Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Tez de doctorat
- Rezumat -
Conductor tiinific:
Profesor Universitar Doctor Stanciu D. Crpenaru
Doctorand:
DAN-ALEXANDRU SITARU
Odat cu dezvoltarea societii contemporane relaiile comerciale de schimb de mrfuri
i servicii au condus la dezvoltarea unei categorii de profesioniti specializai n a oferi know-
how-ul sau serviciile lor unor ali participani la activitatea comercial care, din diferite motive,
cum ar fi de exemplu distana dintre locul unde i au sediul i locul unde desfoar diferitele
activiti comerciale, nu pot s ncheie personal unele acte juridice. Aceti profesioniti sunt
intermediarii. Celeritatea cu care s-au dezvoltat relaiile comerciale i n paralel cu acestea
dreptul comercial au condus la diversificarea tipurilor de intermediere n activitatea
comercial, urmnd ca acestea s fie reglementate de legea, dezbtute n doctrin i
precizate conform practicii instanelor de judecat.
Titlul lucrrii se vrea a fi general, pentru a putea acoperii totalitatea noiunilor i
formelor acestei complexe instituii juridice, din punct de vedere al Codului Civil din 1865, dar
mai ales n perspectiva intrrii n vigoarea a celui nou.
Lucrarea de fa este mprit n apte titluri, dup cum urmeaz: Titlul I - Noiunea de
intermediere n activitatea comercial. Clasificarea raporturilor juridice de intermediere, Titlul
II - Rolul reprezentrii n intermedierea n activitatea comercial, Titlul III - Contractul de
mandat cu reprezentare, Titlul IV - Contractul de mandat fr reprezentare, Titlul V -
Contractul de agenie, Titlul VI - Contractul de intermediere ocazional, Titlul VII - Cazul
1
special al persoanei care acioneaz n relaia cu terii n numele i pe seama ei nsi, dar n
realizarea unui interes juridic i economic comun.
Titlul I al lucrrii analizeaz noiunea i clasificarea instituiei intermedierii n
activitatea comercial. Este mprit n dou capitole.
Primul capitol face referire la noiunea , originile i definiia intermedierii.
Intermedierea n activitatea comercial este o operaiune complex, care include n
coninutul su o multitudine de raporturi juridice ce se ncheie ntre parteneri contractuali
avnd denumiri i caliti diferite, desfurate n plan intern ori internaional.
Independent de figura juridic proprie a fiecrui contract de intermediere, o trstur
comun tuturor formelor de intermediere poate fi desprins. Aceast caracteristic
determinant, comun tuturor formelor de intermediere, const n obiectul intermedierii, i
anume, n aceea c intermediarul, prin activitatea depus n baza contractului specific de
intermediere n activitatea comercial, mijlocete ncheierea unor afaceri cu caracter
profesional ntre anumii parteneri ori n interesul unei alte persoane (client), n schimbul unei
remuneraii . Aceast particularitate confer un caracter oneros contractelor avnd la baz
raporturi juridice de intermediere n activitatea comercial.
Potrivit accepiunii tradiionale, civiliste, a noiunii de intermediere, aceasta are la baz
ideea de reprezentare, n sensul de procedeu tehnico-juridic prin care o persoan, denumit
reprezentant, ncheie un act juridic n numele i pe seama altei persoane, numit reprezentat,
efectele actului juridic ncheiat urmnd a se produce n mod direct i nemijlocit asupra
persoanei reprezentatului .
Potrivit concepiei sistemului de drept romanist, din care dreptul romn face parte, exist
o distincie ntre desfurarea de activiti n numele i pe seama mandantului, sub forma
unui contract de mandat cu reprezentare, sau n nume propriu de ctre mandatar dar pe
seama mandantului, sub forma unui contract de mandat fr reprezentare (comision,
consignaie etc.).
n concepia sistemului de drept anglo-saxon distincia dintre mandatul cu reprezentare
i fr reprezentare nu exist, ambele tipuri de intermediere mbrcnd forma instituiei
agency. Aadar, intermediarii, indiferent dac acioneaz ca mandatari ori comisionari
potrivit sistemului de drept romanist, sunt deopotriv inclui n noiunea cuprinztoare de
"agents" (ageni) . Agency se caracterizeaz n sistemul de drept anglo - saxon prin
posibilitile multiple de adaptare la cerinele i specificul afacerii care formeaz obiectul
intermedierii, precum i prin pragmatism i flexibilitate.
n cazul contractelor n care instituia mandatului (cu sau fr reprezentare) nu se mai
regsete, intermediarul contracteaz cu terii n numele i pe seama sa nsi, iar nu pe
2
seama principalului. Contractul este ns tot unul de intermediere, prin aceea c anumite
efecte decurgnd din actele juridice ncheiate de intermediar cu terii se produc n persoana
principalului. Aceast mprejurare se justific prin interesul comun al reprezentantului i al
principalului n executarea contractului de intermediere, interes care este deservit de ctre
intermediar prin contractarea cu terii .
Prin urmare, intermedierea poate fi definit ca fiind acea activitate pe care o persoan
(intermediarul) o presteaz pe seama unei alte persoane (principalul), fie n numele
principalului (n cadrul unui raport juridic de mandat cu reprezentare), fie n nume propriu (n
cadrul unui raport juridic de mandat fr reprezentare), sau n numele i pe seama ei nsi
dar n realizarea unui interes comun cu principalul, activitate n care intermediarul este
prepusul prilor intermediate sau este independent fa de acestea, dup caz, i care const
numai n negocierea sau n negocierea i ncheierea de acte juridice cu terii.
Capitolul II face referire la clasificarea raporturilor juridice de intermediere n activitatea
comercial. Astfel, n funcie de criteriul puterilor conferite intermediarului, distingem patru
tipuri de contracte de intermediere n activitatea comercial:
a) Contracte de intermediere n care intermediarul acioneaz n relaia cu terii n
calitate de mandatar cu reprezentare
Contractele de intermediere la care ne referim presupun faptul c intermediarul
acioneaz, la momentul ncheierii de acte juridice cu terii, n numele i pe seama persoanei
de la care eman mputernicirea. Aadar, intermediarul dezvluie (exhib) terilor calitatea sa
de reprezentant (adic mprejurarea c el acioneaz nomine alieno), terii fiind astfel
ntiinai cu privire la faptul c efectele decurgnd din actul juridic ncheiat se vor produce, nu
n persoana celui cu care au tratat ncheierea actului, ci n patrimoniul titularului interesului
economic, emitent al mputernicirii.
b) Contracte de intermediere n care intermediarul acioneaz n relaia cu terii n
calitate de mandatar fr reprezentare
Contractele de mandat fr reprezentare se caracterizeaz esenial prin faptul c
mandatarul (intermediarul) ncheie acte juridice cu terii n nume propriu, ns pe seama
persoanei reprezentate (principalului). Noul Cod civil romn definete acest tip de mandat, n
art. 2039. Potrivit textului, mandatul fr reprezentare este contractul n temeiul cruia o
parte, numit mandatar, ncheie acte juridice n nume propriu (nomine proprio) dar pe seama
celeilalte pri, numit mandant, i i asum fa de teri obligaiile care rezult din aceste
acte, chiar dac terii aveau cunotin despre mandat.
n viziunea noului cod, mandatul fr reprezentare este genus proximus pentru trei
specii de contracte, i anume contractul de comision, de consignaie i de expediie. Aceste
contracte nu epuizeaz ns gama contractelor ntemeiate pe aceast instituie juridic. Alte
specii ale mandatului fr reprezentare, care constituie de fapt forme de comision, pot fi
3
ntlnite n diverse domenii ale comerului, mai ales cel internaional, cum este spre exemplu
cazul contractului de prestaii terminale, aplicabil n materia transporturilor internaionale de
mrfuri
c) Contractele de intermediere n care intermediarul acioneaz ca un profesionist
independent, pentru negocierea de afaceri cu terii sau pentru negocierea i ncheierea de
afaceri cu terii. n aceast categorie se ncadreaz, mai ales, contractul de agenie i
contractul de intermediere (ocazional).
d) Contracte n care o persoan acioneaz n relaia cu terii n numele i pe seama ei
nsi, dar n realizarea unui interes juridic i economic comun cu principalul.
n accepiunea modern, intermedierea nu se mai reduce la contractele de mandat i
comision, care presupun o reprezentare direct sau indirect (n accepiunile acestor noiuni
pe care le vom arta mai jos), ci cunoate o serie de alte forme contractuale n care instituia
reprezentrii, fie i indirect, nu se mai regsete. Atare situaii speciale presupun ca o parte
s intre n raporturi contractuale cu terii n numele i pe seama sa, iar nu n calitate de
mandatar cu reprezentare sau fr reprezentare (comisionar). Cu toate acestea, activitatea
depus de aceasta este i n interesul cocontractantului, cruia i asigur o desfacere mai
eficient a mrfurilor sau a serviciilor prestate. Ca urmare a aceste situaii, ntre partenerii
contractuali se stabilesc relaii de conlucrare profesional, caracterizate prin independen i,
totodat, interdependen economic.
Titlul II al lucrrii analizeaz rolul reprezentrii n intermedierea n activitatea
comercial. Este mprit n cinci capitole.
Primul capitol se refer la noiunea i felurile reprezentrii.
Din punct de vedere al naturii juridice, instituia reprezentrii este excepie aparent de
la principiul relativitii efectelor actului juridic. Potrivit principiului relativitii efectelor actelor
juridice civile, un act juridic civil produce efecte numai fa de autorul ori autorii si, dnd
natere la drepturi subiective i la obligaii numai n beneficiul, respectiv n sarcina prilor
contractante, fr a putea s profite ori s duneze terilor.
Excepiile de la principiul relativitii efectelor actului juridic civil au fost clasificate n
dou categorii: excepii reale i excepii aparente. n categoria excepiilor aparente de la
principiul relativitii efectelor actelor juridice civile poate fi inclus i instituia reprezentrii.
Reprezentarea, ca procedeu tehnico-juridic prin care o persoan (reprezentantul)
ncheie un act juridic n numele i pe seama altei persoane (reprezentatul), se caracterizeaz
prin aceea c efectele actului juridic (drepturile i obligaiile) ncheiat de reprezentant se
produce n mod direct i nemijlocit asupra persoanei reprezentatului. Prin urmare, actul juridic
4
astfel ncheiat produce efecte ntocmai ca n cazul n care ar fi fost ncheiat n mod direct de
ctre persoana reprezentat.
n ceea ce l privete pe terul cocontractant, acesta este inut obligat la toate
consecinele decurgnd din actul respectiv, n calitatea sa de parte la ncheierea raportului
juridic. Fa de reprezentant ns, actul astfel ncheiat nu produce efecte, n msura n care
persoana mputernicit a acionat n numele i pe seama celui reprezentat. Reprezentantul
rmne, aadar, strin de efectele actului juridic ncheiat, ntre el i ter nestabilindu-se nicio
legtur contractual.
Din punctul de vedere al consacrrii legislative a noiunii de reprezentare, vechiul Cod
civil romn i Codul comercial, nu cuprind dispoziii cu caracter general referitoare la instituia
reprezentrii, ns cuprind reglementri ale aplicaiilor acesteia, precum cele privitoare la
contractul de mandat, ca exponent principal al acestei instituii, n art. 1532-1559 din Codul
civil i art. 374-391 din Codul comercial. Doctrina ns a elaborat o teorie general a
reprezentrii, ntemeiat pe reglementrile legale sumare i principiile generale de drept.
Actuala lacun legislativ este acoperit de Noul Cod civil , care trateaz n mod distinct
instituia reprezentrii n art. 1295-1314.
Pornind de la elementele caracteristice ale instituiei reprezentrii astfel cum aceasta
este reglementat n noua legislaie civil, dar i de la doctrina de specialitate dedicat
acestei instituii nainte de apariia Noului Cod civil, definim reprezentarea ca fiind acel
procedeu tehnico-juridic prin care o persoan, denumit reprezentant, ncheie un act juridic n
numele i pe seama altei persoane, numit reprezentat, efectele actului juridic astfel ncheiat
urmnd a se produce n mod direct i nemijlocit asupra persoanei reprezentatului.
Reprezentarea se poate clasifica n funcie de mai multe criterii, unele legale, altele
numai jurisprudeniale sau doctrinare, astfel:
1) n funcie de izvorul su, reprezentarea poate fi convenional, legal sau judiciar.
Reprezentarea convenional este situaia n care ncheierea actului juridic de ctre
reprezentant n numele i pe seama reprezentatului, ale crui efecte se vor produce n mod
direct n persoana reprezentatului, are la baz mputernicirea de reprezentare acordat de
ctre reprezentat reprezentantului. Acest fel de reprezentare este generat de contractul de
mandat, dei cele dou noiuni nu se confund, aa cum vom vedea mai jos, n contextul
analizei corelaiei dintre ele.
Reprezentarea legal constituie procedeul tehnico-juridic prin care o persoan, numit
reprezentant, acioneaz n numele i pe seama altei persoane, numite reprezentat, n
temeiul unei mputerniciri care nu izvorte din voina manifestat de ctre prile la un acord,
ci dintr-o prevedere legal. Legea este cea care confer reprezentantului dreptul de a aciona
n numele i pe seama reprezentatului, dispoziiile legale aplicabile n materie fiind cele care
5
stau la baza producerii efectelor juridice ale actelor astfel ncheiate n persoana
reprezentatului.
Reprezentarea judiciar deriv din mputernicirea dat de ctre instana de judecat
unui reprezentant de a aciona pe seama altei persoane, numit reprezentat.
2) Din punctul de vedere al ntinderii puterilor conferite reprezentantului, reprezentarea
poate fi general (total) ori special (parial).
Reprezentarea general (total) constituie procedeul tehnico-juridic prin care
reprezentantului i este conferit puterea de a aciona n interesul reprezentatului pentru
ncheierea tuturor actelor juridice ale acestuia, cu excepia actelor cu caracter strict personal.
Reprezentarea special (parial) difer de reprezentarea general (total) prin aceea
c ntinderea puterilor de reprezentare ale reprezentantului este limitat numai la anumite
operaiuni expres determinate ori la acte juridice anume indicate.
Pentru delimitarea conceptului de reprezentare se impune o analiz a corelaiei dintre
reprezentarea convenional i contractul de mandat cu sau fr reprezentare.
n mod tradiional, n dreptul civil romn, reprezentarea st la baza contractului de
mandat. Reprezentarea convenional nu se confund ns cu contractul de mandat.
Astfel, contractul de mandat poate fi nsoit de puterea de reprezentare, respectiv de
mputernicirea conferit reprezentantului (mandatarului) de a ncheia acte juridice n numele
i pe seama reprezentatului (mandantului).
Pe de alt parte, exist mandat care nu este nsoit de puterea de reprezentare (mandat
fr reprezentare), acesta fiind exprimat esenialmente prin contractul de comision. Rezult
aadar c dei reprezentarea nsoete mandatul, ea nu este o condiie de esena, ci numai
de natura mandatului.
Noul Cod civil legifereaz ca fiind determinant clasificarea mandatului n mandat cu
reprezentare i mandat fr reprezentare, n art. 2011, dedicat felurilor mandatului, n
general. Din analiza textelor de lege relevante i avnd n vedere studiile doctrinare
efectuate, rezult c noiunile de mandat cu reprezentare i cea de mandat fr reprezentare
sunt susceptibile de dou accepiuni, n funcie de urmtoarele criterii: a) dup cum
mandatarul acioneaz n numele i pe seama mandantului sau acioneaz n nume propriu i
pe seama mandantului (principalului); b) dup cum mandatarul este mputernicit numai s
negocieze cu terul, dar fr s ncheie acte juridice cu acesta ori mandatarul este
mputernicit s negocieze i s ncheie actele juridice cu terul.
Prima clasificare a noiunii de intermediere, n reprezentare perfect ori imperfect, este
adoptat de ctre doctrin i se realizeaz n funcie de coninutul mputernicirii acordate de
6
capacitii civile. De asemenea, este necesar ca aceast voin s fie liber i neviciat, cu
alte cuvinte, s nu fie afectat de vreun viciu de consimmnt.
Al treilea capitol se refer la efectele reprezentrii. Principiul n ceea ce privete efectele
reprezentrii este n sensul producerii de efecte n mod direct ntre persoana reprezentat i
terul contractant, cu toate c actul juridic productor de efecte este ncheiat de ctre alt
persoan, n calitate de intermediar. n raporturile dintre reprezentat i reprezentant exist
drepturi i obligaii reciproce rezultnd din contractul de mandat pe care acetia l-au ncheiat.
ncheierea actelor juridice care constituie obiectul mputernicirii n numele i pe seama
persoanei reprezentate face ca n relaia dintre terul contractant i reprezentant s nu se
nasc raporturi juridice productoare de efecte.
Al patrulea capitol se refer la cazurile speciale ale contractului cu sine nsui i a dublei
reprezentri. Astfel, efectul acestor operaiuni este c reprezentantul dobndete dubl
calitate, att de creditor ct i de debitor, iar atta timp ct legea nu interzice n mod expres,
trebuie socotite ca valabile.
Al cincilea capitol se refer la ncetarea reprezentrii. Reprezentarea convenionale
nceteaz, n afar de cauzele generale de stingere a obligaiilor contractuale (prin executare,
expirarea termenului stipulat n contract, imposibilitatea fortuit de executare a mputernicirii
etc.), din cauzele speciale prevzute de Noul Cod civil, prin renunarea de ctre reprezentant
la mputernicire sau prin revocarea acesteia de ctre reprezentat.
Titlul III al lucrrii analizeaz contractul de mandat cu reprezentare. Este mprit n
patru capitole.
Primul capitol se refer la noiunea i caracterele contractului de mandat cu
reprezentare respectiv comparaia cu alte contracte apropiate. Mandatul cu reprezentare este
acel tip de contract n temeiul cruia o parte, numit mandatar, se oblig s ncheie, n
numele i pe seama celeilalte pri, de la care a emanat mputernicirea, numit mandant, unul
sau mai multe acte juridice. Contractul se prezum a fi cu titlu oneros dac este ncheiat ntre
profesioniti, i n toate cazurile are caracter consensual, sinalagmatic, cu titlu oneros, intuitu
personae, cu executare dintr-o dat sau succesiv.
Al doilea capitol se refer la condiiile de form ale contractului de mandat cu
reprezentare, adic regimul juridic al mandatului expres, al celui tacit, respectiv al mandatului
aparent. Separat, se impun precizri cu privire la proba contractului. n continuare se
analizeaz i regimul juridic al condiiilor de fond ale mandatului cu reprezentare, i anume
capacitatea, consimmntul, obiectul i cauza actului.
Al treilea capitol se refer la efectele contractului de mandat cu reprezentare.
8
care Noul Cod civil reglementeaz ncetarea contractului de mandat, care se va aplica prin
analogie i n materia contractului de comision.
Al treilea capitol se refer la contractul de consignaie. Acesta poate fi definit ca acel act
juridic prin intermediul cruia una dintre pri, numit consignant, ncredineaz celeilalte
pri, numite consignatar, anumite bunuri mobile, n scopul de a fi vndute ctre tere
persoane, n numele propriu al consignatarului, ns pe seama consignantului, contra unui
pre prestabilit, cu obligaia consignatarului de a remite sumele astfel obinute consignantului
ori de a-i transmite bunul nevndut.
Caracterele juridice ale contractului de comision sunt: consensual, sinalagmatic, cu titlu
oneros, intuitu personae, netranslativ de proprietate. Este o specie a mandatului fr
reprezentare. Se difereniaz de contractul de comision prin obiectul propriu-zis al acestora.
Contractul de consignaie produce efecte juridice n raportul dintre prile contractante,
consignant i consignatar. Separat, produce efecte juridice care reprezint consecina
executrii obligaiilor contractuale.
Printre obligaiile consignantului se afl i cea de a preda consignatarului bunurile
mobile care vor face obiectul contractelor de vnzare-cumprare cu terii. Ct privete titlul cu
care bunurile mobile aparinnd consignantului sunt transmise consignatarului. Acestuia din
urm i se pun bunurile n cauz la dispoziie, ns n niciun moment nu i este transferat
dreptul de proprietate asupra bunurilor.
Caracterul oneros al contractului de consignaie presupune dreptul consignatarului de a
fi remunerat pentru activitatea prestat, fie la valoarea stabilit pe baza acordului prilor, fie
cu suprapreurile pe care le va obine din vnzri, fie la valoarea apreciat de instan. Dac
consignatarul avanseaz sume semnificative n scopul executrii obligaiilor rezultnd din
mputernicirea emis de consignant, este ndreptit s obin restituirea sumelor.
Consignatarul are obligaia complex de a lua n primire bunurile consignantului care
implic, de asemenea, conservarea bunurilor, asigurarea bunurilor i lsarea acestora, pe
ntreaga perioad contractual, la dispoziia liber a consignantului-proprietar.
De asemenea, consignatarul este inut obligat de indicaiile oferite de consignant prin
intermediul mputernicirii, i poate s acioneze, n spiritul calitii sale de intermediar fr
reprezentare, numai n limitele prevzute de beneficiarul afacerii. n concluzie, ncheierea
contractului de consignaie nate, n sarcina consignatarului att obligaia de a-i ndeplini n
mod corespunztor nsrcinrile primite din partea consignantului, ct i obligaia de a
informa pe acesta din urm cu privire la stadiul n care executarea contractului se afl, ori de
a-i recunoate acestuia posibilitatea de a proceda la inventarierea i controlarea strii
bunurilor date n consignaie.
12
unui prejudiciu celeilalte pri contractante, sunt ntrunite. Operatorul este rspunztor numai
n limitele n care pagubele cauzate de pierderi sau ntrzieri i sunt imputabile lui nsui.
Agravarea rspunderii operatorului poate s intervin n cazurile n care se constat c, n
cursul executrii contractului de prestaii terminale, acesta a acionat cu nclcarea cerinelor
uzuale de bun-credin i de pruden.
Cuantumul despgubirilor care sunt imputate operatorului, oricrui prepus, mandatar
sau persoan ale crei prestaii operatorul le folosete pentru ndeplinirea serviciilor
referitoare la transport, nu pot s depeasc limitele maximale de rspundere prevzute de
Convenia ONU din 1991. Valoarea despgubirilor se raporteaz la unitile de cont.
n cazurile n care n raporturile dintre comitent i operatorul de prestaii terminale iau
natere conflicte decurgnd din ncheierea i executarea contractului, acestea urmeaz a fi
soluionate pe calea instanelor de drept comun ori n faa instanelor arbitrale, n funcie de
voina prilor. Termenul de prescripie este de doi ani.
Titlul V al lucrrii analizeaz contractul de agenie. Este mprit n trei capitole.
Primul capitol se refer la contractul de agenie n dreptul intern. Este acord de voin n
temeiul cruia o parte, denumit comitent, mputernicete n mod statornic cealalt parte,
numit agent, s negocieze afaceri ori s negocieze i s ncheie afaceri n numele i pe
seama comitentului, n schimbul unei remuneraii.
Caracterele juridice ale contractului sunt: sinalagmatic, cu titlu oneros, comutativ, cu
executare succesiv, consensual, intuitu personae. Acest act juridic poate lua natere, att n
mod expres, prin ntocmirea unui act n form scris, prin manifestarea de voin a prilor n
form verbal, ct i n mod tacit, prin executarea de activiti i luarea de msuri n
conformitate cu prevederile mputernicirii emise de comitent.
n cazul n care agentului i este acordat numai o nsrcinare n sensul de a negocia
acte juridice cu terii, fr a-i fi conferit puterea de reprezentare a comitentului, regimul
juridic al contractului de agenie prezint asemnri cu cel al contractului de comision, i este
completat cu acesta, ca i drept comun n ceea ce privete contractele de intermediere fr
reprezentare. n cazul n care agentul este mputernicit att s negocieze, ct i s ncheie
acte juridice cu terii n numele i pe seama comitentului, regimul juridic al contractului de
agenie se completeaz cu cel al contractului de mandat, astfel cum am precizat anterior, ca
i drept comun n materia contractelor de intermediere cu reprezentare.
Agentul este un intermediar independent care acioneaz cu titlu profesional. El nu
poate fi n acelai timp prepusul comitentului. mputernicirea acordat de ctre comitent
agentului, se poate exercita n una sau mai multe regiuni determinate, astfel cum se
stabilete n contract. Dac prin contractul de agenie nu s-a prevzut n mod contrar, agentul
16
poate aciona n interesul mai multor comiteni, pe baz de contracte de agenie distincte
ncheiate cu acetia. Totodat, comitentul poate s acorde mputernicire, cu privire la aceeai
regiune i pentru acelai tip de comer, mai multor ageni. Agentului i este interzis s
negocieze i s ncheie, pe contul su, fr consimmntul expres al comitentului, n
regiunea determinat prin contract, operaiuni de comer concurente privind bunuri i/sau
servicii similare celor care fac obiectul contractului de agenie.
Contractul de agenie presupune producerea de efecte n primul rnd n raporturile
dintre prile contractante, drept consecin a ncheierii contractului i a acceptrii clauzelor
acestuia. Cu privire la obligaia agentului de a executa mputernicirea primit, n primul caz, n
care nsrcinarea agentului are n vedere numai negocierea cu terii, executarea contractului
de agenie presupune identificarea terilor indicai n contract sau a terilor care ndeplinesc
criteriile menionate n mandatul acordat, tratarea cu acetia de clauze i condiii pentru a
rspunde nevoilor comitentului, care s fie incluse n acte juridice de natura celor indicate de
acesta din urm. Contractarea efectiv va fi fcut n mod direct de ctre comitent cu terii,
agentului nefiindu-i acordat, n aceast ipotez, puterea de reprezentare, prin posibilitatea
angajrii juridice a comitentului n raporturile cu terii.
n cel de-al doilea caz, n care mputernicirea agentului nu se rezum la negocierea de
viitoare contracte n interesul comitentului, cu privete i contractarea cu tere persoane n
numele i pe seama acestuia, atribuiile agentului prezint o natur complex, apropiindu-se
de cele ale mandatarului din cadrul contractului de mandat cu reprezentare. n aceast
ipotez, agentul beneficiaz de puterea de reprezentare, n temeiul creia i este permis s
reprezinte interesele comitentului n mod direct, acionnd ca un simplu intermediar cu
reprezentare n raporturile cu terii. Agentul i dezvluie astfel calitatea de intermediar, terii
avnd cunotin de mprejurarea c trateaz cu o persoan de legtur, iar nu cu adevratul
titular al drepturilor dobndite i al obligaiilor asumate n temeiul actelor ncheiate.
n cazul n care agentul i substituie o alt persoan n executarea contractului, agentul
este rspunztor pentru subagent. Separat, n msura n care agentul se afl n imposibilitate
de a continua executarea obligaiilor ce i revin, trebuie s l ntiineze de ndat pe comitent,
sub sanciunea plii de daune-interese. Totui, n lipsa unei stipulaii contrare, agentul poate
reprezenta mai muli comiteni, iar comitentul se poate folosi n acelai timp, n aceeai
regiune i pentru acelai comer de mai muli ageni.
Agentul nu poate achiziiona, spre exemplu, el nsui bunurile pe care principalul le
vinde prin intermediar, ncheind astfel un contract cu sine nsui, dect n msura n care
obine, n prealabil, acordul principalului.
O alt obligaie a agentului este s i procure i s i comunice comitentului pentru care
acioneaz informaiile privitoare la regiunea sau regiunile stabilite n contract, care l-ar putea
interesa pe acesta, precum i toate celelalte informaii necesare de care dispune. Per
general, agentul este obligat s i aduc la ndeplinire sarcinile de aa manier nct s
garanteze condiii ct mai avantajoase pentru comitent.
17
de control intern este formar din trei compartimente reglementate: de control intern, de audit
intern i de audit extern.
Administrarea speciala intervine atunci cnd se constat disfuncionaliti majore n
cadrul societii de intermediere, care se datoreaz uneia dintre situaiile prevzute de lege.
Procedura lichidrii administrative se va realiza conform dreptului comun adic conform
legislaiei aplicabile dizolvrii i lichidrii societilor comerciale, completat cu normele
speciale ale CNVM. Procedura insolvenei se va realiza nti dup normele stabilite de
legislaia pieei de capital care se vor completa cu normele generale stabilite n legea
procedurii insolvenei.
Un SSIF avnd naionalitate i sediul n Romnia poate presta servicii de investiii
financiare ntr-un stat membru , liber i fr nici o restricie, fie prin deschiderea unei
sucursale fie prin prestarea direct de servicii de investiii financiare n baza principiului
comunitar al liberei circulaii a serviciilor.
Legea mai reglementeaz ca intermediari autorizai i instituiile de credit autorizate. n
mod obinuit acestea desfoar numai activiti cu instrumente financiare monetare care se
tranzacioneaz doar pe piaa monetar, dar prin lrgirea obiectului de activitate, astfel nct
s cuprind i instrumente financiare sau instrumente financiare derivate, aceste instituii vor
participa i la tranzaciile de pe piaa de capital.
Cel mai important element referitor la activitatea intermediarilor n cadrul pieei de capital
este ncheierea contractului de prestare de de servicii de investiii financiare. Acesta
reprezint actul juridic ntre o parte, emitent sau investitor, care deine instrumente financiare
pe care dorete s le tranzacioneze, i cealalt parte, intermediarul autorizat, care presteaz
n numele i pe seama investitorului servicii de investiii financiare fiind singurul n msur s-
i faciliteze accesul pe piaa reglementat n vederea ndeplinirii scopului emitentului.
Noiunea de reguli de conduit poate fi asimilat celei de efecte al contractului, chiar
dac legea nu are intenia de a sistematiza drepturile i obligaiile. Articolele aferente
traseaz o serie de reguli generale, de principii, dup care orice intermediar trebuie s se
ghideze n relaia cu clienii n special dar nu numai. Printre aceste principii se numr cel cu
privire la onestitatea, imparialitatea, diligena profesional i intenia de proteja interesele
investitorilor de care orice intermediar trebuie s dea dovad. Apoi, se face vorbire de
angajarea eficient i responsabil a resurselor pentru a presta orice servicii de investiii
financiare, de a solicita i transmite informaii corecte privind persoanele implicate i
experiena acestora, actele, documentaia, obiectivele i rezultatele serviciilor prestate n
cadrul contractului, de evitarea apariiei unor conflicte de interes, de respectarea legii i a
dispoziiilor CNVM.
Prima dintre obligaiile intermediarului este de informare a clientului. Obiectul informrii
se refer la toate aspectele relevante naterii, modificrii, ndeplinirii sau stingerii contractului.
n mod concret, obligaia de informare cuprinde etapele informrii precontractuale, apoi cea a
20
informrii contractuale care se va realiza prin mijloace directe, prin publicitate i n mod
continuu.
Deoarece contractul de prestri de servicii de investiii financiare este doar o specie a
celui de mandat, executarea mandatului se face n numele i pe seama clientului. De aici
rezult c efectele se produc direct n patrimoniul clientului. Intermediarul i asum doar o
obligaie de pruden i diligen n ceea ce privete rezultatul activitii de prestri de servicii
de investiii financiare, afar de culpa sa. Concret, executarea mandatului primit n temeiul
unui contract de intermediere specific pieei de capital reprezint executarea ordinelor
clientului.
n ce privete mandatul cu sine nsui, unica condiie ca s fie legal este ca
intermediarul s transmit investitorilor toate informaiile relevante privind tranzaciile n care
contrapartea este chiar intermediarul . Prin aceasta se permite clientului s verifice personal
respectarea intereselor lui.
Privilegiul mandatarului se va aplica asupra tuturor fondurilor i bunurilor pe care
intermediarul le deine pentru client, atunci cnd remuneraia nu i este achitate mpreun cu
toate cheltuielile pe care le vom analiza n cadrul obligaiilor clientului.
Separat, obligaia de a da socoteal i de pstrarea n siguran a activelor clienilor
reprezint obligaia imediat a oricrui intermediar de a raporta n condiiile legii ndeplinirea,
refuzul sau imposibilitatea de ndeplinire a mandatului ncredinat de client. Tot aici
intermediarul este obligat a pstra n siguran instrumentele financiare i fondurile acestuia,
i i este complet interzis s dispun de fondurile clienilor.
n sfrit, obligaia prevenirii conflictului de interese ntre clieni reprezint necesitatea de
a pstra o anumit ordine ntre diferiii clieni, uneori de a refuza chiar primirea de ordine din
partea anumitor persoane care ar pune intermediarul sau ali clieni ai acestuia n situaia unui
conflict de interese.
Clientul va avea aceleai obligaii ca i un mandant. Vom analiza astfel: obligaia de a
pune la dispoziie mijloacele necesare ndeplinirii mandatului i de a informa intermediarul;
obligaia de plat a remuneraiilor cuvenite; obligaia de restituire a cheltuielilor fcute de
intermediar pentru executarea contractului.
Contractul de prestri de servicii de investiii financiare, ca o specie a contractului de
mandat comercial este supus acelorai cauze de ncetare ca i acesta din urm. Legea pieei
de capital nu reglementeaz dect cazul cel mai important dintre acestea cum ar fi faptul c
fiind un contract intuitu personae, cu posibilitatea de a fi ncheiat pe durat nedeterminat,
legea permite clientului s denune unilateral contractul fr ca acest fapt s induc o plat a
unor despgubiri.
21
contractul de agenie privete toate ipotezele n care activitatea agentului vizeaz ncheierea
de acte juridice n nume propriu i pe seama principalului, sau n numele i pe seama
acestuia, precum i acele ipoteze n care agentul este mputernicit n mod exclusiv s
negocieze viitoare contracte cu terii interesai, fr a avea dreptul s l lege pe principal n
raporturile cu terii.
Pentru examinarea regimului juridic ne vom raporta la prevederile cuprinse n modelul
de contract internaional de agenie (The ICC Model Commercial Agency Contract
Publicaia nr. 644/2002, ediia a II-a), elaborat de Camera de Comer Internaional din Paris.
De asemenea, contractul de agenie va fi examinat i prin prisma Principiilor UNIDROIT
privind contractele comerciale internaionale.
ncheierea contractului implic acceptarea de ctre agent a mputernicirii acordate de
ctre principal (care are valoarea unei oferte), pe calea unei comenzi lansate n sensul
promovrii i facilitrii ncheierii de contracte de vnzare-cumprare a mrfurilor sale cu tere
persoane.
Obiectul material al contractului l constituie mrfurile cu privire la care agentul
efectueaz operaiuni de intermediere i care, ca efect al executrii contractului de agenie,
vor forma obiectul contractelor de vnzare-cumprare ncheiate ntre principal i teri.
n ceea ce privete durata contractului de agenie, la momentul ncheierii contractului, se
poate stabili, prin acordul prilor, o durat determinat sau nedeterminat a acestuia.
n ceea ce privete legea aplicabil contractului de agenie (lex contractus), pentru
determinarea acesteia se va ine seama, n primul rnd, de legea aleas prin convenia
prilor (lex voluntatis).
Prin naterea contractului de agenie, acesta are efectul de a nlocui orice alt
nelegere precedent a prilor, cu privire la mrfurile principalului i activitile agentului de
intermediere ntre principal i terele persoane. Orice modificare pentru a fi valabil trebuie
consemnat n scris.
Efectele contractului de agenie constau n obligaiile asumate de ambele pri n baza
contractului. ndatorirea esenial care poate fi reinut n sarcina agentului n temeiul
contractului internaional de agenie, este aceea de a ntreprinde toate demersurile necesare
n scopul de a promova vnzarea produselor principalului, n teritoriul convenit de ctre pri
n primirea de oferte din partea terilor, precum i n negocierea de viitoare contracte cu
acetia.
Agentul nu acioneaz n calitate de mandatar sau comisionar dect n msura n care
aceast posibilitate i-a fost recunoscut pe cale convenional. n cazul n care agentul
acioneaz fr a beneficia de o mputernicire din partea principalului sau, n executarea
contractului de agenie, depete limitele mandatului acordat, actele juridice ncheiate de
24
acesta cu terii nu sunt de natur s produc efecte n raporturile dintre principal i teri.
Totui, aceste acte pot fi ulterior ratificate de principal.
Prin ncheierea contractului de agenie, agentul nu are dreptul de a face acte de
concuren principalului, n acelai teritoriu. Separat, prin convenia prilor se poate stabili un
nivel minim al vnzrilor pe care agentul trebuie s le obin n beneficiul principalului.
Pe tot parcursul executrii contractului internaional de agenie, agentul are obligaia de
a informa pe principal cu privire la toate activitile ntreprinse n temeiul contractului, prin
care promoveaz vnzarea mrfurilor acestuia. Utilizarea numelui comercial, a mrcilor i
simbolurile specifice activitii desfurate de principal, se va face n mod exclusiv n interesul
acestuia, pentru identificarea i promovarea mrfurilor pentru care agentul efectueaz
activitate de intermediere.
Agentul are obligaia de a depune diligena necesar verificrii solvabilitii potenialilor
clieni ale cror oferte/comenzi le transmite principalului.
Obligaia de a plti comisionul este obligaia esenial care poate fi reinut n sarcina
principalului deoarece ne aflm n prezena unui contract comercial, cu caracter oneros, n
care prile urmresc obinerea unui avantaj patrimonial n schimbul activitii prestate. Dac
prile nu au stabilit n mod diferit prin contractul de agenie, comisionul este menit s
acopere orice cheltuieli fcute de ctre agent n cursul executrii obligaiilor contractuale
asumate.
Principalul are ndatorirea de a informa pe agent, ori de cte ori decide s
comercializeze i alte produse dect cele care formeaz obiectul contractului de agenie i pe
care agentul le promoveaz ori le vinde n teritoriul stabilit, cu privire la aceast intenie, n
scopul de a purta tratative pentru a decide dac bunurile n cauz vor face sau nu parte din
obiectul material al contractului de agenie.
Contractul de agenie nceteaz ca efect al ivirii oricreia dintre urmtoarele cauze
speciale prevzute de modelul de contract internaional de agenie elaborat de CCI. ncetarea
contractului se produce prin expirarea termenului contractual convenit de pri, prin
denunarea unilateral de oricare dintre prile contractante sau prin rezilierea contractului fie
de ctre agent, fie de ctre principal.
Cu toate c ncetarea contractului de agenie s-a produs ca urmare a intervenirii
oricreia dintre cauzele menionate anterior, agentul rmne mputernicit de principal, s
ndeplineasc acele acte, a cror neexecutare este de natur a produce pagube principalului
i intereselor sale. Ne referim aici la obligaia principalului de a plti agentului comision pentru
contractele ncheiate ulterior datei ncetrii contractului, obligaia principalului de a plti
agentului o indemnizaie la ncetarea contractului i la obligaie de a restitui principalului toate
documentele i materialele aflate n posesia sa, pe care le-a primit n vederea executrii n
condiii corespunztoare a contractului.
25
contractului respectiv (sau altor legi, dup caz), ca acte juridice independente, care pot
mbrca orice form juridic. Actele de executare efectuate pe teritoriul altui stat vor trebui s
respecte i legile imperative ale statului respectiv, care este lex loci executionis.
Lucrarea de ncheie cu expunerea concluziilor i propunerile de lege ferenda.
34