GC Tema 10

GUARDIA CIVIL (CIENCIAS JURDICAS) 245
TEMA
10
El Derecho Procesal Penal. La Ley de
Enjuiciamiento Criminal y el proceso
penal. Jurisdiccin y competencia.
Primeras diligencias. La accin penal.
Concepto de denuncia. Obligacin de
denunciar. La denuncia: formalidades
y efectos. La querella
DERECHO PROCESAL PENAL
246 GUARDIA CIVIL (CIENCIAS JURDICAS)
1. EL DERECHO PROCESAL PENAL
1.1. CONCEPTO
Entre las distintas categoras en que se ha clasificado el Derecho en general, se encuen-
tra el Derecho Procesal Penal, que ya fue definido por PRIETO CASTRO como el que estable-
ce las normas sobre los sujetos del proceso penal y sus capacidades, regula los objetos del
mismo y seala los requisitos ataentes a los actos procesales penales y a su eficacia.
Por su parte, GMEZ ORBANEJA lo ha definido como el conjunto de normas jurdicas
que tienen por objeto organizar los Tribunales de lo criminal y regular la actividad dirigida a
la actuacin jurisdiccional del Derecho Penal material, fijando las condiciones de admisibili-
dad del proceso como un todo y los presupuestos, formas y efectos de los actos procesales
singulares.
En definitiva, en el mbito penal debe distinguirse entre el Derecho Procesal Penal, del
que tratamos en este Tema, y el Derecho Penal que, como tuvimos ocasin de sealar en
otro Tema, ha sido definido por los Profesores COBO DEL ROSAL y VIVES ANTN como el
conjunto de normas jurdico-positivas, reguladoras del poder punitivo del Estado que de-
finen como delitos o estados peligrosos determinados presupuestos a los que se asignan
ciertas consecuencias jurdicas denominadas penas o medidas de seguridad.
Cuando el hombre, por va delictual o a travs de otras conductas que no llegan a
alcanzar la categora de delito, atenta a las pautas de comportamiento en sociedad, previa-
mente establecidas y generalmente aceptadas, se hace acreedor a una respuesta de esta
misma sociedad del Estado que puede traducirse en la imposicin y cumplimiento de una
pena o en la aplicacin de medidas de seguridad que eviten o pongan los medios para que
no se llegue o no se reincida a esa conducta delictual.
A estos efectos, el Derecho Procesal Penal es el que seala si hay motivo para proceder
contra dicho hombre por su conducta y cmo debe procederse. Establece las reglas de ac-
tuacin en esta materia de las partes implicadas: Jueces y Tribunales y partes interesadas
(bien como imputadas de una conducta perseguible, bien como actoras o acusadoras).
Por lo dems, dentro de la clsica distincin entre Derecho Pblico y Derecho Privado,
el Derecho Procesal Penal debe incardinarse en el primero: el Derecho Pblico, dado que
su fin u objeto no es otro que la Justicia o actividad estatal de jurisdiccin.
1.2. FUENTES
La fuente principal del Derecho Procesal Penal es la Ley, partiendo de nuestra vigente
Constitucin, de 27 de diciembre de 1978 (CE, en adelante), que, en su art. 24, tras dis-
poner que todas las personas tienen derecho a obtener la tutela efectiva de los jueces y
tribunales en el ejercicio de sus derechos e intereses legtimos, sin que, en ningn caso,
pueda producirse indefensin, seala que asimismo, todos tienen derecho al Juez ordi-
nario predeterminado por la ley, a la defensa y a la asistencia de letrado, a ser informados
de la acusacin formulada contra ellos, a un proceso pblico sin dilaciones indebidas y con
todas las garantas, a utilizar los medios de prueba pertinentes para su defensa, a no decla-
rar contra s mismos, a no confesarse culpables y a la presuncin de inocencia, debiendo
regular la Ley los casos en que, por razn de parentesco o de secreto profesional, no se
estar obligado a declarar sobre hechos presuntamente delictivos.
Ms adelante, en el art. 117, despus de indicar, en su nmero 1, que la justicia
emana del pueblo y se administra en nombre del Rey por Jueces y Magistrados integrantes
del poder judicial, independientes, inamovibles, responsables y sometidos nicamente al
imperio de la Ley, establece, en su nmero 3, que el ejercicio de la potestad jurisdiccional
en todo tipo de procesos, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado, corresponde exclusiva-
mente a los Juzgados y Tribunales determinados por las leyes, segn las normas de compe-
tencia y procedimiento que las mismas (las Leyes y no otras normas) establezcan.
En un escaln inferior, debe mencionarse, dentro de las Leyes que regulan esta ma-
teria, especialmente a la Ley de Enjuiciamiento Criminal, a la que se refiere el siguiente
epgrafe del Tema, al que nos remitimos, cuyo art. 1 deja meridianamente claro que no
se impondr pena alguna por consecuencia de actos punibles cuya represin incumba a la
jurisdiccin ordinaria, sino de conformidad con las disposiciones del presente Cdigo o de
Leyes especiales y en virtud de sentencia dictada por Juez competente.
Junto a ella, debe hacerse mencin a la legislacin complementaria, dentro de la cual
pueden citarse, como ms importantes, los siguientes textos:
1. Como principal norma orgnica, la Ley Orgnica 1/1985, de 6 de julio, del Poder
Judicial (LOPJ, en adelante), reiteradamente modificada a lo largo del tiempo, junto
a la que debe tenerse en cuenta, en el mbito de la jurisdiccin ordinaria, no militar,
la Ley 38/1988, de 28 de diciembre, de Demarcacin y de Planta Judicial, tambin
profusamente modificada.
2. La Ley Orgnica 5/1995, de 22 de mayo, del Tribunal del Jurado, modificada par-
cialmente, por la Ley Orgnica 8/1995, de 16 de noviembre, por la Ley Orgnica
10/1995, de 23 de noviembre, del Cdigo Penal, y por la Ley 38/2002, de 24 de
octubre, de reforma de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, sobre procedimiento para
el enjuiciamiento rpido e inmediato de determinados delitos y faltas, y de modifi-
cacin del procedimiento abreviado.
3. La Ley Orgnica 19/1994, de 23 de diciembre, de proteccin a testigos y peritos
en causas criminales.
4. La Ley Orgnica 6/1984, de 24 de mayo, reguladora del procedimiento de Habeas
Corpus.
5. La Ley 4/1985, de 21 de marzo, de Extradicin Pasiva.
6. En materia penitenciaria, la Ley Orgnica 1/1979, de 26 de septiembre, General
Penitenciaria, sustancialmente modificada por la Ley Orgnica 13/1995, de 18 de
diciembre, y desarrollada por el Real Decreto 190/1996, de 9 de febrero, por el
que se aprueba el Reglamento Penitenciario.
7. La Ley 1/1996, de 10 de enero, de asistencia jurdica gratuita, tambin modificada
en reiteradas ocasiones.
2. LA LEY DE ENJUICIAMIENTO CRIMINAL Y EL PROCESO
PENAL
Por Ley de 11 de febrero de 1881 (modificada parcialmente por Ley de 15 de junio de 1882),
se autoriz al Gobierno para que redactara y publicara una Ley de Enjuiciamiento Criminal, to-
mando por base la Compilacin de 1879 y las adjuntas en el texto de dicha Ley 11/1881.
El Gobierno cumpli este mandato, promulgndose el Real Decreto de 14 de septiem-
bre de 1882, por el que se aprob la Ley de Enjuiciamiento Criminal (LECr, en lo suce-
sivo), que ha sido objeto de numerossimas reformas parciales desde que entr en vigor,
especialmente la llevada a efecto por la Ley 13/2009, de 3 de noviembre, de reforma de
la legislacin procesal para la implantacin de la nueva Oficina judicial, que, no obstante
entrar en vigor a los seis meses de su publicacin en el Boletn Oficial del Estado (lo que
tuvo lugar el da 4 de noviembre de 2009).
Esta LECr, concebida, en su promulgacin, como un Cdigo de Enjuiciamiento Criminal,
recoge la normativa aplicable al proceso penal, conteniendo 998 artculos y una Disposi-
cin Final, y estructurndose en la forma que sigue:
a) Libro I: Disposiciones generales.
b) Libro II: Del Sumario.
c) Libro III: Del juicio oral.
d) Libro IV: De los procedimientos especiales.
e) Libro V: De los recursos de apelacin, casacin y revisin.
f) Libro VI: Del procedimiento para el juicio de faltas.
g) Libro VI: De la ejecucin de las sentencias.
Finalmente, por lo que respecta a los procesos penales contemplados en la LECr, son
los siguientes:
a) Procedimiento ordinario por delito.
b) Procedimiento abreviado por delito
c) Procedimiento para el enjuiciamiento rpido de determinados delitos.
c) Juicio de faltas.
Adems, como procedimientos especiales, recoge la LECr los siguientes:
a) Contra Senadores o Diputados.
b) Por delitos de injurias y calumnias contra particulares.
c) Por delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado u otro medio mecnico
de publicacin.
d) Procedimiento para la extradicin.
e) Procedimiento contra reos ausentes.
Junto a ellos, por ltimo, hay que tener en cuenta el procedimiento para las causas ante
el Tribunal del Jurado, recogido en la ya citada Ley Orgnica 5/1995, de 22 de mayo.
3. JURISDICCIN Y COMPETENCIA. PRIMERAS
DILIGENCIAS
3.1. RGANOS JURISDICCIONALES EN EL MBITO PENAL
Y COMPETENCIAS DE LOS MISMOS
Los rganos jurisdiccionales en el mbito penal, de menor a mayor, as como el mbito
competencial de cada uno, son los siguientes:
3.1.1. Juzgados de Paz
Conforme a los arts. 99 (redactado ex novo por la Ley Orgnica 19/2003, de 23 de
diciembre, de modificacin de la Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial) a
101 LOPJ, radicarn en cada Municipio donde no exista Juzgado de Primera Instancia e Ins-
truccin, teniendo jurisdiccin en el trmino correspondiente. Sus titulares sern elegidos
por el respectivo Ayuntamiento y nombrados por la Sala de Gobierno del Tribunal Superior
de Justicia correspondiente, por un perodo de cuatro aos. Conocen, en el orden penal,
en primera instancia, de los procesos por faltas que les atribuya la Ley. Podrn intervenir,
igualmente, en actuaciones penales de prevencin, o por delegacin, y en aquellas otras
que sealen las Leyes.
Podr existir una sola Oficina judicial para varios Juzgados.
3.1.2. Juzgados de Instruccin
Existirn en cada Partido Judicial, con sede en la capital del mismo y jurisdiccin en
todo su mbito territorial, tomando su designacin del Municipio de su sede.
Los Juzgados de Instruccin conocern, en el orden penal (art. 87 LOPJ, cuyo apartado
1 ha sido redactado ex novo por la Ley Orgnica 1/2004, de 28 de diciembre, de Medidas
de Proteccin lntegral contra la violencia de 0nero L0 1/2004, en otras citas):
a) De la instruccin de las causas por delito cuyo enjuiciamiento corresponda a las
Audiencias Provinciales y a los Juzgados de lo Penal, excepto de aquellas causas
que sean competencia de los Juzgados de Violencia sobre la Mujer.
b) Les corresponde asimismo dictar sentencia de conformidad con la acusacin en los
casos establecidos por la Ley.
c) Del conocimiento y fallo de los juicios de faltas, salvo los que sean competencia de
los Juzgados de Paz, o de los Juzgados de Violencia sobre la Mujer.
d) De los procedimientos de habeas corpus.
e) De los recursos que establezca la ley contra las resoluciones dictadas por los Juz-
gados de Paz del partido y de las cuestiones de competencia entre stos.
f) De la adopcin de la orden de proteccin a las vctimas de violencia sobre la mujer
cuando est desarrollando funciones de guardia, siempre que no pueda ser adop-
tada por el Juzgado de Violencia sobre la Mujer.
Asimismo, los Juzgados de Instruccin conocern de la autorizacin del internamiento
de extranjeros en los centros de internamiento, as como del control de la estancia de stos
en los mismos y en las salas de inadmisin de fronteras. Tambin conocern de las peticio-
nes y quejas que planteen los internos en cuanto afecten a sus derechos fundamentales
(art. 87,2 LOPJ, aadido por la Ley Orgnica 2/2009, de 11 de diciembre, de reforma de
la Ley Orgnica 4/2000, de 11 de enero, sobre derechos y libertades de los extranjeros en
Espaa y su integracin social).
3.1.3. Juzgados de Violencia sobre la Mujer
A tenor de los nuevos (ex LO 1/2004) arts. 87 bis y 87 ter LOPJ, en cada partido habr
uno o ms Juzgados de Violencia sobre la Mujer, con sede en la capital de aqul y juris-
diccin en todo su mbito territorial, tomando su designacin del Municipio de su sede,
sin perjuicio de que puedan establecerse, excepcionalmente, Juzgados de Violencia sobre
la Mujer que extiendan su jurisdiccin a dos o ms partidos dentro de la misma provincia,
o de que, por acuerdo del Consejo General del Poder Judicial, previo informe de las Salas
de Gobierno, en aquellas circunscripciones donde sea conveniente en funcin de la carga
de trabajo existente, el conocimiento de los asuntos atribuidos a estos Juzgados, corres-
ponda a uno de los Juzgados de Primera Instancia e Instruccin, o de Instruccin en su
caso, determinndose en esta situacin que uno solo de estos rganos conozca de todos
estos asuntos dentro del partido judicial, ya sea de forma exclusiva o conociendo tambin
de otras materias. En los partidos judiciales en que exista un solo Juzgado de Primera Ins-
tancia e Instruccin ser ste el que asuma el conocimiento de los asuntos propios de los
Juzgados de Violencia sobre la Mujer, es decir, los establecidos en el art. 87 ter LOPJ, segn
cuyo apartado 1, por lo que se refiere al orden penal, de conformidad en todo caso con los
procedimientos y recursos previstos en la Ley de Enjuiciamiento Criminal, conocern:
a) De la instruccin de los procesos para exigir responsabilidad penal por los delitos
recogidos en los ttulos del Cdigo Penal relativos a homicidio, aborto, lesiones,
lesiones al feto, delitos contra la libertad, delitos contra la integridad moral, contra
la libertad e indemnidad sexuales o cualquier otro delito cometido con violencia o
intimidacin, siempre que se hubiesen cometido contra quien sea o haya sido su
esposa, o mujer que est o haya estado ligada al autor por anloga relacin de
afectividad, aun sin convivencia, as como de los cometidos sobre los descendien-
tes, propios o de la esposa o conviviente, o sobre los menores o incapaces que con
l convivan o que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o
guarda de hecho de la esposa o conviviente, cuando tambin se haya producido un
acto de violencia de gnero.
b) De la instruccin de los procesos para exigir responsabilidad penal por cualquier
delito contra los derechos y deberes familiares, cuando la vctima sea alguna de las
personas sealadas como tales en la letra anterior.
c) De la adopcin de las correspondientes rdenes de proteccin a las vctimas, sin
perjuicio de las competencias atribuidas al Juez de Guardia.
d) Del conocimiento y fallo de las faltas contenidas en los ttulos I y II del Libro III del
Cdigo Penal, cuando la vctima sea alguna de las personas sealadas como tales
en la letra a) de este apartado.
Cuando el Juez apreciara que los actos puestos en su conocimiento, de forma noto-
ria, no constituyen expresin de violencia de gnero, podr inadmitir la pretensin,
remitindola al rgano judicial competente.
3.1.4. Juzgados Centrales de Instruccin
Conforme al art. 88 LOPJ (modificado por la Ley Orgnica 2/2003, de 14 de marzo,
complementaria de la Ley sobre la orden europea de detencin y entrega), en la villa de
Madrid podr haber uno o ms Juzgados Centrales de Instruccin, con jurisdiccin en toda
Espaa, que instruirn las causas cuyo enjuiciamiento corresponda a la Sala de lo Penal de
la Audiencia Nacional o, en su caso, a los Juzgados Centrales de lo Penal, y que tramitarn
los expedientes de ejecucin de las rdenes europeas de detencin y entrega, as como los
expedientes de extradicin pasiva, en los trminos previstos en la Ley.
3.1.5. Juzgados de lo Penal
A tenor del art. 89 bis,1. y 2. (este apartado, con nuevos prrafos aadidos por la LO
1/2004, as como por la Ley Orgnica 2/2008, de 4 de diciembre, de modificacin de la Ley
Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial, complementaria de la Ley para la ejecu-
cin en la Unin Europea de Resoluciones que impongan sanciones pecuniarias) LOPJ, en
cada Provincia, y con sede en la capital del Partido Judicial que se seale por Ley de la corres-
pondiente Comunidad Autnoma, tomando el nombre del Municipio correspondiente (segn
lo dispuesto por el art. 4 de la Ley 3/1992, de 20 de marzo, sobre medidas de correccin de
la Ley 38/1988, de 28 de diciembre, de Demarcacin y de Planta Judicial, que contiene estas
precisiones respecto a estos Juzgados y los Juzgados de lo Contencioso-Administrativo, de lo
Social y de Menores), habr uno o varios Juzgados de lo Penal, que enjuiciarn las causas
por delito que la Ley determine y que tomarn el nombre de la poblacin donde tenga su
sede. Pueden establecerse, asimismo, Juzgados de lo Penal cuya jurisdiccin se extienda a
uno o varios partidos de la misma Provincia. A fin de facilitar el conocimiento de los asuntos
instruidos por los Juzgados de Violencia sobre la Mujer, y atendiendo al nmero de asuntos
existentes, debern especializarse uno o varios Juzgados en cada provincia.
Finalmente, corresponde asimismo a los Juzgados de lo Penal la ejecucin de las sen-
tencias dictadas en causas por delito por los Juzgados de Instruccin, y el reconocimiento
y ejecucin de las resoluciones que impongan sanciones pecuniarias transmitidas por las
autoridades competentes de otros Estados miembros de la Unin Europea, cuando las
mismas deban cumplirse en territorio espaol.
3.1.6. Juzgados Centrales de lo Penal
El art. 89,3. LOPJ, tambin afectado por la citada Ley Orgnica 2/2008, de 4 de di-
ciembre, dispone que en la villa de Madrid, con jurisdiccin en toda Espaa, habr uno o
varios Juzgados Centrales de lo Penal que conocern, en los casos en que as lo establez-
can las Leyes procesales, de las causas por delitos a que se refiere el art. 65 (que luego
examinaremos) y de los dems asuntos que sealen las Leyes.
Corresponde asimismo a los Juzgados Centrales de lo Penal la ejecucin de las senten-
cias dictadas en causas por delito por los Juzgados Centrales de Instruccin.
3.1.7. Otros Juzgados
Junto a los anteriores, al estar ntimamente relacionados con la materia penal, debe
hacerse una mencin expresa a los:
a) Juzgados de Vigilancia Penitenciaria, respecto de los que el art. 94 LOPJ, dispone
que en cada Provincia y dentro del orden jurisdiccional penal, habr uno o varios
Juzgados de Vigilancia Penitenciaria, que tendrn las funciones jurisdiccionales
previstas en la Ley General Penitenciaria, en materia de penas privativas de libertad
y medidas de seguridad, control jurisdiccional de la potestad disciplinaria de las
Autoridades penitenciarias, amparo de los derechos y beneficios de los internos en
los establecimientos penitenciarios y dems que seale la Ley.
Podrn establecerse Juzgados de Vigilancia Penitenciaria que extiendan su jurisdiccin a
dos o ms Provincias de la misma Comunidad Autnoma. Tambin podrn crearse Juz-
gados de Vigilancia Penitenciaria cuya jurisdiccin no se extienda a toda la Provincia.
Finalmente, el cargo de Juez de Vigilancia Penitenciaria ser compatible con el
desempeo de un rgano del orden jurisdiccional penal.
b) Juzgados de Menores, respecto de los que se establece que en cada Provincia, con
jurisdiccin en toda ella y sede en su capital, habr uno o ms Juzgados de Menores.
No obstante, cuando el volumen de trabajo lo aconseje, podrn establecerse Juzgados
de Menores cuya jurisdiccin se extienda o bien a un partido determinado o agrupa-
cin de partidos, o bien a dos o ms provincias de la misma Comunidad Autnoma.
Tomarn su nombre de la poblacin donde radique su sede. A estos Juzgados les
corresponde el ejercicio de las funciones que establezcan las Leyes para con los me-
nores que hubieren incurrido en conductas tipificadas por la Ley como delito o falta y
aquellas otras que, en relacin con los menores de edad, les atribuyan las Leyes.
c) Juzgado Central de Menores, que radicar en la villa de Madrid, con jurisdiccin en toda
Espaa, y que conocer de las causas que le atribuya la legislacin reguladora de la
responsabilidad penal de los menores, contenida en la Ley Orgnica 5/2000, de 12
de enero, modificada por las citadas Leyes Orgnicas 7/2000 y 9/2000, de 22 de
diciembre, as como, sustancialmente, por la Ley Orgnica 8/2006, de 4 de diciem-
bre, por la que se modifica la Ley Orgnica 5/2000, de 12 de enero, reguladora de
la responsabilidad penal de los menores.
3.1.8. Audiencias Provinciales
Tendrn su sede en la capital de la Provincia, de la que tomarn su nombre, y exten-
dern su jurisdiccin a toda ella. No obstante, podrn crearse Secciones de la Audiencia
Provincial fuera de la capital de la Provincia, a las que quedarn adscritos uno o varios
Partidos Judiciales. En todo caso, y previo informe de la correspondiente Sala de Gobierno,
el Consejo General del Poder Judicial podr acordar que el conocimiento de determinadas
clases de asuntos se atribuya en exclusiva a una seccin de la Audiencia Provincial, que
extender siempre su competencia a todo su mbito territorial aun cuando existieren sec-
ciones desplazadas, publicndose este acuerdo en el Boletn Oficial del Estado (art. 80
LOPJ, redactado ex novo por la Ley Orgnica 19/2003 ya citada).
Las Audiencias Provinciales conocern en el orden penal (art. 82,1. LOPJ, modificado
por la Ley Orgnica 1/2009, de 3 de noviembre, complementaria de la Ley de reforma de
la legislacin procesal para la implantacin de la nueva Oficina judicial, por que se modifica
la Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial):
1. De las causas por delito, a excepcin de los que la Ley atribuye al conocimiento de
los Juzgados de lo Penal o de otros Tribunales previstos en esta Ley.
2. De los recursos que establezca la ley contra las resoluciones dictadas por los Juz-
gados de Instruccin y de lo Penal de la provincia.
Para el conocimiento de los recursos contra resoluciones de los Juzgados de Ins-
truccin en juicio de faltas la audiencia se constituir con un solo Magistrado,
mediante un turno de reparto.
3. De los recursos que establezca la ley contra las resoluciones en materia penal dic-
tadas por los Juzgados de Violencia sobre la Mujer de la provincia. A fin de facilitar
el conocimiento de estos recursos, y atendiendo al nmero de asuntos existentes,
debern especializarse una o varias de sus secciones de conformidad con lo previs-
to en el artculo 98 de la presente Ley Orgnica. Esta especializacin se extender a
aquellos supuestos en que corresponda a la Audiencia Provincial el enjuiciamiento
en primera instancia de asuntos instruidos por los Juzgados de Violencia sobre la
Mujer de la provincia.
4. Las Audiencias Provinciales conocern tambin de los recursos contra las resolu-
ciones de los Juzgados de Menores con sede en la provincia y de las cuestiones de
competencia entre los mismos.
5. De los recursos que establezca la ley contra las resoluciones de los Juzgados de Vi-
gilancia Penitenciaria, cuando la competencia no corresponda a la Sala de lo Penal
de la Audiencia Nacional.
Por otra parte, segn el art. 83 LOPJ, el juicio del Jurado se celebrar en el mbito de la
Audiencia Provincial u otros Tribunales y en la forma que establece la Ley Orgnica 5/1995,
de 22 de mayo, del Tribunal del Jurado, que regula su composicin y competencias, tenien-
do en cuenta los siguientes principios:
a) La funcin del Jurado ser obligatoria y deber estar remunerada durante su desem-
peo. La Ley regular los supuestos de incompatibilidad, recusacin y abstencin.
b) La intervencin del ciudadano en el Jurado deber satisfacer plenamente su dere-
cho a participar en la administracin de justicia reconocido en el art. 125 CE.
c) La jurisdiccin del Jurado vendr determinada respecto a aquellos delitos que la Ley
establezca.
d) La competencia para el conocimiento de los asuntos penales sujetos a su jurisdic-
cin se establecer en funcin de la naturaleza de los delitos y la cuanta de las
penas sealadas a los mismos.
3.1.9. Tribunales Superiores de Justicia de las Comunidades Autnomas
Culminarn la organizacin judicial en el mbito territorial de cada Comunidad Aut-
noma, sin perjuicio de la jurisdiccin que corresponde al Tribunal Supremo. Tomarn el
nombre de la Comunidad y extendern su jurisdiccin al mbito territorial de sta. Estn
integrados por las tres siguientes Salas (con las competencias que la propia Ley detalla):
de lo Civil y Penal (que es una sola Sala), de lo Contencioso-Administrativo y de lo Social
(arts. 70 a 72 LOPJ).
En concreto, a la Sala Primera, como Sala de lo Penal, le corresponde (art. 73,3.
LOPJ, redactado ex novo por la Ley Orgnica 19/2003):
a) El conocimiento de las causas penales que los Estatutos de Autonoma reservan al
conocimiento de los Tribunales Superiores de Justicia.
b) La instruccin y el fallo de las causas penales contra Jueces, Magistrados y miem-
bros del Ministerio Fiscal por delitos o faltas cometidos en el ejercicio de su cargo
en la Comunidad Autnoma, siempre que esta atribucin no corresponda al Tribu-
nal Supremo.
c) El conocimiento de los recursos de apelacin contra las resoluciones dictadas en
primera instancia por las Audiencias Provinciales, as como el de todos aquellos
previsto por las Leyes.
d) La decisin de las cuestiones de competencia entre rganos jurisdiccionales del orden
penal con sede en la Comunidad Autnoma que no tengan otro superior comn.
Para la instruccin de las causas a que se refieren los prrafos a) y b) que anteceden
se designar de entre los miembros de la Sala, conforme a un turno preestablecido, un
instructor que no formar parte de la misma para enjuiciarlas.
Le corresponde, igualmente, la decisin de las cuestiones de competencia entre Juzga-
dos de Menores de distintas Provincias de la Comunidad Autnoma.
Finalmente, en el caso de que el nmero de asuntos lo aconseje, podrn crearse una o
ms Secciones e incluso Sala de lo Penal con su propia circunscripcin territorial en aque-
llas capitales que ya sean sedes de otras Salas del Tribunal Superior, a los solos efectos
de conocer los recursos de apelacin a los que se refiere el prrafo c) antes expuesto y
aquellas otras apelaciones atribuidas por las Leyes al Tribunal Superior. Los nombramientos
para Magistrados de estas Secciones, a propuesta del Consejo General del Poder Judicial,
recaern en aquellos Magistrados que, habiendo permanecido durante los 10 aos inme-
diatamente anteriores en el orden penal, ostente mayor antigedad escalafonal.
3.1.10. Audiencia Nacional
Tiene su sede en Madrid y jurisdiccin en toda Espaa (art. 62 LOPJ).
Est integrada por cuatro Salas: de Apelacin, de lo Penal, de lo Contencioso-Adminis-
trativo y de lo Social (art. 64 LOPJ, redactado ex novo por la Ley Orgnica 19/2003).
Ln cuanto a la nueva e Ley 0rgnica 19/2003 3ala de /pelacin, dispone el art. 64
bis LOPJ que conocer de los recursos de esta clase que establezca la Ley contra las resolu-
ciones de la Sala de lo Penal.
Cuando la sensible y continuada diferencia en el volumen de trabajo lo aconseje, los
Magistrados de esta Sala, con el acuerdo favorable de la Sala de Gobierno, previa propues-
ta del Presidente del Tribunal, podrn ser adscritos por el Consejo General del Poder Judi-
cial, total o parcialmente, y sin que ello signifique incremento retributivo alguno, a otra Sala
de diferente orden. Para esta adscripcin se valorarn la antigedad en el escalafn y la
especialidad o experiencia de los Magistrados afectados y, a ser posible, sus preferencias.
En particular, la Sala de lo Penal conocer (art. 65 LOPJ):
a) Del enjuiciamiento, salvo que corresponda en primera instancia a los Juzgados
Centrales de lo Penal, de las causas por los siguientes delitos:
1. Delitos contra el titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor, Altos Organis-
mos de la Nacin y forma de Gobierno.
2. Falsificacin de moneda, delitos monetarios y relativos al control de cambios.
3. Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que pro-
duzcan o puedan producir grave repercusin en la seguridad del trfico mer-
cantil, en la economa nacional o perjuicio patrimonial en una generalidad de
personas en el territorio de ms de una Audiencia.
4. Trfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farma-
cuticas o medicinales, siempre que sean cometidos por bandas o grupos orga-
nizados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas Audiencias.
5. Delitos cometidos fuera del territorio nacional, cuando conforme a las Leyes o
Tratados corresponda su enjuiciamiento a los Tribunales espaoles.
En todo caso, la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional extender su competencia
al conocimiento de los delitos conexos con todos los anteriormente reseados.
b) De los procedimientos penales iniciados en el extranjero, de la ejecucin de las
sentencias dictadas por Tribunales extranjeros o del cumplimiento de pena de prisin
impuesta por Tribunales extranjeros, cuando en virtud de un Tratado internacional
corresponda a Espaa la continuacin de un procedimiento penal iniciado en el ex-
tranjero, la ejecucin de una sentencia penal extranjera o el cumplimiento de una
pena o medida de seguridad privativa de libertad, salvo en aquellos casos en que esta
Ley atribuya alguna de estas competencias a otro rgano jurisdiccional penal.
c) De las cuestiones de cesin de jurisdiccin en materia penal derivadas del cumpli-
miento de Tratados internacionales en los que Espaa sea parte.
d) De los procedimientos judiciales de extradicin pasiva, sea cual fuere el lugar de
residencia o en que hubiese tenido lugar la detencin del presunto extradicto.
e) De los recursos establecidos en la Ley contra las sentencias y otras resoluciones de
los Juzgados Centrales de lo Penal y de los Juzgados Centrales de Instruccin.
f) De cualquier otro asunto que le atribuyan las Leyes.
3.1.11. Tribunal Supremo
Tiene su sede en Madrid y es el rgano jurisdiccional superior en todos los rdenes,
salvo lo dispuesto en materia de garantas constitucionales (que es el Tribunal Constitu-
cional). Tendr jurisdiccin en toda Espaa y ningn otro podr tener el ttulo de Supremo
(art. 123 CE).
En cuanto a su organizacin, viene regulada en los arts. 53 a 61 LOPJ, componindose
de su Presidente (nombrado por el Rey, a propuesta del Consejo General del Poder Judicial),
los Presidentes de Sala y los Magistrados que determine la Ley para cada una de las Salas
y, en su caso, Secciones en que las mismas puedan articularse.
A tenor del art. 55 LOPJ, modificado por la Disposicin Adicional Sexta LOJM, est in-
tegrado por las siguientes Salas:
a) Primera, de lo Civil.
b) Segunda, de lo Penal.
c) Tercera, de lo Contencioso-Administrativo.
d) Cuarta, de lo Social.
e) Quinta, de lo Militar, que se regir por su legislacin especfica y supletoria-
mente por la LOPJ y por el ordenamiento comn a las dems Salas del Tribunal
Supremo.
El art. 61 LOPJ (modificado, tambin, por la LOJM, por la Ley Orgnica 6/1998, de
13 de julio, y por la Ley Orgnica 6/2002, de 27 de junio, de Partidos Polticos) configura
una Sala ms para supuestos excepcionales (como los recursos de revisin contra las
sentencias dictadas en nica instancia por la Sala de lo Contencioso-Administrativo de
este Tribunal, la de lo Militar, los recursos de casacin para la unificacin de doctrina
cuando la contradiccin se produzca entre sentencias dictadas en nica instancia por
Secciones distintas de la Sala de Contencioso-Administrativo del propio Tribunal Supre-
mo, o el conocimiento de las pretensiones de declaracin de error judicial cuando ste
se impute a una Sala del Tribunal Supremo, o sobre los procesos de declaracin de ile-
galidad y consecuente disolucin de los partidos polticos), constituida por el Presidente
del Tribunal Supremo, los Presidentes de Sala y el Magistrado ms antiguo y el ms
moderno de cada una de ellas.
En concreto, la Sala de lo Penal conocer (art. 57 LOPJ):
a) De los recursos de casacin, revisin y otros extraordinarios que establezca la Ley.
b) De la instruccin y enjuiciamiento de las causas contra el Presidente del Gobierno,
Presidentes del Congreso y del Senado, Presidente del Tribunal Supremo y del Con-
sejo General del Poder Judicial, Presidente del Tribunal Constitucional, miembros
del Gobierno, Diputados y Senadores, Vocales del Consejo General del Poder Judi-
cial, Magistrados del Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo, Presidente de
la Audiencia Nacional y de cualquiera de sus Salas y de los Tribunales Superiores
de Justicia, Fiscal General del Estado, Fiscales de Sala del Tribunal Supremo, Presi-
dente y Consejeros del Tribunal de Cuentas, Presidente y Consejeros del Consejo de
Estado y Defensor del Pueblo, as como de las causas que, en su caso, determinen
los Estatutos de Autonoma.
c) De la instruccin y enjuiciamiento de las causas contra Magistrados de la Audiencia
Nacional o de un Tribunal Superior de Justicia.
3.2. JURISDICCIN Y COMPETENCIA
Como puede deducirse de lo ya expuesto, nuestra legislacin configura unos determi-
nados rganos dentro de la organizacin judicial general, a los que atribuye la jurisdiccin
penal. Y dentro de estos rganos, seala cules han de instruir y cules han de fallar en
las causas criminales con preferencia a los dems, es decir, atribuye una competencia
especfica a cada uno de ellos.
Por lo dems, dentro de la competencia, genricamente entendida, se ha distinguido
entre:
A) Competencia objetiva, a travs de la cual se nos indica qu rgano jurisdiccional
debe conocer con preferencia a los dems, dentro del mismo orden jurisdiccional.
A ella se refiere el art. 14 LECr (redactado ex novo por la LO 1/2004), conforme al
cual, fuera de los casos que expresa y limitadamente atribuyen la Constitucin y las
leyes a Jueces y Tribunales determinados (por ejemplo, las reservadas a la Sala de
lo Penal del Tribunal Supremo respecto de determinadas personas aforadas, como
el Presidente del Gobierno, los Presidentes del Congreso y del Senado, etc.), sern
competentes:
1. Para el conocimiento y fallo de los juicios de faltas, el Juez de Instruccin, salvo
que la competencia corresponda al Juez de Violencia sobre la Mujer, de con-
formidad con el nmero quinto de este artculo. Sin embargo, conocer de los
juicios por faltas tipificadas en los artculos 626, 630, 632 y 633 del Cdigo
Penal, el Juez de Paz del lugar en que se hubieren cometido. Tambin conoce-
rn los Jueces de Paz de los juicios por faltas tipificadas en el art. 620,1. y 2.
del Cdigo Penal, excepto cuando el ofendido fuere alguna de las personas a
que se refiere el art. 173,2. del mismo Cdigo (este artculo ha sido redactado
ex novo por la Ley Orgnica 11/2003, de 29 de septiembre, de medidas con-
cretas en materia de seguridad ciudadana, violencia domstica e integracin
social de los extranjeros, refirindose al ejercicio habitual de violencia fsica o
psquica sobre quien sea o haya sido su cnyuge o sobre persona que est o
haya estado ligada al ejerciente de la violencia de forma estable por anloga
relacin de afectividad aun sin convivencia, o sobre los descendientes, ascen-
dientes o hermanos por naturaleza, adopcin o afinidad, propios o del cnyuge
o conviviente, o sobre los menores o incapaces que con l convivan o que se
hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho
del cnyuge o conviviente, o sobre persona amparada en cualquier otra rela-
cin por la que se encuentre integrada en el ncleo de su convivencia familiar,
as como sobre las personas que por su especial vulnerabilidad se encuentran
sometidas a custodia o guarda en centros pblicos o privados).
2. Para la instruccin de las causas, el Juez de Instruccin del partido en que el
delito se hubiere cometido, o el Juez de Violencia sobre la Mujer, o el Juez Cen-
tral de Instruccin respecto de los delitos que la Ley determine.
3. Para el conocimiento y fallo de las causas por delitos a los que la Ley seale
pena privativa de libertad de duracin no superior a cinco aos o pena de multa
cualquiera que sea su cuanta, o cualesquiera otras de distinta naturaleza, bien
sean nicas, conjuntas o alternativas, siempre que la duracin de stas no
exceda de diez aos, as como por faltas, sean o no incidentales, imputables a
los autores de esos delitos o a otras personas, cuando la comisin de la falta
o su prueba estuviesen relacionadas con aqullos, el Juez de lo Penal de la
circunscripcin donde el delito fue cometido, o el Juez de lo Penal correspon-
diente a la circunscripcin del Juzgado de Violencia sobre la Mujer en su caso,
o el Juez Central de lo Penal en el mbito que le es propio, sin perjuicio de la
competencia del Juez de Instruccin de Guardia del lugar de comisin del delito
para dictar sentencia de conformidad, o del Juez de Violencia sobre la Mujer
competente en su caso, en los trminos establecidos en el artculo 801.
No obstante, en los supuestos de competencia del Juez de lo Penal, si el delito
fuere de los atribuidos al Tribunal del Jurado, el conocimiento y fallo correspon-
der a ste.
4. Para el conocimiento y fallo de las causas en los dems casos, la Audiencia
Provincial de la circunscripcin donde el delito se haya cometido, o la Audiencia
Provincial correspondiente a la circunscripcin del Juzgado de Violencia sobre la
Mujer en su caso, o la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional.
No obstante, en los supuestos de competencia de la Audiencia Provincial, si
el delito fuere de los atribuidos al Tribunal de Jurado, el conocimiento y fallo
corresponder a ste.
5. Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer sern competentes en las siguientes
materias, en todo caso de conformidad con los procedimientos y recursos pre-
vistos en esta Ley:
a) De la instruccin de los procesos para exigir responsabilidad penal por los
delitos recogidos en los ttulos del Cdigo Penal relativos a homicidio, abor-
to, lesiones, lesiones al feto, delitos contra la libertad, delitos contra la
integridad moral, contra la libertad e indemnidad sexuales o cualquier otro
delito cometido con violencia o intimidacin, siempre que se hubiesen co-
metido contra quien sea o haya sido su esposa, o mujer que est o haya
estado ligada al autor por anloga relacin de afectividad, aun sin convi-
vencia, as como de los cometidos sobre los descendientes, propios o de la
esposa o conviviente, o sobre los menores o incapaces que con l convivan
o que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guar-
da de hecho de la esposa o conviviente, cuando tambin se haya producido
un acto de violencia de gnero.
b) De la instruccin de los procesos para exigir responsabilidad penal por cual-
quier delito contra los derechos y deberes familiares, cuando la vctima sea
alguna de las personas sealadas como tales en la letra anterior.
c) De la adopcin de las correspondientes rdenes de proteccin a las vcti-
mas, sin perjuicio de las competencias atribuidas al Juez de Guardia.
d) Del conocimiento y fallo de las faltas contenidas en los ttulos I y II del Libro
III del Cdigo Penal, cuando la vctima sea alguna de las personas seala-
das como tales en la letra a) de este apartado.
B) Competencia territorial, por la que se determina, dentro de los distintos rganos com-
petentes objetivamente, cules de ellos, en funcin del territorio, debe conocer.
La regla general en nuestro ordenamiento es que sern competentes los del lugar
donde se cometi el delito o la falta, como se deduce del referenciado art. 14
LECr, disponiendo el art. 15 LECr que, cuando no conste el lugar en que se haya
cometido una falta o delito, sern Jueces y Tribunales competentes en su caso para
conocer de la causa o juicio:
1. El del trmino municipal, partido o circunscripcin en que se hayan descubierto
pruebas materiales del delito.
2. El del trmino municipal, partido o circunscripcin en que el presunto reo haya
sido aprehendido.
3. El de la residencia del reo presunto.
4. Cualquiera que hubiese tenido noticia del delito.
Si se suscitare competencia entre estos Jueces o Tribunales, se decidir dando la
preferencia por el orden con que estn expresados en los nmeros que preceden.
Tan luego conste el lugar en que se hubiese cometido el delito, se remitirn las dili-
gencias al Juez o Tribunal a cuya demarcacin corresponda, poniendo a su disposi-
cin a los detenidos y efectos ocupados (este ltimo prrafo ha sido modificado por
la citada Ley 13/2009, de 3 de noviembre, con entrada en vigor, como se expuso,
a los seis meses de su publicacin en el Boletn Oficial del Estado lo que tuvo lugar
el 4 de noviembre de 2009, disponindose que Tan luego como conste el lugar
en que se hubiese cometido el delito, el Juez o Tribunal que estuviere conociendo
de la causa acordar la inhibicin en favor del competente, poniendo en su caso
los detenidos a disposicin del mismo y acordando remitir, en la misma resolucin
las diligencias y efectos ocupados).
En el caso de que se trate de algunos de los delitos o faltas cuya instruccin o conoci-
miento corresponda al Juez de Violencia sobre la Mujer, la competencia territorial ven-
dr determinada por el lugar del domicilio de la vctima, sin perjuicio de la adopcin de
la orden de proteccin, o de medidas urgentes del art. 13 LECr que pudiera adoptar el
Juez del lugar de comisin de los hechos (art. 15 bis LECr, aadido por la LO 1/2004).
La propia LECr, en sus arts. 16 a 18 recoge unas reglas especiales en caso de
delitos conexos, estableciendo que, sin perjuicio de las excepciones expresamente
consignadas en la misma LECr o en Leyes especiales y singularmente en las Leyes
penales de Guerra y Marina respecto a determinados delitos, la jurisdiccin ordi-
naria ser la competente para juzgar a los reos de delitos conexos, siempre que
alguno est sujeto a ella, aun cuando los dems sean aforados.
Se consideran delitos conexos:
1. Los cometidos simultneamente por dos o ms personas reunidas, siempre
que stas vengan sujetas a diversos Jueces o Tribunales ordinarios o especia-
les, o que puedan estarlo por la ndole del delito.
2. Los cometidos por dos o ms personas en distintos lugares o tiempos si hubie-
ra precedido concierto para ello.
3. Los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su ejecucin.
4. Los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos.
5. Los diversos delitos que se imputen a una persona al incoarse contra la misma
causa por cualquiera de ellos, si tuvieren analoga o relacin entre s, a juicio
del Tribunal, y no hubiesen sido hasta entonces sentenciados.
La competencia de los Juzgados de Violencia sobre la Mujer se extender a la
instruccin y conocimiento de los delitos y faltas conexas siempre que la conexin
tenga su origen en alguno de los supuestos previstos en los nmeros 3. y 4. del
art. 17 de esta Ley (art. 17 bis LECr, aadido por la LO 1/2004).
En este contexto, conforme al art. 18 LECr, redactado ex novo por la Ley Orgnica
15/2003, de 25 de noviembre, por la que se modifica la Ley Orgnica 10/1995, de
23 de noviembre, del Cdigo Penal:
1. Son Jueces y Tribunales competentes, por su orden, para conocer de las cau-
sas por delitos conexos:
1. El del territorio en que se haya cometido del delito a que est sealada
pena mayor.
2. El que primero comenzare la causa, en el caso de que a los delitos est
sealada igual pena.
3. El que la Audiencia de lo criminal o el Tribunal Supremo en sus casos res-
pectivos designen, cuando las causas hubieren empezado al mismo tiem-
po, o no conste cul comenz primero.
2. No obstante lo anterior, ser competente para conocer de los delitos conexos
cometidos por dos o ms personas en distintos lugares, si hubiera precedido
concierto para ello, con preferencia a los indicados en el apartado anterior, el
Juez o Tribunal del partido judicial sede la correspondiente Audiencia Provincial,
siempre que los distintos delitos se hubieren cometido en el territorio de una
misma provincia y al menos uno de ellos se hubiera perpetrado dentro del par-
tido judicial sede de la correspondiente Audiencia Provincial.
C) Competencia funcional, en virtud de la cual se seala qu rgano jurisdiccional
deber conocer en cada caso de los distintos actos procesales que vayan produ-
cindose en el proceso, es decir, de las distintas fases del proceso, de las diversas
instancias, recursos, ejecucin de sentencias, etc.
A ella nos hemos referido al determinar los rganos jurisdiccionales penales y sus com-
petencias.
Para concluir, sealemos que la LECr, en sus arts. 19 a 47 (modificados algunos de
ellos por la reiterada Ley 13/2009, de 3 de noviembre), trata de las cuestiones de compe-
tencia, positivas (cuando entienda un rgano jurisdiccional que l es el nico competente
para entender del asunto de que se trate) o negativas (cuando se rehse conocer del tema,
por entender que no se es competente) que puedan suscitarse entre los distintos rganos
jurisdiccionales.
3.3. PRIMERAS DILIGENCIAS
A las mismas se refiere el art. 13 LECr (redactado ex novo por la citada Ley Orgnica
14/1999), al disponer que se consideran como primeras diligencias la de consignar las
pruebas del delito que puedan desaparecer, la de recoger y poner en custodia cuanto con-
duzca a su comprobacin y a la identificacin del delincuente, la de detener, en su caso, a
los presuntos responsables del delito, y la de proteger a los ofendidos o perjudicados por
el mismo, a sus familiares o a otras personas pudiendo acordarse a tal efecto las medidas
cautelares a las que se refiere el art. 544 bis de la presente Ley.
4. LA ACCIN PENAL
La Ley de Enjuiciamiento Criminal dedica el Ttulo IV del Libro I a las personas a quienes
corresponde el ejercicio de las acciones que nacen de los delitos y faltas. En el artculo
100 de la citada Ley procesal penal se determina que de todo delito o falta nace accin
penal para el castigo del culpable, y puede nacer tambin accin civil para la restitucin
de la cosa, la reparacin del dao y la indemnizacin de perjuicios causados por el hecho
punible.
Cuando hablamos de ejercer la accin penal y la accin civil, estamos refirindonos a
ejercitar acciones que lleven a castigar una conducta delictiva y al propio tiempo a intentar
resarcirnos del dao producido por la mentada conducta.
En nuestro Derecho, el concepto de accin penal es privativo del proceso acusatorio.
Sin el ejercicio de la accin penal, es decir, sin acusacin, no puede haber proceso y, por
tanto, tampoco puede llegarse a castigar una conducta que sea punible.
La accin penal hay que concebirla como aquel derecho meramente formal de acusar.
No hacemos valer, cuando acusamos, una exigencia punitiva, slo creamos el presupuesto
necesario para que el rgano jurisdiccional pueda proceder a la averiguacin del delito y de
su autor e imponer la pena al culpable, no la pena pedida, sino la que corresponda. Cuando
acusamos no pedimos una pena, sino que se ejercite el poder del Estado para perseguir el
delito, el objeto de la acusacin es un hecho individualizado, considerado como delito.
La accin penal es tambin irrenunciable; esto quiere decir que una vez ejercitada la
accin, e iniciado el proceso, el actor no puede evitar, por un acto propio de disposicin, que
el proceso concluya con un pronunciamiento de fondo. Esto significa que una vez investido el
Juez del conocimiento del asunto, el proceso tiene que continuar hasta su terminacin.
Siguiendo al profesor GMEZ ORBANEJA, vamos a enunciar los sistemas posibles de
atribucin del ejercicio de la accin penal dentro del proceso acusatorio. Segn el citado
profesor, este sistema puede reducirse a cuatro grupos:
1. La acusacin corresponde a los particulares y slo a ellos.
2. El Estado se reserva el ejercicio mediante un rgano independiente del judicial,
especialmente adscrito a esa funcin: el Ministerio Fiscal.
3. Concurso del Ministerio Fiscal y de todos los ciudadanos, de la accin pblica oficial
y de la popular.
4. Concurso del ofendido por el delito, como acusador subsidiario o como coadyuvante.
4.1. PERSONAS QUE PUEDEN EJERCITAR LA ACCIN PENAL
En nuestro ordenamiento jurdico, se sigue el tercero de los sistemas vistos anterior-
mente en orden al ejercicio de la accin penal. Esto es, el concurso del Ministerio Fiscal y
de todos los ciudadanos, de la accin pblica oficial y de la popular.
En este sentido, la Ley de Enjuiciamiento Criminal, en los artculos 101 a 105 (mo-
dificados el art. 103 y el 104 por la reiterada Ley Orgnica 14/1999), determina que la
acusacin penal es pblica, y que todos los ciudadanos espaoles podrn ejercitarla con
arreglo a las prescripciones de la citada Ley procesal penal.
No obstante, no podrn ejercitar la accin penal:
1. El que no goce de la plenitud de los derechos civiles.
2. El que hubiera sido condenado dos veces por sentencia firme, como reo del delito
de denuncia o querella calumniosas.
3. El Juez o Magistrado.
Los comprendidos en los nmeros anteriores podrn, sin embargo, ejercitar la ac-
cin penal por delito o falta cometidos contra sus personas o bienes o contra las
personas o bienes de sus cnyuges, ascendientes, descendientes, hermanos con-
sanguneos o uterinos y afines.
Los comprendidos en los nmeros 2. y 3. podrn ejercitar tambin la accin
penal por el delito o falta cometidos contra las personas o bienes de los que estu-
viesen bajo su guarda legal.
4. Los cnyuges, a no ser por delito o falta cometidos por el uno contra la persona del
otro o la de sus hijos, y por el delito de bigamia.
5. Los ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza, por la adopcin o por
afinidad, a no ser por delito o falta cometidos por los unos contra las personas de
los otros.
Por lo que se refiere al Ministerio Fiscal, el artculo 105 de la Ley de Enjuiciamiento Crimi-
nal establece que los funcionarios del Ministerio Fiscal tendrn la obligacin de ejercitar, con
arreglo a las disposiciones de la Ley, todas las acciones penales que consideren procedentes,
haya o no acusador particular en las causas, menos aquellas que el Cdigo Penal reserva ex-
clusivamente a la querella privada. Tambin debern ejercitarlas en las causas por los delitos
contra la honestidad que, con arreglo a las prescripciones del Cdigo Penal, deben denunciar-
se previamente por los interesados, o cuando el Ministerio Fiscal deba, a su vez, denunciarlos
por recaer dichos delitos sobre personas desvalidas o faltas de personalidad.
Este artculo no es ms que el desarrollo del 124.1 CE, el cual indica que el Ministerio
Fiscal, sin perjuicio de las funciones encomendadas a otros rganos, tiene por misin
promover la accin de la Justicia en defensa de la legalidad, de los derechos de los ciu-
dadanos y del inters pblico tutelado por la Ley, de oficio o a peticin de los interesados,
as como velar por la independencia de los Tribunales y procurar ante stos la satisfaccin
del inters social.
Abundando en lo ya reseado de la obligatoriedad del ejercicio de la accin penal por
parte del Ministerio Fiscal, el artculo 271 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal nos indica
que los funcionarios del Ministerio Fiscal ejercitarn tambin, en forma de querella, las
acciones penales en los casos en que estuvieren obligados con arreglo a lo dispuesto en
el artculo 105.
4.2. OFRECIMIENTO DE ACCIONES
Mediante el ofrecimiento de acciones se instruye a la persona ofendida por el delito
de los derechos que le asisten para mostrarse parte en el procedimiento. La importancia
de mostrarse parte en el procedimiento radica en la posibilidad de poder intervenir en el
trmite procesal, pues de otra forma, deber estar a lo que el Ministerio Fiscal pida en cada
caso para resarcir al perjudicado.
Hay que tener en cuenta que aunque el ofrecimiento de acciones es un acto obligato-
rio, no es necesario para poder mostrarse parte, por cuanto una persona puede compare-
cer en la causa como parte an antes de haberse ofrecido las acciones. Asimismo, hemos
de significar que tampoco ser necesario el mostrarse parte en el mismo momento en que
se le ofrecen las acciones, puede hacerlo en un momento posterior, siempre teniendo en
cuenta el lmite establecido en el artculo 110 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal.
Nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal trata del ofrecimiento de acciones en el ar-
tculo 109 (tambin modificado por la Ley Orgnica 14/1999), al establecer que en el
acto de recibirse declaracin al ofendido que tuviese la capacidad legal necesaria, se
instruir el derecho que le asiste para mostrarse parte en el proceso y renunciar o no a
la restitucin de la cosa, reparacin del dao e indemnizacin del perjuicio causado por
el hecho punible.
Si no tuviese capacidad legal, se practicar igual diligencia con su representante.
Fuera de los casos previstos en los prrafos anteriores, no se har a los interesados
en las acciones civiles o penales notificacin alguna que prolongue o detenga el curso de
la causa, lo cual no obsta para que el Juez procure instruir de aquel derecho al ofendido
ausente.
En cualquier caso, en los procesos que se sigan por delitos comprendidos en el art.
57 del Cdigo Penal (homicidio, aborto, lesiones, contra la libertad, de torturas y contra
la integridad moral, la libertad e indemnidad sexuales, la intimidad, el derecho a la propia
imagen y la inviolabilidad del domicilio, el honor, el patrimonio y el orden socioeconmico),
el Juez asegurar la comunicacin a la vctima de los actos procesales que puedan afectar
su seguridad.
En cuanto al lmite temporal, el artculo 110 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal deter-
mina que los perjudicados por un delito o falta que no hubieren renunciado a su derecho,
podrn mostrarse parte en la causa, si lo hicieran antes del trmite de calificacin del de-
lito, y ejercitar las acciones civiles y penales que procedan, o solamente u otras, segn les
conviniere, sin que por ello se retroceda en el curso de las actuaciones.
4.3. EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL
En nuestro Cdigo Penal es su artculo 130, redactado ex novo por la Ley Orgnica
15/2003, de 25 de noviembre, el que enumera las causas de extincin de la responsabili-
dad criminal, que son las siguientes:
1. Por la muerte del reo.
2. Por el cumplimiento de la condena.
3. Por la remisin definitiva de la pena, conforme a lo dispuesto en el art. 85.2 del
Cdigo (tras transcurrido el plazo de suspensin de la condena, sin haber delinqui-
do el sujeto y cumplidas, en su caso, las reglas de conducta fijadas por el Juez o
Tribunal).
4. Por el indulto.
5. Por el perdn del ofendido, cuando la Ley as lo prevea. El perdn habr de ser otor-
gado de forma expresa antes de que se haya dictado sentencia, a cuyo efecto el
Juez o Tribunal sentenciador deber or al ofendido por el delito antes de dictarla.
En los delitos o faltas contra menores o incapacitados, los Jueces o Tribunales,
odo el Ministerio Fiscal, podrn rechazar la eficacia del perdn otorgado por los
representantes de aqullos, ordenando la continuacin del procedimiento, con in-
tervencin del Ministerio Fiscal, o el cumplimiento de la condena.
Para rechazar el perdn a que se refiere el prrafo anterior, el Juez o Tribunal deber
or nuevamente al representante del menor o incapaz.
6. Por la prescripcin del delito.
7. Por la prescripcin de la pena o de la medida de seguridad.
En cuanto a la prescripcin de los delitos, se produce (art. 131, tambin afectado por
la Ley Orgnica 15/2003):
a) A los 20 aos, cuando la pena mxima sealada al delito sea prisin de 15 o ms
aos.
b) A los 15, cuando la pena mxima sealada por la Ley sea inhabilitacin por ms de
10 aos, o prisin por ms de 10 y menos de 15 aos.
c) A los 10, cuando la pena mxima sealada por la Ley sea prisin o inhabilitacin
por ms de cinco aos y que no exceda de 10.
d) A los cinco, cuando la pena mxima sealada por la Ley sea prisin o inhabilitacin
por ms de tres aos y que no exceda de cinco.
e) A los tres aos, los restantes delitos menos graves.
f) Los delitos de calumnia e injuria prescriben al ao.
Por su parte, las faltas prescriben a los seis meses.
Cuando la pena sealada por la Ley fuere compuesta, se estar, para la aplicacin de
las reglas comprendidas en este artculo, a la que exija mayor tiempo para la prescripcin.
Finalmente, los delitos de lesa humanidad y de genocidio y los delitos contra las perso-
nas y bienes protegidos en caso de conflicto armado, no prescribirn en ningn caso.
Respecto al cmputo de los plazos en esta materia, establece el art. 132 (tambin
afectado por la Ley Orgnica 15/2003) que:
1. Los trminos previstos en el artculo precedente se computarn desde el da en que
se haya cometido la infraccin punible. En los casos de delito continuado, delito
permanente, as como en las infracciones que exijan habitualidad, tales trminos
de computarn, respectivamente, desde el da en que se realiz la ltima infrac-
cin, desde que se elimin la situacin ilcita o desde que ces la conducta.
En la tentativa de homicidio y en los delitos de aborto no consentido, lesiones,
contra la libertad, de torturas y contra la integridad moral, la libertad e indemnidad
sexuales, la intimidad, el derecho a la propia imagen y la inviolabilidad del domicilio,
cuando la vctima fuere menor de edad, los trminos se computarn desde el da
en que sta haya alcanzado la mayora de edad, y si falleciere antes de alcanzarla,
a partir de la fecha del fallecimiento.
2. La prescripcin se interrumpir, quedando sin efecto el tiempo transcurrido, cuando el
procedimiento se dirija contra el culpable, comenzando a correr de nuevo el trmino de
la prescripcin desde que se paralice el procedimiento o se termine sin condena.
Por lo que se refiere a la prescripcin de las penas, se regula en los arts. 133 y 134
(el primero de ellos redactado ex novo por la Ley Orgnica 15/2003), disponiendo que las
penas impuestas por sentencia firme prescriben:
a) los 30 aos, las de prisin por ms de 20 aos.
b) A los 25 aos, las de prisin de 15 o ms aos sin que excedan de 20.
c) A los 20, las de inhabilitacin por ms de 10 aos y las de prisin por ms de 10
y menos de 15.
d) A los 15, las de inhabilitacin por ms de 6 y que no excedan de 10, y las de prisin
por ms de cinco y que no excedan de 10.
d) A los 10, las restantes penas graves.
e) A los cinco, las penas menos graves.
f) Al ao, las penas leves.
Las penas impuestas por los delitos de lesa humanidad y de genocidio y por los delitos
contra las personas y bienes protegidos en caso de conflicto armado, no prescribirn en
ningn caso.
El tiempo de prescripcin de la pena se computar desde la fecha de la sentencia firme, o
desde el quebrantamiento de la condena, si sta hubiese comenzado a cumplirse (art. 134).
Finalmente, con respecto a las medidas de seguridad, prescribirn (art. 135) a los diez
aos, si fueran privativas de libertad superiores a tres aos, y a los cinco aos si fueran
privativas de libertad iguales o inferiores a tres aos o tuvieran otro contenido.
El tiempo de la prescripcin se computar desde el da en que haya quedado firme la
resolucin en la que se impuso la medida o, en caso de cumplimiento sucesivo, desde que
debi empezar a cumplirse.
Si el cumplimiento de una medida de seguridad fuere posterior al de una pena, el plazo
se computar desde la extincin de sta.
5. CONCEPTO DE DENUNCIA. OBLIGACIN DE
DENUNCIAR. LA DENUNCIA: FORMALIDADES Y EFECTOS.
LA QUERELLA
El proceso penal, sea por delito, sea por falta, puede iniciarse bien porque alguna per-
sona ponga en conocimiento de los Tribunales de Justicia o de la Polica Judicial el hecho
correspondiente, bien porque el Juez, cualquiera que sea la forma en que llegue a su co-
nocimiento, acuerde perseguirlo.
Para que el rgano Judicial pueda iniciar y desarrollar la serie de actos procesales que
la instruccin de la causa lleva consigo, es necesario, lgicamente, que tenga conocimiento
previo del hecho delictivo que diere lugar a la formacin de la misma.
El principio inquisitivo que es propio de nuestro procedimiento penal, obliga al Juez a
proceder tan pronto tenga conocimiento de la comisin de un hecho punible, siempre que
la persecucin de ste no est reservada a la iniciativa de la parte agraviada (delitos priva-
dos o semipblicos).
Queremos significar con ello que la iniciacin de un proceso penal puede producirse de
oficio siempre que el delito no sea privado o semipblico, pero la prctica registra con poca
frecuencia este supuesto. Lo normal es que la fuente de conocimiento provenga de un acto
externo de parte o de persona obligada a transmitir al Juez el conocimiento preciso para que
proceda o incluso de un tercero movido exclusivamente por un deseo cvico de colaboracin.
Para que alguien ponga en conocimiento de los Tribunales de Justicia o de sus colabo-
radores un hecho a fin de que se inicie el proceso penal, existen dos frmulas: la denuncia
y la querella, cuyos conceptos pasamos a analizar seguidamente:
5.1. LA DENUNCIA
a) Concepto
La denuncia consiste en un acto declarativo en cuya virtud, una persona pone en co-
nocimiento del Juez la existencia de un hecho constitutivo de infraccin penal para que
proceda a la investigacin correspondiente y desarrolle la actividad que el proceso penal
lleva consigo.
Pero el receptor de este acto declarativo, aunque en definitiva haya de ser el Juez, pue-
de ser otra Autoridad, Funcionario del Ministerio Fiscal o la Polica, que a su vez habrn de
poner en conocimiento de aqul la existencia del acto punible.
La denuncia es un derecho de los particulares, pero, a la vez, un deber, conforme se
desprende del artculo 259 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal que dispone: el que pre-
senciare la perpetracin de cualquier delito pblico est obligado a ponerlo inmediatamen-
te en conocimiento del Juez de Instruccin, de Paz, Comarcal o Municipal, o Funcionario
Fiscal ms prximo al sitio en que se hallare, bajo multa de 25 a 250 ptas.
b) Personas obligadas a denunciar
Como se dispone en el artculo 259, cualquier persona que presencia la perpetracin de un
delito pblico est obligada a ponerlo inmediatamente en conocimiento del Juez de Instruccin,
del Juez de Paz o Funcionario del Ministerio Fiscal ms prximo al sitio en que se hallase.
Los que por razn de sus cargos, profesiones u oficios tuvieren noticia de algn delito
pblico, estarn obligados a denunciarlo inmediatamente al Ministerio Fiscal, al Tribunal
competente, al Juez de Instruccin, y en su defecto, al Funcionario de Polica ms prximo
al sitio si se tratara de un delito flagrante. Si se omitiese este deber por empleado pblico,
se pondr en conocimiento de su superior inmediato para los efectos a que hubiere lugar
en el orden administrativo.
El que por cualquier medio diferente de los mencionados, tuviere conocimiento de la
perpetracin de algn delito de los que deben perseguirse de oficio, deber denunciarlo al
Ministerio Fiscal, al Tribunal competente o el Juez de Instruccin o Funcionario de Polica,
sin que se entienda obligado por esto a probar los hechos denunciados ni a formalizar que-
rella. El denunciador no contraer en ningn caso otra responsabilidad que la correspon-
diente a los delitos que hubiese cometido por medio de la denuncia, o con su ocasin.
c) Personas no obligadas a denunciar:
1. El cnyuge del delincuente.
2. Los ascendientes y descendientes consanguneos o afines del delincuente y sus
colaterales consanguneos o uterinos y afines hasta el segundo grado inclusive.
3. Los hijos naturales respecto a la madre en todo caso, y respecto al padre cuando
estuvieren reconocidos, as como la madre y el padre en iguales casos.
4. Los impberes y los que no gozaren del pleno uso de su razn.
5. Los Abogados y Procuradores respecto de las instrucciones o explicaciones que
recibieren de sus clientes.
6. Los Eclesisticos y Ministros de cultos respecto de las noticias que les hubieren
revelado en el ejercicio de la funcin de su Ministerio.
d) Forma de la denuncia
Las denuncias podrn hacerse:
Personalmente o por medio de mandatarios con poder especial.
De palabra o por escrito.
1. Cuando la denuncia sea verbal, se extender un acta por la Autoridad o Fun-
cionarios que la recibieren. Se expresar en ella cuantas noticias tenga el de-
nunciante relativas al hecho denunciado y a sus circunstancias, en forma de
declaracin. Se firmar por el denunciante y por quien reciba la denuncia. Si el
denunciante no pudiere firmar, lo har otra persona a su cargo.
2. La denuncia escrita deber estar firmada por el denunciante. Si no pudiere hacer-
lo, firmar otra persona a su ruego. La Autoridad o Funcionario que la recibiese
rubricar y sellar todas las hojas a presencia del denunciante. El denunciante,
podr tambin rubricarla por s o por medio de otra persona, a su ruego.
En ambos casos de denuncia, verbal o escrita, el Juez, Tribunal, Autoridad o Funcionario
que recibiere la denuncia, har constar por el DNI, o por otros medios, que reputen sufi-
cientes, la identidad de la persona del denunciante. Si ste lo exigiere, le dar un resguardo
de haber formalizado la denuncia.
Formalizada que sea la denuncia, se proceder o mandar proceder inmediatamente
por el Juez o Funcionario a quien se hiciera, a la comprobacin del hecho denunciado,
salvo que ste no revistiera carcter de delito, o que la denuncia fuera manifiestamente
falsa. En cualquiera de estos dos casos, el Tribunal o Funcionario se abstendr de todo
procedimiento, sin perjuicio de la responsabilidad en que incurran si desestimasen aqulla
indebidamente.
5.2. LA QUERELLA
a) Concepto
La querella constituye un acto procesal que, adems de cumplir la misin propia de
la denuncia, envuelve el ejercicio de la accin penal. El querellante, por el mero hecho de
ejercitar la querella, es parte en el proceso penal desde el principio.
Ms que una obligacin, la querella se configura como un derecho, y as lo da a enten-
der el artculo 270 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal cuando dice que todos los ciuda-
danos espaoles, hayan sido o no ofendidos por el delito, pueden querellarse, ejercitando
la accin popular que aquella Ley reconoce. Tambin podrn hacerlo los extranjeros por los
delitos cometidos contra sus personas o bienes, o las personas o bienes de su representa-
do, previa prestacin de fianza si no estuvieran excluidos de prestarla.
b) Requisito formal
La querella ha de ajustarse necesariamente a unas ciertas prescripciones formales.
Se interpondr ante el Juez de Instruccin competente (artculo 272) y por escrito, por
medio de Procurador con poder bastante y con firma de Letrado.
En el escrito de querella se expresar:
1. El Juez o Tribunal ante quien se presente.
2. El nombre, apellidos y vecindad del querellante.
3. El nombre, apellidos y vecindad del querellado. En el caso de ignorarse estas cir-
cunstancias, se deber hacer la designacin del querellado por las seas que mejor
pudieran darle a conocer.
4. La relacin circunstanciada del hecho, con expresin del lugar, ao, mes, da y hora
en que se ejecut, si se supiere.
5. Expresin de las diligencias que se debern practicar para la comprobacin del
hecho.
6. La peticin de que se admita la querella, se practiquen las diligencias indicadas en
el nmero anterior, se proceda a la detencin y prisin del presunto culpable o a
exigirle la fianza de libertad provisional, y se acuerde en que as proceda.
7. La firma del querellante o la de otra persona a su ruego si no supiere o no pudiere firmar,
cuando el Procurador no tuviere poder especial para formular la querella (art. 277).
Si la querella tuviera por objeto algn delito de los que solamente pueden perseguirse a
instancia de parte, excepto el de violacin o rapto, acompaar tambin la certificacin que
acredite haberse celebrado o intentado el acto de conciliacin entre querellante y querella-
do. Podrn, sin embargo, practicarse sin este requisito las diligencias de carcter urgente
para la comprobacin de los hechos o para la detencin del delincuente, suspendiendo
despus el curso de los autos hasta que se acredite el cumplimiento de lo dispuesto en el
prrafo anterior (art. 278).
En los delitos de calumnias o injurias causados en juicio, se presentar adems la
licencia del Juez o Tribunal que hubiese conocido aquel.
El particular querellante prestar fianza de la clase y en la cuanta que fijare el Juez o Tribu-
nal para responder de las resultas del juicio, salvo que se trate de las personas siguientes:
1. El ofendido y sus herederos o representantes legales.
2. En los delitos de asesinato o de homicidio, el viudo o viuda, los ascendientes y descen-
dientes consanguneos o afines, los colaterales consanguneos o uterinos y afines hasta
el segundo grado, los herederos de la vctima y los padres, madres e hijos naturales.
La exencin de fianza no es aplicable a los extranjeros si no les correspondiese en virtud
de tratados internacionales o por el principio de reciprocidad (arts. 280 y 281).
Respecto a las fianzas se ha de tener en cuenta lo dispuesto en el prrafo del artculo
20 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, que establece: No podrn exigirse fianzas que,
por su inadecuacin, impidan el ejercicio de la accin popular, que ser siempre gratuita.

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GUARDIA CIVIL (CIENCIAS JURDICAS) 245

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