2 3 N Clase Fuente Etapa Tipo Descripcin (Qu puede pasar y, cmo puede ocurrir) Consecuencia de la ocurrencia del evento

Probabilidad Impacto Calificacin total Prioridad A quin se le asigna? Tratamiento/Controles implementados Probabilidad Impacto Calificacin Calificacin Total Afecta el equilibrio econmico del contrato? responsable Persona implementar el tratamiento por Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Cmo se monitoreo? realiza Periodicidad Cundo? Monitore o y revisin el a ser Impacto despus del tratamiento

N Clase Fuente Etapa Tipo Descripcin (Qu puede pasar y, cmo puede ocurrir

Consecuencia de ocurrencia del evento

la

Probabilidad Impacto Calificacin total Prioridad

A quin se le asigna? Tratamiento/Controles a ser implementados

Impacto

Probabilidad

1 Especfico Interno Ejecucin Riesgos Operacionales Inadecuados procesos, procedimientos, parmetros, equipo humano o tcnico no imputable a las partes. Se realiza en tiempos distintos por circunstancias no imputables a las partes 3 3 6 Reducir las consecuencias o el impacto del Riesgo Proponente Reducir las consecuencias o el impacto del Riesgo a travs de planes de contingencia 1

despus del tratamiento

Impacto 2 Calificacin No entend Calificacin 3 total Afecta el equilibrio econmico del contrato? Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo Cmo se realiza y revisin el monitoreo? Periodicidad Cundo? 1. Establecer el contexto 2. . Identificar y clasificar los Riesgos Clase: - General: es un Riesgo de todos los Procesos de Contratacin adelantados por la Entidad Estatal, por lo cual est presente en toda su actividad contractual. - Especfico: es un Riesgo propio del Proceso de Contratacin objeto de anlisis. Fuente: - Interno: es un Riesgo asociado a la operacin, capacidad, o situacin particular de la Entidad Estatal (reputacional, tecnolgico).

- Externo: es un Riesgo del sector del objeto del Proceso de Contratacin, o asociado a Asuntos no referidos a la Entidad Estatal (desastres econmicos, existencia de monopolios, circunstancias electorales). Etapa: -Planeacin: la etapa de planeacin est comprendida entre la elaboracin del Plan Anual de Adquisiciones y la fecha en la cual decide continuar o no con el Proceso de Contratacin. Durante esta etapa, la Entidad Estatal elabora los estudios previos y el Proyecto de pliegos de condiciones o sus equivalentes. Dentro de las preguntas que la Entidad Estatal debe hacerse para identificar los Riesgos de la etapa de planeacin se Encuentran las siguientes: (i) La modalidad de contratacin es adecuada para el bien servicio u obra necesitado. (ii) Los requisitos habilitantes son los apropiados para el Proceso de Contratacin y es posible encontrar proponentes que los cumplan incluyendo los Riesgos relacionados con la habilidad para determinar requisitos habilitantes consistentes con el Proceso de Contratacin y con el sector econmico en el que actan los posibles oferentes. (iii) El valor del contrato corresponde a los precios del mercado. (iv) La descripcin del bien o servicio requerido es claro. (v) El Proceso de Contratacin cuenta con las condiciones que garanticen la transparencia, equidad y competencia entre los proponentes. (vi) El estudio de mercado permite identificar los aspectos de oferta y demanda del mercado respectivo. (vii) El diseo del Proceso de Contratacin permite satisfacer las necesidades de la Entidad Estatal, cumplir su misin y si es coherente con el cumplimiento de sus objetivos y metas. Seleccin: la etapa de seleccin est comprendida entre el acto de Apertura del Proceso de Contratacin y la Adjudicacin o la declaracin de desierto del Proceso de Contratacin. En la etapa de seleccin la Entidad Estatal selecciona al contratista. En esta etapa los Riesgos frecuentes son los siguientes:

(i) Falta de capacidad de la Entidad Estatal para promover y adelantar la seleccin del Contratista, incluyendo el riesgo de seleccionar aquellos que no cumplan con la totalidad de los requisitos habilitantes o se encuentren incursos en alguna inhabilidad o incompatibilidad. (ii) Riesgo de colusin. (iii) Riesgo de ofertas artificialmente bajas. - Contratacin: Una vez adjudicado el contrato objeto del Proceso de Contratacin, inicia la etapa de contratacin en la cual se debe cumplir con el cronograma previsto para la celebracin del contrato, el registro presupuestal, la publicacin en el SECOP y el cumplimiento de los requisitos para el perfeccionamiento, ejecucin y pago. En esta Etapa los Riesgos frecuentes son los siguientes: (i) Riesgo de que no se firme el contrato. (ii) Riesgo de que no se presenten las garantas requeridas en los Documentos del Proceso de Contratacin o que su presentacin sea tarda. (iii) Riesgos asociados al incumplimiento de la publicacin o el registro presupuestal del contrato. (iv) Riesgos asociados a los reclamos de terceros sobre la seleccin del oferente que retrasen el perfeccionamiento del contrato. -Ejecucin: la etapa de ejecucin inicia una vez cumplidos los requisitos previstos para iniciar la ejecucin del contrato respectivo. y termina con el vencimiento del plazo del contrato o la fecha de liquidacin si hay lugar a ella. Esta etapa puede extenderse cuando hay lugar a garantas de calidad, estabilidad y mantenimiento, o a condiciones de disposicin final o recuperacin ambiental de las obras o bienes. En esta etapa se cumplen con las obligaciones previstas en el contrato, permitiendo el logro del objeto del Proceso de Contratacin; en consecuencia los Riesgos frecuentes son los asociados al cumplimiento del contrato y el logro del objeto propuesto, el rompimiento del equilibrio econmico del contrato, los asociados a la liquidacin y terminacin del contrato y Aquellos relacionados con el incumplimiento de la normativa posconsumo.

Tipo:

El Documento Conpes 3714 de 2011 clasifica los Riesgos de acuerdo con los siguientes tipos: - Riesgos Econmicos: son los derivados del comportamiento del mercado, tales como la fluctuacin de los precios de los insumos, desabastecimiento y especulacin de los mismos, entre otros. - Riesgos Sociales o Polticos: son los derivados de los cambios de las polticas gubernamentales y de cambios en las condiciones sociales que tengan impacto en la ejecucin del contrato. - Riesgos Operacionales: son los asociados a la operatividad del contrato, tales como la suficiencia del presupuesto oficial, del plazo o los derivados de procesos, procedimientos, parmetros, sistemas de informacin y tecnolgicos, equipos humanos o tcnicos inadecuados o insuficientes. - Riesgos Financieros: es (i) el riesgo de consecucin de financiacin o riesgo de liquidez para obtener recursos para cumplir con el objeto del contrato, y (ii) el riesgo de las condiciones financieras establecidas para la obtencin de los recursos, tales como plazos, tasas, garantas, contragarantas, y refinanciaciones entre otros. - Riesgos Regulatorios: derivados de cambios regulatorios o reglamentarios que afecten la ecuacin econmica del contrato. - Riesgos de la Naturaleza: son los eventos naturales previsibles en los cuales no hay intervencin humana que puedan tener impacto en la ejecucin del contrato, por ejemplo los temblores, inundaciones, lluvias, sequias, entre otros. - Riesgos Ambientales: son los derivados de las obligaciones legales o reglamentarias de carcter ambiental, as como de las licencias, planes de manejo o de permisos y autorizaciones ambientales, incluyendo tasas retributivas y compensatorias, obligaciones de mitigacin, tareas de monitoreo y control, entre otras. - Riesgos Tecnolgicos: son los derivados de fallas en las los sistemas de comunicacin de voz y de datos, suspensin de servicios pblicos, nuevos desarrollos tecnolgicos o estndares que deben ser tenidos en cuenta para la ejecucin del contrato, obsolescencia tecnolgica.

Por ltimo, la Entidad Estatal debe describir cada uno de los Riesgos y determinar las posibles consecuencias de la ocurrencia de los mismos. Probabilidad Categora Raro (puede ocurrir excepcionalmente) Improbable (puede ocurrir ocasionalmente) Posible (puede ocurrir en cualquier momento futuro) Probable (probablemente va a ocurrir) Casi cierto (ocurre en la mayora de circunstancias) Valoracin 1 2 3 4 5

Impacto Calificacin Cualitativa Impacto Obstruye la Dificulta la Afecta la ejecucin del ejecucin ejecucin contrato de del contrato de del contrato sin manera manera baja, alterar el Intrascendente. aplicando beneficio medidas para las partes mnimas se pueden lograr el objeto contractual Obstruye la ejecucin del contrato sustancialmente pero aun as permite la consecucin del objeto contractual Perturba la ejecucin del contrato de manera grave imposibilitando la consecucin del Objeto contractual.

Probabilidad

Calificacin Monetaria Los sobrecostos no representan ms del uno por ciento (1%) del valor del Contrato. Categora Valoracin Insignificante 1

Los sobrecostos no representan ms del cinco por ciento (5%) del valor del contrato. Menor 2 Valoracin del Riesgo 8, 9 y 10 6y7 5 2, 3 y 4

Genera un impacto sobre el valor del contrato entre el cinco (5%) y el quince por ciento (15%). Moderado 3

Incrementa el valor del contrato entre el quince (15%) y el treinta por ciento (30%).

Impacto sobre el valor del contrato en ms del treinta por ciento (30%).

Mayor 4

Catastrfico 5

Categora Riesgo extremo Riesgo alto 5 Riesgo medio Riesgo bajo

4. Asignacin y tratamiento de los Riesgos a) Evitar el Riesgo, para lo cual debe decidir no proceder con la actividad

(b) Transferir el Riesgo haciendo responsable a otra entidad. El principio general es que el Riesgo debe asumirlo la parte que pueda enfrentarlo en mejor forma bien sea por su experiencia, conocimiento o papel dentro de la ecuacin contractual, entre otras. (c) Aceptar el Riesgo cuando no puede ser evitado ni ser transferido o el costo de evitarlo o transferirlo es muy alto. . (d) Reducir la probabilidad de la ocurrencia del evento, cuando el Riesgo debe ser aceptado. Para el efecto se sugieren medidas como: (i) aclarar los requisitos, requerimientos y especificaciones y productos del contrato; (ii) revisar procesos; (iii) establecer sistemas de aseguramiento de calidad en los contratos; (iv) especificar estndares de los bienes y servicios; (v) hacer pruebas e inspecciones de los bienes; (vi) establecer sistemas de Acreditacin profesional; (vii) incluir declaraciones y garantas del contratista; (viii) administrar la relacin entre proveedores y compradores. (e) Reducir las consecuencias o el impacto del Riesgo a travs de planes de contingencia, en los trminos y condiciones del contrato, inspecciones y revisiones para revisar el Cumplimiento 5. Monitorear los Riesgos La Entidad Estatal debe realizar un monitoreo constante a los Riesgos del Proceso de Contratacin pues las circunstancias cambian rpidamente y los Riesgos no son estticos. La Matriz y el plan de tratamiento deben ser revisadas constantemente y revisar si es necesario hacer ajustes al plan de tratamiento de acuerdo con las circunstancias.