Sunteți pe pagina 1din 382

DRAFT

Pagina 1 din 382

Ghid de bune practici n domeniul achiziiilor publice aferent proiectelor finanate din instrumente structurale

Documentul a fost realizat n cadrul contractului Servicii de consultan pentru elaborarea unui ghid de bune practici n domeniul achiziiilor publice aferente proiectelor finanate din instrumente structurale i diseminarea acestuia de ctre asocierea dintre SC RELIANS CORP SRL i GLOBAL SERVICES GROUP SRL cu o echipa de experi format din: Constantin ARMAU director de proiect/expert secundar achiziii publice Neculai BAGIU lider de echip Cristi REBENCIUC expert principal achiziii publice Ciprian CIOBANU expert principal achiziii publice Mihaela POPESCU - expert principal achiziii publice Raluca FRNCU expert secundar achiziii publice Silvia POINARU expert secundar achiziii publice Vasile IACOBAN expert marketing/cercetare de pia

Prezentul Ghid se adreseaz n principal autoritilor contractante n scopul cunoaterii i aplicrii celor mai bune practici n domeniul achiziiilor publice i nu inlocuiete prevederile legale n domeniul achiziiilor publice, acest document avnd un caracter informativ.

Pagina 2 din 382

CUPRINS
1. 1.1 Definirea i clasificarea instrumentelor structurale, att pentru perioada actual, ct i pentru perioada 2014-2020 ............................................................................................................................... 6 Politica de coeziune a Uniunii Europene i instrumentele structurale la nivelul Uniunii Europene n perioada de programare 2007 2013 .................................................................................................. 6

1.1.1 Obiective i principii ale politicii de coeziune a Uniunii Europene n perioada de programare 2007-2013 ............................................................................................................................................. 6 1.1.2 Prezentarea instrumentelor structurale ale Uniunii Europene n perioada 2007-2013.............................. 10 1.2 Primul exerciiu de programare pentru Romnia ................................................................................... 16 1.2.1 Cadrul Strategic Naional de Referin i programele operaionale finanate din instrumente structurale n Romnia n perioada 2007 2013 ................................................................................... 17 1.2.2 Sistemul instituional pentru implementarea Instrumentelor Structurale n Romnia .............................. 34 1.3 Particularitile politicii de coeziune n perioada 2014 2020................................................................. 37 1.3.1 Politica de coeziune a Uniunii Europene n perioada 2014-2020: abordare comparativ cu perioada 2007 2013 ........................................................................................................................... 37 1.3.2 Perspective ale perioadei de programare 2014 2020 n Romnia .......................................................... 41 2. 2.1 2.2 Prezentarea sistemului de management a proiectelor finanate din instrumente structurale ..................... 49 Managementul proiectelor n contextul managementului programelor finanate din instrumente structurale........................................................................................................................................... 49 Implementarea proiectelor finanate din instrumente structurale ............................................................ 55

2.2.1 Particulariti n implementarea proiectelor finanate din instrumente structurale .................................. 55 2.2.2 Managementul resurselor umane .......................................................................................................... 59 2.2.3 Managementul financiar ...................................................................................................................... 60 2.2.4 Managementul riscurilor ...................................................................................................................... 61 2.3 Monitorizarea, evaluarea, auditul i controlul proiectelor finanate din instrumente structurale .............. 62 2.3.1 Monitorizarea proiectelor finanate din instrumente structurale ............................................................. 62 2.3.2 Evaluarea proiectelor finanate din instrumente structurale ................................................................... 64 2.3.3 Auditul i controlul proiectelor finanate din instrumente structurale ..................................................... 65 2.4 3. Cteva concluzii privind implementarea proiectelor finanate din instrumente structurale ....................... 68 Prezentarea Principiilor care guverneaz achiziiile publice ................................................................... 69

3.1.1 Definirea princiipiilor care guverneaz achiziiile publice, mod de aplicare i efecte obinute n urma aplicrii acestora ........................................................................................................................ 70 3.1.2 Interdependee intercondiionaliti ntre principii .............................................................................. 75 3.1.3 Exemplificri privind neaplicarea principiilor care guverneaz achiziiile publice/recomandri de bune practici ....................................................................................................................................... 76 3.1.4 Consecinele sancionatorii ale neaplicrii prevederilor legale privind achiziiile publice n cadrul proiectelor finanate din fonduri europene i/sau fonduri naionale aferente acestora ............................ 94 3.2 4. Solutii de minimizare a riscului aparitiei neregulilor n aplicarea principiilor care guverneaz achiziiile publice. .............................................................................................................................. 108 Reguli privind conflictul de interese, reguli de elaborare a documentaiei de atribuire, reguli comune privind estimarea valorii/contractelor, reguli de participare la procesul de atribuire,

Pagina 3 din 382

reguli de publicitate, reguli speciale de transparen, reguli de comunicare i transmitere a datelor .............................................................................................................................................. 109 4.1 Reguli privind conflictul de interese .................................................................................................... 109

4.1.1 Sediul materiei ................................................................................................................................... 109 4.1.2 Definiii ale conflictului de interese ..................................................................................................... 110 4.1.3 Situaii de conflicte de interese ............................................................................................................ 114 4.1.4 Evitarea i identificarea conflictului de interese ................................................................................... 121 4.1.5 Msurile aplicabile n cazul identificrii unei situaii de conflict de interese .......................................... 126 4.2 Reguli de elaborare a documentaiei de atribuire ................................................................................. 131 4.2.1 Legislaie european/ cadrul legislativ romnesc/transpunerea directivelor CE n legislaia naional pentru achiziii ................................................................................................................... 131 4.2.2 Prezentarea regulilor de elaborare a documentaiei de atribuire ........................................................... 131 4.3 Reguli comune privind estimarea valorii/contractelor .......................................................................... 138 4.3.1 Legislaie european/ cadrul legislativ romnesc/transpunerea directivelor CE n legislaia naional pentru achiziii ................................................................................................................... 138 4.3.2 Prezentarea regulilor de estimare a valorii/ contractelor (scop/efecte obinute) ...................................... 138 4.4 Reguli de participare la procesul de atribuire ....................................................................................... 144 4.4.1 Legislaie european/ cadrul legislativ romnesc/transpunerea directivelor CE n legislaia naional pentru achiziii ................................................................................................................... 144 4.4.2 Prezentare reguli de participare la procesul de atribuire ....................................................................... 144 4.5 Reguli de publicitate, reguli speciale de transparen, reguli de comunicare i transmitere a datelor .............................................................................................................................................. 150

4.5.1 Legislaie european/ cadrul legislativ romnesc/transpunerea directivelor CE n legislaia naional pentru achiziii ................................................................................................................... 150 4.5.2 Prezentarea regulilor de publicitate, a regulilor speciale de transparen, a regulilor de comunicare i transmitere a datelor n contextul proiectelor finanate din instrumente structurale ........ 150 5. 5.1 Descrierea procedurilor de achiziie public ........................................................................................ 158 Tipuri de proceduri de atribuire .......................................................................................................... 158

5.1.1 Scurt istoric al Uniunii Europene n domeniul procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii ........ 158 5.1.2 Principale instituii care reglementeaz/supravegheaz/controleaz procedurile de achiziii derulate de beneficiarii de fonduri europene ....................................................................................... 162 5.1.3 Procedurile de atribuire la nivel naional ............................................................................................. 164 5.2 Etapele procedurilor de achiziii .......................................................................................................... 170 5.2.1 Pregtirea achiziiei ............................................................................................................................ 171 5.2.2 Derularea etapei de ofertare................................................................................................................ 206 5.2.3 Evaluarea calificrii i seleciei candidailor/ofertanilor...................................................................... 211 5.2.4 Evaluarea propunerilor tehnico-economice ......................................................................................... 216 5.2.5 Alte precizri suplimentare ................................................................................................................. 223 Aspecte de bune practic cu privire la procedura de achiziie Negociere cu publicarea prealabil unui anun de participare ............................................................................................................... 239 6. Atribuirea contractului de achiziie public ......................................................................................... 244

Pagina 4 din 382

7. 8. 8.1 8.2 8.3

Contractele sectoriale ......................................................................................................................... 269 Practica Curii de Justiie a Uniunii Europene n materia achiziiilor publice ....................................... 271 Aspecte generale privind activitatea Curii de Justiie a Uniunii Europene ............................................ 271 Jurisprudena comunitar privind corecii financiare aplicate n legtur cu nereguli n achiziiile publice n proiecte finanate din fonduri comunitare ........................................................................... 272 Jurisprudena comunitar cu privire la alte aspecte relevante n materia achiziiilor publice.................. 282

8.3.1 Jurisprudena comunitar privind etapele procedurii de atribuire ......................................................... 282 8.3.2 Jurisprudena comunitar privind modificarea contractului de achiziie public ................................... 292 8.3.3 Jurisprudena comunitar n materia contractelor sectoriale ................................................................ 297 9. 9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 9.7 9.8 Modul de soluionare a contestaiilor................................................................................................... 304 Sediul materiei ................................................................................................................................... 304 Domeniul de aplicare a contestaiei formulate pe cale administrativ-jurisdicional............................... 304 Termenele de depunere a contestaiei .................................................................................................. 313 Forma i coninutul obligatoriu al contestaiei ..................................................................................... 319 Procedura de soluionare a contestaiilor pe cale administrativ-jurisdicional ...................................... 320 Soluiile ce pot fi pronunate de CNSC ................................................................................................ 329 Cile de atac mpotriva deciziilor CNSC .............................................................................................. 337 Soluionarea litigiilor n instan......................................................................................................... 351

Pagina 5 din 382

1. Definirea i clasificarea instrumentelor structurale, att pentru perioada actual, ct i pentru perioada 2014-2020
1.1 Politica de coeziune a Uniunii Europene i instrumentele structurale la nivelul Uniunii Europene n perioada de programare 2007 2013
Politica de coeziune a Uniunii Europene are ca obiectiv reducerea diferenei dintre nivelurile de dezvoltare ale diferitelor regiuni i state membre, pentru a consolida coeziunea economic i social. Se bazeaz n principal pe solidaritate financiar, respectiv redistribuirea unei pri din bugetul comunitar ctre regiunile i grupurile sociale mai puin prospere. Principiile politicii de coeziune a Uniunii Europene sunt redate n Orientrile Strategice Comunitare pentru Coeziune (Community Strategic Guidelines), document al Comisiei Europene prin care se stabilesc prioritile de dezvoltare la nivelul Uniunii pentru perioada 2007-2013. Aceste prioriti au fost preluate de Statele Membre n documentele lor strategice, respectiv Cadrul Strategic Naional de Referin i programele operaionale. Pentru perioada 2007-2013, Uniunea European a alocat 347,41 mld. euro pentru politica de coeziune, aproximativ o treime din bugetul UE 1. Instrumentele structurale (IS) de la nivelul Uniunii Europene prin care este finanat politica de coeziune sunt: Fondul European de Dezvoltare Regional (FEDER): sprijin pentru IMM-uri, infrastructura de transport, mediu, energie, educaie, sntate, turism, cercetare - dezvoltare, cooperare teritorial; Fondul Social European (FSE): educaie i formare profesional, adaptabilitatea forei de munc i a ntreprinderilor, incluziunea social, creterea eficienei administrative; Fondul de Coeziune (FC): infrastructura mare de transport i mediu. Pentru perioada 2007-2013, instrumentele structurale de la nivelul Uniunii Europene sunt cunoscute ca Fonduri Structurale i de Coeziune (FSC).

1.1.1

Obiective i principii ale politicii de coeziune a Uniunii Europene n perioada de programare 2007-2013

Pentru actuala perioad de programare, 2007-2013, politica de coeziune a UE urmrete ndeplinirea a trei obiective: Obiectivul 1 Convergen; Obiectivul 2 Competitivitate regional i ocuparea forei de munc; Obiectivul 3 Cooperare teritorial european. Obiectivele prioritare ale politicii de coeziune sunt reglementate prin Regulamentul Consiliului Nr. 1083/2006 din 11 Iulie 2006, astfel:

http://europa.eu/legislation_summaries/agriculture/general_framework/g24231_ro.htm

Pagina 6 din 382

Obiectivul Convergen urmrete accelerarea convergenei statelor membre i a regiunilor celor mai puin dezvoltate, prin creterea economic i a numrului locurilor de munc, prin sporirea i mbuntirea calitii investiiilor n capitalul fizic i uman, dezvoltarea inovaiei i a societii informaiei, adaptabilitatea la schimbrile economice i sociale, protejarea i mbuntirea calitii mediului, precum i a eficienei administrative. Acest obiectiv constituie prioritatea Fondurilor Structurale i de Coeziune (FEDER, FSE i FC). Regiunile eligibile n temeiul Obiectivului de Convergen, sunt: regiunile NUTS 2 n sensul Regulamentului (CE) nr. 1059/2003, al cror produs intern brut pe locuitor este mai mic de 75% din media comunitar la nivelul Uniunii Europene extinse. Sursele de finanare vor fi asigurate prin intermediul Fondurile Structurale i de Coeziune (FSC); statele membre eligibile pentru finanarea din Fondul de Coeziune sunt cele al cror venit intern brut (VIB), este mai mic de 90% din VIB mediu din Uniunea European cu 27 de membri; Obiectivul Competitivitate regional i ocupare a forei de munc urmrete, n afara regiunilor celor mai puin dezvoltate, consolidarea competitivitii i atractivitii regiunilor, precum i sporirea locurilor de munc, pentru a se pregti i adapta la schimbrile economice i sociale, prin sporirea i mbuntirea calitii investiiilor n capitalul uman, inovaia i promovarea societii informaiei, spiritul ntreprinztor, protejarea i mbuntirea calitii mediului, mbuntirea accesibilitii, adaptabilitatea lucrtorilor i a ntreprinderilor, precum i dezvoltarea pieelor de munc. Acest obiectiv constituie prioritatea FEDER i FSE. Regiunile eligibile pentru finanarea din Fondurile structurale n temeiul competitivitii regionale i a numrului locurilor de munc sunt cele care nu sunt incluse n cadrul Obiectivului Convergen sunt:

Pagina 7 din 382

Regiunile de convergen

Regiuni care beneficiaz de un sistem de suspendare progresiv a ajutorului (numit phasing-out)

Regiuni beneficiind de susinere tranzitorie (numit phasing-in)

Regiuni aflate sub incidena obiectivului Competitivitate regional i ocuparea forei de munc

Figura 1.1. Zonele eligibile n UE din cadrul Obiectivului Convergen i a Obiectivului Competitivitate european i ocuparea forei de munc 2

Obiectivul Cooperare teritorial european urmrete consolidarea cooperrii la nivel transfrontalier prin iniiative comune locale i regionale, consolidarea cooperrii transnaionale prin msuri favorabile dezvoltrii teritoriale integrate legate de prioritile Comunitii i consolidarea cooperrii interregionale i a schimbului de experien la nivelul teritorial adecvat. Acest obiectiv constituie prioritatea FEDER. Pentru actuala perioad de programare, 2007-2013, resursele financiare alocate politicii de coeziune se ridic la 347,41 miliarde de euro. Distribuirea resurselor financiare pe cele 3 obiective ale politicii de coeziune se prezint astfel:
2,52% 15,95%

81,53% Obiectiv Convergen Obiectiv Competitivitate regional i ocuparea forei de munc Obiectiv Cooperare teritorial european

Figura 1.2. Repartizarea resurselor financiare pe cele 3 obiective ale politicii de coeziune

Corelaia ntre obiectivele politicii de coeziune i instrumentele structurale de finanare a acesteia se prezint astfel:

http://ec.europa.eu/regional_policy/atlas2007/index_ro.htm

Pagina 8 din 382

Obiectivele politicii de coeziune

Instrumente structurale/ Fondurile Structurale i de Coeziune

Convergen

FEDER

FSE

FC

Competitivitate regional i ocupare a forei de munc

FEDER

FSE

Cooperare teritorial european

FEDER

Figura 1.3. Obiectivele politicii de coeziune i instrumentele structurale aferente perioadei de programare 2007-2013

Principiile care stau la baza implementrii Instrumentelor Structurale (IS) n perioada 20072013 sunt expuse n articolele 9-17 din cadrul Regulamentului CE nr. 1083/2006. Astfel, principiile politicii de coeziune sunt: i. Principiul complementaritii, coerenei, coordonrii i conformitii const n respectarea urmtoarelor aspecte: IS trebuie s sprijine activiti care sunt complementare aciunilor de interes naional, regional sau local, dar care sunt n conformitate cu interesul Comunitii Europene; IS trebuie s sprijine activiti care sunt n concordanta cu activitile, politica i prioritile Comunitii i s nu se suprapun cu alte instrumente de sprijin acordat de Comunitate. Consistena i complementaritatea trebuie s reias din Ghidul Strategic Comunitar, din Cadrul Strategic National de Referin i din programele operaionale.

ii.

Principiul programrii implic diagnosticarea situaiei existente i formularea unei strategii multianuale integrate i coerente, care cuprinde identificarea prioritilor, direciilor de aciune, sursa de finanare i sistemul de gestionare i control al proiectelor. Parteneriatul este un principiu-cheie care implic cooperare strns pe de o parte ntre Comisia European i fiecare stat membru, pe de alt parte, ntre fiecare stat membru i partenerii de la nivel naional, regional i local. Conform art. 11 din Regulamentului CE nr. 1083/2006, fiecare stat membru organizeaz, n conformitate cu normele i practicile naionale n vigoare, un parteneriat cu cele mai reprezentative autoriti i organisme, inclusiv parteneri economici i sociali, de la nivel naional, regional i local. Parteneriatul va acoperi pregtirea, implementarea, monitorizarea i evaluarea programelor operaionale.

iii.

Pagina 9 din 382

iv.

Principiul interveniei la nivel teritorial pune accent pe responsabilitatea statelor membre la nivelul teritorial corespunztor la care se coordoneaz / administreaz fondurile structurale i de coeziune. Principiul proporionalitii atrage atenia asupra faptului c resursele financiare i administrative alocate de Comisie i statul membru n ceea ce privete selectarea indicatorilor, evaluarea, principiile generale de management i control, raportarea, vor fi proporionale cu nivelul finanrii acordate fiecrui program operaional. Conform principiului managementului comun sau al bunei gestionri financiare, bugetul alocat fondurilor va fi implementat n cadrul unui sistem de management partajat ntre Comisie i statul membru. Comisia poate interveni n managementul fondurilor prin verificarea existenei i funcionalitii sistemului intern de administrare a acestora, poate aplica o serie de corecii n cazul n care sistemul intern nu funcioneaz, respectiv poate ntrerupe furnizarea fondurilor n cazul n care identific disfuncionaliti n cadrul sistemului. Adiionalitatea se refer la faptul c n nici un caz contribuiile acordate prin aceste fonduri nu trebuie s nlocuiasc alte cheltuieli publice sau alte cheltuieli structurale echivalente pe care le face un stat membru. Nivelul de adiionalitate se determin n funcie de condiiile macroeconomice n care se face finanarea, innd cont de situaiile specifice, precum privatizarea sau un nivel excepional al cheltuielilor publice sau echivalent structurale din statele membre. Principiul egalitii ntre brbai i femei i al non-discriminrii trebuie asigurat n diferitele faze de implementare a fondurilor. Toate aciunile eligibile n cadrul fondurilor vor fi ntreprinse respectnd principiul dezvoltrii durabile i al protejrii i dezvoltrii proteciei mediului nconjurtor.

v.

vi.

vii.

viii. ix.

1.1.2

Prezentarea instrumentelor structurale ale Uniunii Europene n perioada 2007-2013

Instrumentele Structurale sunt fondurile alocate de Uniunea European pentru intervenii de tip structural, pentru implementarea politicii de coeziune. Instrumentele Structurale sunt compuse din dou Fonduri Structurale (Fondul European de Dezvoltare Regionala - FEDER i Fondul Social European - FSE) i un Fond de Coeziune. Dispoziiile generale prind instrumentele structurale sunt reglementate prin Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului de stabilire a anumitor dispoziii generale privind FEDER, FSE i FC i de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1260/1999. Acest regulament stabilete normele generale de reglementare a instrumentelor structurale fr a aduce atingere dispoziiilor specifice menionate n regulamentele europene pentru fiecare fond n parte.

A. Fondul European de Dezvoltarea Regional - FEDER Este principalul instrument al politicii regionale UE, nfiinat n anul 1975. Implementarea i funcionarea FEDER sunt reglementate prin Regulamentul FEDER nr. 1080/2006.

Pagina 10 din 382

FEDER promoveaz dezvoltarea armonioas prin corectarea dezechilibrelor regionale din Comunitate, n contextul obiectivelor de convergen, competitivitate regional i cooperare european teritorial. Astfel, FEDER ofer sprijin pentru dezvoltarea i ajustarea structural a economiilor regionale, inclusiv conversia regiunilor industriale aflate n declin i a regiunilor rmase n urm din punct de vedere economic i pentru susinerea cooperrilor transfrontaliere, transnaionale i interregionale. Aciuni finanate prin FEDER 3: investiiilor productive n vederea crerii i asigurrii de locuri de munc durabile n principal prin investiii directe mai ales n ntreprinderi mici i mijlocii; investiiilor n infrastructur; dezvoltrii potenialului intern al regiunilor prin msuri care s susin dezvoltarea regional i local. Aceste msuri includ sprijin i servicii acordate firmelor, n principal IMM-urilor, crearea i dezvoltarea de instrumente financiare precum fondurile de mprumut i garantare, fondurile de dezvoltare local, crearea de reele, cooperarea i schimbul de experien ntre regiuni, orae i ntre actorii economici i sociali; asistenei tehnice necesare implementrii instrumentelor structurale.

Din sfera activitilor eligibile nu fac parte TVA recuperabil, dobnzi la credite, achiziionarea de terenuri ntr-un cuantum mai mare de 10% din cheltuiala total eligibil pentru activitatea respectiv, dezmembrarea centralelor nucleare, construcia de locuine4. Asistena acordat prin intermediul FEDER se face pe prioriti tematice. Tipul i domeniul aciunilor ce vor fi finanate n cadrul fiecrei prioriti reflect natura diferit a fiecruia din obiectivele pe care FEDER le acoper, fiind singurul dintre fonduri care rspunde tuturor celor 3 obiective ale politicii de coeziune a UE: Convergen, Competitivitate regional i ocupare i Cooperare teritorial european. n acord cu Obiectul Convergen, FEDER susine financiar urmtoarele domenii de intervenie: cercetare i dezvoltare tehnologic, inclusiv ntrirea capacitilor de cercetare i dezvoltare tehnologic i integrarea acestora n spaiul european de cercetare, mbuntirea legturilor dintre IMM-uri i universiti i centre de cercetare, dezvoltarea reelelor i centrelor de afaceri, sprijin pentru furnizorii de servicii dedicate IMM-urilor prin noi instrumente de finanare dedicate stimulrii antreprenoriatului i inovaiei; societatea informaional, inclusiv dezvoltarea infrastructurii de comunicaii electronice, mbuntirea accesului i dezvoltarea serviciilor publice on-line; sprijin pentru IMM-uri n scopul adoptrii i utilizrii eficiente a tehnologiilor informaionale i ale comunicaiei (TIC); dezvoltarea iniiativelor locale i ajutor pentru crearea de servicii pentru crearea de noi locuri de munc, atunci cnd asemenea aciuni nu sunt acoperite de FSE;

Conform art. 3 alin (2) din Regulamentul (CE) nr. 1080/2006 al Parlamentului European i al Consiliului din 5 iulie 2006 privind Fondul European de Dezvoltare Regional i de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1783/1999 Conform art. 7 din Regulamentul (CE) nr. 1080/2006

Pagina 11 din 382

protecia mediului, inclusiv investiii legate de managementul deeurilor, aprovizionarea cu ap, tratarea apelor uzate, calitatea aerului, prevenirea polurii, reabilitarea zonelor contaminate, promovarea biodiversitii i protejarea naturii, sprijin pentru IMM-uri pentru a promova metode durabile de producie prin introducerea managementului de mediu eficient i adoptarea tehnologiilor de prevenire a polurii; prevenirea riscurilor, inclusiv elaborarea i implementarea planurilor de prevenire i combatere a riscurilor naturale i tehnologice; turismul, inclusiv promovarea valorilor culturale i resurselor naturale ca potenial pentru dezvoltarea turismului durabil, protejarea i punerea n valoare a motenirii culturale, mbuntirea serviciilor turistice, prin noi servicii cu valoare adugat ridicat; transport, inclusiv reele trans-europene, strategii integrate pentru transport urban ecologic care contribuie la mbuntirea accesului i a calitii serviciilor de transport pentru pasageri i mrfuri; energie, inclusiv reele trans-europene, care contribuie la mbuntirea serviciului de furnizare a energiei, finalizarea pieei interne de energie a UE, mbuntirea eficienei energetice, dezvoltarea surselor regenerabile de energie; investiii n educaie care contribuie la creterea atractivitii i calitii vieii n regiune; sntate, inclusiv investiii n mbuntirea condiiilor de sntate care contribuie la calitatea vieii n regiune i a dezvoltrii regionale.

n acord cu Obiectul Competitivitate regional i ocuparea forei de munc, FEDER i concentreaz intervenia, n cadrul strategiilor de dezvoltare durabil, promovnd ocuparea forei de munc, n special avnd n vedere urmtoarele trei prioriti: inovaia i economia cunoaterii, n special prin crearea i consolidarea unor economii regionale eficiente ale inovaiei i a unor relaii generalizate ntre sectoarele privat i public, universitile i centrele tehnologice, innd seama de necesitile locale; mediul i prevenirea riscurilor, n special ncurajarea investiiilor pentru reabilitarea mediului fizic, investiii n siteuri Natura 2000, stimularea eficienei energetice; acces la serviciile de transport i de telecomunicaii de interes economic general.

n acord cu Obiectul Competitivitate regional i ocuparea forei de munc, FEDER susine financiar urmtoarele domenii de intervenie: dezvoltarea activitilor economice i sociale transfrontaliere, prin strategii comune pentru dezvoltarea teritorial durabil (ex: dezvoltarea IMM, turismului, culturii, infrastructurii pentru sntate, protecia mediului); stabilirea i dezvoltarea cooperrii transnaionale, inclusiv cooperarea bilateral ntre regiuni maritime, prin finanarea reelelor i a activitilor ce conduc la dezvoltarea teritorial integrat (managementul apelor, accesibilitate, prevenirea riscurilor, reele de cooperare tiinific i tehnologic);

Pagina 12 din 382

promovarea lucrului n reea (networking) i a schimbului de experien ntre autoritile locale i regionale, inclusiv programele de cooperare i aciuni ce implic studii, culegere de date, monitorizarea i analiza tendinelor de dezvoltare n comunitate.

B. Fondul Social European FSE Fondul Social European (FSE) este cel mai vechi instrument structural prin care Uniunea European finaneaz obiectivele strategice ale politicii de ocupare. ncepnd cu anul 1960, FSE a investit n programe dedicate creterii gradului de ocupare n statele membre ale Uniunii Europene. Pentru perioada de programare 2007 - 2013, scopul interveniilor FSE este de a susine statele membre s anticipeze i s administreze eficient schimbrile economice i sociale. Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului nr. 1081/2006 privind Fondul Social European propune domeniile i principiile prin care se poate realiza dezvoltarea resurselor umane n perioada 20072013. Pentru atingerea prioritilor comunitare relevante domeniului su de interes, FSE are n vedere prioritile i obiectivele relevante n domeniile: educaie i instruire, creterea participrii persoanelor inactive din punct de vedere economic pe piaa muncii, combaterea excluziunii sociale, promovarea egalitii ntre femei i brbai i a non-discriminrii. FSE susine financiar dou dintre cele trei obiective ale Politicii de Coeziune Obiectivul 1 Convergen i Obiectivul 2 Competitivitate regional i ocuparea forei de munc. Astfel, Fondul Social European finaneaz urmtoarele prioriti 5: i. mrirea adaptabilitii muncitorilor, firmelor i a antreprenorilor pentru mbuntirea capacitii de anticipare a schimbrilor economice i pe piaa muncii prin: stimularea nvrii pe tot parcursul vieii i a investiiilor n resurse umane, a uceniciei; dezvoltarea calificrilor i competenelor; diseminarea ICT, e-learning i a competenelor manageriale; promovarea antreprenoriatului i a inovrii; demararea de afaceri; diseminarea unor forme inovative i productive de organizare a muncii, incluznd sigurana la locul de munc; identificarea nevoilor viitoare de pregtire, mai ales n contextul restructurrilor economice. ii. mbuntirea accesului la piaa muncii i includerea celor care caut un loc de munc sau a celor inactivi, prevenirea omajului pe termen lung i a omajului n rndul tinerilor, prelungirea vieii active prin:

Conform art. 3 Scopul asistenei alin. (1) i (2) din Regulamentul (CE) nr. 1081/2006 al Parlamentului European i al Consiliului privind Fondul Social European i de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1784/1999

Pagina 13 din 382

modernizarea i dezvoltarea instituiilor de pe piaa muncii (serviciile de ocupare); planuri de aciune individual, inclusiv ajutor personalizat; msuri flexibile de pstrare pe piaa muncii a lucrtorilor n vrst; mbinarea vieii profesionale cu viaa de familie, n sensul oferirii de servicii specifice (grdinie, spre exemplu); aciuni specifice pentru mbuntirea accesului femeilor pe piaa muncii; mbuntirea participrii imigranilor pe piaa muncii, n vederea integrrii sociale mai rapide; facilitarea mobilitii geografice i ocupaionale a muncitorilor. iii. mbuntirea incluziunii sociale a persoanelor dezavantajate i combaterea oricrei forme de discriminare, prin: rute de reintegrare pe piaa muncii a persoanelor excluse social: cele cu nivel sczut de educaie, minoriti, persoane cu diferite dizabiliti, acces la educaie i formare cu caracter vocaional etc.; acceptarea diversitii la locul de munc, prin ridicarea nivelului de contientizare i implicare a comunitilor locale, promovarea iniiativelor locale de angajare. iv. mbuntirea capitalului uman, prin: proiectarea i introducerea reformelor n sistemul educaional i de pregtire, mbuntirea relevanei educaiei i formrii iniiale i vocaionale, ridicarea nivelului de pregtire a personalului; activiti n reea ntre instituii de nvmnt superior, centre de cercetare i tehnologice i ntreprinderi. v. promovarea parteneriatelor i iniiativelor prin includerea partenerilor relevani: parteneri sociali, ONG-uri, la nivel naional, regional, local i transnaional.

n cadrul Obiectivului Convergen se mai pot identifica urmtoarele prioriti pentru FSE: i. creterea i mbuntirea investiiilor n capital uman prin: implementare reformelor n sectorul educaional i de pregtire, cu accent pe nevoile generate de o societate bazat pe cunoatere i de nvarea pe tot parcursul vieii; mrirea gradului de participare educaional; dezvoltarea potenialului capitalului uman n cercetare i inovare, n primul rnd prin studii postuniversitare i pregtirea cercettorilor. ii. ntrirea capacitii instituionale i a eficienei administraiilor publice, a serviciilor publice naionale, regionale i locale, inclusiv a partenerilor sociali i a ONG-urilor, promovnd: mecanisme de mbuntire a politicilor, monitorizare i evaluare, sprijinire a aciunilor interdepartamentale, dialog ntre instituii publice i private; mrirea capacitii de a promova politicile i programele n domeniile relevante, inclusiv n ceea ce privete ntrirea legislaiei (prin pregtire continu a managerilor

Pagina 14 din 382

i a angajailor, sprijinire a serviciilor cheie, inspectorate, parteneri din mediul socioeconomic, ONG-uri relevante, organizaii profesionale reprezentative). De asemenea, FSE susine aciunile transnaionale i interregionale, n special pentru realizarea de schimburi de informaii, experiene, rezultate i bune practici i pentru dezvoltarea unor abordri complementare i coordonate sau a unor aciuni comune. Regiunile din Uniunea European eligibile pentru finanarea din Fondul Social European sunt:

Figura 1. 4. Zone eligibile pentru Fondul Social European 2007-2013

C. Fondul de Coeziune FC cel mai nou fond, a fost creat n anul 1993 prin Tratatul de la Maastricht. Implementarea i funcionarea Fondului de Coeziune sunt reglementate prin Regulamentul nr. 1084/2006. FC sprijin proiecte n domeniul mediului i infrastructurilor de transport (reele trans-europene) n

Pagina 15 din 382

Statele Membre mai puin prospere, al cror PIB pe locuitor este sub 90% din media comunitar i care au introdus un program de convergen. Spre deosebire de Fondurile Structurale prezentate anterior, Fondul de Coeziune nu cofinaneaz programe, ci furnizeaz finanare direct pentru proiecte individuale, care sunt clar identificate de la nceput. Decizia de a finana un proiect este luat de Comisie, n acord cu Statul Membru beneficiar, n timp ce proiectele sunt administrate de autoritile naionale i supervizate de un Comitet de Monitorizare. Domenii eligibile de intervenie ale Fondului de Coeziune: reele transeuropene de transport, n special proiectele prioritare de interes european definite de Uniunea European; proiecte majore de infrastructur de mediu. n acest context, Fondul de Coeziune poate interveni, de asemenea, n proiecte din domeniul energiei sau al transporturilor, atta vreme ce acestea prezint avantaje clare pentru mediu: eficacitate energetic, utilizarea de surse de energie regenerabile, dezvoltarea transportului feroviar, sprijinirea intermodalitii, consolidarea transporturilor publice etc. Din sfera activitilor eligibile nu vor face parte dobnzile la credite, achiziionarea de terenuri ntrun cuantum mai mare de 10% din cheltuiala total eligibil pentru activitatea respectiv, construcii de locuine, dezactivarea staiilor de energie nuclear, TVA recuperabil6.

1.2 Primul exerciiu de programare pentru Romnia Relaiile Comunitii Europene cu Romnia dateaz din 1967 cnd au fost ncheiate primele acorduri tehnico-sectoriale. Cererea oficial de aderare a Romniei la Uniunea European este naintat la 22 iunie 1995 iar negocierile de aderare au fost ncepute n 1998. Acestea sunt nchise oficial la Consiliul European de la Bruxelles din decembrie 2004, iar Romnia a semnat Tratatul de Aderare n aprilie 2005. Dup ncheierea procesului de ratificare a acestui tratat, Romnia a devenit alturi de Bulgaria, membrul al Uniunii Europene ncepnd cu 1 ianuarie 20077. O dat cu aderarea Romniei la Uniunea European, politicile prioritare la nivel comunitar devin n consecin, prioriti la nivel naional. Cum prioritile de la nivel european sunt atinse prin utilizarea instrumentelor structurale, una din modalitile de a face fa noilor provocri, const n accesarea finanrilor alocate de Comisia European prin instrumentele structurale, Romnia avnd ns responsabilitatea de a asigura un cadru integru n administrarea acestor fonduri. Pentru Romnia, actuala perioad de programare, 2007-2013, reprezint primul exerciiu de programare i implementare a instrumentelor structurale. Conform dispoziiilor Politicii de Coeziune, Romnia este eligibil pentru Obiectivul 1 Convergen (cu toate cele 8 regiuni de dezvoltare) i pentru Obiectivul 3 Cooperare teritorial european.

Conform art. 3 Eligibilitatea cheltuielilor din Regulamentul (CE) nr. 1084/2006 al Parlamentului European i al Consiliului privind Fondul Social European i de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1164/1994

7 Pun Mihaela Valentina, Contribuia fondurilor structurale la dezvoltarea durabil a Romniei obstacole n implementarea eficient

Pagina 16 din 382

Pentru perioada de programare 2007-2013, Romniei i-au fost alocate, prin instrumentele structurale, 19.668 miliarde Euro, din care 12.661 miliarde vor fi alocate prin Fondurile Structurale (FEDER i FSE) i 6.552 miliarde Euro sunt alocate prin Fondul de Coeziune (FC) n cadrul obiectivului Convergen, iar 0,455 miliarde vor fi alocate Obiectivului Cooperare Teritorial European 8.
64,37% Obiectivul "Covergen" FEDER i FSE Obiectivul Convergen Fondul de Coeziune Obiectivul Cooperare teritorial european 2,32% 33,31%

Figura 1.5. Repartizarea resurselor financiare alocate Romniei n perioada de programare 20072013, n funcie de obiectivele Politicii de Coeziune

La nivel naional, implementarea instrumentelor structurale se realizeaz prin apte programe operaionale sectoriale i regionale, la care se adaug opt programe de cooperare teritorial cu alte state. Pentru programele operaionale sectoriale i regionale, n cadrul ministerelor de linie corespunztoare a fost desemnat cte o Autoritate de Management responsabil cu gestionarea i implementarea programului. n funcie de specificul programului operaional, n relaia dintre Autoritatea de Management i beneficiar pot interveni Organisme Intermediare, centrale sau regionale.

1.2.1

Cadrul Strategic Naional de Referin i programele operaionale finanate din instrumente structurale n Romnia n perioada 2007 2013

Pentru a putea beneficia de fondurile alocate prin intermediul politicilor Uniunii Europene, aferente perioadei de programare 2007-2013, Romnia, la fel ca toate celelalte state membre, a elaborat Cadrul Strategic Naional de Referin. Cadrul Strategic Naional de Referin (CSNR) reprezint documentul strategic naional prin care se stabilesc prioritile de intervenie ale Instrumentelor Structurale (Fondul European de Dezvoltare Regional, Fondul Social European i Fondul de Coeziune). CSNR face legtura ntre prioritile naionale de dezvoltare, stabilite n Planul Naional de Dezvoltare 2007-2013, i prioritile la nivel european - Orientrile Strategice Comunitare privind Coeziunea 2007-2013 i Strategia Lisabona revizuit.
8 Fonduri europene n Romnia, http://ec.europa.eu/romania/eu_romania/romania_eu/funds_roman ia/index_ro.htm, 20.03.2010.

Pagina 17 din 382

CSNR a fost elaborat de ctre Ministerul Economiei i Finanelor 9, prin Autoritatea pentru Coordonarea Instrumentelor Structurale, ntr-un larg parteneriat cu structuri ale administraiei publice centrale i locale, instituii i organizaii neguvernamentale. Documentul a fost adoptat de Comisia European n 25 iunie 2007. CSNR detaliaz prioritile stabilite n Planul Naional de Dezvoltare 2007-2013 (PND), cu excepia celor referitoare la dezvoltarea economiei rurale i creterea productivitii n sectorul agricol. Aadar, CSNR cuprinde doar acele prioriti ale PND care sunt acoperite de Programe Operaionale susinute financiar exclusiv prin instrumentele structurale. Spre deosebire de PND, CSNR este un document obligatoriu n negocierile cu Comisia European pentru stabilirea arhitecturii naionale a implementrii instrumentelor structurale. Pornind de la situaia socio-economic i de la nevoile de dezvoltare pe termen lung ale Romniei, CSNR are ca obiectiv general utilizarea Instrumentelor Structurale n scopul reducerii disparitilor de dezvoltare economic i social dintre Romnia i statele membre ale Uniunii Europene, prin generarea unei creteri suplimentare de 15-20% a PIB pn n anul 2015 10. Pentru atingerea obiectivului general, Cadrul Strategic Naional de Referin 2007-2013 are n vedere: 1. formularea strategiei Romniei pentru implementarea operaiunilor ce vor fi finanate din Fondurile Structurale i de Coeziune, n conformitate cu obiectivele CE i avnd n vedere tendinele economiei europene i cele ale economiei mondiale; 2. ilustrarea modului n care Romnia intenioneaz s orienteze Instrumentele Structurale spre realizarea prioritilor majore naionale i de coeziune european; 3. abordarea problemelor majore cu care se confrunt ara noastr i reflectarea potenialul de dezvoltare al regiunilor i oraelor din Romnia; 4. demonstrarea modalitilor prin care poziia geostrategic, creterea calitii serviciilor, protecia mediului, inovaiile, spiritul antreprenorial i dezvoltarea unei economii bazate pe cunoatere vor duce la dezvoltare i la crearea de noi i mai bune locuri de munc; 5. demonstrarea legturilor i a concordanei cu prioritile din Orientrile Strategice de Coeziune, Agenda Lisabona i Programele Operaionale elaborate de Romnia n cadrul Obiectivelor Convergen i Cooperare teritorial european. Pornind de la obiectivul general, cele 6 prioriti naionale de dezvoltare din PND 2007-2013 i cele 3 prioriti din Orientrile Strategice Comunitare privind Coeziunea, n cadrul CSNR au fost stabilite 4 prioriti tematice: 1. Dezvoltarea infrastructurii de baz la standarde europene; 2. Creterea competitivitii pe termen lung a economiei romneti; 3. Dezvoltarea i folosirea mai eficient a capitalului uman din Romnia; 4. Consolidarea unei capaciti administrative eficiente.
9

Este pstrat denumirea Ministerului de la momentul elaborrii i aprobrii CSNR Cadrul Strategic Naional de Referin 2007-2013 - http://www.fonduri-ue.ro/documente-programare/csnr

10

Pagina 18 din 382

A fost, totodat, identificat o prioritate teritorial, care urmrete promovarea unei dezvoltri echilibrate a ntregului teritoriu, prin crearea condiiilor pentru dezvoltarea regiunilor rmase n urm i valorificarea potenialului regional de dezvoltare. Transpunerea la nivel operaional a viziunii, obiectivului general, a prioritilor tematice i a prioritii regionale din CSNR se realizeaz la nivelul programelor operaionale, conform obiectivelor Convergen i Cooperare Teritorial European, fiecare dintre ele fiind coordonat de ctre o Autoritate de Management, localizat la nivelul ministerului de resort.

Figura 1.6. Programele Operaionale conform obiectivelor Convergen i Cooperare Teritorial European

Programele Operaionale (PO) sunt documentele prin care se realizeaz implementarea aciunilor strategice prevzute n Cadrul Strategic Naional de Referin (CSNR) i implicit accesarea efectiv a Instrumentelor Structurale. Aceste documente strategice elaborate la nivelul Romniei i aprobate de Comisia European cuprind setul de prioriti multianuale care pot fi cofinanate de

Pagina 19 din 382

Instrumentele Structurale din fonduri ale Bncii Europene de Investiii precum i din alte fonduri rambursabile sau nerambursabile.

A. Programele Operaionale (PO) aferente obiectivului Convergen A.1 Programul Operaional Creterea Competitivitii Economice Programul Operaional Sectorial Creterea Competitivitii Economice (numit n continuare POS CCE) reprezint principalul instrument pentru realizarea celei de-a doua prioriti tematice a CSNR i anume, creterea pe termen lung a competitivitii economice din Romnia, prioritate ce rezult din prioritatea similar din Planul Naional de Dezvoltare. n acelai timp, POS CCE contribuie, mai mult sau mai puin, la implementarea tuturor celorlalte prioriti tematice i teritoriale ale CSNR. Bugetul total al programului este de aproximativ 3 miliarde de euro iar asistena comunitar se ridic la 2,5 miliarde de euro (aproximativ 12,7% din totalul fondurilor UE investite n Romnia n cadrul politicii de coeziune 2007-2013). Obiectivul general l constituie creterea productivitii societilor romneti n conformitate cu principiile dezvoltrii durabile i reducerea disparitilor comparativ cu productivitatea medie a Uniunii Europene. inta o reprezint o cretere anual medie a PIB per salariat de aproximativ 5,5%. Schematic corelaia dintre PND, CSNR i axele prioritare ale POS CCE se prezint astfel:

Figura 1.7. Obiectivele specifice i axele prioritare ale POS CCE

Pagina 20 din 382

A.2.

Programul Operaional Sectorial de Transport

La data de 12 iulie 2007, prin Decizia C(2007) 3469, Comisia European a aprobat programul operaional pentru Romnia pentru perioada 2007-2013 cofinanat de Fondul European de Dezvoltare Regional (FEDER) i Fondul de Coeziune (FC), denumit Programul Operaional Sectorial Transport (POS-T). Pe parcursul perioadei de programare 2007-2013, POS-T a suferit 2 modificri, ultima dintre acestea fiind aprobat de Comisia European prin Decizia C(2013) 4835 n luna iulie 2013. Conform reviziei 2 a POS Transport, bugetul total al programului este de aproximativ 5,4 miliarde de euro, iar sprijinul financiar acordat de Comunitate se ridic la 4,56 miliarde de euro (aproximativ 23% din totalul fondurilor europene investite n Romnia n cadrul politicii de coeziune 2007-2013). Obiectivul principal n sectorul transporturilor este acela de a oferi o infrastructur dezvoltat n mod adecvat, modern i durabil, ntreinut n mod corespunztor, care s faciliteze o circulaie sigur i eficient a persoanelor i a bunurilor la nivel naional i european i care s contribuie n mod pozitiv i semnificativ la dezvoltarea economic a Romniei. Pentru a atinge obiectivele POS-T, se propune alocarea n domeniul transporturilor a fondurilor UE i a fondurilor de stat corespunztoare pentru punerea n aplicare a urmtoarelor axe prioritare:
Prioritatea 2: Dezvoltarea i modernizarea infrastructurii de transport

PND

CSNR

Prioritate tematic Dezvoltarea infrastructurii de baz la standarde europene

POS Transport
Obiectiv General: Promovarea un sistem durabil de transport n Romnia, care va facilita transportul n condiii de siguran, rapid i eficient, pentru persoane i mrfuri cu un nivel de servicii la standarde europene, la nivel naional, european, ntre i n cadrul regiunilor din Romnia

OS 1
Promovarea circulaiei international i de tranzit a persoanelor i bunurilor n Romnia prin asigurarea de conexiuni pentru portul Constana, precum i creterea tranzitului dinspre UE ctre sud, prin modernizarea i dezvoltarea axelor prioritare TEN-T relevante, cu aplicarea msurilor necesare n domeniul mediului nconjurtor.

OS 2
Promovarea circulaiei eficiente a persoanelor i bunurilor ntre regiunile Romniei i transferul acestora din interiorul rii ctre axele prioritare prin modernizarea i dezvoltarea reelelor naionale i TEN-T n conformitate cu principiile dezvoltrii durabile.

OS 3
Promovarea dezvoltrii unui sistem de transport echilibrat n ceea ce privete toate modurile de transport, prin ncurajarea dezvoltrii sectoarelor feroviar, naval i intermodal.

OS4
Sprijinirea dezvoltrii transportului durabil, prin minimizarea efectelor adverse ale transportului asupra mediului i prin mbuntirea siguranei traficului i a sntii umane

Axa prioritar 1
Modernizarea i dezvoltarea axelor prioritare TEN-T n scopul realizrii unui sistem durabil de transport i integrrii acestuia n reelele de transport ale UE

Axa prioritar 2
Modernizarea i dezvoltarea infrastructurii naionale de transport n scopul dezvoltrii unui sistem naional durabil de transport

Axa prioritar 3
Modernizarea sectorului de transport n scopul mbuntirii proteciei mediului, a sntii umane i a siguranei pasagerilor

AXA PRIORITAR 4 Asistena Tehnic

Figura 1.8. Obiectivele specifice i axele prioritare ale POS Transport

Pagina 21 din 382

A.3.

Programul Operaional de Mediu

POS Mediu este unul dintre cele mai mari programe operaionale dezvoltate n cadrul CNSR. Contribuia UE la POS Mediu reprezint cca. 23,5% din totalul fondurilor structurale alocate Romniei n cadrul Obiectivului Convergen i fondul de coeziune pentru 2007-2013, atingnd cca 4,512 miliarde Euro. mpreuna cu POS Transport, POS Mediu beneficiaz de o alocare din FEDER i FC. Obiectivul global al programului l reprezint mbuntirea nivelului de trai i a mediului, insistnd n special pe respectarea legislaiei europene n domeniul mediului. Pentru a ndeplini obiectivele Programului Operaional de Mediu, se prevede alocarea fondurilor UE i de stat respective n vederea punerii n aplicare a urmtoarelor axe prioritare: POS Mediu a fost elaborat de ctre Ministerul Mediului i Gospodririi Apelor, n calitate de Autoritate de Management pentru acest program i n coordonarea Ministerului Finanelor Publice, n calitatea sa de coordonator al procesului de pregtire a Romniei pentru accesarea Fondurilor Structurale i de Coeziune pentru perioada 2007-2013.
PND
Prioritatea 3: Protejarea i mbuntirea calitii mediului

CSNR

Prioritate tematic Promovarea dezvoltrii teritoriale echilibrate Dezvoltarea infrastructurii de baz la standarde europene

POS Mediu Protecia i mbuntirea calitii mediului i a standardelor de via n Romnia, urmrindu-se conformarea cu prevederile acquis-ului de mediu
Obiectiv General: OS 1
mbuntirea calitii i a accesului la infrastructura de ap i ap uzat

OS 2
Dezvoltarea sistemelor durabile de management al deeurilor

OS 3
Reducerea impactului negativ asupra mediului i diminuarea schimbrilor climatice cauzate de sistemele de nclzire urban

OS4
Protecia i mbuntirea biodiversitii i a patrimoniului natural

OS 5
Reducerea riscului de producere a dezastrelor naturale cu efect asupra populaiei

Axa prioritar 1
Extinderea i modernizarea sistemelor de ap i ap uzat

Axa prioritar 2
Dezvoltarea sistemelor de management integrat al deeurilor i reabilitarea siturilor contaminate istoric

Axa prioritar 3
Reducerea polurii i diminuarea efectelor schimbrilor climatice prin restructurarea i reabilitarea sistemelor de nclzire urban pentru atingerea intelor de eficien energetic n localitile cele mai afectate de poluare

Axa prioritar 4
Implementarea sistemelor adecvate de management pentru protecia naturii

Axa prioritar 5
Implementarea infrastructurii adecvate de prevenire a riscurilor naturale n zonele cele mai expuse la risc

AXA PRIORITAR 6 Asistena Tehnic

Figura 1.9. Obiectivele specifice i axele prioritare ale POS Mediu

Pagina 22 din 382

A.4

Programul Operaional Dezvoltarea Resurselor Umane

Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane (POS DRU) stabilete axele prioritare i domeniile majore de intervenie ale Romniei n domeniul resurselor umane n vederea implementrii asistenei financiare a Uniunii Europene prin Fondul Social European, pentru perioada de programare 2007 2013. Planul financiar al POS DRU a fost elaborat n conformitate cu planul financiar din Cadrul Strategic Naional de Referin al Romniei 2007-2013. POS DRU este finanat din Fondul Social European (FSE). Alocarea FSE pentru POS DRU este 3.476 milioane euro, reprezentnd 85% din valoarea total a Programului. Contribuia naional este estimat la 613 milioane euro. Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane este structurat pe 7 Axe Prioritare, respectiv:

Pagina 23 din 382

PND

Prioritatea 4: Dezvoltarea resurselor umane, promovarea ocuprii i incluziunii sociale i ntrirea capacitii administrative Prioritate tematic Dezvoltarea i folosirea mai eficient a capitalului uman din Romnia

CSNR

Obiectiv General: Dezvoltarea capitalului uman i creterea competitivitii, prin corelarea educaiei i nvrii pe tot parcursul vieii cu piaa muncii i asigurarea de oportuniti sporite pentru participarea viitoare pe o pia a muncii modern, flexibil i inclusiv a 1.650.000 de persoane OS 1
Promovarea calitii sistemului de educaiei i formare profesional iniial i continu, inclusive a nvmntului superior i cercetrii

PO DRU

OS 2
Promovarea culturii antreprenoriale i mbuntirea calitii i productivitii muncii

OS 3
Facilitarea inseriei tinerilor i a omerilor de lung durat pe piaa muncii

OS4
Dezvoltare a unei piee a muncii moderne, flexibile i incluzive

OS 5
Promovarea (re)inseriei pe piaa muncii a persoanelor inactive, inclusiv din zonele rurale

OS 6
mbuntirea serviciilor publice de ocupare

OS 7
Facilitarea accesului la educaie i pe piaa muncii a grupurilor vulnerabile

Axa prioritar 1 Educaia i formarea profesional n sprijinul creterii economice i dezvoltrii societii bazate pe cunoatere

Axa prioritar 2 Corelarea nvrii pe tot parcursul vieii cu piaa muncii

Axa prioritar 3 Creterea adaptabilitii lucrtorilor i a ntreprinderilor

Axa prioritar 4 Modernizarea Serviciului Public de Ocupare

Axa prioritar 5 Promovarea msurilor active de ocupare

Axa prioritar 6 Promovarea incluziunii sociale

AXA PRIORITAR 7 Asistena Tehnic

Figura 1.10. Obiectivele specifice i axele prioritare ale POS DRU

A.5

Programul Operaional Regional

n iulie 2007, Comisia European a aprobat, pentru perioada 2007-2013, Programul Operaional pentru Romnia cofinanat de Fondul European de Dezvoltare Regional (FEDER), denumit Programul Operaional Regional (POR). Bugetul total al programului este de aproximativ 4,38 miliarde de euro, iar sprijinul financiar acordat de Comunitate se ridic la 3,7 miliarde de euro (aproximativ 19% din totalul fondurilor europene investite n Romnia n cadrul politicii de coeziune 2007-2013).

Pagina 24 din 382

Obiectivul POR va fi atins prin alocarea difereniat a fondurilor pentru fiecare regiune, n funcie de nivelul de dezvoltare a acestora i n strns coordonare cu aciunile puse n aplicare n cadrul altor programe operaionale. POR susine promovarea aciunilor care mbuntesc standardele de siguran, care reduc efectele adverse asupra mediului, diminueaz schimbrile climatice, protejeaz infrastructurile de transport n caz de dezastre naturale, precum i elimin tronsoanele rutiere cu risc ridicat (puncte negre). Principalele caracteristici ale POR, care l individualizeaz de celelalte Programe Operaionale, sunt: are o dimensiune local evident, n abordarea problemelor socio-economice din punct de vedere local i valorificarea resurselor i oportunitilor locale; d prioritate regiunilor relativ rmase n urm i mai puin dezvoltate, pentru a le asigura un set minim de precondiii de cretere, neavnd, n sine, un scop redistributiv; domeniile de intervenie ale POR sunt complementare domeniilor de intervenie ale celorlalte Programe Operaionale, i se ateapt s opereze n sinergie cu acestea; promoveaz o abordare de jos n sus a dezvoltrii economice; ia n considerare gradul sczut al capacitii de planificare i programare din ar i prevede, n linii mari, axe prioritare tematice la nivel naional. Axele prioritare ale POR sunt n concordan cu politicile comunitare asupra politicii de coeziune promovate de Uniunea European.

Pagina 25 din 382

PND

Prioritatea 6: Diminuarea disparitilor de dezvoltare ntre regiuniile rii

CSNR

Prioritate tematic Promovarea dezvoltrii teritoriale echilibrate

Obiectiv General: Sprijinirea unei dezvoltri economice, sociale, echilibrate teritorial i durabile a Regiunilor Romniei, corespunztor nevoilor lor i resurselor specifice, prin concentrarea asupra polilor urbani de cretere, prin mbuntirea condiiilor infrastructurale i ale mediului de afaceri pentru a face din regiunile Romniei, n special cele rmase n urm, locuri mai atractive pentru a locui, a le vizita, a investi i a munci.

PO Regional

OS 1
Creterea rolului economic i social al centrelor urbane, prin adoptarea unei abordri policentrice, n vederea stimulrii unei dezvoltri mai echilibrate a regiunilor

OS 2
mbuntirea accesibilitii regiunilor i n particular a accesibilitii centrelor urbane i a legturilor cu zonele nconjurtoare

OS 3
Creterea calitii infrastructurii sociale a regiunilor

OS4
Creterea competitivitii regiunilor ca locaii pentru afaceri

OS 5
Creterea contribuiei turismului la dezvoltarea regiunilor

Axa prioritar 1
Sprijinirea dezvoltrii durabile a oraelor poli urbani de cretere

Axa prioritar 2
mbuntirea infrastructurii regionale i locale de transport

Axa prioritar 3
mbuntirea infrastructurii sociale

Axa prioritar 4
Consolidarea mediului de afaceri regional i local

Axa prioritar 5
Dezvoltarea durabil i promovarea turismului

AXA PRIORITAR 6 Asistena Tehnic

Figura 1.11. Obiectivele specifice i axele prioritare ale POR

Prin implementarea axelor prioritare, POR contribuie nu numai la atingerea obiectivului global al Strategiei Naionale de Dezvoltare Regional, dar i la realizarea obiectivului global al Planului Naional de Dezvoltare i al Cadrului Naional Strategic de Referin i anume, diminuarea disparitilor de dezvoltare dintre Romnia i Statele Membre ale UE, prin complementaritatea pe care o asigur Programelor Sectoriale.

A.6.

Programul Operaional pentru Dezvoltarea Capacitii Administrative

Programul Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative vizeaz: soluionarea probleme orizontale de management la toate nivelurile administraiei publice (central i local), punndu-se accentul pe elementele cheie care ntresc credibilitatea

Pagina 26 din 382

administraiei, n special, procesul de luare a deciziilor, o mai bun reglementare legislativ, responsabilizarea administraiei publice i eficacitatea organizaional; orientarea n mod special ctre mbuntirea procesului de descentralizare a furnizrii de servicii n anumite sectoare prioritare (Sntate, Educaie, Asisten Social), mbuntirea calitii i eficienei furnizrii de servicii. Axele prioritare ale PODCA sunt n concordan cu politicile comunitare asupra politicii de coeziune promovate de Uniunea European:
Prioritatea 4: Dezvoltarea resurselor umane, promovarea ocuprii i a incluziunii sociale i ntrirea capacitii administrative Prioritate tematic Consolidarea unei capaciti administrative eficiente

PND CSNR

Obiectiv General: de a contribui la crearea unei administraii publice mai eficiente i mai eficace n beneficiul socio-economic al societii romneti Obiectiv Specific 1 Obinerea unor mbuntiri structurale i de proces ale managementului ciclului de politici publice Axa prioritar 1 mbuntiri de structur i proces ale managementului ciclului de politici publice Obiectiv Specific 2 mbuntirea calitii i eficienei furnizrii serviciilor publice, cu accentul pus pe procesul de descentralizare Axa prioritar 2 mbuntirea calitii i eficienei furnizrii serviciilor publice, cu accentul pus pe procesul de descentralizare

PO DCA

AXA PRIORITAR 3 Asistena Tehnic

Figura 1.12. Obiectivele specifice i axele prioritare ale PODCA

Primele dou axe prioritare se completeaz reciproc, dar exist diferene semnificative ntre ele: Axa prioritar 1 abordeaz n principal aspecte orizontale n domeniile sistemului de luare a deciziilor, viznd creterea calitii deciziilor n administraia public prin dezvoltarea mecanismelor de fundamentare a iniiativelor de politici publice, creterea eficacitii structurilor organizaionale printr-o mai bun planificare i consolidarea cadrului de responsabilizare. Activitile care fac parte din axa prioritar 1 se refer la sistemul ntregii administraii publice centrale i locale, inclusiv cele trei sectoare prioritare.

Pagina 27 din 382

Axa prioritar 2 pune accent pe mecanismele sectoriale de implementare a politicilor i de furnizare a serviciilor publice prin descentralizarea fiscal i administrativ din administraia central spre cea local i pe mbuntirea calitii, promptitudinii i evalurii serviciilor publice. Att serviciile centralizate ct i cele descentralizate vor beneficia de axa prioritar 2.

Ambele axe prioritare conin elemente de schimbare de structur i proces i implic investiii substaniale n formarea funcionarilor publici i a personalului contractual.

A.7.

Programul Operaional pentru Asisten Tehnic

La data de 11 iulie 2007, Comisia European a aprobat Programul Operaional pentru Romnia pentru perioada 2007-2013 cofinanat FEDER. Bugetul total al programului este de aproximativ 213 milioane de euro i asistena comunitar se ridic la 170 milioane de euro (aproximativ 0,86 % din totalul fondurilor UE investite n Romnia n cadrul politicii de coeziune 2007-2013). Obiectivul general al Programului Operaional de Asisten Tehnic este acela de a asigura sprijinul necesar procesului de coordonare i implementare sntoas, eficient, eficace i transparent a instrumentelor structurale n Romnia. Obiective specifice ale programului sunt: Asigurarea sprijinului i a instrumentelor adecvate n vederea unei coordonri i implementri eficiente i eficace a instrumentelor structurale pentru perioada 2007-2013 i pregtirea pentru urmtoarea perioad de programare a instrumentele structurale. Asigurarea unei diseminri coordonate la nivel naional a mesajelor generale cu privire la instrumentele structurale i implementarea Planului de Aciuni pentru comunicare n linie cu Strategia Naional de Comunicare pentru Instrumentele Structurale. mpreun cu celelalte programe operaionale (PO), POAT contribuie n mod substanial la ndeplinirea prioritii tematice stabilite n Cadrul Strategic Naional de Referin, i anume Construirea unei capaciti administrative eficiente. n conformitate cu obiectivul de a crea cele mai bune condiii pentru absorbia adecvat a fondurilor europene i de a fi ct mai operaional i clar, programul este structurat pe trei axe prioritare: Axa prioritar 1: Sprijin n implementarea instrumentelor structurale i coordonarea programelor. Obiectivul acestei axe prioritare const n consolidarea coordonrii globale a implementrii instrumentelor structurale i n constituirea capacitilor adecvate prin aciuni menite s stabileasc un nivel comun de cunoatere i experien printre diferii actori. Pentru a asigura implementarea eficient a instrumentelor structurale, este necesar coordonarea tuturor aciunilor ntreprinse n raport cu gestionarea, monitorizarea i controlul programelor operaionale. n timp ce axele prioritare legate de asistena tehnic din cadrul celorlalte programe din Romnia ofer sprijin procesului de gestionare a programelor operaionale respective, PO AT ofer standarde comune i orientri i permite schimbul de experien i raionalizarea bunelor practici.

Pagina 28 din 382

Axa prioritar 2: Dezvoltri viitoare i sprijin pentru funcionarea Sistemului Unic Informatic de Management (SMIS). Obiectivul acestei axe prioritare este acela de a asigura o bun funcionare i dezvoltare organizaional i funcional a SMIS, precum i extinderea permanent a sistemului pentru a permite un acces rapid la informaii la nivelul tuturor instituiilor implicate n procesul de gestionare a instrumentelor structurale i pentru a contribui la un management corect i eficient al programelor operaionale. Obiectivul constituirii sistemului SMIS este acela de a garanta un management corect i eficient al programelor europene, n conformitate cu reglementrile naionale i europene. Acest instrument trebuie s fie operaional pe toat perioada de implementare a programelor. Experiena acumulat n aceast perioad va fi valorificat pentru dezvoltarea sistemului IT n urmtoarea perioad de programare. Axa prioritar 3: Diseminarea informaiei i promovarea instrumentelor structurale. Obiectivul acestei axe prioritare const n asigurarea unei transmiteri coordonate a mesajelor generale referitoare la fondurile regionale la nivel naional i punerea n aplicare a planului de aciune n domeniul comunicrii, n conformitate cu Strategia naional de comunicare pentru instrumentele structurale. Interveniile axei 3 sunt complementare aciunilor descrise n cadrul primei axe prioritare n materie de coordonare a comunicrii la nivel naional i de sprijin al sesiunilor de formare organizate n acest domeniu.

Distribuia procentual a alocrii CSNR, n cadrul Obiectivului Convergen, pe cele 7 Programe Operaionale (PO) este ilustrat n urmtorul grafic:

Figura 1.13. Distribuia procentual a alocrii CSNR pe cele 7 PO

Fiecare PO este mprit n mai multe Axe Prioritare (ilustrnd obiectivele Programului Operaional respectiv), fiecare ax avnd unul sau mai multe Domenii majore de intervenie, care la rndul lor pot cuprinde una sau mai multe operaiuni ce urmeaz a beneficia de finanare din fondurile structurale.

Pagina 29 din 382

B. Programele Operaionale european 11


DENUMIRE PROGRAM

(PO)

aferente

obiectivului

Cooperare

teritorial

AXE PRIORITARE I DOMENII MAJORE DE INTERVENIE Axa prioritara 1: Accesibilitate mbuntirea mobilitii i a accesului la infrastructura de transport, informaii i comunicaii n regiunea transfrontalier

Programul Operaional de Cooperare Transfrontalier Romnia-Bulgaria (PO ROBG) finanare FEDER Aria eligibil:

Romnia: 7 judee: Mehedini, Dolj, Olt, Teleorman, Giurgiu, Clrai, Constana Bulgaria - 9 districte: Vidin, Montana, Vratsa, Pleven, Veliko Tarnovo, Ruse, Razgrad, Silistra, Dobrich

1.1. mbuntirea facilitilor de transport transfrontalier terestru i fluvial 1.2. Dezvoltarea reelelor i a serviciilor de informaii i comunicaii n zona transfrontalier
Axa Prioritara 2: Mediu Utilizarea durabila si protejarea resurselor naturale si de mediu si promovarea unui management eficient al riscului n regiunea transfrontaliera

2.1. Dezvoltarea unor sisteme comune de management pentru protecia mediului 2.2. Dezvoltarea infrastructurii si a serviciilor comune de prevenire a dezastrelor naturale sau a celor tehnologice, inclusiv a serviciilor comune de intervenie n situaii de urgen
Axa prioritara 3: Dezvoltare economica si sociala - Dezvoltare economica si coeziune sociala prin identificarea si consolidarea n comun a avantajelor comparative ale zonei

3.1. Sprijinirea cooperrii transfrontaliere n mediul de afaceri i promovarea unei imagini i identiti regionale 3.2. Cooperarea n domeniul dezvoltrii resurselor umane - dezvoltarea n comun a aptitudinilor i cunotinelor 3.3. Cooperarea people-to-people
Axa prioritara 4: Asistenta Tehnica

4.1. Sprijinirea implementrii i a

11 Sunt prezentate doar programele operaionale finanate din Fondurile Structurale i de Coeziune (FEDER, FSE i FC), fonduri aferente politicii de coeziune

Pagina 30 din 382

DENUMIRE PROGRAM

AXE PRIORITARE I DOMENII MAJORE DE INTERVENIE managementului general al programului

4.2. Sprijinirea activitilor de comunicare si informare privind programul


Programul Operaional de Cooperare Transfrontalier Ungaria-Romnia (PO HURO) - finanare FEDER Aria eligibil: Axa prioritar 1: mbuntirea condiiilor cheie privind dezvoltarea comun i durabil a zonei de cooperare

1.1 mbuntirea facilitilor de transport transfrontalier 1.2 mbuntirea comunicaiilor transfrontaliere 1.3 Protecia mediului
Axa prioritar 2: Consolidarea coeziunii sociale i economice a regiunii de grani

Ungaria - 4 judee: Szabolcs-Szatmr-Bereg i Hajd-Bihar, Bks i Csongrd Romnia: 4 judee: Arad i Timi, Satu Mare i Bihor

2.1 Sprijin pentru cooperarea transfrontalier n afaceri 2.2. Promovarea cooperrii n domeniul cercetrii-dezvoltrii i al inovaiei 2.3 Cooperarea n domeniul pieei forei de munc i al educaiei - dezvoltarea n comun a abilitilor i a cunotinelor 2.4 Sntatea i prevenirea ameninrilor comune 2.5 Cooperarea ntre comuniti
Axa prioritar 3: Asistena tehnic Programul Operaional de Cooperare Transnaional Europa de Sud-Est (PO SEE) finanare FEDER Aria eligibil: Austria, Grecia, Italia, Bulgaria, Ungaria, Romnia, Slovenia, Slovacia, Croaia, Fosta Republic Iugoslav a Macedoniei, Albania, Bosnia, Muntenegru i Serbia, Moldova i Ucraina Axa prioritar 1: Sprijinirea inovrii i antreprenoriatului

1.1. Dezvoltarea reelelor tehnologice i de inovare n domenii specifice 1.2. Dezvoltarea unui mediu propice antreprenoriatului inovativ 1.3. mbuntirea condiiilor cadru i deschiderea drumului ctre inovare
Axa prioritar 2: Protecia i mbuntirea mediului nconjurtor

2.1. mbuntirea managementului integrat al apelor i prevenirea riscurilor de inundaii

Pagina 31 din 382

DENUMIRE PROGRAM

AXE PRIORITARE I DOMENII MAJORE DE INTERVENIE (ex. hri de risc)

2.2. mbuntirea prevenirii riscurilor de tehnologice i de mediu 2.3. Promovarea cooperrii n domeniul managementului resurselor naturale i al ariilor protejate 2.4. Promovarea energiei regenerabile i eficientizarea resurselor
Axa prioritar 3: mbuntirea accesibilitii

3.1. mbuntirea coordonrii n promovarea, planificarea i intervenia n domeniul reelelor primare i secundare de transport 3.2. Dezvoltarea strategiilor de diminuare a diviziunii digitale 3.3. mbuntirea condiiilor cadru pentru platformele multimodale
Axa prioritar 4: Dezvoltarea sinergiilor transnaionale ale zonelor cu potenial

4.1. Abordarea problemelor ce afecteaz zonele metropolitane i sistemele regionale de aezri 4.2. Promovarea unui tipar echilibrat al zonelor cu potenial n ceea ce privete accesibilitatea i atractivitatea acestora 4.3. Promovarea utilizrii patrimoniului cultural pentru dezvoltare
Programele Operaionale de Cooperare Interregional Programul Operaional de Cooperare Interregional INTERREG IV C - finanare FEDER Aria eligibil: ntreg teritoriul UE (27 State Membre), Norvegia i Elveia Axa prioritar 1: Inovare i economia cunoaterii Axa prioritar 2: Mediu i prevenirea riscurilor Programul Operaional de Cooperare Interregional URBACT II - finanare FEDER Aria eligibil: ntreg teritoriul UE (27 State

Nivel de cooperare: regiuni din orice Stat Membru al UE Activiti finanate: transferul de experien i bune practici ntre regiunile UE, prin constituirea de reele ntre oraele UE, precum i ntre cercettorii UE

Pagina 32 din 382

DENUMIRE PROGRAM

AXE PRIORITARE I DOMENII MAJORE DE INTERVENIE Membre), Norvegia i Elveia Axa prioritar 1: Orae promotoare ale creterii economice i ocuprii forei de munc Axa prioritar 2: Orae atractive i unite Programul Operaional de Cooperare Interregional ESPON 2013 - Reeaua european de observare a dezvoltrii i coeziunii teritoriale Aria eligibil: statele membre ale UE i statele partenere la Programul ESPON Axa prioritar 1: Cercetare aplicat n domeniul dezvoltrii teritoriale, competitivitii i coeziunii teritoriale Axa prioritar 2: Analize focalizate spaial, realizate la cererea utilizatorilor Axa prioritar 3: Platforme i instrumente tiinifice Axa prioritar 4: Valorificarea rezultatelor cercetrilor, consolidarea spiritului de proprietate asupra rezultatelor, creterea participrii la procesul de luare a deciziei Prioritatea 5: Asisten tehnic Programul Operaional de Cooperare Interregional INTERACT II Aria eligibil: ntreg teritoriul UE (27 State Membre), Norvegia i Elveia Axa prioritar 1: Dezvoltarea i livrarea serviciilor Axa prioritar 2: Asisten tehnic

Fondurile Structurale i de Coeziune sunt instrumente financiare prin care Uniunea European acioneaz pentru realizarea celor trei obiective ale Politicii de Coeziune prin implementarea Programelor Operaionale, pentru eliminarea disparitilor economice i sociale ntre regiuni, n scopul realizrii coeziunii economice i sociale.

Pagina 33 din 382

1.2.2

Sistemul instituional pentru implementarea Instrumentelor Structurale n Romnia

Programele Operaionale, Autoritile de Management, Organismele Intermediare corespunztoare precum i fonduri alocate pentru Programele Operaionale implicate la nivelul Romniei sunt prezentate n urmtorul tabel:
Program Operaional Obiectivul Convergen Ministerul Educaiei Naionale Ministerul Economiei Ministerul pentru Societatea Informaional Ministerul Economiei Programul Operaional Sectorial Transport Programul Operaional Sectorial Mediu FEDER Ministerul Transporturilor Ministerul Mediului i Schimbrilor Climatice FC Ageniile Regionale pentru Protecia Mediului (8) Ageniile de Dezvoltare Regionala (8), Organismul Intermediar pentru Turism Direcia pentru Gestionarea Fondurilor Comunitare pentru Turism Ageniile de Dezvoltare Regional (8) Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane Ministerul Muncii, Familiei, Proteciei Sociale i Persoanelor Vrstnice Ministerul Educaiei Naionale Centrul Naional de Dezvoltare a nvmntului Profesional i Tehnic Agenia Naional de Ocupare a Forei de Munc Programul Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative Programul Operaional Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice (MDRAP) Ministerul Fondurilor FSE FEDER FC FEDER Autoritate de Management Fondul Organism Intermediar alocat

POS Creterea Competitivitii Economice

Programul Operaional Regional

Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice (MDRAP)

FEDER

FSE

FEDER

Pagina 34 din 382

Program Operaional Asisten Tehnic

Autoritate de Management Europene

Fondul Organism Intermediar alocat

Obiectivul Cooperare teritorial european Programul Operaional de Cooperare Transfrontalier Romnia-Bulgaria (PO ROBG) Programul Operaional de Cooperare Transfrontalier Ungaria-Romnia (PO HURO) Programul Operaional de Cooperare Transnaional Europa de Sud-Est (PO SEE) Programele Operaionale de Cooperare Interregional Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice (MDRAP) Autoritatea de Management este n Ungaria Autoritatea de Management este n Ungaria Autoritatea de Management este n Frana

FEDER

Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice este Autoritate Naional MDRAP este Autoritate Naional i Punct Transnaional de Contact MDRAP este Autoritate Naional i Punct Naional de Contact

FEDER

FEDER

FEDER

Cadrul instituional de implementare a instrumentelor structurale este reprezentat de urmtoare organisme: Ministerul Fondurilor Europene (MFE) este responsabil de coordonarea managementului i implementrii Instrumentelor Structurale din Romnia. Responsabilitile Ministerului Fondurilor Europene sunt de a coordona programarea, dezvoltarea i implementarea Programelor Operaionale i de a asigura coordonarea i coerena acestor programe cu PND i CSNR. Printre atribuiile MFE se numr: asigur coordonarea naional, instituional i procedural a fondurilor comunitare; elaboreaz PND i negociaz CSNR cu Comisia European; coopereaz cu Autoritatea de certificare i plat din cadrul Ministerului Finanelor Publice n vederea stabilirii i implementrii msurilor necesare realizrii unui management financiar riguros i eficient al fondurilor alocate programelor operaionale financiare din instrumente structurale; coordoneaz elaborarea programelor operaionale i corelarea acestora; nfiineaz i asigur buna funcionare a sistemului integrat de monitorizare i evaluarea implementrii PO; coordoneaz elaborarea i utilizarea manualelor i procedurilor aferente programelor operaionale;

Pagina 35 din 382

elaboreaz Raportul Anual de Implementare a CNSR; monitorizeaz implementarea PO; este AM pentru PO Asisten Tehnic.

Autoritile de Management, constituite pentru fiecare PO, au urmtoarele atribuii: elaboreaz PO i Documentele Cadru de Implementare (DCI) a acestora n concordan cu CNSR i corelat cu celelalte programe operaionale; asigur implementarea PO n concordan cu prevederile legislative naionale i UE; elaboreaz i asigur sistemul de monitorizare i evaluare a proiectelor; elaboreaz manuale de proceduri i ghiduri de implementare a PO; rspund pentru utilizarea eficient, efectiv i transparent a fondurilor ce finaneaz PO, precum i pentru ndeplinirea atribuiilor delegate; elaboreaz criteriile de selecie i evaluare a proiectelor i aprob proiectele selectate.

Organismul Intermediar este interfaa dintre AM i beneficiar i are urmtoarele atribuii: pregtete i lanseaz licitaiile de proiecte; asigur secretariatul diferitelor comitete i organizeaz selecia de proiecte, supunnd AM spre aprobare proiectele selectate; informeaz i acord asisten potenialilor beneficiari; ncheie contractele de finanare cu beneficiarii; primete cererile de plat de la beneficiari, le analizeaz, le verific i le certific pentru a transmite la AM rapoartele nsoite de avizul de plat; ntreprinde msuri de prevenire, detectare, urmrire nereguli; monitorizeaz, din punct de vedere tehnic i financiar implementarea proiectelor i transmite ctre AM rapoarte tehnice de progres, pentru fiecare domeniu de intervenie.

Autoritatea de Certificare i Plat: primete cereri de rambursare i se asigur c respectivele cereri reflect n mod corespunztor operaiunile selectate; efectueaz transferul contribuiilor financiare ale UE ctre beneficiarii finali, n cel mai scurt timp i n ntregime; efectueaz transferul ctre beneficiarii finali al sumelor de prefinanare i cofinanare aferente fondurilor de la UE alocate de la bugetul de stat;

Pagina 36 din 382

elaboreaz i transmite CE declaraii de certificare a cheltuielilor intermediare i finale, mpreun cu cererile de plat; furnizeaz CE evidene detaliate privind plile efectuate; restituie CE sumele neutilizate sau pltite n mod eronat.

1.3 Particularitile politicii de coeziune n perioada 2014 2020


Abordarea acestui subcapitol este realizat din perspectiva regulamentelor europene i a documentelor naionale referitoare la perioada de programare 2014-2020 aprobate sau supuse consultrii pn la nceputul lunii octombrie 2013. 1.3.1 Politica de coeziune a Uniunii Europene n perioada 2014-2020: abordare comparativ cu perioada 2007 2013

Uniunea European a demarat pregtirile pentru noua perioad de programare 2014-2020, ncepnd din anul 2010 cu adoptarea Strategiei Europa 2020 i publicarea Raportului privind coeziunea economic, social i teritorial, continund n anul 2011 cu trasarea bugetului pentru perioada 2014-2020 i ulterior cu publicarea propunerilor de regulamente, i apoi n martie 2012 cu publicarea primei propuneri a Cadrului Strategic Comun (CSC) 12, iar n februarie 2013 cu publicarea unei propuneri a Regulamentului privind Cadrul Financiar Multianual pentru perioada 20142020 13. n cadrul acestor documente de programare de la nivel european se poate observa c pentru urmtoarea perioad de programare 2014-2020, unul dintre obiectivele importante ale Uniunii Europene l constituie promovarea coeziunii economice, sociale i teritoriale i a solidaritii ntre statele membre. n acest sens, Politica de Coeziune constituie principalul instrument de reducere a disparitilor dintre regiunile Europei i, prin urmare, n continuare, aceasta se axeaz pe regiunile i pe statele membre cel mai puin dezvoltate. Politica de coeziune reprezint un instrument esenial pentru investiii, cretere economic i crearea de locuri de munc de la nivelul UE i pentru reformele structurale de la nivelul statelor membre. Aceasta corespunde unei pri importante a investiiilor publice n UE, contribuie la aprofundarea pieei interne i, astfel, joac un rol important n impulsionarea creterii economice, a ocuprii forei de munc i a competitivitii. De asemenea, politica de coeziune contribuie la Strategia Europa 2020 pentru o cretere inteligent, durabil i favorabil incluziunii n ntreaga Uniune European. Pentru urmtoarea perioad de programare 2014-2020, prin intermediul Fondului european de dezvoltare regional (FEDER), al Fondului social european (FSE) i al Fondului de coeziune, Politica de Coeziune va urmri urmtoarele obiective:
12

Cadrului Strategic Comun (CSC) este menit s sprijine stabilirea direciei strategice pentru urmtoarea perioad de planificare, din 2014 pn n 2020, n statele membre i regiunile lor. Regulamentul privind CFM definete n linii generale componenta de cheltuieli a bugetului anual al UE. ntruct plafoanele CFM nu reprezint obiective de cheltuieli, bugetul anual al UE este, de obicei, mai mic dect plafoanele de cheltuieli prevzute de Regulamentul privind CFM. Singura excepie este politica de coeziune, unde plafonul CFM este n realitate considerat ca fiind un obiectiv de cheltuieli.

13

Pagina 37 din 382

investiii pentru dezvoltare i locuri de munc n statele membre i n regiuni, beneficiind de contribuii din partea tuturor fondurilor; cooperare teritorial european, beneficiind de contribuii din partea FEDER. De asemenea n cadrul politicii de coeziune, Fondul de coeziune 14 va sprijini proiecte n domeniul mediului i al reelelor transeuropene de transport, iar sprijinul necesar pentru dezvoltarea capitalului uman va fi asigurat printr-o pondere adecvat a FSE n politica de coeziune. La 29 iunie 2011, Comisia a adoptat o propunere referitoare la urmtorul cadru financiar multianual pentru perioada 2014-2020: Un buget pentru Europa 2020 15. n propunerea sa, Comisia a decis c politica de coeziune rmne un element esenial al urmtorului pachet financiar i a subliniat rolul su esenial n ceea ce privete aplicarea Strategiei Europa 2020 16. Politica de coeziune este principalul instrument de investiii pentru sprijinirea prioritilor-cheie ale Uniunii Europene enunate n Strategia Europa 2020. Prin urmare, Comisia a propus o serie de modificri importante n ceea ce privete conceperea i punerea n aplicare a politicii de coeziune. Principalele caracteristici ale propunerilor sunt urmtoarele: concentrarea tematic asupra prioritilor Strategiei Europa 2020 privind creterea inteligent, durabil i favorabil incluziunii; sporirea utilizrii principiului condiionalitii i simplificarea acordrii finanrilor; orientarea pe rezultate i performan ntrirea rolului monitorizrii i evalurii sistemului de indicatori; posibilitatea elaborrii de programe multi-fond n cazul implementrii fondurilor structurale; consolidarea coeziunii teritoriale; simplificarea implementrii. Vechile obiective ale Fondurilor Structurale i de Coeziune (FSC), precum i iniiativele comunitare din perioada 2007-2013 fac loc unei arhitecturi care simplific sistemul:

Fondul de coeziune sprijin statele membre al cror venit naional brut (VNB) pe cap de locuitor este mai mic de 90% din media UE-27 http://ec.europa.eu/regional_policy/sources/docoffic/official/regulation/pdf/2014/proposals/regulation2014_leaflet_ro.pdf
14 15 16

COM(2011)500 final.

Comunicare a Comisiei: Europa 2020 O strategie european pentru o cretere inteligent, durabil i favorabil incluziunii,

Pagina 38 din 382

Figura 1.14. Arhitectura Politicii de Coeziune

Sub aspectul implicaiilor bugetare, n luna februarie 2013, n cadrul reuniunii Consiliului European de la Bruxelles, s-a adoptat propunerea pentru Cadrul Financiar Multianual pentru perioada 20142020. Comisia intenioneaz s aloce 313.197 de milioane EUR17 instrumentelor politicii de coeziune (n scdere cu cca. 35 miliarde euro fa de perioada de programare 20072013) i s repartizeze aceste sume diferitelor domenii vizate 18: 164.279 de milioane EUR pentru regiunile care in de obiectivul de convergen (regiunile mai puin dezvoltate); 31.677 de milioane EUR pentru regiunile de tranziie; 49.492 de milioane EUR pentru regiunile care in de obiectivul de competitivitate (regiunile mai dezvoltate); 66.362 de milioane EUR pentru Fondul de coeziune; 1.387 de milioane EUR pentru regiunile ultraperiferice, cu densitate redus a populaiei i pentru insule; 8.948 de milioane EUR pentru cooperare teritorial.

17 18

Toate preurile sunt exprimate n preurile constatate n 2011. http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/docs/pressdata/RO/ec/135369.pdf

Pagina 39 din 382

Alocrile financiare prezentate anterior reflect stadiul negocierilor privind Cadrul financiar multianual al UE din iulie 2013 19. Cifrele pot suporta modificri n acordul final dintre Consiliu i Parlament. Eligibilitatea zonelor n cadrul Politicii de Coeziune 2014-2020 Clasificarea regiunilor i statelor membre se bazeaz pe acordul politic privind cadrul financiar multianual al UE la care au ajuns Parlamentul European i Consiliul la sfritul lunii iunie 2013 i se prezint astfel:

3 categorii de regiunii
Regiuni mai puin dezvoltate, al cror PIB/cap de locuitor este mai mic de 75% din PIB-ul mediu al UE-27 Regiuni de tranziie, al cror PIB pe cap de locuitor se situeaz ntre 75% i 90% din PIB-ul mediu al UE-27 Regiunile mai dezvoltate, al cror PIB pe cap de locuitor este mai mare de 90% din PIB-ul mediu al UE-27

Figura 1.15. Tipuri de regiuni eligibile n cadrul Politicii de Coeziune 2014-2020 Fonduri Structurale (FEDER i FSE) simulare eligibilitate 2014-2020 20

n ceea ce privete Romnia: Regiunea Bucureti-Ilfov intr n categoria regiunilor mai dezvoltate; Celelalte 7 regiuni vor fi n categoria regiunilor mai puin dezvoltate.

Principalele schimbri convenite n cadrul Politicii de Coeziune a UE pentru perioada 2014-2020 21, fa de perioada de programare 2007-2013, sunt:

La 28 iunie 2013, Comitetul Reprezentanilor Permaneni a aprobat, n numele Consiliului, nelegerea la care s-a ajuns cu Parlamentul European privind proiectul de regulament de stabilire a cadrului financiar multianual (CFM) al UE pentru perioada 20142020 i acordul interinstituional (AII) privind chestiunile bugetare. nelegerea are ca punct de plecare acordul obinut n cadrul Consiliul European din februarie 2013.
19 20 21

http://ec.europa.eu/regional_policy/what/future/eligibility/index_ro.cfm http://www.mae.ro

Pagina 40 din 382

Crearea unui cadru strategic comun pentru toate fondurile structurale, care prevede ncheierea unor contracte de parteneriat cu fiecare stat membru; Crearea unei categorii de regiuni intermediare, regiuni de tranziie, cu PIB cuprins ntre 75% i 90% din PIB-ul mediu al UE, fiind regiuni aflate n phasing-out (ctre convergen, ce vor completa cele dou categorii care exist deja - regiuni de convergen i regiuni de competitivitate); Plafonarea alocrilor pentru coeziune (capping) la 2,35% din PIB (capping difereniat de 2,59% pentru HU i rile Baltice) alocarea pe stat membru/SM neputnd ns s fie mai mare de 110% din alocarea total pentru perioada actual; Creterea calitii cheltuielilor alocate i a condiionalitilor pe baza crora vor fi acordate fondurile; Principiul condiionalitii (ex-ante i macroeconomice) i alinierea regulilor de implementare a politicii de coeziune cu Pactul de Stabilitate i Cretere, precum i cu procedura de deficit excesiv. Vor fi definitorii rezultatele obinute i stimulentele pentru a pune n aplicare reformele, dnd posibilitatea COM de a suspenda parial sau total plile atunci cnd Consiliul decide c un SM nu a luat msurile necesare; Aplicarea regulii de dezangajare n+3 pentru toate statele membre; Se menine rata de co-finanare de 85% pentru politica de coeziune; Este prevzut, ca regul general, o rat de pre-finanare de 3%. Cu toate acestea, pentru statele care au beneficiat de asistenta financiar ncepnd cu anul 2010 (cazul Romniei) rata de pre-finanare este de 4%; Se pstreaz prevederile referitoare la top-up, respectiv majorarea cu 10 puncte procentuale a ratei de co-finanare n cazul statelor care beneficiaz de programe de asisten financiar; Se introduc prevederi referitoare la alocri suplimentare pentru regiunile n care se nregistreaz omaj n rndul tinerilor.

1.3.2

Perspective ale perioadei de programare 2014 2020 n Romnia

Noua perspectiv de programare 2014-2020 prevede o nou abordare n materie de programare strategic pentru politica de coeziune, conform obiectivelor Strategiei Europa 2020, abordare care implic: Cadrul Strategic Comun (CSC) adoptat de Comisie (Fondul european de dezvoltare regional, Fondul de coeziune, Fondul social european, Fondul european agricol pentru dezvoltare rural i Fondul european pentru pescuit); Contractul/Acordul de Parteneriat pentru dezvoltare i investiii aplicat politicii de coeziune, care este un document strategic naional, elaborat de fiecare SM i negociat cu Comisia, care fundamenteaz i stabilete obiectivele tematice de dezvoltare i alocarea indicativ a fondurilor europene n perioada 20142020;

Pagina 41 din 382

Programe subsecvente, care vor transpune elementele prevzute de Contractul/Acordul de Parteneriat i care vor conine angajamente ferme ale SM privind ndeplinirea obiectivelor UE prin programarea fondurilor comunitare. Procesul de adoptare a documentelor de programare aferente perioadei 2014 2020 va avea urmtorul traseu:
NIVEL EUROPEAN
Cadrul Financiar Multianual 20142020

Pachetul legislativ pentru politica de coeziune i celelalte politici europene

NIVEL NAIONAL

Cadrul Strategic Comun (CSC)

Figura 1.16. Traseul de adoptare a documentelor programatice 2014-2020

Fondurile alocate Romniei n perioada de programare 20142020 n conformitate cu propunerea Consiliului European din februarie 2013:

Instituii implicate n procesul de pregtire a perioadei de programare 2014-2020 i stadiul documentelor programatice La nivel naional, Ministerul Fondurilor Europene (MFE), n calitatea sa de coordonator naional al managementului fondurilor europene conform atribuiilor conferite prin HG nr. 457/2008 actualizat i OUG nr. 96/2012, coordoneaz procesul de elaborare a Acordului de Parteneriat pentru perioada de programare 2014-2020.

Pagina 42 din 382

Acordul de parteneriat este documentul strategic fundamental n baza cruia Comisia Europeana va pune la dispoziie Romniei circa 39,9 miliarde de euro, fonduri UE pentru perioada 2014-2020. Acest document este elaborat de Ministerul Fondurilor Europene, n baza informaiilor furnizate de celelalte ministere, privind nevoile sectoriale de dezvoltare ale Romniei. Un for important n care este dezbtut i realizat documentul programatic este Consiliul Interinstituional pentru Acordul de Parteneriat (CIAP). CIAP a fost nfiinat n baza Memorandumului cu tema Aprobarea aciunilor i documentelor privind pregtirea accesrii i implementrii fondurilor europene n perioada 2014-2020 aprobat de guvern la 13 iunie 2012. CIAP este un for consultativ la nivel naional, care funcioneaz sub coordonarea Ministerului Fondurilor Europene i are un rol important n pregtirea corespunztoare a Romniei pentru utilizarea fondurilor nerambursabile care vor fi alocate n exerciiul bugetar al Uniunii Europene pentru perioada 2014-2020. CIAP are n componena sa 64 de membri 22, respectiv reprezentani de la nivel decizional ai partenerilor care fac parte din Comitetele Consultative 23, alte instituii de interes public central i local, precum i organizaii din mediul economic, social, academic i din societatea civil. Dup o serie de ntlniri ale grupurilor de lucru, dezbateri n cadrul Comitetelor Consultative i reuniuni ale CIAP, n data de 6 iunie 2013, n cadrul dialogului informal ce se afl n plin desfurare, autoritile romne au transmis serviciilor Comisiei Europene un prim Document consultativ pentru elaborarea Acordului de Parteneriat 2014-2020. n baza acestui document programatic i n acord cu recomandrile Comisiei Europene, n data de 1 octombrie 2013, MFE supune consultrii publice prima versiune a Acordului de parteneriat 2014-2020. Acest document prezint modalitatea n care vor fi concentrate investiiile din Fondurile Europene Structurale i de Investiii (FESI) n Romnia (documentul este publicat pe site-ul oficial al Ministerul Fondurilor Europene www.fonduri-ue.ro). Avnd n vedere dialogul informal Comisie Minister este posibil ca aceast prim variant a Acordului de Parteneriat 2014-2020 s sufere modificri pn la agrearea unei forme de ctre Comisia European. Transmiterea oficial a Acordului de Parteneriat 2014-2020 i a proiectelor de Programe Operaionale ctre Comisia European este programat pentru luna decembrie 2013 24.

Conform Regulamentului de organizare i funcionare a Comitetului Interinstituional pentru Acordul de Parteneriat http://www.fonduri-ue.ro/res/filepicker_users/cd25a597fd-62/2012-2020/reuniuniciap/3_14.03.2013/3.%20ROF%20CIAP_martie%202013.pdf
22 23

n vederea elaborrii Acordului de Parteneriat au fost constituite 12 Comitete Consultative (CC), din care: 10 sunt comitete tematice (CCT), iar alte dou sunt comitete reprezentative pentru dezvoltarea regional i, respectiv pentru dimensiunea teritorial. La rndul lor CC sunt constituite n grupuri de lucru. Rolul comitetelor consultative este de a analiza i a clasifica nevoile de dezvoltare, de a face o estimare a nevoilor de finanare, a indicatorilor specifici de rezultat i a soluiilor de implementare, precum i de a prioritiza investiiile la nivel sectorial i regional, pe baza documentelor ntocmite de grupurile de lucru. Propunerile formulate de ctre fiecare comitet consultativ sunt discutate n cadrul CIAP, care are sarcina de a conveni proiectele de program, precum i aranjamentele de implementare, monitorizare i evaluare.

24

Conform Foaia de parcurs pentru pregtirea Acordului de Parteneriat i a Programelor Operaionale 2014-2020 (revizuit 11 iunie 2013) - http://www.fonduri-ue.ro/res/filepicker_users/cd25a597fd-62/2012-2020/reuniuniciap/4_11.06.2013/Foaia.de.parcurs.pentru.pregatirea.Acordului.Parteneriat.si.PO.pdf

Pagina 43 din 382

Prioritile naionale, obiectivele tematice, PO i sistemul instituional pentru implementarea FESI prezentate n cadrul primei versiuni de Acord de Parteneriat 2014-2020 (document supus consultrii publice n data de 1.10.2013) Obiectivul global al Acordului de Parteneriat 2014-2020 este de a reduce discrepanele de dezvoltare economice i sociale dintre Romnia i statele membre UE, prin generarea unei creteri suplimentare a produsului intern brut i a unei creteri suplimentare a ocuprii forei de munc. Pentru a ndeplini aspiraiile de cretere economic reflectate n obiectivul global al primei versiuni de Acord de Parteneriat 2014-2020, Romnia va aborda urmtoarele cinci provocri n materie de dezvoltare: 1. 2. 3. 4. 5. Competitivitatea Oamenii i societatea Infrastructura Resursele Administraia i guvernarea

Astfel, pentru a promova competitivitatea, convergena i cooperarea, n vederea ncurajrii obinerii unei dezvoltri inteligente, bazate pe cretere economic i incluziune social, n perioada 2014-2020, Romnia va face investiii prin intermediul Programelor Operaionale n cadrul tuturor celor 11 obiective tematice ale Strategiei Europa 2020.

Pagina 44 din 382

Figura 1.17. Corelaia dintre prioritile de dezvoltare, obiectivele tematice i programele propuse n prima versiune a Acordului de Parteneriat 20142020

Pagina 45 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Investiiile din FESI vor constitui unul dintre cele mai importante instrumente pentru reducerea disparitilor de dezvoltare ntre diferitele regiuni ale Romniei, dar i ntre Romnia i celelalte State Membre. n acord cu recomandrile Comisiei Europene, prima versiune a Acordului de Parteneriat 20142020 prezint: mecanismul de coordonare instituional propus pentru coordonarea i implementarea FESI n acest sens, sunt prezentate 3 nivele de coordonare a fondurilor, astfel: nivelul 1 CIAP creat ca un comitet interministerial sub responsabilitatea MFE cu rol n coordonarea strategic a implementrii AP/PO; nivelul 2 crearea a 5 sub-comitete tematice n acord cu prioritile de dezvoltare de la nivel naional, sub coordonarea MFE; nivelul 3 crearea a 3 grupuri de lucru funcionale sub coordonarea MFE cu rol n armonizarea abordrilor, ndrumrilor i consolidarea capacitilor n fiecare domeniu identificat. metodologia i mecanismele de asigurare a consecvenei n funcionarea cadrului de performan regulamentul general privind FESI solicit nfiinarea i funcionarea unui cadru de performan pentru fiecare program pentru a monitoriza progresele n atingerea obiectivelor i intelor stabilite ce trebuie atinse pn la sfritul anului 2018. De asemenea, cadrul de performan va include o rezerv de alocaie care urmeaz s fie alocat n anul 2019 n cazul n care s-au ndeplinit intele intermediare stabilite. intele intermediare sunt stabilite prin prisma a trei categorii de indicatori: o indicatori financiari: programele trebuie s foloseasc n cazul FEDER, FSE, FC i FEPAM, indicatorul financiar valoarea cheltuielilor eligibile pltite beneficiarilor, iar n cazul FEADR, indicatorul financiar cheltuiala cu operaiunile finalizate pentru care plat final ctre beneficiar a fost efectuat i introdus n baza de date de operaiuni a sistemului de monitorizare a PNDR; o indicatori de realizare: deoarece acest tip de indicatori genereaz probleme semnificative n ceea ce privete coerena, la nivelul MFE se va organiza un grup de lucru dedicat ce va avea printre atribuii alegerea i includerea indicatorilor de realizare n cadrul de performan; o indicatori de rezultat (dac este cazul): Romnia nu va adopta acest tip de indicatori n cadrul de performan. Ca mecanism de monitorizare pentru a asigura detectarea timpurie a posibilelor probleme de performan va fi dezvoltat o aplicaie de prognozare pentru indicatorii inclui n cadrul de performan. msuri de consolidare a capacitii administrative: pe baza evalurii ex-ante a Acordului de Parteneriat cu privire la capacitatea administrativ a autoritilor de a gestiona fondurile structurale, avnd n vedere experiena perioadei de programare 2007-2013, au fost identificate o serie de msuri naionale de consolidare a capacitii administrative. Printre msurile prezentate n prima versiune de Acord de Parteneriat se numr i ceea de reproiectare a cadrului instituional prin consolidarea funciilor de management i coordonare. Astfel, implementarea FESI 2014-2020 se va face ntr-un sistem mult mai bine coordonat, fiind stabilite atribuii de autoritate de management la nivelul a trei ministere:

Pagina 46 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Ministerul Fondurilor Europene pentru managementul a 4 Programe Operaionale care vizeaz: Infrastructura Mare (transport, mediu i energie); Competitivitatea (cercetare dezvoltare, Agenda Digital); Dezvoltarea Capitalului Uman; Asisten Tehnic; Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice pentru managementul Programelor Operaionale care vizeaz: dezvoltare Regional, Dezvoltrii capacitii administrative i Cooperarea teritorial european; Ministerul Agriculturii i Dezvoltrii Rurale pentru managementul programelor dedicate dezvoltrii rurale i pescuitului.

Prima versiune a Acordului de Parteneriat 2014-2020 prezint dou noi instrumente de asigurare a unei abordri integrate pentru dezvoltarea teritorial: Dezvoltarea Local plasat sub Responsabilitatea Comunitii (DLRC) prin acest instrument se are n vedere utilizarea eficient a resurselor din cadrul unei zone teritoriale specifice, desfurarea de activiti integrate i crearea unei viziuni comune prin finanarea operaiunilor care pot s exploateze la maximum resursele locale i s promoveze specificul local. Instrumentul are la baz experiena Grupurilor de Aciune |Local formate n urma implementrii axei 4 PNDR (axa LEADER) i POP (FLAG/GLAP) din perioada de programare 2007-2013. Astfel, tipurile de teritorii n care se urmrete implementarea DLRC sunt n special oraele (oraele mici cu o populaie de pn la 20.000 locuitori) i zonele rurale fr centre urbane, zonele costiere de-a lungul Dunrii i Deltei Dunrii, zonele de ruri, lacuri i lacuri mai mari n care exist ferme de acvacultur, zone defavorizate din centrele urbane. DLRC va fi finanat din urmtoarele fonduri: Fondul European pentru Pescuit i Afaceri Maritime (FEPAM) 20% din acest fond va fi alocat finanri DLRC; Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rural minim obligatoriu conform reglementrilor europene este ca 5% din acest fond s finaneze DLRC; Fondul European de Dezvoltare Regional (FEDR) la momentul definitivrii procesului de programare i inclusiv a programelor operaionale se va specifica procentul din fond care va fi alocat DLRC; Fondul Social European (FSE) - la momentul definitivrii procesului de programare i inclusiv a programelor operaionale se va specifica procentul din fond care va fi alocat DLRC.

Investiii Teritoriale Integrate (ITI) - reprezint un instrument de stimulare a crerii de zone urbane funcionale i de punere n aplicare a strategiilor teritoriale ntr-o manier integrat. Investiiile teritoriale integrate vor avea la baz nevoile locale pentru a stimula dezvoltarea integrat i cooperarea la nivel trans-sectorial i subregional, conducnd astfel la sinergii ntre fondurile structurale europene i alte surse de finanare (de exemplu, bugetul naional sau local) i evitnd finanarea de proiecte disparate sau divergente. Guvernul Romniei intenioneaz s utilizeze instrumentul ITI n urmtoarele tipuri de teritorii:

Pagina 47 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Zone urbane funcionale, care folosesc experiena acumulat prin implementarea Planurilor de dezvoltare urban integrat din perioada de programare 2007-2013, n special n ceea ce privete politica polilor de cretere. Utilizarea ITI n acest tip de teritoriu se va axa pe dou obiective principale: o Dezvoltarea zonelor majore de dezvoltare (motoare de dezvoltare naional i regional), sprijinind astfel competitivitatea la nivel naional (de exemplu, concentrarea pe inovare, cercetare i dezvoltare, accesul la reele europene etc.); o Dezvoltare teritorial echilibrat, care asigur acces echitabil la servicii de interes general, sprijinind astfel obiectivul de coeziune; n principiu, n zonele urbane funcionale, abordarea multi-fond (folosind FEDR i FSE) va fi utilizat pentru implementarea ITI. Identificarea exact a zonelor urbane funcionale se afl n plin proces de selecie pe baza unor criterii de genul: alegerea zonele care au o concentrare mare de populaie i activitate economic, zone care au definite strategii de dezvoltare integrate etc. Rezervaia Biosferei Delta Dunrii (un teritoriu unic cu funcii foarte specifice: populaie rar i izolat, specializare i vulnerabilitate economic, acces nesatisfctor la servicii, etc). Cu ajutorul Bncii Mondiale, strategia integrat pentru aceast zon este n curs de elaborare. n vederea implementrii mecanismului ITI, la nivelul Ministerului Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice ar putea fi creat o unitate de coordonare pentru strategii integrate/instrumente de dezvoltare teritorial.

Pagina 48 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

2. Prezentarea sistemului de management a proiectelor finanate din instrumente structurale


Un scop fr un plan este doaro dorin. Antoine de Saint-Exupery

2.1 Managementul proiectelor n contextul managementului programelor finanate din instrumente structurale
Scopul acestei seciuni nu este acela de a furniza un instrument comprehensiv n domeniul managementului proiectelor finanate din instrumente structurale, manuale i ghiduri dedicate exclusiv acestei tematici fiind tot mai des publicate n ultimii ani, ci acela de a evidenia o serie de elemente pe care le considerm eseniale n acest demers, elemente menite s conduc la creterea ratei de succes a proiectelor finanate din instrumente structurale. Indiferent de lucrarea care abordeaz aceast tematic, definiiile proiectului evideniaz cteva aspecte comune i eseniale pentru derularea activitii. Conform lucrrii A Guide to the Project Management Body of Knowledge: PMBOK (R) Guide 25, proiectul se poate defini ca reprezentnd eforturile depuse pentru o perioad dat pentru a realiza un produs sau un serviciu determinat. Abordrile cunoscute menioneaz aproape unanim faptul c un proiect trebuie s ajung la scopurile i obiectivele fixate, ntr-o perioad de timp dat, cu resursele financiare i umane alocate. Definiiile oferite de ghidurile solicitantului pentru cererile de proiecte lansate n cadrul programelor operaionale n perioada 2007-2013, n Romnia, urmeaz aceeai direcie. n ghidurile pentru lansarea cererilor de proiecte n cadrul Programului Operaional Dezvoltarea Resurselor Umane se menioneaz faptul c proiectul este considerat un grup de activiti care trebuie realizate ntr-o secven logic, pentru a atinge un set de obiective prestabilite, formulate ntr-o perioada de timp i buget definite, n cele specifice Programului Operaional Asisten Tehnic este definit proiectul ca set de activiti care urmresc ndeplinirea unor obiective specifice ntr-o perioad de timp determinat i n limitele unui buget definit, printr-o metodologie bine definit, iar ghidurile solicitantului pentru lansarea cererilor de proiecte n cadrul Programului Operaional Regional abordeaz proiectul ca o serie de activiti i o investiie de resurse pe o perioad determinat menite s rspund unei nevoi reale i s conduc la realizarea unui obiectiv/set de obiective precise. Din toate aceste definiii se desprind elementele eseniale pentru caracterizarea unui proiect, inclusiv a proiectelor finanate prin Instrumente Structurale: Existena unei nevoi creia s i rspund proiectul; Definirea scopului i a obiectivului de atins; Grup, set de activiti; Durat determinat; Buget definit;

25

A Guide to the Project Management Body of Knowledge: PMBOK (R) Guide, Project Management Institute, 2013

Pagina 49 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Metodologie bine definit de realizare.

Abordnd probematica managementului de proiect n contextul unui program, n general, i n contextul programelor finanate din Instrumente Structurale, n particular, trebuie menionat faptul c programul n sine reprezint un cadru instituional pentru mai multe proiecte care converg spre un obiectiv general comun 26. Aceste aspecte sunt eseniale pentru definirea elementelor utilizate n managementul proiectelor finanate din instrumente structurale. Se poate pune ntrebarea dac proiectele finanate din instrumente structurale aparin Uniunii Europene. n mod evident, prin finanarea unui proiect, Uniunea European dorete s fie atinse obiectivele strategice comunitare aferente exerciiilor de programare. n elaborarea, propunerea i implementarea proiectelor acest aspect nu numai c nu trebuie ignorat, dar el trebuie permanent avut n evedere de echipa de management. Managementul proiectelor finanate din Instrumente Structurale prezint astfel ca principal caracteristic i particularitate circumscrierea n sfera mai larg a programului operaional n cadrul cruia sunt propuse, evaluate, implementate. Etapele managementului de proiect se ncadreaz astfel, practic n etapele managementului de program, putnd fi identificate 6 etape principale 27: 1. Alocarea fondurilor la nivelul Uniunii Europene 2. Programarea la nivelul statelor membre 3. Lansarea cererilor de proiecte 4. Elaborarea proiectelor 5. Selectarea proiectelor 6. Implementarea proiectelor 7. Evaluarea modului de implementare a proiectelor 8. Monitorizarea programului 9. Evaluarea programului

1. Alocarea fondurilor la nivelul Uniunii Europene Pentru alocarea fondurilor la nivelul Uniunii Europene sunt implicate n diferite etape i cu responsabiliti specifice Comisia European, Consiliul Uniunii Europene, Parlamentul European,

26

Formare continu a personalului implicat n gestionarea Fondurilor Structurale i de Coeziune, Componenta 1, Componenta 2, Componenta 3, Componenta 4, noiembrie 2010, publicat de WYG Internationl, elaborat n cadrul unui proiect co-finanat den Fondul European de Dezvoltare Regional prin Programul Operaional Asisten Tehnic 20072013

Dup Formarea continu a personalului implicat n gestionarea Fondurilor Structurale i de Coeziune, Componenta 1, Componenta 2, Componenta 3, Componenta 4, 2010, publicat de WYG International, n cadrul unui proiect co-finanat din Fondul European de Dezvoltare Regional prin Programul Operaional Asisten Tehnic 2007-2013, n cadrul cruia sunt identificate cinci etape, fr a fi menionat evaluarea programului, http://www.fonduriue.ro/res/filepicker_users/cd25a597fd-62/Documente_Suport/Studii/7_Studii_POAT/3_Manual_Formare.pdf
27

Pagina 50 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Comitetul Regiunilor, Comitetul Economic i Social, rolul principal avndul primele trei instituii menionate. Consiliul Uniunii Europene i Parlamentul European adopt regulamentele privind utilizarea Instrumentelor Structurale (FESI pentru perioada de programare 2024-2020). Comisia European are rol att n etapa stabilirii politicii comunitare ct i n implmentarea acesteia. Comisia European propune Consiliului Uniunii Europene i Parlamentului European regulamente privind utilizarea Instrumentelor Struncturale, respectiv a FESI, este responsabil cu implementarea politicilor comunitare ale UE n ansamblul acestora, inclusiv a politicii de coeziune i se asigur c fiecare stat membru utilizeaz fondurile conform direciilor negociate i conform programelor aprobate. Celelalte dou instituii menionate, Comitetul Regiunilor i Comitetul Economic i Social dau avize consultative n etapa elaborrii regulamentelor privind utilizarea Instrumentelor Structurale, respectiv a FESI. Aadar aceast etap are ca rezultat adoptarea i publicarea Cadrului Strategic Comunitar privind Coeziunea i a regulamentelor privind utilizarea Instrumentelor Structurale, respectiv a FESI. Aa cum a fost menionat n capitolul 1, dac n perioada de programare 2007 2013, Instrumentele Structurale au vizat Fondurile Structurale i Fondul de Coeziune, fondurile pentru agricultur i pescuit fiind abordate complementar dar separat, n perioada de programare 2014 2020 se realizeaz o integrare a tuturor acestor instrumente financiare pentru politica de coeziune.

2. Programarea la nivelul statelor membre, n particular la nivelul Romniei Aa cum a fost pe larg prezentat n cadrul Capitolului 1, n perioada 2007 -2013 Romnia a elaborat, n coordonarea Autoritii pentru Coordonarea Instrumentelor Structurale, Cadrul Strategic Naional de Referin pentru stabilirea prioritilor de intervenie ale Instrumentelor Structurale, legtura ntre Planul Naional de Dezvoltare 2007-2013 i prioritile la nivelul Uniunii Europene. Pentru gestionarea Instrumentelor Structurale sunt elaborate de ctre statul membru i sunt aprobate de ctre Comisia European Programele Operaionale implementate de autoriti de management i organisme intermediare. Programele Operaionale cuprin un set de prioriti multianuale pentru implementarea unei componente a CSNR. Pentru perioada 2014-2020, fiecare stat membru elaboreaz i negociaz cu Comisia European Acordul de Parteneriat, documentul strategic la nivel naional i Programele Operaionale care implementeaz prioritile stabilite prin Acordul de Parteneriat.

3. Lansarea cererilor de proiecte Lansarea cererilor de proiecte este realizat de ctre AM / OI n funcie de prevederile acordurilor/ contractelor de delegare prin publicarea Ghidurilor solicitantului de finanare. Ghidurile indic condiiile cererii de proiecte, criteriile aplicabile pentru evaluare i selecie, suma alocat pentru respectiva cerere de proiecte, documentele componente ale dosarului cererii de finanare, termenul ncepnd de la care se pot depune cereri de finanare, termenul pn la care se pot depune cereri de

Pagina 51 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

finanare, autoritatea la care se depun cererile de finanare, aspecte privind procedura de evaluare, selecie i contractare, aspecte privind obligaiile beneficiarilor dup semnarea contractelor de finanare. Pot fi lansate cereri de proiecte cu termen limit sau cereri de proiecte cu depunere continu. n cazul cererilor de proiecte cu termen limit, AM stabilete un termen pn la care se pot depune cereri de finanare. Procesul de verificare i evaluare a cererilor de finanare demareaz dup ncheierea termenului limit fixat pentru depunere, iar stabilirea proiectelor acceptate spre finanare se realizeaz n ordinea punctajelor obinute la evaluarea tehnic i financiar n limita sumei alocate pentru respectiva cerere de proiecte. n cazul cererilor de proiecte cu depunere continu, AM stabilete numai termenul ncepnd de la care se pot depune cereri de finanare. Cererile de finanare se depun continuu, iar verificarea i evaluarea acestora se realizeaz pe msura depunerii. Stabilirea proiectelor acceptate pentru finanare se realizeaz pe principiul primul venit primul servit, n limita sumei alocate pentru respectiva cerere de proiecte.

4. Elaborarea proiectelor Elaborarea proiectelor nsumeaz toate etapele de la concepere/ idee de proiect i pn la depunerea cererii de finanare conform prevederilor specifice cererii de proiecte (n cazul proiectelor finanate din Instrumente Structurale) i se constituie practic n faza iniial a managementului de proiect. Iniierea definete nevoile i obiectivul proiectului. nainte de a demara orice proiect este necesar identificarea contextului, respectiv a condiiilor i nevoilor care determin necesitatea realizrii sale. Odat nevoile identificate se contureaz obiectivele proiectului i strategiile de abordare a interveniilor.

5. Selectarea proiectelor Pornind de la axele prioritare/ domeniile majore de intervenie stabilite prin fiecare program operaional, Autoritile de Management lanseaz cereri de proiecte (cu depunere continu sau cu termen limit de depunere). Regulile pentru fiecare cerere de proiecte sunt fixate prin Ghidul solicitantului. Pentru selecia proiectelor se parcurg, n principiu, urmtoarele etape:

AM/OI Lansare cerere de proiecte

BENEFICIAR Pregtirea proiectelor/ cererilor de finanare

Pagina 52 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

AM/ OI Primirea proiectelor/ cererilor de finanare

AM/ OI Verificarea i evaluarea proiectelor/ cererilor de finanare

AM/ OI Aprobare proiecte/ cereri de finanare

AM/ OI i BENEFICIAR Semnare Contract de finanare

Figura 2.1.1 Etape pentru selecia proiectelor

6. Implementarea proiectelor n general, rolul esenial n implementarea proiectelor l are iniiatorul i/ sau beneficiarul acestora. n cazul proiectelor finanate prin Instrumente Structurale un rol important l au i Autoritatea de Management, Organismul Intermediar, dac este cazul, instituiile naionale de audit i contol, instituiile Uniunii Europene responsabile de auditul i controlul proiectelor. Dac n general, managementul ciclului de proiect abordeaz monitorizarea ca o etap distinct i ulterioar implementrii, n cazul proiectelor finanate din Instrumente Structurale monitorizarea este legat de implementarea proiectelor i se caracterizeaz prin urmrirea progresului activitilor i realizarea plilor n cadrul proiectului. n etapa de implementare a proiectelor, Beneficiarul de finanare: Deruleaz activitile proiectului aa cum sunt acestea reglementate de contractul de finanare; Organizeaz procedurile de achiziie specifice proiectului, conform prevederilor legale n vigoare, se asigur de executarea contractelor ncheiate n urma derulrii procedurilor de achiziie;

Pagina 53 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Subcontracteaz, dup caz o serie de activiti sau servicii, fiind ns responsabil pentru derularea proiectului n ansamblu; Este responsabil pentru meninerea condiiilor cererii de proiecte: eligibilitatea activitilor, eligibilitatea solicitantului, eligibilitatea cheltuielilor, etc: Raporteaz ctre OI/ AM despre evoluia proiectului finanat; Elaboreaz i transmite ctre OI/ AM cereri de rambursare, nsoite de documente justificative; Pune la dispoziia OI, AM, a Autoritii Naionale de Audit, a instituiilor naionale de control i la dispoziia instituiilor UE de audit i control documentele proiectului n timpul verificrilor efectuate de acestea; Pstreaz documentele proiectului conform contractului de finanare; Asigur managementul financiar al proiectului.

7. Evaluarea modului de implementare a proiectelor Evaluarea proiectelor este realizat att de beneficiarul de finanare ct i OI, AM, alte instituii naionale, instituii ale Uniunii Europene.

8. Monitorizarea programului Fiecare program operaional este supervizat de un Comitet de Monitorizare care are ca obiectiv urmrirea eficacitii folosirii resurselor financiare. Coordonat de ctre autoritatea de management pentru programul operaional respectiv, un Comitet de Coordonare este alctuit din reprezentani ai celorlalte autoritri de management, din reprezentanii organismelor intermediare ale programului, reprexzentanai ai altror instituii publice, ai mediului de afaceri, ai mediului academic, ai societii civile relevani pentru programul respectiv. Autoritatea de Management i Comitetul de Monitorizare efectueaz monitorizarea programului prin utilizarea indicatorilor fizici i financiari specificai n Programul Operaional. Acetia trebuie s indice obiectivele specifice, stadiul implementrii, progresul planului financiar.

9. Evaluarea programului Evaluarea programelor operaionale, ca instrument de evaluare a relevanei i a eficienei asistenei financiare implicate, a impactului i a durabilitii rezultatelor obinute, reprezint o activitate care nu poate fi separat de managementul global al programului i de sistemul de implementare. Evaluarea programului este realizat la solicitarea AM de ctre evaluatori indepeni. Evaluarea programului vizeaz evaluarea ex- ante, evaluarea continu pe perioada implementrii, precum i evaluarea ex post a programului n ansamblu, precum i evaluri tematice. Msura atingerii indicatorilor i a obiectivelor programului este de dat de msura atingerii indicatorilor i a obiectivelor proiectelor finanate n cadrul programului respectiv.

Pagina 54 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Din aceast prezentare succint a managementului proiectelor n contextul gestionrii programelor finanate din Instrumente Structurale au putut fi identificate o serie de particulariti ale implementrii proiectelor finanate din Instrumente Structurale.

2.2 Implementarea proiectelor finanate din instrumente structurale


2.2.1 Particulariti n implementarea proiectelor finanate din instrumente structurale

Elementele principale ale proiectului Proiectul pornete de la o idee de proiect - o idee de mbuntire a unei stri de lucruri, de soluionare a unei probleme Ideea de proiect, este definit, dezvoltat i devine propunere de proiect Propunerea de proiect, aprobat la nivel intern, este implementat.

Dac nu exist finanare i se caut surse externe de finanare, una dintre posibiliti fiind finanarea nerambursabil cu ajutorul fondurilor puse la dispoziie de Instrumentele Structurale, este important ca nevoia care a generat ideea de proiect s fie printre nevoile pe care i-a propus s le rezolve finanarea nerambursabil. Pentru a exista proiecte sustenabile este important s se porneasc de la nevoi reale i nu s fie create nevoi care se pliaz pe cerinele finanrii. Obiectivul proiectului conduce la obiectivul cererii de proiecte, a domeniului major de intervenie, contribuie la atingerea obiectivului axei prioritare i implicit la atingerea obiectivului programului. Apoi, prin agregarea efectelor se ajunge la atingerea obiectivelor comunitare ale finanrii nerambursabile. A porni cu o nevoie real, clar identificat i considerat la nivel naional finanabil n cadrul unui program operaional face ca rezultatul proiectului s fie unul clar, iar programul n cadrul cruia este finanat s aib sustenabilitate. A scrie i a implementa proiecte dup cerinele unui program, n absena unei nevoi reale, nseamn a pune n pericol atingerea indicatorilor programului de finanare. Proiectele finanate prin Instrumente Structurale prezint o serie de particulariti care pot fi evideniate att la nivelul etapei de elaborare a proiectului, ct i pe parcursul implementrii.

Pagina 55 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Etape n elaborarea proiectului Elaborarea proiectelor presupune parcurgerea ctorva etape 28: Elaborarea proiectelor finanate din Instrumente Structurale:

CONCEPTUALIZARE Relevan Nevoie/ Cerere/ Oportunitate

CONCEPTUALIZARE Relevan Nevoie/ Cerere/ Oportunitate Identificare surs de finanare

SCHIARE Stabilirea unui rezultat imediat (output) Stabilirea activitilor proiectului Buget estimat Beneficiile proiectului justific cheltuielile

SCHIARE Stabilirea unui rezultat imediat (output) Stabilirea activitilor proiectului Buget estimat Beneficiile proiectului justific cheltuielile Verificare ndeplinire condiii de eligibilitate

ELABORARE Detaliere a activitilor Costuri, buget detaliat Estimarea detaliat a raportului cost-efect Verificarea detaliat a relevanei ELABORARE Detaliere a activitilor Costuri, buget detaliat Estimarea detaliat a raportului cost-efect Verificarea detaliat a relevanei Elaborare cerere de finanare Pregtire dosar cerere de finanare

PROIECT ELABORAT

CERERE DE FINANARE COMPLET DOSAR CERERE DE FINANARE COMPLET

Figura 2.2.1.1. Etape n elaborarea proiectelor vs etape n elaborarea proiectelor n cadrul unor proiecte finanate din IS n Romnia

28

Dup Formarea continu a personalului implicat n gestionarea Fondurilor Structurale i de Coeziune, Componenta 1, Componenta 2, Componenta 3, Componenta 4, 2010, publicat de WYG International, n cadrul unui proiect co-finanat din Fondul European de Dezvoltare Regional prin Programul Operaional Asisten Tehnic 2007-2013, n cadrul cruia sunt identificate cinci etape, fr a fi menionat evaluarea programului, http://www.fonduriue.ro/res/filepicker_users/cd25a597fd-62/Documente_Suport/Studii/7_Studii_POAT/3_Manual_Formare.pdf

Pagina 56 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Eligibilitatea Proiectele propuse spre finanare din Instrumente Structurale trebuie s respecte att cerinele Regulamentelor UE ct i regulile naionale privind eligibilitatea i legislaia aplicabil att nainte de aprobarea finanrii ct i pe perioada implementrii. Adiionalitatea Un principiu esenial al finanrii nerambursabile prin Instrumente Structurale este principiul adiionalitii. Art. 15 (1) din Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1083/2006 29 stipuleaz faptul c Contribuiile din Fonduri Structurale nu trebuie s nlocuiasc cheltuielile publice sau cheltuielile structurale echivalente ale unui stat membru. Aceeai prevedere se regsete i n propunerea Regulamentului Parlamentului European i Consiliului pentru stabilirea unor dispoziii comune privin Fondul european de dezvoltare regional, Fondul social european, Fondul d ecoeziune, Fondul european agricol pentru dezvoltare rural i Fondul european pentru pescuit i afaceri maritime, care fac obiectul cadrului strategic comun, precum i de stabilire a unor dispoziii generale privind Fondul european de dezvoltare regional, Fondul social european i Fondul de coeziune i de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1083/200630. La nivelul proiectelor finanate prin Instrumente Structurale acest principiu se reflect n obligativitatea contribuiei beneficiarului la finanarea proiectului, excepie fiind proiectele propuse, aprobate i finanate n cadrul unor scheme de ajutor de minimis. Bugetul Un element esenial al oricrui proiect l reprezint bugetul necesar pentru implementarea activitilor planificate. Estimarea bugetului trebuie s se bazeze pe calcule realiste privind cantitile de resurse necesare, pe categorii relevante i preurile unitare ale acestora. Este important ca toate activitile prevzute s aib acoperire n bugetul elaborat. La elaborarea bugetului unui proiect finanat din Instrumente Structurale trebuie avute n vedere prevederilor ordinului privind cheltuielile eligibile aplicabil pentru proiectul respectiv, respectiv ncadrarea corect a cheltuielilor n fiecare dintre cele dou categorii: cheltuieli eligibile sau cheltuieli neeligibile. De asemenea, trebuie inut seama de respectarea pragurilor procentuale pentru anumite categorii de cheltuieli, conform ordinului de cheltuieli eligibile i potrvit schemei de ajutor de stat, dac este cazul. Pentru fiecare cerere de proiecte, ghidul solicitantului precizeaz nivelul minim i nivelul maxim permis pentru valoarea total a proiectului i/ sau pentru cheltuielile eligibile. Verificarea i evaluarea Dup elaborarea cererii de finanare, a dosarului cererii de finanare aceasta este depus la OI/ AM n vederea verificrii i evalurii conform procedurilor specifice programului operaional. Este o perioad n care solicitantul nu poate demara implementarea proiectului n cazul proiectelor care cad sub incidena regulilor privind ajutorul de stat sau o poate demara dar fr a avea cerititudinea c i va recuperea finanarea.

29 30

http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CONSLEG:2006R1083:20090409:RO:PDF

http://ec.europa.eu/regional_policy/sources/docoffic/official/regulation/pdf/2014/proposals/regulation/gener al/general_proposal_ro.pdf

Pagina 57 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Aici este de menionat o alt caracteristic a proiectelor finanate din instrumente structurale: plata de ctre finanator se face dup ce beneficiarul de finanare dovedete c a efectuat pli n cadrul proiectului pentru activitile derulate. Protecia mediului Toate proiectele finanate din Instrumente Structurale trebuie s ia n consideare conformarea impactului activitii/ serviciului asupra proteciei mediului cu legislaia UE relevant, respectiv prin implementarea proiectelor s nu existe efecte adverse asupra mediului. Este important ca nc din etapele iniiale ale pregtirii proiectului solicitantul s aib n vedere aceste elemente i s se asigure respectarea legislaiei prin realizarea proiectului. Egalitatea de anse n acelai timp, solicitanii de finanare trebuie s fie familiarizai i s respecte cerinele stabilite prin fiecare Program Operaional cu privire la egalitatea de anse i nediscriminare. Cerinele privind egalitatea de anse i nediscriminarea sunt parte integrant a oricrui proiect orice efecte adverse trebuie s fie atenuate i orice oportuniti trebuie maximizate. Contractul de finanare Odat selectat un proiect se trece la semnarea contractului de finanare. Contractul de finanare este supus reglementrilor comunitare i romneti n vigoare. Derularea contractului de finanare este practic etapa la care se face cu predilecie referire atunci cnd se abordeaz managementul proiectelor finanate din Instrumente Structurale. Managementul contractului de finanare acoper toate cheltuielile, finanarea, activitile, rezultatele proiectului i nu doar pe care realizate din Instrumente Structurale. Pe ntreaga durat de implementare a proiectului trebuie respectate regulile de eligibilitate valabile pe perioada de analiz a eligibilitii proiectului. Contractul de finanare poate fi amentat pe perioada sa de valabilitate. Nu orice clauz poate face obiectul modificrii pe perioada de derulare, modificrile clauzelor contractuale se pot realiza numai n anumite condiii stipulate n contractul de finanare. Modificarea contractelor de finanare este condiionat de respectarea regulilor de eligibiliate, modificrile aduse nu trebuie s modifice condiiile iniiale de eligibilitate. Cheltuielile neeligibile Cnd un proiect include cheltuieli neeligibile, este necesar un calcul riguros al acestora i separarea clar fa de cheltuielile eligibile. Orice cheltuial neeligibil inclus n cererile de rambusare i/ sau identificat pe parcursul vizitelor de monitorizare i/ sau al misiunilor de control i/ sau al misiunilor de audit va fi recuperat n condiiile contractului de finanare i ale legislaiei n vigoare. Achiziii publice Implementarea proiectelor se realizeaz cu respectarea prevederilor legale n domeniul achiziiilor publice sau a unor proceduri specifice, n funcie de natura beneficiarului, respectiv de calitatea acestuia de autoritate contractant.

Pagina 58 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Informare i publicitate O condiie pentru acordarea finanrii nerambursabile prin intermediul Instrumentelor Structurale o reprezint publicitatea realizat pentru sprijinul IS n toate etapele de via al proiectului. Cerinele privind informarea i publicitatea n cazul programelor i proiectelor finanate din Instrumente Structurale este reglementat de Regulamentul Comisiei (CE) nr. 1828/2006 pentru stabilirea normelor de punere n aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului pentru stabilirea anumitor dispoziii generale privind Fondul European de Dezvoltare Regional, Fondul Social European i Fondul de Coeziune i a Regulkamentului (CE) nr. 1080/2006 al Parlamentului European i al Consiliului privind Fondul European de Dezvoltare Regional. Realizarea publicitii este un cost eligibil care va fi avut n vedere n etapa elaborrii bugetului proiectului. Costurile incluse n buget vor fi considerate eligibile numai dac msurile de informare i publicitate au fost corect aplicate. Monitorizare, evaluare, audit Despre proiectele finanate prin Instrumente Structurale se poate spune c beneficiaz de o dubl monitorizare, de o dubl evaluare, n unele situaii chiar de un dublu audit: sunt etape care sunt efectuate att de sau la iniiativa echipei de management a proiectului, a beneficiarului de fonduri nerambursabile, ct i la iniiativa finanatorului ca parte a procesului de management al Instrumentelor Structurale n ansamblu, i n particular a procesului de gestionare a unui anumit Program Operaional cel n cadrul cruia este finanat proiectul. Pe durata de implementare Beneficiarul elaboreaz rapoarte de progres i primete vizite de monitorizare de la finanator. De asemenea proiectul poate face obiectul unor misiuni de control iniiate de finanator i/ sau unor misiuni de audit naionale i/ sau comunitare. Proiectele pot face obiectul unei misiuni de audit oricnd inclusiv o durat de trei ani de la nchiderea Programului n cadrul cruia au fost finanate. Exist astfel obligaia beneficiarilor de a pstra documentele originale i de a le pune la dispoziie n cazul unor verificri pe ntreag aceast perioad. Dac beneficiarii nu pot prezenta documentele necesare poate fi solicitat returnarea finanrii nerambursabile primite.

2.2.2

Managementul resurselor umane

Pentru implementarea proiectelor finanate cu fonduri europene se pot constitui echipe de implementare ale Beneficiarului de finanare sau poate fi angajat un consultant care s furnizeze servicii de management de proiect. Indiferent de soluia aleas, echipele de management trebuie s aib minim urmtoarea componen: Manager de proiect Expert financiar Expert achiziii Expert comunicare

n ceea ce privete procesul de achiziii publice, buna desfurare a acestuia depinde de coerena cu care este abordat acesta de beneficiarul de finanare.
Pagina 59 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

n cazul beneficiarilor de finanare care nu sunt autoriti contractante conform prevederilor OUG nr. 34/ 2006 cu modificrile i completrile ulterioare trebuie respectate cerinele minime privind derularea achiziiilor solicitate de finanator. n cazul autoritilor contractante fie se desemneaz persoane din cadrul compartimentelor de achiziii n echipele de proiect, procesul de achiziii fiind derulat la nivelul beneficiarului prin echipa de proiect, fie procesul de achiziii se desfoar la nivelul compartimentelor de achiziii. n ambele sitiuaii este important s fie avut n vedere faptul c procesul nu limiteaz la activitatea unui reprezentant sau a compartimentului de achiziii, ci este un proces complex, mai ales n cadrul contrcatelor de achiziii complexe. Constituirea unui compartiment de achiziii publice este obligatorie la nivelul fiecrei autoriti contractante, aceste compartimente avnd n principal urmtoarele atribuii: Elaborarea i actualizarea programului anual de achiziii publice n care trebuie s fie incluse i achiziiile planificate n cadrul proiectelor finanate din Instrumente Structurale; Elaborarea sau coordonarea activitii de elaborare a documentaiilor de atribuire/ a documentaiilor de concurs (n cazul organizrii de concurs de soluii); ndeplinirea obligaiilor referitoare la publicitate, conform prevederilor legale n vigoare; Derularea i finaizarea procedurilor de achiziie; Constituirea i pstrarea dosarului achiziiei publice.

Activitatea compartimentului de achiziii publice sau a responsabilului cu achiziiile din cadrul echipei de management este sprijinit de celelalte structuri ale autoritilor contractante, n funcie de specificul documentaiei de atribuire i de complexitatea aspectelor ridicate de procedura de atribuire.

2.2.3

Managementul financiar

Dup semnarea contractului de finanare, beneficiarul demareaz implementarea proiectului, susinerea financiar a proiectului realizndu-se pe principiul rambursrii: beneficiarul susine financiar derularea proiectului din surse proprii sau din surse mprumutate, urmnd s i recupereze o parte a investitiei dup analiza i aprobarea cererilor de rambursare. Pentru implementarea proiectelor Beneficiarii pot solicita acordarea de prefinanare. Aceasta se acord n procent stabilit prin contractul de finanare. Prefinanarea se recupereaz prin deducerea din fiecare cerere de rambursare, a unui procent stabilit n contractul de finanare din valoarea cheltuielilor eligibile certificate. Pe baza cheltuielilor efectuate n cadrul proiectului i a documentelor justificative, Beneficiarul de finanare transmite OI/ AM cereri de rambursare pentru rambursarea parial, conform prevederilor contractuale, a cheltuielilor. Nu exista termene obligatorii pentru Beneficiar pentru solicitarea rambursarii cheltuielilor efectuate, cu exceptia primei cereri de rambursare care trebuie depusa la OI in maximum 6 luni de la data primirii prefinantarii sau de la data inceperii implementarii proiectului daca nu se solicita prefinantare.

Pagina 60 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Beneficiarul poate solicita rambursarea in momentul in care au fost realizate cheltuieli in procentul precizat in contractul de finantare (inclusiv pentru prima cerere de rambursare) din valoarea eligibila conform prevederilor contractuale. OI/ AM verific cererile de rambursare, conform procedurilor operaionale proprii; AM/ ACP ramburseaz Beneficiarului de finanare valoarea corespunztoare cheltuielilor recunoscute drept eligibile. Cererea finala de rambursare va fi transmisa AM in termen de 30 zile de la finalizarea perioadei de implementare. Un management financiar riguros al proiectului este extrem de important: orice majorare considerat necesar a bugetului putnd fi realizat numai ca cheltuial neeligibil i numai n limita maxim a valorii proiectelor stabilit pentru cererea de proiecte n cadrul creia proiectul a fost depus i contractat.

2.2.4

Managementul riscurilor

n contextul managementului proiectelor, managementul riscurilor are un dublu scop: pe de o parte, managementul riscului urmrete identificarea evenimentelor probabile care pot avea un impact nedorit asupra rezultatelor, iar pe de alt parte, managementul riscurilor se refer la decizia de prevenire/ corectare. Riscurile asociate managementului de proiect pot fi mprite n mai multe categorii: Riscuri de organizare: lips proceduri interne de lucru, proceduri de lucru neclare, personal insuficient, organizare deficitar a resurselor umane,etc; Riscuri operaionale: nenregistrarea n evidenele contabile, arhivare necorespunztoare a documentelor justificative, etc; Riscuri financiare: pli nesecurizate, nedetectarea operaiunilor cu risc financiar, etc; Riscuri legislative: generate de schimbrri legislative; Riscuri structurale, manageriale.

Managerul de proiect are rolul de a evalua n permanen preocuparea membrilor echipei de proiect de a identifica riscuri, de apreveni apariia lor i de a corecta efectele lor. n acest scop, managerul de proiect trebuie s acorde atenie cel puin urmtoarelor activiti: identificarea riscurilor, analiza riscurilor identificate, inerea evidenei registrului riscurilor, pregtirea planului de aciune pentru reducerea sau eliminarea riscurilor identificate. Este recomandat ca monitorizarea i controlul riscurilor s se realizeze de dou ori pe an i implic: urmrirea riscurilor identificate, identificarea de noi riscuri, asigurarea ndeplinirii planului de aciune pentru eliminarea/ reducerea riscurilor identificate. Managementul riscurilor este important n economica managementului de proiect deoarece gestionarea neadecvat a riscurilor conduce inevitabil la apariia de nereguli/neconformiti, care pot afecta atingerea obiectivelor.

Pagina 61 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

2.3 Monitorizarea, evaluarea, auditul i controlul proiectelor finanate din instrumente structurale
2.3.1 Monitorizarea proiectelor finanate din instrumente structurale Monitorizarea presupune o analiz periodic a resurselor, activitilor i rezultatelor proiectului, comunicarea i utilizarea informaiilor obinute despre progresul proiectului. Monitorizarea se realizeaz att de ctre Beneficiarul de finanare ct i de ctre finanator (direct sau prin OI) i le permite acestora s identifice poteniale problemele nainte de apariia acestora sau imediat dup aceea. Monitorizarea este sursa leciilor nvate pentru restul implementrii proiectului i/ sau pentru alte proiecte de acelai tip. Monitorizarea reprezint un instrument de management al implementrii proiectului. La nivelul Beneficiarului monitorizarea stadiului implementrii proiectului se realizez prin: Reuniuni/ ntlniri de management ale proiectului Elaborarea rapoartelor de progres,

iar la nivelul finanatorului pot fi prezentate ca instrumente de monitorizare: Verificarea rapoartelor de progres Derularea de vizite de monitorizare. Reuniunile/ ntlnirile de management ale proiectului

Organizarea unor reuniuni eficace reprezint unul dintre elementele determinante n reuita de ansamblu a proiectelor. Reuniunile periodice permit: Asigurarea derulrii corespunztoare i atingerea obiectivelor Analiza graficului activitilor, elaborarea planurilor detaliate de lucru i repartizarea sarcinilor; Dezvoltarea de relaii de lucru constructive ntre membrii echipei de proiect i ntre parteneri, dac este cazul.

Obiectivele fiecrei reuniuni variaz n funcie de momentul n care se plaseaz aceasta n ciclul de via a proiectului. Prima i ultima reuniune constituie evenimente cheie i se concentreaz pe obiective particulare, n timp ce reuniunile intermediare au obiective mai globale. Reuniunea iniial: ntlnirea echipei de proiect Convenirea planului de lucru n funcie de calendarul activitilor Atribuirea sarcinilor Convenirea intelor i a termenelor intermediare Stabilirea strategiei de evaluare Confirmarea dispoziiilor contractuale ntre lider i diferiii parteneri, dac este cazul.

Pagina 62 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Reuniunile intermediare: Monitorizarea evoluiei activitilor proiectului Analiza progreselor proiectului prin raportare la obiective Monitorizarea bugetului proiectului i a procedurilor financiare i contabile Examinarea planurilor de lucru i realizarea de ajustri, dac este cazul Rafinarea strategiei de evaluare Discutarea rapoartelor progres Discutarea Cererilor de rambursare Propunerea de notificri ctre finanator Propunerea de acte adiionale pentru continuarea implementrii proiectului.

Reuniunea final: Analiza final i trecerea n revist a planului de lucru Evaluarea final Recunoaterea meritelor i a contribuiei echipei de proiect Discutarea strategiei de nchidere a proiectului Discutarea raportului final

Rapoartele de progres Rapoartele de progres constituie un instrument de monitorizare att al modului i stadiului de ndeplinire a activitilor propuse ct i a stadiului implementrii financiare a proiectului. Rapoartele de progres sunt elaborate pe modelul pus la dispoziie de ctre finanator i sunt tranmise OI/ AM la intervalele de timp stabilite prin contractul de finanare. Raportul de progres prezint fotografia proiectului la un moment dat i prezint etapele care urmeaz a fi parcurse n continuare pentru atingerea rezultatelor propuse. Rapoartele de progres sunt verificate de OI/ AM care are astfel o imagine clar asupra proiectului, a dificulilor intervenite n implementarea acestuia i poate propune msurile corective adecvate. Vizitele de monitorizare Vizitele de monitorizare sunt organizare de OI i/ sau AM la sediul Beneficiarului i/ sau la locul de implementare a proiectului pentru a verifica acurateea i realitatea informaiilor comunicate de Beneficiar prin intermediul rapoartelor de progres. OI/ AM poate organiza vizite de monitorizare planificate sau ad hoc. Vizitele de monitorizare sunt menite s permit OI/ AM s verifice conformitatea ntre situaia descris n rapoarte i documentele aferente i situaia real la locul implementrii proiectului, n vederea prevenirii unor erori n implementare sau a minimizrii efectelor celor deja produse. n cadrul vizitelor reprezentanii OI/ AM i reprezentanii Beneficiarului discut eventualele dificulti sau probleme aprute n derularea activitilor, msurile ntreprinse de Beneficiar pentru

Pagina 63 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

soluionarea acestora, iar reprezentanii OI/ AM pot recomanda posibile modaliti de eficientizare i/ sau msuri corective. Vizitele de monitorizare ad hoc pot fi organizate ori de cte ori OI/ AM consider necesar verificarea realitii activitilor aflate n derulare i/ sau dac apar dificulti deosebite n derularea unui proiect. n cadrul vizitelor la faa locului va fi verificat inclusiv modul n care sunt respectate reglementrile naionale i comunitare n materie de achiziii publice, cu accent pe: Respectarea legislaiei privind procedura de achiziie public aleas; Modul de ntocmire a documentaiei de atribuire i de desfurare a procedurii de achiziie; Stadiul de execuie a contractelor de achiziie; ndeplinirea de ctre furnizor/ prestator a obligaiilor asumate prin contractul de achiziie public.

Modul de desfurare i concluziile vizitei de monitorizare sunt reflectate n raportul vizitei. Raportul vizitei de monitorizare este ntocmit de reprezentanii OI/ AM i este transmis, spre informare, Beneficiarului.

2.3.2

Evaluarea proiectelor finanate din instrumente structurale

Evaluarea la nivelul proiectelor finanate din Instrumente Structurale este important prin raportare la specificul acestor proiecte menionat i n debutul acestui capitol: prin rezultatele sale, n msura n care indicatorii proiectului sunt atini, proiectul conduce la atingerea obiectivului cererii de proiecte i astfel, la atingerea obiectivului Programului Operaional. Evaluarea poate fi realizat la nivel intern, de ctre echipa de manaement a proiectului sau de ctre un evaluator extern. Utilizarea unui evaluator extern este de dorit n anumite circumstane, mai ales atunci cnd proiectul este foarte specializat sau atunci cnd nu exist suficiente resurse de timp i expertiz la nivelul Beneficiarului pentru a realiza o evaluare complex. Utilizarea unui evaluator extern prezint o serie de avantaje: Utilizarea resurselor de timp i umane care ar fi fost blocate n evaluare pentru alte activiti; Evaluarea este, a priori, mai obiectiv; Echipa de management a proiectului este n contact cu expertul desemnat; Evaluatorul poate vorbi separat cu fiecare persoan relevant.

Exist totodat i o serie de inconveniente: Procesul de evaluare este mai costisitor; Echipa de management pierde n parte controlul procedurii de evaluare; Procesul de evaluare este mai puin integrat n activitile proiectului.

Pagina 64 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

2.3.3

Auditul i controlul proiectelor finanate din instrumente structurale

La nivelul programelor operaionale sunt derulate o serie de proceduri de verificare a corectitudinii modului de utilizare a fondurilor, regularizrii plilor ctre beneficiari, a modului de alocare a resurselor pentru cofinanare. Verificrile la faa locului pot fi realizate de OI/ AM i vizeaz cel puin: aspecte referitoare la eligibilitatea cheltuielilor efectuate i solicitate la rambursare; modalitatea de realizare a contabilitii proiectului; procedurile de achiziii derulate n cadrul proiectului; respectarea reglementrilor referitoare la ajutorul de stat care se aplic proiectului; realizarea msurilor de informare i publicitate a proiectului; respectarea prevederilor referitoare la egalitatea de anse; dac proiectul se ncadreaz n categoria de proiect major i dac se respect prevederile aplicabile n acest caz; respectarea prevederilor referitoare la mediul nconjurtor; corelarea realitii investiiei cu aspectele prevzute n Cererea de finanare sau cele raportate pn la momentul vizitei; dac Beneficiarul fondurilor nerambursabile respect prevederile referitoare la pstrarea documentelor i meninerea pistei de audit.

Dac n urma verificrilor efectate, ofierii de control constat deficiene n unul dintre aspectele menionate vor propune aplicarea de corecii financiare Beneficiarului. Vizita de control se finalizeaz cu elaborarea unui raport de control care este trimis i Beneficiarului. Beneficiarul poate formula observaii i comentarii cu privire la raportul aferent vizitei de control. Dac Beneficiarul formuleaz observaii sau comentarii referitoare la raportul de control ntocmit n urma realizrii vizitei de control, reprezentanii OI/ AM le analizeaz i ntocmesc o not explicativ n care justific concluziile raportului preliminar, precum i eventualele revizuiri ale acestuia, dac se constat pertinena observaiilor. Raportul de control va contine: Constatrile, concluziile verificrii; Cauzele problemelor identificate precum i msurile corective i preventive ce trebuie luate inclusiv termene propuse pentru remedierea deficientelor semnalate (dac este cazul); Responsabiliti legate de modul de implementare al proiectului; Cuantumul sumelor rezultate din nereguli (dac este cazul); Suspiciuni de fraud/nereguli i msuri ce trebuie ntreprinse, dac este cazul; Sume de recuperat (dac este cazul).

n cazul identificrii unor deficiene la nivelul derulrii procedurilor de achiziii publice, conform Orientrilor COCOF pentru stabilirea coreciilor financiare care trebuie aplicate cheltuielilor
Pagina 65 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

cofinanate din Fondurile Structurale i Fondul de Coeziune n caz de nerespectare a normelor n materie de contracte de achiziii publice31, se recomand aplicarea urmtoarele corecii:

Tabel nr. 2.3.3.1 Aplicare corecii urmare a deficienelor n derularea procedurilor de achiziii publice
Nr. crt. 1 Abatere constatat Nerespectarea procedurilor n materie de publicitate Contractul a fost atribuit fr respectarea prevederilor directivelor comunitare privind contractele de achiziii publice n materie de publicitate, cu excepia cazurilor menionate la numrul 2 n cele ce urmeaz. Este vorba de o nerespectare flagrant a uneia dintre condiiile cofinanrii comunitare. 2 Nerespectarea procedurilor n materie de publicitate Contractul a fost atribuit fr respectarea directivelor comunitare privind contractele de achiziii publice n materie de publicitate, ns a existat un grad de publicitate care a permis agenilor economici aflai pe teritoriul altui stat membru s aib acces la achiziia n cauz. 3 Contracte de achiziii atribuite fr organizarea unei licitaii n absena unei urgene imperative rezultate din evenimente imprevizibile sau pentru lucrri i servicii complementare n absena unei situaii neprevzute sau pentru bunuri. Lucrri sau servicii complementare peste limita stabilit n directive, efectuate n circumstane neprevzute Nemenionarea tuturor criteriilor de selecie i de atribuire n caietul de sarcini sau n anunul de participare Aplicarea de criterii de atribuire ilegale Corecie recomandat 100% din valoarea contractului incriminat

25% din incriminat

valoarea

contractului

100% din valoarea contractului (contractelor) incriminat(e)

100% din valoarea care depete 50% din contractul iniial

25% din valoarea contractului. Procentul poate fi redus la 10% sau la 5% n funcie de gravitate 25% din valoarea contractului. Procentul poate fi redus la 10% sau la 5% n funcie de gravitate 25% din valoarea contractului. Se poate aplica o corecie

Criterii de selecie i/ sau de atribuire ilegale fixate n procedura de licitaie

31

http://ec.europa.eu/regional_policy/sources/docoffic/official/guidelines/financial_correction/correction_2007_ro.pdf

Pagina 66 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Nr. crt.

Abatere constatat

Corecie recomandat financiar de 100% din valoarea contractului n cazurile cele mai grave n care exist intenia de a exclude n mod deliberat anumii ofertani

Definirea insuficient sau discriminatorie a obiectului contractului

25% din valoarea contractului. Procentul poate fi redus la 10% sau la 5% n funcie de gravitate 25% din valoarea contractului. Procentul poate fi redus la 10% sau la 5% n funcie de gravitate

Negocierea n timpul procedurii de adjudecare

10

Micorarea obiectului fizic al contractului Contractul a fost atribuit cu respectarea directivelor privind contractele de achiziii publice, ns a fost urmat de micorarea obiectului fizic al contractului fr reducerea proporional a valorii contractului.

Suma corespunztoare miscorrii obiectului fizic + 25% din valoarea obiectului fizic final

11

Micorarea obiectului fizic al contractului Contractul a fost atribuit cu respectarea privind contractele de achiziii publice, urmat de micorarea obiectului fizic al nsoit de reducerea proporional contractului deja efectuat. directivelor ns a fost contractului a valorii

25% din valoarea obiectului fizic final

12

Aplicarea necorespunztoare a unor elemente auxiliare

2%, 5% sau 10% din valoarea contractului n funcie de gravitatea abaterii i/sau n caz de recidiv.

Beneficiarul unui proiect cu finanare din Instrumente Structurale are obligaia de a asigura accesul nengrdit al autoritilor naionale cu atribuii de verificare, control i audit, al serviciilor Comisiei Europene, al Curii Europene de Conturi, al serviciului specializat al Comisiei Europene Oficiul European pentru Lupta Antifraud OLAF, precum i al reprezentanilor Departamentului pentru Lupta Antifraud DLAF n cazul n care acetia efectueaz verificri/ controale/ audit la faa locului i/ sau solicit declaraii, documente, informaii. Contractele de finanare stipuleaz clar aceast obligaie a Beneficiarilor de Instrumente Structurale. Nerespectarea acestor obligaii conduce la restuirea ntregii sume primite pentru implementarea proiectului: asistena financiar nerambursabil cofinanat din Instrumente Structurale, cofinanarea aferent alocat din fonduri de la bugetul de stat, precum i finanarea contravalorii taxei pe valoarea adugat, dac este cazul, precum i dobnzi i penalizri aferente.
Pagina 67 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Auditul reprezint un tip de serviciu prin care un auditor financiar autorizat n condiiile legii se angajeaz s efectueze procedurile specifice de audit, asupra crora a convenit fie cu Beneficiarul, fie cu Finanatorul. n funcie de cerinele AM menionate n contractul de finanare, Beneficiarul poate fi solicitat s iniiere auditri periodice pentru fiecare cerere de rambursare depus, la finalul proiectului sau auditul poate rmne opional. De asemenea AM sau organele specializate ale Comisiei Europene pot efectua misiuni de audit la proiectele finanate, prin eantion.

2.4 Cteva concluzii privind implementarea proiectelor finanate din instrumente structurale
Cu toate c ncepe oficial odat cu semnarea contractului de finanare ntre Autoritatea de Management i Beneficiar, implementarea proiectului trebuie privit ca o continuare a procesului de pregtire. Beneficiarul de finanare trebuie s se asigure c ndeplinete obligaiile ce-i revin desemnnd o echip de implementare responsabil sau contractnd servicii de management de proiect competente. n implementarea contractelor finanate prin Instrumente Structurale pot fi identificate ca etape cheie: derularea procedurilor de achiziie (de la pregtirea documentaiei de atribuire la semnarea contractelor), administrarea contractelor, monitorizarea proiectului, controlul implementrii proiectului. Principiile generale de management al proiectului se traduc n urmtoarele elemente care trebuie avute n vedere pe durata implementrii acestuia: Realizarea proiectului la parametrii de calitate propui, cu obinerea rezultatelor propuse, atingerea indicatorilor stabilii i a obiectivelor fixate; ncadrarea n bugetul alocat; Respectarea duratei de implementare a proiectului.

Dincolo de o serie de elemente specifice managementului proiectelor, n general i de cadrul de reglementare i procedural aplicabil proiectelor finanate din Instrumente Structurale trebuie menionat faptul c nu exist o soluie standard care s asigure succesul unui proiect. Fiecare echip de management trebuie s fixeze acele elemente care corespund naturii, dimensiunii proiectului i s asigure o ct mai bun corelare a sarcinilor celor implicai.

Pagina 68 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

3. Prezentarea Principiilor care guverneaz achiziiile publice


Principiile care guverneaz achiziiile publice cadrul legislativ european i transpunerea directivelor CE n legislaia naional pentru achiziii
n contextul proiectelor finanate din instrumente structurale beneficiarii sunt obligai s respecte legislaia referitoare la asigurarea conformitii cu politicile Uniunii Europene i naionale, n special prevederile legale privind achiziiile publice, ajutorul de stat, egalitatea de anse, dezvoltarea durabil, informarea i publicitatea. Reglementarea achiziiilor publice la nivel european se realizeaz prin urmtoarele tipuri de acte normative: 1. Directivele europene emise de Consiliul Uniunii Europene; 2. Regulamentele emise de Comisia European. Principiile care guverneaz achiziiile publice sunt reglementate n urmtoarele acte normative: 1. Directiva 2009/81/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 13 iulie 2009 privind coordonarea procedurilor privind atribuirea anumitor contracte de lucrri, de furnizare de bunuri i de prestare de servicii de ctre autoritile sau entitile contractante n domeniile aprrii i securitii i de modificare a Directivelor 2004/17/CE i 2004/18/CE, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 216/76 din 20 august 2009; 2. Directiva 2004/17/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 de coordonare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii n sectoarele apei, energiei, transporturilor i serviciilor potale, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 134/1 din 30 aprilie 2004; 3. Directiva 2004/18/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de lucrri, de bunuri i de servicii, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 134/114 din 30 aprilie 2004. Principiile care guverneaz achiziiile publice menionate n Directivele europene au ca surs Tratatul de Instituire a Comunitii Economice Europene semnat la Roma n anul 1957 care prevedea crearea unei piee comune, a unei uniuni vamale i elaborarea unor politici comune. Tratatul interzice msurile discriminatorii i tratamentul incorect datorit faptului c acestea interfereaz cu principalul lui obiectiv constnd n crearea pieei comune. Tratatul de la Roma (1957) a stabilit acest obiectiv i anumite principii legate de el, acestea fiind extinse ulterior de CE i Curtea European de Justiie i pentru sfera achiziiilor publice. Conform prevederilor Directivei 2009/81/CE, art. 15 din Preambul Atribuirea unor contracte ncheiate n statele membre, de ctre entitile contractante, astfel cum este prevzut n Directiva 2004/17/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 de coordonare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii n sectoarele apei, energiei, transporturilor i serviciilor potale de ctre autoritile contractante, astfel cum este prevzut n Directiva 2004/18/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de lucrri, de bunuri i de servicii, trebuie s respecte principiile prevzute n tratat, n special libera circulaie a mrfurilor, libertatea de stabilire i libertatea de a presta servicii, precum i principiile care rezult din
Pagina 69 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

acestea, i anume principiul egalitii de tratament, al nediscriminrii, al recunoaterii reciproce, al proporionalitii i al transparenei. Pentru Romnia armonizarea legislaiei n domeniul achiziiilor publice a reprezentat o obligaie asumat nc de pe parcursul procesului de negociere a aderrii la Uniunea European. Noile state membre trebuie s transpun directivele CE n materia achiziiilor publice n legislaia naional i s urmreasc implementarea acesteia pentru a evita nclcrile care pot s apar n cazul folosirii fondurilor europene, n particular i a fondurilor publice, n general. Actualul cadru normativ de baz n materia achiziiilor publice n Romnia este reprezentat de Ordonana de Urgen a Guvernului Romniei nr. 34/19 aprilie 2006, actul normativ fiind publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 418 din 15 mai 2006. Ultimele modificri i completri ale actului normativ au fost aduse prin Legea nr. 193 din 26.06.2013 i respectiv OUG nr. 35/2013. Cadrul legislativ romnesc enun 7 principii pentru achiziiile publice: a) nediscriminarea; b) tratamentul egal; c) recunoaterea reciproc; d) transparena; e) proporionalitatea; f) eficiena utilizrii fondurilor; g) asumarea rspunderii. Pe lng principiile explicite menionate de OUG nr. 34/2006 la art. 2, alin. (2) se adaug principii implicite constnd n imparialitate, confidenialitate sau evitarea concurenei neloiale.

3.1.1 1.

Definirea princiipiilor care guverneaz achiziiile publice, mod de aplicare i efecte obinute n urma aplicrii acestora

Principiul nediscriminrii

Prin nediscriminare se nelege asigurarea condiiilor de manifestare a concurenei reale pentru ca orice operator economic, indiferent de naionalitate s poat participa la procedura de atribuire i s aib ansa de a deveni contractant. Mod de aplicare: Autoritile contractante nu trebuie s discrimineze potenialii ofertani pe baza unor motive nejustificate (de exemplu naionalitatea) i nu trebuie s includ specificaii tehnice care ar putea favoriza ntreprinderile naionale. Autoritile contractante trebuie s evite stabilirea de cerine de calificare care s favorizeze anumii participani la procedura de achiziie public; Autoritile contractante trebuie s evite practicile de favorizare a unui ofertant prin stabilirea de condiii discriminatorii n caietele de sarcini. Efecte obinute:

Pagina 70 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Deschiderea i dezvoltarea pieei de achiziii publice; Crearea unui cadru competitiv pentru obinerea celei mai bune valori pentru fondurile publice, ntotdeauna considerate ca fiind insuficiente n raport cu necesitile.

2.

Principiul tratamentului egal

Respectarea principiului tratamentului egal presupune ca oricnd, pe parcursul procedurii de atribuire, s se stabileasc i s se aplice reguli, cerine, criterii identice pentru toi operatorii economici, astfel nct acetia s beneficieze de anse egale de a deveni contractani. Mod de aplicare: Eliminarea elementelor de natur subiectiv care pot influena deciziile n procesul de atribuire a contractelor de achiziie public; Furnizarea, concomitent, ctre toi operatorii economici implicai ntr-o procedur de achiziie, a informaiilor aferente procedurii. Efecte obinute: Toi participanii vor dispune de aceleai anse n pregtirea documentelor asociate procedurii n cauz; Instituirea unui cadru bazat pe ncredere, cinste, corectitudine i imparialitate pe tot parcursul derulrii procedurii; Favorizarea dezvoltrii unei concurene corecte i efective ntre operatorii economici participani la o procedur de achiziie public.

3.

Principiul recunoaterii reciproce

Respectarea principiului recunoaterii reciproce presupune acceptarea de ctre autoritatea contractant a: a) Produselor, serviciilor, lucrrilor oferite n mod licit pe piaa Uniunii Europene; b) Diplomelor, certificatelor i a oricror documente emise de autoritile competente din alte state; c) Specificaiilor tehnice, echivalente cu cele solicitate la nivel naional. Regulamentul (CE) nr. 764/2008 al Parlamentului European i al Consiliului din 9 iulie 2008 de stabilire a unor proceduri de aplicare a anumitor norme tehnice naionale pentru produsele comercializate n mod legal n alt stat membru i de abrogare a Deciziei nr. 3052/95/CE prevede faptul c Principiul recunoaterii reciproce care rezult din jurisprudena Curii de Justiie a Comunitilor Europene este una dintre modalitile de a asigura libera circulaie a mrfurilor n cadrul pieei interne. . n conformitate cu principiul menionat, un stat membru nu poate interzice vnzarea pe propriul teritoriu a produselor comercializate n mod legal n alt stat membru, chiar dac respectivele produse sunt fabricate n conformitate cu norme tehnice diferite de cele la care sunt supuse produsele naionale. Prin urmare, orice produs importat dintrun stat membru este admis, n principiu, pe teritoriul oricrui alt stat membru, dac produsul a fost

Pagina 71 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

n mod legal produs/comercializat (chiar i n condiiile n care produsul este fabricat/comercializat dup reguli specifice) n statul membru de origine i ofer un grad echivalent de protecie. Domeniul recunoaterii reciproce a calificrilor profesionale se refer la sistemele de recunoatere a diverselor calificri i profesii la nivel comunitar pe baz de reciprocitate. n domeniul recunoaterii calificrilor n baza directivelor sistemului general de recunoatere exist dou directive: 89/48/CEE i 92/51/CEE. Directiva 89/48 se refer la recunoaterea calificrilor profesionale obinute n urma finalizrii studiilor superioare cu o durat minim de trei ani. Directiva 92/51 se refer la calificrile profesionale obinute prin nvmntul profesional secundar, postliceal i prin programe de studii superioare cu o durat mai mic de trei ani. Directivele sistemului general nu impun o armonizare prealabil sau ulterioar a structurilor i coninutului formrii lor i nu impun reglementarea similar a profesiilor n statele membre. Mod de aplicare Acceptarea documentelor i a certificatelor emise de autoritile n drept situate pe teritoriul altui stat. Efecte obinute Crearea pieei comune prin eliminarea barierelor n calea comerui, existente ntre statele membre; Descurajarea suprareglementrii de ctre statele membre, deoarece aceasta ar putea induce obstacole asupra exercitrii de ctre proprii productori a liberei circulaii a mrfurilor; Introducerea unui element de concuren ntre reglementri naionale n privina schimburilor transfrontaliere, facilitnd, n consecin, cele mai bune practici.

4.

Principiul transparenei

Principiul transparenei presupune aducerea la cunotina publicului a tuturor informaiilor referitoare la aplicarea procedurii de atribuire n scopul garantrii eliminrii riscului de favoritism i de comportament arbitrar din partea autoritii contractante. Mod de aplicare: Toate informaiile cu privire la procedura de achiziie trebuie s fie formulate clar, precis, univoc n anunul/invitaia de participare i n documentaia de atribuire oferind operatorilor economici o poziie de egalitate att n momentul n care i pregtesc ofertele ct i n momentul n care acestea sunt evaluate de ctre autoritatea contractant. Asigurarea vizibilitii regulilor, oportunitilor, proceselor, nregistrrilor i rezultatelor aferente procedurii de achiziie public. Efecte obinute: Claritatea documentelor elaborate pe parcursul procesului de achiziie; nelegerea de ctre potenialii candidai/ofertani a necesitilor obiective ale autoritii contractante i a modului n care aceste necesiti se reflect n documentaia de atribuire.

Pagina 72 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

5.

Principiul proporionalitii

Principiul proporionalitii presupune corelarea dintre: a) Necesitile autoritii contractante; b) Obiectul contractului de achiziie public; c) Cerinele care trebuie ndeplinite de ofertani pentru satisfacerea necesitilor. Mod de aplicare Actele autoritilor contractante nu trebuie s depeasc limitele a ceea ce este adecvat i necesar n scopul realizrii obiectivelor urmrite, nelegndu-se c, n cazul n care este posibil o alegere ntre mai multe msuri adecvate, trebuie s se recurg la cea mai puin constrngtoare, iar incovenientele cauzate nu trebuie s fie disproporionate n raport cu scopurile urmrite. Efecte obinute Obinerea celei mai bune valori pentru fondurile publice, ntotdeauna considerate ca fiind insuficiente n raport cu necesitile.

6.

Principiul eficienei utilizrii fondurilor

Principiul eficienei utilizrii fondurilor presupune s se aleag sau s se aplice acele proceduri i s se utilizeze criterii care s reflecte avantajele de natur economic ale ofertelor n vederea obinerii raportului optim ntre calitate i pre. Procesul de derulare a achiziiei publice trebuie s aib ca rezultat costuri optime, acordare la timp i rezultate de calitate. Mod de aplicare: Utilizarea criteriilor de atribuire n conformitate cu complexitatea procedurii de achiziie i specificul lucrrilor/serviciilor sau bunurilor care fac obiectul contractului. Dei preul cel mai sczut reprezint cel mai utilizat criteriu de atribuire n achiziile publice acesta nu asigur o calitate semnificativ a achiziiilor efectuate. Elaborarea unui caiet de sarcini bine documentat atunci cnd contractul de achiziie se atribuie n baza criteriului preului cel mai sczut, aceasta fiind unica soluie care poate conduce la selectarea ofertei optime. Efecte obinute: Obinerea celui mai bun raport pre-calitate a achiziiilor efectuate.

7.

Principiul asumrii rspunderii

Principiul asumrii rspunderii presupune determinarea clar a sarcinilor i responsabilitilor persoanelor implicate n procesul de achiziie public, asigurndu-se profesionalismul, imparialitatea i independena deciziilor adoptate pe parcursul acestui proces.

Pagina 73 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Principiul asumrii rspunderii implic obligaia de a raporta i a de rspunde pentru consecinele aciunilor i deciziilor luate. Mod de aplicare: Delegarea n calitate de membrii ai comisiei de evaluare a persoanelor care dein competene n obiectul procedurii de achiziie; Precizarea n documentaia de atribuire, conform prevederilor art. 692 coroborat cu art. 331 alin. (4) din Ordonana de Urgen a Guvernului nr 34/2006, a datelor de identificare ale persoanelor ce dein funcii de decizie n cadrul autoritii contractante; Solicitarea declaraiilor pe proprie rspundere, membrilor comisiei de evaluare, din care s rezulte nencadrarea n situaiile de conflict de interese conform prevederilor art. 69 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006. Efecte obinute: Limitarea apariiei erorilor pe parcursul desfurrii procesului de achiziie public; Reducerea fraudei i a corupiei.

Alturi de principiile prevzute n mod explicit de lege este de asemenea relevant, n cadrul procesului de achiziie public, respectarea unor principii implicite: principiul imparialitii i principiul evitrii concurenei neloiale.

8.

Principiul imparialitii

Principiul imparialitii vizeaz ca aspecte cheie modul de nominalizare a comisiei de evaluare, msurile luate de autoritile contractante pentru prezentarea factorilor de decizie n documentaia de atribuire, solicitarea de declaraii pe proprie rspundere candidailor/ ofertanilor/ subcontractanilor/ terului susintor privind inexistena unor relaii de rudenie sau comerciale cu factorii de decizie din cadrul autoritii contractante.

9.

Principiul evitrii concurenei neloiale

Principiul evitrii concurenei neloiale presupune faptul c ofertanii nu sunt implicai n niciun fel n pregtirea documentaiei i nu au n mod exclusiv acces la informaii despre procedur prin intermediul membrilor comisiei de evaluare sau a personalului autoritii contractante. n cazul principiului enunat mai sus se pot constata urmtoarele: Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006 prevede la art. 67 faptul c Persoana fizic sau juridic care a participat la ntocmirea documentatiei de atribuire are dreptul, n calitate de operator economic, de a fi ofertant, ofertant asociat sau subcontractant, dar numai n cazul n care implicarea sa n elaborarea documentatiei de atribuire nu este de natura sa distorsioneze concurenta;

Pagina 74 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Trebuie avut n vedere posibilitatea autoritii contractante de a stabili care sunt cazurile n care operatorilor economici crora li s-a conferit dreptul de a participa la elaborarea documentaiei de atribuire, nu pot s distorioneze concurena; Nu exist nicio norm legal care s nominalizeze cazurile care fac imposibil distorsionarea concurenei.

3.1.2

Interdependee intercondiionaliti ntre principii

Principiile achiziiilor publice nu trebuie considerate ca fiind independente ntre ele, dimpotriv acestea au un grad mare de interdependen i intercondiionalitate ceea ce permite aplicarea acestora ntr-un mod unitar si eficient. Nu se poate afirma c unul dintre principii este mai important dect celelalte, toate principiile contribuind n aceai msur la realizarea obiectivului prevzut n Tratatul de la Roma (1957) i anume crearea Pieei unice, obiectiv cruia i se subordoneaza principiile prevzute n directivele europene transpuse n legislaia romneasc. Pe de alt parte trebuie avut n vedere faptul c procesul de achiziie public trebuie s fie orientat ctre beneficiarul final al investiiilor publice realizate, respectiv ceteanul, astfel c acest proces trebuie s sprijine cu adevrat o competiie autentic care s conduc la selectarea celei mai eficace oferte, respectiv la realizarea celui mai bun produs, serviciu sau lucrare. Principiul nediscriminrii conform cruia orice operator economic, indiferent de naionalitate trebuie s poat participa la procedura de atribuire i s aib ansa de a deveni contractant se completeaz i intercondiioneaz cu principiul tratamentului egal care garanteaz nlturarea riscului de favoritism i de comportament arbitrar din partea autoritii contractante. ansa oricrui operator economic de a deveni contractant nu se poate realiza n practic, dac nu se ofer posibilitatea accesului la informaia legat de aplicarea procedurii conform principiului transparenei. n acelai timp recunoaterea reciproc este principiul care asigur libera circulaie a mrfurilor i serviciilor pe o pia unic european. Principiul tratamentului egal i principiul nediscriminrii se completeaz i se intercondiioneaz cu principiul proporionalitii. n stabilirea condiiilor minime de selecie/calificare, impunerea de cerine nejustificate n raport cu complexitatea contractului de achiziie public, poate conduce la distorsiuni n atribuirea contractului de achiziie public. Principiul asumrii rspunderii care garanteaz imparialitatea i independena deciziilor adoptate pe parcursul acestui proces al achiziiei publice se intercondiioneaz cu principiul tratamentului egal i al nediscriminrii. Aplicarea principiilor n mod complet i unitar permite manifestarea concurenei reale ceea ce conduce la obinerea celor mai bune investiii concretizate n rezultate de calitate dobndite prin costuri optime conform principiului eficienei folosirii fondurilor publice.

Pagina 75 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

3.1.3

Exemplificri privind neaplicarea publice/recomandri de bune practici

principiilor

care

guverneaz

achiziiile

Neaplicarea principiilor care guverneaz achiziiile publice constituie contravenie conform prevederilor OUG nr. 34/2006. Astfel art. 293 din Ordonan, lit. e), e^1), g), i) prevede ca fiind contravenii, urmtoarele fapte: nclcarea regulilor de publicitate prevzute de ordonan de urgen, cu excepia celor referitoare la anunul de atribuire; nclcarea regulilor de publicitate prevzute de ordonan de urgen cu privire la anunul de atribuire; aplicarea incorect a regulilor de comunicare i transmitere a datelor, avnd ca efect restricionarea accesului operatorilor economici la procedura de atribuire, nclcarea principiului tratamentului egal i/sau nclcarea principiului transparenei; nclcarea principiului proportionalitii prin utilizarea criteriilor de calificare i selectie ca mijloc de a restriciona concurena. n acelai timp Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora, aprobat cu modificri icompletri prin Legea nr. 142/2012, stabilete corecii financiare ca urmare a identificrii unor nereguli n aplicarea de ctre autoritile contractante a prevederilor legale privind achiziiile publice, inclusiv cu privire la nerespectarea principiilor. Conform OUG nr. 66/2011, autoritile cu competene n gestionarea fondurilor europene au obligaia de a exclude integral sau parial de la rambursarea sau de la plata cheltuielilor efectuate i declarate de beneficiari acele cheltuieli care nu respect condiiile de legalitate, regularitate ori conformitate stabilite prin prevederile legislaiei UE i naionale, inclusiv n cazul politicii agricole comune i a politicii comune pentru pescuit. Aceste autoriti au obligaia aplicrii de reduceri procentuale din sumele solicitate la plat de ctre beneficiari, n situaia n care constat abateri de la aplicarea prevederilor reglementrilor naionale n vigoare n domeniul achiziiilor publice.

n cele ce urmeaz vom prezenta cazuri de neconformiti ntlnite frecvent n atribuirea contractelor de achiziii publice care creaz premisele nclcrii principiilor prevzute de lege. nclcarea principiului nediscriminrii se realizeaz prin urmtoarele metode: Cel mai frecvent nclcarea principiului nediscriminrii survine n urma utilizrii de ctre autoritatea contractant a unor cerine de calificare nelegale (de ex.: demonstrarea accesului la lichiditi/ linii de credit/ alte instrumente financiare prin prezentarea unei singure declaraii bancare, deinerea de staii de asfalt care s se afle n perioada normal de funcionare (adic 6 ani reprezentnd perioada de garanie pentru aceste echipamente/utilaje/instalaii), solicitarea unor cerine suplimentare de calificare pentru erul susintor, etc).

Pagina 76 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Potrivit culegerii Note de constatare a neregulilor i de stabilire a coreciilor financiare n proiectele cu finanare din fonduri structurale realizat de Institutul pentru Politici Publice (IPP) n parteneriat cu Asociaia Municipiilor din Romnia (AMR) i uc Zbrcea & Asociaii (2013) cel mai mare procent de corecii financiare aplicate de ctre autoritile cu competene n gestionarea fondurilor europene au ca motiv utilizarea de cerine de calificare nelegale (56%). Atunci cnd stabilete criteriile de calificare i selecie autoritatea contractant trebuie s in cont, pe lng prevederile OUG nr. 34/2006 i HG nr. 925/2006 i de prevederile Ordinului ANRMAP nr. 509/2013 care menioneaz n Anexa 1 att formulri restrictive care nu se accept, ct i formulri nerestrictive care se valideaz, pentru toate tipurile de contracte: furnizare, servicii, lucrri. De asemenea autoritatea contractant trebuie s respecte Instruciunile ANRMAP emise n aplicarea prevederilor art. 188 alin. (2) lit. d) i art. 188 alin. (3) lit. c) din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 371/21.06.2013. Solicitarea de documente, n vederea ndeplinirii criteriilor de calificare, subcontractanilor, nclcndu-se astfel art. 11, alin. (7) din HG nr. 925/2006. Este vorba, n acest context, despre cerine cu privire la demonstrarea experienei similare sau situaiei economice i/sau financiare, situaii n care subcontractanii nu pot contribui la ndeplinirea criteriilor de calificare solicitate de ctre autoritatea contractant32. Atunci cnd stabilete cerine, n special, cu privire la capacitatea tehnic i sau profesional acestea nu sunt motivate prin nota justificativ a crei elaborare este prevzut de HG nr. 925/2006 la art. 8 alin. (2), astfel nct nu se poate determina caracterul nerestrictiv al cerinelor. De ex.: numrul de ani de experien profesional general sau specific pentru experii cheie, cerine specifice privind utilajele care trebuie puse la dispoziie de ofertant, cerine privind calificrile personalului cheie.

1. Bun practic: Autoritatea contractant trebuie s in cont de faptul c nota justificativ reprezint dovada principal a faptului c cerinele solicitate nu sunt restrictive i prin urmare documentul n cauz poate conduce la obinerea acceptrii publicrii anunului/invitaiei de participare i a documentaiei de atribuire de ctre ANRMAP precum i la acceptarea la rambursare a cheltuielior aferente contractului n cauz de ctre autoritile finanatoare care au obligaia verificrii legalitii derulrii procedurii de achiziie. Din nota justificativ elaborat de autoritatea contractant trebuie s rezulte n mod concret urmtoarele aspecte 33:

32 33

A se vedea n acest sens i comentariile din cap. 4.4 Reguli de participare la procesul de atribuire. A se vedea modelul prezentat n anexa 2 Model not justificativ.

Pagina 77 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Cerinele sunt n acord cu prevederile legislaiei n domeniul achiziiilor publice (de ex.: cerina privind cifra de afaceri nu depete valoarea estimat a contractului multiplicat cu 2. n acord cu art. 9 lit. b) din HG nr. 925/2006; suma valorii incluse n contractul/contractele prezentate ca experien similar nu este mai mare dect valoarea contractului ce urmeaz s fie atribuit n acord cu prevederile art. 9 lit. a) din HG nr. 925/2006); Cerinele cu privire la experiena similar au legtur cu obiectul contractului i nu sunt excesive/disproporionate n raport cu acesta; Cerinele cu privire la personalul solicitat se refer numai la domeniile de expertiz necesare pentru realizarea activitilor contractului; Cerinele cu privire la atestarea personalului sunt conforme cu reglementrile legale cu privire la obinerea atestrilor n cauz. n acest caz, se vor meniona actele normative care impun astfel de documente; Relevana cerinelor cu privire la numrul de ani de experien general/specific solicitat personalului minim.

n caietul de sarcini au fost introduse specificaii tehnice care indica o anumit origine, surs, producie, un procedeu special, o marc de fabric sau de comer, un brevet de invenie, o licen de fabricatie, care au ca efect favorizarea sau eliminarea anumitor operatori economici sau a anumitor produse, fr meniunea sau echivalent, nclcnduse prevederile art. 38 din OUG nr. 34/2006; De evitat: Atunci cnd se prezint specificaiile dorite, autoritatea va evita formulri de tipul: prestatorul de servicii de management va asigura implementarea proiectului n acord cu procedurile, procesele i practicile managementului de proiect stabilite de Project Management Institute prin Project Management Body of Knowledge (PMBok 4th Edition), etc.

2. Bun practic: n cazul documentaiilor voluminoase (de ex. proiecte tehnice), pentru a se acoperi riscul unei astfel de meniuni care se poate traduce n final ntr-o cerin nelegal, se recomand autoritii contractante s introduc o prevedere general prin care s specifice faptul c orice posibil denumire de marc de fabric, surs, etc. trebuie citit cu meniunea sau echivalent. De asemenea, n cazul n care se menioneaz o anumit marc, surs, etc., chiar i cu meniunea sau echivalent, trebuie s se justifice necesitatea prin prisma unei incompatibiliti tehnice. nclcarea principiului nediscriminrii poate fi produs i n situaia n care autoritatea contractant refuz s divizeze pe loturi un contract de achiziie public avnd ca efect restrngerea concurenei ntre operatorii economici. Decizia de a diviza sau nu pe loturi obiectul contractului de achiziie public poate ridica o serie de probleme pentru autoritile contractante n sensul n care poate face obiectul unei contestaii din partea operatorilor economici care se consider discriminai prin nedivizarea pe loturi a contractului de achiziie public deoarece nu au fora financiar sau tehnic pentru a oferta pentru ntreaga gam de produse/ servicii/ lucrri.

Pagina 78 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

3. Bun practic: Fr ndoial, divizarea contractului de achiziie public, pe loturi favorizeaz accesul IMM-urilor ntruct mrimea lotului corespunde mai bine capacitii productive a acestora i poate reprezenta un model de bun practic pentru facilitarea accesului IMM-urilor la contractele de achiziie public. nclcarea principiului tratamentului egal se realizeaz prin urmtoarele metode ntlnite frecvent: Autoritatea contractant a atribuit contractul unui ofertant care nu a ndeplinit cel puin una din cerinele minime din fia de date a achiziiei; Cele mai frecvente cazuri de nendeplinire a cerinelor minime din fia de date a achiziiei se refer la personalul solicitat (cerine privind studiile, atestrile, demonstrarea numrului de ani solicitat cu privire la experiena general sau specific) sau la experiena similar atunci cnd aceasta nu este clar definit. 4. Bun practic: Se recomand autoritii contactante ca atunci cnd stabilete cerinele minime de calificare precum i documentele care trebuie s fie prezentate de ofertant pentru demonstrarea acestora, exprimarea s fie ct mai clar iar formularele utilizate de ofertant s dea posibilitatea unei evaluri facile a calificrii operatorului economic (de exemplu: autoritatea contractant poate pune la dispoziie formulare cu privire la experiena similar/ fia de experien similar n care va marca cmpurile din care reiese cu claritate obiectul contractului, descrierea obiectului contractului, valoarea acestuia, etc; autoritatea contractant va pune la dispoziia ofertanilor formulare de CV n care va marca cmpurile din care reiese cu claritate domeniul de expertiz, numrul de ani, poziia pentru care a fost propus persoana respectiv 34). Oferta tehnic nu corespunde cu caietul de sarcini; Un caz frecvent ntlnit apare n contractele de furnizare sau n contractele de execuie lucrri care cuprind i echipamente, unde n elaborarea caietului de sarcini, autoritatea contractant a utilizat valori fixe pentru specificaiile tehnice, iar n urma evalurii ofertelor au fost acceptai parametri mai mici sau mai mari dect solicitarea din caietul de sarcini.

5. Bun practic: Recomandm acolo unde este posibil, ca specificaiile tehnice indicate n caietul de sarcini care conin valori, s fie descrise folosind expresii de genul minim, maxim sau intervale de variaie (de exemplu: capacitatea motorului ntre 2000 cm3 i 2200 cm3; sau se accept variaia cu 10% n plus a urmtorilor parametri: debit, presiune extern disponibil i putere electric). Un alt caz frecvent ntlnit este cel n care n oferta tehnic sunt utilizate moduri diferite de exprimare a specificaiilor tehnice ceea face dificil evaluarea conformitii ofertei cu prevederile caietului de sarcini att pentru autoritatea contractant dar mai ales pentru organul de verificare/control al finanatorului.
Modelele de formulare pot fi puse la dispoziia operatorilor economici cu titlul de recomandare. Comisia de evaluare nu poate elimina un ofertant pentru c forma documentului de calificare prezentat nu corespunde structurii de prezentare a informaiilor prezentate ca model n documentaia de atribuire. Comisia de evaluare este obligat s accepte orice form de prezentare a informaiei solicitate pentru evaluarea calificrii.
34

Pagina 79 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

6. Bun practic: Se recomand fie punerea la dispoziia ofertanilor a unor formulare de ofert tehnic care s marcheze cu claritate rspunsul ofertantului la solicitarea din caietul de sarcini, sau solicitarea de clarificri privind oferta tehnic care s precizeze clar modul n care propunerea tehnic este n acord cu cerinele din caietul de sarcini. Formulm n cele ce urmeaz un model privind formularul de ofert tehnic, ce poate fi pus la dispoziia ofertantului astfel nct s se faciliteze evaluarea conformitii acesteia:
Solicitare conform caietului de sarcini Ex. obiectul achiziiei: ventilator de evacuare Modul n care rspunde oferta solicitrii autoritii contractante Aceast coloan va fi completat de ofertant Debit de aer: 540 mc / h* Presiune externa disponibila = 250 Pa Nivel de zgomot (presiune acustica) la modulul ventilator (la 1m) max. 55 dB(A ..... Termen de livrare solicitat: maxim 30 de zile Perioad de garanie solicitat: minim 12 luni ...... Obs: Se accept variaia cu 10% n plus a urmtorilor parametri ....

Autoritatea contractant respinge ofertele fr a solicita clarificri operatorilor economici 35. Art. 201 alin. (1) din OUG nr. 34/2006 prevede dreptul autoritii contractante de a solicita clarificri/ completari ale documentelor prezentate de ofertani. n mod similar, art. 35 din HG nr. 925/2006 stipuleaza acelai drept al comisiei de evaluare. Prevalndu-se de terminologia folosit de legiuitor, n practic, nu puine sunt situaiile n care autoritile contractante invoca dreptul, iar nu obligaia de a solicita clarificri atunci cnd decid n mod arbitrar s exclud anumii ofertani din cadrul procedurii de atribuire. O asemenea abordare a fost frecvent contrazis de jurisprudena Consiliului Naional de Soluionare a Contestaiilor care a subliniat n nenumrate cazuri att obligaia comisiei de evaluare de a stabili care sunt clarificrile i completrile formale sau de confirmare, necesare pentru

35

A se vedea n acest sens i Decizia CNSC nr. 5212/565C4/5768 din 12.12.2011 la care ne vom referi atunci cnd analizm situaia modificrilor propunerilor tehnice i/sau financiare prin rspunsul la solicitrile de clarificri privind oferta.

Pagina 80 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

evaluarea fiecrei oferte, ct i obligaia autoritii contractante de a nu respinge oferta nainte de a solicita aceste clarificri. Autoritatea contractant modific la momentul evalurii ofertelor criteriile de calificare prevzute n fia de date a achiziiei (n special n cazul n care criteriul de calificare prevzut n documentaia de atribuire nu a respectat prevederile legale, iar autoritatea contractant face o corecie a acestuia motivnd faptul c nicio ofert nu a fost exclus); De exemplu: se solicit n cadrul fiei de date experien similar desfurat n ultimii 3 ani, pentru un contract de lucrri i se evalueaz prin acceptarea tuturor ofertanilor care au ndeplinit cerina n ultimii 5 ani. Modificarea propunerii tehnice sau financiare prin rspunsul la solicitrile de clarificri privind oferta; Modificarea ofertei, n special a ofertei tehnice, este un aspect destul de delicat n procesul de achiziie public.

7. Bun practic: Autoritatea contractant trebuie s ntreprind toate diligenele pentru ca prin solicitarea de clarificri privind oferta tehnic s nu induc ofertantului ideea corectrii propunerii iniiale n vederea acceptrii ofertei sale. Achizitorul trebuie s atenioneze ofertantul cu privire la faptul c nu sunt acceptate dect clarificri, precizri cu privire la coninutul ofertei iar rspunsurile nu trebuie s depeasc acest cadru i s modifice oferta n raport cu condiiile prevzute n documentaia de atribuire. Autoritatea contractant trebuie s dea dovad de bun credin i s previn ofertantul cu privire la efectul asociat rspunsului su. Cu privire la comportamentul pe care trebuie s l adopte autoritatea contractant atunci cnd formuleaz solicitri de clarificri este relevant decizia CNSC nr. 5212/565C4/5768 din 12.12.2011 din care extragem urmtorul text: 1. Prin adresa nr. 18/1/855/02.09.2011, pct. 18 comisia de evaluare a solicitat asocierii clarificarea n sensul precizrii procentului de 5% nregistrat n oferta financiar profit/ cheltuieli indirecte iar ofertantul a rspuns prin adresa nr. 2114/07.09.2011 c: Dintr-o eroare administrativ nu am schimbat valoarea sub-clauzei 13.5 (b)(ii) la maxim 10% aa cum fusese solicitat de autoritatea contractant prin clarificarea nr. 18/29.07.2011. Prin urmare ne cerem scuze pentru acest problem creat dintr-o nenelegere a noastr i v trimitem ataat Anexa la ofert modificat, refcut, n care procentul referitor la sub-clauza 13.5 (b)(ii) este modificat conform clarificrii dumneavoastr nr. 18/29.07.2011, respectiv maxim 10%. Din acest rspuns se degaj, n mod categoric, concluzia c asocierea a fost de bun-credin, neintenionnd s se abat de la cerinele impuse de autoritate. ncercnd s i corecteze propria greeal (eroare administrativ), pe care nu a negat-o, ci dimpotriv, i-a asumat-o i pentru care chiar a prezentat scuze autoritii contractante, de bun credin fiind n continuare, ofertantul a remis autoritii un formular corectat, apreciind c astfel i va fi neleas situaia i acceptat modificarea fireasc a procentului. Niciun moment ofertantul nu a lsat s se ntrevad c voina sa real ar fi fost de a-i modifica propunerea financiar, prin nlocuirea procentelor n referin, ci doar de a-i repara greeala recunoscut.

Pagina 81 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Cu alte cuvinte asocierea, prin reprezentantul liderului F SA care a semnat rspunsul la clarificarea nr. 2114/07.09.2011 (fa de care este incident art. 1300 C. Civil), nu a dorit s i modifice propunerea financiar proprie i, probabil, nici nu a contientizat implicaiile i intricaiile rspunsului su. ns, cu siguran c dac le-ar fi contientizat, rspunsul su ar fi fost altul. Esena celor expuse este c asocierea a dovedit bun-credin n raport cu autoritatea contractant, iar scopul rspunsului pe care l-a furnizat autoritii a fost cel de a-i corecta greeala asumat, iar nu de a altera propunerea financiar din ofert. n acest context, este att inechitabil, ct i nedrept fa de asociere ca autoritatea contractant s i resping oferta, sub pretextul modificrii propunerii financiare, fr mcar a preveni asocierea despre consecinele rspunsului dat i fr a i oferi ansa rezonabil de a-i prezenta poziia n acest privin. Practic, n contrast cu buna-credin a asocierii, reacia disproporionat a autoritii contractante vdete o rea-credin din partea ei. Autoritatea este aceea care a provocat rspunsul furnizat de asociere, n care ea i cere scuze pentru eroare i ncearc s o remedieze cum a considerat de cuviin. Lund act de acest rspuns onest i apreciindu-l att de grav nct s conduc la respingerea ofertei, principiul bunei-credine i impunea autoritii contractante s previn ofertantul despre efectul asociat rspunsului su i s i dea ansa de a prezenta un rspuns n cunotin de cauz. Buna-credin impunea autoritii contractante s se ncredineze c ofertantul este contient c redepunerea anexei la ofert cu noul procent, poate conduce n viziunea autoritii la excluderea de la licitaie. Chiar dac principiul bunei-credine nu i afl o reglementare expres n legislaia pe linie de achiziii publice, nu nseamn ca el nu i este incident. Separat de normele legii fundamentale, art. 14, alin. (1) C. Civil dispune c orice persoan fizic sau juridic trebuie s i exercite drepturile i s i execute obligaiile civile cu bun-credin, n acord cu ordinea public i bunele moravuri iar la art. 1183, alin. (2) se arat c partea care se angajeaz ntr-o negociere este inut s respecte exigenele bunei-credine, achiziia public fiind, n fapt, o form de negociere cu un organ al statului. Principiul bunei-credine n materia achiziiilor publice este reflectat i n jurisprudena instanelor de la Luxemburg. n hotrrea din 8 mai 2007, cauza T-271/04, Cytimo mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Tribunalul s-a pronunat n sensul c, n cadrul negocierilor n vederea ncheierii unui contract de achiziie public ntre o autoritate public comunitar i un ofertant, respectarea principiului buneicredine i interdicia abuzului de drept reprezint norme care confer drepturi particularilor. Tribunalul a statuat c autoritatea contractant a nclcat principiul bunei-credine ntr-un mod suficient de individualizat i i-a exercitat abuziv dreptul de a renuna la atribuirea contractului de achiziie public, prin continuarea, timp de dou luni, a negocierilor precontractuale despre care cunotea c sunt sortite eecului. Tribunalul a apreciat astfel c, prin faptul c nu a avertizat imediat reclamanta n legtur cu decizia sa de a renuna la atribuirea contractului, autoritatea i-a cauzat o pierdere. n cazul nostru, rspunsul modificator al asocierii este dat din data de 07.09.2011, iar raportul procedurii este nregistrat la autoritatea contractant la 07.11.2011. n intervalul celor dou luni nimic nu a oprit autoritatea contractant s atenioneze asocierea c rspunsul furnizat este inacceptabil pentru autoritate i c poate conduce la respingerea ofertei.
Pagina 82 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Concluzionnd, principiul bunei-credine presupunea n spet ca autoritatea s acioneze neprtinitor i s informeze asocierea, n prealabil lurii unei decizii cu privire la oferta sa, c rspunsul dat nu poate fi acceptat. 2. n favoarea obligaiei reinute n sarcina autoritii contractante se impune a fi evocat, ca o manifestare a proporionalitii, dar i ca un precursor al ei, i principiul ncrederii legitime, binecunoscut n dreptul european i aproape necunoscut n cel naional, mai cu seam n materia care ne intereseaz, cu rol de a proteja particularul n faa actelor puterii publice. Prin promovarea climatului de securitate juridic, necesar stabilitii dreptului, acesta permite s se acioneze n cunotin de cauz, tiind pe deplin consecinele unui comportament; astfel principiul menionat creeaz o atmosfer de securitate favorabil relaiilor economice. Jurisprudena constant a Curii Europene de Justiie l-a calificat drept principiu fundamental al Comunitii, l-a aplicat unor norme retroactive sau cu efect imediat i a permis destinatarului normei s i pstreze situaia anterioar n cazul schimbrii acesteia, din moment ce autoritile l lsaser s cread c status quo-ul nu va fi modificat. n spe, Consiliul stabilete c asocierea F SA se afl sub protecia principiului ncrederii legitime, comportamentul autoritii contractante fiind de natur s i formeze asocierii convingerea c oferta sa nu va fi respins. Prin faptul c autoritatea, timp de dou luni, nu a revenit cu vreo alt solicitare la adresa asocierii, pe marginea clarificrilor prezentate, a creat premisele ca aceasta din urm s considere c rspunsul su a fost cel adstat de autoritate, respectiv s se ncredineze n mod rezonabil c oferta sa nu i va fi respins din princina acelui rspuns. Aadar, inaciunea autoritii i-a inoculat contestatoarei sperana legitim c oferta sa, astfel cum a fost clarificat, este corespunztoare. Pornind de la acest raionament, decizia autoritii contractante de respingere a ofertei n discuie, fr a cere alte clarificri, intr n conflict cu principiul ncrederii legitime, separat de conflictul ei cu principiul bunei credine, dezvoltat la pct. 1. Principiul de minimis amintit n paginile de mai sus nu exclude deloc principiile bunei-credine i ncrederii legitime. De altfel, dispoziiile de mai jos din Hotrrea Guvernului nr. 925/2006, n care lesne se poate ncadra i ofertanta, trebuie interpretate n favoarea acesteia, iar nu dimportiv: Art. 78 Comisia de evaluare are obligaia de a stabili care sunt clarificrile i completrile formale sau de confirmare, necesare pentru evaluarea fiecrei oferte, precum i perioada de timp acordat pentru transmiterea clarificrilor. Comunicarea transmis n acest sens ctre ofertant trebuie s fie clar, precis i s defineasc n mod explicit i suficient de detaliat n ce const solicitarea comisiei de evaluare 36.

Art. 78 din HG nr. 925/2006 a fost modificat de pct. 8 al art. unic din HOTRREA nr. 183 din 16 aprilie 2013, publicat n MONITORUL OFICIAL nr. 227 din 19 aprilie 2013, dup cum urmeaz:
36

ART. 78 (1) Comisia de evaluare stabilete care sunt clarificrile i completrile formale sau de confirmare, necesare pentru evaluarea fiecrei oferte, precum i perioada de timp acordat pentru transmiterea clarificrilor. Comunicarea transmis n acest sens ctre ofertant trebuie s fie clar, precis si s defineasc n mod explicit i suficient de detaliat n ce const solicitarea comisiei de evaluare.

Pagina 83 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Jurisprudena Consiliului este statornic n sensul c orice decizie a autoritii contractante privind admiterea sau respingerea unei oferte trebuie fundamentat pe o evaluare temeinic a ofertei, sub toate aspectele acesteia, i pe probe concludente, iar nu pe elemente deduse din context de autoritate, care ar defavoriza un ofertant cum este cel n cauz, cruia trebuie s i se acorde dreptul de a-i demonstra cu claritate i n cunotin de cauz conformitatea ofertei. Cu alte cuvinte, n absena clarificrilor relevante, cele raionate de autoritate n raportul procedurii de atribuire i n punctul su de vedere nu pot fi reinute de Consiliu. Pornind de la cele evocate, o revenire cu ntrebri punctuale se impunea, mai cu seam c autoritatea are obligaia s asigure ofertanilor toate condiiile pentru ca acetia s i poat justifica i proba calificarea i conformitatea ofertei. 4. Noua clarificare este necesar pentru ca autoritatea s nu fie nevoit s deduc ea nsi elementele eseniale ale ofertei, pe baza unor informaii ndoielnice sau contradictorii, precum i pentru corecta informare a ofertantei asupra situaiei constatat de autoritate, pentru a se apra n consecin. Prin urmare pentru lmurirea situaiei, n temeiul art. 78 teza I din Hotrrea Guvernului nr. 925/2006, autoritatea contractant avea obligaia legal s solicite ofertantei noi explicaii asupra procentului n discuie, anterior considerrii admisibilitii sau inadmisibilitii/ respingerii ofertei sale. n ipoteza n care, din rspunsul de clarificare care urmeaz a fi primit autoritatea stabilete cu certitudine c valoarea procentual este schimbat n mod contient i irevocabil de ctre ofertant, atunci oferta i va putea fi respins ca neconform pentru respectivul motiv. n concluzie, se constat c evaluarea realizat de autoritate, a nregistrat abateri de la cadrul legal, motiv pentru care se impune reclarificarea cu ofertantul contestator a aspectelor n referin, tiindu-se c orice decizie a autoritii privind admiterea sau respingerea unei oferte, trebuie fundamentat pe o evaluare temeinic a ofertei, sub toate aspectele acesteia, i pe probe concludente, iar nu pe elemente insuficiente sau neclare, care nu permit realizarea unei evaluri obiective a ofertei, cum s-a evideniat mai sus. Tribunalul de Prim Instan de la Luxemburg, n hotrrea sa din 10 decembrie 2009, cauza T195/08, Antwerpse Bouwwerken NV mpotriva Comisiei Europene, la pct. 57 a statuat, inter alia: [] cnd textul unei oferte este redactat n mod ambiguu, iar mprejurrile cauzei [] arat c este probabil ca ambiguitatea s poat fi explicat n mod simplu i s poat fi uor ndeprtat. n principiu, ntr-un astfel de caz, este contrar principiului bunei administrri ca acest ofert s fie respins de ctre autoritatea contractant fr ca aceasta s i exercite posibilitatea de a solicita precizri. A i se recunoate, n asemenea mprejurri, o putere discreionar absolut ar fi contrar principiului egalitii de tratament (a se vedea n acest sens Hotrrea Tribunalului din 27 septembrie 2002 Tideland Signal/Comisia, T-211/02, Rec,. p. II-3781 punctele 37 i 38). [] principiul proporionalitii impune ca actele instituiilor s nu depeasc limitele a ceea ce este adecvat i necesar, n scopul realizrii obiectivelor urmrite, nelegndu-se c, n cazul n care este posibil o alegere ntre mai multe msuri adecvate, trebuie s se recurg la cea mai puin
(2) Comisia de evaluare, nainte de a lua o decizie de respingere a candidaturii/ofertei n baza art. 36 alin. (1) lit. g), solicit clarificri i, dup caz, completri ale documentelor prezentate iniial de candidat/ofertant/subcontractant/ter susintor cu privire la nencadrarea n prevederile art. 69^1 din ordonana de urgen.

Pagina 84 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

constrngtoare, iar inconvenientele cauzate nu trebuie s fie disproporionate n raport cu scopurile urmrite (Hotrrea Curii din 5 mai 1998, National Farmers` Union i alii, C-157/96, pct. 60). Acest principiu impune autoritii contractante, atunci cnd aceasta se confrunt cu o ofert ambigu, iar o cerere de precizri cu privire la coninutul ofertei menionate ar putea asigura securitatea juridic n acelai mod precum respingerea imediat a ofertei n cauz, s solicite precizri candidatului vizat, mai degrab, dect s opteze pentru respingerea pur i simpl a ofertei acestuia (a se vedea n acest sens Hotrrea Tideland Signal/Comisia, pct. 43). 5. Obligaia de clarificare i poate gsi un fundament i n dispoziiile art. 36, alin. (2), lit. b) din Hotrrea Guvernului nr. 925/2006, conform crora o ofert va fi considerat neconform atunci cnd conine propuneri de modificare a clauzelor contractuale pe care le-a stabilit autoritatea contractant n cadrul documentaiei de atribuire, care sunt n mod evident dezavantajoase pentru aceasta din urm, iar ofertantul, dei a fost informat cu privire la respectiva situaie, nu accept renunarea la clauzele respective. n spe, procentul problematic este aferent sub-clauzei contractuale 13.5(b)(ii), ceea ce se transpune prin obligaia autoritii contractante, dac l aprecia dezavantajos, de a informa ofertantul asupra respectivei situaii i eventual, revizuirii lui. Prin urmare, este obligatorie o pertractare prealabil ntre autoritate i ofertant, pe marginea rezervei procentului din ofert, decizia de respingere putnd fi luat doar n ipoteza n care ofertantul nu renun la amintita rezerv. Ceea ce transpare din toate acestea este concluzia c autoritatea contractant era inut s revin cu o nou solicitare de clarificare ctre ofertant, pe care s l informeze complet n privina riscului ca oferta s i fie respins dac are loc o modificare a elementului procentual n dezbatere, n vederea obinerii unui rspuns angajant i n cunotin de cauz din partea acestuia. Fa de ansamblul considerentelor expuse n paginile de mai sus, critica societii constestatoare privind nelegalitatea respingerii ofertei sale fr ca autoritatea contractant s i acorde o ans real de a-i justifica oferta este fondat. Nu se poate merge la absurd, prin, de exemplu, aplicarea sanciunii extreme a respingerii ofertei unui operator economic care, de buna-credin fiind, a transmis autoritii un rspuns de clarificare, ale cror consecine, n mod rezonabil, nu le putea anticipa. n sensul acestei concluzii trebuie remarcat c nsi Curtea Constituional, inspirndu-se din jurisprudena constant a Curii Eruropene a Drepturilor Omului (cazul Airey contra Irlandei, 1979, i Cazul Artico contra Italiei, 1980 etc.), a statuat c scopul normelor nu este aprarea unor drepturi teoretice sau iluzorii, ci concrete i efective. Relevant, de asemenea, pentru subiectul n cauz, este prezentarea Deciziei Curii de Apel Cluj Secia Comercial i de Contencios Administrativ i fiscal nr. 1333 din 17 mai 2010 cu privire la nclcarea prevederilor din caietul de sarcini prin neprezentarea cotrii unui articol de deviz motivat prin valoare foarte mic. Prin decizia nr. 1.664/156/C7/1954 din data de 05.05.2009 pronunat de Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor, n temeiul art. 278 alin. 5 din O.U.G. nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, cu modificrile i completrile ulterioare, pentru considerentele evocate n
Pagina 85 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

motivarea prezentei, s-a respins ca nefondat contestaia formulat de S.C. R. S.A. nr. 285/28.04.2009, n contradictoriu cu Direcia pentru Agricultur i Dezvoltare Rural Cluj. n luarea acestei decizii, C.N.S.C. a avut n vedere urmtoarele: Prin contestaia nregistrat la Consiliu cu nr. 11.303/ 30.04.2009, contestatoarea S.C. R. S.A. a solicitat anularea rezultatului procedurii de atribuire comunicat de Direcia pentru Agricultur i Dezvoltare Rural Cluj cu adresa nr. 3.196/23.04.2009, artnd n motivare, n esen, c diferena de pre dintre oferta sa iniial i cea revizuit este foarte mic, iar art. 79 alin. (3) din Hotrrea Guvernului nr. 925/2006 trebuie interpretat c sancioneaz doar acele modificri ale ofertelor care ating limita rezonabil a substanialului (n acest sens fiind i art. 80 din hotrre, precum i Ghidul pentru atribuirea contractelor de achiziie public, aprobat prin Ordinul preedintelui Autoritii Naionale pentru Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor Publice nr. 155/2006). Pe de alt parte, deciziile pronunate anterior de consiliu n procedur nu i sunt opozabile. n punctul su de vedere nr. 3.471/30.04.2009 asupra contestaiei, autoritatea contractant face referire la dispoziiile art. 34, alin. (3) din Hotrrea Guvernului nr. 925/2006, potrivit crora oferta contestatoarei trebuia s corespund caietului de sarcini, i la art. 79, alin. (2) din aceeai hotrre oferta este neconform dac ofertantul i modific propunerea tehnic n spe, oferta contestatoarei a fost respins ca neconform, n baza art. 36, alin. (2), lit. a) i art. 79 din Hotrrea Guvernului nr. 925/2006. .... Din examinarea materialului probator administrat, aflat la dosarul cauzei, Consiliul a reinut c, n procesul-verbal nr. 3.048/14.04.2009 i raportul procedurii nr. 3.194/23.04.2009, ambele aprobate de conductorul autoritii contractante, s-a consemnat respingerea ca neconform a ofertei asocierii S.C. R. S.A. - S.C. S. S.A., ntruct din oferta sa lipsea articolul de lucrri CC01A1, iar preul ofertei a fost modificat pe parcurs. Respingerea ofertei a fost apreciat de ctre Consiliu ca fiind temeinic i legal, respectivei oferte fiindu-i incidente prevederile art. 36 alin. (2) lit. a) i din art. 79 alin. (2) i (3) din Hotrrea Guvernului nr. 925/2006. Astfel, dup cum s-a evocat i n precedentele decizii ale consiliului, prin adresa nr. 1.214/28.10.2008, de rspuns la solicitarea autoritii nr. 4.664/ 24.10.2008, S.C.R. SA i-a modificat oferta, inclusiv n ceea ce privete preul acesteia, de la 487.471,77 lei, la 499.094,56 lei, n pofida interdiciei exprese de la art. 79, alin. (2) i (3) din Hotrrea Guvernului nr. 925/2006: "(2) n cazul n care ofertantul modific prin rspunsurile pe care le prezint coninutul propunerii tehnice/oferta sa va fi considerat neconform. (3) n cazul n care ofertantul modific prin rspunsurile pe care le prezint coninutul propunerii financiare/oferta sa va fi considerat neconform[...]". Separat de aceast interdicie, art. 171 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006 dispune c oferta are caracter obligatoriu, din punctul de vedere al coninutului, pe toat perioada de valabilitate stabilit de ctre autoritatea contractant. Drept urmare, a apreciat Consiliul, modificarea ofertei n discuie trebuie s atrag, fr excepie, respingerea ca neconform a ofertei, n baza prevederilor legale evocate mai sus. Argumentul adus de contestatoare, precum c voina legiuitorului este de sancionare a ofertelor care ating limita rezonabil a substanialului, a fost apreciat de Consiliu ca fiind contrar textelor legale reproduse mai sus, iar singura excepie permis de lege este cea de la art. 80, de corectare a erorilor aritmetice, dup cum urmeaz:

Pagina 86 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

a. b.

dac exist o discrepan ntre preul unitar i preul total, trebuie luat n considerare preul unitar, iar preul total va fi corectat corespunztor; dac exist o discrepan ntre litere i cifre, trebuie luat n considerare valoarea exprimat n litere, iar valoarea exprimat n cifre va fi corectat corespunztor.

n spe, ns, Consiliul a constatat c nu are de-a face cu o eroare aritmetic, neexistnd vreuna dintre cele dou tipuri de discrepane, ci ofertanta a omis s coteze un articol de lucrri, iar la revizuirea ofertei i-a modificat coninutul i preul acesteia. S.C. R. S.A. nu are dect a-i imputa propriilor angajai, care au ntocmit i semnat o ofert cu neconformiti, pe care apoi au ncercat s le remedieze prin modificarea ofertei, consecinele negative pe care este inut s le suporte. De asemenea, a mai nvederat Consiliul, simpla lips a cotrii unui singur articol de deviz (cum este,cel CC01A1 din devizul 552118 evocat n scrisoarea nr. 4.664/ 24.10.2008), constituie o nclcare att a caietului de sarcini, ct i a normelor art. 34 alin. (3) din Hotrrea Guvernului nr. 925/2006 - "propunerea tehnic trebuie s corespund cerinelor minime prevzute n caietul de sarcini", coroborate cu cele ale art. 170 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006 (ofertantul are obligaia de a elabora oferta n conformitate cu prevederile din documentaia de atribuire). n caietul de sarcini exist prevederi tehnice suficiente pentru descrierea exact a articolelor de lucrri dorite de autoritate, prevederi care nu au fost contestate de nicio firm interesat, devenind obligatorii n forma existent i pn la ultimul detaliu att pentru ofertani, ct i pentru autoritatea contractant. Consiliul a apreciat c nu prezint relevan c diferena ntre preul iniial i cel revizuit este "extrem de redus", art. 79 alin. (3) nefcnd vreo distincie dup cuantumul diferenei. n acest sens este i decizia nr. 107/CA din 25 februarie 2008 a Curii de Apel Iai, Secia de contencios administrativ i fiscal, unde instana a avut de analizat o diferen de pre infim, rezultat din rotunjirea zecimalelor preurilor unitare din ofert, n considerentele hotrrii reinnd: Chiar i n ipoteza n care diferenele, pe care nsi petenta le recunoate, ar fi rezultatul unei operaiuni de "rotunjire" a preului de productor i nu ar fi constituit o modificare semnificativ a ofertei financiare iniiale, consiliul era obligat s constate c aceast modificare este interzis de art. 79 din Hotrrea Guvernului nr. 925/2006 care, la alin. (3), stabilete n mod imperativ c: "n cazul n care ofertantul modific prin rspunsurile pe care le prezint coninutul propunerii financiare, oferta sa va fi considerat neconform", doar erorile aritmetice putndu-se corecta n condiiile prevzute la art. 80 alin. (2) din acelai act normativ, situaie ce nu se regsete n cauza de fa. Aadar, atta timp ct au fost operate modificri ale preurilor nscrise n lista iniial, consiliul nu avea o alt alternativ dect aceea de a aplica sanciunea prevzut de legiuitor, nicio explicaie sau justificare nefiind de natur s anuleze efectele legale decurgnd din faptul rotunjirii preurilor. Cade n riscul i responsabilitatea exclusiv a ofertantului pstrarea neschimbat a ofertei depuse la autoritate..... 37

Cazul modificrii propunerilor tehnice ca urmare a omiterii unor articole de deviz sau prezentrii de preuri diferite pentru acelai articol de deviz trebuie tratat n funcie de contexul procedurii de achiziie.
37

Art. 79 din HG nr. 925/2006 a fost modificat prin adugarea urmtoarelor: (2) n cazul n care ofertantul modific prin rspunsurile pe care le prezint coninutul propunerii tehnice, oferta sa va fi considerat neconform. Modificri ale propunerii tehnice se accept n msura n care acestea: a) pot fi ncadrate n categoria viciilor de form sau erorilor aritmetice; sau

Pagina 87 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Modificarea condiiilor contractuale prevzute n documentaia de atribuire la momentul ncheierii contractului, n favoarea evident a contractorului (clauze privind perioada de timp i modul de constituire al garaniei de bun execuie, clauze privind modul de efectuare a plilor, clauze privind rspunderea prilor, etc.); n practic se ntlnete frecvent situaia n care contractul ncheiat n urma derulrii procedurii de achiziie difer de contractul ataat de autoritatea contractant la documentaia de atribuire, cu att mai mult cu ct n documentaie s-a specificat obligativitatea ofertanilor de a-i nsui contractul. Clauzele care se modific se refer n principal la aspecte precum: timpul pus la dispoziia ofertantului pentru constituirea garaniei de bun execuie (n sensul prelungirii acestuia fa de cel indicat iniial n documentaia de atribuire), modalitatea de efectuarea a plilor, posibilitatea de acordare a avansului (nespecificat n cadrul documentaiei de atribuire), termenul de execuie a contractului (n sensul prelungirii acestuia fa de termenul menionat n cadrul documentaiei de atribuire), termene de efectuare a plilor (n sensul scurtrii acestora), responsabilitile ofertantului (n sensul diminurii limitelor acestora), penaliti (n sensul diminurii plafonului acestora). Atragem atenia autoritilor contractante c orice modificare a contractului fa de clauzele prevzute ca fiind obligatorii n cadrul documentaiei de atribuire creaz premisele nclcrii att a principiului transparenei ct i a principiului tratamentului egal. Pentru a preveni astfel de situaii autoritatea contractant trebuie s recomande operatorilor economici, poteniali ofertani, nc de la momentul lurii la cunotint a documentaiei de atribuire, ca acetia s solicite clarificri privind clauzele contractuale stabilite de achizitor. n acelai timp trebuie precizat faptul c legislaia nu impune prezentarea contractului integral n cadrul documentaiei de atribuire ci numai a informaiilor referitoare la clauzele contractuale obligatorii nelegndu-se prin acestea obiectul principal al contractului, preul contractului i modaliti de plat, durata contractului, sanciuni pentru neexecutarea culpabil a obligaiilor, documentele contractului, obligaii principale ale prilor. Modificarea prin act adiional a prevederilor contractuale n favoarea evident a contractorului, sau modificarea prin act adiional a prevederilor contractuale care au reprezentat elemente eseniale n declararea ofertei n cauz ca fiind ctigtoare (ex. durata de execuie, valoarea contractului, specificaii ale produselor/serviciilor/lucrrilor); n practic se ntlnete frecvent situaia n care contractul se amendeaz n sensul modificrii unor clauze care au reprezentat elemente eseniale n declararea ofertei respective ca fiind ctigtoare. n principal sunt aduse modificri asupra urmtoarelor elemente: Termenul de execuie al contractului.

b) reprezint corectri ale unor abateri tehnice minore, iar o eventual modificare a preului, indus de aceste corectri, nu ar fi condus la modificarea clasamentului ofertanilor participani la procedura de atribuire; n plus art. 80 a fost completat prin alin. (3) care specific: (3) Viciile de form reprezint acele erori sau omisiuni din cadrul unui document a cror corectare/completare este susinut n mod neechivoc de sensul i de coninutul altor informaii existente iniial n alte documente prezentate de ofertant sau a cror corectare/completare are rol de clarificare sau de confirmare, nefiind susceptibile de a produce un avantaj incorect n raport cu ceilali participani la procedura de atribuire.

Pagina 88 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

8. Bun practic: Trebuie evitat prelungirea duratei de executare a contractului dac n documentaia de atribuire a fost prevzut o durat fix i a fost menionat faptul c n cazul n care aceasta nu este ofertat n conformitate cu cerina autoritii contractante oferta va fi respins. Se consider c a fost defavorizat un potenial ofertant care nu a depus oferta datorit imposibilitii de a-si asuma termenul solicitat de achizitor n documentaie dar n condiiile unui termen de execuie mai lung ar fi depus oferta. Se recomand ca n documentaia de atribuire s se menioneze fie o durat estimativ pentru executarea contractului, fie s se precizeze acele condiii n care poate fi acceptat prelungirea contractului. n cazul contractelor a cror executare este dependent de nceperea derulrii altor contracte (de exemplu: contractul de dirigenie de antier fa de contractul de lucrri; contractul de furnizare de dotri fa de contractul de lucrri, etc.) se va specifica faptul c durata de executare va ncepe nu la o data fix, precizat calendaristic, ci la data emiterii ordinului de ncepere de ctre achizitor. De asemenea, se va evita prelungirea duratei de executare a contractului atunci cnd aceasta a fost utilizat ca factor de evaluare, iar prin recalcularea punctajului n condiiile noului termen de execuie (conform actului adiional) se distorsioneaz rezultatul procedurii n favoarea unui alt ofertant care a fost respins pentru c a obinut un punctaj mai mic. Specificaii ale produselor, serviciilor, lucrrilor. n practic au fost constatate situaii n care la momentul derulrii procedurii de achiziie operatorii economici au solicitat clarificri autoritii contractante cu privire la posibilitatea modificrii unor elemente ale caietului de sarcini (de exemplu operatorul economic solicit autoritii contractante posibilitatea acceptrii soluiei trotuarelor din pavele n loc de trotuare din beton aa cum prevede caietul de sarcini). Autoritatea contractant rspunde negativ operatorului economic n sensul pstrrii prevederilor caietului de sarcini, dar, pe parcursul executrii contractului modific soluia prin acceptarea acelei soluii respinse iniial la momentul derulrii procedurii de achiziie. Se creeaz premisele nclcrii tratamentului egal, atunci cnd autoritatea contractant respinge iniial propunerea tehnic a unor operatori economici i accept ulterior modificarea soluiei ctigtorului ctre soluia respins. Situaia prezentat anterior este i mai grav dac modificarea elementului tehnic n cauz pe perioada derulrii contractului a constituit o cauz de respingere a ofertelor altor operatori economici.

nclcarea pricipiului recunoaterii reciproce se ntlnete frecvent n legtur cu cerinele privind autorizaiile specifice pentru personal solicitate n cadrul fiei de date fr meniunea privind acceptarea documentelor echivalente. Se creaz astfel premisele nclcrii Directivei 2005/36/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 7 septembrie 2005 privind recunoaterea calificrilor profesionale i Legii nr. 200/2004 privind recunoaterea diplomelor i calificrilor profesionale pentru profesiile reglementate n Romnia.

Pagina 89 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

nclcarea principiului transparenei rezult din urmtoarele practici: n cazul utilizrii criteriului de atribuire oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic algoritmul de calcul precum i metodologia de punctare nu sunt prezentate n mod clar i detaliat n documentaia de atribuire, nclcndu-se prevederile art. 14, alin. (2) din HG nr. 925/2006. Dei utilizarea criteriului preului cel mai sczut reprezint o practic din ce n ce mai frecvent ntlnit n achiziiile publice, fiind considerat asigurtorie de ctre autoritile contractate, n condiiile unei documentaii tehnice/caiet de sarcini incomplete/deficient ntocmite, aceast metod poate conduce la obinerea de produse/servicii/lucrri slabe din punct de vedere calitativ i implicit conduce la ineficiena utilizrii fondurilor.

1. Bun practic: Este recomandat ca autoritatea contractant s utilizeze n atribuire factori de natur sa aduc avantaje, de tipul cerinelor privind impactul asupra mediului nconjurtor (de exemplu: consum de energie redus, materialele din componena produselor s fie reciclabile, ambalaj din materiale reciclate n anumite proportii, materialele din componenta produselor s fie prietenoase cu mediul), cerinelor privind costul de ciclu de via a lucrrii, bunului sau serviciului, etc.

2. Bun practic: De asemenea, n cazul criteriului de atribuire oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic, atunci cnd stabilete factori de evaluare de tipul: termen de execuie a contractului, durata de garanie a produsului/lucrrii, pentru a preveni ofertarea unor termene nerealiste de ctre operatorii economicii n scopul exclusiv al obinerii contractului (de ex. termen de execuie: 10 minute, etc.) este recomandat ca autoritatea contractant s stabilesc termene minime/maxime care pot fi ofertate. De evitat: Depirea termenului prevzut de Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006 pentru rspunsul la solicitrile de clarificri privind documentaia de atribuire (regula trebuie s fie 3 zile lucrtoare), nclcndu-se prevederile art. 78 din OUG nr. 34/2006. Depirea termenului precizat n ordonan poate fi justificat numai n legtur cu gradul de complexitate al ntrebrii. De evitat: Transmiterea comunicrilor privind rezultatul procedurii care nu prevd toate elementele prevzute de lege, n special, motivele concrete care au stat la baza deciziei de respingere, nclcndu-se prevederile art. 207, alin. (2). Cu privire la practica de a meniona doar punctajul obinut de oferta ne/ctigtoare n cadrul comunicrii privind rezultatul procedurii (pentru ofertanii nectigtori), n cazul aplicrii criteriului de atribuire oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic, atragem atenia autoritilor contractante, c prevederile ordonanei specific la art. 207, alin. (2), lit. c) faptul c fiecrui ofertant care a prezentat o ofert acceptabil i conform, prin urmare admisibil, dar care nu a fost declarat ctigtoare, trebuie s-i fie precizate caracteristicile i avantajele relative ale ofertei/ofertelor ctigtoare n raport cu oferta sa. nclcarea obligaiei mai sus menionate conduce n multe cazuri la contestarea procedurii de ctre ofertanii nectigtori cu repercursiuni asupra termenului de finalizarea a achiziiei i implicit a proiectului finanat din fonduri nerambursabile.

Pagina 90 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

3. Bun practic: opiniile individuale ale membrilor comisiei de evaluare trebuie consemnate n scris ca anexe ale proceselor verbale ntocmite pe perioada de evaluare asigurndu-se corelarea informaiilor dintre documentele ntocmite. Procesele verbale de evaluare trebuie s indice n mod clar i concis deciziile membrilor comisiei de evaluare privind acceptabilitatea sau inacceptabilitatea, conformitatea sau neconformitatea ofertelor. La dosarul achiziiei, respectiv anex la raportul procedurii trebuie s existe nscrisuri care confirm verificarea de ctre membrii comisiei de evaluare a modului de ndeplinirea a criteriilor de calificare i a modului de indeplinire a cerinelor n propunerile tehnice prezentate de ofertani.

4. Bun practic: deciziile membrilor comisiei de evaluare trebuie s fie bazate pe informaiile prezentate n cadrul propunerilor tehnice i financiare i n rspunsurile la solicitrile de clarificri i nu pe supoziii ale membrilor comisiei de evaluare n legtur cu coninutul ofertelor. n acest sens este recomandat preluarea exact a paragrafelor din oferte care fundamenteaz decizia de respingere a unei oferte. Exprimarea trebuie s fie clar, concis i fundamentat. Cu privire la nclcarea principiului proporionalitii aducem ca exemple urmtoarele practici incorecte: Dublarea cerinelor autoritii contractante cu privire la ndeplinirea criteriilor de calificare. De ex.: se solicit un nivel mediu al cifrei de afaceri din ultimii 3 ani n domeniul contractului mai mare dect valoarea estimat a contractului n cauz i n acelai timp dovada executrii unui contract similar n ultimii 5 ani. Cerina este excesiv ntruct demonstrarea plafonului cifrei de afaceri n domeniul contractului presupune implicit faptul c operatorul economic a executat contracte similare. Similar situaiei de mai sus, pentru personalul de specialitate se solicit un numr de ani minim necesar experienei specifice ntr-un domeniu sau poziie similar i n acelai timp dovedirea experienei specifice a respectivei persoane prin implicarea ntr-un contract/proiect la nivelul cruia s fi derulat activiti similare celor ce fac obiectul procedurii. Cerina devine excesiv, dublat, atunci cnd ambele cerine sunt solicitate pentru aceeai perioad de timp. Solicitarea pentru specialiti pentru care s-a cerut atestarea/autorizarea n baza unui act normativ a ndeplinirii unor condiii de vechime, de experien general i sau specific. Cu privire la acest aspect trebuie reinut faptul c autoritatea contractant nu are voie s impun condiii de vechime sau studii pentru personal de tipul: responsabil tehnic cu execuia, dirigini de antier, verificatori de proiect, personal atestat AFER/ ISCIR/ ANRE/ ANVAR/ ANCPI/ CECAR/ CAFR/ MCPN, etc, ntruct aceste atestri sunt acordate n baza unor pregtiri profesionale i ani de vechime n specialitate. Solicitarea de studii specifice pentru experii solicitai n condiiile n care standardul ocupaional al acelei profesii nu prevede un anumit tip de studii.

Pagina 91 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

De evitat: solicitarea exclusiv de studii economice sau juridice pentru managerul de proiect, studii tehnice pentru responsabilul pentru probleme de securitate i sntate n munc. Solicitarea unui nivel valoric privind experiena similar, n cazul unui contract care cuprinde tipuri diferite de lucrri/servicii/produse, necorelndu-se cu valoarea estimat a a fiecrui tip de lucrare/serviciu/produs. Spre exemplu, n cazului unui contract de lucrri care cuprinde lucrri de restaurare monumente istorice, lucrri de reabilitare cldiri, lucrri de construcii noi, n cazul n care se solicit un nivel valoric pentru experiena similar n fiecare dintre cele trei domenii, acesta trebuie s nu depeasc valoarea estimat conform devizului de la proiectul tehnic pentru fiecare obiect de lucrri. Pentru a evita nclcarea principiului proporionalitii, atunci cnd stabilete cerine privind personalul, autoritatea contractant trebuie s in cont de prevederile Instruciunilor ANRMAP emise n aplicarea prevederilor art. 188 alin. (2) lit. d) i art. 188 alin. (3) lit. c) din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 371/21.06.2013. n temeiul Instruciunilor mai sus menionate trebuie reinute cel puin urmtoarele aspecte: Atunci cnd se solicit informaii referitoare la studii, se va justifica de ce se solicit absolvirea studiilor ntr-un anumit domeniu, respectiv de ce doar o persoan care a absolvit studiile solicitate poate ndeplini activitile din contractul ce urmeaz a fi atribuit i de ce persoane care au alte studii dect cele solicitate nu pot realiza aceste activiti (art. 7); Referina la durata studiilor se face prin solicitarea fie de studii superioare, fie de studii medii. Nu se vor solicita studii superioare de lung durat (art. 9); Nu se poate solicita ca un expert s aib att studii superioare ct i studii postuniversitare de masterat sau doctorat (art. 10); Experiena general solicitat de autoritatea contractant n ceea ce privete domeniul studiilor poate fi de pn la 5 ani (art. 13). Autoritatea contractant poate solicita mai mult de 5 ani vechime n specialitatea studiilor atunci cnd exist reglementri specifice n vigoare i/sau atunci cnd autoritatea contractant justific temeinic, la nivelul notei justificative privind criteriile de calificare, complexitatea deosebit a activitilor ce urmeaz a fi derulate de respectivul expert n cadrul contractului; Experiena specific (aferent activitilor din cadrul contractului ce face obiectul procedurii) poate fi de pn la 3 ani (art. 17). Autoritatea contractant poate solicita mai mult de 3 ani experien specific atunci cnd exist reglementri specifice n vigoare i/sau atunci cnd autoritatea contractant justific temeinic, la nivelul notei justificative privind criteriile de calificare, complexitatea deosebit a activitilor ce urmeaz a fi derulate de respectivul expert n cadrul contractului; Nu se poate impune ndeplinirea unei experiene generale/specifice a expertului n ultimii x ani (art. 15 i art. 19); Nu se poate solicita, n acelai timp, att un numr de ani minim necesar n vederea dovedirii experienei specifice ct i dovedirea experienei specifice a respectivei persoane

Pagina 92 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

prin implicarea ntr-un contract /proiect la nivelul cruia s fi derulat activiti similare celor ce fac obiectul procedurii (art. 21); Pentru specialitii care desfoar activiti n calitate atestat/autorizat n baza unui act normativ, se va meniona n cadrul fiei de date a achiziiei actul normativ corespunztor i nu se vor impune condiii de studii, vechime, experien general/specific sau condiii ce vizeaz implicarea ntr-un proiect/contract similar atunci cnd respectivele atestate/autorizaii impun ndeplinirea anumitor condiii de vechime/experien (art. 22); Pentru operatorii economici care prezint experi strini ce dein certificat/atestat echivalent emis de autoritile de certificare abilitate dintr-un alt stat nu se va impune obinerea atestatului/certificatului recunoscut de autoritile romne la momentul depunerii ofertelor/candidaturilor (art. 23); Pentru dovedirea experienei autoritatea contractant poate solicita CV-ul precum i documente-suport care s probeze ndeplinirea cerinelor. Autoritatea contractant nu va limita dovedirea experienei similare prin prezentarea de recomandri ci va permite depunerea oricrui alt tip de documente (fi de post, contract de munc, contract de colaborare/prestri servicii, Revisal, etc.), art. 28 i 29; n funcie de complexitatea contractului ce face obiectul procedurii de achiziie i cu condiia justificrii autoritatea contractant poate interzice ndeplinirea mai multor poziii de ctre acelai expert (art. 32). Tot, n scopul evitrii nclcrii principiului proporionalitii, n contextul Notificrii ANRMAP emis n aplicarea prevederilor art. 28 alin. (7) i art. 29 alin. (2^1) din OUG nr. 34/2006, cu completrile i modificrile ulterioare publicat la data de 02.07.2013 pe site-ul www.anrmap.ro, atunci cnd impune niveluri pentru cerinele de calificare i pentru garania de participare, autoritatea contractant se raporteaz la valoarea estimat a contractului de achiziie public, fr a fi avut n vedere valoarea aferent procentului de diverse i neprevzute (apariia unor cheltuieli suplimentare suportate din aceast valoare nefiind o certitudine). Exemplificare: Pe baza exemplului de mai sus, atunci cnd solicit ndeplinirea unei anumite valori a cifrei de afaceri raportarea la prevederile art. 9, lit. b) din HG nr. 925/2006 se va face avnd n vedere valoarea estimat de 6.000.000 euro i nu de 6.600.000 euro. O practic des ntlnit i care creaz premisele nclcrii principiului eficienei utilizrii fondurilor este aceea, n care, n cazul utilizrii criteriului de atribuire oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic se puncteaz caracteristici de natur tehnic al cror nivel este stabilit n cadrul caietului de sarcini (nereflectnd un avantaj real i evident pe care autoritatea contractant l poate obine prin utilizarea factorului de evaluare respectiv), nerespectndu-se prevederile art. 15, alin. (2) din HG nr. 925/2006. Au fost ntlnite cazuri n care autoritatea contractant a punctat modul n care oferta tehnic rspunde cerinelor din caietul de sarcini. Se ncalc principiul eficienei utilizrii fondurilor atunci cnd autoritatea contractant atribuie un contract a crui valoarea este neobinuit de sczut (reprezint mai puin de 85% din valoarea estimat a contractului respectiv, conform prevederilor art. 36^1) fr a solicita ofertantului care s justifice preul aparent neobinuit de sczut. De asemenea, se ncalc principiul eficienei utilizrii fondurilor, atunci cnd autoritatea contractant, dei a

Pagina 93 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

solicitat justificarea unui pre aparent neobinuit de sczut, nu verific rspunsurile care justific preul respectiv. O practic defectuoas o reprezint, n cazul justificrilor preului unei oferte pentru executarea de lucrri, acceptarea prezentrii unor oferte de materiale de la furnizorii ofertantului care nu mai sunt n perioada de valabilitate. HG nr. 925/2006 prevede la art. 93 faptul c ntrzierea ncheierii contractului /acorduluicadru cu mai mult de 7 zile calendaristice de la expirarea termenelor prevzute la art. 205 din ordonana de urgen din motive imputabile acesteia precum i adoptarea unor msuri cu scopul de a crea circumstane artificiale de anulare a procedurii constituie nclcri ale principiilor efecienei utilizrii fondurilor i asumrii rspunderii, fiind sancionate n consecin.

3.1.4

Consecinele sancionatorii ale neaplicrii prevederilor legale privind achiziiile publice n cadrul proiectelor finanate din fonduri europene i/sau fonduri naionale aferente acestora

Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 142/2012 stabilete corecii financiare ca urmare a identificrii unor nereguli n aplicarea prevederilor legale privind achiziiile publice. Coreciile aplicabile conform abaterilor constatate sunt prevzute n anexa la OUG nr. 66/2011, punctele 1 - Contracte a cror valoare este egal sau mai mare dect plafonul/pragul stabilit n legislaia naional privind achiziiile publice pentru care exist obligaia publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene - i 2 - Contracte a cror valoare este sub plafonul/pragul stabilit de legislaia naional privind achiziiile publice pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Abaterile prevzute de OUG nr. 66/2011 a cror constatare conduce la aplicarea unei corecii sau reduceri constau n: 1. n cazul contractelor a cror valoare este egal sau mai mare dect plafonul/pragul stabilit n legislaia naional privind achiziiile publice pentru care exist obligaia publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene: Nerespectarea regulilor de publicitate; Nerespectarea regulilor de publicitate, dar, totui, a existat un anumit grad de publicitate; Atribuirea de contracte de achiziie (acte adiionale) pentru lucrri, servicii sau bunuri suplimentare atribuite fr aplicarea unei proceduri competitive, fr respectarea condiiilor prevzute de legislaia naional i comunitar, inclusiv n absena unei urgene extreme determinate de apariia unor evenimente imprevizibile sau n absena unor circumstane neprevzute; Achiziia unor lucrri sau servicii suplimentare/adiionale, care datorit unor circumstane neprevzute au devenit necesare, cu depirea procentului din valoarea contractului iniial

Pagina 94 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

pentru respectivele lucrri sau servicii, procent stabilit ca limit prin legislaia naional i comunitar privind achiziiile publice; Nedeclararea tuturor criteriilor de calificare i selecie i a factorilor de evaluare n documentaia de atribuire sau n anunul de participare; Aplicarea de criterii de atribuire (factori de evaluare) nelegale; Stabilirea n documentaia de atribuire sau n anunul de participare a unor criterii de calificare i selecie sau a unor factori de evaluare nelegali; Definirea insuficient sau discriminatorie a obiectului contractului; Negocierea n timpul procedurii de atribuire; Reducerea obiectului contractului fr reducerea proporional a valorii contractului; Reducerea obiectului contractului cu reducerea proporional a valorii contractului; Aplicarea necorespunztoare a unor elemente auxiliare procedurii de atribuire; 2. n cazul contractelor a cror valoare este sub plafonul/pragul stabilit de legislaia naional privind achiziiile publice pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene: Nerespectarea cerinelor privind asigurarea unui grad adecvat de publicitate i transparen; Contracte de achiziii (acte adiionale) pentru bunuri, lucrri sau servicii suplimentare, atribuite fr competiie adecvat, n absena unei urgene imperative rezultate din evenimente imprevizibile sau n absena unor circumstane neprevzute; Aplicarea unor criterii de calificare i selecie sau a unor factori de evaluare nelegali; nclcarea principiului tratamentului egal.

Conform Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 66/2011, art. 6 alin. (3) autoritile cu competene n gestionarea fondurilor europene au obligaia aplicrii de reduceri procentuale din sumele solicitate la plat de ctre beneficiari, n conformitate cu prevederile anexei care face parte integrat din prezenta ordonan de urgen, n situaia n care constat abateri de la aplicarea prevederilor reglementrilor naionale n vigoare n domeniul achiziiilor publice Autoritile cu competene n gestionarea fondurilor europene realizeaz verificarea procedurilor de achiziie public derulate de beneficiari pe baza: Listei de verificare a procedurii de atribuire a contractelor de achiziie public prevzute de OUG nr. 34/2006. Elementele verificate se refer la includerea achiziiei n programul anual al achiziiilor publice, respectarea regulilor de publicitate, alegerea procedurii, criteriile de calificare i selecie, criteriile de atribuire/factori de evaluare, evitarea conflictului de interese, evaluarea ofertelor, comunicarea rezultatului procedurii, contract, acte adiionale la contractul de achiziie, anunul de atribuire, alte elemente privind achiziiile publice verificate (verificri realizate de UCVAP, ANRMAP, decizii CNSC, sentine civile ale instanelor de judecat). Listei de verificare a conflictului de interese.

Pagina 95 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Dispoziiile referitoare la verificarea procedurilor de achiziii publice au fost adoptate prin Memorandumul nr. 20/ACIS/1366/28.07.2011. Lista de verificare a procedurii de atribuire a fost adus la cunotina beneficiarilor proiectelor finanate din fonduri structurale: Autoritatea de Management pentru Programul Operaional Regional a emis Instruciunea nr. 98/26.11.2012 privind completarea procedurii de verificare a achiziiilor publice i a conflictului de interese; Autoritatea de Management pentru Programul Operaional Sectorial Creterea Competitivitii Economice a emis Instruciunea nr. 281451/12.02.2013 privind modalitatea de completare a listei de verificare a achiziiilor publice i a conflictului de interese pentru proiectele finanate din POS CCE 2007-2013; Autoritatea de Management pentru Programul Operaional Sectorial Transport a emis Instruciunea nr. 40/DM/RM/43350/28.09.2011 cu privire la verificarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziie public; Pentru Programul Operaional Sectorial Mediu a fost publicat pe site-ul http://www.posmediu.ro/home, Lista de autoevaluare a legalitatii derularii procedurilor de achizitie publica; Autoritatea de Management pentru Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane a emis Instruciunea nr. 51/11.01.2012 n vederea respectrii prevederilor Memorandumului privind aprobarea listelor unitare de verificare a procedurilor de achiziii publice din cadrul proiectelor finanate din instrumente structurale; Autoritatea de Management pentru Programul Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative a publicat pe site-ul http://www.fonduriadministratie.ro/Implementare_proiecte/Achizitii_publice, listele de verificare a procedurii de atribuire a contractelor de servicii i lista de verificare a procedurii de atribuire a contractelor de achiziie public.

Prin utilizarea listei de verificare mai sus menionate se verific urmtoarele aspecte: 1. Cu privire la programul anual al achiziiilor publice se verific dac: Programul anual al achiziiilor publice a fost aprobat de reprezentantul legal cu avizul compartimentului financiar-contabil, conform prevederilor art. 4, alin. (7) din HG nr. 925/2006; Contractul a fost inclus, n vederea finanrii, n programul anual al achiziiilor publice, conform prevederilor art. 4 din HG nr. 925/2006.

2.

Cu privire la respectarea regulilor de publicitate se verific dac: Anunurile de intenie, de participare i de atribuire includ cel puin informaiile cuprinse n anexa nr. 3A la OUG nr. 34/2006 cu modificrile i completrile ulterioare, conform prevederilor art. 47, alin (2) din OUG nr. 34/2006;

Pagina 96 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

A fost transmis spre publicare un anun de intenie, n SEAP i, dup caz, n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, conform prevederilor art. 51 din OUG nr. 34/2006 i art. 28 din HG nr. 925/2006, cu scopul de a beneficia de reducere de termen; A fost transmis spre publicare un anun de participare, conform prevederilor art. 54 din OUG nr. 34/2006; Anunul de participare conine o descriere nediscriminatorie i suficient a lucrrilor/produselor/serviciilor pentru a permite operatorilor economici s identifice obiectul contractului i autoritii contractante s atribuie contractul; Anunul de participare a fost publicat n SEAP i n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, conform prevederilor art. 55 din OUG nr. 34/2006; Termenele cuprinse, dup caz, ntre: a. b. c. data transmiterii spre publicare a anunului de participare i data limit de depunere a ofertelor; data transmiterii spre publicare a anunului de participare (n cadrul procedurilor cu mai multe etape) i data limit de depunere a candidaturilor; data transmiterii invitaiei de participare i data limit de depunere a ofertelor, au fost stabilite cu respectarea prevederilor art. 71 i a prevederilor care stabilesc termene specifice, dup caz, pentru fiecare tip de procedur din O.U.G nr. 34/2006;

Termenele cuprinse, dup caz, ntre: a. b. c. data transmiterii spre publicare a anunului de participare i data limit de depunere a ofertelor; data transmiterii spre publicare a anunului de participare (n cadrul procedurilor cu mai multe etape) i data limit de depunere a candidaturilor; data transmiterii invitaiei de participare i data limit de depunere a ofertelor, au fost reduse cu respectarea condiiilor de reducere prevzute de legislaia n domeniu. n cazul alegerii unei proceduri accelerate (licitaie restrns/negociere cu publicarea prealabil a unui anun de participare) se verific dac exist nota justificativ care cuprinde motivele de urgen care au determinat aplicarea acestui tip de procedur;

S-au respectat termenele de publicare a clarificrilor/modificrilor la documentaia de atribuire, n conformitate cu prevederile art. 78 i art. 79 din OUG nr. 34/2006; Modificarea informaiilor cuprinse n Anunul de participare, n sensul clarificrii, a fost realizat prin publicarea unei erate, conform prevederilor art. 22 din HG nr. 925/2006; Prin clarificri/modificri la documentaia de atribuire s-au adus modificri/completri cerinelor de calificare i selecie/facturilor de evaluare (n cazul aplicrii criteriului oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic), n conformitate cu prevederile art. 179 alin. (4), art. 199, alin. (5) din OUG nr. 34/2006;

Pagina 97 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

3.

Numele persoanelor care au semnat efectiv documentaia de atribuire coincide cu numele persoanelor menionate n documentaia de atribuire.

Cu privire la respectarea regulilor de elaborarea a documentaiei de atribuire, se verific dac: Documentaia de atribuire conine, fr a se limita, cel puin: informaii generale privind autoritatea contractant adres, nr. telefon, fax, e-mail, persoane de contact, mijloace de comunicare etc., formaliti care trebuie ndeplinite n legtur cu participarea la procedura de atribuire, cerinele minimale de calificare ale candidailor, precum i documentele care urmeaz s fie prezentate de ofertani/candidai pentru dovedirea ndeplinirii criteriilor de calificare i selecie, caietul de sarcini sau documentaia descriptiv (n cazul aplicrii procedurii de dialog competitiv sau de negociere), instruciuni privind modul de prezentare a propunerii tehnice i financiare, informaii detaliate i complete privind criteriul de atribuire aplicat pentru stabilirea ofertei ctigtoare, instruciuni privind modul de utilizare a cilor de atac, informaii referitoare la clauzele contractuale obligatorii, n conformitate cu prevederile art. 27 din Directiva CE 18/2004 i art. 33 din OUG nr. 34/2006; n cazul contractelor de lucrri/servicii, documentaia de atribuire conine n mod obligatoriu i informaii cu privire la: regulile obligatorii referitoare la condiiile de munc i de protecie a muncii, sau instituiile competente de la care operatorii economici pot obine informaii detaliate privind reglementrile respective, obligaia operatorilor economici de a prezenta n cadrul ofertei faptul c s-a inut cont de cele precizate mai sus, n conformitate cu prevederile art. 34 alin (2), OUG nr. 34/2006; Autoritatea contractanta a stabilit aplicarea criteriilor de calificare si selecie referitoare numai la: situaia personala a candidatului sau ofertantului, capacitatea de exercitare a activitatii profesionale, situatia economica si financiara, capacitatea tehnica si/sau profesionala, standarde de asigurare a calitii, standarde de protecie a mediului, dup caz, n conformitate cu prevederile art. 176 din OUG nr. 34/2006; La definirea specificaiilor tehnice s-a avut n vedere interdicia de a nu se indica o origine, surs, producie, un procedeu special, o marc de fabric sau de comer, un brevet de invenie, o licen de fabricaie, care ar avea ca efect favorizarea sau eliminarea anumitor operatori economici sau a anumitor produse. n cazul n care s-a admis o astfel de indicaie, aceasta a fost nsoit de meniunea sau echivalent, n conformitate cu prevederile art. 25 alin (3) lit. a) din Directiva 18/2004CE i art. 38 din OUG nr. 34/2006;

4.

Cu privire la derularea procedurii de achiziie se verific dac: A fost ntocmit nota justificativ privind alegerea procedurii de atribuire, aprobat de ctre conductorul autoritii contractante, conform atribuiilor legale ce i revin, cu avizul compartimentului juridic, conform prevederilor art. 5 alin. (2)-(3) din HG nr. 925/2006; Din nota justificativ privind alegerea procedurii de atribuire (alta dect cele prevzute la art. 20 alin. (1) sau art. 251 alin. (1) din O.U.G. nr. 34/2006) reiese ncadrarea n circumstanele specifice prevzute de legislaia n domeniul achiziiilor publice;

Pagina 98 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

n situaia n care autoritatea contractant a aplicat procedura de negociere fr publicarea prealabil a unui anun de participare, art.122 lit. i) i art. 252 lit. j) din O.U.G. nr. 34/2006 a fost sesizat UCVAP pentru efectuarea activitii de verificare, n conformitate cu prevederile art. 5 din OUG nr. 52/2011; Contractul de achiziie public nu a fost divizat n mai multe contracte distincte de valoare mai mic cu scopul de a evita aplicarea procedurii de licitaie deschis sau restrns, n conformitate cu prevederile art. 9 alin 3n din Directiva CE nr. 18/2004; S-au respectat condiiile specifice aplicabile modalitilor speciale de atribuire a contractului de achiziie public. Se verific dac au fost respectate circumstanele specifice prevzute de OUG nr. 34/2006 Capitolul IV - pentru acordul cadru/sistemul de achiziie dinamic/licitaia electronic;

5.

Cu privire la criteriile de calificare i selecie se verific dac: Au fost publicate n anunul/invitaia de participare toate criteriile de calificare i selecie prevzute n Nota justificativ privind alegerea criteriilor de calificare i selecie/ Documentaia de atribuire n conformitate cu prevederile art. 178 din OUG nr. 34/2006; Se verific dac exist corelare ntre informaiile cuprinse n Anunul/Invitaia de participare/ Nota justificativ/Documentaia de atribuire Fia de date. n cazul n care n Fia de date sau n caietul de sarcini sunt cuprinse criterii de calificare suplimentare n raport cu coninutul anunului/invitaiei s-a nclcat principiul transparenei; Autoritatea contractant a respectat cerinele art. 179 din OUG nr. 34/2006 cu privire la criteriile de calificare i selecie i anume: criteriile de calificare i selecie stabilite de ctre autoritatea contractant au o legtur evident cu obiectul contractului ce urmeaz s fie atribuit; criteriile de calificare i selecie precizate n cadrul invitaiei/anunului de participare sunt aceleai cu cele precizate n cadrul documentaiei de atribuire; criteriile de calificare i selecie au fost stabilite cu respectarea principiului proporionalitii; Au fost aduse modificri sau completri la criteriile de calificare i selecie. Dac da, se verific dac exist o decizie a CNSC n acest sens, in conformitate cu prevederile art. 179 paragraf 4 din OUG nr. 34/2006; Criteriile de calificare i selecie au caracter nediscriminatoriu, n conformitate cu prevederile art. 176 - 196 din OUG nr. 34/2006; Criteriile de calificare i selecie sunt relevante n raport cu obiectul i complexitatea contractului, n conformitate cu prevederile art. 179 din OUG nr. 34/2006; Criteriile de calificare i selecie sunt diferite de factorii de evaluare din cadrul criteriului de atribuire (atunci cnd criteriul de atribuire este oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic), n conformitate cu prevederile art. 15 din HG nr. 925/2006; n evaluarea ofertelor au fost aplicate criteriile de calificare i selecie prevzute la nivelul anunului/invitaiei de participare. Se verific, pe baza informaiilor completate

Pagina 99 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

la nivelul formularului standard al raportului procedurii de atribuire, precum i n alte documente relevante cuprinse n dosarul achiziiei publice, dac autoritatea contractant a evaluat ofertele pe baza criteriilor de calificare i selecie prevzute la nivelul anunului/invitaiei de participare. Tot aici se verific dac exist unitate de opinie ntre membrii comisiei de evaluare, iar dac nu exist, se verific dac s-au elaborat sau nu opiniile separate iar decizia a fost luat cu 2/3 din numrul membrilor votani. n analiz se are n vedere i verificarea urmtoarelor situaii: motivaia/legalitatea respingerii ofertelor inacceptabile, n special a celor cu pre mai sczut dect oferta ctigtoare (se verific dac au fost solicitate clarificri ofertanilor care au transmis oferte declarate inacceptabile), utilizarea unui criteriu n neconcordan cu criteriile stabilite de autoritatea contractant n documentele publicate, aplicarea incorect i/sau discriminatorie a criteriilor, nerespectarea criteriilor stabilite de autoritatea contractant n documentele publicate, stabilirea unor criterii suplimentare de calificare nemenionate n documentaie, renunarea la o parte din coninutul criteriului de calificare, au fost solicitate clarificri tuturor ofertelor declarate inacceptabile, respingerea ofertelor n baza art. 33, alin. (3) din HG nr. 925/2011 (ex: garania de participare prezentat n alt moned dect cea naional). Dac n cadrul procedurii a rmas o singur ofert acceptabil, acest fapt poate constitui un indiciu c s-au folosit criterii restrictive. Documentele prezentate de ofertani pentru stabilirea capacitii de exercitare a activitii profesionale sunt n conformitate cu cerinele art 46 din Directiva 18/2004 i art 183 din OUG nr. 34/ 2006; Documentele prezentate de ofertani pentru stabilirea situaiei economice i financiare ale ofertanilor sunt n conformitate cu cerinele art. 47 din Directiva 18/2004 i art. 184, art. 185 din OUG nr. 34/2006; Dovada capacitii profesionale i/sau tehnice a ofertanilor a fost facut n conformitate cu prevederile art. 48 Directiva 18/2004 i art. 187- 190 din OUG nr. 34/2006; Dac au fost solicitate standarde de asigurare a calitii acestea au fost n conformitate cu specificaiile art 49 din Directiva 18/2004 i art. 191-193 din OUG nr. 34/2006; Dac au fost solicitate standarde de protecie a mediului, acestea au fost n conformitate cu specificaiile art 50 din Directiva 18/2004 i art. 194, art. 195, art. 196 din OUG 34/2006; Oferta declarat ctigtoare ndeplinete toate criteriile de calificare i selecie.

6.

Cu privire la criteriile de atribuire se verific dac: Factorii de evaluare a ofertelor au legtur direct cu natura i obiectul contractului; n evaluarea ofertelor au fost aplicai factorii de evaluare prevzui la nivelul invitaiei/anunului de participare; Se verific, pe baza informaiilor completate la nivelul formularului standard al raportului procedurii de atribuire, precum i a documentelor relevante cuprinse n
Pagina 100 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

dosarul achiziiei publice sau n ofertele depuse, dac autoritatea contractant a aplicat factorii de evaluare prevzui la nivelul anunului/invitaiei de participare. n analiz se are n vedere i verificarea urmtoarelor situaii: utilizarea unor factori de evaluare n neconcordan cu factorii de evaluare stabilii de autoritatea contractant n documentele publicate, aplicarea incorect i/sau discriminatorie a factorilor de evaluare, nerespectarea criteriului de atribuire stabilit de autoritatea contractant n documentele publicate, stabilirea unor criterii suplimentare de departajare nemenionate n documentaie, renunarea la o parte din coninutul criteriului de atribuire, motivaia/legalitatea respingerii ofertelor neconforme, n special a celor mai avantajoase din punct de vedere financiar/al costurilor de operare. Dac factorii de evaluare vizeaz elemente tehnice se verific dac membrii comisiei de evaluare au evideniat n cadrul raportului avantajele tehnice ale ofertei ctigtoare i nu s-a realizat o evaluare formal a ofertelor tehnice. Dac n cadrul procedurii a rmas o singur ofert conform, acest fapt poate constitui un indiciu c s-au folosit criterii restrictive. Metoda de calcul pentru evaluarea ofertelor (inclusiv stabilirea scorului final) este prezentat n mod clar i complet n fia de date i utilizat corespunztor n evaluare; Criteriul de atribuire a contractului de achiziie public a fost stabilit n anunul de participare i a rmas neschimbat pe toat durata de aplicare a procedurii de atribuire, n conformitate cu prevederile art. 197 din OUG nr. 34/2006; n cazul n care, din motive obiective, pe care autoritatea contractant le-a justificat temeinic, a fost imposibil stabilirea exact a ponderilor relative pentru fiecare factor de evaluare, autoritatea contractant a indicat n anunul de participare i n documentaia de atribuire cel puin ordinea descresctoare a importanei factorilor de evaluare utilizai, n conformitate cu prevederile art. 199, paragraf 1 din OUG nr. 34/2006; n cazul aplicrii criteriului oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic, oferta stabilit ca fiind ctigtoare este oferta care ntrunete punctajul cel mai mare rezultat din aplicarea unui sistem de factori de evaluare pentru care s-au stabilit ponderi relative (dac exist punctaj individual acordat de fiecare membru evaluator), n conformitate cu prevederile art. 199, paragraf 1 din OUG nr. 34/2006; n cazul n care o ofert are un pre aparent neobinuit de sczut n raport cu ceea ce urmeaz a fi furnizat/executat /prestat, autoritatea contractant, a solicitat ofertantului, n scris, precizri i a verificat rspunsurile primite pt. justificarea preului, n conformitate cu prevederile art. 202 din OUG nr. 34/2006; Au fost luate n considerare justificarile primite de la ofertant, ndeosebi cele care se refera la: fundamentarea economica a modului de formare a pretului, soluiile tehnice adoptate i/sau orice condiii deosebit de favorabile de care beneficiaz ofertantul pentru executarea lucrrilor, pentru furnizarea produselor sau prestarea serviciilor, originalitatea ofertei din punct de vedere al ndeplinirii tuturor cerinelor prevzute n caietul de sarcini, respectarea dispoziiilor privind protecia muncii i condiiile de lucru aplicabile pentru executarea lucrrii, prestarea serviciului sau furnizarea

Pagina 101 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

produselor, posibilitatea ca ofertantul s beneficieze de un ajutor de stat, n conformitate cu prevederile art. 202, paragraful 2 din OUG nr. 34/2006; Stabilirea ofertei ctigtoare s-a efectuat numai dintre ofertele admisibile (prin excluderea ofertelor inacceptabile sau neconforme) i numai pe baza criteriului de atribuire precizat n anunul de participare i n documentaia de atribuire, n condiiile n care ofertantul respectiv a ndeplinit criteriile de selecie i calificare impuse, n conformitate cu prevederile art. 200, paragraf 1 din OUG nr. 34/2006 i art. 37din HG nr. 925/2006;

7.

Cu privire la evaluarea ofertelor se verific dac: Perioada de valabilitate a garaniei de participare si a ofertelor, prevzut n anunul/invitaia de participare i n documentaia de atribuire, este valabil pn la data ncheierii contractului/acordului-cadru, n conformitate cu prevederile art. 43^1 alin. (2) lit. b), art. 171 din OUG nr.34/2006; A existat o decalare a termenului de depunere a ofertelor, cu excepia cazului n care termenul de depunere a ofertelor a fost decalat n urma suspendrii procedurii, n conformitate cu prevederile art. 72, art. 275^1 din OUG nr. 34/2006; n cadul edinei de deschidere, cazurile de respingere a ofertelor, au respectat prevederile art. 33 din HG nr. 925/2006; Evaluarea ofertelor s-a realizat cu respectarea principiului tratamentului egal. Se verific dac s-au solicitat clarificri nainte de respingerea unei oferte neconforme, s-au transmis clarificri tuturor ofertanilor, s-au acordat termene rezonabile de rspuns. Sunt menionate detaliat motivele de respingere a ofertelor; Au fost oferte considerate inacceptabile: ofertele care au fost depuse dup data i ora limit de depunere/la o alt adres; ofertele care nu sunt nsoite de garania de participare; ofertele care au fost depuse de ofertani care nu ndeplinesc cerinele minime de calificare; ofertele care constituie o alternativ la prevederile caietului de sarcini sau nu respect cerinele minime din caietul de sarcini; oferte care nu asigur respectarea reglementrilor obligatorii referitoare la condiiile specifice de munc i de protecie a muncii; ofertele n cadrul crora preul depete valoarea fondurilor care pot fi disponibilizate pentru ndeplinirea contractului; ofertele care prezint un pre neobinuit de sczut n raport cu ceea ce urmeaz a fi furnizat, executat sau prestat, n conformitate cu prevederile art. 36, alin (1) din HG nr. 925/2006; Au fost oferte considerate neconforme: ofertele care nu satisfac cerinele caietului de sarcini; conin propuneri referitoare la clauzele contractuale care sunt n mod evident dezavantajoase pentru autoritatea contractant; conin n cadrul propunerii financiare preuri care nu sunt rezultatul liberei concurente i care nu pot fi justificate, n conformitate cu prevederile art. 36, alin (2), art. 79 din HG nr. 925/2006; A respins comisia de evaluare ofertele inacceptabile i ofertele neconforme, n conformitate cu prevederile art. 81 din HG nr. 925/2006;

Pagina 102 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

n cazul procedurilor de licitaie deschis, licitaie restrns sau cerere de oferte, nu au fost aduse modificri ale ofertei declarate ctigtoare pe parcursul evalurii ofertelor, cu excepia corectrii eventualelor vicii de form/abateri tehnice minore/erori aritmetice (n conformitate cu prevederile legale n domeniu); Stabilirea ofertei ctigtoare s-a efectuat n perioada de 25 de zile menionat la art. 200, alin. (1) din OUG nr. 34/2006. Dac aceast perioad a fost depit, exist o justificare temeinic aprobat de ctre conductorul autoritii contractante, n conformitate cu prevederile art. 200, alin. (2) i (3) din OUG nr. 34/2006; Raportul procedurii de atribuire a contractului de achiziie public respect modelul standard aprobat i conine informaiile relevante pe baza crora s-a stabilit oferta ctigtoare. Se verific dac raportul de atribuire a fost ntocmit n conformitate cu modelul stabilit n Ordinul Preedintelui ANRMAP nr. 302/2011 i dac acesta cuprinde informaiile relevante pe baza crora s-a stabilit oferta ctigtoare.

8.

Cu privire la comunicarea rezultatului procedurii se verific dac: Operatorii economici implicai n procedura de atribuire au fost informai cu privire la rezultatul seleciei, la rezultatul procedurii de atribuire a contractului de achiziie public sau de ncheiere a acordului-cadru, la admiterea ntr-un sistem de achiziie dinamic, la rezultatul concursului de soluii ori, dup caz, la anularea procedurii de atribuire i eventuala iniiere ulterioar a unei noi proceduri, n termenul legal prevzut de OUG nr. 34/2006, conform prevederilor art. 206; Comunicrile transmise conin informaiile prevzute de OUG nr. 34/2006 la art. 207;

9.

Cu privire la semnarea contractului se verific: Contractul de achiziie public a fost semnat pe baza propunerilor tehnice i financiare cuprinse n oferta declarat ctigtoare, n conformitate cu prevederile art. 204 alin 1 din OUG nr. 34/2006. Se verific dac prevederile din contractul de achiziie public nu aduc modificri ofertei ctigtoare S-au negociat termenii contractuali cu ofertantul ctigtor n favoarea beneficiarului; Contractul este semnat cu ofertantul care a depus oferta (asociere dac este cazul); Contractul de achiziie public a fost semnat cu respectarea termenelor de ateptare/semnare prevzute de OUG nr. 34/2006, la art. 205. Se verific respectarea termenelor privind ncheierea contractului de achiziie public, 6 sau 11 zile de la data transmiterii comunicrii, n funcie de valoarea estimat, cu excepia situaiilor prevzute la art. 205 alin. (3), cnd respectarea termenelor de ateptare este facultativ. Se verific respectarea termenului de 7 zile calendaristice pentru semnarea contractului de achiziie, n conformitate cu prevederile art. 93, alin. (2) din H.G nr. 925/2006; n cazul n care autoritatea contractant nu a transmis comunicarea privind rezultatul aplicrii procedurii i prin fax sau prin mijloace electronice, atunci termenele

Pagina 103 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

prevzute la art. 205, alin. (1) au fost majorate cu 5 zile, n conformitate cu prevederile art. 206, alin (3) din OUG nr. 34/2006; S-a constituit garania de buna execuie conform cerinelor din documentaia de atribuire, n conformitate cu prevederile art. 89 din HG nr. 925/2006; n msura n care au fost depuse contestaii pe parcursul procedurii de atribuire, contractul de achiziie public a fost ncheiat dup comunicarea deciziei CNSC, dar nu nainte de expirarea termenelor de ateptare. Se verific dac contractul de achiziie public a fost ncheiat cu respectarea prevederilor art. 256^3, alin. (3) din OUG. nr. 34/2006; n cazul primirii unei contestaii de ctre Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor, pentru care nu s-a luat act de renunare, autoritatea contractant are dreptul de a ncheia contractul numai dup comunicarea deciziei Consiliului Naional de Soluionare a Contestaiilor, dar nu nainte de expirarea termenelor de ateptare prevzute la art. 205. Se verific dac; beneficiarul a inut cont de decizia CNSC; se verific temeinicia motivelor care au stat la baza contestaiei chiar dac s-a respins contestaia pe motiv de tardivitate. Se verific elementele suplimentare care au rezultat n urma reevalurii dac CNSC a dispus reluarea procedurii. Se verifica decizii ale Curii de apel, dup caz. Contractul de achiziie public este nsoit de Contractul de asociere/subcontractare (dac este cazul) n conformitate cu prevederile art. 186, alin. (2) i art. 190, alin. (2) din OUG nr. 34/2006 i art. 96 din HG nr. 925/2006; Prin semnarea actului adiional nu a fost afectat avantajul obinut prin desemnarea ofertei ctigtoare n cadrul procedurii iniiale.

10. Cu privire la finalizarea procedurii de atribuire se verific: S-a transmis notificarea ctre ANRMAP cu respectarea termenului prevzut la art. 93, alin. (6) din HG 925/2006; A fost publicat anunul de atribuire in SEAP si dup caz in JOUE, n conformitate cu prevederile art. 57 din OUG nr. 34/2006; Anunul de atribuire a fost ntocmit folosindu-se datele menionate n Raportul procedurii de atribuire.

Prin Lista de verificare a conflictului de interese sunt verificate: legturile (acionari, administratori, cenzori) dintre reprezentantul legal/membrii consiliului de administraie/mputernicitul reprezentantului legal/managerul de proiect/personele fizice sau juridice care particip direct n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor ai autoritii contractante i contractor/subcontractor/ter susintor; Autoritatea contractant deine aciuni ale contractorului/subcontractorului/terului susintor;

Pagina 104 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Ofertantul ctigtor deine aciuni/pri sociale n celelalte firme participante la procedura de achiziie; Ofertanii au depus dou sau mai multe oferte individuale i/sau comune; Ofertantii au depus oferte individuale si/sau comune si au fost nominalizati ca si subcontractori/terti sustinatori; Ofertantul castigator detine pachetul majoritar de actiuni in dou firme participante cu oferte distincte in cadrul procedurii; Expertii nominalizati n contract (oferta ctigtoare) sunt angajati ai Autoritatii Contractante.

Hotrrea de Guvern nr. 875/2011 privind normele de aplicare a prevederilor Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora prevede factori de risc pentru situaii de conflict de interese/fraud: Definirea n cadrul documentaiei de atribuire a unor criterii de calificare i selecie restrictive/nerelevante + Participarea la procedur a unui singur ofertant; Definirea in cadrul Documentatiei de Atribuire a unor criterii de calificare si selectie restrictive/nerelevante + Eliminarea ca inacceptabile a tuturor ofertelor mai mici decat oferta castigatoare; Modificarea continutului Documentatiei de Atribuire prin clarificari si nu prin erata la anuntul de participare fara prelungirea termenului limita de depunere a ofertelor + Participarea la procedura a unui singur ofertant; Modificarea continutului Documentatiei de Atribuire prin clarificari si nu prin erata la anuntul de participare fara prelungirea termenului limita de depunere a ofertelor + Eliminarea ca inacceptabile a tuturor ofertelor mai mici decat oferta castigatoare; Nendeplinirea criteriilor de calificare si selecie de ctre ofertantul ctigtor; Aplicarea incorecta a criteriilor de calificare si selectie/factorilor de evaluare + Eliminarea nejustificata a ofertelor cu pretul mai scazut decat acela al ofertei castigatoare + Incalcarea principiilor tratamentului egal si nediscriminarii prin solicitarea de clarificari in mod preferential; Modificarea contractului initial in favoarea contractorului (inclusiv modificarea ofertei ulterior atribuirii contractului, modificarea componentei echipei de experti/ subcontractorilor fara respectarea conditiile de atribuire a contractului) ce poate conduce la/activa suspiciuni de fraud/conflict de interese; Declaratia de confidenialitate i impartialitate a factorilor interesati nu exist n dosarul achiziiei i n urma solicitrilor nu poate fi obinut. n cazul n care n urma verificrilor se identific unul dintre factorii de risc descrii mai sus se va demara procedura de verificare a existentei indicatorilor de frauda.

Pagina 105 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Potrivit culegerii Note de constatare neregulilor i de stabilire a coreciilor financiare n proiectele cu finanare din fonduri structurale realizat de Institutul pentru Politici Publice (IPP) n parteneriat cu Asociaia Municipiilor din Romnia (AMR) i uc Zbrcea & Asociaii (2013): Suma total aproximativ a coreciilor financiare aplicate pn n decembrie 2012 a fost de 300 milioane de euro, echivalentul a aproximativ 20% din totalul fondurilor structurale absorbite n acelai interval; Romnia are cea mai mic rat de absorbie din EU 27, cel mai mare nivel al coreciilor financiare dublu fa de Spania (158 milioane de euro) i de 15 ori mai mult dect Polonia (24 de milioane) sau Germania (22 de milioane); Fonduri disponibile prin Programul Operaional de Asisten Tehnic au fost n valoare de 170 milioane de euro din care 0 resurse folosite pentru pregtirea beneficiarilor de proiecte pentru prevenirea aplicrii de corecii financiare n proiecte; Valoarea medie a unei corecii financiare aplicate ntr-un proiect cu finanare din fonduri structurale a fost de aproximativ 13% din bugetul unui contract de achiziie public, n cifre absolute media unei corecii fiind de circa 400.000 euro; Cele mai frecvente corecii financiare aplicate sunt cele de 5% din bugetul unei achiziii, respectiv 25% din valoarea contractului, dar exist i situaii n care s-au aplicat corecii de 100% din valoarea respectivului contract (ex: Consiliului Judeean Olt, corecie n valoare de 16.994.012 lei aprox. 3,7 milioane de euro); Cea mai mare corecie financiar aplicat ntr-un proiect - Consiliul Judeean Tulcea, pentru un contract de lucrri, valoarea coreciei fiind de 30.655.809 lei, adic aproximativ 7 milioane de euro. Distribuia ponderilor de corecii financiare aplicate n proiecte a fost urmtoarea: 43% dintre corecii au fost n valoare de 5% din bugetul unui contract de achiziie public; 31% dintre corecii au fost n valoare de 25% din bugetul unui contract de achiziie public; 23% dintre corecii au fost n valoare de 10% din bugetul unui contract de achiziie public; 1% dintre corecii au fost n valoare de 20% din bugetul unui contract de achiziie public; 1% dintre corecii au fost n valoare de 75% din bugetul unui contract de achiziie public; 1% dintre corecii au fost n valoare de 100% din bugetul unui contract de achiziie public. 84% dintre corecii au fost aplicate n cadrul Programului Operaional Regional, 13% n cadrul Programului Operaional Sectorial Mediu, 2% n cadrul Programului Operaional Sectorial Creterea Competitivitii Economice, 1% n cadrul Programului Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative.

Pagina 106 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Tipologia contractelor de achiziii n cadrul crora s-au aplicat corecii financiare este urmtoarea: 62% corecii aplicate contractelor de lucrri; 14% contractelor de servicii de audit; 7% contractelor pentru activiti de proiectare; 6% contractelor de asisten tehnic; 6% contactelor de servicii de consultan. Motivele pentru care au fost aplicate corecii financiare au constat n utilizarea de cerine de calificare nelegale, nclcarea principiului tratamentului egal al operatorilor economici, oferta declarat ctigtoare nu a ndeplinit condiiile, majorarea valorii contractului n condiii nelegale, utilizarea criteriilor de calificare ca factori de evaluare, nerespectarea principiului transparenei.

Atacarea n instan a proceselor verbale de constatare a neregulii s-a realizat n 41% dintre cazuri, n timp ce n 59% dintre cazuri autoritatea contractant nu a contestat n instan.

Pagina 107 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

3.2 Solutii de minimizare a riscului aparitiei neregulilor n aplicarea principiilor care guverneaz achiziiile publice.
n vederea minimizrii riscului apariiei abaterilor n aplicarea principiilor care guverneaz achiziiile publice este necesar implementarea unor msuri constnd n: Introducerea transparenei maxime n procedura de achiziie pentru a se mpiedica riscul interferenelor politice sau de alt fel; Reevaluarea capacitii interne i a nelegerii regulilor de achiziii publice de ctre personalul implicat n derularea procedurilor de achiziie public (organizarea periodic de programe de formare continu a personalului, suplinirea personalului, cooptarea unor experi externi n conformitate cu complexitatea procedurilor derulate de autoritatea contractant); Crearea de proceduri interne la nivelul compartimentelor de achiziii publice ale autoritilor contractante inclusiv realizarea unor liste de verificare aferente fiecrei faze a procesului de achiziie; Utilizarea de instrumente i metodologii suport: manuale de achiziii, documentaii de atribuire standard, liste de verificare, abloane pentru comunicare i evaluare; Introducerea unor verificri independente n fiecare faz cheie a procedurii de achiziie public.

Pagina 108 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

4. Reguli privind conflictul de interese, reguli de elaborare a documentaiei de atribuire, reguli comune privind estimarea valorii/contractelor, reguli de participare la procesul de atribuire, reguli de publicitate, reguli speciale de transparen, reguli de comunicare i transmitere a datelor
4.1 Reguli privind conflictul de interese
4.1.1 Sediul materiei Reglementri naionale: Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii (OUG nr. 34/2006): Art. 331; Art. 66-70.

Hotrrea Guvernului nr. 925/2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziie public din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006 (HG nr. 925/2006): Art. 2; Art. 74-76.

Ordinul nr. 170/2012 privind interpretarea art. 691 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii. Ordinul nr. 543/2.366/1.446/1.489/1.441/879/2013 pentru aprobarea Ghidului privind principalele riscuri identificate n domeniul achiziiilor publice i recomandrile Comisiei Europene ce trebuie urmate de autoritile de management i organismele intermediare n procesul de verificare a procedurilor de achiziii publice. Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora (OUG nr. 66/2011): Art. 14-16.

Hotrrea Guvernului nr. 875/2011 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora (HG nr. 875/2011). Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei: Art. 70-79;

Pagina 109 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Art. 111.

Legea nr. 176/2010 privind integritatea n exercitarea funciilor i demnitilor publice, pentru modificarea i completarea Legii nr. 144/2007 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Ageniei Naionale de Integritate, precum i pentru modificarea i completarea altor acte normative: Art. 20-26.

Legea nr. 7/2004 privind Codul de conduit a funcionarilor publici: Art. 4.

Reglementri comunitare: Regulamentul (UE, Euratom) nr. 966/2012 al Parlamentului European i al Consiliului din 25 octombrie 2012 privind normele financiare aplicabile bugetului general al Uniunii i de abrogare a Regulamentului (CE, Euratom) nr. 1605/2002 al Consiliului: Art. 57; Art. 107.

Comunicarea Comisiei - Carte verde privind modernizarea politicii UE n domeniul achiziiilor publice - Ctre o pia european a achiziiilor publice mai performant [COM(2011) 15 final]. Not informativ privind indicatorii de fraud pentru FEDR, FSE i FC, elaborat de Comisia European (COCOF 09/0003/00-RO).

4.1.2

Definiii ale conflictului de interese

Comunicarea Comisiei Carte verde privind modernizarea politicii UE n domeniul achiziiilor publice - Ctre o pia european a achiziiilor publice mai performant [COM(2011) 15 final] a evideniat, n cadrul mai larg al eforturilor de reformare a reglementrilor privind achiziiile publice, necesitatea definirii, la nivel comunitar, a unor norme specifice privind prevenirea i sancionarea conflictelor de interese, n vederea mbuntirii standardului european comun de protecie mpotriva practicilor comerciale neloiale. Aceste demersuri sunt cu att mai necesare cu ct directivele din materia achiziiilor Directiva 2004/17/C a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 de coordonare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii n sectoarele apei, energiei, transporturilor i serviciilor potale i Directiva 2004/18/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de lucrri, de bunuri i de servicii nu includ dispoziii exprese cu privire la conflictul de interese. Referindu-se la noiunea de conflict de interese, Comunicarea Comisiei o definete ca situaia n care anumite persoane implicate n deciziile de atribuire a contractelor au obligaii profesionale sau personale concurente sau interese personale sau financiare care le mpiedic s i ndeplineasc atribuiile n mod corect i imparial, sau n care o persoan are capacitatea de a influena procesul decizional al autoritii contractante pentru a-i proteja propriile interese.

Pagina 110 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Dei este limitat la sfera achiziiilor efectuate de instituiile UE, n acest context prezint relevan i definiia dat conflictului de interese prin art. 57 din Regulamentul (UE, Euratom) nr. 966/2012 al Parlamentului European i al Consiliului din 25 octombrie 2012 privind normele financiare aplicabile bugetului general al Uniunii i de abrogare a Regulamentului (CE, Euratom) nr. 1605/2002 al Consiliului. Conform dispoziiei citate, un conflict de interese exist n cazul n care exercitarea imparial i obiectiv a funciilor unui actor financiar sau ale unei alte persoane implicate n execuia i gestionarea bugetului, inclusiv n elaborarea actelor pregtitoare corespunztoare, precum i n auditarea sau controlul bugetului, este compromis din motive care implic familia, viaa sentimental, afinitile politice sau naionale, interesul economic sau orice alt interes comun cu cel al destinatarului. Ghidul practic al procedurilor contractuale n cadrul aciunilor externe ale Uniunii Europene (PRAG) 38, care se aplic tuturor contractelor de asisten financiar extern, finanate din bugetul general al Uniunii Europene i din al zecelea Fond European de Dezvoltare, prevede c un conflict de interese are loc atunci cnd exercitarea, n mod obiectiv i imparial, a atribuiilor autoritii contractante sau respectarea principiilor concurenei, nediscriminrii sau egalitii de tratament a candidailor, ofertanilor, solicitanilor i contractorilor, este compromis din motive ce implic familia, viaa afectiv, afinitile politice sau naionale, interese economice sau orice alte interese comune cu un beneficiar al programelor finanate de Uniunea European. Ca expresie a preocuprilor comunitare n materia prevenirii i sancionrii conflictului de interese, att propunerea de Directiv a Parlamentului European i a Consiliului privind achiziiile publice [COM(2011) 896 final], ct i propunerea de Directiv a Parlamentului European i a Consiliului privind achiziiile efectuate de entitile care i desfoar activitatea n sectoarele apei, energiei, transporturilor i serviciilor potale [COM(2011) 895 final], cuprind cte un articol dedicat conflictului de interese (art. 21, respectiv art. 36), ce definete elementele principale ale acestei noiuni: sfera persoanelor vizate prin dispoziiile referitoare la conflictul de interese cuprinde cel puin urmtoarele categorii de persoane: o membrii personalului autoritii contractante, al furnizorilor de servicii de achiziie sau membrii personalului altor furnizori de servicii care sunt implicai n desfurarea procedurii de achiziie; o preedintele autoritii contractante i membrii organelor decizionale ale autoritii contractante care, fr a fi n mod necesar implicai n desfurarea procedurii de achiziie, pot totui s influeneze rezultatul acesteia; conflictul de interese privete cel puin orice situaie n care categoriile de persoane menionate au, n mod direct sau indirect, un interes privat n rezultatul procedurii de achiziie, care poate fi perceput ca element care afecteaz ndeplinirea imparial i obiectiv a ndatoririlor lor. n acest sens, sunt considerate interese private orice interese familiale, afective, economice, politice sau alte interese comune cu candidaii sau ofertanii, inclusiv interese profesionale conflictuale.

38

Varianta aplicabil ncepnd de la 14.03.2013, disponibil la adresa

http://ec.europa.eu/europeaid/work/procedures/implementation/practical_guide/.

Pagina 111 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

n textul de compromis al celor dou propuneri de directiv 39, pentru care s-a obinut acordul n cadrul primei lecturi a procedurii legislative ordinare, articolele referitoare la conflictul de interese au fost rezumate, n mod semnificativ, fa de cele menionate mai sus, principalele modificri fiind: n ceea ce privete sfera persoanelor vizate prin dispoziiile referitoare la conflictul de interese, a fost eliminat referina expres la o preedintele autoritii contractante i membrii organelor decizionale ale autoritii contractante, apelndu-se la urmtoarea formulare generic membrii personalului autoritii contractante sau al furnizorilor de servicii de achiziie acionnd n numele autoritii contractante, care sunt implicai n desfurarea procedurii de achiziie sau care pot influena rezultatul acesteia; s-a renunat la detalierea tipurilor de interese ce pot declana un conflict, n locul sintagmei de interese private fcndu-se referire la un interes financiar, economic sau alt interes personal care poate fi perceput ca fiind de natur s compromit imparialitatea i independena persoanelor menionate la punctul anterior 40.

Dup cum se poate observa din cele de mai sus, incidena unui conflict de interese n materia achiziiilor este condiionat, pe de o parte, de calitatea persoanelor vizate, iar, pe de alt parte, de existena unui interes privat al respectivelor persoane, care este de natur s mpiedice ndeplinirea obiectiv i imparial a sarcinilor ce le revin, fie n cadrul procedurii de atribuire, fie ca persoane cu funcii de decizie n cadrul autoritii contractante. Aa cum s-a reinut prin Hotrrea Tribunalului de Prim Instan din 15 iunie 1999, pronunat n cauza T-277/97 Ismeri Europa/Curtea de conturi, conflictul de interese, n mod obiectiv i n sine nsui, constituie o neregul grav, fr a fi nevoie s se in seama, pentru calificarea sa ca atare, de inteniile prilor implicate i de buna sau reaua lor credin (pct. 123). Jurisprudena comunitar a stabilit ns i limite cu privire la ntinderea i domeniul de aplicare al acestei noiuni; astfel, prin Hotrrea din 11 septembrie 2002, pronunat n cauza T-89/01 Willeme/Comisia Comunitilor Europene, Tribunalul de Prim Instan a artat c un conflict de interese este incident n acea situaie care, prin natura sa, poate fi interpretat, n mod rezonabil, din punctul de vedere al unor tere persoane, ca afectnd independena persoanei n cauz. n acest mod s-a nuanat puterea de apreciere a autoritii contractante, pentru a se diminua posibilitatea utilizrii abuzive a noiunii de conflict de interese. Legislaia naional din materia achiziiilor publice (n spe, OUG nr. 34/2006 i HG nr. 925/2006) nu conine o definiie propriu-zis a noiunii de conflict de interese, legiuitorul romn optnd n

39

Forma consolidat a textului de compromis asupra propuneri de Directiv a Parlamentului European i a Consiliului privind achiziiile publice este disponibil la adresa:

http://www.europarl.europa.eu/document/activities/cont/201309/20130913ATT71292/20130913ATT71292EN.pdf, iar forma consolidat a textului de compromis asupra propuneri de Directiv a Parlamentului European i a Consiliului privind achiziiile efectuate de entitile care i desfoar activitatea n sectoarele apei, energiei, transporturilor i serviciilor potale este disponibil la adresa: http://www.europarl.europa.eu/document/activities/cont/201309/20130913ATT71296/20130913ATT71296EN.pdf.

Deoarece, la data redactrii prezentului ghid, cele dou propuneri de acte normative nu au parcurs ntreaga procedur legislativ ordinar, trebuie avut n vedere caracterul informativ al prevederilor citate, autoritile contractante i operatorii economici avnd obligaia s se raporteze, atunci cnd va fi cazul, la forma adoptat a celor dou directive.
40

Pagina 112 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

schimb pentru stabilirea, clar i precis, a situaiilor de natur s determine apariia unui conflict de interese i/sau manifestarea concurenei neloiale. Analiznd formularea situaiilor de conflict de interese din OUG nr. 34/2006 se poate deduce, implicit, c, n ceea ce privete persoanele implicate n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor, conflictul poate fi generat de un interes de natur s afecteze imparialitatea respectivelor persoane pe parcursul procesului de verificare/evaluare. De asemenea, referindu-se la un caz particular, OUG nr. 34/2006 face trimitere la reglementarea dat conflictului de interese prin Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei; conform art. 70 din acest act normativ, conflictul de interese reprezint situaia n care persoana ce exercit o demnitate public sau o funcie public are un interes personal de natur patrimonial, care ar putea influena ndeplinirea cu obiectivitate a atribuiilor care i revin potrivit Constituiei i altor acte normative. Definiia citat din Legea nr. 161/2003 privete o sfer specific de persoane (demnitarii i funcionarii publici), iar comparaia cu definiiile din reglementrile comunitare artate mai sus, relev un domeniu de aplicare mult mai restrns, prin raportare exclusiv la dimensiunea material a interesului privat. n acest context i cu referire strict la funcionarii publici, prezint importan i definiia dat conflictului de interese la art. 4, lit. e) din Legea nr. 7/2004 privind Codul de conduit a funcionarilor publici: acea situaie sau mprejurare n care interesul personal, direct ori indirect, al funcionarului public contravine interesului public, astfel nct afecteaz sau ar putea afecta independena i imparialitatea sa n luarea deciziilor ori ndeplinirea la timp i cu obiectivitate a ndatoririlor care i revin n exercitarea funciei publice deinute. Spre deosebire de Legea nr. 161/2003, Legea nr. 7/2004 nu limiteaz conflictul doar la interesele de natur patrimonial, ci apeleaz la o formulare general, mult mai apropiat de definiiile din reglementrile comunitare. Rezult astfel c, n cazul n care persoanele implicate n procedura de atribuire sau cele cu funcii de decizie sunt funcionari publici, autoritatea contractant trebuie s verifice incidena conflictului de interese inclusiv prin raportare la definiia din Legea nr. 7/2004, fr a se limita la situaiile expres prevzute de OUG nr. 34/2006. n mod similar cu OUG nr. 34/2006, nici OUG nr. 66/2011 nu include o definiie a conflictului de interese, utilizndu-se n schimb o referin generic pentru determinarea acestei noiuni; astfel, conform art. 2 alin. (4), termenul conflict de interese are semnificaia dat de reglementrile incidente i de ghidurile lor de aplicare, emise de Uniunea European/donatorul public internaional 41. Aceast formulare permite, practic, preluarea, n ceea ce privete aplicarea OUG nr. 66/2011, a definiiilor din reglementrile comunitare, astfel c, n lumina dispoziiilor art. 14, alin. (1) din

41

Folosirea acestei norme de trimitere este justificat i de domeniul de aplicare al OUG nr. 66/2011, respectiv prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora, care reclam o flexibilitate mai mare a termenilor utilizai, pentru a rspunde cerinelor specifice asociate fiecrui tip de fond.

Pagina 113 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

OUG nr. 66/2011 42, interpretarea extins a conflictului de interese se aplic i n cazul acelor beneficiari de fonduri comunitare, persoane fizice/juridice de drept privat, care au obligaia derulrii procedurilor de atribuire cu respectarea OUG nr. 34/2006. Ghidul aprobat prin Ordinul nr. 543/2.366/1.446/1.489/1.441/879/2013, referindu-se la aspectele ce trebuie avute n vedere n procesul de verificare a procedurilor de achiziii finanate din instrumente structurale, prevede c noiunea de conflict de interese trebuie interpretat ntr-o manier ct mai larg - conflict ntre ndatoririle profesionale i interesele private ale unui funcionar public (sau a unei persoane care acioneaz n contul unei autoriti publice), care pot fi percepute de natur a afecta executarea imparial i obiectiv a ndatoririlor; n continuarea logic a acestei interpretri, Ghidul subliniaz c pot afecta conduita unei persoane i interese de natur nepatrimonial. Prin urmare, se recomand beneficiarilor de fonduri comunitare, care desfoar achiziii guvernate de dispoziiile OUG nr. 34/2006, s verifice incidena oricrui tip de interes personal, care ar putea s compromit ndeplinirea, n mod obiectiv i cu imparialitate, a atribuiilor ce revin persoanelor implicate n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor sau persoanelor cu funcii de decizie n cadrul respectivilor beneficiari.

4.1.3

Situaii de conflicte de interese

Dac soluia definirii generale a conflictului de interese are avantajul notabil de a permite adaptarea la un spectru larg de situaii, aplicarea acesteia este grevat de dificultile pe care le presupune probarea existenei unui interes privat, de natur s afecteze obiectivitatea i imparialitatea ce trebuie s caracterizeze procedurile de achiziii publice. O asemenea abordare, care necesit o analiz detaliat a particularitilor fiecrui caz n parte, este improprie pentru cele mai multe autoriti contractante, din cauza lipsei resurselor i expertizei specifice, respectiv a timpului necesar unor astfel de investigaii, n condiiile n care procedurile de atribuire trebuie s se ncadreze n termene strict reglementate; din acest motiv, prezint o utilitate sporit definirea, prin efectul legii, a situaiilor concrete, a cror survenire atrage prezumia unui conflict de interese. Normele comunitare nu reglementeaz situaii concrete care s atrag prezumia unui conflict de interese, acestea fiind considerate ca apanajul legislaiilor naionale. Cu titlu exemplificativ ns, Ghidul practic al procedurilor contractuale n cadrul aciunilor externe ale Uniunii Europene prevede interdicia participrii firmelor sau experilor implicai n pregtirea unui proiect (cum ar fi, redactarea caietului de sarcini) la procedura de atribuire bazat pe documentaiile pregtite de acetia (cu meniunea c Ghidul prevede posibilitatea acelor firme sau experi de a depune ofert, n situaia n care pot dovedi autoritii contractante c implicarea lor iniial nu reprezint o practic neloial).

Art. 14 alin. (1) din OUG nr. 66/2011, referindu-se la beneficiarii persoane fizice/juridice de drept privat, stabilete obligaia acestora de a lua toate msurile necesare pentru a evita situaiile de natur s determine apariia unui conflict de interese, i anume a situaiei n care exist legturi ntre structurile acionariatului beneficiarului i ofertanii acestuia, ntre membrii comisiei de evaluare i ofertani sau n care ofertantul ctigtor deine pachetul majoritar de aciuni n dou firme participante pentru acelai tip de achiziie.
42

Pagina 114 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Ghidul practic al procedurilor contractuale n cadrul aciunilor externe ale Uniunii Europene definete i tipuri de situaii care pot genera conflicte de interese: situaia n care un membru al comisiei de evaluare sau o persoan din cadrul autoritii contractante sau alt persoan implicat, ea nsi, n procedura de achiziie poate s i acorde sau s acorde unei alte persoane, avantaje, directe sau indirecte, nejustificate, prin influenarea rezultatului procedurii; situaia n care un expert sau o societate are posibilitatea de a obine informaii privilegiate, care pot conduce la manifestarea concurenei neloiale, n procedurile ulterioare sau conexe. n aplicarea definiiilor din reglementrile UE, jurisprudena comunitar s-a pronunat asupra situaiilor concrete n care se nregistreaz un conflict de interese; astfel, prin Hotrrea Tribunalului de Prim Instan din 15 iunie 1999, pronunat n cauza T-277/97 Ismeri Europa/Curtea de conturi, instana a reinut c atribuirea contractului de achiziie unei persoane care contribuie la evaluarea i selecia ofertelor depuse n cadrul procedurii de atribuire a respectivului contract, este supus criticii i atrage rspunderea penal conform legislaiei din mai multe state membre, avnd n vedere preocuprile pentru respectarea principiului tratamentului egal ce guverneaz procedurile de achiziii publice, pentru atenia ce trebuie acordat bunei gestiuni financiare a fondurilor comunitare i pentru prevenirea fraudelor (pct. 112). Legislaia romneasc din materia achiziiilor publice a adoptat o soluie mixt pentru msurile menite s asigure evitarea i prevenirea conflictelor de interese: pe de o parte, a stabilit situaii concrete n care prezumia de conflict de interese opereaz, iar, pe de alt parte, a prevzut i referine mai flexibile, care s permit adaptarea la alte situaii dect cele concret individualizate. n analizarea situaiilor de conflict de interese reglementate de legislaia naional, considerm c este util s operm diferenierea ntre situaii, n funcie de entitatea vizat: pe de o parte, situaiile care vizeaz autoritatea contractant, n sensul c mpiedic implicarea anumitor persoane n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor, iar, pe de alt parte, situaiile care vizeaz operatorii economici, n sensul c mpiedic participarea acestora la procedura de achiziii publice, n calitate de candidat/ofertant/ subcontractant/ter susintor, dup caz.

A. Situaii de conflicte de interese care vizeaz persoanele implicate, din partea autoritii contractante, n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor Conform art. 69 din OUG nr. 34/2006, nu au dreptul s fie implicai n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor: a) persoanele care dein pri sociale, pri de interes, aciuni din capitalul subscris al unuia dintre ofertani/candidai sau subcontractani ori persoanele care fac parte din consiliul de administraie/organul de conducere sau de supervizare a unuia dintre ofertani/candidai sau subcontractani; b) soul/soia, ruda sau afinul, pn la gradul al patrulea inclusiv, cu persoane care fac parte din consiliul de administraie/organul de conducere sau de supervizare a unuia dintre ofertani/candidai; c) persoanele despre care se constat c pot avea un interes de natur s le afecteze imparialitatea pe parcursul procesului de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor;

Pagina 115 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

d) persoanele care n exercitarea funciei pe care o dein la nivelul autoritii contractante se afl n situaia existenei unui conflict de interese astfel cum este acesta reglementat de Legea nr. 161/2003. n cazul situaiilor de conflict de interese menionate mai sus, noiunea de persoan implicat n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor se refer att la membrii comisiei de evaluare, ct i la experii cooptai (n cazul acestora din urm, avnd n vedere c, potrivit art. 74, alin. 4 din HG nr. 925/2006, regulile de evitare a conflictului de interese, astfel cum au fost prevzute la cap. II, seciunea a 8-a din OUG nr. 34/2006, sunt egal aplicabile att comisiei de evaluare, ct i experilor cooptai). Prin raportare la observaia de mai sus, se poate constata c primele dou situaii sunt susceptibile de o aplicare automat, pe cnd ultimele dou presupun o apreciere a circumstanelor particulare ale situaiei analizate. Redactarea art. 69, lit. c) din OUG nr. 34/2006 recurge, indirect, la o definire generoas a conflictului de interese, fcnd aplicabil aceast dispoziie legal n situaie incidenei oricrui interes de natur s afecteze imparialitatea; se acord astfel autoritii contractante o libertate de decizie sporit, dar i o responsabilitate mai mare n evitarea i identificarea conflictelor de interese. Jurisprudena a recunoscut puterea de apreciere conferit autoritii contractante de legiuitor i sfera extins a intereselor ce pot afecta imparialitatea persoanelor implicate n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor; pronunndu-se cu privire la modul n care o autoritate contractant a realizat aplicarea dispoziiilor art. 69, lit. c), Curtea de Apel Bucureti Secia a VIII-a de contencios administrativ i fiscal, prin Decizia civil nr. 652/CA din 10 iulie 2008 43, a reinut: n cauz, reclamantul a dovedit c expertul cooptat se afla n relaii de subordonare ierarhic cu soul ofertantului ctigtor. Cum textul de lege invocat [art. 69 lit. c) din OUG nr. 34/2006] oblig unitatea contractant s evite situaiile de natur a crea prezumia unui conflict de interese i, evident, relaia de subordonare ierarhic a expertului cooptat fa de superiorul su poate duce la o asemenea concluzie, se constat c ntr-adevr autoritatea contractant a nclcat dispoziiile art. 69 lit. c) din ordonan. Un alt exemplu de conflict de interese, n sensul art. 69 lit. c) din OUG nr. 34/2006, este analizat n Decizia nr. 1615 din 19 iulie 2011 44 a Curii de Apel Ploieti Secia comercial i de contencios administrativ i fiscal; pronunndu-se ntr-o spe privind o situaie n care fiul preedintelui comisiei de evaluare era angajat permanent al societii comerciale declarate ctigtoare, aceast instan a reinut: a reinut n mod corect Consiliul c situaia nvederat i apreciat ca reprezentnd un conflict de interese vizeaz legtura de rudenie a persoanei care a ntocmit documentaia de atribuire i a fost numit n comisia de evaluare a ofertelor cu unul dintre prepuii (angajaii) ofertantului desemnat ctigtor. A mai reinut c exist mai mult dect suspiciunea c persoanele n cauz pot avea i interese patrimoniale comune, precum i faptul c anumite informaii privind derularea procedurii puteau ajunge la cunotina ofertantului declarat ulterior ctigtor, sens n care autoritatea contractant n mod eronat a continuat procedura cu
Apud Dumitru-Daniel ERBAN, Jurispruden comentat n materia achiziiilor publice, Bucureti, Ed. Wolters Kluwer, 2009, p. 217.
43

Apud Dumitru-Daniel ERBAN, Jurispruden comentat n materia achiziiilor publice, vol. III, Bucureti, Ed. Hamangiu, 2012, p. 442.
44

Pagina 116 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

participarea preedintelui comisiei, dei erau n mod evident ndeplinite cerinele art. 69 lit. c) din ordonan. ntr-o alt spe, soluionat prin Decizia civil nr. 360 din 9 februarie 2009 45, Curtea de Apel Bucureti Secia a VIII-a de contencios administrativ i fiscal a subliniat exigena care trebuie s caracterizeze activitatea de evitare i de identificare a conflictului de interese: n raport de nelesul ce trebuie dat conflictului de interese i prin apelare la prevederile art. 2 din Hotrrea Guvernului nr. 925/2006 [], se impune nlturarea oricror dubii aprute cu privire la obiectivitatea i imparialitatea respectivului membru al comisiei de evaluare, chiar dac din corespondena purtat ntre acesta i reprezentantul societii declarate ctigtoare a licitaiei, anterior demarrii procedurii, nu se rein elemente concrete ale unui interes de natur financiar. Aa cum se poate desprinde din meniunea citat, este recomandabil evitarea, prevenirea i, dup caz, nlturarea oricrui element ce ar putea s nasc suspiciuni cu privire la respectarea, n cadrul procedurii de atribuire, a principiilor nediscriminrii i tratamentului egal. Caracterul general al exprimrii utilizate la art. 69, lit. c) nu permite prezentarea exhaustiv a tipurilor de interese ce pot genera un conflict, acesta fiind de altfel i scopul reglementrii, ns practica instanelor judectoreti, prezentat mai sus, ofer indicii cu privire la diligena de care autoritile contractante trebuie s dea dovad pentru a evita i preveni apariia conflictelor de interese. n mod similar, la lit. d) a art. 69 se face referire la o formulare mai cuprinztoare dect n cazurile de la lit. a) i b), prin trimitere la reglementarea conflictului de interese din Legea nr. 161/2003, care are o aplicabilitate limitat la demnitarii i funcionarii publici. n definiia dat conflictului de interese, Legea nr. 161/2003, aa cum am artat n seciunea anterioar, se raporteaz la interese personale de natur patrimonial, dar distinge ntre urmtoarele categorii de conflicte de interese: conflictul de interese n exercitarea funciei de membru al Guvernului i a altor funcii publice de autoritate din administraia public central i local46; conflictul de interese privind aleii locali 47; conflictul de interese privind funcionarii publici 48.
Apud Dumitru-Daniel ERBAN, Jurispruden comentat n materia achiziiilor publice, vol. II, Bucureti, Ed. Wolters Kluwer, 2010, p. 228.
45

Conform art. 72 alin. (1) din Legea nr. 161/2003, persoana care exercit funcia de membru al Guvernului, secretar de stat, subsecretar de stat sau funcii asimilate acestora, prefect ori subprefect este obligat s nu emit un act administrativ sau s nu ncheie un act juridic ori s nu ia sau s nu participe la luarea unei decizii n exercitarea funciei publice de autoritate, care produce un folos material pentru sine, pentru soul su ori rudele sale de gradul I.
46 47 Conform art. 76 alin. (1) din Legea nr. 161/2003, primarii i viceprimarii, primarul general i viceprimarii municipiului Bucureti sunt obligai s nu emit un act administrativ sau s nu ncheie un act juridic ori s nu emit o dispoziie, n exercitarea funciei, care produce un folos material pentru sine, pentru soul su ori rudele sale de gradul I.

n ceea ce privete conflictele de interese pentru preedinii i vicepreedinii consiliilor judeene sau consilierii locali i judeeni, Legea nr. 161/2003 face trimitere la dispoziiile Legii nr. 215/2001 Legea administraiei publice locale; conform art. 46 alin. (1) i art. 98 din Legea nr. 215/2001, nu poate lua parte la deliberare i la adoptarea hotrrilor consilierul local, respectiv consilierul judeean care, fie personal, fie prin so, soie, afini sau rude pn la gradul al patrulea inclusiv, are un interes patrimonial n problema supus dezbaterilor consiliului local, respectiv ale consiliului judeean. Conform art. 72 alin. (1) din Legea nr. 161/2003, funcionarul public este n conflict de interese dac se afl n una dintre urmtoarele situaii:
48

Pagina 117 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Punctele comune ale acestor conflicte de interese le reprezint, cu unele nuane, ntrunirea cumulativ a urmtoarelor circumstane: - existena unui interes patrimonial; - legtura de cauzalitate ntre exercitarea atribuiilor ce revine demnitarului/funcionarului public n cauz i obinerea interesului patrimonial; - interesul patrimonial aparine unor anumii subieci chiar demnitarul/funcionarul public n cauz, soul/soia acestuia sau unei rude de gradul I al acestuia 49. Trebuie subliniat c, dac situaiile de conflict de interese aplicabile demnitarilor/funcionarilor publici sunt de strict interpretare i aplicare, astfel c nu pot fi extinse la persoane care nu se regsesc n aceste dou categorii, situaiile prevzute la art. 69, lit. c) sunt aplicabile tuturor persoanelor implicate n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor, deci inclusiv demnitarilor/funcionarilor publici. Prin urmare, n cazul categoriilor cu aceast calificare special, incidena conflictului de interese nu este limitat doar la situaiile subscrise art. 69, lit. d).

B. Situaii de conflict de interese care vizeaz operatorii economici Nu au dreptul de a fi candidat, ofertant, ofertant asociat sau subcontractant:

Persoana fizic sau juridic care a participat la ntocmirea documentaiei de atribuire, cu excepia cazului n care implicarea sa n elaborarea documentaiei de atribuire nu este de natur s distorsioneze concurena (art. 67 din OUG nr. 34/2006).

Norma naional prevede astfel dreptul persoanei care a participat la ntocmirea documentaiei de atribuire de a proba, prin raportare la particularitile fiecrui caz n parte, c aceast participare nu este de natur s distorsioneze concurena. n acelai sens s-a pronunat i jurisprudena comunitar, care a reinut c statele membre au obligaia de a asigura persoanei implicate n acte premergtoare procedurii, dreptul de a demonstra c implicarea sa nu denatureaz concurena. n Hotrrea Curii din 3 martie 2005, pronunat n cauzele reunite C-21/03 i C-34/03 Fabricom SA/Statul belgian, instana a concluzionat, cu privire la unul dintre capetele cererii, c reglementrile comunitare 50 se opun unei dispoziii legale [] prin care nu se permite unei persoane s depun o cerere de participare sau o ofert pentru o achiziie public de lucrri, bunuri sau servicii, din cauz c aceasta a fost nsrcinat s desfoare activiti de cercetare, de experimentare, de studiere sau de dezvoltare privind acele lucrri, bunuri sau servicii, fr a da posibilitatea respectivei persoane s probeze c, n circumstanele specifice ale speei, experiena pe care a dobndit-o nu distorsioneaz concurena.
a) b) c)
49

este chemat s rezolve cereri, s ia decizii sau s participe la luarea deciziilor cu privire la persoane fizice i juridice cu care are relaii cu caracter patrimonial; particip n cadrul aceleiai comisii, constituite conform legii, cu funcionari publici care au calitatea de so sau rud de gradul I; interesele sale patrimoniale, ale soului sau rudelor sale de gradul I pot influena deciziile pe care trebuie s le ia n exercitarea funciei publice.

n cazul consilierilor locali i a celor judeeni, conflictul de interese intervine i n situaia n care interesul patrimonial aparine afinilor sau rudelor pn la gradul al patrulea inclusiv.
50 n hotrre sunt invocate dispoziiile comunitare, n vigoare la dat judecrii cauzei: Directiva 92/50/CEE, Directiva 93/36/CEE, Directiva 93/37/CEE i Directiva 93/38/CEE.

Pagina 118 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Persoanele fizice sau juridice care particip direct n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ ofertelor (art. 68 din OUG nr. 34/2006), respectiv att membrii comisiei de evaluare, ct i experii cooptai.

O interpretare extins a acestei situaii de conflict de interese, n fapt, la limita prevederii legale, este expus n Deciziile nr. 843 i 844 din 4 decembrie 2008 51 ale Curii de Apel Galai Secia comercial i de contencios administrativ i fiscal: [] n cazul de fa, chiar dac autoritatea ar putea argumenta n sensul c salariatul su (E.B.) nu este membru al comisiei i, prin urmare, nu se aplic sanciunea stabilit de art. 68, trebuie s avem n vedere faptul c atunci cnd vorbim de un conflict de interese/concuren neloial legiuitorul a impus un nivel de exigen foarte ridicat, viznd n acest sens att integritatea autoritii contractante, ct i interesul potenialilor ofertani. Din actele existente la dosar rezult c E.S.N. are calitatea de asociat unic al SC F.S. SRL, n timp ce fiul su E.B. are calitatea de inspector silvic n cadrul autoritii contractante. Nu numai c E.S.N. are calitatea de asociat, ci chiar fiul domniei sale a deinut aceeai calitate n cadrul SC F.S. SRL, retrgndu-se ntre timp. n aceste condiii, autoritatea avea obligaia de a face aplicarea prevederilor art. 68 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006, n sensul excluderii ofertei depuse de SC F.S. SRL.

Operatorii economici care au drept membri n cadrul consiliului de administraie/organ de conducere ori de supervizare i/sau are acionari ori asociai persoane care sunt so/soie, rud sau afin pn la gradul al patrulea inclusiv ori care se afl n relaii comerciale astfel cum sunt acestea prevzute la art. 69, lit. a), cu persoane ce dein funcii de decizie n cadrul autoritii contractante (art. 69^1 din OUG nr. 34/2006). Aceast interdicie se aplic i terilor susintori.

Prin Ordinul nr. 170/2012, a fost detaliat acest tip de situaii 52, precizndu-se c intervine un conflict de interese n cazurile n care o persoan ce deine o funcie de decizie n cadrul autoritii contractante, soul/soia, ruda sau afinul pn la gradul al patrulea al unei persoane cu funcie de decizie este asociat, acionar, membru al consiliului de administraie/organului de conducere sau de supervizare a ofertantului/candidatului/ofertantului asociat/subcontractantului/terului susintor. Cu privire la interpretarea noiunii de persoane cu funcie de decizie, Ordinul nr. 170/2012 precizeaz c aceasta privete toate persoanele care aprob/semneaz documente emise n legtur cu sau pentru procedura de atribuire, inclusiv persoanele care aprob bugetul aferent autoritii contractante, necesar finanrii contractelor de achiziie public.
51 52

Apud Dumitru-Daniel ERBAN, Jurispruden , vol. II, pp. 628-630

Conform art. 1 alin. (1) din Ordinul nr. 170/2012, situaiile de natur s determine apariia conflictului de interese, n sensul art. 691 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 337/2006, cu modificrile i completrile ulterioare, sunt urmtoarele: a) membri ai consiliului de administraie/organului de conducere sau de supervizare a ofertantului/ candidatului/ ofertantului asociat/ subcontractantului/ terului susintor sunt so/soie, rud sau afin pn la gradul al patrulea inclusiv cu persoane care dein funcii de decizie n cadrul autoritii contractante; acionarii sau asociaii ofertantului/candidatului/ofertantului asociat/subcontractantului/terului susintor sunt so/soie, rud sau afin pn la gradul al patrulea inclusiv cu persoane ce dein funcii de decizie n cadrul autoritii contractante; persoane cu funcii de decizie din cadrul autoritii contractante dein pri sociale, pri de interes, aciuni din capitalul subscris al unuia dintre ofertani/candidai/ofertani asociai/subcontractani/teri susintori; persoane cu funcii de decizie din cadrul autoritii contractante fac parte din consiliul de administraie/organul de conducere sau de supervizare a unuia dintre ofertani/candidai/ofertani asociai/subcontractani/teri susintori.

b)

c) d)

Pagina 119 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Pentru incidena situaiei de conflict de interese, prevzut la art. 691 din OUG nr. 34/2006, este necesar ndeplinirea dublei condiii de calificare a subiecilor: a) o persoan care deine o funcie de decizie n cadrul autoritii contractante, trebuie s aib calitatea de membru n cadrul consiliului de administraie/organ de conducere ori de supervizare, sau cea de acionar ori asociat ai operatorului economic; sau o persoan care este so/soie, rud sau afin pn la gradul al patrulea inclusiv ori care se afl n relaii comerciale cu persoana cu funcie de decizie, trebuie s aib calitatea de membru n cadrul consiliului de administraie/organ de conducere ori de supervizare, sau cea de acionar ori asociat ai operatorului economic. Prin urmare, conflictul de interese nu intervine dac persoana menionat la aceast liter nu are una din calitile limitativ prevzute de lege.

b)

Astfel, prin Decizia nr. 3016 din 4 septembrie 201253, CNSC a reinut, ntr-o spe n care soul unei persoane cu funcie de decizie n cadrul autoritii contractante ocupa poziia de director tehnic al unui operator economic participant la procedura organizat de respectiva autoritate: din tot acest ansamblu de dispoziii [art. 3 lit. m), art. 8, art. 69 din OUG nr. 34/2006 i Ordinul nr. 170/2012] se nelege c nu orice persoan din cadrul ofertantului este susceptibil de a genera un conflict de interese, ci doar acele persoane care sunt membre ale consiliului de administraie/organului de conducere sau de supervizare a ofertantului. Altfel spus, indiferent de denumirea pe care o are postul ocupat de angajatul ofertantului, relevant n spe este calitatea acestuia de membru n consiliul de administraie/organul de conduce sau de supervizare. [] n spe, ns, contrar art. 1169 C. civ. anterior, nc n vigoare, i art. 129 alin. (1) C. proc. civ., autoritatea contractant nu aduce vreo dovad din care s reias indubitabil c domnul director tehnic G.M. se ncadreaz n categoria membrilor consiliului de administraie/organ de conduce ori de supervizare al SC E. SRL, ceea ce face ca decizia de respingere a ofertei s fie una nelegal. n ceea ce privete momentul la care se raporteaz incidena unei situaii de conflict de interese, CNSC, pronunndu-se ntr-o cauz n care, la data depunerii ofertei de ctre o societate comercial, precum i pe durata evalurii ofertelor i comunicrii rezultatului procedurii, o persoan a fost n acelai timp salariat al autoritii organizatoare, dar i unic asociat al societii comerciale ofertante, a stabilit, prin Decizia nr. 2815 din 24 octombrie 2007 54: contrar argumentului adus de contestatoare c, la o dat ulterioar, la care urma s nceteze relaiile de munc (aflndu-se deja n perioada de preaviz), el nu s-ar mai afla n conflict de interese sau incompatibilitate, Consiliul a reinut c reclamantul nu trebuia s se afle n conflict de interese sau incompatibilitate la data lurii hotrrii de ctre comisia de evaluare, iar nu la o dat ulterioar, care putea fi prelungit prin intervenia unor cazuri legale de suspendare de drept a contractului su de munc. n mod corespunztor, orice dovad adus pentru a proba nencadrarea la situaiile reglementate de lege, trebuie s ateste, n condiii de opozabilitate fa de teri55, inexistena, la momentul menionat, a circumstanelor ce ar atrage prezumia unui conflict de interese.
53 54 55

Idem, pp. 443-446. Apud Dumitru-Daniel ERBAN, Jurispruden , vol. II, pp. 630-632.

Cu privire la opozabilitatea dovezilor invocate, Curtea de Apel Piteti Secia a II-a civil, de contencios administrativ i fiscal a precizat, n Decizia nr. 1126 din 4 mai 2012, pronunat ntr-o spe n care un consilier judeean deinea, Pagina 120 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Dup finalizarea procedurii de atribuire, o interdicie special este impus n cazul contractantului, respectiv, conform definiiei de la art. 3, lit. i) din OUG nr. 34/2006, ofertantului care a devenit, n condiiile legii, parte ntr-un contract de achiziie public; conform art. 70 din OUG nr. 34/2006, acesta nu are dreptul de a angaja, n scopul ndeplinirii contractului de achiziie public, persoane fizice sau juridice care au fost implicate n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor depuse n cadrul aplicrii unei proceduri de atribuire (respectiv membrii comisiei de evaluare i experii cooptai) pe parcursul unei perioade de cel puin 12 luni de la ncheierea contractului. Dei nu este propriu-zis o situaie de conflict de interese, aceast interdicie reglementeaz situaiile de conflict de interese nedescoperite n timpul procedurii sau pentru care nu au existat indicii de genul celor avute n vedere de legislaia din materie. Astfel, interzicnd ofertantului ctigtor, pentru o perioad limitat de timp, s angajeze 56 persoanele care l-au desemnat ctigtor, legiuitorul urmrete s elimine una din posibilitile de obinere a unui beneficiu material ce ar putea fi perceput ca avnd o cauz imoral; incriminarea acestei situaii este menit s contribuie la meninerea ncrederii n imparialitatea i obiectivitatea persoanelor implicate n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor.

4.1.4

Evitarea i identificarea conflictului de interese

Pe lng definirea noiunii de conflict de interese i stabilirea acelor situaii susceptibile de a conduce la incidena unui conflict de interese, evitarea i identificarea conflictelor de interese necesit i instrumente pentru obinerea sau luarea la cunotin despre acele informaii relevante, care pot s indice sau s probeze existena unui conflict de interese. n acest sens, legiuitorul a impus o serie de obligaii att pentru autoritatea contractant, ct i pentru operatorii economici, menite s furnizeze acele informaii necesare pentru evitarea i identificarea conflictului de interese:

A. Obligaiile autoritii contractante i ale personalului acesteia

Membrii comisiei de evaluare, precum i experii cooptai au obligaia semnrii unei declaraii de confidenialitate i imparialitate pe propria rspundere prin care se angajeaz s respecte regulile de evitare a conflictului de interese i prin care confirm c nu se afl ntr-o situaie care implic existena unui conflict de interese [art. 75 alin. (1) din HG nr. 925/2006]. Autoritatea contractant ncarc n SEAP, odat cu documentaia de atribuire, o declaraie pe propria rspundere a reprezentantului legal ce va conine datele de identificare ale persoanelor ce dein funcii de decizie n cadrul autoritii contractante [art. 331 alin. (4) din OUG nr. 34/2006].

concomitent, i calitatea de administrator la o societate comercial, ofertant n cadrul unei proceduri organizate de jude: pretinsa demisie a sa nu a fost nregistrat n Registrul Comerului, dup cum rezult din extrasul Oficiului Registrului Comerului din data de 16.03.2012. nregistrrile n Registrul Comerului au efecte de opozabilitate fa de teri, astfel c eventualele modificri care nu au fost operate i n registru nu sunt opozabile terilor, potrivit art. 5 din Legea nr. 26/1990 (Apud Dumitru-Daniel ERBAN, Jurispruden , vol. III, p. 432).
56 Termenul de angajare trebuie aplicat ntr-o interpretare extins, att n sensul stabilirii unor raporturi de munc cu persoanele fizice implicate n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor, ct i n sensul ncheierii de contracte cu persoanele juridice care au furnizat servicii de achiziie n cadrul acestui proces.

Pagina 121 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Conform art. 2 alin. (32) din HG nr. 925/2006, aceast declaraie trebuie s cuprind urmtoarele date de identificare ale persoanelor cu funcii de decizie: a) numele i prenumele; b) data i locul naterii; c) domiciliul actual; d) codul numeric personal; e) funcia pe care o deine n cadrul autoritii contractante prin raportare la implicarea n procesul de achiziie public. Declaraia privind datele de identificare ale persoanelor ce dein funcii de decizie nu are caracter de document public, ns la aceasta au acces organismele cu competene n verificarea apariiei conflictului de interese, precum i Ministerul Finanelor Publice (MFP), prin Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice (UCVAP)/Compartimentele pentru verificarea achiziiilor publice (CVAP).

Autoritatea contractant precizeaz n fia de date/invitaia de participare/anunul de participare numele persoanelor ce dein funcii de decizie n cadrul autoritii contractante (art. 69^2, alin. (1) din OUG nr. 34/2006).

Clarificrile aduse prin Ordinul nr. 170/2012 precizeaz c, n aplicarea prevederilor art. 69^1 din OUG nr. 34/2006, trebuie publicate numele persoanelor cu funcii de decizie cu privire la organizarea, derularea i finalizarea procedurii de atribuire, respectiv toate persoanele care aprob/semneaz documente emise n legtur cu sau pentru procedura de atribuire, inclusiv persoanele care aprob bugetul aferent autoritii contractante, necesar finanrii contractelor de achiziie public. Aceast obligaie impus autoritii contractante permite operatorilor economici care intenioneaz s participe la o procedur de atribuire s verifice ei nii existena unui eventual conflict de interese i le ofer informaiile necesare pentru semnarea, n cunotin de cauz, a declaraiei prevzute la art. 2, alin. (3^1) din HG nr. 925/2006 (prezentat mai jos).

Autoritatea contractant public n SEAP denumirea i datele de identificare ale ofertantului/candidatului/ofertantului asociat/subcontractantului/terului susintor, n termen de maximum 5 zile de la expirarea termenului-limit de depunere a candidaturilor/ofertelor, cu excepia persoanelor fizice, pentru care se public numai numele [art. 69^2, alin. (2) din OUG nr. 34/2006]

Publicitatea datelor de identificare ale operatorilor economici implicai n procedura de achiziie public asigur un grad adecvat de transparen, astfel nct orice persoan interesat s poat identifica un potenial conflict de interese.

B. Obligaiile operatorilor economici

Ofertantul/ candidatul/ ofertantul asociat/ subcontractantul/ terul susintor au obligaia s prezinte o declaraie pe propria rspundere cu privire la nencadrarea n prevederile art. 69^1 din OUG nr. 34/2006 [art. 2, alin. (3^1) din HG nr. 925/2006].

Pagina 122 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

O obligaie similar celei prevzute de legislaia naional se regsete n propunerea de Directiv a Parlamentului European i a Consiliului privind achiziiile publice [COM(2011) 896 final], respectiv propunerea de Directiv a Parlamentului European i a Consiliului privind achiziiile efectuate de entitile care i desfoar activitatea n sectoarele apei, energiei, transporturilor i serviciilor potale [COM(2011) 895 final]; conform art. 21, alin. (1) lit. b), respectiv art. 36, alin. (1), lit. b) din cele dou propuneri de acte normative comunitare, candidaii i ofertanii sunt obligai s prezinte la nceputul procedurii de achiziie o declaraie cu privire la existena oricror legturi privilegiate cu persoanele menionate la alin. (2) lit. b) 57 care sunt de natur s le pun pe aceste persoane ntr-o situaie de conflict de interese.

Autoritatea contractant are dreptul s solicite ofertantului/candidatului/ofertantului asociat/ subcontractantului/ terului susintor documente pe care le consider edificatoare pentru a se asigura c niciunul dintre acetia nu se afl n situaiile de excludere prevzute la art. 69^1 din OUG nr. 34/2006 [art. 1, alin. (2) din Ordinul nr. 170/2012].

Acest drept al autoritii contractante i obligaia corelativ a operatorilor economici implicai n procedura de atribuire sunt expresia rolului activ pe care autoritatea contractant trebuie s l aib pentru a evita apariia unor situaii de natur s determine existena unui conflict de interese i/sau manifestarea concurenei neloiale. Este important de subliniat c autoritatea contractant are obligaia de a dovedi diligen n activitatea de evitare i identificare a situaiilor de conflict de interese, utiliznd toate informaiile care i sunt, n mod rezonabil, la dispoziie; din acest punct de vedere, este recomandabil ca autoritatea contractant s solicite, ca document de calificare, prezentarea extrasului constatator emis de Oficiul Naional al Registrului Comerului, care conine informaii relevante pentru verificarea incidenei situaiilor de conflict de interese prevzute la art. 67-69^1 din OUG nr. 34/2006. De asemenea, o bun practic la nivelul autoritilor contractante o reprezint instruirea corespunztoare a personalului implicat n procedurile de achiziii publice, dublat de o procedur intern dedicat evitrii i identificrii conflictului de interese, ca parte a procesului de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor. O asemenea procedur ar trebui s faciliteze activitatea personalului din autoritatea contractant, prin reiterarea punctual a situaiilor ce pot conduce la un conflict de interese, n nelesul dispoziiilor legale relevante, cu accent pe acele situaii a cror identificare nu necesit un efort de apreciere raportat la circumstanele specifice ale speei, ci se bazeaz pe indicatori sintetici (cum ar fi, deinerea calitii de asociat/acionar/administrator/cenzor). n acest sens, se recomand ca, n cadrul activitii de identificare a incidenei unor eventuale situaii de conflict de interese, autoritatea contractant s verifice, n mod special i dup caz, pentru fiecare din urmtoarele persoane: reprezentantul legal al autoritii contractante; reprezentantul mputernicit al autoritii contractante; managerul de proiect numit din partea autoritii contractante;

57

Preedintele autoritii contractante i membrii organelor decizionale ale autoritii contractante care, fr a fi n mod necesar implicai n desfurarea procedurii de achiziie, pot totui s influeneze rezultatul acesteia.

Pagina 123 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

celelalte persoane cu funcii de decizie din cadrul autoritii contractante; persoanele fizice sau juridice care particip direct n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor

dac deine calitatea de acionar/ asociat/ administrator/ cenzor al ofertantului/ candidatului/ ofertantului asociat/ subcontractantului/ terului susintor. Se impune, de asemenea, i verificarea legturilor evidente (cum ar fi identitatea de nume) dintre persoanele menionate i reprezentantul legal al ofertantului/ candidatului/ ofertantului asociat/ subcontractantului/ terului susintor. Nu n ultimul rnd, autoritatea contractant trebuie s verifice dac ea nsi este acionar/ asociat/ administrator/ cenzor al ofertantului/candidatului/ofertantului asociat/subcontractantului/terului susintor. n cazul autoritilor contractante la care personalul implicat n procedura de achiziie i/sau persoanele cu funcii de decizie au calitatea de demnitar sau funcionar public, un instrument suplimentar pentru activitatea de evitare i identificare a conflictului de interese l constituie declaraiile de interese, pe propria rspundere, cu privire la funciile i activitile pe care le desfoar, reglementate de Legea nr. 161/2003 i Legea nr. 176/2010. Trebuie avut n vedere c obligaia de completare a declaraiei de interese (precum i a celei de avere) revine, conform art. 1, alin. (1), pct. 36 din Legea nr. 176/2010, i personalului instituiilor i autoritilor publice, inclusiv personalul angajat cu contract individual de munc (deci i persoanele care nu sunt demnitari sau funcionari publici), care administreaz sau implementeaz programe ori proiecte finanate din fonduri externe sau din fonduri bugetare. Importana investigrii corespunztoare a situaiilor ce prezint un potenial conflict de interese a fost subliniat i de jurisprudena comunitar. Prin Hotrrea din 17 martie 2005, pronunat n cauza T-160/03 AFCon Management Consultants/ Comisia Comunitilor Europene, Tribunalul de Prim Instan, dei a recunoscut c, n cazul descoperirii unui conflict de interese ntre unul din ofertani i un membru al comisiei de evaluare, Comisia are un anumit grad de libertate de decizie n ceea ce privete adoptarea msurilor care se impun cu privire la desfurarea urmtoarelor etape ale procedurii de atribuire (pct. 77), a reinut c, omind s investigheze relaiile dintre dl A i consoriul GFA, Comisia se face vinovat de svrirea unei evidente erori de apreciere. nclcnd n acest mod principiul bunei administrri, Comisia a nclcat deopotriv principiul tratamentului egal al ofertanilor, care i impune s analizeze fiecare ofert, n mod imparial i obiectiv, n lumina condiiilor i principiilor generale ce guverneaz procedura de atribuire, astfel nct s se asigure c toi ofertanii au aceleai anse (pct. 90). Eecul n ceea ce privete evitarea i identificarea situaiilor de conflict de interese se poate traduce n prejudicierea autoritii contractante, prin pierderea avantajelor pe care le aduce respectarea principiilor nediscriminrii, tratamentului egal i transparenei; practic, n cazul acelor situaii de conflict de interese determinate de un interes patrimonial, pierderile financiare ale autoritii contractante se exprim prin aplicarea unui factor de multiplicare la valoarea beneficiilor ilegale obinute de persoanele implicate. n afara pierderilor cauzate autoritii contractante, prin prisma semnrii unui contract n condiii neconcureniale, vicierea procedurii de achiziie prin intervenirea unei situaii de conflict de
Pagina 124 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

interese poate conduce la corecii/reduceri financiare aplicate pentru achiziiile desfurate n baza unui contract de finanare nerambursabil; astfel, potrivit, art. 14 alin. (2) din OUG nr. 66/2011, nerespectarea, de ctre beneficiarii persoane fizice/juridice de drept privat, a obligaiei de a lua toate msurile necesare pentru a evita situaiile de natur s determine apariia unui conflict de interese 58, se sancioneaz cu deduceri/excluderi din cheltuielile solicitate la plat/rambursare, n funcie de prejudiciul posibil de provocat ori deja provocat fondurilor europene i/sau fondurilor publice naionale aferente acestora. Cu referire la achiziiile finanate din instrumente structurale, n Ghidul aprobat prin Ordinul nr. 543/2.366/1.446/1.489/1.441/879/2013, au fost exemplificate riscurile ce pot afecta un proiect, n condiiile survenirii unui conflict de interese sau al manifestrii concurenei neloiale: - riscul contractrii unor consultani care s includ n documentaia de atribuire elemente care conduc la avantajarea unui anumit ofertant, fapt care denatureaz concurena; - riscul influenrii deciziilor cu privire la rezultatul evalurii prin furnizarea de informaii care induc n eroare n mod deliberat; - riscul primirii unor oferte trucate. n acest context, este relevant c, printre sistemele de fraudare aplicate n cadrul contractelor i achiziiilor publice, descrise n Anexa nr. 1 la Normele metodologice de aplicare a prevederilor OUG nr. 66/2011, aprobate prin HG nr. 875/2001 [care conine informaii cuprinse n documentul de lucru elaborat de Comisia European "Not informativ privind indicatorii de fraud pentru FEDR, FSE i FC" (COCOF 09/0003/00-RO)], se numr i nedeclararea conflictelor de interese, indicatorii de fraud n aceast situaie fiind: a) favorizarea inexplicabil sau n mod excepional a unui anumit contractant sau vnztor; b) acceptarea continu a unor lucrri la preuri ridicate i de calitate sczut etc.; c) responsabilul pentru contractare nu depune sau nu completeaz declaraia privind conflictele de interese; d) responsabilul pentru contractare refuz predarea responsabilitilor legate de contractul n cauz i preluarea altor atribuii similare (acceptarea/refuzul unor sarcini care nu au legtur cu experiena nu este relevant); e) exist indicii potrivit crora responsabilul pentru contractare efectueaz o activitate paralel. Miza financiar considerabil pe care o prezint domeniul achiziiilor publice face cu att mai necesar adoptarea i implementarea unor reguli eficiente i flexibile de evitare i identificare a conflictului de interese. n cadrul Mecanismului de Cooperare i Verificare (MCV), instituit cu ocazia aderrii la spaiul comunitar, Romnia este supus i unei monitorizri atente cu privire la rezultatele nregistrate n prevenirea i sancionarea corupiei, a fraudei i a conflictelor de interese n domeniul achiziiilor publice.
58 n sensul art. 14 alin. (1) din OUG nr. 66/2011, conflictul de interese se prezum n situaia n care exist legturi ntre structurile acionariatului beneficiarului i ofertanii acestuia, ntre membrii comisiei de evaluare i ofertani sau n care ofertantul ctigtor deine pachetul majoritar de aciuni n dou firme participante pentru acelai tip de achiziie.

Pagina 125 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Prin rapoartele MCV se formuleaz i recomandri menite s asigure ndeplinirea de ctre Romnia a angajamentelor asumate, periodicitatea acestor rapoarte permind urmrirea progreselor nregistrate, inclusiv n ceea ce privete msurile referitoare la conflictul de interese, ca parte a efortului de prevenire i pedepsire a corupiei legate de achiziiile publice. Prin Raportul privind progresele realizate de Romnia n cadrul mecanismului de cooperare i verificare, din 30.01.2013 [COM(2013) 47 final], Comisia a recomandat o abordare mai sistematic a verificrilor ex ante n materia achiziiilor publice, prin intermediul unei instituii dedicate, n opinia Comisiei, Agenia Naional pentru Integritate fiind cea mai indicat pentru aceast poziie. De altfel, verificarea ex-ante i ndeprtarea riscului de apariie a conflictului de interese este definit ca prioritate i prin Ghidul aprobat prin Ordinul nr. 543/2.366/1.446/1.489/1.441/879/2013.

4.1.5

Msurile aplicabile n cazul identificrii unei situaii de conflict de interese

Conform art. 2, alin. (3) din HG nr. 925/2006, n cazul n care constat apariia unor situaii de natur s determine existena unui conflict de interese i/sau manifestarea concurenei neloiale, cum ar fi cele prevzute la art. 67-70 din OUG nr. 34/2006, autoritatea contractant are obligaia de a elimina efectele rezultate dintr-o astfel de mprejurare, adoptnd potrivit competenelor, dup caz, msuri corective de modificare, ncetare, revocare, anulare i altele asemenea ale actelor care au afectat aplicarea corect a procedurii de atribuire sau ale activitilor care au legtur cu acestea. Autoritatea contractant are, n ndeplinirea obligaiei prevzute la art. 2, alin. (3) din HG nr. 925/2006, o anumit libertate de apreciere cu privire la adoptarea msurilor adecvate. n acelai sens a opinat i jurisprudena comunitar, prin Hotrrea din 17 martie 2005, pronunat n cauza T-160/03 AFCon Management Consultants/Comisia Comunitilor Europene, Tribunalul de Prim Instan reinnd: dup identificarea unui conflict de interese ntre un membru al comisiei de evaluare i unul din ofertani, Comisia dispune de o anumit marj de apreciere cu privire la msurile ce trebuie luate n legtur cu derularea n continuare a procedurii de atribuire (pct. 77). n continuare vom analiza principalele msuri aplicabile n cazul identificrii unei situaii de conflict de interese, prevzute de legislaia naional din materia achiziiilor publice 59:

A. nlocuirea membrilor comisiei de evaluare sau a experilor cooptai n cazul n care, ulterior semnrii declaraiei de confidenialitate i imparialitate, prevzut la art. 75, alin. (1) din HG nr. 925/2006, unul dintre membrii desemnai n comisia de evaluare sau unul dintre experii cooptai se regsete ntr-o situaie de conflict de interese, autoritatea contractant are obligaia de a lua urmtoarele msuri: dac sesizarea intervenirii unei situaii de conflict de interese vine din partea persoanei n cauz, autoritatea contractant are obligaia de a verifica informaiile semnalate i dac, acestea se confirm, dispune nlocuirea membrului comisiei de evaluare sau a expertului cooptat [art. 75, alin. (6) din HG nr. 925/2006];
59 Avnd n vedere scopul prezentului document, nu sunt prezentate repercusiunile pe care incidena unei situaii de conflict de interese le poate avea din punctul de vedere al rspunderii penale i al celei patrimoniale a persoanelor implicate ntr-o astfel de situaie.

Pagina 126 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

dac MFP, prin UCVAP/CVAP, sesizeaz incidena unui situaii de conflict de interese, autoritatea contractant are obligaia de a dispune de ndat nlocuirea membrului comisiei de evaluare sau a expertului cooptat [art. 75, alin. (7) din HG nr. 925/2006]. Chiar dac msura ce trebuie adoptat este aceeai, se observ intenia, de dat recent 60, a legiuitorului de a acorda o putere sporit sesizrilor formulate de observatorii UCVAP/CVAP, n acest caz nemaifiind prevzut expres prerogativa autoritii contractante de a proceda la verificarea aspectelor sesizate, nainte de a lua msura respectiv. Cu toate acestea, dreptul autoritii contractante de a lua o decizie independent de sesizrile UCVAP/CVAP rezult, implicit, din redactarea alin. (6) al art. 76 din HG nr. 925/2006, care prevede c, situaia n care autoritatea contractant aprob raportul procedurii de atribuire fr a ine cont de observaiile formulate de observatorii UCVAP/CVAP cu privire la situaiile prevzute de art. 69 i 691 din OUG nr. 34/2006, Agenia Naional de Integritate este sesizat pentru identificarea nclcrii regimului juridic al conflictelor de interese prin raportare la dispoziiile Legii nr. 176/2010. Este de netgduit ns c, n faa acestei alternative, este recomandabil ca autoritatea contractant s procedeze la o verificare amnunit a situaiei sesizate de observatorii UCVAP/CVAP i s argumenteze, temeinic, orice decizie luat n ciuda observaiilor acestora. Caracterul obligatoriu al acestei msuri, n cazul identificrii unui conflict de interese, a fost recunoscut i de jurispruden, prin Decizia nr. 1615 din 19 iulie 2011 61, citat mai sus, Curtea de Apel Ploieti Secia comercial i de contencios administrativ i fiscal concluzionnd, ntr-o situaie de conflict de interese ce viza o persoan implicat direct n procesul de evaluare a ofertelor, c autoritatea contractant n mod eronat a continuat procedura cu participarea preedintelui comisiei, dei erau n mod evident ndeplinite cerinele art. 69, lit. c) din ordonan. n acest context, punctm faptul c ambele proiecte de acte normative comunitare n materia achiziiilor publice reglementeaz msurile ce se impun n cazul unui conflict de interese, art. 21 alin. (3) din propunerea de Directiv a Parlamentului European i a Consiliului privind achiziiile publice [COM(2011) 896 final], respectiv art. 36 alin. (3) din propunerea de Directiv a Parlamentului European i a Consiliului privind achiziiile efectuate de entitile care i desfoar activitatea n sectoarele apei, energiei, transporturilor i serviciilor potale [COM(2011) 895 final], prevznd c aceste msuri pot include interzicerea participrii membrului personalului n cauz la procedura de achiziie respectiv sau realocarea sarcinilor i responsabilitilor acestuia. Este, prin urmare, evident faptul c evitarea situaiilor de conflict de interese privind persoanele implicate direct n procedura de verificare/selecie a candidaturilor/ofertelor se poate realiza doar prin excluderea, respectiv nlocuirea respectivei persoanei. Excluderea i nlocuirea membrului comisiei de evaluare sau a expertului cooptat este suficient n cazul n care aceast msur este adoptat nainte ca respectiva persoan s ndeplineasc vreuna din atribuiile ce i revin, n legtur cu situaia de conflict de interese. Dac ns persoana n cauz a realizat deja acte, n privina crora exist suspiciunea c au fost afectate de conflictul de interese,
60

Aceast distincie ntre sursele sesizrilor referitoare la situaiile de conflict de interese a fost introdus, ncepnd cu data de 19.04.2013, prin Hotrrea Guvernului nr. 183/2013 privind modificarea i completarea Hotrrii Guvernului nr. 925/2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziie public din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii. Apud Dumitru-Daniel ERBAN, Jurispruden , vol. III, Bucureti, Ed. Hamangiu, 2012, p. 442.

61

Pagina 127 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

autoritatea contractant trebuie s ia msurile care se impun pentru a asigura respectarea principiilor ce guverneaz achiziiile publice, inclusiv, dar fr a se limita la anularea acelor acte. n acest sens, ca expresie a efectului pe care incidena unei situaii de conflict de interese l are asupra actelor elaborate n cadrul procedurii de atribuire, Curtea de Apel Bucureti Secia a VIIIa de contencios administrativ i fiscal, prin Decizia civil nr. 360 din 9 februarie 2009 62, a reinut: eliminarea efectelor rezultate dintr-o astfel de mprejurare [dubii aprute cu privire la obiectivitatea i imparialitatea respectivului membru al comisiei de evaluare] nu poate fi atins dect prin anularea actelor emise de ctre autoritatea contractant la care a participat i acest membru, innd seama c una dintre atribuiile comisiei al crui membru este, este cea de a evalua ofertele. Prin urmare, n cazul identificrii unei situaii de conflict de interese cu privire la una din persoanele implicate n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor, autoritatea contractant trebuie s analizeze toate aspectele procedurii de atribuire afectate de respectivul conflict de interese i s adopte msurile necesare cu privire la toate aceste aspecte.

B. Excluderea din procedur a operatorilor economici Conform legislaiei naionale n vigoare, intervenirea urmtoarelor situaii de conflict de interese se soldeaz cu excluderea din procedura de atribuire a operatorului economic n cauz: ofertantul/ofertantul asociat/subcontractant care a participat la ntocmirea documentaiei de atribuire, dac nu a putut demonstra c implicarea sa n elaborarea documentaiei de atribuire nu este de natur s distorsioneze concurena (art. 67 din OUG nr. 34/2006); candidatul/ofertantul/ofertantul asociat/subcontractantul care particip direct n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor (art. 68 din OUG nr. 34/2006); ofertantul/candidatul/ofertantul asociat/subcontractantul/terul susintor care are drept membri n cadrul consiliului de administraie/organ de conducere ori de supervizare i/sau are acionari ori asociai persoane care sunt so/soie, rud sau afin pn la gradul al patrulea inclusiv ori care se afl n relaii comerciale, astfel cum sunt acestea prevzute la art. 69 lit. a), cu persoane ce dein funcii de decizie n cadrul autoritii contractante (art. 691 din OUG nr. 34/2006).

Jurisprudena naional a confirmat validitatea aplicrii acestei msuri n cazul operatorilor economici care intr sub incidena dispoziiilor art. 691 din OUG nr. 34/2006; pronunndu-se n sensul excluderii unui ofertant din acest motiv, Curtea de Apel Galai Secia comercial i de contencios administrativ i fiscal a justificat, prin Deciziile nr. 843 i 844 din 4 decembrie 2008 63, i faptul c aceast soluie nu poate fi nlocuit cu nicio alt msur dintre cele ce se afl la dispoziia autoritii contractante: comisia de evaluare era ndreptit i obligat s asigure climatul de deplin legalitate, aplicnd sanciunea excluderii ofertantului SC FS SRL n considerarea raportului de rudenie, tat-fiu, ntre unul dintre salariaii si i asociatul unic al ofertantului menionat. [] Din economia textului de lege enunat [art. 2 alin. (3) din HG nr. 925/2006] rezult, fr putin de tgad, c nu exist modaliti prin care poate fi acoperit
62 63

Apud Dumitru-Daniel ERBAN, Jurispruden , vol. II, p. 228. Idem, pp. 628-630.

Pagina 128 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

cerina eliminrii factorilor generatori ai conflictelor de interese sau ai concurenei neloiale dect prin eliminarea acestor factori. Msurile enumerate anterior, respectiv modificare, ncetare, revocare, anulare, vizeaz cazurile n care unul din membrii comisiei s-ar afla n stare de incompatibilitate cu ofertanii participani la procedura de atribuire a contractului i, prin urmare, se impune remedierea de ctre autoritate a cazurilor de incompatibilitate i a consecinelor lor. Un alt exemplu de conflict de interese care a atras excluderea ofertei depuse de un operatorul economic face obiectul Deciziei nr. 2773 din 21 mai 2012 64 a Curii de Apel Ploieti Secia a II-a civil, de contencios administrativ i fiscal prin care s-a dispus: n mod corect s-a reinut n decizia contestat c se aplic dispoziiile art. 691 din ordonan, respectiv excluderea de la procedur a ofertei, deoarece ofertantul, executant al lucrrilor, prin responsabilul tehnic cu execuia, persoan cu atribuii de supervizare a calitii lucrrilor executate de ctre constructor, se afl n relaii comerciale directe cu dirigintele de antier (persoan ce deine funcie de decizie n cadrul autoritii contractante), responsabilul fiind una i aceeai persoan juridic cu dirigintele de antier, angajat al contestatoarei prin intermediul administratorului. Fiind o prerogativ a autoritii contractante, msura excluderii unui ofertant nu poate fi decis, n cadrul procedurii administrativ-jurisdicionale, Curtea de Apel Piteti Secia a II-a civil, de contencios administrativ i fiscal reinnd, prin Decizia nr. 1126 din 4 mai 2012 65: n considerarea atribuiilor care revin exclusiv autoritii contractante, astfel cum a artat i Consiliul, soluia Curii va fi aceea de respingere a plngerii, cu meninerea soluiei dispuse de Consiliu, de reevaluare a ofertelor, cu substituirea motivrii deciziei acestuia, n partea referitoare la conflictul de interese care l privete pe domnul G.D., deoarece descalificarea sau nlturarea unui ofertant participant la procedur aparine comisiei, iar nu Consiliului, care nu se poate substitui i interveni n atribuiile date n competena comisiei, n mod expres. n privina excluderii unui ofertant din procedur, din cauza conflictului de interese, jurisprudena comunitar a stabilit c existena unui risc de conflict de interese poate fi suficient pentru a aplica msura excluderii. Prin Hotrrea Tribunalului de Prim Instan din 18 aprilie 2007, pronunat n cauza T-195/05 Deloitte Business Advisory NV/Comisie, s-a reinut: aceast dispoziie [art. 94 din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 1605/2002 al Consiliului din 25 iunie 2002 privind regulamentul financiar aplicabil bugetului general al Comunitilor Europene66] nu permite excluderea unui ofertant de la o procedur de atribuire dect dac situaia de conflict de interese la care se refer este real, iar nu ipotetic. Aceasta nu nseamn c un risc de conflict de interese nu este suficient pentru a exclude o ofert. ntr-adevr, un conflict de interese nu se poate concretiza, n principiu, dect n momentul executrii contractului. nainte de ncheierea contractului, un conflict de interese nu
64 65 66

Apud Dumitru-Daniel ERBAN, Jurispruden , vol. III, pp. 460-461. Apud Dumitru-Daniel ERBAN, Jurispruden ..., vol. III, p. 432.

Art. 94 din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 1605/2002 al Consiliului din 25 iunie 2002 prevedea c nu pot fi atribuite contracte candidailor sau ofertanilor care, n timpul procedurii de achiziionare: (a) se gsesc n situaie de conflict de interese; (b) se fac vinovai de declaraii false n furnizarea informaiilor solicitate de autoritatea contractant ca o condiie de participare la procedura de achiziionare sau nu au furnizat aceste informaii. Aceste dou cazuri de excludere au fost preluate la art. 107 alin. (1) din Regulamentul (UE, Euratom) nr. 966/2012 al Parlamentului European i al Consiliului din 25 octombrie 2012 privind normele financiare aplicabile bugetului general al Uniunii i de abrogare a Regulamentului (CE, Euratom) nr. 1605/2002 al Consiliului.

Pagina 129 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

poate fi dect potenial, iar articolul 94 din regulamentul financiar presupune deci un raionament n termeni de risc. Acest risc trebuie s fie constatat efectiv, n urma unei evaluri concrete a ofertei i a situaiei ofertantului, pentru ca acesta s poat fi exclus de la procedur. Simpla eventualitate a unui conflict de interese nu ar putea fi suficient n acest scop. Prin art. 21, alin. (3) din propunerea de Directiv a Parlamentului European i a Consiliului privind achiziiile publice [COM(2011) 896 final], precum i prin art. 36, alin. (3) din propunerea de Directiv a Parlamentului European i a Consiliului privind achiziiile efectuate de entitile care i desfoar activitatea n sectoarele apei, energiei, transporturilor i serviciilor potale [COM(2011) 895 final] s-a prevzut, de asemenea, soluia ultim a excluderii operatorului economic afectat de un conflict de interese: dac un conflict de interese nu poate fi remediat n mod eficace prin alte mijloace, candidatul sau ofertantul n cauz trebuie exclus din procedur.

C. Nulitatea contractului n materia conflictului de interese din domeniul achiziiilor publice, msura nulitii contractului este prevzut de legiuitorul romn, n prezent, doar 67 n situaia nerespectrii interdiciei de la art. 70 din OUG nr. 34/2006, respectiv atunci cnd contractantul (ofertantul care a devenit, n condiiile legii, parte ntr-un contract de achiziie public) angajeaz, n scopul ndeplinirii contractului de achiziie public, o persoan fizic sau juridic care a fost implicat n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor depuse n cadrul aplicrii unei proceduri de atribuire, n cadrul termenului de 12 luni de la ncheierea contractului. n cazul prevzut la art. 70 din OUG nr. 34/2006, contractul este lovit de nulitate pentru cauz imoral, aceast sanciune fiind cea stabilit, pentru acelai motiv, i de dreptul comun, respectiv de Codul civil, la art. 1238, alin. (2). Constatarea nulitii absolute a contractului de achiziie, pentru cauz imoral, poate fi cerut, n virtutea caracterului sanciunii asociate, de orice persoan interesat. Dup cum am menionat mai sus, atunci cnd se verific respectarea interdiciei de la art. 70 din OUG nr. 34/2006, trebuie utilizat o interpretare extins a termenului de angajare: dac, n ceea ce privete persoanele fizice, acest termen este, n mod curent, asociat raporturilor de munc nscute dintr-un contract individual de munc, n cazul persoanelor juridice termenul trebuie neles n sensul oricrui raport, formalizat, ntre respectiva persoan juridic i contractant (n practic, avnd n vedere condiia implicrii acestor persoane juridice n procesul de verificare/evaluare a candidaturilor/ofertelor, este vorba de persoane juridice care au furnizat autoritii contractante servicii de achiziie, n cadrul procedurii de atribuire, astfel c i angajarea de ctre contractant se traduce, de cele mai multe ori, prin ncheierea de contracte de servicii). n redactarea anterioar a OUG nr. 34/2006, conform art. 296^1, alin. (1), lit. f, n msura n care un operator economic nu utiliza o cale de atac n acest sens, ANRMAP avea dreptul de a solicita instanei constatarea nulitii absolute a contractului de achiziie public ncheiat cu nerespectarea prevederilor art. 69^1. Prin Legea nr. 193/2013 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 77/2012 pentru modificarea i completarea OUG nr. 34/2006, ncepnd cu
67 Lipsa prevederilor cu privire la anularea, pe motive de conflict de interese, a contractelor deja executate a fost reinut i prin Raportul privind progresele realizate de Romnia n cadrul mecanismului de cooperare i verificare, din de 30.01.2013 [COM(2013) 47 final].

Pagina 130 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

01.07.2013, art. 296^1 a fost abrogat, astfel c, aa cum am precizat, n prezent, sanciunea nulitii absolute a contractului este prevzut numai la art. 70 din OUG nr. 34/2006.

4.2 Reguli de elaborare a documentaiei de atribuire


4.2.1 Legislaie european/ cadrul legislativ romnesc/transpunerea directivelor CE n legislaia naional pentru achiziii

Regulile de elaborare a documentaiei de atribuire sunt prevzute n cadrul Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 34/2006 n seciunea a 3-a, art. 33-40. La nivel comunitar Directiva 2004/18/CE cuprinde n titlul II, cap. IV la art. 18 prevederi privind Specificaiile tehnice, iar n art. 27 - Obligaii referitoare la impozite, protecia mediului, dispoziiile de protecie i condiiile de munc. Directiva 2004/17/CE cuprinde n titlul II, cap. IV Regimuri specifice care reglementeaz caietele de sarcini i documentele contractului (art. 34 Cerine tehnice, art. 35 - Comunicarea cerinelor tehnice, art. 39 - Obligaii referitoare la fiscalitate, protecia mediului, dispoziii privind protecia muncii i condiiile de munc).

4.2.2

Prezentarea regulilor de elaborare a documentaiei de atribuire

n cadrul documentaiei de atribuire autoritatea contractant este obligat s precizeze orice cerin, criteriu, regul i alte informaii necesare pentru a asigura ofertantului/candidatului o informare complet, corect i explicit cu privire la modul de aplicare a procedurii de atribuire. Documentaia de atribuire cuprinde: Fia de date a achiziiei; Caietul de sarcini sau documentaia descriptiv (n cazul aplicrii procedurii de dialog competitiv ori de negociere); Formulare; Informaii referitoare la clauze contractuale obligatorii. Fia de date a achiziiei cuprinde informaii privind: Autoritatea Contractant; Obiectul contractului; Informaii juridice, economice, financiare i tehnice; Procedura; Informaii suplimentare. n data de 24 septembrie 2013 a fost publicat de ctre ANRMAP pe site-ul www.anrmap.ro Notificare privind actualizarea modalitii de completare a fiei de date (http://www.anrmap.ro/notificare/notificare-privind-actualizarea-modalita%C8%9Bii-decompletare-fi%C8%99ei-de-date). Notificarea ANRMAP conine recomandri privind completarea informaiilor la nivelul tuturor cmpurilor din fia de date a achiziiei.
Pagina 131 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Caietul de sarcini/documentaia descriptiv Caietul de sarcini reprezint cea mai important component a documentaiei de atribuire ntruct n cadrul acestuia este descris obiectul contractului i sunt stabilite cerinele care trebuie ndeplinite de ofertani astfel nct produsul/lucrarea/seviciul achiziionat s rspund nevoilor autoritilor contractante. Un caiet de sarcini deficitar ntocmit poate s conduc la obinerea unui rezultat care nu satisface nevoia identificat i implicit la utilizarea ineficient a fondurilor publice. Din acest motiv se poate aprecia faptul c n redactarea caietului de sarcini punctul de pornire l constituie corecta identificare a nevoii creia trebuie s-i rspund contractul ce urmeaz s fie ncheiat n urma derulrii procedurii de achiziie. n practica achiziiilor aferente proiectelor finanate din fonduri europene exist un decalaj important de timp ntre momentul scrierii proiectului (n cadrul cruia au fost identificate nevoile beneficiarului) i momentul iniierii procedurii de achiziie. Decalajul se datoreaz timpului scurs ntre scrierea proiectului, depunerea i aprobarea acestuia, semnarea contractului de finanare i demararea efectiv a proiectului i este marcat n foarte multe cazuri de schimbarea unor condiii care influeneaz n mod marcabil proiectul (de ex. modificarea parametrilor tehnici ai echipamentelor prevzute a fi achiziionate prin intermediul proiectului datorit accelerrii procesului tehnologic, modificarea situaiei existente iniial asupra unei lucrri care face obiectul reabilitrii prin intermediul proiectului). n acest caz este recomandabil ca la elaborarea caietului de sarcini s se in cont de modificrile produse n timp astfel nct cerinele formulate pentru ofertani s fie relevante n raport cu nevoile autoritii contractante la momentul iniierii procedurii de achiziie. Caietul de sarcini conine, n mod obligatoriu, specificaii tehnice, care reprezint cerine, prescripii, caracteristici de natur tehnic care permit fiecrui produs, serviciu sau lucrare s fie descris, n mod obiectiv, n aa manier nct s corespund necesitii identificate a autoritii contractante. Conform prevederilor legale, specificaiile tehnice trebuie s permit accesul liber i egal la procedura de atribuire i nu trebuie s conin elemente care s aib ca efect introducerea unor obstacole nejustificate de natur s restrng concurena (de exemplu prin stabilirea unor standarde tehnice prea specifice care favorizeaz un singur operator). Specificaiile tehnice definesc, dup caz: Cerine privind impactul asupra mediului nconjurtor (de ex.: consum de energie redus, materialele din componena produselor s fie reciclabile, ambalaj din materiale reciclate n anumite proportii, materialele din componenta produselor sa fie prietenoase cu mediul, etc.); Sigurana n exploatare; Dimensiuni; Terminologie; Simboluri; Teste i metode de testare;

Pagina 132 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Ambalare, etichetare; Marcare i instruciuni de utilizare a produsului; Tehnologii i metode de producie; Sisteme de asigurare a calitii i condiii pentru certificarea conformitii cu standarde relevante sau altele asemenea. O regul prevzut n sistemul european de achiziii publice prevede ca autoritile s defineasc specificaiile tehnice prin referirea la standarde europene, acolo unde ele exist. Referirea la standarde n definirea specificaiilor tehnice pentru achiziiile publice asigur autoritatea contractant c produsele/serviciile i lucrrile, se nscriu, din punct de vedere al calitii lor, n parametri acceptai i recunoscui. Legea naional n domeniul achiziiilor publice prevede o ordine de prioritate n cazul n care detaliile tehnice se definesc prin referire la standarde. n primul rnd se va face referire la standarde naionale care adopt standarde europene ori, n lipsa acestora, la alte specificaii tehnice comune utilizate n Comunitatea European. n al doilea rnd, specificaiile tehnice vor fi definite prin referire la standardele naionale care adopt standarde internaionale. Trebuie menionat c o mare parte a standardelor internaionale au fost adoptate ca standarde europene. n lipsa unui standard european sau internaional relevant pentru definirea specificaiilor tehnice vor fi utilizate standardele naionale 68 (STAS, SR). Orice astfel de referire trebuie s fie nsoit de meniunea sau echivalent. Se interzice definirea n caietul de sarcini a unor specificaii tehnice care indic: O anumit origine, surs, producie, un procedeu special, O marc de fabric sau de comer, un brevet de invenie, O licen de fabricaie, care au ca efect favorizarea sau eliminarea anumitor operatori economici sau a anumitor produse. Prin excepie, se admite o astfel de indicaie, dar numai n mod excepional, n situaia n care o descriere suficient de precis i inteligibil a obiectului contractului nu este posibil i numai nsoit de meniunea sau echivalent. Trebuie reinut c nerespectarea prevederilor privind modul de ntocmire a caietului de sarcini prin stabilirea unor specificaii tehnice care impiedic poteniali ofertani s participe la o procedur de atribuire datorit unor criterii restrictive este de natur s conduc la aplicarea unei corecii/reduceri din partea organismelor finanatoare de 25% din valoarea contractului n cauz, procentul coreciei putnd ajunge pn la 100% din valoarea contractului aplicabil celor mai grave cazuri, adic acolo unde exist o intenie de a exclude n mod deliberat anumii ofertani.

68

Trebuie avut n vedere jurisprudena Curii Europene de Justiie potrivit creia ceea ce este pus pe piaa unui stat membru n mod legal nu poate fi interzis pe piaa altui stat membru (cazul Casis de Dijon), iar instituirea unei cerine de conformitate cu un standard naional ar fi injust pentru c cerina s-ar baza pe specificul naional, nu pe calitate.

Pagina 133 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

1. Bun practic: Se recomand autoritilor contractante, atunci cnd deruleaz proceduri de achiziie n care documentaia tehnic este voluminoas i are un grad mare de complexitate (de ex. proiecte tehnice complexe), s prevad o dispoziie general prin care s pun n vedere tuturor ofertanilor faptul c orice posibil denumire de marc de fabric, surs, etc. trebuie citit cu meniunea sau echivalent. Clauzele contractuale obligatorii sunt acele prevederi contractuale pe care orice contract de achiziie public trebuie s le conin, referitoare la: Obiectul principal al contractului; Preul contractului i modaliti de plat; Durata contractului; Sanciuni pentru neexecutarea culpabil a obligaiilor; Documentele contractului; Obligaii principale ale prilor. n practica achiziiilor publice autoritile publice nglobeaz contractul integral (att clauzele contractuale obligatorii ct i clauzele specifice) n documentaia de atribuire, solicitnd nsuirea acestuia de ctre ofertani prin depunerea contractului semnat i tampilat n cadrul ofertei. Practica este de natur s asigure ntr-o mare msur transparena procedurii de achiziie i ofer totodat ofertantului posibilitatea de a solicita modificri sau de a contesta acele prevederi ale contractului pe care le consider neclare sau nelegale.

2. Bun practic: cu privire la definirea clauzelor contractuale obligatorii/asumarea clauzelor contractuale de ctre ofertani trebuie avute n vedere urmtoarele aspecte: n cazul n care ofertantul depune odat cu oferta clauze care sunt n mod evident dezavantajoase pentru autoritatea contractant, aceasta are obligaia de a informa ofertantul asupra respectivei situaii, decizia de respingere putnd fi luat doar n ipoteza n care ofertantul nu renun la amintita rezerv. Autoritatea contractant trebuie s vin cu o solicitare de clarificare ctre ofertant, prin care s l informeze complet n privina riscului ca oferta s i fie respins dac are loc o modificare a clauzei n dezbatere, n vederea obinerii unui rspuns angajant i n cunotin de cauz din partea acestuia. n cazul in care se impune ofertantului asumarea contractului, condiionnd i de acest aspect acceptarea ofertei, autoritatea contractant nu are posibilitatea modificrii prevederilor contractuale specifice n perioada cuprins ntre comunicarea privind ofertantul ctigtor i semnarea contractului de achiziie. n sens contrar, se creaz premisele nclcrii tratamentului egal al ofertanilor, caz n care sunt aplicabile coreciile/reducerile prevzute de OUG nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora. n cazul n care se impune totui o modificare trebuie avut n vedere s nu fie modificate elemente care au stat la baza desemnrii ofertei n cauz ca fiind ctigtoare:

Pagina 134 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

- prevederi din caietul de sarcini: ex. durata de execuie a contractului, specificaii tehnice ale produsului/serviciului/lucrrii care a fcut obiectul achiziiei, termene de plat, etc.; - prevederi n legtur cu criteriile de calificare: ex. modificarea personalului desemnat pentru implementarea contractului cu persoane care nu ndeplinesc criteriile de calificare cu privire la personal, etc.; prevederi n legtur cu factorii de evaluare: termen de execuie a contractului, durata de garanie, etc.

n cazul n care autoritatea contractant impune ofertantului s-i asume contractul n integralitatea acestuia (cerin restrictiv de altfel, ntruct potenialii ofertani au dreptul la un contract echitabil, i prin urmare pot solicita clarificri i eventual modificri/completri ale acestuia sau chiar cotestarea acestuia), nu mai pot fi fcute modificri ale contractului ulterior datei ncheierii acestuia prin intermediul actelor adiionale. n cazul n care, totui, se impune ncheierea unui act adiional, trebuie avut n vedere ca prevederile acestuia s nu modifice elemente care au stat la baza desemnrii ofertei n cauz ca fiind ctigtoare i s nu se distorsioneze rezultatul procedurii (prevederi din caietul de sarcini, criteriile de calificare sau factorii de evaluare). Exemple de modificri ale prevederilor contractuale care creaz premisele nclcrii tratamentului egal pot consta n: Modificarea termenului de livrare/prestare/execuie a lucrrilor n condiiile n care n cadrul documentaiei de atribuire s-a specificat un termen obligatoriu pentru ofertani cu meniunea c neofertarea termenului respectiv va conduce la respingerea ofertei. ntr-o astfel de situaie este defavorizat potenialul ofertant care ar fi putut depune o ofert n condiiile noului termen agreat prin ncheierea actului adiional, dar nu a depus datorit imposibilitii de a onora termenul specificat n documentaia de atribuire; Modificare termenului de livrare /prestare/execuie n condiiile n care termenul respectiv a fost factor de evaluare, iar n urma recalculrii punctajului conform termenului din actul adiional se distorioneaz clasamentul n favoarea unui alt ofertant care a fost respins; Modificarea termenelor de plat, cu excepia celor impuse de modificri legislative, n favoarea contractorului, spre exemplu prin devansarea acestora sau prin plata unui avans (posibilitate nespecificat n cadrul documentaiei de atribuire). ntr-o astfel de situaie este defavorizat potenialul ofertant care nu a ofertat dar ar fi putut s o fac n condiiile n care ar fi beneficiat de avans; Modificarea valorii/termenului pentru constituirea garaniei de bun execuie n favoarea contractorului; Modificri n obiectul contractului (spre exemplu prin acceptarea unor soluii, specificaii tehnice n condiiile n care acestea au fost respinse de autoritatea contractant prin rspunsurile la solicitrile de clarificri sau au fost elemente de respingere a unor oferte); Modificri ale obligaiilor/limitelor rspunderii n favoarea contractorului; Modificarea procentului/plafonului penalitilor n favoarea contractorului. La ncheierea contractului de achiziii trebuie urmrite, cu precdere, urmtoarele aspecte:

Pagina 135 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Contractul de achiziie public s fie semnat pe baza propunerilor tehnice i financiare cuprinse n oferta declarat ctigtoare n conformitate cu prevederile art. 204, alin. (1) din OUG nr. 34/2006; Termenii contractuali s nu fie negociai cu ofertantul ctigtor n favoarea contractorului; Contractul s fie semnat cu ofertantul care a depus oferta (asociere dac este cazul); Contractul de achiziie public s fie semnat cu respectarea termenelor de ateptare /semnare prevzute de OUG nr. 34/2006 (cu excepia situaiilor prevzute la art. 205, alin. (3), cnd respectarea termenelor de ateptare este facultativ); n cazul n care autoritatea contractant nu a transmis comunicarea privind rezultatul aplicrii procedurii i prin fax sau prin mijloace electronice, atunci termenele prevzute la art. 205, alin. (1) trebuie s fie majorate cu 5 zile n conformitate cu prevederile art. 206 din OUG nr. 34/2006; Garania de bun execuie se va constitui conform cerinelor din documentaia de atribuire; n msura n care au fost depuse contestaii pe parcursul procedurii de atribuire, contractul de achiziie public se va ncheia dup comunicarea deciziei CNSC, dar nu nainte de expirarea termenelor de ateptare (n cazul primirii unei contestaii de ctre Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor, pentru care nu s-a luat act de renunare, autoritatea contractant are dreptul de a ncheia contractul numai dup comunicarea deciziei Consiliului Naional de Soluionare a Contestaiilor, dar nu nainte de expirarea termenelor de ateptare prevzute la art. 205); Contractul de achiziie public trebuie asociere/subcontractare (dac este cazul); s fie nsoit de Contractul de

Prin semnarea actului adiional nu a fost afectat avantajul obinut prin desemnarea ofertei ctigtoare n cadrul procedurii iniiale. Dei nu este menionat n mod distinct de legiuitor, o component important a documentaiei de atribuire este constituit din formularele puse la dispoziia oferanilor de ctre autoritatea contractant. Formularele sunt utilizate pentru sistematizarea informaiilor solicitate de autoritatea contractant n legtur cu: Cerinele minime de calificare: ex. Declaraie privind nencadrarea n prevederile art. 180 din OUG nr. 34/2006, Declaraie privind nencadrarea n situaiile prevzute la art. 181 din OUG nr. 34/2006, Declaraie privind cifra de afaceri, Declaraie privind experiena similar, Informaii generale despre ofertant, Angajament ferm privind susinerea tehnic i profesional/financiar a ofertantului, Declaraie privind logistica, utilajele, instalaiile i echipamentele tehnice aflate n dotare i care urmeaz a fi efectiv folosite pentru ndeplinirea contractului de achiziie public, Lista personalului cheie, Declaraie privind partea/prile din contract care sunt ndeplinite de subcontractani i specializarea acestora, Informaii despre asociere, Acord de asociere, Declaraie privind respectarea legislatiei de securitate i sntate n munca, etc. Preul ofertei: Formular de ofert, Centralizator de preuri, etc. Propunerea tehnic: Formular de propunere tehnic, Grafic de livrare, etc.

Pagina 136 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Alte elemente conexe: Scrisoare de naintare a ofertei, mputernicire, Garanie de participare, Garanie de bun execuie, Declaraie privind acceptarea de ctre ofertant a clauzelor contractuale.

3. Bun practic: Pentru a nu induce ofertanilor ideea de limitare a posibilitii de demonstrare a ndeplinirii cerinelor numai prin prezentarea formularelor puse la dispoziie de ctre autoritatea contractant se recomand menionarea n documentaia de atribuire (n fia de date a achiziiei sau sub forma unei note pe formularele prezentate) a faptului c documentele pot fi prezentate i ntr-o alt form dect cea pus la dispoziie de autoritatea contractant cu condiia ca ca acesta s conin informaiile solicitate.

4. Bun practic: Se recomand prezentarea de ctre autoritatea contractant n cadrul seciunii de formulare a Formularului de propunere tehnic. Acesta trebuie realizat astfel nct s permit cu uurin verificarea specificaiilor din caietul de sarcini precum i aplicarea factorilor de evaluare, atunci cnd criteriul de atribuire utilizat este oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic.

5. Bun practic: Moneda utilizat n cadrul Formularului de propunere financiar/ofert trebuie s fie aceai cu cea menionat n fia de date a achiziiei (la seciunea Modul de prezentare a propunerii financiare) i cu cea menionat n modelul de contract. De evitat: Limitarea posibilitii operatorilor economici de a demonstra ndeplinirea cerinelor prin impunerea prezentrii unui document (de ex. Certificat privind experiena Prestatorului/ Furnizorului/ Antreprenorului semnat i tampilat de ctre Beneficiar; Scrisoare de recomandare, et.) De evitat: Nu sunt puse la dispoziia ofertanilor formularele pentru garania de participare/de bun execuie n cele dou forme permise de OUG nr. 34/2006 i anume cu executare condiionat (dupa constatarea culpei persoanei garantate, in conformitate cu contractul garantat) sau necondiionat (respectiv la prima cerere a beneficiarului pe baza declaratiei acestuia cu privire la culpa persoanei garantate), practic ce conduce la nclcarea art. 86, alin. (3) 69 din HG nr. 925/2006. n elaborarea documentaiei de atribuire trebuie s se in cont de imporana corelrii informaiilor prezentate n seciunile distincte ale acesteia (fia de date a achiziiei, caiet de sarcini, formulare, model de contract) n vederea asigurrii unei informri corecte i complete cu privire la modul de derulare al procedurii de achiziie:

69

HG nr. 925/2006, art. 86 alin. (3) menioneaz: Instrumentul de garantare trebuie s prevad dac plata garaniei se va executa: a) condiionat, respectiv dup constatarea culpei persoanei garantate, n conformitate cu contractul garantat; sau b) necondiionat, respectiv la prima cerere a beneficiarului, pe baza declaraiei acestuia cu privire la culpa persoanei garantate.

HG nr. 925/2006, art. 86 alin. (4) menioneaz: (4) Autoritatea contractant nu are dreptul: c) de a impune sau de a interzice prezentarea scrisorilor de garanie n oricare dintre formele prevzute la alin. (3) lit. a)-b) ori de a acorda, n cadrul procesului de evaluare, un punctaj suplimentar uneia dintre formele de constituire a garaniei.

Pagina 137 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Informaiile privind denumirea contractului i descrierea acestuia din anunul / invitaia de participare i fia de date a achiziiei trebuie s fie corelate cu informaiile prezentate n caietul de sarcini; Informaiile privind locul prestrii serviciilor/ furnizrii produselor/ executrii lucrrilor, termenul de derulare al contractului, cantitatea total a contractului, garanii solicitate prezentate n cadrul anunului/ invitaiei de participare i fiei de date a achiziiei trebuie corelate cu informaiile pe acelai subiect din caietul de sarcini i formularul de contract pus la dispoziia ofertanilor; Informaiile cu privire la criteriile de calificare utilizate i modul de ndeplinire al acestora trebuie corelate cu informaiile din formularele puse la dispoziia operatorilor economici pentru a prezenta oferta; Informaiile din anunul/ invitaia de participare i fia de date a achiziiei privind criteriul de atribuire utilizat trebuie corelate cu informaiile din caietul de sarcini (atunci cnd criteriul de atribuire utilizat este oferta cea mai avantajos din punct de vedere economic iar factorii de evaluare se refer la specificaii tehnice70); Informaiile referitoare la constituirea garaniei de bun execuie (cuantum, termen limit) precizate n cadrul fiei de date a achiziie trebuie corelate cu informaiile din formularul de contract privind garania.

4.3 Reguli comune privind estimarea valorii/contractelor


4.3.1 Legislaie european/ cadrul legislativ romnesc/transpunerea directivelor CE n legislaia naional pentru achiziii

Regulile de estimare a valorii contractului de achiziie public sunt prevzute n cadrul Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 34/2006 n seciunea a 2-a, art. 25-32. La nivel comunitar Directiva 2004/18/CE prevede n titlul II, capitolul II, art. 9 Metode de calcul al valorii estimate a contractelor de achiziii publice, a acordurilor-cadru i a sistemelor dinamice de achiziie, iar Directiva 2004/17/CE prevede n titlul II, capitolul II, art. 17 Metode de calcul al valorii estimate a contractelor, acordurilor-cadru i sistemelor dinamice.

4.3.2

Prezentarea regulilor de estimare a valorii/ contractelor (scop/efecte obinute)

Prima etap nainte de demararea unei proceduri de achiziie public o constituie estimarea costurilor respectivei achiziii 71. Costul estimativ reprezint o informaie important n planificarea achiziiei deoarece permite autoritii contractante s-i gestioneze eficient alocarea resurselor i prioritizarea investiiilor. Stabilirea valorii estimate se realizeaz n mai muli pai:

De exemplu atunci cnd factorii de evaluare extind caracteristicile tehnice obligatorii sau indic niveluri de performa superioare.
70 71

A se vedea i cap. 5.2.1 Pregtirea achiziiei (inclusiv bune practici)

Pagina 138 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Identificarea componentelor de cost ale achiziiei n baza caracteristicilor tehnicofuncionale ale produsului/serviciului/lucrrii; Stabilirea valorii fiecrei componente de cost a achiziiei; nsumarea valorii tuturor componentelor de cost ale achiziiei; Luarea n considerare a factorului timp, pentru pstrarea valabilitii valorii estimate pn la realizarea achiziiei. OUG nr. 34/2006 stabilete regulile de estimare a valorii contractului de achiziie public, aceste reguli avnd ca scop: Evitarea supradimensionrii valorii contractului cu efecte n nclcarea principiului eficienei utilizrii fondurilor; Evitarea divizrii contractului de achiziie public n mai multe contracte de valoare mai mic n scopul neaplicrii prevederilor ordonanei care instituie obligaii ale autoritii contractante n raport cu anumite praguri valorice; Evitarea subevalurii valorii contractului n scopul neaplicrii prevederilor ordonanei care instituie obligaii ale autoritii contractante n raport cu anumite praguri valorice. n practic s-a constatat frecvent utilizarea procedurii de achiziie direct ca urmare a divizrii contractului i a stabilirii nevoilor prin raportare la un cod CPV (8 cifre) 72 i prin urmare se impune raportarea contractului de achiziie public nu la un cod CPV ci la o necesitate, creia i se poate atribui unul sau mai multe coduri CPV. n cadrul unui proiect, estimarea valorii unui contract se analizeaz i se realizeaz n funcie de scopul atribuirii acelui contract raportat la proiectul n cauz, respectiv n funcie de necesitile pe care urmeaz s le acopere efectuarea achiziiei n cadrul proiectului. Cu alte cuvinte, n cazul n care pentru derularea unui proiect este necesar achiziionarea mai multor bunuri i/sau servicii similare a cror furnizare/prestare rspunde aceleiai necesiti rezultate din ndeplinirea proiectului, proiectul se va realiza lund n considerare valoarea estimat cumulat a tuturor acelor astfel de bunuri i/sau servicii. n acelai timp, precizm c n situaia n care bunurile i/sau serviciile cuprinse ntr-un proiect rspund unor necesiti diferite, nu este necesar cumularea valorii acestora, n acest caz estimarea urmnd a se efectua separat pentru fiecare tip de bunuri/servicii aferente proiectului. Valoarea estimat cuprinde pe de-o parte costurile directe, costuri ce pot fi identificate i alocate precis unei componente a proiectului, cum sunt: costurile directe de capital: costurile aferente proiectrii, costul terenului, costul materiilor prime i al materialelor nglobate n proiect, pli ctre furnizorii externi, pli pentru servicii de consultan, costul echipamentelor etc.,

72

Raiunea pentru care trebuie utilizate coduri CPV ct mai specifice const n depirea barierelor lingvistice ntre autoritatea contractant i ofertani, astfel nct informaia privind obiectul contractului s fie accesibil i precis i pentru ofertanii vorbitori de alte limbi, asigurndu-se respectarea principiului nediscriminrii i transparenei. Un cod prea general nu ar preciza destul de clar ceea ce dorete autoritatea contractant s achiziioneze (http://www.anrmap.ro/punct-vedere/care-este-legatura-intre-codul-cpv-si-estimarea-valorii-contractului-de-achizitiepublic).

Pagina 139 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

costurile directe de ntreinere pe ntreaga durat de via definit pentru proiect: costurile de capital, necesarul de ntreinere periodic, modernizarea investiiei, alte cheltuieli i investiii pentru noi componente n proiect etc., costurile directe de operare asociate cu exploatarea zilnic: consumurile materiale zilnice, costurile de personal direct implicat n operare (salarii, asigurri, cursuri, cheltuieli de transport), costuri directe de management etc., i pe de alt parte costurile indirecte, costuri care nu sunt direct legate de furnizare, prestare sau execuie, dar sunt generate de realizarea proiectului. Acestea pot fi costuri de operare (costuri auxiliare cu energia, curenia, cheltuieli administrative salariai neimplicai direct n proiect, programe informatice pentru administraie etc.) i costuri de capital (angajarea parial a echipamentului, folosirea parial a noilor cldiri administrative). La stabilirea valorii fiecri componente de cost se pot utiliza diferite metode de calcul sau variaii ale acestora: standardele de cost pentru obiective de investitii finanate din fonduri publice aprobate prin HG nr. 363/2010, modificat i completat. Standardul de cost constituie document de referin, cu rol de ghidare n promovarea obiectivelor de investiii finanate din fonduri publice. Standardele de cost, au fost elaborate pentru: fundamentarea indicatorilor tehnico-economici ai obiectivelor de investiii; fundamentarea necesarului de fonduri publice pentru finanarea programelor de investiii n condiii de eficien economic; ghidare n analiza ofertelor de ctre membrii comisiilor de evaluare n vederea adjudecrii contractelor privind execuia lucrrilor de construcii pentru realizarea obiectivelor de investiii. Lista standardelor de cost pentru obiective de investiii finanate, potrivit legii, din fonduri publice se refer la urmtoarelor tipuri de investiii: - Sal de sport colar nivel competiional; - Centru cultural; - Bloc de locuine pentru tineri; - Reabilitare termic anvelop bloc de locuine; - Modernizare drum comunal clasa tehnic V; - Reabilitare drum forestier principal; - Reabilitare drum forestier secundar; - Reabilitare drum forestier magistral; - Drum forestier secundar; - coal cu 8 sli de clas; - Grdini cu 4 sli de grup;

Pagina 140 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

- Cmin studenesc; - Spital regional de urgen; - Spital judeean de urgen; - Canale de irigaii impermeabilizare preuri de catalog utiliznd cataloage adresate publicului larg pentru produse vndute n cantiti substaniale; preuri de pia. Preul de pia este un pre curent stabilit n cursul obinuit sau normal de afaceri ntre cumprtori i vnztori pe piaa liber. oferte anterioare ale ofertanilor poteniali; preuri stabilite prin comparaie cu valoarea contractelor atribuite de alte autoriti contractante pentru achiziia de bunuri/servicii/lucrri similare; valori din achiziiile din anii anteriori i actualizate cu factorul de inflaie. Pentru stabilirea valorii estimate a contractului autoritatea contractant poate apela la personalul propriu de specialitate sau la serviciile unui consultant extern. Stabilirea valorii estimate de ctre personalul popriu de specialitate se face n special pentru bunuri i echipamente prin utilizarea preurilor de cataloage sau de pia, fie din achiziiile anterioare sau ale altor autoriti contractante. n cazul stabilirii valorii estimate pentru lucrri, estimarea costurilor poate fi dificil de stabilit sau depete competena personalului autoritii contractante. n asemenea situaii valoarea estimat se stabilete de ctre o firm de proiectare. Serviciile profesionale se situeaz pe o scar larg de pre i calitate i sunt adesea achiziionate tocmai pentru c personalul autoritii contractante nu este specializat n domeniu. Prin urmare acesta nu poate fi calificat pentru a estima costul unui contract important de servicii profesionale. n asemenea situaii se vor obine valori de la o firm de specialitate care nu este interesat n achiziia respectiv, sau prin comparaie cu achiziiile similare ale altor autoriti contractante. La estimarea valorii contractelor de servicii aferente realizrii investiiilor publice i/sau a lucrrilor de intervenie asupra acestora va fi luat n calcul i cuantumul aferent procentului de diverse i neprevzute, astfel cum acestea au fost definite de ctre proiectant n devizul general, prin raportarea acestui procent la valoarea estimat a contractului i fr a aduce atingere prevederilor art. 122, lit. i), respectiv art. 252, lit. j) din OUG nr. 34/2006 (a se vedea n acest sens Notificarea ANRMAP emis n aplicarea prevederilor art. 28, alin. (7) i art. 29, alin. (21) din OUG nr. 34/2006, cu completrile i modificrile ulterioare). Conform prevederilor OUG nr. 34/2006, art. 26 valoarea estimat a contractului de achiziie public trebuie s fie determinat nainte de iniierea procedurii de atribuire a contractului respectiv. Aceast valoare trebuie s fie valabil la momentul transmiterii spre publicare a anunului de participare sau ..., la momentul transmiterii invitaiei de participare. n cazul unui proiect finanat din fonduri nerambursabile se urmrete dac valoarea estimat a contractului de achiziie din anunul/ invitaia de participare este corelat cu valoarea estimat din cererea de finanare i din bugetul contractului de finanare.

Pagina 141 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Documentul care probeaz stabilirea valorii estimate este nota privind determinarea valorii estimate. Importana determinrii corecte a valorii estimate a contractului de achiziie rezult din multiplele conexiuni care exist ntre aceast etap i celelalte faze ale procedurii: alegerea procedurii de achiziie se realizeaz n funcie de valoarea estimat a contractului; stabilirea plafonului garaniei de participare se calculeaz ca procent maxim din valoarea estimat a contractului; stabilirea unor criterii de calificare trebuie s tin cont de valoarea estimat a contractului (cerine privind cifra de afaceri, resurse disponibile, experiena similar, etc); preul aparent neobinuit de sczut se determin ca procent din valoarea estimat a contractului; oferta a crui pre depete valoarea estimat (n condiiile imposibilitii disponibilizrii de fonduri suplimentare) / este cu mai mult de 10% mai mare dect valoarea estimat, trebuie respins.

Pagina 142 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Reprezentare grafic a modului n care stabilirea valorii estimate influeneaz alte elemente ale procedurii de achiziie
Estimarea valorii se va face n lei i euro: Determinare valoare estimat

Estimarea valorii n euro este necesar deoarece pragurile care determin aplicarea tipului de procedur (licitaie deschis, cerere de ofere, etc.) sunt exprimate n euro pentru a se asigura corelarea cu legislaia comunitar.

Selectarea procedurii Aplicarea procedurii de achiziie conform pragurilor prevzute la art. 55 alin. (2) din OUG nr. 34/2006

Document: nota justificativ privind selectarea procedurii (cu excepia aplicrii procedurilor de licitaie deschis sau licitaie restrns). Nota justificativ trebuie s conin: Avizul compartimentului juridic; Aprobarea autoritii contractante. Programul anual al achiziiilor publice trebuie s conin: Avizul compartimentului financiar contabil; Aprobarea autoritii contractante.

Programul anual al achiziiilor publice (conf. art. 4 din HG nr. 925/2006)

Elaborarea documentaiei de atribuire

Stabilirea plafonului garaniei de participare: maxim 2 x valoarea estimat a contractului de achiziie public/acordului cadru

Stabilirea criteriilor de calificare n raport cu valoarea estimat:


1. 2. Plafonul cifrei de afaceri: s nu fie mai mare dect 2 x valoarea estimat a contractului Disponibilitatea resurselor pentru derularea contractului: maxim (valoarea estimat contract/perioad derulare contract) x perioada solicitat de autoritatea contractant Experiena similar: valoarea solicitat trebuie s fie mai mic sau egal cu valoarea estimat

3.

Evaluarea ofertelor

Oferta se declar inacceptabil: 1. preul, fr TVA, inclus n propunerea financiar depete valoarea estimat i nu exist posibilitatea disponibilizrii de fonduri suplimentare pentru ndeplinirea contractului de achiziie public 2. preul, fr TVA, inclus n propunerea financiar, este cu mai mult de 10% mai mare dect valoarea estimat Justificarea preului aparent neobinuit de sczut. Pre neobinuit de sczut: 1. preul ofertat, fr TVA, reprezint mai puin de 85% din valoarea estimat a contractului respectiv n cazul n care n procedura de atribuire sunt cel puin 5 oferte care nu se afl n situaiile prevzute la art. 36 alin. (1) lit. a)-e) i alin. (2), atunci cnd preul ofertat reprezint mai puin de 85% din media aritmetic a ofertelor respective.

2.

Pagina 143 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Cu privire la estimarea valorii contractului de achiziie public principalul element care face obiectul verificrii de ctre autoritile cu competene n gestionarea fondurilor europene l reprezint divizarea contractului de achiziie public n mai multe contracte distincte de valoare mai mic cu scopul de a evita aplicarea procedurii competitive conform informaiilor din planul de achiziii al proiectului. Divizarea contractului n mai multe contracte distincte i atribuirea acestora fr aplicarea procedurilor competitive este considerat abatere i se sanioneaz cu o corecie/reducere de 100% din valoarea contractului n cauz (conform OUG nr. 66/2011).

4.4 Reguli de participare la procesul de atribuire


4.4.1 Legislaie european/ cadrul legislativ romnesc/transpunerea directivelor CE n legislaia naional pentru achiziii

Regulile de participare la procesul de atribuire sunt prevzute n cadrul Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 34/2006 n seciunea a 4-a, art. 41-46. La nivel comunitar Directiva 2004/18/CE prevede reguli de participare la procesul de atribuire n titlul II, cap. IV (art. 25 Subcontractarea), iar Directiva 2004/17/CE prevede reguli de participare n titlul II, cap. IV, art. 25.

4.4.2

Prezentare reguli de participare la procesul de atribuire

Legislaia n domeniul achiziiilor publice asigur oricrui operator economic dreptul de a participa la procedur fie individual, fie n grup de operatori. Operatorii economici pot participa la procedurile de atribuie n calitate de: ofertant (n cazul procedurilor de atribuire a contractelor prin licitaie deschis sau cerere de oferte); candidat (n cazul procedurilor de atribuire a contractelor prin licitaie restrns, negociere sau dialog competitiv); concurent (n cadrul concursului de soluii). Autoritatea contractant trebuie s asigure garanii pentru ca ofertantul, candidatul sau concurentul care, n conformitate cu legislaia statului n care este stabilit, dac este abilitat s presteze o anumit activitate, nu poate fi exclus dintr-o procedur de atribuire pentru singurul motiv c, n conformitate cu legislaia naional, acest tip de activitate poate fi prestat numai de ctre persoane fizice i juridice. n cazuri justificate pentru care exist norme legale de protecie special, autoritatea contractant poate impune ca participarea la procedura de atribuire s fie permis numai unor ateliere protejate73
Conform Legii nr. 448/2006 privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap, republicat, angajatorii care au cel puin 50 de angajai, au obligaia de a angaja persoane cu handicap ntr-un procent de cel puin 4% din numrul total de angajai. Cei care angajeaz, au dou opiuni:
73

S plteasc lunar ctre bugetul de stat o sum reprezentnd 50% din salariul de baz minim brut pe economie inmulit cu numrul de locuri de munc n care nu au angajat persoane cu handicap; S achiziioneze produse sau servicii, realizate prin propria activitate a persoanelor cu handicap angajate la uniti protejate autorizate, n sum echivalent cu cea datorat la bugetul de stat.

Pagina 144 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

sau doar a unor ofertani care se angajeaz s ndeplineasc contractul n contextul unor programe de angajare protejat, n cadrul crora majoritatea angajailor implicai sunt sunt persoane cu dizabiliti, care prin natura sau gravitatea deficienelor lor nu pot exercita o activitate profesional n condiii normale. n acest caz autoritatea contractant trebuie s precizeze explicit aceast decizie n anunul de participare la procedura de atribuire. Pentru a se proteja fa de riscul unui eventual comportament necorespunztor al ofertantului pe perioada derulrii procedurii de achiziie pn la semnarea contractului, autoritatea contractant este obligat s solicite constituirea garaniei de participare. Solicitarea garaniei de participare constituie o obligaie a autoritii contractante atunci cnd deruleaz o procedur de achiziie care prevede obligativitatea publicrii unui anun sau invitaie de participare. Autoritatea contractant trebuie s precizeze n documentaia de atribuire: cuantumul garaniei de participare; perioada de valabilitate a garaniei de participare. Cuantumul garaniei de participare trebuie s respecte urmtoarele limite: limita maxim: 2% din valoarea estimat a contractului; limita minim: sumele prevzute la art. 278^1, alin. (1) din OUG nr. 34/2006. Pragul minim a fost stabilit pentru a se asigura sumele ce vor fi reinute obligatoriu de autoritatea contractant n situaia n care CNSC va respinge pe fond o eventual contestaie. Atunci cnd stabilete cuantumul garaniei de participare autoritatea contractant poate avea n vedere ca reducerea de 50% de care beneficiaz ntreprinderile mici i mijlocii, conform art. 16 alin. (2) din Legea nr. 346/2004, s nu conduc la un nivel sub limita minim prevzut de art. 2781. Exemplu: la procedura de achiziie avnd o valoare de 600.000 lei valoarea minim a garaniei de participare n conformitate cu prevederile art. 2781 trebuie s fie de 4.380 lei (4.200 + 0.1%*180.000). Avnd n vedere reducerea de care beneficiaz IMM-urile valoarea garaniei minime solicitate trebuie s fie de 8.760 lei (limita minim 4.380 x 2) reprezentnd 1.46% din valoarea estimat. n acest caz, pentru o valoare estimat de 600.000 lei cuantumul garaniei de participare trebuie s fie ntre 1.46% i 2%. Perioada de valabilitate a garaniei de participare trebuie s fie cel puin egal cu perioada de valabilitate a ofertelor. n situaia n care evaluarea ofertelor nu se finalizeaz n perioada de valabilitate a ofertelor, devine incident aplicarea art. 6, alin. (2) din HG nr. 925/2006 conform cruia autoritatea contractant are obligaia de a solicita prelungirea valabilitii ofertelor, precum i, dup caz, a garaniei de participare. Cu privire la constituirea garaniei de participare, autoritatea contractant trebuie s in cont de prevederile art. 86 din HG nr. 925/2006 conform crora: nu are dreptul de a impune sau de a interzice prezentarea unui instrument de garantare emis de ctre o anumit societate bancar ori societate de asigurri, nominalizat n mod expres n documentaia de atribuire;

Pagina 145 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

nu are dreptul de a limita posibilitatea de prezentare a instrumentelor de garantare numai la cele care sunt emise de ctre societi bancare sau numai la cele care sunt emise de ctre societi de asigurri; nu are dreptul de a impune sau de a interzice prezentarea scrisorilor de garanie n oricare dintre urmtoarele forme: - cu executare condiionat, respectiv dup constatarea culpei persoanei garantate, n conformitate cu contractul garantat, - cu executare necondiionat, respectiv la prima cerere a beneficiarului, pe baza declaraiei acestuia cu privire la culpa persoanei garantate, sau de a acorda un punctaj suplimentar uneia dintre formele de constituire a garaniei. Autoritatea contractant poate accepta constituirea garaniei de participare i prin depunerea la casieria autoritii contractante a unui ordin de plat sau a unei file cec, cu condiia confirmrii acestora de ctre banc pn la data deschiderii ofertelor sau a unei sume n numerar, n cazul n care valoarea garaniei de participare este redus ca valoare. n acest caz documentaia de atribuire trebuie s prevad aceast posibilitate. Participarea operatorilor economici la procedurile de atribuire a contractelor de achiziie public se poate realiza prin asociere prin depunerea unei candidature/oferte comune.

Recomandri privind constituirea garaniei de participare n cazul candidailor/ofertanilor organizai ca asociere de operatori economici, n temeiul art. 44 din OUG nr. 34/2006 Conform art. 84 din HG nr. 925/2006, garania de participare se constituie de ctre ofertant n scopul de a proteja autoritatea contractant fa de riscul unui eventual comportament necorespunztor al acestuia pe ntreaga perioad derulat pn la ncheierea contractului de achiziie public sau a acordului-cadru. n cazul unei asocieri de operatori economici, constituit n temeiul art. 44 din OUG nr. 34/2006, instrumentul de garantare prin care se constituie garania de participare trebuie s permit autoritii contractante s opereze reinerile prevzute de legislaia n vigoare (art. 87 din HG nr. 925/2006 i art. 278^1 din OUG nr. 34/2006), indiferent dac situaiile ce reclam aplicarea respectivelor reineri privesc asocierea n ansamblu sau doar pe unul din membrii asocierii. Avnd n vedere lipsa unor reglementri legale exprese, n judecarea unor cauze privind constituirea garaniei de participare, instanele s-au raportat la cerinele stabilite prin documentaia de atribuire. Astfel, atunci cnd autoritatea contractant a impus ca instrumentul de garantare s fie emis n numele asocierii sau s cuprind nominalizarea tuturor membrilor asocierii, jurisprudena a reinut c nu se justific acceptarea niciunei excepii, fiind lipsit de relevan faptul c instrumentul a fost emis pe numele liderului asocierii. n acest sens, prin Sentina civil nr. 4461 din 17 decembrie 2009 74, Curtea de Apel Bucureti Secia a VIII-a de contencios administrativ i fiscal a reinut legalitatea deciziei autoritii contractante de a respinge o ofert depuse de o asociere de operatori economici, decizie motivat de faptul c asocierea reclamantei a prezentat o scrisoare de garanie bancar emis n numele liderului asocierii, fr nominalizarea celuilalt membru al
Apud Dumitru-Daniel ERBAN, Jurispruden comentat n materia achiziiilor publice, vol. III, Bucureti, Ed. Hamangiu, 2012, p. 49.
74

Pagina 146 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

asocierii 75; n motivarea deciziei, instana a precizat c retragerea unui membru al asocierii, cu consecina modificrii ofertei tehnice/financiare prezentat de asocierea de operatori economici, creeaz riscul pentru autoritatea contractant de a nu-i putea executa scrisoarea de garanie conform dispoziiilor legale, n ipoteza n care din coninutul scrisorii de garanie nu rezult c oferta a fost prezentat n asociere. Pentru o protecie adecvat a intereselor autoritii contractante, este recomandabil ca, prin documentaia de atribuire, s se solicite ca instrumentul de garantare, prezentat de o asociere de operatori economici, ca dovad a constituirii garaniei de participare, s fie emis n numele asocierii i s cuprind meniunea expres c respectivul instrument de garantare acoper, n mod similar, toi membrii asocierii (cu nominalizarea acestora), emitentul instrumentului de garantare declarnd c va plti, din garania de participare, sumele prevzute de dispoziiile legale aplicabile, n cazul culpei oricruia dintre membrii asocierii. Importana includerii n instrumentul de garantare a meniunii exprese c acesta acoper n mod solidar toi membrii asocierii este cu att mai semnificativ n cazul reglementat la art. 278^1 din OUG nr. 34/2006; conform temeiului legal indicat, n msura n care CNSC respinge pe fond o contestaie, autoritatea contractant are obligaia de a reine contestatorului, din garania de participare, o sum determinat prin raportare la valoarea estimat a contractului. Aa cum s-a artat n capitolul privind modul de soluionare a contestaiilor, n cazul unei asocieri de operatori economici, contestaia mpotriva unui act al autoritii contractante poate fi depus i de un membru individual al asocierii; n condiiile n care instrumentul de garantare nu este emis pe numele asocierii, ci pe cel al unui membru al asocierii, autoritatea contractant ar putea ntmpina dificulti la executarea instrumentului de garantare, n situaia respingerii, ca nefondat, a contestaiei depuse de un alt membru al asocierii. Autoritatea contractant nu poate obliga participanii n asociere s i legalizeze asocierea dect n cazul n care oferta comun este declarat ctigtoare i numai dac o astfel de msur reprezint o condiie necesar pentru buna ndeplinire a contractului. Prin documentaia de atribuire autoritatea contractant trebuie s asigure participanilor dreptul de a include n propunerea tehnic posibilitatea de a subcontracta o parte din contractul respectiv. In acest caz autoritatea contractant: va solicita ofertanilor s specifice partea/prile din contract pe care urmeaz s le subcontracteze precum i datele de recunoatere ale subcontractanilor popui; la ncheierea contractului de achiziie respectiv, va solicita prezentarea contractelor ncheiate ntre viitorul contractant i subcontractanii nominalizai n ofert. Subcontractarea este o facilitate acordat ofertantului care nu atenueaz n niciun fel rspunderea constractual a acestuia fa de autoritatea contractant. Datorit faptului c autoritatea contractant nu are raporturi juridice directe cu subcontractantul, ofertantul declarat ctigtor este rspunztor n faa autoritii contractante att pentru faptele proprii ct i pentru cele ale subcontractanilor si. Pentru a elimina sursele poteniale de distorsionare a concurenei n materie de achiziii publice legiuitorul a introdus o serie de interdicii. Astfel, n sensul dispoziiilor art. 46, alin. (1), lit. b) din OUG nr. 34/2006 candidatul/ofertantul nu are dreptul ca n cadrul aceleiai proceduri:
n acelai sens s-a pronunat Curtea de Apel Bucureti Secia a VIII-a de contencios administrativ i fiscal i prin Decizia civil nr. 2495 din 11 iunie 2012 2009 (apud Dumitru-Daniel ERBAN, Jurispruden ..., vol. III, pp. 233-234).
75

Pagina 147 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

s depun dou sau mai multe candidaturi/oferte individuale i/sau comune, sub sanciunea excluderii din competiie a tuturor candidaturilor/ofertelor n cauz; s depun ofert individual/comun i s fie nominalizat ca subcontractant n cadrul unei alte oferte, sub sanciunea excluderii ofertei individuale sau, dup caz, a celei n care este ofertant asociat; s depun ofert individual/comun i s fie nominalizat ca ter susintor n cadrul unei alte oferte, sub sanciunea excluderii ofertei individuale sau, dup caz, a celei n care este ofertant asociat. Dispoziiile menionate mai sus nu se aplic n cazul procedurilor care se desfoar pe loturi. Niciun text din legislaia actual nu interzice n mod expres unui operator economic s fie subcontractant pentru participarea cu doi sau mai muli ofertani la aceeai procedur de achiziie; de asemenea cazul n care acelai ter susintor acord susinerea pentru doi sau mai muli ofertani participani la aceeai procedur nu este exclus. Nici un text de lege nu se opune ca un anumit operator economic s fie nominalizat att ca ter susintor ct i ca subcontractant, n cadrul aceleiai proceduri. Una dintre cele mai frecvente probleme legate de subcontractani este aceea a modului concret n care acetia pot contribui la ndeplinirea criteriilor de calificare solicitate de ctre autoritatea contractant. Ordinul ANRMAP nr. 509/2011 privind formularea criteriilor de calificare i selecie face urmtoarele precizri: art. 7, alin. (1) - n cazul n care se impune, la criteriul de calificare "capacitatea de exercitare a activitatii profesionale", autorizarea Autoritii Feroviare Romne (AFER), Autoritii Naionale de Reglementare n Domeniul Energiei (ANRE), Inspeciei de Stat pentru Controlul Cazanelor, Recipientelor sub Presiune i Instalaiilor de Ridicat (ISCIR) etc. pentru entiti juridice, n cazul unui grup de operatori economici care depun oferta comun, cerina este considerat ndeplinit daca unul dintre asociai - respectiv subcontractantul, dac este cazul deine autorizarea solicitat i numai cu condiia ca acesta s execute integral partea din contract pentru care este solicitat autorizarea respectiv; art. 8, alin. (1) - n cazul n care se impune, la criteriul de calificare "capacitatea tehnica i/sau profesional", autorizarea AFER, ANR, ISCIR etc. pentru personalul implicat, ndeplinirea cerinei se poate demonstra prin luarea n calcul a resurselor tuturor membrilor unui grup ce depune ofert comun sau pe cele ale subcontractantului, cu condiia ca cel care dispune de resursele umane autorizate s realizeze partea din contract pentru care se impun autorizrile solicitate. Anexa 2 n cazul ofertelor individuale sau comune care includ i subcontractare, se iau n considerare, cu referire la capacitatea de exercitare a activitatii profesionale i cu referire la capacitatea tehnic i profesional (partea de resurse umane i resurse tehnice), atestatele, autorizaiile i certificatele subcontractanilor, cu condiia ca acetia s execute/presteze n totalitate lucrrile/serviciile pentru care se solicit autorizaia/atestatul/certificatul respectiv.

Pagina 148 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Avnd n vedere prevederile anterior menionate, se deduce faptul c la verificarea ndeplinirii criteriilor de calificare de ctre ofertant nu poate fi luat n considerare experiena similar a subcontractantului ntruct aceasta nu este o resurs material sau uman care poate fi transferat ofertantului. Dac ofertantul dorete s foloseasc experiena similat a subcontractantului su, singura posibilitate prevzut de legiuitor este aceea de a nominaliza subcontractantul i n calitate de ter susintor cu respectarea dispoziiilor art. 190 din OUG nr. 34/2006 i art. 11^1 din HG nr. 925/2006. ntreprinderile afiliate 76 au dreptul de participa n cadrul aceleiai proceduri de atribuire numai n cazul n care participarea acestora nu este de natur s distorsioneze concurena. n acest caz, operatorul economic are obligaia de a include, n oferta sa lista cuprinznd ntreprinderile afiliate, n msura n care acestea particip la procedur. Prezentm n cele ce urmeaz neconformiti ntlnite frecvent n practica atribuirii contractelor datorit nerespectrii regulilor de participare la procesul de atribuire: Solicitarea prezentrii scrisorii de garanie de participare n limba romn, solicitare motivat de importana acestui document i de faptul c o interpretare diferit a termenilor originali conduce la dificulti majore (imposibilitatea de executare) pentru autoritatea contractant; Solicitarea prezentrii scrisorii de garanie de participare n mod exclusiv sub forma unui instrument de garantare bancar; ncheierea contractului dup expirarea perioadei de valabilitate a ofertelor/garaniei de participare la licitaie; Solicitarea prezentrii documentului care atest legalizarea asocierii la momentul depunerii ofertelor; Stabilirea cuantumului garaniei de participare cu depirea pragurilor minime i maxime stabilite de legiuitor;

76

Conform prevederilor codului fiscal, art. 7 Definiii ale termenilor comuni:

21. persoane afiliate - o persoan este afiliat cu alt persoan dac relaia dintre ele este definit de cel puin unul dintre urmtoarele cazuri: a) o persoan fizic este afiliat cu alt persoan fizic, dac acestea sunt so/soie sau rude pn la gradul al III-lea inclusiv. b) o persoan fizic este afiliat cu o persoan juridic dac persoana fizic deine, n mod direct sau indirect, inclusiv deinerile persoanelor afiliate, minimum 25% din valoarea/numrul titlurilor de participare sau al drepturilor de vot deinute la persoana juridic ori dac controleaz n mod efectiv persoana juridic; c) o persoan juridic este afiliat cu alt persoan juridic dac cel puin: (i) prima persoan juridic deine, n mod direct sau indirect, inclusiv deinerile persoanelor afiliate, minimum 25% din valoarea/numrul titlurilor de participare sau al drepturilor de vot la cealalt persoan juridic ori dac controleaz persoana juridic; (ii) a doua persoan juridic deine, n mod direct sau indirect, inclusiv deinerile persoanelor afiliate, minimum 25% din valoarea/numrul titlurilor de participare sau al drepturilor de vot la prima persoan juridic; (iii) o persoan juridic ter deine, n mod direct sau indirect, inclusiv deinerile persoanelor afiliate, minimum 25% din valoarea/numrul titlurilor de participare sau al drepturilor de vot att la prima persoan juridic, ct i la cea de-a doua.

Pagina 149 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Impunerea prin documentaia de atribuire a unui procent maxim de servicii/lucrri care poate fi subcontractat; Solicitarea ndeplinirii unor criterii de calificare de ctre subcontractani. Solicitrile nelegale cu privire la prezentarea garaniei de participare, impunerea prin documentaia de atribuire a unui procent maxim de servicii/lucrri care poate fi subcontractat, solicitarea ndeplinirii unor criterii de calificare de ctre subcontractani creaz premisele nclcrii principiului nediscriminrii i sunt sancionate de OUG nr. 66/2011 cu corecii/reduceri care pot ajunge la 25% din valoarea contractului n cauz.

4.5 Reguli de publicitate, reguli speciale de transparen, reguli de comunicare i transmitere a datelor
4.5.1 Legislaie european/ cadrul legislativ romnesc/transpunerea directivelor CE n legislaia naional pentru achiziii

Regulile de publicitate, regulile speciale de transparen, regulile de comunicare i transmitere a datelor sunt prevzute n cadrul Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 34/2006 n seciunea a 5-a, art. 47-57, n seciunea a 6-a, art. 58 i n seciunea a 7-a, art. 59-65. La nivel comunitar Directiva 2004/18/CE prevede reguli de publicitate n titlul II, cap. IV Norme de publicitate i transparen iar Directiva 2004/17/CE prevede norme privind publicarea i tarnsparena n titlul II, cap. VI.

4.5.2

Prezentarea regulilor de publicitate, a regulilor speciale de transparen, a regulilor de comunicare i transmitere a datelor n contextul proiectelor finanate din instrumente structurale

Regulile de publicitate au fost instituite n scopul asigurrii transparenei atribuirii contractelor de publicitate public (inclusiv a celor de publicitate media) i a ncheierii acordurilor - cadru. n acest sens au fost instituite reguli obligatorii de publicitate cu privire la: a) b) c) d) e) Anunul de intenie; Anunul de participare; Invitaia de participare; Anunul de atribuire. Anunul de tip erat

Regulile obligatorii de publicitate ce trebuie respectate de autoritile contractante difer n funcie de valoarea estimat a contractelor ce urmeaz s fie atribuite. Vor beneficia de o publicitate mai larg achiziiile a cror valoarea estimat este egal sau mai mare dect dect pragurile valorice prevzute la art. 55 alin. (2) din Ordonana 34 prin publicarea anunurilor att n SEAP ct i n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Pe de alt parte pentru achiziiile a cror valoarea este mai mic dect pragurile valorice prevzute la art. 55 publicarea anunurilor se face n SEAP sistemul electronic de achiziii publice, fr transmiterea spre publicare a anunurilor n JOUE.

Pagina 150 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Anunul de intenie: Obligaia publicrii anunului de intenie survine atunci cnd autoritatea contractant dorete s beneficieze de reducerea termenelor obligatorii cu privire la numrul de zile dintre data publicrii anunului de participare i data depunerii ofertelor n cazul procedurilor de licitaie deschis i licitaie restrns i valoarea total estimat a contractelor ce urmeaz s fie atribuite n urmtoarele 12 luni pentru achiziionarea de produse/servicii/lucrri depete plafoanele stabilite de Ordonan la art. 51. 77 Atunci cnd autoritatea contractant urmrete reducerea perioadei cuprinse ntre data transmiterii anunului de participare spre publicare n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene i data limit de depunere ofertelor autoritatea contarctant este obligat s asigure ndeplinirea cumulativ a urmtoarelor condiii 78: Publicarea n anunul de intenie a tuturor cerinelor de calificare i selecie solicitate de autoritatea contractant n cadrul procedurii; Aceste cerine se regsesc nemodificate n anunul de participare; Detalierea n anunul de intenie a factorilor de evaluare, n msura n care se cunosc la momentul transmiterii anunului de intenie; Aceti factori se regsesc nemodificai n anunul de participare.

Anunul de participare: Anunul de participare se public obligatoriu n SEAP. Publicarea anunului de participare n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene este obligatorie n toate cazurile n care: Valoarea estimat a contractului de furnizare sau servicii ce urmeaz s fie atribuit este egal ori mai mare dect echivalentul n lei a sumei de o 130.000 euro, iar autoritatea contractant este: - Autoritate sau instituie public care acioneaz la nivel central, regional sau local; - Organism care ndeplinete urmtoarele condiii: are personalitate juridic, nu are caracter comercial sau industrial, este infiinat pentru a satisface nevoi generale, este finanat n majoritate de o autoritate contractant, este finanat de un organism public, majoritatea membrilor consiliului de administraie, a membrilor organului de conducere i dup caz a membrilor organismului de supervizare ai respectivului organism sunt numii de ctre autoritate contractant sau de ctre un organism de drept public; Valoarea estimat a contractului de furnizare sau servicii care se va atribui este egal sau mai mare dect echivalentul n lei a sumei de 400.000 euro, iar autoritatea contractant este ntreprindere public (regie autonom, companie naional) care desfoar activiti n sectoarele de utilitate public: ap, energie, transport, pot;
Potrivit prevederilor art. 51 din OUG nr. 34/2006: 750.000 euro pentru produse i servicii, 5.000.000 euro pentru lucrri.
77 78

Potrivit prevederilor Ordinului nr. 509/2011, art. 2 alin. (2).

Pagina 151 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Valoarea estimat a contractului de lucrri care urmeaz s fie atribuit este egal sau mai mare dect echivalentul n lei a sumei de 5.000.000 euro.

Invitaie de participare Invitaia de participare se public obligatoriu n SEAP n cazul procedurilor de achiziie a cror valoare este mai mic dect pragurile stabilite de Ordonana nr. 34 la art. 55, caz n care se deruleaz procedura de cerere de oferte.

Anunul de atribuire Autoritile contractante sunt obligate s publice n SEAP un anun de atribuire, n termen de 48 de zile de la finalizarea procedurii de achiziie public (licitaie deschis, licitaie restrns, dialog competitiv, negociere cu sau fr publicarea prealabil a unui anun de participare, cerere de oferte) prin atribuirea contractului d achiziie public sau ncheierea acordului cadru, finalizarea concursului de soluii prin stabilirea concurentului ctigtor, atribuirea contractului de achiziie public printr-un sistem dinamic de achiziie. Publicarea anunului de atribuire n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene este obligatorie n toate cazurile n care: Valoarea estimat a contractului de furnizare sau servicii ce urmeaz s fie atribuit este de cel puin echivalentul n lei a sumei de 130.000 euro iar autoritatea contractant este: - Autoritate sau instituie public care acioneaz la nivel central, regional sau local; - Organism care ndeplinete urmtoarele condiii: are personalitate juridic, nu are caracter comercial sau industrial, este infiinat pentru a satisface nevoi generale, este finanat n majoritate de o autoritate contractant, este finanat de un organism public, majoritatea membrilor consiliului de administraie, a membrilor organului de conducere i dup caz a membrilor organismului de supervizare ai respectivului organism sunt numii de ctre autoritate contractant sau de ctre un organism de drept public; Valoarea estimat a contractului de furnizare sau servicii care se va atribui ese egal sau mai mare dect echivalentul n lei a sumei de 400.000 euro iar autoritatea contractant este ntreprindere public (regie autonom, companie naional) care desfoar activiti n sectoarele de utilitate public: ap, energie, transport, pot; Valoarea estimat a contractului de lucrri care urmeaz s fie atribuit este egal sau mai mare dect echivalentul n lei a sumei de 5.000.000 euro. Publicarea anunului de atribuire, nu este o cerin formal, cum greit ar putea fi nteles, ci particip la asigurarea transparenei mecanismelor folosite n atribuirea contractelor din bani publici. Regulile obligatorii de publicitate se extind i asupra modificrii/completrii informaiilor publicate n anunul/invitaia de participare, respectiv asupra eratei. Potrivit art. 50^1 alin. (4) din OUG nr. 34/2006, este interzis modificarea/completarea informaiilor cuprinse n invitaia/anunul de participare prin intermediul clarificrilor i fr publicarea unei erate. n cazul contractelor a cror

Pagina 152 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

valoare este egal sau mai mare dect pragurile prevzute la art. 55 alin. (2) erata va fi publicat att n SEAP ct i n JOUE. Cu privire la modificarea informaiilor din anunul/invitaia de participare prin intermediul eratei, trebuie reinute urmtoarele aspecte: Modificarea/completarea criteriilor de calificare i selecie se face n mod obligatoriu prin publicarea unei erate; Modificarea/completarea criteriilor de calificare i selecie prin intermediul eratei este posibil numai n cazurile n care: Modificrile sunt dispuse de CNSC; Modificrile sunt dispuse prin hotrri ale instanelor judectoreti; Modificrile survin care urmare a msurilor de remediere dispuse de autoritatea contractant n urma primirii unei notificri de la potenialii ofertani cu privire la pretinsa nclcare a dispoziiilor legale n materia achiziiilor publice i la intenia de a sesiza CNSC sau dup primirea unei contestaii.

Modificarea/completarea criteriilor de calificare i selecie prin intermediul eratei poate s fie nsoit de prelungirea perioadei necesare elaborrii candidaturilor/ofertelor, dac termenul de pregtire a ofertelor conform modificrilor asupra criteriilor de calificare este insuficient. Excepii de la regulile de publicitate menionate mai sus constau n regulile aplicabile contractelor ce au ca obiect prestarea de servicii din categoria celor incluse n anexa nr. 2B la OUG nr. 34/2006 precum i regulile aplicabile achiziiilor directe sau procedurii de negociere fr publicarea unui anun de intenie . De asemenea, la regulile de publicitate menionate anterior se adaug regulile speciale de transparen aplicabile achiziiei publice de servicii de publicitate media. Atribuirea contractelor de publicitate media este reglementat distinct, legiuitorul stabilind pe lng regulile generale i reguli speciale de transparen aplicabile n procedura de achiziie public a unor astfel de contracte. Potrivit art. 58 din OUG nr. 34/2006, n cazul atribuirii contractelor de publicitate media, cu o valoarea anual estimat mai mare dect cea prevzut la art. 19, autoritatea contractant are obligaia de a publica un anun de participare i un anun de atribuire n sistemul informatic de utilitate public disponibil pe internet, la o adres dedicat 79, precum i pe pagina proprie de internet. Contractul de publicitate media este definit de Ordonan ca fiind orice contract de servicii care are ca obiect difuzarea de reclam sau alte forme de promovare prin intermediul mijloacelor de informare n mas scrise, audiovizuale sau electronice.80 Suplimentar fa de regulile generale de publicitate, n cazul atribuirii contractelor de publicitate media, autoritatea contractant are urmtoarele obligaii:
79 80

www.publicitatpublica.ro

Nu exist o prevedere care s indice n mod concret care sunt mijloacele de informare n mas ns n accepiunea actual include presa scris i audio-vizual (ziare, posturi de radio, posturi tv, posturi de radio, internetul).

Pagina 153 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Anunul de participare publicat pe site-ul www.publicitatepublic.ro trebuie s fie nsoit de un referat de oportunitate prin care se justific raiunea achiziiilor serviciilor de publicitate, precizndu-se totodat impactul urmrit i criteriile de msurare a rezultatului urmrit; n cel mult 120 de zile de la data finalizrii contractului de servicii de publicitate, autoritatea contractant are obligaia de a publica pe site-ul www.publicitatepublic.ro un raport de evaluare a impactului achiziiei serviciilor de publicitate. n prezent nu exist prevederi legale privind modele standard ale documentelor specifice achiziiei serviciilor de publicitate media. Este de reinut faptul c prevederile legislaiei romneti privind atribuirea contractelor de publicitate media exced directivelor europene. Directivele europene excepteaz n mod explicit din sfera achiziiilor publice contractele de achiziii publice de servicii care urmresc cumprarea, dezvoltarea, producia sau coproducia de programe gata de difuzare i de alte servicii pregtitoare, precum cele privind scenariile sau alte prestaii artistice necesare pentru realizarea programului, precum i contractele privind timpii de emisie.81

n ceea ce privete atribuirea contractelor ce au ca obiect prestarea de servicii din categoria celor incluse n anexa 2B 82, obligaia de publicitate este aplicabil numai contractelor a cror valoare estimat este mai mare dect cea prevzut la art. 57, alin. (2) din Ordonan (mai mare dect echivalentul n lei a sumei de 130.000 euro sau de 400.000 euro n cazul contarctelor sectoriale) i se refer la transmiterea anunului de atribuire n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Trebuie reinut ns, n acest caz, obligativitatea asigurrii principiilor menionate la art. 2, alin. (2) din Ordonan prin asigurarea transparenei, utilizrii eficiente a fondurilor, promovarea concurenei ntre agenii economici, garantarea nediscriminrii, recunoaterii reciproce i tratamentului legal al celor care doresc s ncheie contractul.

Pentru achiziiile directe, regulile de publicitate se difereniaz n funcie de valoarea achiziiei. Pentru achiziiile cu valoare mai mic dect echivalentul n lei a 5.000 euro, nu sunt prevzute reguli de publicitate. n situaia achiziilor directe avnd o valoare mai mare dect echivalentul n lei a 5.000 euro autoritatea contractant este obligat s transmit n SEAP o notificare n cel mult 10 zile de la data primirii documentului justificativ ce st la baza achiziiei realizate. Notificarea trebuie s cuprind n mod obligatoriu urmtoarele informaii: denumirea i datele de identificare ale operatorului economic, obiectul achiziiei, codul CPV, valoarea achiziiei, cantitatea achiziionat, data realizrii/atribuirii achiziiei.

81 82

DIRECTIVA 2004/18/CE, Preambul, art. 25.

Anexa 2B la Ordonana nr. 34/2006 include urmtoarele tipuri de servicii: servicii hoteliere i de restaurant, servicii de transport feroviar, servicii de transport naval, servicii de transport anexe i auxiliare, servicii juridice, servicii de recrutare i de plasare a forei de munc, servicii de investigare i de siguran, cu excepia serviciilor de transport cu vehicule blindate, servicii de nvmnt i de formare profesional, servicii de sntate i servicii de asisten social, servicii de recreere, culturale i sportive, alte servicii.

Pagina 154 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Prin documentaia de atribuire a contractelor de achiziie public, autoritatea contractant va stabili modalitile obligatorii de comunicare i transmitere a datelor (comunicrile, solicitrile, informrile, notificrile, alte informaii de natura celor amintite anterior). Toate informaiile cu privire la procedur vor fi formulate n scris i vor putea fi transmise sau primite de autoritatea contractant prin: Pot; Fax; Mijloace electronice; Orice combinaie a celor prevzute la lit. a) c). Depunerea ofertelor va fi realizat conform prevedrilor din documentaia de atribuire; Prin pot (sau direct la sediul autoritii contractante sau la o alt adres indicat de aceasta); Prin mijloace electronice. Transmiterea obligatorie a informaiilor prin mijloace electronice va putea fi stabilit prin documentaia de atribuire numai dac: Informaiile referitoare la posibilitile specifice de transmitere electronic, inclusiv criptarea, sunt disponibile pentru orice operator economic interesat; Dispozitivele electronice de recepionare garanteaz n mod corespunztor integritatea i confidenalitatea datelor recepionate ndeplinindu-se cumulativ urmtoarele condiii: - Momentul exact al primirii ofertelor sau solicitrilor de participare poate fi determinat cu precizie; - nainte de data-limit de transmitere a datelor, nicio persoan nu are acces la datele transmise; - n cazul n care interdicia de acces a fost nclcat, acest acces neautorizat este clar detectabil; - Numai persoanele autorizate n acest sens au dreptul de a stabili sau a modifica data de vizualizare a datelor recepionate; - Accesul la datele recepionate este posibil, n toate etapele procesului, numai printr-o aciune simultan a cel puin dou persoane/sisteme autorizate i numai dup data de vizualizare stabilit prin docuentaia de atribuire; - Dup data de vizualizare adatelor recepionate, accesul la datele respective rmne posibil numai pentru persoanele autorizate s le vizualize. Operatorii economici trebuie s transmit nainte de date limit de transmitere documentele, declaraiile solicitate pentru selecia i calificarea candidailor/ofertanilor, n cazul n care acestea nu sunt disponibile n format electronic. Concluzionnd, autoritatea contractant este obligat s respecte regulile de publicitate prevzute de legiuitor lund toate msurile necesare pentru a asigura urmtoarele:

Pagina 155 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Anunurile de intenie, de participare i de atribuire includ cel puin informaiile cuprinse n Anexa 3A la OUG nr. 34/2006 n conformitate cu prevederile art. 47 alin. (2). Anunul de participare a fost publicat n SEAP, dac valoarea estimat a contractului este mai mic dect pragurile prevzute la art. 55 alin. (2) din OUG nr. 34/2006 i, n cazul contractului de servicii de publicitate media, i pe site-ul www.publicitatepublica.ro; Anunul de participare a fost publicat n JOUE i n SEAP dac valoarea estimat a contractului este egal sau mai mare dect pragurile prevzute la art. 55, alin. (2) din OUG nr. 34/2006 i, n cazul contractului de servicii de publicitate media, i pe site-ul www.publicitatepublica.ro; Anunul de intenie a fost publicat n SEAP i dup caz n JOUE n conformitate cu prevederile art. 51 din OUG nr. 34/2006 i art. 28 din HG nr. 925/2006; Anunul de participare conine o descriere nediscriminatorie i suficient a lucrrilor pentru a permite operatorilor economici s identifice obiectul contractului i autoritii contractante s atribuie contractul; Termenele cuprinse, dup caz, ntre: a) b) c) data transmiterii spre publicare a anunului de participare i data limit de depunere a ofertelor; data transmiterii spre publicare a anunului de participare (n cadrul procedurilor cu mai multe etape) i data limit de depunere a candidaturilor; data transmiterii invitaiei de participare i data limit de depunere a ofertelor,

au fost stabilite cu respectarea prevederilor art. 71 i a prevederilor care stabilesc termene specifice, dup caz, pentru fiecare tip de procedur din OUG nr. 34/2006. n cazul n care exist un numr mare de clarificri/modificri/completri se va prelungi termenul de depunere a ofertele, astfel nct s existe un timp rezonabil pentru adaptarea ofertelor la noile condiii. Termenele cuprinse, dup caz, ntre: d) e) f) data transmiterii spre publicare a anunului de participare i data limit de depunere a ofertelor; data transmiterii spre publicare a anunului de participare (n cadrul procedurilor cu mai multe etape) i data limit de depunere a candidaturilor; data transmiterii invitaiei de participare i data limit de depunere a ofertelor,

au fost reduse cu respectarea condiiilor de reducere prevzute de legislaia n domeniu (art. 75, art. 83, art. 98, art. 113, art. 127 din OUG nr. 34/2006). Au fost respectate termenele de publicare a clarificrilor/modificrilor la documentaia de atribuire n conformitate cu prevederile art. 78 i 79 din OUG nr. 34/2006; Modificarea informaiilor cuprinse n anunul/invitaia de participare, n sensul clarificrii, a fost realizat prin publicarea unei erate. n cazul n care valoarea contractului depete pragul de publicare n JOUE, erata trebuie publicat i n JOUE;

Pagina 156 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Prin clarificri/modificri la documentaia de atribuire nu s-au adus modificri/completri cerinelor de calificare i selecie sau factorilor de evaluare (n cazul aplicrii criteriului oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic);

Nerespectarea regulilor de transparen i comunicare a datelor conduce la aplicarea de corecii conform prevederilor OUG nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora. Aceast abatere constituie o nclcare flagrant a uneia dintre condiiile de finanare din fonduri europene. Pentru contractele a cror valoare este mai mare dect pragul stabilit n legislaia naional privind achiziiile publice pentru care exist obligaia publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, nerespectarea procedurilor de publicitate conduce la aplicarea unei corecii/ reduceri de 100% din valoarea contractului n cauz. Pentru nerespectarea procedurilor de publicitate n condiiile n care a existat totui un anumit grad de publicitate (Contractul a fost atribuit fr respectarea cerinelor privind publicitatea, reglementate prin legislaia naional i comunitar privind achiziiile publice, ns a existat, totui, o publicitate care a permis operatorilor economici aflai pe teritoriul altui stat s aib acces la procedura de achiziie n cauz) se va aplica o corecie de 25% din valoarea contractului n cauz. Nedeclararea tuturor criteriilor de calificare i selecie i a factorilor de evaluare n documentaia de atribuire sau n anunul/invitatia de participare (contractul a fost atribuit cu respectarea cerinelor privind publicitatea, reglementate de legislaia naional i comunitar privind achiziiile publice, dar n documentaia de atribuire sau n anunul /invitatia de participare nu au fost expuse toate criteriile de calificare i selecie i/sau factorii de evaluare ori acetia nu au fost suficient descrii) atrage o corecie/reducere ce poate ajunge la 25% din valoarea contractului n cauz. Definirea insuficient sau discriminatorie a obiectului contractului (descrierea obiectului contractului din documentaia de atribuire sau din anunul de participare este discriminatorie ori insuficient pentru a permite ofertanilor s identifice obiectul contractului sau autoritilor contractante s atribuie contractul) atrage o corecie/reducere ce poate ajunge pn la 25% din valoarea contractului n cauz. Aplicarea necorespunztoare a unor elemente auxiliare procedurii de atribuire (nu au fost respectate unele obligaii auxiliare, cum ar fi publicarea anunului de atribuire a contractului) atrage o corecie/reducere care poate ajunge pn la 10% din valoarea contractului, n funcie de gravitatea neregulii i caracterul repetitiv al acesteia. Pentru contractele a cror valoare este sub plafonul/pragul stabilit de legislaia naional privind achiziiile publice pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nerespectarea cerinelor privind asigurarea unui grad adecvat de publicitate i transparen atrage o corecie/reducere de 25% din valoarea contractului n cauz.

Pagina 157 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

5. Descrierea procedurilor de achiziie public


5.1 Tipuri de proceduri de atribuire
5.1.1 Scurt istoric al Uniunii Europene n domeniul procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii

Procedurile de atribuire a contractelor de achiziii publice reglementate de Directivele Uniunii Europene au fost elaborate pornind de la necesitatea asigurrii punerii n practic unitare a unor principii de baz incluse n Tratatul de instituire a Comunitii Economice Europene, respectiv a liberului schimb de persoane, bunuri i servicii ntre rile sale, cuprinse n Partea a II-a a Tratatului semnat n 1957 privind libera circulaie a mrfurilor, persoanelor, serviciilor i capitalurilor. n vederea asigurrii unui cadru comun de contractare de ctre diferite instituii ale statelor membre, au fost emise primele Directive Europene privind achiziiile publice, respectiv: Directiva 71/305/CEE a Consiliului Economic European din 26 iulie 1971 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor publice de lucrri, modificat i completat prin Directiva 89/440/CEE; Directiva 77/62/CEE a Consiliului Economic European din 21 decembrie 1976 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor publice de bunuri, modificat i completat prin Directivele 80/767/CEE i 88/295/CEE. Pentru a statua principiile generale i normele juridice ce trebuie avute n vedere pe parcursul derulrii procedurilor de achiziii publice, a fost emis Directiva 89/665/CEE a Consiliului din 21 decembrie 1989 privind coordonarea actelor cu putere de lege i a actelor administrative privind aplicarea procedurilor privind cile de atac fa de atribuirea contractelor de achiziii publice de produse i a contractelor publice de lucrri, i Directiva 92/13 a Consiliului din 25 februarie 1992 privind coordonarea actelor cu putere de lege i a actelor administrative referitoare la aplicarea normelor comunitare cu privire la procedurile de achiziii ale entitilor care desfoar activiti n sectoarele apei, energiei, transporturilor i telecomunicaiilor 83. Efectele i principiile enunate de Directivele 71/305 i 76/62, dei abrogate, au fost preluate i modificate n Directivele ulterioare emise: Directiva 92/50/CEE a Consiliului din 18 iunie 1992 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de servicii; Directiva 93/36/CEE a Consiliului din 14 iunie 1993 privind coordonarea procedurilor pentru atribuirea contactelor de achiziii publice de bunuri i consolidarea Directivelor 77/62/CEE, 80/767/CEE i 88/295/CEE; Directiva 93/37/CEE a Consiliului din 14 iunie 1993 privind coordonarea procedurilor de achiziii pentru atribuirea contractelor de achiziii publice de lucrri i consolidarea Directivelor 71/305/CEE i 89/440/CEE; Directiva 93/38/CEE a Consiliului din 14 iunie 1993 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor achiziii n sectoarele apei, energiei, transporturilor i telecomunicaiilor.
83 La momentul octombrie 2013 exist n curs de derulare o consultare propuneri de modificare a Directivelor 89/665 i 92/13.

Pagina 158 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Pe fondul modificrilor n cadrul Comuniti Europene i a Tratatului de constituire, i constatndu-se necesitatea uniformizrii unor reguli mai clare i mai transparente, Directivele emise n cursul anului 1992 i 1993 au fost grupate n funcie de beneficiarii crora le sunt aplicabile procedurile de achiziii publice, fr ns a elimina principiile care stau la baz, fiind emise n acest sens urmtoarele directive: Directiva 2004/17CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 de coordonare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii n sectoarele apei, al energiei, al transporturilor i al serviciilor potale, continuatoarea Directivei 93/38/CEE; Directiva 2004/18/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de lucrri, de bunuri i de servicii. n baza ultimelor directive, procedurile de atribuire a contractelor de achiziii la nivelul Comunitii Europene sunt cele precizate de art. 1, alin. (10) din Directiva 2004/18, i art. 1, alin. (9) din Directiva 2004/17: I. II. Licitaie deschis - procedura n cadrul creia orice operator economic interesat poate depune o ofert. Licitaie restrns - procedura la care orice operator economic poate solicita s participe i n cadrul creia numai operatorii economici selectati si invitai de autoritile contractante i pot depune ofertele. Dialog competitiv (procedur exclus n cazul Directivei 2004/17 privind procedurile de atribuire pentru contractele de achiziii sectoriale) - procedur la care orice operator economic poate solicita s participe i n cadrul creia autoritatea contractant conduce un dialog cu candidaii admii la aceast procedur, n vederea dezvoltrii uneia sau mai multor soluii capabile s rspund necesitilor i pe baza creia sau crora candidaii selectai urmeaz s fie invitai s i depun ofertele. Proceduri negociate - procedurile n cadrul crora autoritile contractante consult operatorii economici cu privire la opiunile lor i negociaz condiiile contractuale cu unul sau mai muli dintre ei. Concursuri - proceduri care permit autoritii contractante s achiziioneze, n special n domeniul amenajrii teritoriului, al urbanismului, al arhitecturii i ingineriei sau al prelucrrii datelor, un plan sau un proiect selectat de un juriu dup lansarea sa n competiie, cu sau fr atribuirea de premii.

III.

IV.

V.

Oricare din aceste proceduri de atribuire pot fi finalizate prin semnarea unor contracte de achiziie sau acorduri-cadru, cu respectarea prevederilor incluse n Directivele menionate, existnd posibilitatea utilizrii unor procese suplimentare anterioare etapei de contractare n cazul unor achiziii repetitive de bunuri i lucrri sau de servicii care nu implic prestaii intelectuale, reglementate de art. 1, alin. (5) i (6) din Directiva 2004/18 sau art. 1, alin. (5) i (6) din Directiva 2004/17. Aceste procese sunt: a. Sistemul de achiziii dinamic - un proces de achiziie, n ntregime electronic, a bunurilor de uz curent, ale cror caracteristici, disponibile n general pe pia, ndeplinesc cerinele autoritii contractante, fiind limitat n timp i deschis pe ntreaga perioad oricrui

Pagina 159 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

operator economic care ndeplinete criteriile de selecie i care depune o ofert indicativ, conform caietului de sarcini. b. Licitaie electronic - un proces repetitiv care implic un dispozitiv electronic de prezentare, n ordine descresctoare, a noilor preuri i a noilor valori referitoare la anumite elemente ale ofertelor, care intervin dup o prim evaluare complet a ofertelor, permind clasificarea lor pe baza unor metode automate de evaluare. Se constat o difereniere ntre proceduri de atribuire i procese n urma crora se va desemna un contractant, precum i faptul c n urma derulrii unor proceduri, pot exista, cu respectarea anumitor prevederi, anumite procese suplimentare, sau cu caracter repetitiv, i cu preponderen electronic pentru finalizarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice. Totodat, n urma procedurilor de atribuire se va semna un contract de achiziii publice, care poate fi: a. contract de achiziii publice de bunuri, de lucrri sau de servicii; b. contract de concesiune de lucrri, sau de concesiune de servicii; c. acord cadru privind stabilirea unor condiii, n baza cruia urmeaz a se semna contracte individuale, cu unul dintre semnatarii acordului, pe parcursul unei anumite perioade. n baza art. 5 i art. 291, alin. (1) din Tratatul de funcionare al Uniunii Europene, statele membre sunt inute s adopte toate msurile de drept intern necesare pentru a pune n practic actele obligatorii din punct de vedere juridic ale Uniunii Europene. n acest sens a fost creat Curtea de Justiie a Uniunii Europene, succesoare a Curii de Justiie a Comunitii Europene a Crbunelui i Oelului creat n 1952 i a Curii de Justiie a Comunitilor Europene creat n 1957, avnd misiunea de a asigura interpretarea i aplicarea conform i unitar a dreptului Uniunii. Deciziile Curii de Justiie a Uniunii Europene prin care ofer o interpretare a dreptului Uniunii sunt opozabile i obligatorii att pentru instana naional care i-a adresat ntrebarea preliminar, i autoritilor publice din statele membre ale Uniunii Europene, ct i pentru celelalte instane din statele membre inute de asemenea s respecte interpretarea dat de Curte, conform art. 5 84 din Tratat i prin extrapolarea punctului 33 85 din Hotrrea din 22 iunie 1989, cauza C-103/88, Fratelli Constanzo Spa c. Comune di Milano a Curii Europene de Justiie. n perioada premergtoare aderrii Romniei la Uniunea European, i n interesul gestionrii eficiente i transparente a fondurilor de pre-aderare pe care Uniunea European le-a acordat prin programele sale de finanare nerambursabil, statul romn a fost inut s aplice proceduri de achiziie care respectau principiile enunate de Directivele Comunitii Economice Europene n ceea ce privete coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii. Aceste proceduri au fost numite PRAG Practical Guide to contract procedures for European Union external actions, care aveau precizate aceleai tipuri de proceduri, aplicabile i n prezent: proceduri

84 Statele membre iau toate msurile generale sau speciale necesare pentru a asigura ndeplinirea obligaiilor care decurg din prezentul Tratat sau care rezult din actele instituiilor Comunitii. Statele membre faciliteaz Comunitii ndeplinirea misiunii sale. Statele membre se abin s ia msuri care ar putea pune n pericol realizarea scopurilor prezentului Tratat. 85

autoritile administrative, inclusiv autoritile municipale, se afl sub aceeai obligaie ca i o instan naional de a aplica dispoziiile din Directiva 71/305/CEE i de a se abine de la aplicarea dispoziiilor de drept intern care intr n conflict cu primele.

Pagina 160 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

deschise, proceduri negociate, proceduri restrnse. n cazul unor constrngeri de buget, erau permise i proceduri de dialog competitiv sau sistem de achiziie dinamic. Regulile de aplicabilitate a procedurilor de achiziii au fost mereu aceleai, modificrile survenite aducnd un plus de reglementare n ceea ce privete liberul acces al operatorilor economici la contractele de achiziie de bunuri, servicii i lucrri finanate din fonduri publice, prin prisma principiilor i regulilor enunate i detaliate n capitolele anterioare. La momentul redactrii prezentului ghid, exist n dezbatere public propuneri de modificare a Directivelor Uniunii Europene privind coordonarea achiziiilor publice n spaiul comunitar. Rezultatul acestor dezbateri va conduce ctre o reconfigurare i o flexibilizare a procedurilor de atribuire, fiind preconizate urmtoarele: 1. Punerea la dispoziia autoritilor contractante a unui set de instrumente, flexibile i transparente, pentru atribuirea contractului de achiziii, punnd accent pe achiziiile electronice: acord cadru, sisteme dinamice de achiziii, licitaii electronice, cataloage electronice, organisme centrale de achiziii i achiziii comune. Un regim mai puin sever de atribuire a contractelor de ctre autoritile locale prin permiterea unor consultri concureniale cu participanii. Modernizarea procedurilor achiziiilor publice prin flexibilizarea: termenelor de participare, a motivelor de excludere a ofertanilor, a condiiilor de modificare a contractelor semnate. Accentuarea preocuprii pentru inovare, protecia mediului, sntatea public, ocuparea forei de munc. Estimarea costurilor de achiziii avnd ca baz costul de via al produselor, serviciilor sau lucrrilor, inclusiv cele de mediu dac acestea pot fi cuantificate. Simplificarea obligaiilor de informare privind procedurile de atribuire. Reducerea condiiilor de participare la care autoritile contractante pot apela n vederea permiterii accesului ct mai larg al IMM-urilor. Permisivitatea plii directe a subcontractanilor n baza contractului de achiziie semnat cu contractantul principal. Proceduri mai riguroase n ceea ce privete conflictul de interese, comportamente ilicite sau avantaje ascunse/neloiale n cadrul documentaiilor i a procedurilor de atribuire.

2. 3.

4. 5. 6. 7. 8. 9.

10. Stabilirea unei autoriti naionale de supraveghere unice n ceea ce privete monitorizarea, implementarea i controlul aplicrii legislaiei n domeniul achiziiilor publice. 11. Organizarea unor centre profesionale specializate n domeniul achiziiilor publice care s ofere sprijin autoritilor contractante i operatorilor economici n pregtirea i desfurarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziie. 12. Promovarea cooperrii administrative ntre diferite instituii naionale ale statelor membre n vederea combaterii corupiei, a practicilor neloiale care pericliteaz interesele legitime publice sau private.

Pagina 161 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Prin comparaie cu Directivele Europene, alte entiti internaionale aplic proceduri similare, clar reglementate i cu respectarea acelorai principii i reguli de participare, atribuire i contractare de servicii, bunuri i lucrri, respectiv de transparen pe tot parcursul procedurii i tratament egal i nediscriminatoriu al operatorilor economici participani la procedur. Diferenele sunt n modalitatea concret de completare a documentelor de calificare i ofertare. Pe lng aceste sisteme, exist la nivel internaional i seturi de reguli aplicabile, uznd de aceleai principii: UNCITRAL, BERD, Banca Mondial. De regul aceste sisteme regionale/internaionale impun reguli comune ce se aplic pentru rile membre, bazate pe principiul nediscriminrii i al accesului reciproc al operatorilor la aceste piee. Banca Mondial are stabilite proceduri de atribuire a contractelor de achiziie prin licitaie competitiv internaional pentru achiziiile de bunuri, lucrri i servicii (altele dect cele de consultan), prin care este analizat piaa local a potenialilor furnizori i executani de ctre consultani specialiti agreai de ctre Banca Mondial. Principiile dup care sunt derulate achiziiile fac trimitere ctre cele privind maxima transparen privind necesitile clientului Bncii Mondiale i egalitate de tratament operatorilor economici interesai de a prezenta o ofert, acordnd n acest sens un timp adecvat de analiz i pregtire a ofertei. Accentul se pune aadar pe necesitile clientului mprumutat de ctre Banca Mondial, prin analiza unor condiii de precalificare al potenialilor operatori economici. Procedura Bncii Mondiale are similitudini cu procedurile restrnse ale Directivelor Europene, i uneori sunt permise negocieri dac complexitatea contractului o impune. La nivel internaional, Organizaia Mondial a Comerului aplic standarde i proceduri avnd ca referine drepturile speciale de tragere86. 1. Pentru contractele de produse/servicii: - pentru autoritile de la nivel central: dac valoarea contractului este 130.000 (DST) - pentru autoritile de la nivel local: dac valoarea contractului este 200.000 (DST) - pentru autoritile care desfoar activiti relevante: dac valoarea contractului este 400.000 (DST) 2. Pentru contractele de lucrri: dac valoarea contractului este 5.000.000 (DST)

5.1.2

Principale instituii care reglementeaz/supravegheaz/controleaz procedurile de achiziii derulate de beneficiarii de fonduri europene

n vederea aplicrii regulilor impuse de Uniunea European de a exista entiti distincte de reglementare, monitorizare i control al procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii, autoritile romne au instituionalizat unele entiti cu atribuii specifice: A. Autoritatea Naional pentru Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor Publice organism cu atribuii clare de armonizare a legislaiei naionale la prevederile comunitare, i monitorizarea aplicrii conforme a legislaiei achiziiilor publice de ctre autoritile contractante, instituie nfiinat conform Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 74 din 29 iunie 2005 privind nfiinarea Autoritii Naionale pentru Reglementarea i Monitorizarea

86

DST Drepturi Speciale de Tragere (un fel de moned a FMI) - http://www.bnr.ro/Cursul-de-schimb-524.aspx Pagina 162 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Achiziiilor Publice, aprobat cu modificri i completri prin Legea 111 din 27 aprilie 2006; B. Unitatea de Control i Verificare Achiziii Publice avnd atribuii de verificare a aspectelor de legalitate procedural a achiziiilor, stabilite conform Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, cu completrile i modificrile ulterioare; C. Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor ca organism jurisdicional de judecare a contestaiilor aduse de ofertanii participani la procedurile de atribuire derulate de autoriti contractante, activitatea CNSC fiind reglementat prin Hotrrea Guvernului 1037 din 12 octombrie 2011 care nlocuiete i abrog H.G. nr. 782/2006 pentru aprobarea Regulamentului de organizare i funcionare al Consiliului Naional de Soluionare a Contestaiilor.

Fig. 5.1.2 Principale instituii care reglementeaz/supravegheaz/controleaz procedurile de achiziii derulate de beneficiarii de fonduri europene

Derularea programelor de finanare din fonduri europene, aa dup cum s-a precizat n primele capitole, este asigurat de instituii aflate n direct coordonare a unor ministere de resort, ns activitatea lor este verificat de alte instituii avnd fiecare n parte minime atribuii de verificare a

Pagina 163 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii, prin structuri proprii sau prin contracte de consultan specializat, dup cum urmeaz: a. Organismele Intermediare regionale/locale; b. Autoritatea de Management al programului; c. Autoritatea de Audit; d. Comisia European.

5.1.3

Procedurile de atribuire la nivel naional

Prevederile Directivelor 2004/17/CE i 2004/18/CE au fost transpuse n legislaia naional, conform prevederilor art. 5 i art. 291 din Tratatul 87 de instituire i funcionare a Uniunii Europene, prin: A. Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34 din 19 aprilie 2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 337 din 17 iulie 2006, cu modificrile i completrile ulterioare; B. Hotrrea Guvernului nr. 925 din 19 iulie 2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziie public din OUG 34/2006, cu modificrile i completrile ulterioare: C. Hotrrea nr. 1660 din 22 noiembrie 2006 pentru aprobarea Normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziie public prin mijloace electronice prevzute n OUG nr. 34/2006. Potrivit prevederilor naionale n domeniul procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii, acestea sunt preluate din Directivele europene menionate prin art. 18 din OUG nr. 34/2006, dup cum urmeaz: a. Licitaie deschis; b. Licitaie restrns; c. Dialogul competitiv; d. Negocierea cu sau fr publicarea prealabil a unui anun de participare; e. Cererea de ofert; f. Concursul de soluii. Legislaia naional privind achiziiile publice transpune Directivele Europene i n ceea ce privete procesele/modalitile speciale de desemnare a ctigtorului unei proceduri de atribuire: Acordul-cadru; Sistemul de achiziii dinamic; Licitaia electronic;

87

Versiunea consolidat a Tratatului este publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. 83 in 30 martie 2010. Pagina 164 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Catalogul electronic de produse/servicii; Achiziia/Cumprarea direct. Avantajele i dezavantajele fiecrei proceduri de achiziie public, din perspectiva autoritii contractante obligat s respecte principiile enunate de art. 2 din OUG nr. 34/2006, este evideniat n urmtorul tabel:
Procedura sau procesul de atribuire a contractelor de achiziie public Licitaie deschis

Aplicare

Avantaje 88

Dezavantaje

Este procedura standard Procedur standard, recomandat atunci cnd oferta este excedentar i se impune un anumit nivel calitativ competitiv

Achiziie competitiv i transparent Posibilitatea seleciei operatorilor economici pe criterii calitative Posibilitatea obinerii celui mai bun raport cost/beneficiu; Stabilirea concret a elementelor tehnico-economice i juridice ale contractului Posibilitatea stabilirii aspectelor tehnice, financiare i juridice ale viitorului contract Posibilitatea obinerii celui mai bun raport cost/beneficiu Termen redus de achiziie Termene lungi de atribuire

Licitaie restrns

Dialogul competitiv

Atunci cnd contractul este deosebit de complex I aplicarea licitaiei deschise sau restrnse nu permite atribuirea contractului

Soluiile propuse n cadrul dialogului s fie foarte diferite, fcnd imposibil aplicarea factorilor de atribuire preconizai Condiiile de aplicabilitate sunt limitative prin lege Exist riscul nclcrii principiilor de achiziii privind transparena, nediscriminarea i eficiena utilizrii fondurilor Exist riscul subevalurii contractului de achiziie Posibil cost ridicat al contractului de servicii sau al execuiei soluiei rezultate n urma finalizrii acestuia Riscul semnrii unor

Negocierea cu sau fr publicarea prealabil a unui anun de participare

Numai n condiiile expres precizate de OUG nr. 34/2006.

Cererea de ofert

Atunci cnd valoarea estimat este sub pragul minim pentru licitaie deschis Pentru achiziia celei mai adecvate soluii tehnicoeconomice i eco-sociale, dintr-o multitudine de posibiliti Atunci cnd se preconizeaz

Concursul de soluii

Alegerea celei adecvate soluii

Acordul-cadru
88

Nu reprezint un

Avantajele/deazavantajele sunt menionate sub rezerva unor criteri de calificare legale i permisive Pagina 165 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Procedura sau procesul de atribuire a contractelor de achiziie public

Aplicare

Avantaje 88

Dezavantaje

mai multe contracte avnd produse/ servicii/ lucrri similare ce urmeaz a se atribui n decursul unor 4 ani.

angajament ferm de achiziie la un anumit termen sau de un anumit nivel cantitativ Primul contract subsecvent poate fi semnat atunci cnd exist resursele financiare Posibilitatea contractrii unor servicii/produse mai avantajoase prin reluarea competiiei Reducerea termenelor necesare pentru contractare Reducerea riscului blocajelor sistemice (contestaii, verificri)

contracte subsecvente cu ofertanii care nu mai au capacitatea declarat la semnarea acordului-cadru Imposibilitatea unor achiziii similare la un pre mai avantajos de la un alt operator economic, nesemnatar al acordului-cadru Nu poate fi utilizat pentru toate tipurile de produse /servicii sau lucrri necesare

Sistemul de achiziii dinamic

Atunci cnd se achiziioneaz produse de uz curent avnd caracteristici generale recunoscute pe pia.

Cunoaterea produselor dinainte de a le achiziiona

n cazul unor achiziii de valoare sub pragul cererii de ofert, este necesar un termen de ofertare mai ndelungat cheltuieli cu nregistrarea i rennoirea certificatului funcionare defectuoas a sistemului fie din partea ofertantului fie din partea autoritii, fie a sistemului online Riscul unor achiziii la preuri mai mari dect cele regsite n pia sau de un nivel calitativ sub cel dorit

Licitaia electronic

Ca faz final a rocedurilor de licitaie deschis/restrns, negociere cu anun sau cerere de ofert. Nu pot fi achiziionate servicii ce includ prestaii intelectuale diferite/ multiple/ complexe. Atunci cnd se achiziioneaz produse sau servicii de uz curent, identificabile cantitativ sau/i calitativ prin ele nsele. Nu pot fi achiziionate lucrri prin intermediul catalogului

reducerea termenelor dac documentaia este disponibil on-line reducerea subiectivismului n evaluarea ofertelor comunicarea instantanee a rezultatelor Asigurarea transparenei asupra achiziiilor uzuale Posibilitarea informrii asupra

Catalogul electronic de produse/servicii

Pagina 166 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Procedura sau procesul de atribuire a contractelor de achiziie public

Aplicare

Avantaje 88

Dezavantaje

electronic.

produselor anterior selectrii furnizorului

Acordul-cadru este o nelegere scris ntre una sau mai multe autoriti contractante cu unul sau mai muli operatori economici, al crei scop este stabilirea elementelor i/sau condiiilor eseniale (nu doar n ceea ce privete preul, ci i dup caz, cantitile avute n vedere) care vor guverna viitoarele contracte de achiziie public ce urmeaz a fi atribuite ntr-o perioad de pn la 4 ani (perioada n care se pot semna contractele subsecvente i nu perioada de execuie a serviciilor/livrrilor/lucrrilor aferente acestor contracte subsecvente). Acordul-cadru este aplicabil n cazul achiziiei unor produse/servicii/lucrri similare cu repetabilitate aleatorie, cum ar fi: Lucrri de ntreinere drumuri, cldiri Servicii de consultan: financiar: asigurri, audit, de management de proiect: elaborare de cereri de finanare, realizarea de studii de marketing, realizare de analize cost-beneficiu pentru proiecte investiionale, management de proiecte cu finanare nerambursabil, etc. de proiectare de investiii standard: drumuri urbane, cldiri civile uzuale (garaje, sli de sport, centre educaionale/sociale, etc.), poduri de mici dimensiuni, dezvoltri ale PUG/PUZ, sau de reabilitri cldiri, etc. Servicii de publicitate a deciziilor, hotrrilor sau altele asemenea ale autoritii Servicii i/sau produse de curenie/ntreinere Servicii de telefonie/internet sau mentenan IT&C Achiziie de produse consumabile: uniforme, birotic, alimente, medicamente, materiale sanitare, echipamente i materiale consumabile de lucru

Sistemul de achiziii dinamic, este un proces derulat n ntregime electronic (la fel ca i licitaia electronic i catalogul electronic), limitat n timp i deschis pe ntreaga sa durat oricrui operator economic care ndeplinete criteriile de calificare i selecie, i care a prezentat o ofert orientativ conform cu cerinele caietului de sarcini. Pe parcurul derulrii sistemului de achiziie dinamic autoritatea are obligaia de a respecta prevederile referitore la: regulile aferente procedurii de licitaie deschis; regulile de comunicare i transmitere a datelor; semntura electronic a documentelor.

Pagina 167 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Licitaia electronic nu este o procedur de sine stttoare, este un proces desfurat n ntregime electronic, prin SEAP, prin care se poate finaliza o procedur de atribuire (licitaie deschis sau restrns, cerere de ofert, negociere cu publicare de anun, acordarea contractelor subsecvente unui acord-cadru, atribuirea unui nou contract ctre unul dintre operatorii admii n cadrul unui sistem de achiziie dinamic), numai dac acest lucru a fost anunat de la nceput, prin care ofertanii au posibilitatea de a reduce preurile prezentate sau de a-i mbunti alte elemente ale ofertei.

Avantajele sistemului electronic de achiziie public: reducerea termenelor dac documentaia este disponibil on-line reducerea subiectivismului n evaluarea ofertelor comunicarea instantanee a rezultatelor Dezavantaje sistemului electronic de achiziie public: cheltuieli cu nregistrarea i rennoirea certificatului sau semnturii electronice, altele dect cele legate de tariful de acces n SEAP; funcionare uneori defectuoas a sistemului. Diferene ntre derularea unei proceduri on-line i off-line:
Off-line Participarea este liber Ofertele se transmit prin pot sau se depun personal Se desfoar la sediul desemnat de autoritatea contractant, cu excepia procedurilor cu faz final de licitaie electronic Propunerea financiar se poate face cunoscut n edina de deschidere Factorii de evaluare sunt aplicai de comisie, care acord i punctajul total Comunicarea rezultatului procedurii se transmite n maxim 3 zile de la aprobarea de ctre reprezentantul legal On-line Operatorul economic trebuie s se nregistreze n sistem, ca i pre-condiie de participare Ofertele i documentele de calificare se transmit on-line Se desfoar exclusiv electronic

Propunerea financiar se vizualizeaz dup validarea evalurii propunerii tehnice Punctajul total este acordat automat de sistem n baza algoritmului stabilit de autoritatea contractant dup punctarea fiecrui factor de ctre comisia de evaluare Rezultatul procedurii, pe baza informatiilor introduse de catre autoritatea contractanta se genereaza automat de ctre sistem prin notificari si e-mail-uri catre toti participantii la procedura. Autoritatea contractant are totui obligaia de a efectua i comunicrile de la Seciunea V din ordonan.

Pagina 168 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Contractele finanate din bugetul European se atribuie potrivit legii romneti. Sistemul European este guvernat de directivele europene care sunt transpuse n dreptul intern. Diferenele ntre cele dou sisteme constau n:
Sistem naional Tipuri de contracte: Contract de achiziie public Contract sectorial Contract de concesiune de lucrri publice / servicii Organismele de drept public, ntreprinderile publice si operatorii economici care desfoar activiti relevante sunt denumii generic autoriti contractante Sistem european Directivele Europene Tipuri de contracte: Contracte publice Contract Contract de concesiune de lucrri publice /servicii Organismele de drept public sunt denumite autoriti contractante ntreprinderile publice i operatorii economici care desfoar activiti relevante sunt denumii entiti contractante Nu exista procedur simplificat de atribuire a contractului de achiziie public. Se aplic legislaia naional a statului membru.

Proceduri de atribuire a contractului de achiziie public pentru valori sub praguri de publicare la JOUE: Cerere de oferte Cumprare direct Praguri valorice naionale pentru aplicarea procedurilor de licitaie deschis, licitaie restrns n vederea atribuirii contractului de achiziie public: 130.000 EUR pentru contracte de furnizare i de servicii 5.000.000 EUR pentru contracte de lucrri

Praguri valorice europene pentru aplicarea procedurilor de licitaie deschis, licitaie restrns i de negociere n vederea atribuirii contractului public: 130.000 EUR pentru contracte de furnizare si de servicii atribuite de autoriti contractante centrale 200.000 EUR pentru contracte de furnizare atribuite de autoriti contractante din domeniul aprrii pentru produsele listate n Anexa V la Directiva 18/2004 precum i pentru contracte de furnizare i de servicii atribuite de autoriti contractante locale 5.000.000 EUR pentru contracte de lucrri

Praguri valorice naionale pentru aplicarea procedurilor de licitaie deschis, licitaie restrns i negociere n vederea atribuirii contractului sectorial: 130.000 EUR pentru contracte de furnizare i

Praguri valorice europene pentru aplicarea procedurilor de licitaie deschis, licitaie restrns i negociere n vederea atribuirii contractului de ctre o entitate cu activiti relevante: 400.000 EUR pentru contracte de furnizare i

Pagina 169 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Sistem naional de servicii fr publicare n JOUE 400.000 EUR pentru contracte de furnizare i de servicii cu publicare n JOUE 5.000.000 EUR pentru contracte de lucrri Contractul de servicii reglementat special. de publicitate este

Sistem european Directivele Europene de servicii 5.000.000 EUR pentru contracte de lucrri

Nu exist reglementri aparte pentru contractul de publicitate, acesta fiind tratat ca un contract de servicii normal. Nu exista reglementri pentru contractului de concesiune de servicii. atribuirea

Contractul de concesiune de servicii este atribuit dup aceleai reguli ca i contractul de concesiune de lucrri publice. Dreptul la contestaie este recunoscut operatorilor economici indiferent de valoarea contractului de achiziie public/ sectorial. Nu se face diferen ntre sistemul clasic i cel de utiliti.

Dreptul la contestaie este recunoscut operatorilor economici, fiind reglementat diferit de la stat la stat. Numai contestaiile formulate mpotriva contractelor atribuite de entiti cu activiti relevante pot fi soluionate prin conciliere.

5.2 Etapele procedurilor de achiziii


Metodologia de realizare a achiziiei are n vedere parcurgerea urmtoarelor etape n mod ciclic: I. Faza preliminar: a. Identificarea nevoii, necesitii pe care o resimte activitatea autoritii contractante; b. Identificarea constrngerilor i modalitilor de reducere sau eliminare a respectivei nevoi; c. Stabilirea indicatorilor tehnico-economici care trebuie realizai astfel nct s se considere c necesitatea a fost satisfcut; II. Faza decizional: a. Identificarea cuantumului i provenienei resurselor financiare necesare satisfacerii necesitii; b. Prioritizarea alocrilor financiare n funcie de urgen i/sau determinarea oportunitii temporale a respectivelor nevoi n funcie de disponibilul de resurse sau condiionaliti tehnico-funcionale; c. Stabilirea modalitii adecvate de derulare a procedurii(lor) de atribuire i a contractului/contractelor de achiziie; d. Elaborarea documentaiilor necesare atribuirii contractului/contractelor de achiziii care s satisfac respectivele necesiti;

Pagina 170 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

III. Faza contractual: a. Desfurarea procedurii(lor) de atribuire i atribuirea contractului/contractelor de achiziie; b. Derularea contractului/contractelor de achiziie; c. Recepia rezultatului contractului de achiziie; IV. Faza de analiz a nivelului de satisfacere a necesitii i stabilirea etapelor urmtoare de aciune.

Procedurile de atribuire a contractelor de achiziii publice sunt etapizate, informal, n funcie de anumite momente determinante, i care contribuie la succesul sau eecul procedurii de atribuire sau al contractului semnat. Aceste etape au fiecare n parte importana sa pe parcursul procedurii de atribuire, i pot fi delimitate astfel: a) b) c) d) e) f) Pregtirea achiziiei; Derularea etapei de selecie/ofertare; Evaluarea calificrii i selecia candidaturilor / ofertanilor; Evaluarea propunerilor tehnico-economice; Aplicarea criteriului de atribuire Atribuirea contractului.

n subcapitolele urmtoare se va face o descrierea a practicilor ntlnite n fiecare din aceste etape, exceptnd ultima etap creia i se dedic capitol separat, aducnd precizri asupra unor practici de urmat de ctre autoritile contractante care deruleaz proceduri de atribuire a contractelor de achiziii publice.

5.2.1

Pregtirea achiziiei

Pregtirea achiziiei este etapa care are cea mai mare importan n ntreg procesul de achiziie, ea nglobnd att faza preliminar de identificare a necesitii ct i faza decizional de stabilire a procedurii de atribuire adecvate satisfacerii respectivei necesiti. n lipsa unei pregtiri corespunztoare a achiziiei, ntreg parcursul procedurii de atribuire a contractului de achiziie va avea lipsuri ce conduc la nclcarea principiilor. Din analiza stadiului de derulare a proiectelor cu finanare nerambursabil, s-a constatat c mare parte din proiecte ntmpin dificulti n ncadrarea n timp dar i n atingerea indicatorilor asumai. O parte din aceste ntrzieri sunt datorate fie autoritilor de management prin evaluarea cu ntrziere a propunerilor de cereri de finanare, fie procedurilor de implementare ale acestor proiecte care de cele mai multe ori sunt ngreunate de dificultile ntmpinate n derularea achiziiilor. n cazul majoritii beneficiarilor privai, procedurile de atribuire a contractelor de achiziii finanate din bani publici sunt derulate prin reglementri ale Autoritilor de Management ale respectivelor programe, beneficiarii privai fiind obligai la a respecta prevederile OUG nr. 34/2006 i prevederilor subsecvente, numai n cazurile expres precizate la art. 9 lit. c) i c1) din Ordonan. Dificultile ntmpinate de acetia n contractarea bunurilor/serviciilor/lucrrilor nu face obiectul
Pagina 171 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

prezentului ghid de bune practici n achiziii publice, ns dup caz, poate fi un ndrumtor atunci cnd acetia aleg s respecte paii i reglementrile, dar i n cazul respectrii principiilor stabilite de legislaia achiziiilor publice. n cazul beneficiarilor publici, prezentul ghid se dorete a fi un ajutor n a nelege corelaiile i constrngerile impuse nu doar de legislaia achiziiilor publice, dar i de cerinele impuse de Autoritile de Management care gestioneaz fondurile nerambursabile din instrumente structurale. Avnd n vedere c structura i cerinele de completare a cererilor de finanare solicit o justificare clar, coerent i real a necesitii de finanare a respectivului proiect, ca etap cu punctaj preponderent eliminatoriu de la finanare, se poate afirma c justeea necesitii investiiei este cheia derulrii unor proiecte investiionale cu finanare nerambursabil. De cele mai multe ori, formularele cererilor de finanare solicit autoritii solicitante s precizeze informaii concrete privind metodologia de implementare, rezultatele urmrite i modul cum rspunde pe termen lung respectiv investiie. Toate aceste elemente trebuie corelate cu activitile previzionate a fi realizate prin proiect, care de cele mai multe ori sunt determinate de modul cum sunt derulate achiziiile publice. Pe cale de consecin, pentru a realiza un proiect cu finanare nerambursabil de succes, trebuie realizate achiziii de succes. Desfurarea unor achiziii de succes este strict legat de modul cum au fost identificate i justificate necesitile reale ale autoritii contractante. S-a constatat c majoritatea autoritilor contractante demareaz procedurile de atribuire fr a verifica necesitatea i oportunitatea achiziiei, i fr a elabora n acest sens documente justificative. Necesitatea i oportunitatea sunt elemente care contribuire n mare msur la alegerea criteriilor de calificare, i care au legtur intrinsec cu cerinele obiectului achiziiei. Totodat, stabilirea corect a necesitii obiective a autoritii contractante creia i rspunde obiectul contractului de achiziie conduce la ndeplinirea ntocmai a contractului de achiziie. Stabilirea necesitilor autoritii contractante se va face pornind de la rezultatul final pe care entitatea dorete s l realizeze i oportunitatea realizrii respectivei achiziii prin prisma costurilor de realizare, a condiionalitilor externe i a fondurilor disponibilizabile.

Pregtirea achiziiei etapa de identificare a necesitii i estimare a costurilor Pregtirea achiziiei, evideniat n prevederile art. 4 din HG nr. 925/2006, este cea mai important activitate a procedurii de atribuire care trebuie s ia n considerare elemente precum: A. necesitatea respectivei achiziii, B. oportunitatea ei, C. asigurarea resurselor disponibilizabile, D. existena potenialilor ofertani n pia, respectiv a calificrilor tehnico-economice de care acetia dispun pentru executarea contractului de achiziie atribuit n vederea satisfacerii necesitii identificate cu resursele disponibilizabile ale autoritii contractant. Necesitatea autoritii contractante se regsete detaliat cu preponderen, nu exclusiv, n Caietul de sarcini, care trebuie definit doar prin prisma art. 35 - 39 din OUG nr. 34/2006.

Pagina 172 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Necesitatea autoritii contractante este determinat de realizarea unei nevoi de investiii care s rspund, dup caz, unei nevoi a populaiei (execuie de drumuri, cldiri, etc.), unei nevoi de dezvoltare/modernizare a activitii autoritii (echipamente specializate, dotri curente, etc.), unei insuficiene profesionale specializate (servicii tehnice, servicii financiare, etc.). Identificarea real i corect a necesitii constituie elementul cheie care determin att eficiena i eficacitatea cheltuirii banului public, ct i a respectrii principiilor n aplicarea procedurilor de atribuire pentru achiziia bunurilor, lucrrilor sau serviciilor care contribuie la eliminarea respectivei necesiti. Satisfacerea necesitii deriv din finalizarea contractului de achiziie pe care autoritatea contractant l supune procedurii de atribuire pentru desemnarea unui executant/prestator/furnizor. Modalitatea prin care urmeaz a fi satisfcut aceast necesitate este nsui contractul de achiziie semnat n urma unei proceduri de atribuire. Oportunitatea achiziiei ine de urgena nevoii de dezvoltare, de etapa n care respectiva achiziie este obligatorie de realizat pentru a rspunde unei necesiti punctuale identificate, cu minimum de costuri. Oportunitatea este astfel determinat i n strns legtur cu urgena i eficiena cheltuirii banului public. Oportunitatea este legat de urgen prin faptul c ntrzierea achiziiei sau derularea cu mult timp nainte influeneaz modul cum autoritatea rspunde ct mai adecvat necesitii reale. Obligaia identificrii obiective a necesitii, stabilirea oportunitii i asigurarea resurselor este stipulat de HG nr. 925/2006 prin prevederile art. 4, alin. (3) i (4), care precizeaz: (3) Autoritatea contractant are obligaia, atunci cnd stabilete programul anual al achiziiilor publice, de a ine cont de: a) necesitile obiective de produse, de lucrri i de servicii; b) gradul de prioritate a necesitilor prevzute la lit. a); c) anticiprile cu privire la fondurile ce urmeaz sa fie alocate prin bugetul anual. (4) Dup aprobarea bugetului propriu, autoritatea contractant are obligaia de a-i definitiva programul anual al achiziiilor publice n funcie de fondurile aprobate i de posibilitile de atragere a altor fonduri. Identificarea corect a necesitii i a oportunitii cnd aceast necesitate poate fi satisfcut, este determinant i n strns interdependen cu o estimare corect a resurselor ce pot fi disponibilizabile. Pentru a satisface o necesitate a autoritii trebuie ntotdeauna alocate resurse, iar aceste resurse trebuie alocate la momentul oportun, respectiv atunci cnd necesitatea respectiv nu devine urgent i exist disponibiliti financiare suficiente raportat la disponibilitatea potenialilor contractori de a furniza/presta/executa activitile dorite de autoritatea contractant. Este cunoscut faptul c resursele financiare ale autoritilor publice sunt limitate i prin urmare este important ca aceste resurse s fie eficient gestionate astfel nct s rspund multiplelor necesiti ale autoritilor contractante. Spe: Exemplul elocvent al legturii ntre necesitatea autoritii contractante i oportunitatea achiziiei este evideniat prin Decizia 1492 din 01 iunie 2009 a Curii de Apel Bucureti, care a dispus semnarea contractului de achiziie de ctre autoritatea contractant, avnd n vedere art. 204 din OUG nr. 34/2006, ntruct lipsa fondurilor disponibile nu se ncadreaz

Pagina 173 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

ntre dispoziiile art. 209, alin. (1) din OUG nr. 34/2006 pentru anularea unei proceduri de atribuire 89. n spe, autoritatea contractant a derulat procedura de atribuire pe considerentul c vor exista sursele financiare necesare (art. 4 alin. (2) i (3) din HG nr. 925/2006), fr a ine cont de faptul c necesitile concrete de investiii din bugetul local (art. 4, alin. (4) din HG nr. 925/2006) urmeaz a fi aprobate de Consiliul Local al autoritii contractante la un moment ulterior, afectnd astfel prioritatea precizat de art. 4 alin. 3 lit. b) din HG nr. 925/2006. Lansarea procedurii de atribuire nainte de aprobarea Programului Anual al Achiziiilor Publice, sau a modificrilor la acesta care definitiva necesitile i prioritile autoritii, a condus la situaia n care autoritatea contractant era n imposibilitate de a executa contractul de achiziie din lipsa fondurilor. ntruct procedura de atribuire nu era finalizat prin semnarea contractului de achiziie, autoritatea contractant a considerat c este ndreptit s anuleze procedura, fapt penalizat de ctre instan. n aceast spe, procedura de atribuire a fost inoportun raportat la momentul lansrii sale, dei necesitatea achiziiei era real. Spe: O alt spe interesant n ceea ce privete legtura ntre necesitate i oportunitatea achiziiei este prezentat n continuare. O autoritate contractant a demarat o procedur de atribuire a unui contract de servicii de stingere a incendiilor n cursul lunii aprilie. n preziua datei de depunere a ofertelor, a intervenit un Ordin al Ministerului de resort care a impus, tuturor autoritilor din subordine, analiza oportunitii tuturor achiziiilor cuprinse n Programul Anual al Achiziiilor Publice raportat la necesitile efective de desfurare a activitii curente n sensul reducerii cheltuielilor cu prestaii externe ce pot suferi amnare sau renunare. ntruct autoritatea beneficia de serviciile unei structuri interne de intervenie n caz de urgen, s-a stabilit c se poate renuna la achiziia serviciilor de pompieri aflat n curs. La momentul ulterior deschiderii ofertelor, autoritatea a comunicat tuturor ofertanilor c procedura de atribuire este anulat n baza art. 209, alin. (1), lit. d 90 din OUG nr. 34/2006, ntocmind i Raportul procedurii n acest sens. Prin Decizia nr. 1826 din 5 august 2010 Curii de Apel Bucureti, contestaia depus de unul dintre ofertani a fost respins, achiziia n cauz nemaifiind oportun pentru autoritatea contractant. n concluzie, dei art. 209, alin. (1), lit. d din OUG nr. 34/2006 a fost abrogat din cauza abuzurilor autoritilor contractante n aplicarea lui, el este elocvent n a prezenta importana stabilirii corelaiei ntre necesitatea i oportunitatea achiziiei, prin raportare la principiul eficienei utilizrii fondurilor. n cazul unor proiecte cu finanare nerambursabil, exist premisa c autoritile contractante au identificat corect i real necesitatea creia respectivul proiect rspunde i c realizarea investiiei respective este oportun cu costurile estimate, nefiind necesare alte investiii premergtoare care s acopere alte necesiti fr de care respectivul proiect nu poate fi realizat. Prin urmare, o procedur de atribuire lansat n baza confirmrii de semnare a contractului de finanare (cel mai adesea comunicat oficial prin adres de vizit n teren n vederea contractrii), poate aduce un avantaj n derularea proiectelor de finanare aflate sub presiunea timpului.
89 Decizia civil 3113 din 2 decembrie 2009 a Curii de Apel Cluj, dispune aceeai msur a semnrii contractului, n condiiile n care Hotrrea Consiliului Local de achiziie a intervenit ulterior desemnrii ofertantului ctigtor. 90

Litera d) a articolului 209 a fost abrogat de punctul 25 al articolului unic al Legii nr. 279 din 7 decembrie 2011. Pagina 174 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Este recomandat totui, ca lansarea procedurii de atribuire, dac exist aceast urgen, s fie efectuat dup ntiinarea oficial c vizita n vederea contractrii nu a condus la respingerea proiectului de finanare. Pe baza acestor considerente, identificarea real, corect, coerent i clar a necesitii contribuie nu doar la realizarea unei proceduri eficiente de atribuire a contractelor de achiziii, dar i la atingerea indicatorilor tehnico-financiari asumai prin proiectele depuse pentru finanare din fonduri nerambursabile. Stabilirea necesitii este totodat baza pentru estimarea valorii contractului de achiziie ce trebuie realizat n conformitate cu prevederile art. 25-29 din OUG nr. 34/2006, cu modificrile i completrile ulterioare, ntruct identificarea corect a necesitii impune i analiza modalitii prin care aceasta poate fi satisfcut. Aceast analiz va conduce inevitabil la identificarea eventualelor lucrri/servicii/bunuri de achiziionat i pe cale de consecin, a eventualelor costuri. O identificare corect, real i coerent a necesitilor autoritilor contractante va conduce ntotdeauna la identificarea obstacolelor tehnice sau legale care ngreuneaz satisfacerea necesitii, obstacole care ntotdeauna sunt cuantificabile financiar. ntruct de cele mai multe ori obstacolele legale nu pot fi eliminate, autoritile contractante trebuie s se asigure c cele tehnice sunt surmontabile, sau cel puin pot nlocui pozitiv pe cele legale. Din aceste considerente, autoritatea contractant are dificila misiune de a verifica c, pe tot parcursul procedurii de atribuire, constrngerile legale sunt corelate cu cele tehnice pentru ca necesitatea identificat s fie satisfcut cu costuri minime. Un exemplu al corelaiei ntre necesitatea autoritii contractante i valoarea estimat pentru satisfacerea acestei necesiti este regsit n Hotrrea Curii Europene de Justiie din 18 ianuarie 2007, cauza C-220/05, privind Decizia din 7 aprilie 2005 a Tribunalului Administrativ din Lyon, n procedura Jean Auroux i alii vs. Comuna din Roanne, prin care C.E.J. s-a pronunat asupra metodei de estimare a valorii contractului de achiziie, avnd n vedere acoperirea necesitilor autoritii contractante n cazul unei execuiei prin concesiune al unui drum, stipulnd c: 49.Instana de trimitere (Tribunalul Administrativ din Lyon) propune 3 (trei) posibile baze de calcul al acestui prag. n primul rnd, valoarea de pia ar fi determinat doar pe baza sumelor vrsate de autoritatea contractant n contraprestaie la lucrrile care i vor fi cedate. n al doilea rnd, valoarea de pia ar fi reprezentat de totalitatea sumelor vrsate de autoritatea contractant, i anume contraprestaia pentru lucrrile care vor fi cedate, precum i participarea financiar vrsat pentru ansamblul lucrrilor ce vor fi realizate. n al treilea rnd, la determinarea valorii contractului ar trebui s se in seama de valoarea total a lucrrilor, incluznd sumele vrsate de autoritatea contractant, precum i cele primite de la teri drept contraprestaie pentru lucrrile realizate n contul lor. 54. Este evident n aceast privin c, dac valoarea unui contract cuprinde venituri provenind att de la autoritatea contractant, ct i de la teri, interesul unui potenial ofertant pentru un asemenea contract depinde de valoarea global a acestuia. 55. Dimpotriv, ipoteza conform creia doar sumele vrsate de autoritatea contractant ar trebui luate n considerare pentru calculul valorii unui contract n sensul art. 6 91 din directiv ar aduce
91

Echivalentul art. 25 din OUG nr. 34/2006.

Pagina 175 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

atingere finalitii acesteia. Ar rezulta astfel c autoritatea contractant ar fi n msur s atribuie un contract cu o valoare global mai mare dect pragul stabilit la art. 6 menionat i care i-ar putea interesa pe ali antreprenori activi pe pia, fr a aplica procedurile de ncheiere a contractelor de achiziii publice de lucrri prevzute n directiv. 57. Avnd n vedere cele de mai sus, , trebuie s se in seama de valoarea total a contractului de achiziie de lucrri din punctul de vedere al unui potenial ofertant, care cuprinde nu numai ansamblul sumelor pe care autoritatea contractant va trebui s le plteasc, ci i toate veniturile care vor proveni de la teri. Se constat c autoritatea contractant are obligaia, conform Hotrrii de mai sus a Curii Europene de Justiie a crei decizie este obligatorie pentru toate statele membre (a se vedea subcapitolul precedent), s i stabileasc valoarea estimat a contractului de achiziie (i nu doar n cazul unui contract de concesiune de lucrri), lund n considerare orice venituri poteniale pentru un viitor contractant. Aceste venituri poteniale sunt n strns legtur cu faptul c respectiva lucrare rspunde unei necesiti a autoritii contractante de a executa un drum pe care l pune la dispoziia locuitorilor si. O necesitate a autoritii contractante identificat prin construcia unui drum, putea fi acoperit prin 2 metode: finanarea integral a execuiei din fonduri publice, sau finanarea prin concesiune. Uznd de dreptul autoritii de a concesiona execuia respectivului drum, autoritatea avea obligaia s identifice toate resursele disponibilizabile pentru satisfacerea necesitii identificate. n cazul proiectelor de investiii cu finanare nerambursabil, valoarea estimat a contractului de achiziie public se va recalcula nainte de lansarea procedurii. Valoarea estimat este contraprestaia cea mai ridicat cerut sau oferit n general pentru obiectul contractului la nceputul procedurii de atribuire a contractului i care urmeaz a fi calculat net, fr TVA. Astfel, aceast valoare nu echivaleaz nici cu grantul acordat i nici cu bugetul (suma total a) proiectului. Estimarea valorii contractului de achiziie se realizeaz n funcie de: informaiile obinute din cercetri de pia sau pe baza contractelor aflate n derulare sau finalizate; costurile ce intervin pe durata previzionat de derulare a contractului prin raportare la: costul iniial, inclusiv cu reduceri legale ale acestuia; costuri pentru comenzi suplimentare sau asociate; riscuri valutare; costuri cu documente de plat, deschideri de credite i cu asigurri, dup caz; costuri de transport sau depozitare; costuri de integrare n cadrul fluxului existent la nivelul autoritii contractante; costuri de instruire; costuri de funcionare (consumuri energetice, de utiliti, etc.); costuri de ntreinere, service, piese de schimb Atunci cnd autoritatea contractant realizeaz estimarea contractului de achiziie, aceasta poate avea n vedere i prezentele recomandri:

Pagina 176 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Grupul de produse/servicii/lucrri, identice sau asemntoare i/sau care au o destinaie comun, achiziionate simultan sau succesiv, poate constitui un lot; Produsele similare reprezint produse cu acelai uz sau cu uz similar, cum ar fi: dezinfectani i produse antiseptice, piese de mobilier de birou, consumabile pentru birotic, consumabile pentru tehnica de calcul; Dac anumite lucrri de acelai tip urmeaz s fie executate pe amplasamente diferite i au fost elaborate studii de fezabilitate distincte, atunci valoarea estimat se calculeaz pentru fiecare lucrare n parte; Serviciile de consultan financiar nu pot fi considerate servicii similare cu cele de consultan tehnic. n consecin, procedura de atribuire se alege n funcie de valoarea estimat pentru fiecare contract n parte; n cazul contractelor de servicii bancare pentru acordarea unui credit, valoarea estimat se stabilete pe baza taxelor, comisioanelor, dobnzilor fr a lua n calcul valoarea efectiv a creditului; Estimarea serviciilor de proiectare precum i execuia lucrrilor, n cazul realizrii unui obiectiv de investiii, se va realiza prin nsumarea tuturor valorilor la nivelul unui obiectiv; Estimarea i achiziionarea separat a serviciilor de proiectare, se poate admite numai pentru realizarea studiului de fezabilitate, cu condiia ca autoritatea contractant s impun n documentaia de atribuire, cedarea dreptului de autor n favoarea sa . n caz contrar, valoarea estimat se va determina prin cumularea valorilor tuturor fazelor de proiectare. n cazul n care nu exist meniuni privind dreptul de autor, proiectantul se poate prevala de prevederile art. 19, lit. d) din Legea nr. 184/2001 prin a-i nscrie dreptulde autor n Registrul de Dat Cert a Ordinului Arhitecilor din Romnia, fapt ce-i confer exclusivitate asupra Studiului de Fezabilitate ce face obiectul contarctului de achiziie de servicii de proiectare, crend totodat premisele aplicrii art. 122, lit. b) din OUG nr. 34/2006. De asemenea, conform Deciziei nr. 693 din 09.04.2009 emis de Curtea de Apel Suceava, secia comercial, contencios administrativ i fiscal, poziia Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor J.. nr. 6924/25.08.2008 este urmtoarea: Proiectele elaborate n baza unui studiu de fezabilitate pot fi considerate opere n sensul art.7 din Legea nr.8/1996, modificat i completat, dac reprezint creaii intelectuale i ndeplinesc condiiile de originalitate

Exemple de bun practic n estimarea valorii contractului de achiziie, n funcie de obiectul acesteia, finalizat prin elaborarea Notei justificative privind valoarea estimat: a. pentru achiziia serviciilor de proiectare se vor lua n considerare toate costurile cu contraprestaiile proiectanilor 92, incluznd n acest demers urmtoarele servicii: efectuarea studiilor preliminare i a expertizelor necesare, cu excepia celor specializate i care sunt efectuate de agenii guvernamentale sau de ctre societi avnd exclusivitate naional prin lege;

92 Ordinul nr. 11N/1994 privind Metodologia de calcul al onorariilor de proiectare al Ministerului Lucrrilor Publice i Amenajrii Teritoriului, avizat favorabil prin Avizul nr. 6224/17.10.2001 al Ministerului Culturii i Cultelor pentru onorariile stabilite de Ordinul Arhitecilor din Romnia pentru serviciile de proiectare asupra monumentelor istorice, iar prin Avizul nr. 21562/02.10.2001 Ministerul Lucrrilor Publice, Transporturilor i Locuinei a stabilit care sunt onorariile minime care trebuie avute n vedere pentru fiecare categorie de investiii.

Pagina 177 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

realizarea studiilor de fezabilitate conform HG nr. 28/2008 i Ordinul MDLPL nr. 863/2008, avnd n vedere dup caz i normative guvernamentale aplicabile precum Normativul P91-1-02 aprobat prin Ordin MLPTL nr. 1568/2002; realizarea documentaiilor de proiectare solicitate, dup caz, de obiectivul de investiii avut n vedere, n baza acelorai reglementri menionate mai sus, pentru toate specialitile considerate necesare astfel nct investiia s fie funcional; asistena proiectantului pe parcursul execuiei lucrrilor, i la recepia final la expirarea perioadei de garanie, dac este cazul.

b. pentru achiziia serviciilor de consultan specializat, se recomand utilizarea tarifelor medii utilizate sau comunicate de structuri sau organisme ale respectivelor specialiti profesionale, aceste tarife putnd constitui i baza de evaluare a propunerilor financiare avnd un pre neobinuit de achiziie. Cel mai adesea, operatorii economici tind s se asocieze n asociaii profesionale pentru a-i proteja nu doar statutul profesional ci i pentru a se putea raporta la un anumit nivel calitativ al serviciilor prestate clienilor si. Totodat, raportarea la un nivel tarifar profesional este n strns corelaie, conform principiului proporionalitii, cu cerinele privind capacitatea de exercitare a activitii profesionale reglementat de art. 183 din OUG nr. 34/2006 i eventualele certificri ale capacitii tehnice solicitate conform art. 188 din OUG nr. 34/2006. c. Pentru achiziia produselor IT i similare acestora, se vor lua n considerare n estimarea valorii contractului de furnizare: costurile efective ale produselor, costurile de montajcablaj i punere n funciune, costurile cu consumabile pe perioada de utilizare avut n vedere (de regul perioada de via a produsului conform reglementrilor contabile), costurile cu piesele de schimb sau de intervenie n perioada de garanie, costurile cu produsele software de operare i actualizare a respectivelor produse IT, costuri cu instruirea personalului n utilizarea produselor achiziionate, costuri de transportmanipulare, dar i alte costuri ale autoritii sau venituri ale furnizorului care pot interveni n funcie de specificul produselor achiziionate n decursul urmtorilor 4 ani de regul. d. Pentru achiziia echipamentelor medicale, sau de cercetare tiinific, la estimarea valorii se vor analiza costurile efective ale echipamentelor standard dar i costurile asociate, precum: costuri cu echipamente opionale chiar dac nu se achiziioneaz prin procedura avut n vedere, costuri cu transport, montaj i punere n funciune, costuri cu piese de schimb n perioada de garanie i post-garanie, costuri cu instruirea personalului pentru utilizare, costuri de mentenan pe perioada de via a produsului, costuri cu produse stoc pentru cel puin un flux tehnologic sau aferente unei perioade de utilizare corespunztoare raportat la perioada de via a produsului, sau alte costuri care pot fi determinate prin raportare exclusivitatea sau incompatibilitatea echipamentului cu alte echipamente / consumabile pe perioada de via a acestuia, dar i prin adunarea eventualelor venituri ce pot fi obinute de furnizor de pe urma produselor livrate n urmtorii, de regul,4 ani. e. Pentru achiziia de utilaje sau echipamente industriale, estimarea valorii va cuprinde de regul: costurile efective ale utilajelor, costurile de livrare-montaj i punere n funciune, costuri de instruire pentru personalul care va lucra pe ele (inclusiv eventuale instruiri ulterioare pe o perioad care s nu depeasc 4 ani de la punerea n funciune), costuri cu piese de schimb sar service n perioada de garanie, costuri cu eventuale deplasri ale

Pagina 178 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

personalului de mentenan n perioada de garanie, costuri cu echipamente opionale sau fr de care utilajul nu rspunde unor cerine (de protecie uman, a mediului, a eficienei energetice, a eficacitii funcionale, etc.), costuri de modificare a anumitor specificaii gabaritice determinate de nevoia de conectare la utiliti a utilajelor, dac este cazul, precum i orice alte venituri pe care potenialul furnizor le poate avea n urma respectivului utilaj furnizat pe o perioad care s nu depeasc de regul 4 ani. f. Pentru achiziia de lucrri, estimarea valorii este cel mai adesea rodul calitii documentaiilor de proiectare, autoritatea contractant avnd responsabilitatea verificrii documentaiilor elaborate nu doar sub aspectul existenei documentelor minime prevzute de legislaie, ci mai ales sub aspectul conformitii tehnice a documentaiilor elaborate cu necesitile concrete ale autoritii contractante, prin verificarea includerii n cadrul memoriilor, planelor i estimrilor cantitative a tuturor activitilor sau materialelor necesare funcionrii complete a obiectivului ce urmeaz a fi executat. Valoarea estimat a contractelor de lucrri va trebui s includ, cu mici excepii, costurile estimate avnd n vedere Normativul P91-1-02 aprobat prin Ordin MLPTL nr. 1568/2002, precum i alte normative dup caz. n condiiile n care tema de proiectare transmis cu ocazia procedurii de atribuire a contractului de achiziie a serviciilor de proiectare are deficiene n a preciza necesitile efective i obiective ale investiiei, i documentaia tehnic rezultat va avea deficiene n estimarea corect a valorii contractului de lucrri. Este interzis estimarea contractului de achiziie sau divizarea acestuia n vederea ncadrrii sub anumite praguri valorice care s conduc la neaplicarea unor proceduri de atribuire transparente i competitive. Pornind de la identificarea necesitii reale a autoritii contractante, putem determina obiectul ce urmeaz a fi achiziionat, respectiv un produs, o lucrare sau un serviciu. Obiectul achiziiei este cel care d tipul de contract de achiziie ce va atribuit, cu excepia situaiei cnd avem un contract de furnizare cu prestare de servicii, unde valoarea predominant este cea care d caracterul contractului, cu precizarea excepiei c serviciile de confecionare sau adaptare a produselor la cerinele clientului intr valoric n componena bunurilor din cadrul contractului de furnizare cu servicii 93. Legtura ntre necesitatea autoritii contractante i modalitatea de satisfacere a respectivei necesiti, prin forma contractului de achiziii, este reiterat prin Hotrrea Curii Europene de Justiie din 29 octombrie 2009, cauza C-536/07, ntre Comisia Comunitilor Europene, reclamant, mpotriva Republicii Federale Germania, prt, avnd ca spe un contract semnat cu GKM-GbR n baza cruia oraul Koln a solicitat construirea unor cldiri pentru nchiriere, care precizeaz: 55. trebuie subliniat c definiia noiunii contract de achiziii publice de lucrri cuprins n art. 1 94 lit. a din Directiva 93/37 include toate operaiunile n care un contract cu titlu oneros,

Hotrrea Curii Europene de Justiie din 11 iunie 2009, cauza C-300/07, avnd ca obiect pronunarea de clarificare solicitat n cazul unui contract ntre Hans&Christoplhorus Oymans GbR, Orthopadie Schuhtechnik vs. AOK Rheinland/Hamburg, avnd n vedere art. 1, alin (4) din Directiva 1999/44 care calific drept contract de vnzare, n general i fr distincie, contractele pentru furnizarea de bunuri de consum care urmeaz a fi fabricate sau produse conform cerinelor clientului.
93 94

Echivalentul art.4 alin. (1), lit.a i c din OUG nr. 34/2006.

Pagina 179 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

indiferent de calificarea sa formal, este ncheiat ntre o autoritate contractant i un antreprenor i are ca obiect realizarea de ctre acesta a unei lucrri n sensul art. 1 lit. c din aceeai Directiv. Criteriul esenial este, n aceast privin, ca aceast lucrare s fie realizat n conformitate cu necesitile precizate de autoritatea contractant 95, mijloacele realizate pentru aceast execuie nefiind importante. 56. trebuie s se arate c respectivul contract principal ncheiat este calificat n mod formal drept contract de nchiriere i c acesta cuprinde n mod efectiv elemente care intr n sfera unui contract de nchiriere. Cu toate acestea, trebuie s se constatate c la aceast dat (data contestrii procedurii) construcia lucrrilor n discuie nu fusese nici mcar nceput. n consecin, acest contract nu putea avea ca obiect imediat nchirierea imobilelor . Astfel, obiectivul prioritar al acestui contract nu putea fi n mod logic dect construcia lucrrilor menionate, care ulterior trebuiau puse la dispoziia oraului Koln prin intermediul unei relaii contractuale calificate drept contract de nchiriere. 57. Or, potrivit jurisprudenei Curii Europene de Justiie, atunci cnd un contract ce conine att elemente specifice unui contract de achiziie public de lucrri 96, ct i elemente specifice unui alt tip de contract de achiziie public, obiectul principal al contractului este cel care determin normele comunitare aplicabile. 59. n plus, pavilioanele menionate constituie o lucrare.., n msura n care sunt destinate s ndeplineasc prin ele nsele o funcie economic, iar valoarea lor este cu att cu mult superioar 60. Aceast concluzie nu poate fi pus n discuie de argumentul pe care Republica Federal Germania l formuleaz pe baza faptului c suma total care trebuie pltit GKM-GbR cu titlu de chirii, este cu mult superioar costului construciilor, ceea ce ar dovedi c elementul servicii al operaiunii n cauz este preponderent. 62. De asemenea, nu este relevant pentru calificarea contractului de achiziii publice n cauz faptul c respectivul contract principal nu prevede, eventual, o opiune sau o obligaie de cumprare, n sarcina oraului Koln, cu privire la cldirile construite. Avnd doar aceste spee evideniate din multitudinea celor existente la instanele naionale i la C.E.J., putem concluzia c pentru o putea demara o procedur de atribuire este necesar s se identifice corect care este necesitatea autoritii contractante, i n baza acesteia putem determina nu doar procedura aplicabil, dar i cerinele de calificare pe care le putem solicita potenialilor ofertani. Un exemplu al corelaiei ntre identificarea corect a necesitii autoritii contractante i cerinele de calificare este dat prin Decizia nr. 2762/11.12.2008 a Curii de Apel Bucureti, care precizeaz: Prin urmare, raportat la nevoile sale, autoritatea este singura n msur s decid97 asupra acestora i asupra modalitii (n.n. a tipului de contract de achiziie) de satisfacere a lor, ns aceast decizie nu trebuie s aib ca efect introducerea unor obstacole nejustificate (n.n. criterii de calificare/selecie i criterii de atribuire, sau termene), de natur a restrnge concurena
95 Necesitile autoritii sunt evideniate tot de Hotrrea respectiv la punctul 58: ..trebuie s se constate c lucrrile vizate au fost realizate n conformitate cu specificaiile foarte detaliate, explicitate de oraul Koln n contractul principal. Din acest contract i din anexele sale rezult c specificaiile menionate, care se raporteaz la un descriptiv precis al cldirilor care trebuie construite, al calitii i al echipamentelor lor, depesc cerinele normale ale unui locator. 96 97

Art. 4, alin. (1) lit. c) din OUG nr. 34/2006. Intervine principiul rspunderii.

Pagina 180 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

ntre agenii economici, ntruct s-ar aduce atingere principiilor care stau la baza atribuirii contractului de achiziie public nediscriminarea i tratamentul egal.. Dup stabilirea necesitii achiziiei i a fondurilor disponibile, autoritatea contractant va parcurge urmtoarele etape pentru a pregti o procedur de atribuire n vederea semnrii contractului de achiziie: Realizarea caietului de sarcini n cazul achiziiei de lucrri, a specificaiilor tehnice n cazul contractelor de furnizare sau a termenilor de referin n cazul contractelor de servicii, fie pe baza consultrilor avute cu poteniali ofertani, fie pe baza documentaiilor realizate de proiectant, fie pe baza experienei achiziiilor precedente, fie prin orice metod corespunztoare descrierii coerente a obiectului supus procedurii de atribuire n vederea satisfacerii necesitii autoritii; Stabilirea procedurii de atribuire adecvate pentru desemnarea ofertantului ctigtor, n funcie de acurateea i complexitatea de detaliere a necesitii din caietul de sarcini, cu obligativitatea justificrii corespunztoare a respectrii ncadrrii n prevederile legale atunci cnd procedura de atribuire este alta dect licitaia deschis sau licitaia restrns; Stabilirea criteriilor de calificare raportat proporional la caietul de sarcini i lund n calcul obiectivul final al achiziiei, respectiv cel al satisfacerii unei necesiti i nu al unei selecii pe diferite criterii discriminatorii a ofertanilor; Stabilirea criteriului de atribuire i a factorilor de evaluare, avnd n vedere eficiena cheltuirii banului public mai ales pe termen lung; Formularea condiiilor contractuale, desfurat n paralel cu cele 3 etape precedente (caiet de sarcini, criterii de calificare, criteriu de atribuire), pentru a verifica permanent corelarea modalitii de satisfacere a necesitii cu descrierea necesitii i a modului cum selectez executantul, astfel nct s fie respectate principiile transparenei, nediscriminrii i al proporionalitii raportat la obligaia autoritii de a asigura aplicarea principiului eficienei utilizrii fondurilor; Elaborarea Notelor justificative pentru criteriile de calificare, factorii de evaluare, calculul valorii estimate, alegerea procedurii de atribuire (atunci cand procedura aleasa este exceptia de la regula) i, dac este cazul, condiiile contractuale; Actualizarea Programului Anual al Achiziiilor Publice i stabilirea termenelor de derulare a procedurii; Finalizarea documentaiei de atribuire fizice, prin asamblarea documentaiilor realizate i pregtirea lor pentru a fi introduse n sistemul SEAP; Revizuirea, dac este cazul, a Notei justificative privind valoarea estimat nainte de publicarea anunurilor/invitaiilor de participare, lund n calcul nu doar diferenele de curs valutar sau al evoluiei preurilor, ci i eventualele activiti necesare i constatate dup momentul finalizrii documentaiei; Finalizarea anunurilor/invitaiilor de participare pentru publicare n SEAP, prin completarea documentaiei de atribuire n format electronic. Documentele care dovedesc realizarea etapelor de pregtire a procedurii de atribuire, fr a fi limitative sau cronologic aplicabile n toate cazurile, sunt:
Pagina 181 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Referat de necesitate, ntocmit de compartimente diferite ale autoritii prin raportare fie la nevoile interne de bunuri si servicii fie la solicitrile venite din mediul extern (populaie, strategii naionale de dezvoltare, etc.), care stabilete cu exactitate necesitatea constatat i eventual constrngerile care au condus la/sau afecteaz respectiva necesitate, cu o estimare grosier a fondurilor estimate a fi necesare; Hotrri sau Decizii de alocare de resurse (umane, tehnice, financiare, materiale dup caz) n vederea satisfacerii respectivei necesiti: Program anual al achiziiilor publice, hotrri locale de investiii, decizii ale reprezentantului legal, etc.; Documentaii care stabilesc indicatorii tehnico-economici estimai a fi obinui: rapoarte ale comisiilor de specialitate pe diferite domenii de activitate, studii de prefezabilitate, strategii de dezvoltare ale comunitii/regiunii, etc.; Documentaii de atribuire a contractului de achiziie: fia de date, modele de formulare, condiii contractuale, caiete de sarcini; Note justificative privind cerinele minimale avute n vedere pentru atribuirea contractului de achiziie; Hotrri/Decizii de aprobare a documentaiilor de atribuire i cele tehnico-economice; Documente privind derularea procedurii de atribuire, fr a fi limitativ: anunuri, clarificri, erate, procese verbale, comunicri, rapoarte, contestaii i decizii/sentine asupra acestora, etc.; Documente contractuale: contractele de achiziie (inclusiv garanii i acte adiionale), dovezi ale necesitii modificrilor, procese verbale de recepii, documente constatatoare privind calitatea execuiei contractului, etc. Referatul de necesitate este acel document care cuprinde rspunsurile la urmtoarele ntrebri: De ce anume avem nevoie? Care este obiectul de care avem nevoie? Denumirea produselor, serviciilor i lucrrilor nsoit de o descriere a caracteristicilor tehnice i/sau a performanelor solicitate.

Pentru ce avem nevoie? Ce trebuie s rezolvm/satisfacem? Justificarea necesitii de produse, servicii i lucrri.

Cnd avem nevoie? Se indic data previzionat pentru dobndirea produselor, serviciilor i lucrrilor necesare.

Ct cost produsul, serviciul sau lucrarea necesar? Se estimeaz valoarea produsului, serviciului sau lucrrii, precum i toate costurile aferente ndeplinirii contractului.

Care sunt efectele previzionate a se obine? Dac este posibil, se vor indica beneficiile ce urmeaz a se obine.

Pagina 182 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Pregtirea achiziiei etapa de elaborare a documentaiei de atribuire Etapa care comport cele mai multe riscuri este cea a elaborrii cerinelor de calificare a ofertanilor i care de cele mai multe ori atrage cele mai multe corecii financiare din partea autoritilor de management al fondurilor europene, dar i cele mai multe contestaii din partea ofertanilor. Elaborarea documentaiei de atribuire este o etap important n pregtirea procedurii de atribuire, respectiv stabilirea cerinelor de calificare ale ofertanilor, cerine care sunt subiectul principal al contestaiilor, amenzilor, i coreciilor primite de autoritile contractante. Stabilirea acestor cerine este atributul exclusiv al autoritilor contractante, pe principiul asumrii rspunderii, aceasta avnd libertate deplin de a le fixa, ntruct art. 176, art. 183, art. 184, art. 187 din OUG nr. 34/2006 acord dreptul i nu obligaia de a aplica criterii de calificare, inclusiv asupra situaiei personale a ofertanilor 98. Scopul organizrii unei proceduri de atribuire este de a asigura accesul ct mai multor operatori economici la procedur n vederea obinerii celor mai avantajoase preuri, n concordan cu principiul eficienei utilizrii fondurilor publice, prin promovarea concurenei reale ntre agenii economici. n virtutea acestui scop, legislaia privind achiziiile publice acord dreptul i nu obligaia solicitrii de documente i informaii operatorilor economici de ctre autoritile contractante. ntruct stabilirea criteriilor de calificare se face anterior publicrii anunului de intenie, acolo unde este cazul, sau al anunului/invitaiei de participare, n cele mai multe cazuri, n cele ce urmeaz vom exemplifica att practici ale autoritilor contractante, ct i rezoluii ale instanelor pe elementele care apar n toate documentele componente ale documentaiei de atribuire, aa cum este ea pregtit pentru publicare i transmitere ctre ofertani. n vederea pregtirii documentaiei de atribuire, autoritile contractante au dreptul legal de a apela la serviciile potenialilor ofertani, anterior lansrii oricrei proceduri de atribuire, pentru realizarea caietului de sarcini 99 i pentru a stabili criteriile minime de calificare i atribuire. Implicarea operatorului economic pe parcursul pregtirii documentaiei de atribuire de natur s distorsioneze concurena este legat de circumstanele specifice fiecrui caz n parte, i cel care o reclam are obligaia s prezinte dovezi pertinente i concludente n acest sens. Criteriile de calificare incluse n fia de date a achiziiei NU trebuie s fie de natur s restricioneze accesul operatorilor economici, acordnd anse egale acestora de a fi desemnai ctigtori. n acest sens, autoritile contractante au obligaia respectrii prevederilor legislaiei unde prezint relevan aparte art. 178 i art. 179 din OUG nr. 34/2006 i art. 7 i art. 8 din HG nr. 925/2006. Obiectivul principal al jurisprudenei comunitare n materie de contracte de achiziii publice const n asigurarea libertii de circulaie a serviciilor i deschiderea spre o concuren nedenaturat100 n
98 99

Decizia 148 din 18 ianuarie 2011 a Curii de Apel Bucureti.

Decizia 687 din 6 august 2009 a Curii de Apel Bacu, Decizia 189 din 21 ianuarie 2010 i Decizia 1534 din 6 iulie 2011 ale Curii de Apel Bucureti, i Hotrrile C.E.J. n cazul Fabricom din 3 martie 2005 cauzele 21/03 i 34/03 i n cazul Michaniki din 16 decembrie 2008, cauza 213/07, dar i Hotrrea Tribunalului de Prim Instan din 12 martie 2008 n cazul Evropaiki Dynamiki, cauza T-345/03 mpotriv Comisiei Comunitilor Europene.
100

Hotrrea din 11 ianuarie 2005 n cauza C-26/03 dintre Stadt Halle i RPL Lochau.

Pagina 183 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

toate statele membre, aplicnd n acest sens principiile nediscriminrii pe motiv de naionalitate, al egalitii de tratament i anse dintre operatori economici i al obligaiei de transparen care rezult din acesta. Dei legislaia nu impune o justificare a unor cerine tehnice incluse n documentaia caietului de sarcini, ca exemplu de bun practic, se poate elabora o not de justificare a respectivei cerine raportat la necesitatea creia aceast cerin rspunde. Respectiva necesitate trebuie s nu poat fi satisfcut prin nici o alt aciune sau inaciune a autoritii, sau care poate face obiectul unei alte proceduri de atribuire. Spre exemplu, necesitatea achiziiei doar a programelor Windows pe considerentul c personalul nu are abiliti de a utiliza un alt program, nu poate fi luat n considerare, ntruct exist programe cu faciliti similare n utilizare (de multe ori chiar mai ieftine i mai performante), iar abilitile personalului pot fi dezvoltate prin instruiri. Notele justificative emise trebuie s prezinteo justificare clar i coerent, prezentnd motivaia i/sau relevana i sau avantajul tehnico-economic al respectivelor alegeri raportat la necesitile crora acele criterii rspund i nu doar o niruire a respectivelor criterii prin trimitere la dreptul acordat de lege de a le solicita. Lipsa argumentelor legale, tehnice sau economice a solicitrilor privind cerinele de calificare sau factorii de evaluare va conduce fr doar i poate la considerarea acestora ca fiind restrictive i discriminatorii nu doar de ctre autoritile cu atribuii de verificare i control al achiziiei, dar i de eventualii ofertani. Procesul logic al argumentaiei motivate a cerinelor determin cel mai adesea renunarea la includerea unor solicitri nregistrate pn n prezent n practica autoritilor contractante. i care au fcut obiectul attor corecii financiare pentru proiectele implementate din fonduri europene. Pentru a nelege mai bine mecanismul i logica anumitor prevederi legale vom exemplifica bunele practici de urmat i aciuni de evitat n pregtirea procedurii, elaborarea documentelor i derularea procedurilor de atribuire n vederea semnrii contractului de achiziie. Atunci cnd autoritatea contractant solicit prezentarea anumitor documente i informaii, aceasta are obligaia de a formula/exprima respectivele solicitri astfel nct operatorii economici s poat prezenta orice document 101 care demonstreaz ndeplinirea respectivei cerine. Formularea/ exprimarea cerinelor trebuie realizat innd cont de scopul pentru care a fost solicitat respectivul document i/sau informaie. Cerinele de calificare solicitate trebuie s fie concrete, legate de posibilitatea efectiv de ndeplinire a contractului, i nu cu scopul de a obine date abstracte despre operatori economici. Cerinele de calificare greit incluse n caietul de sarcini nu produce efecte asupra ofertanilor, acetia nefiind obligai a le ndeplini, iar autoritatea neavnd dreptul de a-i exclude. 1 Bun practic: Programul Anual al Achiziiilor Publice va include procedurile de atribuire n funcie de necesitatea creia rspunde respectiva achiziie, i nu prin

Se va ine de cont de respectarea urmtoarelor articole legale: art. 177 alin.2 i art. 179 din OUG nr. 34/2007, art. 7 i art. 11 alin 2 din HG nr. 925/2006.
101

Pagina 184 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

defalcarea produsului/serviciului/lucrrii prin identificarea unui cod CPV 102 adecvat fiecrei componente individuale a respectivului produs/serviciu/lucrare, dac acele componente pot fi furnizate/prestate/executate de cel puin 2 operatori economici din pia. Aa dup cum estimarea valorii se face prin luarea n considerare a tuturor costurilor sau remuneraiilor de care poate beneficia un operator economic, la fel se va ncadra i achiziia respectiv n cadrul Programului anual al achiziiilor publice, urmnd ca acesteia s i se identifice cel mai adecvat cod CPV aplicabil. n cazul n care avem produse/servicii/lucrri care au aceeai rdcin comun n ceea ce privete primele 3-5 103 cifre ale codului CPV, atunci produsele respective pot fi cuprinse n cadrul aceleai proceduri de atribuire de achiziie, mai ales dac respectivele produse sunt achiziionate din aceeai surs financiar. Totodat, o anumit necesitate va avea incluse mai multe coduri CPV aplicabile, caz n care procedura de atribuire nregistrat n Programul Anual al Achiziiilor Publice va avea nscris codul CPV aplicabil obiectului principal al procedurii i nu defalcat n funcie de valoarea fiecrei componente a respectivei achiziii identificat printr-un cod CPV de 8 cifre cu ct mai puine zerouri. Necesitatea realizrii unei construcii are incluse activiti de proiectare, execuie de lucrri i livrare de bunuri. De cele mai multe ori, procedurile de achiziie se vor programa avnd n vedere obiectul contractului prin prisma liberului acces al operatorilor economici care realizeaz n mod curent astfel de activiti. n acest caz, necesitatea poate fi acoperit fie prin cel puin 1 procedur de atribuire (o procedur de proiectare, execuie i furnizare), creia se vor aplica coduri CPV principale i secundare n funcie de obiectul determinant al respectivei achiziii, fie prin mai multe proceduri separate. Dac ns obiectul construciei ce include att execuia lucrrilor, ct i furnizarea i serviciile aferente, atunci codul CPV principal va fi cel al obiectului lucrrilor, la care se pot aduga coduri CPV secundare aferente furnizrii sau serviciilor incluse. De exemplu, dac complexitatea execuiei investiiei o impune (ex: cldire destinat cercetrii tiinifice avnd nglobate echipamente masive unicat pe msura execuiei i pentru care este necesar o proiectare adaptat pe parcursul execuiei), atunci procedura de atribuire va avea n vedere aceste constrngeri, alocnd codul CPV adecvat execuiei la cheie a acestei investiii.

Bun practic: Atunci cnd avem de achiziionat bunuri/lucrri/servicii similare104, care pot fi livrate/executate/prestate parial de mai muli poteniali furnizori/ executani/ prestatori, este recomandat s departajm aceste achiziii pe loturi. Valoarea estimat a procedurii va fi valoarea cumulat, iar procedura poate fi

102

Regulamentul CE nr. 2195/2002 al Parlamentului European, modificat prin Regulamentul CE nr. 2151/16 decembrie 2003 al Parlamentului European.

Primele 3 cifre=grup, 4 cifre=clas, 5 cifre=categorie. Urmtoarele 3 cifre confer un grad mai mare de precizie n cadrul fiecrei categorii.
103 104

Vezi comentariile privind similaritatea n paginile urmtoare.

Pagina 185 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

desfurat defalcat n condiiile art. 27, alin. (5), art. 28, alin. (3) i art. 29, alin. (3). Totodat, n condiiile lansrii unei proceduri pe loturi, se va permite depunerea ofertelor pe unul sau mai multe loturi. Restricionarea la depunerea ofertei doar pentru un singur lot trebuie s fie justificat cu argumente viabile i concrete, care s fie independente de orice temeri sau voine ale autoritii contractante. Atunci cnd obiectul achiziiei prezint furnizarea acelorai produse destinate mai multor locaii ale aceleiai autoriti contractante achizitoare, aflate teritorial la deprtare unele de altele, achiziia pe loturi poate fi aplicat, cu sau fr aplicabilitatea art. 27, alin. (5), art. 28, alin. (3) i art. 29, alin. (3), cu condiia ca cerinele de calificare i atribuire s fie aceleai, indiferent de procedura aplicat sau valoarea estimat a lotului. De evitat: Se va evita a se achiziiona produse/lucrri/servicii pe loturi, atunci cnd exist o intercondiionalitate 105 ntre obiectul loturilor respective. Defalcarea artificial pe loturi doar pentru a condiiona achiziia altor produse de compatibilitatea cu produsele deja achiziionate, sau ce urmeaz a fi lansate, sau pe motivul insuficienei fondurilor alocate, constituie o restricionare indirect a liberului acces al operatorilor economici la procedur.

Bun practic: Solicitarea garaniei de participare este obligatorie pentru procedurile de atribuire care impun publicarea unui anun sau invitaii de participare 106. Informaiile minime se vor elabora prin trimitere ctre prevederile legale, fr limitri de form sau coninut, sau cu trimitere, direct sau indirect, ctre instituii de o anumit categorie.

Dac ns, obiectul sau circumstanele particulare ale contractului impun anumite cerine, acestea nu trebuie s excead prevederilor legale107 n ceea ce privete garania de participare i s nu conduc la costuri suplimentare din partea ofertanilor. Pe de alt parte, atunci cnd autoritatea a stabilit formele acceptabile de constituire, aceasta are obligaia de a respinge 108 orice ofert care nu a respectat cerinele sale. De evitat: Solicitarea de garanii de participare sub alte forme, sau inadmisibilitatea tuturor formelor precizate de ctre legislaia privind achiziiile publice, respectiv acceptarea doar a garaniilor de participare emise de instituii financiare din Romnia sau cu corespondent autorizat de funcionare n Romnia. Solicitarea unor astfel de garanii conduce la restricionarea accesului prin impunerea unor costuri inutile unor poteniali operatori economici ofertani din alte state membre ale Uniunii Europene care nu au avut contacte financiar-comerciale cu bnci din Romnia sau cu bnci care i-au deschis sucursale/filiale n Romnia.
105

Exemple: achiziia echipamentului pe un lot, iar montajul lor pe alt lot; lucrrile de zidrie de construcii ale cldirii pe un lot, iar cele de finisaje sau instalaii electrice/sanitare pe un alt lot; serviciile de elaborare studii de fezabilitate pe un lot, cele de proiectare pe un lot iar cele de asistena a proiectantului pe un alt lot. Art. 43^1 din OUG nr. 34/2006. Capitolul VII, Seciunea 1, art. 84-88 din HG nr. 925/2006. Art. 33, alin. 3 din HG nr. 925/2006.

106 107 108

Pagina 186 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Spe: Decizia civil nr. 66 din 14 ianuarie 2008 a Curii de Apel Cluj 109 a statuat c autoritatea contractant este obligat a respecta propriile reguli instituite referitor la modalitatea de constituire a garaniei de participare, autoritatea neavnd dreptul de a considera valabil modalitatea de constituire sub alt form dect propriile sale prevederi, chiar i n msura n care aceste prevederi sunt restrictive, fr a nclca astfel principiul transparenei, nediscriminrii i tratamentului egal fa de ofertani.

Bun practic: Stabilirea cerinelor privind situaia personal 110 a candidailor/ofertanilor va avea n vedere valoarea estimat a contractului de achiziie i riscurile pe care le poate induce autoritii dac atribuirea contractului este ctre operatori economici cu probleme financiar-juridice.

n cazul unei proceduri de cerere de ofert, n care interesul manifestat provine n mare parte din partea operatorilor economici locali, solicitarea unor certificate fiscale sau documente emise de alte instituii poate avea ca efect o restricionare nejustificat a accesului operatorilor la procedur, simpla declaraie pe propria rspundere putnd fi suficient i uor verificabil de ctre membrii comisiei de evaluare. n cazul celorlalte proceduri, solicitarea certificrilor fiscale sau cazierelor judiciare prezint relevan sub aspectul economiei de timp i resurse alocate de autoritate n scopul unei eventuale verificri, la care autoritatea are dreptul111 chiar i n condiiile n care aceste documente au fost prezentate de candidai/ofertani. Pe de alt parte, art. 11, alin. (4) din HG nr. 925/2006 acord dreptul operatorilor economici s prezinte o declaraie iniial de ndeplinire a cerinelor i prezentarea dovezilor ulterior la solicitarea autoritii, acetia neputnd fi respini dect dup prezentarea acestor documente, inclusiv a eventualelor clarificri asupra acestora. Autoritatea are obligaia de a preciza dac respectivele candidaturi/oferte urmeaz a fi acceptate, i n ce condiii, sau respinse dac operatorii economici participani la procedur prezintaprezint debite restante ctre bugete conform dovezilor privind situaia financiar. Atunci cnd se solicit ca ofertanii s nu prezinte datorii, din dorina de a uza de dreptul de excludere prevzut de art. 181, lit. c) din OUG nr. 34/2006, autoritatea trebuie s aib n vedere i precizarea ca respectivele certificate s fie solicitate i punctelor de lucru ale ofertanilor, avnd n vedere art. 43 112 din Legea societilor comerciale nr. 31/1990, cu completrile i modificrile ulterioare, i art. 34 113 din Codul de procedur fiscal 114.

109

Jurisprudenta comentata in materia achizitiilor publice volumul II, de Dumitru Daniel Serban, ed. Wolters-Kluwer 2010, speta 270 pag. 469-470
110 111 112

Art. 180 i 181 din OUG nr. 34/2006. Art. 11, alin 3 din HG nr. 925/2006.

Art. 43 Legea nr. 31/1990: punctele de lucru sunt dezmembrminte fr personalitate juridic ale societilor comerciale care se menioneaz n cadrul societii n registrul comerului de la sediul principal. Art. 34 din Codul de procedur fiscal: n ipoteza n care contribuabilul are, potrivit legii, obligaii de plat la sedii secundare, competena teritorial pentru administrarea acestora revine organului fiscal n a crei raz teritorial se situeaz imobilele respective.
113 114

Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 597 din 13 august 2002.

Pagina 187 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Bun practic: Art. 183 din OUG nr. 34/2006 permite autoritii contractante s solicite dovezi privind nregistrarea operatorului economic, i dup caz, documente de atestare sau apartenen din punct de vedere profesional.

Dovada privind nregistrarea operatorului economic se poate face fie prin copie dup Certificatul Unic de nregistrare, fie prin Certificat Constatator emis de ctre Oficiul Registrului Comerului. Documentele privind apartenena profesional se refer cu precdere la cele reglementate din punct de vedere legal, i nu cele stabilite n baza unor asociaii profesionale nestatuate prin prevederi legale. Atunci cnd sunt solicitate astfel de atestri, autoritatea are obligaia justificrii acestor cerine prin raportare la obiectul contractului, prezentnd motivat avantajul acestei cerine. Solicitarea atestrilor se refer la cele privind ofertantul persoan juridic, i nu personalul. Solicitarea apartenenei se va face prin prisma nediscriminrii fa de operatorii strini, i numai cu precizarea obligaiei legale prin care se impune ca respectiva lucrare/livrare/prestare s fie efectuat doar de societi aparinnd anumitor asociaii profesionale. Un exemplu de atestare profesional este cel reglementat de Legea nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran, reglementarea, autorizarea i controlul activitilor nucleare, prin care anumite activiti de producere sau servicii n domeniul nuclear trebuie autorizate de Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare. Aceast autorizare poate fi solicitat numai n cazul contractelor de furnizare, sau servicii, privind echipamente supuse restriciilor prevzute de prezenta lege, i a prevederilor legale subsecvente. Solicitarea acestei autorizri nu se va utiliza dect n cazul contractelor care includ exclusiv echipamente/servicii supuse prezentei legislaii, fr a include n cadrul unui astfel de contract i alte echipamente/servicii care nu fac obiectul verificrilor CNCAN, sub sanciunea considerrii c astfel a fost restricionat accesul i altor operatori economici care pot furniza respectivele echipamente. Solicitarea de atestri sau autorizri care sunt emise de asociaii profesionale nfiinate n lipsa unor prevederi legale exprese (precum cazul de mai sus) sunt n contradicie cu art. 183 din OUG nr. 34/2006, fiind restrictive. Caracterul discriminator este cu att mai evident dac aceste autorizri sau atestri sunt condiionate de nscrierea acestora ca membri ai respectivei asociaii.

Bun practic: Autoritatea contractant are dreptul de a solicita operatorilor economici ndeplinirea anumitor cerine n ceea ce privete situaia economic i financiar (art. 184-186 din OUG nr. 34/2006). Aceste solicitri trebuie s fie clare, i proporionale cu riscul nendeplinirii contractului sub aspect financiar.

n cazul contratelor de execuie, prezint relevan prezentarea unor dovezi privind asigurarea riscului profesional 115 de neexecutare a lucrrilor din lips de fonduri. Solicitarea acestor dovezi trebuie argumentat n notele justificative i raportat la alte cerine ale documentaiei, cu precdere la prevederile contractuale obligatorii n ceea ce privete modalitatea de plat, i corelate cu celelalte solicitri referitoare la situaia economic i financiar pentru a nu crea un obstacol nejustificat. Solicitarea indicatorilor privind lichiditatea sau solvabilitatea nu este expres specificat n OUG nr. 34/2006, ns poate fi asimilat cerinelor privind riscul profesional. Atunci cnd sunt solicitate
115

Art. 185, alin. (1), lit. a) din OUG nr. 34/2006.

Pagina 188 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

limite minime pe care ofertanii trebuie s le dein, autoritatea are obligaia s le justifice prin prisma principiilor art. 2, alin (2) din OUG nr. 34/2006. Totodat, aceti indicatori financiari pot fi extrai din informaiile prezentate n declaraiile de bilan. Practica solicitarii prezentrii bilanurilor contabile, art. 185, alin (1), lit. b), pe ultimii 3 ani nu are relevan n cazul unei proceduri de cerere de ofert pentru un contract de livrare, ntruct livrarea nu poate fi influenat de existena unor documente de raportare financiar, ci de capacitatea tehnic a firmei de a furniza respectivele produse. Att timp ct ofertantul are disponibile utilaje i personal pentru a executa contractul, informaiile financiare pot fi doar prezentate prin simpl declaraie pe propria rspundere. Sub acest aspect, solicitarea bilanurilor contabile poate fi un element restrictiv dac acestei cerine i se cumuleaz i alte cerine fr relevan i disproporionate fa de obiectul contractului. Totodat, majoritatea bilanurilor sau a documentelor de raportate financiar a activitii operatorului economic prezint informaiile pentru cel puin 2 ani consecutivi. Din acest considerent, solicitarea bilanurilor pentru 3 ani mpovreaz att autoritatea contractant la momentul evalurii ct i operatorul economic sub aspectul unor costuri nejustificate cu hrtii. n cazul contractelor de valori mari (apropiate de limita maxim de aplicare a procedurii de cerere de ofert, i peste), informaiile privind cifra de afaceri prezint relevan sub aspectul capacitii financiare corelate cu experiena similar, relevan ce poate fi cu dificultate argumentat n cazul unor contracte de valori mici. Din aceste considerente, solicitarea unei cifre de afaceri globale nu are relevan dac exist solicitare privind niveluri financiare minime de experien similar, ntruct experiena similar valoric se regsete n cifra de afaceri din aceeai perioad. De evitat: Se va evita solicitarea att a unor dovezi privind asigurarea riscului profesional ct i a unei cifre de afaceri, ntruct ambele rspund aceleai nevoi pentru autoritatea contractant de asigurare a capacitii financiare de executare a contractului. Se va evita solicitarea unei cifre de afaceri globale i a unei cifre de afaceri pentru lucrri/servicii/bunuri similare obiectului contractului. Se va evita solicitarea unei cifre de afaceri n domeniul de activitate aferent obiectului contractului cumulativ cu solicitarea unei experiene similare exprimate valoric, ntruct informaiile se dubleaz i nu prezint relevan, ngreunnd totodat activitatea comisiei de evaluare. Nu se va solicita ndeplinirea unor cerine financiare precum existena profitului sau exclusiv a unei linii de credit pentru susinerea execuiei contractului. Un exemplu de stabilire a capacitii de susinere a lucrrii pe o perioad impus care se poate ncadra n intervalul 1-6 luni, dar nu mai mult de o treime din perioada de derulare a contractului, poate fi cel prezentat n formula de mai jos. Utilizarea acestui indicator anuleaz posibilitatea de a stabili cerine minime de calificare pentru indicatorii privind cifra de afaceri, lichiditate/ solvabilitate: C(f) = (v(r) x F(r) - Vlce) + Lcn + Dp, n care: v(r) - reprezint viteza de rotaie anual a fondului de rulment i se calculeaz astfel: veniturile din exploatare rezultate din bilanul ultimului an ncheiat v(r) = ----------------------------------------------------------------------------

Pagina 189 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

fondul de rulment calculat pe baza datelor din bilanul penultimului an ncheiat F(r) - reprezint fondul de rulment calculat pe baza datelor din bilanul ultimului an ncheiat i se calculeaz astfel: Active circulante F(r) = ---------------------------------------------------------Datorii curente (datorii al cror termen de exigibilitate este sub 1 an)
Vlce - reprezint valoarea actualizat a lucrrilor rest de executat la data prezentrii documentelor care dovedesc capacitatea economico-financiar, pentru urmtoarele 12 luni Lcn - reprezint linia de credit neconsumat la data prezentrii documentelor care dovedesc capacitatea economico-financiar, confirmat de banc Dp - reprezint depozite bancare la data prezentrii documentelor care dovedesc capacitatea economicofinanciar, cu confirmri din partea bncilor.

Bun practic: Atunci cnd sunt stabilite cerinele privind experiena similar (art. 188, alin. (1), lit. a), alin. (2), lit. a) i alin. (3), lit. a) din OUG nr. 34/2006) a ofertantului operator economic, aceasta trebuie raportat la obiectul achiziiei, fr a depi cuantumul valorii estimate a achiziiei ce urmeaz a fi contractate, sau n cazul achiziiei pe loturi, cuantumul pentru fiecare lot n parte. De asemenea, nivelul minim al experienei similare trebuie stabilit prin raportare proporional la celelalte cerine de calificare solicitate.

Stabilirea experienei similare de calificare va avea n vedere c o solicitare exprimat prin mai mult de una din cele 3 criterii (cantitativ, calitativ, valoric) n cadrul unui singur contract este o cerina restrictiv sub aspectul principiului liberului acces al operatorilor economici la procedur. Se recomand ca, n funcie de complexitatea obiectului achiziiei, experiena similar s se fac prin referire la unul din cele 3 criterii per contract de experien solicitat, care corespunde cel mai bine obiectului achiziiei i prin care operatorul economic face dovada unei experiena adecvate astfel nct necesitatea autoritii s fie avantajos satisfcut avnd n vedere principiul eficienei utilizrii fondurilor. Formularea cerinei privind experiena similar trebuie s fie clar, i raportat la finalitatea preconizat a obiectului achiziiei i nu la o specificitate particular, fr impact, din cadrul obiectului achiziiei. n cazul n care n cadrul obiectului achiziiei sunt incluse lucrri/servicii/bunuri pentru care este necesar o anumit expertiz, se va urmri ca exprimarea privind experiena similar solicitat s permit depunerea unor dovezi separate pentru specificul lucrrilor/produselor/serviciilor respective. Atunci cnd se solicit experien similar operatorilor economici, aceasta va fi pentru o perioad care nu poate fi mai mic dect minimul prevzut de legislaie, de 3 ani pentru contractele de furnizare sau servicii, i 5 ani pentru contractele de lucrri. n cazul procedurilor de atribuire prin licitaie restrns, dialog competitiv sau negociere cu publicare de anun, prezint relevan i poate constitui criteriu de selecie, experiena similar a ofertantului cu sau fr a lua n considerare minimul prevzut de lege.

Pagina 190 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Atunci cnd exist solicitri privind anumite atestri profesionale exprese, i dac activitatea potenialilor operatori economici este exclusiv sub acest aspect, solicitarea unei experiene similare devine irelevant. Dac ns activitatea operatorului economic include i alte domenii de activitate, conexe sau nu, se va avea n vedere corelarea experienei similare solicitate cu cerinele privind situaia economico-financiar. Pentru un contract de furnizare, in funcie de complexitatea produsului, este recomandat ca nivelul cerinei s se fac, raportat la tipul similar de produs, i nu la valoarea acestuia sau cantitatea livrat. Dac ns, obiectul achiziiei const n furnizarea unei cantiti foarte mari de produse de acelai tip ntr-un timp foarte scurt (ex: 300 buci de calculatoare desktop n 2 sptmni), prezint relevan solicitarea unei experiene care s certifice capacitatea furnizrii respectivei cantiti. Dac aceeai cantitate trebuie furnizat pe baza unui acord cadru pe 4 ani, o experien similar solicitat raportat la cantitatea total estimat este restrictiv, fiind disproporionat cu timpul de executare al obiectului contractului. n acest caz, experiena se va raporta fie la valoarea cantitativ minim a contractului subsecvent, fie la demonstrarea capacitii de livrare ntr-un timp estimat. Pentru un contract de servicii, se recomand ca experiena similar solicitat s se fac raportat la calitatea serviciilor executate, cantitatea sau valoarea acestora prezentnd arareori importan raportat la obiectul contractului. Prestaia operatorului economic n realizarea serviciului i calitatea documentaiilor sale sunt cele care asigur c necesitatea autoritii contractante va fi satisfcut. n cazul contractelor de servicii, calitatea profesional a resurselor umane implicate este cu mult mai relevant dect o experien a firmei sub raport al numrului de contracte sau al valorii acestor contracte. Totodat, n cazul unor servicii specializate, o certificare obinut din partea unor autoriti guvernamentale sau al unor instituii care i desfoar activitatea de monitorizare i autorizare n baza unor legi, solicitarea unei experiene similare firmelor este irelevant. n acest caz, fiind suficient solicitarea autorizrii respective pentru demonstrarea capacitii de a presta serviciile solicitate. Pentru un contract de lucrri, experiena similar relevant ine, dup caz, fie de capacitatea valoric a contractului, dac executantul trebuie s susin din fonduri proprii demararea i executarea lucrrilor (atunci cnd plile se fac la intervale mari), fie de volumul sau specificul lucrrilor executate. Pentru execuia unei cldiri civile de mic amploare, a solicita o experien de o anumit valoare nu are relevan comparativ cu situaia execuiei unui drum naional de o anumit lungime. Totodat, exist o diferen ntre a executa un drum comunal, i a executa un drum naional, astfel c experien similar trebuie s reflecte nivelul de specializare necesar. Orice executant de construcii civile are capacitatea executrii de orice tip de cldiri civile, sau reparaii la astfel de cldiri. Pentru execuia unui contract de lucrri avnd inclus i livrare cu montaj de utilaje i echipamente nglobate n construcie (nu este cazul dotrilor sanitare, electrice, etc.), solicitarea unei experiene n livrarea acestor utilaje cumulat cu experiena execuiei unor lucrri similare poate fi considerat restrictiv dac autoritatea nu este n msur s justifice aceste cerine prin raportare la specificul respectivelor utilaje. n orice situaie, solicitarea ca ambele experiene s fie incluse n cadrul aceluiai contract este restrictiv, discriminnd fie furnizorii respectivelor echipamente, fie constructorii care nu au avut astfel de livrri.

Pagina 191 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Bun practic: Atunci cnd se solicit personal de specialitate 116, autoritatea va trebui s aib n vedere nu doar obiectul contractului de achiziie, dar i celelalte cerine de calificare solicitate precum: capacitatea de exercitare a activitii profesionale, cerina privind experiena similar solicitat operatorului economic sau cerina privind dotrile tehnice minimale.

Aceste cerine pot fi, cumulativ analizate, restrictive dac ele se refer la acoperirea acelorai aspecte ale obiectului contractului, care pot fi satisfcute fie prin existena personalului de specialitate, fie prin existena certificrilor/laboratoarelor/utilajelor de specialitate, fie prin dovada unor lucrri ce nu puteau fi executate fr personalul respectiv. Cerinele de personal vor fi stabilite proporional cu specificul obiectului achiziiei, i numai dac personalul respectiv este considerat ca fiind relevant pentru calitatea rezultatelor fizice sau scriptice ale contractului. n cazul n care nu exist autorizri specifice, recunoscute la nivel naional sau internaional de organisme ale statului, poate prezenta relevan pregtirea/calificarea profesional sau dup caz, experiena acestuia n domeniu. De cele mai multe ori, experiena profesional poate fi mai important dect calificarea teoretic n domeniu, putnd fi obinut i de persoane fr o pregtire teoretic n domeniu. Sub acest aspect, o solicitare care s includ att calificarea teoretic specific ct i pe cea practic, cumulat pentru aceeai persoan, este restrictiv dac aceast solicitare se refer la aceeai specificitate a prestaiei. Experiena profesional dobndit este disproporionat sub aspectul anilor dac durata estimat a prestaiei din partea respectivei persoane nu se ntinde pe o perioad similar ca cea solicitat. Autoritatea are obligaia de a accepta orice form juridic aleas de ofertant pentru asigurarea cu personalul minim pentru executarea contractului, att timp ct ofertantul prezint documente prin care confirm acceptul de disponibilitate a personalului pentru a presta n cadrul respectivului contract pentru respectivul ofertant. Pentru un contract de furnizare, solicitarea unor cerine privind anumite studii, certificri sau experiene ale personalului nu se regsete ntre informaiile pe care autoritatea contractant are dreptul de a le solicita. Art. 188, alin. (1) din OUG nr. 34/2006 permite autoritii s solicite doar informaii privind personalul tehnic disponibil pentru execuia contractului, comparativ cu art. 188, alin. (2) lit. d) n cazul serviciilor, sau al art. 188, alin. (3), lit. d) n cazul lucrrilor. n cazul unei livrri de produse comune (consumabile de birotic sau medicale, produse IT sau echipamente i utilaje fr montaj, livrri de autovehicule sau utilaje agricole) nici mcar aceast list de personal nu prezint relevan pentru ndeplinirea contractului. Cazul n care obiectul contractului de furnizare este livrarea i montajul unor utilaje cu specific industrial, poate prezenta relevan solicitarea de personal doar dac obiectul contractului incumb o anumit responsabilitate a funcionrii de care depinde obinerea unor autorizri n utilizarea ulterioar a utilajului/echipamentului.

A se avea n vedere i prevederile Instruciunii nr. 1 din 18 iunie 2013 a ANRMAP publicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 371 din 21/06/2013.
116

Pagina 192 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

O situaia aparte o reprezint livrrile de produse sau prestarea de servicii supuse unor obligaii de autorizare impuse de legislaie, cum este cazul autorizrilor privind serviciile de intervenie asupra echipamentelor nucleare, unde este necesar autorizare CNCAN. n acest caz, sau acolo unde legislaia impune, autoritatea are dreptul de a solicita aceste autorizri pentru respectivele persoane, fr trimitere ctre un minim de experien sau alte cerine suplimentare. Pentru un contract de servicii, cerinele de personal pot prezenta cea mai mare relevan raportat la obiectul contractului, avnd n vedere c rezultatul ateptat al serviciului/prestaiei ine deseori de experiena i sau calificrile profesionale ale personalului implicat n executarea contractului. Cu toate acestea, n funcie de specificul obiectului serviciilor, prezint importan dac este solicitat experiena sau calificarea personalului, solicitarea ambelor devenind restrictiv sau fr relevan. Astfel n cazul unui contract de servicii de proiectare, solicitarea unui numr de ani de experien sau a unui numr de proiecte elaborate nu are relevan n cazul n care aceeai persoan trebuie s dein i o anumit certificare tip. Certificarea solicitat este obinut nu doar n baza unei experiene anterioare exprimate att n ani ct i n numr de documentaii elaborate, dar i n baza unor examene specifice care atest capacitatea i pregtirea respectivei persoane. Situaia este similar i pentru alte servicii care includ personal pentru care este necesar o autorizare specific, cum ar fi servicii contabile, servicii juridice, servicii testri i analize, traduceri autorizate, dirigenie de antier. n cazul unor servicii nespecializate, cerina de personal se va raporta la specificul obiectului contractului, al gradului de dificultate sau cerina de calitate dorit n realizarea respectivei prestaii. Solicitarea unui numr de ani de experien ntr-un domeniu precum servicii de curenie este restrictiv, la fel cum solicitarea ca o persoan anume s fi realizat un anumit numr de proiecte de finanare este restrictiv n cazul unor servicii de elaborare de cereri de finanare nerambursabil. n cazul contratelor de servicii, solicitarea cumulativ a unor niveluri minime privind numrul, experiena i pregtirea personalului devine restrictiv atunci cnd descrierea serviciilor i a rezultatelor ateptate sunt clare, coerente i bine argumentate n caietul de sarcini n vederea satisfacerii necesitilor autoritii, ntruct responsabilitatea execuiei prestaiei revine operatorului economic care a contractat respectivul serviciu mpreun cu autoritatea contractant. Pentru un contract de lucrri, poate prezenta relevan personalul de specialitate care nu este obligatoriu n vederea respectrii legislaiei de asigurare a execuiei i calitii lucrrilor, raportat la specificul lucrrilor sau la unele necesiti ale autoritii contractante pentru care respectivul personal aduce un plus de siguran a respectrii legislaiei i/sau a calitii execuiei. Conform legislaiei n domeniul construciilor, fiecare antreprenor executant are obligaia 117 implementrii unui plan de management al calitii lucrrilor, prin raportare la standardul ISO seria 9000. n condiiile n care se solicit certificare ISO seria 9000, solicitarea anumitor specializri de personal devine irelevant, i chiar restrictiv dac pentru aceste persoane sunt solicitate cerine care exced prevederile legale.

117

HG nr. 766/1997 pentru aprobarea unor regulamente privind calitatea n construcii.

Pagina 193 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Din acest punct de vedere, acei factori de evaluare care fac trimitere la anumite prevederi sau cerine ale planului de management al calitii sunt nelegali, autoritatea neavnd dreptul de a utiliza criteriile de calificare ca factori de evaluare. Pe de alt parte, atunci cnd autoritatea folosete o procedur cu etap de selecie, exist posibilitatea utilizrii obiective a anumitor elemente ale planului calitii ca i factor de selecie, cu justificarea corespunztoare a respectivelor alegeri. De asemenea, conform legislaiei n domeniul construciilor, fiecare executant are anumite obligaii 118 n ceea ce privete personalul minim necesar, i cu prioritate al specializrilor acestora i fr de care nu poate executa o lucrare. Din acest motiv, pentru majoritatea contractelor de lucrri de construcii civile cerinele de personal devin irelevante i poate constitui un impediment pentru ofertant sub aspectul timpului acordat elaborrii ofertei care va fi alocat preponderent pregtirii documentelor de calificare solicitate i nu elaborrii ofertei tehnico-financiare. Pentru obinerea anumitor certificri sau atestri, autoritile cu competene n domeniu solicit att pregtire teoretic specific ct i experien minim ntr-un anumit domeniu sau al vechimii. Sub acest aspect, solicitarea demonstrrii pentru personalul solicitat a anumitor ani de experien devine irelevant sau uneori restrictiv pentru execuia unui contract. Avnd n vedere obiectul achiziiei i partea contractual creia i revine responsabilitatea execuiei lucrrilor contractului, autoritatea contractant se poate declara satisfcut doar prin nominalizarea personalului ofertantului pentru aceste poziii reglementate legislativ. Autoritatea contractant are dreptul de a solicita ndeplinirea anumitor niveluri minime personalului de specialitate responsabile de execuia acelor lucrri pentru care n mod normal un antreprenor nu dispune n mod curent de respectivul personal de specialitate. Sub acest aspect, solicitarea att a experienei firmei ct a i experienei persoanei pentru aceeai activitate din cadrul contractului de achiziie de lucrri are tendina de fi restrictiv, dac nu este bine argumentat ntr-o not justificativ. Autoritatea contractant are obligaia de a preciza documentele care dovedesc ndeplinirea cerinelor de calificare privind personalul solicitat. Prin precizarea acestor documente, autoritatea nu trebuie s restricioneze sau s ngreuneze elaborarea documentaiei de calificare i de pregtire a ofertei tehnico-financiare a operatorilor economici.

Bun practic: Solicitarea de informaii privind echipamentele i dotrile ce vor fi utilizate n executarea/prestarea/furnizarea obiectului contractului va fi corelat cu dificultatea evident de realizare a contractului.

Solicitarea informaiilor privind echipamentele este irelevant n cazul unor servicii de prestaie intelectual, i nu pot fi solicitate astfel de informaii n cazul contractelor de furnizare. Atunci cnd se solicit informaii despre aceste echipamente i dotri, autoritatea trebuie s permit ofertanilor orice form de punere la dispoziie a acestora. Autoritatea poate solicita ca, ulterior desemnrii ofertantului ca fiind ctigtor, s prezinte documente prin care s confirme disponibilitatea acestora. Autoritatea contractant nu are dreptul de a impune ofertanilor ca echipamentele sau dotrile s prezinte anumite caracteristici de vechime, marc, disponibilitate temporal limitativ.
118

Art. 23 din Legea nr. 10/1995 privind calitatea n construcii, cu completrile i modificrile ulterioare.

Pagina 194 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Autoritatea nu are dreptul de a solicita documente privind respectarea obligaiilor legale (pentru sigurana i valabilitatea tehnic de utilizare, asigurare, achitarea ratelor de credit, leasing, nchiriere, etc.) a echipamentelor la momentul ofertrii, dar poate obliga ofertantul de a prezenta respectivele dovezi pe parcursul execuiei. Atunci cnd solicit prezentarea unei liste de echipamente sau dotri, autoritatea are dreptul de a permite nlocuirea acestora, numai n perioada de execuie a contractului, doar cu acceptul su, fr a diminua astfel avantajul competitiv obinut de contractant cu ocazia evalurii ofertei sale sub acest aspect.

10 Bun practic: Autoritatea contractant are dreptul de a solicita ofertanilor ndeplinirea unor standarde de asigurare a calitii. Aceste standarde nu trebuie s fie obligatoriu SR EN ISO 9001:2008, o certificare echivalent fiind SR EN ISO 9004:2010 119. Certificarea OHSAS 18001, sau SA 8000, nu este echivalentul ISO seria 9000, dei acest standard poate prezenta relevan pentru execuia unei lucrri sub aspectul respectrii unui standard de protecia a muncii i sntii ocupaionale, care de cele mai multe ori include prevederile legale n ceea ce privete normele legale de protecia muncii precizate de art. 34 din OUG nr. 34/2006. Conform art. 34, alin. (2) din OUG nr. 34/2006 se impune obligaia autoritilor contractante de a preciza prevederile legale n ceea ce privete condiiile de munc i protecia muncii. Lipsa precizrii standardului de asigurare a calitii n cadrul anunului de participare i n acelai timp existena cerinei lui n caietul de sarcini conduce nu doar la nclcarea principiului transparenei dar i la considerarea respectivei cerina ca fiind o clauz nescris 120. De evitat: Solicitarea altor standarde dect cele din seria 9000, sau echivalent, n vederea dovedirii respectrii standardelor de asigurare a calitii sunt restrictive.

11 Bun practic: Autoritatea contractant are dreptul de a solicita standarde de protecie a mediului doar pentru contractele de servicii sau cele de lucrri. Aceste standarde pot fi din seria EMAS sau din seria ISO 14000. Autoritatea contractant poate solicita i alte standarde dect cele expres precizate de OUG nr. 34/2006 la art. 191-196^1, dar numai n cadrul specificaiilor tehnice menionate n caietul de sarcini, standarde care nu conduc la descalificare ofertelor ci pot fi element de respingere a ofertelor pentru neconformitate tehnic. Aceste standarde pot fi: Standarde de prescripii fundamentale: terminologie, metrologie, convenii, semne i simboluri, etc.; Standarde de produs/activiti de servicii, care descriu caracteristicile unui produs sau ale unui serviciu, precum i pragurile de performan ce trebuie atinse (utilizare adecvat,

119 120

Conform Asociaiei de Standardizare din Romnia www.asro.ro Art. 33, alin. (3) din OUG nr. 34/2006.

Pagina 195 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

interfa i interschimbabilitate, sntate i securitate, documentaia ce nsoete produsele sau serviciile, etc.); Standarde pentru metode de ncercare i analiz; Standarde profesionale, frecvent fiind elaborat de ctre diferite asociaii profesionale, fr a avea neaprat o recunoatere internaional; Standarde de firm sau organizaionale, ce descriu funciunile unei companii i relaiile structurale i de management al activitilor n cadrul acesteia cel mai adesea aplicabil doar companiilor internaionale, fiind diferit de la companie la companie. Aceste standarde pot fi folosite doar raportat la complexitatea obiectului contractului de achiziie, atunci cnd autoritatea ntmpin dificulti n a-i explica necesitile sale. Aceste standarde nu trebuie s conduc la restricionarea accesului ofertanilor, autoritatea avnd obligaia de a accepta orice dovezi care s confirme ndeplinirea specificaiilor conforme cu standardele menionate. Ori de cte ori autoritatea va meniona vreun standard aplicabil, aceasta are obligaia de a preciza expresia sau echivalent, sub sanciunea considerrii ca restrictive a respectivei solicitri. Conform jurisprudenei Curii Europene de Justiie, definirea specificaiilor tehnice doar la standarde naionale ncalc principiile liberei circulaii a produselor i al recunoaterii reciproce, ntruct ar reprezenta i proteja interesul naional n defavoarea calitii. Prin Decizia n cazul Casis de Dijon, Curtea European de Justiie a concluzionat c ceea ce este pus pe piaa unui stat membru n mod legal nu poate fi interzis pe piaa altui stat membru.

12 Bun practic: Autoritatea are obligaia de a permite subcontractarea i asocierea, fr a limita aceast subcontractare/asociere la un anumit procent 121 sau o anumite activiti al obiectului contractului. Autoritatea contractant nu are dreptul de solicita subcontractanilor ndeplinirea anumitor cerine de calificare, dar are obligaia de a lua n considerare pentru calificarea ofertantului numai resursele materiale i umane pe care subcontractantul le pune la dispoziia ofertantului. Resursele materiale se refer la acele echipamente, dotri, utilaje ale subcontractantului pe care acesta declar c la va utiliza n cadrul contractului, pentru realizarea activitilor sale sau ale ofertantului. Cu toate acestea, ofertantul este cel care rspunde fa de autoritate pentru ndeplinirea contractului. Resursele umane i materiale care pot fi acceptate din partea subcontractantului sunt cele regsite la art. 188, alin. (1), lit. c), art. 188, alin. (2), lit. c), d), g) i art. 188, alin. (3), lit. b), c), f) din OUG nr. 34/2006. Avnd n vedere art. 69^1 privind conflictul de interese, autoritatea poate cere ca operatorul economic ofertant s prezinte declaraia prin care subcontractanii nu se afl sub incidena unui potenial conflict de interese. Autoritatea are dreptul de a solicita operatorilor economici care se asociaz n vederea depunerii unei oferte comune, ca acetia s ndeplineasc anumite cerine de calificare fiecare n parte, sau prin cumul. Nu pot fi cumulate cerinele de excludere precizate de art. 180 i art. 181 din OUG nr.
Cu excepia procedurii pentru atribuirea contractului de concesiune de lucrri, art. 225 din OUG nr. 34/2006, unde autoritatea poate limita subcontractarea la maxim 30% din valoarea lucrrilor, fr a restriciona i partea ce poate fi subcontractat.
121

Pagina 196 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

34/2006, sau n ceea ce privete indicatorii contabili privind lichiditatea/solvabilitatea, dac aceti indicatori sunt solicitai. Autoritatea nu are dreptul de a impune ca asocierea s fie legalizat la momentul depunerii ofertelor, ntruct asocierea n vederea ofertrii nu presupune crearea unei noi persoane juridice. Legalizarea poate fi solicitat doar ulterior desemnrii asocierii ca fiind ctigtoare, cu prezentarea respectivei legalizri anterior semnrii contractului. Autoritatea nu are dreptul de a solicita legalizarea unui contract de subcontractare, i nici de a impune anumii asociai/subcontractani operatorilor economici participani la procedur. Autoritatea contractant are obligaia, atunci cnd solicit anumite criterii de calificare, ca prin cele solicitate s nu conduc la crearea unor asocieri de operatori economici care ar restriciona aplicarea concurenei reale pe pia. Autoritatea contractant are dreptul de a permite nlocuirea subcontractanilor, dac acest lucru este solicitat de ctre contractant, ulterior semnrii contractului, i obligaia de a respinge nlocuirea subcontractanilor declarai ai ofertantului n perioada de evaluare a ofertelor pn la semnarea contractului. De evitat: Este interzis 122 orice nelegere expres sau tacit ntre operatori economici ori asociaii de operatori, sau decizii luate de acetia precum i orice practici concertate, care au ca obiect sau ca efect restrngerea, mpiedicarea ori denaturarea concurenei, n special cele care urmresc: - fixarea concertat, n mod direct sau indirect, a preurilor de vnzare ori de cumprare, a tarifelor, a rabaturilor, a adaosurilor, precum i a oricror alte condiii contractuale; - limitarea sau controlul produciei, distribuiei, dezvoltrii tehnologice ori investiiilor; - mprirea pieelor de desfacere sau a surselor de aprovizionare, pe criteriu teritorial, al volumului de vnzri i achiziii ori pe alte criterii; - aplicarea, n privina partenerilor comerciali, a unor condiii inegale la prestaii echivalente, provocnd n acest fel, unora dintre ei, un dezavantaj n poziia concurenial; - condiionarea ncheierii unor contracte de acceptare de ctre parteneri a unor clauze stipulnd prestaii suplimentare care, nici prin natura lor i nici conform uzanelor comerciale, nu au legtur cu obiectul acestor contracte; - participarea, n mod concertat, cu oferte trucate la licitaii sau la orice alte forme de concurs de oferte; - eliminarea de pe pia a altor concureni, limitarea sau mpiedicarea accesului pe pia i a libertii exercitrii concurenei de ctre ali ageni economici, precum i nelegerile de a nu cumpra de la sau de a nu vinde ctre anumii ageni economici fr o justificare rezonabil.

13 Bun practic: Stabilirea criteriului de atribuire trebuie s aib n vedere eficiena cheltuirii fondurilor, iar factorii de evaluare trebuie alei fr a fi subiectivi
122

Art. 5 din Legea concurenei nr. 21/1996 cu modificrile i completrile ulterioare Pagina 197 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

sau/i disproporionai fa de specificaiile tehnice ale caietului de sarcini, dar n acelai timp trebuie s reflecte avantajele economice ce pot fi obinute. n condiiile n care prevederile caietului de sarcini redau cu mare acuratee activitile ce trebuie efectuate i rezultatele ce trebuie obinute sub aspectul ncadrrii n timpul, costurile estimate i nivelul calitativ corespunztor satisfacerii necesitii autoritii, criteriul de atribuire ales poate fi preul cel mai sczut. Dac descrierea necesitii din caietul de sarcini este insuficient, sau valoarea estimat a contractului de achiziie este eronat, stabilirea criteriului preul cel mai sczut poate conduce la o reducere a costurilor doar pentru prezentul contract, fr ns a se considera c principiul eficienei a fost respectat, cu eventuale efecte asupra calitii de realizare a contractului de achiziie. Nu pot fi utilizate elementele sistemului de management al calitii, sau alte standarde, ca i factori de evaluare, ntruct sistemul calitii este definit ca i condiie de calificare, i nu poate fi demonstrat avantajul competitiv al standardului/sistemului calitii unui ofertant fa de cel al altui ofertant. Pentru un contract de furnizare, criteriul adecvat ar trebui s fie cel al ofertei celei mai avantajoase din punct de vedere economic, pe considerentul c majoritatea produselor dein fiecare n parte avantaje i dezavantaje tehnologice care i arat efectele financiare pe parcursul utilizrii, fie printr-un consum crescut de energie, fie prin intervenii frecvente pentru reparaii, fie prin costuri mai mari ale consumabilelor unicat, etc. n cazul achiziiei unor produse uzuale, comune, la care specificaiile tehnice nu prezint impact sub aspectul unor costuri suplimentare, criteriul nu poate fi dect preul cel mai sczut. Atunci cnd autoritatea accept depunerea de oferte alternative, criteriul de atribuire este obligatoriu cel al ofertei celei mai avantajoase din punct de vedere economic. Pentru contractele de servicii, criteriul de atribuire trebuie stabilit prin raportare la obiectul serviciilor dorite, i mai ales proporional cu nivelul de calitate al rezultatului prestaiei. Pentru un contract de proiectare de construcii civile comune, criteriul adecvat va fi preul cel mai sczut. Dac proiectarea vizeaz soluii inovative, sau expertiz deosebit, criteriul ales poate fi cel al ofertei celei mai avantajoase din punct de vedere economic. n cazul atribuirii unui contract de publicitate media, criteriul de atribuire va fi cel al ofertei celei mai avantajoase din punct de vedere economic, autoritile contractante putnd face uz de Ghidul de bun practic pentru achiziia serviciilor de publicitate elaborat de Fundaia Freedom House Romnia n parteneriat cu Biroul Romn de Audit al Tirajelor (BRAT) i finanat de Agenia pentru Strategii Guvernamentale sub egida ANRMAP. Pentru contractele de execuie de lucrri, factorii de evaluare trebuie s fie raportai la natura i obiectul contractului. Cel mai adesea, n cazul contractelor de construcii civile comune, acest criteriu nu poate fi dect preul cel mai sczut, ntruct exist obligaia constructorului de a executa cu maxim exactitate proiectul tehnic executat de proiectant, asumat de verificatorii de proiect atestai i aprobat de autoritatea contractant. Pentru construciile de interes major, precum construcia de autostrzi, de ci feroviare, de rute navigabile, de conducte, etc., utilizarea criteriului ofertei celei mai avantajoase din punct de

Pagina 198 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

vedere economic, aduce avantajul tehnic i al preului n realizarea indicatorilor tehnicoeconomici preconizai la momentul pregtirii achiziiei. ntre factorii relevani pentru contractele de execuie de valori mari pot fi elaborate formule de determinare a raportului cost/eficien, care prin punctare poate augmenta sau diminua un (dez)avantaj economic obinut de un alt factor precum costurile de funcionare sau timpul de execuie. Orice factor de evaluare trebuie s fie formulat conform art. 199, alin. (2) din OUG nr. 34/2006, i justificat, cu prezentarea avantajului economic ce poate fi obinut i proporional cu importana acordat respectivei specificaii n derularea contractului. De evitat: n stabilirea factorilor de evaluare, se va evita folosirea urmtorilor factori, fr ns a se limita la acetia, cu risc fie de a fi prezentai subiectiv, fie de nclcare ulterioar pe parcursul execuiei contractului: Termen de livrare/execuie atunci cnd fondurile disponibile sunt insuficiente sau incerte la momentul lansrii procedurii, sau cnd termenul maxim comunicat pentru derulare este prea larg sau prea scurt raportat la obiectul contractului; Riscuri identificate i msuri propuse, raportat la numrul acestora, i nu la impactul i aplicarea lor asupra contractului; Metodologie de prestare, fr a preciza concret elementele punctate; Acordarea unor punctaje pe trane valorice ale ofertei financiare, i nu calculate printr-o formul aritmetic. Punctarea termenelor de livrare sau a celor privind garaniile tehnice acordate trebuie atent gestionat i monitorizat pe perioada derulrii contractului, autoritatea fiind obligat a sanciona pecuniar operatorul atunci cnd acesta nu se ncadreaz n termenele ofertate. Totodat, acceptarea spre evaluare i atribuirea unui contract pe baza unui termen nerealist de livrare (prestare sau execuie) poate constitui un element de favorizare a ofertantului i nclcarea principiului tratamentului egal.

14 Bun practic: Atunci cnd stabilete criteriul de atribuire, autoritatea contractant poate avea n vedere i urmtoarele metode de cuantificare a celei mai avantajoase propuneri tehnico-financiare. Autoritatea contractant are dreptul de a adapta sau combina aceste metode n conformitate cu tipul de contract pe care urmeaz s l atribuie, precum i cu specificul produselor/serviciilor/lucrrilor pe care urmeaz s le achiziioneze. I. Metoda bazat pe buget fix

Etapa I: Comisia de evaluare evalueaz mai nti propunerile tehnice i stabilete clasamentul acestora n ordinea descresctoare a punctajelor tehnice acordate ca urmare a algoritmului de punctare. Etapa a II-a: Ofertele ale cror propuneri financiare prevd un pre mai mare dect valoarea bugetului fix, prevzut n Fia de date a achiziiei, sunt respinse i comisia de evaluare ntocmete clasamentul final al ofertelor rmase n competiie, n ordinea descresctoare a punctajelor tehnice.

Pagina 199 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

II.

Metoda punctelor de calitate

Metoda presupune alocarea, conform specificaiilor cuprinse n Tabelul punctelor de calitate, a unui numr de puncte pentru fiecare factor de evaluare stabilit a fi luat n considerare atunci cnd se calculeaz punctajul total al ofertelor. Factori de evaluare Punctaj maxim alocat

1. Preul ofertei 2. Garanie tehnic 3. Caracteristici tehnice i funcionale 60-95 5-15 0-30

4. Disponibilitatea de a asigura servicii post-vnzare i asisten tehnic sau Angajamente privind livrarea de piese de schimb, subansambluri sau furnituri, pe termen lung 5. Criterii de eficien 0-15 0-15

TOTAL: 100

1. Punctajul pentru factorul de evaluare "preul ofertei" se acord astfel: a) pentru cel mai sczut dintre preurile ofertelor se acord punctajul maxim alocat factorului de evaluare respectiv; b) pentru alt pre dect cel prevzut la lit. a) punctajul se acord astfel: P(n) = (pre minim/pre(n)) x punctaj maxim alocat. Preurile care se compar n vederea acordrii punctajului sunt cele ofertate. 2. Punctajul pentru factorul de evaluare "garanie tehnic" se acord astfel: a) pentru garanie tehnic maxim, prevzut n caietul de sarcini, se acord punctajul maxim alocat factorului de evaluare respectiv; b) pentru o garanie mai mic dect cea prevzut la lit. a) punctajul se acord astfel: P(n) = (garanie (n) / garanie maxim) x punctaj maxim alocat. n cazul n care este prevzut furnizarea pe loturi a produselor, fiecare lot sau pachet de loturi care urmeaz s fie livrat la diferite termene, punctajul alocat se defalc corespunztor pentru fiecare dintre loturile prevzute prevzute. Punctajul poate fi calculat fie per total produse existente ntr-un lot, sau per fiecare produs n parte urmnd a se efectua o medie a acestora. 3. Punctajele pentru ceilali factori de evaluare se acord de ctre comisia de evaluare pe baza aprecierii obiective efectuate de membrii acesteia, apreciere care trebuie s se raporteze n totalitate la prevederile caietului de sarcini. n acest scop, pentru fiecare factor de evaluare se

Pagina 200 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

va urmri stabilirea unor subcriterii clare, de natur tehnic, care se ncadreaz ntr-o gril de punctaj sau pentru care se definete un algoritm de punctare. Aceast gril trebuie comunicat prin documentaia de atribuire publicat n SEAP. Ordinul nr. 8/12.03.2012 al Ageniei de Reglementare din Domeniul Energiei pentru aprobarea ghidurilor cu recomandri privind achiziionarea de calculatoare, echipamente de copiere/ imprimare i echipamente i servicii pentru iluminatul public, prin licitaie public, pe baz de criterii de eficien energetic, poate constitui un element ajuttor n definirea specificaiilor tehnice i factorilor de evaluare la achiziia unor astfel de produse. III. Metoda de cuantificare valoric a avantajelor economice

Metoda presupune calcularea unei valori de comparare, dup cum urmeaz: a) adugarea la preul ofertei a valorii aferente, dup caz, a: i. costurilor curente de ntreinere i funcionare pe parcursul unei perioade clar precizate, avnd-se n vedere, eventual, o rat de actualizare aleas n mod corespunztor; ii. costurilor generate de: - dificultile de operare pe care le implic achiziionarea unor produse cu caracteristici tehnice diferite fa de cele deja achiziionate sau fa de cele care urmeaz s fie achiziionate ntr-o perioad ulterioar; sau - lipsa unor angajamente ferme privind asistena tehnic i/sau livrarea de piese de schimb, subansambluri sau furnituri, pe termen lung; - abaterile propuse de ctre ofertant fa de programul de livrare a produselor, stabilit n Fia de date a achiziiei; iii. alte costuri specifice care sunt n conexiune direct cu achiziia produselor respective; b) scderea din preul ofertei a valorii aferente, dup caz, a: i. veniturilor obinute prin utilizarea produselor, inndu-se seama de randamentul i productivitatea acestora i avndu-se n vedere, eventual, o rat de actualizare aleas n mod corespunztor; ii. economiilor generate de: - eficiena i performanele tehnice ale produselor; - faciliti acordate de ctre ofertant referitoare la asistena tehnic i/sau livrarea de piese de schimb, subansambluri sau furnituri, pe termen lung; - abateri n favoarea autoritii contractante, propuse de ctre ofertant, fa de programul de plat prevzut n Condiiile de contractare; economia va fi evaluat prin calcularea dobnzii ctigate, ca urmare a decalrii plilor datorate, la o rat anual specificat n Fia de date a achiziiei; iii. alte venituri sau economii specifice care sunt n conexiune direct cu achiziia produselor respective.

Pagina 201 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Oferta pentru care, n urma cuantificrii tuturor avantajelor economice, rezult valoarea de comparare cea mai mic este considerat oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic i primete punctajul maxim de 100 de puncte. Punctajul pentru orice alt ofert se determin prin nmulirea cu 100 a raportului obinut ntre valoarea de comparare cea mai mic i valoarea de comparare aferent fiecrei oferte. IV. Metoda cost/calitate

Metoda presupune clasificarea ofertelor n ordinea descresctoare a punctajelor combinate, tehnic i financiar, avnd n vedere ponderile indicate n Fia de date a achiziiei, pentru fiecare dintre punctajele respective. Punctajul total acordat pentru fiecare ofert se calculeaz pe baza formulei: P(total) = P(financiar) x F% + P(tehnic) x T% n care: F% reprezint ponderea corespunztoare punctajului financiar; aceast pondere trebuie s se ncadreze, n funcie de specificul obiectului contractului de servicii, ntre 50 % i 90 %; T% reprezint ponderea corespunztoare punctajului tehnic; aceast pondere se determin astfel nct F% + T% = 100%. 1. Punctajul financiar se acord astfel: a) b) pentru cel mai sczut dintre preurile ofertelor se acord 100 de puncte; pentru alt pre dect cel prevzut la lit. a) se acord punctaj astfel: P(financiar n) = (pre minim/pre (n)) x 100 Preurile care se compar n vederea acordrii punctajului sunt preurile ofertate. 2. Punctajul tehnic se acord de ctre comisia de evaluare pe baza aprecierii obiective efectuate de membrii acesteia, apreciere care trebuie s se raporteze n totalitate la prevederile Caietului de sarcini. n acest scop, pentru punctajul tehnic se stabilesc criterii clare, de natur tehnic, care se ncadreaz ntr-o gril de punctaj sau pentru care se definete un algoritm de punctare. Aceast gril trebuie comunicat prin documentaia de atribuire publicat n SEAP. Criteriile principale care vor sta la baza acordrii punctajului tehnic n cazul contractelor de proiectare a lucrrilor de construcii pot fi, dup caz, urmtoarele: soluia tehnologic (pentru alimentri cu ap, staii de epurare, staii de reglare gaze, staii electrice, nclzire etc.); rezistena i stabilitatea la sarcini statice, dinamice i seismice; soluii de rezolvare din punct de vedere funcional i arhitectural a partiurilor; soluii de rezolvare arhitectural a faadelor; sigurana la foc; sigurana n exploatare; izolaii termice, hidrofuge i pentru economia de energie;

Pagina 202 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

protecia mpotriva zgomotului; sntatea oamenilor i protecia mediului; gradul de acoperire a terenului; asigurarea utilitilor; posibiliti de transformri ulterioare; costul estimativ al lucrrii; durata de serviciu (exploatare) estimat; soluii de recuperare dup expirarea perioadei de exploatare; alte criterii, n msura n care acestea sunt concludente pentru evaluarea propunerilor tehnice.

Observaie: Autoritatea contractant nu trebuie s confunde conformitatea ofertei tehnice cu factorii de evaluare utilizai n punctarea ofertei tehnice. n cazul atribuirii unui contract pentru proiectarea lucrrilor de construcii se recomand s se utilizeze numai criteriul "oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic", iar ponderea corespunztoare punctajului financiar se poate ncadra pn la 30%. Comisia de evaluare va lua msurile necesare astfel nct propunerile tehnice s rmn anonime pn la acordarea tuturor punctajelor tehnice aferente acestor propuneri.

15 Bun practic: Concomitent cu elaborarea caietului de sarcini i criteriilor de calificare i atribuire se vor definitiva i prevederile privind condiiile contractuale obligatorii. Dei nu este clar reglementat de legislaie, exist o strns interdependen ntre aceste componente ale documentaiei de atribuire, motiv pentru care este recomandat elaborarea lor simultan. Autoritile contractante au obligaia de a prezenta condiiile contractuale obligatorii, i nu ntregul contract. Practica nregistrat pn n prezent contribuie la respectarea principiului transparenei i al nediscriminrii. Cu toate acestea, prevederile contractuale nu sunt corelate cu cerinele caietului de sarcini conducnd deseori la clarificri din partea operatorilor interesai. Uneori, rspunsurile autoritii care aduc completri sau modificri ale acestor prevederi, pot avea caracter discriminatoriu sau restrictiv (de regul condiii de plat a contractului), sau modific anumite prevederi ale documentaiei de atribuire (termene de livrare mai strnse sau chiar penaliti pentru diferite abateri de la prevederile contractului, sau activiti suplimentare fa de cele previzionate prin caietul de sarcini). Elaborarea condiiilor contractuale trebuie s reflecte avantajele competitive pentru care ofertantul a primit punctajul ce l-a desemnat ctigtor al procedurii de atribuire, fie prin includerea respectivelor caracteristici tehnico-economice n articolele contractuale (termene privind garaniile oferite, termene de livrare/execuie, randamente tehnice, etc.), fie prin precizarea expres a acestora ca anex la contract.

Pagina 203 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Terminologie Candidat = este acel operator economic care i prezint interesul de participare ntr-o procedur prin depunerea unor documente doveditoare a ndeplinirii unor cerine de calificare. Ofertant = acel operator economic care a primit dreptul de a depune propunere tehnico-financiar. Criterii de calificare = reprezint cerinele minimale solicitate de ctre o autoritate contractant pe care trebuie s le ndeplineasc un operator economic astfel nct acesta s poat depune i s i fie evaluat propunerea tehnico-financiar. Criteriile de calificare sunt cele definite de art. 176-196^1 din OUG nr. 34/2006. Criterii de selecie = reprezint acele cerine care fac trimitere la unele dintre criteriile de calificare, n funcie de care candidatul primete un anumit punctaj dac prezint nivele de ndeplinire peste cel minim solicitat. Condiionat de atingerea unui punctaj minim, candidatul devine ofertant i are dreptul de a participa n rundele procedurale urmtoare. Criterii de atribuire = nu pot fi dect preul cel mai sczut sau oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic, conform celor precizate la art.198, alin. (1) din OUG nr. 34/2006. Factori de evaluare = reprezint acele elemente tehnice, funcionale, calitative, etc. crora le sunt aplicate formule de calcul n vederea acordrii unui punctaj propunerilor tehnico-financiare evaluate. Pe baza punctajului obinut este desemnat ofertantul ctigtor. Trebuie fcut distincie clar ntre criterii de calificare, criterii de selecie, criterii de atribuire i factori de evaluare. Dac primele dou criterii sunt legate de documentele de calificare i se refer la ofertant, criteriul de atribuire prin factorii de evaluare trebuie s fac referire strict numai la propunerea tehnic i propunerea financiar. Similar = un cuvnt utilizat dar nedefinit de legislaia privind achiziiile publice, pentru care este recomandat a se avea n vedere explicaia dat de dicionarul limbii romne: de aceeai natur, asemntor, apropiat, nrudit. De evitat: Din aceast perspectiv, n practic au fost constatate cazuri n care autoritile contractante au achiziionat bunuri sau lucrri similare, finanate prin acelai proiect de finanare i din aceleai surse, prin care au fost achiziionate produse avnd n vedere destinaia de utilizare ca i camer a autoritii contractante i nu similaritatea acestora (ex: centrifug de laborator pentru analize i centrifug de laborator pentru experimente). Totodat, n vederea calificrii ofertanilor au fost constatate solicitri ale unor autoriti contractante de prezentare de lucrri similare care prin descriere conduc la prezentarea unor lucrri identice. Descrierea experienei similare s-a realizat nu doar cantitativ, dar i ca ntindere n timp, costuri sau cod CPV, fapt ce este de natur s restricioneze nejustificat participarea. Traducere autorizat = definete acea situaie n care traducerea este efectuat de o persoan atestat conform Legii nr. 178/1997 i care i d dreptul de a certifica, prin tampilare cu numrul propriu de identificare, c traducerile efectuate sunt exacte i corecte. Traducere legalizat = definete acea situaie n care o traducere efectuat de ctre oricine altcineva, dac nu se prevede altfel, care este legalizat n urma unui demers juridic, cel mai ades notarial. Aceast legalizare a unei traduceri nu echivaleaz cu o corectitudine a respectivei traduceri, ci doar a faptului c exemplarul scriptic al respectivei traduceri analizate de ctre notar este n original.
Pagina 204 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Act autentificat = reprezint acel act certificat sub semntur original de ctre un reprezentant al unei sau unor instituii, de regul notarial, c respectivul document este original sau o copie autentic dup un document original, iar acest act devine astfel un document legal opozabil terilor. Aceste terminologii sunt folosite de unele autoriti contractante pentru a solicita anumite documente ofertanilor, n special celor strini, ca o form de asigurare c respectivele documente sunt valabile i conforme cu cerinele de calificare echivalente sau similare celor solicitate ofertanilor romni. Prin aceste terminologii, se ncalc principiul tratamentului egal i al recunoaterii reciproce, restricionnd accesul operatorilor economici la procedur. Autoritatea impune, prin nclcarea art. 177, alin. (2) din OUG nr. 34/2006, prezentarea unor certificri specifice. nsi declaraiile standard furnizate de ctre ANRMAP, prezint formularea prin care ofertanii acord autoritilor contractante dreptul s solicite informaii din partea oricror autoriti despre cele declarate de ctre operatori economici ofertani. Autoritatea contractant are obligaia de a accepta orice document prezentat de ctre ofertani n scopul dovedirii ndeplinirii cerinelor solicitate, i numai atunci cnd autoritatea are incertitudini/dubii asupra documentelor prezentate, autoritatea are dreptul s solicite n mod direct informaii de la autoritile competente, Legat de utilizarea terminologiei n prevederile legislative, se face meniunea c forma autentic a susinerii acordate de ter nu prezum c respectivul document trebuie obligatoriu s fie certificat de ctre un notar, fiind suficient prezentarea acestuia n original, autoritatea avnd dreptul ca, ulterior desemnrii respectivului ofertant ca fiind ctigtor, s solicite ofertantului s legalizeze respectivul document. n vederea eliminrii multiplelor utilizri eronate, expresia ncheiat n form autentic prezent la art. 186, alin. (2) i 190, alin. (2) din OUG nr. 34/2006 a fost eliminat prin punctul 5 al articolului unic al Legii nr. 193 din 26 iunie 2013. De evitat: Atunci cnd sunt solicitate documente care s ateste anumite cerine ale autoritii contractante, trebuie evitate situaiile n care se vor detalia forma acestor documente. Formularele din cadrul documentaiei de atribuire trebuie s nu fie interpretativ restrictive atunci cnd sunt evaluate ofertele, ci ntr-un sens raional care s permit ofertanilor s dovedeasc nelegerea, acceptul, ndeplinirea cerinelor de participare la procedur n vederea ctigrii contractului de achiziie, i capacitatea sa de a finaliza contractul conform necesitii autoritii contractante.

16 Bun practic: Stabilirea unui interval adecvat i suficient pentru pregtirea ofertelor, mai mare dect cel stabilit de prevederile legale n domeniu, innd cont de conplexitatea documentaiei i de perioada acoperit de srbtori legale (Pate, srbtorile de iarn, etc.).

CONCLUZII: Calitatea identificrii necesitii contribuie la stabilirea criteriilor de calificare i atribuire adecvate, proporionale la obiectul contractului i nediscriminatorii fa de operatorii economici; Alegerea procedurii de atribuire va ine cont de modalitatea eficient de satisfacere a necesitii autoritii contractante;

Pagina 205 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Valoarea estimat va ine cont de totalul veniturilor de care un operator economic ar fi interesat pentru respectivul contract; Criteriile de calificare i atribuire trebuie s fie definite clar i complet pentru a reflecta avantajele obiective ale ofertantului ctigtor pentru execuia contractului; Elaborarea tuturor documentelor componente ale documentaiei de atribuire trebuie s fie corelate ntre ele, pentru a nu se dubla sau a nu deveni restrictive. O detaliere a aciunilor autoritii contractante, prin reprezentanii si, pentru fiecare etap din procedurile de atribuire este evideniat la finalul acestui capitol.

5.2.2

Derularea etapei de ofertare

Derularea etapei de ofertare are n vedere perioada dintre publicarea anunului de intenie, dac este cazul, sau anunului/invitaiei de participare i pn la depunerea documentelor de calificare i a propunerilor tehnico-financiare. Aceast etap presupune interaciunea cu potenialii ofertani interesai de participarea la procedur. n aceast etap trebuie avut n vedere cel mai adesea, respectarea principiului transparenei asupra tuturor informaiilor comunicate, fr discriminare, ctre toi participanii simultan, la termene clare, care s permit oricrui ofertant interesat s i poat realiza oferta. Pe parcursul derulrii unei proceduri de atribuire peste valoarea minim pentru care este prevzut obligaia publicrii unui anun de participare, n toate cazurile n care contractul de achiziie urmeaz a fi finanat din fonduri europene, UCVAP are atribuii de a verifica respectarea legalitii de aplicare a legislaiei de achiziii publice sub aspect procedural, fr a avea dreptul de a interveni n activitatea autoritii contractante pe toat perioada de la publicarea anunului de participare i pn la publicarea anunului de atribuire. Activitatea UCVAP este reglementat de OUG nr. 30/2006, i HG nr. 921/2011 de aprobare a Normelor de aplicare a OUG nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii. Autoritatea contractant are obligaia, conform art. 4^1 din OUG nr. 34/2006, transmiterii ctre observatorii desemnai a tuturor documentelor solicitate de acetia n interesul verificrii aspectelor procedurale desfurate de autoritatea contratant pentru atribuirea contractului de achiziie public. Autoritatea contractant are obligaia, conform art. 5 din OUG nr. 30/2006, de a ntiina UCVAP asupra oricrei proceduri fr publicarea unui anun de participare odat cu transmiterea invitaiilor de participare, iar n cazul aplicrii art. 122, lit. i) sau art 252, lit. j) din OUG nr. 34/2006, ntiinarea se va transmite cu cel puin 3 zile nainte de nceperea negocierilor. Autoritatea contractant are deplina responsabilitate, conform principiului asumrii rspunderii, a aplicrii sau respingerii recomandrilor transmise de observatorii UCVAP, justificnd decizia luat prin elaborarea unui punct de vedere al autoritii contractante aprobat de reprezentantul legal.

Pagina 206 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Raportul de activitate al observatorilor UCVAP se transmite att ctre autoritatea contractant ct i ctre Autoritatea de Management corespunztoare programului prin care este finanat respectivul contract de achiziie. Autoritatea contractant are obligaia publicrii n cadrul anunului/invitaiei de participare a tuturor informaiilor cuprinse n documentaia de atribuire i justificate prin notele justificative ntocmite. Atunci cnd anunul/invitatia publicat/a nu cuprinde toate informaiile regsite n celelalte 2 documente, se ncalc principiul transparenei. Conform prevederilor OUG nr. 34/2006, ANRMAP efectueaz verificri asupra documentaiei de atribuire i anunului/invitaiei de participare sub aspectul respectrii legislaiei n ceea ce privete criteriile de calificare i de atribuire, fr a verifica i conformitatea caietului de sarcini cu necesitatea autoritii contractante. Autoritatea contractant are obligaia ca, n termen de 5 zile de la data deschiderii candidaturilor/ofertelor, s transmit n SEAP informaii privind participanii la procedur, inclusiv informaii despre subcontractanii acestora, conform art. 69^2, alin. (2) din OUG nr. 34/2006. Informaiile transmise n SEAP vor fi conform precizrilor din Procesul Verbal de Deschidere, document ce trebuie transmis tuturor ofertanilor, indiferent c au fost prezeni sau nu, n cel mult o zi lucrtoare de la deschidere. Procesul verbal de deschidere va consemna doar aspectele formale constatate la deschiderea ofertelor, elementele principale (denumire ofertant, data depunerii ofertei, precizri privind garania de participare, preul ofertei, propunerile tehnice ce urmeaz a fi punctate) ale fiecrei oferte depuse, fr a se pronuna asupra conformitii documentelor de calificare sau calitii propunerilor tehnice, i a propunerilor financiare (cu excepia procedurilor on-line). Termenele 123 aferente procedurilor de atribuire sunt detaliate n prevederile legislaiei naionale privind achiziiile publice astfel: Pentru licitaia deschis: art. 71, 74-80^1 din OUG nr. 34/2006; Pentru licitaie restrns: art. 71, 78, 79, 82-84, 86^1, 89-93^1 din OUG nr. 34/2006; Pentru dialog competitiv: art. 71, 78, 79, 97-99, 106^1, 107-108, 109^1 din OUG nr. 34/2006; Pentru negociere cu publicarea prealabil a unui anun de participare: art. 71, 78, 79, 112115, 117^1-121^1 din OUG 34/2006; Pentru cererea de ofert: art. 71, 127, 128 din OUG nr. 34/2006; Pentru concursul de soluii: art. 134 din OUG nr. 34/2006. Respectarea etapelor descrise la subcapitolul precedent n ceea ce privete pregtirea procedurii de atribuire contribuie n mare msur la publicarea unui anun de intenie124 corespunztor, care va permite autoritii contractante s beneficieze de reducerea de termen permis de art. 75 alin. (2), art. 89, alin. (2) din OUG nr. 34/2006.

123 124

Termenele de contestare sunt detaliate n capitolul 8. art. 51 din OUG nr. 34/2006.

Pagina 207 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Transmiterea anunurilor de intenie fr a avea completate informaiile minimale, precum i cazul n care anunul de participare conine informaii diferite sau suplimentare fa de anunul de intenie, nu d dreptul de a beneficia de reducere de termen.

Bun practic: Termenele acordate ofertanilor pentru pregtirea documentaiei de calificare i/sau a propunerilor de ofert, inclusiv perioadele de dialog sau negociere, trebuie s fie stabilite proporional cu cerinele minime din documentaiile tehnice/caietele de sarcini n baza crora ofertanii i vor realiza oferta.

Astfel, pentru o achiziie de bunuri, fr montaj i alte servicii incluse, termenul se va stabili prin raportare la complexitatea specificaiilor solicitate. Pe msur ce cantitatea specificaiilor solicitate este mai mare, i timpul acordat pregtirii ofertelor trebuie s fie mai mare dect minimul stabilit de lege. Acest termen de pregtire a ofertelor trebuie s fie de asemeni mai mare atunci cnd tipurile/categoriile de bunuri solicitate sunt diferite. n condiiile n care exist i alte servicii accesorii incluse precum montaj, acest termen ar trebui s fie, orientativ, cel puin dublul limitei minime pentru o cerere de ofert. n orice caz, acest termen ar trebui prelungit cu un termen suficient atunci cnd exist un interes asupra contractului de achiziie manifestat de mai muli operatori economici, chiar dac o cerin expres de prelungire este adresat doar din partea unui singur operator economic. n cazul achiziiei de servicii, termenele de pregtire i depunere a ofertei vor fi estimate raportat la specificul serviciilor solicitate. n cazul unor servicii de audit, aceste termene pot fi cele mai scurte, ntruct obiectul serviciilor de audit este ultra-reglementat nu doar de legislaia naional ci i de ctre organisme internaionale acreditate i recunoscute pentru nivelul calitativ al rezultatelor obinute n urma respectrii acestor activiti. Situaia este cu totul alta n situaia n care serviciile solicitate sunt insuficient descrise sau detaliate pentru cazul serviciilor de publicitate sau consultan pe un anumit domeniu specific nereglementat cu multiple posibiliti de realizare a rezultatelor. n cazul unui contrat de lucrri, termenul minim pentru depunerea ofertei se va raporta nu doar la complexitatea obiectului lucrrilor de execuie, ci i la volumul de documente tehnice ce trebuie analizate n vedere pregtirii ofertei. Pentru execuia unui grup colar (cuprinznd corp cldire coal, corp alimentar, corp sportiv, corp cazare, lucrri de amenajare i asigurare racordului la utiliti) un ofertant va putea estima grosier valoarea lucrrilor ce sunt necesare, studiul documentaiilor tehnice anterior ofertrii axndu-se pe acele lucrri de impact majore sub aspectul unor eventuale creteri de costuri sau de modificare de soluii. Comparativ cu precedentul exemplu, pentru execuia unui drum naional, cu subtraversri i poduri inclusiv treceri la nivel de cale ferat, indiferent de experiena constructorului, timpul alocat studiului documentaiei tehnice adeseori este mult mai ndelungat, i numrul clarificrilor solicitate este mult mai mare.

Bun practic: Atunci cnd exist solicitri de clarificri din partea ofertanilor interesai, autoritatea trebuie s rspund clar i concret, i fr trimitere ctre alte prevederi ale documentaiei de atribuire, cu excepia cazului cnd solicitarea se refer

Pagina 208 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

la un element existent dar neobservat de ctre operatorul economic (ex: Unde exist precizat ?, Care este formularul ?). Rspunsul autoritii contractante trebuie s fie transmis tuturor ofertanilor simultan, ntr-un termen care nu trebuie s depeasc, de regul, 3 zile lucrtoare de la primirea oricrei solicitri din partea operatorilor economici. Autoritatea este obligat s rspund oricrei solicitri de clarificare sosite n termen, chiar dac termenul de 3 zile nu poate fi respectat. n acest caz, rspunsul autoritii trebuie transmis nu mai trziu de 6 zile nainte de data limit de depunere a ofertelor. Dac data transmiterii rspunsului nu se va ncadra n condiia celor 6 zile, autoritatea va trebui s comunice, prin erat, prelungirea termenului de depunere a ofertelor, astfel nct condiia perioadei minime de 6 zile s fie respectat. Orice clarificare venit se public obligatoriu n SEAP prezentnd att ntrebarea operatorului economic ct i rspunsul autoritii contractante. Atunci cnd o solicitare a unui operator economic este venit la mai puin de 8 zile nainte de data limit de depunere a ofertelor, autoritatea este obligat s rspund astfel nct operatorii economici s primeasc acest rspuns ntr-un termen suficient care s le permit elaborarea ofertei n baza acestui rspuns. Dac exist posibilitatea, autoritatea va prelungi termenul de depunere a ofertelor cu un termen suficient pentru ofertani pentru ca acetia s poat pregti i depune oferta innd cont de acest rspuns. Publicarea unui caiet de sarcini avnd specificaii tehnice insuficient descrise, vor conduce la multiple clarificri. Rspunsul la aceste clarificri nu trebuie s conduc la direcionarea ctre un anumit produs, sau ctre un anumit furnizor sau productor. Acest caz este des ntlnit la procedurile de atribuire pentru achiziiile de lucrri, unde descrierile din piesele scrise nu concord cu detalierile din piesele desenate sau cantitile de lucrri, ori acestea lipsesc din cadrul documentaiei tehnice ncrcate n SEAP. n aceast situaie se va avea n vedere completarea documentaiei tehnice necesare pentru elaborarea ofertei tehnico-financiare, astfel nct noile documente s nu modifice125 sau s adauge obiecte de execuie noi fa de cele deja comunicate, i mai ales aceste rspunsuri ale autoritii s nu fie transmise cu mai puin de 6 zile nainte de depunerea ofertelor, sub sanciunea nclcrii principiilor de transparen i nediscriminare a operatorilor economici participani la procedur.

Ca regul de bun practic, nainte de lansarea procedurii de atribuire a contractului de execuie de lucrri, respectiv dup ncrcarea documentaiei tehnice n SEAP, este recomandat o reverificare a pieselor scrise i desenate, a listelor de cantiti i a studiilor necesare elaborrii ofertei.

De asemenea, se recomand ca toate documentaiile tehnice disponibile, s fie verificate pentru a nu exista situaii n care clarificrile privesc neconcordane ntre piesele documentaiei tehnice.

125

Ordin nr. 171 din 15 mai 2012 al ANRMAP.

Pagina 209 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

n cazul n care sunt primite aceste solicitri, completrile nu trebuie s conduc la modificarea soluiilor tehnice deja comunicate, distorsionarea valorii estimate cu mai mult de 10%126 ca urmare a unor lucrri suplimentare introduse, sau modificri ale necesitilor/motivaiilor care au stat la baza stabilirii criteriilor de calificare sau atribuire.

Bun practic: n cazul achiziiei unor servicii, termenele procedurale minime pentru depunerea de oferte trebuie raportate la obiectul acestora, dar nu mai puin de 10 zile pentru o cerere de ofert. Excepie face procedura de atribuire a unui contract de furnizare de complexitate redus, respectiv pentru furnizare de bunuri de uz comun, sau care privesc o cantitate mare din acelai bun, cnd termenul poate fi redus la 6 zile.

Acest termen trebuie prelungit dac exist solicitri de clarificri, cu un termen suficient pentru ca operatorii economici s i poat pregti oferta prin luarea n considerare a rspunsului autoritii. De evitat: Se va evita aplicarea unui termen redus al unei proceduri de cerere de ofert atunci cnd obiectul contractului este insuficient descris n caietul de sarcini, sau cnd cerinele de calificare solicitate nu se rezum doar la a solicita declaraii privind nencadrarea n prevederile de excludere de la procedur.

Bun practic: Termenele pentru procedurile de negociere sau dialog competitiv trebuie s fie astfel stabilite nct s existe posibilitatea real a negocierilor cu maximul stabilit al ofertanilor. De asemenea, aceste termen va fi considerabil mai mare dac este cazul ca pentru pregtirea ofertelor s fie efectuate vizite n teren.

Un termen rezonabil de a fi luat n considerare este prin multiplicarea numrului minim de candidai estimat a fi selecionat cu minim de runde stabilite pentru negociere pe ofert preliminar i pe oferte ulterioare, nainte de stabilirea termenului de transmitere oficial a invitaiei pentru depunerea ofertelor finale (ex: minim 5 candidai selectai x 2 runde de negociere = 10 zile). Alt modalitate este de a acorda un termen de cte 2-3 zile pentru pregtirea ofertelor preliminare pentru fiecare rund de negociere, multiplicat cu numrul rundelor avute n vedere, att timp ct negocierile pot fi efectuate n aceeai zi cu fiecare candidat n parte. Indiferent de metoda de estimare, rundele de dialog/negociere trebuie finalizate, raportat la data transmiterii invitaiei participare la dialog/negociere, n maxim 120 de zile pentru procedura de dialog 127 i maxim 50 de zile pentru procedura de negociere 128. Termenul de finalizare a evalurii propunerilor tehnico-financiare este cel precizat la art. 200 din OUG nr. 34/2006 De evitat: Nu se vor stabili termene de pregtire i depunere a ofertei fr a ine cont de complexitatea obiectului contractului de achiziie, sau pentru favorizarea anumitor ofertani. De asemenea, reducerea termenelor, dei acceptat de prevederile OUG nr. 34/2006, nu trebuie avut
Sub considerentul bunei-credine i a unei estimri corecte, avnd n vedere art. 36, alin. (1) lit. e^1 din HG nr. 925/2006, prin care un eventual ofertant, dac valoarea sa include lucrrile suplimentare introduse, ar putea fi exclus dac prezint o propunere financiar ce depete valoarea estimat cu mai mult de 10%.
126
127 128

Art. 106^1 din OUG nr. 34/2006. Art. 121^1 din OUG nr. 34/2006.

Pagina 210 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

n vedere dect atunci cnd criteriile de calificare i specificaiile tehnice solicitate NU aduc atingere principiului transparenei (nepublicarea tuturor criteriilor de calificare n anunul de participare, documentaii incomplete sau cu informaii lips) i liberei concurene. Cazul frecvent ntlnit i uzitat de multe autoriti contractante, este calculul perioadelor de depunere a ofertelor avnd incluse zile de srbtoare libere, cum este perioada srbtorilor de iarn, cu sau fr multiple criterii de calificare nu neaprat restrictive. Un astfel de termen stabilit nu poate fi dect favorizant pentru un operator economic, i care de cele mai multe ori este singurul care depune ofert. Spe: Prin Decizia 988 din 6 aprilie 2009 a Curii de Apel Bucureti, o autoritate contractant a fost obligat s prelungeasc termenul de depunere a ofertelor n cazul unei proceduri de cerere de ofert, cu datele de publicare a invitaiei de participare n dup-amiaza zilei de 24 decembrie i depunerea ofertelor n data de luni 7 ianuarie, ntr-o perioad n care instituiile publice care erau obligate s elibereze documentele de calificare (ex. certificate fiscale) nu aveau program cu publicul. De evitat: Nu se vor transmite clarificri care modific indirect informaiile din anunul de participare fr a fi publicat anun tip erat. Au fost constatate situaii de ctre organismele de control al Autoritilor de Management al fondurilor europene c exist modificri ale caietelor de sarcini care au impact asupra informaiilor din anun n ceea ce privete modalitile de pregtire a documentelor de calificare sau de prezentare a ofertelor, fr ca aceste modificri s fie comunicate prin publicarea unui anun tip erat i prelungirea corespunztoare a termenului de depunere a ofertelor.

5.2.3

Evaluarea calificrii i seleciei candidailor/ofertanilor

Reprezentantul legal al autoritii contractante are obligaia desemnrii unei comisii de evaluare de cel puin 3 persoane care s evalueze/negocieze/jurizeze ofertele/candidaturile/soluiile prezentate, prin emiterea unei decizii/dispoziii n acest sens. Decizia/Dispoziia de constituire a comisiei de evaluare se emite pn cel mai trziu nainte de ora deschiderii ofertelor. Diferenele i atribuiile acestor comisii este prezentat n urmtorul tabel:
Comisia de evaluare Procedura Licitaie deschis, licitaie restrns, cerere de ofert Cel puin 3 membri, din cadrul compartimentului specializat al autoritii, sau/i cooptai. Comisie de evaluare i negociere Negociere cu sau fr anun, dialog competitiv Juriu Concurs de soluii

Componen

Cel puin 3 membri, din cadrul compartimentului specializat al autoritii, sau/i experi cooptai.

Cel puin 3 membri, persoane fizice independente, cu probitate moral recunoscut i cu pregtire profesional i experien relevant n domeniu. Cel puin o treime din membri trebuie s dein o calificare de cel puin

Pagina 211 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Comisia de evaluare

Comisie de evaluare i negociere

Juriu nivelurile minime solicitate pentru calificarea profesional a candidailor.

Atribuii

Deschide, examineaz, verific, evalueaz i stabilete oferta ctigtoare. Deruleaz runda de licitatie electronic, dup caz.

Deschide, examineaz, verific, selecteaz i stabilete candidaturile. Negociaz elemente tehnice, financiare, juridice i clauzele contractuale cu fiecare candidat n parte, n runde succesive. Evalueaz i stabilete oferta ctigtoare.

Deschide, examineaz i evalueaz soluiile primite, n acord cu competenele specifice ale membrilor. Adopt o decizie sau formuleaz o opinie, prin ntocmirea unui raport calitativ al evalurii soluiilor conform cu documentaia descriptiv.

Comisia de evaluare are obligaia de a se ntruni pentru a deschide candidaturile/ofertele la data, ora i locul menionat n anunul/invitaia de participare, sau eratele la acestea. Comisia de Evaluare, numit prin decizie a reprezentantului legal al autoritii contractante este singura entitate care are obligaia legal de deschide candidaturile/ofertele, evalua propunerile tehnico-financiare i desemna ctigtorul unei proceduri de atribuire. Prin aceeai decizie, sau dup caz, o alt decizie ulterioar, se pot numi i experi cooptai care s vin n sprijinul membrilor comisiei de evaluare, prin exprimarea punctelor de vedere asupra unor neclariti tehnico-financiare ale documentelor depuse de ofertani. Membrii Comisiei de evaluare, vor fi nominalizai din cadrul autoritii contractante, n numr impar (nu mai mic de 3), cu pregtire profesional i experien financiar, juridic i n domeniul contractului. Oricare membru al comisiei poate fi nlocuit pe parcursul evalurii, fr posibilitatea de a reveni n aceast calitate pn la finalizare. Atribuiile Comisiei de evaluare trebuie stabilite clar de ctre reprezentantul legal, prin anex la decizia de numire, iar fiecare membru al comisiei, inclusiv experii cooptai, sunt obligai a semna, pe propria rspundere, declaraia de disponibilitate pentru toate edinele de evaluare, de confidenialitate i imparialitate asupra informaiilor obinute privind ofertanii i ofertele lor, i de evitare a conflictului de interese exprimat conform art. 69^1 din OUG nr. 34/2006. Experii cooptai nu au drept de vot, iar punctul lor de vedere asupra aspectelor pentru care au fost solicitai nu poate constitui element pe baza crora membrii cu drept de vot ai Comisiei trebuie s accepte sau s resping un ofertant. Orice decizie a Comisiei de evaluare se va lua, prin votul a cel puin 2/3 din numrul membrilor si, pe analiza obiectiv a documentelor ofertanilor raportat la cerinele comunicate de ctre autoritatea contractant, fr a fi influenai de aspecte externe ce nu in de procedur: presiuni politice, constrngeri sociale, considerente economice, opiuni sau divergene personale, experiene trecute cu ofertanii (sau persoane propuse de acetia), simminte naionaliste, rzbunri, etc.
Pagina 212 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Ofertanii nu pot fi respini pe erori materiale n nscrisuri ale documentelor prezentate, atunci cnd aceste erori nu afecteaz informaiile, valabilitatea sau scopul ntregului document. Prin respingerea ofertanilor pe elemente subiective, cel mai adesea cu intenia de favoriza unul dintre ofertani, autoritatea nclc principiul egalitii de tratament a operatorilor economici. n cazul procedurilor de atribuire cu etap de selecie a candidaturilor (licitaie restrns, negociere, dialog competitiv), nu este permis 129 prezentarea unei declaraii conform art. 11, alin. (4) din HG nr. 925/2006, i nici completarea ulterioar cu documente edificatoare care probeaz ndeplinirea cerinelor, candidatura depus fiind tratat ca inacceptabil i respins conform art. 36, alin. (1), lit. b) din HG nr. 925/2006. n cazul procedurilor de licitaie deschis i cerere de ofert, evaluarea documentelor de calificare NU va avea prioritate n evaluare fa de propunerile tehnice, i nici fa de analiza propunerilor financiare, avnd n vedere prevederile art. 36-37 din HG nr. 925/2006, i condiionalitii de ncadrare n timpul impus de art. 200 din OUG nr. 34/2006.

Bun practic: Comisia de evaluare are obligaia verificrii modalitii de constituire a garaniei de participare, n forma, cuantumul i durata solicitat prin anunul i documentaia de atribuire nainte de deschiderea ofertei, inclusiv prin suspendarea, pe termen scurt, a procedurii de deschidere dac are dubii asupra garaniei constituite de unii dintre ofertani.

Comisia de evaluare va verifica dac garania de participare este constituit n numele ofertantului, pentru autoritatea contractant, n cuantumul solicitat i pentru durata minim solicitat. Numele ofertantului va face referire fie la denumirea operatorului economic participant individual independent la procedur, fie la denumirea asocierii de operatori economici. Dac numele ofertantului asocierii nu include toi operatorii economici asociai n cadrul unei oferte comune, atunci comisia de evaluare are obligaia de a respinge respectivul ofertant Comisia de evaluare va verifica constituirea garaniei de participare doar prin raportare la prevederile anunului/invitatiei de participare n ceea ce privete forma. n momentul n care autoritatea contractant a stabilit modalitile de constituire a garaniei de participare, aceasta NU poate reveni asupra deciziei 130, la momentul deschiderii ofertelor, prin acceptarea ca valabil a oricrei modaliti prevzute de lege, fr a se considera c astfel a fost nclcat principiul egalitii de tratament al operatorilor economici. Potrivit prevederilor art. 86 din H.G. nr. 925/2006 regula este c aceasta poate fi constituit prin orice instrument de garantare emis n condiiile legii de o societate bancar sau de o societate de asigurri, autoritatea contractant neavnd dreptul de a impune sau de a interzice prezentarea unui instrument de garantare emis de ctre o anumit societate bancar ori societate de asigurri i nici pe acela de a limita posibilitatea de prezentare a instrumentelor de garantare numai la cele emise de ctre societi bancare sau numai la cele emise de ctre societi de asigurri. Art. 86, alin. (6) menioneaz c n orice situaie, dovada constituirii garaniei de participare trebuie s fie prezentat cel mai trziu la data i ora stabilite pentru deschiderea ofertelor.
129

Art. 12, alin. (4) din HG nr. 925/2006.

130

Vezi Decizia 66/2008 a Curii de Apel Cluj

Pagina 213 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

n cazul procedurilor de atribuire desfurate integral prin mijloace electronice, constituirea garaniei de participare poate fi, alturi de formele legale, i sub forma unui document de plat emis on-line de ctre ofertant. Totodat, autoritatea contractant are obligaia de solicita operatorilor economici ofertani de a prelungi valabilitatea garaniilor de participare concomitent cu transmiterea comunicrii privind prelungirea duratei perioadei de evaluare a ofertelor. Spe: Prin Decizia 879 din 21 decembrie 2009 Curtea de Apel Braov a admis ca legal aciunea autoritii contractante de a solicita informaii suplimentare nainte de a continua etapa de deschidere a ofertelor depuse, i considerarea ca valabil a garaniei constituite avnd aceast eroare material n nscris. Respingerea unei oferte pentru o eroare material (nscrierea eronat a denumirii autoritii n chiar partea introductiv) n modalitatea de completare a scrisorii de garanie bancar, n condiiile n care elementele principale de garantare (datele de identificare a autoritii, date despre procedur precum valoarea, perioada i condiiile de constituire) sunt corecte i conforme, este interpretat ca fiind o restricionare a liberului acces al ofertanilor la procedur. Prin Decizia nr. 1258 din 7 mai 2009, Curtea de Apel Bucureti a statuat Decizia CNSC prin care a impus autoritii contractante s reevalueze ofertele, prin respingerea ofertantului care nu a constituit garania de participare sub forma unei scrisori bancare. Principiul egalitii de tratament ar fi putut fi respectat dac, intenia autoritii contractante privind acceptarea i altor modaliti de constituire ar fi fost comunicat cu suficient timp nainte de data limit de depunere a ofertelor, cu respectarea prevederilor 131 privind publicarea unei erate. Chiar i n acest ultim probabil caz, exista riscul nclcrii principiului transparenei, dac momentul publicrii eratei era mai aproape de data limit de depunere dect de data publicrii anunului/invitaiei de participare.

Bun practic: Comisia de evaluare nu are dreptul de a respinge la deschidere ofertele care nu conin toate documentele de calificare, sau propunerea tehnicofinanciar solicitate.

Singurele situaii care permit respingere de oferte la deschidere sunt cele precizate de art. 33, alin. (3) din HG nr. 925.2006, respectiv neprezentarea garaniei de participare n cuantumul, forma i perioada de valabilitate solicitat sau depuse dup data i ora limit de depunere sau la alta adres. Cu excepia cazului n care operatorul economic a depus Declaraia precizat de art. 11, alin. (4) din HG nr. 925/2066 cu precizarea succint i precis a modului de ndeplinire, autoritatea contractant nu are dreptul de a solicita prezentarea documentelor de calificare, dac prin prezentarea lor s-ar crea un avantaj ofertantului respectiv. Dac operatorul economic a prezentat declaraia solicitat, autoritatea are obligaia de solicita clarificri i documentele pe baza crora acesta i-a prezentat calificarea, fr a accepta i evalua documente care nu au fost precizate n respectiva declaraie. Declaraia privind ndeplinirea cerinelor de calificare nu poate fi depus n cazul procedurilor derulate cu rund preliminar de calificare.

131

Ordinul nr. 170/2011 al ANRMAP.

Pagina 214 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Bun practic: Evaluarea documentelor de calificare se va realiza exclusiv pe baza informaiilor minime solicitate ofertanilor n acest sens n anunul/invitaia de participare, i dup caz, pe baza informaiilor clarificatoare cuprinse n fia de date a achiziiei corespunztoare cerinelor evideniate n anunul/invitaia de participare.

Orice demers de a solicita alte documente care s certifice ndeplinirea cerinelor de calificare (ex: pe considerentul c se tie c respectivul ofertant ndeplinete cerina) este de natur a nclca principiul tratamentului egal. Totodat, comisia de evaluare nu poate elimina un ofertant pentru c forma documentului de calificare prezentat nu corespunde structurii de prezentare a informaiilor prezentate ca model n documentaia de atribuire. Comisia de evaluare este obligat s accepte orice form de prezentare a informaiei solicitate pentru evaluarea calificrii, i are dreptul s solicite informaii doar asupra respectivelor documente i informaii. Comisia de evaluare are dreptul s solicite clarificri exprimate clar, concret, i suficient de detaliat asupra a ceea ce dorete s i fie prezentat n vederea evalurii informaiilor deja prezentate. Comisia de evaluare se va abine de la a solicita documente ce prezint informaii care exced prevederilor documentaiei de atribuire, i sub nici o conjunctur un ofertant nu poate fi respins pentru c nu a prezentat astfel de documente. Comisia nu are dreptul de exclude ofertanii care prin documentele prezentate nu menioneaz specificaii tehnice, titluri, denumiri, certificate, calificri, sau expresii identice cu cele prevzute n documentaia de atribuire.

Bun practic: Comisia de evaluare are obligaia de a respinge orice ofertant care se ncadreaz n prevederile art. 180 din OUG nr. 34/2006 numai dac deine documente care dovedesc fr dubiu ncadrarea respectivului ofertant n aceste situaii, i dreptul de a respinge ofertantul care se ncadreaz n prevederile art. 181 din OUG nr. 34/2006 numai dac aceast posibilitatea a fost precizat n cadrul anunului/invitaiei de participare.

Atunci cnd autoritatea are incertitudini n legtur cu sau deine documente care dovedesc contrariul celor asumate de ofertant n declaraiile sale, autoritatea are obligaia de a solicita clarificri privind acest fapt nainte de a decide dac va respinge oferta. Comisia de evaluare are obligaia de a verifica nregistrarea oficial a ofertantului, a modalitii de asociere dup caz, a reprezentailor legali ai ofertantului (sau asocierii) prin verificarea documentelor depuse n acest sens. Dac ofertantul beneficiaz de susinerea unei tere pri, atunci se va verifica i situaia personal a acestuia.

Bun practic: Comisia de evaluare va verifica documentele privind situaia economic financiar doar prin analiza documentelor prezentate de ofertant, i n limita verificrii privind informaiile solicitate de ctre autoritatea contractant.

Atunci cnd din documentele analizate, datorit experienei sau a unor nscrisuri, sau pe baza unor informaii externe, vreun membru al comisiei constat c situaia financiar a respectivului ofertant este alta fa de cele declarate de ofertant, membrul comisiei de evaluare are obligaia de comunica
Pagina 215 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

acest lucru cu prioritate preedintelui comisiei de evaluare pentru a decide dup caz. Indiferent de situaie, decizia nu poate fi luat fr a se solicita clarificri ofertantului. Comisia de evaluare nu are dreptul de elimina vreun ofertant, pe considerente care exced solicitrilor precizate n anunul de participare, precum: lipsa certificatelor fiscale, dac acestea nu au fost solicitate; depunerea unor certificate ieite din termenul de valabilitate la data deschiderii ofertelor, dei ele atest (in)existena datoriilor conform solicitrii; existena pierderilor n cadrul unui exerciiu financiar; situaia financiar a susintorului, etc.

Bun practic: Comisia de evaluare va verifica ndeplinirea capacitii tehnicoprofesionale prin raportare la cerinele privind informaiile i pragurile minime impuse prin anunul/invitatia de participare, chiar dac acestea sunt restrictive.

Atunci cnd se consider necesare clarificri, comisia de evaluare va transmite solicitare ctre operatori economici, acordnd fiecruia timp suficient pentru pregtirea rspunsului, care nu poate fi mai mic de 3 zile lucrtoare. Nu se vor solicita completri sau clarificri, i nu se vor admite i evalua astfel de completri sau clarificri, care determin un avantaj evident n favoarea unui ofertant. Exprimarea folosit atunci cnd se transmite solicitarea de clarificri nu trebuie s influeneze sensul n care trebuie s rspund ofertantul, i va explica concret clarificarea solicitat cu trimitere la documentele analizate i prevederile documentaiei de atribuire (inclusiv clarificrile transmise ntre data publicrii anunului de participare i data deschiderii ofertelor). Comisia de evaluare nu este obligat s re-solicite aceleai informaii de clarificare ctre acelai ofertant, dac acesta nu a rspuns concludent la prima solicitare. Comisia nu are dreptul s accepte depunerea clarificrilor dup data limit comunicat, cu excepia situaiei cnd autoritatea a permis prelungirea termenului de depunere conform solicitrii acestuia, cu obligaia acordrii aceluiai timp ctre toi ceilali ofertani. Comisia de evaluare nu are dreptul de accepta documente i informaii care nu dovedesc ndeplinirea cerinelor minime solicitate de autoritatea contractant. Comisia de evaluare va analiza, dup caz, dac experiena similar prezentat este a ofertantului, dac personalul solicitat deine pregtirea i experiena solicitat, dac angajamentul terului susintor este ferm i obligatar, dac resursele minime sunt alocate i disponibile, etc.

5.2.4 1

Evaluarea propunerilor tehnico-economice Bun practic: Evaluarea propunerilor tehnico-economice se face numai prin raportare la prevederile caietului de sarcini i a clarificrilor transmise ofertanilor. Analiza propunerilor tehnice nu va avea prioritate n evaluare fa de propunerile financiare, i nici fa de evaluarea documentelor de calificare, avnd n vedere prevederile art. 36-37 din HG nr. 925/2006.

Pagina 216 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

O evaluare simultan a propunerilor tehnico-financiare, dei implic un efort intelectual considerabil, cu precdere n cazul contractelor de lucrri, reduce considerabil timpul alocat evalurii ofertelor depuse. Face excepie acestei reguli de bun practic, situaia procedurilor de dialog competitiv i negociere, unde evaluarea documentaiei de calificare este baza seleciei pentru rundele urmtoare de dialog/negociere asupra propunerilor tehnico-financiare. n cazul procedurilor on-line, evaluarea se va face n etape, ncepnd cu documentele de calificare, continund cu evaluarea propunerii tehnice, iar accesul la propunerea financiar transmis de operatorul economic n sistemul SEAP pentru evaluarea acesteia se face numai dup validarea n SEAP a calificrii i conformitii propunerii tehnice. Evaluarea propunerilor tehnico-financiare, n cazul unui contract de lucrri, se va face exclusiv pe baza informaiilor din caietele de sarcini i listele de cantiti, chiar dac aceste informaii sunt eronate. Evaluarea ofertelor nu trebuie realizat formal de ctre Comisia de evaluare sau acordnd prevalen unor aspecte nerelevante.

Bun practic: Transmiterea solicitrilor de clarificri pentru toate cele 3 aspecte evaluate (calificare, propunere tehnic, propunere financiar) printr-o singur adres permite autoritii contractante s se ncadreze n termenul de 25 de zile prevzut de art. 200 din OUG nr. 34/2006.

Prin completarea simultan a Proceselor verbale de evaluare intermediar i a Raportului procedurii, cu informaiile solicitate de formularul standard ale ANRMAP, autoritatea contractant ctig nu doar timp dar mai ales o privire de ansamblu asupra situaiei fiecruia dintre ofertani, putnd avea o apreciere obiectiv a capacitii fiecrui ofertant de a executa contractul. Formatul standard al Raportului procedurii nu mpiedic dreptul autoritii de a realiza evaluarea concomitent a calificrii i propunerilor tehnico-financiare a ofertanilor. n cadrul termenului de 25 de zile trebuie efectuat i comunicarea privind rezultatul procedurii de atribuire. Acest termen poate fi prelungit o singur dat, autoritatea avnd obligaia de a informa ofertanii asupra acestei decizii, n maxim 2 zile de la expirarea termenului. Decizia de prelungire trebuie justificat i aprobat de conductorul legal al autoritii. Termenul de evaluare poate fi prelungit suplimentar ca urmare a unor decizii ale instanelor de judecat sau la recomandarea observatorilor UCVAP.

Bun practic: Solicitrile de clarificare nu trebuie s permit ofertanilor s aduc documente ce prezint alte informaii dect cele deja prezentate, i sub nici un pretext documente prin care se modific documentele de calificare sau propunerile tehnicofinanciare existente la deschidere, mai ales dac acestea creeaz un avantaj ofertantului n cauz. Solicitrile vor viza strict clarificarea informaiilor deja prezentate, prin prezentarea de documente care s confirme sau s precizeze detalii despre informaiile transmise.

Pagina 217 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Acceptul autoritii de solicita, primi i/sau evalua alte documente care modific informaiile comunicate prin oferta depus, creeaz un avantaj competitiv pentru respectivul ofertant, autoritatea nclcnd n acest fel principiul tratamentului egal fa de ceilali ofertani. Solicitrile de clarificri se vor transmite i ofertanilor care nu prezint anse de a primi un punctaj favorabil desemnrii ofertei ca fiind ctigtoare. Solicitrile de clarificri trebuie s fac trimitere ctre informaii i documente prezentate deja n propunerea tehnico-financiar, informaii insuficient detaliate sau care nu sunt prezentate conform cerinelor. Prin clarificri nu se va solicita prezentarea altor propuneri tehnice i/sau financiare sau modificarea celor deja transmise, i sub nici o conjunctur ofertanii nu vor fi depunctai pentru acest fapt.

Bun practic: Comisia de evaluare va analiza propunerile financiare pe baza informaiilor cuprinse n formularul de ofert i anexele acestuia.

Comisia de evaluare nu are dreptul de a lua n considerare eventualele discounturi acordate n cadrul formularului de ofert, i mai ales dac acestea sunt supuse unor condiii pe care autoritatea trebuie s le satisfac. n acest caz, comisia va trebui s resping oferta depus, considerndu-se c astfel ofertantul a prezentat 2 propuneri financiare prin nclcarea art. 46, alin. (1), lit. a) din OUG 34006. Comisia de evaluare va identifica elementele preului aparent neobinuit de sczut care trebuie justificate de ctre ofertant, solicitndu-i acestuia justificrile asupra acestora. Comisia nu are dreptul de accepta oricare justificri primite, putnd face propriile verificri ale celor clarificate de ofertant. Comisia are obligaia de se clarifica asupra tuturor ofertelor avnd un pre neobinuit de sczut, fr a selecta doar potenialii ofertani ctigtori ai procedurii. Se va acorda o atenie deosebit justificrilor primite din partea ofertanilor, autoritatea avnd obligaia de a verifica temeinicia acestora, inclusiv prin solicitarea unor informaii suplimentare de la tere instituii. Comisia de evaluare are obligaia de respinge ofertele inacceptabile i neconforme, nainte de a aplica criteriul de atribuire, i desemnarea ofertei ctigtoare n urma punctajului obinut.

Bun practic: Comisia de evaluare este cea care va corecta eventualele vicii de form sau erori aritmetice, solicitnd acordul ofertantului asupra acestora. Corectarea eventualelor vicii de form sau erori aritmetice nu trebuie s produc un avantaj incorect fa de ceilali ofertani participani.

Articolele nr. 79 i 80 din HG nr. 925/2006, astfel cum sunt ele actualizate prin HG nr. 834/22.07.2009, precizeaz condiiile n care se pot corecta aceste vicii de form sau erori aritmetice, metodologia de aplicare a coreciilor acestora neexcluzndu-se una pe cealalt, legea nerestricionnd dreptul autoritilor de a efectua att corecia viciilor de form ct a i celor aritmetice asupra aceleai oferte.

Pagina 218 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Conform acestora, viciile de form pot fi erori de tehnoredactare, omisiuni de completare sau abateri tehnice minore care sunt susinute neechivoc de sensul i coninutul altor informaii existente n alte documente prezentate de ofertant. Erorile aritmetice sunt cele care se refer la: - erorile de calcul care determin preul total al ofertei, astfel cum apare ea n formularul de ofert, pornind de la preul unitar; - erorile de tehnoredactare, unde primeaz literele fa de cifre. Ordinea n care corecia acestora trebuie efectuat este urmtoarea: a) Corecia viciului de form din punct de vedere tehnic, dac acesta exist i poate fi realizat fr a modifica major oferta tehnic propus sau elementele supuse evalurii prin punctare. Exemplu: corectarea/includerea unei cantiti nensemnate cantitativ n cadrul uneia din listele de cantiti ofertate (fie prin eroare de introduce a cantitii, fie prin eroare de tehnoredactare) fr ca prin aceasta s fie influenat major propunerea financiar i att timp ct respectiva cantitate este regsit n descrierea propunerii tehnice sau n planele aferente; b) Corecia preului total, prin recalcularea cuantumului rezultat prin nmulirea preului unitar ofertat cu cantitatea ofertat conform cerinelor; c) Corecia formularului de ofert, prin corectarea preului total ca urmare a coreciilor rezultate n urma calculelor precedente. Corectarea erorii aritmetice prin stabilirea ca baz primar forma scriptic a literelor n faa cifrelor, se face atunci cnd formularul de ofert nu este nsoit de documente anex care s contrazic modalitatea de calculaie a costurilor care formeaz oferta. Atunci cnd se constat abateri tehnice minore, comisia are obligaia de justifica alegerea fcut n cadrul proceselor verbale de evaluare intermediare i n Raportul procedurii, precum i acordul sau dezacordul ofertantului respectiv. De evitat: Nu se vor completa propunerile tehnice cu capitole/ liste de cantiti/ informaii solicitate expres prin caietul de sarcini i neprezentate iniial, n integralitatea respectivei componene a acesteia, aa cum a fost ea solicitat, dac respectiva completare poate conduce la modificarea clasamentului ofertanilor, oferta respectiv fiind considerat ca neconform. Nu se vor accepta abateri tehnice minore (de tipul unei cantiti eronat redactate sau lips), fr modificarea corespunztoare a propunerii financiare.

Bun practic: Punctarea fiecrei oferte se va face numai dup evaluarea documentelor de clarificare transmise de ofertani, i strict prin acordarea punctajelor conform metodologiei de calcul precizate n anun i documentaia de atribuire.

Indiferent de numrul ofertelor depuse, autoritatea are obligaia de a aplica algoritmul de punctare numai acelor oferte declarate acceptabile i conforme. Aplicarea altor algoritmi sau neaplicarea algoritmului de punctare nu poate fi justificat sub nici o conjunctur.

Pagina 219 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Metodologia/algoritmii de punctare trebuie s reflecte avantajele competitive pe care le aduce o anumit ofert comparativ cu alte oferte, prin prisma eficienei utilizrii fondurilor, i n acest scop, evaluarea trebuie s fie obiectiv, chiar dac factorii de evaluare sunt subiectivi, neclari sau fr o metodologie concret de aplicare. Comisia de evaluare are obligaia de a se clarifica, n mai multe runde dac este cazul, asupra oricrui aspect tehnico-financiar supus evalurii prin punctare, nu doar a preului neobinuit de sczut.

Bun practic: n cadrul procedurilor de dialog competitiv, rundele de negociere vor avea n vedere soluiile propuse de ofertani sub aspect tehnic, financiar, juridic al viitorului contract. Numrul rundelor de negociere trebuie comunicat prin anunul de participare, i de fiecare dat cnd operatorii sunt invitai s participe la dialog.

n cadrul rundelor de negociere, comisia de evaluare nu are dreptul de a furniza informaii ale contra-ofertanilor n ceea ce privete propunerile lor tehnico-economice. Comisia de evaluare va aplica numai criteriul de atribuire n vederea departajrii ofertelor, i va consemna acestea n cadrul unui Proces verbal de negociere/dialog. Comisia de evaluare are obligaia de respinge ofertele inacceptabile i neconforme, nainte de a aplica criteriul de atribuire, i desemnarea ofertei ctigtoare n urma punctajului obinut. Ofertele excluse, inacceptabile i neconforme sunt cele care se ncadreaz n urmtoarele situaii, cu trimitere la articolele legale care le clasific astfel: I. Ofert exclus: Oferta depus de un ofertant care se ncadreaz n prevederile art. 180 din OUG nr. 34/2006; Oferta depus de un ofertant care se ncadreaz n prevederile art. 181 din OUG nr. 34/2006, dac autoritatea a precizat c i va exercita dreptul de excludere; Oferta depus de un ofertant care particip cu mai mult de o ofert la aceeai procedur, cu excepia cazului cnd se permite ofert alternativ art. 46, alin. (1) din OUG nr. 34/2006;

II.

Ofert inacceptabil: Oferta depus dup data i ora limit de depunere a ofertei 132 stabilit n anunul 133 de participare art. 33, alin. (3) lit. a) din HG nr. 925/2006; Oferta depus la o alt adres dect cea stabilit n anunul de participare art. 33, alin. (3) lit. a) din HG nr. 925/2006; Oferta care nu este nsoit de garania de participare constituit n forma, cuantumul i durata solicitat art. 33, alin. (3) lit. b) din HG nr. 925/2006

132 133

Se va avea n vedere i cazul candidaturii pentru procedurile derulate cu etap de calificare. Se va avea n vedere i invitaia, dup caz.

Pagina 220 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Oferta depus de un ofertant care nu ndeplinete una sau mai multe dintre cerinele de calificare (inclusiv neprezentarea documentelor relevante anex la declaraia pe propria rspundere) art. 36, alin (1), lit. b) din HG nr. 925/2006; Oferta pentru care ofertantul nu prezint/completeaz certificatele/ documentele care probeaz ndeplinirea cerinelor de calificare n termenul stabilit de comisia de evaluare art. 11, alin. (4)-(5), art. 36, alin. (1), lit. b) din HG nr. 925/2006; Oferta constituie o alternativ la prevederile caietului de sarcini, alternativ care nu poate fi luat n considerare din cel puin unul din urmtoarele motive: n anunul de participare nu este precizat n mod explicit posibilitatea depunerii unor oferte, respectiva ofert nu respect cerinele minime ale caietului de sarcini art. 173, alin (2) i art. 174, alin (2) din OUG nr. 34/2006, art. 36, alin. (1), lit. c) din HG nr. 925/2006; Oferta care nu asigur respectarea reglementrilor obligatorii referitoare la condiiile specifice de munc i de protecia muncii, dac acest lucru a fost solicitat art. 34, alin. (2) din OUG nr. 34/2006, art. 36, alin. (1), lit. d) din HG nr. 925/2006; Oferta conine n propunerea financiar un pre fr TVA, care depete cu mai mult de 10% valoarea estimat din anunul de participare art. 36, alin. (1), lit. e) din HG nr. 925/2006; Oferta conine n propunerea financiar un pre fr TVA, care dei nu depete cu mai mult de 10% din valoarea estimat din anun, fie nu se pot disponibiliza fonduri, fie prin disponibilizarea fondurilor i ncheierea contractului la preul respectiv se eludeaz aplicarea obligaiilor legale n raport cu anumite praguri valorice art. 36 alin. (1), lit. e^1) din HG nr. 925/2006; Oferta care prezint un pre neobinuit de sczut pentru ceea ce urmeaz a fi furnizat, executat sau prestat, iar justificrile primite nu asigur ndeplinirea contractului la parametrii calitativi/cantitativi din caietul de sarcini art. 36, alin. (1), lit. f) din HG nr. 925/2006 Oferta este depus de un ofertant care se ncadreaz n prevederile conflictului de interese art. 69^1 din OUG nr. 34/2006, art. 36, alin. (1), lit. g) din HG nr. 925/2006;

III.

Ofert neconform: Oferta care nu satisface n mod corespunztor caietul de sarcini art. 36, alin. (2), lit. a) din HG nr. 925/2006; Oferta care conine propuneri referitoare la clauzele contractuale care sunt n mod evident dezavantajoase pentru autoritatea contractant, iar ofertantul nu renuna la ele art. 36, alin. (2) lit. b) din HG nr. 925/2006; Oferta care conine n cadrul propunerii financiare preuri care nu sunt rezultatul liberei concurene i care nu pot fi justificate art. 36, alin (2), lit. c) din HG nr. 925/2006; Oferta care este depus n cadrul unei proceduri defalcate pe loturi, fr a se putea realiza distincia preurilor financiare pentru fiecare lot n parte art. 36, alin. (2), lit. d) din HG 925/2006;

Pagina 221 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Oferta a crei propunere tehnic a fost modificat de ofertant prin rspunsurile la solicitrile de clarificare art. 109, alin. (3) din OUG nr. 34/2006, art. 79 din HG nr. 925/2006 Oferta a crei propunere financiar a fost modificat de ofertant prin rspunsurile la solicitrile de clarificare art. 109, alin. (3) din OUG nr. 34/2006, art. 79 din HG nr. 925/2006; Oferta care conine vicii de form sau erori aritmetice a cror remediere nu a fost acceptat de ofertant art. 79-80 din HG nr. 925/2006. Oferta pentru care ofertantul nu transmite n termenul stabilit de comisia de evaluare, clarificrile/rspunsurile solicitate sau n cazul n care acestea nu sunt concludente art. 11, alin (4)-(5) din HG nr. 925/2006 Oferta care este revocat/modificat ulterior deschiderii, cu excepia licitaiei electronice.

O ofert este irelevant atunci cnd se propune altceva fa de obiectul contractului ce se intenioneaz a fi atribuit, respectiv necorespunztoare.

Bun practic: Comisia de evaluare are obligaia de elabora Raportul procedurii conform formularului model al ANRMAP, prezentat prin Ordinul nr. 302/2011, i desemnarea unui ctigtor sau anularea procedurii. Reprezentantul legal al autoritii are obligaia de a lua decizia aprobrii sau respingerii rezultatului activitii comisiei de evaluare.

Raportul procedurii de atribuire, se semneaz de ctre membrii Comisiei de evaluare, i trebuie s reprezinte acordul a cel puin 2/3 dintre membri pentru ofertantul declarat ctigtor. Membrii comisiei de evaluare care au opinie diferit de a celorlali, au obligaia de a elabora i prezenta propriul raport ctre conductorul autoritii contractante. Membrii cooptai ai Comisiei de evaluare nu pot fi semnatari ai Raportului procedurii, ns acetia au obligaia ntocmirii propriilor rapoarte de specialitate, conform cu atribuiile pentru care au fost cooptai. Aceste rapoarte devin anexe ale Raportului procedurii. Membrii Comisiei de evaluare nu au obligaia de a prelua opiniile membrilor cooptai ca fiind valide, dar le pot avea n vedere atunci cnd solicit clarificri i evalueaz propunerile tehnicofinanciare ale ofertanilor prin prisma propriei celeriti i experiene. Coninutul Raportului procedurii este cel menionat la art. 213, alin. (2) din OUG nr. 34/2006, fr ns a fi exhaustiv la respectivele elemente. Raportul procedurii de atribuire trebuie s includ meniuni ale fiecrei etape realizate de ctre membrii comisiei, acordnd atenie urmtoarelor: prezentarea informaiilor privind autoritatea contractant, membrii comisiei i procedura de atribuire; precizarea candidailor/ofertanilor (inclusiv asociaii, subcontractanii, personalul ofertat conform cerinelor); evidenierea clarificrilor privind documentaia de atribuire (ntrebri i rspuns); detalii ale rundelor de negociere i rezultatelor acestora;

Pagina 222 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

constatrile factuale ale documentelor evaluate, pentru fiecare ofertant n parte; elemente ale propunerii tehnice relevante pentru desemnarea ofertelor conforme sau nu; propunerile financiare ale fiecrui ofertant, nu doar prin precizarea preului; motivaiile argmentate ale deciziilor luate pentru respingerea sau descalificarea ofertanilor, prin menionarea concret a elementelor care au stat la baza acestora; argumentele desemnrii ofertelor admisibile i a celei ctigtoare; modalitatea de aplicare a criteriilor de selecie i a factorilor de evaluare, prin evidenierea punctelor obinute pentru fiecare element evaluat; sau dup caz, justificarea anulrii procedurii.

Se recomand ca Raportul procedurii s aib anexate Fiele de evaluare individual ale fiecrui membru al Comisiei. Aceste fie vor evidenia aspectele obiective avute n vedere de fiecare membru al comisiei, cu privire la evaluarea documentelor de calificare i a propunerii tehnice i mai ales cu precizarea concret a modalitii de punctare. Raportul procedurii va cuprinde informaii din fiecare etap a procesului de evaluare, prezentnd att solicitarea transmis ofertanilor ct i rspunsul acestora. Comisia de evaluare va include n raport propriile concluzii ale documentelor analizate i motivaiile respectivelor concluzii, cu trimitere ctre rapoartele membrilor cooptai.

5.2.5

Alte precizri suplimentare

Autoritile de Management al fondurilor europene dispun de reglementri interne de verificare i monitorizare a activitii proiectelor aflate n derulare la autoritile contractante publice. Aceste proceduri de lucru sunt atent monitorizate de ctre experii Comisiei Europene, prin vizite periodice de control finalizate cu rapoarte prin care se stabilesc fie suspendri de alocri de fonduri, fie aprobarea la plat a urmtoarelor trane de finanare european. Prin aceste reglementri interne, autoritile desfoar verificri integrale, pe baz de liste de verificare, a procedurilor de atribuire a contratelor de achiziii pentru care sunt depuse solicitri de rambursare de sume. Aceste liste, elaborate pe baza prevederilor din OUG nr. 34/2006 i HG nr. 925/2006, constituie dovada respectrii sau nerespectrii legii n materie de achiziii publice. Pe baza listelor, sunt aprobate la plat sumele solicitate fie integral, fie parial, n funcie de abaterile constatate de la prevederile legale. Abaterile de la prevederile legale se face prin raportare att la art. 293 din OUG nr. 34/2006, ct i prin raportare la OUG nr. 66/2011 i HG nr. 875/2011 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor OUG nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora. Prin prisma prevederilor OUG nr. 66/2011, principalele sanciuni privesc nclcarea principiilor transparenei, a nediscriminrii i a liberului acces la procedur. Verificri procedurale privind achiziiile publice sunt efectuate i de ctre Autoritatea de Audit, aceasta avnd dreptul statuat de Regulamentul CE nr. 1828/2006 privind regulile aplicabile
Pagina 223 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

fondurilor, de evalua i aplica corecii acolo unde sunt constatate abateri de la prevederile legale privind achiziiile publice, reglementrile contabile i gestionarea fondurilor. Verificrile efectuate vizeaz nu doar respectarea prevederilor legale n ceea ce privete procedura de atribuire derulat, dar i potenialele conflicte de interese sau de fraud ce pot apare. n acest sens, solicitarea unor cerine de calificare care nu prezint relevan fa de obiectul contractului de achiziie, cumulate cu nclcri de termene procedurale care conduc la depunerea unei singure oferte, constituie un element c respectivele cerine sunt restrictive. Dac n aceast situaie se constat c singura ofert depus are deficiene n documentaia de calificare sau propunerea tehnic i totui a fost contractat la o valoare apropiat de valoarea estimat, atunci suspiciunea de fraud devine iminent. Conflictele de interese, sau situaiile ce ridic suspiciuni de indicatori de fraud, pot fi evitate de ctre autoritile contractante prin aplicarea urmtoarelor msuri: Elaborarea caietului de sarcini se va realiza prin consultarea pieei n ceea ce privete specificaiile tehnice ale produselor sau serviciilor, fr a preciza specificaiile exact ale unui singur produs. Totodat, se va avea n vedere c prin cumularea unor specificaii de la mai multe produse, cresc ansele ca nici un ofertant s nu poat participa la procedur, ntruct un astfel de produs nu exist. Elaborarea criteriilor de calificare va avea n vedere capacitile necesare executrii contractului, i nu capacitile care favorizeaz un anumit operator economic. n acest sens, se va renuna la solicitri excesive de informaii i documente pentru calificare, mai ales dac obiectul contractului este unul de furnizare sau de servicii reglementate. n acelai scop, detalierea excesiv a unor cerine de calificare precum experiena similar i resursele de personal, n cazul unor lucrri de complexitate redus, constituie un potenial conflict sau o fraud din fonduri publice. Pe parcursul derulrii procedurii de atribuire, n fiecare moment al etapei de evaluare, se vor lua toate msurile considerate necesare pentru evitarea apariiei situaiilor de conflict de interese, astfel cum sunt regsite n capitolul 4 al prezentului ghid. Din momentul publicrii anunului de participare, se va evita comunicarea n particular (telefonic, e-mail, SMS-uri, edine de lucru pe un alt contract, etc.) cu potenialii ofertani, indiferent dac acetia depun oferte sau nu. Sunt permise doar comunicrile oficiale, prin adrese de clarificare i rspunsurile oficiale la acestea. Membrii comisiei de evaluare sunt singurii care au dreptul de a studia documentele ofertei pn la declararea ofertantului ctigtor. Excepie face situaia cnd exist contestaie pn la finalizarea evalurii tuturor ofertelor (situaie care apare de regul atunci cnd exist premisele unei suspiciuni de conflict de interese). De multe ori, aceste autoriti au interpretat anumite prevederi legale prin prisma experienei sau instruirilor efectuate n domeniul achiziiilor publice i mai ales avnd n vedere coreciile aplicate de Comisia European n cazul n care au fost constatate abateri de la principiile de transparen i nediscriminare n achiziiile publice finanate din fonduri europene. Cu toate acestea, aceeai procedur de atribuire, verificat de ctre ANRMAP pe partea documentaiei de atribuire a condus la aplicarea unor corecii financiare autoritii contractante de ctre Autoritile de Management i/sau Autoritile de Audit.

Pagina 224 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Pentru a reduce considerabil cuantumul coreciilor aplicate beneficiarilor de fonduri europene care deruleaz proceduri de atribuire a contractelor de achiziii conform legislaiei naionale n domeniu, a fost elaborat acest Ghid de bune practici n achiziii publice. Scopul acestui ghid este de a reduce diferenele de interpretare ntre diferite instituii de verificare a procedurilor de achiziii derulate de beneficiarii de fonduri europene. Avnd ns n vedere c fiecare procedur de achiziie are specificul su, autoritile contractante sunt cele care poart rspunderea pentru respectarea legislaiei, sub toate aspectele sale, i totodat singurele care pot justifica modalitatea de aplicare a prevederilor legislative.

Aciuni de bun practic pentru derularea procedurilor de atribuire, fr a fi limitativ sau cronologic menionate: I) Identificarea necesitii: 1) Se elaboreaz referatul de necesitate de ctre fiecare compartiment al autoritii Se ndosariaz separat Referatele de necesitate colectate de la compartimente 2) Se cumuleaz toate referatele de ctre departamentul de achiziii, grupate pe specificul obiectului achiziiei: Cumulul necesitilor identificate n referate, i contrngerile ce le-au determinat pot fi menionate n caietele de sarcini i ajut la justificarea unor cerine tehnico-financiare 3) 4) 5) Se verific constrngerile ce au determinat necesitile i eventuale alte condiionri Se prioritizeaz necesitile n funcie de urgen i/sau dependen de alte aciuni premergtoare Se identific i se consult potenialii furnizori/ prestatori/ executani: Consultarea potenialilor furnizori se va face strict n vederea identificrii specificaiilor tehnice ale bunurilor/serviciilor/lucrrilor i/sau al costurilor estimative, fr a fi discutate prevederile contractuale posibile; Consultarea poate avea n vedere eventuale termene posibile de livrare/service, sau alte condiionaliti, dup caz 6) Se identific procedura aplicabil Procedura identificat trebuie s asigure obinerea produse/servicii/lucrri pentru satisfacerea necesitilor celor mai adecvate

Procedura aleas nu trebuie s conduc la restricionarea accesului operatorilor economici 7) 8) Se definesc termenii i limitele soluiilor dorite, dac este cazul unui concurs de soluii Se estimeaz valorile de achiziie pentru fiecare tip/obiect de achiziie Valorile de achiziie vor fi estimate prin raportare la cel mai ridicat cost de pia identificat pentru produsul/serviciul/lucrarea avut n vedere 9) Se identific posibilele surse de finanare

Pagina 225 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

10) Se bugeteaz fondurile necesare i se propun spre aprobare 11) Se realizeaz Programul Anual al Achiziiilor Publice (PAAP) preconizat, prin alocarea unui cod CPV fiecrui obiect al achiziiei n funcie de necesitate 12) Se definesc specificaiile minimale ce corespund obiectului achiziiei (se elaboreaz caietul de sarcini) 13) Se identific indicatorii tehnico-economici ce trebuie obinui n urma finalizrii contractului de achiziie 14) Se aprob, prin Hotrre a organului de conducere al autoritii contractante, indicatorii tehnico-economici 15) Dac este posibil, se stabilesc criteriile de calificare 16) Dac este posibil, se stabilete criteriul de atribuire 17) Se transmite anun de intenie, dac este cazul 18) Dup aprobarea bugetului se actualizeaz PAAP 19) Se ndosariaz: Referatele de Necesitate, copie dup Hotrrea de aprobare a indicatorilor tehnico-economici, copie dup PAAP, anunul de intenie

II) ntocmirea documentaiei de atribuire: 1) Se revizuiesc i se actualizeaz: caietul de sarcini, criteriile de calificare, cu sau fr consultarea potenialilor ofertani sau/i cu ajutorul unor consultani externi, acordnd atenie specificaiilor prin prisma principiilor de nediscriminare i tratament egal Documentaia descriptiv, n cazul procedurii de negociere cu publicare i dialog competitiv trebuie s prezinte clar necesitile (inclusiv cerinele minime), a obiectivele i constrngerile autoritii contractante n raport cu obiectivele, i, dup caz, a caracteristicilor soluiei / soluiilor solicitate astfel nct s nu dea natere unor interpretri ce pot conduce la abordri derutante pe parcursul procesului de pregtire a ofertelor i a derulrii procedurii de achiziie Se stabilesc factorii de selecie dac este cazul unei proceduri cu etap de selecie Se definesc criteriul de atribuire i factorii de evaluare, algoritmul de calcul, identificnd avantajul creat de respectivii factori pentru derularea contractului i/sau obinerea indicatorilor tehnico-economici previzionai Se stabilesc condiiile contractuale minimale, astfel nct realizarea activitilor contractuale s se ncadreze n estimrile de timp i resurse alocate Se actualizeaz valoarea estimat, inclusiv dac este cazul prin cumularea altor produse/ servicii/ lucrri similare sau suplimentare devenite necesare n urma primirii altor referate de necesitate sau estimrii unor cantiti viitoare Se definitiveaz documentaia de atribuire Se re-verific legalitatea, relevana i proporionalitatea criteriilor de calificare i condiiilor contractuale prin raportare la caietul de sarcini

2)

3) 4)

5) 6)

7) 8)

Pagina 226 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

9)

Se elaboreaz Notele justificative privind: valoarea estimat, criteriile de calificare i selecie, criteriul de atribuire, alegerea procedurii.

10) Se obine acordul responsabilului legal asupra prevederilor documentaiei de atribuire n vederea lansrii procedurii de achiziie 11) Se identific persoanele care vor face parte din Comisia de evaluare /Juriul concursului /Comisia de Negociere Se vor propune persoane avnd capacitatea profesional necesar evalurii obiective a candidaturilor/ofertelor Se vor propune persoane disponibile pentru perioada de evaluare Persoanele propuse pot fi cadrul oricrui departament al autoritii contractante Se vor avea n vedere i persoane de rezerv, n numr suficient pentru a se asigura un numr impar pentru membrii cu drept de vot, n cazul indisponibilitii membrilor desemnai 12) Se emite Decizia de constituire a Comisiei de Evaluare, inclusiv cu fia atribuiilor membrilor Fia atribuiilor este necesar pentru a clarifica limitele responsabilitilor membrilor 13) Se emite Nota justificativ privind cooptarea de experi externi Experii externi sunt cei care nu sunt angajai ai autoritii contractante, sau care au fost necesari ulterior deschiderii ofertelor Decizia de cooptare a experilor externi trebuie s aib n vedere imposibilitatea asigurrii cu personal avnd capacitatea profesional necesar evalurii ofertelor 14) Se ndosariaz Documentaia de atribuire, Decizia de numire i Notele justificative ntocmite

III) Publicarea anunului/invitaiei de participare: 1) Se elaboreaz anunul de participare, prin introducerea informaiilor regsite la nivelul documentaiei de atribuire: Nu este necesar i obligatorie finalizarea anunului de participare n aceeai sesiune 2) 3) 4) 5) 6) Se ncarc n SEAP documentaia de atribuire, integral, i se ataeaz la anunul de participare Se verific existena tuturor documentelor i informaiilor din anun necesare elaborrii ofertelor, avnd n vedere principiul transparenei Se transmite anunul de participare spre publicare n SEAP, inclusiv notele justificative ntocmite Se corecteaz, dac este cazul, anunul de participare (sau alte prevederi ale documentaiei de atribuire) Se ndosariaz anunul/invitaia de participare publicat
Pagina 227 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

7)

n cazul procedurii de negociere fr anun, se Notific UCVAP asupra lansrii procedurii, anterior transmiterii invitaiei ctre operatori economici

IV) Aciuni anterioare depunerii candidaturilor/ofertelor: 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) Se nregistreaz fiecare solicitare de clarificare sosit de la operatorii economici Se elaboreaz rspuns clar, concret i suficient de detaliat la fiecare ntrebare, de ctre persoanele responsabile Se nregistreaz Adresele de rspuns la solicitri Se public rspunsurile, i eventual documentele suplimentare, pe SEAP Dac este cazul, se emite Not de justificare a modificrilor asupra documentaiei de atribuire Dac este cazul, se emite Not justificativ de prelungire a perioadei de depunere a ofertelor Se public anunurile erat n SEAP Se ndosariaz, cronologic, toate solicitrile operatorilor i rspunsurile aferente de clarificare, inclusiv dovezile/confirmrile de primire-transmitere

V) Etapa de deschidere a candidaturilor/ofertelor: 1) Se nregistreaz fiecare candidatur/ofert primit: Secretariatul autoritii contractante are obligaia nsemrii pe plic a datei i orei nregistrrii, fr a deschide plicurile primite; 2) 3) Se completeaz Procesul Verbal de Deschidere cu informaiile cunoscute: informaii despre procedur, membrii comisiei, cronologia i obiectul clarificrilor Se ntrunete Comisia de evaluare, la data, ora i locul comunicat prin anunul de participare: Comisia de evaluare preia toate candidaturile/ofertele depuse de la secretariatul autoritii sau de la persoana desemnat prin anunul de participare pentru colectarea acestora Comisia de evaluare are responsabilitatea prezervrii documentelor depuse de ofertani din momentul prelurii acestora i pn la aprobarea Raportului procedurii de ctre Reprezentantul legal; Membrii comisiei au obligaia pstrrii confidenialitii asupra oricror informaii obinute ca urmare a verificrii documentelor depuse de ofertani, cu excepia situaiilor determinate de aciuni ale autoritilor de control (ANRMAP, UCVAP, CNSC) sau ale autoritilor de anchet Orice decizie a Comisiei se ia cu acordul a cel puin 2/3 din numrul total al membrilor.

Pagina 228 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

4)

Se face prezena persoanelor aflate n sal, identificnd membrii comisiei i reprezentanii candidailor/ofertanilor, sau al altor observatori avnd drept legal de prezen la edina de deschidere Se semneaz Declaraiile de confidenialitate, imparialitate i de conflict de interese ale membrilor comisiei i experilor cooptai, inclusiv dac e cazul, al altor reprezentani desemnai de autoritatea contractant Dac este cazul, membrul comisiei care se sesizeaz de existena vreunui conflict de interese are obligaia de a se retrage

5)

6) 7) 8) 9)

Se verific integritatea plicurilor i dac acestea sunt pentru prezenta procedur Se deschid candidaturile/ofertele n ordinea primirii Se identific numele complet al ofertantului (individual sau n asociere), inclusiv ale subcontractanilor declarai Se verific cu prioritate existena n original a garaniilor de participare, n forma, cuantumul i perioada de valabilitate menionate n anunul de participare n cazul procedurilor cu etap de depunere a candidaturilor, garania de participare se poate constituie i la etapa de depunere a ofertelor Nu pot fi respinse la deschidere ofertele care nu respect cerinele de prezentare a ofertei (ex: garania de participare nu este n afara plicului ci n interior; nu sunt nscrise pe plic nsemnrile solicitate; modalitatea de ndosariere a documentelor n cadrul plicului, etc.)

10) Se verific existena dovezilor privind declararea ca IMM. Nu pot fi eliminate automat candidaturile/ofertele care nu prezint aceste documente, dac aceste lucru nu a fost expres precizat n anunul de participare i/sau n documentaia de atribuire; Candidatura/oferta nu poate fi evaluat pn la clarificarea acestui aspect 11) Se verific exclusiv existena documentelor de calificare solicitate Nu se va da citire i Nu se vor exprima public preri asupra coninutului documentelor 12) Se noteaz documentele lips 13) Se identific i noteaz, exclusiv sub aspect cantitativ, fr nominalizare de persoane sau entiti, elementele de calificare ce urmeaz a fi evaluate Elementele vor fi identificate i notate strict prin raportare la nivelurile minime precizate la factorii de selecie/atribuire 14) Cu excepia cazului n care exist etap de selecie, se d citire verbal propunerii financiare, i eventual elementelor ce urmeaz a fi evaluate Cuantumul propunerii financiare se va nscrie n Procesul verbal de deschidere 15) Se elaboreaz Procesul Verbal de Deschidere (PVD) 16) Se semneaz PVD de ctre toi cei prezeni: membri ai comisiei, reprezentani ai ofertanilor, observatori

Pagina 229 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

17) Se nregistreaz PVD i se nmneaz o copie reprezentanilor prezeni 18) Se transmite PVD n aceeai zi pe fax ctre toi candidaii/ofertanii, 19) Se transmite prin pot cu confirmare de primire, copie conform cu originalul dup PVD, ctre toi ofertanii n aceeai zi 20) Se ndosariaz PVD, declaraiile membrilor comisiei i garaniile de participare ale ofertanilor

VI) Selecia candidaturilor: 1) Se analizeaz coninutul fiecrui document de calificare depus, pentru fiecare candidat n parte, prin prisma cerinelor menionate n anunul de participare i documentaia de atribuire Prevaleaz analiza fondului documentelor fa de forma acestora: Se poate verifica forma documentelor numai atunci cnd aceasta este prestabilit prin legislaie, cum este cazul certificatelor eliberate de unele autoriti; n cazul prezentrii informaiilor sub alt form dect cea reglementat, se pot solicita clarificri, fr a considera candidatura neconform

Atunci cnd informaiile solicitate sunt incluse ntr-un singur document, nu se vor solicita clarificri sau disjungerea acestora; Se va verifica doar existena informaiilor care prezint suficiente dovezi pentru calificarea candidailor conform cerinelor minimale specificate n anunul de participare; 2) 3) Se identific documentele avnd informaii insuficiente, neclare, neconcludente i se elaboreaz solicitrile de clarificare Se elaboreaz, se nregistreaz i se transmit solicitrile de clarificare asupra documentelor de calificare Solicitrile se semneaz de ctre Preedintele Comisiei; Solicitrile originale se pstreaz la documentele comisiei, pn la definitivarea evalurii Solicitrile trebuie s evidenieze n clar: cerina din anun considerat nendeplinit documentul/documentele analizate i/sau modul de prezentare a informaiilor din partea ofertantului pentru care sunt solicitate clarificri documentul sau informaiile dorite a fi prezentate sau evideniate, prin raportare strict la cerinele minime pentru calificare potenialele riscuri pentru neprezentarea clarificrilor n termenul solicitat sau pentru furnizarea altor documente sau informaii care modific substanial documentele sau informaiile deja furnizate;

Pagina 230 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

4)

Se transmit solicitrile de clarificri, prin fax, ctre fiecare candidat n parte n cel mai scurt timp; Adresele se pstreaz la documentele comisiei, inclusiv cu recipise doveditoare ale transmiterii

5) 6) 7)

Se nregistreaz rspunsurile primite, menionnd data i ora, anexnd i recipisele de fax doveditoare; Se analizeaz i evalueaz fiecare clarificare, raportat la solicitrile transmise Se re-analizeaz toate documentele de calificare depuse de fiecare candidat n parte, inclusiv a clarificrilor transmise Se vor admite numai documente/informaii care vin n completarea unor documente i/sau informaii insuficient detaliate Nu se vor admite clarificrile care modific substanial informaiile deja prezentate, cum ar fi nlocuirea persoanelor responsabile, sau a subcontractorilor sau statutului iniial al acestora (din subcontractani devin asociai)

8)

Se identific, noteaz i verific, dac e cazul, nivelurile minime ale cerinelor ce urmeaz a fi punctate n vederea seleciei Nu se vor admite clarificri care s modifice nivelurile minime deja prezentate

9)

Se puncteaz fiecare candidatur, de ctre fiecare membru al comisiei n parte Evaluarea documentelor de calificare, ca i a propunerilor de ofert, se va face de ctre fiecare membru al comisiei, i nu prin ncuvinarea formal a verificrilor realizate doar de ctre un singur membru Punctajul trebuie acordat de ctre fiecare membru, pe baza aprecierii personale obiective a modalitii de ndeplinire a nivelurilor minime de selecie descrise n anunul de participare sau documentaia de atribuire, cu justificarea corespunztoare a punctajului acordat NU se vor solicita clarificri autoritii contractante (elaboratorilor documentaiei) asupra algoritmului de calcul sau modalitii acestuia de aplicare Inaplicabilitatea algoritmului de calcul poate constitui un motiv de anulare a procedurii de atribuire

10) Se redacteaz Raportul procedurii de evaluare a candidaturilor 11) Se aprob Raportul de ctre Reprezentantul legal al autoritii 12) Se nregistreaz i ndosariaz Raportul de evaluare a candidaturilor, mpreun cu clarificrile asupra candidaturilor i grilele de punctaj ale membrilor Raportul va conine i meniunile observatorilor UCVAP asupra aspectelor procedurale constatate. 13) Se comunic rezultatul ctre fiecare candidat

Pagina 231 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Comunicrile privind rezultatul trebuie s specifice n clar, complet i concret motivele i dovezile care au condus la respingerea sau descalificarea candidaturilor Comunicrile se vor transmite pe fax, pstrnd recipisele doveditoare 14) Se transmit invitaii de participare la etap urmtoare ctre cei selectai, mpreun cu documentaia de ofertare Invitaiile vor avea coninutul minim solicitat de lege, i nu pot modifica coninutul altor informaii deja publicate prin anunul de participare (cu excepia situaiilor cnd acestea sunt decise, n scris, de instituii cu atribuii legale n acest sens).

VII) Evaluare oferte: 1) Se verific propunerea tehnic prin prisma cerinelor din caietul de sarcini, n sensul ndeplinirii tuturor cerinelor Se analizeaz precizrile ofertantului prin comparare cu specificaiile solicitate de autoritatea contractant n caietul de sarcini Se verific conformitatea/corelarea descrierii activitilor de execuie a contractului n toate documentele propunerii tehnice Se verific corelarea informaiilor de execuie a contractului prin conformarea la prevederile legale i/sau constrngerile de mediu /sociale /economice, dup caz. 2) 3) Se verific ndeplinirea parametrilor tehnici minimali pentru acordarea punctajului, dac este cazul aplicrii criteriului ofertei celei mai avantajoase din punct de vedere economic Se verific corelaia informaiilor ntre propunerea tehnic i propunerea financiar Se verific informaiile legate de execuia fizic a contractului i execuia financiar; Se verific corelarea informaiilor propunerii tehnico-financiare cu alte informaii prezentate n ofert, precum aportul asociailor i/sau subcontractanilor, alocarea de resurse, etc. Se verific modul de abordare privind condiionrile contractuale ale autoritii contractante 4) Se evalueaz propunerea tehnico-financiar prin prisma preurilor unitare ofertate per unitate de cantitate (vicii de form i/sau fond) Se verific preluarea complet i conform a cantitilor de activiti Se verific includerea elementelor propunerii tehnice n cadrul preurilor unitare ale propunerii financiare Se verific eventuale vicii de form privind prezentarea propunerii tehnice sub aspectul conformitii materialelor, activitilor, alocrilor de resurse Se verific preurile unitare ale materialelor, costul orar al resurselor umane, costurile cu taxele i contribuiile legale minimale/maximale, etc. dup caz.

Pagina 232 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Se verific, i rectific dac e cazul i/sau e posibil, calculaiile aritmetice care au condus la cuantumul propunerii financiare 5) Se solicit, prin adres nregistrat i trimis pe fax, clarificri asupra propunerilor tehnicofinanciare, inclusiv privind preurile neobinuit de sczute sau vicii de form i/sau erori aritmetice Nu se vor solicita modificri substaniale ale propunerilor tehnico-financiare, altele dect cele ce pot fi ncadrate n categoria viciilor de form sau erorilor aritmetice Se pot preciza categoriile de documente care prezint relevan pentru evaluarea propunerilor tehnico-financiare Se va solicita acordul asupra coreciilor aritmetice sau punctul de vedere asupra eventualelor vicii de form constatate 6) 7) Se nregistreaz (menionnd i data i ora) i se evalueaz rspunsurile ofertanilor Se coreleaz rspunsurile de clarificare primite cu propunerile tehnico-financiare iniiale, n vederea identificrii modificrilor aduse ofertei Se admit coreciile tehnico-financiare impuse de viciile de form sau erorile aritmetice sesizate de autoritate i acceptate de operator economic Se consider conforme NUMAI modificrile solicitate de autoritate i asumate de ofertant prin reformulare sau prezentarea de documente suplimentare Se vor analiza clarificrile prin corelare cu propunerea tehnico-financiar iniial, admind orice form/formulare care nu contravine unor informaii deja prezentate Dac este cazul, se vor re-solicita clarificri n sensul corelrii informaiilor ntre propunerea tehnico-financiar iniial i clarificrile ulterioare depuse, preciznd expres obiectul/situaia ce trebuie clarificat 8) Se evalueaz clarificrile privind preurile neobinuit de sczute prin comparare cu preurile contra-ofertanilor sau cele de pe pia Se evalueaz justificrile preurilor neobinuit de sczute prin comparare cu preurile contra-ofertanilor sau cele existente n pia, acolo unde exist informaii sau acestea sunt comparabile Se verific valabilitatea/veridicitatea preurilor sau acordurilor sau oricror elemente prezentate de operator pentru justificarea costurilor reduse 9) Dac este cazul, se solicitri clarificri privind modificrile aduse propunerilor tehnicofinanciare, altele dect cele corespunztoare unor vicii de form sau erori aritmetice nesesizate de comisie

10) Se nregistreaz adresele de rspuns ale ofertanilor 11) Se verific rspunsurile ofertanilor asupra modificrilor 12) Se analizeaz Rapoartele de specialitate ale experilor cooptai 13) Se analizeaz Punctele de vedere diferite ale membrilor evaluatori

Pagina 233 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

14) Dac este cazul, se solicit clarificri din partea terelor pri asupra informaiilor furnizate de ofertani Se pot solicita clarificri din partea furnizorilor de materiale sau servicii prezentai de ofertant n cadrul documenteor de ofert Se pot solicita clarificri din partea instituiilor publice sau private care au emis certificate/ atestate/ autorizri/ recomandri etc. 15) Se re-verific documentaia de calificare/ofertare a fiecrui ofertant prin raportare la prevederile legislaiei pentru declararea acesteia ca admisibil i conform sau inacceptabil i/sau neconform 16) Se noteaz n Raportul Procedurii, motivele declarrii ofertelor ca neconforme i/sau inacceptabile, cu precizarea concret a dovezilor care au stat la baza deciziei 17) Se acord punctaj fiecrei oferte conforme i admisibile, cu excepia criteriului ofertei cu preul cel mai sczut: Punctajul se acord de ctre fiecare membru al comisiei de evaluare, pe baza aprecierii personale obiective a modului de ndeplinire a facotrului de evaluare, acordnd punctajul conform algoritmului de calcul 18) Se finalizeaz Raportul Procedurii prin introducerea tuturor informaiilor obinute n urma activitilor cronologice realizate, a care se ataeaz Rapoartele experilor cooptai i punctele de vedere diferite al membrilor comisiei Se va completa Raportul Procedurii cu toate informaiile constatate cronologic pe parcursul evalurii Se va completa Raportul Procedurii prin prezentarea succint a tuturor clarificrilor solicitate i a rspunsurilor primite 19) Se aprob/respinge Raportul procedurii de ctre Reprezentantul legal Raportul se nainteaz spre aprobare n maxim 3 zile de la finalizarea de elaborare Atunci cnd procedura a fost verificat de observatori UCVAP, acesta va cuprinde i observaiile acestora 20) n caz de respingere, se re-evalueaz obieciile i motivaiile respingerii, prin raportare strict la cerinele documentaiei de atribuire, n limita atribuiilor acordate de ctre Reprezentantul legal prin Decizia de numire 21) Dac motivaiile sunt ntemeiate, se re-evalueaz documentaia de calificare i propunerile tehnico-economice, i emiterea unui Raport revizuit al procedurii de atribuire 22) Dac observaiile nu sunt ntemeiate, se semneaz de ctre membrii comisiei o Not de respingere argumentat a motivaiilor Reprezentantului Legal, ce devine anex la Raportul procedurii naintat spre aprobare 23) Raportul procedurii se ndosariaz, mpreun cu: original/copii dup toate adresele i rspunsurile de clarificare rapoartele experilor cooptai, n original

Pagina 234 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

punctele de vedere diferite ale membrilor comisiei, n original grilele de evaluare i punctaj semnate de ctre fiecare membru, n original notele de supraveghere ale observatorilor UCVAP privind activitatea comisiei, n copie alte anexe elaborate i menionate n raport, dup caz.

VIII) Finalizarea procedurii: 1) Comunicrile privind rezultatul procedurii sunt transmise sub semntura reprezentantului legal al autoritii: Comunicrile se transmit obligatoriu pe fax i prin pot, pstrnd n ambele cazuri recipisele doveditoare Comunicrile vor avea incluse precizrile Raportului Procedurii privind declararea ofertei ca neconform, inacceptabil sau nectigtoare Comunicrile vor respecta coninutul minimal precizat de legislaie 2) Contractul se elaboreaz pornind de la condiiile contractuale minimale precizate n cadrul documentaiei de atribuire prin includerea propunerilor tehnico-financiare ofertate Nu vor fi acceptate modificri ale condiiilor contractuale obligatorii comunicate prin documentaia ataat la anunul de participare Contractul va avea incluse eventualele modificri acceptate de autoritate prin clarificri anterioare etapei de depunere a ofertelor, sau stabilite prin negocieri n cadrul etapelor de dialog sau negociere. n cazul licitaiei restrnse nu pot fi negociate condiiile contractuale. Nu se vor accepta modificri ale condiiilor contractuale necomunicate de ofertant n faza de ofertare, Nu pot fi acceptate prevederi contractuale care contravin sau modific sensul condiiilor contractuale obligatorii. 3) Se elaboreaz, transmite i public anunul de atribuire Anunul de atribuire se elaboreaz pe baza informaiilor cuprinse n Raportul Procedurii Anunul de atribuire se public n maxim 48 de zile de la semnarea contratului de achiziie 4) La finalizarea contractului de achiziie, autoritatea va emite Documentul Constatator care atest calitatea i gradul de ndeplinire a obligaiilor contractuale

IX) Aciuni aferente etapei de dialog competitiv 1) 2) Etapa a doua de dialog se desfoar numai cu candidaii selectai, invitai a depune ofert preliminar ca baz pentru discuii Discuiile se vor purta n sensul reducerii soluiilor tehnice

Pagina 235 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

La rundele de dialog pot participa n exclusivitate numai membrii comisiei de dialog fa n fa cu reprezentanii operatorului economic Reducerea soluiilor tehnice se va face doar prin prisma punctajelor obinute conform algoritmului de aplicare a factorilor de evaluare stabilii prin anunul de participare Se vor derula runde succesive, individuale i confideniale cu fiecare ofertant n parte 3) Dialogul se va realiza exclusiv asupra elementelor comunicate prin anunul de participare, documentaia descriptiv sau prin invitaia la etapa de dialog Dac nu a existat posibilitatea atarii la anunul de participare, Documentaia descriptiv va fi transmis odat cu transmiterea invitaiei la etapa de dialog Dialogul se va realiza pornind de la propunerile tehnico-financiare preliminare/pariale Dialogul se poate desfura i n ceea ce privete aspectele contractuale Aspectele contractuale pot fi aduse la cunotina tuturor participanilor, numai cu acordul

Dialogul se consider finalizat atunci cnd nici un ofertant nu mai poate aduce alte mbuntiri tehnice propunerii sale privind soluia tehnico-financiar viabil i/sau prevederilor contractuale Finalizarea etapei de dialog se va comunica tuturor ofertanilor 4) Se elaboreaz Raportul procedurii de dialog Raportul procedurii de dialog se ntocmete dup acelai format ca i Raportul procedurii i va include: Cronologia rundelor de dialog Elementele principale discutate Soluiile viabile identificate Punctele de vedere exprimate de membrii comisiei i/sau experii cooptai

Raportul procedurii de dialog se aprob de Reprezentantul legal, i va include i meniunile observatorilor UCVAP Rezultatul procedurii de dialog se comunic tuturor participanilor Comunicrile vor meniona clar i concret motivele respingerii, dac e cazul

- Comunicrile vor evidenia soluile viabile identificate 5) Se solicit, se depun i se evalueaz oferte finale: Invitaia de depunere a ofertelor finale se transmite doar ctre cei care au prezentat soluii viabile: Invitaia va preciza obligaia pstrrii neschimbate a soluiei stabilite cu respectivul operator economic i un termen suficient pentru pregtirea ofertei finale Termenul de pregtire a ofertelor trebuie s fie acelai pentu toi participanii

Pagina 236 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Invitaia poate fi transmis pe fax i/sau prin pot, pstrnd recipisele doveditoare

Ofertele finale nregistrate se deschid n edin public, ntocmind n acest sens un Proces Verbal al edinei de deschidere Ofertele finale se evalueaz n edin restrns, doar de ctre membrii comisiei, conform pocesului precizat mai sus, acordnd atenie urmtoarelor Se verific conformitatea propunerii tehnice a ofertantului cu soluia negociat cu acesta Nu se accept modificri ale soluiei dialogate, dar se vor accepta completri minore justificate sau care evidente Nu pot participa la edinele de evaluare dect membrii comisiei i persoanele care au un drept reglementat prin lege Comisia poate cere clarificri asupra propunerilor finale prezentate, la care ofertantul este obligat s rspund n termenul specificat Fiecare membru al comisiei de dialog i va elabora propria gril/fi de evaluare

Se acord punctajele conform algoritmului comunicat prin anunul de participare, de ctre fiecare membru al comisiei n parte, pe baza aprecierii obiective a propunerilor tehnico-financiare finale a fiecrui operator economic participant 6) 7) Dac s-a precizat acest lucru n anunul de participare, se deruleaz etapa final de licitaie electronic. Se parcurg etapele privind finalizarea procedurii, menionate mai sus

X) Aciuni aferente etapelor de negociere: 1) 2) 3) Pentru orice procedur de negociere fr anun de participare, autoritatea are obligaia Notificrii UCVAP, anterior transmiterii invitaiei ctre operatorii economici n cazul oricrei proceduri de negociere trebuie elaborat documentaie de atribuire, sau cel puin un caiet de sarcini n cazul procedurii de negociere prevzute de art. 122 lit. c, d, f, sau art 252. lit. a, c, d, f, h, invitaia se va transmite ctre un numr suficient de operatori economici, astfel nct s fie asigurat o concuren real n cazul procedurii de negociere prevzute de art. 122 lit.e, i, j sau art. 252 lit. e, j, k, invitarea la negociere se va face n baza unei documentaii de atribuire n cadrul documentaiei de atribuire, elemente de calificare vor fi restrnse la reconfirmarea, sub semntura a ndeplinirii cerinelor iniiale privind nencadrarea n prevederile art. 180 i art. 181 din OUG nr. 34/2006; Se vor prevedea, dac este cazul, cerine privind disponibilitatea utilajelor minime necesare sau de personal; Negocierea se va face pe baza prezentrii propunerii financiare pentru cantitile suplimentare i a dovezilor privind justificrile de pre:
Pagina 237 din 382

4)

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Propunerea financiar va include preurile unitare menionate n ofert acolo unde articolele/activitile se regsesc cu preuri unitare Propunerea financiar va preciza preuri unitare articolele/activitile nu au fost menionate n ofert

noi

acolo

unde

Noile preuri pot fi constituite din materiale regsite n compoziia unor articole contractate, caz n care negocierea se poate face pe costurile de consumuri suplimentare sau pe timpul alocat Noile preuri pot justificate cu oferte de pre privind costuri de materialele din partea unui numr suficient de operatori (recomandabil cel puin 3 operatori), caz n care negocierea se poate face prin raportare la calitatea materialelor folosite (i) Ofertele de pre trebuie s fie reale i valabile la data negocierii; (ii) Ofertele de pre pot fi n funcie de caliti diferite de materiale, i/sau pe acelai tip/marc de material din partea unuia sau a mai multor operatori

Noile preuri pot justificate cu oferte de pre privind costuri de resurse umane acolo unde cantitile suplimentare sunt de aceeai natur dar sub constrngeri de timp

5)

n cazul procedurii de negociere prevzute de art. 122, lit. b) sau art. 252, lit. b), se poate aciona n interesul stabilirii unei evaluri profesionale specializate a valorii artistice sau calitii serviciului/bunului, sau prin raportare la costurile directe i indirecte la care se adaug o marj de profit; n cazul procedurii de negociere precizate de art. 122, lit. g) i art. 252, lit. g), se poate stabili preul prin raportare la un cost redus cu cel puin 25% fa de preul normal pe pia pentru produse similare din punct de vedere calitativ i uzur n cazul procedurii de negociere precizate de art. 122, lit. h) sau art. 252, lit. i), dac atribuirea nu a fost realizat prin procedura concursului de soluii, negocierea poate fi realizat pornind de la preurile minime i maxime acceptabile pentru fiecare din pri. Orice negociere se evideniaz n scris n cadrul Rapoartelor/Minutelor de negociere, sub semntura ambelor pri La finalizarea etapei de negociere, se elaboreaz Raportul Procedurii de Negociere, pe baza tuturor informaiilor, documentelor i Minutelor realizate, cronologic

6)

7)

8) 9)

10) Raportul procedurii de Negociere se nainteaz spre aprobare Reprezentantului legal Dac este cazul, Raportul Procedurii de Negociere va include i meniunile din partea observatorilor UCVAP 11) Se finalizeaz procedura, conform precizrilor de mai sus. 12) n cazul procedurii de negociere cu anun, procedura se va derula numai cu candidaii selectai n prima etap Negocierea se va derula n runde succesive, cu fiecare candidat n parte

Pagina 238 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Negocierea se va purta strict asupra prevederilor tehnico-financiare i juridice ale viitorului contract Negocierea nu poate fi asupra obiectului sau soluiei stabilite prin caietul de sarcini, cu excepia cazului cnd s-a prevzut posibilitatea depunerii de oferte alternative Aspecte de bune practic cu privire la procedura de achiziie Negociere cu publicarea prealabil unui anun de participare Condiiile, expres i limitativ prevzute la art. 110 alin. (1) din OUG nr. 34/2006, n care autoritatea contractant are dreptul de a aplica procedura negocierii cu publicarea prealabil a unui anun de participare, fac necesar elaborarea unei note justificative cuprinznd rezultatul verificrii incidenei respectivelor condiii; aceast obligaie nu se aplic n cazul atribuirii unui contract sectorial. Sub aspectul formei, trebuie avut n vedere c, potrivit dispoziiilor art. 5 din HG nr. 925/2006, aceast not justificativ se aprob de conductorul autoritii contractante, conform atribuiilor legale ce i revin, cu avizul compartimentului juridic. La stabilirea numrului minim de candidai [obligaie prevzut de art. 116, alin. (3) din OUG nr. 34/2006], autoritatea contractant trebuie s in seama i de faptul c dreptul su de a anula procedura de atribuire, n temeiul art. 117, alin. (2) din OUG nr. 34/2006, se nate doar dac numrul candidailor care ndeplinesc criteriile de preselecie este mai mic dect numrul minim indicat n anunul de participare. Prin urmare, n funcie de specificul necesitii ce st la baza organizrii procedurii, autoritatea contractant trebuie s determine un numr minim al candidailor, suficient pentru a asigura o concuren real (cu meniunea c acesta nu poate fi mai mic de 3), lipsa unei alegeri judicioase a acestui numr fiind de natur s priveze autoritatea contractant de facilitatea prevzut la art. 117, alin. (2) din OUG nr. 34/2006. n mod corespunztor, pentru a evita situaia n care procedura ar deveni anevoioas din cauza negocierilor cu un numr prea mare de operatori economici, autoritatea contractant poate stabili i un numr maxim al candidailor pe care intenioneaz s i preselecteze; subliniem c autoritatea contractant nu trebuie s abuzeze de acest drept, fiind necesar ca numrul maxim de candidai preselectai s asigure o concuren real. Conform art. 54, alin. (3) din HG nr. 925/2006, scopul negocierilor este de mbuntire a ofertei preliminare; n acest sens, autoritatea contractant are posibilitatea s defineasc, prin documentaia de atribuire, acele elemente ale ofertei pe care urmrete s le mbunteasc, pentru a anticipa principalele coordonate ale negocierii. Dac decide s stabileasc posibilele direcii de mbuntire a ofertelor preliminare, autoritatea contractant are obligaia de a le respecta, limitnd negocierea la elementele prevzute prin documentaia de atribuire. Din acest motiv, este recomandabil ca autoritatea contractant s recurg la aceast posibilitate doar atunci cnd poate determina, cu precizie, aspectele a cror mbuntire o urmrete, corelndu-le, dup caz, i cu factorii de evaluare (n fapt, operatorii economici sunt interesai s mbunteasc, n primul rnd, acele elemente ale ofertei, relevante din punctul de vedere al punctajului obinut n urma aplicrii factorilor de evaluare). Conform art. 119, lit. b) din OUG nr. 34/2006, invitaia de participare la etapa de negociere, transmis candidailor preselectai, trebuie s cuprind i data i ora lansrii

Pagina 239 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

negocierilor. Din acest punct de vedere, se justific includerea, n invitaia de participare, a calendarului etapei de negociere aplicabil fiecrui candidat preselectat, autoritatea contractant avnd obligaia s prevad un numr egal de runde de negociere pentru fiecare candidat preselectat n parte, cu aceeai durat maxim a fiecrei runde de negociere. Pe parcursul procesului de negociere, autoritatea contractant trebuie s asigure o respectare strict a principiilor nediscriminrii, transparenei i tratamentului egal, comunicnd, dac este cazul, aceleai informaii, sub aceeai form i n mod concomitent, ctre toi ofertanii. De exemplu, dac n negocierile purtate cu privire la clauzele contractuale, autoritatea contractant accept propuneri venite din partea unui ofertant, este recomandabil ca acele propuneri s fie aduse i la cunotina celorlali participani la negocieri, oferindu-le posibilitatea de a accepta sau nu amendamentele aduse; astfel, se evit o situaie ce poate fi interpretat ca o favorizare a unuia dintre ofertani, fie i ca urmare a unei diligene sporite a acestuia din urm, n raport cu ceilali ofertani. Conform art. 56 alin. (1) din HG nr. 925/2006, negocierile se deruleaz pn n momentul n care fiecare participant la negocieri declar c oferta preliminar pe care a prezentat-o nu mai poate fi mbuntit, fapt care se consemneaz explicit n procesulverbal de edin. Pentru o mai bun predictibilitate a procesului de negociere, este recomandabil ca autoritatea contractant s indice, fie prin documentaia de atribuire, fie prin calendarul negocierilor, comunicat n invitaia de participare, un numr maxim de edine de negociere; n acest fel se pot evita situaiile n care un ofertant recurge la prelungiri, cu scop icanatoriu, ale procesului de negociere. Conform art. 56 alin. (2) din HG nr. 925/2006, n cazul n care, pe parcursul negocierilor, comisia constat c nu se nregistreaz mbuntiri substaniale ale ofertei preliminare fa de ntlnirile/rundele anterioare, aceasta are dreptul de a stabili o ntlnire final, cu fiecare participant n parte. n lipsa unei prevederi exprese n legislaie, cel mai adesea, n procedurile de negociere cu publicarea unui anun de participare ofertele finale sunt comunicate, verbal, n cadrul ntlnirii finale, existnd astfel suspiciunea favorizrii ultimului ofertant programat pentru ntlnirea final. Pentru a garanta respectarea principiilor ce guverneaz achiziiile publice, n special a principiului tratamentului egal, se recomand ca, n cadrul ntlnirii finale, fiecare ofertant s nainteze autoritii contractante oferta tehnic i financiar final, n plic nchis, urmnd ca deschiderea plicurilor s se realizeze ntr-o edin comun, la care s fie invitai reprezentanii tuturor ofertanilor. Cu ocazia respectivei edine comune este indicat ncheierea unui proces-verbal de deschidere a ofertelor finale, n care s se consemneze elementele ofertelor corespunztoare factorilor de evaluare, stabilii prin documentaia de atribuire; procesul-verbal astfel ncheiat se nainteaz, n copie, tuturor ofertanilor. Precizm c, pentru aplicarea acestei etape, este necesar s se analizeze dac elementele ce ar trebui incluse n procesul-verbal de deschidere a ofertelor finale nu au fost declarate de ofertani drept confideniale, caz n care este necesar s se obin acordul prealabil al ofertanilor n cauz, pentru divulgarea acelor informaii; n condiiile n care un ofertant nu este de acord cu dezvluirea informaiilor, atunci, n

Pagina 240 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

virtutea principiului tratamentului egal, procesul-verbal al edinei de deschidere a ofertelor finale nu ar trebui naintat niciunui ofertant.

XI) Aciuni specifice sistemului de achiziie dinamic 1) Procedura se iniiaz prin publicarea unui anun de participare, n urma cruia vor fi selectai mai muli poteniali ofertani Procesul de achiziie este destinat exclusiv pentru furnizarea unor produse de uz curent Procesul nu se poate desfura pe o perioad mai mare de 4 ani, de la publicarea anunului de participare Procesul se desfoar exclusiv prin mijloace electronice 2) Selecia se va face conform precizrilor de mai sus, att n ceea ce privete criteriile de calificare ct i n ceea ce privete conformitatea cu specificaiile tehnice minimale: Se selecteaz participanii la sistemul de achiziie dinamic dintre operatorii economici care ndeplinesc criteriile de calificare comunicate prin anunul de participare, aplicnd aceleai reguli ca n orice etap n urma depunerii unor documentaii de calificare Se depune oferte tehnice orientative, fr a fi depuse i oferte financiare Se evalueaz ndeplinirea specificaiilor minimale ale ofertelor corespunztoare precizrilor din caietul de sarcini privind produsele dorite orientative

Se accept, oricnd n durata de derulare a sistemului de achiziie dinamic, accesul oricrui alt potenial operator economic care ndeplinete criteriile de calificare i depune o propunerea tehnic conform cu cerinele caietului de sarcini 3) Ori de cte ori se dorete atribuirea unui nou contract, autoritatea va publica un anun simplificat pentru depunerea de oferte orientative Anunul simplificat trebuie s precizeze c este cazul achiziiei printr-un sistem dinamic Se va accepta depunerea de ofete orientative din partea altor operatori economici, numai dac aceti ndeplinesc criteriile de calificare 4) Se evalueaz att calificarea acestor ofertani prin prisma criteriilor de calificare ct i conformitatea ofertei tehnice orientative cu caietul de sarcini.

Se evalueaz ofertele orientative i ofertele ferme Evaluarea ofertelor va urma aceeai pai descrii mai sus Evaluarea ofertelor ferme se va face numai dup evaluarea ofertelor orientative Se vor accepta oferte ferme mbuntite din partea oricrui participant admis n sistem Se vor invita toi participani admii n sistemul de achiziie dinamic pentru depunerea unor oferte ferme, numai dup finalizarea evalurii ofertelor orientative

5)

Se aplic criteriul de atribuire menionat n anunul de participare pentru atribuirea contractului numai asupra ofertelor ferme, acceptabile i conforme.

Pagina 241 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

6) 7) 8)

Rezultatul procesului este emis automat de sistemul electronic, i n baza acestuia se desemneaz ofertantul ctigtor cu care se va semna contractul de achiziie. Nu este necesar transmiterea unor comunicri scrise ctre participani, aceasta aciune fiind efectuat automat de sistemul electronic. Nu este necesar publicarea unui anun de atribuire, acesta fiind generat automat de sistemul electronic.

XII) Aciuni aferente procesului licitaiei electronice sau catalogului de produse: 1) 2) 3) Procedurile i/sau procesele electronice, se deruleaz exclusiv prin intermediul SEAP Achiziia din catalogul electronic, se realizeaz pentru bunuri sau servicii uzuale, avnd valoarea sub pragurile limit ce impun aplicarea unor proceduri competitive Licitaia electronic se desfoar exclusiv prin utilizarea facilitilor sistemului informatic al SEAP, i numai dac aceast etap a fost precizat n anunul de participare Se transmite invitaie de participare pentru depunerea ofertelor numai ctre ofertani declarai admisibili n etapele anterioare. Invitaia va cuprinde precizri privind numrul rundelor de licitare, rezultatul evalurii din ultima etap, formula matematic de punctare, precizri conforme cu cele menionate n anunul de participare

Pot participa la ofertarea n sistemul electronic doar operatorii economici care dein semntura electronic Se nscriu n sistem, de ctre autoritatea contractant, valorile ofertate de ctre ofertani n etapa precedent Dup deschiderea rundei de ofertare, autoritatea are obligaia de a transmite instantaneu informaii privind clasamentul ofertelor, fr a dezvlui identitatea ofertanilor 4) 5) 6) 7) Criteriul de atribuire este aplicat automat de sistem, numai dac au fost precizate elementele i algoritmul de calcul, genernd automat i clasamentul ofertelor. Comunicarea rezultatului licitaiei electronice este efectuat automat de sistem la finalizarea rundelor de licitare Clasamentul generat de sistem este cel care definete clasamentul general al ofertanilor n cadrul procedurilor de atribuire, i n baza cruia se va desemna ofertantul ctigtor. Finalizarea procedurii de atribuire care a avut ca etap final licitaia electronic se finalizeaz conform celor descrise mai sus.

XIII) Corespondena cu alte autoriti UCVAP; ANRMAP, CNSC, Autoriti de Management al Fondurilor Structurale, etc.: 1) Autoritatea contractanta are obligaia asigurrii disponibilitii tuturor documentelor procedurale n termenul solicitat de ctre observatorii UCVAP

Pagina 242 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9)

Autoritatea are responsabilitatea acceptrii sau respingerii recomandrilor observatorilor UCVAP, n orice moment al etapelor de derulare a procedurii de atribuire. Se va ntiina UCVAP asupra oricror decizii luate de ctre comisia de evaluare Se va ntiina UCVAP asupra oricrei proceduri de negociere fr anun de participare ce urmeaz a fi derulate Raportul procedurii nu se nregistra dect dup ce acesta are incluse meniunile din partea UCVAP Se va ntiina Autoritatea de Management dac se vor aplica alte proceduri de atribuire dect cele previzionate Raportul de verificare procedural a observatorilor UCVAP se transmite ntr-un exemplar original i ctre Autoritatea de Management ANRMAP este singura instituie care are dreptul de a aplica amenzi contravenionale sau de a decide anularea unor contracte de achiziii Aurotitile de Management au dreptul de a aplica corecii asupra sumelor considerate eligibile spre decontare din cuantumul valorii contractelor de achiziii

10) UCVAP nu are dreptul de a impune msuri sau aplica amenzi/corecii autoritii contractante, dar are obligaia de a verifica, sesiza i ntiina autoritatea contractant atunci cnd sunt nclcate prevederile legale n materia achiziiilor publice. UCVAP va ntiina ANRMAP atunci cnd constat c autoritatea nu a aplicat recomandrile sale n vederea remedierii abaterilor constatate

Pagina 243 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

6. Atribuirea contractului de achiziie public


Atribuirea contractului de achiziie public are n vedere respectarea tuturor cerinelor i etapelor stabilite de legislaie n ceea ce privete stabilireaa criteriilor de calificare i atribuire, stabilirea ofertelor respinse, admisibile i a celei ctigtoare, informarea candidailor asupra rezultatului procedurii i dup caz anularea procedurii. Dup emiterea i aprobarea Raportului procedurii, autoritatea contractant, prin reprezentantul legal, are obligaia de a transmite comunicri privind rezultatul procedurii de atribuire ctre ofertanii participani, n termen de maxim 3 zile lucrtoare, dar fr a depi cele 25 de zile de evaluare precizate de art. 200 din OUG nr. 34/2006, prin care sunt informai asupra motivelor concrete sare au stat la baza deciziei respective.

Bun practic: Comunicarea ctre ofertantul ctigtor privind rezultatul procedurii de atribuire, trebuie s specifice momentul de la care contractul poate fi semnat, i eventual alte documente pe care ofertantul ctigtor trebuie s le prezinte n vederea semnrii contractului.

Avnd n vedere prevederile art. 93 din HG nr. 925/2006, perioada maxim n care acest contract poate fi semnat nu trebuie s depeasc 7 zile de la data transmis prin comunicare. Orice depire, dac nu este din culpa sa, d dreptul ofertantului s se considere lezat, cu toate consecinele ce decurg din aceast situaie. De asemenea, autoritatea contractant este penalizat134 dac ntrzie semnarea contractului din culpa sa. Refuzul ofertantului declarat ctigtor de a semna contractul este asimilabil situaiei potrivit creia, n ultimii 2 ani, acesta nu i-a ndeplinit sau i-a ndeplinit n mod defectuos obligaiile contractuale, din motive imputabile lui, fapt care a produs sau este de natur s produc grave prejudicii beneficiarilor acestuia. Fac excepie situaia forei majore sau imposibilitatea fortuit de a executa contractul. Comunicarea ctre ofertanii respini trebuie s detalieze motivele concrete ale respectivei decizii, cu evidenierea clar a aspectelor care nu au fost considerate acceptabile sau conforme cerinelor, inclusiv dac este cazul prin exemplificarea modului de nendeplinire a cerinei de ctre ofertantul respins prin raportare la oferta ctigtoare. Comunicarea va conine de asemenea i precizarea termenelor pentru depunerea contestaiilor. Comunicarea ctre ofertanii admisibili i nectigtori va preciza concret, pe lng termene de contestare, i caracteristicile i avantajele ofertei ctigtoare n raport cu oferta sa, cu evidenierea clar a elementelor avute n vedere i a punctajelor acordate att ofertei sale ct i ofertei ctigtoare.

Bun practic: Autoritatea contractant, conform art. 93, alin. (6) din HG nr. 925/2006, are obligaia transmiterii unei Notificri ctre ANRMAP n maxim 48 de ore de la data semnrii contractului de achiziie.

134

Art. 293 alin.(1), lit. v din OUG nr. 34/2006.

Pagina 244 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Autoritatea contractanta are obligaia transmiterii unui anun de atribuire, n maxim 48 de zile calendaristice 135 de la semnarea contractului de achiziie. Anunul de atribuire TREBUIE s conin toate informaiile minimale privind participare la procedur i informaii despre contractant i valoarea contractat. Pot exista cazuri n care nainte de semnarea contractului de achiziie devine obligatorie anularea procedurii ca urmare a apariiei unor condiii externe, independente de voina autoritii contractante, cum este cazul situaiei de anulare admise de Decizia 174/CA din 6 aprilie 2009 a Curii de Apel Iai. n spe, procedura de atribuire a contractului de catering pentru hrnirea efectivelor a fost anulat de unitatea militar ntruct dup data deschiderii ofertelor a fost emis un Ordin al Ministrului Aprrii Naionale care a modificat nu doar necesitile autoritii contractante, ci implicit i valorile estimate ale contractului de achiziie. Anularea unei proceduri de atribuire a contractului de achiziie trebuie s aib la baz motive care nu se regsesc la discreia autoritii contractante, independente de orice culp a sa a se vedea n acest sens Decizia 351 din 13 martie 2012 a Curii de Apel Bacu, prin care Curtea s-a pronunat n cazul n care o autoritate a anulat o procedur de atribuire, ulterior desemnrii ofertantului ctigtor pe motivul unor deficiene ale documentaie de atribuire, care nu a fost contestat. Autoritatea contractant are dreptul de a anula procedura de atribuire demarat n conformitate cu prevederile legale n vigoare. Aceast decizie trebuie luat, de regul, nainte de data transmiterii comunicrii privind rezultatul aplicrii procedurii de atribuire i, oricum, nainte de data ncheierii contractului, i se public un anun de anulare n acelai termen de 48 de zile. Anularea procedurii de atribuire prin decizia unilateral a autoritii contractante poate surveni numai n urmtoarele situaii expres prevzut de lege: 1. Autoritatea contractant se afl n una dintre situaiile prevzute la art. 86 alin. (2) lit. a), art. 102 alin. (2) lit. a) sau art. 117 alin. (2) lit. a) din OUG nr. 34/2006, respectiv autoritatea consider c nu este asigurat un nivel satisfctor al concurenei; 2. au fost depuse numai oferte inacceptabile i/sau neconforme; 3. nu a fost depus nicio ofert sau au fost depuse oferte care, dei pot fi luate n considerare, nu pot fi comparate datorit modului neuniform de abordare a soluiilor tehnice i/sau financiare; 4. abateri grave de la prevederile legislative afecteaz procedura de atribuire sau este imposibil ncheierea contractului. Procedura de atribuire se consider afectat n cazul n care se ndeplinesc, n mod cumulativ, urmtoarele condiii: criteriile de calificare i selecie, i sau criteriul de atribuire sau factorii de evaluare cu ponderile acestora au fost modificai unilateral de ctre autoritate, n lipsa unei decizii ale instanelor sau ca msuri de remediere a acestora dup depunerea unor contestaii; aplicarea altor criterii de calificare i/sau selecie dect cele menionate n anunul de participare;

135

Art. 56 din OUG nr. 34/2006.

Pagina 245 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

n cadrul documentaiei de atribuire i/sau n modul de aplicare a procedurii de atribuire se constat erori sau omisiuni care au ca efect nclcarea principiilor care guverneaz atribuirea contractelor de achiziie public i concesiune; autoritatea contractant se afl n imposibilitatea de a adopta msuri corective fr ca acestea s conduc, la rndul lor, la nclcarea principiilor care guverneaz atribuirea contractelor de achiziie public i concesiune.

Autoritatea nu are dreptul de a crea circumstane artificiale de anulare a procedurii, cum ar fi: ntrzierea adoptrii unei decizii de finalizare a procedurii; ntrzierea semnrii contractului de achiziie; Adoptarea unor msuri, directe sau indirecte, de natur s conduc la ncadrarea n condiiile de anulare.

Autoritatea contractant are obligaia de a comunica n scris tuturor participanilor la procedura de atribuire, n cel mult 3 zile lucrtoare de la data anulrii, att ncetarea obligaiilor pe care acetia i le-au creat prin depunerea de oferte, ct i motivul concret care a determinat decizia de anulare. Notificarea respectiv se va transmite prin pot, i de asemenea prin fax sau mijloace electronice.

Bun practic: Contractul de achiziie public se ncheie n form scris, ntre cel puin dou pri, n urma procedurii de atribuire sau pe baza unui acord-cadru. Autoritatea contractant va semna contractul de achiziie public cu ofertantul ctigtor din cadrul procedurii de atribuire, pe baza propunerilor ofertate.

Contractul de achiziie public este structurat dup cum urmeaz: introducere (numele prilor contractante, definiiile aplicabile i interpretarea termenilor contractuali), clauze contractuale obligatorii (obiectul principal al contractului, preul contractului i metodele de plat, durata contractului, sanciunile pentru nendeplinirea culpabil a obligaiilor prilor, documentele contractului, principalele obligaii ale prilor), clauze contractuale specifice (propunerea tehnic i financiar, termenele de plat). Anexele contractului sunt cele stabilite de art. 95 din HG nr. 925/2006: Caietul de sarcini; Propunerea tehnico-financiar; Graficul de ndeplinire a contractului; Graficul de pli; Garania de bun execuie, dac este cazul; Angajamentul ferm de susinere din partea unui ter, dac este cazul. Prile unui contract de achiziie au att obligaii ct i drepturi ce decurg din acest contract. Acestea trebuie s fie comunicate i cunoscute la momentul lansrii procedurii de atribuire, i trebuie s fie echitabile att achizitorului ct i contractorului n aceeai msur.

Pagina 246 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Prin contractul semnat, prile trebuie s desemneze persoanele responsabile de fiecare parte, pentru realizarea ntocmai a prevederilor contractului i obinerea rezultatelor preconizate, conform caietului de sarcini, pentru satisfacerea necesitii care a condus la realizarea acestui contract. Contractul semnat n urma unei proceduri de atribuire de achiziie public trebuie s respecte nu doar prevederile legale privind achiziiile publice, dar i prevederile colaterale ce influeneaz realizarea contractului. Cel mai adesea, Autoritile de Management ale fondurilor europene, verific modul de derulare a contractelor de achiziii semnate de beneficiarii de fonduri europene, mai mult dect o fac chiar beneficiarii de fonduri, motiv pentru care unele cheltuieli efectuate de beneficiari pot deveni neeligibile. Pe parcursul administrrii contractului de achiziie se vor evita situaiile urmtoare: Schimbarea obiectului/scopului contractului; nelegeri cu contractantul pentru ca acesta s realizeze activiti nespecificate n contract i finanate n cadrul acestuia; Prelungirea duratei contractului fr existena unei motivaii legale, i mai ales cu afectarea condiiilor iniiale de atribuire; Acceptarea de costuri suplimentare fr respectarea prevederilor legale; Recepionarea de produse/servicii/lucrri cu performane sau caracteristici inferioare propunerii tehnice.

Recomandri privind aplicarea unor prevederi din materia achiziiilor publice, n cazul candidailor/ofertanilor organizai ca asociere de operatori economici, n temeiul art. 44 din OUG nr. 34/2006

Semnarea contractului de achiziie Conform art. 204, alin. (1) din OUG nr. 34/2006, autoritatea contractant are obligaia de a ncheia contractul de achiziie public cu ofertantul a crui ofert a fost stabilit ca fiind ctigtoare. Astfel, n cazul n care oferta declarat ctigtoare a fost depus de o asociere de operatori economici, constituit n temeiul art. 44 din OUG nr. 34/2006, autoritatea contractant are obligaia s ncheie contractul cu respectiva asociere. La nivel formal, aceast obligaie se traduce prin includerea n formatul de contract a denumirii complete a asocierii, autoritatea contractant trebuind s procedeze, n mod similar, i pentru celelalte obligaii de publicitate, ce revin autoritii contractante, precum anunul de atribuire (este greit practica de a indica drept contractor doar pe liderul asocierii declarate ctigtoare). n ceea ce privete semnarea propriu-zis a contractului de achiziie, autoritile contractante au la dispoziie urmtoarele variante: Semnarea contractului de ctre toi membrii asocierii; Semnarea contractului doar de ctre liderul asocierii. n aceast situaie, este necesar s se verifice dac liderul asocierii a fost mputernicit n acest sens: o fie prin acordul de asociere depus n cadrul ofertei (ca bun practic, prin acordul de asociere, asociaii pot conveni ca, n cazul n care oferta depus de asocierea
Pagina 247 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

constituit n temeiul respectivului acord este declarat ctigtoare, liderul asocieri s fie mputernicit s semneze contractul de achiziie n numele i pe seama asocierii); o fie prin procuri speciale semnate de ceilali membri ai asocierii (procuri ce trebuie prezentate, cel trziu, la momentul semnrii contractului i trebuie pstrate la dosarul achiziiei). Constituirea garaniei de bun execuie Conform art. 89, alin. (1) din HG nr. 925/2006, garania de bun execuie a contractului se constituie de ctre contractant n scopul asigurrii autoritii contractante de ndeplinirea cantitativ, calitativ i n perioada convenit a contractului. n cazul unui contract de achiziie atribuit unui ofertant constituit, n temeiul art. 44 din OUG nr. 34/2006, ca o asociere de operatori economici, contractantul l constituie asocierea, aa cum s-a artat i cu privire la semnarea contractului. n mod similar cu logica enunat n cazul constituirii garaniei de participare de ctre o asociere de operatori economici, i n cazul garaniei de bun execuie este recomandabil ca instrumentul de garantare s fie emis n numele asocierii i s cuprind meniunea expres c respectivul instrument de garantare acoper, n mod similar, toi membrii asocierii (cu nominalizarea acestora), emitentul instrumentului de garantare declarnd c va plti, din garania de bun execuie, sumele prevzute de dispoziiile legale i contractuale aplicabile, n situaia cnd oricare dintre membrii asocierii nu i ndeplinete obligaiile asumate prin contract.

Bun practic: Contractul de achiziie semnat i aflat n derulare poate fi modificat numai la acele prevederi care nu contravin condiiilor iniiale comunicate prin procedura de atribuire. Sub acest aspect, pe tot parcursul duratei contractului, condiiile contractuale obligatorii vor rmne aceleai.

Sunt indirect asumate ca i condiii contractuale obligatorii, indiferent dac au fost menionate sau nu n modelul de contract transmis n cadrul documentaiei de atribuire, informaiile privind: Obiectul contractului, inclusiv elementele componente majore ale acestui obiect astfel cum au fost ele descrise n caietul de sarcini (cantitile de lucrri nu reprezint componente majore, ci doar obiectul de lucrare n care aceste cantiti apar); Cuantumul i termenele de plat, dac acestea au fost condiii indirecte impuse prin criterii de calificare, de atribuire sau caiet de sarcini; Termenul de execuie/livrare, dac acesta a fost impus ca termen maxim sau factor de evaluare; Valoarea lucrrilor/produselor/serviciilor suplimentare (clauze de variaie) sau diverse i neprevzute, justificate corespunztor, nu depete procentul maxim comunicat prin anun i/sau admis de lege; Perioadele de garanie, stabilite conform ofertei; Actualizarea preurilor, dac aceast posibilitate nu a fost comunicat prin procedura de atribuire.

Pagina 248 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Modificarea contractului se va realiza numai n perioada de valabilitate, cu prezentarea justificrilor motivate a constrngerilor care au condus la aceast modificare.

Bun practic: n cazul n care pe parcursul execuiei contractului devine necesar schimbarea unui subcontractant, autoritatea poate admite aceasta numai dac, prin respectiva schimbare nu se aduce atingere elementelor avute n vedere la evaluarea i atribuirea contractului. Contractantul nu are dreptul de a modifica subcontractanii declarai, fr acordul autoritii contractante.

n cazul n care ofertantul nu a declarat subcontractani, autoritatea are dreptul de a permite includerea subcontractanilor numai dac prin acest fapt nu se modific avantajul competitiv al contractantului prin raportare la elementele n baza cruia acesta a fost desemnat ctigtor al procedurii. Modificarea sau includerea unor subcontractani pe parcursul execuiei contractului nu trebuie s aib efecte financiare, de extindere de timp sau de modificare a soluiei tehnice ofertate i contractate. Scopul urmrit de autoritatea contractant atunci cnd i exercit dreptul de a permite subcontractarea, ulterior semnrii contractului de achiziie, este i trebuie s rmn cel al satisfacerii necesitii, n condiiile de timp i resurse tehnico-financiare solicitate i contractate. Autoritatea nu are dreptul de a accepta nlocuirea vreunui asociat al ofertei ctigtoare, nici pe parcursul evalurii, nici pe parcursul execuiei. Fa de aceast situaie, face excepie cazul n care asociatul se afl n una din situaiile de excludere prevzut de art. 180 din OUG nr. 34/2006, caz n care autoritatea are dreptul i nu obligaia de rezilia contractul, dac asociatul sau asociaii ramairmai prezint suficiente dovezi privind capacitatea de finaliza contractul.

Bun practic: Clauzele de variaie pentru lucrri, sunt acele mici modificri ale cantitilor de lucrri, msurate pe parcursul execuiei lucrrilor, fa de cantitile estimate de lucrri, care nu modific obiectul contractului, i care trebuie menionate n caietele de sarcini i n obligaiile contractuale obligatorii transmise odat cu publicarea anunului/invitaiei de participare.

Lipsa acestor meniuni atrage nerecunoaterea respectivelor cheltuieli, pe considerentul c au fost aduse modificri obiectului contractului cu nclcarea principiului transparenei i tratamentului egal, ntruct nu a fost cunoscut de la nceput acceptul autoritii asupra modalitilor de calculare a variaiilor contractului. Meniunile privind clauzele de variaie trebuie s fie precizate att prin precizarea valorii i procentului maxim admis n calculul valorii estimate, ct i prin precizarea modalitii prin care aceste variaii vor fi acceptate i decontate. Clauzele de variaie acceptate n viziunea Comisiei Europene (prin adresa DGMarkt Ares (2012)601434 136 din 21.05.2012) se refer la variaiile cantitative real executate, pstrnd fix preul

136

A se vedea Capitolul II din Ordinul comun pentru aprobarea Ghidului privind principalele riscuri identificate n domeniul achiziiilor publice i recomandrile Comisiei Europene ce trebuie urmrite de autoritile de managament i Pagina 249 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

unitar ofertat al diferitelor tipuri de materiale utilizate i soluia tehnic ofertat, fr a lua n considerare variaiile majore ale specificaiilor tehnice sau altor cerine iniiale ale autoritii contractante. n cazul unor modificri substaniale (variaii majore), care nu se ncadreaz n condiiile de aplicare a art. 122, lit. i) sau art. 252, lit. j) din OUG nr. 34/2006, Comisia European consider c este necesar derularea unei noi proceduri de achiziie, prin reofertare. Aceste modificri substaniale sunt definite astfel de ctre jurisprudena Curii Europene de Justiie, preluate de ctre Comisia European: a) Modificarea introduce condiii (ex: caracteristici foarte diferite ale bunurilor/ serviciilor/ lucrrilor achiziionate, se diminueaz/majoreaz volumul serviciilor/bunurilor/lucrrilor, se reduce/extinde durata acestora, etc.) care, dac ar fi fost incluse n procedura iniial de achiziie, ar fi permis participarea i/sau selectarea (ex: pe baza unor eventuale criterii de calificare diferite, etc.) altor operatori economici dect cei selectai iniial sau ar fi permis atribuirea contractului unui alt ofertant (ex: pe baza criteriului de atribuire, etc.); b) Modificarea schimb echilibrul economic al contractului n favoarea executantului (ex: schimbarea tehnologiei de execuie, valoarea cumulat a lucrrilor modificatoare depete valoare corespunztoare prin aplicarea procentului comunicat de diverse i neprevzute, etc.); c) Modificarea extinde n mod considerabil aria de acoperire a contractului, astfel nct acesta s includ bunuri/servicii/lucrri care nu erau incluse iniial. Comisia European, prin procedurile sale de verificare, ct i Autoritile de Management, au obligaia verificrii justificrilor prezentate de autoritile contractante pentru modificrile aduse contractelor de achiziie n vederea ncadrrii n prevederile legale, i sancionarea respectivelor contracte cu procente stabilite n funcie de gravitate, dac este cazul. Verificrile se raporteaz att la prevederile privind ncadrarea procedural privind achiziiile, ct i la ncadrarea tehnicofinanciar a modificrilor. nlocuirea bunurilor ofertate ca urmare a scoaterii din producie, cu altele avnd caracteristici diferite, poate constitui motiv pentru considerarea respectivei modificri ca fiind substanial, dac la momentul depunerii ofertelor existau informaii privind aceast intenie/strategie a productorului pentru perioada estimat de livrare a produsului respectiv. Dac ns aceste bunuri rspund cerinelor tehnice minime ale caietelor de sarcini, fr a modifica clasamentul ofertelor n funcie de punctajul obinut cu noile bunuri, nu se poate constata c a intervenit o modificare substanial a contractului. De evitat: Sub nici un motiv, autoritatea nu va elabora cerinele de calificare prin luarea n considerare a valorilor/procentului aferent prosibilelor variaii atunci cnd stabilete nivelurile minime privind experiena similar sau cifra de afaceri, sau alte elemente care se raporteaz la respectiva valoarea estimat a contractului.

organismele intermediare n procesul de verificare a procedurilor de achiziii publice, publicat n Monitorul Oficial partea I, nr. 481/01.08.2013

Pagina 250 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Bun practic: Contractarea serviciilor/lucrrilor adiionale poate avea caracter de neprevzut, art. 122, lit. i) i art 252, lit j) din OUG nr. 34/2006, sau caracter similar si suplimentar cantitativ, art 122, lit. j) i art. 252, lit. k) din OUG nr. 34/2006.

Prin adresa DG Markt C3/EP/ff(2010)629234 din 09.09.2010 Comisia European a rspuns adresei 6206/25.08.2010 a ANRMAP n sensul clarificrii modalitii de calculare a valorii lucrrilor suplimentare prevzute de art. 31(4) 137 al Directivei 2004/18/CE, n cazul aplicrii procedurii de negociere fr publicarea unui anun de participare. Acest rspuns precizeaz c: pragul de 50% reprezint raportul dintre valoarea lucrrilor/serviciilor suplimentare i valoarea contractului iniial, ceea ce nseamn c notele de renunare la anumite lucrri/servicii prevzute iniial nu au nici un impact asupra modului de calcul i ntocmirea de note de renunare nu justific achiziionarea de lucrri/servicii suplimentare pe motiv c n urma compensaiei ntre valoarea lucrrilor/serviciilor suplimentare i valoarea lucrrilor/serviciilor abandonate, valoarea plilor efectiv efectuate nu depete 50% din valoarea contractului iniial. Caracterul neprevzut trebuie demonstrat de ctre autoritatea contractant, i el nu poate fi n culpa vreunei pri (autoritate, contractant, ter proiectant, etc.) implicate direct n derularea proiectului de investiie. Circumstanele imprevizibile trebuie s fie obiective i s fac referire la situaii pe care orice entitate nu ar fi putut s le prevad, sau nu aveau anse de a apare n perioada de derulare a investiiei, cum ar fi: Dezastre naturale; Noi reglementri tehnice sau legislative, aprute dup finalizarea procedurii de atribuire; Condiionri tehnice sau naturale constatate n perimetrul execuiei care nu ar fi putut fi prevzute cu diligen de ctre autoritate sau reprezentanii/contractanii si; Condiionri juridice sau de alt gen care nu au fost cunoscute nici de autoritate nici de teri care aveau responsabiliti n acest sens.

Fr a fi exhaustive, urmtoarele exemple pot fi asimilate caracterului imprevizibil care d dreptul aplicrii procedurii de atribuire de negociere fr anun conform art. 122 lit. i) sau art. 252 lit. j) din OUG nr. 34/2006, cu precizarea c n cazul contractelor sectoriale sunt aplicabile doar situaiile viznd lucrrile: Atunci cnd pe perioada execuiei propriu-zise se constat c anumite determinri, avize, studii avute n vedere la elaborarea detaliilor de proiectare nu corespund situaiei din teren, i respectivele studii, avize, determinri nu sunt susceptibile de a fi eronate sau fr valabilitate la data lansrii procedurii; Atunci cnd n urma unor aciuni ceteneti, juridice sau reglementate local, este necesar revizuirea continurii execuiei, sau sunt afectate lucrrile deja executate; n cazul apariiei unor construcii civile sau transformri ale terenului ulterior atribuirii contractului de achiziie;

Aplicabil n legislaia naional prin art. 122, lit.i) din OUG nr. 34/2006, unde procentul acceptat a fost redus la 20%. Prevederea nu este aplicabil contractelor sectoriale, art 252 prelund prevederile Directivei 2004/17/CE care nu impun un procent.
137

Pagina 251 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Atunci cnd intervin modificri de STAS-uri sau normative tehnice, cu sau fr aplicare imediat, care determin obligaii de respectare n timpul sau dup finalizarea execuiei lucrrilor, i numai dac aceste modificri nu existau la momentul demarrii procedurii; Degradarea unor elemente de construcie datorate fie unor accidente (ex: rutiere, alunecri de versani datorit defririlor sau execuiei lucrrilor contractate, etc.), fie scurgerii unor perioade n care nu s-a putut interveni (vreme neprielnic, locaie inaccesibil datorit terenului sau condiionate de lucrri pregtitoare, etc.); Apariia unor proprietari pe terenuri/cldiri considerate publice sau pentru a evita exproprieri suplimentare la terenuri adiacente celui destinat construciei; Atunci cnd se constat neomogenitatea straturilor terestre, dei sondajele geotehnice au fost efectuate cu respectarea normativelor; Atunci cnd se constat c exist trasee de utiliti, funcionale, pe care autoritile competente nu le-au adus la cunotin la momentul emiterii avizelor, sau dei a fost acordat un aviz de principiu, nu s-au fcut precizri asupra existenei acestora sau a necesitii de relocare a lor; Descoperirea de situri arheologice importante, ce impun devierea lucrrilor, sau execuia unor lucrri de protejare cu asigurarea accesului ulterior; Atunci cnd intervin evenimente neobinuite pentru respectiva locaie, cum ar fi creteri de debite ale apei datorit precipitaiilor abundente pentru respectiva perioad; Atunci cnd sunt executate simultan, i de ctre alte autoriti, lucrri care impun modificri la elementele avute n vedere la demararea procedurii de atribuire; Atunci cnd se constat c anumite elemente constructive se afl ntr-un stadiu de degradare sub estimrile iniiale, i pentru care recondiionrile previzionate sunt insuficiente impunndu-se lucrri de nlocuire; Atunci cnd se constat c lucrrile suplimentare solicitate de autoritate impun pentru prestatorii de servicii angajri de personal suplimentar, diferit de cel existent; Atunci cnd este necesar prelungirea contractelor de supervizare, ca urmare a extinderii duratei contractelor de execuie nu din culpa autoritii; Atunci cnd este necesar revizuirea, n sensul completrii/suplimentrii documentaiilor tehnice specializate, i numai dac aceste documentaii ce urmeaz a fi revizuite sunt supuse drepturilor de autor sau exclusivitate, i numai dac nu se ncadreaz n prevederile art. 122 lit.b) din OUG nr. 34.2006; Este necesar modificarea unor documentaii tehnice pentru contractarea unor lucrri rmase de executat n urma rezilierii contractelor de lucrri iniiale, sub aciunea unor constrngeri de timp sau de drepturi de exclusivitate; Sub aciunea constrngerii de timp, fr a fi culpa vreuneia din pri, este necesar suplimentarea unor servicii pentru finalizarea contractului iniial, i numai pentru a face fa unei perioade scurte de timp.

Pagina 252 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Evenimentele imprevizibile sunt considerate a fi evenimentele ce depesc limitele normale ce pot fi determinate cu diligen de orice persoan sau instituie, sau care au o probabilitate extrem de sczut de apariie, dar care necesit o aciune imediat pentru atenuarea efectelor. Aciunea imediat permis de procedura de atribuire de negociere fr anun de participare are scopul de a putea continua executarea i finalizarea contractului iniial. De multe ori, evenimentul imprevizibil aduce cu sine i urgen. Extrema urgen poate fi invocat numai pentru achiziia de produse/servicii/lucrri necesare ndeplinirii nevoilor imediate neprevzute i pentru care nu pot fi aplicate alte proceduri de atribuire. Extrema urgen trebuie dovedit de ctre autoritatea contractant, i nu se poate referi la elemente precum: Execuia unor lucrri la construcii afectate de alunecri de terenuri, n condiiile n care acele construcii nu prezint importan sub aspectul utilizrii sau nu pericliteaz activitatea n perimetrul ei; Contractarea unor servicii de deszpezire n zone cu trafic extrem de redus; Execuia unor lucrri sub ameninarea expirrii valabilitii autorizaiilor; Orice alte lucrri sau servicii care nu sunt de natur s afecteze securitatea persoanelor sau integritatea altor bunuri pe o perioad care s permit efectuarea unei proceduri competitive.

Exemple de evenimente care nu pot fi considerate imprevizibile, sau de extrem urgen, fr a fi limitativ la cele de mai jos: Evenimente determinate de predictibilitatea calendaristic, sau raportate la specificul zonei, cum ar fi: ninsorile abundente n zonele montane, sau inundaii frecvente n zonele aluvionare; Insuficiena fondurilor la momentul lansrii procedurii, fapt ce a determinat contractarea unor lucrri pariale prin contractul iniial; Execuia unor lucrri neprecizate prin proiect dar care sunt obligatorii pentru realizarea construciilor contractate, ca de exemplu: o execuia lucrrilor de instalaii gaze ca urmare a oportunitii determinate de finalizarea magistralei n apropriere; o prelungirea reelei de utiliti sau de drum; o execuia unor corpuri de cldire suplimentare, etc.; Servicii de natur similar celor contractate iniial dar pentru obiective de investiii legate fizic de cel pentru care exist contractul iniial (servicii de dirigenie de antier pentru dou contracte de lucrri separate dar aflate n aceeai zon); Orice eveniment care nu poate fi justificat ca fiind imprevizibil, sau de extrem urgen, prin raportare la cele enumerate mai sus. Atribuirea de contracte de achiziie (acte adiionale) pentru lucrri, servicii sau bunuri suplimentare fr aplicarea unei proceduri competitive, fr respectarea condiiilor prevzute de legislaia naional i comunitar, inclusiv n absena unei urgene extreme determinate de apariia unor evenimente imprevizibile sau n absena unor circumstane neprevzute poate atrage o

Pagina 253 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

corecie/reducere ce poate ajunge la 100% din valoarea total a contractelor suplimentare (actelor adiionale) n cauz. Atribuirea de lucrri sau servicii suplimentare/ adiionale, care datorit unor circumstane neprevzute au devenit necesare, cu depirea procentului din valoarea contractului iniial, stabilit ca limit prin legislaia naional i comunitar privind achiziiile publice atrage o corecie/reducere ce poate ajunge la 100% din valoarea cumulat a contractelor suplimentare (actelor adiionale) n cauz. n cazul atribuirii de contracte de achiziii (acte adiionale) pentru bunuri, lucrri sau servicii suplimentare, atribuite fr competiie adecvat, n absena unei urgene imperative rezultate din evenimente imprevizibile sau n absena unor circumstane neprevzute corecia/reducerea va fi de 25% din valoarea contractelor atribuite fr lansarea unei proceduri competitive.

Bun practic: Atribuirea contractelor adiionale pentru achiziie de produse, servicii sau lucrari suplimentare trebuie s respecte prevederile legale, procedura de negociere fr publicarea unui anun de participare fiind o excepie la care autoritatea are dreptul i nu obligaia de a recurge.

Autoritatea are dreptul de a achiziiona produse sau servicii suplimentare la un contract iniial numai dac prezint dovezi incontestabile a ncadrrii n prevederile art. 122 sau art. 252 din OUG nr. 34/2006, cu o justificare argumentat a nerespectrii obligaiei de aplicare a prevederilor art. 18 din OUG nr. 34/2006. Contractarea unor produse suplimentare este reglementat de art. 122, lit. e) sau 252, lit e) din OUG nr. 34/2006, fr a limita la un anumit procent, existnd regula ca aceste achiziii suplimentare s nu fie efectuate pe o durat mai mare de 3 ani de la atribuirea contractului iniial. Nu poate fi admisibil contractarea unor produse software de la acelai productor, pe considerentul c ar exista incompatibiliti tehnice sporite de operare, dac aceste produse software nu sunt intrinsec legate sub aspectul securitii informaiei sau dreptului de exclusivitate reglementat conform legii. n cazul n care autoritatea dorete s achiziioneze produse de larg consum, sau servicii de larg utilizare, cu scopul realizrii unor activiti de cercetare sau artistice, nu se poate considera c sunt ndeplinite condiiile aplicrii procedurii de negociere fr anun de participare. Simpl meniune c anumite produse sau servicii sunt destinate mediului artistic, sau mediului tiinific sau de cercetare/experimentare nu prezint relevan i nu poate constitui o motivaie a aplicrii procedurii de negociere fr anun. Dac n urma unei proceduri de licitaie deschis/restrns sau a cererii de ofert, autoritatea dorete s achiziioneze alte dotri opionale ale respectivului produs, autoritatea este obligat s verifice ncadrarea n condiiile de aplicabilitate prevzute de art. 122 sau art. 252 din OUG nr. 34/2006, autoritatea avnd dreptul de a aplica procedura de negociere fr anun numai dac la momentul lansrii procedurii pentru atribuirea contractului iniial nu avea cunotin de respectivele opiuni, sau a informat n acest sens operarorii economici att sub aspectul unei eventuale viitoare proceduri ct i sub aspectul estimrii valorii iniiale a contractului de achiziie.

Pagina 254 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

10 Bun practic: Actualizarea/ajustarea 138 preului contractului, atunci cnd aceast modalitate a fost comunicat prin anunul de participare, nu se ncadreaz n prevederile privind modificarea substanial a contractului. Dac prin aceast actualizare exist premisele s se schimbe echilibrul economic al contractului, se va verifica modalitatea i corectitudinea aplicrii metodologiei de actualizare/ ajustare a valorii contractului. Ajustarea preului contractului ca urmare a modificrilor legislative privind modificarea unor taxe i impozite poate fi realizat automat, numai dac, conform principiului transparenei, prin condiiile iniiale s-a stabilit aceast posibilitate de ajustare sau prevederile legislative impun aplicarea unilateral asupra tuturor contractelor n derulare. Aceast posibilitate de ajustare este corelat cu cerina de contractare la un pre fix al contractului, i poate crea un cerc vicios al decontrii contractului cu efecte asupra termenului i condiiilor finalizrii acestuia dac este aplicat discriminatoriu. Cazul frecvent ntlnit este cel a cotelor de calculaie de final de deviz al situaiilor de lucrri, care sunt elemente de cost unitar al preurilor comunicate de ofertant, i luate n considerare de ofertant atunci cnd a stabilit preul ofertat, la valoarea fr TVA. Totodat, valoarea estimat a contractului de lucrri include aceste cote de calculaie, autoritatea fiind n imposibilitate de a stabili cu exactitate costurile respective, i avnd n vedere c procedura de achiziie se lanseaz pe o valoarea estimat fr TVA, singura modificare a preului contractului de execuie care se impune fr a considera c astfel se ajusteaz preul contractului este cota de TVA. Penalitile i/sau daunele interese solicitate i primite de ctre executant nu se ncadreaz n condiiile de modificare substanial a contractului. n cazul contractelor de achiziii cu finanare din instrumente structurale, ajustarea preului contractului se recomand a se aplica doar acelor contracte a cror durat depete, de regul, 12 luni, iar aplicarea formulei de actualizare s se fac anual, dar nu mai devreme de 12 luni de la semnarea contractului de achiziie i numai pentru restul rmas de executat, fr a se raporta la restul de plat. Dac prin ajustare crete valoarea contractului peste valorile eligibile bugetate, diferena devine neeligibil spre rambursare. Avnd n vedere punctul de vedere al Comisiei Europene, bazat pe jurisprudena Curii Europene de Justiie, se recomand ca autoritile contractante s prezinte argumente clare, coerente, pertinente a modificrilor aduse contractelor de achiziie. n orice caz, preul contractului nu poate fi majorat dect n msura strict necesar acoperirii creterii costurilor pe baza crora s-a fundamentat preul iniial ofertat i contractat. Atunci cnd se face vorbire de Preul contractului, acesta va nsemna, dup caz: Preul unitar al bunului, i dup caz preul tarifar al altor servicii solicitate; Preul unitar al articolelor de lucrare, astfel cum au fost ele definite n listele de cantiti, incluznd i cotele de calculaie al costurilor indirecte, pn la valoarea fr TVA; Preul tarifar, temporal sau cantitativ, al serviciilor prestate, inclusiv cotele legale de cheltuieli indirecte;

138

Art. 97 din HG nr. 925/2006.

Pagina 255 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Preul total al ofertei, la valoarea fr TVA, calculat global prin nsumarea preurilor unitare a tuturor obiectelor ofertate. Propunerea finanicar va include pe lng preul contractului, i alte condiii financiare pe care ofertantul le prezint autoritii, i care trebuie s reflecte: o Conformitatea cu cerinele i condiiile autoritii n ceea ce privete modalitatea de plat; Constrngerile proprii de asigurare a resurselor financiare necesare executrii contractului; Acoperirea tuturor costurilor directe sau indirecte, ofertate sau ascunse, legate de ndeplinirea conform a respectivul contract.

De regul, orice document al procedurii de atribuire, inclusiv propunerile tehnico-financiare, sunt documente cu caracter public. Atunci cnd ofertantul nu a precizat expres caracterul confidenial, clasificat sau protejat de un drept de proprietate intelectual al vreunei pri al ofertei sale, autoritatea are obligaia de a-l prezenta dac exist o solicitare n acest sens din partea oricrei persoane interesate, prin aplicarea legislaiei privind accesul nerestricionat la informaiile de ordin public.

Formula de actualizare se stabilete de ctre autoritatea contractant, care are ns obligaia de a se asigura c nu va depi, n urma actualizrii preului, limita fondurilor anuale alocate pentru ndeplinirea contractului respectiv. Fr a se limita la cele prezentate, ca modele de formul pentru actualizarea preului contractului de achiziie public se pot utiliza:

Model 1 Actualizare la indicele de inflaie n cazul n care, un astfel de indice este disponibil doar anual, trebuie convertit ntr-un indice lunar (vezi pagina de internet: www.insse.ro). Mecanismul specific realizrii acestei conversii poate fi cel prezentat mai jos: Y = [(1 + I) 1/12 - 1] x 100% Unde: I este rata anual a inflaiei exprimat ca zecimal din 100 (adic 10% = 0.10), iar Y este rata lunar a inflaiei exprimat ca procent (%).

Model 2 Actualizarea funcie de costurile valutare Recomandat, n special, n cazul contractelor cu execuie ndelungat, n care sursa de finanare este asigurat i din fonduri externe. V = V 0 x K(A) n care: V - reprezint valoarea actualizat a situaiei de plat; V 0 - reprezint valoarea situaiei de plat ntocmite la nivelul preurilor declarate n ofert;
Pagina 256 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

K(A) - reprezint coeficientul de actualizare care urmeaz s fie aplicat. K(A) = E/E 0 n care: E - reprezint cursul mediu n lei, calculat de Banca Naional a Romniei pentru 1 euro, corespunztor primei zile din sptmna premergtoare sptmnii n care se prezint situaia de plat; E 0 - reprezint cursul mediu n lei, calculat de Banca Naional a Romniei pentru 1 euro, corespunztor zilei stabilite n Fia de date a achiziiei, ca reper pentru stabilirea preurilor unitare din ofert. Pentru contractele de servicii care au ca obiect achiziia unor servicii de ntreinere i reparaii (de exemplu: cazane, generatoare de abur, motoare, turbine, cuptoare i altele asemenea) se poate utiliza formula de actualizare prevzut pentru contractele de lucrri.

Model 3 Actualizarea funcie de costurile de resurse alocate Recomandat n cazul contractelor de lucrri cu perioade lungi de execuie ce depesc 24 de luni. V = V0 x k n care: V - reprezint valoarea actualizat a situaiei de plat; V 0 - reprezint valoarea situaiei de plat cu preurile declarate n ofert; k - reprezint coeficientul de actualizare care urmeaz s fie aplicat. Coeficientul de actualizare k se determin dup cum urmeaz: k = a1 x k1 + a2 x k2 + a3 x k3 + a4 x k4 n care: a 1 , a 2 , a 3 , a 4 - reprezint ponderile cheltuielilor pentru materiale, manoper, utilaje i transporturi, n preuri ofert, din situaia de plat aferent cantitilor de lucrri realizate n perioada de referin: a 1 = M 0 /T 0 a 2 = m 0 /T 0 a 3 = U 0 /T 0 a 4 = t 0 /T 0 ,

cu condiia ca: a 1 + a 2 + a 3 + a 4 = 1, n care: T 0 - reprezint totalul cheltuielilor directe din situaia de plat, cu preurile declarate n ofert; M 0 , m 0 , U 0 , t 0 - reprezint valoarea resurselor (materiale, manoper, utilaje, transporturi) din situaiile de plat, n preuri ofert. k 1 = M(sp)/M 0 ,

Pagina 257 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

M(sp) - reprezint valoarea materialelor din situaia de plat, determinat cu preuri unitare valabile n luna de decontare, pe baz de documente justificative (pentru cel puin 80% din valoarea materialelor cuprinse n situaia de plat) de la furnizorii declarai n ofert; M 0 - reprezint valoarea corespunztoare aceleiai situaii de plat la nivelul preurilor declarate n ofert. Precizare: coeficientul k 1 va fi utilizat i pentru decontarea materialelor mrunte pentru care nu se prezint documente justificative (cel mult 20% din valoarea materialelor cuprinse n situaia de plat k 2 = S/S 0 S - reprezint salariul mediu brut n ramura de construcii din luna de decontare, publicat n Buletinul statistic lunar al Institutului Naional de Statistic; S 0 - reprezint salariul mediu brut n ramura de construcii, corespunztor lunii ntocmirii ofertei, publicat n Buletinul statistic lunar al Institutului Naional de Statistic.

NOT: Avnd n vedere c publicarea salariului mediu brut se face cu o lun n urma lunii de decontare, n condiiile specifice de contractare se poate prevedea o clauz pentru reglarea acestei situaii. k 3 = 0,8 U 2 /U 1 + 0,2 S/S 0 U 1 - reprezint preul mediu ponderat al combustibilului, corespunztor lunii de ntocmire a ofertei; V(ut termice) x C 0 + V(ut electrice) x E 0 U 1 = V(ut termice) + V(ut electrice) V(ut termice), V(ut electrice) - reprezint valoarea utilajelor termice i electrice din situaia de plat cu preuri ofert, astfel nct: V(ut termice) + V(ut electrice) = U C 0 - reprezint preul carburantului, corespunztor lunii ntocmirii ofertei, al furnizorului declarat n ofert. (se va prezenta oferta de pre); E 0 - reprezint preul energiei electrice corespunztor lunii ntocmirii ofertei; U 2 - reprezint preul mediu ponderat al combustibilului din luna de decontare. V(ut termice) x C + V(ut electrice) x E U 2 = V(ut termice) + V(ut electrice) C - reprezint preul carburantului din luna de decontare al furnizorului, declarat n ofert, justificat pe baz de factur sau ofert de pre; E - reprezint preul energiei electrice din luna de decontare pe baz de document justificativ pe baz de factur sau ofert de pre; k 4 = 0,8 C/C 0 + 0,2 S/S 0

Pagina 258 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Valoarea utilajelor tehnologice i echipamentelor furnizate se justific pe baza facturilor emise de furnizori i declarai, n ofert, la data achiziiei acestora.

11 Bun practic: Principalele activiti cu caracter administrativ ce trebuie avute n vedere pe perioada derulrii contractului: Numirea unui responsabil de contract, care s asigure att relaia cu contractantul ct i supervizarea modului de administrare a contractului; ntocmirea unui opis al documentelor contractului, n ordine cronologic, cu actualizare sistematic; Transmiterea garaniilor de bun execuie departamentului economic pentru nregistrarea acestora n contabilitatea autoritii contractante (nregistrare extra bilanier); Estimarea fondurilor necesare pe perioada derulrii contractului pe baza graficului de livrare a produselor, a graficului de realizare a lucrrilor sau graficului de prestare a serviciului, aa cum sunt acestea anexate la contract i n baza clauzelor contractuale referitoare la pli.

Administrarea contractului de achiziie de ctre autoritatea contractant presupune munca n echip i implicit, o combinare de cunotine interdisciplinare i reprezint n fapt, rezultanta unei abordri pro-active a urmtoarelor elemente: Activiti de planificare; nelegere i cunoatere a procesului de achiziie public; Capacitatea personalului autoritii contractante de a lucra n echip, de a analiza, previziona i anticipa riscurile ce decurg din derularea contractului, posibilele schimbri pe perioada acestuia i care pot genera influene asupra bugetului alocat contractului.

Autoritatea contractant poate obine beneficii de pe urma implementrii unor proceduri interne de administrare a contractului, dintre care pot fi urmtoarele: Instituirea unei supravegheri sistematice a derulrii contractului, ceea ce permite crearea unui mecanism adecvat pentru coordonarea i diseminarea informaiilor aferente derulrii contractului; Asigurarea realizrii contractului la standardele stabilite prin documentaie; Derularea contractului n conformitate cu prevederile clauzelor contractuale; Crearea unui mecanism care permite o evideniere cronologic i ntr-o succesiune logic a documentelor aferente derulrii contractului.

O administrare adecvat a contractului presupune nainte de toate studierea coninutului contractului, cu accent pe clauzele ce fac referire la: Pre i modalitatea de actualizare a acestuia (pentru contractele pe termen lung, atunci cnd autoritatea contractant a stabilit prin documentaie actualizarea preului contractului), nelegerea modului de aplicare a formulei de indexare, a indicelui care se are n vedere la actualizare precum i cunoaterea surselor oficiale pentru obinerea de informaii sunt elemente importante n administrarea contractului.

Pagina 259 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Termenele stabilite pentru livrarea produselor, execuia lucrrilor, prestarea serviciilor Termenii comerciali prevzui n contractele de furnizare, pentru a putea evalua amplitudinea riscului n derularea contractului. Trebuie avut n vedere c nu ntotdeauna riscul aparine contractorului pn n momentul primirii bunurilor sau efecturii plii (mai ales atunci cnd se utilizeaz regulile INCOTERMS 2010). Testele, ncercrile, verificrile ce se realizeaz la momentul recepiei /acceptrii de ctre autoritatea contractant a produselor/lucrrilor/serviciilor realizate de ctre contractor; Modul de soluionare a eventualelor nenelegeri ce pot aprea pe parcursul derulrii contractului; Condiiile de subcontractare; Condiiile de efectuare a plii i documentele suport necesare pentru efectuarea plilor.

La nivel de autoritate contractant, responsabilitile n administrarea contractului implic responsabiliti de natur: Operaional, care au n vedere monitorizarea indicatorilor de performan; Tehnic, care au n vedere att asigurarea asistenei tehnice necesare derulrii contractului ct i evaluarea sub aspect tehnic a activitilor/lucrrilor realizate de contractor sau a bunurilor furnizate de acesta; Administrativ, care au n vedere asigurarea unui cadru adecvat (logistic i resurse) derulrii contractului.

Responsabilitile de natur tehnic i operaional difer in funcie de natura i complexitatea contractului i sunt reglementate prin intermediul unor acte normative sau standarde cu referire direct la domeniul respectiv de activitate, n timp ce responsabilitile administrative cu privire la derularea contractului sunt aplicabile indiferent de natura i complexitatea contractului.

12 Bun practic: Autoritatea contractant are obligaia emiterii unui document constatator privind respectarea clauzelor contractuale, a rezultatului obinut, a calificativului acordat contractorului i a altor informaii relevante, n urmtoarele cazuri: Contractantul refuz semnarea contractului; Atunci cnd contractul este reziliat nainte de termen; Atunci cnd obiectul principal al contractului a fost realizat; Atunci cnd a expirat perioada de garanie de bun execuie a contractului, sau garania lucrrii realizate, sau garania bunului furnizat.

Documentul constatator se elibereaz de 2 ori, prima dat la finalizarea execuiei contractului i a doua la experirarea perioadei de garanie sau a recepiei tuturor contraprestaiilor, de fiecare dat n termen de 14 zile de la emiterea documentului ce evideniaz respectiva situaie. Documentul constatator va fi semnat n cel puin 2 exemplare originale, din care unul va ajunge la contractant.

Pagina 260 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Rolul acestor documente este de a permite autoritilor s uzeze de dreptul de a elimina pe acei ofertani care se ncadreaz in prevederile art. 181 din OUG nr. 34/2006, dac autoritatea a comunicat acest fapt n anunul/invitatia de participare publicat. Atunci cnd emit documentele constatatoare, autoritile contractante trebuie s aib n vedere faptul c respectarea clauzelor contractuale n totalitatea lor sunt cele ce trebuie urmrite i nu modalitatea de plat, calitatea tehnic a bunului livrat sau durata de via a lucrrilor executate. Documentul constatator emis de autoritatea contractant este pentru operatorul economic echivalentul garaniei calitative a bunei execuii a contraprestaiei sale pe perioada de derulare a contractului, i totodat un document doveditor al experienei similare a acestuia pentru viitoarele proceduri n care va participa. Totodat, operatorul economic poate contesta acest document conform prevederilor legale. Autoritatea contractant are obligaia, conform art. 213, alin. (1) din OUG nr. 34/2006, s constituie i s pstreze dosarul achiziiei publice, dosar ce are caracter de document public, pe o perioad de minim 5 ani de la data finalizrii contractului rezultat n urma respectivei proceduri. Elementele constituive ale dosarului achiziiei publice sunt precizate, prin raportare la principalele proceduri de atribuire, i fr a fi limitative la prezenta enumerare, n tabelul urmtor:

Pagina 261 din 382

Revizia 1

Aciuni ale procedurii de atribuire Constatare necesitate

Data: 10 decembrie 2013

Documente ale dosarului achiziiei publice

Observaii Elaborat pe baza necesitilor obiective ale tuturor compartimentelor autoritii Estimarea trebuie actualizat nainte de publicarea anunului de participare Se ntocmete i n cazul accelerrii licitaiei restrnse Se elaboreaz innd cont de prioritatea/oportunitatea achiziiei Se elaboreaz n ultimul trimestru calendaristic, se actualizeaz dup aprobarea bugetului din anul urmtor Se completeaz cu Proiectul Tehnic, n cazul achiziiei de lucrri. Obligatorie nregistrarea documentaiei de atribuire dup aprobarea acesteia de ctre Reprezentantul legal al autoritii Documentul trebuie s fie nregistrat i aprobat de reprezentantul autoritii

Aplicabilitate
NPAP DC

LD

LR

CS

CO

- Referat de necesitate;

Estimare valoare Alegerea procedurii Stabilirea calendarului procedurii nscriere n Programul Anual al Achiziiilor Publice

- Nota privind estimarea valorii; - Nota privind alegerea procedurii; - Calendarul procedurii de atribuire;

- Extras din PAAP, aprobat de reprezentantul legal;

- ntocmire caiet de sarcini / documentaia descriptiv / documentaia de concurs.

Elaborare documentaie de atribuire

- Elaborare fia de date: stabilire criterii de calificare i factori de evaluare;

- Nota justificativ privind stabilirea criteriilor de calificare i atribuire; - Proiect contract - condiii obligatorii

Obligatoriu: - atunci cnd se dorete a se reduce termenele pentru licitaie deschis/restrns; - pentru achiziii care depesc 750000 euro pe cod CPV pentru bunuri sau servicii, sau 5 mil. euro pentru lucrri; - cu cel mult 12 luni i cu cel puin 52 de zile nainte de publicarea

Publicare anun de intenie

- Anun de intenie din SEAP i JOUE, dup caz;

Pagina 262 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

anunului de participare Actualizarea documentelor mai sus menionate, privind valoarea estimat, criterii de calificare/selecie, factori de evaluare. Se va transmite cu un termen suficient, nu mai mic de 10 zile, nainte de data dorit pentru publicarea anunului de participare. Transmiterea Anunului/Invitaiei de participare catre ANRMAP, cu cel puin 3 zile lucrtoare anterior datei dorite spre publicare. Anunul va cuprinde aceleai informaii obligatorii incluse si n fia de date. Se vor meniona informaii despre locaia de unde pot fi obinute caietele de sarcini, formulare, condiii contractuale obligatorii.

Transmitere documentaie de atribuire n SEAP

- Observaiile ANRMAP asupra documentelor autoritii;

Transmitere anun/invitaie de participare

- Anunurile respinse de ANRMAP;

Publicare anun/invitaie de participare

- Anun/Invitaie de participare din SEAP, i JOUE dup caz; - Anexele din SEAP privind loturile, daca e cazul; - Anun publicat pe www.publicitatepublica.ro pentru achiziiile de servicii de publicitate; - Alte anunuri publicate n alte publicaii, dup caz. - Adres de ntiinare a UCVAP i recipis de fax; - Decizia de numire a observatorilor, dac e cazul; - Solicitrile UCVAP i confirmrile de transmitere a rspunsurilor autoritii. - Decizia/Dispoziia/Ordinul de constituire al Comisiei de evaluare/negociere, sau a a Juriului, dup caz. - Nota justificativ de cooptare de experi externi, dac e cazul. - Solicitrile operatorilor economici, sosite nu mai trziu de zile calendaristice nainte de depunere candidatur/ofert - Solicitrile venite dup termenul limit;

Notificare UCVAP

Obligatoriu n cazul Negocierii fr anun.

Constituire Comisie

Constituit din cel puin 3 membri

Clarificri privind documentaia de calificare/ atribuire

Toate solicitrile primite trebuie nregistrate. Toate rspunsurile transmise trebuie nregistrate, i asumate sub semntur. Autoritatea are obligaia de a rspunde tuturor

Pagina 263 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

- Rspunsurile autoritii, publicate cu zile calendaristice nainte de depunere candidatur/ofert; - Rspunsurile publicate dup termenul limit; - Dovezile publicrii clarificrilor n SEAP, de regul n 3 zile de la nregistrarea ntrebrii ofertantului; - Anunurile erat publicate pentru modificarea unor prevederi ale anunului; - Anunuri erat de prelungire a termenelor de depunere, publicate cu cel puin 3 zile anterior datei de depunere; - Dovezi ale nregistrrii candidaturilor; - Candidaturile depuse.

solicitrilor venite n termen. Pentru clarificrile venite dup termenul limit, autoritatea are obligaia de a rspunde, eventual cu publicarea unor erate de prelungire a termenului de depunere. Anunurile erat trebuie transmise spre publicare cu cel puin 4 zile nainte de depunere.

Primirea candidaturilor

Termen de primire a candidaturilor, FARA / CU anunt electronic la JOUE i - sub prag art. 55 - peste prag

10 37/ 30

10 37/ 30

20 37/ 30

Deschiderea candidaturilor

- Proces verbal al deschiderii candidaturilor - Declaraiile de confidenialitate, imparialitate i evitare a conflictului de interese ale membrilor comisiei/juriului, inclusiv ale experilor cooptai. - Declaraiile de disponibilitate ale membrilor comisiei/juriului, inclusiv ale experilor cooptai. - Adresele de clarificare transmise candidailor; - Rspunsurile primite privind documentele de calificare;

PV-ul se nregistreaz, i se transmite tuturor candidailor.

Etapa de selecie a candidaturilor

Se acord un termen de cel puin 3 zile lucrtoare pentru a rspunde la solicitrile autoritii.

Pagina 264 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

- Procese verbale / Minute ale edinelor de evaluare a candidaturilor; - Grile de aplicare a criteriilor de selecie, dac e cazul, ale fiecrui membru n parte; - Raport intermediar al etapei de selecie, semnat i aprobat de reprezentantul legal. - Comunicrile de respingere a candidaturilor, inclusiv recipisele de transmitere pe fax sau potale; - Invitaiile de participare la etapa urmtoare, i confirmrile de primire din partea candidailor selectai; - Dovada transmiterii i respectiv a primirii documentaiei descriptive / de concurs, dac aceasta nu a fost ataat la anunul de participare publicat n SEAP Toate documentele depuse de ofertani trebuie nregistrate, la data i ora primirii. Termen de primire a propunerilor preliminare/partiale, sau a proiectelor, FARA / CU documentatie in SEAP: - sub prag art. 55 - peste prag, fara anunt de intentie - peste prag, cu anunt de intentie

Comunicarea rezultatului seleciei

Primirea propunerilor preliminare

- Dovezi ale primirii i nregistrrii propunerilor/proiectelor; - Propunerile tehnicofinanciare preliminare/pariale ale candidailor; - Proiectele de soluii; - Propunerile de contract, dup caz.

15/ 10 40/ 35 36/ 22

- Procese verbale ale edinelor de dialog, ncheiat cu fiecare candidat preselectat n parte; Derularea rundelor de dialog /negociere /analiz - Procese verbale de negociere, ncheiat cu fiecare candidat n parte; - Procese verbale ale discuiilor purtate de membrii juriului cu fiecare concurent n vederea clarificrii proiectului/soluiei depuse;

Pagina 265 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

- Dovezi ale transmiterii i primirii comunicrilor privind derularea rundelor succesive; - Raport intermediar al etapei de dialog/negociere, aprobat de reprezentantul legal; - Raport de specialitate al experilor cooptai; - Raport de identificare al soluiei tehnice viabile, n cazul dialogului; - Raport de finalizare a negocierilor i identificare a ofertelor; - Fie individuale, ale membrilor juriului, de evaluare a proiectelor de soluii; - Raport / Opinie de specialitate al juriului. Comunicarea rezultatului dialogului /negocierii intermediare - Comunicrile transmise i confirmrile de primire a ncheierii etapei de negociere/dialog derulat; - Invitaiile transmise pentru depunerea ofertelor finale n cazul dialogului; n cazul negocierii cu anun, oferta final se depune dup derularea fazei electronice Termen minim de primire a ofertelor, FARA / CU anunt electronic la JOUE si FARA / CU documentatie in SEAP i: - sub prag art. 55 - peste prag, fara anunt de intentie - peste prag, cu anunt de intentie

Primirea ofertelor

- Dovada primirii i nregistrrii ofertelor tehnico-financiare finale - Ofertele depuse, integral, - Dovezile de constituire a garaniilor de participare

20/ 15 52/ 47 45/ 40 36/ 31 29/ 24

15/ 10

52

10

Deschiderea ofertelor

- Procesul verbal al edinei de deschidere - Solicitrile de clarificare transmise ofertanilor - Rspunsurile primite - Comunicrile de prelungire a perioadei de evaluare, dac e cazul

Verificarea propunerii tehnicofinanciare

Pagina 266 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

- Solicitrile i confirmrile de prelunire a garaniilor de participare i a ofertei, dac e cazul - Fiele individuale de evaluare i stabilire a punctajelor ofertelor - Invitarea depunerii ofertelor financiare n SEAP Derularea fazei electronice i on-line - Documentul generat de SEAP i clasamentul final al ofertanilor - Solicitarea de reconfirmare a ofertei finale Raportul procedurii se aprob de reprezentantul legal, numai dup completarea acestuia cu Observaiile UCVAP, in 25 de zile de la data deschiderii Comunicrile se transmit n maxim 3 zile lucrtoare de la aprobarea raportului procedurii n cazul negocierii, faza electronic se deruleaz anterior depunerii ofertei finale

Finalizarea evalurii

- Raportul procedurii de atribuire aprobat de conductorul autoritii

Comunicarea rezultatului procedurii

- Comunicrile de respingere a candidaturilor/ofertelor - Comunicrile ctre ofertani nectigtori - Comunicrile ctre ofertanii ctigtori - Dovezile privind primele acordate - Contestaiile depuse de candidai/ofertani; - Punctele de vedere ale Autoritii; - Interveniile altor operatori interesai; - Deciziile CNSC; - Aciunile ntreprinse n anularea deciziilor CNSC; - Documente privind derularea rundelor judiciare; - Seninele altor instane, dup caz. - Contractul semnat, inclusiv anexele sale: garaniile constituite, contractele de asociere i subcontractare, etc.

Acordarea primelor

Contestaii

Semnarea contractului

Se semneaz n 7 zile dup expirarea termenului de contestaie, sau dup emiterea deciziei definitive i irevocabile asupra contestaiilor.

Pagina 267 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Anun de atribuire

- Anunul de atribuire publicat n SEAP, i JOUE, dup caz; - Anunul de anulare i motivarea acesteia, dac e cazul; - Comunicrile ntre autoritate i observatori - Notele de supraveghere ale observatorilor UCVAP; - Punctele de vedere ale Autoritii; - Rapoartele observatorilor UCVAP; - Ordinele de ncepere - Procese verbale de predareprimire recepie cantitativcalitativ - Procese verbale de faze determinante - Procese verbale de recepie la terminarea lucrrilor - Procese verbale de punere n funciune - Actele adiionale - Documente constatatoare intermediare i finale - etc.

Se public n 48 de zile calendaristice de la semnarea contractului

Activitatea UCVAP

Notele se emit pe parcursul derulrii procedurii, pentru exprimarea aspectelor procedurale nelegale sesizate. Raportul de activitate se emite dup aprobarea raportului procedurii.

Derularea contractului

La dosarul achiziiei se vor ataa doar acele documente care atest ndeplinirea principalelor elemente ale contractului

Pagina 268 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

7. Contractele sectoriale
Contractul sectorial reprezint acel contract de achiziie public atribuit n scopul efecturii unei activiti relevante n sectoarele de utilitate public: ap, energie, transport i pot, Modalitile speciale de atribuire a contractelor de achiziie sectoriale i domeniile pentru care aceste entitile trebuie s aplice proceduri de atribuire sunt reglementate n articolele 229-254 din OUG 34/2006, prin preluarea prevederilor distincte din cadrul Directivei 2004/17/CE. Pentru clarificarea unor aspecte referitoare la activitile crora le sunt aplicabile procedurile a fost emis prin Ordinul 553/2011 al ANRMAP. Contractul sectorial poate fi atribuit numai de ctre: O ntreprindere public care desfoar activiti relevante; Orice subiect de drept care desfoar activiti relevante pe baza unui drept special sau exclusiv; Un organism de drept public care efectueaz o activitate relevant. Contractul sectorial este guvernat de reguli diferite n funcie de: sectorul cruia i aparine autoritatea contractant; numrul i de caracterul comercial sau non comercial al activitilor desfurate; expunerea activitii relevante direct concurenei pe o pia la care accesul nu este restricionat. Contractul sectorial este atribuit de regul prin oricare dintre procedurile de atribuire prin licitaie deschis, licitaie restrns, negociere cu publicare prealabil a anunului de participare. Diferenele fa de sistemul clasic: Obligaia de a se transmite anun de participare n JOUE doar pentru valori ale contractelor de furnizare sau servicii mai mari de 400.000 euro; Negocierea cu publicare prealabil a anunului de participare reprezint o procedur standard, care nu necesit nici o condiie de aplicare, nefiind necesar nici o not justificativ; Negocierea fr publicare prealabil a anunului de participare se aplic numai dac sunt ndeplinite condiiile de la art. 252 din OUG nr. 34/2006, i permite aplicarea ei n mai multe situaii dect pentru sistemul clasic aplicat autoritilor contractante din sistemul public, dup cum urmeaz: o atunci cnd n urma procedurilor de cerere de ofert, licitaie deschis/restrns, sau negociere cu publicarea de anun nu au fost depuse oferte sau ofertele depuse sunt necorespunztoare, conform art 252, lit. a). O prevedere similar, n art 122 lit. a) a fost abrogat prin Legea nr. 337/2006 de adoptare a OUG nr. 34/2006; o atunci cnd este posibil achiziionarea unor produse la un pre considerabil mai sczut dect preurile practicate pe pia, ca urmare a apariiei unei ocazii deosebit de avantajoase, disponibile doar pentru o perioad foarte scurt de timp.

Pagina 269 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Atunci cnd achizioneaz lucrri suplimentare (art 252, lit. j), determinate de situaii neprevzute, nu exist obligativitatea ncadrrii ntr-un procent maximal (art 122, lit. i) precum n cazul contractelor sectorului clasic; Negocierea pentru contractarea unor lucrri noi nu este condiionat de o perioad de timp n care aceasta poate fi realizat, condiie care exist n art 122, lit. j) pentru achiziiie din sectorul clasic. Atunci cnd aplic proceduri de atribuire, cu excepiile de mai sus, autoritile contractante care activeaz n domeniile sectoriale precizate au obligaia de a respecta aceleai prevederi aferente fiecrei proceduri aplicate precum cele din sectorul clasic. Regulile, principiile i etapele de pregtire, derulare i atribuire a contractelor de achiziii sunt similare procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii clasice. n cazul contractelor sectoriale, n situaia n care dou oferte au acelai pre, sau diferena ntre preurile lor este sub 3%, se poate opta pentru oferta care conine n proporie mai mare de 50% produse a cror origine este din state membre ale Uniunii Europene sau din ri tere cu care Comunitatea European a ncheiat acorduri bilaterale sau multilaterale.

Pagina 270 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

8. Practica Curii de Justiie a Uniunii Europene n materia achiziiilor publice


8.1 Aspecte generale privind activitatea Curii de Justiie a Uniunii Europene
Curtea de Justiie a Uniunii Europene (CJUE) este, potrivit Articolului 19 alin. (1) din Tratatul privind Uniunea European, instituia Uniunii care asigur respectarea dreptului n interpretarea i aplicarea tratatelor. Aceasta hotrte, n conformitate cu tratatele: a) cu privire la aciunile introduse de un stat membru, de o instituie ori de persoane fizice sau juridice; b) cu titlu preliminar, la solicitarea instanelor judectoreti naionale, cu privire la interpretarea dreptului Uniunii sau la validitatea actelor adoptate de instituii; c) n celelalte cazuri prevzute n tratate. CJUE cuprinde Curtea de Justiie, Tribunalul i tribunalele specializate. n anul 2012 au fost adoptate noi Reguli de Procedur i amendamente la Statutul instituiei. n baza Articolului 260 din Tratatul privind Funcionarea Uniunii Europene, n cazul n care CJUE constat c un stat membru a nclcat oricare dintre obligaiile care i revin n temeiul tratatelor, acest stat este obligat s ia msurile impuse de executarea hotrrii CJUE, iar dac aceste msuri nu sunt luate, Comisia European poate sesiza Curtea, dup ce a dat statului n cauz posibilitatea de a-i prezenta observaiile, indicnd i suma forfetar sau penalitatea pe care statul membru n cauz trebuie s le plteasc. n situaia n care Curtea constat c statul membru nu a respectat hotrrea sa, aceasta i poate impune plata unei sume forfetare sau a unor penaliti cu titlu cominatoriu. n conformitate cu Articolul 263 din Tratatul privind Funcionarea Uniunii Europene, CJEU are competena de a controla legalitatea actelor legislative, a actelor Consiliului, ale Comisiei i ale Bncii Centrale Europene, altele dect recomandrile i avizele, a actelor Parlamentului European i ale Consiliului European destinate s produc efecte juridice fa de teri, precum i legalitatea actelor organelor, oficiilor sau ageniilor Uniunii destinate s produc efecte juridice fa de teri. n cazul n care aciunea este ntemeiat, CJUE declar actul contestat nul i neavenit. Totodat, potrivit Articolului 265 din Tratatul privind Funcionarea Uniunii Europene, n situaia n care, prin nclcarea prevederilor tratatelor, Parlamentul European, Consiliul European, Consiliul, Comisia sau Banca Central European, organele, oficiile sau agenii Uniunii se abin s hotrasc, statele membre i celelalte instituii ale Uniunii pot sesiza CJUE pentru a constata nclcarea. Aciunea este admisibil numai n cazul n care instituia, organul, oficiul sau agenia respectiv a fost solicitat n prealabil s acioneze. Orice persoan fizic sau juridic poate sesiza Curtea n condiiile menionate n Articolul 265 n legtur cu omisiunea unei instituii, organ, oficiu sau agenie a Uniunii de a-i adresa un act, altul dect o recomandare sau un aviz. Prevederile Articolului 267 din Tratatul privind Funcionarea Uniunii Europene stabilesc c CJUE este competent s se pronune, cu titlu preliminar, cu privire la: a) interpretarea tratatelor; b) validitatea i interpretarea actelor adoptate de instituiile, organele, oficiile sau ageniile Uniuni.

Pagina 271 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Instanele dintr-un stat membru n faa crora se invoc un asemenea aspect pot, n cazul n care apreciaz c o decizie este necesar pentru pronunarea unei hotrri, s solicite CJUE s se pronune cu privire la acel aspect. Sesizarea CJUE este obligatorie atunci cnd hotrrile instanei naionale nu sunt supuse unei ci de atac n dreptul intern. Hotrrea sau ordonana motivat pronunat de CJUE este obligatorie pentru instana naional destinatar i pentru celelalte instane naionale sesizate cu o problem identic. De remarcat este faptul c, aa cum se menioneaz n Hotrrea Tribunalului din 16 septembrie 2013 (Regatul Spaniei/Comisia European, cauza T-402/06, punctul 104 139), interpretarea dat de Curte unei dispoziii de drept al Uniunii se limiteaz la lmurirea i la precizarea semnificaiei i a sferei acesteia, astfel cum ar fi trebuit s fie neleas i aplicat de la momentul intrrii sale n vigoare. Dispoziia astfel interpretat poate fi i trebuie s fie aplicat chiar i raporturilor juridice nscute i constituite naintea pronunrii hotrrii n cauz, iar Curtea poate numai cu titlu excepional, n temeiul principiului general al securitii juridice, inerent ordinii juridice a Uniunii, s limiteze posibilitatea persoanelor interesate de a invoca o dispoziie pe care Curtea a interpretat-o n scopul de a pune n discuie raporturi juridice stabilite cu bun-credin. Speele care urmeaz a fi prezentate n seciunile urmtoare se ncadreaz n procedura i tipurile de aciuni menionate mai sus, respectiv: procedura ntrebrilor preliminare; aciunea n constatarea nendeplinirii obligaiilor; aciunea n anulare.

Potrivit Articolului 278 din Tratatul privind Funcionarea Uniunii Europene, aciunile cu care este sesizat CJUE nu au efect suspensiv, dar, n msura n care consider c mprejurrile o impun, Curtea poate ordona suspendarea actului atacat. n domeniul achiziiilor publice, astfel cum se menioneaz n Raportul anual 2012 al Curii de Justiie a Uniunii Europene, au fost introduse 106 cauze n perioada 2008-2012 140 i soluionate prin hotrri i ordonane, n aceeai perioad, 93 de cauze 141.

8.2 Jurisprudena comunitar privind corecii financiare aplicate n legtur cu nereguli n achiziiile publice n proiecte finanate din fonduri comunitare Clarificri cu privire la noiunea de neregul au fost aduse de ctre Curte prin Hotrrea din 21 decembrie 2011, nepublicat, pronunat n cauza C-465/10, Ministre de lIntrieur, de lOutre-mer, des Collectivits territoriales et de lImmigration/ Chambre de commerce et dindustrie de lIndre (CCI de lIndre) 142. Cauza a avut ca obiect o cerere de pronunare a unei hotrri preliminare de interpretare a Regulamentului (CE, Euratom) nr. 2988/95 al Consiliului din 18 decembrie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene i a Regulamentului (CEE) nr. 4253/88 al Consiliului din 19 decembrie 1988 de aplicare a
139 140 141 142

Baza de date site CURIA, http://curia.europa.eu Raport anual 2012 al Curii de Justiie a Uniunii Europene, http://curia.europa.eu/jcms/jcms/Jo2_7000/, p. 190 Raport anual 2012 al Curii de Justiie a Uniunii Europene, http://curia.europa.eu/jcms/jcms/Jo2_7000/, p. 193 Baza de date site CURIA, http://curia.europa.eu

Pagina 272 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Regulamentului (CEE) nr. 2052/88 privind coordonarea colaborrii ntre diferite fonduri structurale, pe de o parte, i ntre acestea i cele ale Bncii Europene de Investiii i ale altor instrumente financiare existente, pe de alt parte. Obiectul litigiului dintre pri a fost reprezentat de restituirea de ctre CCI de lIndre a finanrii de care a beneficiat din Fondul European de Dezvoltare Regional (FEDR). CCI de lIndre a semnat la data de 20 decembrie 1996 cu prefectul departamentului Indre o convenie privind acordarea unei finanri n cuantum de 400.000 FRF pentru realizarea aciunii Objectif Entreprises, prin care se urmrea cutarea de investitori francezi i strini care ar fi dispui s se stabileasc n departamentul Indre.

n urma unei misiuni de audit realizat n data de 14 iunie 2000 de ctre prefectul Regiunii Centru a fost adoptat raportul Audit privind utilizarea fondurilor structurale europene n care se constata c CCI de lIndre nu a respectat reglementarea privind achiziiile publice (la acel moment, Directiva 92/50/CEE a Consiliului din 18 iunie 1992 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de servicii, astfel cum a fost modificat prin Directiva 93/36/CEE a Consiliului din 14 iunie 1993) atunci cnd a atribuit societii DDB-Needham contractul privind realizarea aciunii. n raport se arta c CCI de lIndre a organizat o procedur de cerere de ofert care a condus la o publicare n Bulletin Officiel des Annonces des Marchs Publics (BOAMP) din 4 noiembrie 1995. La 8 decembrie 1995, comisia pentru achiziii a CCI de lIndre a decis s atribuie contractul n cauz societii DDB-Needham, artnd c aceast ofert trebuia s fie aleas, n detrimentul singurei alte oferte admisibile, n considerarea interesului coninutului proiectului i a costului mai puin ridicat propus de aceast societate. n raportul de audit s-a indicat ns c o not de sintez a dosarului aciunii din data de 27 septembrie 1995 adresat de ctre CCI de lIndre prefectului departamentului Indre meniona c [CCI] a ales agenia DDB-Needham. De asemenea, contractul ncheiat ntre CCI de lIndre i societatea DDB-Needham nu cuprindea data semnrii. Ca urmare, raportul concluziona c aceste elemente sunt de natur s lase s se presupun c procedura ulterioar de cerere de ofert nu avea ca obiectiv dect regularizarea formal a situaiei de drept existente deja n temeiul contractului (nedatat). Acelai raport indica faptul c respectarea normelor privind atribuirea contractelor de achiziii publice, n special publicarea n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene, ar fi putut s genereze o ofert echivalent la un pre inferior, ipotez de natur s justifice o cerere de restituire total a finanrii din FEDR. Prin decizia din 23 ianuarie 2002, prefectul departamentului Indre a informat CCI de lIndre c, avnd n vedere nerespectarea normelor privind atribuirea contractelor de achiziii pentru selectarea prestatorului de servicii nsrcinat cu realizarea aciunii Objectif Entreprises, finaarea obinut din FEDR trebuia s fie restituit. CCI de lIndre a solicitat anularea deciziei prefectului departamentului Indre din 23 ianuarie 2002 la Tribunalul Administrativ Limoges, care a respins aciunea. Curtea Administrativ de Apel Bordeaux, sesizat de CCI de lIndre, a anulat hotrrea Tribunalului Administrativ Limoges, precum i decizia prefectului departamentului Indre din 23 ianuarie 2002. Instana naional a reinut c serviciile prefecturii fuseser informate prin scrisoarea din 27 septembrie 1995 cu privire la alegerea DDB-Needham nainte de lansarea procedurii de cerere de ofert i c acel contract de achiziie fusese semnat la 29 mai 1996 n prezena prefectului menionat. De asemenea, a reinut c

Pagina 273 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

acea convenie ncheiat ntre prefectul departamentului Indre i CCI de lIndre la data de 20 decembrie 1996 privind finanarea din FEDR nu fcea nicio referire la atribuirea unui contract i nu prevedea transmiterea ansamblului documentelor care permiteau controlarea respectrii normelor de atribuire a contractelor de achiziii publice. Curtea Administrativ de Apel Bordeaux concluziona, pe de o parte, c niciuna dintre dispoziiile invocate de administraia prt i niciuna dintre clauzele conveniei din 20 decembrie 1996 privind subvenia FEDR nu prevedea c acordarea acesteia din urm era subordonat condiiei ca contractele eventual ncheiate de CCI de lIndre pentru realizarea acestei aciuni s respecte normele de atribuire a contractelor de achiziii publice. Pe de alt parte, Curtea Administrativ de Apel Bordeaux a considerat c, n msura n care serviciile statului fuseser informate de la 27 septembrie 1995 cu privire la alegerea societii DDB-Needham, respectiv nainte de lansarea procedurii de cerere de ofert, finanrile acordate ulterior nu pot fi considerate ca fiind n mod implicit subordonate respectrii unei astfel de condiii. ntrebrile preliminare au fost adresate Curii de Justiie a Uniunii Europene de ctre Consiliul de Stat francez, sesizat cu judecarea recursului mpotriva hotrrii Curii Administrative de Apel Bordeaux. n legtur cu noiunea de neregul este relevant ntrebarea a doua, litera (a), respectiv dac nerespectarea de ctre o autoritate contractant care beneficiaz de o finanare din FEDR a normelor privind atribuirea contractelor de achiziii publice prevzute de Directiva 92/50/CEE, cu ocazia atribuirii contractului care are ca obiect realizarea aciunii finanate, constituie o neregul n sensul articolului 1 din Regulamentul nr. 2988/95 i, n cazul unui rspuns afirmativ, dac are o influen asupra unei astfel de calificri mprejurarea c autoritatea naional competent nu putea s ignore, cu ocazia acordrii acestei finanri, c beneficiarul decisese deja crui prestator urma s i ncredineze realizarea aciunii finanate. Curtea a apreciat c potrivit articolului 1 din Regulamentul nr. 2988/95, constituie neregul orice nclcare a unei dispoziii de drept al Uniunii, ca urmare a unei aciuni sau a unei omisiuni a unui agent economic, care poate sau ar putea prejudicia bugetul general al Uniunii sau bugetele gestionate de aceasta, fie prin diminuarea sau pierderea veniturilor acumulate din resurse proprii, colectate direct n numele Uniunii, fie prin cheltuieli nejustificate. La punctele 45 - 47 din considerentele Hotrrii, Curtea a artat c, n mprejurri precum cele n cauz n aciunea principal, n pofida calitii sale de persoan juridic de drept public, CCI de lIndre, ca beneficiar al unei subvenii din bugetul Uniunii, poate fi asimilat, n scopul aplicrii Regulamentului nr. 2988/95, unui operator economic cruia i se imput o nclcare a unei dispoziii de drept al Uniunii. Or, n aceast privin, este cert c nclcarea imputat a normelor privind atribuirea contractelor de achiziii publice prevzute de Directiva nr. 92/50/CEE rezult ntr-adevr dintr-un act al CCI de lIndre, iar nu al autoritii care i-a acordat o subvenie FEDR n numele i pe seama bugetului Uniunii. n msura n care, astfel cum rezult n special din articolul 7, alineatul (1) din Regulamentul nr. 2052/88, fondurile structurale nu pot servi pentru finanarea aciunilor desfurate cu nerespectarea Directivei nr. 92/50/CEE, nclcarea de ctre beneficiarul unei subvenii FEDR, n calitatea sa de autoritate contractant, a normelor de atribuire a contractelor de achiziii publice de servicii, n vederea realizrii aciunii subvenionate, determin o cheltuial nejustificat i prin aceasta aduce prejudicii bugetului Uniunii. Astfel, trebuie subliniat c inclusiv abaterile care nu au un impact financiar precis pot afecta grav interesele financiare ale Uniunii.

Pagina 274 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Cu privire la partea a doua a ntrebrii adresate, Curtea a reinut c mprejurarea c autoritile competente ar fi fost informate de beneficiarul finanrii cu privire la alegerea cocontractantului nainte chiar de lansarea procedurii de cerere de ofert care avea ca obiect atribuirea contractului de achiziii publice n cauz, aceasta nu influeneaz, ca atare, calificarea drept neregul n sensul articolului 1 al doilea paragraf din Regulamentul nr. 2988/95. Pentru a se pronuna astfel, Curtea a fcut referire prin analogie la Hotrrea din 16 martie 2006, Emsland-Strke, C-94/05, Rec., p. I-2619, n care se arta n esen c partea afectat nu poate invoca principiul proteciei ateptrilor legitime n cazul n care o autoritate naional a nclcat, n mod deliberat sau din eroare, legislaia comunitar i c informarea prealabil a autoritii naionale cu privire la aspectele de fapt ale nclcrii nu nseamn n sine c neregula respectiv nu poate fi descris ca fiind cauzat din neglijen sau chiar cu intenie, n nelesul Articolului 5(1) din Regulamentul nr. 2988/95. Alte aspecte relevante sunt tratate n considerentele hotrrii (punctele 37 40), cu privire la problema dac autoritatea naional poate s solicite rambursarea integral a unei finanri, n temeiul articolului 23 alineatul (1) a treia liniu din Regulamentul nr. 4253/88 143, dei aciunea a fost efectiv realizat, atunci cnd, n cadrul realizrii aciunii, beneficiarul finanrii, n calitatea sa de autoritate contractant, a nclcat normele aplicabile contractelor de achiziii publice. Curtea a considerat c ...nclcarea unor obligaii a cror respectare prezint o importan fundamental pentru buna funcionare a unui sistem comunitar, precum obligaiile care rezult din Directiva 92/50 n ceea ce privete realizarea aciunilor finanate din FEDR, poate fi sancionat prin pierderea unui drept conferit de reglementarea Uniunii i c ...recuperarea sumelor pierdute n urma unui abuz sau a unei neglijene nu poate s fie aplicabil numai n cazurile n care aciunea finanat din fondurile structurale nu a fost realizat n totalitate sau n parte. S-a subliniat de asemenea c ...atunci cnd, n cadrul unei aciuni finanate de FEDR, se constat o nclcare de ctre beneficiar a uneia dintre obligaiile fundamentale prevzute de Directiva 92/50, cum ar fi faptul de a fi decis atribuirea unui contract de achiziii publice de servicii nainte de lansarea procedurii de cerere de ofert i lipsa publicrii, pe de alt parte, a unui anun n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, posibilitatea ca o asemenea abatere s fie sancionat prin eliminarea complet a asistenei este singura apt s produc efectul disuasiv necesar pentru buna administrare a fondurilor structurale. Aplicarea n mod nejustificat a procedurii de negociere fr publicarea prealabil a unui anun de participare reprezint una dintre modalitile de nclcare a prevederilor legislaiei comunitare n materia achiziiilor publice care a condus la aplicarea de corecii financiare de ctre Comisia European. Prin Hotrrea Tribunalului din 15 ianuarie 2013, nepublicat, cauza T-54/11, Regatul Spaniei/Comisia European 144 Curtea s-a pronunat asupra cererii de anulare a Deciziei C(2010) 7700 final a Comisiei din 16 noiembrie 2010 de reducere a ajutorului din partea FEDR, acordat pentru Programul operaional integrat din cadrul obiectivului 1 Andaluzia (2000-2006), n
143 Regulamentul nr. 4253/1988 a fost abrogat prin Regulamentul Consiliului (EC) nr 1260/1999 din 21 iunie 1999 de stabilire a prevederilor generale privind Fondurile Structurale, care la rndul su a fost abrogat prin Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului de stabilire a anumitor dispoziii generale privind Fondul European de Dezvoltare Regional, Fondul Social European i Fondul de coeziune 144

Baza de date site CURIA, http://curia.europa.eu

Pagina 275 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

msura n care impune o corecie financiar de 100 % a costurilor finanate de FEDR din contractele de furnizare nr. 2075/2003 i nr. 2120/2005. n programul operaional menionat a fost inclus un proiect privind elaborarea unui card sanitar al serviciului de sntate andaluz (proiectul Tarjeta sanitaria del Servicio Andaluz de Salud) a crui finalitate era crearea i administrarea unui dosar medical electronic unic pentru fiecare cetean al Comunitii autonome Andaluzia care s permit astfel accesul operatorilor din domeniul sntii publice la aceast comunitate. Proiectul avea la baz un acord de cooperare ncheiat ntre Ministerul Muncii i guvernul regional (Junta de Andaluca) n vederea utilizrii unui card sanitar individual comun pentru ngrijirile medicale administrat de guvernul regional al Andaluziei i pentru asigurrile sociale administrat de administraia general a statului. Executarea acestei convenii presupunea dotarea cu un sistem de informaii centrelor de sntate (prim-ajutor) din diferitele provincii ale Andaluziei. Serviciul de sntate andaluz (SAS) a asigurat ulterior informatizarea altor provincii prin intermediul proiectului denumit Diraya, conceput n vederea constituirii unui dosar medical digital al ceteanului. n acest scop, SAS a creat i a implementat n mai multe etape succesive un sistem de informaii care a fost dezvoltat din proiectul iniial privind cardul sanitar. Deoarece faza III a proiectului a prezentat insuficiene i riscuri, SAS a instituit fazele IV-1, IV-2 i V. Pentru faza IV-1 a fost ncheiat contractul de furnizare nr. 2075/2003, legat de realizarea unui proiect-pilot n spitale din Cordoba i din Sevilia privind transferul de date clinice locale spre o baza de date centralizat (baza de date unic a utilizatorilor). Se urmrea centralizarea informaiilor n cadrul unui centru de prelucrare a informaiilor care s permit interoperabilitatea ntre centrele de ngrijiri de sntate. SAS a elaborat un proiect la cheie de furnizare a echipamentului necesar pentru centralizarea bazelor de date i punerea ei n funciune. Contractul de furnizare nr. 2120/2005 avea ca scop completarea acestui contract prin furnizarea de servere informatice locale centrelor de sntate pentru a rezolva problemele de capacitate constatate n cadrul proiectului. Cele dou contracte de furnizare (contractele n litigiu) au fost atribuite ntreprinderii adjudecatare n cadrul unei proceduri de negociere fr publicarea prealabil a unui anun de participare. n cadrul unui audit efectuat n toate statele membre pentru a verifica funcionarea sistemelor de gestionare i control al FEDR pentru perioada 2000-2006, Comisia a analizat procedurile de control efectuate de organismul intermediar, Junta de Andaluca. La data de 25 aprilie 2007, concluziile preliminare ale auditului au fost comunicate sub forma unui raport autoritilor spaniole, care au transmis informaii suplimentare la 30 octombrie 2009. Dup parcurgerea etapelor procedurale prevzute de Regulamentul nr. 1260/1999, Comisia a emis Decizia C(2010) 7700 final din 16 noiembrie 2010 de reducere a contribuiei financiare FEDR la programul operaional integrat din cadrul obiectivului 1 Andaluzia (2000-2006), motivat de faptul c cele dou contracte menionate anterior au fost atribuite potrivit unei proceduri de negociere fr publicarea prealabil a unui anun de participare, cu nclcarea dreptului Uniunii n materia achiziiilor publice. Al doilea motiv invocat de Regatul Spaniei n susinerea aciunii a fost incorecta aplicare de ctre Comisie a articolului 39 alineatul (3) litera (b) din Regulamentul nr. 1260/1999 i a legislaiei Uniunii n materia achiziiilor publice, n baza a dou aspecte, care justific fiecare aplicarea procedurii de negociere fr publicarea prealabil a unui anun de participare:

Pagina 276 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

afirmaia c finalitatea contractelor n litigiu, respectiv furnizarea unui produs fabricat n scopuri de cercetare, experimentare, studiu sau dezvoltare, justific utilizarea procedurii de negociere n temeiul articolului 6 alineatul (3) litera (b) din Directiva 93/36/CEE a Consiliului din 14 iunie 1993 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de bunuri; afirmaia conform creia contractele n litigiu ar prezenta specificiti tehnice care legitimeaz utilizarea acestei proceduri excepionale n temeiul articolului 6 alineatul (3) litera (c) din aceeai directiv.

n ce privete primul aspect, Regatul Spaniei a susinut c obiectivul de interoperabilitate ntre centrele de ngrijire avea un caracter extrem de delicat i ca urmare prea judicioas realizarea lui ntr-o prim etap n cadrul unui proiect-pilot privind o zon de ngrijire sanitar cu caracter rural i un spital general cu caracter urban. S-a susinut c proiect-pilot consta n studierea i experimentarea modalitilor n care trebuia efectuat transferul sigur al datelor locale spre o baz de date a utilizatorilor i c, n acest sens, se punea problema crerii unui nou produs informatic destinat executrii acestui transfer n condiii de securitate pentru a permite, dup verificarea fiabilitii sistemului, s se procedeze la transferul datelor altor centre ale SAS neincluse n proiectul-pilot. Finalitatea acestui proiect ar fi fost efectuarea de teste pentru a gsi modalitile adecvate ale acestui transfer. Aceasta ar justifica calificarea drept produs fabricat numai n scopuri de cercetare, experimentare, studiu sau dezvoltare. n considerentele Hotrrii, punctele 41-48, Tribunalul a reinut ca urmare a analizei nscrisurilor depuse la dosar, urmtoarele: niciun element din caietul de sarcini al celor dou contracte nu las s se ntrevad c ntreprinderea creia i-a fost atribuit contractul trebuia s conceap un produs nou destinat cercetrii, experimentrii, studiului sau dezvoltrii. Era vorba despre instalarea unui material informatic i neinformatic bine definit, descris n mod foarte detaliat de autoritile spaniole i deja prezent pe pia, ceea ce un furnizor mediu din acest sector ar fi fost n msur s fac; n caietul de sarcini, contractul nr. 2075/2003, potrivit denumirii sale i obiectului su, era descris ca fiind un contract de furnizare de cabluri, de mijloace de comunicare, de servere i de periferice necesare pentru adaptarea dosarului medical digital al ceteanului la sectoarele sntate, consultaii externe i urgene spitaliceti ca faz IV-1 a proiectului Tarjeta Sanitaria (Diraya) al Servicio Andaluz de Salud. ntregul material informatic i neinformatic care facea obiectul contractului era prezentat detaliat n specificaiile tehnice. n buget figurau produsele i chiar mrcile produselor care trebuie furnizate. n ceea ce privete instalarea materialului, specificaiile tehnice indicau o serie ntreag de servicii simple de instalare pe care un furnizor mediu din acest sector ar fi fost n msur s le realizeze pentru autoritatea contractant. Toate detaliile privind materialul, supervizarea, calitatea serviciului, securitatea i serviciile au fost descrise cu precizie n caietul de sarcini; n caietul de sarcini, contractul nr. 2120/2005, potrivit denumirii sale i obiectului su, era un contract de echipament i sprijin suplimentare pentru faza proiectului IV-1 Tarjeta Sanitaria (Diraya) al Servicio Andaluz de Salud. Se prevedea c dosarul CC-2075/03 (i anume contractul nr. 2075/2003) constituia baza pentru a experimenta dosarul Diraya pentru Andaluzia n zona sanitar Nordul Cordobei i ntr-un spital din Sevilia. Aciunile
Pagina 277 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

viitoare pentru aplicarea Diraya n restul sistemului de sntate depindeau de testarea acestuia, de verificarea i de evaluarea sa. Specificaiile tehnice indicau clar i precis care este materialul informatic i neinformatic necesar, precum i mrcile i modelele. De asemenea, specificaiile tehnice includeau descrierea serviciilor care urmau s fie contractate, i anume instalarea i punerea n funciune a bunurilor descrise n caietul de sarcini. Ca urmare, Tribunalul a concluzionat c cele dou contracte n litigiu nu puteau fi considerate contracte destinate furnizrii de bunuri produse numai n scopul cercetrii, al experimentrii, al studierii sau al dezvoltrii, n sensul articolului 6 alineatul (3) litera (b) din Directiva 93/36. Cu privire la al doilea aspect, Regatul Spaniei a artat c proiectul-pilot prezenta o specificitate tehnic legat de crearea sistemului i de transferul datelor. S-a susinut c era indispensabil s se aplice proceduri de transfer exhaustive i sigure, bazate n mod necesar pe o cunoatere aprofundat a modelelor de date, a schemelor, a tabelelor i a raporturilor dintre entitile din bazele de date locale existente n faza III a proiectului. ntreprinderea creia i s-au atribuit contractele ar fi fost singura ntreprindere care dispunea de astfel de cunotine, ntruct administra i exploata aceste instalaii locale la momentul atribuirii contractului, ca ntreprindere creia i-au fost atribuite fazele anterioare ale proiectul privind cardul sanitar. Tribunalul a reinut la punctele 53-54 din considerentele Hotrrii c din nscrisurile depuse la dosar nu rezult c Regatul Spaniei ar fi cercetat dac existau alte ntreprinderi la fel de apte s rspund cererii de ofert n aceleai condiii, chiar n condiii mai bune dect ntreprinderea reinut. Acesta nu a menionat niciun demers efectuat n acest sens pe teritoriul Spaniei sau, mai larg, n Uniune. Faptul c ntreprinderii n cauz i fuseser atribuite contractele n fazele anterioare fazei IV-1 i c aceasta avea deja o cunoatere exhaustiv a bazelor de date locale existente nu demonstreaz c respectiva ntreprindere era singura n msur s dein aceste cunotine i c nicio alt ntreprindere nu ar fi fost capabil s le dobndeasc. Astfel, nu ar fi fost exclus s se identifice ntreprinderi n msur s furnizeze un serviciu adaptat dac s-ar fi fcut cercetri serioase la nivelul Uniunii. Totodat, s-a reinut c Regatul Spaniei nu a demonstrat nici n ce msur contractele n litigiu prezentau o specificitate tehnic care s justifice utilizarea procedurii de negociere fr publicarea prealabil a unui anun de participare, n cauz fiind vorba despre contracte de achiziii de bunuri standard, potrivit argumentelor privind primul aspect. nclcarea principiului nediscriminrii pe motiv de cetenie sau naionalitate a fcut, inter alia 145, obiectul analizei Tribunalui n Hotrrea din 29 mai 2013 pronunat n cauza T-384/10, Regatul Spaniei/Comisia European, nepublicat 146. n cadrul aciunii se solicita anularea Deciziei C(2010) 4147 a Comisiei din 30 iunie 2010 prin care se reducea contribuia financiar acordat n
145 n cadrul aceleiai cauze au fost analizate fracionarea artificial a contractelor de achiziie public care corespund unei singure lucrri n scopul neaplicrii Directivei 93/37/CEE a Consiliului din 14 iunie 1993 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de lucrri i, legat de aplicarea prevederilor Directivei, utilizarea criteriului experienei ca i criteriu de atribuire. Cu privire la interpretarea de ctre Tribunal a noiunii de lucrare, Regatul Spaniei a introdus recurs la data de 26.07.2013, cauza C-429/13 P, solicitnd anularea n parte a Hotrrii Tribunalului. 146

Baza de date site CURIA, http://curia.europa.eu

Pagina 278 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

cadrul Fondului de Coeziune urmtoarelor (grupuri de) proiecte: Aprovizionarea cu ap a populaiei care locuiete n bazinul hidrografic al fluviului Guadiana: regiunea Andvalo (2000.ES.16.C.PE.133), Asanarea i epurarea bazinului Guadalquivir: Guadaira, Aljarafe i EE NN PP din Guadalquivir (2000.16.C.PE.066) i Aprovizionarea cu ap a sistemelor intercomunale din provinciile Granada i Mlaga (2002.ES.16.C.PE.061). Grupurile de proiecte menionate au fost implementate prin intermediul unor contracte de achiziii publice de lucrri i contracte de achiziii publice de servicii, dintre care relevante pentru analiz au fost urmtoarele: contractul nr. 2 din cadrul proiectului Andevalo, contract de lucrri, nepublicat n Jurnalul Oficial i atribuit la 2 februarie 2000, n valoare de 2 286 142,95 euro, TVA inclus; contractele nr. 1, 2, 4 i 5 din grupul de proiecte Guadalquivir, contracte de lucrri, nepublicate n Jurnalul Oficial, fiecare cu o valoare fr TVA sub limita prevzut de Directiva 93/37147 (respectiv de 2.695.754,97 euro, 1.489.645,75 euro, 1.731.763,63 euro i 1.839.563,07 euro, TVA inclus).

Tribunalul a reinut c potrivit prevederilor Regulamentului (CE) nr. 1164/94 al Consiliului din 16 mai 1994 de creare a Fondului de coeziune, Comisia poate adopta msuri de corecie financiar atunci cnd identific o neregul n ceea ce privete sprijinul din Fondul de coeziune, iar statul membru nu a adoptat msurile corective. Totodat, proiectele finanate de Fondul de coeziune trebuie s respecte dispoziiile tratatelor i actele adoptate n temeiul acestora. La punctul 109 din considerente se arat c potrivit jurisprudenei, procedurile specifice i riguroase prevzute de directivele privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice se aplic numai contractelor a cror valoare depete pragul prevzut n mod expres n fiecare dintre directivele respective....Astfel, normele acestor directive nu se aplic acelor contracte a cror valoare nu atinge pragul stabilit de aceste directive.... Instana subliniaz ns la punctele 110 - 111 c ...nu se poate deduce de aici c aceste din urm contracte sunt excluse din domeniul de aplicare al dreptului Uniunii i c ... potrivit unei jurisprudene constante a Curii, n ceea ce privete atribuirea contractelor care, avnd n vederea valoarea lor, nu sunt supuse procedurilor prevzute de reglementarea Uniunii privind atribuirea contractelor de achiziii publice, autoritile contractante sunt totui inute s respecte normele fundamentale i principiile fundamentale ale tratatului, n special principiul nediscriminrii pe motiv de cetenie sau de naionalitate. Cu toate acestea, n conformitate cu jurisprudena, aplicarea principiilor generale ale tratatelor n cazul procedurilor de atribuire a contractelor cu o valoare inferioar pragului de aplicare a directivelor presupune c respectivele contracte prezint un interes transfrontalier cert. Pentru a analiza existena interesului transfrontalier cert, instana a apelat la criteriile obiective reinute de jurispruden, precum valoarea de o anumit importan a contractului n cauz coroborat cu locul de executare a lucrrilor. Pe de alt parte, s-a apreciat c poate fi exclus existena acestuia n cazul unei mize economice foarte reduse a contractului n cauz. n spe instana a considerat c, innd seama de valorile contractelor fr TVA, precum i de proximitatea lucrrilor cu frontiera portughez, aceste contracte erau susceptibile s atrag interesul operatorilor stabilii n toat Uniunea, n special al celor stabilii n Portugalia, innd seama de locul de executare a lucrrilor, iar nu numai cel al operatorilor locali. Ca urmare, procedura de
147

Echivalent n Euro a 5 milioane drepturi speciale de tragere

Pagina 279 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

atribuire a contractelor trebuia s respecte principiile generale ale tratatului n scopul asigurrii unor condiii de concuren echitabile tuturor operatorilor economici interesai de aceste contracte. Comisia a susinut c autoritile spaniole au nclcat n procedura de atribuire a contractelor menionate principiul nediscriminrii, ntruct au folosit ca i criteriu de atribuire (n.a. factor de evaluare) pentru contractul nr. 2 din cadrul proiectului Andevalo criteriul experienei n Spania, n Andaluzia i cu societatea GIASA (autoritatea contractant, societate creia i-a fost delegat atribuia executrii proiectelor de ctre Direcia general de lucrri hidraulice din cadrul Guvernului din Andaluzia pentru proiectul Andevalo i de ctre Agenia Andaluz pentru Ap a Departamentului de mediu din cadrul Guvernului din Andaluzia pentru grupul de proiecte Guadalquivir). De asemenea, pentru contractele nr. 1, 2, 4 i 5 aferente grupului de proiecte Guadalquivir, criteriul a fost cel [al] calitii i [al] termenului de executare a lucrrilor n cursul celor cinci ani n Spania, Andaluzia i pentru GIASA. La punctul 119 din considerente instana a reinut, pe baza unei jurisprudene constante, c principiul nediscriminrii care rezult din Tratatul privind Funcionarea Uniunii Europene, ...impune nu numai eliminarea oricrei discriminri fa de prestatorul de lucrri sau de servicii pe motiv de cetenie sau naionalitate, ci, n egal msur, i nlturarea oricrei restricii, chiar dac aceasta se aplic fr a distinge ntre prestatorii naionali i cei din alte state membre, atunci cnd este de natur s interzic sau s ngreuneze n alt mod activitile prestatorului stabilit n alt stat membru, unde acesta furnizeaz n mod legal servicii analoage. Criteriile de atribuire menionate mai sus au fost considerate ca fiind susceptibile s acorde avantaje anumitor ofertani n raport cu alii, cu nclcarea principiului nediscriminrii. S-a considerat necesar s se constate c, n cazul n care o ntreprindere nu a lucrat n Spania sau n Andaluzia sau nici nu a colaborat cu societatea desemnat de autoritile spaniole, nu se va ine seama, la evaluarea ofertei sale, de experiena sa n domeniile vizate de contractele de achiziii publice n cauz. Astfel, criteriile de atribuire au ca efect favorizarea ofertelor ofertanilor locali i penalizarea ofertelor operatorilor stabilii n alte state membre, pentru care este mult mai dificil s demonstreze experiena necesar (chiar dac nu este vorba despre o discriminare direct, astfel cum arta Regatul Spaniei). Instana a considerat astfel ntemeiat susinerea Comisiei privind nclcarea principiului nediscriminrii prin utilizarea criteriilor de atribuire menionate anterior n atribuirea contractelor de achiziii publice analizate. Utilizarea criteriului experienei n lucrri anterioare ca i factor de evaluare a reprezentat una dintre neregulile 148 care au stat la baza adoptrii de ctre Comisia European a Deciziei C(2006) 5105 din data de 20 octombrie 2006, de reducere a contribuiei financiare acordate pentru opt proiecte finanate din Fondul de Coeziune. Anularea acestei decizii a reprezentat obiectul Hotrrii Tribunalului din data de 16 septembrie 2013, pronunat n cauza T-402/06, Regatul Spaniei/Comisia, nepublicat 149.

Celelalte aspecte, legate de utilizarea metodei preului mediu i a metodei scderii temerare, nu reprezint o practic specific autoritilor contractante la nivel naional, motiv pentru care nu au fost incluse n analiz.
148 149

Supra.

Pagina 280 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Criteriul menionat anterior a fost utilizat n apte dintre proiectele la care se refer Decizia atacat, proiecte gestionate de Agenia Catalan a Apei (ACA) i de Agenia pentru Deeuri din Catalonia (ARC), ambele controlate de Comunidad Autnoma de Catalua. Potrivit susinerilor Comisiei, ACA i ARC ar fi utilizat criterii de atribuire neconforme cu prevederile Directivei nr. 93/37/CEE n procedurile de atribuire a contractelor de achiziii publice de lucrri i ale Directivei nr. 92/50/CEE n procedurile de atribuire a contractelor de achiziii publice de servicii. Unul dintre acestea a fost cel al experienei n lucrri anterioare, utilizarea sa fiind de natur s aduc atingere principiului egalitii de tratament. Cu privire la aceasta, Regatul Spaniei a susinut c, anterior anului 2002, nu exista nc o jurispruden consolidat care s considere c utilizarea criteriului menionat era contrar dreptului Uniunii, astfel nct, pn n acest stadiu, respectiva utilizare nu trebuia s fie calificat drept nelegal150 (dup aceast clarificare jurisprudenial, ACA ar fi ncetat s l aplice). La punctul 100 din considerentele Hotrrii instana a menionat practica constant (Hotrrea Curii din 20 septembrie 1988, Beentjes, cauza C-31/87, pentru contractele de achiziii publice de lucrri i Hotrrea Curii din 24 ianuarie 2008, Lianakis i alii, cauza C-532/06 pentru contractele de achiziii publice de servicii) care a statuat c, dei directivele nu exclud, n principiu, posibilitatea ca verificarea cerinelor de calificare i selecie i evaluarea ofertelor s aib loc simultan, acestea sunt dou operaiuni distincte, guvernate de norme diferite. Se arat n considerente c dei factorii de evaluare nu sunt enumerai n mod limitativ n directive, alegerea de ctre autoritatea contractant a acestora nu poate avea drept obiect dect pe cei care au ca scop identificarea ofertei celei mai avantajoase din punct de vedere economic, fiind excluse acele criterii care sunt fundamental asociate cu evaluarea capacitii ofertanilor de a executa contractul n cauz. Din considerentele menionate anterior n seciunea 8.1, instana a respins argumentul legat de o eventual absen a jurisprudenei consolidate anterior anului 2002 privind interdicia de a utiliza criteriul experienei drept criteriu de atribuire. De asemenea, la punctele 106 107 din considerentele Hotrrii instana a indicat practica relevant, respectiv: Hotrrea Beentjes, care a recunoscut principiul potrivit cruia verificarea respectrii criteriilor de calificare i selecie de ctre ofertani i atribuirea contractului sunt dou operaiuni distincte guvernate de norme distincte, preciznd de asemenea c acest criteriu al experienei specifice pentru lucrarea care urmeaz s fie efectuat constituia un criteriu legitim de capacitate tehnic n vederea verificrii capacitii ntreprinztorilor; Hotrrea Curii din 17 septembrie 2002, Concordia Bus Finland, cauza C-513/99, care a statuat c, ntruct o ofert se raporteaz n mod necesar la obiectul contractului, criteriile de atribuire care pot fi reinute trebuie s aib i ele legtur cu obiectul contractului. De aici rezult c criteriile de atribuire utilizate de autoritile contractante trebuie s fie criterii obiective legate n mod direct i exclusiv de caracteristicile ofertei i de calitile intrinseci ale unui produs sau ale unui serviciu, iar nu de capacitatea ofertanilor; Hotrrea Tribunalului din 26 februarie 2002, Esedra/Comisia, cauza T-169/00, care se refer n mod expres la criteriul experienei anterioare i n care s-a decis c evaluarea calitii ofertelor trebuie s fie fcut pe baza ofertelor propriu-zise, iar nu pornind de la experiena dobndit de ofertani n relaiile cu autoritatea contractant cu ocazia unor

Au fost invocate Hotrrea Tribunalului din 25 februarie 2003, Strabag Benelux/Consiliul, cauza T-183/00 i Hotrrea Tribunalului din 25 februarie 2003 Renco/Consiliul, cauza T-4/01.
150

Pagina 281 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

contracte anterioare sau pe baza unor criterii de selecie, cum ar fi capacitatea tehnic a candidailor, care au fost deja verificate n faza de selecie a candidaturilor i care nu puteau fi luate din nou n considerare n scopul comparrii ofertelor; Hotrrea Curii din 19 iunie 2003, GAT, cauza C-315/01, n care instana a reafirmat c un element privind experiena unui ofertant, cum ar fi o list de referine privind identitatea i numrul clienilor anteriori, nu oferea nicio indicaie care s permit identificarea ofertei celei mai avantajoase din punct de vedere economic i nu putea, prin urmare, s constituie un criteriu de atribuire.

Instana a respins ca inoperant argumentul potrivit cruia n spe utilizarea criteriului experienei n lucrri anterioare nu ar fi avut niciun efect asupra alegerii ofertanilor ctigtori, ntruct constatarea unei ilegaliti n punerea n practic sau n aplicarea directivelor n cauz nu poate depinde de eventualele consecine de fapt ale unui astfel de comportament ilegal. 8.3 Jurisprudena comunitar cu privire la alte aspecte relevante n materia achiziiilor publice Speele care urmeaz a fi prezentate n cadrul acestei seciuni se ncadreaz n urmtoarele subiecte de analiz: Etapele procedurii de atribuire; Modificarea contractului de achiziie public. Un sub-capitol distinct este destinat contractelor sectoriale. Jurisprudena comunitar privind etapele procedurii de atribuire

8.3.1

nclcarea principiilor egalitii de tratament i transparenei i utilizarea unor specificaii tehnice i a unor criterii de atribuire incompatibile cu prevederile Directivei nr. 2004/18/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de lucrri, de bunuri i de servicii au fost analizate n cadrul Hotrrii Curii din 10 mai 2012, Comisia European/Regatul rilor de Jos, cauza C-368/10 151, nepublicat. Cauza a avut ca obiect o aciune n constatarea nendeplinirii obligaiilor de ctre un stat membru, formulat n temeiul articolului 258 TFUE, respectiv nendeplinirea de ctre Regatul rilor de Jos a obligaiilor care i revin n temeiul articolului 23 alineatele (6) i (8), al articolului 2, al articolului 44 alineatul (2) i al articolului 48 alineatele (1) i (2), precum i al articolului 53 alineatul (1) din Directiva nr. 2004/18/CE. Aciunea se refer la procedura de atribuire a unui contract de achiziii publice pentru livrarea i gestionarea unor distribuitoare de cafea care a fcut obiectul unui anun publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene la 16 august 2008 de ctre provincia Noord-Holland, n calitate de autoritate contractant. Anunul de participare fcea trimitere la un caiet de sarcini, n cadrul cruia, sub titlul Contextul contractului, se prevedeau urmtoarele: Ofertele vor fi evaluate att n funcie de criterii

151

Baza de date site CURIA, http://curia.europa.eu

Pagina 282 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

calitative i ecologice, ct i n funcie de pre. Seciunea 4 din subcapitolul 4.4 al caietului de sarcini, intitulat Cerine de calitate, coninea un punct 2, care are urmtorul cuprins: n vederea asigurrii caracterului constant al achiziiilor i a unui comportament responsabil din punct de vedere social al ntreprinderilor, provincia Noord-Holland impune furnizorilor ndeplinirea criteriilor cu privire la caracterul constant al achiziiilor i la comportamentul responsabil din punct de vedere social al ntreprinderilor. Care este modalitatea prin care dumneavoastr ndeplinii criteriile privind caracterul constant al achiziiilor i comportamentul responsabil din punct de vedere social al ntreprinderilor[?] De asemenea, se va meniona msura n care furnizorul contribuie la mbuntirea durabilitii pieei cafelei i la producia responsabil din punct de vedere ecologic, social i economic. [...] O alt seciune din caietul de sarcini, intitulat Cerine minime 1: Set de cerine, fcea trimitere la o anex distinct i preciza c ofertanii trebuie s se conformeze setului de cerine astfel cum a fost formulat. Anexa includea n special punctele urmtoare: 31 [...] 35 n msura posibilului, ingredientele trebuie s corespund etichetei de calitate EKO i/sau Max Havelaar. [...] [Maximum] 15 [puncte. Apreciere:] deziderat [.] n ceea ce privete consumul de cafea i de ceai, provincia Noord-Holland utilizeaz etichetele de calitate Max Havelaar i EKO. [...] [Apreciere:] cerin [.]

Din coninutul caietului de sarcini i al anexelor rezulta c punctul 35 menionat privea anumite ingrediente pentru prepararea buturilor cu excepia ceaiului i a cafelei, precum lapte, zahr i cacao. Prin clarificrile incluse ntr-o not de informare, autoritatea contractant indica legat de punctul 31 c se aplic i etichete comparabile, i n ce privete punctul 35 c ingredientele pot purta o etichet bazat pe aceleai criterii. Eticheta de drept privat olandez EKO este acordat produselor compuse n proporie de minimum 95 % din elemente provenite din agricultura ecologic, fiind o marc nregistrat la Oficiul pentru Armonizare n cadrul Pieei Interne (mrci, desene i modele industriale). Eticheta este acordat de o fundaie de drept civil olandez care are ca obiective favorizarea agriculturii ecologice, astfel cum aceasta a fost reglementat la data faptelor de Regulamentul (CEE) nr. 2092/91 al Consiliului din 24 iunie 1991 privind metoda de producie agricol ecologic i indicarea acesteia pe produsele agricole i alimentare. Eticheta MAX HAVELAAR, marc nregistrat la OAPI, este tot o etichet de drept privat acordat de o fundaie de drept olandez, conform normelor emise de o organizaie internaional de referin, Fairtraide Labelling Organisation (FLO). Eticheta vizeaz s favorizeze comercializarea produselor provenite din comerul echitabil, i certific faptul c produsele pentru care este acordat sunt achiziionate de la organizaii constituite din mici productori din ri n dezvoltare la un pre i n condiii juste. Acordarea etichetei se bazeaz pe respectarea a patru principii, potrivit crora preul pltit trebuie s acopere toate cheltuielile, acest pre trebuie s includ o prim n raport cu cursul pieei, producia trebuie s fac obiectul unei prefinanri, iar importatorul trebuie s ntrein relaii comerciale de lung durat cu productorii.

Pagina 283 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

n spe a avut loc procedura precontencioas 152, iniiat prin transmiterea ctre Regatul rilor de Jos la data de 15 mai 2009 a unei scrisori de punere n ntrziere n care Comisia susinea nclcarea prevederilor Directivei nr. 2004/18/CE prin impunerea etichetelor MAX HAVELAAR i EKO sau a etichetelor bazate pe criterii comparabile sau identice pentru ceaiul i cafeaua care urmeaz s fie furnizate, prin reinerea acestor etichete drept criteriu de atribuire pentru ingrediente i prin evaluarea capacitilor tehnice i profesionale ale ofertanilor pe baza unor criterii de calificare i selecie care nu fac parte din sistemul nchis prevzut n aceast privin de directiva menionat. Regatul rilor de Jos a rspuns printr-o scrisoare la data de 17 august 2009, iar la data de 3 noiembrie 2009 Comisia a adresat statului membru n cauz un aviz motivat prin care acesta era invitat s adopte toate msurile necesare pentru a se conforma avizului ntr-un termen de dou luni de la primirea sa. Prin scrisoarea din 31 decembrie 2009, statul membru a contestat temeinicia poziiei susinute de Comisie, iar aceasta a introdus aciunea n faa Curii. Aspectele analizate de ctre instan au fost urmtoarele: nclcarea articolului 23 alineatul (6) din Directiva nr. 2004/18/CE, n ceea ce privete utilizarea etichetei EKO, i, respectiv, pe nclcarea alineatului (8) al aceluiai articol, n ceea ce privete utilizarea etichetei MAX HAVELAAR, precum i nclcarea articolului 53 alineatul (1) din directiva menionat, ntruct acesta se opune utilizrii etichetelor i, totodat, etichetele menionate nu erau legate de obiectul contractului n cauz; nclcarea articolului 44 alineatul (2) primul paragraf i a articolului 48 din Directiva nr. 2004/18/CE, n msura n care aceast cerin nu ar corespunde celor autorizate de aceste prevederi, a articolului 44 alineatul (2) al doilea paragraf din aceast directiv, ntruct cerina menionat nu ar fi legat de obiectul contractului i, respectiv, pe nclcarea obligaiei de transparen prevzut la articolul 2 din aceeai directiv, n msura n care termenii caracterul constant al achiziiilor i comportamentul responsabil din punct de vedere social al ntreprinderilor nu ar prezenta un grad suficient de claritate. Instana a reinut la punctul 62 din considerente c, ...potrivit articolului 2 din Directiva 2004/18/CE, care prevede principiile de atribuire a contractelor, autoritile contractante trateaz operatorii economici n mod egal i fr discriminare i acioneaz potrivit principiului transparenei. Aceste principii au o importan crucial n ceea ce privete specificaiile tehnice, avnd n vedere riscurile de discriminare legate fie de alegerea acestora, fie de modul lor de formulare. Astfel, articolul 23 alineatul (2) i alineatul (3) litera (b) din Directiva 2004/18 i ultima tez a considerentului (29) al acestei directive subliniaz c specificaiile tehnice trebuie s permit accesul egal al ofertanilor i s nu aib ca efect impunerea unor obstacole nejustificate n calea concurenei n ceea ce privete lansarea procedurilor de achiziii publice, c acestea trebuie s fie suficient de exacte pentru ca ofertanii s poat determina obiectul contractului i pentru ca autoritile contractante s poat atribui contractul i c trebuie menionate n mod clar, astfel nct toi ofertanii s tie la ce se refer criteriile stabilite de autoritatea contractant. Articolul 23 alineatul (6) din Directiva 2004/18 trebuie interpretat n special n lumina acestor consideraii. Se menioneaz c acest articol confer autoritilor contractante posibilitatea de a recurge la specificaiile detaliate ale unei etichete ecologice, ns nu la o etichet ecologic n sine. Potrivit articolului menionat, autoritile contractante pot preciza c produsele sau serviciile care prezint etichete ecologice sunt considerate ca respectnd specificaiile tehnice definite n caietul de sarcini,
152

Denumit i procedur de nclcare/infringement proceedings.


Pagina 284 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

trebuind ns s accepte orice alte mijloace de prob adecvate, cum ar fi un dosar tehnic emis de productor sau un raport de testare emis de un organism recunoscut. Instana a subliniat la punctul 67 din considerente c obligaia impus autoritii contractante de a meniona expres caracteristicile de mediu detaliate pe care dorete s le impun chiar atunci cnd recurge la caracteristicile definite de o etichet ecologic este indispensabil pentru a permite ofertanilor poteniali s se refere la un document unic i oficial care provine de la nsi autoritatea contractant. A fost respins astfel susinerea prtei c un operator economic interesat care d dovad de o diligen normal ar fi gsit fr dificultate pe internet descrierea criteriilor aferente etichetei EKO sau ar fi putut solicita lmuriri autoritii contractante n aceast privin, menionarea etichetei neducnd astfel atingere principiului egalitii de tratament. Totodat, instana a considerat c nu este pertinent obiecia ridicat de Regatul rilor de Jos, potrivit cruia, din moment ce eticheta EKO informeaz asupra modului de obinere ecologic a produselor care o poart, menionarea caracteristicilor detaliate ar fi necesitat enumerarea tuturor condiiilor din Regulamentul (CEE) nr. 2092/91 al Consiliului din 24 iunie 1991 privind metoda de producie agricol ecologic i indicarea acesteia pe produsele agricole i alimentare, fapt care ar fi fost mult mai puin clar dect o trimitere la etichet. Instana a artat c ...Directiva 2004/18 nu se opune, n principiu, unei trimiteri n anunul de participare sau n caietul de sarcini la acte cu putere de lege sau acte administrative pentru anumite specificaii tehnice atunci cnd o astfel de trimitere este, n practic, inevitabil, n msura n care aceasta este nsoit de toate indicaiile suplimentare pe care le impune eventual aceast directiv... i c ...ntruct comercializarea n Uniune a unor produse agricole obinute printr-o metod de producie ecologic i prezentate astfel trebuie s respecte reglementarea Uniunii n materie, o autoritate contractant poate, dac este cazul, fr a aduce atingere noiunii specificaii tehnice n sensul punctului 1 litera (b) din anexa VI la Directiva 2004/18 i articolului 23 alineatul (3) din aceasta, s indice n caietul de sarcini c produsul care urmeaz s fie furnizat trebuie s fie conform cu Regulamentul nr. 2029/91 sau cu orice regulament ulterior care l nlocuiete. Faptul c n nota de informare trimiterea la eticheta EKO viza i o etichet echivalent nu putea compensa lipsa identificrii specificaiilor tehnice detaliate care corespund etichetei n cauz. n consecin, instana a considerat c, prin faptul c a impus n caietul de sarcini obligaia ca anumite produse care urmau s fie furnizate s poarte o anumit etichet ecologic n loc s utilizeze specificaiile detaliate definite de aceast etichet ecologic, provincia Noord-Holland a stabilit o specificaie tehnic incompatibil cu articolul 23 alineatul (6) din Directiva nr. 2004/18/CE. Cu privire la utilizarea etichetei MAX HAVELAAR sau a unei alte etichete echivalente n cadrul specificaiilor tehnice privind cafeaua i ceaiul care urmau s fie furnizate, Comisia a considerat c aceast cerin reprezint o descriere a caracteristicilor impuse pentru produsele n cauz i, prin urmare, o specificaie tehnic care ncalc prevederile articolului 23 aliniatul (8) din Directiva nr. 2004/18/CE, dat fiind c acesta interzice, n principiu posibilitatea ca specificaiile tehnice s precizeze o origine determinat sau un procedeu determinat, i [s se refere] la o marc comercial, [] la o origine sau la o producie determinat, care ar avea ca efect favorizarea sau eliminarea anumitor ntreprinderi sau produse. Aceasta ntruct eticheta menionat corespunde unei mrci depuse. Pe de alt parte, Regatul rilor de Jos a contestat posibilitatea ca acele criterii pe care se bazeaz acordarea etichetei MAX HAVELAAR s poat constitui cerine n raport cu procedeul sau cu metoda de producie i a susinut c era vorba de condiii sociale aplicabile

Pagina 285 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

achiziionrii de produse care urmeaz s fie furnizate n cadrul executrii contractului n litigiu, care se ncadreaz n noiunea condiii de executare a contractului n sensul articolului 26 din Directiva nr. 2004/18/CE. La punctul 74 din considerentele hotrrii instana a reinut c acele criterii descrise n principiile de acordare a etichetei MAX HAVELAAR nu corespund definiiei noiunii de specificaie tehnic din Directiva nr. 2004/18/CE, care se raporteaz exclusiv la caracteristicile produselor nsei, la procesul de fabricaie, la ambalajul sau la utilizarea lor, iar nu la condiiile n care furnizorul le-a dobndit de la productor. Instana a artat c cele 4 criterii corespund noiunii de condiii de executare a contractului n sensul articolului 26 din aceast directiv, pentru c vizeaz consideraii de ordin social. Ca urmare, legalitatea unei asemenea condiii de execuare a contractului ar trebui verificat n raport cu articolul 26. Instana nu a analizat ns aceast problem ntruct, n cadrul procedurii precontencioase i n cadrul cererii introductive, Comisia a criticat clauza din caietul de sarcini exclusiv n temeiul articolului 23 alineatul (8) din Directiva nr. 2004/18/CE; doar n cadrul memoriului n replic a susinut c argumentarea sa s-ar aplica mutatis mutandis unei condiii de executare prevzute de articolul 26. Potrivit articolului 258 din Tratatul privind Funcionarea Uniunii Europene, obiectul aciunii este delimitat de procedura precontencioas prevzut la acest articol, aciunea trebuind s fie ntemeiat pe aceleai motive i mijloace ca avizul motivat, astfel nct un motiv care nu a fost formulat n avizul motivat este inadmisibil n stadiul procedurii n faa Curii. n ce privete utilizarea ca i criteriu de atribuire a faptului c ingredientele care urmau s fie furnizate trebuiau s poarte etichetele EKO i/sau MAX HAVELAAR, instana a artat c, n baza Articolului 53 din Directiva nr. 2004/18/CE, astfel cum este interpretat de considerentul (46) din aceast directiv, autoritile contractante sunt autorizate i s aleag criterii de atribuire bazate pe consideraii de ordin social, care pot viza utilizatorii sau beneficiarii lucrrilor, ai bunurilor sau ai serviciilor care fac obiectul contractului, dar i alte persoane. Tot din considerentul (46) al directivei rezult c respectarea principiilor egalitii, nediscriminrii i transparenei impune ca criteriile de atribuire s fie obiective, ceea ce asigur obiectivitatea comparrii i a evalurii ofertelor i, prin urmare, condiii de concuren efectiv. De asemenea, aceleai principii impun autoritii contractante s asigure n toate stadiile procedurii de atribuire a unui contract de achiziii publice att principiul egalitii de tratament al ofertanilor poteniali, ct i pe cel al transparenei criteriilor de atribuire, fiind necesar ca acestea s fie formulate astfel nct s permit tuturor ofertanilor informai n mod rezonabil i care dau dovad de o diligen normal s neleag coninutul exact al acestora i s le interpreteze n acelai mod 153. Pentru a aprecia dac criteriul de atribuire menionat anterior are legtur cu obiectul contractului, instana a reinut c acele criterii n baza crora sunt acordate etichetele EKO i MAX HAVELAAR caracterizeaz produse care provin din agricultura ecologic i, respectiv, din comerul echitabil i vizeaz caracteristici de mediu i sociale care se ncadreaz la articolul 53 alineatul (1) litera (b) din Directiva nr. 2004/18/CE. Din modul de redactare a criteriului de atribuire n litigiu rezulta c acesta viza numai ingredientele care urmau s fie furnizate n cadrul contractului menionat, fr vreo consecin asupra politicii generale de cumprare a ofertanilor. Totodat, din concluziile avocatului general rezulta c nu se impune ca un criteriu de atribuire s priveasc o caracteristic intrinsec a unui produs, mai precis un element care se ncadreaz
Interpretarea a fost dat de ctre Curte n ce privete prevederile similare din directivele anterioare Directivei 2004/18/CE prin Hotrrea din 4 decembrie 2003, EVN i Wienstrom, pronunat n cauza
153

C-448/01.
Pagina 286 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

material n acesta, astfel nct Curtea a reinut c nimic nu se opune, n principiu, ca un astfel de criteriu de atribuire s se refere la faptul c un produs provine din comerul echitabil. n concluzie, instana a considerat critica Comisiei privind inexistena legturii ntre criteriul de atribuire i obiectul contractului ca fiind nentemeiat. La punctul 95 din considerentele Hotrrii instana a menionat c ...niciun motiv nu conduce la concluzia c principiile egalitii, nediscriminrii i transparenei ar avea consecine diferite atunci cnd este vorba de criterii de atribuire, care sunt i condiii eseniale ale unui contract de achiziii publice ntruct vor fi decisive n alegerea ofertei care va fi reinut dintre cele care corespund cerinelor exprimate de autoritatea contractant n cadrul specificaiilor tehnice. Precizarea din nota de informare potrivit creia trimiterea la etichetele EKO i MAX HAVELAAR viza i etichete echivalente nu poate, n orice situaie, s acopere neprecizarea criteriilor pe baza crora sunt eliberate etichetele n cauz. Ca urmare, instana a considerat c ntruct a prevzut n caietul de sarcini faptul c, n situaia n care anumite produse care urmeaz s fie furnizate poart anumite etichete, se va acorda un anumit numr de puncte n cadrul alegerii ofertei celei mai avantajoase din punct de vedere economic, fr s fi enumerat criteriile pe baza crora se acord aceste etichete i fr s fi autorizat posibilitatea de a demonstra prin orice mijloc de prob c un produs ndeplinete aceste criterii, provincia Noord-Holland a stabilit un criteriu de atribuire incompatibil cu articolul 53 alineatul (1) litera (a) din Directiva nr. 2004/18/CE. Cerina n litigiu potrivit creia ofertanii trebuie s respecte criteriile cu privire la achiziiile constante i la comportamentul responsabil din punct de vedere social al ntreprinderilor a fost apreciat de ctre instan ca fiind o cerin legat de capacitile tehnice i profesionale ale ofertanilor, n sensul articolului 48 din Directiva nr. 2004/18/CE i nu o condiie de executare a contractului, pe urmtoarele considerente: clauza n litigiu figura n seciunea 4 a subcapitolului 4.4 din caietul de sarcini, intitulat Cerine de aptitudine/niveluri minime; primele trei seciuni ale subcapitolului 4.4 vizau nivelurile minime impuse de autoritatea contractant n ceea ce privete cifra de afaceri, acoperirea riscurilor profesionale i experiena ofertanilor, respectiv elemente care au fost expres prevzute la articolele 47 i 48 din Directiva nr. 2004/18/CE;

cerinele de aptitudine erau definite n partea introductiv a caietului de sarcini drept cerine exprimate fie sub form de clauze de excludere, fie ca niveluri minime, pe care un ofertant trebuia s le ndeplineasc pentru ca oferta s fie luat n considerare, astfel nct preau distincte de oferta propriu-zis; cerina n cauz era formulat n mod general, iar nu specific n raport cu contractul n litigiu. Ca urmare, instana a considerat c ofertanii poteniali nu au putut s aprecieze aceast cerin n alt mod dect raportndu-se la nivelul minim al capacitii profesionale impuse de autoritatea contractant n sensul articolului 44 alineatul (2) i al articolului 48 din Directiva nr. 2004/18/CE. Avnd n vedere prevederile articolelor menionate, instana a reinut c cerina respectrii criteriilor cu privire la achiziiile constante i la comportamentul responsabil din punct de vedere social al ntreprinderilor nu are legtur cu niciunul dintre elementele enumerate n mod exhaustiv la articolul 48. Pentru a concluziona astfel, instana a apreciat c informaiile solicitate de autoritatea contractant n temeiul cerinei nu pot fi asimilate unei descrieri a echipamentului

Pagina 287 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

tehnic, a msurilor aplicate de furnizor n vederea asigurrii calitii i a resurselor sale de studiu i de cercetare; termenul calitate trebuie interpretat, n contextul articolului 48, ca fiind calitatea tehnic a prestaiilor sau a bunurilor de un anumit tip similar cu cea a prestaiilor sau a bunurilor care constituie obiectul contractului n cauz. n ce privete susinerea Comisiei privind nclcarea articolului 2 din Directiva nr. 2004/18/CE, instana a subliniat la punctul 109 din considerentele Hotrrii c principiul transparenei presupune ca toate condiiile i modalitile procedurii de atribuire s fie formulate n mod clar, precis i neechivoc n anunul de participare sau n caietul de sarcini, astfel nct, pe de o parte, s permit tuturor ofertanilor informai n mod rezonabil i care dau dovad de o diligen normal s neleag coninutul exact al acestora i s le interpreteze n acelai fel i, pe de alt parte, s dea posibilitatea autoritii contractante s verifice efectiv dac ofertele ofertanilor corespund criteriilor care guverneaz contractul n cauz. n concordan i cu concluziile avocatului general, instana a constatat c cerinele privind respectarea criteriilor cu privire la caracterul constant al achiziiilor i la comportamentul responsabil din punct de vedere social al ntreprinderilor, precum i obligaia de a contribui[] la mbuntirea durabilitii pieei cafelei i la producia responsabil din punct de vedere ecologic, social i economic nu prezint un grad de claritate, de precizie i de neechivoc, astfel nct orice ofertant informat n mod rezonabil i care d dovad de o diligen normal s poat ti n mod cert i complet care sunt criteriile pe care le includ aceste cerine. Acelai raionament a fost aplicat i n ce privete cererea adresat ofertanilor de a indica, n oferta lor, care este modalitatea prin care acetia ndeplinesc criteriile menionate sau msura n care acetia contribuie la obiectivele menionate de autoritatea contractant legate de contract i de producia de cafea, fr a oferi indicaii precise asupra informaiilor pe care trebuie s le furnizeze. Instana a concluzionat astfel c provincia Noord-Holland a stabilit o clauz care nu respect obligaia de transparen prevzut la articolul 2 din Directiva nr. 2004/18/CE. Obligaia autoritii contractante de a solicita clarificri n cazul unei oferte cu un pre neobinuit de sczut i respectarea principiului egalitii de tratament n etapa de evaluare a ofertelor au fcut obiectul analizei instanei n cadrul Hotrrii din 29 martie 2012, SAG ELV i altii/ rad, cauza C-599/10 154. Cauza a avut ca obiect o cerere de pronunare a unei hotrri preliminare cu privire la interpretarea articolelor 2, 51 i 55 din Directiva 2004/18/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de lucrri, de bunuri i de servicii. Cererea a fost formulat n cadrul unor litigii ntre, pe de o parte, rad pre verejn obstarvanie (Oficiul de achiziii publice, denumit n continuare rad) i, pe de alt parte, ntreprinderile neselectate n urma unei cereri de ofert lansate n cursul anului 2007 de Nrodn dianin spolonos a.s. (denumit n continuare NDS), societate comercial controlat n proporie de 100 % de statul slovac, n vederea furnizrii unor servicii de taxare rutier pe autostrzi i pe anumite osele. n spe, NDS a lansat o procedur restrns, printr-un anun publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene din 27 septembrie 2007, n vederea ncheierii unui contract de achiziii publice n valoare estimat de peste 600 de milioane de euro pentru furnizarea serviciilor de taxare rutier pe
154

Baza de date site CURIA, http://curia.europa.eu

Pagina 288 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

autostrzi i pe anumite osele. n etapa de evaluare a ofertelor, NDS a adresat solicitri de clarificare a ofertei ctre dou grupuri de ntreprinderi, care figurau printre ofertani: SAG ELV Slovensko a.s., FELA Management AG, ASCOM (Schweiz) AG, Asseco Central Europe a.s. i TESLA Stropkov a.s. (denumite n continuare SAG ELV i alii); Autostrade per lItalia SpA, EFKON AG i Stalexport Autostrady SA (denumit n continuare Slovakpass). Pe lng ntrebrile specifice fiecreia dintre oferte, legate de aspectele lor tehnice, se solicitau celor dou grupuri de ntreprinderi clarificri cu privire la preurile neobinuit de sczute propuse, solicitri la care au fost furnizate rspunsuri. Prin decizii adoptate la 29 aprilie 2008, SAG ELV i alii i Slovakpass au fost excluse din procedur. Deciziile au fost contestate la NDS, care le-a confirmat apoi n faa organismului administrativ de apel competent, rad, care, la 2 iulie 2008, a respins, la rndul su, cile de atac cu care fusese sesizat. rad a considerat c aceste dou grupuri nu furnizaser un rspuns adecvat la solicitarea de clarificri cu privire la caracterul neobinuit de sczut al preului ofertelor lor i c ofertele nu respectau anumite condiii stabilite n caietul de sarcini; pentru SAG ELV i alii, nu se respectaser condiiile care impuneau, n esen, s se stabileasc parametrii care permit calcularea taxelor rutiere pe baza fraciunilor acestora, n funcie de anotimp, de zilele sptmnii, de orele zilei, iar pentru Slovakpass, condiiile care impuneau s se prevad un grup electrogen de alimentare de rezerv echipat cu un motor diesel. SAG ELV i alii i Slovakpass au contestat aceste decizii la Curtea Regional din Bratislava. Printr-o hotrre din 6 mai 2009, aceasta a respins aciunea formulat de SAG ELV i alii. De asemenea, printr-o hotrre din 13 octombrie 2009, aceasta a respins aciunile formulate de Slovakpass, care fuseser conexate de instan i care vizau, pe de o parte, anularea deciziei adoptate de rad la 2 iulie 2008 i, pe de alt parte, anularea deciziei prin care NDS confirmase temeinicia msurii sale de creare a unei comisii de evaluare a ofertelor, contestat de altfel de Slovakpass. Aceste dou hotrri au fost atacate cu apel la Curtea Suprem a Republicii Slovace, care este instana de trimitere n cauz. ntrebrile preliminare se refer, n esen, la aspectul dac deciziile NDS n cauz respect principiile de drept al Uniunii privind nediscriminarea i transparena la atribuirea contractelor de achiziii publice 155. Curtea s-a pronunat n primul rnd asupra admisibilitii ntrebrilor preliminare. Astfel, la punctul 15 din considerentele Hotrrii, instana a reinut c refuzul Curii de a se pronuna asupra unei cereri formulate de o instan naional este posibil numai dac este evident c interpretarea solicitat a dreptului Uniunii nu are nicio legtur cu realitatea sau cu obiectul litigiului principal, atunci cnd problema este de natur ipotetic ori Curtea nu dispune de elementele de fapt i de drept necesare pentru a rspunde n mod util la ntrebrile care i-au fost adresate. n raport cu aceasta, guvernul slovac a susinut n cuprinsul observaiilor sale scrise inadmisibilitatea cererii de pronunare a unei hotrri preliminare pentru c n litigiul dedus judecii instanei de trimitere de SAG ELV i alii, nu s-ar fi invocat nicio critic referitoare la clarificarea ofertei candidailor la cererea de ofert. Curtea a reinut ns c a fost sesizat cu o cerere unic de pronunare a unei hotrri preliminare formulat de instana de trimitere cu ocazia a dou litigii care au fost deduse judecii acesteia concomitent i care au fost conexate. Ca urmare,
Instana de trimitere a adresat ntrebrile preliminare avnd n vedere i motivele invocate de Comisia European n procedura de constatare a nendeplinirii obligaiilor declanat mpotriva Republicii Slovace ca urmare a neregularitilor care ar afecta procedura de atribuire n cauz n aciunea principal
155

Pagina 289 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

mprejurarea invocat de guvernul slovac nu putea s aib o influen cu privirea la admisibilitatea cererii dect dac s-ar fi dovedit c nici n cealalt aciune principal nu fusese invocat nicio critic referitoare la clarificarea ofertei candidailor la cererea de ofert, aspect care nu a fost nici dovedit i nici invocat. Guvernul slovac a susinut de asemenea c partea din cea de a treia ntrebare a instanei de trimitere care viza cererea de clarificare a ofertei cu pre neobinuit de sczut, astfel cum a fost formulat de autoritatea contractant, nu are legtur cu litigiul introdus de Slovakpass, n care era contestat n faa instanei de apel aprecierea efectuat n prim instan cu privire la aceast cerere. Curtea a reinut c dei potrivit dreptului procedural naional, instana de trimitere nu putea examina un alt motiv dect cel care era invocat n faa sa, aceasta nu presupune totui c ntrebarea adresat ar fi n mod vdit lipsit de legtur cu realitatea sau cu obiectul litigiilor n cauz. n concluzie, instana a menionat cu privire la admisibilitatea ntrebrilor preliminare c, dat fiind c n aciunile principale, candidaii neselectai au ajuns n aceast situaie ca urmare a aprecierii de ctre autoritatea contractant a rspunsurilor la solicitrile de clarificare a ofertelor, rezult c ntrebrile adresate de instana de trimitere, care se raporteaz la condiiile n care trebuie sau pot s fie prezentate astfel de solicitri n raport cu cerinele dreptului Uniunii nu sunt n mod vdit lipsite de legtur cu realitatea sau cu obiectul litigiilor n cauz. n ce privete interpretarea articolului 51 din Directiva nr. 2004/18/CE, Curtea nu s-a pronunat, ntruct dispoziiile menionate vizeaz criteriile de calificare i selecie, iar ntrebrile preliminare sunt legate de aprecierea ofertelor de ctre autoritatea contractant ntr-o procedur restrns, ntr-o etap ulterioar selectrii candidailor. La punctul 24 din considerentele Hotrrii, instana a precizat ca interpretarea ntrebrilor preliminare adresate se va realiza n ansamblul lor, ca viznd s se stabileasc n ce msur autoritile contractante, n cazul n care apreciaz, n cadrul procedurii restrnse, c oferta unui candidat are un pre neobinuit de sczut sau este imprecis ori nu este conform cu specificaiile tehnice din caietul de sarcini, pot sau trebuie s solicite clarificri candidatului n cauz, innd seama de dispoziiile articolelor 2 i 55 din Directiva nr. 2004/18/CE. n ce privete oferta cu un pre neobinuit de sczut, instana a reinut c din prevederile articolului 55 din Directiva nr. 2004/18/CE, redactate n termeni imperativi, rezult c legiuitorul Uniunii a neles s oblige autoritatea contractant s verifice elementele ofertelor care prezint un pre neobinuit de sczut, impunndu-i n acest scop obligaia de a solicita candidailor s furnizeze dovezile necesare pentru a demonstra c aceste oferte sunt serioase. Instana a subliniat c, potrivt jurisprudenei Curii, existena unei dezbateri contradictorii efective, plasat ntr-un moment util n procedura de examinare a ofertelor, ntre autoritatea contractant i candidat, n scopul ca acesta din urm s poat demonstra c oferta sa este serioas, constituie o cerin a Directivei nr. 2004/18/CE n vederea evitrii arbitrariului din partea autoritii contractante i a garantrii unei concurene sntoase ntre ntreprinderi. Instana a mai artat c, dei lista prevzut la articolul 55 alineatul (1) al doilea paragraf din Directiva nr. 2004/18/CE nu este exhaustiv, ea nu este totui doar indicativ i nu acord, aadar, autoritilor contractante libertatea de a stabili care sunt elementele pertinente de luat n considerare nainte de a nltura o ofert care pare s aib un pre neobinuit de sczut. Totodat, efectul util al articolului 55 alineatul (1) din Directiva nr. 2004/18/CE implic faptul c revine autoritii contractante sarcina de a formula clar solicitarea adresat candidailor n cauz pentru a-i pune pe acetia n msur s justifice deplin i util caracterul serios al ofertelor lor.

Pagina 290 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Curtea a subliniat ns c numai instana naional are competena de a verifica, innd seama de ansamblul nscrisurilor din dosar care i sunt puse la dispoziie, dac solicitarea de clarificare a permis candidailor n cauz s explice suficient elementele ofertei lor. n concluzie, instana a reinut c articolul 55 din Directiva nr. 2004/18/CE se opune n special poziiei unei autoriti contractante care ar pretinde, astfel cum evoc instana de trimitere n a treia sa ntrebare, c nu i revine obligaia de a solicita candidatului s clarifice un pre anormal de sczut. Cu privire la oferta imprecis sau neconform cu specificaiile tehnice din caietul de sarcini, instana a artat, la punctul 35 din considerentele Hotrrii, c Directiva nr. 2004/18/CE nu cuprinde, spre deosebire de ceea ce privete ofertele cu un pre neobinuit de sczut, nicio dispoziie care s prevad explicit msura care trebuie luat n urma constatrii, de ctre autoritatea contractant, n cadrul procedurii de cerere de ofert restrns, c oferta unui candidat este imprecis sau neconform cu specificaiile tehnice din caietul de sarcini. Dimpotriv, principiul egalitii de tratament ntre candidai i obligaia de transparen care rezult din acesta se opun, n cadrul procedurii restnse, oricrei negocieri ntre autoritatea contractant i vreunul dintre candidai. Curtea a artat n continuare c a permite autoritii contractante s solicite unui candidat a crui ofert o apreciaz a fi imprecis sau neconform cu specificaiile tehnice din caietul de sarcini clarificri n aceast privin ar implica astfel riscul de a se considera c aceast autoritate contractant, n cazul n care oferta candidatului respectiv ar fi n final reinut, a negociat n mod confidenial aceast ofert, n detrimentul celorlali candidai i cu nclcarea principiului egalitii de tratament. Mai mult, instana a reinut c nu rezult nici din articolul 2, nici din nicio alt dispoziie din Directiva nr. 2004/18/CE c, ntr-o astfel de situaie, autoritatea contractant ar fi obligat s contacteze candidaii n cauz i c acetia nu pot s critice faptul c autoritatea contractant nu are nicio obligaie n aceast privin, att timp ct lipsa claritii ofertei nu rezult dect dintr-o nclcare a obligaiei lor de diligen la redactarea acesteia, de care sunt inui la fel ca ceilali candidai. n consecin, Curtea a menionat c articolul 2 din Directiva nr. 2004/18/CE nu se opune: inexistenei, ntr-o legislaie naional, a unei dispoziii care s oblige autoritatea contractant s solicite candidailor, ntr-o procedur restrns, s clarifice ofertele lor n raport cu specificaiile tehnice din caietul de sarcini nainte de a le respinge din cauza caracterului lor imprecis sau neconform cu aceste specificaii; ca, n mod excepional, datele referitoare la ofert s poat fi corectate sau completate punctual, n special ntruct necesit vdit o simpl clarificare sau pentru a nltura erori materiale evidente, cu condiia ca aceast modificare s nu determine propunerea, n realitate, a unei noi oferte; ca n legislaia naional s se prevad o dispoziie precum articolul 42 alineatul 2 din Legea nr. 25/2006 privind achiziiile publice, potrivit creia, n esen, autoritatea contractant poate s solicite n scris candidailor s i clarifice oferta fr s solicite totui sau s accepte vreo modificare a ofertei.

Instana a concluzionat la punctele 41 44 din considerentele hotrrii c: n cadrul exercitrii puterii de apreciere de care dispune astfel autoritatea contractant, revine acesteia sarcina de a trata candidaii n mod egal i loial, astfel nct s nu se poat

Pagina 291 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

considera, la finalizarea procedurii de selecie a ofertelor i n raport cu rezultatul acesteia, c solicitarea de clarificare a favorizat sau a defavorizat nejustificat candidatul sau candidaii care au fcut obiectul acestei solicitri; solicitarea de clarificare a ofertei nu poate interveni dect dup ce autoritatea contractant a luat cunotin de ansamblul ofertelor; cererea de clarificri trebuie adresat n mod echivalent tuturor ntreprinderilor care se afl n aceeai situaie, n lipsa unui motiv verificabil n mod obiectiv de natur s justifice un tratament difereniat al candidailor n aceast privin, n special atunci cnd este necesar, n orice caz, n raport cu alte elemente, ca oferta s fie respins; cererea de clarificri trebuie s priveasc toate aspectele ofertei care sunt imprecise sau neconforme cu specificaiile tehnice din caietul de sarcini fr ca autoritatea contractant s poat nltura oferta pentru lipsa claritii unui aspect al acesteia care nu a fcut obiectul acestei cereri. Jurisprudena comunitar privind modificarea contractului de achiziie public

8.3.2

Un precedent judiciar de referin n ce privete modificarea substanial a contractelor de achiziie public este reprezentat de Hotrrea Curii din data de 19 iunie 2008, Pressetext Nachrichtenagentur GmbH/ Republik sterreich (Bund), pronunat n cauza C-454/06 156. Cauza a avut ca obiect o cerere de pronunare a unei hotrri preliminare formulat de Bundesvergabeamt (Austria) privind interpretarea Directivei nr. 92/50/CEE a Consiliului din 18 iunie 1992 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de servicii i a Directivei nr. 89/665/CEE a Consiliului din 21 decembrie 1989 privind coordonarea actelor cu putere de lege i a actelor administrative privind aplicarea procedurilor care vizeaz cile de atac fa de atribuirea contractelor de achiziii publice de produse i a contractelor publice de lucrri, astfel cum a fost modificat prin Directiva 92/50. Cererea a fost formulat n cadrul unui litigiu ntre pressetext Nachrichtenagentur GmbH (denumit n continuare PN), pe de o parte, i Republik sterreich (Bund), APA-OTS Originaltext Service-GmbH (denumit n continuare APA-OTS) i APA Austria Presse Agentur registrierte Genossenschaft mit beschrnkter Haftung (denumit n continuare APA), pe de alt parte, avnd ca obiect un contract privind serviciile unei agenii de pres. APA a fost nfiinat n Austria, sub forma unei cooperative cu rspundere limitat din care fceau parte aproape toate cotidienele austriece, precum i radio-televiziunea austriac. APA reprezinta principalul operator pe piaa austriac a ageniilor de pres i furniza n mod tradiional ctre Republik sterreich (Bund) diferite servicii de agenie de pres. PN este prezent pe piaa austriac a ageniilor de pres din anul 1999, avnd mai puini colaboratori jurnaliti dect APA i nedispunnd de arhive la fel de importante ca aceasta. n cursul anului 1994, nainte de aderarea la Uniunea European, Republik sterreich (Bund) a ncheiat un contract (denumit n continuare contractul de baz) cu APA, care prevedea prestarea anumitor servicii n schimbul unei remuneraii, respectiv consultarea i utilizarea informaiilor de actualitate (serviciu de baz), solicitarea de informaii i comunicate de pres cu caracter istoric provenind din baza de date a APA i utilizarea serviciului de texte originale al APA (denumit
156

Baza de date site CURIA, http://curia.europa.eu

Pagina 292 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

OTS). Contractul de baz era ncheiat pentru o durat nedeterminat i coninea urmtoarele clauze relevante n spe: o clauz prin care prile renun la rezilierea acestuia pn la 31 decembrie 1999; dispoziii legate de data primei majorri a preurilor, de cuantumul maxim al fiecrei majorri i de indexarea preurilor n baza indicelui preurilor de consum pentru anul 1986, valoarea de referin fiind indicele calculat pentru anul 1994. n anul 2000, APA a nfiinat, sub forma unei societi cu rspundere limitat, APA-OTS, o filial pe care o deine n ntregime. Potrivit unui acord ntre pri, APA-OTS este integrat n APA din punct de vedere financiar, administrativ i economic i trebuie s i conduc i s i administreze afacerile potrivit instruciunilor date de APA. n acelai an, APA a transferat ctre APA-OTS activitile legate de serviciul OTS, ntiinnd autoritatea contractant i asigurnd-o c n urma acestui transfer de activiti, APA rspunde n solidar cu APA-OTS, iar prestaia global existent rmne neschimbat. Din acel moment, remuneraia pentru serviciul transferat era pltit direct ctre APA-OTS. Cu ocazia trecerii la moneda euro, a fost ncheiat n anul 2001 primul act adiionat la contract prin care se modificau urmtoarele: cuantumul redevenei anuale pentru utilizarea articolelor redacionale i a arhivelor media pentru anul 2002, dup indexare potrivit clauzei de indexare, a fost transformat n euro i a fost redus cu 0,3% pentru a ajunge la suma rotund de 800.000 de euro; preul stabilit pentru solicitrile on-line adresate serviciilor de informaii ale APA a fost exprimat n euro, cuantumul su intrinsec nefiind modificat, sub rezerva rotunjirii efectuate cu ocazia trecerii la moneda euro; indicele calculat pentru anul 1994 n baza indicelui preului de consum pentru anul 1986 a fost nlocuit, ca punct de referin, cu indicele calculat pentru anul 2001, n baza indicelui preurilor de consum pentru anul 1996; prin excepie de la mecanismul de indexare, anumite preuri au fost stabilite imediat pentru anii 2002-2004 pentru includerea de comunicate de pres n serviciul OTS. Din neaplicarea clauzei de indexare au rezultat reduceri de 2,94 % pentru anul 2002 i cu 1,47 % pentru anul 2003. n anul 2005 a fost ncheiat un al doilea act adiional, coninnd urmtoarele modificri ale contractului de baz: renunarea la reziliere, stabilit n contractul de baz pn la 31 decembrie 1999, a fost prevzut din nou, pn la 31 decembrie 2008; reducerea asupra creia s-a convenit n legtur cu preul solicitrilor on-line adresate serviciilor de informaii ale APA, stabilit n contractul de baz la 15 %, a fost majorat la 25 %.

n cursul anului 2004, PN i-a oferit serviciile de agenie de pres ctre Republik sterreich (Bund), ns aceast ofert nu a condus la ncheierea unui contract. Ca urmare, PN a solicitat instanei (Bundesvergabeamt) s constate n principal c divizarea contractului de baz n urma restructurrii APA n cursul anului 2000, precum i actele adiionale ncheiate n cursul anilor 2001

Pagina 293 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

i 2005, calificate de aceasta drept atribuire de facto, erau ilicite i, n subsidiar, c alegerea diferitelor proceduri de atribuire n cauz avea un caracter ilegal. Bundesvergabeamt a suspendat judecarea cauzei i a adresat Curii ntrebrile preliminare care au fcut obiectul cauzei i care n esen se refer la condiiile n care se poate considera c modificrile aduse unui contract existent ntre o autoritate contractant i un prestator de servicii constituie o nou atribuire a unui contract de achiziii publice de servicii n sensul Directivei nr. 92/50/CEE. Curtea a artat cu titlu prealabil c, dei contractul de baz a fost ncheiat nainte ca Republica Austria s devin membr a Uniunii Europene, normele comunitare n materie se aplic unui astfel de contract de la data aderrii acestui stat. La punctele 31 32 din considerentele Hotrrii, instana a reinut c din jurispruden i din considerentele Directivei nr. 92/50/CEE rezult un dublu obiectiv al normelor comunitare n materie de contracte de achiziii publice, constnd n asigurarea libertii de circulaie a serviciilor i n deschiderea spre o concuren nedenaturat n toate statele membre. Pentru atingerea acestui dublu obiectiv, dreptul comunitar aplic n special principiul nediscriminrii pe motiv de naionalitate, principiul egalitii de tratament ntre ofertani i obligaia de transparen care rezult din acesta. n continuare, punctele 34 37 din considerente subliniaz urmtoarele aspecte de referin n ce privete modificarea contractului de achiziie public: Pentru a asigura transparena procedurilor i egalitatea de tratament ntre ofertani, modificrile aduse dispoziiilor unui contract de achiziii publice n perioada n care i produce efectele reprezint o nou atribuire a unui contract n sensul Directivei nr. 92/50/CEE dac prezint caracteristici diferite n mod substanial de cele ale contractului iniial i, n consecin, sunt de natur s demonstreze voina prilor de a renegocia clauzele eseniale ale acestui contract; Modificarea unui contract de achiziii publice n perioada de valabilitate poate fi considerat substanial atunci cnd introduce condiii care, dac ar fi fost incluse n procedura de atribuire iniial, ar fi permis acceptarea altor ofertani dect cei admii iniial sau ar fi permis selectarea unei alte oferte dect cea reinut iniial; O modificare a contractului iniial poate fi considerat substanial atunci cnd extinde contractul, ntr-o msur important, la servicii care nu au fost prevzute iniial. Aceast ultim interpretare este prevzut la articolul 11 alineatul (3) literele (e) i (f) din Directiva nr. 92/50/CEE, care impune pentru contractele de achiziii publice de servicii avnd ca obiect, n mod exclusiv sau n principal, servicii enumerate n anexa I A din aceast directiv, restricii privind msura n care autoritile contractante pot recurge la o procedur de negociere pentru atribuirea unor servicii suplimentare fa de cele care au fcut obiectul contractului iniial;

Pagina 294 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

O modificare poate fi de asemenea considerat substanial atunci cnd schimb echilibrul economic al contractului n favoarea adjudecatarului contractului, ntr-un mod care nu fusese prevzut n clauzele contractului iniial. Prima ntrebare a instanei de trimitere solicita stabilirea dac, n condiii precum cele din cauza principal, o schimbare a cocontractantului constituie o nou atribuire a unui contract n sensul articolului 3 alineatul (1) i al articolelor 8 i 9 din Directiva nr. 92/50/CEE. n legtur cu aceasta, instana a remarcat c, n general, nlocuirea cocontractantului cruia autoritatea contractant i atribuise iniial contractul cu unul nou trebuie considerat o schimbare a uneia dintre clauzele eseniale ale contractului de achiziii publice respectiv, cu excepia situaiei n care aceast substituire a fost prevzut n clauzele contractului iniial, spre exemplu, ca o subcontractare. Cu toate acestea, instana a considerat c transferul serviciilor n cauz prezint anumite caracteristici particulare care permit s se concluzioneze c astfel de modificri, intervenite ntr-o situaie precum cea din aciunea principal, nu constituie modificarea unei clauze eseniale a contractului. S-a reinut astfel c o reorganizare intern a cocontractantului, aa cum rezult din acordul dintre APA i APA-OTS descris anterior, nu modific n mod esenial clauzele contractului iniial. n acest context, instana de trimitere a ntrebat dac mprejurarea c autoritatea contractant nu a primit asigurarea c prile sociale ale APA-OTS nu vor fi cedate unor teri pe parcursul duratei iniiale a contractului are consecine juridice. Instana a considerat c ntr-o astfel de situaie nu ar fi vorba de o reorganizare intern a cocontractantului iniial, ci de o schimbare efectiv a cocontractantului, fapt care ar constitui n principiu o modificare a unei clauze eseniale a contractului; acelai raionament s-ar fi aplicat dac cesiunea prilor sociale ale filialei ctre un ter era prevzut deja n momentul transferului activitilor n cauz ctre aceasta. Cu toate acestea, instana a menionat c, att timp ct nu se produce acest eveniment, situaia avut n vedere reprezint o reorganizare intern a cocontractantului i c lipsa garaniei c prile sociale ale filialei nu vor fi cedate unor teri n perioada contractului nu influeneaz aceast concluzie. Instana de trimitere a ntrebat de asemenea n legtur cu consecinele juridice pe care le are pentru autoritatea contractant lipsa garaniei c asociaii prestatorului iniial vor rmne aceiai pe toat durata contractului. Instana a considerat c, n principiu (cu excepia aciunilor destinate s eludeze normele comunitare n materia contractelor de achiziie public), schimbarea acionariatului unei societi pe aciuni nu pune n discuie validitatea atribuirii unui contract de achiziii publice unei astfel de societi i c pot fi aplicate consideraii similare persoanelor juridice constituite sub forma unei cooperative cu rspundere limitat. Ca urmare, eventuale schimbri n compunerea sferei asociailor din cadrul unei astfel de cooperative nu presupune n principiu o modificare substanial a contractului atribuit acesteia. A doua ntrebare a instanei de trimitere avea n vedere dac modificarea contractului de baz prin intermediul primului act adiional constituia o noua atribuire a unui contract n sensul Directivei nr. 92/50/CEE i privea: transformarea preurilor n euro fr modificarea cuantumului lor intrinsec; transformarea preurilor n euro nsoit de o reducere a cuantumului lor intrinsec; reformularea unei clauze de indexare a preurilor. La punctul 57 din considerentele Hotrrii instana a reinut c atunci cnd un contract existent este modificat n sensul c preurile exprimate iniial n moneda naional au fost transformate n euro, ca urmare a trecerii la moneda euro, nu este vorba despre o modificare substanial a contractului,

Pagina 295 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

ci numai despre o adaptare a acestuia la circumstanele exterioare modificate, n msura n care sumele n euro sunt rotunjite n conformitate cu dispoziiile n vigoare i n special cu cele ale Regulamentului (CE) nr. 1103/97 al Consiliului din 17 iunie 1997 privind anumite dispoziii referitoare la introducerea monedei euro. ntrebarea dac o astfel de modificare a preurilor reprezint o nou atribuire a contractului se pune atunci cnd rotunjirea preurilor transformate n euro depete cuantumul autorizat prin dispoziiile pertinente i este vorba despre o modificare a cuantumului intrinsec al preurilor prevzute n contractul iniial. n ce privete preul, instana a subliniat c modificarea unei astfel de condiii n perioada de valabilitate a unui contract de achiziii publice, n lipsa unei dispoziii exprese n acest sens prevzute n contractul iniial, ar risca s implice o nclcare a principiilor transparenei i egalitii de tratament ntre ofertani. Cu toate acestea, instana a considerat c transformarea n euro a preurilor din cadrul unui contract n perioada de valabilitate poate fi nsoit de o modificare a cuantumului lor intrinsec fr a rezulta o nou atribuire a unui contract de achiziii publice, cu condiia ca o astfel de modificare s fie minim i s fie justificat n mod obiectiv, condiie ndeplinit dac se urmrete facilitarea executrii contractului, spre exemplu, prin simplificarea operaiunilor de facturare. S-a considerat astfel c reducerile de redeven pentru utilizarea articolelor redacionale i a arhivelor media i de pre pentru includerea comunicatelor de pres n serviciul OTS i au fost fcute pentru a ajunge la cifre rotunde i a uura calculele. Totodat, s-a reinut c, n afar de faptul c au n vedere un cuantum redus, aceste modificri de pre nu intervin n folosul, ci n detrimentul adjudecatarului contractului, acesta fiind de acord cu o reducere a preurilor care ar rezulta din normele privind transformarea i indexarea aplicabile n mod normal. n concluzie, instana a subliniat c n condiiile specifice speei, se poate considera c o modificare a preurilor din cuprinsul unui contract de achiziii publice n perioada de valabilitate nu reprezint o modificare a condiiilor eseniale ale acestui contract de natur s constituie o nou atribuire a contractului n sensul Directivei nr. 92/50/CEE. n legtur cu reformularea clauzei de indexare, instana a reinut c n contractul de baz se prevzuse nlocuirea indicelui preurilor menionat n acesta printr-un indice ulterior, c actualizarea punctului de referin corespunde actualizrii indicelui preurilor i c, astfel, primul act adiional s-a limitat la a aplica prevederile contractului de baz n ceea ce privete actualizarea clauzei de indexare. Ca urmare, a considerat c trimiterea la un nou indice al preurilor nu reprezint o modificare a condiiilor eseniale ale unui contract iniial de natur s constituie o nou atribuire a unui contract n sensul Directivei nr. 92/50/CEE. A treia ntrebare a instanei de trimitere a avut n vedere modificrile aduse contractului de baz prin al doilea act adiional, respectiv introducerea unei noi clauze de renunare la rezilierea contractului i majorarea reducerilor convenite cu privire la preurile anumitor servicii care fac obiectul contractului. La punctul 73 din considerentele Hotrrii, instana a artat c ...practica de a ncheia un contract de achiziii publice de servicii pe o durat nedeterminat este n sine strin sistemului i finalitii normelor comunitare n materia contractelor de achiziii publice..., care ...poate avea ca efect, n timp, s mpiedice concurena ntre potenialii prestatori de servicii i s mpiedice aplicarea dispoziiilor directivelor comunitare n materia publicitii procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice. S-a menionat ns c, n stadiul su de la momentul Hotrrii, dreptul comunitar nu interzicea ncheierea unor contracte de achiziii publice pe durat

Pagina 296 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

nedeterminat. Totodat, o clauz prin care prile se angajeaz s nu rezilieze o anumit perioad un contract ncheiat pe durat nedeterminat nu este considerat n mod automat nelegal n raport cu dreptul comunitar al contractelor de achiziii publice, fiind necesar s se analizeze dac o asemenea clauz trebuie considerat o modificare substanial a contractului iniial. Curtea a considerat, la punctul 79 din considerente, c din dosar nu a rezultat c, n perioada 20052008 pentru care a fost prevzut clauze de nereziliere, autoritatea contractant ar fi avut, n lipsa acestei clauze, o posibilitate concret de a pune capt contractului n curs de executare i de a proceda la o nou licitaie. Totodat, durata la care se referea aceast clauz, i anume trei ani, nu era de natur s o mpiedice s procedeze astfel pentru o perioad excesiv de lung n raport cu timpul necesar pentru organizarea unei astfel de operaiuni. Ca urmare, s-a reinut c nu s-a demonstrat c o astfel de clauz de nereziliere, cu condiia de a nu fi inclus n mod sistematic n contract, prezint riscul de a afecta concurena n detrimentul noilor poteniali ofertani i c nu poate fi calificat o modificare substanial a contractului iniial. n ce privete majorarea reducerii prevzute n al doilea act adiional, s-a reinut c meniunea viza tariful degresiv practicat de APA, n temeiul cruia preurile serviciilor n cauz erau reduse n cazul n care cretea consumul acestor servicii de ctre partenerul contractual al APA i c majorarea ratei reducerii de la 15 % la 25 % echivala cu aplicarea unui pre mai sczut, reducerea preului i creterea ratei reducerii avnd un efect economic comparabil. Instana a considerat c, n aceste condiii, majorarea reducerii poate fi interpretat ca fiind n legtur cu clauzele prevzute n contractul de baz. Totodat, s-a reinut c majorarea reducerii, avnd ca efect reducerea remuneraiei primite de adjudecatar n raport cu cea prevzut iniial, nu modific echilibrul economic al contractului n favoarea adjudecatarului i c simplul fapt c autoritatea contractant obine o reducere mai important pentru o parte din serviciile care fac obiectul contractului nu poate provoca o denaturare a concurenei n detrimentul ofertanilor poteniali. n consecin, instana a concluzionat c, ntr-o situaie precum cea din aciunea principal, faptul de a prevedea, ntr-un act adiional, reduceri mai importante dect cele prevzute iniial cu privire la preuri determinate n funcie de cantitate ntr-un domeniu specific nu trebuie considerat o modificare substanial a contractului i n consecin nu este de natur s implice o nou atribuire n sensul Directivei nr. 92/50/CEE. Jurisprudena comunitar n materia contractelor sectoriale

8.3.3

Aspecte privind circumstanele excepionale n care un contract de achiziie public poate fi atribuit fr publicarea unui anun de participare n sectorul de utilitate public energie au fost analizate de ctre Curte n Hotrrea din data de 2 iunie 2005, Comisia/Republica Elen, pronunat n cauza C-394/02 157. Cauza a avut ca obiect o aciune n constatarea nendeplinirii obligaiilor de ctre un stat membru, formulat n temeiul articolului 258 TFUE, respectiv nendeplinirea de ctre Republica Elen a obligaiilor care i revin n temeiul articolului 20 i urmtoarele din Directiva nr. 93/38/CEE a Consiliului din 14 iunie 1993 privind coordonarea procedurilor de achiziie pentru entitile care opereaz n sectoarele ap, energie, transport i telecomunicaii, astfel cum a fost modificat prin Directiva 98/4/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 16 februarie 1998.

157

Baza de date site CURIA, http://curia.europa.eu

Pagina 297 din 382

Revizia 1 Data: 10 decembrie 2013

Aciunea se refer la o procedur de atribuire de ctre compania public de electricitate Dimosia Epicheirisi Ilektrismoy (DEI) a unui contract de achiziie public de lucrri privind construirea unui sistem de benzi transportoare pentru uzina de generare a energiei termale din Megalopolis, prin utilizarea unei proceduri de negociere fr publicarea unui anun de participare. n spe, n octombrie 1997, DEI, n vederea evalurii impactului asupra