PIN 817431216500 Actualidad jurdica PIN 447909810987 Dialogo con la Jurisprudencia

LA INCOMPARECENCIA DEL ACUSADO EN EL JUICIO ORAL (Luis Lamas Puccio(*))

SUMARIO: I. Prefacio. II. Introduccin. III. Importancia del juicio oral. IV. Proyecto de simplificacin del juicio oral en materia de inasistencia del acusado. V. La prescindencia del acusado.
MARCO NORMATIVO: Cdigo de Procedimientos Penales: art. 266. Cdigo Procesal Penal del 2004: art. 359. I. PREFACIO Se trata de un proyecto de ley presentado por el Poder Ejecutivo al Congreso de la Repblica a principios de mes de noviembre del presente ao, y que gener entre los diferentes sectores vinculados con la administracin de justicia penal por razones atendibles una serie de crticas con fundamentos de distinta naturaleza, de manera muy particular, en lo referente a las posibilidades de que una persona que est siendo juzgada a nivel de juicio oral se ausente (se emplea el trmino alejamiento) de la sala o recinto penal en donde se realizan las audiencias, argumentndose para tales fines la existencia de razones justificadas, refirindose por lo menos a nivel de la exposicin de motivos a una sola causal, como es el caso de enfermedad de la que padecera el acusado. II. INTRODUCCIN Una de las etapas ms importantes del proceso penal es el llamado juicio oral, en razn a que es en este momento del juicio penal en donde se dan las posibilidades ms claras en trminos racionales y procesales de confrontar la consistencia de una acusacin fiscal, con los argumentos de defensa que puede esgrimir un acusado en relacin a la inocencia o mrgenes de responsabilidad que le puede asistir en relacin a la acusacin que plantea un fiscal. Se trata de una propuesta sistemtica en materia procesal que involucra los principios que caracterizan a un juicio justo, y de la otra parte, las garantas de las que debe gozar todo enjuiciamiento en relacin a la probanza de una imputacin determinada. El reconocimiento de las llamadas garantas procesales, obedece en buena medida a lo que se ha llamado constitucionalizacin de los principios procesales penales (1). As por ejemplo, al considerar como garanta el derecho a un juicio oral y pblico no estamos h aciendo ms que elevar a rango constitucional los principios de oralidad y publicidad, excluyendo a sus anttesis tericas (escrituracin, secreto, etc.) como alternativas vlidas para la consolidacin de un Estado de derecho(2). En ese sentido, como lo seala Sosa-Ardite, siguiendo a Clara Olmedo y mencionados por San Martn, la caracterstica principal del sistema procesal, que tiene como fin la bsqueda de la verdad real, hace que resulte necesario e indispensable que se reciban en forma inmediata, directa

y simultnea todas las pruebas que van a dar fundamento a la discusin y a la posterior sentencia(3). III. IMPORTANCIA DEL JUICIO ORAL As tenemos que el juicio oral es la fase procesal que cumple con esos requisitos que no son otra cosa que los principio de oficialidad, de investigacin oficial y aportacin de parte, acusatorio, de legalidad y oportunidad. Es esta fase, que se desarrolla a travs de las sesiones, la que sin duda se convierte en el periodo fundamental del proceso penal, dado que est destinada al aporte de pruebas y a la produccin de los informes de los defensores, tanto de la sociedad (Ministerio Pblico) como privados (imputado o acusado y parte civil o tercero civil), frente al rgano jurisdiccional. Como lo seala Binder, el juicio oral es la discusin de la prueba reunida en el proceso, que se lleva a cabo en forma acusatoria y en la que rigen los principios de contradiccin, publicidad, oralidad, inmediacin y continuidad. En tanto, que es all donde se resuelve de modo definitivo el conflicto social que subyace y da origen al proceso penal, el mismo que no puede ser sino solo el centro del proceso penal (4). En otras palabras, el juicio oral, constituye en realidad un juicio positivo sobre una acusacin formal por parte de un rgano representativo de naturaleza social e institucional. Es decir, el derecho y el reconocimiento de acusar, de modo que un juez viene obligado a sustanciar todo el proceso y a pronunciarse sobre la imposicin de una pena en relacin con los hechos deducidos por las respectivas acusaciones(5). El juicio oral es en realidad un acto formal en el que se confluyen una serie de principios que se encuentran regulados no solo por la ley de la materia sino por los principios rectores que se encuentran en la Constitucin Poltica. Hablamos del mtodo dialctico en funcin a las leyes y principios lgicos, que no son otra cosa que proposiciones, aporte de pruebas y discusin de las cuestiones a decidir, de manera tal que se manifiesta en toda su amplitud el contenido del proceso(6). Como lo reitera una vez ms San Martn, es, pues, una reunin concentrada de las actividades de las partes, del juez o tribunal y de los rganos de prueba, tendentes a reproducir todo lo importante que se ha recolectado en el proceso, y a agregar los nuevos elementos objetivos y subjetivos, fcticos y jurdicos, que darn o podrn dar fundamento al fallo definitivo(7). Es en estas condiciones que el juicio oral se presenta como el mecanismo ms idneo y apto para lograr la reproduccin lgica de los hechos que son objeto de una acusacin; como el ms eficiente para descubrir la verdad; como el ms idneo para que el juez forme un correcto y maduro convencimiento; como el ms capaz de excluir el arbitrio judicial y dar a las partes la oportunidad para defender sus intereses; como el que permite el control pblico de los actos judiciales, que es fuente de rectitud, de ilustracin y garanta de justicia; como el que mejor responde a las exigencias constitucionales(8). IV. PROYECTO DE SIMPLIFICACIN DEL JUICIO ORAL EN MATERIA DE INASISTENCIA DEL ACUSADO 1. Fundamentos del proyecto Varias son las razones que en principio se sealan y que justificaran que el acusado se pudiera ausente del juicio oral, una vez que se encuentra participando en el mismo, sin que con ello, conforme al contenido del mismo proyecto, implique en alguna medida paralizar o detener o quebrar la marcha del proceso en s mismo en esta etapa. Se seala, en la parte expositiva del proyecto, en principio que el objetivo de introducir algunas modificaciones al Cdigo de Procedimientos Penales es hasta que culmine la implementacin progresiva del Cdigo Procesal

Penal procurando la correccin y adaptacin, de un lado, de las reglas de la actuacin probatoria y, de otro, de las normas que regulan la deliberacin y la formulacin de la sentencia. Ambas constituyen de un juzgamiento equilibrado, clere y, esencialmente, receptivo a que las partes puedan coherentemente sus planteamientos, y la sala penal pueda con mejor fortuna la sentencia, superando viejos formalismos insustanciales ()(9). Sobre este aspecto, el proyecto de ley recoge en gran medida por no decir en su totalidad lo ya sealado por el Cdigo Procesal Penal, en tanto lo que persigue es introducir esta modificacin de naturaleza sustancial, sin que con ello, se est menoscabando, como lo seala Horvitz Lennon la presencia ininterrumpida de los sujetos procesales en el juicio, a fin de asegurar que la sentencia se funde en la prueba y las alegaciones efectuadas en el curso de la audiencia, sin posibilidad alguna de mediacin o delegacin por parte del tribunal (10). En ese sentido, lo que estara planteando el proyecto es solo la implementacin prctica de una formulacin procesal que aparece como tal en un cdigo de procedimientos que est en prctica en una parte del territorio nacional, y que de cumplirse con lo programado, entrar progresivamente en vigencia en otros lugares o jurisdicciones territoriales. 2. Cambios funcionales en el proceso Asimismo, seala el proyecto en su exposicin de motivos que no solo se trata de referirse a normas procesales extranjeras, sino buscar funcionales a la meta del esclarecimiento del proceso penal que responda a las necesidades actuales del pas. Un lmite esencial ha sido, de un lado, el respeto a las bases mismas del modelo mixto del viejo Cdigo de Procedimientos Penales, modernizndolo; y, de otro lado, la prudencia de las modificaciones sin alterar la estructura orgnica de la justicia penal, y su costo cero para el Fisco (11). Si lo vemos, desde la perspectiva de la implementacin y consolidacin progresiva del nuevo Cdigo Procesal Penal, lo que se persigue es que sus distintas innovaciones, sean implementadas dependiendo de las necesidades ms apremiantes que requiere nuestro sistema procesal. No puede negarse los importantes desafos, no solo para la distribucin del trabajo en las salas en donde se implementa el nuevo Cdigo Procesal Penal, sino tambin en la realizacin y organizacin de las audiencias. Como lo establece, el mismo Baytelman, en efecto, como se ha comprobado en una de las pocas investigaciones sobre la implementacin de la reforma que se han efectuado hasta la fecha, muchas audiencias fracasan por falta de concurrencia de un actor principal. Y dicho fenmeno se debe en gran medida a una cierta incapacidad de todos los actores del nuevo sistema para absorber un flujo de causas de cierta exigencia, circunstancias que se traducen en atrasos en la realizacin de las audiencias programadas en las agencias programadas, en la duracin excesiva de las mismas y, en general, en la falta de eficiencia en la gestin del flujo de audiencias y en su realizacin. Estos problemas de rodaje deben ser considerados a la hora de evaluar la conducta de los respectivos actores(12). V. LA PRESCINDENCIA DEL ACUSADO Actualmente el proceso penal vigente presenta dificultades y problemas de distinto orden, que han hecho que el proceso en s mismo no sea expeditivo y rpido como se pensaba en un comienzo, y por el contrario, sea objeto de dilaciones innecesarias por parte del acusado que conlleva a que los juicios duren demasiado tiempo, con el costo y los perjuicios que ello significa para los justiciables, para el sistema de administracin de justicia saturado y para el fisco nacional. Al respecto, cabe sealar que actualmente conforme al procedimiento penal que est vigente, y que data del ao de 1940, el artculo 266 del Cdigo de Procedimientos Penales seala que ante la

inasistencia del acusado y que es considerado indispensable por el tribunal, se suspende inmediatamente el proceso y se toma las medidas que sean necesarias para su prosecucin (13). Solo en casos de enfermedad comprobada del acusado en trminos de verificacin mdico-legales y que no le permita su recuperacin o reincorporacin al plenario, la audiencia podr continuar con la asistencia de su defensor, siempre y cuando existan de por medio otros acusados en el mismo juicio oral. En este ltimo caso, si la audiencia se encuentra en estado de sentencia y hasta ese momento no se ha reincorporado el acusado, el proceso debe reservrsele, a menos que la sentencia sea absolutoria(14). En atencin al principio de incoercibilidad del imputado, este debe comparecer acompaado de su abogado. En nuestro sistema procesal se exige la presencia del imputado durante el desarrollo de todo del debate. No se permite su representacin por mandatario. El proyecto de ley propuesto, en la parte que corresponde al tema tratado, propone un cambio sustancial. Como lo seala la misma exposicin de motivos permite sobre todo en l os juicios dilatados que los acusados se puedan ausentar, con permiso de la Sala de Audiencias, sin que ello implique detener la marcha del juicio oral. As, una vez que el imputado escuch los cargos y respondi a los mismos o afirm su derecho al silencio, es posible que se autorice su alejamiento de la Sala de Audiencias, siempre por razones justificadas, que incluyen enfermedad sobrevenida. Se trata pues, de una norma flexible que otorga un prudente arbitrio a la Sala de juzgamiento. La defensa y representacin del imputado se garantiza con la necesaria presencia de su abogado defensor(15). En realidad, no se trata de un proyecto novedoso sino, por el contrario, recoge lo que ya estaba establecido en el nuevo Cdigo Procesal Penal del ao 2004 (16). En efecto, en su artculo 359 del cdigo mencionado y de reciente promulgacin (concurrencia del juez y de las partes en la etapa del juzgamiento), en su inciso tercero, se establece que el acusado no podr alejarse de la audiencia sin permiso del juez. En caso, de serle otorgado el permiso, ser representado por su abogado(17). Acto seguido, se seala que si el acusado que ha prestado su declaracin en el juicio o cuando le correspondiere se acoge al derecho de silencio, deja de asistir a la audiencia esta continuar sin su presencia y ser representado por su defensor. Si su presencia resultare necesaria para practicar algn acto procesal, ser conducido compulsivamente. Tambin se le har comparecer cuando se produjere la ampliacin de la acusacin. La incomparecencia del citado acusado no perjudicar a los dems acusados presentes(18). La razn de continuar el proceso oral, aun sin la presencia del acusado, radica en que en muchos casos su inasistencia es motivada por razones de salud. Como lo seala la misma norma, se requiere razones justificadas para ausentarse, siempre que haya escuchado de forma previa la formulacin de los cargos que existen contra l por parte del representante del Ministerio Pblico en su acusacin respectiva. En cuanto a las razones justificadas para poder ausentarse del proceso, aunque el proyecto no las refiere, se trata de razones de enfermedad que hacen imposible continuar con su presencia en el juicio. Sin embargo, lo ms importante es que una situacin de esta naturaleza, no impide que el proceso contine como actualmente acontece cuando se suscita una ausencia de esta naturaleza, siempre que el acusado est representado por su defensor a lo largo de todo el proceso y las audiencias. Es as, que la ausencia o incomparecencia del citado acusado, no perjudica a los dems procesados y el proceso puede continuar por sus cauces normales. En realidad, si analizamos en trminos estrictamente objetivos y no polticos el proyecto legislativo, sobre todo en consideracin a la coyuntura actual, el proyecto en relacin a inasistencia del acusado a la continuacin del juicio oral, por lo menos como est planteado y conforme a las exigencias que seala y se requiere (que haya habido apertura de la audiencia, una vez escuchado

por el acusado la formulacin de los cargos que existen contra l, que se encuentre de por medio razones justificadas y verificadas sobre su estado de salud, que en efecto impiden que contine estando presente en las audiencias venideras y siempre que se encuentre de por medio una autorizacin o permiso para tales efectos), no hay razones que justifiquen que el proceso no pueda continuar, con todos los perjuicios que se genera cuando en el proceso actual se presenta una situacin de esta naturaleza. NOTAS: (1) MONTERO ROCA, J. y otros. Derecho jurisdiccional. Tirant lo Blanch. Tomo I. Valencia, 1998. Pg. 318. En la misma lnea, afirma TAVOLARI que ha dado a luz un movimiento de constitucionalizacin, esto es, de elevacin a los estratos superiores del ordenamiento jurdico de los valores del individuo que, comprobado insuficiente, origin el desarrollo de un proceso de internacionalizacin de la proteccin de estos valores TAVOLARI. Ob. cit. Pg. 557. Referida la presente cita por HORVITZ LENNON y LPEZ MASLE, Julin. Derecho Procesal Penal chileno. Tomo 1. Principios, sujetos procesales, medidas cautelares y etapas de la investigacin. Editorial Jurdica de Chile. Pg. 34. 2002. (2) Ibd. Pg. 25. (3) SOSA ARDITI, Enrique y FERNADEZ, Jos. Juicio oral en el proceso penal. Astrea. Buenos Aires, 1994. Pg. 39. Mencionados por SAN MARTN CASTRO, Csar. En Derecho Procesal Penal. Volumen I. Editora Jurdica Grijley. Segunda edicin. Lima Pg. 637. (4) BINDER Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ad Hoc. Buenos Aires, 1993. Pg. 233. (5) MORENO CATENA, Vctor y CORTS DOMNGUEZ, Valentn. Derecho Procesal Penal. Tirant lo blanch. Valencia, 2005. Pg. 351. (6) CLARA OLMEDO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal. Ediar. Buenos Aires, 1967. P g. 232. (7) SAN MARTN CASTRO, Csar. Ob. cit. Pg. 639. (8) VELEZ MARICONDE, Alfredo. Derecho Procesal Penal. Marcos Lerner -Editora Crdoba, 1986. Tomo I. Pg. 420. Mencionado por SAN MARTN CASTRO, Csar. Ob. cit. Pg. 639. (9) Exposicin de motivos. Proyecto de ley. (10) HORVITZ LENNON, Maera Ins y LPEZ MASIE, Julin. Derecho Procesal chileno. Tomo II. Editorial Jurdica de Chile. 2004. Pg. 236. (11) Exposicin de motivos. Ob. cit. (12) HORVITZ LENNON. Ob. cit. Pg. 238. (13) Artculo 266 del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo N 126 del 15 de junio de 1981, que seala que si a una audiencia dejar de concurrir (), el acusado (), su defensor o un testigo cuya declaracin, a juicio del tribunal, se considera indispensable, la suspender inmediatamente tomndose las medidas que juzgue necesarias para su prosecucin. (14) SAN MARTN CASTRO, Csar. Ob. cit. Pg. 655.

(15) Exposicin de Motivos. Ob. cit. (16) Decreto Legislativo N 957 (29 de julio de 2004). Cdigo Procesal Penal. (17) Artculo 234 del Cdigo Procesal Penal, inciso tercero. (18) Ibd. Inciso cuarto.

LA DIRECTIVA DEL CLUB Y SU PRESIDENTE DEBEN SER CONSIDERADOS COMO PENALMENTE RESPONSABLES (Luis Lamas Puccio(*))
TEMA RELEVANTE El sbado 24 de setiembre, mientras culminaba el ltimo clsico del ftbol peruano, en la zona de palcos del Estadio Monumental se escriba una pgina ms en la historia de la violencia que genera el ftbol. Walter Oyarce, quien trat de defender a los ocupantes de un palco atacado por barristas de Universitario de Deportes, era arrojado de este, muriendo en el camino al hospital producto de las mltiples fracturas que le ocasion la cada de 30 metros que sufri. Para conocer a cabalidad los principales aspectos penales y procesales penales de este luctuoso hecho conversamos con Luis Lamas Puccio, abogado penalista de gran experiencia en la prctica y en la docencia.
MARCO NORMATIVO: Cdigo Penal: arts. 23, 45, 46, 105, 106 y 108. Cdigo de Procedimientos Penales: arts. 138 y 262. Ley de Seguridad y Tranquilidad Pblica en Espectculos Deportivos, Ley N 26830 (01/07/1997): art. 5.

En el ltimo clsico del ftbol peruano unos hinchas de Universitario de Deportes arrojaron al vaco desde la zona de palcos del Estadio Monumental a Walter Oyarce. Estamos ante un homicidio calificado? Si es as, cul agravante de las contempladas en el artculo 108 del Cdigo Penal sera aplicable?
Depender de las caractersticas en cuanto a la forma, manera, mviles y otras circunstancias en que se suscitaron los hechos. El artculo 108 del Cdigo Penal seala las caractersticas del homicidio calificado, en el presente caso, habra que demostrar que se actu con alevosa y con gran crueldad. La alevosa requiere tres elementos: i) el empleo de medios o modos que tiendan a

asegurar la ejecucin del homicidio; ii) la seguridad en la ejecucin del homicidio y la ausencia de riesgo para el autor (la esencia de la alevosa es el despliegue de actos ejecutivos); y, iii) la conciencia y voluntad tanto para escoger los medios con los que se comete el delito como para aprovecharse de la situacin de indefensin de la vctima. En el presente caso, los riesgos que se suscitaron, eran ambivalentes tanto para los agresores, como para la vctima, en razn de la forma y manera como se suscitaron los hechos. De otro lado, no estaba posiblemente y habra demostrarse, que la intencin de los agresores era arrojar a la vctima desde el palco al exterior.

Constituira una agravante que estos hechos se presentaran en el desarrollo de un espectculo deportivo?
-

S, existe una norma especfica para delitos que se cometen en la realizacin de actos deportivos. Me refiero a la Ley N 26830, Ley de Seguridad y Tranquilidad Pblica en Espectculos Deportivos, que en su artculo 5 establece que se puede sancionar hasta con el cincuenta por ciento del mximo de la pena cuando se trata de delitos cometidos con ocasin de la realizacin de espectculos deportivos. En todo caso, el artculo 46 del Cdigo Penal, en materia de determinacin de la pena, se refiere a que el juez, respecto a la gravedad del hecho punible, tendr en consideracin la naturaleza de la accin, los medios empleados, los mviles y fines, la pluralidad de los agentes, la confesin sincera, las condiciones personales y las circunstancias que lleven al conocimiento del agente. -

Con qu tipo de dolo (o culpa) considera que habran actuado los implicados?

Se trata de un delito de homicidio doloso en su tipo base. Hablamos del dolo directo, en razn de la direccionalidad de los hechos que se materializaron en una agresin directa sobre la vctima con un resultado previsible que se concreto no solo con la actuacin de los agresores, sino en arrojar a la vctima.

Se puede decir que hubo coautora en el accionar de los procesados?, o hay alguna forma de complicidad de uno con el otro?
Son coautores en tanto que actuaron de manera concertada. Lo hicieron de forma conjunta de acuerdo al artculo 23 del Cdigo Penal. Hablo de un grupo de personas que actuaron de manera concertada hacia el logro de un fin determinado, agredir a los simpatizantes del club Alianza Lima, lo que implicaba no solo una coordinacin previa sino una actuacin determinada y sistematizada, para agredir a todos aquellos que encontraran en su camino sin hacer mayores diferenciaciones.

Si a los imputados se les encontrara responsables, cunto de pena cree que se les impondra?
Si se trata del delito de homicidio, de acuerdo al artculo 106 del Cdigo Penal, la pena privativa de la libertad es no menor de seis ni mayor de veinte aos. Depender del grado de participacin de cada uno de los denunciados y de los mrgenes de responsabilidad individual. Los magistrados estn facultados para graduar la pena en el caso que se declare culpable a una persona o a varias. Pueden acogerse no solo a la confesin sincera, sino a la terminacin anticipada del proceso, pero ello requiere aceptar una responsabilidad en relacin a la forma y manera como se suscitaron los hechos.

En el proceso penal, se comprendera al club deportivo o a la junta de propietarios como tercero civilmente responsable?
Mi opinin es que s, y ambos entes deben ser considerados como terceros civilmente responsables, sin perjuicio de que la directiva del club sobre todo en el caso de su presidencia debe ser tambin penalmente responsable. Sin perjuicio de las responsabilidades personales (presidente, directores, gerentes, administradores), existen las consecuencias accesorias que son medidas que se pueden aplicar a las personas jurdicas (asociaciones), que van desde la clausura de los locales, disolucin, liquidacin, hasta la suspensin de actividades deportivas dependiendo de la gravedad del delito. Dichas prohibiciones pueden ser temporales o definitivas. Hablo incluso de la intervencin de la persona jurdica.

El que no exista un video que haya registrado los hechos hara imposible probar el delito?
El video no es definitivo en tanto que existen las declaraciones de los testigos. Tambin existen otras pruebas y otras actuaciones dentro del proceso. Los videos son un medio probatorio, entre otros. -

En el caso existen testigos reservados, cul es su valor probatorio?

Los testigos reservados y sus declaraciones tienen todo el valor legal y probatorio. As lo establece la ley. Sobre el particular, se prev la realizacin de una audiencia especial, como se ha hecho en caso de testigos o colaboradores en materia de terrorismo, a los cuales se ha protegido su identidad personal y fsica. Depender de la validez y convencimiento de las testimoniales y que estas no hayan sido objeto de objeciones. Las declaraciones de los testigos deben de someterse al contradictorio a travs de las preguntas de las partes (interrogatorio y contrainterrogatorio).

Cmo puede ayudar el Derecho Penal, en tanto medio de control social, para frenar la ola de violencia que se presenta actualmente en los eventos deportivos?
No se trata de un problema necesariamente que corresponde a la ley penal. La ley coadyuva pero no es la solucin definitiva. La labor policial es fundamental, como tambin la educacin en materia de prevencin. Es labor de la polica llevar a cabo una labor de inteligencia y llevar a cabo una accin de prevencin.

LA REFORMA CONSTITUCIONAL EN MATERIA PENAL: PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y RESERVA DE LEY (Luis Lamas Puccio)
1. Prefacio A partir de los debates que se llevan a cabo en la sede del Congreso de la Repblica, con la finalidad de plantear los cambios o modificaciones necesarias que en las diferentes reas requiere la actual Constitucin del Estado, el tema en

materia penal adquiere una particular importancia no slo por la relevancia que el mismo tiene en la vida nacional en relacin a la sana convivencia social, sino en forma especial respecto a las transformaciones de diferente gnero que nuestro pas ha vivido en los ltimos aos (1). El aumento cuantitativo y cualitativo de los delitos en sus diferentes formas y modalidades plantea cambios sustanciales en el sistema de administracin de justicia. Sin embargo, una de las interrogantes ms importantes que no planteamos es cmo defender un Estado democrtico sin que con ello renunciemos al derecho que tiene toda sociedad de castigar a aquellos que violan la ley. Es comn que muchas veces entren en conflicto el derecho que tiene todo Estado de castigar a aquellos que han violado la ley y aquellos principios constitucionales que tienen que ver con la presuncin de inocencia, el respeto al debido proceso, la inviolabilidad de las comunicaciones, formas abusivas contra el debido proceso, la inviolabilidad de las comunicaciones, formas abusivas de restriccin de la libertad que incluso no pueden estar previstas en la ley, y en forma especial cuando se trata de superponer el principio de legalidad a intereses polticos de naturaleza coyuntural. Se trata de determinadas normas y situaciones de privilegio que propician que, en la prctica, la ley no sea necesariamente igual para todos aun cuando es un principio incuestionable con rango constitucional que todos los ciudadanos son iguales ante la justicia. Por la importancia del principio de legalidad en materia penal dicho precepto se particulariza con mayor razn si se trata de delitos, cuasi delitos y faltas. De all que el denominado Derecho Penal Constitucional consagre, entre otros, el principio de reserva de ley, mediante el cual todos los actos gravosos para los ciudadanos provenientes de autoridades pblicas deben estar acordados en una ley formal. Sin embargo, dicho principio adquiere marcada importancia cuando se refiere a la materia penal, pues tratndose de delitos y penas, la ley aparece como la nica fuente creadora. Visto de esta manera, el Derecho Constitucional consagra, el principio de reserva de ley en relacin con los delitos, los cuasi delitos y las faltas; dicha reserva significa que la ley es la nica fuente creadora de delitos y penas. Esta garanta resulta incompleta si no se le relaciona con la tipicidad, que exige a su vez que las conductas delictivas se encuentren acuadas en tipos, en normas en las que se especifique con detalle en qu consiste la conducta delictiva. Dicha ley, para que efectivamente sea una garanta ciudadana, requiere adems que sea previa conforme al adagio latino que seala nullum crimen, nulla poena, sine praevia lege. 2. Introduccin El Derecho Penal a travs de la historia ha logrado alcanzar un nivel importante de racionalizacin y humanizacin(2). Lo que ha hecho posible que en algunos casos se destierren, en forma definitiva, formas de abuso en cuanto a la aplicacin del Derecho Penal, caracterizado en pocas antiguas por ser ms que todo un sistema arbitrario y abusivo. La doctrina, la criminologa moderna o contempornea y en especial la dogmtica penal, han contribuido en una medida

importante a generar una instancia racional y humanitaria, indispensable para la evolucin del Derecho Penal y su formalizacin a travs de principios constitucionales que en los momentos actuales son plenamente aceptados en todas las constituciones(3). No puede negarse que en una gran mayora de casos, es comn que se recurra a la vigencia de un Derecho Penal desproporcionado y exagerado en cuanto a su severidad, no tanto porque una determinada realidad social o poltica as lo requiera, sino porque la mayor parte de las veces son las campaas publicitarias o periodsticas las que empujan a la dirigencia poltica a recurrir con inusitada frecuencia a la promulgacin de leyes penales sustantivas o adjetivas que se caracterizan por una represin penal desproporcionada. Se exige de la represin penal que sea ms excesiva y que cubra mbitos ms extensos de conductas desviadas y que se anexan a la configuracin de una figura tpica. Se trata de individuos que son selectivamente sancionados por el sistema penal, en razn de que no puede soslayarse el funcionamiento tambin selectivo con que opera el sistema penal. El Derecho Penal, al igual que la tica o la moral, cumple una funcin de control social, pero a diferencia de aqullos es un control social formal que establece procedimientos y sanciones como consecuencia de determinadas conductas desviadas previamente establecidas. Por ello, cualquier conducta desviada no puede ser objeto del Derecho Penal, sino slo aquellas lo suficientemente graves que merezcan una reaccin del poder penal estatal y en consecuencia la pena (privacin de la libertad, multa, inhabilitacin para determinados cargos o privacin de otros derechos). Como afirma Hassemer la posicin destacada de la pena y su carcter de intervencin estatal exigen de ellas especiales garantas, pero al mismo tiempo hace posible su realizacin. La pena como modo de sancionar formalizado est sometida a determinados presupuestos que son insalvables y limitaciones a las que no estn subordinadas(4). En base a ello, la pena debe mantenerse dentro de los lmites que establece la ley, su proporcionalidad, y en razn a un hecho determinado, en razn de que mediante la pena estatal no slo se realiza la lucha contra el delito sino tambin la juridicidad, que no es otra cosa que la formalizacin del modo social y del poder del Estado en cuanto a la sancin que corresponde por la comisin de un delito. Como lo seala Rodrguez Devesa, la pena consiste en la privacin o restriccin de bienes jurdicos establecida por la ley e impuesta por el rgano jurisdiccional competente al que ha cometido el delito(5). De all que son principios rectores en materia constitucional y penal los principios de legalidad, de personalidad y de igualdad ante la ley. 3. Principio de legalidad Conforme a lo establecido en el inciso D del numeral 24 del artculo segundo de nuestra actual Constitucin Poltica de 1993, Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley. Hablamos de uno de los principios ms

importantes sobre el cual se sustenta el estado de derecho y el sistema democrtico, el mismo que implica el pleno reconocimiento de la ley como nica fuente inmediata del Derecho Penal. En el plano ideolgico sus antecedentes los encontramos en la teora del contrato social de Rousseau y la divisin de poderes de Montesquieu, aunque podemos afirmar que quien lo define objetivamente y con mayor precisin fue el Marqus de Beccaria en su famosa obra De los Delitos y las Penas. En cuyo contexto afirmaba que la primera consecuencia de estos principios es que slo las leyes pueden decretar penas de los delitos, y esta autoridad debe residir nicamente en el legislador que representa a la sociedad unida en el contrato social (6). Se trata de un tema eminentemente de seguridad jurdica en materia penal, que conlleva a la necesidad de disponer de una definicin precisa, estricta y previa de una conducta delictiva objeto de una sancin de naturaleza penal, a los efectos de que, entre otras cosas, sea un resguardo seguro contra los regmenes totalitarios. Como lo menciona Schone crimen y pena constituyen el ncleo de esta garanta(7), de tal manera que todos los elementos de la punibilidad y de la reaccin penal reclaman su determinacin exacta: scripta, stricta et praevia, requerimiento que debe ser atendido por el legislador y por el juzgador al momento de la aplicacin e interpretacin de la norma(8). Conforme a lo sealado en la Constitucin respecto al principio de legalidad, significa entonces que la ley es la nica fuente creadora de delitos y penas. Sin embargo, esta garanta queda o aparece incompleta si no se le relaciona con la tipicidad, que es lo que exige a su vez que las conductas delictivas se encuentren acuadas en tipos penales, que son las normas en las que se especifica con detalle en qu consiste la conducta delictiva. Efectivamente, para que una ley sea garanta ciudadana plena, requiere adems que sea previa nullum crimen, nulla poena, sine praevia lege. 4. Principio de Reserva de ley Desde esta perspectiva el principio de reserva de ley implica que slo mediante ley formal, emanada del Poder Legislativo conforme a los procedimientos establecidos en la misma Constitucin del Estado respecto a la emisin de leyes, es posible regular y, en su caso, restringir los derechos y libertades fundamentales todo por supuesto, en la medida en que la naturaleza y rgimen de stos lo permita, y dentro de las limitaciones constitucionales aplicables. Dicho contexto adquiere marcada importancia en materia penal, pues tratndose de delitos y penas la ley, como ya hemos sealado, aparece como la nica fuente creadora de la normatividad. Desde este punto de vista tenemos que en cuanto a delitos y penas se refiere en el Derecho Constitucional existe el principio de reserva de ley, sea que en esa materia slo est permitido el actuar de los Poderes Legislativo y Ejecutivo por medio de leyes formales. A su vez, la tcnica legislativa ha aceptado como vlida y necesaria la utilizacin de normas penales no completas para fijar los tipos

penales, las que logran en muchos casos su plena integracin al relacionarse con otras disposiciones, incluso de menor rango como pueden ser los reglamentos. Sin embargo, la tcnica legislativa no debe apartarse del esquema constitucional de separacin de poderes, siempre que el ejecutivo se mantenga dentro del marco propio de sus atribuciones constitucionales, y que la ley que remite establezca con suficiente claridad los presupuestos de la punibilidad, as como la clase y extensin de la pena. De all que el principio de reserva slo se d en los casos en que se logra vincular la actividad del juez a la ley, y es claro que ello se encuentra a su vez enteramente relacionado con el mayor o menor grado de concrecin y claridad que logre el legislador.... Por esta razn, la doctrina seala que en materia de salvaguarda de la funcin jurisdiccional, no necesariamente es la analoga conforme est establecido en el numeral nueve del artculo 139 de nuestra Constitucin(9), la que ms puede amenazar el principio de legalidad, sino la indeterminacin, la imprecisin e incluso la vaguedad en la descripcin de los delitos, falseando en algunos casos por ligereza los lmites precisos que debe tener la descripcin de cada tipo penal(10). NOTAS: (1) A la Constitucin Poltica del Estado le corresponde, dada su supremaca en el ordenamiento jurdico nacional y a sus atributos de legitimidad, rigidez, validez y vigencia, definir en ltima instancia el conjunto de principios y derechos constitucionales llamados a permear la interpretacin y aplicacin de las ramas jurdicas que tienen que ver con la aplicacin y el respeto de la ley, sobre todo aquellos que bajo determinadas circunstancias se pueden verificar con la limitacin de derechos fundamentales del ser humano. La Carta Poltica establece los derechos y libertades fundamentales que limitan el poder punitivo del Estado, la vigencia sustancial de aquellos que conforman el Estado democrtico, con lo cual se separa claramente de un Estado conculcador de los derechos fundamentales. MORA MORA, Luis Paulino y NAVARRO SOLANO, Sonia. Constitucin y Derecho Penal. Corte Suprema de Justicia. San Jos de Costa Rica, 1995. Pg. 37. (2) La humanizacin del Derecho Penal se debe en gran medida a la aprobacin de una serie de normas internacionales en materia de proteccin de derechos humanos, entre las que adquieren importancia por su trascendencia y actual vigencia entre otras la Declaracin Universal de Derechos Humanos, el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. En el caso de Amrica Latina la Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre y la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, en cuyos textos estn comprendidos derechos humanos tan importantes como el derecho a la vida, a la libertad, a la seguridad e integridad de la persona, a la igualdad ante la ley, a la honra, a la justicia, a la proteccin contra la detencin arbitraria, a un proceso penal regular,

etc. Todos estos derechos en una u otra medida aparecen recogidos en nuestro sistema constitucional. (3) El sistema penal indudablemente que contribuye a definir y configurar la calidad y la imagen de un sistema democrtico y de un estado de derecho, entre otras razones, porque el Derecho Penal debe cumplir el fin de reducir la violencia social (esto es de reducir los niveles de delincuencia a un grado aceptable), pero tambin de reducir la propia violencia punitiva del Estado. MORA MORA, Luis Paulino y NAVARRO SOLANO, Sonia. Op. cit. Pg. 40. (4) HASSEMER, W. Fines de la pena en el Derecho Penal de orientacin cientfica-social. En: Derecho Penal y Ciencias Sociales. Universidad Autnoma de Barcelona. Bellaterra, 1982. Pgs. 136 y 137. (5) RODRGUEZ DEVESA, J.M. Tratado de Derecho Penal. Parte General. Madrid, 1973. Pg. 732. (6) BECCARIA C. De los Delitos y las Penas. Editorial Alianza. Madrid, 1980. Pgs. 29 y 30. (7) SCHONE W. Acerca del Orden Jurdico Penal. Editora Juricentro. Pg. 187. (8) MORA MORA y NAVARRO SOLANO. Op. cit. Pg. 69. (9) El artculo 139 inciso nueve de nuestra Constitucin seala que son principios y derechos de la funcin jurisdiccional el principio de inaplicabilidad por analoga de la ley penal y de las normas que restrinjan derechos. (10) MORA MORA y NAVARRO SOLANO. Op. Cit. Pg. 73.

LA PROTECCION PENAL DE LAS RELACIONES ECONOMICAS (Luis Lamas Puccio)

INTRODUCCION Pocos mbitos del derecho penal contemporneo se prestan a tantas controversias sobre su reconocimiento cientfico, como el relacionado a la llamada "materia penal econmica". Tal polmica, abarca una amplia gama de posiciones y actitudes, que van desde las que asumen una posicin radicalizada al negar cualquier tipo de vinculacin entre el derecho penal y el quehacer econmico, hasta las que proponen un economismo jurdico de tales caractersticas y proporciones, que absorba una infinidad de tipologas que encuadran dentro del campo del derecho penal (1).

Hasta hace pocos aos la atencin de los especialistas en materia penal y en legislacin de naturaleza punitiva, estaba centrado en un inters, diramos hasta casi focalizado, por procurar proteger por las vas jurdicas determinados valores, cuya trasgresin la sociedad las denomina delitos. Sin embargo, a partir de las ltimas dcadas han empezado a desarrollarse una serie de conductas socialmente dainas, que aparecen completas y confusas como para ser encuadradas y tipificadas con facilidad dentro dal campo de la normatividad penal. Se podra afirmar que los rganos de control social se muestran con frecuencia desprovistos de los medios y dispositivos necesarios, respecto a la proliferacin de una serie de novedosas y perjudiciales conductas de nocividad social y econmica, que son producto justamente del desarrollo social, tecnolgico y cientfico que ha alcanzado la sociedad moderna, las que sobrepasan los parmetros y doctrinas sobre los que se enmarcan la gran mayora de las doctrinas en el campo del derecho penal. Diramos que el Derecho Penal no se ha desarrollado a la misma velocidad, conforme a los complejos requerimientos que plantea la sociedad actual, en lo que se refiere a facilitar el descubrimiento, la investigacin y el procesamiento de los delitos que involucran abusar de la actividad econmica. En los momentos actuales se puede observar en muchos pases una serie de contradicciones que envuelve incertidumbre e ineficacia en materia de poltica penal, las que por su inters y consecuencias nos parece apropiado mencionar y que fueron sealadas en el Sexto Congreso Mundial de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, que se realiz en la ciudad de Caracas-Venezuela en el ao de 1980: Hasta hace pocos aos, la atencin de los criminlogos, las autoridades nacionales y la comunidad internacional vinculada con la justicia penal, se haba centrado principalmente en la lucha contra el delito ordinario. Los intentos ocasionales de encarar cuestiones de creciente inters como la criminalidad econmica, se consideraban arriesgados y con pocas probabilidades de dar resultados fructferos. Esta preocupacin ha empezado a rebasar los delitos ordinarios de agresin y robo, y se ha hecho extensiva a los graves perjuicios que producen los llamados delitos econmicos. "Las consecuencias de ciertos delitos econmicos para la comunidad, olvidadas hasta ahora en algunos sistemas de control penal, podran ser muchos ms graves que los efectos de la leve criminalidad tradicional en torno a la cual se ha centrado el aparato de la justicia (2). Nuestro pas no se ha mantenido al margen de toda esta polmica particularmente como resultado de la promulgacin de un nuevo Cdigo Penal. Dejando de lado las deficiencias que puede caracterizar a este cuerpo de leyes, lo cierto y rescatable de todo ello, es que por primera vez en el Per se han tipificado como delitos la llamada criminalidad econmica. ANTECEDENTES EN MATERIA ECONOMICA Si analizamos desde sus orgenes a la ciencia penal, descubrimos que en todos los tiempos del derecho -an en sus formas ms antiguas- se han sancionado los atentados y las conductas graves que han estado dirigidas a socavar la actividad econmica de la comunidad. Es a partir de los cambios que se suscitan a mediados del siglo pasado, particularmente, como resultado del afianzamiento progresivo de los grupos de poder producto del proceso de industrializacin que se empieza a vivir, que el "componente econmico" comienza a desempear un rol cada vez ms protagnico dentro del mundo de las relaciones socio-econmicas. Estas transformaciones que comenzaron a producirse demostraron que al amparo de un concepto incondicional de la llamada "libertad econmica", era tambin factible llevar a cabo severos procesos de deterioro econmico en perjuicio de grandes sectores poblacionales por parte de grupos minsculos que detentaban el poder econmico. Por su propia inercia se comenz a suscitar un proceso de "concentracin de capitales", a travs del cual en forma sistemtica y despiadada se fueron absorbiendo el resto de las unidades productivas. "Estos incipientes grupos de poder ampliaron gradualmente las esferas en que llevaban a cabo sus actividades, llegando a ser verdaderos complejos econmicos en los cuales el dominio de los factores de produccin,

fueron utilizados con la finalidad de ir paulatinamente eliminando cualquier forma de competencia y de rechazo que encontraban en su camino" (3). Este proceso, ciertamente vinculado a los primeros momentos de la industrializacin, con el paso de los aos se extendi hasta lograr transformar la realidad econmica de un gran nmero de pases. De all, que la filosofa econmica empezara a verse aparejada con el liberalismo, dentro del cual la propiedad privada ocupa uno de los lugares ms relevantes, en razn de ser considerada como una categora indispensable para el desarrollo de la actividad econmica privada. Los problemas derivados de la concentracin de capital y de poder econmico, revisten gran importancia para el estudio de la proteccin penal de las actividades econmicas, en razn de que dentro de estas esferas es en donde mayor auge y posibilidades de desarrollo ha tenido la llamada "criminalidad econmica". Desde esta perspectiva, se puede sealar que la historia econmica del presente siglo, consiste, por sobre todas las cosas, en el estudio de los procesos de concentracin de poder econmico -a veces cruentos-, y de las distintas formas que ste ha asumido a lo largo de todos estos aos. APORTES CRIMINOLOGICOS Los aportes que ha hecho la criminologa han sido fundamentales para la mejor comprensin del delincuente, de las diferentes facetas en que se desarrolla y de las causas que lo motivan. Aunque inicialmente fueron los planteamientos que se hicieron respecto a los llamados "delitos de cuello blanco" los que aportaron nuevas luces en el conocimiento de los delitos econmicos, el posterior desarrollo de la criminologa contempornea con sus distintas posturas, contribuy decisivamente a que se suscitara una ruptura epistemolgica de gran trascendencia en la evolucin de los conocimientos sobre la criminalidad. Hasta hace pocos aos la gran mayora de estudios que se haban llevado a cabo sobre la delincuencia, por lo general, casi siempre partan de considerar la estrecha vinculacin que exista entre ella y los aspectos que se relacionaban con la pobreza. La razn de ello radicaba en suponer que una serie de los rasgos sociales y patolgicos que se asociaban con la pobreza, eran las razones que motivaban en definitiva a las personas a transgredir el orden social imperante. Los razonamientos al respecto eran muy sencillos, como los ndices de criminalidad estn concentrados en las clases socio-econmicas bajas, las teoras sobre las conductas antisociales consideraban que el deterioro socio-econmico era la razn fundamental para que existiera delincuencia y otras formas de patologa social. La preocupacin de los criminlogos por el anlisis de las causas biolgicas, antropolgicas y clnicas, y por su parte la de los estudiosos del derecho penal o penalistas, con su "enfoque juspenalista" para la comprensin de la criminalidad y centrado ms que todo en su concepcin dogmtica y terica sobre el delito, las medidas que se deban implementar para contrarrestarlo, contribuyeron para que tuvieran gran auge una serie de teoras y principios, sobre los que se deban basar las polticas nacionales encaminadas a controlar la delincuencia y la resociabilizacin del delincuente. De all, que otro elemento que ha contribuido para una conceptualizacin parcializada sobre la criminalidad, haya sido el sustento respecto a las llamadas "estadsticas oficiales sobre la delincuencia", que son las que sealan el nmero de delitos y delincuentes que pueden haber en una sociedad determinada. Sin embargo, la presencia dentro de estas estadsticas de un gran nmero de marginados sociales circunscritos a las clases socialmente menos favorecidas, con bajos ingresos econmicos, niveles de instruccin y la mayora de las veces sin capacitacin profesional, ha llamado poderosamente la atencin de la moderna criminologa, en cuanto que se supone que la delincuencia debe darse en todas las clases sociales y no en particular en una de ellas (4).

Tales consideraciones, han llevado a muchos a afirmar que: "an cuando la criminalidad no es un fenmeno de clase, sin embargo se recluye en las prisiones a una mayora de individuos, cuyas caractersticas socioeconmicas permiten identificarlos como pertenecientes a las "clases inferiores" de la sociedad. Hasta podra afirmarse que, una de las razones de mayor peso para que el sistema penitenciario ocupe un papel vertebral dentro de las polticas de control de la criminalidad, sera que ha sido hecho para albergar a una categora de individuos previamente seleccionados. En otras palabras, existe un estereotipo de delincuente que es el que debe ir a la crcel (5). Teniendo en consideracin algunos de los argumentos expuestos, las teoras penales sobre la pena y los fines que se persigue con su aplicacin, han estado centradas en un mayor margen en "resociabilizar al delincuente", en razn de que se considera que el que trasgrede la ley y no se adapta a sus requerimientos, es por lo general un "antisocial" o sufre de una serie de patologas de similar naturaleza, que a la larga lo imposibilitara a vivir normalmente dentro de la sociedad. Cabe mencionar que muchos de los razonamientos que tienen vigencia en la criminalidad tradicional, resultan contradictorios frente a las "trasgresiones econmicas". En lo que se refiere a las caractersticas individuales, los involucrados en esta clase de delitos, por lo general son personas que no arrastran el estigma social del delincuente comun y no son considerados como "antisociales" por parte del pblico, de los medios de informacin y de los rganos de control social. Es ms, hasta a veces el trato punitivo que se les aplica es hasta indulgente, si lo comparamos con el tipo de la represin que se ejerce sobre la delincuencia comn. Estas consideraciones permiten sealar algunas de las razones por las cuales "los delincuentes de cuello blanco" (6), casi siempre carecen del "estereotipo" del delincuente comn. Esta forma de criminalidad (etiquetada como white collar criminality en E.E.U.U. de Norteamrica y en Gran Bretaa; Weisse-Kragen Kriminalitat en Alemania; criminalit en col blanc en Francia; y criminalita in colletti bianchi o in guanti gialli en Italia), constituyen quizs la manifestacin ms pura y representativa de las tendencias criminales de la sociedad actual, la misma que a veces le permite bordear ,los mrgenes de lo criminal, o utilizar en propio beneficio los mecanismos jurdicos del Derecho Positivo nacido para prevenir y sancionar actuaciones delictivas menos sofisticadas. Nos encontramos ante una delincuencia que pertenece a un nivel socio-econmico elevado, que participa de un determinado cdigo moral, y que llega a manejar tcnicas - muy complejas en ocasiones sometidas a una constante evolucin (7). ALCANCES DE LA EXPRESION "DELINCUENCIA ECONOMICA" Sutherland defini a la "delincuencia de cuello blanco" como, "la violacin de la ley penal por una persona de alto nivel socio-econmico en el desarrollo de su actividad profesional". En este sentido, tres seran las caractersticas esenciales de una definicin de esta naturaleza: la comisin de un delito, el alto nivel social de la clase a la que pertenece el autor y la relacin entre la infraccin y la actividad profesional del autor (8). Las caractersticas expuestas se pueden agregar otras como: la lesin de la confianza en el trfico mercantil, el abuso de la credulidad o desconocimiento de la vctima, la utilizacin de especial astucia por parte del autor con la finalidad de impedir el descubrimiento de un hecho, bien porque presente el hecho como lcito, o bien porque impide por distintas razones la denuncia de la vctima, la conciencia de la ilicitud del hecho pero no su trascedencia penal, la creacin de una imagen de honorabilidad, la pertenencia del autor a un sector de la actividad econmica, etc. (9). ASPECTOS RELACIONADOS AL "DERECHO PENAL ECONOMICO" 1. Trato indulgente

Dado que esta forma de delincuencia se desenvuelve por parte de personas de nivel social elevado, y con motivo o en el curso de sus ocupaciones, el trato legislativo es ms indulgente en comparacin con el trato que se da a la criminalidad tradicional. Incluso, esta indulgencia se hace perceptible en sectores de la opinin pblica. Una de las razones que motivaran esta forma de concebir la criminalidad econmica, radica en que nuestra sociedad se caracteriza por ser una sociedad de "economa de mercado". La sociedad de nuestros dias, la denominada por los socilogos ingleses y norteamericanos "permissive society", consiente e incluso facilita un excesivo libertinaje en materia de competencia econmica. En lo que respecta a su trato benvolo que se puede encontrar en esta forma de delincuencia, "quizs ello pueda estar justificado en razn de su relativa reciente aparicin, en cuanto que hasta hace pocos aos la mayora de estos delitos no se encontraban tipificados en los cdigos penales" (10). 2. Delitos complejos Por la manera ingeniosa y complicada como se llevan a cabo la gran mayora de los delitos econmicos, hace que resulten muchas veces complejos entenderlos adecuadamente como tales. De all, que se requieren conocimientos especializados sobre materias especficas muchas veces distantes, ajenas y dismiles a los conocimientos circunscritos al quehacer jurdico. "Esta situacin se esta produciendo en nuestra sociedad, ante la aparicin de nuevas formas de delincuencia econmica que no tiene fcil acomodo en los textos punitivos" (11). Se requerir de rganos jurisdiccionales especializados en materia contable y, en todo caso de orden financiero, que posibilite a los jueces y fiscales conocimientos respecto a stos temas que de por si, la gran mayora de las veces por propia formacin profesional son ajenos a los abogados. Las violaciones de la ley por los comerciantes y en las complejas relaciones que se dan en los medios financieros, muchas veces son difciles de entender, entre otras razones porque sus perjuicios son difusos. No se trata de simples ataques de una persona contra otra. Es ms, la gran mayora de estas trasgresiones, slo pueden ser apreciadas por expertos que disponen de conocimientos especializados" (12). Es ms, muchos de los delitos econmicos son de gran complejidad y requieren sistemas avanzados de informacin y tecnologa, dado que utilizan medios de informacin y organizacin que dificultan grandemente su descubrimiento oportuno y la prueba de su comisin. El engao, la destruccin y el ocultamiento de las pruebas agravan el problema de demostrar que se han cometido. Muchas veces esta clase de delitos ni siquiera se denuncian, pues tienden a ser invisibles y las vctimas ni siquiera advierten que han sido objeto de alguna forma de engao, y aunque el dao acumulado puede ser grave, sin embargo no cuentan con los medios adecuados como para reclamar (13). 3. Atraso de las normas represivas Es caracterstico el distanciamiento que existe entre la evolucin social y el requerimiento de normas penales que sancionen determinadas conductas. El desarrollo de la tecnologa a puesto a disposicin y servicio del ser humano una serie de nuevos adelantos, que as como pueden servir para hacer la vida ms fcil, tambin pueden ser usados con fines ilcito. 4. Resentimiento desorganizado de la poblacin Dado que muchas de estas violaciones son complejas y enredadas, al pblico le resulta difcil percibir la magnitud del dao que se est ocasionando. En todo caso, como el perjuicio suscitado cuando se analiza individualmente aparece que es mnimo, no existe mucho nimo como para

cuestionarlo mancomunadamente dado lo costoso y complejo que significa hacerlo. Sobre este asunto resulta oportuno mencionar: "que es caracterstico que grandes grupos de ciudadanos, a menudo sectores enteros de la poblacin, sean vctimas de este tipo de delitos y de delincuentes en forma tal, que resulta prcticamente imposible determinar el dao que sufre cada uno" (14). RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS Ha sido comn que ante la inexistencia de normas penales especficas y adecuadas que tipifiquen los delitos econmicos llevados a cabo por las personas jurdicas, se haya recurrido a la jurisprudencia respecto a la responsabilidad criminal de estos entes. Es frecuente que el mbito de la delincuencia a que nos referimos, la determinacin de la responsabilidad a que nos referimos, se vea obstaculizada por el hecho de que la actuacin defraudatoria haya nacido en el seno de una persona jurdica."La actividad econmica de los pases industrializados es, en la mayor parte de los sectores, obra de la gran empresa que prcticamente siempre adopta la forma jurdica de sociedad mercantil, razn por la cual resulta difcil que no aparezca implicada una sociedad de esta clase de actividades tales como la quiebra, competencia desleal, espionaje industrial, acuerdos cartel, actividades monoplicas, delitos monetarios, usura, etc." (15). Sobre el principio "societas delinquere non potest", pese a su fundamentacin, se suscita un interesante debate sobre la posibilidad de declarar la responsabilidad penal de las personas jurdicas. La razn de esta preocupacin aparece ms que todo en el orden prctico, dada la relevancia de las mismas en los delitos econmicos. "A mi juicio, la cuestin hoy est resuelta fundamentalmente por razones de orden poltico-criminal: la necesidad de conservar la vigencia de los principios de culpabilidad y de personalidad de las penas repudiando todo vestigio de responsabilidad objetiva o colectiva" (16). En todo caso, con la finalidad de demostrar y castigar los delitos cometidos por las personas jurdicas, y sobre quien debe recaer la responsabilidad colectiva deben elaborarse nuevas doctrinas. "El establecimiento del principio de la responsabilidad penal de la empresa, es decir, que toda empresa o colectividad, sea propiedad privada o estatal, debe ser responsable de sus actos delictivos o nocivos, sin que ello excluya la responsabilidad penal de sus funcionarios" (17). Debe utilizarse este principio para poner de relieve que existe una carga especial de responsabilidad que recae sobre los agentes de empresas que actan en nombre de dependencias de esas empresas (18), as como una carga de responsabilidad individual respecto de los delitos cometidos al amparo de la empresa (19). Con respecto a la responsabilidad personal, se ha argumentado que no slo los delincuentes que disponen del poder deben hacerse responsables de sus actos, sino que la importancia de sus puestos comportan una mayor existencia de responsabilidad social, la misma que debe aumentar su responsabilidad de naturaleza penal. Esto es en gran medida como reaccin al hecho de que por lo general a esos delincuentes se les trata con mayor indulgencia que a los autores de delitos de naturaleza callejera que habitualmente actan en condiciones de desventaja (20). BIEN JURIDICO OBJETO DE PROTECCION PENAL EN LOS DELITOS SOCIETARIOS La complejidad del problema que implica tratar el tema de la responsabilidad penal de los entes jurdicos, conlleva necesariamente a abordar cientficamente el contexto del bien jurdico objeto de proteccin penal. "El tema es uno de los de mayor complejidad en la materia, y en el cual los principios tericos desenvueltos en orden a la sistematizacin de la parte especial del derecho penal enfrenta severas tensiones" (21).

Habra que empezar por sealar la existencia de una multiplicidad de intereses que defender. Desde una perspectiva de los llamados "delitos pluriofensivos", los bienes jurdicos protegidos podran ser varios: los de la sociedad, de los socios, de los terceros que contrataron con la sociedad, los que en un futuro podran contratar con la misma, y hasta el inters general de la economa (22). Sin embargo, ms all de la presicin de los intereses y de los bienes jurdicos que pueden ser objeto de proteccin penal, veamos algunas de las posiciones que en la doctrina han servido para agrupar criterios sobre el bien jurdico tutelado. Continuando con algunos de los planteamientos hechos por De la Ra, se pueden admitir varias posiciones que agrupan una multiplicidad de criterios dada la complejidad del tema. Veamos algunos de ellos a la luz tambin de otras opiniones: a) Una primera posicin estara representada por aquellos autores que consideran que el objeto de la proteccin estuviera determinado por el patrimonio o la propiedad de los accionistas, tanto en su forma individual como en su conjunto. Dentro de este contexto, como elemento rector de la materia aparece como objeto de proteccin penal el patrimonio o la propiedad (23). La fundamentacin ms simple atiende a la lesin o peligro al patrimonio social, que de ese modo afecta a los titulares de ese patrimonio (24). En este sentido, la legislacin comercial mantiene cierta autonoma sobre la materia, al establecer una serie de parmetros al respecto. "Ya la legislacin comercial, por lo menos en materia de sociedades, tutela parcialmente intereses supraindividuales, an cuando stos se reducen a la suma de los intereses individuales de los acreedores" (25). Es ms, existen algunas valoraciones del derecho econmico acerca de la rectitud en las relaciones econmicas, que tienen algn reconocimiento o vinculacin con conceptos e instituciones del derecho civil clsico. Sobre el tema, hay varias posiciones, particularmente, cuando se lo enfoca desde la perspectiva de los accionistas considerados individualmente o supraindividualmente. Es ingenuo pensar -dice Antolisei- que los intereses de los socios coincidan con los de la sociedad. A menudo pueden coincidir pero en muchos casos tambin son divergentes: es el caso de los socios mayoritarios que imponen sus decisiones y controlan la marcha del ente jurdico conforme a sus intereses y no necesariamente a los de la sociedad (26). b) Una segunda posicin, es la que estara representada por los que opinan que los delitos societarios, al estar de por medio la honestidad, la confianza y la buena fe en los negocios, estaran enmarcados dentro de los atentados contra la fe pblica. En relacin a esta posicin, De la Ra seala, que: "an admitiendo que a ttulo de fe pblica tenga cabida la proteccin contra atentados a una confianza nacida de actos no estatales, la diferenciacin y agrupamiento que permite la consideracin de las relaciones de confianza en el trfico econmico lleva a un apartamento de aquella dependencia invocada que resulta puramente nominal (27). c) Una tercera posicin, sera la que est enmarcada en el conjunto de actividades que atentan contra la economa en su conjunto, entendida sta como la "proteccin de los intereses de un nmero importante o indeterminado de personas". Esta es una posicin que agrupa a muchos autores, dado que conceptualiza a los delitos econmicos: "como las conductas punibles que estn dirigidas a atentar contra el conjunto de la economa en su totalidad, o en todo caso, contra ramas o instituciones que son fundamentales para el normal desenvolvimiento del sistema econmico en su totalidad. De all, el inters del Estado de mantener su integridad y normal desenvolvimiento" (28). En esta lnea se enmarca la legislacin penal en el Per con la promulgacin del nuevo Cdigo Penal de 1991, cuando establece un ttulo especfico respecto a los "Delitos contra el Orden Financiero y Monetario" (29). LAS PENAS EN EL DERECHO PENAL ECONOMICO

En las ltimas dcadas mucho se ha estado discutiendo respecto al tipo de sanciones que deberan ser aplicadas cuando se trata de los delitos econmicos (30). Entre las razones de mayor peso que influyen para suscitar una controversia sobre la efectividad y los fines que debe perseguir la sancin penal ante el fenmeno de la criminalidad econmica adquiere particular relevancia la carencia de "resociabilizacin" de las personas que trasgreden la normatividad penal econmica. Me refiero a la concepcin tradicional, segn la cual el delincuente es una persona anormal, marginado, patolgicamente incondicionado y que necesita de un tratamiento de reeducacin y readaptacin social. Sobre este punto, resulta oportuno mencionar lo que seala Ferrajoli: "Si ahora - con la medida de nuestro esquema metatico y prescindiendo de las crticas directamente ticas (31), las doctrinas de la justificacin de la pena elaboradas en la historia del pensamiento penal, debemos resaltar que ellas, por defecto de algunos de los re-quisitos epistemolgicos, han resultado ser doctrinas ideolgicas o tambin se han prestado para acreditar justificaciones ideolgicas" (32). En todo caso, resulta fcil comprobar que cuando se trata de sancionar penalmente a los delitos econmicos, por lo general las sanciones suelen ser ms leves y menos estigmatizantes que las previstas para los delitos tradicionales o tambin llamados para estos efectos, como callejeros. Quienes defienden la concepcin reeducadora de la pena, rechazando la idea de la retribucin, en el fondo mantienen una idea sobre la delincuencia hoy totalmente primitiva y denotada enrgicamente por la criminologa ms progresista, en virtud de la ideologa de clase que dejan vislumbrar" (33). Sobre las penas privativas de la libertad, la trascendencia de los delitos econmicos parece estar en la actualidad lo suficientemente establecida como para justificar la aplicacin de este tipo de sanciones, fundamentalmente en razn del factor intimidante y disuasivo que este tipo de penalidades mantienen dentro del contexto social. Sin embargo, habra tambin que recurrir en igualdad de condiciones, a otro tipo de medidas, como la inhabilitacin profesional, el trabajo social voluntario, la publicidad del procedimiento y de la sentencia, las multas pecuniarias, las cauciones, etc. o en todo caso a las sanciones de orden administrativo (34). LOS DELITOS ECONOMICOS EN EL NUEVO CODIGO PENAL Se parte de la premisa de considerar en un solo ttulo -amplio de por cierto-, una serie de captulos, que de alguna manera por lo menos a nivel conceptual, tienen vinculacin directa o indirecta con determinadas figuras delictivas cuyas caractersticas se enmarcan dentro de lo que se ha denominado "criminalidad econmica". Sutherland fue el primero que la defini como: "la violacin de la ley penal por una persona de alto nivel socio-econmico en el desarrollo de su actividad profesional" (35). Resulta importante mencionar que hasta antes de la promulgacin del Cdigo Penal de 1991, no existan leyes penales que tipificaran de forma especfica y con autonoma los llamados "delitos econmicos". En todo caso, se les llama as, en razn de la existencia de un dispositivo que enmarcaba legalmente una serie de actividades relacionadas ms que todo con la proteccin del consumidor, como eran los casos del acaparamiento, la alteracin de precios de los alimentos y productos considerados como de primera necesidad, la que estuvo enmarcada dentro de la llamada "Ley sobre delitos econmicos" (36). Al margen de este dispositivo, no hubo otras normas que pudiera decirse que estuvieron dadas para reprimir los actos que atentaban contra el normal desenvolvimiento de las actividades econmicas. En la prctica cuando se presentaron determinados hechos que por su notoriedad trascendieron, por lo general se recurri a la legislacin penal que se dispona y que se encontraba en el Cdigo Penal de 1924, cuya finalidad era reprimir los delitos contra el patrimonio en las figuras de la estafa y otras defraudaciones, apropiacin ilcita, encubrimiento, quiebras culposas o dolosas, etc.

Resulta oportuno sealar lo que menciona el tratadista Gerardo Landrove Daz en cuanto a la "teora del sujeto pasivo masa en los fraudes colectivos" en el campo del desarrollo jurisprudencial: "se trata de poner de relieve la etiologa de una creacin jurisprudencial nacida con la intencin de alcanzar un idneo mecanismo sancionador de los fraudes colectivos, con la finalidad de poner de relieve las insuficiencias al respecto de un Derecho penal nacido en el seno de un trfico patrimonial hoy absolutamente superado, las imperfecciones tcnicas de una legislacin que resulta anacrnica en la segunda mitad del siglo XX, las dificultades que para una justa punicin se derivan de especficas construcciones jurisprudenciales y -sobre todo se otorga difana fisonoma a una figura jurisprudencial nueva: el delito de masa". Contina mencionando el mismo autor: "de all, que la creacin jurisprudencial del delito-masa ha nacido para alcanzar una correcta punicin de los fraudes colectivos, es decir, de aquella concreta manifestacin de la delincuencia patrimonial que supone la puesta en escena de una maquinacin engaosa dirigida a una colectividad indeterminada, cuyos miembros individuales realizan actos dispositivos en perjuicio propio e ilcito beneficio del defraudador. Estas nuevas figuras delictivas, vinculadas con frecuencia a lo que se ha denominado delincuencia de cuello blanco, puede caracterizarse por la considerable trascendencia econmica de la defraudacin alcanzada, aunque los perjuicios irrogados a cada uno de los muchos sujetos incluidos a error sea de escasa identidad" (37). REGULACION PENAL EN MATERIA DE MONOPOLIOS Y ABUSO DE PODER ECONOMICO "Artculo 232. El que, infringiendo la ley de la materia, abusa de su posicin monoplica u oligoplica en el mercado, o el que participa en prcticas y acuerdos restrictivos en la actividad productiva, mercantil o de servicios, con el objeto de impedir, restringir o distorsionar la libre competencia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de seis aos, con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 2 y 4 (38). CONSIDERACIONES GENERALES La idea de establecer una proteccin penal o semi-penal para la competencia econmica, es objeto actualmente de un largo y arduo debate en casi todos los pases, muy en particular en los que son partidarios de las polticas de libre mercado. Ello se debe en gran medida, a la disparidad de opiniones que existen sobre la necesidad de recurrir o no a normas legales, en el afn de establecer determinados controles dentro del campo de la oferta y la demanda de productos, o que redunden en el alza o baja de precios. Entre las argumentaciones que esgrimen los que estn en contra del establecimiento de controles por medio de dispositivos legales, aparece el considerando de sealar que la ganancia en exceso es indicador de un mercado en donde hay particularmente una demanda en gran parte insatisfecha. Si no aparecen obstrucciones legales y en cambio el acceso al mercado legalmente establecido es fcil, rpido y est al alcance de todos, una ganancia muy alta atraer inmediatamente a nuevos inversionistas. Al entrar a competir ms capital en un rea de la economa, se producir un aumento de la oferta del producto, con lo cual los precios y las ganancias unitarias de hecho decrecern. Ms an, la economa permite llegar a satisfacer las ms variadas demandas de los ms dismiles consumidores gracias a que, y en la medida en que, los inversionistas tienen expectativas cada vez ms altas. En todo caso, lo que la ley debe garantizar es el acceso de todos a un mercado formal. De all, que el mercado de capitales debe ser fluido, con el objetivo de que los monopolios naturales slo duren lo suficiente como para hacer atractiva una actividad al innovador, y a los que son creativos en mbitos como la reduccin de costos y el uso ms aprovechable de los factores de la produccin (39).

Por su parte, los partidarios de fiscalizar severamente, incluso, con la aplicacin de sanciones de orden penal- las actividades monoplicas, por su lado proponen que deba sancionarse a quienes, aisladamente o en unin con otros, realice (o intente realizar) una accin comercial con el fin de obtener una ganancia, que sea el resultado de los efectos recprocos naturales de la oferta y la demanda, y de esta manera provoquen (o intenten provocar) una modificacin artificial de los precios (40). Antecedentes en materia de legislacin anti-monopolios Los antecedentes ms significativos en cuanto a un tema tan controvertido, lo podemos hallar en el famoso libro De l' esprit des lois (El Espritu de las leyes) de Montesquieu, en el cual el autor conclua basndose en varios siglos de filosofa medieval sobre el precio justo y verdadero, del cual se derivaba que nicamente la competencia poda signar el "verdadero" precio a los productores y a las prestaciones de los servicios. Basado en esta clase de concepcin, la Revolucin Francesa introdujo graves sanciones penales respecto al llamado "delito de coalicin" Sin embargo, aunque la Revolucin Francesa concibi la aplicacin de sanciones penales para todos aquellos que estaban en contra de la concepcin mencionada, se puede senalar que como producto del advenimiento de la revolucin industrial continuaron subsistiendo una infinidad de parmetros de corte excesivamente liberal, en el sentido de mantener una poltica econmica de laissez-faire, la cual slo prohiba el ejercicio inmoral de cualquier forma de coalicin sobre el competidor (41). Es en realidad en los Estados Unidos de Norte Amrica en el ao de 1890 que se promulga la denominada "Ley Sherman Antitrust", la misma que posteriormente fue complementada por la Ley Federal de la comisin de Comercio, la Ley Clayton y varias otras leyes que tena por finalidad llevar a cabo una serie de definiciones relacionadas al tema, las mismas que daran origen a lo que el clebre Edwin H. Sutherland con su teora sobre el "white collar" (delito de cuello blanco) llamara como "la implementacin diferencial de la ley" (42) Sobre la forma como han ido cambiando los conceptos resulta oportuno mencionar lo que seala Salazar Bustamante: "Una misma concepcin sobre la competencia parece prevalecer en las regulaciones vigentes, las anteriores y las que hoy se barajan. El origen de esta concepcin comn parece estar en la legislacin europea y norteamericana sobre los monopolios. Sobre este asunto se ha dicho que los observadores del siglo pasado conceban la competencia como algo "pasivo", y que esto los llev a ver como defectuosa cualquier iniciativa empresarial que buscara librar a la empresa de la competencia de los dems. Se pusieron por ello en el mismo saco conceptual, los monopolios de quienes creaban e inventaban procesos de produccin inigualables, con los de quienes obtenan una licencia, subsidio o una franquicia. Esta falta de distincin entre quien obtiene una ventaja monoplica para su eficiencia monoplica, y quien obtiene una regulacin monopolizadora para su ineficiencia econmica, puede llevar a castigar al eficiente en razn de su eficiencia, al productivo y creador, en razn de su contribucin de agente no depredador (43).

NOTAS: (1) De la Rua Jorge "Los delitos contra la confianza en los negocios". Universidad Central de Venezuela. Instituto de Ciencias Penales y Criminolgicas. Caracas, 1980. Pg. 9. (2) Quinto Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente. Ginebra, 1 al 12 de setiembre de 1975. Prrafos 304, 305 y 318.

(3) Volkova F. y Volkov T. "Qu es la plusvaa". ABC de conocimientos sociopolticos". Editorial Progreso. Mosc. 1988. Pg. 5. (4) Linares Mirla. "El Sistema penitenciario Venezolano". Instituto de Ciencias Penales y Criminolgicas. Caracas, Venezuela, 1977. (5) De Castro Aniyar Lola y Tmara Santos Alves. "Prisin y clase social". Captulo Criminolgico N<167> 2. rgano del Centro de Investigaciones Criminolgicas. Facultad de Derecho. Universidad del Zulia. Maracaibo, Venezuela. 1974. (6) Esta denominacin conocida en ingles como "white collar criminality", fue concebido por Edwin Sutherland como resultado de una serie de trabajos y artculos que escribi a fines de la dcada de los aos de 1940 y cuyos ttulos son: "White collar criminality", "Crime and business", "Is white collar a crime", todos ellos aparecidos en las revistas de la American Sociological Rewie y otras. (7) Landrove Daz Gerardo. "Los fraudes colectivos" Boach, Casa Editorial, S.A. Pgs. 19 y 20. (8) Bajo Fernndez Miguel. "Derecho penal econmico aplicado a la actividad profesional". Editorial Civitas S.A. Pg. 47. (9) Ibid. (10) Fernndez Albor A. "Estudios sobre criminalidad econmica". Casa Editorial Bosch S.A. Pg. 11. (11) Ibid. (12) Ibid. (13) Lamas Puccio Luis. "Introduccin al derecho penal econmico". Revista Derecho. Pontificia Universidad Catlica del Per. Diciembre de 1987. (14) Sexto Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente. "Delitos y abuso de poder: delitos y delincuentes fuera del alcance de la ley. Caracas. Venezuela, 25 de agosto al 5 de setiembre de 1980. A-CONF. 87-6. Prrafo N 8. (15) Bajo Fernndez Miguel. Ob. cit. Pg. 110. (16) Ibid. Pg. 110. (17) Sexto Congreso de la ONU sobre Prevencin del Delito. Ob. cit. Prrafo 61.

(18) Si el hecho punible fuera cometido en el ejercicio de la actividad de cualquier persona jurdica o utilizando su organizacin para favorecerlo o encubrirlo, el Juez podr aplicar todas o algunas de las siguientes medidas: 1. Clausura de sus locales o establecimientos, con carcter temporal o definitivo. 2. Disolucin de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o comit. 3. Suspensin de las actividades de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o comit por un plazo no mayor de dos aos. 4. Prohibicin de la sociedad, fundacin. Asociacin, cooperativa o comit a realizar en el futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito. La prohibicin podr tener carcter temporal o definitiva. La prohibicin temporal no ser mayor de cinco aos. Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez ordenar a la autoridad competente que disponga la intervencin de la persona jurdica para salvaguardar los derechos de los trabajadores". Artculo 105. Del Cdigo Penal del Per del ao de 1991. (19) "El que acta como rgano de representacin de una persona jurdica o como socio representante autorizado de una sociedad y realiza el tipo legal de un delito es responsable como autor, aunque los elementos especiales que fundamentan la penalidad de este tipo no concurran en l, pero si en la representada". Ibid. Artculo 27. (20) Sexto Congreso de la ONU sobre Prevencin del Delito. Ob. cit. Prrafo N 62. (21) De la Ra. Ob. cit. Pg. 185. (22) Garca Rada Domingo. "Sociedad Annima y Delito". Editores Librera Studium. Segunda Edicin. Pg. 96. (23) De la Ra. Ob. cit. Pg. 188. (24) Rovelli. loc. cit. en nota anterior. (25) Tiedemann Klaus. "Poder Econmico y Delito" (Introduccin al derecho penal econmico y de la empresa). Editorial Ariel S.A. Barcelona, Pg. 16. (26) Cit. por Garca Rada. Ob. cit. Pg. 97. (27) De la Ra. Ob. cit. Pg. 189. (28) Lamas Puccio. Ob. cit.

(29) Cdigo Penal del Per de 1991. Artculos 244 y siguientes. (30) Ancel Marc. "Los sanctions en matire de droit conomique" que fuera presentado al V Congreso Internacional de Derecho Comparado en 1958. Mencionado por Tiedemann Klaus, Ob.cit. Pg. 151. (31) "Son aquellas que se formulan sobre la base de determinados argumentos, como la inconsistencia, la contradiccin o la incongruencia entre los medios y los fines. Ferrajoli Luigi. "El Derecho penal mnimo". Aparecido en la recopilacin: Derecho Penal: parte general: materiales de enseanza. Instituto de Investigaciones sobre Control Penal. Pg. 3-10. (32) Ferrajoli. Ibid. (33) Bajo Fernndez. Ob, Cit. Pg. 81. (34) Cdigo Penal de 1991. (35) Sutherland. Ob. cit. (36) Decreto Legislativo N 123. 12 de julio de 1981. "Ley sobre delitos econmicos". (37) Landrove Daz Gerardo. "Los fraudes colectivos". Casa Editorial Bosch. S.A. Pgs. 12 y 13. (38) Cdigo Penal de 1991. (39) Salazar Bustamante Federico. "Las supersticiones del anti-monopolio". Revista Justicia: poltica y ley. N<167> 9. Marzo. (40) Tiedemann Klaus. Ob. cit. Pgs. 77. (41) Ob. cit. Pg. 70). (42) Sutherland Edwin. "El Delito de cuello blanco". Universidad Central de Venezuela, 1969. (43) Salazar Bustamante Federico. Ob. cit.