LM-AT-89-07

Procedimiento utilizado por la Direccin de Obras del CONAVI

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INFORME ESPECIAL DE
AUDITORA TCNICA EXTERNA
LM-AT-89-07

ANLISIS DEL PROCEDIMIENTO APLICADO POR LA
DIRECCIN DE OBRAS DEL CONAVI PARA LA
SUPERVISIN DE LOS PROCESOS DE CONTROL Y
VERIFICACIN DE CALIDAD EN PROYECTOS VIALES

RESUMEN EJECUTIVO

DICIEMBRE DE 2007


LM-AT-89-07

Procedimiento utilizado por la Direccin de Obras del CONAVI
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AUDITORA TCNICA EXTERNA ANLISIS DEL PROCEDIMIENTO
APLICADO POR LA DIRECCIN DE OBRAS DEL CONAVI PARA LA
SUPERVISIN DE LOS PROCESOS DE CONTROL Y VERIFICACIN DE
CALIDAD EN PROYECTOS VIALES

RESUMEN EJECUTIVO

Las auditorias tcnicas externas realizadas por el LanammeUCR a los laboratorios que
brindan servicios al sector vial, se ejecutan de acuerdo con la normativa nacional vigente
y aplicando criterios internacionales como las Buenas Prcticas de Laboratorio. El
propsito de las auditoras es evaluar la competencia tcnica
1
de los laboratorios
considerando aspectos tales como: instalaciones, equipos de medicin y ensayo,
capacitacin tcnica del personal, capacidad instalada, entre otros.
El objetivo fundamental de los informes de auditora es que los hallazgos y las
observaciones sean considerados, analizados y evaluados por la Administracin, con la
finalidad de definir e implementar acciones correctivas para subsanar las debilidades que
presentan los laboratorios que estn brindando servicios a los proyectos en ejecucin y
acciones preventivas para evitar la recurrencia de los hallazgos y las observaciones en los
procesos de verificacin de calidad en futuros proyectos de construccin o reconstruccin
de obras viales.
El presente informe especial de auditora tcnica consiste en una sinopsis del trabajo
efectuado por los diferentes entes encargados de las labores de calidad en los proyectos
ejecutados por Direccin de Obras del CONAVI o en los que brinda colaboracin, durante
el periodo comprendido desde el ao 2002 al presente, con la finalidad de establecer un
diagnstico general del procedimiento aplicado para la supervisin de los procesos de
control y verificacin de calidad en los proyectos viales, considerando entre otros
aspectos una evaluacin general de las instalaciones y de los equipos de medicin y
ensayo, as como la documentacin relacionada con el proceso de calidad.
La labor de verificacin de calidad ha recado principalmente en los laboratorios del
Ministerio de Obras Pblicas y Transportes que prestan estos servicios en los proyectos
del CONAVI, hasta abril del ao 2007 cuando entra en operacin un modelo en el cual un
laboratorio privado y acreditado es el encargado de realizar las labores de verificacin, sin
embargo esto no se ha aplicado a todos los proyectos en ejecucin. En cuanto a las
actividades de control de calidad que desarrolla el contratista en cada uno de los
proyectos, esta ha sido generalmente encomendada a los laboratorios privados
disponibles en el sector vial.

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Competencia tcnica es la capacidad para producir resultados de ensayo o calibraciones precisos y
confiables (definicin tomada de la pgina web del ECA)


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Uno de los factores que se detect de manera recurrente en los proyectos de obra vial, es
el desfase existente entre la orden de inicio del proyecto y la habilitacin del laboratorio
que brinda servicios de verificacin, debido a que no se efecta de manera paralela la
contratacin de los servicios de verificacin y supervisin con la contratacin del proyecto
que ser construido. Este hecho afecta la aceptacin o rechazo y el pago de los
materiales que se incorporan a los proyectos y de las obras realizadas, ya que en algunas
ocasiones nicamente se cuenta con los resultados emitidos por el laboratorio de control
de calidad. En otras oportunidades las cuadrillas encargadas de realizar la labor de
verificacin de calidad tienen a su cargo varios proyectos de proyectos, lo cual
compromete la atencin completa y oportuna de los procesos constructivos.
En cuanto a la inspeccin inicial, valoracin general y el aval de las instalaciones para la
operacin del laboratorio donde se ejecutan los ensayos, se observ una carencia de
polticas y procedimientos para realizar dicha labor, encontrndose en la mayora de los
casos que no existe evidencia documental que permita afirmar que dichos laboratorios
reciben una inspeccin formal y su respectivo aval de operacin. Es importante hacer
hincapi en que las condiciones fsicas de las instalaciones de laboratorio deben
garantizar la seguridad de los equipos de medicin y ensayo habilitados en el mismo,
ofrecer las condiciones de espacio ptimas para la correcta realizacin de los ensayos de
calidad, asegurar que las condiciones ambientales sean confortables y que no afecten los
resultados de los ensayos.
De igual manera, se logr determinar que no se mantienen polticas ni procedimientos
definidos para la supervisn e inspeccin rutinaria de las labores realizadas por el
laboratorio de control y/o verificacin durante el periodo de operacin en el proyecto. Es
fundamental que el proceso de inspeccin y supervisin corrobore que los laboratorios
mantengan la competencia tcnica durante la fase constructiva de los proyectos, de forma
que permita asegurar un proceso de verificacin de calidad adecuado y confiable.
Entre las deficiencias que se han logrado evidenciar en los procesos de auditoria
ejecutados en el ao 2006 y 2007, es que los laboratorios no disponen de todo el equipo
requerido por la normativa de referencia para realizar correctamente los ensayos, de
modo que caractericen de manera completa y suficiente los materiales que se incorporan
al proyecto. Asimismo, se pudo evidenciar que se carece de polticas y procedimientos de
confirmacin metrolgica que comprenda las actividades de calibracin, comprobacin
intermedia, mantenimiento preventivo, entre otras para los equipos de medicin y ensayo
que se utilizan en las labores de verificacin de calidad. Adems, en una cantidad
importante de proyectos se carece de un programa de ensayos donde se defina
explcitamente los ensayos, la frecuencia de los mismos y el procedimiento para
determinar el sitio de toma de muestra, lo cual puede provocar que el personal tcnico no
tenga pleno conocimiento de las actividades que debe ejecutar. De igual manera no se
registra en bitcoras la informacin relevante de las actividades rutinarias realizadas en
las instalaciones del laboratorio o en campo, tales como: registro de toma de muestras,


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registro de resultados de las muestras analizadas, resultados de mediciones realizadas en
campo y otras actividades propias e esenciales en el funcionamiento del laboratorio.
Tambin se logr establecer que los carteles de licitacin son omisos en establecer de
manera clara y completa los aspectos relacionados con la determinacin de la calidad de
los materiales y procesos constructivos en los proyectos constructivos.
Por otra parte se evidencia una ausencia de polticas y procedimientos en la Direccin de
Obras para corroborar de manera sistemtica que los documentos que se aportan durante
la reunin de preconstruccin y durante la ejecucin del proyecto, como soporte de las
labores del proceso de control y/o verificacin de calidad de la obra, tal como los
programas de calidad (control de calidad, muestreo aleatorio y calibracin de equipos)
cumplan con los requerimientos y especificaciones establecidas contractualmente y en
especificaciones nacionales.
Adicionalmente, se corrobora la carencia de polticas y procedimientos que permitan
establecer un control sistemtico del cumplimiento de los ensayos establecidos y la
frecuencia definida en el programa de control de calidad por parte de los laboratorios de
calidad.

Al mismo tiempo se confirma una ausencia de procedimientos homogneos para tramitar
y liquidar nicamente aquellas estimaciones de pago que estn totalmente sustentadas en
constancias de calidad. As como la inexistencia de un procedimiento que permita
establecer una valoracin estadstica para analizar la uniformidad y variabilidad de los
resultados de ensayo derivados de las actividades de control de calidad de los materiales
y procesos constructivos, que permita evaluar, establecer y pagar segn el nivel de
calidad que tengan los materiales y procesos constructivos.

En el marco de la acreditacin de los laboratorios, sealado por la ley del Sistema de la
Calidad y bajo la filosofa de la implementacin de un sistema de gestin de calidad, la
Direccin de Obras y el MOPT deben tener en consideracin que un principio fundamental
consiste en mantener activo un programa de calibracin de equipos. Por lo tanto es
conveniente, a nivel institucional, definir e implementar polticas y procedimientos que les
permita mantener activo un programa de control metrolgico de equipos de medicin y
ensayo que contemple actividades tales como: calibracin, comprobacin intermedia,
mantenimiento preventivo, entre otras, lo cual adems les permitira asegurar la exactitud
y confiabilidad de los resultados obtenidos en cualquiera de los laboratorios ubicados en
los proyectos.