TEORA DE LA LEY PENAL Y DEL DELITO

SEGUNDO SEMESTRE

Licenciatura en Derecho

FERNANDO CASTELLANOS
DOCTOR EN DERECHO MINISTRO DE LA SUPREMA CORTE DE ruSTlCl^ DE LA NACIN (JUBILADO). PROFESOR EMRITO DE LA UNAM. POR OPOSTCIN, PTOFESOR TITI'LAR DE DERECHO PENAL DE LA I.'NIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE T'E'ACO. CATEDRTICO DE SOCIOLOGIA GENERAL EN LA MISMA UNIVERSIDAD. PRESDEIIITE DEL C(XIIO DE PROFESORES DE CENCIAS PENALES DE LA FACULTAD DE DERECHO DE TA ttAI. I.AESTRO EMRITO DE LA t'NIVERPENALES

SIDAD DE PUEBLA. MIEMBRO DE LA ACADEUIA FXrcAXA DE CIENCIAS PENALES (ACADMI. CO DE NIJMERO), EX DIRECTOR qENERAL DEL IXSTTUIO X^qg!I^. DE CIENCIAS

LINEAMIENTO
(PARTE GENERAL)
C UA D

ic^,f - fn.V.g

ELEMENTALES DE DERECHO PENAL

RAGESIMAQUINTA
E D IC I N,

ACTUALIZADA POR
Honacro SAucunz Sopl
PROFESOR DE DERECHO PENAL DE

LA FACULTAD DE DERECHO DE LA I..NI. VERSDAD NACToNAL urNou DE Mxco, DE DrvERsAs tNvERstDADEs ESTATALES Y DEL INSTITUTO NACONAL DE CIENCIAS PENALES (INACPE). pRoFEsoR EMERtro DE LA tNIvERstDAD DE puEBLA

Prlogo a la primera edicin por el Dr. CrssrrNo Ponrr Prrn Cetn,uonp

PRoFESoR EMPJTo DE LA I,NAM. TTTULAR DE DERECHo PENAL DE LA FA. CULTAD DE DERECHO DE LA MISMA T'NVERSTDAD. EX MACISTRADO DEL H. TRIBITNAT SUPERIOR DE TSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL; MTEMBRO DE NMERo DE LA AcADEMA MExCANA DE crENcIAs pENALES

EDITORIAL PORRA
AV. REPBLICA ARGENTINA Mxrco,2oo4
15

u
EVOLUCIN DE LdS IDEAS PENALES

Suumro: l.

csnnnde fr eryobrin de la rrcoga'ra pirade--!. Ile la vengana dina-4. De la vengara pUica--s. Perodo humanitario.-6. La etapa cientfica.
Perodos que

las ideas pena!es-2. De

1. PsnoDos euE coMpRENDE LA Bvor,ucN DE LAs rDEAs nENALES. A lo largo del tiempo, la funcin represiva se ha orientado hacia diversas rutas se$in los distintos pueblos. Los estudiosos de la materia agrupan en cuatro perodos las tendencias que ofrecen algunas notas comunes, a saber: el de Ia venganza privada; el de la venganza divina; el de Ia venganza pblica y el perodo humanitario. Hay quienes sealan una quinta etapa correspondiente a los ltimos tiempos, denominada cientfica, por considerar que presenta perfiles y caracteres
proplos. Antes de iniciar el estudio de cada uno de los perodos, debe advertirse que en ellos aparece, con sensible relieve, el principio de donde toman su nombre; sin embargo, no se zustituyen ntegramente; cuando surge el siguiente no puede considerarse ds. aparecido plenamente el anterior; en cada uno de ellc converr ideas opuestas y an contrarirs. Si observam nustra tgiacin misma, nos daremos cunta de que todava perviwn rcminiscencias de loe peodos penates de antao. esta tapa suele llamrsclc tambin venganza de la sangre o poca brbara. "En el primer perodo de formacin del Derecho Penal, fue el impulso de la defensa o de la venganza la rio essendi de todas las acti-

2. D r, VENGANZA pRrryArlA. A

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FERNANDO CASTELLANOS

mente fuerte, que tomara por su . cuenta el castigo de los culpables, el gobierno y la moderacin de los ofendidos y el aseguramiento del orden y la paz sociales."r En este perodo la funcin represiva estaba en manos de las particulares. Como afirman los tratadistas, si pensamos en que todo animal ofendido tiende instintivamente a reaccionar, es fcil conpen&r cno la primera forrra y la primera justificacin de lo que hoy tlamamos justicia penal debi ser, por la nduraleza misma de las cosas, la venganza. Mas no toda venganza puede estimarse como antecedente de la represin penal moderna; slo tiene relevancia, como equivalente de la pena actual, la actividad vengadora que contaba con el apoyo de la colectividad misma, mediante la ayuda material y el respaldo moral hacia el ofendido, reconcindole su derecho a ejercitarla. La venganza privada se conoce tambin como venganza de la sangre, porque sin duda se origin por el homicidio y las lesiones, delitos por su naturaleza denominado s de sangre. Esta venganza recibi, entre los girrnanor, el nombre de ilutrache, generalizndose posteriormente a toda clase de delitos. Como en ocasiones los vengadores, al ejercitar su reaccin, se exceblan cEusando males mucho mayores que los recibidos, hubo necesidad de limitar la venganza y asf apareci la frmula del talin ojo por ojo y diente por diente, para significar que el grupo slo reconoca al ofendido el derecho de causar un mal
Pomia

vidades provocadas por un ataque injusto. Por falta de proteccin adecuada que hasra despus se organiza, cada particular, cada familia y &, gunpo se protege y se hace justicia por s mismo. Ds& lucgo no se pretende afirmar que esto constituya propiamere nnr efFla del Derecho Penal; se habla de la venganza privede como de un antecedente en cuya realidad espontnea hunden sus races las instituciones jurdicas que vinieron a msitdrla, teniendo, para comprobar su existencia, diversos datos y documentos histricos a ms del conocimiento de la nafuraleza humana que nos autoriza para suponer el imperio de tales reacciones donde quiera que. no se hallara una autoridad, suficiente-

lcNcro VrLrerouos, Derecho penal Mexicano, p^g. 24,

1960.

2" edici6n.

LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO

PENAL

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de igual intensidad al sufrido. Este sistema talional zupone la existencia de un poder moderador y, en consecuencia, envuelve ya un desarrollo considerable.2 Adems de la limitacin talionaria, surgi ms tarde el sistema de compoiciones, segn el cual el ofensor poda comprar al ofendido o a su familia el derecho de venganza.

3. Ds Le vENGANZA DIvrNA. Parece natural que al reveslos pueblos las caractersticas de la oaganizacin teocrtica, todos los problemas se proyecten haci la divinidad, como eje fundamental de Ia constitucin misn- dcl Estado. As zurge, en el terreno de las id"as penales, el perodo delz oaryanzo aina; se estima al delito una de las causas dd descontento de los dioses; por eso los jueces y tribunales j*gutt en nombre de la divinidad ofendida, pronunciando sus sentencias e imponiendo las penas para satisfacer su ira, logrando el desistimiento de zu
tir
justa indignacin.

"T.s indeclinable el concepto de que la irritacin y la reaccin provocadas por un atague venido del exterior, respondieron primero al instinto de conservacin, dando nacimiento a la lucha y a la venganza privada cuando la ofensa se haba consumado; y slo despus, lgica y ontolgicamente, se idearon explicaciones o justificaciones que atribuyeron tal conducta a la necesidad de dar satisfaccin a las divinidades ofendidas, aun cuando entre una y otra cosas mediara muy corto intervalo." 3 En esta etapa evolutiva del Derecho Penal, Ia justicia represiva es manejada generalmente por la clase sacerdotal. Aparece en muchsimos pueblos, pero se perfila de manera clara en el hebreo; esto no debe resultarnos extrao si atendemos a que los judos han sido siempre eminentemente religiosos.

+. D re vENcANzA pnrrce. A medida que los Estados

adquieren una mayor solidez, principia a hacerse la digincin entre delitos privados y pblicos, $e$n el heco lslre de manera directa los intereses de los particulares o d orden ptilico. Es entonces cuando aparece la etapa llamada'<vaganzz bli-

z a

S.r,srrr. Sorna., Derecho Pcnal Argcntno,

I,

pg. 55, edicin

1953, Buenos Aires.

V,r,lr,oos, Op. c;t., p6g. 25.

FERNANDO CI\STELLANOS

ca" o l'conqcin poltica"; los tribunales juzgan en nombrc de la srlectivid. Para la supuesta salvaguarda de sta se imponn poas cada va, nts crueles e inhumanas. Con justicia Cuello Cln afirrra que en este perodo nada se respetaba, ni tuirr.le tranquilidad de las tumbas, pues se desenterraban he cadwres y se les procesaba; los jueces y tribunales posean farltades omnmodas y podan incriminar hechos no previstoe s-no delitos en las leyes. De estos ilimitados derechos abusaron loe juTgadores; no los pusieron al servicio de Ia justicia, sino al de los d&potas y los tiranos depositarios de Ia autoridad y del
mando. Este espritu inspir el Derecho Penal europeo hasta el siglo xvnr.a No slo en Europa imper esa concepcin, en que la arbitrariedad era la regla nica, sino tambin en Oriente y en Amrica, para conseguir de lm sibditos, por medio del terror y Ia intimidacin, d sometimiento al soberano o a loe grupos polticamente fuertes. En este pcrodo la humanidad, puntualiza Carrand y Truflo, aglz m ingenio para inventar suplicios, para vngase m rrefinado encarnizamiento; la tortura era una cuestin prcpnAoa durznte la instruccin y una cuestn preaia antes de la ejecucin, a fin de obtener revelaciones o confesiones. Nacieron los calabozos ("oubliettes" de oublier, olvidar, donde las vctimas zufran prisin perptua en subterrneos); Ia jaula, de hierro o de madera; la argolla, pesada pieza de madera cerrada al cuello; el "pilori", rollo o picota en que cabezz y manos quedaban sujetas y la vctima de pie; la horca y los azotes; la rueda en la que se colocaba al reo despu& de romperle lm huesm a golpes; las galeras; el descuartizamiento por la accin simultnea de cuatro caballos; la hoguera y la decapitcin por el hacha; la marca infamante por hierro candente; el garrote que daba la muerte por estrangulacin y los trabajos forzados y con cadenas.6
Es una ley fsica que a toda accin corresponde una reaccin de igual intensidad, pero en sentido contraio. A la excesiva crueldad sigui un movimiento humanizador de las pend y, en general, de los sistemas penales.

5. El prnoo-HUMANrrARro.

1 6

Op. cit., pgs.52 y ss. Dcrccho Pnl Mcricno,

l, *t

ccio, pg. 60,

1955.

LINEAMIENToS EI,EMENTALES DE DERECHO PENAL

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La tendencia humanitaria, de antecedentes muy remotos, tom cuerpo hasta la segunda mitad del siglo xv[r con Csar Bonne,onu, tnutqu& de Beccaria, aun cuando no debe desconocerse que tambin proPugnaron Por este movimiento Montesquieu,
DAlembert, Vol'taire, Rousseau y muchos ms. '"En el terreno de las ideas Villalobos-, ha sido -escribe lenguaje sugestivo, de nccesario siempre encontrar un hombre elegante y capaz de persuadir' Para centuPlicar el efecto de pensamiento qu sin este recurso prdieran lrrraneoer en la penumbra o en el patrimonio exchsivo d alSnc especialistas; buen ejemplo de illc Voltaire' Juan Jacobo Rorsseau, Carlos Mar* y Pnrlco Ferri. Por lo que ve a l rcfonra penal, fue acertadamente designado Por el destino y Por algrmm amiS-m II C"if"" el joven Bonnesana' Marqus de suyos de la revista Beccaria. su sntesis admirable vio la luz tmidamente en el ao cle 1764, publicndose annimamente y fuera de Miln,ciudad natal y asiento de la vida y actividad del autor; Pronto se habarr agotado 32 ediciones, con traduccin a 22 idiomas diferentes.in este libro titulado Dei detti e delle pene, x' une la crtica demoledora de los sistemas empleados hasta entonces' a la proposicin creadora de nuevos concePtos y nlev-as prcticas; r"'pugou por la exclusin de suplicios y crueldades innecesarios; se propone la certeza, contra las atrocidades de las Pna'st suprimiendo los indultos y las gracias que siempre hacen espe,or lo. i-pnnidad a los delincuentes; s orienta la represin ha' cia el'porvenii, subrayando la utilidad de las penas sin descono cer slr necesaria justificacin; se preconiza la peligrosidad del dclincucnte como punto de mira para la determinacin de las sancioncs aplicables y se urge por una legalidad de los delitos y de las penas, hasta el extremo de proscribir la interpretacin de la ley, por el peligro de que pudiera servir de Pretexto Para sr verdadera alteracin. . ." 6 Dc entre los puntos rns importantcs dd libm de Beccaria
destacan los siguientes:

a) El derecho a castigar se basa cn el mtrato social y por tanto la justicia humana y la divina son independientes.
6
Op. cit., pgs. 28 y
ss.

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FERNANDO CASTELLANOS

b) Las penas nicamente pueden ser establecidas por las leyes; sta.s han de ser generales y solo los jueces pueden declarar que han sido violadas. c)
atroces.

porcionadas al delito

Is penas deben ser pblicas, prontas y necesarias, proy las mnimas posibles. Nunca deben ser

d) Los jueces, por no ser legisladores, carecen de la facultad de interpretar la lcy. Para Beccaria nada hay tan peligroso como el axioma comn que proclama la necesidad de consultar
el espritu de la ley.

e) El fin de la pena es etar que el autor cometu ,,.r.uo, delitos, as como la ejemplaridad respecto a los dems hombres.

srtrato sial no la autoriza, dado que el hombre no puede cdr d derecho a ser privado de la vida, de la cual l mismo no

I^a pena de muerte debe ser proscrita por injusta;

el

puede disponer por no pertenecerte. Al marqus de Beccaria se le considera, por algunos, como el iniciador de Ia Escuela Clsica. Estima Florin que Beccaria no-es su fundador por ser superior a las escuelas; pero es el

apstol del Derecho Penal renovado del cual inaugur Ia era hr-rmanista y romntica, con espritu ms filantrpic que cientfico.

matinar en

perodo cientfico. Esta etapa, en rigor, se inicia con la obra del rnanqu& de Beccaria y culmina con la de Francisco carrara quien, como se ver en temas posteriores, es el principal exponente de la Escuela Clsica dei Derecho penal. Algunos autores sealan, como principio del perodo cientfico, las doctrinas de los positivistas de fines de la pasada centuria; no obstante, tales estudios no forman propiaminte parte del De19!o Penal, segn se demostrar en- sr- oportunidad; los positistas confeccionaron ciencias causales explicativas je la criminalidad, pro no Derechq normativo por esencia. por otra Pefte, para la existencia de un conocimiento cientfico basta con

6. L rrepe c,Nrrc. Desde que se empieza a sistelc estudios sobre materia penal, pued hablarse del

LINEAMIENTOS EI.EMENTALES DE DERECIIO

PENAL

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tal

perseguir un fin o una \rcrdad en forma ordenada y sistemtica; cosa ocurre a partir de la obra admirable del marqus de Beccaria; en consecuencia, es desde entonces cuardo srrge el perodo cientfico. Sin embargo, ya-urtes de Beccaria hubo inquietud por el estudio de lc probl@as del Derecho Penal y se

hicieron' algunas sistematizacis

convenientemente .

Inra tratar de

resolverlos

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