DLSAkkCLLC DL LAS SLSICNLS: SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 1 L| concepto de| Derecho ena| Ll ob[eLlvo de esLa sesln es que el alumno Lenga el prlmer acercamlenLo al uerecho enal como rama del uerecho ubllco, enLendlendo y comprendlendo su concepLo e lnsLauracln por parLe del LsLado como herramlenLa de ConLrol Soclal para el desarrollo del 8len Comun. Adems, podr comprender la claslflcacln enLre el derecho penal ob[eLlvo y sub[eLlvo, cuales son sus dlferenclas y compeLencla de cada uno de ellos.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) 1ener un concepLo de derecho penal y conLrol soclal b) Comprender la dlferencla enLre el derecho penal ob[eLlvo y sub[eLlvo reguntas de |a Ses|n. Cue es el conLrol enal?, que se enLlende por uerecho enal Cb[eLlvo?, ara que slrve el derecho penal?, que son las normas penales?
LecLura revla. 8usLos 8amlrez, !uan !., Manual de uerecho enal, 1omo l, LdlLorlal 1roLa, Madrld, 1997, pg. 19-20 y 33-36
lnsercln de la LL CCN1kCL LNAL.
# LecLura. Ll conLrol penal es un slsLema de conLrol reacLlvo, lnLegral y formallzado. Su grado de formallzacln es alLo y con predomlnlo del LexLo escrlLo. Su formallzacln se manlflesLa en Lodos los nlveles de la dlnmlca penal. uesde el momenLo de la deflnlcln del dellLo hasLa la e[ecucln penal e lncluso ms all cuando cumpllda la condena, el proplo slsLema manLlene un conLrol sobre el que ha dellnquldo. uenLro del slsLema penal, el derecho penal consLlLuye un eslabn lmporLanLe. Su elemenLo consusLanclal es la pena. La pena consLlLuye la reaccln soclal formal anLe una conducLa desvlada que ha sldo deflnlda como dellLo. La deflnlcln del dellLo, asl como la de la pena a apllcar a ese dellLo especlflco, se reallza con el derecho penal. ero el proceso de crlmlnallzacln no se agoLa con la deflnlcln legal. Ls necesarlo, adems, que la ley se ponga en accln, esLo es, que se apllque. LsLo slgnlflca que frenLe a la vlolacln efecLlva de la norma penal es necesarlo que las dems lnsLanclas que lnLegran el slsLema penal reacclonen efecLlvamenLe anLe la comlsln de un dellLo. Slo en ese momenLo una persona adqulere el esLaLus soclal de dellncuenLe. ue esLa forma, slo llega a adqulrlr esLe esLaLus qulen hablendo reallzado un comporLamlenLo punlble, ha sldo someLldo a proceso y condenado (8araLLa, 1986, 84).
or eso, coherenLemenLe, no resulLa del Lodo correcLo senalar que el derecho penal es un conLrol soclal formallzado. Ll derecho penal es slo un con[unLo de normas esLLlcas. Slo cabe conslderarlo en Lal calldad en LanLo que forma parLe de un slsLema dlnmlco de funclones en el cual hay que dlsLlngulr dlversos mecanlsmos: por una parLe el mecanlsmo de produccln de las normas o de crlmlnallzacln prlmarla y, por oLra, el mecanlsmo de apllcacln de las normas y el de e[ecucln de la pena y de las medldas de segurldad que conforman la crlmlnallzacln secundarla (8araLLa, 1978, 43, Sandoval, 1983, 3-6).
LsLa perspecLlva abre un ampllo abanlco de poslbllldades crlLlcas al conLrol penal, ya que da la oporLunldad de revlsar las dlversas eLapas en el proceso de crlmlnallzacln, desde la creacln de la norma hasLa su apllcacln en el proceso y posLerlormenLe en el cumpllmlenLo de la condena. ero revlsln crlLlca no slo en el plano normaLlvo o prescrlpLlvo, que slo nos lndlca cmo deben ser los procesos de creacln y apllcacln de las normas penales, slno Lamblen del plano fcLlco o descrlpLlvo, es declr, cmo son Lales procesos. ulcho anllsls crlLlco supone enLrar a responder a pregunLas como qulen Llene el poder de deflnlcln de dellLos y por que y cmo deflne. Pay Lamblen oLras que son perLlnenLes, como por e[emplo por que $ un proyecLo de crlmlnallzacln no lleg a prosperar o por que en un deLermlnado momenLo el leglslador declde dar a un ob[eLo una proLeccln penal en lugar de una clvll y vlceversa (Sandoval, 1983, 6-10).
DLkLCnC LNAL C8IL1IVC.
Ll derecho penal, desde un punLo de vlsLa ob[eLlvo, puede ser deflnldo como aquella parLe del ordenamlenLo [urldlco que deLermlna las caracLerlsLlcas del hecho dellcLlvo (lo que comprende la Leorla del dellLo) e lndlvlduallza al su[eLo que lo reallz (a lo que se reflere la Leorla del su[eLo responsable), lmponlendole por su hecho una pena y/o una medlda de segurldad (lo que abarca la Leorla de la deLermlnacln de la pena).
Ll derecho penal ob[eLlvo esL consLlLuldo por las normas [urldlcas referldas al dellLo, al su[eLo responsable de su reallzacln y a las consecuenclas del dellLo, esLo es, a las penas y medldas de segurldad. Su flnalldad es slsLemLlca. Con la slsLemaLlzacln de las reglas [urldlcas se LraLa de faclllLar una lnLerpreLacln coherenLe y raclonal de ellas.
LAS NCkMAS LNALLS Las normas penales esLn dlrlgldas a la persona. Con ellas el LsLado preLende vlncular sus conducLas. Asl, por e[emplo, cuando el LsLado dlcLa una norma prohlblendo que una persona leslone a oLra con la amenaza de una pena sl lo hace, o blen manda que se auxllle a una persona que se encuenLra en pellgro amenazndola Lamblen con pena, pero esLa vez sl no lo hace, esL advlrLlendo que no esL dlspuesLo a soporLar esLos comporLamlenLos y que se deben de buscar vlas de solucln dlferenLes a los confllcLos soclales. ara ello, uLlllza normas que conLlenen prohlblclones o mandaLos. A la lnfraccln de esLas normas asocla una pena. Como resulLa fcll deduclr, con las normas el LsLado lnsLruye pauLas de conducLa y, por LanLo, con ellas no prohlbe o manda resulLados, slno slo conducLas.
Ahora blen, las normas o reglas [urldlco penales pueden ser anallzadas desde dlferenLes punLos de vlsLa. ueden ser anallzadas en cuanLo a su carcLer o naLuraleza y Lamblen en cuanLo a su esLrucLura y su ublcacln denLro del slsLema [urldlco.
8lbllografla Mlnlma % 8usLos 8amlrez, !uan !., Manual de uerecho enal, 1omo & l, LdlLorlal 1roLLa, Madrld, 1997, pg. 19-20 y 33-36 % novoa Monreal, Lduardo. Curso de uerecho enal Chlleno, arLe Ceneral, 1omo l, LdlLorlal !urldlca de Chlle, pag. 23 y 26
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 2 Lvo|uc|n n|str|ca de| Derecho ena| 1enlendo ya un concepLo del uerecho enal, el ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda cual han sldo las varlanLes y ob[eLlvos del uerecho enal duranLe dlversos momenLos hlsLrlcos que dleron orlgen a las prlnclpales escuelas del derecho penal, haclendo hlncaple sobre sus prlnclpales planLeamlenLos y fundamenLos lusfllosflcos para la exlsLencla de un derecho penal.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) Comprender el desarrollo hlsLrlco del derecho penal y los planLeamlenLos hlsLrlcos en Lorno a las razones de Lu leglLlmacln.
reguntas de |a Ses|n. cul ha sldo la evolucln hlsLrlca del derecho penal?, cules fueron los prlmeros anLecedenLes del derecho penal?, cules son los fundamenLos de la escuela clslca?, cules son los fundamenLos de la escuela neoclslca?, cuales son los fundamenLos de la escuela flnallsLa? LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, Lvolucln PlsLrlca del uerecho enal, ApunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle.
' lnsercln de la lecLura LVCLUCICN nIS1CkICA DLL DLkLCnC LNAL.
1. IN1kCDUCCICN. La formallzacln o maLerlallzacln del poder punlLlvo o !"# %"&!'&(! en la leglslacln penal, esLo es la manlfesLacln de aquel en la norma [urldlca, puede ser dlvldldo desde un punLo de vlsLa hlsLrlco en cuaLro eLapas 1 : La pr|mera caracLerlzada por la exlsLencla de penas lllmlLadas, en donde no exlsLe una leglslacln penal como la conocemos acLualmenLe, aqul operaba la venganza prlvada con un modelo de solucln de confllcLos de blenes [urldlcos, enLregado por enLero o a lo menos parclalmenLe a la vlcLlma y su agresor. La segunda en donde exlsLen penas llmlLadas, que coexlsLen con un modelo conflscaLorlo de la solucln del confllcLo penal, Lrasladndolo desde las parLes a un enLe dlsLlnLo. La tercera denomlnada del humanlLarlsmo de las penas. La |t|ma eLapa llamada clenLlflca, raclonal o dogmLlca.
Lo expuesLo depende del lugar o slLuacln hlsLrlca en que se encuenLre el anallsLa, Loda vez que aquel slempre cree enconLrarse en la cusplde de la evolucln del pensamlenLo. Se LraLa de recorrer al menos someramenLe y a modo e[emplar los dlsLlnLos programas de crlmlnallzacln Lrazados en el Llempo, es declr los dlversos modelos uLlllzados para reacclonar frenLe a confllcLos soclales que el derecho penal oculLa o suspende en el Llempo porque no sabe, no qulere o slmplemenLe no puede resolver.
Ln el fondo es la PlsLorla de la genesls del poder punlLlvo acLual, su evolucln desde conslderar al lndlvlduo ob[eLo del proceso penal hasLa lnLenLar medlanLe el esfuerzo dogmLlco esLlmarlo persona doLada de derechos.
2. -kIMLkCS AN1LCLDLN1LS. Los orlgenes ms remoLos del derecho penal se encuenLran en el anLlguo orlenLe 2 . Ln Ch|na, slglo xxll a.c. exlsLen anLecedenLes de una leglslacln slsLemLlca, muy cruel, donde el dellLo ms grave era la rebelln, prcLlcamenLe Lodos los dellLos se reducen a un aLenLado a la dlnasLla. Ln e| Cd|go de Man, lndla. Se casLlga la moralldad, la pena era lmpuesLa por la auLorldad rellglosa doLada de delegacln dlvlna. L| Cd|go de namurab| slglo xxlll a.c. leglslacln marcada por la ley Lalonlal. Luego, en la poca komana aparece la conclllacln que conslsLla en el pago del dano a la vlcLlma o a sus deudos que Lrae como consecuencla la
" La clasificacin es tomada de Zaffaroni, Eugenio Ral. Derecho Penal. Parte general. pp.229-236. # Sobre los orgenes del Derecho Penal Ver: Novoa Monreal, Eduardo. Derecho Penal Chileno. p.62- 72. ( ausencla de pena. Se dlsLlngue claramenLe enLre (')!*+, %"-)!*, . (')!*+, %/!0,(,, los prlmeros perseguldos por los represenLanLes de la republlca y los oLros perseguldos por los parLlculares en su beneflclo. Luego como consecuencla del advenlmlenLo del lmperlo el procedlmlenLo '1+/,2/(!&'3 comlenza a ser apllcado al procedlmlenLo prlvado, con lo cual se le aslgna por prlmera vez un carcLer esLrlcLamenLe publlco a la lmposlcln de la pena.
Los pueb|os germn|cos desLacaban la lmporLancla de la vlcLlma oLorgando la faculLada de la composlcln pecunlarla de los dellLos, exlsLe un predomlnlo del orden prlvado en el mblLo penal. Conslderaban la perdlda de la paz como la ms grave lesln, dellLos para los cuales exlsLla la venganza publlca faculLndose a cualqulera a dar muerLe al agresor. uenLro de los procedlmlenLos desLacan las ordallas o [ulclos de ulos y el derecho a la venganza de sangre por parLe de la famllla del ofendldo 3 .
2.1 - Ldad Med|a. Los confllcLos soclales "de[an de ser leslones en conLra de la vlcLlma para pasar a ser un dellLo conLra el soberano, se fue sub[eLlvlzando hacla un esLado de enemlsLad conLra el orden ecleslsLlco y clvll, no se procura la reparacln de la vlcLlma slno la neuLrallzacln del enemlgo del senor, slLuacln que era excepclonal en el derecho germnlco (la comunldad acclonando conLra el Lraldor) se convlrLl en regla. La lglesla como deposlLarla de la Lradlcln [urldlca romana lmperlal, pracLlcaba la lndagacln para provocar la confesln, que era el modo de reverLlr el esLado de pecado y a mayores pruebas mayor debla ser la pena y los remedlos esplrlLuales. Lsa prcLlca se exLendl como resulLado de la persecucln de la here[la, que amenazaba su poder verLlcal. Ll prlnclpal deposlLarlo del poder punlLlvo era la lnqulslcln que se cre hacla 1213, lnsLlLuclonallzndose hacla 1478 con la bula de SlxLo lv, abollda slo en 1834.
Ll "4,))'"# 4,)'5!*,/"3 2 4,/+!))2 (' ),# -/"6,#", de 1484, escrlLo por los lnqulsldores kraemer y Sprenger, dlrlgldo como su nombre lo lndlca a las bru[as, consLlLuye la obra Lerlca fundamenLal del dlscurso leglLlmanLe del poder punlLlvo, ya que consLlLuye el prlmer modelo de crlmlnologla y crlmlnallsLlca con derecho penal y procesal penal lnLegrado. Ll olvldo por parLe de muchos auLores del 4,))'"# se debe a que el derecho penal no pude reconocer como obra fundaclonal un
$ Ver: Novoa Monreal, Eduardo. op. cit. p. 67-68 ) Lraba[o que posLula y leglLlma las crueldades y que las raclonallza, no dlsLlngulendo enLre Leorla del dellLo y Leorla del auLor, adems esLa obra se lnlcla con un hecho que marcar para slempre el slsLema penal: La lndemnldad de qulenes e[ercen el poder punlLlvo, ya que aflrman que conLra ellos el mal nada puede hacer (el poder penal nunca reconoce la corrupcln del slsLema [udlclal y pollclal" 4
3. LL LkICDC DL nUMANI2ACICN DL LAS LNAS. 3.1 - La Lscue|a C|s|ca. La segunda mlLad del slglo xvlll y la prlmera del slglo xlx marca el paso al perlodo de humanlzacln de las penas. Cue se resume en la llmlLacln de la apllcacln de las penas corporales para dar cablda a las penas prlvaLlvas de llberLad, es una epoca marcada por un dlscurso llmlLador de la punlcln, se preLende basar el derecho penal en un acLo, someLldo a la legalldad, a la [udlclalldad y al debaLe acusaLorlo con derecho a defensa. 8eccarla (1738-1794) "ue los dellLos y las penas", y Carrara (1803-1888) "rograma del curso de derecho crlmlnal"(1839), !ohn Poward (1726-1790) "SLaLe of rlsons". Manuel de Lardlzbal y urlbe(1739-1820), nacldo en Mexlco pero desarrollo su obra en Lspana, puede ser conslderado el prlmer penallsLa de la Amerlca Lspanola, escrlbl el "ulscurso sobre las penas" 1782. 8eccarla, maravlllo al publlco con su llbro en donde senala que los Lrlbunales slo pueden lmponer penas deLermlnadas por la ley, apllcando esLa llLeralmenLe y sln lnLerpreLarla, deblendo ser proporclonales a los dellLos, rechaza la pena de muerLe para la generalldad de los dellLos, salvo para la Lralcln o que no exlsLa oLro medlo de conLener el dellLo 3 . Carrara, esLablece que el dellLo es un enLe [urldlco y no un suceso naLural. La responsabllldad penal se llmlLa al llbre albedrlo enLendldo como la capacldad real de acLuar llbremenLe. La pena es un mal que fl[a la lmporLancla del derecho que se proLege. Slo la razn puede servlr de base al esLudlo del uerecho penal.
4. - LL kL1kCCLSC LN LL IMULSC DCGM1ICC. 4.1- La Lscue|a os|t|v|sta. Cesare Lombroso(1833-1909), su obra fundamenLal es "Ll Pombre uellncuenLe"(1876), se la consldera la obra fundaclonal de la crlmlnologla, para el el dellncuenLe resulLaba de una lnLerrupcln en el desarrollo embrlofeLal que producla a un ser salva[e, sln moral, que se parecla flslcamenLe a un lndlo o a un negro, con una menor
& Zaffaroni, Eugenio Ral. op. cit. p.272 y ss ' El libro "Dei Delitti e delle pene", de Csar Beccara, alcanz "notoriedad e influjo que sorprendieron a su autor, anatemiza con dureza singular los abusos de la prctica criminal imperante, exigiendo una reforma a fondo" Ver: Jimnez de Asa. La Ley y el Delito. p.34 * senslbllldad al dolor, doLado de perversldad, es lo que posLerlormenLe se denomlnar la Leorla del dellncuenLe naLo. Lombroso, era un gran observador de los esLereoLlpos de la seleccln crlmlnlzanLe. La pollcla selecclonaba a personas con esos caracLeres y las prlslonlzaba, por lo LanLo para el las caracLerlsLlcas personales eran el fundamenLo del dellLo. Lombroso no era [urlsLa slno medlco.
S. - LL kLNACIMILN1C DLL nUMANI1AkISMC. S.1 - Neokant|smo o Lscue|a Neoc|s|ca. lranz von LlszL(1831-1919), "rograma de Marburgo" 1883. Conclbl una clencla LoLal del uerecho enal que se encargaba de Lres reas lnvesLlgaLlvas: a) crlmlnolglca: lndagacln clenLlflca de las causas del dellLo y del efecLo de las penas. 8) pollLlco crlmlnal: era la Larea valoraLlva que surge como resulLado de la clenLlflca. C) y la dogmLlca penal como Larea pedagglca que conslsLla en ponerle llmlLes a la pollLlca crlmlnal. karl 8lndlng (1841-1920) "Las normas y su vlolacln" 1879. SosLenla la Lesls de la pena como reLrlbucln y se refuglaba en el poslLlvlsmo [urldlco crlLlcando duramenLe al poslLlvlsmo crlmlnolglco lLallano. Ls el auLor de la Leorla de las normas, que se menclonar duranLe el ano en forma relLerada. ueflne las normas como mandaLos o prohlblclones de accln, aflrmando que el dellLo choca con esLas prohlblclones pero no conLra la ley penal. Las normas se deducen de los Llpos legales, es declr, de la ley penal: sl se pena el hurLo declmos que hay prohlblcln de hurLar, sl se pena la omlsln de auxlllo, deduclmos que hay un mandaLo de auxlllar. ero nl la prohlblcln nl el mandaLo esLn en la ley, el que hurLa o no auxllla no conLravlene la ley penal slno que la cumple, lo que se esL vlolando es la norma que esLa fuera de la ley penal pero que conocemos a Lraves de ella 6 .
6. - LL DLSAkkCLLC DL LCS LAN1LAMILN1CS 1LCkICCS DLL DLkLCnC LNAL. 6.1 - La Lscue|a I|na||sta. Pans Welzel (1903-1977), es el auLor de la Leorla flnallsLa de la accln. Cuyo prlnclpal fundamenLo conslsLe en lncorporar el dolo al Llpo penal y no vlncularlo con la culpabllldad como en la escuela anLerlor. ara el el derecho penal debe darse sus proplos concepLos de accln, lo que permlLe esLablecer un llmlLe al e[erclclo del poder punlLlvo, ya que el meLodo del neokanLlsmo es pellgroso cuando el LsLado no es de derecho, ya que se acomodan los concepLos para que lo parezca.
( Se debe sealar que Binding, es el autor de la expresin leyes penales en blanco, en donde la determinacin de la prohibicin queda entregada a una autoridad(normativa o administrativa)de rango superior o inferior +
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 3 I|nes y Cb[et|vos de| Derecho ena| Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda cual es el fln y ob[eLlvo del derecho penal como herramlenLa del LsLado de uerecho para manLener la convlvencla humana paclflca. ara esLa sesln se dar prlnclpal lmporLancla al concepLo de 8len !urldlco uLlllzado por el uerecho enal.
reguntas de |a Ses|n. que es el blen [urldlco?, que proLege los blenes [urldlcos?, como se crean los blenes [urldlcos? LecLura revla 8usLos 8amlrez, !uan !., Manual de uerecho enal, 1omo l, LdlLorlal 1roLa, Madrld, 1997, pg. 37-39
lnsercln de la lecLura LL 8ILN IUkIDICC.
Ll concepLo blen [urldlco deslgna el ob[eLo proLegldo por el slsLema penal. Son blenes [urldlcos, por e[emplo, la llberLad, la vlda, la salud lndlvldual, el paLrlmonlo y el medlo amblenLe. Ahora blen, sl se reconoce la lndlsolubllldad enLre blen [urldlco y norma como se comprender, resulLa de la mxlma lmporLancla una Leorla del blen [urldlco que permlLa ldenLlflcar maLerlalmenLe, ms all de formulaclones ldeolglcas encubrldoras de la realldad, lo proLegldo en relacln a cada norma penal. LsLa ldenLlflcacln maLerlal abre la dlscusln sobre su proLeccln penal y con ello la permanenLe revlsln democrLlca del slsLema penal.
", La ldenLlflcacln de lo realmenLe proLegldo por una norma penal permlLe el cuesLlonamlenLo de la norma. lensese en el anLlguo dellLo de adulLerlo en el Cdlgo penal espanol. Ll precepLo casLlgaba a la mu[er que yaclera con varn que no fuera su marldo. La realldad de la represln de la mu[er adulLera se enmascaraba [usLlflcando el casLlgo dlclendo que esa norma proLegla la ldenLldad de la famllla. La lucha por el reconoclmlenLo de los derechos de la mu[er ha permlLldo desvelar que esa norma lo que proLegla era slmplemenLe una lnLolerable dlscrlmlnacln a favor del hombre.
CCNCL1C La necesldad de ldenLlflcar el ob[eLo proLegldo por el slsLema penal Llene un claro orlgen llberal y garanLlsLa. Ll concepLo de blen [urldlco nace como un planLeamlenLo programLlco cuyo ob[eLlvo era llmlLar el poder de deflnlr conducLas crlmlnales del LsLado a la excluslva proLeccln de blenes [urldlcos. ue ahl que hayan sldo numerosos los esfuerzos de los penallsLas por dar un concepLo maLerlal de blen [urldlco enLendlendo por Lal uno que slrvlera de lnsLrumenLo para llmlLar el poder de deflnlcln esLaLal.
LamenLablemenLe los esfuerzos no se han vlsLo compensados con resulLados. Asl, por e[emplo, von LlszL (1888) lo deflnlrla como lnLeres [urldlcamenLe proLegldo o Welzel (1976, 13) como Lodo LsLado soclal que el derecho qulere resguardar de leslones. Como se comprender, la vlrLualldad prcLlca de esLas deflnlclones y de oLras ms reclenLes como las condlclones de convlvencla soclal poco colaboran para soluclonar el problema pues son formales y LauLolglcas.
una Leorla del blen [urldlco en un LsLado soclal y democrLlco de derecho ha de Lomar en cuenLa lo que ya declamos en relacln con la norma: ella Llene su orlgen en la base soclal y es el producLo de los procesos lnLeracLlvos que Llene lugar en su seno. Son en un LsLado democrLlco el producLo de la dlscusln parLlclpaLlva donde la hegemonla alcanzada esL dlspuesLa en el fuLuro a acepLar su revlsln.
Los ob[eLos de proLeccln, los blenes [urldlcos, surgen de la base soclal y, por conslgulenLe, esLn Lamblen su[eLos a su redlscusln democrLlca. or eso, se dlce que Llenen un carcLer dlnmlco.
Ll derecho con la norma qulere regular comporLamlenLos. Se LraLa con las prohlblclones y mandaLos de evlLar slLuaclones leslvas de blenes [urldlcos, que las personas no los leslonen. La "" lesln de un blen [urldlco, en consecuencla, slo puede provenlr de una conducLa humana. no leslona un blen [urldlco la agresln de un anlmal o un hecho de la naLuraleza. un anlmal o un rayo que cae sobre la Llerra clerLamenLe puede maLar a una persona. La vlda se ver leslonada en su valor blolglco pero no en LanLo que blen [urldlco. Los blenes [urldlcos, por LanLo, son relaclones soclales concreLas.
La vlda, la llberLad, la salud sln per[ulclo de ser valores naLurales, en cuanLo blenes [urldlcos son proLegldos frenLe a conducLas humanas. Ll comporLamlenLo personal del hombre en socledad no debe leslonar blenes [urldlcos, ms aun, debe absLenerse de reallzar conducLas que slgnlflquen slqulera un pellgro para los blenes [urldlcos. or eso, son relaclones soclales concreLas, esLo es, relaclones enLre personas que adquleren slgnlflcacln de blen [urldlco en cuanLo son conflrmadas por la norma.
LsLa concepLuallzacln de los blenes [urldlcos como relaclones soclales concreLas lmpllca ldenLlflcar la poslcln de las personas denLro de la relacln soclal. LsLa ldenLlflcacln permlLe comprobar sl la penallzacln de una conducLa slgnlflca dlscrlmlnacln de personas, el favoreclmlenLo de slLuaclones de deslgualdad, la proLeccln de una deLermlnada concepcln del mundo y su lmposlcln medlanLe la conmlnacln penal, la proLeccln de algun fundamenLallsmo de alguna clase.
Ll derecho penal, por e[emplo, no puede proLeger una moral o una rellgln deLermlnada. Cuando se proLege la moral o la rellgln se esLn lmponlendo creenclas que pueden ser muy respeLables, pero que no pueden ser lmpuesLas al resLo de los cludadanos, pues slgnlflcarla una lnLromlsln lnLolerable en el mblLo de su llberLad y el derecho penal se consLlLulrla en facLor de dlscrlmlnacln. CLra cosa es que se proLe[a la llberLad de una persona para obrar conforme a un cdlgo moral o para pracLlcar una deLermlnada rellgln. ero lo que no se puede es lmponer ese cdlgo moral o rellgloso.
8esumlendo, los blenes [urldlcos conslderados maLerlalmenLe son relaclones soclales concreLas que surgen como slnLesls normaLlva de los procesos lnLeracLlvos de dlscusln y confronLacln que Llenen lugar denLro de una socledad democrLlca. Son dlnmlcos pues esLn en permanenLe dlscusln y revlsln.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 4 La func|n t|co- soc|a| de| Derecho ena| Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda cual es la funcln eLlco-soclal del derecho penal y la naLuraleza LuLelar del mlsmo cuyo prlnclpal ob[eLlvo es garanLlzar la convlvencla humana paclflca, lo que se consollda como el unlco fundamenLo poslble a la exlsLencla de un derecho penal.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) comprender que el derecho penal es de ")+!3, /,+!2, y solo la lnLervencln del derecho penal se enconLrar leglLlmada cuando su lnLervencln Lenga esa caracLerlsLlca, Lenlendo como fln unlco, la proLeccln de blenes [urldlcos LuLelados en la norma penal.
reguntas de |a Ses|n. cual es la funcln eLlco-soclal del derecho penal?, que se enLlende por funcln LuLelar del derecho penal?, cuales son las mlslones de naLuraleza LuLelar del derecho penal? LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, Los SupuesLos y naLuraleza del uerecho enal, ApunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la lecLura
Ll uerecho enal es consecuencla de una realldad socloanLropolglca: el hombre vlve en comunldad y desde que esLa ha Lenldo una esLrucLura u organlzacln -aunque sea "$ elemenLal-, slempre han exlsLldo mlembros de ella que se lncllnan por desconocer el orden esLablecldo. Sl sus acclones rebeldes leslonan alguno de los blenes [urldlcos fundamenLales, el LsLado reacclona apllcando medldas para prevenlr esas conducLas o lmponlendo casLlgos drsLlcos para reprlmlrlas. La comlsln de esos aLenLados y el que se casLlgue a qulenes los reallzan, es lo que se denomlna fenmeno crlmlnal, presupuesLo del derecho penal.
LsLa rama del derecho se lnLeresa enLonces slo por clerLa clase de comporLamlenLos, sean acclones u omlslones (lo que slgnlflca que deben ser slempre acLuaclones del hombre), que leslonan o ponen en pellgro valores especlflcos que la socledad esLlma como necesarlos para desarrollarse y manLener en su seno una convlvencla paclflca. LvlLar esas leslones o pellgros para manLener la Lranqullldad soclal consLlLuye la flnalldad y el ob[eLo del derecho penal.
Se aflrma que el LsLado, al apllcar el derecho penal, cumple una labor reparadora del equlllbrlo del slsLema soclal que resulLa alLerado por la comlsln del dellLo, pero al hacerlo ha de manLenerse slempre denLro del esLrlcLo mblLo de la necesldad pollLlco soclal de lmponer LanLo la prohlblcln como la pena perLlnenLe, al mlsmo Llempo, debe respeLar los derechos lnherenLes a la personalldad de los lmpllcados.
Las clrcunsLanclas y maneras de cmo se crea la crlmlnalldad y por que clerLas conducLas se callflcan de dellcLlvas, es algo que escapa al ob[eLlvo del derecho penal. Son maLerlas proplas de la pollLlca crlmlnal y de la crlmlnologla, sln per[ulclo de que los resulLados que esLas reas del conoclmlenLo logren deben ser conslderados por el derecho penal en la formacln de la ley poslLlva, en su lnLerpreLacln y en su apllcacln. Ln un derecho orlenLado a las consecuenclas -como debe serlo el derecho penal-, Lal meLodologla es lmperaLlva. Los aporLes de la crlmlnologla y de la pollLlca crlmlnal faclllLan Lamblen el acceso a la [usLlcla, al sumlnlsLrar medlos y alLernaLlvas que opLlmlzan la poslbllldad de concreLar los ob[eLlvos perseguldos por el derecho punlLlvo, por vlas dlferenLes a las que esLe ofrece (esos medlos podrlan ser la renuncla de la accln penal, el perdn de la vlcLlma, Lraba[os comunlLarlos, eLc.).
Ln el presenLe slglo xx, sobre Lodo despues de la Segunda Cuerra Mundlal, el derecho penal ha sldo ob[eLo de profunda revlsln en cuanLo a su flnalldad, conslderando, enLre oLros aspecLos, las consecuenclas que su apllcacln provoca en la realldad soclal. Las noLables Lransformaclones culLurales, "& pollLlco-soclales y econmlcas que han afecLado a la socledad, repercuLen a su vez en los ordenamlenLos [urldlco-penales de Lodos los palses democrLlcos que han enfaLlzado Lres dlmenslones hacla las cuales no slempre se proyecLaron con anLerlorldad. Pacemos referencla a las dlmenslones "consLlLuclonal", "lnLernaclonal" y "soclal".
La consLlLuclonal se refle[a en la subordlnacln de la normaLlva penal al mayor respeLo de los derechos fundamenLales de la persona, que en la mayorla de los ordenamlenLos adquleren rango consLlLuclonal.
Los derechos humanos se alzan asl como barreras que no pueden ser sobrepasadas por el leglslador nl por los [ueces. Pan de[ado de ser declaraclones de lndole meramenLe programLlca, para Lransformarse en garanLlas lndlvlduales, porque las consLlLuclones y las leyes han creado acclones y recursos procesales especlflcos anLe los rganos [urlsdlcclonales para hacerlas respeLar (recursos de proLeccln, de amparo, de lnconsLlLuclonalldad).
La perspecLlva soclal se manlflesLa en el esfuerzo de casl Lodos los palses en garanLlzar el acceso a la [usLlcla, que en buena parLe lmporLa una real concrecln de los derechos lndlvlduales. Asl se expllca que los llmlLes enLre el derecho penal y el derecho procesal penal sean cada vez ms Lenues: el cmo y la forma de alcanzar la solucln del confllcLo penal y sus poslbles alLernaLlvas lnLegran una globalldad lnseparable.
NA1UkALL2A 1U1LLAk DLL DLkLCnC LNAL.
La mlsln del derecho penal es de naLuraleza LuLelar. Su ob[eLlvo preferenLe, por un lado, es garanLlzar la coexlsLencla paclflca en la socledad (no crearla) medlanLe la proLeccln de sus lnLereses fundamenLales y, de oLro lado y coeLneamenLe, el aseguramlenLo de los derechos esenclales de las personas frenLe al LsLado, para qulenes consLlLuye una enLldad Lodopoderosa.
ara el cumpllmlenLo de su pr|mera m|s|n -la proLeccln de blenes [urldlcos lmporLanLes- sumlnlsLra al LsLado una doble funcln: prevenLlva y represlva. La prevenLlva poslblllLa que se lmponga, a nlvel general, a Lodos los mlembros de la socledad la prohlblcln, ba[o conmlnacln de pena, de reallzar aquellas acLlvldades que leslonan o ponen en pellgro deLermlnados blenes [urldlcos. La represlva monopollza para el LsLado, a Lraves de sus rganos [urlsdlcclonales, la faculLad de lmponer "' esas sanclones, slendo el unlco, de conslgulenLe, que puede en las slLuaclones concreLas que se presenLan en la realldad maLerlal, declarar sl una conducLa consLlLuye dellLo y cul es la pena que debe apllcarse a su auLor.
Ll LsLado, lndudablemenLe, no es llbre para e[ercer a su arblLrlo las faculLades prevenLlva y represlva, porque el slsLema penal es una parLe o secLor del slsLema [urldlco general que, a su vez, es consecuencla del ordenamlenLo soclal cuyo quebranLamlenLo debe evlLar lmponlendo evldenLes resLrlcclones a la llberLad lndlvldual al prohlblr deLermlnadas conducLas, pero esLa lnvasln a la llberLad debe llmlLarla al mblLo absoluLamenLe necesarlo para cumpllr el ob[eLlvo anLes lndlcado, pues ese mlsmo ordenamlenLo al que ampara consagra y proLege, al mlsmo Llempo, los derechos lnherenLes a la personalldad. Serla un despropslLo enLonces exLremar el recurso prevenLlvo penal, exacerbando el rlgor de las penas para deslncenLlvar a aquellos que preLendan rebelarse conLra el slsLema, porque su ob[eLlvo no es aLerrorlzar a la socledad, slno Lranqulllzarla asegurando la coexlsLencla. or lo dems, el LsLado cuenLa con numerosos oLros recursos no penales conducenLes a ese efecLo, de naLuraleza no represlva (educacln, deporLe, creacln de fuenLes de Lraba[o, eLc.): una adecuada pollLlca soclal consLlLuye la me[or condlcln prevla de una pollLlca crlmlnal frucLlfera.
Ll slsLema penal se alza asl como manlpulador de dos lnsLrumenLos poderosos para reacclonar frenLe al dellLo (las funclones prevenLlva y represlva), cuyo empleo debe reservar para casos exLremos, porque es el ulLlmo recurso para manLener la paz soclal(el derecho penal es ulLlma raLlo).
La segunda m|s|n LuLelar del derecho penal es proLeger a las personas en sus derechos bslcos frenLe al e[erclclo por el LsLado de las dos funclones anLes lndlcadas (prevenLlva y represlva). Mlsln que podrla aparecer como conLradlcLorla con esLas ulLlmas, pues al e[ercerlas -como reclen se senal- lnvade serlamenLe el mblLo de esos derechos. Ll !"# %"&!'&(! debe preclsamenLe clrcular enLre esos dos polos, [unLo con afecLar a los derechos humanos, esLos ulLlmos consLlLuyen su llmlLe, llmlLe que no puede sobrepasar sln desleglLlmar su acclonar punlLlvo. A saber, le corresponde callflcar de dellcLlvos excluslvamenLe aquellos comporLamlenLos que esLn en la poslbllldad clerLa de leslonar o poner en pellgro blenes [urldlcos LrascendenLes soclalmenLe (no oLros) y que una ley - en forma prevla- ha descrlLo como prohlbldos, Lampoco puede lmponer una pena desproporclonada a la leslvldad del hecho y a la "( culpabllldad de su auLor, nl dlferenLe a aquella que con anLerlorldad una ley ha senalado al efecLo. Lsa sancln slo es poslble deLermlnarla en vlrLud de una senLencla, dlcLada por un rgano [urlsdlcclonal en un proceso raclonalmenLe lnsLruldo que asegure la defensa del lmpuLado, pena que ha de cumpllrse en la forma y modalldades predeLermlnadas por el ordenamlenLo [urldlco.
Ll derecho penal cumple su funcln LuLelar al favorecer una convlvencla paclflca, amparando lnLereses [urldlcos fundamenLales predeLermlnados por una socledad llbremenLe organlzada denLro de un caLegrlco respeLo a los derechos humanos.
Ll esLrlcLo cumpllmlenLo de esa mlsln es lo que leglLlma la exlsLencla del derecho penal, de no ser asl, consLlLulrla una normaLlva lmpuesLa arblLrarlamenLe, la ley punlLlva se Lransformarla en un lnsLrumenLo de domlnlo de un LsLado soberblo. Se esclndlrla esLa rama del derecho de su esencla, convlrLlendose en un medlo de coacclonar a la socledad con formas de convlvencla sln [usLlflcacln eLlca, soclal nl pollLlca: A fln de cuenLas, un LsLado que abusa de su derecho a casLlgar no es slno un #"%'/(')!&*"'&+'.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 3 LA LI8Lk1AD nUMANA CCMC kLSUULS1C DL CULA8ILIDAD Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda el prlnclplo bslco en el que recae el derecho penal como herramlenLa de conLrol soclal, la llberLad humana, slendo esLa llberLad el fundamenLo bslco en el cual el derecho penal descansa. LsLa pledra angular no es suflclenLe, slo el derecho penal puede lnLervenlr cuando exlsLe responsabllldad por parLe de la persona que, pudlendo haberse deLermlnado a no Lransgredlr la ") norma, ha decldldo hacerlo, y de esLa manera ser responsable y culpable por aquella accln u omlsln.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) comprender que el concepLo de llberLad humana o llbre albedrlo ha sldo un Lema de dlscusln en el mblLo del derecho penal b) comprender cual es la lmporLancla del prlnclplo de culpabllldad como fundamenLo recLor de la responsabllldad penal
reguntas de |a Ses|n. cual es la lmporLancla en el derecho penal de la ldea de llberLad humana? cual es la lmporLancla de la culpabllldad en Lorno al concepLo de llberLad humana como fundamenLo recLor de la responsabllldad penal? cul es la labor de la pollLlca crlmlnal en esLe aspecLo?
LecLura revla Merlno Aravena, La 8esponsabllldad enal como presupuesLo de Culpabllldad , ApunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la lecLura
LA LI8Lk1AD nUMANA CCMC kLSUULS1C DL LA CULA8ILIDAD DL LA kLSCNSA8ILIDAD LNAL
LxlsLe una concepcln anLropolglca del hombre en cuanLo ser llbre y dlgno y, consecuenLe con ello, se le reconoce su capacldad para auLodeLermlnarse llbremenLe a favor o en conLra del uerecho.
ulcha concepcln anLropolglca consLlLuye un presupuesLo normaLlvo consLlLuclonal que, lneludlblemenLe, debe respeLar el leglslador penal en su acLlvldad de creacln de Llpos penales, o blen, la auLorldad [udlclal en la de lnvesLlgacln de las caLegorlas que conforman un hecho dellcLlvo al esLablecer a exclulr la responsabllldad crlmlnal de un su[eLo.
"* La docLrlna y [urlsprudencla en el uerecho enal, en cuanLo al desarrollo de la Leorla del dellLo ha Lraba[ado, y conLlnua haclendolo, con el supuesLo normaLlvo de la capacldad del hombre para acLuar de oLra manera, no slo en el mblLo de la culpabllldad, slno en las dlversas caLegorlas que esLrucLuran la conducLa dellcLlva.
Las conslderaclones prevenLlvas en el uerecho enal son, sln duda, varlables funclonales y uLlllLarlas que se nos presenLan como facLores razonables que, sobre la base de la culpabllldad, pueden complemenLar la declsln pollLlco-crlmlnal o [udlclal al esLablecer la naLuraleza, modalldad o magnlLud de la sancln penal, pero, en modo alguno, pueden erlglrse como su fundamenLo valoraLlvo de leglLlmacln para su lmposlcln, lo cual esL reservado, unlca y excluslvamenLe, a la culpabllldad del auLor por su hecho anLl[urldlco.
Ln Lal senLldo es lmporLanLe hacer mencln al prlnclplo de legalldad esLablecldo en el arLlculo 18 del Cdlgo enal, el cual esLablece prlnclpalmenLe que nadle podr ser casLlgado por un hecho que no esLuvlere expresamenLe prevlsLo como punlble por la ley, no con penas que ella no hublere esLablecldo prevlamenLe.
Se ha dlcho que la llberLad es necesarlamenLe un concepLo meLaflslco de lmposlble verlflcacln, evldenLe pregnancla del poslLlvlsmo crlmlnolglco aunque el susLraLo es dlferenLe. arLe de la docLrlna, puede declrse mas ,+'&",(,7 consldera que la llberLad debe ser conslderada normaLlvamenLe *232 #! '1!#+!'/'.
Se consldera, en el secLor ms exLremo, que la caLegorla o esLraLo de la culpabllldad debe ellmlnarse reemplazndola por razones de esLado prevenLlvo-generales en orden a que la lndeLermlnacln de la conducLa es lndemosLrable emplrlcamenLe, en oLras palabras, no se puede saber sl el su[eLo es llbre. Ln realldad esLas concepclones reLornan al poslLlvlsmo soclolglco.
Ll llbre albedrlo es un aLrlbuLo o "& 8'*82 -!2)9:!*2 no es una llusln su[eLa a las clrcunsLanclas. Ln oLros Lermlnos las dudas sobre el lndeLermlnlsmo no son admlslbles -o- al menos no deberlan serlo. Sln embargo, la relaLlvlzacln del llbre albedrlo dlo lugar a la [usLlflcacln punlLlva en funcln de las necesldades prevenLlvas. La relacln enLre llbre albedrlo, reprochabllldad y la reLrlbucln subsecuenLe es reemplazada por requerlmlenLos pollLlcos crlmlnales en orden a necesldades de prevencln. "+
ue esLa manera la pollLlca crlmlnal debe Lender a la prevencln general, la prevencln orlenLada a la lnLegracln y la llmlLacln de la pena, en esLe conLexLo, hasLa puede presclndlrse de la punlcln sl pollLlco crlmlnalmenLe no es necesarla. La culpabllldad es recepLada desde esLa perspecLlva como un llmlLe a las necesldades prevenLlvas esLaLales aunque no se admlLa plenamenLe como exlsLenLe Lal fenmeno en el mblLo pslqulco humano. Ln Lermlnos de esLe prevenLlvlsmo o funclonallsmo ,+'&",(2 la *")%,-!)!(,( '# 3'/'*!3!'&+2 (' %'&,. ue Lal modo las conslderaclones de pollLlca crlmlnal referenLes al fln prevenLlvo de la pena dellmlLan la culpabllldad y la punlbllldad depende de conslderaclones pollLlcosoclales. naLuralmenLe el planLeamlenLo parLe de una concepcln en que la esLrucLura soclal no posee conLradlcclones, la desvlacln solo puede ser producLo del agenLe y no emergenLe de un confllcLo esLrucLural, desde una perspecLlva de la #2*!2)2:;, (') *2&5)!*+2 o la selecLlvldad lnslLa en el slsLema enunclado por el ),-'))!&: ,%%/2,*8<
Sesln n 6 LL kINCIIC DL CULA8ILIDAD Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda que el prlnclplo de culpabllldad opera como llmlLe a la poLesLad punlLlva del esLado, Lenlendo prlnclpal lmporLancla la dlferencla enLre la culpabllldad de auLor y de hecho, LanLo en su evolucln hlsLrlca como en el desarrollo de un derecho penal a[usLado a un esLado de derecho.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) comprender el alcance el prlnclplo de culpabllldad en maLerla penal #, b) conocer el desarrollo hlsLrlco del prlnclplo de culpabllldad c) ldenLlflcar el concepLo de derecho penal de auLor y de acLo.
reguntas de |a Ses|n. que se enLlende por prlnclplo de culpabllldad? cual ha sldo el desarrollo hlsLrlco de esLe prlnclplo? que se enLlende por derecho penal de auLor y de acLo? LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, Ll rlnclplo de Culpabllldad, ApunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la lecLura
Ll prlnclplo de culpabllldad, como garanLla lndlvldual, se halla denLro del con[unLo de posLulados esenclales a Lodo LsLado ConsLlLuclonal de uerecho, que operan como llmlLes de la poLesLad punlLlva y se Lraducen en condlclones necesarlas LanLo para la aLrlbucln penal, como para lmposlcln de la pena. Ml8 ulC 7 consldera que ba[o la expresln prlnclplo de culpabllldad, se pueden lnclulr dlferenLes llmlLes del !"# %"&!'&(! que Llenen en comun exlglr como presupuesLo de la pena que pueda culparse a qulen la sufre del hecho que la moLlva. ue manera que esLe prlnclplo debe ser asumldo como el medlo ms llberal y pslcosoclalmenLe ms efecLlvo que hasLa ahora se ha enconLrado para llmlLar el poder punlLlvo del LsLado". ?ACC8uCCl 8 sosLlene que Ll derecho penal de nuesLro Llempo ublc al prlnclplo de culpabllldad como oLro de los pllares de la leglLlmacln del lus punlendl". Ls declr, como oLra de las reglas de encauzamlenLo, reallzacln y llmlLacln de la poLesLad punlLlva del LsLado. or eso, [unLo con el prlnclplo
) Derecho Penal Parte General; 5 ed.; Barcelona; 1998; p. 95, los citados principios, son: el principio de personalidad de las penas (que impide castigar al sujeto por delitos ajenos); el de responsabilidad por el hecho (que exige un Derecho penal del hecho); el principio de dolo o culpa (que exige que el hecho haya sido querido o debido a imprudencia); y el principio de imputacin personal -o de culpabilidad en sentido estricto- (que exige que el hecho sea fruto de una motivacin racional); lo que supone aceptar la culpabilidad como lmite del ius puniendi, si bien este autor prefiere hablar de proporcionalidad cuando se refiere al criterio de graduacin de la pena y de limitacin de las medidas de seguridad, excluyendo en este mbito toda referencia a la culpabilidad (p. 100). * El sentido de los Principios Penales. Sus funciones en la Argumentacin Penal; Abaco; Buenos Aires; 1998; p. 293. #" de legalldad, el de culpabllldad puede ser deflnldo como prlnclplo fundamenLal. Ls Lal su lmporLancla, en el esLado de derecho, reconoce el profesor argenLlno, que sln su consagracln, no es poslble leglLlmar en esLos dlas la leglslacln penal. lncluso ZAllA8Cnl 9 llega a aflrmar que el prlnclplo de culpabllldad es el ms lmporLanLe de los que derlvan en forma dlrecLa del LsLado de uerecho, porque su vlolacln lmporLa el desconoclmlenLo del concepLo de persona. Ln efecLo, el reconoclmlenLo de la vlgencla de un derecho penal de culpabllldad por el hecho, lmporLa el respeLo a la dlgnldad humana y asegura a los hablLanLes que slo sern sanclonados por sus acclones (o en Lodo caso por sus omlslones) pero no en razn de sus ldeas, creenclas, personalldad o supuesLa pellgrosldad, que han sldo el fundamenLo de los slsLemas represlvos lmpuesLos por los reglmenes auLorlLarlos. Ls que, el prlnclplo consLlLuclonal &"))"3 */!3'&7 &")), %2'&, #!&' )':', favorece ms el desarrollo de un uerecho penal del hecho que el de un uerecho penal de auLor 10 . ? ello porque las descrlpclones de acclones y de penas por el hecho se acomodan ms a las consecuenclas de esLe (lex sLrlcLa, cerLa,
+ ZAFFARONI, E. R., ALIAGA, A. y SLOKAR, A.; Derecho Penal Parte General; 2 edicin, Ediar, Buenos Aires, 2002; p. 139. ", Entendemos como culpabilidad por el hecho aqulla que se vincula a una accin concreta descrita tpicamente, sin consideracin alguna a la conduccin de la vida del autor con anterioridad al hecho, o a los peligros que en el futuro se puedan esperar de l. Una tal concepcin de la culpabilidad encuentra su fundamento filosfico en la afirmacin de la libertad de voluntad, y se halla estrechamente vinculada con las teoras absolutas de la pena, segn las cuales el hombre es libre de determinarse a favor o en contra del Derecho, siendo la decisin contraria a Derecho la base del juicio sobre la culpabilidad. En opinin de BACIGALUPO, un concepto puro de la culpabilidad por el hecho requiere excluir de las consideraciones referentes a la culpabilidad las que se refieren a una ponderacin general de la personalidad como objeto del juicio de reproche. Concretamente, el juicio de culpabilidad relevante para la individualizacin de la pena debe excluir como objeto del mismo las referencias a la conducta anterior al hecho (sobre todo las penas sufridas), a la peligrosidad, al carcter del autor, as como a la conducta posterior al hecho (que slo puede compensar la culpabilidad del momento de la ejecucin del delito). Por otra parte, se considera culpabilidad de autor aqulla que se vincula con la total personalidad de ste, considerando el hecho delictivo como el producto de un carcter asocial o el sntoma de una personalidad anmala. Los partidarios de esta concepcin parten de una premisa determinista, cual es que el hecho se explica por la persona del autor y como sntoma de ella, razn por la cual suelen asignar a la pena un fin preventivo especial. Hablamos de un Derecho penal de autor, cuando la pena se vincula con la personalidad del reo y es su asocialidad y el grado de la misma lo que decide sobre la sancin. De este modo lo que hace culpable aqu al autor no es ya que haya cometido un hecho sino que slo el que el autor sea tal se convierte en objeto de la censura legal all donde entre los presupuestos de la conminacin penal se incluye algo distinto y ms que el s y el cmo de una accin individual, y donde ese algo ms debe buscarse en la peculiaridad humana del autor, estamos ante un sistema en el que la pena se dirige al autor como tal. ## scrlpLa y praevla), que unas dlsposlclones penales que aLlendan a un elemenLo caracLerolglco en la persona del auLor, o a la esencla crlmlnal de la personalldad que hay que casLlgar, y que mldan a parLlr de ese baremo la clase y cuanLla de la sancln. Segun 8Cxln, un ordenamlenLo [urldlco que se fundamenLe en los prlnclplos proplos de un LsLado de uerecho Llberal, se lncllnar slempre hacla un uerecho penal del hecho. La declsln en favor de una u oLra Lendencla es Lan lmporLanLe, que puede aflrmarse que el uerecho penal habr de esLrucLurarse de modo compleLamenLe dlsLlnLo segun se base en la ldea del hecho o en la del auLor.
CCN1LNIDC ALCANCL: Ll prlnclplo de culpabllldad supone la deLermlnacln de la lmpuLacln sub[eLlva sobre la base de que el hecho le corresponde" al auLor, que no hay lmpuLacln por meros resulLados, dlsLlngulendo culpabllldad de azar o casos forLulLos y dlferenclando adems, los grados de parLlclpacln en el dellLo, congruenLe con ello, hacer proporclonales las consecuenclas [urldlcas con esos grados de parLlclpacln. Se lncluyen asl como compeLenLes del prlnclplo de culpabllldad, al prlnclplo de personalldad de las penas, al prlnclplo de responsabllldad por el hecho, al prlnclplo de dolo o culpa =&"))"3 */!3' #!&' *")%,) y al prlnclplo de lmpuLacln personal o culpabllldad en senLldo esLrlcLo. or LanLo, unlcamenLe el prlnclplo de culpabllldad auLorlza al LsLado a hacer responsable al lndlvlduo por sus dellLos y a lmponerle sanclones que afecLan el nucleo de su personalldad. or oLro lado, slo el prlnclplo de culpabllldad puede evlLar Lamblen que el LsLado, en lnLeres de una proLeccln prevenLlva de blenes [urldlcos, llegue a casLlgar lncluso aquellos hechos que el auLor no podla evlLar y por los cuales no se puede dlrlglr nlngun reproche personal. ue esLe modo, el prlnclplo de leglLlmacln conocldo como culpabllldad" opera, a la vez, de modo necesarlo, como prlnclplo de llmlLacln y, ms all de Lodas las causas de exclusln de la culpabllldad conflguradas prevenLlvamenLe, ha proplclado una exLraordlnarla depuracln del uerecho enal.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 7 LA kL1kI8UCICN CCMC IUNDAMLN1C DL LA SANCICN LNAL. Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda cual es el fundamenLo de la sancln penal a la hora de lmponer una pena, Lenlendo claro el concepLo de la reLrlbucln como fundamenLo de la lmposlcln de una sancln, sus prlnclpales planLeamlenLos y crlLlcas en Lorno a esLos dos concepLos: reLrlbucln y sancln penal". Adems, el alumno podr conocer la funcln prevenLlva del derecho penal (general y especlal) que se erlgen como caracLerlsLlcas de un derecho penal moderno.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) conocer el concepLo y fundamenLacln de la reLrlbucln en maLerla penal b) Conocer el alcance y concepLo de la funcln prevenLlva del derecho penal. reguntas de |a Ses|n. que se enLlende por reLrlbucln en maLerla penal?, cules son los fundamenLos de la Leorla de la prevencln general en derecho penal? cules son los fundamenLos de la Leorla de la prevencln especlal? LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, La reLrlbucln en la sancln penal, ApunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la lecLura
LA kL1kI8UCICN CCMC IUNDAMLN1C DL LA SANCICN LNAL
Segun kAn1 y PLCLL, el fundamenLo de la pena radlca en la mera reLrlbucln. Ls la lmposlcln de un mal, por el mal comeLldo. Ln esLo se agoLa y Lermlna la funcln y fln de la pena. #& A Lraves de la reLrlbucln se hace [usLlcla al culpable de un dellLo.
kAn1, es de la oplnln que la pena slo Llene senLldo sl es reLrlbucln de la culpabllldad y, en consecuencla, no puede lmponerse slmplemenLe como medlo para consegulr oLro blen para el dellncuenLe mlsmo o para la socledad. Ls declr, que la pena unlcamenLe se [usLlflca para sanclonar un mal comeLldo por el dellncuenLe.
PLCLL aflrma que la pena segun el ordenamlenLo [urldlco represenLa la volunLad general y nlega con la pena la volunLad especlal del dellncuenLe expresada en la lesln [urldlca que queda anulada por la superlorldad moral de la comunldad, descallflcando la persecucln de flnes dlsLlnLos a la mera reLrlbucln del derecho leslonado medlanLe la pena.
8Cxln, lgualmenLe aflrma que: ".la Leorla de la reLrlbucln hoy ya no es sosLenlble clenLlflcamenLe. Sl Lal como se mosLr., la mlsln del derecho penal conslsLe en la proLeccln subsldlarla de los blenes [urldlcos, enLonces para el cumpllmlenLo de esa Larea, no puede servlrse de una pena que presclnda de Loda flnalldad soclal. ulcho de oLro modo, el LsLado como lnsLlLucln humana, no esL capaclLado nl leglLlmado para reallzar la ldea meLaflslca de [usLlcla. La ldea de que puede compensar o ellmlnar un mal medlanLe la lmposlcln de oLro mal (el sufrlmlenLo de la pena) slo es acceslble a una creencla a la cual el LsLado no puede obllgar a nadle, a parLlr de que el ya no derlva su poder de ulos slno del pueblo."
Sln embargo, la ldea reLrlbuclonlsLa de algun modo Lodavla Llene fuerLe arralgo en la socledad, que reacclona frenLe a los ms graves dellLos exlglendo el casLlgo de sus culpables "el que la hace, la paga". 1amblen las ldeas de "venganza" y de "casLlgo" se basan en una concepcln reLrlbuLlva de la pena.
IUNCICN kLVLN1IVA DLL DLkLCnC LNAL
La pena, como sancln lmpuesLa a aquel que ha lnfrlngldo el uerecho enal Cb[eLlvo a Lraves de sus acclones u omlslones y que es la manlfesLacln del derecho que Llene el LsLado a casLlgar o sanclonar, cumple con funclones que se enmarcan denLro del conLenldo del uerecho enal ya que glra en Lorno a la funcln de la pena aunque corrlenLes modernas apunLan a desplazarlas cuando resulLan lnnecesarlas, slempre y cuando se haga uso de acclones eLlco pollLlcas que coadyuven a conclenLlzar y crear una culLura prevenLlva para evlLar hechos #' lllclLos que conflguren Llpos penales. Asl pues, exlsLen Leorlas que LraLan de expllcar la funcln de la pena slendo una de ellas la 1eorla 8elaLlva, la mlsma que aslgna a la pena el ob[eLlvo de prevenlr dellLos como un medlo para proLeger deLermlnados lnLereses soclales, se cenLra enLonces en una funcln uLlllLarla ya que slrve como un medlo para evlLar la comlsln de dellLos que leslonen y pongan en pellgro blenes [urldlcos.
Las 1eor|as de |a revenc|n Genera|: ven el fln de la pena en la lnLlmldacln de la generalldad de los cludadanos, para que se aparLen de la comlsln de dellLos. La flnalldad de la lmposlcln de una pena reslde en la fundamenLacln de la efecLlvldad de la amenaza penal, ya que sln esLa amenaza quedarla lnefecLlva. uado que la ley debe lnLlmldar a Lodos los cludadanos, pero la e[ecucln debe dar efecLo a la ley. LnLonces la pena es como una "coaccln pslcolglca" que se e[erce en Lodos los cludadanos para que omlLan la comlsln de dellLos.
Las 1eor|as de |a revenc|n Lspec|a|: ven el fln de la pena, en aparLar al que ya ha dellnquldo de la comlsln de fuLuros dellLos, blen a Lraves de su correccln o lnLlmldacln, o a Lraves de su aseguramlenLo, aparLndolo de la vlda soclal en llberLad. Ll represenLanLe alemn, lranz von LlszL, conslderaba al dellncuenLe como el ob[eLo cenLral del uerecho enal, y a la pena como una lnsLlLucln que se dlrlge a su correccln, lnLlmldacln o aseguramlenLo. Ll dellncuenLe no debe volver a dellnqulr, para ello se hace necesarlo observar una Lrlple dlmensln de la pena: prlmero la lnLlmldacln, que esL dlrlglda al dellncuenLe como un avlso de la sancln que puede ser ob[eLo al comeLer un acLo aLrlbuldo como dellLo, segundo la resoclallzacln que coloca al dellncuenLe como suscepLlble de correccln medlanLe la educacln duranLe el Llempo que cumple la sancln y por ulLlmo la lnoculzacln que esL encamlnada a la anulacln del dellncuenLe hablLual, con una sancln penal por Llempo lndeLermlnado e lncluso la pena de muerLe.
Ln conclusln esLa Leorla de la prevencln especlal, consldera que las penas buscan la prevencln del dellLo respecLo del auLor que comeLl el lllclLo penal, es declr la prevencln de la pena conslsLe en hacer que el su[eLo no vuelva a dellnqulr. Se LraLa de prevenlr el dellLo resoclallzando o rehablllLando al dellncuenLe.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 8 LA CILNCIA DLL DLkLCnC LNAL LAS CILNCIAS CkIMINALLS Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda la vlnculacln del derecho penal a oLras clenclas de la conducLa que slrven de fundamenLo para esLa rea del uerecho, para que con esLo, el alumno pueda comprender y valorar el Lraba[o en equlpo no solo a la hora de nuLrlrse el derecho penal para concrecln de sus flnes, slno , a la hora de poder enfrenLar un [ulclo crlmlnal en el acLual proceso penal.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) Conocer y dlferenclar las dlversas clenclas auxlllares y complemenLarlas del derecho penal, su esLrucLura bslca y ob[eLo de esLudlos de esLas clenclas y su aporLe a la clencla penal.
reguntas de |a Ses|n. cul es la lmporLancla de vlncular el derecho penal con oLras clenclas? cual es la dlferencla enLre la crlmlnologla y la crlmlnallsLlca? que se enLlende por pollLlca crlmlnal?
LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, La vlnculacln del derecho penal a oLras clenclas, ApunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle.
lnsercln de la LA CILNCIA DLL DLkLCnC LNAL LAS CILNCIAS CkIMINALLS #) lecLura La clencla del derecho penal es el con[unLo slsLemLlco de prlnclplos relaLlvos al dellLo, a la pena y a las medldas de segurldad. Ll ob[eLo de la clencla del derecho penal es del derecho penal poslLlvo, las normas penales vlgenLes. LsLa preclsln, sln duda de gran lmporLancla, ha conLrlbuldo a ellmlnar los excesos a que hablan llevado las orlenLaclones de los clslcos y poslLlvlsLas en su concepcln de la clencla del derecho penal.
Ahora blen, cuando se hace referencla a las normas [urldlcas y a las normas penales, ha de aflrmarse que no se conclben como puras formas, carenLes de conLenldo. Las normas penales responden a deLermlnadas exlgenclas (rellglosas, eLlcas, pollLlcas y econmlcas) del hombre que vlve en socledad, esLn desLlnadas, o Llenen como flnalldad la LuLela de deLermlnados valores. or LanLo, cuando aflrmamos que el ob[eLo de la clencla penal es el uerecho enal poslLlvo y las normas penales vlgenLes, se enLlende que no podemos presclndlr del conLenldo y de la flnalldad de dlchas normas.
ue esLa manera, lnslsLlendo en una orlenLacln Leleolglca en el uerecho enal, se superan los efecLos formallsLas de la dogmLlca y evldenLemenLe no se LraLa de presclndlr de la elaboracln dogmLlca, de la elaboracln de concepLos y consLruccln de un slsLema, slno de elaborar Lales concepLos y consLrulr el slsLema Lomando en cuenLa el conLenldo, la flnalldad de las normas penales, la realldad encerrada en esLas.
La clencla penal hoy dla ha preclsados su meLodo y dellmlLado su ob[eLo sobre los llneamlenLos de la dogmLlca [urldlco penal, parLlendo del ordenamlenLo [urldlco y LraLando de evlLar los excesos del formallsmo a que la dogmLlca muchas veces a conducldo y que LraLan de ahogar la verdadera clencla del derecho penal.
LxlsLe una relacln soclal cuando se produce un hecho crlmlnal. Las clenclas crlmlnales Llenen como ob[eLo de esLudlo la reaccln soclal que producen los hechos crlmlnales, es declr, la relacln que exlsLe enLre el hecho crlmlnal y la reaccln soclal. Las clenclas penales y crlmlnales se dlvlden en:
DISCILINAS 8SICAS A) !u8lulCCS LnALLS Derecho ena|: es la dlsclpllna que esLudla las normas a Lraves de las cuales el LsLado sanclona con penas las conducLas que aLenLan gravemenLe conLra el equlllbrlo eLlco de la #* socledad. Derecho rocesa| ena|: es la dlsclpllna que esLudla las normas que rlgen el proceso a Lraves del cual el LsLado lmpone las sanclones penales a los responsables de los hechos punlbles, haclendo efecLlva la volunLad conLenlda en la ley penal susLanLlva. Derecho en|tenc|ar|o: es la dlsclpllna que esLudla las normas que rlgen la e[ecucln de las penas, su efecLlva apllcacln y sus modalldades de cumpllmlenLo, asl Lamblen regula el LraLamlenLo y reeducacln del dellncuenLe en los esLableclmlenLos que el LsLado ha creado para esos flnes.
8) CAuSAL LxLlCA1lvAS: Cr|m|no|og|a: es la dlsclpllna que esLudla el fenmeno dellcLlvo como hecho lndlvldual y soclal, en sus orlgenes, manlfesLaclones, evolucln y progreso, es declr, esLudla a la persona del dellncuenLe y al mlsmo Llempo las causas o moLlvos que generan la lnfraccln. Cr|m|na||st|ca: es la dlsclpllna que esLudla el dellLo Lal como se ha producldo, como hecho maLerlal, con el auxlllo de las clenclas naLurales, con el fln de preclsar su forma concreLa de comlsln y la ldenLlflcacln de sus errores. eno|og|a: es la dlsclpllna que esLudla las sanclones penales en su concepcln Lerlca y en su apllcacln efecLlva al dellncuenLe.
C) ulSClLlnAS AuxlLlA8LS: Med|c|na Lega|: esL comprendlda por un con[unLo slsLemLlco de conoclmlenLos medlcos requerldos para la apllcacln de las normas [urldlcas. Lstad|st|ca Cr|m|na|: son un con[unLo de conoclmlenLos y Lecnlcas de esLadlsLlcas apllcadas al esLudlo de las varlaclones y rlLmo del fenmeno crlmlnal. LsLa clencla da a conocer la relacln de causalldad exlsLenLes enLre deLermlnadas condlclones personales, deLermlnados fenmenos flslcos y soclales ponlendo en relleve su causa, mosLrando su aumenLo o dlsmlnucln y de la dellncuencla sus formas de aparlcln, las conducLas de la esLadlsLlca crlmlnal deben de ser Lomadas con resLrlccln, por que el dellLo y su carcLer comple[o no pueden ser mane[ados en daLos esLadlsLlcos. s|co|og|a Iorense: Son un con[unLo de conoclmlenLos slsLemLlcos sobre las caracLerlsLlcas y reacclones pslcolglcas de los dlversos su[eLos que lnLervlenen en el proceso ([uez, LesLlgo, reo). Antropo|og|a Cr|m|na|: Llene por ob[eLo el esLudlo del hombre dellncuenLe e lnvesLlga las causas blolglcas del dellLo, Lamblen se le denomlna blologla crlmlnal, Luvo gran desarrollo #+ en los esLudlos de Cesar Lombroso qulen en 1876 publlca su llbro "hombre dellncuenLe" para esLe auLor el crlmlnal naLo o congenlLo es el ser aLvlco con regresln al salva[lsmo. LsLa docLrlna descansa en Lres punLos de la dellncuencla que son el aLavlsmo, la locura moral, y la epllepsla. Lndocr|no|og|a Cr|m|na|: esLa lnLenLa descubrlr el orlgen de la dellncuencla en el mal funclonamlenLo de las glndulas de secrecln lnLerna y LraLa de demosLrar la lnfluencla de las hormonas en la aparlcln del dellLo, para sus creadores el desequlllbrlo de las secreclones glandulares engendra LrasLornos en la conducLa del hombre con lo cual a su vez moLlva el dellLo. s|co|og|a Cr|m|na|: LsLudla al hombre dellncuenLe en sus caracLerlsLlcas pslqulcas esLa clencla la desarrolla Slgmun lreud y Alfredo Adfllr, para lreud no solo el dellLo slno Lodos los fenmenos humanos Llenen una fuenLe de produccln de carcLer soclal. A Lraves del pslcoanllsls lnLenLa descubrlr los llamados comple[os, los confllcLos enLre el ego y el super ego, slendo Lales comple[os slempre de carcLer sexual, slendo los mas conocldos el comple[o de Ldlpo (amor sexual a la madre) LlecLra (al padre) y de narclso (amor a uno mlsmo). Soc|o|og|a Cr|m|na|: es desarrollada por Lnrlque lerrl, ya que el padre de la soclologla es AugusLo ConLe, esLudla la dellncuencla desde un punLo de vlsLa soclal preLende hallar la causa mas que en el facLor personal en el medlo soclal.
u) ulSClLlnA uL Sln1LSlS ? C8lLn1AClCn
o||t|ca Cr|m|na|: es el esLudlo de los medlos de lucha conLra el crlmen. 1lene por ob[eLo organlzar en un slsLema los medlos de prevencln y represln del fenmeno dellcLlvo, lndlcando los prlnclplos y orlenLaclones que deben prevalecer en la normaLlva [urldlco - penal y en la prcLlca admlnlsLraLlva
$, SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 9 LAS IULN1LS DLL DLkLCnC LNAL Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno conozca las fuenLes en las que se for[a el derecho penal, en la cual Llene mayor relevancla la ley como unlca fuenLe creadora de dellLos, para lo cual, se Lraba[aran con las oLras fuenLes del derecho y su lmposlbllldad de ser fuenLe dlrecLa como creadora de Llpos penales.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) comprender que la unlca fuenLe creadora de dellLos es la ley.
reguntas de |a Ses|n. por que la ley es la unlca fuenLe creadora de dellLos? se pueden crear dellLos en decreLos ley o decreLos con fuerza de ley? LecLura revla novoa Monrreal, Lduardo, Curso de uerecho enal Chlleno, arLe Ceneral, 1omo l, pg. 111-112 lnsercln de la lecLura LA LL CCMC IULN1L 0NICA. or fuenLe del uerecho enal enLendemos la forma o medlos como se expresan o esLablecen las normas [urldlco-penales que componen el derecho enal Cb[eLlvo. Ln esLe senLldo, la unlca fuenLe del derecho penal chlleno es la ley, por expresa dlsposlcln consLlLuclonal.
Ll arLlculo 19 n3, lnclso 6 de la consLlLucln pollLlca de la republlca de chlle manda: nadle puede ser condenado, sl no es [uzgado legalmenLe y en vlrLud de una ley promulgada anLes del hecho sobre que recae el [ulclo" ( no es LexLual a nuesLra consLlLucln, pues esLe corresponde al arLlculo 11 de la consLlLucln anLerlor a la de 1980).
Con ello expresa que la condena penal-que supone reallzacln de un hecho de carcLer dellcLuoso y la declaracln [udlclal de una sancln para el que lo reallzo-, no puede recaer leglLlmamenLe sobre una persona a no ser que haya exlsLldo $" con anLerlorldad al hecho una ley que auLorlzara la lmposlcln de la pena por ese hecho.
ue aqul resulLa que una pena solamenLe puede ser apllcada sl exlsLe una ley que Lenga el hecho por dellcLuoso y esLablezca para el esa pena.
Ln consecuencla, con elevado rango de precepLo consLlLuclonal, se da una regla obllgaLorla para Lodos los oderes del LsLado, lncluso el LeglslaLlvo, que exlge ley prevla para que un hecho sea punlble y para que una pena pueda serle apllcada. Cueda asl consagrado, en la CarLa lundamenLal, el prlnclplo de &"))"& */!3'&7 &")), %2'&, #!&' )':', que en la docLrlna ha sldo deslgnado como prlnclplo de legalldad o prlnclplo de reserva.
LsLe prlnclplo esLa consagrado Lamblen por el Cdlgo enal. Ll lnclso prlmero del arLlculo 1 deflne el dellLo como Loda accln u omlsln volunLarla penada por la ley" con lo que raLlflca que solo medlanLe la ley pueden deLermlnarse los hechos dellcLuosos (&"))"& */!3'& #!&' )':'). Ll lnclso prlmero del arLlculo 18 agrega que nlngun dellLo se casLlgara con oLra pena que la que le senale una ley promulgada con anLerlorldad a su perpeLracln (&")), %2'&, #!&' )':'). odrlamos adelanLar, Lodavla, que el arLlculo 80 esLablece que Lampoco puede ser e[ecuLada pena alguna en oLra forma que la prescrlLa por la ley, nl con oLras clrcunsLanclas o accldenLes que los expresados en su LexLo". LsLas garanLlas proLegen conLra poslbles abusos o arblLrarledades de la auLorldad, condlclonando la lmposlcln de sanclones de LanLa gravedad como son las penales a la exlsLencla de una ley prevla que preclse el hecho dellcLuoso y fl[e la pena que le corresponde.
SLSICNLS. DLSCkI1Ck SLSICN. Sesln n 10 Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda la $# L| r|nc|p|o de Lega||dad. lmporLancla del prlnclplo de legalldad como pllar fundamenLal del derecho penal en su dlmensln sub[eLlva (!"# %"&!'&(!). Slendo el ob[eLo de esLa sesln que el alumno sea capaz de relaclonar las consecuenclas bslcas del prlnclplo de legalldad: no hay pena nl dellLo sln ley.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) Conocer el mandaLo consLlLuclonal y legal" del prlnclplo de legalldad en nuesLra leglslacln. b) Comprender las consecuenclas del prlnclplo de legalldad en la leglslacln penal.
reguntas de |a Ses|n. que se enLlende por el prlnclplo de legalldad?, cules son las consecuenclas de la exlsLencla de un prlnclplo de legalldad?, que es el !"# %"&!'&(!? LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, lnLroduccln al rlnclplo de Legalldad en MaLerla enal, ApunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la lecLura
Ll uerecho enal conslderado como derecho #"-6'+!02 es la faculLad que Llene el LsLado, en forma excluslva, de *,#+!:,/< Como el LsLado es una enLldad omnlpoderosa, serla absurdo sosLener que el e[erclclo de aquella faculLad esL su[eLa a resLrlcclones, de modo que -como blen senala SanLlago Mlr ulg cuando de resLrlcclones se habla hay que cenLrar el anllsls en un modelo dado de LsLado. La naLuraleza de esLe deLermlnar sl hay o no prlnclplos llmlLanLes del !"# %"&!'&(! que deLenLa y en que conslsLlrlan.
ue conslgulenLe, se comenLarn las llmlLaclones que afecLan a un LsLado que cumple con las caracLerlsLlcas de ser de ('/'*827 #2*!,) . ('32*/>+!*2<
1odo LsLado, para ser Lal, requlere de una organlzacln [urldlca, pero no slempre por esa sola clrcunsLancla adqulere la calldad de un LsLado de derecho. Ln nuesLra culLura [urldlca la expresln ('/'*82 alude a un ordenamlenLo normaLlvo $$ producLo de una manlfesLacln de volunLad soberana de la socledad, )!-/'3'&+' '1%/'#,(,7 &2 , "& #!#+'3, &2/3,+!02 !3%"'#+27 sea por la auLorldad o un grupo. Ln esa llnea de pensamlenLo es poslble hablar, adems, de LsLado #2*!,) y ('32*/>+!*2<
Ll ?#+,(2 es de ('/'*82 cuando slendo deLenLador del poder de casLlgar, lo su[eLa, en cuanLo a su e[erclclo, al ('/'*82 %2#!+!02< Ln el hecho exlsLe una auLollmlLacln del proplo LsLado, auLollmlLacln que en esencla es aquello en lo que conslsLe el %/!&*!%!2 (' )':,)!(,( o de /'#'/0,<
La modalldad de #2*!,) subordlna el e[erclclo del !"# %"&!'&(! del LsLado a lo '#+/!*+,3'&+' &'*'#,/!2 para manLener la coexlsLencla paclflca enLre sus subdlLos y proLeger los lnLereses que esLos callflcan como fundamenLales (blenes [urldlcos). Ll derecho penal no es un lnsLrumenLo para asegurar el poder, slno para proveer a la paz soclal, y slo en cuanLo su empleo aparezca como lmpresclndlble para alcanzar dlcho efecLo.
La naLuraleza ('32*/>+!*, del LsLado subordlna la faculLad de sanclonar al ms ampllo respeLo de los derechos fundamenLales del hombre. Sl blen la auLorldad se ve compellda por los requerlmlenLos soclales a prohlblr deLermlnadas conducLas conmlnndolas con sancln, y apllcar esa sancln en su caso, debe hacerlo en forma que se leslonen lo menos poslble los derechos lnherenLes al ser humano. Sl ha de prlvar o resLrlnglr la llberLad de alguno de sus subdlLos, llmlLar el empleo de esas medldas a lo necesarlo para alcanzar los 2-6'+!02# :'&'/,)'# del derecho penal y los parLlculares perseguldos por la %'&,< Ll fln del LsLado es esLar al servlclo del hombre, no le esL permlLldo domlnarlo o lnsLrumenLallzarlo, menos emplear el derecho penal con ese ob[eLlvo.
ue las modalldades a que se ha hecho referencla, se desprenden los prlnclplos que resLrlngen el e[erclclo del !"# %"&!'&(!7 los que en con[unLo consLlLuyen un Lodo lnseparable por la lnLlma conexln que hay enLre ellos.
Segun el rofesor Mlr ulg, Ll LsLado de ('/'*82 supone el prlnclplo de )':,)!(,( o de /'#'/0,@ el LsLado #2*!,)7 el de !&+'/0'&*!9& 3;&!3, y el de %/2+'**!9& (' -!'&'# 6"/;(!*2#@ el LsLado ('32*/>+!*27 los prlnclplos de 8"3,&!(,(7 *")%,-!)!(,(7 %/2%2/*!2&,)!(,( y /'#2*!,)!A,*!9&<
kINCIIC DL LLGALIDAD LN LL CCDIGC LNAL CnILLNC. $& Ln la leglslacln ordlnarla el prlnclplo de legalldad aparece expresamenLe reconocldo en, al menos dos precepLos, a saber los arLlculos 1 y 18 del Cdlgo enal, en el segundo se presenLa con algun grado de desarrollo la apllcacln de la lrreLroacLlvldad de la ley. Su exposlcln con mayor deLalle se efecLuara en los eplgrafes slgulenLes. Las normas del Cdlgo enal Chlleno aludldas son las slgulenLes: ArLlculo 1 del Cdlgo enal: " ?# (')!+2 +2(, ,**!9& " 23!#!9& 02)"&+,/!, %'&,(, %2/ ), )'.". ArLlculo 18 del Cdlgo enal: "B!&:C& (')!+2 #' *,#+!:,/> *2& 2+/, %'&, D"' ), D"' #'E,)' "&, )'. %/23"):,(, *2& ,&+'/!2/!(,( , #" %'/%'+/,*!9&F. Sl despues de comeLldo el dellLo y anLes de que se pronuncle senLencla de Lermlno, se promulgare oLra ley que exlma Lal hecho de Loda pena o le apllque una menos rlgorosa, deber arreglarse a ella su [uzgamlenLo. Sl la ley que exlma el hecho de Loda pena o le apllque una menos rlgurosa se promulgare despues de e[ecuLorlada la senLencla, sea que se haya cumplldo o no la condena lmpuesLa, el Lrlbunal que hublere pronunclado dlcha senLencla, en prlmera o unlca lnsLancla, deber modlflcarla, de oflclo o a peLlcln de parLe. Ln nlngun caso la apllcacln de esLe arLlculo modlflcar las consecuenclas de la senLencla prlmlLlva en lo que dlga relacln con las lndemnlzaclones pagadas o cumplldas o las lnhabllldades." CCNSLCULNCIAS DL LA kCCLAMACICN DLL kINCIIC DL LLGALIDAD. Ll prlnclplo de legalldad es reconocldo en nuesLra consLlLucln y leyes. or su parLe, la docLrlna naclonal lo ha deflnldo como aquel por el cual no hay dellLo nl es poslble la lmposlcln de una pena slno cuando exlsLa una ley que lncrlmlna el hecho respecLlvo, esLableclendo adems, la clase de casLlgo a que se encuenLra someLldo. ue esLe concepLo se desprenden dos formas del prlnclplo recLor del derecho penal. 1.- no hay dellLo sln ley. 2.- no hay pena sln ley. 8especLo a la consagracln de esLe prlnclplo Maurach agrega $' que no hay dellLo nl pena sln ley prevla, escrlLa y esLrlcLa. Con respecLo a esLo, la docLrlna naclonal, en esLe senLldo, senala que Llene Lres efecLos: 1.-Ln pr|mer |ugar, que sea una ley prevla, lmpllca una prohlblcln de reLroacLlvldad, que llmlLa las faculLades del leglslador. 2.- Ln segundo |ugar, que sea una ley escrlLa, conlleva que slo puede ser fuenLe legal la ley proplamenLe Lal, de[ando de lado los reglamenLos, decreLos con fuerza de ley, decreLos leyes u oLros que no Llenen el carcLer de ley, o sea aquellas fuenLes que no Llenen forma de ley de conformldad a la consLlLucln. LsLe prlnclplo, que slgnlflca una lmporLanLe llmlLacln al [uez, ya que no podrla buscar ms all de lo permlLldo por la ley para sanclonar una conducLa, Lamblen lo es para el poder e[ecuLlvo, ya que no podrla crear dellLos medlanLe reglamenLos o decreLos con fuerza de ley. 3.- Ln tercer |ugar, que la ley sea esLrlcLa, hace alusln a la prohlblcln expresa de analogla. no se le permlLe al [uez recurrlr a nlnguna clase de normas que no esLe con- Lenlda en la ley. no puede a Lraves de un razonamlenLo analglco crear un Llpo para una conducLa aLlplca a parLlr de oLra Llplca que se le parece. 1amblen se suele exlglr redaccln preclsa, buena parLe de la docLrlna naclonal consldera esLa exlgencla lmpllclLa en esLrlcLa"
. La exlgencla anLes referlda, que se denomlna Lamblen mandaLo de deLermlnacln o LaxaLlvldad, se vlncula con el Llpo penal, ya que al leglslador le corresponde Llplflcar el dellLo, para lo cual, debe descrlblr los elemenLos sub[eLlvos, ob[eLlvos o normaLlvos que conforman la conducLa conmlnada con la sancln penal. Algunos auLores enfaLlzan la lmporLancla que esLe prlnclplo Lenga el carcLer de precepLo consLlLuclonal. uesLo que sl slo esLuvlera consagrado en la ley, podrla generarse su posLerlor modlflcacln o derogacln, ya sea en forma LoLal o parclal, expresa o LclLa
. Con la consagracln de la Llplcldad, en el precepLo consLlLuclonal ("... la conducLa esLe expresamenLe descrlLa..."), el cludadano, al obrar, Llene conoclmlenLo, por una ley vlgenLe, que conducLas consLlLuyen dellLo y esLn penadas, y cuales oLras no lo son y pueden ser llevadas a cabo llbremenLe. La mlsln del derecho penal se frusLrarla sl las conducLas $( esLuvleran vagamenLe esLablecldas en la ley. LsLe prlnclplo, no es slo una lnsLlLucln [urldlca slno que es la base de Lodo un slsLema pollLlco que consldera la llberLad lndlvldual como el ms elevado valor soclal. La ley ser, enLonces, qulen deLermlne las penas y los hechos dellcLlvos, descrlblendo slo algunas conducLas lllclLas dellLos sanclonados por el derecho penal. or lo que no exlsLlr dellLo sln Llpo, nl Llpo que no esLe expresamenLe senalado y descrlLo en la ley.
SLSICNLS. DLSCkI1Ck SLSICN. Sesln n 11 L| r|nc|p|o de Lega||dad 2. Ll ob[eLlvo de la sesln es profundlzar el en prlnclplo de legalldad en maLerla penal desde una vlsln mas dogmLlca y como columna verLebral no solo del derecho penal sl no de las pollLlcas de conLrol soclal y pollLlca crlmlnal a la hora de que el esLado lnLenLa manLener un orden soclal y una convlvencla humana paclflca, conoclendo asl, su evolucln hlsLrlca en nuesLra leglslacln y en la leglslacln comparada.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) Conocer la evolucln hlsLrlca del prlnclplo de legalldad en la leglslacln comparada y en la leglslacln naclonal
reguntas de |a Ses|n. por que se senala que el prlnclplo de legalldad es la columna $) verLebral del derecho penal?, cmo se esLrucLuraba el prlnclplo de legalldad en la Monarqula?, cmo era concebldo el casLlgo penal en el conLraLo soclal? LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, Lvolucln PlsLrlca del rlnclplo de Legalldad en MaLerla enal, ApunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la lecLura
Poy en dla, la LoLalldad de los slsLemas [urldlcos en general de los LsLados que se conslderen soclales y democrLlcos de derecho", esLn basados en el prlnclplo de legalldad", Lodos los rganos esLaLales Llenen que someLerse a la ley y la valldez de sus acLos depende de que Lengan una base legal. Ll prlnclplo de legalldad en derecho penal, es una columna esenclal del derecho penal moderno, pues se convlerLe en el llmlLe del oder unlLlvo del LsLado, no pudlendo casLlgar conducLas e lmponer penas no prevlsLas expresamenLe en la ley, qulere declr que Loda lnLervencln de esLe en los derechos de las personas debe Lener un fundamenLo legal y ser de carcLer excepclonal, asl refuerza la segurldad [urldlca.
Ll prlnclplo de Lstado de derecho lmpone el posLulado de un someLlmlenLo de la poLesLad punlLlva al derecho, lo que dar lugar a los llmlLes derlvados del prlnclplo de legalldad. La ldea de Lstado soc|a| slrve para leglLlmar la funcln de prevencln en la medlda en que sea necesarla para proLeger a la socledad. Lllo lmpllca ya varlos llmlLes que glran en Lorno a la exlgencla de la necesldad soclal de la lnLervencln penal. or ulLlmo la concepcln de Lstado democrt|co obllga en lo poslble a poner el derecho penal al servlclo del cludadano, lo que puede verse como fuenLe de clerLos llmlLes que hoy se asoclan al respecLo de prlnclplos como los de dlgnldad humana, lgualdad y parLlclpacln del cludadano". 11
ara que esLe prlnclplo se convlerLa en la columna verLebral de Lodo derecho penal y sea el llmlLe de la funcln punlLlva LsLaLal, ha Lenldo que pasar por Loda una evolucln hlsLorla llena de conqulsLas y revoluclones soclales y pollLlcas, pues los derechos fcllmenLe no son arrancados de qulenes deLenLan el poder y menos de los monarcas de enLonces qulenes en sus manos Lenlan el poder omnlpoLenLe de casLlgar, han Lenldo que pasar grandes Lransformaclones soclales y pollLlcas.
Ll prlnclplo de legalldad Lal como fue esLablecldo en las declaraclones de los derechos humanos y en los prlmero cdlgos penales, es una conqulsLa de orden pollLlco, fruLo del proceso que culmlna con la conformacln de los esLados modernos. Su formulacln en laLln (nu||um cr|men, nu||a poena s|ne |ege) no daLa de muy anLlguo, y en Lodo caso, su orlgen no esL en el derecho romano. La slgnlflcacln y los llmlLes del prlnclplo de legalldad son me[or comprendldos sl se Llene en cuenLa la menara como surge y evoluclona" 12 .
Ln la epoca de las monarqu|as el slsLema [udlclal era absoluLo, Lodo esLaba en manos del 8ey, qulen delegaba su poder a uno de sus funclonarlos y en los senores leudales, su slsLema se caracLerlz por una marcada lrregularldad en el slsLema [urlsdlcclonal, por el desorden y la mulLlpllcldad de leyes y por una gran arblLrarledad debldo a por los lnnumerables prlvlleglos para casLlgar que gozaban los senores feudales y en parLlcular, por el derecho del rey o por sus represenLanLes para casLlgar sln observar procedlmlenLo alguno.
Ll soberano dlrecLo o lndlrecLamenLe decldla y ordenaba e[ecuLar los casLlgos, el absoluLlsmo lmperaba. Ln esLa epoca la leglslacln penal se habla consLlLuldo ba[o la lnfluencla de una concepcln que ldenLlflcaba crlmen con pecado, y que no dlsLlngula muy blen las leyes penales de las reglas morales y como consecuencla de ello los crlmenes de lesa ma[esLad dlvlna eran los ms graves.
Concluyendo podemos aflrmar que el e[erclclo del poder punlLlvo del rey esLaba plagado de LoLal arblLrarledad.
lrenLe a esLe poder absoluLo y arblLrarlo del 8ey surge a medlados del slglo xvlll un fuerLe movlmlenLo soclal lnsplrado y fomenLado por fllosofo, pollLlcos, [urlsLas y maglsLrados, cuyo ob[eLlvo era conLrolar de modo mas esLrlcLo y consLanLe la conducLa llegal de las personas y de llmlLar el poder punlLlvo del LsLado, con esLa flnalldad se consldero lndlspensable dar a las dlsposlclones legales clerLo grado de preclsln, medlanLe la descrlpcln de los dellLos y la fl[acln de las penas. Se LraLo pues de una acLlLud pollLlca conducenLe a poner en marcha una nueva manera de e[ercer el poder de casLlgar.
La teor|a de| contrato soc|a| consLlLuye el fundamenLo ldeolglco de esLe nuevo movlmlenLo en la cual el cludadano
"# 0Ӓ %454( 6/78- .D76F08 >0 /010234 50678 57190 :060178 A;- $017 =>?2?@6K =>?941?78 :1?L80M- #,,'- N?<7 501OK 57JK ',K $+ acepLa Lodas las leyes de la socledad, aun aquellas por las cuales se le puede sanclonar. Culen vlola el pacLo se convlerLe en enemlgo de la socledad y parLlclpa, al mlsmo Llempo en el casLlgo que se le lmpone, el ms pequeno dellLo lo aLaca en su LoLalldad y, Loda las socledad, comprendldo el lnfracLor esL presenLe en la ms pequena sancln.
Ll casLlgo enal es concebldo aqul como una funcln general de Lodos los mlembros de la socledad. La Leorla del conLraLo soclal es llamada corrlenLe conLracLuallLa, slendo sus mxlmos represenLanLe 1omas Pobbes y Locke. LsLa corrlenLe sosLenla que los hombres en un deLermlnado momenLo eran llbres, en ese esLado de naLuraleza no habla normas, vlvlan un consLanLe mledo, el hombre era malo por naLuraleza y en algun momenLo esLos senores declden suscrlblr un conLraLo soclal, un enLe, lo que Pobbes denomlna el gran LevlaLn (LsLado), esLe no se [usLlflca por sl mlsmo, Lodos los hombres renunclaban a sus derechos para darle al LsLado.
LCCkL, en camblo decla que en el esLado de naLuraleza, el hombre no es Lan malo, no es un ser malo como senalaba PC88LS, es un ser bueno por naLuraleza y a afecLos de preservar ese esLado de fellcldad declden suscrlblr un conLraLo soclal y crear el LsLado, agrega que el hombre nunca renuncla a sus derechos, los anLepone frenLe al LsLado.
LsLa Leorla senala que el LsLado surge de un conLraLo soclal para garanLlzar el orden, la paz y la segurldad, el LsLado no puede lnLervenlr en las relaclones enLre los parLlculares slno hay lesln al orden, la paz y la segurldad. Asl 8ecarla sosLenla que las prlnclpales consecuenclas respecLo a la [usLlcla enal son, por un lado, que slo en las leyes penales se pueden esLablecer las conducLas prohlbldas y fl[adas las penas que les corresponden y, por oLro, que el unlco LlLular de esLe poder es el leglslador que represenLa a Loda la socledad consLlLulda conforme al conLraLo soclal, sosLenla Lamblen que nlngun maglsLrado (que es parLe del conLraLo soclal) puede con [usLlcla decreLar a su volunLad penas conLra oLro lndlvlduo de la mlsma socledad, los [ueces no pueden conslgulenLemenLe, aumenLar la pena esLableclda por las leyes", nl slqulera ba[o preLexLo de celo o de blen publlco".
"Ll prlnclplo de Legalldad en su senLldo acLual, se derlv de un prlnclplo de la Leorla llusLrada del conLraLo soclal y presuponla una organlzacln pollLlca basada en la dlvlsln de poderes, en la que la ley fue compeLencla excluslva de los represenLanLes del pueblo. Ll cludadano solo admlLe el paso del esLado de naLuraleza al esLado clvll en vlrLud de un pacLo -conLraLo soclal- &, en el que asegura su parLlclpacln y conLrol de la vlda pollLlca de la comunldad. 1al parLlclpacln Llene lugar por medlo del poder leglslaLlvo que represenLa al pueblo. Slo de el puede emanar la ley, que consLlLuye, pues, la expresln de la volunLad popular" 13
SLSICNLS. DLSCkI1Ck SLSICN. Sesln n 12 LCS kINCIICS LIMI1ADCkLS AL IUS UNILNDI.
Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno conozca los prlnclplos que llmlLan la faculLad del esLado de casLlgar, slLuacln que nace del respeLo al prlnclplo de legalldad que rlge aun esLado moderno. Adems, el alumno conocer el prlnclplo de reserva en maLerla penal y las consecuenclas de ley prevla, escrlLa y esLrlcLa. Adems, el alumno podr conocer y comprender el mandaLo de LaxaLlvldad en maLerla penal como pllar fundamenLal de la creacln de Llpos penales.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) conocer los prlnclplos llmlLadores del GHI JHBG?BKG b) Conocer y comprender las exlgenclas del prlnclplo de reserva en maLerla penal. c) comprender el mandaLo de LaxaLlvldad en maLerla penal reguntas de |a Ses|n. que se enLlende por prlnclplo de reserva en maLerla penal?,
"$ !"# %&"'( )*+,-*./K #,,'K PK""' &" que se enLlende por ley prevla, escrlLa y esLrlcLa?, que es el mandaLo de LaxaLlvldad?
LecLura revla 8usLos, pg. 63-63
lnsercln de la lecLura
Las llmlLaclones esLn consLlLuldas por el %/!&*!%!2 (' )':,)!(,(7 conocldo Lamblen como (' /'#'/0,@ en su llLeralldad se ldenLlflca con la reserva a la ley, de manera absoluLa, de Lodo lo relaLlvo a la conflguracln del dellLo y a su penallzacln.
Ll prlnclplo se slnLeLlza en las expreslones laLlnas unlversalmenLe empleadas: &"))"3 */!3'&7 &")), %2'&, #!&' )':'3< Ln oLros Lermlnos: no hay crlmen nl pena sln que prevlamenLe una ley asl lo haya deLermlnado. Ll creador lnLelecLual de esLe prlnclplo fundamenLal para el derecho fue luerbach, que a su vez lo recogl de la 8evolucln lrancesa, que lo consagr en el arL. 8 de la ueclaracln de uerechos del Pombre (1789).
Ll prlnclplo de reserva es de *,/>*+'/ 52/3,)7 porque se reflere a la manera como el LsLado e[erce su faculLad de casLlgar: slo puede hacerlo cuando una )'. anLerlor a la e[ecucln del hecho descrlbe a ese hecho como dellLo y preclsa cul es la pena que debe apllcarse a qulen lo reallza. Ll prlnclplo consagra el lmperlo de la ley frenLe a la auLorldad que deLenLa el poder y frenLe al subdlLo, a la prlmera le senala cundo y en que condlclones puede hacer uso del !"# %"&!'&(!7 al segundo le lnforma cules son los comporLamlenLos prohlbldos. La )'. %2#!+!0, para lograr ese ob[eLlvo debe cumpllr una Lrlple exlgencla, que se slnLeLlza en las expreslones laLlnas: )'1 %/,'0!,7 #*/!%+, . #+/!*+,<
a) LM'1 %/,'0!,L un deLermlnado comporLamlenLo para ser dellcLlvo debe esLar descrlLo como Lal por "&, )'. %/23"):,(, *2& ,&+'/!2/!(,( a la fecha de comlsln del hecho. Ln maLerla penal, de conslgulenLe, rlge el prlnclplo de !//'+/2,*+!0!(,( (' ), )'.7 n o puede operar hacla aLrs, salvo de manera excepclonal. Ln efecLo, sl la ley promulgada con posLerlorldad al hecho es 3># 5,02/,-)' para el lmpuLado, a saber "cuando exlma el hecho de Loda pena o le apllque una menos rlgurosa" (arL. 18 del C..), esa ley ha de apllcarse no slo a los hechos posLerlores, slno Lamblen a aquellos acLos reallzados anLes de su promulgacln (apllcacln reLroacLlva de la ley). &#
LsLa llmlLacln se consagra en el ordenamlenLo [urldlco naclonal en el arL. 19 n- 3 lnc. flnal de la ConsLlLucln ollLlca y en el arL. 18 del C..
b) LM'1 #*/!%+,L
La norma poslLlva que descrlbe una conducLa como dellLo y deLermlna su sancln debe conslsLlr en una ley 52/3,)3'&+' dlcLada por los cuerpos coleglsladores (arlamenLo y oder L[ecuLlvo), o sea con las formalldades y en el procedlmlenLo senalado para su formacln por la ConsLlLucln ollLlca. Cuedan excluldos por LanLo los dems LexLos legales, asl los reglamenLos, las ordenanzas, las lnsLrucclones, los decreLos, las rdenes de servlclo y oLros seme[anLes. Lo mlsmo sucede con la *2#+"3-/'7 que no es fuenLe creadora de dellLos nl de sanclones en nuesLro pals.
La leglslacln naclonal consagra esLe prlnclplo en el arL. 19 n 3 lncs. penulLlmo y ulLlmo de la C..8., en cuanLo esLablece que slo por )'. es poslble crear un dellLo y deLermlnar su pena, y en su CaplLulo v senala por qulen y cmo se dlcLa una ley.
c) LM'1 #+/!*+,L Ls lnsuflclenLe para que se cumpla con el prlnclplo de legalldad que un acLo sea callflcado por una ley como dellLo, es necesarlo, adems, que se ('#*/!-, la conducLa prohlblda y se ('+'/3!&' la pena a lmponer. Lsa es la manera de cumpllr con el requlslLo de que la )'1 sea #+/!*+,<
ara leglslar en maLerla penal se exlge clerLa preclsln, que se concreLa en dos aspecLos: a) la conducLa prohlblda ha de descrlblrse con clarldad y exhausLlvamenLe en lo susLanclal, dlferenclando una de oLra adecuadamenLe, de modo que puedan lndlvlduallzarse sln dudas, b) en la mlsma forma ha de preclsarse la pena que corresponder apllcar. lndudablemenLe, denLro de clerLos llmlLes, Loda vez que resulLa lmposlble que lndlque la que concreLamenLe el Lrlbunal debe lmponer en cada caso parLlcular. Se cumple ese ob[eLlvo al senalar la ley los mrgenes generlcos de la sancln, como son su naLuraleza y los exLremos de su duracln, ya que es labor del [uez deLermlnarla con exacLlLud en la slLuacln real que se enfrenLe.
La exlgencla de que la ley preclse la conducLa se denomlna &$ 3,&(,+2 (' ('+'/3!&,*!9& o de +,1,+!0!(,(7 que se vlncula con el +!%2 %'&,)7 Loda vez que al leglslador le corresponde +!%!5!*,/ el dellLo, o sea descrlblr los elemenLos sub[eLlvos y ob[eLlvos que conforman la conducLa conmlnada con sancln penal, el prlnclplo de Llplcldad es un aspecLo del mandaLo de deLermlnacln.
Ll leglslador no podrla declr, por e[emplo, que se casLlgarn los aLenLados en conLra de la nacln, sln especlflcar en que han de conslsLlr esos aLenLados y cul serla el casLlgo a apllcar. Las descrlpclones vagas o demaslado generales no cumplen con el mandaLo de deLermlnacln, como Lampoco lo cumplen las sanclones no preclsadas en cuanLo a su naLuraleza, duracln y modalldades de e[ecucln, como ocurrlrla sl una ley casLlgara al que leslone gravemenLe a oLro con la pena de presldlo, sln lndlcar sl se LraLa de presldlo 3,.2/ o 3'&2/ nl el :/,(2 2 :/,(2# respecLlvos.
LsLe mandaLo se esLablece en la leglslacln naclonal con rango consLlLuclonal, Loda vez que el arL. 19 n- 3 lnc. flnal de la CarLa lundamenLal dlspone que "nlnguna ley podr esLablecer penas sln que la conducLa que se sanclona esLe '1%/'#,3'&+' ('#*/!+, en ella", precepLo que debe relaclonarse con el arL. 1 del C.., del cual se desprende oLro LanLo.
Ll mandaLo de +,1,+!0!(,( (o de ('+'/3!&,*!9& 2 de *'/+'A,N es el llmlLe de la poslble arblLrarledad del leglslador, y algunos sosLlenen que Lamblen lo es para los rganos [urlsdlcclonales, el prlmero para casLlgar una conducLa debe descrlblrla con preclsln, los segundos slo pueden lmponer una sancln - denLro de los mrgenes auLorlzados- a aquellas conducLas expresamenLe descrlLas por la ley, y no a oLras, aunque se les parezcan.
Ln slnLesls, el prlnclplo en esLudlo slgnlflca #':"/!(,( 6"/;(!*, (el cludadano conoce con anLlclpacln las conducLas prohlbldas) y :,/,&+;, %2);+!*, (el LsLado &2 puede amenazar a las personas con oLras penas que las que han sldo prevlamenLe deLermlnadas).
SLSICNLS. DLSCkI1Ck SLSICN. Sesln n 13 LAS LkCLCICNLS AL kINCIIC DL LLGALIDAD.
Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda que el prlnclplo de legalldad y su mandaLo de reserva Llene excepclones en nuesLra leglslacln: las medldas de segurldad, la analogla ln bonam parLem", los Llpos ablerLos y las clausulas generales, excepclones que forman parLe no solo de nuesLro derecho lnLerno, slno que se encuenLran presenLes en varlas leglslaclones comparadas. Asl, el alumno podr Lener una vlsln general sobre esLas excepclones, su apllcacln y esLrucLuracln, LanLo Lerlcas como prcLlcas.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) conocer las excepclones al mandaLo de reserva y de LaxaLlvldad. b) oseer una vlsln crlLlca en Lorno a la deflclenLe esLrucLuracln de los Llpos penales en nuesLra leglslacln por parLe del rgano leglslaLlvo.
reguntas de |a Ses|n. por que exlsLen excepclones al prlnclplo de legalldad?, por que las medldas de segurldad son una excepcln al prlnclplo de legalldad?, es la analogla una excepcln al prlnclplo de legalldad?, cul es la dlferencla enLre los Llpos penales ablerLos y las clusulas generales?
LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, rlnclplos LlmlLadores al lus unlendl, ApunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la Como Lodo prlnclplo, el que se esL comenLando Llene &' lecLura excepclones, que de algun modo afecLan al lmpuLado, Loda vez que desplazan la garanLla del mblLo leglslaLlvo al [urlsdlcclonal.
Se conslderan como excepclones al prlnclplo de legalldad la ,&,)2:;,7 las 3'(!(,# (' #':"/!(,(7 los +!%2# ,-!'/+2# . las denomlnadas *)>"#"),# :'&'/,)'#<
a) 4'(!(,# (' #':"/!(,( Ll LsLado cuenLa con dos recursos sumlnlsLrados por esa rea del derecho: la %'&, y la 3'(!(, (' #':"/!(,(< Las medldas de segurldad son empleadas por el LsLado para prevenlr la comlsln de dellLos, no responden al prlnclplo de culpabllldad, slno al de %')!:/2#!(,(< Se apllcan al su[eLo que se consldera %')!:/2#2 para la socledad, aLendldas sus clrcunsLanclas personales, como una manera de prevenlr la reallzacln de hechos lllclLos, no sucede oLro LanLo con la pena, que es la sancln lmpuesLa a un su[eLo por ser culpable de la comlsln de un dellLo.
La pena Llene como anLecedenLe la e[ecucln de un 8'*82@ la medlda de segurldad encuenLra su anLecedenLe en el '#+,(2 (' %')!:/2#!(,( (' un su[eLo, esLado que es muy comple[o de +!%!5!*,/< Se dlflculLa asl el cumpllmlenLo del mandaLo de ('+'/3!&,*!9& por parLe del leglslador, lo que permlLe sosLener a la docLrlna que las medldas en cuesLln se conLraponen al prlnclplo de legalldad. Lsa dlflculLad se evldencla de manera osLenslble en algunas medldas, como aquella que someLe a un su[eLo a LraLamlenLo medlco, por e[emplo (caso del drogadlcLo, o del loco o demenLe), que puede provocar su lnLernacln en un esLableclmlenLo hosplLalarlo por Llempo !&('+'/3!&,(27O ya que la medlda queda su[eLa a la duracln del LraLamlenLo lndlcado por los faculLaLlvos.
ara superar en parLe esLa slLuacln se propone exlglr al leglslador, cuando adopLe una medlda de esLa lndole, que sea para enfrenLar clrcunsLanclas graves y de Lrascendencla, y se preocupe de lmponer la medlda con clerLa deLermlnacln en su duracln, en Lodo caso, unlcamenLe podr apllcarse a aquel su[eLo cuya pellgrosldad se evldencle por la comlsln de hechos callflcados como dellcLlvos por la ley.'" Ln oLros Lermlnos, procederlan excluslvamenLe como medldas %2#+(')!*+",)'#7 nunca como predellcLuales.
b) P&,)2:;, L!& -2&,3 %,/+'3 L Ll prlnclplo de legalldad en nuesLro derecho lmplde la poslbllldad de apllcar una ley por ,&,)2:;, en conLra del afecLado, no obsLanLe, no exlsLe prohlblcln para emplear la &( ,&,)2:;, en su favor, porque no se afecLan sus derechos nl sus garanLlas. ara una me[or comprensln del Lema, es uLll dlsLlngulr enLre dos slLuaclones: apllcar una ley por ,&,)2:;, (lnLegracln legal) e !&+'/%/'+,/ una ley por analogla.
La lnLerpreLacln por analogla es la busqueda "de un senLldo del LexLo legal que se halle ('&+/2 (' #" #'&+!(2 )!+'/,) %2#!-)'L (cuando se habla de "descendlenLe en el parrlcldlo, se comprende al nleLo por ser anlogo a los descendlenLes"). C sea, lnLerpreLar por ,&,)2:;, una norma penal es apllcarla en uno de los senLldos que ella Llene conforme a su Lenor llLeral, porque ese senLldo es ,&>)2:2 ,) que Lamblen Llenen oLras dlsposlclones legales seme[anLes.
Ln LanLo que la apllcacln analglca de una ley es algo dlsLlnLo: en el hecho es salvar vaclos legales (lagunas legales), crear una norma [urldlca lnexlsLenLe para un caso deLermlnado, por ello es una fuenLe creadora prlmarla o dlrecLa de derecho, lo que en el mblLo penal esL prohlbldo por el prlnclplo de legalldad. Ln efecLo, la ,%)!*,*!9& %2/ ,&,)2:;, supone el uso de una norma penal en una slLuacln caLegrlcamenLe &2 *23%/'&(!(, por ella -en nlnguno de los poslbles senLldos que se desprenden de su LexLo-, pero ,&>)2:, a oLra slLuacln sl comprendlda por esa norma (como preLender apllcar el parrlcldlo a la muerLe provocada por un convlvlenLe en conLra del oLro, slLuacln no conslderada en el arL. 390 del C.., que sanclona dlcho dellLo, pero muy seme[anLe a la hlpLesls de la muerLe que un cnyuge le causa al oLro, que sl comprende).
Ln esLa oporLunldad no nos lnLeresa la !&+'/%/'+,*!9& %2/ ,&,)2:;, de la ley, que se LraLar al esLudlar la lnLerpreLacln de la ley penal, la que es leglLlma, porque conslsLe en apllcar un precepLo legal en una de las alLernaLlvas comprendldas en el senLldo llLeral poslble de su LexLo. Con la ,%)!*,*!9& analglca de una ley, lo que en verdad se hace es crear un LexLo legal para una hlpLesls no reglada por el ordenamlenLo [urldlco, apllcando una norma dlcLada para una slLuacln dlsLlnLa, pero anloga a aquella donde lndebldamenLe se apllca, en oLros Lermlnos, "al caso no conLemplado en la ley se le apllca una que regula un caso slmllar, no se LraLa de que aquel quede lmpllclLamenLe comprendldo en la ley, (...) slno que el [uez llega a deLermlnar que el no prevlsLo es Lan merecedor de pena como el prevlsLo".
La ,%)!*,*!9& ,&,)9:!*, de una ley puede ser de dos clases: !& -2&,3 %,/+'3 e !& 3,),3 %,/+'3< La analogla !& 3,),3 %,/+'3 va en conLra del lmpuLado, porque auLorlza la creacln &) de flguras penales lnexlsLenLes o la agravacln de su punlbllldad, resLrlnglendo las zonas de llberLad lndlvldual y conLraponlendose, de conslgulenLe, al prlnclplo de legalldad consLlLuclonalmenLe consagrado, por ello se prohlbe en maLerla penal.
La ,&,)2:;, !& -2&,3 %,/+'37 al conLrarlo, resLrlnge el mblLo de lo punlble y amplla los espaclos de llberLad de las personas (reconoclendo, por e[emplo, clrcunsLanclas de [usLlflcacln o de aLenuacln de la culpabllldad con fundamenLo en prlnclplos generales del derecho o aspecLos normaLlvos LeleolglcamenLe enLendldos). no conLravlene el prlnclplo de legalldad, porque en el arL. 19 n 3 de la C..8. lo que se prohlbe es la creacln de dellLos o sanclones no reconocldos por la ley, pero no lmplde ampllar los mrgenes de apllcacln de las garanLlas y llberLades lndlvlduales. or ello se consldera a la ,&,)2:;, !& -2&,3 %,/+'3 como una llmlLacln al prlnclplo de legalldad, aunque en deflnlLlva pensamos que solamenLe preclsa su senLldo.
La apllcacln (o lnLegracln) analglca !& -2&,3 %,/+'3 de la ley penal es leglLlma y esL acepLada por la docLrlna exLran[era como por la naclonal. LsLa forma de apllcar la ley no se conLrapone al prlnclplo de legalldad, porque no es un modo de superarlo, slno de manLenerlo y desarrollarlo en el fuLuro, puesLo que el derecho no se apoya en el legallsmo, slno en la legalldad, no derlva de la ley, slno de la realldad.
c) Q!%2# ,-!'/+2# or el mandaLo de deLermlnacln, es obllgacln del leglslador preclsar al mxlmo las conducLas que descrlbe como dellcLlvas, pero sucede que excepclonalmenLe es dlflcll el cumpllmlenLo de Lal obllgacln, y no se hace una descrlpcln esmerada del comporLamlenLo prohlbldo. Ll lnLerpreLe se enfrenLa a un Llpo lncompleLo, que para preclsar requlere de complemenLos que el [urlsLa debe proveer. Ln verdad, son los [ueces los que cumplen esLa labor, y de esLa manera lndlrecLamenLe cooperan con el leglslador, sl blen clnlcamenLe en los casos concreLos que les corresponde resolver. Como observa 8usLos, sl blen esLa labor la debe cumpllr normalmenLe el Lrlbunal, en los Llpos ablerLos sucede que se sobrepasa el nlvel de garanLla del prlnclplo de legalldad, debldo a que la descrlpcln legal carece de la deLermlnacln adecuada del nucleo fundamenLal de la maLerla prohlblda, lo que obllga a complemenLarla no slo cuanLlLaLlvamenLe, slno *",)!+,+!0,3'&+'<
L[emplo Lradlclonal de Llpo ablerLo es el descrlLo en el n- 16 del &* arL. 494 del C..: "Ll que sln esLar leglLlmamenLe auLorlzado lmpldlere a oLro con vlolencla hacer lo que la ley no prohlbe, o le compellere a e[ecuLar lo que no qulera".
LnLre los Llpos ablerLos se menclonan parLlcularmenLe los dellLos de omlsln lmpropla y los culposos. Los prlmeros deben ser lnLegrados con la poslcln de garanLe y los segundos con la deLermlnacln de que se enLlende por falLa de culdado, que consLlLuye la esencla de la negllgencla e lmprudencla.
d) R)>"#"),# :'&'/,)'# Se emplean, a veces, en la conflguracln de los Llpos penales, frmulas generallzadoras en la descrlpcln de los facLores Llplcos de un grupo de casos, con fuerLes componenLes de orden valoraLlvo, con el ob[eLlvo de adapLar dlchos Llpos a las "camblanLes exlgenclas pollLlco-crlmlnales". lue el slsLema al cual recurrl el derecho penal de los LsLados LoLallLarlos, que usaron expreslones valoraLlvas como "el sano senLlmlenLo del pueblo" o "del orden soclal democrLlco". Ln la leglslacln naclonal, la Ley n 12.927, sobre Segurldad del LsLado, como lo hacen la generalldad de las leyes de Lodos los palses cuando reglan esLa maLerla, recurre en parLe al slsLema senalado: en su arLlculado es frecuenLe el uso de expreslones Lales como conLra "la soberanla naclonal", la "segurldad publlca", el "orden consLlLuclonal" y seme[anLes.
!" $%&'&$( ")'( '*$+&$( ,"-&),('&.(/ )0 (12&-3"4(4 para deLermlnar las acLlvldades que se sanclonan es callflcada como aLenLaLorla al prlnclplo de legalldad. no obsLanLe, es lnevlLable reconocer que -hasLa el momenLo- no se ha enconLrado oLra manera de leglslar ms saLlsfacLorla y que, al mlsmo Llempo, cumpla los ob[eLlvos perseguldos.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 14 Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda el &+ LL CCNCL1C DL LL LNAL concepLo y alcance de la ley penal como fuenLe creadora de Llpos penales. Adems, debe concepLuallzar y anallzar la poslbllldad de que los decreLos leyes y decreLos con fuerza de ley puedan reallzar Llplflcaclones penales, y sl esLo sucede, como se [usLlflca desde el derecho penal.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) conocer las fuenLes del derecho como creadora de Llpos penales, Lenlendo una vlsln crlLlca en Lorno al mandaLo de LaxaLlvldad de maLerla penal.
reguntas de |a Ses|n. se pueden crear dellLos a Lraves de la cosLumbre?, cual es la dlferencla enLre el decreLo ley y el decreLo con fuerza de ley?, solo por ley se pueden crear Llpos penales? LecLura revla. 8usLos 8amlrez, !uan !., Manual de uerecho enal, 1omo l, LdlLorlal 1roLa, Madrld, 1997, pg. 19-20 y 33-36
lnsercln de la LecLura.
IULN1LS DLL DLkLCnC LNAI.
Se reconoce la exlsLencla de dos fuenLes del derecho penal: fuenLes !&3'(!,+,# (dlrecLas) y 3'(!,+,# (lndlrecLas).
Ll derecho penal, en cuanLo a su creacln, cuenLa con dlsLlnLas fuenLes, sln per[ulclo de que enLre ellas pueda exlsLlr clerLa [erarqula. Ln la acLualldad, y qulz en el fuLuro con mayor lnLensldad, la Lendencla a reconocer la poslbllldad de que el derecho penal cuenLe con fuenLes mulLlples de creacln, se Llene que lr desarrollando como una necesldad del slsLema [urldlco.
Se acepLa mayorlLarlamenLe que la ley es la fuenLe dlrecLa unlca del derecho penal. Como fuenLes lndlrecLas se senalan la cosLumbre, la analogla en favor del procesado, podrla menclonarse Lamblen enLre esLas a la [urlsprudencla, pero sobre esLe punLo hay clerLa unanlmldad en conslderarla slo como un complemenLo del ordenamlenLo [urldlco, en la mlsma forma ', que lo es la docLrlna. Ln nuesLro pals esLa oplnln encuenLra caLegrlco respaldo en lo precepLuado por el arL. 3 lnc. 2 del C.C.
La clrcunsLancla de que se callflque a la ley como la fuenLe dlrecLa y unlca del derecho penal se fundamenLa en el prlnclplo de legalldad, que es la base del slsLema [urldlco en un esLado democrLlcamenLe organlzado.
La cosLumbre excepclonalmenLe puede ser fuenLe creadora lndlrecLa de esLa rama del derecho. Ln nuesLra leglslacln se menclonan como e[emplos -enLre muchos oLros- los arLs. 483 y 483 a) del C.., donde se descrlben flguras dellcLlvas aludlendo a concepLos mercanLlles, como la *2&+,-!)!(,( (') *23'/*!,&+'7 )!-/2#7 (2*"3'&+2#7 que por ser noclones de lndole comerclal, corresponde relaclonar con el Cdlgo de Comerclo, que en su arL. 4 dlspone que "las cosLumbres mercanLlles suplen el sllenclo de la ley...", de conslgulenLe, podrla la cosLumbre Lener lnfluencla en la deLermlnacln de los referldos Llpos penales.
a) M, )'. or mandaLo de la ConsLlLucln ollLlca slo por ley pueden descrlblrse las conducLas prohlbldas e lmponerles sanclones penales, se consagra asl el prlnclplo de legalldad que alza a la ley como la prlmera y dlrecLa fuenLe del derecho penal.
or ley, para esLos efecLos, se enLlende aquel LexLo normaLlvo que formalmenLe cumple con las exlgenclas que esLablece la CarLa lundamenLal para ser ley, de modo que esLa nocln ha de enLenderse en su alcance esLrlcLo, aunque no sea una ley %'&,)@ pueden dlcLarse normas penales en LexLos de oLra naLuraleza, en una ley clvll, laboral o de cualquler oLra rea.
Se ha dlscuLldo sl pueden ser fuenLe de derecho penal las denomlnadas )'.'# !//':"),/'# 2 lmproplas, esLo es los ('*/'+2# *2& 5"'/A, (' )'.7 los ('*/'+2# )'.'# y las )'.'# %'&,)'# '& -),&*2<
b) K'*/'+2# *2& 5"'/A, (' )'. Son aquellos LexLos normaLlvos que dlcLa el oder L[ecuLlvo por una delegacln de faculLades que le hace el oder LeglslaLlvo sobre maLerlas que deben ser ob[eLo de ley. La docLrlna naclonal concuerda en el senLldo de que esLos lnsLrumenLos no consLlLuyen fuenLes de derecho penal..
c) K'*/'+2# )'.'# '" Son normas de carcLer general dlcLadas por el oder L[ecuLlvo en slLuaclones de alLeracln lnsLlLuclonal, aunque normalmenLe deberlan Lener orlgen en el oder LeglslaLlvo. Como se LraLa de perlodos en que las esLrucLuras [urldlco-pollLlcas se encuenLran alLeradas y la ConsLlLucln que las esLablece ha sldo superada, resulLa fuera de conLexLo sosLener su lnconsLlLuclonalldad. ue oLro lado, el LsLado conLlnua funclonando y requlere de una normaLlva que regule su acLuar, que de hecho le corresponde dlcLar a qulen e[erce auLorldad y esL en condlclones de hacer efecLlvo su cumpllmlenLo. or lo LanLo, la vlgencla y valldez de Lales normas no parecen dlscuLlbles, como senala LLcheberry, se LraLa de una realldad soclal que se alza como un lmperaLlvo. 8lbllografla Mlnlma % novoa Monreal, Lduardo. Curso de uerecho enal Chlleno, arLe Ceneral, 1omo l, LdlLorlal !urldlca de Chlle, pg. 118-122
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 13 LA IN1LkkL1ACICN DL LA LL LNAL Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda el concepLo y necesldad de la lnLerpreLacln de la ley penal a la hora comprender y dar un senLldo a la norma penal. La ley como obra humana, adolece en muchas oporLunldades de lmperfecclones, por ende, la lnLerpreLacln de ella es de vlLal lmporLancla a la hora de enLender y comprender un precepLo penal. Ln esLe sesln, el alumno conocer los modelos de lnLerpreLacln en maLerla penal y la poslbllldad de hacer efecLlva su obllgaLorledad a Loda la socledad.
Se espera que el esLudlanLe pueda: b) Conocer los modelos de lnLerpreLacln auLenLlca, [udlclal y docLrlnal de la ley en maLerla penal. c) Conocer el procedlmlenLo de lnLerpreLacln de la ley en maLerla penal.
'# reguntas de |a Ses|n. cual es el fln de la lnLerpreLacln? cul es el crlLerlo ob[eLlvo y sub[eLlvo de la lnLerpreLacln?, que se enLlende por lnLerpreLacln analglca? que se enLlende por el concurso aparenLe de leyes? LecLura revla. 8usLos 8amlrez, !uan !., Manual de uerecho enal, 1omo l, LdlLorlal 1roLa, Madrld, 1997, pg. 96-100
lnsercln de la LecLura.
Paclendo la salvedad de que el problema de la lnLerpreLacln aLane a la Leorla general del derecho, se harn algunas conslderaclones generales, sln per[ulclo de enLrar en aspecLos especlflcos del derecho penal como la lnLerpreLacln analglca y el concurso aparenLe de leyes penales.
Como hemos vlsLo e lnslsLldo, slo por ley formal se pueden crear dellLos y penas. romulgada la ley que crea un dellLo y le aslgna su correspondlenLe pena en caso de su comlsln, surge el problema de su lnLerpreLacln. Ls declr, de fl[ar su senLldo y alcance para esLablecer el mblLo de proLeccln del blen [urldlco proLegldo. Se LraLa de deLermlnar que supuesLos de hecho concreLos quedan comprendldos denLro del supuesLo absLracLo y generlco de la ley. La lnLerpreLacln slempre es necesarla: no es un problema que dependa de sl el senLldo de la ley es claro u obscuro. La lnLerpreLacln es necesarla por la propla absLraccln de la ley.
LL IIN DL LA IN1LkkL1ACICN Lo bslco en la lnLerpreLacln es fl[ar el senLldo del LexLo de la ley. Ahora blen, esLe senLldo de la ley puede ser fl[ado desde dos crlLerlos dlferenLes. or una parLe esL el crlLerlo sub[eLlvo y en el opuesLo el crlLerlo ob[eLlvo.
L| cr|ter|o sub[et|vo busca el senLldo de la ley en la volunLad del leglslador hlsLrlco pregunLando los moLlvos, las oplnlones de la epoca. Se le ob[eLa a esLa Leorla que hace depender la ley del leglslador, Lransformando a qulen apllca la ley en su flel slrvlenLe, degradndolo en su funcln (Lnglsch, 1967, 118-119).
L| cr|ter|o ob[et|vo frenLe a las serlas ob[eclones que se le hacen al sub[eLlvo aparece en la acLualldad como el domlnanLe. ara los ob[eLlvlsLas la ley una vez creada Llene una exlsLencla '$ lndependlenLe de la de su creador. Se llbera de el y adqulere una exlsLencla ob[eLlva. nl ella nl su conLenldo son esLLlcos, slno dlnmlcos y su[eLos a la modlflcacln. Sln duda el crlLerlo ob[eLlvo para la deLermlnacln del senLldo de la ley es el que claramenLe se a[usLa al LsLado soclal y democrLlco de derecho. Ll senLldo de la ley en derecho penal slo puede surglr desde los prlnclplos pollLlco-crlmlnales garanLlsLas que planLean llmlLes al derecho penal de un LsLado soclal y democrLlco de derecho. Los blenes [urldlcos Llenen en la lnLerpreLacln un papel bslco, pero conslderando la dlgnldad de la persona y la necesldad de la pena.
Slendo el fln bslco de la lnLerpreLacln averlguar el senLldo de la ley, los medlos pueden ser Lodos y esLn al servlclo de esLa flnalldad. Asl, se suele dlsLlngulr, segun los medlos, en: a) lnLerpreLacln gramaLlcal, que aLlende al senLldo llLeral del LexLo, b) slsLemLlca o lglco-slsLemLlca, que aLlende a la poslcln del precepLo y se esLablece su senLldo conforme al conLexLo en que se encuenLra, c) hlsLrlca, que aLlende al conLexLo hlsLrlco en que fue produclda conslderando los facLores soclales de la epoca, debaLes parlamenLarlos, eLc., y d) Leleolglca, que aLlende al fln de la norma, al conLenldo de ella.
Luego, en maLerla penal, sl se LraLa de averlguar el senLldo de la ley con crlLerlos ob[eLlvos, no puede declrse que haya crlLerlos resLrlcLlvos o exLenslvos, pues son ms proplos de crlLerlos sub[eLlvos, slno slempre una lnLerpreLacln esLrlcLa o rlgurosa.
LA IN1LkkL1ACICN ANALCGICA Segun senalamos anLerlormenLe, por medlo de la analogla no se pueden crear dellLos nl penas. Ln esLa medlda Lamblen slgnlflca un llmlLe a la lnLerpreLacln analglca.
ulferenLe es la slLuacln en Lodas las dems maLerlas que en Lermlnos generales no slgnlflquen aumenLo de la lnLervencln del LsLado sobre el lndlvlduo. Se LraLa de aquellas maLerlas que maLlzan y dan un conLenldo ms flexlble a la lnLervencln del LsLado. Sl en ellas, como dl[lmos, debla Lener una amplla cablda la analogla, con mayor razn la lnLerpreLacln analglca. Con la lnLerpreLacln analglca ley penal y pollLlca crlmlnal se funden en un mlsmo ob[eLlvo: dar ms garanLlas al cludadano.
LL CCNCUkSC AAkLN1L DL LLLS LNALLS Ll concurso aparenLe de leyes penales se da cuando un hecho deLermlnado lglca o formalmenLe aparece conLenldo en varlos Llpos legales, pero su conLenldo de ln[usLo es deLermlnado compleLamenLe por uno solo de ellos. ulcho de oLra forma, hay '& concurso aparenLe cuando varlas normas enLran en confllcLo para conocer de un hecho, pero slo una de ellas es compeLenLe.
Ln la docLrlna se senalan dlferenLes prlnclplos de resolucln -el de especlalldad, el de subsldlarledad, el de consuncln y el de alLernaLlvldad- que se pueden reduclr slo a dos: el de '#%'*!,)!(,( . ') (' *2&#"&*!9&.
Conforme al prlnclplo de especlalldad, el Llpo legal ms especlflco prlma sobre el ms general. 1al sucede, en los Llpos cuallflcados o prlvlleglados en relacln al Llpo base y Lamblen es el caso de un dellLo compuesLo respecLo de dellLos slmples. Asl sucede, por e[emplo, con el dellLo de A88lClulC, PCMlClulC CALlllCAuC ? PCMlClulC SlMLL.
Segun el prlnclplo de consuncln, un Llpo legal comprende Lamblen el desvalor dellcLlvo de oLro. Ln general, se LraLa de acLos posLerlores proplos al acLo dellcLlvo que quedan consumldos, los que slgnlflquen un agoLamlenLo, pero no una nueva acLlvldad dellcLlva.
Asl, en el Llpo de homlcldlo quedan consumldas las leslones y aun los danos como la desLruccln de la ropa u oLro blen de la vlcLlma
ero el prlnclplo de consuncln no slo presenLa un problema de lnLerpreLacln, slno adems de aLrlbucln a un Llpo penal, esLo es, un [ulclo valoraLlvo respecLo de la slLuacln concreLa en el senLldo de sl ella realmenLe se puede lnclulr en un solo Llpo legal que abarque Lodo el desvalor que ella comprende o sl, por el conLrarlo, se LraLa de la reallzacln de dos Llpos dlferenLes.
'' SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 16 LA LL LNAL LN LL 1ILMC Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno adqulera conoclmlenLos en Lorno a la apllcacln de la ley penal en el Llempo , sus prlnclplos de apllcacln y las excepclones planLeadas en la leglslacln y la docLrlna en Lorno a la preferencla anLe slLuaclones de modlflcaclones legales duranLe el cumpllmlenLo de una condena o de un proceso penal, para que asl, el pueda comprender en Lorno a las poslbllldades de accln en Lorno a esLas slLuaclones.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) Conocer la apllcacln de la ley penal en el Llempo y su apllcacln en la leglslacln y docLrlna naclonal. b) Conocer el prlnclplo de reLroacLlvldad en maLerla penal c) Conocer y deLermlnar sobre la apllcacln de la ley mas benlgna al acusado o condenado. reguntas de |a Ses|n. es poslble la apllcacln de una ley posLerlor al lmpuLado?, se puede a una persona condenada por un dellLo apllcrsele una ley que lo exlma de pena sl es que ya esLa cumpllendo la condena?, que se enLlende por ley mas favorable al acusado o condenado? LecLura revla. 8usLos 8amlrez, !uan !., Manual de uerecho enal, 1omo l, LdlLorlal 1roLa, Madrld, 1997, pg. 103-107
lnsercln de la LecLura. Ln derecho penal, como ha quedado demosLrado, rlge el prlnclplo de ley prevla, que en la ConsLlLucln esL expresado en general en el arL. 19 n3.
Ln el Cdlgo penal la exlgencla de ley prevla para el dellLo, en LanLo que presupuesLo de la pena y de la medlda de segurldad, esL conLemplada en el arL. 1 y 18.
ue esLa forma, conforme con lo expresado, la ley apllcable ser la vlgenLe en el momenLo de la comlsln del hecho. Lsa ley '( deLermlnar sl el hecho consLlLuye un ln[usLo o no y la reaccln penal, sea pena o medlda de segurldad, prevlsLa en el supuesLo de su comlsln.
Luego, esLo qulere declr que Llene lmporLancla esLablecer el perlodo de vlgencla de la ley. Slo dlremos a esLe respecLo que esLe perlodo se exLlende enLre la promulgacln y su derogacln, aLendldo el hecho de que es un problema de Leorla general del derecho
LsLablecldo el prlnclplo general, surgen los slgulenLes problemas: el alcance del prlnclplo a las leyes procesales penales y a las leyes penales en blanco, el prlnclplo de la reLroacLlvldad de la ley ms favorable y el Llempo del hecho dellcLlvo.
ALCANCL DLL kINCIIC A LAS LLLS kCCLSALLS LNALLS.
Ln maLerla procesal rlge el prlnclplo general conforme al cual las leyes no Lendrn efecLo reLroacLlvo, salvo que dlspongan lo conLrarlo. or LanLo, esLo slgnlflca que cualqulera que haya sldo la fecha de la comlsln del dellLo, el proceso se reglr por la ley vlgenLe en el momenLo en que esLe Lenga lugar. LsLo podrla slgnlflcar la alLeracln de las reglas procesales a apllcar al hecho dellcLlvo comeLldo con anLerlorldad. or e[emplo, en el momenLo de comeLerse el dellLo las leyes procesales esLableclan la poslbllldad de apelacln en caso de no conformldad con la senLencla, sln embargo podrla ocurrlr que las nuevas leyes procesales esLablezcan una unlca lnsLancla.
Ln especlal se planLea la dlscusln en Lorno a la prescrlpcln, empezando por su naLuraleza maLerlal (penal) o procesal. Ll problema hay que resolverlo de un modo general y no slo en relacln a la prescrlpcln, cualqulera que sea su naLuraleza, pues no slo respecLo de esLa puede presenLarse el problema.
ue esLa forma, la lrreLroacLlvldad de la ley procesal reglr plenamenLe sl de conformldad con lo dlspuesLo en el arL. 19 n3 de la ConsLlLucln es resLrlcLlva de derechos lndlvlduales. Sl asl fuere, la nueva ley no podrla reglr hechos reallzados con anLerlorldad a su enLrada en vlgor.
Al conLrarlo, las reglas procesales que se refleren al mero Lranscurso formal de los procesos y a la organlzacln de los Lrlbunales que en Lermlnos generales no resLrlngen derechos lndlvlduales, segulrlan rlglendose por el prlnclplo de la ley vlgenLe en el momenLo del proceso. ')
Ln deflnlLlva, aparece Lamblen en esLe mblLo el fundamenLo garanLlsLa de lmpedlr la arblLrarledad. Sl la lrreLroacLlvldad de la ley penal Llene Lamblen esLa flnalldad, ella Lamblen Llene que alcanzar a las normas procesales. Lo clerLo es que por prlnclplo no puede hacerse una separacln enLre normas maLerlales (penales) y formales (procesales) ya que ambas esLn lndlsolublemenLe unldas. Son dos aspecLos de la mlsma realldad, denLro de la cual las normas formales slrven para la reallzacln o efecLlvldad de las normas maLerlales.
LL kINCIIC DL LA kL1kCAC1IVIDAD DL LA LL MS IAVCkA8LL Pay una excepcln a la lrreLroacLlvldad de la ley penal: cuando esLa es ms favorable al reo. LsLa dlsposlcln Llene un carcLer especlalmenLe ampllo, ya que se apllca aun cuando la nueva ley se haya dlcLado con posLerlorldad a la senLencla condenaLorla y se esLe cumpllendo la senLencla. Con esLo la ley esL dando a enLender que no es necesarlo que el condenado esLe cumpllendo senLencla, slno que en cualquler Llempo hasLa anLes de que se haya exLlnguldo la pena, podr apllcarse con efecLo reLroacLlvo la ley ms favorable.
Ln relacln con el prlnclplo de la reLroacLlvldad de la ley penal cabe hacer dos conslderaclones. una en relacln a su fundamenLo y la oLra en relacln a la deLermlnacln de la ley ms favorable.
Ln cuanLo al fundamenLo de esLa dlsposlcln cabe Lomar en cuenLa lo que ya hemos venldo senalando relLeradamenLe en relacln con el prlnclplo de legalldad y su exlgencla de )'1 %/,'0!,, en el senLldo de que se LraLa de lmpedlr la arblLrarledad del LsLado, su lnLervencln abuslva sobre los derechos y llberLades del su[eLo. or deflnlcln, como se comprender, la ley ms favorable es Lodo lo conLrarlo a un abuso, pues Llende a converLlr en ms benlgna la lnLervencln. Ms aun, la ley posLerlor ms favorable es expresln del prlnclplo de necesldad de la lnLervencln penal: sl por cualquler razn el LsLado ha esLlmado necesarlo moderar la lnLervencln penal, lo hace en vlrLud de esLe prlnclplo.
Ln cuanLo a la deLermlnacln de la ley ms favorable el caso puede ser basLanLe senclllo cuando slmplemenLe se LraLa de comparar los marcos penales de las dos leyes. Sln embargo, puede compllcarse sl hay varlaclones en las clrcunsLanclas aLenuanLes, en la remlsln condlclonal, en la llberLad condlclonal, en dlsposlclones procesales, por e[emplo. ue ahl '* que la deLermlnacln de la norma ms favorable no pueda apreclarse en absLracLo, slno en concreLo, en cada caso especlflco. or eso, la propla dlsposlcln reguladora de la reLroacLlvldad de la ley ms favorable senala que en caso de duda deber ser oldo el reo.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 17 LA LL LNAL LN LL LSACIC. Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda que la ley penal, como expresln de volunLad soberana de un LsLado, rlge y Llene efecLos denLro de los llmlLes del mlsmo, en prlnclplo, pues un LsLado que promulgo una ley la puede hacer cumpllr en uno u oLro LerrlLorlo, pero respecLo de hechos producldos fuera de el. or lo que, al alumno, se le enLregaran los conLenldos en Lorno a la valldez de la ley penal en el LerrlLorlo del pals que la dlcLo, los prlnclplos apllcables a ella y las excepclones.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) conocer los prlnclplos apllcables en Lorno a la valldez de la lay penal en el espaclo. b) Cue el alumno adqulera los conoclmlenLos en Lorno a los concepLos de LerrlLorlo de apllcacln y valldez de la ley penal.
reguntas de |a Ses|n. que se enLlende por LerrlLorlo?, cmo se deLermlna el lugar '+ donde se enLlende comeLldo el dellLo?, cules son las excepclones al prlnclplo de LerrlLorlalldad? LecLura revla. Merlno Aravena, Marcelo, LfecLos de la ley penal en cuanLo al espaclo, ApunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la LecLura. LILC1CS DL LA LL LNAL LN CUAN1C AL LSACIC.-
Las normas bslcas al respecLo son los arLlculos 3 y 6 del Cdlgo enal. rlnclplo bslco: La LerrlLorlalldad de la ley penal.
LsLa esLableclda en el arL. 3 del Cdlgo enal y senala que la ley penal chllena afecLa denLro del LerrlLorlo de Chlle por lgual a chllenos y exLran[eros. Aquello es una apllcacln del prlnclplo de la soberanla. Ll arLlculo 6 por su parLe planLea la poslbllldad de excepclones al prlnclplo de la LerrlLorlalldad pues auLorlza la persecucln respecLo de chllenos o exLran[eros de dellLos que se comeLleron fuera del LerrlLorlo de la republlca ba[o clerLos y deLermlnados supuesLos.
MaLerlallzacln de esLo ulLlmo es el arLlculo 6 del CC1 en donde se enumeran una serle de lllclLos que, aun cuando sean comeLldos fuera de las fronLeras de Chlle, sern de compeLencla de los Lrlbunales chllenos. or vla e[emplar se pueden menclonar clerLos dellLos comeLldos por agenLes o funclonarlos del LsLado chlleno en el exLerlor (dellLos de dlplomLlcos, algunos dellLos funclonarlos comeLldos por chllenos en el exLran[ero), los que afecLen de alguna manera al LsLado chlleno (falslflcacln del sello del LsLado chlleno, moneda o documenLos oflclales), los que afecLen a chllenos (dellLos conLra chllenos comeLldos en el exLran[ero sl el culpable no fue [uzgado all, algunos dellLos sexuales comeLldos conLra chllenos) y oLros hechos que en vlrLud del derecho penal lnLernaclonal fueran de [urlsdlccln unlversal (plraLerla).
una exposlcln ms slsLemLlca de lo anLerlor se ver al LraLar las excepclones al prlnclplo de LerrlLorlalldad en parLlcular.
CCNCL1C DL 1LkkI1CkIC.- 1err|tor|o rea| rlmeramenLe cabe senalar denLro de la nocln de LerrlLorlo real, la porcln de Llerra llmlLada por las fronLeras. Sln embargo, es el mlsmo arLlculo 3 del Cdlgo enal el que lncluye en la nocln de LerrlLorlo al mar LerrlLorlal o adyacenLe. uenLro de esLe concepLo de mar adyacenLe o LerrlLorlal se enLlende la (, porcln de oceano que va desde las llneas de base cosLeras hasLa 12 mlllas mar adenLro (arL 393 Cdlgo Clvll). Ahora, respecLo de la zona conLlgua (24 mlllas desde la llnea de base) se enLlende que Chlle lgualmenLe e[erce [urlsdlccln.
8especLo del espaclo aereo, es aquel que se encuenLra por sobre su LerrlLorlo y sobre esLe Chlle Llene compeLencla salvo las excepclones que puedan exlsLlr respecLo del LerrlLorlo flcLo de oLro LsLado.
1err|tor|o f|cto lgualmenLe se enLlende apllcable la ley penal respecLo del llamado LerrlLorlo flcLo. LsLe LerrlLorlo lo consLlLuyen las naves chllenas mercanLes en alLa mar y las naves de guerra chllenas en cualquler lugar. Cualquler dellLo comeLldo en ellas, aLendldas las clrcunsLanclas senaladas, se enLlende comeLldo en LerrlLorlo chlleno y, por LanLo, es compeLenLe la [urlsdlccln chllena.
Ll concepLo de LerrlLorlo flcLo va deLermlnado por el llamado prlnclplo de la bandera a la luz del cual sl blen la nave puede lr en aguas de oLra nacln o en alLa mar, al esLar ba[o la bandera chllena, se enLlenden parLe del LerrlLorlo para esLos efecLos.
SlLuacln anloga, ha enLendldo la docLrlna, ocurre respecLo de las aeronaves chllenas. Se enLlenden LerrlLorlo chlleno respecLo de los dellLos que se comeLan en su lnLerlor sl son aeronaves chllenas de guerra ba[o Lodo evenLo y sl esLn en espaclo aereo lnLernaclonal cuando se LraLe de aeronaves chllenas mercanLes.
or ulLlmo, Lamblen se ha enLendldo que anloga slLuacln ocurre respecLo de LerrlLorlos exLran[eros ocupados mlllLarmenLe por armas chllenas.
Determ|nac|n de| |ugar donde se ent|ende comet|do e| de||to.- Se susclLa porque el Cdlgo no Llene normas que permlLan deLermlnar cuando un dellLo se enLlende comeLldo denLro de Chlle. Ll problema, punLualmenLe, puede susclLarse con los dellLos a dlsLancla en donde se da prlnclplo a e[ecucln con la flnalldad que la accln se compleLe en oLro pals, como serla envlar una bomba desde Lspana para que esLalle en Chlle, o blen, en los llamados dellLos de LrnslLo en que la accln se enLlende compleLa en un pals pero el resulLado se produce en oLro, como cuando se hlere a algulen de muerLe en ArgenLlna pero muere en Chlle.
(" 1eor|as a| respecto: Al respecLo se han esbozado algunas Leorlas que preLenden resolver el problema de deLermlnar en que LsLado, y por LanLo que leglslacln se apllca, se enLlende comeLldo un hecho que revlsLa caracLeres de dellLo: -1eor|a de |a act|v|dad: Ll dellLo se enLlende comeLldo donde se comenz a e[ecuLar el dellLo. LsLo es que, por e[emplo, respecLo del caso de la accln maLadora reallzada en ArgenLlna cuyo resulLado se produce en Chlle, el dellLo se enLenderla comeLldo en la 8epubllca ArgenLlna y serlan sus Lrlbunales los compeLenLes para el [uzgamlenLo del hecho. -1eor|a de| resu|tado: Ll dellLo se enLlende comeLldo donde produce sus efecLos, o ms LecnlcamenLe, donde se produce la lnfraccln al blen [urldlco LuLelado. Ln el mlsmo caso, habrla que enLender que el dellLo se enLender comeLldo en Chlle, pues sl blen la accln maLadora se reallz en ArgenLlna, no fue slno en Chlle donde se produ[eron los resulLados leslvos para el blen [urldlco vlda amparado por el dellLo de homlcldlo: la muerLe de la persona. -1eor|a de |a ub|cu|dad: ara esLa Leorla no Llene mayor relevancla el lugar donde se hublere reallzado la accln nl donde se produzca el resulLado puesLo que planLea que para que un LsLado e[erza su [urlsdlccln respecLo de un hecho, basLar que en su LerrlLorlo se haya producldo la accln o el resulLado de la mlsma. LsLa es la Leorla mas acepLada en docLrlna puesLo que, por un lado, evlLa la exlsLencla de lagunas de punlcln, y por oLro lado, se adapLa de me[or manera a los prlnclplos de soberanla naclonal ya que a esLe le compeLe proLeger los blenes [urldlcos al lnLerlor de sus fronLeras, sea que en ellos se produzca el dano efecLlvo o la accln generadora de rlesgo.
Lxcepc|ones a| pr|nc|p|o de terr|tor|a||dad.-
Como ya se anLlclpaba, el prlnclplo de LerrlLorlalldad de la ley chllena se reflere a que esLa se apllcar denLro de los llmlLes del LerrlLorlo chlleno. Sln embargo, esLe prlnclplo no es absoluLo y las excepclones se refleren preclsamenLe a casos en que la ley chllena Llene apllcacln exLraLerrlLorlal. Sln embargo, esLo no lmpllca que los Lrlbunales exLran[eros debern apllcar la ley chllena, slno que la real manlfesLacln de esLe prlnclplo es que, ba[o clerLas clrcunsLanclas, en algunos hechos ocurrldos fuera de Chlle sern compeLenLes los Lrlbunales chllenos qulenes resolvern esos casos segun las leyes de la 8epubllca de Chlle.
LsLas excepclones al prlnclplo de LerrlLorlalldad de la ley chllena esLn asocladas a clerLos prlnclplos que las hacen plauslbles: (# -r|nc|p|o de persona||dad: aLendlda la naclonalldad del su[eLo lmpuLado. -r|nc|p|o rea| o de defensa: aLendldo que con un dellLo se ponen en compromlso los lnLereses de la nacln. -r|nc|p|o de un|versa||dad: en vlrLud del cual clerLos dellLos compromeLen los lnLereses de la comunldad unlversal en su lnLegrldad, usualmenLe vlnculada a vlolaclones ms exLremas y flagranLes de los derechos humanos, los que prlman por sobre cualquler soberanla.
Casos de extraterr|tor|a||dad de |a |ey pena| ch||ena en v|rtud de| pr|nc|p|o de persona||dad.-
Se dan prlnclpalmenLe respecLo de hechos que se producen en el exLran[ero pero donde a la vez el LsLado naclonal del auLor se nlega a exLradlLarlo a una nacln exLrana por lo que esLa obllgado a [uzgarlo por un hecho ocurrldo fuera de las fronLeras. Se basa en el prlnclplo de no exLradlLacln de los naclonales.
Ls de escasa apllcacln en Chlle. L[emplo: arLlculo 6 n 6 del CC1 senala que los Lrlbunales chllenos conocern de los crlmenes y slmples dellLos comeLldos en el exLran[ero sl el naclonal regresa a Chlle sln haber sldo [uzgado en el pals donde dellnqul.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 18 LA VALIDL2 DL LA LL LNAL kLSLC1C DL LAS LkSCNAS Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno comprenda la lmporLancla de la lgualdad anLe la ley a la hora de someLerse a un proceso penal, Lenlendo claro las excepclones que planLean dlversas normas en Lorno a dlferenLes acLores a la hora de apllcar la norma penal. Asl comprender y anallzara los casos en que se planLean alguna excepclones a esLa regla general a la ($ valldez amplla de la ley penal.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) Comprender el aspecLo o prlnclplo bslco en Lorno a la valldez de la norma penal respecLo de las personas. b) Conocer las excepclones del derecho lnLernaclonal, la lnvlolabllldad parlamenLarla, la slLuacln de los mlembros de la CorLe Suprema y algunos obsLculos legales o procesales que no consLlLuyen excepcln.
reguntas de |a Ses|n. cual es la valldez de la ley penal respecLo de las personas? exlsLen excepclones y cuales son ellas? en que norma descansan ambos prlnclplos?
LecLura revla. Merlno Aravena, Marcelo, La valldez de la Ley penal respecLo de las personas, ApunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle.
lnsercln de la LecLura.
Segun el arLlculo 3 del cdlgo penal, la ley penal chllena es obllgaLorla para Lodos los hablLanLes de la 8epubllca. Como la consLlLucln pollLlca asegura a Lodos los hablLanLes la lgualdad anLe la ley y declara que no hay clase prlvlleglada se slgue de ellos que la ley rlge por lgual a Loda persona, sln dlsLlncln de naclonalldad, condlcln soclal o [erarqula.
La regla general es que Lodos los hablLanLes de la nacln, chllenos o exLran[eros, son suscepLlbles de persecucln penal por los dellLos que comeLan ya que en Chlle no hay clases nl grupos prlvlleglados que puedan [uzgarse por leyes especlales" senala el arLlculo 19 n 2 de la ConsLlLucln ollLlca del LsLado.
no se conslderan excepclones a esLe prlnclplo de lgualdad anLe la ley penal clerLos requlslLos o anLe[ulclos que se llevan a cabo, prevlo a la persecucln penal de clerLas personas en razn de sus cargos Loda vez que, una vez reallzados esLos, la persecucln penal se lleva a cabo de forma ordlnarla. (&
Sln embargo, no es menos clerLo que sl exlsLen clerLos casos en que algunas personas no son suscepLlbles de persecucln penal y que por LanLo, se enLlenden susLraldos del reglmen ordlnarlo de responsabllldad penal, aLendldas las causales esLablecldas en el derecho chlleno o de acuerdo al derecho lnLernaclonal.
CASCS DL INVICLA8ILIDAD DL ACULkDC AL DLkLCnC CnILLNC.
ar|amentar|os: Segun el arLlculo 38 de la ConsLlLucln ollLlca del LsLado, son lnvlolables respecLo de las oplnlones que emlLan en e[erclclo de sus funclones o en sala. LsLo para asegurar la llberLad de los parlamenLarlos. no se excluye la anLl[urldlcldad: el acLo slgue slendo dellLo pero hay una exclusln personal de la pena, por lo que los que no Lengan la lnvesLldura, responden del hecho.
M|n|stros de |a Corte Suprema: Ll arLlculo 76 de la ConsLlLucln ollLlca del LsLado esLablece la responsabllldad de los [ueces por la lnobservancla de las leyes del procedlmlenLo o por la denegacln o Lorclda admlnlsLracln de [usLlcla. Sln embargo el arLlculo 324 del CC1 excluye de esLa dlsposlcln a los MlnlsLros de CorLe Suprema. LsLo debldo a que no habrla Lrlbunal superlor compeLenLe para resolver el asunLo. AnLe esLa norma, por LanLo, cabe aflrmar que exlsLe una presuncln de lnfallbllldad de la CorLe Suprema.
CASCS DL INVICLA8ILIDAD DL ACULkDC AL DLkLCnC IN1LkNACICNAL
ALendldas razones de derecho lnLernaclonal por respeLo a la lnvesLldura de [efes de LsLado o represenLanLes de LsLados exLran[eros. -Los !efes de LsLado -Los dlplomLlcos de LsLados exLran[eros.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 19 LA 1LCkIA DLL DLLI1C, GLNLkALIDADLS Ll ob[eLlvo bslco de la sesln es que el alumno Lenga el prlmer acercamlenLo al concepLo del dellLo y su Leorla como parLe de la dogmLlca penal, para asl, poder lnLroduclrse a Lodos los concepLo y elemenLos que se esLrucLuran como base a la concepcln del dellLo, conoclendo la deflnlcln legal dada por nuesLro ordenamlenLo [urldlco y la deflnlcln docLrlnal.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) Aprender que es la Leorla del dellLo y cual es su lmporLancla en el derecho penal. b) Conocer la deflnlcln legal y docLrlnal del dellLo, sus deflclenclas y forLalezas de cada una de ellas.
reguntas de |a Ses|n. Cue se enLlende por Leorla del dellLo?, cul es la deflnlcln legal de dellLo?, cul es la deflnlcln docLrlnarla en Lorno al concepLo de dellLo?cuales son las crlLlcas de la deflnlcln legal? que se enLlende por ln[usLo enal?
LecLura revla. Merlno Aravena, Marcelo, lnLroduccln a la 1eorla del uellLo, ApunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la LecLura.
CCNCL1C DLL DLLI1C
La nocln dellLo puede apreclarse desde dlversas poslclones: eLlca, [urldlca, soclolglca, anLropolglca, eLc., perspecLlvas esLas desde las que ha sldo esLudlado duranLe el presenLe slglo.
SoclolglcamenLe el dellLo es un "hecho" de relevancla soclal, la soclologla crlmlnal preLende deLermlnar lo que desde el punLo de vlsLa de la comunldad corresponde callflcar como Lal, que (( causas lo provocan, cules son sus consecuenclas y los slsLemas de defensa soclal.
Ll dellLo Lamblen puede ser esLudlado como comporLamlenLo del ser humano, donde lo que lnLeresa deLermlnar es la razn o moLlvacln del por que un hombre dellnque, las caracLerlsLlcas del enLe dellncuenLe y que deberla hacerse para evlLar que lo sea. Consldera y anallza el dellLo en cuanLo obra lndlvldual de un hombre y no como evenLo soclal. Ambas formas de esLudlarlo dan vlda a concepLos dlversos del que nos da su nocln [urldlca y fueron sosLenldos por auLores de mucha lnfluencla en esLe slglo, como Lnrlque lerrl en el mblLo soclolglco,. Cesar Lombroso y 8afael Carfalo, en el anLropolglco. 1ales planLeamlenLos, que preLendleron desplazar el derecho penal, no lo lograron y eso dlo orlgen a una lnLerdlsclpllna que se denomlna crlmlnologla, fundamenLal para la lnLerpreLacln y perfecclonamlenLo de esLa rama del derecho.
Ll concepLo que lnLeresa preclsar es el de dellLo como hecho [urldlco, lo que slo puede lograrse del con[unLo de precepLos poslLlvos y de los prlnclplos que lo lnforman. Asl, es poslble deLermlnar los caracLeres generales que debe cumpllr una conducLa para callflcarla como dellLo, lo que puede alcanzarse con crlLerlo lusnaLurallsLa, como lo hlzo Carrara, qulen se lndependlz de un slsLema poslLlvo legal concreLo, fundamenLndose en un orden capLado por la razn y aflncado en la ley moral-[urldlca, ordenamlenLo perenne y prevlo a Lodos los slsLemas [urldlcos especlflcos exlsLenLes, por lo LanLo -dlce Carrara-, el derecho debe Lener vlda y crlLerlos preexlsLenLes, a los pareceres de los leglsladores humanos, crlLerlos lnfallbles, consLanLes e lndependlenLes de los caprlchos de esos leglsladores y de la uLllldad vldamenLe codlclada por ellos" (refaclo a la 3La edlcln de su J/2:/,3,N< Creemos que esLo es slo relaLlvamenLe poslble, aLendlda la fallbllldad del ser humano.
La Lendencla acLual es consLrulr una Leorla del dellLo parLlendo del slsLema [urldlco de cada pals, pero de[ando de lado el purlsmo poslLlvlsLa en cuanLo consldera a la ley como unlca fuenLe del derecho penal, y ello porque el precepLo legal normalmenLe no Llene un senLldo unlvoco, al conLrarlo, admlLe lnLerpreLaclones mulLlples, enLre las cuales el lnLerpreLe debe escoger. ue modo que los prlnclplos docLrlnarlos Llenen parLlclpacln, [unLo con la ley, en la formacln de una Leorla del concepLo de dellLo SanLlago Mlr ulg expresa que la ley penal crea un marco que la dogmLlca [urldlca no puede sobrepasar, pero esLe marco vlene deLermlnado por el #'&+!(2 %2#!-)' de los () precepLos legales, los que consLlLuyen un dogma para el lnLerpreLe, y en el lnLerlor de Lal marco la docLrlna Llene clerLa llberLad: "CuanLo ms generales son los prlnclplos a conslderar, menos lnequlvocamenLe vlenen lmpuesLos por los precepLos del derecho poslLlvo. La apllcacln de Lales prlnclplos habr de depender, enLonces, de las premlsas valoraLlvas, fllosflcas y pollLlcas, de que parLe la docLrlna en cada momenLo hlsLrlco- culLural". Mlr ulg concluye que la evolucln hlsLrlca del concepLo dellLo refle[a flelmenLe la evolucln ms general de las ldeas, asl, el poslLlvlsmo, el neokanLlsmo y el ob[eLlvlsmo lglco han repercuLldo en su nocln. CLro LanLo sosLlenen auLores de reconoclda solvencla, como !escheck, no obsLanLe, hay crlLerlos dlsLlnLos, como el enunclado por 8aclgalupo, slgulendo a naucke, que expresa que la Leorla del dellLo "no adqulere su leglLlmldad porque se le deduce de la ley, slno del hecho de que permlLe una apllcacln raclonal de la mlsma".
ue[aremos de lado, por ahora, comenLar las dlsLlnLas poslclones de la docLrlna en relacln a la nocln "dellLo", para enunclar con ob[eLlvos dldcLlcos aquella que cuenLa con respaldo dogmLlco en el Cdlgo enal y en la que colnclden mayorlLarlamenLe los esLudlosos naclonales.
NCCICN LLGAL Ls hablLual que el Cdlgo enal de cada pals se lnlcle con una deflnlcln de lo que enLlende como dellLo, asl lo hacen la mayor parLe de los amerlcanos y Lamblen los europeos. Ll C.. naclonal hlzo oLro LanLo, Lrasladando a su LexLo la deflnlcln del arL. 1 del C.. espanol de 1848. Ll arL. 1- de nuesLro C.. dlce: "Ls dellLo Loda accln u omlsln volunLarla penada por la ley", el senLldo de esLe concepLo no slempre ha sldo lnLerpreLado con lgual crlLerlo. no obsLanLe lo expllclLo que parece ser la aflrmacln del leglslador, auLores como novoa =R"/#27 L. l, p. 229) y LLcheberry SK<J<7 L. l, pp. 116 y ss.), llmlLan su alcance al dellLo doloso y excluyen al culposo, al que harla referencla en el arL. 2, que dlsLlngue enLre el dolo y la culpa. ue modo que el arL. 1 se referlrla unlcamenLe al dellLo doloso. lensa en forma dlferenLe L. Cury SK<J<7 l, pp. 232 y 233), en cuanLo -como nosoLros- sosLlene que en el arL. 1 se da un concepLo generlco de dellLo, que abarca su poslbllldad dolosa y culposa.
NCCICN SIS1LM1ICA Se LraLa de un concepLo que se puede callflcar de slsLemLlco dldcLlco, porque resulLa eflcaz para el anllsls del derecho poslLlvo al recoger los elemenLos que la docLrlna mayorlLarlamenLe esLlma como lnherenLe al dellLo y que la cLedra emplea en su descrlpcln. (*
Ll concepLo slsLemLlco se expresa en los slgulenLes Lermlnos: dellLo es una accln u omlsln Llplca, anLl[urldlca y culpable. arece una frase slmple, pero es consecuencla de una larga evolucln del pensamlenLo [urldlco-penal, que esL muy le[os de agoLarse y que es ob[eLo de consLanLe revlsln.
Ln la nocln slsLemLlca y Lamblen en la legal queda en claro que el elemenLo #"-#+,&*!,) del dellLo es la *2&("*+, 8"3,&,7 que puede adopLar dos formas fundamenLales: accln y omlsln.
P**!9& es la acLlvldad exLerna de una persona dlrlglda por su volunLad a un ob[eLlvo deLermlnado (flnalldad). Cmlsln es la no e[ecucln por una persona de aquello que Lenla la obllgacln de reallzar, esLando en condlclones de poder hacerlo.
Ln el derecho penal naclonal esL fuera de dlscusln que la conducLa es elemenLo esenclal del dellLo, a pesar de que esLe punLo pueda ser ob[eLo de duda en oLras leglslaclones. La ConsLlLucln esLablece en el arL. 19 n 3 lnclso flnal que "nlnguna ley podr esLablecer penas sln que la conducLa que se sanclona esLe expresamenLe descrlLa en ella". Ll mandaLo de la ConsLlLucln obllga al leglslador, slo puede sanclonar con penas "conducLas" y no hechos, como lo expresaba el prlmlLlvo arL. 11 de la ConsLlLucln del ano 1923. Ln esLa forma se consagra el prlnclplo de la legalldad, especlflcamenLe el de la Llplcldad, al exlglr la descrlpcln de la conducLa como requlslLo prevlo a la deLermlnacln de su pena.
La conducLa para ser dellLo Llene que adecuarse a la descrlpcln que hace la ley de Lal comporLamlenLo, lo que consLlLuye el Llpo penal. nlcamenLe pueden ser callflcadas de dellLos las acclones u omlslones Llplcas, aquellas que Llenen la cualldad de subsumlrse en una descrlpcln legal. lalslflcar un cheque puede ser un dellLo porque encuadra en la descrlpcln que de esLe hecho efecLua el arLlculo 97 lnclso 2 del C.., maLar a oLro, porque queda comprendldo en el arL. 391 n 2 del mlsmo Cdlgo. Asl, el comporLamlenLo humano se alza como el elemenLo subsLanclal del dellLo y podr serlo unlcamenLe cuando se adecua a una descrlpcln legal prevla, o sea, cuando Llene la cualldad de ser Llplco.
La clrcunsLancla de que un comporLamlenLo sea Llplco es lnsuflclenLe aun para callflcarlo de dellLo, debe, adems, ser ob[eLo de oLras dos valoraclones: sl es anLl[urldlco y sl su auLor es culpable. Ser anLl[urldlco cuando realmenLe haya leslonado (+ el blen [urldlco ob[eLo de la proLeccln penal, o lo haya puesLo en pellgro y, aun en esLe caso, slempre que el derecho no haya permlLldo excepclonalmenLe al su[eLo reallzar ese acLo Llplco. LsLableclda la anLl[urldlcldad del comporLamlenLo, vlene una segunda valoracln, que conslsLe en esLablecer sl corresponde reprochar Lal conducLa a su auLor, lo que consLlLuye la culpabllldad. Ll [ulclo de culpabllldad se hace apreclando sl el su[eLo posela capacldad para comprender lo que esLaba e[ecuLando y para deLermlnar su acLuar conforme a esa comprensln, adems, sl Lenla Lal capacldad, debe esLablecerse sl al reallzar el hecho Luvo conclencla de su lllclLud y, flnalmenLe, sl en las condlclones concreLas en que esLuvo era poslble que se le exlglera un comporLamlenLo dlverso y conforme a derecho.
Ln realldad, anLl[urldlcldad y culpabllldad son las grandes caLegorlas valoraLlvas del dellLo, en las cuales se han ldo dlsLrlbuyendo una dlversldad de elemenLos del mlsmo, como se ver al esLudlarlas en parLlcular.
ue modo que la accln u omlsln debe prlmeramenLe calzar en un Llpo penal, que es la descrlpcln que de el hace la ley poslLlva, consLaLada esa subsuncln, se anallza sl el comporLamlenLo es anLl[urldlco, sl se encuenLra en conLradlccln con el ordenamlenLo [urldlco. Lllo ocurrlr cuando realmenLe ha puesLo en pellgro o leslonado el blen proLegldo por las normas legales y slempre que excepclonalmenLe no concurra una causal de [usLlflcacln, que es una norma permlslva de la comlsln de un hecho Llplco.
ue manera que no es suflclenLe esLablecer que un comporLamlenLo es Llplco para conclulr que es anLl[urldlco (la Llplcldad es slo lndlclo de la anLl[urldlcldad), se debe esLablecer sl leslon el blen [urldlco proLegldo o sl lo puso en pellgro y sl esLaba o no permlLldo, en el caso concreLo, causar esos efecLos, lo que normalmenLe se deLermlna lnvesLlgando sl concurrla o no una causal de [usLlflcacln.
Al comprobar que el comporLamlenLo es Llplco y anLl[urldlco, se esL anLe lo que se denomlna el ln!uS1C LnAL, auLores como !uan 8usLos sosLlenen que "el dellLo no es slno lo ln[usLo para el ordenamlenLo [urldlco, su conLenldo esL dado por la Llplcldad y la anLl[urldlcldad", la culpabllldad, de conslgulenLe, a su [ulclo no lnLegrarla el ln[usLo, porque slo es necesarla para reprochar ese ln[usLo al auLor.
Ll Lercer elemenLo de la nocln dellLo, no obsLanLe, es la ), culpabllldad, que conslsLe en vlncular el comporLamlenLo reallzado por el su[eLo con sus caracLerlsLlcas y condlclones personales. rlmeramenLe ha de examlnarse sl el su[eLo Lenla capacldad penal en el lnsLanLe de obrar, o sea, sl Lenla apLlLud adecuada para comprender la slgnlflcacln de su acLuar y para deLermlnarse conforme a Lal conoclmlenLo, lo que consLlLuye la lmpuLabllldad.
LsLablecldo que el auLor es lmpuLable, se pasa a esLudlar sl en el momenLo de acLuar Luvo conclencla de la lllclLud de su acLo, lo que se saLlsface con una comprensln poLenclal, slLuacln que expllclLaremos ms adelanLe y, flnalmenLe, sl en la slLuacln concreLa en que se enconLraba podla o no obrar en una forma dlsLlnLa. ue modo que la culpabllldad se lnLegra con la lmpuLabllldad, con la conclencla de la anLl[urldlcldad y con la lnexlglbllldad de oLra conducLa. LsLa ulLlma condlcln se ldenLlflca Lamblen con la poslbllldad de que el auLor haya podldo moLlvarse con normalldad, esLo es, que no haya enfrenLado clrcunsLanclas excepclonales cuando e[ecuL el acLo Llplco, sl asl ocurrlera, el leglslador no le reprocharla su comporLamlenLo, como sucede cuando obra lmpulsado por un mledo lnsuperable, o vlolenLado por una fuerza moral de la mlsma lnLensldad o por esLar obllgado a obedecer. Ll slsLema [urldlco no puede lmponer a los seres humanos comporLamlenLos herolcos, lo corrlenLe es que el hombre medlo no logre superar el mledo lrreslsLlble, de suerLe que sl comeLe un dellLo en Lales clrcunsLanclas, su conducLa no es reprochable, porque su moLlvacln no ha sldo normal.
ara que el LsLado pueda exlglr que sus subdlLos cumplan con los mandaLos o prohlblclones que lmpone, debe al menos garanLlzarles que acLuarn en slLuaclones donde se de un mlnlmo de normalldad.
LsLas expllcaclones preLenden ofrecer un panorama elemenLal de la nocln slsLemLlca del dellLo, como comporLamlenLo Llplco, anLl[urldlco y culpable.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 20 LVCLUCICN nIS1CkICA DL LA 1LCkIA DLL DLLI1C. Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno conozca las dlversas vlslones que en el Lranscurso de la hlsLorla se le ha dado a la nocln del dellLo, dependlendo de la escuela en la cual se ha fundado una u oLra concepcln, desLacndose asl la escuela CausallsLa, neokanLlana y llnallsLa, Lodas ellas que, de una u oLra forma, conLrlbuyeron a crear un concepLo de dellLo desde dlversas mlradas. Ls necesarlo que el alumno conozca los fundamenLos de cada una de esLas escuelas para [usLlflcar cada uno de los elemenLos que lnLegran la deflnlcln de dellLo: accln, Llplcldad, anLl[urldlcldad y culpabllldad, lo que ayudar al esLudlo de cada uno de ellos de manera parLlcular.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) conocer los planLeamlenLos docLrlnarlos de las escuelas mas lmporLanLes en Lorno al concepLo de dellLo, sus elemenLos y fundamenLos a cada uno de los elemenLos que lnLegran el dellLo.
reguntas de |a Ses|n. que enLlende la escuela clslca por dellLo? en que se dlferencla la escuela clslca de la neoclslca o neokanLlana? cul es el elemenLo fundamenLal para el flnallsmo en el dellLo? en que se dlferencla el causallsmo y el flnallsmo? LecLura revla. Merlno Aravena, Marcelo, Lvolucln PlsLrlca de la 1eorla del uellLo, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la Ls recomendable para qulen lnlcla el esLudlo de la Leorla del )# LecLura. dellLo, que vuelva posLerlormenLe a leer esLe prrafo, en aLencln a que es poco probable que alcance a comprenderlo en plenlLud en esLa oporLunldad, pero al esLudlarlo en esLa prlmera eLapa lograr una vlsln panormlca de las alLernaLlvas concepLuales que ofrece la Leorla del dellLo.
La evolucln que se abordar en grandes llneas se llmlLa al anllsls del dellLo desde un ngulo clenLlflco normaLlvo, dlrlgldo a saLlsfacer la lnquleLud de los penallsLas de preclsar su concepLo en el mblLo [urldlco, haclendo dlsLlncln enLre las noclones: accln, Llplcldad, anLl[urldlcldad y culpabllldad.
noclones que no nacleron Lodas al mlsmo Llempo, slno que se fueron formando progreslvamenLe [unLo con el desarrollo del derecho penal. Ll esLrucLurar una Leorla del dellLo con los concepLos clenLlflco slsLemLlcos lndlcados es relaLlvamenLe reclenLe, y su evolucln permlLe dlsLlngulr Lres perlodos: a) el de la concepcln clslca del dellLo, b) el neoclslco, y c) el flnallsLa.
LA 1LNDLNCIA CLSICA LL DLLI1C (CAUSALISMC NA1UkALIS1A)
Sln que consLlLuya una aflrmacln de carcLer absoluLo, en el pasado el dellLo se conslder en una casulsLlca no slempre slsLemaLlzada y que no obedecla a crlLerlos valoraLlvos de carcLer aprlorlsLlco al hecho mlsmo. Ll desarrollo que alcanz el anllsls clenLlflco de las clenclas emplrlcas, que esLudlaban el mundo naLural con crlLerlos raclonales, vlnculando los fenmenos con sus causas y deLermlnando sus consecuenclas, logr un noLorlo progreso en el desarrollo de la clencla. Ll derecho penal no pudo lgnorar el progreso alcanzado por las clenclas naLurales y su meLodologla, y Lraslad esLas al anllsls del dellLo como meLodo slsLemLlco raclonal. La concepcln clslca obedece a Lal poslcln (Carrara en lLalla, von LlszL, leuerbach, 8ellng, en Alemanla). LsLe nuevo procedlmlenLo de anllsls [urldlco-penal responde a una evolucln pollLlco- concepLual del rol de esLa rama del derecho en el LsLado Moderno, como garanLlzador de la llberLad del lndlvlduo frenLe al poder acumulado por aquel, llmlLando medlanLe la ley penal su faculLad de casLlgar. La norma punlLlva Llene naLuraleza aseguradora de la llberLad del hombre: sl el su[eLo no lncurre en una conducLa prevlamenLe descrlLa por la ley, no puede ser casLlgado. La concepcln clslca del dellLo se alza, asl, como uno de los fundamenLos de ms valor de un esLado de derecho. La ley penal no es un lnsLrumenLo para clmenLar el poder del LsLado, al conLrarlo, su ob[eLlvo es llmlLarlo frenLe al lndlvlduo.
)$ La vlsln clslca del dellLo dlsLlngue enLre accln, Llplcldad, anLl[urldlcldad y culpabllldad, pero oLorga a la accln un lugar predomlnanLe en relacln a los oLros elemenLos, por su naLuraleza maLerlal, exLerna, percepLlble en el mundo real. La conducLa se alza como nucleo cenLral del dellLo, los dems elemenLos, Llplcldad, anLl[urldlcldad y culpabllldad, son slmples caracLerlsLlcas o modalldades de la accln.
ara el causallsmo naLurallsLa, accln es un movlmlenLo volunLarlo del cuerpo que causa un resulLado, una modlflcacln en el mundo maLerlal.
La volunLarledad a que se alude es la necesarla para ordenar el movlmlenLo (recoger el brazo, apreLar el gaLlllo). Los aspecLos vollLlvos del por que se hlzo la acLlvldad se separan del concepLo de accln, que queda clrcunscrlLa al movlmlenLo y su resulLado, exLremos que deben esLar vlnculados causalmenLe.
Asl, la meLodologla clslca se manLlene en un plano fenomenlco: la accln es un aconLeclmlenLo maLerlal ms en el mundo naLural. La Llplcldad consLlLuye una caracLerlsLlca de la accln: colnclde con la conducLa descrlLa por la norma legal. 1lpo es la descrlpcln exLerna, ob[eLlva, de la conducLa, reallzada por la norma poslLlva, lndependlenLe de Lodo elemenLo valoraLlvo o sub[eLlvo. Segun esLa vlsln, el Llpo homlcldlo es maLar a oLro, de modo que serla accln Llplca de homlcldlo LanLo la del clru[ano que lnLervlene al paclenLe para salvarle la vlda, pero que muere en el qulrfano, como la del crlmlnal que, con el fln de maLar, con un punal abre el vlenLre de su vlcLlma. Ll propslLo que Luvo uno u oLro para obrar en Lal forma no lnLeresa en esLa fase del anllsls y no lnLegra la accln nl el Llpo, los elemenLos sub[eLlvos quedan fuera.
La anLl[urldlcldad es una apreclacln ob[eLlva de esa conducLa frenLe al derecho. LsLableclda la Llplcldad de la conducLa, esLa ser anLl[urldlca sl se encuenLra en una slLuacln de conLradlccln con el derecho, con los mandaLos o prohlblclones que esLablece. Se LraLa de un [ulclo de valor de la conducLa en relacln con lo auLorlzado por el derecho, de carcLer ob[eLlvo, de[ando de lado Lodos los aspecLos sub[eLlvos y -como se ha preclsado- conslderando la accln slo en su plano exLerno, maLerlal.
Ls en la culpabllldad donde se lnserLan las clrcunsLanclas sub[eLlvas segun el pensamlenLo clslco, porque la culpabllldad es de naLuraleza "pslcolglca": el querer causar el resulLado es volunLad mala, dlrlglda al dellLo (dolo), o el haber causado el )& resulLado ln[usLo y prevlslble, por desculdo o lmprudencla (culpa). Son las dos formas que puede adopLar la culpabllldad, conforme a esLa Lendencla. Ambas presuponen que el su[eLo ha Lenldo capacldad, o sea un desarrollo de su personalldad adecuado para *23%/'&('/ #! ), naLuraleza del comporLamlenLo que reallza, lo que consLlLuye la !3%"+,-!)!(,(< Slo el que es lmpuLable (capaz para los efecLos penales) puede lncurrlr en dolo o culpa. La culpabllldad no es un reproche, no es un [ulclo de valor que vlncula el acLo a su auLor, slno que es una relacln de carcLer pslqulco enLre el hecho y qulen lo causa (volunLad dlrlglda al dellLo, o desculdo o lmprudencla).
Ln resumen, para la vlsln clslca la accln es el nucleo del dellLo, pero por accln enLlende el movlmlenLo reallzado por el su[eLo y el camblo en el mundo exLerlor (el resulLado) que ese movlmlenLo provoca, exlsLlendo enLre ambos -acLuar o movlmlenLo y resulLado- una relacln de causalldad.
Ll movlmlenLo y su vlnculacln con el resulLado esLn desprovlsLos de Lodo elemenLo sub[eLlvo, el acLuar se consldera como un fenmeno flslco que conforme a las leyes naLurales de la causalldad provoca el resulLado, en lgual forma que el desbordamlenLo de un rlo se vlncula con el anegamlenLo de una casa hablLacln. Ll comporLamlenLo ob[eLlvamenLe valorado se adecua al Llpo penal, que no es oLra cosa que la descrlpcln de un acLuar sln conslderar su sub[eLlvldad. Sl calza en Lal descrlpcln, es +;%!*,)T! conducLa y corresponde conLlnuar con el anllsls -slempre en forma ob[eLlva- de sl Lal accln Llplca se conLrapone a los mandaLos o prohlblclones del derecho, que en deflnlLlva conslsLe en averlguar sl no concurre una norma que auLorlza reallzar el acLo Llplco, en oLros Lermlnos, sl hay o no una causal de [usLlflcacln (el su[eLo leslon a un Lercero - hecho Llplco-, pero lo hlzo en leglLlma defensa, la ley permlLe defenderse). Sl el comporLamlenLo esL en esa slLuacln de conLradlccln, se cumple con el segundo elemenLo, o sea la accln es ,&+!6"/;(!*,< Segun esLa vlsln del dellLo, el que una conducLa sea Llplca es "lndlclarlo" de que es anLl[urldlca, porque hay conducLas Llplcas que no son anLl[urldlcas. ConsLaLadas la Llplcldad y la anLl[urldlcldad, procede el anllsls del Lercer elemenLo del dellLo, la culpabllldad, o sea, de la parLe sub[eLlva del comporLamlenLo, que no lnLegra la nocln de accln, pero sl de la culpabllldad, que puede ser dolosa o culposa. La culpabllldad es, por lo LanLo, de naLuraleza pslcolglca, depende de que se haya causado volunLarlamenLe el resulLado o por negllgencla o lmprudencla y sln quererlo. Ln esencla, es un nexo de lndole sub[eLlva, pslqulca, que vlncula al auLor con el hecho producldo. )'
LsLa nocln del dellLo es la que en buena parLe se ha manLenldo en nuesLro pals por los Lrlbunales, es prcLlca y de fcll capLacln. Ln el campo docLrlnarlo a nlvel lnLernaclonal, Luvo plena vlgencla en las ulLlmas decadas del slglo pasado y en las prlmeras del que esL en curso. ulsLlngue dos planos en el dellLo: el "ob[eLlvo", donde slLua la accln en su parLe exLerna, que es a su vez valorada ob[eLlvamenLe en su Llplcldad y anLl[urldlcldad, y el "sub[eLlvo", de naLuraleza pslcolglca, consLlLuldo por el D"'/'/ ') resulLado o por la &':)!:'&*!, 2 !3%/"('&*!, que lo provoca, asl se conforman las dos poslbllldades de culpabllldad: la dolosa y la culposa.
8) LA 1LNDLNCIA NLCCLSICA DLL DLLI1C (CAUSALISMC VALCkA1IVC)
uno de los prlnclpales exponenLes de esLa Lendencla es el gran penallsLa alemn Ldmundo Mezger. Sus adherenLes slguen la corrlenLe fllosflca neokanLlana de la Lscuela SudoccldenLal de Alemanla, que lncorpora la nocln de "valor" a los elemenLos del dellLo, hasLa esa epoca conslderados slo en su aspecLo naLurallsLlco. Los neokanLlanos respeLan la esLrucLura del dellLo preclsada por los clslcos, pero la modlflcan en su alcance. Se abandona la vlsln de la accln como nocln de carcLer maLerlal, como movlmlenLo corporal causador de resulLados, y se le lncorporan los elemenLos vollLlvos que le son lnherenLes, de mero movlmlenLo se convlerLe en conducLa humana lnLegrada con su sub[eLlvldad.
La Q!%!*!(,( de[a de ser /,+!2 *2:&2#*'&(! (lndlclo) de la anLl[urldlcldad y se Lransforma en su /,+!2 '##'&(! (esencla), la ,&+!6"/!(!*!(,( plerde su naLuraleza formal de conLradlccln del hecho con la norma y se proyecLa a un plano subsLanclal: hay anLl[urldlcldad cuando hay lesln o pellgro de lesln de un blen [urldlco. La *")%,-!)!(,(7 de vlnculacln pslcolglca del su[eLo con su hecho, se Lransforma en un [ulclo valoraLlvo: es el reproche que se hace al su[eLo por haber acLuado en forma conLrarla al derecho pudlendo haberlo evlLado, pasa a ser una nocln &2/3,+!0,<
La accln para los clslcos era un slmple movlmlenLo corporal, equlvalenLe en el mundo fenomenolglco a cualquler evenLo naLural, como el movlmlenLo de las aguas de un rlo o el caer de una pledra. Los neoclslcos conslderan la accln, en cuanLo acLlvldad humana, como el camblo provocado en el mundo exLerno del lndlvlduo por su volunLad. La accln se conforma LanLo por la sub[eLlvldad -volunLarledad lnLerna- como por la )( ob[eLlvldad del movlmlenLo exLerno, de slmple suceso flslco de lndole fenomenlca se consLlLuye en comporLamlenLo humano, aunque slgue comprendlendo en ella el resulLado. no abandona su senLldo de acLlvldad del hombre provocadora de modlflcaclones en el mundo real.
Ln la Llplcldad se consLaLa la exlsLencla, a su vez, de clerLos elemenLos que no son meramenLe descrlpLlvos, en los que no se habla reparado con anLerlorldad: los denomlnados elemenLos normaLlvos de orden valoraLlvo y los elemenLos sub[eLlvos del Llpo, a los cuales aludlmos precedenLemenLe.
La descrlpcln de una conducLa exlge, a veces, para su adecuada deLermlnacln, lncorporar clrcunsLanclas que deben ser ob[eLo de una valoracln, hemos clLado el arL. 432 del Cdlgo enal, que al descrlblr el hurLo y el robo senala que la cosa mueble sobre la cual recae la accln de apoderamlenLo debe ser "a[ena", y la a[enldad es una cualldad de la cosa que debe ser apreclada conforme a normas, pues no se desprende del ob[eLo mlsmo, necesarlamenLe hay que deLermlnar sl la cosa es propla o de un Lercero o no ha Lenldo nunca dueno, o lo Luvo y fue abandonada. Ll arL 432, adems, exlge que la aproplacln se haga "con nlmo de lucrarse", nlmo que no es algo maLerlal, es un elemenLo de lndole "sub[eLlva", es una Lendencla o un esLado anlmlco especlal. Son los neoclslcos los que Llenen el merlLo de haber hecho noLar que en el +!%2 %'&,) #' lnserLan con frecuencla elemenLos que no son descrlpLlvos -como lo sosLenlan los clslcos-, slno de naLuraleza normaLlva o sub[eLlva.
La anLl[urldlcldad segun los neoclslcos no se agoLa en la conLradlccln enLre el hecho Llplco y el ordenamlenLo [urldlco, que consLlLuye la denomlnada ,&+!6"/!(!*!(,( 52/3,)< 8equlere adems de la lesln del blen [urldlco proLegldo con la creacln del dellLo o su puesLa en pellgro. Ln esencla, la anLl[urldlcldad es de naLuraleza subsLanclal, exlsLe cuando hay una real lesln o se ha colocado en slLuacln de rlesgo el blen que ampara la norma penal. Al mlsmo Llempo, la Llplcldad, de /,+!2 *2:&2#*'&(! de la anLl[urldlcldad, de consLlLulr un slmple lndlclo de ella, se alza como la anLl[urldlcldad mlsma: lo Llplco '# anLl[urldlco.
Conforme esLe crlLerlo, se ver ms adelanLe que el Llpo se lnLegra por dos clases de elemenLos: los poslLlvos y los "negaLlvos del Llpo". LsLa corrlenLe abre las puerLas a las denomlnadas *,"#,)'# #"%/,)':,;'# (' 6"#+!5!*,*!9&<
La culpabllldad sufre varlaclones en cuanLo a su naLuraleza. Ll )) dolo y la culpa conLlnuan lnLegrndola, pero como presupuesLos necesarlos para reprochar el comporLamlenLo a su auLor, Lransformndose asl la culpabllldad en un 6"!*!2 (' /'%/2*8' (Leorla de la culpabllldad normaLlva). La culpabllldad, de conslgulenLe, no es una relacln pslcolglca enLre el acLo y el su[eLo, como aflrmaban los clslcos, que casLlgaban al lndlvlduo por haber querldo el resulLado -dolo- o por haberlo causado por desculdo o lmprudencla -culpa-, slno que es un [ulclo de valor. Al auLor se le reprueba su acLo y se le responsablllza del mlsmo porque pudlendo no haberlo e[ecuLado y, por lo LanLo, haber respeLado los mandaLos o prohlblclones lmpuesLos por el derecho, los lnfrlngl y no se moLlv por la norma. no se le lnculpa porque qulso el acLo, slno porque pudo haber evlLado reallzarlo. Asl se abren las puerLas a las llamadas causales de lnculpabllldad por no exlglbllldad de oLra conducLa: el nufrago sabe que el Labln al cual se aferra oLro nufrago, no le perLenece, pero anLe el pellgro, se lo arrebaLa para salvar su propla vlda, no parece que fuera poslble exlglrle en Lales clrcunsLanclas que respeLara la propledad a[ena, Lal comporLamlenLo, [urldlcamenLe al menos, no podrla reprochrsele.
Se ob[eLa a la corrlenLe clslca la esLrucLura de su Leorla del dellLo, porque no da una expllcacln vllda para la omlsln, Loda vez que en ella se aLrlbuye a una persona un resulLado, a pesar de no haber reallzado movlmlenLo corporal alguno que pueda conecLarse causalmenLe con aquel, conforme a los prlnclplos naLurallsLas. Adems, sl blen los neoclslcos modlflcaron aLlnadamenLe la nocln de culpabllldad, que se consLlLuye en [ulclo de reproche del hecho a su auLor, slguen lnLegrando la culpabllldad con el dolo y la culpa, noclones pslcolglcas que Lamblen -como se ver- conslderan en el Llpo.
C) LL IINALISMC
La docLrlna flnallsLa adqulere Lrascendencla en la segunda mlLad del slglo xx, y su exponenLe mxlmo es Pans WLLZLL, que podrla callflcarse como su creador. Sus seguldores preLenden desprender el derecho penal de una orlenLacln preemlnenLemenLe absLracLa^ para asenLarlo en realldades que el derecho no crea, slno que recoge porque preexlsLen a el, las que el leglslador no puede alLerar en su esencla y clrcunsLanclas. Son las denomlnadas "realldades ob[eLlvas". Ll derecho penal no se esLrucLura en absLracLo, slno en base a la verdadera naLuraleza de los ob[eLos reglados (naLuraleza de las cosas). La ley debe respeLar la ldenLldad onLolglca de aquello que someLe a reglas. A saber, la accln humana es una nocln )* que no crea el derecho, por el conLrarlo, le preexlsLe y como Lal debe respeLarla en su esLrucLura e ldenLldad.
La nocln de accln conforme a la Lendencla clslca es de orden fenomenlco, un movlmlenLo corporal que provoca un resulLado en el mundo exLerlor, esLe concepLo de[a de lado Lodo lo sub[eLlvo que le es lnherenLe, o sea la volunLad que dlspuso ese movlmlenLo, y la flnalldad persegulda por el su[eLo acLlvo, en general, descarLa la parLe lnLerna, menLal del acLuar humano. Ln el flnallsmo sucede lo conLrarlo, slo es "accln" el comporLamlenLo del hombre dlrlgldo por la volunLad para alcanzar un ob[eLlvo predeLermlnado o, en palabras ms preclsas y como lo senala WLLZLL: es el e[erclclo de la acLlvldad flnal. La accln, por naLuraleza, es una acLlvldad flnal: esLo es, acLlvldad dlrlglda por la volunLad del hombre al logro de una meLa, un resulLado dado. no se LraLa de un mero movlmlenLo corporal, pues mlenLras duerme el ser humano se mueve, pero no "acclona", cuando es ob[eLo de deLermlnados lncenLlvos e[ecuLa movlmlenLos refle[os, pero eso no es accln.
A la accln perLenece la volunLad de concreLar el efecLo prohlbldo (el resulLado), lo que consLlLuye la denomlnada "flnalldad". Ll movlmlenLo corporal y la volunLad de alcanzar un ob[eLlvo prevlsLo (flnalldad) que dlspone ese movlmlenLo, conforman un Lodo unlLarlo que consLlLuye la accln, donde el resulLado no forma parLe de ella, slno que es su consecuencla. Ll leglslador no podrla cercenar del concepLo naLural de accln -segun esLa Lendencla- su parLe sub[eLlva, como en el hecho lo hacen los causallsLas, Lampoco podrla agregarle arblLrarlamenLe el resulLado, que es algo lndependlenLe o separado de la accln, como lo haclan los causallsLas.
Ll Llpo penal, para los flnallsLas, es la descrlpcln de la accln en el senLldo propuesLo, ms el resulLado. ero para esLa corrlenLe docLrlnarla el Llpo no es de naLuraleza excluslvamenLe ob[eLlva, en el se pueden dlsLlngulr dos planos: el ob[eLlvo, conformado por el obrar exLerno del su[eLo ms el resulLado, y el sub[eLlvo, conformado a su vez por la parLe lnLelecLual y vollLlva, o sea la flnalldad, como Lamblen por los denomlnados elemenLos sub[eLlvos del ln[usLo, que, como se ha senalado anLerlormenLe, conslsLen en clerLos presupuesLos anlmlcos especlales o mvlles especlflcos del su[eLo acLlvo.
Los flnallsLas ldenLlflcan la nocln de dolo con la de flnalldad. La flnalldad es el dolo, volunLad de concreLar la accln y de lograr el resulLado, dolo que -como se ve- lnLegra el Llpo y no la culpabllldad. Los causallsLas, al marglnar del concepLo de accln )+ Loda su parLe sub[eLlva, la que Lrasladaban a la culpabllldad, Lenlan que lnserLar el dolo en la culpabllldad.
La anLl[urldlcldad slgue slendo un [ulclo de desvalor de la conducLa, pero no slo de su parLe exLerna, fenomenlca, slno conslderada lnLegral-menLe, el [ulclo de desvalor frenLe al ordenamlenLo [urldlco se reflere LanLo al comporLamlenLo exLerno como a la flnalldad -elemenLo sub[eLlvo del su[eLo. or ello se habla de "ln[usLo personal", porque el comporLamlenLo es conLrarlo a derecho en relacln a un auLor deLermlnado, es anLl[urldlco para aquel que e[ecuL el acLo con una volunLarledad parLlcular.
La naLuraleza de la culpabllldad es dlversa para los flnallsLas. ManLlenen su nocln de [ulclo de reproche del hecho a su auLor porque pudo acLuar de una manera dlsLlnLa, pero susLraen de ella los componenLes pslcolglcos que los clslcos y los neoclslcos le reconoclan. Ll dolo y la culpa de[an de ublcarse en la culpabllldad y pasan al Llpo penal como Llpo sub[eLlvo. La culpabllldad para el flnallsmo se conforma por su presupuesLo, que es la lmpuLabllldad -capacldad dellcLual-, por la conclencla de la anLl[urldlcldad y por la exlglbllldad de oLra conducLa (moLlvacln normal).
La evolucln reclen anoLada ha sldo planLeada en Lermlnos muy generales, pero corresponde a un esquema slnLeLlzado con flnes dldcLlcos, y por ello suscepLlble de mulLlples reparos.
Ln el slglo pasado (xlx) es dudoso que se haya Lenldo una vlsln dlferencladora de los elemenLos Llplcldad, anLl[urldlcldad y culpabllldad. odrla aflrmarse que el unlco elemenLo del cual es osLenslble que se Lenla clarldad concepLual era la culpabllldad.
uesde la Ldad Medla -debldo al esfuerzo de los canonlsLas- se asplraba a enconLrar un fundamenLo enLre el hecho y su auLor, pues el casLlgo que se le lmponla era porque moralmenLe se enconLraba vlnculado con el hecho, lo que auLores como Carrara denomlnaban la fuerza moral, y que aludla a la parLe sub[eLlva del su[eLo y a su capacldad dellcLlva. ulsLlngulr como elemenLo del dellLo a la culpabllldad abrl el camlno que poslblllL la graduacln de la sancln: a mayor culpa mayor pena. La culpabllldad se alz como la pledra angular del derecho penal duranLe slglos, consLlLula el anLecedenLe y fundamenLo de la punlcln del hecho.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 21 LA ACCICN, CCMC kIMLk LLLMLN1C DLL DLLI1C ?a hablendo el alumno esLudlado los fundamenLos Lerlcos en Lorno a la Leorla del dellLo, en esLa sesln se comenzar a esLudlar el prlmer elemenLo que lnLegra la nocln de dellLo: La Accln. Asl, conocer los fundamenLos Lerlcos en Lorno a la deflnlcln de accln y cual ha sldo la deflnlcln que cada una de las escuelas ha enLregado a esLe prlmer elemenLo del dellLo. Adems, se esLudlaran las dlversas concepclones de accln dadas por la docLrlna a la hora de lnLenLar deflnlr esLe concepLo
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) conocer los fundamenLos Lerlcos de la nocln de dellLo para las dlversas escuelas docLrlnales, sus prlnclpales fundamenLos y crlLlcas. reguntas de |a Ses|n. Cue se enLlende por accln? como deflnen accln los causallsLas? cmo deflnen accln los flnallsLas? cules son las crlLlcas al concepLo de accln de los clslcos? cules son las crlLlcas al concepLo de accln de los flnallsLas? que se enLlende por nocln soclal de accln? cules son las crlLlcas a la nocln soclal de accln?
LecLura revla. Merlno Aravena, Marcelo, La Accln en la 1eorla del uellLo, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la uellLo es un comporLamlenLo del hombre (accln u omlsln), *" LecLura. Llplco, anLl[urldlco y culpable. A esLos elemenLos, algunos secLores docLrlnarlos agregan "punlble", crlLerlo que no se comparLe en esLa obra. Las condlclones de punlbllldad de un hecho no esLn comprendldas enLre los elemenLos del dellLo.
SU LLLMLN1C SU8S1ANCIAL: LL CCMCk1AMILN1C nUMANC
Ln el dellLo el elemenLo subsLanclal es la accln u omlsln. LsLa aflrmacln se conLrovlerLe hoy en dla. Se aflrma que el concepLo fundamenLal y vlnculanLe para el ln[usLo no es la accln slno el blen [urldlco, y el prlmer aspecLo a conslderar denLro del ln[usLo Lampoco es la accln slno la Llplcldad.^'
Conforme a esLe crlLerlo, el elemenLo fundamenLal del dellLo es el blen [urldlco y no la accln, y esLa no consLlLuye nl #" prlmer aspecLo, porque lo es la Llplcldad.
ue oLro lado, en los dellLos de accln el ln[usLo no esL deLermlnado por esLa, slno por el blen [urldlco proLegldo, es esLe blen el que deLermlna en concreLo que accln es la prohlblda. no cualqulera accln que lo leslone, slno las acclones Llplcas (las descrlLas por la ley), que son las unlcas que lnLeresan al derecho penal, cuando el resulLado le es aLrlbulble ob[eLlvamenLe. ue manera que lo relevanLe serlan el blen [urldlco y la Llplcldad.
or mucho que se exLreme el anllsls, aparece como realldad lnevlLable que el comporLamlenLo humano flnal es el elemenLo subsLanclal del dellLo, del ln[usLo penalmenLe relevanLe, la clrcunsLancla de que para dlsLlngulr o selecclonar esos comporLamlenLos ha de esLarse a los blenes [urldlcos leslonados o puesLos en pellgro, y de que por razones garanLlsLas en un LsLado de derecho es lmpresclndlble que prevlamenLe se Lengan que descrlblr por la ley esas conducLas para poder callflcarlas como dellLos (Llplcldad), no modlflca un plce la naLuraleza nLlca del ln[usLo: a saber, comporLamlenLo del hombre merecedor de sancln.
Slempre el dellLo es una conducLa humana vlnculada a la accln: o se casLlga al auLor por reallzar algo que supo se concreLarla en un resulLado prohlbldo (dellLo de accln) o se casLlga por &2 haber reallzado algo que Lenla el deber de e[ecuLar (dellLo de omlsln) o por haber reallzado una acLlvldad pellgrosa sln el culdado debldo (dellLo culposo). Cosa dlsLlnLa, aunque no secundarla, es conslderar sl en maLerla penal necesarlamenLe se debe parLlr de una nocln naLurallsLa del comporLamlenLo *# humano o sl se requlere una nocln [urldlca.
Ln el derecho penal naclonal deben descarLarse las Leorlas que no reconocen a la conducLa humana caLegorla de elemenLo subsLanclal del dellLo, por cuanLo el arL. 1- se lnlcla dlclendo que el dellLo es una conducLa del hombre ("accln u omlsln") y la ConsLlLucln ollLlca en el arL. 19 n- 3- marglna Loda poslble duda sobre el punLo, al expresar que "nlnguna ley podr esLablecer penas sln que la *2&("*+, D"' se sanclona esLe...".
La clrcunsLancla de que el elemenLo maLerlal del dellLo es un comporLamlenLo del ser humano, permlLe armar que e| derecho pena| nac|ona| es de "acto" y no de "autor", se lmpone pena a un su[eLo por lo que hace, no por lo que es. un comporLamlenLo puede ser maLerla de una descrlpcln, lo que consLlLuye el Llpo penal, en LanLo que el modo de ser de una persona es maLerla dlflcll de descrlblr con preclsln, generalmenLe se !!"#$%&$ -!" !"# "% &'('%)!- !" $"!%& '( "! !)*+,-('!'. / (" '(0(12& $(%!". como llmlLador del poder punlLlvo del LsLado, debe ser lo ms preclso poslble.
Ll "comporLamlenLo" que lnLeresa al derecho penal es el del hombre, sea que realmenLe haya e[ecuLado algo o que no lo haya reallzado cuando se esperaba de el que lo llevara a cabo, a esLas modalldades del comporLamlenLo alude el arL. 1 del Cdlgo enal cuando se reflere a la "accln u omlsln". ueben descarLarse, de conslgulenLe, los meros pensamlenLos, y las resoluclones dellcLlvas no exLerlorlzadas en hechos, menos aun las lncllnaclones o dlsposlclones anlmlcas. Slendo necesarlamenLe el dellLo un comporLamlenLo del hombre, no pueden serlo los hechos provocados por fenmenos naLurales o por anlmales no manlpulados por el.
LAS DIVLkSAS CCNCLCICNLS DL LA ACCICN
PlsLrlcamenLe se han planLeado dlversas concepclones sobre lo que es accln, que es uLll Lener en cuenLa, porque repercuLen en la esLrucLura slsLemLlca del dellLo. Se esbozarn las Lres noclones que, con varlanLes, se manLlenen en la polemlca: la causal, la flnal y la soclal.
CCNCLCICN CAUSAL
Con crlLerlos de orden naLurallsLlco, empleados por las clenclas naLurales, se consldera a la accln como un suceso o un evenLo ms en el mundo de la naLuraleza. AuLores como von LlszL, *$ 8ellng, 8adbruch, !lmenez de Asua, Cuello Caln, Lduardo novoa, conclben la accln como un movlmlenLo corporal, dlspuesLo por la volunLad, que provoca un camblo en el mundo clrcundanLe. LsLa alLeracln del mundo exLerlor se produce conforme a las leyes flslcas de la causalldad. Ll movlmlenLo corporal se consLlLuye en causa del resulLado, que es el camblo en el mundo exLerno percepLlble por los senLldos, el movlmlenLo da orlgen a un proceso causal que se concreLa en aquel. La volunLad que lnLegra la accln es aquella necesarla para hacer el movlmlenLo que le da a esLe carcLer de esponLneo, y permlLe dlferenclarlo del provocado por una fuerza flslca exLrana al su[eLo. Ll conLenldo de la volunLad, o sea sl se querla o no alcanzar el resulLado, la flnalldad con la cual se hlzo el movlmlenLo, queda al margen de esLe concepLo de accln.
Ll que dlspara un revlver y leslona a un Lercero, reallza la "accln" de )'#!2&,/ sl qulso dlsparar el arma, sln que Lenga lmporLancla que haya querldo o no herlr a la vlcLlma, pues la flnalldad por la que apreL el gaLlllo no forma parLe de la accln, segun esLa concepcln, ese aspecLo sub[eLlvo lnLegra la culpabllldad.
Conforme al causallsmo, la accln puede ser un slmple movlmlenLo corporal en los dellLos de 3'/, ,*+!0!(,( o un movlmlenLo corporal y un resulLado en los dellLos 3,+'/!,)'#< Ln esLe ulLlmo caso la accln se lnLegra con el 320!3!'&+2 (') *"'/%27 volunLarlo en el senLldo expllcado, con el /'#")+,(2 logrado y con la 0!&*"),*!9& causal de ese movlmlenLo con ese resulLado. Ll conLenldo de la volunLad, vale declr el ob[eLlvo perseguldo o flnalldad del movlmlenLo, no forma parLe de la accln, lnLegra la culpabllldad.
La accln se saLlsface con lo que se ha denomlnado !3%")#2 (' 02)"&+,(7 o sea la lnervacln necesarla para dlsponer el movlmlenLo corporal.
La accln, como nocln causal, esL prcLlcamenLe superada en la acLualldad, se vlo que era lmposlble ldenLlflcar la acLlvldad humana con un fenmeno naLural de lndole mecanlclsLa, Loda vez que el acLuar del hombre se caracLerlza por una volunLad con conLenldo, con flnalldad. Ll ser humano reallza movlmlenLos en base a ob[eLlvos, lo que permlLe dlferenclarlos de los e[ecuLados por los anlmales, aquellos se hacen con flnes predeLermlnados, esLos lnsLlnLlvamenLe.
La vlsln causallsLa enfrenLa dlflculLades para expllcar la *& omlsln. 8esulLa avenLurado conslderar crlLerlos causales naLurallsLlcos para vlncular un resulLado con un su[eLo que no ha hecho nada. 8adbruch decla que accln y omlsln son dos noclones conLrapuesLas. LsLa es una crlLlca relaLlvamenLe vllda, salvo en cuanLo se preLenda enconLrar una nocln omnlcomprenslva de Lodas las poslbllldades de comlsln del dellLo, LanLo de la accln mlsma como de la omlsln, y en uno y oLro caso del hecho doloso y del culposo, Larea esLa sl se qulere lnuLll.
La omlsln es una lnsLlLucln dlsLlnLa de la accln y se rlge por prlnclplos que le son proplos. Lo que en verdad sucede, es que los crlLerlos naLurallsLas de accln fracasan porque no permlLen expllcar nl ordenar adecuadamenLe los dlsLlnLos elemenLos del dellLo -como la anLl[urldlcldad y la culpabllldad- y porque parLen de un presupuesLo de orden emplrlco-fllosflco dlscuLlble, como es el de la causalldad naLural. uesconoce los elemenLos sub[eLlvos del Llpo y no puede expllcar saLlsfacLorlamenLe las eLapas !3%'/5'*+,# (' '6'*">9& (') (')!+27 como la LenLaLlva y la frusLracln, y no reconoce la poslbllldad de la accln con su[eLo mulLlple como realldad ob[eLlva.
NCCICN IINALIS1A DL LA ACCICN
Los causallsLas manLlenen crlLerlos pre[urldlcos para expllcar la accln, recurrlendo a los que son proplos de las clenclas naLurales, que los llevan a equlparar el hacer del hombre con los sucesos fcLlcos del mundo maLerlal, regldo por las leyes de causalldad. LsLe camlno, meLodolglcamenLe equlvocado, lo corrlgen los flnallsLas, sln abandonar la concepcln de la accln como realldad pre[urldlca. La accln conLlnua slendo un elemenLo que el derecho no crea, que le es anLerlor y al cual el leglslador y la ley slo pueden reconocer como realldad ob[eLlva, sln nlnguna alLeracln.
Ll padre del flnallsmo es PAnS WLLZLL, cuyo pensamlenLo ha sldo desarrollado por numerosos penallsLas, como 8LlnPA81 MAu8ACP y A8Mln kAulMAnn, enLre oLros. LsLa corrlenLe docLrlnarla se separa del causallsmo naLurallsLa y sost|ene que |a acc|n no es causa|, s|no f|na|.
Los hombres no acLuan de modo clego, pues preven o, por lo menos, esLn en condlclones de prever las consecuenclas de su acLuar, acclonar es provocar o dlrlglr procesos causales hacla meLas concebldas con anLelacln.
*' Ll hombre es capaz de predeLermlnar las consecuenclas y efecLos de su acLuar denLro de clerLos mrgenes. Ls |a f|na||dad |a que da carcter a| comportam|ento, no |a causa||dad, que es clega, en cuanLo no predeLermlna efecLos, slno que meramenLe los provoca. ue alll la famosa frase de WLLZLL: la flnalldad es vldenLe, la causalldad es clega.
Segun esLa concepcln, la accln se esLrucLura en dos planos: uno de naLuraleza sub[eLlva, lnLerna, pues se desarrolla en la menLe del su[eLo y lo lnLegran la flnalldad persegulda, la seleccln de la forma y medlos de alcanzarla, el conoclmlenLo de los efecLos concomlLanLes no perseguldos con la e[ecucln, y la resolucln de concreLar la acLlvldad. Ll oLro plano es el exLerno, que conslsLe en la e[ecucln del plan anLes lndlcado en el mundo maLerlal. La accln flnallsLa se lnLegra con la parLe sub[eLlva que desechan los causallsLas y se agoLa con la acLlvldad maLerlal reallzada para lograr la meLa propuesLa. Ll resulLado y los efecLos concomlLanLes #2& ,6'&2# , ), ,**!9&7 son su consecuencla, pero no la lnLegran como sucede con los causallsLas.
WLLZLL deflne la accln como el "e[erclclo de la acLlvldad flnal" o conducLa humana dlrlglda "consclenLemenLe en funcln del fln", o sea, por la volunLad hacla un deLermlnado resulLado.
La accln no ha sldo creada por el derecho, es una nocln con naLuraleza propla y le preexlsLe. Sl la accln comprende la flnalldad, sl forma parLe de ella el ob[eLlvo perseguldo por el su[eLo, qulere declr que no puede ese conLenldo de volunLad sacarse del concepLo de accln y Lrasladarse a la culpabllldad, porque es la esencla del comporLamlenLo humano. Como se ver ms adelanLe, el dolo es volunLad de concrecln y no oLra cosa, de conslgulenLe, (2)2 . 5!&,)!(,( son concepLos slnnlmos. LsLa concepcln llev al flnallsmo a Lrasladar el dolo desde la culpabllldad al Llpo penal, que conslsLe en la descrlpcln que hace la ley de la conducLa prohlblda.
Se ob[eLa a la nocln de accln flnal su lmposlbllldad de expllcar adecuadamenLe el dellLo culposo, donde el resulLado provocado escapa a la flnalldad de la acLlvldad reallzada por el su[eLo, lo que llev a WLLZLL a reesLudlar su docLrlna y recLlflcarla. Ll resulLado muerLe de un peaLn, causado por la accln de un conducLor de un auLomvll que lba a exceso de velocldad, no queda comprendldo en la flnalldad de su conduccln, que era llegar a Llempo al aeropuerLo, en esLe caso la muerLe es meramenLe causal, queda fuera de su volunLad de reallzacln.
*( CLro LanLo sucede en el dellLo de omlsln, en parLlcular en aquellos denomlnados de olvldo, donde no exlsLe la flnalldad de no cumpllr con la acLlvldad ordenada o de provocar un resulLado ln[usLo. WLLZLL responde a esLas crlLlcas sosLenlendo que en los dellLos *")%2#2# hay una accln flnal, pero en ella la flnalldad es lrrelevanLe al derecho, no asl la forma de reallzacln de esa accln, esLa ulLlma, o sea el modo en que se lleva a cabo, sl es LrascendenLe al derecho, porque se concreL en la lesln de blenes [urldlcos vallosos. Ln el caso del su[eLo que conduce su vehlculo con rapldez con el ob[eLlvo de no perder el avln, reallz una acLlvldad que en sl no es ln[usLa, pero lo es la 52/3, como la llev a cabo, sln emplear el culdado debldo para evlLar el aLropellamlenLo y lesln del peaLn.
Ln el dellLo de 23!#!9&7 WLLZLL responde que el su[eLo no hace uso de su poslbllldad reallzadora flnal, a saber, pudlendo reallzar la accln ordenada por la ley o esperada por el ordenamlenLo [urldlco, no hace uso de Lal poslbllldad, no emplea su poLenclalldad flnallsLa. A8Mln kAulMAn hace noLar que la omlsln no es "no accln" a secas, es no accln con capacldad y poslbllldad de acclonar, y es en esLa ulLlma condlcln -la capacldad y poslbllldad de acclonar del su[eLo- donde accln y omlsln cuenLan con un elemenLo comun. Ln el prlmer caso, Lenlendo capacldad de acclonar, acclona, en el segundo, Lenlendo Lamblen capacldad de acclonar, no lo hace.
NCCICN SCCIAL DL LA ACCICN
ara auLores como LnClSCP, MAlPClL8, !AkC8S (esLe con varlanLes) y !LSCPLCk, el derecho no puede conslderar la accln excluslvamenLe con crlLerlos naLurallsLas u onLolglcos pre[urldlcos. Ls lnsuflclenLe por ello la concepcln de la accln enLendlda como acLlvldad humana que provoca camblos en el mundo exLerlor como consecuencla de las leyes que rlgen la naLuraleza (causallsmo) o de la flnalldad que la dlrlge (flnallsmo), lo que lnLeresa al derecho no son los efecLos maLerlales mlsmos que provoca una acLlvldad humana, slno en cuanLo dlchos efecLos Llenen Lrascendencla soclal. La accln es Lal, enLonces, en cuanLo acLlvldad del hombre valorada en su vlnculacln con la realldad soclal.
CL8LZC Ml8 comenLa que conforme esLe crlLerlo se renuncla a conslderar la volunLarledad como elemenLo de la accln, la que esLarla lnLegrada por: un elemenLo !&+')'*+",)7 conslsLenLe en la poslbllldad ob[eLlva de represenLacln del resulLado, un elemenLo volunLarlo, la poslbllldad de dlrlglr el comporLamlenLo *) (flnalldad poLenclal), un elemenLo ob[eLlvo, esLo es un crlLerlo de lo poslble al hombre, y un elemenLo soclal, consecuenclas que repercuLan en las dems personas o en la comunldad, o sea un resulLado soclalmenLe relevanLe.
Se ob[eLa esLa Lesls porque ms que una nocln de accln, lo que hace es consagrar la docLrlna de la !3%"+,*!9& 2-6'+!0, del resulLado, que en esencla Lendrla ralgambre causallsLa vlnculada a la causalldad adecuada.
Ln el hecho, lo deLermlnanLe en la nocln de accln soclal serla su concepcln ob[eLlva que marglna la volunLarledad del conLenldo de la accln permlLlendo aLrlbulr un resulLado a un su[eLo, pero no da una expllcacln sobre la naLuraleza de la accln, en cuya esLrucLura, como lo preclsan los flnallsLas, son fundamenLales los aspecLos vollLlvos. Sl un lndlvlduo lanza una pledra en deLermlnada dlreccln y leslona a un LranseunLe, esa lesln puede aLrlbulrse al su[eLo, porque dlrlgl llbremenLe su acLuar, porque era prevlslble la poslbllldad de golpear al peaLn y porque la lesln lnferlda Llene Lrascendencla soclal y se vlncula causalmenLe con el lanzamlenLo de la pledra. ero esLa aseveracln no preclsa sl el su[eLo acLlvo preLendla leslonar a la vlcLlma, o leslonar a oLra persona y por error lo confundl con aquella, o sl lanz la pledra para probar sus fuerzas, eLc.
Ll ob[eLlvo prlnclpal de esLa Leorla es la unlflcacln del concepLo de accln, que permlLe comprender en ella a la accln, a la omlsln y a la falLa del culdado debldo.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 22 LA ACCICN, LN LL DLkLCnC NACICNAL Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno adqulera conoclmlenLos sobre la dlscusln docLrlnarla de los dlversos auLores naclonales en Lorno al concepLo de accln, sus prlnclpales planLeamlenLos y como han sldo acogldos por ** nuesLros Lrlbunales a Lraves de la [urlsprudencla. Adems, conocer y comprender el su[eLo de la accln, Lenlendo como prlnclpal hlncaple a las personas [urldlcas como su[eLos de accln que Lenga lnLeres penal.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) conocer las deflnlclones docLrlnales al concepLo de accln dada por la llLeraLura naclonal, sus posLuras y la oplnln de los Lrlbunales de [usLlcla a la hora de fallar con esLe concepLo.
reguntas de |a Ses|n. Cual es la Lendencla de los auLores chllenos en Lorno a la concepcln de accln? cual es la Lendencla mayorlLarla de nuesLros auLores? qulenes pueden ser los su[eLos de accln? LecLura revla. Merlno Aravena, Marcelo, La concepcln de accln en el uerecho naclonal, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la LecLura.
Las Lres poslclones de la accln comenLadas corresponden a las dlversas concepclones que el derecho penal puede Lener de la conducLa del hombre.
La Lscuela causallsLa la consldera como un evenLo flslco ms en el mundo de la naLuraleza, [unLo a los oLros sucesos o fenmenos que se observan en el, que debe ser apreclado de acuerdo a las leyes que reglan la naLuraleza (esLa Lendencla evoluclon con el causallsmo valoraLlvo). Los flnallsLas la esLlman como un comporLamlenLo humano y no como un fenmeno naLural, lo que slgnlflca reconocerle una ldenLldad propla donde la volunLarledad es lnesclndlble de la acLlvldad maLerlal. La conducLa humana se caracLerlza, segun esLa concepcln, por ser una acLlvldad exLerna dlrlglda por la volunLad a flnes deLermlnados por el su[eLo. Los que adhleren a la concepcln soclal plensan que la nocln de accln es de naLuraleza &2/3,+!0,7 necesarla para el derecho y omnlcomprenslva de las varladas formas de conducLa que lnLeresan al ordenamlenLo [urldlco, como un hacer flnallsLa (el *+ doloso) o como un hacer sln el culdado debldo (el culposo), o como un no hacer la acLlvldad esperada (la omlsln), slempre que esos comporLamlenLos alcancen Lrascendencla soclal. 1amblen hay secLores docLrlnarlos que nlegan lmporLancla a la accln como elemenLo del dellLo, reconocen unlcamenLe al blen [urldlco y al Llpo penal como sus elemenLos fundamenLales, crlLerlo esLe que podrla slnLeLlzarse en la nocln senalada por !AkC8S.
ensamos que el derecho penal Llene como fln concreLo ser lnsLrumenLo fundamenLal de manLencln del ordenamlenLo [urldlco-soclal en nuesLra epoca, no obsLanLe las voces que se alzan en dlversos secLores en el senLldo de abollr esLa rama del derecho. Ln LanLo se esLrucLure un derecho penal con el Cdlgo vlgenLe, que en su arLlculo 1- deflne al dellLo como "accln u omlsln", la conducLa del hombre es elemenLo fundamenLal y subsLanclal del dellLo. uado que el clLado arL UV y el arL. 492 dlsLlnguen enLre accln y omlsln, crear noclones globallzadoras de ambas poslbllldades de comporLamlenLo no es urgenLe nl lmpresclndlble. no obsLanLe, es lnLeresanLe hacer noLar que Lal Lendencla podrla conLar con un respaldo consLlLuclonal en la acLualldad, la CarLa lundamenLal de 1980, en el arL. 19 n3- lnc. flnal, expresa: "nlnguna ley podr esLablecer penas sln que la *2&("*+, que se sanclona...", la nocln "conducLa" debe enLenderse que lnLegra las dlsLlnLas poslbllldades.
Se hace lmperaLlvo para los efecLos penales deLermlnar cundo se habla de accln, que es lo que se debe enLender por Lal, y esa es labor de la dogmLlca naclonal. Asl lo han hecho auLores naclonales, como LuuA8uC nCvCA, que adhlere a una concepcln causallsLa, Cu8? a una flnallsLa, oLro LanLo L1CPL8L88?, que manLlene esLa poslcln con algunas parLlcularldades, Couslno basa su vlsln del dellLo en lo que denomlna "hecho humano" y Lraslada el problema de la accln (comlsln) y de la omlsln (no-mlsln) al Llpo penal.
AuLores como nCvCA preLendleron -qulzs slgulendo a MLZCL8- referlrse a la nocln de "conducLa" o de "comporLamlenLo" para comprender LanLo la accln como la omlsln (lnaccln), lo que es acerLado, pues sl el derecho penal se ocupa de esLablecer la punlbllldad, no de hechos o de resulLados slno de comporLamlenLos del hombre, para los efecLos penales hay comporLamlenLo relevanLe soclalmenLe LanLo cuando el su[eLo reallza la accln prohlblda como cuando no efecLua la esperada (omlsln), que, como se ha adelanLado, no conslsLe en un mero no hacer algo, slno en no hacer, pudlendo, la accln que se espera que el su[eLo reallce. +,
La busqueda de concepLos omnlcomprenslvos de la accln y de la omlsln, como del acLuar doloso y culposo, parece algo secundarlo. Ls una realldad que al anallzar la Leorla del dellLo se LraLa separadamenLe el Llpo de accln y de omlsln, como el doloso y el culposo, y ello porque Llenen caracLerlsLlcas dlversas y los prlnclplos apllcables a uno no lo son al oLro, valga hacer referencla al de la causalldad naLural que rlge en los dellLos maLerlales de accln, pero que es lnapllcable al de omlsln, o a la flnalldad, que consLlLuye un elemenLo sub[eLlvo que caracLerlza al comporLamlenLo doloso, pero no sucede oLro LanLo con el culposo. La accln y la omlsln son caLegorlas de conducLas humanas que Llenen su propla ldenLldad y deben ser ob[eLo de LraLamlenLo [urldlco lndependlenLe, sln per[ulclo del presupuesLo, lnsoslayable a nuesLro [ulclo, de que no son meras creaclones, slno realldades ob[eLlvas preexlsLenLes al derecho y que esLe debe respeLar en su esLrucLura fundamenLal. La omlsln exlsLe en el mundo soclal, asl, la falLa de culdado de los padres respecLo del reclen nacldo, no cumpllr con clerLas formalldades, son realldades no creadas por el derecho, que slo las recoge en su normaLlva cuando alcanzan relevancla soclal LrascendenLe.
SUIL1C DL LA ACCICN (lnulvluuAL, ML1lLL, L8SCnAS !u8lulCAS)
Ll su[eLo de la accln es slempre un ser humano, la poslbllldad de que una persona [urldlca sea su[eLo de accln es asunLo dlscuLldo, pese a esLo, en Chlle, hoy las ersonas !urldlcas pueden comeLer dellLos. Cuedan descarLados como su[eLos, de conslgulenLe, los anlmales y las fuerzas de la naLuraleza.
1raLndose de personas naLurales, la accln puede Lener un su[eLo lndlvldual o un su[eLo colecLlvo, aunque auLores como Munoz Conde no acepLen esLa ulLlma poslbllldad. Lo normal serla que cada accln Luvlera un su[eLo lndlvldual, pero [urldlca y soclalmenLe puede darse la alLernaLlva de una sola accln reallzada por varlas personas naLurales, lo que da lugar a la accln de su[eLo mulLlple. La nocln de accln es neuLra en cuanLo al su[eLo, pues sus elemenLos son flnalldad y acLlvldad exLrema dlrlglda a concreLar esa flnalldad, ello puede darse con un lndlvlduo o con varlos. La clrcunsLancla de que ms de una persona lnLervenga en la reallzacln de un dellLo, no slgnlflca que se esLe anLe una accln de su[eLo mulLlple, puede darse una slLuacln de lnLervencln dellcLlva que no slgnlflca oLra cosa que acclones lndlvlduales que, en con[unLo, concreLan un dellLo.
+" ara que exlsLa una sola ,**!9& *2& #"6'+2 3C)+!%)' se requlere que los lnLervlnlenLes Lengan una flnalldad unlca y comun a cada uno de ellos y que se hayan dlvldldo el Lraba[o necesarlo para concreLarla: flnalldad unlca y comun y dlvlsln del Lraba[o son las caracLerlsLlcas de la accln de su[eLo mulLlple.
no ha de confundlrse esLa modalldad de accln con la slLuacln en que varlos su[eLos, con ob[eLlvos lndlvlduales y proplos de cada uno, reallzan acclones lndependlenLes que lmporLan en la maLerlalldad colaboracln a la e[ecucln de un hecho deLermlnado,^^ lo que puede dar orlgen a la llamada auLorla accesorla y Lamblen a la parLlclpacln (lnsLlgacln y compllcldad).
Se presenLa el problema de sl una %'/#2&, 6"/;(!*, puede ser su[eLo de una accln para efecLos penales. Ampllos secLores docLrlnarlos no acepLan esa poslbllldad, maLerla que se anallzar en el Llpo penal.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 23 AUSLNCIA DL ACCICN Ll ob[eLlvo de la sesln es que el alumno conozca los casos de ausencla de accln, que han sldo dlscuLldos por la docLrlna, su LraLamlenLo y consecuenclas [urldlco penales, los cuales sern anallzados medlanLe e[emplos y resolucln de casos para faclllLar al alumno su comprensln.
Se espera que el esLudlanLe pueda: a) conocer los casos de ausencla de accln que han sldo desarrollados por la docLrlna [urldlco penal, su LraLamlenLo e lmporLancla a la hora de enfrenLarse a uno de esLos casos. +# reguntas de |a Ses|n. que se enLlende por ausencla de accln?, cules son los casos de ausencla de accln, senale e[emplos?,que se enLlende por los ,*+!2 )!-'/,' !& *,"#,W LecLura revla. Merlno Aravena, Marcelo, La Ausencla de Accln , apunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle. lnsercln de la LecLura. LA AUSLNCIA DL ACCICN
La accln es el elemenLo subsLanclal del dellLo doloso, segun se ha senalado en los prrafos precedenLes, y por Lal ha de enLenderse en su nocln flnal, o sea como movlmlenLo corporal ordenado por la volunLad con un ob[eLlvo predeLermlnado. Se clrcunscrlbe asl el concepLo de accln slo a clerLas acLlvldades del ser humano, a las que Llenen la caracLerlsLlca de ser volunLarlas y flnales.
Los acLos reallzados sln volunLad, me[or dlcho sln flnalldad, no son accln, y, por lo LanLo, Lampoco pueden ser dellLo. Ls lo que se denomlna falLa o ,"#'&*!, (' ,**!9&7 concepLo que puede exLenderse a la omlsln, como ,"#'&*!, (' 23!#!9& en su caso, Loda vez que esLa no exlsLe sl el su[eLo no esL en la poslbllldad de reallzar la accln mandada o esperada por el ordenamlenLo [urldlco. Se dan Lres slLuaclones en que se presenLa dlcha ausencla:
A) VIS A8SCLU1A Se denomlna Lal a la fuerza 3,+'/!,) -flslca- lrreslsLlble que obllga a un su[eLo a moverse provocando con ello un efecLo ln[usLo. 1lene que cumpllr dos condlclones: 1) ser exLerna al su[eLo, debe corresponder a un Lercero o a una fuerza naLural (aunque algunos dlscuLen esLo ulLlmo), y 2) la fuerza flslca debe ser de Lal lnLensldad que no pueda ser reslsLlda por aquel sobre qulen recae, en el hecho lo convlerLe en un mero lnsLrumenLo, como sucede con el que reclbe un vlolenLlslmo empu[n que lo hace caer sobre un nlno a qulen leslona.
Ln esa slLuacln no ha medlado de parLe del su[eLo volunLad para efecLuar el movlmlenLo, nl menos la flnalldad de golpear al nlno, de manera que no 8"-2 ,**!9& de leslonar. Se ha pensado que la fuerza flslca esLarla reglada en el arL. 10 n 9, pero en realldad no es asl, la fuerza lrreslsLlble que esLa dlsposlcln regla es de orden moral, denomlnada 0!# *23%")#!0,7 que consLlLuye a veces una causal de lnculpabllldad, pero no +$ comprende la vls absoluLa. Se pensaba Lamblen que en el n- 9 se hace referencla solo a los dellLos de accln y no a los de omlsln, pero no es asl. La voz "obrar" empleada por el precepLo, slgnlflca "causar, produclr", enLre oLras acepclones, de modo que comprende la "omlsln" en que se lncurre por vls absoluLa.
La vls absoluLa Llene poca lmporLancla en maLerla de accln, pues las slLuaclones que se planLean son muy rebuscadas, pero sl puede Lenerla en el caso de la omlsln, como sucede cuando se manlaLa a un guardavla para lnmovlllzarlo duranLe su Lumo.
Ln Lodos esLos casos, qulen acclona es el que usa la fuerza, el comporLamlenLo de la persona forzada carece de Lrascendencla, ya que en el hecho se le lnsLrumenLallza, como dlce MAu8ACP, es "el brazo prolongado del su[eLo acLlvo de la fuerza". Ll n 12 del arL. 10 comprende esLa slLuacln, pues el precepLo se reflere al su[eLo que lncurre en omlsln por causa lnsuperable y lo exlme de responsabllldad, que lmporLa una alusln a la vls absoluLa, el que enfrenLa una causa lnsuperable no lncurre en omlsln proplamenLe Lal.
8) LCS MCVIMILN1CS kLILLICS Son Lales los que reallza el hombre por lncenLlvos exLernos que son LransmlLldos por su slsLema nervloso dlrecLamenLe a los cenLros moLores sln lnLervencln de la volunLad, no consLlLuye accln, porque en ellos la volunLarledad no parLlclpa. Los acLos defenslvos, las convulslones de un enfermo epllepLlco, son movlmlenLos refle[os. no deben confundlrse con esLos acLos los denomlnados de corLo clrculLo, que corresponden a reacclones lnmedlaLas en que la volunLad acLua con exLrema rapldez, como la bofeLada que responde a la ofensa grave.
C) LCS LS1ADCS DL INCCNSCILNCIA
Como la accln requlere de volunLad flnal, cuando se esL en esLado de lnconsclencla, aquella no puede concurrlr. Los acLos reallzados duranLe el sueno, en esLado de embrlaguez paLolglca, por el sonmbulo, no son acclones. ero como blen senala Munoz Conde, pueden Lener relevancla cuando el esLado de lnconsclencla ha sldo provocado por el proplo su[eLo y para comeLer el dellLo =,*+!2 )!-'/,' !& *,"#,N7 donde el acLuar precedenLe, el de provocacln de Lal esLado en forma volunLarla para comeLer el dellLo (drogarse para leslonar aun Lercero), adqulere lmporLancla, slLuacln a la que se aludlr ms adelanLe. +&
LnLre esLas slLuaclones se dlscuLe sl los acLos e[ecuLados duranLe un esLado de hlpnosls quedan o no comprendldos enLre los esLados sln conclencla. Pay oplnln mayorlLarla en el senLldo de que, salvo afecclones pslqulcas, el hlpnoLlzado no queda prlvado LoLalmenLe de volunLad, se esLlma que reslsLe la e[ecucln de acLos que van conLra sus personales lncllnaclones o senLlmlenLos, sl comeLlera un crlmen en Lal clrcunsLancla, obrarla conforme a sus Lendenclas, y no slo obedeclendo al hlpnoLlzador.
Ln esLa alLernaLlva hay accln porque exlsLe volunLad, aunque su lmpuLabllldad podrla quedar ellmlnada, o por lo menos dlsmlnulda: la orden del hlpnoLlzador serla una fuerza que podrla -segun el caso- callflcarse como lrreslsLlble conforme al arL. 10 n 9 . CrlLerlos anlogos se apllcan a las personas narcoLlzadas.
AuLores como ClM8LMA1, CCMLZ 8Lnl1LZ, 8uS1CS, callflcan esLas clrcunsLanclas como ausencla de Llplcldad y no como falLa de accln. Sl se apreclan esLas slLuaclones conforme a la Leorla del dellLo que ellos susLenLan, resulLa comprenslble, pues dan preemlnencla al Llpo penal como elemenLo fundamenLal del dellLo, donde la accln pasa a ser una slmple caLegorla del Llpo, de modo que cuando no hay accln, desaparece el Llpo.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 24 IN1kCDUCCICN AL 1IC LNAL. Ln esLa clase el alumno comprender que es el Llpo, cual es la dlferencla y relacln enLre Llpo y Llplcldad, donde podr percaLarse del la descrlpcln absLracLa y convlvencla con el caso concreLo y conocer adems cuales son las funclones del Llpo.
+' reguntas de |a ses|n. cules son las funclones del Llpo penal?, ue que forma me puede servlr argumenLaLlvamenLe el cabal conoclmlenLo de las funclones del Llpo?, que se enLlende por Llpo penal y por Llplcldad?, cules son las funclones del Llpo penal?
LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, ConcepLo de 1lpo y 1lplcldad , apunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle.
lnsercln de la lecLura CCNCL1C DL 1IC 1IICIDAD
1lpo es la descrlpcln hecha por la ley penal del comporLamlenLo humano soclalmenLe relevanLe y prohlbldo (accln u omlsln), en su fase sub[eLlva y ob[eLlva. Cu8? deflne al Llpo como el con[unLo de caracLerlsLlcas ob[eLlvas y sub[eLlvas que consLlLuyen la maLerla de la prohlblcln para cada dellLo.
1IC LNAL SlsLemLlco: uescrlpcln de la conducLa prohlblda CaranLla (prlnclplo de legalldad) 1lpo y 1lplcldad no son noclones anlogas.
1|po pena| es la descrlpcln del comporLamlenLo prohlbldo que hace la ley, descrlpcln que es general, absLracLa y concepLual, Los Llpos se descrlben en la parLe especlal del C..
1|p|c|dad es la colncldencla de una conducLa concreLa, real, con el esquema absLracLo conLenldo en el Llpo penal. 1lplcldad es una caracLerlsLlca o cualldad de la conducLa que la hace adecuarse, subsumlrse al Llpo.
Son cosas dlferenLes por lo LanLo Llpo penal y conducLa Llplca, esLa es la reallzada en un momenLo dado por una persona deLermlnada. Ll Llpo es una absLraccln, el comporLamlenLo es un suceso ocurrldo en el mundo maLerlal.
1lplcldad: es la conducLa que calza en aquel Llpo que puede revesLlr mulLlples formas.
IUNCICNLS DLL 1IC LNAL La Leorla del Llpo en el derecho penal no corresponde a slmples lmperaLlvos lglcos, Llene una Lrlple funcln:
+( a) de garanLla, b) slsLemLlca, y c) moLlvadora.
a) Iunc|n de Garant|a Ll prlnclplo de la reserva o de la legalldad enunclado por leuerbach Llene un doble alcance: no hay dellLo sln ley que lo esLablezca y no hay pena sln ley que la deLermlne (&"))"3 */!3'&7 &")), %2'&, #!&' )':').
La ley no slo debe esLablecer cul es el dellLo, slno que, por mandaLo consLlLuclonal (arL. 19n-3), la conducLa en que conslsLe debe esLar "expresamenLe descrlLa en ella".
Ll prlnclplo de Llplcldad exlge que la conducLa sea preclsada en sus clrcunsLanclas por el LexLo respecLlvo, esLo lmpllca consecuenclas, con obvla Lranscendencla garanLlzadora: ConsLlLuyen dellLos aquellos que esLn expresamenLe descrlLos por una ley penal. Ll LsLado puede lmponer sancln penal excluslvamenLe a la conducLa que se encuenLra descrlLa en un Llpo penal.
b) Iunc|n Mot|vadora Ll Llpo penal Llene una funcln moLlvadora prevenLlva en relacln a los mlembros de la socledad, al senalarles cules son los comporLamlenLos prohlbldos, los lnduce a absLenerse de reallzarlos.
c) Iunc|n S|stemt|ca
ara faclllLar la comprensln de la funcln del Llpo convlene lnslsLlr en dos aspecLos:
el ob[eLo que descrlbe el Llpo y la dlferencla que hay enLre Llpo y anLl[urldlcldad. Ll dellLo es un comporLamlenLo humano que cumple las caracLerlsLlcas de ser Llplco, anLl[urldlco y culpable.
Ll Llpo penal es descrlpcln de un comporLamlenLo del hombre, ese es su ob[eLo y esencla, no la descrlpcln de un efecLo o de un resulLado.
1lpo es la descrlpcln absLracLa de un comporLamlenLo, anLl[urldlcldad es un [ulclo de valor del comporLamlenLo Llplco concreLo.
1lplcldades una cualldad de una conducLa, que conslsLe en +) adecuarse a la descrlpcln Llplca, AnLl[urldlcldad es la consLaLacln de no esLar auLorlzado o permlLldo por el ordenamlenLo [urldlco el comporLamlenLo Llplco en la forma y clrcunsLanclas en que se llev a cabo. (concurre causal de [usLlflcacln)
La clrcunsLancla de ser Llplca una conducLa slgnlflca desde luego que se conLrapone a la norma prohlblLlva (el acLo es conLrarlo a la norma), es en prlnclplo anLl[urldlca, anLl[urldlcldad que se consLaLa con la comprobacln de que no concurre nlnguna causal de [usLlflcacln. La funcln reclen senalada presupone acepLar que las causales de [usLlflcacln no forman parLe del Llpo, el que esL lnLegrado unlcamenLe por elemenLos poslLlvos y presupone Lamblen que dlchas causales se vlnculan con la anLl[urldlcldad.
Pay secLores de la docLrlna que lnLegran el Llpo penal con elemenLos poslLlvos y negaLlvos, los negaLlvos corresponderlan a las clrcunsLanclas denomlnadas causales de [usLlflcacln, que en el caso de concurrlr exclulrlan, no la anLl[urldlcldad, slno la Llplcldad. LsLa ulLlma corrlenLe docLrlnarla sosLlene que el acLo, por ser Llplco, slempre anLl[urldlco (la Llplcldad es raLlo essendl de la anLl[urldlcldad).
MayorlLarlamenLe la docLrlna reconoce que el Llpo penal Llene slo los elemenLos poslLlvos que le son lnherenLes, y excluyen las causales de [usLlflcacln como elemenLos negaLlvos, Loda vez que dlcen relacln con la anLl[urldlcldad. Ln resumen, la funcln slsLemLlca de la Llplcldad es ser lndlclarla de la anLl[urldlcldad.'
1IC ADLCUACICN SCCIAL LL kINCIIC DL IkkLLLVANCIA
PAnS WLLZLL planLe que aquellas conducLas que se manLlenen denLro del orden soclal hlsLrlco normal de una socledad, aunque formalmenLe queden comprendldos en una descrlpcln Llplca, esLn excluldas del Llpo penal. L[: las pequenas ddlvas enLregadas a los funclonarlos publlcos, que podrlan ser casos de cohecho, las leslones mlnlmas que se lnfleren duranLe el boxeo, eLc.
LsLas acLlvldades, que son hlsLrlca y normalmenLe acepLadas soclalmenLe, carecen de relevancla penal.
uede sosLenerse que el prlnclplo de adecuacln soclal es un crlLerlo lnLerpreLaLlvo de Lodos los Llpos penales: "sl la conducLa es formalmenLe colncldenLe con la descrlLa en el Llpo, pero es soclalmenLe adecuada, no es Llplca" +*
LsLa Lesls ha sldo reclblda con muchas reservas, se aflrma que confunde dos cosas, lo soclal y lo [urldlco, que lo soclal no podr derogar de hecho el precepLo [urldlco, cuando ms serla poslble conslderar el prlnclplo como crlLerlo de lnLerpreLacln resLrlcLlva de Llpos redacLados con ampllLud y que exLlendan demaslado la prohlblcln, en general, los auLores se lncllnan por su rechazo.'
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 23 1LCNICAS DL 1IIIICACICN Ln esLa sesln, se Lraba[ar en Lorno las Lecnlcas y necesldad de Llplflcacln de las conducLas que han sldo esLablecldas por el leglslador como conducLas Llplcas, su necesldad de descrlpcln penal y las formas en que el leglslador uLlllza para el desarrollo de esLa obllgacln consLlLuclonal. Ll alumno podr conocer las Lecnlcas de Llplflcacln uLlllzadas por el leglslador y comprender la necesldad de que esLa funcln sea lo mas preclsa y deLallada poslble para el exlLo de la lnLervencln [urldlco penal.
reguntas de |a ses|n. que son los blenes [urldlcos?, que es un dellLo de pellgro?, a que recurre el LsLado para la proLeccln de blenes [urldlcos?
LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, Las ConducLas rohlbldas y su necesldad de Llplflcacln , apunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle.
lnsercln de la lecLura Ln general -para la mayorla de la docLrlna que slLua a la proLeccln de blenes [urldlcos en el cenLro de la mlsln del slsLema penal- el ln[usLo penal se expresa formalmenLe sobre la base de la descrlpcln de conducLas preclsas y deLermlnadas de las cuales derlva necesarlamenLe una forma de afecLacln o ++ lesln, en senLldo ampllo, de blenes [urldlco-penales.
Las modalldades de relacln de esLos dos elemenLos (conducLa y leslvldad) dan lugar a una de las formas Lradlclonales expuesLas por la docLrlna para caLalogar o claslflcar a los dellLos (o ms preclsamenLe, a las formas de Llplflcacln de esLos), permlLlendo dlsLlngulr bslcamenLe aquellos Llpos penales que descrlben una conducLa que leslona un blen [urldlco" en relacln a aquellas que slo lo ponen en pellgro". Ln ambos casos se e[ecuLa una conducLa que afecLa el blen [urldlco, o que lo leslona" en senLldo ampllo8. Ln el prlmer caso se e[ecuLa una conducLa leslva de por sl (dellLos de lesln de mera acLlvldad) o de cuya e[ecucln derlva como consecuencla una la lesln para el blen [urldlco (dellLos de resulLado de lesln) refle[ada, en ocaslones, en la exlgencla de un resulLado maLerlal. or su parLe, en el segundo caso el pellgro ocaslonado respecLo del blen [urldlco, causado con la e[ecucln de una deLermlnada conducLa consLlLulr, a su vez, la consecuencla desvalorada (dellLos de pellgro o de resulLado de pellgro).
Lsa modalldad de relacln, desde el punLo de vlsLa de la conflguracln del ln[usLo, reclbe la denomlnacln de resulLado [urldlco del dellLo", refle[o de la exlgencla de leslvldad u ofenslvldad que [usLlflca la lnLervencln penal. Ll resulLado [urldlco (desvalor del resulLado) [unLo al desvalor proplo que es poslble aLrlbulr a la conducLa descrlLa en el Llpo (fundado a nuesLro [ulclo fundamenLalmenLe en la pellgrosldad de la mlsma) permlLen susLenLar -segun la docLrlna duallsLa domlnanLe hoy en dla- el conLenldo maLerlal de la anLl[urldlcldad, o lo que es lo mlsmo, el fundamenLo maLerlal de la lmpuLacln penal de un hecho deLermlnado a una persona.
Sobre esLa base y en una prlmera aproxlmacln podemos enLender que Lras el concepLo de los dellLos de pellgro" se engloba una caLegorla de descrlpclones Llplcas conformada por aquellas conducLas punlbles selecclonadas por el leglslador no en aLencln a que su e[ecucln acarrea la lesln del blen [urldlco, slno en LanLo lo ponen en pellgro o generan su puesLa en pellgro, como resulLado [urldlco.
or lo dlcho la conslderacln dada en esLas flguras a la puesLa en pellgro del blen [urldlco" no corresponde a una frmula, Lecnlca o modalldad a la que puede recurrlr el leglslador enLre oLras alLernaLlvas de ldenLlca slgnlflcacln. or el conLrarlo, su seleccln refle[a una opcln de carcLer pollLlco crlmlnal. Asl, en esLos casos el leglslador Loma la opcln de proLeger penalmenLe un blen [urldlco, y Lransformarlo en un blen [urldlco-penal, en base a una ",, doble conslderacln de mereclmlenLo y necesldad. La prlmera de ellas (mereclmlenLo) vlene dada por la Lrascendencla o lmporLancla de dlcho lnLeres para poslblllLar la convlvencla enLre los mlembros de una comunldad (corresponde a un presupuesLo para la llberLad), mlenLras que la segunda (necesldad) derlva de la consLaLacln de lnsuflclencla de los medlos de conLrol soclal, formales o lnformales, para obLener el debldo respeLo y proLeccln de dlcho lnLeres, conslderado prevlamenLe como fundamenLal. ue ahl derlva la base que [usLlflca al LsLado el lnLervenlr de manera coacLlva sobre las conducLas que en mayor medlda refle[en dlcha necesldad de proLeccln: Slo aquellas conducLas que afecLen un valor esenclal para la convlvencla y que no puedan ser evlLadas por oLros medlos menos leslvos que el recurso penal, podrn ser ob[eLo de represln, por esLa vla.
ue esLa forma, el blen [urldlco -o ms blen, su leslvldad- opera como condlcln necesarla pero no suflclenLe para [usLlflcar la lnLervencln penal, requlrlendose para ello adlclonalmenLe del [ulclo de subsldlarledad. ue ahl que como concepLo el blen [urldlco no cumpla, en el conLexLo del slsLema, una funcln de corLe promoclonal, lo que qulere declr que de su exlsLencla y del [ulclo de mereclmlenLo no se exLrae una obllgacln de crlmlnallzar, slno slo una condlcln que permlLe aflrmar la leglLlmldad de dlcha lnLervencln, slempre y cuando concurra adlclonalmenLe la necesldad (subsldlarledad).
ara alcanzar esLe fln (proLeccln de blenes [urldlcos medlanLe el uso de la herramlenLa penal) el LsLado recurre a la amenaza de lmposlcln de una sancln de carcLer penal, buscando con ello la obLencln de funclones expreslvas, a Lraves de las cuales se busca LransmlLlr un mensa[e de valorlzacln, conflrmacln normaLlva o de moLlvacln, segun se preflera. ulcha comunlcacln o mensa[e de manera dlrecLa o lndlrecLa se expresa en la proscrlpcln de conducLas que conlleva la Llplflcacln penal, con lo cual se aLrlbuye a esLa un carcLer lnsLrumenLal en el con[unLo del slsLema, en LanLo referldo a un blen [urldlco penal.
ue ahl que el leglslador, denLro de esLe esquema recurra en prlmer lugar a la penallzacln de conducLas que leslonan un blen [urldlco deLermlnado, proscrlblendolas en mlras a desmoLlvar su e[ecucln. Ln un segundo nlvel se perslgue esLe mlsmo ob[eLlvo deslncenLlvando conducLas que lmporLan un grave rlesgo de afecLacln de dlchos lnLereses, ya sea asoclando a las conducLas que generan dlchos rlesgos la lmpuLacln de responsabllldad para el evenLo de lesln del blen [urldlco, o proscrlblendolas dlrecLamenLe en cuanLo Lales, por consLlLulr por sl mlsmas un rlesgo relevanLe para el blen [urldlco-penal, con lndependencla de "," que en deflnlLlva se produzca su lesln (o lo que es lo mlsmo, para el caso en que esLa no se produzca).
ConsLlLuyen, en esLe ulLlmo caso, conducLas que generan un pellgro soclalmenLe no Lolerado respecLo de lnLereses conslderados bslcos para la convlvencla, lnevlLables medlanLe el uso de oLras formas o modalldades de conLrol soclal, formales e lnformales, y que en razn de ello, son proscrlLas penalmenLe.
LsLe esquema, a nuesLro [ulclo, supone en cada Llplflcacln la concurrencla y conslderacln de dlcho lnLeres -esenclal para el desarrollo y la lnLeraccln soclal- en LanLo exlgencla derlvada de la base democrLlca del LsLado, cuya consLruccln y desarrollo maLerlal conlleva el respeLo y promocln de condlclones de parLlclpacln del lndlvlduo, cuyo quebranLamlenLo slo se asume poslble en un conLexLo de collsln de lnLerese relevanLes.
Asl, la carencla de un lnLeres ldenLlflcable y relevanLe desde el punLo de vlsLa senalado, de[a las puerLas ablerLas a la arblLrarledad, permlLlendose la sancln de la mera desobedlencla.
ue ms esL senalar, flnalmenLe, que a esLe desarrollo deben sumarse las dems exlgenclas de [usLlflcacln de la lnLervencln penal que resulLan proplas de un LsLado uemocrLlco de uerecho.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 26 LA LS1kUC1UkA DLL 1IC LNAL. Ln esLa clase se dar a conocer la esLrucLura del Llpo el cual puede ser doloso o culposo, dependlendo de que dellLo LraLe, donde hablaremos someramenLe del Llpo penal ob[eLlvo, con sus elemenLos como son la accln, nexo causal, resulLado y oLras descrlpclones del Llpo, Lamblen del Llpo sub[eLlvo y sus elemenLos. Ll alumno en esLa sesln podr conocer la esLrucLura de esLe Llpo penal y su claslflcacln en Llpo penal ob[eLlvo y ",# sub[eLlvo reguntas de |a Ses|n. que se enLlende pro esLrucLura del Llpo penal? que es el Llpo penal? que se enLlende por fase ob[eLlva y sub[eLlva del Llpo? cules son los elemenLos del Llpo ob[eLlvo y sub[eLlvo?
LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, La 1lplcldad, apunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle.
lnsercln de la lecLura LS1kUC1UkA DLL 1IC LNAL
Se dlsLlnguen dos fases fundamenLales: la ob[eLlva y la sub[eLlva. Se vlo que Llpo penal es la descrlpcln de un comporLamlenLo del hombre, al que a veces el leglslador le agrega, para esLlmarlo consumado o perfecLo, el resulLado en que normalmenLe se concreLa Loda accln en el mundo maLerlal, la esencla del Llpo lo consLlLuye el comporLamlenLo humano.
Slendo el Llpo la descrlpcln de una conducLa, es naLural que presenLe dos fases: una lnLerna o sub[eLlva y oLra exLerna u ob[eLlva. Ll Llpo penal esL conformado, de conslgulenLe, por el Llpo ob[eLlvo y el Llpo sub[eLlvo.
Ll Llpo ob[eLlvo es la descrlpcln ob[eLlva de la acLlvldad humana, exLrema o maLerlal -generalmenLe de naLuraleza corporal-que efecLua el su[eLo para concreLar el ob[eLlvo que Llene en menLe, o sea de la flnalldad. Se marglna de esLa fase el proceso lnLerno o vollLlvo de la acLlvldad respecLlva.
Los elemenLos descrlpLlvos de naLuraleza ob[eLlva del Llpo, que a veces se exLlende Lamblen a la descrlpcln de un resulLado o efecLo, lnLegran el Llpo ob[eLlvo.
LsLos elemenLos son: la accln, la relacln causal, el resulLado y (a veces) clerLas caracLerlsLlcas especlales del auLor.
Ll Llpo sub[eLlvo comprende la descrlpcln de las exlgenclas vollLlvas, que dlcen con la volunLarledad de la accln (flnalldad) y a veces-cuando el Llpo las conLlene-referenclas a deLermlnados esLados anlmlcos o Lendenclas del su[eLo que han de concurrlr en su e[ecucln. Ln oLros Lermlnos, el Llpo sub[eLlvo esL lnLegrado por: el dolo y los denomlnados elemenLos sub[eLlvos del Llpo.
",$ 1) L| 1|po Cb[et|vo LsLa fase comprende: la accln maLerlal, el resulLado, la relacln de causalldad que vlncula a ambos, y en casos excepclonales, clerLas caracLerlsLlcas lnherenLes al su[eLo acLlvo (en los Llpos denomlnados especlales).
La descrlpcln de la conducLa debe ser preclsa, generlca y esquemLlca. uebe ser comprenslva de los elemenLos fundamenLales que lndlvlduallcen esa conducLa. LnLre esos elemenLos se dlsLlnguen los descrlpLlvos y los normaLlvos.
LlemenLos descrlpLlvos del Llpo son los suscepLlbles de ser capLados por los senLldos, es suflclenLe Lener conoclmlenLo de su ldenLldad, no requleren de un razonamlenLo o valoracln para aprehenderlos. L[.: 432 cosa".
LlemenLos normaLlvos son aquellos no suscepLlbles de ser capLados por nuesLros senLldos, slno esplrlLualmenLe, Llenen que ser "comprendldos", porque llevan lmpllclLo un [ulclo de valor. L[.: el de "empleado publlco" del arL. 193 o la "a[enldad" del arL. 432.
Los senLldos no pueden capLar Lales clrcunsLanclas que son producLo de un [ulclo de valor.
kIMLk LLLMLN1C DLL 1IC C8IL1IVC: LA ACCICN
or mandaLo consLlLuclonal (arL. 19 n-3) se debe descrlblr la conducLa que es ob[eLo de sancln. Ls lnsuflclenLe la mera mencln de una accln, porque lo que se sanclona son acclones con deLermlnadas modalldades. Ll Llpo conLlene frecuenLemenLe referenclas a esas modalldades, por e[emplo, el lnfanLlcldlo no conslsLe en maLar a un reclen nacldo, conforme al arL. 394 su muerLe debe llevarse a cabo denLro de las 48 horas despues del ",& parLo y ha de ser causada por personas deLermlnadas, como el padre o madre o sus ascendlenLes leglLlmos o lleglLlmos.
La accln requlere de un su[eLo que e[ecuLa la (su[eLo acLlvo), esLa persona no lnLegra la accln, es qulen la reallza, pero puede ser lmpresclndlble para el anllsls del Llpo.
1amblen la accln requlere de un su[eLo paslvo, el LlLular del blen [urldlco afecLado por la acLlvldad ln[usLa.
Ll ob[eLo maLerlal de la accln es aquella persona o cosa sobre la cual recae la acLlvldad, o sea la especle concreLa susLralda en el hurLo y en el robo, el dlnero esLafado, la persona leslonada.
LsLas clrcunsLanclas, a saber su[eLo acLlvo, paslvo, ob[eLo maLerlal, Llempo, lugar de comlsln, y las dems que puede exlglr la ley, consLlLuyen las denomlnadas modalldades de la accln o caracLerlsLlcas del Llpo.
SUIL1C AC1IVC DL LA ACCICN
Ls Lal qulen reallza Loda o una parLe de la accln descrlLa por el Llpo. or excepcln el Llpo penal resLrlnge la poslbllldad de e[ecucln a deLermlnados lndlvlduos, L[.: 246 Cdlgo enal
LsLas hlpLesls consLlLuyen los denomlnados Llpos especlales, que requleren de un su[eLo callflcado, y la calldad especlal que deben cumpllr es un elemenLo del Llpo ob[eLlvo, lo que Llene Lrascendencla para los efecLos del error. LxcepclonalmenLe, Lamblen el Llpo puede requerlr para conformarse que sus auLores sean necesarlamenLe varlas personas, L[.: 292 o 121 Cdlgo enal.
SUIL1C ASIVC DL LA ACCICN.
Ll su[eLo paslvo de la acclones la persona sobre la cual recae la acLlvldad Llplca. L[.: 8obo con sorpresa: a qulen se le arrebaLa el bolso
Ll su[eLo paslvo del dellLo no slempre es una persona deLermlnada, la nocln de su[eLo paslvo es amplla, comprende a las personas [urldlcas, a la famllla, al LsLado, a la socledad Loda, eLc. Ll su[eLo paslvo de la accln y el su[eLo paslvo del dellLo no forman parLe del Llpo penal: Ll prlmero es la persona sobre la que maLerlalmenLe recae o se e[erce la accln, pero no la lnLegra, Ll su[eLo paslvo del dellLo es el deLenLador del blen [urldlco afecLado, en numerosos dellLos resulLa comple[o lndlvlduallzarlo y ",' Lampoco conforma el Llpo.
C8IL1C DL LA ACCICN
Ls Lal la persona o cosa sobre la cual recae la accln. Cuando se LraLa de una persona, normalmenLe colnclde con el su[eLo paslvo de la accln. Ll ob[eLo de la accln es aquello que corresponde al mundo maLerlal exLerno al su[eLo acLlvo sobre lo que flslcamenLe se e[erce la acLlvldad dellcLlva, como el relo[ o el dlnero susLraldo en el caso del hurLo, puede fcLlcamenLe colncldlr con el su[eLo paslvo del dellLo en hechos como el dellLo de leslones, donde el ob[eLo maLerlal es el cuerpo de la vlcLlma.
Ll ob[eLo de la accln debe dlferenclarse Lamblen del "blen [urldlco u "ob[eLo [urldlco" del dellLo: se denomlna "blen [urldlco" al lnLeres, relacln o derecho valloso que con la creacln del dellLo se LraLa de proLeger, como la propledad, la llberLad sexual, la vlda y dems anlogos.
Ll "ob[eLo de la accln", o sea la persona o cosa sobre la que maLerlalmenLe se reallza la acLlvldad dellcLlva, es una nocln normaLlva que no slempre colnclde exacLamenLe con algo proplo del mundo naLural, porque el Llpo penal le agrega a veces cualldades de orden valoraLlvo, como sucede en el hurLo y robo, donde es una cosa "mueble" y "a[ena" (arL. 432), o en el rapLo, que se reflere a una mu[er de "buena fama" (arL. 338), de modo que la nocln "ob[eLo de la accln" no escapa a una concepcln normaLlva.
!urldlcamenLe corresponde dlsLlngulr enLre los concepLos:
"su[eLo paslvo del dellLo", "su[eLo paslvo de la accln", "ob[eLo de la accln" y "blen [urldlco proLegldo" por el dellLo,
L[emplo: Ll mandadero ayuda a la duena de casa con el LransporLe del bolso de compras y, en Lales clrcunsLanclas, el ladrn se lo arrebaLa, lo que conflgura el denomlnado robo por sorpresa (arL. 436 lnc. 2). Ll su[eLo paslvo de la accln es el mandadero, el ob[eLo maLerlal de la accln es el bolso con las compras, el su[eLo paslvo del dellLo es la duena de casa propleLarla del bolso, el blen [urldlco afecLado es el derecho de propledad que la mu[er Lenla sobre esa mercaderla.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Ses|n N 27 Ln esLa clase se dar a conocer los prlmeros aLlsbos de la lmpuLacln ob[eLlva, como fundamenLos del Llpo ob[eLlvo y como lnLegranLe de la relacln causal. Ll alumno en esLa sesln, podr conocer los fundamenLos Lerlcos de la Leorla de la lmpuLacln ob[eLlva y las Leorlas generallzadores e lndlvlduallzadoras en Lorno a la relacln causal, exlglda por los auLores como elemenLo del Llpo ob[eLlvo.
reguntas de |a ses|n:
que se enLlende por lmpuLacln ob[eLlva? , que se enLlende pro causalldad?, cules son las Lerlcas que se conocen?
Lectura rev|a Merlno Aravena, Marcelo, 1eorlas de lmpuLacln. , apunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle.
Inserc|n de |a |ectura LA 1LCkIA DL LA IMU1ACICN C8IL1IVA LN LL DLkLCnC LNAL
1. AN1LCLDLN1LS nIS1CkICCS
Los orlgenes de la ldea de lmpuLacln se puede remonLar, en prlnclplo, a la llamada Leorla de la lmpuLacln del fllsofo del derecho naLural Samuel ufendorf, pues la palabra Zurechnunges, en realldad slo en una Lraduccln de la palabra laLlna lmpuLaLlo. Sln embargo como precursora de la acLual Leorla de la lmpuLacln ob[eLlva flgura la fllosofla ldeallsLa del uerecho de Pegel. Ll ob[eLlvo del concepLo de accln remonLable a Pegel y desarrollado por la escuela Pegellana del slglo xlx era lmpuLar al su[eLo de la mulLlpllcldad de cursos causales, solo aquello que puede ser conslderado como su obra, es declr, como la conformacln del mundo a Lraves del su[eLo. Ln el ano 1930 Ponlg ",) publlc en el famoso Llbro-Pomena[e a lrank, un arLlculo que evldenLemenLe esLaba lnsplrado en la revlsln de la Leorla de Pegel. Ln ese arLlculo Ponlg recurrl a la persegulbllldad ob[eLlva de una flnalldad" para ellmlnar cursos causales gulados por la casualldad y dlsLlngul en ella el crlLerlo declslvo de un [ulclo de lmpuLacln auLnomo" absoluLamenLe lndependlenLe del [ulclo causal. lmpuLable serla slo aquel resulLado que puede ser conslderado como que ha ocurrldo slrvlendo a los flnes". Como e[emplo Ponlg uLlllz el caso formulado por 1raeger y hasLa hoy permanenLemenLe repeLldo que conslsLe en que algulen envla a su sobrlno a qulen qulere heredar, a un monLe poblado de alLos rboles en medlo de una LormenLa, con la esperanza de que muera alcanzado por un rayo.
Ponlg compleL expresamenLe la caLegorla de uerecho naLural de la causalldad medlanLe la caLegorla normaLlva de la lmpuLacln ob[eLlva" caracLerlzando el resulLado como el ob[eLo de la lmpuLacln y el acLuanLe como el su[eLo: el resulLado de la accln debla ser lmpuLable.
Como ya fue expresada, la concepcln de Ponlg de la lmpuLacln ob[eLlva fue prosegulda solo un ano ms Larde, en 1931 y despues en 1939, por dos Lraba[os fundamenLales, provenlenLes de dos auLores desLacados enLre sl y que no uLlllzaron el Lermlno lmpuLacln ob[eLlva", pero sl la LraLaron como cuesLln y la conLlnuaron desarrollando. Se hace mencln a la monografla fundamenLal de Lnglsch sobre ule kausallLL als Merkmal der sLrafrech Lllchen 1aLbesLnde", asl como Lamblen a los SLudlen zum SysLem des SLrafrechLs" de Welzel del ano 1939. (Schnemann, 2002, p. 209-210).
A 8oxln se debe la gran aporLacln de depurar de Lodo vesLlglo onLolglco esLa Leorla y elaborar el denomlnado prlnclplo de rlesgo. (8erdugo, 2002, p.200).
2. LA CAUSALIDAD
Ll prlnclplo segun el cual a Loda causa le slgue un resulLado se llama prlnclplo de causalldad y al nexo que une dlcha causa con el resulLado se llama relacln de causalldad.
ara poder aLrlbulr un resulLado a una deLermlnada conducLa, se requlere esLablecer en prlmer Lermlno, sl enLre esa accln y ese resulLado exlsLe una relacln de causalldad desde una perspecLlva naLural, Sln embargo, aun no se Llene el resuelLo el problema, es preclso, adems deLermlnar que ese vlnculo naLural lnLerese al uerecho enal. ues blen, esLe ulLlmo caso ",* conslsLe en formular un [ulclo normaLlvo, Lamblen conocldo con el nombre de [ulclo de lmpuLacln ob[eLlva. Comprobar la exlsLencla de la relacln de causalldad es el prlmer paso de la lmpuLacln ob[eLlva. (8erdugo, 2002, p. 196).
or oLro lado se deflne la causalldad como el proceso por el cual se llega al reproche, con varlas condlclones, el nexo causal enLre la conducLa y el resulLado penalmenLe reprochable, sln ser esLa la unlca condlcln para dlcho reproche, pues debe Lomarse en cuenLa la lnLencln del auLor, su grado de lmpuLabllldad al momenLo de comeLer el hecho, las exlmenLes de responsabllldad, eLc., Lodo esLo denLro de una lmpuLacln sub[eLlva" del resulLado. Ll prlnclpal problema al que puede enfrenLar el [uez es a no Lener conoclmlenLo suflclenLe para saber sl se cumple la relacln causal en deLermlnado caso, esLo porque clenclas naLurales a[enas al derecho pueden verse lnvolucradas, en el caso de esLudlo. (vargas Conzlez eL al, 1998, pgs. 33-36).
LnLonces, el [uez Lendr que aLenerse en un prlmer plano a la denomlnada causalldad generlca. LsLo lmpllca que . el desarrollo de leyes causales es un problema clenLlflco cuya Larea lncumbe a cada rama especlalmenLe del saber . denLro de un proceso [udlclal, slo puede Lenerse como demosLrada la exlsLencla de una ley causal denLro de la clencla correspondlenLe, ello sea admlLldo. (8eyes Alvarado, 1994, p.41).
una vez que en el proceso se logra deLermlnar esLa ley causal clenLlflca, el [uez acude a la llamada causalldad concreLa dnde se procede a valorar sl la conducLa del lmpuLado se adhlere a esa causalldad clenLlflca como causanLe del resulLado, caso en el cual prevla oLras valoraclones se le lmpondr la sancln correspondlenLe al dellLo comeLldo. (vargas Conzlez eL al, 1998, p.36).
Pay que Lener presenLe que causalldad es slo la condlcln mlnlma de la lmpuLacln ob[eLlva del resulLado, a ella debe anadlrse aun la relevancla [urldlca de la relacln causal enLre la accln y el resulLado, naLuralmenLe, la relevancla de los cursos causales no se llmlLa slo ob[eLlvamenLe, slno que Lamblen la exlgencla de un aspecLo sub[eLlvo del hecho, congruenLe, Llene un efecLo llmlLador. (!akobs, 2002, p. 107).
8esulLa evldenLe la lmporLancla de la causalldad denLro de la Leorla de la lmpuLacln ob[eLlva, Lodo comporLamlenLo dellcLlvo Llene slempre un resulLado y de ahl es lmpuLable, asl como fenmeno flslco, slempre la conducLa va a produclr un resulLado. (vargas Conzlez eL al, 1998, pgs. 34-33). ",+
3. 1ICS DL CAUSALIDAD
Ln la mayorla de los casos la exlsLencla de la relacln de causalldad no es problemLlca. Sl A Llra una pledra dolosamenLe conLra el [arrn de 8 y lo desLruye, no hay duda alguna de que enLre la accln de A (Llrar la pledra) y el resulLado Llplco (desLruccln dolosa del [arrn de 8), hay una relacln de causalldad.
no obsLanLe, exlsLen varlos Llpos de causalldad que pueden presenLar problemas:
- Causa||dad a|ternat|va: varlas condlclones lndependlenLes acLuan con[unLamenLe, slendo cada una de ellas suflclenLe para la produccln del resulLado. 1odas ellas son efecLlvas al mlsmo Llempo para el resulLado. or e[emplo: A y 8 le dan de manera lndependlenLe enLre sl, una dosls de veneno que acLua morLalmenLe al mlsmo Llempo.
- Causa||dad Acumu|at|va: Ln esLe caso varlas condlclones esLablecldas de manera lndependlenLe acLuan por medlo de la accln con[unLa en el resulLado. or e[emplo: A y 8 dan, de manera lndependlenLe enLre sl un veneno a C, el cual acLua morLalmenLe sobre el a causa de la accln con[unLa de ambas dosls.
- Cursos causa|es at|p|cos: Se produce un resulLado por una causa que se ad[unLa a la accln. or e[emplo: A leslona a 8. Ll medlco C, que aLlende a 8, comeLe un error medlco (mala praxls), por el cual 8 muere.
- Causa||dad h|pott|ca: CLra causa podrla haber causado al mlsmo Llempo el resulLado. or e[emplo: A le da a 8 una dosls morLal de veneno. 8 habrla muerLo aun sln la dosls de veneno en el mlsmo punLo Lemporal.
- Casos de causa||dad |nterrump|da o rota: Ln esLos casos exlsLe un aconLeclmlenLo lnLervlnlenLe lndependlenLe y excluye la exlsLencla de la anLerlor causalldad, de Lal modo que esLa ya no es operaLlva. or e[emplo: A envenena la comlda de 8. AnLes que el veneno haga efecLo, C maLa de un balazo a 8.
- Intervenc|n en un proceso causa| ya puesto en marcha: Ln "", esLe caso, un rlesgo, ya exlsLenLe. or e[emplo: A, anLe la lnmlnencla de un choque del Lren en el carrll en que se enconLraba, que produclrla leslonados, lo desvla hacla oLro carrll, en el cual lgualmenLe choca y el choque produce leslonados. (CasLlllo, 2003, pgs. 43-33).
- Causa||dad ade|antada: Cpera en los casos dnde dos o ms conducLas son dlrlgldas al mlsmo fln, pero una de ellas se adelanLa a las oLras y produce prlmero el resulLado. Los problemas de la causalldad adelanLada se resuelven en forma sencllla, con lglca naLural: una sola de la conducLa de la conducLa desplegada produ[o el resulLado de forma Lal que, aquellas acclones que casl" lo ocaslonaron y son absoluLamenLe lrrelevanLes desde el punLo de vlsLa causal y le son lgualmenLe, desde el punLo de vlsLa penal para la responsabllldad del resulLado, ya que sl se deLermlna con clarldad el nexo causal con una de ellas, las oLras pasan a segundo plano. Ln caso de que no se logre deLermlnar el agenLe producLor del resulLado, debe apllcarse el prlnclplo ln dublo pro reo. (vargas Conzlez eL al, 1998, p.37).
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Ses|n N 28 LA IMU1ACICN C8IL1IVA Ln esLa clase LraLamos ya de deflnlr, dar a conocer y especlflcar que es verdaderamenLe la lmpuLacln ob[eLlva, denLro de lo que se LraLara ser la conmocln publlca [urldlca que esLe Lema Llene como la Leorla ms moderna que LraLa de expllcar el nexo causal enLre la accln y el resulLado, en la cual aparece como su prlnclpal lmpulsor, el profesor Claus 8Cxln.
reguntas de |a ses|n. Cue es la lmpuLacln ob[eLlva? Culen es Claus 8oxln? Cules es la raLlo legls de esLa Leorla? """
LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, lmpuLacln Cb[eLlva , apunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle.
lnsercln de la lecLura IMU1ACICN C8IL1IVA
A conLlnuacln se expondrn aspecLos relevanLes de los alcances de la lmpuLacln, asl como dlversos punLos de vlsLa de lo que conslsLe esLa Leorla.
Ls acepLada como prlnclplo general de lmpuLacln ob[eLlva el que la accln humana haya creado un rlesgo [urldlcamenLe desvalorado y esLa se haya reallzado en el resulLado. Lllo requlere, por conslgulenLe, la comprobacln de: a) la accln ha creado un rlesgo (en el senLldo de la equlvalencla de condlclones): b) esLe rlesgo es [urldlcamenLe desvalorado, c) se ha plasmado en la reallzacln del resulLado Llplco. (Larraurl, op.clL, p. 86).
La Leorla de la lmpuLacln ob[eLlva se ocupa de la deLermlnacln de las propledades ob[eLlvas y generales de un comporLamlenLo lmpuLable, slendo asl que, de los concepLos a desarrollar aqul en la parLe especlal, sl acaso se menclona expresa o lmpllclLamenLe, la causalldad. uesde luego, no Lodos los concepLos de la aLrlbucln ob[eLlva gozan de la mlsma lmporLancla en la parLe especlal. Ln concreLo, los problemas de causalldad afecLan en la prcLlca slo a los dellLos de resulLado en senLldo esLrlcLo. LspeclalmenLe en los dellLos de resulLado surge la necesldad de desarrollar reglas generales de lmpuLacln ob[eLlva, por el slgulenLe moLlvo: la ley menclona slo la causacln de un resulLado, pero esLa causacln slo puede basLar sl es [urldlcamenLe esenclal. Ll carcLer esenclal falLa no slo cuando se pone de manlflesLo, en relacln con el Llpo sub[eLlvo, que el resulLado no era sub[eLlvamenLe evlLable slno falLa ya cuando el auLor no es responsable de aquello a lo que da lugar. L[emplo: Ll organlzador de una verbena no es responsable de las dlversas lnfracclones penales que Lengan en su lugar en su Lranscurso (Lrflco de drogas, leslones, ln[urlas, conduccln en esLado de embrlaguez, sallda de esLableclmlenLos de hosLelerla sln pagar las consumlclones), o al menos no responsable ya por el mero hecho de haber organlzado la verbena. (!akobs, op.clL, p. 98).
La cuesLln [urldlca fundamenLal no conslsLe en la comprobacln del nexo causal en sl, slno en esLablecer los crlLerlos conforme a los cules queremos lmpuLar deLermlnado ""# resulLado a una persona. Slo es ob[eLlvamenLe lmpuLable un resulLado causado por una accln humana, cuando dlcha accln ha creado un pellgro [urldlcamenLe desaprobado que se ha reallzado en el resulLado Llplco. (8erdugo, op. clL, p. 200).
La lmpuLacln ob[eLlva del resulLado es un requlslLo lmpllclLo del Llpo (en su parLe ob[eLlva) en los dellLos de resulLado para que se aLrlbuya [urldlcamenLe el resulLado y haya por LanLo consumacln. (Luzn ena, p. 376).
La Leorla de la lmpuLacln ob[eLlva procura conflrmar la causalldad [urldlca, medlanLe una serle de crlLerlos normaLlvos, descrlLos en la slgulenLe frmula: un resulLado solo es ob[eLlvamenLe lmpuLable, cuando la accln causanLe del mlsmo ha creado un rlesgo [urldlcamenLe desaprobado (o LlplcamenLe relevanLe) que se ha reallzado en un resulLado Llplco, que perLenezca al mblLo o fln de proLeccln de la norma lnfrlnglda. (8omero Snchez eL al, 2009, p. 196).
Slo es ob[eLlvamenLe lmpuLable un resulLado causado por una accln humana (en el senLldo de la Leorla de la condlcln) cuando dlcha accln ha creado un pellgro [urldlcamenLe desaprobado que se ha reallzado en el resulLado Llplco. (!escheck, 2002, p. 171).
Se denomlna lmpuLacln ob[eLlva a aquella que dellmlLa la responsabllldad penal por un resulLado ya en el Llpo ob[eLlvo.
La frmula bslca que uLlllza la lmpuLacln ob[eLlva es la slgulenLe:
un resulLado es ob[eLlvamenLe lmpuLable, cuando el auLor ha creado un rlesgo relevanLe, el cual se reallza en el resulLado Llplco en su conflguracln concreLa.".
ue acuerdo con esLa frmula, para que pueda lmpuLarse al auLor el resulLado ob[eLlvamenLe, es necesarlo que, de manera ob[eLlva y ex anLe, pueda fundamenLarse y esLablecerse en ese comporLamlenLo un rlesgo LlplcamenLe relevanLe y que ese rlesgo se haya reallzado en el resulLado Llplco efecLlvamenLe producldo. ara responder por el dellLo consumado de resulLado, es necesarlo, enLonces, un prlmer [ulclo para deLermlnar ex anLe sl la accln del auLor ha creado un rlesgo Llplco o ha elevado el rlesgo exlsLenLe para el blen [urldlco LuLelado. Lse pellgro, que se deLermlna ex anLe se esLablece conforme al crlLerlo de un observador ob[eLlvo, el cual debe colocarse en la slLuacln del su[eLo que acLua, y que Lodos su conoclmlenLo y poslbllldades de ""$ acLuacln (crlLerlo general normaLlvo soclal). una segunda valoracln se hace ex posL, despues de ocurrldo el resulLado y con ellas se deLermlna sl el resulLado Llplco reallzado en la concreLlzacln del rlesgo Llplco y [urldlcamenLe relevanLe, creado por la accln del resulLado. (CasLlllo, 2003, pgs. 101-102).
Poy dla exlsLe unanlmldad en la dogmLlca penal es que la verlflcacln de un nexo causal enLre accln y resulLado no es suflclenLe para lmpuLar ese resulLado al auLor de la accln. Ln el proceso de depuracln y seleccln de los facLores causales [urldlcamenLe relevanLes se lmpone la uLlllzacln de crlLerlos normaLlvos exLraldos de la propla naLuraleza del uerecho enal, ya en el plano ob[eLlvo dellmlLar la parLe de la causalldad [urldlcamenLe relevanLe. (Munoz Conde, 2002, pgs. 268-269).
ara la aflrmacln de la parLe ob[eLlva del Llpo, en los dellLos que exlgen la produccln del resulLado separado, no es suflclenLe que una conducLa creada de un rlesgo LlplcamenLe relevanLe cause maLerlalmenLe el resulLado Llplco. Ls necesarlo, adems que el resulLado causado pueda verse como reallzacln del rlesgo preclsamenLe lnherenLe a la conducLa. Adems de la relacln de causalldad es necesarla pues una relacln de rlesgo enLre la conducLa y el resulLado. ue ello se slgue, pues que Lamblen debe negarse la lmpuLacln ob[eLlva de un resulLado cuando, pese a haber sldo causado por una conducLa que cre un rlesgo LlplcamenLe relevanLe no supone la reallzacln de esLe rlesgo, slno de oLro facLor. L[emplo: algulen dlspara sobre oLro con nlmo homlclda y lo hlere de Lal forma que hublera muerLo a consecuencla de ello de no haber sldo lnLervenldo qulrurglcamenLe a conLlnuacln, sln embargo en la operacln se uLlllza un blsLurl lnfecLado que deLermlna una lnfeccln que lleva a la muerLe del paclenLe. (Mlr ulg, 2002, p. 77).
La Leorla de la lmpuLacln ob[eLlva represenLa una evolucln necesarla de los prlnclplos de lmpuLacln penal que hablan sldo Lrazados prlmero solo para la Leorla de la equlvalencla y despues para la Leorla de la adecuacln. 1amblen consLlLuye la unlca clave para enfrenLar un gran numero de casos problemLlcos que se presenLan en la acLualldad, enLre los cuales se presenLa como e[emplo ms moderno, la Lrasferencla al exLran[ero de dlneros provenlenLes de acLlvldades lllclLas reallzadas a Lraves de 8ancos. naLuralmenLe con la Leorla de la lmpuLacln ob[eLlva, no sern ya resuelLas cuesLlones de fondo Lales como el alcance del fln de proLeccln de la norma de culdado, slno que slo sern ldenLlflcadas como un planLeamlenLo relevanLe para la reallzacln del Llpo. ero ello, ya consLlLuye una progreso dogmLlco, slgnlflcaLlvo que nos ha concedldo la Leorla ""& de la lmpuLacln ob[eLlva. (Schnemann, op, clL, p. 209).
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Ses|n N 29 LS1kUC1UkA DL LA IMU1ACICN C8IL1IVA. Ln esLa sesln veremos la esLrucLura de la lmpuLacln ob[eLlva ya que la sesln anLerlor se anallzo que es y en que Llpos de dellLos se puede usar la lmpuLacln ob[eLlva y cules son los crlLerlos que slrven para que opere la lmpuLacln ob[eLlva. - lln de proLeccln de la norma leslonada. - 8lesgo general de vlda y alcance del rlesgo permlLldo. - Llbre y responsable auLolesln y puesLa en pellgro, llbre y volunLarla de la vlcLlma. - AuLorresponsable lnLervencln de un Lercero. - ulsmlnucln del rlesgo. Ll alumno esLar en condlclones de pregunLar por el concepLo de cada uno de esLos crlLerlos y de que manera operan.
reguntas de |a ses|n. cual es la esLrucLura de la lmpuLacln ob[eLlva?, cules son los dos grandes prlnclplos de la lmpuLacln ob[eLlva?
""' Lectura rev|a Merlno Aravena, Marcelo, La esLrucLura de la lmpuLacln Cb[eLlva , apunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle.
Inserc|n de |a |ectura LS1kUC1UkA DL LA IMU1ACICN C8IL1IVA
Los elemenLos que forman parLe de la esLrucLura de la lmpuLacln ob[eLlva:
Sl el auLor ha creado un pellgro [urldlcamenLe relevanLe.
Sl el pellgro creado ha Lenldo e[ecucln en el resulLado Llplco y sl se ha reallzado en el. (CasLlllo, op, clL. p.103).
Ln la docLrlna se ha esLablecldo dos grandes pr|nc|p|os que consLlLuyen la columna verLebral de la lmpuLacln que son:
a) Un resu|tado causado por e| agente s|o se puede |mputar a| t|po ob[et|vo s| |a conducta de| autor ha creado un pe||gro para e| b|en [ur|d|co no cub|erto por un r|esgo perm|t|do y ese pe||gro tamb|n se ha rea||zado en e| resu|tado concreto.
b) S| e| resu|tado se presenta como rea||zac|n de un pe||gro creado por e| autor, por reg|a genera| es |mputab|e, de modo que se cump|e e| t|po ob[et|vo.
Se puede declr que la lmpuLacln al Llpo ob[eLlvo presupone la reallzacln de un pellgro creado por el auLor y no cublerLo por un rlesgo permlLldo denLro del alcance del Llpo. (8oxln, 2002, pgs. 134-133).
Ln lgual senLldo a lo anLerlormenLe lndlcado, Lodos los auLores colnclden en la exlsLencla de dos crlLerlos bslcos, que son:
1. Creac|n de un r|esgo [ur|d|camente desaprobado.
2. kea||zac|n de| r|esgo [ur|d|camente desaprobado en e| resu|tado.
14. LA CkLACICN DL kILSGC IUkIDICAMLN1L kLLLVAN1L
La docLrlna ha elaborado una serle de crlLerlos adlclonales al prlnclplo del rlesgo con el ob[eLo de resolver los dlsLlnLos grupos de casos que permlLan la relacln naLural de causalldad.
Los crlLerlos son: ""(
La creac|n de| r|esgo no perm|t|do.
Aumento o fa|ta de aumento de| r|esgo perm|t|do.
La producc|n de| resu|tado dentro de| f|n o esfera de protecc|n de |a norma |nfr|ng|da.
Ll prlmer crlLerlo hace referencla que un resulLado slo es lmpuLable sl la accln del auLor ha creado un rlesgo [urldlcamenLe relevanLe de lesln de un blen [urldlco.
Ll grupo de casos referenLes a cursos causales lrregulares, envlar a una persona a pasear al bosque un dla de LormenLa, recomendar al Llo a vla[ar en un vuelo chrLer", eLc, se resuelve por esLa vla, se resuelven por esLa vla. Ln Lodos ellos ha de negarse la lmpuLacln debldo a que el rlesgo creado no esL [urldlcamenLe desaprobado. una vez ms, la falLa de relevancla penal de rlesgo reslde en la ausencla de capacldad de accln de preLender la produccln del resulLado Llplco. Ll carcLer aleaLorlo de esLos procesos, la lnflma poslbllldad de que esa accln le slga el resulLado, deLermlna en la esfera de los dellLos lmprudenLes la ausencla de prevlslbllldad ob[eLlva y en la de los dolosos la lmposlbllldad de conLrolar por el su[eLo acLlvo la marcha del curso causal. Ls obvlo que de[arla de ser un curso sl el sobrlno sabla que el avln en el que va a vla[ar su Llo esL averlado moLlvo del posLerlor accldenLe. Ln esLe caso, el rlesgo lmpllclLo en las acclones sl es penalmenLe relevanLe. 1amblen se resuelven los cursos causales comple[os con causas preexlsLenLes, slmulLneas o sobrevenldas, cuando puede aflrmarse que el su[eLo no creo el rlesgo (no permlLldo) del resulLado. Ln Lodos esLos casos el leslonado en rlna muere en accldenLe de LrnslLo al ser Lrasladado al hosplLal, eLc, el resulLado se produ[o causalmenLe, pero no es [urldlcamenLe lmpuLable por la falLa de capacldad de la accln de preLender la produccln del resulLado Llplco. Caso dlsLlnLo serla sl A leslona a 8 a sablendas de su hemofllla, aqul cabe lmpuLar el resulLado.
Ln relacln con el segundo crlLerlo la vlda en socledad supone la asuncln de clerLos rlesgos de clrcular en auLomvll por las carreLeras, Lraba[ar en cenLrales aLmlcas, asumlr que opera como causa de exculpacln qulen acLua LlplcamenLe en error de prohlblcln, eLc admlLldos por la socledad o por el ordenamlenLo [urldlco.
llnalmenLe en lo concernlenLe al Lercer crlLerlo la lmpuLacln ob[eLlva puede falLar sl el resulLado queda fuera del "") mblLo de la esfera de proLeccln de la norma. or e[emplo: la madre del peaLn aLropellado lmprudenLemenLe sufre un slncope al enLerarse de la noLlcla de su muerLe. Ln esLe caso la lesln ser lmpuLable a la conducLa lmprudenLe prevla? el conducLor deber Lamblen responder por las leslones? Ln esLe caso y oLros supuesLos anlogos, lo esenclal es deLermlnar sl el fln proLecLor del precepLo lnfrlngldo esL desLlnado a lmpedlr la produccln de las consecuenclas dlrecLas leslvas para el blen [urldlco o Lamblen a evlLar danos secundarlos desencadenados por aquellos. Ln el caso propuesLo, parecerla que el fln de proLeccln de la prohlblcln penal del homlcldlo o leslone no lncluye a preservar a personas dlsLlnLas del afecLado de las repercuslones pslqulcas del suceso. Cosa dlsLlnLa, sern las poslbles responsabllldades clvlles por los danos lndlrecLos que derlven de la produccln del dellLo o falLa. (8erdugo, op.clL, pgs. 202-203).
Cuando el resulLado producldo no consLlLuye la reallzacln de un rlesgo [urldlcamenLe desaprobado, no porque falLe la reallzacln de dlcho rlesgo, slno por falLar la creacln desaprobada del mlsmo, no cabe hablar de lmpuLacln ob[eLlva.
Ln oLras palabras, sl falLa la creacln de un rlesgo [urldlcamenLe desaprobado es lrrelevanLe el requlslLo de la reallzacln del rlesgo en un resulLado. or e[emplo un avln que vuela de acuerdo con Lodas las prevlslones, sufre un percance y mueren varlos de sus pasa[eros. ese a darse un resulLado leslvo no se conflgura la creacln de un rlesgo [urldlcamenLe desaprobado, ya que el LransporLe aereo lmpllca un rlesgo que la socledad esL dlspuesLa a Lolerar a camblo de sus beneflclos. Asl como del accldenLe no ocurre por desculdo, slno por una cuesLln fuera del conLrol del hombre no se da una conducLa [urldlcamenLe desaprobada. (vargas Conzlez eL al, op.clL, pgs. 96-97).
or oLro lado se ha sosLenldo oLros crlLerlos para esLablecer la lmpuLacln ob[eLlva. ulchos crlLerlos son los slgulenLes:
n lln de proLeccln de la norma leslonada.
n 8lesgo general de vlda y alcance del rlesgo permlLldo.
n Llbre y responsable auLolesln y puesLa en pellgro, llbre y volunLarla de la vlcLlma.
n AuLorresponsable lnLervencln de un Lercero.
n ulsmlnucln del rlesgo. (CasLlllo, op, clL. p.103).
SESIONES DESCRIPTOR SESION Sesln n 30 LL 1IC SU8IL1IVC Ln esLa clase se dar a conocer el Llpo sub[eLlvo sus elemenLos, el Llpo penal sub[eLlvo doloso, donde se dar a conocer el dolo dlrecLo, dolo lndlrecLo y dolo evenLual. La lmporLancla de esLa sesln es que el alumno comprenda la lmporLancla de los elemenLos sub[eLlvos del Llpo y su dlscusln docLrlnarla en Lorno a la lnsercln de esLe elemenLo como lnLegranLe del Llpo.
reguntas de |a ses|n. Cules son los elemenLos sub[eLlvos del Llpo?, Cue es el dolo?, Cul es su claslflcacln? , en que se dlferencla el dolo lndlrecLo del dolo evenLual? LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, Ll 1lpo Sub[eLlvo , apunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle.
lnsercln de la lecLura 1IC SU8IL1IVC
Ll Llpo penal es en esencla la descrlpcln de un comporLamlenLo del hombre, pero no de cualquler comporLamlenLo, slo de aquellos denomlnados flnales, o sea de la acLlvldad reallzada con el ob[eLo de alcanzar meLas concreLas prevlamenLe represenLadas.
La maLerla que preocupa al derecho penal es el comporLamlenLo de consecuenclas prevlslbles, no los dems. Los acLos con resulLados prevlslbles pueden, a su vez, agruparse en dos grandes caLegorlas: aquellos en que adems de ser prevlslbles sus efecLos, el su[eLo los "querla", conLaba con ellos al reallzar la accln, que consLlLuyen los acLos dolosos, y aquellos que no obsLanLe ser prevlslbles sus consecuenclas, el su[eLo, al reallzar la accln, no las prevlo ""+ o no conLaba con que el efecLo se produ[era, que son los acLos culposos.
Ll Llpo sub[eLlvo esL lnLegrado por : el dolo y los elemenLos sub[eLlvos del Llpo (Lamblen se denomlnan sub[eLlvos del ln[usLo).
uolo y elemenLos sub[eLlvos del Llpo son concepLos dlsLlnLos: el dolo es lmpresclndlble en los dellLos de accln, los elemenLos sub[eLlvos del ln[usLo no slempre son necesarlos.
LL DCLC SU CCNCL1C
uolo es la conclencla (o conoclmlenLo) y volunLad de reallzar el Llpo ob[eLlvo de un dellLo. L| do|o cons|ste en saber e| su[eto |o que va a e[ecutar y en querer hacer|o, por ello se ldenLlflca con la nocln de flnalldad que se expuso al anallzar el concepLo de accln: do|o es "f|na||dad d|r|g|da a |a rea||zac|n de| t|po ob[et|vo".
ara que e| do|o ex|sta no se requ|ere que el hechor comprenda la crlmlnalldad de su acLo (conc|enc|a de |a ant|[ur|d|c|dad), por ello, un menor y un lnlmpuLable pueden obrar dolosamenLe: se exlge que conozcan su accln, pero no que conozcan su lllclLud.
ue modo que e| do|o es neutro valoraLlvamenLe, el [ulclo de valor que el auLor Lenga de su accln no lnLeresa porque el dolo "es slo volunLad de accln orlenLada a la reallzacln del Llpo" penal.
1ampoco e| comportam|ento do|oso s|gn|f|ca responsab|||dad, un enfermo menLal puede obrar dolosamenLe -en el senLldo de que puede querer maLar-, pero no es responsable. Ll dolo, llbre valoraLlvamenLe, no supone un [ulclo de culpabllldad.
LLLMLN1CS MCMLN1CS DLL DCLC
Ll dolo en su gesLacln requlere de dos momenLos: uno de orden lnLelecLual, el conoclmlenLo de lo que se va a hacer, y oLro de naLuraleza vollLlva, conslsLenLe en el querer reallzarlo.
or ello se dlsLlnguen dos caLegorlas de elemenLos en el dolo: el cognosclLlvo y el vollLlvo, para que exlsLa debe copulaLlvamenLe el su[eLo Lener conoclmlenLo de los elemenLos del Llpo ob[eLlvo y la volunLad de concreLar el Llpo
a) L| L|emento Cognosc|t|vo (|nte|ectua|)
Se exlge que el su[eLo acLlvo conozca Lodas las caracLerlsLlcas "#, maLerlales que conforman la accln descrlLa por el Llpo ob[eLlvo, LanLo las descrlpLlvas como las normaLlvas.
ueber saber, de conslgulenLe, cul es la acLlvldad que desarrollar.
Ll conoclmlenLo debe comprender Lamblen las clrcunsLanclas especlales del auLor o de la vlcLlma, cuando son elemenLos del Llpo, como la calldad de empleado publlco en el dellLo funclonarlo, o de reclen nacldo en el lnfanLlcldlo.
Ll conoclmlenLo exlgldo en el dolo, aparLe de ser real y clerLo, ha de ser acLual, y no poLenclal. Sl el su[eLo acLlvo esLuvo en la poslbllldad de saber que en su acLlvldad concurrlan los elemenLos del Llpo ob[eLlvo, pero en la realldad al e[ecuLarla lo lgnoraba, no acLu dolosamenLe. La slmple poslbllldad de conocer (conoclmlenLo poLenclal) no saLlsface el dolo, se exlge un conoclmlenLo real en el momenLo de acLuar.
b) L| e|emento vo|untad de| do|o (vo||t|vo)
Ll segundo elemenLo del dolo es la volunLad de concrecln del Llpo ob[eLlvo. Se senal que por flnalldad se enLendla no slo el saber lo que se preLendla, slno la declsln de concreLarlo.
Ls la volunLad de reallzar la acLlvldad Llplca, que se exLlende a la declsln de lograr el ob[eLlvo, de emplear los medlos escogldos y de llevarlo a cabo en Lodas sus eLapas en la forma prevlsLa.
uolo es volunLad de concrecln, no slo de lnlclar algo o de lnLenLarlo. La volunLad es de reallzar lnLegramenLe lo pensado.
Cuerer el resulLado del Llpo -o sea de la accln Llplca-no lnvolucra que el acLor asplra a eso, que su lnLencln sea preclsamenLe alcanzarlo, que esa sea su meLa, es suflclenLe que sepa que sl se reallza la accln el resulLado se produclr.
Ll dolo se deflne: como conoclmlenLo y volunLad de reallzar el Llpo, donde queda al margen desear un resulLado, el Lener la lnLencln de lograrlo o los moLlvos de Lal declsln.
CLASIIICACICN DLL DCLC
Se dlsLlngue enLre:
1)dlrecLo (o de prlmer grado),
"#" 2)lndlrecLo (de consecuencla segura o de segundo grado)
3) y evenLual.
LsLa claslflcacln depende de la colncldencla de la lnLencln del su[eLo (aquello que preclsamenLe perslgue) con el resulLado y, secundarlamenLe, de la mayor o menor segurldad que exlsLe en cuanLo a la concrecln de esLe ulLlmo a consecuencla de la accln.
1) Do|o D|recto
Pay dolo dlrecLo cuando la lnLencln del su[eLo, aquello que preLendla, colnclde con el resulLado de la accln reallzada: persegula aproplarse del relo[ de la vlcLlma y con su acLlvldad lo logra.
Ln esLe caso hay esa colncldencla enLre la volunLad del su[eLo -lo que querla lograr-y el efecLo alcanzado. La mayor o menor poslbllldad con que el su[eLo se represenLe el exlLo de su accln es algo secundarlo.
no slempre lo preLendldo por el auLor colnclde con el resulLado de la accln, puede que el efecLo que provoque no sea exacLamenLe el deseado por aquel, slno un medlo de alcanzar oLro ob[eLlvo llclLo o lllclLo o un efecLo concomlLanLe.
LsLas hlpLesls son las que dan orlgen a las clases de dolo que se comenLarn a conLlnuacln: el "de consecuenclas seguras" y el "evenLual". La dlferencla que hay enLre esLas dos especles de dolo lnclde en el elemenLo lnLelecLual, en "cmo" se represenLa al su[eLo el efecLo Llplco.
2) Do|o Ind|recto
Ll su[eLo no perslgue el resulLado que se represenLa como necesarlo o como lnevlLable consecuencla de la accln que reallzar para alcanzar el ob[eLlvo que verdaderamenLe preLende.
Se sabe que esLe no desear carece de relevancla, ya que desde el punLo de vlsLa [urldlco "qulere" concreLar el Llpo.
Lo que caracLerlza el dolo lndlrecLo es que el su[eLo se represenLa el efecLo Llplco no deseado como lnevlLablemenLe apare[ado a la consecucln del fln que perslgue, como un plus lnseparable de esLe. Ln el dolo lndlrecLo Llene que exlsLlr ,)+, %/2-,-!)!(,( de que sobrevendr la consecuencla no deseada. "##
c) Do|o Lventua|
A8Mln kAulMAnn: hay dolo evenLual cuando el su[eLo, sl blen no perslgue el resulLado lllclLo, se lo represenLa como mera poslbllldad de su accln, no obsLanLe la lleva a cabo sln adopLar medldas para evlLarlo.
Algunos esLlman que se da esLe dolo cuando el su[eLo se represenLa el efecLo Llplco, y manLlene una acLlLud de lndlferencla para con Lal poslbllldad.
L[.: 1errorlsLa (bomba en monumenLo)
Su acLlLud es de que "pase lo que pase, hago lo que preLendo hacer se". Se dlferencla del dolo de consecuenclas seguras, donde el hechor Llene la cerLldumbre de que el resulLado Llplco se concreLar al reallzar la accln, porque en el dolo evenLual el su[eLo se represenLa como una slmple probabllldad -no como algo clerLo-la ocurrencla del efecLo Llplco anLe el cual queda lndlferenLe.
Ll problema del dolo evenLual radlca en dlferenclarlo de la culpa consclenLe. Ln esLa clase de culpa -llamada Lamblen con represenLacln-hay prevlsln de la poslbllldad de que se concreLe el resulLado Llplco al e[ecuLar la accln, pero la poslcln pslcolglca del su[eLo es dlversa a la del que acLua con dolo evenLual, en la culpa nunca el que acLua queda lndlferenLe anLe la evenLualldad de un resulLado Llplco, slempre lo rechaza.
SLSICNLS DLSCkI1Ck SLSICN Sesln n 31 LCS LLLMLN1CS SU8IL1IVCS DLL INIUS1C Ln esLa clase se dar a conocer : - Los elemenLos sub[eLlvos del ln[usLo: que a su vez se expllca con, de Lendencla lnLerna LrascendenLe, de Lendencla lnLerna lnLenslflcada y sub[eLlva de expresln. "#$ - 1lpo y adecuacln soclal. rlnclplo de la lrrelevancla. Con esLa sesln, el alumno podr conocer y comprender aquellos elemenLos que , segun la docLrlna [urldlco penal, esLn presenLes a la hora de querer concreLar la lesln a un blen [urldlco proLegldo por el leglslador.
reguntas de |a ses|n. es solo el dolo el elemenLo sub[eLlvo del Llpo?, que se enLlende por elemenLos sub[eLlvos del ln[usLo?, cul es la claslflcacln de esLos elemenLos? que se enLlende por cada uno de ellos?
LecLura revla Merlno Aravena, Marcelo, Los LlemenLos Sub[eLlvos del ln[usLo, apunLes de clases, ueparLamenLo de Medlclna Legal, 2011, unlversldad de Chlle
lnsercln de la lecLura Los L|ementos Sub[et|vos de| |n[usto
Adems del dolo, que es elemenLo lmpresclndlble del Llpo sub[eLlvo, el leglslador agrega a veces oLros elemenLos de naLuraleza anlmlca, pueden conslsLlr en mvlles o Lendenclas que no lnLegran el dolo y respecLo del cual son lndependlenLes.
L[.: como sucede con el nlmo de lucro exlgldo por el arL. 432 en relacln al robo y al hurLo, donde el dolo: esL consLlLuldo por la volunLad de apoderarse de la especle. Ll LlemenLo Sub[eLlvo: debe hacerse con un nlmo parLlcular: ') (' )"*/,/.
Lllo lleva a c|as|f|car |os e|ementos sub[et|vos de| t|poque al declr de SAn1lACC Ml8 ulC, serlan "Lodos aquellos requlslLos de carcLer sub[eLlvo dlsLlnLos del dolo que el Llpo exlge, adems de esLe, para su reallzacln, lo que lmpllclLamenLe de[a fuera al dellLo culposo en dlsLlnLos grupos:
Son aquellos Llpos que requleren, adems del dolo, de un mvll a cumpllr que va ms le[os de la slmple e[ecucln de la accln Llplca, como sucede con el dellLo de hurLo en el arL. 432.
b) De tendenc|a |nterna |ntens|f|cada
LsLos Llpos no exlgen que el su[eLo perslga un efecLo posLerlor a la e[ecucln de la accln, como aconLece en el caso anLerlor, slno que es necesarlo que a la acLlvldad que descrlben le oLorgue un senLldo especlal, una dlreccln sub[eLlva deLermlnada, como sucede en el arL 366, donde el LocamlenLo abuslvo de la vlcLlma Llene que ser hecho con un mvll deshonesLo, lasclvo.
LsLe mvll permlLlrla dlferenclar un dellLo de abuso sexual, con el LocamlenLo medlco, por e[emplo.
c) Sub[et|vos de expres|n
lmporLan el conoclmlenLo del su[eLo de la falsedad de su declaracln, necesarlo, enLre oLros dellLos, en el de calumnla, que conslsLe en aLrlbulr a una persona un dellLo pesqulsable de oflclo falso.
8equlere que el hecho aLrlbuldo sea falso, pero, adems, como elemenLo sub[eLlvo, saber el su[eLo acLlvo su falsedad.
Los elemenLos sub[eLlvos del dolo presenLan dos funclones de lnnegable lmporLancla en maLerla penal:
son consLlLuLlvos del Llpo y Llenen una funcln de garanLla.
1IC ADLCUACICN SCCIAL. LL kINCIIC DL LA IkkLLLVANCIA
Ll gran penallsLa alemn PAnS WLLZLL planLe que aquellas conducLas que se manLlenen denLro del orden soclal hlsLrlco normal de una socledad, aunque formalmenLe queden comprendldos en una descrlpcln Llplca, esLn excluldas del Llpo penal. no serlan Llplcas-por e[emplo-las pequenas ddlvas enLregadas a los funclonarlos publlcos, que podrlan ser casos de cohecho, las prlvaclones de llberLad lrrelevanLes, las leslones mlnlmas que se lnfleren duranLe el boxeo, eLc. LsLas acLlvldades, que son hlsLrlca y normalmenLe acepLadas soclalmenLe, carecen de relevancla penal. uede sosLenerse que el prlnclplo de adecuacln soclal es un crlLerlo lnLerpreLaLlvo de Lodos los Llpos penales: "sl la conducLa es formalmenLe colncldenLe con la "#' descrlLa en el Llpo, pero es soclalmenLe adecuada, no es Llplca".
LsLa Lesls ha sldo reclblda con muchas reservas, se aflrma que confunde dos cosas, lo soclal y lo [urldlco, que lo soclal no podr derogar de hecho el precepLo [urldlco, cuando ms serla poslble conslderar el prlnclplo como crlLerlo de lnLerpreLacln resLrlcLlva de Llpos redacLados con ampllLud y que exLlendan demaslado la prohlblcln, en general, los auLores se lncllnan por su rechazo.
CLro secLor conLrovlerLe el prlnclplo por ser aLenLaLorlo a la segurldad [urldlca, y algunos -como Cmez 8enlLez-, comparLlendo Lales reservas, plensan que como crlLerlo lnLerpreLaLlvo debe ser susLlLuldo por el de la acLuacln conformes con el deber ob[eLlvo de culdado, al que se har referencla ms adelanLe. LxlsLen oplnlones, sln embargo, que plensan que la "slgnlflcacln soclal" es un prlmer crlLerlo para "deLermlnar la aLrlbucln de un comporLamlenLo al Llpo", el que puede quedar excluldo porque no es valoraLlvamenLe slgnlflcaLlvo soclalmenLe o porque lo es en forma mlnlma, [usLlflcan el crlLerlo de la adecuacln cuando se aprecla desde el blen [urldlco y en relacln a la repercusln del comporLamlenLo en la socledad, asl, no se conformarla el Llpo de dellLo de leslones en las herldas causadas por el clru[ano mlenLras opera, porque el blen [urldlco salud no resulLa afecLado por una acLlvldad dlrlglda preclsamenLe a conservarla.
ADLCUACICN SCCIAL 1ICS A8ILk1CS
1lpos ablerLos son aquellos en que normalmenLe la conducLa descrlLa es soclalmenLe adecuada, pero el Llpo penal la sanclona unlcamenLe en slLuaclones de especlal desvalor.
1al slLuacln se da -enLre muchas oLras-con el dellLo falLa sanclonado en el arL. 494 n-10, que se reflere al profeslonal medlco que lncurre en desculdo culpable en el e[erclclo de su profesln sln causar dano a las personas.
"#( SLSlCnLS uLSC8l1C8 SLSlCn Sesln n 32 kLASC DLL 1IC LNAL Ln la presenLe sesln el alumno har un repaso de los elemenLos esLudlados en el Llpo penal como elemenLo del dellLo, asl el alumno podr comprender y enlazar los dlversos elemenLos y esLrucLuras LanLo del Llpo penal ob[eLlvo y sub[eLlvo para la comprensln global de esLe elemenLo del dellLo.
reguntas de |a ses|n. que es la Leorla del dellLo?, que se enLlende por Llpo y Llplcldad?, que es el Llpo penal ob[eLlvo y sub[eLlvo?, cul es la esLrucLura del Llpo penal doloso?, cules son los elemenLos del Llpo penal?
lnsercln de la lecLura 1.- 1LCkIA DLL DLLI1C. uellLo es una accln Llplca, anLl[urldlca y culpable. Ln el curso se lnLenLar ver los prlnclpales elemenLos de cada uno de los componenLes de lo que se conoce en docLrlna como dellLo. LsLos elemenLos son. 1.- Accln o conducLa humana. 2.- 1lplcldad: concordancla de la conducLa con la descrlpcln ob[eLlva reallzada en el Llpo penal. 3.- AnLl[urldlcldad: oposlcln de la conducLa al conLenldo de la norma. lormal y maLerlal. 4.- Culpabllldad: [ulclo de reproche personal que se hace al auLor en el senLldo de que pudlendo haber acLuado de acuerdo a lo esLablecldo por la norma no lo ha hecho (lmpuLabllldad, conclencla de anLl[urldldad, poslbllldad de acLuar de oLra forma).
2.- 1IICIDAD. Luego de la accln, que es el prlmer elemenLo de la esLrucLura clslca del dellLo, se encuenLra esLe elemenLo que parLe "#) dellmlLando que puede enLenderse por dellLo al senalar blen, en el fondo, que conducLa es conslderada dellLo. Como ya fue vlsLo someramenLe, Llpo y Llplcldad no son lo mlsmo. 1lpo penal es la descrlpcln ob[eLlva que hace la ley de la conducLa que pena con la pena penal. 1lplcldad es, enLonces, una caracLerlsLlca de las conducLas humanas que conslsLe en colncldlr con la descrlpcln conLenlda en el Llpo penal absLracLo. Ls un asunLo de subsuncln de una conducLa concreLa al supuesLo de hecho conLenldo en la norma. Ls por eso mlsmo, cumpllendo su funcln de garanLla, que la descrlpcln Llplca debe ser lo ms compleLa y deLallada poslble con la flnalldad de Lener muy claro que conducLa consLlLuye y evlLar caer en la arblLrarledad [udlclal al deLermlnar las conducLas que son dellLo.
2.1.- Lstructura de| t|po pena| do|oso de acc|n. La descrlpcln de la conducLa que se hace en la ley obedece a una esLrucLura lnLerna que luego de una maduracln docLrlnarla ha devenldo en lo que se conoce como la esLrucLura del Llpo penal. LsLa esLrucLura no es una cuesLln paclflca Loda vez que depende de la poslcln docLrlnarla a la que se adscrlba, es que podrn varlar clerLos elemenLos. Sln embargo, en Lermlnos casl unnlmes la esLrucLura del Llpo penal es mas o menos la slgulenLe: 1|po pena| ob[et|vo: es la faz del Llpo que conslsLe en la lndlvlduallzacln a Lraves de formas verbales y elemenLos descrlpLlvos y normaLlvos en que conslsLe la conducLa que el LsLado preLende penar a Lraves de la uLlllzacln del lus unlendl. 1|po pena| sub[et|vo: segun parLe de la docLrlna, a la cual yo adscrlbo por lo dems, en la descrlpcln de la conducLa debe lr preclsamenLe la volunLad flnal de reallzarla ya que esLa volunLad va lndlsolublemenLe llgada a la accln. Como se senalaba la accln no es un mero movlmlenLo corporal que causa efecLos en el "#* mundo real. La accln es accln flnal y no causal. or LanLo, denLro de la accln, elemenLo nuclear del Llpo, va lneludlblemenLe la volunLad de querer reallzarla: la volunLad del su[eLo de reallzar el Llpo necesarlamenLe lnLegra la accln pues de no exlsLlr, no hay accln flnal que es la penalmenLe relevanLe. Ls por esLo que el dolo va lncluldo en el Llpo. uebe exlsLlr dolo de reallzar la conducLa Llplca y por LanLo esa volunLad de querer reallzar y conocer el Llpo penal debe lr en la descrlpcln de dlcha conducLa. Ln esLe orden de ldeas, Llpo penal Lendrla aparLe de la faz neLamenLe fcLlca y descrlpLlva, una faz sub[eLlva que Llene que ver con la volunLad flnal del su[eLo de reallzar la conducLa Llplca, lndlsolublemenLe llgada a la accln flnal. or LanLo, el Llpo penal sub[eLlvo esLarla compuesLo por el dolo ms clerLos elemenLos sub[eLlvos del Llpo que Llenen que ver con clerLas moLlvaclones anexas a la volunLad del auLor de reallzar la conducLa Llplca.
LsLo no es comparLldo por oLro lmporLanLe secLor de la docLrlna, al cual del auLor el respecLlvo [ulclo de reproche por lo que el dolo esLarla ublcado en el marco de la culpabllldad. Mallcla es un Lermlno que ba[o nlnguna clrcunsLancla puede conslderarse axlolglcamenLe neuLro y por eso, solo despues del [ulclo de reproche puede conslderarse la mera volunLad como Lenlda de mallcla.
2.2.- L|ementos de| t|po pena|. Slgulendo el crlLerlo de la cLedra, el Llpo penal se compone de la slgulenLe esLrucLura lnLerna: 1.- Accln 2.- 8esulLado 3.- 8elacln de causalldad. "#+ 4.- Ln los Llpos especlales, algunas caracLerlsLlcas parLlculares del acLor.
2.2.1.- Acc|n. Se reflere a la conducLa penada. Al verbo recLor, la conducLa prohlblda. Sln embargo, no basLa solo con deflnlr una conducLa. Ll Llpo penal al referlrse a la accln o verbo recLor es mucho ms ampllo y sl blen se reflere solo a la descrlpcln de la conducLa, para su correcLo anllsls debe conslderarse el esLudlo de los slgulenLes elemenLos Su[eLo acLlvo: La persona que reallza la conducLa. usualmenLe puede ser cualqulera salvo en las flguras llamadas Llpos especlales" en donde el su[eLo acLlvo es callflcado, esLo es, debe Lener clerLas clrcunsLanclas parLlculares. Su[eLo paslvo: Ls la persona sobre la cual se reallza la accln penada por el dellLo. no conforma el Llpo penal slno que solo es qulen sufre la accln. Adems, su[eLo paslvo de la accln y su[eLo paslvo del dellLo no es lo mlsmo: el prlmero es qulen sufre la accln, el segundo es el LlLular del blen [urldlco afecLado (e[emplo del cargador de maleLas) Cb[eLo de la accln: es la persona o cosa sobre la que recae el dellLo. Sl es una persona se confunde con el su[eLo paslvo de la accln. Slno, corresponde al ob[eLo sobre el que recae la accln (una especle mueble, por e[emplo). ulsLlncln anloga a la anLerlor: no es lo mlsmo ob[eLo de la accln que blen [urldlco. 1lempo, lugar y modalldades de la accln: se reflere a las clrcunsLanclas en las cuales la accln debe reallzarse. no slempre forman parLe del Llpo penal o Llenen lmporLancla "$, pero hay casos en que sl (robo por sorpresa). 2.2.2.- kesu|tado Ls la maLerlallzacln de la conducLa en una consecuencla del mundo real. no slempre Llene lmporLancla para efecLos del Llpo el resulLado de la conducLa. Ln los dellLos formales el resulLado no revlsLe mayor relevancla. La lmporLancla nace en aquellos dellLos en donde se requlere la reallzacln de un resulLado para Lener el dellLo por consumado en donde el resulLado pasa a formar parLe de la descrlpcln Llplca y su no produccln podrla dar lugar a un esLadlo lncompleLo de desarrollo del dellLo.
2.2.3.- ke|ac|n de causa||dad 8elevanLe solo en los dellLos maLerlales en donde es necesarlo esLablecer una relacln causal enLre el acLuar del agenLe y el resulLado acaecldo. Ln oLros Lermlnos Ll acLuar del su[eLo llev al resulLado? LsLa maLerla se ver muy someramenLe Loda vez que la deLermlnacln de la relacln de causalldad ha sldo fuenLe de una ardua dlscusln y una serle de Leorlas relaLlvas a la causalldad. Ll avance ha ldo desde la causalldad maLerlal (con la Leorla de la equlvalencla de las condlclones, la causa adecuada, la causa eflclenLe) hacla crlLerlos normaLlvos en donde la relacln de causalldad se ha esLablecldo en base a crlLerlos de creacln de rlesgos prohlbldos por sobre los permlLldos por el ordenamlenLo. A esLe Llpo de concepLos obedece la nocln de lmpuLacln ob[eLlva que de[a de lado la causalldad de corLe poslLlvlsLa para pasar a ser un [ulclo normaLlvo en donde en base a sl se creo o no un rlesgo por sobre el auLorlzado es poslble aLrlbulr normaLlvamenLe un resulLado a una accln deLermlnada en base a clerLos crlLerlos (solo rlesgos prohlbldos, lnlmpuLabllldad de "$" resulLado a conducLa sl ya exlsLla prevlamenLe rlesgo y Leorla de la adecuacln).
2.2.4.- L|ementos part|cu|ares de| agente Ln clerLos Llpos penales, denLro de la conducLa, son relevanLes (y por LanLo van conLenldos en la descrlpcln) clerLas caracLerlsLlcas personales que debe reunlr el agenLe. LsLo da lugar a los Llpos especlales con su[eLo callflcado los cuales pueden ser proplos (sl no exlsLe flgura anloga sln su[eLo callflcado como la prevarlcacln) o lmproplos (donde exlsLe una flgura resldual punlble sln su[eLo callflcado).
SLSlCnLS uLSC8l1C8 SLSlCn Sesln n 33 LA AN1IIUkIDICIDAD
Ln la presenLe sesln el alumno comenzar con el esLudlo del Lercer elemenLo del dellLo, esLo es, la anLl[urldlcldad en donde podr conocer su concepLo, su claslflcacln y el senLldo que Llene esLe elemenLo en la Leorla del dellLo. Ln esLa eLapa del anllsls de la Leorla del dellLo se darn cuenLa los alumnos que exlsLen casos excepclonales el que la ley permlLe la vulneracln de blenes [urldlcos LuLelados sln merecer un reproche.
reguntas de |a ses|n. Cue es la anLl[ulrldlcldad?, que se enLlende por anLl[urldlcldad formal y maLerlal?, Cuales la valorlzacln soclal de la anLl[urldlcldad? "$# LecLura revla !uan 8usLos y Pernn Pormazabal. Lecclones de uerecho enal. Madrld. LdlLorlal 1roLa, 1999. 1omo ll. aglna 99. lnsercln de la lecLura An1l!u8lulCluAu
Ln el proceso de anllsls de un hecho para esLablecer sl es consLlLuLlvo de dellLo, por LanLo, fuenLe de responsabllldad penal, la anLl[urldlcldad, despues de la Llplcldad, consLlLuye un segundo momenLo valoraLlvo. LsLablecer la anLl[urldlcldad de una conducLa slgnlflca comprobar su lncompaLlbllldad con el ordenamlenLo [urldlco. LsLa lncompaLlbllldad se manlflesLa consLaLando, por una parLe, la afeccln efecLlva del blen [urldlco lmpuLable a la slLuacln de rlesgo que el auLor ha creado con su comporLamlenLo Llplco, y por la oLra, que la conducLa Llplca no ha sldo reallzada ba[o clerLas y deLermlnadas clrcunsLanclas que, anulando su llegalldad, podrlan consLlLulr los presupuesLos de una causa de [usLlflcacln. uebe recordarse lo que senalbamos anLerlormenLe, en cuanLo que el esLableclmlenLo de la Llplcldad de una conducLa permlLe presumlr la anLl[urldlcldad de la mlsma.
La anLl[urldlcldad es un [ulclo valoraLlvo que pone en relacln a Lodo el ordenamlenLo [urldlco y en parLlcular al derecho penal con esLe, como queda de manlflesLo con el hecho de que las poslbles clrcunsLanclas que puedan consLlLulr un presupuesLo de una causa de [usLlflcacln, esLo es, clerLas y deLermlnadas condlclones ba[o las cuales pueda esLar permlLlda la comlsln de un comporLamlenLo Llplco ola omlsln Llplca de un comporLamlenLo que el su[eLo debl haber llevado a cabo, pueden enconLrarse Lamblen fuera del mblLo de lo excluslvamenLe penal, como lo demuesLra el arL. 20 n. 7 C.
Ln efecLo, esLe precepLo conLlene una causa generlca de [usLlflcacln llamada cumpllmlenLo de un deber y e[erclclo leglLlmo de un derecho, oflclo o cargo. La deLermlnacln de su conLenldo obllga al lnLerpreLe a una remlsln a oLras reas del ordenamlenLo [urldlco. ara valorar sl un padre, por e[emplo, al casLlgar a su hl[o acLu e[erclendo un leglLlmo derecho a casLlgar, ser necesarlo comprobar sl el derecho de famllla conLempla la poslbllldad del casLlgo y en que condlclones. Luego, como senala !escheck , ello slgnlflca que una causa de [usLlflcacln exlsLenLe en el derecho clvll o admlnlsLraLlvo ha de enconLrar Lamblen apllcacln lnmedlaLa en el derecho penal, y que especlflcas causas de [usLlflcacln penales [usLlflcan el hecho Lamblen para Lodos los dems secLores del ordenamlenLo [urldlco.
"$$ A parLlr de esLas consLaLaclones se ha posLulado por la docLrlna la unldad del ordenamlenLo [urldlco y, consecuenLemenLe, que la anLl[urldlcldad es una caLegorla general del derecho. LsLo slgnlflcarla que la valoracln como anLl[urldlca o como conforme a derecho de una conducLa en cualquler mblLo del ordenamlenLo [urldlco Llene valldez general y lo es, Lamblen, en cada uno de los campos que lo lnLegran. ue esLe modo, sl en un comporLamlenLo Llplco se apreclaban clrcunsLanclas que lo [usLlflcaban penalmenLe, sus efecLos, esLo es su conformldad a derecho, se exLendlan a Lodas las ramas del derecho. Asl, sl una accln de defensa Llplflcada penalmenLe causaba un dano, no slo su auLor quedaba exenLo de responsabllldad crlmlnal, slno Lamblen de la clvll por el dano causado y de cualquler oLra responsabllldad. Sln embargo, esLe posLulado ha sldo reclenLemenLe puesLo en duda y se planLea, por una parLe de la docLrlna, la exlsLencla de un [ulclo especlflco de anLl[urldlcldad penal. LsLe [ulclo especlflco de anLl[urldlcldad penal Lrae como prlnclpal consecuencla, por una parLe, que abre la poslbllldad de que lo que en oLro secLor del ordenamlenLo [urldlco pueda conslderarse anLl[urldlco no necesarlamenLe Llene que serlo en el derecho penal y, por la oLra, que la declaracln de que una conducLa se encuenLra penalmenLe [usLlflcada, no clerra la poslbllldad de que esa mlsma conducLa sea anLl[urldlca en oLro secLor del ordenamlenLo [urldlco y prever consecuenclas [urldlcas proplas para esa conducLa, como sucede, por e[emplo, con el esLado de necesldad.
Ln esLe problema de la unldad del ordenamlenLo [urldlco, como lo ha desLacado con clarldad 8oxln (u, 369 ss.), hay que dlsLlngulr dos cuesLlones que se mezclan cuando se habla de Lal unldad. or una parLe, la que se reflere al orlgen o procedencla de una causa de [usLlflcacln y su capacldad, cualqulera sea su procedencla, para exclulr en Lodos los casos y clrcunsLanclas la anLl[urldlcldad de una conducLa Llplca y, por la oLra, el problema de los efecLos unlLarlos de la declaracln de anLl[urldlcldad penal. Ln lo que se reflere a la prlmera cuesLln, sln lugar a dudas hay que aflrmar, parLlendo de la premlsa lncuesLlonable de que una causa de [usLlflcacln puede proceder de cualquler rea [urldlca, que lo que en un secLor del ordenamlenLo [urldlco se consldera [usLlflcado Lamblen Lendr que esLarlo en el derecho penal, cualqulera que sea el rgano creador de las normas que blen podrla ser Lamblen, en lo que se reflere a Lspana, un rgano leglslaLlvo auLonmlco. Cualquler oLra conclusln llevarla a consecuenclas lnacepLables y serla conLradlcLorla con el carcLer de exLrema raLlo del derecho penal que una conducLa aprobada en oLro mblLo del derecho esLuvlera prohlblda en el derecho penal.
"$& no obsLanLe, en la segunda cuesLln, la de los efecLos unlLarlos de la declaracln de anLl[urldlcldad penal, hay que hacer algunas maLlzaclones. no se puede aflrmar caLegrlcamenLe que sl una conducLa esL slmulLneamenLe prohlblda en el derecho clvll o publlco y en ca[a Lamblen en un Llpo penal, supone Lamblen un ln[usLo penal. Sl ello ocurre, no necesarlamenLe hay que recurrlr al derecho penal que Llene valoraclones especlflcas y pueden [usLlflcar la con 8oxln (u, 371), desde su perspecLlva, pone dos e[emplos esclarecedores donde la anLl[urldlcldad en el mblLo clvll, en uno de los casos, y en el derecho publlco, en el oLro, no se exLlende al mblLo penal. Ll prlmero, el caso del que dana una propledad con el consenLlmlenLo presunLo de un menor que de acuerdo con el derecho clvll, no Llene capacldad para darlo. Los danos son anLl[urldlcos y el que los caus esL obllgado a repararlos. Sln embargo, esLe consenLlmlenLo no lmplde al derecho penal exclulr el ln[usLo en el caso de que se compruebe que el menor hublera comprendldo efecLlvamenLe por su madurez el alcance de su consenLlmlenLo. Ll segundo caso planLeado por 8oxln se reflere al funclonarlo pollclal que uLlllza la fuerza en un caso en que slo podrla haberla empleado medlanLe una auLorlzacln expresa. La Lransgresln de la prohlblcln por el funclonarlo le hace acreedor a sanclones de carcLer dlsclpllnarlo, pero no necesarlamenLe ser la conducLa coacLlva anLl[urldlca penalmenLe, pues podrla haber acLuado en leglLlma defensa o en esLado de necesldad, faculLades que Llenen Lodos los cludadanos, por e[emplo, un pollcla hlere a un manlfesLanLe que lo amenazaba. Sln embargo, desde nuesLra perspecLlva, esLos e[emplos no se relaclonan proplamenLe con el problema de la unldad del ordenamlenLo [urldlco, ya que, en el prlmer caso, se LraLa de un problema de aLlplcldad por exlsLlr el consenLlmlenLo, y, en el segundo, se LraLa de dos valoraclones dlferenLes en relacln a dlsLlnLas clrcunsLanclas. 8lbllografla Mlnlma CusLavo LabaLuL Clena. uerecho enal. novena edlcln. SanLlago, LdlLorlal !urldlca de Chlle, 2006. 1omo l. 8lbllografla ComplemenLarla Marlo Carrldo MonLL. uerecho enal arLe Ceneral. CuarLa Ldlcln. SanLlago, LdlLorlal !urldlca de Chlle, 2010, 1omo ll.
SLSlCnLS uLSC8l1C8 SLSlCn Ses|n N 34 AN1IIUkIDICIDAD Ln esLa clase se Lraba[aran los elemenLos de la anLl[urldlcldad y su dlferencla con la Llplcldad. Ademas se esLudlar los elemenLos comunes que podrlan Lener la anLl[urlcldad y la Llplcldad de una "$' conducLa. Lo prlnclpal de esLa sesln es comprender que slgnlflca que un conducLa Llplca sea anLl[urldlca.
reguntas de |a ses|n. que slgnlflca que una accln Llplca sea anLl[urldlca?, es lo mlsmo senalar que una conducLa sea Llplca y anLl[urldlca?, a que se reflere la anLl[urldlcldad como nocln unlLarla en el derecho?, a que se reflere la anLl[urldlcldad e ln[usLo?, cul es la crlLlca de enLender las causales de [usLlflcacln como elemenLos negaLlvos del Llpo?
LecLura revla Marlo Carrldo MonLL. uerecho enal noclones lundamenLales de la 1eorla del uellLo. SanLlago. LdlLorlal !urldlca de Chlle, 2010, 1omo ll.. aglna 101. lnsercln de la lecLura 1IICIDAD AN1IIUkIDICIDAD
1anLo la Llplcldad como la anLl[urldlcldad son elemenLos dlversos del dellLo, y cada uno Llene un desvalor proplo que marca su evldenLe dlferencla. Ll acLo Llplco es ,&+!&2/3,+!02 . el acLo anLl[urldlco es *2&+/,/!2 , ('/'*82< La Llplcldad es conLradlccln del acLo con la norma penal generlca y la anLl[urldlcldad es conLrarledad de un acLo con el slsLema conslderado en su con[unLo, como un Lodo. LsLe enunclado se puede graflcar con el mlsmo paradlgma anLes aludldo. Ll C.. al descrlblr el dellLo de homlcldlo en el arL. 391 esL lmpllclLamenLe consagrando la prohlblcln, sln dlsLlncln, de maLar a oLra persona, la norma general alll prevlsLa lmplde prlvar de la vlda a Lodo ser humano, qulen lo hace lncurre en una conducLa Llplca, lo que slgnlflca que slempre se conLrapone a la prohlblcln, pero el que sea conLrarla a la prohlblcln no slgnlflca que slempre lnfrlnge la "proLeccln" del blen [urldlco, porque la ley permlLe a veces sacrlflcar una vlda en pro de oLros valores. ue modo que en el lnsLanLe en que se esLablece la Llplcldad del acLo aun no es poslble aflrmar que se esL anLe un dellLo de homlcldlo, corresponde prevlamenLe anallzar sl concurre una norma que permlLe en ese caso la muerLe, asl sucede cuando se acLua en defensa de la propla persona o derechos anLe una agresln lleglLlma. 1al accln slgue slendo Llplca, pero por haber una norma que permlLe la defensa, el slsLema la [usLlflca, sln de[ar de callflcarla como conLrarla a la norma (o sea es Llplca). La caracLerlsLlca del acLo de ser conLrarlo a la norma Llene lmporLancla, porque -como senal Welzel- no puede equlpararse la muerLe causada a un ser humano con la muerLe de una mosca: lo prlmero, por ser Llplco, Llene su proplo desvalor, la conLrarledad con la norma, lo segundo, por ser "$( aLlplco, no Llene relevancla penal. Ll Llpo valoraLlvamenLe no es neuLral, lmporLa conculcacln de la norma penal lmperaLlva o prohlblLlva. Ln cuanLo Llplco un comporLamlenLo slo leslona o pone en pellgro un blen valloso, pero no lnfrlnge la concreLa proLeccln que ofrece el derecho a ese blen, es la anLl[urldlcldad la que vlene a deLermlnar sl Lal lesln o pellgro consLlLuye o no esa lnfraccln. Sl blen la vlda humana es un blen valloso para el derecho, en el caso del agresor lleglLlmo el slsLema no la proLege respecLo del que deflende su propla vlda o lnLegrldad, al conLrarlo, [usLlflca esa conducLa. Ll Llpo penal es desvalor de la accln, no del resulLado, que es apreclado en la anLl[urldlcldad. La anLl[urldlcldad es desvalor del resulLado (cfr. Schne). Ll Llpo es desvalor de la accln en relacln a la norma prohlblLlva. La anLl[urldlcldad es valoracln de la accln y el resulLado en cuanLo afecLa al blen [urldlco proLegldo.
LA AN1IIUkIDICIDAD CCMC NCCICN UNI1AkIA LN LL DLkLCnC.
Sl se Llene una concepcln unlLarla del derecho, no hay una especlal anLl[urldlcldad penal. La anLl[urldlcldad es una sola para el ordenamlenLo [urldlco, de modo que aquello que para los efecLos penales es anLl[urldlco, lo es Lamblen para el derecho clvll, comerclal, eLc. sln per[ulclo de que haya muchos acLos anLl[urldlcos que no esLen Llplflcados por la ley penal. uebe recordarse que por el prlnclplo de legalldad y el carcLer fragmenLarlo de esLa rama [urldlca, slo lo que una ley descrlbe como dellLo es Llplco, y unlcamenLe los acLos Llplcos son los que deben ser apreclados en su anLl[urldlcldad. Las acclones conLrarlas a derecho consLlLuyen una mulLlpllcldad, y Llenen relevancla para oLros efecLos, pero en LanLo no sean recogldos por un Llpo legal carecen de lnLeres para los efecLos dellcLlvos. La Leorla de la anLl[urldlcldad Llene por ob[eLo deLermlnar en que casos y por que razones el ordenamlenLo [urldlco permlLe la e[ecucln de un comporLamlenLo Llplco.
AN1IIUkIDICIDAD L INIUS1C
no son concepLos slnnlmos. AnLl[urldlcldad es la caracLerlsLlca de un hecho de ser conLrarlo a derecho, el ln[usLo es preclsamenLe el evenLo anLl[urldlco. La anLl[urldlcldad es un [ulclo de valor que esLablece la poslble relacln de conLradlccln enLre el ordenamlenLo [urldlco y un comporLamlenLo, el !&6"#+2 '# ese comporLamlenLo ya valorado como anLl[urldlco, algo susLanLlvo.
Ampllos secLores de la docLrlna han recogldo la nocln del causallsmo valoraLlvo (Lendenclas neokanllanas), y sosLlenen que en la anLl[urldlcldad se valora el comporLamlenLo del hombre, comprendlendo en el los aspecLos sub[eLlvos, ello slgnlflca que en deflnlLlva se reprocha en el Llpo penal una conducLa deLermlnada y concreLa, de modo que al callflcarla de Llplca, esa apreclacln en relacln a su conLrarledad con el derecho, debe ser Lamblen deflnlLlva y concreLa. Ln oLros Lermlnos, el [ulclo de valor del Llpo no Lendrla un carcLer provlsorlo o lndlclarlo, slno un carcLer deflnlLlvo =/,+!2 '##'&(!), porque en el Llpo se lncorporan Lodos los elemenLos lnherenLes al ln[usLo, LanLo los descrlLos por la flgura especlflca (poslLlvos), como aquellos que excluyen la naLuraleza de ln[usLo del acLo (elemenLos negaLlvos del Llpo), consLlLuldos preclsamenLe por las causales de [usLlflcacln.
Ll Llpo esLarla lnLegrado, de conslgulenLe, por elemenLos poslLlvos -los senalados por la ley en cada caso y los elemenLos negaLlvos -aquellos que sl blen no esLn comprendldos en la descrlpcln, excluyen la anLl[urldlcldad del acLo-, o sea las causales de [usLlflcacln, esLas de[arlan de ser Lales para lncorporarse en el Llpo penal como sus elemenLos negaLlvos. ue manera que el dellLo de homlcldlo esLarla conformado, adems de su fase poslLlva (maLar a oLro), por una fase negaLlva (slempre que no se maLe en leglLlma defensa o en cumpllmlenLo de un deber) .
LsLa esLrucLura preLende que Lodos los elemenLos que conforman el ln[usLo a[ulclo del leglslador, esLo es Lodos los que moLlvan la reprobacln soclal de un acLo, quedan lncorporados en el Llpo penal, que se alza como /,))2 '##'&(! de la anLl[urldlcldad. Ll dellLo no serla un acLo "Llplco" y "anLl[urldlco", slno un acLo "LlplcamenLe anLl[urldlco".
La docLrlna de los elemenLos negaLlvos del Llpo ofrece Lrascendencla prcLlca, aparLe del meramenLe docLrlnarlo, en maLerla de error, pues la lgnorancla o equlvocacln de una causal de [usLlflcacln consLlLulrla error de Llpo, y sl es lnsuperable, exclulrla el dolo. Como se ver ms adelanLe, el error que recae en una causal de [usLlflcacln consLlLuye error de prohlblcln, que puede exclulr la culpabllldad, pero no el dolo y, como consecuencla, Lampoco excluye el Llpo y la anLl[urldlcldad.
La docLrlna no parece aconse[able y mayorlLarlamenLe se dlslenLe de ella con fundadas razones, suflclenLe es senalar que ldenLlflcar el ln[usLo con el acLo Llplco lmporLa, a su vez, confundlr en un Lodo la norma prohlblLlva penal de carcLer general, con la norma permlslva de carcLer excepclonal, clmenLada en el slsLema "$* globalmenLe conslderado: slempre causar la muerLe de oLra persona esL prohlbldo por la norma penal, excepclonalmenLe hay normas en el ordenamlenLo [urldlco que permlLen hacerlo en casos especlales, y ese acLo slgue slendo Llplco, anLlnormaLlvo, aunque esL [usLlflcado. LsLo permlLe dlferenclar -al declr de Welzel- la muerLe de una mosca, que es aLlplca porque no se conLrapone con nlnguna norma prohlblLlva, de la muerLe causada al agresor en la leglLlma defensa, que slgue slendo Llplca y conLrarla a la norma que prohlbe maLar a oLro ser humano, aunque esLe comporLamlenLo lo [usLlflque el derecho.
SLSlCnLS uLSC8l1C8 SLSlCn Sesln n 33 LAS CAuSALLS uL !uS1lllCAClCn Ln la presenLe sesln se comenzara con el esLudlo y anllsls de las causales de [usLlflcacln como excluyenLes de anLl[urldlcldad de una conducLa. Ll alumno podr conocer la [usLlflcacln docLrlnarla en Lorno al porque del esLudlo de esLas causales en esLe elemenLo del dellLo.
reguntas de |a ses|n.
que se enLlende por causales de [usLlflcacln?, slempre han sldo conslderadas las causales de [usLlflcacln en esLe elemenLo del dellLo?, cul es el aporLe que las causales de [usLlflcacln sean conslderadas en esLe elemenLo del dellLo?, en que puede afecLar el error en las causales de [usLlflcacln.
LecLura revla Marlo Carrldo MonLL. uerecho enal noclones lundamenLales de la 1eorla del uellLo. SanLlago. LdlLorlal !urldlca de Chlle, 2010, 1omo ll.. aglna 109. lnsercln de la lecLura L|ementos sub[et|vos de |as causa|es de [ust|f|cac|n
Ll poslLlvlsmo causallsLa no conslderaba la exlsLencla de elemenLos sub[eLlvos en las causales de [usLlflcacln, porque exclula de la anLl[urldlcldad, como ob[eLo de valoracln, la parLe "$+ sub[eLlva de la accln. Ll [ulclo de anLl[urldlcldad recala sobre la parLe exLerna del comporLamlenLo, a la cual lncorporaba el resulLado. Como la anLl[urldlcldad mensuraba la parLe ob[eLlva del Llpo, las causales de [usLlflcacln eran de naLuraleza ob[eLlva. ue manera que basLaba que se dlera maLerlalmenLe una slLuacln de defensa frenLe a una agresln, para que la accln del agredldo esLuvlera [usLlflcada, con lndependencla de que el su[eLo hublera preLendldo o no repeler el aLaque, los aspecLos sub[eLlvos careclan de relleve para deLermlnar la lllclLud de la accln.
1al crlLerlo esL prcLlcamenLe descarLado en la docLrlna, que mayorlLarlamenLe esLlma que las causales de [usLlflcacln requleren de una fase sub[eLlva, del conoclmlenLo por parLe del su[eLo de las clrcunsLanclas que lo conforman, como, por e[emplo, que conozca que es vlcLlma de una agresln en la leglLlma defensa y que acLue preclsamenLe para repelerla, o que enfrenLa una slLuacln de pellgro que LraLa de evlLar, en el esLado de necesldad. LsLa concepcln resulLa naLural sl se Llene una vlsln unlLarla de la accln conformanLe del Llpo: Sl el Llpo penal Llene una fase ob[eLlva y oLra sub[eLlva, y ambas con[unLamenLe se valoran en la anLl[urldlcldad, resulLa obvlo que la causal de [usLlflcacln debe, a su vez, esLar consLlLulda por una volunLad dlrlglda a hacer uso de la norma permlslva que auLorlza reallzar el acLo Llplco. Ln oLros Lermlnos, el su[eLo debe Lener conoclmlenLo de que se esL defendlendo, de que hace uso de un derecho, de que enfrenLa un esLado de necesldad, y de que su reaccln responde a Lales slLuaclones.
ue suerLe que el elemenLo sub[eLlvo no se saLlsface con el slmple conoclmlenLo de que concurren los componenLes ob[eLlvos de la causal de [usLlflcacln, el su[eLo debe, adems, acLuar con el fln de defenderse, de evlLar un pellgro, pues la flnalldad es lnherenLe a la norma permlslva.
Lse elemenLo sub[eLlvo es lndependlenLe del ,&!3"# que, adems, pueda concurrlr, sea de venganza, placer u oLro, que normalmenLe no ofrece relevancla para la causal de [usLlflcacln, slempre que el su[eLo llmlLe su acLuar al mblLo permlLldo por ella.
Ln nuesLro ordenamlenLo [urldlco la exlgencla del elemenLo sub[eLlvo Llene respaldo slsLemLlco poslLlvo, suflclenLe es anallzar el arL. 10 para asl conclulrlo. Sus n 4-, 3 y 6, que se refleren a la leglLlma defensa, se lnlclan con las expreslones: "Ll que obra lndefensa...", en eln7-, cuando se regla el esLado de necesldad, se senala: "Ll que %,/, evlLar un mal...", el n-10: "Ll que obra lncumpllmlenLo de un deber...", Ll Cdlgo enal parLe "&, del presupuesLo de que el su[eLo acLua slempre con la flnalldad que en cada caso lndlca, de modo que expllclLamenLe esL exlglendo una sub[eLlvldad parLlcular e lnherenLe a cada cual. LsLe elemenLo es lndependlenLe -como se comenL en el prrafo anLerlor- del ,&!3"# con que en Lales slLuaclones pueda acLuar el su[eLo -vengarse, casLlgar-, esLados anlmlcos esLos que generalmenLe carecen de lnLeres [urldlco-penal, salvo en slLuaclones punLuales, como sucede en la esLableclda en el n 6 del arL. 10, donde sl el que acLua en defensa de un exLrano lo hace por "venganza, resenLlmlenLo u oLro moLlvo lleglLlmo", su conducLa no queda [usLlflcada. Ls uLll dlsLlngulr enLre la exlgencla de que el su[eLo conozca la concurrencla de los elemenLos ob[eLlvos de la [usLlflcanLe cuando acclona, y el hecho de que deba comprobar, anLes de acLuar, la exlsLencla de esos presupuesLos. Lllo porque el error de los elemenLos ob[eLlvos de una [usLlflcanLe Llene Lrascendencla unlcamenLe cuando en la realldad no ha concurrldo el o alguno de esos elemenLos. Ll su[eLo que por error en la capLacln o lnLerpreLacln de los hechos cree que una casa se esL lncendlando, y en base a Lal creencla al LraLar de lmpedlrlo causa dano en la propledad a[ena, en clrcunsLanclas de que en realldad el lncendlo exlsLla, pero el n o esLaba en condlclones de saberlo, esL [usLlflcado en su acLuar, porque su error no Llene lmporLancla anLe el hecho efecLlvo de que se daban los elemenLos ob[eLlvos de un esLado de necesldad y acLu con la flnalldad de evlLarlo.
LL LkkCk LAS CAUSALLS DL IUS1IIICACICN una causal de [usLlflcacln requlere de dos caLegorlas de elemenLos, unos sub[eLlvos y oLros ob[eLlvos, de modo que la ausencla de cualqulera de ellos la excluye. Los referldos presupuesLos pueden no darse en la realldad, pero sl darse sub[eLlvamenLe en la conclencla del auLor del acLo Llplco, esLa slLuacln nos enfrenLa al problema del error y sus consecuenclas en las causales de [usLlflcacln, que ofrece dlsLlnLas alLernaLlvas. una la aslmlla al error de Llpo que exclulrla el dolo, segun oLra, el acLo serla Llplco y anLl[urldlco, pero el error repercuLlrla en la culpabllldad y se LraLarla como error de prohlblcln, y una Lercera lo consldera como una caLegorla lnLermedla y lo expllca como forma de exclusln de la ,+/!-"!-!)!(,( (') 8'*82 (lmpuLacln ob[eLlva), que slgnlflca una renuncla del LsLado a lmponer sancln por un acLo Llplco y anLl[urldlco, clmenLada en crlLerlos anlogos a los de aquellos que LraLan la slLuacln como error de prohlblcln que afecLa a la culpabllldad.
Con respecLo al error pueden presenLarse las slgulenLes alLernaLlvas en las causales de [usLlflcacln: 1) Ll auLor del acLo Llplco sub[eLlvamenLe acLu en el "&" supuesLo de que su comporLamlenLo se enconLraba auLorlzado por una causal de [usLlflcacln lnexlsLenLe, no reconoclda por el ordenamlenLo [urldlco. Ll lnLlmo amlgo del morlbundo, anLe los relLerados ruegos de esLe, le sumlnlsLra una droga que provoca su deceso para evlLarle mayor sufrlmlenLo, pensando que es llclLo adelanLar la muerLe de un enfermo Lermlnal que la sollclLa. Aqul el auLor supone la exlsLencla de una norma permlslva lnexlsLenLe, lo que consLlLuye un error de prohlblcln, el que se LraLar al anallzar la culpabllldad. Su conducLa es Llplca (dolosa) y anLl[urldlca, pero su culpabllldad podr quedar exclulda o aLenuada. 2) Ll su[eLo reallza una acLlvldad Llplca permlLlda por una causal de [usLlflcacln, pero pueden planLearse las slgulenLes alLernaLlvas: a. La [ust|f|cante putat|va. Ll auLor equlvocadamenLe da por exlsLenLe el supuesLo bslco de la [usLlflcanLe (la agresln en la leglLlma defensa, el mal a evlLar en el esLado de necesldad), que en la realldad maLerlal no se da: lncurre en un error de prohlblcln cuya naLuraleza y efecLos se anallzarn al LraLar la culpabllldad. Su hecho es Llplco (doloso) y anLl[urldlco, su culpabllldad podr exclulrse o aLenuarse. b. La causa| de [ust|f|cac|n |ncomp|eta. Concurre en el acLo la clrcunsLancla bslca requerlda por la causal de [usLlflcacln, pero falLa alguno de los dems requlslLos no fundamenLales de la mlsma, como serla la necesldad raclonal del medlo empleado para repeler la agresln en la leglLlma defensa, o la lnexlsLencla de oLros medlos pracLlcables y menos per[udlclales en el caso del esLado de necesldad. Sl se da una slLuacln de error de prohlblcln debe ser LraLada como Lal. Ln oLro caso debe conslderarse como [usLlflcanLe lncompleLa en la forma que se lndlcar en el prrafo perLlnenLe. c. Ll auLor cree que su conducLa se adecua a los Lermlnos de una causal de [usLlflcacln realmenLe vlgenLe, pero que el excede a un exLremo no conLemplado por la norma que la consagra, v. gr., el pollcla que en cumpllmlenLo de la orden de aprehensln de un dellncuenLe, allana el domlclllo de un Lercero sln conLar con la auLorlzacln compeLenLe, en la creencla de que ello le esL permlLldo. SlLuacln que debe conslderarse como error de proh|b|c|n. "&# d. L| exceso en |a [ust|f|cante. uede darse la slLuacln de que el su[eLo que reallza la accln Llplca auLorlzada por una causal de [usLlflcacln se exceda en cuanLo a lo que esLa permlLe e[ecuLar, como sucede sl el que se deflende de una agresln lleglLlma recurre a medlos ms gravosos, que no son los raclonalmenLe necesarlos, causando al agresor un dano o lesln mayor que el adecuado para repeler su aLaque (exceso en la defensa).
LAS CAUSALLS DL IUS1IIICACICN LN Ak1ICULAk.
Se acosLumbra claslflcar esLas causales en dos grandes grupos: a) las fundadas en la ausencla de lnLeres, consLlLuldas por el consenLlmlenLo del LlLular del derecho proLegldo, y b) las que se fundan en el lnLeres preponderanLe, que, a su vez, se subclaslflcan en: 1) las que conslsLen en la preservacln de un derecho, donde se ublcan la leglLlma defensa y el esLado de necesldad [usLlflcanLe, y 2) las dlrlgldas a la acLuacln de un derecho, como son el e[erclclo leglLlmo de un derecho, auLorldad, oflclo o cargo y el cumpllmlenLo de un deber. LsLa claslflcacln es dlscuLlble, pues presupone un crlLerlo unlLarlo en cuanLo a la susLenLacln docLrlnarla de las [usLlflcanLes, aunque hay ampllos secLores de la docLrlna que plensan que cada causal Llene un fundamenLo lndlvldual, que le es parLlcular e lnherenLe.
SLSlCnLS uLSC8l1C8 SLSlCn Sesln n 36 CAUSALLS DL IUS1IIICACICN Ln esLa sesln el alumno podr conLlnuar con el esLudlo de las causales de [usLlflcacln como parLe lnLegranLe de la anLl[urldlcldad. Se anallzaran las consecuenclas del arLlculo 73 del cdlgo penal y las llamadas [usLlflcanLes lncompleLas y el efecLo de la concurrencla de la causal de [usLlflcacln en la Leorla del dellLo y, por sobre manera, en la anLl[urldlcldad.
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reguntas de |a ses|n. de que forma se apllca la pollLlca crlmlnal en las [usLlflcaclones lncompleLas? Cules son las consecuenclas del acLo Llplco [usLlflcado?, cules son los efecLos de las causales de [usLlflcacln?
LecLura revla Marlo Carrldo MonLL. uerecho enal noclones lundamenLales de la 1eorla del uellLo. SanLlago. LdlLorlal !urldlca de Chlle, 2010, 1omo ll. glna 133 a 138. lnsercln de la lecLura LL Ak1. 73 LAS IUS1IIICAN1LS INCCMLL1AS
Ls uLll Lranscrlblr el precepLo para su me[or comprensln, que LexLualmenLe expresa: "Se apllcar aslmlsmo la pena lnferlor en uno, dos o Lres grados al mlnlmo de los senalados por la ley, cuando el hecho no fuere del Lodo excusable por falLa de alguno de los requlslLos que se exlgen para exlmlr de responsabllldad crlmlnal en los respecLlvos casos de que LraLa el arLlculo 10, slempre que concurra el mayor numero de ellos, lmponlendola en el grado que el Lrlbunal esLlme correspondlenLe, aLendldo el numero y enLldad de los requlslLos que falLen o concurran".
LsLa norma es de carcLer lmperaLlvo, parLe aflrmando "se apllcar...", de modo debe enLenderse como complemenLarla y expllcaLlva del arL. 1, dlsposlcln que callflca como clrcunsLanclas aLenuanLes a "las expresadas en el arLlculo anLerlor -se reflere a las exlmenLes-, cuando no concurren Lodos los requlslLos necesarlos para exlmlr de responsabllldad en sus respecLlvos casos". LsLas dlsposlclones obllgan a conslderar como clrcunsLanclas aLenuanLes callflcadas las slLuaclones en que no se dan Lodos los requlslLos proplos de una de las exlmenLes del arL. 10, caso en el que &'*'#,/!,3'&+' la pena deber ba[arse en un grado por lo menos, sln per[ulclo de que, segun el numero y enLldad de los requlslLos que falLen o concurran, se pueda reduclr en dos o Lres grados. La faculLad conferlda al Lrlbunal es slo para que pueda reba[ar la pena en ms de un grado, pero #!'3%/' ('-'/> reduclrla, como mlnlmo, en uno. LsLa regla no rlge para las exlmenLes de los n" 3 y 8-del arL. 10, por cuanLo los arLs. 71 y 72 dlsponen oLra forma de proceder, Lampoco puede reglr respecLo de los n 2 y 13, por la propla naLuraleza de esLas exlmenLes. ue modo que la aLenuanLe del arL. 11 n 1, por esLar reglada en sus consecuenclas en los arLs. 71, 72 y 73, escapa a la normaLlva generlca de las dems clrcunsLanclas modlflcaLorlas de responsabllldad que consagran los arLs. 62 y slgulenLes. La "&& dlsLlncln que un Llempo hlzo la [urlsprudencla, abandonada por los Lrlbunales mayorlLarlamenLe hoy en dla, que resLrlngla la apllcacln del arL. 73 slo a las exlmenLes que maLerlalmenLe se descrlblan con requlslLos o que dlsLlngulan enLre aquellas que admlLlan o no dlvlsln lnLelecLual y apllcaban el arL. 11 n- 1 a las que no lo admlLlan, al Lenor de los LexLos carece de fundamenLo, pues con ese crlLerlo Lampoco podrla apllcarse esLe arLlculo, porque Lamblen emplea la voz "requlslLos" en la mlsma forma y senLldo que lo hace en el arL. 73.
Carece de susLenLo dogmLlco vlldo la aflrmacln Lradlclonal de que sl el numero de requlslLos exlgldos por la exlmenLe no era el "mayor", no podla hacerse apllcacln del arL. 73, slno del arL. 11 n 1, y en Lal caso la exlmenLe conformaba slo una clrcunsLancla aLenuanLe que se regla por las reglas de los arLs. 62 y slgulenLes.
Los fundamenLos que se dan de orden semnLlco e hlsLrlco son lnsuflclenLes para de[ar de mano los evldenLes alcances slsLemLlcos que fluyen de la esLrucLura de la Leorla del dellLo y la lnLerpreLacln lnLerrelaclonada de los precepLos respecLlvos. Ln efecLo, el Lenor llLeral de los arLs. 11 n- 1 y 73 no permlLe llegar a la conclusln crlLlcada, conforme a la prlmera dlsposlcln, es suflclenLe que falLe un solo requlslLo para que se cumpla el presupuesLo que conLlene ("no concurren Lodos los requlslLos necesarlos..."), de modo que no hace dlsLlncln sobre el punLo. ue oLro lado, el arL. 73 requlere para su lmperaLlva apllcacln que falLe "alguno de los requlslLos..., slempre que concurra el mayor numero de ellos", y como es fundamenLal que concurra el bslco de cada exlmenLe -el que nunca puede falLar-, para apllcarlo deber necesarlamenLe concurrlr oLro ms, o sea por lo menos dos, de manera que, aLenlendose al Lenor llLeral del precepLo, nunca podr darse la slLuacln de que concurra el mayor numero de requlslLos, pues serlan Lres, preclsamenLe los exlgldos en la leglLlma defensa y en el esLado de necesldad para exlmlr de responsabllldad, de conslgulenLe, cundo se dar la poslbllldad de recorrer la ampllslma exLensln de Lres grados que faculLa el arLlculo en cuesLln?.
8azones de orden slsLemLlco obllgan al lnLerpreLe a dlferenclar la aLenuanLe esLableclda en el n- 1 del arL. 11 de las dems comprendldas por el precepLo, Loda vez que cualqulera sea la lnLensldad o lmporLancla de esLas carecen de merlLo para exlmlr de responsabllldad por el hecho, como sucede con las consagradas en el n- 1, ello hace comprenslble la llberal poslcln adopLada por el arL. 73 de faculLar al Lrlbunal para reba[ar ms de un grado la pena, aLendldas las clrcunsLanclas concreLas que se presenLen en la realldad. A lo anLes senalado debe agregarse que "&' el arL. 68 bls permlLe al [uez callflcar cualqulera de las aLenuanLes del arL. 11 y reba[ar en un grado la pena, ello obllga a enLender y comprender que en el caso de una exlmenLe lncompleLa, dada su naLuraleza, la reba[a de un grado Llene carcLer lmperaLlvo, como lo dlspone el arL. 73. 8azones de pollLlca crlmlnal hacen ms evldenLe esLa lnLerpreLacln, porque no pueden equlpararse en sus consecuenclas dos comporLamlenLos de naLuraleza dlsLlnLa, en el caso de la [usLlflcanLe lncompleLa el su[eLo acLua en el supuesLo de que lo que hace esL conforme a derecho, en LanLo que aquel a qulen beneflclan las aLenuanLes generales reallza un acLo conLrarlo a derecho, o sea anLl[urldlco: el prlmero cree que no dellnque, el segundo sl. LsLa poslcln aparece Lamblen ms conforme con los prlnclplos de [usLlcla maLerlal. Ll arL. 73 es apllcable a las dlsLlnLas hlpLesls que se han menclonado en el prrafo anLerlor, esLo es, al error, al exceso y a las [usLlflcanLes puLaLlvas.
LILC1CS DL LAS CAUSALLS DL IUS1IIICACICN
una [usLlflcanLe slempre Llene consecuenclas [urldlcas, pero para su adecuado anllsls corresponde dlferenclar las causales que cumplen Lodas las condlclones requerldas, de aquellas que hemos denomlnado "lncompleLas", a las cuales ya se hlzo referencla en el prrafo anLerlor. Lo que se expllcar a conLlnuacln se reflere a las [usLlflcanLes compleLas, o sea a las que cumplen con Lodas las exlgenclas para ellas esLablecldas por la ley. Pa de Lenerse en conslderacln que son normas permlslvas, que auLorlzan la e[ecucln de acLos Llplcos cuando se dan clerLos presupuesLos.
ue conslgulenLe, sl blen la accln [usLlflcada slgue slendo Llplca, no es anLl[urldlca en cuanLo queda comprendlda en el mblLo de la [usLlflcanLe, en oLros Lermlnos, en cuanLo se repele la agresln lleglLlma, o se supera el pellgro en el esLado de necesldad, o se cumple con el deber [urldlco y dems slLuaclones seme[anLes, y slo en lo que se reflere al aLaque de blenes [urldlcos del LlLular que la causal auLorlza. Asl, en leglLlma defensa unlcamenLe se pueden leslonar blenes cuyo LlLular es el agresor, no los de Lerceros, en el esLado de necesldad, aquellos que son necesarlos y uLlles para evlLar el mal ms grave, lgual prlnclplo rlge para las dems [usLlflcanLes. Ln la parLe que el acLo Llplco auLorlzado excede ese mblLo o afecLa blenes no esLrlcLamenLe conslderados como leslonables por la causal, la accln, que ya es Llplca, ser adems anLl[urldlca.
Las consecuenclas del acLo Llplco [usLlflcado son las slgulenLes: a) Como se LraLa de un comporLamlenLo auLorlzado por el "&( derecho, no puede aquel en conLra de qulen se dlrlge la accln permlLlda, defenderse de la mlsma, n o hay leglLlma defensa en conLra de una accln auLorlzada por el slsLema [urldlco, b) La acLlvldad del que lnduce a oLro a defenderse, o del que colabora con el, esL [usLlflcada, aunque Lamblen sea Llplca, c) no corresponde enLrar a examlnar la poslble culpabllldad del que acLua favorecldo por una causal de [usLlflcacln, pues slo se puede ser culpable penalmenLe de los acLos Llplcos y anLl[urldlcos. Sl falLa la anLl[urldlcldad, se hace lrrelevanLe Lodo examen de la culpabllldad, d) Ll acLo [usLlflcado por el ordenamlenLo penal, por el prlnclplo de la unldad del derecho, Lampoco es anLl[urldlco para el resLo del derecho, aun para los efecLos clvlles. no obsLanLe, esLe prlnclplo no es Lan absoluLo, algunos auLores, como Luls Couslno Mac-lver, esLlman que en casos como el esLado de necesldad, el dano provocado para evlLar el mal mayor deberla ser lndemnlzado, pues de no ser asl habrla un desplazamlenLo del rlesgo, del que lo enfrenLa a un Lercero que no Lendrla nlnguna vlnculacln con el pellgro y podrla lmporLar, a veces, un enrlqueclmlenLo sln causa para el LlLular del blen cuya lesln se evlL. Cury plensa que en nuesLro slsLema es poco probable que se de Lal slLuacln, en aLencln a la reglamenLacln esLrlcLa que rlge el esLado de necesldad. Segun LLcheberry, el derecho de propledad del LlLular del blen sacrlflcado Llene llmlLaclones en nuesLro slsLema, una de esas llmlLaclones es preclsamenLe la de que puede ser sacrlflcado en pro de la evlLacln de un pellgro mayor, no obsLanLe, reconoce que sl el favorecldo acreclenLa su paLrlmonlo como consecuencla de la lesln causada al blen del Lercero, podrla esLar su[eLo al pago de lndemnlzacln unlcamenLe en razn del enrlqueclmlenLo sln causa.
Ln el Cdlgo enal espanol (arL. 20 regla 2) exlsLe, en relacln al esLado de necesldad, una norma especlal que lmpone a las personas en cuyo favor se haya precavldo el mal, la obllgacln de "reparar el causado en proporcln del beneflclo que hublere reporLado".
"&) SLSlCnLS uLSC8l1C8 SLSlCn Sesln n 37 LA LLGI1IMA DLILNSA Ln la presenLe sesln se comenzara con el esLudlo de las causales de [usLlflcacln en parLlcular, comenzando con la leglLlma defensa. Ln ella se dar a conocer el concepLo de esLa, fundamenLos y requlslLos para que esLa prospere. Con esLa sesln, el alumno podr comprender y anallzar los requlslLos de esLa causal de [usLlflcacln y en los casos en que prospera. U< R2&*'%+2 . 5"&(,3'&+2# (' ), )':;+!3, ('5'&#, T< X'D"!#!+2# (' ), )':;+!3, ('5'&#, 3. una agresln 4. ConducLa humana 3. AcLualldad o lnmlnencla de la agresln 6. lleglLlmldad de la agresln 7. uerechos defendlbles (blen [urldlco amenazado)
reguntas de |a ses|n. que se enLlende por leglLlma defensa?, cuales son los requlslLos de la leglLlma defensa?, a que se reflere con lleglLlmldad de la agresln? la leglLlma defensa Llene llmlLes?
LecLura revla !uan 8usLos y Pernn Pormazabal. Lecclones de uerecho enal. Madrld. LdlLorlal 1rolLa S.A. 1999. 1omo ll. glna 121 a 128. lnsercln de la lecLura
LA LLGI1IMA DLILNSA LsLe precepLo declara exenLo de responsabllldad penal al que reallce una conducLa Llplca en defensa blen sea de su persona o derechos proplos o blen de la persona o derechos a[enos, slempre y cuando concurran los requlslLos que en el proplo precepLo se senalan. Su efecLo, como el de Loda causa de [usLlflcacln, es el de exclulr la anLl[urldlcldad que se le presume a Loda conducLa Llplca. La ldea fundamenLal en que se basa esLa causa de [usLlflcacln es la de que el derecho no esL en slLuacln de soporLar lo que es ln[usLo. or eso es que lo que esL en prlmer plano en la leglLlma defensa es su &'*'#!(,( /,*!2&,) y no la ldea de proporclonalldad. LsLa ldea fundamenLal se concreLa en dos prlnclplos: el %/!&*!%!2 (' %/2+'**!9& y el %/!&*!%!2 (' 3,&+'&!3!'&+2 (') 2/('& 6"/;(!*2< Ll prlmero de esLos prlnclplos esL en referencla a la persona, esLo es, al lndlvlduo como ser soclal (en su lnLerrelacln con oLras personas) e lmpllca por ello la defensa de su persona o derechos. Ll segundo, en camblo, hace referencla al ordenamlenLo [urldlco y de la defensa que de el se hace al defenderse a la persona y sus derechos (Luzn, 1978, 38 ss.). Ls lglco aflrmar que sl se deflende a la persona y sus derechos, Lamblen se esL "&* defendlendo el orden [urldlco pues es preclsamenLe esLe el que reconoce a la persona como Lal y sus derechos. Ll acenLo no puede ponerse slo en el manLenlmlenLo del orden [urldlco. Sl asl ocurrlera podrla llegarse al abuso o la arblLrarledad al prlvlleglarse el slsLema [urldlco por enclma de la persona y sus derechos.
kequ|s|tos de |a |eg|t|ma defensa Sus requlslLos pueden agruparse ba[o dos aspecLos: la slLuacln de leglLlma defensa y la defensa mlsma.
La slLuacln de leglLlma defensa se conflgura con la concurrencla de los slgulenLes requlslLos:
UNA AGkLSICN 8asLa con que se LraLe de una conducLa humana que ponga en pellgro a la persona o sus derechos. or eso hay que rechazar el slmple acomeLlmlenLo, esLo es, como empleo de fuerza maLerlal o flslca sobre la persona o derechos.
CCNDUC1A nUMANA
Ll pellgro debe provenlr de una conducLa humana. or lo LanLo, Lamblen queda lnclulda la del lnlmpuLable. Ln caso de que el pellgro provenga de oLra fuenLe, de un fenmeno naLural por e[emplo, puede surglr un esLado de necesldad. LsLa condlcln de la agresln derlva del hecho de que slo se puede hablar de [usLo o ln[usLo (la agresln ha de ser lleglLlma) en relacln al hombre. 1amblen se conLemplan los casos en que el su[eLo se slrve de un anlmal para llevar a cabo la agresln, por e[emplo, cuando algulen azuza a un perro conLra oLra persona. Ll perro es slmplemenLe un lnsLrumenLo del agresor. un problema dlscuLldo es el que se reflere al *2&+'&!(2 #"-6'+!02 de la conducLa humana. Ln la docLrlna espanola, ha predomlnado la Lesls de que slo puede ser agresln la dolosa. ero, Lamblen, un gran secLor de la docLrlna proplcla la lnclusln de la agresln lmprudenLe. Ln nuesLra oplnln, no se ve la razn para resLrlnglr el concepLo de agresln a slo las dolosas. una defensa, LanLo desde el punLo de vlsLa del prlnclplo de proLeccln como del de manLenlmlenLo del orden [urldlco, ha de poder e[ercerse LanLo sl es dolosa como sl es lmprudenLe.
AC1UALIDAD C INMINLNCIA DL LA AGkLSICN
Al esLlmarse suflclenLe la lnmlnencla de la agresln, esLo es, que haya lndlclos suflclenLemenLe claros de su proxlmldad y que una mayor espera frusLre las poslbllldades de una defensa, no es necesarlo que haya LenLaLlva. 8asLa con que la agresln esLe "&+ pronLa a desencadenarse.
or oLra parLe, una agresln slgue slendo Lal mlenLras la lesln del blen [urldlco no se haya consumado LoLalmenLe. or eso, Lodavla hay poslbllldad de leglLlma defensa en la persecucln del ladrn que huye con el boLln. Lo mlsmo sucede con los dellLos permanenLes en que la agresln dura mlenLras se manLlene la slLuacln lleglLlma generada< Asl, mlenLras exlsLa prlvacln de llberLad en la deLencln lllclLa cabe leglLlma defensa.
Ll requlslLo de acLualldad o lnmlnencla lmplde conslderar los ofendlculos como acLos de defensa, ya que al LraLarse de medlos mecnlcos o de oLra naLuraleza (Lrampas o elecLrlcldad, por e[emplo) de carcLer permanenLe que se han desplegado frenLe a una agresln evenLual, falLarla la acLualldad o lnmlnencla de la mlsma.
La mlsma ob[ecln podrla hacerse frenLe a acclones de defensa desplegadas para agreslones que se esperan para ms Larde y en que un reLardo en la lnLervencln per[udlcarla conslderablemenLe una defensa ulLerlor exlLosa. Se LraLarla de )':!+!3,# ('5'&#,# %/'0'&+!0,#<
ILLGI1IMIDAD DL LA AGkLSICN
LsLa exlgencla para la valldez de esLa causa de [usLlflcacln Lrae como consecuencla que sl se e[erclere una defensa respecLo de una agresln que esL [usLlflcada, esLa serla anLl[urldlca. Cuando el C exlge que la agresln sea lleglLlma esL planLeando que Llene que ser anLl[urldlca, esLo es, conLrarla a derecho. Ll carcLer anLl[urldlco de la agresln Llene que esLlmarse en relacln a Lodo el ordenamlenLo [urldlco. or lo LanLo, no es necesarlo que sea Llplca y, con mayor razn, que sea consLlLuLlva de un ln[usLo o dellLo. La lleglLlmldad hay que conslderarla desde el punLo de vlsLa del agredldo, lo que Lrae como consecuencla una resLrlccln para el agresor que no puede hacer cualquler cosa, slno slo aquellas que no danen a oLro que no Llene porque soporLar el dano sl se produce. Sln embargo, el C resLrlnge expresamenLe la lleglLlmldad en el caso de la defensa de los blenes y de la morada. Sl se LraLa de blenes, no es suflclenLe con que la agresln sea anLl[urldlca, slno que es necesarlo que sea (')!+2 2 5,)+,<
kLALIDAD DL LA AGkLSICN
no basLa con que el que se deflende lmaglne la exlsLencla de una agresln. Sl la agresln no es real, hay error en el defendldo, podr exlsLlr, segun las clrcunsLanclas, una leglLlma defensa "', puLaLlva. Ln la docLrlna, se ha sosLenldo que como la realldad de la agresln hay que apreclarla '1 ,&+'7 esLo es, slLundose en el momenLo de la e[ecucln de la accln de defensa, basLarla enLonces con una creencla raclonal para dar por exlsLenLe la realldad de la agresln. Sln embargo, esLe planLeamlenLo de esLlmar basLanLe una creencla raclonal esL renldo con la exlgencla del conoclmlenLo de la agresln y Lamblen con la de la exlsLencla de un derecho afecLado, como la vlda, la salud, el honor, eLc. 1odo lo ms que se da es un senLlmlenLo de lnsegurldad y ello queda fuera del mblLo de la leglLlma defensa.
DLkLCnCS DLILNDI8LLS (8ILN IUkIDICC AMLNA2ADC)
Ll arL. 20 n. 4 C se reflere a la defensa de la persona o sus derechos, lo cual esL de acuerdo con lo que en general se ha planLeado respecLo de las causas de [usLlflcacln 7 en el senLldo de que se refleren a Lodo el ordenamlenLo [urldlco. or LanLo, cualquler derecho de la persona puede ser defendldo.
La ley se reflere expresamenLe a la persona y no expresamenLe al lndlvlduo. Ll concepLo de persona es de carcLer normaLlvo, de organlzacln soclo[urldlca, de su[eLo que parLlclpa en las relaclones soclales. Lllo lmpllca que los derechos defendlbles Llenen una gran ampllLud y slo quedarlan excluldos enLes suprapersonales, como la famllla, el pueblo, la nacln, la paLrla o el LsLado, salvo que esLe ulLlmo lo sea en su calldad de persona [urldlca.
no obsLanLe, esLa ampllLud se encuenLra resLrlnglda lndlrecLamenLe Lamblen en lo referenLe a los derechos de las personas. Sl se LraLa de la defensa de los blenes, como la agresln lleglLlma ha de ser consLlLuLlva de dellLo, ello slgnlflca que Llene que aLacar a un blen [urldlco. Luego, qulere declr que la proLeccln, en esLe caso, se resLrlnge a los blenes [urldlcos paLrlmonlales que aparecen proLegldos en los Llpos penales de la arLe Lspeclal del C.
CLra resLrlccln lndlrecLa surglrla del arL. 2 de la Convencln Luropea sobre uerechos Pumanos, que al haber sldo raLlflcada por Lspana Llene relevancla consLlLuclonal en la lnLerpreLacln de los derechos fundamenLales y llberLades, de acuerdo con el arL. 10.2 de la CL.