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FACULDADE DE DIREITO
SANTOS
2011
Trabalho
de
Concluso
de
Curso
Santos
2011
Trabalho
de
Concluso
de
Curso
Santos,
de
de 2011
Banca Examinadora:
RESUMO
ABSTRACT
Money Laundering is a complex crime in which the criminal aims to transform illicit
funds obtained with a predicate offence into legal assets. In Brazil such conduct was
only criminalized with the Law No. 9613 of March 3, 1998. The Money Laundering can
be divided into three steps: placement, layering and integration. Offshores are
countries that do not interfere or interfere minimally in the tax plan, international
activities, commercial and financial transactions allowing them to place in its
territory without rigorismo. In relation to the predicate offenses the national legislature
adopted a second generation, establishing an exhaustive list of crimes. The legal right
protected by the Money Laundering is multiple offensive. The money laundering is only
admitted in wilful mode.
Keywords: Money Laundering. Law n 9.613. Offshores. Predicate Offence.
SUMRIO
INTRODUO...............................................................................................................................7
CAPTULO 1 O CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO.......................................................................9
1.1 Breve Histrico...................................................................................................................9
1.2 Conceito...........................................................................................................................12
1.3 Etapas ou Fases da Lavagem de Dinheiro.........................................................................15
1.4 Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF.................................................19
1.5 Parasos Fiscais.................................................................................................................21
CAPTULO 2 TIPO OBJETIVO.......................................................................................................24
2.1 O Tipo Penal Principal.......................................................................................................24
2.2 Sujeito Ativo e Passivo......................................................................................................29
2.3 Objeto Material................................................................................................................31
2.4 Bem Jurdico Tutelado......................................................................................................36
2.5 O Rol de Crimes Antecedentes.........................................................................................43
2.5.1 Consideraes Inicias.................................................................................................43
2.5.2 Trfico Ilcito de Substncias Entorpecentes ou Drogas Afins...................................46
2.5.3 Terrorismo e seu Financiamento...............................................................................48
2.5.4 Contrabando ou Trfico de Armas, Munies ou Material Destinado sua Produo
............................................................................................................................................50
2.5.5 Extorso Mediante Sequestro...................................................................................51
2.5.6 Contra a Administrao Pblica.................................................................................52
2.5.7 Contra o Sistema Financeiro Nacional.......................................................................53
2.5.8 Praticado Por Organizao Criminosa........................................................................53
2.5.9 Praticado por Particular Contra a Administrao Pblica Estrangeira.......................56
2.5.10 Crticas ao Rol do art. 1 da Lei 9.613/98.................................................................56
2.6 Os Tipos Penais Subsidirios.............................................................................................58
2.6 Outras Disposies Relevantes.........................................................................................65
INTRODUO
A Lavagem de Dinheiro talvez seja o crime mais complexo existente
atualmente no ordenamento jurdico nacional, alm disso, apesar de no ser uma prtica
relativamente nova, ora iniciada no comeo do sculo XX, s foi criminalizada no
Brasil
com
chegada
da
Lei
9.613
de
03
de
maro
de
1998.
presente
trabalho
tem
como
objetivo
geral
examinar
MAIA, Rodolfo Tigre. Lavagem de dinheiro (lavagem de ativos provenientes de crime): anotaes s
disposies criminais da Lei n. 9.613/98. 2. ed. So Paulo: Malheiros, 2007. p. 26.
10
Segundo
Sergio
Fernando
Moro
[...]
maioria
das
leis
BARROS, Marco Antonio de apud MAIA, Rodolfo Tigre. Lavagem de capitais e obrigaes civis
correlatas: com comentrios, artigo por artigo, Lei 9.613/1998. 2. ed. rev. atua. amp. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2007. p. 40.
3
MORO, Sergio Fernando. Crime de lavagem de dinheiro. So Paulo: Saraiva, 2010. p. 15.
11
www.fatf-gafi.org
www.gafisud.info
6
MORO, op. cit., p. 25.
5
12
1.2 Conceito
BARROS, Marco Antonio de apud CORDERO, Isidoro Blanco. op. cit. p. 44-45.
BONFIM, Marcia Monassi Mougenot; BONFIM, Edilson Mougenot. Lavagem de Dinheiro. 2. ed. So
Paulo: Malheiros, 2008. p. 28.
8
13
BALTAZAR JUNIOR, Jos Paulo. Crimes Federais. 3. ed. rev. atua. Porto Alegre: Livraria do
advogado, 2007. p. 495.
10
CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal. V. 4.: legislao penal especial. 5. ed. So Paulo: Saraiva,
2010. p. 652.
11
PITOMBO, Antnio Srgio A. de Moraes. Lavagem de dinheiro: a tipicidade do crime antecedente.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003. p. 38. Grifo do autor
12
CARLI, Carla Verssimo de. Lavagem de dinheiro: ideologia da criminalizao e anlise do discurso.
Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2008. p. 116.
13
BARROS, op. cit. p. 45.
14
15
[...]18. Logo, o dinheiro sujo necessita ser lavado e o dinheiro negro, tpico dos
crimes tributrios, no.
18
19
16
17
Optou-se neste trabalho, predominantemente, pela utilizao dos termos em lngua inglesa, dada a sua
difuso internacional e a as diversas tradues (interpretaes) feitas pelos autores nacionais.
22
MAIA, op. cit., p. 38.
23
BARROS, op. cit., p. 48.
18
Nesta
etapa
agente-lavador
utiliza-se,
principalmente,
de
transferncias eletrnicas via cabo (wire transfer), uso fraudulento de cartes de crdito,
empresas fictcias ou de fachada, empresas off shore, criao de trilhas falsas etc.
Hodiernamente, com a globalizao e a evoluo tecnolgica
possvel realizar uma gama de operaes, desde as mais comuns como as mais
complexas, com um simples computador conectado a internet, o que dificulta
profundamente as autoridades pblicas no combate a este delito.
Importante notar que justamente pela facilidade atual em movimentar
grandes quantias monetrias, at mesmo em escala internacional, em poucos segundos
que indispensvel cooperao jurdica internacional e a modernizao dos mtodos
de investigao adotados pelos pases. comum o agente utilizar-se de pases em
desenvolvimento, sem legislao especial ou at mesmo no cooperadores
internacionalmente (parasos fiscais), para realizar esta etapa.
Finalmente, na ltima etapa, conhecida como integration ou
recycling, o dinheiro, j com aparncia de lcito, em decorrncia das operaes
anteriores, empregado novamente no sistema econmico e financeiro, na compra de
bens ou em negcios lcitos, aparentemente normais, fornecendo ao criminoso uma
fonte legtima para justificar seus rendimentos.
Conforme Jos Paulo Baltazar Jr, esta fase se d quando o dinheiro
empregado em negcios lcitos ou compra de bens, dificultando ainda mais a
investigao, j que o criminoso assume ares de respeitvel investidor, atuando
conforme as regras do jogo.24
Aps estas consideraes, convm ressaltar que a diviso da lavagem
de dinheiro em etapas possui fins meramente didticos. Em nosso sistema no h
exigncia alguma da ocorrncia dessas trs fases (ou de outras) para a consumao do
delito.
24
19
20
de
Valores
Imobilirios,
Superintendncia
de
Seguros
Privados,
21
COAF
vem
perdendo
espao
atribuies,
ENCCLA
consiste
na
articulao
de
diversos
rgos
30
31
32
33
22
ANDRADE, Thalis R. de. A ingerncia internacional nos parasos fiscais . Revista de Doutrina da 4
Regio,
Porto
Alegre,
maio.,
n. ,
2006.
Disponvel
em:
< http://www.revistadoutrina.trf4.jus.br/artigos/edicao012/thalis_andrade.htm>,
2011.
35
36
23
37
38
24
25
39
CARLI, Carla Verssimo de.(Coord.). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto Alegre:
Verbo Jurdico, 2011. p. 186.
40
MAIA, op. cit., p. 66.
41
MORO, op. cit., p. 29-30.
42
cf. BONFIM, M.; BONFIM, E. op. cit. p. 45.
26
De outro lado, Rodolfo Tigre Maia sustenta que nenhum dos verbos
do tipo caracteriza uma conduta omissiva. Para tal doutrinador, em alguns casos,
realmente, poderia se admitir uma forma de realizao comissiva por omisso, contudo
a admissibilidade da omisso imprpria est condicionada existncia de determinadas
hipteses que determinam o dever jurdico de atuao do agente, em consonncia com o
art. 13, 2, do Cdigo Penal, o que no ocorre no caso.43
O primeiro verbo previsto no art. 1, caput, corresponde, nitidamente,
com a primeira fase do processo de lavagem, anteriormente descrito, no qual o agente
procura dar menor visibilidade ao capital obtido ilicitamente. Enquanto, o segundo
verbo se coaduna com a 2 fase do processo, em que se disfara a procedncia ilcita.
Observa-se que o tipo misto alternativo, portanto a realizao de
quaisquer das aes descritas no artigo caracteriza o artigo, no h necessidade de
cumulao. Logo, no h falar em haver necessidade de se completar todas as fases da
lavagem de dinheiro para que ocorra a consumao do delito, para a qual basta
incidncia em uma das fases.
Ainda assim, a realizao de mais de uma conduta no enseja o
concurso de crimes, mas sim crime nico, bem como a lavagem de inmeros bens
oriundos de um nico crime. Por bvio para caracterizao de crime nico necessrio
que as condutas estejam no mesmo contexto. Se o agente oculta dinheiro obtido com o
trfico de drogas em determinada poca, mas s vem a dissimular a origem daquele
muito tempo depois, comete dois crimes, havendo concurso material ou crime
continuado.
Por sua vez, a natureza pode ser entendida como essncia, substncia,
qualidade, atributo, caractersticas estruturais. Origem utilizado na lei como sinnimo
de procedncia. Localizao o local onde determinada coisa pode ser encontrada,
enquanto disposio a distribuio ordenada, arranjo, colocao metdica.
Movimentao tanto o deslocamento fsico, como trnsito, circulao ou aplicao
financeira. Propriedade a titularidade, o domnio, poder sobre a coisa.
43
27
45
28
29
54
c.f. NUCCI, Guilherme de Souza apud DELMANTO, Fbio; DELMANTO, Roberto; DELMANTO
JNIOR, Roberto. op. cit. p. 827-828.
55
c.f., BONFIM, Marcia Monassi Mougenot.; BONFIM, Edilson Mougenot apud PUIG, Santiado Mir.
op. cit. p. 55.
56
c.f., BONFIM, Marcia Monassi Mougenot.; BONFIM, Edilson Mougenot apud CORDERO, Isidoro
Blanco. op. cit. p. 55.
57
c.f., BALTAZAR JNIOR, op. cit., p. 496-497.
58
c.f., BONFIM, M.; BONFIM, E. op. cit. p. 55-57.
59
c.f., NUCCI, op. cit. p. 827-828.
60
c.f., MAIA. Op. cit. p. 90-92.
30
Oliveira61, Capez62 e pelo Superior Tribunal de Justia63, que, por sua vez, afirma no
haver empecilho legal punio do autor do crime anterior na lavagem de dinheiro, se
praticada tal conduta posteriormente.
De uma forma geral, a segunda corrente refuta a primeira ao dizer que
tais critrios se aplicariam aos autores dos crimes antecedentes das infraes penais de
receptao e favorecimento (que guardam semelhanas com a lavagem, por serem
crimes acessrios).
Primeiramente, o fato posterior no punvel consequncia da
aplicao do princpio da consuno, o qual exige identidade de bens jurdicos, que
tambm exigncia para o mero exaurimento e para o bis in idem. Ocorre que a
lavagem de dinheiro possui mltiplos bens tutelados, conforme se ver adiante, que no
correspondem com os bens jurdicos atingidos pelos crimes antecedentes, motivo pelo
qual tal tese no se enquadraria na lavagem.
Da mesma forma, quanto inexigibilidade de conduta diversa. palmar que
no exigvel que o autor do crime antecedente se entregue s autoridades ou
deixe de se proteger ou salvar os bens que ilicitamente amealhou. Situao
distinta, e que afasta a possibilidade de aplicao da citada causa supralegal
que, a pretexto de no ser punido pelo crime anterior ou com o fim de tornar
seguro o seu produto, pratique ele novas infraes penais, lesionando outros
bens jurdicos, como o caso da lavagem de dinheiro.64
c.f., GOMES, Luiz Flvio; CERVINI, Ral; OLIVEIRA, William Terra de. Lei de lavagem de capitais.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998. p. 324.
62
c.f., CAPEZ, op. cit. p. 658.
63
HC 19.902/RS, 5 Turma, Rel. Min. Gilson Dipp,em que se denegou o habeas corpus impetrado contra
deciso do TRF 4 regio que condenou o ru no crime de peculato (crime antecedente) e na lavagem de
dinheiro.
64
BONFIM, M.; BONFIM, E. op. cit. p. 56.
31
lavagem de dinheiro, pois tais pases adotaram o art. 6, 2e, da Conveno de Palermo 65,
que aduz:
e) Se assim o exigirem os princpios fundamentais do direito interno
de um Estado Parte, poder estabelecer-se que as infraes enunciadas no pargrafo 1
do presente Artigo no sejam aplicveis s pessoas que tenham cometido a infrao
principal;
Da mesma forma que a Conveno de Estrasburgo66, no art. 6.2b:
b) il peut tre prvu que les infractions nonces par ce paragraphe
ne sappliquent pas aux auteurs de linfraction principale;67
Outro ponto relevante a responsabilidade criminal da pessoa
jurdica, que apesar de ter sido prevista por vrias legislaes estrangerias, no foi
objeto de regulamentao pelo legislador ptrio.
Constituiu, inclusive, recomendao do GAFI, no item 2-b das 40
recomendaes e est prevista no artigo 10 da Conveno de Palermo.
65
32
Por sua vez, o objeto jurdico o bem ou interesse tutelado pela norma
penal, frequentemente pode ser extrado da prpria nomenclatura utilizada pela lei.
A Lei 9.613/98 determina que o objeto material da lavagem de
dinheiro so os bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente dos
crimes relacionados nos incisos do art. 1.(grifo nosso)69
V-se que o legislador ptrio, influenciado pelas legislaes
aliengenas e pelos tratados internais, procurou, certamente, dar ao objeto material da
lavagem de dinheiro uma definio ampla, abrindo margem para uma valorao do
juzo.
Bens so definidos juridicamente como qualquer elemento material ou
imaterial, representando uma utilidade ou riqueza, passvel de apreciao monetria.70
Apesar de poder ser definido sob vrios aspectos, o sentido de
direitos que melhor se coaduna com a lavagem de dinheiro o oriundo do direito
romano, no qual representa a fruio e o gozo de tudo o que nos pertencer, ou que nos
dado.71
A expresso valor, em sentido econmico, exprime o grau de utilidade
de determinada coisa ou bem.72 Entretanto, conforme assevera Pitombo, a Lei 9.613/98
no empregou o vocbulo na acepo econmica, mas se utilizou do plural valores, com
a finalidade de abarcar quaisquer ttulos de crdito, representativos de dinheiro e
negociveis na bolsa.73
68
33
74
c.f. GOMES, Luiz Flvio; CERVINI, Ral; OLIVEIRA, William Terra de. Op. cit. p. 325.
c.f. PITOMBO, op. cit. p. 106-107.
76
Art. 91 - So efeitos da condenao: [...] II - a perda em favor da Unio, ressalvado o direito do lesado
ou de terceiro de boa-f: [...] b) do produto do crime ou de qualquer bem ou valor que constitua proveito
auferido pelo agente com a prtica do fato criminoso.
75
34
mudanas,
transformaes,
substituies
mesclas
que
ele
experimento
posteriormente.77
Os problemas que da surgem so inmeros. A doutrina vem se
debatendo sobre at que ponto um bem proveito do crime, pois, em tese, esse processo
de substituio e transformao poderia perpetuar-se no tempo, levando a contaminao
(nome dado pela doutrina alem ao processo de substituio de bens ilcitos) do bem
jurdico ao infinito. Para alguns, seria possvel at mesmo afirmar que todos os bens do
mercado financeiro esto, ao menos em uma pequena parte, relacionados com a prtica
de um delito.
Alguns autores introduziram o critrio da importncia, para resolver
tal situao. Segundo eles um bem no tem origem num fato delitivo quando esse fato
no juridicamente significativo para o bem.78
Marcia e Edilson Mougenot, citando Jos Manuel Palma Herrera,
tentam solucionar a questo dizendo que no caso de mescla, ser objeto material da
lavagem apenas a parte que procede de um dos delitos, no o bem, direito ou valor em
sua totalidade.79 No caso de transformao, os bens, direitos e valores mantm a origem
delitiva, independentemente da perda ou no da identidade do bem. Por fim, nas
hipteses de substituio, o bem de origem lcita adquire o mesmo carter delitivo do
substitudo.80
Por bvio, nesta ltima hiptese, o bem substituinte perde a
marca da ilicitude. Contudo, novamente, h divergncias quanto a descontaminao
de tal bem. Para a legislao e doutrina alem s ocorreria na hiptese de aquisio por
terceiro de boa-f. Discordando de tais argumentos, Carla de Carli, baseada em
ranguez Sanchez, explica que no o fato de o adquirente ser de boa-f que
descontamina o bem, e sim porque essa uma hiptese de transao econmica
77
35
neutra, que no afeta o bem jurdico, daquela forma a ilicitude do objeto repousaria
unicamente na conscincia do agente.81
De outro lado, procurando resolver a questo da mescla entre bens
ilcitos e lcitos, a doutrina alem criou um critrio analisando o percentual de capital
ilcito na composio do bem, para alguns se a porcentagem ilcita for menos do que
50%, o bem no poder ser objeto material da lavagem, para outros tal porcentual seria
de 5%. 82
[...] ranguez Snchez prope considerar ilcito o bem sempre que se
possa conhecer que uma parte dele tem procedncia ilcita.83
A Conveno de Viena tenta resolver o problema dizendo que:
Quando o produto houver sido misturado com bens adquiridos de fontes lcitas, sem
prejuzo de qualquer outra medida de apreenso ou confisco preventivo aplicvel, esses
bens podero ser confiscados at o valor estimativo do produto misturado.84
De todo o exposto, v-se que o problema est longe de chegar ao fim.
Duas outras questes so igualmente debatidas pela doutrina
estrangeira, entretanto ambas no ganham muita fora no Brasil, pois foram
solucionadas pela Lei 9.613/98.
A primeira diz respeito a possibilidade de ocorrer um processo de
lavagem de dinheiro em cadeia, ou seja, se um delito de lavagem de dinheiro pode ser
antecedente de outro delito de lavagem de dinheiro. No Brasil, a resposta simples, no
ser possvel tal fenmeno, em face do rol taxativo de crimes antecedentes, disposto no
art. 1, inciso I a VIII, da Lei 9.613/98, o qual no prev a prpria lavagem de
dinheiro.85
81
c.f. CARLI, Carla Verssimo de.(Coord.). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto
Alegre: Verbo Jurdico, 2011. p. 220.
82
c.f. ibidem. p. 218-219
83
c.f. ibidem apud RANGUEZ SNCHEZ. p. 219.
84
Artigo 5.6.b.
85
c.f. CARLI, Carla Verssimo de.(Coord.). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto
Alegre: Verbo Jurdico, 2011. p. 217.
36
86
37
CARLI, Carla Verssimo de. Lavagem de dinheiro: ideologia da criminalizao e anlise do discurso.
Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2008. p. 99.
90
c.f. BONFIM, M.; BONFIM, E. op. cit. p. 29
91
CARLI, Carla Verssimo de. Lavagem de dinheiro: ideologia da criminalizao e anlise do discurso.
Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2008. p. 101.
38
segunda corrente, o tipo penal tutela a administrao da justia, de outro lado a terceira
vertente sustenta que o delito protege a ordem econmica do pas. Por fim, a ltima
teoria defende a pluriofensividade do tipo penal, buscando tutelar tanto a administrao
da justia como a ordem econmica, alm de outros interesses sociais em menor escala.
Dentro desta corrente h duas divises: os que entendem ser a administrao da justia
o bem predominante enquanto a ordem econmica seria de menor relevncia e os que
simplesmente defendem o inverso.
A primeira corrente, apesar de predominante no incio da
criminalizao da lavagem de dinheiro, acabou sendo superada nos dias de hoje. Para
tais juristas a conduta da lavagem de dinheiro atingi o mesmo bem jurdico tutelado
pelo crime antecedente, constituindo mero prolongamento da leso anterior.
Esta concepo se justificava apenas nos primeiros pases que
comearam a criminalizar a lavagem de dinheiro, nos quais o legislador inseriu como
delito prvio lavagem de dinheiro, um nico crime, na grande maioria das vezes o
trfico ilcito de drogas. Desta forma, por exemplo, ao se ocultar o dinheiro obtido com
a venda de drogas, estaria se atingindo a sade pblica, objeto jurdico do trfico de
entorpecentes.92
Buscava-se com tal ideologia evitar o (re)financiamento da atividade
criminosa, buscando impedir que os recursos carreados com o crime sejam novamente
empregados em sua prtica93.
Esta posio praticamente no sobreviveu as duras crticas da
doutrina. Pitombo esclarece que ao adotar tal posicionamento estaria se criando um
supertipo, cuja funo seria atuar nas hipteses de ineficcia de outro tipo penal, o que
implicaria a prpria negao da ideia de tipo94.
92
c.f. CARLI, Carla Verssimo de.(Coord.). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto
Alegre: Verbo Jurdico, 2011. p. 152.
93
ibidem. p. 152.
94
PITOMBO, op. cit. p. 74.
39
95
40
c.f. CARLI, Carla Verssimo de. Lavagem de dinheiro: ideologia da criminalizao e anlise do
discurso. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2008. p. 109.
100
c.f. ibidem. p. 110.
101
PITOMBO, op. cit. p. 75.
102
c.f. ibidem. p. 77.
103
c.f CARLI, Carla Verssimo de.(Coord.). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto
Alegre: Verbo Jurdico, 2011. p. 153.
41
42
108
43
CARLI, Carla Verssimo de. Lavagem de dinheiro: ideologia da criminalizao e anlise do discurso.
Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2008. p. 173.
112
c.f. PITOMBO, op. cit. p. 110.
113
c.f. BONFIM, M.; BONFIM, E. op. cit. p. 58.
114
C.f. ibidem. p. 58-59.
115
Aquele que exigem um juzo de valor.
44
por
exemplo,
todos
aqueles
praticados
por
organizaes
criminosas).117
116
c.f. BONFIM, Marcia Monassi Mougenot.; BONFIM, Edilson Mougenot apud SNCHEZ, Carlos
Arnguez. op. cit. p. 60.
117
c.f ibidem. p 60.
118
c.f CARLI, Carla Verssimo de.(Coord.). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto
Alegre: Verbo Jurdico, 2011. p. 156; PITOMBO, op. cit. p. 251.
45
46
47
121
48
lavagem de dinheiro dos recursos provenientes das condutas dos art. 33 a 37 da Lei n
11.343/06.
2.5.3 Terrorismo e seu Financiamento
Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao,
disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes,
direta ou indiretamente, de crime:
[...] II de terrorismo e seu financiamento; (Redao dada pela Lei n
10.701, de 9.7.2003) [...].
A redao original previa exclusivamente o terrorismo, vindo a Lei
n 10.701/03 a acrescentar a expresso e seu financiamento. Segundo o dicionrio
Houaiss terrorismo um modo de impor a vontade pelo uso sistemtico do terror.
Verifica-se
aqui
mais
um
problema
em
nossa
legislao:
131
49
Lei n 7.170/83133 (Lei de Segurana Nacional) poderia ser considerado como crime de
terrorismo, por conter a expresso atos de terrorismo.
Alis, a Lei n 10.744/03 (que dispe sobre assuno de
responsabilidades da Unio perante terceiros nos casos de atentados terroristas, atos de
guerra ou eventos correlatos) definiu no 4o do art. 1, ato terrorista como qualquer ato
de uma ou mais pessoas, sendo ou no agentes de um poder soberano, com fins polticos
ou terroristas, seja a perda ou dano dele resultante acidental ou intencional.
Tais argumentos, entretanto, so rechaados pela doutrina majoritria.
Haveria uma impropriedade tcnica do art. 20 da Lei n 7.170/83, j que, ao lado de
outras condutas, pune a prtica de atos de terrorismo, sem, entretanto definir em que
consistem.134
Rodolfo Tigre Maia vai alm, fundamente a inocuidade do inciso II do
art. 1 da Lei da Lavagem de Dinheiro com base no princpio da reserva legal e na
ausncia de um tipo penal com este nomen juris.135
Outrossim, Marco Antonio de Barros afasta, no campo penal, a
definio legal dada pela Lei n 10.744/03 alegando que para fins penais, em nada
aproveita a definio carente das caractersticas descritivas do tipo penal136.
Destaca-se a existncia do Projeto de Lei n 6.764/02, em trmite no
Congresso Nacional, o qual prev a insero de um novo ttulo ao Cdigo Penal,
chamado Dos Crimes Contra o Estado Democrtico de Direito, que passaria a dispor
em seu art. 371 sobre o crime de terrorismo.137
133
Art. 20 - Devastar, saquear, extorquir, roubar, seqestrar, manter em crcere privado, incendiar,
depredar, provocar exploso, praticar atentado pessoal ou atos de terrorismo, por inconformismo
poltico ou para obteno de fundos destinados manuteno de organizaes polticas clandestinas ou
subversivas. Pena: recluso, de 3 a 10 anos.
134
c.f CARLI, Carla Verssimo de.(Coord.). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto
Alegre: Verbo Jurdico, 2011. p. 156; PITOMBO, op. cit. p. 265.
135
c.f., MAIA. Op. cit. p. 72.
136
BARROS, op. cit., p. 102.
137
Art. 371. Praticar, por motivo de facciosismo poltico ou religioso, com o fim de infundir terror, ato de:
I - devastar, saquear, explodir bombas, seqestrar, incendiar, depredar ou praticar atentado pessoal ou
sabotagem, causando perigo efetivo ou dano a pessoas ou bens; ou II - apoderar-se ou exercer o controle,
total ou parcialmente, definitiva ou temporariamente, de meios de comunicao ao pblico ou de
50
51
141
Art. 12 - Importar ou introduzir, no territrio nacional, por qualquer forma, sem autorizao da
autoridade federal competente, armamento ou material militar privativo das Foras Armadas. Pena:
recluso, de 3 a 10 anos.
142
Art. 18. Importar, exportar, favorecer a entrada ou sada do territrio nacional, a qualquer ttulo, de
arma de fogo, acessrio ou munio, sem autorizao da autoridade competente: Pena recluso de 4
(quatro) a 8 (oito) anos, e multa.
143
Ver o art. 1, Lei n 7.170/83.
144
c.f. BALTAZAR JNIOR, op. cit., p. 500.
145
c.f. BALTAZAR JUNIOR, Jos Paulo (Org.); MORO, Srgio Fernando (Org.). op. cit.p. 45.
146
Art. 17. Adquirir, alugar, receber, transportar, conduzir, ocultar, ter em depsito, desmontar, montar,
remontar, adulterar, vender, expor venda, ou de qualquer forma utilizar, em proveito prprio ou alheio,
no exerccio de atividade comercial ou industrial, arma de fogo, acessrio ou munio, sem autorizao
ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar: Pena recluso, de 4 (quatro) a 8 (oito) anos,
e multa.
52
147
Art. 159 - Seqestrar pessoa com o fim de obter, para si ou para outrem, qualquer vantagem, como
condio ou preo do resgate: Pena - recluso, de oito a quinze anos.
1o Se o seqestro dura mais de 24 (vinte e quatro) horas, se o seqestrado menor de 18 (dezoito)
ou maior de 60 (sessenta) anos, ou se o crime cometido por bando ou quadrilha. Pena - recluso, de
doze a vinte anos.
2 - Se do fato resulta leso corporal de natureza grave: Pena - recluso, de dezesseis a vinte e
quatro anos.
3 - Se resulta a morte: Pena - recluso, de vinte e quatro a trinta anos.
4 - Se o crime cometido em concurso, o concorrente que o denunciar autoridade, facilitando a
libertao do seqestrado, ter sua pena reduzida de um a dois teros.
148
BALTAZAR JNIOR, op. cit., p. 500.
149
c.f. BALTAZAR JNIOR, op. cit., p. 501.
53
150
c.f CARLI, Carla Verssimo de.(Coord.). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto
Alegre: Verbo Jurdico, 2011. p. 156; PITOMBO, op. cit. p. 268.
151
c.f CARLI, Carla Verssimo de.(Coord.). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto
Alegre: Verbo Jurdico, 2011. p. 156; PITOMBO, op. cit. p. 271.
54
HABEAS
QUADRILHA.
CORPUS.
LAVAGEM
DESCAMINHO.
DE
DINHEIRO.
FORMAO
DE
CONCEITO
DE
UNIDAS
CONTRA
CRIME
ORGANIZADO
O CRIME
DE FORMAO DE
155
Art. 288 - Associarem-se mais de trs pessoas, em quadrilha ou bando, para o fim de cometer crimes:
Pena - recluso, de um a trs anos
156
c.f. BALTAZAR JNIOR, op. cit., p. 501-502.
157
c.f. MORO, op. cit., p. 39-40.
158
a) "Grupo criminoso organizado" - grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum
tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves ou
enunciadas na presente Conveno, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio
econmico ou outro benefcio material;
55
138.058/RJ,
Rel.
Ministro
HAROLDO
RODRIGUES
56
57
criminal, j que suscita a inevitvel comparao com outros ilcitos de igual ou maior
gravidade que tero ficado de fora do rol.162
Pode-se exemplificar com o caso do homicdio qualificado por
promessa de recompensa (art. 121, 2, I, do Cdigo Penal), no qual o agente pode
receber uma quantia exorbitante para matar algum e posteriormente tentar ocultar tal
valor ou dissimul-lo. Ou at mesmo no latrocnio (art. 157, 3, do Cdigo Penal).
William Terra de Oliveira assevera que ao adotar um sistema de
numerus clausus, o legislador se viu obrigado a manter uma extraordinria ateno
sobre os novos acontecimentos delitivos, pois o surgimento de novas formas de
criminalidade ir obrigar ampliao e atualizao do rol estabelecido 163 e acrescenta
a formulao de uma lista implica numa necessria e contnua reviso da legislao
penal, no sentido de verificar se as figuras contidas no rol ainda so consideradas crimes
ou no164.
De todo modo, as duas maiores crticas feitas ao rol da Lei n 9.613/98
o fato de ter excludo os crimes tributrios e de inviabilizar a punio da ocultao
e/ou dissimulao da natureza, origem, provenincia de valores oriundos da prtica de
jogos de azar ou do bicho.
O legislador, apoiado por alguns juristas como Pitombo165,
fundamentou por meio do item 34 da Exposio de Motivos da Lei da Lavagem de
Dinheiro a excluso da sonegao fiscal como crime antecedente, conforme se reproduz
abaixo.
34. Observe-se que a lavagem de dinheiro tem como caracterstica a
introduo, na economia, de bens, direitos ou valores oriundos de atividade
ilcita e que representaram, no momento de seu resultado, um aumento do
patrimnio do agente. Por isso que o projeto no inclui, nos crimes
antecedentes, aqueles delitos que no representam agregao, ao
patrimnio do agente, de novos bens, direitos ou valores, como o caso da
sonegao fiscal. Nesta, o ncleo do tipo constitui-se na conduta de deixar de
162
c.f CARLI, Carla Verssimo de.(Coord.) apud ARNGUEZ SNCHEZ, Carlos. Lavagem de dinheiro:
preveno e controle penal. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2011. p. 156; PITOMBO, op. cit. p. 271.
163
GOMES, Luiz Flvio; CERVINI, Ral; OLIVEIRA, William Terra de. Op. cit. p. 332-333.
164
ibidem. p. 332-333.
165
c.f. PITOMBO, op. cit. p. 59-60.
58
166
59
as
consideraes
gerais
passa-se
anlise
167
c.f. NUCCI, op. cit., p. 831; c.f., BONFIM, M.; BONFIM, E. op. cit. p. 48.
c.f CARLI, Carla Verssimo de.(Coord). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto
Alegre: Verbo Jurdico, 2011. p. 156; PITOMBO, op. cit. p. 200.
169
MAIA. op. cit. p. 95.
170
c.f. BARROS, op. cit., p. 181.
171
c.f CARLI, Carla Verssimo de.(Coord). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto
Alegre: Verbo Jurdico, 2011. p. 156; PITOMBO, op. cit. p. 200.
168
60
61
181
CARLI, Carla Verssimo de.(Coord). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto Alegre:
Verbo Jurdico, 2011. p. 156; PITOMBO, op. cit. p. 205.
182
c.f. BALTAZAR JNIOR, op. cit., p. 506.
183
c.f., CARLI, Carla Verssimo de.(Coord). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. Porto
Alegre: Verbo Jurdico, 2011. p. 156; PITOMBO, op. cit. p. 207.
62
63
186
64
65
200
c.f., BARROS, op. cit., p. 166; c.f., MORO, op. cit., p. 46.
66
201
67
68
207
69
outro lado a segunda corrente, seguida por Barros213 e Pitombo214, rechaa tal
possibilidade.
213
214
70
CONCLUSO
71
72
REFERNCIAS
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