Lnea directa de Pakistn Antifraude (AFH)

Saad Rashid, Director Ejecutivo, TI-Pakistan Daniel Altman, Agente especial a cargo, USAID OIG Fawad S Gilani, Director de proyecto, TI-Pakistan

Verano de 2010 y 2011 Inundaciones en Pakistn

Respuesta internacional a las inundaciones Impacto 2.000 muertes 8 millones de personas afectadas Ms de 1 milln de casas destruidas 4,5 millones de personas desplazadas Ms de 5.000 escuelas daadas 7,9 millones de acres de cultivos destruidos Respuesta Ayuda bilateral en caso de desastres (pases donantes nicos) Soporte a travs de las organizaciones de la ONU
WASH Comida Vivienda Produccin agrcola Proyectos de medios de vida

Estudio de caso: Proyecto Girasol

El proyecto Proyecto de $15 millones financiado por USAID en 7 distritos afectados Plantar 50.000 campos de girasoles desde el 10/11 al 11/5 Implementado por las ONG de Pakistn Quejas Ms de 800 quejas de los beneficiarios
Coimas/sobornos Robos y desvos

OIG y WPF pudieron establecer contactos directos en tierra Los investigadores encontraron a NGO falsificando documentos en tiempo real

Resultado 22 empleados/CEO despedidos Los beneficiarios recibieron las entradas WFP suspendi a NGO permanentemente USAID suspendi a NGO $6 millones de costos

Sociedad para luchar contra la corrupcin

Transparency International Pakistan (Transparencia Internacional en Pakistn) Uso indebido del poder otorgado para beneficio personal Definicin TI de
corrupcin

Es una organizacin apoltica, no partidista, y sin fines de lucro. Trabaja junto con el sector pblico y privado para luchar contra la corrupcin con un enfoque que evita las confrontaciones. Ayuda al desarrollo de reformas sistemticas para la transparencia y el buen gobierno.

Efectos de la corrupcin

Socava la autoridad de los gobiernos Distorsiona la toma de decisiones Deriva en una mala asignacin de los recursos Debilita los desarrollos del sector pblico y privado Crea mafias Empeora la pobreza Logro de riesgos de MDG

Informe de TI y TI Pakistn ndice de percepcin de corrupcin (IPC) Barmetro global de la corrupcin (BMC) Informe mundial de la corrupcin (en ingls, CGR) Encuesta nacional sobre percepciones de la corrupcin (en ingls, NCPS) Sistema de integridad nacional (SIN)

MUY LIMPIO

MUY CORRUPTO

Inspector general de USAID

Michael Carroll Inspector general a cargo

Elegido por el presidente y confirmado por el senado Brinda supervisin independiente a travs de: Programa y auditoras financieras Investigaciones IG (Inspector general) para 5 organizaciones que incluyen USAID, MCC, OPIC, IAF y ADF Organizacin de servicios extranjeros con oficinas en todo el mundo Informa sus hallazgos al director de la agencia, al congreso, al presidente y al pblico Autoridad competente para hacer

Establecimiento de Proyecto AFH

USAID OIG y USAID Pakistn desarrollaron el concepto para AFH a mediados de 2010 Proyecto de 5 aos concebido para brindar responsabilidad maximizada para Kerry Lugar Funds Transparency International Pakistan (TI-P) otorg un acuerdo cooperativo a 5 aos de $3 millones para implementar AFH en septiembre de 2010 Objetivos del proyecto:
prevenir la corrupcin a travs de la implementacin de proyecto financiados por USAID y aumentar la toma de consciencia sobre el fraude Brindar supervisin de los proyectos G2G Alentar a que los participantes informen sobre casos de corrupcin y fraude relacionados a proyecto

Llevar a cabo evento de implementacin y de comienzo

Historia del proyecto
Desde octubre de 2010 a enero de 2011 - Se desarroll la infraestructura del proyecto Febrero de 2012 - La lnea directa se torna operacional 17 de febrero de 2011 - Evento de comienzo llevado a cabo en Islamabad
Patrocinado por USAID Pakistn, OIG, NAB, PPRA y por el Auditor general de Pakistn Ms de 130 participantes representando las ONG, GoP, USAID y otros asociados en la ejecucin

El Auditor general habla en el evento de comienzo

Febrero de 2012 - Evento de toma de consciencia en Karachi, alrededor de 100 participantes Enero de 2013 - Evento de toma

Lnea directa de anuncios

Lnea directa publicitada por:
Radio Televisin Diarios (Lenguas regionales) Carteleras (Varias lenguas) Presentaciones de toma de consciencia de fraude

Cartelera ubicada en Torkham

La base de datos de la lnea directa compila la informacin sobre:

Cmo los denunciantes aprendieron de AFH Cmo se presentaron las quejas

Anlisis de los datos usados para aumentar la efectividad

Cartelera ubicada en Peshawar

Cobertura por televisin

Procedimiento de manejo de quejas

Las quejas se pueden presentar en persona o por telfono, internet, fax, correo o correo electrnico Los operadores de telfono hablan en ingls, urd, pashtu, sindi, punjabi y en otros dialectos locales Las quejas por fraude o corrupcin en los proyectos USAID se remiten a USAID OIG para ser investigadas Los asuntos de prestacin de servicios relacionados con los proyectos USAID se remiten a Mission y a los asociados en la ejecucin Las quejas de los proyectos que no son de USAID se remiten a los implementadores, cuando es posible

Remisiones

Actividad de la lnea directa

Se recibieron 5.941 quejas en la lnea directa (la gran mayora relacionadas a los programas de ayuda para las inundaciones) 1.646 remisiones
Hubo cientos de remisiones a WFP con respecto a fraudes, corrupcin, y asuntos de prestacin de servicios. Hubo muchas remisiones a USAID Pakistn sobre la efectividad del programa Las remisiones se envan automticamente a: BISP, FAO, UNDP, UNFPA, UNICEF, UNOPS, banco Mundial, Save the Children, ECHO, y DFID

Se recibieron alrededor de 15 quejas con respecto a violaciones PPRA a los proyectos G2G. Resultaron en numerosas compras canceladas y se llevaron a cabo nuevamente las

Proyectos G2G
Quejas en relacin con violaciones en las compras por las entidades GoP en lo proyectos financiados por USAID y manejados por TI-P de acuerdo con la lay paquistan (con notificacin OIG) Control de publicidad de licitaciones, informes de los medios, denunciantes 14 quejas de violaciones a las reglas de las compras
Agua y autoridad de poder de desarrollo 8 Programa de subsidio por bajos ingresos de Benazir 2 Empresa de gas Sui Southern 3 Departamento de Educacin Sindh 1

En todos los casos, Transparencia Internacional Pakistn escribi cartas al departamento de compras relevante enfatizando la violacin de reglas La mayora de los licitadores fueron invitados nuevamente

Progresin trimestral de llamadas frente a las quejas

Quarterly Progression Complaints Vs.Calls Progresin trimestral Quejas vs. llamadas

6000

5257
5000 4000 3000 2000 1000 0

5553 4668 4956 4055 3566

4349 3333 3142

3331

1069 516

1303 549 489 605 591 395 432 378 278 252

Ene-mar11 Abr-jun11 Jul-sep11 Oct-dec11 Ene-mar12 Abr-jun12 Jul-sep12 Oct-dec12 Ene-mar13 Abr-jun13 Jul-sep13 Jul (trim 2 ao 1) (trim 3 ao 1) (trim 4 ao 1) (trim 1 ao 2) (trim 2 ao 2) (trim 3 ao 2) (trim 3 ao 2) (trim 1 ao 3) (trim 3 ao 2) (trim 3 ao 3) Jan Mar'11 Apr Jun'11 Jul Sep'11 Oct Dec'11 Jan Mar'12 Apr Jun'12 Jul Sep'12 Oct Dec'12 Jan Mar'13 Apr Jun'13 (trim 4 ao 3) Sep'13(Qtr (Qtr2Yr1) (Qtr3Yr1) (Qtr4Yr1) (Qtr1Yr2) (Qtr2Yr2) (Qtr3Yr2) (Qtr4Yr2) (Qtr1Yr3) (Qtr2Yr3) (Qtr3Yr3) 4Yr3)

Llamadas Calls Nmeros OIGFig OIG

1069 516

4349 1303

3333 549

3142 489

5257 605

5553 591

4668 395

4956 432

4055 378

3566 278

3331 252

Alegato de tipo inicial - Sep 2013

519 736

391 609 15 AID request Pedido de ayuda other Otro Violacin PPR PPRA violation Procurement fraud Fraude en compras Conflicto de prestacin de Service Delivery Issue servicios Solicitation of bribe Solicitud de coima Robo de Theft of mercadera goods

467

3109

Progresin trimestral de quejas

QuarterlyProgression LoggedComplaints
1400 1200 1000 800 600 400 200 0
Abr-jun11 Jul-sep11 Oct-dec11 Ene-mar12 Abr-jun12 Jul-sep12 Oct-dec12 Ene-mar13 Abr-jun13 Jul-sep13 Jan Jan Jan Jul (trim 3 ao 1) (trim 4 ao 1) Oct (trim 1 ao 2) (trim 2 ao 2) Apr (trim 3 ao 2) Jul (trim 3 ao 2) Oct (trim 1 ao 3) (trim 3 ao 2) Apr(trim 3 ao 3) (trim 4 ao 3) Apr Jun'11 Jul Sep'11 Dec'11 Jun'12 Sep'12 Dec'12 Jun'13 Mar'11 Mar'12 Mar'13 Sep'13(Qtr (Qtr3Yr1) (Qtr4Yr1) (Qtr1Yr2) (Qtr3Yr2) (Qtr4Yr2) (Qtr1Yr3) (Qtr3Yr3) (Qtr2Yr1) (Qtr2Yr2) (Qtr2Yr3) 4Yr3) Ene-mar11 (trim 2 ao 1)

1303

516

549

605 489

591 395 432 378 278 252

Nmeros OIGFig OIG

516

1303

549

489

605

591

395

432

378

278

252

Remisiones trimestrales

Quarterly Referrals
1800 1600 1400 1200 1000 800 600 400

1646

342 211 184 158

314 186 80 171

Jul-sep (trim 4 a

200 0

Abr-jun11 Jul-sep11 Oct-dec11 Ene-mar12 Abr-jun12Apr- Jul-sep12 Jul-Oct-dec12 OctEne-mar13 Abr-jun13 Jan- (trim Apr- (trim Jul- (trim Oct- (trim Jan- (trim 3 ao 1) 4 ao 1) 1 ao 2) 2 ao 2) 3 ao 2) (trim 3 ao 2) (trim 1 ao 3) (trim 3 ao 2) (trim 3 ao 3) Mar'11 Jun'11 Sep'11 Dec'11 Mar'12 Jun'12 Sep'12 Dec'12 Total (Qtr 2 Yr (Qtr 3 Yr (Qtr 4 Yr (Qtr 1 Yr (Qtr 2 Yr (Qtr 3 Yr (Qtr 4 Yr (Qtr 1 Yr 1) 1) 1) 2) 2) 2) 2) 3) Series1 211 342 184 158 314 186 80 171 1646 Ene-mar11 (trim 2 ao 1)

Anlisis provincial de las quejas

Porcentaje provincial Province Percentage

80.00%

73.93%

70.00%

60.00%

50.00%

Punjab Sind Balouchistan KPK Other Otro

40.00%

30.00%

20.00%

11.58%
10.00%

6.13%
1

4.41%

3.52%

0.00%

Anlisis provincial

76

312 70

759 11 78 424 Khyberpakhtunkhwa FATA Punjab Gilgit Baltistan Azad Kashmir Balochistan Sindh Gobierno federal Federal Government

4211

Resultados
Mejoras significativas al programa
Procedimientos del programa de escolaridad de USAID mejorados + de $200 millones en programas de subsidios manejados por las ONG locales mejoradas Ms nfasis sobre las polticas de conflictos de intereses Mejoras en la prestacin de los servicios por WPF

Finalizacin de 3 proyectos USAID 3 exclusiones USAID/1 suspensin permanente ONU Se cuestionaron ms de $6 millones de costos Se esperan ahorros de ms de $2 millones Terminacin de ms de 25 empleados de las ONG Recuperacin o ahorros de ms de $200K en programa de subsidios Numerosos funcionarios de la educacin

Tendencias principales La vasta mayora de los conflictos por fraude y corrupcin se relacionan con las compras internas u otorgamiento de subsidios de los contratistas
Adems de las auditoras requeridas, OIG recomienda verificacin peridica de los licitadores/proveedores Se recomienda que todas las licitaciones y ofertas contengan declaraciones por falta de pago as como tambin informacin de contacto de lnea directa

Los conflictos de inters (nepotismo, intereses de negocios, favores a amigos) son un problema frecuente Substitucin de los productos - especialmente en reas remotas Varios tipos de fraude en la construccin Algunos proyectos se inician antes de que se cree un bi t lid d t l i t (f lt d lti

Gracias!