Monografia Final

CTEDRA: FORMULACIN Y EVALUCIN DE PROYECTOS DE INVERSIN CATEDRTICO: Lic.
CARLOS ALBERTO BENDEZU CASTAEDA INTEGRANTES: PEREZ BALBIN, ROXANA QUISPE GMEZ, MARIAROSA SOLIS TORRES, MOISES PAITAN BENITO, WALTER MONTERO POMALAYA, DEYVIS GARAY PAUCAR, DENNIS
UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES

ESCUELA ACDMICO PROFESIONAL DE INGENIERA CIVIL
INTRODUCCION
Para realizar un proyecto de inversin se deben tener en cuenta una serie de pasos para su elaboracin, as mismo se establece que la presentacin de proyectos de inversin se diferencia metodolgicamente entre las empresas privadas y pblicas ya que generalmente para estas ltimas se establecen criterios y formatos estndar dependiendo del gobierno o entidad que requiera de su presentacin. Del mismo modo los proyectos de inversin no solo tienen riesgo financiero sino tambin riesgo no financiero. En los proyectos de inversin se requiere del manejo matemtico, para el estudio de la relacin costo-beneficio, tasa de retorno y de oportunidad, as como para conocer el rendimiento econmico de la inversin
FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN

CONTENIDOS MNIMOS DEL PERFIL DE PROYECTO DE ACUERDO AL SNIP

El perfil del proyecto debe constar de seis secciones, las mismas que se encuentran definidas de acuerdo a los contenidos mnimos exigidos por el SN IP: MDULO 1. ASPECTOS GENERALES 1.1 Nombre del proyecto 1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora 1.3 Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios 1.4 Marco de referencia MDULO II. IDENTIFICACIN 2.1 Diagnstico de la situacin actual 2.2 Definicin del problema y sus causas 2.3 Objetivo del proyecto 2.4 Alternativas de solucin MDULO III. FORMULACIN 3.1 Anlisis de la demanda 3.2 Anlisis de la oferta 3.3 Balance oferta - demanda

3.4 Costos incrementales 3.5 Beneficio incremental y neto a precios sociales y privados MDULO IV. EVALUACIN 4.1 Evaluacin a precios privados y sociales 4.2 Anlisis de sensibilidad 4.3 Sosten ibilidad 4.4 Impacto ambiental 4.5 Seleccin de alternativa 4.6 Matriz del Marco Lgico para la alternativa seleccionada
MDULO V. CONCLUSIONES MDULO VI. ANEXOS

IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

MODULO I: ASPECTOS GENERALES:

En este mdulo, tendrs una caracterizacin resumida del proyecto. Al inicio de la elaboracin de un estudio de preinversin no siempre contars con toda la informacin para completar el presente mdulo, por eso te recomendamos que finalizada su elaboracin regreses a esta parte para complementarla con los resultados obtenidos. Al finalizar este mdulo podrs definir los principales aspectos que caracterizan un proyecto de inversin pblica PIP, y de manera concreta te sentirs capaz de: Denominar correctamente un PIP. Identificar la entidad encargada de formular un PIP, as como la entidad que luego se encargar de ejecutarlo y operarlo. Reconocer la importancia e incentivar la participacin de la poblacin organizada desde el inicio del PIP.
Para ello seguiremos la siguiente ruta: 1.1. NOMBRE DEL PROYECTO
El nombre de un proyecto debe ser claro y preciso, de tal manera que pueda indicar: Cul es el tipo de intervencin. Cul ser el bien o servicio (o conjunto de servicios) en el que intervendr. Cul es la localizacin del mismo. Para nombrar correctamente el PIP debemos tomar en cuenta tres preguntas clave: Qu se va a hacer? Cul es el bien o servicio (o conjunto de servicios) que se va a generar o proveer con el proyecto? Dnde se va a localizar? Observa los siguientes ejemplos:

1.2.
UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA:
1.2.1. A QU LLAMAMOS UNIDAD FORMULADORA - UF? Es el rea responsable de la elaboracin de los estudios de preinversin; est registrada en el Banco de Proyectos del SNIP. La UF puede elaborar los estudios si es que tiene el equipo de profesionales necesario o puede contratar los servicios de profesionales que se encarguen de un tema especfico o de todo el estudio; en el segundo caso se encargar de elaborar los Trminos de Referencia, supervisar y aprobar los estudios. En cualquiera de los casos descritos anteriormente, la UF es la responsable del estudio.

1.2.2. A QU LLAMAMOS UNIDAD EJECUTORA - UE? Es el rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en la normatividad del presupuesto del sector Pblico1, es registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP). Al momento de pensar en cul ser la UE a ser propuesta, hay que analizar si cuenta con las capacidades y competencias para encargarse de la ejecucin; es decir, debe disponer de: Experiencia en la ejecucin tcnica del PIP (infraestructura, maquinaria, equipos, profesionales y experiencia).
Recursos para financiar su ejecucin. Hay que tener presente tambin que adems de la UE registrada en la DGPP, puede ser necesario que haya un rea tcnica responsable de la conduccin o seguimiento de la ejecucin de todos los componentes del PIP. Este punto debe ser el resultado del anlisis de cul es la propuesta de organizacin y gestin del proyecto.
1.3.
SNTESIS DEL DIAGNSTICO DE LOS INVOLUCRADOS:
El anlisis de involucrados permite identificar: Quines son los agentes/grupos relacionados con el problema que se quiere resolver, as como con su solucin. Cmo perciben el problema. Cules son sus intereses.
Es importante que la poblacin participe en la elaboracin del diagnstico y colabore con la identificacin del problema. Por otra parte, es recomendable que las labores de definicin de alternativas, as como la formulacin de las mismas, las lleven a cabo tcnicos competentes y que se validen posteriormente por los grupos involucrados.
1.3.1. POR QU ES IMPORTANTE LA PARTICIPACIN DE LA POBLACIN? La importancia de la participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o perjudicados (poblacin), desde el inicio en la definicin del PIP, radica en que:

Todos los grupos representativos de la poblacin puedan conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema, cules son las posibles causas, cmo podra resolverse, cules seran los costos y beneficios, etc. De esta manera, todos los involucrados conocen cules son los beneficios, los posibles perjuicios y los costos asociados a la ejecucin del PIP en la etapa de operacin y mantenimiento. La poblacin puede, tambin, colaborar en la ejecucin, operacin y mantenimiento del mismo.
Al desarrollar el anlisis de involucrados, se debe considerar tambin la percepcin que tienen sobre el riesgo; es decir, preguntarles respecto a la posibilidad de que el proyecto se vea afectado por eventos naturales, socionaturales y/o antrpicos con potencial de hacer dao. Asimismo, los involucrados pueden facilitar el proceso de identificacin de las posibles medidas de reduccin de riesgos (MRR) que contribuyan a evitar que los peligros puedan impactar en el proyecto. Esto lo veremos con mayor detalle en la seccin 2.2.1 sobre los peligros. 1.3.2. QU ES LA MATRIZ DE INVOLUCRADOS? La matriz de involucrados es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos e instituciones o entidades, que se vinculan al proyecto. Permite organizar:

La identificacin de los grupos involucrados. El reconocimiento de los problemas que perciben. La visualizacin de sus intereses. La identificacin de las estrategias que responden a cada uno de ellos. Los acuerdos y compromisos
A continuacin presentamos el formato de la matriz de involucrados, explicando el contenido de cada columna.

EJEMPLO: Un ejemplo de una matriz elaborada para un PIP del sector educacin.
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Un PIP bien denominado sugiere lo que persigue con su ejecucin. La UF y la UE de un PIP deben ser las que cuentan con capacidades y tienen las competencias para encargarse respectivamente de la formulacin y ejecucin. Todo PIP, desde su concepcin, debe contar con la participacin de todos los grupos de involucrados (entidades y poblacin). La Matriz de Involucrados es una sntesis del diagnstico de involucrados, es decir de los grupos e instituciones que se vinculan con el proyecto.
Hemos conocido los aspectos generales que deben incluirse en los PIP, ahora pasaremos al siguiente mdulo para aprender a preparar un PIP. Conoceremos primero lo importante que es visitar el rea de influencia del PIP para levantar informacin primaria; informacin que luego servir para desarrollar el diagnstico y, a partir de ste, definir el PROBLEMA que se busca resolver, as como sus causas y efectos. Aprenderemos tambin a plantear el objetivo que se quiere alcanzar, las acciones destinadas a darle solucin, y se identificarn las alternativas de solucin.
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MDULO II: IDENTIFICACIN

2.1. MARCO DE REFERENCIA: En este punto se debern realizar las siguientes acciones: Constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los lineamientos de poltica sectorial-funcional, los planes de desarrollo concertados, el programa multianual de inversin pblica, los programas presupuestales estratgicos, el presupuesto participativo y los planes de ordenamiento territorial. De igual forma, debe comprobarse que est dentro de las competencias del Estado y de la institucin; as como considerar el contexto internacional, nacional, regional y local. Elaborar un breve comentario sobre cmo se ha concebido la idea del proyecto de inversin.
A continuacin se ofrece una sntesis de los antecedentes de un PIP
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2.2.
DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL:
El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base se podr definir el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento y plantear las alternativas ms adecuadas para su solucin. Hay que tener en cuenta que el diagnstico no es una fotografa de la situacin existente; hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as como saber las tendencias a futuro. Tambin se debe considerar que el diagnstico tiene un carcter integral, hay que conocer a los grupos involucrados en el proyecto, el rea donde se desarrollar el proyecto, las condiciones en las que se provee el servicio (si ste ya existe).
QU ELEMENTOS DE ANLISIS DEBEMOS TENER EN CUENTA? Los contenidos mnimos de perfil vigentes6 proponen cinco elementos de anlisis para el diagnstico; sin embargo, estos pueden ser organizados en tres grupos, tal como vemos en el siguiente cuadro:
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Prestemos atencin al siguiente grfico7; se puede apreciar: (a) un esquema del sistema de agua potable existente, con sus componentes reservorio, lnea de conduccin, captacin (buzones, galeras filtrantes), etc.; (b) la poblacin afectada por el problema y otros involucrados, que se encuentran en la localidad de Chochope; y, (c) el rea de influencia (localidad de Chochope donde se ubica la poblacin afectada) y el rea de estudio, que en este caso comprende el rea de influencia y el rea donde se ubican los componentes del sistema.
El diagnstico, entonces deber considerar el servicio, a los involucrados y el rea de estudio, a efectos de definir apropiadamente el problema, causas y efectos. A continuacin, desarrollamos con ms detalle cada uno de los ejes del diagnstico: 2.2.1. Diagnstico del rea de influencia o rea de estudio del PIP. Descripcin de las reas afectadas Se debe analizar las caractersticas del rea donde se ubica la actual unidad productiva y donde se podra localizar el proyecto, as como el rea donde se ubica la poblacin que ser beneficiada con el proyecto (rea de influencia). Deben considerarse los aspectos geogrficos, fsicos, climticos, econmicos, sociales, etc.8. El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto, que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean factores condicionantes de la demanda. Ej. La identificacin de un recurso estratgico, puede generar procesos de ocupacin acelerados, lo que puede influir en la demanda creciente de servicios. Tambin se puede encontrar que una localidad tiene una
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tendencia de disminucin de la poblacin y que el diagnstico evidencia que esta situacin continuar porque lo que ya no hay potencialidades para actividades productivas, por tanto la demanda de los servicios ser cada vez menor.
Veamos cun importante es que se consulte con la poblacin, antecedentes sobre peligros que pudiesen haber ocurrido antes.
Veamos as mismo la importancia de conocer si es que la poblacin afectada por el problema se ubica en una zona de peligros.
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La poblacin de la fotografa est ubicada en una loma donde hay peligro de deslizamientos y de alta sismicidad. El ro pasa cerca de la loma y en la orilla derecha de los terrenos es usado en actividad agrcola
La poblacin requiere de servicios de agua potable y alcantarillado. El sistema o alguno de los componentes que se instalen, podran estar en riesgo; por otra parte, las aguas residuales podran contaminar el ro y los cultivos. El diseo del PIP debe considerar este entorno.
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2.2.2. Diagnstico de los Involucrados. Poblacin afectada y sus caractersticas Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situacin negativa que se quiere resolver (segn sexo, edad, ocupacin, nivel de pobreza, necesidades bsicas y disponibilidad del servicio, nivel socioeconmico, entre otros); as como las distintas formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve afectado por la misma. Igualmente, es necesario identificar a otros grupos sociales que puedan perjudicarse con la solucin del problema y que por tanto podran oponerse al proyecto, o cuya participacin es crtica (Ej. las familias que tendran que dar derecho de pase para el tendido de la lnea de conduccin). En el proceso de elaboracin del estudio o ejecucin del proyecto, tendr que desarrollarse estrategias para resolver los probables conflictos. Adicionalmente, el anlisis de las caractersticas de la poblacin a ser beneficiada debe recoger su percepcin en relacin con los riesgos y sus condiciones de vulnerabilidad (vivienda, medios de vida, servicios, infraestructura, etc.). Este aspecto es importante ya que si el PIP se ubica donde ya existe poblacin en riesgo, el proyecto estar expuesto.
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2.2.3. Diagnstico del Servicio. Descripcin de la situacin actual, causas de la situacin existente y evaluacin de la situacin en el pasado reciente En caso exista la unidad productiva sobre la cual se pretende intervenir con el PIP, el diagnstico deber enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio pblico, las causas que han determinado la situacin actual, as como la forma cmo stas afectan a la poblacin usuaria en la satisfaccin de una necesidad especfica. El diagnstico del servicio, debe apoyar la identificacin de las causas que generan el problema, la estimacin de la oferta actual, la optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de desastres, el anlisis del impacto ambiental, etc. Para analizar el estado actual del servicio, se debe considerar, entre otros: La evolucin en la cantidad de servicio producido. Si hubiese perodos en los que ha disminuido o que se ha incrementado fuertemente, averiguar las causas. La calidad de servicio producido. Si no cumpliese con los estndares establecidos, averiguar por qu. La existencia de otros proveedores del servicio. Averiguar si tienen planes de expansin a futuro. Los procesos de produccin. Es importante identificar los problemas que pudiesen haber y las causas de stos. Los recursos empleados. Se incluye la infraestructura, equipamiento, instalaciones, etc., as como los materiales, insumos, personal, etc. Es importante conocer si hay restricciones en la provisin de los insumos, materiales, as como el estado de situacin de la infraestructura, equipamiento, etc. Las polticas y prcticas de mantenimiento de la infraestructura, los equipos, ambientes, etc.
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La organizacin y la gestin. Es importante conocer si la organizacin responde a los procesos de produccin del servicio, si disponen y aplican instrumentos de gestin, procedimientos, protocolos, etc. Los riesgos de desastres para la unidad productiva. Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Tener en cuenta que la relevancia de cada punto depender del tipo de proyecto que se est abordando. POR EJEMPLO:
Si se trata de mejorar una carretera, habr que analizar por tramos, el estado de la va, de las obras de arte; averiguar las prcticas de mantenimiento, analizar los riesgos, etc.
Si se trata de un PIP relacionado con los servicios de salud, se tendr que analizar la evolucin de la produccin (atenciones), los recursos humanos, equipamiento, ambientes; etc.
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Respecto al anlisis del riesgo de desastres de la unidad productiva, que potencialmente sera intervenida con el proyecto, se debe considerar13: a. El anlisis de los peligros ms relevantes a los que est expuesta la unidad productiva. Se debe usar como referencia los resultados del anlisis de peligros que se realiza en el diagnstico del rea de influencia. b. El anlisis de vulnerabilidad de la unidad productiva existente frente a los peligros relevantes identificados previamente, considerando los factores de exposicin, fragilidad y resiliencia. c. El anlisis de los probables daos y prdidas, que ocasionara el impacto de los peligros identificados, en la unidad productiva que previamente ha sido definida como vulnerable. Si se ha definido que hay riesgos de desastres en la unidad productora y/o que se genera impactos ambientales negativos; el siguiente paso ser el planteamiento de medidas de reduccin de riesgos de desastres o de mitigacin del impacto ambiental.
2.3.
DEFINICIN DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTOS
La elaboracin del diagnstico nos permitir visualizar objetivamente el problema que afecta a los pobladores de la zona estudiada. Es momento entonces de definirlo claramente, sealando adems sus causas y efectos. 2.3.1. DEFINICIN DEL PROBLEMA CENTRAL El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Debe definirse adecuadamente; es decir de manera concreta (clara y
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precisa) y objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones o alternativas para aliviarlo.
A continuacin, te presentamos como ejemplo la siguiente tabla:
Si se define de manera incorrecta el problema, se impide el anlisis de ms de una alternativa de solucin al problema y a sus causas y efectos. Para el caso del ejemplo, al definir nuestro problema como: Limitada provisin de energa durante el da se podran encontrar un sinfn de soluciones posibles, no nicamente la instalacin del generador.
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Identificado el problema, ste debe revisarse para ver si cumple con las siguientes caractersticas: Se requiere intervencin pblica
Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en la solucin de este tipo de problemas de manera conjunta con los beneficiarios, principalmente porque se trata de bienes o servicios pblicos. Asimismo, deber quedar claro qu entidad del sector pblico debe enfrentar el problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias. Problema especfico
Debe ser especfico para poder ser atendido por un solo PIP. Debe permitir diversas alternativas de solucin
Debe admitir diversas alternativas de solucin, delineadas a partir de la identificacin de sus causas de ltimo nivel. 2.3.2. ANLISIS DE CAUSAS Una vez definido el problema, es importante preguntarse: Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son las causas que ocasionan el Problema, podremos entonces plantear las acciones que nos permitan atacar dichas Causas y as poder solucionar el Problema. Cmo encontrar las causas del problema?
Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es realizar un listado sobre la base del diagnstico elaborado, lo ms extenso posible, de todo aquello que consideremos que puede estar causando el problema que hemos identificado. La tcnica utilizada en este proceso es conocida como lluvia de ideas.
Los resultados del anlisis del riesgo (peligros, vulnerabilidad, daos y prdidas probables), nos ayudan tambin a identificar algunas causas del problema central. As, por ejemplo, cuando existe una situacin de riesgo para la unidad productiva existente, los problemas en la continuidad y calidad de provisin del servicio tienen como una de las causas sus condiciones de vulnerabilidad frente a un determinado peligro. Ejemplo:
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Una vez que tengamos nuestra lista de causas, ser necesario que slo nos quedemos con aquellas que realmente tienen relacin o explican nuestro problema. Para poder limpiar nuestra lista ser importante preguntar a especialistas, revisar libros especializados o consultar los estudios de algn proyecto similar que haya sido realizado.
Ejemplo: En el caso del problema: La poblacin de la localidad A tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad, podramos elaborar la siguiente lista de causas: 1. Interrupciones peridicas del servicio de agua. 2. Inadecuado tratamiento de excretas y aguas residuales. 3. Ineficiente gestin de los servicios. 4. Contaminacin del agua en las viviendas. 5. Lnea de conduccin vulnerable frente a deslizamientos. 6. Continuas fallas en la planta de tratamiento. 7. Estructura de captacin vulnerable frente a incremento de caudal del rio. 8. La red de alcantarillado tiene limitada cobertura.
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9. Exposicin de excretas a campo abierto. 10. Las lagunas de tratamiento han colapsado debido a fallas en el terreno. 11. Los integrantes de la Junta Administradora de Agua y Saneamiento (JAAS) no conocen tcnicas de administracin. 12. Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento 13. Demoras en la recuperacin del servicio despus de los desastres. 14. Los usuarios almacenan el agua de forma inadecuada. 15. Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene.
Luego de este proceso, tendremos una corta lista de causas del problema, la cual deberemos clasificar en dos:
Las causas identificadas deben tener sustento con evidencias que estn en el diagnstico. 2.3.3. ANLISIS DE EFECTOS Cmo encontrar los efectos de un problema? Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo procedimiento utilizado para las causas, es decir: realizar una lluvia de ideas y construir un rbol de efectos. Asimismo, al igual que las causas, luego de la depuracin y de la agrupacin, ser necesario separar los efectos directos de los efectos indirectos. No olvidemos que todas estas acciones deben realizarse sobre la base del diagnstico. La identificacin de los efectos permite tener claro cules van a ser los resultados y los beneficios del problema a resolver. Para el problema presentado como ejemplo La poblacin de la localidad A tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad, se podra elaborar la siguiente lista de efectos:
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Efectos
Los efectos tambin se sustentan en el diagnstico; una sntesis se presentar en matriz, al igual que el ejemplo desarrollado para las causas. Para el caso especfico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol con un efecto final, es decir el efecto que se espera a mediano o largo plazo, producto de la no solucin del problema. Una vez clasificados los efectos en directos e indirectos, debemos elaborar el rbol de efectos. 2.4. OBJETIVO DEL PROYECTO: MEDIOS Y FINES:
En este punto, ya tenemos claro cul es el problema y cules son sus causas y efectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin (deseada) que queremos alcanzar con la ejecucin del PIP. Teniendo presente el rbol de causas-problema-efectos elaborado en el punto anterior, lo primero que debemos hacer es plantear el Objetivo central del PIP. CUL ES EL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO?
El objetivo central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su ejecucin. Este objetivo, siempre, estar asociado a la solucin del problema central. Entonces, la forma ms fcil de definir el objetivo central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin deseada, es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.
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2.4.1. ANLISIS DE MEDIOS DEL PROYECTO Una vez que hemos planteado nuestro objetivo central, el siguiente paso consiste en pensar: CMO ALCANZAR EL OBJETIVO CENTRAL?
Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones posibles que nos permitan alcanzar nuestro objetivo. Pero, lo lgico es que se intervenga en las causas que estn generando el problema. En este sentido, las causas se transforman en los MEDIOS a travs de los cuales se lograr solucionar el problema.
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CMO DEFINO LOS MEDIOS PARA ALCANZAR MI OBJETIVO CENTRAL?
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar las causas del problema.
Tener en cuenta que los medios fundamentales corresponden a las causas indirectas del ltimo nivel.
2.4.2. Cmo elaborar un rbol de objetivos o del proyecto? El RBOL DE OBJETIVOS, tambin conocido como el RBOL DE MEDIOSFINES, se construye a partir de la unin del rbol de medios con el rbol de fines. Veamos a continuacin el ejemplo:
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RBOL DE OBJETIVOS, MEDIOS Y FINES
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2.5.
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
Hasta este momento hemos logrado definir el objetivo central del PIP y los medios para lograrlo. Ahora, para identificar las alternativas de solucin, se har lo siguiente: 2.5.1. ANLISIS DE LA INTERRELACIN DE LOS MEDIOS FUNDAMENTALES A partir de la relacin entre los medios fundamentales, stos se clasifican en: Mutuamente excluyentes. No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo. Complementarios. Resulta conveniente llevarlos a cabo conjuntamente. Independientes. No se interrelacionan con otros medios.
2.5.2. IDENTIFICACIN DE LAS ACCIONES Para que se logren los medios fundamentales se requerir la ejecucin de acciones; la posibilidad de contar con distintas alternativas de solucin depender de cun exhaustiva es la bsqueda de acciones. La pregunta clave es qu se puede hacer para lograr el medio?. Yendo al ejemplo que venimos desarrollando; veamos qu acciones se identifican para algunos de los medios fundamentales. MF Se reduce el impacto de deslizamientos en la lnea de conduccin (LC).
Una accin puede ser la de cambiar el trazo de la LC, instalndose una nueva lnea en un rea donde no exista el peligro u otros. Otra accin puede ser la de mantener el trazo pero hacer que la LC sea ms resistente frente a los deslizamientos; esto supone, entre otros, un diseo apropiado (por ejemplo, tubera enterrada), o el empleo de materiales adecuados (por ejemplo, tubera reforzada) o construir muros de contencin. Otra accin, puede ser la reduccin de la probabilidad de ocurrencia de los deslizamientos, a travs de la forestacin de la ladera. MF Los integrantes de la JASS conocen tcnicas de administracin.
Posible accin es la capacitacin en temas de gestin de los servicios. Otra posible accin es que se entrenen en la elaboracin y aplicacin de instrumentos de gestin. Otra posible accin es la asistencia tcnica.
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2.5.3. PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE PROYECTOS ALTERNATIVOS Cmo planteo las Alternativas de Solucin?
SOLUCIN
LOS
A partir de las acciones que se definan podremos plantear varias alternativas de solucin para el problema. Es decir, las alternativas de solucin son las diversas agrupaciones que podamos hacer de las acciones planteadas de manera tal que podamos dar solucin al problema. Las alternativas tienen que ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables entre s; por ello, las acciones que se planteen tienen que ser posibles de implementar y apropiadas para lograr el medio fundamental. Continuando con el mismo ejemplo, podemos concluir que hay dos juegos de acciones mutuamente excluyentes: Primer juego de acciones mutuamente excluyentes: i) Instalacin de nueva LC en ubicacin sin peligros, vs ii) Incrementar la resistencia de la LC en su ubicacin actual complementada con el incremento de la cobertura vegetal en la ladera. Segundo juego de acciones mutuamente excluyentes: i) Construccin de nueva EC con diseo y materiales resistentes a caudal, vs ii) Construccin de estructuras de proteccin del actual EC. Debido a estos dos juegos de acciones mutuamente excluyentes se generarn cuatro alternativas de solucin, donde a cada accin mutuamente excluyente se sumarn el resto de acciones catalogadas como complementarias, pero teniendo el cuidado de no considerar aquellas acciones correspondientes a los Medios Fundamentales mutuamente, excluyentes. Veamos algunas de las alternativas de solucin, que se generan en el ejemplo. Note que no se han considerado las acciones del MF Se reduce demoras, asumindose que las intervenciones en la EC, LC y lagunas, eliminarn el riesgo totalmente; este supuesto, puede no ser real, como ya se seal anteriormente.
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MDULO III: FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL PERFIL
Usaremos un ejemplo distinto al mdulo de identificacin. Nuestro nuevo ejemplo estar referido a un PIP que busca dotar de un mayor volumen de agua para riego a productores agrcolas, lo que permitir incrementar reas de produccin y la productividad de sus cultivos.
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En la foto de la izquierda, apreciaremos la situacin actual en uno de los componentes del sistema existente, donde el canal es en tierra. En la foto de la derecha, vemos la situacin que se espera lograr con el proyecto, un canal revestido. Imaginemos, que luego de tomar en cuenta el contenido del Mdulo de Identificacin para este PIP de riego, nos encontramos con dos posibles alternativas de solucin:
ALTERNATIVA 1. CONSTRUCCIN DE NUEVA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO PRE-INVERSIN Una vez que se completa el perfil, algunas veces18, es necesario profundizar los estudios para lo cual deben realizarse estudios de prefactibilidad y factibilidad. En nuestro ejemplo, se considera necesario realizar ambos estudios, los cuales demandarn aproximadamente un periodo de cuatro meses para la realizacin y aprobacin de cada uno de ellos. La duracin de esta fase incidir en el inicio de la fase de la inversin, por lo que es importante la estimacin del tiempo de duracin; sin embargo, no formar parte del horizonte de evaluacin. INVERSIN Para esta fase de inversin se calculan dos etapas: - La primera etapa tomar cinco meses para contratar y realizar el estudio definitivo y el expediente tcnico de la infraestructura. El proceso de seleccin y contratacin de la empresa constructora demora tres meses. En los siguientes ocho meses se realizar la construccin de la infraestructura. - La segunda, tomara dos meses para el proceso de seleccin de la firma que capacitar a la junta de usuarios de riego; 1 mes para la preparacin de los materiales y tres meses para realizar la capacitacin.
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POST-INVERSIN En esta etapa, se producir la entrega regular del agua para riego a los beneficiarios. Esta etapa puede tener una duracin de varios aos, en la medida que la infraestructura de riego siga operativa. Sin embargo, debemos recordar que el SNIP sugiere considerar como mximo diez aos para fines de evaluacin, exceptuando slo los casos debidamente justificados. Esta informacin puede ser esquematizada de la siguiente manera:
Como se puede apreciar, para efectos de la evaluacin, la fase de inversin durar 22 meses y la etapa de post inversin 98 meses. Note que es posible que pueda iniciarse la operacin y paralelamente efectuarse actividades de la fase de inversin, como es el caso. Tenga presente tambin que la definicin del horizonte de evaluacin requiere de la informacin proveniente del cronograma de actividades20.
3.1.
ANLISIS DE LA DEMANDA:
Este punto est referido al anlisis de demanda de los productos y servicios en el que el PIP intervendr. El primer paso, es la definicin de los bienes o servicios que se proveer a los usuarios o beneficiarios en la fase de la post-inversin del proyecto; corresponde al bien o servicio que se analiz en el diagnstico y alrededor del cual se plante el problema. No debemos confundirlos con los componentes y sus acciones que se implementarn durante la ejecucin del PIP.
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Ej. Si con un PIP se va a ampliar y mejorar los servicios de agua potable, mediante la ampliacin de la estructura de captacin y la construccin de un nuevo reservorio; la demanda es de agua potable, que es lo que se va a proveer en la post-inversin y el indicador ser m3 por ao. La estructura de captacin y el reservorio son productos que se requieren para resolver el problema y se lograrn durante la ejecucin del PIP, el volumen (tamao) que se requerir captar y almacenar, se estimar en funcin a la demanda del servicio de agua potable, pero no constituyen el servicio final que se preste o demanden los usuarios. Otro ejemplo; en un PIP de salud se mejorarn los servicios de atencin a personas vctimas de violencia, una de las intervenciones consideradas es el entrenamiento a los profesionales de salud para atender a tales personas; el servicio que se demanda es atencin de salud. El entrenamiento de los profesionales no es un servicio que se proveer en la post-inversin, pero se debe estimar el nmero de cursos que se requerirn para entrenar a los profesionales de la salud. El segundo paso, es la estimacin de la poblacin demandante, para lo cual es necesario tener presente los siguientes conceptos.
El tercer paso, es la estimacin de la demanda potencial y la demanda efectiva, es decir la cantidad de bienes o servicios que en un perodo determinado, requerir la poblacin demandante potencial o demandante efectiva, respectivamente.
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EJEMPLO: Para comprender mejor, revisemos ahora nuestro ejemplo. PRIMER PASO: Como nuestro PIP es de infraestructura de riego, el anlisis de la demanda estar referido al servicio de agua para riego, en una unidad de medida especfica, en este caso lt/seg o m3/seg. SEGUNDO PASO: De acuerdo con el diagnstico realizado, las familias que tienen terrenos aptos para la produccin agrcola en el rea de influencia son 800, de las cuales 550 se dedican a la actividad agrcola21. Las 800 familias constituyen la poblacin de referencia y las 550 la poblacin demandante potencial. Sobre la base de la investigacin de campo, 330 familias demandan efectivamente agua para riego, ya que disponen del servicio en las reas donde se ubican. Es decir, 330 familias constituyen la poblacin demandante efectiva. Veamos a continuacin el cuadro; en la situacin sin proyecto, las estimaciones de la poblacin demandante, as como la informacin sobre el rea de los terrenos, es la siguiente:
TERCER PASO: Para estimar la demanda, es necesario disponer de informacin (fuentes secundarias y primarias) sobre la cdula de cultivo, el calendario agrcola y los requerimientos de agua para cada cultivo en sus distintos perodos de desarrollo. Segn el diagnstico, la cdula de cultivo es diferente por sectores y por tanto los requerimientos de agua; simplificando el proceso22, se considera que la demanda promedio de agua en la situacin sin proyecto son de 1,5 lt/seg/ha en el sector B y de 1,0 lt/seg/ha en el sector C.
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Veamos en el siguiente cuadro las estimaciones de la demanda total; a tal efecto, se consider el nmero de hectreas para las cuales las familias demandan agua para riego.
Demanda efectiva sin proyecto
La demanda efectiva expresada en trminos de millones de m3 (MMC), se calcul aplicando la siguiente frmula: Demanda efectiva = (lt/seg/ha) x nmero de ha x 3600 segundos x 24 horas x 365 das)/ 1 000 000 Las familias demandantes potenciales del sector A, si se ejecuta el proyecto, demandaran agua para regar las hectreas que actualmente cultivan en secano; igualmente lo haran 120 familias del sector B. La situacin con proyecto es distinta, como se puede apreciar a continuacin.
Tambin por efecto del proyecto, se va optimizar la cdula de cultivo del sector B de manera que la demanda de agua sea menor. Con los cambios que se producir con el proyecto, la demanda efectiva estimada es la siguiente:
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DEMANDA EFECTIVA CON PROYECTO
3.2.
ANLISIS DE LA OFERTA:
El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la oferta en la situacin sin proyecto, para lo cual ser necesario que estimemos la oferta actual y analicemos la posibilidad de optimizarla. Debemos entender la oferta como la capacidad de produccin de un bien o servicio (cantidad y calidad), la cual depender de los factores de produccin o recursos de los que se disponga; es por eso, que se recomienda que el diagnstico del servicio considere la informacin necesaria, para estimar las cantidades que se pueden producir con cada factor o recurso. La oferta actual ser igual al nivel de produccin que se puede alcanzar con los recursos disponibles y depender del recurso con el cual se tenga menor capacidad. Por ejemplo, al evaluar las capacidades de prestacin de servicios educativos de nivel primario, encontramos que teniendo 5 aulas en buen estado, se podr atender 150 alumnos en un turno; existe a su vez 10 profesores con los que se podra atender 300 alumnos. La oferta actual ser para 150 alumnos, en funcin a la capacidad de produccin mnima entre los dos factores. Siguiendo con el ejemplo de riego, actualmente (situacin sin proyecto) se entrega un total de 1 824 lt/seg o 57 502 MMC por ao de agua para riego que, considerando una
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eficiencia en la distribucin del agua del 70% (es decir que se pierde el 30% del agua en los canales secundarios) y en la aplicacin del 65% (al usar el agua en las parcelas se pierde el 35% del agua), permite que se disponga en las parcelas efectivamente 26 175 MMC24 por ao. Para poder establecer si hay la suficiente capacidad para atender la demanda, ser necesario tambin analizar si es posible que se optimice la oferta.
3.3.
BALANCE OFERTA DEMANDA:
A partir de los anlisis de oferta optimizada y la demanda efectiva, podremos saber cul es el dficit del bien o servicio que debe ser tomado en cuenta para dimensionar la oferta del PIP, y as establecer las metas del servicio. El conocer este dficit, permitir a los especialistas encargados de la formulacin tcnica dimensionar el PIP de manera tal que se satisfaga la brecha o una parte de sta. Retomando el ejemplo de riego, el balance se efectuar considerando la demanda efectiva con proyecto y la oferta optimizada. Veamos el cuadro siguiente. BALANCE OFERTA Y DEMANDA MMC
Concluimos entonces, que an cuando se optimice la oferta existente, hay dficit; este dficit puede atenderse totalmente con el proyecto o una parte. En el anlisis tcnico de las alternativas se analizar el tamao ptimo. A manera de ilustracin25, veamos cmo se estima el balance de oferta y demanda de agua mensualmente, aprecindose la estacionalidad de stas.
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EL PROYECTO NECESARIAMENTE DEBE SATISFACER EL DFICIT? La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer todo el dficit es lo ideal para cada PIP, podran existir una serie de limitaciones que impidan que esto suceda, como por ejemplo la falta de recursos econmicos. Por este motivo es que se puede acotar la intervencin del PIP a una poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o fraccin de la poblacin demandante efectiva total sin atencin.
3.4.
PLANTEAMIENTO TCNICO DE LAS ALTERNATIVAS:
Al realizar los estudios de un proyecto, se busca optimizar el uso de los recursos pblicos; esto supone que, para cada una de las alternativas de solucin que se definieron previamente, se analice que: a. La localizacin sea la mejor; para cada tipo de proyecto hay factores que determinarn la ptima; por ejemplo, para un establecimiento de salud ser importante que no haya ruidos molestos y que haya facilidades de acceso; para un relleno sanitario o un camal ser importante la direccin de los vientos; para un establecimiento educativo lo ser la seguridad del entorno, etc. En relacin con los riesgos de desastres, la localizacin es un factor esencial; si en la localizacin propuesta para el proyecto existen peligros, hay que analizar otras posibles alternativas de localizacin y evaluar cul es la mejor. Hay sectores como salud y educacin que norman la localizacin de los
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establecimientos, prohibiendo su ubicacin en zonas de peligros; igualmente, en los proyectos de residuos slidos se requiere un anlisis de peligros de cada uno de sus componentes. En cuanto a los impactos ambientales, tambin es necesario conocer si en la localizacin planteada se va generar efectos negativos; si es as, analizar otras alternativas es importante. La mejor alternativa de localizacin, ser aquella que optimice los distintos factores de localizacin.
Tener en cuenta que responderemos a la pregunta Dnde? se ubicar el proyecto. En el ejemplo; en la alternativa 1 se analiza la localizacin de los distintos componentes del sistema (captacin, presa, canal de conduccin principal y laterales). Se identific que (i) la estructura de captacin se ubicar en rea donde puede ser afectada si se incrementa la velocidad y caudal; (ii) un tramo del canal principal se ubicar en zona de deslizamientos; se busc otras posibles alternativas de localizacin, no habiendo ninguna otra. En la alternativa 2, ya que se trata de reparaciones del sistema, puede concluirse que la localizacin de cada componente est predeterminada; sin embargo, debe analizarse si ser necesario el cambio de ubicacin de algunos componentes, ya sea para lograr una mayor eficiencia o reducir los riesgos de desastres o efectos negativos en el ambiente. b. El tamao sea el necesario; el punto de partida para definir el tamao del proyecto, es la brecha entre la oferta y la demanda, pero es posible que por factores tcnicos, financieros, etc., no se pueda atender toda la brecha.
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Hay que analizar, en los casos que sean posibles, la implementacin modular del proyecto, de manera que se vaya adecuando gradualmente a la demanda que se atender. Por ejemplo, en los PIP relacionados con infraestructura de servicios educativos, se programa la construccin de aulas conforme se incremente la demanda. Ahora que se habla del cambio climtico y sus efectos en la reduccin de la disponibilidad de agua, habra que analizar el tamao en funcin a este factor. Aqu nos responderemos a la pregunta Cunto se producir? En nuestro ejemplo, una primera aproximacin al tamao del proyecto proviene del anlisis de la demanda y oferta. En la alternativa 1, donde se plantea la construccin de un nuevo sistema, el tamao del proyecto deber permitir el uso efectivo de 39 483 MMC por ao en las parcelas; esto supone que deber entregarse 75 929 MMC por ao, considerando 80% de eficiencia en la distribucin y 65% en la aplicacin26. A partir de este nivel de entrega, se tendr que estimar la capacidad de los canales de distribucin, el canal principal, la presa y la captacin, para lo cual se considerar los ndices de eficiencia en la conduccin y la estacionalidad de la disponibilidad de agua en la fuente y de la demanda. c. La tecnologa usada para que la inversin y la operacin sea la pertinente; es importante que para su definicin se considere las condiciones del rea de estudio para adecuarse a stas, clima, suelos, topografa, etc. El diseo de la infraestructura para un colegio, no ser igual en una zona lluviosa que en una donde no hay lluvias. Si al analizar la localizacin, se concluye que la infraestructura que se construya estar expuesta a alguno de los peligros identificados, hay que verificar que se adopten las medidas para reducir el riesgo, las que estarn relacionadas con el diseo y con los materiales empleados y con las normas tcnicas de construccin, generales, sectoriales o territoriales.
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Por otra parte, en la evaluacin de las alternativas, hay que considerar tambin sus probables impactos negativos en el ambiente. La pregunta a responderse es cmo se construir y se producir? En nuestro caso, puntualizando las medidas de reduccin de riesgos, tendremos que, dado que la captacin estar expuesta a peligros, se construir una estructura de proteccin de concreto; por otra, parte, el canal de conduccin principal ser revestido, pero un tramo donde estar expuesto a deslizamientos tendr una tubera de PVC de alta resistencia. d. El momento (perodo) en el que se inicia la ejecucin sea el apropiado. Hay veces que se tiene que analizar cundo es ms conveniente que se inicie la ejecucin del PIP, sucede cuando la demanda futura es significativamente ms creciente, o cuando se plantea como alternativas la reparacin de un activo o la adquisicin o construccin de uno nuevo. Nos respondemos a la pregunta Cundo se ejecutar la inversin? Observa la siguiente tabla, encontrars algunos de los aspectos que deben considerarse para el anlisis de las alternativas tcnicas de cada alternativa de solucin. Hay que tener en cuenta, que existe una interdependencia entre los aspectos tcnicos, como es el caso de la tecnologa que podra estar relacionada con el tamao (disponibilidad de equipos por ejemplo) o con la localizacin (diseo apropiado a las condiciones climticas por ejemplo).
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3.5.
LOS COSTOS INCREMENTALES: Se calculan comparando los costos de la situacin con proyecto y de la situacin sin proyecto; la diferencia entre ellos, constituye los costos incrementales atribuibles al proyecto.
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Cuando el proyecto va a crear o instalar capacidades para la produccin de un bien o servicio, los costos de operacin y mantenimiento en la situacin sin proyecto, sern iguales a cero, ya que no se estara produciendo an. Siguiendo nuestro ejemplo, los costos incrementales sern los siguientes: COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO INCREMENTALES NUEVOS SOLES
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MDULO IV: EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL PERFIL

3.1. EVALUACIN SOCIAL DE UN PROYECTO A diferencia de la evaluacin privada de un proyecto, en la cual el objetivo es determinar la rentabilidad para el inversionista, en la evaluacin social interesa calcular la rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en su conjunto. Esto se logra comparando los beneficios sociales y costos sociales, atribuibles al proyecto.
3.1.1. BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP Es frecuente escuchar expresiones en contra de exigir una rentabilidad social a un proyecto dirigido a satisfacer las necesidades bsicas de una poblacin en situacin de pobreza. Esto sucede, debido a que se suele confundir el concepto de beneficio social que genera un PIP, con el ingreso financiero que podra generar o no. El ingreso financiero se refiere al dinero en efectivo que puede recaudar una entidad ejecutora u operadora de un PIP, por la prestacin de un servicio pblico. Por ejemplo, el ingreso por peaje en una carretera o por consulta en un establecimiento de salud. Por otro lado, el beneficio social se refiere al valor que representa para la poblacin usuaria el incremento o mejora de la disponibilidad del bien o servicio que ofrece el PIP. Asimismo, es posible que los beneficios del PIP se proyecten a agentes distintos a la poblacin a la cual est dirigida el proyecto. Tal es el caso, por ejemplo, de un PIP de incremento de la cobertura de servicios de salud, el cual no slo favorece a la poblacin que se atiende en el centro mdico, sino al resto de la sociedad por reducir la posibilidad de contagio o propagacin de la dolencia o enfermedad tratada. QU TIPOS DE BENEFICIOS SOCIALES OTORGAN LOS PIP? Generalmente, los PIP otorgan tres tipos de beneficios a la sociedad, por eso se les denomina beneficios sociales: a. Beneficios directos. En primer lugar, encontramos que estos beneficios tienen que ver con el efecto inmediato que ejerce la mayor dotacin del bien o servicio provisto por el proyecto. Estos beneficios provienen de dos fuentes: - El ahorro de recursos, consecuencia de su mayor disposicin a menor precio. - El mayor consumo del bien o servicio.
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b.
Beneficios indirectos. Son aquellos que se producen en otros mercados relacionados con el bien o servicio que se provee. Beneficios intangibles. Son aquellos que claramente generan bienestar a la poblacin pero que son difciles de valorizar.
Para entender estos tipos de beneficios, veamos el siguiente ejemplo:
Si el proyecto se implementa y este poblador pagase el equivalente a S/. 1,00 por cilindro, los beneficios que percibira seran: o Un ahorro aproximado de S/2,00 por cilindro consumido (efecto de liberacin o ahorro de recursos), pudiendo acceder a un mayor y mejor consumo del agua. Estos seran los beneficios directos. o Adicionalmente, como consecuencia de la mayor y mejor disposicin de agua en su hogar, la familia del poblador tendr una menor incidencia en enfermedades gastrointestinales, ahorrando dinero en medicinas y
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evitando ausentarse tantos das del colegio o trabajo por dichos motivos. Estos seran los beneficios indirectos. o Finalmente, como consecuencia de su acceso al agua dentro de la vivienda, los miembros de la familia se sentirn ms integrados a la sociedad y emprendern con ms optimismo su vida cotidiana. Estos ltimos seran los beneficios intangibles. El ejemplo anterior, nos permite ver claramente que los beneficios sociales estn ligados con la suma de beneficios individuales, que cada persona obtiene por la disponibilidad del bien o servicio ofrecido por el PIP. Observemos en la siguiente tabla, algunos ejemplos que permiten distinguir entre ingresos y beneficios sociales del proyecto:
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3.2.
ANLISIS DE SENSIBILIDAD:
Todos los PIP estn expuestos a factores no necesariamente controlables por sus ejecutores u operadores y que puede afectar su funcionamiento normal a lo largo del horizonte de evaluacin. PARA QU HACEMOS EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD? El propsito del anlisis de sensibilidad es analizar las variaciones que puede tener la rentabilidad social del PIP, medida ya sea a travs del Valor Actual Neto Social (VANS) o el ratio costo-efectividad (CE), como resultado de cambios en las variables que influyen en los costos y beneficios considerados para el anlisis de cada alternativa o del proyecto. Este anlisis nos debe permitir identificar los cambios que pueden alterar la seleccin de alternativas o los valores lmite que pueden alcanzar ciertas variables sin que el PIP deje de ser rentable. CMO SE REALIZA EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD? Lo primero que debemos hacer, es identificar las variables sobre cuyo comportamiento hay mayor incertidumbre o cuyas variaciones pueden incidir sustantivamente en la rentabilidad social del PIP. El siguiente paso, ser determinar los cambios en los indicadores de rentabilidad social, como consecuencia de cambios esperados en las variables identificadas. Finalmente, de comprobar que la rentabilidad social se modifica sustancialmente con el cambio de una variable, se debe indagar ms sobre el comportamiento de sta, a efectos de mejorar la certidumbre en las decisiones que se tomen. EJEMPLO: Veamos ahora otro ejemplo de PIP, se trata de mejorar un tramo de carretera, donde se presentan dos alternativas de solucin. Una es la de mejorar el tramo en el mismo trazo, pero incluir medidas para manejo de las escorrentas de una quebrada, la otra es cambiar el trazo del tramo a una ubicacin con menor exposicin a las escorrentas. Al efectuar la evaluacin social de las alternativas, se obtuvieron los siguientes indicadores:
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Ambas alternativas son rentables socialmente, sin embargo, la alternativa que considera el cambio de trazo es la mejor porque tiene el VANS mayor. De acuerdo con el anlisis del equipo formulador, se ha identificado que hay dos variables que pueden generar cambios significativos en la rentabilidad social de la alternativa seleccionada, que son el costo de construccin del nuevo tramo (S/. por Km.) y los ahorros en tiempos de viaje. La decisin fue analizar cul es el incremento en los costos de inversin que hara que la alternativa de mejorar el actual trazo sea mejor; veamos grficamente los resultados:
Lo que podemos concluir es que un incremento mayor del 15% en los costos unitarios de construccin de la va, cambiaran la seleccin de la mejor alternativa. Esta situacin debe conllevar a profundizar la estimacin de los costos.
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3.3.
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD:
Uno de los requisitos para la declaracin de viabilidad de un PIP, es la sostenibilidad, entendida sta como la capacidad para producir los bienes y servicios previstos, de manera ininterrumpida a lo largo de su vida. CMO HACEMOS EL ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD? Primero debemos identificar aquellos factores que pueden influir en una interrupcin de los servicios o en que stos no sean demandados en la cantidad esperada. Por ejemplo, la disponibilidad de recursos financieros, la organizacin y gestin, los riesgos de desastres, la apropiacin del PIP por parte de los usuarios, las caractersticas del producto que se ofrece, la disponibilidad de insumos, capacidades para mantenimiento y reparaciones de los equipos, capacidad para adecuacin a cambios tecnolgicos, etc. Como habrs observado, el anlisis de sostenibilidad est vinculado con otros temas que han sido materia de anlisis en el estudio; fundamentalmente, se trata de verificar que se ha previsto las acciones que aseguren que los bienes o servicios que se ofrecern gracias a la ejecucin del PIP, se produzcan durante su vida til o sean utilizados por los usuarios; tal es el caso de: El planteamiento de la organizacin y la gestin, tanto para la ejecucin de las inversiones, como la operacin y mantenimiento, es un tema que forma parte del estudio. Lo que se tiene que demostrar, es que el esquema y estructura institucional, as como los procesos e instrumentos de gestin, van a garantizar que el proyecto se ejecute con eficiencia y que se cumplan las metas de resultados. Sobre los riesgos de desastres, se tiene que demostrar que se efectu el anlisis del riesgo y que, de ser el caso, se han incluido medidas de reduccin, previa evaluacin de su rentabilidad social. Sobre la demanda del bien o servicio; se deber demostrar que en la definicin de sus caractersticas, se ha tomado en cuenta las percepciones, patrones culturales e idiosincrasia de los usuarios; as mismo, que se consideran intervenciones orientadas a incentivar la demanda efectiva o el uso del bien o servicio. de
Respecto, a la disponibilidad de recursos financieros para cubrir los costos operacin y financiamiento, se deber:
o Efectuar una estimacin de los ingresos que percibir la entidad encargada de la operacin y mantenimiento por la entrega de los bienes o servicios a los
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usuarios. Para ello, necesitamos la informacin de la cantidad de bienes o servicios que se entregarn (demanda efectiva que se atender con el PIP o demanda objetivo) y las tarifas que se cobrarn por stos. o Comparar los ingresos con los costos a precios de mercado. o Si hubiese un dficit, analizar las alternativas de financiamiento de los saldos.
3.4.
EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL:
Este es un tema que muchas veces obviamos en la elaboracin de los estudios, pero es muy importante en algunos tipos de proyectos; los efectos negativos que puede generar un PIP en el ambiente, se traducen en costos sociales que influyen en su rentabilidad social. Por ello, es importante efectuar la evaluacin correspondiente. Debes de saber que hay un Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA)42, que tiene por objeto la identificacin, prevencin, supervisin, control y correccin anticipada de los impactos ambientales derivados de proyectos de inversin pblicos y privados. Los PIP que estn en el listado de proyectos que sujetos al SEIA, requieren de una Certificacin Ambiental antes que se inicie la ejecucin. QU ES EL IMPACTO AMBIENTAL? El impacto ambiental, se define como el efecto que genera una determinada accin humana sobre el ambiente en sus distintas dimensiones: fsico natural, biolgico y social. Entendamos estas dimensiones como: Medio fsico natural, referido a los elementos de la naturaleza considerados como inorgnicos: el agua, el aire, el suelo, como los ms importantes; Medio biolgico, referido a los elementos de la naturaleza considerados como orgnicos: la flora y la fauna; Medio social, referido al ser humano y sus atributos culturales, sociales y econmicos.
Los impactos pueden ser clasificados: Por el tipo de efectos, en positivos, negativos o neutros; Por la duracin o persistencia de los efectos, en temporales o permanentes; Por la magnitud o grado de afectacin ambiental, en leves, moderados o fuertes; Por el mbito o alcance de los efectos, locales, regionales o nacionales Cuando se trata de un PIP, debemos entender como impacto ambiental de ste, al efecto que producir su implementacin y la posterior operacin, en cada una de las dimensiones del ambiente.
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Imaginemos que se quiere construir una carretera que vincule la poblacin que vemos en la siguiente foto con otra localidad, siendo una alternativa de trazo la que aparece en lnea punteada.
Lo que podemos identificar rpidamente, es que la accin humana de construir una carretera, que va a generar beneficios sociales, tambin puede generar costos sociales como consecuencia de sus impactos negativos, durante la ejecucin del PIP y/o la post-inversin, por ejemplo: Durante la construccin de la carretera, habr contaminacin del ambiente por ruidos de las maquinarias y por el movimiento de tierras, lo que podr afectar la salud de los pobladores y la produccin agropecuaria; tambin es posible que suceda lo mismo al construir los caminos de acceso y acumular los materiales. Los costos sociales sern, entre otros, los asociados al tratamiento de las enfermedades y la disminucin del excedente del productor. Se tendr que efectuar expropiaciones de terrenos agrcolas para la construccin de la carretera; de manera permanente se afectar a algunos productores agrcolas, ya que stos perderan reas de cultivo. El costo social ser la disminucin del excedente del productor a perpetuidad. Cuando ya funcione la carretera, es posible que disminuya el rendimiento de los cultivos por la contaminacin del aire, que podra generar la disminucin del excedente del productor. Podemos concluir entonces que la construccin de la carretera, ocasionar impactos negativos en el medio fsico natural (el aire, suelos), el medio biolgico (la flora) y en el medio social (las personas y su actividad productiva). Generalmente, durante la etapa de ejecucin los efectos son temporales y en la post-inversin permanentes.
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EJEMPLO: En nuestro ejemplo de riego, planteamos como una alternativa construir una presa, una bocatoma, el canal principal, los canales secundarios; el diagnstico debe revelarnos qu dimensiones y variables podra afectarse con dichas intervenciones, tanto en la fase de ejecucin, como la de operacin. Por otra parte, los especialistas caracterizarn los impactos de cada intervencin; para ello se puede utilizar diversas herramientas, como la matriz siguiente.
La identificacin de los impactos negativos ms significativos, para analizar qu podemos hacer para evitarlos o reducirlos. El planteamiento de las medidas de manejo de los impactos ambientales negativos, las mismas que debern formar parte de las acciones y actividades del PIP. Las medidas que pueden plantearse son: DE PREVENCIN Evitan que se presente el impacto o disminuyen su magnitud.
DE CORRECCIN Permiten la recuperacin de la calidad ambiental del componente afectado, luego de una determinada escala de tiempo.
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DE MITIGACIN Se orientan a atenuar los efectos sobre el medio, ejercidos por impactos irreversibles.
La estimacin de los costos de las medidas y el programa de ejecucin, aspectos que debern estar incluidos en la programacin y en los costos del PIP. De ser pertinente, tambin se tendr que elaborar planes de Seguridad Ciudadana, Seguimiento y Control y de Cierre o Abandono.
3.5. SELECCIN DE LA ALTERNATIVA: Finalmente, sobre la base de la evaluacin social, el anlisis de sensibilidad y el anlisis de sostenibilidad, se deber seleccionar la mejor alternativa de solucin. Cules son los criterios de seleccin? EN EL CASO DE LA METODOLOGA COSTO BENEFICIO Se seleccionar como mejor alternativa de solucin aquella que tenga el mayor VANS entre todas las que hayan obtenido un VANS positivo. EN EL CASO DE LA METODOLOGA COSTO EFECTIVIDAD Se seleccionar como mejor alternativa de solucin aquella que tenga el menor ratio costo efectividad - CE. Hay que tener presente que para seleccionar la mejor alternativa, los indicadores debern incluir los costos y beneficios sociales asociados a las medidas de reduccin de riesgos y de manejo de los impactos ambientales negativos. 3.6. MATRIZ DEL MARCO LGICO: El marco lgico es una matriz que rene informacin esencial de la estructura de un proyecto. Esta matriz tiene dos entradas de informacin, la vertical, que consta de 4 filas, y la horizontal, que consta de 4 columnas, como podrs ver en la siguiente figura
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Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del proyecto: El FIN, que constituye el efecto final que el proyecto debe generar en el bienestar de la sociedad como consecuencia de haber contribuido a solucionar el problema identificado. Este fin se encuentra relacionado con el ltimo nivel del rbol de objetivos (fin ltimo). El PROPSITO, que es el cambio que se debera observar al finalizar el proyecto y, en trminos prcticos, es el objetivo central del proyecto. Los COMPONENTES, denominados productos, que se encuentran relacionados con los medios fundamentales (medio de ltimo nivel). Las ACTIVIDADES, que corresponden a las acciones que planteamos para lograr cada uno de los medios fundamentales. Como podrs apreciar, existe una relacin de causa efecto que gua el orden anteriormente establecido; cuando realicemos las actividades, estaremos alcanzando los componentes; a su vez, los componentes nos permitirn lograr el propsito del proyecto; finalmente, lograr el propsito har posible alcanzar el fin ltimo, debiendo elevar as el bienestar de la sociedad. Por esta razn, se dice que el orden vertical o lgica vertical de esta matriz corresponde a un principio de causa efecto.
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CMO SE ELABORA LA MATRIZ DEL MARCO LGICO? La matriz se construye a partir de la informacin estructurada durante el proceso de elaboracin de un estudio de preinversin; esta matriz se referir a la alternativa de solucin seleccionada. o La primera columna de la matriz, se deriva del rbol de objetivos, medios y fines del proyecto, planteado en el mdulo de identificacin del estudio de preinversin. En la siguiente figura, podrs ver cmo se relacionan los distintos niveles de objetivos, medios y fines con los objetivos de la matriz. o En la segunda columna se establece los indicadores, que sern utilizados como instrumentos para verificar el cumplimiento de los objetivos, en cada uno de los niveles de anlisis (Fin, Propsito, Componentes, Actividades); stos deben ser medibles, limitarse a un espacio en el tiempo. Es necesario que se defina los valores deseables que los indicadores debieran alcanzar, es decir establecer las metas. Veamos a continuacin un ejemplo de especificacin de indicadores y su meta, en trminos de cantidad, calidad y tiempo.
o En la tercera columna encontraremos los medios de verificacin, que indican dnde obtener la informacin necesaria para construir los indicadores antes
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mencionados. Entre los principales se encuentran encuestas a la poblacin en torno al impacto del proyecto, registros y reportes del proyecto, facturas y boletas de los gastos realizados. o En la cuarta columna estarn los supuestos relacionados con cada objetivo (filas), y que garantizan que el cumplimiento de una de ellas haga posible alcanzar los objetivos de la fila inmediatamente superior. As, los supuestos de las acciones deben asegurar que su realizacin permita alcanzar efectivamente los objetivos de los componentes. A su vez, los supuestos de los componentes deben permitir alcanzar el propsito; los correspondientes al propsito son los que deben contribuir a lograr el fin, mientras que los del fin son aquellos que permitirn su sostenibilidad en el tiempo. A continuacin te presentamos un ejemplo de MML, relacionado con un PIP de riego
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MDULO V: CONCLUSIONES
Esta seccin debe incluir: Definicin del problema central Descripcin de la alternativa seleccionada considerando El monto total de la inversin requerida. El VAN social estimado en el mdulo de evaluacin La concordancia del proyecto con las polticas sectoriales, regionales y/o
locales. La sostenibilidad del proyecto, sealando los aportes del Fitel cuando sean
requeridos. Un breve resumen de los resultados obtenidos del anlisis de sensibilidad. La conclusin de que el proyecto es viable. Las acciones a realizar luego de la aprobacin del perfil, por ejemplo: El estudio de prefactibilidad (si es necesario) El estudio de factibilidad (si es necesario) La asignacin y negociacin de fondos (sealando las instituciones
involucradas, e incluyendo las fuentes de cooperacin internacional, si fuera el caso). Los procedimientos a seguir en la etapa de ejecucin del proyecto.
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MODULO VI: ANEXOS

Deben incluirse en los anexos la siguiente informacin: Relacin preliminar de localidades beneficiadas (incluir mapa de ubicacin). Ubicacin de los emplazamientos (infraestructura) del proyecto. Caractersticas tcnicas de los equipos propuestos para el proyecto.
Anlisis del clculo de la tasa de descuento privada empleada en el clculo del subsidio. Anlisis detallado del clculo de los flujos de caja econmicos para cada alternativa empleado en la determinacin del monto del subsidio. Otros que se consideren pertinentes para sustentar el proyecto.
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CONCLUSIONES
El Proyecto de Inversin, es un sistema, que pueden definirse como un conjunto de recursos dispuestos de forma coordinada hasta alcanzar algn o algunos objetivos que, al menos en parte, tienen un carcter econmico. Al mismo tiempo, dicho sistema puede ser razonablemente analizado y evaluado como una unidad independiente. La estructura de preparacin y presentacin de proyectos de inversin, comienza con una idea. Cada una de las etapas siguientes es una profundizacin de la idea inicial, no slo en lo que se refiere a conocimiento, sino tambin en lo relacionado con investigacin y anlisis. La ltima parte del proceso es, por supuesto, la cristalizacin de la idea con la instalacin fsica de la planta, la produccin del bien o servicio y, por ltimo, la satisfaccin de la necesidad humana o social, que fue lo que en un principio dio origen a la idea y al proyecto, buscando recopilar, crear y analizar en forma sistemtica un conjunto de antecedentes econmicos que permitan juzgar cualitativa y cuantitativamente las ventajas y desventajas de asignar recursos a una determinada iniciativa. La evaluacin de un Proyecto de Inversin, cualquiera que este sea, tiene por objeto conocer los aspectos de anlisis ms significativos del Estudio de Mercado, del Estudio Econmico y Estudio Financiero, de tal manera que asegure resolver una necesidad humana en forma eficiente, segura y rentable. Solo as es posible asignar los escasos recursos econmicos a la mejor alternativa
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BIBLIOGRAFIA
-
http://www.inwent.org.pe/docs/condored/guias/guia2a-metodologia-proyectosinversion.pdf http://www.monografias.com/trabajos35/componentes-proyecto/componentesproyecto.shtml?monosearch http://www.promonegocios.net/proyecto/concepto-proyecto.html http://www.shcp.gob.mx/LASHCP/MARCOJURIDICO/PROGRAMASYPROYECTOSDEI NVERSION/Paginas/lineamientos.aspx http://www.mef.gob.pe/
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CONTENIDOS MNIMOS DEL PERFIL DE PROYECTO DE ACUERDO AL SNIP

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MDULO V. CONCLUSIONES MDULO VI. ANEXOS

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IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

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MODULO I: ASPECTOS GENERALES:

Para ello seguiremos la siguiente ruta: 1.1. NOMBRE DEL PROYECTO

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UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA:

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SNTESIS DEL DIAGNSTICO DE LOS INVOLUCRADOS:

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A continuacin presentamos el formato de la matriz de involucrados, explicando el contenido de cada columna.

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MDULO II: IDENTIFICACIN

A continuacin se ofrece una sntesis de los antecedentes de un PIP

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DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL:

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DEFINICIN DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTOS

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A continuacin, te presentamos como ejemplo la siguiente tabla:

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