UNIVERSITATEA DIN BUCURETI FACULTATEA DE DREPT COALA DOCTORAL

TEZ DE DOCTORAT
- REZUMAT -

Conductor de doctor t! Pro"# un$%# dr# V &er$ n CIOCLEI Doctor nd! 'eor(e-Cr$)t$ne& ZA*ARIA

- Bucure+t$ ,-..
1

INTRODUCERE
Unul dintre principiile care stau la baza convieuirii n societate afirm c oamenii sunt egali, fiind interzis exploatarea semenilor ntre ei. Cu toate acestea, principiul amintit nu a fost i nu este respectat ntotdeauna, traficul de persoane reprezentnd una din cele mai grave forme ale criminalitii. sunt binecunoscute. Sub aspectul importanei teoretice a temei, remarcm c, n #omnia, dispoziiile speciale privind prevenirea i combaterea traficului de fiine umane au un caracter relativ recent, n anul $%%1 fiind adoptat &egea nr. '()*$%%1, privind prevenirea i combaterea traficului de persoane.1 +e asemenea, noul Cod penal, adoptat n anul $%%,, vine s lrgeasc sfera infraciunilor n materia traficului de persoane, incriminnd noi fapte, cum sunt -exploatarea ceretoriei. /art. $101, -folosirea unui minor n scop de ceretorie. /art. $121 sau -folosirea serviciilor unei persoane exploatate. /art. $1'1.$ Ca atare, analizele pe aceast tem prezint interes, ntruct problemele de drept care se ridic n raport cu reglementrile existente nu au fost clarificate n totalitate, n mod definitiv, existnd astfel spaiu liber pentru exprimarea unor noi opinii sau pentru o argumentare mai bun a celor de3a exprimate. 4u n ultimul rnd, la data de 2 aprilie $%11 a fost adoptat +irectiva $%11*5'*U6 a "arlamentului 6uropean i a Consiliului Uniunii 6uropene, privind prevenirea i combaterea traficului de persoane i prote3area victimelor acestuia, precum si de nlocuire a +eciziei7cadru $%%$*'$,*8 9 a Consiliului Uniunii 6uropene.5 Sub aspectul importanei la nivel practic, observm c traficul de persoane este un fenomen actual i de proporii, att la nivel naional, ct i internaional. :i #omnia este afectat de acest flagel, fiind ndeosebi o ar de origine i de tranzit pentru marile reele de trafic de femei, provenind ndeosebi din sia, dar i din rile vecine ca Ucraina, ;oldova sau <elarus, cu destinaia n rile din fosta =ugoslavie /cu accent pe regiunea >osovo1, precum i n ?urcia, @recia sau n statele din 6uropa Accidental. cest fenomen exist din cele mai vec!i timpuri. "unerea i inerea n stare de sclavie a persoanelor, precum i comercializarea sclavilor,

C /$to&u& I
1

&egea nr. '()*$%%1, privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, a fost publicat n ;onitorul

Aficial, "artea 9, nr. ()5 din 5 mai $%%1B

$ 5

4oul Cod penal al #omniei a fost publicat n ;onitorul Aficial, "artea 9, nr. 21% din $0 iulie $%%,B +irectiva $%11*5'*U6 a "arlamentului 6uropean i a Consiliului Uniunii 6uropene, din 2 aprilie $%11, a

fost publicat n 8urnalul Aficial al Uniunii 6uropene, nr. & 1%1 din 12 aprilie $%11B

TRAFICUL DE PERSOANE CA PARTE A FENOMENULUI CRIMINAL

Cenomen subteran cu dimensiuni globale, care genereaz milioane de drame omeneti, traficul de persoane exist i n ara noastr, #omnia reprezentnd mai ales o ar de origine i de tranzit pentru victime. 0 "entru o prevenire i o combatere eficient, traficul de persoane, ca form a criminalitii organizate, trebuie s fie cunoscut n ansamblu, avndu7se n vedere dimensiunile, originile, cauzele, etapele, consecinele, clasificrile sale i, nu n ultimul rnd, istoricul reglementrilor legale n materie.2 Sec0$une I DIMENSIUNILE TRAFICULUI DE PERSOANE

Cenomenul infracional care face obiectul prezentei lucrri poate fi analizat din mai multe puncte de vedere. #eprezentnd un fenomen social, traficul de persoane are, pe cale de consecin, o dimensiune social. ;ediul social reprezint factorul generator al traficului de persoane. ici se regsesc condiiile favorabile ntreinerii acestui fenomen, degradarea moral, existena unei cereri pentru serviciile celor traficai i lipsurile materiale ale victimelor 3ucnd un rol !otrtor. 6xploatarea persoanelor vulnerabile are legtur cu nivelul de dezvoltare a civilizaiei umane. Dpre exemplu, inventarea aparatelor de fotografiat, a camerelor de filmat, dezvoltarea te!nicii informatice au servit realizrii materialelor pornografice, adesea fiind implicai i copii. En acelai timp, din faptul c se urmrete obinerea de ctre traficani a unor profituri, rezult i o alt dimensiune a sa, anume cea economic. ?otodat, persoanele traficate, aspirnd ctre condiii de via mai bune, dorind s obin venituri mai mari, a3ung s fie manipulate mai uor de traficani.

+. <olo 7 Traficul de fiine umane. Prevenirea i eliminarea celor mai grave forme ale muncii copiilor ,

6ditura 6urodidact, Clu374apoca, $%%2, pag. 5B

2

Criminalitatea reprezint ansamblul faptelor penale comise ntr7un spaiu i ntr7o perioad de timp

determinate, conform definiiei oferite de F. Cioclei n Manual de criminologie, 6ditura ll <ecG, <ucureti, 1,,), pag. 1'B

Ceea ce intereseaz ns, n cea mai mare msur, din perspectiva prezentei lucrri, este dimensiunea 3uridic a traficului de persoane. Sec0$une II-

ORI'INILE TRAFICULUI DE PERSOANE Cea mai cunoscut form de exploatare, de7a lungul istoriei, a fost reprezentat de punerea i inerea persoanelor n stare de sclavie, precum i de comercializarea sclavilor. ;odalitatea de traficare amintit a existat nc din cele mai vec!i timpuri, sclavii asigurnd fora de munc necesar edificrii marilor construcii i cultivrii terenurilor agricole. En antic!itate, rzboaiele reprezentau o surs principal pentru procurarea sclavilor. Dpre exemplu, n imperiul roman, treptat, pe msura cuceririi altor popoare, numrul sclavilor a crescut foarte mult, a3ungndu7se ctre sfritul republicii ca acetia s reprezinte mai mult de o treime din populaia total a statului.' Comerul cu sclavi negri a determinat, probabil, cea mai mare migraie forat din istorie. +up unele estimri, 12 milioane de negri au fost strmutai din brutalitatea tratamentului, condiiile grele ale transportului, malaria etc.( Sec0$une III frica pe continentul american, iar ali 5% 7 0% de milioane au pierit, din felurite cauze, cum ar fi

CAUZELE TRAFICULUI DE PERSOANE Entre cauzele traficului de persoane regsim perspectiva profiturilor obinute de pe urma acestui tip de activitate infracional, lipsa unui nivel de trai mulumitor al victimelor, carenele educaionale ale acestora, existena unei cereri pentru serviciile persoanelor traficate, legislaia penal permisiv sau lipsa de diligen n punerea n aplicare a prevederilor legale.

'

8. 4. #obert H Roma, 6ditura <ic

&&, <ucureti, $%%$, pag. ,2, tradus n limba romn de Dimona

CeauuB
(

+. ;annix, ;. CoIleJ 7 Corbiile negre o istorie a negoului cu sclavi din Atlantic ! " "#! ,

6ditura :tiinific, <ucureti, 1,'), pag. 2B

Sec0$une

IV-

MODUL DE OPERARE I ETAPELE TRAFICULUI DE PERSOANE1 PROFILUL TRAFICANTULUI I AL VICTIMEI +ei modalitile concrete de traficare a persoanelor difer de la o spe la alta, privind n ansamblu fenomenul, putem contura n linii mari modul n care traficanii acioneaz, precum i etapele parcurse pn la exploatarea efectiv a victimelor. +e asemenea, pe baza anumitor trsturi frecvent ntlnite, putem realiza i un profil al traficanilor i al victimelor. En ma3oritatea cazurilor, recrutarea se realizeaz prin promiterea unor locuri de munc bine pltite n strintate. +up ce ncrederea victimelor a fost ctigat, se trece la cea de7a doua etap a traficului de persoane, i anume transportul. +up a3ungerea la destinaie, victimelor le sunt reinute documentele de cltorie i actele de identitate i sunt ca$ate sau g$duite i e%ploatate direct de ctre traficanii care le7au recrutat, fie sunt transferate ctre ali traficani, n sc!imbul unor sume de bani, pentru a fi exploatate de acetia. Sec0$une V-

CONSECIN2ELE TRAFICULUI DE PERSOANE ASUPRA VICTIMELOR ?raficul de persoane poate antrena consecine nefaste asupra victimelor pe mai multe planuri. stfel, poate fi afectat sau pus n pericol integritatea corporal ori sntatea, poate fi afectat psi!icul acestora. #elaiile sociale n care persoanele traficate sunt angrenate, pot fi, la rndul lor, perturbate. Fictimele sunt, de multe ori, ncercate de un sentiment de inferioritate, se pot simi stigmatizate de semenii lor i pot prezenta un risc ridicat de excluziune social.) Sec0$une VI -

se vedea 9. @. Altei H Asistena social acordat victimelor traficului de persoane, n #evista +reptul, nr.

(*$%%), pag. $$2B

CLASIFICRI ALE TRAFICULUI DE PERSOANE ?raficul poate fi clasificat dup mai multe criterii. De poate face astfel distincia ntre trafic de femei i trafic de brbai, trafic de persoane adulte i trafic de minori, trafic de persoane n ara de origine i trafic de persoane transnaional, ori ntre trafic de persoane fr consimmntul victimei i trafic de persoane cu consimmntul victimei. En acelai timp, putem distinge ntre trafic n scopul exploatrii victimelor prin munc i trafic n scopul exploatrii sexuale, n scopul prelevrii de organe, n scopul obligrii victimelor la practicarea ceretoriei ori n scopul obligrii acestora la comiterea de furturi sau de alte fapte penale. Sec0$une VII 3

REPERE DE ORDIN ISTORIC PRIVIND SANC2IONAREA TRAFICULUI DE PERSOANE 4N LE'ISLA2IA ROM5N Codul Calimac& i 'egiuirea Caragea nu au interzis robia. Codul penal de la "#!, care a realizat unificarea legislaiei penale n statul unitar romn i a marcat, totodat, nceputul dreptului penal modern, sanciona faptele de proxenetism i rpire a minorilor, indiferent c se urmrea sau nu exploatarea acestora. Codul penal de la ()*, cunoscut i sub denumirea de Codul penal Carol al 997lea, acord o atenie mai mare dect codul anterior bunelor moravuri, n Capitolul 99 7 -9nfraciuni contra bunelor moravuri. din cadrul ?itlului K9 H -9nfraciuni contra pudoarei i a bunelor moravuri., regsindu7se infraciuni precum -traficul de publicaiuni obscene. /art. 05%1, -corupia sexual. /art. 055 alin. 11, -favorizarea prostituiei. /art. 055 alin. $1, -exploatarea prostituiei. /art.0521, -proxenetismul. /art. 05' H 05)1 i -traficul de femei. /art. 05, 7 00%1. Codul penal de la (#( sancioneaz diferite forme ale traficului de persoane, cum sunt lipsirea de libertate n scopul obligrii la practicarea prostituiei /art. 1), alin. 5, introdus prin &egea nr. 1',*$%%$1, sclavia /art. 1,%1, supunerea la munc forat sau obligatorie /art. 1,11, rspndirea de materiale obscene /art. 5$21, proxenetismul /art. 5$,1.,
,

Codul penal de la 1,', a fost publicat n <uletinul Aficial al #omniei, nr. (, bis din $1 iunie 1,'), i a

intrat n vigoare la data de 1 ianuarie 1,',, potrivit art. 5'5. &egea nr. 1',*$%%$, privind modificarea i

'

Adat cu adoptarea 'egii nr. #*"+,-- , #omnia i7a modernizat legislaia penal n materia prevenirii i combaterii traficului de persoane, principala surs de inspiraie fiind reprezentat de "rotocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia 4aiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, din 12 noiembrie $%%%. &egiuitorul romn a continuat s acorde atenie traficului de persoane i dup adoptarea &egii nr. '()*$%%1.1% Codul penal din ,--., care a fost abrogat de noul Cod penal al #omniei, fr s fi intrat n vigoare, prevedea, ca infraciuni contra libertii persoanei, traficul de persoane adulte /art. $%01 i traficul de minori /art. $%21. /oul Cod penal al Rom0niei, adoptat n anul $%%,, consacr pentru prima dat un capitol distinct infraciunilor n materia traficului de persoane, respectiv Capitolul F99, intitulat -?raficul i exploatarea persoanelor vulnerabile., din cadrul ?itlului 9 H -9nfraciuni contra persoanei.. En coninutul su sunt incriminate sclavia /art. $%,1, traficul de persoane /art. $1%1, traficul de minori /art. $111, supunerea la munc forat sau obligatorie /art. $1$1, proxenetismul /art. $151, exploatarea ceretoriei /art. $101, folosirea unui minor n scop de ceretorie /art. $121 i folosirea serviciilor unei persoane exploatate /art. $1'1.

C /$to&u& II INFRAC2IUNILE PREVZUTE DE LE'EA NR# 6789,--.

"entru prevenirea i combaterea traficului de persoane se impun aciuni eficace, concepute att la nivel naional, ct i internaional. &egea nr. '()*$%%1, privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, a fost adoptat n scopul aducerii legislaiei romne la standardele europene i internaionale. "rincipala surs de inspiraie a legiuitorului romn a
completarea Codului penal, a Codului de procedur penal i a unor legi speciale, a fost publicat n ;onitorul Aficial, "artea 9, nr. $'1 din 1) aprilie $%%$B
1%

Convenia 4aiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, precum i "rotocolul privind

prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia 4aiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, ambele adoptate la data de 12 noiembrie $%%%, au fost ratificate de #omnia prin &ega nr. 2'2*$%%$, publicat n ;onitorul Aficial, "artea 9, nr. )15 din ) noiembrie $%%$B

fost reprezentat de "rotocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia 4aiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, din 12 noiembrie $%%%. Sec0$une I PRIVIRE DE ANSAMBLU ASUPRA INFRAC2IUNILOR PREVZUTE DE LE'EA NR# 6789,--. &egea nr. '()*$%%1, privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, prevede urmtoarele infraciuniL traficul de persoane /art. 1$1, traficul de minori /art. 151, folosirea serviciilor unei persoane exploatate /art. 1011, organizarea svririi infraciunilor privind traficul de persoane sau n legtur cu traficul de persoane /art. 12 alin. $1, infraciunea prevzut de art. 1( din lege i pornografia infantil /art. 1)1.11 1biectul 2uridic generic al acestor infraciuni este reprezentat de libertatea persoanei i de relaiile sociale a cror normal desfurare impune respectarea acestei valori fundamentale. ?rebuie observat, totodat, faptul c, din categoria mai larg a libertilor fiinei umane, &egea nr. '()*$%%1 prote3eaz doar un segment, reprezentat de libertatea individului care este incompatibil cu exploatarea sa de alte persoane. 1biectul material poate fi reprezentat de corpul victimei, n msura n care se acioneaz n mod nemi3locit asupra acestuia. +e regul, subiectul activ este necircumstaniat. En cazul unora dintre variantele agravate ale infraciunilor prevzute de art. 1$ i 15 din &egea nr. '()*$%%1, subiectul activ este circumstaniat, acesta neputnd fi dect un funcionar public aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu ori un membru de familie. Subiectul pasiv este circumstaniat, exceptnd infraciunea reglementat de art. 12 alin. $ din lege. 3lementul material se realizeaz prin comiterea aciunilor prevzute n normele incriminatoare. +in punctul de vedere al laturii subiective, infraciunile se svresc ntotdeauna cu intenie, n ambele ei modaliti, direct sau indirect. En cazul infraciunilor de trafic de
11

En cazul infraciunilor de trafic de persoane, trafic de minori i pornografie infantil, denumirile sunt date

de legiuitor, iar n privina infraciunilor de folosire a serviciilor unei persoane exploatate i organizare a svririi infraciunilor privind traficul de persoane sau n legtur cu traficul de persoane, denumirile sunt propuse de noi n prezenta lucrareB

persoane i trafic de minori, intenia este calificat, fiind necesar existena scopului exploatrii victimelor. Consimmntul persoanei, victim a traficului, nu nltur rspunderea penal a fptuitorului /art. 1'1. Dub aspectul formelor infraciunilor, precizm c actele premergtoare sunt posibile la fiecare din infraciunile prevzute de lege. Ciind vorba de infraciuni de pericol, acestea se consum n momentul realizrii oricreia dintre modalitile elementului material. "ot fi comise i n form continuat, cunoscnd ulterior momentului consumrii i un moment al epuizrii. Sec0$une II -

TRAFICUL DE PERSOANE "rima dintre infraciunile prevzute de &egea nr. '()*$%%1 este traficul de persoane. &egiuitorul romn a optat pentru incriminarea traficului de persoane ma3ore separat de traficul de minori. En cele mai multe dintre legislaiile penale ale statelor europene, minoritatea victimei constituie doar o cauz de agravare a pedepsei prevzute pentru infraciunea de trafic de fiine umane. Considerm c denumirea infraciunii analizate n prezenta seciune ar fi trebuit s fie traficul de persoane adulte sau traficul de persoane ma3ore, iar nu traficul de persoane, ntruct minorul este i el tot o persoan, iar art. 1$ din lege sancioneaz doar faptele svrite mpotriva adulilor. Coninutul 3uridic al infraciunii de trafic de persoane este redat de art. 1$ din &egea nr. '()*$%%1. "otrivit acestuia, -constituie infraciunea de trafic de persoane recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea ori primirea unei persoane, prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a7i exprima voina ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane, i se pedepsete cu nc!isoare de la 5 ani la 1% ani i interzicerea unor drepturi. ?raficul de persoane svrit n una dintre urmtoarele mpre3urriL a1 de dou sau mai multe persoane mpreunB b1 s7a cauzat victimei o vtmare grav a integritii corporale sau a sntiiB

c1 de un funcionar public n exerciiul atribuiilor de serviciu constituie infraciune i se pedepsete cu nc!isoare de la 2 ani la 12 ani i interzicerea unor drepturi. +ac fapta a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei, pedeapsa este nc!isoarea de la 12 la $2 de ani i interzicerea unor drepturi.. "otrivit art. 5 lit. a1 din "rotocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia 4aiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, din 12 noiembrie $%%%, prin expresia -trafic de persoane. se nelege inclusiv -adpostirea. unei persoane, prin ameninare de recurgere sau prin recurgere la for ori la alte forme de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de autoritate sau de o situaie de vulnerabilitate ori prin oferta sau acceptarea de pli ori avanta3e pentru a obine consimmntul unei persoane avnd autoritate asupra alteia n scopul exploatrii. En varianta oficial a protocolului este folosit termenul -!arbouring. pentru desemnarea situaiei pe care legiuitorul romn, prin traducere, n mod greit a considerat7o n art. 1$ din &egea nr. '()*$%%1 ca fiind -cazare.. "otrivit art. $ pct. $ lit. c1 din &egea nr. '()*$%%1, prin exploatarea unei persoane se nelege i -obligarea la practicarea prostituiei.. Considerm c aceast formulare nu este cea mai fericit dintre cele pe care le putea alege legiuitorul. "otrivit art. 5$) din C. pen., prostituia presupune -fapta persoanei care i procur mi3loacele de existen sau principalele mi3loace de existen, practicnd n acest scop raporturi sexuale cu diferite persoane.. Duntem de prere c legiuitorul a vrut s aib n vedere, de fapt, obligarea la practicarea unor acte sexuale i nu obligarea la practicarea prostituiei, aa cum este definit de art. 5$) din C. pen. +ei teoretic s7ar putea imagina o situaie in care victima este obligat s desfoare activiti sexuale, sumele obinute fiindu7i lsate de ctre traficant, din punct de vedere practic acest fapt ar fi greu de presupus, deoarece beneficiile obinute sunt ad3udecate, cel puin n parte, de exploatator. 4oul Cod penal ofer prostituiei o definiie care nu mai genereaz astfel de probleme. En practic, unele instane s7au pronunat n sensul c pentru fiecare persoan traficat trebuie s se rein svrirea cte unei infraciuni unice autonome, ceea ce determin ncadrarea ntregului ansamblu infracional ntr7o pluralitate de infraciuni corespunznd numrului de persoane traficate. lte instane, dimpotriv, au considerat c traficarea mai multor persoane n aceleai condiii de loc i de timp constituie o infraciune unic, svrit n form continuat, n msura n care astfel de condiii impun reinerea aceleiai rezoluii infracionale. "rin decizia nr. K&9K din 0 iulie $%%(, Enalta Curte de Casaie i 8ustiie a statuat c traficul de persoane incriminat prin dispoziiile art. 1$ i 15 1%

din &egea nr. '()*$%%1, comis asupra mai multor subieci pasivi, n aceleai condiii de loc i de timp, constituie o infraciune unic, n form continuat, iar nu mai multe infraciuni aflate n concurs.1$ Sec0$une III-

TRAFICUL DE MINORI ;inorii, n special cei cu vrste fragede, au un indice de vulnerabilitate mai ridicat, n comparaie cu adulii. Ciind lipsii de experien i, de regul, de o aprare corespunztoare, nevrstnicii cad mai uor victime infraciunilor. 6i sunt mai creduli, mai slabi fizic, mai lipsii de experien etc.15 Cunoscnd aceste mpre3urri, traficanii caut s le valorifice n favoarea lor. &egiuitorul a sancionat mai aspru traficul persoanelor minore, n comparaie cu traficul de persoane adulte, tocmai datorit imaturitii i fragilitii fizice i psi!ice a acestora, care contribuie la posibilitatea sporit de reuit a faptei penale pe care o analizm n prezenta seciune. Coninutul 3uridic al infraciunii de trafic de minori este redat de art. 15 din &egea nr. '()*$%%1, conform cruia -recrutarea, transportarea, transferarea, gzduirea sau primirea unui minor, n scopul exploatrii acestuia, constituie infraciunea de trafic de minori i se pedepsete cu nc!isoare de la 2 ani la 12 ani i interzicerea unor drepturi. +ac fapta prevzut la alin. 1 este svrit prin ameninare, violen sau alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea minorului de a se apra ori de a7i exprima voina sau prin oferirea, darea, acceptarea ori primirea de bani sau de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra minorului, pedeapsa este nc!isoare de la ( ani la 1) ani i interzicerea unor drepturi. +ac faptele prevzute la alin. 1 i $ sunt svrite n condiiile prevzute la art. 1$ alin. $ sau de ctre un membru de familie, pedeapsa este nc!isoarea de la ( ani la 1) ani i interzicerea unor drepturi, n cazul prevzut la alin. 1, i nc!isoare de la 1% ani la $% de ani i interzicerea unor drepturi, n cazul prevzut la alin. $.
1$

Enalta Curte de Casaie i 8ustiie, Deciile Unite 7 +ecizia nr. K&9K din 0 iulie $%%(, publicat n

;onitorul Aficial, "artea 9, nr. ((2 din 12 noiembrie $%%(B

15

;.

. Motca H Protecia victimelor. 3lemente de victimologie , 6ditura C.M. <ecG, <ucureti, $%%', pag.

111B

11

+ac faptele prevzute n prezentul articol au avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei, pedeapsa este nc!isoarea de la 12 ani la $2 de ani i interzicerea unor drepturi.. +e neneles a fost soluia adoptat atunci cnd termenul -!arbouring. utilizat de "rotocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia 4aiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, din 12 noiembrie $%%%, a fost tradus n coninutul art. 15 din &egea nr. '()*$%%1, prin -gzduire., dei, n articolul anterior, n privina infraciunii de trafic de persoane, se optase pentru noiunea de -cazare.. @zduirea semnific primirea unei persoane ntr7o locuin i adpostirea vremelnic a acesteia. En esen, ea presupune acceptul persoanei care posed locuina de a oferi spaiu, !ran, n general condiii de locuit unei alte persoane n care are ncredere, acest aspect reprezentnd caracteristica gzduirii. En sc!imb, cazarea are un caracter organizat, presupune spaii anume amena3ate i destinate n acest scop i, de regul, are la baz un raport patrimonial ntre locator i persoana cazat. #aportul dintre -cazare. i -gzduire., pe de o parte, i -adpostire., pe de alt parte, este ca de la parte la ntreg. ceast diferen terminologic are consecine inclusiv sub aspectul msurii de siguran a confiscrii speciale. "otrivit art. 1, alin. $ din &egea nr. '()*$%%1, sunt supuse confiscrii i imobilele n care victimele au fost cazate, dac aparin fptuitorilor. Ar, n cazul infraciunii de trafic de minori, care se svrete prin -gzduire., iar nu prin cazare, o astfel de msur nu ar putea fi luat. preciem c legiuitorul ar fi trebuit s foloseasc termenul de -adpostire. att n coninutul art. 1$ i 15, precum i n cuprinsul art. 1, din lege. En noul Cod penal, aceast inadverten a fost nlturat de legiuitor. Sec0$une IV-

FOLOSIREA SERVICIILOR UNEI PERSOANE E:PLOATATE 6xistena unei cereri pentru serviciile victimelor constituie una dintre cauzele traficului de persoane. 9ncriminarea folosirii serviciilor persoanelor exploatate reprezint, nainte de toate, o msur de prevenie. De pleac de la premisa c, n ipoteza n care traficanii nu vor mai putea obine beneficii de pe urma serviciilor victimelor, acetia nu vor mai avea o motivaie patrimonial pentru a le exploata. C este aa, rezult i din preocuprile exprimate la nivel european pentru sancionarea utilizrii acestor servicii. 1$

mintim n acest sens Convenia Consiliului 6uropei, din 5 mai $%%2, privind lupta mpotriva traficului de fiine umane /art. 1,1, precum i +irectiva $%11*5'*U6 a "arlamentului 6uropean i a Consiliului Uniunii 6uropene, din 2 aprilie $%11, privind prevenirea i combaterea traficului de persoane i prote3area victimelor acestuia, precum si de nlocuire a +eciziei7cadru $%%$*'$,*8 9 a Consiliului Uniunii 6uropene /art. 1)1. "otrivit art. 101 din &egea nr. '()*$%%1, -fapta de a utiliza serviciile prevzute la art. $ pct. $, prestate de o persoan despre care beneficiarul tie c este victim a traficului de persoane ori a traficului de minori, se pedepsete cu nc!isoare de la ' luni la 5 ani sau cu amend, dac fapta nu constituie o infraciune mai grav.. mintim c art. 101 din &egea nr. '()*$%%1 a fost introdus ca urmare a modificrilor aduse acestui act normativ prin &egea nr. $5%*$%1%. +ei infraciunii analizate nu i s7a acordat o denumire legal, apreciem c art. 10 1 din lege sancioneaz -folosirea serviciilor unei persoane exploatate.. pare cel puin curios de ce, spre sfritul anului $%1%, legiuitorul a procedat astfel, innd cont c aceeai fapt penal fusese incriminat cu un an mai nainte prin intermediul art. $1' din noul Cod penal, sub denumirea pe care am prezentat7o mai sus. Sec0$une V-

OR'ANIZAREA SV5RIRII INFRAC2IUNILOR PRIVIND TRAFICUL DE PERSOANE SAU 4N LE'TUR CU TRAFICUL DE PERSOANE "entru a asigura o maxim prevenie n raport cu traficul de persoane, legiuitorul a neles s pedepseasc inclusiv organizarea svririi infraciunilor privind traficul de persoane sau n legtur cu traficul de persoane. ?rebuie avut n vedere i faptul c art. 2 pct. $ lit. c1 din "rotocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia 4aiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, din 12 noiembrie $%%%, prevede c fiecare stat parte, ntre care i #omnia, trebuie s adopte msurile legislative i altele necesare pentru a conferi caracterul de infraciune faptului de a organiza comiterea unei infraciuni de trafic de persoane, astfel cum este definit aceasta de art. 5 din protocol, sau de a da instruciuni altor persoane pentru ca acestea s o comit. 9ncriminnd organizarea svririi infraciunilor privind traficul de persoane sau n legtur cu traficul de persoane, legiuitorul a pus, totodat, legislaia romn n acord cu protocolul amintit. 15

"otrivit art. 12 alin. $ din &egea nr. '()*$%%1, -organizarea svririi infraciunilor prevzute n prezentul capitol constituie infraciune i se pedepsete ca i infraciunea organizat.. "entru aceast fapt penal nu a fost prevzut o denumire legal, astfel cum s7a procedat n cazul infraciunilor de trafic de persoane, trafic de minori i pornografie infantil. Considerm c infraciunea analizat poate fi denumit ca -organizarea svririi infraciunilor privind traficul de persoane sau n legtur cu traficul de persoane.. Sec0$une VI-

INFRAC2IUNEA PREVZUT DE ART# .7 DIN LE'EA NR# 6789,--. En multe cazuri, traficul de persoane este asociat cu migraia, ntre cauze regsindu7 se decala3ul dintre rile srace i cele bogate, lipsa de oportuniti pentru tineri, poziia defavorizat a victimelor n unele state, etc.10 9nfraciunea prevzut de art. 1( din &egea nr. '()*$%%1 este conex traficului de persoane, iar prin reglementarea sa legiuitorul a urmrit s previn i s combat ndeosebi situaiile n care #omnia este folosit ca ar de tranzit sau de destinaie pentru victimele traficului de persoane care nu au cetenia romn. "otrivit art. 1( din &egea nr. '()*$%%1, -fapta de a determina sau de a permite, cu tiin, fie direct, fie prin intermediar, intrarea sau rmnerea pe teritoriul rii a unei persoane care nu este cetean romn, supus traficului de persoane n sensul prezentei legiL a1 folosind fa de aceasta mi3loace frauduloase, violen sau ameninri ori alt form de constrngereB sau b1 abuznd de starea special n care se gsete acea persoan, datorit situaiei sale ilegale ori precare de intrare sau edere n ar, ori datorit sarcinii, unei boli sau infirmiti ori unei deficiene, fizice sau mintale, constituie infraciune i se sancioneaz cu pedeapsa prevzut pentru infraciunea de trafic de persoane.. &egiuitorul nu a denumit aceast infraciune, astfel cum a procedat n cazul traficului de persoane /art. 1$1, traficului de minori /art. 151 sau pornografiei infantile /art. 1)1. En doctrin s7a apreciat c art. 1( din &egea nr. '()*$%%1 sancioneaz -traficul de
10

@. C. Na!aria H 4uman traffic5ing as a a violation of an individual6s civil rig&ts , n ContemporarJ

#eadings in &aI and Docial 8ustice, Fol. 9, ddleton cademic "ublis!ers, 4eI =orG, $%%,, pag. 1(5B

10

migrani..12

preciem c soluia prezentat anterior nu poate fi primit, deoarece

legiuitorul a stabilit de3a aceast denumire pentru infraciunea prevzut de art. (1 din A.U.@. nr. 1%2*$%%1, privind frontiera de stat a #omniei. Entr7o alt ncercare doctrinar, s7a apreciat c art. 1( din &egea nr. '()*$%%1 incrimineaz -fapta de a determina sau a permite intrarea sau rmnerea pe teritoriul rii a unei persoane care nu este cetean romn supus traficului de persoane.. 1' +ei apreciem corect abordarea, nici aceasta nu satisface scopul denumirii unei infraciuni, acela de a surprinde ntr7un mod foarte succint coninutul acesteia. +e regul, sunt utilizate doar cteva cuvinte n acest sens /exL trafic de persoane, trafic de minori, pornografie infantil1. Sec0$une V-

PORNO'RAFIA INFANTIL #ealizarea sau producerea de materiale pornografice cu minori constituie un act de exploatare sexual a acestora, care nu are nicio legitimitate etic, determinnd reacii din punct de vedere penal n toate legislaiile naionale.1( "reocuparea legiuitorului romn pentru prevenirea i combaterea acestui tip de criminalitate este demonstrat de prevederile &egii nr. '()*$%%1, care incrimineaz pornografia infantil. "otrivit art. 1) din &egea nr. '()*$%%1, -fapta de a expune, a vinde sau de a rspndi, a nc!iria, a distribui, a confeciona ori de a produce n alt mod, a transmite, a oferi sau a pune la dispoziie ori de a deine n vederea rspndirii de obiecte, filme, fotografii, diapozitive, embleme sau alte suporturi vizuale, care reprezint poziii ori acte sexuale cu caracter pornografic, ce prezint sau implic minori care nu au mplinit vrsta de 1) ani, constituie infraciunea de pornografie infantil i se pedepsete cu nc!isoare de la 5 la 1% ani.

12

se vedea <. +ragomirescu H Traficul de persoane 7 form de manifestare a criminalitii organi$ate . cademia de "oliie - lexandru 9oan Cuza., Cacultatea de +rept, <ucureti, $%%(, pag.

Te$ de doctorat8 11'B

1' 1(

se vedea 9. @rbule H Traficul de persoane, 6ditura Universul 8uridic, <ucureti, $%1%, pag. 551B ;. . <oldova "asamar H Pornografia infantil pe internet9 fundamentul i limitele interveniei dreptului

penal, n #evista Caiete de +rept "enal, nr. $*$%%), pag. 5B

12

Cu aceeai pedeaps se sancioneaz i importul ori predarea de obiecte dintre cele prevzute la alin. /11 unui agent de transport sau de distribuire, n vederea comercializrii ori distribuirii lor.. En legislaia noastr au fost consacrate nu mai puin de trei infraciuni de pornografie infantil, alturi de cea prevzut de art. 1) din &egea nr. '()*$%%1 regsindu7 se i infraciunea de pornografie infantil prin sisteme informatice, prevzut de art. 21 din &egea nr. 1'1*$%%5, precum i cea de pornografie infantil, prevzut de art. 11 din &egea nr. 1,'*$%%5.

C /$to&u& III DELIMITAREA INFRAC2IUNILOR PREVZUTE DE LE'EA NR# 6789,--. DE ALTE INFRAC2IUNI
"n n anul $%%1, prevederile legale referitoare la traficul de persoane se rezumau la o serie de infraciuni prevzute n Codul penal, fr ns ca acestea s acopere ntreaga gam a activitilor ce aveau ca scop exploatarea fiinelor umane. Adat cu apariia &egii nr. '()*$%%1, privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, sfera aciunilor ce intr n coninutul constitutiv al infraciunilor de trafic de persoane a devenit suficient de cuprinztoare pentru a include o serie de activiti ilegale, prin intermediul crora era favorizat n mod indiscutabil sau se realiza traficarea persoanelor, n scopul exploatrii acestora. Uneori, legiuitorul a generat i duble incriminri. Sec0$une I

DELIMITAREA INFRAC2IUNILOR PRIVIND TRAFICUL DE PERSOANE DE INFRAC2IUNEA DE LIPSIRE DE LIBERTATE 4N MOD ILE'AL En oricare dintre modalitile elementului material al infraciunii de trafic de persoane, victima poate s fie lipsit de libertatea sa fizic, fr ns ca acest fapt s fie i

1'

necesar. ?raficul de persoane este o infraciune complex, care absoarbe n coninutul ei constitutiv varianta simpl a infraciunii de lipsire de libertate n mod ilegal.1) "rin +ecizia nr. 1 din $1 ianuarie $%%), Enalta Curte de Casaie i 8ustiie a statuat c fapta persoanei care recruteaz, transport, transfer, cazeaz sau primete o alt persoan pe care a lipsit7o de libertate, prin rpire, n scopul exploatrii, constituie infraciunea complex de trafic de persoane prevzut la art. 1$ alin. 1 din &egea nr. '()*$%%1, nefiind incidente i dispoziiile art. 1), alin. 1 7 5 din Codul penal.1, "revederile art. 1), alin. 5 din C. pen., care sancioneaz mai aspru lipsirea de libertate a unei persoane svrit n scopul de a o obliga la practicarea prostituiei, au un caracter general, n vreme ce prevederile art. 1$ din &egea nr. '()*$%%1 au un caracter special. "rin urmare, n temeiul principiului specialitii, va avea prioritate norma special, astfel nct ncadrarea 3uridic a faptei constnd n recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane prin lipsirea acesteia de libertate, n scopul obligrii la practicarea prostituiei, va fi reprezentat de dispoziiile art. 1$ alin. 1 din &egea nr. '()*$%%1. Sec0$une II -

DELIMITAREA INFRAC2IUNILOR PRIVIND TRAFICUL DE PERSOANE DE INFRAC2IUNILE DE SCLAVIE I SUPUNERE LA MUNC FOR2AT SAU OBLI'ATORIE Dcopul infraciunilor de trafic de persoane i trafic de minori este reprezentat de exploatarea victimelor. Conform art. $ pct. $ din &egea nr. '()*$%%1, prin exploatarea unei persoane se nelege inclusiv executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii n mod forat ori cu nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntate i securitate, precum i inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de aservire. En Codul penal sunt incriminate sclavia /art. 1,%1 i supunerea la munc forat sau obligatorie /art. 1,11. &a o prim vedere, s7ar putea afirma c exist o suprapunere ntre textele infraciunilor privind traficul de persoane i cele ale infraciunilor de sclavie i supunere la munc forat sau obligatorie, ns, n realitate, acestea intr n concurs,

1) 1,

Enalta Curte de Casaie i 8ustiie, Decia penal H :eci$ia penal nr. "). din ,, martie ,--#; Enalta Curte de Casaie i 8ustiie, Deciile Unite 7 :eci$ia nr. din , ianuarie ,--"B

1(

existnd o conexitate etiologic, ntruct o infraciune se comite n scopul svririi alteia.$% Sec0$une III-

DELIMITAREA INFRAC2IUNILOR PRIVIND TRAFICUL DE PERSOANE DE INFRAC2IUNEA DE PRO:ENETISM En prezent, prevenirea i combaterea exploatrii sexuale a persoanelor este asigurat, alturi de prevederile &egii nr. '()*$%%1, i de dispoziiile art. 5$, din C. pen., care incrimineaz proxenetismul. En ceea ce privete varianta simpl a infraciunii de proxenetism, n practic nu au fost ntlnite controverse sub aspectul reinerii acesteia, n raport cu infraciunile privind traficul de persoane. 4u acelai lucru se poate spune despre situaia n care o persoan este recrutat sau traficat n scopul practicrii prostituiei sau cnd aceasta este constrns la prostituie, deoarece, n aceste cazuri, exist intersectri cu modaliti ale elementului material al infraciunilor de trafic de persoane i trafic de minori. fost necesar c!iar promovarea unui recurs n interesul legii pentru a pune capt "rin +ecizia nr. KF9 din 1, martie $%%(, Enalta Curte de Casaie i 8ustiie a statuat c, n cazul n care o persoan, fr a ntrebuina constrngeri, ndeamn sau nlesnete practicarea prostituiei ori trage foloase de pe urma practicrii prostituiei de ctre persoane ma3ore, svrete infraciunea de proxenetism prevzut de art. 5$, alin. 1 din Codul penal. En cazul n care o persoan, fr a ntrebuina constrngerea, recruteaz persoane ma3ore pentru prostituie ori trafic!eaz persoane ma3ore n acest scop, fapta ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de proxenetism, prevzut de art. 5$, alin. $ tezele 9 i 99 din Codul penal. En situaia unor acte de recrutare, transportare, transferare, cazare sau primire a unei persoane, prin ameninare, violen, rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau prin alte forme de constrngere ori profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a7i exprima voina sau prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane, fapta ntrunete elementele practicii neunitare a instanelor de 3udecat.$1

$% $1

se vedea Cl. Dtreteanu H Concursul de infraciuni, 6ditura &umina &ex, <ucureti, 1,,,, pag. ,(B se vedea Enalta Curte de Casaie i 8ustiie, Deciile Unite H :eci$ia nr. <=> din ( martie ,--*B

1)

constitutive ale infraciunii de trafic de persoane, prevzut de art. 1$ din &egea nr. '()*$%%1. Sec0$une IV -

DELIMITAREA INFRAC2IUNILOR PREVZUTE DE ART# .,1 .; I .7 DIN LE'EA NR# 6789,--. DE INFRAC2IUNILE PRIVIND TRAFICUL DE MI'RAN2I +e multe ori, traficul de persoane are un caracter transnaional, recrutarea victimelor fcndu7se pe teritoriul #omniei, iar exploatarea n strintate. Dunt ntlnite i situaii n care victimele sunt recrutate n strintate i exploatate n #omnia. ?recerea frontierelor statelor de origine, de tranzit sau de destinaie, se poate face n mod legal sau n mod ilegal. En astfel de situaii care presupun transportul victimelor peste grani, se impune realizarea unor delimitri ntre infraciunile privind traficul de persoane i cele privind traficul de migrani. En cazul infraciunii de trafic de persoane, legiuitorul a prevzut anumite condiii ataate elementului material. "e cale de consecin, recrutarea sau transportarea victimei trebuie s se realizeze prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea victimei de a se apra sau de a7i exprima voina ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra victimei. En cazul infraciunilor privind traficul de migrani, legiuitorul nu a prevzut astfel de condiii. 9nfraciunea de trafic de persoane se svrete n scopul obligrii victimei la practicarea prostituiei, n vreme ce infraciunile privind traficul de migrani se svresc, dup caz, n scopul trecerii frauduloase a frontierei #omniei sau a unui stat strin, migranii fiind liberi dup ce a3ung la destinaie. Dub aspectul elementului material, infraciunea prevzut de art. 1( din &egea nr. '()*$%%1 se svrete prin determinarea sau permiterea intrrii sau rmnerii pe teritoriul rii a persoanelor supuse traficului de persoane, n vreme ce traficul de migrani presupune racolarea, ndrumarea sau cluzirea unor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei. "e de alt parte, infraciunea prevzut de art. 1( din &egea nr. '()*$%%1 nu e svrit cu un scop anume stabilit de legiuitor, n vreme ce n cazul infraciunilor privind

1,

traficul de migrani, scopul este reprezentat de trecerea frauduloas a frontierei statului romn sau a unui stat strin. Sec0$une V-

DELIMITAREA INFRAC2IUNII DE PORNO'RAFIE INFANTIL PREVZUT DE ART# .8 DIN LE'EA NR# 6789,--. DE ALTE INFRAC2IUNI #ealizarea unei delimitri a infraciunii de pornografie infantil n raport cu infraciunea de rspndire de materiale obscene, prevzut de art. 5$2 din Codul penal, este util, avnd n vedere c, n anumite cazuri, modalitile de svrire ale celor dou infraciuni sunt asemntoare. En acelai timp, trebuie inut cont i de faptul c n legislaia noastr exist nu mai puin de trei infraciuni de pornografie infantil, alturi de cea prevzut de art. 1) din &egea nr. '()*$%%1 fiind reglementat i infraciunea de pornografie infantil prin sisteme informatice, prevzut de art. 21 din &egea nr. 1'1*$%%5, precum i infraciunea de pornografie infantil prevzut de art. 11 din &egea nr. 1,'*$%%5. En cazul infraciunii prevzute de art. 5$2 din C. pen. reprezentarea obscen poate viza att persoane ma3ore ct i persoane minore, pe cnd n cazul infraciunii prevzute de art. 1) din &egea nr. '()*$%%1, reprezentarea se refer doar la persoane minore. 4orma din Codul penal are un caracter general, n vreme ce norma incriminatoare din &egea nr. '()*$%%1 are un caracter special. +ispoziiile &egii nr. 1'1*$%%5 incrimineaz o categorie de fapte cu caracter special, care sunt incluse n categoria mai larg a faptelor incriminate de &egea nr '()*$%%1. "rincipalul element de diferen const n aceea c, n cazul pornografiei infantile prin sisteme informatice, materialele cu caracter obscen, pornografic, sunt obiectivate ntr7un sistem informatic. En cazul infraciunii prevzute de art. 11 din &egea nr. 1,'*$%%5, comportamentul sexual trebuie s fie explicit. spectul n discuie difereniaz net aceast infraciune de cea prevzut de &egea nr. '()*$%%1, care nu distinge dup cum poziiile sau actele sexuale au sau nu un caracter explicit sau implicit. caracter special, aplicndu7se cu prioritate. vnd n vedere cele de mai sus, dispoziiile prevzute de art. 11 din &egea nr. 1,'*$%%5 urmeaz s fie considerate ca avnd un

C /$to&u& IV
$%

PARTICULARIT2I PRIVIND PROCEDURA <UDICIAR 4N CAZUL INFRAC2IUNILOR PREVZUTE DE LE'EA NR# 6789,--.
Urmrirea penal i 3udecarea infraciunilor prevzute de &egea nr. '()*$%%1 se realizeaz n conformitate cu normele Codului de procedur penal, precum i potrivit prevederilor speciale aplicabile n aceast materie, cuprinse n alte acte normative. Capitolul 9F al &egii nr. '()*$%%1 este consacrat unor -dispoziii speciale privind procedura 3udiciar.. plicabilitate au i prevederile &egii nr. 2%)*$%%0, privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n cadrul ;inisterului "ublic a +ireciei de 9nvestigare a 9nfraciunilor de Criminalitate Arganizat i ?erorism /+.9.9.C.A.?.1. 4ecesitatea unor reglementri speciale n ceea ce privete urmrirea penal i 3udecarea infraciunilor analizate decurge din specificul svririi acestora, de cele mai multe ori traficul de persoane fiind foarte bine organizat, avnd un caracter transfrontalier i implicnd adevrate reele de traficani, astfel nct metodele clasice procedurale nu erau suficiente pentru combaterea fenomenului infracional.$$ En prezentul capitol vom analiza prevederile cu caracter special privind procedura 3udiciar n cazul infraciunilor consacrate de &egea nr. '()*$%%1. Sec0$une I DISPOZI2II SPECIALE PRIVIND URMRIREA PENAL Urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procurori din cadrul +ireciei de 9nvestigare a 9nfraciunilor de Criminalitate Arganizat i ?erorism. "entru infraciunile prevzute de &egea nr. '()*$%%1, svrite de minori sau asupra minorilor, urmrirea penal se efectueaz de procurori anume desemnai n acest sens de ctre procurorul general al "arc!etului de pe lng Enalta Curte de Casaie i 8ustiie. cesta din urm soluioneaz conflictele de competen ivite ntre +irecia de 9nvestigare a 9nfraciunilor de Criminalitate Arganizat i ?erorism i celelalte structuri sau uniti din cadrul ;inisterului "ublic, iar conflictul de competen ivit ntre structurile din cadrul +ireciei
$$

@!. ;ateu H Traficul de fiine umane. >nfractor. =ictim. >nfraciune ,

sociaia

lternative Dociale, 9ai,

$%%2, pag. ),B

$1

de 9nvestigare a 9nfraciunilor de Criminalitate Arganizat i ?erorism se soluioneaz de ctre procurorul7ef al direciei. En vederea nceperii urmririi penale, pot fi efectuate acte premergtoare, utilizndu7se n acest sens investigatori sub acoperire. "entru desfurarea activitii investigatorilor sub acoperire, procurorii direciei pot dispune i autoriza efectuarea de livrri supraveg!eate, cu sau fr substituirea total sau parial a bunurilor sau mrfurilor care fac obiectul livrrii. En vederea strngerii probelor, pot fi dispuse msuri precum punerea sub supraveg!ere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora, accesul la sisteme informatice, precum i punerea sub supraveg!ere, interceptarea sau nregistrarea comunicaiilor. En cursul urmririi penale, asistena 3udiciar a victimelor traficului de persoane este obligatorie, pentru a putea s i exercite drepturile i s i susin preteniile civile. En cazul n care prevederile art. 00 din &egea nr. '()*$%%1, care stipuleaz n acest sens, nu sunt respectate, sanciunea este reprezentat de nulitatea relativ, nulitatea absolut intervenind, potrivit art. 1,( alin. $ din C. pen., doar n cazul n care nu este asigurat asistena 3uridic obligatorie pentru nvinuit sau inculpat. Sec0$une II-

DISPOZI2II SPECIALE PRIVIND <UDECATA Competena pentru 3udecata n prim instan a infraciunilor prevzute de &egea nr. '()*$%%1, aparine tribunalului. En situaia n care inculpatul sau victima este un minor, 3udecata trebuie fcut de ctre complete specializate. "articiparea procurorului la 3udecat este obligatorie. "rocurorii parc!etelor de pe lng instanele competente particip la 3udecarea punnd concluzii i exercitnd cile legale de atac, cu excepia cazurilor n care procurorii +ireciei de 9nvestigare a 9nfraciunilor de Criminalitate Arganizat i ?erorism ncunotineaz parc!etul de pe lng instana competent i instana c vor participa n mod direct. En cazul infraciunilor de trafic de minori i pornografie infantil, legiuitorul a derogat de la regula publicitii edinei de 3udecat. 4erespectarea prevederilor art. $0 din &egea nr. '()*$%%1 este sancionat cu nulitatea relativ, avnd n vedere c dispoziiile art. 1,( alin. $ din C. pr. pen. prote3eaz tocmai publicitatea ce nu trebuie nclcat niciodat n favoarea edinei secrete, doar aplicarea n sens invers a acestei reguli, adic $$

declararea ca nepublic a unei edine de 3udecat ce trebuia s fie public, atrgnd sanciunea nulitii absolute. ;ai mult, dispoziiile referitoare la nepublicitatea edinei de 3udecat au n vedere doar persoana victimelor, viaa intim i demnitatea acestora. 6le sunt singurele n msur s invoce o vtmare ce ar deriva din nerespectarea acestor prevederi, iar nu i inculpaii. En situaia n care n cauz sunt supuse 3udecii i alte infraciuni dect cele strict enumerate de legiuitor n textul art. $0 din &egea nr. '()*$%%1, instana trebuie s deruleze ntreaga procedur n condiii de publicitate, pentru a se asigura astfel transparena administrrii 3ustiiei. sigurarea asistenei 3udiciare a victimelor este obligatorie i n faza 3udecii. +esigur, asistena este obligatorie doar n cazul victimelor care particip n proces n calitate de pri vtmate sau de pri civile, nu i n calitate de martori.

C /$to&u& V PREVENIREA I COMBATEREA TRAFICULUI DE PERSOANE LA NIVEL INTERNA2IONAL1 RE'IONAL - EUROPEAN1 PRECUM I 4N LE'ISLA2IILE PENALE ALE ALTOR STATE
Fictimele traficului de persoane sunt exploatate att n interiorul granielor statelor de origine, ct i n exteriorul acestora. En mare parte, traficul de persoane reprezint un fenomen transnaional organizat. +at fiind aceast situaie, statele au simit nevoia s intervin nu doar n plan intern, ci i n plan internaional, prin crearea unor instrumente normative care s le a3ute n lupta mpotriva traficului de persoane. ciunile eficace n acest sens, nu pot fi gndite fr o colaborare ntre rile de origine, de tranzit i de destinaie. 6xist reglementri n materia traficului de persoane att la nivel global, ct i la nivel regional. Sec0$une I PREVENIREA I COMBATEREA TRAFICULUI DE PERSOANE LA NIVEL INTERNA2IONAL

$5

Cele mai importante instrumente normative adoptate de7a lungul timpului, la nivel global, cu relevan n combaterea traficului de persoane, suntL cordul internaional de la "aris, din 1) mai 1,%0, cu privire la reprimarea traficului cu femei, Convenia internaional de la "aris, din 0 mai 1,1%, cu privire la reprimarea traficului cu femei, Convenia internaional de la @eneva, din 5% septembrie 1,$1, cu privire la reprimarea traficului cu femei i copii, Convenia de la @eneva, din $2 septembrie 1,$', privind sclavia, Convenia internaional de la @eneva, din 11 octombrie 1,55, cu privire la traficul cu femei ma3ore, Convenia 4aiunilor Unite pentru reprimarea traficului cu fiine umane i a exploatrii prostituiei semenilor, din $ decembrie 1,0,, Convenia suplimentar cu privire la abolirea sclaviei, a traficului cu sclavi i a instituiilor i practicilor analoge sclaviei, adoptat de 4aiunile Unite la ( septembrie 1,2', Convenia Arganizaiei 9nternaionale a ;uncii nr. 1%2*1,2(, privind abolirea muncii forate, Convenia Arganizaiei 9nternaionale a ;uncii nr. 1)$*1,,,, privind interzicerea celor mai grave forme ale muncii copiilor i aciunea imediat n vederea eliminrii lor i "rotocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia 4aiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, din 12 noiembrie $%%%. Sec0$une II 3

COMBATEREA TRAFICULUI DE PERSOANE LA NIVEL RE'IONAL - EUROPEAN Constituirea unei 6urope unite a reprezentat un obiectiv al declaraiei Dc!uman i al tratatelor de constituire a Comunitilor europene. Dtabilirea unei cooperri strnse ntre statele membre, precum i realizarea unei comunicri permanente au fost determinate de necesitatea crerii unei baze solide pentru o pace durabil ntre statele 6uropei. $5 6vident, prosperitatea acestor state nu poate fi imaginat fr protecia propriilor ceteni mpotriva unui pericol cum este traficul de persoane. Consiliul 6uropei i Consiliul Uniunii 6uropene au ntreprins cele mai intense eforturi pentru prevenirea i combaterea traficului de persoane. +irectiva $%11*5'*U6 a "arlamentului 6uropean i a Consiliului Uniunii 6uropene, din 2 aprilie $%11, privind prevenirea i combaterea traficului de persoane i prote3area victimelor acestuia, precum si
$5

se vedea ?. :tefan H >ntroducere ?n dreptul comunitar, 6ditura C.M. <ecG, <ucureti, $%%', pag. 1B

$0

de nlocuire a +eciziei7cadru $%%$*'$,*8 9 a Consiliului Uniunii 6uropene, reprezint cel mai recent i mai modern instrument normativ adoptat n acest sens. De utilizeaz o terminologie nou, aceea a victimizrii secundare, generat de procesul penal n sine. "otrivit directivei, n msura posibilului, trebuie prevenit victimizarea secundar prin evitarea repetrii inutile a interogatoriilor pe parcursul cercetrii, al urmririi penale i al 3udecii, prin evitarea contactului vizual ntre victime i acuzai, inclusiv pe parcursul depunerii mrturiei, ca de exemplu n timpul audierilor i al confruntrilor, fapt care se poate realiza prin mi3loace adecvate, inclusiv prin utilizarea unor te!nologii adecvate de comunicaii, precum i prin evitarea depunerii mrturiei n edin public i adresarea de ntrebri inutile privind viaa privat. Sec0$une III -

INCRIMINAREA TRAFICULUI DE PERSOANE 4N LE'ISLA2IILE PENALE ALE ALTOR STATE +ei ma3oritatea rilor au ratificat "rotocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia 4aiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, din 12 noiembrie $%%%, reglementrile referitoare la traficul de fiine umane sunt diferite de la o ar la alta. 6locvente sunt n acest sens exemplele din legislaii precum cea britanic, bulgar, ce!, finlandez, francez, german, italian, olandez, portug!ez, moldovean.

C /$to&u& VI INCRIMINAREA TRAFICULUI DE PERSOANE 4N NOUL COD PENAL

6laborarea i adoptarea unui nou Cod penal constituie un moment foarte important n evoluia legislativ a oricrui stat. #eprezint nu doar o manifestare a voinei politice, ci i un corolar al evoluiei economico7sociale, doctrinare i 3urisprudeniale. "rofundele

$2

transformri n plan politic, social i economic, care au avut loc n societatea romneasc n perioada care a urmat adoptrii Codului penal n vigoare, i mai ales n perioada de dup 1,),, au 3ustificat o reform legislativ n materie penal. "rin adoptarea noului Cod penal, s7a urmrit crearea unui cadru legislativ coerent, evitarea suprapunerilor inutile de norme penale, simplificarea reglementrilor pentru a facilita aplicarea lor unitar i cu celeritate, transpunerea n cadrul legislativ penal naional a reglementrilor adoptate la nivelul Uniunii 6uropene, precum i armonizarea dreptului penal romn cu sistemele celorlalte state membre ale Uniunii 6uropene. En acelai timp, pentru asigurarea unitii n reglementarea infraciunilor, s7a simit nevoia includerii n coninutul noului Cod penal a unor infraciuni prevzute n prezent n legi penale speciale i care au o mai mare frecven n practica 3udiciar. Entre aceste infraciuni, le regsim i pe cele n materia traficului de persoane.$0

Sec0$une I PRIVIRE DE ANSAMBLU ASUPRA INFRAC2IUNILOR 4N MATERIA TRAFICULUI DE PERSOANE I E:PLOATRII PERSOANELOR VULNERABILE En noul Cod penal, infraciunile n materia care ne intereseaz le regsim n Capitolul F99, intitulat -?raficul i exploatarea persoanelor vulnerabile. din cadrul ?itlului 9 H -9nfraciuni contra persoanei.. Dunt incriminate urmtoarele fapte penaleL sclavia /art. $%,1, traficul de persoane /art. $1%1, traficul de minori /art. $111, supunerea la munc forat sau obligatorie /art. $1$1, proxenetismul /art. $151, exploatarea ceretoriei /art. $101, folosirea unui minor n scop de ceretorie /art. $121 i folosirea serviciilor unei persoane exploatate /art. $1'1. Abiectul 2uridic generic al acestor infraciuni se nscrie n sfera mai cuprinztoare a obiectului 3uridic generic al infraciunilor contra persoanei, cuprinse n ?itlul 9 al "rii speciale a noului Cod penal, i care este reprezentat de relaiile sociale referitoare la atributele fundamentale ale persoanei. Ciecare capitol din cadrul ?itlului 9 al "rii speciale a noului Cod penal prote3eaz doar anumite atribute ale persoanei. 4ormele cuprinse n Capitolului F99 H -?raficul i exploatarea persoanelor vulnerabile., prote3eaz acea
$0

se vedea expunerea de motive a noului Cod penalB

$'

libertate a individului, care se afl n incompatibilitate cu exploatarea acestuia de ctre alte persoane. cest aspect difereniaz infraciunile analizate de celelalte infraciuni care urmresc, la rndul lor, ocrotirea libertii persoanei. En ceea ce privete obiectul material, acesta poate fi reprezentat de corpul victimei, n msura n care se acioneaz n mod nemi3locit asupra acestuia. +e regul, subiectul activ este necircumstaniat. Subiectul pasiv al infraciunilor n materia traficului i exploatrii persoanelor vulnerabile este, de multe ori, circumstaniat. En ceea ce privete latura obiectiv, elementul material se realizeaz prin comiterea aciunilor prevzute n normele incriminatoare. +in punctul de vedere al laturii subiective, infraciunile se svresc ntotdeauna cu intenie. En cazul traficului de persoane i traficului de minori, intenia este direct i calificat prin scop, urmrindu7se exploatarea victimelor. ?ot cu intenie direct este svrit i infraciunea de folosire a unui minor n scop de ceretorie. Dub aspectul formelor infraciunilor, actele preparatorii sunt posibile, cu o singur excepie, ns nu sunt incriminate. En cazul folosirii unui minor n scop de ceretorie, acestea nu sunt posibile, fiind vorba despre o infraciune de obicei. ?entativa este pedepsit doar n cazul infraciunilor de sclavie, trafic de persoane, trafic de minori i n cazul variantei agravate a proxenetismului, atunci cnd fapta se svrete prin constrngere. &egiuitorul a reglementat variante agravate doar n cazul infraciunilor de trafic de minori, proxenetism i exploatare a ceretoriei.

Sec0$une

II-

ANALIZA INFRAC2IUNILOR DE E:PLOATARE A CERETORIEI I FOLOSIRE A UNUI MINOR 4N SCOP DE CERETORIE En ultimii ani, n #omnia a luat amploare fenomenul de exploatare a ceretoriei practicate de copii, precum i a celei practicate de persoane cu dizabiliti fizice ori psi!ice. En cele mai multe dintre cazuri, n spatele acestor persoane stau traficanii, care i nsuesc sumele de bani sau bunurile primite de la trectori. &egiuitorul a sancionat astfel de situaii, reglementnd n noul Cod penal infraciunea de exploatare a ceretoriei. $(

Coninutul 3uridic al infraciunii de exploatare a ceretoriei este redat de art. $10 din noul Cod penal. "otrivit acestuiaL -/11 Capta persoanei care determin un minor sau o persoan cu dizabiliti fizice ori psi!ice s apeleze n mod repetat la mila publicului pentru a cere a3utor material sau beneficiaz de foloase patrimoniale de pe urma acestei activiti se pedepsete cu nc!isoare de la ' luni la 5 ani sau cu amend. /$1 +ac fapta este svrit n urmtoarele mpre3urriL a1 de printe, tutore, curator ori de ctre cel care are n ngri3ire persoana care cereteB b1 prin constrngere, pedeapsa este nc!isoarea de la unu la 2 ani.. En multe situaii, persoanele ma3ore apeleaz la mila publicului, folosindu7se n acest scop de copii. Dituaia a fost sesizat de legiuitor anterior adoptrii noului Cod penal, acesta sancionnd prin intermediul art. 155 din &egea nr. $($*$%%0, privind protecia i promovarea drepturilor copilului, fapta printelui sau a reprezentantului legal al unui copil de a se folosi de acesta pentru a apela n mod repetat la mila publicului, cernd a3utor financiar sau material. ?extul legal las ns nesancionat fapta ma3orului care nu are calitatea de printe sau reprezentant legal al copilului, dar care se folosea de acesta pentru a apela la mila publicului. rt. $12 din noul Cod penal vine s nlture acest nea3uns, ntruct sancioneaz fapta oricrei persoane ma3ore care se folosete de un minor n scop de ceretorie. Coninutul 3uridic al infraciunii de folosire a unui minor n scop de ceretorie este redat de art. $12 din noul Cod penal. "otrivit acestuia, -fapta ma3orului care, avnd capacitatea de a munci, apeleaz n mod repetat la mila publicului, cernd a3utor material, folosindu7se n acest scop de prezena unui minor, se pedepsete cu nc!isoare de la 5 luni la $ ani sau cu amend.. Sec0$une III-

COMPARA2IE 4NTRE NOUL COD PENAL I LE'ISLA2IA PENAL 4N VI'OARE1 4N MATERIA TRAFICULUI DE PERSOANE 4oul Cod penal aduce, n mod firesc, anumite modificri n raport cu actuala legislaie, n materia traficului de persoane. En prezenta seciune ne7am propus s scoatem n eviden elementele de noutate. En noul Cod penal s7a urmrit sistematizarea, unificarea $)

i coordonarea normelor privitoare la prevenirea i combaterea fenomenului traficului de persoane. u fost aduse modificri din punct de vedere al coninutului infraciunilor de trafic de persoane trafic de minori sau proxenetism. 6xploatarea unei persoane, n nelesul noului Cod penal, are o sfer mai restrns dect n cazul &egii nr. '()*$%%1. 4oul cod penal elimin dubla incriminare a situaiei n care o persoan este lipsit de libertate n scopul de a fi obligat la practicarea prostituiei. 9nfraciuni precum -folosirea unui minor n scop de ceretorie., -exploatarea ceretoriei. i -folosirea serviciilor unei persoane exploatate. au fost consacrate n premier de noul Cod penal. Arganizarea svririi infraciunilor n materia traficului de persoane nu a mai fost incriminat. 9nfraciunea prevzut de art. 1( din &egea nr. '()*$%%1 i cea de pornografie infantil nu au mai fost incluse n sfera infraciunilor n legtur cu traficul de persoane. Sec0$une IV-

PRIVIRE CRITIC ASUPRA RE'LEMENTRII INFRAC2IUNILOR 4N MATERIA TRAFICULUI DE PERSOANE I E:PLOATRII PERSOANELOR VULNERABILE 4N NOUL COD PENAL Cu toate c marc!eaz o evoluie n ceea ce privete incriminarea faptelor n materia traficului de persoane, noua reglementare poate fi, la rndul ei, mbuntit. En continuare prezentm cteva sugestii pe care sperm ca legiuitorul s le aib n vedere n viitor. r fi fost indicat realizarea unei armonizri n ceea ce privete denumirile infraciunilor de trafic de persoane i trafic de minori. +ei ar fi prut logic ca denumirile celor dou fapte penale sancionate s fie -traficul de persoane ma3ore. sau -traficul de persoane adulte. i -traficul de minori., legiuitorul a optat pentru denumirile -traficul de persoane. i, respectiv, -traficul de minori.. +ei, n opinia noastr, nu era necesar, legiuitorul a prevzut din nou ca variant agravat a infraciunii de proxenetism, situaia n care victimele sunt constrnse la practicarea prostituiei. En sfera infraciunilor privind traficul de persoane i exploatarea persoanelor vulnerabile ar fi trebuit inclus i infraciunea de pornografie infantil. Sec0$une V-

$,

PARTICULARIT2I PRIVIND PROCEDURA <UDICIAR En ceea ce privete procedura 3udiciar, urmrirea penal se va efectua n mod obligatoriu de ctre procurori din cadrul +ireciei de 9nvestigare a 9nfraciunilor de Criminalitate Arganizat i ?erorism. "entru dovedirea comiterii unei infraciuni n materia traficului de persoane, organele de urmrire penal vor putea cumpra victime de la traficani i vor putea nc!eia convenii avnd ca obiect serviciile acestora. Competena pentru 3udecata n prim instan va aparine tribunalului. 8udecarea infraciunii de trafic de minori se va face n edin nepublic. En tot cursul procesului, victimelor traficului de persoane trebuie s li se asigure asisten 3udiciar.

5%