Cuprins Consideraii generale privind instituia investigatorilor sub acoperire.........1 Actele premergtoare..........................................................................................

7 Activitatea informativ-investigativ a poliiei judiciare i materializarea ei n mijloacele de prob.......................................................................................1 !nvestigatorii sub acoperire.............................................................................."1 Agentul provocator............................................................................................ # Colaboratorul sub acoperire............................................................................$7 %ibliografie.........................................................................................................&$

Consideraii generale privind instituia investigatorilor sub acoperire

1.1 'ecesitatea introducerii instituiei investigatorilor sub acoperire n legislaia rom(n )cadrul legislativ* Instituia investigatorilor sub acoperire, introdus n Codul de procedur penal prin Legea nr. 281/2003, avnd ca obiectiv co baterea !eno enului cri inalitii, a adus co pletri eseniale n ceea ce privete actele pre ergtoare ale ur ririi penale. "nterior consacrrii procesual penale, au !ost adoptate o serie de acte nor ative care conin dispo#iii relative la !olosirea investigatorilor sub acoperire $ pentru anu ite ca#uri se !olosete sintag a %poliiti sub acoperire& $ cu ar !i Legea nr. 1'3/2000 privind art. 21 co baterea tra!icului de droguri i consu ului ilicit de droguri, respectiv, con!or

%procurorul poate autori#a !olosirea investigatorilor sub acoperire pentru descoperirea

1

!aptelor, identi!icarea autorilor i obinerea

i(loacelor de prob n situaiile n care e)ist

indicii te einice c a !ost svrit sau c se pregtete co iterea unei in!raciuni privind tra!icul sau consu ul ilicit de droguri1, Legea nr. 218/2002 privind organi#area i !uncionarea *oliiei +o ane, i anu e art.33 alin. ,1- %pentru prevenirea .i co baterea corup/iei, a cri inalit/ii trans!rontaliere, a tra!icului de !iin/e u ane, teroris ului, tra!icului de droguri, splrii banilor, in!rac/iunilor in!or atice .i a cri ei organi#ate, la propunerea inspectorului general al Inspectoratului 0eneral al *oli/iei +o ne, cu aprobarea inistrului de interne .i cu autori#area procurorului dese nat de procurorul general al parc1etului de pe lng Curtea de apel, *oli/ia +o n poate s !oloseasc in!or atori .i poli/i.ti sub acoperire pentru culegerea de in!or a/ii n vederea !olosirii acestora ca probe n ti pul unui proces n instan/. "utori#area procurorului va !i e is n scris pentru o perioad de aceste autori#a/ii vor !i con!iden/iale .i nu vor !i !cute publice&2. Legea nr. 34/2003 privind prevenirea .i co baterea cri inalit/ii organi#ate, respectiv art. 15 %n ca#ul n care e)ist indicii te einice c s6a svr.it sau c se pregte.te svr.irea unei in!rac/iuni grave de ctre unul sau ai ul/i e bri ai unui grup in!rac/ional organi#at, i(loace, pot care nu poate !i descoperit sau ai crei !ptuitori nu pot !i identi!ica/i prin alte a)i u 20 de #ile .i poate !i prelungit, n acelea.i condi/ii, pentru alte perioade a cte 30 de #ile !iecare. 3oate

!i !olosi/i, n vederea strngerii datelor privind svr.irea in!rac/iunii .i identi!icarea !ptuitorilor, poli/i.ti sub acoperire din cadrul structurilor speciali#ate ale 7inisterului de Interne&3. 8lterior, institu/ia investigatorului acoperit este e)tins .i cu privire la alte in!rac/iuni. "st!el, art. 15 din 9rdonan/a de urgen/ a 0uvernului nr. '3 din ' aprilie 2002, privind *arc1etul :a/ional "nticorup/ie, aprobat prin Legea nr. ;03 din 11 iulie 2002 .i n pre#ent odi!icat .i co pletat prin 9rdonan/a de urgen/ a 0uvernului nr. 2' din 21 aprilie 200'', prevede c n ca#ul n care e)ist indicii te einice c s6a svr.it sau c se pregte.te svr.irea unei in!rac/iuni dintre cele atribuite prin lege n co peten/a *arc1etului :a/ional "nticorup/ie ,!aptele de corup/ie sau cele asi ilate corup/iei, ori care au legtur cu corup/ia, prev#ute de Legea nr. 581 din 2000-, care nu poate !i descoperit sau !ptuitorii nu pot !i identi!ica/i prin alte
1 2

i(loace, %pot !i !olosi/i, n vederea strngerii datelor privind e)isten/a

http://www.dreptonline.ro/legislatie/legea_combaterea_traficului_droguri.php http://legislatie.resurse-pentru-democratie.org/218_2002.php 3 http://lege5.ro/gratuit/ge dsnr!gm/legea-nr-3"-2003-pri#ind-pre#enirea-si-combaterea-criminalitatiiorgani$ate % &ublicat' (n )onitorul *ficial al +om,niei- partea .- nr. 3/5 din 20 aprilie 200%. &rin *12 nr. 2% din 21 aprilie 200%- art.10 din *12 nr.%3/2002 se (ntrege3te cu un nou alineat 4alin. 35- care dispune- (n mod e!pres- c' art. 22%1 6 22%% din 7odul de procedur' penal' 4pri#ind in#estigatorii sub acoperire5 se aplic' (n mod corespun$'tor.

in!rac/iunii .i identi!icarea persoanelor !a/ de care e)ista presupunerea c au svr.it o in!rac/iune, investigatori sub acoperire, n condi/iile legii&. Legea ai prevede c persoanele care ar putea !i investigatori sub acoperire sunt %o!i/eri de poli/ie din cadrul 7inisterului de Interne, special dese na/i n acest scop .i pot e!ectua investiga/ii nu ai cu autori#area procurorului general al *arc1etului :a/ional "nticorup/ie&. <ease enea, Legea nr. 258 din 21 noie brie 2001 privind co baterea tra!icului de persoane prevede n art.22 c % n vederea datelor necesare nceperii ur ririi penale pot !i !olosi/i investigatori sub acoperire, n condi/iile legii&;. *entru pri a dat, Curtea european a drepturilor o ului se pronun/ asupra con!or it/ii practicilor de in!iltra/ie, denu ite !recvent %sub acoperire&,cu dispo#i/iile Conven/iei, n cau#a Ludi contra =lvetia din 1; iunie 1442. 2 "ceast te1nic a cunoscut o de#voltare ai i portant, n ulti ii ani, n area a(oritate a statelor europene, cu ar !i> ateria Italia, ?ran/a, <ane arca, care dispun n pre#ent de legisla/ii corepun#toare n te1nicilor %sub acoperire&, re#ervate cri inalit/ii grave, pentru care investiga/ie s6au devedit ine!icace, precu .i n @tatele 8nite.5 otivat a

etodele clasice de

=!iciena luptei potriva corupiei i a cri ei organi#ate i pune utili#area investigatorilor sub acoperire, care din ordinul autoritii legiti e, s se in!iltre#e n rndul in!ractorilor pentru a contribui la strngerea dove#ilor privind activitatea acestora.8 1." 'oiunea de investigator sub acoperire Investigatorii sub acoperire sunt, potrivit legii, respectiv potrivit dispo#iiilor art.22' 1 alin. ,2- din Codul de procedur penal %lucrtori operativi din cadrul 7inisterului de Interne4, precu i din cadrul altor organe de stat, care des!oar, potrivit legii, activiti de obtinere a unor in!or aii, date, pentru reali#area siguranei naionale, a bunei des!urri a (ustiiei, e)clusiv dese nai n acest scop. <e!iniia enionat anterior cuprinde i acei lucrtori din cadrul organelor de stat ce des!aoar activiti de colectare a in!or aiilor n vederea reali#rii siguranei naionale, deoarece obiectul de activitate a acestor investigatori sub acoperire nu s6a li itat doar la

5 /

http://www.cdep.ro/pls/legis/legis_pc8.htp_act_te!t9idt:300/0 ;. <erger- Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, edi=ia a ;-a- .nstitutul +om,n pentru >repturile *mului- <ucure?ti- 2005- p. 3%1. 0 2@A. )ateut- .n#estigatorii sub acoperire. 1tili$area lor in timpul actelor premergatoare. 7omentariu asupra noilor te!te procedurale introduse in 7odul de procedura penala prin legea nr. 281/2003-+e#ista dreptul- nr.1-2005 8 .. Bascu- .n#estigatorii acoperiCi- +e#ista de drept penal- nr.3- iulie-septembrie 2003- p. %" " ;. 7ioclei- 7odul de procedura penala- Ad. 7.@. <ec8- 2010

dispo#iiile actelor nor ative adoptate anterior intrrii n vigoare a Legii 281/2003, ci s6a e)tins i la alte in!raciuni dect cele prev#ute n legi speciale. Investigatorul sub acoperire este descris ca !iind %persoana, cu o alt identitate dect cea real, care cercetea#a inuios, siste atic cu scopul de a descoperi date privind e)isten/a i identi!icarea persoanelor in!raciunii i pregtirea svririi unei noi in!raciuni, precu

!a de care e)ist presupunerea c au svrit ori c ur ea# s svreasc o in!raciune&.10 1.+ ,olul instanelor de judecata privind activitatea investigatorilor sub acoperire *revederile relativ recente re!eritoare la investigatorii sub acoperire, precu ai ulte perspective.

.i

includerea acestora att n Codul de procedur penal11 ct .i n unele legi speciale, per it abordarea acestei institu/ii din Con!or art. 22'1 alin. 1 C.pr.pen. investigatorii sub acoperire sunt !olosi/i %n ca#ul .i

n care e)ist indicii te einice .i concrete c s6a svr.it sau c se pregte.te svr.irea unei in!rac/iuni contra siguran/ei na/ionale prev#ute n Codul penal .i n legi speciale, precu splare a banilor, !alsi!icare de n ca#ul in!rac/iunilor de tra!ic de stupe!iante .i de ar e, tra!ic de persoane, acte de teroris , onede ori alte valori, sau a unei in!rac/iuni prev#ute n Legea nr. 58/2000 pentru prevenirea, descoperirea .i sanc/ionarea !aptelor de corup/ie, cu odi!icrile .i co pletrile ulterioare, ori a unei alte in!rac/iuni grave care nu poate, !i descopent sau ai crei !ptuitori nu pot !i identi!ica/i prin alte i(loaceA. *rin activitatea lor, sub o alt identitate dect cea real, n li itele autori#a/iei legale, ace.tia pot strnge date privind e)isten/a in!rac/iunii .i identi!icarea persoanelor !a/ de care e)ist presupunerea c au svr.it o in!rac/iune sau se pregtesc s o co it. =i nu pot !ace acte care ar putea !i interpretate ca o constrngere sau nde nare la co iterea, ori continuarea svr.irii unei in!rac/iuni. <e!ini/ia acestui nou subiect o!icial este dat in art. 1 lit. B, potrivit cruia %investigatorii acoperi/iA sunt poli/i.ti special dese na/i s e!ectue#e, sub o alt identitate dect cea real, cu autori#area procurorului, pe o perioad deter inat, investiga/ii n vederea strngerii datelor privind e)isten/a in!rac/iunii .i identi!icarea !ptuitorului, precu .i acte pre ergtoare. <e.i din aceast de!ini/ie .i din con/inutul art. 22'1 C.pr.pen. re#ult c activitatea investigatorului sub acoperire se li itea# la acte pre ergtoare, dispo#i/iile art. 21 din Legea nr. 1'3/2000 preci#ea# c procurorul poate autori#a !olosirea investigatorilor
10

).1droiu- *. &redescu- DurisprudenCa 7urCii europene a drepturilor omului cu pri#ire la agenCii pro#ocatori- +e#ista >reptul- nr. 1- 200"- p. 2%3. 11 Ert. 22%1 6 22%% 7. pr.pen. au fost introduse prin art. .- pct. 1%3 din legea nr. 28/2003- publicata in )onitorul *ficial - partea .- nr. %/8 din 1 iulie 2003.

acoperi/i pentru descoperirea !aptelor, identi!icarea autorilor .i ob/inerea de

i(loace de

prob. Cu toate c art. 22' C.pr.pen. se re!er .i la in!rac/iunile de tra!ic de stupe!iante, v#nd .i prevederile art. C din Legea nr. 281/2003 potrivit crora, relativ la activitatea investigatorilor sub acoperire, dispo#i/iile Codului de procedur penal se co pletea# cu cele din legi speciale, se constat c n ca#ul acestor in!rac/iuni investigatorii acoperi/i pot !i !olosi/i nu nu ai n do eniul actelor pre ergtoare, ci .i pentru strngerea de probe. "vnd n vedere principiile Cur/ii =uropene a <repturilor 9 ului n ateria probelor, nu s6ar putea ba#a o conda nare e)clusiv pe o ast!el de prob care nu per ite e)ercitarea drepturilor corespun#tor unui proces ec1itabil ,cu respectarea contradictorialit/ii .i publicit/ii-, ci ar trebui s e)iste .i alte probe, precu .i co pensa/ii de ordin procesual.12 ?a/ de acestea, anali#nd rolul instan/elor privind activitatea investigatorilor sub acoperire, se pot re/ine ur toarele13> Dn cursul cercetrii (udectore.ti instan/ele trebuie s veri!ice ntoc ite de ace.tia, !ie c este vorba de alte

i(loacele de prob

ob/inute de investigatorii sub acoperire, !ie c este vorba de procesele verbale i(loace de probE Dn acest scop trebuie veri!icat autori#a/ia dat de procuror pentru a se putea constata e iterea acesteia cu respectarea condi/iilor de !or .i de !ond prev#ute de art. 22' 2 C.pr.pen. "st!el se va veri!ica dac autori#area este e is de organul co petent, respectiv procurorul dese nat de procurorul general al parc1etului de pe lng curtea de apel, dac nu este vorba de o in!rac/iune a!lat n co peten/a *are1etului :a/ional "nticorup/ie, ca# An care autori#area o d procurorul general al *arc1etului :a/ional "nticorup/ie, sau de o in!ractiune avut n vedere de Legea nr. 34/2003, cnd autori#area o d procurorul general al *arc1etutui de pe lng Curtea @upre de Fusti/ie pre#ent denu it Dnalta Curte de Casa/ie .i Fusti/ie-1', sau, dup ca#, procurorul general al *arc1etului de pe lng curtea de apel. Dn plus, trebuie s se constate dac din otivarea ordonan/ei procurorului cuprin#nd autori#a/ia, re#ult caracterul necesar .i subsidiar al !olosirii investigatorului sub acoperire, dac utili#area acestuia prive.te o in!ractiune grav, se va veri!ica dac actele e!ectuate de acesta s6au reali#at n li itele autori#a/iei stabilite con!or art. 22'2 C.pr.pen., respectiv prin

12

7. &opescu- >repturile de procedura in Furisprudenta 7urtii Auropene a >repturilor *mului- Aditura Ell <ec8- <ucuresti- 2003 6 @otararea din 25 septembrie 2001- sectia a ..-a- p. /%-03. 13 E. @arastasanu- *. &redescu- .n#estigatorul sub acoperire- +olul instantelor de Fudecata pri#ind acti#itatea acestuia- +e#ista >reptul- nr.5- 200%- p.1/. 1% Ert. 12/ din 7onstitutia +omaniei- publicata in )onitorul *ficial al +omaniei- partea .- nr. 0/0- 31 oct. 2003.

activit/i pentru care a !ost abilitat, n legtur cu persoanele bnuite de co iterea unei in!rac/iuni, n perioada pentru care s6a dat autori#atiaE *entru anu ite activitti ale investigatorului sub acoperire sunt necesare autori#ri speciale. =ste ca#ul %livrrilor supraveg1eateA pentru e!ectuarea crora, con!or 12 din Legea nr. 34/2003, este necesar o autori#are special cu con/inutul re!eritoare .i la aceast autori#are, pentru a aprecia valabilitatea C.pr.pen. autori#area este dat prin ordonan/ de #ile .i poate !i prelungit pentru art. en/ionat

n acela.i te)t. Dntr6o ase enea situa/ie, instan/a va veri!ica ndeplinirea condi/iilor i(loacelor de prob ult 20 ob/inute n legtur cu activitatea respectiv. *otrivit dispo#i/iilor art. 22' 2 alin. 2 otivat, pe o perioad de cel otive te einic (usti!icate. Introducerea acestor

li ite ale duratei autori#rii, ine)istente n legile speciale, era necesar n raport de pre(urarea c !olosirea investigatorilor sub acoperire presupune li itarea unor drepturi libertti, .i n consecint, trebuie supus unor condi/ii restrictive, inclusiv cu privire la ntinderea n ti p. =!ectuarea activit/ii investigatorului cu nclcarea uneia dintre condi/iile din autori#are, ca .i e iterea unei ordonante ne otivate, ori cu nclcarea prevederilor art. 22'2 C.pr.pen., atrage con!or consecin/a i posibilit/ii utili#rii ca de acesta. *entru considerentele ce !ac posibil .i necesar ascultarea n instan/ a e)per/ilor, instan/a va putea s6l asculte pe investigatorul sub acoperire n ca#ul n care sunt necesare l uriri privind actele ndeplinite de acesta .i care constituie secretului privind reala sa identitate. <e alt!el, accast pentru i(loace de proba. "scultarea acestuia se va reali#a nu ai n condi/iile stipulate n art. 82 16822 C.pr.pen., pentru prote(area sur de protec/ie este necesar att artor, precu .i ult, investigatorul sub otivul legat de protec/ia sa .i a !a iliei, luat n considera/ie .i la art. 2' alin, 2 C,pr.pen., i(loace de prob a proceselor6verbale ntoc ite

pentru a !i posibil utili#area investigatorului .i n alte situa/ii. 7ai acoperire poate !i bene!iciarul unui progra acestuia n categoria en/ionate1;.

de protec/ie n condi/iile legii, !ie prin includerea ace.tia sunt de!ini/i n art. 2 lit. a, din Legea nr.

artorilor G a.a cu

282/2002 privind protec/ia

artorilor G !ie potrivit unor dispo#i/ii din legile speciale

"rt. 22'3 C.pr.pen. apare criticabil sub aspectul lipsei de conci#iune. "st!el, de.i alin. 1 prevede posibilitatea !olosirii datelor ob/inute de investigatorul sub acoperire nu ai n cau#a .i cu privire la persoanele la care se re!er autori#a/ia, alin. 2 per ite

15

E. @arastasanu- *. &redescu- .n#estigatorul sub acoperire- +olul instantelor de Fudecata pri#ind acti#itatea acestuia- +e#ista >reptul- nr.5- 200%- pp. 18- 1".

utili#area acestora .i n alte cau#e, ori cu privire la alte persoane. =vident e)isten/a celui de6al doilea alineat !ace inutil pre#en/a pri ului. Dntr6o !or ulare concis, ntr6 un singur alineat, s6ar !i putut releva c aceste date se pot !olosi doar n li itele autori#a/iei, cu e)cep/ia ca#ului n care ele sunt necesare .i utile n legtur cu alte in!rac/iuni grave. Dn ca#ul avut n vedere de al doilea alineat instan/ele vor anali#a, cu accea.i rigoare, dac autori#area dat n alt cau# a !ost e is cu respectarea condi/iilor legale .i dac a !ost respectat ntoc ai. *entru ca actele ntoc ite de investigatorul sub acoperire s poat !i utili#ate ca i(loc de prob, /innd cont c sunt e!ectuate sub o identitate nereal, nu nu ai c aceast identitate trebuie s !ie cea din autori#a/ie, dar actul este necesar s !ie certi!icat ca e annd de la acesta, de ctre procuror. Dn acest sens consider potrivit creia se c prevederea din art. 18 din Legea nr. 34/2003 aplicabil n continuare n ca#ul in!rac/iunilor la care se re!er acest act nor ativ, en/ionea# n autori#a/ie .i persoana de legtur din cadrul !or a/iunii speciali#ate, era bine s !i !ost preluat .i n Codul de procedur penal, pentru a se aplica n toate ca#urile. 8n act Antoc it de investigatorul sub acoperire nu va putea avea valoare de pstrarea secretului identitatii sale, sau din alte i(loc de prob, de.i este cuprins n dosarul de ur rire penal, dac pentru considerente legate de otive nu cuprinde o certi!icare din partea parc1etului, ori a !or a/iunii din care !ace parte investigatorul. +e!eritor la posibilitatea ca organul ce de/ine autori#a/ia privind activitatea investigatorului sub acoperire s re!u#e pre#entarea acesteia instan/ei, otivnd necesitatea pstrrii secretului privind investiga/ii re!eritoare la alte in!ractiuni grave, sau a secretului de stat, ori de serviciu, instan/ele vor avea n vedere dispo#i/iile din legea in!or a/iilor clasi!icate ,Legea nr. 182/2002-. *otrivit acestora ,art. 2' .i art. 33- in!or a/iile nu pot !i clasi!icate ca secrete de stat sau de serviciu, n ur toarele situa/ii> pentru a ascunde nclcri ale legiiE n ca#ul unor restrngeri ale unor drepturi .i libert/iE pentru obstruc/ionarea (usti/iei.

Actele premergtoare
1. Concept Dn practica (udiciar sunt situa/ii n care, pentru a se putea ncepe ur arirea penal,

organul de ur arire penala trebuie sa des!.oare o activitate pre ergtoare pentru prent pinarea in!rac/iunilor, pentru descoperirea lor la ti p, pstrarea ur elor in!rac/iunii, stabilirea .i identi!icarea !ptuitorilor. "ctivitatea de descoperire a !aptelor penale poate

consta n investiga/ii, culegerea unor date, in!or a/ii, etc, ce se concreti#ea# n aspecte speci!ice !iecrui organ de ur rire penal.12 <e.i activitatea care prevede ur rirea penal, .i anu e, e!ectuarea actelor pre ergtoare, nu este considerat ca !cnd parte din procesul penal, !iind tratat ca un i(loc de veri!icare a unor date sau in!or a/ii n vederea nceperii ur ririi penale, ea are o i portan/ deosebit, !iind co parabil, prin volu ul activit/ilor des!.urate .i aten/ia acordat n practic, ca o !a#a a procesului penal de care este condi/ionat nceperea ur ririi penale15. Institu/ia actelor pre ergtoare a !ost cunoscut .i n Codul de procedur penal anterior, sub denu irea de Aacte prealabileA. Dn Codul de procedur penal intrat n vigoare la data de 01 ianuarie 1424, aceasta institu/ie a !ost denu it "acte premergatoare", denu ire care s6a pstrat .i n actualele regle entri. Dn aceast regle entare, actele pre ergtoare se e!ectuau n vederea sesi#rii din o!iciu .i a nceperii ur ririi penale de ctre organele de cercetare penal .i de lucrtorii operativi din cadrul 7inisterului de Interne, anu e dese na/i n acest scop. +egle entarea pre#enta, ns, o de!icien/, .i anu e, organele de ur rire penal erau obligate, n con!or itate cu prevederile art. 228 C. proc. pen., s nceap ur rirea penal, n ca#ul n care au !ost sesi#ate prin plngere sau denun/, c1iar dac se constata e)isten/a unuia dintre ca#urile stabilite la art. 10 C. proc. pen..18 "ctele pre ergtoare sunt de!inite de art. 22', alin. 1, C. pr. pen., ca !iind activit/ile care sunt des!.urate de organele de ur rire penal n vederea nceperii ur aririi penale. @copul lor const n clari!icarea datelor care con!ir sau in!ir e)isten/a in!rac/iunii .i nu culegerea unor ateriale probatorii care s dovedeasc vinov/ia sau nevinov/ia unei persoane !a/ de care e)ist bnuiala c ar !i svr.it o !apt penal. @trngerea probelor este o atribu/ie a organelor de ur rire penal n cadrul procesului penal .i nu na!ara acestuia. "ctele pre ergatoare au o i portan/ deosebit, deoarece cuprind o activitate de o a ploare ai are decat activitatea de cercetare propriu6#is, de onstrnd n unele ca#uri inutilitatea e!ecturii ur ririi penale.

1/

;. >ongoro$- Goul 7od de procedura penala comentat si adnotat- p. 1/3 Edrian Htefan Iulbure- JEctele premergatoareJ- +e#ista de >rept &enal nr. 2/1""8- p. /8. 18 ;. >ongoro$ si colab.- JGoul cod de procedura penala si 7odul de procedura penala anteriorpre$entare comparati#aJ- Aditura &olitica- <ucuresti- 1"/"- p. 1/0-1/8.
10

1.$

-curt istoric *entru pri a dat, n /ara noastr, institu/ia actelor pre ergatoare a !ost regle entat odi!icri, art. 14; intitulat Acte prealabile. art. 22', C. pr. pen., e!ectundu6se n vederea sesi#arii

.i legi!erat prin <ecretul nr. '53/14;5 care a introdus n prevederile Codului de procedur penal, printre alte Codul de procedur penal intrat n vigoare la 1 ianuarie 1424 a denu it aceste activit/i acte pre ergatoare, con!or din o!iciu .i a nceperii ur ririi penale de ctre organele de cercetare penal .i de lucrtorii operativi din 7inisterul de Interne anu e dese na/i n acest scop. *otrivit acestor dispo#i/ii legale, actele pre ergatoare se e!ectuau att n scopul sesi#arii din o!iciu ct .i al nceperii ur ririi penale14. "ctuala regle entare a actelor pre ergtoare a evitat (usti!icat vec1ea !or ulare n ideea c actele de ur rire penal sunt nu ai acelea care se des!.oara n cadrul !a#ei de ur rire. @6a preci#at, n literatura de specialitate oarecare de ur rire penal. 1.& Coninutul i scopul efecturii actelor premergtoare "ctele pre ergtoare sunt de!inite de art. 22', alin. 1, C. pr. pen., ca !iind activit/ile ai recenta c, ntruct actele pre ergtoare se des!asoar anterior nceperii ur ririi penale, nu pot !i considerate acte

care sunt des!.urate de organele de ur rire penal n vederea nceperii ur ririi penale. @copul lor consta n clari!icarea datelor care con!ir sau in!ir e)isten/a in!rac/iunii .i nu culegerea unor ateriale probatorii care s dovedeasc vinov/ia sau nevinov/ia unei persoane !a/ de care e)ist bnuiala c ar !i svrsit o !apt penal. @trngerea probelor este o atribu/ie a organelor de ur rire penal n cadrul procesului penal si nu na!ara acestuia. =!ectuarea propriu6#is a ur ririi penale cu veri!icarea te eiurilor pentru nceperea acesteia nu sunt unul .i acela.i lucru. " bele sunt activit/i procesual penale distincte .i privesc aterii di!erite. Dn o entul n care organul co petent trece la e!ectuarea actelor ini de in!or a/ie din care s6ar pre ergtoare, acesta nu are voie ca, de la nceput, din sesi#area ns/i, s cunoasc totul n legtur cu !ptuitorul .i !apta sesi#at, ci doar s re#ulte un putea contura o !apt penal.20 9rganul de ur rire penal nu trebuie s .tie cine, cu .i n ce condi/ii a co is !apta, ns, n ba#a datelor e)istente, trebuie s a(ung la conclu#ia c se a!l n !a/a unei in!rac/iuni. <e e)e plu, un organ de cercetare, a!lnd din #von public sau dintr6o alt sesi#are c gestionarul unui depo#it sustrage siste atic
1"

r!uri din cele pe care le gestionea#, !r a i se

20

Augen ;. .onaseanu- &rocedura (nceperii urm'ririi penale- Ad. )ilitara- <ucuresti- 1"0"- p. 108 2r.Iheodoru- I.&laesu- Drept procesual penal, #ol. ..- 1ni#. El. .. 7u$a .asi- 1"80- p.3".

"

indica vreun

i(loc de prob, deci !iind sesi#at de svr.irea unei atare in!rac/iuni, dar ai nti

neavnd te eiuri su!iciente pentru nceperea ur ririi penale, va putea s e!ectue#e depo#itului prin observarea persoanelor .i a

unele acte pre ergtoare, .i anu e> veri!icarea actelor de gestiune, supraveg1erea operativ a r!urilor care intr .i ies din depo#it, veri!icarea odul de gestionare a c.tigurilor .i c1eltuielilor gestionarului pentru a se constata dac sunt dispropor/ionate !a/ de cele reale .i licite ob/inute, audierea unor persoane care cunosc depo#itului21. 7etodele de veri!icare a sesi#rii pri ite pot !i diverse, ns ele trebuie s duc la descoperirea !aptelor antisociale, a !ptuitorilor lor, avnd ca scop !inal nceperea sau nenceperea ur ririi penale. *ot !i considerate drept acte pre ergtoare> veri!icarea e)isten/ei docu entelor secrete sau a unor evidente la o anu it organi#a/ie, cu scopul de a nltura unele nereguli .i de a preveni nclcarea legisla/iei, putndu6se totodat descoperi svr.irea unor !apte penale care ar conduce la nceperea ur ririi penaleE discu/ii cu diverse persoane n legtur cu unele aspecte ale activit/ii lor .i din care s6ar putea deduce sau ar re#ulta c sHa co is un !apt penal, ce i6ar da posibilitatea organului de ur rire penal s nceap sau nu ur rirea penal. "ctele pre ergtoare e!ectuate n con!or itate cu scopul en/ionat, n vederea nceperii ur ririi penale 6 reali#ea# ur toarele obiective > co pletea# in!or a/iile organelor de cercetare pentru a le aduce la nivelul unor cuno.tin/e .i constatri care s deter ine nceperea ur ririi penaleE veri!icarea in!or a/iilor de/inute, con!ir nd sau in!ir nd concordan/a acestora cu realit/ile !aptice ale acesteiaE !unda entea# convingerea organului de cercetare .i procurorului pentru a se a(unge, con!or nor elor art. 228, alin. ' si 2, C. pr. pen., la solu/ia de a nu ncepe ur rirea penal22. "tunci cnd organul de ur rire penal, n ur a sesi#rii !acute, stabile.te c nu se ai i pun co pletri sau veri!icri deoarece acestea sunt su!iciente cantitativ .i calitativ, dispune nceperea ur ririi penale iar actele pre ergtoare nu vor dubiu cu privire la co peten/a procurorului n aceast ai !i e!ectuate 23. "ctele pre ergtoare pot !i ndeplinite de ctre orice organ de ur rire penal, nee)istnd nici un aterie. "ctele ntreprinse se

21

Geagu- .on- Drept procesual penal, Aditura Auro-Irading- <ucuresti- 1""0- p. 330. ..2organeanu- Consideratii privind actele premergatoare- (n +.+.>. nr.1/1"0%- p.31. 23 I.Entoniu- Natura juridica si functia actelor premergatoare - (n +.+.>. nr.12/1"00- p.35.
22

10

conse nea# ntr6un proces verbal care, con!or prob. 1.7

art. 22', alin. 2, vor constitui

i(loc de

'atura juridic a actelor premergtoare Dn doctrin s6au !or ulat di!erite opinii cu privire la natura (uridic a acestor acte. Dntr6

o opinie, s6a ad is !aptul c datorit e!ecturii lor de ctre organele de ur rire penal, n scopul nceperii procesului penal i conse narea acestora ntr6un proces verbal ce constituie act de procedur penal, actele pre ergtoare sunt acte procedurale. Dn ceea ce privete cea de6a doua opinie, actele pre ergtoare nu au o natur (uridic apropiat de cea a actelor de constatare, datorit ur toarelor di!erene2'> "ctele de constatare se e!ectuea# de ctre organe ale ad inistraiei de stat, n ti p ce actele pre ergtoare se e!ectuea# n principal de organele de ur rire penal i n subsidiar, de lucrtori operativi din cadrul 7inisterului de Interne sau de celelalte organe de stat cu atribuii n do eniul siguranei naionaleE "ctele de constatare se e!ectuea# n vederea sesi#rii din o!iciu a organelor de ur rire penal , n ti p ce actele pre ergtoare se e!ectuea# n vederea nceperii ur ririi penale de ctre organul co petent de(a sesi#atE @unt ca#uri n care actele de constatare prin care sunt sesi#ate organele de ur rire penal pot !i supuse ele nsele unor acte pre ergtoare pentru veri!icarea celor constatate. Cu privire la susinerile potrivit crora actele pre ergtoare nu sunt acte procedurale, s6a argu entat c , avnd n vedere nceperea ur ririi penale, ele se situea# n a!ara acestei !a#e a procesului penal.2; 1.. /surile luate de organele de urmrire penal "ctivitatea des!.urat n cadrul actelor pre ergtoare .i care se subordonea#

ur ririi penale are ca obiect strngerea unor in!or a/ii date pentru a se .ti dac s6a svr.it sau nu o in!rac/iune .i pentru a se ncepe sau nu ur rirea penal. Dn cadrul actelor pre ergtoare nu se pot e!ectua acte procesuale sau procedurale care i plic n nceperea ur ririi penale ca od necesar o ent ce succede sesi#rii organului de ur rire penal. i(loace de

Dn cadrul actelor pre ergtoare, unii speciali.ti sus/in c se pot !ace investiga/ii, cercetri la !a/a locului, identi!icri .i ridicri de obiecte .i nscrisuri sau a altor prob, e!ectuarea unor constatri
2%

edico6legale sau te1nico6.tiin/i!ice, sau c1iar

25

2. )ateuC- &rocedur' penal'. &artea special'- #ol. .- Ad. Bumina Be!- <ucure?ti- 1""0- p. 00. ). >amaschin- >rept procesual penal- Ad. Kolters Lluwer- <ucure?ti- 2010- p. 3/1.

11

e)perti#e

edico6legale ,n ca#ul

ortii violente, a carei cau# nu se cunoa.te ori este

suspect- .i luarea declara/iilor de la unele persoane care au cuno.tin/e despre e)isten/a !aptei de la !ptuitor etc, care pot servi la a!larea adevrului. 3oate actele cu caracter de investiga/ii prealabile, veri!icri n ter en, observri operative, rela/ii .i in!or a/ii, nu sunt regle entate de Codul de procedur penal, ba#a lor legal gasindu6se n nor ele constitutive sau organi#atorice .i !unc/ionale !unda entale ale organelor ad inistra/iei de stat n cadrul carora .i des!.oar activitatea organul (udiciar. 1.# 0imitele actelor premergtoare 9rganul de ur rire penal are dreptul s ntreprind activit/i speci!ice !a#ei de

ur rire penal printre care .i cele de natur a restrnge unele drepturi ale cet/enilor sau care ar constitui o i i)tiune n viata particular a acestora, !r ns a o le#a. 9rganul de cercetare penal este ndrituit s ndeplineasc, n cadrul actelor pre ergtoare, orice acte .i ad inistrate- cu suri necesare nceperii sau nenceperii ur ririi penale ,legal ar !i> discu/iile cu persoanele care au cuno.tin/ de svr.irea !aptei penale,

pnda operativ, !otogra!ia operativ, !il e, veri!icarea unor acte .i nscrisuri de care s6a !olosit !ptuitorul, supraveg1erea activit/ii .i rela/iilor acestuia, nregistrarea pe band agnetic n condi/iile prev#ute de lege a discu/iilor care atest !apte ilicite. @e poate recurge la constatare edico6legal sau te1nico6.tiin/i!ic, cercetare la !a/a locului etc. Dntinderea n ti p a e!ecturii actelor pre ergtoare nu are o li it !inal, ci este lsat la aprecierea organului care le ad inistrea# pentru a descoperi pe cei ce svr.esc !apte penale. Li ita a)i a ad inistrrii actelor pre ergtoare ar putea6o constitui o entul n care s6au strns su!iciente date ce privesc nceperea ur ririi penale22 "ctele pre ergtoare sunt li itate calitativ .i cantitativ la ndeplinirea activit/ilor necesare atingerii scopului lor legal, ntreprin#ndu6se pn la li ita necesit/ilor i puse de nceperea ur ririi penale. "tunci cnd acest scop a !ost atins, adic e)ist acel ini de date n ba#a crora se poate ncepe ur rirea penal, actele pre ergtoare trebuie s se des!.oare n continuare. 8r ririi penale i revine ca sarcin o rapid consacrare n !or e procesuale a con/inutului !aptic desprins din investiga/ii. 1.11 2rganele care pot efectua urmrirea penal i actele de consemnare 1.11.1 3rocesul verbal de consemnare a efecturii actelor premergtoare Con!or art. 22', alin. ulti , C. pr. pen., constatrile prile(uite de actele pre ergtoare se
2/

ateriali#ea# ntr6un proces verbal nc1eiat de organul constatator, n

12

Augen ;. .onaseanu- &rocedura (nceperii urm'ririi penale- Ad. )ilitara- <ucuresti- 1"0"- p.1"5

vederea nceperii ur ririi penale. 9rganul de ur rire penal nu !olose.te actele pre ergtoare n !or a n care le6a cules, !iind obligat sa le selecte#e ntr6un proces verbal. *rocesul verbal n care s6au inserat conclu#iile din actele pre ergtoare trebuie s ndeplineasc condi/iile de !ond .i !or prev#ute n art. 41, C. pr. pen., .i va cuprinde constatrile !cute .i surile luate. "ctul pre ergator nu va !i ata.at la dosar deoarece nu este voie de a !i date n vileag etodele !olosite pentru ob/inerea lor, ci doar con/inutul acestora.25 =ste necesar a se ntoc i doua procese verbale ,a bele cu caracter procedural-, unul de constatare a actelor pre ergtoare, iar altul pentru nceperea ur ririi penale. =le di!er ca natur (uridic, pri ul conse nnd constatrile e!ecturii unor acte pre ergtoare nceperii ur ririi penale, putnd constitui i(loc de prob, pe cnd cel de6al doilea conse nea# un act procesual al declan.rii ur ririi penale ,pri ul l condi/ionea# pe cel de6al doilea-, a bele avnd o autono ie proprie28. *rocesul verbal de constatare a actelor pre ergtoare poate !i ntoc it de lucrtori anu e dese na/i n acest sens din 7inisterul de Interne care nu au .i calitatea de a ncepe ur rirea penal, iar procesul verbal pentru nceperea ur ririi penale poate !i ntoc it de organele de ur rire penal. *otrivit dispo#i/iilor art.84, 40 .i art. 22' alin 3 din C. pr. pen., procesul verbal prin care se constat e!ectuarea unor acte pre ergtoare poate constitui i(loc de prob, re#ultnd !aptul c actele pre ergtoare, n ceea ce prive.te natura (uridic .i li itele lor, sunt acte procedurale, iar procesele verbale n care sunt conse nate constatrile !acute prin acte de investigatie ca rapoarte, rela/ii scrise etc. .i au valoare de !or/ probant. 1.11." -upraveg4erea e5ercitat de procuror asupra actelor premergtoare "tunci cnd procurorul e!ectuea# cercetarea ca organ de cercetare, are dreptul .i obliga/ia s e!ectue#e toate actele de ur rire penal n cau#ele legate de co peten/a sa, inclusiv actele pre ergtoare, .i apoi este posibil ca el s a!le pri ul despre svr.irea unei !apte penale, pre(urare care l oblig s e!ectue#e acte pre ergtoare n vederea nceperii ur ririi penale. =!ectuarea actelor pre ergtoare nu este obliga/ia organului de ur rire penal sau a lucrtorului anu e dese nat, ci o !acultate a acestora n sensul c pot s le ad inistre#e pentru cunoa.terea unor !apte penale .i nu ai n vederea nceperii ur ririi penale.
20 28

Augen ;. .onaseanu- &rocedura (nceperii urm'ririi penale- Ad. )ilitara- <ucuresti- 1"0"- p.1"0. H.Lahane- Drept procesual penal- Aditura didactic' 3i pedagogica <ucuresti- 1"/3- p.210.

13

9biectul supraveg1erii, e)ercitat de procuror n activitatea de ur rire penal, este prev#ut de art. 212, C. pr. pen., ce preci#ea# care sunt atribu/iile sale ca organ de supraveg1ere a ur ririi penale, respectiv care este co peten/a sa !unc/ionala. Dn cadrul acestei activit/i, procurorul are drept de interven/ie .i deci#ie asupra oricrui act e!ectuat de organul de cercetare penal24 indi!erent de natura, obiectivele .i o entul n care intervin, dnd activit/ii de supraveg1ere un caracter plenar, co plet .i per anent. *rocurorul si e)ercit supraveg1erea asupra actelor de ur rire penal, nu .i a celor ntoc ite naintea nceperii acesteia. =l poate s6.i e)ercite !unc/ia sa de supraveg1ere .i asupra actelor atunci cnd persoana !a/ de care se e!ectuea# unele acte pre ergtoare nelegale se plnge procurorului. <e e)e plu, cnd s6a ptruns n locuin/a sa n condi/ii nelegale sau ar sesi#a c este invitat repetat la poli/ie pentru a recunoa.te svr.irea unor !apte, procurorul este n drept s veri!ice legalitatea e!ecturii lor .i s ia legalitate. :u se stipulea# e)pres n lege dreptul de supraveg1ere din partea procurorului asupra actelor pre ergtoare e!ectuate de organul de ur arire penal. suri de intrare n

Activitatea informativ-investigativ a poliiei judiciare i materializarea ei n mijloacele de prob

Dn vederea elucidrii raporturilor stabilite ntre poli/ia (udiciar .i procuror, caracteri#ate succint de lege prin sintag a %procurorul conduce .i controlea# activitatea de cercetare penal a poli/iei (udiciare, vo supune e)a inrii ur toarele aspecte esen/iale> in!or a/ia, activitatea in!or ativ, activitatea investigativ. In!or a/ia este de!init ca !iind o co unicare, veste, .tire care pune pe cineva la curent cu o situa/ieE o l urire asupra unei persoane sau asupra unui lucruE totalitatea aterialului de in!or are .i de docu entareE i#voare, surse ,din !rance# in!or ation, latin in!or atio-30. Dn siste ul (udiciar !rance# in!or a/ia are .i n/elesul de ansa blu al actelor de instruc/ie avnd ca obiect dovedirea unei in!rac/iuni .i cunoa.terea autorilor31. <es!.urarea anc1etei repre#int, n !apt, o con!runtare in!or a/ional ntre structurile investigative cele ale organi#a/iilor cri inale, n cursul creia !iecare din tabere culege date despre adversar pentru reali#area obiectivelor proprii. In!ractorii sunt interesa/i s cunoasc> identitatea investigatorilor, proeedee, probatorii utili#ate potriva lor, vulnerabilit/ile .i
2" 30

2r. Iheodoru- Iratat de drept procesual penal- Ad. @amangiu- <ucuresti- 2008- p. %3/ Ecademia +omana- >.A.M.- Aditura 1ni#ers Anciclopedic- <ucuresti- 1""8- p.%"1 31 Be &etit Barousse- Adition Barousse- &aris- 2003- p.5%/.

1%

posibilit/ile de in!luen/are a deci#iilor acestora. <upa culegerea datelor .i evaluarea lor, apelea# adeseori, pe parcursul activit/ilor (udiciare, la !or e de con!runtare asi etrice 32 constnd n> presiuni e)ercitate prin persoane in!luente, .anta(, corup/ie, atacuri n edia etc. Cercetarea in!rac/iunilor speci!ice cri inalit/ii organi#ate i pune cunoa.terea apro!undat a !eno enului prin culegerea, stocarea .i prelucrarca n ba#ele de date a unui volu i portant de in!or a/ii privind in!ractorii, antecedentele penale, organi#a/iile odurilc de operare, tran#ac/iile suspecte etc. ?lu)ul datelor in!or ative este arc1ea# reali#area unui cri inale, ass6

orientat spre ali entarea activit/ilor investigative .i de ur rire penal ale organelor (udiciare. 9rgani#area unui !lu) in!or a/ional constant .i e!icace pro!esionale33. Dn con!or itate cu prevederile art. 22 alin. 1 pct. 2 din Legea nr. 218/2002 *oli/ia +o n are ntre alte atribu/ii .i pe aceea de a %culege in!or a/ii n vederea cunoa.terii, prevenirii .i co baterii in!rac/iunilor, precu de in!or are, etodele .i .i a altor !apte iliciteA, cu preci#rile c %sursele i(loacele activit/ii de culegere a in!or a/iilor au un caracter salt cultural n activitatea de ur rire penal, de la nivelul e piric la nivelul speciali#rii

con!iden/ial .i nu pot !i de#vluite de ni eni n nici o pre(urareE e)cep/ie !ac ca#urile n care ndatoririle !unc/iei, nevoile (usti/iei sau legea i pun de#vluirea lor, situa/ii n care %de#vluirea se va !ace, dup ca#, cu asigurarea protec/iei necesareA ,art. 33 alin. 2 din lege-. 3otodat, este de observat c practica organi#rii de ctre autorit/ile publice a unor ba#e de date privind persoane ale cror activit/i se intersectea# cu s!era de co peten/ a autorit/ii respective a !or at obiectul unei a nun/ite anali#e n doctrina .i (urispruden/a drepturilor o ului, n scopul de a o!eri individului su!iciente garan/ii potriva arbitrariului3'.

32

Eceste forme de confruntare asimetrice presupun utili$area- pe parcursul ra$boiului informational- a unor miFloace si metode diferite de ale ad#ersarului. ). Huteu- +a$boiul informational la pace- in situatii de cri$a si de conflict armat- te$a de doctorat- Ecademia de .nalte Htudii )ilitare- <ucuresti2002- p.23. 33 E.Ba$ar- )etodologia in#estigarii infractiunilor in domeniul afacerilor- te$a de doctorat- 1ni#ersitatea N<abes-<ol aiO- 7luF-Gapoca- Pacultatea de >rept- 2003- p. 103. 3% Estfel- faptul ca dreptul la #iata include si dreptul de a stabili si de$#olta relatii cu alte personae7urtea a decis ca aceasta notiune nu trebuie sa e!cluda acti#itatile profesionale sau comerciale4 cau$a >. Giemiet$ contra 2ermania- 1/ dec. 1""2.5- deasemenea- anali$and Furisprudenta 7urtii- respecti#e cau$a +otaru contra +omania- % mai 2000- si cau$a Emann contra Al#etia- 1/ feb. 2000- doctrina a conclu$ionat ca insasi colectarea de date de natura publica referitoare la persoana- cum ar fi cele ce pri#esc studiile uni#ersitare- acti#itatea politica si ca$ierul Fudiciaral acesteia- pot intra in sfera #ietii pri#ate atunci cand sunt culese in mod s stematic si arhi#ate in fisiere. Pl. Htreteanu- >etinerea si folosirea de catre autoritati a unor date cu character personal in raport cu dispo$itiile art.8 din 7on#entia Auropeana a >repturilor *mului- in Htudia 1ni#ersitatis <abes-<ol ainr. 2- 2000- p.18.

15

7ass6 dotarea cu

edia este un participant se ni!icativ n

ediul in!or a/ional global. *rin are distan/ a

i(loace per!or ante de nregistrare .i trans itere n ti p real la

in!or a/iei, cone)iunile cu agen/iile na/ionale .i interna/ionale, organi#a/iile guverna entale, autorit/ile (udiciare etc., entit/ile care ac/ionea# n n!ptuire a (usti/iei. "deseori, entit/ile in!or a/ii din acest en/ionate repre#int grupri de interese econo ico6!inanciare anipula .i controla !lu)urile de anevre !rauduloase svr.ite de ass6 ediul a!acerilor sunt re!lectate n pres avnd care ur resc s6.i reali#e#e scopurile prin ncercarea de a ediu. Con!runtrile din ca scop eviden/ierea unor !apte reale sau i aginare privind ediei !iind n continu crestere, apare tot ass6 edia pot in!luen/a, sub aspect opera/ional .i strategic, ac/iunile de culegere a in!or a/iei (udiciare, iar n !inal activitatea de

anu i/i oa eni de a!aceri, acte de corup/ie co ise de !unc/ionari publici etc. +olul

ai evident proble a ridicat n !a/a organelor de od inten/ionat, n cadrul unor con!runtri

ur rire penal de a discerne ntre in!or a/iile (udiciare de calitate, re#ultate din aceast surs .i in!or a/iile distorsionate, din eroare sau n %de i agine&, ale gruprilor adverse. *ractica organelor de ur rire penal a relevat c activitatea de co batere a in!rac/iunilor circu scrise !eno enului de cri inalitate organi#at parcurge trei !a#e i portante> in!or ativ, investigativ .i a anc1etei sau instruc/iei penale.3; 1.11 6aza informativ ?a#a in!or ativ cuprinde activit/ile speci!ice, des!.urate n docu entrii in!or ative a activit/ii re/elelor cri inale32. Dn con!or itate cu legile de organi#are .i !unc/ionare, structurile speciali#ate care alctuiesc co unitatea de in!or a/ii n +o nia, respectiv @erviciul +o n de In!or a/ii, @erviciul de In!or a/ii =)terne, @erviciul de *rotec/ie *a#, precu .i structurile interne ale 7inisterului Fusti/iei, 7inisterului de Interne .i ale 7inisterului "prrii :a/ionale, .i de#volt propriile ba#e de date .i in!or a/ii. *entru a da o ripost e!icace gruprilor cri inale, n do eniul econo iei, activitatea serviciilor de in!or a/ii a !ost reorgani#at prin de#voltarea unui dispo#itiv cu inter!a/ spre do eniul econo ic. +olul lor de!ensiv, n

od continuu,

organi#at .i conspirat de ctre structurile de specialitate, Dn vederea cunoa.terii .i

35 3/

7. ;oicu- 7riminaitatea afacerilor- .nspectoratul 2eneral al &olitiei- <ucuresti- 1""0- p. 35/. Eugustin Ba$ar- Hupra#egherea procurorului asupra actelor premergatoare. Ecti#itatea informati#ein#estigati#a a politiei Fudiciare si materiali$area ei in miFloacele de proba- +e#ista >reptul- nr. 1- 2005p.183.

1/

serviciul co unit/ii, presupune o larg palet de

isiuni n do eniul econo iei subterane, al

cri inalit/ii econo ico6!inanciare organi#ate, al splrii pro!itului cri inal35. 8nit/ile de co batere a cri inalit/ii organi#ate .i a corup/iei din cadrul 7inisterului *ublic .i din *oli/ie .i6au organi#at, potrivit co peten/ei, ba#e de date speci!ice pro!ilului de activitate. <irec/ia 0eneral a I ilor .i6a de#voltat o ba# de date privind cri inalitatea trans!rontalier, ndeosebi re/elele de contraband, iar Janca :a/ional a +o niei .i6a organi#at Centrala Incidentelor de *l/i ,C.I.*.-, co parti ent care conduce o ba# de date cuprin#nd incidentele privitoare la pl/i, raportate de entit/ile bancare, incidente sesi#ate apoi organelor de ur rire penal. @tructurile in!or ative .i au propriile planuri de culegere a in!or a/iilor de!inite ca !iind strategii ini e n abordarea cri inalit/ii organi#ate 38. *lanurile cuprind do eniile n i(loacele de supraveg1ere operativ .i care se des!.oar culegerea in!or a/iilor, categoriile de persoane vi#ate de activitatea de supraveg1ere operativ .i de culegere a in!or a/iilor, de culegere a in!or a/iilor, valori!ice odalit/ile de anali# .i e)ploatare a in!or a/iilor preun cu

lucrtorii operativi abilita/i s e!ectue#e acte pre ergtoare, s ncep ur rirea penal .i s aterialul in!or ativ n !a#a de ur rire penal34. *rocesul de cutare, culegere, prelucrare .i trans itere a in!or a/iilor denu it n ter eni de specialitate ciclul in!or a/ional, cuprinde ur toarele etape> plani!icarea, i plicnd stabilirea cerin/elor bene!iciarului ,tipul in!or a/iilor solicitate, susceptibilitatea activit/ii vi#ate, probabilitatea e!icien/ei culegerii datelor-E accesul n interceptarea co unica/ieiE selectarea e!ectuate, de regul, n ediul vi#at, respectiv esa(elor .i culegerea in!or a/iilor, opera/iuni

od auto at prin utili#area ba#elor de date ce de/in in!or a/ii despre

obiectivele de interesE prelucrarea poate i plica traducerea sau %e)tragerea esen/eiA esa(ului, anali#area, evaluarea .i interpretarea datelor brute ast!el nct se %producA in!or a/ii !inisateE redactarea rapoartelor constnd din> conturea# priorit/ile culegerii de in!or a/ii, esa(e brute ,decriptate .i/sau organi#area ciclului traduse-, sinte#e, co entarii sau anali#e e)tinse. Calitatea .i concluden/a rapoartelor trans ise co pletnd in!or a/ional'0. @tructurile in!or ative trebuie s conlucre#e activ n ca#uri concrete n vederea unei docu entri in!or ative co plete .i avansrii n !a#a superioar, a investiga/iei'1.
30

2. <alan- Htrategia administrarii informatiei in cadrul politicii penale de aparare a securitatii nationale7olegiul Gational de Eparare- <ucuresti- 2000. 38 7. ;oicu- 7riminaitatea afacerilor- .nspectoratul 2eneral al &olitiei- <ucuresti- 1""0- p.358. 3" Eugustin Ba$ar- op. cit- p. 18%. %0 A. Htrainu- H. Iopor- HpionaFul electronic- Aditura >eliana- 2002- p. 20. %1 G. ;olonciu- >rept procesual penal- Ad. >idactica si &edagogica- <ucuresti- 1"02- p. 23".

10

1.1" 6aza investigativ ?a#a investigativ este co pus din ansa blul activit/ilor reali#ate de structurile speciali#ate n vederea veri!icrii n sccret a in!or a/iilor ob/inute n !a#a in!or ativ. "ceste activit/i pot !i> supraveg1erea operativ a unor persoane suspecte prin !ila( sau pnd, supraveg1erea unui loc inclusiv e)ecutarea !otogra!iilor (udiciare .i nregistrrilor videoE veri!icarea unor tran#ac/ii suspecte, a unor acte .i nscrisuri de care s6a !olosit !ptuitorul, ob/inerea unor date prin Interpol etc. <eclan.area ac/iunii investigative se e!ectuea# n o entul !avorabil, caracteri#at prin e)isten/a unor acu ulri su!iciente n !a#a in!or ativ, e!icacitatea ac/iunii !iind deter inat de gradul de cunoa.tere a grupului in!rac/ional'2. Dn literatura de specialitate'3 se atrage aten/ia c regula !unda ental care trebuie respectat este aceea de a asigura continuitatea .i inter!eren/a planurilor in!or ative .i investigative, continuarea onitori#rii activit/ilor in!rac/ionale ale grupului cri inal n !a#a investigativ .i n accea de ur rire penal. @upraveg1erea operativ trebuie s aib drept scop identi!icarea cone)iunilor re/elei in!rac/ionale n do eniile ad inistra/iei publice, politicii, !inanciar6bancar etc., identi!icarea, locali#area, evaluarea disponibilit/ilor !inanciare, a bunurilor .i valorilor ob/inute, precu .i activit/ile econo ice gestionate ne i(locit sau prin interpu.i de re/eaua cri inal. ?eno enul de globali#are progresiv a econo ici a deter inat uni!icarea .i cre.terea gradului de interdependen/ a pie/elor cri inale .i a !ptuitorilor care operea# n peri etrul lor. Dn aceste condi/ii, anc1etele coordonate n plan interna/ional bene!iciind de un per anent !lu) de in!or atii sc1i bate n ti p real, repre#int %ulti a !rontierA n se ni!icativ n acest sens aterie de co batere a cri inalittii organi#ate. =ste odalitatea de cooperare adoptat %"!acerea *ortelanul&. Dn anul

1445, 9!iciul de Lupt "nti!raud ,9.L.".?.- din cadrul Co unit/ii =uropene a sesi#at autorit/ile (udiciare ro ne despre svr.irea de ctre un grup de cet/eni ro ni a unei a!aceri de contraband, de a ploare, cu 3' 248 ba)uri /igarete de diverse rci, din +o nia spre /rile Co unitatii =uropene, unde au !ost introduse cu acte !alse, pre(udiciind statul austriac cu su a de ;08 252 841 silingi. <in cercetarile e!ectuate, organele de ur rire penal au stabilit c autorul principal, ad inistrator al unei societ/i co erciale, a i portat /igarete din Jelgia, iar dup rea balare le6a e)portat n /rile Co unit/ii =uropene, transportndu6le cu 38 de autoca ioane 3I+. *entru a se sustrage de la plata ta)elor va ale el a !olosit acte nsotitoare !alse din care re#ulta c transporta por/elan .i alte produse. 8r rirea penal a i pus, n vederea (ustei solu/ionari a cau#ei, e!ectuarea prin co isie rogatorie a
%2 %3

Eugustin Ba$ar- op. cit- p. 185. 7. ;oicu- op cit- p. 3/3.

18

nu eroase activit/i investigative reali#ate n diverse /ri europene. Dn ur a anc1etei, coordonate pe plan interna/ional, !aptele au putut !i integral elucidate, dispunndu6se prin rec1i#itoriu tri iterea n (udecat a unui grup co pus din 5 persoane, inculpate pentru svr.irea in!rac/iunii de contraband''. Dn cursul !a#ei investigative sunt identi!icate .i asigurate !i ad inistrate n !a#a de ur rire. "st!el, pot !i identi!ica/i inter ediari etc., iar relatrile lor pot !i conse nare a e!ecturii actelor pre ergtoare ur ririi penale. Dn acelea.i procese6verbale pot !i conse nate re#ultatele altor activit/i investigative> supraveg1erea operativ, ridicarea .i veri!icarea unor acte .i nscrisuri, e!ectuarea unor ra#ii etc.';. Dn practica de cercetare penal des!.urat de organele (udiciare se constat !recvente de!icien/e n parcurgerea traseului de la in!or a/ie la investiga/ie apoi la anc1et. 8na dintre cele ai grave o repre#int %sincopaA survenit n !a#a actelor pre ergtoare, ntre activitatea de o entul in!or ativ6investigativ .i activitatea de cercetare penal. In!or a/ia, produs e)tre perisabil, su!er un proces de % btrnireA rapid ast!el nct, ne!iind utili#at n i(loacele de prob care vor artori, victi e, !urni#ori,

en/ionate n cuprinsul procesului verbal de

potrivit pentru a !i trans!or at n prob, ea .i pierde valoarea. =vitarea %sincopeiA in!or ative se poate reali#a prin i plicarea anc1etatorilor care reali#ea# planul ur ririi penale Dnc din !a#a investigativ, %!ierbinteA, a anc1etei'2. Cunoscnd toate datele in!or ative probatorie a ateriali#ate prin investiga/ii, anc1etatorii sunt n aterialului cules, s aprecie#e i(loace de prob con!or sur s aprecie#e valoarea o entul oportun pentru declan.area anc1etei .i dispo#i/iilor procesual penale. etoda de ac/iune a unor ic corup/ie, !r

trans!or area in!or a/iilor n

=)e plul elocvent pentru acest tip de de!icien/ l repre#int

organe de poli/ie de a constata .i investiga nu eroase in!rac/iuni de

delegare, din ra/iuni de utilitate statistic, apoi de a nainta dosarul, dup o perioad de ti p, procurorului co petent care re!ace integral actele reali#ate n cau#. "deseori actele pre ergtoare sunt precare, nu s6a reali#at surprinderea n !lagrant, iar unele persoane revin asupra a!ir a/iilor ast!el nct se a(unge inevitabil la situa/ia de dubiu privind e)isten/a !aptei, situa/ie care pro!it persoanei n cau#, potrivit principiului in dubio pro reo. "st!el, organele de cercetare penal s6au sesi#at din o!iciu despre pre(urarea c !ptuitorul, nvestit s elibere#e per ise gratuite pcntru pensionarii !eroviari, n cadrul Casei pensionarilor, a pretins .i a pri it de la ace.tia di!erite su e de bani, condi/ionndu6le eliberarea per iselor. :u s6a
%%

&archetul de pe langa 7urtea Huprema de Dustitie- Hectia anticoruptie- urmarire penala si criminalistica- dosar nr. %8/&/1""8 4nepub5. %5 .. )ircea- 7riminalistica- Ad. Bumina Be!- <ucuresti- 1""8- p. 223. %/ E. Ba$ar- op.cit.- p. 18/.

1"

reali#at surprinderea n !lagrant. 8lterior, n te eiul art. 10 lit. d C.pr.pen., s6a dispus scoaterea de sub ur rire penal pentru in!rac/iunea de luare de C.pen., deoarece din declara/iile datorate'5. Dn activitatea de cercetare penal s6a ai constatat .i practica ilegal a unor organe artori, e)perti#e etc.- n (udiciare de a ad inistra o parte i portant a proba/iunii ,audieri de it prev#ut de art. 2;' artorilor audia/i n cau# re#ulta c nvinuitul nu a

condi/ionat eliberarea per iselor de pri irea unor su e de bani, ci le6a co unicat ta)ele

!a#a actelor pre ergtoare, cu consecin/a le#rii dispo#i/iilor legale care garantea# dreptul la aprare. n ase enea ca#uri instan/a a dispus restituirea dosarului la procuror pentru re!acerea ur ririi penale'8. 1.1+ /aterializarea activitii investigative n mijloace de probaiune. "ctivit/ile des!.urate n !a#a investigativ, dup sesi#area organului (udiciar, repre#int din punct de vedere procesual penal acte pre ergtoare, acte e)terioare procesului penal. Cele ai relevante activit/i sunt conse nate n procesul6verbal de e!ectuare a unor acte pre ergtoare avnd un rol i portant cu privire la nceperea, derularea .i solu/ionarea procesului penal. Dn sura n care o activitate investigativ se des!.oar cu respectarcea tuturor garan/iilor preva#ute de lege iar re#ultatele constatate sunt incluse n procesul verbal de conse nare a e!ecturi actelor pre ergtoare prev#ut de art. 22' alin. 3 C. *r. pen., sunte n pre#enta unui i(loc de prob ad inistrat n condi/iile legii. Dn te eiul art. 22' C.pr.pen., organele (udiciare pot des!.ura, n vederea nceperii ur riri penale, acele activit/i care prin !inalitatea lor concur la reali#area scopului stabilit de lege. "st!el, n aceast !a# se pot reali#a ascultri de persoane, cercetri la !a/a locului, ridicri de obiecte .i nscrisuri, perc1e#i/ii corporale, diverse investiga/ii '4. :u vor !i dispuse, ns suri procesuale ntruct acestea se pot lua nu ai !a/ de nvinuit sau inculpat, c e!ectuarea cu respectarea ai largi n !a#a actelor pre ergtoare respectiv nu ai dup nceperea ur ririi penale. "precie dispo#i/iilor procesuale a unor activit/i investigative

constituie o garan/ie c deci#ia nceperii ur riri penale este nte eiat pe date veri!icate. "ceste activit/i nu presupun elucidarea cau#ei n integralitatea ei, ci sunt li itate la ini ul necesar pentru ca organul de ur rire penal s6.i poat !or a convingerea privind nceperea sau nenceperea ur ririi penale.
%0 %8

&archetul de pe langa Iribunalul ;aslui- dosar- nr. 80/&/1""8 4nepub5. 7urtea Huprema de Dustitie 4..7.7.D5- sectia penala- sentina nr. %/10 feb 1"""- dosar nr. "30/1""8 %" .. >umitru- &osibilitatea efectuarii perche$itiei in etapa actelor premergatoare- >reptul- nr. "/1"""p.118.

20

!nvestigatorii sub acoperire

1.1 'oiune Investigatorii sub acoperire sunt, potrivit legii, respectiv potrivit dispo#iiilor art.22' 1 alin. ,2- din Codul de procedur penal %lucrtori operativi din cadrul 7inisterului de Interne;0, precu i din cadrul altor organe de stat, care des!oar, potrivit legii, activiti de obtinere a unor in!or aii, date, pentru reali#area siguranei naionale, a bunei des!urri a (ustiiei, e)clusiv dese nai n acest scop. <e!iniia enionat anterior cuprinde i acei lucrtori din cadrul organelor de stat ce des!aoar activiti de colectare a in!or aiilor n vederea reali#rii siguranei naionale, deoarece obiectul de activitate a acestor investigatori sub acoperire nu s6a li itat doar la dispo#iiile actelor nor ative adoptate anterior intrrii n vigoare a Legii 281/2003, ci s6a e)tins i la alte in!raciuni dect cele prev#ute n legi speciale. Investigatorul sub acoperire este descris ca !iind %persoana, cu o alt identitate dect cea real, care cercetea#a inuios, siste atic cu sopul de a descoperi date privind e)isten/a i identi!icarea persoanelor in!raciunii i pregtirea svririi unei noi in!raciuni, precu

!a de care e)ist presupunerea c au svrit ori c ur ea# s svreasc o in!raciune&.;1 1.15 Autorizarea folosirii investigatorilor sub acoperire <ispo#iiile articolului 22'2 preci#ea# care este autoritatea co petent s e it autori#aia !olosirii investigatorilor sub acoperire, denu irea actului procedural care se ntoc ete cu acest prile(, coninutul acestuia i al cererii de autori#are precu i durata autori#rii. Cererea de autori#are este !or ulat de organele de cercetare penal i se adresea#a repre#entantului 7inisterului *ublic care supraveg1ea# cercetarea penal. Dn situaia n care ur rirea penal este e!ectuat de ctre procuror, actul procedural docu entar ,ordonana otivat privind autori#area !olosirii investigatorilor sub acoperirearticolului 22'2 alin. ,2trebuie precedat de un act procesual ,re#oluia prin care procurorul constat necesitatea !olosirii investigatorilor i deci#ia luat n acest sens-.;2Con!or Codul de procedur penal, se pot !olosi investigatori sub acoperire, dar n condiiile e)istenei autori#aiei procurorului care e!ectuea# sau supraveg1ea# ur rirea penal.
50 51

;. 7ioclei- 7odul de procedura penala- Ad. 7.@. <ec8- 2010 ).1droiu- *. &redescu- DurisprudenCa 7urCii europene a drepturilor omului cu pri#ire la agenCii pro#ocatori- +e#ista >reptul- nr. 1- 200"- p. 2%3. 52 G. ;olonciu- 7odul de procedur' penal' comentat- Ad. @amangiu- <ucure?ti- 2000- p. 50.

21

Condi/iile pre is pentru obinerea autori#rii procurorului sunt ur toarele> =)istena indiciilor te einice i concrete despre savrirea ori pregtirea svririi unei in!raciuni 7ai e)act s priveasc o !apt care s !igure#e n %lista de in!rac/iuni& con/inut de lege. "ceasta list este destul de cuprin#toare. @ub acest ascpect, consider e)cep/ional, cu c Legea nr. 28162003 aduce n Codul de procedur penal o procedur, care trebuie s r n este cea a utili#rii investigatorilor sub acoperire, la nivelul unei proceduri sunt> nu rul i portant de te1nici obi.nuite. "cest lucru re#ult din di!eri/i !actori, cu aplicare ratione ateriae, e)tre

speciale care sunt de aici nainte autori#ate, acestea !iind practic, neli itateE c pul lor de de larg, care dep.e.te, cadrul cri inalit/ii grave .i ai ult cu ct, ele pot !i puse n organi#ate. C1estiunea este su!icient de delicat, pentru acest gen de te1nici %sub acoperire&, are un caracter !oarte intrusiv n viata privata, cu atat aplicare n cadrul cercetrii proactive, adic nainte de co iterea vreunei in!rac/iuni. =a cuprinde> in!rac/iuni contra siguran/ei na/ionale, prev#ute n Codul penal .i n legile specialeE in!rac/iunile de tra!ic de stupe!ianteE in!rac/iunile de tra!ic de ar eE in!rac/iunile de tra!ic de persoaneE actele de teroris E in!rac/iunile de splare a banilorE in!rac/iunile de !alsi!icare de onede ori de valoriE in!rac/iunile prev#ute n Legea nr, odi!icrile 58/2000 pentru prevenirca, descoperirea .i sanc/ionarea !aptelor de corup/ie, cu !ptuitor nu poate !i identi!icat prin alte !ie subsidiar utili#rii

.i co pletrile ulterioareE o alt %in!rac/iune gravA care nu poate !i descoperit sau al crui i(1oace. "ceast regle entare co port dou observa/ii;3> pe de o parte, se pare c recurgerea la investigatorii sub acoperire nu trebuie s etodelor clasice n ca#ul in!rac/iunilor prev#ute e)pres iar pe de alt en/ionate e)pres .i artate parte, n ca#ul oricrci alte %in!rac/iuni grave&, cu e)cep/ia celor !iind 4 ai restrictiv dect n ca#urile prceedente. 9 regle entare si ilar a !ost introdus recent n ?ran/a, prin Legea nr. 200'620' din artie 200', n cuprinsul art. 502653, care enu era 1; categorii de in!rac/iuni care con/in ai grave de cri inalitate organi#at ;'> o orul n band organi#at, torturile .i !or ele cele

n pri a parte a te)tului, utili#area investigatorilor sub acoperire are un caracter subsidiar,

actele de brbrie n band organi#at, cri ele .i delictele de tra!ic de stupe!iante, cri ele .i delictele de ridicare .i de sec1estrare n band organi#at, cri ele .i delictele agravate de tra!ic de !iin/e urnane, cri e .i delicte agravate de pro)enetis , cri de !urt n band
53

2@A. )ateut- .n#estigatorii sub acoperire. 1tili$area lor in timpul actelor premergatoare. 7omentariu asupra noilor te!te procedurale introduse in 7odul de procedura penala prin legea nr. 281/2003+e#ista >reptul 5% D.>.Guttens- Ba loi portant adaptation de la Fustice au! e#olutions de la criminalite- (n Q+egards sur lRactualite- +eformes de la Fustice penale- Ba documentation PrancaisO- nr.300- aprilie 200%- p. /.

22

organi#at, cri e agravate de e)torsiune, cri de distrugere, degradarea .i deteriorarea unui bun co ise n band organi#at, cri e n constituind acte de teroris , delicte n aterie de !alsi!icare de onede, cri e .i delicte aterie de ar e co ise n band organi#at, delictele ai sus,

de a(utor la intrare, la circularea sau se(urul neregulat al unui strin n ?ran/a co ise n band organi#at, delictul de splare de bani sau de tinuire a in!rac/iunilor enu erate delictele de asociere de ru!ctori. La acestea se adaug, potrivit noului art. 50265' C.pr.pen., orice alte in!rac/iuni co ise n band organi#at ne en/ionate de art. 502653. %Janda organi#atA este de!init n art. 132651 C.pen. ca !iind %orice grupare !or at sau orice n/elegere stabilit n vederea pregtirii uneia sau prin unul sau ai ulte !apte ai ultor in!rac/iuni caracteri#ate aterialeA ;;. n acest !el, n ?ran/a, co iterea unei intrac/iuni n

band organi#at repre#int principalul criteriu de de!inire a cri inalit/ii .i a delincven/ei organi#ate care !ace necesar .i posibil aplicarea regulilor de procedur speci!ice. In!raciunea respectiv s nu poat !i descoperit ori !ptuitorii s nu poat !i identi!icai prin alte i(loace. <eoarece art. 22'2 Cod procedur penal !olose.te sintag a % procuror care e!ectuea# sau supraveg1ea# ur rirea penal& atunci cnd !ace re!erire la cine poate autori#a investigatorii sub acoperire, avnd n vedere principiul subordonrii ierar1ice care guvernea# activitatea 7inisterului *ublic precu .i categoriile de in!rac/iuni pentru care pot !i autori#a/i c investigatorii sub acoperire .i calitatea persoanei care svr.e.te !apta, consider

procurorii care pot autori#a !olosirea investigatorilor sub acoperire sunt cei din cadrul <IIC93;2, parc1etului de pe lng Curtea de "pel, parc1etului de pe lng 3ribunal .i procurorii <:";5. Dn sc1i b, n dreptul co parat, potrivit legislatiei a ericane, pentru declanarea unei operaiuni sub acoperire, odat cu autori#area ei, att agentul !ederal care o propune, ct i procurorul !ederal ce !ace evaluarea propunerii pentru a !i pre#entat (udectorului, trebuie s cntreasc riscurile i bene!iciile operaiunii, lund n considerare !actori, cu ar !i> riscul ca anu ii indivi#i s se rneasca, pagube ai uli ateriale, pierderi

!inanciare, distrugerea reputaiei unor persoane, riscul de raspundere civila a statului, riscul ca persoanele autori#ate sa !ie i plicate n ase enea operaiuni, respectiv n activit i cu caracter ilegal.;8
55

D.>.Guttens- Ba loi portant adaptation de la Fustice au! e#olutions de la criminalite- (n Q+egards sur lRactualite- +eformes de la Fustice penale- Ba documentation PrancaisO- nr.300- aprilie 200%- p. /. 5/ >irec=ia de .n#estigare a .nfrac=iunilor de 7riminalitate *rgani$at' 3i Ierorism 50 >irecCia GaCional' EnticorupCie 58 I. <utoi- .n#estigatorul acoperit 4posibilitati si limite5- +e#ista QBumea >etecti#ilorO- nr. 15/2005- p. 35.

23

Conditiile generale de aprobare, potrivit legislatiei a ericane, preva#ute in g1idul Jiroului ?ederal de investigatii ,?JI- sunt;4>

ai e)act conditiile

9rice !uncionar avnd n vedere aprobarea sau autori#area unei cereri sub acoperire propus trebuie s evalue#e riscurile i bene!iciile operaiei, o!erind o anali# atent de ur torii !actori> +iscul de vt are corporal a persoanelor, pagube ateriale,pierderi !inanciareE

+iscul de raspundere civila sau alte pierderi a 0uvernuluiE +iscul de violare a inti itatii, inter!erente in ceea ce priveste con!identialitatea sau alte proble e constitutionale, sau alte proble e legale de alta natura cu privire la persoaneE

+iscul ca persoanele a!late in operatiuni sub acoperire sa !ie i plicati in c1estiuni ilegale ,conduita-E 0radul de adecvare a participrii 0uvernului n tipul de activitate care este de ateptat s apar n ti pul !uncionrii.

1.15.1 3rincipiul subsidiaritii

Dn ceea ce prive.te autori#area !olosirii investigatorilor sub acoperire, una din condi/iile necesare este aceea % s priveasc o !apt care s !igure#e n lista de in!rac/iuni con/inut de lege. <in aceasta regle entare, pute acoperire nu trebuie s !ie subsidiar utili#rii prev#ute e)pres. *rincipiul subsidiarit/ii nsea n c n aplicare dect dac etoda particular de cercetare nu poate !i pus etodele clasice de investiga/ie se dovedesc ine!icace. observa c recurgerea la investigatorii sub etodelor clasice n ca#ul in!rac/iunilor

Dn dreptul belgian, principiul subsidiarit/ii nu se aplic recurgerii la in!or atori. @6a artat c legiuitorul ar putea (usti!ica o ase enea concep/ie prin caracterul particular al acestei etode de cercetare20. "st!el, utili#area in!or atorilor n pro!itul procedurii penale nu pare s !ie n contradic/ie cu dreptul la protec/ia vie/ii private. Dn acest sens, in!or a/iile pe care le !urni#ea# pot !i valori!icate i ediat, ne!iind necesar s se a.tepte epui#area subsidiarit/ii .i n ca#ul n care se apelea# la in!or atori. ai nti a etodelor de investiga/ie tradi/ionale. Cu toate accstea, Legea nr. 34/2003 consacr principiul

5" /0

Ihe attorne generalSs guidelines on Pederal <ureau of .n#estigations- 1nderco#er operations. ). >e +ue- Be loi du / Fa#ier 2003 concernant les methodes particulaire de recherche et TuelTues autres methodes dRenTuete- Dournal des tribunau!- 2003- p. 1118

2%

Dn ceea ce prive.tc no/iunea de %in!rac/iune grav&, crede cri inalit/ii organi#ate, co entate principiului propor/ionalit/ii.
1.15.2 3rincipiul proporionalitii

c ea are acela.i n/eles,

!iind aplicabile prevederilc art. 2 lit. b din Legea nr. 34/2003 privind prevenirea .i co baterea ai sus. Dn aceasta privin/, legiuitorul nostru a ur rit s etodelor particulare de cercetare, .i anu e dea satis!ac/ie unui alt principiu general aplicabil

*rincipiul propor/ionalit/ii nsea n c trebuie stabilit o legtur, un ec1ilibru, ntre atingerile pe care o etod de anc1et este suceptibil de a le aduce drepturilor !unda entale etod ar putea !i utili#at. =ste .i gravitatea in!rac/iunilor pentru cercetarea crora aceast un ec1ilibru ntre obiectivele ur rite .i

vorba aici de un principiu clasic al procedurii penale, .i anu e acela dup care trebuie gsit i(loacele utili#ate pentru a le atinge 21. Dn acest conte)t, /innd sea a ndeosebi de e)igen/a previ#ibiit/ii care decurge din (urispruden/a Cur/ii europene a drepturilor o ului n privin/a art. 8 din Conven/ic 22, apare ca inadecvat si pla re!erire la cri inalitatea grav sau atingerca grav adus ordinii publice. <e accea, legiuitorul a veg1eat la concreti#area principiului propor/ionalit/ii recurgnd la ntoc irea unei liste de in!rac/iuni, care con/in de regul, no/iune care presupune un prag ini ari cri e organi#ate sau, n orice ca#, ari delincven/e, dar .i la o !or ul general, !cnd tri itere la orice %alte in!rac/iuni graveA, de pedeapsa ,de cel pu/in ; ani-, a.a cu este de!init %in6
!rac/iunea gravA de Legea nr. 34/2003, in art. 2 lit. b, ceea ce conduce la constatarea c noile dispo#i/ii procedurale au un c p de aplica/ie destul de larg.

Dn siste ul nostru, principiul propor/ionalit/ii se aplic .i recurgerii la in!or atori, a.a cu re#ult din prevederile art. 21 din Legea nr, 34/2003 .i art. 33 alin. 1 din Legea nr. a !ost odi!icat prin Legea nr, 281/2003, !iind li itat la %in!rac/iunea ai ulti e bri ai unui grup in!ractional 218/2002, ast!el cu

gravA dac este co is de ctre unul sau

organi#at .i, respectiv, la %prevenirea .i co baterea coruptiei, a crirninalit/ii trans!rontaliere, a tra!icului de !iin/e u ane, a teroris ului, tra!icului de droguri, splrii banilor, in!rac/iunilor in!or atice .i a cri ei organi#ate, precu a .i a altor in!rac/iuni grave ....&. Dn alte legisla/ii, acest principiu nu se aplic .i utili#rii in!or atorilor, plecndu6se de la conceptia potrivit creia legea trebuie s vi#e#e n pri ul rnd !rnarea contactelor neregle entate ale
/1

7h. >e ;al8eneer- BRe!ecution des operations underco#er- Q+e#ue trimestrielle des droits de lRhommeO- nr. 1%-1""3- p. /2 .n #irtutea art. 8 din 7on#entia europeana- care garantea a dreptul la respectul #ietii pri#ate- orice atingere adusa acestui drept trebuie sa fie proportionata si pre#a$uta de o lege care sa fie accesibila si pre#i$ibila. 4 ). >e +ue- Bes droits des lR@omme et les methodes modernes dRenTuete policiereDournal des tribunau!- 2000- p. 23/.

25

!or a/iunilor de poli/ie cu in!or atorii %pro!esionaliA prin crearea unui cadru legal .i regle entar clar, n snul cruia trebuie s se derule#e aceste contacte, ast!el nct, dac recurgerea la in!or atori s6ar li ita la anu ite in!rac/iuni grave, s6ar pierde bene!iciul in!or a/iilor !urni#ate de in!or atori, susceptibile de c1iar s o previn. 1.1& 7urata autorizrii procurorului *otrivit articolului 22'2 alin. ,2-, autori#area este dat prin ordonan perioad de cel ult 20 de #ile, aceasta putnd !i prelungit dac e)ista otivat, pe o otive te einic ulte ori s elucide#e o in!rac/iune sau

(usti!icate. "ceast prelungire nu poate depi 30 #ile, iar durata total a autori#rii, n cau# i cu privire la aceeai persoan, nu poate depi un an. <in anali#a articolului 22'2 alin. ,2-, re#ult li itarea n ti p a activitii investigatorilor sub acoperire, i se circu scrie potrivit articolului 22'3 Codul de procedur penal nu ai cau#ei i persoanei la care se re!er autori#ia e is de procuror.23 <e.i aparent aceast perioad poate prea ndelungat, durata ei a !ost dictat de ra/iuni care /in de pericolul social deosebit de grav prin e!ectele produse, al in!rac/iunilor pentru care se autori#ea# !olosirea investigatorilor sub acoperire, de condi/iile i organelor statului, ceea ce presupune pregtirea cu in!rac/ional vi#at. Cu privire la durata autori#rii procurorului, Legea nr. 58/2000 privind prevenirea, decoperirea i sanionarea !aptelor de corupie, prevede n articolul 22 1 pct. ', un alt ter en dect cel prev#ut n Codul de procedur penal, respectiv %autori#area !olosirii investigatorilor sub acoperire sau a investigatorilor cu identitate real este dat prin ordonana otivat de procurorul co petent s e!ectue#e ur rirea penal, pentru o perioad de cel ult 30 de #ile, care poate !i prelungit autori#area se otivat nu ai dac te eiurile care au deter inat enin. ?iecare prelungire nu poate depi 30 de #ile, iar durata total a ur ea#a2'> ai ult dect ediile n ediul care se co it aceste in!rac/iuni, cu un grad ridicat de secreti#are, n locuri inaccesibile inu/io#itate a !iecrei in!iltrri n

autori#rii, n aceea.i cau# .i cu privire la aceea.i persoana, nu poate dep.i ' luni&. <urata autori#arii este stabilita in legislatia a ericana, dupa cu 1. operaiune sub acoperire aprobat de ctre ?JI6ul nu poate continua

este necesar pentru atingerea obiectivelor prev#ute n autori#aie, nici n orice ca#,

/3 /%

G. ;olonciu- 7odul de procedur' penal' comentat- Ad. @amangiu- <ucure?ti- 2000- p.5%. Ihe attorne generalSs guidelines on Pederal <ureau of .n#estigations- 1nderco#er operations.

2/

ai

ult de ase luni, !r o nou autori#aie pentru a continua, cu e)cepia ca#ului n ai (os.

con!or itate cu alineatul ,3- de

2. <ac e)ist sc1i bri se ni!icative n oricare direcie sau obiective de o operaiune sub acoperire aprobat de ?JIKL, operaiunea trebuie s !ie revi#uite de ctre Co itetul de e)a inare sub acoperire pentru a stabili dac o nou autori#aie este necesar. 3. operaiune sub acoperire, care necesit revi#uire de ctre 8ndercover +evieM Co ittee poate !i iniiata sau e)tinsa cu titlu provi#oriu de ctre directorul ad(unct dese nat n ca# de circu stane e)igente de sau o perioad care s nu depeasc 30 de #ile. Dn ca#ul n care Jugetul accesoriu iniial de autori#are, sau o sc1i bare care se a!la n centrul ateniei, autoritatea inter ediar trebuie s !ie rati!icata de ctre Co itetul de e)a inare sub acoperire la ur toarea ntlnire progra at. '. operaiune sub acoperire autori#ata iniial de @"C trebuie s !ie reautori#ata de ctre un director ad(unct dese nat, n ca#ul n care durea#a c1eltuieli de care un a)i ai ai ult de 12 luni sau i plic ult de ;0.000 de dolari ,100.000 de dolari, n ca#uri de droguri din

de ;0.000 de dolari este pentru c1eltuieli operaionale- sau oricrei alte ai ult de un an !r a

su e care este setat din ti p n ti p, de ctre director. :ici o operaiune sub acoperire aaprobata la nivel de birou do eniu nu poate continua pentru obine aprobare de la ?JIKL. ;. operaiune sub acoperire aprobata de ctre un @"C se consider c ncepe la data aprobarii, nu la data inceprii activitatii sub acoperire. 2. *rintre !actorii care trebuie luati n considerare ntr6o deter inare de ctre orice !uncionar dac o operaiune sub acoperire ar trebui s !ie rennoit sau e)tinse sunt> sura n care operaiunea a produs re#ultatele anticipate atunci cnd acesta a !ost stabilitE potenialul de succes n viitor dincolo de care a vi#at iniialE 7sura n care anc1eta poate continua !r a e)pune operaiune sub acoperireE i sura n care continuarea anc1etei poate provoca le#iuni, !inanciar sau de alt natur, in ceea ce priveste persoanele nevinovate. 1.17 Cererea de autorizare Cererea de autori#are trebuie s cuprind datele si indiciile privitoare la !aptele i persoanele !a de cate e)ist presupunerea c au svarit o in!raciune, precu pentru care se cere autori#area.
20

i perioada

*otrivit art. 22'2 alin. ,'- Codul de procedur penal, ordonana procurorului prin care se autori#ea# !olosirea investigatorilor sub acoperire trebuie s cuprinda, pe lang preva#ute la art. 203, ur toarele> a. Indiciile te einice i concrete care (usti!ic este necesar. b. "ctivitile pe care le poate des!ura investigatorul sub acoperire, n ca#uri urgente i te einic autori#ate se poate solicita autori#area i a altor activiti dect cele iniiale, procurorul trebuind a se pronuna de ndat. c. *ersoanele !a de care e)ist presupunerea c au svrit o in!raciune. d. Identitatea sub care investigatorul sub acoperire ur ea# s des!oare activitile autori#ate. e. *erioada pentru care se d autori#area. !. "lte eniuni preva#ute de lege2;. *otrivit articolului 22'2 alin. ,;- din Codul de procedur penal, se poate solicita autori#area altor activiti dect cele pentru care e)ist autori#are, dar nu ai n ca#uri urgente i te einic (usti!icate, procurorul avand obligaia sa se pronune de ndat. 1.1. Actele premergatoare efecuate de investigatorii sub acoperire *otrivit doctrinei i a dispo#iiilor articolului 22' 1 alin. ,1- %n ca#ul n care e)ist indicii te einice i concrete c s6a svrit sau c se pregtete svrirea unei in!raciuni contra siguranei naionale prev#ute n Codul penal i n legi speciale, precu banilor, !alsi!icare de i n ca#ul in!raciunilor de tra!ic de stupe!iante i de ar e, tra!ic de persoane, acte de teroris , splare a onede ori alte valori, sau a unei in!raciuni prev#ute n Legea nr. odi!icrile 58/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea !aptelor de corupie, cu crei !ptuitori nu pot !i identi!icai prin alte datelor privind e)istena in!raciunii i sura i otivele pentru care sura eniunile

i co pletrile ulterioare, ori a unei alte in!raciuni grave care nu poate !i descoperit sau ai i(loace, pot !i !olosii, n vederea strngerii identi!icarea persoanelor !a de care

e)ist presupunerea c au svrit o in!raciune, investigatori sub o alt identitate dect cea real&, re#ult condiiile necesare pe care trebuie s le ndeplineasc o persoan pentru a avea calitatea de investigator sub acoperire, i anu e> a. @ aib calitatea de poliist (udiciarE b. @ !ie special dese nat de ctre 7inisterul "d inistraiei i InternelorE
/5

&otri#it art. 18 din Begea 3" din 2003 pri#ind pre#enirea ?i combaterea criminalit'Cii organi$ate (n cerere se #a mai menCiona numele lucr'torului din structura speciali$at' desemnat ca persoana de leg'tur' a poliCistului sub acoperire.

28

c. @ consi t n acest sensE d. @ e)iste autori#area procurorului. 3ot din interpretarea articolului 22'1 alin. ,1- re#ult condiiile necesare avute n vederea utili#rii investigatorilor sub acoperire, precu unei in!raciuniE b. ?apta s !igure#e n lista de in!raciuni coninut de legeE c. ?ptuitorii s nu poat !i identi!icai prin alte d. @a ?ie necesara e. @a !ie autori#ata cu respectarea procedurii legale !. @a !ie dese nat potrivit legii =)presia %indicii te einice&, dei nu au avut o regle entare de sine6stttoare, prin odi!icrile aduse Codului de procedur penal prin, Legea nr. 3;2/2002, acestea au !ost de!inite i introduse n 3itlul III %*robele i i(loacele de prob&. "st!el, potrivit art. 28 1 %sunt indicii te einice atunci cnd din datele e)istente n cau# re#ult presupunerea re#onabil c persoana !a/ de care se e!ectuea# acte pre ergtoare sau acte de ur rire penal a svr.it !apta&. Indiciile te enice a.a cu i(loace de prob, ci date. :o/iunea de "indicii temeiniceA nu este de!init de legea special, a.a nct acestea pot !i orice date e)istente n cau#a din care s re#ulte presupunerea c s6a co is sau c se pregte.te co iterea unei ast!el de in!rac/iuni. @e observ c no/iunea de indicii te einice este strns legat de cea de date. *rin !olosirea antagonic de %probe sau indicii te einice& re#ult c acestea nu sunt probe, ci doar si ple date, si ple in!or a/ii din care s re#ulte presupunerea re#onabil c o persoan a svr.it o !apt prev#ut de legea penal. <e.i sunt regle etate n cadrul dispo#i/iilor generale privind probele .i aprecie i(loacele de prob, legea nu le ridic la rangul de probe, ns c le con!er totu.i valoare probatorie, co pletnd n acest !el regi ul probator *rin raportare la cele de ai sus re#ult c indiciul este percep/ia care se nali#ea# c re#ult din de!ini/ie, nu sunt probe sau i(loace. si din legea 58/2000,respectiv> a. @ e)iste indicii te einice i concrete c s6a svrit sau se pregtete svrirea

lsat la nde na organelor (udiciare pentru atingerea .i reali#area scopului procesului penal. persoana !a/ de care se e!ectuea# acte pre ergtoare sau acte de ur rire penal a svr.it !apta, ad(ectivul te einic i punnd ca percep/ia s !ie serioas, solid, ba#at pe ele ente din realitatea obiectiv, iar atributul re#onabil deter innd ca presupunerea s !ie n li ite nor ale, obi.nuite, care nu au ni ic ie.it din co un, !r e)agerri .i cu cu ptare.22
//

B. 7ora3- Erestarea pre#enti#'- Ad. 7. @. <ec8- <ucuresti- 200/- p. 81-82

2"

Ct privesc li itele de ac/iune ale investigatorilor sub acoperire, n doctrin au e)istat controverse, pornind de la prevederile art. 22'1 C. proc. pen. "st!el, raportat la denu irea arginal a art. 22'1 C. proc. pen. care sugerea# c investigatorul .i des!.oar activitatea nu ai n !a#a actelor pre ergtoare, n vederea strngerii datelor privind e)isten/a unor in!rac/iuni .i identi!icarii presupu.ilor autori, s6a ridicat proble a dac el poate s6.i continue activitatea ulterior nceperii ur ririi penale. "ceast controvers a !ost generat de alin. ,3- al art. 22' 1 C. proc. pen. care trans!or in!or a/iile dobndite prin actele pre ergtoare, prin procesul verbal ce constat e!ectuarea lor, n persoanei25. Dntr6o opinie la care ne ralie , s6a apreciat c ra/iunea avut n vedere de legiuitor n regle entarea acestei insitu/ii, respectiv ptrunderea n edii oculte pentru culegerea de date despre persoane care se presupune c au svr.it in!rac/iuni, i pune ca investigatorul s6.i continue activitatea .i dup declan.area ur ririi penale care operea# n re , toc ai ca prin activitatea sa s se a(ung la descoperirea autorului si eventual a celorlal/i participan/i28. Dns pentru a evita o eventual eludare a garan/iilor procesuale asigurate persoanelor i plicate n ur rirea penal, aprecie dincolo de autorul nu a !ost identi!icat. :ecesitatea utili#rii investigatorilor sub acoperire este subordonat unui obiectiv precis> strngerea datelor privind e)isten/a in!rac/iunii si identi!icarea persoanelor !at de care
e)ist presupunerea c au svr.it o in!rac/iune. 24 *entru aceasta, trebuie s e)iste % otiveA de utili#are a acestei te1nici. "ceasta este ra/iunea pentru care te)tul art. 22' 2 alin. ' lit. a C.pr.pen. vorbe.te de % otivele pentru care care (usti!ic sura. 9bserv co un al actelor pre ergtoare sura este necesarA, distinct de indiciile te einice .i concrete ult.de la scopul c, n esen/, acest obiectiv nu se ndeprtea# prea

i(loace de prob care sunt speci!ice !a#ei ulterioare pornirii procesului

penal .i se reali#ea# cu respectarea garan/iilor procesuale privind drepturile .i libert/ile

c translarea activit/ii investigatorilor sub acoperire

o entul declan.rii ur ririi penale, poate avea loc doar n ipote#a n care

en/ionate n art. 22' alin. 1 .i 2 C.pr.pen. Cu toate acestea, crede

c el trebuie asociat caracterului e)cep/ional al procedurii, care presupune respectarea unor reguli stricte, neputndu6se !ace abstrac/ie de restul prevederilor re!eritoare la autori#area !olosirii investigatorilor sub acoperire .i la li itele n care ar putea !i !olosite datele ob/inute de investigatorii sub acoperire n procesul penal. <e lege !erenda, ns, crede
/0 /8

c ar trebui s se prevad e)pres c

E. @'r'st'3anu, .n#estigatorul sub acoperire- re#ista >reptul- nr. 5/200%- p.1%-20 >.;oica- .n#estigatorii sub acoperire- re#ista >reptul- nr. 5/200%- p.8-13 /" >e preci$at- ca in etapa actelor premergatoare- in dreptul intern- depo$itiile persoanelor audiate nu sunt supuse nici unui formalism particular. Ale nu au #aloare de declaratii de martori- ci cel mult simple informatii- pentru ca aceste persoane nu sunt tinute sa preste$e Furamant si nici sa depuna.

30

apelarea la investigatorn sub acoperire nu ar trebui s aib loc dect n in!rac/iuni grave, precu

od cu totul e)cep/ional n

toate ca#urile. "ceast condi/ie decurge din restrngerea procedeului la anu ite categorii de .i din subsidiaritatea !a/ de procedeele clasice n ca#ul celorlalte in!rac/iuni considerate %graveA potrivit legiiE

@ !ie autori#at cu respectarea procedurii legale. "ccast condi/ie este o consecin/ a caracterului !acultativ al utili#rii investigatorilor sub acoperire n procedurile penale preli inare nceperii ur ririi penale .i a
regsi ai ult sau

ultiplelor reguli dintre cele en/ionate ai sus, care

privese ns.i ad isibilitatea procedeului prin pris a acesteia, !iabilitatea lui, care, ulterior, se va ai pu/in n e!icacitatea procesului penal. 50 "st!el, legea prevede e)pres c, odata ndeplinite cerin/ele stricte de ad isibilitate, %pot !i !olositi... investigatori sub o alt identitate dect cea realA. 9r, aceasta i plic un drept de apreciere speci!ic din partea organului (udiciar co petent, e)pri at, a.a cu vo vedea n continuare, n actul de autori#are prev#ut de lege, n ur a unui e)a en co plet de legalitate .i de oportunitate. Dn esen/, e)isten/a unei autori#ri a utili#rii investigatorilor sub acoperire este o condi/ie sine Nua non de legalitate a procedurii, integrndu6se n necesitatea asigurrii strictei legalitti a procesului penal, ca unul dintre principiiie directoare ale

acestuia, prev#ut de art. 2 alin. 1 C.pr.pen.. <ese narea se !ace, se pare, din categoria lucrtorilor operativi speciali#a/i n activit/i de in!or a/ii, care pot !i %lucrtori operativi din 7inisterul de Interne, precu .i din organele de stat care des!.oara , potrivit legii, activit/i de in!or a/ii pentru reali#area siguran/ei na/ionale...A. Legea prevede c dese narea lor se !ace %n acest scopA, adic n aceea de culegere de in!or a/ii51, !r s prevad, ns, .i o procedur de dese nare. Crede e ea este lsat inten/ionat n sea a unei viitoare legi de organi#are .i !unc/ionare a investigatorilor sub acoperire, probabil n co peten/a organului ad inistrativ din care !ace parte investigatorul. Dn acest !el, investigatorul sub acoperire ar putea !i dese nat, de pild, prin ordin intern al 0eneral al *oli/iei, con!or inistrului de interne, la propuncrea Inspectoratului prevederilor Legii nr. 218/2002E

9pera/iunile undercover sunt te1nici de investiga/ie delicate, deoarece acestea nu pot !i reali#ate !r s se le#e#e principiul loialit/ii .i ec1it/ii n cercetarea in!rac/iunilor pentru care sunt nso/ite, de regula, de viclenii .i de disi ulri.52

00

2@A. )ateut- .n#estigatorii sub acoperire. 1tili$area lor in timpul actelor premergatoare. 7omentariu asupra noilor te!te procedurale introduse in 7odul de procedura penala prin legea nr. 281/2003+e#ista >reptul 01 2h. )ateut- &rotectia martorilor. 1tili$area martorilor anonimi in fata organelor procesului penal- Ad. Bumina Be!- <ucure3ti- 2003-p. %3. 02 2@A. )ateut- .n#estigatorii sub acoperire. 1tili$area lor in timpul actelor premergatoare. 7omentariu asupra noilor te!te procedurale introduse in 7odul de procedura penala prin legea nr. 281/2003+e#ista >reptul

31

1.1# 6olosirea datelor8informaiilor obinute de investigatorii sub acoperire <atele .i in!or a/iile ob/inute de investigatorul sub acoperire vor !i puse n totalitate la dispo#i/ia organelor de ur rire penal, putnd !i !olosite nu ai n cau#a penal .i n legtur cu persoana la care se re!er autori#a/ia e is de procuror. "st!el, dac datele i in!or aiile sunt concludente i utile, pentru a avea valoare probatorie, procurorul va proceda, dup ca#, n con!or itate cu articolul 22' alin. ,3- 53, ori articolul 821 alin. ,5-5' Cod de procedur penal, ast!el dispo#iiile din articolele 22628 din codul de procedura penal, sunt aplicate corect, in ceea ce priveste respectarea principiilor probaiunii, organul de ur rire penal, avnd in cele din ur obligaia veri!icrii respectrii acestora.5; <e.i dispo#i/ia este i periativ, n alin. ,2- al art.22' 3 C. proc. pen. se prevede c aceste date .i in!or a/ii vor putea !i !olosite .i n alte cau#e sau n legtur cu alte persoane, dac sunt concludente sau utile. 9bserva des!oara sub conducerea procurorului. Legca instituie principiul dup care sursele de in!or are, etodele .i i(loacele activit/ii de culegere a in!or a/iilor au caracter con!iden/ial .i nu pot !i de#vluite de ni eni n nici o pre(urare. =)cep/ie !ac ca#urile n care ndatoririle !unc/iei, nevoile (usti/iei sau legea i pune de#vluirea lor. Dn aceste situa/ii de#vluirea se va !ace, dup ca#, cu asigurarea protec/iei necesare. *rin activitatea de culegere, veri!icare .i valori!icare a datelor .i in!or a/iilor, poli/istii nu trebuie n nici un !el s le#e#e sau s ngrdeasc, n od ilegal, drepturile .i libert/ile !unda entale ale cet/enilor, via/a privat, onoarea sau reputa/ia acestora. 7inisterul de Inte e asigur protec/ia poli/istilor care, lucrnd sub acoperire, au !ost desconspira/i n i pre(urri care e)clud culpa acestora. Dn practica Dnaltei Curi de Casaie i Fustiie s6a subliniat c !olosirea unui investigator sub acoperire n scopul surprinderii n !lagrant a unei persoane n ca#ul in!raciunii de tra!ic de droguri nu constituie o nclcare a prevederilor articolului 28 Codul de procedur penal, deoarece !ptuitorul co isese anterior aciuni speci!ice tre!icului de droguri, ast!el c nu se poate susine c investigatorul sub acoperire l6a deter inat s svreasc sau s continue svrirea in!raciunii. Dntr6o alt cau# avnd ca obiect respectarea dreptului la un proces ec1itabil, recla antul s6a adresat Curii =uropene a <repturilor 9 ului, susinnd c a !ost provocat de
03

din coninutul acestor regle entri ca, dei datelor, in!or aiilor se

procesul penal nu este declanat, activitatea de strngere a

&rocesul-#erbal prin care se constat' efectuarea unor acte premerg'toare poate constitui miFloc de prob'. 0% &ot fi audiaCi ca martori c'rora li s-a atribuit o alt' identitate ?i in#estigatorii sub acoperire. 05 G. ;olonciu- 7odul de procedur' penal' comentat- Ad. @amangiu- <ucure?ti- 2000- p.58.

32

cei doi poliiti, brcai n civil, s co it in!raciunea de tra!ic de droguri pentru care a !ost conda nat, neavnd ca#ier, recla antul a ai susinut c nu ar !i co is niciodat in!raciunea !r intervenia agenilor acoperii care au acionat din proprie iniiativ, !r s !ie desc1is o anc1et prealabil potriva sa. Curtea a a(uns la conclu#ia c activitatea celor doi poliiti a depit atribuiile speci!ice agenilor sub acoperire, deoarece acetia au provocat in!raciunea, !r intervenia lor !apta nu ar !i !ost co is i nu au avut o aprobare din partea unui 1448-52 *roble atica probelor secrete n (urispruden/a Curtii europene se concentrea#a n (urul odelului procesului ec1itabil, care el nsu.i este subordonat e)igen/elor unei societ/i de ocratice.55 3ersoana de legtur, din cadrul structurii speciali#ate din care !ace parte poli/istul sub
acoperire, are obliga/ia de a pre#enta procurorului rapoarte periodice re!eritoare la activit/ile des!surate de poli/istul sub acoperire. +apoartele periodice au caracter co !idential, se ntoc esc n !or a scris pe ba#a in!or a/iilor !urni#ate, n sura posibilului, de ctre poli/istul sub acoperire .i trebuie s cuprind detalii re!eritoare la toate activit/ile des!.urate de acesta, da tele .i in!orrna/iile culese cu privire la in!rac/iunile grave svrsite sau care ur ea# s !ie svr.ite .i la !aptuitori, precu si orice alte date .i in!or a/ii necesare pentru prevenirea in!rac/iunilor grave, Dn ca#uri te einic (usti!icate, poli/istul sub acoperire poate solicita autori#area des!surrii .i altor activit/i dect cele pentru care e)ist autori#are, procurorul putand s se pronun/e de ndat, prin ordonan/ otivat,n ca#ul aprobrii acestei solicitri. Dn ca#ul n care poli/istul sub acoperire des!a.oar alte activit/i dect cele pentru care a pri it autori#area, precu si dac intr n posesia unor in!or a/ii re!eritoare la posibilitatea survenirii unui pericol i ediat, acesta in!or ea# de ndat ce este posibil persoana de legtur, care are obliga/ia de a aduce nentr#iat aceste in!or a/ii la cuno.tin/a procurorului care a dat autori#area. *rocurorul se pronun/ de ndat, prin ordonan/ surile care sc i pun, n condi/iile legii. *oli/istul sub acoperire, precu pot bene!icia de surile speci!ice de protec/ie a artorilor, potrivit legii. .i otivat, autori#nd activit/ile des!.urate de poli/istul sub acoperire sau, dup ca#, retrgnd autori#a/ia acordat .i lund e brii !a iliei acestuia,

agistrat.,cau#a 3ei)eira de Castro contra *ortugaliei, 1otrrea din 4 iunie,

Cu privire la in!or aiile obinute de ctre investigatorii sub acoperire, deoarece acetia nu vor !i audiai n instan, acestea vor !i valori!icate prin alte etode. "cestea sunt> a. *rin audierea personal a investigatorului, sub protecia anoni atului, spre e)e plu purtnd cagul ori cu a(utorul unui
0/ 00

i(loace, respectiv

icro!on cu distorsionarea vociiE

G. ;olonciu- 7odul de procedur' penal' comentat- Ad. @amangiu- <ucure?ti- 2000- p.5". &. )athonnet- &reu#e at secret dans la Furisprudence de la 7our europeenne des droits de l homein B astree- octombrie 2000- nr.2- p 53.

33

b. *rin audierea de ctre (udecatorul delegat n acest scop sau de ctre instan, n a!ara edinei de (udecatE c. "udierea videoE d. *rin audierea coordonatorului investigatorului sub acoperire i/sau a personalului care se ocupa de audiereE e. *rin citirea declaraiei scrise a investigatorului sub acoperire, eventual cu posibilitatea pentru aprtor de a adresa ntrebri n scris, la care s pri easc raspunsul tot n !or a scris. "ceste adresa etode nu respect principiul ne i(lociri, respectiv dreptul inculpatului de a se artorului acu#rii, nclcndu6se ast!el art 2 din Convenia =uropean a <repturilor artor, dar nici n aceste ca#uri nu se poate veri!ica credibilitatea artorului

9 ului. <oar n ca#ul audierii video i a audierii sub acoperire e)ist posibilitatea adresrii ntrebrilor ctre n situaia personal a acestuia, avnd relevan pentru declaraia !acut, re#ultnd ast!el li itarea valorii declaraiei !cute, respectiv i posibilitatea !or rii unei opinii cuprin#toare n ceea ce privete credibilitatea investigatorului. <e aceea, C=<9 cere, n principiu, audierea artorilor O!a/ n !a/&. Dn con!or itate od n cu (urispruden/a C=<9 ,identic cu aceea a Cur/ii @upre e a 0er aniei-, conda narea nu se poate ba#a e)clusiv pe pe declara/ia investigatorului sub acoperire, introdus n acest proces, dac nu poate !i con!ir at prin alte probe. "cesta este ct posibil, otivul pentru care in!or atorii sub acoperire vor trebui s !urni#e#e, pe i(loace de prob ai ales in!or a/ii .i !apte care s poat !i con!ir ate prin alte

sau investiga/ii ulterioare. Dn ceea ce prive.te delicata proble a unei de#bateri contradictorii garantate de art. 2, Curtea european, nu deter in totodat ,n 1otrrea Ludi- sub care !or ar trebui s aib loc
audierea agentului sub acoperire pentru a rspunde e)igen/elor unui proces ec1itabil. 58 <in perspectiva necesit/ii .i opera/ionalit/ii viitoare a agen/ilor, ea las desc1is poarta altor !or e de interogatorii dect ascultarea n .edin/ public. @6a subliniat 54 c acest gen de opera/iune are, prin de!ini/ie, un caracter secret care nu se poate pune de acord cu principiile clasice de ad inistrare a probelor n statele occidentale. "ceste etode isi gsesc, de alt!el, originea n activitatea serviciilor de in!or a/ii a cror !inalitate nu este de a strnge direct probe, ci de a .aduna doar in!or a/ii care ar putea servi ulterior la procurarea de probe.
08

7h. >e ;al8eneer- BRe!ecution des operations underco#er- Q+e#ue trimestrielle des droits de lRhommeO- nr. 1%-1""3- p. 8"/. Eudierea agentului underco#er in fata Furisdictiei de fond- pre inta un dublu interes: sa se #erifice daca a a#ut loc o pro#ocare si sa se contra ica- daca este ca$ul- marturia furni ata de agent direct sau indirect. 0" .dem

3%

"r putea !i n!/i.ate, binein/eles, diverse solu/ii concrete n scopul de a per ite unui acu#at
s interog1e#e un % artorA !r a revela identitatea acestuia. Interogatoriul indirect, n care acu#atul pune ntrebri n scris sau oral printr6un siste de de!or are a vocii artorului, este una din etode. Dn cau#a PostoMsBi80 petentul a !ost autori#at s pun ntrebri n scris (udectondui de instruc/ie care a audiat artorii acu#rii. 9 alt !or ul const n a !ace ca artorul s !ie interogat n od direct, prin avocatul acu#atului, n absen/a acestuia din ur . "ceast solu/ie este de natur s re edie#e, n are parte, absen/a unei de#bateri contradictorii. =a presupune, n acela.i ti p, o deontologie particular din partea clien/ilor lor81. e brilor baroului, care vor trebui s se ab/in de a de#vlui anu ite in!or a/ii

1."1 !nformaiile obinute de ctre investigatorii sub acoperire folosite mpotriva unor tere persoane <ac n ti pul investigaiei autori#ate, investigatorul sub acoperire obtine i in!or aii privind svrirea unor in!raciuni de o alt persoan dect cea care este supus supraveg1erii, aceste in!or aii vor !i valori!icate cu condiia ca investigatorul sub acoperire s nu i !i des!urat activitatea avnd acest scop i ca acele in!or aii s se re!ere la una din !aptele n ca#ul carora este per isa !olosirea investigatorului sub acoperire. <ac nu sunt ntrunite aceste condiii, in!or aiile obinute de catre investigatorul sub acoperire despre ter nu vor putea !i valori!icate ne i(locit n procesul penal n curs, ci, eventual pot pre#enta otiv de sesi#are pentru iniierea unor investigaii ulterioare.82

1."1 Aptitudinile investigatorului sub acoperire Dn vederea dese nrii lucrtorilor operativi care i vor des!ura activitatea sub acoperire, sunt necesare abilitile de negociator. *rintre calitile pe care trebuie sa le aib un bun investigator sub acoperire, acesta trebuie s aib cunotiin de lu ea interlop, etodele ei i odurile de operare, s !ie !a iliari#at cu !elul lor de a vorbi, s !ie cunoscut n #ona de aciune, s aib aceeai origine sau cel putin o %educaie& co patibil cu cea a !aptuitorilor, s aib ncredere n sine, cura(, capacitatea de a evalua corect lucrurile, s !ie inventiv, s aib condiie !i#ic, etc..
80

suri te einice de recrutare, selectie i instruire, !iind necesar a se otivarea, precu i

lua n considerare i gradul de pregtire pro!esional, onestitatea,

e orie bun, rbdare,

7urtea Auropeana a >repturilor *mului- @otararea Lostows8i- 20 noiembrie 1"8"- Herie E- Gr. 1//paragr. %1 81 2h. )ateut- &rotectia martorilor. 1tili$area martorilor anonimi in fata organelor procesului penal- Ad. Bumina Be!- <ucure3ti- 2003-p. %5. 82 http://www.mpublic.ro/uip/facilitate_tran$_3_raport.pdf

35

1."" 0imitele activitii investigatorului sub acoperire8 0imitele unei investigaii sub acoperire <ile a cu care ne con!runt cu privire la activitatea investigatorului sub acoperire, este aceea a svririi unor in!raciuni de ctre acesta n vederea ctigrii respectului i a ncrederii suspecilor, pentru succesul in!iltrarii ntr6o band ce des!oara activiti in!racionale, pentru :e pune eninerea secretului asupra identitii investigatorilor sau, pentru ducerea la bun s!rit a activitii de investigare. ntrebarea, dac co iterea de ast!el de in!raciuni de ctre investigatori sunt ctre situaii sau nu ad isibile n cau#ele pentru care au !ost autori#ai. Legislaia ro n nu a regle entat acest aspect, dar nsa ac1ies de onstre#e necesitatea co iterii in!raciunii, cu punct de vedere penal, nu pute e)cepionale cnd svrirea unor ast!el de in!raciuni ar !i inevitabile, situaii care s ar !i garantarea siguranei unei persoane i plicate n activitatea de investigare. <aca investigatorul sub acoperire nu va raspunde din spune c acesta va !i e)onerat i de eventualele despgubiri pentru pre(udiciile cau#ate unei alte persoane prin actul sau. "ceasta proble delicat, .i anu e aceea a co iterii de in!rac/iuni de ctre investigatorii sub acoperire, cu oca#ia e)ercitrii atribu/iilor 83, pute nu poate !i e)ecutat dect prin i(locirea co iterii uneia sau ai spune c o %in!iltrareA ultor in!rac/iuni de ctre

agentul in!iltrat.8' "ceste in!rac/iuni sunt nccesare !ie pentru a aduce la bun s!r.it opera/iunea ,under cover-, !ie pentru ca poli/istul s nu !ie recunoscut de ediul pe care61 in!iltrea# ,de pild, pre#entarea sub o identitate !als, participarea la un tra!ic ilicit de stupe!iante etc-. 9r, din pcate, legiuitorul a lsat pn n .pre#ent neregle entat aceast c1estiunee, ceea ce !ace ca investigatorii sub acoperire ,de regul% !unc/ionarii de poli/ie- s ri.te s6.i anga(e#e propria responsabilitate penal n cadrul e)ecutrii insecurit/i (uridice. Controversele au avut ca obiect n principal e)isten/a %provocrii& n ca#ul cu prrii de droguri de ctre investigatorul sub acoperire. ?olosirea unui investigator sub acoperire n scopul surprinderii n !lagrant delict de tra!ic de droguri a !ptuitorului nu constituie o nclcare a acestor prevederi. <e vre e ce o persoan, consu atoare de droguri, a co is n
83

isiunilor speci!ice, !iind sursa unei certe

od repetat ac/iuni speci!ice tra!icului ilicit de

>. ;oica- .n#estigatorul sub acoperire- o noua institutie a dreptului procesual penal roman- re#ista N>reptulO- nr. 5/200%- p. 12. 8% ). >e +ue- Bes droits de lShomme et les methodes modernes dSenTuete policiere- Dournal des tribunau!- 2000- p. 328-32".

3/

droguri, nu agentul sub acoperire este cel care o deter in s svr.easc sau s continue svr.irea acestora, re#olu/ia n acest sens !iind luat anterior de !ptuitor. Dn atare ca#, investigatorul acoperit ac/ionea# nu ai n vederea strngerii datelor privind e)isten/a in!rac/iunii .i identi!icarea !ptuitorilor, ntre care .i prin participarea sa la surprinderea acestora n !lagrant delict. "ceste considerente sunt statuate .i n (urispruden/8;. Instan/a a re/inut c, n luna noie brie 2002, inculpa/ii au procurat 34 de pastile =)tasQ, drog de de inculpa/i, ntre altele cu in!rac/iunile, sunt ne!ondate. Inculpa/ii au !ost surprin.i n !lagrant delict n ti p ce svr.eau acte ce intr n con/inutul constitutiv al in!rac/iunii de tra!ic de droguri prev#ut n art. 2 alin. 2 din Legea nr. 1'3/2000, a.a cu declara/iile re#ult din procesul verbal de constatare nc1eiat n cau# .i din artorilor, probe ce se coroborea# cu declara/iile inculpa/ilor care au recunoscut are risc .i 0,21 g canabis ce ur au s !ie n parte revndute .i n parte consu ate de ei. +ecursurile declarate otivarea c au !ost deter ina/i de organele de poli/ie s co it

c, oca#ional, consu au droguri .i se ocupau cu procurarea .i vn#area acestora. =ste adevrat c, potrivit art. 28 alin. 2 C. p. p., este oprit a deter ina o persoan s svr.easc sau s continue svr.irea unei !apte penale n scopul ob/inerii unei probe. Dn interpretarea literal a te)tului a deter ina nsea n a !ace ca cineva s ia o anu it 1otrre. 9r, n cau# s6a stabilit c 1otrrea inculpa/ilor legat de opera/iuni privind circula/ia .i consu ul drogurilor era luat ai nainte ca ace.tia s se !i ntlnit cu investigatorii sub acoperire care au !ost legal !olosi/i n cau#, potrivit prevederilor art. 21 .i ur toarele din Legea nr. 1'3/2000. *rin ur are, nu ace.ti investigatori au deter inat pe inculpa/i s co it !aptele. <e aceea, pentru acelea.i ra/iuni pentru care se i punea consacrarea e)pres a interdic/iei provocrii poli/iene.ti, crede acoperire a unei in!rac/iuni in cadrul
c dispo#i/ii procedurale ar !i trebuit s instituie un

alt principiu general de interdic/ie, .i anu e acela de co itere de ctre investigatorii sub isiunilor lor. 3otodat, de la aceast regul trebuiau odelul belgian82, ele !iind intotdeauna posibile prev#ute .i unele e)cep/ii, eventual dup

atunci cnd co iterea unei in!rac/iuni apare ca absolut necesar pentru reu.ita % isiuniiA ori pentru a garanta securitatea unui !unc/ionar de poli/ie ori a unei alte persoane i plicate in
85

&rin sentin=a nr. 105 din 20 februarie 2003 a Iribunalului <ucure3ti- sec=ia . penal'- inculpa=ii H.).7.2. 3i P.G. au fost condamna=i pentru s'#,r3irea infrac=iunilor de trafic 3i de consum de stupefiante pre#'$ute (n art. 2 alin. 2 3i (n art. % din Begea nr. 1%3/2000.
8/

). >e +ue- Bes droits de lShomme et les methodes modernes dSenTuete policiere- Dournal des tribunau!- 2000- p. 1123

30

opera/iune. <up ter enii legii belgiene, !unc/ionarii de poli/ie vor !i %e)cepta/i de la pedeapsa& n aceste ca#uri85. "ceasta insea n c dac !unc/ionarul de poli/ie nu va trebui s rspund penal de actul su, din contr va putea !i ac/ionat pcntru despgubiri si daune interese de ctre persoana care ar esti a c a su!erit un pre(udiciu cau#at prin in!rac/iunea co is de poli/ist. Crede ca o ase enea posibilitate se intrevede si in dreptul nostru, din
ateriale persoanelor !i#ice sau (uridice care nu au

o ent ce art. 20 din Legea nr. 34/2003 ad ite c prin des!.urarea activit/ilor autori#ate,
poli/istul sub acoperire ar putea cau#a %pagube legtur cu grupul in!rac/ional organi#at .i cu activit/ile des!.urate de acestaA, stabilind c, in aceast ipote#, %plata despgubirilor se asigur din !ondurile prev#ute la art. 32. 88

Dn orice ca#, a.a cu s circu scrie de o

s6a subliniat in doctrina belgian, 84 este pre!erabil ca legiuitorul

anier !oarte strict situa/iile in care investigatorii sub acoperire ar putea

co ite in!rac/iuni, acest lucru netrebuind s !ie perrnis dect n ca#uri cu totul e)cep/ionale .i anu e n cadrul e)ecutrii in!iltrarii.
"ceste condi/ii ar putea !i> in!rac/iunile s nu poat !i co ise dect n cadrul in!rac/iunile s !ie absolut necesare reali#rii unuia din obiectivele vi#ate de lege ,reu.ita isiuniiE isiunii sau ai

pre#ervarea securit/ii !unc/ionarului de politie sau a altor persoane i plicate n opera/iune-E co iterea in!rac/iunilor s !ie supusa autori#rii prealabile a procuroruluiE in!rac/iunile co ise s nu !ie grave dect cele pentru care sunt per ise .i s !ie propor/ionale obiectivului vi#at.

1."+ 2peraiuni sub acoperire8 !nfiltrarea Dn legisla/ia ro n nu este prev#ut o de!ini/ie a opera/iunilor sub acoperire sau a in!iltrrilor, ns aceasta pre#int trei caracteristici40, respectiv> @ecretul, agentul disi ulea# calitatea sa de poli/ist sau de ter/ care lucrea# pentru poli/ieE Iiclenia, n sensul construirii unui scenariu al investigatorului, cu scopul de a c.tiga ncrederea unei persoane, n vederea constatrii unei in!rac/iuni sau strngerii de date in!or a/ii re!eritoare la o in!rac/iuneE
80

.nsa legiuitorul belgian nu a optat pentru solutia pre#ederii prin lege a unei liste limitati#e de infractiuni care ar putea fi autori$ate- din diferite ratiuni: a. Begiuitorul a preferat sa acorde magistratului competent puterea de a preci$a infractiunile care sunt necesare in cadrul e!ecutarii acestei metode de cercetare- b. Aste imposibil pentru legiuitor sa pre#ada toate situatiile in care functionarul de politie poate fi fortat sa comita infractiuni. 88 &otri#it- art. 32 din lege- fondurile necesare pentru desfasurarea acti#itatilor de pre#enire si combatere a criminalitatii organi ate se asigura de )inisterul de .nterne- )inisterului Dustitiei si )inisterului &ublic- in limita sumelor aprobate cu aceasta destinatie. 8" ). >e +ue- Bes droits de lShomme et les methodes modernes dSenTuete policiere- Dournal des tribunau!- 2000- p. 112%U 7h. >e ;al8eneer- BRe!ecution des operations underco#er- Q+e#ue trimestrielle des droits de lRhommeO- nr. 1%-1""3- p. "00. "0 7h. >e ;al8eneer- BRe!ecution des operations underco#er- Q+e#ue trimestrielle des droits de lRhommeO- nr. 1%-1""3- p. 038.

38

Interac/iunea, ce presupune un contact direct ntre agent .i autorul poten/ial. *lecnd de la aceasta sc1e in!iltrarea este de!init, ns, Legea belgian privind etode de anc1et din 2 ianuarie 2003, publicat n ai ulte persoane

etodele particulare de cercetare .i alte Le 7oniteur belge din 12

ai 200341, ca !iind %!aptul, pentru un !unc/ionar de poli/ie denu it

in!iltrant, de a ntre/ine, sub o identitate !als, rela/ii durabile cu una sau

re!eritor la care e)ist indicii serioase din care re#ult c au co is sau c ur ea# s co it in!rac/iuni n cadrul unei organi#a/ii cri inale&. 42 <e preci#at nsa, legea prevede c nici o conda nare nu va putea !i pronun/at doar pe ba#a declara/iei !cute de o!i/erii sau agen/i de poli/ie (udiciara in!iltra/i, ci doar n situa/ia n care ace.tia vor !i de accord s declare sub adevarata lor identitate. <in de!ini/ia data ai sus, pute contura patru caracteristici ale in!iltrarii, .i anu e> od In!iltrarea trebuie reali#at de un !uc/ionar de poli/ie, special antrenat .i !or at n acest scop, avnd n vedere i portan/a unei ast!el de opera/iuni. 3otu.i, n special, legea per ite, c n anu ite situa/ii se pot !olosi .i persoane civile pe o perioad scurt de ti p, .i nu ai dac pre#en/a lor este absolut necesar pentru e!icacitatea opera/iunii. *oli/istul in!iltrat ac/ionea#a sub o identitate !ictiv, utili#nd di!erite nct acesta s par o persoan care !ace parte din pe care6l in!iltrea#E *ersoanele cu care !unc/ionarii de poli/ie intra n contact sunt suspectate de a !i co is in!rac/iuni de o anu it gravitate. "ici ne re!eri la in!rac/iunile co ise n cadrul unei organi#a/ii cri inale .i la in!rac/iunile pentru care sunt autori#ate ascultrile tele!onice, avnd n vedere aplicarea principiul propor/ionalit/ii. Dn legisla/ia @.8.", respectiv n 31e "ttorneQ 0eneralRs 0uidelines on ?ederal Jureau o! Investigation 8ndercover 9perations, activit/ile sub acoperire sunt de!inite ca !iind %activitatea de ur rire penal care i plic utili#area unui nu e !als sau identitate de catre un anga(at al ?JI sau un alt !ederal, de stat, sau alte institutii legale care colucrea#a cu ?JI6 ul& <ease enea, acest g1id prevede .i o de!ini/ie distinct a opera/iunilor %undercover&, respectiv %9 anc1et care i plic o serie de activiti sub acoperire, pe o perioad de ti p de
"1 "2

i(loace, ast!el ediul

ediul cri inal.

=ste necesar s se stabileasc un contact durabil ntre !unc/ionarul de poli/ie .i

&ublicata in QBe )oniteur belgeO din 12 mai 2003. 2@A. )ateut- .n#estigatorii sub acoperire. 1tili$area lor in timpul actelor premergatoare. 7omentariu asupra noilor te!te procedurale introduse in 7odul de procedura penala prin legea nr. 281/2003+e#ista >reptul

3"

ctre un anga(at. Dn sensul pre#entelor orientri, o Aserie n ca#ul activiti sub acoperireA in general, este !or at din ai ult de trei contacte de !ond separate de ctre un anga(at sub acoperire cu individul ,e- n curs de investigare. Cu toate acestea, activitatea sub acoperire care i plic circu stane sensibile sau !iscale constituie o operaiune sub acoperire, indi!erent de nu rul de contacte i plicate. 8n contact este Ade !ondA n ca#ul n care este vorba de o co unicare cu o alt persoan, !ie prin scris, icro!on, sau a i(loacelor electronice, orale,care includ in!or aii de interes de investigaie. e). 9 conversaie care stabilete o dat i locaie pentru o alt edin a !ost de acord, nu este o persoan de contact de !ond, n sensul acestor indru ari&. 1."+.1 6ormele operaiunilor sub acoperire 9pera/iunile sub acoperire, care nu sunt de!inite de lege, din ra/iuni legate de voin/a de a prote(a te1nicile care vor !i utili#ate de investigatorii sub acoperire,considerndu6se c publicarea acestora ar putea per ite ediilor cri inale s de(oace .i s contracare#e-, pot !i ar !i pseudo6 de scurt sau lung durat , .i pot brca n practic diverse !or e, cu penetrarea de re/ele sau grupuri. Pseudo-cumprarea const n pre#entarea n !a/a unei persoane ca .i cu prtor poten/ial al unui bun, care este produsul sau obiectul in!rac/iunii. Flash-roll-ul este !aptul de a etala su e de bani unor vn#tori poten/iali de cu prrii. Livrarea supraveghet, repre#int % etoda !olosirii de institu/iile sau organele legal abilitate, cu autori#area .i sub controlul procurorului, care const n per iterea trecerii sau circula/iei pe teritoriul /rii de droguri ori precursori suspec/i de a !i e)pedia/i ilegal sau de substante care au nlocuit drogurile ori precursorii, n scopul descoperirii activit/ilor in!rac/ionale .i al identi!icrii persoanelor i plicate n aceste activit/i&.43 <ou conven/ii interna/ionale4' con/in dispo#i/ii care oblig @tatele contractante la luarea surilor necesare pentru autori#area livrrilor supraveg1eate. 9biectivul ur rit este de a per ite ur rirea nentrerupt a unei livrri supraveg1eate pn la locul su de diri(are, !r ca ea s !ie interceptat ntr6o /ar care nu ar autori#a acest gen de practic. r!uri inter#ise sau de origine delictuoas n vederea si ulrii inten/iei de cu prare. *seudo6vn#area este scenariul invers al pseudo6

cu prarea .i varianta sa !las16roll, pseudo6vn#area, livrarea supraveg1eat sau controlat,

"3 "%

art.1 lit.F din Begea nr.1%3/2000 pri#ind combaterea traficului si consumului ilicit de droguri. 7on#en=ia de aplicare a acordului Hchengen din 1% iunie 1"85 3i 7on#en=ia Ga=iunilor 1nite din 1" decembrie 1"88 contra traficului ilicit de stupefiante 3i de substan=e psihotrope

%0

3e1nica poli/ieneasc undercover, a crei legalitate este apreciat de ctre instan/e n nu eroase /ri4;, consacr e)isten/a ai ultor legi si conven/ii interna/ionale. *unerea ei n !unc/iune las intotdeauna s sub#iste nu eroase c1estiuni de !ond, in special n privin/a drepturilor recunoscute de Conven/ia european a drepturilor o ului. Dn acest sens, cteva deci#ii re!lect di!icultatile de conciliere a acestor practici cu unele principii ca acelea ale dreptului la un proces ec1itabil ori la protec/ia vie/ii private.

Furisdic/ia de la @trasbourg.a r as totu.i prudent, conda nnd, n !inal, =lve/ia n cau#a Ludi42 si *ortugalia n cau#a 3e)eira de Castro45. Cu toate acestea (udectorii europeni sunt con.tien/i c a ploarea luat de aceste tc1nici !ace destul de di!icil de acceptat o ase enea condananare de statele e bre al Consiliului =uropei. @6a considerat 48 c opera/iile de lung durat ar putea constitui o ingerin/ in sensul art. 8, ast!el nct con!orrnitatea lor cu aceast prevedere ar trebui subordonat e)isten/ei unei ba#e legale .i respectrii principiilor necesittii .i propor/ionalitati. 1."+." Controlul e5ercitat asupra operaiunilor sub acoperire Dn ateria investigatorilor sub acoperire, te)tul art. 22' 2 C.pr.pen. a prev#ut un control speci!ic care derog de la dreptul co un al procedurii penale. "st!el, el con!er, asa cu a v#ut, procurorului un loc central, att din perspectiva autori#rii recurgerii la aceast etod particular de cercetare ,utili#area este ca#ul controalelor vi#uale discrete .i a ontrii de i(loace te1nice procedur particular, ct .i din aceea a controlului utili#rii ei. Dntr6adevr, procurorul este abilitat s autori#e#e recurgerea la orice supraveg1ere etc-, cu unele e)cep/ii, cu investigatorilor sub acoperire, a in!or atorilor sau a colaboratorilor, punerea sub interceptrii corespondentei, pentru care co peten/a revine instan/ei, n condi/iile art. 411 alin. 1 C.pr.pen. ori a penetrrilor n locurile private n vederea de observare ori n alte ca#uri speciale, pentru care crede 100 alin, 1 C.pr.pen., ast!el cu a !ost c devin incidente prevederile art. se

odi!icat prin 9rdonan/a de urgen/ a 0uve ului nr. en/iuni de!inite de

104/2003, pentru care co peten/a e)clusiv revine (udectorului. Dn orice ca#, asa cu observ, autori#a/ia procurorului trebuie s co porte un anu it nu r de

art. 22'2 alin. ' C.pr.pen. n privin/a utili#iii investigatorilor sub acoperire, cerute de nsu.i n/elesul no/iunii de %in!iltrareA. =ste vorba, n esen/, de enun/area indiciilor serioase ale in!rac/iunii, care (usti!ic
"5 "/

sura,

otivele pentru care

etoda este indispensabil stabilirii

Arcole Eprile- Ba pro#a penale- 2iuffre Aditore- )ilano- 2002- p "2-"%. 7urtea Auropeana a >repturilor *mului- Budi contra Al#etia- @otararea din 15 iunie 1""2. "0 7urtea Auropeana a >repturilor *mului- @otararea Ie!eira de 7astro contra &ortugalia- " iunie 1""8- Durisprudence de Biege- )ons et <ru!elles- 1""8- p. 11%" 6 115/. "8 7h. >e ;al8eneer- BRe!ecution des operations underco#er- Q+e#ue trimestrielle des droits de lRhommeO- nr. 1%-1""3- p. 332.

%1

adevrului, nu ele sau descrierea precis a persoanelor observate sau in!iltrate, perioada de e)ecutare a acestei surii, nu ele .i calitea o!i/erului de poli/ie (udiciar care va diri(a e)ecutarea etode. Legea noastr nu este su!icient de clar, intrnd n contradic/ie cu alte dispo#i/ii din Codul de procedur penal. "st!el, ai nti, se pare c dup e iterea autori#a/iei, tot odului de reali#are a investigatorilor sub procurorul este cel care va asigura controlul

acoperire .i a celorlalte te1nici speciale a!erente. *rocurorul este cel care controlea# dac datele .i in!or a/iile ob/inute de investigatorul sub aeoperire sunt !olosite cu respectarea procedurii legale .i n !ine, tot el este cel care aprecia# caracterul %concludentA .i. %util& al acestor date sau in!or a/ii, n vederea e)tinderii lor .i cu privire la alte cau#e sau alte persoane, !ie din o!iciu, !ie la cererea poli/iei (udiciare ori a organelor speciale. "ceeasi conclu#ie se desprinde .i n ipote#a n care instanta sau (udectorul ar autori#a unele te1niei speciale n cadrul co peten/ei lor ,interceptrile .i nregistrrile de convorbiri ori co unicri sau re/inerea .i predarea coresponden/ei .i a obiectelor ori perc1e#i/ia44-.
Dn al doilea rnd, legea nu acord instan/ei sau (udectorului dreptul de a consulta dosarul con!iden/ial, nici car atunci cnd o etod particular de cercetare este pus n aplicare, n ur a autori#rii acesteia. <e pild, n ca#ul utili#rii investigatorilor sub acoperire, dup ce instituie principiul con!iden/ialit/ii n alineatul 1 al art. 22' ' C.pr.pen., alineatul 2 al aceluia.i articol prevede e)pres c procurorul co petent s autori#e#e !olosirea unui investigator acoperit %are dreptul s6i co unice adevrata identitate, cu respectarea secretului prosionalA, !r s po eneasc deloc de instan/a de (udecat. Ca atare, lipse.te orice control (urisdic/ional asupra utili#rii investigatorilor sub acoperire n procedurile preli inare. 9are aceast regle entare satis!ace e)igen/ele dreptului un proces penal ec1itabilS Controlul organi#at de legiuitor este un control e!ectiv .i e!icaceS Crede n Codul de procedur penal prin Lega nr. 281/2003. c aceste ntrebri trebuie puse n cadrul general circu scris de prevederile art. 258 1 C.pr.pen., introdus

Dn raport de aceste prevederi, crede

c noile dispo#i/ii cuprinse art. 22' 1622'' C,pr,pen. art. 25;6258 C.pr.pen. potriva %re#olu/iei

de#ec1ilibrea#, ntr6un !el, !unda entele proceduri penale. "st!el, dac art. 258 1 C.pr.pen. per ite n od e)pres ca dup respingerea plngerii !cute con!or de nencepere a ur ririi penale&, persoana vt at, precu

.i orice alt persoan ale crei

interese legiti e sunt vt ate, poate !ace plngere la instan/a creia i6ar reveni, potrivit legii, co peten/a s (udece cau#a n pri instan/, aceasta din ur este privat , n acela.i ti p, de orice posibilitate de e)ercitare a controlului asupra legalit/ii utili#rii investigatorilor sub
""

7odul de procedura penala conditionea$a e!pres utili area acestor tehnici de incepere a urmaririi penale- cerinta care le-ar putea face ineficiente- stiut fiind ca ele se utili $ea a frec#ent in etapa actelor premergatoare. Huntem oare in pre enta unei deturnari de procedura9 7onsider ca nu- din moment ce legile speciale fac trimitere e!plicita la dispo itiile art "1 1 6 "15 7. pr. &en.- care se aplica in mod corespun$ator.

%2

acoperire .i a te1nicilor particulare de cercetare ale acestora, din

o ent ce noua !or de

control asupra dosarelor de in!or a/ii organi#at de Legea din anul 2003 este acordat doar procurorilor. =ste vorba de dosarele n care ace.tia autori#ea# recurgerea la utili#area investigatorilor sub acoperire, a observrii sau a in!iltrrii .i a celorlalte te1nici particulare. 9 ase enca lacun este cu att procedurii trebuie e)ercitat %n ac/iunea penal, !iind pus n ai evident cu ct un ase enea control asupra regularit/ii od obligatoriuTT de (udectorul de !ond n ca#urile n care i.care, cel interesat este adus n !a/a instan/ei de !ond, care, n

acest !el, ia cuno.tin/ de a ploarea .i pertinen/a proble aticii. Care este ns do eniul acestui controlS Dn absen/a oricrei preci#ri n te)tul legii,
crede ecanis c acesta ar trebui s includ legiti itatea utili#rii investigatorilor sub acoperire .i a erit s sublinie de in!or are a persoanelor care au !cut obiectul unei etodelor particulare de cercetare n aceste dosare. @ub acest aspect, c legea nu prevede nici un etoda

suri de observare sau de in!iltrare .i nici

unul de inde ni#are n ca#ul producerii unui pre(udiciu. <e aceea, /innd sea a de atingerile pe care private, consider

utili#rii investigatorilor sub acoperire .i a te1nicilor particulare de cercetare le aduc dreptului la respectul vie/ii c ar !i de dorit ca, ntr6o viitoare regle entare, legea s prevad e)pres un drept la suri, dup odelul dispo#i/iei art. 41 2 alin. ulti . in!or are a persoanelor care au !cut obiectul acestor

C.pr.pen., introdus prin Legea nr. 281/2003, dup care %instan/a dispune, pn la ter inarea ur ririi penale, aducerea la cuno.tin/, n scris, persoanelor ale cror convorbiri sau co unicri au !ost interceptate .i nregistrate, datele la care s6au e!ectuat acestea&. Dn acest !el, odat in!or ate, aceste persoane ar putea recla a o inde ni#a/ie n ca# de iregularitate sau de pre(udiciu su!erit, pe ba#a regulilor dreptului co un n responsabilit/ii civile. ateria

1."

/suri de protecie a investigatorului sub acoperire *entru asigurarea unei reale protec/ii a lucrtorului care des!.oar activit/i de isiunii. *rocurorul care a autori#at

investigare sub acoperire, n art.22'' C. proc. pen. este prev#ut c identitatea real a acetuia nu poate !i de#vluit n ti pul sau dup ter inarea respectarea secretului pro!esional. *entru reu.ita opera/iunii, pstrarea con!iden/ialit/ii identit/ii agentului sub acoperire este esen/ial, n sensul c despre autori#area introducerii investigatorului trebuie s aib cuno.tin/ ct ai pu/ine persoane de pre!erin/ doar procurorul, .e!ul serviciului din care !ace parte investigatorul .i eventual lucrtorul din structura speciali#at dese nat ca persoan de legtur a agentului sub acoperire. Curtea =uropeana a <repturilor 9 ului a preci#at n cau#a Ludi contra =lveiei, prin 1otrrea din 1; iunie 1442 c n situaia n care n nici un stadiu al procesului agentul sub acoperire nu a !ost con!runtat n vreun !el cu inculpatul sau cu avocatul acestuia, n vederea
%3

activitatea are dreptul de a cunoa.te datele reale ale lucrtorului, !iind ns obligat la

e)ercitrii dreptului la aprare, acest lucru se poate !ace ntr6o inculpatului la un proces ec1itabil.100

anier care s in sea a de

interesele legiti e ale autoritilor i de pstrarea anoni atului agentului, dar i de dreptul Dn cea ce privete riscurile pronunate la care este e)pus un investigator sub acoperire , acestea pot !i protecie a icorate !ie prin includerea investigatorului n cadrul unui progra artorilor, pentru a bene!icia de surile de de protecie , !ie prin includerea sa n categoria

artorilor prev#ute de Legea nr. 282/2002.

Dn !inal , autorii preci#ea# c, n ca#ul n care organul ce deine autori#aia cu privire la activitatea investigatorului sub acoperire re!u# s pre#inte autori#aia instanei, cu otivarea pstrrii secretului de stat sau de serviciu, instanele de (udecat pot apela la dispo#iiile art. 2' i 33 din Legea nr. 182/2002, privind in!or aile clasi!icate. Con!or acestor dispo#iii legale, in!or aiile nu pot !i clasi!icate ca secrete de stat sau de serviciu, n ur atoarele situa/ii> pentru a ascunde ncalcari ale legiiE n ca#ul unor restrngeri ale unor drepturi i libertiE pentru obstrucionarea (ustiiei instanele trebuie sa veri!ice. 1."$ 3osibilitatea instanei de a cunoate identitatea reala a investigatorului sub acoperire *ractica neunitar .i oarecu contradictorie a instan/elor, precu .i a organelor de ur rire penal ne o!er posibilitatea de a anali#a proble a aparut n practica instan/elor, anu e aceea dac instan/ele de (udecat au dreptul de a cunoa.te n anu ite situa/ii, identitatea reala a investigatorilor sub acoperire. "ctivitatea investigatorilor sub acoperire nu are corespondent e)pres ntre i(loacele de prob enu erate de art 2' C. *r.pen. 7odul de !unc/ionare a institu/iei investigatorilor sub acoperire 101 .i li itele actelor e!ectuate de ctre ace.tia102 au !ost anali#ate pe larg n doctrina (udiciar. Cu toate acestea practica organelor de ur rire penal .i a instan/elor din subordine au !ost ct se poate de contradictorie. "st!el, potrivit prevederilor art. 22'2 alin. 1 C. *r. pen, %persoanele prev#ute la art. 22'1 pot e!ectua investiga/ii nu ai cu autori#area e!ectuea# sau supraveg1ea# ur rirea penal.& Ca regul general, la dosarele de ur rire penal, atunci cnd se solicit arestarea unor persoane despre care e)ist indicii te einice .i concrete c au svr.it vreuna din in!rac/iunile prev#ute la art. 22'1 din C. *r. pen. "lin. 1, nu se ata.ea# ordinul prin care otivat a procurorului care

100

2. Entoniu- E. ;lasceanu- E. <arbu- 7odul de procedur' penal' - te!te- FurisprudenC'- hot'r,ri 7.A.>.*.- Ad. @amangiu- <ucure?ti- 200/- p. 2%". 101 .. Bascu- .n#estigatorii acoperiti- +e#ista de drept penal- nr. 3- an 2003- p. %8. 102 .. >oltu- Gatura Furidical si efectele actelor premergatoare- >reptul- nr. 10- an 2003- pp. 210-212

%%

procurorul general dese nea#a anu i/i procurori s autori#e#e !olosirea investigatorilor sub acoperire, n ca#urile en/ionate n alin. 1 art. 22'1. otivat, ult 20 de #ile .i poate !i prelungit pentru otive te einic <ease enea potrivit art. 22'2 alin. 2 % autori#area este dat prin ordonan/a pentru o perioad de cel

(usti!icate. ?iecare prelungire nu poate depa.i 30 de #ile, iar durata total a autori#rii, n aceea.i cau# .i cu privire la aceea.i persoan, nu poate dep.i un an103. Dn dosarele naintate de organele de ur rire penal instan/elor de (udecat nu se regse.te aceast ordonan/ otivat .i nici eviden/a prelungirilor ulterioare, aspecte de od ilegal, sau pentru care natur s pun la ndoiala ns.i legiti itatea probelor ob/inute n

nu e)ist dovada c au !ost ob/inute legal, nu pot !i !olosite n procesul penal10'. <ease enea, de.i n rapoartele in!or ative ntoca ite de investigatorii sub acoperire este indicat nu arul autori#a/iei e ise de *arc1et, n dosarul de ur rire penal organele de procuratur nu ata.ea# o copie a acestei autori#a/ii e ise n ba#a ordonan/ei procurorului anu e dese nat. @e invoca de ctre organele de ur rire penal caracterul ocult al unor ase enea cau#e, prev#ute n art. 22'1 alin. 1 C. *r. pen, !ie !aptul c aceste in!or a/ii sunt in!or a/ii clasi!icate con!or Legii nr. 182/2002 cu toate c nu e)ist nici o dovad c acest gen de acte nu au !ost declarate ca !iind secrete de serviciu de ctre *arc1etul de pe lng Inalta Curte de Casa/ie si Fusti/ie .i au !ost nregistrate ca atare n +egistrul na/ional pentru protec/ia in!or a/iilor clasi!icate. *e de alt parte, prevederile art 33 din Legea nr. 182/2002 sunt categorice n a arta c e)isten/a in!or a/iilor clasi!icate nu pot, sub nici o !or , s piedice n!ptuirea (usti/iei. Dn practica organelor de ur rire penal a aprut .i o nou categorie, sui6generis, aceea de colaborator al investigatorilor sub acoperire ,institu/ie tratata n capitolul 5 al acestei lucrri-. ?r ca acest concept s !ie regle entat de Codul de procedur penala sau vreo lege special n do eniu, colaboratorul investigatorilor sub acoperire, !r a !i lucrtor de poli/ie, !r a !i investigator sub acoperire autori#at n condi/iile legii sau artor prote(at. Cu toate acestea organele de ur rire penal aprecia# c autori#a/ia dat investigatorilor sub acoperire acoper .i activitatea colaboratorului, cu toate c actele plinite de acesta sunt lovite de nulitate absolut potrivit prevederilor art. 2' alin. 2 C. *r. pen. Coroborat cu art. 145 C. *r. pen.. otivate a

103 10%

Hentinta penala nr. 102/ 1/ feb/ 200% a Iribunalului 2alati 4nepub.5 >osarul nr. 23%"/&/ 200% al Iribunalului 2alati- in care s-a publicat incheierea din 3 noiembrie 200%

%5

Investigatorii sunt potrivit prevederilor art. 22'1 alin 2 %lucrtori operativi din cadrul poli/iei (udiciare .i pot !i !olosi/i nu ai pe o perioad deter inat, n condi/iile prev#ute n art. 22'2 si 22'3&. @unt ca#uri n care sesi#ri venite din partea organelor de stat cu atribu/ii n activitatea de in!or a/ii pentru reali#area siguran/ei na/ionale nu sunt trans!or ate n acte de ur rire procesual penale,10; con!or dispo#i/iilor procesual penale, apelndu6se la declara/ii ale unor presupuse persoane despre care veri!icrile ulterioare a!ir c nu e)ist. <ease enea, n ca#ul investigatorilor sub acoperire din cadrul 7inisterului "d inistra/iei si Internelor se ntalnesc ca#uri n care actele ndeplinite de una .i aceea.i persoan sunt !olosite ca e annd de la investigatorul sub acoperire, !ie de la lucrtorul de poli/ie, ca# n care investigatorul sub acoperire, ntoc este acte procesuale cu identitatea reala, n dorin/a evident de a da o ur ririi penale.102 Dn alte situa/ii, organele de ur rire penal au !olosit doar raportul investigatorului sub acoperire pentru re/inerea .i arestarea unui suspect bnuit c a livrat o do# de stupe!iante investigatorului sub acoperire, n condi/iile n care suspectul nu recunoa.te acest lucru.105 @e pune deci ntrebarea dac, n anu ite situa/ii, instan/a de (udecat poate s procede#e la audierea investigatorului sub acoperire .i poate s cunoasc identitatea real a acestuia. "vnd n vedere principiile Cur/ii =uropene a <repturilor 9 ului n ateria probelor, nu s6ar putea ba#a o conda nare e)clusiv pe o ast!el de prob care nu per ite e)ecutarea dreptului corespun#tor unui proces ec1itabil, cu respectarea contradictorialit/ii .i publicit/ii, ci ar trebui s e)iste .i alte probe, precu .i co pensa/iile de ordin procesual. *otrivit prevederilor art. 22'' alin 2 C. *r. pen. %*rocurorul co petent s autori#e#e !olosirea unui investigator sub acoperire are dreptul s6i cunoasca adevarata identitate, cu respectarea secretului pro!esional&. :u vede de ce instan/a de !ond, nvestita cu (udecarea cau#ei, s nu poat cunoa.te adevarata identitate a investigatorului sub acoperire, cu respectarea acelora.i dispo#i/ii privitoare la pstrarea secretului pro!esional .i eventual s procede#e la audierea acestuia, prin i(loacele te1nice speci!ice prev#ute de art 82 2682' C. *r. pen.. @piritul legii odi!icat C. *r. pen a !ost acela de a acorda (udectorului posibilitatea de nr. 281/2003 care a ai are credibilitate probelor ad inistrate n !a#a

a cen#ura actele de ur rire penal .i de a veri!ica respectarea drepturilor procesuale ale pr/ilor i plicate n proces de ctre organele de ur rire penal. *e de alt parte convingerea

105 10/

A. Ianisla#- .nstitutia informatorului in legea penala romana- >reptul- nr. 0- 2003- pp.105-108. >osar 153//200%- in care s-a pronuntat deci$ia penala nr. /88/+/200% a 7urtii de Epel 2alati. 100 .ncheierea de sedinta nr. 12"/25/200% Iribunalul ;rancea

%/

inti a (udecatorului !a/ de probele ad inistrate n cau# repre#int o co ponent principal a procesului de deliberare .i pronun/are a unei solu/ii legale .i te einice. Consider c se i pune de lege !erenda odi!icarea dispo#i/iilor art. 22' 1 $ 22'' C.pr.pen n sensul de a se da posibilitatea instan/ei de (udecat de a cunoa.te identitatea artorului sub acoperire, cu respectarea secretului pro!esional .i c1iar de a putea proceda la audierea acestuia, n conditiile art. 822 $ 822 C.pr.pen.. 1."& Alte metode de investigaie *e lng !olosirea investigatorilor sub acoperire se adaug .i alte investiga/ie. Interceptarea corespondenei ,art. 48 C.pr.pen.-. Crede c legiuitorul ar trebui s considere c este necesar s se dea o ba# legal unei practici care nu respect condi/iile n care este per is restrngerea respectului vie/ii private, n virtutea art. 8 din Conven/ia european .i principiului secretului coresponden/ei garantat Constitutie. @ub acest aspect, te)tul constitu/ional nu pare s prevad posibilitatea de a deroga coresponden/ei, c1iar dac n practic, este o dispo#i/ie constitu/ional penetra, prin inter ediul autori#a/iei en/ion c de la principiul

etode de

ai pu/in respectat108E

Controalele vizuale discrete. "cestea vi#ea# posibilitatea pentru serviciile de poli/iie de a agistratului, ntr6un loc privat, cu sau !r consi / ntul proprietarului sau ocupantului. 8n control vi#ual discret ar putea !i odonat n vederea reali#rii ur toarelor !inalit/i> inspectarea locurilor .i asigurarea de pre#en/a unor obiecte ale in!rac/iunilor sau provenind din in!ractiuniE reunirea probelor pre#en/ei acestor obiecteE instalarea unui artat este vorba de o perc1e#itia, n i(loc te1nic n cadrul unei observa/ii sau supraveg1eri operative @6a sur atentatoare n cel ai nalt grad la protec/ia vie/ii private .i ai intrusiv n via/a privat dect sur este

!a iliale. @e poate spune c aceast

sura n care brac un caracter secret. <e aceea, controalele vi#uaIe agistrat de a ordona penetrarea ntr6un

discrete trebuie supuse att principlului propor/ionalit/ii, ct .i principiului subsidiarit/i104. Ascultrile directe. =le constau n posibilitatea pentru do iciliu sau ntr6un loc privat, cu .tirea sau !r .tirea ori consi t ntul ocupantului, a proprietarului sau a celor ndrept/i/i, n scopul de a per ite ascultarea, luarea la cuno.tin/
108

). ;erdussen- 7ontours et enFeu! du droit constitutionnel penal- <ru lant- <ru!elles- 1""5- p. %00. H-a aratat ca interceptarea corespondentei trebuie supusa principiului proportionalitatii- ea neputand fi autori ata decat pentru anumite infractiuni- considerate gra#e. 10" ). >e +ue- Be loi du / Fa#ier 2003 concernant les methodes particulaire de recherche et TuelTues autres methodes dRenTuete- Dournal des tribunau!- 2003- p. 111%. HVa aratat ca este #orba de o masura atentatoare in cel mai inalt grad la protectia #ietii pri#ate si familiale. Aste o masura mai intrusi#a in #iata pri#ata decat perche$itia- moti# pentru care controalele #i$uale discrete trebuie supuse atat principiului proportionalitatii cat si principiului subsidiaritatii.

%0

sau nregistrarea direct de co unica/ii ori teleco unica/ii private cu a(utorul

i(loacelor

te1nice. Dn acest !el, s6ar putea co pleta dispo#i/iile din Codul de procedur penal re!eritoare la posibilitatea interceptrilor .i nregistrrilor audio sau video ,art. 41 16412 C.pr.pen.-, per i/ndu6se n od e)pres ascultarea acestor co unica/ii cu a(utorul necesita penetrarea prealabil ntr6un loc privat. i(loacelor te1nice a cror plasare poate

ecoltarea datelor re!eritoare la conturile bancare "i la tranzaciile bancare . "ceasta ar putea consta n recoltarea de ctre procuror a trei tipuri de in!or a/ii> lista conturilor bancare de orice natur ar !i ele, al cror titular deter inate asupra unuia sau ai andatar sau bene!iciar este suspectul .i dac este ca#ul toate datele necesareE tran#ac/iile bancare care au !ost reali#ate n ti pul unei perioade ultor conturi bancare, inclu#nd in!or a/iile privitoare la ai ultor de larg .i orice contE tran#ac/iile bancare care ur ea# s !ie reali#ate asupra unuia sau conturi bancare ale suspectului. C pul de investiga/ie este, n acest ca#, e)tre persoane, per i/nd o i agine relativ detaliat a vie/ii sale private110. #$aminarea medical obligatorie. *otrivit art. 2; din Legea nr, 1'3/2000, n ca#ul n care e)ist indicii te einice c o persoan transport droguri n corpul su, pe ba#a consi / ntului scris, organul de unnrire penal dispune e!ectuarea unui e)a en en/iona .i unitatea edical ce ur ea# s e!ectue#e aceste investiga/ii edicale, precu .i cele privind edical, n vederea depistrii acestora. Dn ca# de re!u#, se va solicita autori#area procurorului, care va edicale. "ctele conse nnd re#ultatul investiga/iilor care le6a solicitat111. 1."7 9estul de integritate Dn ceea ce privete veri!icarea lucratorilor operativi, n vederea dese nrii lor n calitate de investigatori sub acoperire, acetia vor !i supui unor teste de integritate, teste care repre#int o etod practic de a co bate corupia. etod de identi!icare, evaluare .i 3estul de integritate pro!esional repre#int o odul n care acestea

poate conduce la observarea unui nu r i portant de conturi si opera/iuni bancare ale unei

s6au e!ectuate se trans it de ndat, procurorului sau, dup ca#, organului de ur rire penal

nlturare a vulnerabilit/ilor .i riscurilor care deter in personalul s co it !apte de corup/ie .i const n crearea de situa/ii virtuale, si ilare celor cu care lucrtorii 7.".I. se

110

.n dreptul nostru- aceasta tehnica este supusa principiului proportionalitatii- neputand fi autori$ata decat pentru anumite infractiuni. 111 2@A. )ateut- .n#estigatorii sub acoperire. 1tili$area lor in timpul actelor premergatoare. 7omentariu asupra noilor te!te procedurale introduse in 7odul de procedura penala prin legea nr. 281/2003- +e#ista >reptul

%8

con!runt n e)ercitarea atribu/iunilor de serviciu,

ateriali#ate prin opera/iuni disi ulate,

circu stan/iate de co porta entul acestuia, n vederea stabilirii reac/iei .i conduitei adoptate. 3estul de integritate pro!esional are ca obiectiv prevenirea .i identi!icarea !aptelor de corup/ie n care ar putea !i i plicat personalul 7.".I., precu co iterea acestora.112 1.". Asemnri ntre activitatea investigatorului sub acoperire i activitatea pe linie de informaii i contrainformaii pentru securitate naional Dn ceea ce privete activitatea investigatorului sub acoperire i activitatea pe linie de in!or aii i contrain!or aii pentru securitate naional, este necesar a sublinia anu ite trsturi ase ntoare ale acestora. Con!or !ost autori#at. Lucrtorii de in!or a/ii .i contrain!or a/ii au ca activitate per anent culegerea de date .i in!or a/ii din toat s!era circu scris legilor de organi#are .i !unc/ionare ale acestora, siguran/ na/ional, pa# .i protec/ie, riscuri .i vulnerabilit/i re!eritoare la anu ite obiective, activit/i, planuri, in!rastructur etc. dar .i la cri inalitate organi#at, !apte de corup/ie, in!rac/iuni cu violen/, n general in!rac/iuni care au un grad de pericol social sporit. <ease enea, acetia se asea n din punctul de vedere al procedurii autori#rii acestora, respectiv potrivit articolului 13 din Legea ;1/1440 privind sigurana naional a +o niei, solicitarea autori#rii e!ecturii unor acte, n scopul culegerii de in!or aii, se va e ite doar n anu ite situaii prev#ute de lege, n ca#uri (usti!icate, cu respectarea dispo#iiilor Codului de procedur penal. art. 22' alin.2 C.proc.pen., investigatorul sub acoperire culege date .i in!or a/ii n ba#a autori#a/iei e ise de procurorul co petent, nu ai n cau#a pentru care a .i a !actorilor care conduc la

Agentul provocator
1."# 'otiune Dn unele ca#uri, investigatorul sub acoperire, prin *rin agent provocator nelege odul n care acionea# n vederea od contient o obinerii de date si in!or aii poate deveni agent provocator. persoana care des!oar n activitate de instigare, de a6l deter ina pe !ptuitor s co it alte in!raciuni n scopul de a6l prinde i de a dovedi c acesta din ur a este o persoan care se pretea# la ast!el de !apte113. *otrivit altei opinii, provocarea trebuie sa ndeplineasc anu ite condiii>
112

http://www.re#istapentrupatrie.ro/inde!.php9option:com_contentW#iew:articleWid:181X3EtestulintegritatiiW.temid:/0

%"

@a !ie anterioar co iterii in!raciunii @a e)iste o legtur direct sau o legtur cau#al i ediata ntre incitarea investigatorului i in!raciunea co is11' Dn acest sens trebuie !cut o distincie ntre probele ad inistrate de ctre agentul

provocator prin inter ediul provocrii poliienesti i probele ad inistrate de ctre investigatorii sub acoperire prin i(loacele lor speci!ice.

1.+1 3rovocarea poliieneasca : valorificarea informaiilor *rovocarea poliieneasca presupune incitarea la aciune, de natur s restrng libertatea celui care este provocat, de ctre un organ (udiciar, ast!el probele obinute prin acest i(loc vor !i ad ise dac au !ost respectate dou condiii> "gentul provocator, respectiv investigatorul sub acoperire s nu aplice audiere sau investigare neautori#ate n vederea obinerii probelor. Ieri!icarea se va re#u a la o singur suspiciune, iar persoan nesuspectat. 3otui, dac se depesc aceste li ite, investigatorul sub acoperire devenind agent provocator, va putea !i tras la raspundere penal pentru instigare la in!raciuni. Curtea =uropeana a drepturilor 9 ului ne a intete !aptul c statul are obligaia s ur reasc !apte penale, !iindu6i inter#is s genere#e in!raciuni, ast!el, investigatorii pot sa provoace, de e)e plu, un !uncionar cu atribuii de control, !cnd o ncercare de nu ai dac acea persoan este suspectat i nu s6a insistat asupra acesteia. La ora actual, e)ist opinii di!erite n ceea ce prive.te consecin/e legale ale dep.irii acestei li ite. Dn opinia Cur/ii @upre e a 0er aniei, dep.irea li itei printr6o provocare neper is a !aptei, n po!ida nclcrii de ctre investigatori a art. 2 Conven/iei =uropene a <repturilor 9 ului, nu este considerat o piedic procedural. "st!el, provocarea va !i luat n considerare ,cel ult- la individuali#area pedepseiE n unele ca#uri, aceasta poate duce c1iar la reducerea pedepsei la #ero. ituire, dar sura nu se va aplica spre o etode de

113

Emalia Hanca <ondrea - Especte pri#ind pro#ocarea poli=ieneasc' 3i admisibilitatea comiterii de infrac=iuni de c'tre in#estigatorii sub acoperire 6 Pa=etele Furidice ale societ'=ii rom,ne3ti- 1ni#ersitatea Hpiru @aret- p. 230 11% 2heorghi=' )ateut - .n#estigatorii sub acoperire. 1tili$area lor (n timpul actelor premerg'toare.+e#ista >reptul nr. 1/2005- p.102

50

Dn sc1i b, C=<9 aprecia# c instigarea persoane nesuspectate este o piedic de ordin procedural. Dn ast!el de ca#uri, Curtea @upre din 0er ania a 1otrt ncetarea procesului .i a 1otrt n privin/a despgubirilor. "ctivitatea investigatorului acoperit nu are ni ic n co un cu !olosirea constrngerii !i#ice, a a eninrii, cu adresarea de nde nuri sau pro isiuni n scopul de a obine probe pentru constatarea svririi sau continurii svririi unei in!raciuni, i nici provocarea n raport cu persoanele asupra crora nu planea# o suspiciune (usti!icat c ar !i i plicate n activiti in!racionale.11; 3otodata, s6a subliniat ca, in ca#ul operatiunilor de lunga durata, investigatorul dobandeste o autono ie din ce in ce de ai are si scapa unui control regulat, gasindu6se plasat ai bun ec1ilibru intre e!icacitatea cercetarilor ulte ori intr6o situatie in care ar putea !i usor corupt ori ar putea sa i6a parte el insusi la

activitatile in!ractionale. <e aceea, pentru un

si atingerilor potentiale ale de nitatii (ustitiei, in!iltrarile undercover sa !ie de scurta durata. *rin probele ad inistrate de investigatorii sub acoperire, dar care nu ntrunesc condiiile provocrii poliienesti, pot pune n icare o aciune penal i pot incri ina persoanele suspecte, acestea devenind dup ad inistrarea probelor n inculpate. 3e)tele art. 22'1622'' C.pr.pen. satis!ac ulte e)igen/e europene .i nevoile conte porane ale
luptei contra cri inalit/ii, situndu6se la nivelul unor te1nici grave. Cu toate acestea, consider c, dupa oderne de investiga/ie a in!rac/iunilor odelul altor legislatii, legiutorul ar !i trebuit s consacre,

in att

od e)pres, un principiu !unda ental n privin/a utili#rii investigatorilor sub acoperire .i, etodelor particulare de cercetare si anu e interdic/ia provocrii poli/ienesti, cu ai ult cu ct acesta este de(a recunoscut de dreptul nostru, !iind prev#ut intr6un te)t

in general, a

de aplicabilitate general, respectiv la art. 28 alin. 2 c.pr.pen.. *otrivit acestui te)t, %este oprit a se deter ina o persoan s svr.easc sau s continue svr.irea unei !apte penale, n scopul ob/inerii unei probeA. Dn po!ida acestei lacune, crede c te)tul art. 28 alin. 2 C.pr.pen. este aplicabil .i acestei proceduri, cu preci#area c ar trebui, totu.i, co pletat cu o de!ini/ie a %provocriiA inspirat, eventual, din alte siste e. <e pild, Curtea de casa/ie belgian a de!init provocarea poli/ieneasc de o orice ca#, crede
115 11/

anier precis, v#nd in ea un

i(loc consistent !ie de a da nastere en/ionat ai sus doar dac sunt

re#olu/iei in!rac/ionale a celui care ur ea# s e)ecute in!rac/iunea, !ie de a o intri 112. In c pute vorbi de %provocareA in sensul

.. Bascu- .n#estigatorii acoperiti- +e#ista de drept penal- nr. 3- iulie-septembrie 2003- p.%". 7h. >e ;al8eneer- Ba tromperie dans lRadministration de la preu#e penale- Bancier- <ru!elles- 2000p. 2//-2"0- si @enri->. <osl - >. ;andermeersch- >roit de la procedure penale- Ba 7harte <rugge2001- p. "21-"22.

51

indeplinite anu ite condi/ii, .i anu e> s !ie anterioar co iterii in!rac/iuniiE s e)iste o legtur direct sau o legatur cau#al i ediat ntre incitarea !unc/ionarului de poli/ie ,a investigatorului- .i in!rac/iunea co is. Dn privin/a sarcinii probei, s6a subliniat 115 c, in con!or itate cu regulile generale re!eritoare la probe in incu b pr/ii urrnritoare. Ca atare, din e)isten/a unei provocri poli/iene.ti, aterie penal, sarcina probei od plau#ibil, o entul in care aprarea invoc, in

inisterului public i revine sarcina de a dovedi c

sea a de e)isten/a unui dosar con!iden/ial n

procedura a !ost indeplinita ca atare. @6a re arcat118 c aprarea s6ar putea gsi n di!icultatea de
stabili aceast verosi ilitate a provocrii, dac /ine inile procurorului, care con/ine in!or a/iile asupra di!eritelor !a#e de punere in aplicare a acestor. etode de investiga/ie ,sub acoperire-, la care aprarea nu are acces. C1estiunea provocrii este pri ordial n e)a inarca actelor investigatorilor sub acoperire, ntrucat, aliniindu6se doctrinei .i (urispruden/ei unani e n ac/iunea penala pus n aterie, legiuitorul a trebuit s accepte .i n con!or itate cu noile prevederi ale art. 2' alin. 2 C.pr.pen., introduse prin Legea nr, 281/2003, c i.care pentru in!rac/iunile co ise n ur a provocrii este inad isibil.

<e aceea, trebuie s !ace distinc/ie ntre !aptele in!rac/ionale care re#ulta din provocare .i alte !apte co ise de aceea.i persoan dar care nu au nici legtur cu provocarea poli/ieneasc, ntruct, dac pri ele nu pot !i ur rite celelalte, din contr, pot !ace obiectul unei ur riri, ne!iind suscitate prin interven/ia poli/ieneasc. 1.+1 Admisibilitatea comiterii de infraciuni de ctre investigatorii sub acoperire n timpul misiunilor specifice Dn conte)tul provocrii poli/iene.ti ai apare ns o dile .i anu e aceea c pentru a se in!iltra cu succes ntr6o banda cri inal, investigatorul sub acoperire trebuie s c.tige ncrederea suspec/ilor, .i cu s !ac ai bine acest lucru dac nu prin co iterea sau i(locirea, la randu6i, a unor in!ractiuni. "ceste in!rac/iuni sunt necesare nu nu ai pentru in!iltrare, ci .i pentru aducerea la bun s!r.it a isiunii sau a en/inerii secretului asupra identit/ii sale. Legiuitorul nu a unca de agent in!iltrat .i ar putea !i regle entat, din pcate acest aspect pe care l brac rspund pentru ea, con!or

ca#uri n care un ast!el de agent s !ie !or/at de pre(urri s co it o in!rac/iune .i apoi s legii. "cest lucru este inacceptabil pentru c acei lucratori operativi .i pun via/a in pericol .i a(ut la buna n!ptuire a (usti/iei. Cu toate c nici nu s6ar putea vorbi de o libertate absolut a investigatorilor sub acoperire n ceea ce prive.te co iterea !aptelor prev#ute de legea penal, pentru c Oni eni nu e
110

ai presus de lege&,

). >e +ue- Bes droits des lR@omme et les methodes modernes dRenTuete policiere- Dournal des tribunau!- 2000- p. 328. 118 ). >e +ue- Bes droits des lR@omme et les methodes modernes dRenTuete policiere- Dournal des tribunau!- 2000- p. 328.

52

aceste presupuse in!rac/iuni ar trebui co ise doar n situa/ii de e)cep/ie. =)cep/ionalitatea situa/iilor trebuie s decurg din caracterul absolut necesar al co iterii in!rac/iuni, n anu ite situa/ii, cu ar !i de pilda> succesul isiunii, garantarea siguran/ei persoanei investigatorului isiune114. ori a unei alte persoane i plicate n condi/iilor de ai sus, nu pute

<ac totu.i investigatorul poate s !ie e)onerat de pedeapsa penal la ntrunirea spune c este e)onerat .i de eventualele despgubiri .i daune civile pe care le cau#ea# prin actul su, unei alte persoane. Dn dreptul ro n nc nu s6a legi!erat o ast!el de prevedere, dar e)ist n acest sens un nceput pro i/tor adus de art. 20 din Legea 34/2003, care ad ite c dac Oprin des!a.urarea activitatilor autori#ate, poli/istul sub acoperire ar putea cau#a pagube ateriale persoanelor !i#ice sau (uridice care nu au legatura cu grupul in!rac/ional organi#at .i cu activitatile des!a.urate de acesta, atunci plata despagubirilor se asigur din !ondurile prev#ute la art. 32;120. 9ricu legiutorul ar trebui s regle ente#e strict situa/iile n care investigatorii sub .i e)cep/ionalitatea acestor situatii. *otrivit acoperire pot s svr.easc in!rac/iuni, precu

art. 32 din Legea 34/2003, !ondurile necesare pentru des!asurarea activitatilor de prevenire si co batere a cri inalitatii oragni#ate se asigura din bugetul 7inisterului de Interne, 7inisterul Fustitiei si 7inisterului public, in li ita su elor aprobate cu aceasta destinatie. <e lege !erenda ar trebui prev#ute .i condi/iile121 e)acte pe care ar trebui s le ndeplineasc in!iltrarea> in!rac/iunile s nu poata !i co ise dect n cadrul misiunii% in!rac/iunile s !ie absolut necesare reali#rii unuia dintre obiectivelevi#ate de lege ,reu.ita isiunii sau pre#ervarea securitatii !unc/ionarului de poli/ie sau a altor persoane i plicate n opera/iune-E co iterea in!rac/iunii s !ie supus autorizrii prealabile a procurorului &insa sa !ie en/ionate .i ca#urile n care investigatorii pot ac/iona .i !r aprobarea procurorului, daca nu
11"

ai e ti p pentru o ast!el de autori#areE

>. 7ornoium 7. Iita- >. 7alciu- >. Iita- Patete Duridice ale Hocietatii +omanesti Ectuale- sesiunea a !#-a de comunicarii stiintifice a cadrelor didactice si studentilor- aprilie 2008- 1ni#. Hpiru-@aretPacultatea de >rept si Edm. &ub.- +m. ;alcea- Ad. Htech- 7raio#a- articolul N&ro#ocarea politeneascaO- de Emalia Htanca <odrea- p.23". 120 *otri#it art. 32 din Begea 3"/2003- fondurile necesare pentru desfasurarea acti#itatilor de pre#enire si combatere a criminalitatii oragni$ate se asigura din bugetul )inisterului de .nterne- )inisterul Dustitiei si )inisterului public- in limita sumelor aprobate cu aceasta destinatie. 121 2. )ateut - .n#estigatori sub acoperire. 1tili$area lor (n timpul actelor premergatoare- comentariu asupra noilor te!te procedurale introduse (n 7odul de procedur' &enal' prin Begea nr. 281/2003 >reptul

53

in!rac/iunile co ise s nu !ie 3rebuie totu.i,

ai grave dect cele pentru care s6au anga(at

investigatorii .i s respecte principiul propor/ionalittii obiectului vi#at. en/ionat c n art. 22'U din Codul de *rocedura *enala este prev#ut etod particular de cercetare la care recurge un control al procurorului asupra tuturor activit/ilor investigatorului sub acoperire. *rocurorul este cel trebuie s veri!ice orice investigatorul. @unt ns .i situa/ii n care veri!icarea se !ace direct de catre (udecatorul cau#ei> n ca#ul controalelor vi#uale discrete .i a interceptrii coresponden/ei n condi/iile art. 41V alin. 1 din Codul de *rocedura *enala122 ori a penetrrilor 'n locurile private n vederea ontrii de i(loace te1nice de observare ori n alte ca#uri speciale. =)ist ns .i neclaritti n legisla/ia noastra privitoare la atribu/iile procurorului, deoarece c1iar .i dup e iterea autorizaiei, tot procurorul este acela care trebuie s controle#e legalitatea !olosirii datelor .i indiciilor ob/inute de ctre investigator., precu respectarea procedurii legale. Dn nici ateria investigatorilor sub acoperire lipse.te cu desavr.ire controlul (urisdic/ional, din cau#a necesit/ii respectarii principiului con!iden/ialit/ii, care nu per ite car (udecatorului cau#ei s consulte dosarul con!idenial. Dn unele ca#uri este pus la ndoial c1iar ec1itatea procesului penal pentru ca prin activitatea investigatorilor ar putea !i le#ate drepturile .i libertatile unor persoane inocente. <e lege !erenda ar trebui ca car n ca#uri e)cep/ionale s e)iste un control (urisdic/ional, !r ns a periclita persoanele care lucrea#a ca .i investigatori sub acoperire123. ?olosirea investigatorului sub acoperire n scopul surprinderii n !lagrant delict a unei persoane pentru tra!ic de droguri nu constituie o nclcare a dispo#i/iilor art. 28 alin. ,2- C. *r. pen., dac !ptuitorul a luat 1otrrea de a co ite .i a co is n od repetat ac/iuni speci!ice tra!icului de droguri, nainte de nceperea activit/ii investigatorului sub acoperire. "ctivitatea investigatorului sub acoperire nu poate consta n deter inarea unei persoane s svr.easc sau s continue svr.irea unei !apte penale n scopul ob/inerii unei probe 6 inter#is prin dispo#i/iile art. 28 alin. ,2- C. proc. pen., ci nu ai n observarea odului n care se des!.oar activitatea in!rac/ional .i punerea la dispo#i/ia organelor (udiciare a datelor necesare pentru dovedirea !aptelor .i pentru tragerea la rspundere penal a !ptuitorilor.
122

.i

art. 41V Cod *rocedura *enala $ se re!era la O conditiile si ca#urile de interceptare a convorbirilor sau co unicarilor e!ectuate prin orice i(loc electronic de co unicare&. 123 >. 7ornoium 7. Iita- >. 7alciu- >. Iita- Patete Duridice ale Hocietatii +omanesti Ectuale- sesiunea a !#-a de comunicarii stiintifice a cadrelor didactice si studentilor- aprilie 2008- 1ni#. Hpiru-@aretPacultatea de >rept si Edm. &ub.- +m. ;alcea- Ad. Htech- 7raio#a- articolul N&ro#ocarea politeneascaO- de Emalia Htanca <odrea- p2%0-2%1.

5%

;urisprudenta interna si internationala cu privire la agentii provocatori Dn cau#a Constantin .i @toian contra +o niei12', Curtea =uropean a <repturilor 9 ului a 1otrt c a !ost ncalcat art.2 din Conven/ia pentru aprarea drepturilor o ului .i libert/ilor !unda entale ca ur are a utili#rii i(loacelor de constrngere din partea poli/iei otivare, Curtea !ace si a lipsei investigrii acestui aspect de ctre autorit/ile interne. Dn activita/ii sub acoperire, precu !olosire a

re!erire la conceptul de nscenare ca !iind unul distinct de !olosirea te1nicilor legale ale .i la obliga/ia instan/elor interne de a anali#a acu#a/iile de otivnd c i(loacelor de constrngere din partea investigatorilor sub acoperire n raport de

(urispruden/a sa recent. +ecla an/ii au invocat ncalcarea art. 2 din Conven/ie ac/ionat ca agen/i provocatori.

au !ost deter ina/i s svr.easc o !apt penal de catre investigatorii acoperi/i, care au Dn !apt, recla antul 7arius Constantin a !ost abordat de un colaborator al politiei care i6a spus c un a ic al sau dore.te s cunoasc o persoan care putea s i !urni#e#e 2 g de 1eroina. +ecla antul i6a condus pe cei doi n !a/a unui bloc unde s6au ntalnit cu ?lorin @toian. "gentul sub acoperire i6a dat banii lui 7arius Constantin, care, la randul sau, i6a dat recla antului ?lorin @toian. Dn acel cei doi recla anti. Dn o ent polittistii au iesit din asina .i i6au surprins pe asina a !ost gasit cantitatea de 1.; g de 1eroina, care s6a stabilit c a ai !ost conda nat pentru de/inere .i consu de

!ost dat de recla antul ?lorin @toian n sc1i bul su ei de bani pri it de la agentul sub acoperire. +ecla antul 7arius Constantin a droguri. Con!or dispo#i/iilor art. 28 C. *r. pen. =ste oprit a deter ina o persoana sa svr.easc sau s continuie svr.irea unei !apte penale, n scopul ob/inerii unei probe. Cu re!erire la acest aspect, I.C.C.F. a +o aniei s6a e)pri at n sensul c !olosirea unui investigator sub acoperire n scopul prinderii n !lagrant a unei persoane n ca#ul in!rac/iuni de tra!ic de droguri nu se circu scrie dispo#i/iilor pro1ibitive ale art. 28 C. *r. pen., n situatia n care !ptuitorul a co is n trecut ac/iuni speci!ice tra!icului de droguri, ast!el c nu activitatea investigatorului sub acoperire a !ost cea deter inat n declan.area .i reiterarea co porta entului in!rac/ional. Dn literatura de specialitate a !ost e)pri at opinia 12; con!or creia %pentru a intra sub incidenta art.58 C. *r.pen., activitatea de provocare a unei in!rac/iuni trebuie s brace !or e concrete de instigare care sa ini/ie#e n intea unei persoane idea de svr.i o in!rac/iuneE ea pote consta n rug inti insistente, n.elciune,

12% 125

7A>*- 7au$a 7onstantin si Htoian impotri#a +omaniei- 8 spetembrie 200". 7. Plorian- .n#estigatorii sub acoperire- +e#ista de drept penal- nr.2/2000- p.133.

55

insinuri, pro isiuni !alse, a enin/are, .anta(, 1ar/uire sau solicitri repetate ba#ate pe si patii personale create n acest sens&. Dnalta Curte de Casa/ie .i Fusti/ie a +o aniei s6a ai e)pri at 122 n sensul c %nu au !ost ncalcate dispo#i/iile art.58 alin. 2 din C. *r. pen., ne!iind vorba despre o provocare a svr.irii in!rac/iunii, n condi/iile n care i plicarea inculpatului n tra!icul de droguri era cunoscut anterior att de ctre colaborator, ct .i de ctre coinculpat. Cu alte cuvinte, inculpatul avea de(a o predispo#i/ie de a co ite ase enea in!rac/iuni, c la arturie !iind .i !aptul o entul respectiv el era de(a tri is n (udecat pentru !apte si ilare-E pre(urarea c

inculpatul a co is in!rac/iunea dup ce a !ost contactat n acest sens de ctre coinculpat, care la rndul su purtase o discu/ie cu colaboratorul privitoare la ac1i#i/ionarea unei cantit/i de droguri, nu con!er de ersului acestuia din ur un caracter provocator, n acceptiunea prev#ut n art 28 C. *r. pen, .i sanc/ionat de C=<9 n (urspruden/a sa&.Dn consecin/, n ceea ce prive.te pre(urarea ca activitatea inculpatului nu a !ost surprins n !lagrant, acesta nu poate conduce la conclu#ia ine)isten/ei !aptei, asa cu este dovedita prin celelalte proba/iunea n ca#ul oricrei in!rac/iuni. Cu toate acestea, aprecie ca se i pune regle entarea unei nor e e)prese care s de!ineasc provocarea svr.irii unei in!rac/iuni .i s instituie o interdic/ie clar a acestor practici, ntrucat te)tul de lege e)istent coroborat cu art. 2' alin2 C. *r. prn., care instituie obliga/ia de nlaturare a probelor ob/inute ilegal, s6a dovedit a !i insu!icient. *e de alt parte, provocarea poate !i re/inut doar atunci cnd ac/iunea provine de la un investigator sau un colaborator al acestuia, !r a !i anali#at .i ipote#a n care provocarea provine de la un ter/ care recurge la un ast!el de gest toc ai pentru a se !olosi ulterior de dovada !aptului ilicit. +olul investigatorului se re#u la culegerea de date .i in!or a/ii, n !a#a actelor pre ergtoare, pe care le trans ite ulterior procurorului spre procesare, de unde desprinde conclu#ia c nu el este cel care ad inistrea#a probe. Dn aceasta situa/ie, prin dobndirea statutului de investigator sub acoperire, se restrnge activitatea lucrtorului operativ din cadrul poli/iei (udiciare la culegerea de date .i in!or a/ii doar la solicitarea e)presa a organului de ur rire penal. 9r, n aceasta situa/ie, n ca#ul investigatorilor sub acoperire nu
12/

a solicitat inculpatul, ct vre e ea

i(loace de proba, !lagrantul neavand dect rolul de a u.ura

..7.7.D.- sectia penala- deci$ia nr. 35%0 din % noiembrie 2008 &rin sentinta penala nr. 5"8 din 1% noiembrie 2000 a Iribunalului <raso# a fost condamnat inculpatul ;. G. pt. comiterea infractiunii de traffic de droguri de mare risc in forma continuata si pt. comiterea infractiunii de introducere in tara droguri de mare risc. .n recursul formulat de ;.G. a criticat schimbarea incadrari Furidice in infractiunea de traffic international de droguri- intrucat el nu a introdus in tara droguri- cid oar a ridicat doua colete de la post ape teritoriul +omaniei si in ceea ce pri#este #an$area- acesta a fost pro#ocat.

5/

sunt incidente dispo#i/iile art. 202 C. *r. pen., respectiv obliga/ia de a aduna probe att n !avoare, ct .i n de!avoarea nvinuitului sau inculpatului. Dn consecin/, pentru ca dreptul la o bun ad inistrare a (usti/iei s nu !ie sacri!icat n !avoarea oportunit/ii de a specula aceast lacun legislativ opin prevederi e)prese n acest sens. 3otodata, de lege !erenda, socoti prevad sanc/iuni proprii pentru investigatorii sub acoperire, n !avoarea, ct .i n de!avoarea inculpatilor. n !avoarea unor c ar !i necesar s se

sura n care ace.tia nu au

obliga/ia instituit de lege pentru organele de ur arire penal de a strnge probe att in

Colaboratorul sub acoperire

1.+" ,eferine legale "lturi de investigatorul sub acoperire, persoana dese nat s culeag date .i in!or a/ii n scopul descoperirii in!rac/iunilor .i al identi!icrii persoanelor !a/ de care e)ist suspiciunea c au svr.it sau c ur ea# a svr.i o in!rac/iune, identi!ic colaboratorului sub acoperire, ntlnit tot .i !igura ai des n opera/iunile organelor de anc1et.

Dn ceea ce prive.te colaboratorul sub acoperire, n lipsa unor re!erin/e legale, acest concept a !ost de!init prin interpretarea e)tensiv a institu/iei investigatorului acoperit, de.i doctrina a(oritar aprecia# c aceast interpretare %pentru a se acoperi .i activitatea des!.urat de o persoan care nu este lucrtor operativ al poli/iei (udiciare, este vdit ilegal&125. Dntr6o opinie128 e)pri at n literatura de specialitate, colaboratorul sub acoperire a !ost de!init ca !iind persoana care &n ba#a .i n li itele autori#rii date de procuror n condi/iile legii, e!ectuea# anu ite acte .i activit/i pentru descoperirea !aptelor antisociale, identi!icarea participan/ilor .i ob/inerea datelor n vederea stabilirii e)isten/ei in!rac/iunii .i tragerii la rspundere penal a in!ractorilor&. Legea nr. 1'3/2000124 privind prevenirea .i co baterea tra!icului .i consu ului ilicit de droguri !ace re!erire n art. 22 la !olosirea colaboratorilor, prev#nd c poli/i.tii din !or a/iunile de specialitate, care ac/ionea# ca investigatori acoperi/i, precu .i colaboratorii acestora pot procura droguri, substan/e c1i ice, esen/iale .i precursori, cu autori#area
120

;. &uscasu- Egenti sub acoperire. &ro#ocarea ilegal' a infrac=iunii. 7onsidera=ii 4.5- N7aiete de >rept penalO- nr.2/2010- p. 32 128 .. >asc'lu 3i colab.- Organizaia criminal a drogurilor, Aditura Hitech- 7raio#a- 2008- p. 330. 12" Begea nr. 1%3/2000 pri#ind combaterea traficului si consumului ilicit de droguri- publicat' (n Q)onitorul oficial al +om,nieiO- partea .- nr. 3/2 din 3 august 2000.

50

prealabil a procurorului, n vederea descoperirii activit/ilor in!rac/ionale .i a identi!icrii persoanelor i plicate n ast!el de activit/i. Dn aceast accep/iune, no/iunea de colaborator al investigatorului acoperit poate !i un in!or ator al poli/iei sau un nvinuit ori inculpat n alt cau#, care s6a decis s colabore#e cu organele (udiciare n vederea descoperirii unor noi in!rac/iuni sau a identi!icrii altor in!ractori. Dn accep/iunea sa larg, ns, no/iunea de colaborator nglobea# orice persoan, indi!erent c !ace sau nu parte dintr6o structur in!or ativ, care a(ut organele de cercetare penal n activitatea de descoperire, cercetare .i tragere la rspundere penal a celor care au co is in!rac/iuni. <in acest punct de vedere, colaboratori sunt att in!or atorii sau persoanele acu#ate de svr.irea unor in!rac/iuni, ct .i persoanele de bun credin/ care denun/ svr.irea unei in!rac/iuni care nu aduce atingere persoanei sau bunurilor lor, precu persoanele care contribuie la identi!icarea altor !ptuitori. "rt. 22 alin. 2 din Legea nr. 1'3/2000 prevede c actele nc1eiate de poli/i.tii care ac/ionea# ca investigatori acoperi/i .i de colaboratorii acestora pot constitui persoan care nu are calitatea de poli/ist nu poate ntoc i acte care s constituie prob, cu att ai i(loace de i(loace de prob. <ispo#i/iile a intite sunt vdit contrare regulilor dreptului procesual penal, deoarece o ult cu ct nici nu se prevede despre ce categorie de acte este vorba. C1iar i(loc de prob, te)tul a intit contravine .i

dac s6ar interpreta n sensul c te)tul se re!er la procesul6verbal care, potrivit art. 22' alin. 3 din Codul de procedur penal, poate constitui regulilor instituite n pri ele dou alineate ale art. 22' din Codul de procedur penal, unde se prevede c nu ai organul de ur rire penal, lucrtorii operativi din 7inisterul de Interne sau alte organe de stat anu e dese nate pot e!ectua acte pre ergtoare ce sunt ulterior conse nate ntr6un proces6verbal. Colaboratorul poate doar s procure droguri, substan/e c1i ice, esen/iale .i precursori, cu autori#area prealabil a procurorului, acest !apt conse nndu6se n procesul verbal ntoc it de investigatorul sub acoperire, singurul act care poate !i Colaboratorul poate !i audiat, ns, ca i(loc de prob. artor cu identitate prote(at n condi/iile art. 82 1 din

actualul Cod de procedur penal sau ale art. 12;6130 din noul Cod de procedur penal. Conven/ia :a/iunilor 8nite potriva cri inalit/ii transna/ionale organi#ate sublinia# ,art. 22- necesitatea ca !iecare stat parte s ia suri corespun#toare pentru a ncura(a persoanele care particip sau au participat la grupuri in!rac/ionale organi#ate s !urni#e#e in!or a/ii utile autorit/ilor co petente n scopurile anc1etei .i culegerii de probe asupra unor c1estiuni cu sunt> identitatea, natura, alctuirea, structura sau activit/ile grupurilor in!rac/ionale organi#ate ori locul unde se a!l eleE legturile, inclusiv la nivel
58

interna/ional, cu alte grupuri in!rac/ionale organi#ateE in!rac/iunile pe care grupurile in!rac/ionale organi#ate le6au svr.it sau ar putea s le svr.eascE s acorde un a(utor e!ectiv .i concret autorit/ilor co petente, care ar putea contribui la privarea grupurilor in!rac/ionale organi#ate de resursele lor sau de produsul in!rac/iunii130. Ca ur are a acestei colaborri, statele au posibilitatea s prevad, n ca#urile corespun#toare .i n con!or itate cu principiile !unda entale ale dreptului lor intern, e)onerarea de rspundere penal sau cooperea# ntr6un cri inalitatea organi#at. *ersoanelor a intite le este asigurat protec/ia corespun#toare potriva eventualelor acte de represalii sau de inti idare. "se enea re!erin/e legale cu privire la institu/ia colaboratorului se regsesc n art. 1; .i art. 12 din Legea nr. 1'3/2000 cu privire la persoanele care au co is o in!rac/iune la regi ul stupe!iantelor .i care s6au decis s colabore#e cu organele (udiciare pentru identi!icarea .i tragerea la rspundere penal a altor persoane care au svr.it in!rac/iuni legate de droguri. Legiuitorul regle entea# n cuprinsul acestei legi anu ite bene!icii pentru cei care n/eleg s colabore#e cu organele de anc1et, ast!el c %persoana care a co is una dintre in!rac/iunile prev#ute la art. 2610, iar n ti pul ur ririi penale denun/ .i !acilitea# identi!icarea .i tragerea la rspundere penal a altor persoane care au svr.it in!rac/iuni legate de droguri bene!icia# de reducerea la (u tate a li itelor pedepsei prev#ute de lege&. Dn cuprinsul aceleia.i legi regsi .i o cau# de nepedepsire pentru cel care, ai nainte de a !i nceput ur rirea penal, denun/ autorit/ilor co petente participarea sa la o asociere sau n/elegerea n vederea co iterii uneia dintre in!rac/iunile prev#ute la art. 2610, per i/nd, ast!el, identi!icarea .i tragerea la rspundere penal a celorlal/i participan/i131. Jene!icii pentru colaboratori se regsesc .i n Legea nr. 34/2003 privind prevenirea si co baterea cri inalit/ii organi#ate132. "rt. 4 alin. 2 din Legea nr. 34/2003 prevede reducerea la (u tate a li itelor pedepsei prev#ute de lege pentru %persoana care a svr.it una dintre !aptele prev#ute la art. 5 alin. ,1- sau ,3- .i care, n cursul ur ririi penale sau al (udec/ii, denun/ si !acilitea# identi!icarea si tragerea la rspundere penal a unuia sau e brii ai unui grup in!rac/ional organi#at&.
130

ic.orarea pedepsei de care este pasibil un nvinuit care

od substan/ial la des!.urarea anc1etei re!eritoare la o in!rac/iune privind

ai

ultor

.oana-7elina &a3ca, Especte pri#ind folosirea colaboratorilor sub acoperire (n procesul penal roman. 7odificarea lor (n noua legisla=ie penal'- Pacultatea de >rept 3i Ytiin=e Edministrati#e 1ni#ersitatea de ;est din Iimi3oara.
131 132

"rt.1; din Legea 1'3/2000. *ublicat n %7onitorul o!icial al +o niei&, partea I, nr. ;0 din 24 ianuarie 2003.

5"

"ceast categorie sui generis de colaboratori ai organelor de poli/ie nu este regle entat nici de Codul de procedur penal sau de vreo alt lege special, ast!el nct pute aprecia c orice persoan poate dobndi aceast calitate, !r a avea n prealabil o alt calitate sau !unc/ie. Colaboratorul ndepline.te acte ase enea investigatorului sub acoperire, !r ns a avea calitatea de o!i/er sau agent de poli/ie, ast!el c, ntr6o atare situa/ie, ne ntreb care este di!eren/a ntre cele dou institu/iiS Legiuitorul o ite, de ase enea, a preci#a condi/iile sau li itele colaborrii ori perioada de colaborare a acestora, care n aceste condi/ii poate !i una de durat, ast!el nct, ntr6o ast!el de situa/ie, pare oarecu de reduceri de pedeaps133. @pre deosebire de in!or ator, care este de cele oca#ional, colaboratorul este un cunosctor al regulat cu organele co petente. Con!or ai ulte ori o persoan strin de od activitatea in!rac/ional .i care in!or ea# asupra unor !apte despre care a luat cuno.tin/ ediilor in!rac/ionale .i colaborea# n dispo#i/iilor art. 22'1 alin. 3 din Codul de procedur !ireasc ntrebarea dac ace.tia au .i o alt ocupa/ie de od aparent, de vreo re unera/ie, ci doar ba#, ntruct n ur a colaborrii nu bene!icia#, n

penal, pot e!ectua acte pre ergtoare doar investigatorii sub acoperire autori#a/i n acest sens, iar a considera c autori#a/ia dat investigatorului sub acoperire acoper .i activitatea colaboratorului acestuia, este o interpretare e)tensiv a legii. Dn aceste circu stan/e, n literatura de specialitate ro n s6a !or ulat opinia13' con!or colaboratori sunt lovite de nulitate absolut, con!or creia, n lipsa ndeplinirii condi/iilor de !ond .i de !or pentru e!ectuarea actelor pre ergtoare, actele nc1eiate de dispo#i/iilor art. 2' alin. 2 Cod de odalitate prin procedur penal, raportat la art. 145 alin. 2 Cod de procedur penal. @ingura de art. 58 Cod procedur penal, respectiv audierea n calitate de =)ist situa/ii n care o persoan svr.e.te Dnalta Curte de Casa/ie .i Fusti/ie, n ai artor. ai

care acesta ar putea contribui la descoperirea !aptelor .i identi!icarea autorilor este cea o!erit ulte in!rac/iuni .i !or ulea#

ulte denun/uri, ca# n care, teoretic, ar putea bene!icia de reduceri succesive ale pedepselor. otivarea unei solu/ii de respingere a recursului !or ulat de inculpat prin care acesta cerea aplicarea dispo#i/iilor art. 14 din Legea nr.282/2002 .i a dispo#i/iilor art. 12 din Legea 1'3/2000, a artat c 13; %persoana care a co is una din in!rac/iunile prev#ute n art. 2610 din Legea nr. 1'3/2000, iar n ti pul ur ririi penale denun/ .i !acilitea# identi!icarea .i tragerea la rspundere penal a altor persoane care au
133
13%

L. Keg1elegiu, Investigator sub acoperire( )+evista de <rept penal& nr. 2/200;, p. 114. >. Hoare- op. cit- p. 1%0. 135 Znalta 7urte de 7asa=ie 3i Dusti=ie- s. pen.- dec. nr. 5%5/200% (n N+e#ista de >rept penalO- nr. 2/2005p. 155.

/0

svr.it in!rac/iuni legate de droguri, bene!iciind de reducerea la (u tate a li itelor de pedeaps prev#ute de lege n te eiul art. 12 din Legea 1'3/2000, nu poate bene!icia de o nou reducere la (u tate a li itelor pedepsei prev#ute de lege n te eiul art. 14 din Legea nr. 282/2002W ntruct cele dou dispo#i/ii au acela.i con/inut&.

1.++ 0imitele de aciune ale colaboratorului sub acoperire ?olosirea colaboratorilor a devenit o practic !recvent a organelor de anc1et, de.i activitatea acestora, de cele ai ulte ori, dep.e.te co peten/ele atribuite prin legi speciale ncerca .i se con!und cu activitatea provocatorului. Lipsa de preci#ie a te)telor de incri inare antrenea#, evident, o critic sever a te1nicilor de investigare speciale, ast!el c vo 9 ului .i a celei interne .i interna/ionale. 9 c1estiune deosebit de disputat o repre#int !aptul c n lupta potriva cri ei organi#ate, %o lupt adesea !r victorie 132&, asist acordarea unei i portan/e a(ore probei .i nu la o sc1i bare a %regulilor (ocului& prin i(loacelor de prob sau principiilor de drept, ai ult n ca#ul o anali# a institu/iei provocrii prin pris a (urispruden/ei Cur/ii =uropene a <repturilor

e)igen/ele de ec1itate !iind sacri!icate n nu ele descoperirii !aptelor grave pentru care se des!.oar, !iind greu de dovedit dep.irea li itei de toleran/, cu att acelor persoane care au conda nri anterioare pentru !apte si ilare. Dn literatura de specialitate a !ost e)pri at opinia135 con!or s brace !or e concrete de instigare care s ini/ie#e n creia Opentru a intra sub inciden/a art. 28 Cod procedur penal, activitatea de provocare a unei in!rac/iuni trebuie intea unei persoane ideea de a svr.i o in!rac/iuneE ea poate consta n rug in/i insistente, n.elciune, insinuri, pro isiuni !alse, a enin/are, .anta(, 1r/uire sau solicitri repetate ba#ate pe si patii personale create n acest sens&. Dn practica instan/ei noastre supre e s6a re/inut c 138 %nu au !ost nclcate dispo#i/iile art. 28 alin. ,2- Cod procedur penal, ne!iind vorba despre o provocare a svr.irii in!rac/iunii, n condi/iile n care i plicarea inculpatului n tra!icul de droguri era cunoscut anterior att de ctre colaborator, ct .i de ctre coinculpat. Cu alte cuvinte, inculpatul avea de(a o predispo#i/ie de a co ite ase enea in!rac/iuni , rturie !iind .i !aptul c la o entul respectiv el era de(a tri is n (udecat pentru !apte si ilare-E pre(urarea c inculpatul a
13/ 130

ani!estat o predispo#i/ie n acest sens prin e)isten/a unor

D - &. Babord- op .cit.- p. ". 7. Plorian- Investigatorii sub acoperire, +e#ista de drept penalO- nr. 2/2000- p. 133 138 Znalta 7urte de 7asa=ie 3i Dusti=ie- s. pen.- dec. nr. 35%0 din % noiembrie 2008.

/1

co is in!rac/iunea dup ce a !ost contactat n acest sens de ctre coinculpat, care la rndul su purtase o discu/ie cu colaboratorul privitoare la ac1i#i/ionarea unei cantit/i de droguri, nu con!er de ersului acestuia din ur un caracter provocator, n accep/iunea prev#ut n art. 28 Cod procedur penal .i sanc/ionat de Curtea =uropean a <repturilor 9 ului n (urispruden/a sa&. Dn consecin/, n ceea ce prive.te pre(urarea c activitatea inculpatului nu a !ost surprins n !lagrant, aceasta nu poate conduce la conclu#ia ine)isten/ei !aptei, a.a cu solicitat inculpatul, ct vre e ea este dovedit prin celelalte neavnd dect rolul de a u.ura proba/iunea n ca#ul oricrei in!rac/iuni. :u trebuie s se con!unde activit/ile de deter inare, de incitare, n lipsa unei dove#i clare a inten/iei cri inale, cu cele de creare de oportunit/i sau a condi/iilor !avorabile pentru des!.urarea unui proces ilicit pree)istent, conceput .i continuat din proprie ini/iativ, ipote# n care activitatea agentului sub acoperire nu poat !i socotit ca !iind se ni!icativ n raportul cau#al. Dn realitate, ns, de cele ai ulte ori, colaboratorul este cel care incit, prin aterial proprie la co iterea unei ai apoi de reducerea de deter inare sau instigare .i uneori c1iar printr6o cooperare pedeaps con!erit ca ur are a colaborrii. Dn consecin/, aprecie c se i pune regle entarea unei nor e e)prese care s de!ineasc provocarea svr.irii unei in!rac/iuni .i s instituie o interdic/ie clar a acestor practici, ntruct te)tul de lege e)istent, coroborat cu art. 2' al. 2 Cod procedur penal, care prevede obliga/ia de nlturare a probelor ob/inute ilegal, s6a dovedit a !i insu!icient. *e de alt parte, provocarea poate !i re/inut doar atunci cnd ac/iunea provine de la un investigator sau un colaborator al acestuia, !r a !i anali#at .i ipote#a n care provocarea provine de la un ter/ care recurge la un ast!el de gest toc ai pentru a se !olosi ulterior de dovada !aptului ilicit. "d is cu reticen/134 i plicarea in!ractorilor6colaboratori n proba/iunea in!rac/iunilor caracteristice cri inalit/i organi#ate, utili#area acestora .i aprecierea valorii probante a declara/iilor lor nu trebuie s aduc pre(udicii principiilor !unda entale ale procesului penal, precu ar elor. principiul loialit/ii probelor, al procesului ec1itabil .i al egalit/ii a i(loace de prob, !lagrantul

in!rac/iuni, n scopul de a6l de!eri pe acesta (usti/iei .i de a bene!icia

13"

)-E.<eernaert- Repentis et collaborateurs de ustice dans le s!st"me p#nal$ anal!se compar#e et criti%ue, <ru lant- <ru!elles- 2002- p. %11-5"".

/2

1.+

Cod de procedur penal i incidena acestuia asupra instituiei colaboratorilor Institu/ia colaboratorului sub acoperire nu este regle entat de noul Codul de

procedur penal, ast!el nct singurele re!erin/e legale, r n cele prev#ute n legile speciale. Dntruct colaboratorul sub acoperire, precu noului Cod de procedur penal, re arc .i atribu/iile acestuia au !ost de!inite prin interpretarea e)tensiv a institu/iei investigatorului acoperit, interpretnd ast!el .i dispo#i/iile !aptul c acesta o!er garan/ii supli entare sub aspectul utili#rii acestor proceduri de investigare. ".adar, se va proceda la utili#area investigatorilor sub acoperire .i, i plicit, a colaboratorilor, doar n situa/ia n care % sura este necesar .i propor/ional cu restrngerea drepturilor .i libert/ilor !unda entale, date !iind particularit/ile cau#ei, i portan/a in!or a/iilor sau a probelor sau a unor bunuri de valoare&1'0. "vnd n vedere !aptul c de cele activit/ile des!.urate de acestea .i cel ai ulte ori interven/iile colaboratorilor sub acoperire, ale cror atribu/ii sunt culegerea de in!or a/ii despre anu ite persoane .i ult crearea de oca#ii pentru n!ptuirea planului .i nu eroasele critici delictual, se trans!or n activit/i directe de instigare, precu

e)pri ate n literatura de specialitate cu privire la aceast c1estiune, noul Cod procedur penal, n cuprinsul art. 101, rede!ine.te interdic/ia legal a provocrii, nlocuind ter enul generic de deter inare, cu ter enul e)pres de provocare. *e de alt parte, dac art. 28 Cod procedur penal se re!er doar la interdic/ia de a deter ina o persoan s svr.easc sau s continue svr.irea unei !apte penale, art. 101 din noul Cod !ace re!erire e)pres .i la destinatarii acestui act pro1ibit, respectiv la organele (udiciare .i persoanele care ac/ionea# pentru acestea. Colaboratorul poate !i audiat n calitate de artor, n condi/iile art. 12;6130 din noul artorilor, cea a artorului Cod de procedur penal. :oul Cod de!ine.te o nou categorie a 124 din acela.i act nor ativ1'1. @uccesul negocierilor dintre autorit/i .i in!ractori a deter inat legiuitorul ro n s prevad n cuprinsul noului Cod de procedura penal .i noi oportunit/i de ncura(are a !or elor de colaborare .i, i plicit, de degrevare a instan/elor. "st!el, dreptul penal ro n, ase enea legisla/iilor altor state1'2, va cunoa.te institu/ia
1%0

a enin/at prev#ut de art. 12;, cruia i se o!er protec/ie supli entar n condi/iile art. 1226

Ert. 1%8 alin. 1 lit.b noul 7. pr. pen. .oana-7elina &a3ca, Especte pri#ind folosirea colaboratorilor sub acoperire (n procesul penal roman. 7odificarea lor (n noua legisla=ie penal'- Pacultatea de >rept 3i Ytiin=e Edministrati#e 1ni#ersitatea de ;est din Iimi3oara. 1%2 Ert %%% 7. pr. pen. it. >reptul penal italian cunoa3te institu=ia acordului de recunoa3tere a #ino#'=iei
1%1

/3

acordului de recunoa.tere a vinov/iei, institu/ie care se regse.te n proiectul noului Cod de procedur penal ro nesc. "vanta(ul a(or al acestei institu/ii const, pentru siste ul are a des!.urrii (udiciar ro nesc, n re edierea unor nea(unsuri actuale, respectiv durata de#baterii cau#ei n !a/a instan/ei .i a costurilor !inanciare a!erente. *rin recunoa.terea acestei institu/ii, procedura penal ro n .i sc1i b natura, iar aceasta doar pentru a descongestiona activitatea instan/elor, procedura inc1i#itorial consacrat n pre#ent devenind preponderent acu#atorial. :atura inc1i#itorial a procedurii actuale i plic e!ort din partea procurorului n a dovedi ele entele constitutive ale in!rac/iunii. Dn consecin/, prin adoptarea noii proceduri, se renun/ toc ai la !unda ental, descoperirea adevrului, iar principalul scop al procurorului. @uccesul ob/inerii unei constitu/ional al pre#u /iei de nevinov/ie s devin caduc. 1.+$ ,olul colaboratorului "vnd n vedere lipsa unei regle entri unitare n otiva/ia rturisirea ob/inut de la acu#at devine rturisiri !ace ca principiul

unui proces penal, iar pentru inculpat n evitarea incertitudinii re#ultatului ca ur are a

aterie, dreptului penal ro n i se

poate repro.a caracterul !rag entat .i episodic al regle entrilor, !apt care a condus inevitabil la %crearea unor di!eren/e de trata ent (uridic ct .i la ridicarea unui nu r se ni!icativ de proble e, att pe plan interpretativ, ct .i din punct de vedere al punerii n practic&1'3. Lipsa unei regle entri unitare atrage nu eroase proble e de interpretare n practic atunci cnd activitatea colaboratorului se identi!ic cu cea a provocatorului sau atunci cnd dep.irea atribu/iilor este una vdit. Ine)isten/a unei regle entri o ogene este cu att ult resi /it, cu ct colaboratorii tind din ce n ce ai ult s se i plice ai aterial .i activ n

co iterea in!rac/iunii. +iscul unei ast!el de lacune legislative este %cel al unei devieri periculoase de la principiul legalit/ii, n contradic/ie direct cu prevederile constitu/ionale&1''.

& patteggiamento5- precum 3i institu=ia Fudec'=ii abre#iate 4giudizio abbreviato'( Ert. %"5-0 7. de pr. pen. fr. >reptul penal france$ cunoa3te institu=ia acordului de recunoa3tere a #ino#'=iei &reconnaissance pr#alable de culpabilit# 5- precum 3i institu=ia Fudec'=ii abre#iate & procedure simpli)i#e5. 1%3 2. )organte- *utte contre la criminalit# en Italie +n ,ouvelle met-ods de lutte contre la criminalit#$ la normalisation de l.e/ception, coord ).B.7esoni.- <ru lant- <ru!elles- 2000- p.1"5. 1%% .bidem.

/%

Bibliografie
1. "petrei 7i1ai, <rept procesual penal, =ditura Iictor, Jucure.ti, 200'.

2. ".Karastasanu, 9. *redescu, Investigatorul sub acoperire, +olul instantelor de (udecata privind activitatea acestuia, +evista <reptul, nr.;, 200'. 3. "drian @te!an 3ulbure, A"ctele pre ergatoareA, +evista de <rept *enal nr. 2/1448. '. "cade ia +o ana, <.=.C., =ditura 8nivers =nciclopedic, Jucuresti, 1448. ;. ".La#ar, 7etodologia investigarii in!ractiunilor in do eniul a!acerilor, te#a de doctorat, 8niversitatea OJabes6JolQai&, Clu(6:apoca, ?acultatea de <rept, 2003. 2. "ugustin La#ar, @upraveg1erea procurorului asupra actelor pre ergatoare. "ctivitatea in!or ative6investigativa a politiei (udiciare si proba, +evista <reptul, nr. 1, 200;. 5. " alia @anca Jondrea 6 "specte privind provocarea poli/ieneasc .i ad isibilitatea co iterii de in!rac/iuni de ctre investigatorii sub acoperire $ ?a/etele (uridice ale societ/ii ro ne.ti, 8niversitatea @piru Karet. 8. C. ?lorian, Investigatorii sub acoperire, O+evista de drept penal&, nr. 2/2005. 4. C. *opescu, <repturile de procedura in (urisprudenta Curtii =uropene a <repturilor 9 ului, =ditura "ll JecB, Jucuresti, 2003 $ Kotararea din 2; septe brie 2001, sectia a II6a. 10. C. Ioicu, Cri inaitatea a!acerilor, Inspectoratul 0eneral al *olitiei, Jucuresti, 1445. 11. C. +. +o itan, *rotectia artorilor $ *rogra e din Italia, 9landa si 0er ania, +evista <reptul nr.;, 200'. 12. <. Ioica, Investigatorul sub acoperire, o noua institutie a dreptului procesual penal ro an, revista O<reptul&, nr. ;/200'. 13. <. Cornoiu C. 3ita, <. Calciu, <. 3ita, ?atete Furidice ale @ocietatii +o anesti "ctuale, sesiunea a )v6a de co unicarii stiinti!ice a cadrelor didactice si studentilor, aprilie 2008, 8niv. @piru6Karet, ?acultatea de <rept si "d . *ub., + . Ialcea, =d. @tec1, Craiova, articolul O*rovocarea politeneasca&, de " alia @tanca Jodrea. 1'. <ictionar (uridic, <rept procesual penal, =d. 8niversul Furidic, 1445.
/5

ateriali#area ei in

i(loacele de

1;. =. Ion.eanu, *rocedura nceperii ur ririi penale, =ditura 7ilitar, Jucure.ti, 1454. 12. =. @trainu, @. 3opor, @piona(ul electronic, =ditura <eliana, 2002. 15. =. 3anislav, Institutia in!or atorului in legea penala ro ana, <reptul, nr. 5, 2003. 18. ?l. @treteanu, <etinerea si !olosirea de catre autoritati a unor date cu c1aracter personal in raport cu dispo#itiile art.8 din Conventia =uropeana a <repturilor 9 ului, in @tudia 8niversitatis Jabes6JolQai, nr. 2, 2000. 14. 01e. 7ateu/, *rocedur penal, *artea special, vol.I, =ditura Lu ina Le), Jucure.ti, 1445. 20. 01e. 7ateut, Investigatorii sub acoperire. 8tili#area lor in ti pul actelor pre ergatoare. Co entariu asupra noilor te)te procedurale introduse in Codul de procedura penala prin legea nr. 281/2003,<reptul, nr. 1/ 200;. 21. 01e. 7ateut, *rotectia artorilor. 8tili#area artorilor anoni i in !ata organelor procesului penal, =d. Lu ina Le), Jucure.ti, 2003. 22. 0r.31eodoru, 3.*laesu, <rept procesual penal, vol. II, 8niv. "l. I. Cu#a Iasi, 1485. 23. 0r. 31eodoru, 3ratat de drept procesual penal, =d. Ka angiu, Jucuresti, 2008. 2'. 0r.31eodoru <rept procesual penal. *artea special, vol. II, =ditura Cugetarea, Ia.i, 1448. 2;. 0. Jalan, @trategia ad inistrarii in!or atiei in cadrul politicii penale de aparare a securitatii nationale, Colegiul :ational de "parare, Jucuresti, 2000. 22. 0. "ntoniu, +e!lectii asupra cri ei organi#ate, +evista de drept penal, nr. 3/1445. 25. 01. 0organeanu, @ugestii pentru o protective (udiciara a revista de drept penal, nr.1/2001. 28. 0. "ntoniu, ". Ilasceanu, ". Jarbu, Codul de procedur penal 6 te)te, (urispruden, 1otrri C.=.<.9., =d. Ka angiu, Jucureti, 2002. 24. I. <asclu .i colab., 9rgani#a/ia cri inal a drogurilor, =ditura @itec1, Craiova, 2008. 30. I. :eagu, 3ratat de procedura penal, =ditura 8niversul Furidic, Jucureti, 2010. 31. I.:eagu, 3ratat de procedur penal, =ditura *+9, Jucure.ti, 1445. 32. I. :eagu, <rept procesual penal, =ditura =uro63rading, Jucuresti, 1445. 33. I. Lascu, Investigatorii acoperii, +evista de drept penal, nr.3, iulie6septe brie 2003. 3'. I. Lascu, *rotectia <reptul, nr. 5, 2003. 3;. I.0organeanu, Consideratii privind actele pre ergatoare, n +.+.<. nr.1/145'. 32. I. 7ircea, Cri inalistica, =d. Lu ina Le), Jucuresti, 1448. artorilor. :outate de regle entare in legislatia ro aneasca, artorului in procesul penal,

//

35. I. <u itru, *osibilitatea e!ectuarii perc1e#itiei in etapa actelor pre ergatoare, <reptul, nr. 4/1444. 38. I. <oltu, :atura (uridica si e!ectele actelor pre ergatoare, <reptul, nr. 10, an 2003, pp. 2106212 34. I. <oltu, O7artorul n procesul penal&, =ditura Lu ina Le), Jucure.ti, 200'. '0. Ioana6Celina *a.ca, "specte privind !olosirea colaboratorilor sub acoperire n procesul penal ro an. Codi!icarea lor n noua legisla/ie penal, ?acultatea de <rept .i Xtiin/e "d inistrative 8niversitatea de Iest din 3i i.oara. '1. Le!ter "le)andru, 3un Ion, <inu Ion, 7i1lcioiu @erg1ie, *opa Xte!an. Cercetarea penal. "specte teoretice .i practice, =ditura 0lobal *rint, Jucure.ti, 1444. '2. L. Cora., "restarea preventiv, =d. C. K. JecB, Jucuresti, 2002. '3. L. Keg1elegiu, Investigator sub acoperire, O+evista de <rept penal& nr. 2/200;. ''. 7.8droiu, 9. *redescu, Furisprudena Curii europene a drepturilor o ului cu privire la agenii provocatori, +evista <reptul, nr. 1, 2004. ';. 7. <a asc1in, <rept procesual penal, =d. Yolters PluMer, Jucureti, 2010. '2. 7. @uteu, +a#boiul in!or ational la pace, in situatii de cri#a si de con!lict ar at, te#a de doctorat, "cade ia de Inalte @tudii 7ilitare, Jucuresti, 2002. '5. :. Iolonciu, 3ratat de procedur penal, vol. 2, *artea special, =ditura *aideia, Jucureti, 2001. '8. :. Iolonciu, 3ratat de procedur penal, vol.II, =ditura *aideia, Jucure.ti, 1442. '4. :. Iolonciu, <rept procesual penal, =d. <idactica si *edagogica, Jucuresti, 1452. ;0. :. Iolonciu, Codul de procedur penal co entat, =d. Ka angiu, Jucureti, 2005. ;1. :icu Fidovu, <rept procesual penal, =d. C. K. JecB, Jucuresti, 2002. ;2. *vleanu, Iasile, Iacobu/, Ioan, Covalciuc, 7i1ai. <rept procesual penal, =ditura *an!ilius, Ia.i, 200;. ;3. *op, 9ctavian. @olu/ii ce pot !i pronun/ate n ca#ul ur ririi penale, =ditura 7irton, 3i i.oara, 2003. ;'. @. Pa1ane, <rept procesual penal, =ditura <idactic .i pedagogic, Jucure.ti, 1423. ;;. 3ulbure "drian Xte!an, 3atu "ngela. 3ratat de procedur penal, =ditura "ll, Jucure.ti, 2001. ;2. 3."ntoniu, :atura (uridica si !unctia actelor pre ergatoare, n +.+.<. nr.12/1450. ;5. 3. Jutoi, Investigatorul acoperit ,posibilitati si li ite-, +evista %Lu ea <etectivilor&, nr. 1;/200;.
/0

;8. 3iganasu6Fanica, C. +. +o itan, ". Costac1e, *rotectia Jucuresti, 2003.

artorilor, =d. 7orosan,

;4. I. <ongoro#, @. Pa1ane, 0. "ntoniu, =)plicaii teoretice ale Codului de procedur penal ro n vol.2, *artea special, =ditura "cade ia +o n, Jucureti, 145;. 20. I. <ongoro# si colab., A:oul cod de procedura penala si Codul de procedura penala anterior, pre#entare co parativaA, =ditura *olitica, Jucuresti, 1424. 21. I. <ongoro#, <rept penal, =d. @ocietatii 3e pus, Jucuresti, 2000. 22. I. <ongoro#, Constantin Julai, @ieg!ried Pa1ane, :icoleta Iliescu, 0eorge "ntoniu, +odica @tanoiu $ O=)plicatii teoretice ale codului de procedura penala ro an&, *artea speciala6 Iol II6 editia a II6a, =ditura "cade iei +o ane, "ll JecB, Jucuresti, 2003. 23. I. Jerger, *urisprudena Curii #uropene a +repturilor ,mului( edi/ia a I6a, Institutul +o n pentru <repturile 9 ului, Jucureti, 200;. 2'. I. Cioclei, Codul de procedura penala, =d. C.K. JecB, 2010 2;. I. *uscasu, "genti sub acoperire. *rovocarea ilegal a in!rac/iunii. Considera/ii ,I-, OCaiete de <rept penal&, nr.2/2010. 0iteratur strain 1. 0.C. Caselli, ". Ingroia, :or ativa pre iale estru enti di prote#ione per i collaboratori della giusti#ia> trainer#ia legislativa e solu#ioni dHe ergen#a, *rocesso penale e cri inalita organi##ata, =ditura I.0revi, +o a, Later#a, 1443. 2. Fean *radel, 7anuel de procedure penale, 13 =dition revue et aug entee " (our au 1 er (uillet 2002, =dition Cu(as, 2005. 3. 76".Jeernaert, +epentis et collaborateurs de (ustice dans le sQstZ e p[nal> analQse co par[e et critiNue, JruQlant, Jru)elles, 2002. '. 0. 7organte, Lutte contre la cri inalit[ en Italie n :ouvelle Jru)elles, 2005. ;. C1. <e IalBeneer, La tro perie dans lHad inistration de la preuve penale, Lancier, Jru)elles, 2000. 2. Kenri6<. JoslQ, <. Iander eersc1, <roit de la procedure penale, La C1arte Jrugge, 2001. 5. 7. <e +ue, Les droits des lHKo Fournal des tribunau), 2000.
/8

et1ods de lutte contre

la cri inalit[> la nor alisation de lHe)ception, coord 7.L.Cesoni., JruQlant,

e et les

et1odes

odernes dHenNuete policiere,

8. 3oon van Keid(en, Yitness *rotection *rogra 2001.

es Co pared, Yorld Con!erence,

4. 7. Ierdussen, Contours et en(eu) du droit constitutionnel penal, JruQlant, Jru)elles, 144;. 10. 7. <e +ue, Le loi du 2 (avier 2003 concernant les et NuelNues autres et1odes particulaire de rec1erc1e et1odes dHenNuete, Fournal des tribunau), 2003.

11. =rcole "prile, La prova penale, 0iu!!re =ditore, 7ilano, 2002. 12. *. 7at1onnet, *reuve at secret dans la (urisprudence de la Cour europeenne des droits de l 1o e, in L astree, octo brie 2000, nr.2. 13. C1. <e IalBeneer, LHe)ecution des operations undercover, %+evue tri estrielle des droits de lH1o e&, nr. 1'61443. 1'. F.<.:uttens, La loi portant adaptation de la (ustice au) evolutions de la cri inalite, n %+egards sur lHactualite, +e!or es de la (ustice penale, La docu entation ?rancais&, nr.300, aprilie 200'. 1;. Le *etit Larousse, =dition Larousse, *aris, 2003. ;urispruden 8 0egislaie

Legea nr. 28/2003, publicata in 7onitorul 9!icial , partea I, nr. '28 din 1 iulie 2003. Constitutia +o aniei *arc1etul de pe langa 3ribunalul Iaslui, dosar, nr. 85/*/1448 ,nepub-. Curtea @upre a de Fustitie ,I.C.C.F-, sectia penala, sentina nr. '/10 !eb 1444, dosar nr. 430/1448. Legea 34 din 2003 privind prevenirea i co baterea cri inalitii organi#ate Curtea =uropeana a <repturilor 9 ului, Kotararea PostoMsBi, 20 noie brie 1484, @erie ", :r. 122, paragr. '1 @entin/a nr. 15; din 20 !ebruarie 2003 a 3ribunalului Jucure.ti, sec/ia I penal. Legea nr.1'3/2000 privind co baterea tra!icului si consu ului ilicit de droguri. Conven/ia de aplicare a acordului @c1engen din 1' iunie 148; .i Conven/ia :a/iunilor 8nite din 14 dece brie 1488 contra tra!icului ilicit de stupe!iante .i de substan/e psi1otrope.

Curtea =uropeana a <repturilor 9 ului, Ludi contra =lvetia, Kotararea din 1; iunie 1442.
/"

Curtea =uropeana a <repturilor 9 ului, Kotararea 3e)eira de Castro contra *ortugalia, 4 iunie 1448, Furisprudence de Liege, 7ons et Jru)elles, 1448. <osar 1;32/200', in care s6a pronuntat deci#ia penala nr. 288/+/200' a Curtii de "pel 0alati. Inc1eierea de sedinta nr. 124/2;/200' 3ribunalul Irancea. @entinta penala nr. 102/ 12 !eb/ 200' a 3ribunalului 0alati ,nepub.<osarul nr. 23'4/*/ 200' al 3ribunalului 0alati, in care s6a publicat inc1eierea din 3 noie brie 200' C=<9, Cau#a Constantin si @toian i potriva +o aniei, 8 spete brie 2004. Legea nr. 282/20026 privind protec/ia din dece brie 2002. Legea nr. 1'3/2000 privind co baterea tra!icului si consu ului ilicit de droguri, publicat n %7onitorul o!icial al +o niei&, partea I, nr. 322 din 3 august 2000. Legea 58/2000, privind co baterea si eva#iunea !iscala. Dnalta Curte de Casa/ie .i Fusti/ie, s. pen., dec. nr. ;';/200' n O+evista de <rept penal&, nr. 2/200;. 9.8.0. nr. '3/2002, privind incetarea aplicabilitatii unor !acilitati. Legea 34/2003, privind prevenirea si co baterea cri inalitatii organi#ate. Legea nr. 258/2001 privind prevenirea si co baterea tra!icului de persoane. Legea nr. ;1/1441 privind siguranta nationala a +o aniei. Dnalta Curte de Casa/ie .i Fusti/ie, s. pen., dec. nr. 3;'5 din ' noie brie 2008. *arc1etul de pe langa Curtea @upre a de Fustitie, @ectia anticoruptie, ur arire penala si cri inalistica, dosar nr. '8/*/1448 ,nepub-. artorilor6publicat n 7onitorul 9!icial nr..28

!nternet

1ttp>//MMM. public.ro/uip/!acilitate\tran#\3\raport.pd! 1ttp>//MMM.dreptonline.ro/legislatie/legea\co baterea\tra!icului\droguri.p1p 1ttp>//legislatie.resurse6pentru6de ocratie.org/218\2002.p1p 1ttp>//lege;.ro/gratuit/geQdsnr)g /legea6nr634620036privind6prevenirea6si6 co baterea6cri inalitatii6organi#ate 1ttp>//MMM.cdep.ro/pls/legis/legis\pcB.1tp\act\te)tSidt]30525

00

1ttp>//MMM.revistapentrupatrie.ro/inde).p1pS option]co \content^vieM]article^id]181_3"testul6integritatii^Ite id]20 1ttp>//MMM.pin#aru.ro

www.europol.com www.interpol.com www.bWs.com

01