DOUTRINA

Lavagem de Dinheiro: Compatibilidade com o Dolo Eventual?1

Flvio Cardoso Pereira

Promotor de Justia MP/ O! Pro"essor de Direito Pe#al da U#iversidade de Rio $erde %s&e'ialista em Direito Pe#al &ela U(A)/%s&a#*a Doutora#do em Direito &ela U#iversidade de (alama#'a/%s&a#*a+

(UM,RIO- I#trodu.o/ 1 O dolo eve#tual/ 0 O delito de lava1em de di#*eiro #o 2rasil e #a %s&a#*a/ 3 Com&ati4ilidade e#tre o dolo eve#tual e a lava1em de di#*eiro/ Co#'lus.o+

INTRODU56O A meta a ser ati#1ida #este 4reve e si#1elo arti1o doutri#rio #.o 7 o de es1otar os temas da lava1em de di#*eiro e do dolo eve#tual! mas! t.o8some#te! de "orma 'lara e 'o#'isa! delimitar o atual estado da dis'uss.o so4re a 'om&ati4ilidade e#tre o delito de lava1em de di#*eiro e o eleme#to su49etivo do ti&o de#omi#ado dolo eve#tual+ Re"erida a#lise o49etiva um estudo 'om&arativo e#tre a doutri#a 4rasileira e o direito es&a#*ol! tra:e#do ; 'ola.o e dis&o#do ; a&re'ia.o dos leitores uma vis.o &a#or<mi'a desta i#sti1a#te dis'uss.o sur1ida 'om o avassalador 'res'ime#to da de#omi#ada =deli#>?@#'ia or1a#i:adaA+ N.o se dis'ute! #os dias atuais! a rela.o &rBCima e direta e#tre a &rti'a de delitos de lava1em de di#*eiro e as atuaDes das or1a#i:aDes ou 4a#das 'rimi#osas+ Por outro lado! de#tro do estudo da estrutura do 'rime! tor#a8se de real #e'essidade! &ara uma e"etiva 'om&ree#s.o da 'o#"i1ura.o do i#9usto &e#al! a a#lise detal*ada do ti&o su49etivo! ve: >ue a mera su4su#.o de um "ato ao ti&o o49etivo #.o &ode mais ser 'o#siderada 'omo su"i'ie#te &ara uma 'orreta e ade>uada im&uta.o de um "ato a uma &essoa 'omo o4ra sua+ Nesse se#tido! dever ser eCi1ido! #a atualidade &ara >ue se &ossa &ro'eder a uma im&uta.o 9urEdi'o8&e#al a uma &essoa ! a veri"i'a.o de >ue o eleme#to o49etivo su&o#*a a o49etiva.o ou reali:a.o de uma de'is.o &r7via desta &essoa! ou! dito de outra ma#eira! uma o49etiva.o de sua vo#tade+

1 Pu4li'ado #a Revista IO2 de Direito Pe#al e Pro'essual Pe#al! #+ 31! 0FFG! &1s+ 308HH+

Com e"eito! essa de'is.o some#te &oder ser a'eita 'omo releva#te &ara os "i#s do Direito Pe#al a &artir do mome#to em >ue demo#stre ter o a1e#te atuado >ua#do im&elido &elo dolo ou &ela 'ul&a Iti&o su49etivoJ+ A esse#'ial "u#.o do1mti'a das 'ara'terEsti'as su49etivas do ti&o &e#al se re"lete em "u#dame#tar a ili'itude ou a#ti9uridi'idade+ Nesse 'o#teCto! a reali:a.o de uma 'o#duta 4si'a 'om i#te#'io#alidade ou! ai#da! 'om outra atitude ma#i"estame#te su49etiva de atuar 'o#trariame#te ao Direito! a'a4a &or "u#dame#tar o i#9usto &e#al+ Al1o i#dis'utEvel 7 >ue a lava1em de 'a&itais &ossa ser &rati'ada >ua#do o a1e#te 'rimi#oso e#'o#tra8se de#tro de seu 'am&o de atua.o! movido &ela vo#tade livre e 'o#s'ie#te de 4us'ar o resultado o49etivado Iatitude i#te#'io#al e dolosaJ+ J em outros &aEses! a eCem&lo da %s&a#*a e da Alema#*a! &u#e8se a modalidade 'ul&osa Ide#omi#ada im&rude#teJ! #o to'a#te ao delito de lava1em de di#*eiro+ Mas "i'aria a dKvida se seria admissEvel a 'o#9u1a.o da vo#tade de assumir o ris'o de &rodu.o do resultado Idolo eve#tualJ 'om as 'o#dutas ti&i"i'adas #os diversos orde#ame#tos 9urEdi'os #o to'a#te ; re&ress.o ao 'rime de lava1em de di#*eiro+ J se &ode adia#tar #este &ri#'E&io >ue de&e#der da a#lise de 'ada le1isla.o &e#al >ue 'o#te#*a 'o#"i1urado em uma ou mais #ormas &e#ais a ti&i"i'a.o dos delitos de lava1em de di#*eiro! ou! dito de outra "orma! dever.o ser a#alisados os ver4os #u'leares! as 'o#dutas des'ritas #os res&e'tivos &re'eitos &rimrios de 'ada #orma &e#al+ Cum&re8#os! a1ora! a#alisar de "orma o49etiva o real si1#i"i'ado do dolo 'omo 'o#teKdo da vo#tade de atuar do a1e#te! 'o#stitui#do! assim! o <m4ito su49etivo do ti&o de i#9usto dos delitos dolosos+ 1 O DO)O %$%NTUA) O dolo &e#al 'omo eC&ress.o da i#te#.o e da vo#tade 'o#s'ie#te do atuar do a1e#te e! ai#da! 'omo eleme#to su49etivo! &erte#'e ao ti&o &e#al! assertiva esta >ue se 4aseia #a 'o#stru.o do1mti'a "ormulada &or L%)M%) em sua 'o#sa1rada teoria "i#alista da a.o+ Na &re'isa e didti'a li.o de )UMNN P%OA! =el 'o#'e&to de dolo >ue 'om&arto es el de 'o#o'imie#to P volu#tad de reali:ar todos los eleme#tos o49etivos del ti&o total de i#9usto! ta#to los de su &arte &ositiva o ti&o i#di'iario! 'omo los de la &arte #e1ativa del ti&o! es de'ir! la ause#'ia de los eleme#tos de 'ausas de ati&i'idad P de 'ausas de 9usti"i'a'iB#/ u#os P otros so# los &resu&uestos de la a#ti9uri'idad o &ro*i4i'iB# &e#alA+ 1 Para a doutri#a ma9oritria! o dolo 'o#siste em 'o#*e'er e >uerer os eleme#tos o49etivos do ti&o+ Disti#1ue8se #a doutri#a e#tre dolo direto ou imediato e dolo eve#tual! si1#i"i'a#do o &rimeiro o modo de atuar do a1e#te >ue >uer o resultado 'omo o "im de sua a.o! vi#do este a se &rodu:ir 'omo 'o#se>?@#'ia de sua a.o+ 0 Dado ao o49etivo a4raado #este es'rito 9urEdi'o8&e#al! deiCaremos de dis'orrer so4re a im&orta#te e atual su4divis.o do dolo direto! de &rimeiro e de se1u#do 1rau+ 3

J o de#omi#ado dolus eve#tualis re&rese#ta a situa.o do a1e#te >ue! 'om sua 'o#duta! assume o ris'o de &rodu:ir o resultado! ou! dito 'om outras &alavras! o autor #.o >uer o resultado! mas! i#ter#ame#te! o a'eita 'omo &rovvel+ (eria assim a 'o#duta da>uele >ue di: a si mesmo =>ue a1?e#teA! =>ue se i#'omodeA! =se a'o#te'er! a:arA! =#.o me im&ortoA+ O4serve8se >ue a>ui #.o * uma a'eita.o do resultado 'omo tal! e sim sua a'eita.o 'omo &ossi4ilidade! 'omo &ro4a4ilidade+ H De#tro desse ra'io'E#io! sur1e uma &rimeira di"i'uldade &ara se 'o#'e4er! de "orma 'lara e i#duvidosa! o 'o#'eito a&rese#tado 'om rela.o ao dolo eve#tual+ Trata8se da a&are#te similitude a&rese#tada e#tre re"erida es&7'ie de dolo e a de#omi#ada 'ul&a 'o#s'ie#te ou 'ul&a 'om re&rese#ta.o+ G Para evitar eve#tuais 'o#"usDes de 'o#'eitos! "ormularam8se! #a doutri#a! disti#tas teorias >ue 4us'am disti#1uir! de "orma o49etiva! estes dois eleme#tos su49etivos do i#9usto &e#al+ No rol das i#Kmeras teorias dese#volvidas &ela doutri#a &ara a solu.o da >uest.o! 4asi'ame#te tr@s se desta'aram! >uais se9am! as da vo#tade ILille#st*eorieJ! da re&rese#ta.o I$orstellu#1st*eorieJ e do 'o#se#time#to I%i#Qilli1e#J! se#do >ue #os &are'e >ue a Kltima al'a#ou! de "orma mais ade>uada! a u#a#imidade 9u#to ; doutri#a estra#1eira R e tam47m a'a4ou se#do a'ol*ida #o 2rasil+ Com e"eito! em mat7ria de dolo eve#tual! "oi a teoria do 'o#se#time#to ou asse#time#to adotada &elo CP! 'omo 4em se o4serva &elo teCto do art+ 1S! I! i# "i#e+ T Co#"irma#do essa assertiva! vale 'itar os e#si#ame#tos de DIAM PITA! ao 'ome#tar so4re as teorias volitivas tradi'io#ais! ao a"irmar >ue =la ms eCte#dida P admitida de estas teorEas volitivas! ta#to &or la Juris&rude#'ia 'omo &or la Do'tri#a! es la teorEa del 'o#se#timie#to! >ue! adems de la &revisiB# del resultado! eCi1e >ue el su9eto! desde u# &u#to de vista i#ter#o! *aPa 'o#se#tido e# la &rodu''iB# del mismo o! lo >ue es lo mismo! >ue *aPa estado de a'uerdo 'o# di'*o resultadoA+ S A#alisa#do >ue teria sido UAN( L%M%) um dos &rimeiros a a"irmar >ue tal dis'uss.o i#'ide em di"E'il solu.o! &ersiste ai#da! #os dias de *o9e! i#te#sa dKvida #a doutri#a so4re um 'rit7rio eCato e ra'io#al &ara disti#1uir o dolo eve#tual da 'ul&a 'o#s'ie#te+ 0 O D%)ITO D% )A$A %M D% DINU%IRO NO 2RA(I) % NA %(PANUA Ao des'rever o delito da lava1em de di#*eiro #o 'o#teCto de um Direito Pe#al 1lo4ali:ado! im&De8se 'omo o4ri1a.o! mesmo >ue de "orma r&ida e su&er"i'ial! a "ormula.o de al1umas 'o#sideraDes so4re a ori1em da #ome#'latura utili:ada &ara des'rever este "e#Vme#o delitivo+ Da mesma "orma! im&orta#te se o"ertar um 'o#'eito doutri#rio >ue des'reva! de modo 'laro e ao mesmo tem&o t7'#i'o! este modus operandi utili:ado &elas or1a#i:aDes 'rimi#osas &ara dar a&ar@#'ia de le1alidade a 4e#s oriu#dos de &rti'a de delitos &r7vios+

A&Bs uma volta ao &assado! &oderEamos e#'o#trar a ori1em da eC&ress.o 4la#>ueo! utili:ada #o direito es&a#*ol 'omo uma tradu.o literal da eC&ress.o do "ra#'@s 4la#'*ime#t! e #.o da i#1lesa mo#eP lau#deri#1! a >ual "oi utili:ada #os orde#ame#tos 9urEdi'os lati#os ameri'a#os! os >uais adotaram o t7rmi#o lavado de di#ero+

Na realidade! some#te o 2rasil! #o <m4ito da Am7ri'a )ati#a! &or ra:Des emi#e#teme#te li#1?Esti'as! a'a4ou &or adotar a eC&ress.o lava1em de di#*eiro+ Poderia o le1islador 4rasileiro ter o&tado &ela eC&ress.o a'ol*ida &elos lusita#os! >ual se9a! 4ra#>ueame#to! mas! &or motiva.o i#te#'io#al de se evitar >ual>uer i#"er@#'ia ra'ista do vo'4ulo! motiva#do est7reis e i#o&ortu#as dis'ussDes! W a'a4ou8se &or &rivile1iar a utili:a.o da &alavra lava1em+ Ao #osso e#te#der! #.o ta#to &ela 'autela em se evitar &ro4lemas relativos a eve#tuais ar1ume#taDes de dis'rimi#a.o ra'ial! ve: >ue eCa1erada a &reo'u&a.o! mas sim &or se tratar de &alavra 9 'o#solidada #a vida dos 4rasileiros! &elo seu uso 'otidia#o! a#dou 4em o le1islador em o&tar &elo vo'4ulo lava1em+ A K#i'a 'rEti'a >ue ouso la#ar 'o#tra o vo'4ulo lava1em de di#*eiro! utili:ado de "orma i#disti#ta &ela doutri#a #a'io#al! di: res&eito ao "ato de >ue! a 4em da verdade! deveria ser em&re1ado o termo lava1em de 4e#s! direitos ou valores! a eCem&lo da #ome#'latura utili:ada &elo le1islador 4rasileiro! >ua#do da "ormula.o da ru4ri'a dada ao 'a&Etulo I! da )ei #X W+R13/WS! ou! ai#da! lava1em de 'a&itais+ Justi"i'a8se essa o4serva.o! #a medida em >ue 7 &a'E"i'o #a doutri#a >ue #.o some#te o di#*eiro metli'o ou em es&7'ie &ode ser o49eto deste &ro'esso de re'i'la1em o&erado &elos 'rimi#osos+ Ao 'o#trrio! >ual>uer outro 4em ili'itame#te o4tido! em tese! &oderia ser o49eto da lava1em+ 2us'amos! #os e#si#ame#tos de MUOOM COND%! uma de"i#i.o de 4e#s &ara se ada&tar ; *i&Btese 'omo se#do >ual>uer 4e#e"E'io valorado e'o#omi'ame#te+ 1F I#'lusive! 'o#9u1ado 'om a i#ter&reta.o >ue se deve "a:er em 'o#so#<#'ia 'om os &re'eitos 'o#tidos #a Co#ve#.o de $ie#a de 1WSS! &oderEamos a&o#tar 'omo 4em material a&to a ser lavado ou re'i'lado! &or eCem&lo! uma &edra de diama#te+ Nesse se#tido! 2)ANCO CORD%RO! ao 'ome#tar um 'aso eC&osto &or PA)MA U%RR%RA! eCem&li"i'a! ao 'itar a *i&Btese #a >ual um diama#te 7 em&re1ado &ara 'ortar um 'ristal de uma ur#a >ue 'o#t7m de#tro uma o4ra de arte! >ue 7 o49eto de um 'rime de rou4o e >ue! a &ri#'E&io! 'o#sistiria em i#strume#to do delito+ A &artir do mome#to em >ue se &rodu: um &a1ame#to ao autor do rou4o! o diama#te deiCa de ser i#strume#to do delito e se 'o#verte em um 4em! o49eto idV#eo &ara o delito de lava1em+ 11 A&esar de tal 'rEti'a a'ima "ormulada! utili:aremos! #este tra4al*o! o termo lava1em de di#*eiro em "a'e de sua 'o#sa1rada a'eita.o #o 'e#rio 9urEdi'o 4rasileiro+ Re'o#*e'e8se! de "orma eC&a#siva! a &rti'a do delito de lava1em de di#*eiro em todas as &artes do mu#do! &or7m! lo1i'ame#te! a&rese#ta#do8se diversas #ome#'laturas devido ; diversidade li#1?Esti'a mu#dial+ Assim! #o direito a#1lo8saC.o! utili:a8se a eC&ress.o mo#eP lau#deri#1/ #a Itlia! ri'i'la11io/ #a %s&a#*a! 4la#>ueo de 'a&itales/ #a Fra#a! 4la#'*issa1e de lYar1e#t/ em Portu1al! 4ra#>ueame#to de 'a&itais/ #a Alema#*a! 1eldQZs'*e/ #o 2rasil! lava1em de di#*eiro et'+ %m #ossa o&i#i.o! o vo'4ulo mais a'ertado &ara de#omi#ar essa es&7'ie de delito "oi a>uele em&re1ado &elo le1islador italia#o! ao se re"erir ; re'i'la1em Iri'i'la11ioJ de di#*eiro ou outros 4e#s Iart+ RHS84is! do CBdi1o Pe#al italia#oJ+ O si1#i"i'ado da &alavra re'i'la1em! 'omo tratame#to dado a um 4em! 'om o i#tuito de &ossi4ilitar sua reutili:a.o! o4viame#te &ara a

o4te#.o de mel*ores re#dime#tos! vem de e#'o#tro ; meta optata 4us'ada &elos a1e#tes >ue &rati'am esta "orma de deli#>?@#'ia+ Co#"orme se o4serva >ua#do do estudo do delito de lava1em de di#*eiro! os doutri#adores! 'ada >ual de#tro de sua vis.o deste "e#Vme#o delitivo! o"ere'em seus 'o#'eitos 4asea#do8se em um K#i'o eleme#to esse#'ial a sua 'o#"i1ura.o tE&i'a! >ual se9a! o o49etivo de dar uma a&ar@#'ia de le1alidade ao di#*eiro ou a outro 4em o4tido atrav7s da &rti'a de delitos &r7vios+ Justi"i'a8se! #a doutri#a es&a#*ola! a o'orr@#'ia dessa diversidade de 'o#'eitos em ra:.o da aus@#'ia de um 'o#teKdo 'ie#tE"i'o &ara eC&li'ar o se#tido do vo'4ulo 4la#>ueo de 'a&itales! >ue seria 9usti"i'ado 'omo "ruto de &ro'ed@#'ia de uma verdadeira [9er1a de *am&a[! ou se9a! uma 1Eria utili:ada de "orma 'otidia#a e i#"ormal &elas &essoas #as ruas+ N.o #os &are'e t.o sim&les a "ormula.o de um 'o#'eito de lava1em de di#*eiro some#te se leva#do em 'o#ta o o49etivo a'ima a&o#tado+ (eria! em #ossa o&i#i.o! al1o mais 'om&leCo! de modo a delimitar tal "orma de atuar >ue vem &rovo'a#do 1raves da#os! via de re1ra! ; ordem so'ioe'o#Vmi'a! ; esta4ilidade e ; so4era#ia dos %stados+ De#tre ta#tos 'o#'eitos >ue se e#'o#tram eC&li'itados #as i#Kmeras o4ras &u4li'adas so4re o tema! em es&e'ial em se trata#do de literatura estra#1eira! desta'a8se a de"i#i.o o"ertada &or %DUARDO FA2I,N CAPARRN(! em7rito &ro"essor da U#iversidade de (alama#'a! #a %s&a#*a+ De"i#e o &e#alista es&a#*ol o re"erido delito 'omo se#do =u# &ro'eso te#de#te a o4te#er la a&li'a'iB# e# a'tividades e'o#Bmi'as lE'itas de u#a masa &atrimo#ial derivada de 'ual>uier 17#ero de 'o#du'tas ilE'itas! 'o# i#de&e#de#'ia de 'ul sea la "orma >ue esa masa ado&te! media#te la &ro1resiva 'o#'esiB# a la misma de u#a a&arie#'ia de le1alidadA+ 10 Justi"i'a8se o desta>ue ao re"erido 'o#'eito! ve: >ue se i#i'ia a"irma#do uma 'ara'terEsti'a de suma im&ort<#'ia &ara a 'o#"i1ura.o dessa 'o#duta tE&i'a! >ual se9a! a de a&rese#tar8se 'omo um verdadeiro &ro'esso+ \ sa4ido >ue o delito de lava1em de di#*eiro dese#volve8se media#te a reali:a.o de "ases 13 disti#tas e 4em delimitadas! #o i#tuito de =lim&arA o di#*eiro ou outro 4em >ue este9am =su9osA! ao 'o#trrio da maioria dos demais 'rimes em >ue se reali:am os eleme#tos do ti&o o49etivo em um es&ao tem&oral 9 &reviame#te delimitado+ Destarte! esse &ro'esso de dista#'iame#to dos 4e#s de sua ori1em ilE'ita a&rese#ta um dese#volvime#to >ue &erdura uma s7rie de atos! 'om um #Kmero #.o &re'iso de eta&as! ve: >ue um dos o49etivos &rimordiais do deli#>?e#te >ue &rati'a esse 'rime seria a 4us'a de =lim&8loA o >ua#to mais &ossEvel! de "orma a tor#ar o &roduto ilE'ito muito &rBCimo de ser 'o#"u#dido 'om um 4em i#'or&orado ; e'o#omia le1ali:ada do &aEs+

Dito de outra "orma! a lava1em 7 um &ro'esso! e #.o um resultado de um &ro'esso! *a9a vista >ue di"i'ilme#te se &oder "alar 'om &ro&riedade de uma meta! ou se9a! a total e a4soluta desa&ari.o das mar'as destes 4e#s >ue &oderiam revelar sua ori1em ilE'ita! leva#do8#os a ima1i#ar >ue este o49etivo ou meta 7! de "ato! teori'ame#te i#al'a#vel+ 1H Uma K#i'a ada&ta.o deve ser "eita a esse 'o#'eito! a "im de ade>ua.o ; ti&i"i'a.o da lava1em de di#*eiro #o sistema &e#al 4rasileiro+ O'orre >ue tal de"i#i.o me#'io#a a eC&ress.o derivada de >ual>uer 1@#ero de 'o#dutas ilE'itas! em ra:.o da #.o8ado.o! &elo le1islador es&a#*ol! de um rol de delitos &r7vios 9 &redetermi#ado! ou se9a! um rol em #umerus 'lausus

Irol "e'*adoJ! 'omo se &ode o4servar de "orma disti#ta! #o art+ 1X da )ei #X W+R13/WS! 'om as alteraDes i#trodu:idas &ela )ei #X 1F+HRT/F0+ 1G Assim! o art+ 3F1+1 do CBdi1o Pe#al es&a#*ol 1R #.o es&e'i"i'a >uais as es&7'ies delitivas >ue &oder.o se &restar 'omo delitos a#te'ede#tes em eve#tual &ro'esso de lava1em de di#*eiro! ou se9a! #.o a&o#ta! de "orma #omi#al e des'ritiva! os 'rimes >ue &oder.o ser 'o#siderados 'omo &r7vios ; 'omiss.o do ato da lava1em+ Co#te#ta8se a lei es&a#*ola em a"irmar >ue os 4e#s o49etos de lava1em devem ter sua ori1em em um delito 1rave! vi#do a utili:ar8se da #orma do art+ 13+1 do CBdi1o Pe#al es&a#*ol 'omo &ar<metro &ara se sa4er >uais os 'rimes >ue se e#>uadram #esta 'ate1oria+ Trata8se o art+ 3F1+1 do CP%! &orta#to! de uma #orma &e#al em 4ra#'o! de&e#de#do de um 'om&leme#to &ara se a&er"eioar o ti&o &e#al+ Ai#da so4re a ti&i"i'a.o do 4la#>ueo de 'a&itales #o Direito es&a#*ol! im&orta#te "a:er re"er@#'ia ; modi"i'a.o "eita #a>uele orde#ame#to 9urEdi'o! "a'e ; e#trada em vi1or da )ei #X 1W/F3! de H de 9ul*o! e &u4li'ada #o 2O% em FG+FT+0FF3! vi#do esse #ovo re1rame#to a modi"i'ar a a#terior )ei #X 1W/W3! >ue versava so4re determi#adas medidas de &reve#.o da lava1em de di#*eiro+ (ome#te a tEtulo de &osi'io#ar o leitor a'er'a das mais re'e#tes i#ovaDes #o Direito es&a#*ol so4re o tema da lava1em! desta'am8se! de#tre as modi"i'aDes! uma verdadeira am&lia.o do <m4ito o49etivo de a&li'a.o! ou se9a! a1ora! em 'o#so#<#'ia 'om a &revis.o "eita #o CBdi1o Pe#al es&a#*ol! a lei! a &artir da sua e#trada em vi1or! a&li'a8se ao di#*eiro &ro'ede#te de >ual>uer delito 'asti1ado 'om &e#a su&erior a tr@s a#os! i#'lui#do 'omo #ovidade o delito "is'al+ Ai#da! 'omo #ovo! a 'o#se>?e#te am&lia.o do <m4ito su49etivo de a&li'a.o! adi'io#a#do #ovos su9eitos >ue &oder.o res&o#der &ela &rti'a da lava1em de di#*eiro! a eCem&lo das &essoas "Esi'as ou 9urEdi'as >ue atuem #o eCer'E'io de sua &ro"iss.o 'omo auditores! 'o#tadores eCter#os ou assessores "is'ais+ Ai#da! em 'ertas situaDes! os de#omi#ados #otrios! os advo1ados e &ro'uradores+ Por "im! 'ite8se a es&e'i"i'a.o de "orma detal*ada de #ovas o4ri1aDes a serem eCi1idas 9u#to ;s &essoas ati#1idas &elo 'o#trole le1al desse orde#ame#to! em 'o#9u#to 'om um re"oro relativo ;s medidas de ide#ti"i'a.o do 'lie#te I]#oQ Pour 'ustomerJ+ $olta#do os ol*os &ara o Direito 4rasileiro! so4 o as&e'to le1al! a lava1em de di#*eiro #o 2rasil e#'o#tra8se ti&i"i'ada! 'omo 9 dito a#teriorme#te! #a )ei #X W+R13/WS! sa#'io#ada &ela Presid@#'ia da Re&K4li'a em F3+F3+1WWS+ A ti&i"i'a.o da lava1em de di#*eiro #o 2rasil deu8se em ra:.o da #e'essidade em se ade>uar ao "irmado #a Co#ve#.o reali:ada em $ie#a! em 1WSS! #o to'a#te ; &reve#.o da lava1em de 'a&itais oriu#da em es&e'ial do tr"i'o de e#tor&e'e#tes+ Assim! "oi &elo 2rasil &ro'edida a rati"i'a.o da 'itada Co#ve#.o #a data de 0R+FT+1WW1+ A&rese#ta o teCto da re"erida lei uma estreita li1a.o 'om a doutri#a de"e#dida &or PAO)O 2%RNA(CON%! mem4ro do Mi#ist7rio PK4li'o suEo e &ro"u#do estudioso so4re os temas da lava1em de di#*eiro e das or1a#i:aDes 'rimi#osas! ve: >ue! #a 7&o'a das dis'ussDes le1islativas a#te'ede#tes ; reda.o da )ei #X W+R13/WS! o e#t.o Mi#istro da Justia N%)(ON JO2IM! em dilo1os ma#tidos 'om o 'itado 9urista euro&eu! a'ol*eu al1umas de suas teses! 'omo! &or eCem&lo! &ara se '*e1ar a uma res&osta a'er'a de >uais valores estariam su9eitos ; o'ulta.o e dissimula.o des'ritas #o 'a&ut do art+ 1X da 'itada lei de 'om4ate ; lava1em de di#*eiro+ 1T

De uma "orma 1e#7ri'a! &oderEamos a"irmar >ue a 'itada lei de lava1em de di#*eiro a&rese#ta! de "orma te'#i'ame#te 'orreta! dois as&e'tos 4si'os! se#do uma &arte relativa ; re&ress.o ao delito! 'om a 'o#se>?e#te ti&i"i'a.o &e#al da lava1em de di#*eiro e! ai#da! em uma se1u#da &arte! os as&e'tos &ro'essuais ati#e#tes ; a&li'a.o do direito su4sta#tivo+ Im&orta#te ai#da me#'io#ar a relev<#'ia de um 'a&Etulo da lei re"ere#te ; res&o#sa4ilidade admi#istrativa das &essoas >ue te#*am! &or dever le1al! de se su9eitarem aos &re'eitos da 'itada le1isla.o Iart+ 10J+ A ti&i"i'a.o &e#al do delito de lava1em de di#*eiro #o 2rasil! ao 'o#trrio do >ue o'orre em vrios &aEses! a eCem&lo da %s&a#*a! Alema#*a e Fra#a! #.o se "a: &rese#te #o 'or&o de seu CBdi1o Pe#al! mas sim em uma lei &e#al es&e'ial I)ei #X W+R13/WSJ+ Por7m! em >ue &ese a ra:oa4ilidade t7'#i'a &er'e4ida #a lei 4rasileira de 'om4ate ; lava1em de di#*eiro! * >ue se "a:er 4reves re"er@#'ias 'rEti'as a al1u#s as&e'tos 'o#tidos #a mesma+ De i#E'io! la4orou em 'rasso e>uEvo'o o le1islador 4rasileiro! ao des'rever 'omo &ossEvel delito &r7vio ; lava1em o 'rime de terrorismo Iart+ 1X! IIJ+ I#da1a8se- o#de se e#'o#tra ti&i"i'ado! se9a #o CBdi1o Pe#al! se9a em lei &e#al es&e'ial! o delito de terrorismo^ N.o * 'omo se admitir a i#'lus.o! em um rol "e'*ado e restrito! de uma 'o#duta delituosa >ue #.o "oi ti&i"i'ada #o sistema &e#al 4rasileiro+ 2astaria! t.o8some#te! a me#.o ao 'rime de terrorismo! 'o#"orme se o4serva #o art! GX! _)III! da Co#stitui.o da Re&K4li'a Federativa do 2rasil^ )B1i'o e evide#te >ue #.o+ Da mesma "orma! >ual o si1#i"i'ado de or1a#i:a.o 'rimi#osa &ara os "i#s de a&li'a.o do art+ 1X! $II! se #em mesmo as leis es&e'E"i'as ao tema da deli#>?@#'ia or1a#i:ada I)eis #Xs W+F3H/WG e 1F+01T/F1J &uderam a&rese#tar uma de"i#i.o 'o#'eitual &ara os "i#s de 'o#"i1ura.o de um ti&o &e#al i#'rimi#ador^ Outra "al*a le1islativa di: res&eito ; i#sist@#'ia em utili:ar8se do i#strume#to &ro'essual de#omi#ado dela.o &remiada Iart+ 1X! ` GXJ! olvida#do8se de >ue tal &rote.o ao arre&e#dido! se #.o &restada de "orma s7ria e e"i'a:! e#se9ar &or 'erto a vi#1a#a &or &arte da>ueles >ue "oram delatados ou traEdos+ N.o vislum4ramos 'o#"ia#a em tal &rote.o o"ertada &elo %stado aos arre&e#didos! o >ue! #a &rti'a! revela a aus@#'ia de 'redi4ilidade do &ro1rama de &rote.o a vEtimas e a testemu#*as ameaadas! im&la#tado #o sistema 4rasileiro &ela )ei #X W+SFT/WW+ 3 COMPATI2I)IDAD% %NTR% O DO)O %$%NTUA) % A )A$A %M D% DINU%IRO Feitas as devidas 'o#sideraDes so4re os temas do dolo eve#tual e do delito de lava1em de di#*eiro! &assamos ao e#"re#tame#to do &ro4lema >ue e#volve a 'om&ati4ilidade e#tre am4os+ Pelo >ue 9 se o4servou! 7 de se 'o#'luir >ue! &ara a 'o#"i1ura.o do dolo #o <m4ito su49etivo do ti&o do i#9usto! eCi1e8se a &rese#a de dois eleme#tos- um de E#dole i#tele'tual! ou se9a! o sa4er do a1e#te a'er'a de sua 'o#duta! o 'o#*e'er os eleme#tos >ue 'ara'teri:am sua a.o 'omo tE&i'a/ o se1u#do eleme#to! de#omi#ado volitivo! desta'a >ue! &ara uma atua.o dolosa do a1e#te! #.o 4astaria o mero ou 'asual 'o#*e'ime#to dos eleme#tos o49etivos do ti&o! mas sim de uma vo#tade i#'o#di'io#ada em reali:8los de "orma 'o#'reta+

O dolo eve#tual! 'o#'eituado &or PUI)IPP(! o'orre >ua#do o su9eito se de'ide 'o#s'ie#teme#te &or um 'om&ortame#to i#'om&atEvel 'om as mCimas de ris'os vi1e#tes #o orde#ame#to 9urEdi'o+ 1S Assim! &ara o 'itado doutri#ador! "i'a 'lara a a'eita.o da im&uta.o a tEtulo de dolo eve#tual! admiti#do a e>ui&ara.o desta 'lasse de dolo ; &revis.o da &rodu.o do resultado! some#te #a>ueles 'asos #os >uais o'orrem os &ressu&ostos "ti'os e #ormativos >ue a&o#tem >ue o su9eito se e#'o#trava em uma situa.o #a >ual &oderia de'idir e#tre vrias alter#ativas de 'om&ortame#to #o mome#to em >ue resolve levar a e"eito seu ato! sua 'o#duta+ Parti#do deste lB1i'o ra'io'E#io e leva#do8se em 'o#ta o teor da lei 4rasileira de re&ress.o ; lava1em de di#*eiro! a'a4amos &or 'o#'ordar 'om a &osi.o es4oada &or LI))IAN T%RRA O)I$%IRA! ao de"e#der a tese de >ue seria! sim! 'a4Evel a atua.o do a1e#te 'om dolo eve#tual #o delito de lava1em de di#*eiro! desde >ue este estivesse i#vestido em uma &osi.o de 1ara#te+ 1W Para asseverar essa a'ertada &osi.o! &assamos a ima1i#ar uma *i&Btese eCem&li"i'ativa+ No Direito lati#o! 'riou8se a "i1ura do de#omi#ado &itu"eo ou smur"i#1! 'omo se#do um m7todo em&re1ado &elos 'rimi#osos >ue lavam di#*eiro! 'o#siste#te em e"etuar mKlti&los de&Bsitos "ra'io#ados em uma ou em diversas 'o#tas! de um 'lie#te ou de di"ere#tes usurios! >ue! se somadas todas elas! &or &erte#'erem a um mesmo do#o! resultam em >ua#tias valiosas! ou se9a! a&rese#ta#do valor 'o#sidervel+ Assim! te#tam os lavadores de di#*eiro #.o deiCar mar1e#s a des'o#"ia#as! ao de&ositarem &e>ue#as >ua#tias 'om vistas a iludir os a1e#tes "i#a#'eiros ou 4a#'rios+ A estrutura.o deste tra4al*o reali:ado &elas &essoas 'o#*e'idas 'omo &itu"os! &alavra essa eCtraEda do t7rmi#o i#1l@s smur"! >ue se re"ere a &erso#a1e#s mi#iaturas de dese#*os a#imados! veri"i'a8se #a &rti'a rela'io#ada 'om a lava1em de di#*eiro 'o#siste#te #a reali:a.o 'omo 9 a"irmamos a'ima de #umerosas tra#saDes! em &e>ue#as >ua#tias! a4aiCo dos limites le1ais esta4ele'idos &elas i#stituiDes 4a#'rias+ Assim! evitam >uais>uer sus&eitas a'er'a das o&eraDes reali:adas+

Traa#do um 'om&arativo e#tre essa "raude simulada de "ra'io#ame#to do di#*eiro su9o e a atua.o do a1e#te im&elido &elo dolo eve#tual! &oderEamos ima1i#ar >ue! se uma &essoa >ue se e#>uadra #o rol da>uelas >ue! &or "ora de lei! deveriam 'omu#i'ar o&eraDes sus&eitas ao Br1.o "is'ali:ador #o 'aso 4rasileiro! a COAF e #.o o "a: &or ra:Des diversas! 'omo ami:ade! temor ou em "a'e de ato de 'orru&.o! vi#do a &rovo'ar 4e#e"E'ios ao 'rimi#oso >ue te#ta dista#'iar o 4em o4tido de "orma ilE'ita da sua ori1em! teria se1urame#te o su9eito atuado em &osi.o de assumir o ris'o de &rodu.o de um resultado! ve: >ue atuava #a>uela situa.o 'omo verdadeiro 1ara#te do 4om a#dame#to do sistema "i#a#'eiro 4a#'rio e! via de 'o#se>?@#'ia! :ela#do &ela ma#ute#.o da ordem so'ioe'o#Vmi'a+ Ademais! em "a'e dos de&Bsitos "ra'io#ados e oriu#dos de uma &essoa >ue a&rese#te sus&eitas >ua#to a sua 'o#duta moral! &or si sB 9 estaria o4ri1ado o su9eito a 'omu#i'ar tais "atos ao Br1.o 'om&ete#te! 'o#"orme &res'reve a )ei #X W+R13/WS! em seu art+ 11! I e II+ A &osi.o de 1ara#te! 'o#'eituada em 4ril*a#te arti1o da lavra de MARaA AN %)%( CUADRADO RUIM! si1#i"i'a >ue =el orde#amie#to 9urEdi'o lleva a>uE u#a sele''iB# e#tre todas las omisio#es >ue #o im&idiero# el resultado P dota de releva#'ia 9urEdi'o8&e#al! ta# sBlo! a las omisio#es de >uie#es se e#'ue#tra# e# u#a situa'iB# tal! >ue "u#dame#ta el de4er 9urEdi'o de evitar el resultado &ro*i4ido+ %sto es lo >ue se llama &osi'iB# de 1ara#teA+ 0F

C*e1a8se! &ois! ; ila.o de >ue! ao se omitir de seu dever! i#ere#te a sua &osi.o o'u&ada! de se evitar o resultado tE&i'o! #.o &rote1e#do o 4em 9urEdi'o! o su9eito a'a4ou &or atuar im&elido &elo dolo eve#tual! "a'e ; assu#.o do ris'o+ A&li'a8se ao 'aso 'o#'reto a re1ra dis'i&li#ada #o art+ 13! ` 0X! do CP 4rasileiro+ J >ue #o 2rasil a )ei #X W+R13/WS #.o "e: &revis.o a'er'a da &ossi4ilidade de atuar o a1e#te de "orma 'ul&osa #o to'a#te ; lava1em de di#*eiro! a'a4a &or a4rir &ossi4ilidade &ara a i#vo'a.o do dolo eve#tual em determi#adas e restritas situaDes! a eCem&lo da a'ima me#'io#ada+ Ressalte8se >ue #.o somos &elo re'o#*e'ime#to irrestrito e 1e#7ri'o do dolo eve#tual #os 'asos de lava1em de di#*eiro! a eCem&lo da &osi.o suste#tada &or al1um &e#alista 4rasileiro e &or muitos outros estra#1eiros/ ao 'o#trrio! seu re'o#*e'ime#to seria sui 1e#eris! em situaDes >ue se e#>uadrassem aos moldes de"e#didos #esta &osi.o+ Na doutri#a 4rasileira! &er'e4e8se >ue eCiste ai#da 'erta dKvida so4re o assu#to! &revale'e#do a &osi.o da>ueles >ue #e1am a 'om&ati4ilidade do dolo eve#tual e a lava1em de di#*eiro+ 01 O "u#dame#to de tal #e1ativa seria >ue a i#te#'io#alidade de o'ultar ou dissimular #.o d a4ri1o ; assu#.o de ris'o/ ao 'o#trrio! eCi1e a.o 'om 'o#*e'ime#to &r7vio do 'rime84ase! 'o#du:ida a &artir da de'is.o de al'a#ar o resultado tE&i'o+ 00 J a#alisa#do a >uest.o so4 a Bti'a do Direito es&a#*ol! &er'e4e8se o 'o#trrio! ou se9a! uma am&la e >uase im4atEvel a'eita.o da "i1ura do dolo eve#tual #os 'rimes de 4la#>ueo de 'a&itales+ 03 \ &ossEvel este '<m4io de e#te#dime#to! se &artirmos do &ressu&osto de >ue! a &artir do mome#to em >ue o le1islador es&a#*ol &ossi4ilitou a ti&i"i'a.o da lava1em de di#*eiro media#te atua.o 'ul&osa! ou 'omo de#omi#am os es&a#*Bis! o 4la#>ueo im&rude#te! re"erido #o CBdi1o Pe#al! art+ 3F1+3! 0H restri#1iu8se a &ossi4ilidade de re&Kdio ao re'o#*e'ime#to do dolo eve#tual #os 'rimes de re'i'la1em de di#*eiro ou outros 4e#s+ Come#ta#do so4re a >uest.o! suste#ta PA)MA U%RR%RA >ue =si el dolo eve#tual se 'ara'teri:a &or>ue el su9eto solo *a de re&rese#tarse 'omo &osi4le la reali:a'iB# del ti&o! P #o darla 'omo 'ierta P se1ura! ello o4li1a a e#te#der >ue al1o *a "allado e# el 'urso i#tele'tivo >ue a'om&aba a la a''iB# del su9eto! P ese al1o &uede ser! e# el 'aso del 4la#>ueo de 'a&itales! la "alta de 'erte:a so4re si los 4ie#es &ro'ede# o #o de u# delito 1rave! ra:B# &or la >ue sebala4a ms arri4a >ue el dolo eve#tual #o sBlo se eC&li'a e# orde# al eleme#to volitivo! si#o tam4i7# al i#tele'tivoA+ 0G %m de"i#itivo! o4serva8se! #a doutri#a es&a#*ola! uma am&la a'eita.o do dolo eve#tual >ua#to ao delito de 4la#>ueo de 'a&itales! &revisto #o art+ 3F1+0! 0R e#>ua#to >ue! #o to'a#te ; "i1ura do ti&o do art+ 3F1+1! 0T &er'e4e8se 'erta resist@#'ia 'om rela.o ; a'eita.o de re"erida 'lasse de dolo! em ra:.o de 'o#ter! em sua reda.o! eleme#tos su49etivos es&e'iais+ Corro4ora#do tal assertiva! a"irma AR,N U%M (,NCU%M >ue =e# #uestra o&i#iB#! 'omo Pa *emos sebalado! e# u#a de las modalidades de 'o#du'ta Ila del &rra"o &rimero del art+ 3F1 CPJ sE >ue se delimita el eleme#to volitivo del dolo! &ues el ver4o tE&i'o 'o#siste e# reali:ar 'ual>uier a'to &ara o'ultar! e#'u4rir! o aPudar! 'o# lo >ue eC'luPe el dolo eve#tual e i#'luso el dolo de 'o#se'ue#'ias #e'esarias+ %# 'am4io! las resta#tes 'o#du'tas del &rra"o &rimero P todas las del &rra"o se1u#do de ese mismo artE'ulo #o so# i#'om&ati4les 'o# #i#1u#a 'lase de dolo+ %# e"e'to! &o'o se#tido te#drEa eC'luir el dolo eve#tual 'ua#do la im&rude#'ia 1rave est

eC&resame#te &revista &or el le1isladorA+ 0S %ssa! em 'o#'lus.o! a &osi.o domi#a#te #a doutri#a es&a#*ola+ CONC)U(6O A &rti'a de atos 'o#"i1uradores de lava1em de di#*eiro e#'o#tra8se em "ra#'a e dese#"reada eC&a#s.o 1lo4al+ Trata8se de um &ro4lema 'rV#i'o >ue ati#1e &aEses 'om as mais variadas &osiDes de#tro do <m4ito "i#a#'eiro mu#dial+ A#alisar a &ossi4ilidade de 'om&ati4ili:ar re"erida "orma de 'rimi#alidade e'o#Vmi'a e o eleme#to su49etivo do i#9usto de#omi#ado dolo eve#tual sur1e 'omo tema de im&ort<#'ia Em&ar #a do1mti'a &e#al moder#a+ A 4us'a em se veri"i'ar a 'oeCist@#'ia dos eleme#tos 'o1#itivos e volitivos do dolo 9u#to ao &ro'esso de re'i'la1em de di#*eiro ou outros 4e#s 9usti"i'a8se #a medida em >ue se deve 'o#siderar o dolo eve#tual 'omo uma verdadeira "ro#teira e#tre o dolo e a 'ul&a! "ato esse >ue o&ortu#i:a '*a#'es &ara o a&are'ime#to de situaDes em >ue o a1e#te a'a4a atua#do sem i#te#.o dolosa direta ou sem o Em&eto 'ul&oso! mas esta#do! &or outro lado! im&elido &ela vo#tade de admitir a &rodu.o do resultado! a'eita#do o ris'o+ (eria! &or eCem&lo! a *i&Btese do a1e#te >ue atua #a &osi.o de 1ara#te! deve#do! &ois! 'um&rir sua es&e'E"i'a "u#.o de &rote.o do 4em 9urEdi'o+ I#de&e#de#teme#te da &osi.o ma9oritria adotada em 'ada se1uime#to 9urEdi'o! deve &revale'er &ara o o&erador do direito o ideal de >ue! &or ve:es! "a:8se #e'essria a a#lise da &ossi4ilidade do re'urso ao re'o#*e'ime#to do dolo eve#tual! visa#do! assim! a evitar situaDes de im&u#idade de determi#adas 'o#dutas rela'io#adas 'om o 'om&leCo &ro'esso da re'i'la1em de di#*eiro ou outros 4e#s+ No mais! resta a todos #Bs! eter#os a&re#di:es das 'i@#'ias &e#ais! 4us'ar! em es&e'ial! ultra&assar as 9 a#ti1as 4arreiras dis'rimi#atBrias >ue 'er'am o estudo do dolo eve#tual! a "im de >ue &ossamos um dia! ; lu: de uma teoria u#itria do dolo! a&li'ar esse eleme#to su49etivo de "orma 'orreta e 9usta! 'omo &ossEvel solu.o de 'o#"i1ura.o do i#9usto &e#al+