Sunteți pe pagina 1din 37

7.6 Aprecierea juridic a faptelor n procesul investigativ-operativ.

Aprecierea juridic a faptelor n procesul investigativ-operativ nseamn a corbora informaiile i materialele privitor la infraciune i persoanele participante colectate, documentate i verificate n conformitate cu prevederile legislaiei, n sensul, dac aceste fapte ntrunesc elementele infraciunii concrete, prevzute n Partea special a Codului penal al RM, precum i cu cerinele legislaiei procesual penale, pentru a stabili n ce msur corespund circumstanelor care urmeaz s fie dovedite n procesul penal (art.96 CPP) i cerinelor privind admisibilitatea lor n calitate de probe n pocesul penal (art.93 CPP). Aprecierea juridic a datelor se realizeaz ncepnd cu colectarea informaiilor primare, continu la faza controlului operativ (verificarea, completarea informaiilor deinute) i prelucrrii operative (documentarea faptelor infracionale) i se finalizeaz odat cu pornirea urmririi penale. Volumul de informaii i materiale colectate n procesul investigativ-operativ poate fi constituit din date primare (care pentru prima dat au devenit cunoscute organului investigativ-operativ) i secundare (care erau cunoscute organului investigativ-operativ); att din date obinute din sursa lor original (primar), definite imediate, ct i din date obinute din surse mediate (dobndite de confideni de la alte persoane); date cu caracter probatoriu direct, precum i cu caracter probatoriu indirect; date care reflect aciunile infracionale ale figuranilor controlului operativ/prelucrrii operative, inclusiv i date care infirm svrirea faptelor n care sunt bnuii; date care se refer la obiectul documentrii i date privitor la alte aspecte i probleme, de competena altor organe.

7.7 Controlul operativ/prelucrarea operativ forme principale de realizare a procesului investigativ-operativ. Controlul operativ/prelucrarea operativ reprezint formele principale ale activitii operative de investigaii i procesului investigativ-operativ care implic utilizarea n complex a forelor, metodelor i mijloacelor activitii operative de investigaii n vederea soluionrii sarcinilor prevzute de lege. Controlul operativ constituie un complex de msuri att publice ct i secrete, conspirate, nfptuite de ctre subdiviziunile operative n scopul relevrii i clarificrii tuturor circumstanelor pe cauzele penale intentate, verificrii autenticitii informaiilor operative iniiale privind pregtirea sau svrirea infraciunilor, descoperirea infraciunilor tinuite i fptuitorilor implicai, urmrirea, cutarea persoanelor care se ascund de organele de urmrire penal sau de judecat sau care se

sustrag de la sanciunea penal i a celor disprui fr urm, identificarea persoanelor i cadavrelor necunoscute, precum i ntru realizarea altor sarcini ale activitii operative de investigaii. Cadrul normativ privind efectuarea controlului operativ este reprezentat de Legea privind activitatea operativ de investigaii; potrivit prevederilor art. 9 Efectuarea controlului operativ n cazul prezenei temeiurilor prevzute n art.7 organele care exercit activitate operativ de investigaii au dreptul de control operativ. Astfel, potrivit prevederilor art.7 din Legea AOI drept temeiuri pentru efectuarea controlului operativ sunt (art.7 alin.1): a) circumstanele neclare n legtur cu pornirea urmririi penale; b) informaiile devenite cunoscute organelor care exercit activitate operativ de investigaii: - privind aciunea contrar legii n curs de pregtire, comitere sau comis, precum i privind persoanele care o pregtesc, o comit sau au comis-o, dac datele pentru pornirea urmririi penale snt insuficiente; - privind persoanele care se ascund de organele de urmrire penal sau de judecat ori care se eschiveaz de la sanciunea penal; - privind persoanele disprute fr urm i privind depistarea cadavrelor neidentificate; c) nsrcinrile ofierului de urmrire penal, indicaiile procurorului sau decizia instanei de judecat n cauzele penale aflate n procedura lor; d) interpelrile organelor care exercit activitate operativ de investigaii, n temeiurile indicate n prezentul articol; e) interpelrile organizaiilor de drept internaionale i ale organelor de drept ale altor state, n conformitate cu tratatele internaionale la care Republica Moldova este parte. Controlul operativ se efectueaz cu autorizaia i sub supravegherea conductorului organului investigativ-operativ; controlul operativ este supus nregistrrii obligatorii. Rezultatele msurilor operative de investigaii desfurate n cadrul controlului operativ sunt reflectate n actele operative de serviciu care se sistematizeaz. Dei, Legea privind AOI nu opereaz cu noiunea de prelucrare operativ, n doctrina activitii operative de investigaii, dar i n actele normative departamentale privind organizarea, tactica i metodele activitii operative de investigaii, de rnd cu noiunea de control operativ se utilizeaz i cea de prelucrare operativ prin care se subnelege un complex de msuri investigativ-operative nfptuite n prioritate n mod secret i conspirat n cazurile existenei unor date operative verificate, ntemeiate privitor la pregtirea sau svrirea unor infraciuni grave, deosebit de grave sau excepional de grave n scopul prevenirii, curmrii i descoperirii lor.

Prelucrarea operativ este forma exclusiv a activitii operative de investigaii i procesului investigativ-operativ care prezum utilizarea ntregului ei arsenal de fore, mijloace i metode disponibile, adecvate caracterului tainic i organizat al crimei; esena prelucrrii operative rezid n participarea colaboratorilor confideniali n cadrul procesului investigativ-operativ. Anume prin intermediul prelucrrii operative investigatorul intr n posesia tainei infractorilor privind pregtirea infraciunii, modul de operare i camuflare a urmelor, mijloacele utilizate, bunurile dobndite, colectndu-se informaii i materiale de valoare probatorie, controlnduse comportamentul figuranilor i documentndu-se aciunile lor ilicite, necesare pentru demascarea lor i tragerea la rspundere potrivit legii. Drept baz juridic pentru prelucrarea operativ servesc prevderile Legii privind AOI referitor la efectuarea controlului operativ (art.9) i asigurarea informaional i documentar a activitii operative de investigaii (art.13/1). Temeiurile prelucrrii operative sunt aceleai ca i pentru controlul operativ cele prevzute n art.7 alin.1 din Legea privind AOI. Totodat, declanarea prelucrrii operative i concomitent intentarea dosarului de eviden operativ (respectiv al prelucrrii operative) este condiionat de deinerea unor informaii operative verificate, care indic la pregtirea sau svrirea unei infraciuni grave, deosebit de grave sau excepional de grave, iar pentru prevenirea, curmarea sau descoperirea acesteia este necesar organizarea i desfurarea unui complex de msuri operative de investigaii, cu o anumit ntindere n timp i spaiu, cu implicarea colaboratorilor confideniali, altor fore i mijloace ale AOI. Informaiile operative primare, dobndite de subdiviziunea operativ, sunt supuse verificrii prealabile, de regul prin intermediul msurilor operative de investigaii, dar i prin alte aciuni extrajudiciare, nfptuirea cror nu invoc autorizarea judectorului de instrucie (chestionarea, culegerea informaiei, cercetarea obiectelor i actelor, colectarea mostrelor pentru cercetarea comparativ, identificarea persoanei, efectuarea achiziiei de control, verificarea pe evidene .a.), deci, care nu violeaz drepturi ocrotite de lege. Confirmarea acestor informaii, precum i completarea lor cu alte date suplimentare, care luate n ansamblu indic la pregtirea sau svrirea unei infraciuni i implicarea anumitor persoane concrete n comiterea lor, ntemeieaz pornirea dosarului prelucrrii operative; prelucrarea operativ se efectueaz n conformitate cu cerinele Legii privind AOI - cu autorizaia i sub supravegherea conductorului organului investigativ-operativ; cu nregistrarea obligatorie; n termenii stabilii de conductorul organului; rezultatele msurilor operative de investigaii desfurate n cadrul prelucrrii operative sunt reflectate n actele operative de serviciu care se sistematizeaz, se acumuleaz i se concentreaz n dosar. Controlul operativ/ prelucrarea operativ contribuie la realizarea urmtoarelor sarcini:

relevarea i documentarea faptelor infracionale ale persoanelor bnuite n pregtirea sau

svrirea infraciunilor; prevenirea, curmarea aciunilor ilicite a persoanelor aflate n control sau prelucrare

operativ, deci neadmiterea continurii activitii lor infracionale; demascarea tuturor participanilor la infraciune (n corespundere cu prvederile art.42 C.pen.); asigurarea restituirii prejudiciului material i altor prejudicii ncepnd cu faza controlului

operativ/prelucrrii operative; relevarea cauzelor i condiiilor care au favorizat svrirea infraciunii i promovarea msurilor

de nlturare a acestora; asigurarea bazei probatorii pentru soluionarea deplin i obiectiv a cauzelor penale. Pentru realizarea acestor sarcini subdiviziunile operative sunt n drept s utilizeze sisteme informaionale, mijloace i metode tehnice moderne, s recurg la asistena persoanelor oficiale i specialitilor din diferite domenii de cunotine, precum i s atrag ceteni la colaborare secret. Realizarea sarcinilor controlului operativ i prelucrrii operative n mare msur este determinat i de nivelul de interaciune al subdiviziunilor operative, att pe plan intern, ct i cu alte organe de stat, inclusiv pe plan internaional. Cu ajutorul controlului operativ/prelucrrii operative pot fi realizate i unele sarcini aucziliare, care fr ndoieli se nscriu n sarcinile generale ale AOI. La acestea se refer: obinerea informaiilor privind mediul infracional sau situaia criminogen n anumite

sectoare, domenii, obiective, pe linie de activitate; obinerea datelor privind organizaiile criminale, liderii i membrii acestora; obinerea unor date privitor la persoane, fapte i evenimente de interes operativ pentru

soluionarea sarcinilor AOI. Totodat, informaiile colectate n procesul controlului operativ/prelucrrii operative pot fi folosite i n alte scopuri dect prevenirea i descoperirea unor infraciuni concrete, inclusiv la canalizarea activitii organelor specializate n vederea intensificrii msurilor de prevenire i combatere a anumitor tipuri de infraciuni, spre concentrarea forelor i eforturilor n anumite direcii (domenii), pentru angajarea persoanelor particulare la colaborarea confidenial, la completarea sistemelor informaionale de evidene, pentru ndeplinirea interpelrilor organizaiilor de drept internaionale i ale organelor de drept din alte state. Potrivit legii nu se admite efectuarea controlului operativ/prelucrrii operative n alte scopuri sau pentru soluionarea altor sarcini dect cele prevzute de Legea privind AOI. Materialele

controlului operativ/prelucrrii operative nu constituie temei pentru limitarea drepturilor, libertilor

i intereselor legitime ale persoanelor fizice i juridice. n conformitate cu prevederile legii (art.9 alin.3) i actelor normative departamentale controlul operativ/prelucrarea operativ se claseaz n cazul rezolvrii sarcinilor concrete ale AOI (prevzute n art.2 din Legea AOI), pentru soluionarea cror au fost pornite sau n legtur cu circumstanele care dovedesc imposibilitatea obiectiv de a realiza aceste sarcini.

7.8 Urmrirea, cutarea i identificarea n procesul investigativ-operativ. Ca o parte integrant a procesului investigativ-operativ se prezint activitatea de urmrire, cutare i identificare realizat de organele investigativ-operative, care posed un caracter de sine stttor n cadrul activitii operative de investigaii. Aceast activitate se exprim prin urmrirea, cutarea diferitor categorii de persoane, identificarea cadavrelor sau a persoanelor cu identitate necunoscut. Activitile nominalizate posed anumite trsturi proprii, exprimate prin reglementarea normativ distinct, stabilirea competenelor pentru organele de stat privind exercitarea activitii n cauz, utilizarea unor mijloace i metode operative determinate. Cadrul legal al activitii de urmrire, cutare i identificare este stipulat n actele legislative ct i n actele normative departamentale. Astfel, n art. 2 Sarcinile activitii operative de investigaii din Legea privind AOI se prevede cutarea persoanelor care se ascund de organele de urmrire penal sau de judecat sau care se sustrag de la sanciunea penal i a celor disprui fr urm. De asemenea, n art.7 alin.1 din Legea privind AOI, la categoria temeiurilor nfptuirii msurilor operative de investigaii sunt atribuite informaiile devenite cunoscute organelor care exercit activitate operativ de investigaii: - privind persoanele care se ascund de organele de urmrire penal sau de judecat ori care se eschiveaz de la sanciunea penal; - privind persoanele disprute fr urm i privind depistarea cadavrelor neidentificate; Totodat, activitatea de urmrire, cutare i identificare este reglementat i prin Codul de procedur penal, care conine prevederi privind cutarea bnuiilor, nvinuiilor, inculpailor i condamnailor (art.288, 321, 469), fiind determinat competena subiecilor acestei activiti (art. 52, 57, 266, 268, 269). Legea cu privire la poliie determin activitatea de urmrire a persoanelor care se ascund de organele de urmrire penal sau de judecat sau care se sustrag de la sanciunea penal i a celor disprui fr urm ca obligaie a acestui organ de stat (art.12 pct.6 ). n scopul ridicrii nivelului de organizare i eficienei lucrului de cutare Guvernul RM aprob prin Hotrrea nr.583-28 din 31 mai 2004 Instruciunile privind activitatea operativ de cutare i identificare, n care se stipuleaz c Ministerul Afacerilor Interne, Ministerul Justiiei,

Ministerul Aprrii, Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei, Serviciul de Informaii i Securitate i Departamentul Controlului Vamal n comun cu Procuratura General, vor efectua permanent lucrul de cutare, desemnnd lucrtori responsabili pentru aceast activitate, crend, n caz de necesitate, grupuri operative speciale, care vor nfptui msuri n scopul stabilirii i reinerii persoanelor anunate n cutare. Autoritile administraiei publice centrale i locale, ntreprinderile, organizaiile, asociaiile indiferent de forma organizatoric, ntreprinderea de Stat Calea Ferat din Moldova i Administraia de Stat a Aviaiei Civile n limitele competenei - vor prezenta necondiionat informaia solicitat organelor care exercit AOI ntru executarea atribuiilor de serviciu. n conformitate cu Hotrrea menionat prin ordinul comun al Procurorului General,

Ministrului afacerilor interne, Directorului General al Serviciului Vamal i Directorului CCCEC nr.144/206/208-275/73 din 15.06.2006 sunt aprobate Instruciunile privind evidena unic a dosarelor operative (de cutare, de identificare), a persoanelor cutate, a persoanelor cu identitatea necunoscut i cadavrelor neidentificate, care n mod complex prevede formele i lucrul de cutare a diferitor categorii de persoane, modaliti de identificare a cadavrelor i a persoanelor cu identitatea necunoscut. De asemenea, n ordinul dat se reglementeaz modul de eviden a dosarelor de cutare, evidena unic centralizat a persoanelor anunate n cutare, disprute fr veste i a cadavrelor cu identitatea necunoscut n cadrul Direciei de Informaii i Evidene Operative a MAI. Potrivit Instruciunilor (aprobate prin HG nr.583-28 din 31 mai 2004) drept obiect al cutrii se consider (art.9): a) persoanele puse sub nvinuire care se ascund de la urmrirea penal, inclusiv cele cu statut de militar; b) persoanele nvinuite de svrirea unei infraciuni, reinute sau arestate preventiv, cele care au evadat de sub straj; c) condamnaii care se eschiveaz de la executarea sanciunilor de drept penal; d) persoanele cutate prin intermediul Biroului Naional Central Interpol (BNC Interpol); e) persoanele anunate n cutarea interstatal de ctre statele respective ale statelor - membre ale CSI; f) persoanele disprute fr urm, persoanele cu identitatea necunoscut i cadavrele neidentificate; g) bolnavii psihic social periculoi i alte persoane care se nltur de la msurile de siguran (au prsit samovolnic instituiile medicale speciale, unde au fost internai prin hotrrea instanei de judecat); h) persoanele care se eschiveaz de la plata pensiei alimentare;

i) debitorii de stat, persoanele care se eschiveaz de la executarea pedepsei penale, ce nu este legat cu privarea de libertate i supravegherea administrativ, precum i persoanele care au ntrerupt temporar relaiile cu membrii familiei (rudele, persoanele apropiate) din motivele personale. Obiect al identificrii se consider (art.10 din Instruciuni): b) cadavrele neidentificate; c) persoanele cu identitate necunoscut. Temeiul cutrii : Cutarea unei persoane poate fi anunat doar la solicitarea oficial a organului competent, determinat prin lege, dup prezentarea actelor de procedur respective (art.11 din Instruciuni). Formele aciunilor de cutare. Cutarea poate fi: local (pe teritoriul rii) n cadrul creia se difereniaz cutarea iniial (n cazul creia nu se prevede pornirea obligatorie a dosarului de cutare, spre exemplu, cutarea unui militar narmat, cutarea unei persoane evadate) i cutrea special (n cazul cnd persoana prezint un pericol social sporit impunndu-se msuri speciale de cutare); general n cadrul creia se difereniaz cutarea internaional (prin intermediul B.N.C. Interpol i a altor instituii internaionale) i cutarea interstatal (n cadrul statelor-membre ale C.S.I). Anunarea unui sau altui tip de cutare este n funcie de prezena temeiurilor normative i reglementrile de procedur.

7.9 Dosarele de eviden operativ expresia documentar a procesului investigativ-operativ. n scopul realizrii sarcinilor prevzute de Legea cu privire la activitatea operativ de investigaii, organele care exercit activitate operativ de investigaii pot s utilizeze sisteme informaionale(a se vedea tema nr.4), precum i s in dosarele de eviden operativ (art.13/1 alin.(1) din Legea privind AOI). Potrivit Legii privind AOI dosarele de eviden operativ se ntocmesc n cazul n care snt prezente temeiurile prevzute la art.7 alin.(1), n scopul colectrii i sistematizrii datelor, verificrii i aprecierii rezultatelor activitii operative de investigaii, precum i adoptrii, n baza lor, a deciziilor corespunztoare de ctre organele care exercit activitatea operativ de investigaii (art.13/1 alin.(2) din Legea privind AOI). Astfel, n sensul legii dosarul de eviden operativ este o form de concentrare a informaiilor i materialelor documentrii investigativ-operative n cadrul /controlului operativ/prelucrrii operative/urmririi, cutrii, identificrii/ n scopul acumulrii,

sistematizrii, analizrii i evalurii lor n vederea adoptrii deciziilor n conformitate prevederile legii. Reieind din prvederile art.7 alin(1) din Legea privind AOI drept temeiuri pentru pornirea dosarelor de eviden operativ servesc: a) circumstanele neclare n legtur cu pornirea urmririi penale; b) informaiile devenite cunoscute organelor care exercit activitate operativ de investigaii: - privind aciunea contrar legii n curs de pregtire, comitere sau comis, precum i privind persoanele care o pregtesc, o comit sau au comis-o, dac datele pentru pornirea urmririi penale snt insuficiente; - privind persoanele care se ascund de organele de urmrire penal sau de judecat ori care se eschiveaz de la sanciunea penal; - privind persoanele disprute fr urm i privind depistarea cadavrelor neidentificate; c) nsrcinrile ofierului de urmrire penal, indicaiile procurorului sau decizia instanei de judecat n cauzele penale aflate n procedura lor; d) interpelrile organelor care exercit activitate operativ de investigaii, n temeiurile indicate n prezentul articol; e) interpelrile organizaiilor de drept internaionale i ale organelor de drept ale altor state, n conformitate cu tratatele internaionale la care Republica Moldova este parte. Categoriile dosarelor de eviden operativ, modul de pornire, inere i ncetare a acestora snt stabilite prin actele normative departamentale ale organelor care exercit activitatea operativ de investigaii (art.13/1 alin.(4) din Legea privind AOI). De regul, categoria dosarului de eviden operativ este n funcie de faza procesului investigativ-operativ, fapt n legtur cu care se relev urmtoarea tipologie a dosarelor de eviden operativ: - dosarul controlului operativ; - dosarul prelucrrii operative; - dosarul de supraveghere operativ; - dosarul de cercetare operativ; - dosarul de urmrire operativ; - dosarul de cutare operativ; - dosarul de identificare operativ; - dosarul liter. ntocmirea dosarului de eviden operativ nu poate servi drept temei pentru limitarea drepturilor i libertilor ocrotite de lege ale cetenilor.

inerea dosarelor de eviden operativ se realizeaz cu respectarea cerinelor regimului secret. Reieund din sensul legii (art.alin.3 din Legea AOI) dosarele de eviden operativ se claseaz n cazul rezolvrii sarcinilor concrete ale AOI (potrivit art.2 din Legea AOI aceste sarcini sunt: a) relevarea atentatelor criminale, prevenirea, curmarea, descoperirea infraciunilor i a persoanelor care le organizeaz, le comit s-au le-au comis, precum i asigurarea compensrii daunei cauzate de infraciune; b) cutarea persoanelor care se ascund de organele de urmrire penal sau de judecat sau care se sustrag de la sanciunea penal i a celor disprui fr urm; c) colectarea de informaii despre evenimentele sau aciunile care pun n pericol securitatea de stat, militar, economic sau ecologic a Republicii Moldova), pentru soluionarea cror au i fost intentate sau n legtur cu circumstanele care dovedesc imposibilitatea obiectiv de a realiza aceste sarcini.

7.10 Msuri operativ-profilactice i administrative de control. Consacrnd ocrotirea tuturor formelor de proprietate, a mediului nconjurtor, ordinii constituionale, suveranitii, independenei i integritii teritoriale a RM, baza crora este stabilit de Constituia RM, activitatea operativ de investigaii, desfurat de organele competente, reflect un efort de aprare a valorilor supreme din societate prin elaborarea unor strategii de lupt cu criminalitatea organizat, corupia, contrabanda, evaziunea fiscal, splarea banilor, traficul de droguri i alte manifestri antisociale. Deopotriv cu funcia de aprare, potrivit legii, activitatea operativ de investigaii are drept scop prevenirea svririi de noi infraciuni, precum i curmarea atentatelor infracionale. Evideniindu-se rolul preveniei, activitatea operativ de investigaii include i alte forme de protejare a omului i drepturilor sale, proprietii, securitii publice, ordinii constituionale, suveranitii i independenei statului, la care se refer: - profilaxia n procesul investigativ-operativ; - msuri administrative de control n procesul investigativ-operativ. Profilaxia n procesul investigativ-operativ, presupune colectarea informaiilor despre persoanele de interes operativ, legturile lor, experiena criminal, inteniile infracionale, personalitate, comportament deviant, care luate n ansamblu formeaz temeiul pentru pronosticul delicvent, adic concluzia privind comportamentul lor infracional, ntemeiind necesitatea unei intervenii prin msuri operative de influien contra indivizilor poteniali de a comite infraciuni, nsi intervenia urmnd s se produc nainte ca fapta s se svreasc.

Rezoluia infracional este stimulat de experiena criminal pozitiva individului i inhibat de cea finalizat cu eec. Este important ca msurile de prevenie s fie desfurate la scar larg, cu participarea activ a grupurilor sociale, prin implementarea programelor de prevenie a criminalitii la nivel de comune (sate, orae), n anumite domenii, precum i la nivel regional, la general pe ar. Desfurarea msurilor operativ-profilactice prezum apelarea inspectorilor(ofierilor) operativi la bazele tacticii operative speciale elaborate de doctrina i practica AOI, precum i la cunotine din domeniul criminologiei, pedagogiei i psihologiei, s posede aptitudini i deprinderi de prognozare a situaiei criminogene i a comportamentului infracional individual. Specificul msurilor operativ-profilactice const n urmtoarele: - controlul comportamentului persoanelor luate la eviden operativ; - aplicarea msurilor de profilaxie individual; - supravegherea mediului persoanelor predispuse n interiorul cruia sunt efectuate msurile operative n vederea prevenirii i descoperirii infraciunilor; - aprecierea n mod confidenial a faptului participrii persoanei, luate n prelucrarea operativ, la svrirea infraciunii; - studierea diferitor categorii de persoane de interes operativ, legturilor lor, modului de via, comportamentului n vederea determinrii temeiurilor de aplicare a msurilor de profilaxie sau, dup caz, luarea la eviden operativ n cadrul dosarului respectiv. Inspectorii (ofierii) operativi desfurnd msuri n procesul investigativ-operativ ( n cadrul dosarelor de eviden operativ) - constat i studiaz situaia criminogen n anumite sectoare, obiective, domenii i identific sursele de ameninare privind comiterea infraciunilor, persoanele predispuse de a comite fapte antisociale, inteniile lor criminale, deci realizeaz activiti profilactice care cuprind: - msuri profilactice cu caracter general, care constau n relevarea i lichidarea cauzelor i condiiilor de natur s nlesneasc sau s favorizeze comiterea infraciunilor; - msuri de profilaxie individual, care constau n identificarea persoanelor predispuse de a svri infraciuni i aplicarea unor msuri de influien pozitiv asupra lor; - msuri de prentmpinare a actelor infracionale la fazele de pregtire i tentativ.

I. Msuri profilactice cu caracter general privind relevarea i lichidarea cauzelor i condiiilor de natur s nlesneasc sau s favorizeze comiterea infraciunilor.

Practica acumulat n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii pune n eviden un spectru larg de surse de informare privind cauzele i condiiile ce contribuie la comiterea infraciunilor printre care: Materialele privind situaia operativ n sector, domeniu, pe linie de activitate; inspectorii (ofierii) operativi studiaz i analizeaz datele statistice privind numrul i genurile infraciunilor comise, le compar cu datele perioadelor precedente analogice (pe lun, trimestru, simestru, anul ntreg etc.) i relev tendinele de cretere ori descretere a numrului de infraciuni comise. Datele statistice se grupeaz dup criteriile principale: genul infraciunii (locul svririi, obiectul de atentare, timpul svririi, modul de operare, motivul comiterii, etc.), personalitatea infractorului (vrsta, studiile, starea familiar, profesia, locul de munc, antecedente penale etc.). .a. criterii. La efectuarea analizei situaiei operative pot fi aplicate diferite forme tipizate de date, utilizate pentru elaborarea anumitor decizii. O oplicaie practic are metoda cartografic, esena creia const n marcarea pe harta (schem, plan) sectorului, raionului, localitii cu semne convenionale a locurilor (obiectelor) ce prezint interes operativ (unde se comit sau pot fi comise infraciuni), ct i date despre forele i mijloacele dislocate. Analiza exact i minuioas a situaiei operative permite lucrtorilor operativi s determine corect sarcinile care necesit rezolvare, s stabileasc ct de efective i rezultative sunt msurile nfptuite i, n funcie de acest fapt, s manevreze cu forele i mijloacele desponibile. Concluziile fcute n baza analizei situaiei operative permit de a stabili greelile i lacunele n lucru, nlturarea acestora i intensificarea msurilor de prentmpinare a infraciunilor. Materialele privind obiectivele dislocate n sector, raion, localitate; studiind i analiznd activitatea obiectivelor (ntreprindere, instituie, organizaie) lucrtorii operativi apreciaz starea sistemului de paz, regimului de acces, sigurana patrimoniului, etc. Studierea obiectivelor vizeaz i personalul acestora, regimul de munc, obligaiile patrimoniale, nclcrile admise, etc. Examinarea obiectivelor presupune analiza i aprecierea siguranei cldirilor, pazei magazinelor, depozitelor, prin prisma unor poteniale fapte infracionale. Materialele cauzelor penale; n conformitate cu Codul de procedur penal al RM - art. 216, 217 se prevede c organul de urmrire penal are obligaia s stabileasc cauzele i condiiile care au contribuit la svrirea infraciunii i s ntreprind toate msurile ntru nlturarea lor, inclusiv s sesizeze entitile i persoanele oficiale corespunztoare. Examinarea cauzelor penale permite de a formula concluzii generale privitor la cauzele i condiiile care au favorizat comiterea lor, n baza cror vor fi adoptate decizii i promovate msurile de lichidare a cauzelor i condiiilor care nlesnesc comiterea lor.

Practica administrativ; contraveniile administrative, dei prezint un pericol social mai diminuat n raport cu infraciunile, comiterea lor, ntr-o anumit conjuctur, poate reprezenta treapta iniial a activitii infracionale a individului. Comiterea repetat a contraveniilor administrative poate deveni un simptom, care atest probabilitatea comiterii infraciunii, fapt, n legtur cu care se cere de analizat i sistematizat materialele practicii administrative, determinnd n baza acestora locul, timpul celor mai frecvent svrite, autorii faptelor, caracteristica personalitii lor. Informaiile operative; ntregul arsenal de msuri i activiti operative, realizate prin mbinarea metodelor publice i secrete, contribuie la relevarea cauzelor ce determin svrirea de infraciuni, circumstanelor de natur s nlesneasc comiterea faptelor prejudiciabile, prevzute de legea penal, motivelor i scopurilor svririi lor. Identificarea i documentarea acestor cauze, circumstane ofer inspectorului (ofierului) operativ posibiliti de a ntreprinde aciuni concrete ntru neutralizarea lor. Materialele formaiunilor obteti; informaii de valoare privind cauzele i condiiile ce contribuie la svrirea crimelor se regsesc n materialele grzilor populare, diferitor organizaii neguvernamentale(contra traficului de droguri, de asisten victimelor traficului de femei, copii, de protecie a drepturilor omului, etc.). sociale - ce contribuie la meninerea ordinii publice. Comunicrile funcionarilor publici, reprezentanilor obteti, scrisorile i cererile cetenilor; documentele n cauz conin informaii verificarea crora contribuie la stabilirea multiplelor abateri i nclcri de care s-au folosit persoanele ce au comis infraciuni. Primirea oportun a acestor informaii se datoreaz conlucrrii cu conductorii de ntreprinderi, instituii, organizaii, asociaii obteti. Publicaiile n mas-media; informaii utile privind cauzele i condiiile svririi infraciunilor, persoanele implicate, pot fi selectate din articolele publicate n ziare, reviste, buletine informative, din emisiunile radio i televizate, etc.

II. Msuri de profilaxie individual privind identificarea persoanelor predispuse de a svri infraciuni i aplicarea unor msuri de influien profilactic asupra lor. O direcie important n activitatea de profilaxie constituie identificarea i studierea persoanelor cu antecedente penale, precum i a celor care dau dovad de un comportament antisocial, devenind pasibile de comiterea infraciunilor i promovarea n raport cu aceste persoane a msurilor de profilaxie individual n scopul influenei pozitive asupra lor pentru a nu admite

svrirea de infraciuni. Numrul acestor persoane, ntr-un anumit sector, teritoriu, formeaz mediul criminogen, care este unul din componentele situaiei operative. Profilaxia individual urmrete o influen benefic asupra persoanei predispuse la un comportament antisocial - schimbarea modului de via, ntreruperii legturilor infracionale, formarea unor interese pozitive orientate spre valorile social-umane. Stabilirea cercului de persoane care necesit aplicarea msurilor de profilacsie individual invoc studierea evidenelor persoanelor de interes operativ (persoanele cu antecedente penale, recidivitii, condamnate condiionat, liberate pe amnistie sau cu tragere la rspundere administrativ, care duc un mod de via parazitar, consumatorii de droguri, persoane ce stau la eviden psihiatric, ntreintorii speluncilor, alte persoane n privina crora exist date operative despre purtarea i modul lor de via suspect), analiza practicii administrative, informaiilor operative parvenite din diferite surse, inclusiv de la confideni. Un rol esenial n stabilirea persoanelor, care necesit intervenie individual-profilactic, are prelucrarea sectorului locativ, care revine, de regul, inspectorilor operativi de sector; relevarea consumatorilor de droguri i persoanelor implicate n comercializarea drogurilor, deintorilor de spelunci i de case de toleran, altor contravineni. Nu rareori n procesul efecturii acestor msuri se descoper infraciuni, se localizeaz persoane aflate n cutare. Studierea acestor categorii de persoane presupune formularea unor concluzii preventive privind gradul de periculozitate a comportamentului lor, determinarea msurilor de profilaxie, individualizate n raport cu personalitatea individului, ntemeiate pe un cumul de informaii privind: - trsturile pozitive i negative ale caracterului, temperamentului, aptitudinile, interesele, raiunea, studiile, specialitatea etc.; -starea familiar i condiiile de trai, asigurarea material, amenajarea domiciliului; -cercul prietenilor, legturile, specificul relaiilor cu colegii de serviciu, vecinii, rudele etc.; -apariia i evoluia comportamentului antisocial. Msurile de profilaxie individual ce urmeat a fi aplicate sunt n funcie de caracteristicile fiecrui individ, personalitatea lui, de condiiile n care se afl, avnd ca coninut: -influena individual i direct a funcionarului asupra persoanei prin desfurarea unor convorbiri avnd ca obiectiv formarea convingerii la individ c faptele antisociale i comportamentul ilegal sunt condamnate de societate i nu vor rmne nepedepsite; -implicarea, n aceste discuii, convorbiri a altor angajai, specialiti;

-utilizarea posibilitilor administraiei ntreprinderii, instituiei, organizaiei, ct i a colectivitii de la locul de trai i de serviciu, pentru influena educativ asupra persoanei supuse msurilor de profilaxie individual; -implicarea rudelor, prietenilor, cunotinelor, care se bucur de autoritate i ar putea s influeneze pozitiv asupra persoanei n cauz; -folosirea posibilitilor confidenilor, care cunosc persoana profilactat, pentru realizarea influenei pozitive, ct i pentru identificarea indivizilor, care influeneaz negativ asupra lui; -neutralizarea influenei negative din partea altor indivizi, precum i influenei negative din partea personei profilactate asupra care-l nconjoar. Lucrul individual profilactic face parte din obligaiile practic a tuturor organelor de ocrotire a dreptului, fiind organizat i desfurat potrivit atribuiilor i sarcinilor ce le revin, utiliznd metodele i mijloacele de profilaxie desponibile n condiiile legii.

III. Msuri de prentmpinare a actelor infracionale la fazele de pregtire sau tentativ de infraciune. Prevenirea infraciunilor are la baz conceptele criminologiei preventive i tezele dreptului penal privind etapele activitii infracionale. Prevenirea nu nseamn doar prentmpinarea svririi pentru prima dat a unei infraciuni (prevenirea predelictual), dar i mpiedicarea comiterii repetate de infraciuni de ctre acelai fptuitor, fiind realizat prin msuri de resocializare (prevenirea postdelictual) a persoanelor cu antecedente penale. Prevenirea infraciunilor reprezint un proces nentrerupt care include un complex de msuri luate n temeiul legii de organele de specialitate, n conlucrare cu diferite organizaii i societatea civil, n vederea relevrii i eliminrii resurselor eventuale de comitere a infraciunilor, prin identificarea, neutralizarea i nlturarea factorilor subiectivi i obiectivi susceptibili s determine, s nlesneasc sau s favorizeze svrirea acestor fapte antisociale, msuri destinate s contribuie n mod esenial la educarea membrilor societii n spiritul respectrii legii i ordinii de drept (prevenirea general); prevenirea individual vizeaz aplicarea unor msuri profilactice, n limitele legii, fa de o persoan concret (grup de persoane), comportamentul, urmnd-ul pe cel legal. Prentmpinarea actelor infracionale la fazele de pregtire sau tentativ presupune intervenia organelor de specialitate n cazul infraciunii n curs de svrire, deci neconsumate, sau la etapa de pregtire ori tentativ i mpiedicarea producerii rezultatului i consumrii faptei (curmarea actelor infracionale). Curmarea infraciunii, n cele mai frecvente cazuri, se realizeaz n orientate s influeneze pozitiv

situaiile de reinere a fptuitorului n flagrant delict. ntr-o accepiune mai larg neutralizarea unui grup organizat format n scopuri criminale constituie, totodat, i curmarea activitii infracionale a acestuia. Msuri administrative de control n procesul investigativ-operativ. Organele care exercit activitatea investigativ-operativ snt n drept, n limitele competenei lor, s colecteze informaii necesare ce caracterizeaz persoanele: a)privind accesul lor la informaii ce constituie secretul de stat; b)privind admiterea lor la munc cu obiectivele care prezint un pericol sporit pentru viaa i sntatea oamenilor, precum i pentru mediu; c)privind admiterea lor la activitatea operativ de investigaii sau accesul la materialele primite pe parcursul executrii ei; d)privind stabilirea sau ntreinerea cu ele a relaiilor de colaborare la pregtirea i desfurarea msurilor operative de investigaii; e)n legtur cu examinarea de ctre Camera de Liceniere a cererii de eliberare a licenei pentru activitate particular de detectiv i/sau de paz;

Sugestii metodice Sarcini didactice i modaliti de realizare Sarcini de nivelul I cunoatere i nelegere 1. Definii noiunea, principiile, sarcinile i funciile procesului operativ; 2. Relatai fazele procesului investigativ operativ; 3. Determini participanii la procesul investigativoperativ; 4. Explicai principiile, sarcinile i funciile procesului investigativ-operativ; Sarcini de nivelul II - aplicare 1. Identificai documentarea i aprecierea faptelor infracionale n procesul investigativ-operativ; 2. Explicai controlul operativ/prelucrarea operativ n procesul investigativ-operativ; 3.Explicai urmrirea, cutarea i identificarea n procesul investigativ-operativ; 4.Identificai dosarele de eviden operativ n procesul investigativ-operativ; 5. Determinai procedura n materia dosarelor de eviden Expunerea argumentat Analiza comparativ Brainstorming Studiu de caz Modaliti de realizare

Tehnica Lotus Brainstorming Expunere Studiu de caz

operativ. 1. 2. 3. Sarcini de nivelul III - integrare Stabilii coraportul procesului investigativ-operativ cu procesul penal; Argumentai deciziile i actele funcionarilor i altor participani la procesul investigativ-operativ; Stabilii cerinele legii privind dosarele de eviden operativ i atribuiile procurorului, judectorului de instrucie la acest capitol; Apreciai regimul msurilor operativ-profilactice i administrative de control n procesul investigativ-operativ. Sugestii pentru lucrul individual Subiect 1. Principiul prezumiei nevinoviei n procesul investigativ-operativ; 2.Regimul msurilor operativ-profilactice n procesul investigativoperativ; 3.Msurile administrative de control n soluionarea sarcinilor AOI Bibliografie: Acte normative 1.Codul de procedur penal al Republicii Moldova, legea nr.122-XV din 14.03.2003, cu modificri i completri la 01.10.2008; 2.Codul vamal al Republicii Moldova, legea nr.1149-XIII din 20.07.2000, cu modificri i completri la 01.01.2009; 3.Legea privind activitatea operativ de investigaii, nr.45-XIII din 12.04.1994, cu modificri i completri la 01.01.2009; 4.Legea cu privire la poliie, nr.416-XII din 18.12.1990, cu modificri i completri la 01.01.2009; 5.Legea cu privire la procuratur, nr.118 din 14.03.2003, cu modificri i completri la 01.01.2009; 6.Legea cu privire la Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei, nr.1104 din 06.06.2002, cu modificri i completri la 01.01.2009; 7. Legea privind Serviciul de Informaii i Securitate, nr.753 din 23.12.1999, cu modificri i completri la 01.01.2009; 8.Legea cu privire la sistemul informaional integral automatizat de eviden a infraciunilor, a cauzelor penale i a persoanelor care au svrit infraciuni, nr.216-XV din 29.05.2003 ; 9.Hotrrea Guvernul RM nr.583-28 din 31 mai 2004 referitor la aprobarea Instruciunilor privind activitatea operativ de cutare i identificare; 10.Ordinul comun al Procurorului General, Ministrului afacerilor interne, Directorului General al Serviciului Vamal i Directorului CCCEC nr.144/206/208-275/73 din 15.06.2006 referitor la

Brainstorming Studiu de caz Expunerea argumentat Analiz comparativ

4.

Forme de realizare

Modaliti de evaluare

Referate/Rezumate Studii de caz

Prezentarea rezultatelor Elaborarea articolelor

aprobarea Instruciunilor privind evidena unic a dosarelor operative (de cutare, de identificare), a persoanelor cutate, a persoanelor cu identitatea necunoscut i cadavrelor neidentificate. Acte normative internaionale 11.Acordul de cooperare a statelor din bazinul Mrii Negre n combaterea criminalitii, n special a manifestrilor de crim organizat (1998); 12.Acordul de cooperare a statelor CSI n combaterea terorismului (1999); 13.Acordul de cooperare pentru prevenirea i combaterea infracionalitii transfrontaliere (1999); 14.Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate (2000); 15.Rezoluia nr.1.373/2001 a Consiliului de securitate al ONU contra terorismului; 16.Convenia CSI privind asistena juridic n cauzele civile, familiare i penale (2002); Manuale, monografii, studii de specialitate 17.Dolea I, Roman D., Vizdoag T., Sedlechi I, Rotaru V., Cerbu A., Ursu S., Drept procesual penal.- Chiinu, 2006; 18.Dolea I, Roman D., Vizdoag T., Sedlechi I, terbe V., Rotaru V., Botezatu R., Cerbu A., Ursu S. Erjiu E., Codul de procedur penal al Republicii Moldova. Comentariu.- Chiinu, 2006; 19.terbe V., Avram M., Popovici T., Gurschi C., Tomule C, Ghidul judectorului de instrucie, Ed.Cartier, 2007; 20.B.Lichii Urmrirea penal, Chiinu, 2002; 21. V.Cunir, V.Berliba, Recomandri metodice privind documentarea infraciunilor din domeniul financiar-bancar.-Chiinu: Ed.Academia de Poliie tefan cel Mare, 2003; 21.T.Osoianu, A.Andronache, V.Ornda, Urmrirea penal, Chiinu, 2005; 22. Ion Dragua, ndrumar metodic privind utilizarea rezultatelor activitii operative de investigaii n cadrul procesului penal.-Chiinu:Procuratura General a Republicii Moldova, 2008; 22..., .., .., - , . ., .2007; 23... . - . 1996. 24. . . . . 1999. 25. .. . 1977 26. .., .., .. . 1998 27. .. . 1991 28. .. . 1995 29. .., .. - . 2000

TEMA 8. Asigurarea investigativ-operativ a procesului penal


Obiective de referin: - s defineasc noiunea de rezultat al activitii operative de investigaii

s identifice direciile de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii; s delimiteze datele de fapt obinute prin activitatea operativ de investigaii de elemente de fapt dobndite n modul stabilit de Codul de procedur penal - probele; s reproduc clasificarea rezultatelor activitii operative de investigaii; s explice procedura prezentrii informaiilor, altor materiale obinute n procesul investigativoperativ organului de urmrire penal, procurorului, instanei de judecat; s explice procedura utilizrii informaiilor i altor materiale obinute n procesul investigativoperativ la pornirea cauzelor penale; s explice procedura de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii la pregtirea i efectuarea aciunilor de urmrire penal; s explice procedura de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii la nfptuirea msurilor operative de investigaii n scopul prevenirii, curmrii i descoperirii infraciunilor; s explice procedura de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii n calitate de probe pentru cauzele penale; s formeze aptitudini i deprinderi privind procedura utilizrii informaiilor i altor materiale operative n procesul penal potrivit competenelor. Repere de coninut: 1.1 Utilizarea rezultatelor activitii operative de investigaii. n conformitate cu prevederile Legii privind AOI rezultatele activitii operative de

investigaii pot fi utilizate (art.10 ): 1- la pregtirea i efectuarea aciunilor de urmrire penal; 2- la nfptuirea msurilor operative de investigaii n scopul prevenirii, curmrii i descoperirii infraciunilor; 3- n calitate de probe pentru cauzele penale. Alte direcii de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii: - la soluionarea unor probleme juridico-administrative (art.7,alin.(3); - la asigurarea procesului penal i execuional-penal; - la asigurarea securitii de stat, militare, economice sau ecologice; - pentru asigurarea proteciei martorilor i altor persoane n procesul penal; - ntru asigurarea securitii organelor investigativ-operative, confidenilor i altor persoane care particip la AOI; - la executarea acordurilor internaionale n domeniu. Legea privind AOI nu definete explicit rezultatele activitii operative de investigaii. Totodat n textul Legii cu privire la AOI expresia rezultatele AOI se folosete n cadrul mai multor norme:

- n art.9 Efectuarea controlului operativ, alin.(2) se indic: Rezultatele msurilor operative de investigaii se reflect n actele operative de serviciu i se sistematizeaz; - n art.10 Utilizarea rezultatelor activitii operative de investigaii, alin.(1) se subscrie: Rezultatele activitii operative de investigaii pot fi utilizate la pregtirea i efectuarea aciunilor de urmrire penal i la nfptuirea msurilor operative de investigaii n scopul prevenirii curmrii i descoperirii infraciunilor, precum i n calitate de probe pentru cauzele penale. n alin.(3) Informaia despre forele, mijloacele, sursele (cu excepia persoanelor care acord sprijin organelor care exercit astfel de msuri), metodele, planurile i rezultatele activitii operative de investigaii, precum i despre organizarea i tactica desfurrii msurilor operative de investigaii, care constituie secret de stat, poate fi scoas de la secret numai n conformitate cu legislaia; - n art.13/1 Asigurarea informaional i documentar a activitii operative de investigaii, alin.(2), se menioneaz: Dosarele de eviden operativ se ntocmesc n cazul n care sunt prezente temeiurile prevzute la art.7 alin.(1), n scopul colectrii i sistematizrii datelor, verificrii i aprecierii rezultatelor activitii operative de investigaii, precum i adoptrii, n baza lor, a deciziilor corespunztoare de ctre organele care exercit activitatea operativ de investigaii. - n art.10 alin.(2) legiuitorul utilizeaz o alt expresie: Materialele controlului operativ nu constituie temei pentru limitarea drepturilor, libertilor i intereselor legitime ale persoanelor fizice i juridice. Reieind din prevederile legislative indicate rezultatele activitii operative de investigaii constituie informaiile i/sau materialele, colectate, evaluate i documentate de ctre subdiviziunile operative n conformitate cu prevederile Legii privind AOI, referitor la pregtirea sau svrirea infraciunilor i a persoanelor care le organizeaz, le comit sau le-au comis, cutarea celor care se ascund de organele de urmrire penal, de judecat sau care se sustrag de la sanciunea penal i a celor disprui fr urm, precum i

despre evenimentele sau aciunile care pun n pericol securitatea de stat, militar, economic sau ecologic a Republicii Moldova. Prin urmare, n sensul Legii privind AOI rezultatele activitii operative de investigaii constituie un produs informaional i/sau material obinut n conformitate cu prevederile acestei legi. Altfel sunt definite rezultatele activitii operative de investigaii de legea procesual-penal i anume ca datele de fapt art.93 alin.(4) CPP al RM care n esen (potrivit Noului Dicionar Universal al Limbii Romne, Ed.Litera Internaional, Bucureti, Chiinu, 2006, pag.335, 463)

nseamn informaii iniiale despre o ntmplare real, eveniment, lucru efectuat n realitate. Care din definiiile atribuite rezultatelor activitii operative de investigaii corespunde literii i spiritului legii i relev adecvat natura juridic a rezultatelor n cauz. Rspunsul care poate fi desprins trebuie formulat prin prisma reglementrilor legii privind probele; probele sunt elemente de fapt dobndite n modul stabilit de Codul de procedur penal, care servesc la constatarea existenei sau inexistenei infraciunii, la identificarea fptuitorului, la constatarea vinoviei, precum i la stabilirea altor mprejurri importante pentru justa soluionare a cauzei (art.93 alin.(1) CPP al RM). Obsevm, c n raport cu rezultatele activitii operative de investigaii legea procesual-penal opereaz cu noiunea de date de fapt, iar probele sunt determinate ca elemente de fapt- expresie care (potrivit Noului Dicionar Universal al Limbii Romne, Ed.Litera Internaional, Bucureti, Chiinu, 2006, pag.423) semnific parte component a unui ntreg, unei ntmplri reale, unui eveniment, unui lucru petrecut n realitate. Totodat, constatm c elementele de fapt pot fi folosite in procesul penal ca probe daca ele au fost dobindite de organul de urmarire penal sau de alta parte in proces, cu respectarea prevederilor Codului de procedur penal (art.93 alin.(3) CPP al RM), pe cnd datele de fapt obinute prin activitatea operativ de investigaii pot fi admise ca probe numai n cazurile n care ele au fost administrate si verificate prin intermediul

mijloacelor prevazute la art.93 alin.(2) CPP, n conformitate cu prevederile legii procesuale, cu respectarea drepturilor si libertailor persoanei sau cu restricia unor drepturi si libertai autorizat de catre instanta de judecat. Prin urmare, dei legiuitorul, dup cum pare n aparen, definete probele i rezultatele activitii operative de investigaii practic cu aceiai termeni, cerinele privind admisibilitatea lor n procesul penal sunt diferite; n raport cu datele de fapt obinute activitatea operativ de investigaii fiind stabilite exgenele suplimentare nominalizate. n acest context rspunsul oferit privind definirea rezultatelor activitii operative de investigaii const n aprecierea lor drept produs informaional i/sau material obinut n conformitate cu prevederile Legii privind AOI. Rezultatele AOI sunt diverse i pot fi clasificate dup anumite criterii: a)dup mbinarea metodelor publice i secrete: - rezultate publice; - rezultate secrete. b)dup modul de obinere: - obinute nemijlocit ca rezultat al msurilor operative de investigaii prevzute la art.6 din Legea privind AOI; - obinute cu concursul confidenilor; prin

- imediate(din sursa original); - mediate(analize, deducie, inducie, din evidene, etc.); - prin metode tehnico-tiinifice; - parvenite de la alte organe, .a. c)dup coninutul rezultatelor: - informative (informaii); - materiale (corpuri delicte, documente, alte lucruri). d)n raport cu elementul de noutate: - primare; - complimentare. e)dup efectele juridice: - informativ-orientative; - tactico-metodologice; - probatorii. f)dup aplicarea mijloacelor tehnice: - colectate i fixate cu ajutorul mijloacelor tehnice; - colectate i fixate fr aplicarea mijloacelor tehnice.

8.2 Procedura prezentrii informaiilor, altor materiale obinute n procesul investigativoperativ organului de urmrire penal, procurorului, instanei de judecat. Legea privind activitatea operativ de investigaii nu prevede careva proceduri privind prezentarea informaiilor, altor materiale obinute n procesul investigativ-operativ organului de urmrire penal, procurorului, instanei de judecat, fapt, care urmeaz a fi soluionat reieind din cadrul normativ general, precum i potrivit regulamentelor, instruciunilor departamentale i interdepartamentale privind organizarea i tactica nfptuirii msurilor operative de investigaii. n conformitate cu prevederile Legii privind AOI informaia despre forele, mijloacele, sursele (cu excepia persoanelor care acord sprijin organelor care exercit astfel de msuri), metodele, planurile i rezultatele activitii operative de investigaii, precum i despre organizarea i tactica desfurrii msurilor operative de investigaii, care constituie secret de stat, poate fi scoas de la secret numai n conformitate cu legislaia (art.10 alin.(3); legislaia la care se face trimitere reprezentnd n primul rnd reglementrile normative coninute n Legea nr.106-XII din 17.05.1994 cu privire la secretul de stat. Astfel, n conformitate cu prevederile art. 5 alin.(4) Informaiile care

pot fi atribuite la secret de stat, din legea n cauz, la secret de stat sunt atribuite informaiile din domeniul activitii de recunoatere, de contrainformaii i operative de investigaii privind: a) forele, mijloacele, sursele, metodele, planurile i rezultatele activitii de recunoatere, de contrainformaii i operative de investigaii, precum i datele despre finanarea acestei activiti, care dezvluie informaiile enumerate; b) persoanele care colaboreaz sau au colaborat confidenial cu organele care desfoar activitate de recunoatere, de contrainformaii i operativ de investigaii. Prin prezenta lege sunt stabilite gradele de secretizare a informaiilor i meniunile privind secretizarea pentru purttorii informaiilor n cauz. Gradul se secretizare a informaiilor ce constituie secret de stat trebuie s corespund gravitii pericolului ce poate fi adus securitii Republicii Moldova n caz de rspndire a acestor informaii. Snt stabilite trei grade de secretizare a informaiilor ce constituie secret de stat i meniunile respective privind secretizarea pentru purttorii informaiilor n cauz: "de importan deosebit", "strict secret", "secret"(art.7 din Lege). La fel, prin legea n cauz, se stabilesc termenele de secretizare a informaiilor ce constituie secret de stat; pentru informaiile cu meniunea "de importan deosebit" i "strict secret" se stabilete un termen de secretizare de pn la 25 de ani, pentru informaiile cu meniunea "secret" de pn la 10 ani (art.11 din Lege). Totodat, Legea privind secretul de stat prvede temeiul i modul de scoatere de la secret a informaiilor; scoaterea de la secret a informaiilor (anularea restriciilor, introduse n modul prevzut de prezenta lege, asupra rspndirii informaiilor ce constituie secret de stat i asupra accesului la purttorii acestora), precum i diminuarea gradului de secretizare pot fi nfptuite i mai devreme dect n termenele indicate Legea cu privire la secretul de stat (art.13 alin.1). Drept temei pentru scoaterea de la secret a informaiilor servesc(art.13 alin.2): a) schimbarea circumstanelor obiective, drept urmare a creia protecia n continuare a informaiilor ce constituie secret de stat devine inoportun; b) modificarea corespunztoare de ctre organele administraiei de stat a nomenclatoarelor departamentale. Cu dreptul de a modifica nomenclatoarele menionate snt nvestii conductorii organelor administraiei de stat care le-au aprobat i care poart rspundere personal pentru justeea deciziilor luate de a scoate de la secret informaiile. Aceste decizii n legtur cu modificarea Nomenclatorului informaiilor atribuite la secret de stat urmeaz a fi coordonate cu comisia interdepartamental pentru aprarea secretului de stat. Conductorii Arhivei Naionale a Republicii Moldova snt nvestii cu mputerniciri de a scoate de la secret informaiile ce constituie secret de stat i se pstreaz n fondurile nchise ale

arhivei cu condiia c organizaia ntemeietoare a fondului sau succesorul de drepturi le deleag astfel de mputerniciri. n caz de lichidare a organizaiei ntemeietoare a fondului i de lips a succesorului ei de drepturi chestiunea privind modul scoaterii de la secret a informaiilor ce constituie secret de stat se examineaz n comisia interdepartamental pentru aprarea secretului de stat (art.13 alin.3). n raport cu prezentarea informaiilor, altor materiale obinute n procesul investigativ-operativ organului de urmrire penal, procurorului, instanei de judecat considerm aplicabile prevederile art.13 alin.2 lit. a din Legea privind secretul de stat - schimbarea circumstanelor obiective, drept urmare a creia protecia n continuare a informaiilor ce constituie secret de stat devine inoportun. Schimbarea circumstanelor obiective, drept urmare a creia decade necesitatea de protecie n continuare a informaiilor ce constituie secret de stat este condiionat de trecerea la realizarea materialelor operative (definit n literatura de specialitate i drept proces de legalizare a materialelor controlului operativ/prelucrrii operative) i introducerea rezultatelor activitii operative de investigaii n procesul penal. Reieind din sensul reglementrilor Legii privind secretul de stat i Legii privind activitatea operativ de investigaii scoaterea de la secret a informaiilor se realizeaz la decizia conductorului organului care efectueaz activitate operativ de investigaii sau adjunctului acestuia pentru activitatea n cauz. Informaia despre persoanele infiltrate n organizaiile criminale, despre colaboratorii titulari care activeaz acoperit ai organelor care exercit activitate operativ de investigaii, precum i despre persoanele ce acord sau au acordat acestor organe sprijin n mod confidenial, poate fi dat publicitii numai cu acordul n scris al acestor persoane i numai n cazurile prevzute de legislaie (art.16 alin.(3) din Legea privind AOI). Este de precizat c n condiiile legii este reglementat transmiterea reciproc a informaiilor ce constituie secret de stat de ctre organele administraiei de stat, ntreprinderi, instituii i organizaii (art.15 din Legea privind secretul de stat), situaie permis de lege i referitor la unele documente secrete din dosarele de eviden operativ sau din alte materiale operative aflate n lucru. Rezultatele activitii operative de investigaii nu se prezint organului de urmrire penal, procurorului, instanei de judecat n cazul cnd nu poate fi asigurat pe deplin securitatea participanilor la procesul investigativ-operativ, precum i n cazurile cnd utilizarea lor n procesul penal creiaz o stare real de pericol pentru desconspirarea forelor, mijloacelor, surselor, metodelor, planurilor i rezultatelor activitii operative de investigaii, persoanelor infiltrate n organizaiile criminale, colaboratorilor titulari care activeaz acoperit, persoanelor ce acord sau au acordat

acestor organe sprijin n mod confidenial, inclusiv privind nfptuirea unor msuri operative de investigaii atribuite prin lege la secret de stat.

8.3 Utilizarea informaiilor i altor materiale obinute n procesul investigativ-operativ la pornirea cauzelor penale. Eficacitatea utilizrii informaiilor i materialelor obinute n procesul documentrii n mare msur este determinat de oportunitatea i corectitudinea realizrii materialelor operative acumulate n cadrul dosarului de eviden operativ sau ntr-o alt form prevzut de actele normative departamentale privind executarea AOI. Prin realizarea materialelor operative se subnelege planificarea i nfptuirea unui complex de msuri investigativ-operative i aciuni de urmrire penal ntru asigurarea utilizrii rezultatelor (informaiilor i materialelor) controlului operativ, prelucrrii operative n procesul penal, urmrindu-se probarea infraciunii i aplicarea sanciunilor fa de cei vinovai. Realizarea materialelor operative se nfptuiete dup un plan elaborat din timp care va include msuri investigativ-operative i aciuni de urmrire penal, inclusiv: planificarea unor combinaii operative privind reinerea bnuiilor (figuranilor), complicilor lor i efectuarea concomitent a percheziiilor, ridicrilor, att la domiciliu, locul de munc ct i n alte locuri; dispunerea de inventarieri, revizii documentare, constatri tehnico-tiinifice etc.; sechestrarea bunurilor i luarea altor msuri asiguratorii; protecia de stat a martorilor i altor persoane participante n procesul penal; protecia confidenilor; planificarea unor msuri n vederea prentmpinrii posibilei eschivri de la urmrirea penal a bnuiilor (figuranilor), complicilor lor sau de distrugere a urmelor; msuri privind asigurarea utilizrii datelor confideniale, conspirate; msuri de interaciune cu alte subdiviziuni operative, organe de stat, specialiti; dup caz, msuri de cooperare pe plan internaional.

Oportunitatea realizrii materialelor operative se va determina de ctre ofierul operativ iniiator reieind din volumul i calitatea informaiilor acumulate n dosarul de eviden operativ. Not: Planul de realizare a materialelor operative se va ntocmi de ctre inspectorul (ofierul) operativ iniiator urmnd a fi acordat cu conductorul subdiviziunii operative i coordonat cu ofierul de urmrire penal (dup caz cu conductorul organului de urmrire penal) i aprobat de ctre conductorul organului investigativ-operativ. Pregtirea materialelor operative ctre realizare:

sistematizarea lor dup figurani; dup episoade i fapte; dup sursa provenienei n publice i secrete, etc.; analiza i aprecierea lor juridic prin prisma prezenei semnelor componenei de infraciune concrete prevzute n Partea Special a Codului penal; raportarea datelor i informaiilor deinute la circumstanele care urmeaz s fie dovedite n procesul penal expuse n art.96 din Codul de procedur penal i aprecierea lor din punct de vedere al pertinenei, concludenei, utilitii, deci i admisibilitii lor conform cu exigenele art. 95, 101 din Codul de procedur penal; plintatea i suficiena lor pentru pornirea urmririi penale i momentul potrivit privind declanarea ei; verificarea corectitudinii perfectrii actelor operative de serviciu i nlturarea lacunelor comise. Realizarea nemijlocit a materialelor operative se nfptuiete n baza unor combinaii

operative (dup un plan separat), recurgndu-se la diverse procedee tactico-operative: reinerea n flagrant delict; reinerea concomitent a tuturor participanilor (figuranilor) la infraciune; reinerea unuia sau ctorva dintre participani (figurani); autodenunarea unuia dintre participani (figurani); efectuarea prin surprindere a unor controale financiare, inventarieri, revizii documentare etc. Realizarea materialelor operative se va ncheia cu sesizarea organului de urmrire penal (art.262 alin.(1) pct.4) - depistarea infraciunii nemijlocit de ctre colaboratorii organului de urmrire penal), fapt care determin ntocmirea unui raport de ctre ofierul operativ iniiator n care se vor expune circumstanele constatate i se solicit nregistrarea infraciunii potrivit prevederilor stipulate n art.262 alin.3 CPP. La raportul n cauz se anexeaz documentele i materialele care conin informaii i materiale ce confirm aciunile ilicite ale participanilor (figuranilor) la infraciune: declaraiile i explicaiile persoanelor chestionate; constatrile tehnico-tiinifice; documentele financiar-contabile, actele de inventariere, revizii, controale; contracte comerciale, certificate de calitate, scrisori de garanie etc.; nregistrri magnetice, fotografii; corpuri delicte; alte obiecte i documente purttori de informaie probatorie. Not : Nu se anexeaz la acest raport documentele care n-au putut fi scoase de la secret i cele parvenite de la confideni. Pornirea urmririi penale se va dispune prin ordonan potrivit cu art.274 alin.2 din CPP i se va efectua conform cu prevederile Codului de procedur penal.

8.4 Utilizarea rezultatelor activitii operative de investigaii la pregtirea i efectuarea aciunilor de urmrire penal. n conformitate cu prevederile art.10 alin.(1) din Legea prvind AOI una dintre direiile de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii vizeaz pregtirea i efectuarea aciunilor de urmrire penal. Astfel, potrivit: - art. 125 alin.(1) CPP - Temeiurile pentru efectuarea percheziie; Organul de urmrire penala este in drept sa efectueze percheziie daca probele acumulate sau materialele de investigaie operativa permit de a presupune ntemeiat ca intr-o anumita ncpere ori intr-un alt loc sau la o anumita persoana se pot afla instrumente ce au servit la svrirea infraciunii, obiecte si valori dobndite de pe urma infraciunii, precum si alte obiecte sau documente care ar putea avea importanta pentru cauza penala. - art. 126 alin.(1) CPP - Temeiurile pentru ridicarea de obiecte sau documente; Organul de urmrire penala este in drept sa ridice obiectele sau documentele care au importanta pentru cauza penala daca probele acumulate sau materialele de investigaie operativa indica exact locul si persoana la care se afla acestea. - art.135 alin.(1) CPP- Interceptarea comunicrilor; Interceptarea comunicrilor (convorbirilor telefonice, prin radio sau altor convorbiri cu utilizarea mijloacelor tehnice) se efectueaz de ctre organul de urmrire penal cu autorizaia judectorului de instrucie, n baza ordonanei motivate a procurorului n cauzele cu privire la infraciunile deosebit de grave i excepional de grave, dac din probele acumulate sau din materialele de investigaie operativ rezulz o bnuial rezonabil privind svrirea acestora. - art. 136 alin.(1) CPP - Efectuarea interceptrii, nregistrrii comunicrilor i certificarea lor; Interceptarea i nregistrarea comunicrilor se efectueaz de ctre organul de urmrire penal. Persoanele care snt chemate s asigure tehnic interceptarea i nregistrarea

comunicrilor snt obligate

s pstreze secretul aciunii procesuale, secretul corespondenei

i poart rspundere pentru nclcarea acestei obligaii n conformitate cu prevederile art.178 i 315 din Codul penal. Despre explicarea acestor obligaii se consemneaz n procesul-verbal al interceptrii. - art. 137 CPP - nregistrrile de imagini . nregistrrile de imagini se efectueaz n condiiile i modalitile de efectuare a interceptrii comunicrilor, prevzute la art.135 i 136, care se aplic n mod corespunztor. Aadar, cu referire la aciunile de urmrire penal percheziia, ridicarea de obiecte sau documente, interceptarea comunicrilor, nregistrrile de imagini n cazul acestora materialele de

investigaie operativ servesc drept temei pentru efectuarea lor, nsi realizarea aciunilor n cauz fcndu-se cu respectarea condiiilor i procedurii stabilite de legea procesual-penal. Totodat, este de remarcat c materialele de investigaie operativ pot servi drept reper orientativ pentru pregtirea diferitor aciuni de urmrire penal, ndeosebi la selectarea tacticii desfurrii lor, la alegerea unor sau altor scheme metodologice de investigare a infraciunii, pentru prcizarea versiunilor i direcionarea cercetrilor, pentru conoaterea personalitii bnuitului, nvinuitului, precum i soluionarea altor probleme de tactic i metodic privind investigarea infraciunilor. 8.5 Utilizarea rezultatelor activitii operative de investigaii la nfptuirea msurilor operative de investigaii n scopul prevenirii, curmrii i descoperirii infraciunilor. O alt direie de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii prevede folosirea acestora la nfptuirea msurilor operative de investigaii n scopul prevenirii curmrii i descoperirii infraciunilor (art.10 alin.1 din Legea AOI). Spre exemplu, pregtirea, organizarea i nfptuirea infiltrrii operative presupune utilizarea rezultatelor unor msuri operative de investigaii precum chestionarea, culegerea informaiei,

urmrirea vizual .a.; executarea monitorizrii tranzaciilor efectuate prin unul sau mai multe conturi bancare implic utilizarea informaiilor preliminare obinute prin msuri operative de investigaii, precum culegerea informaiei, cercetarea obiectelor i actelor, etc. Totodat, utilizarea rezultatelor activitii operative de investigaii la nfptuirea msurilor operative de investigaii n scopul prevenirii curmrii i descoperirii infraciunilor se manifest i prin: - punerea la eviden a faptelor, persoanelor, obiectelor; - intentarea dosarelor de eviden operativ i desfurarea msurilor operative de investigaii n cadrul lor; - aplicarea msurilor de profilaxie individual; - curmare infraciunilor la faza de pregtire, tentativ;

8.6 Utilizarea rezultatelor activitii operative de investigaii n calitate de probe pentru cauzele penale. Direcia principal de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii prevede folosirea lor n calitate de probe pentru cauzele penale prevederi care cad sub incidena legii procesual penale. Astfel, n conformitate cu reglementrile stipulate n art.93 alin.(4) CPP al RM

datele de fapt obtinute prin activitatea operativa de investigatii pot fi admise ca probe numai in cazurile in care ele au fost administrate si verificate prin intermediul mijloacelor prevazute la alin.(2): 1) declaraiile bnuitului, invinuitului, inculpatului, ale prii vtmate, prii civile, prii civilmente responsabile, martorului; 2) raportul de expertiz; 3) corpurile delicte; 4) procesele-verbale privind aciunile de urmrire penal i ale cercetrii judectoreti; 5) documentele (inclusiv cele oficiale); 6) nregistrarile audio sau video, fotografiile; 7) constatrile tehnico-tiinifice i medico-legale, in conformitate cu prevederile legii procesuale, cu respectarea drepturilor si libertatilor persoanei sau cu restrictia unor drepturi si libertati autorizata de catre instanta de judecata. n sensul legii procesual-penale administrarea probelor const n folosirea mijloacelor de prob n procesul penal, care presupune strngerea i verificarea probelor, n favoarea i n

defavoarea nvinuitului, inculpatului, de ctre organul de urmrire penal, din oficiu sau la cererea altor participani la proces, precum i de ctre instan, la cererea prilor, prin procedeele probatorii prevzute de lege (art.100 CPP al RM). Pe ct este de corect i adecvat utilizarea de ctre leguitor a termenului administrate n raport cu datele de fapt obtinute prin activitatea operativ de investigatii ? De jure i de facto aceste date de fapt, dup cum am argumentat mai sus ( 8.1), constituie un produs informaional i/sau material obinut n conformitate cu prevederile Legii privind AOI i actele normative departamentale referitor la organizarea, tactica i metodele efecturii msurilor operative de investigaii; administrarea, att potrivit legii procesual-penale ct i n doctrin vizeaz proceduri strict reglementate de instrumentare a mijloacelor de prob n procesul penal, fapt, care denot incorectitudinea aplicrii acestui termen privitor la datele de fapt obtinute prin activitatea operativa de investigatii. Admisibilitatea i aprecierea probelor conform exigenelor formulate n art.95 i 101 CPP al RM este imposibil fr verificarea lor, condiie expres prevzut de legea procesual-penal i n raport cu datele de fapt obtinute prin activitate operativ de investigatii. Datele de fapt obtinute prin activitatea operativ de investigatii, potrivit reglementrilor stipulate n art.93 CPP, pentru a fi admise n calitate de probe n cauzele penale urmeaz a fi verificate prin intermediul mijloacelor de prob sau procedeelor probatorii reglementate n art.102164 CPP al RM. Spre exemplu, rezultatele msurii operative de investigaii chestionarea (art.6, alin.(2), pct.2), lit. a din Legea privind AOI) se supun verificrii prin intermediul mijlocului de prob declaraiile bnuitului, invinuitului, inculpatului, ale prii vtmate, prii civile, prii

civilmente responsabile, martorului (art.93, alin.(2), pct.1) CPP al RM) sau prin procedele probatorii - declaraiile bnuitului, nvinuitului, inculpatului (art.103 CPP); audierea bnuitului, nvinuitului, inculpatului (art.104 CPP); declaraiile martorului i condiiile audierii lui (art.105 CPP); modaliti speciale de audiere a martorului i protecia lui (art.110 CPP); confruntarea (art.113 CPP). n fine admisibilitatea datelor de fapt obtinute prin activitatea operativa de investigatii n calitate de probe pentru cauzele penale impune cerine ca i privitor la probe: - s fie pertinente, adic s aib legtur cu cauza soluionat n procesul penal, cu circumstanele care trebuie dovedite n proces; - s fie concludente, adic s fie eseniale pentru cauz, s contribuie n mod hotrtor la soluionarea cauzei penale; - s fie utile, prin urmare s posede calitatea de a clarifica anumite fapte sau mprejurri necesare pentru soluionarea cauzei. Potrivit exigenelor legii procesual-penale privind aprecierea probelor reprezentantul organului de urmrire penal sau judectorul apreciaz probele conform propriei convingeri, formate n urma examinrii lor n ansamblu, sub toate aspectele i n mod obiectiv, cluzinduse de lege; nici o prob nu are o valoare dinainte stabilit pentru organul de urmrire penal sau instana de judecat; instana pune la baza hotrrii sale numai acele probe la cercetarea crora au avut acces toate prile n egal msur (art.101 CPP al RM). Sugestii metodice Sarcini didactice i modaliti de realizare Sarcini de nivelul I cunoatere i nelegere 1. Definii noiunea de rezultat al activitii operative de investigaii; 2. Enumerai direciile de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii stipulate n Legea privind AOI; 3. Identificai alte direcii de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii; 4. Relatai criteriile de clasificare a rezultatelor activitii operative de investigaii; Sarcini de nivelul II - aplicare 1. Delimitai datele de fapt obinute prin activitatea operativ de investigaii de elementele de fapt probele dobndite n modul stabilit de Codul de procedur penal; 2. Determinai procedura prezentrii informaiilor, altor

Modaliti de realizare

Expunere Brainstorming Tehnica Lotus

Studiu de caz Expunerea argumentat Analiza comparativ

materiale obinute n procesul investigativ-operativ organului de urmrire penal, procurorului, instanei de judecat; 3. Argumentai procedura utilizrii informaiilor i altor materiale obinute n procesul investigativoperativ la pornirea cauzelor penale; 4. Argumentai procedura de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii la pregtirea i efectuarea aciunilor de urmrire penal; 5. Argumentai procedura de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii n calitate de probe pentru cauzele penale; 6.Argumentai procedura de utilizare a rezultatelor activitii operative de investigaii la nfptuirea msurilor operative de investigaii n scopul prevenirii, curmrii i descoperirii infraciunilor.

Brainstorming

Sarcini de nivelul III - integrare 1. Evaluai informaiile i materialele operative n vederea introducerii n probatoriu; 2. Estimai esena administrrii i verificrii datelor de fapt rezultate din activitatea operativ de investigaii prin intermediul mijloacelor de prob; 3. Stabilii procedeele probatorii corespunztoare verificrii datelor de fapt obinute prin activitate operativ de investigaii; 4. Apreciai informaiile i materialele operative care nu pot fi admise n probatoriu. Sugestii pentru lucrul individual Subiect 1. Probleme teoretico practice privind utilizarea informaiilor i materialelor operative n probatoriu

Expunerea argumentat Studiu de caz

Forme de realizare

Modaliti de evaluare

Referat/rezumat Studiu de caz

Prezentarea rezultatelor Participarea la mese rotunde Elaborarea articolelor

2. Practica CEDO privind bnuiala rezonabil ntemeiat n baza materialelor operative

Bibliografie: Acte normative 1.Codul de procedur penal al Republicii Moldova, legea nr.122-XV din 14.03.2003, cu modificri i completri la 01.10.2008; 2.Codul vamal al Republicii Moldova, legea nr.1149-XIII din 20.07.2000, cu modificri i completri la 01.01.2009; 3.Legea privind activitatea operativ de investigaii, nr.45-XIII din 12.04.1994, cu modificri i completri la 01.01.2009; 4.Legea cu privire la poliie, nr.416-XII din 18.12.1990, cu modificri i completri la 01.01.2009; 5.Legea cu privire la procuratur, nr.118 din 14.03.2003, cu modificri i completri la 01.01.2009; 6.Legea cu privire la Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei, nr.1104 din 06.06.2002, cu modificri i completri la 01.01.2009; 7. Legea privind Serviciul de Informaii i Securitate, nr.753 din 23.12.1999, cu modificri i completri la 01.01.2009; 8.Legea cu privire la sistemul informaional integral automatizat de eviden a infraciunilor, a cauzelor penale i a persoanelor care au svrit infraciuni, nr.216-XV din 29.05.2003 ; 9.Hotrrea Guvernul RM nr.583-28 din 31 mai 2004 referitor la aprobarea Instruciunilor privind activitatea operativ de cutare i identificare; 10.Ordinul comun al Procurorului General, Ministrului afacerilor interne, Directorului General al Serviciului Vamal i Directorului CCCEC nr.144/206/208-275/73 din 15.06.2006 referitor la aprobarea Instruciunilor privind evidena unic a dosarelor operative (de cutare, de identificare), a persoanelor cutate, a persoanelor cu identitatea necunoscut i cadavrelor neidentificate; Acte normative internaionale 11.Acordul de cooperare a statelor din bazinul Mrii Negre n combaterea criminalitii, n special a manifestrilor de crim organizat (1998); 12.Acordul de cooperare a statelor CSI n combaterea terorismului (1999); 13.Acordul de cooperare pentru prevenirea i combaterea infracionalitii transfrontaliere (1999); 14.Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate (2000); 15.Rezoluia nr.1.373/2001 a Consiliului de securitate al ONU contra terorismului; 16.Convenia CSI privind asistena juridic n cauzele civile, familiare i penale (2002); Manuale, monografii, publicaii de specialitate 17.Dolea I, Roman D., Vizdoag T., Sedlechi I, Rotaru V., Cerbu A., Ursu S., Drept procesual penal.- Chiinu: Ed.Cartier, 2006; 18.Dolea I, Roman D., Vizdoag T., Sedlechi I, terbe V., Rotaru V., Botezatu R., Cerbu A., Ursu S. Erjiu E., Codul de procedur penal al Republicii Moldova. Comentariu.- Chiinu: Ed.Cartier, 2006; 19.terbe V., Avram M., Popovici T., Gurschi C., Tomule C, Ghidul judectorului de instrucie. Ciinu: Ed.Cartier, 2007; 20.B.Lichii Urmrirea penal. Chiinu: 2002; 21.V.Cunir, V.Berliba, Recomandri metodice privind documentarea infraciunilor din domeniul financiar-bancar.-Chiinu: Ed.Academia de Poliie tefan cel Mare, 2003; 21.T.Osoianu, A.Andronache, V.Ornda, Urmrirea penal. Chiinu: 2005;

22. Ion Dragua, ndrumar metodic privind utilizarea rezultatelor activitii operative de investigaii n cadrul procesului penal.-Chiinu:Procuratura General a Republicii Moldova, 2008; 22..., .., .., - , . ., .2007; 23... . - . 1996; 24. . . . . 1999; 25. .. . 1977; 26. .., .., .. . , 1998; 27. .. . 1991; 28. .., .. - . , 2000.

TEMA 9. Controlul activitii operative de investigaii


Obiective de referin: - s determine cadrul normativ privind controlul activitii operative de investigaii; - s identifice controlul parlamentar asupra activitii operative de investigaii; - s explice controlul activitii operative de investigaii exercitat de procuror; - s explice controlul activitii operative de investigaii exercitat de judectorul de instrucie; - s identifice controlul departamental privind activitatea operativ de investigaii. Repere de coninut: 9.1 Controlul parlamentar privind activitatea operativ de investigaii. Potrivit Constituiei Parlamentul este organul reprezentativ suprem al poporului Republicii Moldova i unica autoritate legislativ a statului (art.60 alin.(1) din Constituie). n conformitate cu atribuiile sale de baz Parlamentul interpreteaz legile i asigur unitatea reglementrilor legislative pe ntreg teritoriul rii (art.66 lit.c din Constituie), exercit controlul parlamentar asupra puterii executive sub formele i n limitele prevzute de Constituie (art.66 lit.f din Constituie) atribuii care se rsfrng i n raport cu activitatea operativ de investigaii. Astfel, controlul parlamentar n domeniul activitii operative de investigaii se exercit de Comisia permanent a Parlamentului Republicii Moldova pentru securitatea naional, aprare i ordinea public, iar organele investigativ-operative sunt obligate s prezinte funcionarilor acestei comisii informaii n conformitate cu legislaia. (art.18 din Legea cu privire la AOI). Spectrul problemelor supuse controlului parlamentar deriv din atribuiile Parlamentului stabilite prin Constituie i legi, precum i din competenele Comisiei respective stabilite prin regulament.

9.2 Controlul activitii operative de investigaii exercitat de procuror. Potrivit Legii cu privire la AOI (art.5 alin.(2) i (3) instituia procurorului contribuie la respectarea drepturilor i libertilor persoanei n activitatea operativ de investigaii prin controlul exercitat; persoana care consider c aciunile organului investigativ-operativ au condus la lezarea drepturilor i libertilor sale este n drept s nainteze o plngere, inclusiv procurorului, care pentru a asigura examinarea deplin i multilateral a acesteia poate solicita, iar organul este obligat s prezinte, toate actele operative de serviciu, ntocmite pe ntreg parcursul nfptuirii msurilor respective contestate (cu excepia datelor despre persoanele care au contribuit n mod confidenial la

nfptuirea msurilor operative de investigaii care se prezint numai la cererea Procurorului General). Procurorul, n cazurile cnd organul investigativ-operativ sau funcionarii acestuia ncalc drepturile i interesele legitime ale persoanelor fizice i juridice, este obligat s ntreprind msuri n vederea restabilirii acestor drepturi i interese legitime, compensrii daunei cauzate, n conformitate cu legislaia. Indicaiile procurorului, n cauzele penale aflate n procedura lui, adresate organului investigativ-operativ, servesc drept temei pentru nfptuirea msurilor operative de investigaii (art.7, alin.1, lit.b din Legea cu privire la AOI). n acest context se nscrie i dispunerea de ctre procuror a investigaiilor n vederea cutrii nvinuitului (art.278 CPP al RM) i inculpatului (art.321 CPP al RM), intervenind, n condiiile legii, cu verificri n ce privete realizarea acestora. Potrivit prevederilor art.8 alin. (4) din Legea privind AOI procurorul aprob efectuarea unor msuri operative de investigaii; controlul transmiterii banilor sau altor valori materiale extorcate se efectueaz n cazul parvenirii de la o persoan concret a declaraiei despre faptul extorcrii, n baza deciziei motivate a unuia dintre conductorii organului investigativ-operativ, aprobat de procurorul care conduce sau efectueaz urmrirea penal n cauza dat. De prerogativa procurorului ine naintarea demersurilor (art.52, (16) i 304 CPP al RM) n instana de judecat pentru obinerea autorizrii privind interceptarea comunicrilor, urmrirea fizic i prin mijloace electronice a persoanei, controlul video i audio al ncperii, instalarea n ncpere a mijloacelor tehnice de nregistrare audio i video, controlul comunicrilor cu caracter informativ adresate bnuitului, aciuni pentru care se cere autorizaia judectorului de instrucie. La capitolul atribuii de control ale procurorului n domeniul activitii operative de investigaii (Procurorul General, adjuncii lui, procurorul unitii teritoriale Gguzia, procurorii municipiilor, raioanelor i sectoarelor mun. Chiinu, procurorii procuraturilor specializate, de ali procurori abilitai cu aceast atribuie) se nscrie i controlul asupra executrii legilor de ctre organele care exercit activitate operativ de investigaii (art.19 (1) din Legea cu privire la AOI), iar activitatea persoanelor care au acordat sau acord n mod confidenial sprijin organelor investigativoperative se afl n supravegherea Procurorului General sau a unui procuror, special mputernicit prin ordinul Procurorului General (art.19 (4) din Legea cu privire la AOI). Controlul exercitat de procuror se efectueaz numai n baza plngerilor depuse de persoanele ale cror drepturi i interese legitime au fost nclcate de organele care exercit AIO (art.19 (2) din Legea privind AOI i art.300 din CPP al RM).

9.3 Controlul activitii operative de investigaii exercitat de judectorul de instrucie. Atribuii importante de control n domeniul activitii operative de investigaii posed judectorul de instrucie: - examineaz plngerile adresate privind lezarea drepturilor i libertilor persoanei n activitatea operativ de investigaii, avnd dreptul de a solicita i primi, cu aceast ocazie, toate actele operative de serviciu, ntocmite pe tot parcursul nfptuirii msurilor contestate, cu excepia datelor privind colaborarea confidenial (art.5, (2), (3) din Legea cu privire la AOI i art. 313 din CPP al RM); n cazul cnd organul (persoana oficial) care exercit AOI ncalc drepturile i interesele legitime ale persoanelor fizice i juridice, este obligat s ntreprind msuri n vederea restabilirii acestor drepturi i interese legitime, compensrii daunei cauzate, n conformitate cu legislaia (art.5 (4) din Legea cu privire la AOI); - n legtur cu autorizarea msurilor operative de investigaii care aduc atingere drepturilor i libertilor constituionale ale persoanei conform prevederilor Legii privind AOI (art.6, 8) i Codului de procedur penal al RM (art.303, 305, 306) - exercitarea controlului judiciar n domeniul activitii operative de investigaii (art.19 din Legea privind AOI i art.300 din CPP al RM). Controlul judiciar se efectueaz numai n baza plngerilor depuse de persoanele ale cror drepturi i interese legitime au fost nclcate de ctre organele care exercit AIO (art.19 (2) din Legea privind AOI i art.300 din CPP al RM).

9.4 Controlul departamental n activitatea operativ de investigaii. Controlul departamental asupra activitii operative de investigaii reprezint activitatea conductorilor ministerelor, departamentelor i organelor investigativ-operative privind controlul executrii obligaiilor de serviciu de ctre funcionarii organelor i subdiviziunilor operative n vederea realizrii sarcinilor AOI, utilizrii raionale i eficiente a forelor i mijloacelor AOI i asigurrii drepturilor i libertilor persoanelor. Atribuiile persoanelor oficiale privind exercitarea controlului departamental asupra activitii operative de investigaii deriv din prevederile Legii cu privire la activitatea operativ de investigaii, din reglementrile legii-cadru de activitate a organelor de stat, din regulamentele i instruciunile departamentale referitoare la organizarea, tactica i metodele activitii operative de investigaii.

Sugestii metodice Sarcini didactice i modaliti de realizare Sarcini de nivelul I Modaliti de realizare 1. Definii controlul activitii operative de investigaii; 2. Relatai formele controlului activitii operative de Prelegere/analiz comparativ investigaii; 3. Determinai cadrul normativ privind controlul activitii operative de investigaii; Sarcini de nivelul II 1. Determinai coninutul controlului parlamentar privind AOI; Dezbateri 2. Explicai controlul activitii operative de investigaii Demonstrare exercitat de procuror; Analiz comparativ 3. Explicai controlul activitii operative de investigaii Studiu de caz exercitat de judectorul de instrucie; Brainstorming 4. Identificai controlul departamental privind activitatea operativ de investigaii. Sarcini de nivelul III Studiu de caz 1. Argumentai metodologia controlului AOI; 2. Stabilii limitele controlului AOI: - exercitat de Brainstorming procuror; - judiciar. Expunerea argumentat Sugestii pentru lucrul individual Subiect 1. Controlul AOI exercitat de procuror

Forme de realizare Referat/rezumat Studiu de caz

Modaliti de evaluare Prezentarea rezultatelor Participarea la mese rotunde Elaborarea articolelor

2. Controlul judiciar n domeniul AOI

Bibliografie: Acte normative 1.Constituia Republicii Moldova din 29.07.1994 cu modificri i completri la 01.04.2008; 2.Codul de procedur penal al Republicii Moldova, legea nr.122-XV din 14.03.2003, cu modificri i completri la 01.10.2008; 3.Legea cu privire la procuratur, nr.118 din 14.03.2003, cu modificri i completri la 01.01.2009; 4.Legea privind activitatea operativ de investigaii, nr.45-XIII din 12.04.1994, cu modificri i completri la 01.01.2009;

5.Instruciuni privind modul de primire, nregistrare, eviden i examinare a sesizrilor i altor informaii despre infraciuni, aprobate prin Ordinul comun nr.124/319/46/172-0/101 din 26.08.2003 al Procurorului General, Ministrului Afacerilor Interne, Directorului Serviciului de Informaii i Securitate, Directorului General al Serviciului Vamal, Directorului Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei. Manuale, monografii, publicaii de specialitate 6.Dolea I, Roman D., Vizdoag T., Sedlechi I, Rotaru V., Cerbu A., Ursu S., Drept procesual penal.- Chiinu, 2005; 7.Dolea I, Roman D., Vizdoag T., Sedlechi I, terbe V., Rotaru V., Botezatu R., Cerbu A., Ursu S. Erjiu E., Codul de procedur penal al Republicii Moldova. Comentariu.- Chiinu, 2006; 8.terbe V., Avram M., Popovici T., Gurschi C., Tomule C, Ghidul judectorului de instrucie. Chiinu: Ed.Cartier, 2007; 9.B.Lichii Urmrirea penal. - Chiinu, 2002; 10.T.Osoianu, A.Andronache, V.Ornda, Urmrirea penal. - Chiinu, 2005; 11.Berger V., Jurisprudena CEDO, IRDO, Bucureti, 1998. 12.Mole Nuala, Harby Catarina, Dreptul la un proces echitabil. Ghid privind punerea n aplicare a articolului 6 al Conveniei europene pentru Drepturile Omului, Chiinu, 2003. 13.Neagu I., Tratat de procedur penal, Bucureti, 1997. 14. E. Ctan, I. Dolea, T. Popovici, D. Roman. Inviolabilitatea persoanei n Republica Moldova. Chiinu 2006 15.Ion Dragua, ndrumar metodic privind utilizarea rezultatelor activitii operative de investigaii n cadrul procesului penal.-Chiinu:Procuratura General a Republicii Moldova, 2008. Jurisprudena

16.Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr. 7 din 4 iulie 2005 cu privire la practica asigurrii controlului judectoresc de ctre judectorul de instrucie n procesul urmririi penale.