Permanente

Temporal

Menor

NDICE DE PROBABILIDAD (IP)

Finalmente este valor se lleva a ser contrastado en el Cuadro de Nivel de Riesgo, el cual definir el Nivel del Riesgo, toda esta informacin se incluir en el formato R-HSE-IPER Matriz de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos.

TABLA 4: NIVEL DE RIESGO

NIVEL DE RIESGO ALTO DESCRIPCIN
Riesgo Crtico, implementar controles para reducir el riesgo a medio o bajo, de no ser suficiente con los controles generar programas de gestin. Implementar controles para reducir el riesgo, evaluar si la accin se puede ejecutar de manera inmediata. Seguimiento sobre los controles establecidos No es necesario tomar acciones adicionales para el control de riesgo.

MEDIO

BAJO

d) Establecimiento de Controles Los responsables de reas con asesora del Jefe o Supervisor HSE, seleccionaran los peligros que tienen un nivel de riesgo alto y medio, para determinar las medidas de control a implementar, buscando de esta manera, reducir el IR. Para el caso de los riesgos de nivel alto debern ser considerados Riesgos Crticos, y los controles debern buscar reducirlos a un nivel medio o bajo, si los controles operativos propuestos no fueran suficientes para llegar a uno de estos niveles se deber establecer Programas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional. Una vez determinadas las nuevas medidas de control a adoptar se llevar a cabo una reevaluacin utilizando una vez ms los criterios de PROBABILIDAD y SEVERIDAD, hasta obtener el ndice de Riesgo final. Para el establecimiento de controles se deber considerar la reduccin de los riesgos de acuerdo a la siguiente jerarqua: Eliminacin Sustitucin Controles de Ingeniera Sealizacin, advertencias y/o controles administrativos Equipos de Proteccin Personal (EPP)

Nota 2: No es de carcter obligatorio proponer medidas de control adicionales para los peligros que obtengan un nivel de riesgo BAJO ni realizar la reevaluacin.

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e) Actualizacin de la Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos La revisin general de la identificacin de peligros y riesgos, deber ser realizada como mnimo una vez cada un ao. Asimismo se deber realizar la actualizacin en cualquiera de las siguientes circunstancias: - Adquisicin de nuevos materiales, equipos - Nuevos contratistas - Cambios de la normativa legal u otros requisitos aplicables. - Ocurrencia de incidentes, emergencias, simulacros - Cambios en la metodologa o sistemas de trabajo - Eficacia de las medidas de control de los riesgos. Con el fin de no hacer duplicidad en los documentos y evitar trabajar con doble criterio para la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles, se establece que para aquellas operaciones o contratos en los que exista una exigencia explicita del cliente del uso de sus procedimientos para este proceso se deber tomar en cuenta lo siguiente: - Ninguna responsabilidad indicada por el cliente puede eludir las responsabilidades descritas en este procedimiento. - Las metodologas indicadas en los tems a (Identificacin de Procesos y Actividades) y b (Identificacin de Peligros y Riesgos) de este procedimiento deber ser respetada, como base mnima para la identificacin, pudiendo ser ms exhaustiva si la metodologa del cliente as la indica. - La evaluacin de los riesgos podr realizarse bajo la metodologa del cliente, siempre que este determine dentro de su metodologa diferenciacin entre niveles de riesgos de tal forma de darle una priorizacin de os mismos y poder buscar disminuir sus niveles en cuanto sea posible. - Para el establecimiento de controles, se podr adoptar la metodologa del cliente siempre que en la reduccin de los riesgos se respete la jerarqua establecida en este procedimiento. - Asimismo para el registro de cada uno de los pasos se podr utilizar el o los formatos establecidos por el cliente, siempre que en estos se encuentren documentados: la identificacin del peligro, la evaluacin de los riesgos y la determinacin de controles. - La revisin general del IPER no podr ser en un tiempo mayor al indicado en este procedimiento, asimismo se debern respetar como mnimo las circunstancias descritas para las actualizaciones.

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7. REGISTROS - R-HSE-IPER Matriz de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos. - PG-HSE-PGSS Programas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional 8. ANEXOS Anexo 1. Listado de Peligros y Riesgos Anexo 2. Formato Matriz de Identificacin y Evaluacin de Riesgos

ANEXO 1: LISTADO DE PELIGROS Y RIESGOS PELIGROS RIESGOS

Mecnicos Pisos o suelos mojados, resbaladizos y con Cada a nivel y desnivel, resbalones desnivel Escalera inadecuada Cada a desnivel Herramientas Golpes, cortes Cada de objetos Golpes Objetos con bordes filosos Cortes Partes en movimiento (poleas, ejes, etc.) Vehculos Utensilios punzocortantes Fsicos Exposicin a temperaturas extremas Estrs trmico Superficies calientes Contacto trmico Electricidad (contacto directo e indirecto) Contacto elctrico directo e indirecto Ruido Exposicin a ruido Iluminacin Inadecuada iluminacin Partculas Inhalacin, proyeccin de partculas Qumicos Gases, polvos, vapores Inhalacin Productos qumicos Contacto directo GLP, gasolina Incendio, exposicin Ergonmicos Levantamiento manual de cargas Sobreesfuerzos Postura inadecuada Lesin musculo esqueltica Movimientos repetitivos Lesin musculo esqueltica 12 Atrapamiento Atropello, choque, despiste Cortes

Monitores, teclado, PC Biolgicos Bacterias, virus, hongos caros, restos de insectos y animales Alimentos en mal estado

Lesin musculo esqueltica Infecciones Afecciones respiratorias y alrgicas Enfermedades transmitidas por alimentos (ETAS)

Psicosociales Jornadas prolongadas de trabajo Estrs Presin y trabajo excesivo Carga Mental Locativos, Infraestructura Espacios reducidos Estrs, choques, tropiezos Superficies con puntas cortantes o salientes Cortes Obstaculizacin de accesos Tropezones, golpes Pisos, techos, paredes en mal estado Cadas, golpes Circulacin frecuente de vehculos Choque, Atropello Factores Naturales Clima adverso (tormentas, rayos, nieves, Choques, volcaduras, electrocucin, lluvias, excesivo calor, etc.) insolacin, etc. Terremotos, tsunamis Aplastamiento Otros Violencia personal (asaltos, robos, Lesiones personales conmocin social) Picadura o mordedura de animales Lesiones personales (serpientes, insectos, araas, etc.) Trabajo en altura Cadas a desnivel Trabajo en espacio confinado Inhalacin de gases, vapores Trabajo en caliente Incendios, explosiones

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ANEXO 2: MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACVION DE RIESGOS

MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE RIESGOS

R-HSE-IPER
VER. 02

Contrato: Area

Oficinas Lima Todas

Fecha:

RIESGO CRITICO

Proceso

Actividades

Peligro Seguridad Salud Ocupacional

Requisito Legal Aplicable a Sodexo

Actividad Rutinaria

Riesgo

Actividad No Rutinaria

IS Indice de Severidad

IP Indice de Probabilidad

IR Indice de Riesgo B 25 25 25 25 25 25 25

Medidas de Control a Implementar

IS Indice de Severidad

IP Indice de Probabilidad

IR Indice de Riesgo (Final) A 25 25 25 25 25 25 25 M 25 25 25 25 25 25 25 B 25 25 25 25 25 25 25

1 2 3 4 5 5 4 3 2 1 A M 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25

1 2 3 4 5 5 4 3 2 1

No No No No No No No

No No No No No No No

RIESGO CRITICO

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4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA 1. OBJETIVO Describir el mtodo para planificar, preparar, aprobar y desarrollar las actividades de formacin de sus colaboradores, en todo lo referente a la Seguridad y Salud en el Trabajo. Su objetivo es detectar las necesidades de formacin del personal y dotar a ste de los conocimientos y cualificacin necesaria, para el adecuado desempeo de las actividades de su puesto de trabajo. Tambin se pretende proporcionar una formacin continua para mantener una alta capacidad tcnica y operativa que permita potenciar su mejora continua. En el campo de la seguridad y salud en el trabajo, se acenta conseguir que todos los empleados sean plenamente competentes para desempear las tareas que les son asignadas conociendo: La importancia de la conformidad de su desempeo con la poltica de SST y todos los requisitos establecidos en el sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo a travs de sus procedimientos. Las consecuencias reales o potenciales de la SST, de sus acciones laborales y de los beneficios que su conformidad comportan a nivel personal y a nivel empresarial. Su implicacin, sus funciones y responsabilidades para lograr el cumplimiento de la poltica de SST, sus programas y sus objetivos, a travs de su correcta preparacin para el desempeo normal y ante las emergencias. En cualquier caso, se tienen en cuenta al comenzar los programas de formacin a los empleados, aspectos tales como: Su nivel de responsabilidad en la organizacin Su aptitud y formacin (estudios) Nivel de riesgo en su rea de actividad laboral.

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2. ALCANCE A todas las funciones de la empresa. En el caso de SST, se consideran tambin acciones formativas todas las reuniones de seguimiento en las que se trabaje sobre ideas y sugerencias para la mejora del desempeo. 3. RESPONSABILIDADES rea de HSE Es responsable que la capacitacin y entrenamiento en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente cubra con los requerimientos de los colaboradores, de acuerdo a lo establecido en el Programa Anual de Capacitacin HSE. Proporcionar a los colaboradores la informacin necesaria sobre Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Gerente, Jefe o Administrador de Contrato Asegurar la participacin del personal en las reuniones de capacitacin. Revisar peridicamente el cumplimiento del Programa Anual de Capacitacin HSE. Colaboradores y Contratistas Participar en forma activa en las capacitaciones y entrenamientos que la empresa promueva. El personal de los contratistas, trabajar cumpliendo los lineamientos establecidos en el presente sistema. 4. DEFINICIONES Competencia: Conjunto de habilidades manuales y conocimientos tericos prcticos, que posee una persona para desarrollar un trabajo determinado. Formacin: Consiste en la difusin de conocimientos globales e integrales que permitan elevar el nivel de conciencia de los trabajadores en relacin a Seguridad, Salud y Medio Ambiente. Capacitacin: Consiste en la difusin de conocimientos especficos de cada uno de los elementos del HSE. Sensibilizacin: Es un proceso de difusin continua de las Polticas de Seguridad y Salud Ocupacional, como el Ambiental. Entrenamiento: Es una capacitacin prctica que implica la realizacin de simulacros planeados, entre otros.

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5. DESARROLLO Los programas de SST elaborados anualmente como consecuencia de la poltica y sus objetivos, buscan siempre establecer y mantener programas de formacin y toma de conciencia entre los empleados de la EMPRESA a travs de: La comprensin, entendimiento y asuncin de las disposiciones sobre SST de la empresa y de las funciones y responsabilidades de cada empleado. En los casos en los que se producen rotaciones e intercambios de empleados en diferentes reas de trabajo, la existencia de programas de formacin inicial y continua para su previa adaptacin al cambio. En aquellos casos especficos de la empresa en los que resulte muy necesario dar formacin puntual sobre sus peligros o riesgos, incluyendo siempre a los representantes en SST de los empleados. A los responsables que gestionan a los empleados, trabajadores temporales, subcontratistas y proveedores, para que comprendan los riesgos de las operaciones de las que son responsables en cualquier lugar que se realicen. A la Direccin General y dems integrantes de la direccin de la EMPRESA para que sus funciones y responsabilidades legales y corporativas queden claras y sirvan para asegurar que el sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo mejore en el control de los riesgos y minimice las enfermedades, lesiones y otros percances. 6. PROCEDIMIENTO 6.1 De la Formacin o Capacitacin: Se deber considerar los siguientes criterios para el proceso de formacin: Nivel de responsabilidad de los participantes dentro de la organizacin y el Sistema de Gestin de Seguridad, Salud y Medio Ambiente. Nivel de instruccin educativa o formacin, as como el dominio de idioma de todos los trabajadores participantes a fin de un mejor entendimiento en el tema. Nivel de riesgo en las actividades que realizan los trabajadores participantes. 17

6.2 Programa de Anual de Capacitacin HSE Se deber realizar un plan o programa anual de capacitacin con el cronograma correspondiente en funcin a los riesgos y aspectos ambientales significativos as como otras necesidades de capacitacin. Este incluir: Induccin para colaboradores nuevos en la empresa y/o contratistas. Capacitacin especfica de riesgos inherentes en el rea de trabajo Cursos y/o talleres en temas de Seguridad Salud Ocupacional y Medio Ambiente en el trabajo. 6.3 Induccin para personal nuevo Formacin, toma de conciencia y adiestramiento dirigido al personal de nueva incorporacin Para aquellas personas que se incorporan a la EMPRESA y no disponen de la suficiente y demostrada formacin (o adiestramiento) para realizar el trabajo al que se les destina en la organizacin, el responsable del departamento al cual se incorpora, disea con el Sistema de Gestin de Seguridad, Salud y Medio Ambiente, la accin formativa especfica que se precisa en cada caso. En materia de seguridad y salud en el trabajo y destinado a las personas de nueva incorporacin, se les instruye sobre la poltica en la materia, se realiza la entrega de las disposiciones generales documentadas en SST, junto con una formacin especfica ante los peligros y riesgos (si procede) del rea o puesto de trabajo que van a ocupar, as como las precauciones que deben tomar antes de comenzar el trabajo. Una vez finalizada dicha accin formativa y transcurrida en cada caso el correspondiente perodo de prueba, el responsable del departamento y HSE, valoran la eficacia de dicha accin y deciden sobre la persona incorporada.

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6.3.1

Induccin General Como parte del proceso de reclutamiento de la empresa todo personal nuevo recibir una induccin general, dentro de la cual se tomar en cuenta la induccin bsica en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA). La induccin general ser desarrollada antes del primer da de trabajo del personal nuevo. Al final de cada induccin general se evaluar el nivel de comprensin de los temas expuestos.

6.3.2

Induccin Especfica de Riesgos Inherentes en el rea de Trabajo El objetivo es Informar a todos los colaboradores acerca de los riesgos especficos, presentes en su rea de trabajo y las medidas preventivas a tomar. Identificar los diferentes riesgos en las reas de trabajo. Capacitacin y entrenamiento, al personal afectado por los riesgos identificados. Los asistentes a la capacitacin registrarn su asistencia en un formato, el cual contemplar como mnimo la estructura del Registro de Asistencia (Anexo N 3).

6.3.3

Cursos y/o Talleres El propsito es lograr una especializacin intensa especfica y concientizar a todo el personal con respecto a Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, en las diferentes reas de trabajo.

6.4 Registro y Monitoreo de la Capacitacin Registrar y controlar todas las capacitaciones que recibe el personal con el objeto de formar un colaborador de comportamiento seguro; as como verificar su comprensin y cumplimiento el cual puede darse mediante evaluaciones escritas y/o observacin en campo, en este ltimo caso el registro se dar a travs de las evaluaciones mensuales y las auditorias. El seguimiento de las capacitaciones programadas se realizara mediante los Reportes Mensuales HSE.

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6.4.1

Reporte Estadstico de ndice de Capacitacin Se tomar en cuenta el ndice de la OIT (IT):

Dnde: IT: ndice de Training HHC: Horas Hombre Capacitacin HHT: Horas Hombre Trabajadas

7. DOCUMENTACIN Y REFERENCIAS DOCUMENTACION: Anexo 3: Registro de Asistencia Anexo 4: Solicitud de accin formativa Anexo 5: Ficha individual de formacin Anexo 6: Programa anual de acciones EN SST Anexo 7: Evaluacin de la Asimilacin de la Formacin

REFERENCIAS: Manual de SST OHSAS 18001 2007

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ANEXO 3: REGISTRO DE ASISTENCIA

LOGO
Induccin

REGISTRO DE ASISTENCIA
Capacitacin Taller Reunin Otros

HSE

_________________ Tema (s): Fecha: _________________

Expositor: ______________________________________________________ Ubicacin: ______________________________________________________ Area / Contrato: __________________________________________________ No 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 OBSERVACIONES / ANOTACIONES: APELLIDOS Y NOMBRES DNI CARGO

Hora inicio: Hora final: Duracin AREA FIRMA

FIRMA DEL EXPOSITOR

______________________________

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ANEXO 4: SOLICITUD DE ACCIN FORMATIVA

SOLICITUD DE ACTIVIDAD FORMATIVA AO:

MATERIA DE FORMACION:

ASISTENTES:

Fecha y firma responsable departamento solicitante:

OBSERVACIONES:

Fecha y firma Gestin de SST:

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ANEXO 5: FICHA INDIVIDUAL DE FORMACIN

FICHA INDIVIDUAL DE FORMACIN

DATOS PERSONALES N DE EMPLEADO: APELLIDOS: NOMBRE: FECHA DE NACIMIENTO: LUGAR: OTROS DATOS DE INTERS:

CURRICULUM PERSONAL
EXPERIENCIA PRECEDENTE DE TRABAJO

CURRICULUM EN LA EMPRESA DEL SECTOR TRANSPORTE

CAPACITADO PARA OCUPAR EL PUESTO DE:

GESTIN DE SST: FECHA Y FIRMA:

REV N:

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ANEXO 6: PROGRAMA ANUAL DE ACCIONES EN SST

PROGRAMA ANUAL DE ACTIVIDADES DE SST ASISTENTES ACTIVIDAD SST MES ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC MTODO DE MEDIDA DE LA EFICACIA

OBSERVACIONES:

Direccin General: Fecha y Firma:

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ANEXO 7:

EVALUACIN DE LA ASIMILACIN DE LA FORMACIN

N: Fecha:

ACCIN FORMATIVA REALIZADA: FECHA DE REALIZACIN: N DE HORAS: NOMBRE DEL PARTICIPANTE: PUESTO: SECCIN/DPTO: OBJETIVOS PERSEGUIDOS POR LA ACCIN FORMATIVA N Obj. OBJETIVOS OK NO OK

CAUSAS DE LA NO CONSECUCIN DE LOS OBJETIVOS

OBSERVACIONES MODIFICAR EL PLAN ANUAL DE FORMACIN? SI NO

PROPUESTAS DE MEJORA EN LA FORMACIN

PREPARADO POR: O.M.M.

PREPARADO POR: FIRMA FECHA : RRHH

PREPARADO POR:

APROBADO POR: FIRMA FECHA : DIRECCIN

FIRMA FECHA : 11/03/2009 SERVICIO DE PREVENCIN AJENO

FIRMA FECHA : REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN

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4.4.3 COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA 1. OBJETIVO Establecer el procedimiento para administrar la comunicacin interna y externa con el fin de lograr una ptima comprensin de la informacin que requiera ser transmitida, as tambin la adecuada participacin de los trabajadores en lo que se refiere al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente y as asegurar una buena percepcin de la imagen de la empresa. 2. ALCANCE Abarca los procesos de comunicacin interna, externa y la participacin de los trabajadores en el Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, en todas las operaciones de la empresa 3. DEFINICIONES Comunicacin Interna: Es la gestin de la comunicacin entre los varios niveles y funciones dentro de la empresa y se orienta a generar un mayor espritu de pertenencia y compromiso de los empleados con la compaa. Comunicacin Externa: Persigue fortalecer los vnculos de la empresa con las partes interesadas, tales como clientes, reguladores, autoridades en general, medios de comunicacin, comunidades aledaas para de esta manera proyectar una imagen positiva. 4. RESPONSABLES Corresponde al Representante de la Alta Direccin Administrar la comunicacin interna del Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Responder y generar comunicaciones externas en lo referente al Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente siempre y cuando sea autorizado. Corresponde al Gerente, Jefe o Administrador de Contrato Administra la Comunicacin externa en lo referente al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

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Jefe de Operaciones, es el responsable de la comunicacin externa en ausencia del Gerente de Contrato. Corresponde al Coordinador del Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Transmitir las comunicaciones internas que se generan por el Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Responder y generar comunicaciones externas en lo referente al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente siempre y cuando sean autorizados. Corresponde a Todo el personal Todo el personal deber respetar y cumplir los canales de comunicacin establecidos en el presente procedimiento. 5. CONTENIDO 5.1 Comunicacin Interna La comunicacin interna referente al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente se realiza empleando los siguientes instrumentos: Revista: Dirigida a todo el personal. Correo Electrnico: Dirigido a todo el personal de la empresa que cuenta con correo electrnico. Lnea directa telefnica: Con personal que cuente con anexos telefnicos o equipo mvil (celular, RPC, RPM, etc.) Murales: Dirigido a todo el personal de la empresa, en el que se publica informacin de inters general. Reuniones: Para analizar, discutir y llegar a consenso entre el personal involucrado en el manejo de los sistemas de gestin. Charlas de capacitacin: Se da en los distintos niveles de la organizacin, en estas charlas se exponen temas de relevancia para Implementacin as como los documentos generados, tales como: procedimientos, instructivos, programas, etc. Memorandos: Para realizar algn pedido relevante que involucre al Sistemas de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Cartas, entre otros. 27

5.2 Comunicacin externa Con la finalidad de administrar la imagen de la empresa y mantener una buena relacin con los diferentes sectores, la comunicacin externa referente al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente har uso de los siguientes instrumentos: Revista Institucional: Disponible a las partes interesadas: Clientes y proveedores. Cartas, Oficios: Para responder comunicaciones de partes interesadas. Pgina Web: Disponible a todas las partes interesadas que cuenten con servicio de internet. Toda comunicacin externa que llegue a la empresa deber ser entregada al Representante de la Alta Direccin y de esta manera pueda ser atendida siguiendo el presente procedimiento. 5.3 Consulta y Participacin. El personal cuenta con representantes los cuales son elegidos por mayora, por un periodo de un ao y participan en las reuniones mensuales de los Comits de Seguridad. Las reuniones del Comit de Seguridad se realizan con una frecuencia mensual, y de ser necesario podrn convocarse a reuniones extraordinarias. Los representantes de los trabajadores en el Comit de Seguridad participan de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos, determinacin de controles; la revisin de polticas y objetivos de Seguridad y, Salud Ocupacional, asimismo en la investigacin de incidentes y cambios que afecten su integridad y salud. 6. REGISTRO Anexo 8: Actas de Reunin del Comit de Seguridad.

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ANEXO 8: Actas de Reunin del Comit de Seguridad.

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4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 1. OBJETIVO Brindar a los trabajadores controles que permitan que su trabajo se realice en forma eficiente y Segura. Descripcin: Implementar controles y procedimientos operacionales para asegurar que las actividades de trabajo se desempeen con seguridad, protegiendo la salud del trabajador y se cumpla con las disposiciones reglamentarias. 2. ALCANCE Participar a los trabajadores involucrados en la tarea mediante la evaluacin documentada de riesgos en la elaboracin de los procedimientos operativos. 3. RESPONSABILIDADES Gerencia Brindar los recursos necesarios para el cumplimiento eficaz de la acciones de implementacin y control de procedimientos. Administrador Brindar los recursos para la implementacin de los controles y procedimientos operacionales y capacitacin. Supervisores de rea. Participar en los procesos de capacitacin e implementacin de los controles y procedimientos operacionales. Supervisor HSE Capacitar a los involucrados en la metodologa establecida para la implementacin de los Controles. Desarrollar talleres en el llenado y cumplimiento de los controles operacionales Participar en la elaboracin de los controles Operacionales establecidos por la empresa Colaboradores y Contratistas Participar activamente en la implementacin de los controles establecidos

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Cumplir con los estndares contemplados en los formatos de Control Operacional. 4. DEFINICIONES a. Anlisis Seguro de Trabajo (AST) Herramienta de gestin de seguridad y Salud Ocupacional que permite el procedimiento de trabajo seguro, mediante la determinacin de los riesgos potenciales y definicin de sus controles para la realizacin de las tareas. Es por ello que se establece que debe aplicarse a las diferentes tareas o actividades que se realice por el personal de mantenimiento y en las tareas o actividades no rutinarias de otras reas. La elaboracin de un AST debe considerar como mnimo: Los pasos principales del trabajo o tarea, Los peligros y riesgos asociados con cada paso, Los controles establecidos por cada riesgo identificado que eliminarn o reducirn al mnimo los peligros identificados.

Para la implementacin del AST se deber capacitar e informar a los colaboradores, contratistas y/o proveedores, para que los entiendan y los cumplan manteniendo as la efectividad de la herramienta. En los contratos donde el cliente no establezca la obligacin de uso de sus formatos, se deber implementar como mnimo el formato de AST presentado en el Anexo 9. Anexo 9: Anlisis Seguro de Trabajo b. Permisos de Trabajo de Alto Riesgo El permiso de trabajo es una autorizacin y aprobacin por escrito que especifica la ubicacin y el tipo de trabajo que se va a realizar. Adems, los permisos certifican que los peligros han sido evaluados y que se han tomado las medidas de proteccin necesarias para evitar incidentes. Los permisos de trabajo se implementan bsicamente para el desarrollo de actividades de Alto Riesgo en las reas de Mantenimiento como son:

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Trabajos en Altura Trabajos en Caliente Trabajos en Espacios Confinados Trabajos de Excavaciones y Zanjas Trabajos de Izaje

En los contratos donde el cliente no establezca la obligacin de uso de sus formatos, se deber implementar como mnimo el formato de Permiso de Trabajo presentado en el Anexo 10. Anexo 10: Permiso de Trabajo de Alto Riesgo. c. Procedimientos de Trabajo Los cuales requieren de la participacin directa del personal involucrado en la actividad para la cual se generara el procedimiento de trabajo respectivo, este procedimiento de trabajo u operacional sern realizados como mnimo para cada actividad identificada en la matriz IPER como riesgo crtico, estableciendo la manera adecuada de realizar un trabajo en forma segura. Estos procedimientos de trabajo debern ser difundidos a todo el personal involucrado, dando seguimiento a su cumplimiento. Todos los procedimientos creados en el sistema de gestin debern estar controlados a travs del Listado Maestro de Control Documentos Internos y cumplir con lo que se describe en el procedimiento Control de Documentos y Registros. d. Equipos de Proteccin Personal (EPP) Cada contrato debe contar con su respectiva Matriz de Necesidades de Equipo de Proteccin Personal en la cual se establecen los EPP en base a los riesgos identificados por puesto de trabajo, tomando en cuenta adems la Matriz de EPP y los requerimientos del cliente para ciertos EPP especficos. Se deber instruir al personal en cada contrato acerca del uso, cuidado y mantenimiento de su EPP. El EPP es proporcionado a los colaboradores en base a los riesgos asociados a la actividad que realiza, de acuerdo a lo que establece la Matriz de Necesidades de EPP del contrato.

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En el caso de dificultades en la renovacin o recambio de EPP, el contrato debe contar por lo menos con un stock mnimo de EPP del 15%, en referencia al consumo mensual del contrato, en algunos casos se deber tener en cuenta lo establecido por el cliente. Se deber implementar como mnimo el formato de Matriz de Necesidades de EPP del Anexo 11. Anexo 11: Matriz de Necesidades de Equipo de Proteccin Personal. e. Equipos y Herramientas Peridicamente se deber verificar las condiciones de los equipos y herramientas utilizadas en el contrato, asegurndose adems de que se cuente con un programa de mantenimiento preventivo y de recambio, as como el cumplimiento de dicho mantenimiento programado. Se debe verificar adems la operatividad y condiciones de los vehculos antes de su uso, registrndolo en un check list o lista de verificacin previa a su uso en el servicio. f. Orden y limpieza permanente en las reas de trabajo Las reas de trabajo debern presentar un adecuado orden, teniendo en cuenta los equipos, materiales y utensilios o mobiliarios utilizados para las actividades realizadas. Limpieza frecuente en el rea, independientemente de la actividad realizada. Todas las rutas de escape y pasillos debern encontrarse libres de obstculos y debidamente sealizados. g. Proveedores Todo proveedor que realice trabajos a nombre de Sodexo deber pasar por la induccin de seguridad y salud ocupacional previa a la prestacin de trabajo. 5. PROCEDIMIENTO Verificacin de implementacin, capacitacin y registro de los Controles Operacionales

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6. NORMATIVA REFERENCIAL OHSAS 18001-2007 D.S. 003-98-Normas Tcnicas del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo Resolucin N 1041-GG-ESSALUD-99 Directiva y Formatos sobre Aviso e Investigacin de Accidentes de Trabajo Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo Poltica Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo DECRETO SUPREMO N 002-2013-TR

7. REFERENCIA BIBLIOGRFICAS Liderazgo practico en el control de prdidas, Frank Bird. Captulo 5 8. ANEXOS. Anexo 9: Anlisis Seguro de Trabajo Anexo 10: Permiso de Trabajo de Alto Riesgo Anexo 10.1: Trabajos en Altura Anexo 10.2: Trabajos en Caliente Anexo 10.3: Trabajos en Espacios Confinados Anexo 10.4: Trabajos de Excavaciones y Zanjas Anexo 10.5: Trabajos de Izaje Anexo 11: Matriz de Necesidades de Equipo de Proteccin Personal

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Anexo 9: Anlisis Seguro de Trabajo

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* La imagen siguiente muestra el reverso de la forma que se usa para documentar un ATS

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Anexo 10: Permiso de Trabajo de Alto Riesgo Anexo 10.1: Trabajos en Altura

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Anexo 10.2: Trabajos en Caliente

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Anexo 10.3: Trabajos en Espacios Confinados

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Anexo 10.4: Trabajos de Excavaciones y Zanjas

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Anexo 10.5: Trabajos de Izaje

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Anexo 11: Matriz de Necesidades de Equipo de Proteccin Personal

CODIGO:

MATRIZ DE EPP
FACTOR DESCRIPCIN DE RIESGO RIESGO

OHSAS 18001 CLUSULA 4.4.6 REVISIN: PAGINA 1/1 FECHA:

EPP
TIPO USO FOTO VIDA ESPECIFICACIONES NORMA MARCA MODELO CDIGO ALTERNATIVA TIL CDIGO DE LA EMPRESA ALTERNTIVA 2 CODIGO

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4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 1. OBJETIVOS Responder ante situaciones de emergencia reales y prevenir y mitigar las consecuencias que vayan en contra de la SST. Describir los lineamientos generales para tomar en cuenta en los planes de emergencias que se generen en los diferentes contratos y oficinas de Lima. 2. ALCANCE Aplica a todas las instalaciones de la empresa en sus diferentes operaciones a nivel nacional y Lima. 3. RESPONSABILIDADES Corresponde a los Gerentes y/o Jefes de Contrato Velar por el cumplimiento de los planes de emergencias que se generen en los contratos y que se cuenten con los recursos necesarios para una efectiva respuesta en casos de emergencias. Asegurar el entrenamiento del personal sobre acciones de respuestas ante emergencias, as como las acciones correctivas derivadas de ello. Mantener contacto permanente con la alta direccin de la empresa y el cliente, durante la emergencia. Corresponde al Supervisor HSE Alinear los planes de emergencia del contrato a los planes de emergencia del cliente. Coordinar la conformacin de las brigadas, cuando estas se requieran. Verificar que se cumplan con la capacitacin y entrenamiento de respuestas a emergencias. Realizar los simulacros a las diferentes reas segn las potenciales emergencias identificadas.

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4. DEFINICIONES Emergencia: Estado de dao sobre la vida, el patrimonio y el medio ambiente ocasionado por la ocurrencia de un fenmeno natural o tecnolgico que altera el normal desenvolvimiento de las actividades de la zona afectada (Gua marco de la Elaboracin del Plan de Contingencia 2005 INDECI). Planes de Emergencias: Son los procedimientos especficos preestablecidos de coordinacin, alerta, movilizacin y respuesta ante la ocurrencia o inminencia de un evento particular para el cual se tiene escenarios definidos (Gua marco de la Elaboracin del Plan de Contingencia 2005 INDECI). Brigada: Grupo de personas entrenadas en prestar atencin en caso de una emergencia. 5. PROCESO 5.1 GENERALES En cada contrato deber contarse con un Plan de Emergencias el cual incluya la comunicacin con el cliente en caso de la emergencia, la descripcin de las acciones a tomarse antes, durante y despus de la emergencia, as como la organizacin del personal del contrato durante esta. Todo Plan de Contingencia deber tener claramente identificados cuales son la potenciales emergencias a las cuales puede estar expuestos el personal del contrato segn las actividades que se realice en el mismo. (Ejm.: Incendios, Fuga de gas, Desastres Naturales (Sismos, Tormentas Elctricas, Tsunamis, etc.) Lesiones (Quemaduras, Cortes, Golpes, etc.), Derrame de Productos Qumicos, etc. En los contratos donde se considere necesario (por ausencia completa de alguna por parte del cliente, por exigencia del cliente u otra necesidad) se contar con las brigadas de emergencias, las cuales debern estar en la capacidad de atender las emergencias identificadas en el contrato. Para los contratos que conformen brigadistas, se debern tomar en cuenta las siguientes caractersticas mnimas: Estar consciente de que esta actividad se hace de manera voluntaria y motivada para el buen desempeo de esta funcin. No presentar problemas fsicos, tomando en cuenta lo siguiente:

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 No padecer de problemas Cardio Vasculares, pulmonares crnicas. No presentar las siguientes discapacidades fsicas: sordera, ceguera, ni amputaciones. No presentar antecedentes de epilepsia con convulsiones, claustrofobias, o vrtigo. No debe presentar las siguientes anomalas fsicas: hernias abdominales, inguinales y/o lumbares. Todo personal con alteracin de la vista debe corregir la misma con el uso de correctores. Disposicin de colaboracin. Conocimientos de la materia (*) (*) Si al momento de la convocatoria el personal no cuenta con esta caracterstica, ser capacitado para cubrirla si es elegido. 5.2 CAPACITACION Y ENTRENAMIENTO 5.2.1. Programacin de Charlas En el Programa Anual de Capacitacin del contrato se debern incluir como temas las emergencias identificadas en el contrato, considerando por cada emergencia la capacitacin terica y prctica. 5.2.2. Simulacros de Emergencia Se realizaran de acuerdo a las acciones determinadas en el Plan de Emergencia del contrato, la cual deber encontrarse de manera alineada al Plan de Emergencias del cliente. Los simulacros de emergencia se realizarn peridicamente de acuerdo a los Programas de Simulacros establecidos en las reas HSE de los contratos. De preferencia, la realizacin de los simulacros ser coordinando con el cliente los detalles (apoyo de personal especializado en primera respuesta a emergencias), a ser tomados en cuenta durante los simulacros. Cada vez que se realiza un simulacro se elaborara un documento (acta o informe) sobre la realizacin del simulacro, de los cuales se derivaran las acciones correctivas / preventivas y/o planes de accin para el levantamiento de las no conformidades u observaciones que se hayan detectado.

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5.3 EQUIPOS DE EMERGENCIA En todos los contratos se deber contar con equipos para la atencin de las emergencias (extintores, luces de emergencias, rutas de evacuacin y escape, botiquines de primeros auxilios, equipos para la contencin y limpieza de derrames etc.), el rea de HSE de los contratos ser la encargada de dar seguimiento que estos se encuentren implementados, operativos y mantenidos, En caso sean de propiedad del cliente debern registrar la comunicacin (mediante informe, correo, acta u otro medio) que se le haya hecho sobre los casos de incumplimiento. 5.4 COMUNICACIN E INFORMACION En caso de emergencias se deber realizar la comunicacin al cliente, de acuerdo a lo establecido por este, a fin de contar con el apoyo respectivo en casos de emergencias; adems se deber comunicar en forma inmediata siguiendo los pasos que se describe en el anexo N 1 (Cartilla de informacin de Emergencias). 6. DOCUMENTACION Y REFERENCIAS Plan de Emergencia del contrato Plan de Emergencia del cliente 7. ANEXOS Anexo 12: Programa Anual de Simulacro Anexo 13: Acta de Realizacin de Simulacro Anexo 14: Organigrama de Brigadas de Emergencia Anexo 15: Cartilla de informacin de Emergencias

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ANEXO 12: PROGRAMA ANUAL DE SIMULACRO

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ANEXO 13: ACTA DE REALIZACIN DE SIMULACRO

ACTA DE REALIZACION DE SIMULACRO

TIPO : OBJETIVO : LUGAR : FECHA : PARTICIPANTES

HORA :

NOMBRES Y APELLIDOS

FIRMA

DOCUMENTO SUJETO A COMPROBACIN

EQUIPOS O APRARATOS UTILIZADOS

RESULTADOS

ACCION CORRECTIVA O PREVENTIVA A TOMAR:

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ANEXO 14: ORGANIGRAMA DE BRIGADAS DE EMERGENCIA

ORGANIGRAMA DE BRIGADAS DE EMERGENCIA

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ANEXO 15: CARTILLA DE INFORMACIN DE EMERGENCIAS

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4.5VERIFICACIN
4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO 1. OBJETIVO Establecer la metodologa para realizar peridicamente el seguimiento y medicin del Desempeo de la gestin en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. 2. ALCANCE Se aplica a todas las actividades desarrolladas en las operaciones donde se desarrolle la EMPRESA a nivel nacional, incluidas Lima. 3. RESPONSABILIDADES Corresponde a la Alta Direccin Revisar a intervalos planificados el desempeo de la gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Realizar los cambios que considere necesarios para la mejora continua del desempeo de la gestin. Corresponde al Representante de la Alta Direccin Revisar y aprobar el presente procedimiento. Revisar y aprobar los indicadores del desempeo de la gestin en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Realizar el seguimiento a los Programas de Gestin. Coordinar el cumplimiento de las mediciones relacionadas a Seguridad, Salud y Medio Ambiente, si fuese necesario con equipos e instrumentos externos debidamente autorizados y certificados. Corresponde al Coordinador General del Sistema de Gestin Realizar el seguimiento de los indicadores de gestin en todo el alcance del Sistema de Gestin. Realizar el informe general sobre el desempeo del Sistema de Gestin. 53

Corresponde a los Coordinadores del Sistema de Gestin en los contratos Realizar el seguimiento a los Controles Operacionales de los Aspectos Ambientales Significativos y Riesgos Intolerables e Importantes. Realizar el seguimiento de los indicadores del desempeo de la gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente del contrato. Verificar que los Instrumentos a utilizar en la Medicin, se encuentren debidamente calibrados, solicitando los certificados correspondientes. 4. DEFINICIONES Desempeo del Sistema de Gestin.- Resultados medibles de la gestin que hace la organizacin de sus riesgos y aspectos ambientales. Medicin.- Es el conjunto de operaciones destinadas a determinar el valor de una Magnitud. Monitoreo.- Obtencin espacial y temporal de informacin especfica sobre el estado de parmetros de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, generada como orientacin para actuar y realizar los procesos de seguimiento y medicin. Seguimiento.- Monitoreo peridico del desempeo de la gestin en Seguridad, Salud y Medio Ambiente. 5. PROCEDIMIENTO 5.1 SEGUIMIENTO El seguimiento del desempeo del Sistema de Gestin de Seguridad, Salud y Medio Ambiente, esta dado por: 5.1.1 Cumplimiento del Plan Anual de Seguridad, Salud y Medio Ambiente El seguimiento al cumplimiento del Plan Anual de Seguridad, Salud y Medio Ambiente se realiza mediante la Evaluacin Mensual HSE a cargo del supervisor HSE en cada contrato y las Auditoras Externas realizadas anualmente. 5.1.2 Seguimiento de Incidentes y Enfermedades Ocupacionales El seguimiento de incidentes y enfermedades ocupacionales se da principalmente mediante los reportes e investigaciones de incidentes.

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Para el caso de enfermedades ocupacionales se toman en cuenta los exmenes mdicos, los reportes de los diagnsticos mdicos al personal en los contratos y los ausentismos en el trabajo que puedan ser causados por enfermedades. 5.1.3 Reporte Mensual Este reporte mensual permite el seguimiento de las actividades HSE realizadas durante al mes, reportndose adems los ndices de seguridad (frecuencia, severidad y accidentabilidad) del contrato. El supervisor HSE, remitir el ltimo da de cada mes el Reporte Mensual de Actividades de Seguridad Industrial, correspondiente a su contrato al Asistente HSE, quien elaborara el consolidado de las estadsticas de capacitacin y accidentabilidad y enviar para su revisin a la Gerencia HSE. 5.1.4 PREAXION Es un software orientado a lograr conductas seguras y comprende una serie de herramientas o actividades (Observacin de Conducta Incidental; Observacin de Conducta Planeada; Anlisis de Seguridad del Trabajo), las cuales permiten el seguimiento del desempeo mediante la verificacin directa en el lugar de trabajo, Adems de las estadsticas mensuales arrojadas por este sistema (en base a las herramientas o actividades de este software) se puede determinar las acciones a seguir para una mejor gestin en la seguridad basada en el comportamiento. 5.1.5 Inspecciones Las cuales pueden ser Planeadas (programadas) o Inopinadas (no programadas), realizadas por lo general con una frecuencia mensual en cada contrato, estas inspecciones estn orientadas a los Equipos de Proteccin Personal (EPP), instalaciones (condiciones) y directamente a las tareas realizadas, en base a las observaciones derivadas de estas, se establecen acciones correctivas las cuales deben ser levantadas en un plazo determinado, dndose el respectivo seguimiento al levantamiento.

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5.2 MEDICION 5.2.1. Cumplimiento de los requisitos legales y otros La evaluacin del cumplimiento de requisitos legales y otros es realizada por el Coordinador General del Sistema de Gestin en los contratos del alcance del sistema tomando como referencia el registro de Registro de Requisitos Legales y Otros. Esta evaluacin ser realizada anualmente teniendo en cuenta la inclusin de nuevos Requisitos legales y otros, esta evaluacin ser registrada en el formato Evaluacin del Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros, para luego ser enviada al Representante de la Direccin del Sistema de Gestin. El incumplimiento de un requisito legal u otro constituye una No Conformidad con lo cual, dado el caso se proceder a levantar una Solicitud de Accin Correctiva (SAC) / (SAP) a fin de dar cumplimiento a dicho requisito. 5.2.2 Monitoreo de Agentes Fsicos, Qumicos y Ergonmicos Realizados en las reas de trabajo de acuerdo a los parmetros fsicos, qumicos y ergonmicos identificados con alto potencial de riesgo, segn los programas Establecidos en cada contrato.

6. REGISTROS Evaluacin Mensual HSE Reporte Mensual de Actividades de Seguridad Industrial Registro de Requisitos Legales y Otros. Evaluacin del Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros, Solicitud de Accin Correctiva (SAC) / (SAP)

7. ANEXOS Anexo 16: Programa de Inspecciones

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ANEXO 16: PROGRAMA DE INSPECCIONES

R-QHSE-PI PROGRAMA DE INSPECCIN
Contrato: Segmento: AO INSPECCIN FRECUENCIA RESPONSABLE LUGAR A INSPECCIONAR
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

QHSE

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Inspector

Administrador de Contrato

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4.5.3 INVESTIGACIN DE ACCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA 1. OBJETIVO Establecer el mecanismo que permita el reporte e investigacin de los incidentes y accidentes laborales, as como la identificacin y anlisis de las causas que los originan, a fin de evitar la ocurrencia o recurrencia del evento a partir de la implementacin de acciones correctivas y preventivas. 2. ALCANCE Se aplica a todas las instalaciones y actividades de la empresa cuando ocurriese un incidente o accidente. 3. RESPONSABILIDADES Gerencia Brindar los recursos necesarios para el cumplimiento eficaz de las acciones correctivas dentro del plazo establecido. Participar en la investigacin del accidente en caso de que este sea clasificado como accidente mortal. Administrador Brindar los recursos para la implementacin de las acciones correctivas / preventivas. Asegurar el cierre de las acciones correctivas y preventivas en el plazo oportuno indicado en el informe de investigacin de incidente. Convocar al Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo para ser parte del equipo investigador del incidente / accidente. Realizar el seguimiento del proceso de investigacin de accidentes / incidentes.

Supervisores de rea Presentar el Reporte de Incidente / Accidente al administrador y Jefe/Supervisor HSE.

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 Dar las facilidades del caso al equipo investigador, respecto a documentacin y entrevistas al personal del rea involucrada. Difundir el incidente / accidente al personal del contrato donde ocurri el evento. Supervisor HSE Capacitar a los involucrados en la metodologa establecida para la investigacin de incidentes/accidentes, as como en la elaboracin del informe respectivo. Asesorar en la investigacin de los incidentes / accidentes y la elaboracin del registro de investigacin del incidente / accidente. Realizar el seguimiento hasta el cierre de la implementacin de las acciones a tomar. Elaborar el Safety Alert a partir de la investigacin del incidente / accidente. Colaboradores y Contratistas Reportar inmediatamente los incidentes / accidentes al supervisor del rea. Participar en todo el proceso de la investigacin de incidentes / accidentes, cuando sea requerido. Participar activamente en la implementacin de las recomendaciones y plan de acciones correctivas, cuando sea requerido. Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo Participar en la investigacin de incidentes y sugerir las medidas correctivas / preventivas pertinentes. Realizar el seguimiento, en las reuniones de comit, al estado del cumplimiento y la eficacia de las acciones a tomar indicadas en el informe de investigacin. Analizar y emitir informes de las estadsticas de los incidentes / accidentes presentadas en las reuniones del Comit SST. 4. DEFINICIONES Segn el Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. 005-2012TR), se define Incidente, Accidente de Trabajo y Enfermedad Profesional u ocupacional de la siguiente manera:

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Incidente: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relacin con el trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que stas slo requieren cuidados de primeros auxilios Accidente de Trabajo (AT): Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasin del trabajo y que produzca en el trabajador una lesin orgnica, una perturbacin funcional, una invalidez o la muerte. Es tambin accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecucin de rdenes del empleador, o durante la ejecucin de una labor bajo su autoridad, y aun fuera del lugar y horas de trabajo. Segn su gravedad, los accidentes de trabajo con lesiones personales pueden ser: Accidente Leve: Suceso cuya lesin, resultado de la evaluacin mdica, que genera en el accidentado un descanso breve con retorno mximo al da siguiente a sus labores habituales. Accidente Incapacitante: Suceso cuya lesin, resultado de la evaluacin mdica, da lugar a descanso, ausencia justificada al trabajo y tratamiento. Para fines estadsticos, no se tomara en cuntale da de ocurrido el accidente. Segn el grado de incapacidad los accidentes de trabajo pueden ser: 1. Total Temporal: Cuando la lesin genera en el accidentado la imposibilidad de utilizar su organismo; se otorgara tratamiento mdico hasta su plena recuperacin. 2. Parcial Permanente: Cuando la lesin genera la prdida parcial de un miembro u rgano o de las funciones del mismo. 3. Total Permanente: Cuando la lesin genera prdida anatmica o funcional total de un miembro u rgano; o de las funciones del mismo. Se considera a partir de la prdida del dedo meique. Accidentes Mortal: Suceso cuyas lesiones producen la muerte del trabajador. Para efectos estadsticos debe considerarse la fecha del deceso. Enfermedad profesional u ocupacional: Es una enfermedad contrada como resultado de la exposicin a factores de riesgo relacionadas al trabajo. Accin Correctiva (AC): Accin tomada para eliminar la causa de una No Conformidad detectada u otra situacin indeseable (OHSAS 18001:2007). Nota 1: Puede haber ms de una causa para una no conformidad.

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Nota 2: La accin correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse, mientras que la accin preventiva se toma para prevenir que algo suceda. Nota 3: Existe diferencia entre correccin y accin correctiva. Accin Preventiva (AP): Accin tomada para eliminar la causa de una No Conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable (OHSAS 18001:2007). 5. PROCEDIMIENTO 5.1 REPORTE Y ATENCIN: Todo incidente / accidente se debe informar inmediatamente al supervisor del colaborador involucrado y administrador quin tambin inmediatamente informar al Supervisor HSE. Atender al colaborador involucrado, brindando los primeros auxilios si es posible. De requerirse asistencia mdica, se debe realizar el traslado del accidentado hacia el centro de salud ms cercano, el administrador o a quin el designe debe acompaar en todo momento al accidentado. Antes de las 24 horas de ocurrido el incidente / accidente el Supervisor HSE debe, juntamente con el Supervisor de rea, formular el Reporte de Incidente / Accidente, el mismo que se remite a: Administrador respectivo (quien es el encargado de comunicar de lo ocurrido al Gerente. Gerente. Nota 4: Para el caso de incidentes peligrosos o accidentes incapacitantes permanentes, la comunicacin a estos responsables tambin deber ser inmediata va mail o telfono, previa al envo del reporte. Nota 5: En el caso de accidentes fatales el supervisor de HSE deber informar inmediatamente a la Gerencia de HSE quin informar a la Alta Direccin y a la Jefatura de Bienestar Social para el reporte respectivo al Ministerio de Trabajo, dentro de las 24 horas en cumplimiento de las normativas legales (Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783 y normativas que apliquen segn el sector de alcance del cliente).

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5.2 INVESTIGACIN Y ANLISIS: Para el proceso de investigacin se formar un equipo en el cual por lo menos deber involucrarse un representante del Comit SST o en su defecto el supervisor SST del contrato y el responsable del rea donde ocurri el evento, asesorados por el Supervisor HSE. El equipo, en el lugar de los hechos, inicia la investigacin considerando lo siguiente: Tomando las declaraciones de los involucrados y testigos, tomando fotos y recabando documentacin, de ser necesario. Procediendo a recabar el Informe Mdico del Centro de Atenciones Mdicas que corresponda segn el caso. Proceden a analizar el incidente / accidente y encontrar las causas que lo originaron (tomar en cuenta si los procedimientos del cliente exigen participacin de representantes de los mismos). Nota 6: Para la identificacin de causas se sugiere utilizar una de las metodologas indicadas en los anexos 1 adjunto al presente procedimiento: o Anexo N 17: Modelo de causalidad de prdida En caso de accidentes fatales, no se deber mover al accidentado ni ninguna evidencia de la escena del accidente. Una vez culminada la investigacin del incidente/accidente, en un plazo no mayor a 7 das de ocurrido el Supervisor HSE enviar el Registro de Investigacin de Incidente/Accidente al Administrador. El administrador remitir el Informe de Investigacin del Incidente / Accidente al Gerente. 5.3 SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Supervisor HSE realiza el seguimiento del cierre de las acciones correctivas / preventivas derivadas de las investigaciones de los incidentes sucedidos en el contrato, a fin de que sean implementadas en las fechas establecidas. Si en caso las acciones correctivas establecidas identifican nuevos peligros o cambios a los peligros existentes, deben ser revisadas y evaluadas.

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5.4 VERIFICACIN DE LA EFICACIA DE MEDIDAS CORRECTIVAS La eficacia de las medidas correctivas son verificadas despus de un periodo no mayor a 3 meses de tiempo (90 das) de levantadas las acciones correctivas en la investigacin de incidentes, donde es monitoreada la efectividad de estas acciones por el Supervisor HSE y son registradas en Registro de Investigacin de Incidentes / Accidentes. 7. NORMATIVA REFERENCIAL Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo N 29783 Decreto supremo 005-2012-TR 8. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS Liderazgo practico en el control de prdidas, Frank Bird. Captulo 5 9. REGISTROS Anexo N 17: Modelo de causalidad de prdida Anexo N 18: Reporte de incidente/accidente Anexo N 19: Registro de Investigacin de Incidente / Accidente.

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ANEXO N 17: MODELO DE CAUSALIDAD DE PRDIDAS Para explicar la secuencia de situaciones que desencadenan en un incidente o accidente se utilizan las piezas de un domin, figurando que, al caer la primera ficha, botar las siguientes tal como se muestra en la figura 1. 1. Gente - propiedad: prdida Una vez que la secuencia completa ha tenido lugar, hay una prdida a la gente y/o a la propiedad. Los resultados de los accidentes se pueden evaluar de acuerdo con el dao fsico a las personas y daos a la propiedad, como tambin a los efectos humanos y econmicos. 2. Accidente - contacto Cuando se produce el contacto con la fuente de energa, sobre la capacidad lmite del cuerpo o estructura se produce el accidente que genera un dao. 3. Causas inmediatas sntomas Las causas de los accidentes se pueden conocer, determinar, eliminar o controlar. Los actos de las personas y las condiciones del medio ambiente pueden ser inseguras o subestndares. En este caso, son desviaciones o cambios que se producen bajo los niveles que se han establecido como normales, como aceptables para hacer las cosas o conservacin del ambiente. Ejemplos de actos subestndares: Operar equipos sin autorizacin. Usar equipo defectuoso. No usar el equipo de proteccin personal. Mantenimiento del equipo cuando est funcionando. Poner fuera de servicio los dispositivos de seguridad. Usar el equipo incorrecto. Levantar carga incorrectamente. Adoptar una posicin incorrecta. Abuso de alcohol y drogas.

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Ejemplos de condiciones subestndares: Equipos en mal estado. Materiales defectuosos. Peligro de incendios y explosiones. Gases, vapores, humos, polvos sobre los lmites permisibles. Ruido excesivo. Iluminacin o ventilacin inadecuadas. Sealizaciones inadecuadas o insuficientes.

4. Causas bsicas - problemas reales Cuando se intenta corregir los actos y condiciones subestndares que provocan los accidentes, estamos corrigiendo los sntomas y no los problemas reales que han dado origen a estos actos o condiciones. Las causas bsicas se clasifican en dos grupos: Factores personales: Falta de conocimiento o capacidad. Motivacin incorrecta. Problemas fsicos o mentales. Factores del trabajo: Desgaste normal. Mal uso y abuso. Diseo inadecuado. Mantenimiento deficiente. Malas especificaciones de compra. Normas inadecuadas de trabajo.

Las causas bsicas designadas como factores personales, explican por qu la gente no acta como debe. Una persona no puede seguir un procedimiento correcto si nunca se lo han enseado. Si una persona con visin defectuosa debe realizar un trabajo que requiere muy buena vista, es indudable que el resultado ser un trabajo de mala calidad o existir la posibilidad de cometer un acto subestndar que pueda generar un accidente. Un trabajador a quien nunca se le ha explicado la importancia de su trabajo, no sentir mucho orgullo por l mismo. 65

Las causas bsicas denominadas como factores de trabajo, explican por qu existen o se crean condiciones subestndares. 5. Falta de control - administracin Esta ficha desencadena la cada de las siguientes y representa la falta de control de la administracin. Se refiere a las cuatro funciones de la administracin: planeamiento, organizacin, direccin y control. La falta de control se relaciona con la deficiencia organizativa y administrativa general de la empresa. Existen programas inadecuados, estndares inadecuados o incumplimiento de stos. Si no se define un programa de entrenamiento los trabajadores no van a saber hacer su trabajo; si no se define el programa de seleccin y ubicacin del personal, en cuanto a conocimientos, aptitudes fsicas y mentales, se enviar a puestos de trabajo a trabajadores que no pueden desempearse adecuadamente. El simple hecho que muchos supervisores no tienen conciencia de la participacin que se espera de ellos en un Programa de Seguridad, les impide hacer el trabajo correctamente y esto solamente puede producir la cada del primer domin, iniciando la secuencia de acontecimientos que llevar a prdidas. FIGURA 1: ESQUEMA DE FUNCIONAMIENTO

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ANEXO N 18: REPORTE DE INCIDENTE/ACCIDENTE

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REPORTE DE INCIDENTE / ACCIDENTE

DEL EMPLEADOR : EMPRESA PRINCIPAL TERCERO CONTRATO: PERSONAL AFECTADO APELLIDOS Y NOBRES EDAD SEXO TURNO (DT/N) PUESTO DE TRABAJO RAZON SOCIAL RAZON SOCIAL RUBRO RUBRO

TIPO DE ACCIDENTE / INCIDENTE INCIDENTE INCIDENTE PELIGROSO HORA ACCIDENTE LEVE ACCIDENTE INCAPCITANTE ACCIDENTE MORTAL

FECHA DEL SUCESO DIA MES AO

LUGAR EXACTO DONDE OCURRIO EL SUCESO

DESCRIPCIN DEL EVENTO

ACCIONES INMEDIATAS:

PERSONA QUE REPORTA: NOMBRE Y APELLIDO SUPERVISOR DE AREA CARGO SUPERVISOR DE HSE

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ANEXO N 19: REGISTRO DE INVESTIGACIN DE INCIDENTE / ACCIDENTE

4.5.4 AUDITORA INTERNA 1. OBJETIVO El objeto de este procedimiento es establecer el mtodo para planificar y llevar a cabo las auditoras internas del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la Empresa, y determinar su Sistema es conforme con las disposiciones planificadas, la norma de referencia y el sistema determinado, adems de verificar su implantacin, eficacia continuada e informar a la Direccin. 2. ALCANCE El alcance de las auditoras internas son todas las actividades de los procesos que aplica el Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo. 3. TERMINOS Y DEFINICIONES Auditoria: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de la auditoria. Auditor: Persona con competencia para llevar a cabo una auditoria. Auditado: Organizacin que es auditada. Criterio de la auditoria: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos, utilizados como referencia frente al cual se compara la evidencia de auditora. Equipo Auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria. Evidencia de Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora. Hallazgo de Auditoria: Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditoria, recopilada frente a los criterios de auditora. 4. REQUISITOS LEGALES Los requisitos legales y otros requisitos asociados a los peligros y riesgos de la actividad:

5. RESPONSABILIDADES Corresponde al Representante de la Alta Direccin Aprobar el Programa Anual de Auditorias. Velar por el cumplimiento del Programa Anual de Auditorias. Corresponde al Coordinador General del SIG HSE Generar el Programa Anual de auditoras. Dar cumplimiento al Programa Anual de Auditorias Designar el equipo auditor Aprobar el itinerario de auditora presentado en caso sea realizado por externos. Elaborar las Solicitud de Accin Correctiva (SAC) y Solicitud de Accin Preventiva (SAP) de las auditoras realizadas en las oficinas de Lima. Dar seguimiento al cumplimiento de lo establecido en la SAC y SAP generadas de las auditorias. Corresponde al Coordinador del SIG HSE de los contratos. Elaborar las Solicitud de Accin Correctiva (SAC) y Solicitud de Accin Preventiva (SAP) de las auditoras realizadas en sus respectivos contratos. Proponer la realizacin de auditoras internas no programadas en su contrato. Corresponde al Equipo Auditor: Elaborar el Itinerario de Auditora Interna Elaborar el Informe de Auditora Interna

6. PROCEDIMIENTO 6.1. De la Planificacin de las Auditoras Internas

Para elaborar el Programa Anual de Auditorias se debe tener en cuenta los siguientes aspectos: 6.1.1. Se deben auditar los procesos y requisitos de las normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, por lo menos una vez al ao. 6.1.2. Se debe poner especial nfasis en las reas en las que se ha dado cambio de personal y/o tecnologa o nuevas actividades. Igualmente al programar, se debe considerar los resultados de auditoras previas. 6.1.3. Se puede realizar auditoras adicionales de seguimiento, las cuales sern solicitadas por las mismas reas segn sus necesidades, al Coordinador General del SIG HSE.

6.1.4. El encargado del Equipo Auditor o Auditor Lder debe preparar el Itinerario de Auditoria y envirselo al auditado antes de la auditoria. 6.2. De la Designacin de auditores

6.2.1. El equipo de auditores puede estar conformado por personal interno o externo que tengan calificacin apropiada para realizar auditoras y que adems no tengan compromiso directo con la actividad a auditar. 6.2.2. Los requisitos para la calificacin de auditores internos son los siguientes: Conocimiento de las normas vigentes a ser auditadas (Ejm: ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007) Haber aprobado un curso de Auditoras Internas. Contar con nivel de secundaria completa.

Para el caso de auditor lder interno debe como mnimo haber participado en dos procesos de auditoras o tener experiencia en el manejo de sistema de gestin integrado en las normas a ser auditadas. 6.2.3. Una vez definido el equipo auditor, el Coordinador General del SIG - HSE designar al Equipo Auditor, el cual deber cumplir con los requisitos, en el caso de que los auditores sean internos, el auditor lder designado tambin por el Coordinador General del SIG - HSE ser responsable de dirigir las actividades del equipo auditor. 6.2.4. Si el Representante de la Direccin lo cree conveniente podr autorizar la realizacin de auditoras internas llevadas a cabo por terceros como empresas consultoras, debiendo contar los auditores como mnimo con los requisitos establecidos en este procedimiento. En este caso durante la auditoria se utilizaran los procedimientos y registros de la empresa elegida. 6.3. De la Ejecucin de la auditora interna.

6.3.1. La auditora se inicia con una reunin de apertura, en la que participan los auditores y los encargados de las reas, con la finalidad de revisar rpidamente el objetivo, alcance de la auditoria, itinerario, hacer una presentacin formal de los auditores y explicar la metodologa de la auditoria.

6.3.2. Los auditores proceden a recoger evidencias de auditora del rea auditada a travs de entrevistas, observacin de las actividades y revisin de registros y documentos con la finalidad de verificar la implementacin de los sistemas y su efectividad. 6.3.3. Una vez culminada la auditora, el Auditor Lder, presentar en la reunin de cierre el informe preliminar de la auditoria que se tenga al momento 6.3.4. El Equipo Auditor prepara el Informe de Auditora Interna en el que resume los datos principales del evento: objetivo, alcance, resumen de hallazgos (no conformidades y observaciones) haciendo referencia a qu elemento de la norma afecta. Dicho informe ser presentado al Coordinador General del SIG - HSE. 6.3.5. El Coordinador General del SIG HSE enva el Informe de Auditora Interna a los Coordinadores del SIG HSE del contrato, segn corresponda. 6.3.6. El Coordinador General del SIG- HSE o del contrato, segn corresponda, elabora el registro de Solicitud de Accin Correctiva (SAC / SAP) segn le corresponda a partir del Informe de Auditora Interna y lo enva al encargado del rea auditada. 6.3.7. El auditado en forma conjunta con el encargado de rea, procedern a dar solucin a las no conformidades detectadas. 6.4. Del cierre de la Auditoria

El Coordinador General del SIG- HSE ser el responsable de efectuar el seguimiento respectivo. Asimismo, ser responsable de preparar anualmente o cuando el Representante de la Direccin lo requiera, un Informe del estado de auditoras y de las acciones correctivas / preventivas derivadas.

7. CORRESPONDENCIA - Norma OHSAS 18001:2007. Apartado 4.5.5. Auditora Interna. 8. ANEXOS Anexo 20: Plan Anual de Auditoras Internas. Anexo 21: Programa Anual de Auditoras Internas. Anexo 22: Cuestionario de Auditoras Internas. Anexo 23: Itinerario de Auditora Interna. Anexo 24: Informe de Auditora Interna. Anexo 25: Lista de Asistencia.

ANEXO 20: PLAN ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS PLAN ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS

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AO:___________________
N de Auditoria Departamento a Auditar

Cdigo RE-00000 Versin 00 Fecha 00.00.0000 Pginas 000000

Mes/n de das previstos

Equipo Auditor

Observaciones

Fecha y Firma Responsable de SST Fecha y Firma Responsable de SST

Fecha y Firma Gerencia Fecha y Firma Gerencia

ANEXO 21: PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS
R - HSE - PAA

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PERIODO:

OPERACIN

UBICACIN

ALCANCE

MESES ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC

AI : Auditoria interna AES: Auditoria Externa de Seguimiento AER: Auditoria Externa de Recertifiacin Generado por: Revisado y Aprobado por: Fecha de actualizacin:

ANEXO 22: CUESTIONARIO DE AUDITORAS INTERNAS

CUESTIONARIO DE AUDITORIA INTERNA

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Actividad/ Procedimientos Actividades/ cuestiones a verificar Anotaciones/ observaciones

Cdigo RE-00000 Versin 00 Fecha 00.00.0000 Pginas 000000

Incidencias No conformidades

ANEXO 23: ITINERARIO DE AUDITORA INTERNA

ANEXO 24: INFORME DE AUDITORA INTERNA

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INFORME DE AUDITORIA INTERNA

FECHAS AUDITOR LDER AUDITORES NORMA

: Del..al..dedel 20 : : :

1.

OBJETIVO .:

2. 3.

ALCANCE NO CONFORMIDADES NN / C:........... REQUISITO.........................

4.

OBSERVACIONES N OBS:........... REQUISITO ISO........................

Auditor Lder

ANEXO 25: LISTA DE ASISTENCIA

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LISTA DE ASISTENCIA

FECHA :

HORA: NORMA: FIRMA REUNION APERTURA

N AUDITORA:

PARTICIPANTES

CARGO

REUNION CIERRE